LAETAPAINTERMEDIA

Por:IvnNogueraRamos
Ex Fiscal Superior Titular, Vicerrector de la Universidad
TecnolgicadelPer,DoctorenDerechoyCienciaPoltica,Doctor
enCienciasdelaEducacin.

LAETAPAINTERMEDIAI
Ladoctrinahareconocidolaexistenciadelaetapaintermedia;sin
embargo no est regulada con esa denominacin en el cdigo de
procedimientospenalesde1940.
En efecto, el cdigo adjetivo de 1940, lo considera con el nombre
de:ActosPreparatoriosdelaacusacinydelaaudiencia.
Enmiopininlaetapaintermediaenelcdigodeprocedimientos
penalesde1940,comienzasegnelartculo204,cuandoalfinalizar
lainstruccinyantesdeelevarselamismaalaSalaPenal,sepone
a disposicin de los interesados en el Despacho del Juez por el
trmino de tres das y es en ese momento procesal donde va a
concluirlareservadelainstruccinoinvestigacin.
Dicha etapa intermedia va a concluir hasta el instante en que se
iniciareljuiciooral.
Enlaprcticaprocesalaveceslaetapaintermediaresultabams
extensa que la instruccin o el juicio oral, debido a que el cdigo

adjetivode1940,permitaexcepcionalmentelasampliacionesdela
instruccin.
Algunos autores nacionales como Guillermo Olivera Daz le
denominaalaetapaintermediaconelnombreetapadetrnsito.
(1)

Ahora, el nuevo cdigo procesal penal del 2004, establece que la

etapa intermedia comprende : El sobreseimiento, la acusacin, el
autodeenjuiciamientoyelautodecitacinajuicio.
DEFINICIN.
Para el nuevo cdigo procesal penal, la etapa intermedia significa
que dentro del plazo que la ley establece, el Fiscal realiza un
anlisis y reflexin de la situacin jurdica del imputado, sobre si
formulaacusacinosirequiereelsobreseimientodelacausa.
Al respecto, Jorge Clari Olmedo precisa que concluidas las
investigaciones corresponde hacer su inmediata crtica, sea para
ponerfinalprocesoevitandodefinitivamenteunarevisinonueva
consideracin de la causa, para paralizarlo transitoriamente, para
completardiligenciasprobatoriasomitidas,oparaimpulsarlohacia
laetapaesencial:JuicioPlenario.
La actividad que se cumple con estos propsitos integran un
segundo momento de la instruccin cuya importancia es
manifiesta. Lo llamamos crtica instructoria, porque la tarea a
desempearsedurantelesdenaturalezaeminentementecrtica,
enoposicinalainvestigacindondepredominalalaborprctica.
(1)OLIVERADIAZ,GUILLERMO,Elprocesopenalperuano,Editorial
TalleresGrficosOjeda,1984,LimaPer,pgina276.

Noescomnqueenladoctrinaselaconsidereunmomentodela
instruccin ni se le d el nombre asignado por nosotros. Se suele
hablar de un momento intermedio de clausura de la instruccin y
elevacin a juicio de la causa, pero esa denominacin es ms
descriptiva que conceptual; no comprende toda la actividad
cumplida como se advertir ms adelante y contradice el sistema
denuestramodernalegislacin.

El momento que nos ocupa se extiende, en su pleno desarrollo,

desde el agotamiento de las investigaciones sumariales, hasta el
pronunciamiento jurisdiccional que en sentido incriminador o
desincriminadorponefinalaprimeraetapaprocesal.Entreunoy
otro punto del iter instructorio, pueden intercalarse actividades
sucesivas en las que toman o pueden tomar intervencin los
diversossujetosdelprocesodirectamentevinculadosalacuestin
penal.

En efecto; si bien en la crtica instructoria puede sobreseerse

poniendo fin definitivamente a la cuestin penal, no es posible
aplicar una condena sino tan slodar curso a unaacusacin. Esto
significa que dicho momento procesal este a cargo de un rgano
instructor, pues no debe ser el mismo rgano del juicio plenario
quehabradepronunciarlasentenciadefinitivaeneseproceso.(2)

(2) CLARIA OLMEDO, JORGE, Tratado de Derecho Procesal penal,

TomoVI,EditorialEdiar,BuenosAires,1967,pginas109al111.

AndrsdelaOlivaSantosconsideraquetraselautodeconclusin
delsumario,yunavezrecibidoslosautosylaspiezasdeconviccin
en el Tribunal Competente, se inicia la fase intermedia. Esta fase
recibetaldenominacinenladoctrinaporquesesitaentrelasdos
fasesquesedistingueenelprocesoordinario:Fasedeinstruccino
sumarioyjuiciooral.(3)
VicenteGimenoSendraanotaqueestafasevadesdeelmomento
enquesecierraoseconcluyelainstruccinhastaelmomentoen
que el rgano judicial dicta, bien el auto de sobreseimiento
provisionalolibre,bienelautodeaperturadeljuiciooral.(4)
La etapa intermedia para Beling y la doctrina alemana es
denominadacomoelprocedimientosobrelaapertura.(5)

La doctrina lo considera existente estimndola teora dominante

que esta fase intermedia comienza con l auto de conclusin del
sumarioyculminaconelsobreseimientodelacausaoaperturadel
juicio oral, constituyendo los dos momentos estelares de la fase
intermedialadecisinsobrelaconfirmacinorevocacindelauto
deconclusindelsumarioyladecisinsobreelsobreseimiento

(3) DE LA OLIVA SANTOS, ANDRES, ARONESES MARTINEZ, SARA,

HINOJOSA SEGOVIA, RAFAEL, MUERZA ESPARZA, JULIO, TOME
GARCIA,JOSEANTONIO,DerechoProcesalPenal,Edtorialcentrode
estudios Ramn Areces, S.A. quinta edicin, Espaa, 2002,
pginas424y425.
(4) GIMENO SENDRA; VICENTE, Derecho Procesal Penal, Editorial
Colex,1997,pgina262.
(5)BELING,ERNEST,DerechoProcesalPenal,traduccindeMiguel
Fenech,Editoriallabor,Barcelona,1943,pgina272.

libreoprovisionalobienlaaperturadeljuiciooral.(6)

Finalmente, la etapa intermedia resulta ser un conglomerado de

actos procesales, que nos permitir revisar si la investigacin
instruccinpreparatoriaseencuentracompletaydecidirsicabeo
noeliniciodeljuiciooral.

JUSTIFICACION.

Esunaetapadefiltroquetienecomofuncin,depurarerroresy
controlar los presupuestos o bases de la imputacin y de la
acusacin, primero por el propio rgano acusador y luego por el
rganojudicial,afindeestablecersiesviableparaconvocardebate
penal pleno en el juicio oral, o si resulta el sobreseimiento o
preclusin del proceso. (7) Se justifica tambin, por la estrecha
vinculacinqueexisteentrelainvestigacinpreparatoriaylaetapa
intermedia.Enesesentido,sehallegadoasostenerqueenlaetapa
intermedia se hace mrito sobre la tarea desarrollada durante la
instruccin.(8).
(6) GIMENO SENDRA, VICENTE, CONDE PUMPIDO TOURON,
CANDIDO,GARBERILLOBREGAT,JOSE,LosProcesosPenales,Tomo
IV,EditorialBosch,ao2000,pgina591.
(7) NEYRA FLORES, JOSE ANTONIO, Manual del nuevo proceso
penalylitigacinoral,EditorialIdemsa,pgina300.
(8) Alvarez Alejandre, E, El control jurisdiccional de los
requerimientosacusatoriosoconclusivosdelMinisterioPblico,en
AA.VV. El nuevo cdigo de la nacin (anlisis crtico). Prlogo de
JulioB.J.Maier,editoresdelPuerto,BuenosAires,1993,pgina155
156.

Otraimportantejustificacinesquelaetapaintermediarealizauna
labordeprevencinalainiciacindejuiciosoralesdefectuosos,
debidoalasacusacionescondefectosformales(controlformal)o
insuficientementefundada(controlmaterial).(9).

Enlaetapaintermediasetratadeanalizarsiexisteunasospecha
suficienteparaimputaraunapersonaelhechopunibleinvestigado,
enbaseprecisamentealosactospracticadosenelprocedimiento
preparatorio.

FUNDAMENTOS.
La etapa intermedia se fundamenta en que se va a definir si el
procesopenalcontinaono,esdecir,sihabronojuiciooral.
Dicha etapa intermedia es dirigida por el Juez de la investigacin
preparatoria, el cual realizar las audiencias de control del
requerimiento Fiscal de sobreseimiento, as como de la audiencia
preliminar.
En ese orden de ideas, la existencia de la audiencia de control de
requerimiento Fiscal de sobreseimiento y audiencia preliminar,
resultanserlanovedaddelcdigoprocesalpenal.
Ademsenlaetapaintermedia,cabelaposibilidadqueelimputado
puedalograrelcuestionamientodelaacusacinyconello
(9) Maier, Julio, La ordenanza Procesal Penal Alemana (su
comentario y comparacin con los sistemas de enjuiciamiento
penal argentinos) Ediciones Depalma, Buenos Aires, Volumen I,
1978,pgina108y109,VolumenII,1982,pgina165ysiguientes.

conseguirevitarqueelJuezPenaldicteelautodeenjuiciamiento
yquemsbiendichoJuezrealiceladevolucindelaacusacinpor
defectuosa.
Por otro lado, existe un fundamento de economa procesal, en
dondeseevitarunjuicooralintil,ahorrndoseelEstadomucho
tiempoydineroenrealizarunjuiciooralinnecesario.
Asimismo, la actividad probatoria en la etapa intermedia ser
sometida a una evaluacin sobre su pertinencia de la prueba
ofrecida.
Es as que en la etapa intermedia se decidir si concurren los
requisitos para que el Fiscal opte por la acusacin o por el
sobreseimientoanteelJuezdelainvestigacinpreparatoria.

CARACTERISTICAS.
Laetapaintermediapresentalassiguientescaractersticas:
a.ElDirectordelaetapaintermediaeselJuezdelainvestigacin
preparatoria.
b.Notieneunplazodeterminadoparalarealizacindetodala
etapaintermedia
c. Tiene audiencias de control re requerimiento Fiscal de
sobreseimientoquegozandelosprincipiosdeOralidadypublicidad
e.Procedenciayadmisibilidaddelascuestionesplanteadas
f.Participacindelossujetosprocesales

g.Seanalizalapertinenciadelapruebaofrecida
h. Contra la acusacin Fiscal se puede plantear oposicin,
objecionesypedidos
DURACIONDELAETAPAINTERMEDIA.
Al concluir la investigacin preparatoria se iniciar la etapa
intermediacuandoelFiscaldecideenelplazode15dassiformula
acusacin,siemprequeexistabasesuficienteparaello,otambin
se inicia la etapaintermedia cuando decide por el sobreseimiento
delacausa.
Dicha etapa intermedia concluye cuando el Juzgado penal
competentedictaelautodecitacinajuicioconindicacindela
sededeljuzgamientoydelafechadelarealizacindeljuiciooral,
dndoseinicioaljuzgamiento.
Elcdigoprocesalpenalnoestableceunplazoparalarealizacin
detodalaetapaintermedia.

LAETAPAINTERMEDIAII
SOBRESEIMIENTO.
CONCEPTO.
Es una resolucin firme dictada por el rgano jurisdiccional
competentedelafaseintermediayenlaquesedaporterminado
unprocesopenalgenerandoesadecisin,mayormentelosefectos
delacosajuzgada.
El sobreseimiento es dictado mediante un auto el cual debe estar
debidamentefundamentado.

PLAZOPARALADECISIONDELMINISTERIOPUBLICO.
Concludalainvestigacinpreparatoria,elFiscaldecidirenel
plazode15das,siformulaacusacin,siemprequeexistabase
suficienteparaello,osirequiereelsobreseimientodelacausa.
(Artculo344inciso1delcdigoprocesalpenal).
PROCEDENCIADELSOBRESEIMIENTO.
Elsobreseimientoconformealartculo344inciso2delcdigo
procesalpenalprocedeencualquieradelossiguientescasos:
a.Elhechoobjetodelacausanoserealizonopuedeatribursele
al imputado; denominada tambin insubsistencia objetiva del
hecho, es decir, el hecho que dio origen al proceso penal nunca
existienlarealidad.
b. El hecho imputado no es tpico denominada tambin como
inexistencia del hecho punible, esto significa que el hecho existe
pero no es tpico por no encontrase la conducta en el
ordenamientojurdicopenal.
O concurre una causa de justificacin, de inculpabilidad o de no
punibilidad; lo cual es conocido como falta de indicios de
responsabilidadpenal,osea,nohayindiciosdedelictuosidadenel
imputado, o existen causas de justificacin como la legtima
defensa,elerrorinvencible.
c. Cuando la accin penal se ha extinguido; por muerte del
imputado,prescripcin,amnista,derechodegracia,porautoridad
decosajuzgada,yenloscasosquesloprocedaelejerciciodela

accin penal privado, est se extingue por desistimiento o

transaccin(artculo78delcdigopenal);y,
d. No existe razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos
datos a la investigacin y no haya elementos de conviccin
suficientes para solicitar fundadamente el enjuiciamiento del
imputado; lo cual es conocido como prueba notoriamente
insuficienteparafundamentarlapretensinpunitiva.
CualquieradeestossupuestosquetomeencuentaelFiscalparasu
decisin de sobreseimiento, tendrn que ser sometidos en una
audienciadecontroldesobreseimiento,dondeelJuezevaluarlos
requisitos necesarios para la procedencia y dictado del auto de
sobreseimiento.
EsasqueunavezqueelFiscalhayatomadoladecisinderealizar
elsobreseimiento,tendrqueremitirelexpedienteFiscalalJuezde
lainvestigacinpreparatoria.
Recibido el expediente Fiscal, el Juez de la investigacin
preparatoria correr traslado del pedido de la solicitud de
sobreseimiento efectuado por el Fiscal, a los dems sujetos
procesalesporelplazode10das.
Lossujetosprocesalespodrnformularoposicinalasolicituddel
archivodentrodelplazoestablecido.Laoposicin,bajosancinde
inadmisibilidad, ser fundamentada y podr solicitar la realizacin
de actos de investigacin adicionales, indicando su objeto y los
mediosdeinvestigacinqueconsidereprocedentes.

Vencidoelplazodeltraslado,elJuezcitaralMinisterioPblicoya
los dems sujetos procesales para una audiencia preliminar para
debatirlosfundamentosdelrequerimientodesobreseimiento.
Laaudienciaseinstalarconlosasistentes,aquienesescucharpor
suordenparadebatirlosfundamentosdelrequerimientoFiscal.La
resolucindelJuezparacitaralossujetosprocesalesseemitiren
elplazodetresdas.
FUNDAMENTO DE LA AUDIENCIA DEL
REQUERIMIENTOFISCALDESOBRESEIMIENTO.

CONTROL

DE

El principal fundamento es evitar sobreseimientos indebidos que

ocasionen un mal uso de una forma de conclusin del proceso
penal.
OPOSICIONALSOBRESEIMIENTOSOLICITADOPORELFISCAL.
La parte agraviada, ser el natural opositor al requerimiento de
sobreseimiento del Fiscal, discutiendo la posicin del Fiscal en la
audienciajudicialysielagraviadopeseasernotificadonoasistela
audiencia se realizar sin l. (Artculo 345 inciso 2 del cdigo
procesalpenal).
CLASESDESOBRESEIMIENTO.
Enladoctrinaseconsiderancuatroclasesdesobreseimiento:
1. Si hay o no suficientes elementos que sealen que el hecho
constituyedelito.
a.Sobreseimientolibre.

Es cuando de la investigacin se llega a determinar que es

imposibleformularlaacusacin.Debidoaque:
1.Nohayindiciosdelacomisindelhechodelictivo.
2. Cuando el hecho no constituya delito, o cuando aparezcan
exentos de responsabilidad penal, los imputados como autores o
cmplices.
Esta clase de sobreseimiento produce los efectos de la cosa
juzgada,impidiendoqueelprocesopenalpuedareabrirse.
b.Sobreseimientoprovisional.
Serealizacuandodelainvestigacinsecompruebalainsuficiencia
deelementosfcticosyprobatoriosparaformularacusacincontra
unimputado,locualgeneralasuspensindelproceso,peseaque
existeeldelito.
En efecto, el Estado est en la obligacin de continuar con la
investigacin en busca de datos tiles e indicios que permitan
continuarelprocesopenalsiasfuereelcaso.
2.Teniendoencuentalapluralidaddelosimputados.
Elsobreseimientopuedeser:
a.Sobreseimientototal.
Es cuando existe una pluralidad de imputados y pluralidad de
delitos, siendo el caso que ninguno de los imputados, ha
participadoeneldelito,porloquelasolucinesrealizarelautode
sobreseimientoparatodoslosimputados.(Artculo348inciso1del
cdigoprocesalpenal).

b.SobreseimientoParcial.
Escuandoexisteunapluralidaddeimputadosysubsistenindicios
dedelitocontraalgunodeellos,porloqueeljuiciooralseiniciar
contra los imputados que no se vean favorecidos por el
sobreseimiento.(Artculo348inciso2delcdigoprocesalpenal).
De otro lado, el Juez, frente a un requerimiento Fiscal mixto,
acusatorio y no acusatorio, primero se pronunciar acerca del
requerimientodesobreseimiento.Culminadoeltrmite,abrirlas
actuacionesrelativasalaacusacinFiscal.
AUDIENCIA DE CONTROL DE REQUERIMIENTO FISCAL DE
SOBRESEIMIENTO.
ElJuez,luegodehaberescuchadoporsuordenalaspartes,enla
audiencia de control de requerimiento Fiscal de sobreseimiento,
podr:
a. Estar de acuerdo con el requerimiento Fiscal de
sobreseimiento.
Si el Juez considera fundado el requerimiento Fiscal de
sobreseimiento, dictar el auto de sobreseimiento. (Artculo 346
inciso1delcdigoprocesalpenal).
b. Estar en desacuerdo con el requerimiento Fiscal de
sobreseimiento.
Si el Juez no estuviera de acuerdo con el requerimiento Fiscal de
sobreseimiento, y como control de la legalidad, dictar el auto
sealando su desacuerdo y elevar las actuaciones al Fiscal

Superior para que ratifique o rectifique la solicitud del Fiscal

Provincial.
Dicharesolucinjudicialtendrqueexpresarlasrazonesenquese
funda su desacuerdo, conteniendo sus fundamentos fcticos y
jurdicos.(Artculo346inciso1delcdigoprocesalpenal).
c.Investigacinsuplementaria.
Cuandolossujetosprocesalesformulanoposicinfundamentadaa
lasolicituddearchivoyademssolicitanlarealizacindeactosde
investigacinadicionales,elJuezdelainvestigacinpreparatoria,si
lo considera admisible y fundado dispondr la realizacin de una
investigacinsuplementariaindicandoelplazoylasdiligenciasque
el Fiscal debe realizar. Cumplido el trmite de la investigacin
suplementaria,noprocederoposicinnidisponerlaconcesinde
unnuevoplazodeinvestigacin.(Artculo346inciso5delcdigo
procesalpenal).

PLAZO PARA RESOLVER EL REQUERIMIENTO FISCAL DE

SOBRESEIMIENTO.
El Juez resolver el requerimiento Fiscal de sobreseimiento,
pronuncindoseestardeacuerdooendesacuerdo,enelplazode
15das.(Artculo346inciso1delcdigoprocesalpenal).
PLAZO PARA QUE EL FISCAL SUPERIOR SE PRONUNCIE DE LA
CONSULTA SOBRE EL REQUERIMIENTO FISCAL DE
SOBRESEIMIENTO.

La discrepancia del Juez con el Fiscal sobre el requerimiento de

sobreseimiento, la resolver el Fiscal Superior, quien se
pronunciar en el plazo de 10 das, con su decisin culmina el
trmite.(Artculo346inciso2delcdigoprocesalpenal).
FORMAS DE PRONUNCIARSE DEL FISCAL SUPERIOR EN LA
CONSULTA SOBRE EL REQUERIMIENTO FISCAL DE
SOBRESEIMIENTO.
a. Estar de acuerdo con el requerimiento de sobreseimiento del
FiscalProvincial.
SielFiscalSuperiorratificaelrequerimientodesobreseimiento,el
Juezdelainvestigacinpreparatoriainmediatamenteysintrmite
algunodictarelautodesobreseimiento.(Artculo346inciso3del
cdigoprocesalpenal).
b. No est de acuerdo con el requerimiento de sobreseimiento
delFiscalProvincial
SielFiscalSuperiornoestdeacuerdoconelrequerimientodel
FiscalProvincial,ordenaraotroFiscalqueformuleacusacin.
Loexpuesto,constituyeunainteresanteinnovacin,yaqueconla
legislacin anterior (proceso penal sumario) cuando el Juez Penal
noestabadeacuerdoconelsobreseimientodelacausa,elevabalo
actuadoalFiscalSuperior,quiensicoincidaconelJuezPenalenla
no procedencia del sobreseimiento; ordenaba al Fiscal Provincial
que formule acusacin a pesar que este haba solicitado el
sobreseimiento de la causa. (Artculo 346 inciso 4 del cdigo
procesalpenal).

AUTODESOBRESEIMIENTO.
Esunaresolucinquedaporterminadoelprocesopenalenforma
definitiva y el efecto es el archivo de la causa, adquiriendo la
calidaddecosajuzgadayconelloterminanlasmedidasdecoercin
personalyrealimpuestasporlaautoridadjudicial.
Conforme lo hemos anotado anteriormente, esta resolucin es
dictada por el Juez de la investigacin preparatoria y contiene los
siguientesrequisitos:
a.Datospersonalesdelimputado
b.Laexposicindelhechoobjetodelainvestigacinpreparatoria
c.Losfundamentosdehechoydederecho
d.Laparteresolutiva,conlaindicacinexpresadelosefectosdel
sobreseimientoquecorrespondan.(Artculo347delcdigo
procesalpenal).
ACUSACION.
CONCEPTO.
EsunodelosactosprocesalesinherentesalMinisterioPblico,en
virtud de la cual formula ante el Juez de la investigacin
preparatoria, los cargos de imputacin contra el procesado,
proponiendounapenayreparacincivil.
Esenesemomentoprocesal,enqueelFiscalseconvierteenparte
del proceso penal, ya que el Juez sabr la opinin de la parte
acusadoradelprocesopenal,sobreelhechopuniblecometido.

Enesesentido,elimputadotendrloslmitesdelaimputacindel
Fiscalafindeorganizarsuderechodedefensa.
Es as que la acusacin del Fiscal que se emite por escrito, se
constituye en la primera solicitud del Fiscal dirigida al Juez, para
pasaralaetapadeljuiciooral.
CONTENIDODELAACUSACIONFISCAL.
Conforme al artculo 349 inciso 1 del cdigo procesal penal, la
acusacinFiscaldebersermotivadaycontendr:
a. Los datos de identidad del acusado, como por ejemplo, sus
nombres completos, lugar de nacimiento, edad, estado civil,
trabajo,etc.
Estos datos de identificacin del procesado, deben haber sido
averiguados y comprobados durante la etapa de la investigacin
preparatoria,paraevitareljuzgamientodeunapersonacondoso
msnombres.
b. La relacin clara de los hechos, detallndose las circunstancias
precedentes,concomitantesyposterioresqueluegosirvanparasu
calificacin.Encasodecontenervarioshechosindependientes,se
deberrealizarlaseparacinyeldetalledecadaunodeellos.
Esta narracin de los hechos debe hacerse en forma cronolgica,
teniendo en cuenta el lugar de la comisin del delito, la
participacin de las personas involucradas, de la vctima, testigos,
losmediosempleados,comoarmadefuego,cuchillo,veneno,etc.
c.Loselementosdeconviccin,esdecir,loselementosprobatorios

que sustenten la acusacin. Dichos elementos deben generar

convencimientoenelFiscaldequeesnecesariopasaralaetapadel
juiciooral.
d. La participacin que se atribuya al imputado, esto significa
establecer el grado de participacin ya sea en calidad de autor
directo, autor indirecto, coautor, instigador, cmplice primario o
cmplicesecundario.
En la legislacin adjetiva anterior de 1940, no se estableca como
obligatorioelconsignarelgradodeparticipacindelimputado.
e. La relacin de circunstancias modificatorias de la
responsabilidad penal que concurran. Se trata de circunstancias
que establece el cdigo sustantivo relacionadas a las causas que
atenanlaresponsabilidadconformealosartculos20,21y22del
cdigo penal, como por ejemplo, a legtima defensa, la
responsabilidadpenalrestringidaporlaedadenpersonasmayores
de 65 aos o mayores de 18 y menores de 21 aos, la confesin
sinceradelartculo160y161delcdigoprocesalpenal.
f. El artculo de la ley penal que tipifique el hecho, as como la
cuantadelapenaquesesolicite.
Los hechos que estn probados en el proceso penal ocasionan la
calificacinjurdica.
g. El monto de la reparacin civil, los bienes embargados o
incautados al acusado, o tercero civil, que garantizan su pago y la
personaaquiencorrespondapercibirlo.

Para ello deber tener en cuenta los criterios que establecen los
artculos 45, 46 y 46 A del cdigo penal, como por ejemplo, la
naturaleza de la accin, los medios empleados, la importancia de
losdeberesinfringidos,eldaocausadoolaextensindelmismo,
lascircunstanciasdetiempo,lugar,modouocasin,losmviles,la
unidad o pluralidad de los agentes, su edad, educacin, situacin
econmica y medio social, la reparacin espontnea que hubiera
hecho el imputado, la confesin sincera antes de haber sido
descubierto,lascondicionespersonalesycircunstanciasquelleven
alconocimientodelagente,lahabitualidaddelagentealdelito,la
reincidencia,lascarenciassocialesquehubieresufridoelagente,su
culturaysuscostumbres,losinteresesdelavctima,desufamiliao
delaspersonasquedeelladependen.Finalmentesedebertener
encuentalacondicindelsujetoactivoyaqueesunacircunstancia
agravanteserfuncionariooservidorpblico.
h. Los medios de prueba que ofrece para su actuacin en la
audiencia.Enestecaso,presentarlalistadetestigosyperitos,con
indicacin del nombre y domicilio, y de los puntos sobre los que
habrnderecaersusdeclaracionesoexposiciones.Asimismo,har
unareseadelosdemsmediosdepruebaqueofrezca.
SITUACIONESCOMPLEMENTARIASENLAACUSACION.
A.Laacusacinslopuedereferirseahechosypersonasincluidas
enladisposicindeformalizacindelainvestigacinpreparatoria,
aunque se puede efectuar una distinta calificacin jurdica. Por
ejemplo, se inici la investigacin preparatoria como violacin
sexual simple, pero luego puede modificarse a un acto contra el
pudor de persona, es decir, de un delito ms grave a un delito

menos grave, como tambin puede darse el caso de un delito

menosgravesepodrvariaraundelitomsgrave.Conellonose
recorta el derecho de defensa, porque existe la audiencia
preliminar.(Artculo349inciso2delcdigoprocesalpenal).
B.EnlaacusacinelMinisterioPblicopodrsealar,alternativa
o subsidiariamente, las circunstancias de hecho que permitan
calificarlaconductadelimputadoenuntipopenaldistinto,parael
casodequenoresultarendemostradoseneldebateloselementos
quecomponensucalificacinjurdicaprincipal,afindeposibilitar
ladefensadelimputado.(Artculo349inciso3delcdigoprocesal
penal).
Por ejemplo, podr el Fiscal acusar por tentativa de homicidio
simple y alternativamente podr acusar por lesiones graves que
pongan en peligro inminente la vida de la vctima. Esta forma de
acusacindebeserexcepcional.
C. El Fiscal indicar en la acusacin las medidas de coercin
subsistentesdictadasdurantelainvestigacinpreparatoria,yensu
caso,podrsolicitarsuvariacinoquesedictenotrasmedidasde
coercin, segn corresponda. Dicha solicitud tendr que ser
debidamente fundamentada (Artculo 349 inciso 4 del cdigo
procesalpenal).
En ese sentido, deber el Fiscal indicar las medidas coercitivas
impuestas que se hayan dictado y la situacin jurdica actual del
imputado.

D.EnlaacusacinelFiscalconsignarsusdatosqueloidentifiquen
comorepresentantedelMinisterioPblico,sudomiciliolegalyla
fecha.
Anteriormente,elFiscaltenalaopcindeelegirentredosclases
deacusacinlaformalylasustancial.
Ahora, con el nuevo cdigo procesal penal, ha desaparecido la
acusacinformal,quesignificaqueelFiscaltenadudasrazonables
delaresponsabilidadpenaldelimputado.
La acusacin formal se encuentra establecida en el artculo 92
inciso 4 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico, por lo que en
dicho dispositivo an se permite al Fiscal formular acusacin con
dudasdelaresponsabilidadpenaldelimputado.
Definitivamente con la entrada en vigencia del cdigo procesal
penal, urge una prxima elaboracin de la Ley Orgnica del
MinisterioPblico.
Tambinyanosehaconsideradoenelcdigoprocesalpenalenlo
referentealaacusacin,elconsignarsielFiscalhaconferenciadoo
noconelacusado,nitampocoelconceptoquelemerezcalaforma
de cmo se ha llevado a cabo la instruccin y si las ampliaciones
acordadasenlainstruccinsehandebidoonoalanegligenciadel
JuezodelFiscalProvincial,afindeanotarsecomodemritoensu
legajopersonal.
Laraznesobvia,yaqueconelcdigoprocesalpenal,noexisten
las ampliaciones de la instruccin que antes estbamos
acostumbrados a apreciar, y adems ahora el que dirige la
investigacindeldelitoeselFiscalyyanoelJuez.

NOTIFICACIONDELAACUSACIONALOSOTROSSUJETOS
PROCESALES,OBJECIONESYPEDIDOS.
Laacusacinsernotificadaalosdemssujetosprocesales.Enel
plazodediezdasestospodrn:
a. Observar la acusacin del Fiscal por defectos formales,
requiriendosucorreccin.
Estascorreccionessepuedenhacerporescritooenlaaudienciade
controldelaacusacin.
Por ejemplo, que se haya producido un error en los apellidos del
agraviado,oimputado,oquesehayaefectuadoalgunaimprecisin
sobrealgnhechooprueba.
Lo que se pretende es que el Fiscal haga las correcciones
pertinentes.
b. Deducir excepciones y otros medios de defensa, cuando no
hayan sido planteadas con anterioridad o se funden en hechos
nuevos.
Las excepciones son de improcedencia de accin, naturaleza de
juicio, amnista, cosa juzgada, prescripcin, y cuando la norma
adjetivaserefiereaotrosmediosdedefensa,debemosconsiderar
alacuestinpreviayalascuestionesprejudiciales.
Sera importante en una prxima reforma del cdigo procesal
penal,incluirunanuevaexcepcincomoesladeadecuacinde
tipo a fin de darle la categora procesal de medio de defensa
tcnico.

c.Solicitarlaimposicinorevocacindeunamedidadecoercino
la actuacin de prueba anticipada conforme a los artculos 242 y
243enlopertinente.
Dicha solicitud debe ser debidamente fundamentada, y podrn
plantearlaelimputado,elactorcivil,elFiscal,porloqueelJuezen
laaudienciaescucharlaopinindelossujetosprocesales.
En cuanto a la solicitud de prueba anticipada, es aquella que se
efecta antes del juicio oral, por situaciones que impiden que el
testigo o perito pueda asistir al Poder Judicial para emitir lo que
conocedelcaso.
Lapruebaanticipadaseefectaconlaparticipacindelossujetos
procesales.
Finalmente, la prueba anticipada, la pueda solicitar el Fiscal o
cualquierotrosujetoprocesalquefundamentesurealizacin.
d. Pedir el sobreseimiento. Dicho pedido debidamente
fundamentado,lohaceelimputadoalJuezantesdelaaudienciade
control de la acusacin. Sin embargo, tambin es posible que el
abogado defensor del acusado, pueda promoverla en la audiencia
decontroldelaacusacin.
El defensor se avocar a fundamentar su pedido respecto a los
cargosdelaacusacinysobretodoalaspruebasqueobranenel
procesopenalquehansidoapreciadasyvaloradasporelFiscal.
El Juez de la investigacin preparatoria que dirige la etapa
intermediaresolverdichopedidodesobreseimiento.

e. Instar la aplicacin, si fuere el caso, de un criterio de

oportunidad.Paralaaplicacindelprincipiodeoportunidadtendr
queelimputadoestarinmersoencualquieradelosrequisitosque
estableceelartculo2delcdigoprocesalpenal,comoporejemplo
queelagentehayasidoafectadogravementeporlasconsecuencias
de su delito, doloso o culposo, siempre que este ltimo sea
reprimidoconpenaprivativadelibertadnomayordecuatroaos,
ylapenaresulteinnecesaria.
Del mismo modo, el inciso 7 del artculo 2 del cdigo procesal
penalestablecequeseaplicarelprincipiodeoportunidad hasta
antesdeformularselaacusacin,locualevitalaopcinderealizar
acuerdosdelaspartesanteelFiscal,despusdelaacusacin.
Queda por lo tanto, la posibilidad de realizar el acuerdo notarial
para ciertos delitos, conforme lo expresa el ltimo prrafo del
artculo2delcdigoprocesalpenal.
Porejemplo,enlosdelitosdelesionesleves,hurtosimple,hurtode
uso, hurto de ganado, apropiacin ilcita, sustraccin de bien
propio, modalidades de apropiacin irregular, apropiacin de
prenda, estafa, supuestos tpicos de estafa, administracin
fraudulenta, dao simple, libramiento indebido, se tendr que
presentar un acuerdo reparatorio en un instrumento pblico o
documento privado legalizado notarialmente, entre el imputado y
lavctima,paraqueelJuezdelainvestigacinpreparatoriadicteel
autodesobreseimiento.
f. Ofrecer pruebas para el juicio, adjuntando la lista de testigos y
peritos que deben ser convocados al debate, con indicacin de
nombre,profesinydomicilio,precisandoloshechosacercadelos

cuales sern examinados en el curso del debate. Presentar los

documentosquenofueronincorporados,antes,osealarellugar
dondesehallanlosquedebanserrequeridos.
En efecto, un requisito fundamental es que se deber indicar los
puntosprecisosenqueversarsu declaracinparadeterminarsu
procedenciayutilidad.
Cada sujeto procesal, tiene la obligacin de preocuparse por la
concurrenciadesustestigosoperitosalPoderJudicial.
g.Objetarlareparacinciviloreclamarsuincrementooextensin,
paralocualseofrecernlosmediosdepruebapertinentesparasu
actuacineneljuiciooral;o,loexpuestosignificaquetendrque
realizar la objecin sustentada debidamente por las partes en el
proceso penal, basndose por ejemplo el acusado, en aspectos
econmicos como insolvencia, bajos recursos econmicos, cargas
de familia, o tambin el actor civil pondr cuidado en sostener la
extensindeldaocausado,enelincrementodelareparacincivil,
etc.
h.Plantearcualquierotracuestinquetiendaaprepararmejorel
juicio.Comoporejemplosisetratadeunaviolacinsexualsimple,
se podr abordar el tema del nacimiento del fruto de la violacin
sexual,losinteresesdelavctimaencuantoalamanutencindel
menor,lafiliacin,etc.
SerelJuezdelainvestigacinpreparatoriaquienapreciarsidebe
onoseradmitidoestasotrascuestiones.
2. Los dems sujetos procesales podrn proponer los hechos que
aceptanyqueelJuezdarporacreditados,obviandosuactuacin

probatoria en el juicio. Asimismo, podrn proponer acuerdos

acerca de los medios de prueba que sern necesarios para que
determinadoshechosseestimenprobados.
El Juez, sin embargo, exponiendo los motivos que lo justifiquen,
podr desvincularse de esos acuerdos; en caso contrario, si no
fundamentaespecialmentelasrazonesdesurechazo,carecerde
efecto la decisin que los desestime. (Artculo 350 del cdigo
procesalpenal).
Enconclusin,elplazodediezdasesparaquelaspartespuedan
realizar sus objeciones y pedidos, el cual es perentorio, porque
fueradeeseplazo,cualquierpedidoseradeclaradoextemporneo,
debindosecontinuarelprocesopenalsegnsuestado.
Siseadmitealgunosdelospedidos,tendrquerealizarsedurante
la audiencia de control dirigida por el Juez de la investigacin
preparatoria.

AUDIENCIAPRELIMINAR.
1. Despus de la formulacin de la acusacin del Fiscal, y
presentadoslosescritosyrequerimientosdelossujetosprocesales
o vencido el plazo fijado en el artculo anterior, el Juez de la
investigacinpreparatoriasealardayhoraparalarealizacinde
unaaudienciapreliminar,laquedeberfijarsedentrodeunplazo
nomenordecincodasnimayordeveintedas,conlafinalidadde
debatirlosargumentosdelaacusacin.

Para la instalacin de la audiencia es obligatoria la presencia del

Fiscalyeldefensordelacusado.Nopodrnactuarsediligenciasde
investigacin o de prueba especficas, salvo el trmite de prueba
anticipada y la presentacin de prueba documental, para decidir
cualquieradelassolicitudessealadasenelartculoanterior.
En la audiencia preliminar las partes podr observar la acusacin
del Fiscal por defectos formales, solicitando que se corrija,
deducindose excepciones y otros medios de defensa tcnico,
cuandonohayansidoplanteadosconanterioridadosefundanen
hechos nuevos. En suma, es la oportunidad que tienen las partes
paracuestionarlasotrasobjecionesalasqueserefiereelartculo
350delcdigoprocesalpenal.
Es as que la audiencia preliminar es la etapa donde se puede
debatir, y contradecir con todos los dems sujetos procesales los
fundamentosdelaacusacin,laspruebasofrecidasporelFiscalyla
posibleviolacindelosderechosconstitucionalesyprocesales.
2. La audiencia ser dirigida por el Juez de la investigacin
preparatoria y durante su realizacin, salvo lo dispuesto en este
numeralnoseadmitirlapresentacindeescritos.
3.Instaladalaaudiencia,elJuezotorgarlapalabraporuntiempo
breveyporsuordenalFiscal,aladefensadelactorcivil,ascomo
delacusadoydeltercerocivilmenteresponsable,losquedebatirn
sobrelaprocedenciaoadmisibilidaddecadaunadelascuestiones
planteadasylapertinenciadelapruebaofrecida.
El Fiscal podr en la misma audiencia, presentando el escrito
respectivo, modificar, aclarar o integrar la acusacin en lo que no

sea sustancial; el Juez en ese mismo acto correr traslado a los

dems sujetos procesales concurrentes para su absolucin
inmediata.(Artculo351delcdigoprocesalpenal).
Si en la audiencia preliminar se va a formalizar la acusacin, se
tendrqueefectuarelcontrolsustancialynonicamenteelcontrol
formaldelaacusacin.
Esenlaaudienciapreliminardondesedeterminarquepruebasde
lasqueseofrecieronporlossujetosprocesales,vanaseradmitidas
conformealapertinenciaylegalidaddedichaspruebas.
Es en definitiva una etapa de filtro donde lo que se persigue es
sanearelprocesopenal,tantoenlosasuntossustancialescomoen
losincidentales,paraqueseprosigaelcaminohaciaeljuiciooralde
unamaneraclaraysindefectosdecarcterprocesal.
Definitivamente,elcursodelprocesopenalsepodrdecidirenesta
audienciapreliminar.
Si los defectos de la acusacin necesitan un nuevo anlisis del
Fiscal,elJueztendrquedisponerladevolucindelaacusaciny
suspenderlaaudienciaporcincodasparaqueseasubsanadoel
defecto,paraqueluegodeello,sepuedareanudarlaaudiencia.
En otros casos, el Fiscal en la misma audiencia puede efectuar las
modificaciones, aclaraciones o subsanaciones que se tengan que
realizarconparticipacindelosasistentesalaaudiencia.
Si no existen observaciones, se tiene por modificado, aclarado y
saneado el dictamen acusatorio del Fiscal en los mbitos

establecidosporelFiscal,delocontrario,elJuezresolverconuna
resolucininapelable.

DECISIONESADOPTADASENLAAUDIENCIAPRELIMINAR.
1. Finalizada la audiencia el Juez resolverinmediatamente todas
lascuestionesplanteadas,salvoqueporloavanzadodelahoraolo
complejodelosasuntosporresolver,difieralasolucinhastapor
cuarenta y ocho horas improrrogables. En este ltimo caso, la
decisinsimplementesenotificaralaspartes.
Siseaceptacualquierexcepcinocuestincomomediodedefensa
tcnico, el Juez emitir en la misma audiencia la resolucin que
corresponda. Contra la resolucin del Juez, procede el recurso de
apelacin. Esta impugnacin no impide la continuacin del
procedimiento.
2. Si los defectos de la acusacin requieren un nuevo anlisis del
MinisterioPblico,elJuezdispondrladevolucindelaacusaciny
suspenderlaaudienciaporcincodasparaquecorrijaeldefecto,
luegodelocualsereanudar.
Enlosdemscasos,elFiscalenlamismaaudiencia,podrhacerlas
modificaciones,aclaracionesosubsanacionesquecorresponda,con
intervencin de los concurrentes. Si no hay observaciones, se
tendrpormodificado,aclaradoosaneadoeldictamenacusatorio
enlostrminosprecisadosporelFiscal,encasocontrarioresolver
elJuezmedianteresolucininapelable.

3. De estimarse cualquier excepcin o medio de defensa, el Juez

expedir en la misma audiencia la resolucin que corresponda.
Contralaresolucinquesedicte,procederecursodeapelacin.La
impugnacinnoimpidelacontinuacindelprocedimiento.
4. El sobreseimiento podr dictarse de oficio o a pedido del
acusadoosudefensacuandoconcurranlosrequisitosestablecidos
enelnumeral2delartculo344,queserefierenalosrequisitosdel
sobreseimiento, siempre que resulten evidentes y no exista
razonablementelaposibilidaddeincorporareneljuiciooralnuevos
elementosdeprueba.
Elautodesobreseimientoobservarlodispuestoenelartculo347.
Laresolucindesestimatorianoesimpugnable.
5.Laadmisindelosmediosdepruebaofrecidosrequiere:
a.Quelapeticincontengalaespecificacindelprobableaportea
obtenerparaelmejorconocimientodelcaso;
b.Queelactoprobatoriopropuestoseapertinente,conducentey
til.
Enestecasosedispondrtodolonecesarioparaqueelmediode
pruebaseacteoportunamenteeneljuicio.
El pedido de actuacin de una testimonial o la prctica de un
peritajeespecificarelpuntoquesermateriadeinterrogatorioo
el problema que requiere explicacin especializada, as como el
domiciliodelosmismos.
Laresolucinquesedictenoesrecurrible.

6.Laresolucinsobrelasconvencionesprobatorias,conformealo
dispuestoenelnumeral2delartculo350noesrecurrible.
En el auto de enjuiciamiento se indicarn los hechos especficos
que se dieren por acreditados o los medios de prueba necesarios
paraconsiderarlosprobados.
7. La decisin sobre la actuacin de prueba anticipada no es
recurrible.
Si se dispone su actuacin esta se realizar en acto aparte
conformealodispuestoenelartculo245,sinperjuiciodedictarse
elautodeenjuiciamiento.
Podr dirigirla un Juez si se trata de juzgado penal
colegiado.(Artculo352delcdigoprocesalpenal).

CONTENIDODELAUTODEENJUICIAMIENTO.
Elautodeenjuiciamientoeslaconsecuenciadelaprocedenciade
laacusacinformuladaporelFiscal.
Elautodeenjuiciamiento,determinaenprimerlugarloquevaa
serobjetodeladefensatantoelimputadocomolapartecivil,yel
tercero civil pueden referirse en sus actos postulatorios y de
aportacin de hechos a lo que es materia de la acusacin y en
segundolugar,laposibilidaddequelaspartespuedanprecisarsus
pretensiones,ofreceractosdepruebaydeducirdiversosmediosde
prueba.(10).
(10)SanMartnCastro,Csar,DerechoProcesalPenal,VolumenI,
pgina360.

Veamosacontinuacinsucontenido:
1. Resueltas las cuestiones planteadas, el Juez dictar el auto de
enjuiciamiento.Dicharesolucinnoesrecurrible.
2. El auto de enjuiciamiento deber indicar, bajo sancin de
nulidad:
a.Elnombredelosimputadosydelosagraviados,siemprequeen
esteltimosupuestohayanpodidoseridentificados.
b.EldelitoodelitosmateriadelaacusacinFiscalconindicacin
del texto legal y, si se hubiere planteado, las tipificaciones
alternativasosubsidiarias.
c.Losmediosdepruebaadmitidosy,deserelcasoelmbitode
lasconvencionesprobatoriasdeconformidadconelnumeral6del
artculoanterior.
d.Laindicacindelaspartesconstituidasenlacausa.
e. La orden de remisin de los actuados al Juez encargado del
juiciooral.
3.ElJuez,siresultanecesario,deoficioosegnelpedidodeparte
formulado conforme a lo dispuesto en el numeral 1 C del artculo
350, se pronunciar sobre la procedencia o la subsistencia de las
medidas de coercin o su sustitucin, disponiendo en su caso la
libertaddelimputado.(Artculo353delcdigoprocesalpenal).
NOTIFICACIONDELAUTODEENJUIICIAMIENTO.
1. Una vez dictado el auto de enjuiciamiento se notificar al
MinisterioPblicoyalosdemssujetosprocesales.

2.Esasquedentrodelas48horasdelanotificacin,elJuezdela
investigacin preparatoria har llegar al Juez Penal que
corresponda dicha resolucin y los actuados correspondientes, as
como los documentos y los sujetos incautados, y se pondr a su
orden a los presos preventivos. (Artculo 354 del cdigo procesal
penal).

ELAUTODECITACIONAJUICIO.
1.Recibidaslasactuacionesporeljuzgadopenalcompetente,este
dictar el auto de citacin a juicio con indicacin de la sede de
juzgamientoydelafechadelarealizacindeljuiciooral,salvoque
todoslosacusadosseanausentes.
Lafechaserlamsprximaposible,conunintervalonomenorde
diezdas.
Esta disposicin nos hace recordar al anterior cdigo de
procedimientos penales que en su artculo 229, establece que la
fecha y hora de la audiencia ser el da ms prximo posible
despusdeldcimo.
Enefecto,semantienelamismaidea,esdecir,antesdeldcimoda
no se realizar el juicio oral, pero tampoco nadie nos puede
asegurarquepodrsereldcimoprimerda,oeldcimosegundo
da, lo cual considero que ha debido limitarse no solamente el
mnimo, en que no podr iniciarse el juicio oral antes del dcimo
da,sinoquetambinelmximodetiempoparainiciarseeljuicio
oral,debiestablecerseennomsdeveintedas.

2. El juzgado penal ordenar el emplazamiento de todos los que

debenconcurriraljuicio.Enlaresolucinseidentificaraquiense
tendrcomodefensordelacusadoysedispondrtodolonecesario
paraelinicioregulardeljuicio.
3. Cuando se estime que la audiencia se prolongar en sesiones
consecutivas,lostestigosyperitospodrnsercitadosdirectamente
paralasesinquelescorrespondeintervenir.
4. El emplazamiento del acusado se har bajo apercibimiento de
declararloreocontumazencasodeinconcurrenciainjustificada.
5. Ser obligacin del Ministerio Pblico y de los dems sujetos
procesales coadyuvar en la localizacin y comparecencia de los
testigos o peritos que hayan propuesto. (Artculo 355 del cdigo
procesalpenal).