Sunteți pe pagina 1din 20

CRIMINALITATEA INFORMATIC

Dorinei OANCEA
Procuror - Parchetul de pe lng
nalta Curte de Casaie i Justiie
Dezvoltarea accelerat a electronicii n ultimele decenii a dus la apariia i extinderea calculatoarelor -definite ca
mecanisme, aparate electronice capabile s prelucreze date i s foloseasc programe (seturi de instruciuni) stocate n
memorie pentru a rezolva probleme, prin acceptarea de date, executarea operaiilor asupra datelor (procesare - de exemplu,
stocarea, sortarea, ntmpinarea, tergerea datelor etc.) i furnizarea rezultatului acestor operaii.
Pentru facilitarea accesului la distan, adic a posibilitii unui utilizator de a se conecta la un calculator situat ntro alt locaie geografic - la sute sau chiar mii de kilometri distan - i de a-i folosi anumite resurse - programele, fiierele,
baza de date - n anul 1969 a fost creat o reea de calculatoare cuprinznd patru comutatoare de mesaje, situate n
universitile din Los Angeles, Santa Barbara (California), Stanford i Utah. Este vorba de reeaua ARPAnet, care st la
originea Internet-ului.
Dup prima demonstraie public a reelei ARPA, n 1972, apar germenii ideii de a se crea o reea global de
calculatoare, care s acopere nevoile de comunicaie.
ARPAnet devine o reea internaional n 1973. n 1977 Universitatea din Wisconsin adaug reelei serviciul de
pot electronic (e-mail), cel care va aduce numrul cel mai mare de utilizatori, n 1979 se creeaz serviciul Usenet - o reea
de tiri, iar anul 1983 este considerat momentul esenial n crearea Internet-ului, prin introducerea protocolului (regulilor) de
comunicaie ntre calculatoare, numit TCP/IP (Transmission Control Protocol/Internet Protocol), bine adaptat interconectrii
unor reele diferite, care a creat premisele pentru saltul de la interconectarea unor calculatoare autonome la interconectarea de
reele, fie locale (LAN), fie de arie larg (WAN).
Sistemul s-a dezvoltat exponenial i la ora actual se apreciaz c Internetul cuprinde cteva zeci de milioane de
calculatoare i zeci de mii de reele locale, peste 15 milioane de utilizatori navigheaz n fiecare moment prin Internet,
folosind serviciul Web (WWW - World Wide Web).
Internet-ul creeaz un imens potenial de dezvoltare n toate domeniile vieii sociale, aplicaiile sale fiind practic
inepuizabile. Tehnologia oferit deschide ns noi orizonturi comiterii de infraciuni, fie clasice" -furtul, nelciunea, fie
specifice - asupra crora vom reveni, cu un caracter nalt sofisticat.
Uurina n utilizare, costul sczut, rapiditatea i asigurarea unui caracter anonim fac din Internet un mediu propice
infraciunilor. Datorit caracterului global al reelei i uriaei complexiti, posibilitile de ascundere" ale autorului sunt
practic nelimitate, ncurajnd i din acest motiv svrirea de infraciuni.
Pentru descoperirea unor asemenea fapte este necesar o nalt specializare i folosirea unor tehnologii sofisticate,
care trebuie ns s in pasul cu mijloacele i metodele folosite de infractori. Mai mult, dei accesul la reea este global,
investigarea infraciunilor svrite n acest mod - care pot avea caracter transfrontalier - se lovete de barierele naionale, de
lipsa sau insuficiena unor reglementri (incriminri) internaionale n materie i chiar de lipsa incriminrilor specifice din
legislaiile naionale, rmase cu mult n urma dezvoltrii fenomenului.
n general, dei diversitatea faptelor svrite prin intermediul Internet-ului este uria, acestea sunt incriminate n
legislaia comun, care nu acoper ns toate situaiile specifice acestui mijloc de svrire. De exemplu, hruirea
electronic, care poate deveni foarte periculoas datorit posibilitilor pe care le are fptuitorul de a-i pstra anonimatul i
mai ales de a exercita actele de hruire, fiind pus ntr-o poziie foarte avantajoas, care l ncurajeaz - neputina de localizare
i lipsa contactului fizic, direct cu victima sunt de natur s nlture anumite bariere psihologice (inhibiii) ale fptuitorului i,
n acelai timp, s amplifice temerea victimei.
n anumite forme de svrire, faptele de hruire electronic pot fi ncadrate n infraciuni ca ameninarea, hruirea
sexual sau antajul, dar nu se reduc la acestea.
Civilizaia informaiei, avnd ca politic globalizarea informaiilor i afacerilor, acceptarea intruziunilor economice
i culturale, ntr-o sfidare a naionalismului i a granielor, a dus la aa-numita nou ordine informatic" i la rzboiul
informatic" (infowar), acesta nglobnd strategiile rzboiului electronic, ofensiv i defensiv, rzboiul economic i tehnicile
rzboiului psihologic, inclusiv arta informrii i dezinformrii.
Principalele infraciuni svrite pe Internet privesc nclcarea drepturilor de autor - referitor la protecia
programelor, informaiilor, bazelor de date etc., fraudele informatice, accesul neautorizat la sistemele informatice i alte
infraciuni svrite prin intermediul reelelor de comunicaii.
Infraciunile informatice ar putea fi clasificate, potrivit recomandrilor Consiliului Europei (lista minimal), n opt
categorii:
1) frauda informatic - constnd n orice ingerin ntr-un sistem informatic care i influeneaz
rezultatul, cauznd prin aceasta un prejudiciu, cu intenia de a obine un avantaj material pentru sine sau pentru
altul;
2) falsul informatic;
3) fapte care prejudiciaz datele sau programele pentru calculator;
4) sabotajul informatic;
5) accesul neautorizat;
6) intercepia neautorizat;
7) reproducerea neautorizat a unui program de calculator protejat;
8) reproducerea neautorizat a unei topografii.
Legiuitorul romn a dat eficien cerinelor prevenirii i combaterii infraciunilor specifice svrite prin
intermediul reelelor de comunicaii, insernd n cuprinsul Legii nr. 161/2003 n Cartea I - Titlul III -Prevenirea i
combaterea criminalitii informatice" - 3 categorii de infraciuni, care rspund exigenelor impuse de recomandrile forurilor
europene.
Capitolul III al Titlului III - Infraciuni i contravenii" conine, n seciunile 1-3, un numr de 8 infraciuni.
Prima infraciune, prevzut n art. 42 din Seciunea 1 - Infraciuni contra confidenialitii i integritii datelor i
sistemelor informatice - incrimineaz, n alin. 1, accesul fr drept la un sistem informatic.

Este infraciunea tipic pentru domeniul criminalitii informatice. Subiectul activ poate fi orice persoan, avnd,
desigur, o anumit pregtire n domeniul calculatoarelor deoarece fapta poate fi de mare tehnicitate.
Subiectul pasiv este proprietarul sau utilizatorul - instituie, persoan juridic sau persoan fizic -sistemului
informatic.
Obiectul juridic al infraciunii este reprezentat de relaiile sociale n legtur cu securitatea, inviolabilitatea
sistemelor informatice.
Ca i celelalte infraciuni din seciunile 1 i 2, infraciunea de acces fr drept are i un obiect material, constnd n
suporturile pe care sunt stocate datele (programele) sistemelor informatice.
Latura obiectiv: elementul material const ntr-o ptrundere ntr-un sistem informatic, astfel cum este definit acesta
n art. 35 lit. a; poate fi deci vorba de un calculator individual sau de o reea de calculatoare interconectate.
Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru securitatea datelor i programelor sistemului informatic.
Fapta poate avea i o urmare material, dac s-a produs o deteriorare, modificare, tergere etc. de orice fel a datelor
sau programelor informatice ale sistemului informatic sau o perturbare a funcionrii acestuia ori o pagub material, urmare
a afectrii funcionrii sistemului.
Legtura de cauzalitate rezult ex re - din simpla svrire a faptei, iar consumarea este instantanee, n momentul
realizrii ptrunderii n sistemul informatic.
Pericolul cel mai mare al acestor infraciuni l constituie caracterul lor transfrontalier. Accesul neautorizat,
indiferent de motivaia autorului - de exemplu plcerea de a se infiltra, dorina de a ameliora protecia datelor sau de a sfida
sistemul de securitate - este periculos pentru c poate conduce la erori, eecuri, blocaje sau chiar la opriri anormale ale
sistemului informatic. Din cauza neglijenei sau a insuficienei nivelului de securitate pot fi distruse datele, ptrunderile fiind
apoi utilizate pentru comiterea de fraude financiare sau pentru modificarea unor date nregistrate.
Pe de alt parte, orice sistem informatic, orict de sofisticate ar fi msurile de securitate, este supus riscului unui
acces neautorizat, aa cum s-a dovedit n practic.
De exemplu, pe 18 septembrie 1996 a fost accesat fr drept pagina Web a C.I.A. - considerat un adevrat bastion
al tehnologiei - ceea ce a dus la nchiderea sa, n dimineaa urmtoare, de ctre reprezentanii ageniei. De asemenea, n luna
august 1996 s-a reuit spargerea" paginii Web a Ministerului Justiiei din S.U.A. n ambele cazuri autorii au rmas
neidentificai pn astzi.
Latura subiectiv: ca i la celelalte infraciuni cuprinse n Capitolul III, fapta de acces fr drept se svrete cu
intenie, direct sau indirect.
Art. 42 incrimineaz, n alin. 2 i 3, n formele calificate ale infraciunii, svrirea faptei n scopul obinerii de date
informatice i, respectiv, prin nclcarea msurilor de securitate, pedepsite cu nchisoare de la 6 luni la 5 ani, n primul caz, i
de la 3 la 12 ani, n cel de al doilea.
Art. 43 incrimineaz interceptarea, fr drept, a unei transmisii de date informatice care nu este public i care este
destinat unui sistem informatic, provine dintr-un asemenea sistem sau se efectueaz n cadrul unui asemenea sistem, precum
i interceptarea fr drept a unei emisii electromagnetice provenite dintr-un sistem informatic ce conine date informatice care
nu sunt publice.
Obiectul juridic l reprezint relaiile sociale n legtur cu confidenialitatea i exclusivitatea comunicaiilor,
atribute ale vieii private, ocrotite penal.
Obiectul material const n suporturile materiale prin care se realizeaz comunicaiile. Intercepia comunicaiilor de
date n tranzit sau a emisiilor electromagnetice ale unui sistem informatic, dac datele transmise sau emise nu sunt publice,
constituie o violare grav a caracterului privat al comunicaiilor, mai greu depistabil dect interceptarea conversaiilor prin
viu grai sau telefonice i cu efecte mai grave, datorit caracterului datelor care sunt transmise sau emise n acest mod.
Infraciunile prevzute n art. 44 i 45 privesc fapte care afecteaz integritatea fizic a datelor informatice sau
posibilitatea de acces la acestea.
Potrivit art. 44 alin. 1, fapta de a modifica, terge sau deteriora date informatice ori de a restriciona accesul la
aceste date, fr drept, se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 7 ani.
Alin.2 i 3 ale art. 44 incrimineaz transferul neautorizat de date dintr-un sistem informatic, respectiv dintr-un
mijloc de stocare a datelor informatice, pedeapsa fiind, n aceste cazuri, nchisoarea de la 3 la 12 ani.
Incriminarea are n vedere consecinele grave pe care le pot avea faptele de alterare a datelor informatice sau de
transfer neautorizat al acestora nu numai asupra sistemelor informatice, ci i asupra economiei, finanelor, aprrii naionale
.a.m.d., n condiiile tehnologizrii crescnde i ale folosirii calculatoarelor pentru a stoca nu numai simple informaii, ci
date cu relevan juridic deosebit - privind operaiuni financiare, evidena populaiei, date importante pentru securitatea
naional etc.
Chiar dac frecvena acestor fapte este - deocamdat - relativ redus, urmrile pot fi deosebit de grave, chiar
catastrofale, prin perturbarea sau scoaterea din funciune a unor sisteme informatice.
Obiectul juridic este complex i const n relaiile sociale care ocrotesc att corecta funcionare, la parametri optimi,
a sistemelor informatice, ct i ncrederea n buna funcionare sau utilizare a datelor sau programelor informatice.
Obiectul material al infraciunii const n suportul material al datelor sau programelor informatice -hard disc, disc
compact, dischet etc..
Elementul material al laturii obiective const, pe de-o parte ntr-o aciune de modificare, tergere sau deteriorare a
datelor informatice.
Modificarea presupune nlocuirea unor date cu altele - anume sau alese ntmpltor - sau adugarea unor date noi n
completarea celor existente, stocate deja, schimbndu-le astfel semnificaia.
tergerea reprezint ndeprtarea material a datelor, prin acionarea asupra suportului lor material -distrugerea
suportului de date, supraimprimarea benzii magnetice, modificarea tabelei de alocare a fiierelor, tergerea conexiunilor
necesare etc.
Prin deteriorare trebuie neleas orice aciune care are ca rezultat tergerea parial a datelor sau ngreunarea
citirii" acestora.
n lipsa unei definiii legale, opinm c noiunile de a terge" i a deteriora" nu sunt foarte clar delimitate,
deteriorarea putnd nsemna, dup cum am artat, o tergere parial.
Formele calificate ale infraciunii, constnd n transferul neautorizat de date", au n vedere pericolul sporit al unor

asemenea fapte, care reprezint, n acelai timp, modificri ntr-un anumit sistem i tergeri sau deteriorri n alt sistem, iar
consecinele pot fi mult mai importante dect n cazul unei simple modificri de date.
Art. 45 incrimineaz perturbarea grav, fr drept, a funcionrii unui sistem informatic, prin introducerea,
transmiterea, modificarea, tergerea sau deteriorarea datelor informatice sau prin restricionarea accesului la aceste date.
Pedeapsa prevzut este nchisoarea de la 3 la 15 ani, mai mare dect pentru forma calificat a infraciunii
prevzute de art. 44.
Se observ c modalitile, alternative, de svrire a infraciunii sunt prevzute limitativ - n numr de 6 - i, cu
excepia primelor dou, n ordinea enumerrii, sunt identice cu modalitile de svrire a infraciunii prevzute de art. 44
alin. 1.
Sunt prevzute ns dou noi modaliti: introducerea" i transmiterea" datelor.
Prin introducere" de date trebuie neleas o aciune prin care n memoria sistemului informatic sau n dispozitivele
sale de prelucrare a datelor sunt introduse, inserate date informatice (comenzi) noi, care nu modific datele existente, ci sunt
independente de acestea, se adaug acestor date.
Transmiterea" de date informatice const n folosirea reelei pentru a comunica aceste date unui alt sistem
informatic.
n toate cazurile ns, faptele trebuie s aib ca rezultat perturbarea grav a funcionrii sistemului informatic vizat
prin aceste aciuni.
Noiunea de a perturba grav" funcionarea sistemului informatic semnific punerea acestuia n imposibilitatea de a
executa n bune condiii operaiile eseniale pentru care a fost conceput
Spre deosebire deci de articolul anterior, art. 45 prevede o urmare material calificat a faptei -perturbarea grav a
funcionrii unui sistem informatic.
Fa de toate aceste trsturi se poate aprecia c infraciunea prevzut de art. 45 reprezint o form calificat - prin
consecinele materiale - a infraciunii prevzute de art. 44 alin. 1.
Infraciunile prevzute de art. 44 i 45 nu prevd un scop calificat al svririi faptelor; prin urmare, acestea pot fi
svrite n orice scop, incluznd i aa-numitul sabotaj informatic", precum i spionajul informatic".
Art. 46 incrimineaz producerea, vnzarea, importul, distribuirea sau punerea la dispoziie, sub orice form, fr
drept, precum i deinerea, fr drept, a unui dispozitiv sau program informatic ori a unei parole, cod de acces sau dat
informatic, n scopul svririi uneia dintre infraciunile prevzute la art. 42-45.
Modalitile enumerate, dei limitative, acoper practic toate situaiile care se pot ivi i toate operaiile cu asemenea
dispozitive sau programe.
Obiectul juridic l constituie relaiile sociale care urmresc folosirea legal a dispozitivelor, programelor sau datelor
informatice, precum i asigurarea securitii sistemelor informatice mpotriva faptelor care aduc atingere confidenialitii i
integritii datelor i sistemelor informatice.
Elementul material al laturii obiective const, practic, n orice operaie prin care o persoan ajunge s dein un
mijloc din cele enumerate, apt pentru a permite accesul fr drept la un sistem informatic sau svrirea oricreia dintre
faptele prevzute la art. 42-45.
Urmarea imediat const ntr-o stare de pericol pentru sistemul informatic n care este facilitat accesul prin mijlocul
deinut de fptuitor.
Legtura de cauzalitate rezult ex re.
Faptele se svresc cu intenie direct, calificat prin scop, deoarece toate cele trei modaliti de svrite a
infraciunii, prevzute la alin. 1) lit. a) i b), respectiv de alin. 2), privesc scopul svririi uneia dintre infraciunile prevzute
de art. 42-45.
n ce privete termenii folosii, doar cel de program informatic" i dat informatic" au primit o definiie legal n
cuprinsul art. 35 - lit. c) i d).
Termenii a produce", vinde", a importa", a distribui", a pune la dispoziie" i deinerea" nu creeaz
neclariti, fiind folosii n nelesul comun, precum i n alte incriminri - de exemplu n art. 2 i 4 din Legea nr. 143/2000
privind combaterea traficului i consumului ilicit de droguri i au fost definii n doctrin i practic.
Apar n schimb termeni noi - parol" i cod de acces", care nu au primit o definiie legal. Aceti termeni se
refer la msurile de securitate a unui sistem informatic, la care face referire art. 42 alin. 3.
Parola reprezint prima linie de aprare mpotriva intruziunilor(accesului fr drept) i poate fi orice combinaie de
caractere alfanumerice, lungimea ei maxim depinznd de sistemul pe care se lucreaz - de la 6-8 la 40 sau chiar 80 de
caractere. Nu se va obine acces n sistemul informatic pn la confirmarea identitii i a drepturilor de acces, prin tastarea
parolei; de aceea, parolele trebuie descoperite prin diferite metode, ghicite" printr-un program special sau sunt sustrase prin
mijloace tradiionale - dac sunt consemnate pe un suport sau divulgate de deintor.
Codul de acces ar trebui neles, pentru a-l deosebi de parol, ca un mijloc de identificare electronic a persoanei,
bazat pe o cheie" sau pe caracteristicile fizice ale persoanei - semntura vocal, pattern"-ul retinei etc.
Toate mijloacele fizice descrise de art. 46, deinute de fptuitor, indiferent de modul n care a ajuns s le dein, sunt
apte de a nclca msurile de securitate ale unui sistem informatic i de a permite accesul fr drept la acesta.
Seciunea a 2-a cuprinde, n art. 48-49, dou infraciuni: falsul informatic i frauda informatic, svrite prin
modalitile prevzute n art. 44-45, avnd specifice ns o urmare i un scop calificat.
Astfel, art.48 - falsul informatic - incrimineaz fapta de a introduce, modifica sau terge, fr drept, date
informatice ori de a restriciona, fr drept accesul la aceste date, rezultnd date necorespunztoare adevrului, n scopul de a
fi utilizate n vederea producerii unei consecine juridice, pedeapsa fiind nchisoarea de la 2 la 7 ani.
Infraciunea se deosebete de cele prevzute la art. 44 - 45 prin urmarea material prevzut - s rezulte date
necorespunztoare adevrului - i prin cerina scopului utilizrii datelor astfel obinute n vederea producerii unei consecine
juridice.
Prin urmare, aciunile de introducere, modificare tergere de date informatice sau restricionare, fr drept, a
accesului la acestea, sunt direcionate spre un rezultat anume - date cu aparen de adevr - i nu reprezint simple alterri de
date care ar produce neclariti i ar putea fi astfel depistate. Sub acest aspect, infraciunea este asemntoare celor de fals
prevzute de art. 288-293 C.p., putnd consta n oricare dintre aceste fapte, svrite ns n modalitile prevzute de textul
special.

Se observ c limitele speciale ale pedepsei prevzute sunt mai mari dect cele prevzute pentru oricare dintre
infraciunile de fals din art. 288-293 C.p., ceea ce s-ar putea explica prin aprecierea legiuitorului c faptele de fals sunt mai
grave, fiind svrite prin asemenea mijloace calificate, iar urmrile pot fi, de asemenea, mult mai grave, datorit
vulnerabilitii sistemelor informatice.
Infraciunea prevzut de art. 49 - frauda informatic - se svrete n aceleai modaliti ca i falsul informatic,
fiind enumerat, n plus, modalitatea mpiedicrii, n orice mod, a funcionrii unui sistem informatic". De asemenea,
urmarea material cerut este diferit n acest caz - fiind un prejudiciu patrimonial cauzat unei persoane - ca i scopul obinerea unui beneficiu material, pentru sine sau pentru altul. Pedeapsa prevzut este nchisoarea de la 3 la 12 ani.
Aceast infraciune este similar infraciunii de nelciune prevzut de art. 215 C.p., fiind svrit ns prin
mijloace calificate anume, descrise n text.
Pedeapsa ns nu este corelat cu cea prevzut pentru infraciunea de nelciune prin mijloace calificate (de la 3 la
15 ani), ceea ce vdete o inconsecven a legiuitorului, care nelege s sancioneze mai blnd nelciunea prin folosirea
sistemelor informatice dect cea tipic, ns procedeaz exact invers n cazul falsului.
De asemenea, ca i n cazul infraciunii comune de nelciune, prejudiciul trebuie s fie efectiv, altfel fapta
rmnnd n faza de tentativ.
Seciunea a treia - Pornografia infantil prin sisteme informatice" cuprinde, n art. 51, o singur infraciune,
constnd n producerea n vederea rspndirii, oferirea sau punerea la dispoziie, rspndirea sau transmiterea, procurarea
pentru sine sau pentru altul de materiale pornografice cu minori prin sisteme informatice ori deinerea, fr drept, de
materiale pornografice cu minori ntr-un sistem informatic sau un mijloc de stocare a datelor informatice"; pedeapsa este
nchisoarea de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi.
Aceast incriminare este similar celei din art. 325 C.p. - rspndirea de materiale obscene.
Este de observat ns c art. 51 incrimineaz, n teza ultim, i simpla deinere, fr drept, de materiale pornografice
cu minori ntr-un sistem informatic sau un mijloc de stocare a datelor informatice, spre deosebire de publicaiile cu caracter
obscen, a cror simpl deinere nu este interzis.
Aceast deosebire se explic prin caracteristicile sistemelor informatice, implicnd potenialitatea rspndirii, n
diverse moduri - de exemplu prin acces fr drept - a materialelor pornografice deinute i necesitatea aprrii moralei
publice, fa de gravitatea atingerii care i s-ar putea aduce prin rspndirea de asemenea materiale.
Noiunea de materiale pornografice cu minori" este definit n art. 35 lit. i.
Tentativa este incriminat la toate infraciunile din Seciunile 1, a 2-a i a 3-a, conform art. 47, 50 i 51
alin. 2.
Titlul III al Legii nr. 161/2003 mai cuprinde, n Capitolul IV Dispoziii procedurale" reglementrile privind
msurile ce pot fi luate n cursul procesului penal - conservarea imediat a datelor informatice, percheziia, precum i accesul
ntr-un sistem informatic i interceptarea i nregistrarea comunicrilor desfurate prin intermediul sistemelor informatice.
n sfrit, Capitolul V - Cooperare internaional" - instituie reguli necesare pentru cooperarea operativ a
autoritilor judiciare romne cu autoritile strine, n vederea asigurrii eficienei maxime a activitii de combatere a
criminalitii informatice.
Cooperarea n domeniu poate avea ca obiect, dup caz, asistena judiciar internaional n materie penal,
extrdarea, blocarea, sechestrarea i confiscarea produselor i instrumentelor infraciunii, desfurarea anchetelor comune,
schimbul de informaii, asistena tehnic sau de alt natur pentru culegerea i analiza informaiilor, formarea personalului de
specialitate, precum i alte asemenea activiti.
Incriminri n legtur cu aceast materie mai sunt cuprinse n art. 72-81 din Legea nr. 8/1996 privind dreptul de
autor i drepturile conexe, precum i n Legea nr. 16/1995 privind protecia topografiilor circuitelor integrate, nefiind ns
vorba de infraciuni specifice criminalitii informatice.
COORDONATE PSIHOSOCIALE N DEVIANA I DELINCVENTA JUVENIL
Asist. drd. Dan LUESCU,
Universitatea din Piteti
n sensul cel mai general, deviana desemneaz o trstur inerent de comportament sau un atribut care
caracterizeaz o persoan. Putem include n rndul persoanelor deviante homosexualul, bolnavul psihic, delincventul etc. 1n
psihosociologie, deviana e privit nu att ca tip de persoan , ct mai ales ca o atribuire formal generat de sistemul social
sau de o anumit situaie. La nivelul vieii sociale nu exist delimitri exacte a ceea ce nseamn devian (n funcie de
mprejurri, chiar o crim sau un incest pot fi acceptate), dar sunt actualmente cvasiunanim admise dou trsturi
fundamentale care individualizeaz acest concept.
Prima trstur caracterizeaz deviana ca model comportamental - pattern - de nclcare a normei, fie ea social,
religioas, juridic, moral, etc. dnd natere astfel unor forme specifice de devian precum erezia, excentricitatea,
infraciunea .a.m.d., n funcie de sfera vieii sociale n care se manifest . n literatura de specialitate sunt pomenite i tipuri
mai inedite ale devianei, ca de exemplu deviana situaional care se traduce prin nclcarea normelor convenite n cercul de
prieteni, sau deviana de clas care se manifest n situaia nesocotirii ateptrilor normative generate de comportamentul de
clas.
Cea de-a doua trstur fundamental a devianei o reprezint aceea de etichet pus la un moment dat anumitor
categorii comportamentale care devin depreciate, dezavuate, discreditate i chiar excluse. Cu alte cuvinte, devian a apare, n
lumina acestei proprieti, un stigmat social, adic un construct care poate fi extrem de vast, n func ie de situaia social n
care se plaseaz individul etichetat la un moment dat. De exemplu, comportament deviant poate fi desemnat fluieratul n
sfnta biseric sau absentarea de la ritualul religios, n percep ia comunitii confesionale; folosirea unui limbaj nepotrivit
(sau chiar faptul de a vorbi n exces) n accep iunea grupului de prieteni poate reprezenta devian . Nu-i mai puin adevrat
c autorul unui act terorist, departe de a fi condamnat de comunitatea cultural-religioas de care aparine pentru terorism,
crim sau cruzime, este privit ca un erou, un model demn de urmat, iar comportamentul s u este valorizat.

1Aceast accepiune a avut, la nceput, deplin credibilitate n cercurile tiinifice ale teoreticienilor din domeniul patologiei
sociale i pstreaz nc suficient pondere n cadrul studiului criminologiei clinice

Aadar, se poate spune c , indiferent dac n comunitatea cultural studiat se ia ca reper determinant nc lcarea
normei sau construirea stigmatului, deviana apare ca un concept variabil, schimb tor, volatil.
Nu se poate porni ntr-un demers de studiere a fenomenului devian ei fr a face referire la marele sociolog francez
Emile Durkheim. Acesta a fost primul care a f cut referire la anomie ca fiind starea social caracterizat de inexistena
normei, stare care apare cu precdere n momente de schimbri sociale radicale i rapide
2
. Aceast noiune transform orientarea de la deviantul ca tip de persoan la devian ca proprietate a unor tipuri de
structur social.
O alt preocupare a ilustrului sociolog a vizat func iile devianei. El susine c delictul este ceva normal, ntruct o
societate lipsit de el este practic imposibil 3 i continu preciznd c deviana este indisolubil legat de chiar condiiile
societii; departe de a fi anormal, deviana este necesar n orice societate. Acest aparent paradox este sus inut de
Durkheim prin argumente de ordin statistic i empiric: toate societile au propria lor devian, rata devianei fiind relativ
constant pe termen lung. Citndu-l pe Socrate, Durkheim susine c una dintre funciile sociale ale devianei este aceea de a
produce schimbarea. Astfel, devianii de azi dau semnalul lumii de mine. Deviana radical, care constituie o provocare i o
ameninare, ascunde faptul c deviantul are o viziune diferit asupra organizrii vieii sociale. Pe lng funcia amintit,
deviana mai prezint o alta, oarecum opus ei, aceea de solidaritate i coeziune, fundamentat pe instinctul oamenilor de a
se uni n nfruntarea unui duman comun.
Conceptualizarea lui Durkheim a fost preluat i dezvoltat mai trziu de ilutri reprezentani ai colii sociologice
americane, precum Robert K. Merton (teoria anomiei), Edwin Sutherland (teoria asociaiilor difereniate), Thorsten Sellin
(teoria conflictelor de culturi), Howard S. Becker (teoria etichetrii) sau Edwin Lemert (o alt teorie a etichetrii).
Concluzionnd, putem defini deviana ca fiind tipul de comportament care se abate de la normele acceptate de societate.
Prin delincven, n sens literal, se nelege frdelege, vin sau neglijarea datoriei. n sens comun, aceast noiune
este folosit pentru a desemna o arie larg de comportamente, de la cel care ncalc valorile oamenilor respectabili (de
exemplu manifestarea recalcitrant i refractar a unui adolescent) i pn la delicte mai mult sau mai puin grave (prevzute
de lege sub denumirea de contravenii i infraciuni).
Profilul delincventului obinuit are, statistic, urmtoarele repere: brbat, mediul urban, fr studii superioare,
adolescent sau tnr, membru al unei gti. Desigur, principala lui problem este c, din cauza adoptrii unor comportamente
antisociale, este n conflict cu societatea, aadar are de furc cu autoritile, fiind, de regul, recidivist4.
Lucrurile nu sunt ns att de simple pentru tiina sociologiei, ale crei cercetri au cristalizat concepte nuanate
legate de delincven ca: asociaiile difereniate, deriva delincvent, anomia, oportunitile difereniale, panica moral,
subculturile.
Psihologia ofer i ea abordri diferite ale conceptului analizat, focaliznd pe etiologia delincvenei (printre factorii
care genereaz comportamente delincvente psihologii amintesc deprivarea matern sau patern, nivelul redus de inteligen).
n concluzie, delincvena poate fi definit ca fiind totalitatea delictelor i crimelor considerate astfel n plan social.
Concepte larg utilizate n sociologie, psihosociologie, drept sau criminologie, deviana i delincvena se afl n
interdependen, att ntre ele ct i n raport de alte concepte ca infracionalitate, crim, criminalitate. Totui, ele sunt
concepte cu un coninut diferit i rigoarea tiinific impune delimitarea lor.
Pe de o parte, aparenta sinonimie ntre devian i delincven apare datorit faptului c ambele concepte
desemneaz ideea unui comportament discreditat de societatea n care este manifestat. Exist ns o diferen: dac tot ceea
ce nu este conform regulilor de convieuire social recunoscute i acceptate de societate reprezint devian, delincven este
numai comportamentul care atrage dup sine suportarea, de ctre autor, a unei sanciuni negative, directe i imperative. Dac
deviana, aa cum am artat, este un concept relativ, volatil, schimbtor, delincvena e mult mai exact pentru c n
delimitarea ei intervin legile scrise, normele juridice.
Pe de alt parte, din cele expuse anterior rezult fr echivoc c tot ceea ce este delincven este, la origine, un
comportament deviant. n concluzie, dou sunt diferenele ntre conceptele analizate. Deviana are o semnificaie mai larg,
avnd ca parte delincvena. De asemenea, deviana este o variabil psihosocial, pe cnd delincvena este strict delimitat de
norma social i juridic.
Aminteam, n cele ce preced, printre reperele statistice ale delincventului, pe acela al vrstei. ntr-adevr, chiar
dac delincvena nu este un comportament caracteristic unui segment de vrst, ea are o inciden social mare n rndul
copiilor i al tinerilor care prezint anumite specificiti ce favorizeaz dezvoltarea conduitelor delincvente5.
Deviana la minori, n opinia majoritii autorilor, este un tip de comportament perfect normal, avndu-se n vedere
insuficienta dezvoltare bio-psiho-social specific strii de minoritate. Identificarea i studierea lui are un rol covritor n
ncercarea inerii acestui fenomen sub control social, pentru ca el s nu se amplifice i s degenereze n ceea ce se numete
delincven juvenil.
Noiunea de delincven juvenil prezint un coninut oarecum neclar din cauza diferitelor interpretri la care a
fost supus. Astfel, dac la apariia acestui concept minorul delincvent era asociat exclusiv unei anormaliti bioconstituionale (Lombrosso, Kretschmer), treptat aceast concepie a fost abandonat n favoarea ideii c minorul devine
delincvent ca o consecin a inadaptrii sale la valorile societii de care aparine.
Maurice Cusson definete delincvena juvenil ca totalitate a infraciunilor svrite de adolesceni i care sunt
susceptibile de aplicarea unei pedepse conform legii penale 6.
Conchidem prin aceea c deviana la minori i delincvena juvenil trebuie analizate mpreun, numai astfel
asigurndu-se premisele identificrii tuturor interrelaionrilor ce se stabilesc ntre cele dou fenomene, tratndu-se astfel n

2 Potrivit lui Durkheim, anomia indic o slbire sau chiar un colaps al ordinii n structura social; vezi E. Durkheim, Despre
sinucidere, Ed. Institutul European, Bucureti, 1993
3 E. Durkheim, Regulile metodei sociologice, Ed. tiinific, Bucureti, 1974

4 De exemplu, faptul c o adolescent se afl pe strad dup orele 21 poate fi etichetat ca fiind un act deviant, dup cum ntro alt comunitate - de regul, n marile orae - este de mult acceptat ca fiind un comportament perfect normal, acceptat
5 Vezi infra

6 Vezi M. Cusson, Delinquants pourquoi?, Armand Colin, 1981, p. 5. Aceeai opinie o gsim i la Ortansa Brezeanu, care
subliniaz eecurile ncercrilor de definire a conceptului de delincven juvenil pornind de la alte criterii tiinifice dect
cele specifice dreptului penal; vezi Ortansa Brezeanu, Minorul i legea penal, Ed. All Beck, Bucureti, 1998, pp. 112 - 118

mod unitar i coerent att problematica minorului delincvent, ct i cea a minorului n pericol (n dificultate, deviant).
n literatura de specialitate i n practica psihosocial sunt recunoscute drept mprejurri nefavorabile care conduc
la eticheta de minor n pericol urmtoarele situaii de fapt:
- alcoolismul prinilor;
- violena exercitat de prini (inclusiv violena verbal);
- antecedena penal a prinilor;
- unele probleme psihice ale prinilor;
- disfuncii n relaia dintre prini (de la simple divergene pn la situaii conflictuale manifeste);
- relaionare defectuoas i dificil ntre prini i copil;
- precaritatea situaiei materiale a familiei.
Profesorul Ion P. Filipescu descrie sintagma minori n pericol astfel: copii a c ror dezvoltare fizic sau moral este
primejduit, deoarece prinii nu-i ndeplinesc corespunztor drepturile i ndatoririle lor cu privire la persoana copilului,
fcndu-se vinovai de neglijen n exercitarea ocrotirii printeti dar fr caracter de gravitate ori abuz, sau copii a c ror
integritate fizic sau moral este periclitat, fiind lipsii de grija printeasc, din aceleai motive7.
Studiile sociologice au artat c aproximativ jumtate pn la trei sferturi dintre minorii care fac parte din familii
care prezint astfel de probleme ajung s fie asimilai n sintagma de minori n pericol, iar nu mai pu in de o treime dintre
acetia ajung s adopte comportamente deviante8. Concluziile acestor studii accentueaz ideea c problematica devianei la
minori nu poate fi pe deplin analizat dac nu este inclus n ea i conceptul de minor n pericol cu implica iile sale.
Prin educare, n sens literal, se desemneaz aciunea de a educa precum i rezultatul acesteia. Pe de alt parte,
educaia este un proces social care const n favorizarea contient i sistematic a dezvoltrii facultilor fizice, intelectuale
i morale ale copiilor i tineretului9. n strns corelaie cu acestea, reeducarea reprezint totalitatea msurilor luate n scopul
corectrii unei educri greite. Dac minorul ajunge delincvent, el nu mai poate fi supus procesului de educare, ci doar celui
de reeducare.
Educarea, desfurat ndeobte de prini, trebuie s aib ca finalitate prevenirea devianei n comportamentul
copilului.
Specialitii au convenit c prevenirea este mult mai eficace pentru combaterea devian ei dect represiunea, pentru
c minorul se afl ntr-un stadiu de dezvoltare psiho-somatic n care poate fi lesne influen at cu vorba bun, evitndu-se
alienarea sau inadaptarea acestuia, prin devian , ctre aciuni delincvente.
O prim form de prevenie este prevenia social, care reprezint un set de msuri care vizeaz familia minorului,
condiiile de locuit, procesul de instruire al acestuia, starea s ntii sale i chiar petrecerea timpului liber, scopul imediat al
acestei forme de prevenie fiind ameliorarea calitii vieii i, desigur, cu scopul mediat de a ndeprta minorul de influena
acelor factori nocivi care ar putea genera manifest ri deviante n comportamentul acestuia.
O alt form a preveniei o reprezint prevenia situaional i tehnic. Aceasta urmrete combaterea ocaziilor
concrete oferite de mediul nconjur tor pentru comiterea de delicte, prin luarea de m suri specifice10. Leslie Wilkins, alturi
de ali autori, apreciaz c represiunea poate fi contraproductiv n combaterea devianei la minori. Wilkins lanseaz
conceptul de amplificare a devianei ca generator al delincvenei, demonstrnd cum un act de devian mrunt poate cpta o
rezonan mult amplificat din cauza stigmatizrii i a reaciei sociale disproporionate, chiar i prin recurgerea la
represiune11.
Prin reacie social se desemneaz, n criminologie, totalitatea formelor i mijloacelor prin care societatea rspunde
la devian. Conceptul de reacie social a evoluat, corespunztor evoluiei colilor, curentelor i teoriilor privitoare la
cauzele devianei i strategiile de lupt mpotriva acesteia.
Clasificarea diferitelor forme ale reac iei sociale la fenomenul devian ei a fost realizat, mai nti, de sociologii
americani D. Cressy i E. Sutherland, n raport de locul ocupat pe o scal pornind de la reacia pur represiv pn la reacia
social curativ. Orientarea doctrinar dominant n domeniu, pn la mijlocul secolului al XIX-lea, a fost nspre reac ia
social represiv, cu excepie fcnd concepia utilitarist, reprezentat de Bentham sau Beccaria12. Reacia social
preventiv, bazat pe msuri sociale care s vizeze nlturarea cauzelor devianei i-a fcut loc, cu-adevrat, doar odat cu
afirmarea colii pozitiviste.
Noiunea de personalitate este un concept fundamental n psihologie care a determinat interpret ri diferite n funcie de rolul
pe care personalitatea deviant l ocup n manifestarea comportamentului deviant.
Personalitatea uman se formeaz prin interaciunea ntre o serie de factori externi (ai mediului nconjur tor, mai
ales cei de natur socio-cultural) i factorii interni (de ordin cognitiv, intelectiv, afectiv, bio-constitu ional i volitiv) care in
de organizarea intern, psihic a individului.
Una din teoriile care caut s explice deviana la minori i n special delincven a juvenil este cea avansat de
Noel Mailloux. Conform acesteia, personalitatea deviant apare ca o consecin a traversrii, n copilrie, a dou momente
cruciale n dezvoltarea personalit ii i anume apariia identitii autentice (care joac rolul central n alegerea ntre
alternativele de conduit social) i consecinele identitii autentice asupra motivaiilor individului. Criza pe care o
traverseaz minorul n aceste momente se poate solda cu un eec de identificare a minorului (care se ntmpl de regul n
pragul adolescenei) care conduce la apari ia unui dezechilibru durabil n plan psihic, care, la rndul s u, genereaz forme ale
devianei, pn la delincven.
Criminologul suedez Olof Kinberg a enunat, n anul 1935, teoria inadaptrii biologice, centrat de asemenea pe
studiul influenei pe care personalitatea o are n apariia devianei. Pentru Kinberg, rolul decisiv n felul cum individul

7I. P. Filipescu, Adopia i protecia copilului aflat n dificultate, Ed. All Beck, 1998, p. 149
8 D. Banciu, S. Rdulescu, Evoluii ale delincvenei juvenile n Romnia. Cercetare i prevenire social, Ed. Lumina Lex,
9

Bucureti, 2002, pp. 128 - 129

9 I. Mihilescu, Sociologie general, Ed. Polirom, Iai, p. 84 i urm.


10 Cum sunt montarea unor sisteme de alarm sau antifurt, intensificarea pazei i supravegherii n coli sau alte spaii
publice unde este semnalat prezena copiilor sau tinerilor (inclusiv prin instalarea unor camere video de supraveghere)
11 L. Wilkins, Social Deviance, Tavistock, London, 1964

12 Acetia priveau pedeapsa ca pe un instrument de utilitate social


6

rspunde la impulsurile exterioare revine structurii biopsihice a acestuia i, mai ales, nucleului constituional care, alturi de
variantele patologice eventuale i de funcia moral, formeaz personalitatea. Nucleul constituional se compune din patru
aa-numii radicali constituionali: capacitatea (nivelul maxim al inteligenei individului); validitatea (energia cerebral);
stabilitatea (gradul de echilibru emoional); soliditatea (nivelul de unitate funcional a activitii subiectului) 13.
Variantele patologice apar accidental i constau n afeciuni mintale sau tulburri ale inteligenei sau dezechilibru
psihic care pot afecta funcia moral (capacitatea minorului de a evalua normele morale).
Criminologul francez Jean Pinatel a fundamentat poate cea mai complet teorie privind importana personalitii n
actul deviant, teoria personalitii criminale. Potrivit acesteia, personalitatea deviant ar fi caracterizat de anumite
particulariti n raport de o personalitate nondeviant, pe care Pinatel le grupeaz sub denumirea generic de nucleu central
al personalitii criminale: egocentrismul (sau nclinaia individului de a raporta totul la sine); labilitatea (care determin un
comportament instabil); agresivitatea (care elimin inhibrile individului, autocenzura n calea aciunilor sale); indiferena
afectiv (responsabil de lipsa emoiilor)14.
Adepii teoriilor circumstaniale insist pe rolul preponderent al situaiei precriminale, pentru acetia nefiind
diferene ntre deviani i nondeviani dect prin aceea c primii au ntlnit o astfel de situaie (provocare, exemplu negativ,
stres accentuat).
Raymond Gassin definete situaia precriminal ca fiind totalitatea mprejurrilor exterioare personalitii
deviantului care preced actul deviant n percepia subiectului. Avem n fa, aadar, un fenomen obiectiv care este perceput de
individ ntr-o manier proprie. Gassin identific dou elemente care caracterizeaz situaiile precriminale: evenimentul (sau
seria de evenimente: starea de srcie, gelozia adolescentin) i circumstanele n care s-a pregtit i efectuat crima
(exemple: automobil lsat nesupravegheat i cu cheia n contact, un cuit aflat la vedere, n apropierea locului derulrii unui
conflict)15.
Muli specialiti au atras atenia c apariia situaiilor precriminale poate fi evitat prin adoptarea unor msuri de
prevenie: sisteme de alarm, patrule de poliie, etichete electronice, etc. Seeling face o enumerare a situaiilor precriminale
care au cea mai mare inciden practic 16:
- factori economici individuali (srcie, omaj);
- tulburri ale vieii intime i tentaii sexuale;
- existena unei victime (care incit la trecerea la act);
- starea de provocare;
- aciuni cauzate de consumul de alcool;
- influena criminogen a mass-media.
Unul dintre factorii endogeni care determin formarea comportamentului deviant este cel ereditar. Unii autori
atribuie rolul determinant aa-numitei erediti criminale, transmis copilului pe cale genetic (teoria lombrosian a
atavismului ereditar, teoria cromozomului y a lui Klinefelter etc.). n prezent asemenea concepii au fost depite,
demonstrndu-se c, de fapt, ceea ce se transmite nu poate fi comportamentul deviant, ci numai anumite tendine care stau la
baza lor, cum ar fi agresivitatea, excitabilitatea etc.
Ali autori identific rolul structurilor dobndite, care constau fie n anumite inadaptri fizice sau infirmiti care
cauzeaz apariia unor sentimente de inferioritate i frustrare, fie ntr-o serie de psihoze sau psihopatii ereditare i debilitate
mintal de sorginte ereditar, infecioas sau ginecologic.
Cea mai important influen pe care copilul o primete din exterior vine din partea familiei. n cadrul acestui grup
social primar copilul realizeaz activitatea de socializare.
Studii medicale demonstreaz c, dac n primii ani de via copilul simte nevoia identificrii cu mama sa, el
neavnd personalitate proprie, dup mplinirea vrstei de trei ani, copilul percepe autoritatea tatlui n cadrul familiei i simte
implicit nevoia de a adopta comportamentul acestuia. Aadar, dac tatl are un comportament deviant sunt anse mari ca i
minorul s dezvolte un atare comportament, tendina general de imitare fiind foarte pregnant la copii.
n aceeai ordine de idei, modificrile care survin n viaa sau structura familiei pot avea repercusiuni asupra
dezvoltrii psihosociale a minorului. Ca exemple de astfel de modificri putem aminti:
- abandonul copilului la natere i lipsa unei ngrijiri permanente;
- separarea mamei de copil n mprejurri de for major;
- absena tatlui;
- divorul;
- conflicte ntre prini;
- excesul de indulgen sau, din contr, de severitate, din partea prinilor.
O influen important n etiologia comportamentelor deviante la minori o are, de asemenea, habitatul i
vecintatea, aa cum au relevat numeroase studii sociologice i de statistic social. Astfel, este cunoscut faptul c cei mai
muli delincveni locuiesc n imobile colective (blocuri), ba chiar n cartiere ru famate, cu un nivel de trai sczut. Sociologul
american Denis Szabo a demonstrat cum mediul urban i dezvoltarea marilor orae a dus la apariia unor adevrate zone de
delincven, care nu sunt altceva dect arii de deteriorare material i deprivare socio-moral pentru indivizii care locuiesc
acolo. Astfel de medii criminogene induc la nivelul minorului opoziia latent fa de organizarea sistemului social, adaptarea
dificil la valorile veritabile ale unei viei sociale normale. Mai mult, aceste medii ntrein fenomenul bandelor de adolesceni
care evolueaz treptat ctre un mod de via asocial i chiar antisocial.
n apariia comportamentului deviant la minori un rol deloc de neglijat l are i mediul ocazional sau anturajul,
reprezentat de primele contacte sociale ale minorului. Numeroi autori au artat legtura nemijlocit ntre eecul colar (sau
ntrzieri n asimilarea educaiei formale oferit de mediul colar) i delincvena juvenil. coala reprezint pentru copil cel
dinti mediu exterior care i impune adoptarea unor reguli de conduit sub sanciuni aplicate de o autoritate din afara familiei.
ntr-un asemenea stadiu lipsurile afective sau carenele n educaie cu care minorul vine din familia sa pot iei la iveal. Din
pcate, fenomenul abandonului colar ia amploare, inclusiv n ara noastr, ceea ce pe termen lung nu poate nsemna dect

13O. Kinberg, Lesproblemes fondamentaux de la criminologie, Ed. Cujas, Paris, 1960, p. 124
14J. Pinatel, La societe criminogene, Ed. Calman Levi, Paris, p. 98 - 111
15R. Gassin, Criminologie, Ed. Precis Dalloz, 1994, p. 431
16apud R. Gassin, op. cit., p. 433
7

amplificarea impactului pe care acest factor exogen l va avea n marginalizarea minorilor n cauz i chiar n devian.
Dintre tarele sistemului de nvmnt care amenin s joace, pe viitor,un rol din ce n ce mai nsemnat n creterea
devianei la minori enumerm: suprapopularea claselor, lipsa continuitii actului didactic, folosirea unor metode anacronice
vizavi de nevoile tinerilor de astzi, carene n pregtirea psihopedagogic a corpului profesoral.
Un alt factor exogen cu impact asupra devianei la minori l reprezint cel denumit n literatura de specialitate
mediul acceptat. Pe fondul unei anumite indulgene manifestate n relaia cu minorul de cele dou instituii determinante
pentru viaa sa social, familia i coala, acesta poate deprinde obiceiul de a frecventa baruri, discoteci, sli de jocuri care i
pot influena negativ personalitatea. Minorul poate intra n contact cu diverse persoane care adopt conduite deviante,
conduite pe care minorul le-ar putea imita pe viitor, n absena unui control social eficient.
Delincvena juvenil se supune legilor generale de dezvoltare a societii n care se manifest ca fenomen social. Ea
este prezent n toate societile cunoscute i care au adoptat norme penale. Corespunztor, orice schimbare de politic
penal, fie n sensul mblnzirii fie al nspririi pedepselor, al incriminrii sau dezincriminrii unor fapte penale, determin
schimbri privind criminalitatea n general, deci i delincvena juvenil ca parte a ei.
Dac n perioada totalitar, anumite segmente ale delincvenei juvenile erau aproape inexistente (ne referim la
traficul i consumul de stupefiante, bandele de cartier, prostituia juvenil, copiii strzii), n era postdecembrist tocmai aceste
segmente au luat cea mai mare amploare.
O serie de autori au evideniat legtura existent ntre situaia politic i structura delincvenei dintr-o ar (R.
Gassin). Fenomenul delincvenei se manifest, de multe ori, cu aceeai amploare n democraiile reale ca i n sistemele
dictatoriale, ns avnd structuri diferite.
Cea mai frecvent cauz a delincvenei juvenile amintite n literatura de specialitate este srcia infantil, existnd
o relaie nemijlocit ntre rata criminalitii n rndul minorilor i ponderea copiilor care triesc sub pragul de srcie. ri
precum Norvegia sau Elveia, care nregistreaz cea mai sczut rat a delincvenei juvenile au i un procent foarte redus al
copiilor care triesc sub minimul vital, n vreme ce n S.U.A., de exemplu, unde rata delincvenei juvenile este una dintre cele
mai mari la nivel mondial, se nregistreaz un procent semnificativ (cca. 20-25 %) al copiilor ce triesc sub minimul vital.
Nu-i mai puin adevrat c societile foarte dezvoltate economic se confrunt cu delincvena juvenil, aceasta
prolifernd din cel puin dou cauze: tentaia major pe care abundena de produse o creeaz n rndul copiilor i posibilitile
tehnice pe care le ofer societatea contemporan 17. Delincvena juvenil cunoate o manifestare mai accentuat n mediile
urbane (mai ales n marile aglomerri urbane) 18. Una dintre cauze rezid chiar n inegalitile de ordin material din
comunitile urbane, prin contrast cu cele rurale, unde posibilitile materiale ale indivizilor sunt sensibil egale. O alt cauz
ar fi concentrarea pturii srace de la orae n cartiere mrginae ce se constituie n adevrate zone ale srciei, neglijate de
autoriti ct privete dezvoltarea infrastructurii i asigurarea serviciilor publice, ceea ce creeaz n aceste comuniti un
sentiment general de frustrare generator de delincven.
n regimurile industriale urbane, contactele sociale ntre oameni tind a se superficializa i, ca efect imediat,
sanciunile necoercitive (de ordin socio-moral) i pierd din eficien. Prinii sunt, de regul, prea ocupai pentru a-i mai
putea supraveghea i ngriji corespunztor copiii, care astfel sunt expui aciunii unorfactori din afara cadrului familial, de
multe ori cu potenial criminogen. Locuitorii marilor orae nu mai dezvolt relaii sociale strnse nici chiar cu vecinii,
comunitatea urban dezorganizndu-se i devenind treptat doar o mas de oameni cu concepii i cu interese adeseori
divergente.
Cunoscutul sociolog Charles Murray a lansat conceptul de underclass (clasa de jos) pentru a delimita acel segment
al populaiei caracterizat de deprivare material accentuat, omaj, nelegitimitate, crime, alcoolism etc. n cadrul acestei
pturi sociale, autorul amintit identific o pondere mai mare a participrii copiilor la delincvena juvenil local, datorit
inadaptrii acestora la sistemul de valori sociale prin lipsa sau calitatea proast a instruirii n familie i la coal. Practic,
minorii realizeaz ceea ce culturalitii numesc adaptare invers, nsuindu-i norme i valori opuse celor consacrate de
societate.
Una dintre cele mai cunoscute teorii de esen culturalist este teoria asociaiilor difereniate enunat de ilustrul
sociolog american Edwin Sutherland. Conform acestuia, conduita delincvent nu este rodul ereditii ci este nvat prin
comunicare cu alte persoane. Procesul de deprindere are loc n cadrul unui grup restrns, care poate fi chiar familia,
vecintatea sau gaca, n care predomin interpretrile defavorabile vizavi de valorile sociale sau de respectul fa de lege.
Un alt reprezentant al colii de la Chicago este Thorsten Sellin, care a formulat teoria conflictelor de culturi.
Potrivit lui Sellin, delincvena (inclusiv cea juvenil) este rezultatul conflictului ntre normele de conduit diferite din
societate. Astfel, cu ct numrul de conflicte ntre valorile unui grup i normele legale e mai mare, cu att mai ridicat este i
rata delincvenei.
n zilele noastre delincvena juvenil mbrac forme dintre cele mai diferite: furt, tlhrie, vandalism, violen,
consum i trafic de droguri, prostituie etc., dovad a impactului social exacerbat pe care acest flagel l produce n rndul
copiilor.
De asemenea, statisticile ultimilor ani arat scderea constant a mediei de vrst a minorilor delincveni, motiv de
ngrijorare pentru viitor, ca i creterea gradului de pericol social la infraciunile svrite de minori.
Un alt fenomen care ia amploare este delincvena juvenil de grup, ceea ce denot tendine clare de organizare a
tinerilor delincveni n bande de infractori, de regul specializate n comiterea unei anumite grupe de infraciuni.
n comiterea infraciunilor, minorii sunt motivai i de dezvoltarea unei adevrate piee negre, n fapt o reea bine
organizat prin intermediul creia se valorific diverse produse rezultate din comiterea de infraciuni (carduri false, produse
contrafcute, furate etc.). Principalul resort psihologic n trecerea la actul infracional este tocmai perspectiva imediat i
foarte la ndemn a unui ctig material important.
Ct privete infraciunile contra persoanei (caracterizate, n genere, prin violen fizic i uneori chiar cruzime),
acestea denot labilitatea psihic specific minorilor, structurarea negativ a personalitii lor, ca i dorina acestora de a
domina prin agresivitate alte persoane. Nu de puine ori minorii recurg, anterior trecerii la act, la ingerarea de substane

17 Ne referim n principal la criminalitatea informatic: falsificarea de bilete de banc folosind copiatoare ultraperformante,
utilizarea computerului pentru a realiza nelciuni prin vnzri fictive on-line prin INTERNET, confecionarea de carduri
false etc.
18 Vezi supra

ebriante sau psihotrope, de regul n grup, comiterea acestui gen de infraciuni neavnd pentru ei un scop bine determinat, n
mod frecvent victima fiind o persoan necunoscut, aleas la ntmplare, pentru intimidare.
Un tip aparte de infraciuni, cele care aduc atingere vieii sexuale, relev, n general, crize pasagere pe fond psihic,
specifice pubertii i adolescenei, pe care le traverseaz autorii lor. Aceste crize sunt adesea exacerbate de existena unor
sentimente de frustrare, alteori lipsa unei educaii sexuale sau promiscuitatea determinnd comiterea unor astfel de fapte. n
unele cazuri particulare, minorul adopt o astfel de conduit pe fondul unei lipse acute de preocupri pentru petrecerea
timpului liber (lectur, sport), alteori decelndu-se perturbri de natur afectiv (infantilism, egocentrism, instabilitate
emoional) induse chiar de familie (hiperprotecie familial sau respingere).
Un fenomen care ia amploare continu n cadrul delincvenei juvenile l reprezint delincvena n grup. Conform
celor mai recente statistici, aceasta reprezint cca. 35% din totalul conduitelor delincvente. Au fost identificate dou tipuri
principale de grupri infracionale i anume grupul spontan i grupul organizat (banda de infractori). Acestea din urm se
constituie, de obicei pe criterii economice (srcie) sau etnice (imigraie). n cadrul acestor bande, violena este un simbol
iniiatic, putndu-se vorbi de o adevrat cultur a violenei ca mod de via n cadrul grupului delincvent. Recurgerea
frecvent la violen induce minorului care se integreaz o stare psihologic de indiferen fa de suferina produs altuia.
Frederic Thrasher prezint pe larg reperele psihosociale ale bandei de tineri infractori: grupuri structurate de tineri,
de regul aparinnd clasei muncitoare, unii prin loialitate, teritorialitate i ierarhie proprie. n viziunea lui Thrasher, geneza
bandelor reflect dinamica social i mai ales cutarea identitii n faa schimbrii urbane. Banda se dezvolt, precizeaz
autorul, ca o manifestare a frontierei economice, morale i culturale care delimiteaz zonele oraului 19.
CRIMINALITATEA ORGANIZAT - DOMENIU, NOIUNE
Ana-Maria MATEI
Masterand tiine Penale Facultatea de Drept
Simion Brnuiu" Sibiu
A. NOIUNI GENERALE PRIVIND CRIMINALITATEA ORGANIZAT
Definirea noiunii de criminalitate organizat reprezint o munc laborioas la care i-au adus aportul att
teoreticienii, practicienii i specialitii n domeniu din domeniile economic, juridic, politic, social, reprezentanii mass-media
i responsabilii cu elaborarea strategiilor de prevenire i combatere a acestui fenomen, fr ns a conchide la o definiie
unitar.
ns elaborarea unei definiii unitare se impune din urmtoarele considerente:
- crearea unei viziuni de ansamblu asupra acestui fenomen, ceea ce implic o mai bun cunoatere a cauzelor,
evoluiei i tendinelor sale;
- delimitarea clar a conceptului de crim organizat de celelalte activiti ilegale;
- identificarea tuturor formelor de manifestare a crimei organizate i legturilor ce exist ntre acestea;
- cunoaterea dimensiunilor i implicaiilor sociale i economice ale fenomenului;
- delimitarea clar ntre ceea ce reprezint crima organizat ca activitate ilegal i cea de grup cu preocupri
criminale;
- ncriminarea unitar, att n dreptul internaional, ct i n cel naional, a activitii infracionale specifice crimei
organizate;
- armonizarea aciunilor practice i strategiei statelor angrenate n lupta mpotriva crimei organizate, inclusiv n
ceea ce privete crearea unui cadru instituional eficient.
n scopul lmuririi pe deplin a noiunii de criminalitate/crim organizat" se impune delimitarea conceptului de
criminalitate" i a celui de mafie", n vederea elaborrii celor mai eficiente strategii de contracarare. 20Criminalitatea este un
produs obiectiv al structurii sociale, care s-a nscut o dat cu aceasta, fiind constituit din ansamblul infraciunilor care se
svresc ntr-o anumit perioad de timp i ntr-un loc bine determinat
21
.
n delimitarea celor trei concepte mai sus menionate s-a pornit de la definiia dat mafiei de ctre Giuseppe
Rizzoleto i Gaetano Mosca, n lucrarea Mafioii din Vicaria"- Mafia reprezint o expresie curent, folosit pentru a
desemna un grup de indivizi, arogani i violeni, unii ntre ei prin raporturi secrete i de temut, aflai la originea unor aciuni
criminale". Potrivit unei alte opinii22, Mafia ar reprezenta o organizaie secret constituit n anul 1282, n timpul unei revolte,
cunoscut n istorie sub numele de "viespile siciliene", ndreptat mpotriva ocupanilor francezi, iar termenul de Mafia ar
corespunde prescurtrii cuvintelor unei lozinci frecvent utilizate: "Morte allaFrancia, Italia anela" (Moarte Franei, strig
Italia).
Cea de a V-a Conferin a O.N.U din anul 1992, privind Prevenirea criminalitii i tratamentul infractorilor", a
evideniat, printr-o rezoluie special, patru criterii definitorii pentru criminalitatea organizat:
9)
Scopul - obinerea unor ctiguri substaniale.
10)
Legturi - bine structurate i delimitate ierarhic n cadrul grupului.
11)
Specific - folosirea atribuiilor i relaiilor de serviciu ale participanilor.
12)
Nivel - ocuparea de ctre participani a unor funcii superioare n economie i societate. Conceptele de
criminalitate, crim i mafie - primele dou folosite frecvent n aceeai accepie - se
difereniaz prin:
13) Gradul de pericol social al activitilor infracionale;
14) Nivelul de organizare i structurare;
15) Metode i mijloace folosite pentru atingerea scopului propus;

19F. Thrasher, The Gang, University of Chicago Press, 1927


20V. Cioclei, Despre ambiguitatea conceptual n materia criminalitii organizate, Lupta mpotriva corupiei i
criminalitii organizate, ed. Centrul de pregtire continu a procurorilor, Parchetul general de pe lng SCJ.
21 T. Amza, Criminologie, Ed. Lumina Lex, 1998, pag. 28 i urm.

22 Gh. Nistoreanu, C. Pun, Criminologia, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1996


9

16) Scopul urmrit.


Mafia reprezint acel segment infracional la care se raporteaz activiti ilegale deosebit de periculoase,
desfurate prin metode agresive de ctre asociaii de indivizi cu o structur organizatoric ierarhizat i un lider autoritar,
avnd la baz un cod de conduit obligatorie, ritualuri de admitere a membrilor i o lege a tcerii, n scopul instituirii
controlului asupra unor sectoare ale economiei sau chiar asupra unor niveluri de decizie ale societii i obinerii de ctiguri
ilicite fabuloase.23Criminalitatea organizat este definit prin existena unor grupuri de infractori, structurate pe ideea
nfptuirii unor activiti ilegale, conspirative, avnd ca principal scop obinerea de profituri ilicite la cote deosebit de
ridicate.
Activitile ce compun Criminalitatea Organizat au un caracter secret i bine organizat, din care cauz realizeaz
un impact social deosebit de negativ, n multe state el constituind "cancerul perfid" care vlguiete puterea societii,
amenin integritatea guvernelor, determin creterea taxelor care se adaug la preul mrfurilor, pericliteaz sigurana i
locurile de munc ale cetenilor, aduce daune agenilor economici aflai n competiie, controleaz prin fora banilor
sindicatele, n final realiznd o puternic influen n sfera economicului, socialului i mai ales politicului.
Preocuprile multiple pentru explicarea acestui fenomen sunt justificate de necesitatea imperioas de a cunoate
dimensiunile i implicaiile sale n societate i, pe aceast baz, s se poat stabili aciunile i msurile cele mai eficiente de
prevenire i contracarare, att n plan legislativ ct i n cele al structurilor judiciare.
Strdaniile de a defini i explica criminalitatea organizat sunt determinate i de faptul c cetenii, n general, dar
i organismele statului, chiar mass-media percep n mod difereniat i de cele mai multe ori greit structurile, scopurile i mai
ales modurile n care se manifest acest flagel social.
n concepia specialitilor din rile unde criminalitatea organizat are rdcini adnci i se manifest permanent n
viaa cotidian a societii, aceasta este definit prin existena unor grupuri de infractori structurate n ideea nfptuirii unor
activiti ilegale conspirate, avnd drept principal scop obinerea de profituri ilicite la cote deosebit de ridicate.
Arsenalul complex al acestor grupuri de infractori cuprinde, n diferite proporii, folosirea violenei, antajul,
escrocarea forei de munc, traficul de droguri, jocurile de noroc, camta, rpirea de persoane, prostituia, contrafacerea i
plasarea mijloacelor de plat false, contrabanda, evaziunea fiscal, coruperea oficialitilor publice, i chiar aciuni aparent
legale, dar cu urmri delictuoase, toate acestea n scopul acumulrii unor venituri substaniale pe care apoi le canalizeaz n
reluarea activitii infracionale la niveluri superioare, cu un grad de pericol social mai ridicat, inclusiv pentru a penetra i
controla organismele puterii i administraiei statului.
Ca element esenial trebuie s se rein c activitile ce compun criminalitatea organizat au un caracter secret i
bine organizat, din care cauz realizeaz un impact social deosebit de negativ, n multe state el constituind ,,cancerul perfid"
care vlguiete puterea societii, amenin integritatea guvernelor, determin creterea taxelor care se adaug la preul
mrfurilor, pericliteaz sigurana i locurile de munc ale cetenilor, aduce daune agenilor economici aflai n competiie,
controleaz prin fora banilor sindicatele, n final realiznd o puternic influen n sfera economicului, socialului i mai ales
politicului.
n concepia Interpol-ului organizaiile criminale ar putea fi mprite n cinci mari grupe distincte:
17)
Familiile mafiei, constituite pe structuri ierarhice stricte, norme interne de disciplin, un cod de conduit
i o mare diversitate de activiti ilicite (familiile italiene, americane, cartelurile columbiene ale drogurilor, bandele de
motocicliti, etc.);
18)
Organizaiile profesionale ale cror membri, spre deosebire de familiile mafiei, se specializeaz n una
sau dou tipuri de activiti criminale (laboratoare clandestine pentru fabricarea drogurilor, imprimerii clandestine pentru
contrafacerea sau falsificarea monedelor, furtul i traficul cu maini furate, rpiri de persoane pentru rscumprare, etc.);
19)
Organizaii criminale constituite pe criterii etnice, care sunt, de regul, rezultatul unor mprejurri
specifice precum nchiderea granielor ori circulaia dificil peste frontiere, severitatea excesiv a procedurilor de imigrare,
expansiunea geografic. n asemenea situaii se afl societile criminale chineze (triade), grupurile criminale japoneze
Yakuza sau Boryokudan, grupurile jamaicane i altele. n legtur cu organizaiile criminale etnice, n Romnia, n prezent,
este luat n considerare mafia igneasc, autorii de specialitate, ca i practicienii, fiind de acord cu realitatea acestui
fenomen
24
. n acest sens este cert faptul c, ntr-un studiu fcut n 1994 - 1995, rezult c din numrul nvinuiilor i inculpailor
cercetai pentru diverse infraciuni, aproximativ 10%, provin din rndul iganilor. De asemenea, dac rata general a
criminalitii era de 766 la suta de mii de locuitori, n mediul etniei igneti aceasta se ridic la 4.377 la suta de mii. Rata
criminalitii n rndul etniei igneti este ridicat i n alte state europene, ns organizarea fenomenului infracional la
nivelul crimei organizate n rndul iganilor romni s-a desfurat cu mult mai mare rapiditate fa de alte medii. Astfel,
imediat dup deschiderea frontierelor n 1989, n Occident au fost identificate numeroase grupuri de igani romni organizai
n sistem mafia ce au surprins autoritile statale respective prin explozia infracional a acestor categorii de autori. Astfel de
grupuri au nceput cu ceretoria organizat, au continuat cu furturile din buzunare, jocurile de noroc, alba-neagra, apoi tlhrii
i furturi, fapte de tradiie n mediul lor, adaptndu-se ori specializndu-se n tlhrirea conaionalilor (racket), prostituie,
trafic cu copii, trafic cu autoturisme furate. Structura unui grup mafiot ignesc se prezint ierarhic, dup cum urmeaz:
executanii (pe zone i tipologii infracionale), coordonatorii, eful, protectorii (1-2 din instituiile de baz - poliie,
magistratur, control finaneori factori de decizie inclusiv din sfera politicului, administraie, foarte bine protejai i sprijinii
sub diverse forme - bani, case etc.). Din grup mai fac parte membrii consiliului de judecat, membrii grupului protecie i
reglri conturi i tinuitorii (cel mai adesea sub forma legal a caselor de amanet).
Yakuza sau Boryokudan este o organizaie criminal n sfera criminalitii organizate specific Japoniei
caracterizat prin sistemul de organizare piramidal i avnd la baz familia pe principiul latin "pater familias" (eful sau tatl
- oyabur, copii - kobun, fraii tineri - shatei, fraii n vrst - aniki, unchii - oyi). Membrii familiei (ikka) execut fr ovire
ordinele efului, juste sau nu, bune sau rele. Pentru aciuni ce lezeaz autoritatea efului ori violarea regulilor familiei, celui
vinovat se aplic pedepse corporale severe, expulzarea, ori tierea degetului de la mn de ctre el nsui. Cnd un membru
este expulzat, el este comunicat tuturor organizaiilor boryokundan pentru a nu mai putea fi primit de ctre alte organizaii.
Yakuza cunoate trei ramuri majore: yamaguchi-gumi (se estimeaz c dispune de 26000 membri afiliai i 944 bande mai
mici), inagawa-kai (cu peste 6.800 membri) i sumiyoshi-kai (peste 7.000 de membri). Dup unele date mai recente, bazate

23 Gh. Nistoreanu, O. Pun, Criminologia, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1996, p. 237.
24D. Miclea, Hiurile crimei organizate, Ed. Libra, Bucureti, 2001, p. 28-29.
10

pe statisticile Ageniei Naionale a Poliiei Japoneze, exist peste 46.600 membri i aproximativ 32.700 asociai n 1995, iar
membrii celor trei familii yakuza reprezint 66,5% din toi membrii yakuza. Bandele boryokudanilor au birouri n centrele
oraelor unde i afieaz ostentativ emblema pe uile de la intrare. Membrii i pun, de asemenea, pe reverul hainei semne
distinctive ce-i atest calitatea de membru al bandei i, nefolosind de obicei violena, este dificil pentru poliie n a-i acuza sau
n a le demonstra escrocheriile. Legislaia japonez nu incrimineaz asocierea ca infraciune de sine stttoare pentru a nu
nclca principiul constituional al liberei asocieri, iar Legea Anti-Boryokudan, adoptat n 1991, la solicitarea poliiei, are un
caracter administrativ. Potrivit acestei legi, bandele sau grupurile boryokudanilor trebuiesc s obin aprobarea nregistrrii la
o instan judectoreasc. Astfel, prin aezarea la vedere" a organizaiei se depete interdicia constituional privind
dreptul la asociere. Pe de alt parte sunt stabilite trei condiii pentru autorizare: n primul rnd scopul", s nu fie comiterea
de infraciuni. n al doilea rnd, raportul", n grup ntre membrii cu o proast reputaie s nu depeasc raportul general din
Japonia, stabilit de guvern ca fiind 4,11% pentru organizaii care au mai mult de 1.000 de membri i de 66,67% pentru
organizaia care are 3 sau 4 membri. n al treilea rnd s nu aib structur ierarhic. Nendeplinirea acestor criterii calific
grupul ca fiind n sfera crimei organizate i este sancionat cu amend de 1 milion yeni i nchisoare de 1 an. Pe de alt parte,
pentru a satisface cererea legal de aprobare, poliia are nevoie s tie identitatea membrilor grupului, astfel nct aceasta s
cunoasc mai uor cine sunt acetia i ce trecut infracional au.
20)
Specific yakuza este faptul c membrii familiilor desfoar activiti infracionale de cele mai multe ori
obinuite (trafic de orice fel, jocuri i pariuri clandestine, racket etc.) i, din profit, pltesc un tribut structurilor superioare ale
organizaiei.25Organizaii teroriste internaionale, care practic asasinatul, deturnarea de avioane, rpirea de persoane etc. sub
diferite motivaii, de regul politice, militare, religioase i rasiale.
21)
Reciclarea banilor - activitate infracional desfurat de persoane cu venituri ilicite, pentru mascarea i
transformarea acestora n venituri licite prin reinvestirea lor. Aceste organizaii aprute recent, au o clientel din ce n ce mai
bogat compus din mbogii stnjenii de milioanele de dolari lichizi obinui din afaceri ilicite, oameni de afaceri care
doresc s se sustrag de la impozite i taxe, deintori de fonduri obscure destinate mituirii unor funcionari publici ori chiar
persoane obinuite, care ncearc s-i ascund capitalurile, din diferite motive personale.
26

n concepia nord-american, n funcie de activitile infracionale, pe care le desfoar, putem distinge


urmtoarele tipuri de organizaii criminale:
- Raketing. Grupuri de indivizi care organizeaz diverse tipuri de activiti infracionale pentru profituri combinate.
Structura reelei este format din conductorul cel mare ("capul"), conductorii de grupuri, culegtorii de informaii
(cei ce culeg informaiile i le transmit, privind traseul i locul unde urmeaz a se aciona), complicii (existeni n
societile de transport, oferii autocarelor). Un grup este format din 2-10 indivizi, condui de foti lupttori din
fostele structuri militare ale statelor C.S.I., bine antrenai i gata oricnd s foloseasc orice fel de arme. Aciunile
sunt puse la punct n ara de origine, n cele mai mici detalii i urmresc jefuirea autoturismelor i turitilor din
autocare n situaia cnd nu pltesc taxa de protecie solicitat. Refuzul duce la violen, ndeosebi la revenirea n
ara de origine.
- Operaiuni de vicii. Grupuri de indivizi care desfoar o activitate continu prin furnizarea de bunuri i servicii
ilegale, cum sunt: narcoticele, prostituia, cmtria, jocurile de noroc etc.
- Furtul. Grupuri de indivizi care se angajeaz ntr-un tip particular de furt, bazat pe continuitate, cum ar fi frauda,
escrocheria, jaful, furtul de maini, achiziionarea de bunuri de date pentru revnzare.
- Bande. Grupuri de indivizi cu interese comune ori apartenen social, care se asociaz n vederea comiterii unor
activiti ilicite, pentru a se impune ntr-o comunitate (bande de tineri, cluburi de motocicliti, mai nou tinerii emo).
> Teroritii. Grupuri de indivizi care se asociaz pentru a comite acte criminale spectaculare, cum ar fi asasinatele,
rpirile de persoane publice, pentru a submina ncrederea public n stabilitatea guvernamental, din motive politice
ori pentru satisfacerea unor revendicri.
Criminalitatea organizat trebuie analizat ca o apariie neomogen, cu o structur intern difereniat, pornind de
la grupurile organizate, formate din infractori profesioniti, acionnd independent unul de altul, pn la structurile mafiote,
toate avnd un set de particulariti minime obligatorii:
stabilitate n cadrul asociaiei infracionale;
o anumit structur intern i diviziune a rolurilor ntre membrii asociaiei;
continuitatea i sistematizarea activitii infracionale;
scopul principal al asocierii infracionale s fie obinerea unor ctiguri importante;
activitatea infracional s fie profesionalizat.
Aceste trsturi sunt indispensabile i ele fac o distincie net ntre crima organizat i grupurile de indivizi care se
asociaz relativ ntmpltor i desfoar o activitate infracional de amploare redus, uneori chiar ocazional.
n Germania, ndrumarele administraiei interne (poliie, tribunale) definesc crima organizat ca fiind "comiterea
metodic a infraciunilor, determinate de urmrirea profitului i puterii, unde infraciunile, separat sau ca un ntreg, sunt de
o importan considerabil" . Aceast optic se aplic doar acolo unde doi sau mai muli participani lucreaz mpreun de
mai mult timp sau de o perioad nedefinit, bazai pe diviziunea muncii, n cazurile cnd ei folosesc fie structuri comerciale
sau de afaceri, fie violena sau alte metode de intimidare sau influena lor n politic, mass-media, administraie, tribunale sau
economie.
Cercettorii polonezi au elaborat o definiie a crimei organizate ca fiind "asociaie criminal organizat atras de
ctig, cu intenia de a comite diferite infraciuni continue i de a-i atinge scopurile prin corupie, antaj, ntrebuinarea
forei i a armelor" (Serviciul pentru lupta contra criminalitii organizate al Direciei Generale a Poliiei). Totodat, n
Proiectul polonez al Conveniei Naiunilor Unite, privind combaterea criminalitii, se propune definirea crimei organizate ca
fiind "aciunile comise de un membru al unei organizaii criminale, n cazul cnd ele constituie cel puin un fragment din
activitatea criminal a unei asemenea organizaii".
Codul penal canadian, n capitolul 2, completat prin legea C-95, definete organizaia criminal ca fiind orice
grup, asociaie sau organ public, alctuit din una sau mai multe persoane organizate oficial sau neoficial, cu ndeplinirea

25Raportul Secretariatului General OIPC - Interpol publicat n Revista Interpol nr. 443/1993
26General Ion Pitulescu, Al 3-lea Rzboi mondial Crima organizat, Editura Naional 1996, p.25
11

urmtoarelor condiii:
22)
avnd ca activitate principal comiterea unei infraciuni penale, cuprins n aceast definire sau alt lege a
Parlamentului, pentru care pedeapsa maxim este de peste 5 ani;
23)
oricare, sau toi membrii care sunt implicai, sau care au fost angajai n ultimii 5 ani, s fi svrit astfel
de infraciuni.
Aceast definiie se ntinde dincolo de conceptul de band organizat" i este aplicabil att bandelor cu o
structur inferioar, ct i celor cu o structur dezvoltat, inclusiv acelora care nu au folosit violena. Dac doar unul din grup
a comis mai multe infraciuni n ultimii cinci ani, este suficient pentru a se reine existena crimei organizate. 27O poziie
avansat o au legiuitorii din Austria i Cehia, care dei nu definesc noiunea de crim organizat, totui, au cuprins n
codurile penale respective trsturile acesteia.
Astfel, Codul penal austriac a inclus n 1966 n cap. 278 a" definiia organizaiei criminale cu urmtoarele
elemente ale structurii
28
:
24)
un grup de peste 10 persoane angajate n structura criminal, ca un fel de ntreprindere;
25)
continuitate (pentru o mai lung perioad de timp);
26)
activitile sunt enumerate i descrise prin specificare i scop; specificare - nclcarea legii este ndreptat
mpotriva vieii, sntii, libertii sau proprietii, exploatarea prostituiei, falsificarea banilor, traficul cu materiale nucleare,
toxice sau droguri;
27)
scop - intenia trebuie, n cea mai mare parte, s fie ndreptat ctre:
- repetarea infraciunilor severe;
- primirea de valori monetare mari sau influen ridicat n domeniul politicii sau economiei;
- corupie, terorism sau msuri speciale pentru a scpa de acuzaiile ce ar putea aprea.
Codul penal ceh, n definirea fcut organizaiilor criminale n art. 89 alin. 20, prezint urmtoarele trsturi ale
acestora:
28)
asocierea mai multor persoane;
29)
structur intern de organizare;
30)
repartizarea funciilor i mprirea activitilor n interiorul organizaiei;
31)
orientarea ctre obinerea de beneficiu;
e) comiterea, n mod continuu, de delicte internaionale.29Sistemul penal ungar n materia combaterii crimei
organizate are, de asemenea, un pas n fa, n sensul c, prin Legea LXXIII/1997 de modificare a Codului penal, definete
organizaia criminal ca fiind: o alian criminal bazat pe diviziunea muncii i format pentru comiterea permanent de
infraciuni, scopul ei fiind obinerea unor ctiguri financiare permanente".
Prin urmare, criminalitatea organizat, poate fi definit ca fiind acel segment infracional la care se raporteaz
activitile ilegale, de natur s afecteze grav anumite sectoare ale vieii economice, sociale i politice, desfurate prin
diverse metode i mijloace, n mod constant, planificat i conspirat, de ctre asociaii de indivizi, cu ierarhie intern bine
determinat, cu structuri specializate i mecanisme de autoaprare, n scopul obinerii de profituri ilicite la cote deosebit de
ridicate.
30
Din definiie rezult dou caracteristici principale ale conceptului de criminalitate organizat:
- Gradul de pericol social al activitilor ilegale desfurate de acest segment infracional poate afecta grav
anumite sectoare ale vieii economice, sociale i politice.
- Desfurarea constant, organizat, planificat i bine conspirat a acestor activiti infracionale.
31

ntr-o accepie ntlnit n doctrina nord-american, criminalitatea organizat este o activitate infracional
desfurat de dou sau mai multe persoane, n vederea obinerii de profit, prin violen, ameninri i (sau) coruperea unor
persoane publice. 32n accepiunea unanim a specialitilor italieni, scopul criminalitii organizate const n a atinge un grad
de mbogire considerabil, graie unei baze de aciune foarte extinse, care nu poate face abstracie de contextul internaional.
Principalul obiectiv, respectiv obinerea unui maximum de profit, nu se poate realiza ns numai la nivel naional, ci
i internaional, avnd ca raiune nu doar multitudinea persoanelor implicate i diversitatea geografic a locurilor de
producere, de tranzit i de vnzare a produselor infraciunii, ci i mijloacele folosite de infractori (structura logistic,
mecanisme de acumulare, sistem de plat, modalitate de splare a profiturilor etc.)
Aceste tipuri de aciuni ilicite, cum sunt traficul de droguri, vnzarea de arme, traficul de devize, contrabanda,
evaziunea fiscal, necesit fonduri considerabile i structuri foarte complexe, pe baza principiului ,,cu ct angajarea
capitalului este mai important, cu att structura organizaiei criminale se va extinde". n felul acesta, devine necesar
organizarea creterii capitalului angajat n activiti delictuoase paralel cu ntrirea i dezvoltarea structurii prin forme ct mai
sofisticate de activitate criminal.
Pentru a realiza aceste profituri enorme, criminalitatea organizat utilizeaz fr scrupule instrumentele vieii
economice n special sistemul de economii i sistemul bancar, care asigur, n ultim instan i garanteaz circulaia
bogiilor acumulate.
Se constat o dezvoltare masiv a splrii banilor, prin crearea, n diferite zone ale lumii, a unor societi financiare
destinate s camufleze traficul de devize.
Dat fiind i faptul c ea caut ntotdeauna noi piste pentru plasarea investiiilor sale, criminalitatea organizat i
creeaz i legturi strnse n domeniul marilor ntreprinderi productive, de construcii ori societi de licitaie publice, n snul

27Donald Stuart - Legislaia penal mpotriva bandelor, RIDP - 69 P. 248.


28Cristoph Mayerhofer - Sistemul juridic penal nfruntnd provocarea crimei organizate. R.I.D.P. vol. 67 p. 157
29Jan Musil - Sistemul penal - prob a crimei organizate, R.I.D.P. - vol. 67 p. 48
30 G. Antoniu, Reflecii asupra crimei organizate, R.D.P, nr. 3/1997
31 Pun Costic, Crima organizat sau organizarea crimei?, Analele Academiei de Poliie Alexandru loan Cuza" anulI,
Bucureti, 1993
32 M. J. Palmiotto, Criminal investigation, Nelson - Hall Publisher, Chicago, USA, 1994, p. 506.

12

crora i introduc oameni de ncredere.


Pe baza acestor considerente, specialitii italieni n materie apreciaz c aceast criminalitate organizat se
manifest, n principal, prin urmtoarele forme:
asociaii de tip mafiot;
organizaii specializate n extorcarea de fonduri;
organizaii specializate n traficul de droguri;
organizaii specializate n contraband
organizaii specializate n escrocherii ( nelciuni )
Corobornd datele obinute pe diferite ci i din analiza lucrrilor aprute n materie, putem conchide, c
majoritatea grupurilor infracionale, care au atins un nivel de maturizare compatibil cu crima organizat, au la baz
urmtoarele principii organizatorice:
stabilirea unitii infracionale;
liderul i ierarhia subordonrii;
sistemul de neutralizare a controlului social;
preocuparea permanent de a corupe persoane responsabile din legislativ, executiv, justiie i
poliie;
-aprarea sever a conspirativitii i secretului aciunilor;
planificarea activitii infracionale;
concentrarea scopului activitii pe obinerea de profituri mari, splarea banilor murdari i investirea lor
n activiti economice oficiale;
B.
1.

INFRACTIUNI DIN SFERA CRIMINALITII ORGANIZATE

Grupul infracional organizat

n CONVENIA NAIUNILOR UNITE - NAPOLI 1994 privind lupta mpotriva criminalitii organizate
transnaionale, expresia grup infracional organizat desemneaz un grup structurat alctuit din trei sau mai multe persoane,
care exist de o anumit perioad i acioneaz n nelegere, n scopul svririi uneia ori mai multor infraciuni grave sau
infraciuni prevzute de convenie, pentru a obine, direct ori indirect, un avantaj financiar sau un alt avantaj material.
33
n legislaia penal romn grupul infracional organizat a fost definit pentru prima oar odat cu apariia Legii nr.
39/2003, privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, lege bazat pe reglementrile internaionale n domeniu.
Astfel, grupul infracional organizat este definit ca un grup structurat, format din trei sau mai multe persoane, care
exist pentru o perioad i acioneaz n mod coordonat n scopul comiterii uneia sau mai multor infraciuni grave, pentru a
obine direct sau indirect un beneficiu financiar sau alt beneficiu material.
34
Din analiza acestei definiii se observ c legiuitorul delimiteaz foarte clar trsturile grupului infracional
organizat, att pentru a crea cadrul de aplicare a metodelor specifice de investigare ct i, implicit, ca msur de respectare a
drepturilor omului, n sensul aplicrii metodelor specifice de investigare, mult mai sensibile n ceea ce privete atingerea
dreptului la via privat al persoanei, numai n cazul unor infraciuni cu un pericol social ridicat, care legitimeaz oarecum
riscul atingerii unor drepturi, din partea statului.
Astfel, n primul rnd, este prevzut obligativitatea existenei unui anumit numr de membrii: trei sau mai multe
persoane". Acest grup trebuie s existe n timp, s nu fie numai o asociere temporar, bazat pe o rezoluie infracional de
moment sau cu scopul svririi unei singure infraciuni. Astfel, nu putem vorbi despre grup infracional organizat n cazul
unui jaf armat, chiar dac este comis de mai multe persoane i presupune o anumit organizare i un pericol social deosebit,
dac infractorii au comis doar o singur infraciune.
O alt trstur a grupului infracional organizat este reprezentat de aciunea coordonat, de cele mai multe ori
aceasta fiind bazat i pe o ierarhie n cadrul grupului.
Scopul grupului infracional organizat, ca trstur prevzut de lege n mod obligatoriu pentru existena acestuia,
este de a svri una sau mai multe infraciuni grave. Revenind la exemplul dat mai nainte considerm c atunci cnd
legiuitorul a spus una sau mai multe infraciuni grave" s-a referit la categorii de infraciuni i nu la fapta n sine. Astfel
suntem de prere c un grup infracional organizat poate fi implicat, spre exemplu, i n traficul de persoane i n traficul de
emigrani, dar nu vorbim de grup infracional organizat n situaia unui grup de infractori care, o singur dat, cluzete un
grup de emigrani din Asia n Europa Occidental.
O ultim trstur prevzut de lege este cea a urmririi obinerii unui beneficiu, trstur care credem c nu mai
are nevoie de nici un comentariu, exceptnd poate faptul c n cazul grupurilor criminale organizate, cel puin la nivel de
intenie, aceste beneficii se ridic mult peste cele rezultate din infraciuni care nu se circumscriu sferei de aciune a acestora.
Ca o accentuare a celor artate mai sus trebuie menionat faptul c pe lng prevederea expres a trsturilor
obligatorii ale grupului infracional organizat legiuitorul accentueaz i prin diferenierea, n cadrul normei juridice, fr a se
lsa loc de interpretri, a grupului infracional organizat fa de simpla asociere n vederea svririi de infraciuni. Astfel, n
cadrul aceluiai art. 2 din Legea nr. 39/2003 se prevede faptul c: nu constituie grup infracional organizat grupul format
ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni i care nu are continuitate sau o structur
determinat ori roluri prestabilite pentru membrii si n cadrul grupului".
Cu privire la obiectul constituirii grupului infracional, mai exact modul n care grupul gndete obinerea
beneficiilor fabuloase, respectiv infraciunea comis legiuitorul prevede expres ca grupul infracional organizat urmrete
svrirea unei infraciuni grave", detaliind mai apoi ce categorii de infraciuni prevzute n legislaia penal se includ n
acest concept.
Astfel, sunt considerate ca infraciuni grave, urmtoarele:
32)
omor, omor calificat, omor deosebit de grav;
33)
lipsire de libertate n mod ilegal;

33Miclea Damian , Cunoaterea crimei organizate , Editura Pygmalion ,2001


34 Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, publicat n M. Of., Partea I nr.
50 din 29/01/2003.

13

34)
35)
36)

sclavie;

antaj;
infraciuni contra patrimoniului, care au produs consecine deosebit de grave;
6.infraciuni privitoare la nerespectarea regimului armelor i muniiilor, materiilor explozive,
materialelor nucleare sau al altor materii radioactive;
7. falsificare de monede sau de alte valori;
8. divulgarea secretului economic, concurena neloial, nerespectarea dispoziiilor privind operaii de
import sau export, deturnarea de fonduri, nerespectarea dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri;
9. proxenetismul;
37)
infraciuni privind jocurile de noroc;
38)
infraciuni privind traficul de droguri sau precursori;
39)
infraciuni privind traficul de persoane i infraciuni n legtur cu traficul de persoane;
40)
traficul de migrani;
41)
splarea banilor;
15. infraciuni de corupie, infraciunile asimilate acestora, precum i infraciunile n legtur direct cu
infraciunile de corupie;
42)
contrabanda;
43)
bancruta frauduloas;
44)
infraciuni svrite prin intermediul sistemelor i reelelor informatice sau de comunicaii;
45)
traficul de esuturi sau organe umane;
20. orice alt infraciune pentru care legea prevede pedeapsa nchisorii, al crei minim special este de
cel puin 5 ani;
Legiuitorul a ncercat, mai ales prin ultima categorie de infraciuni grave, s acopere o plaj ct mai larg de
infraciuni, limitnd totui, probabil pe considerentul ctigului ct i a posibilitii practice, situaiile n care putem vorbi de
grup infracional organizat.
Astfel, indiferent ct de organizate", avnd n vedere trsturile exprese prevzute de Legea nr. 39/2003, ar fi unele
grupuri de hoi, s spunem sprgtori de locuine, i practica poliieneasc a demonstrat existena unor astfel de grupri, nu
pot fi cercetai ca i grup infracional organizat dect n condiiile producerii unor consecine deosebit de grave, definite
expres de lege. Credem c, avnd n vedere concluzia rezultat din practic privind ritmul de specializare al infractorilor,
apariia de noi metode i chiar noi infraciuni, legislaia n domeniul criminalitii organizate, cel puin din punct de vedere al
infraciunilor care intr n scopul grupului, ar trebui upgradat" periodic.
2.

Sanciunea juridic a grupului infracional organizat

Codul penal sancioneaz n prezent activitile din domeniul crimei organizate prin art. 323: asocierea pentru
svrirea de infraciuni. Art. 323 incrimineaz aceste activiti, ntotdeauna, n concurs cu infraciunea svrit.
Cu privire la sanciunea juridic, la msurile legislative de combatere n domeniu, legislaia romn este ferm,
considernd ca infraciune iniierea sau constituirea unui grup infracional organizat ori aderarea sau sprijinirea sub orice
form a unui astfel de grup" i sancionnd pe msur, respectiv nchisoare de la 3 la 15 de ani"
35
. Astfel, dup ce a detaliat unele aspecte: iniierea, constituirea, aderarea legiuitorul descurajeaz orice legtur infracional
cu astfel de grupuri: sprijinirea sub orice form", punnd acest element material, din punct de vedere al pedepsei, pe acelai
palier cu constituirea grupului.
Cu toat aceast fermitate, legiuitorul precizeaz faptul c pedeapsa pentru faptele de mai sus nu poate fi mai mare
dect sanciunea prevzut de lege pentru infraciunea cea mai grav care intr n scopul grupului infracional organizat,
fcnd n mod implicit o difereniere ntre gradul de pericol social al grupurilor infracionale organizate, n funcie de gradul
de pericol al infraciunilor care intr n scopul grupului.
De asemenea se statueaz faptul c infraciunea de criminalitate organizat intr n concurs cu infraciunea grav,
dac aceasta a fost svrit, nelsnd la nivel de interpretare o eventual absorbie.
Ca o completare cerut de diferenierea expres fcut cu ocazia definirii grupului infracional organizat, legiuitorul
prevede faptul c n situaia iniierii, constituirii, aderrii sau sprijinirii unui grup infracional care nu prezint trsturile
exprese ale grupului infracional organizat se aplic prevederile privind infraciunea de complot sau, dup caz, a infraciunii
de asociere n vederea svririi de infraciuni.
3.Competena material n cazul infraciunilor de criminalitate organizat
Bazndu-se pe mai muli factori printre care enumerm: gravitatea infraciunilor de criminalitate organizat,
specificul i complexitatea investigrii grupurilor criminale organizate, recunoaterea pericolului social al acestui flagel,
legiuitorul a prevzut c urmrirea penal pentru infraciunile de criminalitate organizat se efectueaz n mod obligatoriu de
procuror i se judec n prim instan de tribunal.
Iniial, prin legea cadru se prevedea numai obligativitatea Ministerului Internelor i Reformei Administrative de a-i
crea structuri specializate de investigare a infraciunilor de criminalitate organizate.
La aproape doi ani de la adoptarea legii cadru, credem noi c n urma recunoaterii pericolului social crescnd, la
nivel mondial i naional, al acestui flagel, statul a intervenit i a creat o structur specializat n investigarea i cercetarea
acestor infraciuni n cadrul Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, respectiv Direcia de Investigare a
Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism, avnd ca lege cadru de funcionare Legea nr. 508/2004, modificat
prin O.U.G. nr. 7/2005 i O.U.G. nr. 131/2006.
Odat cu acest act normativ structurile specializate ale Ministerului Internelor i Reformei Administrative,
prevzute de legea de prevenire i combatere a criminalitii organizate i subordoneaz activitatea investigativ i de
cercetare Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism, care devine autoritate suprem n
acest domeniu la nivelul tuturor instituiilor statului.

35Codul penal, Editura Hamangiu, 2009.


14

Un lucru deosebit de important, care trebuie remarcat, fiind n legtur direct cu tema prezentei lucrri, respectiv
specificitatea investigrii infraciunilor de criminalitate organizat, l constituie acele prevederi ale Legii nr. 508/2004 care
pun sub autoritatea procurorului nu numai urmrirea penal ci ntreaga activitate de combatere a criminalitii organizate,
incluznd i activitile pur poliieneti de documentare i investigare a infraciunilor.36Astfel, legiuitorul prevede c serviciile
i organele specializate n culegerea i prelucrarea informaiilor au obligaia de a pune de ndat la dispoziie Direciei de
Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism toate datele i informaiile deinute n legtur cu
svrirea infraciunilor.
n ceea ce privete investigarea infraciunilor, atta vreme ct activitile desfurate de poliie se materializeaz n
acte premergtoare, corobornd acestea cu prevederile legii referitoare la faptul c ofierii i agenii de poliie judiciar
efectueaz numai acele acte de cercetare penal dispuse de procurorii Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate
Organizat i Terorism, sub directa coordonare i controlul nemijlocit al acestora, dispoziiile procurorilor fiind obligatorii
pentru ofierii i agenii de poliie judiciar iar actele sunt efectuate n numele acestora, considerm c se subnelege
obligaia organelor poliiei judiciare de a subordona ntreaga activitate de investigare i bineneles i cea de cercetare, lucru
prevzut expres de lege, procurorului.
n ceea ce privete competena material a structurii din cadrul Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i
Justiie specializat n combaterea criminalitii organizate, respectiv Direcia de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate
Organizat i Terorism, legiuitorul a luat, i din acest punct de vedere, msurile necesare pentru abordarea unilateral a
fenomenelor circumscrise criminalitii organizate. Astfel, de competena procurorilor specializai nu sunt numai infraciunile
referitoare la grupul infracional organizat ci i cea mai mare parte a infraciunilor grave, care pot constitui scopul grupului
infracional organizat. n acest mod legiuitorul a rezolvat eventuale probleme ce puteau aprea ca urmare a unor rupturi n
cunoaterea pe ansamblu al unui fenomen din sfera criminalitii organizate. Cu titlu de exemplu artm infraciunile la
regimul juridic al drogurilor. De competena procurorilor Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat
i Terorism sunt att aceste fapte svrite de grupuri infracionale organizate de traficani de droguri ct i simpla deinere de
droguri de ctre o persoan n vederea consumului. Explicaia considerm c se regsete n interdependena dintre trafic,
realizat de regul de grupri infracionale organizate, i consum de droguri, care poate fi identificat i la nivel de individ, i
necesitatea abordrii acestui fenomen, sub toate aspectele, de o structur unic, cu un anumit grad de specializare.
Conform Legii nr. 508/2004, cu modificrile susmenionate, modificri care au atins i competena material, sunt
de competena Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism urmtoarele infraciuni,
indiferent de calitatea persoanei, cu excepia celor date n competena Direciei Naionale Anticorupie, dup cum urmeaz:
a)infraciunile prevzute de Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii
organizate, cu excepia cazurilor n care infraciunea grav este cea prevzut de art. 215 alin. 1, 2, 3 i 5 din
Codul penal, dac s-a cauzat o pagub mai mare dect echivalentul n lei a 1.000.000 euro sau este una dintre
cele definite la art. 2 lit. b) pct. 15 i 20 din Legea nr. 39/2003, situaie n care competena revine Direciei
Naionale Anticorupie.
b) infraciunile contra siguranei statului prevzute n Codul penal i n legile speciale;
c) infraciunile prevzute de Legea nr. 535/2004 privind prevenirea i combaterea terorismului i cele
prevzute n Legea nr. 111/1996 privind desfurarea n siguran, reglementarea, autorizarea i controlul
activitilor nucleare, republicat;

46)
infraciunile prevzute la titlul III, "Prevenirea i combaterea criminalitii informatice", al crii I din
Legea nr. 161/2003 privind unele msuri pentru asigurarea transparenei n exercitarea demnitilor publice, a funciilor
publice i n mediul de afaceri, prevenirea i sancionarea corupiei, cu modificrile i completrile ulterioare;
47)
infraciunile din domeniul proprietii intelectuale i industriale, dac sunt svrite de persoane care
aparin unor grupuri infracionale organizate sau unor asociaii sau grupri constituite n scopul svririi de infraciuni;
48)
infraciunile prevzute de Legea nr. 143/2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului
ilicit de droguri, cu modificrile i completrile ulterioare, i cele din Legea nr. 300/2002 privind regimul juridic al
precursorilor folosii la fabricarea ilicit a drogurilor, cu modificrile i completrile ulterioare;
49)
infraciunile prevzute n Legea nr. 678/2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane, cu
modificrile i completrile ulterioare;
h) infraciunile prevzute n Legea nr. 365/2002 privind comerul electronic, republicat, dac sunt
svrite de persoane care aparin unor grupuri infracionale organizate sau unor asociaii sau grupri constituite
n scopul svririi de infraciuni;
i) infraciunile prevzute de Legea nr. 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile i completrile
ulterioare;
j) infraciunile prevzute de Ordonana de urgen a Guvernului nr. 105/2001 privind frontiera de stat a Romniei,
aprobat cu modificri prin Legea nr. 243/2002, cu modificrile i completrile ulterioare, i de Ordonana de urgen a
Guvernului nr. 112/2001 privind sancionarea unor fapte svrite n afara teritoriului rii de ceteni romni sau de persoane
fr cetenie domiciliate n Romnia, aprobat cu modificri prin Legea nr. 252/2002, dac sunt svrite de persoane care
aparin unor grupuri infracionale organizate sau unor asociaii sau grupri constituite n scopul svririi de infraciuni;
k) infraciunile privind traficul de esuturi, celule i organe umane, dac sunt svrite de persoane care aparin unor
grupuri infracionale organizate sau unor asociaii sau grupri constituite n scopul svririi de infraciuni;
l) infraciunile de contraband prevzute n Codul vamal al Romniei, indiferent de valoarea prejudiciului;
m) celelalte infraciuni prevzute n Codul vamal al Romniei, dac sunt conexe sau indivizibile cu alte infraciuni
aflate n competena Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism;
n) infraciunile prevzute n Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru
instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism, cu modificrile i completrile ulterioare,
dac banii, bunurile i valorile care au fcut obiectul splrii banilor provin din svrirea infraciunilor date n competena
Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism.
36Legea 508/2004 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea n cadrul Ministerului Public a Direciei de Investigare a
Infraciunilor de Criminalitate Organizat si Terorism

15

C.

MODALITI SPECIFICE DE INVESTIGARE I CERCETARE A INFRACIUNILOR DIN


SFERA CRIMINALITII ORGANIZATE

1.

Cauze de nepedepsire i cauze de atenuare a rspunderii penale

Reglementrile n materia criminalitii organizate, att cele prevzute n legea cadru, respectiv Legea nr. 39/2003
privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate, ct i cele prevzute n unele legi speciale care reglementeaz
anumite domenii incluse n sfera criminalitii organizate, cum sunt traficul de droguri i traficul de persoane, prevd anumite
condiii specifice de nlturare sau atenuare a rspunderii penale.
Existena acestor prevederi legale rezid din dou motive:
- recunoaterea pericolului social deosebit de grav al acestor infraciuni i implicit acceptarea unui compromis" n
favoarea fptuitorului pentru a se putea realiza apoi actul de prevenire prin combatere", n fapt urmrindu-se diminuarea n
orice mod a riscului svririi unor astfel de infraciuni;
- necesitatea practic de a uura anchetele n domeniu, n principal prin posibilitatea acordat fptuitorului de a
compensa n mod real riscurile rezultate din nclcarea legii tcerii", aa numita omerta", care funcioneaz n cadrul unui
grup infracional; totodat se permite i acordarea protecie necesare informatorului i martorului ntr-o cauz de criminalitate
organizat.
Pentru prima dat n legislaia romn aceste condiii specifice de nlturare sau diminuare a rspunderii penale au
fost prevzute n legislaia antidrog, primul domeniu dintre cele recunoscute la nivel mondial ca apanaj al grupurilor
criminale organizate reglementat printr-o lege special. Astfel n anul 2000 prin apariia Legii nr. 143 privind prevenirea i
combaterea criminalitii organizate s-a deschis drumul unor norme specifice de cercetare i investigare, printre care i cele
descrise mai sus.
Articolul 15 al actului normativ susmenionat prevede c nu se pedepsete persoana care, mai nainte de a fi
nceput urmrirea penal, denun autoritilor competente participarea sa la o asociaie sau nelegere n vederea comiterii
unei infraciuni la regimul drogurilor, permind astfel identificarea i tragerea la rspundere penal a celorlali participani.
Astfel legiuitorul d posibilitatea celui care a comis o infraciune la regimul drogurilor de a scpa de rigorile legii n schimbul
sprijinului acordat organelor statului de a identifica i trage la rspundere penal traficanii i implicit de a stopa activitatea i
mai ales rezultatul, ca pericol social, al activitii infracionale acestora. Toate acestea pentru motivul artat mai sus, respectiv
diminuarea sub orice form a riscului producerii efectului infraciunii de un pericol social foarte ridicat.
Dac totui nu s-a produs aceast autodenunare, nainte de nceperea urmriri penale, legiuitorul mai accept un
compromis, statund n articolul urmtor c: persoana care a comis o infraciune la regimul drogurilor, iar n timpul
urmririi penale denun i faciliteaz identificarea i tragerea la rspundere penal a altor persoane care au svrit
infraciuni legate de droguri beneficiaz de reducerea la jumtate a limitelor pedepsei prevzute de lege"
Aceste prevederi specifice n cercetarea infraciunilor de criminalitate organizat au fost preluate mai apoi, ntr-o
form apropiat, de legislaia care reglementeaz prevenirea i combaterea traficului de persoane i ulterior, n anul 2003 de
legea cadru privind combaterea criminalitii organizate.
Astfel, Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate arat n articolul 9, la aliniatele
1 i 2, urmtoarele:
50)
Nu se pedepsete persoana care, svrind una dintre faptele prevzute de aceast lege, respectiv iniierea
sau constituirea unui grup infracional organizat ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unui astfel de grup, denun
autoritilor grupul infracional organizat mai nainte de a fi fost descoperit i de a se fi nceput svrirea infraciunii grave
care intr n scopul acestui grup.
51)
Persoana care a svrit una dintre faptele de criminalitate organizat, artate mai sus, i care, n cursul
urmririi penale sau al judecii, denun i faciliteaz identificarea i tragerea la rspundere penal a unuia sau mai multor
membri ai unui grup infracional organizat beneficiaz de reducerea la jumtate a limitelor pedepsei prevzute de lege.
Spre deosebire de reglementri iniiale, din anul 2000, se observ o diferen major. Astfel, n cazul de
nepedepsire, legea prevede expres c pe lng denunarea nainte ca fapta s fi ajuns la cunotina autoritilor este necesar
grupul infracional organizat constituit s nu fi nceput svrirea infraciunii grave care intr n scopul grupului. Observm
aici restrngerea compromisului fa de primele reglementri bazat credem noi tot pe necesitatea mpiedicrii sub orice
form a svririi unei infraciuni grave.
2.

Livrarea supravegheat

Livrarea supravegheat este o metod specific de investigare a infraciunilor de criminalitate organizat, prevzut
pentru prima oar n legea romn prin acelai act normativ susmenionat aprut n anul 2000 privind reprimarea traficului de
droguri. Apariia acestei metode de investigare se datoreaz n primul rnd recunoaterii caracterului transnaional al
traficului de droguri i a necesitii de a adapta legislaia naional la cea internaional n domeniu. Implicit se observ
motivul de ordin practic, ce exemplu artm aici obligativitatea existenei unor norme care s legitimeze i pe teritoriul
Romniei operaiuni internaionale de destrmare a unor grupri internaionale de traficani de droguri care acioneaz pe ruta
balcanic a heroinei, rut care trece prin ara noastr.
Legea cadru de prevenire i combatere a criminalitii organizate dezvolt prevederile iniiale n domeniu stabilind
att procedura ce trebuie urmat ct mai ales permind posibilitatea aplicrii acestei metode specifice luptei antidrog i n
cazul identificrii i documentrii altor infraciuni grave svrite de grupuri infracionale organizate, spre exemplu
contrabanda cu obiecte de patrimoniu.
Avnd n vedere nivelul la care se execut astfel de activiti, livrarea supravegheat poate fi autorizat numai de un
procuror desemnat de procurorul general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, la solicitarea
instituiilor sau a organelor legal abilitate.
Livrarea supravegheat se poate face cu sau fr sustragerea sau substituirea total ori parial a bunurilor care fac
obiectul livrrii.
Legea prevede expres faptul c nu se poate autoriza efectuarea livrrilor supravegheate n cazul n care prin acestea
s-ar pune n pericol sigurana naional, ordinea sau sntatea public.
Livrarea supravegheat se autorizeaz prin ordonan motivat. Aceasta trebuie s cuprind, pe lng meniunile

16

prevzute la art. 203 C.p.p. respectiv: data i locul ntocmirii, numele, prenumele i calitatea celui care o ntocmete, cauza la
care se refer, obiectul actului sau msurii procesuale, temeiul legal al acesteia i semntura celui care a ntocmit-o, i
meniuni speciale, astfel:
a) indiciile temeinice care justific msura i motivele pentru care msura este necesar;
52)
detalii cu privire la bunurile care fac obiectul livrrii supravegheate i, dup caz, la bunurile care urmeaz
a fi sustrase ori substituite, precum i la bunurile care urmeaz a le nlocui pe acestea;
53)
timpul i locul efecturii livrrii sau, dup caz, itinerarul ce urmeaz a fi parcurs n vederea efecturii
livrrii, dac acestea sunt cunoscute;
d) datele de identificare a persoanelor autorizate s supravegheze livrarea.
3.
Investigatorii acoperii i informatorii
Folosirea investigatorilor sub acoperire i a unor persoane care ajut la documentarea activitii infracionale,
denumite diferite n actele normative speciale, este o alt metod de investigare i cercetare a infraciunilor, relativ nou n
legislaia romn. Avnd n vedere c poate aduce atingere unor drepturi ale omului, n special cele la viaa privat, precum i
a faptului c autorizeaz svrirea unor fapte care, n lipsa autorizrii, sunt considerate de lege ca infraciuni, cauzele i
condiiile de utilizare a acestei metode sunt prevzute expres de lege.
n prim faz aceast metod a fost reglementat legal n investigarea infraciunilor la regimul drogurilor, dintr-o
necesitate n ceea mai mare parte de ordin practic, dovedirea distribuirii de droguri neputndu-se face mai clar dect prin
cumprarea acestora.
Ulterior legea privind prevenirea i combaterea traficului de persoane, legea privind prevenirea i combaterea
criminalitii organizate i legea privind funcionarea Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i
Terorism legitimizeaz aceast metod, care ulterior a fost preluat, n parte, i de Codul de Procedur Penal, aa cum a fost
modificat n anul 2006. Spunem n parte deoarece Codul de procedur penal, dei face o sintez i apoi dezvolt i stabilete
n cele mai mici detalii activitatea investigatorilor sub acoperire, nu face nici o referire la activitatea informatorilor i a
colaboratorilor autorizai care sprijin poliia judiciar i investigatorii sub acoperire.
De menionat c legislaia romn mai precis Legea nr. 143/2000, modificat n anul 2005 definete n mod expres
ce este investigatorul sub acoperire, astfel: investigatori acoperii sunt acei poliitii special desemnai s efectueze, cu
autorizarea procurorului, activiti specifice, n vederea strngerii datelor privind existena infraciunii i identificarea
fptuitorilor, i acte premergtoare, sub o alt identitate dect cea real, atribuit pentru o perioad determinat.
Cu privire la activitatea investigatorilor autorizai ne vom opri numai la prevederile Codului de Procedur Penal
deoarece, aa cum am artat mai sus sunt cele mai complexe i reprezint totodat i ultimele reglementri n materie.
Dei actul normativ susmenionat nu face referire expres la infraciunea de constituire n grup infracional
organizat prevederile acestuia se aplic n acest domeniu datorit posibilitii legale de a fi utilizai n cazul n care exist
indicii temeinice i concrete c s-a svrit sau c se pregtete svrirea unei infraciuni contra siguranei naionale
prevzute n Codul penal i n legi speciale, precum i n cazul infraciunilor de trafic de stupefiante i de arme, trafic de
persoane, acte de terorism, splare a banilor, falsificare de monede ori alte valori, sau a unei infraciuni prevzute n Legea nr.
78/2000 pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea faptelor de corupie, cu modificrile i completrile ulterioare, ori a
unei alte infraciuni grave care nu poate fi descoperit sau ai crei fptuitori nu pot fi identificai prin alte mijloace.
Investigatorii sub acoperire sunt lucrtori operativi din cadrul poliiei judiciare,care acioneaz sub o alt identitate
dect cea real i pot fi folosii numai pe o perioad determinat. Procurorul competent s autorizeze folosirea unui
investigator sub acoperire are dreptul s-i cunoasc adevrata identitate, cu respectarea secretului profesional.
Investigatorii sub acoperire culeg date i informaii n baza autorizaiei emise de procurorul care efectueaz sau
supravegheaz urmrirea penal i le pun, n totalitate, la dispoziia acestuia. Datele i informaiile obinute de investigatorul
sub acoperire pot fi folosite numai n cauza penal i n legtur cu persoanele la care se refer autorizaia emis de procuror
37
. Aceste date i informaii vor putea fi folosite i n alte cauze sau n legtur cu alte persoane, dac sunt concludente i
utile.
Autorizarea este dat prin ordonan motivat, pentru o perioad de cel mult 60 de zile i poate fi prelungit pentru
motive temeinic justificate. Fiecare prelungire nu poate depi 30 de zile, iar durata total a autorizrii, n aceeai cauz i cu
privire la aceeai persoan, nu poate depi un an.
n cererea de autorizare adresat procurorului se vor meniona datele i indiciile privitoare la faptele i persoanele
fa de care exist presupunerea c au svrit o infraciune, precum i perioada pentru care se cere autorizarea.
Ordonana procurorului prin care se autorizeaz folosirea investigatorului sub acoperire trebuie s cuprind, pe
lng meniunile generale obligatorii pentru orice ordonan emis de procuror i urmtoarele meniuni specifice:
54)
indiciile temeinice i concrete care justific msura i motivele pentru care msura este necesar;
55)
activitile pe care le poate desfura investigatorul sub acoperire;
56)
persoanele fa de care exist presupunerea c au svrit o infraciune;
57)
identitatea sub care investigatorul sub acoperire urmeaz s desfoare activitile autorizate;
58)
perioada pentru care se d autorizarea;
59)
alte meniuni prevzute de lege.
n cazuri urgente i temeinic justificate se poate solicita autorizarea i a altor activiti dect cele pentru care exist
autorizare, procurorul urmnd s se pronune de ndat.
n ceea ce privete activitatea colaboratorilor autorizai i a informatorilor aceasta nu este reglementat expres de
legile n domeniul criminalitii organizate, folosirea acestora fiind prevzut n principal strns legat de activitatea
investigatorilor sub acoperire.
Legea nr. 39/2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate definete informatorul ca fiind
persoana care are cunotin despre un grup infracional organizat i furnizeaz organelor judiciare informaii sau date
relevante pentru prevenirea, descoperirea i sancionarea svririi unor infraciuni grave de unul sau mai muli membri ai
acestui grup.
Legea susmenionat, ca i Legea nr. 508/2004 modificat folosesc aceiai titulatur pentru persoanele care sprijin

37Miclea Damian, Combaterea crimei organizate - curs , Editura MAI, 2005


17

activitatea poliiei judiciare, respectiv termenul de informator" i stabilesc n acelai mod posibilitatea folosiri acestora.
Astfel cele dou acte normative prevd c n cazul n care exist indicii temeinice c s-a svrit sau c se pregtete
svrirea unei infraciuni aflate n competena Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i
Terorism, care nu poate fi descoperit sau ai crei fptuitori nu pot fi identificai prin alte mijloace, pot fi folosii investigatori
sub acoperire sau colaboratori i informatori ai poliiei judiciare, n condiiile Codului de procedur penal i ale altor legi
speciale.
Legislaia antidrog, domeniu n care n activitatea practic, colaboratorii autorizai sunt cei mai utilizai, prevede
posibilitatea sprijinirii investigatorilor acoperii de ctre colaboratori, care pentru procurarea de droguri substane chimice,
eseniale i precursori trebuie s fie autorizai n acest sens de procurorul de caz. Legea mai prevede faptul c actele ncheiate
de poliitii i colaboratorii acestora, pot constitui mijloace de prob.
Cu privire la aceast metod specific de documentare a infraciunilor din sfera criminalitii organizate au existat o
serie de controverse legate de aplicarea n aceast situaie a prevederilor art. 68, alin.2 C.p.p. referitoare interzicerea faptului
de a determina o persoan s svreasc sau s continue svrirea unei fapte penale, n scopul obinerii unei probe.
Controversele au avut ca obiect n principal existena provocrii" n cazul cumprrii de droguri de ctre
investigatorul sub acoperire.
Folosirea unui investigator sub acoperire n scopul surprinderii n flagrant delict de trafic de droguri a fptuitorului
nu constituie o nclcare a acestor prevederi. De vreme ce o persoan, consumatoare de droguri, a comis n mod repetat
aciuni specifice traficului ilicit de droguri, nu agentul sub acoperire este cel care o determin s svreasc sau s continue
svrirea acestora, rezoluia n acest sens fiind luat anterior de fptuitor.
n atare caz, investigatorul acoperit acioneaz numai n vederea strngerii datelor privind existena infraciunii i
identificarea fptuitorilor, ntre care i prin participarea sa la surprinderea acestora n flagrant delict.
Aceste considerente sunt statuate i n jurispruden. Prin sentina nr. 175 din 20 februarie 2003 a Tribunalului
Bucureti, secia I penal, inculpaii S.M., C.G. i F.N. au fost condamnai pentru svrirea infraciunilor de trafic i de
consum de stupefiante prevzute n art. 2 alin. 2 i n art. 4 din Legea nr. 143/2000.
Instana a reinut c, n luna noiembrie 2002, inculpaii au procurat 39 de pastile Extasy, drog de mare risc i 0,61 g
canabis ce urmau s fie n parte revndute i n parte consumate de ei.
Recursurile declarate de inculpai, ntre altele cu motivarea c au fost determinai de organele de poliie s comit
infraciunile, sunt nefondate.
Inculpaii au fost surprini n flagrant delict n timp ce svreau acte ce intr n coninutul constitutiv al infraciunii
de trafic de droguri prevzut n art. 2 alin. 2 din Legea nr. 143/2000, aa cum rezult din procesul verbal de constatare
ncheiat n cauz i din declaraiile martorilor, probe ce se coroboreaz cu declaraiile inculpailor care au recunoscut c,
ocazional, consumau droguri i se ocupau cu procurarea i vnzarea acestora.
Este adevrat c, potrivit art. 68 alin. 2 C. p. p., este oprit a determina o persoan s svreasc sau s continue
svrirea unei fapte penale n scopul obinerii unei probe.
n interpretarea literal a textului a determina nseamn a face ca cineva s ia o anumit hotrre.
Or, n cauz s-a stabilit c hotrrea inculpailor legat de operaiuni privind circulaia i consumul drogurilor era
luat mai nainte ca acetia s se fi ntlnit cu investigatorii sub acoperire care au fost legal folosii n cauz, potrivit
prevederilor art. 21 i urmtoarele din Legea nr. 143/2000. Prin urmare, nu aceti investigatori au determinat pe inculpai s
comit faptele.
4. Protejarea investigatorilor, a informatorilor i a martorilor n cauze penale care au ca obiect criminalitatea organizat.
Toate actele normative n domeniu prevd obligativitatea statului de a asigura msuri speciale de protecie
persoanelor care lupt mpotriva criminalitii organizate, fie c fac parte din structurile specializate ale statului, fie c se
ncadreaz n categoria colaboratorilor, informatorilor sau numai a martorilor. Cnd vorbim despre protecia acordat de stat
acestor persoane ne referim la dou categorii. Pe de o parte o protecie implicit, rezultat din protejarea identitii, aplicabil
i n cazul altor categorii de infraciuni i reglementat n modexpres de Codul de Procedur Penal iar pe de alt parte de o
protecie special, fizic reglementat de Legea nr. 682/2002 privind protecia martorilor.
n situaia primei categorii, cnd protecia se realizeaz efectiv prin protecia datelor de identificare a martorului,
legea prevede faptul c, dac exist probe sau indicii temeinice c prin declararea identitii reale a martorului sau a localitii
acestuia de domiciliu ori de reedin ar fi periclitat viaa, integritatea corporal sau libertatea lui ori a altei persoane,
martorului i se poate ncuviina s nu declare aceste date, atribuindu-i-se o alt identitate sub care urmeaz s apar n faa
organului judiciar.38Aceast msur poate fi dispus de ctre procuror n cursul urmririi penale, iar n cursul judecii de
instan, la cererea motivat a procurorului, a martorului sau a oricrei alte persoane ndreptite. Considerm c n aceast
situaie legiuitorul a avut n vedere n principal colaboratorul" i informatorul", aa cum sunt reglementate aceste instituii
n legile speciale.
Codul de procedur penal detaliaz toat procedura de folosire a martorilor cu o alt identitate dect cea real,
condiie absolut necesar pentru asigurarea principiului garantrii dreptului la aprare, avnd n vedere faptul c ascultarea
martorului n acest mod trebuie s constituie o excepie, bazat exclusiv pe obligarea protejrii integritii corporale a sa sau a
altor persoane apropiate acestuia. Datele despre identitatea real a martorului se consemneaz ntr-un proces-verbal, care va fi
pstrat, la sediul parchetului care a efectuat sau a supravegheat efectuarea urmririi penale ori, dup caz, la sediul instanei,
ntr-un loc special, n plic sigilat, n condiii de maxim siguran. Procesul-verbal va fi semnat de cel care a naintat cererea,
precum i de cel care a dispus msura.
Documentele privind identitatea real a martorului vor fi prezentate procurorului sau, dup caz, completului de
judecat, n condiii de strict confidenialitate.
n toate cazurile, documentele privind identitatea real a martorului vor fi introduse n dosarul penal numai dup ce
procurorul, prin ordonan sau, dup caz, instana, prin ncheiere, a constatat c a disprut pericolul care a determinat luarea
msurilor de protecie a martorului.
Declaraiile martorilor crora li s-a atribuit o alt identitate pot servi la aflarea adevrului numai n msura n care
sunt coroborate cu fapte i mprejurri ce rezult din ansamblul probelor existente n cauz.

38Emilian Stancu, Tratat de criminalistic, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2008, p.670.
18

Tot n scopul protejrii reale a martorului, lato sensu, legiuitorul prevede modaliti speciale de ascultare a acestuia.
Astfel, procurorul sau, dup caz, instana de judecat poate ncuviina ca martorul s fie ascultat fr a fi prezent fizic la locul
unde se afl organul de urmrire penal ori n sala n care se desfoar edina de judecat, prin intermediul unor mijloace
tehnice, respectiv prin intermediul unei reele de televiziune cu imaginea i vocea distorsionate, astfel nct s nu poat fi
recunoscut.
n cazul judecii, prile i aprtorii acestora pot adresa ntrebri, n mod nemijlocit, martorului, preedintele
completului respingnd ntrebrile care nu sunt utile i concludente judecrii cauzei sau pot conduce la identificarea
martorului.
n cursul urmririi penale, se ntocmete un proces-verbal n care se red cu exactitate declaraia martorului i
acesta se semneaz de procurorul care a fost prezent la ascultarea martorului i de organul de urmrire penal i se depune la
dosarul cauzei.
Declaraia martorului, transcris, va fi semnat i de acesta i va fi pstrat n dosarul depus la parchet, ntr-un loc
special, n plic sigilat, n condiii de maxim siguran.
n cursul judecii, declaraia martorului va fi semnat de procurorul care a fost prezent la ascultarea martorului i
de preedintele completului de judecat. Declaraia martorului, transcris, va fi semnat i de martor, fiind pstrat n dosarul
depus la instan.
Ca o msur complementar de protecie legea prevede c, la solicitarea organului judiciar sau a martorului ascultat
n condiiile de mai sus, la luarea declaraiei poate participa un consilier de protecie a victimelor i reintegrare social a
infractorilor, care are obligaia de a pstra secretul profesional cu privire la datele de care a luat cunotin n timpul audierii.
Organul judiciar are obligaia s aduc la cunotina martorului dreptul de a solicita audierea n prezena unui consilier de
protecie a victimelor i reintegrare social a infractorilor.
n continuare vom aduce n atenie cteva aspecte referitoare la instituia proteciei martorilor, stricto sensu, aa
cum este reglementate de legea special n domeniu, respectiv Legea nr. 682/2002 privind protecia martorilor.
Nu vom intra n detalii pur tehnice, considernd c acest aspect al proteciei martorilor ar putea constitui obiectul
unei lucrri de sine stttoare, ci ne vom referi numai la acele aspecte care in mai mult de scopul apariiei acestor
reglementri.
Acest scop este prezentat nc din preambulul legii, constnd n asigurarea proteciei i asistenei martorilor a cror
via, integritate corporal sau libertate este ameninat ca urmare a deinerii de ctre acetia a unor informaii ori date cu
privire la svrirea unor infraciuni grave, pe care le-au furnizat sau au fost de acord s le furnizeze organelor judiciare i
care au un rol determinant n descoperirea infractorilor i n soluionarea unor cauze, Martorul", n sensul legii
susmenionate, este vzut n cel mai larg sens.
Astfel, prin martor, conform legii speciale privind protecia martorului se nelege:
60)
persoana care are calitatea de martor, potrivit Codului de procedur penal, i prin declaraiile sale
furnizeaz informaii i date cu caracter determinant n aflarea adevrului cu privire la infraciuni grave sau care contribuie la
prevenirea producerii ori la recuperarea unor prejudicii deosebite ce ar putea fi cauzate prin svrirea unor astfel de
infraciuni;
61)
persoana care fr a avea o calitate procesual n cauz, prin informaii i date cu caracter determinant
contribuie la aflarea adevrului n cauze privind infraciuni grave sau la prevenirea producerii unor prejudicii deosebite ce ar
putea fi cauzate prin svrirea unor astfel de infraciuni ori la recuperarea acestora; n aceast categorie este inclus i
persoana care are calitatea de inculpat ntr-o alt cauz;
62)
persoana care se afl n cursul executrii unei pedepse privative de libertate i, prin informaiile i datele
cu caracter determinant pe care le furnizeaz, contribuie la aflarea adevrului n cauze privind infraciuni grave sau la
prevenirea producerii ori la recuperarea unor prejudicii deosebite ce ar putea fi cauzate prin svrirea unor astfel de
infraciuni.
Actul normativ definete de asemenea i ceea ce se nelege prin stare de pericol, a crei existen este obligatorie
pentru includerea unei persoane n Programul de protecie a martorilor. Astfel stare de pericol este definit ca acea situaie n
care se afl martorul, membrii familiei sale ori persoanele apropiate acestuia, a cror via, integritate corporal sau libertate
este ameninat, ca urmare a informaiilor i datelor furnizate ori pe care a fost de acord s le furnizeze organelor judiciare
sau a declaraiilor sale. De remarcat c legea acoper orice posibilitate de antajare a martorului, incluznd n rndul celor
care ar putea fi afectai de aciunea acestuia pe lng membrii de familie i persoanele apropiate acestuia, respectiv este
persoana de care respectivul martor este legat prin puternice legturi afective".
Includerea n Programul de protecie a martorilor a unui martor, a unui membru de familie al acestuia sau a unei
persoane apropiate, dup caz, se solicit de ctre organul de cercetare penal, n faza urmririi penale, i procurorul, n faza
judecii, pot solicita procurorului, respectiv instanei, prin propuneri motivate n acest sens.
Cu privire la ncetarea programului legea prevede anumite situaii care in de martor i cerinele procesului penal,
respectiv:
a)la cererea martorului protejat, exprimat n form scris i transmis ctre O.N.P.M.;
b) dac martorul protejat nu respect obligaiile asumate prin semnarea Protocolului de protecie sau
dac a comunicat date false cu privire la orice aspect al situaiei sale;
63)
dac viaa, integritatea corporal sau libertatea martorului protejat nu mai este ameninat;
64)
dac martorul protejat decedeaz.
precum i situaii menite s descurajeze tentative de autoprotecie a infractorilor, respectiv:
65)
dac n cursul procesului penal martorul protejat depune mrturie mincinoas;
66)
dac martorul protejat comite cu intenie o infraciune;
c) dac sunt probe sau indicii temeinice c, ulterior includerii n Program, martorul protejat a aderat la
un grup sau organizaie criminal;
Ca o msur suplimentar de protecie, legea prevede sanciuni penale pentru nerespectarea dispoziiilor sale,
nerespectare care ar putea duce la nerealizarea scopului su.
n acest sens legea stabilete ca fiind infraciune fapta de a divulga cu intenie identitatea real, domiciliul ori
reedina martorului protejat, precum i alte informaii care pot duce la identificarea acestuia, dac sunt de natur s pun n
pericol viaa, integritatea corporal sau sntatea martorului protejat. Aceast infraciune capt caracter agravant n

19

urmtoarele situaii:
- cnd fost svrit de ctre o persoan care a luat cunotin de aceste date n exercitarea atribuiilor sale de
serviciu;
- cnd s-a cauzat martorului protejat o vtmare grav a integritii corporale sau sntii.
- cnd a avut ca urmare moartea sau sinuciderea victimei;
De asemenea legea prevede msuri de descurajare a tentativelor de autoprotecie statund n acest sens ca
infraciune fapta martorului protejat, de a induce n eroare organul de urmrire penal sau instana de judecat prin datele i
informaiile prezentate.
BIBLIOGRAFIE

67)
68)
69)
70)

Codul de procedur penal, Editura Hamangiu, 2009;


Codul penal, Editura Hamangiu, 2009;
Legea nr. 39 din 21 ianuarie 2003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate;
Legea nr. 508 din 17 noiembrie 2004 privind nfiinarea, organizarea i funcionarea n cadrul Ministerului Public a
Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism;
71)
Legea nr. 143 din 26 iulie 2000 privind prevenirea i combaterea traficului i consumului ilicit de droguri;

72)
73)
74)
75)

Legea nr. 682 din 19 decembrie 2002 privind protecia martorilor;


Legea nr. 678 din 21 noiembrie 2001 privind prevenirea i combaterea traficului de persoane;
G. Antoniu, Reflecii asupra crimei organizate, R.D.P., nr. 3/1997;
V. Cioclei, Despre ambiguitatea conceptual n materia criminalitii organizate, Lupta mpotriva corupiei i
criminalitii organizate, ed. Centrul de pregtire continu a procurorilor, Parchetul general de pe lng SCJ;
76)
Miclea Damian, Cunoaterea crimei organizate, Editura Pygmalion, 2001;
77)
Miclea Damian, Combaterea crimei organizate - curs , Editura MAI, 2005;
78)
D. Miclea, Hiurile crimei organizate, Ed. Libra, Bucureti, 2001;
79)
Ghe. Nistoreanu, O. Pun, Criminologia, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1996;
80)
M. J. Palmiotto, Criminal investigation, Nelson - Hall Publisher, Chicago, USA, 1994;
81)
Pun Costic, Crima organizat sau organizarea crimei?, Analele Academiei de Poliie Alexandru Ioan
Cuza" anul I, Bucureti, 1993;
82)
General Ion Pitulescu, Al 3-lea Rzboi mondial Crima organizat Editura Naional, 1996;
83)
Emilian Stancu, Tratat de criminalistic, Editura Universul Juridic, Bucureti, 2008.

20