Capitolul 3: Regularitatea i calitatea procesului de achiziii publice

Cuprin

Capitolul 3: Regularitatea i calitatea procesului de achiziii publice.................................1

1.1

Descrierea situaiei actuale......................................................................................3

1.2

Directii de actiune....................................................................................................7

1.2.1

Eficientizarea procesului de achiziii publice......................................................7

A. Etapele pregtitoare, inclusiv evaluarea necesitilor i studiile de fezabilitate......7

B. Elaborarea strategiei de achiziii...............................................................................7
C. Valoarea estimat.......................................................................................................8
D. Planul anual de achiziii publice...............................................................................8
E. Alegerea procedurii....................................................................................................8
F. Elaborarea documentaiei de atribuire.......................................................................9
G. Criterii de selecie....................................................................................................10
H. Criterii de atribuire..................................................................................................10
I. Definirea termenelor limit pentru pregtirea i depunerea ofertelor......................10
J. Clarificri la documentaia de atribuire....................................................................11
K. Procesul de evaluare a ofertelor...............................................................................11
L. Decizia de atribuire..................................................................................................11
M. Notificri / contestaii.............................................................................................12
N. Documentul de confirmare......................................................................................12
O. Implementarea contractelor.....................................................................................12
P. Analiza final a contractelor implementate..............................................................13
Q. Transparen i confidenialitate............................................................................13
R. Msuri orizontale.....................................................................................................13
1.2.2
Aciuni pentru a asigura regularitatea i calitatea procesului: domeniul de
aplicare i impactul preconizat........................................................................................14
A. Dezvoltarea controlului intern.................................................................................14
B. Eficientizarea controlului extern ex-ante.................................................................16
Pagina 1 din47

a. Direcii principale.....................................................................................................16
b. Eliminarea treptat a controlului sistematic ex-ante a documentelor de licitaie. .17
c. Eantionare...............................................................................................................18
d. Modificri contractuale............................................................................................18
e. Regularitate si calitate..............................................................................................18
f. Tipuri de control........................................................................................................20
g. Liste de verificare.....................................................................................................21
h. Expertiza tehnic......................................................................................................21
i. Rezultatele controlului ex-ante..................................................................................21
j. Impactul de timp........................................................................................................22
k. Aspecte operaionale.................................................................................................23
C. mbuntirea i extinderea sistemelor pentru prevenirea conflictelor de interese 23
D. Eficientizarea controlului ex-post i a auditului.....................................................29
1.3

Impact i indicatori de rezultat..............................................................................31

Pagina 2 din47

Declaraii preliminare:
Acest capitol are ca scop mbuntirea regularitii i calitii procedurilor de achiziii
din Romnia, revizuind n consecin sistemului naional de control. Msurile detaliate nu
aduc atingere funciilor i independenei sistemului de management i control al
fondurilor UE, care sunt reglementate prin Regulamentul (UE) 1303/2013.
Acest capitol conine textul principal (strategia propriu-zis), un tabel cu aciuni specifice
(plan de aciune) i anexe. Anexele reprezint documente complementare care trebuie
analizate prin prisma aspectelor menionate n strategie i n planul de aciune, acestea din
urma neputand fit amendate sau contrazise de prevederi contrare din anexe. Strategia i
planul de aciune prevaleaz in raport cu anexele.
1.1 Descrierea situaiei actuale
Prezentul capitol al strategiei evideniaz msurile de ntreprins pentru a mbunti
calitatea i regularitatea procesului de achiziii publice. Este structurat n dou seciuni
distincte i complementare, care vizeaz (i) simplificarea procesului de achiziie
public n baza soluiilor convenite de comun acord la problemele practice
identificate n cursul discuiilor din cadrul grupului tehnic de lucru pe achiziii
publice i (ii) remodelarea dinamicii procedurilor de control n scopul de a aduce
mai mult eficien i responsabilitate n acest proces.
Prima seciune a acestui capitol se axeaz pe msurile de mbuntire a procesului de
achiziii publice, rspunznd problemelor generate de regulile sau practicile actuale n
domeniu. Aceste msuri vor fi luate n principal n cadrul legislaiei secundare care
definete normele de aplicare a legilor de transpunere a noilor Directive privind
achiziiile publice (publicate n anul 2014) i / sau ca parte a legislaiei teriare i a
ghidurilor care vor fi elaborate n continuare. Problemele, soluiile i instrumentele
aferente sunt detaliate n anexa 1 la prezentul capitol, care este o parte integrant a acestui
document.
Procesul de identificare a problemelor i soluiilor a fost facilitat prin utilizarea
rezultatelor obinute n urma unor consultri cu organizaii relevante, cum ar fi Coaliia
pentru Dezvoltarea Romniei, Institutul de Politici Publice sau reprezentani ai
organizaiilor profesionale. Soluiile au fost identificate n lumina celor mai bune practici
i a orientrilor furnizate de noile Directive n materie.
A doua seciune a capitolului se concentreaz asupra metodelor, instituiilor i
mijloacelor necesare pentru asigurarea unui sistem de achiziii publice conform i de
bun calitate.
Asigurarea regularitii i calitii procesului de achiziii publice presupune n principal o
funcionare adecvat a urmtoarelor:
Sisteme eficiente de control intern,
Pagina 3 din47

 Control ex-ante extern fiabil,

Prevenire adecvat a conflictului de interese,
Sistem solid de remedii ci de atac (tratat n capitolul 2 de mai sus),
Control ex-post eficient.
Eficiena sistemului actual de achiziii publice este afectat de o serie de deficiene
evideniate n urmtoarele paragrafe.
Sistemele de control existente n domeniul achiziiilor publice sunt fragmentate, parial
redundante i se concentreaz aproape exclusiv pe aspectele formale legate de
regularitatea procesului, fr a evalua obiectiv aspectele legate de calitate (adic se
evalueaz dac "litera legii" a fost respectat, n loc s se concentreze asupra raportului
calitate - pre generat de proceduri, n special prin evaluarea a modului n care au fost
asigurate transparena i o concuren efectiv).
Controlul intern este slab, n principal ca rezultat al unui sistem foarte ierarhizat, lipsit de
forme de echilibrare intern a puterilor. Controlul se reduce de obicei la rolul, limitat, al
controlorului financiar preventiv, n loc s fie definit un mecanism de control mai extins.
n ceea ce privete procesul de achiziii publice, controlul intern este ineficace, n mare
parte formal i fragmentat, mai ales la nivel local. Acesta pare exclusiv preocupat de
legalitatea aspectelor bugetare, fr a ine seama de vreo dimensiune strategic cum ar fi
alocrile bugetare, prioritizarea proiectelor sau elementele documentaiei de atribuire.
n consecina faptului c mediul de control intern este slab, sistemul romnesc,prin
compensare, pune accent pe controale externe (ex-ante i ex-post).
n prezent sistemul se bazeaz pe dou tipuri principale de control ex-ante extern i
anume controlul documentaiei de atribuire i controlul evalurii ofertelor.
Au fost identificate urmtoarele deficiene referitor la controlul ex-ante:
Generale: Controlul ex-ante al documentaiei de atribuire i controlul ex-ante al
evalurii ofertelor pun accent pe aspecte diferite care nu sunt integrate sub forma unei
abordri comune i care nu sunt interconectate suficient.

Legat de controlul ex-ante al documentaiei de atribuire:

Cu resursele actuale disponibile (35-40 persoane), ANRMAP a efectuat
aproximativ 27.000 de verificri ale documentailor de atribuire n anul 2014,
aferente unui numr de aproximativ 18.500 proceduri individuale. Aceasta
reprezint o medie de 3 pn la 4 verificri pe persoan i pe zi.
Controlul verific numai informaiile incluse n fia de date n principal
criteriile de calificare i atribuire,
Controlul nu identific clauze contractuale discriminatorii i nici specificaii
tehnice restrictive sau de slab calitate,
Pagina 4 din47

 Datorit solicitrii de a justifica n mod detaliat utilizarea criteriului oferta cea

mai avantajoas din punct de vedere economic, autoritile contractante sunt
descurajate s foloseasc acest criteriu i prefer s recurg la criteriul preul
cel mai sczut, chiar i atunci cnd nu este oportun folosirea acestuia, fiind
perceput ca mai sigur n cazul unor controale ulterioare. Aceast abordare ar
putea pune autoritile contractante ntr-o poziie mai bun atunci cnd are loc
un control extern dar, totui, mpiedic n mod considerabil dezvoltarea unor
politici strategice de achiziii publice i conduce la pierderi importante de
eficien n utilizarea fondurilor publice,
Controalele nu stimuleaz autoritile contractante s-i dezvolte capacitile
administrative proprii prin remedierea problemelor identificate. n schimb, ele
contribuie la o atitudine defensiv a autoritilor contractante i rezult ntr-o
lips de responsabilitate ce se traduce n proceduri extrem de ineficiente. De
facto, rata de respingere a anunurilor de participare este destul de stabil n
timp, confirmnd progresul lent realizat de ctre autoritile contractante n
mbuntirea regularitii i calitii documentaiilor de atribuire.
n cazul unui dezacord ntre autoritatea contractant i organul de control,
autoritatea contractant nu are posibiliti de apel fa de decizie organului de
control.
Perioada total de timp de la momentul iniierii unei proceduri de ctre
autoritatea contractant i pn la publicarea efectiv a anunului de participare
este uneori extrem de lung; n medie, documentele sunt respinse mai mult de o
dat.
n ciuda validrii prin controlul ex-ante, anumite aspecte pot fi contestate i
considerate nelegale la un stadiu ulterior (control ex-post, audit), oblignd
autoritatea contractant s suporte sanciunile / coreciile financiare aferente.

Legat de controlul ex-ante al evalurii ofertelor:

Cu resursele actuale disponibile (aproximativ 200 de persoane), ANRMAP a
efectuat aproximativ 2.000 de verificri a evaluri ofertelor n anul 2014, dintrun total de 18.500 de proceduri publicate i aproximativ 4.000 de negocieri
fr publicarea unui anun de participare.
Controlul nu se concentreaz pe fazele critice ale procedurilor,
Capacitate tehnic limitat la nivelul organelor de control,
Observaiile nu sunt ntotdeauna concentrate pe aspectele importante ale
procedurii de atribuire sau pe corectitudinea deciziilor luate de ctre comisiile
de evaluare cu privire la oferte respinse / ctigtoare,
Observaiile nu sunt obligatorii pentru autoritile contractante i nu exist un
mecanism de mediere pentru emiterea de opinii / interpretri recunoscute de
actorii din sistem,
Controlul conflictelor de interese se refer numai la unele situaii de conflict de
interese i se limiteaz la proiectele cu finanare UE.
Pagina 5 din47

n ceea ce privete controlul ex-ante al documentaiilor de atribuire, datele de la

ANRMAP prezint urmtoarele rezultate:

Anul

Numrul de
autoriti
contractante1

Numrul de
proceduri controlate

Numrul de
respingeri ale
documentaiei de
atribuire

2012

3.899

27.656

31.937

2013

3.069

19.343

28.886

2014

3.221

18.367

26.957

Aceasta arat c, n medie, o documentaie de atribuire este respins mai mult de o dat.
Arat de asemenea c, dei pe platforma naional de achiziii publice sunt nregistrate ca
autoriti contractante circa 15.000 de entiti, un numr semnificativ mai mic dintre
acestea sunt implicate n mod real n achiziii peste pragul de cumprare direct. Se
menioneaz c reducerea numrului de autoriti contractante i de proceduri publicate
ntre 2012 i 2013 corespunde cu mrirea pragurilor de cumprare direct, ncepnd cu 1
iulie 2013.
n ceea ce privete controlul ex-post, au fost identificate urmtoarele deficiene:
Mai multe instituii sunt implicate n controlul ex-post / audit: Curtea de Conturi,
Autoritatea de Audit, ANRMAP, Autoritile de Management. Aceasta conduce la
suprapuneri ntre instituii (inevitabile n cazul instituiilor implicate n
managementul i controlul fondurilor europene) precum i la diferene de
interpretare.
Controlul ex-post se poate suprapune cu controlul ex-ante (adic efectuarea de noi
verificri pe aceleai aspecte), cu concluzii diferite.
Exist diferene semnificative ntre fondurile naionale i fondurile UE din punct
de vedere al controlului ex-post.
n plus, controalele se rezum la problemele de regularitate, n timp ce practicile din
achiziii publice care pot reduce intensitatea competiiei i descuraja ofertanii serioi
(calitatea sczuta a documentaiei de atribuire, cerine sau responsabiliti nerezonabile
sau disproporionate, timp insuficient pentru pregtirea ofertelor), nu fac obiectul
procesului de verificare, cu toate c pot prejudicia calitatea proiectului i raportul calitate
- pre.
Astfel, dup cum s-a semnalat i n alte domenii ale administraiei romne, exist o
percepie generalizat c neregulile se datoreaz n primul rnd persoanelor implicate n
derularea procedurilor, care ar trebui sancionate ca indivizi, n loc s fie identificate,
1 Numrul de autoriti contractante care public proceduri n SEAP si ale cror documentaii de
atribuire au fost spuse controlului ex-ante
Pagina 6 din47

penalizate i remediate deficienele sistemului, de exemplu printr-o mai bun ndrumare,

o mbuntire a instruirii i un mediu de control intern mai robust. Aceast percepie
determin comportamente de evitare a riscurilor prin care implementarea bunelor practici
este nlocuit de accentul pus pe aplicarea literal a unor reguli iar folosirea unei judeci
drepte este nlocuit de o abordare mecanic. Cteva dintre consecinele sunt (i) utilizarea
generalizat a criteriului preul cel mai sczut, chiar dac sunt cerute n mod semnificativ
servicii intelectuale sau n cazul licitaiilor complexe, (ii) accent pe specificaii tehnice
detaliate n loc de specificaii de performan sau (iii) accent pe criteriile de calificare n
locul evalurii propunerilor tehnice. n cele din urm, consecinele sunt n detrimentul
obinerii unui bun raport calitate - pre i a utilizrii reale a achiziiilor publice n
promovarea unor politici publice cum ar fi inovaia sau sustenabilitatea mediului.

Abordarea revizuit are drept scop modificarea paradigmei iniiale, innd cont de
urmtoarele principii:
1. responsabilitate sporit a autoritilor contractante, prin creterea capacitii acestora
prin setul de aciuni detaliate n capitolul 4 i prin controale interne mai eficiente pentru a
detecta i a preveni deficienele;
2. eliminarea treptat a controlului ex-ante sistematic n paralel cu introducerea unor
verificri prin sondaj, n vederea creterii n continuare a responsabilitii lor. Ritmul
acestei eliminri treptate va ine cont de creterea fiabilitii autoritilor contractante,
atestat prin msurri.

1.2 Direcii de aciune

Aa cum s-a descris mai sus, calea de urmat cuprinde dou grupuri principale de aciuni,
care sunt descrise n dou seciuni diferite mai jos:
aciuni care vizeaz remedierea deficienelor n procesul de achiziii publice, i
aciuni care vizeaz asigurarea unui nivel adecvat de control asupra acestui proces.
1.2.1 Eficientizarea procesului de achiziii publice
Principalele etape logice i cronologice ale procesului de achiziii publice, de la iniiere
pn la finalizarea contractului au fost analizate, cu scopul de a identifica deficienele
actuale precum i soluiile adaptate. Acestea au fost apoi grupate sub 14 rubrici care
reflect "ciclul de viaa" al procesului de achiziii publice, plus 3 rubrici orizontale. n
timp ce detaliile privind deficienele i soluiile sunt prezentate n Anexa 1 la prezentul
capitol, urmtoarele paragrafe prezint cele mai importante aspecte.

Pagina 7 din47

A. Etapele pregtitoare, inclusiv evaluarea necesitilor i studiile de fezabilitate

Definirea necesitilor i prioritizarea investiiilor i achiziiilor trebuie s fie
mbuntite urgent. Un numr de msuri precum i o serie de instrumente n acest sens
sunt n curs de dezvoltare, cum ar fi crearea unei uniti dedicate din cadrul Ministerului
Finanelor Publice pentru prioritizarea proiectelor sau adoptarea unor master-planuri
multianuale la nivel naional i local. Totui, dei problema este recunoscut, ea nu
aparine de procesul de achiziie public; prin urmare aceste aspecte nu pot fi tratate n
profunzime n cadrul prezentei strategii.
n acest cadru, vor fi luate msuri specifice pentru a eficientiza procesul studiilor de
fezabilitate, asigurndu-se c perioade de timp i resurse suficiente sunt alocate pentru
pregtirea proiectelor i c riscurile sunt evaluate i alocate n mod corespunztor. Aceste
aciuni vor consta n principal n ndrumare privind pregtirea proiectelor, respectiv
modele de caiet de sarcini pentru studiile de fezabilitate.

B. Elaborarea strategiei de achiziii

Cunoaterea pieei de ctre autoritile contractante este adesea la un nivel sczut, n timp
ce planurile de achiziii, inclusiv mprirea n loturi i contracte, durata de execuie, etc.,
sunt deficitare, alternd intensitatea rspunsului pieei.
Avnd n vedere oportunitatea oferit de noile Directive de a organiza consultri ale pieei
nainte de lansarea procedurii, va fi furnizat ndrumare, astfel nct:
s creasc gradul de cunoatere a pieei pe care autoritile contractante l au,
s fie dezvoltat o strategie de achiziii pentru proiectele majore, pentru a se
asigura c diversele pri componente (inclusiv loturi) sunt planificate corect,
s fie organizate consultri ale pieei care s fie i transparente (incluznd cel
puin publicarea n SEAP) i utile.
De asemenea, este de subliniat faptul c mutualizarea resurselor autoritilor contractante
i utilizarea unitilor de achiziii centralizate vor fi elemente cheie pentru a asigura un
nivel crescut de cunoatere a pieelor relevante.

C. Valoarea estimat
Valoarea estimat este n prezent privit ca o referin absolut, fr a fi ns stabilit cu
ajutorul unor metode temeinice.
Valoarea estimat acoper de fapt dou aspecte diferite, care, dei legate, sunt aferente
unor obiective diferite. Primul obiectiv este de a evalua valoarea contractului care ar
trebui s fie ncheiat iar cel de al doilea este de a evalua cerinele de publicitate aplicabile
pentru procedura de atribuire (n raport cu pragurile definite). Metodologii detaliate vor fi
elaborate n acest sens i vor face parte din ndrumare on-line, n timp ce principiile
definite de Directive vor fi integrate n legislaia primar i secundar.
Pagina 8 din47

Va fi evideniat n mod clar faptul c preul unui contract nu poate fi modificat n aa fel
nct noua valoare ar trece peste pragul de publicare / procedural care a prevalat la
atribuirea contractului.
Estimarea valorii potenialelor oferte va fi mai bine fundamentat prin publicarea n SEAP
a preurilor finale ale contractelor implementate, precum i printr-o responsabilitate
sporit a consultanilor care pregtesc documentaiile de atribuire ctre acurateea acestei
estimri. Contractele standard pentru consultanii care pregtesc documentaiile de
atribuire, dezvoltate ca parte a documentaiilor standardizate, aa cum este prezentat n
capitolul 4 din prezenta strategie, vor stabili ca o parte a remuneraiei va fi bazat pe
acurateea estimrii, n conformitate cu normele, standardele, statisticile, preurile de pia
existente.
Regula de respingere automat a ofertelor cu o valoare mai mare dect valoarea estimat
va fi flexibilizat, mai ales n cazul procedurilor n care valoarea estimat este mai dificil
de estimat (dialog competitiv, negociere) i pentru concesiuni.

D. Planul anual de achiziii publice

Vor fi definite reguli clare pentru a asigura o mai mare transparen n ceea ce privete
planificarea achiziiilor la nivelul autoritilor contractante, cu accent pe proiectele mari.
Prin urmare, autoritile contractante vor fi obligate s publice, fie extracte din planurile
anuale de achiziii fie anunuri de intenie pentru proiectele care depesc un anumit prag
valoric.
n plus, autoritile contractante vor fi ncurajate s publice informaii relevante din
planurile lor anuale de achiziii publice precum i modificri ale acestora.

E. Alegerea procedurii
Vor fi luate msuri att la nivelul legislaiei secundare ct i la nivel de ndrumare, pentru
a facilita utilizarea procedurii de licitaie restrns i, prin urmare, pentru a ncuraja o
concuren mai mare ntre ofertani calificai. De exemplu, cerina de a publica ntreaga
documentaie de atribuire de la lansarea licitaiei restrnse va fi eliminat, deoarece
aceasta conduce la o durat mult mai lung a licitailor restrnse fa de cele deschise.
Aspectul crucial este ca obiectul procedurii s fie suficient de bine definit la momentul
stabilirii i publicrii criteriilor de selecie, astfel nct acestea s rmn pe deplin
relevante.
De asemenea va fi furnizat ndrumare pentru a ncuraja utilizarea, acolo unde este
adecvat i relevant, a procedurilor de dialog competitiv i a celor de negociere cu
publicare prealabil a unui anun, n special n cazurile n care specificaiile tehnice sunt
dificil de definit.
n plus, vor fi dezvoltate ndrumri detaliate pentru a se asigura c utilizarea unor
proceduri derogatorii, n special n ceea ce privete modificrile contractelor, este pe
Pagina 9 din47

deplin justificat i legal.

Legislaia va defini orice prag suplimentar (sub pragurile pentru publicarea n JOUE
definite de Directive) pentru utilizarea unor proceduri specifice, implementnd principiul
proporionalitii.

F. Elaborarea documentaiei de atribuire

Elaborarea documentaiilor de atribuire standard / modele (a se vedea detaliile relevante
n capitolul 4 al prezentei strategii), va permite autoritilor contractante s urmeze i s
integreze bune practici. Documentaiile de atribuire standardizate vor implica dou
aspecte principale: formate standard pentru aplicare general i, pentru domenii / tipuri de
proiecte specifice, documentaii de atribuire completate care ar necesita numai adaptri
limitate.
Formatele standard de documentaii de atribuire vor include, cel puin:
Instruciuni generale pentru ofertani i formatul instruciunilor specifice
pentru ofertani,
Condiii generale i formatul condiiilor speciale de contract,
Specificaiile tehnice generale i formatul de condiii specifice.
Scopul exerciiului de standardizarea documentaiilor este de a asigura o mai bun definire
a nevoilor i cerinelor aferente, condiii adecvate i echilibrate de contract, n vederea
primirii unor oferte semnificative din partea ofertanilor.
Condiiile de contract ar trebui s fie echilibrate n ceea ce privete riscurile care ar trebui
reinute de ctre fiecare parte. Contractele ar trebui s includ clauze de protecie, care s
declaneze controale oficiale din partea autoritilor responsabile - de exemplu, controale
de la instituiile privind protecia muncii n cazul unor preuri anormal de mici ofertate pe
acest palier. Contractele vor include, de asemenea mecanisme de verificare independent a
calitii i performanei.
n cazurile n care standardizarea documentaiei nu este fezabil, va fi dezvoltat
ndrumare pentru a sprijini autoritatea contractant n pregtirea de specificaii tehnice
bazate pe performan, cu stabilirea de standarde de testare i de msurare a nivelului de
realizare a performanei (pentru lucrri i bunuri, n principal).
Accentul va fi pus asupra propunerii tehnice, cu formate adaptate sectorului contractelor,
evitnd astfel practica cerinelor "copy-paste".
Metode vor fi dezvoltate astfel nct s fie responsabilizai consultanii cu privire la
calitatea documentaiilor de atribuire pregtite, inclusiv prin cerine privind asigurarea de
rspundere profesional.

Pagina 10 din47

G. Criterii de selecie
Experiena din trecut a artat faptul c utilizarea criteriilor de selecie a fost
necorespunztoare, cu cerine excesive sau cerine orientate n favoarea sau n detrimentul
anumitor operatori economici. Cu toate acestea, eforturile de normalizare a criteriilor de
selecie nu au fost n msur s remedieze pe deplin situaia, stabilind niveluri obligatorii
foarte sczute i conducnd la o abordare extrem de formalist.
n ceea ce privete criteriile de selecie, abordarea curent va fi respins i nlocuit cu
mai mult ndrumare i o mai bun justificare. Scopul este de a stabili o relaie puternic
i proporionalitate ntre criteriile de selecie i cerinele proiectului.
Va fi furnizat ndrumare pe sectoare / domenii, avnd n vedere complexitatea
proiectelor.
Aa cum este detaliat n capitolul 4 din prezenta strategie, un studiu de fezabilitate va fi
efectuat cu privire la introducerea unei liste de operatori economici autorizai, ca un
proiect pilot, pentru achiziii n sectorul de drumuri i autostrzi. Rezultatele vor fi
analizate urmnd ca o decizie privind continuarea implementrii / extinderea acestei
abordri s fie luat pe aceast baz.

H. Criterii de atribuire
n ceea ce privete definiia criteriului de atribuire, va fi furnizat ndrumare pe sectoare,
avnd n vedere complexitatea proiectelor i a tipurilor de proceduri, astfel nct s se
utilizeze, atunci cnd este cazul, alte criterii dect criteriul preul cel mai sczut.
ndrumarea va fi dezvoltat i cu privire la modul de evaluare a factorilor calitative.
n special, legislaia va prevede c criteriul preul cel mai sczut nu va fi utilizat n
cazul procedurilor de atribuire privind servicii intelectuale (cu excepia cazului n astfel
de servicii sunt de un nivel de baz), ci doar criteriul cel mai bun raport calitate - pre.
La definirea criteriilor de atribuire, autoritile contractante vor trebui s se asigure c
sunt utilizai un numr rezonabil de limitat de factori (astfel nct acetia s rmn
semnificativi), s permit o difereniere efectiv a ofertanilor i s fie verificabili (n
special n cazul costurilor pe ciclul de via).

I. Definirea termenelor limit pentru pregtirea i depunerea ofertelor

n practica actual, termenele limit de pregtire a ofertelor sunt aproape sistematic
definite ca cele mai scurte. n multe cazuri, din cauza diverselor modificri ale
documentaiei, ale clarificri / completri, etc., aceste termene sunt extinse, ntr-un mod
destul de dezorganizat.
Este de ateptat ca accentul pus pe o strategie de achiziii mai solid, precum i
consultrile de pia i ndrumarea aferent, s conduc autoritile contractante la
definirea unor termene adaptate la natura i complexitatea procedurii.
Pagina 11 din47

De asemenea, va fi furnizat ndrumare cu privire la definirea graniei dintre clarificare i

modificare a documentaiei de atribuire, aspecte care vor duce la implementarea unor
bune practici n ceea ce privete prelungirea termenelor i anulare urmat de relansare
dect multiple extinderi modificri ale documentaiei.

J. Clarificri la documentaia de atribuire

n practica actual exist adesea un numr foarte mare de cereri de clarificare, datorat
lipsei de claritate a documentaiilor de atribuire. Este de ateptat ca utilizarea de
documentaii standardizate coroborat cu consultarea pieei precum i recurgerea la
organizaii mai profesionale (consorii de autoriti contractante, uniti de achiziii
centralizate) s mbunteasc calitatea documentaiilor de atribuire. n plus, va fi
furnizat ndrumare cu privire la modul adecvat de a rspunde solicitrilor de clarificri
precum i la diferen dintre clarificri i modificri ale documentaiei de atribuire. Vor fi
definite cerine cu privire la publicarea unor versiuni consolidate ale documentaiei de
atribuire (peste un anumit grad de modificri / clarificri), pentru a asigura c
documentaia poate fi citit i neleas cu uurin.

K. Procesul de evaluare a ofertelor

Procesul de evaluare a ofertelor va fi re-gndit n modul urmtor:
ofertele financiare nu ar trebui s fie deschise n timpul sesiunii de deschidere,
iar preurile ar trebui s fie comunicate dup ce evaluarea tehnic este finalizat,
ntr-o sesiune public pentru ofertanii ale cror propuneri tehnice au fost
acceptate,
folosirea documentului european de achiziie unic (DEAU), n paralel cu
utilizarea conceptului de post-calificare,
comisia de evaluare ar trebui s fie constituit din persoane cu experien n
domeniul contractului, nu neaprat numai din angajai ai autoritii
contractante,
familiarizarea comisiei de evaluare cu privire la coninutul documentaiei de
atribuire i, prin urmare, cu obiectivul contractului,
contientizarea membrilor comisiei de evaluare cu privire la rolul, sarcinile i
responsabilitile acestora,
criterii clare i fr echivoc pentru toate etapele de evaluare nc de la
momentul lansrii procedurii,
diseminarea mecanismelor pentru aplicarea unitar a criteriilor tuturor
ofertanilor.
Punerea n aplicare a acestor msuri va fi efectuat prin legislaie secundar i prin
ndrumarea on-line.
ndrumare va fi furnizat i n ceea ce privete pregtirea raportului de evaluare, cu
modele simple i clare care s permit nelegerea motivelor care au stat la baza deciziei
Pagina 12 din47

de atribuire. De asemenea, metodologii vor fi dezvoltate pentru tratamentul i evaluarea

propunerilor alternative.
Cerina actual din lege privind termenul maxim de evaluare a ofertelor va fi abrogat
odat cu adoptarea noilor legi privind achiziiile publice, avnd n vedere c s-a dovedit a
fi ineficient.

L. Decizia de atribuire
La comunicarea deciziei de atribuire n cadrul unei proceduri de achiziie, autoritatea
contractant ar trebui s furnizeze tuturor ofertanilor informaii suficiente pentru a le
permite s evalueze n mod corespunztor motivele respingerii ofertelor nectigtoare /
acceptrii ofertei ctigtoare. Este de ateptat ca o mai bun informare a ofertanilor a
cror oferte au fost declarate nectigtoare s contribuie, pe termen mediu, la reducerea
numrului de contestaii. Va fi dezvoltat ndrumare n acest sens, n timp ce legislaia
secundar va defini obligaiile de baz privind comunicrile.

M. Notificri / contestaii
Notificarea prealabil a autoritii contractante va deveni obligatorie; o contestaie va fi
depus numai n cazul n care autoritatea contractant nu remediaz situaia n timp util.
Obiectivul acestui demers este de a face autoritile contractante mai responsabile i de a
asigura c acestea au posibilitatea real de a lua msuri de remediere.
Vor fi elaborate mecanisme astfel nct s asigure:
practici unitare n completele de la nivelul Consiliului Naional de Soluionare
a Contestaiilor (CNSC),
specializarea judectorilor / instanelor la nivelul Curii de Apel,
armonizarea interpretrilor ntre CNSC, Curtea de Apel, precum i cu celelalte
instituii implicate n sistemul de achiziii publice.

N. Documentul de confirmare.
Pentru mai mult transparen, documentul de confirmare ("documentul constatator "), va
fi publicat n SEAP. n plus, preul final al contractului va fi, de asemenea, publicat n
SEAP.

O. Implementarea contractelor
Un set de aciuni (inclusiv legislaia aferent) vor fi elaborate / adoptate, astfel nct s
eficientizeze informaiile privind localizarea utilitilor i nevoile de protecie / relocare.
Acest lucru va implica cerina ca proprietarii / gestionarii de utiliti s realizeze
cartografierea complet a reelelor (ntr-o perioad de timp de aproximativ 2 ani) i s
Pagina 13 din47

rspund pentru avizele / autorizaiile pe care le emit.

Toate obligaiile tehnice cuprinse n autorizaii i condiionnd valabilitatea acestora
(msuri de protecie a mediului, de exemplu) trebuie s fie reflectate n mod
corespunztor n documentaiile de atribuire i celelalte obligaii formale trebuie s fie
ndeplinite cel trziu nainte de semnarea contractelor.
Pentru autorizaiile inevitabil eliberate dup semnarea contractului, n special - dar nu
exclusiv n cazul contractelor de proiectare i execuie (cum ar fi autorizaii de
construire, sau complementar, permis de mediu), consecinele n ceea ce privete
posibilele ntrzieri i costuri ar trebui s fie anticipate n mod corespunztor n
prevederile contractuale.
Independena inginerilor de supervizare (i a consultanilor implicai n managementul de
proiect) va fi asigurat, prin declaraii i verificri iar cerinele de selecie vor fi mrite i
aliniate cu cele aplicabile pentru principalele lucrri. n plus, recurgerea la serviciile unor
laboratoare independente externe va fi dezvoltat pentru testele cruciale, pentru a garanta
nivelul de performan a lucrrilor executate.
Rolul studiilor de fezabilitate, al indicatorilor afereni i al "devizului general" n timpul
implementrii proiectului va fi de asemenea eficientizat, inclusiv prin modificarea
Hotrrii Guvernului nr. 28/2008, astfel nct s se treac de la indicatori tehnici si linii
bugetare detaliate, la un set limitat de indicatori bugetari, economici i de performan cu
scopul de a verifica sustenabilitatea financiar i oportunitatea economic a proiectului.
n plus, pentru proiecte de proiectare i execuie, studiile de fezabilitate nu vor mai
include soluii tehnice obligatorii, lsnd antreprenorilor flexibilitate in proiectarea
lucrrilor avnd n vedere obiectivele de performan definite n studii i n documentaia
de atribuire.
Contractele vor defini, de asemenea, proceduri clare pentru analiza de ctre autoritile
contractante a propunerilor legate de principalii subcontractani, aflai sub
responsabilitatea contractantului, inclusiv verificarea capacitii i capabilitii
subcontractantului, astfel nct tratamentul nainte i dup semnarea contractului s fie in
mod substanial acelai.
Un ghid complet privind tratamentul modificrii contractelor va fi, de asemenea, pregtit,
n conformitate cu prevederile Directivelor din 2014.

P. Analiza final a contractelor implementate

Vor fi elaborat ghiduri/ndrumri astfel nct s se asigure analiza performanei funciei
de achiziii la nivelul autoritii contractante, la sfritul exerciiului bugetar, prin
raportare la PAAP sau informaiile din strategia de achiziii, cu referire la termenele
asumate de autoritatea contractant, pentru a obine, n final, o auto-evaluare i lecii
nvate.
Pagina 14 din47

Aceasta va include, de asemenea, evaluarea obiectivelor i nivelul de performan atins n

mod real.
Publicarea n SEAP a preului final al contractului (inclusiv posibilele costuri
suplimentare, modificri, etc.) va fi obligatorie.

Q. Transparen i confidenialitate
Creterea transparenei este un obiectiv n sine i cele mai multe informaii i documente
referitoare la procedura de licitaie sunt publice prin natura lor.
n acest sens, tratamentul informaiilor confideniale prezentate de ctre ofertani, va fi
clarificat. Ofertanii vor putea indica faptul c unele pri ale ofertelor lor sunt
confideniale, dar vor suporta sarcina probei n aceast privin.
n plus, n timpul perioadei de evaluare, componena comisiei de evaluare trebuie s
rmn confidenial.

R. Msuri orizontale
O serie de msuri orizontale vor avea o influen pozitiv asupra procesului de achiziii
publice n ansamblu. Acestea includ:
Uniti de achiziii centralizate,
Consorii de autoriti contractante,
Accesul la expertiz extern (uniti de achiziii centralizate, baze de date cu
experi tehnici pe achiziii publice),
Dezvoltarea unui curriculum i instruire pentru ofierii de achiziii publice.
Msuri legate de controlul intern i extern i de prevenirea conflictelor de interese, aa
cum sunt detaliate mai jos, vor mbunti, de asemenea, regularitatea i calitatea
procesului.

1.2.2 Aciuni pentru a asigura regularitatea i calitatea procesului: domeniul de

aplicare i impactul preconizat
Obiectivul general al acestei a doua seciuni este de a asigura c procesul de achiziii
publice s fie regular i de bun calitate. Aceasta implic un mediu de control de
asemenea natur nct, dincolo de respectarea strict a legilor i regulilor aplicabile, s fie
aplicate i bunele practici, spre a obine, prin transparen i concuren, cel mai bun
raport calitate pre.
n acest scop, au fost identificate urmtoarele msuri:
A. Dezvoltarea controlului intern,
Pagina 15 din47

B. Eficientizarea control ex-ante extern,

C. mbuntirea i extinderea sistemelor pentru a preveni conflictele de interese,
D. Eficientizarea controlului ex-post i auditului.

A. Dezvoltarea controlului intern

Autoritile contractante trebuie s treac treptat de la o abordare axat exclusiv pe
conformitate cu litera legii la o abordare bazat pe eficien, n care sistemele de control
intern sunt, mai presus de orice, destinate se asigure realizarea obiectivului procesului de
achiziii: obinerea celui mai bun raport calitate - pre.
Un sistem puternic de control intern la nivelul fiecrei autoriti contractante ar reduce
semnificativ nc din stadiu incipient, riscul de nereguli i erori i ar asigura atingerea de
ctre autoritile contractante a obiectivului lor de a obine cel mai bun raport calitate pre. De asemenea, un control intern eficient ar reduce i nevoia de control extern.
Este important de menionat c un sistem de control intern, ca regul general, este n
primul rnd un sistem care asigur conducerea autoritii contractante c exist un
echilibru adecvat al puterilor i verificrilor, care permite un proces solid de luare de
decizii. n acest sens, dac apar dezacorduri, sistemul prevede un mecanism de mediere.
n final, conducerea autoritii contractante are ultimul cuvnt.
a. Scopul sistemului de control intern
Obiectivul pe termen lung este de a stabili sisteme de control intern la nivelul tuturor
autoritilor contractante din Romnia. Un sistem funcional de control ar trebuie sa
devin obligatoriu, domeniul su de aplicare ar trebui s fie proporional cu capacitile i
intensitatea activitilor de achiziii ale autoritilor contractante.
Sistemele de control intern trebuie s acopere toate fazele procesului de achiziii publice
de la pregtirea achiziiei pn la executarea contractului, iar cerinele efective trebuie
difereniate n funcie de mrimea autoritii contractante, astfel nct s se evite
dezvoltarea unei poveri prea mari pentru autoritile contractante mai mici.
n acest sens, datele colectate din SEAP pentru perioada ianuarie 2013 - martie 2015 arat
c, dac exist peste 15.000 de autoriti contractante nregistrate n sistem, numai 4.366
dintre ele au lansat proceduri de atribuire (peste pragul de cumprare direct) n perioada
respectiv. Mai mult, datele arat urmtoarea repartiie a autoritilor contractante n
funcie de suma cumulat a valorilor estimate pentru procedurile lansate:

Cota parte din valoarea

estimat total a
procedurilor de atribuire
lansate 01/2013-03/2015

Numrul de
autoriti
contractante
Pagina 16 din47

40%

21

50%

44

75%

190

90%

660

100%

4.366

n consecin, n funcie de activitatea lor, este rezonabil s considerm c exist 40 de

autoriti contractante mari, 600 de autoriti contractante medii i 3.700 de autoriti
contractante mici. Astfel, cerinele privind controlul intern trebuie s integreze principiul
proporionalitii.
n consecin, pentru autoritile contractante mai mici, controlul intern se va axa pe:
Verificarea regularitii, prin ghiduri similare celor utilizate de controlul extern,
Verificarea aplicrii ndrumrii privind bune practici,
n timp ce, pentru autoritile contractante mai mari, se vor efectua mai multe controale
ale calitii/ performanei, prin departamente interne speciale.
Modul n care vor fi stabilite sisteme de control intern de ctre autoritile contractante va
fi descris n ndrumare on-line ca parte a unui manual / ghid. n plus, se va crea o
echip care s sprijine implementarea controalelor interne pe teren.
b. Standarde critice ce trebuie urmate de toate autoritile contractante (inclusiv cele
mai mici)
Secretariatul General al Guvernului (SGG) este autoritatea central responsabil cu
emiterea i implementarea politicii Guvernului n domeniul sistemelor de control intern.
SGG va stabili standarde de control intern pentru gestionarea efectiv a procesului de
achiziii publice (inclusiv descrierea procesului, fluxul de informaii i matricea
responsabilitilor) pentru a asigura ndrumare generic i a stabili cerinele pentru
activitile de control intern n toate autoritile contractante.
Controalele interne vor include cel puin urmtoarele faze: pregtirea achiziiilor,
redactarea documentaiei de atribuire, desfurarea procedurii de atribuire, implementarea
contractului.
Din punct de vedere al procesului, sistemul va include urmtoarele principii principale:
Separarea atribuiilor, cel puin ntre funciile operaionale i funciile financiare / de
plat, ofierii de achiziii i departamentele tehnice i economice. Cerinele de
separare a atribuiilor vor depinde de asemenea de mrimea autoritilor contractante.
Principiul celor 4 ochi, care implic mprirea clar a sarcinilor n doi pai: pe de o
parte iniierea i pe de alt parte verificarea, efectuate de persoane diferite.
Pagina 17 din47

 Fundamentarea avizelor interne precum cele acordate de departamentele economic i

juridic, pe baz de liste de verificare i alte instrumente.
Sistemul de control intern va include de asemenea un document de politic privind
conflictul de interese.
Un set de msuri specifice pentru entitile publice va consta n ntrirea rolului
controlului financiar preventiv. Prin lege, conductorul fiecrei entiti publice numete
un controlor financiar preventiv, nsrcinat cu verificarea legalitii i regularitii n
raport cu operaiunile financiare i juridice. Msurile avute n vedere sunt urmtoarele:
Introducerea unor verificri specifice nainte de lansarea oricrei proceduri de
achiziii,
Elaborarea de liste de verificare i de ghiduri detaliate care s permit controlorului
financiar s verifice regularitatea procesului,
ntrirea regulilor de integritate aplicabile controlorilor financiari preventivi, care s
asigure c nu sunt afectai de conflicte de interese,
ntrirea independenei controlorilor financiari preventivi n exercitarea atribuiilor
lor, prin generalizarea cerinei de acord preliminar al Ministerului Finanelor Publice
n cazuri de suspendare, nlocuire sau destituire a controlorului financiar.
Asigurarea primirii de ctre controlorii financiari preventivi a unei instruiri adecvate n
domeniul achiziiilor publice.
Instituiile cu competente n controlul i auditarea eficienei i performanei entitilor
publice vor acorda o atenie sporit, n cadrul sistemului de supraveghere detaliat n
capitolul 5, la eficacitatea mecanismelor de control intern, ca o potenial surs major de
deficiene.
c. Standarde pentru autoritile contractante mari
Dou dintre cele mai mari autoriti contractante din Romnia i anume Compania
Naional de Autostrzi i Drumuri Naionale (CNADNR) i Administraia Naional
Apele Romne (ANAR) vor fi cuprinse ntr-un proiect pilot desfurat de o firm
extern cu scopul de a:
evalua efectivitatea funciilor actuale de control ex-ante intern;
mbunti funciile de control intern la nivelul fiecrei instituii pilot, innd cont de
particularitile lor;
asigura c prin controlul intern sunt vizate att regularitatea ct i calitatea;
sprijini implementarea noilor sisteme de control intern;
implementa standardul ISO privind sistemul de management al combaterii corupiei,
dup ce va deveni disponibil.
Dup implementarea sistemelor eficiente de control intern n cadrul CNADNR i ANAR,
acestea vor fi replicate pentru toate autoritile contractante mai mari, innd cont de
experiena dobndit n proiectul pilot. Vor fi identificate i lecii de nvat care se pot
aplica unor autoriti contractante mai mici.
Pagina 18 din47

B. Eficientizarea controlului extern ex-ante

a. Direcii principale
Principalele direcii de mbuntire a controlului extern ex-ante pot fi rezumate dup
cum urmeaz:
controalele ex-ante (ale documentelor de licitaie i a evalurii ofertelor) vor fi
desfurate de aceeai instituie, Agenia Naional de Achiziii Publice
(ANAP), pentru a asigura o abordare coerenta si interpretare unitara,
controalele ex-ante vor presupune att aspecte legate de regularitate ct i de
calitate,
se va asigura expertiza tehnica necesara la nivelul entitii responsabile de
efectuarea controlului ex-ante, att prin recrutarea de specialiti tehnici cat si prin
angajare de experi de pe piaa,
pentru aspecte ce in n special de regularitate, rezultatele controalelor ex-ante
vor fi obligatorii pentru autoritatea contractant, dei pot fi contestate,
pentru aspecte ce in n special de calitate, rezultatele controalelor ex-ante vor
face mai nti obiectul unei proceduri de mediere, dup care vor deveni
obligatorii pentru autoritatea contractant, dei pot fi contestate.
controlul sistematic ex-ante al documentaiei de licitaie va disprea treptat, fiind
nlocuit de control pe baz de eantion, in paralel cu promovarea de aciuni la
nivel de sistem pentru ntrirea si responsabilizarea autoritatilor contractante.
Baza de eantionare va include procedurile n curs de lansare (peste pragul
pentru achiziie directa, cu sau fr publicarea unui anun de licitaie), modificri
importante ale contractelor i reevalurile de oferte ca urmare a deciziilor CNSC
sau al instanelor. n ceea ce privete modificrile contractelor, care sunt
substaniale conform definiiilor din Directiv i care necesit efectuarea unei noi
proceduri de licitaie, acestea vor trebui s fie incluse n eantion. n plus,
modificrile non-substaniale vor fi incluse n eantion, atunci cnd valoarea lor
este peste un anumit prag (5% din valoarea iniial a contractului sau atunci cnd
se dorete o schimbare de a antreprenorului).
Paragrafele de mai jos prezint detalii cu privire la modul de implementare.
b. Eliminarea treptat a controlului sistematic ex-ante a documentelor de licitaie
Dezvoltarea controlului intern, mbuntirile din procesul de achiziii publice (strategia
de achiziii, consultarea pieei, publicarea preurilor finale ale contractelor, evaluarea
rezultatelor, etc.), notificarea obligatorie a autoritilor contractante nainte de depunerea
contestaiilor, precum i stabilirea unei monitorizri i supravegheri eficiente vor spori
responsabilitatea autoritilor contractante. n plus, dezvoltarea unor ndrumri adecvate,
help-desk, profesionalizarea specialitilor in achiziii publice, dezvoltarea organismelor
de achiziie centralizate i consorii de autoritile contractante au n vedere consolidarea
Pagina 19 din47

capacitii administrative a autoritilor contractante.

Prin urmare, trecerea progresiv de la controlul sistematic ex-ante a documentelor de
licitaie la verificrile bazate pe eantion va avea loc in paralel cu creterea treptat a
responsabilitii i capacitii autoritilor contractante, inclusiv punerea n aplicare a
msurilor de sprijin operaional i ndrumare acordate autoritilor contractante, aa cum
este prezentat n cadrul capitolelor 2 i 4 din prezenta strategie. Mai exact, controlul
sistematic ex-ante al documentaiei de atribuire va fi meninut pn la publicarea
ndrumrilor (web based guidelines) i a documentaiilor standardizate (iulie 2016).
Trecerea de la controlul sistematic la controlul bazat pe eantion va permite ANAP s i
utilizeze resursele pentru a efectua un control mai temeinic, axat pe aspectele legate de
regularitate si calitate.
Totodat, trecerea de la controlul sistematic la controlul bazat pe eantion va ine cont de
performana i capacitatea autoritilor contractante, care vor fi monitorizate conform
celor prezentate in capitolul 5 din prezenta strategie.
Metodologia pentru eliminarea treptat a controlului sistemic va fi detaliat, innd cont
de aspectele prezentate mai sus, de comun acord cu serviciile Comisiei Europene.
Metodologia va indica inta de eantionare (eantionul de proceduri de atribuire care va
face obiectul controalelor ex-ante din totalul procedurilor de achiziii publice), pe baza
resurselor existente la nivelul ANAP si in perspectiva asigurrii unei eficiente sporite a
controlului ex-ante.
c. Eantionare
Controlul bazat eantion va integra dou elemente principale, respectiv analiza de risc i
sondajul. Analiza de risc include n principal dou seturi de factori: Factori ce in de
dimensiunea i complexitatea procedurii specifice de licitaie i factori care reflecta
capacitatea autoritii contractante (pe baza istoricului anterior). Acest lucru permite
definirea a patru categorii principale de riscuri, dup cum urmeaz:
1. Valoarea ridicata / ofert complex si o autoritate contractant cu capacitate redus,
2. Valoarea sczut / ofert simpl si cu o autoritate contractant cu capacitate redus,
3. Valoarea ridicata/ ofert complex si o autoritate contractant cu capacitate
rezonabil,
4. Valoarea sczuta/ ofert simpl si o autoritate contractant cu capacitate rezonabil.
Pentru fiecare dintre principalele categorii de risc, va fi definit o inta anual de
verificare . Aceasta va ine cont de resursele disponibile si va defini probabilitatea ca o
procedur s fie supus controlului ex-ante, probabilitate care va fi diferit pentru fiecare
categorie de risc.
Atunci cnd o procedur de licitaie este iniiat de o autoritate contractant, acesta va fi
clasificat n una dintre aceste categorii de risc, menionate mai sus. Un mecanism de
selecie aleatorie va determina apoi dac procedura specific de licitaie este supus sau
nu controlului ex-ante.
Pagina 20 din47

Prin urmare, metoda de eantionare se va baza pe selecia aleatorie, pentru a se asigura c

exist o probabilitate real pentru ca orice autoritate contractant s fie supus controlului
i c un astfel de control nu poate fi anticipat n prealabil.
Riscul i procedurile de control aferente vor fi supuse mbuntirii continue i vor lua n
considerare factorii de risc corespunztori (tip de contracte, sectoare, tipul de activiti
achiziionate, capacitatea i fiabilitatea de autoritate contractant).

d. Modificri contractuale
Autoritile contractante vor trebui s notifice organismul de control ex-ante nainte de
aprobarea unei modificri contractuale importante. Prin urmare, astfel de notificri vor
intra n baza de eantionare. Verificarea va avea loc nainte de aprobarea modificrii
contractului (i orice plat ulterioar).
n ceea ce privete modificarea substanial a contractului, conform definiiilor din
Directive, aceasta va necesita efectuarea unei noi proceduri de licitaie i prin urmare,
introducerea n baza de eantionare. n plus, modificrile non-substaniale vor intra n
baza de eantion, atunci cnd valoarea lor este peste un anumit prag (5% din valoarea
contractului iniial sau cnd se dorete schimbarea contractorului).

e. Regularitate si calitate
Noiunile de regularitate i calitate in contextul controlului ex-ante sunt prezentate mai
jos.
Verificarea regularitii se bazeaz n principal pe respectarea cadrului legal, cu accent pe
aspecte cum ar fi tipul de procedura, cerinele de publicare, durata, criterii de selecie i
de atribuire nediscriminatorii, etc.
n practic, verificarea regularitii va presupune:
1. Verificarea anunurilor de licitaie i a documentelor aferente relevante, pentru a
trece ctre controale de substana/coninut. n special, criteriile de selecie i de
atribuire propuse vor fi justificate n raport cu descrierea proiectului, inclusiv, ori
de cte ori este necesar, prin luarea n considerare a capitolelor relevante ale
cerinelor tehnice (care justific cerinele pentru expertiz specific sau
metodologia de evaluare a unor criterii de atribuire ).
2. Analizarea elementelor-cheie, bazate pe liste de verificare sectoriale ale cerinelor
tehnice, pentru a urmri posibilele cerine adaptate pe un produs sau tehnologii
furnizate.
3. Transparena n clarificrile aduse potenialilor ofertani.
4. Transparena n cererile de clarificare adresate ofertanilor.
5. Transparena deciziilor de seleciei i de atribuire.
6. Regularitatea modificrilor contractuale.
Pagina 21 din47

Punctele 1-3 se refer la verificarea anunurilor de licitaie i a documentelor aferente

(toate publicate n SEAP), punctele 4 i 5 se refer la verificarea procesului de evaluare a
ofertelor, n timp ce punctul 6 se refer la verificarea implementrii contractului.
Pn n prezent, verificrile de la punctul 1 au fost efectuate de ctre ANRMAP n mod
sistematic, n timp ce verificrile de la punctele 3-6 au fost realizate de ctre UCVAP
avnd la baza eantionarea. Nu s-au efectuat verificrile prevzute la punctul 2. Dup cum
sa menionat deja, verificrile au fost efectuate ntr-un mod formal i prea standardizat,
astfel ca metodologiile aferente necesit mbuntiri semnificative.
n plus, verificarea calitii necesit cerine de urmrire sau strategii de achiziii publice,
care ar mpiedica intensitatea i calitatea concurenei, cum ar fi cerine
disproporionate,mprire neadecvat pe loturi, lipsa utilizrii mpririi pe loturi / sarcini
util concepute, ntrzieri de execuie sau condiii contractuale nerezonabile, recurgerea
excesiv la proceduri de proiectare i construcii, etc. Aceste aspecte vor fi abordate n
ndrumrile corespunztoare i, unde este cazul documentaia standardizata.
Pe termen lung, se va urmri ca verificarea calitatii sa se realizeze sistematic mpreun cu
verificarea de regularitate pentru toate procedurile din eantion, dei in special proiectele
mai complexe sunt cele care au o probabilitate mai mare de a nu respecta standardele de
calitate. Astfel, abaterile de la practicile recomandate n ghiduri / documente standardizate
vor reprezenta unul dintre factorii luai in considerare in analiza de risc.
Tebuie subliniat faptul ca aspectele privind claritatea sunt mai puin evidente dect
aspectele de regularitate si pot include aspecte percepute ca parial subiective (de exemplu
nivelul adecvat de detaliu in investigaiile pe teren, in cazul licitaiilor ce cuprind i
proiectarea sau o perioada de timp adecvata pentru pregtirea licitaiilor proiectelor
complexe). Cu toate acestea, o acumulare a deficientelor care in de calitatea pregtirii
documentaiei de atribuire poate conduce in realitate la situaii in care competiia poate fi
serios afectat.
Pentru exemplificare, n cazul unui proiect de construcie a unei autostrzi, care ar fi
licitat n contextul n care ofertanilor le-ar fi puse la dispoziie informaii limitate in
domeniul studiilor/investigaiilor, cu riscul de proiectare i aspectele privind condiiile
geotehnice transferate ctre contractor, in timp ce perioada disponibil pentru pregtirea
ofertelor nu ar permite ofertanilor s realizeze investigaiile lips, astfel incit s evalueze
riscurile i s-i fundamenteze preul ofertat, este probabil ca un numr semnificativ de
posibili ofertani s fie descurajai iar competiia si eficienta investitiei sa fie substanial
afectate.
n plus, o problem specific referitoare la regularitate este aceea de a detecta
specificaiile tehnice orientate ctre un anumit ofertant. Acest risc este n principal legat
de un numr de sectoare, cum ar fi IT sau proceduri care implic achiziie semnificativ
de echipamente. Avnd in vedere faptul c identificarea acestor specificaii orientate/cu
dedicaie ar putea fi destul de dificil de realizat, deoarece necesit o cunoatere
aprofundat a pieei n domeniul conex, elementul principal al controlului n aceast
Pagina 22 din47

privin rmne piaa n sine, prin mecanismul de contestaii. n plus, n ceea ce privete
controlul ex-ante, se vor lua o serie de masuri pentru a evita specificaiile tehnice
orientate ctre un anumit ofertant si anume:
Se vor introduce ca parte a listelor de verificare sectoriala cteva elementecheie (excluderea numelor de marc, n cazuri excepionale numele brand-ului
cu meniunea "sau echivalent", specificaii funcionale i pe performan de
fiecare dat cnd acest lucru este posibil, etc.),
Se vor dezvolta liste de verificare specifice pentru a identifica eventualele
specificaii prtinitoare pentru dou sectoare pilot (echipament medical i
dezvoltarea sistemelor informatice). Acest lucru va necesita, de asemenea, ca in
cadrul controlului ex-ante sa fie implicai experi n cele doua domenii.
Dup un an de funcionare se va evalua aceast faz pilot, pe baza urmtoarelor
criterii principale: eficacitate (dac s-au obinut rezultatele dorite; eficacitatea
poate fi msurat printr-o scdere a numrului de contestaii depuse de
operatorii de pe pia privind cerine prtinitoare), eficiena (dac costurile
generalizate ale sistemului pilot, n ceea ce privete ntrzierile n proces i a
resurselor umane mobilizate, sunt proporionale cu beneficiile), impactul in
timp. Ca urmare a acestei evaluri, ANAP va lua decizia dac s extind sau nu
acest tip de verificri.
f. Tipuri de control
Avnd n vedere resursele de care dispune organismul de control ex-ante, precum i
experiena anterioar att a ANRMAP cat i UCVAP, urmtoarele aspecte trebuie
menionate:
Media actual a verificrii anunurilor de licitaie (7 documentaii de atribuire
verificate per persoana / per zi) nu permite o analiza reala. De asemenea, trebuie
eficientizate verificrile, pentru a le face mai puin formale i mai aproape de
coninut i trebuie introdusa si analiza a specificaiilor tehnice cheie.
Verificarea att a regularitii cat i a calitii unui anun de participare i a
documentelor conexe ar necesita n medie aproximativ 5 zile per persoana, ceea ce
nseamn aproximativ de 20 de ori mai multe resurse dect cele alocate
verificrilor curente. Necesarul de resurse ar crete semnificativ in cazurile in care
verificarea trebuie sa cuprind si cerinele tehnice cu dedicaie/orientate.
UCVAP verific n prezent aproximativ 8% din baza total de eantionare
(procedurile de licitaie i negocieri fr publicarea unui anun), care este de
aproximativ 2.000 de verificri pe an.
Este necesara o re-sistematizare a controalelor aferente, prin implicarea obligatorie
a observatorilor de a participa doar la fazele cheie / etapele de evaluare i de a
controla documentaiile de atribuire, concentrndu-se pe aspectele calitative ale
acestora. Acest lucru va conduce la o cretere a eficienei utilizrii resurselor
umane implicate n activitile de control i, prin urmare, numrul total de
proceduri controlate in noul sistem poate fi ntre 4.000 i 5.000 pe an.
Pagina 23 din47

Prin urmare, pot fi trase urmtoarele concluzii:

Este necesara alocarea de resurse suplimentare, att pentru verificarea
documentaiilor de atribuire cat si pentru verificarea evalurii ofertelor i a
modificrilor contractuale,
Avnd in vederea ca ar fi dificil multiplicarea resurselor ANAP in controlul exante cu un factor de 20, pe parcursul perioadei de eliminare treptat a controlului
sistematic ex-ante (pn n iulie 2016), vor fi treptat integrate controale de calitate,
pentru un numr limitat de proceduri in paralel cu continuarea controalelor de
regularitate mbuntite care vor continua pentru toate procedurile. Dup iulie
2016, numrul de controale de regularitate va scdea treptat, dar va rmne
semnificativ. Se va pune cu accent sporit pe verificrile de calitate.
Pe termen lung, obiectivul este ca procedurile care intra in eantion sa fie
verificate att din punct de vedere al regularitii cat si al calitatii si sa fie acoperite
toate etapele de verificare (anun de participare, documentaie tehnica, clarificri,
decizii de selecie si atribuire).
g. Liste de verificare
Controalele vor fi adaptate la specificitatea sectoarelor folosind liste de verificare
specifice (pentru IT, proiecte de infrastructur, echipamente medicale, cercetare i
dezvoltare, energie, etc.). Listele de verificare vor identifica acele aspecte care se refer n
principal la regularitate i la calitate.
h. Expertiza tehnic
ANAP va asigura expertiza tehnic adecvat, utiliznd atat resurse interne, cat i externe.
Asigurarea expertizei tehnice este necesar, deoarece evaluarea legalitii criteriilor de
selecie sau regularitatea evalurii propunerii tehnice necesit o nelegere temeinic a
specificaiilor tehnice. n acest sens, chiar i atunci cnd se concentreaz numai pe
regularitate, controlul ex-ante nu va verifica doar anunul de participare i instruciunile
pentru ofertani, ci va lua n considerare ntreaga documentaia de atribuire, inclusiv
contractul i specificaiile / termenii de referin. Controlul se va face n baza listelor de
verificare care vor permite controlorului s evidenieze specificaiile tehnice cu
dedicaie n special pe partea de furnizare de echipamente i tehnologie. Noul sistem de
control corelat cu masurile descrise n capitolul 4 al prezentei strategii, inclusiv
dezvoltarea documentaiei de atribuire standardizata, cu modele mai bine structurate, va
conduce la eficientizarea procesului de achiziii publice.
n vederea punerii n aplicare a msurilor de eficientizare a controlului ex-ante, ANAP va
avea nevoie de resurse umane suplimentar, n special pentru a asigura expertiza tehnic.
Prin urmare, se au in vedere doua masuri complementare: angajarea in cadrul ANAP a
aproximativ a 50-60 de specialiti tehnici pentru cele mai frecvente nevoi i contractarea
de experi externi, prin acorduri-cadru, cu scopul de a asigura resurse umane specializate
pentru domenii tehnice specifice, precum si de a asigura resurse suplimentare atunci cnd
este necesar.
Pagina 24 din47

Pe baza analizei procedurilor existente, se are n vedere faptul c cei 50-60 specialiti
tehnici care trebuie angajai de ANAP ar include aproximativ 25-30 de specialiti din
diverse domenii de construcii (drumuri, ci ferate i transport public, construcii civile,
ap i deeuri), aproximativ 15 de specialiti n IT i 10-15 specialiti din alte sectoare,
inclusiv de sntate, finane, etc., toi cu experiena operaionala in managementul
contractelor de achiziii publice Nivelul de salarizare la nivelul ANAP se dorete a fi
suficient de atractiv, ca parte a sectorului public n Romnia, pentru a putea asigura
angajarea i pstrarea specialitilor n domeniu.
n cazul n care este necesara expertiz de specialitate suplimentara, vor fi mobilizai
experi prin acorduri-cadru (cu nivelul corespunztor de remunerare) ntr-o perioad de
timp rezonabil (adic fr declanarea de ntrzieri suplimentare fa de perioada total
necesar pentru controlul ex-ante).
i. Rezultatele controlului ex-ante
Pentru aspectele identificate ca fiind de regularitate, rezultatele controlului ex-ante vor fi
obligatorii pentru autoritatea contractant. n funcie de etapa n care sunt identificate
iregularitile, anunul de participare sau procedura va fi suspendat pn cnd
iregularitile sunt remediate. De asemenea, n anumite cazuri, este posibil ca msura de
remediere efectiv s fie doar anularea procedurii.
Pentru aspecte identificate ca fiind calitative, analiza poate sa nu conduc la rezultate
definitive si sa lase loc de interpretri. De exemplu, perioada pentru pregtirea unei
documentaii de atribuire complexe (n care se solicit ofertanilor s pregteasc proiectul
tehnic sau echivalent) nu trebuie limitat la perioada minima definit prin lege. n acest
caz, ghidul va conine elemente care s permit aprecierea perioadei rezonabil de timp
pentru pregtirea ofertelor, iar perioada corespunztoare pentru fiecare caz individual
rmne o chestiune de interpretare.
Prin urmare, rezultatele controlului ex-ante pe aspectele ce in de calitate vor fi subiectul
procedurii de mediere cu autoritatea contractant. Rezultatul medierii va deveni ulterior
obligatoriu pentru autoritatea contractant .
n conformitate cu cadrul legal, deciziile emise de organismul care efectueaz controlul
ex-ante sunt considerate acte administrative, prin urmare sunt opozabile n faa instanelor
relevante. Deciziile rmn n vigoare, cu excepia cazului n care instana se pronun
altfel prin hotrre definitiv.

j. Impactul de timp
Impactul sistemului de control ex-ante asupra duratei fiecrei proceduri va fi prezentat n
urmtorul tabel:
Fazele controlului ex-ante

Perioada de timp maxim (n zile

lucrtoare)

Eantionare

1 zi lucrtoare (de la notificarea de ctre

Pagina 25 din47

autoritatea contractant, cu documentele

relevante)

10 zile lucrtoare in plus nainte de

publicarea anunului de participare

Documentaie
de atribuire

Control ex-ante al
regularitii i calitii

Nu mai trziu de 10 zile nainte de

termenul de depunere a ofertelor (de la
decizia de eantionare la emiterea
rezultatelor iniiale ale controlului)
5 zile lucrtoare pentru procedura de
mediere, dac este cerut de autoritatea
contractant (de la emiterea rezultatelor
iniiale ale controlului la rezultatele finale
ale controlului)

Controlul ex-ante al evalurii ofertelor

Controlul ex-ante al
contract importante

Controlul se efectueaz n perioada de

evaluare a ofertelor, direct de ctre
observatorii ANAP care particip la
edinele de comitetului de evaluare, cu
verificarea principalelor etape ale evalurii
(tehnic, financiar, calificare). n mod
excepional, ar fi necesare pn la 3 zile
lucrtoare de fiecare etap, n plus fa de
procesul de evaluare propriu-zis, n cazul n
care sunt necesare clarificri / mediere la
nivel intern.

5 zile lucrtoare (n plus fa de timpul

necesar autoritii contractante pentru
modificrilor de evaluare i stabilirea de comun acord a
modificrii respective a contractului).

30 zile lucrtoare in plus nainte de la

publicarea anunului de participare
Controlul ex-ante al specificaiilor tehnice Nu mai trziu de trziu 10 zile nainte de
(sectoare pilot)
termenul de depunere a ofertelor (de la
decizia de eantionare la emiterea
rezultatelor iniiale ale controlului)
Pagina 26 din47

k. Aspecte operaionale
Perioadele de timp menionate n tabelul de mai sus nu in cont de perioadele necesare
pentru ca autoritile contractante sa implementeze masurile corective necesare.
Experiena controlului ex-ante al documentaiei de atribuire efectuat ncepnd din 2011 a
artat c perioada total de timp de la prima depunere a documentaie pana la publicare
a fost uneori extrem de ndelungat, n timp ce numrul de respingeri a fost foarte mare
(n medie, mai mult de o respingere pentru fiecare procedur publicat).
Pentru a evita astfel de probleme pe viitor, se vor ntreprinde urmtoarele:
Rezultatele controlului ex-ante vor fi exhaustive n raport cu aspectele care au fost
verificate: vor fi verificate i analizate toate elementele i listele de verificare
aferente vor fi completate in totalitate, astfel incat toate deficientele si neregulile sa
fie identificate. Aceasta implic faptul c nu vor mai fi emise n fazele ulterioare alte
comentarii ale controlului ex-ante cu privire la aceleai aspecte.
La detectarea unei nereguli, controlul ex-ante va ndruma de asemenea autoritatea
contractant s consulte instruciunile, ghidurile, specificaiile standardizate
relevante, dup caz. Controlul ex-ante nu va oferi ndrumri sau asisten ca atare,
dar se va asigura de contientizarea autoritii contractante cu privire la mijloacele
disponibile pentru ca aceasta s poat ntreprinde msurile corective/ reparatorii
necesare.
Avnd n vedere aspectele sensibile ale controlului ex-ante in relaie cu procesul de
achiziii, Agenia Naional pentru Achiziii Publice va asigura o politic de rotaie a
resurselor umane implicate in activitatea de control ex-ante.

Pentru a implementa msurile de eficientizare a controlului ex-ante, ANAP va asigura

urmtoarele:
Va fi stabilita o unitate responsabil cu coordonarea metodologic a controlorilor;
Se va asigura c, pentru fiecare procedur, exist cooperare operaional ntre
controlorii responsabili in principal cu verificarea anunurilor de participare i a
documentaiei relevante i cei responsabili n principal cu verificarea evalurii.
C. mbuntirea i extinderea sistemelor pentru prevenirea conflictelor de interese
a. Conflictele de interese i rolul autoritii contractante
Directivele din 2014 prevd o definiie nou, mai cuprinztoare a conflictului de interese
n domeniul achiziiilor publice. Definiia se refer la orice situaie n care persoanele
implicate sau capabile s influeneze procedura de achiziie au un interes direct sau
indirect de natur financiar sau economic sau orice alt interes personal care ar putea
afecta imparialitatea i independena n cadrul procedurii respective. Pe aceast baz,
Romnia va lua msuri de prevenire, identificare i rezolvare a conflictelor de interese,
autoritatea contractant avnd un rol principal n aceast problematic. O procedur
Pagina 27 din47

potenial afectat de conflictul de interese va fi supus riscului de anulare.

Un conflict de interese se refer la situaia n care imparialitatea i obiectivitatea unei
decizii a autoritii contractante este sau poate fi perceput ca fiind compromis de un
interes personal deinut sau ncredinat unei anumite persoane. Interesele personale
relevante pot fi de natur financiar sau non-financiar i pot privi o relaie personal sau
de familie sau apartenene profesionale (inclusiv printr-un al doilea loc de munc sau
posturi sau numiri in exteriorul organizaiei sau posturi sau numiri deinute anterior) i
alte activiti n afara organizaiei.
Pentru meninerea ncrederii opiniei publice n activitile autoritii contractante i
protejarea personalului su fa de suspiciuni nejustificate i, mai larg, meninerea
ncrederii n sistemul de achiziii publice este important perceperea elementelor legate de
independen i imparialitate. Aadar impresia de conflict de interese trebuie s fie
prevenit i evitat, chiar dac se dovedete c este nefondat.
Mai mult, autoritile contractante au obligaia de ai trata n mod egal i nediscriminatoriu
pe operatorii economici i s acioneze n mod transparent. Autoritile contractante ar
trebui s i asume un rol activ n aplicarea acestor principii incluznd n activitile
curente msurile adecvate pentru a preveni, detecta i rezolva conflictele de interese.
n cadrul sistemului de control intern ce va fi dezvoltat, toate autoritile contractante vor
elabora i adopta un document specific de politic legat de conflictul de interese, dup
cum se va preciza n legislaie.
Acest document va trebui s acopere urmtoarele aspecte:
Sa includ ntregul proces de achiziii i gestionarea contractelor ulterioare,
Sa respecte cerinele reglementrilor naionale privind achiziiile publice i
directivele UE privind achiziiile publice,
Sa includ un capitol special dedicat declaraiilor de absen a conflictului de
interese,
Sa includ referiri speciale la cadouri i ospitalitate, care pot i ele fi privite ca
mijloace de influenare. Acestea pot fi n timpul, nainte sau dup un proces de
achiziii i n timpul gestionrii unui contract subsecvent sau achiziii ulterioare,
Sa se asigure c autoritatea contractanta menine un registru al tuturor conflictelor
de interese care au aprut, pentru a dovedi modul n care au fost abordate i masurile
de remediere. Astfel, va fi evitata perpetuarea acelorai tipuri de conflicte de
interese in viitor.
Sa includ referiri la sanciunile interne aplicate ca urmare a unor conflicte de
interese nedeclarate. Sanciunile trebuie s fie corespunztoare i s descurajeze
nclcarea regulilor,
Sa includ o Anexa cu exemple comune de astfel de conflicte,
Sa trateze toate situaiile n care angajaii pleac dintr-o organizaie din sectorul
public, n particular dintr-o funcie n guvern sau administraia local (aa numitele
situaii de revolving door). Personalul ar trebui s respecte obligaia de a nu
Pagina 28 din47

dezvlui informaii confideniale accesibile pe perioada ct a fost angajat n cadrul

respectivei organizaii din sectorul public i nu ar trebui s beneficieze de pe urma
oricrui conflict ulterior de interese care poate aprea dup plecarea de locul de
munc.
Acest document va fi pregtit la nivelul autoritilor contractante n baza ghidului /
modelului elaborat n comun de ctre ANI, ANAP, SGG (ca organism competent pentru
emiterea normelor privind controlul intern) i de ANFP. Acest ghid va oferi cteva
exemple ilustrative comune de conflicte de interese i modelul corespunztor care va fi
anexat la actul legislativ / normativ, impunnd autoritilor contractante s elaboreze
documentul menionat mai sus i s pun n aplicare msurile corespunztoare.
b. Abrogarea regulii de excludere automat a operatorilor
Prevederile actuale ale OUG 34/2006, care prevd excluderea automat a operatorilor
economici care ar putea fi ntr-o situaie de conflict de interese fa de conductorul
autoritii contractante, se abrog. Astfel de msuri de remediere nu pot fi luate n mod
sistematic mpotriva operatorilor economici. Prevederile OUG nr. 34/2006 vor fi
modificate prin:
nlocuirea noiunii de "o aciune" prin definirea tipului i a intensitii a influenei
decizionale reale in cadrul acionariatului unei companii;
nlocuirea noiunii " rud de gradul 4-lea", cu gardul de rudenie ce poate fi
verificat n mod eficient de ctre sistemul de identificare a conflictelor de interese
detaliat mai jos;
Excluderea ofertanilor, ca msuri de remediere, va fi ultima soluie i va fi luat
numai dup ce c autoritile contractante au luat toate msurile pentru a elimina
situaia care conduce la un posibil conflict de interese i dup ce le-a fost oferit
ofertanilor posibilitatea de a clarifica anumite date / informaii.
c. Identificarea i detectarea conflictelor de interese
Prima msur de adoptat de ctre autoritile contractante pentru a identifica i detecta
conflictele de interese rmne cea a obligativitii fiecrei persoane implicat n procedura
de achiziii s completeze o declaraie privind absenta conflictului de interese. Aceasta
este aplicabil pentru:
conductorul autoritii contractante i orice persoan creia acesta i deleag
atribuiile sale,
membrii consiliului de conducere sau n posturi de decizie similare,
personalul care contribuie la pregtirea/ ntocmirea documentelor de licitaie,
membrii comisiei de evaluare,
experii proprii care ndeplinesc o sarcin legat de pregtirea documentelor de
licitaie i / sau evalueaz ofertele.
Pentru conductorii autoritii contractante, principalii factori de decizie i funcionari de
achiziii, declaraia va lua forma unei declaraii anuale de interese (inclusiv posturi
Pagina 29 din47

ocupate anterior i similar).

n cazul persoanelor implicate doar in anumite proceduri/etape ale procedurii, o astfel de
declaraie trebuie fcut o dat, dar trebuie s aib n vedere situaiile aferente fiecrei
etape a procedurii de achiziii publice (pregtirea, evaluarea, monitorizarea i nchiderea).
Completarea unei declaraii de absen a conflictelor de interese trebuie avut n vedere n
fiecare faz a procedurii de achiziii (pregtire, evaluare, monitorizare i nchidere).
Apariia unei situaii care poate conduce la un conflict de interese nu constituie prin ea
nsi neaprat o ilegalitate. Este ns o neregularitate participarea la o procedur n
cunotin de cauz a unui conflict de interese. Este deci necesar ca orice posibil conflict
de interese s fie dezvluit nainte de a lua parte la procedura de achiziii i s se ia
msurile de prevenie corespunztoare. Aceasta permite de asemenea autoritii
contractante s ia msurile preventive adecvate.
A doua msur de adoptat de ctre autoritatea contractat const din efectuarea a dou
tipuri de verificri, ca parte a sistemului de control intern:
prevenire: detectarea conflictelor de interese aparente/ poteniale/ reale
sancionare/ remediere: detectarea conflictelor de interese, pentru sancionarea
persoanei n cauz i repararea oricrui prejudiciu provocat de conflictul de
interese.
Mecanismele de verificare se vor axa pe declaraia de absen a conflictelor de interese,
care va fi examinat n lumina altor informaii suplimentare:
informaii din exteriorul organizaiei (respectiv informaii despre un potenial
conflict de interese oferite de persoane din afar fr nici o legtur cu situaia care
a generat conflictul de interese, eventual prin sesizri whistelblowers sau mediile
de informare n mas),
verificri efectuate n anumite situaii care indic un mare risc de conflict de
interese, pe baza analizei interne a riscurilor sau a semnalelor de alert,
verificri efectuate de sistemul Prevent.
Pentru a ajuta la detectarea conflictelor de interese, Agenia Naional de Integritate
(ANI) a creat un sistem numit Prevent, care va permite detectarea unor poteniale
conflicte de interese, cu accent pe relaii de rudenie i de acionariat ntre membrii
personalului autoritii contractate (factori de decizie i membrii ai comisiei de evaluare)
i factorii de decizie ai ofertanilor. Acesta va fi aplicat tuturor procedurilor, indiferent de
sursele de finanare. Dac este detectat un potenial conflict de interese, ANI va emite o
avertizare ctre autoritatea contractat, care va fi obligat s ia msurile adecvate nainte
de ncheierea procedurii. Un element esenial al sistemului de PREVENT va fi s se
asigure c autoritile contractante vor fi obligate s completeze n mod efectiv datele
solicitate de formularul de integritate. Astfel, completarea formularului de integritate va
constitui o faz obligatorie n cadrul procedurii de atribuire oblignd autoritatea
contractanta s completeze datele aferente direct n SEAP.. Mai mult, dac autoritatea
Pagina 30 din47

contractant nu va completa informaiile cerute n sistemul Prevent, aceasta va conduce la

suspendare automat a procedurii.
Agenia Naional pentru Achiziii Publice i, n special departamentul de control ex-ante
vor primi informaii cu privire la rezultatul controalelor efectuate de ANI. Autoritatea
contractant va fi obligat s raporteze ANAP msurile de remediere luate n urma
emiterii de ctre ANI a unui avertisment de integritate.
Verificarea in sistemul Prevent se face cu extragerea datelor automat din SEAP, fiind
iniiata atunci cnd ofertanii sunt cunoscui (la deschiderea ofertelor). ntregul flux de
verificare, pn la informarea autoritilor contractante i ANAP, nu depete 8 zile
lucrtoare. n procesul de verificare, autoritile contractante vor tine seama de faptul c,
in timp ce rezultatele din sistemul Prevent se bazeaz pe date reale, informaiile obinute
prin sesizri/ whistle-blowers i din mediile de informare nu au n sine valoare
probatorie. Cu toate acestea, ANAP, in cadrul controlului ex-ante sau autoritile
contractante, ca parte a controlului intern, ar trebui s verifice n mod activ dac
informaiile sesizate in legtura cu aspectele de integritate pot avea impact asupra
procedurii. Toate sursele de date aflate la dispoziia lor ar trebui folosite pentru a verifica
acurateea informaiei.
d. Consecine
Cnd este detectat un potenial conflict de interese, autoritatea contractant va trebuie s
ia msuri de prevenire a acestuia. Msurile de prevenie trebuie difereniate n funcie de
rolul i poziia persoanei afectate de potenialul conflict.
Prin urmare, dac persoana respectiv are rolul de membru n comisia de evaluare, aceasta
va fi nlocuit de unul dintre responsabilii de achiziii implicat n acelai proiect sau aflat
ntr-o poziie similar i care nu este afectat de eventualul conflict de interese, prelund
rolul i atribuiile persoanei nlocuite.
Atunci cnd potenialul conflict este la nivelul factorilor de decizie din cadrul autoritii
contractante, soluiile care urmeaz s fie puse n aplicare sunt mult mai dificil de
implementat i necesit o evaluare corect a soluiilor disponibile. n principiu, persoana
potenial afectat de conflictul de interese ar trebui exclus din procedura respectiv.
Acest lucru nseamn c acea persoan nu va primi sarcini legate de respectiva procedura
fiind eliberat de orice responsabiliti legate de respectiva procedura i ar trebui s se
retrag n mod voluntar de la orice implicare direct sau indirect.
Dei aceast soluie s-ar putea dovedi eficient atunci cnd domeniul de atribuii al
persoanei n cauz nu are legtur direct cu obiectul principal al procedurii (de exemplu,
eful de la ntreinerea drumurilor ntr-o licitaie pentru construcia unei autostrzi),
aceasta ar fi neadecvat cnd persoana este direct i n mod necesar implicat n
procedur (de exemplu, eful autoritii contractante sau eful departamentului achiziii);
n aceste situaii singura soluie rmas ar putea fi excluderea operatorului economic de la
participare la procedur, deoarece participarea acestuia va conduce n mod inevitabil la o
situaie de conflict de interese. Principala diferen fa de prevederile actuale ale OUG
Pagina 31 din47

34/2006 const n faptul c excluderea operatorului economic ar fi abia ultima soluie i

n nici un caz nu se va mai aplica automat.
Pentru toate cazurile de conflict potenial de interese prezentate mai sus, autoritatea
contractant va rspunde de asemenea de luarea msurilor adecvate, inclusiv de
publicitate, pentru a asigura transparena i ndeprta riscul legat de simpla percepie a
unui potenial conflict de interese.
De asemenea, trebuie accentuat faptul c dezvoltarea de uniti de achiziii centralizate i
de consorii ale autoritilor contractante, conform capitolului 4 al acestei strategii, ar
putea reduce implicarea direct a personalului autoritilor contractante n procedurile
aferente, reducnd prin urmare riscurile de conflict de interese.
Cnd este detectat un conflict de interese, care nu a fost declarat de persoana n cauz,
autoritatea contractant poate avea n vedere urmtoarele msuri, pe lng cele de mai sus,
dup caz:
aplicarea de msuri disciplinare sau administrative/ sanciuni mpotriva
funcionarului respectiv sau mpotriva ofertantului,
anularea procedurii afectate de conflictul de interese
corelarea constatrilor sale cu alte date i utilizarea lor n analiza riscurilor pentru
stabilirea esantionului controlului ex-ante,
asigurarea publicitii, pentru a asigura transparena deciziilor i pentru a preveni
i descuraja orice cazuri poteniale similare.
Dac conflictul de interese este de natur penal, autoritatea ca trebui ca, pe lng
msurile expuse mai sus, s acioneze conform legislaiei aplicabile i s se adreseze
autoritilor competente.
Pentru a putea lua msurile de remediere necesare, autoritile contractante se vor baza pe
de ndrumarea dedicat emis de ANAP, care va detalia abordarea dorit cu referire la
situaiile posibile ntlnite i, n special n ceea ce privete aleii i funcionarii publici
care dispun de capaciti decizionale indirecte. Acest ghid va fi susinut de exemple
elocvente.
Dup primirea notificrii privind avertismentul de integritate, autoritatea contractant
trebuie s desfoare toate verificrile necesare pentru a clarifica situaia de potenial
conflict de interese, dup care va transmite ctre ANI opinia sa (documentat) cu privire la
corectitudinea datelor / informaiilor menionate n notificarea ANI.
ANI va evalua informaiile (bazate pe dovezi documentate) i, fie va menine poziia, fie
va lua n considerare aceste date /informaii noi.
n cazul n care ANI i menine poziia, autoritatea contractant trebuie s ia ulterior
toate msurile necesare pentru a elimina situaiile care conduc la un conflict de interese.
ANAP va verifica dac msurile corective luate de autoritile contractante sunt n
conformitate cu cele menionate n seciunea 3 din formularul aferent declaraiei de
Pagina 32 din47

integritate i, de asemenea, va monitoriza ca toate aceste msuri s fie n conformitate cu

prevederile legislaiei privind achiziiile publice n ceea ce privete conflictul de interese .
Semnarea unui contract fara remedierea unei posibile situaii de conflict de interese
prezentata in avertismentul de integritate va declana automat procedura de evaluare a
conflictului de interese prevzut in Legea nr.176/2010.

e. Influena necorespunztoare
Dei utilizarea sistemului Prevent a fi obligatorie pentru toate procedurile de achiziii
publice, acesta nu va putea detecta toate potenialele conflicte de interese. Prin urmare,
absena unei avertizri nu exonereaz autoritatea contractant de rspundere i de
obligaia activ de a identifica conflictele de interese i nu scutete organele de control de
verificri pe aceast problematic.
n particular, cum sistemul Prevent se axeaz n principal pe relaii de rudenie i
acionariat (sau similare), este improbabil c va detecta conflicte de alt natur, care pot
ine mai ales de influena incorect. Situaia este destul de similar n cazul verificrilor
i reverificrilor efectuate de autoritatea contractant sau de organele de control ex-ante.
n ceea ce privete prevenirea influenei necorespunztoare, trebuie recunoscut c
aciunile ntreprinse de autoritile contractante pot avea un efect relativ limitat, n timp
ce efectele cele mai semnificative apar probabil n urma aciunilor organelor de
investigaii i judiciare. Aciunile preventive sub responsabilitatea autoritilor
contractante presupun:
implementarea Standardului ISO privind managementul anti-mit, cnd va deveni
disponibil (acest tip de aciune va fi necesar n principal pentru autoritile
contractante mai mari),
crearea unui set de semnale de avertizare n cadrul sistemului de control intern.
O situaie particular legat de influena necorespunztoare care poate fi prevenit de
autoritile contractante este atunci cnd operatorii economici adopt o atitudine de
coluziune, n detrimentul fondurilor i a intereselor publice. O atenie special se va
acorda situaiilor n care un operator economic este n msur s aprobe/ resping/
monitorizeze, direct sau indirect, performana unor lucrri sau servicii sau furnizarea de
bunuri de ctre un alt operator economic. Cazurile cele mai frecvente sunt: inginerul
supervizor/ antreprenorul lucrrilor, asistena de management al proiectului / operatorul
economic nsrcinat cu o component a proiectului etc.
n aceste cazuri, autoritatea contractant va trebui s pun la punct o serie de mecanisme
cu scopul de a se asigura ca:
cei doi operatori economici sunt complet independeni unul de cellalt; n caz c
primul operator este deja angajat n momentul lansrii ofertei pentru al doilea
operator, al doilea operator va trebui s-i demonstreze independena fa de
primul. Dac licitaiile pentru cei doi operatori sunt lansate n acelai timp,
Pagina 33 din47

autoritatea contractant trebuie s stabileasc o regul clar prin care s asigure

independena (de exemplu n cazul in care ofertantul clasat pe primul loc pentru
contractul de lucrri are legturi cu ofertantul clasat pe primul loc pentru
supervizare, contractul de supervizare va fi atribuit ofertantului de pe locul al
doilea).
operatorul economic care este nsrcinat s controleze performana altui operator
economic acioneaz imparial i independent. De exemplu, n cazul supervizrii
lucrrilor, autoritatea contractant trebuie s defineasc o serie de teste cheie (de
exemplu nainte de recepie) care s fie efectuate de un ter (ca de exemplu un
laborator independent).
n ceea ce privete influena necorespunztoare, detectarea trebuie s se bazeze n
principal pe:
reclamaiile depuse de operatorii economice sau teri,
semnalele de alarm venite din partea autoritilor relevante, incluznd oficiali din
partea autoritilor contractante; va fi dezvoltat o funcie dedicat pe site-ul
ANAP, care va anonimiza datele persoanelor care depun sesizri(whistleblowers) alte informaii suplimentare investigaii media.
n cazul detectrii unei situaii de influen necorespunztoare, ANAP va lua msurile
necesare alertnd autoritatea contractant, notificnd organele oficiale de investigaii si
coopernd cu acestea. ANAP va stabili mecanisme de lucru mpreun cu organele de
investigaii, inclusiv schimb de informaii etc.

D. Eficientizarea controlului ex-post i a auditului

Pentru a remedia suprapunerile existente ntre diferite instituii, controlul ex-post derulat
n prezent de ANRMAP va fi nlocuit de auditul efectuat de ctre Curtea de Conturi
(autoritatea de Audit n cazul proiectelor finanate de UE). Autoritatea de Audit este un
organism pe lng Curtea de Conturi pentru auditarea fondurilor europene. Rolul i
responsabilitile celor dou entiti sunt clar definite i nu exist suprapuneri.
De menionat c acest control ex-post este deja efectuat de Curtea de Conturi, conform
funciilor de baz ale curii definite prin lege i prin reglementrile aplicabile. Acest
control ex-post are loc dup perioada de execuie a bugetului i nu este un control
operaional (deci noiunea de ex-post control nu este adecvat).
n noul context, pentru a stabili un control ex-post eficient, sistemul va presupune
urmtoarele:
asigurarea resurselor umane adecvate, instruirii i instrumentelor pentru Curtea de
Conturi;
armonizarea procedurilor i metodelor utilizate de Curtea de Conturi i Autoritatea
de Audit n efectuarea controlului ce ine de achiziii publice, pentru a se asigura
deplina consecven a abordrilor i interpretrilor;
Pagina 34 din47

 metodologia Curii de Conturi utilizat pentru stabilirea domeniilor de risc relevante

i prin urmare care contribuie la elaborarea planului de audit, va ine seama, printre
altele, de factorii de risc indicai de instituiile guvernamentale, precum Agenia
Naional de Achiziii Publice (ANAP, care efectueaz controlul ex-ante, ca i
monitorizarea i supravegherea achiziiilor publice), Agenia Naional de
Integritate i Consiliul Concurenei;
n acord cu atribuiile existente ale Curii de Conturi2, controlul este unul complet.
El integreaz i o evaluare a funcionrii reale a sistemului de control intern.
va fi implementat prin lege un sistem de sanciuni disuasive,difereniate pe tip de
neregul.
Sistemul de sanciuni va viza n primul rnd chiar autoritile contractante cu deficiene,
i va cuprinde sanctiuni diferite, pornind de la recomandri si ajungnd pn la amenzi.
Sanciunile aplicate autoritilor contractante nu vor atrage de la sine sancionarea
automata a responsabililor de achiziii publice, cu excepia cazurilor care constituie
infraciuni.
Responsabilii de achiziii publice, membrii comisiei de evaluare, etc. vor rmne
rspunztori potrivit prevederilor Codului Penal n caz de fraud sau prevederilor Codului
de procedur civil / Codului muncii n caz de erori repetate.
Noul sistem de sanciuni/msuri administrative cu caracter sancionatoriu va fi definit de
legislaia naionala care transpune Directivele in materie de achiziii publice. Legislaia
subsecvent strategiei urmeaz a conine dispoziii speciale de natur a particulariza:
Cauzele exacte care genereaz prejudicii certe (nu presupuse), care impun
recuperarea;
Condiiile n care prejudiciile vor fi recuperate i
Regulile de estimare a prejudiciului.

Avnd n vedere c metodologia pentru eantionul de audit/control este diferit de cea

utilizat pentru controlul ex-ante, este posibil ca n practic aceeai procedur s fie
supus i controlului ex-ante i ex-post auditului. ns, ca regul general, dac o faz a
unei proceduri a fost supus controlului ex-ante i nu au fost detectate nereguli n cazul n
care o neregul ce ine de acea faz este detectat ex-post de audit, instituia de control
ex-post va informa instituia de control ex-ante, pentru a lua msurile de remediere cu
privire la eficiena controlului ex-ante. n caz de dezacord, se va utiliza mecanismul de
coordonare definit n capitolul 2 al acestei strategii.
n cazul proiectelor finanate de UE auditul va fi efectuat de ctre Autoritatea de Audit de
pe lng Curtea de Conturi. Rolul Autoritii de Audit nu este numai de a controla
autoritile contractante ci i de a audita funcionarea sistemului de management i
control al fondurilor UE i de a verifica fiabilitatea sistemului (inclusiv a ANAP). n caz
2 Regulamentul aprobat de Decizia n plen a Cur ii de Conturi nr. 155/2014, publicat n Monitorul
Oficial nr. 547 din 24/07/2014.
Pagina 35 din47

c Autoritatea de Audit sau autoritile de management sau autoritile de certificare i

plat detecteaz nereguli care nu au fost detectate la controlul ex-ante dei ar fi trebuit s
fie identificate, vor fi n continuare aplicate coreciile financiare la contribuia fondurilor
UE, urmnd ca statul roman sa decid modalitatea de suportare a acestora.
Un caz specific il constituie verificrile ca urmare a semnalrii unei nereguli atat prin
sesizri ale unei entitati publice, cat si prin procedura de alerta (whistelblowing) sau prin
mass media. Astfel de cazuri nu implic notificrile sau contestaiile naintate de ctre
ofertani sau pri interesate ca parte a procesului de remedii, controlul ex-ante, auditul
efectuat de Curtea de Conturi, nici verificrile realizate ca parte a sistemului de
management i control al fondurilor europene. Cazurile de sesizri de nereguli vor fi
aduse n atenia departamentului de supervizare din cadrul ANAP care va verifica situaia
sesizat. n cazul unei posibile fraude detectate ANAP va nainta rezultatul verificrilor
ctre autoritile competente. n alte cazuri, ANAP va informa Curtea de Conturi.
Sanciunile vor fi aplicate de ctre Curte de Conturi n urma misiunilor de audit.
1.3 indicatori de rezultat si impact
Mecanismul de monitorizare descris la capitolul Riscuri, guvernan i monitorizarea
performanei este direct aplicabil n monitorizarea indicatorilor i rezultatelor ateptate
descrise la acest titlu.
n ceea ce privete capitolul privind verificarea regularitii i calitii procesului de
achiziii, au fost identificai urmtorii indicatori de impact:

Pagina 36 din47

Sumarul msurilor propuse, instituia responsabila i celelalte institutii impplicate, termene de finalizare i impact planificat
Aspect
e Aciune propus
identificate/
elemente care
necesita
soluionare

Institutie
Institutii
responsabila implicate

Indicatori de Termen
performanta

Sursa
informaii

de Impact ateptat

Decembrie 2015
Instructiuni
specifice emise
de SGG cu
sprijinul ANAP

Monitorul Oficial

A: Dezvoltarea controlului intern

Stabilirea cerintelor SGG
Definirea
specifice cu privire la
cerintelor
implementarea
specifice
de standardelor
de
urmat de ctre control intern pentru
toate autoritile gestionarea efectiv a
procesului
de
contractante
achiziii publice

ANAP,
CCR, toate
institutiile
implicate

Susinerea
implementrii
controalelor
interne

ANAP,
Echipa stabilita
Decembrie 2015
CCR, toate
Ghid
si
institutiile
checklisturi
implicate
Iunie 2016
privind sistemele
de control intern
pentru achiziii
publice pentru
prevenirea
conflictlor
de
interese

Emiterea
unor SGG
ghiduri/ndrumri
privind sistemele de
control intern pentru
achiziii publice

Site-ul ANAP

Iulie 2016
ndrumri
publicate
prin
ghidurile pe web
SGG

Introducerea principiilor
separrii atribuiilor, a
principiului 4 ochi i
a fundamentrii avizelor
n principalele faze ale
procesului de achiziii
publice
Ghid efectiv asigurat
pentru nfiinarea i
implementarea
sistemelor de control
intern la autoritile
contractante

Pagina 37 din47

Aspect
e Aciune propus
identificate/
elemente care
necesita
soluionare

Institutie
Institutii
responsabila implicate

Indicatori de Termen
performanta

Sursa
informaii

de Impact ateptat

Proceduri
elaborate
Revizuirea Ordinului MFP
MFP
923/2014
privind
controlul
financiar preventiv

Toate
institutiile
implicate

Publicarea
ordinului
revizuit

Martie 2016

Monitorul Oficial

Consolidarea
independenei factorilor
de control financiar
preventiv

Eficientizarea
rolului factorilor
de
control
financiar
preventiv legat
de
achiziiile
publice

Asigurarea
instruirii

Consolidarea regulilor
de integritate pentru
factorii
de
control
financiar preventiv

Introducerea verificrii
nainte de lansarea
procedurii (pe baza
vizelor departamentelor
economic, tehnic si
juridic)

Elaborarea
implementarea

i MFP
de

ANAP

Program
de Martie 2016
formare elaborat

Documente MFP

Factorii de control
financiar preventiv i

Pagina 38 din47

Aspect
e Aciune propus
identificate/
elemente care
necesita
soluionare

Institutie
Institutii
responsabila implicate

Indicatori de Termen
performanta

Sursa
informaii

Controlorii
instruii

2016-2018

Rapoartele MFP

ndrumri
publicate

Martie 2016

Ghiduri pe web

MPF,
ANAP,

Consultant
angajat

Ianuarie 2016

SEAP

SGG, RCC

Sistemele
de Iulie 2016
control
intern
aprobate

Consultant

Sisteme
de Septembrie 2016
control
intern
funcionale

Consultant/ANA
P

Lecii nvate

ANAP

adecvate
a programe de formare
factorilor
de i ghiduri
control financiar
n
domeniul
achiziiilor
publice

Implementarea
proiectului pilot
pentru
autoritile
contractante
mari

Definirea
cerintelor

Elaborarea
i CNADNR,
implementarea
ANAR
proiectului
pilot
pentru CNADNR SA
i ANAR

Replicarea leciilor ANAP

nvate n cazul

Toate
institutiile

Octombrie 2016

ISO 37001 (anti- 2017

mit)
implementat

CN
ANAR

Cerinte specifice Decembrie 2016

pentru aplicarea

ANAP, SGG

de Impact ateptat

ndeplinesc
adecvat
rolul de verificare a
legalitii
i
regularitii procesului
de achiziii publice
Sistem de control intern
funcional care permite
asigurarea regularitii
i calitii procesului de
achiziii publice la
autoritile contractante
pilot

ADNR,

Sistem de control intern

funcional care permite
Pagina 39 din47

Aspect
e Aciune propus
identificate/
elemente care
necesita
soluionare

Institutie
Institutii
responsabila implicate

specifice pentru CNADNR i ANAR MFP

implementarea
la
autoritile
SGG
standardelor de contractante mari
control intern la
autoritile
contractante
mari

Indicatori de Termen
performanta

implicate

standardelor de
control
intern
pentru
autoritile
contractante
mari

Toate
institutiile
implicate

Metodologia de Noiembrie 2015

eantionare
elaborat

Sursa
informaii

de Impact ateptat

asigurarea regularitii
i calitii procesului de
achiziii publice la
autoritile contractante
mari

B: B. Eficientizarea controlului extern ex-ante

Reformarea
Dezvoltarea
ANAP
sistemului
de metodologiei pentru
control ex-ante
trecerea graduala de
la control sistematic
la control ex-ante pe
baz de eantion
Elaborareaa listelor
de
verificare
specifice

Stabilirea structurii,
dezvoltarea

ANAP

ANAP

Liste
verificare
elaborate

Sistem de control exante funcional, viznd

att regularitatea ct i
calitatea

de

Procedurile,
structura
i
responsabilitil

ANAP

Pagina 40 din47

Aspect
e Aciune propus
identificate/
elemente care
necesita
soluionare

Institutie
Institutii
responsabila implicate

Indicatori de Termen
performanta

procedurilor si a
responsabilitatilor
pentru
efectuarea
controlului ex-ante

e stabilite

Adoptarea cadrului
legal
pentru
a
permite organismului
de control ex-ante sa
aplice
masuri
corective

Baza
adoptat

legal Ianuarie 2016

Angajarea de experti
tehnici in cadrul
ANAP

August 2015
Iulie 2016

Contract cadru pentru

asigurarea expertizei
de specialitate

Ianuarie 2016

Noul
sistem
de
control
ex-ante

Iulie 2016

Sursa
informaii

de Impact ateptat

Monitorul Oficial

Pagina 41 din47

Aspect
e Aciune propus
identificate/
elemente care
necesita
soluionare

Institutie
Institutii
responsabila implicate

Indicatori de Termen
performanta

Sursa
informaii

de Impact ateptat

functional

Asigurarea
resurse
adecvate

unor ANAP
umane

Actorii
cheie

Experii tehnici August 2015 - ANAP

ca angajai ai august 2016
ANAP
Contract cadru Ianuarie 2016
de
asisten
tehnic pentru
controlul ex-ante

ANAP

Pagina 42 din47

C: mbuntirea i extindere sistemelor pentru a preveni conflictele de interese

Asigurarea
conformrii cu
legea UE privind
conflictul
de
interese

Abrogarea regulii de ANAP

excludere automat a
operatorilor economici
prin
adoptarea
Ordonanei clean the
past
(Abrogarea
prevederilor art. 69 ale
OUG nr. 34/2006
privind
excluderea
automata,
deinerea
unei aciuni si gradul
patru de rudenie)

mbuntirea i Sistemul Prevent va ANI

extinderea
deveni operaional i
sistemului
de obligatoriu
prevenire
a
conflictelor
de
interese la toate
procedurile
de
achiziii

Guvernul,
Toate
instituiile
implicate

Art. 691 al OUG August 2015

34/2006
modificat

ANAP,
actorii cheie

Sistemul
Prevent
operaional

August
2015 ANI
(proiect de lege
transmis
la
Guvern)
Noiembrie
(proiect d
aprobat
Parlament)

Utilizarea
Prevent
obligatorie
toate
procedurile

Monitorul
Oficial

Evitarea conflictelor de
interese n primul rnd
prin masuri la nivelul
autoritilor contractante.
Excluderea
operatorului
economic numai dac nu
este posibil o alt soluie

Sisteme operaionale de
identificare i prevenire a
conflictelor de interese

2015 ANAP
elege
in

Mai 2016
n
de
Pagina 43 din47

achiziii

Asigurarea unei Asigurarea de ghiduri SGG

mai
bune pentru
autoritile
preveniri
a contractante
privind
conflictelor
de identificarea
i
interese
prevenirea conflictelor
de interese pentru a
limita efectul asupra
pieei
(definirea
conceptului de funcie
sensibila, abordarea pe
care trebuie sa o
urmeze persoanele in
funcii
sensibile,
managementul riscului.

ANI, ANAP
toate
instituiile
implicate

Ghidul elaborat Iunie 2016

i
pus
la
dispoziia
autoritatilor
contractante

Site ANAP mbuntirea practicilor

(ghid online) de identificare i prevenie

Funciile
sensibile
identificate

Sisteme
de
management al
riscului
identificate

Ghidul va fi corelat cu
instruciunile privind
sistemul de control
intern.
Adoptarea
unei
prevederi legale pentru
a se emite documentul
menionat la seciunea
Pagina 44 din47

C punctul a). si
obligarea autoritatilor
contractante
sa ia
masuri
pentru
prevenirea situaiilor
de conflicte de interese
D: Eficientizarea controlului Curii de Conturi
Consolidarea
ntrirea
capacitatii
rolului Curii de Curii de Conturi in
Conturi
in controlul achiziiilor
controlul
publice
achiziiilor
Asigurarea de resurse
publice
umane
adecvate,
training
si
alte
instrumente specifice

Curtea de Autoritatea
Capacitate
de
Audit,
Conturi
ntrita
ANAP,
actorii cheie

Ianuarie 2016

Curtea
Conturi

de

Curtea de Autoritatea
Personal
Ianuarie 2016
Conturi
de
Audit, adecvat angajat
ANAP,
Programul
de Iunie 2016
actorii cheie
instruire
elaborat

Curtea
Conturi

de

Curtea
Conturi

de

Curtea
Conturi

de

Curtea
Conturi

de

Procedurile
actualizate

Iunie 2016

Implementarea
Decembrie 2016
programului de
instruire
Stabilirea unui sistem ANAP
de sanciuni disuasive,
viznd
autoritile
contractante

Curtea
de Sistemul
Conturi,
sanciuni
Autoritatea
adoptat
de
Audit,

de Ianuarie 2016

Monitorul
Oficial

Pagina 45 din47

institutii
responsabile
Luarea
considerare
experienei
Autoritii
Audit
controlul
achiziiilor
publice

n Stabilirea
Curtea de
de Conturi
a mecanismului
coordonare
ntre
de Curtea de Conturi i
n Autoritatea de Audit

Autoritatea
Mecanismul
Iunie 2016
de
Audit, elaborat
i
ANAP,
funcional
actorii cheie

Curtea
Conturi

de Asigurarea
deplinei
consecvene ntre abordri
i interpretri

Pagina 46 din47

1.1 Lista anexelor corespunztoare Capitolului 3

Anexa 4 Tabel cuprinzand problemele din cadrul procesului de achizitii publice si

solutiile propuse

Pagina 47 din47