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Economia e
Gesto Sustentvel das guas
Manual de Capacitao
e
Guia Prtico
Maro de 2008
AGRADECIMENTOS
Este manual de capacitao foi elaborado em parceria entre Cap-Net, GWP e EUWIFWG. Ns somos gratos pelas contribuies e assistncias valiosas de Alan Hall e
Daniel Lopez da GWP, e Vanessa Celosse de EUWI-FWG. Ns somos gratos
WaterNet (Bekithemba Gumbo e Nicholas Tandi) e Global Water PartnershipSouthern Africa (GWP-SA) (Alex Simalabwi) pela assistncia e comentrios sobre o
material. A equipe de colaboradores consistiu de Damin Indij da LA-WETnet (chefe
de equipe), Michelle Mycoo da Caribbean Waternet e a University of the West Indies,
Eduardo Zegarra da GRADE e Agricultural University La Molina no Peru, Catarina
Fonseca e Deirdre Casella do IRC, Meine Pieter van Dijk da UNESCO-IHE e a
Erasmus University of Rotterdam, Jim Winpenny pela GWP, e Kees Leendertse da
Cap-Net. Mampiti Matete da National University of Lesotho apresentou observaes
e comentrios equipe durante a oficina para elaborao do material quem ns
somos muito gratos. Comentrios importantes foram recebidos de participantes de
cursos de capacitao no Mxico e frica do Sul, que fundamentaram a elaborao
deste material foi elaborado.
ii
PREFCIO
gua essencial vida, desenvolvimento, sade, e erradicao da pobreza. Ns
vivemos em um tempo onde o mundo apresenta grandes necessidades e desafios
para assegurar melhor acesso gua potvel e servios de saneamento a bilhes
de pessoas. Isto tem sido devidamente identificado nas Metas de Desenvolvimento
do Milnio (MDM) e muitas outras resolues globais, regionais, e locais. Existe
consenso geral que melhor eficincia no setor de guas, e as conseqncias
positivas que uma melhor gesto de recursos hdricos e acesso gua e
saneamento, conduziro aos principais objetivos de desenvolvimento.
Para melhor acesso e gesto, existem muitas ferramentas e instrumentos
disponveis ao gestor hdrico. Este manual de capacitao tem foco nos
instrumentos econmicos e financeiros. Instrumentos econmicos providenciam
incentivos ao uso mais eficiente de gua, em termos de reduo de quantidade de
gua ou aumento do returno de investimentos na gesto e infra-estrutura hdrica.
Ferramentas financeiras so aplicadas para financiar gesto e infra-estrutura hdrica,
reformas no setor de guas e planejamento para gesto integrada do recurso.
Espera-se de gestores hdricos decises racionais quanto alocao de guas com
base na efetividade e na eficincia. Neste contexto, Cap-Net, Global Water
Partnership (GWP), e European Union Water Initiative Finance Working Group
(EUWI-FWG) uniram esforos para desenvolver este manual de capacitao em
instrumentos econmicos e financeiros para Gesto Integrada de Recursos Hdricos.
A demanda por este manual se evidencia pela quantidade de cursos de capacitao
organizados, seguindo a oficina tcnica internacional de capacitao ocorrida no
Mxico, em maio de 2007 e organizada pela Cap-Net e seus parceiros. nosso
objetivo que este manual alcance profissionais na rea, que pretendam organizar
atividades de capacitao em economia para Gesto Integrada e Sustentvel de
Recursos Hdricos (GIRH), e que podero se inspirar e orientar por este trabalho.
Maro de 2008
Paul Taylor
Emilio Gabbrielli
Johan Holmberg
Cap-Net
GWP
EUWI-FWG
iii
PARTE 1
Manual de
Capacitao
iv
SUMRIO
PARTE 1: MANUAL DE CAPACITAO
INTRODUO ......................................................................................................................................... 1
CAPTULO 1 ............................................................................................................................................ 2
1.1
Introduo ..................................................................................................................................... 2
1.2
O que Gesto integrada dos Recursos Hdricos? ...................................................................... 4
1.3
Estrutura da Gesto dos Recursos Hdricos ................................................................................. 5
1.4
Princpios da Gesto dos Recursos Hdricos ............................................................................... 6
1.5
A importncia dos instrumentos econmicos e financeiros na GIRH ......................................... 12
1.6
Implementando a GIRH .............................................................................................................. 13
CAPTULO 2 .......................................................................................................................................... 16
2.1
Introduo ................................................................................................................................... 16
2.2
Os problemas: desde a definio de MDM at o envolvimento de atores .................................. 17
2.3
Bem econmico e social: um uso mais racional dos recursos .................................................... 18
2.4
Instrumentos econmicos e financeiros ...................................................................................... 19
2.5
A importncia das instituies .................................................................................................... 20
2.6
Instrumentos financeiros ............................................................................................................. 20
2.7
Polticas de gesto, uso e financiamento de recursos hdricos: facilitando fluxos financeiros .... 21
2.8
Concluso: Participao do setor privado e outras fontes de financiamento .............................. 25
CAPTULO 3 .......................................................................................................................................... 27
3.1. Identificando os benefcios da gua como um bem econmico .................................................. 27
3.2. Oferta e demanda: o comportamento do produtor e do consumidor .......................................... 29
3.3. Definindo instrumentos econmicos para gesto de guas ....................................................... 34
3.4. Instrumentos econmicos e situaes distintas da gua ............................................................ 36
3.5. Valorao da gua e instrumentos econmicos ......................................................................... 38
3.6
Critrios de avaliao para elaborar os instrumentos econmicos ............................................. 43
CAPTULO 4 .......................................................................................................................................... 46
4.1
Instrumentos de gesto: Uma viso ampla ................................................................................ 46
4.2
Tipos de instrumentos econmicos ............................................................................................ 49
4.3
Prs e contras de instrumentos econmicos .............................................................................. 58
CAPTULO 5 .......................................................................................................................................... 60
5.1
Introduo ................................................................................................................................... 60
5.2
Instrumentos econmicos e de financiamento ............................................................................ 60
5.3. Financiamento do setor de guas ............................................................................................... 61
5.4. Quais custos devem ser financiados, e de onde? ...................................................................... 62
5.5. Construindo uma estratgia de financiamento para a GIRH ...................................................... 63
5.6. O alcance dos instrumentos financeiros ..................................................................................... 66
5.7. Estudo de Caso: Dois exemplos de financiamentos coerentes .................................................. 67
CAPTULO 6 .......................................................................................................................................... 70
6.1. Introduo ................................................................................................................................... 70
6.2. Encargos financeiros pelo uso de gua & servios de gua ...................................................... 70
6.3. Subvenes do governo nacional, emprstimos e garantias ...................................................... 73
6.4. Intermedirios financeiros & bancos de desenvolvimento .......................................................... 74
6.5. Subvenes externas (assistncia oficial para o desenvolvimento) .............................................. 75
6.6. Agncias filantrpicas e sem fins lucrativos & parcerias ............................................................... 76
6.7. Emprstimos comerciais, ttulos & lanamento de aes .............................................................. 76
CAPTULO 7 .......................................................................................................................................... 83
7.1 Introduo ...................................................................................................................................... 83
7.2 Argumentos para o desenvolvimento de parcerias com o setor privado ....................................... 84
7.3 Instrumentos financeiros, ttulos legais e COT .............................................................................. 86
7.4 Mercados de ttulos municipais em geral ...................................................................................... 87
7.5 O desenvolvimento do mercado de ttulos na ndia ....................................................................... 89
7.7 Iniciativas na frica para desenvolvimento de um mercado de ttulos para infra-estrutura ........... 92
7.8 Concluso ...................................................................................................................................... 92
CAPTULO 8 .......................................................................................................................................... 95
8.1 Introduo ...................................................................................................................................... 95
8.2 Atores e mecanismos de financiamento para melhores servios WASH locais ............................ 96
8.3 Mecanismos no nvel municipal (e dos prestadores de servios) ................................................ 101
8.4 Operao de prestadores de servio de saneamento ambiental: visando uma gesto eficiente 102
8.5 Como ampliar a cobertura em favelas e em cidades pequenas .................................................. 102
8.6 Qual nvel de servio est disponvel a custos aceitveis? ......................................................... 104
8.8 Restries principais ................................................................................................................... 106
8.9 Oportunidades ............................................................................................................................. 109
8.10 Concluso .................................................................................................................................... 111
Disclaimer
This document has been produced with the financial assistance of the European Union.
The views expressed herein can in no way be taken to reflect the official opinion of the European Union.
vi
INTRODUO
Este manual de capacitao e guia prtico objetiva auxiliar tcnicos a conduzir cursos curtos
de capacitao em instrumentos econmicos e financeiro para gesto integrada de recursos
hdricos. O pblico-alvo para este treinamento so gestores hdricos que tomam decises
quanto alocao de guas e objetivam uso eficiente e efetivo do recurso. No entanto, o
manual e guia tambm adequado para o uso em programas educacionais e para aes de
preveno. Encoraja-se, portanto, sua adaptao ao contexto de gesto regional ou local e
ao pblico-alvo. A estrutura do manual e material de apoio no CD deve permitir tais
adaptaes.
Este documento est estruturado em duas sees principais: o Manual de capacitao e o
guia Prtico. O manual providencia conceitos e princpios de aspectos econmicos e
financeiros de gesto sustentvel de guas e, ao mesmo tempo, a aplicao prtica de
ferramentas e instrumentos econmicos e financeiros. Mostra-se clara a necessidade de
considerar estes aspectos dentro do contexto de gesto integrada do recurso. A este
propsito, o material foi estruturado em oito captulos que apresentam:
CAPTULO 1
Objetivos da aprendizagem
Ao final dessa sesso, os participantes iro:
1.1 Introduo
A gua mantm a vida e , portanto, uma necessidade humana fundamental.
considerado um direito sem o qual os seres humanos no sobrevivem. Uma pessoa
necessita de, no mnimo, 20 a 40 litros de gua por dia para beber e realizar sua
higiene bsica. No entanto, as reservas mundiais de gua doce enfrentam
crescentes demandas devido ao crescimento da populao, atividades econmicas
e, em alguns pases, a melhoria nos padres de vida. A competio pelas demandas
e os conflitos sobre os direitos de uso da gua ocorrem em meio ao fato de que
muitas pessoas ainda no tm igual acesso gua e saneamento. Isso tem sido
apontado como uma iminente crise da gua. De acordo com as Naes Unidas, o
acesso gua potvel e saneamento bsico essencial para atingir s Metas de
Desenvolvimento do Milnio (MDM) (UN, 2006). Trata-se de um requisito
fundamental na eficcia dos cuidados primrios de sade e um pr-requisito
indispensvel para o sucesso no combate pobreza, a fome, a mortalidade infantil,
a desigualdade de gnero e os danos ambientais.
Algumas razes pelas quais muitas pessoas argumentam que o mundo enfrenta
uma crise iminente gua, esto aqui resumidas na Caixa 1,1:
Quatro em cada dez pessoas no mundo ainda usam instalaes sanitrias bsicas.
Hoje, mais de dois bilhes de pessoas so afetadas pela escassez da gua em mais de 40
pases.
Dois milhes de toneladas por dia de resduos humanos so depositados em cursos da gua.
A cada ano, a gua no potvel e a falta de saneamento bsico matam pelo menos 1.6 milhes
de crianas com idade inferior a cinco anos.
Metade da populao do mundo em desenvolvimento est exposta a fontes de gua poluda o
que aumenta a incidncia de doenas.
Na dcada de 1990, 90% dos desastres naturais foram relacionados com a gua.
Para os prximos 50 anos, o aumento no nmero de pessoas de 6 bilhes para 9 bilhes ser a
principal razo para gesto dos recursos hdricos.
Os recursos hdricos esto cada vez mais sob presso devido ao crescimento
populacional, de atividades econmicas e intensificao da competio entre os
usurios.
As retiradas de gua tm aumentado duas vezes mais rpido que o crescimento
da populao e, atualmente, um tero da populao mundial vive em pases que
tm experimentado de mdio a alto estresse hdrico.
A poluio contribui ainda mais para a escassez da gua devido reduo da
de sua qualidade para usos jusante.
As deficincias no
Caixa 1.2: Desafios e solues
gerenciamento da gua;
o foco no
Promover o acesso gua pode ser dificultado porque a
desenvolvimento de
responsabilidade pela gesto dos recursos hdricos nos pases em
novas fontes, ao invs
desenvolvimento est, normalmente, dividida entre vrios setores
de gerenciar melhor as j
do governo. Nenhum departamento do governo pode assumir a
existentes; as
liderana j que, freqentemente, eles tm opinies conflitantes.
Por exemplo, o departamento da agricultura est normalmente
abordagens para o
mais interessado em promover a irrigao e produo de
gerenciamento da gua
alimentos, enquanto outros ministrios estaro mais interessados
de setores de alto nvel
em melhorar o abastecimento de gua potvel e saneamento.
resultam em um
Hoje, mais de 2 bilhes de pessoas so afetadas pela escassez de
desenvolvimento e
gua em mais de 40 pases.
gerenciamento dos
Para melhorar o acesso gua e saneamento, haver
recursos descoordenado.
necessidade de:
Mais e mais
Comprometimento dos governos dos pases em desenvolvimento
desenvolvimento
para torn-los mais que uma prioridade;
significa aumentar os
intensas.
Esta crise iminente da gua apresenta desafios para o sector da gua. Atuais
desafios com quais se defronta o setor da gua so multifacetados, e neles se
incluem: Como as pessoas podem ter acesso gua e saneamento?; Como a
concorrncia entre os diferentes usurios pode ser abordada sem comprometer os
objetivos de crescimento econmico?; e Como a proteo dos ecossistemas vitais
pode ser assegurada?. O no cumprimento destes desafios complexos afasta as
sociedades da Meta do Desenvolvimento Sustentvel, bem como da gesto e
desenvolvimento sustentvel dos recursos hdricos, em particular.
H muito debate, em curso, sobre os desafios que a gesto integrada dos recursos
hdricos pode enfrentar. Veja Caixa 1.2.
A base do GIRH que h uma grande variedade de usos dos recursos hdricos que
so interdependentes. A incapacidade de reconhecer essa interdependncia,
combinada com o uso sem regulao, pode conduzir a conseqncias negativas de
desperdcio dos recursos hdricos e, em longo prazo, a no sustentabilidade dos
recursos hdricos.
Caixa 1.3: Interdependncia e necessidade do
GIRH
Altas demandas para irrigao e a poluio dos rios gerada
pela agricultura reduzem a disponibilidade de gua doce
para beber ou para uso industrial; guas servidas
contaminadas despejadas pelos municpios e indstrias
poluem os rios e ameaam os ecossistemas; se a gua deve
ser deixada no rio para proteger os peixes e os
ecossistemas, menos gua pode ser derivada para os
cultivos. Essa interdependncia de usos da gua
reconhecida na GIRH.
Pergunta de base
Voc pode dar exemplos em
seu prprio pas onde esta
interdependncia de usos da
gua existe?
Escassez de gua;
Eficincia do servio;
Distribuio de gua; e
Proteo ambiental.
2) Facilita as consideraes de relaes entre ecossistemas e atividades scioeconmicas nas bacias hidrogrficas.
A anlise deve considerar objetivos sociais, ambientais e econmicos; avaliar o
estado dos recursos hdricos dentro de cada bacia hidrogrfica; e avaliar o nvel e
composio da demanda projetada. Deve ser dada ateno especial aos pontos de
vista dos atores envolvidos, que se dar atravs de atividades, destinadas a facilitar
sua participao. A Seo 1.4 fornece detalhes sobre o conceito 2 dos Princpios de
Dublin, que ressaltam os benefcios e desafios da incluso da participao social no
processo de GIRH. A Caixa 1.4 tambm indica como a participao pode ser
operacionalizada com o uso de mecanismos consultivos, criao de conscincia e
educao.
o
a
Pergunta de base
Em seu pas, h um enfoque
sensvel ao gnero sendo
utilizada na gesto dos
recursos hdricos? Se no, d
as razes pelas quais essa
abordagem no tem sido
adotada.
10
1
Economia e Gesto Sustentvel das guas
11
12
Como gua est se tornando escassa, seu valor econmico est aumentando,
e a utilizao de instrumentos econmicos, para compartilhar o seu uso ou
consumo por setores ou grupos concorrentes, torna-se mais importante para
as sociedades;
Os instrumentos econmicos e financeiros so alternativas que podem ser
utilizadas para alcanar as metas da GIRH de diferentes formas; importante
considerar que os compromissos so a eficincia, eqidade e
sustentabilidade;
Sem a viabilidade financeira para projetos e decises em recursos hdricos, a
GIRH no garantir um fluxo sustentvel de benefcios para os usurios,
porque restries polticas e legais so aplicadas a atividades ou
organizaes deficitrias;
Existe uma importante coincidncia para alcanar a eficincia e as metas
ambientais da GIRH com o uso de alguns instrumentos econmicos (por
exemplo, as tarifas mais elevadas da gua para as atividades poluentes);
assim, uma adequada utilizao desses instrumentos a chave para a GIRH;
H importantes complementaridades entre usar uma economia slida e
financiar instrumentos para atingir objectivos semelhantes. Por exemplo, em
certas circunstncias, tarifas mais elevadas de gua garantiro uma maior
eficincia na utilizao com uma estrutura financeira mais adequada ou
permitiro um ambiente favorvel para retorno dos
Pergunta de base
servios relacionados com a gua e os investimentos; e
H necessidade de
Os instrumentos econmicos tendem a enviar sinais
instrumentos econmicos e
adequados para os produtores e consumidores sobre a
financeiros para gerenciar os
crescente escassez de gua (algo que menos
recursos hdricos no seu
provvel quando no so utilizadas as medidas
pas?
econmicas).
13
A frica subsaariana continua a ser a rea de maior preocupao. Durante o perodo 1990-2004, o
nmero de pessoas sem acesso a gua potvel aumentou 23% e o nmero de pessoas sem
saneamento aumentou mais de 30%.
Existem grandes disparidades entre as regies: enquanto a percentagem de pessoas que tm acesso
a gua potvel atravs de ligao domiciliar to baixa quanto 16% na frica subsaariana, muito
mais elevado na sia Oriental (70%), Norte de frica ( 76%) e sia Ocidental (81%).
14
Qual a evidncia do comprometimento com a gesto integrada dos recursos hdricos no seu
pas?
Como os Homens e as Mulheres so afetados diretamente por processos de gesto dos recursos
hdricos no seu pas?
Usando as informaes da Caixa 1.6, discutir como a GIRH pode ser capaz de resolver as questes
apresentadas.
REFERNCIAS
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Jaspers, Frank, 2001. Institutions for Integrated Water Resources Management.
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LEITURA SUGERIDA
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importance of Local Ownership, Partnerships and Demand Responsiveness.
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World Health Organisation and United Nations (UNICEF). 2006. Meeting the MDG
Drinking Water and Sanitation Target. The Urban and Rural Challenge of the decade.
World Health Organisation and United Nations (UNICEF). Meeting the MDG Drinking
Water and Sanitation Target, Mid-Term Assessment.
15
CAPTULO 2
Meta
O objetivo do captulo 2 relacionar os problemas que os participantes esto
enfrentando na rea de GIRH, com os instrumentos econmicos e financeiros
disponveis, e explicar que outros critrios desempenham papis importantes na
tomada de deciso no setor de guas.
Objetivos didticos
Ao fim desta sesso, os participantes sero capazes de:
Atentar que isto implica numa diferente abordagem quanto gesto de guas;
Compreender a diferena entre instrumentos econmicos e financeiros; e
Esclarecer a diferena entre eficincia, eqidade e sustentabilidade, no caso de
decises relacionadas gua.
2.1 Introduo
Aps a introduo gesto integrada de recursos hdricos no Captulo 1, agora
iremos revisar os problemas no setor de guas que se relacionam ao uso de
instrumentos econmicos e financeiros para auxiliar em sua soluo.
Subseqentemente, uma abordagem econmica e financeira dos problemas de
gua ser explicada. Finalmente, o uso de trs importantes critrios da gesto de
guas (eficincia, eqidade e sustentabilidade) ser discutido.
Nosso ponto de partida o ciclo da gua. Em Cingapura, no se perde gua entre o
recurso captado, o uso para beber e o seu tratamento e reutilizao. Isto ilustrado
na figura seguinte.
16
Figura 1: Uma ilustrao do ciclo da gua, mostrando onde os custos e rendimentos podem ser
esperados
Entrada de
gua
Tratamento
de gua
Tratamento de
esgoto
Distribuio
Coleta de
Esgoto
Utilizao e
Reutilizao
17
18
19
Que instituies
importantes em
seu pas governam
o uso de guas?
20
21
1)
Eficincia
A meta da gesto dos recursos hdricos a sustentabilidade, mas isto
deveria ser acompanhado por eqidade social e eficincia econmica. Ns
mencionamos que os mercados garantem uma eficiente alocao de
recursos, mas esta a teoria. Na prtica, ns frequentemente precisamos
considerar outras questes. Por exemplo, questes de eqidade (Todos
esto tendo a mesma oportunidade?) E quanto sustentabilidade? (Esta
soluo ser duradoura e no afeta o ambiente negativamente a longoprazo?). Em muitos pases, a eficincia da gua pode ser melhorada. Isto
beneficiaria decises de alocao entre os diferentes tipos de uso
(agricultura, consumo humano e uso industrial), mas tambm melhoraria o
funcionamento das organizaes que tem sido criadas para este fim.
No Quadro 2.3, ns distinguiremos entre a eficincia tcnica e de alocao.
Juntas, elas so conhecidas como eficincia econmica. Outra definio,
enraizada na economia do bem-estar, a seguinte: Eficincia econmica a
organizao de produtores e consumidores de modo que todas as
possibilidades conflitantes para a melhoria do bem-estar econmico tenham
sido exauridas (Young, 1996).
22
23
Oeste da frica: Canalizao ou vendedores mveis de gua nessas reas que no h sistema de
gua encanada.
frica do Sul e Gana: Abordagem humanstica, garantindo que uma quantidade mnima de gua
seja provida de graa para cada membro da famlia.
Santiago no Chile: O municpio reembolsa boa parte das contas de gua para os 20 por cento mais
pobres da populao urbana.
Micro-poupanas e crdito pela economia original e ento o pagamento de taxas de conexo de
guas e saneamento, que seriam muito caras para pessoas pobres.
Subsdio cruzado, cobrando mais dos maiores consumidores, para permitir uma menor tarifa para
os pobres.
3)
Sustentabilidade
Ns agora iremos discutir a sustentabilidade econmica, social e ambiental, e
a sustentabilidade total (quando todas as trs so obtidas). Outras definies
de sustentabilidade foram desenvolvidas, por exemplo pela famosa Comisso
de Brundlandt, mas nossa definio de sustentabilidade consiste em
sustentabilidade econmica, social e ambiental. Pelo critrio ambiental,
Brundlandt objetiva aqueles referentes ao alcance de condies para uma
explotao sustentvel de recursos naturais e os bens e servios ambientais
valorizados pelas geraes atuais e futuras. Na verso mais restritiva, nenhum
recurso deveria ser utilizado; enquanto na mais equilibrada, tais recursos
podem ser usados se alternativas tornarem-se disponveis (por exemplo,
energia elica substituindo o leo natural). Precisariam ser adequadamente
conservados para que geraes futuras no sofram com a exausto de
recursos.
O relacionamento entre os objetivos ambientais e o funcionamento de
sistemas de gua pode ser bem complexo. Em um contexto institucional onde
os objetivos ambientais no tm expresso real (seja dentro de instituies ou
entre tomadores de deciso), o setor de guas tende a refletir esta situao e
bem improvvel que produza efeitos ambientais positivos. Por exemplo, se o
efeito holstico de polticas pblicas favorecer ao crescimento econmico
rpido com uso intensivo de processos de produo que poluam a gua, como
o caso atualmente, por exemplo, na China, o setor de guas ir ampliar isso,
uma vez que a gua ser alocada s atividades favorecidas por essas polticas
de industrializao.
No entanto, esta a considerao geral, de que um melhor gerenciamento de
guas pode ser til para alcance de objetivos ambientais sob diversas
circunstncias. Por exemplo, melhorar a gesto de guas pode ser uma forma
24
muito boa de lidar com a demanda crescente por este recurso. A resposta
tradicional do governo para esta crescente demanda tem sido a criao de
uma infra-estrutura de controle e distribuio de gua. Esses projetos tm
normalmente tido um impacto ambiental negativo; ento, uma melhor
gesto uma opo para evitar ou reduzir efeitos deste tipo.
25
REFERNCIAS
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Washington: World Bank.
Dijk, M.P. van, 2004. Water utility reform: How to do it? Presentation during the
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16 pages.
Dijk, M.P. van, 2007. Urban management and institutional change: An integrated
approach to achieving ecological cities. Contribution to an International seminar
Sustainable Urbanisation in Libya.
Franceys, R. and A. Bos, eds, 2003. Incentives for water utilities to serve the urban
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World Bank. 1996. Measuring Economic Benefits for Water Investments and Policies.
World Bank Technical Paper No. 338. Washington D.C., USA.
IUCN
26
CAPTULO 3
Objetivos didticos
Ao fim desta sesso, os participantes sero capazes de:
Uso industrial
Hidroeletricidade
Transporte
Pesca
27
Rivalidade: Um bem ou servio tem seu consumo disputado, se o uso por uma pessoa impede ou
previne o uso de outros indivduos ou de negcios. Refere-se natureza do processo de consumo.
Comida, por exemplo, um bem disputado tpico, uma vez que consumir uma unidade de po implica
que h uma unidade a menos de po disponvel para o restante de consumidores potenciais. A luz do
Sol (at certo ponto) tem pouca ou nenhuma rivalidade, j que o consumo por uma pessoa no
necessariamente reduz sua disponibilidade para outros.
Excluso: referente possibilidade de excluir pessoas que no esto aptas ao uso do bem ou servio.
Um bem excludente se houver algum mecanismo (fsico ou institucional) que restringe os usurios
potenciais de seu consumo em algum tempo ou lugar. Os direitos de propriedade so dispositivos
institucionais para restringir ou excluir consumidores potenciais (ou usurios) dos bens ou recursos, que
so geralmente suportados por algum mecanismo fsico para restrio de acesso por terceiros (cercas,
cdigos de acesso, etc.). A terra geralmente um recurso excludente, enquanto o ar (no
necessariamente o ar puro) um recurso com muito baixa, ou sem qualquer, exclusividade.
Fonte: Young (1996)
Benefcios
de no-uso
Benefcios de uso
RIVALIDADE
Baixa
Alta
Baixa
E
X
C
L
Usos estticos
recreacionais
pblicos
Assimilao
de lixo
Servios ambientais
reas Protegidas
Eliminao ou
controle de riscos
relacionados gua
Irrigao
Pecuria
U
S
Industrial
Pesca
Hidreltrica
Alta
Usos estticos e
recreacionais
privados (bens de
clubes)
Transporte
Beber,
Cozinhar,
Asseio
28
diferentes circunstncias?
29
consumidor
Ns iremos descrever oferta e demanda do ponto de vista dos agentes econmicos,
i.e. produtores e consumidores.
1)
Preo
Quantidade ofertada
30
1 A noo de custos fixo e varivel dependente do tempo. Em um curto prazo, custos importantes podem ser
considerados como fixos se os produtores no forem capazes de ajust-los com as mudanas de produo. A
longo-prazo, entretanto, todos os custos podem ser considerados variveis, j que produtores podem ajustar o
tamanho (escala) de sua produo conforme necessrio. Tipicamente, custos de maquinrio ou infra-estrutura para
produo so considerados custos fixos a curto-prazo, mas podem ser custos ajustveis em longo prazo.
31
demanda.
Figura 3.3: Funo da demanda
Preo
Benefcios
adicionais quando o
preo p* cobrado
p*
Quantidade demandada
32
Provedores de servio deveriam almejar rendimentos suficientes para cobrir custos recorrentes, e
deveriam desenvolver polticas sustentveis de recuperao em longo prazo.
Muitas falhas anteriores em GIRH podem ser atribudas ao ignorar estes critrios.
pelo
lugar
e pela
ano); of the water servios. Inflated costs related to non-efficiencies and rent
These
costs
must
reflectestao
efficientdo
provision
in water
provision
notiria
be considered
as part ofde
a full
costcorreto)
recovery approach
to water
servios.
seeking
Porque
cobrar
taismust
taxas
(frequentemente
modo
ser percebido
como
expropriao
2
Porque desafiaria o senso comum usando os nmeros citados anteriormente, significaria que
fazendeiros, por exemplo, no Chile, Austrlia e Califrnia fossem requisitados a pagar mais do que
dez vezes o custo de uma proviso de servio que eles j recebem!
33
t*+ taxa
t*
Demanda
t*- subsdio
34
Cobrana pela captao de gua, por outro lado, so similares a tarifas de gua,
mas so cobradas a vrios usurios na fonte de captao de gua. Essas cobranas
so cada vez mais importantes para o financiamento de atividades GIRH. Elas
podem tanto ser cobradas por um valor fixo (como uma taxa) ou depender do uso de
gua. Tais cobranas tambm so conhecidas como precificao de gua bruta, e
pode ser diferenciada conforme os tipos de usurios (industrial, agrcola ou servio
pblico). Elas so instrumentos econmicos potencialmente importantes para gesto
inter-setorial de alocao de gua.
b)
c)
d)
e)
Reduo da demanda
Substitutos tornam-se mais baratos
Mudanas nas preferncias de consumo
Aumento da oferta
Projetos marginais tornam-se viveis
Propicia incentivos econmicos para reduzir a perda de guas
Aumento da eficincia de gerenciamento devido ao aumento de rendimentos oriundos de:
Incremento na manuteno
Melhoria na capacitao do grupo de trabalho e educao
Viabilizao de tcnicas mais modernas de monitoramento e gerenciamento
Direcionamento sustentabilidade
Reduz a demanda na base do recurso
Reduz poluio devido reciclagem de gua industrial
Potencial reduo do custo de gua por unidade para as pessoas menos favorecidas
Aumenta a cobertura de populaes pobres urbanas ou peri-urbanas, devido gua adicional
disponvel por extenso do sistema
Reduz a dependncia dos pobres de vendedores de gua
35
1)
Situaes de monoplio
Este o caso tpico do servio pblico monopolstico para o fornecimento dos
servios de gua a usos domiciliares. O servio pblico est geralmente sob
regulao; ento, decises sobre tarifas de gua esto sujeitas a regras
externas ao prprio fornecedor. A agncia regulatria buscar conduzir o
monopolista a se comportar como uma empresa competitiva, desde que isso
maximize benefcios adicionais para os consumidores. Mas ela tambm busca
garantir viabilidade econmica e expanso apropriada para o servio em
longo-prazo, situao na qual ela tem que considerar demandas futuras e a
estrutura dos custos fixos e variveis da indstria como elementos chaves para
regras regulatrias e decises. Por exemplo, a determinao de tarifas de
gua precisar levar em considerao a recuperao plena dos custos
(incluindo custos fixos), que importante para garantir viabilidade econmica
do fornecimento de servio a longo-prazo. Isto tambm sinalizar os sinais
corretos aos consumidores sobre o custo real da produo dos servios de
gua que eles esto consumindo.
36
2)
3)
4)
37
38
Mesmo podendo ser usados mtodos de valorao para diversos tipos de decises,
os mais importantes usos para razes prticas so geralmente definidos dentro de
uma estrutura de anlise de custo-benefcio, em que os gestores de gua devem
considerar o custo incremental e os benefcios de suas decises. Algumas decises
em que os instrumentos econmicos (como a tarifa de gua) podem ser usados so:
Em todos esses casos, decises iro gerar benefcios potenciais, mas tambm
custos para os grupos de interesse de gua, sendo eles produtores, consumidores
ou unidades governamentais. O principal objetivo da anlise custo-benefcio no
projeto e configurao de instrumentos econmicos para gesto de guas a
mensurao e a atribuio adequada desses custos e benefcios.
Como visto na sesso 3.2, quaisquer benefcios para os usurios de gua podem
ser conceituados pelo uso da curva da demanda que foi baseada na disposio a
pagar dos usurios. Mesmo se um mercado no tiver estabelecido para o servio de
gua correspondente, essas curvas de demanda so dispositivos conceituais para
refletir o quanto os servios de gua so valorizados pelos consumidores. Por outro
lado, custos so o valor das oportunidades ou recursos que antecedem na gerao
de benefcios. Portanto, um importante aspecto dos mtodos de valorao da gua
para a anlise de custo-benefcio como mensurar os benefcios do servio de
gua, dadas situaes em que no existem mercados ou preos observveis para
esses servios. Igualmente importantes so as previses de custos e nveis
apropriados de tarifas a serem cobradas diretamente dos beneficirios principais
quando no existir razo (como consideraes sobre igualdade) para no faz-lo.
Existem muitas tcnicas para valorar os benefcios dos servios de gua, e ns
consideraremos algumas das mais importantes.
Valorao da gua em uso residencial
Como visto em 3.1, o uso residencial da gua o mais prximo ao de bem privado,
3
Como notado anteriormente, o uso de tarifas de gua como o nico instrumento para promover realocaes mais
eficientes pode no ser uma opo prtica, uma vez que os usurios precisam ser cobrados de acordo com a
abordagem de custos de oportunidade, que afeta usurios de menores valores que estaro pagando mais do que o
valor do servio que esto recebendo. A aplicao parcial do princpio poderia ser realizada em certas condies e
ajudaria a promover realocaes mais eficientes.
39
Uma transao frequentemente observada referente gua ocorre quando uma autoridade pblica ou
regulamentada de gua fornece para vrios usurios individuais de gua. As condies para o mercado
livre no so encontradas, porque ao comprador apresentado um preo inquestionvel de um nico
fornecedor. Mas uma vez que o comprador pode normalmente adquirir toda a quantidade desejada pelo
preo definido, inferncias sobre a disposio a pagar e demanda podem ser feitas se um nmero
suficiente de observaes sobre transaes estiver disponvel, e as transaes exibirem variao de
preo real.
A demanda domstica de gua, assim como toda demanda de gua, tende a ser localmente bem
especfica, influenciada por um conjunto de fatores naturais e scio-econmicos. A relao de demanda
representada graficamente pela familiar curva de demanda, ou algebricamente como:
Qw = Qw(Pw,Pa,P;Y;Z)
onde Qw refere-se ao nvel individual de consumo de gua em um tempo definido; Pw refere-se ao preo
da gua; Pa denota o preo da fonte de gua alternativa; P refere-se ao ndice de preo mdio
representando todos os outros bens e servios; Y a renda do consumidor, e Z um vetor
representando outros fatores, como clima e preferncias do consumidor.
Fonte: Young (1996)
Quadro 3.8.
Quando a demanda por uso residencial no puder ser estimada pelo consumo
observvel e de preos (falta de dados, por exemplo) existem outras opes para a
valorao como estimaes hednicas e mtodos de valorao contingente, que so
mais usados para outros tipos de valorao de servios de gua.
Estimao hednica de preo
Por vezes, apesar de no haver mercado para o servio de gua ser valorado, esses
benefcios so incorporados em outros mercados. Por exemplo, transaes de
imveis perto de um local com alto valor esttico incorporaro de alguma forma
esses benefcios, apesar de agregados a outros atributos da propriedade.
O mtodo baseia-se na premissa de que o preo de um bem uma funo de seus
atributos, e que h um preo implcito para cada um deles. Uma melhor descrio
deste (e suas limitaes), como aplicado a recursos hdricos, est na Quadro 3.9.
40
41
42
Pergunta de base
Que mtodos de avaliao de
gua voc cr que sejam mais
teis para dirimir problemas de
gua em seu pas? Por que?
Eficincia econmica
Eficincia econmica na alocao de recursos um importante objetivo de
uma poltica de preos. Se adequadamente estruturados, os instrumentos
econmicos racionaro demanda, fornecero incentivos para evitar
desperdcios, indicaro ao fornecedor a escala tima de produo,
fornecero recursos para aumentar a oferta, e informaro aos consumidores
sobre a escassez do recurso.
Para garantir eficincia econmica, cobrana de encargos tais como tarifas
de gua a usurios deveriam cobrir o custo real de proviso de gua
(incluindo externalidades ambientais), e quando possvel, refletir o custo de
oportunidade do recurso. Cobrana deveria estar relacionada escassez de
gua, crescimento populacional e aumento de renda, desde que essas
mudanas inevitavelmente resultem em maiores desequilbrios na oferta e
demanda de gua.
2)
Eqidade
Quando ns falamos de obter eqidade na gua, ns geralmente nos
preocupamos com a situao de grupos vulnerveis da sociedade excludos
do acesso de bens e servios bsicos (neste caso, da gua). Um problema
particularmente agudo de eqidade o caso onde o grupo mais pobre paga
mais por unidade de gua do que os outros grupos sociais, que uma
situao encontrada em reas urbanas com cobertura parcial de gua
potvel. Outras questes de eqidade incluem os fazendeiros jusante que
recebem menos gua do que o prometido, devido a crescentes perdas na
distribuio; e setores marginais em reas irrigadas que so os primeiros a
sofrer de escassez com a seca, por exemplo.
Entre os usurios de gua domsticos, existem duas dimenses de eqidade
que so de responsabilidade dos tomadores de deciso de polticas de
guas, denominadas eqidade vertical e horizontal. Primeiramente, h a
eqidade vertical em que a incidncia de tarifas de gua deveria ser
equivalente para pessoas de diferentes nveis de renda. Em segundo lugar, a
equidade horizontal na qual o preo igual entre pessoas que tm a mesma
renda.
43
3)
Sustentabilidade ambiental
Por critrios ambientais, ns nos referimos queles relacionados ao
atendimento de condies para uma explotao sustentvel de recursos
naturais e bens ambientais a serem adequadamente conservadas para
geraes presente e futura.
A relao entre objetivos ambientais e sistemas de guas pode ser muito
complexa. Em um contexto institucional onde os objetivos ambientais no
tm expresso real dentro de instituies ou entre tomadores de deciso, o
setor de guas tender a refletir essa situao e bem improvvel que
produza efeitos ambientais positivos. Por exemplo, se o efeito geral de
polticas econmicas favorece o rpido crescimento econmico com uso
intensivo de processos poluidores, o setor de guas ir ampliar isto, j que a
gua ser alocada s atividades favorecidas por essas polticas.
4)
REFERNCIAS
Asad, M., Azebedo, L., Kemper, K. and Simpson, L. 1999. Management of water
resources. Bulk water pricing in Brazil. World Bank Technical Paper No. 432., USA.
Randall, A. 1988. Market Failure and the Efficiency of Irrigated Agriculture. In Gerald
OMara (ed), Efficiency in Irrigation. The Conjunctive Use of Surface and
Groundwater Resources. A World Bank Symposium. World Bank, Washington D.C.
44
Zegarra, E. 2004. The market and water management reform in Peru. Cepal Review
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LEITURA SUGERIDA
Bauer, C.J. 1997. Bringing Water Markets Down to Earth: The Political Economy of
Water Rights in Chile, 197695 World Development, 25(5): 639656.
Dinar, A. 2000. The Political Economy of Water Pricing Reforms. World Bank-Oxford
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Lee, T. and Juravlev, A.S. 1998. Prices, property and markets in water allocation.
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OECD. 1999 The Price of Water: Trends in OECD Countries. OECD, Paris.
Winpenny, J. 1994. Managing water as an Economic Resource. London and New
York, Routledge.
45
CAPTULO 4
Objetivos didticos
Ao fim deste captulo, os participantes sero capazes de:
Criar um ambiente favorvel para dar suporte aos vrios atores no setor de
guas para que desempenhem suas funes (Isto compreende estabilidade
econmica, formao poltica democrtica, regulao e legislao de guas
apropriadas, reforma institucional, etc.)
46
47
Figura 4.1: Diferentes usurios de gua entre os quais gua deve ser compartilhada, por meio de
instrumentos econmicos
48
Tarifas de guas
Tarifas de guas so definidas como todos os encargos e nus impostos aos
usurios de um servio, se tais encargos apresentam alguma relao direta
prestao do servio. O custo de captao, armazenamento, transporte,
tratamento e distribuio de gua coberto (parcial ou integralmente) via
cobrana de tarifas aos usurios de guas, especialmente a grandes
usurios domiciliares, indstrias e fazendeiros.
49
Tarifa
Varivel (blocos)
com partes fixas
Varivel (blocos)
Sem partes fixas
Uso de gua
Uma tarifa fixa (que no varia com o uso) ser suficiente para aumentar a
receita, mas apresentar dificuldades em influenciar demanda de gua e evitar
desperdcio de gua.
Uma tarifa varivel (volumtrica): Usurios pagam estritamente de acordo com
o que consomem. Isto demanda mensurao (ou outro mtodo mais grosseiro de
mensurar o uso). Isto pode no ser necessrio ou vivel em situaes como em
conexes rurais ou no abastecimento de pequenos volumes a usurios urbanos
pobres. Geralmente, emprega-se com blocos variveis, uma vez que assim se
permite o aumento ou reduo em blocos. Estes tipos de tarifas so empregados
por concessionrias de gua em cidades, geralmente com uma quantia pequena
afixada pelo servio de distribuio.
Tarifa fixa e varivel (ou tarifa em duas-partes): Neste caso, usurios pagam
uma quantia independentemente do consumo, e tambm por unidade de
consumo. A parte varivel pode ser tambm elaborada por blocos para permitir
mudana de encargos. Este tipo o preferido em alguns sistemas de irrigao
com boa mensurao de consumo, e tambm em tarifas de cobrana de guas
50
A tarifa de bloco crescente a forma mais refinada do sistema de tarifa em duas partes. EBC
providencia preos diferentes para dois ou mais blocos pr-especificados de guas. O preo aumenta
com cada bloco sucessivo. A concessionria precisa decidir o nmero de blocos, volume de uso de gua
associado a cada bloco, e preo a ser cobrado por cada bloco quando da elaborao da estrutura EBC
(Boland and Whittington, 1998).
EBC uma tarifa progressiva que permite concessionria fornecer uma faixa de manuteno para os
pobres a baixo-custo, e cobrar preos mais elevados para usos acima deste volume mnimo. Este
subsdio permite o acesso gua pelo pobre e portanto selecionado para aumentar a eqidade, que
ser discutida em maiores detalhes em uma seo subseqente deste captulo.
b)
51
Quadro 4.5).
c)
O custo recorrente de esquemas deveria ser mantido mais baixo quanto possvel, para minimizar
quebras financeiras de usurios. Minimizar custos de O&M deve ser um critrio de seleo de
projetos.
Cobrana de guas para irrigao no costuma induzir ao uso agrcola de gua mais eficiente, a
menos que sejam elevadas a nveis irreais. Precificao volumtrica vivel somente em uma
minoria de casos.
Usurios de guas precisam ser convencidos de que o sistema de financiamento para irrigao
justo. O perodo de pagamento deve tambm considerar a condio sazonal do fazendeiro.
Usurios so mais susceptveis a pagar preos mais elevados quando antevem que estaro
ligados a melhorias na qualidade do servio. Isto mais comum de acontecer onde agncias de
irrigao tm autonomia financeira e tm permisso para reter tudo (ou parte) de receitas, e
onde fazendeiros tm voz nas decises operacionais.
52
Subsdios hdricos
Subsdios hdricos devem ser usados para promover eqidade social,
crescimento, empregos e rendimentos maiores em setores econmicos
particulares. Um caso para subsdio e eqidade social ocorre onde o servio
de guas beneficia primariamente o usurio individual, mas seu consumo
necessita ser encorajado para economia ou benefcio pblico.
Aproximadamente 20 a 40 litros de gua per capita por dia (lcpd) so
suficientes para alcanar necessidades essenciais e obter principais benefcios
pblicos de sade relacionados ao uso de guas. Consumidores devem, no
entanto, ser incentivados a consumir ao menos essa quantidade mnima de
gua potvel (se no desejam ou no so capazes de faz-lo) s suas
expensas prevalentes a preo de custo marginal (Veja Figura 4.2).
Figure 4.2: Consumidores devem ter acesso quantidade de gua suficiente para sua sade e
sobrevivncia.
53
54
f)
55
Mercado de guas
O fornecimento e alguma produo de bens puramente pblicos so
essencialmente de responsabilidade do governo, enquanto bens puramente
privados podem ser geridos eficientemente por mercados. A maior parte das
atividades hdricas, no entanto, no so estritamente bens pblicos ou
privados. Elas requerem algum tipo de regulao ou envolvimento
governamental se os recursos tiverem que ser usados eficientemente.
Na maioria dos pases, o estado tem domnio sobre os recursos hdricos e a
infra-estrutura hidrulica, e gestores pblicos decidem quem receber gua,
como ela ser usada, e quanto ser cobrado pela gua. No entanto,
ineficincias dispendiosas no abastecimento e uso da gua justificam
mudana de gerenciamento pelo governo para uma abordagem com base no
mercado que parece ser mais eficiente e gerar menos desperdcio (Thobanl,
1997).
Mercados podem permitir mudanas rpidas na alocao, em resposta a
diferentes demandas hdricas, e podem estimular investimento e emprego
uma vez que aos investidores sejam assegurados o acesso a abastecimento
seguro de gua. No entanto, instrumentos econmicos e mercados de gua
no conseguem alcan-lo sempre, a menos que existam legislao e
regulao de guas.
Comprar e vender direitos gua ferramenta potencial para gesto de
guas em trs situaes:
Assegurar que gua escassa seja transferida a usos que sejam mais
valiosos: Isto acontece quando fazendeiros vendem suas concesses
(em uma base pontual, sazonal ou permanente) a outros fazendeiros,
municpios, ou usurios de outros setores;
Uma forma custo-efetiva de ter acesso a maiores suprimentos,
comparado a outras opes como no desenvolvimento de novos
empreendimentos: Cidades em regies ridas podem conseguir comprar
56
57
58
Potter, J. 1994. Dilemmas in Water and Wastewater pricing: Case study of Bangkok,
Thailand. Masters thesis submitted to the Department of Urban Studies and
Planning, MIT.
Rogers, P., de Silva, R., Bhatia, R. 2002. Water is an economic good: How to use
prices to promote equity, efficiency, and sustainability. Water Policy (4), pp.1-17.
Thobanl, M. 1997. Formal Water Markets: Why, When, and How to Introduce
Tradable Water Rights, World Bank Research Observer, 12: 161-179, Oxford
University Press, U.K.
LEITURA SUGERIDA
Bahl, R.W., Linn, J. F. 1992. Urban Public Finance in Developing Countries, Oxford
University Press, Washington, D.C. USA.
Global Water Partnership, 1998. Water as a Social and Economic Good: How to Put
the
Principle
into
Practice.
TAC
Background
Paper
No.
2.
http://www.gwpforum.org/gwp/library/TAC2.PDF
Kraemer, A., da Motta, S., R., Castro, Z. Russell, C. 2003. Economic instruments for
Water Management: Experiences from Europe and implications for Latin America
and the Caribbean. Inter-American Development Bank, Washington. D.C. USA.
Mycoo, M. 1996. Water Provision Improvements: A Case Study of Trinidad.
Unpublished Ph.D. Thesis, Mc Gill University, Montreal, Canada.
Winpenny, J. 1994. Managing Water as an Economic Resource. Routledge/
Overseas Development Institute.
59
CAPTULO 5
Objetivos da aprendizagem
No final deste captulo, os participantes estaro aptos a:
5.1 Introduo
O captulo trata de mtodos de financiamento do setor de guas. Inicia-se pela
distino entre instrumentos financeiros e econmicos. Em seguida, so expostas as
diferentes partes que constituem o setor de guas, destacando-se os principais tipos
de custos a serem financiados. Finalmente, conclui-se pela sugesto de propostas
que podem guiar uma estratgia de financiamento, apresentado um estudo de caso
de dois pases europeus.
60
Pergunta de base
Quando os objetivos financeiros
e econmicos divergem?
Pense e responda a esta
pergunta com a sua experincia
e a aplicao no seu pas.
61
1)
2)
3)
62
Uso das finanas pblicas para bens pblicos. Certas atividades possuem
caractersticas claras de bens pblicos e tm fortes externalidades (por
exemplo: pesquisa & informao, controle de inundaes, reflorestamento,
proteo de reas de captao, formao poltica e proteo da
biodiversidade de reas midas). H um forte argumento para continuar o uso
do financiamento pblico para estas atividades que devem ter prioridade
quando os oramentos esto apertados.
Desde ento, a partilha de custo privado internacional caiu; mas em alguns pases, companhias privadas locais
cresceram em importncia.
Manuteno adiada, pagamentos atrasados para fornecedores e at mesmo troca so outros meios comuns de
financiamento disfarado.
63
Delegao apropriada de poderes financeiros para rgos subsoberanos e locais. (por exemplo: fixao de tarifas, contratao de
emprstimos, emisso de ttulos, cobrana de encargos por poluio, emisso
de concesses privadas e negociao direta com bancos e agncias
estrangeiras). Isto est em linha com a difundida delegao de
responsabilidades de servio para agncias sub-soberanas. H um argumento
forte para acompanhamento de suas responsabilidades com os poderes
financeiros necessrios e responsabilidades para tornar as delegaes
efetivas. Tais poderes requerero um esforo maior de desenvolvimento de
capacitados local em muitos pases, com apoio apropriado e controle do
governo central. A delegao financeira deve estar sujeita a imperativos
nacionais macroeconmicos e precisa estar sujeita a regras do Tesouro - o
que no apropriado em todos os casos.
64
65
66
67
Subsdio
Imposto do Poluidor
Autoridade Local
(municipalidade ou
entidade de usurios)
Recuperao de custos
Usurios de gua
Na esfera nacional, gua paga pela gua, e somente por gua
Caso 2: Holanda: Um ciclo fechado para o financiamento de guas
O governo central responsvel pela poltica, administrao e superviso do
setor de guas, enquanto as provncias cuidam da poltica estratgica, gesto &
operao, e superviso dos Comits de Bacia e municipalidades. VEWIN (a
agncia de gesto das guas) prepara planos decenais. As agncias chaves so
os Comits de Bacia, agncias de superfcie democraticamente controladas
responsveis pela administrao de guas de superfcie (quantidade e
qualidade), controle de gua, e a administrao de vias fluviais interiores.
O Banco Holands de gua empresta apenas ao setor pblico, o que na
Holanda significa que o risco zero. A condio jurdica dos comits de bacia
semi-pblico. Eles foram treinados para submeter possveis projetos e at
mesmo pedir o preo de um emprstimo aos bancos privados. A regra que os
governos locais, empresas de servios e instituies semi-pblicas deveriam
cobrir seus custos. No caso de governos locais, significa que a provncia
verificar se no h algum dficit no oramento.
O Banco Holands de gua a fonte principal de capitais para investimento nos
comits. Esta instituio, de propriedade pblica, oferece funes bancrias para
os Comits de Bacia e isso eleva o padro do financiamento para essas
entidades. Os Comits de Bacia obtm rendas de impostos de proprietrios de
imveis, negcios e propriedades rurais instaladas nas suas reas. Companhias
de abastecimento de gua so responsveis pela produo e distribuio de
gua potvel, enquanto as municipalidades tratam do sistema de esgoto e do
tratamento de guas residuais.
Caractersticas distintivas do modelo holands:
68
Forte fluxo de renda para Comits de gua & provedores de gua para as
PLCs;
O Banco Holands de gua uma fonte exclusivamente para
emprstimos a longo prazo;
Fornecimento de gua & coleta e tratamento de guas residuais so
agora autofinanciveis (por fluxo de caixa & emprstimos);
Fortes agncias sub-soberanas que atraem finanas a longo prazo em
boas condies;
Alto grau de auto-regulao & de referncias a outros casos por Comits
de gua & PLCs.
BIBLIOGRAFIA SUGERIDA
Report of the Global Panel on Financing Water Infrastructure (chaired by Michel
Camdessus), 2003. Financing water for all. 2003 (disponveis nos stios virtuais do
GWP e WWC).
Winpenny, J.T., 2007. Financing water infrastructure and services: an introductory
guide for practitioners in developing countries. Disponvel nos websites de Cap-Net,
EUWI e GWP.
69
CAPTULO 6
Objetivos da aprendizagem
No final deste captulo, os participantes estaro aptos a:
6.1. Introduo
70
71
Pergunta de base
Utilizao de subsdios cruzados originados de
outras categorias de consumidor;
O que custevel? Como a
Uma quantidade bsica de gua pode ser
capacidade de pagar pode ser
disponibilizada a todos (grtis ou a uma baixa
obtida? Como isto visto no seu
taxa unitria);
pas? Quais so os diferentes
grupos de interesse envolvidos, e
Podem ser usadas tarifas progressivas (que se
como eles percebem o conceito
tornam mais altas com o volume consumido); e
de custevel?
Evitando-se qualquer distoro no consumo, a
conta de gua de residncias de baixa renda
deveria ser coberta pela seguridade social (entretanto isto no possvel em
todos os pases).
Estabelecimento de cenrios: Qual o projeto ou o propsito (o acordo) que est sendo oferecido
aos clientes?
Questo DPP: O "acordo" oferecido ao consultado, com informao prtica dos meios de
pagamento; e perguntado pela DPP por isto. A pergunta chave pode ser em aberto (Quanto voc
est Disposto para Pagar?) ou do tipo Sim/No (voc estaria disposto a pagar a quantia "x"?)
Uma pesquisa de DPP sria e confivel um empreendimento caro e que requer elevado grau de
especializao, alm de necessitar de tempo e recursos. O questionrio precisa de cuidadoso preparo
por profissionais experientes e deve ser pr-testado em um grupo. Os avaliadores devem ser pessoal
treinado. Os resultados tm de ser coletados e interpretados por profissionais experimentes em
mtodos econmicos quantitativos e estatsticos.
(incluindo tanto abastecimento d`agua e sistema de coleta de esgoto). Em pases com saneamento bsico
rudimentar, a tarifa reflete o custo do abastecimento com sobrecarga. medida que o sistema de esgoto evolui, sua
parcela na tarifa aumenta.
72
acordo com o volume do efluente que coletado pelo sistema pblico e com a
presena de contaminantes especficos.
Impostos e taxas para a poluio da gua
Estes so tributos ambientais aplicados sobre efluentes alijados diretamente em um
curso d'gua natural. A estrutura e o valor do imposto esto relacionados
concentrao dos contaminantes. Com isto, pretende-se estimular o tratamento dos
efluentes previamente sua descarga. A estrutura de imposto, em tese, tambm
deveria recompensar o lanamento de um volume adequado de efluente tratado, o
que necessrio para manter o fluxo do rio e diluir a concentrao de efluentes no
tratados (ver seo f em Captulo 4).
Taxas para licenas e pagamento por servios especficos
Alguns dos custos para manter o volume e qualidade de corpos de gua podem ser
recuperados diretamente das pessoas e companhias que dependem destes
servios. Exemplos incluem outorgas de licena para caa e pesca e para o
fornecimento de mapas e de dados hidrolgicos.
Cobranas para gesto do risco de inundao (GRI)
H vrias opes para recuperar dos usurios os custos da gesto de risco de
inundao (Quadro 6.2).
Quadro 6.2: Financiamento da Gesto de Risco de Inundao
Cobrana dos usurios da gua: Os Comits de Bacias franceses (Agences de Bassin) financiam as
atividades de gesto de recursos hdricos (incluindo o controle de inundao) por meio de
sobretaxas nas contas de gua dos clientes, s vezes chamadas de imposto dos poluidores.
Sobretaxa aos donos de propriedades: Os Comits de Bacias holandeses (Netherlands Water Boards),
responsveis para administrao de guas superficiais (inclusive pelo controle de inundao),
recupera os custos por meio de taxas cobradas aos donos de propriedade.
Contribuies negociadas dos principais beneficirios individuais: Os grandes proprietrios,
incorporadores, complexos esportivos, fbricas e usinas de energia.
Taxas e cobranas pelo uso de instalaes e recursos: Certos recursos criados para a GRI tm
benefcios recreativos e tursticos. Assim, podem ser cobradas taxas de acesso para o pblico geral
em caso de: passeios, prtica de esportes aquticos em reservatrios, licenas para caa e pesca
etc.
Compartilhamento de custos por esquemas de mltiplos propsitos: A GRI , freqentemente, um
dos propsitos de projetos de energia eltrica, de regularizao de vazes, de preservao
ambiental de reas midas, etc. Assim, seus custos podem ser compartilhados com os oramentos
destes outros setores.
Compartilhamento de custos por projetos transfronteirios: A GRI freqentemente requer projetos
transfronteirios,nos quais os custos podem ser compartilhados com pases vizinhos ou pela criao
de mecanismos de gerao de fundos internacionais para este propsito.
Seguro: Muitos governos estimulam que seus cidados se assegurem com aplices de seguro privados
para se proteger do risco de inundao. Em caso de uma inundao, as companhias de seguro
indenizam os atingidos pela inundao.
73
Cobrindo custos recorrentes do setor pblico de servios de gua (por exemplo, salrios, veculos e
escritrios)
Cobrindo custos variveis para a operao dos servios de gua (energia, produtos qumicos, etc.)
Este ponto mais problemtico: sempre que possvel, os custos devem ser repassados aos usurios.
Subscrevendo qualquer dficit financeiro incorrido por empresas locais de gua Se isto se torna um
"cheque em branco", remove qualquer incentivo para que a empresa melhore suas finanas.
Provendo subsdios para cobrir propsitos especficos (por exemplo: gua grtis para casos
meritrios, custos de um programa de saneamento e fornecimento emergencial para reas de seca)
- Subsdios direcionados ou inteligentes (ver seo 3.2) evitam algumas das desvantagens de
subsdios gerais, particularmente se tais subsdios so previsveis e transparentes.
Pergunta de base
Os bancos de
desenvolvimento agregam
valor? Deveriam existir
bancos destinados a
recursos hdricos? Quais
experincias voc pode
identificar em seu pas?
74
Pense a respeito
Concesses de AOD bom demais para ser verdade? Olhando os dentes do cavalo ganho
Um emprstimo a juros baixo o que est disponvel em condies melhores que aqueles oferecidos pelo
mercado financeiro - taxas mais baixas, amortizao mais longa, e/ou perodo de carncia antes do devido
reembolso. Para que seja classificado como Ajuda de Desenvolvimento Estrangeira (ADE) reconhecida pelo Comit
de Assistncia ao Desenvolvimento da OCDE, emprstimos concessivos tm que conter uma "parcela de
concesso" de pelo menos 25%. Em termos tcnicos, a parcela de concesso o valor descontado do fluxo de
reembolso do emprstimo, taxa padro de juros do Comit de Assistncia ao Desenvolvimento (CAD), expresso
como uma percentagem do valor de face do emprstimo.
75
76
10
E investimentos de eqidade.
77
Microfinanciamento
O Microfinanciamento est se tornando crescentemente importante no
financiamento de infra-estrutura e de instalaes em pequenas comunidades,
particularmente onde o trabalho implantado pela prpria populao, e
envolve artesos locais em pequena escala ou o setor informal. Um
emprstimo tpico para um indivduo situa-se entre US$10-US$500, e para
uma organizao comunitria situa-se acima de US$1000, mas bem abaixo de
US$1 milho. O microfinanciamento tratado com mais detalhe no Captulo 9.
4)
Ttulos
Um ttulo (bond, ou garantia com taxa de interesse fixa) um mtodo de
obteno de uma soma importante no qual o comprador (detentor do ttulo)
promete o reembolso em uma data futura especificada, pagando, enquanto
isso, uma taxa de juros fixa. O comprador pode vender a garantia a qualquer
momento (diferentemente de um emprstimo12) contanto que para isto exista
mercado. Movimentos no mercado de taxas de juros so refletidos em
mudanas no preo do ttulo13. Em um mercado financeiro bem-desenvolvido,
com suficientes compradores e vendedores, um ttulo um ativo lquido que
pode ser trocado prontamente (embora seu preo futuro de mercado varie).
Sua liquidez o faz atraente para os compradores.
As condies do ttulo (tempo de maturidade - significado - e qualquer
reembolso intermedirio) podem ser ajustadas para alcanar o fluxo de caixa
esperado. Investimentos no setor de guas tm tipicamente um perodo de
payback longo e fluxo de caixa previsvel que os tornam aptos ao
financiamento por meio de ttulos. As despesas inerentes a esse financiamento
implicam uma quantidade mnima de ttulos do ponto de vista econmico
(provavelmente US$50-100-milhes). Os ttulos para cidades de pequeno e
mdio porte so pouco econmicos, a menos que possam agrupar recursos
com outras municipalidades (veja Captulo 9).
O emissor do ttulo tem de ter uma boa situao creditcia, o que normalmente
limita seu uso para cidades maiores e financeiramente solventes. A transao
muito transparente e as agncias de avaliao do crdito investigam os
negcios financeiros do emissor no detalhe (de outro ponto de vista, isto
benfico). Qualquer deteriorao nas finanas do emissor (particularmente
qualquer coisa que cause uma perda de posio no grau de investimento)
poderia tornar o valor futuro do ttulo mais caro - implicando uma taxa de juros
11
78
mais alta.
Entidades sub-soberanas que ingressam no mercado de ttulos se expem
investigao das agncias de avaliao de crdito, dentre as quais Standards
& Poors, Moody's e Fitch Ratings, e seus equivalentes locais afiliados, so as
maiores (veja Quadro 6.5).
Quadro 6.5 Avaliao de crdito - uma ferramenta para transparncia e comparao
Agncias de avaliao de crdito sujeitam a situao financeira dos tomadores de ttulos a uma
consultoria rigorosa e abrangente, a fim de dar a ele uma avaliao, que um indicador chave usado
por mercados financeiros e compradores potenciais. Ttulos com um grau de investimento BBB ou mais
alto na escala Standard & Poors podem legalmente ser comprados por fundos de penso locais e outros
investidores institucionais com responsabilidade para seus poupadores. A avaliao de crdito colabora
imensamente para transparncia de financiamentos sub-soberanos. Permite avaliaes comparativas e
cria uma disciplina de mercado nos polticos e funcionrios locais.
5)
Aes ordinrias
Aes so uma forma de financiamento na qual os provedores (os
"investidores") compartilham os riscos do empreendimento em troca de
tambm compartilhar seus lucros. A Eqidade necessariamente no tem que
ser privada - as quotas (shares) tambm podem ser emitidas por uma
corporao pblica ou uma com controle acionrio pblico (uma flutuao
parcial); e elas podem ser efetuadas tanto por agncias pblicas como
tambm por indivduos e companhias privadas. Algumas IFIs podem possuir
aes.
14
Pergunta de base
Que vantagens traz o
financiamento via mercado
de aes? Ele tem sido
usada no seu pas? De que
modo?
79
15
Veja: Barriers and Conditions for the Involvement of Private Capital and Enterprise in Water Supply and Sanitation
in Latin America and Africa: Seeking Economic, Social and Environmental Sustainability: http://www.prinwass.org
Contratos tipo Construa-Opere-Transfira (COT). Outros tipos similares so o CPO (Construo-Posse-Operao),
o CPOT (Construo-Posse-Operao-Transferncia), o PCOT (Projeto-Construo-Operao-Transferncia), o
ROT (Reabilitao-Operao-Transferncia), etc.
16
80
81
82
CAPTULO 7
Objetivos da aprendizagem
Ao fim deste captulo, os participantes iro:
7.1 Introduo
Explicamos que h muitas fontes de financiamentos do setor de guas. Entretanto,
os diferentes nveis de governo (assim como as ONGs e micro-empresas) podem ter
dificuldades de acesso ao sistema formal de financiamento existente. Muito depende
de como o mercado de capitais no seu pas desenvolvido. As municipalidades
podem emitir ttulos? Os emprstimos so disponveis para projetos viveis de gua,
e as instituies de micro-finanas so capazes de organizar micro-poupanas e
fornecer emprstimos de baixo valor? Quais so as formas legais usadas para os
diferentes instrumentos financeiros?
Podemos aprender muito de experincias em diversos lugares de Governos, ONGs
e empresas de pequeno porte com relao ao uso de mercados de capitais. Estas
experincias so documentadas em estudos de caso (por exemplo, Vincent [1995] e
outras referncias listadas no fim deste captulo). A seguir, sero apresentados
exemplos da ndia e da frica do Sul.
Neste captulo, comearemos a distinguir as diferentes formas legais existentes e
83
que podem ser usadas para obter financiamento para o setor de guas. Em seguida,
ser analisado o desenvolvimento do mercado de ttulos para financiamento de infraestrutura na ndia. Na quarta seo, sero discutidos os mecanismos para
desenvolvimento do mercado de capitais local. Finalmente, sero revistas algumas
iniciativas na frica para desenvolvimento de um mercado de ttulos para infraestrutura. Entretanto, inicialmente so revistos alguns argumentos para o
desenvolvimento de parcerias com o setor privado.
pblicos.
usado para medir interesses.
bom para garantir aspectos legais do
projeto.
Toma responsabilidade poltica.
bom no planejamento e para formular
exigncias legais.
Pode regular o setor privado.
Pontos fracos
No podem lidar com os principais riscos
financeiros.
Projetos do governo geralmente tm
custos excedentes.
84
Estrutura legal
Polticas econmicas
Infra-estrutura bsica
Cuidar dos menos favorecidos
Cuidar do meio ambiente
A gua no est nesta lista, ao menos que a considere como parte da infra-estrutura
bsica. Entretanto, mesmo transformando a gua como parte da responsabilidade
do governo, isto no significa necessariamente que o governo tem de executar
corretamente a tarefa. Esta tarefa pode ser subcontratada. interessante ressaltar
que o estado tenha se fortalecido em muitas sociedades ps-privatizao (porque
ele um estado regulador).
O governo pode se limitar criao de condies de desenvolvimento para o setor
privado e ao controle pela regulao de modo a garantir que o setor privado far um
bom trabalho. Desta forma, o governo ter de criar um ambiente regulador e talvez
uma agncia reguladora para o setor de gua potvel, visando garantir que as
regras criadas sejam respeitadas. Na prtica, outras formas de ESP so muito
importantes devido ao nmero de pessoal empregado. Fornecedores de gua de
pequeno porte so responsveis por 69% do abastecimento de gua em Cotonou
(Benin). Em alguns casos, tais fornecedores so responsveis por 90% dos servios
de saneamento (principalmente no contexto africano e do sul da sia).
Trs tipos de critrios podem ser adotados para avaliar o papel e a utilidade
potencial dos diferentes atores e seus projetos. Os preos cobrados podem refletir a
eficincia esperada, a eqidade e critrios ambientais. A seguir analisa-se a
aplicao destes conceitos em diferentes casos de investimentos no setor de gua e
na fixao de diferentes tipos de tarifas.
85
O principal critrio adotado por Blokland et al. (2005) est baseado na estrutura legal
na qual a entidade prestadora de servio opera. Os ESPs de Recursos Hdricos
Pblicos operam segundo leis privadas, enquanto os prestadores de servios
municipais operam segundo leis pblicas. O Modelo Francs (a concesso) d ao
contratante privado ou concessionria a responsabilidade total pelos servios
(inclusive operao, manuteno e gesto, e investimentos de capital para a
expanso de servios). As caractersticas dos acordos de concesso esto
apresentadas no Quadro 7.1.
Quadro 7.1 Acordos de concesso: Contratos de Arrendamento-e-operao
Contratos de Arrendamento e Operao: Um contrato de arrendamento liga um arrendatrio (operador
privado), que aluga a entidade prestadora de servio, a uma autoridade pblica, que a possui. O
arrendatrio fica responsvel pela operao, manuteno e gesto do sistema. A autoridade pblica
permanece responsvel por novos investimentos no sistema. Os operadores privados pagaro uma taxa
para arrendar os ativos e assumiro o risco comercial. Esses contratos normalmente duram entre oito e
quinze anos. Os contratos de arrendamento exigem servios administrativos devido necessidade de
estabelecer e monitorar as metas de desempenho. O contratante privado responsvel pelo
fornecimento do servio no seu prprio risco, inclusive operao e manuteno da infra-estrutura, a
86
SPV: ConstruoOperao
Transferncia (COT) e suas
variantes, tais como Construo
OperaoPropriedade (Build
OperateOwn - BOO) e Construo
OperaoArrendamento (Build
OperateLease - BOL)
PPPs
Propriedade conjunta, por exemplo joint
ventures
Concesses
Servios e gesto de contratos
Instrumentos de financiamento
Ttulos
Emprstimos
Quotas
Acordos de arrendamento
Consrcios de capital
Contribuies
Disponibilidade de mo-de-obra
Microfinanciamento e micro-crdito
A Companhia do Setor Privada para Desenvolvimento de Infra-estrutura no Sri Lanka (Private Sector
Infrastructure Development Company - PSIDC) uma empresa pblica que financia e executa
projetos. Funciona como a Corporao de Finanas e Desenvolvimento de Infra-estrutura Urbana de
Karnataka (Karnataka Urban Infrastructure Development and Finance Corporation - KUIDFC) no
projeto costeiro. A companhia permite a participao do setor privado, que fornece at vinte por
cento do capital para a criao do Veculo de Objetivo Especial (Special Purpose Vehicle - SPV) a ser
criado. Quarenta por cento da soma total sai do mercado como dvida e quarenta por cento do
Projeto de Infra-estrutura do Setor Privado (Private Sector Infrastructure Project- PSIP) como
quotas. Aspectos interessantes so:
1. A formula de SPV usada para financiamento de projetos.
2. O capital levantado por uma frmula de 60:40.
3. Compartilhamento de capital: o setor privado contribui com, no mximo, 20, e o PSIP deve
levantar at 40.
4. Financiamento a longo prazo.
5. Tomadores de emprstimos estrangeiros e locais podem comprar dbito
87
Ahmedabad, 3-5-1996).
Mercados de ttulos municipais so um mercado crescente em pases em
desenvolvimento. A United States Agency for International Development (USAID
Agncia Americana paraDesenvolvimento Internacional) (1996) est ajudando
cidades na ndia, por exemplo, a preparar projetos de modo que possam ser
emitidos ttulos no mercado de capitais norte-americano e possa ser usada uma
garantia parcial da USAID. Em princpio, poderiam ser financiados redes de
abastecimento de gua, sistemas de esgoto, estradas, desenvolvimento fundirio,
educao e instalaes de sade.
88
89
90
7.6
91
Pergunta de base
Considerando as seguintes questes e
revendo a experincia de seu pas:
Vrios
pases
tentaram
desenvolver
Voc est disposto a oferecer uma
mercados de capitais locais, ansiosos para
garantia estatal para levantar fundos
usar o mercado de ttulos e aes para
locais?
financiamento da infra-estrutura. A Etipia
Qual a sua opinio com relao questo
tem um mercado de ttulos onde o ministrio
da dependncia do governo central versus
de finanas regularmente organiza leiles
autonomia local?
para venda de ttulos. Atualmente, esses
Voc tem a capacidade para negociar com
financiadores?
ttulos so emitidos em nvel nacional.
Contudo, o pas quer mover-se ao que
Como voc garantiria a capacidade de
pagamento de ttulos e aes?
chamado um mercado de ttulos subsoberano, onde tambm entes pblicos
abaixo do nvel do estado nacional possam emitir ttulos. Particularmente, as cidades
etopes podero financiar a sua infra-estrutura deste modo. A Zmbia tambm tem
planos semelhantes para desenvolver um mercado de ttulos para financiar a infraestrutura.
A frica do Sul um dos raros pases onde isto j aconteceu. Johannesburg emitiu
ttulos com uma garantia do IFC (International Finance Corporation - o brao
comercial do Banco Mundial) e o governo nacional (pelo Banco de Desenvolvimento
da frica do Sul, Development Bank of South Africa - DBSA). Embora a cidade no
tenha feito auditoria das suas contas nos anos anteriores, to grande e importante
para a economia sul africana que o governo nacional e a IFC esto dispostos a
garantir os ttulos. Os ttulos foram tomados (comprados) pelas companhias de
seguro locais e por fundos de investimento.
Depois da crise de dvidas (iniciada em 1982), muitos pases foram relutantes
emisso de ttulos. Recentemente, alguns dos principais pases (Nigria e Gana)
testaram a emisso de ttulos do setor da gua em mercados internacionais. Esperase que eles faro posteriormente mais esforos para desenvolver o mercado local e
introduzir o emprstimo sub-soberano.
7.8 Concluso
Em concluso, a ndia e suas cidades iniciaram vrios passos positivos durante a
ltima dcada para desenvolver um mercado de ttulos municipais que lhes permite
financiar a infra-estrutura de um modo diferente. A concluso sobre participao do
setor privado em atividades de infra-estrutura (telecomunicaes, por exemplo)
que o desenvolvimento de novas tecnologias, combinado com desburocratizao e
mais competio, levou a preos muito mais baixos para os consumidores. O
governo ainda ter um papel importante como supervisor e ver que os preos
92
Tendo passado por este captulo, voc est agora em consies de considerar as seguintes perguntas
colocadas no contexto de seu pas onde a GIRH precisa ser financiada e implementada:
Voc quer manter controle sobre os fluxos de financiamento, ou voc est contente por serem as
decises descentralizadas?
Como voc monitoraria o uso de capitais? Como voc controlaria as inadimplncias locais?
Voc est confiante em ter acesso a dinheiro novo (por exemplo: de ajuda, oramento, ttulos,
etc.), ou voc prefere deixar que as autoridades locais tomem os financiamentos?
REFERNCIAS
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government shareholding in water enteprises. The Hague: Ministry Housing, Spatial
Planning and the Environment, The Netherlands.
Dijk, M.P. van. 1999. Municipalities access to (inter-)national capital markets for
financing urban infrastructure. In: Singh, K. and Thai, B. (eds.): Financing and pricing
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Dijk, M.P. van. 2005. Financing water and sanitation in India, bonds, BOTs and
93
development
in
Gujarat.
Ahmedabad:
State
Rogers, P., de Silva, R., Bhatia, R. 2002. Water is an economic good: How to use
prices to promote equity, efficiency and sustainability. Water Policy (4), pp.117.
Satyanarayana, V. 2005. An overview of BOT in infrastructure in India. In: Sijbesma,
C., Dijk, M.P. van, (eds.), (2005).
Sinha, S. 1995. Return to equity, financial structure and risk contracting in
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LEITURA SUGERIDA
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(European Commission, Framework V INCO DEV Project Contract: PL ICA4-200110041), Oxford, University of Oxford (http://users.ox.ac.uk/~prinwass/)
Rogers P, De Silva R, Bhatia R. 2002. Water as an Economic Good: How to use
prices to promote equity, efficiency and sustainability. Water Policy 4. Pp1-17
94
CAPTULO 8
Objetivos da aprendizagem
Ao fim desta seo o participante ser:
8.1 Introduo
Os governos locais, as agncias de desenvolvimento e as comunidades em
diferentes partes do mundo esto lutando com a questo da descentralizao e
recuperao de custos dos servios pblicos, tais como gerao de energia,
educao, gua e saneamento. Quanto a servios de abastecimento de gua, de
saneamento e de higiene (comumente mencionado como servios WASH), poucos
pases tm polticas realistas, estratgias operacionais ou planos para recuperao
de custos e financiamento sustentvel para ampliar a cobertura dos servios, em
particular para os menos favorecidos.
Os financiamentos devem ser considerados um meio para um fim, com o fim sendo
o abastecimento dgua e saneamento seguros, adequados, acessveis, disponveis
e sustentveis para todos, independente de quem responsvel por gerir e fornecer
os servios (isto , comunidade, empresas ou municipalidade).
Este captulo foi concebido com intuito de proporcionar maior compreenso sobre
questes relacionadas aos mecanismos locais de financiamento. Snteses sobre a
experincia prtica de implementao de poltica de recuperao de custos e sobre
mecanismos inovadores de financiamento (como recursos consorciados e
microfinanciamentos) para servios WASH esto disponveis.
95
Assegurar o melhor uso dos escassos recursos hdricos e o gerenciamento da disposio final de
guas residuais para conservar o meio-ambiente natural
96
Pergunta de base
Voc poderia dar exemplos em seu
prprio pas de polticas que se dirigem
ao retorno de investimentos e ao
financiamento da prestao de servios
WASH? Faa uma lista dos objetivos
polticos aos quais voc est
familiarizado (ou seja, qual o
propsito declarado de retorno de
investimentos na poltica de seu pas)?
97
Quadro 8.5
Microfinanciamento como forma de ampliar o nmero de conexes
residenciais na Costa do Marfim
O microfinanciamento pode ser essencial para o acesso a servios WASH em residncias peri-urbanas,
como o caso da Costa do Marfim onde 300 casas se beneficiaram do microcrdito provido por uma
ONG para financiar os custos de conexo da SODECI1 (a companhia de distribuio de gua da Costa do
Marfim). Em trs cidades vizinhas de Abidjan, a CREPA Costa do Marfim1 (uma ONG) em parceria com a
SODECI possibilitou que casas pobres fizessem conexes rede pblica de abastecimento.
Com concesso de fundos do PNUD, a CREPA pr-financiou a quantia total (US$36 cada) das taxas de
conexo como um emprstimo para todas as 300 casas. Ao mesmo tempo, a CREPA ofereceu um
programa de desenvolvimento de capacidades voltado ao incentivo de poupanas domsticas para
reembolso de emprstimos e pagamento de contas de gua.
Os micro-emprstimos foram reembolsados em dezessete meses. Este exemplo est sendo reproduzido
agora em Ouagadougou onde o crdito administrado por uma Instituio de Microfinanciamento (MFI).
(Kouassi-Komlan, E. e T. Gnagne, 2005)
98
H exemplos de microfinanciamento
para servios locais de saneamento
ambiental em seu pas? Se no, voc
pode dar exemplos de esquemas de
microfinanciamento e mencionar
como so estruturados e conectados
a iniciativas em outros setores?
A baixa cobertura pode ser explicada em parte pelo fato de que as melhorias no
saneamento, e nos componentes de educao e higiene que esto conexos,
comeam como projetos-piloto altamente subsidiados e so incapazes de fazer a
transio do piloto para os programas incorporados devido falta de planos de
financiamento adequado.
Apesar disto, tm surgido casos onde o microfinanciamento foi usado para
construo de latrinas domsticas, construo de banheiros pblicos, servios de
limpeza de latrina e veculos de suco para esvaziamento de valas. Potenciais
clientes de microfinanciamento para servio de saneamento bsico ou servios a ele
relacionados incluem Provedores Independentes de Pequena Escala (SSIPs na sigla
em ingls) e residncias.
A alavancagem de recursos domsticos e de recursos da comunidade para
melhorias de saneamento bsico foi verificada em pases como a ndia, Lesoto,
Vietn, Paquisto e Burkina Faso (Mehta e Knapp, 2004). O capital de giro para
projetos de saneamento em pequenas aldeias no requer fontes colaterais. O
dinheiro economizado e emprestado em rodzio sem a inteno de cobrir o custo
de uma fossa sptica bsica, por exemplo. As moradias freqentemente contribuem
com mo-de-obra.
Algumas regras gerais obtidas de microfinanciamento para empresas se aplicam
igualmente ao microfinanciamento para prestao de servios de saneamento. Um
esquema de crdito deve ser baseado em pesquisa de mercado da demanda local,
no apropriado sistema financeiro e de contabilidade, e na completa compreenso
das capacidades dos intermedirios e dos tomadores de emprstimo. As taxas de
juros precisam estar baseadas no custo de administrao do fundo e nos custos de
mo-de-obra, nas perdas de emprstimo, na margem inflacionria e nos retornos de
capital. O retorno de capital um aspecto central para mecanismos de
financiamento; j que, deste modo, pode ser alcanado um sistema financeiro
sustentvel. Em vez de subsidiar diretamente os servios de saneamento bsico
domstico, a ajuda pode ser usada para cobrir alguns destes custos. A
administrao de emprstimos e os sistemas de arrecadao precisam ser simples e
adaptados s necessidades especficas dos clientes.
Organizaes Comunitrias de Base (OCBs)
Por causa das estratgias de recuperao de custos e da necessidade da
comunidade se apropriar dos sistemas de gua, um nmero crescente de
comunidades pobres precisa pagar adiantado, em dinheiro, entre 10 e 20% dos
investimentos em infra-estrutura hdrica. Normalmente, eles tm que economizar
durante alguns anos antes que eles possam pagar os custos exigidos. Uma vez que
sistema est em operao, os fundos raramente esto disponveis para reabilitao
99
ou maiores reparos.
Para superar este ltimo, a ASCI na Etipia e a K-Rep no Qunia provem servios
financeiros para Organizaes Comunitrias de Base (OCBs) para abastecimento de
gua em reas rurais. As OCBs tm uma conta separada para investimentos da
comunidade e fazem depsitos regulares de poupana que as permitem ter acesso
a capital para maiores reparos e para manuteno.
17
Mais informaes sobre essa prtica no Nepal pode ser encontrada na WaterAid.
100
Residncias
Outra fonte de liquidez local so as residncias. Experincias com associaes de
moradores de favelas mostram que casas e comunidades podem mobilizar finanas
por meio de poupanas comuns e investimentos autnomos em servios de
saneamento ambiental, freqentemente como parte de iniciativa maior para
melhorias. Outro modo de levantar financiamento domstico consiste nos subsdios
cruzados ou nas sobretaxas em contas de servios bsicos, depositados em um
fundo para novas conexes ou investimentos em favor dos mais pobres.
Municipalidade
Abordagem tradicional
Relaes da
municipalidade
com prestadores
de servio
Relaes dos
prestadores de
servio com os
consumidores
Relaes das
instituies
com mercados de
capitais
Inexistente
Inovaes no cenrio
urbano
Como
atender
a
cobertura em rea de
favelas ou pequenas
cidades?
Como promover a
liquidez local?
Mecanismos de
Financiamento
Tarifas
Troca de dvida/eqidade
Parcerias pblico-privadas
Aumento de crdito
Subsdio de conexo
Garantia parcial dos riscos
Capital de giro
Assistncia tcnica
Microfinanciamentos
Fundo de amortizao
Impostos
Ttulo municipal
Consrcio de crdito
municipal
Garantia de crdito parcial
Arrendamento
Emprstimo de capital de
trabalho
101
Fatores externos
Apoio do governo
Autonomia
Compreenso dos riscos externos
Compreenso da base econmica
Fatores internos
Gesto financeira e de crdito
Gesto da qualidade e capacidade
Desempenho operacional
Planejamento estratgico e
transformao interna
Recursos Humanos e utilizao de setor
privado
Relacionamento com clientes
102
Setor privado
nacional
Abordagem tradicional
Relaes
SSIPs
com
municipalidade/
prestadores
de
servio
Bancos e
microfinanciamento
No reconhecido
oficialmente, informal e
arriscado
Inexistente
2)
Mecanismos de
financiamento
Assistncia tcnica
Micro-finanas
Auxlio produo
Fundos para projetos
Capital fixo
Assistncia tcnica
Financiamento de projetos
de pequeno porte
Garantias
Auxlio produo
3)
103
Usurios
(menos favorecidos)
Abordagem tradicional
Relao com a
prestadora de servio
No considerada,
segundo abordagem
relacionada ao
fornecimento
Informal, paga de 5 a 10
vezes a taxa pelos servios
do prestador
Mecanismos
de financiamento
Gerenciamento
comunitrio de tarifas
104
Quando as contribuies
devem ser coletadas?
105
106
107
Abrangncia limitada
Em 2000, havia aproximadamente 30 milhes de famlias em todo mundo
com acesso ao microfinanciamento, das quais 19 milhes so identificadas
como muito pobres. Nove por cento (9%) das famlias mais pobres tm
acesso a microcrdito na sia; e na frica Subsaariana, este nmero de
aproximadamente 6% (Daley-Harris, 2002).
108
8.9 Oportunidades
109
De caridade a negcios
Um crescente nmero de novas MFIs no resultado de caridade ou de
ONGs criadas para assistir os mais pobres. Instituies existentes como
bancos comerciais privados, companhias financeiras, companhias de seguro,
e muitas ONGs que tambm passaram a ser reguladas pelas MFIs esto
buscando novos clientes entre os segmentos de baixa renda, vistos
anteriormente como "fora do sistema bancrio" e no atrativos ao crdito.
Competio acirrada
Embora algumas MFIs reclamem que os seus melhores clientes estejam
migrando para bancos formais, que passaram tambm a oferecer
microfinanciamento, o nmero crescente de instituies que oferecem
microfinanciamento est estimulando a competio e induzindo inovao,
aumentando, assim, o nmero de clientes alcanados.
Diversificao
O microfinanciamento oferece uma oportunidade para maior coordenao
dos servios, dado seu potencial em combinar sade, nutrio, melhor
habitao e educao. Em reas onde emprstimos em grupo so
maximizados, uma tendncia crescente a migrao desses a emprstimos
individuais a fim de permitir mais emprstimos e que estes sejam mais
rpidos. A avaliao positiva de um cliente construda com o passar do
tempo, com credores que concedem quantias maiores por perodos mais
longos.
110
8.10 Concluso
Nesta seo, vimos que a inovao no diz respeito somente como o
mecanismo de financiamento se apresenta, mas tambm a quem dele usufrui
e como o faz. Examinamos casos de regies diferentes, pela observao das
opes de financiamento usadas em um determinado contexto, pelos atores
envolvidos e pelos detalhes de como cada opo foi organizada.
Mecanismos de financiamentos locais inovadores
projeto mal planejado ou administrado em um
podem ajudar a corrigir algumas restries
financiamentos enfrentado por donos de
municipalidades.
no podem transformar um
bom projeto. Porm, eles
diferentes ao acesso a
casa, OCBs, SSIPs e
111
Wheat, S. 1997. Banking on the poor. Geographical Magazine, Vol. 69, No. 3, March,
pp. 202. http://www.geographical.co.uk/Home/index.html.
LEITURA SUGERIDA
Fonseca, C. 2006. Microfinance for Water Supply Services. WELL Fact Sheet.
WEDC, UK.
Fonseca, C. 2006. Microfinance for Sanitation. WELL Fact Sheet. WEDC, UK.
Mehta, M., Virjee, K. 2003. Financing Small Water Supply and Sanitation Service
Providers. Exploring the microfinance option in Sub-Saharan Africa. WSP Water
and Sanitation Programme. www.wsp.org/publications/af_fin_small.pdf.
112
113
PARTE 2
Guia para
facilitadores
114
S
C
P
Assunto
Contedo/Propsito
Dia 1: Princpios e Conceitos
Recepo, Abertura e
Recepo e apresentao do curso. Reviso do
Apresentaes
programa do curso, objetivos, facilitadores, material
didtico, mtodos, etc. Reviso da logstica.
Apresentao dos participantes
Compartilhamento de expectativas
Questes
Abordagem: Primeira sesso amigvel e informal.
Seja receptivo.
Manh 2
Princpios bsicos de
GIRH
Tarde 1
Implementando GIRH:
Por que instrumentos
econmicos e
financeiros so
necessrios?
Almoo
Esta sesso serve criao de uma viso de muitos
outros contedos que sero aprofundados ao longo da
semana. O facilitador deve ter em mente e apresentar
uma viso abrangente sobre o tema. Questes podem
ser levantadas e respondidas ao longo da semana.
Contedo: Captulos 4 e 5 podem ser considerados.
Abordagem: Duas sesses diferentes podem ser
apresentadas:
i) A natureza da gua como bem econmico e ambiental;
ii) Implementando GIRH: Por que instrumentos
econmicos e financeiros so necessrios?
Tarde 2
Instituies em gesto
de guas
115
S
C
P
Questes de gesto de
guas: eficincia,
equidade e
sustentabilidade
Manh 2
Introduo a
instrumentos
econmicos de guas
Tarde 1
Aplicao de
instrumentos
econmicos gua
Almoo
Os contedos tm maior profundidade, esta sesso cria
um movimento entre conceitos puros e instrumentos e
viso ampla de GIRH.
Contedo: Captulo 4
Abordagem: Apresentao, questes e exerccios de
grupo
Tarde 2
Estudo de caso e
exerccio de grupo
116
S
C
P
Manh 2
Aplicao de tcnicas
de valorao de guas
Tarde 1
Introduo a
instrumentos de
finanas
Almoo
Esta sesso apresenta o modo em que as principais
partes constituintes do setor de guas obtm suas
finanas e considera como pode ser trabalhada uma
estrutura nacional de financiamento coerente, adequada
e sustentvel.
Contedo: Captulo 5
Abordagem: Apresentao, questionamentos e exerccios
de grupo
Tarde 2
Aplicao de
instrumentos de
financiamento de guas
117
S
C
P
Manh 2
Tarde 1
Exerccio em grupo:
dinmica de aplicao
de instrumentos
financeiros
Mercados capitais
Tarde 2
Incorporar
instrumentos
econmicos e
financeiros aos planos
de GIRH, e planos de
financiamento de GIRH
118
S
C
P
Manh 2
Trabalho em grupo:
aes estratgicas para
implementao
Tarde 1
Apresentao
discusso em grupo
Tarde 2
Avaliao do curso e
comentrios dos
participantes
Palavras finais,
encerramento e
certificados do curso
119
EXTRATO DO CAPTULO 1
Objetivos didticos
Ao fim desta sesso, participantes:
Mtodos didticos
O manual apresenta instrumentos econmicos e financeiros para gesto integrada
de recursos hdricos. Mostra-se essencial, portanto, que o significado de GIRH e a
importncia da estrutura de gesto de guas seja bem entendida ou relembrada.
Orientados pela estrutura do tutorial da Cap-Net GIRH, a sesso uma troca
contnua entre participantes e o facilitador, e entre participantes em temas
relevantes. O menu de apresentao fornece questes introdutrias em questes de
GIRH. Este mtodo parece efetivo quando existe nvel bsico de compreenso mas
com diferenas substanciais entre participantes. Um dialogo contnuo extrai
conhecimento existente no grupo sobre o tema e providencia esclarecimentos
necessrios para aqueles com conhecimento mnimo sobre o assunto.
Trs apresentaes em PowerPoint so apresentadas a serem repassadas ao longo
do contedo do Captulo 1. Leituras subseqentes, incluindo o texto do tutorial da
Cap-Net sobre GIRH, so recomendadas na seo de Leituras sugeridas contidas
no CD.
Questes dentro do contedo do captulo deveriam ser consideradas como pontos
de discusso e ser trabalhadas em grupos.
120
121
122
EXTRATO DO CAPTULO 2
Objetivos didticos
Ao fim desta sesso, participantes:
Mtodos didticos
Relacione as questes de guas que os participantes esto enfrentando a um
extrato do que pode ser esperado com este manual. Revise antecipadamente o
contedo do captulo e apresentao em PowerPoint, e organize a sesso em trs
partes. Depois de lecionar a primeira parte, organize uma discusso; e uma outra
depois da segunda parte. Ao fim da terceira parte, deve ter restado tempo o
suficiente para um exerccio ou dinmica.
1a.
Questes presentes.
1b.
2a.
2b.
3a.
3b.
Exerccio ou dinmica
123
Exerccio 1: Grupos
Forme grupos: Divida participantes em grupos por pas ou regio (isto
recomendado para exerccios que considerem questes locais, ou planos para
implementao). Alternativamente, forme grupos aleatrios.
Dinmica
O exerccio pode tambm ser adaptado e conduzido como uma dinmica.
Ns confrontamos dois grupos com questes importantes. Ns pedimos para que
defendam a forma setorial tradicional de lidar com questes relativas a guas, e
solicitamos que um grupo lide com a questo de forma integrada, pelo uso de
diferentes critrios sugeridos. Os argumentos para as duas abordagens so
apresentados na reunio s grupos (este o momento em que cada grupo representa
seu papel e abordagem) e diferenas so discutidas.
Tempo deve ser alocado para: i) formar grupos; ii) para cada grupo preparar sua
apresentao (interesses, argumentos, exposio); iii) dinmica; e iv) reflexo e
reviso de resultados.
2.
124
Olhar com ateno o contedo deste manual. Voc notar que ns samos
da introduo para a discusso de questes, para o uso de diferentes
instrumentos para lidar com as questes.
Se existirem muitos participantes do mesmo pas, pea-os para enumerar o
maior nmero possvel de diferenas regionais ou entre meio urbano e rural.
Ajuste a apresentao s questes identificadas pelos participantes.
125
EXTRATO DO CAPTULO 3
Objetivos didticos
Mtodos didticos
Pontos de discusso
126
127
dinheiro) para obter benefcios de um dado bem ou servio base para a curva de
demanda e a estimativa de benefcios agregados.
128
EXTRATO DO CAPTULO 4
Objetivos didticos
Ao fim do captulo, participantes sero capazes de:
Mtodos didticos
Exerccios
Exerccio 1: Trabalho em grupo
Formao de grupos: Divida participantes em grupos por pas ou regio (isto
recomendado para exerccios que considerem questes locais, ou planos para
implementao). Alternativamente, forme grupos aleatrios.
Escolha uma tarefa: Selecione dois ou trs das principais questes de gesto de
guas de seu pas. Como podem contribuir os instrumentos econmicos soluo
destes problemas? Apresente os prs e contras de empregar taxas sobre poluio
como mtodo para solucionar problemas de poluio de guas. Outros mtodos
parecem mais eficientes? Quais os pr-requisitos para o uso bem-sucedido de taxas
sobre poluio? Proponha um conjunto de medidas para lidar com secas. Que
funes devem desempenhar a precificao de guas e outros instrumentos de
mercado?
Apresentao: Aps vinte minutos de trabalho em grupo, cada grupo apresenta
seus resultados, e uma discusso aberta que objetiva a apresentao de diferentes
solues passa a acontecer.
129
130
131
EXTRATO DO CAPTULO 5
Objetivos da aprendizagem
No final deste captulo, os participantes estaro aptos a:
Mtodos de Aprendizagem
132
133
EXTRATO DO CAPTULO 6
Objetivos de aprendizagem
No final deste captulo, os participantes estaro aptos a:
Mtodos de aprendizagem
Jogos interativos
Forme dois grupos: um grupo para representar o Governo Central e outro para
representar uma autoridade local. A autoridade local deseja melhorar o acesso da
populao gua e ao saneamento bsico. Ambos os grupos assistiro uma mesa
redonda para negociar um esquema de financiamento apropriado. Os grupos tm
vinte e cinco minutos para preparar seus argumentos antes que a mesa redonda
comece. Um dos facilitadores do curso ou um dos participantes agir como
moderador.
A mesa redonda acontece por no mais de trinta minutos. Depois, todos os
participantes compartilham suas idias e assuntos-chave, e so levantadas
perguntas adicionais.
Sugestes:
Governo central:
Voc quer manter controle dos fluxos de investimento, ou voc est contente
de as decises serem descentralizadas?
Como voc monitoraria o uso de capitais? Como voc controlaria o
endividamento local?
134
Autoridades locais:
135
EXTRATO DO CAPTULO 7
Objetivos de aprendizagem
Ao fim deste captulo, os participantes iro:
Mtodos de aprendizagem
Revise os contedos do captulo e a apresentao em PowerPoint e organize a
sesso em trs partes. Depois de ensinar a primeira parte, organize uma discusso,
e aps a segunda parte, outra discusso. Ao trmino da terceira parte, deve sobrar
tempo para um exerccio ou um trabalho interativo. Veja as perguntas para
discusso e/ou trabalho em grupo no contedo do captulo.
Relacione os temas de recursos hdricos que os participantes esto enfrentando
com o que pode ser alcanado por meio de mobilizao de capital a partir do
mercado local. Explique que, com fontes diferentes de financiamentos, voc pode ter
tambm formas legais diferentes e que isto requer um estrutura legal.
1a.
1b.
1c.
2a.
2b
136
3a.
3b.
3c.
Exerccios
Grupos de discusso
Enumere os argumentos a favor e contra o envolvimento do setor privado na oferta
de infraestrutura em pases em desenvolvimento.
Jogo interativo
Confrontaremos dois grupos com um assunto importante e pedimos que os
participantes defendam o modo financeiro tradicional de lidar com o assunto, e
pedimos para um grupo lidar com o assunto de um modo alternativo, por meio do
uso do mercado de capitais local. So apresentados os argumentos para as duas
abordagens e as diferenas so discutidas.
Os grupos tm vinte e cinco minutos para preparar os casos, e so incentivados a
convencer uma audincia que tomar uma deciso. Os grupos tm dez minutos para
apresentar seus casos e propostas e, ento, outros cinco minutos para responder
proposta do outro grupo. Uns quinze minutos adicionais destinam-se a perguntas
abertas.
Assim que o jogo encerrado, os participantes tm trinta minutos para compartilhar
suas experincias e constataes e identificar assuntos-chave e novas perguntas.
Pontos de Discusso
1.
2.
137
instalao, financiada pelos seus prprios recursos, recupera os custos e lucra com
a operao da instalao por um perodo de tempo, aps o qual a instalao reverte
ao poder pblico.
Contrato de gesto um contrato que repassa a gesto de uma instalao para
uma entidade privada por um perodo limitado.
Contratos de servio se referem a arranjos por meio dos quais uma autoridade
pblica permanece responsvel pela operao e manuteno do sistema de
abastecimento d'gua, mas onde atividades especficas so contratadas de
entidades privadas, mediante taxa.
Fundo municipal de desenvolvimento uma quantia em dinheiro que operada a
um nvel acima da municipalidade, para investimento em infra-estrutura urbana e
servios e que empreendida pelo governo municipal ou suas subsidirias.
Instrumentos legais para obter recursos: Um acordo legal que estabelece as
condies de cooperao entre partes diferentes como a base para a tomada de
compromissos financeiros.
Joint ventures: A ONU (1990) define uma joint venture como um instrumento
flexvel de cooperao econmica entre empresas.
Mercados de capitais: Lugar onde se encontram oferta e demanda por capital.
Mercados de capitais internacionais: Lugares onde os provedores de capital
internacionais entram em contato com demanda internacional de capital.
Mercado municipal de ttulos: Parte do mercado de capitais onde ttulos
municipais so emitidos e comprados.
Parcerias pblico-privadas (PPPs) podem ser definidas como associaes
cooperativas entre uma entidade pblica e uma privada com o objetivo de realisar
projetos comuns nos quais compartilham riscos, custos e lucro.
Aes so participaes no capital de uma empresa.
Securitizao: Uma instituio de financiamento especializada pode segurar
qualquer fluxo de caixa de emprstimos fornecidos por consrcio operando projetos
de infra-estrutura, com sucesso.
Ttulos so dvidas de prazo fixo com uma taxa fixa de juros e um tratamento de
prioridade no caso de falncia.
138
Olhe com cuidado o ndice deste manual. Voc notar que movemos de uma
introduo a uma discusso dos assuntos, e para o uso de instrumentos
diferentes para lidar com esses assuntos.
Se h vrios participantes do mesmo pas, pea que eles enumerem as
diferenas regionais ou diferenas entre os meios rurais e urbanos no que diz
respeito aos assuntos tratados.
Ajuste a apresentao para os assuntos identificados pelos participantes.
139
EXTRATO DO CAPTULO 8
Objetivos da aprendizagem
Ao fim desta seo o participante ser:
Mtodos de aprendizagem
Exerccios
Exerccio 1: Reflexo em grupo dos participantes sobre suas prprias experincias
com mecanismos de financiamento local.
Formao de grupos de discusso (2 minutos): Cada participante forma uma
dupla com aquele que estiver ao seu lado.
140
141
Colhendo & exibindo resultados: Tcnicas visuais diferentes (por exemplo cartes
METAPLAN e mapas em forma de teia de aranha) podem ser usadas com grupos
at doze pessoas, com um facilitador encorajando e coletando os resultados.
Relatrio de Reviso: Facilitador usa os slides 25 a 28 para concluir a sesso,
cobrindo pontos adicionais no debatidos na sesso de brainstorming.
142
Exerccio
Programando o ciclo de
implementao do plano.
planejamento,
discuindo
financiamento
da
143
I.
Antes do curso
Como primeiro passo, aconselhvel ter uma noo dos recursos que sua
organizao tem para desenvolver o curso. A meta de curso, a abordagem, o pblico
alvo, e o programa foram identificados? Os facilitadores e os participantes esto
disponveis? Quando e onde o curso ser oferecido? H bastante tempo disponvel
para o planejamento, o preparo, o anncio e a realizao do curso? Todos os custos
e suas fontes foram considerados?
Dicas para os plenrios
Tanto quanto possvel, procure sempre uma sala com boa iluminao que seja grande o bastante para
mover tudo com facilidade e faa o pblico se sentir confortvel. Temperatura e ar fresco so
fundamentais para a concentrao de participantes. Eles tm uma semana longa frente e precisam
do melhor ambiente para treinamento! Uma sala diferente para trabalho em grupo gerar movimento
e uma mudana de paisagem que tambm contribuir para descontrao. Alm de caf e ch durante
os intervalos, gua deveria estar disponvel a toda hora.
Se todas essas coisas foram refletidas com cuidado e providenciadas, muito bem!
Voc est pronto para oferecer o curso.
II.
Programa e sesses
144
III.
Apresentar o curso e seu objetivo, e explicar por que est sendo oferecido
naquela localizao;
Os participantes se conhecerem;
Construo de canais de comunicao e de esprito de equipe entre os
participantes;
Apresentao da organizao anfitri e de qualquer outro parceiro;
Nivelar expectativas para o curso e uni-las programao geral prevista; e
Discutir a gesto da oficina, questes como horrios de incio, etc.
1)
2)
Boas vindas
145
3)
Expectativas e esperana
Para encorajar que os participantes pensem no que eles esperam; e para sua
informao, pergunte quais so suas expectativas, esperanas ou receios.
As opes incluem
4)
Apresentaes mtuas
Participantes em pares, apresentam-se uns aos outros, e ento cada um
introduz o outro ao grupo inteiro. Os pares podem ser formados de modos
diferentes:
146
Variante
Tambm pode ser feito com trios em vez de pares (A apresenta B, B apresenta
C, e C apresenta A).
5)
Nome e lanamento
Para ajudar que todos aprendam seus nomes de uma maneira agradvel e
no ameaadora (satisfatrio para grupos de 20 a 25 pessoas)
Voc precisa de etiquetas de nome grandes, legveis e uma bola de borracha
(ou um rolo de barbante para a variante). Assegure que todas as etiquetas de
nome sejam visveis de longe. Forme um crculo. Aquele que segura a bola
chama o nome de outro e lana a bola a ela ou ele. Ela ou ele fazem ento o
mesmo para algum que no teve a bola. Continue at que todos estejam
participando.
Variante
Use um rolo de barbante e segure o fio. Ao fim, uma rede estar conectando
todo o mundo. Isto particularmente interessante para formao de grupos de
trabalho!
147
Objetivos
Algumas razes para usar grupos de discusso:
Resultados
Quando usar
Processo
148
II.
Visualizao
Pea aos participantes que escrevam suas idias, comentrios, e
observaes nos cartes. Eles devem usar um marcador e devem escrever,
de modo legvel, em cartes. S uma idia deveria ser escrita em cada
carto e os participantes podem escrever em mais de um carto.
Associao
Recolha os cartes e leia-os aleatoriamente em voz alta. Deixe que os
participantes faam as associaes e pendurem os cartes de acordo com os
grupos formados.
Contribuies informativas
Se houver necessidade de mais informao, permita uma contribuio
informativa. Isto deve levar no mais que cinco minutos. Pea aos
participantes que dem nomes a cada dos agrupamentos formados.
Como resultado, existem vrias respostas agrupadas (de acordo com as
respostas e critrios dos participantes) para a pergunta que foi proposta ao
grupo. um bom processo para assegurar: (i) que todos participem; (ii) que
respostas sejam annimas, o que pode ser muito bom quando o assunto
delicado.
149
Necessidades
III.
IV.
Voc gastar, em mdia, dois a trs minutos para explicar cada slide.
Portanto, no mais de 10-15 slides para uma apresentao de 45 minutos.
Evite textos grandes em um slide e no os leia simplesmente.
Ponha declaraes pequenas no slide como ttulos e lembranas para voc
sobre o que dizer e em que ordem.
Evite cores que sejam difceis de ler, como vermelho e amarelo.
O mais importante: visualize os slides de onde os participantes estaro se
150
V.
Energizadores
Com qualquer grupo que seja duro no princpio, comece com suavidade e gradualmente
trabalhe mais forte.
Seja sensvel a cultura, gnero e inaptido.
Se as pessoas esto cansadas, voc pode perguntar "precisamos de um energizador "? e ser
saudado por "NO!". Porm, no se espante. Dizer "No" desperta os participantes. Gritar
mais e mais alto faz o ar entrar mais e cada vez mais nos pulmes. E para justificar a
negao da necessidade alguns podem at lutar mais para ficar alertas.
1)
2)
As e Bs
Faa-os se levantar e formar um crculo. Pea para todos olharem ao redor e
escolherem outra pessoa e levantarem a mo depois disso. Aquela outra
pessoa o A de cada um. Ento pergunte para todo o mundo escolher uma
segunda pessoa e levantar a mo. Aquela segunda pessoa o B de cada
um. Quando voc disser, "J!, cada um chega to perto quanto puder do seu
A e to longe quanto puder do seu B. Ento, faa o contrrio, ou seja, pea
para se aproximarem de seus Bs e se afastarem de seus As.
Dica: Enfatize a necessidade por velocidade.
3)
151
cadeiras (em um crculo), com uma pessoa (voc primeiro) no meio. Diga,
"Todos que devem ser mudar!" e, ento, acrescente, por exemplo:
4)
Nmeros
Fiquem de p em crculo. Contem em voz alta, um de cada vez. Aquele que
tiver de dizer um mltiplo de cinco (5, 10, 15, etc.) tem de bater palmas em
vez de dizer o nmero. Aquele com um mltiplo de sete ou um nmero com
um algarismo sete tem de se virar uma vez em vez de dizer o nmero. Quem
errar eliminado. Os nmeros e aes podem variar de muitas maneiras; por
exemplo: menos ativamente dizendo outras palavras (no nmeros), ou mais
ativamente se sentando no cho.
5)
Matando mosquitos
A sala est cheia de mosquitos. Eles esto ao redor de ns - aterrissando e
picando. Esmague-os com suas mos - na frente, desa por seus tornozelos,
atrs de sua cabea, em sua face, esquerda, direita, em seu vizinho (?).
Opo: Ao mesmo tempo, faa rudos de mosquito e grite, "Peguei!" (em
vrios idiomas).
6)
Espelhos
Forme pares. Uma pessoa o ator, o outro o espelho. O espelho faz tudo o
que o ator faz, refletindo as aes. Continue durante alguns minutos e ento
inverta os papis. Demonstre com um parceiro para fixar um exemplo com o
vigor apropriado.
7)
152
153
GLOSSRIO
Ambientes favorveis: Formulao de polticas, reformas legislativas, regulatrias e
institucionais que forneam suporte a vrios atores no setor de guas para desempenhar
suas funes
Anlise de custo-benefcio: Tcnicas para medir e atribuir benefcios e custos a projetos
alternativos ou alternativas para algum projeto. Projetos ou alternativas com maiores taxas
de custo-benefcio so mais eficientes.
Ator: Termo geral aplicado para descrever uma agncia, grupo de interesse, companhia,
indivduos, usurios de gua, abastecedores de gua e comunidades ou representantes,
portanto, que tomam parte na GIRH ou no processo participativo correlato.
Bens privados: So o oposto de bens pblicos, apresentam alta exclusividade e rivalidade,
e em sua maioria so bens consumveis, como alimentos, roupas e manufaturados.
Bens pblicos: So bens cuja exclusividade (exclui usurios) no vivel ou muito
dispendiosa, e que tambm apresentam rivalidade nula, i.e. o consumo de uma unidade do
bem no afeta a possibilidade de consumo do mesmo bem por outro usurio. Bens pblicos
tpicos so iluminao pblica, ar, radiao solar, praias e paisagens.
Capacitao: Capacitao o processo de implementao de desenvolvimento institucional.
Isto fornece ferramentas e conhecimento para iniciar, guiar e dar suporte ao desenvolvimento
institucional. A maioria das atividades sob interesse de transferncia de conhecimento de
desenvolvimento institucional, desenvolvimento de habilidades, e facilitar o uso destas
capacidades. Capacitar a habilidade de indivduos e organizaes ou unidades
organizacionais para desempenhar funes com sustentabilidade. Isto implica que capacitar
no uma postura passiva mas parte de um processo contnuo.
Capitalistas aventureiros so os provedores de capital que participam em
empreendimentos arriscados e esperam adquirir um retorno alto quando a companhia
transformada em um sucesso e, ento, vendida.
Ciclo da gua: Ligao entre o manancial, seu uso para consumo e eventual reuso para
permitir seu retorno ao manancial
Concesso d para o contratante privado ou para o concessionrio a responsabilidade
global pelos servios, inclusive operao, manuteno e administrao, assim como
investimentos para a expanso dos servios.
Conduzido pela demanda processo de desenvolvimento onde os beneficirios so
envolvidos, e idealmente conduzem, na tomada de deciso sobre tecnologia, governana e
finanas.
Construo-operao-arrendamento
arrendamento (leasing) ao fim.
(COA)
como
COT,
mas
continua
com
154
155
Gesto da demanda: Induzindo mudanas na demanda por gua pelo uso de instrumentos
econmicos, regras e regulaes.
Igualdade de gnero em GIRH: Trabalhar gnero e gua em conjunto reconhece
desigualdade e esteretipos existentes com respeito relao de homens e mulheres e a
gesto e uso de guas. Isto busca assegurar que contribuies de homens e mulheres sejam
reconhecidas. Para gerenciar guas de forma eficiente e sustentvel, mostra-se importante
compreender as diferentes funes de homens e mulheres e direcionar aes de forma
apropriada.
Gesto Integrada de Recursos Hdricos pode ser definida como um processo sistemtico
para o desenvolvimento sustentvel, alocao e monitoramento de uso dos recursos hdricos
no contexto de objetivos sociais, econmicos e ambientais. Isto envolve aes setoriais e,
portanto, apresenta-se em grande contraste abordagem setorial tradicional que tem sido
adotada por muitos pases. Isto tem sido ampliado para incorporar tomada de decises
participativa, por todos os atores. O termo gesto integrada objetiva uma perspectiva
completa no uso dos recursos hdricos, e, portanto, gesto. O termo gesto usado em
sentido mais amplo, onde of foco est no desenvolvimento e gesto de recursos hdricos,
que asseguram uso sustentvel de geraes futuras.
Impostos de guas: Muitos projetos pblicos e privados de investimento adversamente
afetam qualidade de guas e degradam ecossistemas aquticos, e muitos pases no tm
padres para controlar poluio hdrica ou capacidade de impor a aplicao da legislao
existente. Alguns pases impem impostos ambientais ao despejo direto de efluentes em
corpos dgua naturais. Esta prtica se baseia no princpio Poluidor Pagador.
Instrumento econmico: Medida voltada para influenciar o comportamento de usurios de
gua e para a alocao de recursos hdricos.
Instrumento financeiro: Meio de gerar renda para a operao e desenvolvimento do setor
de gua.
Instrumentos legais para obter finanas: Um acordo legal que estabelece as condies de
cooperao entre partes diferentes como a base para a tomada de compromissos
financeiros.
Investidor: Pessoa ou companhia que compartilha os riscos de um projeto, normalmente
comprando equity shares.
Joint ventures: A ONU (1990) define uma joint venture como um instrumento flexvel de
cooperao econmica entre empresas.
Mecanismos locais de financiamento (para servios WASH) Quaisquer meios pelos
quais o financiamento provido para cobrir operao sustentvel, a prestao e os custos de
manuteno de servios WASH locais. Isto pode incluir concesses, emprstimos, private
equity, garantias e seguro, estruturados de diversas formas para se adequarem ao perfil de
risco dos recipientes.
Mercado: Interao de oferta e demanda, que conformam um preo de mercado
Mercados de guas: Estes podem existir quando os direitos de uso de guas so
transacionveis entre usurios, de um mesmo setor ou entre setores. Um preo real de gua
pode ocorrer quando demanda e oferta interagem. Estes mercados so especficos ao local
e esto sujeitos aos custos de transao e externalidades, enfrentando geralmente desafios
para obter resultados eficientes e eqitativos.
Mercados de capitais: Lugar onde se encontram oferta e demanda por capital.
156
157
guas.
Sustentabilidade ambiental: Uma atividade que no existe s expensas do meio ambiente
(Brundlandt: no afeta a situao para geraes futuras)
Sustentabilidade econmica: Uma atividade pode ser conduzida sem a necessidade de
financiamento adicional externo.
158
SIGLAS
C-O-A
C-O-P
C-O-T
OCB
MAC
GD
EUWI-FWG
GRI
AGA
GWP
EBC
GIRH
KUIDFC
MDMs
VMP
ONG
O&M
ABO
AOD
OCDE
PLC
PPcP
PPP
PSI
PSIDC
PSP
ROT
Rs
SPV
ONU
USAID
WS&S
WASH
DPP
Construo-Operao-Arrendamento
Construo-Operao-Posse
Construo-Operao -Transferncia
Organizao Comunitria de Base
Mtodo de Avaliao Contingente
Gesto da Demanda
European Union Water Initiative-Finance Working Group
Gesto de Risco de Inundao
Aliana do Gnero e da gua
Global Water Partnership
Estrutura de bloco crescente de tarifao
Gesto Integrada de Recursos Hdricos
Karnataka Urban Infrastructure Development and Finance Corporation
(ndia)
Millennium Development Goals Metas de Desenvolvimento do Milnio
Valor Marginal do Produto
Organizao No Governamental
Operao e Manuteno
Ajuda Baseada em Resultado
Ajuda Oficial para o Desenvolvimento
Organizao para Cooperao e Desenvolvimento Econmico
Public Limited Company (Companhia de Propriedade Pblica Limitada)
Private Public community Partnership (Parceria Pblico-Privada
comunitria)
Parceria Pblico Privada
Public Sector Involvement (Envolvimento do Setor Pblico)
Private Sector Infrastructure Development Company (Sri Lanka)
Participao do Setor Privado
Reabillitao-Operao-Transferncia
Rpias (moeda da ndia)
Special Purpose Vehicle Veculo de Propsito Especial
Organizao das Naes Unidas
United States Agency for International Development (Agncia
Americana para o Desenvolvimento Internacional)
Water Supply and Sanitation (Abastecimento de gua e Saneamento)
Water And Sanitation and Hygiene Servios de abastecimento de
gua, saneamento e higiene (saneamento ambiental)
Disposio para Pagar
159
SOBRE OS AUTORES
Deirdre Casella
A Sra. Deirdre Casella demgrafa social o grupo temtico do IRC em
desenvolvimento de capacidade para fortalecimento da governana local em
servios WASH. Outras reas de enfoque em seu trabalho incluem gua peri-urbana
e servios de saneamento, monitoramento participativo e mtodos de avaliao e
financiamento para servios sustentveis.
Antes do IRC, trabalhou dois anos com o National Community Water and Sanitation
Training Institute na frica do Sul, apoiando o desenvolvimento de um programa de
treinamento nacional em gnero e igualdade para governana local de servios
WASH na frica do Sul. Com o IRC, tem seis anos de experincia em
desenvolvimento de capacidade para apoio da gesto de abastecimento de gua e
saneamento bsico voltados para a comunidade e, especificamente, em ferramentas
de participao com enfoque em pobreza e gnero, alm do abastecimento de gua
e saneamento bsico em reas peri-urbanas. Suas experincias de campo no IRC
incluem trabalhos na frica (frica do Sul, Uganda, Cabo Verde), no Oriente Mdio
(Egito) e sia (Sri Lanka e Vietn), incluindo trabalhos de consultoria para vrias
organizaes internacionais e governos.
Sra. Casella possui mestrado em Estudos de Desenvolvimento, Especializados em
Populao e Estudos de Desenvolvimento (The Hague, Pases Baixos) e formada,
originalmente, em Sociologia (Universidade da Califrnia, EUA e Universidade de
Hull, Reino Unido).
Catarina Fonseca
A Sra. Catarina Fonseca responsvel pela rea de financiamento e recuperao
de custos do IRC International Water and Sanitation Centre. Como economista
snior, ela coordena o supervisionamento de vrias atividades, tais como: pesquisa
de ao, a produo de publicaes em assuntos-chave e o desenvolvimento e
facilitao de cursos de treinamento com parceiros do Sul.
Antes do IRC, trabalhou trs anos em uma ONG portuguesa em abordagens
participativas com nfase em gnero e eqidade. Com IRC, ela tem oito anos de
experincia em gesto de servios de abastecimento de gua e saneamento bsico
voltados para comunidades e, especificamente, em inovao em finanas,
mecanismos de recuperao de custos, precificao de tarifas, microfinanciamento e
custos unitrios. As experincias de campo no IRC incluem trabalhos desenvolvidos,
principalmente, na frica (Moambique, Burkina Faso, Cabo Verde e Etipia) e
consultorias para vrias Fundaes, organizaes internacionais e governos.
Sra. Fonseca mestre em Estudos de Desenvolvimento Especializados em
Agricultura e Desenvolvimento Rural (The Hague, Pases Baixos) e formada
originalmente como Economista (MA, Lisboa, Portugal). Ela est trabalhando
atualmente para obter o ttulo de PhD (Cranfield, Reino Unido).
Kees Leendertse
Kees Leendertse mestre em cincias sociais pela Universidade de Utrecht (Pases
Baixos). Especializou-se em desenvolvimento rural e econmico, com enfoque em
recursos hdricos. Sua experincia de trabalho est em zonas litorneas e
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Michelle Mycoo
Michelle Mycoo bacharel em Geografia e Cincias Sociais, mestre em
Planejamento Urbano e PhD em Gesto da Demanda de gua com enfoque na
disposio para pagar. Foi conferencista em tempo integral por dez anos no
Departamento de Agrimensura e Informao de Terra da Universidade de West
Indies, Faculdade de Engenharia de St. Augustine, Trinidad. Leciona em vrios
programas universitrios; o mestrado em Planejamento e Desenvolvimento, o
mestrado em Engenharia Civil e Ambiental, o mestrado em Engenharia de Zona
Costeira e Administrao, Diploma em Gesto do Solo e o bacharelado em Pesquisa
e Informao da Terra.
Dr. Mycoo publicou artigos em gesto de gua em renomados dirios internacionais.
Facilitou seminrios de treinamento em IWRM em Trinidad, St. Lcia, Mxico e
frica do Sul. Na Rede Caribenha de guas ela membro do comit de direo e
treinadora na Regio Caribenha. Trabalhou como consultora para o Banco Mundial,
Departamento para Desenvolvimento Internacional (DID), Reino Unido, para a
UNESCO, para o Programa das Naes Unidas para o Desenvolvimento, para a
Comisso Econmica das Naes Unidas para a Amrica Latina e o Caribe, para a
Agncia dos Estados Unidos para Desenvolvimento Internacional, para o Banco
Caribenho de Desenvolvimento.
Meine Pieter van Dijk
Meine Pieter van Dijk (PhD em Economia pela Universidade Livre de Amsterd)
economista e professor de Gesto de Servios de gua no UNESCO-IHE Instituto
para Educao de gua, em Delft e professor de Gesto Urbana em Economias
Emergentes na Faculdade de Economia da Universidade de Erasmus, em
Rotterdam (EUR), ambos nos Pases Baixos. Meine Pieter membro da Escola de
Pesquisa CERES. Trabalhou para e em pases em desenvolvimento desde 1973 e
como consultor para ONGs, para o Banco Asitico de Desenvolvimento, o Banco
Interamericano de Desenvolvimento, para o Banco Mundial, para doadores
diferentes bilaterais e para agncias da ONU. Seus recentes livros so em
administrao de cidades em pases em desenvolvimento, teoria e prtica de
gerenciamento urbano (2006, Cheltenham: Edgar Elgar) e com C. Sijbesma (eds.,
2006): gua na ndia (Nova Delhi: Manohar).
James Winpenny
James Winpenny um consultor econmico independente, especializado no setor
de gua internacional. Ele diplomado em economia (BA, MA) pela Universidade de
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Cambridge e tem grau de mestre (M.Phil) pela Universidade East Anglia. Foi
Conselheiro Econmico Snior do DFID do Reino Unido, Diretor Econmico de uma
empresa de consultoria em administrao, Membro de Pesquisa Professoral no
Overseas Development Institute, e Economista Snior no European Investment
Bank. autor de sete livros e numerosos documentos e relatrios sobre
desenvolvimento, ambiente, e tpicos de gua. Foi autor do Camdessus Report
sobre o Financiamento de gua para Todos e um consultor regular para a Global
Water Partnership, OCDE, UE, ONU, DFID e outras agncias internacionais. Ele
vive e trabalha perto de Oxford, Reino Unido.
Eduardo Zegarra
Eduardo Zegarra peruano, tem 41 anos, mora em Lima, casado com Liliana
Herrera e tem dois filhos (10 e 7). Eduardo estudou economia na Universidade
Catolica do Peru e obteve o ttulao de PhD em Economia Agrcola e Aplicada pela
Universidade de Wisconsin-Madison, EUA, em 2002. Sua tese de doutorado trata
das vantagens e das limitaes de mercados agrcolas de gua no norte do Chile,
no Vale de Limar. Ele trabalha atualmente como Pesquisador Snior do Group for
the Analysis of Development-GRADE, um grupo de pesquisa fundado em Lima,
www.grade.org.pe.
Os trabalhos do Eduardo em assuntos de gua tm enfoque em sistemas de tarifa,
avaliao de projeto, mudanas na legislao de gua e mercados de gua. Ele
ensina Economia da gua em curso de doutorado da Universidade Agrcola La
Molina no Peru, e tambm Projeto e Avaliao Poltica em cursos de mestrado na
Universidade Catolica. Entre as publicaes relacionadas a GIRH est o livro "gua,
Mercado e Estado: uma Abordagem Econmica e Institucional", e um artigo
intitulado "A reforma do mercado e da gesto de gua no Peru em Cepal Review N
83.
Damin Indij Lder da equipe
Damin possui graduao em administrao de empresas e mestrado em educao
com especializao em administrao educacional. Ele freqentou um curso de psgraduao em administrao de organizaes de sem fins lucrativos. Tem vasta
experincia em desenvolvimento de equipes de trabalho e em iniciativas para
construo de alianas como parte de foras-tarefa multidisciplinares e
multisetoriais. Nacional da Argentina, Damin trabalhou em nvel nacional e regional
na Amrica Latina, e em nveis globais, em agncias pblicas e da ONU, em redes
de trabalho, e ONGs internacionais. Participou como treinador e facilitador em vrios
cursos em nveis nacionais e internacionais. Realizou atividades nos campos de
gesto do conhecimento e de redes de trabalho, projeto e implantao de programas
de desenvolvimento, planejamento estratgico e fortalecimento institucional. Foi
ativamente envolvido no programa da Cap-Net desde 2002 e na coordenao de LAWETnet, Latin American Water Education and Training Network, desde a formao
da rede, tambm em 2002.
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