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COPYLUX Copiadora
, XI de Agosto
,~.J~+- T 9 Fls ..J ~

I,

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,'"

~:;.~.:.::::...

..

" I

,S.ENT.lDO E LIMITES DA PENA ESTATAL (0)

A pergunta acerca do sentido da pna. estatal.urge como nova


em todas .. 6poc:u, Com efeito, nI.o te trata em primeira lllha de um
problema teriCl, nem aequet de reflexClel como .. que te coatumam

fazer noutros doDJOl, sobre o sentido desta. OIJ daQ.uela. manifeStaio da vida, mas de um tema de enorme &etualid&de prtica: ,~. ~e ..
em que ~J!Q!t~.~j~~~,9...U~. 9..~ ~ ho~~~:~dos nQo

~tado ptW,J, ,da,U.~_~~.~._~~m~~,!'!olJ.ntervenluL.!li '


(lutIO pl~~.~~~~_ I~_~!!,,!.!!!!!!o. P!!!~ta ~. '
ela le~~..!.g..9.f.Umij~.,4~~d..e.!.9.ta.tal. dai que do nosPSSaiiis
contentar com .. respostas do passa.do, posto que a. lituao histricO"'

ocspiritllal, constituQonal e ioc:ial do presente uge que se penetre


intulcctualmente num complexo com v4riu !acatas, buev.do em pro-

,I

jectos c:ont.lnl&&lDento em tr&nafonnalo.


FreqlWltemcnte, elta. ~e~a. nla ao vII com I)JUciente clareza,
,\prcndemoa e enaUwnos as teorias da penu transmitidas atravs dos
!in:ulos como te tala teonaa ..conatituiaaem respoatU acabadaa a uma
pt'rl.'Uuta

invari6.vel. Deste modo, a temtica recebe algo nao forosa-

(t) PlaW1cato pela primeira vez'ln JuS, 1966"p, 377. II, A 14Wida.de do
l,n'..mLo ari1go' proporciOllIf ao estudallte WIIA primeln. viaIo da problemtica,
IKlllilhu-'-"'Io _
'OII.arJU1U11to. UMIIdaia eetimuU-1o r.n.xIo prpria o &
,1i"'II""'~U, M I~ de lltoratunr. J.lmitua"'--.luDtameDte _
.. cit..,;III

.111 algllDI textol ~ ~-u publlca40l doa

lu- &DO"

'do Udl ac:eaao para'o estud&llte e que est. deveri coDlIlIt&r. Tal. rei..
,,111' in~ 1110 tipificam contudo que oa autQlea CltadOl em DOtai do ~ do p.&iD&
.""tI,"lillI\ " OCNICOpIo aqui .uatenta4&.
'I"r

N\H

'.
mcuU! feape1Uvel: o estmulo esttiCb-filosfico do bem da fonnalo.
invocado sempre na hora reflexiva da Ulo: enquanto que. na realIdade, se trata de dlffdJ trabalho eobre a problem'Uca da lOCiedade
e do Eatado de direito adaptada ... particularidades de hoje. Aaim.

com base neste ponto de vista. e sem intenlo de transmitir o saber


por mera repetilo. temos 'que examinar criticamente e com toda a
brevidade as solues de.genvolvldu no passado. Se r!<luzirmO! a l!~

~~~.~~-~.~m.t~_~l!ca e i~~~aa,.. ~Oea !un~,


.~~!?Ul~~ .~~.. _Jl.C)j! ~~C?...~~.~puaera.m mais que t~~...~l,u&..
nossa pergunta inicial (1).
. .-......... _....
..'

y~~.
....

.
-

'.

~~.

I. A prlme.1ta resposta dada pela c.bamt.da

~ec>,ri~ .4.I..l~~~ .

Para ela, ..o_~~d~ 4.& ~I!!.~~.q~!..!.. ~~~_~!!!~~...~


autor seja compensada media.nte a ~I~..<le u~ itl~.~..~
calo
c!...tat~~~J.J.~.!t ~!!!!".P!I'A...ft!.~~~~
t1uet" fin!_1:. ~~~r..s:IUD.AJmlI. m..~_~D~_da r~aliza~~ de ~.

~,~~~,

Ji!...

~ !'ad:~_~~~DdA..wn...f!..rr.t

usti i .
pois.
..
em li mesma. Tem de existir para que a juatia impere. KAlfT r.) for-

.mula esta teoria do modo maia exprelSlvo: eMeamo que a lOCiedade


civil com todos OS seus membros decidisse dissolver-te (v. g., o povo
que vive numa ilha decidia sepatar-ee e dispersar-ae por todo o mundo).
terla~ an.tes. de ser executado o lUtimo uswlno que estlveue no CIU-cere para quecada um eofre... o que 01 eeua actos mereceuem. c ~
que culpas do aengue nIo reea1ssem eobre o povo que nlo baja ln.
tido no seu cutigo. (a). A conhecida f6nnula dialktlca de lhGJtJ.l9bre
a essancia da pena como uma negaao da negaclo do direito (')

-!!.i

.
(I) Em ,etaI 'Obre .. toori.. da pena. e mal. COUctet&meate IIObre U
queat6ee da culpa e da retrfbullo. NillIr,ellrlftnt 4I6trlil ftlNttp,. i"
S""""C~ft01t. voL I. 1956. p. 29: XII. 1959, p. "3: PUIOa. P"lulll-.
f.
1954, p. 71; BocxlSLl(AJ(K, S~t1rt4 StlItfW, 2,& ed 1958; SrIlATU_
waan.. EII. TllIOIiII. 1958. P.337 e ... ; Schald liDeS SUh,e. DmMIwt Yortrlt.
Q6Ir iii,. lt#IIM Swaf~. editado por Frelldenfe1d. 1980: Aannnt
KAUnlAKK. Das S,ItWf'rltuit. 1981; No",", DII 11M"", B,~ tI# SI1./

Cm,,.

m.

1.1...,..,.

1962: SCRXIDHXuoa,

Y_ S.,.,.

tr

S""/" 1983: SclM4l4.

J'''''''~. 51,,/,.

ed. por Frey. 1964: BAtJMAJCJC. JurBL. 196.5. p. 113.


(I) DI M.plt"ill dw Si",". f "9. E I ..KIMit . SIv4",1Ih4
1~1t,,. JJ*""",IIC/lflfI. vol. IV. 1958, p. "SS.
(I)

4., W'""oA.jf-

Cfr. em. putlcu!arNlIo.ucxa, SchlHAu. 1984, p. 203.:

C') A 16ntsllla

I lo.c doe GtwuIUMi", t, Pltlknopltll ln.


Rult: a teoria d. H.ou. do Direito penal , tratada IIOS II 90 a 103
deua obra.

-16-.

v -,

c.omo 6 a~ hiatoricam

-.

~ ~.Il
fi{ (Jt... ~" IVV'o.

)W)(YV\'
..,

\
l'.. r>

Vf'J

'JO U

...-'

exactamente o mesmo:

:te~. ~~frimento da peD& que.


li ~qu11a~nep~~o~~t. a tAlgi riu

o crime

aI . md. rwt&beleeo Q dJ;el: ~_l"'.".';'-ente b.oj. como .ontem,...


.
nfiaaOea sustenta k"W--:"--"
_
1"\_ .'
de ambas
juatiaivina
como mandato de' .u=8.
este
pontou decovista. comi'derando a. dldI

como eacecuCdeda.'aqui
funl lu .
" ....A.-.. commte
~t&ncia
conf1Wrem,.. nuJDa ,...-.~
. o
'.
_.M ... ~ c:n.U que. no akUl
flloefica do idealismo II a .. ~
"..._
alem1

na

JI...1 pe
A .
tradi
..a"

lti lu maneiras a cultura ""'lIue&a

p
u.a1a~~ da. retribuilo tesn
constitui ~ente a .n.z&o peJa q contando ainda no presente com
desde sempre IJnperado na Alemanha.
.
o mal.0l' ~=efo de adeptos.
.
,:'.
ente, da cOmpezll&lo
&

pen~ de m

y-.

paawio.

11 igualmente inqueati~ve1 :':::~~01a superior .. noeu.


retributiva. ao pretender
um fora. trlun1almente aublime'... qual
fd.gil exat~ tenena. posSUl=ente com. ela. contudo. 1110 se poderi
, muito diffei1lUbrainno-nOl
tal. Hepdcm"(!i trta auuDmrtoa CODeata
justificar cabalmente a ~
IMIf'f (/4-c./a..
'.
trios...!_) I/NI~P'OO u"P'? 77 :'.;0'
."

traze:

.1)
Na verdade. a ~rt.: da retribuiIQ pressup&l 'ii a Itece:::
.
..._.......... fM..... _-_.a.. Pois.... o
.._ ._.'
teu s~

~..
. . -...._",_ que
... _ 1....WUlM:IIl......
humau. SIlo se pode comJ~..... ",.~~ "::.,..
na compenaalo ... cu]o ....... . tCI& a clp.. (1).. Cada um 'QG.
o Estado teDba. de t'bibulr com ~Xfmo de muitas manetru. mas.
ns considerwe cutpt.d ~ ~ente a cutp& jurldiea acarreta
nll.o somos por isso pwveis. E.
~pJo um dever de indesn"". uoweu.

da pena. ...-

di_.
a~':"
~

~;~~t"""
~II
m

por ........
..~::....!.c:

"""""'_
.. tipo
nlltl\llo por dtno&.
DIU

dA rctribui~~ portanto nlo : ;


s ~ sej~ q~J~..m o.!.~.... Ini!'. mas apenas refere. ~ .. ei~ 'W1..._f_ UJn crime.. FICa ~r~
I"
m ela ter .. _ feU>.11Wl'
. _ .. '"h'.
,.rioll-uma pena. COi de.saberciq_uRit~ . ~~ .. _~~
ntaolvvr a questlo decia V& - ne.t
odo & teoria .da retribWI.o ~_
.utori1.1\ o Estado & castgar.
& m
mite quatllo 40 ~. &0
CIMII" perante a tarefa de esta~ped~ que'; inclua no Cdigo Penal_o
llC)(\rr punitivo do E.'1tado. ~~.n1o .~... _- ....,-a.J!'IrI.-:-"o."li'fIS-ae'finputa__ . . . __ .. _.
",,,,\cIIIl:r conduta. e que. ~....verifiquem
. ....'ftl:l";'. o'co"n~C.ll
ncede' -de&'.
certo
modO. um
., tn\ cnnduta seja
. efectivamente
~.

eDCOIItn.-a. DO

ctr, recentemente (de um ponto d. vista mandata) a trad\llo alem'

\A

.. oh... I'CIvl6tlca de PIOH'tI:OWSD.


..

1'.............
_ . ,.....
.

...,

.~
.,.".~ SIMI 11M R,olll 11114

H.,."

lh/t.ltU,o,i,. 1960. .
ScJom)alv.... p. 40
.
I') Clr. nomeadamente

-17-

II.

"~fN

fI"' ....,~.- '.'. '.-.. ....

.. ... ,.. ~ ..... _____

~~~branco .!~_~~. Asaim 80 explica tamb6m a sua utiJi.

qualquer alteralo constitucional deeU' o'


absolutiamo aU hoje, e que revela sob este ponto de Vista DIo apeDU
.uma debilidade terica mu 'tamb6m um perigo prtico.
zalo, que perdurou Mm

If)' No respeitante ao segundo argumeDto contrrio, posso ser breve:

m~ que .afirme Mm t'eatr.llIIee CODIpetencia do Estado para punir

~onnu de conduta rea'ndu com culpa, oontfnuari a ser laatiafat6ria a

Jus~o da S&DIo peDIlCOIll recurso ideia de compensalo da cul~


A liberdade hQJ11aJla

~ a liberdade da

vontade (o livre arb{.

~~o os PNprioa ~OI da ideia fi. mri.


~con~, .~ hJ(;lemo~!rivel ('). 1t certo que as recent~
trio), e a

\.

..... -.

lua

IU!t.ropolgicu demonstraram que DIo exIste uma determina.


lo biol6gica geral do homem (contrariamente ao animaI) e essa rela.
tiva f~ta de esquenu'nltitivos fixos , aubstitufda principalmente por

modelqe de condutas ~turais. )W.A

q,,,~ da po!Ibill~ de uma

~qp.!..~~
ll~,~~~~
a factor. de determiDal'll",
sAo ,".~IO divetsOl'
_,_,_ I::.:.:.....-::n..~.----_
.:r::::
iO=--:~--_

r.~

......

~ miq-offsicos do c6rebro humano.

p:etendeuo

gJit.

......'... , ~~o, ':'A"IM1A~v.a:':!.~.g~.~_na~

E ;;;;;;;mo IHIA ......

~ a U~de d& Voii~'~ial, ~d: ~*.

se respondena afirm&ti~te .. pergunta deci&iva do ~ de


/8&ber . . . . .

homem conlftto poderia ter

~. de um outI'o ~ _....

I':'.

','

~'.

'.

conc:retai . . . . questlo, Como Mm heaita90es ~.


festam eminentes pq.tru e psIclogos, , imposs1vel dar uma resPOS:a com meios cient$c:oe ('l. Assim, por exemplo, a expoaiAo de
motivoa do projecto d, Cdigo Penal de 1962 diz _peDal que a lei
se tdeclara particUrW da IUpoeilo tdo que a culp& humana Oldate
e que pode IIOZ' comprovada e medida. 19aalmente & Cibat, afirmHe
ainda, tpOC1e privar de fundamento a conviCAo de quo .existe culpa no
comportamento humano, Recentes inveatiga6es admitem tal poaslbi.
Udadet. Assim, segundo u suas p~priu palavru, o lecWadOl' justUca
a pena ~penu com uma hiptese que, mesmo do sendo refutada, tioDe8Ia Iitualo

.pouco 6 COU1in-ovtVe1. NI.o obstante, do basta uma IUpoail.o deste


tipo para explicar o direito interve.n&lt tio graveto

Mesmo quando se considere que o alcance da:' penas estatais .


e I Culpa humana se eDcontram IUficentemonte fundanentac.ia!l com a.
teoria da expiaIo, colocar-ec-ia sempre uma ~ objcc4o, a sa.ber:
prpria ideia de retribuil.o compenaadoia s pode ser pl&uslvel.
~edlante um acto de f&. Pois, considerando-o racionalmente, ~
compreende como se fV\Ae ~ um mal ~etid:?,...~?~~~?:lhe..

.._- -_....._~.. . iii. ir..CWO que tal procedimento


um segun(lj)
80
a_pc.....
...._ ...,..-mal,
"~ ii'ptllso de vingana humana,. do. q
surcorres~.
...;;.'''........-e.
assnA 'da tt.nlO
giu histoncament a pena.~ COWN~.!'" ~.
' . . ..... .. .'
pelO Estado 'Mja' 8igo qua1itativam~nte dis~to da vingana h~~:e
tome
'.. a.......
de sangue do povo.,

que & retn'buAo


seu cargo. & tCUl.
... pa...
. ' exnle
7"1<......... .
dellnqUeDte, etc., tudo isto , ~ncebivel a~Da1 por um. acto de t.~~ue,
...:...s .... _K_ pode ser im
......
" a ningUm, e. DI.o
Jogando a noaaa ,.::;...:.
\NUIt .....Y-",.......
. r
-" ......,
.
.
-'--te
todos
da
""Da.
estatal
vAlido para uma fundamentaAo, VUl".......... ;~
..
~
11o-poaco se altenL alguma coisa com a mvocao !lo mandll.to
de ~ Como, sabido u nossas sentenas Dlo &lo pronunciadas. em

"ua
.. 1
"
"' " .. " . . . . . .

ao .. _.. . :. ,,'

"

Sobre a l'eCeIIte pol6mlca ac:erca. da liberdade da vontad. e a lUa IlportbcIa para o DlnIto peDal: NOWAKOWlIU. FUiUw.J. RiMIM-, 1957. p.lSIS: EM~
D L./tn - tI#r Wus.ru.frIU"" "'./fwAIIpllilHopllNtIItM DoAIrl,. tIw G.",.-,
a. ed. (1965); RoaJIa, ]arBL. 1965, p. 228: Ha.D. KA1InWf1f ]Z 11'02'
p. 119.
193; Ao E. Bu)'DCX, lISchrKrim. 1963, p. 193; KAlfcMa, ZStW ~. 7'"
p.
,
,,_ II,

C')
I'

I
I

Clr 1I1t!mamerate,

~'"

ZS'W, vol. 75, p. 372.

-18-

... _ _

n9me do Deus, mas em nome do povo. Numa ~ 5UO' faz denv,:


todo o poder estatal do povo, j nIo admiIslve1 a legitimao de m~
~

estatal cOm a ajuda de poderes traDIIcendentet. Alm do

Pateee

malS,

nlLO me
que tal corresponda ~er ~ essncia de uma verdadllil'll. religiosidade. Que' aabemos n. da jusa de Deus para .1loS arrogllTmos a. capaddade para exprimir com as nossas sentenas Dlo .apenas
. Q honrado esfOiJ:QO da nossa defeituosa justia terrena mas, ~ulta110ILmcn~,

a vontade de Deus? A mxima. blblica.a1lo julgu.eia, para

1.10 IIllo sejais julgadoat 6, assim eDtondida, precisamente um veto conIL hlbrida crena de conhecer o juizo divino sobre a culpa humana

~Q
1'1

poder execut-lo (I).

..

'1

Hcsumindo numa s frase as tr.a. raz~: a te~na daretn~.


. .... ... ''''-''''''''bscuridade 01
u sto; da pum
nAn n05 serve, porque iiii.X na o
'.' ._ .... ~..!,PI?_." ......".... _. __ .....'._
bUldnde, porqllo 1110
coii1prova.:iOSS:~ fu,D~~n~~ o po~ue

estiO

testvel . n,o

~:~I::::~~~:ef~=~:a :u~~~~":idd~ Se" :n~;'trnl

C')

..

....

."

,,_o -

em ."eposiOes recentes, da ideia de rem'buil.o (que roorda em doma.-i

("

..... alr.
.-

Acerca do cariot.er problemticO' da


tan>411l A. E. D _ _

~uramoral

x..
KScMKrim, 1958. p.
,
~19-

129,

pronuncll/oda. pelo

o an:aico

princfpfo

de talllo), pelo conceito ddbIo de teXpia-

(t)~~edida ~ que, se com elo se alude apenu a uma fCOmpe.nbj~ pu legitimada estatalmente, lubslJtem integnlmeDte as
contra uma eexpialot deste tipo. Se, pelo contril'io,se entendo

'l

~ ~o sentido de u.ma purifica&o intorior conseguida mediante'

pendimento do delinquente, trata-se entlo de um l'eIult&do


moral, quo por meio da imposiOlo de um mal mais facilmente 10
evitar mas que, em qualquer caso, se nlo pode obter pela

ora (11).

i~

.A segunda 101ulo, em rela&o qual 8e deve cUrisir a noai.


critica,. 6 a teoria da chamada preven~o especial. Esta nlo
end

retribui~I;-o. ,f~o ~~assentando a justificaAo da pena ~acffi!' )


1.-1I'-_en~~o,~~A~t9~ aut!>o Tal pode ocorrer de trs maneiru' "

,
,

~ ~do o corrig1vel, isto ~. o que hoJo chamamos de ressoclalizalo:

~ 1DtinUdando

~_

o que pelo menos 6 lntimidvel; e, finalmente, tornaDcb


inofensivo mediante a pena de privaAo da llberdad
nem ......-I""vei
intJ '~l
o os que nlo alo
-"'6' s nem
m1aaveu. Esta teoria, quo na sua formulalo
moderna procede da ~ do Iluminismo, retrocedeu no sblo XIX
pelas razOes menc:ionadu no princ:fpio, ante a teoria 'da
~~~,.#D~. Mculo. teasurgiu com nova fora ~
ao
RANz V~,~U) e sua escola. Enquanto que Da.Alemanha voltou a retroceder faco ao avan90 da teoria da retribui&o
no estraDgeiro adquire uma enorme influncia, por VeJ:es dominante'
graas ao moviJDento internacional da teiefesa aocialt (1lI)
,
A ideia do um direito penal ~tivo de 8eguran~ e colTeClo
sed~ pela lUa sobriedade e por uma catacterfstica tend~cia construti~
o .~. Mas, asai~ ~omo clara nos seus fins, nlo fornece, em contrapartida, uma justificaAo das medidas estatais necessrias para a sua

retribui&o:

ctr. _ -tido c:r1tic:o Ea. 5cJrIfIDT, MlIUrlidlM .... SINfr-.~tj.


dIr
p. 9: ZStW, \101. ~, p. 1".
--,
( ) Pua.te fim. .. , pouIve1 COIIIepi-lo medl&ll~ llltervmao
pod!amd ~~. dtei. mecUc!u terap6u~laie como, ai quo previ
(e)

vol.

\~Gt4IalJAI41I

S"'.,/ru"",IIt,,,.

:x=

, a JIl'8WII~ 1OCial, que .. clieoate Np.Iduallllte


U
D.r
O mal. adequdo -.o latrod1l9lo 6 o tamOllO trabalho de UT
)
WpltmA. I ... S""frwltl- o chamado tProrrama de karbar (
,
que EIUX WOLF voltou a editar, algo abreviado lI&"rI D _eM R" 1883)-.
(tomo 11).
'
.,
I
uAllll,,.

1958 (U) Axcn, MSchrKrlm, 1956, Mparata, p. 51 : WO.n"".Q, kSchrKrlm,


, sepuata, p. 60: HlLDa !(Av""",. Pu""". f. II. W,6w, 1963, p. ~18.

-20-

. _....

Aqui reside a vulnerabilidade ,desta teoria, quo resumirei


em trb objecOes:

prOllleCU~o.

1. T1 eom~ a teoria da retrlbuiio, a.


da prevenlo, especW-- -nlo JlOSSibiUta uma deljmitalO do poder punitivo d Ratado guan~o
teQ contedo. NIo. se trata apenas de se~I todos culpiveis, mas
de todos neceuitarmos de DOS c:orrlgIr. :Jt COI!to que. seundo esta COD~o ' o esfo
teta ti
do Estado
.. .
d '
? o. 1
mio a ai, contra o mada dos, t eoci.edadi ~ o J?9Dto de J)!rtida
'
coiitiiiua a ser luficitm!~,~. Ppr exem~o, 6. possivel u~ ,

teoria

ao.

reiiiie, politicQ no poder submeter II n.n.~ODtot penal, n. ~a1i.-

dade do soc:iabiIente inadaptados, os lplml,, poli~ )(U, se ,se dirige


Apenas aos eusociaist em sentido tradicional, como ai! mendIgoS, ygabun4~1. .Y.Itcfu!,. prostitutas e outras pessoaaJndwiw para a comunidade... irlo entrar na esfera do direito penal grupos de pessou cujo
tratD:mento como Criminosos dificilmente se: Pode fundamentar com })ue
numa ordem jurldico-penal como a qUe Buuhnos. cUrlpda ao f~
Isolado.
ideia d~: es~ tlo..pouco ~

:2

1~!o_~emP'tJj ~estf'iJD~-em que ~,.~ ~ente ~ ~

wp trat:amehto ,at

que se ~~!. sua definitiva ~""'J:P:..q-~ a iuto dura~ fosse


Indefinida. Do pontb de vista de um. direitO 'penal COl'l'tICcionalist~ nem
lMIquer se podo tomaI' inteligive1 a vincula&o to descri~ exactas' do
'acto nem a exclaslo d analogia. Numa palvra: a teori4 da pteyenlo
..pecinl teJl_~.!J maia que gm direito penal da ,culpe. retributi~ deixar
~

pnrticular

il~f:t.4amellte

merc! da intervenlo -estatal.'

,', ., '

~ certo que u aludidas'tonsequncias apenu foram extraidas pelos

"J"tl"cl1tnntes mais radicais desta teoria.. A maioria continua Vinculada


.. Ilm direito penal do facto, a, uma rigorosa descriAo da tipcidade e a
wna ptlna precisa. Tal facto demonstra que os defensores da teoria da
IIf'!v.,n('no especial nIo podem eXpliCar a partir da lUa posil.o inicll
.. "m"nmcntos por eles propugnados para o direito penal vigente.
ANlfll, IIlm~m eles tm Como pressupostos a extenslo-e limites d

punitiv.o estatal, que p~ente deveriam fundamentar.


li, Contra a conceplo da preYeDlO especial. alegoU-SO frequen\" tJl1l11 segunda olljeclo, que, todavia, n10 foi ainda c,onc1udenreuntidn.. Consiste ela no facto, do quo, nos gimea mN,

JIIW teria. de.. !,J!l~-se uma pena caso n10 existisse perigq, de
O exemplo maia contundente

.constI!o, nOIte momento,

.. lU. A tereeira das resposty tradicionais" ~ nOUlL pergunta. inicial


v6 o sentlci fim da pena. nlo na Influepcia.,..,. quer retributiva, quer
orrectiva ou protectora o 6 '0 ente, mas nos seus efeitos

pelos assasainos ~~ campos de' concentralo, alguM dos qurJa lUtaram c~1D~te, por iiitivoi'~miiiiU peaaoaa inocentes. Tais
asaasamos ~vem hoje, na sua maioria, discreta e socialmente integrados,
nlo neces&1tando portanto de cressocializaI. alguma; nem tIo-pouco
existe da lua pute o perigo de uma re1Dcid6nda ante o qual deveriam
ser intimidados e protegidos. Deverlo eles, entlo, permanecer impunes?
De resto, o problema 6 independente desta aitualo histrica. Tambm
noutros casos sucedeJXl graves crimes de sangue (e naturalmente outro
tipo de .crimes) que frequentemente se devem a motivos e lituaes
que nI se voltal'lo a repetir, e nlngu~ retira de tais tUGI U COI1-

aequ6nc:laa da Jm:1z,dade. Todavia, _" .teoria da

intimi

" era).':
.~

tais

situa~

prevel1*.~

'"

'. ,

'

.' ',' , ,';- "",', ',' '.' "

idad~~:~_~~...!e CO~iR de acordn..~';;\~\!I...2~.

51 ~pna

9utroll c:rimea de trifego, 6 porqu por detrs esti .lI8mpre .l!~n~


ideia de....!I!le com a a~ Cdigo Penal s~otivr a genera-

3. Finalmente,
ten:eiro lugar, sendo certo que a ideia da cor- .
~ ~dica UJD fim da pena, ela, todavia, de modo aJgu~ cont6m em

o diferente e o anmalo. Todavia. saber em que medida exlate DUJD


Eltado de Direito,competancfa para tal, eis o verdadeiro problema que
a ~nceplo prevetivo-especia1 DI.o pode ~ partida reaolver. porque
cal fora do seu campo de V8lo.

dos costumes.t da pena. e se. como sucedeu' recentemente, o legislador


Gumentou de modo driatico u pen.a para a embriaguez ao volante e

-.

a jnstifl.ealo de' tal fim, como pensam a maioria dos adeptos


:sta teoria. Mais ~portante perguntar: .!...9.':l~ .1~gitiml..1 maioria
"::::~lh=A:.::::. ~C?..." .9.m1aL..!..D.!l,!)~a. *~.!,C~L~odO!.~Y.WI.
ue .!_~_ .m1o.l~ De cmde nos vem o direito de poder ~~ e'
ubmeter a tratamento contra a lua VODtade.peIIOU adultas? Porque
nIo hJo.de poder viver conforme deaejam 01 que o fazem ~ marpm
da eocledade quer se pense em mendigos, prostitutas ou holllOlMxuaia? Seri. a circuDltADcia de serem inc6modoe ou indeaejbeia para
. muito. doa le\lS conqdadIoe. causa suficiente para contra eles JI'IOC8der com penu cUsc:qm1natriaa? Tala perguDtas parecem levemente
. provocadoru. Mas com e1aa apenu se prova que a maioria du pe8IOU
considera como algo de eYidente o facto de 10 reprimir violentamente

.'

ta teorb. ~ em"sJWl v. F'ltUXRBAJ;(l') , fundador da modema


cincia alema do direito penal, o seu maia famoso representante, o qual
!lOS principios do sculo XIX baseou o seu influente sstema, com largas
con.sequ~, no pensameDto da intimidalo geral. Todava., nos.
nossos dlAi' ,a conc:eplo da prevenlo geral nlo .perdeu .de modo
~m a sua imporU.ncia. Se na expoailo de motivol do DOSSO 'projecto de Cdigo Penal de 1962 se pode ler sobre a fora. modera.dora.

~.6.~paz.de fom ....~"~ecessria fundamentalo da necessidade &:"

~~.~

'

\lma consi~ de llatureza claramente. mY..m~.!.ct~- ...:.,


Por imito evideDte que tudo ~o possa, parecer para o alo enten~mento humano. 'u) observador c:dtico INJ'gem imediatamente alguns
~gumentos contririos:
'
1. Em .E!!.meiro....!.~~. ~ em aberiCl.L!1YdQ de...

."

..ber f~ a.' di i1OOrtl1;ntiliQMJ&i..2.iI.tl4!u,.!.~g,.dc


intitnldar. A doutrina de prevenAo geral partilha com as doutrinas da
.. ye\rlbuilO e da correclo esta debUidade, ou aeja, permanece por esclaJtcor o 1mbito do c:rimin1mcnte punivcl. . A ela se a.c:resce~ta uma.
"'Icrior obj~: uaim como na concep1o da prevenlo especial 010 ~
cWIl1litvcl a. duralo do trata.mentotera.~utico-soc:ial, podendo no caso
conC:'IIto ultrapassar .. medida do defensvel Duma ordem juridi~liberal,
p<mtll de partida da prevenlo geral possui normalmente uma tendn-

?'

... lN" o terror


!,,"cd 1\ reforar

estatal1~'
iI ~~~~~~~~~~~~~~~~:.

Exprlmindo-o numa s frase: a teoria da ~~!:~~~~~~~

-.22-

--23-

...
Se durante, a guerra se dec:retanm 'U penu mais graves, incluindo
sentenas de morte para crimes inalgnificantes, tal deveu... lndubit&wlmente a motivoa de prevenlo geral. Contudo, H afirmatm9.Ul.!!'
nem para~~,..~~JI!;u~!JintJ~,tifl~ qualquer meio, ~.~(t~
~~fo~~ .. ~~ .~~: A preveDao geral necessita, assim, de llJIl& delimitalo que nlo se depreende do seu ponto de pa.rtld~ terico.

"

2. O prcSxi.mo t.OOUDcnto con~9~~ta ..~~.!~to de gue, ~


~uitos gru~ de crimes e de ~JIn~~tes.!_~~~..J.!_~guiu ~
!!~Lagora--~ de ~ ~ ~ Pode aceitar. que o

homem mdio cm situaOes normais se deixa influenciar pela ameaa.


da pena, mas tal do sucede em todo o caso com delinquentes profiaaio.
nais, nem tlo:pouco com delinquentes impulsivos ocasionais. ~_~

jf&cliiln&,!~a'in~ :~-~!~~~~:~~lapenaia
. ~ .... _-" ..._ ...,.,_._._"..
penas
corporais e de morte dos sculos passados, como do supUcio da roda ou
esquartejar e cortar em pedaos membros elo corpo, DIO conseguin.m
fazer diminuir a criminalidade. Cada crime constitui, ali, pela 1'111. mera
existbcia, uma prova contra. a e6d.cia da p1'Wenlo geral, PodHe
certamente opor que, aegundo a natureza das coisu, lOIDente t'esUltam
visfveis os casos em que Alo MI obtew Wto. Todavia. ,pre!lCiftdmdo de
que, pelu eausas apont.daa,eate hito seja,duvidolO em muitoe crimes,
par& aln do mais seria de certa forma paradoxal que o direito penal
nlo possuIsse aignificalo atcuma preclaamente pari> OS delinquentes,
isto ~. 01 Dlo intimidadol- e, potYeDtura, 01 pura e aimplesment~
Dlo intimidveis - e que do clewase prevalecer e legitimar"" face a
eles tamWm.

3. Isto coDduz-n08 terceira e maia importante obj~ contra


a prevenlo geral. om~, P.,9.I;l~_i~~ que H cu~~..~~ in!Ml1-

4:u(),_~~.~.~~~er.a.~0 ~.~~~'.~s. !~ ,~~!~_~~.utros?

Mesmo quando seja eficaz a intlmidalo, ti dificil compreender que


posaa ser justo que se imponha um mal a algutim para que outros
omitam cometer um mal, JI1 KANT o criticou por atentar contra a
dignidade humana, tendo afirmado que o individuo nlo pode nunca
. ser Qtilizado como meio pua as inten6es de outrem, nem misturado
os objeetoa do direito das coiau. contra o que o protege a sua ,
personalidade natuw. ~). ~!... ~~~!~~_~: .~~_~~~~~:

com

ti

~!

~--

que ~eja ~m~y~_~~!!~e~~ dO~~~f.~~~


...

'-~,',

IV.

",'

"

da

nacoloca

Desta forma, o nosSo ~eo ~~e:!' ~ resiattt, ~

pou:,

em evid6ilda um quadro
sua eaco~ lCl' facultativa domonatra
crltica. 'O f~o de na prtica

nal, tal como se apresenta


j a sua Unue vitalidade, O nosso direito~ m dificultado seria:.
na' sua apUcalO diAria. n10 se v C01l
en:
de~
mente por Denhuma destas concep6es. ~_., ... ~ tmrl.as- mas.

....... nruli Ol as poDtOl dbeis ~~


:111ia
pmdos a~~ ~~o ~mo.
em vez ~_~ ~ J!U
~
~iaU' p:At. "."..IW

per~~.

caminho lo ctwnad!,..~~cm.t;.
do nosao Projecto de
Clntre ai. '~ dis na ~I.o de motiVOS
, , : ' "

Cdigo PeDAl de 1962 M':

, 'o",; ,

.o d'ro'-+o nAo v' O ~ti&


da. ~a apenas ~ comtid~
J"""
Sim..u . - - -ente potII1Ii o een 0.5""da culpe. do deliDque,nte.
...;;;:-~ tamb6m' determinadOl
de ,fazer prevalecer a ordem jurl. linha o fim de prevenit' futufins poutieo-c:riminais e. em : a n d o ~ delinquente e 06 domaia
ros crimes. Tal pode ocar:; fa.et0l E pode conseguir-se de modo
pnr~ que nI.O cometam IQbre o cidinquente para voltar a ganh-lo'
nU\iS duradouro actuAn '
fins' se collJOgttom em parte por
Jltlrtl. a comunidade, Todos estes
"-eto pode-se igual
..:. t
_!Ia..
Mas no caso co..- "
Ri mesmOS mewan e a r - ......: .., consegui-los atra.vs do. tipo e
lIIunte procurar de modo es,r-,
, ' "
'
medida da penat.
,'. " '
~
, '. feU com ~m... ~ulalo de
Nilo noS podemos dar por satia os teoricaplente o Projecto.
,*""bllidnde' de aetualO, tal como defende
, ' ,_" ' " "

a:

",
(If)

-24-

p.98.

-25-

,',

'I",'

~
-

~ certo

que a

mente que cada

tAveia que seria. err6

luar tala defeitos

10 baaeia em ter percebido correcta-

das

'contm pontos de viata aproveier em absoluto.. Mas a tenta.tiva, de

justapoDclo simple.meute trai concep&a ctiatrtu


tem forosamente de fracuIar. fi que a. mora adilo ~.IO.JUDtA..dIIa.
trl 16sig1. itp,n,mte .. CO~pI.o" c()~9..,.aumentao. ~RJjp da 'plj..
~.da pW....Jdlual..ac..c:DJl.Yerte. usn lI.~~..meio ~~ ,r~i!.OJ.Rtq,J!IIL..
i~~.~.!o. 'Os efeitos de cada teoria nIo se suprimem em abeo-

luto entre si, ante. se multiplicam, o que nlo s ~ teoricamente iDacei~nl, como multo grave do ponto de vilta do Eatado do Direito Se esta
~ w' foi ainda poata em evidba na prtica do direito, isso
leve-ee que os tribuDaia Um amplamente em conta as dec:is6ea valorativu !=OpatitucloDais e IS ~ciu de ruIo .cio poUti.c:&" sem
aproveitarem. 'o a;nplo ~. de manobra. que lhes 6 of~' peJa
teoria UDificadora. PreJaamente por isso. as queatlles fundamentais
jurldico-pcnaJa discute~.. hoje na lUa maioria 10m re1aIo alguma.
com as teorias da. ~, que deste modo ameaam perder a sua actualidade pri.tic:a.
NIo podemoa. COJltudo, renunciar a uma CODceplo terica fechada
do clirelto peul. ~ e6 ela noe pode ~ um JMddo pua ..
'UJIMIl'OIU propoItu Cl1M earcem com. .. diacuado da reforma o porque
cada replam.entalo C9DCnta s pode adquirir aigDificalo dentro do

todo e, coDSOaDte este, MI' valIoIa OU indtil. TeremOl, ~t.lD:

~~~:~~~e
~~.!_D!~_*-~1!:ID_,
"
COD
.~~~~
B-y

e li:
Imento do poder penal. emboTa ada.delas ~p1i..
formas d:pe.xec

liberdade do individuo. Como VUllOS.


~ intervenes es~cas na vrias teorias da pena a compreenslo
permanece lOTa do honzonte das
estio no -nllpe1 e que reque-

._:.a~
......, ..... "ue de momento apenaa
rd 1
de wu- 0& - _ - .,.
_
al6m da vontade ..subjectiva o' egarem uma,legitimalo pRV1a.
t
e tanto li. sentena como o melhor
._..
E contudo tomIL-118 eVlden e u .
d
~or,..
cl.ri. carecem de aenti o se. ~ o
r'

rara

maisj)tOSaiV0ex::~,, subm.etidos homens aob.!e os, 9.~

~~~.!._~_~_~quentT ')pul4n~~~
-

<Om'

Oes l~ e perguntemos;

1. ComeeeInOS, polS. com as ~~.


'dadllos?
..
.
..!_-t
l)On& o legUllador aos seUS C1
.
9.~~.,p9do pWlnr me~.e a.
...l o campo de actua10
Tal depende. -em pIlDlell'O lugar, d~.::i: mo todo o poder estatal
"ue ~ atribufdo Bp Estado moderno. HOle. co
rea.liAl.o de tins

ii nlo 110 pode ver &

sua funl.o na
outro' tipo Como cada indi! divinQlt ou. ~ndenU:::uq:o:~:WdAde de direitos. essa fun10
.';10:......-

advm do povo,

ai

vlduo par:cipa 110 poder. .'. corrigir moralmente. mediante a autonlo pode ~~:nsistir.:f'am considen4U como
esclatedaa
, ridade, pesaou
~turaS. A tua iunllO 1im1ta-118. antes. &
I lntcl~. ~
muooo interior e exteriormente. no .
,ar,~,_~. , :
~ue satisfaa as SUM nsida, E.tado,_ a.!' condi
.
ente a redA,o do

q::w
!i':Jncl

n..o

, dea ~ De resto. D10 l O .


.
nal de garantia
'tal
fim numa 6ptica terrena e rao.o
.
podei' esta; put.
individuo para comormar a lua vida. Pois os
\otl\l da Ubordade
eles prpriol legitimal.o. nlo podem conhumens, DIO pouuin~ diversa aos concidadlOl que elegeram

e:-

lorlrpoderes para

..gi_Iar e

COISA

governar.

direito

1>':"'

. ea ue oeu fim.

'em

IIOmc:n~e pod,~ .!lede:- d diQ1 uma ylda cm


,,'l'I\nhr a toAoA- ~~
n1 porm de

romum 11m de
~.
todos os meios aplicvelS
1\ j\lstifica.lO desta We a - 1 o, ..!-....ft:.ente do dever que incum~
D&eCU'""n - resu ta 1.10""'~l'I\ a sua co
";"
dos aeuI m.embros.
a,(1

It.Mtndo 40 prptr a Ie~:!


o nOUO te1nA tal significa que
Clmcret&mentei o em '--'-- com

"~tI cada

1*'<)11

I\ttlllri~

de
~dl' flslca,

ven,,1
-26-

a propriedade. as q~aia todo ~


_ftlAvrt. 01 ~t.do! bela iurldiCOS:~
numa 1 - ' eaaea(1)ena jurl~. punindo ~
te~:~~"I!.~~_.~_".__.___ ~=>'"
4

---~.- ..--- -----

_ 27 -

desen~arl.O

_....;Io
_ ' .......
~ente

...,., de ./.....
.aja ........
vel
alguns {ndidOl
eaboadOl:
De a.eordo com ela, nlo;pertenee ao.direito penal a fnfria.o contra me!'Q! regulamentOl de ord,.wlp, quer se trate de proibilo .de .
'estacionamento ou do horrio de encerramento do einrcio; para estes
casos, bastam ... sanOes administrativas. que podem incluir ~"-,,;:,,,
~ simp!~~~. 4~,,~lkUi*-~M.!.. ~~
purur
coD.l~~ gravesi...re~.ec!i~::~~ ~ ti da e?licla. ~~ .
.deve~!~~~j~ rn~~o !2.~vo de conferir a todat ....
leis ~~~!!t'Jl?I.t.A~asidade de o fazer, um dn~~,
teetor J~.
~.~~4,~!t.~~9~Pjt~ ~!~."!_<n!e seri. cas~

dev:wn.

~uem ~!L~~ . ~t~. Alm disao', a"asslstmda

socia1.:~da4.~-=.JmP21iADQ~~_m..'!9M!...P.@lU.
comu~~~~_"~-!m.e.!~.-E!.4!.'l!QP8.~1 ~o meruUggal.....!iCllNlG:lJ
dos, ~~!'-~ :ser_~~~t! .intem.d.:a.A atrav~
\tela do
que pormeio de 1IItl~J1U& frequ,ent~~ I: ... conse em
{azer~.,~~~~~ava tal~.
Sob esta 6pt1ca. se deveria examinar toda ord
diea . a; fi!n
te utllir.at O direito
ai
midicos es&encWs

irar'S~L VOS das ~


.onde nIG. ~~ a S!!.~s!2 meil?LIo~OI B!!vosoa,, Natu .

, -....)

ralmente que isto pressup8e uma ampla ~ sobre' a rea11dad


do direito, assim como lIma larga reflexlo sobre ... 1IItl~ extra.pe!laia
adequadas. Todavia, se nlo levarmOl a cabo esta tarefa face " fflorma
do direito peiW que nos incumbe, teremos omitido eoloca.r ao direito
. p!nnl uma ~_~c.ia..s.,;, mais urgentes do Estado de Direito. Porque
.
. '. ~ ovidente que ..p~~.2~!O~~...!.~~W.4Ja comO a pen~_? .>".
, ~o de qualq~~Jla.ptela. ~-- ' - ' .
.'
A segunda consequncia da nossa. coneepl.o ~ que o l~
.
em absoluto casti
la sua. imora.dlldll conduta$.. D~-kS'
de bens juridicos (11).
.
O exemplo piCO
o actual 175 do StBG, mailtidcipelo Pro. jflcto de 1962. Com efeito, a.ctos homossexuais praticados pOr homens
2,

~ 11M pos~_ c

( ") De um modo IDI1Iperivel acerca destas qoeetCel KuI. KItAOI, SilUicll.'111 Kri",jMJj/ll, 1908, agora facllmlllte obtido como llYrO de 00110 DA
1.IUeharel. vol. 713. Na DOVa llteraturaJurfdioo-pIIlIl. H. 110.... Str_fl"'tz.
R.dh~tClotI bIl SUIlw.MiMIlItIM. 1957. Tam.b6m 6 imporo volurne de v~CIS alltoree: S,#W1116l '"'4' YwbHe.\Ht. FilOher-BBcherel.

.,.J

81,,"1\1,

-28-

adulto. do comum acordo o 10m pablicldade, nIo lesam. nem colocam


~em perf&o DIID., portanto. IMlDl bem. jurfcUco algum (.,.
l IDda que aml6M .. npcmha o contririo, l!.~ ~ nenhum

precisado tal conceito, deduzindo-o do fim. do dItelto penal. Se uma aclo nlo afecta o Ambito
dellberdade de ningum, nem. tIoapouco pode escandalizar direttamente os
IMIDthnentoe de algum espectador porque 6 mantida oculta na esfera
priftda, .. SU pallo cWxa do to!: um fim do proteclo DO eelltido
atW exposto. Evi~dut!I_~~~~,Im~ D1.~ . ~~~

. bem jurld1co - no IMIDtido em. q:ao temos

do direito penal. Isto significa que a aprecialO jurfdieo-penal nllo


depende de modo algum da questlo, que a maioria das vezes 6 colocada em primeiro plano, de labor ee uma determinada conduta 6 monlmente OIDIUlive1 em maior ou menor grau.
O Estado tem dt.~ a ~_~er'!!..~ maa nIo popui .
~al<i1il8ffim{d.c\ts. ~ ~~~~ o. P!fticular. A Igreja,

que cuida. da salvalo das almas e da boa conduta miilC1i eeus fiis,

encontra... numa tualo completamente diferente; porm, a sua


autoridade saio lho adrim do homem.
Infel1&mente, o leclJlador nem sempre NCODheceu c:1aDmente esta
inegi.ve1 difereDcialo: metmO no Projecto do 1962, no. preceitos compreendidos entre o tipo da bestialidade ( 1218) e um novo ~, .)
.obre o 1Iri~, pen,lizHe toda uma l6rle. de meros ateritldOl

Ao moral que saio .. podem dlIcutlr asora em detalhe. E a jurilprudencla 6 culpada de ter ultrapassado. tais limites mesmo no. CUOI
em que o contet1do d.t lei nlo a fora .. fu6-lo. Segundo o 181-1. 2.
do StGB, p1l.llHe com priIIo 01 pais que favoream a impudicfcia
dos. filhoa, como, por exeinplo, permitindo que o filho puM a noite
com uma amiga na c:ua ~terna. Eata dispoeilo compreendo um bem
jurldieo dfsno de p:otec:ao epando se trate de menores em relaAo
aos qua{a os pais devem acautelar um do crescimento (sendo certo
..
.

C') O

sx-t. iatIo foi

--'to _

. 'to
poderit. perguntar M.Dlo IdO' mala
que tamb6m a' este napet se
eocia1
impedir aitual* deste

adeqU&e1aa as sneclldaa de ..gura:n&


para ti de crne a nol.vos
. do todavia o BGH (D) estendo ~ po
; . .....
tipo). Quan '. descendblda e a filhos maIores, porque devido ~ aua
que i6. es~
continua. a ser filha dos' Seus pais durante
proced~C1&.q: qu~ ~
interpreta5.o
doo cnceito de filho. implica
toda. a V1da, por mel~ 00 . to _ que aegundo wna correcta interprede tal forma o rofend ~o da juvontude-que o trans~
talo deveria Usnitar-eo
'.
tTa a moral' certamente quo

at ao dominio dos. meros ~ten~d~ eco~ filhos adultos necessitam de


se pode afirmar que 01 futrOs ~
-:~III" do tme
Ser! &li" desejvel que te bnpusesse a "j:'~
'"1-

nem

proteclo,
a,
'_ltida pelo Estado do Direito
6 8118tal interpretaAo Dlo 6
tent..cta pela finalldado do
to penal. '. eI5eI ~t6 estIiL
Resumindo, podemos assentar que LI COmm&-;-contida DO princl.

l""direi

. . ' ..;

i~stifi~ se ti~~~::-~ jurldicos (~.

Neste

1"0 ~_~
penais 6 o da prevenlo geral. De acordo
Ambito, O fim. das dispoIiOes pode ser de outra forma. porque aquela.l
com a natureza das coisasnl.o "._
ual ee ...M~."" impor rea.ces
.. ~~l-cnte.o lujel... ao q
".....-IlI'ec,ede~ ~'espec:ial. .AI. objecel que colQ!lmos...A
I

'Iltr,butivas ou de prevenAo:ooooat
nverta em ..bsoluto. deixam de
do
se pOde
que o ~ de ]?1'!'!eDlo ~ to CO
' .~ el
'a !R!!S!a
li d~do mod~to. Tu o q u e ?
xi
da
atir ~~ ;<fiid~"6 da "pe1UN>asea 'em pontos d ~
deduzir _.

d . - . u excessivamente graves

u:

fl

c1II pTey~nlo gf!l!! - quo <:011


a r-"do delinquente. ~I~~~l
nll.o se pode jJJStUicar quanto pessoa
Em. cc

~= ~;;;

modo

em li convmcento

no quo

rei-

lIoss& - s .~~~~;::h,
C
penis, eliminan4o-se ~oda'
V1&, Nlm
~ a-:-~8.ss;vo;;;
dessa finalidade .. proteclo de bens jurldicos e presta~:
. .' --::i::iff &;afr pena! no ymprlmcntVe Wl:~.

!lub~~~

II

I~.

por ltimo. no que

~:_

w.z.

'tl..

re8pe1 v

aos argumento~ntra a ~~

Ieee. Po.tenormeata, a 1 LeI de

Reforma do C6dlso Peaal (I. Stdt.O), d. %5+1960. anodWca o art. 175 do StGB.
~ a JIIUIlr'- a ~dade tIltre _orei de 21 &IlOl e. tIltre adulo
toe. qUlldo o autor abalar da ~ d, depeDd6ala que t6m. penat. ele tal.
adul1:ol OU eun:er a ~. prafiMloDaImea.t..

PreIell~te, ap6e a
1M ele Relorm.a do C6clIgo Peoal. d'23.11-1973,
o art. 115 apedal pau a'~ com _
de 18 &DOI, exiItIada
todam oai:raa ~ _ q.. taIe'~ pratloadu tlltre adulto. apn..

-30-

llGHSt. Vol. 11. p. 230.

I")

(JAt.LAS,

d ta _____ . 1 _ de ........ oe maUS


I" rofen como COIl II 10...-......
r".
alo ()ODItI.tuem. a Iei&.o de nenhum bem
com anlmail. meemo quando
te reproriveb Porim nIo 10 tratari.
III"" apeall tum. acto lIlonlmeu
bel'
~t:laLeIlto' do doe doa ual
prot~ do um. bem. jarld1co
juzid:co dmdo a uma osp6cIo do

".1

do poml4.. '1....do ~ yfoItaclIa 011 abalo de WD& re\alo de depelld6Dcia.


(N'ot. do tnd1ltlOl').

( t.)

p.

-:o:

,,.10 qulll se inw-a o ordenam


com todu u criatutu?

-31-

~e~~t~ proibIGea Jurldlco-penais, ht que ter em conta


__ aeftCld~!o!!..~Wn

apellAl

bJem{t!ea tecSrica @ direito .penal. e I11ponlwnoa hipotllcamente. por

a~m~

--=~-_._.!1<LdlttltQ-JllDal....Aa..qt,1~ . fim ......


"ODJ1UIto
e .~ em
COlIl.1lbto; eerotaJIl
.. "'- -__

.~... . ........ ~ ~9. .~ a mWlo do dJreJto .P!YJ.


.reato o conceito de p.revettlo geral ao. elementO. &"-'meaa e
tfmdalo. reveJa um enten~ento demasiado estrerto~ Tal CObCeito
t&n a ideia que o Estado ~belec:e no CdIgo Pellal uma ordem
~ora Obriga~6ria para todos 01 cidadlOl. garaJltindo-Jhea 01 bens

t.id di-

<k

~d.icoa DeCeaarios JWa a eu. wt!ncla e indIcando-Ihes ut.is


~ctividadea que eles devem omitir sob a ameaa da pena. ~ois ::
dO~dado preveDlo genl. tamMm te tem de informar .obre o a.m'bito
prol
quem nlo necet.tita de intJ.mida9lO. Esta 6 uma exigblda

mquesti0D4vel para todo o Estado de Direito por 'estar contido


pio "ul/4 101M ri,., uI'. Se se tiver presente tudo isto ~no princf-

emtodoaoisentidosonOllOPruneiro:

nhecereomovlidoOle

.~~O!.....

co

UI

: .~ "j"Widicoe
~cf:de
de proteclo
111
e pre.ta~
.. --..... ~ti_1
- ..- ...-.. :.::".~~_..e-._
..._---

(~.

...... - . . .

. .....!

1-7~~7:~, ~~:. i~

aer:.

-'(._.

II. Ch~os aaaim ~ fase da(aplb.~~~ec:::t'-"': ~


Nada parece JtWI ldie&do do que liNadi P'rind~... n-

~.::~~!t-:
judidal, i' que ~ fora ~.~c:
....... _._ aDadaIeDlo~_~
~_!;lfl.b dela. De acordo CiDei icser.:-dta;Db&m -

acerca da apUeaAo da pena: .o fim da aplieal.o da lIleIID& , ~


mentar a ~fic6.c::ia da ameaa legal, na medida em que aem ela tal
seria vi (m.fic:az) Consequentemente,~..~ lUtimo da a...II..~
~
pena 6, lia JlU ""':":.A
..I_-'---t
.'-C.i.T.::.r.r~-~~
..I.
"~, "'6UAU&lCD e a mera WWWQ&I'IIA dos dd:.
\I&W por meio da ldt.
'.
. .........~..... __
A_

Se,
tize~. recusarmo. a retribulo como fim da apliealo
.da pe~ nlo se podai negar que haja um fundo acertado nesta dedu1o.
torna_ claro. espedalmente quando no caso CODereto est4
exc1ufda de antemlo uma finalidade de prevenlo especial com
exemplo os processos anteriormente mencionados e hoje o
contra os assamnOl nadonal-soclalJstas. Porque t!m de ser cutipdos
esses homens, embora ii Dlo sejam perigosos? Lembl'em()onos do famoso
caso da demODltra~ de ~'. que leva at6 ao extremo limite a Jll'O"

'eomo

(tl) ~Ar&wA,

I UI (p.89).

um momento, que a populaAo da Ilha. dilllOlwra ~te a lua organialo estatal e se dispersara pelOl qUtro ventos. Creio entl.O que se
. cleYeriam deixar em liberdade esses uai.SSin0l ei.bandoiS4,-ll nia mlos
da justia de Deus, poil a suapwlo j6. Dlo pderij;.' ~ pita ~... '
temnos. nicos a que o direito humano se. deve..cCnifUlar.::Todava.
como na realidade' continuamOl vivendo jUD~ tel'enlOi' de.ca.8tlgar
esses assassinos conforme o direito:. Se D10 o ~mos~.oEitadoeata
ria despreundo a prutia de vida do seu ordenamellto jUrldio.e c&da
futuro assassino poderia invocar que, nlo tendo esses outros sido castigados. do moamo modo e em justia ele. D10 deveria ser punido. Uma
proteel.o que apenas se confere IOsundo as circunsUnciu. nIo conatitui uma garantia jurdica.
o exercicio da ..rbltn.riedacle jm, peorto
do Estado.
.
A' 8l1tiqu1ssima ideia da inviolabilidade do ordenamento JUrldico
que se reflecte como definitivamente vlida e de um modo lapid~ na
(rue .o direito deve pennau.eeer dirdtot .(Salmo 94, 15) possui o seu
fundamento Rcional em coJlllidera6ea date tipo. Trata-se ele uma
rulo de prevenl.o gert.l.. .embora. ~ente niose possa entendtlr
aqui este conceito no sentido de mera intimidalo,. devendo acrescentaT-se-Ihe .. significalo mais ampla de salvaguarda da ordem jurldic:a
t\a consci&lcia da comunidade. Naturalmente que tudo isto, pua a1mn
~
4Settas especia constelaGea de casot, 6 tamb6m ftldo pUa' Crimes
",unis. Se .!_comunidade juridg IpOtlSse' ym roubg ou Um '.'!tl,)
.~ um b~,.~qualquer futuro ladrIo ou uS~te pOderia aleg!; a
,
~ favor q~~
ma v.zum

mas

J'.eto desse ~~.~.~WQ..m!!:49L a o~m juridica ~.t..-'-_

.'

fi.

sua efid.cfl...(.lI). \

....

dissemo.,

igualmente na apUcalo da pena a finaliclade


(lfI:vcnlo geral (que atende ~ proteclo do ordenamento como um
conserva a sua validade. voltam a co1ocar-ae-nOl, com igual fora.
(l"ICCe5 contra esta teoria que a principio eonsiderimOl justifica111I\K que todavi recusmos com bito ao. juatificarmos ai eomitia pena. Certamente nlo se pode desconhecer que, na maiori&
c-M.III de ap1icaAo de uma
se inclui tambm um ~ento
Sc,'. como

Pena.

'Ifl)vtmo especial que intimidar o delinquente face a uma poss1ctt, ('rei" tamb6m que aqui rwlde aqal1d que pehDaD_ v61l4oda.con' ' MII'!"I1I1. A. .pena II .u~ do crime 'que da ~tri.rio lO imporia. , II o
1I,.~llllIanltl do direito. (R'~"!,,IIU4,opll". I 99).

-33-

ve1 rIncldlmda e ~ a lOCiedade MgUI'& deite, pelo Dl4DOI duraDte


o _pdmerato da paa. Porim, com um olhar mais atento, verificar~ que a co~ponente_~.. m~~lc?~~ da sen~~~Dt,l,~

.~

!>.~J:m~,~c:.~..r-~~t ~.~~~ ~re.tend.e~_9....U!.~ ~

I ~

9?'.. _.!!:!:::::::.~~~~~ . ~ .~vor


sujelto somen~e.. ~~m~
co~ a ~~ ,4~,~. ~,~eira coisa que a condena~ em li mesma:
torna ef.~:v!'.. ~ ~JI!a.. ~~ :~triAo da liberda~e do ~~i~~: restntrilo essa qu~ ~ f~. ~~.!l0 seu interesse, mas no da comunidAde e
q~, portanto, ~o a outros e nlO a ele. Nlo nos deve lndudr em' em,
a ~t6rica idealista dO '&eitefcio que se faz ao dollnquente com a puni-

"

..

1'\

ti

' ...~:.

~ :\J'"

.{~devendo-M anta reconh~.;2t!l..!!!&~cldac1e e sobriedade que o

ti')~,~' " !!~,_~~A.!o_~~ da.~0~91;l~. ~~uni9~,..par,a poder entaO--

\ ,~
. ", \.

tal como, pOr exemplo, tambmn ter de suportar o dever do servio


mUltar ou o pacamanto de impactos. Mm que por isso se fira a ~a
digDidade humaDa. O particular nll.o se v colocado-segundo as

palavras de KANT-entre os tIObjec~ do direito das ~~ somente


porque te lhe imp&m. deveres no ~teresse da. comUnidade: tal ape.
~ lucede quando ele nlO for julgado aegundo a modida ,a lua ~.
rhas segundo a tua meta utilidade para os fina de outrol. E!-9Ul soe
rlrtir~~ consequncias" .te,lativas ao procell..,lO ~nal e aElica.l2.JD, l&:

'

1. Durante o ~J)1o.J~ submeter o particulAr .. nenhum


~o prive da lim deten.;ni.nal.o dai SUM ~~: ~ lava-

trato

perguntar se se,. ~
aplicar uma pena a um individuo para con:
I(cm ao crebro, o detector de mentiras, o soro da verdade,. a hipn~e,
seguir esse objectiv~.
'
.
..
\orturu, amet.A8, etc., sI.O certamFto iDadm1nivei.s para obter conO que se diaute nlo a adequalo do fim, mas a confotmidad
'/saes, ii que as ieacea provocadas atrav6a de taiI meiot ,n1o .&lo
do meio ao direito: M, como afin:Da KANT, _ e com ele grande parte
manlfesta6es da livre personalidade do arguido. Y!feJR1 9So ot lnteda doutriDa. actuabQente dominante _, nIo 14 pode admitir sob nenhum
fClll101 de umidade gerN..SJII;Jc,m p.W do im~.J2. com um limi~e.
pretexto, por isso ser contrrio II c:\1sDidade humana, que te d6 valor
NumcrosO"el!pgueples tm de ser absolxi~e P!9 l1ato.
na aplicalo da lei .. CODSidera6es de prevo1lAo geral, a sua justific&..
tmJ>regU-'~_maicLq~~var a m.~b!1i<W1e. Actuallo 111.0 te toma nada clara. Na reaJida.de, talvez se trate &pOlIU do
~t ~nte tl~ p8leCO provar-te por ela. pr6prlr. e, embora DO
I poder do mais forte A isto se ~ que com ~~~!!:'!!~~Jl~' 136 .) da StPO lOja dec1an4a expresaameote. apeoaa 6 d.igDa

. .
I
.!

~~~ ~ ..~~~~.~OI oncootm'~m

~~ ~ -~~ ~J@@,_~~o ~ fortaleceria


..' ente a inviolabilidade do ordziAmnt jurldico. Mas ~ 'realmj!l.t! considerar-ee conforme ao direito ta1"P.CrmCi~~

"']D~ colectivi~iCJe"? A resposta negati~ a ..ta pergunta .a fou.


do 4-dvida depois do que j' diBsomos na nossa breve abordagem histrica.
u~ ordenamento JUfldico para o qual o particular 1110 ~ objecto, mas sim
o titular do poder estatal, nllo o pode desvirtuar convertendo-o em meio
de iDtimidaI.o. AA qualidades de sujeito e pessoa do homem a tal se
opem. Assim, com estas refloxOes, encontra... &berto o caminho para
a solulo do nONO problema: !L!-P~.~ c1,a..pena estar
I!e. ~".c:c?~~ ~tm~~.lI. SU~ n~dade
.... ...
.:C!~oo.~ I!!.AAWno* da.perllcmalid&de do
,~. de. ~~:.. ~ .~()ja pontos do vista. de .
omo frequen.WDleAW.. B .~. Com efeito, lO o
. .01 ~ j1,1~~. ~ ~~~o, ao in~, eada membro da
e~e fazer. ~.d,o. ~ q~~ ~j&. ~~~;io para que se cmpra"e.s~..
.. ~uJll' lato , ~, ~~ ..~ J~tes que iremos ver, tomar
cargo a, pena neceu6.ria para a manu~n40 do metido . ....

..

-34-

mc:n~.

Pc:dm, h.f. que peDI!LJ' que durante

mil6niOl

~ u~

prticas proibidas sem a meDor eoilsideta~, e que am~ hOlo


em voga em muitas p!Lrtes do mundo. ~ 1SSO 6 n~rio menc:laramente Duma teo~.~_~~~ l!ptlfiClloA.o..
limita fortiiiii:iif 1iQ de preven~ .~.
.
r" " 1J/I'8ivi$i-- .-: ...... '. ..... .
'lo . A segunda consequncia Co'ntrovetS& e porventura surpreen-

I" para quem haja seguido at Ilgora o curso doa nossos pensamen!"ma n~.p'o_c!,e, na minha op~, ultrapassar a medida da cul~
mudo, a culpa, que temos de(:larado inadequada para lundameno 1lllt!t'r penal do Estado serve, contudo, para o
Co~o ~ isto
, Pois bem, tal necessrio porque os conceitos de dignidade
c nutonomia da pessoa. que presidem nossa Lei Fundamental
. '",dlnn ocidentt.l pressupem hidiscutive1mente o homem como aer
tIl' cull)4 e reapoDll&bWdade. Como 6 sabido, ,nIo .. pode diur

' ..

1imftar.

~lIr,,":\ se ess& imagem de ho~em, eonsti~tv~ parlo o ordenad/4 "I 'sIm comunidade, se concilia com as a6ncw do ser, ou se
111\0

se deveria antes caracterizar o MffIO I.plml como um

1",;rn:11 ou como uma mquina. complicad&. Contudo, isto Sllo

altera o tacto de qu. oe boaaena.


ao. lltiDtot. com a
- de acordo com a lUa'relativa .upr..
aquela e DeCelSitada de orienlUa "bertura ao mundot; coudfcfOll.lda por
tc:ldosos tempo.
taIo a~v de JlOJ1DN (IIJ'-exfstem em
lo

que DIo podem

~cia.da liberdade e respoDsabWdadele de


:nformar a

aua vida em comum 8egllJld


tido, cuja .juatezu certamente DIo pode
com recuno aOl m6todoa das clncfu

projectOl conformes a 11m


lei' 'provada

~~~ ~~~totalind~DdAncla de

tala:= ~c;1~

a ordem Uvre e conforme ao .Estado de Direit


enqtl~o, o conceito da cul
o.
experimental 1110 118 -.:-::. '..a.I.-M_
pa - que enq1Wlto realidade
IIim

.1;"" ..

pon~;--uur'-~~~~~!!!H~U-

particular

.
do abuso do relerido poder. A questlo de labar II a culpa. concede
um. direito de 'retribuilo ao Estado, 0\1 10 ela conltitui um meio

de manter dentro de Umites aCeitveis 01 interesses da colectividade. face i liberdade individual, parece-me maia u.nportante para":
o direito penal do que a existncia de cul~ em geral. A resposta: 16
pode apontar no IOntido da aegunda alternativa: nIo apenas devido,
como II exp6a anteriormente, duvici9sa ideia de retribuilo, mas lIob~
tudo porque a dignidade do homem proclamada pela Lei Fundamental
um direito de proteclo frente ao Estado e no pode ser transfonna.da
numa 1aculdacle de ingerncia.
Daqui se retira para a juttifiea10 da pena que, embora se possa
imptar a lUa existncia pessoa do delinquente, este estar obrigado
" em atenlo i comunidade, a wportar a pena. ..IJ,1 justo e leg!.timo,
nlo 'porque "quele tenha ue s rtar ue OU
flin amo um mal dm o a. um
vo cate 6rlco mu
ue como membro da COIDU~e~de

~cu1

~ a.
de
Deste modo, 1110 IS
utilizado como meio para. os
. outros mu, ao co-a.uu.mir a responsabilidade pelo destino, coDfirma.-ae a sua poeilo de cidacll.o com
ipaldade ele direitos e obrigaes, Quem nlo qUiyr W IMitar Mmo

juatl1icalo da.peDa, 'ter' de negar a ~xistlmcia 4o.nlorn pbUcoe e


com _, o sentido e misslo do Eatado.
~.' ~~te que se deve impor a ideia de que esto absolutamente
proibidAs u penu inadequadas' c:lpa. Por conseguinte, ~ ina~~~
vel, pata. citar um .exemplo a.ctual, impor a uma pessoa intelectual-

mente limita4a que, induzida por peasou maia velhu, pintou' cruzes
suticas nu paredes, uma pesada pena que ultrapasse ~plam"nte
a ~ua culpa comparativamenteesassa, s6 para que outros nlo !$ejam
apanhados a praticar tal ac1o. Nem sequer se pode estatuir nOI crim.~
de trifego, por maia importante que seja. a sua contenlo, penas ex.emque Dlo comspondam ao grau de culpa indvi:al.
'. ..:

(M) Cfr. W.UDA. Do,,;uilj,e1II GriItulllt',. t' RWf,/w.". ];rWwllMl ....


1964, p. 75; BMOU; JZ;
1N4, p. 337 ....

SIn/rIdl, 1962, P. 162: BauNI, P,,""'rl/l/il' u. W,h",


-36I

Ih.".i11._illilllllll...... ----~"
b ......

/'.'

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~

.. c . . .

./i:

,\~u~

~,J

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,(

l'fJ'

:..
~.

)
~

o(. ' \ (

medida de todu u coisas, ODquanto tem de roaponder com a sua pes_ apau ~ aquilo em que conc:eptualmonte 6 culpado. Com o futuro
componamento de terceiros; ele nada tem a ver: te for puDido devido
a tais comportamentos !.aso equivaler, por maia dura. que a compara-

Io
~ ~.:ltr~~~bllibdalide.

.' o

~bullo ~

y.AUWi"-"

<Ia

pe~o ~o. o.~_fI!..~-=---\

wpa i dade, se for .eparado da teoria da

qual equivocadamonte se considera indissoluvelmente

ligado, 6 um meio imprescipd1vel para limitar o poder penal estatal


. ..
..0........_, ;
Eata questlo 6 omitida por aqueles que pretendem acabar com tal .
principio no intereaae de um suposto progreuo. .Assim, ~r exemplo,
quando .BA.t1BR (II) afirma, Da aua polmica contra .. ideia de culpa,
que o direito penal se aproxima anais da luta contra u epidemias ou da
regulalo do forneJnonto de gs e ""a, do que daquilo que geralmente
se designa por tica 'ou moralt, desconhece que uma ordem jurdica
que - permitam-Dos e.xagera.r a provocadora comparalo - coDSide~ e tratasse os delinquentes como ratos que deveriam ser tombatidos DO hrteresse da higiene pblica, dificilmonte levaria humanizaIo das IInOca estatais por que luta tio apaixonadamente.
Tam~ constitui uma medida deeacertada do Projecto do JlOISG
futuro C6d.ip PeDal, a sup.resslo da frue: ~P!!!~lIlt:t~
!. ~cSa. da...~lpu, a sua substituilo pela frmula:
..
tJY!l4@.~to di'&nd~o da pe.tW (~ ...!>- DOva!~~~~~.4~ ,~~!.!!~.
~~~_~. ~ ...pro~.,, d.a teorli..J.eJn1>utii':':':'
a norma
orlgiDia, ~te, apeDal atendia ~ inlo de limite da pena
do p,rinc:fpio ~ culpa -, ~ porque o novo texto F,etende ..~..!ir

,P,!!J,ILJi:s.~~ ~., Dileito (II). '; - ..

. CM) Aqal

UMIl~

10m

tambm

lo

importbcla da polmuca que .. _Um M

DIreIto peaal
lo Pmacem cio homelllt. Seria iDcotnctD q _ paD' _to
011 !MIl101e compartamftto iDwcudo 11_ ~ 1.......- dA> homem.
Pwl, 6 l104*riO tomai' como bale ela 0I'CI.n JarldIca .. im&pm do 1IID cld&dAo

..

d~ ao

11,," d~volvimcto ela lua pencmal.ldado e pu1ic:1pu1te de un'"


dignidade h1lllWl& lnvloavel, de modo lo poder pteC&v.... doa porigoa da c:oac
Io co1octivlsta. Da UF-tara exiatente citamos: JUCDCX. DIU MlflHMttbi/tl
.,.,_ ZriI tm4 /lu SITfjrfMlmJ-. 1957: HAmona. ln tGeaoUeeheftUche Wlr'"
lic:hkal! 1m 20. Jh1t. 11114 Str&fnlchtarefOl1Dt. BerliDer UIvva1t1.tfta(e. IIHW. p. S.
( ) DtI6 YII'6HdM tIII /lu C-lluM/f. 18S7. p. 2~el oIr. o _ traballlo,
Du SMwl4 1M SIN/fwItI, iD tCll1b Voltalftl, voL I, 1963, p. 114.
(Ir) AIsIm o I 80 I do P. 1962 DO lllpr do t 2,- ela VWIIoorlgiDla dO
Projecto. A ComIIIIo eapecIa1 ela Diet. Feclcnl altml para lo reforma do
penal. rqnIIOIl ~te .. udp 1orm1llalo. Cfr. tamb6m IObre
pro~ U ....o. do 43.e DJT, vol. u, Parte E. 3.- 1eC9Io. 1~.

-!8-

dontro de certOR lImites que .. por motivos preveutivos. se ul~e a


pena juneria adQuada lo culpa. Tal ~ ser prtico ou co~t;te,
eom 1eJIilp1j! alegaram os defensores: da teralo; ~m. lo Justificao a&.
nlo
nde di
mu d
De resto,..
lud o que fOl dito a ca-se exactamente da mesma forma preveno
"Kpecial. Pode ter bastante proveitOtlO que .. queira tranaformar.
IIlcdiante vl\rios &nos de trabalho reeducativo, um mendigo notrio
"11m dlligonte guarc:Ia-livro8: todavia: o escasso contedo de culpa da.
~ua conduta prolb ao direito penal levar a ca~ tal tarefa (-,. ~
wntrapartida. admisslvel aplicar wna. peua mfmor culpa. EV10 Iii,
~14mt;meDte que, para uma teoria retribuva consequente, tal proc~o
,Ilmcnto estaria. proibido, pois significa.ria. renunciar em parte ao sofri
lIumto penal compensa.t6rio (II). Contudo, na :nossa. opinlAo .1~r~r
lIIilido e inclnsbramentc..ncccuriQ, sel'mdo o pooi"P:io da soUdariedad
111 m jndesenvolvem08 pJustificar as com!naes ~:~_jl].-:::'L Wllcrut l!~.._~tyrar a P!!oZ-@dcacom y,nl$ meDo. mnA.- .
O instituto da suspenalO da execulo da pena conesponde direc."IIl\~l\te concepo a.qui defendida: esta possibilidade dO.luspens.o
, ovcril\ (e) prever-:" mesmo para. penas de prisA.o superiores a nove

conVeii~ncla

iuStfJ)

de

(II)
.
DIa can_oe .. o~eclo
ql1e a culpa DIo. uma .
mensurvel. aendo. por 1110. de an&mlo evidente que nlo pode cumpnr ~
limltadont. q, .. lhe ~tribUi .. N~ pritic&. , uma ql1est40 plena de iigm_"bor .. WIIl TribUJlAl pode .._ t U ' .. penA pormotivoe ele prevenlo
d~I)011 de a t coIia1dCndo adeq'" aepDdo oe priDclploe , . - . d~ gn.ti"

(II,

'III

~~.
Ndo 6 objecto

..

t'

II

./

....-..n--;;;;-;;-;;;;;;;;;-:;---i1ii'tiblh...,..,~
dM1liliW' atO. que ponto .. podom
ti
= " , = , " ." ,

.......

tais C&IOI mecI.ldaa de segurana. pari. u quaia 6 lndi1erente & culpa.


"tllnto, evidente que. igualmente em re1a1o a e1u. 6 noceaal.rla um& leg{,I" natado ele Direito a qual deve fundamenU-laa nIo DWIOII cuidado-

,lo qu. ii. s->L


Milito a1pi1ioatlvameDte. a Gpo8ilo d. motivoe do P. d. 1962 fala
"II .perlgo do qllO grad~ da poDA poua tiar domula.do ~baixo

do pena exigido pela gravidado da c:ulpat


EdIl proposta de RoXIN converteu... entretanto em re&lidado na
I'ocloral. Com efeito. en,qau*o o. f 23 I do StGB. vigente ao tempo
40 da I eclIIo deste trabalho (1968). nIo admitia ~ .~da
1"'''1\ para ,..... pri_tivaa da liberdade ele ma1a de ....- ...- ....
poIa 1 Lei da RefonDA do C6cUgo pouaJ, (1 . SaRG).
. jl\ pormitlam t&111!BpOD11O pano peDU ele ~ que DIo excodaD1

IlItr'HIU,&IQli&

IInrllClonalmente. para u que nlo excedall1 do1IlIloa. Eate 6. &li",


vigente. DOI termoe do t 56. I e II da Parte Geral do StGB.

MIIII.hll,onte

.-39-

meses (11). De resto. o principio da b'


um .conjunto de exigncias de refo:..I1dariedade tamb6m encerra todo.
DaS m~onafei a lubstituito das
para a aplicalo da pena: apepenas privativa. da liberdade de
curta duralo Por multas us.i
de trabalho. Tam!w!m n~a aed~ ;O~t por admoeetaOes e prestalSea
C~ Penal e nos planos de ref~ em pontos a aperfeioar no nosso
Resumindo. pode dizer-se ace:: apresentados at agora.
. .
direito 'penal, que' a apliealo da
da segunda fase de eficcia do .
diria e preventiva.
pena serve para a proteclo 8ubsieeta&. Cltatais. atrav~s de um
~onali
processo ue sal
arde a autonQmia
da -1"----~~4..AQ.JJ1l-22I.. Ill2Cllal !:es:!!.te~a~I.WI.a.D....p~..lW!diC'la
eu pa. Pode ver-se que assim 'se co~'
.
.
~eral, reduzido s exigAneias do EStad ;va o ~nnc.{P.1o da preveIl~
as, compo~entes d preven.;s .. es""""-' da e Direito e comple~o com'
en.
te atra~"~~"
. 'I'""" ,.v_IU dsenten"......
... mas que. 81mu1ta~
",
n.........
YClII da. funlo '1imtad
culpa, e em consOnAncla~
ora os conclIltos de liberdade e
as obSrV&l que' se o;: ~ n~a l! fun~en~al. ao d~m
conta na gra4ualo da pena. q aquele pnnclplO seja levado em
A

III. Por fim ,~ titul'


realalo do dJreto <iiitc ns
o terceiro e ltimo estdio da
mente fina racionais e~even;:mo ~ een1ndo a pena exclusivae sem perigos
POSS
a vida h11ft1aD4 em comum
, esta meta na ~:e:~ apenu se justifica se prossegair

~i!o de_ente na comun:: 6~ '~~~~~l11d&!~!I!!:~

uma ~lo ressoc:iaIizadora ~

m~ apenas se tem em conta


atravH da execuAo da pena ~ 'de im da Ideia deeducalo social
a que nela coincidem pr~ e amplam ediato tio convincente. deve-ee
tividade e do particular enquanto ente 01 direitos e deveres da. coleceles apenu se podem hrmoni.car na cominaao e II.pllcalo da pena
de reclprocaa limita&a Co'
atra~ de um compHeado sistema
recuperar o deUnquente ~p6s ~ ::to o interesse da comlUlidado em
mento
bro apto para a vida e fiel ao
da sua pena como mem
do condenado e A ideia de desenVOlvbncorresponde ao v~deiro bem
sonAncia com o art. 2,0 da Conatltul ento da personalidade em con
NIo 6 todavia certo como opina ~.
sores da finalidado ress~
m e modo unilateral alguns defen.
alizadora. que essa ideia justifique por si s

dJreir

(II) Sobro o USUllto aeertadatIl t. Hn.

f. GrtflAtll. 196.5, p. 1 . '

-.

-40-

'

Da KAVncANH. ~i.uhl,

contra &, ordem doe bens urldieos' ri mlS li


eradaa e mIL
que seJam 'eSsas pej!soa.a. Caso este ponto de' vista' seja, ign'fd
estaremos sob a"
. do
. de ~ma usocialo coletivist8i-' .
e.
vre desenvol '
e.
..'., .
, As consequAncias' da :garantia constitucional d' a.ut()nttl.i'.~~
pessoa devem. pOis j " respeitar-te igualmente na. execulO" da:'~Jl; r
um tratamen1;o .coactivo ' ue interfira com a estruturaad
~nali
. m' mo ue
:. efic4da reuocializante ....o''qWJ''''6'
vlido tanto qu:anto cstra10 de'
. uentes sextWs; comoqua.1\tJ
operalo cerebral que transforma Contra ,a sua, vontade o bttitall
desordeiro nam. manso e obediente sonhador.
. . , . . ' , '\,'.,;r;
Por outro lado, tamb6m DIo cabe ~ completa~' da We
de execulo o ponto .de partida da' ,~~ gf:ra1. pois ~ eori~
que a especial sitaalo c:Oerdtiva'eJD (pc entra o indivfduo'ao''tUD:1Z1
I>rl a peD& 'privativa/'da liberdade, tru ,COJiSigO graWJI Ntrillel--~l
Ilberdade de cOnformar a sua. 'Vida. das quais. tendo em ateutAo t &. efi..
cAcia du ~penais, se DIo pode prescindir'DOS crlm:ei'~'wIfI'
nem mesm~ quando, por exemplo, a renW1ci& a ama pena' pri\"lltift
dA liberdade fosse mais W para lo 1'1!jt!ocI!iJi";'lo. Por isso, tam~
IIt!fI'\ possivel no futuro 'lo iuspenslo da execulo da pena para c:rbn~
cJ4) carcter claramente gravoso.,
.
.','.
Todavia. tantO quanto a ,autonomia da. personalidade dO"tond~'
".do e as exigncias inilud1ves da. prevenlo geral o pennl.tiun. OS'
,nicO!; fins lecftjmos, de mp!lo slo os resaoclallzadores, ConCret ,
1I\1I111t!, ,~!',rumas{ye1 inflingir um mal a um sujeito com o mero ffiii'
rctribui~4- Bem pelo" contririg. como o estAbelecimento da paz
o. ~~o fim que b:gitima a pen:4j est.. tem 'd~1rlrUirl
v'

ta~

con.~~yo..t_~ tamWm 6 PS!V1 riij4' " j)'!(?nalida~

.ujeito nlo necessita de MIl especiAl prolll!de teraputico-s~


Assim. no'"CSlliiiIte daquele'que se ebnverteu ~m SSassmo-por
,hotivalo inePetfvl. hi que eXecutar a pena. de modo a daMo
""orlunidade ao suj~to de exerd~ ...... RU foras. no estabelecimento
"ln m~ de vida produtivo e de acordo com loS' suas aptidlses. e de
-4'1-

'rue, dessa forma, o. produto do seu trabalho ~egue aos herdeiros da


v.tim_ e ~ .peuou nec.aitadu., Se ~ entender o conceito de reuocia-.
lizalo D1UD ItDtido maia amplo, como l'eparalo do dano, mesmo
Destes casoa pode o .deUnquente com o. seu honrado esforo conseguir
forpoa .:onstrutivas para a sua personalidade, em lugar de _ pena de
vrio. anos de privalo da herdade ter como colllequDcia um embrotecimen~o prematuro que pode J' at ao vegetar ablIoo do .sujeito,
como 'OCOJre actualmente.E igualmente nas curtas penas.privativas
da liberdade, se deve conferir em geral um maior realce deia do repa_ .
ralo .de danos.
Quando, como na~ente sucede com a maioria doa presos, a
primeira c:oisa que .. deve fazer conduzir a personalidade do sujeito
ao caminho recto, o modo de o fazer nlo 6 moralIzar em tom JDa&istral.
mu sim formar eaplritual II intelcctualmente, deapertar a conaciDcia da'
resPOnsabilidade II act.Ivar e desenvolver todas as foras do deli[DQli1en.telll
e muito em particular as suas especiais aptd6ea PClSSOa:IS.
lidade do

.
tomo ""

o bem-estar da comuni~de. lI.quela nlo


co-reapo~~~ pela lUa lOl'te (II). .2mcnte se es4

efi-~"'- na execu o
na e
a sua ...........
poder dizer com
.
d quente na comunidade. se
'
.. _
nor
remtegraAo..
sua totalidade.
a 'onscincia
t.nguila que a Jl:C:na 8t
' l .l'W\tifiad a . DR
.
_
pode Uudir a

. .....
s.

I'eIpOI1I&
YU

.
fim Se uisssemoa c:onu8r&r numa
IV. Com o' ehe mos ao.
os caracterizar
.0 sentido e limites od;u ~~ de bens:trlicos II presta~

=0

't

~
~Ze ;;;veno lageral edida
es~.
gue ~v~al'(ia
de sem08 esta _=.t.!!.L __
""CIa""culpa mdiVldual.
. .... nalidade no quadro traado pe me
d _
a ~
pemutido dar m nome a esta conceplo . e ~a
Trata-se. se me
,"
.ai deve ser claramente ~gwda,
a. sua

.K:. .... __

unificadora. dialctica. a. qu
t d .. __
eora.
.
t d lgico como pelo seu con e o .......
tanto do ponto de VlSta me O? como da teoria dominante "da unitradicionais teorias monist~. usllI! t req~er uma explicao na. forma
!icao por adilo. Este ltimo pon o
de um. breve resumo;
. ..
rias onistas quer atendam culE. a J?1lvnAo gct'1o!
1. A. teo._ m

t llSl ,w;;;; quando se trata da


~B' do neeessariamen e
I =.:;~'! ~
iliz .-II
ou
.
comunidade ii com
!lo rea:a..,4.
relao .~ particular .CJ!?~
enador tem for
en
. onseestrita de um s prmci o
e Ver
e. Este -fenmeno -ilos..
~ e. a
. tanto o domJnio jlimU"do do
(Iuncia a arbt
IIlis. fiiiDiiO D&B OODStitui~ estataa,cliW~do condw:em~
povo co~ um m~viduo. -.-;- liberalismo ilimitado
,
.. O
ucede na Vida econ6JD1C8.. ~cl~:""
(\atadura.
mesmo s
d
hist6
"

inevitaw1mente.
como
o
~
.
_--'.-.
t.
numa
. trl\7. eo~~ ... ,'_$(.da!Iiiiiir uma minoria. do~ e. e
II cxplo!:!Llo e
Quente que deveria ser coDSlderaa C1iro o I....
r.etlllOmia pla~_
....e9.DSe0
'- o mes mo ffil.eza do modelO!)
......
ecisa.men~e
';
(lll(~to <D.:.~ela, ocorre prsidera oT fundamentalenctd.a ..proble ~
cUlIstitui. ""-.
IlS. fuma do Cenluncnte os---:.+:drioa
de doutrinas formap... ....,
IIclI
indo
abarcar
tod
a
complexidade
dos
1IIIIIIs mas nunca co~~_. __ ~

......... _-. .
. os seus resultadOB ....... teorias da pena:
""'"Cl~. Vimos. de infClo. qulW
t do delinquente sem restries
fi intimidao unilateral, o trataIp.en o

~ew--'

o~.

'1a1ta

ons~exemplQ!I

co~-:-~._

fen~

"ft8

.-_.'

(II)
144 .. ch.

Sobre a

'd'

Nou, Di4
de co-responaabil'dade
I
cfr OI"""ialmente
r-

1 eut.

- - - - -.. - - - -

J).I!!il""l..Mr..-Sl~~teoria

.
(II) Cfr. Iluma penpecti
(ti .... ,,' ,,,,d Vrr/lUnntl6''-'. 1965,

-42-

.~

>."'.

~~

~ocial. s.!'~_~

-~...._

. - - .__ "

do Ratado', E. R. HUBJl.R. NIII.o".,


249 28&.

/>tU......... ....

pp..

-43~

........

..

ti
... )

..,..."... ,.. ..
t

. ............"

e no aentido da adaptaAo social e a ampla retribulAo da culpa, obedecendo a um mandato meta.fislco, convertem o direito P.,IDAl, em,lugar
de uma fora. protectora e consttutiva, num instrumento de opnssID
que escraviza mentalidade. A 'histria da jUstia penal, " de'resto,
c1&rainente nustrat.iva a este respeito.
.
.

2. . Esta situalo do se m~ca com uma teoria unificadora adi-_

JiD" isto '; que acumuI~ numa mera adiAo os divenoe pontos de vista

particulares. Bem pelo contrrio: permitiJldo que se puse para primeiro plano, tanto este como aquele ponto de vista, e permitindo
se utilize,
flMII

~~~:::~~~~ii~i:'
q~~. a Deus. ....quePO_I:I!~!ta
~~ei~
.2
., Graas
de momento
nIO se
pratica nem se defende seriamente esta teoria. 50 ela hoje invocada,
tal nlo maI.a do que \U11 tSmido pretexto da falta de pontos d. vista
prl.ticos e da desorlent&l.O terica. Mas deveria ficar &alente, de uma
Yel por todu, que .ta teoriA, ou nada quer dizer, sendo bastante suprflua, ou, sendo totDada . letra, extremamente perigoaa.
3. ~_~t.u;btrtlda, uma t.eoda unlficado!& dlal~. como a que
M!d Ie def~de mtat'OI~~~teralae dirl&kOl di~
lOS fins da
ii id
conswtivu, CODHpbw!o, o ~ ,

-"llibriC!At.iQdQl...gs

'os ~;n.tri~tiCu-~.
am-.

6iD'~ poDto pode:~-cmmmpIo '~tica de .

Estado: as meI.horea eonstitui9liel do aque1u que; atrav~ da divido

de poderes e de um sistema ramificado de outros controlos ao poder,


integn.m no aeu diteito tod05 05 pontos de vista e p.roporcloxwn ao

puticular o mximo de liberdade individual; a melhor constituilO


econmica. , a reunilo doa prindpi05 do estado social e do nberaLE o
mesmo vigora para o direito penal, que servo igualmente ordem comu-'
nitAria no seu respectivo Ambito:
de
n
.._~_~
J:~~,~ .~~L~_JEe~!!a pelos prjg~ d u ._~. e
!~
!!~~
Ancia de
~,_.es
.. "q!1e atende e desezt..,
_yot~.. ~}l&!!~ A culpa nIO justifica a pena por ai S, podendo
unicamente permitir sanes no domfnio do impreaclndivel por motivos ,
de prevenlo geral e enquanto ni. fmpoa que a oxec:uAo da pena Ie
conforme &O aspecto da prevenlo especial. E, como vimo., de igual
forma a totalidade dos restantes prindpi05 preservam a ideia de correelo dos perigos de uma adaptaao forada que Violasse a personalidado do sujeito.

eomo;la -'

-44-

'.
ceplo 9de ltal~ctiea. en'quanto acentua '
, Pode denoxnlnar- esta ~
toa de vista e proeura. rO\\1\i-105
o carcter antit6tico ~. ~v= ::: constitui UJ1l esquema. consUumima 8firt:Me. ,Tal proedimte fixado pela natureza das eoisU'. Com. ..
tivo, sendo &D;te!J ~
e a comUnidade teia. proteg\da' d6
efeitol a reali~ scial exi~tm que o individuo o seja de uma
agresslIes do individuo, mas
__ ..1-"_..:1 E o prprio delinquente

.-dlft
parte da ..,...euaue.
. da
excewva 1 ' 0 - por
a d'bU e urgentemente carenCllL
conatitui, por UDl lado, uma peno'aI e por outro lado, h que encado um tratamento teraputi~de homem livre e responsvel, na .
r-Io de acordo com a concep1O
UI uma no1O demamedida em que um ordenamento jurldi:
tutela e " falta de
alado pequena do homem, a.ca.ba por ue individuo e colectividade, e
liberdade. Rata dupla polarlda: :ne a. ideia de homem, constit,ui o
tambhn entre o' fen6meno emp .~tem!tca. aocW. que em cada caso
de ~ ~""d do por uma fragmentalo como
ponto de, tenlllo
- t a na. sua t~.. .
tambm se re r o-;al
tJn Uma teoria da pena que DlO pr&aquelA quo o direito pen CGD

~ iJo1t.dal, mas ~ tenha


tenda mantet-ee na ablltracAo':;"~ tem de reconhecer esta.a anttcomo ob}~VO COJ:ftSPOIl~ ~ para, de acordo com o prll1teses inerentet: A~
toda .v:peri.-latI

ou seja. tem
de
numa ~ "--;or'
."'t"""~ ,
_ .. I
pio diaUJetic:fo! 1"""-' .. _ _ _ _ que na~' UDl direito 1"'criar uma ~ que uc,........
da
enlI.da.d4 no sentido da
s6 pode fortalecer .. ()OIlICi!nda jurldiet.
pn a individualidade de
prevenlO senl le "? ~esmo
faz pelo deUnquente
quem a ele .ti sujeito. que o q
ela'.J Que s te .pode aiudar
tambm afinal o mala ~:o ~de ~ de UDl& farma iguak
o cri,minoao a superar a sua
one1Diade j:i"pij' d& eonaid~O
~~!li~Jijmm. IW' ~~ ~.!':'.:.::a'!;; do tratam~to; n1~ $e prifer
da sua_.~~~!-~esponsvel para .. qual ele aJ?O!lta:
do vista a imagem da.~__.__ esta~. que aq\l apenas fOi
Precsar em tlos os ponn~
alg\UlI pontos NncWnontail. e
esboada quanto' aos seus fOb j ~ !."de parte temos que enfrentar.
lev-la pritica, eis a tare a. que em 0
balho foi es<:tito para intro-

'!::"

y ,
W:O..

x'"

:e
0

-'

NOTA

POSTERIOR:~=:o!t.da pena elu.tal;

par isso

estudantes na pr
I.gina U~~ra que me parece parliMI indica em notas de p de p tra~ento dam&t6ria em protundicuhlrmente importante para~enta1 dJ cteoria Ulillicadora dial
Ilnele. A minhf. concep1O ariada (cfr' .. este respeito ... tomadas de
UeM tem sido pouco contr
.
,

dlll\ir

01

-45-

r...

poI!9IO do!a manuala COID8IlriOa de dkelto paal); em contrapartida


proaegue a diIcuuIo da lUA ccmeret1zaI.o DO que d1s respeito a\ culpu
CODltituir apeDAI o limite, mas nlo o fundt.mento da pena estatal.
A diacal8lo maia alrpda 6 mantida por .AJmroJt KAUl'KANN in: DoPf4'NeM fHUI KrifM~ .d.p.,. lu S~III"",", .". S"/lfr~
(JZ, 1967, pp. 558-560). KAt1FKANN objecta que a culpa, enquanto limita
a extendo da pena. ~ uma condi9lO neoessia. da peD& e, portanto,
tamb6m a flQ)liamenta IlimultaDeamento. Isto 6 logicamente correcto.
Mal' a minha ideia et& a seguinte: enqaa:nto a medida da culpa por ai
,8 limita a pena, a culpa. em contrapartida. por s1 s nlO pode fundamentar a, pena. ,Uma conduta' culposa, somente juatifica ,tan&a
juJ:1dico-peuaia quan40 estaa sejam nec:ess4rh!.s por ruOea do prevenlo
geral ou espec:ia1. Deste modo, como tamb6m AlI:nwR KAUlIKANN conconcord&,.os,autores Ido ,Projecto Alternativo desenvolveram de comum
acordo tal ideia; consagrada no 5 59, 2, 'do P. Ao: IIlpezw H apUcar iDtegralmonte a mdidada culpa. d.eterminada pelo facto, ,qaa:ndo
a relDtograio do sujeito J)a comunidade jurfdica ou a proteclo 40s

,bens jurfdicos o requeira.mt. O j~ deve permanecer ab1Jx9 da medida.


,da culP'!

!Ia aplic:al.o da pena, tanto quanto o permitam u exig6Dcias de protecIo especial. pra.L A queatIO de ...bel' ,H ..ta edc6Dda
dew _ apoiada do ponto de vista dapol1tica criminal ou ~; pelo
C011tririo, deve lei' ~ por .esvaziar o penamento da cuJ.pu.

,permanece at hoje objecto de viva, controvrsia. A ~ uuciOu-ee 'com ,u conferf:ncias e debates no ~ de professorea de
direito penal em MI1nator em 1987 (ZStW, TO! 80. 1968, pp. 1-135):
o ~ ,seguinte sobre ,t&ans von IJ.s1t e a conceplo pol1tico-erl- "
,minaJ, do Projecto AltematiVot, tenta. reconhd-la e ~-la.
A 1 Lei do Ref~ do, direito penai, de 25-6-1969. iDstitUiu, um
'COmpromipo pouco claro com o novo , 13, ,1. do StGB, declarando
por um ado, que a culpa do ~tot ~ dundamento da medida. 'pena.
(primeira fase), e, por out%o, considerando tambm que toS efeitoa da'
pena H podem eapcar para a vida futura do sujeito na aociedadet
(segunda fue), e pra a 4defesa da ordem juridic ( 14, 1, e, 23. 3).
Acerca da polmica com a conceplO terica sobre a pena dos

'~
"paI. da pena retributiva
a JU& xnajes1971): tA. culada de ~~~ como se exprime na exigncia de KANT
tade d,esvin
.'
volunHria. da sociedade humana. mesmo
de que, no caso de dissoluc;l; dot (06. ~ p. 11). Sendo assim. mll.o
o ltimo assaasiDo seja cas se- . ta necessidade de prevenlO ou quemesmo que no eXlll
d
deve a pena.
' d 'da' (como por' exemplo no caso e
'd.ade
lOja JnUlto te UZl
,
t a1 necesSl
aoc:ia1
'almente favorvel para o SUJeito). perxnauma pro~OIIe
edi'~da~ da pela necessidade de retribuio justa
neeet ab&1Xo da m
1XA
,
I}
da cuipa revelada no facto. (ab. ~t., p. 8 .
das
este5
li tura dos ltimos anos que se ocupa
qu
Entre a t~
. ' ainda (sem pretendo de ser exau&tntadas nOite artigO, mene1Qnate1
uma leitura. subsequente~
,
.
. on der Stra:firech:sreform?lO .Weltere
tivo) para
BAUlIANN Was enJJ/lrlen ,WJr u
zur Strafrechtsrefortnt. 1969. Pz' 9 eL S~~.,,:.L.~ Stra'tmS
S......
IIlJwawMo~ /Il$ lIm WIIC,. & ........ ~
ii"
HosJitS1"E&. Z., WMr
' i$mt'S f'f14 ralio1Ues 5trafe1l, in ARSP.
D
)n GA, 1910, pp. zn.281; eter'fIS.n

-_:tschriften'

1971. pp. 17-,88.

S'

lerSwa'e 2.'ed.reelabonda.ea.mplia.da.

ScJDnDKUSEll, om ln"
'.I' ,
_.11' . ZStW vol 77
minha reee~o ln
'.

"1971 (sobre lo ,I ed., 1963 cir. a


(1965), p. 70 e ...
_"._.... '+ (ZC.......:'+ ror Rechtskande)t
_.:... Rec:ht und Ges~'
1\a<OWo'"
ou.:

"'U...... .

A
rincl iantes no seu fasclculo de JJ.....O
fornece 'uma boa mtrodu1o para P P , d comum.JL Penu. tra911 '
lhe ,com base no denomma or
','
,
de 1 , que reco , CHRIST HodsTJtll SCllOllBlT e LVETJORANN.
balhos de HEltZBltRG,
"
'
,

tratdoa de BAOJU.lfN, J~BECK, SCmaDRAVSBJl e STRATENWUTB,


poaao remeteT para u miDhu recen&a na, Z5tW, vol. 80"(1968). '

p. 694 e IS.: vol. 82 (1970), p. UTS e SI.; voI. 8S (1911), p. 369 e IS.;
vol. 84 (1912), fue... O ponto de vista da -teoria retributiva.
aqui recusada 6 sustentado por lrIAUL\CJ1 com pil'ticular dareza, na
:

~_._ ..

recente ed11o do DONO Jlanual ~ exteJ1lO sobre a parte geral (4. ed.,
-46 ....

-47~