UNIVERSIDAD NACIONAL DE PIURA

FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS POLITICAS

PROYECTO DE TESIS
INSTRUMENTOS Y ESTRATEGIAS EN LA SOLUCIN DE
CONFLICTOS MINEROS EN EL PER EN EL AO 2016

PRESENTADO POR:
BR. JOB IZQUIERDO PORTAL

ASESORADO POR:
FRANCISCO CUNYA CELI

PIURA PER

2016

INDICE GENERAL
INTRODUCCION ....................................................................................................................... 5
2.

TTULO DE INVESTIGACIN ............................................................................................ 6

3.

DESCRIPCIN DEL PROBLEMA y FORMULACIN DEL PROYECTO ................................. 6

3.1.

FORMULACIN DEL PROBLEMA .................................................................................... 8

4.

JUSTIFICACIN, IMPORTANCIA Y BENEFICIARIOS DE LA INVESTIGACIN ..................... 8

5.

OBJETIVOS ...................................................................................................................... 9

5.1.

OBJETIVO GENERAL........................................................................................................ 9

5.2.

OBJETIVOS ESPECFICOS................................................................................................. 9

6.

MARCO DE REFERENCIA MARCO TERICO ............................................................... 10

6.1.

ANTECEDENTES DE INVESTIGACIN ............................................................................ 10

6.1.1. LA EXPLOTACIN MINERA EN EL PER ........................................................................ 11

6.1.1.1.

SISTEMAS DE DOMINIO DE LOS YACIMIENTOS .................................................... 11

6.1.1.2.

RELATO DE LA MINA DE CERRO DE PASCO ........................................................... 13

6.1.2. LOS INSTRUMENTOS DE GESTIN AMBIENTAL ........................................................... 15

6.1.2.1.

ORGANISMOS AUTNOMOS ................................................................................ 15

6.1.2.2.

LOS INSTRUMENTOS DE GESTIN ........................................................................ 17

6.1.3. ESTRATEGIAS DE MANEJO AMBIENTAL ....................................................................... 19

6.1.4. LOS MEDIOS DE RESOLUCIN DE CONFLICTOS SOCIOAMBIENTALES. ........................ 21
6.1.4.1.

MECANISMOS LEGALES ........................................................................................ 22

6.1.4.2.

MECANISMOS ALTERNATIVOS .............................................................................. 26

7.

HIPTESIS DE TRABAJO ................................................................................................ 28

7.1.

HIPTESIS ..................................................................................................................... 28

7.2.

VARIABLES .................................................................................................................... 28

7.3.

CONCEPTUALIZACIN DE VARIABLES .......................................................................... 29

7.4.

LA OPERACIONALIZACIN DE LAS VARIABLES ............................................................. 32

8.

METODOLOGA DE LA INVESTIGACION ....................................................................... 32

8.1.

Tipo de Investigacin ................................................................................................... 32

8.2.

El mtodo de Investigacin .......................................................................................... 33

8.3.

Tcnicas de la Investigacin: ........................................................................................ 34

8.4.

Fuentes de Investigacin ............................................................................................. 34

9.

ESQUEMA DE TESIS ...................................................................................................... 35

10.

PRESUPUESTO .............................................................................................................. 36
2

11.

CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES ................................................................................. 37

BIBLIOGRAFIA........................................................................................................................... 38
ANEXOS

42

PROYECTO DE TESIS

TITULO DEL PROYECTO

INSTRUMENTOS Y ESTRATEGIAS EN LA SOLUCIN DE CONFLICTOS
MINEROS EN EL PER EN EL AO 2016

RESPONSABLES:

TESISTA

BR. JOB IZQUIERDO PORTAL

ASESORADO POR :

Dr. FRANCISCO CUNYA CELI

INTRODUCCION

En la actualidad, existen ms de 25 millones de hectreas a nivel nacional otorgadas

en concesin, los expertos sealan que en el Per solamente se est extrayendo el 10 %
de los yacimientos del territorio nacional, por ejemplo en la regin de Arequipa ms del
50% de su territorio est autorizado para la actividad extractiva; en Puno en la actualidad
existen 4,469 concesiones con un aproximado de 35% de su territorio concesionado a la
minera. Estas cifras demuestran el auge de la minera en el Per.
Las industrias mineras dentro de su proceso de produccin ocasionan consecuencias
muy significativas y perjudiciales para la salud y el medio ambiente. Por ello, el Estado
cuenta con una gama de instrumentos de gestin ambiental para prevenir o restaurar
impactos negativos. Tales como los Lmites Mximos Permisibles (LMP), Estndar de
Calidad Ambiental (ECA), entre otros, que permiten regular esta actividad.
No obstante, la sociedad civil y en general toda la comunidad, lugar donde se otorg
la concesin, no estn de acuerdo con la implementacin del proyecto de inversin.
Debido a muchas causas, entre ellas, por la contaminacin del agua, por los problemas a
la salud, por su cultura o costumbres, etc. Las cuales terminan en innumerables
enfrentamientos como bloqueos de carretera, paralizacin, marchas, etc., poniendo en
evidencia las afectaciones a los intereses colectivos, para dar prioridad a las minoras.
Por tal motivo, el objetivo principal de este proyecto de investigacin de tesis es
analizar los distintos instrumentos tcnicos de solucin de conflictos por parte del Estado,
asimismo recoger las distintas estrategias implementadas por el titular de la concesin
para prevenir conflictos mineros, para lograr un desarrollo sostenible en la localidad y en
la regin, a fin de contribuir por el bienestar general.

2. TTULO DE INVESTIGACIN
INSTRUMENTOS Y ESTRATEGIAS EN LA SOLUCIN DE CONFLICTOS
MINEROS EN EL PER EN EL AO 2016

3. DESCRIPCIN DEL PROBLEMA y FORMULACIN DEL

PROYECTO
El Per, es un pas que considera a la minera como una actividad significativa y
estratgica para el desarrollo del pas, es por ello que promueve la inversin en el sector
minero metalrgico; sin embargo los impactos de la minera en la poblacin es uno de los
problemas que viene desde muchos aos atrs; y esto se ve reflejado en los conflictos
mineros resueltos a travs del uso de la fuerza, llevando al Estado a perder legitimidad y
confianza por parte de la poblacin, lo cual transgrede el equilibrio dinmico que debe
existir entre el desarrollo de actividades de inversin y la sociedad.
Asimismo, se sabe que la minera trae grandes beneficios econmicos para el pas,
pero a la vez graves problemas sociales y ambientales, con grandes costos humanos,
social y econmico; adems de realidades complejas y necesidades sociales que
demuestra la ignorancia de la opinin pblica y la desatencin del gobierno y autoridades;
y esto se da por un lado, porque las empresas mineras no cumplen con las expectativas
de desarrollo humano, y por otro, porque el Estado no tiene instrumentos adecuados de
gestin ambiental que permitan implementar la minera junto con la agricultura y el agua,
asimismo con la poblacin; a modo de ejemplo podemos citar a la ciudad de Cerro de
Pasco, cuya poblacin vive en un espacio altamente contaminado en cuanto al aire, agua
y suelo; una ciudad donde ms del 30% de su poblacin no tiene acceso a agua y desage;
una ciudad que urge la necesidad de ser reubicada y que por eso, en el ao 2008 se
promulg la Ley 29293, en la cual se aprob el traslado de la poblacin de Cerro de Pasco
y que hasta la fecha dicha poblacin sigue viviendo en el olvido e indiferencia del Estado
peruano; y as como Cerro de Pasco, podemos citar otras regiones del pas que despus
6

de muchos aos de operacin de grandes proyectos mineros prevalecen condiciones de

pobreza y pobreza extrema, y por ende con gravsimos problemas de salud en su
poblacin debido a la contaminacin.
La perspectiva esperada no debera ser menos que la explotacin de los recursos
naturales en armona con los pobladores de la zona de influencia con el propsito de
lograr que la implementacin del proyecto de inversin minera sea sostenible y permita
el desarrollo humano en la localidad; y esto se puede lograr, en tanto el titular de un
proyecto de inversin mitigue la contaminacin ambiental negativa generado por su
proyecto a fin de no poner en riesgo la salud y la vida de los pobladores, con el objetivo
de contribuir con el desarrollo local respetando los estilos de vida as como de actividades
agrcolas, ganaderas u otras actividades que se desarrolla en una zona de influencia
determinada.
Precisamente, en el anlisis que hacemos de modo rpido, encontramos que las
normas contienen factores que contribuyen a limitar buenos resultados, factores que no
facilitan las relaciones de armona entre las operaciones de la industria minera, el medio
ambiente y la poblacin; inicialmente no exista normativa que obligue al concesionario
minero desplegar y tener en cuenta la opinin o la participacin de los pobladores del
rea de influencia en el momento de la elaboracin de los Estudios de Impacto Ambiental;
no obstante ello, an no ha llegado a solucionar los conflictos mineros, ya que hasta la
fecha en el Per, el sector de minera sigue siendo el sector ms conflictivo, debido a los
argumentos antes esbozados.
Lamentablemente, no podemos detenernos en los logros, y debemos analizar este
factor que impide el desarrollo armnico entre los pobladores de una zona y los titulares
de una concesin minera, que sin duda alguna, estos ltimos son los que obtienen grandes
beneficios econmicos, producto de su inversin en la explotacin de un yacimiento. En
consecuencia, esta investigacin estar enfocada en estudiar los instrumentos y
estrategias implementadas por el titular de una concesin minera para solucionar y/o
prevenir los conflictos mineros y cul debera ser la participacin del Estado en el proceso
de desarrollar la minera en una zona de influencia.
7

3.1.

FORMULACIN DEL PROBLEMA

Determinar si los instrumentos y estrategias de gestin ambiental son idneos para

prevenir conflictos mineros en la mediana y gran minera formal en el Per?

4. JUSTIFICACIN, IMPORTANCIA Y BENEFICIARIOS DE LA

INVESTIGACIN
El Estado tiene la obligacin de legislar y supervisar que las empresas mineras
cumplan con los distintos instrumentos de gestin ambiental de acuerdo con las normas
vigentes, y que implementen estrategias o acciones de compromisos a fin de lograr un
desarrollo sostenible en la zona de influencia, aumentando la calidad de vida de la
comunidad y de la regin; dicha obligacin no slo est plasmado en normas nacionales
sino tambin viene legislado por instrumentos internacionales.
El objetivo principal de esta investigacin es analizar los instrumentos y estrategias
de prevencin de conflictos mineros en la gran minera formal en el Per, teniendo en
cuenta las distintas normas en el sector minero, ambiental y social; por ello, recoger las
estrategias implementadas por titulares mineros, asimismo tendr en cuenta los
instrumentos y estrategias en la legislacin comparada; ya que con idneos instrumentos
y estrategias en la minera, se estara garantizando la funcionalidad de nuestro Sistema
Econmico y el respeto por la propiedad; pues sta, no solo es un derecho sino un deber
que obliga a su titular de explotar el bien conforme a la naturaleza que le es intrnseca
para garantizar el bien comn.
Al respecto, el Tribunal Constitucional, ha sealado que esta exigencia de
funcionalidad social surge de la aplicacin del principio de justicia; es decir, dentro del
Estado democrtico y social de derecho, la propiedad no se agota en un cometido
individual, sino que se despliega hasta lograr una misin social, por cuanto sta debe ser
usada tambin para la constitucin y ensanchamiento del bien comn; debe de encauzar

el uso y

el disfrute del mismo en armona y consonancia con el bien comn de la

colectividad a la que pertenece1.

Por lo tanto, en el marco de una Economa Social de Mercado y de Desarrollo
Sostenible, implica un conjunto de acciones que el Estado se compromete a promover,
con el fin de garantizar y contribuir con un desarrollo sostenible en paz social, permitiendo
la instalacin de mesas de dilogo, talleres u otros mecanismos para garantizar la
factibilidad del proyecto de inversin, en beneficio de todos los peruanos; y de esta forma,
asegurar un medio ambiente saludable para las generaciones presentes y futuras.

5. OBJETIVOS
5.1. OBJETIVO GENERAL
Determinar los instrumentos y estrategias para la solucin de conflictos en el sector
minero formal en el Per.
5.2. OBJETIVOS ESPECFICOS
1. Analizar los instrumentos de gestin social en el Per.
2. Identificar las estrategias o las acciones implementadas por las empresas
mineras Ta Mara y Conga para prevenir conflictos mineros en la zona
de influencia.
3. Explicar los distintos mecanismos de resolucin de conflictos mineros de las
empresas Ta Mara y Conga.
4. Analizar el derecho comparado respecto a instrumentos y estrategias de
solucin de conflictos mineros.
5. Contribuir con la cultura jurdica en el pas, profundizando en temas de
conflictos mineros.

Exp. N 0008-2003-AI/TC F.J. 26.

6. MARCO DE REFERENCIA MARCO TERICO

6.1. ANTECEDENTES DE INVESTIGACIN

GUILLERMO ESPINOZA sostiene que el desarrollo es un trmino relacionado con
crecimiento, estabilidad social y modernizacin, es necesario reconocer que es un
concepto muy complejo. No slo tiene un significado econmico o de crecimiento
material sino que tambin persigue la realizacin plena del ser humano. Para avanzar
hacia ese estado se necesita que el ambiente est sano, ya que es el lugar donde la
poblacin crece y obtiene sus recursos. Como ste proporciona el escenario y los
elementos para alcanzar estados superiores, se debe proteger de cualquier amenaza con
el fin de no poner en peligro las potenciales fuentes de desarrollo.
Una antigua definicin de desarrollo sostenible lo vincula a la satisfaccin de las
necesidades del presente, sin comprometer la habilidad de las futuras generaciones para
alcanzar sus propias metas. Visiones ms recientes lo vinculan con un proceso de
mejoramiento sostenido y equitativo de la calidad de vida de las personas, fundado en
medidas apropiadas de conservacin y proteccin ambiental. La base fundamental es no
sobrepasar la capacidad de recuperacin ni de absorcin de desechos por parte del
ambiente. En ese sentido es un requisito bsico y como condicin de aceptacin y mejora
en la toma de decisiones la participacin ciudadana en la elaboracin y posterior
evaluacin de los EIA (Estudios de Impacto Ambiental). Los conflictos ambientales
revelan situaciones de tensin entre actores respecto a una decisin ambiental. Los
procedimientos de EIA deberan considerar mecanismos y formas para resolverlos de
manera alternativa a las decisiones que emanan desde los tribunales de justicia2.

GUILLERMO ESPINOZA. (2002), Gestin y Fundamentos de Evaluacin de Impacto Ambiental.

Santiago Chile. pg. 15

10

6.1.1.

LA EXPLOTACIN MINERA EN EL PER

La Industria minera del Per, ha demostrado a travs de los aos un auge

significativo, y es que ahora se dice que el Per ya no es un pas con potencial minero
sino que se ha convertido en un pas minero de primer orden. Pero este auge debe
dirigirse y transformarse a la par, como una palanca de desarrollo de aquellos pueblos
lejanos de la capital y del Estado. Porque es all donde la mayora de los proyectos
mineros se llevan a cabo. La minera tiene que asociarse con el desarrollo, con progreso
y bienestar de la poblacin. Para ello se necesita de idneas estrategias e instrumentos
para prevenir conflictos sociales en la zona de influencia.
En la actualidad, la propiedad de los recursos naturales en algunos pases del
mundo no corresponde al Estado sino al titular o propietario del inmueble, y es el
propietario quien decide transferirlo a un tercero o explotarlo por su cuenta, razn por
la cual la doctrina comparada seala diversos sistemas que predominan a nivel mundial,
desarrollados a lo largo de la historia y en diferentes lugares del mundo.
6.1.1.1. SISTEMAS DE DOMINIO DE LOS YACIMIENTOS
1.

Sistema de Accesin o Fundiario, cuyo propietario de los yacimientos

pertenecen al propietario superficial. Este sistema rige en pases anglosajones

vinculados al Common Law, particularmente en los Estados Unidos, Gran Bretaa,
Sudfrica, Australia (con algunas modificaciones); segn KROTOVIL, Robert3. En los
Estado Unidos se define del modo siguiente: Dado que la tierra se extiende al centro
del planeta, es claro que ordinariamente el propietario de la tierra tambin es propietario
de los minerales que son parte de la tierra, y cuando la tierra es vendida, el comprador
usualmente adquiere tales minerales, aun cuando no haya sido expresamente
mencionado en la escritura. Consecuentemente, puede vender los minerales
exclusivamente y retener el resto de la tierra; o puede vender el resto de la tierra,
reteniendo o reservando los minerales para s mismo.
3

KROTOVIL, Robert, citado por BELAUNDE MOREYRA, Martn. (2012). Derecho Minero y Concesin.
Cuarta Edicin, Lima. Pag.19

11

2.

Sistema de las cosas de nadie o res nullius, donde se parte de la premisa

que los yacimientos originariamente no pertenecen a nadie, ni al propietario del suelo

y ni siquiera al Estado. De acuerdo con esta corriente, el primero que ocupa o descubre
un yacimiento e inicia su explotacin se convierte en su titular y propietario. Este
sistema no ha regido en ningn pas del mundo por los graves problemas que ocasiona.
El Cdigo de Minera francs de 1810, vigente hasta 1919, puede ser considerado
como una modalidad de este sistema, en cuanto no se pronunci explcitamente sobre
el dominio originario de las minas pero s separ al subsuelo de la superficie y facult
al Estado para otorgar concesiones y permisos4.

El Cdigo Civil, recoge este sistema en el Artculo 929, cuando seala que las cosas
que no pertenecen a nadie, como las piedras, conchas u otras anlogas que se hallen en
el mar o en los ros o en sus playas u orillas, se adquieren por la persona que las
aprehenda, salvo las previsiones de las leyes y reglamentos.

3.

Sistema dominialista, el cual atribuye el dominio originario de los

recursos mineros y petroleros a la colectividad representada por el Estado, para ellos

distingue entre el propietario del terreno superficial y los yacimientos subyacentes. Este
sistema recoge dos vertientes5:

a.

El sistema dominialista-regalista, que consagra el dominio originario de

los recursos mineros y petroleros a favor del Estado, que puede realizar su explotacin
a travs de empresas estatales o entregarlos a particulares mediante concesin,
contratos o permisos. El Per desde sus inicios estuvo inmerso en este sistema. Pero es
a partir de los aos 90, donde el Estado decidi entregar sus empresas estatales a
terceros.
En ese sentido, el artculo 60 y 66 de la Constitucin Poltica del Per de 1993,
refiere que los recursos naturales, renovables y no renovables, son patrimonio de la

CATALANO, Edmundo Fernando. Curos de Derecho Minero y Rgimen del Petrleo y de los Minerales
Nucleares. Citado por BELAUNDE MOREYRA, Martn. Op. cit Pg. 22
5
BELAUNDE MOREYRA, Martn. Op. cit Pg. 24

12

Nacin. Por ley orgnica se fijan las condiciones de su utilizacin y de su otorgamiento

a particulares y slo autorizado por ley expresa, el Estado puede realizar
subsidiariamente actividad empresarial, directa o indirecta, por razn de alto inters
pblico o de manifiesta conveniencia nacional.
En relacin con la primaca de la Constitucin - pirmide de Kelsen, el Cdigo
Civil peruano vigente desde el 14 de noviembre de 1984, seala en el artculo 954,
que la propiedad se extiende al subsuelo y al sobresuelo, adems precisa que los
recursos naturales, los yacimientos y restos arqueolgicos, y otros bienes, no estn
comprendidos en la propiedad. Por ello la Ley General de Minera en el artculo 9,
seala que la concesin minera es un inmueble distinto y separado del predio donde se
encuentre ubicada.
b.

El sistema dominialista-socialista, reserva el dominio originario de los

yacimientos exclusivamente a favor del Estado, estando prohibido su otorgamiento en

concesin a particulares. Este sistema rigi en los pases comunistas como la ex Unin
de Repblicas Socialistas Soviticas, luego Rusia o Federacin Rusa, en la Repblica
Popular China; y en la actualidad en Venezuela.

6.1.1.2. RELATO DE LA MINA DE CERRO DE PASCO

BENAVIDES DE LA QUINTANA6, sostena que la importancia que Espaa daba
a la explotacin minera en el pas ha quedado evidenciada en la Memoria de los
Virreyes. De especial inters son las de Virrey Toledo quien dict las primeras
ordenanzas de minera, pero tambin es interesante anotar que en la memoria de Don
Juan de Mendoza, Marqus de Montesclaros, Virrey del Per del ao 1615, en el
Captulo de los mineros dice: Asientos formados: Potos, Pasco, Oruro, Vilcabamba,
Castrovirreyna, Nueva Potos, stos de plata; Carabaya y Laruma de oro.

Colegio de Ingenieros del Per. (2000). Primer Volumen de Monografas de Yacimientos Minerales
Peruanos. Lima, Pg. 1

13

Sin embargo, esta industria minera, a lo largo de la historia ha venido

incrementndose a espaldas de la poblacin, sin ningn criterio de proteccin al medio
ambiente y mucho menos teniendo en cuenta la salud de la poblacin. Como ejemplo
de ello, la Unidad Minera de Cerro de Pasco, segn Mario SAMAM BOGGIO7, es la
mina ms antigua de CENTROMIN PERU, y que en la actualidad es operada por un
privado, que data datan desde 1630 y muestra una variada gama de minerales como
plomo, zinc, cobre y plata. Este yacimiento fue descubierto por un pastor de ovejas
llamada Huaricapcha, mientras improvisaba su cocina en las rocas del lugar stas al
calentarse dejaron al descubierto su riqueza mineral, unos hilillos de plata. Huaricapcha
llev el descubrimiento a Don Jos Ugarte quien pronto se convertira en el primer
minero que se tiene noticias en Cerro de Pasco.
En 1806 se inici la perforacin del tnel del drenaje de Quislacocha, a fin de que
permita continuar con las excavaciones debido a la infiltracin del agua. En la poca
republicana, en el ao 1866, ao en la guerra con Espaa, el Ministro de Relaciones
Exteriores Dr. Jos Toribio Pacheco, escribe a representantes en Washington para
negociar con capitalistas y tcnicos americanos; la cual termin con la constitucin de
la empresa de Cerro de Pasco investment Company, el 2 de junio de 1901. Y el 27 de
octubre de 1915 se form la Cerro de Pasco Cooper Corporation, empresa que asumi
las acciones de Cerro de Pasco investment Company y adquiri diversas propiedades
adyacentes como la Hacienda Esperanza del britnico George Steel.
La Cerro de Pasco Cooper Corporation compraba y procesaba la produccin de
pequeos minas en el rea que se extiende desde Raura en el norte hasta Julcani
(Huancavelica) en el sur. Todo esto condujo al desarrollo de nuevas instalaciones en la
Oroya y a la evolucin gradual de esta compaa, hasta convertirse en la primera
empresa minero metalrgico del pas.
Finalmente el 31 de diciembre de 1973, fue promulgado el Decreto Ley N 20492,
mediante el cual se expropiaba el Complejo Minero Metalrgico que operaba La Cerro

SAMAM BOGGIO, Mario. (1992).El Per Minero, Tomo IX, Lima. Pg. 363 ss.

14

de Pasco Cooper Corporation y que comprenda la Fundicin de la Oroya y los Asientos

Mineros de Casapalca, Morococha, San Cristbal, Yauricocha, Cerro de Pasco y
Cobriza.
Traa a colacin esta minera ya que en la actualidad, la ciudad de Cerro de Pasco,
es una poblacin que vive en un espacio altamente contaminado en cuanto al aire, agua
y suelo, por ello en el ao 2008 se promulg la Ley 29293, para el traslado de la
poblacin de Cerro de Pasco y que hasta la fecha dicha poblacin sigue viviendo en el
olvido e indiferencia del Estado peruano.

6.1.2. LOS INSTRUMENTOS DE GESTIN AMBIENTAL

La Carta Magna en el artculo 67 prescribe que el Estado determina la poltica
nacional del ambiente. Promueve el uso sostenible de los recursos naturales. Asimismo
el Estado despliega una serie de dispositivos que permitan desarrollar esta poltica
nacional, las cuales se cumplen y ejecutan por intermedio de organismos autnomos
especializados.
6.1.2.1.
a.

ORGANISMOS AUTNOMOS

La Direccin General de Minera, adscrito al Ministerio de Energa y Minas, a

travs de la Direccin General de Asuntos Ambientales Mineros DGAAM, es la

autoridad competente respecto de los siguientes proyectos, segn el Reglamento de la
LSEIA- artculo 98 del D.S. 031-2007-EM, actualizado por la Resolucin Ministerial
157-2011-MINAM (21/07/2011). Prescribe que la Direccin General de Minera tiene
entre otras funciones y atribuciones la de Proponer la poltica del Sector Minera en
concordancia con las polticas de desarrollo sectorial y nacional; Promocionar las
inversiones en el Sector Minera; Otorgar los certificados de cumplimiento progresivo
y final del plan de cierre de minas y de pasivos ambientales mineros; Elaborar,
actualizar y priorizar el inventario de pasivos ambientales mineros e identificar los

15

responsables de los pasivos; Disponer visitas de verificacin en zonas donde se realicen

actividades mineras; etc.
b. El Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental OEFA se cre en el
20088 como un organismo tcnico especializado, adscrito al Ministerio del Ambiente.
Es el ente rector del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental
(SINEFA) en el Per; garantiza que las actividades econmicas se desarrollen en
equilibrio con el derecho de las personas a gozar de un ambiente sano. Para ello, se
encarga de la evaluacin, supervisin, fiscalizacin y sancin en materia ambiental, as
como de la aplicacin de incentivos en los sectores de minera, energa, pesquera e
industria. Adems, como ente rector del SINEFA, ejerce la funcin normativa y
supervisora, respecto de las entidades de fiscalizacin ambiental (EFA) en el Per, tales
como las entidades del Gobierno Nacional, Regional y Local.

c.

El Servicio Nacional de Certificacin Ambiental para las Inversiones

Sostenibles - SENACE, es un organismo pblico especializado, adscrito al Ministerio

del Ambiente, que estar a cargo de la revisin y aprobacin de los Estudios de Impacto
Ambiental detallados (EIA-d) de los proyectos de inversin pblica, privada o de
capital mixto, de alcance nacional que contemplen actividades, construcciones, obras
y otras actividades comerciales y de servicios que puedan causar impactos ambientales
significativos.
En ese sentido, de acuerdo a la Ley N 299689, el SENACE se encarga entre otros
en Aprobar los Estudios de Impacto Ambiental detallados (EIA-d); Solicitar, cuando
corresponda, la opinin tcnica de las autoridades con competencias ambientales, as
como absolver las consultas y solicitudes de opinin que se le formulen, de acuerdo a
la ley, etc.
Adems es importante sealar que mediante Resolucin Ministerial N 328-2015MINAM, el Ministerio del Ambiente aprob la culminacin de la transferencia de

Ley N 29325, (2016). Ley del Sistema Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental.
Ley N 29968. (2012). Ley de creacin del Servicio Nacional de Certificacin Ambiental para las
Inversiones Sostenibles (SENACE)
9

16

funciones del Ministerio de Energa y Minas al SENACE, establecindose que a partir

del 28 de diciembre del 2015 dicha entidad se encargar de la revisin y aprobacin de
los EIA-d del Subsector Minera.

6.1.2.2.

LOS INSTRUMENTOS DE GESTIN

Los Instrumentos de Gestin Ambiental constituyen medios operativos que son

diseados, normados y aplicados con carcter funcional o complementario, para
efectivizar el cumplimiento de la poltica ambiental y las normas ambientales. La Ley
General del Ambiente, en el artculo 17 inc.1 indica que los Instrumentos de Gestin
Ambiental podrn ser de planificacin, promocin, prevencin, control, correccin,
informacin, financiamiento, participacin, fiscalizacin, entre otros, de las cuales
estos instrumentos se rigen cada una por sus propias normas legales, en base a los
principios contenidos en la referida Ley10.
No obstante, esta investigacin analizar aquellos instrumentos de gestin que son
pertinentes para prevenir los conflictos ambientales, es decir aquellos que se
implementan antes de iniciar con la actividad extractiva; por ello, los Instrumentos
Preventivos, son aquellos instrumentos que permite prevenir o evitar a que se generen
impactos que afecten adversamente el ambiente, entre ellos tenemos, la Evaluacin
Ambiental Estratgica (EAE), el Estudio de Impacto Ambiental (EIA), los Acuerdos
de Produccin Limpia, los Planes de Contingencia y los Planes de Prevencin.

10

Ley General del Ambiente. Ley N 28611, 13/10/2005.

17.2 Se entiende que constituyen instrumentos de gestin ambiental, los sistemas de gestin ambiental,
nacional, sectoriales, regionales o locales; el ordenamiento territorial ambiental; la evaluacin del impacto
ambiental; los Planes de Cierre; los Planes de Contingencias; los estndares nacionales de calidad ambiental;
la certificacin ambiental, las garantas ambientales; los sistemas de informacin ambiental; los
instrumentos econmicos, la contabilidad ambiental, estrategias, planes y programas de prevencin,
adecuacin, control y remediacin; los mecanismos de participacin ciudadana; los planes integrales de
gestin de residuos; los instrumentos orientados a conservar los recursos naturales; los instrumentos de
fiscalizacin ambiental y sancin; la clasificacin de especies, vedas y reas de proteccin y conservacin;
y, en general, todos aquellos orientados al cumplimiento de los objetivos sealados en el artculo precedente.
17.3 El Estado debe asegurar la coherencia y la complementariedad en el diseo y aplicacin de los
instrumentos de gestin ambiental.

17

Y es justamente en la implementacin de estos instrumentos de gestin ambiental

en donde el titular de una concesin minera no solo debe implementar dichos
instrumentos por imperio de la Ley, sino que adems, debe de incorporar estrategias
idneas en la zona de influencia a favor de la comunidad, a fin de prevenir malestares
en la poblacin que pueda desencadenar en conflictos con los mismos. Es decir, el
Per no tiene instrumentos adecuados e idneos que permitan prevenir o solucionar
conflictos sociales. En razn de que los instrumentos en mencin no son instrumentos
para medir situaciones sociales sino medios para prevenir o mitigar contaminaciones
en el ambiente.
Sin embargo se le ha adecuado a los Estudios de Impacto Ambiental esa
connotacin social que no la tiene; ya que ste es un instrumento de gestin ambiental
efectivo para la toma de decisiones y constituye uno de los mecanismos claves para
promover el desarrollo sostenible en cuanto a preservacin ambiental se refiera. En la
actualidad, dada la transferencia de funciones del Ministerio de Energa y Minas al
SENACE, a partir del 28 de diciembre del 2015, sta evala los impactos ambientales
detallados en el Estudio de Impacto Ambiental (EIA-d), en la cual este procedimiento
es participativo, tcnico-administrativo, destinado a prevenir, minimizar, mitigar e
informar acerca de los potenciales impactos ambientales negativos que pudieran
derivarse del proyecto de inversin, as como intensificar sus impactos positivos; es
decir no existe, una entidad encargada de velar por el bienestar de la poblacin en la
zona de influencia. Pero este tema ser justamente el ncleo central de m
investigacin.
No obstante, la Participacin Ciudadana que es muy distinto a la Consulta
previa, ya que sta se aplica en el marco del Convenio sobre pueblos indgenas y
tribales de la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT) Convenio 169 y la Ley N
29785, Ley del Derecho a la Consulta Previa a los Pueblos Indgenas u Originarios; y
la Participacin Ciudadana es un derecho

aplicable a toda la poblacin

independientemente si se considere indgena o no, la cual le permite participar de forma

18

individual o colectiva; no ha permitido resolver o prevenir conflictos sociales en cuanto

a minera se refiere.
Las normas que regulan la participacin ciudadana en temas mineros, es el
Reglamento de Participacin Ciudadana en el Subsector Minero (D. S. N 028-2008EM), las Normas que Regulan el Proceso de Participacin Ciudadana en el Subsector
Minero (Resolucin Ministerial N 304-2008-MEM/DM) y la Gua de Participacin
Ciudadana en el Subsector Minero. Razn por la cual el SENACE, cuando se inicia la
Elaboracin del Estudio de Impacto Ambiental, se realiza un Taller Informativo o
Participativo para presentar a la poblacin en general al titular del proyecto y la
consultora que elaborar el Estudio Ambiental, y se le informa a la poblacin local
sobre el acceso a la informacin pblica ambiental y sobre todo cules son los
mecanismos de participacin ciudadana en asuntos ambientales.

6.1.3.

ESTRATEGIAS DE MANEJO AMBIENTAL

La Sociedad Peruana de Derecho Ambiental11 como promotor de polticas pblicas

de gestin ambiental, seal que la Compensacin Ambiental sera un componente de
la estrategia de manejo ambiental en proyectos que estn clasificados en la Categora
III, donde se requiere EIA-d (Estudios de Impacto Ambiental detallados), para
compensar a aquellos impactos que no se puedan adoptar medidas de prevencin,
mitigacin, recuperacin y restauracin eficaces.
En ese sentido, se aprob R.M. N 398-2014-MINAM. Lineamientos para la
Compensacin Ambiental en el marco del SEIA., donde se seal que la
Compensacin Ambiental se utilizara como medidas y acciones generadoras de
beneficios ambientales proporcionales a los daos o perjuicios ambientales causados
por el desarrollo de los proyectos; siempre que no se puedan adoptar medidas de
prevencin, correccin, mitigacin, recuperacin y restauracin eficaces.

11

Sociedad Peruana de Derecho Ambiental. (2014). La Compensacin Ambiental. Primera edicin. Pg. 2

19

Por otro lado, HOEFLICH el. Al. (1997)12, sealaron que la diversidad y
complejidad de los recursos naturales representa un reto para el manejo sostenible de
los mismos. En muchos casos, la escaza previsin y el empleo inadecuado del
conocimiento cientfico y de la tecnologa han producido una serie de problemas en
cuanto a la conservacin de los recursos naturales. Sin embargo, un buen uso de estas
mismas herramientas, unido a una apropiada visin a largo plazo, pueden aportar las
soluciones para el adecuado manejo de estos recursos.
Por ello, sealan que la utilizacin por un lado de mayor procesamiento de datos
mediante el uso de las computadoras y, por otro, con la posibilidad de adquirir
imgenes por percepcin remota, las cuales se pueden obtener por va satlite o
mediante sensores montados en aviones o en globos aerostticos. Si se considera la
posibilidad de que espordicamente estos datos puedan ser capturados mediante
procesos automatizados dentro de Sistemas de Informacin Geogrfica (SIGS). De
manera que los SIGS permite conocer cualquier atributo de un determinado sitio
sobre la superficie de la tierra, ya sea que se trate de la presencia de una especie en
particular, el tipo del suelo, la precipitacin esperada, la localizacin de un rea de
importancia cultural, etc.
Un refinamiento de los SIGS lo constituyen los sistemas llamados SIGs
inteligentes o SIGI, los cuales adems de tener la capacidad de cualquier SIG, tienen
tambin la capacidad de automatizar muchos de los procesos mediante lo que se llama
genricamente inteligencia artificial; que puede incluir aprendizaje de la mquina,
sistemas expertos, modelos basados en reglas, etc. De esta manera, se automatiza la
mayor parte de las operaciones que anteriormente requeran llevarse a cabo
manualmente. Esta tcnica permite entre otros fines, para utilizarse en la verificacin
del cumplimiento de la ley en cuanto al cambio de uso del suelo, es decir se puede
comparar imgenes de diferentes periodos; de esta manera, se hara ms eficiente la
12

ALDARES PAJARES, (1997). Ciencia Ambiental y Desarrollo Sostenible. Mxico, International

Thomson Editores, S.A. de C.V. pg. 341 ss. Cuyo tema es desarrollado en el Captulo 15: Herramientas y
alternativas para la sostenibilidad de los recursos naturales, por Ernesto C. Enkerlin Hoeflich, Ral A. Garza
Cuevas y Claudia Macas Caballero.

20

aplicacin de la ley, disminuyendo adems la discrecionalidad y la posibilidad de

acciones al margen de la misma. HOEFLICH el. Al. Sealaron que no est lejos el da
en que este tipo de monitoreo llegue a estos niveles de eficiencia y que a tevs de l se
puedan determinar multas y hacer citatorios.
Sin perjuicio de lo sealado anteriormente, algunas empresas mineras en el Per,
ya estn aplicando estrategias muy idneas a fin de prevenir los conflictos en la zona
de influencia y evitar resultados negativos como el caso de Conga, Ta Mara, entre
otros. Para evitar dichos enfrentamientos, la implementacin de estrategias por parte
del titular minero con el fin de coadyuvar con el desarrollo local y regional es un medio
muy importante que amerita ser estudiado para ser aplicado en casos similares.

6.1.4.

LOS MEDIOS DE RESOLUCIN DE CONFLICTOS

SOCIOAMBIENTALES.
En el Per existen mecanismos legales que nos permiten acceder a la justicia
ambiental tanto en el mbito Constitucional, Civil, Administrativo y penal. Las cuales
es importantes sealar ya que permiten conocer los distintos medios de resolucin de
conflictos cuando exista un impacto negativo al ambiente.
ANDA CHVEZ, sostiene que la Justicia Ambiental es un mecanismo de tutela
al medio ambiente que protege sobre conductas individuales y sociales para prevenir
de las perturbaciones que alteran su equilibrio y ponga en peligro el ecosistema y
establece las sanciones a los que infrinjan. Por ello existen mecanismos de
administracin de justicia ambiental a nivel local, nacional e internacional y estas
instancias estn normadas en el mbito del derecho procesal constitucional,
administrativo, derecho civil, penal y derecho internacional penal13.

ANDIA CHAVEZ, Juan. (2013). Manual de Derecho Ambiental, 2 Edicin. Librera Editorial El
Saber. Pg. 207.
13

21

Por su parte, la Ley 28611 - Ley General del Ambiente, en su artculo IV. Del
derecho a la justicia ambiental, seala que Toda persona tiene el derecho a una accin
rpida, sencilla y efectiva, ante las entidades administrativas y jurisdiccionales, en
defensa del ambiente y de sus componentes, velando por la debida proteccin de la
salud de las personas en forma individual y colectiva, la conservacin de la diversidad
biolgica, el aprovechamiento sostenible de los recursos naturales, as como la
conservacin del patrimonio cultural vinculado a aquellos.
Se puede interponer acciones legales aun en los casos en que no se afecte el inters
econmico del accionante. El inters moral legitima la accin aun cuando no se refiera
directamente al accionante o a su familia

6.1.4.1.

MECANISMOS LEGALES

A. Justicia Constitucional
ANDA CHVEZ refiere que la jurisdiccin constitucional se rige por un sistema
procesal que promueve la defensa de la unidad, jerarqua y coherencia del orden
jurdico nacional y por otro la defensa de la persona; en el primer caso, hace respectar
la Constitucin y en el segundo caso hace respetar la vigencia efectiva de los derechos
constitucionales, luego hace cesar la amenaza de violacin o el restablecimiento del
goce de un derecho fundamental.
La Constitucin Poltica de 1993 en el artculo 2, inc. 22 seala que toda persona
tiene derecho: A la paz, a la tranquilidad, al disfrute del tiempo libre y al descanso,
as como a gozar de un ambiente equilibrado y adecuado al desarrollo de su vida.
Esta proteccin constitucional del ambiente, ha sido respaldada por el Tribunal
Constitucional en varias ocasiones, as en el Expediente N 921-2003-AA/TC. Lima,
12 de agosto del 2003, seal () Los derechos objeto de reclamo se sustentan en lo
que la doctrina califica como intereses difusos y, por tanto, vinculan a ttulo de derecho
subjetivo a cualquier persona, grupo humano o sector de la sociedad. En tales
22

circunstancias, la accin se interponga por violacin o amenaza de violacin de

derechos constitucionales de naturaleza ambiental, podr ser ejercida por cualquier
persona, aun cuando la violacin o amenaza no la afecte directamente.
Asimismo, en el Expediente N 0004-2010-PI/TC, Lima, 14 de marzo del 2014,
seal que El derecho al ambiente equilibrado y adecuado comporta un deber negativo
y positivo frente al Estado. Su dimensin negativa se traduce en la obligacin del
Estado de abstenerse de realizar cualquier tipo de actos que afecten al medio ambiente
equilibrado y adecuado para el desarrollo de la vida y la salud humana. En su dimensin
positiva le impone deberes y obligaciones destinadas a conservar el ambiente
equilibrado, las cuales se traducen, en un haz de posibilidades, entre las cuales cabe
mencionar la de expedir disposiciones legislativas destinadas a que desde diversos
sectores se promueva la conservacin del ambiente. Claro est que no solo supone
tareas de conservacin, sino tambin la prevencin que se afecte a ese ambiente
equilibrado. Por la naturaleza del derecho, dentro de las tareas de prestacin que el
Estado est llamado a desarrollar, tiene especial relevancia la tarea de prevencin y,
desde luego, la realizacin de acciones destinadas a ese fin. Y es que si el Estado no
puede garantizar a los seres humanos que su existencia se desarrolle en un ambiente
sano, estos si pueden exigir del Estado que adopte todas las medidas necesarias de
prevencin que lo haga posible.
B. Justicia Administrativa
En esta rama del derecho, la aplicacin de justicia ambiental tiene como base el
Principio Precautorio, cuyo principio surge en 1987 a nivel internacional, con el
Protocolo de Montreal (1987) relativo a las sustancias que agotan la Capa de Ozono,
aunque tiene antecedentes de legislacin nacional en Alemania Occidental14.
La Ley General del Ambiente, prescribe que Cuando haya peligro de dao grave
o irreversible, la falta de certeza absoluta no debe utilizarse como razn para postergar

14

SANDS, Phillippe. (1995). Principles of International Environmental Law. Manchester University Press.

23

la adopcin de medidas eficaces y eficientes para impedir la degradacin del

ambiente.
ANDA CHVEZ15, sostiene que esta funcin se cumple en una triple direccin:
Primero mediante medidas jurdicas de planificacin de aprovechamiento y
estructuracin econmica, como proteccin ante amenazas abstractas de calidad al
ambiente; en segundo lugar a travs de medidas de gestin que garanticen la proteccin
del ambiente como defensa a peligros concretos, y por ltimo, con la participacin del
ciudadano en la puesta en prctica del derecho de proteccin del ambiente, tanto a
travs de una mayor transparencia en las decisiones como mediante la ampliacin del
acceso a la justicia.
En ese sentido, la Ley General del Ambiente no solo recoge como un principio
ms de la ley, sino que en su artculo 136 determina las diversas sanciones o medidas
correctivas que pudieran ser acreedoras las personas naturales o jurdicas que infrinjan
las disposiciones ambientales; respecto a las sanciones se indica que segn la gravedad
de la infraccin cualquiera puede ser plausible de una Amonestacin, Multa,
Decomiso, Paralizacin o restriccin de la actividad o la Suspensin o cancelacin del
permiso, licencia, concesin o cualquier otra autorizacin que se le haya otorgado. Y
por otro lado, puede interponrsele medidas correctivas, tales como: Cursos de
capacitacin ambiental obligatorios, cuyo costo es asumido por el infractor y cuya
asistencia y aprobacin es requisito indispensable; Adopcin de medidas de mitigacin
del riesgo o dao; Imposicin de obligaciones compensatorias o Procesos de
adecuacin conforme a los instrumentos de gestin ambiental.
Tambin las autoridades administrativas pueden adoptar en el curso de un
procedimiento sancionador diversas medidas cautelares con la finalidad de evitar
futuros daos ambientales que pueda ocasionar con la comisin de actos ilcitos de
personas naturales o jurdicas.

15

ANDA CHVEZ, Loc. cit.

24

C. Justicia Civil
ANDA CHVEZ, alude que El objeto Fundamental del derecho civil ambiental
es en principio establecer la responsabilidad del dao ambiental, que comprende el
dao a los recursos naturales, sea de propiedad privada y los bienes de dominio pblico,
hechos que degradan los componentes biolgicos de determinados ecosistemas, o altera
las condiciones de la vida social, el cual da lugar a una consecuencia de aplicacin del
postulado de la responsabilidad jurdica16.
Resulta importante sealar el artculo 1969 del Cdigo Civil de 1984, considera
que Aquel que por dolo o culpa causa un dao a otro est obligado a indemnizarlo. El
descargo por falta de dolo o culpa corresponde a su autor. Asimismo, el artculo 1970
seala: Aquel que mediante un bien riesgoso o peligroso, o por el ejercicio de una
actividad riesgosa o peligrosa, cusa un dao a otro, est obligado a repararlo.
En ese sentido, la Ley general del Ambiente, artculo 147 habilita que: La
reparacin del dao ambiental consiste en el restablecimiento de la situacin anterior
al hecho lesivo al ambiente o sus componentes, y de la indemnizacin econmica del
mismo. De no ser tcnica ni materialmente posible el restablecimiento, el juez deber
prever la realizacin de otras tareas de recomposicin o mejoramiento del ambiente o
de los elementos afectados. La indemnizacin tendr por destino la realizacin de
acciones que compensen los intereses afectados o que contribuyan a cumplir los
objetivos constitucionales respecto del ambiente y los recursos naturales.
D. Justicia Penal
Si bien es cierto que el derecho penal es de ltima ratio, no por ello deja de ser un
mecanismo de proteccin ambiental eficaz.
En ese sentido, la Ley N 29263 del 02 de octubre del 2008, modific el Ttulo
XIII del Cdigo Penal peruano tipificado sobre Delitos Ambientales, seala que dichos
delitos atentan contra las bases mismas de la vida, de la subsistencia del mundo
16

ANDA CHVEZ, Loc. cit.

25

orgnico y por ende, de la existencia humana, la norma establece sanciones a los

infractores en esta materia.
El Cdigo Penal, modificado por la Ley 29264 en el artculo 307 seala que: El
que ingrese ilegalmente al territorio nacional, use emplee, coloque, traslade o disponga
sin la debida autorizacin, residuos o desechos txicos o peligrosos para el ambiente,
resultantes de un proceso de produccin, extradicin, transformacin, utilizacin o
consumo, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro aos ni
mayor de seis aos y con trescientos a cuatrocientos das multas.
Es importante sealar que para que proceda la formalizacin de la denuncia penal
es requisito previo el informe fundamentado de la autoridad ambiental competente, as
lo determina la Ley 28611 - Ley General del Ambiente, en el artculo 149, inc. 1,
donde se indica que En las investigaciones penales por los delitos tipificados en el
Ttulo Dcimo Tercero del Libro Segundo del Cdigo Penal, ser de exigencia
obligatoria la evacuacin de un informe fundamentado por escrito por la autoridad
ambiental, antes del pronunciamiento del fiscal provincial o fiscal de la investigacin
preparatoria en la etapa intermedia del proceso penal. El informe ser evacuado dentro
de un plazo no mayor de treinta (30) das, contados desde la recepcin del pedido del
fiscal de la investigacin preparatoria o del juez, bajo responsabilidad. Dicho informe
deber ser merituado por el fiscal o juez al momento de expedir la resolucin o
disposicin correspondiente.

6.1.4.2.

MECANISMOS ALTERNATIVOS

Por otro lado, la Ley General del Ambiente, regula los medios de resolucin y
gestin de conflictos en el Captulo III, al respecto el artculo 151, donde indica que
Es deber del Estado fomentar el conocimiento y uso de los medios de resolucin y
gestin de conflictos ambientales, como el arbitraje, la conciliacin, mediacin,
concertacin, mesas de concertacin, facilitacin, entre otras, promoviendo la

26

transmisin de conocimientos, el desarrollo de habilidades y destrezas y la formacin

de valores democrticos y de paz
Tambin establece limitaciones de los acuerdos de conciliacin y los laudos
arbitrales, as lo dispone en el artculo 153, inc.1, que El laudo arbitral o el acuerdo
conciliatorio no puede vulnerar la normatividad ambiental vigente ni modificar normas
que establezcan LMP (Lmites Mximos Permisibles), u otros instrumentos de gestin
ambiental, ni considerar ECA (Estndar de Calidad Ambiental) diferentes a los
establecidos por la autoridad ambiental competente. Sin embargo, en ausencia de stos,
son de aplicacin los establecidos a nivel internacional, siempre que medie un acuerdo
entre las partes, o en ausencia de ste a lo propuesto por la Autoridad Nacional
Ambiental.
Sin perjuicio de lo antes mencionado, en la actualidad, con la competencia del
SENACE para la aprobacin del Estudio de Impacto Ambiental detallado (EIA-d) , a
travs de la Direccin de Certificacin Ambiental, la cual se encuentra conformada por
tres (3) unidades orgnicas: La Unidad de Evaluacin Ambiental de Proyectos de
Aprovechamiento Sostenible de los Recursos Naturales (UPAS), encargada de revisar
y evaluar los EIA-d de los proyectos de inversin para el desarrollo de actividades
extractivas y productivas; la Unidad de Evaluacin Ambiental de Proyectos de
Infraestructura y Servicios (UPIS), es la encargada de revisar y evaluar los EIA-d de
los proyectos de inversin pertenecientes a obras de infraestructura y servicios; y La
Unidad de Gestin Social (UGS), la cual es la encargada de promover la participacin
ciudadana y el monitoreo de los conflictos sociales de origen ambiental en los procesos
de revisin y aprobacin de los EIA-d. La UGS revisa y evala los respectivos Planes
de Participacin Ciudadana, as como los componentes sociales, econmicos y
culturales incluidos en los EIA-d.
La prevencin o solucin de los conflictos ambientales es uno de los temas que
nos interesa desarrollar en esta investigacin, por ello es importante analizar las
responsabilidades especficas de la Unidad de Gestin Social, tales como; Realizar un
anlisis de las caractersticas sociales, determinando la importancia del proyecto para
27

las comunidades implicadas y/o poblaciones vulnerables del rea de influencia;

Evaluar los impactos sociales y el planteamiento de las medidas correspondientes;
Revisar y analizar la definicin del rea de influencia social propuesta por el
administrado. Todo esto con el objetivo de mejorar la institucionalidad del SENACE
para no cometer los mismos errores del pasado y logar un desarrollo sostenible que
beneficie a todos los peruanos.

7. HIPTESIS DE TRABAJO

7.1. HIPTESIS
Los instrumentos y estrategias de gestin ambiental no resultan idneos para
prevenir conflictos mineros, toda vez que el Estado no participa en la implementacin
de estos instrumentos y estrategias desde la etapa de exploracin.

7.2. VARIABLES
7.2.1. Variable Independiente

Participacin del Estado en la implementacin de los instrumentos y estrategias de

gestin ambiental desde la etapa de exploracin minera.

7.2.2. Variable Dependiente

Los conflictos mineros en la mediana y gran minera formal en el Per.

28

7.3. CONCEPTUALIZACIN DE VARIABLES

V 1. Participacin del Estado en la implementacin de los instrumentos y estrategias

de gestin ambiental desde la etapa de exploracin minera.

1. Participacin del Estado

La participacin del Estado peruano se puede enumerar en varias etapas; en
un primer momento podemos mencionar que el Estado a travs del Ministerio
de Energa y Minas otorga en concesin a particulares grandes reas del
territorio nacional; posteriormente el titular minero debe de obtener una serie
de autorizaciones o licencias para poder operar, una de esas acciones es
presentar un Estudio de Impacto Ambiental, por ello el SENACE se encarga
de dicha evaluacin. Finalmente cuando se est operando la minera el OEFA
se encarga de velar por el cumplimiento de los ECA o LMP. Bsicamente es
un resumen general de lo que sucede en la mediana y gran minera formal en
el Per.

2. Implementacin de los instrumentos de gestin ambiental

La Ley General del Ambiente, en el artculo 17 inc.1 seala que los Instrumentos
de Gestin Ambiental podrn ser de planificacin, promocin, prevencin,
control, correccin, informacin, financiamiento, participacin, fiscalizacin,
entre otros, de las cuales estos instrumentos se rigen cada una por sus propias
normas legales, en base a los principios contenidos en la referida Ley.
Por ello, el Estudio de Impacto Ambiental detallado, (EIA-d) es un instrumento
de gestin ambiental efectivo para la toma de decisiones y constituye uno de los
mecanismos claves para promover el desarrollo sostenible en la zona de influencia
(Localidad y/o Regin).

29

3. Implementacin de estrategias de gestin ambiental

Las Estrategias implementadas por el titular minero son acciones de
persuasin a criterio del concesionario a fin de lograr un beneficio directo o
indirecto con la poblacin en la zona de influencia con el objetivo de lograr la
aprobacin del proyecto de inversin minera y/o la Licencia social.

4. Actividades mineras
La Ley General de Minera clasifica de la siguiente manera las actividades de
la industria minera:
1. El Cateo. Es la accin conducente a poner en evidencia indicios de
mineralizacin por medio de labores mineras elementales.
2. La Prospeccin. es la investigacin conducente a determinar reas de
posible mineralizacin, por medio de indicaciones qumicas y fsicas,
medidas con instrumentos y tcnicas de precisin.
El Cateo y la Prospeccin son libres en todo el territorio nacional.
3. La Comercializacin de productos minerales es libre, interna y
externamente y para su ejercicio no se requiere el otorgamiento de una
concesin; sin embargo con el Decreto Legislativo N 1107 se estableci
que la SUNAT podr aplicar controles especiales para la comercializacin
de los productos mineros dentro del mbito de su competencia.
4. Y las actividades de: Exploracin, Explotacin, Beneficio, Labor
general y Transporte minero son ejecutadas por personas naturales y
jurdicas nacionales o extranjeras, a travs del sistema de concesiones.
Estas actividades, excepto la actividad de exploracin requieren de
Estudios de Impacto Ambiental.

5. Mediana y Gran minera en el Per

La Constitucin Poltica del Per, en el Artculo 66 indica que Los recursos
naturales, renovables y no renovables, son patrimonio de la Nacin. El Estado es
soberano en su aprovechamiento. Por ley orgnica se fijan las condiciones de su
utilizacin y de su otorgamiento a particulares. Asimismo el artculo 9 de la

30

Ley General de Minera, refiere que la concesin minera otorga a su titular el

derecho a la exploracin y explotacin de los recursos minerales concedidos.
En ese sentido, el Estado protege y promueve la minera artesanal, as como
la pequea y mediana minera, promoviendo la gran minera, la cual es entregada
en concesin a terceros para su explotacin. Por ello, se considera que la minera
es de utilidad pblica y de inters nacional.

V2. Los conflictos mineros en la mediana y gran minera formal en el Per.

1.

Los conflictos mineros en el Per

La industria minera en el Per es el sector que lidera a nivel nacional en cuanto

a conflictos sociales se refiere. Incidentes como los reportados en el proyecto

Conga (Cajamarca), Ta Mara (Arequipa) entre otros, son seales de un clima
de fuertes tensiones. Actores locales, nacionales y extranjeros se enfrentan de
manera casi permanente, en episodios de violencia abierta, a travs del bloqueo de
carreteras, paralizaciones, marchas, etc. En oposicin a la inversin minera.

31

7.4. LA OPERACIONALIZACIN DE LAS VARIABLES

VARIABLES
Independiente:
Los instrumentos y
estrategias de gestin
ambiental en la mediana
y gran minera formal en
el Per.

INDICADORES
- Los instrumentos
ambientales
-Estrategias
de
gestin
- La mediana y gran
minera formal en
el Per
- Las actividades
mineras

FUENTES
- Ley General del Ambiente, Ley N
28611
- Reglamento de Proteccin y Gestin
Ambiental en Minera Decreto
Supremo N 040-2014-EM
- Informes,
- Resumen Ejecutivos de Estudios de
Impacto Ambiental
- T.U.O. de la Ley General de
Minera. Decreto Supremo N 01492-EM
- La Constitucin Poltica del Per 1993

Dependiente:
Los conflictos mineros - Los conflictos - Informes
en la mediana y gran mineros
- Doctrina
minera formal en el
Per

8. METODOLOGA DE LA INVESTIGACION

8.1. Tipo de Investigacin

El tipo de investigacin a tener en cuenta es la Causal y/o predictiva, la cual busca el
esclarecimiento de los hechos y fenmenos de la naturaleza o de la sociedad buscando
las causas u orgenes de los hechos que suceden en la realidad.

32

8.2. El mtodo de Investigacin

- Mtodo Histrico.-Segn este mtodo el conocimiento de la realidad se obtiene
analizando el proceso de desarrollo de los hechos que en ella suceden. Su elemento
esencial es la causalidad y las consecuencias que de ella se derivan.
Segn RODRIGO, el mtodo histrico, siendo analtico-sinttico es indispensable
que el estudio de las cuestiones histricas se analice los sucesos descomponindolos
en todas sus partes para conocer sus posibles races sociales, polticas, econmicas y
partiendo de este anlisis llevar a cabo la sntesis que reconstruya y explique el hecho
histrico17.
Adems seala que la investigacin histrica tambin es deductiva-inductiva.
Deduccin, palabra que proviene del latn deductio, que quiere decir sacar
consecuencias de un principio, proposicin o supuesto, se emplea para nombrar al
mtodo de razonamiento que lleva a la conclusin de lo general a lo particular. Este
mtodo en historia es fundamental, no es posible conocer y explicarse la historia local
del Municipio Gines si no se parte del conocimiento de la historia nacional de cuba y
de esta sino se hace a partir de la historia de Amrica y de Espaa.
Induccin, trmino que procede del latn inductio, que quiere decir mover a uno,
persuadir, instigar, nombra al mtodo de razonamiento que asegura la posibilidad de
pasar de los hechos singulares a las proposiciones generales, o sea de lo particular a lo
general. Aunque la historia general de un pas no es exactamente la suma de sus
historias locales, es muy importante conocer los hechos particulares para alcanzar las
conclusiones ms reales en los resultados de la investigacin histrica.

17

RODRIGO GMEZ, David; VALDEORIOLA ROQUET, Jordi. (2005). Metodologa de la

Investigacin. Universidad Abierta de Catalunya. Espaa.

33

- Mtodo Dialctico.- Es el mtodo que se utiliza para el estudio de los diversos

hechos y fenmenos de la naturaleza, la sociedad y el pensamiento. Es una va para
ver, conocer, comprender y concebir cientficamente la realidad del mundo objetivo.18
8.3. Tcnicas de la Investigacin:
La investigacin tendr en cuanta el anlisis de los documentos, a fin de considerar
la informacin doctrinaria, legislativa tanto nacional y extranjera con el propsito de
plasmar el objetivo de la investigacin, tales como19:
-

Bibliografa. La tcnica bibliogrfica permite compendiar y seleccionar todo lo

que se ha escrito directa o indirectamente sobre casos materia de la investigacin,
para ello utilizar el instrumento: Ficha Bibliogrfica.

Anlisis Documental. La tcnica de Anlisis Documental permite analizar los

distintos documentos sean escritos visuales o audio visuales que pudieran existir
sobre el objeto de la investigacin, para ello utilizar el instrumento: Anlisis de
Contenido

8.4. Fuentes de Investigacin

Las fuentes de la investigacin requerida son:
Libros.
Revistas jurdicas y Artculos.
Legislacin comparada
Publicaciones.
Resmenes Ejecutivos
Tesis

18

CARRASCO DIAZ S. (2005). Metodologa de la Investigacin Cientfica. Per: San Marcos. Pg. 220.
VALDERRAMA, S. (2009). Tcnicas e Instrumentos para la Obtencin de Datos en la Investigacin
Cientfica. Lima: San Marcos. Pg. 52
19

34

9. ESQUEMA DE TESIS
Introduccin
Resumen

Captulo Primero
Aspectos Metodolgicos
II.

Realidad Problemtica

III.

Formulacin del Problema

IV.

Variables

V.

Objetivos de Investigacin

VI.

Hiptesis de la Investigacin

VII.

Metodologa

Captulo Segundo
Marco Terico
Parte I
I.

Marco Internacional y Nacional

I. Antecedentes
II. Instrumentos Internacionales
III. Instrumentos de Gestin Ambiental en el Per
IV. Competencias Institucionales en el Per
V. Participacin Ciudadana y Consulta Previa

Parte II
I.

Conflictos Socioambientales en Amrica y Per

i.

Conflictos Socioambientales en el Per

ii.

Teoras de los Conflictos Mineros

35

iii.

Identificacin de Causas

Parte III
I.

Los MARC y su relacin con los conflictos mineros en el Per

II.

Experiencias de solucin de conflictos mineros en el Derecho Comparado

Captulo Tercero

Resultados de la Investigacin
CONCLUSIONES
RECOMENDACIONES
BIBLIOGRAFA

10. PRESUPUESTO
El presupuesto, cuyo financiamiento ser propio, que se tendr en cuenta para la
investigacin ser el siguiente:
-

Elaboracin del Proyecto de Tesis

S/. 200.00

Transporte

S/. 150.00

Impresin

S/. 200.00

Internet

S/. 150.00

Elaboracin de Tesis

S/. 250.00

36

11. CRONOGRAMA DE ACTIVIDADES

El cronograma de actividades es el siguiente:

MESES - AO 2016
ACTIVIDADES
JUN. JUL. AGO. SET. OCT. NOV. DIC.
Planteamiento del problema y bsqueda de
opciones para enfrentar dicho problema
Elaboracin del marco conceptual

Reunin con asesor

x
x

Recoleccin de informacin

Desarrollo de Marco de Referencia

Sustentacin de Anteproyecto

Inicio de Ejecucin de Tesis

Desarrollo del Marco Terico

Anlisis del Derecho Comparado

x
x

Comprobacin de Hiptesis

Resultados de la Investigacin

Revisin final de Tesis

Sustentacin de Tesis

37

BIBLIOGRAFIA
1.

ALDARES PAJARES. (1997). Ciencia Ambiental y Desarrollo Sostenible.

Mxico, International Thomson Editores, S.A. de C.V.

2.

ANDIA CHAVEZ, Juan. (2013). Manual de Derecho Ambiental, 2

Edicin. Librera Editorial El Saber

3.

ANDIA VALENCIA, Walter. (2012). Manual de Proyectos de Inversin

para el sector pblico. Nuevos conceptos y anlisis sectorial del SNIP.
Lima. Segunda edicin.

4.

ANDIA VALENCIA, Walter. (2012). Proyectos de Inversin. Gua para

su Formulacin y Evaluacin Estratgica. Lima. Tercera edicin

5.

ANDIA VALENCIA, Walter. (2013). Gerencia de la Inversin Social.

Proyectos sociales Responsabilidad social Polticas y Programas Sociales.
Lima. Primera edicin.

6.

ANTHONY BERBINGTON. (2007). Minera, movimientos sociales y

respuestas campesinas: una ecologa poltica de transformaciones
territoriales. Primera Edicin.

7.

ANTHONY BERBINGTON. (2007). Minera y desarrollo en el Per: con

especial referencia al Proyecto Ro Blanco, Piura. Primera Edicin.

8.

ANTHONY BERBINGTON. (2008). Conflictos Mineros: Freno al

desarrollo o expresin ciudadana?

BEAUMONT, Martn. INFORME

ANUAL 2007-2008: Pobreza, desigualdad y desarrollo en el Per. Primera

Edicin

38

9.

BELAUNDE MOREYRA, Martn. (2012). Derecho Minero y Concesin.

Cuarta Edicin, Lima

10.

BUREAU, LOMBARDERO, IGLESIAS, VELASQUEZ y MIGUEZ.

(2011). Auditoras Ambientales. Madrid. Tercera edicin.

11.

ESPINOZA, Carlos Gustavo. (2004) Ms valor que el oro? Los

movimientos populares en oposicin a la minera con cianuro. Revista
Theomai

9.

Recuperado

de

http://www.revista-

theomai.unq.edu.ar/numero9/artespinoza9.htm

12.

ECHAVE. et. al. (2009). Minera y Conflicto Social. Lima. Primera

edicin.

13.

GLAVE y KURAMOTO. (2009). Minera, Minerales y Desarrollo

Sustentable

en

Per.

Recuperado

de:

http://fama2.us.es/bgu/ad/tfg/buscar/2.%20Buscar_12.htm

14.

HUAMANI, MACASSI, ALEGRA y ROJAS. (2012). Hacia una mejor

gestin de los conflictos socioambientales en el Per. Lima. Primera
Edicin CIES.

15.

FERNANDA QUESADA, Mara. (2005). El Defensor del Pueblo en

Latinoamrica: Un anlisis comparativo con estudios de caso de las
Defensoras en Costa Rica, Per y Venezuela y su Rol en los Conflictos
Ambientales.

(Tesis

de

Licenciatura).

Recuperado

de

http://www.scoop.it/t/investigacion-proyectos-y-tesis

16.

MARTINEZ ALIER, Joan. (2009). El Ecologismo de los pobres.

Barcelona, Espaa. Primera edicin. Editorial Icaria.

39

17.

MONDEJAR PEDRAO, Remedios. (2015). Los conflictos ambientales

y su tratamiento a travs de la mediacin. Editorial Dykinson. Madrid

18.

MUOZ-NJAR Y HONGRUI ZHANG. (2012). Medios, oportunidades

y gestin: la duracin de los conflictos mineros en el Per. Lima. Primera
Edicin CIES.

19.

Organismo de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental OEFA. (2014). El

derecho administrativo sancionador ambiental: Experiencias en Colombia,
Espaa y Per. Ponencias del I seminario internacional del OEFA. Primera
edicin: marzo 2014. Recuperado de: webmaster@oefa.gob.pe /
www.oefa.gob.pe

20.

MEJIA MEJIA, Perla S. (2013). La Responsabilidad Social y Ambiental

en la Gestin de las Empresas mineras formales en Amrica Latina. (Tesis
de doctorado). LIMA PER

21.

SAMAM BOGGIO, Mario. (1992). El Per Minero, Tomo IX, Lima.

Primera edicin.

22.

SHINNO HUAMAN, Guillermo. (2014). La Minera en el Per. Lima.

Primera edicin.

23.

SOCIEDAD PERUANA DE DERECHO AMBIENTAL. (2014). La

Compensacin Ambiental. Lima. Primera edicin

24.

MINISTERIO DEL AMBIENTE. (2016). La Fiscalizacin Ambiental en

el Per (2011-2015). Lima. Primera edicin.

25.

CONGRESO DE LA REPBLICA (2001) Ley N 27446, Ley del

Sistema Nacional de Evaluacin de Impacto Ambiental. 23 de abril.
40

26.

PRESIDENCIA DE LA REPBLICA. (1992). T.U.O. de la Ley General

de Minera. 02 de junio.

27.

GUILLERMO ESPINOZA. (2002). Gestin y Fundamentos de Evaluacin

de Impacto Ambiental. Santiago Chile.

28.

CONGRESO DE LA REPUBLICA. (2004). Ley 28245. Ley Marco del

Sistema Nacional de Gestin Ambiental. 08 de Junio

29.

CONGRESO DE LA REPBLICA. (2008). Decreto Legislativo N 1013.

Decreto Legislativo que aprueba la Creacin, organizacin y funciones del
Ministerio del Ambiente. 14 de Mayo

30.

CONGRESO DE LA REPUBLICA. (2009). Ley 29325. Ley del Sistema

Nacional de Evaluacin y Fiscalizacin Ambiental, que est a cargo del
OEFA. 05 de marzo.

31.

CONGRESO DE LA REPBLICA. (2012). Ley N 29968. Ley de

creacin del Servicio Nacional de Certificacin Ambiental para las
Inversiones Sostenibles (SENACE). 12 de diciembre.

41

ANEXOS

MATRIZ DE CONSISTENCIA
Ttulo:

INSTRUMENTOS Y ESTRATEGIAS EN LA SOLUCIN

DE CONFLICTOS MINEROS EN EL PER EN EL AO
2016

Autor:

JOB IZQUIERDO PORTAL

PROBLEMA

OBJETIVOS

HIPOTESIS

VARIABLES

1. Problema
principal

1. Objetivo
General

1. Hiptesis
General

1.Independiente 1. V. I.

Participacin
del Estado en la
implementacin
Determinar si Determinar la Los
los
idoneidad de
instrumentos y de los
instrumentos y
instrumentos y los
estrategias de
estrategias de
estrategias de
instrumentos y gestin
gestin
estrategias de
ambiental no
gestin
ambiental son gestin
resultan idneos ambiental
idneos para
ambiental para para prevenir
desde la etapa
prevenir los
prevenir
conflictos
de exploracin
conflictos
conflictos
mineros, toda
minera
mineros en la
mineros en el
mediana y gran Per
minera formal
en el Per?

vez que el
Estado no
participa en la
implementacin
de estos
instrumentos y
estrategias
desde la etapa
de exploracin.

42

2. Dependiente

INDICADORES

- Participacin
del Estado
-Los
instrumentos
ambientales
-Estrategias de
gestin
- La mediana y
gran
minera
formal en el
Per
-Las actividades
mineras

Los conflictos
2. V. D.
mineros en la
mediana y gran - Los conflictos
minera formal mineros
en el Per.