Instructivo Ro-Rope 2013

Instrucciones para la presentacin del
Registro de Operaciones nicas y

Operaciones Mltiples (RO)
y la Relacin de Operaciones en
Efectivo (ROPE)
Enero 2013
Introduccin
Las instrucciones que se detallan a continuacin indican la forma en que se debe trasladar el Registro de
Operaciones (RO) y la Relacin de Operaciones en Efectivo (ROPE) a los registros del archivo electrnico,
cuyos diseos se incluyen en el Apndice A.
CONSIDERACIONES GENERALES
1.
La informacin a enviar a la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos

de Pensiones, en adelante SBS, ser de aquellas operaciones que cumplan con lo dispuesto en el inciso
9.2 del artculo 9 de la Ley N 27693 y sus modificatorias, y los artculos 12 y 12-A de la Resolucin
SBS N 838-2008 y sus modificatorias.
2.
La informacin que se consigne en el Registro de Operaciones nicas (RO nicas) y Operaciones

Mltiples (RO Mltiples); y en la Relacin de Operaciones en Efectivo(ROPE), en relacin a la persona que
solicita o fsicamente realiza la operacin, en cuyo nombre se realiza la operacin y a favor de quien se
realiza la operacin, y que resulte aplicable, debe atender a lo dispuesto en el artculo 9 numeral 9.3 de la
Ley N 27693 y sus modificatorias, el artculo 7 del Reglamento de la Ley antes sealada (Decreto
Supremo N 018-2006-JUS) y en las Normas Complementarias para la Prevencin del Lavado de Activos y
del Financiamiento del Terrorismo (Resolucin SBS N838-2008 y sus modificatorias).
3.
El archivo a enviar deber ser de tipo texto con formato D.O.S.
4.
En el tem Tipo de operacin se colocar el cdigo que corresponda a la operacin registrada de acuerdo
con las opciones sealadas en el tem 64.
5.
Para el envo de la informacin contenida en el Registro de Operaciones nicas (RO nicas) y

Operaciones Mltiples (RO Mltiples); y en la Relacin de Operaciones en Efectivo(ROPE), de forma
electrnica, las empresas deben adecuarse al formato de archivo siguiente:
Formato de Texto de longitud Variable:
Archivo cuyos registros pueden tener diferentes
longitudes, determinadas por dos bytes delimitadores que se encuentran al final de cada registro.
Estos delimitadores son estndares para archivos de tipo texto con formato D.O.S.
1er byte: <CR> Carriage Return (Retorno de Carro)
2do byte: <LF> Line Feed (Avance de Lnea)
Hex: 0D
Hex: 0A
ASCII: 013
ASCII: 010
6.
En los tems de tipo caracter C, los datos a ser consignados debern alinearse a la izquierda y completar
su longitud con espacios en blanco a la derecha.
7.
En los tems de tipo numrico N, los datos debern alinearse a la derecha y podrn suprimirse los ceros
no significativos a la izquierda agregando espacios en blanco o rellenando con ceros a la izquierda hasta
completar la extensin mxima.
Por ejemplo:
i.
tem numrico con relleno de ceros a la izquierda:

Expresin equivalente con relleno de espacios a la izquierda:
(supresin de ceros no significativos )
000003567859
3567859
8.
Los tems numricos que contienen cifras decimales debern consignarse con el punto decimal explcito, es
decir, el punto debe incluirse como parte de la cifra numrica ocupando un lugar dentro del tem.
Por ejemplo:
i.
Para un monto de operacin de 82,342.25 se deber consignar:
000000000082342.25

ii.
Para un monto de tipo de cambio de 2.578 se deber consignar:

iii.
Para consignar un monto con valor cero se puede omitir el punto:

9.
82342.25
02.578
2.578
000000
0
Los tems que no apliquen para el registro de una determinada operacin, se debern dejar en blanco. Si
stos son de tipo numrico podrn ser llenados con ceros.
10. En caso que una operacin cuente con ms de una persona que solicita o fsicamente realiza la operacin,
ms de una persona en cuyo nombre se realiza la operacin y/o ms de una persona a favor de quien se
realiza la operacin, se deber crear una fila por cada persona que haya participado en la operacin,
consignando en ella los datos de la persona que se est registrando en esta fila y los datos que sean
comunes en la operacin.
11. La persona en cuyo nombre se realiza la operacin y la persona a favor de quien se realiza la operacin,
pueden ser personas naturales o jurdicas; a diferencia de la persona que solicita o fsicamente realiza la
operacin, quien en todos los casos es una persona natural.
12. A efectos de establecer si la persona que solicita o fsicamente realiza la operacin, la persona en cuyo
nombre se realiza la operacin o la persona a favor de quien se realiza la operacin es un cliente de la
empresa informante, se deber tener en cuenta la definicin consignada en el artculo 7 de la Resolucin
SBS N838-2008 y sus modificatorias.
13. Cuando se consigne los datos relacionados a la direccin y ubicacin geogrfica (departamento, provincia y
distrito) de la persona que solicita o fsicamente realiza la operacin, en cuyo nombre se realiza la
operacin y a favor de quien se realiza la operacin; utilizar el cdigo UBIGEO. Para este efecto debern
consultar la siguiente direccin electrnica: http://iinei.inei.gob.pe/iinei/siscodes/UbigeoMarco.htm.
14. Con relacin a la ocupacin, oficio o profesin de la persona que solicita o fsicamente realiza la operacin,
en cuyo nombre se realiza la operacin y a favor de quien se realiza la operacin, se debe consignar
aquella que haya sido declarada al momento de entablar la relacin comercial con la empresa (clientes) al
momento de suscribir el(os) formato(s) respectivo(s) por operaciones mayores o iguales a los umbrales
establecidos en la normativa vigente (usuarios), asimismo la que se consigne debe ser la que represente la
mayor fuente de ingresos relacionados con la(s) operacin(es) que se registre(n).
Adems, cuando se registren los datos relacionados a la ocupacin de la persona, utilizar el siguiente
criterio:
-
En el caso de personas naturales con actividad comercial o negocio y personas jurdicas; adems de
la descripcin de la ocupacin, consignar el Cdigo de Clasificacin Internacional Industrial Uniforme
(CIIU), 3ra. revisin, al nivel de grupo (4 dgitos).
En el caso de personas naturales sin actividad comercial o negocio, consignar el cdigo que
corresponda de acuerdo con la tabla de profesiones u ocupaciones que se incluye en el Apndice B
del presente instructivo.
3
15. Con relacin a la condicin de residencia de la persona que solicita o fsicamente realiza la operacin, de la
persona en cuyo nombre se realiza la operacin y de la persona a favor de quien se realiza la operacin, se
considerar como residente o no residente a aquella(s) que de acuerdo a la normatividad vigente, tienen tal
condicin.
16. Cuando se trate de operaciones de alcance internacional utilizar la codificacin que se encuentra en el
portal para el supervisado de la SBS, para indicar el pas de origen y el pas de destino.
Para este efecto debern consultar la siguiente direccin electrnica https://extranet.sbs.gob.pe/docsrcd/informacion_rcd.htm.
17. En los tems referidos al nmero de documento de identidad de la persona que solicita o fsicamente realiza
la operacin, de la persona en cuyo nombre se realiza la operacin, y de la persona a favor de quien se
realiza la operacin, se pueden considerar caracteres alfabticos, pero nunca especiales. Por ejemplo:
Dependiendo del tipo de documento puede contener alguna letra, sin embargo no puede contener
caracteres especiales como & $, %, u otros similares; a excepcin del caracter #, que reemplazar a la
(ver Instrucciones: Segunda Parte).
18. En los tems referidos al nombre y nmero de la va de la direccin de la persona que solicita o fsicamente
realiza la operacin, en cuyo nombre se realiza la operacin y a favor de quien se realiza la operacin, se
deber considerar como va lo siguiente: alameda, avenida, block, calle, carretera, jirn, malecn, valo,
parque, pasaje, plaza, prolongacin u otros similares. Si la direccin hace referencia a manzana (Mz) o lote
(Lt), consignar esta informacin como nmero de la va.
Asimismo, en los tems mencionados en el prrafo anterior se deber consignar la direccin que haya sido
declarada por la persona que solicita o fsicamente realiza la operacin, en cuyo nombre se realiza la
operacin y a favor de quien se realiza la operacin, al momento de entablar la relacin comercial con la
empresa (clientes) al momento de suscribir el(os) formato(s) respectivo(s) por operaciones mayores o
iguales a los umbrales establecidos en la normativa vigente (usuarios).
19. Con relacin a los apellidos paternos y apellidos maternos de la persona que solicita o fsicamente realiza
la operacin, de la persona en cuyo nombre se realiza la operacin, y de la persona a favor de quien se
realiza la operacin, slo en caso que la persona carezca del apellido, de acuerdo con su documento de
identidad, se deber reportar el valor XXXX .
Cualquier palabra dentro de los tems apellido paterno, materno y nombres que contengan un caracter
repetido consecutivamente ms de tres veces, ser invalidada generando el error cancelatorio en el tem
correspondiente, excepto en el caso sealado en el prrafo anterior. Ejemplo, AAAA, EMPRESA
ZZZZZZZ, etc.
Para el caso de personas jurdicas cuya razn social se consigna en el tem Apellido Paterno o Razn
social de las personas en cuyo nombre se realiza la operacin y a favor de quien se realiza la operacin,
se aceptarn todos los caracteres numricos y alfabticos, y slo los siguientes caracteres especiales:
#
'
$
&
@
/
()
.
,
=
=
=
=
=
=
=
=
=
=
Numeral (que reemplaza a la )

Apstrofe
Comilla doble
Signo de Dlar
Andpersand
Arroba
Diagonal derecha
Parntesis
Punto
Coma
4
Para el caso de personas naturales, los apellidos y nombres no podrn contener caracteres numricos ni
especiales, a excepcin del apstrofe () y el espacio en blanco. Asimismo, los apellidos no podrn estar
contenidos en el tem NOMBRES.
20. En los tems referidos a los nmeros de telfono de la persona que solicita o fsicamente realiza la
operacin, de la persona en cuyo nombre se realiza la operacin, y de la persona a favor de quien se
realiza la operacin, se deber tener en cuenta lo siguiente:
Los nmeros telefnicos debern contener por lo menos 6 dgitos numricos para el caso de
provincias y 8 dgitos para Lima y Callao. Los telfonos celulares debern contener 9 dgitos y
debern empezar con el dgito 9.
En lo posible, incluir el cdigo de rea para telfonos de provincias e internacionales.
Los nmeros de RPC, RPM y Nextel tienen asociado un nmero de telfono celular. Para estos
casos consignar este nmero.
Los nmeros telefnicos no debern contener caracteres especiales ni espacios en blanco.
En caso se incorpore ms de un nmero telefnico, stos debern separarse por una barra
diagonal /.
Los nmeros telefnicos no podrn contener el mismo dgito repetido en toda su extensin, de
presentarse un caso como este, se deber incluir el cdigo de rea.
Instrucciones: PRIMERA PARTE

Registro de Cabecera
(Pg. 1 del Apndice A)
ste es un registro nico que se debe incluir al inicio del lote de registros a ser transmitido y que sirve para
identificar a la empresa informante, el periodo al que corresponden los datos y algunos datos para control y
verificacin en la SBS.
Descripcin de los tems del Diseo de Registro

1. CDIGO DE FORMATO
Consignar el cdigo 0501 definido por la SBS para la identificacin del reporte de Registro de
Operaciones nicas (RO nicas) y Operaciones Mltiples (RO Mltiples); y en la Relacin de
Operaciones en Efectivo(ROPE), .
2. CDIGO DE ANEXO
Consignar:
Cdigo 01 para el anexo Registro de Operaciones nicas
Cdigo 03 para el anexo Registro de Operaciones Mltiples.
Cdigo 02 para el anexo Relacin de Operaciones en Efectivo
3. CDIGO DE LA EMPRESA INFORMANTE
Consignar el cdigo asignado por la SBS a la empresa informante.
4. FECHA DEL REPORTE
Consignar como fecha el ltimo da del periodo que se ha de reportar, en el orden y formato siguiente:
Ao: Cuatro dgitos que indican el ao
Mes: Dos dgitos que indican el nmero del mes (01 a 12)
Da: Dos dgitos que indican el da del mes (01 al 31), segn corresponda.
5. CDIGO DE EXPRESIN DE MONTOS
Consignar el cdigo definido por la SBS para este rubro, valor 012.
6. DATOS DE CONTROL
Este tem es de uso exclusivo de la SBS para verificar la integridad de la informacin contenida en el archivo
de datos. Es generado al momento del envo electrnico por el aplicativo de transferencia que la SBS ha
establecido.
Instrucciones: SEGUNDA PARTE

Registro de Identificacin
(Pg. 2 del Apndice A)
En el reporte, el caracter deber ser reemplazado por el smbolo #, este reemplazo ser vigente inclusive
cuando se trate de registros de RENIEC, SUNAT u otras entidades que contengan el caracter .
Descripcin de los tems del Diseo de Registro

1.
CDIGO DE FILA
Consignar el nmero de secuencia correspondiente a las lneas contenidas en el archivo a enviar del RO o
la ROPE, debiendo empezar en el nmero uno (1).
2.
CDIGO DE OFICINA DE LA EMPRESA INFORMANTE

Consignar el cdigo de la oficina de la empresa informante, segn la codificacin asignada por la SBS.
Este cdigo se refiere a la oficina donde los clientes gestionaron sus operaciones, independientemente que
sea o no la oficina que remiti el RO nicas, RO Mltiples o la ROPE a la SBS.
Nota:
3.
Para el caso de las Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones consignar el valor 0000, dado
que no cuentan con cdigo de oficina.
En el caso de las empresas que no reciben o efectan pagos directamente, sino a travs de otras
empresas del sistema, se consignar como oficina aquella en la cual se efecta la consolidacin o
centralizacin de la informacin de tales operaciones.
NMERO DE REGISTRO DE OPERACIN

Consignar el nmero de secuencia correspondiente a cada registro de operacin reportado en RO nicas,
RO Mltiples o la ROPE, debiendo empezar en el nmero uno (1).
El registro de una operacin puede requerir de una o ms lneas, dependiendo del tipo de operacin,
nmero de intervinientes u otras caractersticas, en estos casos, en cada lnea se deber repetir el nmero
de registro de la operacin que se informe.
Ejemplo:
Se registra una operacin con cinco personas en cuyos nombres se realizan la operacin y cinco
personas a favor de quienes se realiza la operacin, como se aprecia al tratarse de una sola operacin el
nmero de registro de operacin es el mismo, sin embargo el cdigo de fila es distinto ya que se ha
generado uno por cada persona que interviene en la operacin, en este ejemplo son diez.
Cabe sealar que en estos casos, de acuerdo a lo indicado en las consideraciones generales de la
introduccin del presente instructivo, en cada fila se consignarn los datos de la persona que se est
registrando y los datos que sean comunes en la operacin, como el tipo de fondos con que se realiz la
operacin, tipo de moneda y monto de la operacin, entre otros.
operacin
para el
registro de
operacin
Modalidad de operacin
Fecha de la Operacin
Tipo de fondos con que se realiz la

operacin
Tipo de operacin
Moneda en que se realiz la operacin
Monto de la operacin
00000001
00000003
335566895
20100503
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
13
500,000.00
156255553
00000002
00000003
335566895
20100503
VELEZ
JUARES
HECTOR
13
500,000.00
156255553
00000003
00000003
335566895
20100503
OCHOA
SILVA
PEDRO
13
500,000.00
156255553
00000004
00000003
335566895
20100503
ALVA
DIAZ
LUIS
13
500,000.00
156255553
00000005
00000003
335566895
20100503
SOTO
RUIZ
ADAN
13
500,000.00
156255553
00000006
00000003
335566895
20100503
RAMIREZ
GALVEZ
ADAN
13
500,000.00
156255553
00000007
00000003
335566895
20100503
RAMOS
MENDEZ
RAMIRO
13
500,000.00
156255553
00000008
00000003
335566895
20100503
PAEZ
RAMIREZ
SONIA
13
500,000.00
156255553
00000009
00000003
335566895
20100503
PEREZ
RUIZ
CARLOS
13
500,000.00
156255553
00000010
00000003
335566895
20100503
SILVA
PEREZ
OTTO
13
500,000.00
156255553
Nmero de
registro
Cdigo de
Fila
Nmero de interno de la
registro de empresa
Apellido
paterno o
Apellido
Nombres de la
Apellido
paterno o razn
Apellido
Nombres de la
materno de la persona que

materno de la
razn social de
social de la
persona a favor
persona en
en cuyo
persona a favor
la persona en
persona a favor
de quien se
cuyo nombre nombre se
de quien se
cuyo nombre
de quien se
realiza la
se realiza la
realiza la
realiza la
se realiza la
realiza la
operacin
operacin
operacin
operacin
operacin
operacin
Cuenta o
nmero del
producto o
servicio
involucrado
en la
operacin
Nota: Se han mostrado solamente los tems que permitan entender el ejemplo.
4.
NMERO DE REGISTRO INTERNO QUE LA EMPRESA UTILIZA PARA EL REGISTRO DE

OPERACIN
Consignar el nmero o cdigo que utiliza la empresa informante para efectuar el registro de la operacin.
5.
MODALIDAD DE LA OPERACIN
Consignar los siguientes valores:
U nica : Para la informacin contenida en el Anexo 01, Registro de Operaciones nicas
M Mltiple: Para la informacin contenida en el Anexo 03, Registro de Operaciones Mltiples
Nota:
Las operaciones mltiples estn conformadas por aquellas efectuadas en una o varias de las oficinas,
agencias, establecimientos o cualquier tipo de dispositivo fsico o electrnico de la empresa, durante un
mes calendario, por o en beneficio de la misma persona, que en su conjunto igualen o superen
cincuenta mil dlares americanos (US$ 50,000.00) o diez mil dlares americanos (US$ 10,000.00), para
el caso de las empresas de transferencias de fondos.
Cabe sealar que para constituir las operaciones mltiples se podr tomar cualquiera de los tres roles de
las personas que intervienen, persona que solicita o fsicamente realiza la operacin, persona en cuyo
nombre se realiza la operacin y/o persona a favor de quien se realiza la operacin.
Para este tipo de operaciones, se consignarn tantos registros como operaciones la conformen, indicando
en cada una de ellas el valor M.
Asimismo, las operaciones que conformen la mltiple solo sern de los tipos especificados en el tem 64
del presente instructivo.
Dos o ms operaciones pueden constituir una operacin mltiple, y dentro de ellas puede ubicarse alguna
que tambin haya sido calificada como operacin nica, por ejemplo una operacin mltiple por un monto de
US$ 55,000, puede estar conformada por siete (7) operaciones de US$ 5,000 y dos (2) operaciones de US$
10,000.00, siendo estas dos ltimas operaciones nicas, por lo cual, adems de ser registradas como parte
8
de la operacin mltiple en el Anexo 03 debern reportarse como nicas en el Anexo 01, indicando en stas
el valor U.
Ejemplo:
A continuacin se muestran ejemplos de operaciones mltiples conformadas por los tres criterios: Por la
persona que solicita o fsicamente realiza, por la persona en cuyo nombre se realiza, por la persona a
favor de quien se realiza la operacin; ello se puede notar porque en cada ejemplo, la persona que se
utiliz para conformar la operacin mltiple esta resaltada y adems tiene el mismo rol en todas las
operaciones que conforman la operacin mltiple, a diferencia de las otras personas que intervienen en
estas operaciones.
Notar que el Cdigo de Fila es secuencial y avanza segn el nmero de lneas (operaciones) que
conforman el registro de la operacin mltiple, a diferencia del Nmero de Registro de Operacin que es el
mismo para todas las operaciones que integran dicha operacin.
Cabe sealar que todas estas operaciones deben llevar el caracter M en Modalidad de Operacin
A. OPERACIN MLTIPLE CONFORMADA CON CRITERIO DE REALIZADA POR.A1) POR LA PERSONA QUE SOLICITA O FSICAMENTE REALIZA LA OPERACIN
DETALLE DE OPERACIONES QUE CONFORMAN UNA OPERACIN MLTIPLE
Tipo de operacin
00000003
335566895
20100503
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
RAMIREZ
GALVEZ
ADAN
1780000
156255553
00000004
335566896
20100503
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
RAMOS
MENDEZ
RAMIRO
15
995500
156255560
365566897
M 20100503
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
PAEZ
RAMIREZ
SONIA
15
998500
156255578
00000006
375566905
20100503
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
RAMOS
MENDEZ
RAMIRO
1800000
156255560
00000007
395567306
20100503
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
RAMIREZ
GALVEZ
ADAN
15
928000
156255553
00000005
00000003
Apellido
materno de
la persona
que solicita
o fisicamente
realiza la
operacin
Apellido
Nombres de
paterno o
la persona razn social
que solicita o de la persona
fisicamente
a favor de
realiza la
quien se
operacin
realiza la
operacin
Apellido
materno de
Nombres de la
la persona
persona a favor de
a favor de
quien se realiza la
quien se
operacin
realiza la
operacin
Tipo de fondos con que se

realiz la operacin
Cuenta o
nmero del
producto o
servicio
involucrado
en la
operacin
Nmero de
Nmero de registro interno
Cdigo de
registro de de la empresa
Fila
operacin para el registro
de operacin
Apellido
paterno de la
persona que
solicita o
fisicamente
realiza la
operacin
Moneda en que se realiz la

operacin
OPERACIN REALIZADA EN BENEFICIO DE
OPERACIN REALIZADA POR
6502000
MONTO TOTAL
RO
Tipo de operacin
Monto de la operacin.
00000001
00000001
335566895
RAMIREZ
ADAN
RAMIREZ
GALVEZ
ADAN
1780000
156255553
00000002
375566905
U 20100503
U 20100503
MENDEZ
00000002
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
RAMOS
MENDEZ
RAMIRO
1800000
156255560
00000003
335566895
20100503
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
RAMIREZ
GALVEZ
ADAN
1780000
156255553
00000004
335566896
20100503
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
RAMOS
MENDEZ
RAMIRO
15
995500
156255560
365566897
M 20100503
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
PAEZ
RAMIREZ
SONIA
15
998500
156255578
00000006
375566905
20100503
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
RAMOS
MENDEZ
RAMIRO
1800000
156255560
00000007
395567306
20100503
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
RAMIREZ
GALVEZ
ADAN
15
928000
156255553
00000005
00000003
Cuenta o
nmero del
producto o
servicio
involucrado
en la
operacin
Nmero de
Cdigo de
Fila
de operacin

operacin

realiz la operacin
Apellido
paterno de la
persona que
solicita o
fisicamente
realiza la
operacin
Apellido
materno de
la persona
que solicita
o fisicamente
realiza la
operacin
Apellido
Nombres de
paterno o
que solicita o de la persona
fisicamente
a favor de
realiza la
quien se
operacin
realiza la
operacin
Apellido
materno de
Nombres de la
la persona
persona a favor de
a favor de
quien se realiza la
quien se
operacin
realiza la
operacin
A2) POR LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIN

Tipo de operacin
00000003
335566895
20100503
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
RAMIREZ
GALVEZ
ADAN
1780000
156255553
00000004
335566896
20100503
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
RAMOS
MENDEZ
RAMIRO
15
995500
156255560
365566897
M 20100503
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
PAEZ
RAMIREZ
SONIA
15
998500
156255578
00000006
375566905
20100503
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
RAMOS
MENDEZ
RAMIRO
1800000
156255560
00000007
395567306
20100503
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
RAMIREZ
GALVEZ
ADAN
15
928000
156255553
00000005
00000003
Apellido
Apellido
Nombres de paterno o
materno de
la persona
en cuyo de la persona
en cuyo
nombre se a favor de
nombre se
realiza la
quien se
realiza la
operacin.
realiza la
operacinn
operacin
Apellido
materno de
Nombres de la
la persona
persona a favor de
a favor de
quien se realiza la
quien se
operacin
realiza la
operacin

realiz la operacin
Cuenta o
nmero del
producto o
servicio
involucrado
en la
operacin
Nmero de
Cdigo de
Fila
de operacin
Apellido
paterno o
razn social de
la persona en
cuyo nombre
se realiza la
operacin

operacin
6502000
MONTO TOTAL
FORMA DE PRESENTAR EN EL REGISTRO DE OPERACIONES
Tipo de operacin
00000001
00000001
335566895
RAMIREZ
ADAN
RAMIREZ
GALVEZ
ADAN
1780000
156255553
00000002
375566905
U 20100503
U 20100503
MENDEZ
00000002
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
RAMOS
MENDEZ
RAMIRO
1800000
156255560
00000003
335566895
20100503
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
RAMIREZ
GALVEZ
ADAN
1780000
156255553
00000004
335566896
20100503
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
RAMOS
MENDEZ
RAMIRO
15
995500
156255560
365566897
M 20100503
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
PAEZ
RAMIREZ
SONIA
15
998500
156255578
00000006
375566905
20100503
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
RAMOS
MENDEZ
RAMIRO
1800000
156255560
00000007
395567306
20100503
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
RAMIREZ
GALVEZ
ADAN
15
928000
156255553
00000005
00000003
Cuenta o
nmero del
producto o
servicio
involucrado
en la
operacin
Nmero de
Cdigo de
Fila
de operacin

operacin

realiz la operacin
Apellido
paterno o
razn social de
la persona en
cuyo nombre
se realiza la
operacin
Apellido
Apellido
Nombres de paterno o
materno de
la persona
en cuyo de la persona
en cuyo
nombre se a favor de
nombre se
realiza la
quien se
realiza la
operacin.
realiza la
operacinn
operacin
Apellido
materno de
Nombres de la
la persona
persona a favor de
a favor de
quien se realiza la
quien se
operacin
realiza la
operacin
10
B. OPERACIN MLTIPLE CONFORMADA CON CRITERIO DE EN BENEFICIO DE.B1) POR LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIN
RAMIREZ
ADAN
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
02
1500000
156255553
MENDEZ
RAMOS
RAMIRO
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
02
6500000
156255560
20100503
MENDEZ
PAEZ
SONIA
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
02
2300000
156255578
00000006
00000004
365566897
solicita o
solicita o
fsicamente
realiza la
fsicamente
realiza la
operacin
operacin
Nombres de la
persona que
solicita o
fsicamente
realiza la
operacin
Apellido paterno o
razn social de la
persona a favor de
quien se realiza la
operacin
Apellido
materno de la
persona a favor
de quien se
realiza la
operacin
Nombres de la
persona a favor
de quien se
realiza la
operacin
operacin
MENDEZ
20100503
Apellido
Tipo de operacin
20100503
335566896
operacin
Apellido
paterno de la materno de la
persona que persona que
Tipo de fondos con que se realiz la
335566895
00000005
registro
Nmero de
Cdigo de
interno de la
registro de
Fila
empresa para
operacin
el registro de
00000004
Nmero de
Cuenta o
nmero del
producto o
servicio
involucrado
en la
operacin
00000007
375566905
20100503
MENDEZ
GALVEZ
ADAN
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
02
550000
156255553
00000008
395567306
20100503
MENDEZ
RAMOS
RAMIRO
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
02
780000
156255560
11630000
MONTO TOTAL
RO
20100503
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
02
1500000
156255553
335566896
20100503
MENDEZ
RAMOS
RAMIRO
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
02
6500000
156255560
00000003
00000003
365566897
20100503
MENDEZ
PAEZ
SONIA
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
02
2300000
156255578
registro
interno de la
registro de
empresa para
operacin
el registro de
operacin
persona que
persona que
solicita o
fsicamente
solicita o
fsicamente
realiza la
realiza la
operacin
operacin
Nombres de la
persona que
solicita o
fsicamente
realiza la
operacin
Apellido paterno o
Apellido
Nombres de la
materno de la
persona a favor
persona a favor
persona a favor de
de quien se
de quien se
quien se realiza la
realiza la
realiza la
operacin
operacin
operacin
razn social de la
335566895
00000002
Fila
Nmero de
Apellido
operacin
00000001
00000002
Cdigo de
Apellido
paterno de la materno de la
Tipo de operacin
00000001
Nmero de
realiz la operacin
Cuenta o
nmero del
producto o
servicio
involucrado
en la
operacin
00000004
335566895
20100503
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
02
1500000
156255553
00000005
335566896
20100503
MENDEZ
RAMOS
RAMIRO
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
02
6500000
156255560
20100503
MENDEZ
PAEZ
SONIA
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
02
2300000
156255578
00000006
00000004
365566897
00000007
375566905
20100503
MENDEZ
GALVEZ
ADAN
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
02
550000
156255553
00000008
395567306
20100503
MENDEZ
RAMOS
RAMIRO
MENDEZ
RAMIREZ
ADAN
02
780000
156255560
6.
CDIGO DE UBIGEO DE LA OFICINA QUE INFORMA LA OPERACIN

Consignar el cdigo de ubicacin geogrfica de la oficina que informa la operacin.
7.
FECHA DE LA OPERACIN.
Consignar la fecha real de realizacin de la operacin, en el orden y formato siguiente:
Ao :
Mes :
Da :
Cuatro dgitos que indican el ao

Dos dgitos que indican el nmero del mes (01 a 12)
Dos dgitos que indican el da del mes (01 a 31)
11
8.
HORA DE LA OPERACIN.
Consignar la hora de registro de la operacin, en el orden y formato siguiente:
Hora : Dos dgitos que indican la hora (00 a 23)
Minuto : Dos dgitos que indican los minutos (00 a 59)
Segundo: Dos dgitos que indican los segundos (00 a 59)
INFORMACIN DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FSICAMENTE REALIZA LA OPERACIN

Los tems correspondientes a la informacin de la persona que solicita o fsicamente realiza la operacin (del N
9 al N 26) slo aplican para personas naturales.
9.
TIPO DE RELACIN DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FSICAMENTE REALIZA LA

OPERACIN CON EL SUJETO OBLIGADO
1 Cliente
2 Usuario (no cliente)
Cabe sealar que las pautas para establecer si la persona es cliente se encuentran en la parte de
Introduccin: Consideraciones Generales.
10. CONDICIN DE RESIDENCIA DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FSICAMENTE REALIZA
LA OPERACIN
1 Residente
2 No residente
Ver la parte de Introduccin: Consideraciones Generales
11. TIPO DE PERSONA QUE SOLICITA O FSICAMENTE REALIZA LA OPERACIN
1 Persona natural con actividad comercial o negocio
2 Persona natural sin actividad comercial o negocio
Si la persona que solicita o fsicamente realiza la operacin es una persona natural con actividad comercial
o negocio y segn SUNAT registra RUC, el tem N14 Nmero de RUC deber ser llenado.
12. TIPO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FSICAMENTE
REALIZA LA OPERACIN
Consignar el tipo que corresponda al documento informado, solo para personas naturales:
1
2
3
4
5
9
Documento Nacional de Identidad (DNI)

Carn de extranjera
Carn de identidad de las Fuerzas Policiales
Carn de identidad de las Fuerzas Armadas
Pasaporte
Otros (Carta de Identidad, Cedula de identidad, Partida de Nacimiento, etc.)
12
13. NMERO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD DE LA PERSONA QUE SOLICITA O
FSICAMENTE REALIZA LA OPERACION

Consignar el nmero del documento de identidad de la persona natural, tal como figura en el documento de
identidad. Este nmero se debe consignar ajustado a la izquierda (sin suprimir los ceros que tuviera a la
izquierda) completando la longitud del tem con espacios en blanco a la derecha. En este tem se puede
consignar caracteres alfabticos pero nunca caracteres especiales, a excepcin del caracter #, que
reemplazar a la (ver consideraciones generales).
14. NMERO DE RUC DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FSICAMENTE REALIZA LA
OPERACIN
En caso de personas naturales con actividad comercial o negocio, consignar el nmero de RUC registrado
en SUNAT, el mismo que deber tener 11 dgitos numricos.
15. APELLIDO PATERNO DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FSICAMENTE REALIZA LA
OPERACIN
Consignar el apellido paterno de la persona que solicita o realiza fsicamente la operacin, tal como figura
en el documento de identidad.
16. APELLIDO MATERNO DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FSICAMENTE REALIZA LA
OPERACIN
Consignar el apellido materno de la persona que solicita o realiza fsicamente la operacin, tal como figura
en el documento de identidad.
17. NOMBRES DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FSICAMENTE REALIZA LA OPERACIN
Consignar los nombres de la persona que solicita o realiza fsicamente la operacin, tal como figura en el
documento de identidad.
18. OCUPACIN, OFICIO O PROFESIN DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FSICAMENTE
REALIZA LA OPERACIN
En este tem se consignar la ocupacin, oficio o profesin proporcionada o declarada por la persona que
solicita o fsicamente realiza la operacin, en caso sea una persona natural sin negocio, segn la tabla de
ocupaciones y profesiones (Ver Apndice B), en este caso no ser necesario consignar el cdigo CIIU.
Asimismo, aplicar lo indicado en la seccin Introduccin: Consideraciones Generales.
19. CDIGO CIIU DE LA OCUPACIN DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FSICAMENTE
REALIZA LA OPERACIN
En caso la persona que solicita o realiza fsicamente la operacin sea una persona natural con negocio
consignar el Cdigo de Clasificacin Industrial Uniforme (CIIU) correspondiente a la ocupacin identificada.
20. DESCRIPCIN DE LA OCUPACIN, OFICIO O PROFESIN DE LA PERSONA QUE SOLICITA
O FSICAMENTE REALIZA LA OPERACIN
En este tem consignar la descripcin de la ocupacin que haya declarado la persona que solicita o realiza
fsicamente la operacin en caso sea persona natural con negocio.
Aplicar lo indicado la seccin Introduccin: Consideraciones Generales.
13
Asimismo, para el caso de personas naturales sin negocio, cuando en el tem 18, de acuerdo a la tabla de
ocupaciones y profesiones se haya consignado la opcin otros; describir en este tem la ocupacin, oficio
o profesin de la persona que solicita o realiza fsicamente la operacin.
21. CARGO DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FSICAMENTE REALIZA LA OPERACIN
Para el caso de personas naturales, en este tem se consignar el cargo que la persona haya declarado en
relacin a su ocupacin, segn la tabla de cargos (Ver Apndice B), por ejemplo si la ocupacin o profesin
es abogado el cargo puede ser Gerente, Asesor, Vice Ministro, Congresista, Tesorero, Analista de
Presupuesto, etc.
Cabe sealar que este tem solo ser llenado en los casos que sea aplicable
22. NOMBRE Y NMERO DE LA VA CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIN DE LA PERSONA
QUE SOLICITA O FSICAMENTE REALIZA LA OPERACIN
Consignar el nombre y nmero de la va de la direccin declarada por la persona que solicita o realiza
fsicamente la operacin (Ver Introduccin: Consideraciones Generales).
23. DEPARTAMENTO CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIN DE LA PERSONA QUE SOLICITA
O FSICAMENTE REALIZA LA OPERACIN

Consignar el cdigo UBIGEO del departamento donde est ubicada la direccin de la persona que solicita o
realiza fsicamente la operacin.
24. PROVINCIA CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIN DE LA PERSONA QUE SOLICITA O
FSICAMENTE REALIZA LA OPERACIN

Consignar el cdigo UBIGEO de la provincia donde est ubicada la direccin de la persona que solicita o
realiza fsicamente la operacin.
25. DISTRITO CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIN DE LA PERSONA QUE SOLICITA O
FSICAMENTE REALIZA LA OPERACIN

Consignar el cdigo UBIGEO del distrito donde est ubicada la direccin de la persona que solicita o realiza
fsicamente la operacin.
26. TELFONO DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FSICAMENTE REALIZA LA OPERACIN
Consignar los nmeros telefnicos de la persona que solicita o fsicamente realiza la operacin, para ello
seguir las instrucciones dadas en la Seccin Introduccin: Consideraciones Generales.
INFORMACIN DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIN

27. TIPO DE RELACIN DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIN
CON EL SUJETO OBLIGADO

1 Cliente
14
28. CONDICIN DE RESIDENCIA DE LA PERSONA QUE EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA
OPERACIN
1 Residente
2 No residente
29. TIPO DE PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIN
3 Persona jurdica u otras formas de organizacin o asociacin que la Ley establece
Si la persona en cuyo nombre se realiza la operacin es una persona natural con actividad comercial o
negocio (registrado en SUNAT) es una persona jurdica, se deber llenar el tem N32 Nmero de RUC.
Asimismo, si es una persona jurdica, los tems N 30, N 31, N 34 y N 35 se dejarn en blanco.
30. TIPO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA
LA OPERACIN
1
2
3
4
5
9

Carne de extranjera
Carne de identidad de las Fuerzas Policiales
Carne de identidad de las Fuerzas Armadas
Pasaporte
Solo en el caso de personas jurdicas este tem debe quedarse en blanco.

31. NMERO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE
REALIZA LA OPERACIN
Consignar el nmero del documento de identidad de la persona natural, tal como figura en el documento
de identidad, este nmero se debe informar ajustado a la izquierda (sin suprimir los ceros que tuviera a la
izquierda) completando la longitud del tem con blancos a la derecha. En este tem se puede consignar
caracteres alfabticos pero nunca caracteres especiales, a excepcin del caracter #, que reemplazar a la
(ver consideraciones generales).
En el caso de personas jurdicas este tem debe quedarse en blanco.
Nota:
En el caso de menores de edad, se podr consignar el nmero de partida de nacimiento y en el tipo de
documento consignar el valor 9
32. NMERO DE RUC DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIN
Para el caso de persona natural con actividad comercial o negocio (registrado en SUNAT) y de personas
jurdicas u otras formas de organizacin o asociacin que la Ley establece, consignar el nmero RUC
otorgado por SUNAT, el mismo que deber tener 11 dgitos numricos.
En caso se trate de una entidad, organizacin o institucin que por su naturaleza no est obligado a tener
RUC, se deber llenar el tem con una secuencia de once nueves 99999999999.
15
33. APELLIDO PATERNO O RAZN SOCIAL DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA
LA OPERACIN
Para el caso de personas naturales, se debe consignar el apellido paterno, tal como figura en el documento
de identidad.
Para el caso de personas jurdicas, se debe consignar la razn social de acuerdo al nombre sealado en el
registro de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (SUNAT) y que la SBS ha puesto en
conocimiento de las entidades supervisadas. De tratarse de empresas no inscritas en SUNAT y/o no
domiciliadas, se deber consignar la razn social segn la escritura pblica de constitucin considerando la
ltima modificacin de razn social que se hubiera hecho. Se evitar reportar siglas o nombres abreviados
que puedan crear dudas respecto a la verdadera identidad de la persona.
34. APELLIDO MATERNO DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIN
Consignar el apellido materno de la persona en cuyo nombre se realiza la operacin, tal como figura en el
En el caso de personas jurdicas este tem debe quedar en blanco.
35. NOMBRES DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIN
Consignar los nombres de la persona en cuyo nombre se realiza la operacin, tal como figura en el
36. OCUPACIN, OFICIO O PROFESIN U OBJETO SOCIAL DE LA PERSONA EN CUYO
NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIN

En este tem se consignar la ocupacin, oficio o profesin declarada por la persona en cuyo nombre se
realiza la operacin, en caso sea una persona natural sin negocio segn tabla de ocupaciones y
profesiones (Ver Apndice B). En este caso no ser necesario consignar el cdigo CIIU.
37. CDIGO CIIU DE LA OCUPACIN DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA
OPERACIN
Cuando se trate de una persona jurdica, colocar el cdigo CIIU concordante al objeto social, finalidad o
actividad econmica.
Para el caso la persona natural con negocio, consignar el Cdigo de Clasificacin Industrial Uniforme (CIIU)
correspondiente a la ocupacin declarada.
38. DESCRIPCIN DE LA OCUPACIN, OFICIO O PROFESIN DE LA PERSONA EN CUYO

En este tem consignar la descripcin de la ocupacin que haya declarado la persona en cuyo nombre se
realiza la operacin en caso sea persona natural con negocio, asimismo en caso sea persona jurdica u otra
forma de organizacin o asociacin que la Ley establece consignar la descripcin del objeto social, finalidad
actividad econmica. En ambos casos se relacionar la ocupacin, objeto social o actividad econmica
con los cdigos CIIU consignados en los tems respectivos.
16
Para el caso de personas naturales sin negocio, cuando en el tem 36, de acuerdo a la tabla de
o profesin de la persona en cuyo nombre se realiza la operacin.
Asimismo, aplicar lo indicado la seccin Introduccin: Consideraciones Generales.
39. CARGO DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIN
Para el caso de personas naturales, en este tem se consignar el cargo que la persona haya declarado en
Presupuesto, etc.
Cabe sealar que este tem solo ser llenado en los casos que sea aplicable
40. NOMBRE Y NMERO DE LA VA CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIN DE LA PERSONA
EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIN
Consignar el nombre y nmero de la va de la direccin declarada por la persona en cuyo nombre se realiza
la operacin. (Ver Introduccin: Consideraciones Generales).
41. DEPARTAMENTO CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIN DE LA PERSONA EN CUYO
Consignar el cdigo UBIGEO del departamento donde est ubicada la direccin de la persona en cuyo
nombre se realiza la operacin.
42. PROVINCIA CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIN DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE
SE REALIZA LA OPERACIN
Consignar el cdigo UBIGEO de la provincia donde est ubicada la direccin de la persona en cuyo nombre
se realiza la operacin.
43. DISTRITO CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIN DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE
REALIZA LA OPERACIN
Consignar el cdigo UBIGEO del distrito donde est ubicada la direccin de la persona en cuyo nombre se
realiza la operacin.
44. TELFONO DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIN
Consignar el nmero telefnico de la persona en cuyo nombre se realiza la operacin para ello seguir las
instrucciones dadas en la Seccin Introduccin: Consideraciones Generales.
INFORMACIN DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIN

45. TIPO DE RELACIN DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIN
CON EL SUJETO OBLIGADO

1 Cliente
17
46. CONDICIN DE RESIDENCIA DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA
OPERACIN
1 Residente
2 No residente
47. TIPO DE PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIN
3 Persona jurdica u otras formas de organizacin o asociacin que la Ley establece
Si la persona a favor de quien se realiza la operacin es una persona natural con actividad comercial o
negocio (registrado en SUNAT) es una persona jurdica, se deber llenar el tem N50 Nmero de RUC.
Asimismo, si es una persona jurdica, los tems N 48, N 49, N 52 y N 53 se dejarn en blanco.
48. TIPO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA
LA OPERACIN
1
2
3
4
5
9

Carne de extranjera
Carne de identidad de las Fuerzas Policiales
Carne de identidad de las Fuerzas Armadas
Pasaporte
En el caso de personas jurdicas este tem debe quedarse en blanco.

49. NMERO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE
REALIZA LA OPERACIN
Consignar el nmero del documento de identidad de la persona natural, tal como figura en el documento de
identidad.
Este nmero se debe informar ajustado a la izquierda (sin suprimir los ceros que tuviera a la izquierda)
completando la longitud del tem con blancos a la derecha. En este tem se puede consignar caracteres
alfabticos pero nunca caracteres especiales, a excepcin del caracter #, que reemplazar a la (ver
consideraciones generales).
Nota:
En el caso de menores de edad, se podr consignar solo el nmero de partida de nacimiento y en el tipo de
documento consignar el valor 9.
50. NMERO DE RUC DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIN
En caso de persona natural con actividad comercial o negocio registrado en SUNAT y de personas jurdicas
u otras formas de organizacin o asociacin que la Ley establece, consignar el nmero RUC otorgado por
SUNAT, el mismo que deber tener 11 dgitos numricos.
18
En caso se trate de una entidad, organizacin o institucin que no posea RUC, se deber llenar el tem con
una secuencia de once nueves 99999999999.
51. APELLIDO PATERNO O RAZN SOCIAL DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA
LA OPERACIN
Para el caso de personas naturales, se debe consignar el apellido paterno, tal como figura en el documento
de identidad.
Para el caso de personas jurdicas, la razn social se debe consignar de acuerdo al nombre sealado en el
registro de la Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria (SUNAT) que la SBS ha puesto en
conocimiento de las entidades supervisadas. De tratarse de empresas no inscritas en SUNAT y/o no
domiciliadas, se deber consignar la razn social segn la escritura pblica de constitucin considerando la
ltima modificacin de razn social que se hubiera hecho. Se evitar reportar siglas o nombres abreviados
que puedan crear dudas respecto a la verdadera identidad de la persona.
52. APELLIDO MATERNO DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIN
Consignar el apellido materno de la persona a favor de quien se realiza la operacin, tal como figura en el
53. NOMBRES DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIN
Consignar el nombre de la persona a favor de quien se realiza la operacin, tal como figura en el
54. OCUPACIN, OFICIO O PROFESIN U OBJETO SOCIAL DE LA PERSONA A FAVOR DE
QUIEN SE REALIZA LA OPERACIN

En este tem se consignar la ocupacin, oficio o profesin declarada por la persona a favor de quien
realiza la operacin, en caso sea una persona natural sin negocio, segn tabla de ocupaciones y
profesiones (Ver Apndice B). En este caso no ser necesario consignar el cdigo CIIU.
55. CDIGO CIIU DE LA OCUPACIN DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA
OPERACIN
Cuando se trate de una persona jurdica, colocar el cdigo CIIU concordante al objeto social, finalidad o
actividad econmica.
Asimismo, en caso la persona a favor de quien se realiza la operacin sea una persona natural con
actividad comercial o negocio consignar el Cdigo de Clasificacin Industrial Uniforme (CIIU)
correspondiente a la ocupacin declarada.
56. DESCRIPCIN DE LA OCUPACIN, OFICIO O PROFESIN DE LA PERSONA A FAVOR DE

En este tem consignar la descripcin de la ocupacin que haya declarado la persona a favor de quien se
realiza la operacin en caso sea persona natural con negocio, asimismo en caso sea persona jurdica u otra
forma de organizacin o asociacin que la Ley establece consignar la descripcin del objeto social, finalidad
19
actividad econmica. En ambos casos se relacionar la ocupacin, objeto social o actividad econmica
con los cdigos CIIU consignados en los tems respectivos
Para el caso de personas naturales sin negocio, cuando en el tem 54, de acuerdo a la tabla de
o profesin de la persona a favor de quien se realiza la operacin.
Asimismo, aplicar lo indicado la seccin Introduccin: Consideraciones Generales
57. CARGO DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIN.Para el caso de personas naturales, en este tem se consignar el cargo que la persona haya declarado en
Presupuesto, etc.
Cabe sealar que este tem solo ser llenado en los casos que sea aplicable.
58. NOMBRE Y NMERO DE LA VA CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIN DE LA PERSONA A
FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIN

Consignar el nombre y nmero de la va de la direccin declarada por la persona a favor de quien se realiza
la operacin, al momento de entablar la relacin comercial (Ver consideraciones generales).
59. DEPARTAMENTO CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIN DE LA PERSONA A FAVOR DE

Consignar el cdigo UBIGEO del departamento donde est ubicada la direccin de la persona a favor de
quien se realiza la operacin.
60. PROVINCIA CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIN DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN
SE REALIZA LA OPERACIN
Consignar el cdigo UBIGEO de la provincia donde est ubicada la direccin de la persona a favor de quien
se realiza la operacin.
61. DISTRITO CORRESPONDIENTE A LA DIRECCIN DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE
REALIZA LA OPERACIN
Consignar el cdigo UBIGEO del distrito donde est ubicada la direccin de la persona a favor de quien se
realiza la operacin.
62. TELFONO DE LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIN
Consignar el nmero telefnico de la persona a favor de quien se realiza la operacin, para ello seguir las
instrucciones dadas en la Seccin Introduccin: Consideraciones Generales.
20
INFORMACIN DE LA OPERACIN
63. TIPO DE FONDOS CON QUE SE REALIZ LA OPERACIN
Consignar el valor que corresponda segn la naturaleza de los fondos:
1 Operacin realizada con fondos en efectivo
2 Operacin realizada con fondos que no son efectivo
Para el caso de la ROPE se deber consignar siempre 1.
Nota:
Las operaciones que se realicen en efectivo, y las que se efecten utilizando otros instrumentos financieros
o medios de pago, debern ser registradas por separado. En ningn caso debern ser consolidadas o
registradas como una sola operacin.
64. TIPO DE OPERACIN
Consignar el cdigo para cada tipo de operacin realizado:
01. Depsitos en cuenta corriente
02. Depsitos en cuenta de ahorro
03. Depsitos en cuentas de plazo fijo
04. Depsitos en otras modalidades a plazo
05. Retiros de depsitos
06. Retiro total de depsitos
07. Cobro de cheques del mismo banco
08. Cobro de cheques de otro banco (cargo)
09. Cobro de Cheques de otro banco (abono o pago)
10. Cobro de exportaciones
11. Pago de importaciones
12. Amortizacin de prstamos
13. Amortizacin anticipada de prstamos
14. Cancelacin anticipada de prstamos
15. Venta de cartera
16. Compra de cheques de viajero
17. Compra de cheques de gerencia
18. Constitucin de fideicomisos
19. Otros encargos fiduciarios
20. Compra de ttulos valores
21. Venta de ttulos valores
22. Compra de moneda extranjera
23. Venta de moneda extranjera
24. Transferencias Nacionales entre cuentas de la misma entidad
21
25. Transferencias Nacionales entre cuentas de diferentes entidades (envo de fondos)

26. Transferencias Nacionales entre cuentas de diferentes entidades (recepcin de fondos)
27. Giros Nacionales (envo de fondos)
28. Giros Nacionales (recepcin de fondos)
29. Transferencias Internacionales (envo de fondos)
30. Transferencias Internacionales (recepcin de fondos)
31. Giros Internacionales (envo de fondos)
32. Giros Internacionales (recepcin de fondos)
33. Operaciones a futuro
34. Pago de primas de seguros
35. Devolucin de primas de seguros
36. Pago de beneficios por ejecucin de contratos de seguros
37. Pago de siniestros por ejecucin de contratos de seguros
38. Pago de rescate por ejecucin de contratos de seguros
39. Otros pagos por ejecucin de contratos de seguros
40. Pago de aportes obligatorios del Sistema Privado de Pensiones
41. Pago de aportes voluntarios con fin previsional al Sistema Privado de Pensiones
42. Pago de aportes voluntarios sin fin previsional al Sistema Privado de Pensiones
43. Retiro de fondos del Sistema Privado de Pensiones
44. Depsitos constituidos por ttulos valores (Certificados Bancarios en Moneda Nacional y
Moneda Extranjera)
45. Depsitos constituidos por ttulos valores (Emisin de Certificados de Depsito sin
Warrant)
46. Depsitos constituidos por ttulos valores (Emisin de Warrant)
47. Depsitos constituidos por ttulos valores (Primer endoso sobre el Warrant)
99. Otros ( Detallar en el tem 65)
Respecto a las operaciones antes detalladas se debe sealar lo siguiente:
64.1 Las instituciones que emitan Ordenes de Pago, las considerarn en el cdigo 05 Retiro de
depsitos
64.2 Para el caso de Cobros de cheques de otro banco, desde un enfoque de riesgo de LA/FT, se
considera que la persona que solicita o fsicamente realiza la operacin es el que se acerca a
ventanilla a gestionar el cobro del cheque, la persona en cuyo nombre se realiza la operacin es el
girador del cheque y la persona a favor de quien se realiza la operacin es el que se beneficia con
el cobro del cheque.
Al respecto, considerando la operativa del sistema financiero, para el registro de esta operacin
participarn dos entidades, la entidad girada (cuyo cliente ha girado el cheque) y la entidad que ha
tramitado o presentado el cheque para su cobro (cuyo cliente o usuario cobra el cheque), quienes
registrarn esta operacin de la siguiente forma:
22
a) La entidad girada deber registrar con el cdigo 08 la operacin Cobro de cheques de otro
banco (cargo), consignando como persona en cuyo nombre se realiza la operacin, al girador
del cheque que ha sido cobrado por el cliente o usuario de la entidad tramitadora. Asimismo
deber consignar en el tem 71 el nmero del cheque y el nmero de la cuenta del girador.
b) La entidad que tramita o presenta el cheque, deber registrar con el cdigo 09 la operacin
Cobro de cheques de otro banco (abono o pago), consignando como persona que solicita o
fsicamente realiza la operacin al que se acerca a ventanilla a cobrar del cheque y como
persona a favor de quien se realiza la operacin, al que se beneficia con el cobro del cheque.
Asimismo deber consignar en el tem 71 el nmero del cheque y el nmero de la cuenta del
girador.
c) La entidad girada y la que tramita o presenta el cheque debern consignar, segn corresponda
todos los datos requeridos de quienes son sus clientes e intervienen en las operaciones
descritas en los puntos a) y b). Del mismo modo todos los datos de los usuarios que participan
en dichas operaciones por montos mayores a los umbrales establecidos en la normativa vigente.
64.3 Para el caso de Cobro de cheques del mismo banco deber ser registrada con el cdigo 7; por otro
lado si son depositados en cuentas de los clientes, se consignarn los datos de la persona que
solicita o fsicamente realiza la operacin (el que se acerca a ventanilla a gestionar el cobro del
cheque), de la persona en cuyo nombre se realiza la operacin (el girador del cheque), y de la
persona a favor de quien se realiza la operacin (cliente en cuya cuenta se depositar el importe
del cheque). Adicionalmente, se deber registrar otra operacin correspondiente al depsito en
cuenta corriente, de ahorro, u otra; segn corresponda por el importe respectivo.
64.4 Para la opcin 6 Retiro total de depsitos, se considerar aquellas operaciones que signifiquen un
retiro del total de lo depositado, en los distintos productos (cuenta corriente, cuenta de ahorros,
cuentas de plazo fijo y otros que correspondan).
64.5 En el opcin 12 Amortizacin de Prstamos, se considerar aquellas operaciones que signifiquen
cualquier tipo de pago a favor del crdito o prstamo contrado. Asimismo, en caso esta
amortizacin signifique la cancelacin del prstamo, indicarlo en el tem 65, de acuerdo a lo descrito
en el mismo.
64.6 Para la opcin 13 Amortizacin anticipada de prstamos, registrar toda aquella amortizacin que
se realice de forma adelantada al cronograma de pagos inicialmente establecido.
64.7 Para la opcin 22 Compra de moneda extranjera y la opcin 23 Venta de moneda extranjera, se
deber consignar como la persona que solicita o fsicamente realiza la operacin (el que se acerca
a ventanilla a realizar la compra venta de moneda extranjera), como persona en cuyo nombre se
realiza la operacin (el propietario de los fondos con los cuales se gestionar la compra venta de
moneda extranjera), y como persona a favor de quien se realiza la operacin (persona que se
beneficiar con la compra o venta de moneda extranjera).
64.8 En la opcin 34, Pago de prima de seguros, se considerar como la persona que solicita o realiza
fsicamente la operacin a la que efecta el pago de la prima a travs de la ventanilla (en caso
corresponda), como la persona en cuyo nombre se realiza la operacin al contratante del seguro y
como persona a favor de quien se realiza la operacin al asegurado.
Respecto a las opciones 35, 36, 37, 38 y 39 Devolucin de primas de seguros, Pago de
beneficios, siniestros, rescates y otros pagos por ejecucin de contratos de seguros,
respectivamente, que efecte la empresa de seguros favor del asegurado o beneficiario, se
considerar lo siguiente:
23
a) Como la persona en cuyo nombre se realiza la operacin (ordenante) a la compaa de seguros,

porque esta ordena el pago o la devolucin segn corresponda.
b) En caso de rescates o devolucin de primas de seguros; se considerar como la persona a favor
de quien se realiza la operacin (beneficiario), al asegurado contratante del seguro, segn
corresponda.
c) En caso de pago de beneficios, siniestros y otros que correspondan; se considerar como
persona a favor de quien se realiza la operacin al beneficiario de la pliza.
64.9 Para el caso de operaciones de Giros u operaciones de Transferencias, se considerar lo
siguiente:
a) Se considerar como transferencias aquellas que signifiquen la autorizacin por parte de la
persona en cuyo nombre se realiza la operacin (ordenante) para que la entidad le debite de su
cuenta un determinado monto, para ser abonado en otra cuenta de l mismo o de un tercero
beneficiario, quien ser considerado como la persona a favor de quien se realiza la operacin,
pudiendo ser esta cuenta de la misma entidad u otra distinta.
b) Se considerar como giros a aquellas operaciones que signifiquen la entrega de dinero por parte
de la persona en cuyo nombre se realiza la operacin (ordenante), sin utilizar cuentas de la
entidad, para ser entregado en efectivo a la persona a favor de quien se realiza la operacin
(beneficiario), en la misma entidad u otra distinta.
64.10 Para el caso de transferencias internacionales se considerar lo siguiente:
a) Para transferencias internacionales (envo de fondos), los tems 72.1 y 72.2 no aplican, dejar en
blanco y en el tem 72.3 indicar la entidad financiera del exterior y el nmero de la cuenta a favor
de quien se realiza la transferencia. Respecto al tem 71 se requerir toda la informacin.
b) Para transferencias internacionales (recepcin de fondos), los tems 71.1 y 71.2 no aplican, dejar
en blanco y en el tem 71.3 indicar la entidad financiera del exterior y el nmero de la cuenta
desde donde se realiza la transferencia. Respecto al tem 72 se requerir toda la informacin.
64.11 Para el caso de Constitucin de Fideicomisos, se considerar lo siguiente:
a) Persona(s) que solicitan la operacin: Los que suscriben el contrato de fideicomiso, a los mismos
que se les dar el tratamiento de usuarios, salvo sean clientes de la entidad.
b) Persona(s) en cuyo nombre se realizan las operaciones: Los fideicomitentes (se requerir todos
los datos).
c) Persona a favor de quienes se realizan la operacin: Los fideicomisarios (se requerir todos los
datos).
d) En el tem 69 se debe consignar el monto por el cual se constituye el fideicomiso, en caso que no
sea posible determinar el monto, consignar cero y en el tem 65 describir el tipo de fideicomiso.
e) En el tem 72 se debe consignar el nmero de la cuenta del fideicomiso. Todas las operaciones
asociadas al fideicomiso deben ser registradas de cuerdo al tipo de transaccin que represente,
debiendo sealar que para poder relacionarlas con la constitucin del fideicomiso es
imprescindible que se consigne en el tem 71 la cuenta origen (de ser el caso) y en el tem 72 la
cuenta del fideicomiso.
64.12 En relacin a las operaciones de Transferencias Nacionales entre cuentas de diferentes entidades
se validar que el registro contenga como mnimo la informacin siguiente:
24
a) Transferencias Nacionales entre cuentas de diferentes entidades (envo de fondos): Todos los
datos requeridos de la persona que fsicamente realiza la operacin (en caso de operaciones
presenciales) y de la persona a favor de quien se realiza la operacin; y de la persona en
beneficio de quien se realiza la operacin (beneficiario) el Cdigo de Cuenta Interbancario.
b) Transferencias Nacionales entre cuentas de diferentes entidades (recepcin de fondos): Todos
los datos requeridos de la persona en beneficio de quien se realiza la operacin (beneficiario) y
de la persona en cuyo nombre se realiza la operacin (ordenante), el Cdigo de Cuenta
Interbancario.
c) Es importante sealar que lo antes indicado no sustituye la obligacin de los sujetos obligados
de consignar en los registros de operaciones la informacin que exige la normativa vigente, ya
que solo se refiriere al envo electrnico no a la obligacin de llevar los mencionados registros.
65. DESCRIPCIN DEL TIPO DE OPERACIN
En caso en el tem 64 se elija la opcin 99 Otros, consignar la descripcin del Tipo de Operacin.
Asimismo, en caso se elija la opcin 12 Amortizacin de Prstamos y esta amortizacin signifique la
cancelacin del prstamo, se debe consignar en este tem la frase Cancelacin del Prstamo.
66. ORIGEN DE LOS FONDOS INVOLUCRADOS EN LA OPERACIN
Consignar una descripcin del origen de los fondos, es decir indicar segn corresponda la fuente, la
procedencia, justificacin, sustento de los fondos involucrados en las operaciones registradas.
Cabe sealar que el llenado de este tem solo aplica para las operaciones realizadas en efectivo y
superiores a los umbrales establecidos para operaciones nicas.
67. MONEDA EN QUE SE REALIZO LA OPERACIN
Consignar en este tem el tipo de moneda propia de la operacin:
S
D
E
O
Nuevos Soles
Dlares Americanos
Euros
Otra (Detallar en tem 68)
68. DESCRIPCIN DEL TIPO DE MONEDA

Consignar la descripcin del Tipo de Moneda en caso en el tem 67 se elija la opcin Otra.
69. MONTO DE LA OPERACIN.
Consignar el importe propio de la operacin realizada.
Soles: Los saldos debern estar expresados en nuevos soles con cntimos.
Dlares y Euros: Los saldos debern estar expresados en Dlares o Euros con centavos.
Para aquellas operaciones realizadas con alguna moneda extranjera diferente a las indicadas, se debern
convertir a Dlares, segn el tipo de cambio que la entidad tenga vigente el da que se realiz la operacin.
En todos los casos se deber consignar el monto de la operacin con el punto decimal, segn corresponda
al tipo de moneda. Ver instrucciones en la Seccin Introduccin: Consideraciones Generales.
25
Ejemplo:
10,000.20 es el importe de la operacin, ste deber ser consignado como 10000.20, es decir se incluir el
punto decimal que separa los centavos.
70. TIPO DE CAMBIO.
Consignar el tipo de cambio respecto a la moneda nacional, en los casos en los que la operacin haya sido
registrada en moneda diferente a la nacional, ya sea en dlares o euros.
El tipo de cambio ser el que la entidad tenga vigente el da que se realiz la operacin.
71. ENTIDAD Y CUENTA INVOLUCRADA EN LA OPERACIN O NMERO DEL PRODUCTO O
SERVICIO UTILIZADO POR LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIN

Consignar la entidad y el nmero de la cuenta utilizado por la persona en cuyo nombre se realiza la
operacin; en el caso de operaciones que no tengan una cuenta involucrada, se consignar el nmero o
cdigo nico que identifica el producto o servicio utilizado por la persona en cuyo nombre se realiza la
operacin. La mencionada informacin se consignar de acuerdo al siguiente detalle:
71.1.
CDIGO DE LA ENTIDAD INVOLUCRADA EN LA OPERACIN REALIZADA POR LA

PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIN
Consignar el cdigo de la entidad involucrada en la operacin realizada por la persona en cuyo
nombre se realiza la operacin, de acuerdo a la Tabla de Entidades supervisadas que figura en el
Apndice C de este instructivo.
71.2.
CDIGO DEL TIPO DE CUENTA, PRODUCTO O SERVICIO UTILIZADO POR LA

PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIN
Consignar el tipo de cuenta o producto involucrado en la operacin de acuerdo con la siguiente
codificacin:
1 Cdigo de Cuenta Interbancario (CCI) de la cuenta
2 Cdigo de Cuenta Interbancario (CCI) del cheque
3 Otras cuentas, aplicable a cuentas de entidades que no utilizan el servicio de la Cmara de
Compensacin Electrnica (CCE).
4 Producto o servicio utilizado para realizar la operacin
71.3.
CDIGO DE LA CUENTA, NMERO DE LA CUENTA PRODUCTO O SERVICIO

INVOLUCRADO EN LA OPERACIN
Consignar el Cdigo de Cuenta Interbancario (CCI) de la cuenta, Cdigo de Cuenta Interbancario
(CCI) del cheque, Nmero de Cuenta, Cdigo del producto o servicio involucrado en la
operacin, segn corresponda, utilizado por la persona en cuyo nombre se realiza la operacin.
Los cdigos de cuenta y nmeros de cuenta deben ser consignados sin guiones, puntos ni
espacios en blanco.
26
72. ENTIDAD Y CUENTA INVOLUCRADA EN LA OPERACIN O NMERO DEL PRODUCTO O
SERVICIO UTILIZADO POR LA PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIN

Consignar la entidad y el nmero de la cuenta utilizado por la persona a favor de quien se realiza la
operacin; en el caso de operaciones que no tengan una cuenta involucrada, se consignar el nmero o
cdigo nico que identifica el producto o servicio utilizado por la persona a favor de quien se realiza la
operacin. La mencionada informacin se consignar de acuerdo al siguiente detalle:
72.1.
CDIGO DE LA ENTIDAD INVOLUCRADA EN LA OPERACIN REALIZADA POR LA

PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIN
Consignar el cdigo de la entidad involucrada en la operacin realizada por la persona a favor de
quien se realiza la operacin, de acuerdo a la Tabla de Entidades supervisadas que figura en el
Apndice C de este instructivo.
72.2.
CDIGO DEL TIPO DE CUENTA, PRODUCTO O SERVICIO UTILIZADO POR LA

PERSONA A FAVOR DE QUIEN SE REALIZA LA OPERACIN
Consignar el tipo de cuenta o producto involucrado en la operacin de acuerdo con la siguiente
codificacin:
1 Cdigo de Cuenta Interbancario (CCI) de la cuenta
2 Cdigo de Cuenta Interbancario (CCI) del cheque
3 Otras cuentas, aplicable a cuentas de entidades que no utilizan el servicio de la Cmara de
Compensacin Electrnica (CCE).
4 Producto o servicio utilizado para realizar la operacin
72.3.
CDIGO DE LA CUENTA, NMERO DE LA CUENTA PRODUCTO O SERVICIO

INVOLUCRADO EN LA OPERACIN
Consignar el Cdigo de Cuenta Interbancario (CCI) de la cuenta, Cdigo de Cuenta Interbancario
(CCI) del cheque, Nmero de Cuenta, Cdigo del producto o servicio involucrado en la
operacin, segn corresponda, utilizado por la persona a favor de quien se realiza la operacin.
Los cdigos de cuenta y nmeros de cuenta deben ser consignados sin guiones, puntos ni
espacios en blanco.
73. ALCANCE DE LA OPERACIN

Indicar si la operacin abarca el mbito nacional o internacional:
1 Nacional
2 Internacional
74. CDIGO DE PAS DE ORIGEN
Si el alcance de la operacin (tem 73) es Internacional, colocar el cdigo del pas donde se origina la
operacin, si el alcance de la operacin es nacional dejar en blanco.
75. CDIGO DEL PAS DE DESTINO
Si el alcance de la operacin (tem 73) es Internacional, colocar el cdigo del pas de destino de la
operacin, si el alcance de la operacin es nacional dejar en blanco.
27
76. INTERMEDIARIO DE LA OPERACIN

Indicar si la operacin fue realizada a travs de alguna Cmara de Compensacin o fuera de ella.
1 Va Cmara de Compensacin
2 Fuera de la Cmara de Compensacin.
77. FORMA A TRAVS DEL CUAL SE REALIZ LA OPERACIN
1 Presencialmente (a travs de la ventanilla)
2 Por otros medios no presenciales (medios electrnicos, semi electrnicos, cajeros ATM, etc.)
Detallar en el tem 78
78. DESCRIPCIN DE LA FORMA A TRAVS DEL CUAL SE REALIZ LA OPERACIN
En caso en el tem 77 se elija la opcin 2, consignar la descripcin de la forma a travs del cual se realiz la
operacin.
28
Apndice A
Diseo de Registro del RO nicas,

RO Mltiples y la ROPE
29
Diseo de Registro
Registro de Cabecera
Formato :
Anexo (*) :
Periodicidad:
0501
01 (v4)
03 (v4)
02 (v4)
(RO):
(ROPE):
Posicin
Registro de Operaciones de los Sujetos Obligados

Registro de Operaciones nicas
(RO)
Registro de Operaciones Mltiples (RO)
Relacin de Operaciones en Efectivo (ROPE)
Mensual
Vigencia: Del 01.01.2013 a la fecha
Trimestral
Inicial
Final
Tamao
(bytes)
Tipo de
tem
Cdigo
Columna
Cdigo de formato
Cdigo de anexo
11
Cdigo de la empresa informante
12
19
Fecha de reporte
20
22
Cdigo de Expresin de Montos
23
37
15
Datos de control
tem
Deci
males
Descripcin del tem
(1)
(*) Cdigo 01 para el anexo de Registro de Operaciones

Cdigo 02 para el anexo de Relacin de Operaciones en Efectivo
(1) La fecha se reportar en el orden y formato siguiente: ao: 4dgitos, mes: 2dgitos, da: 2dgitos
NOTA:
El nombre del archivo tendr el siguiente formato:
NNAAMMDD.FFF
Donde:
NN
Es el Identificador del anexo (01 02), especificado como segundo tem de los Datos de
Cabecera del Diseo de Registro correspondiente.
AAMMDD ltimos 6 dgitos de la fecha a la que corresponde registro, especificada como cuarto tem de
los Datos de Cabecera del Diseo de Registro correspondiente.
FFF
ltimos 3 dgitos del identificador del formato (501), especificado como primer tem de los
Datos de Cabecera del Diseo de Registro correspondiente.
30
Diseo de Registro
Registro de Identificacin
Formato :
Anexo (*) :
Periodicidad:
tem
0501
01 (v4)
03 (v4)
02 (v4)
(RO):
(ROPE):
Posicin
Inicial
Final

(RO)
Mensual
Trimestral
Tamao
(bytes)
Deci
males
Tipo
tem
Cdigo
Columna
Descripcin del tem
Cdigo de fila
12
20
Cdigo de Oficina de la Empresa Informante
13
20
30
Nmero de registro de operacin
21
40
20
40
Nmero de registro interno que la empresa utiliza para el

registro de operacin
41
41
50
Modalidad de la operacin
42
47
60
Cdigo de UBIGEO de la oficina que informa la operacin
48
55
70
(1)
56
61
80
Hora de la operacin.
(2)
62
62
90
10
63
63
100
11
64
64
110
12
65
65
120
13
66
77
12
130
14
78
88
11
140
15
89
128
40
150
16
129
168
40
160
17
169
208
40
170
18
209
212
180
19
213
218
190
20
219
322
104
200
21
323
324
210
22
325
474
150
220
23
475
476
230
Tipo de relacin de la persona que solicita o fsicamente

realiza la operacin con el sujeto obligado
Condicin de residencia de la persona que solicita o
fsicamente realiza la operacin
Tipo de persona que solicita o fsicamente realiza la
operacin
Tipo de documento de identidad de la persona que solicita
o fsicamente realiza la operacin
Nmero de documento de identidad de la persona que
solicita o fsicamente realiza la operacin
Nmero de RUC de la persona que solicita o fsicamente
realiza la operacin
Apellido paterno de la persona que solicita o fsicamente
realiza la operacin
Apellido materno de la persona que solicita o fsicamente
realiza la operacin
Nombres de la persona que solicita o fsicamente realiza la
operacin.
Ocupacin, Oficio o Profesin de la persona que solicita o
fsicamente realiza la operacin
Cdigo CIIU de la ocupacin de la Persona que solicita o
realiza fsicamente la Operacin
Descripcin de la ocupacin, oficio o profesin de la
persona que solicita o fsicamente realiza la operacin
Cargo de la persona que solicita o fsicamente realiza la
operacin
Nombre y nmero de la va correspondiente a la direccin
de la persona que solicita o fsicamente realiza la
operacin.
Departamento correspondiente a la direccin de la persona
que solicita o fsicamente realiza la operacin.
31
tem
Posicin
Inicial
Final
24
477
478
25
479
26
Tamao
(bytes)
Deci
males
Tipo
tem
Cdigo
Columna
240
480
250
481
520
40
260
27
521
521
270
28
522
522
280
29
523
523
290
Tipo de persona en cuyo nombre se realiza la operacin
30
524
524
300
31
525
536
12
310
32
537
547
11
320
33
548
667
120
330
34
668
707
40
340
35
708
747
40
350
36
748
751
360
37
752
757
370
38
758
861
104
380
39
862
863
390
40
864
1013
150
400
41
1014
1015
410
42
1016
1017
420
43
1018
1019
430
44
1020
1059
40
440
45
1060
1060
450
46
1061
1061
460
Tipo de documento de identidad de la persona en cuyo

nombre se realiza la operacin
Nmero de documento de identidad de la persona en cuyo
Nmero RUC de la persona en cuyo nombre se realiza la
operacin
Apellido paterno o razn social de la persona en cuyo
Apellido materno de la persona en cuyo nombre se realiza
la operacin
Nombres de la persona en cuyo nombre se realiza la
operacin
Ocupacin, Oficio o Profesin u Objeto Social de la
persona en cuyo nombre se realiza la operacin
Cdigo CIIU de la ocupacin de la persona en cuyo
nombre se realiza la Operacin
persona en cuyo nombre se realiza la Operacin
Cargo de la persona en cuyo nombre se realiza la
operacin
de la persona en cuyo nombre se realiza la operacin
en cuyo nombre se realiza la operacin
Provincia correspondiente a la direccin de la persona en
cuyo nombre se realiza la operacin
Distrito correspondiente a la direccin de la persona en
cuyo nombre se realiza la operacin
Telfono de la persona en cuyo nombre se realiza la
operacin
Tipo de relacin de la persona a favor de quien se realiza
la operacin con el sujeto obligado
Condicin de residencia de la persona a favor de quien se
realiza la operacin
47
1062
1062
470
Tipo de persona a favor de quien se realiz la operacin
48
1063
1063
480
49
1064
1075
12
490
50
1076
1086
11
500
51
1087
1206
120
510
Tipo de documento de identidad de la persona a favor de

quien se realiza la operacin
Nmero de documento de identidad de la persona a favor
de quien se realiza la operacin
Nmero RUC de la persona a favor de quien se realiza la
operacin
Apellido paterno o razn social de la persona a favor de
Descripcin del tem

Provincia correspondiente a la direccin de la persona que
solicita o fsicamente realiza la operacin.
Distrito correspondiente a la direccin de la persona que
solicita o fsicamente realiza la operacin.
Telfono de la persona que solicita o fsicamente realiza la
operacin.
Tipo de relacin de la persona en cuyo nombre se realiza
la operacin con el Sujeto Obligado
Condicin de residencia de la persona en cuyo nombre se
realiza la operacin
32
tem
Posicin
Inicial
Final
52
1207
1246
53
1247
54
Tamao
(bytes)
Deci
males
Tipo
tem
Cdigo
Columna
40
520
1286
40
530
1287
1290
540
55
1291
1296
550
56
1297
1400
104
560
57
1401
1402
570
58
1403
1552
150
580
59
1553
1554
590
60
1555
1556
600
61
1557
1558
610
62
1559
1598
40
620
63
1599
1599
630
Tipo de fondos con que se realiz la operacin
64
1600
1601
640
Tipo de operacin
65
1602
1641
40
650
Descripcin del Tipo de Operacin
66
1642
1721
80
660
Origen de los fondos involucrados en la operacin
67
1722
1722
670
68
1723
1762
40
680
Descripcin del tipo de moneda
69
1763
1780
18
690
70
1781
1786
700
Tipo de cambio.
Descripcin del tem

Apellido materno de la persona a favor de quien se realiza
la operacin
Nombres de la persona a favor de quien se realiza la
operacin
Ocupacin, Oficio o Profesin u Objeto Social de la
persona a favor de quien se realiza la operacin
Cdigo CIIU de la ocupacin de la persona a favor de
persona a favor de quien se realiza la operacin.
Cargo de la persona a favor de quien se realiza la
operacin.
de la persona a favor de quien se realiza la operacin
a favor de quien se realiza la operacin.
Provincia correspondiente a la direccin de la persona a
favor de quien se realiza la operacin.
Distrito correspondiente a la direccin de la persona a
favor de quien se realiza la operacin.
Telfono de la persona a favor de quien se realiza la
operacin.
Entidad y Cuenta involucrada en la operacin o

nmero del producto o servicio utilizado por la
persona en cuyo nombre se realiza la operacin
71
71.1
1787
1791
711
Cdigo de empresa supervisada
71.2
1792
1792
712
Cdigo del tipo de cuenta involucrada
71.3
1793
1826
34
713
72.1
1827
1831
721
Cdigo de empresa supervisada
72.2
1832
1832
722
Cdigo del tipo de cuenta involucrada
72.3
1833
1866
34
723
Cdigo de Cuenta Interbancario (CCI) de cuenta o de

nmero de cheque; nmero cuenta o cdigo de producto o
servicio involucrado en la operacin
73
1867
1867
730
Alcance de la operacin
72
Cdigo de Cuenta Interbancario (CCI) de cuenta o de

nmero de cheque; nmero cuenta o cdigo de producto o
servicio involucrado en la operacin.
Entidad y Cuenta involucrada en la operacin o
nmero del producto o servicio utilizado por la
persona a favor de quien se realiza la operacin
33
tem
Posicin
Inicial
Final
74
1868
1871
75
1872
76
Tamao
(bytes)
Deci
males
Tipo
tem
Cdigo
Columna
740
Cdigo del Pas de Origen
1875
750
Cdigo del Pas de Destino
1876
1876
760
Intermediario de la operacin
77
1877
1877
770
Forma a travs del cual se realiz la operacin
78
1878
1917
40
780
Descripcin de la forma a travs del cual se realiz la

operacin
Descripcin del tem
(1) La fecha se reportar en el orden y formato siguiente: ao: 4 dgitos, mes: 2 dgitos, da: 2 dgitos
(2) La hora se reportar en el orden y formato siguiente: hora: 2 dgitos, minutos: 2 dgitos, segundos: 2 dgitos
34
Diseo de Registro
Codificacin de Filas
Formato :
Anexo (*) :
Periodicidad:
0501
01 (v4)
03 (v4)
02 (v4)
(RO):
(ROPE):

(RO)
Mensual
Trimestral
Tipo
Caracterstica
Cdigo de Fila
Detalle
Variable
Descripcin de la Fila
Operacin
Cdigo de fila.
Es el nmero que identifica a cada registro en el archivo
Para las filas de caracterstica variable, como es el caso de este formato, se colocar un nmero secuencial
que debe empezar con el cdigo de fila definido (cdigo 1) e incrementarse en forma correlativa, de uno en
uno, para cada fila hasta el final del archivo.
35
Apndice B
Tablas Anexas para Codificacin
36
Tabla de Profesiones u Ocupaciones

Cdigo
DESCRIPCIN
Cdigo
DESCRIPCIN
001
ABOGADO
032
CARPINTERO
ACTOR, ACTRIZ, ARTISTA, DIRECTOR DE

ESPECTCULOS, COREGRAFO, MODELO,
MSICO, ESCENGRAFO Y BAILARINES
033
CARTERO
002
034
CERRAJERO
003
ACTUARIO
035
COBRADOR
004
ADMINISTRADOR
036
COMERCIANTE / VENDEDOR
005
ADUANERO/AGENTE DE
ADUANAS/INSPECTORES DE FRONTERA
037
CONDUCTOR, CHOFER / TAXISTA
006
038
AEROMOZO/ AZAFATA
CONSERJE / PORTERO/ GUARDIN/

VIGILANTE
AGENTE / INTERMEDIARIO / CORREDOR

INMOBILIARIO
039
007
CONSTRUCTOR
040
CONTADOR
008
AGENTE DE BOLSA
041
CONTRATISTA
009
AGENTE DE INMIGRACIN/MIGRACIN
010
042
AGENTE DE TURISMO/VIAJES
CORTE Y CONFECCIN DE ROPA/

FABRICANTE DE PRENDAS
011
AGENTE/INTERMEDIARIO/CORREDOR DE
SEGUROS
043
COSMETLOGO, PELUQUERO Y BARBERO
044
DECORADOR, DIBUJANTE, PUBLICISTA,

DISEADOR DE PUBLICIDAD
012
AGRICULTOR, AGRNOMO, AGRLOGO,

ARBORICULTOR, AGRIMENSOR,
TOPGRAFO, GEGRAFO
045
DENTISTA / ODONTLOGO
013
ALBAIL, OBRERO DE CONSTRUCCIN
046
DEPORTISTA PROFESIONAL, ATLETA,

ARBITRO, ENTRENADOR DEPORTIVO
014
AMA DE CASA
047
DISTRIBUIDOR
015
ANALISTAS DE SISTEMA Y COMPUTACIN
048
DOCENTE
016
ANTROPLOGO, ARQUELOGO Y
ETNLOGO
049
ECONOMISTA
017
ARCHIVERO
050
ELECTRICISTA
018
ARMADOR DE BARCO
051
EMPLEADA (O) DEL HOGAR / NANA
019
ARQUITECTO
052
EMPRESARIO EXPORTADOR/ EMPRESARIO

IMPORTADOR
020
ARTESANO
053
ENFERMERO
021
ASISTENTE SOCIAL
054
ENSAMBLADOR
022
AUTOR LITERARIO, ESCRITOR Y CRITICO
055
ESCULTOR
023
AVICULTOR
056
ESTUDIANTE
024
BACTERILOGO, FARMACLOGO,
BILOGO, CIENTFICO
057
FOTGRAFO / OPERADORES CMARA, CINE

Y TV, LOCUTOR DE RADIO Y TV, GUIONISTA
025
BASURERO / BARRENDERO
058
GANADERO
026
CAJERO
059
GASFITERO
027
CAMARERO / BARMAN / MESERO/

COCINERO / CHEF
060
HISTORIADOR
028
CAMBISTA, COMPRA/VENTA DE MONEDA
061
INGENIERO
029
CAMPESINO
062
INTERPRETE, TRADUCTOR
030
CAPATAZ
063
JARDINERO
031
CARGADOR
064
JOCKEY
37
Cdigo
DESCRIPCIN
065
JOYERO Y/O PLATERO / ORFEBRE
066
JUBILADO / PENSIONISTA
067
LABORATORISTA (TCNICO)
068
LIQUIDADOR, RECLAMACIONES/SEGUROS
069
MAQUINISTA / OPERADOR DE MAQUINARIA
070
MARTILLERO / SUBASTADOR
071
MAYORISTA, COMERCIO AL POR MAYOR
072
Cdigo
DESCRIPCIN
093
QUIROPRCTICO/ KINESITERAPEUTA
(KINESILOGOS)
094
RELACIONISTA PUBLICO E INDUSTRIAL
095
RELOJERO
096
REPARACIN DE AUTOMVILES, PINTOR

RETOCADOR
097
REPARADOR DE APARATOS
ELECTRODOMSTICOS
MECNICO
098
REPARTIDOR
073
MEDICO / CIRUJANO
099
SACERDOTE / MONJA
074
METALURGISTA
100
SECRETARIA, RECEPCIONISTA,
TELEFONISTA
075
MIEMBRO DE LAS FUERZAS ARMADAS
076
NUTRICIONISTA
101
SEGURIDAD / GUARDAESPALDAS / GUARDIA

DE SEGURIDAD
077
OBRERO / OPERADOR
102
078
OBSTETRIZ
SERVICIO DE
ALMACENAMIENTO/ALMACENERO
103
079
SERVICIO DE ALQUILER DE VEHCULOS
ORGANIZADOR DE EVENTOS
080
PANADERO / PASTELERO
104
SERVICIO DE ALQUILER DE VIDEOS,

EQUIPOS DE SONIDO
081
PARAMDICO
105
SOCILOGO
082
PERIODISTA
106
TASADOR
083
PERITO
107
TCNICO
084
PESCADOR
108
TORERO
085
PILOTO
109
TRAMITADOR
086
PINTOR
110
TRANSPORTE DE CARGA Y/O MUDANZA
087
POLICA MUNICIPAL
111
TRANSPORTISTA
088
POLICA PNP
112
VENDEDOR AMBULANTE
089
PRODUCTOR DE CINE / RADIO / TELEVISIN

/ TEATRO
113
VETERINARIO, ZOLOGO, ZOOTCNICO
114
090
VISITADOR MDICO
PRODUCTOR, CULTIVOS EXTENSIVOS
091
115
PROGRAMADOR
ZAPATERO
998
092
NO DECLARA
PSICLOGO/ TERAPEUTA
999
OTROS (sealar)
38
Tabla de Cargos
Cdigo
DESCRIPCIN
01
ALCALDE
02
ANALISTA
03
APODERADO
04
ASESOR / CONSULTOR
05
ASISTENTE
06
AUDITOR
07
AUXILIAR / AYUDANTE
08
CONGRESISTA
09
CONTRALOR GENERAL
10
DECANO
11
DIPLOMTICO
12
DIRECTIVO DE ASOCIACIN DEPORTIVA
13
DIRECTOR, SUBDIRECTOR, GERENTE, JEFE DEL SECTOR PRIVADO
14
DOCENTE
15
INSPECTOR
16
INTENDENTE, DIRECTOR, GERENTE, JEFE DE LA ADMINISTRACIN PUBLICA
17
INTERVENTOR GENERAL DE ECONOMA DE LA ADMINISTRACIN PUBLICA
18
JUEZ
19
NOTARIO PBLICO
20
PRACTICANTE
21
PREFECTO
22
PRESIDENTE DE GOBIERNO REGIONAL
23
PRESIDENTE DE LA CORTE SUPREMA
24
PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
25
PRESIDENTE, TRIBUNAL DE JUSTICIA
26
MINISTRO / VICEMINISTRO
27
PROCURADOR
28
PROCURADOR GENERAL
29
RECTOR
30
REGIDORES DE MUNICIPALIDADES
31
SUB-PREFECTO
32
SUPERINTENDENTE DE LA ADMINISTRACIN PBLICA
33
VICE-PRESIDENTE DE LA REPUBLICA
34
VOCAL DE LA CORTE SUPERIOR O SUPREMA
98
NO DECLARA
99
OTROS (sealar)
39
Apndice C
Tablas de Empresas de los Sistemas

Financiero, de Seguros, Privado de
Pensiones y de Servicios Complementarios
40
Tabla de Empresas de los Sistemas

Financiero, de Seguros, Privado de Pensiones y
Empresas de Servicios Complementarios
Tipo
Cdigo Nombre de empresa
Administradora de Fondos de Pensiones
FP
00241
Administradora Privada de Fondos de Pensiones Horizonte S A
00242
Administradora Privada de Fondos de Pensiones Integra S A
00243
Administradora Privada de Fondos de Pensiones Profuturo S A
00245
Prima AFP S A
Administradora Hipotecaria
AH
00076
Solucin Empresa Administradora Hipotecaria
00249
INCASA Empresa Administradora Hipotecaria
Afianzadora y de Garantas
G
00220
Fundacin Fondo de Garanta Para Prestamos A la Pequea Industria
Almacn General de Depsito
AG
00256
Compaa Almacenera S A
00257
Almacenera del Per S A
00262
Depsitos S. A.
00264
Almacenes Financieros S A Almafin
Arrendamiento Financiero
AF
00179
Leasing Per S A
00184
Leasing Total S A
Banco
B
00001
Banco de Crdito del Per
00002
Banco Internacional del Per
00004
Scotiabank Per S A A
00006
B B V A Banco Continental
00022
Banco de Comercio
00052
Citibank del Per S A
00055
Banco Interamericano de Finanzas
00061
Banco de la Nacin
00073
Banco Ripley Per S A
00082
Banco Financiero del Per
00090
Banco Central de Reserva del Per
00099
Corporacin Financiera de Desarrollo S A
00123
MIBANCO Banco de la Micro Empresa S A
00125
Banco Agropecuario
00126
HSBC Bank Per S A
00127
Banco Santander Per S A
00128
Deutsche Bank Per S A
00129
Banco Cencosud S A
00140
Banco Azteca del Per S A
00142
Banco Falabella Per S A
41
Tipo
Cdigo Nombre de empresa
Caja Municipal de Ahorro y Crdito
C
00101
Caja Municipal de Ahorro y Crdito de Sullana S A
00102
Caja Municipal de Crdito Popular de Lima
00103
Caja Municipal de Ahorro y Crdito Piura
00104
Caja Municipal de Ahorro y Crdito de Arequipa
00106
Caja Municipal de Ahorro y Crdito Cusco S A
00107
Caja Municipal de Ahorro y Crdito Huancayo
00108
Caja Municipal de Ahorro y Crdito Ica
00109
Caja Municipal de Ahorro y Crdito Maynas
00110
Caja Municipal de Ahorro y Crdito Paita
00111
Caja Municipal de Ahorro y Crdito del Santa
00112
Caja Municipal de Ahorro y Crdito Trujillo
00113
Caja Municipal de Ahorro y Crdito Pisco
00114
Caja Municipal de Ahorro y Crdito Tacna
Caja Rural de Ahorro y Crdito
R
00154
Caja Rural de Ahorro y Crdito Credinka S A
00156
Caja Rural de Ahorro y Crdito Chavn S A
00157
Caja Rural de Ahorro y Crdito Los Libertadores de Ayacucho
00158
Caja Rural de Ahorro y Crdito Nuestra Gente S A A
00159
Caja Rural de Ahorro y Crdito Seor de Luren
00160
Caja Rural de Ahorro y Crdito Promotora de Finanzas S A A
00162
Caja Rural de Ahorro y Crdito Sipan S A
00164
Caja Rural de Ahorro y Crdito Cajamarca S A
00169
Caja Rural de Ahorro y Crdito Los Andes S A
00170
Productos y Mercados Agrcolas de Huaral Caja Rural de Ahorro y Crdito S A
00171
Caja Rural de Ahorro y Crdito Incasur S A
EDPYME
E
00223
Edpyme Credijet del Per S A
00230
Edpyme Nueva Visin S A
00232
Edpyme Raz S A
00234
Edpyme Solidaridad y Desarrollo Empresarial S A C
00235
Edpyme Credivision S A
00236
Edpyme Acceso Crediticio Sociedad Annima
00238
Edpyme Alternativa S A
00239
Edpyme Marcimex S A
00240
Edpyme Micasita S A
00248
Edpyme Inversiones La Cruz S A
Factoring
FA
00268
Factoring Total S. A.
Fiduciaria
FD
00221
La Fiduciaria S A
00222
FIDUPER S A Sociedad Fiduciaria
Financiera
F
00072
Crediscotia Financiera S A
00100
Amerika Financiera S A
00143
Financiera TFC S A
42
Tipo
Fondo
FO
Seguros
S
Cdigo
00144
00145
00185
00226
00227
00228
00231
00237
Nombre de empresa
Financiera Universal S A
Financiera Uno S A
Mitsui Auto Finance Per S A
Empresa Financiera Edyficar S A
Financiera Proempresa S A
Empresa Financiera Crditos Arequipa S A - Financiera Crear
Empresa Financiera Confianza S A - Financiera Confianza
Financiera Efectiva S A
00216
Fondo MIVIVIENDA S A
00041
La Positiva Compaa de Seguros y Reaseguros S A
00044
El Pacifico Peruano Suiza Compaa de Seguros y Reaseguros S A
00045
Secrex Compaa de Seguros de Crditos y Garantas S A
00050
Rmac Seguros y Reaseguros
00071
Mapfre Per Compaa de Seguros y Reaseguros
00200
El Pacifico Vida Compaa de Seguros y Reaseguros
00202
Interseguro Compaa de Seguros S A
00203
Ace Seguros Compaa de Seguros y Reaseguros S A
00204
Mapfre Per Vida Compaa de Seguros y Reaseguros
00205
Seguros Sura
00207
La Positiva Vida Seguros y Reaseguros
00208
Cardif del Per S A Compaa de Seguros y Reaseguros
00209
Protecta S A Compaa de Seguros
00210
Insur S A Compaa de Seguros
Servicios de Canje
SC
00250
Cmara de Compensacin Electrnica S A
Transferencia de Fondos
TF
00400
Argenper S A
00403
Red Per Mundo S A
00404
Serviban S A
00406
Jet Per S A
00411
Union Express S A
00412
DHL Express Per S A C
00413
Per Express Servicios Internacionales S A
Transporte, Custodia y Administracin de Numerario
TC
00265
Compaa de Seguridad Prosegur S A
00266
Hermes Transportes Blindados S A
43

Instructivo Ro-Rope 2013

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Instrucciones para la presentacin del

Registro de Operaciones nicas y

La informacin a enviar a la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos

La informacin que se consigne en el Registro de Operaciones nicas (RO nicas) y Operaciones

El archivo a enviar deber ser de tipo texto con formato D.O.S.

Para el envo de la informacin contenida en el Registro de Operaciones nicas (RO nicas) y

tem numrico con relleno de ceros a la izquierda:

Para un monto de operacin de 82,342.25 se deber consignar:

Expresin equivalente con relleno de espacios a la izquierda:

Para un monto de tipo de cambio de 2.578 se deber consignar:

Para consignar un monto con valor cero se puede omitir el punto:

Numeral (que reemplaza a la )

Instrucciones: PRIMERA PARTE

Descripcin de los tems del Diseo de Registro

Instrucciones: SEGUNDA PARTE

Descripcin de los tems del Diseo de Registro

CDIGO DE OFICINA DE LA EMPRESA INFORMANTE

NMERO DE REGISTRO DE OPERACIN

Tipo de fondos con que se realiz la

Moneda en que se realiz la operacin

materno de la persona que

NMERO DE REGISTRO INTERNO QUE LA EMPRESA UTILIZA PARA EL REGISTRO DE

Tipo de fondos con que se

Moneda en que se realiz la

OPERACIN REALIZADA EN BENEFICIO DE

OPERACIN REALIZADA POR

Moneda en que se realiz la

OPERACIN REALIZADA EN BENEFICIO DE

Tipo de fondos con que se

OPERACIN REALIZADA POR

A2) POR LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIN

Tipo de fondos con que se

Moneda en que se realiz la

OPERACIN REALIZADA EN BENEFICIO DE

OPERACIN REALIZADA POR

FORMA DE PRESENTAR EN EL REGISTRO DE OPERACIONES

Moneda en que se realiz la

OPERACIN REALIZADA EN BENEFICIO DE

OPERACIN REALIZADA POR

Tipo de fondos con que se realiz la

OPERACIN REALIZADA EN BENEFICIO DE

Moneda en que se realiz la operacin

OPERACIN REALIZADA POR

Tipo de fondos con que se

OPERACIN REALIZADA EN BENEFICIO DE

OPERACIN REALIZADA POR

CDIGO DE UBIGEO DE LA OFICINA QUE INFORMA LA OPERACIN

Cuatro dgitos que indican el ao

INFORMACIN DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FSICAMENTE REALIZA LA OPERACIN

TIPO DE RELACIN DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FSICAMENTE REALIZA LA

10. CONDICIN DE RESIDENCIA DE LA PERSONA QUE SOLICITA O FSICAMENTE REALIZA

Documento Nacional de Identidad (DNI)

13. NMERO DE DOCUMENTO DE IDENTIDAD DE LA PERSONA QUE SOLICITA O

FSICAMENTE REALIZA LA OPERACION

O FSICAMENTE REALIZA LA OPERACIN

QUE SOLICITA O FSICAMENTE REALIZA LA OPERACIN

O FSICAMENTE REALIZA LA OPERACIN

FSICAMENTE REALIZA LA OPERACIN

FSICAMENTE REALIZA LA OPERACIN

INFORMACIN DE LA PERSONA EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA OPERACIN

CON EL SUJETO OBLIGADO

28. CONDICIN DE RESIDENCIA DE LA PERSONA QUE EN CUYO NOMBRE SE REALIZA LA

Documento Nacional de Identidad (DNI)