NECHITA ELENA-ANA

CRIMINOLOGIE
Curs pentru uz intern

2014
1

CAPITOLUL I - OBIECTUL, SCOPUL, FUNCIILE, DEFINIIA I METODELE FOLOSITE DE

CRIMINOLOGIE
1.1. Obiectul criminologiei
Pentru a se afirma c tiina criminal, specialitii criminologi au trebuit, s dovedeasc c are
obiect propriu de cercetare, metode i tehnici tiinifice de cercetare , s fac evaluari, parteneriate i s
propun msuri eficiente de combatere i prevenire a criminalitaii , ca fenomen social.
Avnd n vedere importantele acumulri tiinifice care au avut loc n domeniul criminologiei, i
problematica major analizat de pe poziiile teoretice ale acestei discipline, precum i de modul n care a
fost definit obiectul criminologiei la cel de-al doilea Congres Internaional de Criminologie de la Paris
(1950), criminologiei include: criminalitatea ca fenomen social, infraciunea, infractorul, victima i
reacia social mpotriva criminalitii.
Totodat este necesar ca tratarea acestei probleme s fie fcut n mod echilibrat i judicios astfel
nct obiectul de studiu al criminologiei - care i confer identitatea i i stabilete locul n sistemul
tiinelor - s nu fie extrapolat la alte domenii de cercetare, dar nici restrns nejustificat.
1.2.1. Criminalitatea ca fenomen social
mbrind opinia c obiectul sintetic al criminologiei l reprezint criminalitatea ca fenomen
social, considerm c, pentru a transforma aceast noiune ntr-un concept operaional care s permit
explicarea fenomenului studiat, este necesar adoptarea unui model sistemic de analiz. Astfel, ca orice
fenomen social, criminalitatea reprezint un sistem cu proprieti i funcii proprii, distincte calitativ de
cele ale elementelor componente. Prin aceasta, modelul nostru de analiz evit considerarea criminalitii
ca o totalitate a infraciunilor svrite pe un anumit teritoriu, ntr-o perioad de timp dat, poziie care
subliniaz doar latura cantitativ a fenomenului studiat.
Analiza opereaz, de asemenea, o distincie ntre criminalitatea real, aparent i legal.
Criminalitatea real este un concept cantitativ care presupune totalitatea faptelor penale svrite
pe un anumit teritoriu, ntr-o perioad de timp determinat.
Criminalitatea aparent cuprinde totalitatea infraciunilor semnalate sistemului justiiei penale i
nregistrate ca atare.
Criminalitatea legal reprezint totalitatea faptelor penale pentru care s-au pronunat hotrri de
condamnare rmase definitive.
Diferena dintre criminalitatea real i criminalitatea aparent este denumit cifra neagr a
criminalitii i reprezint faptele antisociale care, din diverse motive, rmn necunoscute organelor din
sistemul justiiei penale. Obiectul criminologiei are n vedere criminalitatea real, cercetarea tiinific
ncercnd s surprind dimensiunile adevrate ale acestui fenomen.
1.2.2. Infraciunea
Ca element component al sistemului, infraciunea reprezint manifestarea particular a
fenomenului infracional, avnd identitate, particulariti i funcii proprii.
Considerm c includerea faptelor antisociale n obiectul de studiu al criminologiei trebuie s aib
la baz criteriul normei penale. Extinderea obiectului prin includerea fenomenului mai larg al devianei
determin dificulti metodologice i conceptuale 1 precum i o nedorit interferen cu alte discipline,
cum ar fi sociologia i psihologia social.
1

Nu orice comportament deviant constituie infraciune, dup cum nu orice infraciune poate fi considerat ca o fapt
deviant.

n dreptul penal romnesc, conceptul de infraciune nu este formal, redus la o simpl etichet pe
care societatea o aplic unor indivizi sau grupuri sociale defavorizate. Consacrat n cuprinsul unei norme
juridice (art. 17 C.pen.) acest concept reflect aspectul material, uman, moral i juridic al coninutului
infraciunii, evideniind factorii de condiionare i determinare social ai dreptului penal, fundamentul
ontologic al acestuia1.
Avnd rolul instrumentului de cunoatere tiinific a fenomenului infracional, a proceselor
dinamice care au un impact semnificativ asupra acestui fenomen, criminologia i aduce contribuia la
procesul de perfecionare a reglementrii juridice, la realizarea unei mai bune concordane ntre legea
penal i realitatea social pe care o protejeaz.
1.2.3. Infractorul
Strict juridic, infractorul este persoana care, cu vinovie, svrete o fapt sancionat de legea
penal. Din punct de vedere criminologic, conceptul de infractor are o semnificaie complex datorit
condiionrilor bio-psiho-sociale care l determin pe om s ncalce legea.
diferenieze infractorul de non-infractor, persoana care ncalc legea penal este considerat ca un eec al
procesului de socializare.
Criminologia a analizat i continu s studieze coordonatele biologice, psihologice, sociale,
economice, culturale etc. , care au relevan pentru alegerea conduitei infracionale i trecerea la act2.
1.2.4. Victima infraciunii
Ultimele dou decenii au evideniat un aspect teoretic nou, de real interes pentru obiectul
criminologiei, anume victima infraciunii. Pe bun dreptate s-a reproat criminologiei c i-a concentrat
eforturile asupra problematicii referitoare la infractor, neglijnd aproape total studiul victimologic.
Lucrrile criminologice de dat recent au demonstrat existena unei relaii complexe ntre fptuitor i
victim, constatndu-se c, n producerea actului infracional, contribuia victimei nu poate fi exclus din
sfera unui model cauzal complex3.
Pe de alt parte, se susine4 importana pe care studiile de victimizare o prezint pentru
identificarea dimensiunii criminalitii reale.
1.2.5. Reacia social mpotriva criminalitii
Orientat ctre identificarea modalitilor prin care fenomenul infracional poate fi prevenit i
controlat, criminologia nu poate exclude, din obiectul su de studiu, reacia social formal i informal
asupra criminalitii.
Reacia social intervine att ante-factum, prin programe i msuri de prevenire, ct i postfactum, prin nfptuirea justiiei, prin tratamentul, resocializarea i reinseria social a infractorilor5.
Includerea reaciei sociale n obiectul de studiu al criminologiei este determinat de necesitatea
stabilirii nivelului de adecvare a acesteia la realitatea fenomenului infracional i la tendinele sale
evolutive. Sesizarea inadvertenelor permite elaborarea unor studii utile att nivelului instituionalizat al
politicii penale, ct i persoanelor implicate n aciunea concret de prevenire i combatere a
criminalitii.
Problematica reaciei sociale constituie obiect de studiu al criminologiei n msura n care
schimbarea social accelerat determin rmnerea n urm a sistemului de aprare antiinfracional, dup
cum elaborarea unei politici penale adecvate de prevenire i control a criminalitii constituie unul din
scopurile acestei tiine.
1

2
3
4
5

R.M. Stnoiu, op.cit., p.28; V. Dobrinoiu, Gh.Nistoreanu, I. Pascu, I. Molnar, V. Lazr, A. Boroi, Drept penal, partea
general, Ed. Didactic i Pedagogic, Bucureti, 1992, p.67-114.
Asupra acestei probleme ne vom opri, pe larg, n Cap. IV.
16th Criminological Research Conference, Strasbourg, 26-29 Nov. 1984.
Ph. Robert, Les comptes du crime, Paris, Ed. Le Sycomore, 1985, p.5; M.Killias, op.cit., p.81-98; etc.
Problematica reaciei sociale face obiectul Prii a-III-a a cursului.

2. Scopul criminologiei
Ca i obiectul su de studiu, scopul criminologiei a devenit mai clar, mai bine precizat, o dat cu
evoluia cercetrilor tiinifice n acest domeniu. Confruntat cu realitatea infracional, criminologia a
trebuit s-i reconsidere i s-i reorienteze i problematica referitoare la scop, n sensul includerii
msurilor de profilaxie a criminalitii.
2.1. Scopul general
Referindu-se la prevenirea i controlul criminalitii, J.Pinatel susine c definirea unei politici de
aprare social trebuie s fie bazat pe datele stabilite de criminologie, tiin complex care se sprijin pe
biologie, psihologie, sociologie i tiinele juridice1.
Rezult c scopul general al criminologiei l constituie fundamentarea unei politici penale
eficiente, n msur s determine prevenirea i combaterea fenomenului infracional.
Identic cu scopul tiinelor penale, scopul general al criminologiei se deosebete prin modurile
diferite de concretizare, criminologia fiind o disciplin a fenomenologiei penale, iar dreptul penal fiind o
tiin normativ. Aceast distincie necesar nu exclude raporturile permanente i utile ntre cele dou
discipline, ele susinndu-se reciproc i conlucrnd la elaborarea doctrinelor preventive i represive care
se aplic n practica activitii de combatere a criminalitii.
2.2. Scopul imediat
O alt deosebire se evideniaz n privina scopului imediat al celor dou discipline. n timp ce
dreptul penal vizeaz aprarea valorilor sociale fundamentale, criminologia urmrete stabilirea cauzelor
care determin producerea criminalitii.
3. Funciile criminologiei
Opiniile teoretice cu privire la obiectul i scopul criminologiei se regsesc i n concepiile despre
funciile acestei discipline.
Astfel, cea mai mare parte a reprezentanilor criminologiei tradiionale consider c aceasta are o
funcie descriptiv i una explicativ.
Funcia descriptiv const n studierea i consemnarea datelor privind volumul criminalitii pe un
anumit teritoriu i ntr-o anumit perioada de timp.
Funcia explicativ const n prezentarea de explicaii privind combaterea fenomenului
infracional n urma studierii acestuia , explicaii ce pot sta la baza fundamentrii politicilor de prevenire
i combatere.
Funcia predictiv (previzional, anticipativ ) vizeaz anticiparea unei modificri cantitative ,
calitative. Dongoroz : Criminologia este o busola in orientarea practicii procesual penale.
Functia profilactic presupune dezvoltarea unor politici de prevenire a cauzelor si fenomenelor .
3.1. Funcia descriptiv
Utiliznd metode i tehnici de recoltare i prelucrare a datelor simple sau complicate, vechi sau
moderne, promotorii acestei funcii au ncercat s demonstreze - pe calea studiului descriptiv - att
existena unor diferene semnificative ntre infractori i non-infractori 2, ct i evoluia strii infracionale
pe un anumit teritoriu, ntr-o perioad de timp dat.

1
2

J. Pinatel, La socit criminogene, Paris, Ed. Calmann-Levy, 1971, p.7.

J. Pinatel, op.cit., p.43 i urm.

Conceptele operaionale de ordin descriptiv sunt: mediul, terenul, personalitatea i actul3.

Mediul este un concept operaional care are mai multe accepiuni:
- mediul fizic sau geografic este mediul natural, nconjurtor, n care triesc oamenii. Formele de
relief, clima, anotimpurile i pun amprenta asupra personalitii omului.
- mediul social poate fi tratat la nivel macrosocial, microsocial, dup cum poate lua i accepiunile
de mediu ecologic, cultural, economic etc. Metoda de analiz descriptiv n criminologie distinge,
pe de o parte, mediul social global, iar pe de alt parte, mediul personal:
- mediul social global cuprinde totalitatea factorilor istorici, culturali, instituionali etc. , care
determin influene comune tuturor membrilor societii;
- mediul personal sau psihosocial cuprinde relaiile interpersonale dominante, statusurile
psihosociale realizate de oameni, scopurile i aciunile lor colective, modelele de comportament
promovate, sistemul de norme i valori2.
- Cu privire la mediul personal sau psihosocial, criminologul belgian E. de Greeff3 distinge:
- mediul ineluctabil (mediul familial);
- mediul ocazional (colar, profesional etc.);
- mediul ales sau acceptat (anturaj);
- mediul impus (militar, penitenciar).
Faptul c individul se adapteaz la acest mediu nu nseamn c este n totalitate de acord cu el. Un
dezacord exist ntotdeauna i el poate evolua pn la inadaptare i conflict.
Terenul este un concept folosit pentru a desemna trsturile de ordin bioconstituional ale
individului. Pentru a-i determina sfera, J. Pinatel4 face urmtoarele precizri:
- la baz este ereditatea, motenirea informaional genetic;
- dac la ereditate se adaug mutaiile genetice, se obine nativul;
- dac la nativ se adaug modificrile intervenite asupra ftului, n uter, se obine congenitalul;
- dac la congenital se adaug modificrile somatice care intervin o dat cu creterea, se obine
constituionalul;
- dac la constituional se adaug modificrile determinate de influenele fizice i psihice de-a
lungul existenei umane, se obine terenul.
Personalitatea este un concept pe care l vom trata pe larg ntr-un capitol ulterior. Diversitatea de
opinii cu privire la acest concept este determinat de apartenena autorilor la orientri teoretice diferite. n
ce ne privete, preferm definiia formulat n psihologie: personalitatea semnific subiectul uman
considerat ca unitate biopsihosocial, purttor al funciilor epistemice, pragmatice i axiologice5.
Situaia reprezint, n sens larg, ansamblul de mprejurri obiective i subiective ce precede actul
criminal n care este implicat personalitatea.
Criminologul suedez Olof Kinberg a acordat o importan aparte situaiilor precriminale,
distingnd n aceast perspectiv6:
- situaii specifice sau periculoase n care ocazia nu trebuie cutat de infractor;
- situaii nespecifice sau amorfe n care ocazia trebuie cutat de infractor;
- situaii mixte sau intermediare n care, pe de o parte, situaia este cutat, iar pe de alt parte
exist un stimul specific rezultat din presiunea exercitat asupra individului pentru a comite
fapta.

3
2
3
4
5
6

Idem.
Ibidem.
E. de Greeff, Introduction la criminologie, Bruxelles, Ed.Van den Plas, 1946, p.83-133.
J. Pinatel, op.cit., p.45-46.
P. Popescu-Neveanu, op.cit., p.532-533.
O. Kinberg, Les situations psychologiques prcriminelles rvlatrices des caracteres de l'tat dangereux, Bulletin de
la Socit Internationale de Criminologie, 1951, p.11-26, citat de J.Pinatel, op.cit., p.48.

Caracterul obiectiv al complexului personalitate - situaie a fost pus n eviden de criminologul

austriac Exner, care a demonstrat c modalitile de execuie a unor infraciuni pot fi facilitate de anumite
mprejurri, circumstane favorabile.
Actul infracional este rspunsul pe care personalitatea l d unei anumite situaii.
n criminologia clinic, complexul personalitate - situaie constituie schema fundamental a
explicaiei trecerii la act1.
Descrierea principalelor caracteristici ale criminalitii precum i a corelaiilor acestui fenomen cu
factorii politici, economici, culturali, demografici etc. , se realizeaz prin utilizarea unor surse de
documentare variate, ntre care se evideniaz statistica. ntruct criminologia nu dispune de un sistem
statistic propriu, ea apeleaz la datele existente n alte domenii, cum ar fi: statisticile judiciare,
penitenciare, economice, demografice etc. Aceast situaie genereaz unele dificulti 2, fapt care i-a
determinat pe criminologi s elaboreze procedee specifice prin care s amelioreze sistemul de nregistrare
statistic a criminalitii3.
De asemenea, analiza tiinific a strii i dinamicii criminalitii nu poate evita analiza corelativ
a unui complex de factori, ntre care menionm: indicatorii dezvoltrii social-economice, tipul cultural
predominant, modelul de politic penal, cadrul legislativ etc. De exemplu, atunci cnd se procedeaz la o
descriere a dinamicii criminalitii pe o perioad mai mare de timp, un factor important care trebuie luat
n considerare este evoluia politicii penale4. Acest factor este relevant deoarece opiniile cu privire la sfera
faptelor considerate c ntrunesc un grad de pericol social care determin incriminarea lor ca infraciuni sa modificat de-a lungul timpului i continu s se modifice. n consecin, procesul de incriminare i
dezincriminare penal a unor fapte a evoluat i el, cu consecine inerente asupra datelor statistice, situaie
care trebuie relevat n cadrul analizei descriptive a fenomenului infracional.
3.2. Funcia explicativ
n al doilea rnd - noteaz H.Mannheim - faptele nu au nici un neles fr interpretare, evaluare
i o nelegere general, iar noi avem nevoie de un nivel considerabil de cunoatere a vieii n general i
experiena anumitor sectoare specifice pentru a ajunge la o interpretare corect a faptelor observate5.
Explicarea naturii, a esenei, a cauzelor care determin i a condiiilor care favorizeaz fenomenul
infracional reprezint scopul imediat al cercetrii criminologice. De aici decurge importana funciei
explicative a criminologiei6. Datorit faptului c, de-a lungul timpului, cercetarea i explicarea cauzalitii
fenomenului infracional a preocupat pe marea majoritate a criminologilor, istoria criminologiei pare a fi
o istorie a modelelor etiologice.
Principalele concepte operaionale de ordin explicativ utilizate n criminologie sunt: cauza,
condiia, efectul, factorul, mobilul, indicele. Uneori modul de utilizare a acestor concepte poate crea
confuzii, diveri autori conferindu-le o semnificaie diferit, n conformitate cu baza filosofic adoptat i
cu propria perspectiv asupra obiectului de studiu. Astfel, mai ales n deceniile 6 i 7, cnd o dat cu
apariia noilor tendine n criminologie7 s-au manifestat rezerve cu privire la cercetarea etiologic a
fenomenului infracional, o serie de cercettori au produs o anumit pervertire a categoriilor filosofice de
cauz (element care determin n mod necesar producerea fenomenului) i condiie (element favorizator),
1
2

4
5
6
7

J. Pinatel, op.cit., p.48-49.

Dificultile sunt consecina lipsei unui sistem unitar de nregistrare a datelor existente i mai ales a unor indicatori cu
relevan n cercetarea criminologic.
Th. Sellin, M. Wolfgang, The Measurement of Delinquency, New York, Ed. Wiley, 1964, pe larg - autorii au urmrit s
elaboreze un nou indice de nregistrare a faptelor penale, care s permit, pe lng aprecierea cantitativ a criminalitii, o
apreciere de ordin calitativ.
R. M. Stnoiu, op.cit., p.34.
H. Mannheim, op.cit., p.4.
R. M. Stnoiu, op.cit., p.35.
Teoriile "etichetrii", criminologia "reaciei sociale", criminologia "critic".

incluzndu-le n noiunea de factori (orice element care, ntr-o msur mai mare sau mai mic, are
legtur cu crima).
nainte de toate - susine H. Mannheim - exist o concluzie foarte simpl, dar fundamental, c n
criminologie nu exist cauze ale crimei care s fie att necesare ct i suficiente. Exist numai factori care
pot fi necesari pentru a se produce crima, n conjugare cu ali factori. Infraciunile nu se vor produce
datorit unui singur factor care, n mod invariabil, ar determina acest rezultat1.
Indiferent dac aceste opinii au sau nu au la baz un anumit substrat ideologic, ele vin n
contradicie cu obiectul i scopul criminologiei, motiv pentru care au fost respinse de o bun parte a
criminologilor occidentali2.
Pentru clarificarea conceptelor operaionale utilizate pentru explicarea fenomenului infracional,
adugm c n timp ce factorul criminogen este orice element obiectiv care intervine n producerea
infraciunii, indicele este un simptom care permite un diagnostic criminologic pus societii sau grupului
studiat3.
3.3. Funcia predictiv (anticipativ)
Criminalitatea mondial4, caracterizat prin coexistena formelor clasice de inadaptare economic
i cultural, a formelor hiperadaptate ale criminalitii organizate i n gulere albe, precum i apariia
unor forme noi, de la o etap la alta, preocup tot mai mult forurile statale i suprastatale, instituiile
specializate, oamenii de tiin. Importana fenomenului infracional, sub aspectul gravelor prejudicii pe
care le produce, face imperios necesar aprecierea tiinific a dinamicii sale pe termen lung, n scopul
identificrii i evalurii msurilor ce se impun pentru prevenirea i combaterea acestuia.
Pentru alctuirea modelelor predictive, criminologia apeleaz la modele tiinifice din alte domenii
ale cunoaterii, de la modelele matematice, pn la cele informatice i euristice5.
Cercetarea de predicie vizeaz anticiparea unor modificri cantitative i calitative n dinamica
fenomenului infracional, att n ceea ce privete tipologiile infracionale, ct i autorii implicai.
Conceptele operaionale de ordin predictiv utilizate cu o frecven mai mare sunt: prezent, viitor,
probabilitate, similitudine, extrapolare, hazard, risc, prognoz.
3.4. Funcia profilactic (preventiv)
n contextul marilor schimbri sociale i politice contemporane, al dezechilibrelor cu cauzalitate
multipl i al proceselor tensionate determinate de acestea, problema prevenirii i combaterii flagelului
criminalitii nu poate fi evitat, indiferent cte dificulti i inconveniente ar prezenta.
Dei controversat, implicarea criminologiei n identificarea, studierea i elaborarea unor
programe tiinifice de prevenire i combatere a fenomenului infracional nu poate fi pus la ndoial,
acesta fiind unul din scopurile disciplinei. n aceast direcie, criminologia colaboreaz cu dreptul penal,
politica penal i penologia, oferind rezultatele propriilor cercetri.
Funcia profilactic a criminologiei se materializeaz n sintetizarea rezultatelor privind etiologia
criminalitii, n nlnuirea lor logic i transpunerea acestora ntr-un sistem coerent de msuri de
prevenire i combatere a fenomenului infracional.
1
2

3
4

H. Mannheim, op.cit., p.8.

G. Kellens, De l'utilit de la criminologie speciale, Revue de droit pnal et de criminologie, 1986, nr.7; J.Pinatel,
Programmes et mthodes en recherches fondamentales, n vol. Etudes rlatives la recherche criminologique, Consiliul
Europei, vol.I, 1967.
J. Pinatel, op.cit., p.51.
n lucrarea "Societatea criminogen", cap.II, J.Pinatel afirm: "Dac pn n ultima vreme criminalitatea se afla sub
dependena variabilelor geografice, economice, culturale i politice naturale sau regionale, vedem c ea este guvernat n
prezent de un factor comun care este factorul tiinific i tehnic. Acest factor tinde s unifice evoluia general a
criminalitii i s reduc influena variabilelor naionale sau regionale".
Euristica este tiina care are ca obiect studierea activitii creatoare, a metodologiei i tehnicii inovaiei intelectuale Mic dicionar enciclopedic, Bucureti, Ed. tiinific i enciclopedic, 1978, p.356.

Conceptele operaionale pe care criminologia le utilizeaz n domeniul preventiv sunt: reacie

social, control social, modelul clasic de prevenire (prevenire general, prevenire special), modelul
social de prevenire (prevenire primar, secundar i teriar), modelul situaional de prevenire, rspuns
social, tratament, resocializare, reintegrare social.
4. Definiia criminologiei
Criminologia este tiina multidisciplinar care se ocup de fenomenele infracionale, de
particularitile aciunilor individuale i de grup,de structurile psihice particulare ale persoanei
criminalului i de mijloacele de reeducare. ( P.P. Nereanu - Dicionar de psihologie ).
Criminologia este tiinta care studiaz fenomenul social al criminalitii n scopul prevenirii i
combaterii acestuia.
5. Metode criminologice
a) Metoda observaiei presupune urmrirea atent i sistematic a unor reacii psihice cu scopul
de a sesiza aspectele eseniale n vederea stabilirii discernmntului.
b) Metoda convorbirii:
- este premeditat;
- poate fi liber sau standardizat ;
- are ca scop aflarea de detalii referitoare la motive, aspiraii , stri afective , interese.
c) Metoda biografic ( anamneza) reconstituirea istoricului persoanei, a comportamentului su.
d) Experimentul producerea unui fenomen psihic , n condiii bine determinate , cu scopul de
gsi sau verfica o ipoteza. De exemplu, reconstituirea, experimentul judiciar, recunoaterea din grup a
obiectelor, persoanelor.
Experimentul poate fi : de laborator, standardizat, experiment natural.
e) Metoda clinica i propune s identifice rspunderea penal, orientarea regimului la examinarea
sancinuilor penale i procesului de resocializare.
f) Metoda textelor,
este o proba standardizat care vizeaz determinarea ct mai exact a
gradului de dezvoltare a unei nsusiri psihice sau fizice.
g) Metoda documentrii este specific analizei fenomenului criminalitaii i al reaciei sociale.
Mai putem enumera i cteva tehnici pe care le folosete criminologia n vederea atingerii scopului
propus. i anume:
- tehnica observrii a surprinderii comportamentului subiectului aflat n stare de libertate sau
arest.
- tehnica chestionarului este realizat pe subiecti izolai sau grupuri. Vizeaz fenomenul
criminologic al reaciei sociale dar i victima i infraciunea.
- tehnica interviului
- tehnica documentar
- tehnica anchetei sociale se face att privind victima i infractorul dar i privind fenomenul
criminogen i reacia social.

CAPITOLUL II PRINCIPALELE CURENTE N CRIMINOLOGIE

2.1. Orientarea biologic

Potrivit acestei orientri sunt cunoscute mai multe teorii privind originea biologica a criminalitii
astfel:
- teoria atavismului evoluionist
- teoriile ereditii
- teoriile biotipurilor criminale
- teoria constituiei delincvente
La baza acestor teorii se afla explicaiile evoluionismului lui Darwin care opina c indivizii cu
inclinaii negative care i fac ocazional apariia n arborele genealogic al unei familii ,cu inclinaii fr o
cauza observat ,acestea pot fi rmite ale unei stri primitive,anterioar, din care ei nu au progresat
vreme de generaii.
a) Teoria atavismului1 evoluionist. Reprezentantul acestei coli este Cesare Lombrosso.
Efectuand examene antopometrice, biologice pe 5907 delicveni acesta a estimat tipul de criminal
nnsnut la 60- 70 % din totalul criminalilor, iar dup criticile aduse a redus acest procent la 30-35 %.
Potrivit acestei ipoteze, caracterele omului primitiv i ale animalelor inferioare pot aprea la anumii
indivizi sub forma unor stigmate anatomice ( malformatii) ale scheletului i cutiei craniene, asimetrie
bilateral, dezvoltarea masiv a maxilarelor, anomalii ale urechilor, ochilor, nasului, minilor, picioarelor,
degetelor etc.
A fost puternic combtut de criminologul Ch. Goring , ce a fcut n paralel studii pe un e antion de
3000 de delincveni de la Oxford i Cambridge.
b) Teoriile ereditii
Adepii acestor teorii i-au ndreptat studiile asupra gemenilor, arborelui genealogic i a cercetrii de
antropologie comparat.
Prin studiile efectuate n SUA s-a ncercat s se demonstreze prin studiul arborelui genealogic c n
familiile de antecesori cu condamnai exist un numr mai mare de infractori.
c) teoriile biotipurilor criminale
Potrivit acestor teorii se sustine c exist legturi ntre tipurile biologice, conformaia fizic a
individului i normalitatea mental a caracterului.
- tipul astenic( longilin, umeri ngusti, muscultura subdezvoltat), tipul rece, rezervat, nesociabil este
asociat cu infraciuni contra proprietii ;
- tipul atletic este asociat cu infraciunile contra persoanei,
- tipul picnic ( scund cu tendine de ingrare , prietenos , sociabil )este asociat cu fraudele ,
- tipul displastic ( disfuncionaliti glandulare )- infraciuni sexuale.
d ) teoria constituiiilor delicvente
Prin constituie Benigno di Tulio nelegea acele elemente ereditare i congenitale dobndite care
favorizeaz comiterea de infraciuni urmare a unor tentaii ( excitaii ) exterioare.

Atavismul - aparitia la descendenti a unor caracteristici proprii ascendenilor ndepartati i care nu s-au manifestat n
generaia intermediar( lat. atavus = strmo).

2.2 Orientarea psihologic

Potrivit acestei orientri geneza criminalitii se afla n factori psihologici ce in de individ.
Orientarea psihologic pleac de la ideea c ntre comportamentul normal si cel delincvent diferena
nu survine de la natura, ci din sfera psihicului, ca urmare a unui conflict ntre individul marcat de anumite
particulariti i anturajul su.
Teoriile semnificative ale orientrii psihologice sunt:
- teoria psihoanalitic a lui Sigmund Freud.
- teoria personaliti criminale
a) Teoria psihanalitic
S. Freud (1856- 1939) medic neurolog i psihiatru vienez, creatorul psihanalizei care dup cum o
numea el nsuii este a treia mare nfrngere a orgoliului uman. Copernic a artat ca pmntul nu este
centrul universului, Darwin c omul este un animal printre altele i psihanaliza demonstreaz c eul nu
este stpn la el acas.
Doctrina psihanalitic, avnd ca principal exponent pe austriacul Sigmund Freud (1856-1939), a dominat
orientarea psihologic n criminologie n perioada interbelic. Prin studiile efectuate, el a ncercat s
demonstreze existena unei personaliti antisociale ce ine de sfera psihologiei normale i s explice
mecanismul de formare a acesteia. Pe bun dreptate se consider c psihanaliza a constituit punctul de
trecere de la psihologia criminal la criminologia psihologic1.
Unele din aspectele gndirii psihanalitice sunt de real interes pentru nelegerea mecanismelor
umane care l conduc pe individ spre comiterea infraciunilor, pe cnd altele sunt de mic relevan ori
acceptate cu serioase rezerve2.
Teoria lui Freud a fost elaborat n dou etape. ntr-o prim etap, una din cele mai cunoscute idei
ale acestei teorii a fost cea referitoare la incontient, partea invizibil a aisbergului, care formeaz cel
mai larg i, ntr-un anume fel, cel mai puternic sector al minii noastre 3. Acesta este distinct de
precontient care, dei n mod normal este similar incontientului, poate fi stimulat prin procesele gndirii
i deveni contient. Incontientul cuprinde toate impulsurile instinctive ale omului i memoria sa refulat
(reprimat, alungat) din sfera contientului n incontient, n mare parte provenind din experienele
traumatizante din timpul copilriei timpurii. Aceasta nseamn c att gndurile omului, ct i emoiile i
aciunile sale sunt guvernate de fore ascunse n procesele memoriei sale i care pot fi scoase la iveal
printr-o tehnic special numit psihanaliz. n viziunea lui Freud, pulsiunile incontiente reprezint
factorul determinant al vieii psihice. Incontientul, precontientul i contientul sunt concepute de Freud
ca nite entiti autonome ntre care impulsurile circul pe vertical, ascendent i descendent.
Ulterior, Freud i-a mbuntit teoria, propunnd o nou structurare a psihicului uman. Cea de-a
doua clasificare freudian se refer la personalitate i cuprinde Eul, Supereul i Sinele.
Eul (Ego) reprezint contiina de sine, nucleul personalitii, n alctuirea creia intr cunotinele
i imaginea despre sine, precum i atitudinile contiente sau incontiente despre cele mai importante
interese i valori.
Supereul (Super-Ego) este contiina moral i constituie expresia existenei individului n mediul
social, purttorul normelor etico-morale i al regulilor de convieuire social. Supereul este achiziia
1

J. Pinatel, n P. Bouzat et J. Pinatel, Traite de droit penal et de criminologie, Tome III, Criminologie, Paris, Ed. Dalloz,
1963, p.188.

H. Mannheim, Comparative Criminology, London, Ed. Routledge and Kegan Paul, 1965, p.312.

Idem.

10

recent i relativ fragil a individului, dezvoltat n conformitate cu normele i nivelul socio-cultural al

comunitii din care face parte.
Nscut din incontient, ca i Eul, Supereul constituie un triumf al elementului contient, element
care devine cu att mai evident cu ct omul este mai matur, mai sntos i mai elevat sub aspect social.
Sinele (Id), una din cele trei entiti ale personalitii, constituie un complex de instincte i
tendine refulate, care are caracter apersonal i nu este trit n mod contient. El constituie polul pulsional
al personalitii, depozitar al tendinelor instinctive predominant sexuale i agresive (expresie a
instinctelor vieii i morii), care pune organismul n tensiune. Sinele este considerat ca o component
biologic a personalitii, reprezentant al influenelor ereditare, rezervorul energiei psihice, exponent al
lumii interioare i a lumii subiective. Totui i condiiile socio-morale ajung s se integreze sinelui. Dup
cum spune Freud, Sinele este o realitate psihic adecvat care nu are ns contiina realitii obiective.
Din aceast sumar trecere n revist a rolului jucat de cele trei entiti ale personalitii rezult c
Eul este expus atacurilor din partea celor dou puteri, ostile i incompatibile: pulsiunile instinctive ale
Sinelui i cenzura exercitat de Supereu. n mod natural, Eul ncearc s echilibreze raportul dintre
pulsiunile instinctive i contiina moral a individului, dnd o form acceptabil dorinelor Sinelui, astfel
nct s le fac mai acceptabile pentru Supereu, ntr-un proces numit sublimare. n cele mai multe cazuri
sublimarea va reui, realizndu-se o conciliere a celor dou fore oponente, ceea ce conduce la o anumit
stabilitate psihic a individului. Echilibrul se poate obine, temporar, i prin deturnarea de la scopul iniial
a impulsurilor transmise de Sine, n vederea eliberrii energiilor latente (ex.: prin sport), n cadrul unui
proces de compensare.
Cnd sublimarea i compensarea nu reuesc s produc echilibrul necesar, Supereul utilizeaz
represiunea, determinnd refularea n incontient a instinctelor nedorite, unde vor rmne pn cnd vor
gsi o ocazie s erup n mod necontrolat, nlturnd barierele impuse de Eu i Supereu. Aceste rbufniri
ale Sinelui pot lua forme dintre cele mai diferite, de la cele benigne (ex.: ticurile verbale, de gestic ori
comportamentale) pn la manifestrile periculoase, violente.
n concepia lui Freud, diferena dintre infractor i noninfractor s-ar situa la nivelul Supereului.
Pulsiunile organice antisociale , tendinele infracionale, ar fi prezente la toi indivizii, dar rmn ascunse
n procesele profunde (abisale) ale personalitii acestora, fiind controlate i stpnite pe msura
dezvoltrii i trecerii la faza adult de ctre Eu, care se desvrete n permanen, datorit experienelor
succesive acumulate precum i prin structurarea Supereului.
Freud insist asupra faptului c entitatea psihic vinovat de comportamentul antisocial este
Supereul, n funcie de tipul de structurare al acestuia, care ar putea fi interpretat astfel:
a) insuficienta structurare a Supereului permite acceptarea nedifereniat a instinctelor i
tendinelor abisale cu caracter antisocial, cenzura moral fiind abolit din necunoatere, nepricepere,
indiferen ori lips de maturitate social. Acesta este motivul pentru care, de altfel, infractorii minori se
bucur de un tratament penal atenuat;
b) structurarea negativ a Supereului sugereaz existena unei personaliti profund antisociale
care, n timp, a asimilat norme i valori total opuse celor general acceptate de societate. Principala lor
caracteristic, alturi de agresivitate, este indiferena afectiv, lipsa de sensibilitate fa de suferina
uman.
c) structurarea aberant a Supereului sugereaz constituirea unei contiine morale extremiste.
Acest tip de Supereu are drept caracteristic faptul c indivizii asimileaz, iniial, norme sociale pozitive,
din categoria celor dominante n societate. Ulterior, ajung s considere drept absolute adevrurile relative
configurate de normele respective i s nege valoarea oricror alte adevruri posibile. Din aceast
categorie fac parte att fanaticii de toate nuanele. Supereul fanatic se formeaz n contextul unor situaii
de frustrare cu baz divers (rasial, etnic, politic sau religioas). Reprezentanii fanatici ai unei cauze
11

sufer o diminuare a propriului Eu care se contopete ntr-un Eu colectiv, adesea nebulos i absurd, care
utilizeaz deviza distruge pentru a salva.
Supereul este cel care dicteaz Eului, acesta din urm supunndu-se, sau nu, ordinului de a
controla i stpni pulsiunile Sinelui1. Euarea tentativelor de sublimare ori de compensare a conflictelor
interioare ale individului pot conduce la o inadaptare a celui n cauz i, n final, pot determina trecerea la
actul infracional.
n clasificarea pe care psihanaliza o face infractorilor un loc important l ocup criminalul care a
svrit infraciunea datorit complexului de vinovie. Complexul de vinovie ar favoriza comiterea
crimei n momentul n care acest sentiment ar atinge un grad att de nalt nct devine insuportabil, astfel
nct pedeapsa este ateptat ca o eliberare. n acest mod este explicat faptul c unii infractori i
semneaz crima, pentru a fi ct mai repede descoperii2.

Efervescena psihicului

Instanele psihice. Supraeu

-

reflect implicaia socio- cultural

asupra psihicului,
Contientul
- personalitatea,maturitatea,elevaiaciv
ilizaia,
Sinelui,
- se formeaz n minoritate, n
Eu (ego)rgane
bariera de
ntre sine i lumea exterioar,
percepie,
lipsit
de
- reprezint
constiina de sine, nucleul personalitii, prezenta prinilor.
memorie.
- cunotinele i imaginea de sine,

asigur echilibrul ntre instincte i tendinele profunde ale individului.

Sinele tot ceea ce este ereditiv

Precontient - ceea ce este constituional
- stimuli i impulsuri
- inclinaiile primare
- instinctele distructive , sexuale
- principiul plcerii ( dac te simi bine f-o )
- polul energetic, impulsional, dinamic
- tendina permanent de reflectare n Eu i Supraeu de revrsare
EROS
Zeul iubirii la greci fiul Afroditei
- la romani Cupidon
- Instinctual vietii si al dragostei
THANATOS
- edonic i vital
- instinctul vietii i al mortii
Freud afirma pentru prima dat c n viaa psihic nu exist nimic arbitrar, nimic ntmpltor i
nedeterminat, totul pn la cele mai insignifiante gesturi, cuvinte, idei, emoii.
Conflictul intrapsihic dintre incontient i contiin impregneaz ntreaga via a individului.
Principiului plcerii promovat de incontientul axat pe viata animal se opune principiul realitii
1

R. M. Stnoiu, op.cit, p.61.

D. Abrahamsen, Crime and the Human Mind, New York, 1944, citat de R. M. Stnoiu, op.cit., p.62.

12

promovat de constiina centrat pe viaa social, moral a omului, generatoare de constrngeri fireti.
Presiunile incontientului asupra contiintei duc la manifestari morbide, la dramatice tulburri de
echilibru sau la acte de comportament de nenteles, absurde sau ciudate.
Intre cele trei ipostaze ale psihicului apar stri tensionate conflictuale. Eul fiind supus atacului
celor doua puteri(Sinele si Supraeul) ostile i incompatibile, presiunilor instinctive ale sinelui si
cenzurii exercitate de Supraeu. Eul controleaza cerinele instinctuale de la nivelul Sinelui ia decizii
privind permisiunea de satisfacere a acestora ,, prin amnarea satisfacerii, n condiii de timp i mediu
favorabile sau prin suprimarea total a acestora.
Deci, destinul instinctelor este triplu :
- Satisfacerea mediat ce const ntr-o descrcare pusional, instinctele de la nivelul Sinelui
erup trec de bariera, de cenzura a Eului si Supraeului.
- Refularea const n reprimarea instinctelor ncepute la nivelul Sinelui i este nsoita de
formarea unor complexe i simptome morbide.
- Sublimarea const n canalizarea ntr-o activitate derivat ,investiia de energie fiind
orientate spre creaia artistic, tiinific, activiti sportive. In acest caz instinctele sunt
prelucrate de ctre Eu pentru a trece de cenzura Supraeului.
b) Teoria personalitii criminale
Adepii teoriei personalitii criminale consider c ntre criminal i non criminal nu sunt deosebiri
de natur ci de grad. Potrivit acesteia i unul i altul sunt mpini la aciuni i activiti de anumite nevoi
mobilul. Astfel, si unul si altul sunt ajutai de anumite capaciti, de anumite acte de voin .
Aceste elemente psihice, fizice la criminali sunt uneori mai puternice, de exemplu: impulsurile,
mobilurile, agresivitatea, sexualitatea. Bineneles altele fiind mai slabe de exemplu: voina, stpnirea de
sine si altele.
Potrivit criminologului francez Jean Pinatel trsturile care stau la baza personalitii criminale sunt :
a) Egocentrismul tendina de a raporta totul la propria persoana, de a constata c tot ce este bun ine de
propria persoan i i aparine.
Tendina egocentristului este de a mpinge opoziia la crim, teama fa de oprobiul public sau de
teama ameninrii cu pedeapsa.
b) Labilitatea - fire slaba, ce nu se poate opune tentaiei.
c) Agresivitatea - instinct ce duce la satisfacerea unei nevoi. Se caracterizeaz prin:
- autoagresivitate;
- agresivitate fizic, social;
- agresivitate patologic (epilepsie beie , maladii mintale) ;
- spontan, profesional.
d) Indiferena afectiv implic absena unor emoii, sentimente de omenie , prietenie, indiferena moral
mai mult manifestarea de rutate , perversitate.
2.3.Orientarea sociologic
Adepii orientrii sociologice au preferat analiza cauzelor de ordin exogen, adic o atenie
deosebit acordat determinrilor de ordin social.
Orientarea sociologic are mai multe teorii:
1. Teoria lui Durkheim ( Emile Durkheim 1859- 1907)
Criminalitatea este un fenomen social normal care se manifest inevitabil n toate societ ile, fiind
determinate de structura socio- cultural careia i aparine.
2. Teoria anomiei ( R . Merton) In societatea americana exista un set de valori dominante, fundamentale,

13

(proprietatea, libertatea) unanim acceptate dar la care nu se poate ajunge n mod egal, dezvoltndu-se un
sentiment de nedreptate i frustrare ce duce la criminalitate.
3. Teoria clinic pledeaz pentru resocializarea condamnailor pentru a nu deveni recidiviti.
4. Teoria interacionist apare n SUA n 1960 potrivit acesteia punctual de plecare al unui comportament
uman ca fiind infracional este reacia societii mai exact a grupului dominant sub raport economic i
politic care aplic stigmatul de infractor.

CAPITOLUL III CAUZELE FENOMENULUI SOCIAL AL CRIMINALITII

3.1. Probleme n clasificarea factorilor criminogeni

Dificultatea clasificrii factorilor criminogeni rezult att din variabilitatea acestora ct i din
faptul c fenomenul infracional este un rezultat al aciunii lor conjugate. Cuantificarea precis a rolului
fiecruia reprezint aproape o imposibilitate tiinific. Din acest motiv, abordarea individual a factorilor
criminogeni - n general, evitat n literatura de specialitate - trebuie neleas n sensul pedagogic al
acesteia, scopul fiind acela de a releva corelaiile existente ntre o variabil sau o grup de variabile i
criminalitate. Chiar i n aceast viziune, dificultile de clasificare i interpretare rmn.
J. Pinatel clasifica factorii criminogeni n factori geografici, economici, culturali i politici 1. n
materia factorilor geografici, autorul face referire la cercetrile statisticienilor Guerry i Quetelet care au
formulat legea termic a criminalitii, la concluziile lui E. de Greeff2 care confirm legea termic i
mai ales la studiile americane3 care susin urmtoarele:
- temperatura afecteaz echilibrul emoional;
1

2
3

J.Pinatel, n P.Bouzat et J.Pinatel, Trait de droit pnal et de criminologie, Tome III, Criminologie, Paris, Dalloz,
1963, p.89-121.
E.de Greeff, Introduction la criminologie, p.67-82.
J.Cohen, The Geography of Crime, n The Annals of the American Academy of Political and Social Science, 1941,
p.29-37;

14

presiunea atmosferic i criminalitatea echivalent variaz invers proporional: cnd presiunea

scade, crete criminalitatea violent;
- umiditatea i criminalitatea violent variaz, de asemenea, invers proporional.
La factorii fizici sau cosmo-telurici fcuse referire E.Ferri, lund n considerare climatul, natura
solului etc.
R. Gassin1 constat c marea majoritate a criminologilor i-au manifestat scepticismul cu privire
la faptul c mediul geografic ar constitui un factor criminogen relevant la nivelul fenomenului
infracional. La rndul nostru, apreciem c factorii de mediu se pot constitui n circumstane care, de la
caz la caz, favorizeaz svrirea infraciunilor i nu n cauze ale acestui fenomen.
H.Mannheim trateaz n cel de-al doilea volum al Criminologiei comparate 2 cauzele de ordin
social ale criminalitii. Autorul nu este preocupat, n primul rnd, de o clasificare strict a acestor cauze,
fcnd ns o interesant corelaie ntre tipurile de factori criminogeni i tipologiile infracionale.
Doi ani mai trziu, D.Szabo procedeaz oarecum asemntor lui H.Mannheim, analiznd
complexa problematic a cauzalitii3. Dei evalueaz rolul factorilor socio-culturali, economici etc.,
autorul nu opereaz o distincie clar ntre cauzele criminalitii ca fenomen social i cauzele actului
infracional concret. n acelai timp, clasificarea sa este susceptibil a fi mbuntit.
n mod asemntor procedeaz i ali autori4.
R.Gassin5 opereaz distincia necesar n planul particularului i al fenomenului, dar i clasificarea
sa este insuficient de riguroas. Considerm c abordarea teoretic a problemei este cu att mai dificil cu
ct anumii factori criminogeni pot fi inclui, cu acelai rezultat, n categorii diverse, iar ali factori pot fi
analizai att n calitate de cauze generale ale criminalitii, ct i ca factori ai crimei ca act individual.
Astfel, discriminarea poate fi tratat att ca o cauz socio-cultural ct i ca o cauz de ordin politic iar
componentele mediului psiho-social (familia, coala, profesia) pot fi analizate att n planul particularului
ct i la nivelul fenomenului infracional.
Din considerentele exprimate mai sus preferm o analiz mai succint a factorilor care determin
criminalitatea ca fenomen social, clasificndu-i n factori economici, demografici, culturali i politici.
3.2. Factori economici
Una din teoriile economice general acceptate este aceea conform creia baza economic determin
suprastructura social, politic, cultural, instituional. n consecin este de ateptat ca situaia
economic a unui stat, ori a unei zone mai restrnse, s determine anumite comportamente umane,
inclusiv comportamentul infracional. Fr a se nega un raport de cauzalitate ntre starea economic i
criminalitate, studiile efectuate au evideniat c fenomenul infracional este att de complex nct el poate
fi generat n aceeai msur, dar n tipuri diferite, att de prosperitate, ct i de srcie.
Ne vom limita s analizm unii din factorii economici considerai a avea un coninut criminogen
pronunat:
3.2.1. Industrializarea. Prin ea nsi, industrializarea este un factor de progres economic i social,
oferind locuri de munc, posibiliti superioare de instruire i specializare, bunuri de larg consum de
calitate tot mai bun i implicit, creterea nivelului de trai al oamenilor.

1
2
3
4

R.Gassin, op.cit., p.341.

H.Mannheim, Comparative Criminology, Routledge and Kegan Paul, 1965, p.419-709.
D.Szabo, Criminologie, Montreal, P.U.M., 1967, p.89-320.
E.Viano, A.Cohn, Social Problems and Criminal Justice, Chicago, Ed.Nelson Hall, 1975, p.3-131; E.H.Johnson,
Crime, Correction and Society, Southern Illinois Univ. at Carbondale, 1974; M.Killias, Precis de criminologie, Berna,
Ed.Staempfli and Cie S.A., 1991 etc.
R.Gassin, op.cit., p.340-401 i 405-497;

15

Statistic, s-a constatat ns un fenomen surprinztor: progresul social-economic a fost nsoit de

creterea criminalitii. Pentru a se lega acest fenomen de industrializare s-a admis c aceasta produce
unele efecte secundare cum ar fi:
- creterea masiv a mobilitii orizontale a unei ntregi populaii rurale, care se deplaseaz spre
zonele industrializate, n sperana unui trai mai bun i, mai ales, a unei mbogiri rapide. nlocuirea
mediului social specific localitilor rurale n care individul era cunoscut i apreciat la valoarea sa, iar
sistemul relaional era foarte strns, cu un mediu impersonal, cel urban, n care individul a devenit un
necunoscut oarecare, este de natur s produc efecte negative asupra acestei categorii de oameni,
provocnd grave mutaii n structura lor de personalitate, mai ales atunci cnd transplantul s-a soldat cu
un eec1;
- industrializarea, prin mainismul su, mai ales prin munca pe band, produce o specializare
cu efecte de nstrinare, omul nemaiavnd posibilitatea s-i manifeste spiritul creator;
- n general, industriile afecteaz grav echilibrul ecologic din zona n care sunt implantate, cu
efecte care accentueaz starea de stress a muncitorilor i a populaiei de pe platformele industriale;
- ritmul industrializrii constituie i el un factor criminogen ca urmare a imposibilitii asigurrii
unor condiii social-edilitare minime pentru populaia atras n acest sector.
3.2.2. omajul. Explic un anumit procent de aciuni infracionale. Influena sa se exercit nu
numai prin scderea brusc i excesiv a nivelului de trai, ci i prin instabilitatea emoional pe care o
ocazioneaz. omajul atac n mod serios echilibrul interior al individului, punndu-l n imposibilitatea de
a-i mai putea realiza, prin mijloace legale, aspiraiile sale.
El atinge grav structura familial la baza sa2. Autoritatea tatlui se diminueaz considerabil, rolul
su de susintor al familiei fiind alterat. Inversarea rolurilor familiale produce stri de confuzie, de
dezechilibru interior, anxietate, alcoolism, dorina de revan mpotriva societii. Anumite studii evoc o
cretere puternic a procentului de tlhrii, furturi, nelciuni etc. n perioadele de recesiune economic.
3.2.3. Nivelul de trai. Pn n momentul n care criminologul american Edwin Sutherland a evocat
criminalitatea gulerelor albe, doar srcia a fost privit ca factor criminogen.
Trebuie evideniat faptul c srcia nu are doar o dimensiune economic obiectiv, ci i o
dimensiune spiritual. Dimensiunea obiectiv se raporteaz la un nivel de trai mediu ntr-o societate ori
epoc precizat. Dimensiunea subiectiv se refer la percepia individual, la evaluarea personal pe care
individul o face statutului su economic, situaiei financiare ntr-un mediu social i n epoca n care
triete. n funcie de nevoi, aspiraii i obligaii unii i vor considera nivelul de trai satisfctor, alii de-a
dreptul mizer. Acelai salariu poate fi considerat foarte bun de unele persoane, n timp ce altele l pot
considera jenant sau insuficient pentru un trai onest.
Deci, pe lng srcie, la limitele sale alarmante, care i poate determina inexorabil pe unii indivizi
la comiterea de infraciuni, se adaug i dorina de mbogire sau de un trai mai bun, care, la rndul ei,
mpinge spre delincven un mare numr de persoane.
Alturi de omaj sunt implicai n scderea nivelului de trai i ali factori, precum: angajarea pe
timp limitat i angajarea sezonier, omajul parial i, mai ales, inflaia care bulverseaz echilibrul
economic familial spulbernd rapid economiile fcute n timp, cu mult greutate3.
3.2.4. Crizele economice. Scderea nivelului de trai al pturilor sociale defavorizate se
accentueaz n timpul crizelor economice care afecteaz producia, nivelul salariilor i rata omajului. n

1
2
3

D.Szabo, op.cit., p.181.

Idem, p.200.
J.Pinatel, op.cit., p.97.

16

lipsa unei protecii sociale corespunztoare, persoanele afectate pot fi considerate la limita riscului
comiterii faptelor antisociale1.
Studiile efectuate2 au constatat o corelaie evident ntre crizele economice i criminalitate pn la
marea criz din anul 1929. Evoluiile ulterioare ale rilor occidentale au condus la o anumit diminuare a
rolului acestui factor criminogen.
Prin comparaie, rile din Europa Central i de Est care parcurg actualmente tranziia ctre
economia de pia se afl ntr-o stare de sever recesiune economic, avnd drept principale caracteristici
reducerea capacitii de producie i a productivitii, pierderea pieelor externe de desfacere a mrfurilor,
blocaj financiar, omaj i inflaie galopant. Creterea exploziv a criminalitii n aceste ri poate fi
explicat, n mare msur, prin impactul acestor factori criminogeni.
3.3. Factori demografici
Preocuprile pentru studierea relaiilor existente ntre factorii demografici i criminalitate sunt de
dat relativ recent. S-a constatat statistic faptul c exploziile n rata natalitii, structura demografic a
sexelor, mobilitatea geografic i social a populaiei reprezint factori criminogeni importani3.
3.3.1. Rata natalitii. S-a dovedit, de-a lungul timpului, c n viaa indivizilor, perioada cea mai
activ din punct de vedere infracional se situeaz ntre 18 i 30 ani, cu un maxim de intensitate n jurul
vrstei de 25 ani. Din acest motiv, exploziile demografice sunt urmate de creteri semnificative ale
delincvenei juvenile (n Europa occidental ntre anii 1960 - 1980, n S.U.A. i Canada ntre anii 1965
-1975, n Romnia - ca efect al interzicerii avortului - ntre anii 1975-1985).
Desigur c relaia ntre rata natalitii i criminalitate este de natur indirect, la amplificarea
delincvenei juvenile contribuind o multitudine de ali factori ntre care menionm compoziia familial,
incapacitatea instructiv-educativ a colii, rolul negativ al mass-media etc.
3.3.2. Mobilitatea social i urbanizarea4. Prin mobilitate social se nelege micarea populaiei
umane n plan geografic (mobilitate orizontal), profesional ori social (mobilitate vertical).
Mobilitatea geografic este determinat cel mai adesea de urbanizare i are consecine
criminogene certe. Urbanizarea s-a realizat n mai multe etape dar ea a cunoscut un avnt de excepie n
secolul nostru, datorit industrializrii. Amploarea mobilitii pe orizontal a populaiilor a provocat
schimbri calitative n relaiile interumane, n structurarea i restructurarea grupurilor i n dezvoltarea
personalitii individului.
Mobilitatea puternic a avut un dublu efect: acela de a dezorganiza instituiile sociale existente i
de a crea altele noi n toate domeniile de activitate. Familia a suferit n primul rnd: rata divorurilor,
despririle i abandonul de familie, diminuarea autoritii printeti, angajarea n munc a ambilor soi,
colarizarea prelungit a copiilor i cstoria lor prematur au schimbat profund instituia familial.
Creterea rapid a mediului urban nu a permis amenajarea cartierelor, a habitatului, la nivel satisfctor.
Mediul tehnic urban are un ritm diferit care se manifest n forme multiple: structurile se modific
permanent, traversate de curente ale mobilitii verticale i orizontale accelerate.
Eterogenitatea social are drept consecin eterogenitatea cultural. Normele fiecrui grup i pierd
din vigoare, devin ambigue, fcndu-se simit prezena unui pluralism cultural, a unei suprapuneri de
norme i valori care ghideaz conduitele umane. Unele din ele pot fi exact negaia altora, ori negaia
1

2
3
4

UNSDRI, Economic Crisis and Crime, nr.9/1974 i nr.15/1976; Th.Sellin, Memorandum on Crime in the Depression,
New York, 1937; M.Killias i ceilali autori citai n aceast seciune.
Conf.R.Gassin, op., p.356.
T.N.Ferdinand, Demografic Shifts and Criminality: an Inquiry, n British Journal of criminology, 1970, p.169-175
D.Szabo, Crimes et villes, Montreal, P.U.M., 1960; J.Pinatel, La socit criminogne, Paris, Dalloz, 1976; J.Leaut,
Criminalit urbaine et criminalit, n Revue de police nationale, 1977, nr.105, p.13-18; R.Screvens, La criminalit dans
les grandes centres, n Revue de sciences criminelle, 1981, p.43-56; M.Killias et Riva, Crime et insecurit: un phenomen
urbain, n Revue internationale de criminologie et de police technique, 1984, p.165-180 etc.

17

normelor n vigoare la nivelul societii. Este o ocazie favorabil pentru manifestarea conflictului de
cultur. Rapiditatea transformrilor social-culturale n mediul urban a supus personalitatea uman la
perturbaii i a plasat-o frecvent n situaii conflictuale. n consecin, au nceput s apar inadaptaii,
alienaii, nstrinaii, infractorii. Scderea controlului social att informal ct i formal a avut ca efect
creterea delincvenei.
Mobilitatea vertical poate avea efecte la fel de negative atunci cnd ea este forat de necesitatea
schimbrii locului de munc n urma disponibilizrilor de personal ca rezultat al recesiunii economice,
falimentelor etc.
3.4. Factori socio-culturali
n sens larg, cultura reprezint totalitatea valorilor materiale i spirituale create de societatea
omeneasc de-a lungul istoriei. n criminologie intereseaz n mod deosebit acei factori culturali care au
un rol predominant n socializarea pozitiv sau negativ a indivizilor i care, finalmente, i conduc la
svrirea faptelor antisociale.
3.4.1. Familia. Celula de baz a societii, cum a mai fost numit, familia are valene multiple. n
primul rnd, are rolul de socializare imprimnd copilului un anumit standard valoric, precum i atitudini
de aderare ori de lips de cooperare fa de anumite valori sociale.
Familia asigur copilului o siguran indispensabil atingerii maturitii intelectuale, sociale i
culturale, precum i o identitate proprie n baza creia va fi acceptat ca partener social. Orice perturbare n
interiorul structurii familiale are efecte importante asupra copilului, att la nivelul adaptrii sale la
societate, ct i asupra structurii sale de personalitate.
Structura familial este afectat de numrul membrilor, de capacitatea educativ a prinilor i de
mobilitatea social i geografic a familiei. Rolul de socializare deinut de familie se reduce tot mai mult,
mai ales n privina adolescenilor, datorit colarizrii prelungite, precum i altor factori cum sunt: presa,
televiziunea, filmele i microgrupurile la care ader.
Una din cele mai importante cercetri criminologice referitoare la influena perturbrilor familiale
asupra delincvenei juvenile a fost realizat n America de soii Glueck, care, n lucrarea Unraveling
Juvenile Delinquency1 (Delincvena juvenil nerelevat) au constatat urmtoarele: un numr important
de copii delincveni i-au schimbat reedina n timpul copilriei, sunt prost ntreinui din punct de vedere
material i igienic, au prini desprii ori necstorii, sunt privai de beneficiul culturii. Personalitatea
copiilor delincveni este mai amorf i lipsit de ambiie n faa exigenelor vieii, normele lor de
comportament sunt mai puin numeroase i lipsite de coninut. Cel mai adesea ei sunt stresai datorit
coeziunii reduse a familiilor lor, a strii de ncordare dintre prini, a atmosferei familiale nefavorabile, a
lipsei de supraveghere i chiar de interes din partea prinilor. n revan, la copiii delincveni se remarc
o atitudine de ostilitate i indiferen fa de familia din care fac parte, precum i fa de societate.
Influena familiilor divorate ori desprite constituie un factor criminogen major pentru copiii
delincveni. De asemenea, familiile infractoare i implic copiii n activiti infracionale ori i
influeneaz pe calea imitaiei, mprumutndu-le percepte morale contrare eticii societii. n acest caz,
delincvena rezult ca un conflict ntre cultura proprie familiei infractoare i cea a societii.
3.4.2. Nivelul de instruire colar. O problem ndelung dezbtut a fost aceea de a ti dac
infracionalitatea este influenat calitativ i cantitativ de nivelul de instruire colar.
Pe plan cantitativ, nu rezult consecine vizibile n planul infracionalitii. Pe plan calitativ,
nivelul de instruire colar se reflect prin alegerea unor forme infracionale mai puin primitive2.
Rolul colii este ns mai important pentru educarea i socializarea copiilor, pentru depistarea
celor inadaptai i punerea n aplicare a unor programe de prevenie general.
1

Citat de D.Szabo, op.cit., p.260-263.

Conf.D.Szabo, op.cit., p.201.

18

3.4.3. Religia. Dei au fost controverse numeroase n privina religiei ca factor criminogen, nu s-a
ajuns la puncte de vedere unanim acceptate, ntruct acest factor nu a putut fi izolat de alte variabile, cum
ar fi grupul etnic. S-a admis c anumite secte religioase practic infracionismul pentru obinerea unor
avantaje materiale, precum i faptul c n perioadele de crize economice i politice profunde pot avea loc
i fenomene infracionale cu substrat religios (distrugeri de lcae de cult, profanri etc.). Religia, n
ansamblul su, joac ns un rol puternic de influen i prevenie n combaterea criminalitii.
3.4.4. Starea civil. Nu s-au identificat raporturi statistice relevante n privina strii civile a
infractorilor. Cu toate acestea, s-au tras unele concluzii conform crora att femeile ct i brbaii
necstorii sunt mai predispui s comit delicte sexuale, n timp ce n cazul soilor au fost relevate o
serie de infraciuni svrite cu violen, datorate nenelegerilor dintre soi.
3.4.5. Impactul activitilor din timpul liber. Timpul liber este petrecut din ce n ce mai puin n
cadrul familiei. De asemenea, au fost identificate noi i potenial periculoase forme de petrecere a
timpului liber, cum ar fi asocierea n grupuri sau bande care se angajeaz deliberat n comiterea de
infraciuni. Cercettorii afirm c aceste fapte trebuie vzute ca o form de interaciune ntre tineri, altfel
spus, ca o form de a petrece timpul liber mpreun.
n cele mai multe dintre cazuri, aceste activiti rmn la un stadiu limitat, neimplicat infracional.
Totui, aspectul criminogen trebuie reinut, deoarece se constat, pentru anumite situaii, aderena la
spiritul violenei, cu efecte grave n plan social.
Rolul creterii delincvenei ca urmare a impactului activitilor din timpul liber este inseparabil
legat de problemele sociale ale integrrii. n acest sens, neintegrarea economic i social a tinerilor
absolveni conduce la stri de frustrare i dezechilibru care genereaz infracionalitatea.
3.4.6. Impactul mijloacelor de informare n mas. Studiile efectuate au relevat influena deseori
negativ exercitat de mijloacele de informare n mas. Criminologii occidentali au menionat pe primele
locuri violena n mass-media i n special video-violena. Cercetrile s-au concentrat asupra acestui
aspect, rezultnd urmtoarele:
- violena pe micul sau marele ecran furnizeaz modele de comportament negativ. Este demn de
remarcat c aceste filme sunt comerciale, fcute pentru a se obine ct mai muli bani din
vnzarea lor i, n consecin, abordeaz fr nici o reinere acele teme cu efecte n planul
instinctului, al incontientului uman. Influena este mai puternic asupra spectatorului tnr;
- determin creterea nivelului agresiv n rndul celor ce urmresc asemenea filme sau emisiuni;
- desensibilizeaz auditoriul cu privire la gravele prejudicii pe care le produce violena.
Programele violente determin o dezinhibare a privitorului i l scot din real,
determinndu-l s svreasc, pe calea imitaiei, fapte violente, spontane i neplanificate.
Totodat, se relev faptul c receptarea mesajelor mass-media se realizeaz i interpreteaz n
funcie de propriile nevoi, atitudini i imagini despre lume, astfel nct video-violena va produce efecte
doar asupra acelora care au nclinaii, predispoziie spre violen, fr a se exclude rolul mijloacelor de
informare n mas n desensibilizarea general i formarea unor atitudini nedorite i neconforme cu
interesele societii1.
n acelai plan i cu implicaii asemntoare, mai ales asupra tinerilor, se afl pornografia.
3.4.7. Discriminarea. Discriminarea este considerat ca un factor criminogen important fiind
asociat cu prejudecata. O asemenea asociere este fcut deoarece sentimentele discriminatorii constituie
obstacole culturale care au o importan aparte n comportamentul infracional.
Discriminarea este refuzul de a trata un grup social n conformitate cu aspiraiile sale. Ea se poate
exercita la diferite niveluri: al claselor sociale, al sexelor, al apartenenei religioase, al grupurilor etnice, al
1

O contribuie important la abordarea teoretic a acestor probleme a avut-o Simpozionul organizat n luna noiembrie
1993 de Societatea Romn de Criminologie i Criminalistic, cu tema "Mass-media i criminalitatea".

19

instruirii, al participrii la activiti sociale, al emigrrii etc. Aceste preferine diverse nasc prejudeci,
atitudini negative cu privire la ansamblul grupurilor minoritare.
Discriminrile pot avea loc i n lipsa prejudecilor. Astfel, un om care nu admite prejudecile se
va conforma, totui, cutumelor discriminatorii. Intensitatea discriminrilor depinde de criterii economice,
sociale i politice. Prejudecile nasc sentimente de frustrare care, de regul, declaneaz porniri agresive,
precum i dorine puternice de revan din partea celor care se consider discriminai. Acesta este un caz
tipic de conflict de cultur.
Uneori rolurile se inverseaz. Astfel, grupurile care se consider discriminate, n aciunile lor
revendicative emit pretenii att de mari nct depesc drepturile i libertile majoritarilor.
3.4.8. Specificul naional. Constituie o sintez a nivelului de cultur i civilizaie ale unui popor,
avnd vechi rdcini n istoria acestuia.
Prin el nsui, nu este un factor criminogen. El include ns un anumit temperament naional care
trebuie luat n calcul, n analiza fenomenului infracional, deoarece, n anumite condiii economice,
sociale i politice, tipul de reacie popular poate fi prevzut n coordonatele sale de ansamblu.
3.4.9. Influenele criminogene internaionale. O ar cu graniele deschise este expus nu doar
efectelor favorabile ale culturii i civilizaiei mondiale ci i, n msur egal, dac nu cumva chiar mai
nalt, penetrrii infracionalitii organizate pe plan internaional.
Crima organizat are nevoie de piee de desfacere noi, de reele noi, de filiere necontrolate. n
plus, ea are o vitez de desfurare i o capacitate de adaptare extraordinare, dispunnd i de mijloacele
bneti adecvate scopurilor propuse.
3.4.10. Toxicomania. Include consumul de droguri i alcoolismul. ntruct, pn n prezent, n
Romnia nu exist o pronunat stare infracional determinat de consumul de droguri, ne vom referi la
alcoolism.
Alcoolismul este un factor criminogen important, producnd tulburri mentale cu efecte n planul
comportamentului infracional. Starea alcoolic, ca factor criminogen, este influenat n mod direct de
temperamentul psihotic sau nevrotic. Pot fi descrise dou stri fundamentale de alcoolism :
a) alcoolismul acut poate fi evideniat att ntr-o form uoar, ct i ntr-o form grav:
- beia uoar este nsoit de o diminuare a ateniei i o lungire a timpului de reacie, cauznd un
numr considerabil de infraciuni neintenionate, comise din impruden i neglijen. Astfel, cele mai
multe cazuri de accidente de circulaie, dar i unele accidente de munc se datoreaz alcoolului.
- beia grav provoac o stare tipic de confuzie mental, exagereaz nevoile sexuale i conduce la
o stare de delir i agresivitate creia i se atribuie o parte important a infraciunilor svrite cu violen.
b) alcoolismul cronic modific mentalitatea fundamental a individului i dezvolt agresivitatea i
impulsivitatea. Este nsoit de o pierdere a sensurilor eticii i moralei. Determin furtul, abuzul de
ncredere, abandonul de familie etc. Provoac gelozia i svrirea unor infraciuni cu violen avnd
aceast baz.
3.4.11. Profesia. Toate statisticile relev o rat extrem de divers a delincvenei profesionale. ntrun grad diferit, majoritatea profesiilor ofer condiii pentru svrirea de infraciuni. n acest context nu
ne propunem examinarea incidenei criminologice a fiecrei profesii, limitndu-ne la criminalitatea
gulerelor albe.
Expresia a fost utilizat pentru prima dat de Sutherland n lucrarea Criminalitatea gulerelor
albe, aprut n anul 1949. Criminologul american definete criminalitatea gulerelor albe ca fiind o
infracionalitate svrit de persoane socialmente respectabile, care ocup un statut social elevat. Aceasta
este criminalitatea oamenilor de afaceri, a cadrelor superioare din administraie, a personalitilor politice,
sindicale etc. Din punct de vedere juridico-penal, criminalitatea gulerelor albe nu difer de cea svrit
de alte categorii infracionale; n schimb, are unele caracteristici speciale:
20

beneficiaz de o indulgen generalizat, determinat att de poziia social a infractorilor din

aceast categorie, ct i de modalitile rafinate prin care ei realizeaz faptele antisociale;
- n aceste condiii, reputaia persoanelor implicate nu este alterat;
- factorii criminogeni obinuii (lipsa de instruire, nivel de trai, familie etc.) nu joac un rol
specific n etiologia infraciunilor comise de aceste persoane, determinant fiind structura lor
de personalitate.
De regul, criminalitatea gulerelor albe se realizeaz prin ignorarea i prin interpretarea fals a
legii, fcndu-se o confuzie voit ntre limitele licitului i ale ilicitului, uneori profitndu-se de
ambiguitatea unor legi adoptate, parc n mod voit, n interesul acestei categorii favorizate.

21

CAPITOLUL IV CAUZELE CRIMEI CA ACT INDIVIDUAL

Criminalitatea nu este numai un fenomen social cu profunde rdcini n istoria i evoluia
umanitii; ea este n primul rnd un fenomen individual ce cuprinde faptele indivizilor care, cu vinovie,
svresc aciuni ori inaciuni care prezint pericol social, fapte interzise de legea penal.
Studiul crimei ca act individual ridic o serie de probleme ntre care cea mai important vizeaz
cauzele care determin svrirea faptelor antisociale. Clarificarea etiologiei actului infracional
presupune relevarea rolului personalitii infractorului, a situaiei concrete de via n care se svrete
fapta antisocial i a mecanismelor psihologice care permit procesul complex al trecerii la comiterea
actului interzis de legea penal. Aceast problematic este rezultatul concepiei conform creia fapta
antisocial, la fel ca i fapta licit, este rezultatul unui proces de interaciune dinamic, dialectic ntre
personalitatea individului i situaia concret de via 1. n consecin, etiologia crimei ca act individual
poate fi situat fie n planul personalitii infractorului, fie n domeniul relevanei situaiei concrete de
via, fie n planul conjugrii dinamice dintre cele dou elemente enunate anterior.
n criminologie, teoriile care abordeaz etiologia infraciunii acord valori diferite rolului acestor
factori. Astfel, teoriile grupate n orientarea bio-psihologic pun accentul pe importana personalitii
infractorului, situaia precriminal nefiind dect o circumstan care declaneaz sau precipit svrirea
actului, punnd n valoare trsturi individuale negative care s-ar fi exprimat oricum, mai devreme sau
mai trziu2. Pe de alt parte, teoriile sociologice acord o importan deosebit situaiilor precriminale,
considernd c ntre personalitatea infractorilor i aceea a noninfractorilor nu exist deosebiri dect n
msura n care factorii de mediu au determinat apariia personalitilor discordante, deviante, antisociale.
4. Personalitatea infractorului
4.1. Conceptul de personalitate a infractorului
Studiind rolul factorilor individuali n geneza infraciunii, criminologia opereaz cu conceptul de
personalitate a infractorului ca variant a personalitii umane neleas n accepiunea larg de unitate
bio-psiho-social3. Personalitatea infractorului este un concept criminologic complex care nglobeaz
noiunea psiho-social de personalitate i noiunea juridico-penal de infractor.
4.1.1.Personalitatea este un concept operaional de ordin descriptiv care nfieaz rezultatul unui
proces de adaptare a fiinei umane la lume, cu scop de conservare i dezvoltare. Ea este consecina
procesului interacionist prin care infrastructura biologic a fost grefat cu principalii vectori sociali, un
rezultat al interaciunii dialectice dintre ansamblul caracteristicilor organizrii interne a individului
(factorii endogeni) i ansamblul factorilor mediului social (factorii exogeni).
Dispoziiile individuale native care constituie premisa formrii personalitii sunt influenate
decisiv de condiiile sociale, economice, culturale i politice n care se dezvolt fiina uman.
Fr ndoial, structura psihologic a individului nu poate fi neleas fr infrastructura biologic
pe care ea se cldete i n afara suprastructurii sociale n care ea se integreaz.
Adaptarea la lume i societate a fiinei umane, cu scop de conservare i dezvoltare n condiii de
eficien maxim, depinde ntr-o msur important de componenta biologic a individului i este operat
de sistemul nervos central. Activitatea sistemului cerebro-spinal, de care depinde viaa psihic, se
ntregete cu aceea a sistemului neuro-vegetativ care regleaz procesele interne de metabolism. De aici

J.Pinatel, n P.Bouzat et J.Pinatel, Trait de droit pnal et de criminologie, Tome III, Criminologie, Paris, Dalloz,
1963; R.Gassin, Criminologie, Paris, Dalloz, 1990, p.408; R.M.Stnoiu, Introducere n criminologie, Bucureti,
Ed.Academiei, 1989, p.143.

R.Gassin, op.cit., p.410.

P.Popescu-Neveanu, Dicionar de psihologie, Bucureti, Ed.Albatros, 1978, p.532.

22

rezult legtura dintre biotip i componentele personalitii, respectiv aptitudinile, temperamentul i

caracterul1.
Aptitudinile reprezint sisteme operaionale stabilizate, superior dezvoltate i de mare eficien 2.
Aptitudinile de baz sunt motenite, iar cele superioare sunt dobndite n procesul nvrii i
perfecionrii individuale.
Temperamentul exprim gradele de activare a energiei bio-psihice, determinate att de secreiile
endocrine, de cele ale tiroidei i ale paratiroidei, precum i de sistemul de activare reticular din diencefal.
Componenta temperamental poate fi integrat ca element explicativ n etiologia crimei, dar numai pe
baza datelor furnizate de tiina contemporan care arat c nu exist tipuri pure de temperament i c
aceste tipuri conin att trsturi pozitive ct i negative 3. Modul de manifestare concret a
temperamentului depinde de msura n care el este reglat i stpnit de caracter4.
Caracterul reprezint un ansamblu de nsuiri care se manifest constant i durabil n faptele de
conduit ale individului5.
Comportamentul (conduita) exprim raportul dintre activitatea sistemului nervos central care
regleaz procesele de relaie cu societatea i sistemul neurovegetativ care conduce procesele interne de
metabolism6. El este rezultatul interaciunii componentelor personalitii, nscris ntr-o matrice cu un nalt
grad de stabilitate.
Aceste elemente au fost utilizate, n forme mai complexe i mai diversificate, de adepii orientrii
biologice n criminologie, care au considerat datul biologic drept component esenial a personalitii
umane, transformnd anomaliile bio-constituionale i bio-psihologice n criterii de clasificare a
indivizilor n buni i ri, n superiori i inferiori, n infractori i non-infractori 7. n variantele moderne ale
acestei orientri, interaciunea dintre componenta biologic i comportamentul infracional ia n
considerare progresele semnificative care au avut loc n genetic, biochimia sistemului nervos,
neurofiziologie, endocrinologie etc. Evaluarea rolului factorilor biologici n criminogenez se face cu
pruden, afirmndu-se c nu exist nici un tip particular de comportament infracional care s fie
determinat numai de factorii biologici8.
n realitate, personalitatea uman nu este doar consecina ereditii, interaciunile dintre individ i
mediu rsfrngndu-se asupra componentelor personalitii. n cadrul procesului de socializare, de
maturizare biologic i social, omul i modeleaz personalitatea prin nvarea i interiorizarea
complexului sociocultural pe care l promoveaz societatea. Procesul de socializare, n ansamblul su,
modeleaz un tip de personalitate definit prin unicitate i originalitate i care exprim, ntr-un mod
constant, durabil i predictibil, un amplu repertoriu de atitudini, opinii i aciuni compatibile cu modelul
cultural i normativ al societii respective. El nu se identific, ns, cu un simplu proces de adaptare
individual i conformist la mediu, reprezentnd produsul unor interaciuni biunivoce complexe ntre
individ i mediul su social, care genereaz transformri i schimbri n ambele sensuri. De aceea,
personalitatea este un concept care presupune ideea de evoluie a fiinei umane n raport cu modificrile
intervenite n mediul social, n sfera relaiilor sociale.

1
2
3
4
5
6
7
8

N. Mrgineanu, Condiia uman, Bucureti, Ed.tiinific, 1973, p.14.

P. Popescu-Neveanu, op.cit., p.60.
R. M.Stnoiu, op.cit., p.116.
P. Popescu-Neveanu, op.cit., p.707.
Al. Roca, Psihologie general, Bucureti, Ed.Didactic i Pedagogic, 1975, p.504.
N. Mrgineanu, op.cit., p.14.
R. M. Stnoiu, op.cit., p.59.
S. A. Shah and L.H.Roth, Biological and Psychological Factors in Criminality, Handbook of Criminology, Chicago,
Rand McNally College Publishing Company, 1974, p.101-103.

23

Perspectiva explicativ a conduitei antisociale implic, n mod obligatoriu, examinarea condiiilor

social-istorice n care se desfoar procesul de socializare a individului pentru a se identifica factorii care
determin sau favorizeaz orientarea antisocial a personalitii.
Dei relaiile sociale influeneaz decisiv formarea personalitii individuale, la rndul lor, ele sunt
determinate de activitatea oamenilor ca factori sociali creatori. n consecin, personalitatea uman este
produsul epocii n care triete omul i pe care o reflect la nivelul contiinei, acionnd, totodat,
constructiv sau distructiv, asupra sa. Procesele integrrii sociale sunt procese interacioniste care
determin sintezele majore ale condiiei umane.
Astfel, dac adaptarea pasiv la mediu, cu scop de conservare, este operat de reflexe i instincte
care sunt precumpnitor ereditare, adaptarea activ, cu scop de conservare i dezvoltare, este operat de
voina organizat a caracterului, luminat de nvare i inteligen i controlat de emoii i sentimente1.
Maturizarea este un proces de dezvoltare i mplinire venit dinspre interior spre exterior. nvarea
este procesul complementar al maturizrii, o adaptare activ la condiiile noi ale mediului ce nu pot fi
rezolvate prin simpla repetare a instinctelor ereditare. Aceste procese sunt marcate de tendine i valene.
Tendinele sunt incitaii provenite din interiorul fiinei umane, dar ele nu sunt numai ereditare, ci i
dobndite prin nvare. n cazul tendinelor biologice precumpnete ereditatea, iar n cazul tendinelor
sociale, esenial este nvarea. Valenele sunt excitaii determinate de mediul social. Ele se conjug cu
tendinele, rezultnd comportamentul specific fiecrei fiine umane.
Din punct de vedere criminologic, cea mai important component a personalitii umane rmne
caracterul, a crui descifrare i valorificare poate avea un rol deosebit n prevenirea i combaterea
fenomenului infracional, precum i n tratamentul i resocializarea infractorilor.
4.1.2. Infractorul. Conceptul de personalitate a infractorului impune i unele clarificri cu privire
la accepiunea criminologic a termenului de infractor.
n definirea noiunii de infractor trebuie pornit de la legtura organic ce exist ntre fapta comis
i fptuitorul acesteia. Pentru a identifica elementele definitorii ale noiunii de infractor este necesar s ne
raportm la trsturile eseniale ale infraciunii.
Art.17 C.pen. definete infraciunea ca fiind fapta care prezint pericol social, svrit cu
vinovie i prevzut de legea penal. Drept consecin, infractorul este persoana care a svrit, cu
vinovie, o fapt care prezint pericol social i este prevzut de legea penal. Aceast definiie
evideniaz faptul c noiunea de infractor nu poate fi o simpl etichet aplicat unor indivizi de ctre
grupul social dominant, aa cum ncearc s demonstreze unele din teoriile inspirate de interacionism, ci
desemneaz o persoan care comite o fapt antisocial generatoare de efecte juridice penale.
Totui, n criminologie, personalitatea infractorului este o noiune mai cuprinztoare dect cea
juridico-penal, cuprinznd ansamblul trsturilor, nsuirilor, calitilor persoanei care a comis o
infraciune, exprimnd totodat interrelaia dintre individualitatea persoanei i esena social a acesteia 2.
n aceast viziune sistemic, personalitatea infractorului este definit ca o sintez a trsturilor bio-psihosociale cu un nalt grad de stabilitate, definitorii pentru individul care a comis o infraciune.
4.2. Formarea personalitii infractorului
Datorit interaciunilor permanente care au loc ntre factorii endogeni i cei exogeni,
personalitatea nu este o structur static, ci una dinamic, despre care se tie c se formeaz pn n jurul
vrstei de 25 de ani i continu s evolueze n timp, ntr-un ritm care depinde de relevana factorilor
exogeni3.
1
2
3

N. Mrgineanu, op.cit., p.39.

R. M.Stnoiu, op.cit., p.118.
R. Gassin, op.cit., p.437.

24

Plecnd de la aceast realitate, n analiza structurrii n sens antisocial a personalitii umane,

controversele teoretice acord prioritate fie factorilor individuali (endogeni), fie mediului social
(factorilor exogeni). Cu toate c astzi nu se mai afirm c anumii indivizi se nasc infractori, rolul
factorilor individuali nu este complet neglijat. Acest aspect se datoreaz rolului de filtru pe care l joac
diversele componente ale personalitii. n consecin, considerm c este preferabil s acordm valoare
egal celor dou categorii, fiecare avnd importana sa n orientarea antisocial a personalitii
infractorului.
Pe parcursul procesului de maturizare biologic i social, individul i formeaz propria
personalitate prin nvarea i asimilarea treptat a modelului socio-cultural predominant, socializarea
devenind pozitiv sau negativ ca urmare a preexistenei unui complex de factori sociali care determin
sau favorizeaz orientarea antisocial a personalitii. n acest sens, orientarea sociologic n criminologie
a produs teorii care acord factorilor de mediu o importan decisiv.
Fr ndoial, dezorganizarea social, anomia, condiiile economice precare, conflictele culturale
etc., au un impact major asupra criminalitii ca fenomen social. n schimb, la nivel individual,
socializarea negativ nu conduce n mod inevitabil la svrirea de infraciuni, ci numai ca rezultat al
asimilrii i prelucrrii sale de ctre structurile de personalitate i pe fondul unor mprejurri concrete care
favorizeaz trecerea la svrirea actului infracional.
Astfel, conceptul de personalitate a infractorului nu surprinde imaginea unei personaliti
predestinate pentru crim, ntre delincveni i nondelincveni neexistnd o diferen de natur, ci o
diferen de grad cu determinare multicauzal.
Acordnd valoare egal celor dou categorii de factori implicai n formarea personalitii
infractorului, vom insista mai ales asupra proceselor cu relevan mai mare pe parcursul socializrii
negative. Aceste procese au semnificaii diferite, ca rezultat al succesiunii lor temporale, al vrstei,
sexului i al altor caracteristici ale persoanei.
Personalitatea orientat antisocial se formeaz n aceleai sfere ale vieii sociale (familie, coal,
microgrupuri, medii de producie etc.) ca i personalitatea non-delincvent. Ceea ce difer este coninutul
informaiilor receptate i valoarea acordat acestora.
Orientarea antisocial a personalitii este un proces de durat n care subiectul asimileaz cu
preponderen informaiile perturbante care i sosesc din mediul social.
Caracterizarea unei informaii ca fiind perturbant are n vedere proprietatea acesteia de a-l
mpiedica pe individ s asimileze sistemul de norme i valori promovat de societate, de a ecrana i
falsifica imaginea valorilor reale, acordnd prioritate antinormelor i nonvalorilor. Aceasta explic de ce
influenele negative se acumuleaz treptat n contiina indivizilor sub forma unor reprezentri incorecte
ale valorilor sociale.
Eficiena modelatoare a informaiilor perturbante este n relaie direct cu trsturile de caracter
ale subiectului. Un individ cu trsturi negative de caracter va fi deosebit de sensibil la informaiile apte
s-i stimuleze aceste trsturi care, n timp, devin dominante, determinnd orientarea antisocial a
personalitii. n consecin, impactul informaiilor perturbante va fi cu att mai semnificativ atunci cnd
subiectul este tnr. Ele vor modifica structura de personalitate, mai ales la nivelul caracterului, fapt
exteriorizat iniial n acte minore de conduit negativ care, cu timpul, se generalizeaz, degenernd n
acte de conduit antisocial, infracional.

25

Apreciind c mediul social global1 furnizeaz cu preponderen informaii corecte, conforme cu

modelul socio-cultural promovat, este necesar s se analizeze modul n care mediul psihosocial 2
determin formarea personalitii orientate antisocial.
Dintre componentele mediului psihosocial care exercit o influen deosebit asupra formrii
personalitii individului, atenia criminologiei s-a ndreptat mai ales asupra familiei, colii i locului de
munc (profesiei).
a) Familia reprezint principala instan de socializare al crei rol funcional n structura social i
n sistemul instituiilor sociale permite realizarea a dou funcii principale: socializarea primar a copiilor
pentru a deveni membri ai societii i stabilizarea personalitii adulilor.
Dac socializarea primar se refer la asimilarea principalelor valori i norme sociale prin
intermediul primelor contacte sociale i experiene de via ale copilului, stabilizarea personalitii
adultului impune trecerea de la socializarea primar la socializarea continu n cadrul interaciunilor
determinate de noua poziie social care impune imperative noi.
Familia i realizeaz funciile sale socializatoare n cadrul unor situaii specifice:
- situaiile de educare moral n care sunt eseniale relaiile i autoritatea din interiorul
familiei, prin care copilul i formeaz o prim imagine despre lume i via, despre norme i
valori;
- situaiile de nvare cognitiv care i formeaz copilului sistemul de cunotine, aptitudini i
deprinderi necesare convieuirii sociale;
- situaiile de invenie i imaginaie care dezvolt fantezia i capacitile creatoare;
- situaiile de comunicare psihologic, care dezvolt afectivitatea specific uman.
n cadrul unor procese de interaciune specific, ntre care imitaia, nvarea i identificarea,
copilul ajunge s simt i s se comporte ca i cum caracteristicile unei alte persoane sau grup de oameni
i-ar aparine i lui, structurndu-i astfel trsturile de personalitate n funcie de un model de referin.
Conduita antisocial apare ndeosebi n acele familii lipsite de preocuparea de a asigura o socializare
corect a copiilor, ori care n mod intenionat asigur acestora modele de socializare negativ.
O influen hotrtoare asupra formrii personalitii copilului o are climatul conjugal, calitatea
relaiilor dintre soi pe de o parte i dintre acetia i copii, pe de alt parte. Un cuplu armonios, o familie
unit, o afeciune autentic acordat copilului constituie premisele unei socializri pozitive. Dimpotriv,
un climat conjugal tensionat, certurile, strile conflictuale ntre soi sau ntre prini i copii manifestate
prin repetate certuri, bti, vor influena negativ formarea personalitii copilului.
Modelul comportamental al prinilor exercit, fr ndoial, o puternic influen asupra
copilului. Prinii a cror comportare se caracterizeaz prin cinste, onestitate, curaj, respect fa de munc
vor constitui exemplu pozitiv pentru propriii lor copii. Apariia unor trsturi negative la copiii care au
asemenea prini nu este exclus, dar aceasta constituie o excepie ce se datoreaz interveniei unor
factori negativi cu o for de penetraie foarte puternic, capabil s anuleze modelul paternal. n acele
familii n care prinii nu muncesc, duc o via parazitar, consum frecvent buturi alcoolice, unde
predomin lcomia, egoismul, dorina permanent de navuire sau au antecedente penale, riscul apariiei
unor manifestri antisociale la copii este mult mai ridicat.
Un rol deosebit n cadrul interaciunii printe-copil, n modelarea personalitii copilului l are, de
asemenea, stilul educativ. Dac el este echilibrat, inteligent, raional, bazat pe preocuparea constant a
prinilor de a cunoate profund viaa copilului, de a-i transmite acestuia o imagine exact asupra
1

Mediul social global reprezint totalitatea factorilor istorici, culturali, economici, instituionali, de organizare grupal,
axiologic, din viaa unei societi (conf. Dicionar de psihologie social, p.138). Apreciem c nu putem exclude din sfera
mediului social global factorii de influen internaional.
Mediul psihosocial reprezint mediul de interaciune social-spiritual a persoanelor, statusurile psiho-sociale realizate
de indivizi, scopurile i aciunile lor colective, modelele de comportament familial, sistemele de norme i valori i
procesele psiho-sociale pe care le genereaz (idem).

26

realitilor care-l nconjoar, de a-l face s neleag posibilitile reale care i se ofer pentru a-i satisface
aspiraiile, constituie o premis major pentru formarea unei personaliti armonioase.
Cercetrile efectuate au artat c majoritatea minorilor delincveni provin din acele familii n care
stilul educativ este caracterizat fie prin indiferen, fie prin despotism. La consecine tot att de negative
duce i stilul educativ permisiv, excesiv de tolerant, manifestat prin rsful exagerat al copiilor. Acest stil
este caracteristic ndeosebi familiilor cu un singur copil i cu o situaie material foarte bun.
Rolul familiei n formarea personalitii individului trebuie considerat n toat complexitatea sa.
Chiar i n acele cazuri n care familia este caracterizat printr-un stil de via deficitar, ea poate juca un
rol pozitiv n viaa individului prin protecia pe care i-o ofer, prin identitatea pe care i-o asigur, prin
mobilurile emoionale pe care le determin.
b) coala deine, de asemenea, un loc important n formarea personalitii individului. Ea este
menit s dezvolte aptitudinile, s transmit cunotinele profesionale, s formeze, s dezvolte i s
consolideze atitudinile pozitive, pregtind pentru via generaia tnr.
Corelaia dintre criminalitate i nivelul de instruire i educaie nu poate fi neglijat. Indivizii cu un
volum redus de cunotine, cu carene educaionale pronunate, fr o reprezentare exact asupra valorilor
i normelor sociale, nu discern binele de ru, licitul de ilicit. Pregtirea colar redus, nivelul precar al
cunotinelor, anturajul necorespunztor, constituie o cale sigur spre delincven. Desigur c, la rndul
su, rolul educativ al colii poate fi marcat de o serie de carene care contribuie la formarea unei
personaliti neadaptate.
Preocupat mai ales de rolul su informativ, coala poate scpa din vedere rolul formativ, menirea
sa educativ. Se produce astfel o ruptur ntre funcia educativ i funcia instructiv a colii, educaia
fiind nlocuit cu colarizarea. Elevii ajung s se grupeze n relaii ierarhice, fragmentare, care
ndeprteaz de coal pe cei mai puin dotai, care se ndreapt ctre anturaje n care i pot satisface
nevoia de apreciere.
c) Profesia, prin ea nsi, nu reprezint dect o modalitate de a evita delincvena prin asigurarea
unor venituri oneste. Cercetrile ntreprinse asupra cauzelor infraciunilor comise cu violen relev c
majoritatea subiecilor activi au un statut ocupaional precar, instabil, cei mai muli dintre acetia neavnd
nici o calificare.
n concluzie, socializarea adultului se construiete pe fondul cunotinelor, deprinderilor i
motivaiilor dobndite n cursul socializrii primare, ulterior intervenind multiple alte instane, factori i
ageni caracterizai prin structuri educaionale i mecanisme de influen din ce n ce mai puternice. Ca
rezultat al ntregului proces, conduitele indivizilor se identific cu cerinele rolurilor sociale, n aa fel
nct prescripiile socio-culturale ale mediului psihosocial devin constante i repere de baz ale
personalitii1.
Fr ndoial c i mediul social global, n ansamblul su, poate avea un rol semnificativ n
apariia conduitelor antisociale, n formarea personalitii infractorului. Astfel, procesul de socializare
desfurat pe fondul unor contradicii severe ntre individ i societate, ntre aspiraiile legitime i
mijloacele pe care societatea le ofer pentru ndeplinirea lor, duce adesea la apariia unor forme de
inadaptare, de formare a unor personaliti antisociale. Apariia conduitelor antisociale decurge, astfel, din
nsi esena societii, din criza economic pe care o strbate. n acest context, anomia reprezint o stare
specific societilor dezorganizate social, zguduite de revoluii sau crize sociale profunde, n urma crora
se amplific tendinele de devian social iar modelele promovate devin confuze.
Tinerii resimt starea anomic mai ales ca pe un conflict ntre necesitile personalitii lor aflate n
formare i reperele normative care le orienteaz conduita, ca o contestare a valorilor parentale i a oricrui
1

Sorin M. Rdulescu, Anomie, devian i patologie social, Ed. Hyperion, Bucureti, 1991.

27

alt tip de norm care nu ine seama de nevoile lor de creativitate i de afirmare activ n viaa social.
Absena unor standarde precise, a unui ghid valoric clar, este resimit ca o stare de angoas, de
dezorientare i inadaptare social, care conduce la devian. Anomia social interacioneaz cu
personalitatea n formare determinnd dispariia orizontului, a perspectivei viitorului social al individului,
devenind factor criminogen.
La vrsta adult, anomia social determin consecine criminogene i n sensul propus de
criminologul american R.K.Merton1. Astfel orientarea antisocial a personalitii umane apare ca o
consecin a injustiiei sociale, a dezechilibrelor care apar ntre scopurile valorizate de societate i
mijloacele licite disponibile pentru realizarea lor.
Consecina tipic a raporturilor contradictorii n planul socialului este nstrinarea individului i
modificarea n sens antisocial a structurii sale de personalitate, manifestat prin individualism, indiferen
afectiv, egocentrism i agresivitate. ntr-adevr, personalitatea uman, dup structurarea sa, nu rmne
un dat imuabil, ci se modific o dat cu schimbarea elementelor bio-psiho-sociale care o compun.
b) coala deine, de asemenea, un loc important n formarea personalitii individului. Ea este menit
s dezvolte aptitudinile, s transmit cunotinele profesionale, s formeze, s dezvolte i s consolideze
atitudinile pozitive, pregtind pentru via generaia tnr.
Corelaia dintre criminalitate i nivelul de instruire i educaie nu poate fi neglijat. Indivizii cu un
volum redus de cunotine, cu carene educaionale pronunate, fr o reprezentare exact asupra valorilor i
normelor sociale, nu discern binele de ru, licitul de ilicit. Pregtirea colar redus, nivelul precar al
cunotinelor, anturajul necorespunztor, constituie o cale sigur spre delincven. Desigur c, la rndul su,
rolul educativ al colii poate fi marcat de o serie de carene care contribuie la formarea unei personaliti
neadaptate.
Preocupat mai ales de rolul su informativ, coala poate scpa din vedere rolul formativ, menirea sa
educativ. Se produce astfel o ruptur ntre funcia educativ i funcia instructiv a colii, educaia fiind
nlocuit cu colarizarea. Elevii ajung s se grupeze n relaii ierarhice, fragmentare, care ndeprteaz de
coal pe cei mai puin dotai, care se ndreapt ctre anturaje n care i pot satisface nevoia de apreciere.
c) Profesia, prin ea nsi, nu reprezint dect o modalitate de a evita delincvena prin asigurarea
unor venituri oneste. Cercetrile ntreprinse asupra cauzelor infraciunilor comise cu violen relev c
majoritatea subiecilor activi au un statut ocupaional precar, instabil, cei mai muli dintre acetia neavnd
nici o calificare.
n concluzie, socializarea adultului se construiete pe fondul cunotinelor, deprinderilor i
motivaiilor dobndite n cursul socializrii primare, ulterior intervenind multiple alte instane, factori i
ageni caracterizai prin structuri educaionale i mecanisme de influen din ce n ce mai puternice. Ca
rezultat al ntregului proces, conduitele indivizilor se identific cu cerinele rolurilor sociale, n aa fel nct
prescripiile socio-culturale ale mediului psihosocial devin constante i repere de baz ale personalitii2.
Fr ndoial c i mediul social global, n ansamblul su, poate avea un rol semnificativ n apariia
conduitelor antisociale, n formarea personalitii infractorului. Astfel, procesul de socializare desfurat pe
fondul unor contradicii severe ntre individ i societate, ntre aspiraiile legitime i mijloacele pe care
societatea le ofer pentru ndeplinirea lor, duce adesea la apariia unor forme de inadaptare, de formare a
unor personaliti antisociale. Apariia conduitelor antisociale decurge, astfel, din nsi esena societii, din
criza economic pe care o strbate. n acest context, anomia reprezint o stare specific societilor
dezorganizate social, zguduite de revoluii sau crize sociale profunde, n urma crora se amplific tendinele
de devian social iar modelele promovate devin confuze.
1
2

R.K.Merton, Social Theory and Social Structure, New York, Ed.Free Press, 1957.
Sorin M. Rdulescu, Anomie, devian i patologie social, Ed.Hyperion, Bucureti, 1991.

28

Tinerii resimt starea anomic mai ales ca pe un conflict ntre necesitile personalitii lor aflate n
formare i reperele normative care le orienteaz conduita, ca o contestare a valorilor parentale i a oricrui
alt tip de norm care nu ine seama de nevoile lor de creativitate i de afirmare activ n viaa social.
Absena unor standarde precise, a unui ghid valoric clar, este resimit ca o stare de angoas, de dezorientare
i inadaptare social, care conduce la devian. Anomia social interacioneaz cu personalitatea n formare
determinnd dispariia orizontului, a perspectivei viitorului social al individului, devenind factor
criminogen.
La vrsta adult, anomia social determin consecine criminogene i n sensul propus de
criminologul american R.K.Merton1. Astfel orientarea antisocial a personalitii umane apare ca o
consecin a injustiiei sociale, a dezechilibrelor care apar ntre scopurile valorizate de societate i
mijloacele licite disponibile pentru realizarea lor.
Consecina tipic a raporturilor contradictorii n planul socialului este nstrinarea individului i
modificarea n sens antisocial a structurii sale de personalitate, manifestat prin individualism, indiferen
afectiv, egocentrism i agresivitate. ntr-adevr, personalitatea uman, dup structurarea sa, nu rmne un
dat imuabil, ci se modific o dat cu schimbarea elementelor bio-psiho-sociale care o compun2.
4.3. Orientarea antisocial a personalitii infractorului
Aa cum se subliniaz n literatura de specialitate 3 i n conformitate cu analiza efectuat, orientarea
antisocial a personalitii infractorilor este diferit ca grad de intensitate i mod de manifestare. Din aceste
considerente, conceptul de orientare antisocial a personalitii dobndete dou semnificaii:
- ntr-o prim accepiune, el definete incapacitatea individului de a rspunde adecvat sistemului de
norme i valori promovat de societate. Individul orientat antisocial recunoate sistemul licit de valori, dar
personalitatea sa prezint o disfuncie, o inadaptare, nereuind s reacioneze ntotdeauna n conformitate cu
aceste norme i valori;
- ntr-o a doua accepiune, personalitatea orientat antisocial elimin sistemul de norme i valori
general acceptate de societate, nsuindu-i norme i valori proprii, care sunt contrare celor eliminate. n
acest caz nu mai este vorba de o disfuncie sau de inadaptare ci dimpotriv, personalitatea infractorului este
pe deplin adaptat, dar la norme i valori ilicite. Acest tip de personalitate orientat antisocial aparine, de
regul, recidivitilor.
Gradul de intensitate a orientrii antisociale a personalitii infractorului sugereaz pericolul social
potenial pe care l prezint acesta. Spre exemplu, un individ neadaptat, dar care nu contest sistemul de
norme i valori impus de societate, prezint un pericol social potenial mai redus, dei ntr-o situaie
concret favorabil el poate svri o infraciune.
a) Situaia preinfracional
Etiologia faptei antisociale nu presupune doar existena unui anumit tip de personalitate, ci i a unei
situaii concrete de via, deoarece actul infracional constituie rspunsul pe care personalitatea orientat
antisocial l ofer unei situaii determinate.
Situaia preinfracional reprezint un ansamblu de circumstane exterioare personalitii
delincventului, care preced actul infracional. n literatura de specialitate4 se face distincie ntre dou
elemente ale situaiei preinfracionale: evenimentul (sau seria de evenimente) care determin apariia ideii
infracionale n mintea delincventului i circumstanele n care fapta antisocial se pregtete i se execut.

1
2

3
4

R .K. Merton, Social Theory and Social Structure, New York, Ed.Free Press, 1957.
n acest sens, a se vedea Elena-Ana Nechita, Criminalistica. Tehnica i tactica criminalistic , Ed. PRO Universitaria,
Bucureti, 2009
R. M. Stnoiu, op.cit., p.144.
R. Gassin, op.cit., p.457.

29

- Primul element poate avea o larg variabilitate n timp. El poate fi rspunsul instantaneu la o
provocare, ori poate preceda cu mult formarea ideii infracionale. n primul caz putem exemplifica prin
svrirea unui omor n cazul flagrantului de adulter (ideea omuciderii apare n momentul constatrii
evenimentului), sau executarea furtului, tlhriei ori delapidrii cnd ideea faptei antisociale survine ca
rezultat al unor lipsuri materiale. La rndul su, rolul evenimentului originar difer serios n etiologia
infraciunii. El poate fi decisiv n cazul prezentat al infidelitii conjugale ori poate fi nesemnificativ, cum ar
fi n cazul omorului comis de un alcoolic.
- Al doilea element vizeaz circumstane fr legtur cu motivaia infracional, dar decisive n
trecerea la act. Astfel, prezena unei arme (n cazul infraciunilor svrite cu violen), a unei portiere
deschise (n cazul furturilor de i din autoturisme) etc., favorizeaz realizarea proiectului infracional.
Fr ndoial c ntre diversele elemente ale situaiei preinfracionale, victima are un rol important.
Ea poate fi provocatoare, neglijent sau indiferent fa de comiterea infraciunii.
n principiu, adoptarea variantei de comportament infracional va interveni n acele ipoteze n care
ntre orientarea antisocial a personalitii i situaia preinfracional se realizeaz o compensare sub
raportul eficienei contributive.
b) Mecanismul trecerii la act
Trecerea la svrirea actului infracional este elementul care difereniaz infractorii de
noninfractori. Analiza trecerii la act surprinde momentul impactului dintre personalitate i situaia concret
de via. Personalitatea prezint interes sub aspectul intensitii orientrii sale antisociale (diferena de grad),
precum i a trsturilor de caracter care o susin: egocentrismul, agresivitatea, indiferena afectiv i
labilitatea.
Situaia concret de via, aa cum s-a artat, creeaz premise mai mult sau mai puin favorabile
trecerii la act. n funcie de intensitatea orientrii antisociale a personalitii infractorului, pentru a se trece la
svrirea infraciunii, situaia concret de via poate mbrca att forma condiiei necesare, ct i pe cea a
condiiei necesare i suficiente.
Odat ntrunite aceste criterii, subiectul este pus n situaia de a delibera i a opta ntre mai multe
variante de comportament. n procesul psihologic de deliberare intervin criterii motivaionale (mobil i
scop), valorice (semnificaia social i juridic a faptei), morale, afective i materiale (condiii concrete de
realizare a faptei). Considernd situaia concret de via ca fiind propice pentru svrirea faptei, rezultatul
procesului de deliberare depinde numai de gradul de intensitate al orientrii antisociale a personalitii, iar
aspectul final al deciziei este o reflectare elocvent a acestei diferene de grad. Pentru infractorul de
profesie, care are o orientare antisocial a personalitii deosebit de marcat, rezultatul deliberrii este uor
de anticipat. Sistemul propriu de norme i valori i justific conduita i i d un caracter legitim 1. Numai
cnd factorii de risc rezultai din analiza situaiei concrete de via sunt foarte mari, opiunea sa va fi alta,
opernd cu criteriile probabilitii.
Atunci cnd orientarea antisocial a personalitii are un grad mai redus de intensitate, criteriile
pozitive nu mai sufer o desconsiderare att de radical.
Trecerea la act surprinde faza dinamic n producerea infraciunii. Confruntarea de argumente n
favoarea sau mpotriva unei anumite decizii devine acut, are aspect conflictual. Trecnd prin fazele
teoretice ale asentimentului temperat, asentimentului formulat i a crizei 2, opiunea n favoarea svririi
faptei infracionale are semnificaia unei eliberri psihice pentru infractor i a unui eec social, care se vor
consuma o dat cu procesul de transformare a posibilitii n realitate.
Desigur, nu excludem eventualitatea ca infraciunile s fie svrite spontan, din culp ori cu
praeterintenie, dar acestea sunt excepia care confirm regula i constituie tot o expresie a unor personaliti
1
2

J.Pinatel, op.cit., p.388.

E.de Greef, Introduction la criminologie, citat de J.Pinatel, op.cit., p.332.

30

orientate antisocial, caracterizate prin impulsivitate, agresivitate sau neglijen fa de valorile sociale ce
sunt protejate de legea penal1.

V. Dobrinoiu, Gh.Nistoreanu i alii, op.cit., p.82 i urm.; C. Bulai, op.cit., p.120 i urm.

31

CAPITOLUL V EVOLUIA MODELELOR DE REACIE SOCIAL MPOTRIVA

CRIMINALITII
5.1. Caracterizare
Istoria preocuprilor provocate de svrirea faptelor antisociale i are originea n negura
timpurilor antice1. Acest nceput nu a fost marcat nici de teorii asupra crimei i nici de studiul
rufctorului, ci de unul din cele mai puternice sentimente ancestrale: teama determinat de instinctul de
conservare2.
Problematica infracionalitii, infractorilor i a reaciei sociale antiinfracionale a evoluat o dat
cu progresele realizate de umanitate, cptnd contur cu adevrat tiinific n perioada modern, mai
exact, n ultimele decenii. Aceast afirmaie este susinut de faptul c, dei cercetarea tiinific asupra
cauzelor criminalitii fcuse progrese serioase n prima jumtate a secolului XX, rezultatele obinute au
fost luate n considerare ntr-o mic msur n domeniul politicii penale, al mijloacelor i metodelor
concrete de prevenire i combatere a fenomenului infracional.
Relund o idee a lui E.Ferri3, criminologul francez J.Pinatel noteaz: "Ceea ce surprinde n
ansamblul mijloacelor utilizate pentru a combate criminalitatea este faptul c ele au fost puse n aplicare
fr s existe o veritabil preocupare cu privire la natura i cauzele acestui fenomen 4". Este meritul
oamenilor de tiin, penaliti i criminologi, care au corectat aceast stare de fapt, insistnd asupra
necesitii concordanei dintre rezultatele tiinifice privind cercetrile etiologice i metodele de tratament
i resocializare a infractorilor pe de o parte i sistemul justiiei penale pe de alt parte.
Remarcabil este i faptul c, actualmente, problemele criminalitii i justiiei penale preocup
cele mai nalte foruri mondiale, inclusiv O.N.U., care a constituit, n cadrul Consiliului Social i
Economic (ECOSOC) o secie pentru justiie penal i combaterea criminalitii5.
Cu toate acestea, modelele de politic penal aplicate n diverse ri nu sunt i nu pot fi identice.
Ele depind de specificul politic, economic, social i cultural al fiecrei ri n parte, de evoluia istoric
proprie, de contextul regional n care se afl i, desigur, de starea i dinamica fenomenului infracional.
De altfel, tratarea teoretic a modelelor de reacie social mpotriva criminalitii i, n acest
context, a modelelor de politic penal, nu poate fi realizat fr precizarea c, de-a lungul timpului,
acestea nu au existat n stare pur dect la nivelul principiilor generale, modalitile concrete interfernduse i coexistnd n spaiu i timp6.
5.2. Modelul represiv
O lung perioad de timp, reacia social antiinfracional a avut o esen eminamente represiv.
Informaiile de care dispunem provin din cele mai vechi texte juridice cunoscute, care confirm evoluia
societii umane n anumite zone geografice i care constituie o form superioar a unor cutume
strvechi7. Se apreciaz8 c plcuele de ceramic de la Esnunna, aparinnd civilizaiei sumeriene, ar
1
2

4
5

7
8

L.Negrier-Dormont, Criminologie, Paris, Ed.Litec,1992, p.8; V.supra 1.1.

E.Ferri, Principii de drept criminal, Bucureti, Ed.Revista Pozitiv Penal, 1940, vol.I, p.7 (n traducerea lui Petre
Ionescu-Muscel).
E.Ferri, Sociologie criminelle, p.235, citat de J.Pinatel, n P.Bouzat et J.Pinatel, Trait de droit pnal et de
criminologie, Tome III, Criminologie, Paris, Dalloz, 1963, p.62.
J.Pinatel, op.cit., p.61.
Prin Rezoluia Adunrii Generale a O.N.U., nr.46/152, din 18 decembrie 1991, a fost nfiinat Comisia Naiunilor
Unite pentru Prevenirea Criminalitii i Justiie Penal format din experi provenind din 40 de state membre, care
discut i fac recomandri privind politica penal.
E.H.Sutherland and D.R.Cressey, Principles of Criminology, Philadelphia and New York, Editura J.B.Lippincott Co.,
ed.a 7-a, 1966, p.314.
Codul din Esnunna, Codul lui Hammurabi, Legea celor XII Table, Ordonanele regale egiptene etc.
Conf. L.Negrier-Dormont, op.cit., p.11.

32

avea o vechime de 7 milenii. Reglementrile juridice inscripionate relev att existena rzbunrii private
nelimitate, ct i a unor forme embrionare ale rzbunrii private limitate i ale compoziiei.
Conform celor mai vechi cutume ale justiiei private, ofensa adus unui individ se repercuteaz n
mod automat asupra clanului din care face parte. Responsabilitatea ripostei aparine, astfel, ntregului
grup. n mod similar, responsabilitatea individual pentru fapta comis devine colectiv, rsfrngndu-se
asupra clanului din care face parte fptuitorul. Reacia primitiv este nelimitat, nefiind proporional cu
gravitatea faptei.
ntruct excesele ripostei aveau un efect negativ concret, ducnd la slbirea forei ofensive i
defensive a ntregii comuniti, a fost necesar limitarea rzbunrii. Astfel, talionul i, mai trziu,
compoziia, au constituit un progres juridic real1. Rzbunarea privat limitat restrnge riposta de la
nivelul grupului, concentrnd-o asupra fptuitorului. Ea este astfel individualizat, echivalent cu rul
provocat2 i controlat de autoritatea central a comunitii.
Importana autoritii care impune legea devine i mai evident n cazul aplicrii compoziiei care,
n fond, este o compensare n bani sau alte valori, a victimei.
Pentru ca aceast evoluie s fie posibil a fost necesar ca justiia penal s primeasc un caracter
sacerdotal i teocratic. Sub imperiul "rzbunrii divine", conductorul militar i religios, iar mai trziu judectorul, putea impune aplicarea legii. Codul regelui Hammurabi este un bun exemplu n acest sens,
preluat de celelalte legislaii penale orientale (egiptene i ebraice).
Sistemele justiiei penale pe continentul european au fost marcate de evoluia civilizaiei antice n
Grecia i n peninsula roman. Legile penale ale Greciei3 limiteaz puterea sacerdotal, stabilind distincia
fundamental ntre delictele publice i cele private, justiia penal fiind conceput ca o funcie a
suveranitii statului4.
Represiunea etatizat, care constituie ultima form a reaciei represive, s-a bazat la nceput pe
ideea retributiv, ca o consecin logic a evoluiei istorice n planul ideii de justiie. Aceast concepie a
fost pus la ndoial de filosoful grec Platon 5 care considera c pedeapsa nu poate fi justificat prin ea
nsi, ca reacie la nclcarea legii, ci trebuie orientat ctre un scop viitor, care s prezinte utilitate
social i care s constituie temeiul juridic i filosofic al aplicrii acesteia. n viziunea lui Platon, scopul
pedepsei trebuia s fie prevenirea special (ca efect intimidant al pedepsei) i prevenirea general (prin
fora exemplului). Platon distinge, de asemenea, ntre incorigibilul periculos - care trebuie exilat ntr-un
loc slbatec - i delincventul recuperabil, care trebuie reeducat prin pedeapsa cu nchisoarea.
Ideile lui Platon au influenat puternic att gndirea filosofic, ct i evoluia concepiilor juridice
ulterioare, pn n perioada modern.
Ideea de utilitate social a pedepsei a fost reluat att de filosofii antici (Aristotel, Seneca), precum
i de cei moderni (iluminitii francezi). Pe aceast ultim filier a fost posibil consacrarea sa de ctre
tnrul aristocrat italian Cesare Bonesano, marchiz de Beccaria, student n drept la Universitatea din
Milano, fondatorul colii clasice n dreptul penal.
Ideile colii clasice de drept penal i au sorgintea n operele filosofilor raionaliti i
enciclopediti, de la John Locke i Jean Jacques Rousseau la Voltaire i Montesquieu, opere care
conineau ideile consacrate ulterior de Revoluia Francez i de Declaraia Drepturilor Omului i
Ceteanului.

1
2
3
4
5

E.Ferri, Principii..., op.cit., p.8

... "ochi pentru ochi" ... - v.supra 1.1.
n Sparta - Licurg (sec.IX .e.n.), n Atena - Dracon (sec.VII .e.n.) i Solon (sec.VI .e.n.)
E.Ferri, op.cit., p.10.
Platon, Dialoguri, Protagoras, Paris, Editura Les Belles Lettres, 1966, 324,a.b.

33

Sintetiznd gndirea filosofic a secolului su n lucrarea intitulat Dei delitti e delle pene (Despre
infraciuni i pedepse), aprut la Livorno, n anul 1764, Cesare Beccaria atac arbitrariul i corupia
sistemului judiciar i penitenciar din epoca sa, militnd pentru tratament judiciar egal i pentru
respectarea demnitii fiinei umane.
n esen, coala clasic de drept penal se bazeaz pe teoria "liberului arbitru", postulnd
urmtoarele principii:
- toi oamenii sunt egali n faa legii;
- omul este o fiin raional, iar conduita sa este o operaie controlat de raiune;
- trind sub imperiul liberului su arbitru, omul trebuie s suporte consecinele faptelor sale.
Comportndu-se n conformitate cu propriile opiuni, omul anticipeaz avantajele i dezavantajele
faptelor sale, reglndu-i conduita n funcie de aceast evaluare. n consecin, societatea trebuie s
reacioneze prin fixarea unor pedepse juste i severe care s determine reducerea disponibilitii
indivizilor pentru svrirea faptelor penale.
coala clasic de drept penal nu insist asupra elementelor de personalitate a infractorului, asupra
situaiei sale sociale sau familiale. Infractorul este considerat ca o fiin abstract. Aceasta este explicaia
dictonului celebru al lui Francisco Carara, reprezentant al colii clasice italiene, conform cruia "crima nu
este o aciune, ci o infraciune, ea nu este o entitate de fapt, ci o entitate juridic"1.
Pedeapsa trebuie proporionat cu gravitatea faptei, iar atributele pedepsei trebuie s fie
severitatea, certitudinea, celeritatea i uniformitatea, n scopul intimidrii individuale i colective. Cu
toate acestea, Beccaria a militat mpotriva pedepselor brutale i infamante, considernd c infractorii i
vor multiplica activitatea criminal dac i vor da seama c nu mai au nimic de pierdut. El s-a pronunat
mpotriva pedepsei cu moartea, apreciind c aceast msur trebuie aplicat numai n cazuri de excepie.
Legea penal francez din 24 iulie 1790, Codul penal francez din anul 1810, Codul penal german
din 1871 i Codul penal italian din 1889 sunt fundamentate pe principiile colii clasice de drept penal.
Teoria clasic formulat de Cesare Beccaria a fost reluat i ntrit de filosoful britanic Jeremy
Bentham n celebra sa formul "Ceea ce justific pedeapsa este utilitatea acesteia sau, mai exact,
necesitatea sa"2. n viziunea autorului, pedeapsa trebuie s aib urmtoarele obiective:
-

s previn svrirea faptelor infracionale;

cnd prevenirea eueaz, s-l determine pe infractor s comit o fapt mai puin grav;
s-l determine pe infractor s nu utilizeze mai mult for dect este necesar pentru svrirea
faptei;
- s menin criminalitatea la un nivel ct mai sczut.
n opinia lui Enrico Ferri3, coala clasic de drept penal a fundamentat raiunea i a stabilit limitele
dreptului statului de a pedepsi, a obinut o mblnzire general a pedepselor eliminndu-le pe cele
infamante i a determinat legiferarea garaniilor procesuale, n sensul respectrii drepturilor acuzatului.
Limitele acestei doctrine penale constau n concentrarea exclusiv "asupra delictului i asupra pedepsei ca
entitate juridic abstract, izolat de omul care svrete un delict i este condamnat, ct i de mediul din
care provine i n care se ntoarce dup pedeaps"4.
5.3. Modelul preventiv
Modelul preventiv de politic penal a fost fundamentat de doctrina pozitivist, aprut la sfritul
secolului al XIX-lea, sub impactul teoriilor evoluioniste i deterministe. Fondatorul i purttorul de
1
2

3
4

E.Ferri, op.cit., p.23.

J.Bentham, Trait de lgislation civile et pnale, Paris, 1830, citat de R.M.Stnoiu, Introducere n criminologie,
Bucureti, Ed.Academiei, 1989, p.155.
E.Ferri, op.cit., p.29-30.
Idem, p.30.

34

cuvnt al acestei doctrine a fost Enrico Ferri, jurist i sociolog care, n teza sa de doctorat intitulat "La
teoria dell'imputabilita e la negazione del libero arbitrio", publicat la Florena n anul 1878, contest
virtuile sistemului represiv aa cum era conceput de coala clasic. Autorul arat c diferena dintre cele
dou doctrine nu rezult din concluziile lor particulare care, uneori, pot fi asemntoare, ci din metoda de
analiz: deductiv - de logic abstract, n cazul colii clasice, i inductiv - specific tiinelor
experimentale, n cazul colii pozitiviste1.
Tezele principale ale colii pozitiviste sunt:
-

n faa instanei trebuie s primeze comportamentul infracional i nu actul incriminat;

pentru a nelege comportamentul infractorului trebuie relevat influena factorilor ereditari i
de mediu care i-au marcat evoluia;
- trebuie nlturat imaginea clasic a omului rezonabil, stpn pe actele sale i liber ntotdeauna
s aleag ntre bine i ru;
- infractorul triete sub imperiul legilor naturale pe care le poate descoperi numai tiina, este
determinat de aceste legi i nu este ntotdeauna liber s aleag;
- justiia trebuie s individualizeze pedeapsa n funcie de personalitatea infractorului i de
condiiile concrete care au determinat producerea faptei antisociale.
n aceste condiii, pedeapsa constituie un mijloc de aprare social cu caracter curativ, prin care se
urmrete vindecarea infractorului.
n opinia autorului, infraciunea, nainte de a fi o entitate juridic, este un fenomen natural i social
care trebuie prevenit. Pentru realizarea prevenirii generale este suficient certitudinea represiunii i nu
severitatea acesteia. Considernd c sistemul sancionator are o importan limitat n prevenirea
criminalitii, Ferri afirm necesitatea lurii unor msuri de ordin social i economic care s elimine sau
s limiteze rolul factorilor care genereaz acest fenomen. ntre aceste msuri, pe care le-a numit
substitutive penale, autorul include iluminatul strzilor, descentralizarea administrativ, reducerea
timpului de lucru, reducerea consumului de alcool etc.
Modelul propus de doctrina pozitivist constituie prima ncercare de a preveni criminalitatea prin
metode care iau n considerare cunoaterea tiinific a cauzelor acestui fenomen i nu exclusiv prin
metode punitive2.
5.4. Doctrina "aprrii sociale"
Lupta de idei dintre coala clasic i coala pozitivist a stimulat gndirea tiinific n domeniul
dreptului penal, determinnd apariia unor noi curente, care ncearc s mbine cele dou concepii ntr-o
nou doctrin, potrivit creia finalitatea dreptului penal este aprarea social care se realizeaz att prin
prevenire, ct i prin represiune.
coala Aprrii Sociale n dreptul penal a luat amploare mai ales dup cel de-al doilea rzboi
mondial, datorit unor personaliti de marc, ntre care menionm pe Filippe Grammatica n Italia, Marc
Ancel n Frana i Thorsten Sellin n S.U.A..
Totodat, fondatorii acestei doctrine recunosc meritele penalitilor Franz von Liszt i Adolf Prins
care, n lucrrile lor, au luat n considerare rezultatele studiilor criminologice i "au declarat deschis faptul
c pedeapsa nu este singurul mijloc de lupt contra criminalitii"3.
Baza teoretic a doctrinei aprrii sociale este explicat de Marc Ancel n lucrarea La dfense
sociale nouvelle (Noua aprare social), aprut la Paris, n anul 1954, n care autorul procedeaz la un
examen critic al sistemului de protecie social antiinfracional. Autorul mprtete "revolta
1
2
3

Idem, p.34.
R.M.Stnoiu, op.cit., p.155.
A.Prins, La dfense sociale et le transformation du droit pnal, 1910, citat de Gian Domenico Pisapia, Marc Ancel et
la Dfense sociale nouvelle, n Cahiers de dfense sociale, 1990/1991, p.14.

35

pozitivist" contra insuficienei i ineficacitii sistemului clasic, caracterizat printr-un dogmatism imobil,
care ignor realitatea infracional. Pentru a descifra aceast realitate, micarea "aprrii sociale" face
apel la tiinele naturale i sociale i procedeaz la o analiz riguroas a instituiilor de reacie
antiinfracional n vederea identificrii remediilor unei criminaliti aflate n continu schimbare.
n conformitate cu teoria lui Marc Ancel, ideile fundamentale ale acestei doctrine sunt
urmtoarele:
-

"aprarea social" reprezint o concepie general de drept penal care vizeaz protejarea
societii mpotriva criminalitii;
- aceast protecie trebuie s se realizeze prin msuri penale i extra-penale destinate s
neutralizeze delincventul, fie prin eliminare sau segregare, fie prin aplicarea de metode
curative i educative;
- "aprarea social" promoveaz o politic penal n care se acord prioritate prevenirii crimei i
tratamentului delincventului; aceast politic penal are ca obiectiv resocializarea
infractorului;
- resocializarea va fi o consecin a umanizrii noilor legislaii penale, care vor face apel la toate
resursele individului, redndu-i sensul valorilor morale i ncrederea n el nsui;
- aceast umanizare a dreptului i procesului penal se va fundamenta pe cunoaterea tiinific a
fenomenului infracional i a personalitii delincventului.
Criminologul canadian Denis Szabo apreciaz 1 c principiile promovate de coala aprrii sociale
sunt generoase i in seama de exigenele justiiei moderne.
Meritul criminologiei este acela de a fi adus n sfera de preocupare a dreptului penal ideea
prevenirii criminalitii, ca modalitate de reacie mpotriva fenomenului infracional i ideea
individualizrii pedepsei n raport cu persoana infractorului. De altfel, unul din obiectivele principale ale
colii aprrii sociale, acela de tratare i resocializare a delincventului, a fost fundamentat tiinific de
criminologie, mai ales de orientarea sa clinic2.

1
2

D.Szabo, Criminologie, Montreal, P.U.M., 1965, p.30-48.

R.M.Stnoiu, op.cit., p.157; G.D.Pisapia, op.cit., p.17.

36

CAPITOLUL VI INFLUENA CRIMINOLOGIEI ASUPRA MODELELOR DE POLITIC PENAL

6. Influena criminologiei asupra modelelor de politic penal
6.1. Caracterizare
n general, dreptul penal i sistemul justiiei penale sunt instituii cu caracter conservator, mai
puin sensibile la teoriile vehiculate n doctrin. Modificrile intervin, de regul, atunci cnd schimbrile
propuse sunt foarte serios argumentate din punct de vedere juridic, iar consecinele sunt acceptate de
marea majoritate a specialitilor n domeniu.
Din acest motiv, teoriile criminologice elaborate la sfritul secolului al XIX-lea i nceputul
secolului XX nu s-au reflectat imediat n sfera dreptului penal i a politicii penale.
Mai frecvent, teoriile criminologice i-au pus amprenta asupra elaborrii i punerii n aplicare a
unor metode de tratament i reeducare a infractorului, n timpul efecturii pedepsei, precum i asupra
elaborrii unor programe de prevenire a fenomenului infracional.
6.2. Examenul individual
Tema examenului psiho-individual al infractorului a fost susinut de fondatorii criminologiei i
reluat de majoritatea reprezentanilor acestei discipline. Prima sa aplicare practic s-a realizat n
Argentina, n anul 1907 nfiinndu-se un cabinet de psihologie clinic i experimental n cadrul
penitenciarului naional. Ulterior, s-au luat msuri similare n Brazilia, Chile, Belgia, Germania, Austria i
Frana.
n S.U.A., la nchisoarea San Quentin din California, s-a nfiinat, n anul 1944, un centru de
orientare curativ care examina persoana infractorului i aviza tratamentul care urma s i se aplice n
penitenciar.
6.3. Programe de prevenire
Studiat de majoritatea orientrilor criminologice, problema prevenirii fenomenului infracional sa concretizat ntr-o serie de programe care au fost mai mult sau mai puin luate n considerare de factorii
de decizie din rile n care ele s-au elaborat.
Cel mai cunoscut program este "Chicago Area Project" (Proiectul zonei Chicago), inspirat de
teoria ecologic a "colii din Chicago". Aceast teorie apreciaz c rata criminalitii poate fi redus ca
efect al ameliorrii mediului social, fapt care presupune att mbuntiri de ordin social-economic i
cultural, ct i schimbri de tip atitudinal, respectiv implicarea direct a cetenilor la eradicarea
criminalitii. n transpunerea n practic a acestui proiect, autorii au alctuit asociaii antiinfracionale n
scopul crerii unui climat ostil oricrei forme de delincven. La realizarea programului de prevenire au
fost atrase persoanele aflate n perioada de "probaiune", de suspendare a executrii pedepsei, ori de
eliberare condiionat.
Proiectul zonei Chicago a rezistat n timp (1930-1950) i chiar dac uneori a fost contestat,
aplicarea sa a determinat o scdere sensibil a delincvenei n oraul american cunoscut cu cea mai nalt
rat a criminalitii la vremea respectiv.
6.4. Modelul curativ
Cu toate reticenele menionate, dreptul penal i sistemul justiiei penale au permis, n cea de-a
doua jumtate a veacului nostru, apariia unui model de politic penal fondat esenialmente pe rezultatele
cercetrii tiinifice n criminologie.
Dup cel de-al doilea rzboi mondial, reacia social mpotriva criminalitii a fost influenat de o
multitudine de factori. n primul rnd, ororile i atrocitile rzboiului care se sfrise determinau o reacie
fireasc de respingere a represiunii. Pe de alt parte, oamenii trebuiau s reacioneze n faa criminalitii
care cunotea o adevrat explozie, marcnd astfel eecul strategiilor tradiionale de lupt mpotriva
37

acestui fenomen. n legtur cu atmosfera care domina dezbaterile anilor '60, Jean Pinatel subliniaz: "n
ansamblul su, aceast perioad se caracterizeaz printr-un climat ostil fa de tot ceea ce era
esenialmente represiv, printr-o tendin de reconsiderare a metodelor penale tradiionale, n sensul de
renunare la vechile metode bazate pe intimidare i coerciiune i de adoptare a unor forme noi de rspuns
social, axate pe ideea de prevenire i resocializare"1.
Fundamentarea tiinific a tendinei non-represive n politica penal a fost stimulat i de evoluia
remarcabil a criminologiei n perioada interbelic, mai ales a criminologiei clinice, care situeaz
persoana infractorului n centrul preocuprilor, urmrind tratamentul i resocializarea acestuia. La datele
tiinifice furnizate de criminologia clinic s-au adugat ideile doctrinei "aprrii sociale" susinute de
Filipe Grammatica i, mai ales, cele ale "noii aprri sociale" promovate de Marc Ancel.
n prefigurarea noului model de reacie social s-a plecat de la urmtoarele constatri2:
-

modelul represiv de reacie social nu contribuie la prevenirea i combaterea criminalitii

ntruct nu ia n considerare cauzele acesteia;
- ideea individualizrii, acceptat teoretic, a fost insuficient transpus n practic, datorit lipsei
mijloacelor materiale;
- pedeapsa aplicat s-a dovedit a fi ineficient n procesul de resocializare a infractorilor,
ntruct unicul criteriu de individualizare utilizat a fost gravitatea faptei;
- varianta represiv nu ofer soluii pentru reinseria social a condamnailor care, dup
ispirea pedepsei se ntorc n mediul lor de provenien, relundu-i comportamentul
antisocial;
- creterea spectaculoas a criminalitii este o dovad a faptului c pedeapsa nu mai dispunea
de capacitatea preventiv ca efect al intimidrii.
Dei penalitii de orientare clasic au relevat pericolul pe care l reprezint "devalorizarea"
pedepsei, modelul curativ a ctigat tot mai muli adepi, impunndu-se, ntr-o anumit msur, i pe plan
legislativ. n conformitate cu teoriile criminologilor clinicieni i ale reprezentanilor doctrinei "aprrii
sociale", noul model de reacie social anti-infracional viza:
- axarea politicii penale pe ideea de resocializare a infractorului;
- adoptarea unor metode de tratament apte s contribuie la readaptarea social a individului;
-

adoptarea unor tehnici de individualizare menite s contribuie la creterea eficienei

tratamentului, att n momentul individualizrii judiciare a sanciunii, ct i n perioada
executrii acesteia;
- adoptarea unui ansamblu de msuri de ordin social, economic, cultural etc., destinat s
faciliteze o reinserie social ct mai adecvat a infractorului, dup executarea tratamentului.
Elementele care contureaz ideile de baz ale modelului curativ pot fi grupate dup cum urmeaz:
- Individualizarea presupune un examen al personalitii infractorului, formularea unui diagnostic
i elaborarea unui program de tratament n vederea resocializrii acestuia3.
Individualizarea judiciar a pedepsei pe baza examenului de personalitate a infractorului este o
prim etap a tratamentului de resocializare, fiind urmat de o individualizare penitenciar, cu aceeai
finalitate. Elaborarea tratamentului individual de resocializare n conformitate cu rezultatele cercetrilor
efectuate de criminologia clinic in domeniul criminogenezei, urmrindu-se ameliorarea tendinelor
reacionale ale infractorului, perfecionarea aptitudinilor acestuia, rennoirea motivaiilor i modificarea
atitudinilor sale4: Aplicarea acestui tip de tratament presupune o implicare a infractorului n procesul de
1
2
3
4

J.Pinatel, op.cit., p.118.

Conf. R.M.Stnoiu, op.cit., p.157.
J.Pinatel, op.cit., p.448.
B.di Tulio, Le traitement des dlinquants, ses aspects d'ordre mdical, psychologique et social, n "Bulletin de la
Societ Internationale de Criminologie", 1959, p.223 i urm., citat de R.M.Stnoiu, op.cit., p.163.

38

resocializare, cooperarea sa la transformarea propriei personaliti. Programele de tratament au la baz

metoda clinic, abordnd personalitatea infractorului n unitatea i dinamica acesteia1.
n S.U.A., ideea de tratament a cunoscut o anumit consacrare juridic n sistemul sentinelor cu
durat nedeterminat combinate cu msura eliberrii condiionate "pe cuvnt". n conformitate cu
prevederile acestui sistem, pedeapsa este fixat ntre un minim i un maxim, iar ulterior, dup executarea
minimului i n funcie de dovezile de ndreptare pe care le furnizeaz condamnatul pe parcursul
executrii pedepsei, se decide asupra momentului n care se va aplica msura eliberrii "pe cuvnt".
De asemenea, sistemul anglo-saxon de justiie penal a inventat probaiunea, care a lrgit sfera de
inciden a opiunii non-represive n politica penal. n varianta american, probaiunea presupune att
lsarea infractorului n libertate, ct i asigurarea unui tratament de susinere n aceast perioad.
Condiiile probaiunii sunt stabilite de lege i sunt puse n aplicare de tribunale i de serviciul de
probaiune, avnd drept principale obiective nsuirea de ctre infractor a unor obiceiuri bune, ncadrarea
sa n munc, participarea la programele de instruire colar i de reconversie profesional, respectarea
legii, plata datoriilor i dezdunarea victimei, prezentarea la datele fixate la serviciul de probaiune.
Uneori se aplic suspendarea pronunrii pedepsei, permind unor infractori a cror vinovie a
fost stabilit, dar care au o comportare bun, s rmn n libertate.
Att n formula suspendrii pronunrii hotrrii de condamnare, ct i a suspendrii executrii
pedepsei, n perioada de probaiune infractorul este supravegheat, orientat i i se acord asisten de ctre
agentul de probaiune2.
n Frana, agenii de probaiune aparin corpului de educatori ai administraiei penitenciare iar
"cazurile" le sunt repartizate de judectorul nsrcinat cu executarea pedepselor i care rspunde de
penitenciar.
- Alte modaliti de sancionare non-represiv au vizat executarea sanciunii cu nchisoarea n
semilibertate, avnd drept scop facilitarea resocializrii. Ele au mbrcat forme diferite de la o ar la alta
i se caracterizeaz prin faptul c infractorul este lsat n mediul su familial i social i i pstreaz locul
de munc, dar i petrece sfritul de sptmn i concediul n penitenciar.
- Reforma sistemului penitenciar a constituit un alt punct de interes, urmrindu-se umanizarea
regimului de executare n mediu nchis i realizarea unui tratament adecvat de resocializare a
infractorului. n unele ri s-a ajuns chiar la exagerri, prin nfiinarea unor penitenciare n care condiiile
de via sunt vdit mai bune dect cele pe care infractorii le aveau n libertate. Alteori, lipsa puterii
economice n rile srace a mpiedicat transpunerea n practic a acestor idei.
- A fost analizat i - ntr-o anumit msur - transpus n practic, ideea tratamentului postpenal,
care vizeaz sprijinirea infractorului la ieirea din penitenciar, astfel nct acesta s evite situaiile
criminogene i s atenueze procesul de stigmatizare.
Modelul curativ de politic penal constituie un succes important al criminologiei tradiionale, iar
nereuitele care au aprut pe parcursul transpunerii lui n realitate nu se datoreaz lipsei fundamentului
teoretic, ci condiiilor social-economice i culturale specifice fiecrei ri.
6.5. Tendine moderne n politica penal
6.5.1. Caracterizare
Dincolo de caracterul su conservator, politica penal la nivel statal manifest, n ultimul deceniu,
o cert tendin de armonizare internaional att n planul legislativ al combaterii criminalitii, ct i n
planul respectrii drepturilor omului, devenit o adevrat "religie"3 a sfritului acestui secol.
1
2
3

R.M.Stnoiu, Metode i tehnici de cercetare n criminologie, Bucureti, Editura Academiei, 1981, p.75-80.
R.M.Stnoiu, Introducere n criminologie... op.cit., p.170.
Conf. A.Nstase, Drepturile omului, religie a sfritului de secol, I.R.D.O., Bucureti, 1992.

39

Evoluia politicii penale nu mai poate constitui, n momentul de fa, doar o problem intern a
fiecrui stat n parte. Pe de o parte, revoluia tehnologic i tendina spre integrare economic
internaional au stimulat o consecin subsecvent negativ i anume, dezvoltarea nestpnit a
vectorului transnaional al criminalitii, mondializarea criminalitii organizate i a terorismului, apariia
noilor forme de criminalitate ntre care criminalitatea informatic, "splarea" banilor provenii din afaceri
ilicite i diseminarea deeurilor toxice constituie doar o enumerare nelimitativ. Pe de alt parte, tendina
natural de a pune pe primul loc respectarea drepturilor i libertilor fundamentale ale omului i
adoptarea standardelor internaionale n aceast materie nu poate lsa indiferente guvernele i
parlamentele naionale, care n procesul de adoptare a legii interne i de aplicare a acesteia, trebuie s
respecte aceste standarde. Deci, politica penal nu mai poate fi doar o problem de tradiii culturale
interne, ci o necesitate specific, izvort din pragmatismul dar i din aspiraiile umaniste ale societii
globale. Fr ndoial c aceast tendin nu reprezint o negare a valorilor proprii fiecrui popor, ci o
tentativ de armonizare, o ncercare de a face posibil convieuirea ntr-o lume care trebuie s fie a
tuturor.
n acest proces complex, o importan aparte revine congreselor specializate organizate de
Naiunile Unite. La aceste congrese particip, n calitate de raportori ori de consultani, personaliti din
toate statele lumii, att oameni de tiin, ct i reprezentani ai puterii legislative i executive. Rezoluiile
propuse spre adoptare, ca i tematicile discutate, sunt pregtite att de institutele O.N.U. specializate n
prevenirea i combaterea criminalitii, ct i de corespondenii din fiecare ar ai seciei specializate din
cadrul ECOSOC, de regul, persoane cu mare experien n acest domeniu, specialiti reputai. De
exemplu, cu prilejul celui de-al VII-lea Congres al Naiunilor Unite, desfurat la Milano, n anul 1985,
cu tema "Prevenirea criminalitii pentru libertate, justiie, pace i dezvoltare", au participat delegaii
reprezentnd 125 de guverne, compuse din minitri ai justiiei, de interne, procurori generali, preedini ai
Curilor Supreme de Justiie, directori ai sistemelor penitenciare i efi ai poliiilor locale 1. Acest tip de
reprezentare are calitatea de a influena ulterior, n mod decisiv i n conformitate cu rezoluiile adoptate
de congres, politica penal din rile participante.
De altfel, trebuie precizat c o importan decisiv n prefigurarea tendinelor actuale i de
perspectiv n politica penal au avut-o ultimele dou congrese specializate ale O.N.U., respectiv cel de la
Milano, la care am fcut deja referire, i Al VIII-lea Congres al Naiunilor Unite asupra prevenirii
criminalitii i tratamentului delincvenilor, desfurat la Havana, n perioada 27 august - 7 septembrie
1990. n continuarea logic a dezbaterilor i msurilor adoptate la congresele anterioare, cu prilejul celor
dou importante reuniuni s-au discutat problematici i adoptat rezoluii de maxim interes pentru
prevenirea i combaterea criminalitii, pentru orientarea general a politicii penale, pentru sistemele
justiiei penale, pentru cooperarea internaional n acest domeniu, ntre care menionm:
1

noile dimensiuni ale criminalitii i prevenirea acestui fenomen n contextul dezvoltrii;

procesele evolutive ale justiiei penale i perspectivele sale ntr-o lume aflat n schimbare;
tineretul, criminalitatea i justiia;
formularea i aplicarea standardelor i normelor Naiunilor Unite n justiia penal;
orientri de politic penal pentru prevenirea i combaterea crimei organizate, a terorismului i
a criminalitii informatice;
orientri de politic penal privind delincvena juvenil;
orientri de politic penal privind criminalitatea economic i corupia;
orientarea victimologic a politicii penale;
politica penal cu privire la sanciunile penale, resocializarea i reabilitarea infractorilor.

Conf. The United Nations and Crime Prevention and Criminal Justice, New York, 1990.

40

O epuizare a tuturor temelor discutate ar fi imposibil n acest cadru, motiv pentru care ne vom
referi doar la acele preocupri privind orientrile de baz n materia politicii penale.
6.5.2. Tendina represiv, neoclasic
n conformitate cu Recomandrile de politic penal ale Congresului de la Havana, Anexa A 1,
tendina represiv ar trebui s se manifeste mai ales n cazul terorismului, al crimei organizate,
infraciunilor contra mediului nconjurtor i mpotriva activitilor corupte ale funcionarilor publici.
nainte de a analiza coninutul de esen al acestei recomandri, considerm c este oportun s
menionm c tendina neoclasic reprezint un filon mai vechi al politicii penale represive care, de fapt,
nu a ncetat niciodat s se manifeste. Apariia curentului neoclasic ca orientare teoretic este ns de dat
mai recent, i s-a constituit iniial ntr-o reacie fa de modelul curativ de politic penal, criticat sub
aspectul ineficacitii metodelor i tehnicilor de tratament, abuzului de psihiatrie i al neglijrii
programelor globale de prevenire a criminalitii. De asemenea, sistemul pedepselor cu durat
nedeterminat, probaiunea i eliberrile "pe cuvnt" au fost criticate din cele mai diverse unghiuri
teoretice i ideologice. S-a considerat c ele constituie un vast domeniu al arbitrariului juridic i
execuional, implicnd contradicii grave ntre msurile non-punitive i sistemele penale eminamente
represive.
S-a susinut2 c aceste proceduri judiciare i execuionale reprezint un adevrat eec prin lipsa
criteriilor tiinifice de punere n aplicare, fapt care conduce la o inegalitate flagrant a anselor, n funcie
de poziia social i disponibilitile financiare ale inculpailor ori deinuilor, i s-a sugerat existena
incapacitii profesionale, a relei credine i chiar a corupiei celor nsrcinai cu aplicarea acestor msuri.
S-a criticat cu severitate faptul c se ajunsese la o adevrat "capitalizare a probaiunii". n
lucrarea citat3, criminologul american Hans W. Mattick arat c n anul 1975, n S.U.A., un agent de
probaiune avea n supraveghere pn la 200 i chiar 300 de condamnai crora li s-a aplicat msura
suspendrii executrii pedepsei, ori aflai n "probaiune". n cazul n care aceste persoane s-ar fi aflat n
nchisori, statul ar fi cheltuit mari sume de bani cu ntreinerea lor. Punerea lor n libertate a salvat aceti
bani, dar msura nu a putut avea efectele dorite, deoarece o singur persoan, n mod obiectiv, nu poate
supraveghea un numr att de mare de poteniali rufctori.
Unii autori au apreciat c modelul curativ de politic penal s-a ntemeiat doar n aparen pe
ideea de reintegrare social a infractorilor. n realitate, msurile de tratament ar fi contribuit la etichetarea
i stigmatizarea acestora4, precum i la meninerea n nchisoare a unor condamnai pe o perioad mai
ndelungat dect ar fi fost necesar.
Dup disputele care au avut loc pe aceast tem n perioada 1970-1975, ideile colii clasice de
drept penal au fost reluate n planul teoriei politicii penale, adepii lor fiind susinui de realitatea
infracional concret, de "explozia" criminalitii n rile occidentale i de tendina de universalizare a
acestui fenomen. Cu acest prilej s-au reiterat vechile teorii referitoare la efectul descurajant al pedepsei i
la importana nchisorii de scurt durat, care ar produce un oc benefic asupra fptuitorilor, susinndu-se
necesitatea renunrii la msurile alternative nchisorii i pentru limitarea strict a sferei de inciden a

3
4

Eighth United Nations Congress on the Prevention of Crime and the Treatment of offenders, Havana, 27 August - 7
September 1990, Report prepared by the Secretariat, UNITED NATIONS, New York, 1991, p.2-5.
Hans W.Mattick, Reflections of a former prison warden, n vol. Delinquency, Crime and Society, ediie ngrijit de
James Short jr., Ed.The University of Chicago Press, Chicago, 1976, p.287-315; Larry Siegel, Criminology, University of
Nebraska, Omaha, 1987, p.556-558.
H.W.Mattick, op.cit., p.309.
Conf. Jose Luis de la Cuesta Arzamendi, Le systme pnitentiaire: rforme ou abolition, n "Revue de droit penal et de
criminologie", nr.6/1985, p.549-556, citat de R.M.Stnoiu, Introducere n criminologie, Bucureti, Ed.Academiei, 1989,
p.173.

41

liberrii condiionate. S-a propus chiar o sporire a severitii pedepsei i a limitrii posibilitilor de
individualizare judiciar a sanciunii penale1.
Ca urmare a presiunii generalizate a acestor opinii, n Statele Unite ale Americii s-a manifestat
tendina de renunare parial la modelul curativ i de nlocuire cu un model de justiie mai bine precizat,
prin instituirea unor criterii mai riguroase de aplicare a msurii liberrii condiionate i prin limitarea
posibilitilor de individualizare a sanciunii de ctre instanele judectoreti. Astfel, n anul 1976, statul
California a adoptat un sistem uniform de sanciuni, limitnd elementele discreionare, de incertitudine i
variabilitate pe care le presupunea modelul curativ2.
n Europa, aceast tendin a fost marcat de legea intitulat "Securitate i libertate" adoptat n
Frana, la data de 2 februarie 1981. n legtur cu aceast lege, criminologul francez Jacques Vrin
aprecia c preia modelul american, nlocuind individualizarea pedepsei i tratamentul de resocializare a
infractorilor, revenind la sistemul clasic al pedepselor fixe, apreciate n funcie de gravitatea faptelor
antisociale svrite3.
Fr a fi partizanul msurilor represive, Jean Pinatel recunoate c aceast tendin este oarecum
justificat de creterea grav a infracionalitii, mai ales a celei svrite cu violen, fapt care determin
o reacie agresiv de aprare din partea societii, reacie reflectat n plan legislativ. Totodat, autorul
atrage atenia asupra marilor probleme pe care le ridic mediul penitenciar, care se constituie ntr-o
adevrat "coal a crimei", din care infractorii ies mai versai, mai marcai psihic i mai nrii4.
O analiz temeinic (i critic) a acestei probleme a fost efectuat cu prilejul Seminarului
European asupra Alternativelor la Pedeapsa cu nchisoarea, desfurat la Helsinki, n perioada 26-28
septembrie 1987, n organizarea Institutului Helsinki pentru Prevenirea i Controlul Criminalitii
(HEUNI). n Raportul general prezentat cu acest prilej se subliniaz faptul c n rspunsurile primite din
partea guvernelor "indiferent c sunt din nordul, sudul, estul sau vestul Europei, pedeapsa cu nchisoarea
este descris n mod insistent ca fiind o sanciune care, n marea majoritate a cazurilor, nu poate aduce
nici o mbuntire situaiei personale ori sociale a celor condamnai. Dimpotriv, exist o ngrijorare
general c preocuparea pentru ajustarea satisfctoare a societii prin folosirea pedepsei cu nchisoarea
conduce n mod frecvent - unii pretind c ntotdeauna - la nrutirea situaiei" 5. Pentru a ntri aceast
concluzie, autorul citeaz Declaraia Guvernului Suedez:
"...mbuntirea situaiei individuale (resocializarea) prin privarea de libertate constituie o iluzie.
Dimpotriv ... aceast pedeaps conduce la o reabilitare minor i la un recidivism nalt, pe lng faptul
c are efecte distructive asupra personalitii"6.
n concluziile Seminarului se arat c pedeapsa cu nchisoarea este considerat a fi necesar, n
funcie de dou criterii:
-

1
2
3

5
6

n cazul svririi infraciunilor grave (cum ar fi cele ndreptate contra vieii, integritii
corporale, libertii persoanei, precum i n cazul actelor de terorism, traficului de droguri,
fraudelor i altor infraciuni economice de mari proporii, a celor ndreptate mpotriva
mediului nconjurtor, ori a celor care pun n pericol sigurana naional);

R.M.Stnoiu, op.cit., p.173.

R.M.Stnoiu, op.cit., p.173.
J.Vrin, Une politique criminelle fonde sur la victimologie et sur l'intrt des victimes, n "Revue de science
criminelle et de droit pnal compar", nr.4/1982, p.895 i urm.
J.Pinatel, Criminology et societ rpressive, n "Revue de science criminelle et de droit pnal compar", nr.4/1982,
p.765-776.
Norman Bishop, Non-custodial Alternatives in Europe, seria HEUNI, nr.14, 1988, p.47.
Idem, p.48.

42

n cazul infractorilor incorigibili, asupra crora sanciunile neprivative de libertate nu ar

produce nici un ecou7.
Aceast recomandare a fost ntrit cu prilejul Congresului de la Havana. Astfel, n Anexa A se
precizeaz c "guvernele trebuie s acorde atenie cu prioritate promulgrii i implementrii celor mai
potrivite legi i reglementri pentru a controla i combate criminalitatea transnaional i tranzaciile
internaionale ilegale.... De asemenea, legile naionale trebuie s fie revzute pentru a asigura un rspuns
mai adecvat i mai efectiv la noile forme de criminalitate, nu numai prin aplicarea pedepselor penale, ci i
prin msuri legislative n materie civil ori administrativ"2.
Un exemplu n aceast direcie l constituie noua legislaie italian pentru combaterea crimei
organizate3.
De asemenea, se constat faptul c nu numai legislaiile penale din rile europene foste socialiste
i nspresc normele de incriminare, aceast tendin fiind vizibil i n rile dezvoltate (a se vedea noul
cod penal francez).
Totui, tendina spre severitate este n mod eficient echilibrat de o alt tendin, aceea nclinat
spre utilizarea cu moderaie a prghiilor represive oferite de legea penal, precum i prin identificarea
altor sanciuni neprivative de libertate.
6.6. Tendina moderat
Tendina moderat n politica penal reprezint, n bun msur, tentaia echilibrului ntr-o lume
din ce n ce mai bulversat de propriile sale dezechilibre. Aceast tendin este nou n msura n care
ncearc s dea rspunsuri logice efectelor provocate de schimbrile de diverse grade care se petrec n
societatea mondial i care risc s determine extremisme subsecvente. Ea este, n cele din urm, o
politic a bunului sim, dictat de ideea c att o represiune mai nalt ct i renunarea la sanciunea
penal (conform modelului aboliionist de politic penal) vor conduce la dificulti i mai accentuate n
raporturile interumane. Aceast orientare abordeaz problematica prevenirii i combaterii criminalitii
mai ales ntr-o manier structural, sistemic, apreciind c reducerea disparitilor sociale, economice i
culturale dintre indivizi este de natur s contribuie la o mai mare integrare social i, n cele din urm, la
o mai mare implicare a cetenilor la rezolvarea problemelor comunitii din care fac parte, inclusiv la
diminuarea criminalitii.
Tendina moderat a fost marcat cu prilejul tuturor reuniunilor internaionale de specialitate din
ultimele dou decenii i exprimat cu claritate cu prilejul congreselor de la Milano i Havana. Astfel, n
"Planul de aciune" de la Milano se precizeaz: "Trebuie explorate i ncurajate formele diverse ale
participrii comunitii (la prevenirea i combaterea criminalitii - n.n.), n scopul crerii alternativelor
viabile la intervenia judiciar pur, alternative care ar putea furniza metode mai accesibile pentru
administrarea justiiei, cum ar fi medierea, arbitrajul i curile de conciliere"4.
Subliniind necesitatea combaterii unor forme grave ale criminalitii (terorismul, crima organizat,
criminalitatea mpotriva mediului etc.), documentele congresului de la Havana insist asupra faptului c
msurile efective ndreptate mpotriva acestui fenomen trebuie s constituie parte integrant a
programelor de dezvoltare economico-social. Respectarea drepturilor omului n acest domeniu i crearea
condiiilor pentru exercitarea acestor drepturi este considerat a fi esenial. Pe de alt parte, s-a apreciat
c este necesar reducerea i chiar eliminarea supraaglomerrii n nchisori prin reducerea perioadei de
detenie i prin aplicarea sanciunilor neprivative de libertate.
7
2
3

Idem, p.1.
Documentele Congresului de la Havana, Anexa A, pct.3.
Conf. M.Papa, La nouvelle lgislation italienne en matire de criminalit organise, n "Revue de science criminelle",
nr.4/1993, p.724-738.
Compendium of United Nations Standards and Norms In Crime Prevention and Criminal Justice, New York, 1992,
p.19.

43

n aceast materie, subliniem nc o dat importana Seminarului European asupra Alternativelor

la Pedeapsa cu nchisoarea (Helsinki-1988). Cu acest prilej s-a susinut c pedeapsa cu nchisoarea trebuie
s fie aplicat cu moderaie i numai n cazul svririi unor infraciuni grave, ori atunci cnd subiecii
activi ai faptelor penale sunt delincveni incorigibili.
Importana msurilor alternative nchisorii a fost susinut n toate reuniunile la care am fcut
referire. Printre altele, au fost fundamentate teoretic urmtoarele1:
- diversificarea sistemului de sanciuni alternative nchisorii i adoptarea unor sanciuni noi, cum
ar fi avertismentul penal, amnarea nelimitat a pronunrii sentinei, msuri de compensare a victimei;
- prioritatea acordat pedepsei pecuniare, att amenzii ct i sanciunii denumit "zile-amend"
care, spre deosebire de amenda clasic, are avantajul c se bazeaz pe un criteriu de individualizare mai
complex, lund n considerare att gravitatea faptei comise, ct i posibilitile materiale reale ale
fptuitorilor;
- aplicarea mai frecvent a pedepselor care prevd munca n serviciul comunitii ori condamnarea
la locul de munc;
- limitarea ori interzicerea unor drepturi pe o perioad limitat de timp;
- meninerea unor sanciuni specifice modelului curativ, ntre care, suspendarea executrii
pedepsei i probaiunea. Propunerile de perfecionare au vizat o diversificare a formelor de suspendare i
o mai mare suplee n privina condiiilor de revocare;
- transferarea unor forme de comportament antisocial din sfera de cuprindere a dreptului penal n
cea medical sau social (infraciunile de agresare sexual, relaiile ntre persoane de acelai sex,
toxicomania, alte "infraciuni fr victime");
- diversificarea modalitilor de executare a sanciunii cu nchisoarea n "semilibertate" sau
"semidetenie" care s nlesneasc deinutului contactul cu mediul su social, s-i continue pregtirea
colar sau profesional;
- adoptarea unui sistem progresiv de clasificare a deinuilor care s aib n vedere evoluia
acestora n penitenciar i s permit aplicarea unui program ct mai adecvat de resocializare a celor n
cauz;
- soluionarea conflictelor penale pe alte ci dect cele obinuite, ntre care mediaiunea i
dejuridicizarea. Aceste procedee ar urma s se aplice atunci cnd se consider c rezolvarea conflictului
se poate face evitndu-se neajunsurile unui proces penal. Mediaiunea are ca scop reconcilierea prilor cu
ajutorul unor teri. Dejuridicizarea, alturi de scoaterea de sub incidena legii penale a unor fapte
antisociale a dobndit un sens nou, respectiv soluionarea unor conflicte de drept penal de ctre pri, cu
ajutorul unor instituii publice sau private, cum ar fi organismele nsrcinate cu aplicarea msurilor
disciplinare.
n concluzie, tendina moderat n politica penal, orientat pe ideea de alternativitate ofer
multiple soluii viabile. Important este ns modul n care acest model este transpus n practic, fondurile
alocate i nivelul de calificare a personalului din sistemul justiiei penale.

CAPITOLUL VII CRIMINOLOGIA PREVENTIV

N.Bishop, op.cit., p.60-96; R.M.Stnoiu, op.cit., p.176-178.

44

7.1. Consideraii introductive

Criminalitatea mondial, caracterizat prin coexistena formelor clasice de inadaptare economic
i cultural, a celor hiperadaptate ale criminalitii organizate i a celei n "gulere albe" i prin apariia
unor forme noi, de la o etap la alta, preocup tot mai mult forurile statale i suprastatale, instituiile
specializate, oamenii de tiin.
n contextul marilor schimbri sociale i politice contemporane, al dezechilibrelor cu cauzalitate
multipl i al proceselor tensionate determinate de acestea, prevenirea i combaterea criminalitii nu
poate fi evitat, indiferent cte dificulti i inconveniente ar prezenta.
n Romnia, recrudescena criminalitii este o realitate ngrijortoare, consecin a dificultilor
complexe pe care le antreneaz tranziia la economia de pia, dar i a dificultilor de adaptare la o
societate civil n care structurile i mecanismele controlului social, specifice statului de drept nu sunt n
totalitate constituite i nici nu funcioneaz la parametrii dorii.
Identificnd i studiind cauzele criminalitii, stabilind starea i dinamica acesteia, anticipnd
schimbrile sale cantitative i calitative pe termen mediu i lung, criminologia i propune s evalueze
msurile ce se impun i s elaboreze programe convingtoare de prevenire a criminalitii, de
resocializare i reinserie social a delincvenilor.
Acest demers este n concordan cu scopul general al criminologiei, respectiv fundamentarea unei
politici penale eficiente, n msur s produc efectele dorite. Oferind tiinei politicii penale propriile
sale rezultate referitoare la starea, dinamica, esena, cauzalitatea i legitile criminalitii ca fenomen
socio-uman, precum i fundamentarea teoretic a strategiilor posibile, metodelor, procedeelor i
mijloacelor practice de nfptuire a activitilor de prevenire i combatere a criminalitii, criminologia
contribuie esenial la particularizarea principiilor de politic penal ale oricrui stat.
Trebuie menionat, totodat, c soluiile naionale n problema luptei mpotriva criminalitii nu
depind doar de acurateea concepiei teoretice, de structurile, programele i metodele prin care se
nfptuiete strategia naional de lupt mpotriva criminalitii, ci i de mijloacele materiale i financiare
pe care statul poate s le afecteze acestui scop. n consecin, eficacitatea soluiilor adoptate pentru
prevenirea i combaterea fenomenului infracional depinde de dezvoltarea social-economic a statului, de
puterea real a acestuia.
7. 2. Definirea conceptelor
Dei prevenirea criminalitii este considerat dintotdeauna drept obiectivul principal al politicii
penale, ea a rmas, mai degrab, un concept vag, insuficient definit teoretic. A fost mai simplu s se
discute n termenii obiectivelor de realizat dect n termeni conceptuali. Aceast situaie se datoreaz
faptului c acest concept vizeaz un domeniu att de larg, nct, la un moment dat, el nsui devine difuz.
De aceea, nainte de a defini conceptul de prevenire este necesar s clarificm obiectivele, sfera de
aciune i direciile efortului preventiv.
Prevenirea criminalitii nseamn, n primul rnd, prentmpinarea svririi pentru prima dat a
acelor aciuni ori inaciuni umane pe care societatea le consider duntoare pentru valorile sale, pentru
evoluia sa normal ctre progres, motiv pentru care aceste comportamente au fost sancionate de legea
penal.
n sens strict, prevenirea vizeaz mai ales acele comportamente care prezint un grad de pericol
social suficient de mare ca s necesite o reacie prin mijloace de drept penal mpotriva fptuitorilor.
n sens larg, prevenirea se ndreapt mpotriva tuturor comportamentelor deviante care, prin
acumularea i adncirea unor procese socio-umane specifice, pot conduce la svrirea de fapte
antisociale sancionate de legea penal. Trebuie s menionm c, n aceast viziune, conceptul de
comportament deviant are o sfer de cuprindere mai larg dect acela de infraciune. Punctul de vedere
juridico-penal trebuie, deci, completat cu punctul de vedere psiho-social, deoarece el permite att o
45

nelegere mai aprofundat a delincvenei penale i a profilaxiei acesteia, ct i o abordare post-penal

adecvat facilitrii reinseriei sociale a celor care se fac vinovai de nclcarea legii.
Astfel, dei criminologia opereaz cu conceptul de infractor n sensul legii penale, obiectivul
prevenirii este constituit dintr-un ansamblu de factori care determin sau favorizeaz svrirea faptei
ilicite. Aceti factori preced nclcarea legii penale. Orice alt abordare ar fi nerealist ntruct ar semna
iluzia c prevenirea criminalitii ar fi posibil i fr s se acioneze asupra cauzelor criminalitii 1. De
aici, consecina c msurile concrete de prevenire nu pot fi orientate n mod just fr o concepie clar
asupra cauzelor care determin i a condiiilor care favorizeaz fenomenul infracional.
n raport de gravitatea i rolul factorilor cauzali se poate alctui strategia combaterii cauzelor
fenomenului, ealonarea eforturilor pe diferite etape, fiecare cu obiective apropiate sau mai deprtate. Nu
s-ar putea renuna ns la cunoaterea cauzelor fenomenului i a cilor de eradicare a acestuia.
Aciunea preventiv nu va produce efectele scontate dac se va desfura izolat, pe domenii sau
tipologii infracionale. Prevenirea criminalitii trebuie s vizeze fenomenul n ntregul su, nu ca
totalitate de infraciuni svrite pe un anumit teritoriu, ntr-o perioad de timp dat, ci ca sistem, neles
ca ansamblu superior organizat de elemente aflate n relaii att ntre ele, ct i cu ntregul cruia i se
subsumeaz, ansamblu care este orientat ctre realizarea unor efecte specifice, n condiii specifice.
n societate, intervenia omului are un rol hotrtor n procesul de transformare a posibilitii n
realitate. El acioneaz n cunotin de cauz dup ce a perceput informaiile provenite din mediul social,
dup ce le-a cercetat i evaluat n raport cu natura lor i necesitile proprii, manifestnd preferin i
asimilnd pe acelea care i satisfac interesele. n raport de condiionrile concrete, el i manifest
libertatea opional. ntruct actul de decizie intervine ntr-un context social guvernat de norme i valori
general acceptate, responsabilitatea pe care o implic se constituie, la rndul ei, ntr-o ecuaie care
exprim relaia dintre necesitatea social i liberul arbitru ca fundament al rspunderii.
n consecin, msurile concrete de prevenire a criminalitii trebuie s reprezinte argumente
suficient de puternice pentru ca, n balana procesului individual de luare a deciziilor, s constituie factori
decisivi de mpiedicare a trecerii la svrirea actului infracional.
Aceste msuri trebuie s vizeze acele domenii ale socialului, economicului, juridicului etc., n care
apar i se manifest cu mai mult for cauzele care determin i condiiile care favorizeaz
comportamentul delincvent.
Generaliznd, apreciem c prevenirea criminalitii desemneaz un proces social permanent, care
presupune aplicarea unui ansamblu de msuri cu caracter social, cultural, economic, politic, administrativ
i juridic destinate s prentmpine svrirea faptelor antisociale, prin identificarea, neutralizarea i
nlturarea cauzelor fenomenului infracional.
Totui, prevenirea nu nseamn doar prentmpinarea svririi pentru prima dat a unei
infraciuni, ci i mpiedicarea repetrii faptei penale de ctre acelai autor. Acest tip de prevenire, n care
subiecii sunt calitativ diferii, se realizeaz prin msuri de resocializare i reintegrare social post-penal
a persoanelor care au comis deja fapte infracionale i au fost condamnate pentru aceasta.
Considernd criminalitatea ca o maladie a "societii criminogene" moderne, caracterizat de o
profund deteriorare a valorilor fundamentale ale umanitii, Jean Pinatel aprecia c tiina criminologiei
nu poate opera fcnd abstracie de ipoteza determinist 2. n acest sens, dei conduita infracional poate
fi apreciat n termeni de probabilitate (datorit factorilor individuali aleatori), reacia social
1

G.Antoniu, Prevenirea infraciunilor n dezbaterea Naiunilor Unite, n "Studii de drept romnesc", Bucureti,
Ed.Academiei Romne, nr.1-2/1991, p.91; Gh.Nistoreanu, Prevenirea infraciunilor prin msuri de siguran, Editura
Ministerului de Interne, Bucureti, 1991, p.63.
J.Pinatel, La societ criminogne, Editura Calman - Lvy, Paris, 1971, p.239.

46

antiinfracional trebuie abordat ntr-o perspectiv determinist i interacionist ntruct este generat de
un fenomen real, obiectiv - criminalitatea.
7.3. Modele de prevenire a criminalitii
7.3.1. Modelul clasic
Dup cum s-a artat n analizele precedente1, o lung perioad de timp reacia social
antiinfracional a avut o esen eminamente represiv, popoarele antice dezvoltnd sisteme legislative i
instituionale care rspundeau n bun msur, mai ales prin asprimea lor, scopurilor pentru care fuseser
create.
Deci, prima modalitate de a prentmpina svrirea faptelor antisociale a fost constituit de
efectul de inhibare psihic al normei penale i al pedepsei poteniale.
a) Prevenirea general
Problema prevenirii criminalitii a fost abordat n mod explicit de filosoful grec Platon (427-347
.e.n.) care a propus2 nlocuirea ideii retributive cu ideea de utilitate social a pedepsei, conform creia
scopul sanciunii trebuie s fie prevenirea general (prin fora exemplului) i prevenirea special (ca efect
intimidant al pedepsei). Platon afirm c "acela care vrea s pedepseasc n mod judicios, nu pedepsete
din pricina faptei rele care este un lucru trecut, cci nu s-ar putea face ca ceea ce s-a svrit s nu se fi
svrit, ci pedepsete n vederea viitorului, pentru ca vinovatul s nu mai cad n greeal i pentru ca
pedeapsa lui s-i nfrneze pe ceilali" 3. Aceast idee a fost preluat de filosoful Seneca ntr-o formulare
rmas celebr: Naum, ut ait Plato, nemo prudens punit quia peccatum est, sed ne peccetur" (Cci, dup
cum a spus Platon, nici un om nelept nu pedepsete pentru c s-a greit, ci pentru ca s nu se mai
greeasc).
Discipol al lui Platon, marele gnditor antic Aristotel (384-322 .e.n.), n lucrarea sa intitulat
"Politica", a analizat problematica efectelor srciei, a mizeriei sociale. "Astfel - spune autorul - dup
cum omul n perfeciunea sa este cea mai nobil dintre fiine, n aceeai msur lipsit de lege i dreptate
este cea mai rea dintre toate" 4. De asemenea, n lucrarea "Arta retoric i arta poetic", Aristotel a evaluat
importana rolului preventiv al pedepsei, afirmnd c o persoan comite o crim atunci cnd nu se
ateapt la nici o pedeaps, ori atunci cnd avantajele obinute din fapta prohibit precumpnesc n faa
pedepsei5.
n secolul al XVIII-lea, aceast concepie a influenat n mod decisiv filosofia iluminist i, prin
intermediul ei, teoria colii clasice de drept penal, fondat de Cesare Beccaria. n lucrarea sa "Dei delitti e
delle pene", Beccaria susine c omul este o fiin raional care, trind sub imperiul liberului su arbitru,
trebuie s suporte consecinele faptelor sale. Din acest motiv,
-

cu ct pedeapsa prevzut de lege este mai sever, cu att omul se va abine s comit actul
incriminat;
- cu ct aplicarea legii este mai cert i mai rapid, cu att efectul preventiv va fi mai evident.
O dat cu trecerea timpului, imaginea clasic a prevenirii criminalitii prin efectul intimidant al
pedepsei a nceput, pe de o parte, s se estompeze, iar pe de alt parte, s devin mai complex.
Ea a fost subminat pentru prima dat de teoriile doctrinei pozitiviste 6 care considera c trebuie
nlturat imaginea clasic a omului rezonabil, raional, stpn pe actele sale i ntotdeauna liber s aleag
1
2
3
4
5

V. 12.2. Modelul represiv de reacie social.

Platon, Dialoguri, Protagoras, Paris, Editura Les Belles Lettres, 1966, 324,a.b.
Idem.
Aristotel, Politica, citat de H.Goppinger, Kriminologie, Mnchen, Ed. C.H.Beck, 1971, p.22.
Aristotel, Arta retoric i arta poetic, cap.12, citat de M.Killias, Precis de criminologie, Berna, Ed.Staempfli and Cie
S.A., 1991, p.443.
E.Ferri, I novi orizzonti del dirito e della procedure penale, Torino, 1881, devenit ulterior (1892) "Sociologia
criminale".

47

ntre bine i ru. n concepia lui Enrico Ferri, pentru obinerea prevenirii nu este suficient o pedeaps
sever, sistemul sancionator avnd o importan limitat. Modelul propus de doctrina pozitivist afirm
necesitatea lurii unor msuri de ordin social i economic care s elimine sau s limiteze rolul factorilor
care genereaz acest fenomen.
Mai trziu, n perioada interbelic i dup cel de-al doilea rzboi mondial, doctrina colii Aprrii
Sociale a susinut c protejarea societii mpotriva crimei trebuie s fie realizat prin msuri penale i
extrapenale destinate s neutralizeze delincventul, fie prin eliminare sau segregare, fie prin aplicarea de
metode curative sau educative.
b) Prevenirea special
Prin prevenire special se nelege complexul de msuri destinate s mpiedice svrirea unor
fapte antisociale de ctre persoanele care au svrit, deja, o infraciune. ntruct modelul clasic se
bazeaz, n mod esenial, pe efectul intimidant al pedepsei, prevenirea special se realizeaz prin
impunerea unei pedepse mult mai aspre in cazul recidivitilor, n scopul neutralizrii ori incapacitrii
acestora pe o perioad mai mare de timp.
n secolele anterioare, neutralizarea se realiza prin pedeapsa cu moartea sau, mai trziu, prin
exilarea vinovailor n colonii i chiar prin vnzarea lor ca sclavi. n secolul XX, neutralizarea se obine
att prin pedepse privative de libertate mai severe - uneori, chiar nchisoarea pe via -, fie prin msuri
alternative de educare, reeducare i tratament medical sau psiho-social, care au drept scop resocializarea
infractorului, n vederea reintegrrii sociale a acestuia.
c) Evaluare
n perioada modern, modelul clasic de prevenire a evoluat att ctre modelul social, ct i n
direcia modelului situaional (tehnologic). Astfel, prevenirea criminalitii nu se mai realizeaz doar prin
msuri de drept penal. Ea constituie domeniul de aciune al controlului social, att formal (sistemul
justiiei penale), ct i informal (organizaii non-guvernamentale, specialiti din diverse domenii,
organizaii comunitare etc.).
Se pune accentul pe educarea cetenilor prin popularizarea legislaiei n vigoare, prin relevarea
efectelor nocive ale criminalitii, prin consecinele acestui fenomen. Un rol important revine mijloacelor
de informare n mas, care, prin modul de prezentare a acestei problematici, pot contribui efectiv la
prevenirea criminalitii.
Cea mai important prghie o constituie, ns, controlul social specializat, respectiv justiia,
poliia, curtea de conturi, garda financiar, controlul financiar intern, poliia sanitar, poliia de frontier
etc., - organisme ale statului care, prin lege, au obligaia s intervin n timp util pentru anihilarea
focarelor criminogene. De altfel, un control social strict este cea mai bun cale pentru ca legea s fie
respectat.
d) Modelul social
n ultimele dou decenii, creterea exploziv a criminalitii pe plan mondial a determinat o
adevrat criz a sistemelor justiiei penale i a organismelor clasice de control social, mai ales n rile
vest-europene. Att numrul infractorilor primari, ct i rata recidivismului au crescut de la an la an.
Aceste efecte au fost resimite i n rile din Europa Central i de Est, dup autodesfiinarea blocului
comunist.
Apariia noilor strategii naionale trebuie vzut n contextul principalelor schimbri economice,
culturale i sociale care au afectat rile lumii n ultima perioad. Ca rezultat al acestor schimbri, politica
penal din multe ri se ndreapt ctre utilizarea unor msuri cu caracter social anticipativ, despre care se
crede1 c ar avea mai mult succes n prevenirea fenomenului infracional.
1

John Graham, Crime Prevention Strategies in Europe and North America, Helsinki, HEUNI, nr.18/1990.

48

Noul model presupune, n mod esenial, implicarea comunitii n efortul de prevenire a

criminalitii, fr a nsemna, ns, o trecere a responsabilitii din sarcina sistemului justiiei penale ctre
masele eterogene ale populaiei. Utiliznd rezultatele tiinifice ale studiilor criminologice asupra
cauzalitii delincvenei la nivel macrosocial i individual, modelul social de prevenire are meritul de a
aborda frontal factorii criminogeni i de a ncerca limitarea impactului acestora, prin msuri de asisten
comunitar acordat persoanelor aflate n condiii de stress economic, social ori psihologic. Principala
caren a modelului social se datoreaz faptului c acest model presupune o foarte bun coeziune social,
o serioas integrare cultural i o contientizare comunitar care s genereze un spirit civic pronunat.
Din perspectiva modelului social, prevenirea criminalitii urmeaz o clasificare de tip medical:
e) Prevenirea primar
Prevenirea primar este definit ca o strategie preventiv de baz care, prin msuri specifice n
domeniile social, economic, cultural, educativ etc., ncearc s anihileze att situaiile criminogene, ct i
rdcinile adnci ale criminalitii. Primul i cel mai generos obiectiv const n crearea condiiilor
necesare socializrii pozitive a tuturor membrilor societii. Domeniul interveniei predelictuale include
programele de creare a locurilor de munc, a condiiilor civilizate de habitat, a colilor, locurilor de
odihn i recreere, instituiilor de asisten medical.
n conformitate cu ideile de baz ale modelului social, prevenirea trebuie s se adreseze mai ales
infractorilor poteniali, att la nivel individual, ct i al microgrupurilor. Astfel, materialele de
specialitate1 prezint un important numr de programe de prevenire care funcioneaz n rile occidentale
i se adreseaz cu prioritate familiei, colii i, n general, tinerilor.
n privina familiilor se acioneaz prin msuri comunitare pentru:
- furnizarea de ajutor celor aflai n stare de stress economic i psihologic;
- educarea i orientarea prinilor tineri;
- educarea precolarilor provenii din familii dezorganizate, ori "de socializare negativ".
coala se bucur de o atenie real, datorit rolului su formativ pronunat. Ea poate oferi
cunotine privind rolul i importana valorilor sociale, a respectului fa de lege i moral, implicaiile
crimei, modul n care funcioneaz sistemul justiiei penale, cile de evitare a comportamentului
delincvent. Comparativ cu familia, coala utilizeaz o gam mai larg de modaliti i mijloace formative,
prin dezvoltarea i fundamentarea unor convingeri morale durabile care faciliteaz integrarea tinerilor n
societate.
Constatndu-se c orientarea spre tratamentul individual al colarilor ori abordarea unui aspect
educaional singular s-au dovedit a fi contraproductive2, eforturile s-au ndreptat n dou direcii:
-

ctre supravegherea colarilor n vederea reducerii violenei; n acest scop sunt angajai tinerii
absolveni aflai n omaj;
- organizarea unor cursuri speciale, n afara orelor de program, pentru copiii care au probleme
de asimilare a noiunilor ori de adaptare la mediul colar.
Un alt domeniu important al prevenirii l constituie angajarea n munc a tinerilor, care este
considerat ca fiind esenial pentru dezvoltarea acestora prin educaie social, viznd ncurajarea lor
pentru asumarea responsabilitii propriilor destine. Lipsa ori pierderea locului de munc i
imposibilitatea de rencadrare n timp rezonabil determin modificarea serioas a structurii de
personalitate a tinerilor, dezvolt sentimente revanarde, stri depresive, manifestri deviante i chiar
recurgerea la acte infracionale. De aceea, programele de prevenire se orienteaz n trei direcii:
1
2

identificarea i chiar crearea de noi locuri de munc pentru tineri, prioritate absolut avnd cei
cu responsabiliti sporite (cu familie proprie, copii, prini btrni i bolnavi etc.);

J.Graham, op.cit., p.24 i urm.

Idem, p.36.

49

organizarea timpului liber pentru tinerii rmai fr loc de munc; acest tip de aciune
preventiv ia n considerare att activitile distractive, ct i cele de reconversie i recalificare
a tinerilor.
- crearea de faciliti de tratament pentru cei cu probleme deosebite (tineri care se drogheaz,
alcoolici etc.).
Programele de prevenire social a criminalitii mai iau n considerare politica de sntate, de
planificare urban i, n general, toate domeniile care se pot constitui n factori generatori de criminalitate
potenial.
f) Prevenirea secundar
Prevenirea secundar are ca obiect adoptarea unei politici penale adecvate i transpunerea n
practic a acesteia. Aceasta este aria preventiv care se confrunt n mod concret cu fenomenul
infracional, asigurnd prevenirea prin identificarea timpurie i anihilarea factorilor criminogeni.
Activitile prevenirii secundare sunt desfurate de organele legislative (n ceea ce privete adoptarea
legislaiei penale) i executive (care au datoria aplicrii legii).
g) Prevenirea teriar
Prevenirea teriar include activitile destinate evitrii riscului de recidiv la persoanele care au
mai svrit infraciuni. n aceast zon a prevenirii, se acioneaz pentru tratamentul, reeducarea,
resocializarea i reinseria social a infractorilor. Totui, datorit anvergurii limitate a sanciunilor
orientate spre tratament, prevenirea teriar este redus adesea la represiune i neutralizare.
h) Evaluare
Modelul social vizeaz mai ales prevenirea criminalitii prin reducerea necesitii de a svri
fapte penale. El este un model generos, dar care presupune mari eforturi materiale i umane, deci o
anumit bunstare a societii n care se aplic. Modelul social necesit, n plus, atragerea comunitii n
procesele specifice i n aciunile concrete de prevenire, presupunnd o bun coeziune social. Alturi de
costurile ridicate, aceast cerin reprezint un serios handicap, deoarece:
- stratificarea social excesiv genereaz interese diferite ale indivizilor, precum i opinii diferite
cu privire la prioritile prevenirii;
- interesul comun este relativ restrns i vizeaz mai ales prevenirea criminalitii violente, a celei
stradale i a delincvenei juvenile, a infraciunilor care lovesc n interesele tuturor grupurilor sociale. n
consecin, modelul social de prevenire poate avea o inciden i rezultate relevante n societile cu o
dezvoltare echilibrat, care pun accentul pe interesele comune (rile nordice), i aplicabilitate discutabil
n rile a cror politic se bazeaz pe un liberalism excesiv, ori n rile srace.
7.3.2. Modelul situaional (tehnologic)
Modelul situaional de prevenire reprezint o cale pragmatic de reducere a oportunitilor de
svrire a faptelor antisociale, prin msuri realiste, relativ simple i cu costuri reduse. Dac modelul
social de prevenire se adreseaz infractorilor poteniali, urmrind reducerea disponibilitii acestora la
svrirea de fapte antisociale, modelul situaional are n vedere potenialele victime, ncercnd s le
determine s utilizeze variate precauiuni care reduc riscul victimizrii. Fr ndoial c anumite aspecte
ale acestui model de prevenire a criminalitii se adreseaz infractorilor, n ideea producerii unui anumit
impact psihologic asupra acestora (prin creterea riscurilor la care se expun) i a-i determina s renune la
"trecerea la act".
Exist dou categorii principale de msuri de prevenire situaional:
- msuri de securitate care fac dificil comiterea infraciunilor;
- msuri care influeneaz costurile i beneficiile celor care svresc infraciuni.
n ultima perioad, proiectele de prevenire a criminalitii combin cele dou tipuri.

50

CAPITOLUL VIII RESOCIALIZAREA INFRACTORULUI

8. Conceptul de resocializare a infractorului
Resocializarea este un proces educativ, reeducativ i de tratament aplicat persoanelor condamnate
penal, prin care se urmrete readaptarea infractorilor la sistemul de norme i valori general acceptate de
societate, n scopul reintegrrii sociale a acestora i prevenirii recidivei.
Din definiia prezentat rezult caracteristicile acestui tip special de recuperare social:
-

resocializarea vizeaz persoane care au svrit deja o infraciune;

resocializarea are drept scop imediat prevenirea recidivei, deci reprezint o component a
prevenirii speciale;
- resocializarea constituie un demers social realizat n mod tiinific, de personal calificat n
acest scop;
- metodele resocializrii sunt: educarea, reeducarea i tratamentul.
Educarea vizeaz mai ales pe infractorii a cror personalitate a suferit o "socializare negativ",
asimilnd norme i valori contrare celor general acceptate de societate. Reeducarea se adreseaz
infractorilor a cror personalitate a suferit o inadaptare la sistemul de norme amintit. Educarea i
reeducarea se realizeaz prin modaliti diverse, att teoretice, ct i practice, prin care se dorete ca
infractorii s redobndeasc respectul pentru oameni i lege, pentru munc, pentru calificarea ori
recalificarea profesional etc.
Tratamentul de resocializare se realizeaz prin metode terapeutice apreciate a fi adecvate
(chirurgicale, medico-pedagogice, psiho-terapeutice, psihanalitice etc.), urmrindu-se remodelarea
personalitii infractorului, ameliorarea tendinelor sale reacionale, rennoirea motivaiilor care i anim
interesele i modificarea atitudinilor acestuia, n scopul reinseriei sociale prin readaptarea la mediul
socio-cultural.
Resocializarea infractorului constituie domeniul de cercetare al criminologiei clinice.
8.1. Criminologia clinic
Criminologia clinic este o tiin aplicat, care se concretizeaz n examinarea multidisciplinar a
cazului individual, formularea unui diagnostic, a unei ipoteze asupra conduitei ulterioare (prognostic) i
luarea unei decizii asupra tratamentului ce se va aplica infractorului, n scopul resocializrii acestuia i
prevenirii recidivei.
Istoria dezvoltrii ulterioare a criminologiei clinice se confund cu cea a integrrii examenului
individual n instituiile penale i penitenciare. Fundamentarea i evoluia teoretic a acestei criminologii
specializate a influenat n mod direct politica penal, determinnd apariia modelului curativ1.
Specialitii au artat c examenul de personalitate are un coninut complex, care cuprinde:
- un examen cu privire la personalitatea inculpatului i o anchet referitoare la situaia social
material i familial a acestuia;
- un examen medical;
- un examen medico-psihologic;
- orice alte msuri utile.
Examenul de personalitate i ancheta social sunt obligatorii n materie criminal i facultative n
materie corecional. Examenul medico-psihologic este facultativ n ambele situaii. Organele competente
s dispun efectuarea examenului de personalitate sunt att judectorul de instrucie ct i instana de
judecat.
1

J.Pinatel, n P.Bouzat et J.Pinatel, Trait de droit pnal et de criminologie, Tome III, Criminologie, Paris, Ed.Dalloz,
1963, p.395-473.

51

Dosarul de personalitate al infractorului servete la individualizarea sanciunii. Dup rmnerea

definitiv a hotrrii judectoreti, dosarul se transmite administraiei penitenciare, iar ulterior,
comitetului de reinserie post-penal.
Subliniind importana generalizrii examenului de personalitate n legislaia francez, P. Bouzat
arat c aceast msur a fost salutat de ctre criminologi ca o cucerire de prim ordin, esenial ntr-un
stat de drept modern, ntruct permite s se cunoasc personalitatea infractorului i s se prepare msurile
n scopul facilitrii readaptrii sociale a acestuia1. Concomitent, criminologii s-au strduit s dea un
coninut tiinific cadrului instituional nfptuit.
Fiind o tiin aplicat, organizat metodic n maniera unei clinici medicale, criminologia clinic
i orienteaz eforturile asupra infractorului concret, formulnd un diagnostic, un prognostic i, eventual,
un tratament.
Totodat, criminologia clinic nu este un capitol al criminologiei medicale, ntruct nu ia n
considerare doar elementele bio-psihologice; ea are un caracter social accentuat. Elementele sociale i
bio-psihologice sunt unite de criminologia clinic ntr-o perspectiv sintetizatoare, dominat de conceptul
de stare periculoas.
8.3. Starea periculoas
Aprecierea criminologic a "strii periculoase" presupune evaluarea capacitii infracionale i a
posibilitii de adaptare la mediul social a delincventului. Conceptul de stare periculoas nu este o noiune
juridic, ci o realitate clinic observabil. Clinic, starea periculoas se poate manifesta att sub form
cronic (permanent), ct i sub form iminent:
-

forma cronic a strii periculoase poate fi definit ca o "modalitate psihologic i moral care
caracterizeaz individul antisocial"2; poate fi sesizat mai ales la recidiviti;
- Etienne de Greef a constatat faptul c, nainte de trecerea la svrirea actului infracional, toi
delincvenii parcurg o stare periculoas iminent. Ea poate fi caracterizat ca o stare de criz,
de frmntri, a individului care i-a propus s comit o fapt pedepsit de lege.
Aprecierea strii periculoase conduce la formularea unui diagnostic, a prognosticului i a
tratamentului. Aceast apreciere se bazeaz pe metodele i tehnicile utilizate frecvent n criminologie:
observarea, interpretarea i experimentarea.
n faza observrii sunt puse n eviden elementele de personalitate ale individului studiat, precum
i factorii sociali care au contribuit la orientarea antisocial a personalitii. Observarea este realizat de o
echip interdisciplinar (psiholog, psihiatru, medic, asistent social etc.).
n timpul experimentelor efectuate vor fi identificate trsturile patologice care constituie nucleul
personalitii orientate antisocial, variabilitatea acestora sugernd nivelul de adaptabilitate social a
persoanei n cauz.
Faza interpretrii cuprinde trei etape:
-

aprecierea personalitii delincventului - formularea diagnosticului criminologic;

exprimarea unei ipoteze asupra comportamentului ulterior, ipotez care poart numele de
prognostic criminologic;
- formularea unui program de tratament bio-psiho-social.
Criminologia clinic abordeaz personalitatea infractorului n unitatea i dinamica acesteia3. n
acest scop, criminologii clinicieni utilizeaz un evantai larg de tehnici de investigare cum sunt: ancheta
social, observarea direct, examenul medical, psihiatric i psihologic, interviul clinic aprofundat, testele
psihologice, proiective i de sinceritate, studierea documentelor referitoare la delincventul respectiv.
1
2
3

R. M. Stnoiu, op.cit., p.163.

J. Pinatel, op.cit., p.411.
R. M. Stnoiu, Metode i tehnici de cercetare n criminologie, Bucureti, Editura Academiei, 1981, p.75.

52

Cu ajutorul acestor tehnici se urmrete o recompunere a realitii care a precedat svrirea

actului infracional, implicnd studierea parcursului social al individului, a experienelor sale succesive, a
integrrii sale n circuitul social. Se analizeaz, de asemenea, rolul pe care diveri factori sociali
(anturajul, organele statului etc.) l-au jucat n procesul prin care persoana n cauz a ales calea
infracional1.
Pe de o parte, se ncearc identificarea complexului de factori care au contribuit la formarea
personalitii infractorului, iar pe de alt parte, clarificarea situaiei concrete de via care a favorizat
svrirea faptei penale.
8.4. Diagnosticul criminologic
Formularea diagnosticului criminologic se realizeaz n trei etape succesive: aprecierea capacitii
infracionale, evaluarea inadaptrii sociale i aprecierea strii periculoase prin sinteza celor dou elemente
obinute anterior.
Diagnosticul capacitii infracionale presupune aprecierea trsturilor psihologice care compun
personalitatea orientat antisocial. Ele rezult din compararea indicilor bio-psihologici evideniai cu
ocazia examenului medico-psihologic i a indicilor sociali rezultai din ancheta social. Pe de o parte, sunt
puse n eviden trsturi specifice, cum ar fi agresivitatea, egocentrismul, labilitatea i indiferena
afectiv, iar pe de alt parte, sunt relevai factorii i mprejurrile concrete care au marcat evoluia social
a individului.
Aprecierea adaptabilitii persoanei studiate ia n considerare nivelul aptitudinilor fizice, psihice i
profesionale pe de o parte, iar pe de alt parte, pulsiunile instinctive ale acesteia, aspiraiile sale la un
anumit status social. Astfel, un individ valoros i cu aspiraii nalte va ridica serioase probleme de
adaptare ntr-un microclimat social mediocru. n mod asemntor, o persoan mediocr, dar cu aspiraii
care i depesc posibilitile reale, se va comporta inadecvat i va fi respins de un mediu social elevat.
Diagnosticul strii periculoase presupune, n final, sinteza capacitii infracionale i a inadaptrii
sociale prin aprecierea gradului de intensitate al fiecrei laturi. S-a constatat c atunci cnd capacitatea
infracional este foarte puternic, iar adaptabilitatea este foarte bun, rezult o form mai grav a strii
periculoase. n aceast categorie ar putea intra, conform opiniei criminologului american Edwin
Sutherland, infractorii n "gulere albe". n mod similar, combinarea unei capaciti infracionale ridicate
cu o adaptabilitate redus a individului determin un diagnostic criminologic diferit, deoarece inadaptarea
social a persoanei n cauz atrage atenia celor din jur.
Diagnosticul criminologic reprezint baza celei de-a doua etape, respectiv a prognosticului social.
8.5. Prognosticul social
Prognosticul social reprezint o ipotez de lucru n care judecata de valoare asupra strii
periculoase de moment a unui infractor trebuie combinat cu aprecierea situaiilor probabile n care
subiectul va evolua n viitor. De regul, elaborarea unei scheme de prognostic se bazeaz pe principii
matematice, statistice i, mai recent, informatice. Valoarea real a prognosticului nu poate fi deosebit de
nalt ntruct, cel mai frecvent, datele necesare cu privire la infractor lipsesc ori sunt eronate.
8.6. Programe de tratament
Tratamentul de resocializare a infractorului urmrete modelarea personalitii acestuia,
ameliorarea tendinelor sale reacionale, rennoirea motivaiilor i modificarea atitudinilor, n scopul
prevenirii recidivei i facilitrii reinseriei sociale prin readaptarea individului la mediul social. Condiia
esenial a tratamentului de resocializare este necesitatea colaborrii delincventului la transformarea
propriei personaliti.

G. Kelens, Personalitatea criminal i tipologia delincvenilor, n vol. "Al VII-lea Congres Internaional de
Criminologie", Belgrad, 1973, traducere - Ministerul Justiiei.

53

Indiferent dac se desfoar n mediul liber (cnd delincventul satisface o pedeaps neprivativ
de libertate), semi-liber ori nchis (n penitenciar), tratamentul este individualizat n funcie de
diagnosticul pus fiecrui subiect i utilizeaz metodele terapeutice, psiho-pedagogice, psiho-terapeutice,
psihanalitice etc.

54

CAPITOLUL IX CONSIDERAII GENERALE

PRIVIND EVOLUIA CRIMEI ORGANIZATE
9.1. Scurt istoric asupra evoluiei crimei organizate la nivel mondial
Crima organizat poate fi perceput ca un proces social ptruns n viaa noastr social i politic,
ce izvorte din tendina diferitelor grupuri de a folosi criminalitatea ca mijloc de mobilitate social 1 i
chiar de acaparare a puterii2. Aceast teorie dezvoltat de A. J. Ianni i Daniel Ball 3 afirm c la baza
crimei organizate se afl un proces social. De exemplu n America, explic Ball, crima organizat este
modul n care grupurile de emigrani, grupuri srcite, se ridic deasupra condiiei de ghetou i acioneaz
pentru evitarea opresiunii i a discriminrilor, a oportunitilor refulate, fenomene n mijlocul crora
triesc att de muli imigrani. Este una din explicaiile ce se dau existenei Mafiei italiene, sau altor
modele de crim organizat, cum sunt Mafia neagr; grupurile columbiene; corporaiile cubaneze;
organizaiile tong; triadele; yakuza; crima organizat vietnamez; grupurile israelite; grupurile ruseti
(sovietele); Noua mafie sicilian, iar pe continent gruprile igneti4, grupurile africane, curde, arabe.
ntr-o teorie similar, Edwin Sutherland 5 argumenteaz comportamentul criminal ca fiind deprins,
nvat, iar acest fapt implic ceva mai mult dect simpla imitare. Cei ce devin criminali cunosc o
asemenea evoluie att datorit contactului lor permanent cu cei care ncalc legea ct i datorit relativei
lor izolri de cei care respect legea.
Sociologii au artat c anumite zone, medii hrnesc (ncurajeaz) delicvena i au devenit terenuri
propice pentru bande i structuri ale crimei organizate. Acolo unde nu exist alternativ, succesulbunstarea traficanilor de droguri i a altora implicai n activiti criminale constituiau modele demne de
urmat pentru tineri6. Sursa crimei organizate i gsete astfel locul n destrmarea i proasta funcionare a
sistemului.
Proasta funcionare a sistemului, nelegnd sistemul n ansamblul su, a fcut ca, dup schimbrile
survenite n fostele state totalitare, crima organizat s se dezvolte cu mare repeziciune, aproape la
vedere, s surclaseze structurile de drept, s spulbere circuitele bancare, s acapareze clasa politic, s
intimideze ori s copleeasc sistemul represiv, s domine i s conduc societatea.
n opinia majoritii cercettorilor, crima organizat, ca fenomen, este o creaie a ultimelor secole ale
acestui mileniu i a aprut n diverse puncte pe glob (S.U.A., China, Japonia, Italia) n condiii i avnd
cauze specifice, de ordin istoric i social, sub diverse nume: mafia, yakuza, triade etc. Aceste organizaii
criminale au abordat criminalitatea aductoare de nalt profit, n epoc, implicnd n cele mai multe
situaii prostituia, traficul de orice fel (stupefiante, carne vie, arme, produse de contraband), jocurile de
noroc etc.
Potrivit opiniei autorului, crima organizat s-a manifestat totui cu mult naintea acestei perioade,
chiar dac nu s-au folosit denumiri specifice. n acest sens, sunt exemplificate existena traficului ilegal cu
1

Robert J. Kelly Natura crimei organizate i operaiunile ei specifice Probleme majore ale controlului crimei organizate
5,8,10 (Herbert Edelbertz, Ed. V.S. Departamentul Justiiei, 1987).
2
Gh. Nistoreanu, C. Pun Criminologia, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1966, pag.
3
Dorean Marguerite Koening Confruntarea dintre sistemul justiiei penale i crima organizat n Statele Unite Raport la
Colocviul preparator al Asociaiei Internaionale de Drept Penal AIDP, Alexandria, Egipt, 8-12 nov. 1977, n Rev.
Internaional de Drept Penal vol. 69 pag. 306.
4
n opinia autorului grupurile igneti s-au dezvoltat, ntr-un timp scurt, dup 1990, pe spaii foarte vaste n Europa, ndeosebi
n Europa de Rsrit.
5
Numit i Teoria transmisiunii culturale aceast teorie explic cel mai bine vulnerabilitatea latent a indivizilor la senzaiile
crimei organizate. A se vedea n acest sens i Gh. Nistoreanu i C. Pun, op. cit, pag. 111
6
F. Alder, s.a. Criminologia, Ed. a II-a 1995, Mac Grew N.J. Aill, 1995, p. 304; Gh. Nistoreanu, C. Pun Criminologie
1996, Ed. Nova , p. 109.

55

sclavi sau a uneia din cele mai vechi infraciuni ce a dinuit de la nceputurile navigaiei i pn n
timpurile moderne: pirateria.
De asemenea, considerm c o serie de fapte i grupri specifice crimei organizate au fost nu numai
tolerate de state ce au ctigat profituri uriae n decursul istoriei, dar structurile sociale s-au i implicat n
comiterea i organizarea lor, pentru ca, mai apoi, acestea s fie scpate de sub control.
De exemplu, politica economic desfurat timp de peste trei secole de Compania englez a Indiilor
occidentale a fcut din China o adevrat naiune de opiomani i a dus la declanarea celor dou rzboaie
ale opiului1. Astfel, la sfritul secolului al XVIII-lea, o treime din populaia masculin a acestei ri era
consumatoare de opiu, chiar dac mpratul Yougzhen, interzisese, nc din 1729, fumatul opiului.
Cantitile de opiu mpinse pe piaa Chinei au fost de peste 13 tone n 1729, ca n 1838 s ating 2500 de
tone, din care, licit, China a ctigat 20 milioane opiomani i a pierdut sute de tone de aur i argint. n
faa acestui dezastru, naltul comisar Lin, nsrcinat de Tribunalul Imperial s obin diminuarea
ameninrii opiului, exclama ntr-o scrisoare adresat reginei Victoria: Ce s-a ntmplat cu contiina pe
care cel de sus a implantat-o n inima oamenilor?. Cnd toate eforturile diplomatice au euat,
autoritile chineze au decis s treac la aciune. Ele au somat pe toi negustorii strini s-i aduc
stocurile de opiu n vederea distrugerii. Englezii au protestat, atunci cnd cele peste 1400 tone de opiu ce
le aparineau au fost aruncate la Canton n apele fluviului. Ca urmare, la 4 aprilie 1840 regina Victoria a
declarat rzboi mpratului Chinei, rzboi pierdut de China. Prin pacea de la Nankin (29 august 1842),
englezii obineau insula Hong Kong, precum i stimularea comerului cu opiu (ce a ajuns n 1855 la
aproape 5000 tone anual). Astfel, s-a purtat i cel de-al doilea rzboi al opiului (1856-1858) ctigat de
francezi i englezi, iar prin pacea de la Tianjin, China a fost obligat s legalizeze comerul cu opiu contra
unei taxe vamale. Acest lucru duce la creterea importului (6000 tone n 1880) dar i la cultivarea macului
astfel nct China devine primul productor de opiu din lume cu 100.000 tone n perioada 1905-1908.
Acest lucru a fcut ca opiul s se rspndeasc nu numai n regiune, dar i n statele occidentale prin
numrul important de imigrani chinezi, indieni, filipinezi. n S.U.A. sau n fosta colonie american
Filipine, existau n anul 1908 peste 118.000 persoane originare din China, din care jumtate erau
opiomani. Aceast perioad a fcut s se perfecioneze i s se extind triadele chinezeti, organizaii
criminale care prin imigrani, ilegal, rentorc drogul spre consum celor ce l-au impus lor prin fora
armelor. Trezit la realitate, Occidentul interzice comerul ilicit cu droguri prin Convenia de la Shanghai
din 19092. Dei acest moment a intervenit prea trziu, el a reprezentat un nceput n lupta mpotriva crimei
organizate.
9.2. Societatea contemporan i crima organizat
9.2.1. Aspecte generale
Ultimul deceniu al secolului al XX-lea s-a caracterizat printr-o veritabil schimbare n toate
domeniile economico-sociale, a gndirii i a modului de via. O doctrin retrograd, de nbuire a
drepturilor i libertilor ceteneti se prbuete i alta, opus, i face loc pe vaste spaii geografice,
ndeosebi n Europa de Est dar i n Asia, Africa i America Latin. Era, deci, natural ca aceast
schimbare s se repercuteze i asupra fenomenului infracional, avnd n vedere c acesta constituie suma
unui ansamblu de factori favorizatori. Asistm, astfel, la un fenomen al globalizrii comerului, al pieelor
financiare, al proteciei mediului nconjurtor, al drepturilor omului etc. Aceast tendin a provocat dou
rezultate simultane: primul, dispariia limitelor dintre naional, regional i internaional, lumea devenind
aproape un stat; al doilea, ntreptrunderea problemelor politice, economice i sociale, pn la punctul de
a nu mai fi posibil s fie separate. n cadrul acestei tendine, globalizarea s-a extins i n sfera
criminalitii. A aprut astfel crima organizat la nivel transnaional i transcontinental. Aceast tipologie
1

Richard Bell Interzicerea stupefiantelor, Revista Interpol nr. 432/oct 1991, C. Pletea i V. Berchesan Drogurile i
traficanii de droguri, pag. 103.
2

La Comisia opiului de la Shanghai, ce s-a inut n 1909 la Hotel Palace, au participat Germania, S.U.A., Frana, Marea Britanie,
Iran, Portugalia, Rusia i Cambogia. Aceasta a putut avea loc ca urmare a demersurilor fcute de reverendul Charles H. Brend, un
episcop din Filipine, ce i-a dat seama de dimensiunile mondiale ale pericolului i care, n iulie 1906, i-a scris o scrisoare
preedintelui S.U.A. Theodore Roosevelt, pentru a-l fora s organizeze o reuniune internaional, reuniune care a avut loc i pe care
reverendul a prezidat-o.

56

a infracionalitii i-a ndreptat atenia spre anumite domenii, favorizate de climatul de globalizare, cum
ar fi: traficul de stupefiante, traficul ilicit de arme, traficul de materiale nucleare, terorismul, prostituia,
pedofilia, splarea banilor, furtul i contrabanda de maini scumpe, furtul i contrabanda cu obiecte de
patrimoniu cultural, rpirea oamenilor de afaceri i vedetelor n scopul antajului i extorcrii de fonduri,
corupia din companiile multinaionale, pervertirea responsabililor guvernamentali, pirateria camioanelor
i a vaselor maritime, poluarea mediului i furtul de bani prin intermediul computerelor. Crima organizat
a mbrcat un aspect mondializat aducnd atingere siguranei publice, umbrind suveranitatea statelor i
tulburnd buna desfurare a activitii instituiilor economice, politice i sociale.
De la zi la zi, formele de manifestare ale crimei organizate s-au diversificat, acestea trecnd de la
domenii tradiionale, cum sunt jocurile de noroc, camta i prostituia, la traficul internaional de
automobile furate, furtul obiectelor de art i arheologie, fraud cu cri de credit, comer cu animale rare
etc., ajungndu-se la organizarea activitii infracionale dup modelul companiilor legale (sectoare de
preluare, producie, transport, valorificare, protecie).
n ultimii ani, ca urmare a conflictelor naionale, etnice i chiar interstatale, un mare numr de
depozite militare a czut sub controlul unor bande criminale fapt ce face ca traficul cu armament,
substane toxice i radioactive s cunoasc o dezvoltare fr precedent, fiind aproape scpat de sub
control.
Organizaiile criminale sunt implicate tot mai mult n practici ilicite de dumping i nregistrarea unor
pierderi fictive, operaiuni realizate deseori cu complicitatea unor funcionari corupi.
O situaie de noutate, exploatat de crima organizat, este micorarea ofertei mondiale de organe
umane pentru transplant. Ca urmare, s-a dezvoltat o pia neagr cu astfel de produse care exploateaz
srcia, ndeosebi n rile sub dezvoltate, iar progresele nregistrate n tehnicile de transplant a organelor
prelevate sunt de natur a spori aceast activitate att de sumbr1.
Sistemele electronice de comunicaie neputnd fi secretizate perfect, devin vulnerabile n faa
aciunilor criminale comise prin intermediul computerelor. Prejudiciul este enorm iar autorii au foarte
mari anse de a nu fi descoperii.
Faa vzut a profiturilor ilicite, realizat prin splarea banilor, cunoate mijloace din ce n ce mai
sofisticate, iar sumele uriae obinute sunt valorificate de cartelurile criminale pentru a ine sub control
importante instituii financiar bancare ori instituii economico-sociale, crendu-se de multe ori adevrate
monopoluri prin nlturarea concurenei.
Prin corupie, arma cea mai teribil i perfid, crima organizat urc spre vrfurile societii,
cuprinznd instituii vitale ale statului, sugrumnd libertatea i independena acestuia, punnd n pericol
sigurana sa.
9.2.2. Crima organizat la cumpna celor dou milenii
9.2.2.1. Aspecte privind drogurile ilicite
Buletinul statistic2 2002 al Oficiului Naiunilor Unite pentru controlul drogurilor i prevenirea
crimei privind tendinele mondiale ale drogurilor ilicite, referitor la unul dintre cele mai dure i frecvent
uzitate droguri heroina, ne prezint situaii mondiale alarmante i cutremurtoare:
n perioada 1990 2000 din cantitatea total de heroin de 5083 tone obinut din opiu
brut nu s-a reuit recuperarea acesteia dect ntr-un procent mediu de 15,5%3
n aceast perioad au fost identificate ca fiind ca fiind descoperite 25335 laboratoare
clandestine de confecionare a drogurilor4
1
2

I. Pitulescu Al treilea rzboi mondial, crima organizat Ed. Naional, 1996, pag. 15
Studiile UN-ODCCP asupra drogurilor i criminalitii Statistic, tendinele mondiale ale drogurilor ilicite 2002, New
York
Produciile i recuperrile pe an au fost : 1990 - producie 376 tone (recuperat 9%) ; 1991-427 t (8%) ; 1992-414 t
(10%) ; 1993-461 t (14%) ; 1994-562 t (10%) ;1995-445 t (15%) ; 1996-436 t (13%) ; 1997-482 t (15%) ; 1998-235 t
(17%) ; 1999-576 t (15%) ; 2000-467 t (21%) ;
Pe categorii 841 pentru prelucrarea opiului (Rep. Coreea 789); 2552 cocain; 14155 droguri sintetice (13379 n merica
de Nord) 5734 precursori (5702 America de Sud)

57

 preul mediu de vnzare al gramului de drog a crescut enorm (ex. la 677 dolari heroina
i 720 dolari cocaina)
traficul drogurilor este n cretere uria1
la nivelul anului 2000 s-a estimat ca fiind dependente de droguri 185 mil. persoane
reprezentnd 3,1% din populaia mondial din care 4,3% tineri de peste 15 ani, iar
consumul se estimeaz ca fiind n cretere2
infestarea HIV ca urmare a injectrii drogurilor este un pericol n cretere3
decesele ca urmare a abuzului de droguri sunt n numr foarte mare4
Aceste cteva date ne fac o imagine sumbr, cutremurtoare a ceea ce nseamn numai o parte a
crimei organizate i anume traficul de droguri. Tragem concluzia c zone geografice nsemnate ale
globului se ocup ca ndeletnicire de baz cu plantarea i cultivarea drogurilor (Asia Central i de Sud,
America de Sud), de prelucrarea acestora. Drogurile sintetice sunt la concuren cu cele obinute din
culturi i le depete ca producie i consum, dovad imensa cifr a laboratoarelor identificate. Traficul
este ndreptat nspre zonele geografice bogate i cu o civilizaie avansat n acelai timp, unde i
consumul este cel mai mare dar i pericolul de deces. Ctigurile sunt fabuloasse dar din nefericire se
ndreapt tot mpotriva omenirii fiind sursele de baz pentru narmri n zonele de conflict i terorism. Ca
urmar lupta mpotrica crimei organizate nu va fi uoar i nu va scuti noul secol de pericole mari.
9.2.2.2. Aspecte privind crima organizat
La nivelul anului 1997 o serie de state prezentau la Colocviul pregtitor al AIDP, desfurat la
Alexandria, dimensiunile fenomenului n rile lor. Astfel, n China, conform statisticilor Securitii
Publice, ntre 1991-1995, Poliia chinez a depistat mai mult de 700.000 de bande criminale, a capturat
peste 2.000.000 de autori i 600.000 de persoane suspecte de a fi membrii unor astfel de bande. S-au
rezolvat peste1.900.000 de cazuri cu o medie anual de 140.000 de bande descoperite i 530.000 de
membrii capturai. Numrul membrilor capturai reprezint 37% din numrul total al infractorilor5.
Spania a atins o cifr de aproximativ 350.000 de milioane pesetas anual, sum ce provine din traficul
de droguri, constituindu-se astfel ca ara european cu cele mai multe confiscri de stupefiante i de
precursori, iar numeroase aezri turistice din aceast ar au fost alese de diverse mafii internaionale
pentru operaiile de splare a banilor6.
n Germania, potrivit cifrelor publicate de Guvernul Federal existau 782 de cazuri cu un numr total
de 7.922 de suspeci n 1995, cifra poate fi ns mai mare. Numrul infraciunilor cu legturi
internaionale este foarte ridicat (69,5%), iar n Rhinewestphalia 90% din cazuri au legturi internaionale.
Pe piaa traficului de droguri, legturile internaionale sunt cu Olanda i Turcia, iar n ceea ce privete
furtul n bande organizate, este comis n cea mai mare parte de igani romni. Traficul de arme i produse
nucleare este tot mai des comis de persoane venite din C.S.I., traficul de igri este organizat de
vietnamezi, iar traficul cu maini furate i are baza n Polonia i Cehia. Numrul strinilor suspectai de
infraciuni ale crimei organizate este mult mai mare (63,9%) dect cei suspectai de infraciuni comune
(30%). n 1995 suspecii de infraciuni organizate erau de 87 naionaliti: 14% din Turcia, 7,5% din fosta
Iugoslavie, 5,7% din Italia, 5,7% din Polonia, 2,2% din Vietnam. n 64,3% din cazuri, indivizi de diferite
naionaliti lucrau mpreun. ntr-un numr total de 105 cazuri au fost descoperite legturi posibile cu
asociaii renumite ale crimei organizate (Camorra, Mafia, Mafia Ruseasc, P.K.K. din Kurdistan, Cartelul
Columbian CALI, Cartelul Medellin)7.
1

3
4
5

6
7

Din raportul mediu al descoperirilor, rezultn perioada 1990 2000 urmtoarele creteri : amfetamin 28,3% ; ecstasy
26% ; depresive (sintetice) 30% ; heroin 8,2%
Consumul de heroin este n cretere n toate rile Europei Centrale i Orientale (Federaia Rus, Polonia, Ucraina,
Cehia, Romnia, Ungaria, Bulgaria, Turcia, Grecia, Moldova, rile Nordice s.a.)
n anul 2000 n Federaia Rus s-au nregistrat 36494 cazuri iar n spaiul ex-sovietic 41932
Germania n anul 2000 nregistreaz 1835 cazuri, Italia n anul 1999 nregistreaz 1002 cazuri
Ding Mu-Ying i Shan Chang-zong Pedepsirea i prevenirea crimei organizate, Raport la Colocviul al XVI-AIDP
1997, RIDP, vol. 69, p. 264.
Jasi Ramon Serrano-Piedecasas Rspuns penal la crima organizat n Spania Raport la Colocviul AIDP 1977.
Hans Lilie op. cit., p. 140.

58

n Austria, Biroul de Interne estimeaz, n raportul su de securitate pe 1995, c 30 pn la 35%

dintre infraciuni (n 1995 au fost svrite n Austria 483.433 de infraciuni) au fost comise de grupurile
crimei organizate n care se afl numeroi ceteni strini, pe tipologii criminale spargeri cu infractori
din fosta Iugoslavie, tlhrii cu infractori romni, infraciuni economice (splare de bani) cu infractori din
gruprile mafiote ruseti. Se apreciaz ns c realitatea poate fi puin diferit dac lum n consideraie
faptul c Austria nu pedepsete participarea la o organizaie criminal, ci numai infraciunea comis1.
n Grecia, crima organizat ncepe s se diferenieze de criminalitatea obinuit prin formele sale
specifice: terorismul (n jur de 461 acte teroriste), traficul i consumul de droguri 2, apariia sindicatelor
gangsterilor i ucigailor (folosirea cu rafinament a omorurilor pentru obinerea de polie ori acte
testamentare n alb), asociaii de asasini (pltite pentru omoruri la comand), rpiri mafiote pentru
obinerea de bani, bandele nailor (asigurarea de protecie, sub presiune pentru sume fabuloase a
proprietarilor de stabilimente, baruri, cazinouri etc.), splarea banilor, fraude mpotriva intereselor
Comunitii Europene (ncasri fictive de prime ce se acord celor ce export produse n afara statelor
U.E. export fictiv, nsuirea subveniilor primite nematerializate ori materializate defectuos etc.).
n Japonia, potrivit estimrilor fcute de Agenia Naional de poliie, asociaiile Boryokundan
obin anual un venit de peste 1.300 miliarde de yeni din jocuri de noroc, escrocherii, prostituie,
distribuire de narcotice, fraud bancar i produse falsificate3.
n Polonia, dup statisticile din februarie 1997, reiese c Poliia a descoperit 340 grupri criminale
cu 4.424 infractori, din care 453 strini. Acetia au svrit infraciuni mai ales n domeniul financiar sau
economic. Pentru grupurile criminale strine Polonia este o ar unde se regleaz conturile, sau o ar de
tranzit pentru contraband (stupefiante, igri, substane radioactive, maini furate, emigrri ilegale). n
Polonia crima organizat dateaz de la nceputurile anilor 1990 i este o consecin a transformrilor
economice i sociale specifice rilor din vechiul sistem comunist4.
9.2.3. Organizaii criminale tradiionale
Nu exist un singur model de organizaie criminal transnaional. Acestea difer n structur,
specializare, tradiii, zona geografic n care acioneaz, pieele acaparate etc. Frecvent, acestea
coopereaz i folosesc tehnici i metode specifice de informaii i autoprotecie. Ca urmare, crima
organizat nu se confund numai cu un anume tip de organizaie: Mafia, Yacuza, Triadele. Acestea sunt
cele de baz, preluate n diverse state i zone sub diverse denumiri. Datorit rezistenei lor n timp, s-au
perfecionat i au reuit s reziste ofensivei autoritilor mpotriva lor. n perioada actual se regsesc nu
numai n zona originar ci aproape pe ntreg globul, constituind, ca structur, baza pentru alte grupuri, sub
diverse denumiri.
9.2.3.1. Mafia
n vorbirea curent, cei mai muli confund crima organizat, ca fenomen, cu Mafia. Ca urmare,
pentru a include manifestrile unei organizaii criminale n sfera crimei organizate, s-ar nelege c
aceasta ar trebui neaprat s fie de tip mafiot.
Ce este ns Mafia? Muli cercettori precum i organisme guvernamentale i-au pus aceast
ntrebare pentru cunoaterea mecanismelor de formare, funcionare i splare a profiturilor, a cilor i
metodelor folosite, a domeniilor accesibile acesteia i cauzele ce o pot genera 5. Desigur, nu este uor i
1

Cristoph Mayerhofer op. cit., p. 155.

Grecia se afl ncepnd cu anii 1980 pe aa zis Ax balcanic prin care s-a transportat 85% din heroina ce a intrat n
Occident (5907 kg.). Autoritile au reuit s identifice cantiti din ca n ce mai mari (44 kg din 1995 fa de 23 n 1992).
Privind consumul estimri recente indic faptul c mai mult de 100000 persoane (1% din populaie) sunt dependeni de droguri
i aduc un profit annual de 1,43 miliarde de dolari. Procentul de consum nu este apreciat ca ngrijortor fa de alte state :
Danemarca 27 la 100000 locuitori Germania 14, Frana 10, Italia 5. (A se vedea Nestor Courakis, op. cit., p. 371);
3
Hitoshi Saeki Sistemul de justiie nfruntnd crima organizat. Raport la Colocviul AIDP, Alexandria 1997, RIDP vol. 69,
p. 413;
4
Barbarakunika Michalsca Sistemele penale de justiie n comiterea crimei organizate, Colocviul AIDP 1997 Alexandria,
RIDP vol. 69 pag. 464.
5
Gh. Nistoreanu, C. Pun Criminologia, Ed. Europa Nova, Bucureti, 1996 ; L. Siegel Criminology. Univ of Nebraska,
Omaha, 1983 ;Gus Tyler Organized Crime of America, Ann-Arbor, univ. of Michigan, 1962; Donald R. Cressey Thed of
2

59

nici pn acum nu se cunoate totul despre Mafie, deoarece anumite caracteristici privind organizarea i
codul comportamental al componenilor si sunt greu de penetrat.
n opinia unor cercettori1, termenul Mafia ca modalitate a crimei organizate - deriv din limba
arab i nseamn loc de refugiu, concept ce se pare c ar fi fost adoptat n Sicilia n timpul stpnirii
arabe.
Potrivit unei alte opinii2, Mafia ar reprezenta o organizaie secret constituit n anul 1282, n timpul
unei revolte, cunoscut n istorie sub numele de viespile siciliene, ndreptat mpotriva ocupanilor
francezi, iar termenul de Mafia ar corespunde prescurtrii cuvintelor unei lozinci frecvent utilizate:
Morte alla Francia, Italia anela (Moarte Franei, strig Italia).
Ca urmare, n ambele opinii, existena unei forme de stpnire a nscut automat o form de
rezisten, de protecie a bunurilor, valorilor i vieii i, n acelai timp, o posibilitate de contracarare, de
lupt. Evident c pentru a realiza aa ceva trebuie s se formeze un spirit foarte puternic de nesupunere, s
fie adaptate unele forme organizatorice bine ascunse, cunoscute de foarte puine persoane, un cod precis
de comportament, o lege a tcerii i pedepse aspre pentru trdtori. Toate aceste trsturi s-au perfecionat
n timp, au devenit instinctuale, avnd i un sens pozitiv n diferite momente istorice.
Dup succesiunea ocupaiilor n sudul Italiei, intervine perioada Evului Mediu i a deselor conflicte
dintre rnimea mult srcit din sud pe de o parte i boierime i burghezie pe de alta 3. Metodele de
rezisten de odinioar degenereaz i sunt folosite de unii briganzi (un fel de haiduci) ai rnimii, care
se dedau la aciuni de rezisten, la nceput, apoi la jafuri pentru obinerea de profituri, dup care se
ajunge la practicarea diverselor fapte infracionale aductoare de ctig (contraband, trafic de carne vie,
jocuri de noroc), meninnd formele de aciune, autoprotecie i atitudinile comportamentale de odinioar.
Emigraia italian din sudul srcit al Italiei, ce ncepe cu 1870, ajunge s fie la un moment dat
extrem de numeroas4. Ea face ca aceste modaliti infracionale s fie exportate pe continentul american,
n comunitatea italian i s renvie formele de rezisten de odinioar, specifice de aceast dat unei
comuniti de imigrani n faa unei societi mult mai dinamice, explozive i de cele mai multe ori
agresive cu acetia.
Pe parcursul acestei lungi perioade, pn n zilele noastre, Mafia a continuat s parcurg etapele
rezistenei interne mpotriva srciei, prin formele de atac fa de proprietarii de pmnt i burghezie, i
fa de normele de progres i ordine de drept instaurate n perioada modern a centralizrii statului italian.
n aceast a doua etap s-a schimbat sensul termenului de Mafia n unul cu rezonan criminal pentru
autoriti, mai puin pentru membrii structurilor mafiote, care i astzi consider primirea n organizaie ca
fiind o onoare.
n evoluia sa, Mafia, prin dinamismul i adaptabilitatea sa, s-a transformat dintr-o organizaie de tip
rural iniial, ntr-una industrial i de afaceri, de la o for local i naional, ntr-o redutabil reea
transnaional5.
n mod tradiional, cnd se vorbete de Mafie se au n vedere Cosa Nostra (mafia sicilian), Camorra
Napolitan, Ndrangheta6 calabrez, n Italia, i Cosa nostra7 n America, ct i unele filiale ale acestora

the Nation The Structure and Operations of Organized Crime in America, New York; G. Falcone La criminalit organiz:
un probleme mondial; Revue International de criminologie et de Police Technique, nr. 4/1992; Hugh D. Barlow Introduction
to Criminology, Southern Illinois Univ. 1984; R. Salerno, J. Tompkins Cosa Nostra and Allied Operation in Organized
Crime, New York, Ed. Garden City 1969; D. Bell Crime as an american The Crime Confederation way of life A Qeer
Ladder of Social Mobility, New York, Ed. Free Press, 1965.
1
Mohamed Zaid Particulariti ale crimei organizate RIDP, vol. 69 p. 515 i Sergio Moccia I sistemi penali alla prova
del crimine organizata Congresul Aidp Neapoli 1977 RIDP 3/.4
2
Gh. Nistoreanu, C. Pun op. cit., p. 238.
3
Luigi Palmieri Crima organizat n Italia. Revista Interpol nr. 435/1992.
4
ntre 1870 i 1930 au sosit n S.U.A. aprox. 4,7 milioane italieni. Peste 2 milioane au sosit ntre 1900 i 1910 provenind mai
ales din sudul Italiei i Sicilia Iani i Reuss-Iani, op. cit. Pag. 48-49 citat de Gh. Nistoreanu i C. Pun n op. cit. Pag. 242.
5
Conferina Ministerial mondial asupra criminalitii transnaionale, Neapole, 21-23 nov. 1994.

60

Mafia este o articulaie a puterii, o metamorfoz a puterii, dar i o patologie a puterii. Mafia este un
sistem economic, o component obligatorie a sistemului economic global. Mafia se dezvolt datorit
statului i i adapteaz comportamentul n funcie de acesta1.
9.2.3.2. Yacuza
Yacuza sau Boryokudan este o organizaie criminal n sfera crimei organizate specific Japoniei.
Cercettorii2 susin c, n istoria Japoniei, ncepnd cu epoca feudal, organizaiile yakuza au avut o
imagine pozitiv la nivelul oamenilor simpli, n sensul c au acordat sprijin celor ce au suferit opresiunile
autoritii. Yakuza pretinde c membrii si sunt rzboinici (samurai) moderni care pstreaz valorile
tradiionale japoneze3. Exist n acest sens o serie de romane sau piese de teatru ce creeaz nc o imagine
pozitiv la nivelul societii japoneze. Faptul c yakuza a fost acceptat de societatea japonez de mult
timp, nc influeneaz modul n care oamenii i chiar poliia gndesc despre ei. Pe de alt parte, cultura
japonez a promovat armonia dintre oameni n detrimentul instaurrii unui sistem penal i civil de
sanciuni aspre, lsnd soluionarea unor abateri la nivelul unor instane de mediere. Ori Yakuza era
recunoscut pentru acest lucru, sustrgndu-se implicit autoritilor statului. De asemenea, yakuza a
furnizat servicii de sprijin statului n colectarea datoriilor, evacuarea chiriailor i ntr-o gam larg de
tranzacii. Aceasta nseamn c linia dintre lumea interlop i lumea obinuit a fost ntunecat, astfel c
infiltrarea n afacerile legitime de ctre crima organizat nu a fost o problem pentru Japonia.
Sistemul de organizare este piramidal i are la baz familia pe principiul latin pater familias (eful
sau tatl oyabur, copii kobun, fraii tineri shatei, fraii n vrst aniki, unchii oyi). Membrii
familiei (ikka) execut fr ovire ordinele efului, juste sau nu, bune sau rele.
Pentru aciuni ce lezeaz autoritatea efului ori violarea regulilor familiei, celui vinovat se aplic
pedepse corporale severe, expulzarea, ori tierea degetului de la mn de ctre el nsui. Cnd un membru
este expulzat, el este comunicat tuturor organizaiilor boryokundan pentru a nu mai putea fi primit de
ctre alte organizaii. Yakuza cunoate trei ramuri majore: yamaguchi-gumi (se estimeaz c dispune de
26000 membri afiliai i 944 bande mai mici), inagawa-kai (cu peste 6.800 membri) i sumiyoshi-kai
(peste 7.000 de membri)4. Dup unele date mai recente, bazate pe statisticile Ageniei Naionale a Poliiei
6

Termenul provine de la cuvntul andronghetas om valoros i priceput. Prima apariie a acestui cuvnt este semnalat n
documentele oficiale redactate de jandarmeria din seminaria la sfritul sec. al-XVIII-lea. Vezi Luigi Palmieri op. cit.
7
Comitetul Kefauver de investigare a crimei organizate constituit n 1950 de Senatul American a concluzionat printre altele
c : n S.U.A. exist un cartel naional al crimei cunoscut sub numele de Mafia, ale crui tentacule se ntind n mul t e orae
m ari ; Mafia este o organizaie secret mpotriva legii i ordinii, gata oricnd s elimine pe oricine s-ar opune succesului
operaiunilor pe care aceasta le desfoar. Ea distruge pe oricine ar ncerca s-i afle secretele. n acest scop, Mafia utilizeaz
orice mijloc disponibil, influena politic, intimidarea, santajul i chiar crima anulnd orice ncercri din partea organelor legii
de a prejudicia operaiunile sale. (A se vedea Gh. Nistoreanu, C. Pun op. cit. pag. 228; L. Siegel Criminology op. cit. P.
387).Comisia Prezidenial asupra nfptuirii Legii i Administraiei justiiei concluziona c n America exist o alian
naional compus din cel puin 24 de familii numit COSA NOSTRA. Familiile au organizare proprie, sunt formate din
italieni i sicilieni, ori descendenii acestora, fiind legate ntre ele prin nelegeri i tratate. Acetia sunt principalii cmtari,
distribuitori de narcotice i controleaz jocurile de noroc, avnd i un monopol virtual asupra unor ntreprinderi legale. Ei
dispun de mai muli congresmani la nivel federal i de persoane oficiale din ramurile legislative executive i judiciare ale
guvernului. La nivel federal i local un numr de oficiali guvernamentali, inclusiv judectori, sunt considerai a fi, de
asemenea, membrii ai Cosa Nostra (a se vedea Gh. Nistoreanu, C. Pun op. cit., pag. 229. Donald R. Cressey op. cit, pag. XXI).
1
G. Falcone- Crima organiyat o problem mondial, Revista internaional de poliie tehnic i criminologie nr. 4/1992, p.
394.
2
Hitoshi Saeki Sistemul de justiie nfruntnd crima organiyat, Raport la Colocviul A.I.D.P.,Alexandria, 1997, R.I.D.P., vol.
69, pag. 414
3
ntr-o alt opinie, oarecum asemntoare, originea yakuza se plaseaz cu peste 300 ani n urm, cnd Japonia a fost invadat
de navigatorii europeni, ndeosebi portughezi, spanioli, englezi i olandezi dar i de misionarii bisericii catolice. O parte din
japonezi, s-au constituit n grupri de rezisten care urmreau cu hotrre ca prin lupta lor s pstreze tradiiile i obiceiurile
Japoniei, mai ales ale samurailor, vechii lupttori i aprtori ai rii. (I. Pitulescu Al treilea rzboi mondial i crima
organizat, Ed. Naional, Bucureti, pag. 107)
4
Conferina ministerial mondial asupra crimei organizate Napoli 21-23 nov. 1994. Raport.

61

Japoneze, exist peste 46.600 membri i aproximativ 32.700 asociai n 1995, iar membrii celor trei
familii yakuza reprezint 66,5% din toi membrii yakuza1.
Specific yakuza este faptul c membrii familiilor desfoar activiti infracionale de cele mai multe
ori obinuite (trafic de orice fel, jocuri i pariuri clandestine, racket etc.) i, din profit, pltesc un tribut
structurilor superioare ale organizaiei2. Astfel legtura dintre infraciunile comise de membrii simpli i
capii organizaiei este dificil de probat. Informaii mai recente demonstreaz c yakuza desfoar
activiti specifice crimei organizate la nivel transnaional, mai activ dect triadele chinezeti, n principal
splarea banilor, trafic cu armament uor, droguri, folosind ca baz teritoriul filipinez, S.U.A. i Hawai 3.
n ceea ce privete caracteristicile crimei organizate, acestea se regsesc din plin la yakuza japonez,
difereniindu-se ns de celelalte organizaii tradiionale prin transparen 4. Bandele boryokudanilor au
birouri n centrele oraelor unde i afieaz ostentativ emblema pe uile de la intrare. Membrii i pun, de
asemenea, pe reverul hainei semne distinctive ce-i atest calitatea de membru al bandei i, nefolosind de
obicei violena, este dificil pentru poliie n a-i acuza sau n a le demonstra escrocheriile. Legislaia
japonez nu incrimineaz asocierea ca infraciune de sine stttoare pentru a nu nclca principiul
constituional al liberei asocieri, iar Legea Anti-Boryokudan, adoptat n 1991, la solicitarea poliiei, are
un caracter administrativ. Potrivit acestei legi, bandele sau grupurile boryokudanilor trebuiesc s obin
aprobarea nregistrrii la o instan judectoreasc. Astfel, prin aezarea la vedere a organizaiei se
depete interdicia constituional privind dreptul la asociere. Pe de alt parte sunt stabilite trei condiii
pentru autorizare: n primul rnd scopul, s nu fie comiterea de infraciuni. n al doilea rnd, raportul,
n grup ntre membrii cu o proast reputaie s nu depeasc raportul general din Japonia, stabilit de
guvern ca fiind 4,11% pentru organizaii care au mai mult de 1.000 de membrii i de 66,67% pentru
organizaia care are 3 sau 4 membrii. n al treilea rnd s nu aib structur ierarhic. Nendeplinirea
acestor criterii calific grupul ca fiind n sfera crimei organizate i este sancionat cu amend de 1 milion
yeni i nchisoare de 1 an. Pe de alt parte, pentru a satisface cererea legal de aprobare, poliia are nevoie
s tie identitatea membrilor grupului, astfel nct aceasta s cunoasc mai uor cine sunt acetia i ce
trecut infracional au.
Acest mecanism al legii a rezolvat multe probleme delicate cum sunt:
- respectarea Constituiei;
- scoaterea la suprafa a organizaiei;
- trecerea n sfera crimei organizate i sancionarea penal a bandelor ce nu se declar;
- posibilitatea Poliiei de a-i cunoate i de a interveni n mecanismul obinerii procentului
legal cerut de lege pentru nregistrare;
- asigurarea opiniei publice c forele judectoreti i poliia nu acioneaz mpotriva tradiiilor
onorabile japoneze, ci mpotriva crimei organizate ce a infestat yakuza;
- atragerea opiniei publice n activitatea de legiferare, prin nfiinarea Comisiilor de securitate
public, potrivit Legii Anti-boryokudan, comisii care analizeaz grupul i-l supun autoritii
judectoreti.
n perioada 1992-1996, au fost emise 4.685 de ordine judectoreti de aprobare n condiiile legii
i 893 de interzicere a funcionrii5.

Hitoshi SAEKI Sistemul de justiie nfruntnd crima organiyat, Raport la Colocviul A.I.D.P., Alexandria, 1997, E.I.D.P.,
vol. 69, pag. 414
2
Bilanul veniturilor ilicite pe 1989 a fost de 7 700 miliarde dolari U.S. provenind din :- trafic de stimuleni 34,8% ; - jocuri
i pariuri clandestine 6,9% ; - intervenia n afacerile civile 7,3% s.a.
A se vedea Raportul Secretariatului General OIPC Interpol publicat n Revista Interpol nr 443/1993.
3
A se vedea I. Pitulescu Al treilea rzboi mondial i crima organizat, Ed. Naional, Bucureti, 1996, p. 110 i Raportul la
Conferina mondial asupra crimei organizate de la Napoli 1994
4
Hitashi Saeki Sistemul de justiie nfruntnd crima organiyat, Raport la Colocviul A.I.D.P., Alexandria, 1997, E.I.D.P., vol.
69, pag. 415.
5
Hitashi Saeki op. cit., pag. 417

62

9.2.3.3. Triadele chinezeti

Triadele chinezeti sunt considerate cele mai vechi societi criminale asiatice, formate iniial din
grupuri de rezisten mpotriva dinastiei chineze Manchu, ce a condus China de la nceputul secolului
XVII, avnd iniial scopul rsturnrii acesteia1.
Cuvntul triad este un termen englezesc, folosit nc de la nceputul dominaiei engleze asupra
unor porturi i teritorii chineze, el reprezentnd emblema sacr a organizaiilor criminale autohtone,
respectiv triunghiul cu cele trei mari puteri de baz: cerul, pmntul i omul.
Dup formarea Republicii China n 1912, dezvoltarea acestor organizaii s-a accentuat n Taiwan
i Hong Kong teritorii rmase sub tutela britanic. Se estimeaz c exist 160.000 persoane n Hong
Kong cuprinse n 50 de organizaii diferite2.
Cu toate c structura Triadelor de astzi difer de cea din trecut, ele au la baz n mare msur
aceleai metode i tradiii. Aa de exemplu, ceremonia de iniiere, cunoscut sub denumirea de Atrnarea
lanternei albastre impune i acum recruilor s repete cele 36 de jurminte prin care i exprim
loialitatea i fria cu ceilali membrii i obligaia sacr de a pstra secretul absolut.
n opinia unor cercettori3, la care ne raliem, originea, evoluia, ritualurile i chiar practicile
trecute sau prezente ale triadelor sunt, n mod surprinztor, foarte apropiate de cele ale Mafiei ca urmare a
similitudinilor condiiilor n care au aprut. Semnificativ este principiul tcerii sancionat de omerta
n cazul mafiei, iar n cazul Triadelor semnificativ este aplicarea unei vechi zicale chinezeti ce spune
Cnd eti viu nu te duce la autoriti, cnd eti mort nu te duce n iad. Sub aspectul pedepsirii cu o
mare cruzime a celor vinovai de nclcarea regulilor organizaiei exist suportul rou la Triade i
locotenenii cu protecia intern n cadrul Mafiei.
n prezent, triadele sunt compuse din dou grupuri principale de persoane, primul i cel mai mare
cuprinznd persoane ce au intrat n organizaie din dorina de a evita s fie hruii, tracasai, victimizai,
iar cel de-al doilea este compus din cei care au aderat din dorina de a fi temui, de a intra n lumea
interlop pentru a obine ctiguri financiare.
Majoritatea triadelor particip, ntr-o gam foarte larg, la activiti criminale obinuite ndeosebi
la traficul cu droguri, jocurile de noroc, antajul, traficul de carne vie, pornografia i splarea banilor
provenii din aceste activiti ilegale. Gruprile cele mai sofisticate, mai moderne, se lupt s
monopolizeze jocurile de noroc i piaa de casete video din Hong Kong i China. Triadele din SUA se
ocup ndeosebi cu traficul de droguri, de arme de foc, emigraie clandestin, iar n unele situaii sunt
buni executani de rpiri i asasinate.
Acestea sunt active i n Europa, n special la Amsterdam, Londra i ndeosebi n Spania unde
contrabanda s-a intensificat n mod deosebit. Aceast activitate este controlat de ramura SUNYET ON
TRIAD. Traficul de heroin este asigurat de ramurile CHINA WHITE i 14K, n timp ce prostituia,
pornografia i traficul de copii sunt controlate n mod predominant de gruparea WO OM LOK. n plus,
exist numeroase probe de mprumuturi pirat i de jafuri pe scar larg, iniiate de ramura DAI HOOD
care dispune de o banc ilegal ce mprumut bani cu dobnzi foarte mari, acord credite pentru jocurile
de noroc i asigur bani pentru imigranii ilegali4.
O alt form de organizare a emigranilor chinezi n SUA5, este reprezentat de aa zisele tong-uri
(n traducere, sli sau locuri de ntlnire), care sunt organizaii de afaceri, cu sucursale n marile orae
americane i care, prin modul de construire au tradiii i ceremonii identice. Dei, n principiu, nu sunt
organizaii criminale, tong-urile comunic tot mai mult cu triadele, existnd indicii c n ultima perioad
sunt implicate i acestea n jocuri de noroc, antaje, prostituie.
1

I. Pitulescu op. cit., pag. 104

Conferina ministerial mondial asupra crimei organizate Napoli 21-23 nov. 1994. Raport.
3
A se vedea I. Pitulescu op. cit. p. 104.
4
Emigraia chinez n S.U.A. s-a produs n trei etape - prima n jurul anilor 1800, n perioada goanei dup aur, a doua n jurul
anilor 1949, dup victoria comunismului n China, iar a treia s-ar situa n jurul anilor 1970, dup izbucnirea marilor scandaluri
de corupie din Hong Kong, cnd autoritile au declanat o vntoare aprig mpotriva corupilor i coruptorilor ( I. Pitulescu
op. cit. Pag. 106.) ;
5
A se vedea Raportul Conferinei ministeriale mondiale privind combaterea crimei organizate - Napoli nov. 1994 ;
2

63

9.2.4. ncercri actuale de clasificare a crimei organizate

Mafia, Yakuza i Triadele sunt tipuri tradiionale de organizare i manifestare a criminalitii ce sau dovedit a fi longevive i care au avut, iniial, un rol pozitiv, dar au degenerat abandonnd scopul,
meninnd ns principiile de lupt. La baza acestora, n procesul formrii, au stat opresiunea extern
asupra rii, opresiunea intern asupra unei pturi srace i srcia generalizat demonstrnd astfel c se
poate forma crima organizat oricnd i oriunde aceste condiii vor exista. Inspirate din aceste trei tipuri,
ntr-o serie de alte ri crima organizat se manifest, de mai mult sau de mai puin timp, abordnd
aceleai infraciuni sau altele moderne, noi, important fiind ctigul. State srace sau n proces de
transformare politic i social, sunt victime att ale criminalitii autohtone ce se cristalizeaz, ct i
piee ale criminalitii externe, transnaionale existente deja. Astfel au aprut organizaii tip Mafia formate
de ctre alte grupuri etnice vietnamezi, turci, kurzi, igani, rui, nigerieni (organizaiile criminale
nigeriene dein locul doi, dup chinezi, n SUA pe piaa drogurilor), columbieni, portoricani etc. Triadele
ori Yakuza servesc de model popoarelor asiatice de care sunt legate prin obiceiuri i tradiii, constituind
un real pericol pentru ordinea planetar, avndu-se n vedere c aceste popoare depesc cu mult jumtate
din populaia globului.
Dac s-ar ncerca o clasificare a tuturor organizaiilor din sfera crimei organizate, cea fcut de
INTERPOL1 ar corespunde cel mai exact cu realitatea, acestea fiind mprite n cinci grupe distincte.
a) Familiile Mafiei, n care gsim de regul structuri ierarhice, norme interne de disciplin, un
cod de conduit i o anumit diversitate de activiti licite i ilicite (se includ i carteluri
columbiene ale drogului, bandele de motocicliti etc.).
b) Organizaiile profesionale, ai cror membrii se specializeaz n una sau mai multe tipuri de
activiti criminale (traficul de maini furate, laboratoarele clandestine pentru fabricarea
drogurilor, imprimerii clandestine de moned fals, rpiri de persoane pentru rscumprare,
jafuri etc.).
c) Organizaii criminale etnice, ca rezultat al unui concurs de mprejurri, cum ar fi imensa
discrepan a nivelurilor de via, severitatea excesiv a autoritilore, procedurile restrictive
de imigrare, expansiunea geografic a criminalitii, slbiciunea legilor (Triadele, Yakuza,
Kastafaris grupuri jamaicane s.a.).
d) Organizaiile teroriste internaionale care practic asasinatele, deturnrile de avioane, rpirile
de persoane, sub motivaii politice, militare, religioase sau rasiale2.
e) Reciclarea banilor - fenomen internaional cu o clientel variat. Vnztori stnjenii de
milioane de dolari lichizi obinui din afaceri ilicite, oameni de afaceri care ncearc s se
sustrag de la impozite, deintori de fonduri obscure destinate corupiei i mituirii, oameni
obinuii care ncearc s-i ascund capitalurile.
9.3. Romnia - plac turnant a crimei organizate la nivel regional, european i internaional
9.3.1. Exist crim organizat n Romnia?
Romnia, ca i celelalte ri aflate sub regim totalitar, cunoate dou perioade n evoluia
fenomenului infracional n sfera crimei organizate:
a) Anterior instaurrii regimului democratic exista un control aproape absolut n toate sferele
economico-sociale, control exercitat ndeosebi pentru meninerea sistemului dictatorial, dar i pentru
controlul permanent n interiorul rii, n tranzit, sau n exterior, al cetenilor romni. Astfel, prin
sistemele informative i de supraveghere, se puteau identifica germenii crerii unor structuri infracionale
de anvergur i legislaia deosebit de represiv putea stopa orice evoluie n acest sens. Totodat,
principalele condiii favorabile dezvoltrii crimei organizate lipseau: aproape imposibilitatea circulaiei
1

I. Pitulescu op. cit., pag. 416

Ct privete includerea organizaiilor teroriste n cadrul crimei organizate prerile nu sunt unanime. Astfel codurile penale
spaniol, grec, egiptean, i a mai multor state arabe incrimineaz aceste organizaii, situndu-le n sfera crimei organizate, pe
cnd altele le consider n afara acesteia. A se vedea Abdel Azim WAZIR Raport la Congresul XVI AIDP 1977 pag. 283.
2

64

transfrontaliere a cetenilor, cu att mai puin a infractorilor i deci dificultatea importului de tehnici i
tipologii criminale ori perfecionarea sau extinderea celor existente. Astfel, unele forme clasice ale crimei
organizate, nu puteau ptrunde ori dezvolta (traficul i consumul de droguri, traficul de arme, carne vie,
de autoturisme furate etc.)1.
Acest lucru ns nu a fcut ca Romnia s fie o zon curat, fr infraciuni i infractori.
Dimpotriv, infraciuni deosebit de grave atingeau cote alarmante. De exemplu, rata criminalitii privind
infraciunile de corupie n 1986, este superioar tuturor celorlalte infraciuni2.
n al doilea rnd, datorit controlului extrem de scrupulos n sistemul financiar-bancar ct i
limitarea la minimum a proprietii private, fcea imposibil splarea banilor murdari. Ori, lipsind acest
mecanism, profiturile mari nu puteau fi un scop al infraciunilor, iar cotele de evoluie a crimei organizate
erau minime.
n al treilea rnd, lipsa pluralismului politic nu facilita existena unor structuri ale criminalitii
gulerelor albe n sfera puterii politice aductoare de fonduri ilicite uriae, prin deturnri ori corupie,
necesar accesului ori meninerii n structurile puterii3.
Cu ce pre nu au putut evolua structurile crimei organizate? Cu preul ngrdirii de ctre statul
totalitar a unor drepturi fundamentale, cum au fost dreptul la liber circulaie, dreptul prezumat de
proprietate particular, dreptul de asociere, dreptul la intimitate s.a.
b) Instaurarea regimului democratic n 1989 a fcut ca, pe lng dobndirea tuturor drepturilor
democratice de ctre cetenii romni, ct i cei strini, venii n Romnia, s se sfrme i barierele
existente ce mpiedicau dezvoltarea crimei organizate. Astfel, o societate fragil democratic, cu instituii
n formare sau reconstrucie din temelii, cu legislaie n contratimp cu fenomenul social i infracional, cu
frmntri electorale exasperant de lungi, nu a putut face fa ritmului extrem de rapid al evoluiei crimei
organizate. Totodat au survenit schimbrile n comportamentul oamenilor. Aa se face c pentru muli
indivizi i chiar categorii de persoane, autentica libertate ctigat a nsemnat, n fapt, conturarea unor
posibiliti facile de svrire a unor infraciuni, cu nalt grad de violen i cu moduri de operare deosebit
de grave, i de mbogire rapid prin comiterea de infraciuni. Apar i se consolideaz astfel
caracteristicile crimei organizate: organizarea ierarhic a grupurilor, caracterul transfrontalier i
racordarea la gruprile criminale transnaionale, folosirea violenei, ndeosebi pentru reglarea unor
conturi, practicarea corupiei i a intimidrii s.a. 4 Ca urmare, n Romnia exist n prezent crim
organizat, opinie formulat si acceptat att n mediile politice i juridice, precum i n cele tiinifice i
de specialitate5.
9.3.2. Aspecte specifice crimei organizate n Romnia

A se vedea n acest sens i I. Pitulescu op. cit., p. 167.

I. Pitulescu op. cit.
3
Idem, p. 166
4
A se vedea cazul Zaher Iskandarani. Acesta, dup 1990, a pus pe picioare o puternic organizaie de tip mafiot, recrutnd o
serie de asociai din lumea interlop a mun. Timioara i a altor orae, ct i afaceriti arabi, ce acionau n diverse localiti din
ar. Prin coruperea unor funcionari din conducerea Direciei Generale a Vmilor, ncepnd cu 1990, s-a ocupat cu traficul de
maini furate din Occident, contraband cu igri, cafea i alcool, stupefiante, arme i muniii, produse petroliere prejudiciind
statul romn prin evaziune fiscal, cu peste 100 miliarde lei. Grupul era constituit din peste 400 persoane ce executau fr
ovire ordinele, cu structur intern i diviziune clar a rolului participanilor ct i peste 11 000 de devotai (asociai,
protectori, etc.). I. Pitulescu op. cit., p. 171-176.
5
I. Pitulescu op. cit., p. 169. Autorul dup ce face o prezentare detaliat a diverselor grupuri criminale, conchide c n
Romnia exist crim organizat. Gh. Nistoreanu i C. Pun op. cit., pag. 292. Autorii dup o analiz tiinific a
fenomenului criminalitii n Romnia concid c dezintegrarea socio-cultural n rile Europei-Centrale i de Est conduce la o
escaladare masiv a criminalitii. Desigur, aceast ipotez este valabil i pentru Romnia. La conferina ministerial
mondial asupra crimei organizate, inut la Neapole, nov. 1994, preedintele O.N.U. sublinia, n intervenia sa nici o ar i
nici un continent nu mai sunt ocolii de crima organizat, care a devenit un fenomen mondial Cartea alb a crimei
organizate i a corupiei 1998 editat de Consiliul Suprem de Aprare a rii (C.S.A.T.) al Romniei, pag. 23.
2

65

n perioada 1990-1999, prin particularitile faptelor infracionale comise i a fenomenelor ce au

avut loc n societatea romneasc, se poate aprecia c evoluia crimei organizate s-a produs prin
conturarea urmtoarelor direcii:
- grupuri, manifestri i tipologii criminale cu specific autohton sau care s-au dezvoltat fr influene
exterioare;
- grupuri, manifestri i tipologii criminale de origine extern ce s-au implantat i i desfoar
activitatea n spaiul naional romnesc;
- grupuri criminale autohtone ce s-au racordat la activitatea unor vaste reele criminale
transnaionale.
9.3.2.1. Grupuri, manifestri i tipologii criminale autohtone
Aceste structuri s-au putut forma ca urmare a existenei unor condiii economico-sociale interne,
fr a fi fost necesar mprumutul ori racordarea la alte structuri criminale. Timide la nceput, oarecum
favorizate de lipsa de cunoatere dar i de reacie a autoritilor, ele au evoluat treptat, crend serioase
probleme att n planul ordinii de drept intern, ct i imaginii rii n exterior. Grupurile acioneaz de sine
stttor, nefiind necesar dezvoltarea unor reele vaste, fr o colaborare deosebit pe plan intern sau
internaional.
Aceste tipologii ale crimei organizate sunt cunoscute cel mai frecvent sub forma: criminalitii
gulerelor albe, contrabanda i evaziunea fiscal, camta, mafia igneasc i recuperatorii.
9.3.2.1.1. Criminalitatea gulerelor albe
Dificultatea stabilirii barierei dintre infraciunile comise n sistemul crimei organizate i cele
cunoscute sub denumirea de criminalitatea gulerelor albe influeneaz n mod considerabil reacia
social mpotriva acestor fenomene antisociale1.
Cert este c dominanta comportamental a infractorilor romni ce fac parte din categoria gulerelor
albe este atitudinea de dispre i de indiferen fa de societatea civil, fa de proprietatea public, fa
de lege, aciunile lor constituind un jaf de mari proporii, cu consecine nefaste asupra nivelului de trai
al majoritii populaiei.
Manifestarea acestei forme de criminalitate are loc n cele mai multe situaii sub protecia
autoritilor publice, (administraie central i local, justiie, organisme de control i constatare, poliie,
gard financiar, curtea i camera de conturi, protecia consumatorului, inspecia sanitar s.a.), precum i
a factorilor politici sau de decizie, inclusiv a parlamentarilor. Asemenea activiti se produc n majoritatea
sferelor economico-sociale, cum ar fi:
- comerul desfurat prin vnzarea de produse contrafcute infestate, depreciate, expirate, cu
prejudicii mari sub aspectul proteciei sntii populaiei, dar i a evaziunii fiscale, societii comerciale
ilegal constituite, titluri de credit fr acoperire, contraband etc.;
- mediul prin traficul reziduurilor, amplasamente imobiliare i edilitare cu nerespectarea legii,
defriri, escavri etc.;
- domeniul nvmntului, sntii, asigurrilor sociale, precum i majorrile iraionale ale
preului produselor de baz, instituirile de impozite i taxe pentru meninerea unor sectoare nerentabile
sau pentru acoperirea gurilor negre din sectorul industrial i financiar, jocuri piramidale tip Caritas,
autorizri i avizri contrare legii, licitaii contrafcute, mit n instituiile publice, justiie etc.
1

A se vedea Gh. Nistoreanu i C. Pun op. cit. p. 237 ce preiau opiniile criminologilor Ernest Ugo Savona i Edwin
Sutherland, plasnd criminalitatea gulerelor albe ntr-un plan superior al crimei organizate, ce ine de calificarea subiecilor.
Potrivit acestei opinii criminalitatea gulerelor albe se deosebete de crima organizat prin faptul c - structura ierarhic este
ntocmit cu un sistem interrelaional flexibil i eficient, violena este aproape exclus ntruct exist metode mai simple i de
catifea de nlturare a unor persoane incomode, nfiltrarea sferelor decizionale nu este necesar deoarece infractorii nii se
afl n aceste sfere, ori dein conexiunile necesare, pericolul social este cu mult mai mare cu ct afecteaz societatea n
ansamblul su i se rsfrnge asupra nivelului de trai. ntr-o alt opinie, oarecum neclar i care de fapt, nu contrazice pe
cealalt se afl I. Pitulescu n op. cit. Pag. 311 ce include n aceast sfer, toate infraciunile n sfera economic i social,
preponderent cele de serviciu i n legtur cu serviciul. Ne raliem primei opinii, apreciind c este necesar o difereniere n
primul rnd dup pericolul social i obiectul juridic general i n subzidiar dup calificarea subiectului activ.

66

- n industrie1 prin activitatea societilor cpu, direcionarea fluxului de produse spre

societi private recunosctoare de la firmele de stat ori achiziii de produse ce nu sunt necesare, ori
slabe calitativ de la firme private, diminuarea artificial a valorii patrimoniului n vederea privatizrii,
creditarea cu produse i valori a firmelor particulare n condiii nelegale, faciliti salariale, bonificaii,
diurne, premieri n scopul unor profituri uriae, privatizri ilegale etc;
- In domeniul financiar - bancar2 prin acordarea de credite fr acoperire, cu faciliti nelegale,
dobnzi prefereniale, reealonri repetate, nerecuperarea debitelor, acceptarea de garanii supraevaluate,
cheltuieli costisitoare n imobile i mobile, sponsorizri costisitoare etc.
9.3.2.1.1. Contrabanda i evaziunea fiscal
Contrabanda i evaziunea fiscal sunt tipologii ale crimei organizate, cel mai bine dezvoltat n
Romnia. S-au identificat bande cu activiti programate n timp, bine documentate i pregtite logistic, n
care autorii i au roluri prestabilite, urmrind profituri uriae i putere prin violen, fraud i corupie.
Prin contraband i evaziune fiscal se ntrein i se dezvolt economia subteran 3, fiind atrase n
asemenea activiti ilicite personaliti politice, guvernani, funcionari publici cu putere de decizie4.
Din practica organelor vamale i ale poliiei rezult c infraciunile de contraband se svresc n
forma clasic, respectiv prin trecerea unor bunuri peste frontier, prin alte locuri dect cele stabilite prin
lege. Cazuistica n acest domeniu scoate n eviden faptul c zonele cele mai afectate ale rii au fost
Portul Constana, Dunrea inferioar, Portul Giurgiu, frontiera de vest cu Iugoslavia i Ungaria. n aceste
zone, grupurile de contrabanditi autohtoni i strini au stabilit legturi infracionale cu filiere
internaionale bine organizate ce sunt n complicitate cu lucrtorii vamali i cpitniile porturilor, dispun
de mijloace financiare i materiale deosebite, de relaii n rndul autoritilor, astfel nct descoperirea i
documentarea activitii lor infracionale este deosebit de dificil5.
Modalitile de comitere cel mai des ntlnite sunt:
- prezentarea de documente de provenien a mrfii din Republica Moldova, dei au alt origine,
pentru a beneficia de scutirea de taxe import, ca urmare a acordului economic existent ntre cele dou ri;
- ambalaje false, pentru mrfuri de valoare sczut (erveele, produse alimentare etc.) ce ascund
mrfuri cu tax de import ridicat (cafea, alcool etc.);
- prezentarea de documente ce atest c mrfurile au fost n tranzit i au ieit din ar, dei au fost
comercializate n interior;
- practicarea introducerii sau scoaterii din ar de mrfuri, pe cale maritim sau fluvial, prin
andosarea n fals a canosamentelor nominative i mai recent pe cale aerian.
9.3.2.1.3. Mafia igneasc
1

Grupul de infractori format din conducerea S.C. ITLES S.A. Iai, unitate cu capital de stat printr-o serie de manopere
ilegale a vndut societatea unor S.R.L.-uri unde erau acionari i aveau interes. Existnd o nelegere infracional de la
nceput, conducerea S.C. ITLES S.A. Iai a dat n locaie de gestiune cele trei antiere din Iai, Suceava i Botoani, cu
condiia ca n 40 de zile s se transforme n S.R.L., lucru care s-a i nfptuit. Celor trei S.R.L.-uri le-a virat apoi sume
importante de bani ca avnsuri de lucrri, dei acestea nu desfurau nici o activitate. Dup aproximativ un an S.C. ITLES
S.A. i-a scos la vnzare activele care, firete au fost cumprate de cele trei S.R.L.-uri cu banii virai tot de S.C. ITLES
S.A. drept avansuri pentru lucrri. Dup adjudecare S.C.ITLES S.A. i vinde i sediul societii, cumprat evident de
unul din cele trei S.R.L.-uri i devine astfel chiria n propriul sediu.
2
Prejudiciile cauzate n domeniul financiar-bancar au fost de peste 10 000 miliarde lei, sume trecute pe datorie public. Este de
notorietate mprumutul de 1 600 miliarde lei dat de S.C. BANCOREX S.A. societii Naionale de Petrol, credit nerambursat i
trecut prin H.G. ca datorie public. Ulterior cu o balan financiar bun, SNP a depus caietul de sarcini pentru privatizare.
3
Activitatea economica subterana din Romania a reprezentata in 1998, 49% din economia oficiala, respectiv 1.202 miliarde de
lei, ceea ce ar fi insemnat o crestere economica de 3,2%, respectiv sustinerea economica a circa 5 milioane de salariati
(Dimensiunile si implicatiile ecomonicei subterane in Romania), raport al Trezoreriei SUA, publicat in ziarul Ziua din
18 nov. 1999, pag. 12 ;
4
I. Pitulescu op. cit. P. 326 ;
5
Consiliul Suprem de Aprare a rii (C.S.A.T) Cartea alb a criminalitii i a combaterii corupiei. Raport, Bucureti,
1998,. p. 77

67

Etnia igneasc din Romnia numr, dup unii autori1, peste 800.000 de persoane ce ar reprezenta
3,5% din populaia rii n familii compuse din 7-8 persoane (45,8%), cifr pe care o considerm foarte
aproape de realitate. Liderii acestei etnii prezint o cifra superioara de aproximativ 2 milioane de
persoane, aceasta pentru a solicita unele drepturi sociale i pentru a-i evidenia poziia lor n societatea
romneasc.
Cert este c, ntr-un studiu fcut n 1994 1995, rezult c din numrul nvinuiilor i inculpailor
cercetai pentru diverse infraciuni, aproximativ 10%, provin din rndul iganilor. De asemenea, dac rata
general a criminalitii era de 766 la suta de mii de locuitori, n mediul etniei igneti aceasta se ridic la
4.377 la suta de mii.
Rata criminalitii n rndul etniei igneti este ridicat i n alte state europene, ns organizarea
fenomenului infracional la nivelul crimei organizate n rndul iganilor romni s-a desfurat cu mult mai
mare rapiditate fa de alte medii. Astfel, imediat dup deschiderea frontierelor n 1989, n Occident au
fost identificate numeroase grupuri de igani romni organizai n sistem mafia ce au surprins autoritile
statale respective prin explozia infracional a acestor categorii deautori.
Astfel de grupuri au nceput cu ceretoria organizat, au continuat cu furturile din buzunare, jocurile
de noroc, alba-neagra, apoi tlhrii i furturi, fapte de tradiie n mediul lor, adaptndu-se ori
specializndu-se n tlhrirea conaionalilor (racket), prostituie, trafic cu copii, trafic cu autoturisme
furate.
Organizarea acestor categorii de infractori s-a produs i n interiorul rii 2, cu comiterea, n mod
organizat, a acelorai genuri de fapte la care se adaug ntr-un mod mult perfecionat camta,
recuperatorii i reglrile de conturi.
Modul de organizare este de tip mafiot. Familia, destul de numeroas, reprezint primul pas n
organizare. n principal, aceasta are la baz principiul rudeniei (prolificitatea rasei permind acest lucru)
i legea tcerii. n capul familiei se afl eful, ce conduce totul i are drepturi depline asupra celorlali.
Specificul relaiilor dintre eful bandei i executani nu este bazat numai pe profit ori team, ci i
solidaritate de neam i o admiraie fa de ef. Acesta este de obicei cel mai puternic, flos i iret. n
relaiile infracionale se folosete violena fr reinere, ndeosebi mpotriva autoritilor 3 cnd sunt
surprini n flagrant.
De asemenea, antajul i corupia sunt folosite cu mare miestrie i cu mult succes, fiind arma de
baz mpotriva reaciei autoritilor.
Structura unui grup mafiot ignesc se prezint ierarhic, dup cum urmeaz: executanii (pe zone i
tipologii infracionale), coordonatorii, eful, protectorii (1-2 din instituiile de baz poliie, magistratur,
control finane ori factori de decizie inclusiv din sfera politicului, administraie, foarte bine protejai i
sprijinii sub diverse forme bani, case etc.). Din grup mai fac parte membrii consiliului de judecat,
membrii grupului protecie i reglri conturi i tinuitorii (cel mai adesea sub forma legal a caselor de
amanet).
ntre grupuri au loc frecvent rfuieli deosebit de violente n care se folosesc arme albe i arme de foc,
generate ndeosebi de nerespectarea teritoriului de influen. De asemenea, aceste grupuri au legturi
transfrontaliere, ndeosebi n comiterea infraciunilor de proxenetism i prostituie, trafic cu autoturisme
furate, contraband.
n afar de cauzele sociale ce au favorizat dezvoltarea crimei organizate, n general, la formarea
grupurilor igneti se adaug lipsa de cultur, refulrile etniei generate de agresiunea social din timpul
regimului totalitar, nclinarea spre activiti facile generatoare de profituri mari i spre violen.
1

I. Pitulescu op. cit., pag. 222

Vezi cazul Duduia lu Petrior. Condamnatul D.P. capul unei familii igneti compus din aprox. 100 persoane i organizat n sistem
Mafia, au comis n perioada 1990-1992 peste 200 de infraciuni grave ndeosebi cu violen i n mod organizaat tlhrii, antaj, lipsire de
libertate, prostituie, taxe de protecie. Principalele sedii ale gruprii erau campingul din Sineti i Complexul Lebda de unde copii bandei
conduceau grupurile i operaiunile acestora, mpreau prada, judecau abaterile membrilor i se ntlneau cu personaliti i funcionari
crora le cumprau servicii i faciliti.
3

n 1995 12,98% din infraciunile de ultraj comise de igani au avut drept victime cadre de poliie.

68

O reuit n activitatea acestora o reprezint coruperea autoritilor i a factorilor de decizie,

ndeosebi din poliie i justiie, fiecare grup pltindu-i protectorii din rndul acestora.
Formele crimei organizate cele mai larg rspndite i practicate de mafia igneasc n Romnia sunt
taxe de protecie, camt, escrocheriile de mas (ghicitul sub diverse forme), ceretoria, recuperatorii,
furturile din buzunare, traficul de autoturisme furate, jocurile de noroc, trafic valutar.
Profitul obinut este investit n imobile i autoturisme de lux, banii sunt splai prin sistemul
financiar bancar, ca urmare a legislaiei actuale permisive.
9.3.2.1. Importul de crim organizat
Dup 1990 Romnia, ca i alte ri din fostul bloc comunist, nu a fost ocolit de extinderea formelor
de crim organizat provenit din exterior. Aceste forme infracionale de import, ce nu urmresc aderen
la mediile infracionale autohtone, sunt rakeii i organizaiile infracionale ale imigranilor1.

9.3.2.2.1. Rakeii
Rackeii n accepiunea iniial, sunt grupri criminale specializate n obligarea patronilor
prosperi, prin mijloace deosebit de violente ori ameninri grave, s accepte protecia mpotriva altor
bande de rufctori sau infractori izolai, pretinznd n schimb, periodic, sume importante de bani. Acest
mod de criminalitate a aprut n America n perioada n care lumea interlop era dominat de celebrul Al
Capone.
n contextul criminalitii din Romnia anilor 90, primele manifestri ale crimei organizate
strine, pe teritoriul rii, au aparinut acestor grupuri originare din fostele state C.S.I.. Acetia, narmai
cu arme de foc, au acionat mpotriva conaionalilor aflai n Romnia n interes de afaceri sau ca turiti.
Structura reelei este format din conductorul cel mare (capul), conductorii de grupuri,
culegtorii de informaii (cei ce culeg informaiile i le transmit, privind traseul i locul unde urmeaz a se
aciona), complicii (existeni n societile de transport, oferii autocarelor). Un grup este format din 2-10
indivizi, condui de foti lupttori din fostele structuri militare ale statelor C.S.I., bine antrenai i gata
oricnd s foloseasc orice fel de arme.
Aciunile sunt puse la punct n ara de origine, n cele mai mici detalii i urmresc jefuirea
autoturismelor sau turitilor din autocare n situaia cnd nu pltesc taxa de protecie solicitat. Refuzul
duce la violen, ndeosebi la revenirea n ara de origine. Fenomenul Racket s-a manifestat mai pregnant
n 1992-1993, dup care a sczut din intensitate, ca urmare a eforturilor poliiilor naionale din Romnia,
Moldova, Ucraina i Ungaria2.

9.4.3.2.2.2. Elementul chinezesc

Dup 1990, Romnia a devenit un veritabil cap de pod pentru gruprile criminale chineze,
specializate n organizarea i desfurarea de activiti infracionale specifice crimei organizate, aspect
rezultat din investigarea celor peste 150 de cauze penale, n care acestea au fost implicate. Din analiza
dosarelor rezult c marea majoritate a chinezilor vin n Romnia nu direct din China, ci din alte state
europene (Rusia, Portugalia, Ungaria, Spania etc.) ncercnd s articuleze reele infracionale chinezeti.
Acetia declar oficial, la venire, scopuri licite, comerciale. Pentru a-i masca adevratele preocupri i
scopuri urmrite, nfiineaz firme comerciale, iar dup obinerea dreptului de edere i retrag capitalurile
depuse n bnci (minim 100 dolari).
Profitnd de lacunele legislaiei n vigoare, o dat ajuni n Romnia se preocup de aducerea altor
conceteni, o parte din ei fiind complici i membrii ai grupurilor infracionale constituite, aciune ce se
realizeaz sub masca chemrilor oficiale, ca rude sau viitori angajai, la societi reale sau fictive din
diferite localiti ale rii.
Instrumentarea faptelor penale n care sunt implicai cetenii chinezi ridic probleme deosebite, ce
izvorsc din particularitile modurilor de comitere folosite n svrirea faptelor, duritatea i ermetismul
1

Aceste forme de ptrundere i dezvoltare n Romnia au fost denumite de unii autori Mafia roie sau Mareea roie i Mafia
galben. A se vedea n acest sens I. Pitulescu op. cit., pag. 120 i 200.
2
A se vedea I. Pitulescu op. cit., pag. 199. Potrivit statisticilor I.G.P. situaia se prezint astfel
1991 9 grupuri cu 31 persoane ce au comis 9 atacuri. 1992 172 infractori Racket ce au comis 286 infraciuni 1993
86 grupuri cu 216 atacuri 1994 16 grupuri cu 67 membrii cu 13 atacuri
1995 5 grupuri (14 membrii) cu 6 atacuri

69

grupurilor, lipsa de cooperare a martorilor sau rudelor celor implicai. Totodat, acetia i schimb formal
reedina ori actele de identitate, fizionomia lor asiatic favorizndu-i, fiind dificil identificarea ori
stabilirea prezenei ntr-un loc sau altul.
Din datele obinute de oficialiti, rezult c se urmrete constituirea la Bucureti a unei comuniti
chinezeti puternice, care s controleze activitile ilicite din lumea interlop, mai ales a tranzaciilor
desfurate de oameni de afaceri din China, Taiwan, Hong Kong, n atenia acestora aflndu-se i marile
municipii: Constana, Timioara, Cluj-Napoca i Iai1.
9.3.2.3. Romnia n lanul internaional al crimei organizate
Romnia, prin poziia sa geografic i ca pia de desfacere cu o legislaie permisiv, a intrat n
atenia crimei organizate transnaionale aproape sub toate formele de manifestare ale acesteia. Folosind
spaiul romnesc i potenialul criminologic autohton, multe tipologii ale crimei organizate s-au articulat
rapid, formnd chiar un segment romnesc destul de puternic.

9.3.2.3.1. Traficul i consumul de droguri

Traficul de droguri reprezint o prim i important articulare a crimei organizate n spaiul
romnesc. Aceast concluzie rezult din datele statistice ale autoritilor romneti, care, n ultimii 8 ani,
au confiscate peste 96 tone de asemenea substane 2 iar numai n anul 2003 au fost identificate i anihilate
236 grupuri i reele.
Din analiza acestor cazuri se desprinde concluzia c Romnia prezint un interes din ce n ce mai
mare pentru reelele de traficare a haiului din Africa i a cocainei din America de sud spre statele
membre ale Uniunii Europene, mai ales Germania, Olanda, Belgia, Austria, Italia i Spania, ct i faptul
c numai o mic parte din drogurile care intr n Romnia rmn n ar pentru consum3.
ara noastr, datorit poziiei geografice i a conflictelor militare din fosta Iugoslavie, a devenit o
veritabila plac turnant a rutei balcanice de traficare a drogurilor.
Ruta balcanic este orientat pe dou trasee principale, i anume:
Prima rut: Turcia-Bulgaria-Rusia-Ungaria (variant Turcia-Albania-Rusia) ocolete Romnia,
dar oricnd poate folosi spaiul romnesc.
A doua rut: Turcia-Bulgaria-Romnia-Ungaria-Slovacia-Cehia-Germania (variante TurciaConstana-Bucureti, pe cale maritim - Ungaria i Romnia-Ucraina-Polonia-Germania).
Observm c pe traseul celei de a doua rute, cu cele dou variante, Romnia ocup un tronson
foarte important.
Drogurile ptrund n Romnia, de regul, prin frontiera din sud (Portul Constana i cele dunrene,
punctele vamale Giurgiu i Vama Veche), sunt stocate pentru anumite perioade de timp, apoi redistribuite
pe rutele amintite. Mijloacele de transport sau locurile de disimulare folosite sunt containerele, TIR-urile,
autoturisme, bagaje de mn. Un rol important n transportul drogurilor spre Romnia l au firmele
turceti de transport persoane, ct i cursele Ro-Ro din Portul Constana. Acelai procedeu este folosit la
redistribuirea drogurilor spre alte state europene.
Grupurile de traficani sunt formate din organizatori, curieri (de multe ori acetia nu cunosc ce
transport), i destinatari.
Organizatorul i destinatarul, fiind din afara Romniei, n multe cazuri nu s-a reuit identificarea i
reinerea acestora i nici confiscarea sumelor rezultate din vnzri.
Sub aspectul consumului de droguri n Romnia, n prezent se ncearc formarea unei piee,
ndeosebi n mediul tineretului aflat n licee, centre universitare etc., din rndul acestora evidenindu-se,
mai ales, rockerii. Dac iniial se consumau droguri uoare (ex: igri cu marijuana), actualmente a
crescut consumul drogurilor sintetice (pastile de amfetamin i MDMA) i a heroinei.
4.3.2.3.2. Migraia ilegal
1

I. Pitulescu op. cit. p. 201.

CSAT, op. cit., p. 92. Potrivit situaiei statistice pe ani situaia se prezint astfel 1991-35,82kg, 1992-30,52kg 1993
11380,83 kg, 1994 1928,65 kg, 1995 111,84 kg, 1996 5668,92 kg, 1997 1541,89 kg. 1998 714 kg. 1999 119 kg.
2000 407 kg. 2001 25199 kg. 2002 43764 kg. 2003 410 kg.
3
CSAT op. cit, p. 92.
2

70

n cursul anilor 1990-2000, teritoriul Romniei a fost tranzitat de peste 100 de milioane de ceteni
strini, perioad n care unui numr de 145.248 nu li s-a permis intrarea n Romnia pentru diverse
motive, 6.664 au fost returnai n rile de origine, iar pentru 15.000 de ceteni de diferite naionaliti s-a
dispus msura interdiciei de intrare n Romnia.
Reelele de traficani descoperite s-au ocupat cu trecerea ilegal prin Romnia a unor imigrani, de
regul din Sri Lanka, Pachistan, Iran i Bangladesch, racolai din rile lor de origine, iar apoi transportai
pe ruta Singapore-Moscova-Chiinu-Romnia1.
Participanii la filierele de trafic ale cetenilor strini pe relaia Est-Vest, ncaseaz sume importante
de bani care, nu n puine cazuri, sunt splate prin intermediul unor firme i agenii particulare din ara
noastr.
Pentru a prentmpina expulzarea din ar, de ctre autoritile romne, a imigranilor ilegali n
Romnia, acetia sunt sftuii de ctre efii de reele i cluze s-i distrug documentele de identitate,
precum i celelalte acte doveditoare eliberate n statele tranzitate.
Imigrarea de persoane n Vest este o form concret de materializare a crimei organizate de inspiraie
rus, cu ample tendine de amplificare i facilitat de vulnerabilitatea frontierei de stat cu Republica
Moldova, n special n Lunca Prutului2.
9.3.2.3.3. Traficul cu armament, muniii, explozivi, substane radioactive i nucleare
Traficul cu asemenea materiale se desfoar pe axa Est-Vest i a luat amploare n urma desfiinrii
fostei Uniuni Sovietice, pe fondul slbirii excesive a mecanismelor de control ntr-o serie de domenii de
activitate, inclusiv cel nuclear.
n cutarea de cumprtori a unor astfel de produse, organizaiile criminale ruse au sprijinit
constituirea, pe teritoriul Romniei, a unor reele de iniiere a afacerilor pentru cumprtori pe relaia
Germania, S.U.A., rile islamice, ndeosebi Iran i Libia.
n acelai timp, unii ceteni romni, realiznd ce ctiguri pot obine din tranzaciile ilegale n acest
domeniu, s-au integrat foarte repede n mediul comercianilor de materiale strategice i substane
radioactive, desfurnd activiti infracionale n acest sens3.
n perioada 1990-1999 au fost depistate 53 grupuri organizate cu 120 de membrii care au traficat: 11
focoase pentru rachete sol-aer i 10 proiectile tip OFZ, 175 diferite arme de foc, 2.806 cartue, precum i
alte 14 grupri infracionale din care fceau parte 34 membrii ce au traficat peste 340 kg de mercur i
peste 300 kg de combustibil nuclear.
4.3.2.3.4. Traficul ilegal cu autoturisme furate
Traficul ilegal cu autovehicule furate cu extensie internaional a luat o amploare deosebit i
vizeaz furtul autovehiculelor de lux din Occident ce sunt valorificate apoi pe diferite filiere4.
Acest fenomen a cuprins i Romnia, unde grupuri organizate de infractori autohtoni s-au racordat
reelelor italiene, germane, poloneze, bulgare, ucrainiene i din Republica Moldova. Se constat existena
unei colaborri infracionale ntre diferite filiere de traficani, materializat ndeosebi n valorificarea de

n anul 2003 au fost cercetate 370 persoane pentru infraciuni privind migraia ilegal, fiind luate msuri de trimitere n
judecat.
CSAT op. cit., p. 108. n cursul anilor 1996 i 1997 au fost :- 43 grupuri de persoane constituite din 366 ceteni strini
(turci, pakistanezi, sri-laukezi, indieni) ;- 31 cluze dintre care 12 ceteni romni i 19 ceteni strini (Republica
Moldova, Turcia, Bosnia, Egipt).
n perioada 1991-1992 un grup organizat format din 34 ceteni romni i 12 strini, a sustras de la uzina de preparate RFeldioara, jud. Braov, cantitatea de 6 650 kg combustibil nuclear destinat Centralei atomo-electrice Cernavod i 8 500
kg combustibil nuclear de la Institutul de Reactori Nucleari Piteti, fiind pregtit pentru sustragere alte 208 kg din acest
material, ascuns sub diverse ambalaje la uzina sus-menionat. A se vedea CSAT op. cit., p. 106

Concluziile specialitilor n domeniu este c profitul obinut prin valorificarea autoturismelor de lux furate este mult mai
substanial dect traficul de droguri, mai rapid de obinut i mai puin combtut de autoriti, avnd n vedere existena
societilor de asigurri. A se vedea concluziile reuniunii de lucru Interpol iulie 1994, Lyon, privind combaterea furtului de
autovehicule.

71

maini furate, acoperirea faptelor prin documente contrafcute ori falsificate, transportul autovehiculelor
furate pe diverse rute pentru beneficiari prestabilii i chiar schimburi de asemenea autovehicule.
nlesnirile vamale privind introducerea i scoaterea din ar a diverselor bunuri au fost exploatate cu
promptitudine de organizaiile criminale interesate, care au plasat Romnia n ruta balcanic de tranzitare
a autovehiculelor furate din Occident ctre Orient, folosind-o, totodat i ca o pia rentabil de
desfacere1.
n anul 2003 au fost descoperite peste 69 de reele transnaionale, compuse din 276 traficani
(italieni, germani, polonezi, bulgari, ucrainieni, unguri, srbi, arabi i romni), fiind identificate i
indisponibilizate 178 auto de lux furate. Fenomenul este n scdere, urmare a msurilor preventive
intreprinse dar i a interzicerii introducerii n ar a autoturismelor ce nu corespund normelor Euro 3.
9.3.2.3.5. Traficul cu fiine umane
Pe fondul dezorganizrii sociale, a omajului i a lipsei de perspectiv profesional a multor tinere,
ndeosebi minore, prostituia a renscut nu numai n ar, dar s-a internaionalizat prin intermediul
reelelor de proxenei, ndeosebi din Turcia, Grecia, Cipru, Austria, Ungaria, Italia, Germania s.a. Reelele
i au, de regul, sediul n aceste ri, iar prin membrii lor racoleaz tinerele sub diverse forme (excursii,
fotomodele, concursuri, angajri artistice etc.), le scot legal sau ilegal din Romnia, forndu-le, pe cele
care nu vor, s practice prostituia. Numai n 2003 au fost descoperite 266 grupuri i reele constituite din
917 inculpai cu 77% mai mult fa de 2002.
Cel mai ngrijortor fenomen dup 1990 a fost traficul cu copii i abuzul sexual efectuat asupra
acestora. Astfel, s-au identificat 128 de cazuri de trafic ilegal cu copii, n care sunt cuprini 152 de
ceteni ce fac parte din mai multe reele transnaionale din Grecia, Italia, Anglia, Germania i Israel, prin
care s-au traficat peste 1.600 de copii. Din cercetrile efectuate rezult c, n majoritatea situaiilor,
reelele de traficani s-au folosit de intermediari din rndul avocailor romni, directori de cmine de
copii, asistente medicale2 etc. Este greu de crezut c prinii pot adopta copii adui prin reele de
traficani, existnd date i informaii c unii sunt folosii pe post de cobai i donatori de organe pentru
transplant, iar alii cad victime pedofiliei i altor abuzuri sexuale3.
Din cuprinsul studiului fcut de Helena Karlea i Christina Haprer, referitor la exploatarea sexual
a copiilor n scop comercial, n unele ri centrale i est europene (Estonia, Letonia, Lituania, Polonia,
Romnia, Rusia, Ungaria), rezult c tinerii adolesceni romni constituie un important segment al
comerului masculin n Europa, muli dintre ei fiind dui n Berlin i Amsterdam. Conform datelor
obinute, coroborate cu cele elaborate de A.R.A.S. (organizaie privat ce activeaz pentru prevenirea
SIDA), n Berlin sunt mai mult de 1000 de tineri romni, iar n Amsterdam pe puin 200, care sunt dirijai
de proxenei i folosii n practicarea prostituiei i a relaiilor homosexuale, o situaie asemntoare
ntlnindu-se i n Budapesta4. De asemenea, reelele de proxenei i prostituia au creat n plan regional o
adevrat pia romneasc pn n Turcia i Italia, frontiere care au nceput s fie depite n ultimii ani5.
1

A se vedea reeaua de traficani condus de sirianul M.B. Majid, patron al S.C. Majid Impex SRL. Acesta prelua de la curieri
autoturismele furate din Germania, Italia i Ungaria, le introducea n containere i cu complicitatea vameilor de la Vama Gar
16 Februarie Bucureti, le expedia n portul Constana, de unde pe cale maritim ajungeau n diverse ri arabe din Orientul
Apropiat, unde sirianul avea comenzi sau reele de tinuitori i valorificatori fiind identificate 64 de astfel de autoturisme.
2
A se vedea cazul filierei condus de cetenii italieni Serafino P. i Zavorella F. care pe parcursul a 3 ani au scos ilegal din ar
30 de copii prin intermediul medicului Samoil P ce identifica familiile ce acceptau nfierea, medicul primind pentru fiecare
caz 2000 dolari i alte obiecte de valoare. Din grup faceau parte avocatul R.O. ce se ocupa de ntocmirea dosarelor ce se
prezentau judectorilor din Bucureti, L.O. i L. S. so i soie ce ridicau copii de la soii fireti i-i lsau n ngrijire la femei
complice pn la scoaterea din ar. De notorietate public sunt i cazurile n care au fost implicai mai muli strini, aa cum
este cel al soilor englezi Money i a englezului John Boast, care numai n perioada 1991-1994, au nfiat i scos din ar 1616
copii romni, cei mai muli pentru Italia (480), Frana (156), SUA (317), Canada (115) i Spania (76). A se vedea I. Pitulescu
op. cit. P. 299, 300
3
Idem pag. 301
4
Idem, p. 297.

72

A se vedea reeaua de prostituate creat de chinezul Jiang Quang Ceng din Sanhai care ncepnd cu august 1995 a
aprovizionat piaa prostituiei din Taiwan, cu predilecie oraul Gaoxiong cu prostituate din Romnia.

73

CAPITOLUL X PREOCUPRI LEGISLATIVE LA NIVEL NAIONAL I INTERNAIONAL

10.1. Preocupri pentru definirea criminologic a crimei organizate
Punerea n eviden a conceptului de crim organizat seamn, dup cum se afirm n literatura de
specialitate, cu ncercarea de a prinde un pete cu minile goale! Concluziile participanilor la Colocviul
AIDP-1977 pun n eviden, fr ndoial, existena unui fenomen sociologic al crimei organizate, pe
lng fenomenul juridic. Nu este uor s se msoare nici unul din cele dou fenomene i, n special, s fie
definite. Aceasta i ca urmare a faptului c, n afar de cteva trsturi comune, natura, motivele i
originea crimei organizate difer de la o ar la alta. Geografia, demografia, diversitatea cultural,
stratificarea social, ntre altele, sunt diferite i genereaz variaiuni, att n ceea ce privete crima
organizat, ct i n privina reaciei sociale. Diferite ri cunosc manifestri sau forme relativ diferite de
crim organizat i, plecnd de la acestea, i abordrile n vederea definirii sunt diferite.
De exemplu, Pinar Olger1 precizeaz c a fost aproape imposibil definirea crimei organizate n
Olanda. Cel mult C.I.P., care lucreaz pentru Poliia olandez, a dezvoltat o list a caracteristicilor prin
care poate fi msurat nivelul organizatoric al unui grup criminal, acestea fiind urmtoarele:
1. Grupul are o structur bazat pe o ierarhie cu sarcini prevzute pentru membrii si.
2. Exist un sistem de sanciuni interne.
3. Exist un sistem de sanciuni externe.
4. Grupul spal bani.
5. Exist contacte criminale cu funcionarii guvernamentali sau cu persoane din lumea de afaceri
legal.
6. Grupul folosete corporaii legale ca acoperire.
7. Grupul a lucrat mpreun pe o perioad de timp ndelungat.
8. Grupul comite mai mult de un simplu tip de infraciune.
Dar nici aceast list nu i-a mulumit pe cercettorii olandezi, care, n cutarea unei definiii
criminologice a crimei organizate, au constituit Comisia de Cercetare Parlamentar, Comisia Van Traa.
Aceasta a optat pentru utilizarea unei definiii mai elastice, care a fost formulat de ctre cercettorul
Fiynaut. Potrivit acesteia, se poate vorbi de crima organizat atunci cnd grupurile de persoane:
a) sunt ndreptate n primul rnd spre profiturile ilegale;
b) comit sistematic delicte care au consecine grave pentru societate;
c) sunt capabile s ascund eficient aceste delicte n special prin folosirea forei fizice sau prin
eliminarea persoanelor, apelnd la corupie sau alte metode.
Guvernul olandez nu s-a declarat mulumit nici cu aceast definiie.
ncercrile cercettorilor de definire n sens criminologic au avut mai mult succes fa de cele n
sens juridic, exprimnd efortul specialitilor n domeniu.
Cercettorii americani apreciaz c o definiie a crimei organizate este folositoare pentru a stabili
eficiena incriminrilor menite s o combat 2. Definiia se poate referi la spectrul complet al criminalitii
de grup care implic violena 3. Astfel, crima organizat, potrivit cercettorilor americani, include i
bandele de strad, implicate n traficul de droguri, gruprile jamaicane, tong-urile chinezeti sau alte
organizaii criminale. Cu toate c unele grupuri au caracter interstatal sau chiar transnaional, acest aspect
nu intereseaz din punct de vedere al competenei autoritilor federale.
Preedintele Comisiei pentru Crima organizat definea fenomenul n 1986, astfel nct s atrag
atenia i spre grupurile din afara lui care protejeaz sau fac servicii gruprilor criminale. Se afirma c:
Crima organizat este rezultatul colectiv al angajrii, al cumulrii aciunilor a trei componente - grupul
1

A se vedea Pinar Olger Sistemul de justiie penal olandez confruntndu-se cu crima organizat, raport la Colocviul
AIDP 1997, p. 15-17.
2
Dorean Marguerite Koening Confruntarea dintre sistemul justiiei penale i crima organizat. Raport la Congresul AIDP
1997 Napoli. RIDP vol. 69, p. 306
3
Vezi John Jeffries i John Glesson Federalizarea crimei organizate Avantaje ale urmririi penale federale, 46 Hastings
L.J. 1095, 1102 (1995).

74

criminal, care are nucleul format din persoane legate ntre ele pe motive rasiale, lingvistice, etnice sau de
alt tip; protectorii, persoane care protejeaz interesele grupurilor; specialitii, persoane care cu tiin i
ofer ad-hoc serviciile pentru mrirea foloaselor (interesului) grupului.1
Ali specialiti afirm c o definiie singular s-ar impune s fie abandonat n favoarea unei
precizri a caracteristicilor structurale principale ale crimei organizate, incluznd: durabilitate,
continuitate, ierarhie, multiplicitate, violen, ameninarea cu violen, corupia.2
Cele mai multe studii efectuate asupra crimei organizate de ctre cercettorii americani
evideniaz] elementele eseniale ce desemneaz crima organizat, i anume:
- aspecte ce implic asocierea n scopul comiterii unor aciuni antisociale, avnd o baz de
susinere i o continuitate considerabil n viaa organizaiilor sau reelelor criminale;
- implicarea n activiti ilegale, mai ales n procurarea ilegal de bunuri i servicii i ncercarea de
a menine i extinde pieele de desfacere;
- ca orice alt asociere, aceste activiti necesit o serioas cooperare i organizare. Cele mai
sofisticate organizaii sunt ierarhizate (trei sau patru niveluri de putere) i, de asemenea, au o structur de
comand care implic mecanisme de conducere, succesiune, care privesc calitatea de membru, recrutare
i soluionarea disputelor interne;
- folosesc corupia i violena pentru facilitarea activitilor economice proprii, auto-aprare,
rezolvarea diferendelor i desfurarea aciunilor ilicite;
- au format o reputaie (bazat pe violen sau ncredere) de natur s asigure succesul aciunilor
ntreprinse i avantajele dorite;3
Cercettorii francezi4 atest existena crimei organizate ca o realitate de necontestat, dar sub
aspectul definirii se confrunt cu unele greuti, deoarece crima organizat nu face obiectul nici unei
incriminri specifice dreptului penal special francez i nici al unui concept din dreptul penal general. Ca o
prim abordare, expresia acoper o infraciune grav comis de mai multe persoane acionnd n snul
unei organizaii ierarhizate i structurate. Originalitatea noiunii de crim organizat poate fi detectat, n
opinia autorului, n limbajul folosit de legiuitor prin diferite texte specifice. Totodat i legiuitorul francez
apreciaz c denumirea de crim organizat are un caracter sociologic, iar introducerea acesteia n dreptul
pozitiv este nepotrivit.5
Aceast abordare permite, totui, diferenierea crimei organizate de alte forme de criminalitate
care cer un grad minimal de organizare, cum este cazul criminalitii intenionate (sau voluntare), mai ales
cnd este nsoit de premeditare (scop definit naintea aciunii de comitere a unei crime sau a unui delict
determinat6). ntr-o asemenea opinie, se difereniaz crima organizat i de alte instituii ale dreptului
penal , cum ar fi:
1. formele de participare criminal, slab organizate sau neorganizate, cum sunt complicitatea sau
coaciunea (reuniunea);
2. crimele i delictele nfptuite de persoane morale (juridice);
3. criminalitatea dezinteresat.
Aceasta deoarece n opinia lui Jean Cedras, n special, i a criminologilor vechiului continent, n
general, realitatea criminologic european este diferit fa de cea american i de aici pasul nainte al
acesteia din urm sub aspectul definirilor i reglementrilor legale.
Mult timp, Europa nu a cunoscut aceeai form de criminalitate ca rile noi, n special Statele
Unite. Criminalitatea american a fost ntotdeauna mult mai ridicat i mult mai grav. Crima organizat
american a fost influenat n mod esenial ca un efect pervers al celui de-al XVIII-lea amendament al
1

Raport ctre Preedintele S.U.A. i ctre Procurorul General al Preedintelui Comisiei pentru Crima Organizat, The Impact
25/1986.
2
Robert J. Kelly Natura crimei organizate i opraiunile ei specifice n Probleme majore ale controlului crimei organizate
5,8 (Herbert Edelhertz, ed. U.S. Departamentul Justiiei, 1987).
3
Dorrell J. Steffensmeier A Public Policy Agenda for Combating Organized Crime in Crime and Public Policy 269, 269270 (Hugh D. Barlow, ed. 1995).
4
Jean Cedras op. cit., p. 341
5
J. O. - Adunarea naional, Dezbateri, edina din 13 feb. 1996.
6
Articolul 132-72 din Codul penal francez.

75

Constituiei (1920), care declara prin edict prohibiia. Acest text a dat natere involuntar sindicatului
crimei, care s-a interferat cu vechea mafie 1. Un asemenea factor declanator nu a existat n Europa. Pentru
a explica aceste diferene ntre criminalitatea nord-american i criminalitatea european, au fost
comparate particularitile vechii societi europene, cu o evoluie lent i armonioas, cu tinereea
societii americane, aflat ntr-o permanent stare de efervescen 2. Mergnd mai departe, un alt autor
scrie c delicventul american este un tip de om mult mai aproape de normal dect n Europa3.
Pe de alt parte, evoluia armonioas a vechiului continent, este un mod de a spune, n
condiiile n care instituii de stat, nali demnitari din stat sau biseric au desfurat, pe parcursul istoriei,
fapte ce pot fi considerate cu prisosin de domeniul crimei organizate.
n Germania, ndrumarele administraiei interne (poliie, tribunale) definesc crima organizat ca
fiind comiterea metodic a infraciunilor, determinate de urmrirea profitului i puterii, unde
infraciunile, separat sau ca un ntreg, sunt de o importan considerabil. Aceast optic se aplic doar
acolo unde doi sau mai muli participani lucreaz mpreun de mai mult timp sau de o perioad
nedefinit, bazai pe diviziunea muncii, n cazurile cnd ei folosesc fie structuri comerciale sau de afaceri,
fie violena sau alte metode de intimidare sau influena lor n politic, mass-media, administraie,
tribunale sau economie.4
n opinia criminologilor greci5, patru elemente de baz pot permite definirea criminologic a
crimei organizate:
1. O organizare ierarhic intern (distribuia strict a sarcinilor) cu un nucleu limitat ca numr de
membrii i cu o reea ntins de colaboratori atrai dintr-o palet larg de medii sociale, care sunt inui la
colaborare prin legea tcerii (omerta) i care se bucur de beneficiile implicite pe care le ofer o astfel de
relaie;
2. O activitate ilicit bine calculat i planificat care intete sume mari de bani sau alte profituri
prin asumarea unui risc minim, mai ales n domeniul afacerilor cu bunuri i servicii de aceeai natur,
cum ar fi: traficul de droguri i prostituia, fptuitorul trebuie s fie n cunotin de cauz cu privire la
scopurile ilicite ale asociaiei i c prin comportamentul su susine astfel de scopuri;
3. Utilizarea ameninrilor cu violena sau a violenei n vederea atingerii scopurilor grupului, dar
numai cu condiia ca folosirea altor mijloace mai puin violente, cum ar fi mituirea, scprile legale, s nu
dea rezultat;
4. Abundena de resurse financiare, influena politic, tehnologia modern, folosite ca mijloace de
derulare a activitilor ilicite, precum i tolerana sau chiar protecia din partea unor oficiali
guvernamentali corupi din administraie, poliie i alii, precum i dezvoltarea altor legturi locale i
internaionale.
n alte state ale lumii, cercettorii au naintat propuneri legislativului pentru definirea crimei
organizate pe baza unor concepte definite, dup caz, fie ntreprinderea sau puterea ilegal a
ntreprinderii (Japonia)6.
Cercettorii polonezi au elaborat o definiie a crimei organizate ca fiind o asociaie criminal
organizat atras de ctig, cu intenia de a comite diferite infraciuni continue i de a-i atinge scopurile
prin corupie, antaj, ntrebuinarea forei i a armelor (Serviciul pentru lupta contra criminalitii
organizate al Direciei Generale a Poliiei). Totodat, n Proiectul polonez al Conveniei Naiunilor Unite,
privind combaterea criminalitii, se propune definirea crimei organizate ca fiind aciunile comise de un
membru al unei organizaii criminale, n cazul cnd ele constituie cel puin un fragment din activitatea
criminal a unei asemenea organizaii7.
1

P. Spiteri Vederi de ansamblu criminologice asupra crimei organizate Mlanges Hbrand, 1981 p. 839.
O. Kinbery Probleme fundamentale ale criminologiei, Paris, Cujas, 1959 citat de R. Gassin i Jean Cedras
3
E. de Greef Introducere n Criminologie, Ed. a II-a Paris, P.U.F. 1948, p. 98 i 164.
4
Hans Lilie Infraciuni specifice ale crimei organizate n Legea penal german, raport la Congresul AIDP 1977, RIDP, p.
139.
5
A se vedea Nastor Kourakis Crima organizat Raport la Congresul AIDP RIDP p. 371.
6
Hitoshi Saeki op. cit. , vol. 69, p. 419 ;
7
Barbara Kunicka-Michalska op. cit. RIDP vol. 69 p. 466.
2

76

n literatura juridic i criminologic ceh, sunt menionate, n mod egal, simptomele i

caracteristicile crimei organizate, altele dect cele prevzute de legiuitor n art. 89 alin. 20 din Codul
penal ceh, acestea fiind:
- caracterul ntreprinderii activitii criminale;
- structura ierarhizat a organizaiei;
- msurile preventive luate de organizaie mpotriva descoperirii i a incriminrilor sale;
- ntrebuinarea frecvent a violenei;
- natura internaional a activitii criminale;
- efortul de a influena viaa public, politic, administraia i societatea, crend aa-zisa societate
paralel.
Majoritatea autorilor cehi apreciaz ca fiind imposibil definirea net i exhaustiv a crimei
organizate, avndu-se n vedere varietatea acesteia1.
n doctrina ungar se apreciaz c definiia crimei organizate poate varia de la o jurisdicie la alta.
De asemenea, se apreciaz c una din caracteristicile termenului crim organizat este aceea c este un
concept popular, nzestrat cu un neles universal, care l face aproape nefolositor n context legal. Sunt
reinute ns urmtoarele elemente ale crimei organizate: corupie, violen, diversificare, continuitate,
structur, disciplin, ideologie, ntreprinderi multiple, implicarea n afaceri legale2.
Criminologii din Romnia3 au abordat problema definirii crimei organizate, imediat dup ce acest
fenomen i-a fcut simit prezena n societatea romneasc, dup 1990. Astfel, crima organizat este
definit ntr-o variant clasic ca fiind activitile infracionale ale unor grupuri constituite pe principii
conspirative, n scopul obinerii unor importante venituri ilicite 4. Caracteristicile crimei organizate
identificate de unii autori sunt: - structura (caracterizat prin ierarhie strict i autoritate, membrii reelei
au sarcini i responsabiliti n funcie de pregtirea i abilitatea specific fiecruia), ermetism i
conspirativitate (nevoia de autoprotecie, de evitare a penetrrii propriilor rnduri de ctre organismele
abilitate de lege), flexibilitate, rapiditate i capacitatea de infiltrare (infiltrare n piaa legal a finanelor,
n clasa politic, n justiie i poliie), orientarea spre profit (caracteristic esenial a crimei organizate),
utilizarea forei (intimidarea, antajul, corupia i violena sunt utilizate n dou direcii n primul rnd
pentru a menine disciplina n interiorul propriei structuri i n al doilea rnd pentru a pedepsi acele
persoane care acioneaz mpotriva lor)5, i perversitatea6 (atragerea spre compromitere prin diverse
forme daruri onomastice substaniale i mprumuturi fr dobnzi ori nerambursate, femei, atragerea i
cultivarea tinerilor din instituiile cheie ce au dificulti materiale, specularea unor hobby-uri, nlturarea
din postul incomod prin promovare, ntinderea de capcane financiare, familiale, afective psihice ori
tehnico-mixaje video sau audio etc.).
n definirea crimei organizate s-a avut n vedere existena, pe de o parte,a unor grupuri
independente, formate din infractori profesioniti, fr legtur ntre acestea, iar pe de alt parte, existena
structurilor mafiote avnd un set de particulariti minime obligatorii, i anume:
- stabilitate n cadrul asociaiei infracionale;
- o anumit structur intern i diviziune a rolurilor ntre membrii asociaiei;
- continuitatea i sistematizarea activitii infracionale;
- scopul principal al asocierii infracionale s fie obinerea unor ctiguri importante;
- activitatea infracional s fie profesionalizat.
1

Jan Musil Sistemul penal n combaterea crimei organizate, Raport la Congresul AIDP 1977, RIDP vol. 69, p. 488.
Balasz Jozsef Gelcer i Lenki Peher op. cit., p. 389.
3
A se vedea : Gh. Nistoreanu i C. Pun Criminologie, Ed. Europa Nova ,1996. George Antoniu Reflecii asupra crimei
organizate, RDP, nr. 3/1997. C. Pun Crima organizat sau organizarea crimei, Anualele Academiei de Poliie Al. I. Cuza
1993. C. Pun Legea penal romn i crima organizat, RDP, nr. 3/1997 i RRSJ nr. 1/1997. Damian Miclea Prevenirea
criminalitii n Romnia n Anualele Institutului de Afaceri Publice din Polonia nr 1/1999 i Revista Academiei Romne nr.
1/1999, Aspecte criminologice privind crima organizat, Anualele Universitii P.G. Ploieti 1/1998.
4
Gh. Nistoreanu i C. Pun op. cit., p. 228
5
Idem
6
Opinia autorului
2

77

n opinia majoritii criminologilor i penalitilor romni, crima organizat este definit ca

reprezentnd segmentul la care se raporteaz activiti ilegale de natur s afecteze doar anumite
sectoare ale vieii economice, sociale i politice, desfurate prin diverse metode i mijloace, n mod
constant, planificat i conspirat de ctre asociaii de indivizi, cu o ierarhie bine determinat, cu structuri
specializate i mecanisme de autoaprare, n scopul obinerii de profituri ilicite, la cote ridicate.
Definirea respectiv cuprinde n coninut caracteristicile eseniale ale fenomenului, ca fiind:
- gradul sporit de periculozitate al acestor activiti ce afecteaz grav anumite sectoare ale vieii
economice, sociale i politice;
- activitatea infracional este sistematizat, planificat, conspirat, cu caracter de continuitate;
- stabilitatea unitii infracionale;
- existena liderului i ierarhia subordonrii;
- specializarea membrilor, decurgnd din divizarea atribuiilor;
- existena unor mecanisme de neutralizare a controlului social;
De asemenea, sunt nominalizate cile i mijloacele specifice asociaiilor criminale, compatibile cu
acest concept ca fiind coruperea persoanelor influente din toate sectoarele vieii economice, sociale,
juridice i politice, n mod deosebit a specialitilor din sistemul justiiei penale.
Evident, scopul este inclus n concept, ca fiind obinerea de profituri ilicite, la cote deosebit de
ridicate.
Dac am aduga c definirea respectiv nu exclude, ca mijloc, i folosirea violenei fizice i psihice,
considerm c acest concept ar ntruni elementele unei definiri criminologice a conceptului de crim
organizat.
10.2. ncercri de definire juridic a crimei organizate
Primele ncercri de definire juridic a crimei organizate au demonstrat o preocupare evident din
partea specialitilor pentru a nfrunta fenomenul prin studiul tiinific al acestuia. Aceast activitate
intens a penalitilor s-a desfurat n ultima perioad att la nivel naional ct i n plan internaional, dar
nu ntotdeauna au reuite notabile pe plan legislativ. Astfel, se opereaz n multe state i la nivelul unor
foruri tiinifice cu termeni cum sunt: crima organizat i organizaii criminale, dar acetia nu sunt
definii juridic, existnd chiar confuzii sub aspectul delimitrii lor.
Preocuprile penalitilor n definirea crimei organizate s-au evideniat i cu prilejul Colocviului
desfurat n 1997 n Egipt la Alexandria, preparator al Congresului Asociaiei Internaionale de Drept
Penal (Budapesta, sept. 1999).
Fr a se reui s se dea crimei organizate o definiie juridic, universal valabil tuturor sistemelor de
drept penal pn n prezent, sunt reinute urmtoarele exigene juridice:1
a. grupul s fie format din minimum trei persoane.
b. membrii si s fie asociai cu intenia ascuns de a comite una sau mai multe infraciuni.
c. grupul s aib o structur permanent, avnd capacitatea de a comite infraciunile respective.
d. grupurile crimei organizate trebuie s fie definite, din punct de vedere legal, de autoritile
naionale competente, iar aceast definire trebuie s fie fundamentat pe necesitile i particularitile
proprii fiecrei ri.
e. definiiile trebuie s includ elemente specifice care s dea o descriere clar a elementului material
(actus reus) i a elementului moral (mens rea) care se combin pentru a provoca o pagub social.
f. elementul material trebuie definit funcional, el trebuie s cuprind cel puin fapta de a fi membru
al structurii permanente a organizaiei i, dup caz, de a fi executat o activitate, n vederea ndeplinirii
scopurilor organizaiei.
g. o persoan poate s fie declarat membr a unui grup dac actele pe care le emite i aduc profituri
sau avantaje substaniale i face servicii eseniale grupului respectiv. Ca alternativ aceast asociere sau
participare exterioar la grup nu trebuie incriminat dect n lumina complicitii clasice.
h. elementul moral presupune ca membrul grupului s fie contient de scopurile asociaiei criminale
i de faptul c actele sale susin aceste scopuri.
1

Christopher L. Barkesley op. cit, pag. 40.

78

Fr a nega existena fenomenului crimei organizate cu care sunt de acord n quasi totalitate
criminologii i penalitii, n ceea ce privete definirea juridic a crimei organizate, sunt poziii divergente
care merit a fi comentate.
Legiuitorul francez a refuzat s defineasc crima organizat. n timpul dezbaterilor pregtitoare
pentru Legea mpotriva splrii banilor din 13 mai 1996, au fost propuse i discutate mai multe definiii.
Comisia de cenzori le-a refuzat pe toate considernd c termenii i elementele lor erau mult prea
imprecise i vagi pentru a satisface principiul Constituional al legalitii incriminrii delictelor.
Jean Cedras arat c, pn n prezent, dreptul s-a dovedit incapabil de a ajunge la o definiie
concis, incontestabil i suficient de precis a acestui fenomen sociologic pentru a satisface exigenele
constituionale1. Conform opiniei lui Jean Cedras, noiunea de crim organizat poate fi detectat n
limbajul folosit de legiuitor prin texte specifice ce incrimineaz comportamentele colective destinate s
comit infraciuni grave, fcnd uz de o structur organizat: grupare sau asociaie (band
organizat i asociere de rufctori) uneori dotat cu o organizare ierarhic (grup de lupt);
grupare (n materie de trafic, n special de stupefiante); ntreprindere (de demoralizare a armatei sau
de terorism); plan concertat (genocid i alte crime mpotriva umanitii); modalitate concertat
(piedici sau liberti publice); organizaie criminal (splarea capitalurilor ilicite i relaii financiare cu
strintatea) concept ns nedefinit.
Pe de alt parte, legiuitorul canadian i cel japonez au dat o definiie crimei organizate. n
Japonia, crima organizat a fost definit att pe plan structural ct i funcional. Planul structural cuprinde
trei condiii: 1) scopul, pentru care membrii organizaiei folosesc fora sau intimidarea; 2) procentajul de
membrii care au un trecut penal trebuie s-l depeasc pe cel raportat la ntreaga populaie, n general; 3)
organizaia trebuie s fie bazat pe o structur ierarhic. Planul funcional este definit prin actele comise,
de obicei, de membrii si, i anume: se dedau n grupuri mari sau mici, la acte violente i ilegale, cum ar
fi omucideri voluntare, atentate la integritatea corporal, jaf armat, constrngeri, extorcri etc.2
Codul penal canadian, n capitolul 2, completat prin legea C-95, definete organizaia criminal ca
fiind orice grup, asociaie sau organ public, alctuit din una sau mai multe persoane organizate oficial
sau neoficial, cu ndeplinirea urmtoarelor condiii:
a) avnd ca activitate principal comiterea unei infraciuni penale, cuprins n aceast definire sau
alt lege a Parlamentului, pentru care pedeapsa maxim este de peste 5 ani;
b) oricare, sau toi membrii care sunt implicai, sau care au fost angajai n ultimii 5 ani, s fi
svrit astfel de infraciuni.
Aceast definiie se ntinde dincolo de conceptul de band organizat i este aplicabil, att
bandelor cu o structur inferioar, ct i celor cu o structur dezvoltat, inclusiv acelora care nu au folosit
violena. Dac doar unul din grup a comis mai multe infraciuni n ultimii cinci ani, este suficient pentru a
se reine existena crimei organizate3.
O poziie avansat o au legiuitorii din Austria i Cehia, care dei nu definesc noiunea de crim
organizat, totui, au cuprins n codurile penale respective trsturile acesteia.
Astfel, Codul penal austriac a inclus n 1966 n cap. 278 a definiia organizaiei criminale cu
urmtoarele elemente ale structurii4:
a) un grup de peste 10 persoane angajate n structura criminal, ca un fel de ntreprindere;
b) continuitate (pentru o mai lung perioad de timp);
c) activitile sunt enumerate i descrise prin specificare i scop; specificare - nclcarea legii este
ndreptat mpotriva vieii, sntii, libertii sau proprietii, exploatarea prostituiei, falsificarea banilor,
traficul cu materiale nucleare, toxice sau droguri;
d) scop intenia trebuie, n cea mai mare parte, s fie ndreptat ctre:
1

Jean Cedras Raportul prezentat la Colocviul de la Alexandria AIDP nov. 1997. Revue internationale de droit penale ,
vol. 69. n acelai sens se exprim i M. L. Bassinai Aciunea naional i internaional eficient mpotriva crimei
organizate i a activitilor teroriste criminale Raportul general la Colocviul A.I.D.P., Alexandria, 1997, vol. 69, p. 41
2
Hitoshi Saeki Sistemul de Justiie criminal nfruntnd provocarea crimei organizate Revue internationale de droit
penale, vol. 69 pag. 41.
3
Donald Stuart Legislaia penal mpotriva bandelor, RIDP 69 P. 248.
4
Cristoph Mayerhofer Sistemul juridic penal nfruntnd provocarea crimei organizate. R.I.D.P. vol. 67 p. 157

79

- repetarea infraciunilor severe;

- primirea de valori monetare mari sau influen ridicat n domeniul politicii sau economiei;
- corupie, terorism sau msuri speciale pentru a scpa de acuzaiile ce ar putea aprea.
Codul penal ceh, n definirea fcut organizaiilor criminale n art. 89 alin. 20, prezint
urmtoarele trsturi ale acestora:
a) asocierea mai multor persoane;
b) structur intern de organizare;
c) repartizarea funciilor i mprirea activitilor n interiorul organizaiei;
d) orientarea ctre obinerea de beneficiu;
e) comiterea, n mod continuu, de delicte internaionale1.
Sistemul penal ungar n materia combaterii crimei organizate are, de asemenea, un pas n fa, n
sensul c, prin Legea LXXIII/1997 de modificare a Codului penal, definete organizaia criminal ca
fiind: o alian criminal bazat pe diviziunea muncii i format pentru comiterea permanent de
infraciuni, scopul ei fiind obinerea unor ctiguri financiare permanente2.
O soluie original este adoptat de sistemul de drept german unde crima organizat, nefiind
definit legal n legislaia penal, este definit n sistemul administraiei interne (Poliie, Tribunale), ca
fiind: comiterea metodic a infraciunilor care sunt determinate de urmrirea profitului i puterii; aceasta
se aplic doar acolo unde doi sau mai muli participani lucreaz mpreun de mai mult timp sau de o
perioad nedefinit, activitate bazat pe diviziunea muncii, n cazurile cnd ei folosesc fie structuri
comerciale sau de afaceri, fie violena sau alte metode de intimidare ori influena lor n politic, massmedia, administraie, tribunale sau economie3.
Alte sisteme de drept, din multe alte zone ale globului, nu definesc juridic crima organizat, sau
nu evideniaz trsturile specifice ale acesteia. n incriminarea unor infraciuni se folosesc sintagme
specifice crimei organizate (Frana, S.U.A., China, Japonia, Statele Arabe, Grecia, Italia, Romnia,
Polonia .a.). Unele state, cum sunt Polonia sau Romnia, au iniiat proiecte pentru modificarea legii
penale i definirea juridic a unor concepte privind crima organizat.
Dup cum se observ, sunt numeroase probleme n definirea juridic a crimei organizate 4. Aceasta
nu ca o lips de interes. n primul rnd n statele occidentale, teama de a nu nclca drepturile omului i
prevederile constituionale, creeaz o reinere pentru o definire pur tehnic a crimei organizate. Pe de alt
parte, n multe state fenomenul este relativ nou, exploziv i insuficient cercetat criminologic i juridic5.
De asemenea, n alte state, cu un sistem legislativ mai puin democratic (de exemplu: statele
arabe) se apreciaz c introducerea unor definiii de for, ar aduce deservicii dreptului6.
Existena unei neconcordane ntre conceptul socio-criminologic i reglementrile legale naionale
a fcut ca la toate ntlnirile internaionale n domeniu 7 s se cear elaborarea unei definiii clare i precise
a crimei organizate. Toate definirile date s-au orientat, n primul rnd, asupra noiunilor de autor al
crimei i organizaie dect asupra celui de act criminal i crim organizat.
1

Jan Musil Sistemul penal prob a crimei organizate, R.I.D.P. vol. 67 p. 488.
Balazs Jozsef Geller i Lenke Feher Folosirea prii speciale a legii penale n lupta mpotriva crimei organizate n Ungaria
Raport la cel de-al XVI-lea Congres Internaional al L.P.-RIDP vol. 69 pag. 399.
3
Hans Lilie Infraciuni specifice ale crimei organizate n legea penal german Raport la cel de-al XVI-lea Congres
A.I.D.P. Napoli 1997, R.I.D.P. vol. 69 p. 139
4
Cristopher L. Blakesley op. cit. P. 41.
5
Este cunoscut faptul c schimbarea regimurilor totalitare, comuniste au produs modificri legislative ca urmare a apariiei
crimei organizate ntr-o sut de ri: C.S.I., Polonia, Ungaria, Cehia, Slovacia, Romnia, Bulgaria, Macedonia, Slovenia,
Croaia, Iugoslavia, s.a.
6
Mohamed Zaid Particulariti ale incriminrii crimei organizate. R.I.D.P. vol 69 pag. 518. Faptul c foarte multe
reglementri privind crima organizat n rile arabe erau tratate prin prisma i n cadrul normelor de urgen i sub
autoritatea i jurisdicia Curii Securitii Statului a ridicat un curent critic, n doctin. Statutul de urgen este clar evideniat
n mediul italian, care de altfel a i devenit subiect de divergene la prima ntrunire A.I.D.P. de la Napoli din 1997
7
A se avea n vedere Conferina Ministerial Mondial Asupra Criminalitii Transnaionale Organizate Neapole 21-23 nov.
1994, al IX-lea Congres al Naiunilor Unite cu privire la prevenirea criminalitii i tratamentul inculpailor Cairo 1995,
Congresul al XVI-lea al A.I.D.P. Napoli 1997.
2

80

Toate iniiativele din actuala doctrin juridic au progresat ntr-o mic msur n a da un rspuns
convingtor n problema acestei definiii. Reinerea de a da o conceptualizare concret, decisiv i
universal, i-a obligat pe cercettorii n domeniu s se concentreze asupra trsturilor i caracteristicilor
organizaiilor criminale, ca un prim pas spre sintetizarea unei definiii globale. n soluionarea acestei
probleme, cercettorii pro-americani au propus urmtoarea definiie: prin crim organizat se nelege,
n general, orice asociere a unor infractori profesioniti, n structuri specifice care urmeaz nite reguli
prestabilite i care urmresc comiterea de fapte ilicite i acapararea puterii prin folosirea sistematic a
violenei1.
Dac, n sfera doctrinei nc se mai discut i se caut soluii de definire a crimei organizate, n
sfera aplicrii dreptului, practicienii simt o nevoie acut de clarificare a acestei probleme. Aceasta, cu att
mai mult,cu ct nu se poate opera cu noiuni cum este crima organizat, nedefinit juridic, lsndu-i
libertate aspectului popular i non-juridic2. Aceasta, mai ales, n condiiile n care, criminologic,
fenomenul este foarte dezvoltat i cu mult naintea evoluiei dreptului.
10.3. Iniiative ale organismelor internaionale pe linia definirii combaterii crimei organizate
10.3.1. Preocupri ale Organizaiei Naiunilor Unite
Combaterea crimei organizate a preocupat comunitatea internaional pe msur ce fenomenul a
fost perceput n formele sale de manifestare. Sesiznd pericolul social ce-l reprezint, statele lumii, la
nivel global, continental i regional au cutat diverse formule de combatere. Dac, iniial, sfera acestor
aciuni s-a regsit n principal n mijloacele naionale de combatere, extinderea fenomenului a fcut ca
organisme guvernamentale i neguvernamentale s i dea mna pn la cel mai nalt nivel pentru
cunoaterea, n primul rnd, a fenomenului i apoi n gsirea cilor i mijloacelor de contracarare. Dac la
nceput au existat reineri legate de regimul politic al unor state, de sfera frontierelor, de principiile din
dreptul penal naional, acestea prin voin politic au fost nlturate, pe rnd, pentru gsirea unor soluii
optime privind conceptul general de combatere i pentru crearea de organisme internaionale, continentale
i regionale, apte s pun n practic msurile adoptate.
Amploarea fenomenului a fcut ca, sub egida O.N.U., preedinii de state s se ntlneasc la cel
mai nalt nivel i s-i exprime poziia fa de pericolul social al fenomenului ce amenin sigurana
naional.
Dintre multiplele reuniuni ce s-au desfurat, un loc aparte l reprezint Reuniunea Ministerial a
Preedinilor de state de la Neapoli din 1994, unde a fost adoptat Planul Mondial de aciune contra
criminalitii transnaionale organizate, ce cuprinde printre altele, urmtoarele puncte:
a) Comunitatea internaional trebuie s se pun de acord asupra unei definiii comune a conceptului
de criminalitate organizat pentru a face mai omogene msurile luate la nivel naional i mai eficace
cooperarea internaional.
b) Pentru combaterea efectiv a criminalitii organizate, comunitatea internaional trebuie s in
cont de caracteristicile sale structurale i metodele specifice pentru a elabora strategii, politici, legi sau
alte msuri. Dei nu se constituie ntr-o definiie juridic sau exhaustiv a fenomenului, elementele
urmtoare permit a caracteriza crima organizat: organizare de grupuri cu scopuri de activiti criminale;
legturi ierarhice sau relaii personale care permit anumitor indivizi s conduc grupul; recurgerea la
violen; intimidare i corupie n vederea realizrii de profituri sau pentru a obine sechestru pe teritorii
sau piee; splarea profiturilor ilicite att n sensul unei activiti criminale ct i pentru infiltrarea
economiei legale; potenial de expansiune n orice nou activitate i dincolo de frontierele naionale;
cooperarea cu alte grupuri criminale organizate transnaional.
c) Pentru a detecta, preveni i combate ntr-o manier judicioas activitile criminale transnaionale
organizate, comunitatea internaional trebuie s ntreasc cunoaterea organizaiilor criminale i a
dinamicii lor. Statele trebuie s strng, analizeze i s difuzeze statistici i informaii fiabile asupra
acestui fenomen.
1
2

Maurice Cusson La notion de crime organise, Cotloque Aix-en-Provence, op. cit. P. 39.
Cristopher l. Blakesley op. cit. P. 41

81

d) Fiecare stat trebuie s studieze experiena statelor care au fost obligate s fac fa criminalitii
organizate i s interpreteze informaiile reieite din studiul i analiza structurii i activitilor criminale
ale acesteia pentru a ncerca s elaboreze principii directoare care i-ar putea fi utile pentru determinarea
msurilor legislative n materie de drept penal i procedur penal, dispoziii regulamentare i structuri
organizatorice care sunt necesare pentru a preveni i combate acest fenomen.
e) Statele trebuie s examineze, dac este cazul, posibilitatea de a adopta reglementri legislative
care s califice ca infraciune participarea la o organizaie criminal sau o asociaie de rufctori i
instaurnd o responsabilitate penal a persoanelor fizice, pentru a ntri capacitatea de lupt contra
criminalitii organizate n interiorul frontierelor lor i pentru a mbunti cooperarea internaional.
f) Statele trebuie s asigure condiiile ca justiia penal s dispun de structuri i mijloace suficiente
pentru a face fa activitilor complexe ale criminalitii organizate, n primul rnd garanii contra
corupiei, intimidrii i violenei.
g) Pentru combaterea eficace a criminalitii organizate, statele trebuie s depeasc codul de tcere
i intimidare. Ele trebuie s examineze posibilitatea recurgerii la tehnici fiabile de strngere de probe,
cum ar fi: supravegherea electronic, operaiunile clandestine i livrrile supravegheate, cnd aceasta este
prevzut n legislaia naional i cu respectarea deplin a drepturilor individuale i, n special, a
dreptului la respectul vieii private i sub rezerva, dac este cazul, a unei supervizri judiciare. Importante
sunt i msurile vizate s ncurajeze membrii organizaiilor criminale s coopereze i s depun mrturie,
n special, programele de protecie a martorilor i familiilor lor iar n limitele impuse de legislaia
naional de un tratament mai favorabil, ca recompens pentru colaborarea n derularea cercetrilor i
judecii.
h) Statele trebuie s se strduiasc, atunci cnd este justificat, s creeze celule speciale de cercetare i
s le doteze pentru cunoaterea aprofundat a caracteristicilor structurale i a metodelor de funcionare a
grupurilor criminale organizate. Statele trebuie, de asemenea, s se strduiasc s asigure membrilor
acestor celule formarea i resursele necesare, n scopul ca acetia s-i poat concentra eforturile asupra
strngerii i analizei informaiilor asupra criminalitii transnaionale organizate.
i) Statele trebuie s pun la punct programe educative pentru crearea unei culturi de moralitate i
legalitate i s elaboreze i s aplice msuri destinate s aduc la cunotina publicului efectele nefaste ale
criminalitii organizate i s obin ataamentul comunitii n sprijinirea eforturilor naionale i
internaionale de lupt contra criminalitii organizate.
j) Statele trebuie s examineze posibilitatea adoptrii msurilor de restituire sau de indemnizaie
adecvate n favoarea victimelor criminalitii organizate, n conformitate cu dispoziiile Declaraiei de
principii fundamentale de justiie, referitoare la victimele criminalitii i victimele abuzului de putere,
adoptat de Adunarea General prin rezoluia sa 40/34 din 29 noiembrie 1985.
k) O.N.U. i organizaiile mondiale i regionale competente trebuie, dac este necesar, s pun la
punct modele i directive practice n materie de drept material i de drept procesual bazndu-se pe
experiena i cunotinele specializate ale statelor i pe contribuiile organizaiilor interesate. O.N.U. i
aceste organizaii trebuie de asemenea s ajute statele, la cererea lor, s examineze i s evalueze
legislaia lor, s planifice i s ntreprind reforme, innd cont de practicile existente i tradiiile
culturale, juridice i sociale.
10.3.2. Structuri ale Consiliului Europei cu atribuiuni n domeniul prevenirii i combaterii
criminalitii
La nivelul Consiliului Europei au fost nfiinate, in decursul timpului, unele structuri specializate.
Comitetul european pentru probleme criminale (prescurtat C.D.P.C. sau C.E.P.C.), creat n 1957, i
bazeaz activitatea pe subcomitete i grupuri de lucru i acioneaz pentru realizarea unor proiecte de
convenii i de rezoluii, transmise spre adoptare Comitetului Minitrilor.
Activitatea C.E.P.C. i implicit a Consiliului Europei, vizeaz dou aspecte de mare importan, i
anume: armonizarea legislaiilor rilor membre i asistena juridic n materie penal. n acest ultim
domeniu, C.E.P.C. a creat o oper important, constnd n elaborarea a 16 convenii i 4 protocoale care
82

depesc principiile tradiionale ale dreptului penal; prin intermediul lor justiia penal nceteaz de a se
mai opri la frontierele naionale apreciindu-se c un spaiu judiciar european este pe cale de a fi creat.
De asemenea, C.E.P.C. s-a implicat n cercetarea criminologic a fenomenului criminalitii
organizate. n anul 1963 a fost creat Consiliul tiinific Criminologic, iar din 1963, anual sunt organizate
Conferine i Colocvii de cercetri criminologice.
Concomitent, C.E.P.C. acord atenie deosebit evoluiei ideilor privitoare la justiia penal i
tratamentul delincvenilor, acordnd prioritate mijloacelor preventive i demersurilor pentru evitarea
interveniei sistemului justiiei penale n cazuri individuale minore, prin msuri de dejudiciarizare,
conciliere i mediere, precum i prin promovarea unor msuri de nlocuire a pedepselor privative de
libertate.
C.E.P.C. a jucat un rol important n adoptarea Rezoluiei privind Ansamblul de reguli minime pentru
tratamentul deinuilor i a Recomandrii privind Regulile penitenciare europene, n stabilirea unei poziii
comune a statelor membre n problematica proteciei victimei, n organizarea i desfurarea conferinelor
minitrilor europeni ai justiiei i, de curnd, ai celor de interne.
Din anul 1980, Grupul de cooperare n materia luptei mpotriva abuzului i traficului ilicit de
droguri (grupul Pompidou), constituit n 1971 la iniiativa fostului preedinte francez, i-a continuat
activitatea n cadrul Consiliului Europei. Grupul are un secretariat care este condus de un secretar general
i i desfoar activitatea n baza unor programe de lucru, stabilite pentru perioade de patru ani,
aprobate de Conferina ministerial care urmrete reducerea rolului sistemului penal n domeniu,
atenuarea cererii i gsirea de soluii noi de ngrdire a traficului ilicit de droguri prin perfecionarea
cooperrii internaionale.
n anii 1991 i 1994, Grupul a organizat dou conferine ministeriale paneuropene asupra cooperrii
n problemele abuzului i traficului ilicit de droguri, la care au luat parte i reprezentanii unor importante
organizaii internaionale (O.N.U., O.I.P.C.- Interpol, O.M.S., O.M.V.), soldate cu adoptarea unor
Declaraii Finale prin care sunt reiterate angajamentele statelor participante de a susine cooperarea
european n domeniu n cadrul unei strategii globale, echilibrate i multidisciplinare.
10.3.3 Asistena juridic internaional n materie penal
n acest domeniu, opera Consiliului Europei s-a materializat n urmtoarele documente:
10.3.3.1. Convenia european privind asistena juridic n materie penal
Deschis spre semnare la 20 aprilie 1962, stipuleaz c asistena judiciar penal este independent
de extrdare, putnd interveni chiar n cazurile n care extrdarea ar fi refuzat. n acelai timp, asistena
judiciar poate fi furnizat chiar i pentru contravenii, i, de regul, dubla incriminare nu este cerut, cu
excepia comisiilor rogatorii n scop de percheziie i confiscare, cnd Prile vor putea deroga de la
aceste reguli.
Potrivit Conveniei, asistena juridic se acord n orice procedur care vizeaz infraciuni a cror
reprimare este, n momentul solicitrii, de competena autoritilor judiciare ale prii solicitate, cu
excepia hotrrilor de arestare, a condamnrilor definitive i infraciunilor care mbrac un caracter
militar. De asemenea, asistena judiciar poate fi refuzat pentru infraciuni politice sau conexe unor
infraciuni politice sau fiscale. Concomitent, un alt motiv de refuz al asistenei judiciare l poate constitui
aprecierea Prii solicitate c executarea cererii este de natur s aduc atingere suveranitii, securitii,
ordinii publice sau altor interese eseniale ale rii sale (ale Statului i nu ale individului), incluznd i
interese de ordin economic. Convenia reglementeaz modul de executare a comisiilor rogatorii care
vizeaz audierea de martori, experi i nvinuii, cercetarea la faa locului, percheziiile i confiscrile de
obiecte. Sunt instituite reguli privind transmiterea de obiecte, remiterea actelor de procedur i a
hotrrilor judiciare, sunt prevzute o serie de imuniti pentru martorii i experii citai s compar n faa
autoritilor judiciare ale Prii solicitante i, de asemenea, se statueaz asupra modului de comunicare a
datelor din cazierul judiciar i a schimbului de informaii privind condamnrile. Totodat, convenia
conine prevederi referitoare la condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc cererile de asisten judiciar,
83

cile de transmitere a comisiilor rogatorii internaionale, denunarea n scop de urmrire i comunicarea

condamnrilor.
Dup intrarea n vigoare a conveniei, practica judiciar a statelor semnatare a impus adoptarea unor
rezoluii i recomandri ale instanelor Consiliului Europei menite s favorizeze aplicarea prevederilor
acesteia, respectiv: rezoluia (71)43 din 14 decembrie 1971, rezoluia (77)36 din 2 decembrie 1977,
recomandarea R(80)8 din 27 iunie 1980, recomandarea R(83)12 din 23 septembrie 1983 i recomandarea
R(85)10 din 28 iunie 1985, toate adoptate de Comitetul Minitrilor.
10.3.3.2. Protocolul adiional la Convenia european privind asistena juridic n materie penal
Contiente de slbiciunile, de ordin practic ale Conveniei menionate n privina reprimrii
infraciunilor fiscale care provoac daune nsemnate economiilor naionale, statele membre ale
Consiliului Europei au considerat necesar completarea prevederilor conveniei printr-un Protocol
adiional, elaborat de un comitet de experi i adoptat de Comitetul Minitrilor la 14 martie 1978. Acesta
prevede c asistena judiciar nu poate fi refuzat pentru simplul motiv c cererea privete o infraciune
pe care Partea solicitat o consider drept o infraciune fiscal, modificnd pe fond coninutul conveniei.
Totui, dat fiind c legile interne ale Statelor membre difer n ceea ce privete elementele constitutive ale
infraciunilor fiscale, Protocolul precizeaz c dubla incriminare va fi considerat ndeplinit dac
infraciunea corespunde unei infraciuni de aceeai natur, conform legislaiei Statului solicitat.
Completat cu Protocolul su adiional, Convenia reprezint un model n domeniu, motiv pentru
care a servit de referin la pregtirea proiectului Tratatului tip Universal de asisten judiciar n materie
penal, care a fost adoptat de ctre cel de-al 8-lea Congres al Naiunilor Unite pentru prevenirea crimei i
tratamentul delicvenilor din 1990.
Cu ocazia semnrii, ratificrii, aprobrii sau aderrii la Convenie i Protocolul su adiional, un
numr de 20 de state, ntre care i Romnia, au fcut declaraii i au formulat unele rezerve n legtur cu
coninutul acestora.
5.3.3.3. Protocolul adiional la Convenia European privind informaia asupra dreptului strin
La 17 iunie 1968, Statele membre ale Consiliului Europei au semnat Convenia european n
domeniul informaiei asupra dreptului strin prin care se stabilea sistemul de asisten i consultare
juridic n materie civil i comercial, n domeniul procedurii civile i comerciale i al organizrii
juridice. rile semnatare au devenit contiente de faptul c, pentru a uura accesul la justiie i al unor
persoane defavorizate din punct de vedere economic, n scopul de a-i susine mai bine drepturile lor, este
necesar extinderea sistemului de asisten internaional n domeniul penal i procesual penal. De aceea,
la 15 martie 1978, a fost deschis spre semnare Protocolul adiional la Convenia european privind
informaia asupra dreptului strin prin care Prile Contractante se angajeaz s-i furnizeze informaii
privind dreptul lor material i procedural, organizarea juridic n domeniul penal, inclusiv date privind
Ministerul Public, precum i informaii referitoare la executarea sanciunilor penale.
Cererile de informaii pot proveni de la orice autoritate juridic competent n materie de urmrire
penal sau de executare a sentinelor definitive, nu numai n cursul unei proceduri de urmrire, dar chiar
i atunci cnd se are n vedere declanarea unei astfel de proceduri.
Protocolul prevede i posibilitatea formulrii unei cereri de informaii n contul unor persoane
defavorizate din punct de vedere economic, de ctre orice autoritate sau persoan care acioneaz n
cadrul unui sistem oficial de asisten juridic sau de consultaie juridic.
5.3.3.4. Documente ale Consiliului Europei n materia extrdrii
Problema extrdrii s-a situat n atenia Consiliului Europei nc de la nceputul existenei acesteia.
Astfel, prin Recomandarea 16 (1951) din 8 decembrie 1951, Adunarea Parlamentar a Consiliului Europei
a sugerat msurile pregtitoare ce trebuie luate n vederea ncheierii unei Convenii europene de
extrdare. Comitetul Minitrilor a nsrcinat un comitet de experi s examineze aceast recomandare,
precum i Recomandare 66 (1954) care i-a urmat, astfel nct, n cursul lunii septembrie 1957, Convenia
european de extrdare era deschis spre semnare statelor membre ale Consiliului Europei. Semnat la
Paris, la 13 decembrie 1957, Convenia a intrat n vigoare la 18 aprilie 1960 i a fost semnat de un numr
de 36 de ri.
84

Convenia reglementeaz obligaia de extrdare, faptele pasibile de extrdare, cu excepia

infraciunilor politice, militare i fiscale, problema extrdrii resortisanilor proprii, cazurile n care
extrdarea poate fi refuzat sau nu este acordat, condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc o cerere de
extrdare, instituie regula specialitii extrdrii, stabilete condiiile de arestare provizorie n vederea
extrdrii, ordinea de preferin n cazul concursului de cereri de extrdare, modalitatea de predare a
extrdatului i a obiectelor, problema tranzitrii persoanei extrdate pe teritoriul unui stat ter, precum i o
serie de reguli procedurale.
Convenia a fost completat cu dou protocoale adiionale. Primul Protocol adiional, din 15
octombrie 1975, a adus unele precizri n legtur cu articolul 3 al Conveniei privind infraciunile
politice, iar prin cel de-al doilea Protocol adiional, din 17 martie 1978 a fost modificat articolul 5 al
conveniei referitor la infraciunile fiscale, astfel nct i acesta s poat face obiectul unor cereri de
extrdare. De asemenea, ultimul protocol a modificat sau completat i alte prevederi ale conveniei
privind cazurile n care extrdarea nu va fi acordat i condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc
cererea de extrdare.
n vederea aplicrii unitare a prevederilor conveniei i a protocoalelor sale adiionale, Comitetul
Minitrilor al Consiliului Europei a adoptat o serie de recomandri i rezoluii, respectiv Rezoluia (75)
12, Rezoluia (78) 43, Recomandarea R (80) 7, Recomandarea R (80) 9 i Recomandarea R (86) 13.
Cu ocazia semnrii Conveniei i a depunerii instrumentelor lor de ratificare, un numr de 22 de ri,
printre care i Romnia, au formulat declaraii i rezerve privind unele prevederi ale acestora.
10..3.3.5. Supravegherea i executarea hotrrilor judectoreti
n acest domeniu deosebit de important al aplicrii n practic a hotrrilor judectoreti, prin
organismele sale specializate, Consiliul Europei, a adoptat de trei convenii avnd ca obiect
supravegherea persoanelor condamnate sau liberate condiionat, valoarea internaional a sentinelor de
condamnare i transferarea persoanelor condamnate.

85

CAPITOLUL XI LUPTA MPOTRIVA CRIMINALITII ORGANIZATE I A

TERORISMULUI. STUDIU PRACTIC
Studiu cuprinde:
Partea I. Evaluarea stagiilor desfurate
Partea a II-a. Evaluarea rapoartele individuale de instruire ntocmite de participani n urma desfurrii stagiilor
2.1. Amploarea fenomenului infracional
2.2. Dinamica fenomenului infracional
2.3. Combaterea diferitelor tipuri de infraciuni
2.4. Analiz comparat a legislaiei
2.5. Particulariti legislative
2.6. Structura parchetelor
2.7. Structura poliiilor
2.8. Baze de date utilizate
2.9. Concluzii
Partea a III-a Prezentarea n rezumat a raportului

86

Partea I. Evaluarea stagiilor desfurate

n urma centralizrii i analizei fielor de evaluare a stagiaturii ntocmite de ctre participanii au
reieit urmtoarele date:
1. Durata stagiaturii:

2. Alctuirea etapelor stagiaturii:

87

3. Concordana cu programa stagiaturii:

4.

Concordana cu ateptrile personale:

88

5. Calitatea profesional a etapelor:

6. Cunotinele acumulate vor mbunti calitatea muncii:

89

7. Stagiatura ar trebui s devin un instrument al Dezvoltrii Resurselor Umane folosit cu

regularitate:

8. Asigurarea transportului i a cazrii:

90

9. Impresia general:

91

Partea a II-a Evaluarea rapoartele individuale de instruire ntocmite de participani

n urma desfurrii stagiilor de pregtire
Acest raport a fost ntocmit avnd la baz rapoartelor individuale de instruire ntocmite de ctre
participanii la proiect.
Pe ntreaga durat a evalurii am urmrit pe de-o parte aspectele comune ale acestora, iar pe de alt parte
elementele particulare necesare n vederea prezentrii comparative a legislaiei fiecrei rii n care s-a desfurat
stagiul.
n urma analizei rapoartelor individuale am structurat raportul avnd n vedere urmtoarele probleme:
I. Amploarea fenomenului infracional
ar
Belgia

Infraciune
Infraciuni informatice

Date generale
Strns legate de criminalitatea organizat

Furturi din locuine;

Furturi din societi comerciale;
Furturi din TIR-uri;
Furturi de vehicule pentru construcii i
de metale sau aliaje.

Poliia se confrunt cu grupurile de infractori

migrani. De exemplu, furturile din locuine i
societi comerciale grupuri din Georgia i
Moldova

Infraciuni legate de traficul de persoane

Cetenii romni sunt foarte activi.

Austria

- Splare de bani;
- Traficul de droguri (anual sunt
cercetate circa 15.000);
- O cretere a numrului de furturi din
locuine i societi comerciale comise
de grupuri din Georgia i Moldova;
- Terorism.
Noi vulnerabilitii:
- Posibilitatea de apariie a unor dezastre
naturale, poluarea mediului

Olanda

- Producerea drogurilor sintetice este o

problema naional.

- Austria se nregistreaz ntre 14 i 18

condamnri pentru svrirea infraciunii de
splare a banilor;
- Austria este un stat de tranzit al drogurilor din
Afganistan ctre Europa de Vest, pentru heroina
provenind din Afghanistan
- Grupurile islamice, kurzii, cecenii obin fonduri
din anumite tranzacii n Austria apoi le
externalizeaz n zonele de criz;
- Bande din Moldova i Georgia care acioneaz n
ntreaga Europ
- Persoane rezidente care triesc n Austria i se
deplaseaz des n zonele despre care se cunoate
c sunt centre ori baze de antrenament pentru
anumite grupuri ce prezint un risc;
- n cazul traficului de droguri se merge pe
principiul terapiei n locul pedepsei.
- rile de Jos fiind principala surs a drogurilor
sintetice din Europa de Vest;
- Se produc la scar larg: amfetamine, ecstasy,
LSD i mCPP;
- Pentru producerea drogurilor sintetice sunt adui
n Olanda precursori de droguri din: Germania,
Marea Britanie, Spania, dar i din Turcia;
- Se import n Olanda din alte ri europene cum
ar fi: Marea Britanie, Germania i Spania:

92

Bandele de motocicliti,
HELLS ANGELS

intitulai

amfetamina past ud - care ulterior este uscat

i tabletat n laboratoarele din Olanda pentru a fi
comercializate;
- Apoi, drogurile sunt transmise n China, ori n
alte ri, cu ajutorul containerelor.
- n conformitate cu rapoartele i statisticile
KLPD, se constat c Olanda:
* continu s joace un rol esenial pe piaa
drogurilor sintetice, n ciuda dezvoltrii pieelor
din Canada i Austria;
- este distribuitor, inclusiv de heroin sintetic la
fel ca Rusia;
- este ara n care se constat noi moduri de
disimulare a laboratoarelor mobile.
- Organizaia a fost fondat n Statele Unite n
1948;
- n prezent are 100 de cartiere generale n
America de Nord, America de Sud, Europa,
Australia etc;
- Aceast organizaie tip band de motocicliti este
n realitate o organizaie criminal, elementul de
recunoatere specific fiind modalitatea de
deplasare a membrilor folosind motocicletele
Harley Davidson;
- KLPD a stabilit c membrii acestei organizaii
sunt implicai masiv n traficul de droguri i
prostituie, fiind o ameninare pentru sigurana
public.

Finlanda
- criminalitatea organizat;
- splarea banilor;
- finanarea terorismului.

-infraciuni
skimming.

cu

carduri

bancare

- traficanii de droguri;
- grupurile criminale;
- bandele de motocicliti;
- contrabanditii cu igri din Rusia spre Finlanda;
- sunt organizate dup modelul mafiei ruseti.
- identificate i monitorizare grupri formate din
ceteni romni i lituanieni

II. Dinamica fenomenului infracional

ar
Belgia

Metode utilizate de infractori

Diverse infraciuni
violene;
- alte metode pentru intimidare;
- exercit influen asupra
oamenilor
politici,
media,
administraie public, autoriti
judiciare sau economice;
- implicri n splarea banilor

Caracteristicile grupurilor infracionale

Grupuri de infractori migrani
- n principal formai din ceteni provenii din estul Europei, cu
predilecie rromi;
- folosesc minori la comiterea faptelor;
- spre deosebire de romni grupurile constituite din georgieni sunt
foarte bine organizai i foarte violeni;
- grupurile de infractori romni sunt specializai, n principal, pe
furturile din locuine.;
- romnii reprezint 18% din autorii infraciunilor de furturi,

93

Austria

Crima organizat
- violena;
- alte metode pentru intimidare;
sunt
utilizate
structuri
comerciale sau de afaceri;
- exercit influene asupra
oamenilor
politici,
media,
administraie public, autoriti
judiciare sau economice;
- sunt implicai n splarea de
bani.
- furturi din locuine i societi
comerciale;
- splare de bani.

Eficien

majoritari fiind rromii;

Specific
- traficul de droguri;
splare de bani;
infraciuni financiare sau economice;
trafic cu maini furate;
spargerile de locuine organizate.

- comise de grupuri din Georgia i Moldova.

Grupurile de moldoveni:
- liderii grupului din Republica Moldova coordoneaz activitatea
din Romnia i sunt cunoscui ca fiind foarte violeni;
- au o structur foarte bine organizat;
- cu o ierarhie foarte bine stabilit;
- structur militarizat;
- fiecare membru al gruprii este obligat s plteasc efului lunar,
suma de 400 de euro;
- au o casierie central la nivel mondial i mai multe la nivelul
Europei;
- membrii gruprii folosesc pentru legitimare documente falsificare
romneti.
Austria se nregistreaz ntre 14 i 18 condamnri pentru svrirea
infraciunii de splare a banilor

Finlanda
- trafic de droguri;
- contrabanda.
- furturi;
- tlhrii;
- infraciuni informatice.
Exemple de rezultate n 2008

Estonia

- splare de bani;
- infraciuni cu risc sczut i
profit material ct mai mare.

- corupia

- traficul de droguri

- ruii;
- estonienii
amfetaminele, heroina i cocaina.
romnii

- au fost destructurate 38 de grupri criminale;

- dintre care 14 au fost bande de motocicliti, majoritatea fiind
localizate n sudul rii.
- n general, grupuri infracionale organizate sunt constituit pe
criterii etnice (ruseti,din Azerbaijan);
- este i trendul format din grupuri de tineri orientate n
comiterea de infraciuni cu risc sczut i profit material ct mai
mare.
- ponderea acestor infraciuni n Estonia fiind de 0,6% din totalul
infraciunilor comise n aceast ar;
- Din totalul cauzelor de corupie investigate n cursul unui an,
21% sunt finalizate cu rechizitoriu.
- 800 de persoane cercetate pentru svrirea acestui tip de
infraciuni;
- drogurile cele mai comercializate: canabisul i cocaina;

94

Eficien

- capitala Estoniei, Tallinul fiind recunoscut ca centru de tranzit al

drogurilor.
- sunt nregistrate 17 condamnri pentru infraciuni de splare de
bani;
- peste 98% din tranzaciile bancare i comerciale din Estonia se
efectueaz prin internet.

Olanda
- infraciunile de skimming

Caz practic:
- ptrunderea infractorilor ntr-o banc a Olandei, unde prin
metode specifice au montat la aparatura destinat efecturii plilor
prin Internet banking TOKEN - echipamente de copiere a datelor
coninute pe banda magnetic a cardurilor bancare.
- infractorii utilizeaz la - n Olanda se produc la scar larg: amfetamine, ecstasy, LSD i
fabricarea drogurilor sintetice, n mCPP.
special
a
MDMA
i - pentru producerea drogurilor sintetice sunt adui n Olanda
amfetaminelor, mai multe locaii precursori de droguri din: Germania, Marea Britanie, Spania, dar i
pentru a nu fi depistai de din Turcia;
autoriti;
- dup care drogurile sunt transmise n China, ori n alte ri, cu
- investesc sume importante de ajutorul containerelor.
bani n producerea acestor - se import n Olanda din alte ri europene cum ar fi: Marea
droguri, ntruct la fabricarea Britanie, Germania i Spania: amfetamina past ud - care
acestora se folosete, ca i ulterior este uscat i tabletat n laboratoarele din Olanda pentru a
catalizator, platina, care este un fi comercializate.
metal foarte scump i rar;
- producerea drogurilor sintetice
este o problema naional, rile
de Jos fiind principala surs a
drogurilor sintetice din Europa
de Vest;
- prostituia este legalizat
- bandele de motocicliti,
intitulai HELLS ANGELS

Traficul de droguri i precursori

Traficul de persoane

- grupurile de motocicliti sunt formate exclusiv din brbai,

ntruct acetia sunt specializai n comiterea de infraciuni ce se
circumscriu criminalitii organizate;
- se ocup n special cu traficul de droguri pe care le aduc personal
din rile Americii de Sud.
Au ca arie de desfurare zona de sud a Olandei, unde este
concentrat majoritatea laboratoarelor clandestine unde se produc
drogurile sintetice.
n estul Olandei este ruta principal pe care acioneaz reelele de
trafic de persoane i de migrani.

Belgia
Conform datelor prezentate infractorii romni, autori ai infraciunilor legate de traficul de persoane sunt foarte
activi pe teritoriul Belgiei.
Top 5: Belgium (43,6%), Romania (8,9%), Bulgaria (7,5%), Netherlands (5,8%), China (3,6%)

Sexual exploitation

Male

2007
3

2008
15

95

Labour exploitation
Exploitation of begging
Organ trafficking
Criminal exploitation
Total

Female
Male
Female
Male
Female
Male
Female
Male
Female

7
8
4
13
16
0
0
0
0
51

8
1
3
14
21
0
0
2
0
64

Tot n top 5 se ncadreaz i victimele traficului de persoane, ceteni romni:

Top 5: Belgium (25,4%) India (12,3%) Romania (11,6%) Bulgaria (7,8%) Poland (6,3%)
Sexual exploitation
Labour exploitation
Organised begging
Organ trafficking
Criminal exploitation
Total

Male

Female

Male

Female

Male

Female

Male

Female

Male

Female

18

13

96

III. Combaterea diferitelor tipuri de infraciuni

ara
Romnia

Infraciunea
Splare de bani

Belgia

Traficul
de
persoane
Migraie ilegal

Prostituia

Terorismul
extremismul

Instituii
Oficiul Naional de Prevenire
i Combatere a Splrii
Banilor

Date generale
- are personal civil;
- este n subordinea Guvernului.

- prin colaborarea cu diverse agenii i

instituii administrative;
- centralizarea informaiilor i coordonarea
activitii;
monitorizarea
internetului
pentru
identificarea cazurilor de pornografie
infantil;
- controale inopinate pentru identificarea
persoanelor exploatate prin munc sau
ceretorie.
Legea prostituiei

i I. Unitii de Combatere a
Terorismului ;
II. OCAD (Coordonation
Unit for Threat Analysis), mpreun
parteneri :
- are relaiile cu alte structuri:
cum
ar
fi
Guvernul,
Ministerul de Justiie, Biroul
Procurorului federal, Agenii
de
sprijin,
Ministerul
Afacerilor
de
Interne,
Serviciul de Informaii i
Securitate,
precum
i
Comitetul Permanent de
Monitorizare al Poliiei.
- ageniile de sprijin ale
acestei
structuri
sunt:
Securitatea de Stat, Serviciul
Militar
de
Informaii,
Serviciul Integrat al Poliiei,
Serviciul Public Federal al

- toate serviciile sexuale trebuie

nregistrate;
- se nregistreaz fiecare prostituat, minim
18 ani, control medical periodic i
multidisciplinar.
- clientul este pedepsit penal dac face sex
cu o prostituat care nu este liceniat.
- aproximativ 70% dintre prostituate sunt
forate s practice prostituia, dar este greu
de dovedit.
I. Exist la nivel central, ct i n cele 27 de
districte;
- un rol foarte mare l are cooperarea cu
partenerii interni i externi;
- activitatea de cooperare fiind coordonat
de ctre procurorul federal
II. Responsabilitile OCAD sunt:
- analiza oricrui fel de ameninare a
terorismului i extremismului care ar putea
pune n pericol att securitatea intern, ct
i cea extern a statului;
- evaluarea oricrei ameninri posibile
referitoare att la interesele Belgiei, ct i a
cetenilor Belgiei aflai n strintate, ori
alte instituii vitale ale statului;
- ameninri la adresa persoanelor, a
dispozitivelor civile sau militare, ori a unor
organizaii i evenimente;
- serviciile de sprijin participante, anterior
menionate sunt obligate s comunice orice
informaie relevant ce privete ameninri

97

Afacerilor Interne, Serviciul

Public Federal al Afacerilor
Externe, Serviciul Public
federal al Finanelor i
Serviciul Public Federal al
Transporturilor

Coordonarea
C.U.T.A. Coordination Unit
activitilor
de for Threat Analysis- conform
analiz a strilor Legii din 10 iulie 2006.
de pericol

posibile legate de terorism, extremism i

radicalism.
- emiterea de rapoarte de evaluare, att
punctuale, ct i strategice, ce permit
aprecierea ameninrilor, respectiv dac
sunt reale ori pot fi puse n aplicare, sau
dac sunt detectate s arate cum se
desfoar i de asemenea ce msuri sunt
necesare pentru a fi luate;
- meninerea relaiilor cu omologii strini.
Astfel, datele i informaiile obinute de la
acetia trebuie transmise departamentului
belgian.
Are ca atribuii:
- Analizeaz orice tip de ameninare
(pericol) n legtur cu terorismul i
extremismul care pot pune n pericol
securitatea intern i extern a statului;
- Evalueaz orice ameninare posibil
asupra intereselor belgiene sau cetenilor
belgieni din strintate ori mpotriva altor
instituii importante (vitale) ale statului;
- Ameninarea poate fi n legtur cu
persoane, resurse (civile, precum i
militare), organizaii i evenimente.
- Serviciile de sprijin participante sunt
obligate s comunice toate informaiile
pertinente (importante) privind posibile
ameninri (pericole) legate de terorism,
extremism i radicalism
- Furnizeaz rapoarte de evaluare punctuale
i strategice care s permit a se aprecia
dac ameninrile se pot produce, sau dac
dac au fost deja identificate, cum
evolueaz i, n concordan, ce msuri se
impun
- Meninerea relaiilor cu servicii strine
omoloage.
Datele,
informaiile
i
informaiile clasificate obinute ca rezultat
al acestor cooperri vor fi transmise
departamentelor belgiene competente.
Pentru realizarea atribuiilor C.U.T.A.
colaboreaz cu:
- Sigurana statului;
- Serviciul de informaii militare;
- Serviciul integrat de poliie;
- Serviciul public federal al afacerilor
interne;
- Serviciul public federal al afacerilor
externe;

98

Austria

Splare de bani I. Inteligence Financial Unit

i
infraciuni (FIU)
economice
II.
Departamentul
de
investigaii financiare care
se afl n cadrul Poliiei
Criminale

Terorismului i a I. Serviciul de Protecie a

finanrii
Constituiei i Combatere a
terorismului
Terorismului
II. Unitate de elit, numit
COBRA
III. Direciei a II - a exist
departamente speciale cu
atribuii i competene bine
stabilite :
o Ce
ntr
ul
de
op
era
iu
ni
i
ges
tio
nar
e
sit
ua
ii
de
cri
z
o Un
itat
ea
de
int
erv
en
ie
rap
id
CO
BR
A

- Serviciul public federal al transporturilor

i micrii;
- Serviciul public federal de finane (oficiul
vamal).
I. Este o unitate special;
- aflat n subordinea Ministerului de
Interne;
- n cadrul Poliiei Criminale Federale din
Viena;
- angajaii fiind poliiti.
II. Poate obine orice fel de documente de
la bnci;
- analizeaz tranzacii suspecte
I. Este o structur a poliiei;
- are competene n domeniul cooperrii,
realiznd schimbul de informaii cu
serviciile similare, acionnd n acelai
domeniu;
- n cazul unei ameninri teroriste primele
msuri se iau de ctre poliia local dup
care este anunat Serviciul Teritorial, care
preia cercetrile sub coordonarea unui
procuror.
II.
Eventuale
intervenii
mpotriva
teroritilor narmai.
III. -

99

Ser
vic
iul
de
Inv
esti
ga
ii
cri
mi
nal
e

Operaiuni
de Agenia federal pentru
contraterorism i siguran
naional
i
crim organizat. combatere terorism (BVT)

- o agenie de informaii speciale;

- cu atribuii de cooperare i schimb de
informaii cu alte organisme i servicii cu
atribuii n domeniu;
- Informaiile i analizele BVT se refer n
special la :
-Protecia securitii naionale
-Protecia datelor de interes privat
-Colectare informaii i investigaii n
materia aciunilor radicaliste, extremiste,
teroriste
-Traficul cu arme
-Contrainformaii
-Servicii de protecie
-Strategii de dezvoltare a capacitii de
protecie i reacie a statului
-Intervenie
n
caz
de
deminri,
decontaminri,
pentru
materiale
radioactive n cooperare cu structurile
speciale ale armatei, iar pentru situaii
periculoase cu arme de foc n cooperare cu
COBRA

Traficul
droguri

de Departamentul
pentru
investigarea infraciunilor de
trafic de droguri

- Este mprit n funcie de diferitele tipuri

de droguri;
- Austria este considerat ar de tranzit, de
exemplu pentru heroina provenind din
Afghanistan.

Traficul
persoane;
Traficul
migrani

de Departament
pentru
investigarea traficului de
de persoane, cu excepia celor
care se refer la exploatarea
sexual, precum i pentru
investigarea traficului de
migrani.
Departamentul nr. 5 din
cadrul Poliiei Federale.

Infraciuni
informatice

- Providerii sunt obligai s permit accesul

organelor de poliie la toate datele reinute
conform legii;
- Se pot realiza interceptri on line ale

100

comunicaiilor realizate
computer sau laptop.
Infraciuni
economice

Olanda

de

la

orice

Compartimentul de informaii
din cadrul
Unitii de
Investigare a Infraciunilor
Financiare

Are rezultate foarte bune datorit:

- unei baze de date corespunztoare;
- activitii de culegere a informaiilor din
domeniul financiar de care dispune pe baza
colaborrii cu toate autoritile poliieneti,
vamale i fiscale.
Infraciuni
Unitatea de Combatere a - se ocup att cu culegerea de date n
informatice
Criminalitii Informatice din vederea probrii infraciunilor;
Driebergen (Dutch High Teck - intervenia efectiv n cazul n care
Unit)
trebuie efectuat constatarea infraciunii i
prinderea fptuitorilor;
- persoanele ce fac parte din echipa de
investigaie au o pregtire aprofundat att
in ceea ce privete competenele
poliieneti, ct i n legtur cu domeniul
specific al cunotinelor informatice, fapt
care le permite s-i exercite atribuiile cu o
eficien sporit.
Trafic de droguri I. Unitatea de Combatere a - infraciunile legate de traficul de droguri
Traficului cu Narcotice din i precursori au ca arie de desfurare zona
Eindhoven
(reprezint de sud a Olandei, unde este concentrat
unitatea de sud a Poliiei majoritatea laboratoarelor clandestine unde
Naionale de Combatere a se produc drogurile sintetice.
Criminalitii
Organizate, - multitudinea i complexitatea mijloacelor
Dienst Nationale Recherche)
tehnice de investigare a infraciunilor legate
de stupefiante;
- o metod elaborat prin care se
procedeaz la identificarea profilului
drogurilor (de unde provine ca i ar, ca
zon inclusiv de la ce grupare
infracional ) sistem numit IDPS;
- centrului de expertiz care funcioneaz
ca o baz internaional pentru toate
unitile de poliie care colaboreaz,
ntruct Olanda este principalul furnizor de
droguri sintetice;
- laboratorul beneficiaz de diverse
instrumente folosite la fabricarea drogurilor
sintetice, de la cele rudimentare pn la
unele foarte avansate;
- datorit faptului c aceste instrumente
sunt folosite legal n comer pentru alte
utiliti, firmele care comercializeaz aceste
utilaje sunt obligate s anune autoritile
de poliie dac o persoan suspect
individual cumpr astfel de utilaje.
Traficul
de Centrul de Expertiz privind Motivul pentru care este amplasat n

101

persoane

Traficul de Persoane din

Zwole, aceasta fiind o unitate
special a Poliiei Naionale
de Combatere a Criminalitii
Organizate (Dienst Nationale
Recherche ) localizat n estul
Olandei.

Crima organizat

Unitii de Specialiti i
Inovaie din Utrecht a Poliiei
Naionale de Combatere a
Criminalitii
Organizate
(Dienst
Nationale
Recherche )

aceast zon are legtur cu faptul c acolo

este ruta principal pe care acioneaz
reelele de trafic de persoane i de migrani.
Are ca obiective concentrarea tuturor
mijloacelor tehnice i a persoanelor care au
legtur cu fenomenul traficului de
persoane respectiv:
- a cadrelor care se ocup nemijlocit de
investigarea unui asemenea gen de
infraciuni;
- a celor din domeniul serviciilor sociale
pentru a asigura asistena victimelor;
- a celor din serviciilor de imigrare i azil;
- a altor factori cu responsabiliti n
domeniu.
- activitatea de supraveghere operativ se
realizeaz de o echip specializat din
cadrul poliiei care n linii mari nu difer de
activitatea structurii speciale din cadrul
Poliiei Romne;
- are fondurile i mijloacele tehnice mult
mai vaste alocate acestor proceduri
specifice dect n Romnia;
Ca o sintez a sistemului de investigare a
infraciunilor din domeniul criminalitii
organizate:
- buna colaborare ntre procurori i poliia
specializat;
- existena unei baze de date dedicate
grupurilor infracionale care este bine
documentat i accesibil poliiei cu
respectarea nivelului de securitate specific
funciei;
- durata potrivit a msurilor preventive
care s permit derularea n bune condiii a
investigaiei penale;
confiscarea bunurilor provenite din
infraciune
fr
multe
formaliti
birocratice i fr s blocheze instituia
confiscrii n sine prin artificii inutile.

n cadrul cooperrii dintre

Norvegia, Olanda, Finlanda,
Islanda,
Danemarca,
se
permite folosirea ofierilor de
legtur n comun, ( ex.
Danemarca are 8 ofieri de
legtur, dar n realitate sunt
32)

102

Finlanda

Terorismului
Poliia
de
Contraspionajulu finlandez
i i securitii de
stat
Asigurrii
securitii
i
proteciei pentru
oficiali mpotriva
unor poteniale
ameninri
teroriste.

Securitate Are un buget de 16 milioane de Euro;

Toate informaiile strnse sunt comasate
ntr-un raport care este transmis conducerii
statului;
- Este ntocmit un raport cu privire la
terorism acest raport fiind transmis
Guvernului i societii civile.
- Se realizeaz o analiz a situaiei
terorismului
la nivel internaional i
eventuale implicaii asupra statului
finlandez.

Crimei
National
Bureau
Of
organizate,
Investigation
(Direcia
interne i cu Naional De Investigaii)
ramificaii
transfrontaliere
au
monitorizate
i
Eficien
n destructurate ori n curs, 88
anul 2009
grupuri
infracionale
specializate:
* n traficul de droguri;
*
macrocriminalitate
economic.

- au fost investigate 88 de grupuri de crim

organizat, avnd 1135 de membri, dintre
acestea 36 ncadrndu-se n standardele
UE, infraciunile comise fiind traficul de
droguri, infraciuni economico financiare

Grecia

Splarea
banilor

I. HAMLC = Comitetul Elen

de Combatere a Spalarii
Banilor
si
Finantarii
Terorismului
II. Legii 3691/2008 pentru
prevenirea si combaterea
spalarii banilor si finantarii
terorismului
III. Serviciul Special de
Control (YP.E.E.)
IV.Directia de Planificare si
Coordonare a Controlului.

*
Departamentul
Administrativ
si
Economic
Atribuiile:
- colectarea si evaluarea informaiilor
trimise instituiei lor de persoane fizice sau
persoane obligate prin lege sa faca acest
lucru, cum sunt instituiile publice sau
private, asupra tranzaciilor sau activitilor
suspecte;
- administrarea resurselor financiare i
umane;
* Departamentul de Investigatii si Analiza
a Informatiilor din Sectorul Financiar
* Departamentul de Investigatii
III. Misiunea YPEE este descoperirea si lupta
impotriva organizatiilor crimei economice, marea
evaziune fiscala, in competenta Ministerului
Economiei si Finantelor. Pe langa alte
responsabilitati, are controlul miscarilor de capital,
controlul miscarilor de bunuri si servicii al caror
trafic este interzis, or a substantelor si precursorilor
folositi pentru droguri, protejarea proprietatii
publice, prevenirea actiunilor ilegale, apararea

103

intereselor statului Elen, ale economiei nationale si

ale Uniunii Europene(E.U.).
YP.E.E. este structurat in Serviciul Central si
Directiile Regionale.
Serviciul Central al YP.E.E. este structurat in
urmatoarele unitati:
*Biroul Secretariat, Comunicaii, Informatii si
Evidena Cetenilor;
*Direcia Administrativ;
*Direcia de Planificare i Coordonare a
Controlului;
*Direcia de Investigaii Speciale
IV. Directia se structureaza n urmatoarele
departamente:
-Departamentul A- Informatica si Programare
-Departamentul B- Controlul Taxelor
-Departamentul C- Controlul Vamal
-Departamentul D- Coordonarea si Controlul
Traficului de Droguri si Arme
-Departamentul E- Telecomunicatii

104

IV. Analiz comparat a legislaiei

1.Competena de efectuare a urmririi penale.
Romnia
- revine procurorului;
- putnd delega o parte din competen
ofierului de poliie judiciar.

rile europene
- revine poliitilor, sub coordonarea
procurorului sau, dup caz:
* i a judectorului de instrucie, Belgia;
- procurorul conduce personal investigaia
numai atunci cnd suspectul este un poliist,
Finlanda.

2. Instituia judectorului de instrucie.

Romnia

Austria, Finlanda, Danemarca (n Belgia se

dezbate)

- au existat i exist nc persoane publice cu

putere de decizie care susin c introducerea
n legislaia romn a instituiei judectorului
de instrucie ar reprezenta un element pozitiv
n procesul penal.

- au renunat la aceast instituie;

- considerndu-se c este perimat i nu mai
corespunde necesitii de soluionare
operativ a cauzelor;

3. Instituia procurorului general

ara
Austria
Danemarca
Estonia
Finlanda

Exist sau nu procuror general

Nu
Da
Da
Da

4.Grupul infracional organizat.

Romnia i rile europene analizate

- au n legislaie aceleai elemente principale
care definesc grupul infracional organizat:
*adic cel puin 3 persoane, dispuse pe o
anumit ierarhie i cu atribuii stabilite.

Austria
Face deosebire ntre:
- asociaia criminal:
*este necesar ca fapta s fie svrit de mai
mult de 2 persoane;
* nu este cerut o alt condiie
- organizaia criminal:
*este necesar ca la comiterea faptei s
participe mai mult de 10 persoane;
*s fie o structur ierarhic;
* valoarea prejudiciului s fie mai mare de
50.000 Euro

105

5. Msuri preventive, n special reinerea i arestarea.

A. REINEREA
ara
Romnia
Danemarca
Austria

Durata
doar de 24 ore
doar de 24 ore
48 de ore

Finlanda

24 de ore

Estonia

24 de ore

Olanda

17 zile

Dispus
numai de procuror
numai de procuror
iniial poliistul (reine
administrativ 24 de ore),
dup care comunic luarea
acestei msuri procurorului,
care poate da autorizarea i
telefonic
iniial poliistul, dup care
comunic luarea acestei
msuri procurorului.

dac acesta consider c

trebuie s mearg la
judector cu propunere de
arestare, se mai dispune
reinerea pentru nc 48
de ore*
dac acesta consider c
trebuie s mearg la
judector cu propunere de
arestare se mai dispune
reinerea pentru nc 72
de ore *
iniial poliistul, dup care dac acesta consider c
comunic luarea acestei trebuie s mearg la
msuri procurorului.
judector cu propunere de
arestare se mai dispune
reinerea pentru nc 72
de ore *
- procurorul ia decizia cu
privire la sesizarea instanei
de
judecat
pentru
obinerea
arestrii
preventive;
- instana n cursul urmririi
penale acord iniial 17 zile
de reinere, pentru obinerea
probatoriului necesar lurii
msurii arestrii preventive.

*perioad de timp n care procurorul trebuie s pregteasc dosarul pentru a merge cu propunere de arestare la
judector.

B. ARESTAREA
ara
Austria

Durata
14 zile

Estonia

6 luni

Se prelungete
dup care se face o
reanalizare a dosarului
i se prelungete cu
nc o lun.
se
reanalizeaz
la

pn la maxim 2
ani
n
cursul
urmririi penale.
pn la maxim 1

106

Germania

6 luni

fiecare 2 luni
an
verificarea legalitii i
prelungirea
duratei
fcndu-se din 3 n 3
luni, chiar dac instana
de judecat nu este
nvestit cu judecarea
cauzei.

6. Audierea inculpatului n cursul judecii

Romania
se face de judector

Finlanda
se face de ctre procuror

7.Latura civil a procesului penal.

nc de la nceputul investigaiei
n cele mai multe dintre rile europene vizitate, organele de urmrire penal iau msuri pentru recuperarea
prejudiciului n cazul:
- svririi unor infraciuni generatoare de prejudiciu;
- infraciunilor care au adus un profit ilicit suspecilor.
Se ia msura sechestrului, de regul, asupra tuturor bunurilor suspecilor, urmnd ca la sfritul procesului
instana, s dispun:
- confiscarea acestor bunuri;
- ori ridicarea sechestrului i restituirea lor.
Romnia i Austria
- indiferent cte infraciuni a comis o
persoan, pentru a putea aplica msura
sechestrului organul de urmrire penal are
obligaia de a dovedi c fiecare bun al
inculpatului luat individual, este obinut n
mod nelegal din svrirea unei infraciuni,
sarcina probei revenind astfel de fiecare dat
celui care acuz.

rile europene vizate

Observm c exist o rsturnare a sarcinii
probei, n sensul c:
- dac o persoan comite o infraciune se
prezum c bunurile pe care le are n
proprietate sunt obinute pe ci ilicite,
revenindu-i celui acuzat sarcina de a proba
c bunurile sale au fost obinute n mod
legal.

Se poate constata importana deosebit pe care o acord reprezentanii sistemelor judiciare din rile
europene vizitate pentru recuperarea prejudiciului ori pentru confiscarea bunurilor obinute ilicit.
1. De exemplu, n Danemarca n cadrul parchetelor districtuale exist un Birou pentru recuperarea
prejudiciului n componena cruia se afl procurori care particip n investigaii doar n ceea ce privete latura
civil a procesului penal.
2. Este de remarcat colaborarea foarte strns ntre parchet i poliie, pe de o parte, i instituiile
competente i abilitate n rile vizitate pentru asigurarea plii taxelor i impozitelor, controlul financiar al
agenilor economici , vam,etc. (cum ar fi n Romnia inspectorii fiscali din cadrul Direciei Generale a Finanelor
Publice, comisari din Garda Financiar, vamei).

107

8. nterceptrile convorbirilor i comunicaiilor

ara

Romnia
Belgia

Danemarca

Autorizaia
de Durata
nregistrare
este
emis
Numai de judector
maxim 4 luni
Sub supravegherea maxim 6 luni
procuror, se aprob
de judector
Judector/ prevederi /de 24 de ore
similare n ceea ce
privete
dreptul
procurorului de a
emite cu caracter
provizoriu
autorizaia
de
interceptare
i
nregistrare

Austria

de ctre judector

Finlanda

De ctre judector

- pe o perioad de
4 sptmni i
poate fi prelungit
pn la 6 luni;
NU exist o limit
legal de timp
pentru
interceptri,
acestea
fiind
realizate de ctre
ofierii de caz, n
special n Viena,
dar uneori i n
cadrul structurilor
teritoriale.
pe 30 de zile, pe
baz de indicii
NU exist o
limit
legal
maxim de timp

Alte meniuni

- n faa instanei de judecat nu

este citat persoana vizat;
- particip un avocat din oficiu
care este obligat s pstreze
secretul;
- avocatul respectiv nu poate
reprezenta ulterior partea n cadrul
procesului penal;
n cazul n care persoana
cercetat a fost interceptat
procurorul este obligat s-i aduc
la cunotin acest lucru;
- n cazul infraciunilor de
terorism i a infraciunilor de
criminalitate organizat (2009)
autorizaia de nregistrare i
interceptare este dat cu privire la
o persoan suspect de comiterea
unei fapte penale indiferent ce
numr telefonic ori telefon ar
folosi.
- n cazuri excepionale autorizaia
se poate prelungi, fr a exista un
termen limit, cea mai lung
perioad de interceptare ntlnit
n practic fiind de 18 luni.
* ns dup 6 luni de la demararea
acestei activiti, actele trebuie
verificate de ctre un judector,
acesta fiind cel care dispune cu
privire la prelungire ori ncetarea
acestora

- Ulterior interceptarea poate fi

prelungit, pe baza unor probe
din care s reias c aceast
msur se impune;
- La instan, pentru redactarea

108

pentru
interceptri,
putndu-se
prelungi ct este
nevoie, pn la
dovedirea
vinoviei
persoanelor
implicate.
NU este prevzut
o durat limitat
de timp putnd fi
utilizate mijloace
speciale orict este
nevoie, pn la
obinerea
probatoriului
necesar finalizrii
cauzei.

Olanda

autorizaiilor privind interceptarea

i nregistrarea convorbirilor
telefonice au fost desemnai 3
judectori.

9. Percheziia
Estonia
NU folosesc martori
asisteni

Danemarca
- la investigarea infraciunilor de
criminalitate informatic, n vederea
efecturii percheziiei informatice,
poliitii
NU
ridic
hard-ul
calculatorului, ci doar datele din
acesta, pentru a evita procesele cu
companiile
i
cu
persoanele
cercetate;
- se ridic de la locul faptei toate
obiectele ce ar putea conine date
relevante pentru ancheta penal
desfurat;

Finlanda
- poliistul care lucreaz la
dosar poate avea i calitatea
de martor asistent

10. Confiscarea
Austria i Romnia
- pentru a putea fi confiscat un bun al
unei persoane, trebuie s se dovedeasc
c acel bun provine sau este rezultatul
unei
infraciuni,
sarcina
probei
revenind) anchetatorului.

Estonia, Finlanda, Danemarca

n ceea ce privete confiscarea bunurilor
obinute ilegal toate bunurile a cror valoare depete
puterea de cumprare a persoanei verificate, sunt
confiscate de stat, iar persoana verificat trebuie s
dovedeasc faptul c a obinut aceste bunuri n mod
legal (sarcina probei este inversat).
Meniune: Danemarca
- conform legii daneze dac o sum de bani e
tranzacionat i exist suspiciuni de fraud SKAT
are posibilitatea s solicite informaii cu privire la

109

provenien;
- dac explicaiile nu sunt plauzibile se fac cercetri
cu privire la situaia financiar a ntregii familii;
- tot ce nu se poate dovedi se confisc;
- nu exist categorii speciale de funcionari care s nu
declare veniturile, toat lumea are acelai regim, iar
dac se observ discrepane ntre venituri i nivelul de
trai ori operaiuni cu sume mari de bani, se
declaneaz procedura de verificare ( din oficiu, sau
ntr-un dosar)
- Baza de data este accesibil poliiei, pe cazurile lor
lucreaz mpreun din momentul n care au indicii
Foarte interesant:
- tranzaciile cu sume mari de bani se fac doar prin
operaiuni bancare, nu se accept cash dect pentru
cheltuieli mrunte. Astfel, micarea veniturilor putnd
fi controlat i verificat dac e sau nu supus
impozitrii prin metoda AL CAPONE se face o
regularizare fiscal n direct cooperare cu politia;
- bunurile ori banii care nu se poate dovedi c provin
din infraciunile reinute n cauz se confisc dac nu
se face dovada provenienei licite
- odat ridicate n vederea verificrii ori confiscrii,
SKAT verific i dac nu figureaz cu debite ctre
stat, astfel c bunul poate fi confiscat n vederea
recuperrii datoriei anterioare, ori pur i simplu pentru
c nu l-a declarat ca s fie impozitat ori nu poate
justifica proveniena
- sunt implicai n dosarele poliiei sub aspectul
verificrii situaiei financiare, alturi de biroul de
recuperri, pentru ca infractorul s nu poat
beneficia de produsul infraciunii i s se recupereze
eventualele prejudicii aduse statului ori persoane.

11. Accesul n magistratur

Danemarca
- Procurorii sunt instruiti n permanen
prin intermediul unei baze de date ce a fost
nfiinat n anul 2008, prin sistemul
INTRANET.
- Astfel, procurorii realizeaz zilnic un
contact informal prin faptul c:
*au acces la toate documentele legale;
*la un ghid de bune practici.
-

Finlanda
Accesul se face dup minimum un an de
avocatur iar recrutarea se face de ctre
eful biroului, fr existena vreunei forme de
examinare.
- Angajarea ca procuror n cadrul Parchetului
din Finlanda se face n baza unui interviu,
dup care urmeaz cursuri de pregtire n
cadrul Academiei de procurori.
- Procurorii sunt numii de ctre procurorul
general, n urma unui interviu realizat chiar
de acesta, dintre persoanele care i exprim
dorina de a lucra ca i procuror.

110

Concluzia unui participant la stagiu

- n ceea ce privete statutul

procurorului n rile europene n care s-a
efectuat stagiul de pregtire, a constatat c
acesta se afl ntr-o stare de subordonare fa
de executiv, fiind, de fapt, parte a
executivului.
- Statutul procurorului din Romnia fiind, din
aceast perspectiv superior celui din
celelalte ri (procurorul face parte din
puterea judectoreasc), apropiindu-se foarte
mult de ceea ce nseamn din punct de vedere
legal de procurorul independent.

12. Pregtirea magistrailor

Danemarca
- De 2,3 sau 4 ori pe an, procurorii se
ntlnesc pentru a discuta despre:
* anchetele efectuate n cauzele penale;
* despre procedurile utilizare;
* hotrrile instanei de judecat.
- Asemenea discuii se poart de ctre
procurori i pe anumite forumuri:
* POLSAS reprezint un sistem ce stabilete
standardele pentru efectuarea investigaiei de
ctre poliie i parchet i poate fi accesat de
ctre acetia;
* POLNET - este intranetul utilizat de
poliie.

Finlanda
- Activitile de pregtire a procurorilor au
loc att centralizat, ct i la nivel local.
- Se acord o importan deosebit pregtirii
profesionale a procurorilor i ori de cte ori
intervin modificri legislative procurorii se
ntlnesc i discut despre acestea;
- Procurorii ce au participat la alte pregtiri
profesionale, sunt obligai la ntoarcerea n
unitate s mprteasc i celorlali colegi
cunotinele acumulate.

13. Instituiile juridice care prevd posibilitatea de reducere a pedepselor n cazul infractorilor
care i recunosc faptele i doresc s colaboreze cu organele de urmrire penal n sensul identificrii i tragerii
la rspundere a altor infractori
Romnia
- dac inculpatul ofer date care
pot duce la identificarea i
tragerea la rspundere penal a
altor
persoane,
pedeapsa
aplicat va fi cuprins ntre
jumtate din minimul i
maximul special prevzut pe
acele infraciuni (de exemplu
art.16 din Lg.143/2000).
.

Estonia i Danemarca
- exist instituia negocierii
mprumutat din sistemul
anglo-saxon, n sensul c,
inculpatul dac i recunoate
fapta poate ajunge la o
nelegere
cu
procurorul
urmnd ca pedeapsa aplicat s
fie de pn la o treime
(Estonia)
din
pedeapsa
prevzut de lege pentru acea
infraciune.

Germania
practica judiciar a fcut
posibil ncheierea ntre
procuror, ca titular al
acuzrii, i inculpat, a
nelegerilor, n situaia
recunoaterii de ctre
acesta a infraciunii
pentru care este cercetat.
Consecina acestui fapt
este scurtarea procesului
penal prin simplificarea
procedurilor aplicabile n
faza
cercetrii

111

judectoreti i aplicarea
fa de inculpat a unei
pedepse mai mici.

V. Particulariti legislative
1. Legislaia din Finlanda
- Nu incrimineaz splarea banilor de ctre infractor propria splare.
Dac banii provenii din svrirea unei infraciuni sunt dai altei persoane pentru a fi splai, atunci
infractorul poate fi sancionat.
- Prevede c orice infraciune poate fi infraciunea premiz pentru splarea banilor.
- Consumul de droguri se pedepsete, iar persoanele depistate c dein canabis pot fi incriminate ca fiind traficani
de droguri numai dac dein peste 1kg din aceast substan halucinogen (pentru fiecare drog legea prevede
cantitatea minim de droguri ce trebuie deinut pentru ca fapta s fie incriminat ca fiind trafic i nu deinere n
vederea consumului).
2. Legislaia din Estonia
-Au prevzut n codul de procedur penal principiul oportunitii, adic dac de la sesizare se poate observa c
aceasta nu conine elemente de natur penal ori se refer la fapte uoare, dar care ar implica un efort foarte mare
uman i material nu se mai continu investigaia;
- Ca i n alte ri europene, procesele dureaz foarte puin n timp, maxim 2 3 luni, ntruct termenele de judecat
sunt date la interval de 2-3 zile.
3. Legislaia din Olanda
- n Olanda, pentru fiecare victim traficat poliia ntocmete un dosar penal, astfel c, exist attea dosare penale,
cte victime au fost identificate.
- Conform legislaiei olandeze, victimele infraciunii de trafic de persoane au dreptul de rmne n Olanda nc 3
ani, perioad n care li se asigur ngrijire medical i consiliere psihologic, pentru reintegrarea n societate.
4. Legislaia din Finlanda
- n cadrul Parchetelor de Regiuni funcioneaz un Birou pentru Recuperarea bunurilor condus de un procuror ef,
activitatea acestor procurori constnd n sprijinul (asistena) pe care l acord n cazurile importante generatoare de
prejudicii;
5. Germania
O importan deosebit n cadrul unei anchete penale este recuperarea prejudiciului cauzat prin
infraciune, utilizndu-se n acest sens sechestrul asigurtor.
Aplicarea sechestrului este supus urmtoarelor condiii :
- suspiciunea comiterii unei fapte ilegale
- autorul sau o ter persoan s fie cunoscut
- autorul sau tera persoan s fi dobndit ceva n urma comiterii faptei
Deosebit de important este c n Germania poate fi confiscat de la autorul unei infraciuni averea
dobndit ilegal (a crei surs nu o poate dovedi) .
n faza investigaiilor, dac persoana cercetat recunoate comiterea infraciunii, ulterior faza cercetrii
judectoreti este una simplificat, cu o durat mai redus
n domeniul luptei mpotriva criminalitii organizate:

112

- nici un martor nu poate refuza s fac declaraii la cererea judectorului, acesta putnd dispune arestarea
unei astfel de persoane chiar n sala de judecat. Martorul nu poate invoca n faa judectorului obligaia de a pstra
secretul profesional .
VI. Structura parchetelor
1. Germania
Organizarea instanelor i a parchetelor din Germania este asemntoare cu cea din Romnia, cu
urmtoarele deosebiri principale :
judectoriile i tribunalele pot aplica pedepse de pn la 4 ani nchisoare, respectiv 15 ani nchisoare
Un inculpat ntr-o cauz aflat pe rolul unei judectorii poate opta ntre calea de atac a apelului sau cea
a recursului
2. Austria
1. Structura organizatoric a parchetelor n Austria
- exist 20 de tribunale, fiecruia corespunzndu-i cte un parchet.
- n aceast ar funcioneaz un numr de 4 Parchete Generale ce se subordoneaz ministrului de justiie.
2. Parchetul Viena
- la Parchetul din Viena n prezent lucreaz un numr de 92 de procurori, la nivel de tribunal;
- iar la Parchetul Judectoriei, unde se efectueaz cercetri pentru mica infracionalitate, respectiv pentru
infraciunile pentru care legea prevede o pedeaps de pn la 1 an nchisoare, sunt ncadrai un numr de 32 de
procurori.
- n cadrul Parchetului din Viena exist procurori specializai pentru efectuarea de cercetri pentru anumite
infraciuni, cum ar fi:
* cele legate de viaa de familie i sexual;
* infraciuni comise de adolesceni i tineri;
* infraciuni politice;
* infraciuni comise de politicieni;
* i infraciuni economice grave.
- are ca atribuii cercetarea infraciunilor comise pe teritoriul oraului, competena de soluionare a cauzelor
fiind delimitat de gravitatea fapte;
1. n cazul infraciunilor pedepsite cu nchisoare al crui maximum nu depete un an, competena revine
celor 32 de procurori care lucreaz cu Judectoriile de sector din Viena;
2. n cazul celorlalte infraciuni cercetrile sunt fcute de procurorii de la Parchetul Tribunalului Viena;
3. Pentru efectuarea de cercetri cu privire la infraciunile de crim organizat i trafic de droguri sunt
desemnai 14 procurori.
De asemenea, n cadrul Parchetului exist mai multe secii:
- crim organizat i droguri;
- minori i tineri;
- infraciuni politice i contra siguranei statului;
- infraciuni economice;
- extrdri i comisii rogatorii;
- eliberri condiionate;
- infraciuni svrite de militari.
Subordonarea este ierarhic, eful instituiei fiind Ministru Justiiei, numit politic, care poate da ordine
procurorilor, inclusiv cu privire la modul de soluionare a cauzelor penale. Ordinele sunt obligatorii pentru acetia,
n aceast ar neexistnd funcia de procuror general.
La 01.01.2008, legislaia penal austriac a suferit modificri majore: fiind desfiinat instituia judectorului
de instrucie, atribuiile acestuia fiind preluate n cea mai mare parte de ctre procuror.
Prin desfiinarea instituiei judectorului de instrucie i preluarea atribuiilor de ctre un judector de
liberti, procurorul, care anterior era doar un supervizor pentru poliie, a fost mult responsabilizat.

113

Anterior orice cerere la instan era formulat de poliie i purta doar o viz de legalitate de la procuror,
poliistul fiind cel care fcea solicitarea n faa judectorului de instrucie;
n prezent procurorul este singurul care poate face solicitri la judector n materia percheziiilor,
interceptrilor, arestri, prelungire .a.
n anul 2009, n Viena a fost nfiinat Parchetul Anticorupie competent n investigarea infraciunilor de
corupie i abuz n serviciu n care sunt ncadrai 5 procurori.
n faza de urmrire penal procurorul exercit funcia de supraveghere a urmririi penale, iar poliia :

n baza rolului preventiv i investigativ poate iniia orice anchet fr aprobarea procurorului;

n cazul n care s-au comis anumite infraciuni trebuie s raporteze procurorului de ndat;

orice intervenie asupra drepturilor fundamentale ale suspectului, se ia la cererea procurorului de

ctre instan, cu excepia msurilor preventive unde poliia poate reine 48 de ore.
3. Danemarca
1. Organizarea instanelor
Instanele sunt organizate pe 3 nivele:
* respectiv o Curte Suprem;
* 2 Curi de apel;
* 24 de Curi oreneti
Atenie! Aceast organizare privete doar Danemarca Central, Insulele Feroe i Groenlanda avnd propriu
sistem judiciar.
n sistemul judiciar danez este prevzut Curtea cu jurai, iar cazurile simple se instrumenteaz de ctre un
judector i doi jurai.
Procurorul prezint probele n faa instanei, ns nu are dreptul s fac aprecieri cu privire la acestea.
Dac judectorul moare sau se mbolnvete procesul se reia de la nceput.
2. Organizarea Parchetelor i poliiilor
Procuratura i poliia fac parte din Ministerul Justiiei i sunt subordonate ministrului.
a) Procuratura este ierarhizat pe trei nivele:
- Biroul Procurorului General, (unul la nivel central care are corespondent n Romnia Parchetul de pe lng nalta
Curte de Casaie i Justiie, procurorii avnd rolul, n special, de a asista i ndruma procurorii de la nivelele
inferioare);
- 6 procuraturi regionale (al doilea este cel la nivel de regiuni (6) unde funcioneaz procurorii de stat, acetia avnd
n competen investigarea infraciunilor de crim organizat complexe i asisten pentru procurorii de la nivel
local;
-12 comisariate acestea sunt conduse de ctre un procuror iar n componena lor intr i poliiti. n cazuri
excepionale aceste comisariate pot fi conduse i de ctre lucrtori de poliie (La al treilea nivel se afl procuraturile
locale (12) care au n competen majoritatea investigaiilor att de crim organizat ct i alte infraciuni mai puin
grave).
n toate cele trei structuri sunt angajai 750 de procurori.
ntruct Procuratura face parte din puterea executiv, Ministrul Justiiei reprezint un factor de presiune n
activitatea procurorilor. Mai mult, procurorii efi primesc directive de la oamenii politici pentru concentrarea
activitii pe anumite linii de munc categorii de infraciuni i trebuie s se conformeze.
Biroul Procurorului General instrumenteaz, n principal, doar cauze complexe sau importante, de
competena Curii Supreme ns are dreptul de a prelua i alte cauze de la celelalte uniti din subordine.
La nivelul unitilor de parchet privitor la criminalitatea organizat nu exist o competen special, astfel
nct procurorul de la unitatea local face cercetri i pe acest gen de infraciuni.
n cadrul Parchetului exist servicii de investigare a infraciunilor economice grave SOK (SKAT) care
sunt compuse din procurori, poliiti i grefieri, uniti create n 1973.
Aceste uniti au ca atribuii cercetarea urmtoarelor genuri de infraciuni:
- infraciuni contra securitii statului;
- infraciuni de fraud;

114

infraciuni mpotriva oamenilor politici;

infraciuni privind drepturile de proprietate intelectual;
corupie;
recuperarea bunurilor.

4. Estonia
1. Structura Parchetului.
Procuratura face parte din Ministerul Justiiei i este condus de ctre Procurorul General.
- sunt 193 procurori care-i desfoar activitatea n cadrul Parchetului General i unitile teritoriale,
avnd urmtoarele responsabiliti;
procurorul general conduce activitatea parchetului general;
procurorul ef ( de stat) controleaz unitile de parchet din teritoriu;
procurorul statal are n atribuii efectuarea urmririi penale n cazuri cu elemente
transfrontalier i cazuri complexe;
procurorul specializat i desfoar activitatea n cadrul unitilor teritoriale;
tot n cadrul unitilor teritoriale i desfoar activitatea i procurorii care se
ocup de infraciunile comune;
procurorii assistent nu exist corespondent n legislaia noastr - au aceleai
competene ca i ceilali procurori, cu excepia susinerii cauzei n instanei.
Estonia are 193 de procurori (la o populaie de aproximativ 1.400.000 locuitori) i sunt mprii n trei
categorii:
- procurori districtuali, care au n competen cele mai multe dintre infraciuni;
- procurori speciali care au n competen infraciuni de crim organizat;
- asistenii de procurori care nu au dreptul s desfoare activiti investigative.
n 2002 a fost adoptat noul Cod Penal care conine o serie de reglementri n domeniul combaterii
criminalitii organizate.
Astfel, procurorul specializat n CO:
- are atribuii de supraveghere a urmririi penale, dar poate efectua orice act de urmrire penal ( nu se prea
ntmpl, nu audiaz, nu ia interogatorii);
- este evaluat dup intele destructurate nu dup modelul regular aplicabil celorlali procurori;
- monitorizeaz cazul de la nivelul de informaie i exist posibilitatea legal ca, n funcie de prioritile de
moment s aleag gruprile de destructurat, pe baza unor strategii comune adoptate de Ministerul Justiie i
Ministerul de Interne, cu participarea procurorului ef CO;
- Strategia se adopt n funcie de calitatea informaiilor, sistemul de penetrare al grupului, gradul de
pericol i ameninare pentru sigurana public.
5. Finlanda
1. Organizarea parchetelor n Finlanda
n cadrul Ministerului Public lucreaz 540 de persoane, din care 359 procurori i 181 personal
administrativ.
- este realizat pe 2 nivele existnd 15 parchete locale pe tot cuprinsul rii, n subordinea crora
funcioneaz alte 50 de birouri.
- procurorul general este independent, nu se subordoneaz Ministerului Justiiei i nici Guvernului;
- procurorul general are n subordine 322 procurori districtuali;
- procurorii au atribuii clare n fiecare faz procesual, iar modul n care se efectueaz urmrirea penal
este stipulat n codul de procedur penal.
- n faza de urmrire penal procurorul se implic ntr-o msur mai mic, ns trebuie s fie activ n
instan i s se pregteasc pentru audierea principal;
- procurorul care supravegheaz urmrirea penal i emite rechizitoriul particip la judecarea cauzei, n
toate fazele procesuale pn la rmnerea definitiv i irevocabil a hotrrii de condamnare.

115

- dei legea nu prevede un anumit timp n care trebuie s se finalizeze urmrirea penal n cauzele cu
arestai, instana poate stabili durat limit pentru finalizarea urmririi penale.
A fost dezvoltat un sistemul Key prosecutors, extrem de specializai, care soluioneaz cauzele care
necesit un nivel ridicat de expertiz, ca de exemplu:
* cele referitoare la mediu;
* traficul de droguri;
* infraciunile informatice;
* infraciunile transfrontaliere
Parchetul general are 13 state prosecutors, care au competen pe ntreg teritoriul rii, i care
instrumenteaz cauze deosebite, de crim organizat, cu ramificaii transfrontaliere, precum i acele cauze n care
Cancelarul de justiie sau Ombudsman au decis c trebuie ntocmit rechizitoriul.
n vrful piramidei se afl Ministerul de Justiie, urmeaz la primul nivel Parchetul General i Comisariatul
Naional al Poliiei, apoi 6 parchete regionale, care instrumenteaz cazurile grave, avnd 2 departamente
specializate, pentru infraciunile economice grave i infraciunile transfrontaliere, i 12 comisariate i uniti de
parchet districtuale. n acestea din urm procurorii i poliitii lucreaz mpreun. Procurorii de la nivelul superior
pot da instruciuni att cu caracter general ct i n cazuri concrete.
Cazurile de o importan deosebit sunt instrumentate de procurorii din structura central, instana de fond
competent fiind tot tribunalul (macrocriminalitate economic, terorism, siguran naional).
2. Structura organizatoric a instanelor:
- Curtea Suprem;
- 6 Curi de Apel;
- 56 de Curi Districtuale
La nivel de tribunal cazurile se judec cu un judector i doi jurai iar cazurile importante cu 3 judectori i 6
jurai.
3. Curtea Districtual din Helsinki.
este organizat n 7 departamente;
iar limbile oficiale n care se lucreaz sunt finlandeza i suedeza.
n instan, la judecarea unei cauze de distrugere:
procurorul nu poart rob;
nu se ridic n picioare n timpul procesului;
iar interogarea suspectului i a martorilor este efectuat de ctre procuror i nu de ctre judector.
De regul cauzele se judec de ctre un singur judector i numai n cauzele foarte grave completul este
format din trei judectori.
4. Biroul Procurorului districtual din Helsinki, unde ne-a fost prezentat modul de nregistrare a cauzelor n
baza de date folosindu-se programul informatic special conceput, intitulat SAKARI ce a fost implementat n
Finlanda cursul anilor 1999-2002.
Astfel,
- dosarele sunt transmise n format electronic de la poliie la parchet;
- iar parchetul, dup emiterea rechizitoriului, transmite tot n format electronic dosarul n faa instanei.
- decizia curii este transmis procurorului n format electronic;
- n situaia n care se impune, parchetul transmite curii cererea prin care formuleaz apel, tot n format electronic,
utiliznd programul SAKARI.
Pentru angajaii parchetului nu exist un program fix de lucru, acetia avnd posibilitatea de a lucra i
acas, iar rezultatele obinute, ct i implicarea procurorilor este monitorizat electronic ntr-un grafic de lucru
aflat la procurorul ef.
VII. Structura poliiilor
1. Belgia
Anterior reorganizrii poliiei, n cadrul acesteia erau trei uniti:

116

 Jandarmeria;
Poliia Judiciar;
Poliia Municipal.
Dup reforma din anul 2001 poliia a fost reorganizat i structurat pe dou niveluri:
1. Poliia Federal;
2. Poliia Local
The Belgian Integrated Police este format din:
I. Poliia Federal - 1 unitate
- are n competena sa 6 direcii la nivel central i 27 direcii teritoriale.
- unitile centrale i teritoriale federale:
* asigur, de regul, asistena specializat poliiei locale la cererea acesteia.
* se implic n investigaii complexe, transfrontaliere, de terorism sau svrite de grupuri infracionale organizate
importante
Are ca atribuii:
- investigarea cauzelor de crim organizat sau crime grave, terorism;
- infraciuni comise pe teritoriul mai multor districte sau cele internaionale;
- investigaiile complexe i asigur asistena specializat poliiei locale;
- prin legea de organizare a poliiei s-a prevzut c Poliia Federal nu poate interveni n cazul unei
anchete a poliiei locale dect la solicitarea acestora.
II. Poliia Local - 196 de uniti de poliie local.
Are ca atribuii:
- poliia comunitar;
- promptitudine la solicitri;
- intervenii ntr-o perioad scurt de timp.
- ajutarea victimelor;
- departamentul local de investigaii criminale;
- meninerea ordinei i respectarea legii.

117

Investigarea infraciunilor care sunt de competena Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate

Organizat i Terorism este efectuat n cele mai multe cazuri de ctre poliia local.

Atribuiile serviciilor din cadrul Poliiei Judiciare sunt:

I. DJF (infraciuni economice i financiare):
splarea de bani
fraude
corupie
infraciuni informatice
falsificarea de bani i hrtii de valoare;
nelciuni.
II. DJT (direcia tehnic i tiinific)
coordoneaz activitatea laboratoarelor districtuale ;
central naional de amprentare;
audio & video;
profilul i reconstruciile faciale;
analiza comportamentul tiinific;
controlul calitii.
III. DJP (infraciuni contra persoanei)

118

 traficul de persoane;
infraciuni de violen i dispariii de persoane ;
terorism i secte ;
droguri.
IV. DJB (infraciuni contra bunurilor)
furturi organizate;
tlhrii ;
vehicule ;
arme ;
hormoni ;
mediu ;
urmrii generali;
V.
DJC (criminalitatea organizat)
Organizaiile criminale
MAHJONG (chinese)
ANTIMAFIA (italian)
ROC (russian)
Balkan (albanese)
Motocicliti (hells angels,..)
Protecia martorilor
VI. DJO (suportul operaional)
Centrul de legturi telefonice sau nregistrri telefonice;
Mesaje prin intermediul mass - media a bunurilor sau persoanelor urmrite sau disprute;
administrarea naional a bazei de date a informatorilor.
Baza de date KISS poate fi accesat de lucrtorii din cadrul Poliiei Locale numai cu aprobarea unui
responsabil din cadrul Poliiei Federale.
2. Austria
A fost desfiinat Jandarmeria i integrat n cadrul poliiei.
Date generale:
* Austria este stat federal, are 9 provincii;
- la nivelul Poliiei Criminale Federale se realizeaz coordonarea activitii privind relaia cu
INTERPOLUL, EUROPOLUL, precum i n ceea ce privete soluionarea comisiilor rogatorii internaionale;
- la nivel central, de asemenea se gsesc structurile de filaj i investigatorii sub acoperire;
- n faza culegerii de informaii, respectiv cea pro-activ, poliitii pot efectua o serie de verificri fr
acordul procurorului, iar n termen de 3 luni, n situaia n care se contureaz svrirea unei fapte de natur penal,
sunt obligai s informeze procurorul;
* Ministerul de Interne Austriac are n structur 4 direcii generale, una din acestea, Direcia General
pentru Siguran Public nglobnd poliia operaional.
* n teritoriu exist 9 uniti de poliie locale n Viena, Steiermark, Krnten, Salzburg, Austria de Jos,
Austria de Sus, Voralberg, Tirol, Burgenland.
* Sistemul poliienesc este format:
- din aa zii poliiti n uniform;
- poliia de crim organizat n care exist:
Departamentele Centrale din Viena;
dar i poliiti specializai pentru fiecare infraciune ce poate fi calificat de crim organizat n
cadrul Poliiilor locale.
n principiu.
- pe teritoriul Austriei orice lucrtor de poliie poate face o investigaie sub acoperire prin culegerea de
informaii de la ceteni, activitate ce nu trebuie autorizat.
- datele obinute n urma investigaiilor sunt analizate i, dac se constat comiterea unei fapte prevzute
de legea penal, este ncunotinat procurorul.

119

investigaiile de durat sunt autorizate de ctre procuror.

n general poliitii din cadrul structurii centrale i Poliiei Criminale Austriece (Bundeskriminalamt) are

atribuii:
de coordonare
de sprijinire;
asisten acordate poliitilor de la poliiile locale.
I.
Structura Serviciului de Investigare a Infraciunilor.
- este compus din 6 departamente, departamentul 3 fiind competent n investigarea infraciunilor de crim
organizat.
II. Poliia Criminal Federal are sediul a Viena i birouri teritoriale, face parte din Ministerul de Interne i
are ca principale competene investigarea infraciunilor:
- de crim organizat;
- splare de bani;
- droguri;
- cauze complexe;
- sunt responsabili cu strngerea i distrugerea armelor i muniiei rmas din cel de-al II-lea rzboi
mondial.
- misiunea acesteia este de menine sigurana public, prevenirea i combaterea criminalitii , sprijinirea
societii civile
- in 2005 s-a procedat la o reorganizare prin unificarea a trei uniti, respectiv ordinea public, politia
judiciar i jandarmeria
- cuprinde 4 direcii generale:
*resurse umane;
*siguran public;
*afaceri interne;
*servicii i control
3. Finlanda
n Finlanda exist un numr total de 10.900 lucrtori de poliie (un poliist la 690 persoane), din care 700
sunt angajai la Biroul Naional de Investigare (N.B.I.) una dintre cele mai importante structuri de poliie.
N.B.I. este o unitate de poliie naional, are competen pe tot teritoriul rii, avnd centrul n Vantaa i
uniti locale n principalele orae.
Pe lng activitatea judiciar N.B.I. este unitatea care asigur cooperarea poliieneasc internaional, fiind
recunoscut ca singura autoritate judiciar n materie.
La nivel naional exist un manual cu ndrumri privind modul de completare a unei cereri de asisten
judiciar ce poate fi consultat de orice lucrtor de poliie. Toate cererile se trimit la N.B.I. i, dup verificarea
acestora sunt naintate statului solicitat.
n materia combaterii splrii banilor, unitatea de poliie F.I.U.- are trei compartimente:
- departamentul de investigare adun informaii cu privire la tranzacii i persoane suspecte;
- departamentul de specialiti asigur cooperarea cu alte autoriti, inclusiv poliie i parchet, asigur schimbul de
informaii i pregtirea personalului;
-departamentul de analiz recepioneaz toate informaiile de la investigatori i le pun la dispoziia autoritilor
judiciare pentru a fi transpuse n probe n cadrul procedurilor judiciare.
n foarte multe cazuri informaiile primite de la autoritile strine nu pot fi folosite ca mijloace de prob n
cadrul procesului penal, ntruct statul care le trimite impune anumite restricii.
Poliia Naional Finlandez se afl ntr-un proces de restructurare.
Pentru poliie n Finlanda au fost create 3 mari linii de munc care sunt coordonate de la centru pentru
desfurarea n bune condiii a activitii.
Cele 3 linii de munc sunt:
poliia normal;
poliia vama;

120

poliia de frontiera.
La nivel central sunt organizate:
EUROPOL;
INTERPOL;
SCHEGEN
unitile de supraveghere, interceptare i filaj;
subunitile pentru operaiunile sub acoperire.
Poliia funcioneaz n cadrul Ministerului de Interne, departamentul central avnd funcie de comanda
- n direct subordine sunt poliiile locale, politia capitalei i centrul logistic tehnic i cele cu competen
naional respectiv:
* Direcia Naional de Investigaii;
* Direcia Naional de Informaii;
* Politia Rutier
Date generale:

I. National bureau of investigation (direcia naional de investigaii)

- unitate cu competen naional, forele de poliie fiind mprite n dou mari seciuni prevenie
i investigaii acioneaz n special n materia crimei organizate, interne i cu elemente transfrontaliere;
- uniti specializate de criminalistic, cooperare intenional, servicii de informaii, servicii de
tehnic investigaii i analizeaz;
- anul 2009 - 88 grupuri monitorizate i destructurate ori in curs, pe linia traficului de droguri,
macrocriminalitate economic, cybertrafic din care 1 treime cunoscute de mult timp
4. Estonia
Poliia vamal i de taxe.
n aceast structur lucreaz 1980 de persoane, care au competen att pentru investigarea infraciunilor
svrite la vam, ct i a infraciunilor privind plata impozitelor i a altor taxe, baza legal constituind-o Codul
vamal i legea taxelor.
Poliitii angajai n aceast structur au acces la baza de date a poliiei i efectueaz acte de investigare i
urmrire penal exact ca i poliia, fiind practic o poliie specializat pentru infraciunile vamale i cu privire la
taxe.
Poliia Central Criminal:
- unde funcioneaz FIU.
*4 divizii ce au competen n investigarea infraciunilor de crim organizat, cybercrime, infraciuni cu
droguri;
* un departament ce analizeaz modul de lucru cu informatorii.
- este responsabil cu primirea, analizarea diseminarea informaiilor privind tranzaciile suspecte de splare
de bani i finanarea terorismului;
- verific activitatea notarilor, avocailor;
- controleaz toate companiile care sunt obligate s raporteze activitatea financiar, avnd competena de ai sanciona n situaia n care constat nerespectri ale legii.
Societile verificate sunt obligate ca n 30 de zile, s prezinte documentaia specialitilor din cadrul FIU,
iar acetia din urm au la dispoziie, conform legii un termen de 60 de zile pentru a verifica documentele i a
ntocmi raportul.

5. Olanda
Poliia Naional Criminal situat n localitatea Woerden.
Date generale:
are 800 de angajai la nivel central dar i uniti teritoriale;

121

- Poliia Judiciar nu depinde organizatoric de parchet, ci doar funcional, procurorul fiind cel care conduce i
coordoneaz anchetele.
- Ministerul de Interne funcioneaz cu dou mari sisteme :
*sistemul central National Police Services Agency cu subdiviziunile aferente
*25 de fore regionale.
- poliii regionale ce se ocup cu investigarea infraciunilor de criminalitate organizat i terorism;
- scopul poliiilor regionale este:
* de a descuraja criminalitatea;
* de a avea strnse legturi cu partenerii strini;
* de a avea legturi cu i cu alte autoriti;
* de a se implica n soluionarea cazurilor complicate ce se afl n lucru la poliiile teritoriale.
National Police Services Agency reprezint poliia naional n Olanda, organizat la nivel central cu o
comand unic.
- este independent fa de unitile de poliie regionale;
- se subordoneaz Ministerului de Interne Olandez;
- beneficiaz de un personal de aproximativ 4.500 ofieri i personal civil;
- KLPD i exercit atribuiile pe dou nivele, naional i internaional, cartierul central de comand fiind
situat n Driebergen;
- atribuii bine stabilite de lege;
- coordonare ( i implicare dac e necesar) a poliiei locale de ctre KLPD;
- monitorizare permanent a cauzelor din teritoriu i suport logistic i uman pentru toate operaiunile n
derulare n care se solicit sprijin;
- baz de date permanent actualizat, accesul fiind condiionat de nivele;
- este structurat pe 12 paliere operaionale, fiecare cu atribuii i competene stabilite n mod clar.
1.Direcia Naional ( serviciul) pentru Investigaii Criminale
Peste 800 angajai la nivel central
Uniti locale n teritoriu
Se ocup de infraciuni de crim organizat i alte infraciuni grave cu ramificaii ce depesc mai
multe uniti regionale teritoriale , precum cele cu caracter transfrontalier
Aciuni de centralizare a informaiilor i asisten pentru unitile regionale de poliie
Atribuii : traficul de droguri sintetice, traficul de fiine umane
( imigraia ilegala), n special din
Sud Estul Asiei, America de Sud, infraciuni grave mpotriva reelelor informatice ori infraciuni comise pe
Internet, infraciuni n conexiune cu traficul aerian ori naval, fraudele majore, marea corupie , terorism i crime de
rzboi
Pe planul cooperrii internaionale, deine un rol important n rezolvarea solicitrilor de comisii
rogatorii din partea unor alte state
Asigur colaborarea cu poliiile locale, oferind asisten n cazurile n care este nevoie de asisten
specializat
Cooperare foarte strns cu autoritile fiscale i vamale pentru depistarea infraciunilor de contraband
ori operaiuni ilegale de import
2.Direcia Naional ( serviciul) de Informaii, DNR
Contribuie prin controlul i coordonarea activitilor poliieneti pe linia informaiilor
Dein o baz de date modern i permanente actualizat, inclusiv cu moduri de operare care ajut la
monitorizarea grupurilor criminale i la derularea investigaiilor majore
Birourile regionale constituite din poliiti din aceast structur ajut poliiile locale prin accesul
operativ la date din baza central ( la care au acces pe nivele de securitate) pentru rezolvarea unor cazuri care
necesit monitorizare de la centru
Programe de dezvoltare pentru baza logistic, care s ajute pe linie tactic
3.Direcia ( serviciul) de Cooperare Internaional
Cooperarea pe linie de investigaii internaionale cu alte uniti de poliie ori agenii , revenindu-i un rol
deosebit de important in sfera infraciunilor transfrontaliere
Lucreaz direct cu poliia olandez i se implic n rezolvarea unor cauze

122

Coordoneaz activitile de implementare de date i schimbul de informaii cu INTERPOL, EUROPOL

La nivel naional - ofierii de legtur din i n Olanda
4. Direcia Tehnic

Asigur suportul logistic tehnologic i tactic, asisten i echipamente specifice n scopul

combaterii crimei organizate

Programe de dezvoltare echipamente i tehnologii moderne n acelai scop

5.Unitatea Special de Intervenie Rapid
Avnd n vedere c aciunile teroriste reprezint o ameninare actual pentru autoritile olandeze, a
fost nfiinat n 2006 aceast unitate special
Este o unitate de elit format din echipe SWAT , poliie i fore militare
Dou uniti sunt formate din poliiti, iar una din forele de marin i una din forele militare ale
Coroanei
Acetia beneficiaz de un nivel foarte ridicat de specializare, fiind antrenai s gestioneze situaiile
speciale de luare de ostatici ori deturnri de nave
Este considerat a fi una din cele mai puternice i rapide fore de intervenie din lume

123

6. Poliia Rutier
Are rolul de a ajuta la pstrarea siguranei rutiere, n special n aria de autostrzi
Pe lng misiunea de prevenire comun, au atribuii de depistare n trafic a persoanelor care au
consumat droguri, medicamente i alcool
Depistarea ncrcturilor periculoase
Beneficiaz de un sistem de monitorizare trafic foarte bine echipat
Au uniti mobile de escort pentru coloane oficiale ( motociclete)
7.Poliia Transporturi
Organizat pe echipe mobile de control cu atribuii de poliie judiciar, investigheaz infraciunile
comise n staii, trenuri, precum i accidentele
Acord suport pentru poliitii locali, mai ales n localiti mari ca Amsterdam, Rotterdam, Eindhoven
sau Haga.
ntruct, fcnd parte din Poliia Naional au supracompetene, ei pot aciona n orice zon, la fel ca
Poliia Federal din Germania
Atribuii i suport pentru monitorizarea i intervenie n cazurile incidentelor ntre suporteri
8.Poliia Portuar
Atribuii comune de supraveghere trafic maritim, la care se adaug asistena n cazurile de accident,
coliziuni, monitorizare i intervenie n domeniul infraciunilor contra mediului
Datorit rutelor de supraveghere i deplasare asigur asisten i servicii de urgen pentru incidentele
din zona Mrii Nordului
9.Unitatea de Aviaie
Asigur asisten pentru monitorizarea evenimentelor i cutarea persoanelor disprute
Unitatea de elicoptere beneficiaz de echipamente complete, inclusiv video i camere u infrarou
Atribuii de cercetare a accidentelor aviatice
10 Unitatea de polie ecvestr i compartiment cini de urmrire
Suport prin uniti ecvestre i cini specializai pentru meninerea siguranei publice, activiti de
scotocire n special n parcuri i zone de agrement
Dispune de un efectiv de 120 cai, localizai n trei baze pe teritoriul Olandei
Au baze i arondate poliiilor locale
n ceea ce privete cinii poliiti, acetia sunt antrenai pe segmentele droguri, explozive, arme de foc,
dar i resturi umane, localizri persoane
11.Centrul de suport operaional i coordonare
Format din poliiti KLPD pentru poliiile regionale n domeniul siguranei publice i securitii
naionale
Are 4 atribuii majore : suport operaional, coordonare operaional,coordonare informaii i servicii
de monitorizare aciuni directe
Implicat n aciuni majore desfurate simultan n mai multe regiuni, n special direcionare suport
logistic i uman
12.Serviciul de Protecie al Coroanei i misiunilor diplomatice
Asigur securitatea Casei Regale, membrilor guvernului, ambasadori i demnitari strini
Ministerul Justiiei reglementeaz procedura de acordare a proteciei
7. Danemarca
Date generale
n anul 2007 poliia a fost reformat, fiind reduse districtele de la 74 de districte la 12 n prezent.
Poliia de Vest a capitalei Danemarcei

124

- are competen de investigare a infraciunilor svrite n zona de vest a oraului Copenhaga, acesta
fiind cel mai mic district.
n aceast unitate de poliie specializarea poliitilor este strict, existnd 5 mari departamente:
-crim organizat 5 procurori
- infraciuni comise cu violen,
- infraciuni economico-financiare complexe;
- infraciuni speciale;
- alte infraciuni dect cele prevzute n Codul penal (legi speciale, circulaie, mediu).
Atribuii:
- un avantaj deosebit n constituie faptul c la nivel local poliitii i procurorii lucreaz mpreun la
cazurile majore i discut zilnic
- analizeaz i stabilesc toate obiectivele n comun
- exist i dezavantaje, respectiv faptul c lucrnd mpreun procurorii nu mai pot fi suficient de obiectivi
- la acest nivel se decide dac se trimite dosarul la procurorul statal
- au ca obiective prostituia, bandele, suporterii, protecia animalelor
8. Estonia
1.Organizarea poliiei pe linia combaterii criminalitii organizate
Date generale n prezent:
- poliia estonian trece printr-o procedur de reorganizare care va fi demarat n 2010;
- o unitate foarte important i puternic n Estonia este Central Criminal Police (unitate central) care,
pe lng atribuiile comune (investigaii, operativ, informaii, tehnic) se ocup de analize i strategii privind
destructurarea grupurilor de crim organizat
- au atribuii pe linia combaterii criminalitii i siguranei publice mai multe uniti de poliie, att la
nivel central ct i districtual ( teritorial), respectiv :
Agenii centrale:
POLICE BOARD - nfptuiete politica Ministerului Afacerilor Interne la nivel naional
SECURITY POLICE BOARD- informaii, intelligence, atribuii pe siguran naional
BOARD of BORDER GUARD poliie de frontier
CITIZENSHIP and MIGRATION BOARD ceteni i migrani
RESCUE BOARD- uniti de intervenie
Uniti centrale
CENTRAL CRIMINAL POLICE POLIIE JUDICIAR , atribuii pe linia combaterii
criminalitii organizate
CENTRAL PERSONAL PROTECTION and LAW ENFORCEMENT
Police prefectures Uniti de poliie regionale - meninerea ordinii publice, lupta mpotriva criminalitii
i asisten public.

2.8. Baze de date utilizate

ar
Belgia

Sistem
I.Din anul 2001 n mai
multe districte ale
Belgiei
poliia
a
implementat
programul KISS
II. Exist un program
automat
de
identificare
a

Aplicaii
n care sunt introduse:
*toate datele informative obinute cu privire la o persoan suspect:
*rapoarte ale poliitilor;
*date rezultate din supraveghere;
*contacte;
*maini folosite;
*numere de telefon folosite...
Pe baza acestor date se poate verifica:

125

discuiilor
virui

Finlanda

despre - dac o persoan a mai fost suspectat sau cercetat pentru comiterea
unei fapte;
- unitatea i lucrtorul de poliie care s-au interesat de persoana
respectiv;
- anturajul acesteia;
- maini i numere de telefon folosite.
Baza de date este folosit de poliiti:
*pe baza unei parole;
*a unui nivel de secretizare;
*poate fi accesat de lucrtorii din cadrul Poliiei Locale numai cu
aprobarea unui responsabil din cadrul Poliiei Federale.
II. folosit doar n Anglia i la care au acces i autoritile din Olanda.
I. n cadrul Parchetului Funcionarea sistemului
de District Helsinki I. *reprezint registrul oficial al parchetelor i instanelor finlandeze,
este
sistemul
de cuprinznd cazurile n curs de soluionare, dar i cazurile finalizate,
management
al precum i anumite informaii de interes public.
cazurilor Sakari.
*ofer soluii pentru managementul cazurilor, coninnd pe lng
datele de identificare ale prilor, situaia de fapt i ncadrarea juridic,
i toate deciziile i actele emise n cauza penal, toate documentele
redactate, corespondena purtat, eventuale plngeri, date cu privire la
cile de atac, etc.
*reprezint totodat o arhiv electronic, coninnd absolut toate
documentele cauzei, dosarul original, n form scris fiind arhivat de
ctre poliie. Acest sistem permite un acces simplificat i rapid la orice
document din dosarul penal.
*conecteaz electronic bazele de date ale poliiei, parchetelor i
instanelor finlandeze.
Informaiile provenite de la poliie
- poliia introduce n sistem date cu privire la persoanele implicate,
infraciunile svrite, msuri preventive dispuse.
- n form scris se pstreaz procesele verbale ntocmite cu ocazia
audierilor, alte documente, fotografii, etc.
- Sistemul mai cuprinde nregistrrile audio video.
II. Urmtoarea etap este transmiterea dosarului n form electronic
la parchet.
Cazul este nregistrat i este desemnat un procuror care l va
soluiona.
La rndul su, procurorul introduce toate datele ulterioare n
sistem i deciziile pe care le ia n cauz.
Documentele se pstreaz i printate, dar cazul este transmis
instanei n form electronic.
De la instan se transmit electronic toate informaiile legate de
termenele de judecat i acte efectuate.
III. Dup pronunarea sentinei, apelul se declar i se nregistreaz
electronic.
Dac este nevoie, sistemul genereaz termenele de judecat, la
fel documente precum citaii, mandate de aducere, etc. ceea ce
uureaz semnificativ munca organelor judiciare.
Sub un alt aspect este de precizat c sistemul cuprinde i o
durat estimativ a procedurii judiciare.

126

Estonia

I. Un sistem, baz de
date denumit Kairi
II. O baz de date
(DATABASE)
a
poliiei Intranet

I. De o eficien deosebit, coninnd toate informaiile eseniale

despre persoanele cercetate, cu nivel difereniat de acces la informaii,
coninutul electronic al dosarelor, conectat cu baza de date a
Registrului Comerului, arme, evidena populaiei, etc.
Se poate afla totul despre o persoan cercetat, inclusiv
familie, anturaj, cazier judiciar, stadiul tuturor procedurilor judiciare,
adrese cunoscute, proprieti, maini, ambarcaiuni.
S-a constatat la nivelul central al poliiei naionale c tendina
n evoluia grupurilor de crim organizat este de a fi alctuite din
tineri estonieni, inteligeni, cu un nivel ridicat de educaie, care se
specializeaz n comiterea de infraciuni care aduc profit maxim i
comport riscuri minime.
Departamentul de investigaii financiare primete, analizeaz i
transmite rapoartele de tranzacii suspecte de splare de bani i
finanarea terorismului.
Profitul criminal este urmrit, pot fi indisponibilizate bunuri,
proprietile.
Transmit sesizri pentru anchetele de splare de bani.
Toate entitile au obligaia legal de a raporta tranzaciile
suspecte.
Au acces la toate bazele de date, puterea de a cere informaii
de la persoanele verificate, entitile care au obligaia de a raporta sau
de la tere persoane.
II. Are acces i procurorul din biroul su, un program
asemntor CAMAS-ului romnesc, ce conine:
- datele de stare civil ale persoanelor suspecte;
- fotografii;
- semntur;
- maini i imobile deinute ori folosite;
- numerele de telefoane;
- persoanele cu care intr n contact, contravenii comise, etc.

Grecia

Taxis
Tiresias .

- este piatra de temelie a unui sistem modern de taxare;

- include subsisteme ca cele ale Platitorilor de Taxe, Declaratii
temporare si definitive de TVA, Registre de evidente a impozitelor
declarate si platite,etc. ;
- este o baza de date interbancar care gestioneaza situaia economica
i comportamentul pltitorilor de taxe individuali i a companiilor;
- datele din sistem contribuie la protectia creditelor, reducerea riscurilor
acordarii creditelor, imbunatatirea tranzactiilor financiare si a sistemului bancar
in general.

sau

127

2.9. Concluzii
Partea a I-a
1. Cea mai mare parte a rspunsurilor date de participani cu privire la ntrebrile cuprinse n fia de
evaluare a stagiului sunt de FOARTE BINE;
2. Toi participani au apreciat ca fiind necesar ca aceast form de pregtire s devin un instrument al
Dezvoltrii Resurselor Umane folosit cu regularitate;
3. La sfritul acestui stadiu de pregtire, participanii au apreciat c:
- au fost atinse cele mai importante chestiuni legate de criminalitatea organizat i terorism;
- s-a putut nelege mai bine fenomenul i tipologia fiecrei ramuri a fenomenului criminalitii
organizate din rile cuprinse n program;
- au reuit s cunoasc i s aprofundeze strategiile i tehnicile de investigare, investigaii i operaiuni
acoperite, controlul i managementul referitor la martori i informatori, modul de culegere, procesare i utilizare a
informaiilor;
- toate aspectele nvate i vor dovedi utilitatea n activitatea practic a fiecrui participant;
- acest program i va aduce aportul la consolidarea capacitii instituionale a Ministerului Public n
lupta mpotriva criminalitii organizate i a terorismului.
Partea a II-a
1. Transmiterea know how-ului s-a realizat prin prezentri de caz, discuii interactive pe spee concrete,
vizionarea modului n care se desfoar activitatea concret a instituiilor din rile n care s-au desfurat stagiile;
2. Pe ntreaga perioada de desfurare a stagiilor s-au stabilit contacte importante pentru o viitoare
cooperare judiciar eficient, contacte, att personale ct i ntre diferite instituii;
3. Infraciunile de trafic de persoane, trafic de droguri, infraciunile informatice constituie unele dintre cele
mai des svrite fapte ce in de criminalitatea organizat;
4. Spre deosebire de Romnia i Estonia, n celelalte ri sunt probleme importante legate de traficul de
migrani, precum i de bandele de motocicliti (gangs motorcycles), acestea din urm reprezentnd cele mai
importante grupuri de criminalitate organizat;
5. Un alt fenomen des ntlnit n rile europene n care s-au efectuat stagii de pregtire, l constituie
furturile din locuine sau asupra mainilor transportatoare de valori, ori alte spaii publice n care se afl sume de
bani importante. n general, aceste tipuri de infraciuni sunt svrite n grupuri infracionale organizate;
6. n rapoarte a fost subliniat importana obinerii probelor n condiii strict procedurale, precum i
importana unei bune funcionrii i cooperrii ntre instituiilor competente n lupta mpotriva criminalitii
organizate i a terorismului;
7. n rile europene n care s-a desfurat stagiile politica penal este orientat, n principal, pe confiscarea
bunurilor obinute din infraciuni sau a cror provenien nu este dovedit ca fiind licit, implicnd ctiguri
materiale pentru stat i mai puin pe aplicarea unor pedepse severe care ar duce la costuri suplimentare pentru
societate;
8. n realizarea politicii penale n ceea ce privete judecat, s-a putut observa faptul c aceasta fcndu-se la
termene consecutive determin finalizarea unui proces ntr-o perioad scurt de maxim cteva luni;
9. Cu privire la pronunarea condamnrilor n mai multe rapoarte a fost menionat faptul c instanele sunt
indulgente, fiind pronunate pedepse mai mici dect n ara noastr pentru infraciuni mai grave;
10. Activitatea judiciar este facilitat de posibilitatea monitorizrii grupurilor pe o perioad mai ndelungat,
nainte de declanarea efectiv a urmririi penale, prin faptul c autorizaiile de interceptare a comunicrilor i de
monitorizare nu sunt limitate n timp;
11. O deosebit importana n combaterea criminalitii organizate i a terorismului este alocat existenei i
dezvoltrii unor baze comune de date accesibile pe niveluri de securitate, informaiile astfel obinute, prin
complexitatea i caracterul lor complet putnd duce la soluionarea cauzelor n timp util;

128

12. Se poate constata c fiecare stat trebuie privit ca o entitate cu potenial de lupt mpotriva globalizrii, a
internaionalizrii crimei organizate care, cu mult timp nainte de a fi sesizat de organele judiciare a depit
frontierele de stat;
13. Datorit specificului fiecrei legislaii, a modelului de comportament uman, tradiii .a. orice ar are
vulnerabiliti pe care nu le regseti n alte state, sens n care comportamentul grupurilor criminale se modific n
funcie de zona n care opereaz;
14. Este esenial ca fiecare ar s recunoasc, indiferent de puterea pe care o deine pe plan european, c
nu poate lupta singur - ci doar n cooperare cu alte state, cu att mai mult cu ct fiecare stat e vinovat de
exportul vreunui produs criminal n alt stat;
15. Comportamentul produsului criminal exportat trebuie analizat i de autoritile rii de origine, care pot
oferi date i informaii cu privire la profilului i modelul grupului, pentru ca statul atacat s poat fi capabil s ia
msuri de contraatac i apoi anihilare;
16. Ceea ce este mbucurtor se traduce prin faptul c autoritile din statele vizitate au neles c n
prezent, nu se mai poate vorbi despre aciuni izolate, c pagubele pe care infractorii le provoac prin aciunile lor
au un caracter raional, activitatea grupurilor de crim organizat fiind structurat pe:
*Coordonate strategice i tactico operaionale;
*Organizarea afacerilor, organizarea grupului infracional;
*Investirea inteligent a profitului;
*Trecerea la activiti economice licite i multiplicarea profitului;
*Dobndirea respectabilitii;
17. Atribuiile criminalitii organizate au cptat noi valene:
- infractorii au dobndit un nalt nivel de specializare, acionnd cu preponderen n funcie de specific
acolo unde statul are o fora de contrareacie la un nivel redus;
- operaiunile devin din ce n ce mai planificate i organizate metodic;
- un mare risc a devenit dezvoltarea monopolurilor criminale internaionale.

129

CUPRINS

CAPITOLUL I OBIECTUL, SCOPUL, FUNCIILE, DEFINIIA I METODELE FOLOSITE DE

CRIMINOLOGIE .1
CAPITOLUL II PRINCIPALELE CURENTE N CRIMINOLOGIE..8
CAPITOLUL III CAUZELE FENOMENULUI SOCIAL AL CRIMINALITII....14
CAPITOLUL IV CAUZELE CRIMEI CA ACT INDIVIDUAL................20
CAPITOLUL V EVOLUIA MODELELOR DE REACIE SOCIAL MPOTRIVA CRIMINALITII.31

CAPITOLUL VI INFLUENA CRIMINOLOGIEI ASUPRA MODELELOR DE POLITIC

PENAL......................................................................................................................................................36
CAPITOLUL VII CRIMINOLOGIA PREVENTIV.45
CAPITOLUL VIII RESOCIALIZAREA INFRACTORULUI50
CAPITOLUL IX CONSIDERAII GENERALE PRIVIND EVOLUIA CRIMEI ORGANIZATE..55
CAPITOLUL X PREOCUPRI LEGISLATIVE LA NIVEL NAIONAL I INTERNAIONAL.............74

CAPITOLUL XI LUPTA MPOTRIVA CRIMINALITII ORGANIZATE I A TERORISMULUI. STUDIU

PRACTIC....................................................................................................................................85

130