8

CONTRABANDA FORME, MODALITI I METODE DE MANIFESTARE N ROMNIA PLANUL LUCRRII CAPITOLUL

I . CONCEPTUL I CARACTERIZAREA INFRACIUNII DE CONTRABAND ...............8 SECI
II. CONSIDERAII INTRODUCTIVE................8 INCRIMINRI N VECHIUL DREPT

ROMNESC................. 13 SECIUNEA III. CONTRABANDA N CADRUL LEGIS

) ................ 17 1.PROIECTUL PENTRU ADMINISTRAREA VMILOR PRINCIPATELOR UNITE,
VA I ARA ROMNEASC............... .17 2.LEGEA GENERAL A VMILOR DIN
GENERAL A VMILOR DIN 1 IUL 1905...................30 4.ALTE LEGI CONINND TEXTE DE IN
CRIMINARE A INFRACIUNII DE CONTRABAND................42 5. LEGEA PENTRU ADMINIS
L A VMILOR DIN 13 APRILIE 1933 ...............46 SECTIUNEA IV. CONTRABAN

DIN PERIOADA 1949-1989 ...................54 1 LEGEA NR. 9 DIN 1 IANUARIE 1949 ASU
OR...................54

2 LEGEA NR. 6 DIN 28 DECEMBRIE 1961, PRIVIND REGLEMENTAREA REGIMULUI VAMAL AL RE

PUBLICII POPULARE ROMNE ...................................60 3 CODUL VAM
TE ROMNIA CU REFERIRE LA LEGEA NR. 30 DIN 22 DECEMBRIE 1978................... 66

CAPITOLUL II . INCRIMINAREA CONTRABANDEI N LEGEA NR. 141 DIN 24 IUNIE 1997, PRIVI
ND CODUL VAMAL AL ROMNIEI ................. 76 SECIUNEA I. DEFI
S A INFRACIUNII DE CONTRABAND ................. 80 SECTIUNEA III. OPOR
I INFRACIUNII DE CONTRABAND ................... 83 1.LOCUL I TIMPUL SVRIRII
........ 85 2. CAUZELE, CONDIIILE I MPREJURRILE CARE AU DETERMINAT, FAVORIZAT SAU NLE
SNIT SVRIREA INFRACIUNII ............................................................
..............................87 SECIUNEA IV. CONDIIILE PREEXISTENTE A INFRACIUNII
DE CONTRABAND ............. 89 1. OBIECTUL INFRACIUNII DE CONTRABAND
II DE CONTRABAND ............ 95 2. 1. SUBIECTUL ACTIV .............. 95 2.
102 SECIUNEA V. CONINUTUL CONSTITUTIV A INFRACIUNII DE CONTRABAND...................
.....................................................................103 1. LATU
RA OBIECTIV ............. 103 2. LATURA SUBIECTIV........... 10

10

SECIUNEA VI. CONTRABANDA SIMPL .........109 1. LATURA OBIECTIV.....

MAREA IMEDIAT.............. 112 SECIUNEA VII. CONTRABANDA CALIFICAT....
2 ELEMENTUL MATERIAL ............ 119 3 URMAREA IMEDIAT..........
...... 120 5 SANCIUNI ........ 121 CAPITOLUL III. ALTE INFRACIUNI VAMAL
A II. OBIECTUL INFRACIUNILOR ........ 132 SECIUNEA III. SUBIECII INFRACIUNII
. LATURA OBIECTIV....... .133 SECIUNEA V. LATURA SUBIECTIV...... .13
I PENALE N DOMENIUL VAMAL .............135 SECIUNEA VII. EXISTENA CONCU
UNI ......... 139 CAPITOLUL IV. CONTRABANDA N LEGISLAIA ALTOR STATE EUROPENE
I. CONTRABANDA I ALBIREA BANILOR, FORME I MODALITI DE MANIFESTARE N ROMNIA ....
0

11

SECIUNEA II. CONTRABANDA N LEGISLAIA STATULUI FRANCEZ.............

STATULUI ITALIAN .......... 151 SECIUNEA IV. CONTRABANDA N LEGISL
.....160 SECIUNEA I. OBLIGAIILE INSTANEI PRIVIND SCHIMBAREA NCADRRII JURIDICE A INFRA
CIUNII DE CONTRABAND.......160 SECIUNEA II. SUSPENDAREA EXECUTRII PEDEPSEI SUB SUPRA
VEGHERE , LUAREA MSURILOR DUP REVOCAREA SUSPENDRII CONDIIONATE A EXECUTRII N CAZUL IN
RACIUNII DE CONTRABAND.....................................162 SECIUNEA III
ILOR, A TAXELOR VAMALE N MATERIA CONTRABANDEI......... 163 SECIUNEA IV. EXPULZAR
DE TRATAMENTE INUMANE PRECUM I POSIBILE PREJUDICII CE S-AR CAUZA FAMILIEI CELUI C
E A SVRIT INFRACIUNEA DE CONTRABAND........ 165 CAPITOLUL VI. PROP
CONCLUZII ...................................... 174
BIBLIOGRAFIE ............................................176

12
CAPITOLUL I. CONCEPTUL I CARACTERIZAREA INFRACIUNII DE CONTRABAND
SECIUNEA I. : CONSIDERAII INTRODUCTIVE

Acceptnd c prin contraband se nelege o nclcare cu vinovie a legii n scopul eludr

vamale impuse la trecerea mrfurilor peste frontiere, a prohibiiilor i cotelor comer
ciale de import - export, observm c existena acesteia presupune ca premis un regim j
uridic vamal. Cu alte cuvinte, dup expresia unor autori1, regimul juridic vamal "
constituie un dat pentru intervenia dreptului penal" n vederea sancionrii contraband
ei. Inexistena unui asemenea regim juridic ar face inutil orice discuie n legtur cu i
fraciunea de care ne ocupm. Fr instituirea unor reguli la trecerea mrfurilor peste fr
ontiere, contrabanda, ca aciune de nfrngere a legii (infractio, onis) nu ar fi exis
tat niciodat. n esen ea este o fraud care afecteaz grav raporturile sociale din domen
ul regimului vamal sau care intereseaz acest regim. Este o fapt de reacredin i de ind
ucere n eroare a autoritilor vamale n legtur cu situaia unor bunuri, genernd nesigu
zordine n sfera trecerii mrfurilor peste frontier, ntr-un cuvnt creeaz pericol social
. Prin regim juridic vamal nelegem ansamblul dispoziiilor cuprinse n Codul vamal, n R
egulamentul de aplicare a acestuia, precum i n alte acte
1
Florin Sandu, Contrabanda -component a crimei organizate, Edil. Naional, 1997, p.6
. ! C. Voicu. FI Sandu sa, Drept penal
ai afacerilor, Edit. Rosetti, Bucureti ,2002, p. 200-201. 3 Florin Sandu, op.cit.
, p.5.
2
C. Voicu, Drept penal al afacerilor, edit. Rosetti, Bucureti 2002, pag. 200-201

13

normative interne i internaionale ratificate de statul nostru i care cuprind preved

eri referitoare la domeniul vamal. Aceste dispoziii reglementeaz controlul vamal a
l mrfurilor i mijloacelor de transport, impunerea vamal prin aplicarea tarifului va
mal i alte operaiuni specifice activitii de vmuire. n activitatea vamal precum i n
entrile vamale se utilizeaz i noiunea de regim vamal. Potrivit art. 47 alin. 2 din L
nr.141/1997 privind Codul vamal al Romniei3, regimul vamal cuprinde totalitatea
normelor ce se aplic n cadrul procedurilor de vmuire, n funcie de scopul operaiunii c
merciale i destinaia mrfii. n conformitate cu art. 48 din aceeai lege, regimurile vam
ale sunt definitive sau suspensive. Regimul juridic vamal nu se confund cu regimu
l vamal, ntre cele dou noiuni existnd raporturi ca de la gen la specie, primul const
ituind noiunea general, iar al doilea, noiunea special. Regimurile juridice vamale a
u avut o evoluie istoric strns legat de evoluia principalelor instituii ale statului
a sistemelor juridice. Cu siguran c apariia lor a fost determinat de interesul statul
ui de a impune taxe i restricii la frontiere. Primele reglementri n acest domeniu, c
unoscute n antichitate se caracterizau printr-o diversitate a autoritilor care le i
nstituiau, dar i a formelor de aducere la ndeplinire. Aceast situaie s-a perpetuat d
e-a lungul ntregului ev mediu n ciuda tendinelor de centralizare a puterii statale
manifestate in anumite perioade. Explicaia se gsete n aceea c interesul statului se c
onsidera satisfcut prin ncasarea unor sume de pe urma vmilor, indiferent dac aceast n
asare se realiza n nume propriu ori prin intermediari, iar pe de alt parte - prin
inexistena unui personal calificat n acest domeniu. Fiind vorba de un interes fina
nciar se nelege c orice nclcare a normelor vamale era sancionat cu fermitate. Cu toa
acestea, reglementri riguroase i sistematizate n aceast direcie nu au aprut dect n
modern. Tot de atunci dateaz i conceptul (noiunea) de contraband.
3
L. nr. 141 din 24 iulie 1997 privind Codul vamal al Romniei a fost publicat n Monit
orul Oficial nr. 180 din 1 august
1997 i a intrat n vigoare la 1 octombrie 1997 (n continuare - L nr. 141/1997).

14

n vorbirea curent, prin contraband se nelege trecerea clandestin peste grani a unor
i interzise sau sustrase de la plata taxelor vamale. Termenul, de origine italia
n, a fost asimilat prin "filier francez", limbi n care semnific aceeai aciune de int
ucere ilegal ntr-o ar a unor mrfuri prohibite sau supuse unor taxe, cu intenia de a f
auda interesele financiare ale statului n propriul profit material4, n limba de pr
ovenien era un cuvnt compus din prefixul contra care nseamn mpotriv i cuvntul band
sul de proclamaie, decret, act cu putere de lege. Aadar, mpotriva legii, contra leg
ii, sau pe scurt: contrabando. Din analiza primelor texte de incriminare a acest
ei infraciuni rezult c nelesul termenului de contraband a fost determinat, iniial, d
eglementarea legal. Adic, ncrctura semantic a cuvntului era dat de coninutul infra
efinit de textul de lege. Cu timpul, dei semnificaia cuvntului s-a pstrat aproape ne
alterat, n plan legislativ coninutul infraciunii desemnat prin aceast vocabul s-a sc
bat substanial. Astfel, se poate observa cu uurin c ntre definiia infraciunii de co
and cuprins n L. general a vmilor din 15 iunie 18745 i aceea din L. nr. 141/1997 priv
nd C. vam, al Romniei, exist diferene foarte mari. Situaia pare cu totul fireasc i ex
licabil avnd n vedere c ntre cele dou legi exist un interval de 123 de ani, timp n
s-a produs o sum de transformri n domeniul de reglementare al acestora. Totui, cuvntu
l contraband pstreaz acelai neles de la nceput, ceea ce nseamn c ntre el i noi
tnd aceeai denumire nu exist identitate. n fond esena noiunii de contraband este sus
gerea de la plata obligaiilor vamale (taxe - n general), eludarea lor. Cutnd s stvile
sc asemenea fapte duntoare intereselor economice ale statului, legiuitorii au inclu
s n textele de incriminare toate aciunile prin care s-ar fi putut realiza
4
Dictionaire usuel, Larousse, Paris, 1992, p. 223; Le nouveau Petit Robert, Dicti
onalre alphabetique et analogique de la
lanque francaise, Pans. 2001, p. 517; Al. Balaci
5
Publicat in Monitorul Oficial din 15 iunie 1874; vezi i V. Boerescu, Codicele romne

15

aceast fraud. ns, condiiile care influeneaz furirea legilor se modific de la o eta
a, ceea ce antreneaz, desigur, schimbri n domeniul reglementarilor incriminatorii.
Aa s-a ajuns ca astzi, sub regimul Legii nr. 141/1997, infraciunea de contraband s ai
b o arie de cuprindere mult mai redus dect cuvntul care o desemneaz. n conformitate c
textele art. 175 i 176 din lege, prin contraband se nelege trecerea peste frontier p
rin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal de mrfuri sau bunuri, o
ri trecerea peste frontier fr autorizaie a mrfurilor prohibite, supuse autorizrii sau
altor condiii cum ar fi: armele, muniiile, materialele explozive, radioactive, stu
pefiantele etc. Celelalte nclcri ale regimului juridic vamal de genul: folosirea do
cumentelor ce se refer la alte mrfuri, a documentelor falsificate, sustragerea de
la vmuire etc, nu sunt incluse de lege n categoria contrabandei, ele constituind a
lte infraciuni sau chiar contravenii. Dintotdeauna incriminarea contrabandei s-a fc
ut prin legi exterioare Codului penal6 pstrndu-se denumirea consacrat n plan juridic
i lingvistic. Trecerea timpului a alterat aceast regul n sensul c unele aciuni speci
ice contrabandei au fost incriminate n Codul penal sub numele de "nerespectarea d
ispoziiilor privind operaii de import sau export". Aa cum am artat, potrivit art. 48
din L. nr. 141/1997, importul i exportul constituie regimuri vamale i potrivit tr
adiiei legislative, precum i practicii internaionale n materie, nclcarea lor ar fi tr
buit incriminat sub denumirea de contraband. n ciuda acestor transformri nregistrate
de tehnica legislativ, limbajul comun, cel folosit curent n comunicarea cotidian a
pstrat pentru asemenea nclcri ale legii vamale aceeai denumire: contraband. Fie numai
pentru aceste considerente se impune ca o necesitate cunoaterea exact a evoluiei
6
Legi extrapenale, legi speciale sau legi coninnd texte cu caracter penal; in acest
sens se vedea Gh. Diaconescu,
Infraciunile n legi speciale i legi extrapenale, Edit. AII,Bucureti, 1996,p.V-VI.

16
incriminrilor contrabandei, a condiiilor (n special economice) care le-au influenat i
a textelor legale actuale. Totodat, cele enumerate constituie premise ale aplicri
i corecte a legii i temeiuri ale previziunilor ce s-ar putea avansa n materie (pro
puneri de lege ferenda).
SECIUNEA II.: INCRIMINRI N VECHIUL DREPT ROMNESC.

17

Taxele vamale (portoria) asigurau o parte important a veniturilor administraiei ro

mane din Dacia7. Acestea se ncasau pentru mrfuri, dar i pentru cltori att la trecerea
frontierelor, ct i la intrarea n orae, la trecerea peste poduri, pentru folosirea un
or ci de comunicaie etc. Teritoriul Imperiului roman era mprit n mai multe circumscri
i sau regiuni vamale care de regul nu coincideau cu provinciile, incluznd cteva la
un loc (Italia, Sicilia, Spania, Galia, Britania, lllyricum etc), Dacia fcea part
e din circumscripia vamal a Illiriei (portorium lllyrici)8. La nceput vmile erau con
cesionate unor particulari, dar ulterior sistemul a fost nlocuit cu regia9. Dei nu
exist atestri n acest sens, este n afar de orice ndoial c statul i-a aprat prin
tive dreptul su de a percepe taxele vamale mpotriva celor care le eludau. De aseme
nea, pentru protejarea unor interese economice sau politice s-au instituit anumi
te prohibiii, nclcarea lor declannd aplicarea forei de constrngere. Aadar, este de
pus c odat cu instituirea vmilor i a regimurilor vamale au aprut i primele incriminr
le nclcrii acestor reglementri.

Primele atestri documentare cu privire la funcionarea vmilor pe teritoriul Romniei d

ateaz din perioada Evului mediu timpuriu10, vameul fiind considerat "dregtor din af
ara senatului" (Miron Costin), "boier de divan" (Dimitrie Cantemir), sau "dregtor
de curte" (N.Stoicescu)11. Dar nici n aceast perioad nu ntlnim legi vamale propriu-z
ise care s reglementeze regimul vamal i s incrimineze clar i precis nclcrile dispozi
r legale din acest domeniu. Toate informaiile provin din actele domnilor prin car
e acordau
7
8 9
Colectiv. Istoria dreptului romnesc, voi. I, Edit. Academiei Bucureti 1980 p 90 Id
em Ibidem Ion Suceav, Drept vamal, Edit. Cns Book Universal, Bucureti, 1997, p. 14
. Colectiv, istoria dreptului romnesc, voi. I, p. 290-291.
10 11

18

privilegii unor negustori, sau din documentele prin care se stabileau tarifele v
amale12. Cu toate acestea este sigur c statutul acorda o atenie deosebit acestei su
rse de venit, ntruct prin secolul al XVII - lea se meniona nalta dregtorie a marelui
vame. Atribuiile lui erau s centralizeze i contabilizeze toate veniturile din vmi. De
pindea de marele cmra, responsabil cu strngerea i mnuirea banilor provenii din averi
domnului sau din veniturile rii afectate domnului: vmi, ocne, desetine13. Cu sigura
n c aceti dregtori erau nzestrai cu abiliti i aveau la ndemn instrumente de re
r nclcri ale reglementrilor vamale instituite de stat. De fapt, dreptul de a fixa i n
asa taxe vamale devenise exclusiv domnesc, domnii avnd, de asemenea, dreptul de a
opri exportul unor produse. n pravila lui Vasile Lupu (1634 - 1653), intitulat du
p modelul mitropolitului Varlaam (? - 1657), "Carte romneasca de nvtur, erau preciz
edepsele ce se aplicau negustorilor care nu plteau taxele vamale, celor care ocol
eau punctele vamale, dar i vameilor abuzivi. Setea de ctig a negustorilor ns, i dete
na s evite punctele de vam oficiale i s foloseasc "drumurile tainice i neumblate" (pe
vias occultas et insolitas).n acelai timp, numrul mare al vmilor pe care comercianii
trebuiau s le plteasc la trecerea pe domeniile feudale, abuzurile vameilor i jafuril
e ale cror victime erau adesea au provocat numeroase nemulumiri. De aceea, printre
revendicrile rsculailor lui Gheorghe Doja (1514) figura i desfiinarea vmilor de pe m
ile feudalilor din Transilvania. Nici n Moldova i ara Romneasc situaia nu era diferit
in acest punct de vedere. Chiar i pe la sfritul secolului al XVIII-lea 85% din orael
e i trgurile Moldovei i 60% din cele ale rii Romneti erau, total sau parial, n dep
dal. n asemenea condiii, desfiinarea barierelor vamale interne
12
Un asemenea document dateaz din 1407, fiind emis de Alexandru cel Bun alMoldovei
- a se vedea I. Suceav, op.cit., p.
15.
13
Colectiv, Istoria dreptului romnesc, voi. 1., p. 298.

19

i unificarea reglementrilor n aceast materie a devenit un deziderat major al micrilor

de reform social. Acestea au evoluat de la formele legale (petiii, proteste, aciuni
judiciare etc.) la cele situate n afara legii, cptnd uneori chiar forme violente (re
fuzul de a plti vama). Astfel, cu greu se putea face o difereniere ntre cei nemulumii
de povara taxelor vamale i cei animai de mbogire prin practicarea comerului cu eluda
ea acestor obligaii. Dezvoltarea economic i intensificarea activitilor comerciale de
la sfritul secolului al XVIII-lea au determinat unele modernizri ale sistemului vam
al n rile romne. n Transilvania acestea au survenit n contextul reorganizrii lui n
Imperiul habsburgic operat de mprteasa Mria Tereza. n Moldova i ara Romneasc s-a
modernizare odat cu aplicarea Regulamentelor organice, dar condiiile de la acea vr
eme ct i inexistena unui personal calificat au condus la abandonarea prevederilor r
eferitoare la sistemul vamal, trecndu-se Ia vechea form de arend.Totui, la 1847 s-a
desfiinat vama dintre cele dou principate, iar la 1848 s-a instituit un tarif vama
l comun, crendu-se astfel un spaiu comercial i vamal unic. n acelai timp msura avea o
profund semnificaie politic, deoarece reprezint o manifestare a suveranitii statelor
omneti, totdeauna autonome n raport cu puterile suzerane oricare ar fi fost ele: Im
periul Roman, arist sau Habsburgic.

20
SECIUNEA III. : CONTRABANDA N CADRUL LEGISLAIA STATULUI ROMN MODERN (1859-1949)
1. Proiectul pentru administrarea vmilor Principatelor Unite Moldova i ara Romneasc
La 16 decembrie 1859, domnitorul Alexandru loan Cuza a promulgat Proiectul pentr
u administrarea vmilor Principatelor Unite Moldova i ara Romneasc. Documentul a rmas
acest stadiu (de proiect) datorit

21
mecanismului legislativ greoi din acea perioad, dar i obstacolelor, n special exter
ne, aflate n calea acestui demers deosebit de important pentru fiina tnrului stat ro
mnesc. Proiectul a constituit o prim tentativ de modernizare a sistemului vamal i er
a inspirat de legislaia european. Coninea 111 articole grupate pe trei pri14:

rganizarea serviciului vamal (art. 1 - 45); partea a II-a, dispoziii comune refer
itoare la operaiunile de import i export (art. 46 - 57); partea a lll-a, instruciun
i de contabilitate i manipulare (art. 58-111). De asemenea, cuprindea instruciuni
speciale privind procedura judiciar n caz de nereguli15. Dei a reprezentat rodul un
ei gndiri naintate

i a avut drept scop dezvoltarea relaiilor economice ale Principatelor Romne, mprejurr
ile istorice nu au favorizat legiferarea acestui proiect. Situaia din domeniul va
mal a continuat s rmn confuz, astfel c la 9 iulie 1860 s-a impus emiterea unei legi p
ntru interzicerea arendrii vmilor, practicat pn atunci, veniturile urmnd a fi ncasat
n mod direct de ctre administraia public. La 19 iunie 1866 a aprut Legea asupra taxe
lor vamale16 a crei punere n aplicare a fost amnat prin alte dou legi succesive17, ca
dovad a nesiguranei i timiditii din acest domeniu.
14
15
I. Suceav, op. cit. pag 19. Colectiv, Istoria dreptului romnesc, vol. II , Edit. A
cademiei, Bucureti, 1987, p. 109. L pentru amnarea pn la 1 august viitor a legii asu
pra vmilor, Monitorul Oficial nr.37 din 24 iunie 1866 i L pentru
16
amnarea punerii n lucrare a legii asupra vmilor, Monitorul Oficial nr. 42 din 1 iul
ie 1866, V.Boerescu, op.cit., p. 373 376
17
Colectiv, Istoria dreptului romnesc, vol.II, Edit. Academiei, Bucureti, 1987, p. 1
09. I. Suceav, op. cit., p. 21-22.

22

La 6 februarie 1872 a fost promulgat Legea pentru monopolul tutunului care preved
ea la art. 26 alin. 2 c oriunde s-ar gsi tutun nenregistrat cu marca regiei18, foi
naturale sau n preparare, se va considera de contraband, afar numai de vor fi impor
tate i se va prezenta biletul vamal de import pentru consum; bunurile se vor conf
isca i clctorii se supun la o amend de la 50 la 500 lei. Pn la apariia Legii general
vmilor din 15 iunie 1874, se pare c infraciunea de contraband este menionat pentru p
ima dat n aceast Lege a monopolului tutunului n forma artat mai sus.
2. Legea general a vmilor din 15 iunie 1874 Prima lege vamal modern i sistematizat a
ost promulgat la 15 iunie 1874 i a intrat n vigoare la 1 ianuarie 187519. Elaborare
a proiectului a durat aproape opt ani, era opera unui colectiv de specialiti care
au observat cu precizie elementele economico- financiare ale epocii, ansamblul
normelor de drept public i privat, celelalte probleme referitoare la situaia siste
mului vamal20.
18
Regia tutunului. Colectiv, Istoria dreptului romnesc, vol.II, Edit. Academiei, Bu
cureti, 1987, p. 109. I. Suceav, op. cit., p 109
19 20
I Suceav, op. cit. p. 21-22

23

Este de observat c Romnia i-a furit o lege vamal, expresie de necontestat a suveranit
statale, cu 3 ani naintea dobndirii independenei (1877). Legea cuprindea 11 titlur
i i 265 articole, tit. VII (art. 166 - 174) fiind intitulat "Despre contraband", i
ar tit. VIII (art. 175 - 213) "Despre modul de a proceda n cazurile de infraciuni"
. Abia intrat n vigoare a suferit dou modificri prin legile din 4 i 12 aprilie 187521
. Alte modificri s-au operat n 187722,188023,1882 (una dintre cele mai importante)
24, n 188425, 1886 i 188926. n pofida acestor numeroase modificri, esena noiunii de c
ntraband a rmas aceeai. Textul art. 166 care o definea nu a fost atins din 1874 i pn
1905. Potrivit acestuia, "orice importaiune sau esportaiune svrit sau tentat n cont
spoziiunilor legii de fa, fie n scopul de a nu se plti drepturile cuvenite fiscului s
au de a se eluda o prohibiiune, fie numai spre a se evita ndeplinirea unor formali
ti, va constitui un fapt de contraband". Contrabanda avnd ca obiect mrfuri tarifate s
au prohibite, fcut sau tentat n cuprinsul unui port sau unui birou vamal, prin locur
i afectate regalmente la operaiuni vamale se pedepsea cu confiscarea mrfurilor i cu
o amend egal cu jumtatea valorii acestora, dac erau tarifate, i cu valoarea ntreag
mrfurile erau prohibite. Introducerea frauduloas a tutunului se
21
L. pentru modificarea unor articole din legea vmilor, publicat n Monitorul Oficial
nr.76 din 4 aprilie 1875 i L. peniru
modificarea unor articole din legea vmilor, publicat in Monitorul Oficial nr. 83 d
in 12 aprilie 1875.
22
L. pentru modificarea legii generale a vmilor, publicat n Monitorul Oficial din 18
martie 1877. Legile pentru modificarea legilor vamale din 15 iunie 1874 i 18 mart
ie 1877, publicaten Monitorul Oficial nr. 35 din 13
23
februarie 1880 i nr. 58 din 11 martie 1880; L. pentru modificarea legilor vamale,
publicata n Monitorul Oficial nr. 70 din 25 martie 1880.
24
L. pentru modificarea unor dispoziii din legea general a vmilor publicat n MonitorulO
ficial nr. 281 din 17 martie
1882.
25
L. peniru adugarea unui alineat la art. 8 din legea general a vmilor, publicat n Moni
torul Oficial nr. 51 din 8 iunie
1884.
26
Coleciuni de legi i regulamente vamale, Bucureti, Tipografia Curii Regale, 1890.

24

sanciona cu amenda prevzut n L din 6 februarie 1872, pentru nfiinarea monopolului tut
nurilor (art. 167). Contrabanda cu mrfuri tarifate sau prohibite, fcut sau tentat n a
fara unui port sau unui birou vamal, prin locuri ascunse sau interzise trecerii
mrfurilor se sanciona cu confiscarea i amenda prevzute la art. 167 la care se aduga c
onfiscarea mijloacelor de transport. Separat delincvenii se trimiteau naintea trib
unalelor pentru a fi condamnai la pedeapsa nchisorii (art. 168). Conform alin. 3 a
l art. 168 nchisoarea pentru fapta de contraband era:

de la 2 ani pan la
mai muli fptuitori constituii n trup au avut asupra lor arme aparente sau ascunse pe
care ns nu le-au ntrebuinat. Dac fptuitorii ntrebuinau armele, se aplicau pedepse
rave prevzute n Codul penal pentru crimele i delictele respective. nchisoarea pentru
fapta de contraband nu se confunda cu nchisoarea ce se aplica n cazurile de introd
ucere frauduloas de tutunuri, conform legii monopolului asupra acestui produs, ce
lor care nu plteau amenzile. Contrabanda svrit sau ncercat prin locuri destinate ope
nilor vamale, avnd ca obiect mrfuri prohibite pentru motive de salubritate, de sig
uran public, sau de protecie a agriculturii ori industriei naionale se sanciona cu co
fiscarea i amenda prevzute la art. 167, dar i cu nchisoarea de la 5 zile pn la 3 luni
(art. 169). Aceast pedeaps cu nchisoarea se aplica i agenilor vamali care se dovedeau
c au participat cu bun tiin ori au favorizat ntr-un mod oarecare o contraband de as
nea natur. Funcionarii care din neglijen lsau s se de la 5 zile pn la 3 luni, dac
ra comis de mai puin de 3 indivizi; de la 3 luni pn la un an, daca fapta era comis de
3 sau mai muli indivizi, constituii in trup;

25

strecoare contrabande din categoria celor de mai sus, se pedepseau cu amend de la

50 la 500 lei. Contrabanda cu mrfuri scutite de drepturi se pedepsea cu amend de
25 lei, indiferent de locul prin care mrfurile erau introduse ori scoase din ara i
oricare era valoarea lor (art. 170). Participanii la contraband (instigatori, favo
rizatori, tinuitori) erau considerai complici indiferent de forma participrii, supo
rtnd aceleai pedepse care se pronunau contra fptuitorilor (art, 171). Folosirea n vam
a documentelor false prin care se pgubea fiscul de o parte din drepturile lui era
considerat nelciune sau escrocherie pedepsit conform Codului penal (art. 173). Pedea
psa pentru o asemenea

fapt nu se confunda cu aceea prevzut pentru fals. Era vorba de folosirea facturilor
, a scrisorilor de trsur, a "polielor de carico" sau a oricror acte coninnd indicaii
ncinoase prin care se reuea nelarea bunei - credine a agenilor vamali i crearea unei
agube. Art. 172 alin. 1 din lege, prevedea c urmrirea contrabandei se prescrie n te
rmen de un an de la comitere, iar la alin. 3, erau enumerate probele scrise care
se puteau administra n procesele de contraband. Aceste probe, se preciza n text, e
rau suficiente chiar dac mrfurile nu se mai gseau. ntr-o asemenea situaie, confiscare
a se nlocuia cu o despgubire n bani. n lumina acestor texte, dei ele nu precizau expr
es, contrabanda a fost considerat de practicienii i de teoreticienii vremii ca fii
nd un delict. Potrivit Codului penal romn de la 1864, n vigoare din 1865, infraciun
ile se clasificau, n raport de pedepsele ce li se aplicau, n crime, delicte i contr
avenii. Pentru crime erau prevzute: munca silnic (pe via sau pe timp limitat), recluz
iunea (pedeaps privativ de libertate), deteniunea i degradarea civic. Pentru delicte
se aplicau: nchisoarea corecional (de la 15 zile pn la 2 ani), interzicerea

26

unor drepturi politice, civile sau de familie i amenda de la 126 lei n sus, iar pe
ntru contravenii: nchisoarea poliieneasc (de la o zi la 15 zile) i amenda. Doctrina i
jurisprudena de la sfritul secolului al XIX - lea i nceputul celui de-al XX-lea au ap
reciat c aceast clasificare avea semnificaii mult mai profunde dect gradaia pedepselo
r27. Se lua n considerare faptul c acestea erau prevzute n lege i aplicate la cazuri
concrete n raport de perturbarea social provocat de infraciune. De asemenea, se avea
u n vedere unele criterii identificate n chiar textele

legale dup care infraciunile aveau fizionomii distincte. Astfel, n privina delictelo
r i a contraveniilor, esenial era faptul c n timp ce primele nu puteau fi concepute n
lipsa unei "intenii culpabile", celelalte se legau doar de faptul material, fiind
neglijabil factorul volitiv. Legea general a vmilor de la 1874 coninea n cuprinsul
su texte de incriminare a dou categorii de infraciuni, respectiv contraveniile vamal
e i delictul de contraband. Dup unii autori ideea de baz a teoriei infraciunilor vama
le era posibilitatea controlului. Dac se producea o fraud cu ocazia prezentrii unei
declaraii vamale, legiuitorul era mai indulgent fa de infraciunile descoperite, tem
eiul constituindu-l prezumia c n aceste cazuri nclcarea legii era incidental, iar nu
binuin. Depunerea unei declaraii vamale presupunea efectuarea unui control i prea pui
i aveau curajul s nfrunte vigilena funcionarilor vamali, deci dac exista o declaraie,
infraciunea descoperit era calificat contravenie, mai exact - contravenie de reticen
d vama nu era sesizat cu o declaraie vamal, chiar nendeplinirea unei simple formaliti
constituia un fapt de contraband. Prin urmare elementul calificant n materia infra
ciunilor vamale era declaraia vamal. Dac exista o
27
I.V. Merlescu, Drept vamal, Edit.Tip."Curierul Judiciar", Soc. Anon., Buc. 1924,
p, 29.

27

asemenea declaraie, infraciunea era mai puin grav, adic o contravenie de reticen, i
c nu exista o declaraie, infraciunea se considera grav, adic un delict de contraband.
Fcnd o analiz a textelor de incriminare a delictului de contraband din L de la 1874
att din perspectiva tiinei dreptului penal de la acea vreme, ct i a celei prezente, p
utem ajunge la concluzii interesante. Astfel, obiectul juridic al infraciunii se
constituia din relaiile sociale de natur economic privind formarea fondurilor bneti n
ecesare statului pentru funcionarea sa. De asemenea, era vorba de relaii sociale p
rivind sigurana public ce putea fi periclitat prin eludarea prohibiiilor, evitarea f
ormalitilor legale

i chiar de relaii referitoare la ordinea public pus n pericol de infractorii constitu

ii n band ori narmai. Obiectul material l constituiau bunurile (mrfurile) sustrase d
a impunerea vamal, dac erau din categoria celor tarifate, sau de la efectuarea for
malitilor de vmuire, dac erau din categoria celor prohibite ori scutite de taxe. Sub
iectul activ nemijlocit putea fi orice persoan (subiect necircumstaniat), indifere
nt de cetenie, domiciliu, profesie etc. Dac fptuitorul era un comerciant sau comisio
nar, legea prevedea, ca msur de siguran, privarea pe o perioad determinat sau pentru
otdeauna de dreptul de antrepozitare i de facultatea tranzitului i a tuturor celor
lalte expediiuni. De altfel, msura era aplicabil comercianilor i comisionarilor i pen
ru complicitate sau instigare (art. 174). Se avea n vedere i subiectul activ plura
l, respectiv "indivizii adunai n trup", ceea ce presupunea trei sau mai multe perso
ane constituite n band. Termenul nu era definit n legislaia romneasc, ns n literat
specialitate s-a acceptat c "trupa" sau "band era o grupare cu o oarecare structura
re (organizare intern, lider, distribuirea sarcinilor

28

etc.)28 i dotare cu mijloacele necesare comiterii infraciunii (arme, mijloace de t

ransport, instrumente de lucru, sisteme de comunicare etc.). Subiectul pasiv nu
putea fi dect statul ale crui interese, n primul rnd de ordin financiar, erau afecta
te prin svrirea actelor de contraband. Latura obiectiv era exprimat, conform textului
de la art. 166, exclusiv printr-o aciune, respectiv aceea de importaiune" (n sensul
de introducere a mrfurilor strine n ar) sau de "exportaiune" (adic scoaterea mrfuri
omneti din ar) n contra dispoziiilor legii vamale. Prin deceniul trei al secolului XX
unii autori29 erau de prere c neefectuarea formalitilor vamale sau nedepunerea decl
araiei vamale constituie o inaciune prin care se exprima latura obiectiv a delictul
ui de contraband. n realitate, aa dup cum arta chiar textul incriminator, evitarea nd
plinirii unor formaliti, noiune n care se include i nedepunerea declaraiei vamale, er
scopul aciunii de import sau export nelegal. Urmarea imediat sau rezultatul infra
ciunii de contraband era starea de pericol creat n privina regimului juridic vamal, a
meninarea la adresa acestuia. Legea nu condiiona existena infraciunii de producerea
vreunui rezultat material, ns atunci cnd infractorii reueau s se sustrag de la plata
repturilor cuvenite fiscului se cauza, evident, un prejudiciu care trebuia recup
erat. Acesta nu era totui un element esenial al tuturor contrabandelor ci numai al
unor modaliti ale delictului, de exemplu contrabanda cu mrfuri tarifate. n privina l
aturii subiective s-a admis la vremea respectiv c elementul constitutiv al acestei
a nu putea fi dect intenia calificat prin scopul urmrit de infractori de a nu plti ta
xele vamale, de a eluda o prohibiie sau de a evita ndeplinirea unor formaliti. Cu al
te cuvinte, delincvenii trebuiau s aib reprezentarea c se sustrgeau de la ndeplinirea
cerinelor legii i s urmreasc producerea acestui rezultat. Mobilul care i anima pe fp
tori (dorina de
28 29
Gri. Diaconescu, op cit., p. 329. I.V.Meriescu.op.cit.,p. 127.

29

mbogire sau, dimpotriv, de supravieuire) nu prezenta nici o importan din punctul de

ere al legii. Infraciunea se considera realizat att n forma tentativei, ct i n cea c
umat. Legea vorbea de "orice importaiune sau exportaiune svrit sau tentat" i, prin
, nu se punea problema vreunei diferene ntre cele dou forme. Era suficient doar o nce
rcare de a importa sau de a exporta mrfuri nclcnd dispoziiile legii pentru ca infraci
nea s se considere realizat.

O mare parte a doctrinei de la nceputul secolului al XX-lea a admis ca element es

enial al delictului de contraband, clandestinitatea. Elementul clandestinitii, dei ne
prevzut n lege, era, dup unii autori30, subneles. Frauda, nclcarea prohibiiei sau e
ea formalitilor nu se puteau concepe fr clandestinitate. Totui ideea s-a epuizat in c
iuda susintorilor ei, ntruct jurisprudena a ignorat-o constant. De altfel, o asemenea
susinere teoretic aprea lipsit de orice importan, tiut fiind c infraciunile de fr
sc prin excelen n condiii oculte. n afara delictului de contraband, L. general a vm
de la 1874 incrimina i o seam de contravenii care, n conformitate cu prevederile Cod
ului penal de la 1864, constituiau infraciuni. Dei nu se ncadrau n noiunea juridic de
contraband, vom meniona cteva dintre acestea, mai cu seam cele referitoare la transp
orturile navale. Astfel, art. 67 dispunea pedepsirea cu amend de la 50 pn la 200 le
i a cpitanului sau patronului vasului dac nu depunea manifestul ncrcturii n 48 ore de
la sosirea n port. Art. 68 incrimina contravenia constnd n deosebirile dintre mrfuril
e menionate n manifest i cele gsite efectiv pe nav. Dac la bordul navei se gseau mai
ne colete dect n cargo manifest, cpitanul sau patronul vasului era amendat cu 50 le
i pentru fiecare colet lips. Dac se gseau mai multe colete
30
I.V.Meriescu.op.cit.,p.128

30

dect n document, coletele n plus se confiscau. Dac acestea conineau mrfuri prohibite
e aplica i o amend de 150 lei pentru fiecare colet n plus. Dac se descopereau la bor
d, mrfuri prohibite, nscrise n manifest sub alte denumiri, n scopul ascunderii natur
ii lor, mrfurile se confiscau, iar ncrctorul culpabil, cpitanul sau patronul vasului
se pedepsea cu amend de la 100 la 5.000 lei pentru fiecare 100 kg. marfa. Orice n
av ncrcat cu marf de export trebuia s aib la plecare un "manifest de ncrcmnt" vi
ul vamal, indicnd natura i cantitatea mrfii. Cpitanul sau patronul care contravenea
acestei dispoziii se pedepsea cu amend de la 50 la 200 lei. Documentele de bord al
e navelor care, conform regulamentelor se depuneau la autoritile nsrcinate cu polia p
orturilor sau schelelor, nu se restitutau dect dup ce "manifestul de ncrcmnt" era pre
entat la biroul vamal i vizat, cpitanii de porturi i funcionarii de sub ordinele lor
care ncrcau aceast interdicie erau amendai cu 500 lei (art. 70). Potrivit art. 71, c
itanii sau patronii de bastimente ncrcate pentru export, pe care se descopereau mrf
uri nenscrise n manifestul prezentat biroului vamal sau nscrise sub denumiri false
erau pedepsii cu amend de la 500 la 5.000 tei. Nici o marf nu se putea descrca din v
ase sau ncrca n ele dect cu permisiunea vmii i n prezena agenilor vamali. Descrca
ea era permis numai ntre rsritul i apusul soarelui. Contraveniile la aceste dispozii
e pedepseau cu confiscarea mrfii i amend de 100 lei dac taxele datorate se ridicau l
a 25 lei sau mai mult i numai cu amend de 50 lei dac marfa era scutit de taxe. Tit.
VIII al legii (art. 175-213) cuprindea prevederi procedurale referitoare la cons
tatarea i urmrirea infraciunilor vamale, inclusiv a delictului de contraband. Astfel
, se dispunea c orice infraciune prevzut n legea de fa trebuia constatat printr-un
s-verbal dresat ndat dup descoperirea ei (art.

31
175). Aadar, fiind vorba de o dispoziie imperativ, nentocmirea procesuluiverbal cond
ucea la anularea tuturor celorlalte activiti. Cu alte cuvinte, n absena procesului-v
erbal de constatare nu putea fi demarat instrucia penal.

Potrivit art. 176, cei ndrituii a constata infraciunea de contraband i, prin urmare a
ntocmi procese-verbale erau:

agenii vmilor de orice grad i de orice cl

soldaii trupelor nsrcinate cu paza frontierelor; cpitanii de port i nlocuitorii lor
egali; primarii comunelor urbane i rurale, subprefectii, poliitii i toi agenii poli
udiciare n genere; persoanele autorizate legalmente a lucra n numele primarului, s
ubprefectului i poliitilor. Constatarea trebuia fcut de cel puin doi din funcionarii
semnai de lege. Dac fapta era constatat de o persoan incompetent, aceasta trebuia s s
mneze procesul-verbal alturi de cei competeni, chemai s dreseze actul. n cazul infrac
unilor comise n afara unui birou, mrfurile i mijloacele de transport trebuiau condu
se la cea mai apropiat autoritate vamal. Conform art. 179, procesul-verbal de cons
tatare trebuia s cuprind:

data descoperirii faptei sau fptuitorilor; locul d

numele, prenumele, calitatea i reedina funcionarilor i a persoanelor care luau parte
ca descoperitori la redactarea procesului-verbal; faptele care constituiau infraciu
ni, textul de lege privitor la ele;

32

natura, felul, calitatea, cantitatea (dup greutate, msur sau numr) i valoarea obiecte
lor confiscate; numele, prenumele i locuina fptuitorilor; cifra amenzii aplicabile;
felul i valoarea obiectelor reinute pentru asigurarea amenzilor; locul, data i ora n
cheierii procesului-verbal.
n art. 180 - 183 erau prevzute msuri referitoare la ridicarea documentelor false i a
nexarea lor la procesul-verbal, cu privire la mrfurile ridicate, la cele perisabi
le i la participarea fptuitorilor la dresarea proceselorverbale. n rest erau aplica
bile prevederile Codului de procedur penat de la 1864. L. general a vmilor din 1874
cu modificrile ulterioare s-a aplicat 31 ani, fiind n felul acesta cea mai longevi
v n domeniul de care ne ocupm.

33
3. Legea general a vmilor din 1 iulie 1905

La nceputul secolului al XX-lea, nevoia de a se da un avnt industriei i comerului a

impus elaborarea unui nou tarif vamal. Emil Costinescu, ministrul finanelor, l- el
aborat n 1904 pe baze tiinifice imprimndu-i un pronunat caracter protector cu scopul
vdit de a apra industria naional. Tot el a fost autorul unui proiect de lege a vmilor
care trebuia s corespund cerinelor timpului. n privina contrabandei, sensul proiectu
lui Costinescu era urmtorul: toat rigoarea fa de contrabanda la import, toat simpatia
(tolerana) pentru contrabanda la export. Explicaia se gsea n faptul c prin contraban
da la export se aducea atingere intereselor statului ctre care se fcea exportul i cr
uia, n mod firesc, i revenea sarcina s se apere de aceast fraud. El nu a fost ns pre
tat Parlamentului n forma iniial deoarece Guvernul s-a schimbat, iar noul ministru
al finanelor, Take lonescu, i-a adus unele modificri. n noua sa form, proiectul a tr
ecut prin Senat la 9 martie i prin Camer la 1 aprilie 1905, Legea a fost publicat n
Monitorul Oficial nr. 72 din 1 iulie 1905 i a intrat n vigoare la 1 septembrie ace
lai an. Era structurat n patru pri, XXVI capitole i 280 articole. Capitolul XXI se in
itula Despre

34
contraband", iar cap. XXII - Procedura n materie de contravenii vamale i de contraba
nde. Raportorul de la Senat. D. Pascal Toncescu arta c "s-a cutat a se legifera ntrun mod mai liberal' problemele referitoare la contravenii i contrabande. Tot el cr
edea c legea

va rezista mult timp guvernnd administraiunea vmilor n folosul economiei romneti. n

ruarie 1912, P. P. Carp a iniiat un proiect de modificare a legii, mrind numrul bir
ourilor vamale i stabilind procedura nfiinrii i desfiinrii lor. Textele de incrimina
cele de procedur au rmas neschimbate. Proiectul a trecut prin parlament devenind
lege, promulgat la 25 februarie 1912 i publicat a doua zi. mprejurrile create de ncep
tul primului rzboi mondial au demonstrat c legea vamal nu oferea cadrul optim neces
ar combaterii cu eficien a contrabandei care lua amploare. Fiind constrnse de bloca
da instituit de aliai, puterile centrale au cutat noi surse de materii prime n state
le rmase iniial neutre. Printre acestea aflndu-se i Romnia, cantiti imense de mrfur
u exportate, dar mai ales trecute peste frontier prin contraband. Profitnd de faptu
l c legea sanciona cu blndee contrabanda la export, populaia limitrof frontierei de p
linia Carpailor s-a dedat aproape n mas la aceast practic ilegal. Se cutau, n spec
vite i cereale, ctigurile fiind tentante chiar i pentru vamei, grniceri i jandarmi.
ceputul anului 1916, Emil Costinescu, revenit la departamentul finanelor, a fost
nevoit s iniieze o nou modificare a legii. Cu aceast ocazie a constatat c incriminare
a contrabandei nu era suficient de riguroas, iar sanciunile prevzute nu mai speriau
pe nimeni. Contrabanditii dovedeau o ndrzneal nemrginit nct faptele lor apreau ca
er obinuit "abia tulburat de jandarmi i de grniceri, atunci cnd i acetia nu erau pr
fapte". Pentru contrabanda la export nu era prevzut pedeapsa nchisorii, astfel c de
lincvenii nu puteau fi arestai. Pe de

35

alt parte, procedura de constatare i de urmrire a infraciunii de contraband era att d

greoaie, nct rar se ntmpla ca procesele - verbale s respecte ntru totul prescripiil
egii, fapt ce determina anularea lor n instan. Spre exemplu, simpla omisiune a orei
la care a fost constat contrabanda sau a locului indicat cu precizie unde a fost
prins fptuitorul, constituia cauz de anulare. De aceea, proiectul trebuia s cuprin
d dispoziii care s elimine asemenea lipsuri din corpul legii. Mai nti s-a instituit u
n regim sanctionator identic pentru contrabanda la import i pentru cea la export.
S-a admis arestarea imediat a delincvenilor care, n anumite cazuri, puteau fi cond
amnai i la recluziune dei contrabanda continua s fie considerat doar un delict. De as
emenea, s-a introdus o prevedere care nltura facultatea instanelor de a reduce amen
zile. Iniiatorii erau contieni c nu vor strpi cu desvrire contrabanda, dar sperau c
eui s o limiteze. La 31 martie 1916 proiectul a fost depus la Camer trecnd cu oareca
re modificri la 1 aprilie, iar a doua zi la Senat. La 5 aprilie legea a fost prom
ulgat i n ziua urmtoare publicat. A fost considerat cea mai important modificarea L.
lor din 1905. datorit profunzimii schimbrilor operate i amplorii acestora. Un eveni
ment major, mai radical dect legea, avea s pun capt contrabandelor la frontiera cu p
uterile centrale, cel puin n perioada 1916 1917. Este vorba de intrarea Romniei n rzb
oi la 14 august 1916, cnd activitatea tuturor vmilor a fost suspendat. Dup unirea Ba
sarabiei cu Romnia, legea vmilor i tariful vamal au fost extinse n noile teritorii p
rin Decretul - Lege nr. 1.222 din 23 mai 191831. Acelai lucru s-a fcut i n privina Tr
ansilvaniei, Banatului i Bucovinei prin Decretul - Lege nr. 3-466 din 12 august 1
919.
31
Colectiv, Istoria dreptului romnesc, vol. 11/2, Edit. Academiei, Bucureti, 1987, p
. 322.

36

Prbuirea imperiilor vecine Romniei a antrenat un haos economico - financiar care a

favorizat contrabanda, inclusiv cu hrtii monede depreciate n restul continentului.
Cu toate prohibiiile instituite, aceste monede ptrundeau n Romnia unde nc mai aveau
utere de cumprare. Fenomenul provoca o scdere artificial a leului, ceea ce ngrijora
autoritile. n acelai timp, noi forme de contraband proliferau, speculnd inadvertenel
egii. Un mod de operare practicat pe scar larg n ultima vreme era acela al trecerii
ilegale a mrfurilor chiar prin cuprinsul birourilor vamale. n timp ce contrabanda
svrit prin locuri ascunse sau interzise se pedepsea cu nchisoarea, cea svrit prin
sul birourilor vamale se sanciona doar cu amend i confiscarea. Aceste mprejurri au de
terminat, la sfritul anului 1919, iniierea altei modificri a legii vmilor prin care s
e urmrea sancionarea cu mai mare asprime a contrabandei. Proiectul a fost votat de
ambele corpuri legiuitoare la 31 decembrie 1919 i legea s-a publicat n Monitorul
Oficial din 13 ianuarie 1920. n acelai an s-a mai produs o modificare prin Decretu
l - Lege nr. 2.553 din 12 iunie 1920 prin care se aduceau unele inovaii n materia
contraveniilor. Comentatorii vremii au apreciat c acestea erau fundamentate i const
ituiau o surs de confuzii. Prin L. din 16 octombrie 1921 s-au adus unele modificri
n privina taxelor de magazinaj, textele de incriminare a contrabandei nefiind afe
ctate n vreun fel. Ultima modificare a legii vmilor din 1 iulie 1905 s-a fcut prin
L din 15 iulie 1930 pentru modificarea art. 196. Aceasta a vizat un text de incr
iminare a unei modaliti legale a delictului de contraband i a sporit pedeapsa nchisor
ii cu intenia vdit de a descuraja infractorii. Nici o deosebire nu exist ntre definii
contrabandei cuprins n L. din 1874 i aceea din 1905, cu excepia sublinierii c tentat
iva i fapta consumat erau pedepsite la fel. Art. 192 din L, de la 1905 prevedea c '
orice import sau insuficient

37

export ncercat sau svrit n contra dispoziiunilor legii, fie n scopul de a nu se plt
pturile cuvenite fiscului, sau de a se

nclca o prohibiiune, fie numai spre a se nltura ndeplinirea unor formaliti, constit
n fapt de contraband. Nici o deosebire nu se face n aplicarea penalitilor prevzute n
ege ntre o contraband svrit i una numai ncercat". Ca urmare, construcia juridic
i fiind identic, se nelege c structura ei (obiect, latur obiectiv, subiect, latur su
ctiv) era aceeai ca la finele secolului al XIX-lea. Deosebirile se identificau num
ai cu privire la severitatea sanciunilor, la reglementarea unor modaliti i la introd
ucerea unor prevederi de procedur. Astfel, contrabanda cu mrfuri tarifate sau proh
ibite la import sau export, prin locuri hotrte de lege pentru operaiuni vamale ct i p
rin locuri ascunse sau interzise trecerii, se pedepsea cu amend i confiscare (art.
193 alin. 1). Pedepsele erau prevzute in detaliu sub forma unui tabel pentru 9 s
ubmodaliti. De exemplu, contrabanda cu mrfuri tarifate prin locurile stabilite de l
ege pentru operaiuni vamale, comis ziua n timpul orelor de serviciu32 se pedepsea c
u amend de Ia 10 lei la de 4 ori taxele la care ar fi fost supuse mrfurile. Amenzi
le creteau progresiv, limitele minime variind n continuare de la 15 la 50 lei, iar
cele maxime de la de 5 ori taxele datorate pn la de 10 ori aceste taxe. Modalitile
contrabandei erau i ele diversificate: cu mrfuri tarifate prin locuri prevzute pent
ru controlul vamal, ziua n afara orelor de serviciu, inclusiv srbtorilor legale; pr
in locuri ascunse sau interzise trecerii, ziua de la rsritul pn la apusul soarelui; n
aceleai condiii -dar noaptea de la apusul pn la rsritul soarelui; contrabanda cu tut
nuri n foi sau fabricate, comis n orice timp i n orice loc etc. Mrfurile prohibite se
confiscau, chiar dac autorii infraciunii rmneau neidentificai, iar cele tarifate se r
eineau pentru asigurarea plii amenzilor.
32
Era vorba, evident, de "orele de serviciu" ale autoritii vamale

38

Infractorii care nu-i puteau dovedi domiciliul i nici posibilitile de plat a amenzii
(solvabilitatea), sau s prezinte o garanie n acest sens, erau arestai i trimii de nd
intea tribunalului pentru nlocuirea amenzii cu nchisoare, potrivit prevederilor ar
t. 28 din C. pen. Dac acetia erau condamnai i la nchisoarea prevzut de art. 196 din
ilor, se executa pedeapsa cea mai aspr (art. 193). Prin modificarea adus art. 196 n
1930, contrabanda cu mrfuri sau valori, tarifate sau prohibite, la import sau la
export, svrit sau ncercat prin locuri interzise trecerii, sau chiar prin cuprinsul v
lor, precum i substituirile de mrfuri fcute sau ncercate, att prin cuprinsul vmilor,
i n cursul transportului, pe lng sanciunile prevzute de art. 193 (amenda i confisca
) se pedepseau cu nchisoarea corecional. Prin folosirea acestui termen se asigura u
n suport legal indubitabil opiniei dup care contrabanda era un delict. Potrivit p
revederilor Codului penal de la 1864, delictele se sancionau, printre altele, cu n
chisoare corecional. Limitele nchisorii corecionale ce se putea aplica pentru delict
ul de contraband erau:
de la 3 luni la 3 ani, dac fapta era comis de unul sau do
eavnd asupra lor arme; de la 6 luni la 5 ani, dac fapta era comisa de unul sau doi
ini avnd asupra lor arme, sau dac era comis de trei sau mai muli ini. n cazurile de
agrant delict, infractorii erau trimii mpreun cu o copie certificat dup procesul - ve
rbal, parchetului de pe lng tribunalul competent. Procurorul emitea mpotriva lor un
mandat de arestare i i trimitea tribunalului spre judecare, potrivit L pentru ins
truirea i judecarea flagrantelor delicte (legea micului parchet) din 13 aprilie 1
913, a crei procedur se extindea astfel pe tot cuprinsul rii.

39

n cazurile neflagrante, organele vamale, dup dresarea procesului-verbal trimiteau

o copie certificat parchetului de pe lng tribunalul competent, urmnd ca delictul33 s
fie instruit i judecat dup procedura ordinar. nchisoarea corecional pentru delicte de
contraband era distinct de nchisoarea pentru neplata amenzilor sau de alte pedepse
mai grave pentru crimele sau delictele svrite de contrabandist. Tribunalul coreciona
l putea aplica pe lng pedeapsa nchisorii i interdicia de la funciile publice, fiind a
ilitat de lege s publice sentina de condamnare. Personalul vaselor, al cilor ferate
, al avioanelor i n general oricine ddea concurs efectiv la contraband, pe lng obliga
ea n solidar la plata amenzilor, era trimis n judecat corecional alturi de fptuitori
rincipali, infraciunile vamale comise de cltori cu ocazia ieirii sau intrrii lor n a
rau considerate contravenii. Art, 197 era o reluare identic a art. 169 din L de la
1874 i se referea la contrabanda cu mrfuri prohibite pentru motive de salubritate
sau de siguran public. Pedeapsa prevzut era aceeai ca n legea veche (nchisoare de
zile pn ia 3 luni), ea aplecndu-se i agenilor vamali culpabili de participare sau fav
orizare. Funcionarii neglijeni erau pasibili de amenzi de 50 la 500 lei. Contraban
da cu mrfuri scutite de taxe vamale se pedepsea n aceleai condiii ca i n vechea lege
art. 198 din L. de la 1905 i art. 169 n L. de la 1874) cu diferena c amenda era cupr
ins Intre 25 i 500 lei. n afara incriminrilor din cap. XXI al L. din 1905, referiri
la infraciunea de contraband ntlnim n aproape ntreg cuprinsul ei. Astfel, art. 43 pre
edea c agenii vamali, comisionarii, expeditorii sau orice alte
33
Pentru prima dat se folosea expres in textul legii noiunea de delict n privina contr
abandei.

40

persoane care intermediau ntre comerciani i birourile vamale, dovedii ca au nlesnit c

ontrabande ori au favorizat prin declaraii i verificri false, sau prin alte mijloac
e, importuri sau exporturi n frauda drepturilor vamale se pedepseau cu:

nchis
un an pn la trei ani, cnd importurile sau exporturile se fceau chiar prin cuprinsul
biroului vamal; maximul nchisorii corecionale, cnd importurile sau exporturile se fc
eau prin locuri ascunse; cu munc silnic pe timp determinat, cnd importurile sau exp
orturile frauduloase favorizate s-au fcut de oameni adunai n trup i narmai. Contraba
le svrite de personalul navelor se pedepseau cu de dou ori pedepsele prevzute de lege
pentru delictul de contraband. Cpitanii sau agenii navelor erau inui rspunztori pen
plata taxelor i a amenzilor (art. 57). Art. 61 dispunea c mrfurile introduse n ar pe
uscat trebuiau transportate direct la biroul de vam cel mai apropiat. Mrfurile car
e se descrcau n vreo cas, hotel, han, crcium sau n orice alt loc mai nainte de a aju
la biroul vamal, sau care treceau de birou fr a se opri, erau considerate ca trec
ute n contraband i se aplicau penalitile prevzute pentru acest delict. Tot astfel era
considerate mrfurile sau obiectele descrcate din vagoane n magazii, nensoite de scri
sori de trsur, nici nscrise n foi recapitulative, cu excepia faptului rezultat dintro eroare. In aceeai situaie se aflau i mrfurile descrcate din vagoane i transportate
alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal (art. 63). Potrivit art. 8
9 alin. ultim, constituia contraband i se aplicau sanciunile prevzute de lege, decla
rarea fals i taxarea cu rea -credin a mrfurilor importate sau exportate. Contraband e
a considerat i fapta de a ridica din cuprinsul birourilor vamale mrfurile pentru ca
re nu s-au pltit integral drepturile cuvenite fiscului (art. 93).

41

Introducerea n consumaie intern a mrfurilor pentru care nu s-au fcut formaliti de im

t se considera i se pedepsea ca un fapt de contraband (art. 114). Coletele potale i
orice alte mrfuri sosite pe aceast cale, nenscrise ntro list rezumativ, dac nu se do
ea c au fost expediate din eroare, erau i ele considerate ca fiind introduse prin
contraband (art. 123). Mrfurile monopolizate sau prohibite introduse n ar prin colete
potale erau supuse dispoziiilor relative la contraband (art, 125). Mai erau consid
erate delict de contraband urmtoarele fapte:
tranzitul cu mrfuri prohibite (art.
scoaterea mrfurilor din magaziile unde au fost antrepozitate i ncrcarea lor n vagoane
sau n vase nainte de plata drepturilor -taxe vamale, de magazinaj etc. (art. 168)
;

cabotajul cu mrfuri strine declarate ca indigene (art. 174); vitele neaduse

dintr-o ar strin, fr

justificare (art. 249); vitele gsite lips fa de declaraia iniial, atunci cnd pune
e frontier (art. 251). Urmrirea contrabandei sau a participrii la contraband se pres
cria n termen de 2 ani de la comitere (art. 199). Dac agenii vamali dobndeau conving
erea c una sau mai multe fapte de contraband au fost svrite nuntrul acestui termen s
dresau ministerului public pentru a obine autorizarea de a face cercetri i perchezii
i. Cercetrile i dresarea actelor se puteau face de agenii vamali care trebuiau s nche
ie un proces-verbal n asistena unui agent al poliiei judiciare.
Pentru combaterea faptelor se administrau probe scrise rezultnd din coresponden, re
gistre, facturi sau alte hrtii descoperite la domiciliul bnuiilor, precum i cele rez
ultnd din actele sau scriptele vamale, ale cilor ferate, potei, companiilor de navi
gaie. Aceste probe erau considerate suficiente, chiar dac mrfurile care constituise
r obiectul material al

42

contrabandei nu se mai gseau. Intr-o asemenea situaie, natura, felul i calitatea mrf
urilor, precum i greutatea, msura, numrul i valoarea lor se stabileau cu ajutorul fa
cturilor sau scriptelor gsite la autorii faptelor sau la complicii lor, dup script
ele vamale, ale cilor ferate, potei sau ale companiilor de navigaie. Daca nici cu a
jutorul acestor documente nu se putea determina valoarea mrfurilor ( obiect al co
ntrabandei), se utilizau preurile curente ale pieei de la data svririi infraciunii. P
ocesele-verbale de constatare a delictului de contraband se naintau spre aprobare
direciei generale a vmilor. Cnd legea prevedea pe lng amenzi i pedeapsa nchisorii, u
xemplar al procesuluiverbal se trimitea parchetului de pe lng tribunalul competent.
La rndul su, parchetul, dup ce efectua instrucia afacerii, nainta dosarul tribunalul
ui corecional care judeca dup dreptul comun Procedura n materie de contravenii vamal
e i de contraband, cuprins n cap. XXII al legii (art. 201 - 234) era mai ampl i mai a
unit fa de cea din legea anterioar. Prevederile referitoare la aceast procedur putea
i grupate n trei categorii: prevederi comune contraveniilor i delictului de contrab
and, prevederi relative la contravenii i prevederi relative la contraband Cele comun
e prevedeau organelor competente s constate contravenii vamale i contrabande i s ntoc
easc procesele-verbale, precum i coninutul acestor acte constatatoare. Textele art.
201 i 203 erau aproape identice cu ale art 176 i 179 din legea veche care priveau
aceleai chestiuni. Tot prevederi comune
erau i cele care reglementau ridicarea, pstrarea i valorificarea mrfurilor supuse co
nfiscrii. Procedura aplicabil contraveniilor presupunea naintarea proceselorverbale
de constatare la direcia general a vmilor spre aprobare, investirea lor cu formul ex
ecutorie pentru a constitui titlu pentru executarea condamnrilor,

43

comunicarea hotrrilor administraiei vmilor, cile de atac mpotriva acestora (apel i r

rs). n privina procedurii aplicabile n cazul delictului de contraband erau de reinut
urmtoarele:

o copie a procesului-verbal se nmna fptuitorului cnd acesta er

lui; redactarea proceselor-verbale de constatare se putea face oricnd, n orice zi
de lucru sau de srbtoare; aciunea public34 se exercita separat de aciunea civil; ins
anele corecionale sau criminale nu puteau s se alture cele dou aciuni pe motiv de con
xitate; fptuitorii puteau fi arestai de vama i predai agenilor poliiei judiciare
un exemplar al procesului-verbal care, la rndul lor, l predau parchetului de pe ln
g tribunalul competent. Dincolo de aceste prevederi se aplicau dispoziiile comune
din Codul de procedur penal. Ca i L. de la 1874, L. general a vmilor de la 1905 incri
mina o serie de contravenii vamale care nu se confundau cu delictul de contraband
a. Definiia contraveniei se gsea la art, 89 potrivit cruia "deosebirile in dauna vmii
, constatate ntre artrile unei declarati de import sau export i rezultatul verificrii
, se consider contravenie i atrage dup sine aplicarea amenzilor prevzute de lege". Sp
ecialitii vremii au remarcat c aceast definiie nu era suficient de cuprinztoare i c
e tipuri de contravenii vamale se situau n afara ei.
34
Aciunea penal n actuala legislaie.

44

Totui s-a observat c dei erau situaii cnd nu intrau n discuie nepotrivirile dintre d
araiile vamale i rezultatele verificrilor, acestea, adic declaraiile vamale, conducea
u la constatarea nendeplinirii unor formaliti. Majoritatea contraveniilor din L. de
la 1905 aveau corespondent n L. de la 1874. Contravenia prevzut la art. 67 din L. de
la 1874 se regsea la art. 66 n L din 1905, deosebirea fiind aceea c n legea ulterio
ar termenul de depunere a manifestului ncrcturii era de 24 de ore, iar amenda de la
100 la 500 lei. Contravenia prevzut la art. 68 n L de la 1874 se regsea la art. 67 n
. de ia 1905, diferenele identificndu-se la cuantumul amenzilor. Nenscrierea n manif
est a unor mrfuri ncrcate pe nave sau nscrierea lor sub denumiri false, sancionat cu
mend de la 500 la 5000 lei de art. 71 din L. de la 1874. se regsea n art. 69 din L.
de la 1905 care pedepsea cpitanii sau patronii culpabili cu amend de la 1000 la 1
0.000 lei. Exemplele pot continua. Legea general a vmilor din 1 iulie 1905, cu mod
ificrile trecute n revist, au rmas n vigoare pn la 28 aprilie 1933, adic aproximati
ani, fiind a doua lege vamal, n ordine cronologic, a statului modem romn.
4. Alte legi coninnd texte de incriminare a infraciunii de contraband

45

n paralel cu legile vamale, infraciunea de contraband a fost incriminat pn la 1949 i

lte legi cum erau: L. pentru monopolul tutunului, promulgat la 6 februarie 1872,
L pentru organizarea marinei comerciale din 21 februarie 1907, modificat prin L.
din 21 decembrie 1922 i L. pentru administrarea i exploatarea monopolurilor din 19
30.

a. L. pentru monopolul tutunului din 6 februarie 1872 prevedea la art. 24 alin.

2 obligaia pentru cei care importau tutunuri strine, de a justifica, la trebuin, pos
esia acelor mrfuri prin chitan de plat a drepturilor de introducere n ara. nclcarea
tei obligaii constituia, conform alin. 3 al aceluiai articol, contravenie care se p
edepsea cu amenda de 120 lei pentru fiecare kilogram de tutun gsit n plus i cu conf
iscarea acestei mrfi. Fiind vorba despre un import care nu putea fi dovedit, aadar
considerat ilicit printr-o prezumie legal, dei legea nu folosea n mod expres termen
ul de contraband, jurisprudena l considera ca atare. Mai exact, instanele admiteau n
mod constant c un import fraudulos constituia o contraband35. Art. 26 alin. 2 din
L pentru monopolul tutunului dispunea c oriunde se gsea tutun nenregistrat cu marca
regiei tutunului, foi naturale sau n preparare, se considera de contraband, cu ex
cepia cazurilor cnd erau importate i se prezenta biletul vamal de import pentru con
sum Fapta se pedepsea cu amend de la 50 la 500 lei i confiscarea mrfii, De altfel,
art. 167 alin. 2 din L. general a vmilor din 15 iunie 1874, fcea trimitere la preve
derile acestei legi, considernd c introducerea frauduloas n ar a tutunului constituia
un fapt de contraband.
35
Tribunalul Maritim Galai, Sentina Penal nr. 8 din 7 octombrie 1933, in Constantin C
. Tonegarua., op.til., p. 16.

46

b. L pentru organizarea marinei comerciale din 21 februarie 1907. modificat prin

L din 21 decembrie 1922 cuprindea dou texte de incriminare a contrabandei. Art. 3
0 dispunea c persoana mbarcat cu serviciu la bord, care mbarca sau debarca n ar str
d fraudulos obiecte supuse taxelor vamale, se pedepsea cu nchisoare de la 15 zile
pn la 3 luni, fiind rspunztoare i pentru amenda la care ar fi fost condamnat armator
ul. Dup cum s-a artat, orice import sau export fraudulos constituia o contraband in
diferent dac mrfurile erau tarifate sau prohibite. Potrivit art. 35 din lege, cpita
nul dovedit c a nlesnit o contraband n ara strin, pentru care se prevedea prin legi
mend pn la 1.000 lei se pedepsea cu 3 luni nchisoare. Dac contrabanda svrit era pe
e lege i cu confiscarea vasului sau cu o amend mai mare de 1.000 lei, cpitanul dove
dit de nlesnire, se pedepsea cu nchisoare de la 3 luni la 1 an i cu suspendarea dre
ptului de a comanda un vas timp de 2 ani cel puin i 3 ani cel mult. Separat de ace
stea, legea prevedea expres cnd proprietarul vasului avea dreptul s-l urmreasc pe ca
le civil pentru pagubele suferite. Din modul de redactare a art. 35 din L. pentru
organizarea marinei comerciale rezult c pentru realizarea delictului incriminat t
rebuia s existe o contraband svrit de altcineva. Altfel spus, trebuia dovedit c s-a
is la bordul navei o contraband cu ocazia mbarcrii sau debarcrii i c svrirea ei a
snit de cpitanul vasului printr-un act de toleran sau de alt natur fr de care contr
a nu s-ar fi putut svri ori s-ar fi svrit n condiii mult mai grele pentru infractor
de alt parte, se cerea ca fapta de contraband svrit de altcineva, s fie pedepsit d
e cu o amend de pn la 1.000 lei ntr-o prim modalitate, cu aceeai amend i confiscare
ului sau amend mai mare de 1.000 lei ntr-o a doua modalitate legal.

47

c. L pentru administrarea i exploatarea monopolurilor din 2 iulie 1930 prevedea l

a art, 54 c remorcherele, lepurile, corbiile, brcile i n general orice vas plutitor n
onal, care fcea curse de pasageri sau mrfuri numai ntre porturile dunrene, nu puteau
avea la bord, pentru uzul personalului sau al pasagerilor, dect produse monopoli
zate, puse n comer de administraia monopolurilor. Aceeai dispoziie se aplica i person
lului trenurilor care efectuau curse mai mici de trei zile. Orice produs monopol
izat strin aflate pe vasele enumerate mai sus ori asupra personalului trenurilor
menionate se considera introdus prin contraband i pedepsit conform legii. Art. 55 i
nterzicea vaselor aflate sub pavilion strin debarcarea pe teritoriul rii a oricrui p
rodus monopolizat. Operaiunea era considerat import i, fiind interzis de lege, orice
abatere se pedepsea cu pedepsele prevzute pentru contraband. L. pentru administra
rea i exploatarea monopolurilor incrimina i alte infraciuni, ns numai cele de la art.
54 i 55 erau asimilate contrabandei. "Afluxul" de texte de incriminare a delictu
lui de contraband de la sfritul secolului al XlX-lea i din prima jumtate a celui de-a
l XX-lea nu poate avea alt explicaie dect aceea a preocuprii legiuitorului de a prot
eja o economie modern aflat la nceputuri, apoi afectat de ravagiile unui rzboi mondia
l i, n fine, de o criz economic n plin evoluie.Era un concurs de mprejurri deosebi
opice dezvoltrii unui fenomen infracional cum se nfia contrabanda

48
5. Legea pentru administraia generala a vmilor din 13 aprilie 1933 Ca urmare a rep
etatelor modificri ale L. din 1905, pe la 1924 unii specialiti constatau c aceasta
devenise "un conglomerat de legi i decrete-legi,

49

fiecare cu aspect distinct36, Dac n unele pri, vechea lege rmsese cu textul iniial,
le care priveau administrarea vmilor, contraveniile, contrabandele i procedurile, t
extul era profund modificat. Era evident c o asemenea situaie nu mai putea continu
a i c era necesar o nou lege. Aceasta a fost votat la Senat n edin din 31 martie 1
Camer n edin din 4 aprilie acelai an, fiind publicat n Monitorul Oficial nr. 87 di
aprilie 1933. Potrivit art. 248 a intrat n vigoare la 15 zile de la publicare, ad
ic la 28 aprilie 1933. Legea avea XXV capitole i 251 articole. Materia era structu
rata mai riguros i reglementrile mai profunde, pn la detalii. n special organizarea v
ilor, competenele i rspunderile funcionarilor vamali, raporturile lor cu alte catego
rii de funcionari ai statului, rolul birourilor de vmuire i expediie etc, erau regle
mentate n amnunt. Infraciunile vamale erau tratate ntr-un singur capitol (cap, XXI),
pe dou seciuni referitoare la contravenii i contraband, aa nct i din acest punct
re se poate considera un progres fa de L. din 1905. Totui el nu reunea dect definiiil
e celor dou concepte, cteva modaliti de realizare i unele prevederi de procedur, dei
mtorul capitol (cap. XXII) era consacrat n ntregime acestor chestiuni. Un numr impor
tant de modaliti de svrire a contrabandei i contraveniilor vamale era risipit n cup
l legii ca i la cele anterioare. Definiia contrabandei, rmas neschimbat, avea aceeai
onstrucie de la 1874. Coninea ns un element nou, esenial pentru clarificarea poziiei
cestei infraciuni n clasificarea stabilit de Codul penal n vigoare la acea dat. Era v
orba de denumirea expres a delictului de contraband punndu-se astfei capt oricror int
erpretri contrare n acest sens. Potrivit art. 189 din L. de la 1933, "orice import
sau export ncercat sau svrit n contra dispoziiilor legii de fa, fie n scopul de a
plti drepturile cuvenite fiscului sau de a se nclca o prohibiie, fie numai pentru a
se nltura ndeplinirea unor formaliti, constituie delictul de contraband".
36
I.V. Merlescu, op.cit., p. 26

50

Substituirile de mrfuri fcute sau ncercate n cuprinsul vmilor sau n cursul tranzitulu
, precum i contraveniile prevzute n art. 186 din lege, svrite, dar descoperite n te
de doi ani de la lichidarea declaraiei vamale, constituiau de asemenea delictul d
e contraband. Fiind vorba de considerarea drept contraband a unor contravenii desco
perite n anumite mprejurri, este cazul s relevm elementele avute n vedere de legiuito
ul de la 1933 la diferenierea celor dou noiuni. Potrivit art. 186, orice deosebire n
tre artrile unei declaraii vamale i rezultatul reviziei sau contrareviziei fcute mrfu
ilor cuprinse n declaraie, deosebiri din care rezulta prejudicii pentru stat, cons
tituia o contravenie i se pedepsea cu amend i confiscare. n L. de la 1905 gsim o regl
mentare aproape identic la art. 89, iar n L de la 1874, la art. 85. Dup cum s-a arta
t, specialitii vremii au considerat aceste texte ca definiie a contraveniei vamale
avnd ca unic i esenial element nepotrivirile dintre meniunile unei declaraii i rezult
tul verificrilor. Pe de alt parte, aceiai specialiti considerau c ideea de baz a teor
ei infraciunilor vamale (contravenii i delicte) era posibilitatea controlului. Prin
urmare, existnd similitudini ntre textele de la 1874, 1905 i 1933, rezult c elemente
le avute n vedere de legiuitori au fost aceleai. Revenind la art. 189 din L. de la
1933 care asimileaz contraveniile de reticen delictului de contraband n condiiile
e acestea au fost descoperite dup lichidarea declaraiei, apreciem c msura se justifi
ca avnd la baz aceeai idee a controlului. Cu alte cuvinte, dac diferenele se descoper
eau la data controlului, fapta se trata ca o contravenie vamal. Dac datorit abilitii
nfractorilor aceste diferene nu se descopereau cu prilejul controlului sau al con
trareviziei, ci mai trziu, dar nuntrul termenului de doi ani, fapta se considera de
lict de contraband, cu toate consecinele decurgnd de aici. Dup definiia delictului de
contraband, legea expunea modalitile legale de svrire a acestuia i pedepsele aferen
tocmai ca i L. de la 1905, cu diferena c, n general, acestea erau mai blnde. Spre exe
mplu, pentru

51

contrabandele cu mrfuri tarifate sau prohibite la import sau la export, fie prin
locuri hotrte pentru operaiuni vamale, fie prin locuri ascunse sau interzise trecer
ii se aplicau amenzi n cuantum de trei sau de cinci ori drepturile vamale ori dif
erenele drepturilor vamale datorate, n timp ce legea anterioar prevedea o ctime de, n
tre 4 i 10 ori acele drepturi. n privina transformrii amenzii n nchisoare lucrurile e
au mai simplificate i, n consecin mai clare. Art. 192 prevedea c amenda n materie de
ontraband se transforma n nchisoare n caz de insolvabilitate a infractorului. Insolv
abilitatea decurgea din mprejurarea c timp de ase luni de la rmnerea definitiv a proc
sului-verbal de contraband, delincventul nu pltea integral amenda. n acest caz, age
ntul de urmrire ncheia un proces-verbal care se nainta tribunalului competent n vede
rea transformrii amenzii n nchisoare, conform prevederilor art. 28 din C.pen. nchiso
area pentru neplata amenzii nu se confunda cu nchisoarea corecional ce se aplica pe
ntru delictul de contraband. Pe lng sanciunile (amenzi i confiscri) prevzute de lege
art. 190, delictul de contraband se pedepsea i cu nchisoarea de la o lun la doi ani
dac delictul era comis de una sau dou persoane neavnd asupra lor arme sau de la 6
luni la 3 ani, dac fapta era comis de una sau dou persoane avnd asupra lor arme, ori
dac era comis de trei sau mai multe persoane (art. 194). Art. 195 era consacrat n n
tregime funcionarilor vamali, comisionarilor, expeditorilor sau oricror persoane s
ervind ca intermediari ntre comerciani i birourile vamale, care se dovedeau c au nles
nit contrabanda ori au favorizat prin declaraii i verificri false, sau prin alte mi
jloace importuri sau exporturi n frauda drepturilor statului. O asemenea fapt era
incriminat i n L. de la 1905, n art. 43, pedepsele prevzute fiind foarte aspre: nchis
are de la un an pn ta trei ani, maximul nchisorii corecionale i chiar munc silnic pe
rmen limitat. n L. de la 1933 se prevedeau pedepse mai blnde pentru persoanele enu
merate mai sus, astfel:

52

nchisoare de la 15 zile la un an, cnd introducerea sau scoaterea mrfurilor din ar ave
a loc prin cuprinsul biroului vamal;

nchisoare de la 3 luni la 3 ani, cnd introducerea sau scoaterea mrfurilor din ar se s

a prin locuri ascunse; nchisoare de la unul la 5 ani, dac introducerea sau scoater
ea frauduloas favorizat de cei numii era svrit de oameni adunai n trup i narma
Spre deosebire de legea anterioar, L. de !a 1933 prevedea, pe lng pedepsele enumera
te, msuri de "asanare" a aparatului funcionresc i a mediilor de afaceri din zona vmil
or.

Dintre acestea enumerm: destituirea funcionarilor vamali, chiar dac n final erau ac
ai, atta timp ct n civil erau obligai n solidar ia plata amenzilor; pierderea pen
deauna a dreptului de a exercita profesiunea pe lng orice birou vamal de ctre comis
ionari, expeditori i agenii de vapoare. Asemenea msuri se aplicau i grnicerilor, ofie
i, subofieri i soldai. Art. 196 - 200 conineau prevederi de procedur, dei Cap. XXII (
dic art. 201 - 232) era rezervat procedurii n materie de infraciuni vamale i purta a
ceast titulatur. n cazurile neflagrante, cnd prejudiciul adus statului prin fapta co
mis depea 5000 lei, un exemplar al procesului verbal se naintea Parchetului de pe lng
tribunalul competent pentru a se efectua instrucia penal i a se judeca delictul dup
procedura ordinar. Cnd prejudiciul adus statului nu depea 5000 lei, direcia vmilor ho
a dac era cazul sau nu s trimit un exemplar al procesului-verbal la Parchet, adic da
c se impunea sesizarea organelor penale.

53

La luarea unei asemenea decizii se avea n vedere situaia fptuitorului i anume: dac av
ea domiciliul n ar, solvabilitatea lui i antecedentele n materie de contraband. n pr
na cltorilor, a personalului vaselor, cilor ferate i avioanelor care ddeau concurs ef
ctiv la contraband, a aplicrii interdiciilor etc, precum i cu privire la cazurile fl
agrante de contraband cu mrfuri prohibite sau neprohibite prin locuri interzise, s
e aplicau prevederile art. 196 alin. 5-8 care erau preluate aproape integral din
legea anterioar. La fel erau i dispoziiile referitoare la contrabanda cu mrfuri scu
tite de taxe (art. 197) i cele privind probele scrise ce se puteau administra n ca
uzele penale avnd ca obiect, delictul de contraband (art. 200 alin. 2-3 i urm.) Dre
ptul funcionarilor vamali de a constata delicte de contraband se prescria n termen
de doi ani de la svrire sau de la lichidarea declaraiei i a oricror alte acte vamale.
Pn la proba contrar, contrabanda dovedit se considera svrit nuntrul termenului de
e. Pentru descoperirea contraveniilor vamale i a contrabandelor svrite n mai puin de
i ani funcionarii vamali aveau nevoie de autorizarea Parchetului de a face descin
deri, cercetri, percheziii, ridicri de acte. Cererea de autorizare ntrerupea prescri
pia (art. 199 i 200 alin. 1). Ca o coinciden sau, mai degrab, ca o consecin a prelu
nor texte din legea anterioar, procedura n materie de infraciuni vamale era cuprins n
cap. XXII (art. 201-232) din L. de la 1933. Totui prevederile nu erau ntru totul
identice. Se pstra dispoziia potrivit creia orice infraciune vamal trebuia constatat
rintr-un proces - verbal, adic adresarea unui astfel de act era o condiie sine qua
non a ntregii desfurri ulterioare a procesului penal. Se pstrau, de asemenea, preved
erile referitoare la funcionarii abilitai s constate infraciuni vamale care erau ace
iai ca i cei numii n L din 1905. Funcionarii vamali de orice grad i orice clas erau
peteni s dreseze procese - verbale definitive, n timp ce ofierii, subofierii i solda
din trupele

54

nsrcinate cu paza frontierei, cpitanii de port i nlocuitorii lor legali, primarii com
unelor rurale, pretorii i agenii poliiei judiciare puteau s ntocmeasc procese - verba
e preliminare. Pe baza acestor procese - verbale preliminare sau numai a comunicr
ilor fcute de agenii respectivi, precum i n baza altor probe, funcionarii vamali dres
au procesul - verbal definitiv care trebuia ntocmit i semnat de cel puin doi funcion
ari (art. 201). Cuprinsul procesului-verbal definitiv de constatare a delictelor
de contraband era prevzut la art. 202 i nu se deosebea de cel prevzut n legile anter
ioare. Un progres n aceast privin se putea observa n alin. 2 i 3 ale art. 214 unde se
arta c viciile de form nu atrgeau nulitatea proceselor - verbale. Ele puteau fi core
ctate n instan pe baza actelor din dosarul infraciunii sau chiar de birourile vamale
unde fuseser ntocmite iniial. In asemenea situaii faptele constatate se puteau comb
ate prin proba contrar. Modalitile concrete de svrire a delictului de contraband, n
tot cuprinsul legii, nu difereau esenialmente de cele prevzute n legea anterioar. n
linii mari, efectele erau urmtoarele: mrfurile introduse n ar pe alte ci dect dr
amale i transportate n alte locuri dect la birourile vamale (case, hotel, han, crciu
m sau orice alt loc) se considerau trecute n contraband i se aplicau penalitile prev
e de lege; mrfurile descrcate din vagoane, nensoite de scrisori de trsur nici ns
ile recapitulative erau considerate de contraband, cu excepia cazului dac se dovede
a existena unei erori;
orice lipsuri de mrfuri constatate ulterior declaraiei la
a n port a navelor se considerau i se tratau ca o contraband; nedeclararea n manifes
t a preparatelor stupefiante, declararea lor sub o denumire fals, declararea unei
cantiti mai mici se tratau, de asemenea, ca o contraband, aplicndu-se i

55
dispoziiile legii speciale pentru combaterea abuzului de stupefiante37;
ment se aplica i nedeclarrii

acelai trata

preparatelor stupefiante aflate n proviziile de bord; ncrcarea, descrcarea sau trans

bordarea mrfurilor strine in vase fr permis vamal - constituia contraband aplicndu-se
pedepse cpitanilor, agenilor sau chiar patronilor dac acetia erau gsii vinovai;
vaselor ncrcate n alte locuri dect cele fixate pentru efectuarea operaiunilor vamale
era considerat o tentativ de contraband care, potrivit prevederilor art. 189 alin.
ultim din lege, se pedepsea la fel ca infraciunea consumat; tot contraband era cons
derat i cabotajul cu mrfuri strine pentru care nu se ndepliniser formalitile de impo
(neindigenate). sustragerile i substituirile mrfurilor din antrepozite, precum i sco
terea lor nainte de a se plti drepturile cuvenite statului, constituiau, de asemen
ea, fapte de contraband. Legea pentru administraia general a vmilor din 13 aprilie 1
933 a rmas n vigoare pn la 1 ianuarie 1949, adic aproximativ 16 ani, fiind a treia le
ge vamal, n ordine cronologic, a statului modem romn.
37
L. din 25 aprilie 1928 - n C. Hamangiu, vol. XV - XVI, p. 1048.

56

SECIUNEA IV. CONTRABANDA PERIOADA 1949-1989 1. Legea nr. 9 din 1 ianuarie 1949 as
upra vmilor Evenimentele politice de dup 23 august 1944 au condus treptat la elimi
narea economiei de pia38, a proprietii private i nlocuirea lor cu o economie etatizat
vnd la baz proprietatea de stat. Guvernul condus de dr. Petru Groza, instaurat la
6 martie 1945, dominat de elemente de stnga, a iniiat o reform agrar la 23 martie ac
elai an i a organizat alegerile parlamentare din 19 noiembrie 1946, n urma crora blo
cul forelor de stnga a obinut majoritatea n forul legislativ. Astfel a fost posibil a
doptarea unor msuri menite a ntri controlul statului n economie. Este vorba n mod deo
sebit de L, pentru etatizarea Bncii Naionale a Romniei din 20 decembrie 1946 i de nai
onalizarea principalelor ntreprinderi industriale, miniere, bancare, de transport
i de asigurri, de la 11 iunie 1948. n asemenea condiii era limpede c vechea lege pen
tru administraia general a vmilor din 1933 trebuia nlocuita. La 29 decembrie 1948, M
area Adunare Naional39 a votat L. nr. 9 asupra vmilor care s-a publicat n Monitorul
Oficial nr. 1 din 1 ianuarie 1949, data cnd a i intrat n vigoare. N REGLEMENTRILE VAM
ALE DIN
38 39
I. Suceav, op cit., p 24. Parlamentul Romniei din perioada 1946-1989

57

Noul act normativ era structurat pe XIII capitole i 81 articole. Cap. XII, intitu
lat "Infraciuni vamale", cuprindea dou seciuni, una referitoare la contravenii, ceal
alt la contraband. Dac n privina contraveniilor, definiia cuprins n art. 72 din L.
1949 era identic celei din art. 186 al L. din 1933, n ce privete contrabanda erau d
e observat cteva deosebiri. Potrivit art. 75, "orice import sau export ncercat sau
svrit fr depunerea unei declaraii vamale, in contra dispoziiilor legii de fa, fie
l de a nu se plti drepturile statului sau de a se nclca o prohibiie, fie numai pentr
u a se nltura ndeplinirea unor formaliti, constituie o contraband". n primul rnd srodus condiia nedepunerii unei declaraii vamale ceea ce nsemna c efectuarea unui imp
ort sau export fraudulos n scopurile artate de lege, efectuat dup depunerea unei de
claraii vamale, nu putea fi considerat delict de contraband ci contravenie vamal. n a
l doilea rnd, legea nu mai considera contrabanda un delict, nici expresis verbis n
definiie i nici altcumva n cuprinsul legii. Dac n L. de la 1905 se vorbea de "nchiso
re corecional pentru delicte de contraband", iar L. de la 1933 folosea termenul de
"delict' n chiar definiia contrabandei, L. de la 1949 a renunat la aceast noiune. Mai
mult, nu se prevedea pedeapsa nchisorii i prin urmare existau toate motivele pent
ru a scoate contrabanda din categoria delictelor. Numai c, neputnd fi nicicum cali
ficat drept crim, iar legea difereniind-o, cel puin formal de contravenii, nu rmnea
varianta delictului. Aadar, contrabanda incriminat de L, nr. 9/1949 era un delict
sancionat doar cu amend, cu alte cuvinte un delict sui generis. n al treilea rnd, l
egea vamal nu mai prevedea o procedur special, proprie domeniului vamal n ceea ce pr
ivete constatarea i sancionarea contrabandei. Ea se limita s fac trimiteri la Codul d
e procedur fiscal care reprezenta dreptul comun n materie, iar atunci cnd

58

se considera necesar, era sesizat Parchetul n vederea 'deschiderii aciunii penale"

dup normele Codului de procedur penal. Se poate spune c L. nr. 9/1949 coninea preved
eri de incriminare a infraciunilor vamale relaxate n comparaie cu cele anterioare.
Motivele unei asemenea stri de lucruri erau multiple, mai evidente fiind: starea
economiei dup cel de-al doilea rzboi mondial, izolarea Romniei fa de rile Europei oc
entale, includerea ei n sfera de influen a U.R.S.S. i nu n ultimul rnd, naionalizare
ctivitilor comerciale. n asemenea condiii se pare c fenomene de genul contrabandei nu
constituiau prioriti i erau tratate ca atare. Pe de alt parte, ngustarea treptat a c
merului particular pn la transformarea lui complet n comer de stat sau cooperatist, n
mai oferea posibiliti sigure pentru valorificarea mrfurilor introduse prin contrab
and. Formele sau modalitile de svrire a infraciunii de contraband aa cum erau incr
de L. nr. 9/1949 nu difereau substanial de cele cuprinse n L. din 1933 i chiar n ac
eea din 1905. n principal ele erau urmtoarele:
substituirile de mrfuri fcute sa
n cuprinsul birourilor vamale sau n cursul tranzitului; contraveniile prevzute la a
rt 72 descoperite dup lichidarea declaraiei vamale dac acestea erau comise prin fol
osirea de acte false sau alte manopere frauduloase (contraveniile prevzute la art.
72 constau n orice diferen dintre artrile unei declaraii vamale i rezultatele verif
i sau contrareviziei mrfurilor prin care se aduceau prejudicii statului); nedeclara
rea n manifestul mrfii a preparatelor stupefiante, declararea lor sub o denumire f
als, precum i plusul de greutate constatat fa de greutatea manifestat, caz n care se
licau i dispoziiile legii speciale pentru combaterea abuzului de stupefiante; nede
clararea acestor

59

produse ori declararea lor sub o denumire fals era considerat contraband i n cazul pr
oviziilor de bord;

nenscrierea mrfurilor n manifest ori nscrierea lor sub o

rmat de neplata taxelor vamale; ncrcarea, descrcarea sau transbordarea mrfurilor fr
mis vamal; acostarea vaselor ncrcate cu mrfuri n alte locuri dect cele fixate pentru
operaiunile vamale constituia tentativ de contraband;

cabotajul cu mrfuri s
zate; introducerea mrfurilor strine n ar pe alte ci dect pe "drumurile vamale", auto
ate de direcia vmilor; descrcarea mrfurilor strine din vagoane fr autorizaia biroul
mal, ori descrcarea lor n alte locuri dect cele destinate operaiunilor vamale: sust
erile sau substituirile de mrfuri antrepozitate.

Personalul vaselor, al cilor ferate, al avioanelor i n general oricine ddea consurs

efectiv la svrirea unei contrabande, era obligat n solidar la plata amenzilor i trimi
s n judecat pentru a i se aplica aceeai pedeaps ca i fptuitorilor principali. Dac ob
tul contrabandei era constituit de mrfuri prohibite (uneori. n anumite cazuri chia
r neprohibite), mijloacele de transport puteau fi consficate. Dup un deceniu de a
plicare a L. nr. 9/1949 s-a constatat c prevederile sale incriminatorii nu mai co
respundeau realitilor economice, acestea nregistrnd o evoluie imprevizibil. Mai exact
naionalizarea i cooperativizarea comerului nu s-au desfurat cu celeritatea prevzut
al i nu s-au obturat toate posibilitile de practicare a contrabandei. Cu

60

toate masurile drastice de ordin politic sau economic luate, tentaia importrii sau
exportrii mrfurilor prin eludarea regimului vamal rmnea la fel de irezistibil ca n p
rioadele anterioare. Astfel, statul s-a vzut nevoit s opereze modificri de substan in
domeniul sancionrii contrabandei, n sperana c n acest mod va reui s diminueze ampl
fenomenului. A fost adoptat Decretul nr. 280 din 21 iunie 1958 care, printr-un
articol unic, introducea un nou articol n legea asupra vmilor, respectiv art, 791,
adic la sfritul seciunii 2 intitulat "Contrabanda" a cap. XII -"infraciuni vamale".
onform acestui nou articol, constituiau contraband calificat urmtoarele fapte: a. t
recerea peste grani a mrfurilor, valorilor sau oricror obiecte, prin alte locuri dect
cele stabilite pentru controlul vamal; b. contrabanda prin dosirea mrfurilor sau
oricror obiecte n ascunztori amenajate n mijloace de transport; c. contrabanda nsoit
e folosirea documentelor vamale falsificate sau nlesnit de folosirea unor document
e vamale privind alte mrfuri, valori sau obiecte; d. participarea ntr-o organizaie
care se ocup de contraband; e. contrabanda svrit de persoane narmate sau constituite
and; f. contrabanda svrit de funcionarul care are atribuia de a face controlul vamal
u alte atribuii care i nlesnesc posibilitatea de a face contraband; g. contrabanda c
u materii explozive, arme, muniii, stupefiante, utilaj aeronautic au orice alte o
biecte pentru introducerea sau scoaterea crora este necesar o autorizaie special; h.
contrabanda repetat n intervalul de doi ani de la data svririi contrabandei anterioa
re.

61

Contrabanda calificat n modalitile enumerate se pedepsea potrivit Codului penal. n ac

est sens a fost introdus n cod art. 268 prin Decretul nr, 281 din 21 iunie 1958 c
u urmtorul coninut; "Sustragerea de la operaiile de vmuire de bunuri introduse n ar
scoase din ar, care constituie potrivit dispoziiilor legale speciale, contraband ca
lificat, se pedepsete cu nchisoare corecional de la 3 la 10 ani i confiscarea parial
verii. Tentativa se pedepsete". Prin aceast completare la definiia contrabandei cal
ificate s-a clarificat faptul c infraciunea n discuie era un delict, deoarece se san
ciona cu nchisoare corecional. La o analiz atent se putea observa c prevederile art.
1 din L nr. 9/1949 i ale art, 268 C.pen, care defineau contrabanda calificat, acop
ereau aproape ntreaga arie de manifestare a fenomenului fcnd inutile celelalte disp
oziii ale legii asupra vmilor referitoare la contraband. De altfel aceste definiii v
or fi preluate ntr-o form sau alta de urmtoarele reglementri vamale renunndu-se defin
tiv la cele inaugurate ia 1874. Prin Decretul nr. 280/1958 s-a introdus n cuprins
ul art. 79 i dispoziia potrivit creia n cazul n care din contrabanda calificat a rezu
tat o sustragere de la plata taxelor vamale, cei vinovai, independent de pedeapsa
aplicat, vor fi obligai i la plata taxelor respective. Legea nr. 9 din 1 ianuarie
1949 astfel modificat a rmas n vigoare pn la 30 decembrie 1961, fiind activ circa 12
ni. n ordine cronologic a fost a patra lege vamal romneasc.

62

2. Legea nr. 6 din 28 decembrie 1961 privind reglementarea regimului vamal al Re

publicii Populare Romne La 28 decembrie 1961, Marea Adunare Naional a votat L. nr.
6 privind reglementarea regimului vamal, publicat n Buletinul Oficial al Marii Adu
nri Naionale a R.P.R. nr. 29 din 30 decembrie 1961. Legea era structurat pe cinci c
apitole i coninea 72 articole, fiind din acest punct de vedere cea mai comprimat di
n toate cte au fost pn atunci. Cap. V se intitula "contravenii vamale i infraciunea d
contraband" subliniind astfel faptul c noiunea de infraciune nu includea contravenii
le. Seciunea I a capitolului (art. 48 - 53) cuprindea contraveniile vamale, seciune
a II (art. 54 55) se intitula "infraciunea de contraband", iar seciunea III (art. 5
6 65) coninea norme procedurale. Aceste norme se aplicau doar contraveniilor, refe
rindu-se la constatarea, sancionarea i executarea lor. Infraciunile se constatau, i
nstrumentau i se judecau n exclusivitate conform Codului de procedur penal (art. 65
din L nr. 6/1961). Definiia contrabandei era n mare msur preluat din art. 79' al legi
i anterioare care incrimina contrabanda calificat. Prin urmare, s-a renunat la for
ma agravat, textul acesteia reinndu-se pentru forma simpl.
Potrivit art. 54 alin. 1 din lege, constituia infraciune de contraband i se sanciona
potrivit legii penale urmtoarele fapte svrite n scopul sustragerii

63

de la vmuire sau de la regimul de introducere sau scoatere din ar a bunurilor: a. t

recerea peste frontiera a bunurilor prin alte locuri dect cele stabilite pentru c
ontrolul vamal; b. trecerea peste frontier de bunuri ascunse n ascunztori special a
menajate n mijloacele de transport sau n mod meteugit fcute pentru a fi greu de desco
perit; c. folosirea de documente vamale falsificate sau folosirea unor documente
vamale privind alte bunuri; d. fapta prevzut de art. 48 pct. IV, lit. a40 svrit de p
rsoane narmate sau constituite n band; e. fapta prevzut de art. 48 pct. IV, lit. a sv
de ctre angajatul care avea atribuia de a face controlul vamal sau alte atribuii, c
e i nlesneau comiterea acestei fapte; f. trecerea peste frontier de materii explozi
ve, arme, muniii, stupefiante, utilaj aeronautic sau de orice alte bunuri, pentru
introducerea sau scoaterea crora era necesar o aprobare special; g. repetarea fapt
ei prevzute la art. 48 pct. IV, lit. a n interval de un an de la svrirea faptei anter
ioare. Noua definiie consacrat de L. nr. 6/1961 sintetiza esena infraciunii de contr
aband n expresia 'fapte svrite in scopul sustragerii de la vmuire" care exprima ntre
motivaie a nclcrii regimului juridic vamal. Specialitii au considerat c legea incrim
na dou categorii de fapte41 i anume: una viznd fapte specifice infraciunii de contra
band i alta referitoare
40

Sustragerea de la operaiile de vmuire a oricror bunuri ce intr sau ies din ar, fie n
opul de a nu se plti drepturile
statului, fie numai pentru a se nltura ndeplinirea unei formaliti constituia contrave
nie potrivit art. 48 pct. IV, lit. a din L nr. 6/1961.
41

George Antoniu, Infraciuni prevzute in legi speciale, Edit. tiinific i Enciclopedic,

cureti, 1976, p. 104

64

la aciuni sau omisiuni care de regul constituiau simple contravenii, dar care svrite
anumite condiii cptau aspectul contrabandei. Fceau parte din prima categorie: trece
peste frontier a bunurilor prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul
vamal; nu avea relevan faptul c persoana n cauz deinea acte n regul cu privire la m
e trecute fraudulos frontiera i c ar fi putut trece legal pe la punctele vamale; l
egea sanciona simpla trecere peste frontier a bunurilor prin alte locuri dect cele
stabilite de reglementri; trecerea peste frontier de bunuri ascunse n ascunztori sp
al amenajate n mijloace de transport sau n mod meteugit fcute pentru a fi greu de des
coperit (ex. evi, cauciucuri, aparate, dispozitive, garnituri, accesorii i alte as
emenea aparinnd mijlocului de transport); era cea mai des ntlnit form a contrabandei,
infractorii dovedind o fantezie uimitoare n imaginarea ascunztorilor; folosirea de d
ocumente vamale falsificate sau folosirea unor documente vamale privind alte bun
uri dect cele care erau trecute n realitate peste frontier; aadar, pe lng infraciune
e contraband, fptuitorii puteau fi trai la rspundere pentru fals material in nscrisur
i (contrafacerea scrierii, subscrierii sau alterararea lor n orice mod), ori pent
ru un fals intelectual, dac prezentau documente vamale eliberate pentru alte bunu
ri dect cele pe care intenionau s le treac peste frontier; practica judiciar a vremii
ca i literatura de specialitate, considera c n situaia cauzrii unui prejudiciu, cu a
lte cuvinte dac fptuitorii se sustrgeau de la plata taxelor vamale, puteau fi trai l
a rspundere i pentru svrirea infraciunii de nelciune; aceast orientare era eronat
legiuitorul, incriminnd contrabanda comis prin documente falsificate, ori

65

privind alte bunuri, a creat o lege penal special caz n care se aplic regula lex spe
ciatis prior generalis; trecerea peste frontier a unor bunuri pentru care era neces
ar o aprobare special (materii explozive, arme, muniii, stupefiante, utilaj aeronau
tic); fptuitorii rspundeau separat i pentru deinerea acestor materiale, dac prin lege
se pedepsea acest fapt (deinerea de arme, muniii, stupefiante) i dac nu erau ndrept
egal s le dein. A doua categorie de fapte incriminate ca infraciune de contraband se
referea la contravenia prevzut de art. 48. pct. IV lit. a, respectiv sustragerea de
la operaiunile de vmuire a oricror bunuri ce intrau sau ieeau din ar, fie n scopul
a nu se plti drepturile statului, fie numai pentru a se evita ndeplinirea unei for
maliti, comis n urmtoarele condiii: de persoane narmate sau constituite n band
arme asupra unui individ care se sustrgea de la operaiunile vamale, indiferent da
c aceasta fusese folosit sau nu, era de natur s creeze un pericol grav prin teama in
dus celor din jur, inclusiv organelor vamale; persoana narmat rspundea, n afar de inf
aciunea de contraband, i pentru deinerea de arme i muniii, dac nu avea autorizaia l
poarte arme sau muniii; persoanele constituite n banda reprezentau un pericol la f
el de mare prin efectul intimidant produs asupra personalului vamal, ct i prin pos
ibilitile sporite de a se sustrage rspunderii, datorit numrului lor i repartizrii re
nsabilitilor n cadrul grupului; de persoane care aveau atribuia de a face controlul
mal sau alte atribuii care le nlesneau comiterea faptei;

66

repetarea contraveniei n interval de un an de la svrirea anterioar.

Toate aceste modaliti legale de svrire a infraciunii de contraband se pedepseau cu

oare de la 3 la 10 ani i confiscarea parial a averii potrivit art. 55 din lege care
fcea trimitere la art. 26831a din C. pen.42 Dac bunurile care au fcut obiectul con
trabandei nu se gseau, cel n cauz era obligat la plata taxelor vamale aferente, cee
a ce nsemna c bunurile gsite se confiscau. Ideea confiscrii era susinut i de mpreju
c n cazul contraveniilor vamale, fapte ilicite cu un pericol redus n raport cu infr
aciunea de contraband, legea dispunea aceast msur fie n scop reparator, fie de sigura
Cu excepia ipotezei privind repetarea sustragerii de la vmuire n interval de un an,
legea prevedea pedepsirea att a infraciunii consumate ct i a tentativei de contraba
nd. Prevederea era deosebit de important deoarece, n mod frecvent, infraciunea de co
ntraband rmnea n faza tentativei, fptuitorii fiind prini nainte de a iei sau intra
stana suprem din acea vreme a emis o decizie de ndrumare potrivit creia dac valorile
erau "trecute ilegal dincolo de punctul de frontier", fapta constituia "infraciune
consumat, iar dac fapta era "descoperit cu ocazia controlului vamal, a verificrii c
are se efectueaz la punctul de frontiera, nainte de prsirea teritoriului rii", consti
uia numai o tentativ43. n practic s-au ntlnit, ns, numeroase cazuri cnd infractorii
ost prini n timp ce valorificau mrfurile de contraband, departe de punctele vamale i
de frontiera. Din textul art. 54 al L. nr. 6/1961 rezult clar c infraciunea de cont
raband se putea comite numai
42
cu intenie direct.
Fptuitorul
Art. 55 din L. nr. 6/1961 prevedea c infraciunea de contrabanda prevzut n art. 54, co
respunde infraciunii de
contraband calificat, sancionat de C. pen.
43
Tribunalul Suprem, Decizia de ndrumare nr. 6 din 16 decembrie 1972. Culegere de d
ecizii pe anul 1972, p. 37, n acelai
sens- G. Antoniu, op. cit., p. 107.

67

(necircumstaniat) trebuia s aib reprezentarea c se sustragea de la plata taxelor vam

ale, eluda prohibiii ori evita formaliti impuse de lege i s urmreasc producerea aces
rezultat. Legea vamal din 1961 a suferit dou modificri; prin Decretul nr. 423 din
9 iulie 1965 i prin Decretul nr. 47 din 30 ianuarie 1969. Prin acest ultim act no
rmativ s-a prevzut pentru infraciunea de contraband pedeapsa cu nchisoare de la o lu
n la trei luni sau amend, cnd valoarea bunurilor introduse sau scoase din ar nu depe
00 lei, n rest pedeapsa fiind nchisoarea de la 2 la 7 ani. Legea a rmas n vigoare ci
rca 17 ani, pn la sfritul lunii martie 1979, cnd a intrat n vigoare urmtoarea lege,
dine cronologic a fost a cincea lege vamal a statului romn modern.
3. Codul vamal al Republicii Socialiste Romnia cu referire la legea nr. 30 din 22
decembrie 1978
Primul Cod vamal al Romniei a fost adoptat de parlamentul vremii n edina din 22 dece
mbrie 1978, figurnd n ordinea actelor normative ca L. nr. 30 din 22 decembrie 1978
, a fost publicat n Buletinul Oficial nr, 115 din 28 decembrie 1978, a intrat n vi
goare la 90 zile de la publicare, coninea 10 capitole i 75 de articole. Cap. IX se
intitula ''rspunderi i sanciuni" i cuprindea textele de incriminare a infraciunii de
contraband.

68

n expunerea de motive legiuitorul de atunci a nvederat faptul c Romnia era preocupat

de extinderea relaiilor comerciale i c politica vamal reprezenta un mijloc important
de stimulare a dezvoltrii economiei naionale, de accelerare i facilitare a circulai
ei mrfurilor. n acest context au fost elaborate i normele de incriminare concentrat
e n doar dou articole respectiv art. 72 i 73 C. vam. Potrivit art. 72, urmtoarele fa
pte svrite n scopul sustragerii bunurilor de la regimul vamal constituiau infraciunea
de contraband i se sancionau cu nchisoare de la 2 ia 7 ani i confiscarea parial a a
ii: a. trecerea peste frontier a bunurilor prin alte locuri dect cele stabilite pe
ntru controlul vamal sau prin folosirea de documente vamale false ori a unor doc
umente vamale privind alte bunuri, dac valoarea bunurilor depea 3000 lei; b. trecer
ea peste frontier, fr autorizaie, a armelor, muniilor, materiilor explozive sau radio
active, produselor i substanelor stupefiante i psihotrope, precum i a produselor i su
bstanelor toxice; c. sustragerea de la operaiunile de vmuire a bunurilor, svrite de u
a sau mai multe persoane narmare ori constituite n band. Tentativa se pedepsea. Cnd
bunurile care au fcut obiectul infraciunii de contraband nu se gseau, persoana n cauz
datora taxele vamale aferente. Art. 73 dispunea c n cazul n care trecerea peste fro
ntier a unor bunuri constituia infraciune potrivit dispoziiilor cuprinse n alte legi
, fapta se pedepsea n condiiile i cu sanciunile prevzute n acele legi. O asemenea sit
aie era aceea a infraciunii de "nerespectarea dispoziiilor privind operaii de import
sau export prevzut la art. 302 din Codul penal din 12 iunie 1968, republicat ia 16
aprilie 1997. i aceast infraciune era pedepsit cu nchisoare de la 2 la 7 ani, aa c,
b acest aspect nu erau deosebiri fa de dispoziiile Codului vamal. Definiia infraciuni
i de contraband din noua lege constituia o perfecionare a textelor din L. nr, 6/19
61 i o corelare cu noua configuraie a dreptului penal

69

creat dup intrarea n vigoare, n 1969, a Codului penal romn. Legiuitorul ncerca s ape
condiii mai bune relaii sociale nscute n procesul formrii i consolidrii resurselor
esare statului, n primul rnd a celor de natur financiar, n acelai timp se urmrea asi
area unei protecii n planul sntii publice, a ordinii, siguranei de stat, a vieii i
itii corporale a persoanei, relaii ce puteau fi periclitate prin traficarea produse
lor i substanelor stupefiante, psihotrope, toxice, a armelor i muniiilor etc. Ideea
central a noiunii juridice de contraband continua s fie "sustragerea bunurilor de la
regimul vamal" ca i n definiiile coninute n legile anterioare. n consecin, orice b
ndiferent de felul sau natura sa,

supus regimului juridic vamal (taxrii, unor formaliti sau prohibiii) putea constitui
obiect material al infraciunii. Tot de aici decurgea i faptul c subiectului activ
nu i se cerea vreo circumstaniere, putnd fi orice persoan, fr deosebire de cetenie,
nalitate, domiciliu etc. n principiu, subiectul activ al infraciunii putea svri contr
abanda n calitate de autor, instigator sau complice. La modalitatea de la art. 72
lit, c era prevzut un subiect activ plural respectiv "mai multe persoane narmate
ori constituite n band". Dac n privina expresiei "mai multe persoane" lucrurile au pr
t clare de la nceput, cu privire la conceptul de "band" s-au exprimat puncte de ve
dere diferite44. Cei mai muli au plecat de la distinciile prof. Vintil Dongoroz n pr
oblema pluralitii de infractori45 potrivit crora aceasta s-ar prezenta sub dou modal
iti:
simpla nelegere a unui numr restrns de membri care urmreau svrirea d
organizat sau banda narmat, adic gruparea avnd o organizare intern dup o anumit ier
(efi, executani,
44
45
Gh. Diaconescu, op. cit., p. 329 V. Dongoroz, Drept penal, Tirajul" - Institut de
arte grafice, Bucureti, 1939, p.483-484.

70

auxiliari etc.) cu o dotare pe msur (arme, explozivi, autovehicuie, mijloace de co

municare). Codul penal anterior46 folosea noiunea de band pentru a desemna adunare
a sau ntrunirea de cel puin 3 persoane, constituit n vederea svririi de infraciuni4
a incriminat constituirea de bande n scop terorist sau de sabotaj (art. 207) ori n
scopul svririi de acte de violen contra persoanelor sau bunurilor (art. 330 - 332). C
odul penal actual nu mai folosete aceast noiune pe care a nlocuit-o cu aceea de asoc
iere pentru svrirea de infraciuni. Dei nu s-a dat un rspuns direct acestei probleme,
l poate fi desprins cu uurin din modul n care instanele de judecat au rezolvat chesti
nile practice. Astfel, participanii la svrirea unui act de contraband prin folosirea
unor documente vamale false au fost condamnai ca autori dei unul a procurat docume
ntele, alii mrfurile, iar alii le-au trecut frontiera48. Cu alte cuvinte, infraciune
a de contraband a fost comis prin conjugarea unor activiti infracionale diferite ale
mai multor persoane constituite n band. Elementul material al infraciunii era expri
mat exclusiv printr-o aciune divizat de lege n dou tipuri: trecerea peste frontier a
unor bunuri i sustragerea de la operaiunile de vmuire a unor bunuri, ambele ntreprin
se n scopul sustragerii de ia regimul vamal, adic de la control pentru a se stabil
i admiterea sau neadmiterea trecerii peste frontier, de la vmuire, de la plata tax
elor ori de la alte operaiuni vamale. Aciunea tip de trecere peste frontier avea n v
edere bunuri a cror valoare depea 3000 lei (art. 72 lit. a) sau bunuri prohibite, s
upuse regimului autorizrii (arme, muniii, materii explozive sau radioactive, produ
se i substane stupefiante i psihotrope, produse i substane toxice - art. 72 lit. b).
Pentru ca
46
47 48

Codul penal Carol al ll-lea din 18 martie 1936 G. Antoniu, C. Bulai i Gh. Chivule
scu, Dicionar juridic penal, Edit tiinific i Enciclopedic, Bucureti, 1976, p. 48. Cu
a de Apel Bucureti, Decizia nr. 214/1994, n Culegere de Practic Judiciar Penal - Curt
ea de Apel Bucureti, 1994,
p. 68.

71

aciunea prevzut la art. 72 lit. a) s constituie elementul material al infraciunii de

contraband era necesar ca trecerea bunurilor peste frontier s se produc n una din mod
alitile enumerate, alternativ, de text i anume:
prin alte locuri dect cele stab
tru controlul vamal; prin folosirea de documente vamale false ori a unor documen
te vamale privind alte bunuri.

Practica judiciar i literatura de specialitate, din perioada ct a fost n vigoare pri

mul Cod vamal al Romniei, au observat c legea se referea n exclusivitate la "bunuri
" ceea ce presupunea c, n ipoteza trecerii prin alte locuri dect cele stabilite pen
tru controlul vamal a persoanelor se svrea, n concurs ideal sau formal cu infraciunea
de contraband i aceea de trecere frauduloas a frontierei. Aceast infraciune, incrimi
nat iniial prin art. 245 C. pen. a fost dezincriminat prin Decretul - Lege nr. 12 d
in 10 ianuarie 1990. Potrivit art. 3 din acest act normativ, intrarea sau ieirea
din ar prin trecerea frauduloas a frontierei constituia contravenie sancionat cu amen
ntr-o asemenea situaie este de neles faptul c infractorii i-au intensificat aciunil
ind c n cazul surprinderii n timpul consumrii unui act de contraband, naveau dect s
ndoneze bunurile i s achite pe loc o amend modic pentru trecerea ilegal a frontierei.
Pentru a se pune capt acelor stri de lucruri, prin L. nr. 56 din 4 iunie 1992 pri
vind frontiera de stat a Romniei (n prezent abrogat) s-a reincriminat infraciunea de
trecere frauduloas a frontierei (art. 65 din lege). n cazul celei de-a doua modal
iti normative, adic trecerea bunurilor peste frontier prin folosirea unor documente
vamale false ori a unor documente vamale privind alte bunuri, s-au emis preri n li
teratura de specialitate49 conform crora infraciunile de fals50, uz de fals ori de
nelciune erau absorbite n coninutul infraciunii de contraband prevzute la art. 72
a teza a ll-a C.
49 50
Gh. Diaconescu, op. cit., p. 331. Fals material n nscrisuri oficiate, fals intelec
tual, fais n nscrisuri sub semntur privat, fals n declaraii.

72

vam. Dup ali autori51, ntr-o asemenea situaie exista un concurs real de infraciuni nt
e contraband i fals (material sau intelectual) i numai uzul de fals era absorbit n c
oninutul contrabandei. S-a mai obiectat c aceste incriminri lsau "pe afar" unele mani
festri ilicite aflate n strnse conexiuni cu infraciunea de contraband, cum era fapta
unei persoane de a corupe vameii pentru a trece cu sprijinul lor bunuri peste fro
ntier chiar prin punctele de control vamal. ncadrarea unei asemenea fapte doar n te
xtele din Codul penal referitoare la dare i luare de mit preau insuficiente52. Acee
ai aciune tip, de trecere peste frontier, avea n vedere i bunuri supuse regimului aut
orizrii. Pentru ca o asemenea trecere s constituie elementul material al infraciuni
i de contraband se cerea ca introducerea sau scoaterea din ar a bunurilor enumerate
de ari. 72 lit. b s se fac "fr autorizaie". n conformitate cu prevederile art. 55 li
. b i 56 lit. d din Codul vamal erau prohibite, pentru persoanele fizice, ntroduce
rea n ar i scoaterea din ar a armelor, muniiilor i materiilor explozive sau radioac
cu excepia armelor de vntoare, armelor de tir, muniiilor pentru acestea i armelor de
panoplie, care puteau fi introduse n ar sau scoase din ar n anumite condiii prevzu
lege (cu autorizaie). Acelai regim prohibitiv era instituit prin art. 55 lit. c i
56 lit. e din Codul vamal pentru produsele i substanele stupefiante i psihotrope, p
recum i produsele i substanele toxice, cu excepia celor prescrise medical n condiiile
prevzute de lege. Prin urmare, aciunea de trecere peste frontier constituia element
ul material al infraciunii n toate cazurile n care era vorba de bunuri interzise de
lege sau bunuri exceptate de la prohibiie, dar pentru care nu exista autorizaia p
revzut de actele normative.
51 52
G. Antoniu. op. cil., p. 105; FI. Sandu, op. cit., p. 121 -123. Gh. Diaconescu,
op. cit., p. 331

73

i n cazul acestei modaliti se punea problema concursului de infraciuni ntre aceea de

ontraband, trecerea frauduloas a frontierei, trafic de stupefiante, infraciuni la r
egimul armelor, muniiilor, materiilor explozive sau radioactive etc. A doua aciune
tip de realizare a elementului material al infraciunii de contraband, prevzut de ar
t. 72 lit. c din C. vam., avea n vedere sustragerea de la operaiunile de vmuire a b
unurilor, svrit de una sau mai multe persoane narmate ori constituite n band. Spre d
ebire de celelalte dou modaliti normative prevzute la art. 72 lit. a i b, aciunea de
a lit. c se putea desfura att la frontier ct i n interiorul rii n locurile destin
urii operaiunilor de vmuire. Starea de pericol pentru interesele statului n domeniul
vamal, sanitar, al ordinii publice i, de cele mai multe ori, prejudiciul creat p
rin neperceperea taxelor cuvenite statului constituiau urmarea imediat a infraciun
ii de contraband. ntre aceasta i aciunile incriminate trebuia s existe o legtur de c
alitate ca de la cauz la efect Conform incriminrii din Codul vamal al Republicii S
ocialiste Romnia L. nr. 30/1978. Infraciunea de contraband se svrea exclusiv cu inten
direct, adic infractorii prevedeau rezultatul aciunilor lor i urmreau procedura aces
tora. Aceasta rezult din calificarea inteniei prin scopul urmrit, anume acela de su
stragere a bunurilor de la regimul vamal. Pe parcursul aplicrii Codului vamal de
la 1978 (circa 19 ani) au ieit la iveal unele carene i inadvertene ale textelor de in
criminare, genernd o practic judiciar neuniform i o diversitate de opinii n literatur
de specialitate. Nesigurana n aplicarea dispoziiilor cu caracter penal a fost ntrein
ut n mare msur i de prevederile cuprinse n Regulamentul vamal53 referitoare la contra
eniile vamale.
53
Aprobat prin Decrelul Consiliului de Sfat nr. 337 din 26 noiembrie 1981, publica
t n Buletinul Oficial nr. 90-91 din 27
noiembrie 1981, n vigoare de la 1 ianuarie 1982.

74

Astfel, potrivit art. 246 lit. a din R. Vam., constituia contravenie prezentarea
de ctre declaranii vamali a unor documente coninnd date nereale. n realitate o asemen
ea fapt nu se comitea dect n scopul sustragerii bunurilor de la regimul vamal, iar
expresia "documente coninnd date nereale'' desemna cu siguran documente vamale false
, n felul acesta se trecea fr nici o dificultate din plan penal n cel contravenional.
Art. 247 lit. d din R. vam. considera contravenie nendeplinirea de ctre persoanele
care intrau sau ieeau din ar a obligaiei de a prezenta bunurile pe care le aveau as
upra lor sau n bagaje. Prevederea constituia un refugiu aproape sigur pentru pers
oanele constituite in band care intenionau s sustrag bunuri de la operaiunile de vmui
e. Fiecare din ele avea asupra sa un lot de marf cu sarcina de a-l trece peste fr
ontier sustrgndu-l operaiunilor vamale. Prima etap a sustragerii nu era alta dect ned
clararea i neprezentarea bunurilor, Dac se efectua un control suficient de riguros
i exigent, persoana era descoperit i sancionat contravenional, dac scpa controlulu
mpreun cu celelalte persoane din band conlucra la definitivarea unei contrabande.
Conform art. 248 lit. c din regulament, depunerea declaraiei vamale coninnd date ne
reale privind felul, cantitatea i destinaia bunurilor, dac fapta ar fi dus la perce
perea unor taxe vamale mai mici, la scutirea de plata taxelor vamale, la evitare
a unor restricii, autorizri sau aprobri, constituia de asemenea contravenie i se sanc
ona ca atare. Declaraia vamal coninnd date nereale era n fapt un document vamal fals,
depunerea ei la autoritatea vamal echivala cu o "folosire", iar urmarea - neplat
a taxelor i eludarea prohibiiilor, cu alte cuvinte -contraband n toat regula. Textul
de la lit. g a aceluiai art. 248 era n msur s amplifice confuzia dintre infraciunea d
contraband i contraveniile vamale. Potrivit acestuia, ncercarea de sustragere sau s
ustragerea de la vmuire a oricror bunuri sau neprezentarea imediat la organele vama
le cele mai apropiate a bunurilor de origine strin nevamuite la intrarea n ar, dac fa
ta a fost svrit n locuri aflate sub supraveghere vamal de ctre o

75

persoan care nu trecea frontiera Romniei, iar valoarea n vam a bunurilor nu depea 25.
00 iei, constituia contravenie. Conform art. 249 lit. a, constituia, de asemenea,
contravenie ascunderea bunurilor n scopul sustragerii de la controlul vamal, de ct
re persoanele care intrau sau ieeau din ar, dac valoarea bunurilor nu depea 25.000 le
. Toate aceste prevederi nlocuiau cu uurin pe cele referitoare la contraband, aplicar
ea lor realizndu-se cu mai mult rapiditate fiind, i din acest punct de vedere, pref
erate de funcionarii vamali. Urmarea a fost, desigur, creterea dimensiunilor fenom
enului de contraband ceea ce a determinat, pn la urm, aplicarea cu fermitate a dispo
ziiilor penale. Cteva opinii din literatura de specialitate i soluii adoptate n pract
ica judiciar se impun a fi reinute. Astfel, s-a apreciat c, n cazul bunurilor introd
use n ar de ctre navigatori, operaiunile de vmuire se nfptuiesc succesiv, mai nti
l navei i apoi la sediul vmii i c, n afara acestor activiti, vama exercit supravegh
incinta i n rada portului pentru a descoperi eventuale nclcri ale reglementrilor leg
le. n asemenea condiii, sustragerea de la vmuire se desfoar pe toat perioada ct bun
se gsesc n zona de supraveghere vamal, iar infraciunea de contraband se consum n mo
tul scoaterii bunurilor din incinta portului. n spe bunurile aduse din strintate de m
arinari au fost scoase de la nav de ctre unul din ei i transportate prin port spre
a fi scoase n ora de ctre alii. Fiind surprini nainte de a prsi portul, contrabanda
s n faza de tentativ. De asemenea, s-a decis c atunci cnd mrfurile au fost trecute il
egal dincolo de punctul de frontier, contrabanda este consumata, iar cnd a fost de
scoperit cu ocazia controlului vamal, nainte de prsirea teritoriului rii, fapta const
tuie numai o tentativ. n fine s-a pus problema confiscrii bunurilor ce au constitui
t obiectul material al infraciunii de contraband, unele instane constatnd c L. nr. 30
/1978 (Codul vamal) nu prevedea o asemenea msur. Avnd

76

de soluionat o spe de acest gen, Curtea de Apel Bucureti a artat c bunurile introduse
ar prin contraband trebuie confiscate n temeiul art. 118 lit. a C.pen. Faptul c lege
a special, respectiv Codul vamal, nu coninea dispoziii cu privire la confiscare era
considerat irelevant, fiind de principiu c, n lipsa unor prevederi specifice, leg
ea special se completeaz cu legea general, iar prevederea din Codul vamal relativ la
cazul c bunurile de contraband nu se gsesc, cel n cauz datoreaz taxe vamale, se inte
preta ca o subliniere a incidenei art. 118 C. pen. Prin urmare, practica decidea
ca, indiferent dac marfa se gsea ori nu, taxele trebuiau pltite, pentru a se nltura o
stare de pericol sau pentru a se prentmpina svrirea altor fapte prevzute depericol s
u a se prentmpina savrirea altor fapte prevzute de legea penal. Diversitatea opiniilo
n doctrina penal i a soluiilor adoptate n practica au determinat, cum era i firesc,
ormularea a numeroase propuneri de lege ferenda. Erau i acestea un semn c timpul C
odului de la 1978 trecuse. Elaborarea altuia se impunea ca o necesitate, dar i ca
o responsabilitate important. I se putea face fa, fr ndoial, fructificndu-se tocma
practicii judiciare i a literaturii de specialitate. Realitatea, ns, a ignorat ace
ste atuuri dup cum se va vedea.

77

CAPITOLUL II. INCRIMINAREA CONTRABANDEI N LEGEA NR. 141 DIN 24 IUNIE 1997 PRIVIND
CODUL VAMAL AL ROMNIEI SECIUNEA I. : DEFINIII : Actuala lege vamal a fost publicat n
Monitorul Oficial nr. 180 din 1 august 1997 i a intrat n vigoare dup 60 de zile de
la publicare. Este structurat pe XII capitole i cuprinde 191 articole. Cap. XI se
intituleaz "sanciuni", seciunea I coninnd dispoziiile de incriminare a infraciunilor
rintre care infraciunea de contraband i contraband calificat. Art. 175 definete infra
unea de contraband n forma simpl ca fiind trecerea peste frontier prin alte locuri d
ect cele stabilite pentru controlul vamal de mrfuri sau de alte bunuri. Contraband
a calificat const n trecerea peste frontier, fr autorizaie, a armelor, muniiilor, m
ilor explozive sau radioactive, produselor i substanelor stupefiante i psihotrope,
precursorilor i substanelor chimice eseniale, produselor i substanelor toxice (art. 1
76). Acestea sunt cele dou forme ale contrabandei, considerate ca atare prin lege
, n fapt nu sunt dect modaliti de svrire a infraciunii de contraband. L nr. 141/19
ind Codul vamal al Romniei mai incrimineaz dou infraciuni vamale, dar sub alte denum
iri dect aceea de contraband. Astfel, art. 177 dispune c folosirea, la autoritatea
vamal, a documentelor vamale, de transport sau comerciale, care se refer la alte b
unuri dect cele prezentate n vam, constituie infraciunea de folosire de acte nereale
Art. 178

78

incrimineaz folosirea, la autoritatea vamal, a documentelor vamale, de transport s

au comerciale falsificate care constituie infraciunea de folosire de acte falsifi
cate. Potrivit art. 181, tentativa la toate aceste infraciuni se pedepsete. Dac fap
tele prevzute la art. 175 - 178 au fost svrite de una sau de mai multe persoane narma
te ori constituite n band, se aplic o pedeaps sporit (art. 179), ceea ce nseamn c a
e-a face cu forme agravante ale infraciunilor de contraband, contraband calificat, f
olosirea de acte nereale sau falsificate. Tot forme agravante ale acestor infraci
uni sunt incriminate i la art. 180 care dispune c atunci cnd faptele prevzute la art
. 175 - 179 sunt svrite de angajai sau de reprezentani ai unor persoane juridice care
au ca obiect de activitate operaiuni de import - export ori n folosul acestor per
soane juridice se poate aplica pedeapsa complementar a interzicerii dreptului de
a exercita o profesie de natura aceleia de care s-a folosit condamnatul pentru svri
rea infraciunii, potrivit art. 64 din C. pen. Dac trecerea peste frontier a unor an
umite mrfuri sau bunuri constituie infraciuni cuprinse n alte legi, fapta se pedeps
ete n condiiile i cu sanciunile prevzute n acele legi, dac sunt mai aspre (art. 182
est mod de a privi lucrurile a tost preluat din vechiul Cod vamal (L 30/1978) adu
gndu-se condiia de aplicabilitate ca pedepsele prevzute n acele legi s fie mai aspre.
Textul are aptitudinea de a crea confuzie n unele situaii cum ar fi aceea a art.
302 C. pen. care incrimineaz infraciunea de nerespectare a dispoziiilor privind ope
raii de import sau export sancionat cu pedeapsa nchisorii de la 2 la 7 ani. Aceast pe
deaps nefiind "mai aspr" dect cele prevzute n L. nr. 141/1997, potrivit art. 182 din
aceast lege ar rezulta c se aplic prevederile Codului vamal, ceea ce n practic nu s-a
ntmplat i nici n literatura de specialitate nu s-a exprimat vreun punct de vedere n
sensul acestui text.

79

Tot din codul anterior a fost preluat i ideea de la art. 183 care prevede c atunci
cnd mrfurile sau bunurile care au fcut obiectul infraciunii nu se gsesc, infractorul
este obligat la plata echivalentului lor n bani. Textul anterior dispunea obligar
ea celui n cauz la plata taxelor vamale aferente. Definiia contrabandei avansat de L
, nr. 141/1997 iese cu totul din cadrul inaugurat de L de la 1874 i continuat de
celelalte acte normative, inclusiv de L nr. 6/1961 i de Codul vamal de la 1978. E
sena definiiilor din legile anterioare avea n vedere introducerea sau scoaterea din
ar (adic importul sau exportul) prin nclcarea normelor vamale, n scopul de a nu se p
i taxele datorate fiscului, de a eluda prohibiiile, ori de a evita o formalitate,
pur i simplu n scopul sustragerii de la vmuire sau de la regimul vamal. Odat definii
a stabilit, aciunile i inaciunile incriminate constituiau modaliti normative ale cont
abandei; acestea fiind, dup cum s-a vzut, cel puin pn la L. nr. 9/1949, destul de num
eroase. Ne putem imagina c folosirea constant timp ndelungat a uneia i aceleiai defin
iii n lege a creat i n vorbirea curent o noiune pe msur. ndeobte prin contraband
erespectarea prohibiiilor legale, a cotelor comerciale, a reglementriior de import
- export i a taxelor impuse la trecerea mrfurilor peste frontierele naionale. Apare
nt, nimic din toate acestea nu se regsete n definiiile din actuala lege. Nu se preti
nde vreun scop sau vreo consecin. In mod laconic se dispune sancionarea unor aciuni
de trecere a mrfurilor peste frontier
n anumite condiii, respectiv prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul
vamal sau fr autorizaia necesar pentru unele dintre ele. Cu toate acestea, o interpr
etare logic a textelor ne conduce la concluzia c prin aciunile incriminate se urmrete
tocmai scopul eludrii regimului vamal i nclcarea unor prohibiii. Este greu de accept
at c trecerea mrfurilor peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru c
ontrolul vamal s-ar

80

face n alte scopuri i nu n acela de a nu se plti taxele vamale. La fel se pune probl
ema i n privina celorlalte modaliti. Nimeni nu-i asum riscul de a trece peste fronti
fr autorizaie, mrfuri sau produse prohibite de genul stupefiantelor, armelor, muniiil
or, materiilor explozive etc. sau alte mrfuri, folosind documente nereale sau fal
sificate, dac nu ar exista tentaia unui ctig. Iar acest ctig sau avantaj nu poate izv
r dect din neplata taxelor vamale, eludarea prohibiiilor ori evitarea unei formaliti.
Prin urmare, dei legea nu intr n detalii, este evident c autorii aciunilor incrimina
te au n vedere i urmresc scopurile i urmrile de mai sus.
SECIUNEA II. : REGIMUL VAMAL. -PREMIS A INFRACIUNII DE CONTRABAND. Orice incriminare
a unei aciuni sau inaciuni are n vedere protecia unei valori sociale. Caracteristic
a de baz a faptei incriminate ca infraciune este

81

periculozitatea ei social. O fapt prezint pericol social numai n raport cu ceva exte
rior, mai exact, n raport cu o relaie social, cu o anumit valoare social care poate f
i, printre altele, un drept al unei persoane fizice sau juridice. Pe scurt, o fa
pt este periculoas n raport cu un obiect54. De altfel, orice infraciune constituie nt
r-o form sau alta un pericol, o ameninare sau o atingere a unei relaii sociale care
privete o valoare social ocrotit prin norme de drept. n cazul infraciunii de contrab
and, valoarea social aprat prin normele de incriminare este reprezentat de regimul ju
ridic vamal. Pn la L nr. 6/1961, dei legile anterioare reglementau regimul juridic
vamal, termenul nu era folosit n mod expres. ntlnim n L din 13 aprilie 1933 expresia
"regimul mrfurilor" i abia n L. nr. 6/1961, intitulata "privind reglementarea regi
mului vamal", gsim consacrarea acestei noiuni. Alin, 2 al art. 1 din lege dispunea
c bunurile prevzute n alineatul precedent55 erau supuse regimului vamal stabilit p
rin legea respectiv. De asemenea, cap. II purta i el titulatura "Regimul vamal al
intrrii i ieirii bunurilor din ar"; dup care urmau reglementrile referitoare la prob
ele in cauz, fr a se da o definiie a noiunii. n C. vam. de la 1978, la art. 3 se prev
dea c regimul vamal cuprinde normele privind controlul vamal, vmuirea bunurilor, a
plicarea tarifului vamal, precum i celelalte operaiuni vamale. Se preciza totodat,
c n aplicarea regimului vamal se inea seama de conveniile la care Romnia era parte. A
ctuala lege vamal, L nr. 141/1997, conine la art. 3 un numr de 23 definiii de baz pri
ntre care, ns, nu se regsete una a regimului vamal. Prima dintre acestea se refer la
noiunea "reglementri vamale" ntruct un regim juridic reprezint o totalitate sau un an
samblu de norme juridice referitoare la un anumit domeniu ori la o modalitate de
a se proceda ntr-o anumit situaie, o putem considera similar. Ca urmare, observm c l
gea definete noiunea
54 55
I. Oancea, op. cil., p. 165 Mrfurile, mijloacele de transport, precum i alte obiec
te

82

respectiv ca fiind ansamblul dispoziiilor cuprinse n C. vam., n regulamentul vamal d

e aplicare a acestuia, precum i alte acte normative care cuprind prevederi referi
toare la domeniul vamal. Art. 47 din C. vam. dispune c la introducerea sau la sco
aterea din ar a mrfurilor prezentate la vam, autoritatea vamal stabilete un regim vam
l n continuare, alin. 2 al aceluiai articol prevede c regimul vamal cuprinde totali
tatea normelor ce se aplic n cadrul procedurii de vmuire, n funcie de scopul operaiun
i comerciale i de destinaia mrfii. Dup cum rezult din articolele urmtoare, mrfurile
e intr sau ies din ar, sunt plasate sub un regim vamal definitiv (import, export, i
ntroducere sau scoatere de bunuri, aparinnd cltorilor sau altor persoane fizice, nec
omerciani) sau suspensiv (tranzit, antrepozit, perfecionare activ etc). n consecin pu
em considera c noiunea de regim vamal poate avea o accepiune n sens larg i alta n sen
restrns. n sens larg apreciem ca denumire exact aceea de regim juridic vamal care
cuprinde totalitatea dispoziiilor legale privind intrarea i ieirea mrfurilor din ar,

controlul vamal, vmuirea acestora, aplicarea tarifului vamal, precum i celelalte o

peraiuni vamale. Aceste dispoziii sunt cuprinse n C. vam., n regulamentul de aplicar
e a acestuia, n tratate, acorduri, convenii, protocoale ncheiate de statul romn cu a
lte state. n alte acte normative referitoare la domeniul vamal, n sens restrns, reg
imul vamal este un complex de proceduri care se aplic la un moment dat unor mrfuri
, n funcie de scopul operaiunii comerciale i de destinaia mrfurilor Noiunea de regim
mal n sens larg o include pe aceea n sens restrns, raportul dintre ele fiind ca de
la gen la specie. Infraciunea de contraband fiind o fapt ilicit care pune n pericol i
lezeaz grav regimul juridic vamal nu poate s apr i s existe n lipsa acestuia. Este m
mult dect evident c numai preexistenta unor reglementri, a unor reguli, prohibiii sa
u formaliti poate presupune o nclcare a lor. Absena unui cadru normativ, cum este reg
imul vamal, echivaleaz cu imposibilitatea

83

svririi unei asemenea infraciuni. Dup cum se exprima un autor, "regimul juridic vamal
constituie un dat pentru intervenia dreptului penal" n domeniul raporturilor juri
dice vamale. Importana definirii regimului juridic vamal rezid prin urmare i n aceea
c el constituie obiectul infraciunii de contraband. Asupra lui sunt ndreptate aciuni
le ilicite concepute, iniiate i duse pn la capt de infractori cu ignorarea prescripii
or i dispoziiilor pe care le nmnuncheaz.

SECIUNEA III. : OPORTUNITATEA INCRIMINRII I COMBATERII INFRACIUNII DE CONTRABAND Dint

otdeauna contrabanda a fost considerat o nclcare grav a legii deoarece prin svrirea
se pun n pericol i se lezeaz valori sociale de maxim importan pentru ordinea de drept
56 Dincolo de eventualitatea sau realitatea prejudiciilor cauzate intereselor fi
scale ale statului se afla interesele legitime ale cetenilor periclitate prin intr
oducerea sau scoaterea frauduloas a mrfurilor n i din ar. Asemenea practici au ca pri
cipal efect ntreinerea aa-numitei "economii subterane" i, n consecin, subminarea cel
de "suprafa", adic a celei legale.
56
Fi. Sandu, op. cit..p. 6

84

Incriminarea infraciunii de contraband este un imperativ absolut pentru asigurarea o

rdinii n domeniul raporturilor juridice vamale aadar, pentru protejarea regimului
juridic vamal. Desfurarea normal a raporturilor juridice vamale condiioneaz realizare
a unor interese ale statului, cum ar fi protecia finanelor publice, sigurana operaiu
nilor comerciale, desfurarea normal a unor procese economice. Orice activitate econ
omic efectuat ntr-un cadru legal devine ineficient n condiii de concuren cu o alta
t n afara prescripiilor legii. ntr-un final, activitatea economic legal poate fi sufo
at de cea subteran. Pentru a limita ct mai mult producerea unor asemenea fenomene,
statul intervine cu msuri care, de cele mai multe ori, urmresc un scop reparatoriu
(amenzi, confiscri)57. Sunt situaii, ns, cnd nclcrile reglementrilor legale, dato
itii lor, nu pot fi stvilite doar prin sanciuni civile, fiind necesare msuri represiv
e cu caracter penal. Acestea se nfptuiesc prin incriminarea contrabandei i a celorl
alte infraciuni vamale. Avnd n vedere c n esena sa contrabanda este o aciune ilicit
ludare a taxelor vamale se poate aprecia c incriminarea infraciunii a avut drept c
auz principal asigurarea ncasrii acestui impozit. De la nceputuri, taxele vamale au o
scilat ntre a avea un rol economic sau unul fiscal. In vremuri normale taxele asu
pra mrfurilor importate sau exportate au avut totdeauna un rol protecionist pentru
economia naional. n timpuri de criz, de dificulti financiare, obiectivul fiscal a pr
valat n raport cu cel economic. Tocmai n asemenea mprejurri, cnd fiscalismul devine e
xcesiv, frauda se dezvolt vertiginos. Prima reacie a statului este aceea de a nspri
sanciunile i de a spori exigena controlului, dar practica demonstreaz c frauda nu dis
pare i nici mcar nu se diminueaz. Rezult de aici c mijloacele de combatere trebuie cu
ate n alt parte. Cu siguran c o incriminare corect a contrabandei reprezint o garan
descurajrii i contracarrii. Ea singur, ns, nu este suficient.
57
A se vedea contraveniile vamale din Regulamentul de aplicare al codului vamal al
Romniei, aprobat prin H.G. 1114/2001.

85

Studiile i analizele de specialitate au relevat c temperarea spiritului fiscal, cr

eterea produciei de mrfuri, n general mbuntirea strii comerciale, a nivelului de t
ucarea contribuabililor pot determina in mod natural reducerea fraudelor vamale.
Obligaia statului romn de a incrimina i combate infraciunile vamale, n principal con
trabanda, deriv i din prevederile unor acte normative internaionale la care romnia e
ste parte, la care a aderat ori le-a ratificat. n temeiul acestora, Romnia i-a asum
at obligaia de a asigura drepturile i libertile tuturor persoanelor indiferent de ce
tenie sau naionalitate aflate n teritoriul su vamal, inclusiv eliminarea riscului vre
unui prejudiciu cauzat prin svrirea infraciunii de contraband.

1. LOCUL I TIMPUL SVRIRII INFRACIUNII : n legatur cu locul comiterii infraciunii de

raband , s-a constat c, de regul aceste infraciuni pot fi comise n urmatoarele locaii
: n punctele de trecere a frontierei i terenurile nconjuratoare,
n orice punct
ia de frontier, n porturi aeroporturi , staii C.F.R., prin intermediul mijloacel
ransport rutiere, feroviare maritime i de transport, prin intermediul fabricilor sa
u a altor societi comerciale aflate ntr-un fel sau altul n legatur cu proprietarii
melor fantom aflate n proprietatea sau sub controlul contrabanditilor,
prin unit
izate n import-export,
sau prin orice alt loc unde sunt descrcate mrfuri care ar fi
rebuit s tranziteze statul nostru.

86

Stabilirea cu exactitate a locului unde s-a svrsit infraciunea, prezint importan din
ai multe considerente. Astfel, locul faptei ofer de cele mai multe ori, posibilit
atea identificrii urmelor i mijloacelor materiale de prob . Totodat, cunoasterea loc
ului faptei constituie punctul de plecare n identificarea martorilor, sau a event
ualilor complici la efectuarea infraciunii. Cunoasterea locului faptei poate duce
, de asemaenea, la stabilirea legturilor din alte state ale fptitorilor i la consta
tarea infraciunilor flagrante. Stabilirea timpului n care s-a desfurat activitatea i
licit prezint importan pentru o corect ncadrare juridic a faptei penale i totodat
individualizarea rspunderii penale. Dac fptuitorii svresc, la diferite intervale de t
mp i n executarea unor rezoluii infracionale diferite fapte sau acte care se regsesc
coninutul infraciunii de contraband, vom proceda la tratarea acestor infraciuni dup
cte rezoluii infracionale sunt. Dac faptuitorii svresc la diferite intervale de timp
executarea aceleai rezoluii infracionale , fapte sau acte ce pot constitui coninutu
l infraciunii de contraband , vom avea continuat. n cadrul infraciunii continuate vom
distinge un moment al consumrii i un moment al epuizrii infraciunii. Momentul consu
mrii infraciunii de contraband l reprezint momentul n care sunt ndeplinite practic t
e condiiile cerute de lege pentru existena infraciunii de contraband. Codul Penal a
stabilit c data svririi infraciunii constituie data comiterii ultimei aciuni. Stabili
ea momentului epuizrii infraciunii prezint interes public n cea ce privete aplicarea
legii penale n timp, aplicarea dispoziiilor cu privire prescripia rspunderii penale i
n legatur cu stabilirea rspunderii penale pentru fapta comis n mod continuat, nceput
timpul minoritii i epuizat n perioada n care fptuitorul a devenit major. o singur i
une n form

87

Astfel, n cazul n care infraciunea a nceput a fi svrstit cnd n vigoare era o lege
r care a ncetat dup intrarea n vigoare a altei legi, se va proceda la aplicarea ace
stei legi din urm, chiar dac este mai aspr, deoarece infraciunea se consider svarit
imperiul acestei ultimi legi. Dac fapta penal a fost svrit de un minor se va aplica r
gimul sancionar specific infractorului minor, dac ns o parte din aciuni s-au efectuat
nainte de vrsta majoratului , iar epuizarea infraciunii a avut loc dup mplinirea vrs
ei majoratului, fptuitorul va rspunde potrivit regimului de sancionare al infractor
ilor majori. mprejurarea c unele aciuni au fost svrite n perioada minoritii pot fi
ate de instan ca o circumstan atenuant juridic.

2. Cauzele, condiiile i mprejurrile care au determinat, favorizat sau nlesnit svrir

fraciunii de contraband Eradicarea infraciunii de contraband nu este posibil fr cuno
erea n concret a cauzelor generatoare, a condiiilor i mprejurrilor care au favorizat
sau au nlesnit svrirea infraciunii. Pe baza analizelor acestor elemente, la nivelul n
regii ri pot fi luate ori propuse unele msuri corespunzatoare de prevenire. Din stu
diul fenomenului infracional distingem urmatoarele cauze, condiii i nprejurri care au
determinat favorizat sau nlesnit svrire infraciunii de contraband:
legislaia ne
atoare existent n momentul de fa n Romnia, incapacitatea economiei romneti de a
ficiente produse de larg consum care s fie competitive i pe plan mondial,
conformaia
geopolitic existent n aceast parte a Europei,
existena diferitelor interdicii sau
cu privire la importul sau exportul unor diferite categorii de mrfuri,

88

existena unor msuri de protecie a economiei naionale prin instituirea taxelor vamal
a accizelor, la toate acestea adugndu-se necesitatea obinerii unor categorii diferi
te de bunuri provenite din alte tri,
intensificarea traficului de mrfuri i de clto
stena unor preuri sau a unor caliti diferite la aceleai produse,
corupia,
inf
ontrol sau controlul superficial efectuat la punctele de control vamal,
nelegerea gr
eit a democraiei i tendina unor persoane de a se imbogi n scurt timp i pe orice ca
na de organizare a unor grupuri de infractori, cea ce atrage dotarea cu arme, mun
iii, explozivi i chiar ajutoare ca stupefiantele,
posibilitatea relativ uoar de a
ica unele documente i chiar a unor tampile aparinnd diferitelor instituii ale statulu
i, datorit simplitii lor.

89

SECIUNEA IV. : CONDIII PREEXITENTE A INFRACIUNII DE CONTRABAND 1. Obiectul infraciuni

i de contraband. Prin obiect a infraciunii se nelege valoarea social i relaiile soci
create n jurul acestei valori, care sunt periclitate ori vtmate prin fapt infraciona
l58. Orice infraciune este ndreptat mpotriva unui obiect direct i nemijlocit care poa
e fi un bun sau o valoare. Cu privire la acel bun sau acea valoare exist relaii so
ciale pentru a cror stabilitate i normal desfurare se instituie o protecie prin inter
ediul normelor de drept penal. Aceste relaii sociale "a cror formare, desfurare i dez
voltare este legat de ocrotirea juridic a unor importante valori sociale"59 formea
z obiectul juridic al infraciunii. n cazul contrabandei, obiectul juridic al infraci
unii l constituie, desigur, regimul vamal ca valoare sociala major i relaiile social
e ce apar i se desfoar n raport cu acesta. n orice stat i n orice timp, regimul jur
vamal este o expresie a suveranitii. n virtutea acestui atribut sunt emise reglemen
tri, prescripii referitoare la controlul vamal, vmuirea mrfurilor, aplicarea tariful
ui vamal i se instituie prohibiii. Prin urmare, protecia acestei valori sociale pre
zint o importan deosebit pentru economia de pia, pentru drepturile i libertile fun
le ale persoanelor.
58

Constantin Mitrache, Drept penal romn, ediia a IV-a revzut i adugit. Casa de editur
sa "ansa", Bucureti, 2000, p. 85. Oancea, op. cil., p. 166 59 V. Dongoroz, S. Kaha
ne, I. Oancea, I. Fodor, S. Petrovici, Infraciuni contra avutului obtesc, Edil. Ac
ademiei, 1963, p. 70 i urm.

90

Infraciunea de contraband lezeaz n principal relaiile sociale referitoare la operaiun

le vamale, formalitile specifice i drepturile statului n legtur cu importul sau expor
ul de mrfuri. Datorit ariei ntinse a acestor relaii, s-au emis preri potrivit crora o
iectul juridic al contrabandei ar fi unul complex. Complexitatea lui ar fi deter
minat ntr-un prim plan, de fascicolul relaiilor sociale de natur economic "ce apar n
rocesul formrii i realizrii n form bneasc a resurselor necesare statului". ntr-un a
an ar fi situate relaiile sociale referitoare la sntatea public periclitate prin dein
erea, circulaia, traficarea produselor i substanelor stupefiante i psihotrope, precu
m i a celor toxice. n fine ntr-un al treilea rnd se situeaz relaiile sociale care viz
az ordinea public, sigurana social, viaa i integritatea fizic a persoanelor, relaii
n pericol prin nclcarea normelor ce alctuiesc regimul armelor, muniiilor, materiilor
explozive i radioactive. n legtur cu aceste opinii se impun unele observaii. Obiectu
l juridic complex este, n general, specific infraciunilor complexe fiind format di
ntr-un obiect juridic principal (relaia social creia i se aduce atingere n principal
) i dintr-un obiect juridic adiacent, secundar (relaia social creia i se aduce ating
ere n subsidiar). Potrivit art. 41 alin. ultim. C. pen., infraciunea este complex cn
d n coninutul su intr, ca element sau ca circumstan agravant, o aciune sau inaciun
constituie prin ea nsi o fapt prevzut de legea penal. Infraciunea de contraband, a
te incriminat n art. 175 i 176 din L nr. 141/1997, nu ndeplinete nici una din condiii
e stabilite de lege pentru a fi considerat complex. Totui, att prin contrabanda simp
l ct i prin cea calificat se pot aduce atingeri i altor relaii sociale dect cele ref
toare la regimul juridic vamal. Altfel spus, ambele forme ale infraciunii pot ave
a i cte un obiect juridic secundar sau adiacent, ceea ce nu este ns obligatoriu.

91

n asemenea condiii considerm mai ntemeiat prerea dup care obiectul juridic al contra
dei este multiplu fr ca infraciunea s fie complex. n cazul formei simple, prevzuta d
rt. 175 din L nr. 141/1997, respectiv trecerea peste frontier a mrfurilor sau bunu
rilor prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal, obiectul jurid
ic adiacent -l constituie regimul frontierei de stat a Romniei reglementat prin O.
U.G, nr. 105 din 27 iunie 2001 care incrimineaz la art. 70 intrarea sau ieirea din
ar prin trecerea ilegal a frontierei de stat. Evident c trecndu-se mrfuri sau bunuri
peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal se real
izeaz i coninutul infraciunii de trecere ilegal a frontierei de stat. Aceast realizar
este rezultatul unei singure aciuni care lezeaz dou categorii de valori sociale. C
u alte cuvinte, suntem n prezena unui concurs ideal sau formal de infraciuni, sau c
oncurs printr-o singur aciune. Infractorul care trece frontiera odat cu mrfurile sau
bunurile prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal va fi tras
la rspundere i pentru infraciunea de trecere ilegal a frontierei de stat. Nu are nic
i o relevan dac fptuitorul avea actele n regul i ar fi putut trece legal frontiera p
locurile stabilite pentru control. Infraciunea de contraband calificat, prevzut la a
rt, 176 din L. nr. 141/1997 are ca obiect adiacent relaiile sociale privind regim
ul armelor, muniiilor, materiilor explozive sau radioactive, al produselor i subst
anelor toxice sau stupefiante. Ca i forma simpl, contrabanda calificat nu este o inf
raciune complex dei are un obiect juridic adiacent, din motivele artate anterior. Da
c persoanele care au trecut peste frontier, fr autorizaie, arme, muniii, materii expl
zive sau radioactive, produse i substane stupefiante i psihotrope, produse i substane
toxice, nu au avut dreptul de a le deine, se fac vinovate i de svrirea infraciunilor
privind nclcarea regimului armelor sau materiilor respective. Este vorba de infraci
uni ca: nerespectarea regimului armelor i muniiilor (art. 279 C.

92

pen), nerespectarea regimului materialelor nucleare sau al altor materii radioac

tive (art. 2791 C. pen.), nerespectarea regimului materiilor explozive (art. 280
C. pen.) etc. Svrirea acestor infraciuni ncepe anterior svririi contrabandei, se p
gete suprapunndu-se svririi contrabandei i se epuizeaz odat cu aceasta. Mai exact e
orba de unele infraciuni continue a cror svrire au o durat mai mare n chip natural
altele care se comit instantaneu. Desigur c ele se afl n concurs real sau concurs p
rin mai multe aciuni. Contrabanda i contrabanda calificat n variantele prevzute la ar
t. 179 din L. nr. 141/1997. respectiv - svrite de una sau mai multe persoane narmate
ori de persoane constituite n band au ca obiect juridic adiacent relaii sociale pr
ivind regimul armelor precum i relaii sociale ce intereseaz ordinea public, viaa i in
egritatea fizic a persoanei. Este evident pericolul social al contrabandei svrite de
una sau mai multe persoane narmate ori de persoane constituite n band. i n cazul ace
stor variante poate aprea un concurs de infraciuni cnd persoanele narmate nu au drep
tul s poarte arme. La infraciunea de contraband se poate lua n discuie i existena ob
tului direct nemijlocit, material sau fizic reprezentat de lucrurile care ncorpor
eaz valorile sociale ocrotite de norma de incriminare. n literatura de specialitat
e s-a exprimat opinia conform creia infraciunea, fapt socialmente periculoas, se ndre
apt mpotriva valorilor sociale ocrotite penal i nu mpotriva aspectului material al o
biectului infraciunii. Totui s-a admis c fapta incriminat de legea penal se ndreapt
ijlocit asupra unor lucruri, iar efectele se rsfrng asupra relaiilor sociale pe car
e le ocrotete norma juridic penal. Nu toate infraciunile au un obiect material ci nu
mai acelea la care valoarea social are o expresie material, ele numindu-se chiar i
nfraciuni materiale,

93

de rezultat. Alte infraciuni care nu au un obiect material sunt formale sau de pe

ricol, de punere in primejdie. Din acest punct de vedere contrabanda poate fi co
nsiderat o infraciune de rezultat dar i de pericol. Este de rezultat atunci cnd prod
uce pagube bugetului de stat i de pericol cnd provoac dezechilibre economice prin e
xcluderea concurenei legale, esena economiei de pia, sau cnd sunt nclcate prohibiii
cnd sunt periclitate ordinea i sigurana public. Din aceast perspectiv, obiect materi
l al infraciunii de contraband l constituie bunul sustras controlului vamal i taxrii
sale (mrfuri indiferent de felul i natura acestora) ori bunul interzis trecerii fr
ontierei fr autorizaie (arme, muniii, stupefiante,materiale toxice, etc). n varianta
incriminat de art. 175 din L. nr. 141/1997, obiect material al infraciunii de cont
raband poate fi, n principiu, orice marf sau obiect supus controlului vamal. Asupra
unor astfel de bunuri "cade sau se rsfrnge aciunea sau omisiunea care formeaz eleme
ntul material al infraciunii de Contraband"60 comis fie cu prilejul importului, fie
cu ocazia exportului de mrfuri. Practica judiciar a relevat faptul c infractorii s
ustrag de la vmuire orice marf care ntr-o perioad sau alta, ntr-un loc sau altul prez
int un interes comercial ridicat, ori este supus unor regimuri prohibitive (contin
gentri, interdicii, .a.m.d). S-au consemnat cazuri de contraband cu sare, piei, alim
ente n diferite stadii de conservare sau prelucrare. n ultimii ani cele mai cutate
mrfuri de ctre contrabanditi au fost: igrile(de departe pe locul I), alcoolul, cafeau
a, produsele petroliere, butenii,
produsele alimentare, metalele neferoase sub form de lingouri sau granule, aparat
ur electronic i electrotehnic, CD-uri pirat etc.
60
FI. Sandu. op. cit., p. 15.

94

Obiectul material al contrabandei calificate prevzut de art. 176 din L. nr. 141/19
97 este precis i limitativ indicat n text: armele, muniiile, materiile explozive sa
u radioactive, produsele i substanele stupefiante i psihotrope, precursorii i substa
nele chimice eseniale, produsele i substanelor toxice. Toate aceste bunuri sau obiec
te sunt instrumente, piese, dispozitive, substane, produse, materii astfel defini
te prin dispoziii legale. De exemplu "armele de foc" i "muniiile" sunt definite de
art. 3 i 4 din L. nr. 17 din 2 aprilie 1996 privind regimul armelor de foc i al mu
niiilor, produsele i substanele stupefiante, precursorii i substanele chimice esenial
- de L. nr. 143 din 26 iulie 2000 privind combaterea traficului i consumului ili
cit de droguri. S-au consemnat i cazuri de contraband cu obiecte aa-zise "exotice":
psri i animale rare, ap potabil, datorii la buget. Importana cunoaterii obiectului
raciunii const n aceea c inexistena lui duce la inexistena infraciunii. Obiectul est
n factor preexistent, propriu oricrei infraciuni. n cazul multor infraciuni textele
de incriminare nu fac referiri directe la obiectul lor, acesta rezultnd din descr
ierea faptei sau din indicarea scopului urmrit de fptuitor. Cunoaterea obiectului c
ontrabandei ajut la caracterizarea temeinic i corect a faptei, stabilirea riguroas a
normei de incriminare aplicabil ntr-o situaie sau alta, la determinarea n concret a
pericolului social i la individualizat.
2. Subiecii infraciunii de contraband

95

Doctrina penal desemneaz ca subieci ai infraciunii persoanele implicate ntr-un mod sa

u altul n svrirea unei fapte penale. Prin implicare se nelege att svrirea faptei
legea penal, ct i suportarea consecinelor acesteia. Prin urmare exist subieci activi,
anume aceia care desfoar activitatea infracionala, comit fapta interzis de lege i sub
eci pasivi care suport sau sufer urmrile ori efectele infraciunii. Contrabanda este o
infraciune ce reprezint "opera" unor subieci activi i produce consecine ce se rsfrn
supra subiecilor pasivi.

2.1. Subiectul activ Subiectul activ al unei infraciuni este persoana fizic ce a svri
t fapta direct i nemijlocit n calitate de autor sau a participat la svrirea ei ca ins
tigator ori complice. Pentru a fi subiect activ al infraciunii persoana fizic treb
uie s ndeplineasc anumite condiii generale i speciale. Condiiile generale au n veder
sta, responsabilitatea, libertatea de voin i aciune. Cele speciale se refer la anumit
e circumstane personale prevzute de lege pentru anumite infraciuni, cum ar fi: cetean
, strin, funcionar public, gestionar, militar etc. Subiectul activ nemijlocit al c
ontrabandei este necircumstaniat. Orice persoan poate fi subiect activ al infraciun
ii de contraband n calitate de autor, complice sau instigator. Participarea este p
osibil chiar i n forma improprie prevzut de art. 31 C. pen. Pn la reglementarea din
8 (Codul vamal al R. S. R. - L. nr. 30/1978) legile vamale anterioare prevedeau
tratamente difereniate pentru autorii contrabandelor, complici sau instigatori ca
re aveau calitatea de funcionari vamali, comisionari n vam, expeditori, intermediar
i, personalul vaselor, al cilor ferate, cpitanii de vase, armatorii, cpitanii de po
rturi, ali angajai cu atribuii de control sau care nlesneau comiterea contrabandei.

96

ncepnd cu reglementarea din 1978, calitatea de funcionar vamal, comisionar, expedit

or etc. a ncetat s mai atrag un tratament juridic difereniat pentru subiecii activi a
i infraciunii de contraband. Dac. ipotetic, infraciunea ar fi svrit de un funciona
c (agent vamal) abilitat s efectueze controlul vamal sau cu alte atribuii care i-a
r nlesni comiterea faptei, o astfel de calitate a subiectului activ nemijlocit po
ate constitui o circumstan personal agravant stabilit pe cale judiciar potrivit art.
5 alin. ultim C. pen. care va atrage efectele prevzute la art. 78 C. pen. n aceeai
ordine de idei se nscriu i alte persoane care i desfoar activitatea n punctele de t
e a frontierei ori, n general, la frontier sau n zona de frontier61. Printre acestea
se afl: funcionarii poliiei de frontier (ofieri, ageni, personal contractual), ai c
iei porturilor, funcionari cu atribuii de control sanitar - uman, sanitar - veteri
nar, fitosanitar, privind protecia mediului .a.m.d. Toate aceste persoane pot fi s
ubieci activi ai infraciunii de contraband n calitate de autori, complici sau instig
atori, funcia lor din momentul svririi faptei atrgnd doar stabilirea unor circumstan
gravante judiciare cu consecinele de rigoare. ntr-o situaie asemntoare se gsesc i an
salariai particulari care i desfoar activitatea i au unele atribuii n legtur cu
formalitilor vamale, cum ar fi: comisionarii n vam, agenii caselor de expediii, agen
navelor, ali intermediari. Potrivit art. 180 din L. nr. 141/1997 cnd fptuitorii in
fraciunii de contraband sunt angajai sau reprezentani ai unor persoane juridice care
au ca obiect de activitate operaiuni de import export se poate aplica i interdicia
exercitrii ocupaiei, potrivit art. 64 C. pen. Art 179 din L. nr. 141/1997 prevede
forme agravate ale contrabandei, contrabandei calificate i ale celorlalte infraci
uni vamale. Aceste forme constau
61
A se vedea n acest sens O.U.G. nr. 104 din 27 iunie 2001 privind organizarea i fun
cionarea Poliiei de Frontier
Romne, publicat n Monitorul Oficial nr. 351 din 29 iunie 2001, aprobat prin L nr. 81
din 26 februarie 2002 publicat n Monitorul Oficial nr. 154 din 4 martie 2002 i O.U
.G. nr. 105/2001 privind frontiera de stat a Romniei -citat anterior.

97

n svrirea infraciunilor respective de una sau mai multe persoane narmate ori constitu
te n band. Nici n acest caz nu se pune problema circumstanierii subiectului activ ci
doar a condiiei "narmrii" ori "constituirii n band". Mai exact este vorba de orice p
ersoan care svrete o infraciune de contraband fiind narmat, adic purtnd o "arm"
151 C. pen. Legea nu limiteaz noiunea de arm la vreo anumit categorie de asemenea in
strumente, ceea ce nseamn c poate fi o arm de foc, arm alb, arm ascuns, chimic, nu
acteriologic, ofensiv ori defensiv etc. n ce privete persoanele "constituite n band"
octrina penal a observat c noiunea de "band" nefiind definit de textele legale n vigo
re, a trebuit explicat pe cale tiinific pornindu-se de la texte mai vechi. Astfel, a
rt. 183 pct. 8 al Codului penal din 1936 definea teremenul de "ceat" sau "band" ca
fiind "adunarea sau ntrunirea a cel puin trei persoane". De remarcat c legile vama
le vechi (de la 1874,1905 i 1933) foloseau termenul de "trup" sau "band" fr a furniza
alte lmuriri. Avnd n vedere prevederile Codului penal de la 1936, doctrina a relev
at c "banda" reprezint o grupare de persoane cu o organizare intern, o ierarhie, di
spunnd de mijloacele necesare de aciune. Amploarea deosebit a criminalitii din ultime
le decenii, n mod special a crimei organizate a impus adoptarea unor reglementri a
decvate i definirea clar a unor concepte. Astfel, prin L. nr. 39 din 21 ianuarie 2
003 privind prevenirea i combaterea criminalitii organizate a fost definit termenul
de grup infracional organizat Potrivit art. 2 lit a din lege, prin grup infracion
al organizat se nelege grupul structurat, format din trei sau mai multe persoane,
care exist pentru o perioad i acioneaz n mod coordonat n scopul comiterii uneia sau
multor infraciuni grave, pentru a obine direct sau indirect un beneficiu financia
r sau un beneficiu material; nu constituie grup infracional organizat grupul form
at ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciuni i care n
u are continuitate sau o structur determinat ori roluri prestabilite pentru membri
i si n cadrul grupului, n continuare, acelai articol la lit. b enumera

98

infraciunile grave care pot forma scopul grupurilor infracionale organizate, la pu

nctul 16 figurnd contrabanda. Art, 8 din aceeai lege prevede c iniierea sau constitu
irea ori aderarea sau sprijinirea sub orice form a unui grup n vederea svririi de inf
raciuni, care nu este un grup infracional organizat, se pedepsete, dup caz, potrivit
art. 167 sau 323 din C. pen.62 Sintetiznd cele expuse putem concluziona urmtoarel
e: a. banda este un grup structurat, format din mai multe persoane ( cel puin dou)
; b. grupul infracional organizat astfel, cum este definit de art. 2 lit. a din L
. nr. 39/2003 include noiunea de band, primul fiind genul, iar a doua specia; c. g
rupul format ocazional n scopul comiterii imediate a uneia sau mai multor infraciu
ni de contraband care nu are continuitate, dar este structurat i membrii si au rolu
ri prestabilite pentru realizarea scopului propus poate constitui o "band" n nelesul
art. 179 din L. nr. 141/1997. Formele agravate ale infraciunilor de contraband i c
ontraband calificat prevzute la art. 179 din L. nr. 141/1997 presupun, aadar, un sub
iect activ unic i unul plural. Este vorba de situaiile cnd autorul acioneaz singur i
rmat, precum i de cele cnd acioneaz mai multe persoane narmate sau constituite n band
Subiectul activ unic la aceste forme poate exista doar n cazul fptuitorului narmat.
Subiectul activ unic sau singular nu poate fi luat n discuie pentru a doua ipotez
a textului, respectiv a persoanelor constituite n band. Este n afara logicii a se a
dmite c un individ s-ar putea "constitui" n band. Pe de alt parte, aa cum s-a vzut, d
ctrina i legislaia recent consider banda ca fiind o grupare de mai multe persoane. D
ac o persoan fcnd parte dintr-o band acioneaz izolat, fr ca restul grupului s o s
vreun fel
62
Art. 167 C. pen. - Complotul; art. 323 C. pen. - Asocierea pentru srirea de infraci
uni.

99

ori s aib cunotin despre aciunea sa, suntem n prezena unui subiect activ unic al in
nii de contraband. Dac dimpotriv, acea persoan a fost ajutat, sprijinit, determinat,
sinut de grup, atunci subiectul va fi plural. Vor exista, n raport de mprejurrile i c
ndiiile n care s-a acionat, autori (coautori), complici i instigatori, dup caz. In le
gtur cu subiectul plural din prima ipotez a art. 179 din L nr. 141/1997 (dou sau mai
multe persoane narmate) pot aprea mai multe situaii de interes pentru tratamentul
juridic ce urmeaz a fi aplicat. Unele dintre aceste situaii sunt urmtoarele:

e au acionat mpreun n calitate de (co)autori; dintre persoanele care au acionat mpreu

calitate de autori numai una sau unele au fost narmate; dintre persoanele narmate
, unele au avut calitatea de autori, altele de complici sau instigatori; persoan
ele narmate nu au folosit armele; persoanele narmate au folosit armele.

Pentru a gsi soluia acestor probleme trebuie pornit de la faptul c circumstana agrav
ant a persoanei sau persoanelor narmate din teza I a art. 179 din L. nr. 141/1997
este o circumstan real deoarece legea o atribuie faptei. Ea nsoete activitatea ilicit
e trecere a mrfurilor sau bunurilor peste frontier prin alte locuri dect cele stabi
lite pentru controlul vamal. De asemenea, nsoete activitatea ilicit de trecere peste
frontier fr autorizaie a armelor, muniiilor i a celorlalte materii, materiale, subst
ne sau produse supuse autorizrii. Potrivit art. 28 alin. 2 C. pen. circumstanele pr
ivitoare la fapt (reale) se rsfrng asupra participanilor numai n msura n care aceti
au cunoscut ori le-au prevzut. Prin urmare, aceast circumstan agravant se va rsfrnge
upra coautorilor, complicilor i instigatorilor numai n msura n care au cunoscut ori
au prevzut c unul sau unii dintre participanii la

100

infraciunea de contraband au fost narmai i, eventual, au folosit armele. n situaia f

sirii armelor, participanii la contraband devin, n raport de mprejurrile concrete, su
bieci ai infraciunii de omor su, dup caz, omor calificat, omor deosebit de grav, ten
tativ de omor, vtmare corporal grav, ultraj etc, infraciuni aflate n concurs real de
ece au fost svrite prin dou aciuni. In legtur cu acest aspect, n literatura de spec
ate s-a susinut c prin folosirea armelor de ctre fptuitorii narmai ai contrabandei, "
anumite condiii fapta se transform n tlhrie". Argumentul adus n sprijinul susinerii
aceia c pe durata ct bunurile sunt supuse operaiunilor de vmuire ele se afl sub pute
rea de dispoziie a autoritilor vamale, singurele care pot lua msuri privind trecerea
acestor bunuri peste frontier i singurele ndrituite s stabileasc taxele vamale care
constituie avut public n sensul art. 145 C. pen. Nu putem accepta aceast prere dect
numai n situaia cnd mrfurile sar afla ntr-un regim de antrepozit i fptuitorii narma
r sustrage prin folosirea armelor mpotriva celor nsrcinai cu paza depozitelor. n asem
enea circumstane s-ar realiza coninutul infraciunii de tlhrie care, potrivit art. 211
alin. 1 C. pen. este furt svrit prin ntrebuinarea de violene, ameninri etc. Pe de
rte, potrivit art. 208 alin. 1 C. pen., furtul este luarea unui bun mobil din po
sesia sau detenia altuia, fr consimmntul acestuia, n scopul de a-l nsui pe nedrept
mrfuri sau bunuri peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru contr
olul vamal sau mrfuri prohibite fr autorizaie, contrabanditii narmai care folosesc a
le mpotriva funcionarilor vamali, a poliitilor de frontier etc, nu sustrag bunuri pri
n violen din posesia sau detenia cuiva. Mrfurile sau bunurile, obiecte materiale ale
contrabandei, se gsesc chiar n posesia i detenia contrabanditilor. S-a pus n discui
de asemenea, situaia participanilor narmai sau constituii n band care acioneaz con
t (mpreun) avnd astfel calitate de autori (coautori) sau succesiv, avnd caliti diferi
e (autori, complici, instigatori),

101

precum i a numrului de trei sau mai muli fptuitori. Unul dintre motivele acestor dif
erenieri a fost acela al aplicrii prevederilor art. 75 alin. 1 lit. a C. pen. refe
ritoare la circumstana agravant a svririi faptei de trei sau mai multe persoane mpreu
Apreciem c asemenea dezbateri nu sunt utile i nu prezint interes deoarece, aa cum s
-a admis n doctrin, circumstana agravant prevzut de art. 75 alin. 1 lit. a C. pen. se
realizeaz indiferent dac toate trei persoanele sunt prezente ori nu la locul fapte
i, indiferent de contribuia acestora la svrirea infraciunii63 i indiferent daca toi
nd penal. Aceast circumstan agravant nu se aplic dac n coninutul agravant al infrac
intr ca element circumstanial, svrirea faptei de dou sau mai multe persoane mpreun;
urare care se valorific o singur dat (ex.: furtul calificat comis de dou sau mai mul
te persoane mpreun). Pluralitatea subiectului activ al contrabandei prevzut la teza
a ll-a a art. 179 din L. nr. 141/1997 (persoane constituite n band), n anumite mprej
urri, poate determina un concurs real cu infraciunea de asocierea pentru svrirea de i
nfraciuni (art. 323 C, pen.). mprejurrile concrete care ar putea determina concursu
l sunt: preexistenta asocierii i a unor infraciuni, altele dect contrabanda, n antec
edentele asocierii. Dac asocierea s-a constituit exclusiv n scopul svririi faptelor d
e contraband, am fi n prezena unei "bande: n nelesul art. 179 teza a II-a din L. nr.
41/1997. ntr-o asemenea ipotez, aplicarea regulilor concursului de infraciuni nu ar
avea nici o justificare teoretic sau practic. 2.2. Subiectul pasiv Subiectul pasi
v a fost definit n literatura de specialitate ca fiind persoana fizic sau persoana
juridic titular a valorii sociale ocrotite de lege i care este vtmat ori periclitat
in infraciune. Pe lng condiia general evocat n
63
C-tin Bulai, Drept penal, partea general, vol. II, Casa de Editur i Pres "ansa' SRL

102

definiie (aceea de a fi titular al valorii sociale ocrotite) n unele cazuri subiec

tul pasiv trebuie s ndeplineasc anumite condiii speciale cum ar fi calitatea de funci
onar care ndeplinete o funcie ce implic exerciiul autoritii de stat (ex.: n cazul i
unii de ultraj), Subiectul pasiv al contrabandei este ntotdeauna statul ale crui i
nterese sunt afectate prin svrirea infraciunii. Interesele statului afectate de cont
raband pot fi de natur economic, altele se refer la sntatea public primejduit prin
carea produselor i substanelor periculoase ori duntoare sntii (toxice, stupefiante,
otrope, radioactive ec), iar o a treia categorie privete ordinea i sigurana public, v
iaa i integritatea fizic a persoanelor. Uneori statul, ca subiect pasiv al infraciun
ii de contraband, nregistreaz o dubl vtmare a intereselor sale. Este vorba de situai
cnd printr-o singur aciune se pericliteaz att regimul juridic vamal ct i regimul ju
ic al frontierei de stat. Dac anterior svririi contrabandei, concomitent cu aceasta
sau ulterior se comit alte infraciuni n legtur cu ea, acestea i vor avea proprii subi
ci pasivi. Spre ilustrare prezentm situaia ipotetic a unor bunuri de patrimoniu sust
rase din colecii particulare i trecute ilegal frontiera eludndu-se regimul vamal; p
e timpul trecerii frontierei, spre a-i asigura scparea, fptuitorii surprini atac agen
i vamali ori ai poliiei de frontier. Subiecii pasivi ntr-o asemenea spe vor fi propri
tarii bunurilor de patrimoniu sustrase, statul ca titular al regimurilor juridic
e vamale i al frontierei de stat. agenii vamali sau ai poliiei de frontier atacai. SE
CTIUNEA V. : CONTINUTUL CONTRABANDA 1. Latura obiectiv: Aspectul obiectiv sau lat
ura obiectiv a coninutului infraciunii desemneaz totalitatea condiiilor cerute de nor
ma de incriminare privitoare la CONSTITUTIV AL INFRACTIUNII DE

103

actul de conduit pentru existena infraciunii. Elementele componente ale laturii obi
ective care trebuie examinate n vederea stabilirii acesteia sunt: elementul mater
ial, urmarea imediat i legtura de cauzalitate dintre elementul material i urmarea im
ediat. Elementul material al infraciunii de contraband sau actul de conduit interzis
prin norma de incriminare se exprim exclusiv printr-o aciune, respectiv - trecere
a peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal de mrf
uri sau de alte bunuri. Prin trecerea peste frontier trebuie neles att introducerea
ct i scoaterea din ar a mrfurilor sau altor bunuri. i ntr-o situaie i n cealalt,
az o eludare a regulilor de control vamal, adic mrfurile sau bunurile trecute peste
frontier n modalitatea incriminat sunt sustrase regimului vamal. Din aceast perspec
tiv s-a apreciat c elementul material al infraciunii de contraband are un caracter c
omplex deoarece "reunete" un act de introducere sau de scoatere din ar a mrfurilor i
un act de sustragere de la aplicarea regimului vamal. In realitate avem de-a fac
e cu un singur act, acela de trecere a mrfurilor peste frontier prin alte locuri d
ect cele stabilite pentru controlul vamal prin aceasta realizndu-se sustragerea de
la aplicarea regulilor vamale. Condiia sau cerina esenial a elementului material al
contrabandei se refer la locul svririi ei.n conformitate cu art. 175 din L nr. 141/1
997, cerina intrinsec a laturii obiective este mprejurarea c infraciunea de contraban
d se comite prin alte locuri dect cefe stabilite pentru controlul vamal. Potrivit
art. 2 alin. 1 din L. nr. 141/1997, introducerea sau scoaterea din ar a mrfurilor,
a mijloacelor de transport i a oricror alte bunuri este permis numai prin punctele
de control pentru trecerea frontierei de stat. Relund aceast problem, prevederile d
in O.U.G. nr. 105/2001 privind frontiera de stat a Romniei, aprobat prin L. nr. 24
3/2002, dispun c trecerea frontierei de ctre persoane, mijloace de transport, mrfur
i i alte bunuri se face prin punctele de trecere a frontierei de stat deschise tr
aficului internaional. Trecerea frontierei se poate face i prin alte locuri, n cond
iiile stabilite de comun acord prin

104

documente bilaterale ncheiate de Romnia cu statele vecine. Art. 9 din ordonan preciz
eaz c deschiderea de noi puncte de trecere sau nchiderea temporar ori definitiv a cel
or existente se face prin hotrre a Guvernului. Guvernul Romniei d publicitii lista cu
rinznd punctele de trecere a frontierei de stat deschise traficului internaional,
punctele de mic trafic i treceri simplificate. Deschiderea ocazional a unor puncte
de trecere n vederea desfurrii unor activiti cu caracter festiv sau religios i orar
lor de funcionare se efectueaz cu aprobarea inspectorului general al poliiei de fro
ntier. Ct privete noiunile de punct de trecere a frontierei, punct de mic trafic i pu
nct destinat trecerilor simplificate, acestea sunt definite la art. 1 lit. i. i j
. din O.U.G. nr. 105/2001. Potrivit acestora, punctul de trecere a frontierei es
te un loc organizat de Guvernul Romniei pentru trecerea frontierei de stat, iar p
unctul de mic trafic i punctul destinat trecerilor simplificate sunt locuri organ
izate de Guvern pentru trecerea frontierei de stat a persoanelor din zona de fro
ntier, ntr-o form simplificat, convenit prin convenii i acorduri ncheiate cu statel
ine. Aadar, trecerea mrfurilor sau bunurilor prin alte locuri dect cele prevzute la
art. 2 alin. 1 din L. nr. 141/1997, art. 8 i 9 din O.U.G. nr. 105/2001 astfel cum
sunt definite la art. 1 lit. i. i j. din aceeai ordonan constituie elementul materi
al al contrabandei. De asemenea, constituie alte locuri dect cele stabilite pentr
u controlul vamal i locurile de trecere nchise temporar sau definitiv prin hotrre a
Guvernului. n punctele de trecere se organizeaz i se efectueaz controlul de frontier
al persoanelor, mijloacelor de transport, mrfurilor i altor bunuri att la intrarea
ct i la ieirea din ar, precum i controlul vamal. Controlul de frontier are ca scop v
ficarea i constatarea ndeplinirii condiiilor prevzute de lege pentru intrarea i ieire
n/din ar a persoanelor, mijloacelor de transport, mrfurilor i altor bunuri (art. 11
din O.U.G. nr. 105/2001). Controlul vamal urmrete prevenirea nclcrii reglementrilor v
male i stricta respectare a condiiilor i

105

termenelor legale, precum i descoperirea fraudelor vamale (art. 56 alin. 1 din Re

gulamentul de aplicare a Codului vamal al Romniei, aprobat prin H.G. nr. 1114/200
1). Dei n lege nu se prevede expres, este limpede c trecerea mrfurilor sau bunurilor
peste frontier prin alte locuri dect cele stabilite pentru controlul vamal duce l
a eludarea controlului, la sustragerea de la regimul vamal. Urmarea imediat a inf
raciunii de contraband const n starea de pericol creat pentru acele interese ale stat
ului care privesc regimul vamal i, eventual, n producerea unei pagube materiale re
prezentnd sumele legal cuvenite pentru operaiunile de trecere a bunurilor peste fr
ontier i nepercepute. Pornind de la faptul c legea nu a stabilit expressis verbis v
reo condiie privitoare la rezultatul infraciunii de contraband, n literatura juridic
s-a exprimat prerea potrivit creia aceasta ar avea ca rezultat ntotdeauna o stare d
e pericol i niciodat o vtmare material. De asemenea, eventualele pagube materiale nre
istrate de stat au fost considerate "consecine subsecvente consecutive''. Drept u
rmare, s-a concluzionat c infraciunea de contraband "nu constituie, n principiu, o f
apt penal de rezultat material sau o infraciune de prejudiciu". Realitatea obiectiv
ne arat c anual, prin fapte de contraband se aduc prejudicii de miliarde de lei bug
etului de stat i c raiunea pentru care a fost incriminat aceast fapt const, n primu
n interesul statului de a nltura pagubele ce i se produc. Din acest punct de veder
e considerm c urmarea imediat a contrabandei este complex. Legtura de cauzalitate din
tre elementul material i urmarea imediat a contrabandei, oricare ar fi ea (starea
de pericol sau prejudiciul cauzat statului) rezult din materialitatea faptelor- e
x re64.
64
Gh. Diaconescu, op. cit., p. 333

106
2. Latura subiectiv

Latura subiectiv ca element al coninutului infraciunii cuprinde totalitatea condiiil

or cerute de lege cu privire la atitudinea contiinei i voinei fptuitorului fa de fap
rmrile acesteia, pentru caracterizarea ei ca infraciune65. Elementul subiectiv pri
ncipal n care se exprim mai evident atitudinea contiinei i voinei fa de fapt i ur
ste vinovia. Contrabanda, n forma incriminat la art. 175 din L nr. 141/1997, se svre
umai cu intenie direct. Cu alte cuvinte, subiectul activ nemijlocit al contrabande
i are reprezentarea rezultatului faptei i urmrete producerea lui prin ducerea la bu
n sfrit a aciunii sale. Vechea reglementare (L. nr. 30/1978) prevedea n textul de in
criminare (art. 72) scopul sustragerii bunurilor de la regimul vamal. n felul ace
sta, legea vamal indica precis forma de vinovie specific infraciunii de contraband i
ume intenia direct, calificat prin condiia special a scopului urmrit de fptuitor.
65
C-tin Mitrache, op. cit., p. 96

107

Actuala lege (L. nr. 141/1997) a renunat la aceast explicaie, limitnduse s enune aci
a incriminat, respectiv trecerea peste frontiera prin alte locuri dect cele stabil
ite pentru controlul vamal, de mrfuri sau de alte bunuri. Din context rezult, ns, fr
oial c nimeni nu se ncumet la o asemenea fapt dect cu un scop i anume acela al elud
egimului juridic vamal. De altfel, n doctrina penal s-a admis c, de cele mai multe
ori, prin fapta infracional se urmrete un scop, care devine un fir conductor al ntre
atitudini a contiinei infractorului, al vinoviei lui. Scopul presupune n ultim anal
situaie la care aspir cel ce svrete fapta. Prin urmare, n faa evidenei, legiuitor
nsiderat de prisos indicarea unui element care, oricum, rezult din logica lucruri
lor. Subiectul activ al infraciunii de contraband are reprezentarea c svrind aciunea
terzis de lege produce o stare de pericol pentru buna i normala desfurare a relaiilor
sociale din domeniul vamal. Totodat, este n afar de orice ndoial c fptuitorul urmr
stragerea mrfurilor i a bunurilor de la regimul vamal. n concluzie, el acioneaz cu in
tenie direct n sensul prevederilor art. 19 alin. 1, pct. 1, lit. a. C. pen. n privina
mobilului sau motivului care determin svrirea contrabandei, legea nu prevede o "con
diie subiectiv necesar" pentru existena infraciunii. Totui, dac din probele administ
e rezult c fptuitorul a acionat din motive josnice (cum ar fi: lcomia, dorina de nav
rapid sau profitnd de o calamitate) se pot reine n sarcina sa circumstanele agravant
e prevzute la art. 75 alin. 1 lit. d. i f. din C. pen. n literatura de specialitate
s-a considerat c trecerea peste frontier n condiii de eludare a regimului juridic v
amal a unor bunuri din patrimoniul cultural naional sau arhivistic trebuie s fie r
einut ca fapt comis din motive josnice i, n consecin, s se aplice prevederile refe
la circumstana agravant respectiv (art. 75 alin. 1 lit. d. C, pen.). Mobilul infra
ciunilor,

108

inclusiv al contrabandei, trebuie cunoscut pentru a se nelege voina de svrire a fapte

, complexitatea i gradul de periculozitate social66. n fine, trebuie precizat c latu
ra subiectiv a contrabandei, ca a oricrei infraciuni, adic vinovia, mobilul i scopul
oate fiind manifestri ale psihicului uman, vor rezulta din materialitatea faptelo
r i a circumstanelor n care acestea s-au comis. Mai exact, este vorba de

substanialitatea faptei svrite i de circumstanele materiale care au premers, au acomp

niat i au urmat comiterii faptei67. SECIUNEA VI. : CONTRABANDA SIMPL. Fapta incrimi
nat n art 175 ,Cod Vamal const n Trecerea peste frontier prin alte locuri dect cele
bilite pentru controlul vamal de mrfuri sau alte bunuri ce constituie infraciunea
de contraband se pedepsete cu nchisoare de la 2 ani la 7 ani i interzicerea unor dre
pturi.
1. Latura obiectiv Latura obiectiv a infraciunii de contraband este diferit, dup cum
ceast fapt penal se comite ntr-una din variantele prevzute n art 175-179 i 182, Cod
al. Elementul material al laturii obiective a contrabandei prevzute n art. 175 , C
od Vamal const ntr-o activitate de trecere peste frontiera de stat a bunurilor
66 67
I. Oancea, op. cit, p. 187 F. Sandu, op. cit, p. 66

109

prin alte locuri dect cel stabilit pentru controlul vamal de mrfuri sau alte bunur
i. Deci o cerin esenial pentru existena laturii obiective ale acestei fapte penale pr
ivete locul comiterii infraciunii. Pentru a determina coninutul acestei cerine esenia
le, pentru existena laturii obiective, trebuie s inem seama mai nti de mprejurarea c
sistemul de drept romn aflat n vigoare, frontiera vamal a Romniei este identificat cu
frontiera de stat. n temeiul art. 8 din O.UG. 105/2001, privind frontiera de sta
t a Romniei. Trecerea frontierei de stat a Romniei de ctre persoane, mijloace de tr
ansport, mrfuri i alte bunuri se va face prin punctele de trecere a frontierei de
stat deschise traficului internaional. Trecerea frontierei de stat a Romniei se po
ate face i prin alte locuri, dar n condiiile stabilite de comun acord prin intermed
iul unor documente bilaterale ncheiate de Romnia cu statele vecine ei. Trecerea fr
ontierei de stat a mijloacelor de transport, mrfurilor i a altor bunuri se va face
cu respectarea legilor ce reglementeaz regimul vamal. n punctele de control i desfa
soar activitatea i personalul vamal din cadrul echipelor de control, potrivit regl
ementrilor referitoare la controlul vamal. Controlul vamal al mrfurilor, bagajelor
i a altor bunuri aflate asupra persoanelor se vor desfsura n conformitate cu preve
derile art. 19 din cadrul O.UG. 105/2001 ulterior efecturii controlului documente
lor pentru trecerea frontierei de stat. n consecin, din litera i economia art. 2 ali
neatul 1 i al art 8 alineatul 3 din Codul Vamal rezult urmatoarele: punctele de co
ntrol pentru trecerea frontierei de stat a Romniei sunt reglementate ca locuri stab
ilite pentru controlul vamal. Deci prin expresia alte locuri dect cele stabilite p
entru controlul vamal se neleg alte locuri dect punctele de control vamal care pot f
i puncte de frontier n conformitate cu art. 2 alineatul 1 sau alte locuri stabilit
e prin Regulamentul vamal n conformitate cu art. 5 alineatul 3 Cod Vamal.

110

Potrivit legii, activitatea ilicit care constituie elementul material al contraba

ndei prevzute n art 175 Cod Vamal const ntr-un act de introducere sau de scoatere di
n ar a unor bunuri. Existenta elementului material al infraciunii de contraband este
condiionat de un act de introducere sau de scoatere din ar a unor mrfuri sau alte b
unuri. Activitatea ilicit examinat mai sus este n ansamblul sau o activitate comisi
v ce se realizeaz ntotdeauna printr-un act comisiv i anume trecerea peste frontiera
de stat a unor bunuri. n alte cuvinte existenta elementului material al contraban
dei, prevazut de art. 175, Cod Vamal este dependent de o prim cerin esenial, extrins
anume manifestarea extern a fptuitorului ce const n introducerea sau scoaterea din t
ar a unor bunuri. Aceast activitate este necesar s se desfasoare prin alte locuri d
ect cele stabilite pentru controlul vamal adic prin orice alte locuri dect cele car
e sunt puncte de control pentru trecerea frontierei de stat deschise traficului
internaional. Cerinta esenial n discuie pentu existena laturii obiective a infraciun
de contraband prevazute n cadrul art 175Cod Vamal , este realizat i n ipoteza n care
n punct de control a fost nchis temporar printr-o hotrare a Guvernului Romniei, sau
cu att mai mult punctul de control a fost nchis definitiv printrun astfel de act
normativ. n ambele variante enumerate mai sus contrabanda este susceptibil a fi co
mis. 2. Latura subiectiv Latura subiectiv a infraciuni de cotraband svrit n varia

normativ prevzut n art. 175 Cod Vamal, are ca element subiectiv i constitutiv intenia
direct ori indirect ntruct nu se mai prevede un scop precis determinat. Pentru exist
ena elementului subiectiv al infraciunii de contraband este ndestultor dac scopul spe
ial i anume neplata datoriei vamale, implicit

111

sustragerea de la regimul juridic vamal, a fost svrit sau numai acceptat de ctre inf
ractor, fiind fr relevan dac un astfel de scop a fost i realizat. n ceea ce privete
lul cu care acioneaz fptuitorul contrabandei, nu constituie o condiie subiectiv neces
ar pentru existena infraciunii de contraband, deci mobilul este cu alte cuvinte un e
lement facultativ n cadrul coninutului subiectiv al faptei de contraband. Culpa nu
poate constitiui element subiectiv al coninutului infraciunii de contraband, deoare
ce fr o fapt comisiv legea nu prevede expres existena contrabandei atunci cnd infrac
ea este savarsit din culp. Intenia direct sau indirect care alctuete elementul subie
v din coninutul infraciunii de contraband va rezulta din constatarea materialitii fap
tei comise i a circumstanelor reale ale comiterii infraciunii, deci din substana int
rinsec a faptei svrite i din circumstanele obiective care au premers, au acompaniat
u urmat comiterii acestei infraciuni.
3. Urmarea imediat

n sistemul dreptului penal romn aflat n vigoare, n principiu comiterea oricrei aciuni
sau inaciuni interzis de lege, oricare ar fi modalitatea sau forma n care se realiz
eaz, aceste aciuni sau inaciuni, vor produce ntotdeauna un anumit rezultat. Prin urm
area imediat se desemneaz rezultatul pe care l va produce aciunea sau inaciunea prin
intermediul creia se realizeaz elementul material, o urmare care condiioneaz existena
laturii obiective i deci implicit a infraciunii. n principiu credem c orice fapt pre
vazut de legea penal indiferent de sediul ei incriminator va produce n cazul svririi
i un anume rezultat, fie c acest rezultat este contientizat sau nu de ctre infracto
r. De asemenea credem

112

c realizarea elementului material al contrabandei are ca urmare imediat o atingere

adus regimului juridic vamal, ca valoare social aprat de legea penl. O alt urmare im
ediat este sustragerea bunurilor de la regimul vamal, scop urmrit de ctre faptuitor
pentru a-i satisface dorina sa de ctig ilicit i deci implicit setea de putere care e
ste conferit de fora economic. Nu se poate susine c infraciunea de contraband ar ave
a urmare imediat o vtmare material pentru considerentul c legea, n art. 175 Cod Vamal
nu condiioneaz n mod explicit existena laturii obiective a infraciunii de producere a
unui rezultat material, la nici una din modalitile sau dintre variantele normativ
e.

SECIUNEA VII. : CONTRABANDA CALIFICAT 1. Latura obiectiv Trecerea peste frontier, fr

utorizaie, a armelor, muniiilor, materiilor explozive sau radioactive, produselor i
substanelor stupefiante i psihotrope, precursorilor i substanelor chimice eseniale,
produselor i substanelor toxice constituie infraciunea de contrabanda calificat n tem
eiul art. 176 din L. nr. 141/1997. Dup cum se observ este vorba de nclcarea unor pro
hibiii instituite de lege i anume introducerea sau scoaterea din ar a anumitor mrfuri
sau bunuri fr autorizaie, n conformitate cu prevederile art. 86 alin. 3 din L nr. 1
41/1997, atunci cnd importul sau exportul nu este permis dect cu prezentarea unei
autorizaii speciale sau a unei licene, mrfurile sunt prohibite, dac nu sunt nsoite de
un astfel de titlu sau dac acesta nu este valabil, Legea vamal actual i regulamentul
ei de aplicare nu cuprind dispoziii exprese referitoare la interdicia impus persoa
nelor fizice de a introduce sau scoate din ar arme, muniii, materii explozive sau r
adioactive, produse i substane stupefiante i

113

psihotrope, produse i substane toxice aa cum se gseau n legislaia vamal anterioar (

55 lit. b. i c. i art. 56 lit. d. i e. din L. nr. 30/1978). Singurele referiri la i
ntroducerea sau scoaterea din ar de ctre persoanele fizice a acestor obiecte, produ
se ori substane le aflm n art. 122 lit, a. i b. din R. vam. care dispune c sunt supus
e declarrii scrise, n toate cazurile, la intrarea sau ieirea din ar, armele, muniiile
materiile explozive, radioactive, nucleare, produsele i substanele stupefiante or
i psihotrope, precursorii acestora, produsele i substanele toxice. Potrivit art. 1
31 din acelai R. vam., persoanele fizice pot introduce sau scoate din ar bunuri fr ca
racter comercial, n limitele i n cantitile prevzute n anexa nr. 6. n privina armel
iiilor, la pct. 14 lit. h. i pct. 15 din aceast anex este prevzut posibilitatea clt
r de a introduce sau de a scoate n i din ar dou arme de vntoare cu cte 100 cartue
are arm n condiiile prevzute de reglementrile privind regimul armelor de foc i al mun
ilor. Acest regim este reglementat de L nr. 17 din 2 aprilie 1996 care la art. 2
dispune c exportul, importul i comercializarea armelor i muniiilor militare constit
uie monopol de stat, ceea ce nseamn c operaiunile enumerate se pot efectua numai de
ctre ageni economici autorizai n acest sens de autoritile statului. Pentru celelalte
ategorii de arme, respectiv arme de tir, de vntoare, de mprtiere a gazelor nocive, ir
itante sau de neutralizare, de panoplie i de recuzit, persoanele juridice care efe
ctueaz operaiuni de import, export, comer, transport etc. sunt obligate s obin autori
aie de la organele competente ale Ministerului de Interne (art. 54 din L nr. 17/1
996). Persoanele fizice pot fi autorizate s dein, s poarte i s foloseasc arme de tir
e vntoare, de mprtiere a gazelor nocive, iritante sau de neutralizare i arme de panop
ie. Cetenii romni pot fi autorizai s dein dintre armele militare numai un pistol sau
volver, precum i muniia corespunztoare (art 11 -14 din L nr. 17/1996),

114

Intr-un asemenea cadru normativ trecerea peste frontier, fr autorizaie a armelor i mu

niiilor poate constitui contraband calificat dac sunt ndeplinite i celelalte condiii
evzute de legea penal. n ce privete noiunile de arme i muniii, in abordarea lor treb
pornit de la prevederile Codului penal i ale L nr. 17/1996. Potrivit art. 151 C.
pen., "arme" sunt instrumentele, piesele sau dispozitivele astfel declarate pri
n dispoziii legale. Sunt asimilate armelor orice alte obiecte de natur a putea fi
folosite ca arme i care au fost ntrebuinate pentru atac. Art. 3 din L. nr. 17/1996
definete "armele de foc", prin acestea nelegndu-se acele arme a cror funcionare deter
in aruncarea unuia sau mai multor proiectile, substane aprinse sau luminoase, mprtier
ea de gaze nocive, iritante sau de neutralizare. Principiul de funcionare al arme
lor de foc are la baz fora de expansiune a gazelor provenite din detonarea unei ca
pse ori prin explozia unei ncrcturi. Prin "muniii" se nelege: cartuele, proiectilele
cturile de orice fel care pot fi ntrebuinate la armele de foc (art. 4 din L. nr. 17
/1996). Mai precizm c legea clasific armele de foc n: arme militare, de tir, de vntoa
e, arme confecionate pentru a mprtia gaze nocive, iritante sau de neutralizare, arme
ascunse, de panoplie i de recuzit. n literatura de specialitate s-a pus problema d
ac armele albe pot constitui obiectul material al infraciunii de contraband calific
at. Pn n prezent armele albe nu au fcut obiectul vreunei reglementri, neexistnd o de
iie a lor pe cale legislativ. n L. nr. 61 din 27 septembrie 1991 pentru sancionarea
faptelor de nclcare a unor norme de convieuire social, a ordinii i linitii publice mo
ificat prin L. nr. 169 din 10 aprilie 2002 este incriminat la art. 11 portul fr drep
t "al cuitului, pumnalului, iului, boxului, castetului ori al altor asemenea obiect
e fabricate sau confecionate anume pentru tiere, mpungere sau lovire". Aceast enumer
are exemplificativ nu constituie ns o definiie i nici nu aflm altundeva prevederi leg
le care s impun un anumit regim pentru aceste instrumente. n concluzie apreciem c

115

dispoziiile art. 176 din L. nr. 141/1997 (contrabanda calificat) au n vedere noiunea
de "arme" n nelesul art. 151 C, pen. i al prevederilor L. nr. 17/1996. Materiile ex
plozive sunt definite de art. 1 alin. 2 din L. nr. 126 din 27 decembrie 1995 pri
vind regimul materiilor explozive, modificat i completat prin L. nr. 464 din 18 iul
ie 200168. Potrivit acestuia, prin materii explozive se nelege explozivii propriuzii, amestecurile explozive, pirotehnice i simple, mijloacele de iniiere, cele auxi
liare de aprindere, precum i orice alte substane destinate s dea natere la reacii chi
mice instantanee, cu degajare de cldur i gaze la temperatur ridicat. n conformitate c
prevederile art. 2 din aceeai lege, orice operaiune de import - export cu materii
explozive este permis numai persoanelor fizice i juridice care posed autorizaie n ac
est sens, eliberata de organele prevzute de lege. Per a contrario, trecerea peste
frontier, fr autorizaie a materiilor explozive poate constitui infraciunea de contra
band calificat, dac sunt ndeplinite i celelalte condiii prevzute de lege. Materiile
ioactive, ce pot forma obiectul material al contrabandei calificate, sunt defini
te n L. nr. 111 din 10 octombrie 1996 privind desfurarea n siguran a activitilor nu
e, modificat i completat prin L. nr. 193 din 13 mai 200369. n conformitate cu pct. 1
5 din anexa nr. 2 la aceast lege, prin material radioactiv se nelege orice material
, n orice stare de agregare, care prezint fenomenul de radioactivitate, inclusiv d
eeurile radioactive. La rndul lor, deeurile radioactive, conform pct. 7 din anex, su
nt acele materiale rezultate din activitile nucleare, pentru care nu s-a prevzut ni
ci o ntrebuinare, care conin sau sunt contaminate cu radionuclizi n concentraii super
ioare limitelor de exceptare. Activitile cu materiale radioactive, inclusiv tranzi
tul, importul i exportul, sunt supuse, n temeiul art. 8 din L. nr. 111/1996 autori
zrii de ctre Comisia Naional pentru Controlul Activitilor Nucleare. Art 7 din lege
68 69
Publicat in Monitorul Oficial nr, 423 din 30 iulie 2001 Publicat n Monitorul Oficia
l nr. 343 din 20 mai 2003

116

interzice importul deeurilor radioactive, iar art. 44 alin. 1 lit. b. incrimineaz

importul i exportul fr autorizaie a materialelor radioactive i deeurilor radioactive.
De menionat c textul art. 176 din L. nr. 141/1997 nu include n obiectul material al
contrabandei calificate materialele nucleare, combustibilul nuclear, materiile
prime nucleare, materialele fisionabile speciale .a.m.d. care sunt definite i al cr
or regim este reglementat n L. nr. 111/1996. Explicaia s-ar gsi n aceea c materialele
nucleare prezint, n generai, fenomenul de radioactivitate, ceea ce le-ar include,
din acest punct de vedere n categoria materialelor radioactive. Totui, pentru nltur
area oricror neclariti, apreciem c ar fi fost util introducerea n textul art. 176 din
L. nr. 141/1997 a noiunii de "materiale nucleare", pe lng acela de materiale radioa
ctive, soluia adoptat de altfel, de art. 2791 C. pen.70. Produsele i substanele stup
efiante i psihotrope sunt definite n L. nr. 143 din 26 iulie 2000 privind combater
ea traficului i consumului ilicit de droguri. Art. 1 din lege dispune c drogurile i
precursorii nscrii n tabelele anex nr. I - IV constituie substane aflate sub control
naional. Drogurile sunt plante i substane stupefiante ori psihotrope sau amestecur
ile care conin asemenea plante i substane. Legea clasific drogurile n droguri de mare
risc din care exemplificm: heroina, methadona, amfetamina, cocaina, codeina i dro
guri de risc din care fac parte: canabisul, diazepamul, barbitalul .a.m.d. Precur
sorii sunt substane chimice folosite la fabricarea ilicit a drogurilor, srurilor ac
estora, precum i amestecurile ce conin astfel de substane. n conformitate cu art. 6
din L. nr, 300 din 17 mai 2002 privind regimul juridic al precursorilor folosii l
a fabricarea ilicit a drogurilor71, exportul i importul acestora se efectueaz de op
eratori autorizai care au obinut avizul Inspectoratului General al Poliiei, pe baza
licenei emise de autoritatea competent i a documentelor de provenien. Art. 33 din le
ge dispune c
70
Nerespectarea regimului materialelor nucleare sau a altor materii radioactive Pu
blicat in Monitorul Oficial nr. 409 din 13 iunie 2002
71

117

trecerea peste frontier a precursorilor, fr documentele prevzute la art. 6, constitu

ie infraciunea de contraband calificat, prevzut i pedepsit de art. 176 din L. nr. 14
997 privind Codul vamal al Romniei. Prin aceast norm de referire textul citat din L
nr. 300/2002 clarific pe deplin, n opinia noastr, situaia precursorilor trecui peste
frontier fr autorizaie. Regimul produselor i substanelor toxice este reglementat pri
Decretul nr. 466 din 28 decembrie 1979 potrivit cruia lista acestora se stabilete
de Ministerul Sntii pe baza propunerilor instituiilor interesate. Produsele i substa
le toxice folosite n scop medical sunt cele prevzute n tabelele "Venena" i "Separand
a" din Farmacopeea romn n vigoare. Importul, exportul i alte operaiuni cu produse i s
bstane toxice sunt permise numai n scop medical i cu autorizaie de la autoritile comp
tente. Necesitatea actualizrii legislaiei n acest domeniu este n afara oricrei discui
. Pentru existena contrabandei calificate nu are relevan cantitatea sau valoarea ob
iectelor, produselor sau substanelor menionate la art. 176 din Lnr. 141/1997.

2. ELEMENTUL MATERIAL Elementul material al laturii obiective a infraciunii anali

zate l constituie trecerea efectiv peste frontier a unor bunuri, produse sau substa
ne fr autorizaia prevzut de lege. Cerina esenial pentru existena laturii obiectiv
ciunii "vizeaz absena unui nscris oficial" prin care autoritile publice competente pe
mit introducerea sau scoaterea n i din ar ori tranzitul armelor,

118

muniiilor, materiilor explozive sau radioactive, stupefiantelor, precursorilor, s

ubstanelor toxice. Echivaleaz cu absena autorizaiei i situaia n care un asemenea ns
oficial de import, export sau tranzit eman de la o autoritate necompetent, a expir
at, se refer la alte cantiti de bunuri, produse sau substane ori a fost modificat. E
lementul material al infraciunii se realizeaz indiferent dac trecerea frontierei se
produce prin iocuri stabilite pentru controlul vamal sau prin alte locuri. De a
semenea, nu are relevan dac fptuitorul este proprietarul bunurilor sau numai un pose
sor ori doar un reprezentant al vreunei societi comerciale. 3. URMAREA IMEDIAT Urma
rea imediat a faptei o constituie starea de pericol care se creeaz pentru sigurana
naional i ordinea public (arme, muniii), sntatea populaiei (stupefiante, substane
ope, toxice), n general pentru regimul juridic vamal. Contrabanda calificat se com
ite cu intenie direct, n sensul c fptuitorul prevede "rezultatul faptei sale i urmr
oducerea lui. Trecnd peste frontier bunuri din cele enumerate la art. 176 din L. n
r 141/1997, fr autorizaie, infractorul are n vedere i urmrete eludarea unor prohibi
ustragerea de la regimul vamal. Aceast cerin subiectiv, esenial va trebui s rezulte
datele i din ntreaga situaie de fapt a cauzei. Mobilul n cazul contrabandei calific
ate reprezint un element facultativ al laturii subiective. Stabilirea lui n concre
t ar prezenta importan la individualizarea pedepsei.
4. Recuperarea prejudiciului cauzat

119

Datorit prejudiciului foarte mare cauzat statului prin aceast infraciune, (care une
ori se ridic la zeci de miliarde de lei) este foarte important s fie luate msurile
necesare pentru recuperarea prejudiciului. n timpul cercetrii penale trebuiesc asi
gurate bunurile ce urmeaz a fi confiscate n folosul statului Romn i n mod special bun
urile care sunt un produs al infraciunii de contraband. n situaia n care au fost gsit
bunurile care au format obiectul infraciunii trebuie luate msurile asiguratorii p
entru achitarea de ctre fptuitor a taxelor vamale aferente. Luarea msurilor asigura
torii se va face din oficiu, indiferent de situaie, organelor competente de urmrir
e penal le va revine sarcina de a face investigaiile necesare n vederea stabilirii
valorii pagubelor pricinuite prin intermediul diferitelor infraciuni constatate d
e ctre aceste organe penale. n funcie de aceste prejudicii, msurile asiguratorii se
vor aplica bunurilor pn la concurena acestei valori . Pentru a putea preveni eventu
alele ascunderi ale bunurilor ce fac obiectul infraciunii, doctrina i practica jud
iciar recomand ca aplicarea sechestrului s se fac atunci cnd este posibil, odat cu ef
ctuarea altor activiti dup cum urmeaz : reinerea, arestarea ,percheziia.
5. Sanciuni Legea prevede pentru infraciunea de contraband pedeapsa nchisorii de la
2 la 7 ani i interzicerea unor drepturi, iar pentru contrabanda calificat nchisoare
de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi, daca legea penal nu prevede o ped
eaps mai mare (art. 175 i 176 din L. nr. 141/1997). Expresia din finalul art. 176
("dac legea penal nu prevede o pedeaps mai mare") are n vedere textele din Codul pen
al i din unele legi penale speciale care

120

incrimineaz nerespectarea regimului armelor i muniiilor (art. 279 C. pen.), nerespe

ctarea regimului materialelor nucleare sau al altor materii radioactive (art. 27
91 C.pen.), nerespectarea dispoziiilor privind importul de deeuri i reziduuri (art.
3022 C.pen.), traficul de substane toxice (art. 312 C. pen.), traficul de drogur
i (art. 3 din L. nr, 143/2000) i operaiuni ilicite cu precursori (art. 33 din L. n
r. 300/2002). n consecin, acolo unde vreunul din textele enumerate prevede o pedeap
s mai mare dect nchisoare de la 3 la 12 ani i interzicerea unor drepturi se va aplic
a prevederea respectiv. Este cazul art. 279alin. 5 C. pen. (nerespectarea regimul
ui materialelor nucleare sau altor materii radioactive care a avut consecine deos
ebit de grave), art. 281 alin. 3 - 5 C. pen. (nerespectarea regimului materialel
or explozive care a avut ca urmare producerea unui pericol public sau a unor con
secine deosebit de grave), art. 3022 alin. 2 C. pen. (nerespectarea dispoziiilor p
rivind importul de deeuri i reziduuri dac s-a produs moartea uneia sau mai multor p
ersoane ori pagube importante economiei naionale), art. 3 din L nr. 143/2000 (int
roducerea sau scoaterea din ar precum i importul ori exportul de droguri fr drept). D
e menionat c prevederea din finalul art. 176 din L. nr. 141/1997 este preluat i dezv
oltat de art. 182 care dispune c atunci cnd trecerea peste frontier a unor anumite mr
furi sau bunuri constituie infraciuni cuprinse n alte legi, fapta se pedepsete n con
diiile i cu sanciunile prevzute n acele legi, dac sunt mai aspre. Pentru ilustrarea u
ei asemenea situaii, extragem dintre exemplele prezentate anterior, art. 3 din L.
nr. 143/2000 potrivit cruia introducerea sau scoaterea din ar precum i importul ori
exportul de droguri de risc, fr drept, se pedepsesc cu nchisoare de la 10 la 20 de
ani i interzicerea unor drepturi. Dac faptele incriminate privesc droguri de mare
risc, pedeapsa este nchisoarea de la 15 la 25 de ani i interzicerea unor drepturi
. De asemenea, potrivit art. 12 alin, 1 din L nr. 143/2000, faptele prevzute la a
rt. 3 se pedepsesc cu deteniunea pe via sau cu nchisoare de la 15 la 25 de ani i inte
rzicerea unor drepturi, dac persoana care Ie-a svrit face parte dintr-o organizaie sa
u asociaie ori dintr-un grup de

121

cel puin 3 persoane cu structuri determinate i care sunt constituite n scopul comit
erii acelor fapte i al obinerii de beneficii materiale sau de alte foloase ilicite
. Cu privire la dispoziia de la art. 182 din L. nr. 141/1997, n literatura de spec
ialitate s-a exprimat prerea c aceasta ar fi o norm de referire care vizeaz "o varia
nt de specie sui generis a contrabandei", iar situaia n sine nu comport un concurs d
e texte t cu att mai puin un concurs de infraciuni. Subscriem la aceast opinie cu pre
cizarea c n sistemul dreptului penal infraciunea de contraband subzist atta timp ct
iuitorul menine incriminarea sub denumirea respectiv, (nomen iuris). Aa dup cum evol
uia incriminrii contrabandei a demonstrat, dac legiuitorul nelege s nu mai foloseasc
atare denumire, probabil c vom avea doar infractiuni vamale sau privind regimul v
amal. Altfel spus, denumirea infraciunilor, ca i normele penale, sunt de strict int
erpretare. Desigur c pentru aplicarea pedepselor prevzute de lege, instanele de jud
ecat trebuie s constate c infraciunea s-a consumat. Att doctrina penal ct i practic
iciar din ultima perioad au acceptat c infraciunile de contraband i contraband calif
t se consider consumate atunci cnd mrfurile sau bunurile au fost trecute ilegal fron
tier. Avnd n vedere definiia frontierei de stat de la art. 1 din O. U. G. nr. 105/20
01 vom considera consumat contrabanda sau contrabanda calificat n momentul n care mrf
urile sau bunurile au fost trecute peste linia real sau imaginar care unete un semn
de frontier cu altul, n cazul frontierei terestre. La frontiera fluvial sau a celo
rlalte ape curgtoare se vor avea n vedere conveniile i nelegerile dintre Romnia i s
e vecine, principiul generai acceptat fiind acela c frontiera trece pe la mijlocu
l enalului navigabil, iar la apele nenavigabile - pe la mijlocul pnzei de ap. La Ma
rea Neagr frontiera de stat trece pe la limita exterioar i limitele laterale ale mri
i teritoriale a Romniei.

122

Dac trecerea frontierei se efectueaz cu mijloace de transport prin punctele de tre

cere a frontierei, infraciunea se consum dup trecerea prin aceste puncte. n cazul fo
losirii mijloacelor rutiere - trecerea se efectueaz prin puncte de trecere rutier
e. Cnd pentru trecere se folosesc mijloace feroviare (trenuri) controlul se efect
ueaz n staia de frontier sau, pe parcurs, ntre staia de frontier i o staie interio
nt n care contrabanda se poate consuma. n czul folosirii navelor la svrirea contraban
ei, consumarea acesteia se raporteaz tot la efectuarea controlului la frontier. n p
rincipiu controlul navelor care intr sau ies n i din porturile romneti se efectueaz
unctele de trecere portuare. Controlul navelor care urmeaz s opreasc n porturile sit
uate pe Dunre, n care nu funcioneaz puncte de trecere, se efectueaz n primul port, si
uat n amonte sau n aval, n care funcioneaz un punct de trecere. La ieirea din ar co
ul se efectueaz n portul de unde pleac nava. n situaia n care n acel port nu exist
nct de trecere, navele sunt obligate s opreasc pentru control n unul dintre porturi
le Galai, Sulina, Tulcea, Constana - Sud sau Moldova Veche. La navele sub pavilion
strin care navigheaz n sectorul Dunrii de Jos, ntre porturile Sulina i Brila, contr
l pentru trecerea frontierei se efectueaz la intrare n portul Sulina, iar la ieire,
n unul din porturile Brila, Galai, Tulcea sau Sulina dac din aceste porturi navele
pleac direct n curse externe. Controlul navelor care navigheaz prin canalul Dunre Marea Neagr se efectueaz la intrare n portul Constana - Sud, iar la ieire. n ultimul
ort romnesc din care navele pleac n curs. n portul Cernavod se controleaz numai acel
ave care sosesc sau pleac n curs din portul Basarabi, Poarta Alb, Medgidia sau Cerna
vod. n portul Sulina se efectueaz controlul la frontier asupra tuturor navelor care
navigheaz prin acesta spre porturile Reni sau Ismail. n portul Sulina nu sunt supu
se controlului navele romneti i strine care vin din aceste porturi i nu se opresc ntr
un port romnesc, precum i navele de mrfuri i pasageri sub

123

pavilion romnesc care navigheaz ntre porturile Constana, Sulina, Galai i Brila, la i
area i la ieirea din sectorul Dunrii de Jos. Navele sub pavilion strin care navighea
z n aval pe Dunrea interioar i urmeaz s o tranziteze cu oprire efectueaz controlul
trarea n ar n portul Clrai, iar pentru ieirea din ar, n ultimul port din care pl
organizat punct de trecere a frontierei, sau n portul Galai. Pentru navigaia n amon
te pe acest sector al Dunrii, controlul la intrarea n ar se efectueaz n portul Galai
ar pentru ieirea din ar, n ultimul port din care pleac nava, dac este organizat punct
de trecere a frontierei, sau n portul Clrai. Navele sub pavilion strin care navigheaz
tranzit fr oprire pe Dunrea interioar sau pe canalul Dunre - Marea Neagr sunt supuse
controlului n portul Clrai, respectiv n portul Galai (art. 25 - 27 din O.U.G. nr. 105
2001). Aadar, n raport de locul i momentul efecturii controlului la frontier se poate
stabili pe cale judiciar consumarea infraciunii de contraband sau contraband califi
cat. n situaia folosirii aeronavelor, consumarea infraciunii se apreciaz tot n raport
de trecerea frontierei i de efectuarea controlului. Acesta are loc n aeroporturile
deschise traficului internaional la plecarea i la sosirea aeronavelor n i din curse
internaionale. Dac aeronavele care efectueaz curse internaionale aterizeaz din cauze
de for major pe aeroporturi care nu sunt destinate traficului internaional, situate
n afara zonei de frontier, controlul pentru trecerea frontierei se asigur de ctre u
nitatea de poliie i autoritatea vamala cele mai apropiate (art. 36 din O.U.G. nr.
105/2001). Odat stabilit consumarea infraciunii, instana de judecat, pe lng aplicare
edepselor principale, complimentare i accesorii prevzute de lege, mai are obligaia
de a se pronuna asupra msurilor de siguran i reparatorii n conformitate cu prevederil
art. 111,112 i 118 C. pen., art. 14 C. pr. pen., art. 998 C. civ. i art. 183 din
L. nr. 141/1997.

124

Dei legea vamal nu conine prevederi exprese referitoare la luarea msurilor de sigura
n, n temeiul art. 362 C, pen. dispoziiile din partea general a acestui cod se aplic
aptelor sancionate penal prin legi speciale, dac acele legi nu dispun altfel. Prin
urmare, mrfurile sau bunurile care au constituit obiectul material al contraband
ei vor fi supuse confiscrii speciale n temeiul art. 118 lit. a. C. pen. ca fiind o
binute, rezultate sau produse prin fapta prevzut de legea penal. n literatura juridic
s-a susinut ntemeiat c lucrurile introduse n ar prin contraband, dei au preexistat
i penale, sunt asimilate lucrurilor produse prin infraciune deoarece au cptat o ast
fel de stare72. n cazul contrabandei calificate, lucrurile care au constituit obi
ectul material al acesteia (arme, muniii, materii explozive, radioactive, stupefi
ante etc.) sunt supuse confiscrii speciale n temeiul art. 118 lit. e. C. pen. Att n
situaia lucrurilor care au fcut obiectul contrabandei ct i al contrabandei calificat
e nu prezint relevan dac acestea erau sau nu n proprietatea fptuitorului ori a partic
panilor la comiterea faptelor. Sunt de asemenea, supuse confiscrii speciale lucrur
ile care au servit ori au fost destinate s serveasc la comiterea contrabandei sau
contrabandei calificate, precum mijloacele de transport ntrebuinate ori destinate
a fi ntrebuinate, mijloacele de comunicaie folosite, armele albe .a. Temeiul legal a
l acestei msuri l constituie prevederile art. 118 lit. b. C. pen., iar condiia eseni
al este aceea ca lucrurile s aparin infractorilor. Cnd mrfurile sau alte bunuri care
u fcut obiectul infraciunii nu se gsesc, infractorul este obligat la plata echivale
ntului lor n bani (art. 183 din L nr. 141/1997). n opinia noastr aceast dispoziie spe
cial se coreleaz cu prevederile art. 118 C. pen. conferindu-le un spor de eficien n d
omeniul vamal. Astfel, potrivit art. 118 lit. d. C. pen., banii sau alte valori
rezultate n urma valorificrii mrfurilor de contraband sunt supuse confiscrii. n pract
c
72
V. Dongoroz .a., Explicaii teoretice ale Codului penal romn, partea general, voi. II
, Edit. Academiei, Bucureti, 1970,
p. 318; C. Mitrache, op. cit., p. 177.

125

apar frecvente situaii cnd mrfurile, banii sau valorile obinute nu se mai gsesc fcnd
aplicabile prevederile generale din Codul penal. Din acest motiv legiuitorul a c
onsiderat util introducerea n legea vamal a unei dispoziii care s oblige infractorii
la plata unor sume de bani echivalente mrfurilor sau bunurilor care nu se gsesc. n
unele mprejurri, prin svrirea contrabandei este nclcat i dreptul statului de a nca
le vamale sau alte impuneri de natur fiscal. Nu orice trecere de mrfuri sau bunuri
peste frontier atrage obligaia titularilor operaiunii de a plti taxe vamale. Potrivi
t art. 83 din L. nr. 141/1997 la exportul de mrfuri nu se ncaseaz taxe vamale. Dac,
totui, prin fapta incriminat s-a eludat plata obligaiilor fiscale, statul are drept
ul la despgubiri n temeiul art. 998 C. civ. i art. 14 C. pr. pen. Desigur c acestea
nu au caracterul unor sanciuni penale nici al msurilor de siguran. Dac infraciunea de
contraband sau contraband calificat a fost svrit de una sau mai multe persoane narm
ri constituite n band, pedeapsa este nchisoarea de la 5 la 15 ani i interzicerea uno
r drepturi. Explicaii cu privire la aceste modaliti ale contrabandei au fost expuse
anterior. Cnd contrabanda sau contrabanda calificat a fost comis de angajai sau rep
rezentani ai unor persoane juridice care au ca obiect de activitate operaiuni de i
mport - export, n folosul acestor persoane juridice se poate aplica i interdicia ex
ercitrii ocupaiei, potrivit art. 64 C. pen. n conformitate cu art. 181 din L nr. 14
1/1997 tentativa la contraband i contraband calificat se pedepsete, iar n temeiul art
20 alin. 2 C. pen. pedeapsa este cuprins ntre jumtatea minimului i jumtatea maximulu
i prevzut de lege pentru infraciunea consumat. Mai exact, tentativa la contraband se
pedepsete cu nchisoare de la un an la 3 ani i 6 luni i interzicerea unor drepturi,
iar tentativa la contraband calificat se pedepsete cu nchisoare de la un an i 6 luni
la 6 ani i interzicerea unor drepturi.

126

Practica judiciar i doctrina penal au admis c infraciunea de contraband, ca infraciu

comisiv, comport tentativa proprie i improprie ct i desistarea i mpiedicarea rezulta
ui aa cum acestea sunt reglementate de art. 21 i 22 C. pen. Cel mai adesea contrab
anda rmne n faza de tentativ cnd fptuitorii sunt prini nainte de a intra sau iei
adic sunt descoperii la punctele de control de ctre organele competente73. n literat
ura de specialitate s-au exprimat diverse opinii n legtur cu momentele iniiale i fina
le ale tentativei de contraband, precum i asupra condiiilor concrete n care fapta rmn
n faza de tentativ. Apreciem c aceste dezbateri trebuie raportate la noiunea de fro
ntier i la aceea de control de frontier cum sunt definite de O.U.G. nr. 105/2001. A
stfel, dac trecerea nseamn depirea liniei reale sau imaginare care unete dou semne d
rontier sau care marcheaz mijlocului enalului navigabil etc, tentativa reprezint ntre
ruperea aciunii efective nainte de trecerea acestor limite. De asemenea, dac activi
tatea de control se efectueaz ntr-un port sau aeroport deschis traficului internaio
nal, descoperirea contrabandei ntr-un asemenea loc determin rmnerea ei n faza tentati
vei. Actele preparatorii sau pregtitoare, n principiu neincriminate i nesancionate,
pot dobndi relevan penal n situaia n care infraciunea de contraband n considerare
seser efectuate, s-a consumat ori a rmas n faza de tentativ. n concret, este vorba de
actele pregtitoare comise de o alt persoan dect autorul contrabandei i care cad sub
incidena legii penale ca acte de participaie (complicitate) i nu ca acte preparator
ii.
73
G. Antoniu, op. cit., p. 107; Gh. Diaconescu, op. cit., p. 334; Decizia de ndruma
re a Tribunalului Suprem nr. 6 din 16
decembrie 1972, Culegere de decizii pe anul 1972, p. 37.

127

CAPITOLUL III. ALTE INFRACIUNI VAMALE. SECIUNEA I. : DEFINIII: Pn la reglementarea ac

tual, legile vamale anterioare foloseau o singur denumire pentru faptele incrimina
te ca infraciuni n acest domeniu contrabanda. L nr. 141/1997 a introdus dou noi den
umiri: folosirea de acte nereale i folosirea de acte falsificate. Folosirea de ac
te nereale const n utilizarea la autoritatea vamal a documentelor vamale, de transp
ort sau comerciale, care se refer la alte mrfuri sau bunuri dect cele prezentate n v
am (art. 177 din L. nr. 141/1997). Folosirea de acte falsificate const n ntrebuinarea
, la autoritatea vamal, a documentelor vamale, de transport sau comerciale falsif
icate (art. 178 din L. nr. 141/1997). Aceste infraciuni erau incriminate n L. nr.
6/1961 la art. 54 lit. c, iar n L. nr. 30/1978 la art. 72 alin. lit. a., teza II.
Examinarea lor impune precizarea nelesului unor termeni i a sensului n care acetia s
unt folosii n text. Astfel, prin act se nelege un document, un nscris, adic un text s
ris sau tiprit care eman de la cineva ndrituit spre a atesta un fapt74.
74
DEX, p. 8, 275, 468

128

Un act nereal este, prin urmare, un nscris al crui coninut se situeaz n afara realit
pe care ar trebui s o ateste. n sensul art. 177 din L nr. 141/1997 privind folosir
ea, la autoritatea vamal, a documentelor care se refer la alte bunuri dect cele pre
zentate n vam, fptuitorul, ori coautorii sau complicii si, nu au intervenit n nici un
fel asupra documentului, asupra formei sau coninutului su. Actul este nealterat,
necontrafcut numai c se refer la o "alt realitate". Prin el nsui nu reprezint un fap
enal. n schimb, actul falsificat prevzut la art. 178 din L nr. 141/1997 este un nsc
ris oficial ori sub semntur privat contrafcut n orice mod, n sensul art. 288-290 C. p
n. i 295 C. pen. (fals material n nscrisuri oficiale, fals intelectual, fals n nscris
uri sub semntur privat i falsul n declaraii). Mai mult, n acest caz beneficiem i de
niia legal a "nscrisului oficial". Conform art. 150 alin. 2 C. pen. acesta este ori
ce nscris care eman de la o autoritate sau instituie public ori persoan juridic - de
nteres public. Prin formularea textului de la art. 178 din L nr. 141/1997 apreci
em c documentele vamale, de transport sau comerciale acoper aria nscrisurilor ofici
ale i a celor sub semntur privat la care se refer prevederile Codului penal. Condiia
emenionat de lege, dar subneles implicit este aceea c actele, att cele nereale ct
falsificate, s fie apte a produce consecine juridice, adic s aib aptitudinea producer
ii unor asemenea consecine. Reglementrile anterioare, incriminnd infraciunile pe car
e le analizm, foloseau expresia "acte vamale" ceea ce n practica judiciar a creat n
umeroase confuzii, mai ales n situaia folosirii de ctre infractori a unor documente
ce nu puteau fi incluse n categoria actelor vamale. Redactorii normelor n vigoare
au inclus n text i documentele de transport sau comerciale. Documentele vamale su
nt cele artate n L nr. 141/1997 i n R. vam., dintre care menionm: declaraia vamal,
raia proviziilor de bord, permisul vamal, alte documente coninnd aprobri sau scutiri
acordate de

129

autoritatea vamal (ex.: acordarea scutirii de la obligaia garantrii datoriei vamale

). n pofida eforturilor legiuitorului de a limpezi problema documentelor ce pot f
i utilizate de infractori ca instrumente de svrire a infraciunilor vamale, practica
judiciar n materie s-a situat pe o poziie cel puin ciudat" din acest puncl de vedere.
Astfel, Curtea de Apel Suceava prin Decizia penal nr 845/20 noiembrie 2002 a cons
iderat c declaraia vamal nu constituie un document vamal n sensul art. 177 i art. 178
C. vam., falsificarea acesteia neputnd atrage o pedeaps tot att de aspr (3-10 ani nch
isoare i interzicerea unor drepturi) ca i falsificarea documentelor de transport i
comerciale.75 Documente de transport n domeniul feroviar, scrisoarea de trsur, actu
l de transmitere a garniturii de tren, lista sacilor potali, lista coletelor, leg
itimaia de cltorie, recipisa de bagaje: n domeniul naval. Manifestul ncrcturii (carg
anifest), conosamentul, scrisoarea de trsur fluvial, diverse notificri. n domeniul ru
tier, foaia de parcurs, avizul de expediere. Documente comerciale: facturi, scri
sori de garanie, convenii de plat, cecuri etc. Dac documentele vamale, de transport
sau comerciale au fost falsificate de autorii infraciunii vamale, de complicii sa
u instigatorii lor, li se vor reine n sarcin i infraciunile de fals material n nscri
i oficiale, fals intelectual, fals in nscrisuri sub semntur privat, ori fals n declar
aii, dup caz.
75
A se vedea Gh. Josan, Probleme de drept penal i procesual penal rezolvate n semest
rul II al anului 2002 de Curtea de
Apel Suceava, n Dreptul" nr 5/2003, p. 214-215.

130

SECIUNEA II. : OBIECTUL INFRACIUNILOR Obiectul juridic al infraciunilor vamale prevz

ute de art. 177 i 178 din L nr. 141/1997 l constituie, ca i n cazul contrabandelor,
regimul juridic vamal, valoare social major i relaiile sociale ce apar i se dezvolt
egtur cu acesta. n particular, prin aceste infraciuni se lezeaz relaiile sociale rela
ive la formalitile vamale i la sigurana documentelor ce se folosesc n cadrul operaiun
lor specifice acestui sector de activitate. Obiectul juridic nemijlocit l pot con
stitui orice mrfuri sau bunuri supuse controlului vamal. Explicaiile prezentate n l
egtur cu obiectul contrabandelor sunt valabile i n cazul infraciunilor vamale. SECIUN
A III. : SUBIECII INFRACIUNILOR. Subiectul activ al infraciunilor vamale, ca i n cazu
l contrabandelor, este necircumstaniat. Orice persoan care ndeplinete i celelalte con
diii prevzute de lege poate fi subiect activ la infraciunilor vamale n calitate de a
utor, complice sau instigator. Dac unul sau unii dintre fptuitorii acestei infraciu
ni au anumite caliti care le-ar facilita n vreun fel svrirea faptei, precum: funcion
vamal, ofier sau agent al poliiei de frontier, comisionar vamal, angajat al vreunei
societi de expediii, agenturare nave etc, mprejurarea poate constitui temei de fapt
pentru reinerea pe cale judiciar a unor circumstane agravante conform art. 75 alin
. ultim C. pen. Cnd fptuitorii acioneaz narmai sau constituii n band, faptele lor
sancionate conform prevederilor art, 179 din L. nr. 141/1997.

131

Subiectul pasiv este ntotdeauna statul ca titular al dreptului de a impune condiii

sau prohibiii la trecerea mrfurilor peste frontier. Prin aciunile incriminate la ar
t. 177 i 178 din L. nr. 141/1997 sunt afectate grav interesele statului care pot
fi n primul rnd economice, dar i de ordine public sau siguran naional. Explicaiile
cu privire la subiecii contrabandelor sunt valabile i cu privire la subiecii celor
dou infraciuni vamale. SECIUNEA IV. : LATURA OBIECTIV. Elementul material al infraci
unilor vamale const n folosirea documentelor nereale sau a celor falsificate. Lege
a nu arat n ce const aciunea de folosire i nu indic vreun mod de svrire a ei. n c
nsul n care aceast noiune este utilizat de text nu poate fi altul dect cel din vorbir
ea curent, din limbajul comun76. Aadar un act este folosit la autoritatea vamal atu
nci cnd este ntrebuinat pentru a dovedi o mprejurare, nfiat, prezentat ori depus pe
a fi examinat, nregistrat etc. Folosirea nu se poate realiza prin omisiune, prin
absteniunea fptuitorului de a da la iveal actul nereal sau falsificat. Este absolut
necesar ca actul deinut s fie scos "din starea sa oculta i inert"77 chiar dac autori
tatea creia i s-a nfiat nu l-a examinat nc i nu s-a pronunat asupra valabilitii
e cuvinte, nu este suficient simpla deinere a actelor nereale ori falsificate n ved
erea unei eventuale folosiri, infraciunea consumndu-se n momentul prezentrii, depune
rii, nfirii actelor n discuie. Din acest motiv cele doua

Teodor Vasiliu .a., Codul penal comentat i adnotat, partea special, vol. II, Edit. t
iinific i Enciclopedic, Bucureti, 1977, p. 290 77 R. Gairaud, Trite Iheofique et prat
que du droit penal francais. voi. IV, Paris, 1922, p. 282.
76

132
infraciuni
vamale
pot
fi
considerate
instantanee,
urmarea
imediat

producndu-se odat cu realizarea integral a folosirii actelor, adic odat cu prezentare

a lor la autoritatea competent. Urmarea imediat const n crearea unei stri de pericol
pentru relaiile sociale bazate pe ncrederea acordat nscrisurilor, indiferent dac s-a
produs vreo consecin juridic n urma folosirii actelor vamale, de transport sau comer
ciale nereale sau falsificate. Cu privire la aciunea de folosire a actelor falsif
icate, n literatura de specialitate s-au exprimat preri diferite. Unii autori au c
onsiderat c ntre infraciunile de uz de fals i folosirea de acte falsificate ar exist
a o "conexiune teleologic" i c, datorit autonomiei lor, n ce le privete, sunt i rm
abile regulile concursului de infraciuni. Alii sunt de prere c uzul de fals este abs
orbit n coninutul infraciunii vamale. Considerm c infraciunea de folosire de acte fal
ificate prevzut la art. 178 din L. nr. 141/1997 este o variant special a infraciunii
de uz de fals i de aceea nu sunt aplicabile regulile concursului de infraciuni. Pe
de alt parte, aplicarea acestor reguli nu ar avea nici o utilitate practic. Probl
ema concursului sau a infraciunii continuate ar putea fi luat n discuie n situaia rep
trii aciunilor de folosire a actelor nereale sau falsificate. Pentru existena acest
or infraciuni vamale, legea nu prevede producerea vreunei consecine juridice sau m
ateriale i nici nu impune realizarea condiiei ca mrfurile sau bunurile s fi fost int
roduse ori scoase din ar. Simpla folosire a documentelor nominalizate este suficie
nt pentru atragerea rspunderii penale, dac sunt ndeplinite i celelalte condiii prevz
de lege.

133

SECIUNEA V. : LATURA SUBIECTIV Folosirea de acte nereale i folosirea de acte falsif

icate sunt infraciuni ce se comit numai cu intenie direct. Din economia textelor re
zult c autorii trebuie s voiasc foiosirea actelor, s tie c acestea se refer la alte
i sau bunuri dect cele prezentate n vam ori c sunt falsificate, s prevad rezultatul f
ptelor i s urmreasc producerea lui. Nu prezint relevan mprejurarea c rezultatul fa
nu s-a produs. Mobilul cu care au acionat infractorii nu intereseaz din perspectiv
a existenei infraciunilor. Cunoaterea lui poate prezenta importan pentru aplicarea un
or circumstane atenuante sau agravante, dup caz. Dovada c autorii au cunoscut situai
a actelor (nereale sau falsificate) rezult din faptul folosirii lor. SECIUNEA VI.
: NECESITATEA INCRIMINRII PENALE N DOMENIUL VAMAL . n termeni generali, infraciunile
vamale constau n trecerea peste frontier a bunurilor prin alte locuri dect cele st
abilite pentru controlul vamal, fr autorizaie, a armelor, muniiilor, materialelor ex
plozive sau radioactive, produselor i substanelor stupefiante i psihotrope, precurs
orilor i substanelor chimice eseniale, ori n zonele libere de bunuri a cror import es
te prohibit pe teritoriul Romniei, cu documente vamale de transport sau comercial
e nereale sau falsificate. n sistemul de drept comun aflat n vigoare regimul jurid
ic vamal cuprinde, n opinia noastr totalitatea normelor prevzute n legislaia intern c
se aplic n codul procedurii de vmuire, n funcie de scopul operaiunii comerciale i d
estinaie a mrfii n conformitate cu normele dreptului

134

international, a tratatelor, acordurilor, conveniior i protocoalelor ncheiate de st

atul nostru cu alte state. Regimul juridic vamal cuprinde de asemenea, normele p
revzute n legislaia intern referitoare la desfurarea diferitelor activiti pe terito
vamal al Romniei ( pe teritoriul statului Romn, n nelesul art. 142, Cod Penal combina
t cu art. 1 litera a din O.UG. nr. 105/2001, privind frontiera de stat a Romniei
). Procedura de vmuire cuprinde ansamblul de operaiuni efectuate de autoritatea va
mal de la prezentarea mrfurilor, a mijloacelor de transport i a oricror alte bunuri
pn la acordarea liberului de vam. Ilicitul penal n domeniul vamal va cuprinde ansamb
lul faptelor comisive (adic acele fapte care pot fi svrite i printr-o omisiune) care
amenin sau lezeaz grav i intenionat regimul juridic vamal al Romniei i care constitu
o surs vdit de fraud ori de indisciplin asocial, aceste fapte sancionndu-se potrivi
islaiei aflate n vigoare. Infraciunile vamale sunt unele dintre cele mai grave fapt
e susceptibile a fi svrite n sfera raporturilor juridice vamale fiindc, prin comitere
a lor se amenin sau se lezeaz efectiv valorile sociale de maxim importan pentru ordin
a public i n mod corespunzator, pentru interesele legitime ale cetenilor romni i str
aflai sub jurisdicia romn. Din aceast cauz incriminarea acestor fapte este imperativ
i ordinea i disciplina n sfera raporturilor juridice vamale nu ar putea fi asigura
t fr incriminarea contrabandei. Incriminarea ce o denumim infraciune vamal, se relev
fi necesar pentru c statul Romn are obligaia a nu lsa ca drepturile i libertile ce
aflai n teritoriul vamal al Romniei s fie expui vreunui prejudiciu derivat din comit
erea unor fapte penale. De asemenea, n mod indirect statul romn are obligaia de a p
roteja celelalte valori supreme ale statului ca de exemplu : sigurana statului, d
repturile i libertile omului s.a.m.d.

135

SECIUNEA VII. : EXISTENA CONCURSULUI DE INFRACIUNI . Ca urmare a modului n care este

conceput i realizat, de cele mai multe ori infraciunea de contraband se svrete n
cu mai multe infraciuni. Din aceast cauz pentru tragerea la rspundere penal a tuturor
fptuitorilor i pentru o corect individualizare a pedepsei se va impune extinderea
cercetrilor, stabilirea naturii i a numrului faptelor svrite, a mprejurrilor n car
st svrite fiecare dintre faptele penale incriminate de legea penal. n situaia n care
nurile sau diferite valori sunt trecute peste frontiera de stat a Romniei, prin f
olosirea unor documente vamale false, infraciunea de contraband intr n concurs cu in
fraciunile de fals, uz de fals, (conform art. 291 Cod Penal ), concurena neloial (a
rt. 301 Cod Penal), evaziunea fiscal ( Legea 87 /1994 ), nelaciunea cu privire la c
alitatea mrfurilor (art. 297 Cod Penal ), sau nerespectarea regimului armelor i mu
niiilor ( art. 279 Cod Penal ), materialelor nucleare sau a altor materiale radio
active ( art. 279 Cod Penal ) , metalelor preioase (conform Decretului 210/1978),
a regimului de ocrotire a unor bunuri ( art. 280) a dispoziiilor privind importu
l de deeuri i reziduuri ( art 302 Cod Penal ) sau traficului de stupefiante ( n con
formitate cu art 312 Cod Penal). Falsul privete un nscris oficial, fiind adresat u
nei instituii publice. Folsirea de documente vamale falsificate sau care privesc
alte bunuri constituie fie un fals material ( care este svrit prin contrafacerea sc
rierii, subscrierii sau alterrii n orice mod a oricrui document ), fie un fals inte
lectual (aceast modalitate a falsului este svrsit prin alterarea adevrului cu privire
la faptele sau imprejurrile despre care inscrisul este destinat s fac prob, prin at
estarea unor fapte sau mprejurri care nu corespund adevrului, sau s-a omis inserare
a diferitor date sau imprejurri). De regul infractorii folosesc frecvent identiti fa
lse pentru camuflarea activitii infracionale, urmeaz s se rein n aceste cazuri infr
le de fals

136

material sau intelectual, uz de fals sau fals privind identitatea n concurs cu in

fraciunea de contraband. Atunci cnd se folosete o licen valabil pentru alte bunuri d
cele prevzute n licena respectiv sau de ctre o alt persoan dect cea prevazut n ac
exista concurs ideal cu infraciunea prevazut n art. 302 ( articol cu privire la ne
respectarea dispoziiior privitoare la operaiile de import-export ). Dac infraciunea
de contraband se svarete prin mituirea funcionarului de la punctul de control vamal,
atunci acest infraciune se va reine n concurs cu infraciunea de dare de mit prevazut
rt. 255 Cod Penal n sarcina fptuitorului, iar n cazul funcionarului vamal de la punc
tul de control vamal se va reine infraciunea prevazut n art. 254 Cod Penal ce reglem
enteaz infraciunea de luare de mit, aceast infraciune se va corabora n concurs cu abu
ul n serviciu contra intereselor publice din art. 248 Cod Penal, i complicitatea l
a infraciunea de contraband n situaia n care funcionarul vamal a facilitat trecerea p
ste frontier a bunurilor nedeclarate n mai multe rnduri a fptuitorului. n cazul trece
rii peste frontier a bunurilor prin alte locuri dect cele stabilite pentru control
ul vamal, infraciunea de contraband va veni n concurs de infraciuni cu infraciunea pr
evazut la art. 70 din cadrul O.UG. 105/2001 ce conine prevederi legale ce vizeaz fr
ontiera de stat a Romniei, cu o infraciune la regimul armelor i muniiilor, materiale
lor explozive, materialelor nucleare sau a altor materiale radioactive, importul
de deeuri i reziduri, la regimul de ocrotire a unor bunuri i nu n ultimul rnd cu pri
vire la traficul de stupefiante i chiar cu infraciunea de ultraj. n situaia organizri
i unor grupuri vom avea alturi de infraciunile de mai sus i infraciunea prevazut la a
rt. 323 Cod Penal ( articol cu privire la asocierea pentru svrsirea de infraciuni )
.
SECIUNEA VIII. :

137

SANCIUNI L. nr. 141/1997 pedepsete infraciunea de folosire de acte nereale cu nchiso

are de la 2 la 7 ani i interzicerea unor drepturi, iar folosirea de acte falsific
ate cu nchisoare de la 3 la 10 ani i interzicerea unor drepturi. Dac infraciunile su
nt svrite de una sau mai multe persoane narmate ori de mai multe persoane constituit
e n band, pedeapsa este nchisoare de la 5 la 15 ani i interzicerea unor drepturi. Cnd
fptuitorii sunt angajai sau reprezentani ai unor persoane juridice care au ca obie
ct de activitate operaiuni de import - export ori n folosul acestor persoane jurid
ice, se poate aplica i interdicia exercitrii ocupaiei, potrivit art. 64 C. pen. Cnd p
rin svrirea celor dou infraciuni vamale au fost trecute peste frontier anumite mrfur
au bunuri, iar aceasta constituie o infraciune prevzut n alte legi, se aplic pedepsel
e prevzute n legile respective, dac sunt mai aspre. Actul falsificat folosit la aut
oritatea vamal se declar ca atare i se anuleaz n tot sau n parte potrivit art. 445 C.
pr. pen.
CAPITOLUL IV.
CONTRABANDA N LEGISLAIA ALTOR STATE EUROPENE

138

SECIUNEA I. : CONTRABANDA I ALBIREA BANILOR, FORME I MODALITI DE MANIFESTARE N ROMNI

ipsa reglementrii juridice nu estompeaz fenomenul de splare a banilor care se manif
est chiar n forme rudimentare, mai puin sofisticate dar care se nscriu perfect n tehn
icile folosite de arile dezvoltate Splarea banilor se refer la un transfer de propr
ietate, referitor la natura, localizarea sau deinerea proprietii, achizitionarea sa
u utilizarea proprietii, tiind c proprietatea provine din urma unor activiti infraci
le. Ciclul de splare a banilor se face n trei etape : 1. Plasarea banilor- dispune
rea fizic de bani cash, provenii din activiti normale ntr-o plat cash ctre un cont b
ar. 2. Albirea banilor- separarea mentorilor provenii din activiti criminale, prin
creerea unui paravan complex de tranzacii financiare, destinate ascunderii sursei
de provenien a banilor. 3. Integrarea- reprezint acordarea unei legaliti aparente su
melor de bani destinate de pe urma unor activitai comerciale astfel veniturile spl
ate aprnd ca provenind din afaceri normale. n Romnia postrevolutionar se manifest mai
multe forme i modaliti de splare a banilor, din care urmm a le prezenta pe cele mai d
es folosite: a. Alimentarea conturilor bancare n lei i valut cu bani cash, obinui din
urma infraciunii de contraband cu produse purtatoare de accize sau interzise, ( i
mport-exportul, i dup caz obinerea valutei din schimb ilegal ) Aceast metod este folo
sit n mod special de contrabanditii tunari ce compun reele formate din persoane ce ap
rin aceleai etnii i sunt specializai pe produse.

139

b. Contrabanda cu valut este una din metodele cele mai des folosite de traficani,
asta din cauza faptului c aceast metod nu las nici o urm. c. Folosirea cazinourilor p
entru splarea banilor. Contrabanditii mpreun cu sumele de bani obinute ntr-un mod ill
cit vor practica unele jocuri de noroc, iar sumele rezultate, ctigate n asemenea ca
z sunt deja curate din cauza faptului c aceste sume pot fi justificate. De asemen
ea, n complicitate cu patronii si cu funcionarii cazinourilor acetia vor confirma c
au realizat ctiguri importante. d. Creerea de reele de societi comerciale care fac n
od obinuit operaiuni cu sume cash, astfel alimentndu-se artificial cu sume de bani
ce n actele societii provin din cadrul activitilor proprii desfaurate. e. Achiziiona
de imobile ( vile, ferme, maini de lux) din bani rezultai din svarsirea infraciunil
or de contraband, cu care garanteaz credite n lei i n valut de la diferite bnci, cre
e pe care apoi nu le mai ramburseaz. n acest fel suma de bani pare albit ca fiind pro
venit din cadrul unui credit bancar. f. Folosirea banilor obinui din contraband drep
t capital, capital ce va urma a fi folosit pentru cumprarea unei societi comerciale
sau realizarea de asocieri cu diverse societi comerciale. g. Obinerea unor sume de
bani cu titlu de restituire a unor taxe vamale stabilite la preul n vam, ca urmare
a castigrii contestaiilor privind achitarea taxelor vamale la nivelul facturilor
externe. h. Obinerea de pli pentru unele prestri neefectuate de la firme fictive. La
nul de firme fictive fiind creat tot de contrabanditi, care n acest mod creeaz bani
curai.

140

i. Transferul ilegal de valut n strinatate, ca fiind provenii din afaceri ilicite, p

rin prezentarea de facturi de marfuri cu preuri supraevaluate. Transferurile se r
ealizeaz la exportator care are ulterior obligaia s depun diferenele de valoare n con
urile indicate de importatori. Nu a fost epuizat toat gama de albire a banilor, da
r exemplele prezentate trebuie s trag un semnal de alarm asupra fenomenului care se
propag cu mare repeziciune i asupra necesitii adoptrii ct mai urgent posibil a unei
egislaii care s se alinieze reglementrilor din rile Uniunii Europene.

SECIUNEA II. : CONTRABANDA N LEGISLAIA STATULUI FRANCEZ Codul vmilor din Frana este s
tructurat pe titluri, capitole, seciuni, paragrafe i articole. Cap. VI din tit. XI
I se intituleaz Dispoziii represive" i conine reglementri cu privire la contraband
alte infraciuni vamale. Potrivit art. 408 C. vam. fr, exist 5 clase de contravenii
vamale i 3 clase de delicte vamale.

141

Contrabanda este un delict vamal deci este definit de art. 417 alin. 1 C. vam. f
r. ca fiind un import sau export efectuat n afara birourilor vamale, ca i orice vi
olare a dispoziiilor legate sau reglementare referitoare la deinerea i transportul
mrfurilor n interiorul spaiului vamal. Un delict vamal de clasa I are ca obiect mrfu
ri prohibite sau pentru care sunt prevzute taxe mari. El se sancioneaz cu nchisoare
de maximum 3 ani, confiscarea obiectului fraudei, confiscarea mijloacelor de tra
nsport, confiscarea obiectelor care au servit la ascunderea (mascarea) fraudei i
cu o amend cuprins intre o dat i de dou ori valoarea obiectului fraudei. Potrivit ali
n. 2 al art, 417 C. vam. fr. pot constitui, n particular, acte de contraband:
deb
ea sau mbarcarea frauduloas de mrfuri n incinta porturilor sau n afara acestora (pe c
oaste); sustragerea sau substituirea n timpul transportului a mrfurilor expediate
sub regim suspensiv, nerespectarea fr un motiv legitim a itinerariilor i orarelor f
ixate, manevrele avnd ca scop sau ca rezultat falsificarea ori aducerea n stare de
nentrebuinare a sigiliilor, mijloacelor de siguran sau de identificare a mrfurilor i
n general;
orice fraud vamal referitoare la transportul mrfurilor n regim sus
orturile sau exporturile fr declaraie cnd mrfurile sunt trecute printr-un birou vamal
i sustrase de la control (sau de la "vizita" serviciului vmilor) prin ascundere n
ascunztori special amenajate sau n spaii goale care nu sunt n mod normal destinate d
epozitrii mrfurilor. Sunt considerate a fi introduse prin contraband mrfurile prohib
ite sau supuse unor taxe mari la intrare, precum i unor taxe de consum interior d
ac: au fost gsite n zona vamal fr a fi nsoite de o chitan de plat, permis de
act valabil pentru drumul pe

142

care acestea l parcurg i pentru timpul n care se face transportul; au depit biroul
l la care trebuia efectuat controlul chiar dac sunt nsoite de documentele necesare
(art. 418 C. vam. fr.). Sunt, de asemenea, considerate a fi importate prin contr
aband mrfurile nensoite de documente care s le justifice originea ori dac aceste docu
ente sunt false, inexacte, incomplete sau neaplicabile (art. 419C.vam.fr.) Tot d
elict vamal de clasa I este importul sau exportul fr declaraie de mrfuri prohibite s
au pentru care se prevd taxe mari. Potrivit art, 423 C. vam. fr, aceast infraciune
const n: importurile sau exporturile prin birourile vamale fr declaraie n detaliu
o declaraie n detaliu privind alte mrfuri (neaplicabil mrfurilor prezentate);

a de la vmuire prin substituirea mrfurilor; nedepunerea n termenul acordat a declar

aiei complementare n cadrul procedurii vamale simplificate. Fac obiectul unui impo
rt fr declaraie urmtoarele: mrfurile declarate pentru export temporar sau pentru o
a unui permis de circulaie n zon, n caz de neprezentare sau de prezentare a altor mrf
uri dect cele declarate; obiectele interzise sau cu tax mare la intrare sau pasibile
de taxe interne, descoperite la bordul navelor aflate n limitele porturilor i rad
elor de comer n afara mrfurilor care compun ncrctura i proviziile de bord pentru car
xista forme legale; mrfurile special desemnate prin hotrrea ministrului economiei i
nanelor, descoperite la bordul navelor de mai puin de 100 t. neto sau 500 t. bruto
navignd sau gsindu-se la

143

ancor in zona maritim a regiunii vamale (art. 424 C. vam. fr.). Sunt considerate c
a fiind importate sau exportate fr declaraie coletele depind numrul declarat (art. 42
C. ram. fr.). Legea vamal francez consider, de asemenea, infraciune de import sau e
xport fr declaraie i urmtoarele activiti:
vnzarea, mprumutul sau cesiunea unei
m i obinerea sau ncercarea de a obine eliberarea unei licene prin mijloace frauduloas
e; orice declaraie fals avnd ca scop eludarea msurilor de precauie; declaraii
toare la natura, valoarea sau originea mrfurilor, la destinatarii i expeditorii re
ali, atunci cnd delictul sa comis cu ajutorul facturilor, certificatelor sau a or
icror alte documente false, inexacte, incomplete sau privind alte bunuri; declaraii
false ori manopere frauduloase avnd ca scop sau ca efect a obine, n tot sau n parte,
o rambursare, o exonerare, o reducere sau un avantaj legat de import sau export
; procurarea, ajutorul dat la procurarea unei facturi, certificat sau orice alt do
cument fals. utilizarea lui n scopul obinerii unui regim preferenial n favoarea mrfur
ilor care intr sau ies din teritoriul francez;
declaraiile false, manoperele fraudul
oase, n general orice act avnd ca scop eludarea sau compromiterea perceperii taxel
or (art, 426 C. vam, fr.) Sunt considerate infraciuni de import sau export fr decla
raie a mrfurilor interzise urmtoarele fapte:
debarcarea frauduloas a mrfurilor
la intrare sau la ieire; nedepunerea n termenul acordat a declaraiei referitoare Ia
reparaia navelor franceze n afara teritoriului vamal francez;

144

francizarea frauduloas a navelor precum i faptul de a se acoperi cu documente de b

ord sau de naionalitate false, falsificate, neaplicabile n apele teritoriale, rade
sau porturi pentru navele de orice tonaj i n zona maritim a regiunii vamale pentru
nave mai puin de 100 t. neto sau de 5001. bruto;

nmatricularea fr ndeplinirea
prealabil a formalitilor

vamale, a automobilelor, motocicletelor sau aeronavelor; deturnarea mrfurilor pro

hibite de la destinaia lor privilegiat; deturnarea produselor petroliere de la o d
estinaie privilegiat din punct de vedere fiscal i mai ales utilizarea carburanilor a
gricoli n alte scopuri dect cele prevzute de lege (art. 427 C. vam. fr.). Tot n sfer
a infraciunii de import sau export fr declaraie intr orice nclcare a dispoziiilor l
referitoare la interzicerea exportului sau reexportului ori supunnd exportul sau
reexportul la plata taxelor sau la ndeplinirea unor formaliti deosebite. De asemen
ea se include nclcarea regulilor de control a destinaiei finale a mrfurilor ca n cazu
l reexportului prin derogare la o interzicere de ieire avnd ca destinaie o ar determi
nat cnd mrfurile, dup sosirea n acea ar sunt reexpediate ntr-o ar ter. Exportat
ceptibil n acest caz a fi sancionat pentru export fr declarate dac aceast reexpediere
a fost efectuat pe baza dispoziiilor sale, cu complicitatea ori la instigarea sa (
art. 428C.vam.fr.). n temeiul art. 415 C. vam. fr. un delict de clasa a ll-a (san
cionat mai sever) const n ncercarea sau recurgerea prin export, import, transfer sau
compensaie, la o operaiune financiar ntre Frana i strintate referitoare la fonduri
re care se tie c provin, direct sau indirect, dintr-un delict prevzut n Codul vmilor
sau dintr-o infraciune la legislaia substanelor sau plantelor otrvitoare considerate
stupefiante. Acest delict se pedepsete cu nchisoare de la 2 la 10 ani, confiscare
a sumelor provenite din infraciune sau a unei sume

145

echivalene cnd acestea nu se mai gsesc i cu amend ntre o dat i de cinci ori suma la
s-a ridicat infraciunea sau tentativa de infraciune. Delictul de clasa a lll-a es
te contrabanda calificat care const n svrirea delictului vamal de ctre mai mult de 6
rsoane ori de 3 sau mai multe persoane dac au ntrebuinat un vehicul, o nav sau orice
ambarcaiune maritim sau fluvial. n privina contraveniilor vamale care in sistemul dr
ptului penal francez sunt infraciuni, se impun urmtoarele observaii:

exist
ravenii vamale reglementate de art. 410 413 bis. Cvam.fr.; contraveniile de clasa
a IV-a, prevzute la art. 413, au fost abrogate prin L. nr. 87 502 din 8 iulie 198
7; contraveniile vamale sunt sancionate, n raport de gravitatea lor, fie numai cu a
mend, fie cu amend i nchisoare de la 10 zile la o lun, la care se adaug confiscarea m
urilor. Exemplificm cteva contravenii incriminate de Codul vmilor din Frana: Contrave
nii din prima clas (art. 410 C. vam. fr.): orice omisiune sau inexactitate referitoa
re la una din indicaiile pe care declaraiile vamale trebuie s le conin dac neregula n
are nici o influen asupra aplicrii taxelor sau prohibiiilor; orice infraciune la
ile de calitate sau de ambalare impuse la import sau la export cnd aceasta nu are
ca scop sau ca efect obinerea unei rambursri, unei exonerri, unei taxe reduse sau
unui avantaj financiar. Sanciunea este amenda de la 300 la 3000 euro. Contravenii
din a doua clas (art. 411 C. vam. fr.):

146

deficitele (lipsurile, diferenele) la numrul de colete declarate sau transportate

cu permis de liber trecere sau document doveditor;

deficite referitoare la calitatea mrfurilor aflate sub regim suspensiv, n magazii i

arii de vmuire sau de export; prezentarea la destinaie cu sigiliul rupt sau falsi
ficat a mrfurilor expediate cu sigilii de plumb sau alte sigilii de vam;

surplusul de greutate, numr i msur declarate.

Condiia existenei acestor contravenii este aceea ca ele s se refere la mrfuri pasibil
e de impozite i taxe. Sanciunea pentru infraciunile din categoriile celor enumerate
este amenda echivalent cu o dat sau de dou ori suma total a impozitelor i taxelor el
udate. Contravenii din a treia clas (art. 412 C. vam. fr.): orice declaraie fals de
e felul, valoarea sau originea mrfurilor importate, exportate sau aflate sub un r
egim suspensiv cnd un impozit de vam sau o tax oarecare este eludat sau diminuat;
eclaraie fals despre desemnarea destinatarului real sau a expeditorului real; oric
e declaraie fals viznd obinerea pe nedrept a beneficiului
dispoziiilor prevzu
mentarea comunitar n materie de scutire de taxe; orice deturnare de mrfuri neprohib
ite de la destinaia lor privilegiat; absena listei vamale sau neprezentarea origina
lului listei; orice omisiune de mrfuri pe liste sau n declaraii; orice diferen privit
oare la natura mrfurilor nscrise pe liste sau declarate sumar.

147

Faptele din aceast categorie sunt sancionate cu amend de 150 la 1500 euro i confisca
rea mrfurilor litigioase. Contravenii din a cincea clas (art. 413 bis):
nedeclar
nilor sau a operaiunilor efectuate; fapta persoanei creia i s-a retras aprobarea s
au autorizaia de vmuire i care continu fie s ndeplineasc pentru altcineva, direct sa
ndirect, formalitile de vam privind declararea detaliat a mrfurilor, fie s beneficiez
, direct sau indirect, de tot sau de o parte, din remuneraiile prevzute n lege. San
ciunea pentru aceste infraciuni este nchisoarea de o lun de zile i amenda cuprins nt
90 i 450 euro. Mai trebuie menionat c n temeiul art. 600 raportat la art. 369 C. vam
. fr. se prezum c au fost introduse n Frana prin fraud, obiectele i mrfurile aflate
na de supraveghere vamal fr un titlu de circulaie valabil. Persoanele acuzate de com
iterea vreunui delict sau contravenie vamal vor trebui s dovedeasc un fapt precis de
for major pentru a nltura aceast prezumie legal.

148

SECIUNEA III. : CONTRABANDA N LEGISLAIA STATULUI ITALIAN n dreptul penal italian con
trabanda este incriminat de Textul Unic al Legilor Vamale (TULD) aprobat prin Dec
retul Preedintelui Republicii (D.P.R.) nr. 43. din 23 ianuarie 1973. Acest T.U.LD
. este o reluare a Legii vamale din 1940 adaptat noilor condiii economice. Potrivi
t art. 282 din T.U.L.D. contrabanda este un delict care constat n sustragerea mrfur
ilor introduse sau scoase din ar, de la plata taxelor vamele i de la efectuarea con
trolului vamal. Tentativa se pedepsete ca i n dreptul francez, cu aceeai sanciune pre
vzut pentru infraciunea consumat. Pe lng pedeaps, legea prevede obligarea fptuitori
a plata taxelor vamale i msura confiscrii n totalitate a mrfii. Tot de inspiraie fran
ez este i prevederea referitoare la prezumia de vinovie asupra mrfurilor aflate n zo
de vigilen vamal. Potrivit acesteia fptuitorii sunt obligai s fac dovada proveniene
ite a mrfurilor cu nscrisuri precum i a operaiilor efectuate cu acestea. Dei Constitu
a Italiei consacr prezumia de nevinovie, practica judiciar italian n materie a consi
at prezumia de vinovie asupra mrfurilor din zona de vigilen vamal ca fiind constitu
De altfel, jurisprudena italian s-a pronunat constant asupra unor aspecte legate d
e contraband78. Astfel, cu privire la momentul consumrii contrabandei
78
FI. Sandu. op. cit., p. 131 -134

149

s-a apreciat c aceasta, fiind o infraciune instantanee, se consum n momentul treceri

i frontierei care constituie i linia vamal". Tot n acel moment se nate i dreptul admi
nistraiei financiare de a ncasa taxa ori taxele de rigoare, aadar acest criteriu al
liniei de frontiera i al liniei vamale se aplic n egal msur i atunci cnd prin cont
d se urmrete eludarea msurilor fiscale. Pentru existena contrabandei este indiferent
dac prin fapta de introducere sau de scoatere frauduloas a mrfurilor din ar s-a eluda
t o tax vamal sau numai controlul vamal. Cu privire la participaie, jurisprudena a c
onsiderat c rspunderea celor implicai ntr-un fel sau altul trebuie s fie identic, adi
s se aplice autorilor, complicilor i instigatorilor acelai tratament sancionator. n a
semenea context s-a decis c rspund pentru infraciunea de contraband fr nici o distinc
, achizitorii de origine ct i cei succesivi. Dac fapta este conceput i pregtit de ma
uli participani, acetia vor fi supui rspunderii penale chiar dac aciunea a fost dus
apt n concret numai prin contribuia unui singur coparticipant. n art. 295 din T.U.L.
D. sunt prevzute urmtoarele forme agravate al contrabandei: folosirea unor mijloace
de transport aparinnd altor persoane dect fptuitorii; se are n vedere descurajarea in
fractorilor de a folosi mijloace de transport ale altor persoane pentru a evita
confiscarea lor; nu are importan dac fptuitorul cunotea proprietarul mijlocului de tr
ansport i nici dac acesta i-a dat consimmntul pentru a i se utiliza vehiculul. s
aciunii de ctre o persoan narmat; doctrina a considerat c expresia persoan narmat
r la faptul c infractorii poart armele n mod vizibil pentru a intimida; svrirea
i de trei sau mai multe persoane ntre care a existat o nelegere fie tacit sau expres;

150

svrirea contrabandei n concurs cu un alt delict cum ar fi acela de fals ori de corupi
e.

Mai trebuie precizat faptul c n legislaia italian pe lng contrabanda vamal care repr
nt noiunea general, mai exist i alte delicte de contraband considerate specii ale cel
i dinti. Astfel exist contraband de monopol, referitoare la nclcarea monopolului asup
ra tutunului, asupra zahrului, brichetelor automate, sare, chinin, chibrituri etc,
un asemenea delict este considerat de natur fiscal, n timp ce primul are o natur va
mal.

151

SECIUNEA IV. : CONTRABANDA N LEGISLAIA STATULUI ENGLEZ Legea vamal a Regatului Unit
al Marii Britanii nr. 55/1987 a intrat n vigoare la 1 septembrie 1987 i a fost mod
ificat de 17 ori, ultima modificare operndu-se prin L. nr. 82/1998 care amendeaz di
ferite legi, inclusiv legea vamal. Cele mai multe modificri (6 n total) au avut loc
n anul 1991. Cap. XIV din lege cuprinde prevederi relative la faptele care const
ituie infraciuni, pedepsele i celelalte msuri cum ar fi confiscarea mrfurilor. Trebu
ie remarcat de la nceput faptul c legea vamal britanic nu folosete noiunea de contrab
nd pentru nici una din infraciunile vamale prevzute la art. 123 - 135. Totui, avndu-s
e n vedere coninutul textelor de incriminare se poate aprecia c exist o similitudine
ntre ceea ce consider contraband legislaiile neolatine i infraciunile vamale din leg
a britanic. Astfel, la art. 123 din L. nr. 55/1987 a R.U.M.B. este prevzut infraciun
ea de import ilegal care const n:

aducerea mrfurilor din strintate sau din

narea autoritilor vamale n condiiile prevzute de lege; folosirea sau mutarea mrfuril
din depozite fr permisiunea autoritilor vamale; descrcarea de pe nave fr permisiunea
toritilor vamale sau prin orice mijloace de eludare a controlului, a mrfurilor nede
clarate, a celor ncrcate iniial pentru export sau a celor admise la export prin com
pensare sau scutire de taxe;

152

ncrcarea pe nave a mrfurilor fr a fi menionate n manifestul ncrcturii (cargo mani

fi declarate la autoritatea vamal; dac mrfurile au fost descoperite naintea plecrii
navei din port, fapta se consider ncercare de efectuare a unui import ilegal (tent
ativ); dac nu se descoper posesorul mrfurilor, responsabilitatea pentru aceast marf r
vine comandantului navei.

De asemenea, se vor pedepsi cu amend, conform legii, comandantul sau ali ofieri din
echipaj care nu depun toate eforturile pentru a preveni importul ilegal cu vasu
l lor sau neglijeaz s efectueze controalele necesare n acest sens. Potrivit art. 12
4, importul ilegal se pedepsete cu amend sau cu nchisoare pn la doi ani, dac nu este
revzut o pedeaps mai mare n alte legi. Cuantumul amenzii este stabilit prin art. 187
"a" din L. nr. 82/1998 care modific diferite legi, inclusiv legea vamal. Aceeai pe
deaps este aplicabil i persoanei care vinde sau livreaz, cumpr sau primete mrfuri c
d c acestea au fost introduse prin import ilegal. Tentativa de import ilegal se p
edepsete ca i infraciunea consumat, n acest sens legea britanic aliniindu-se celei fr
nceze i italiene. n privina participaiei se aplic prevederile Codului penal. Dac pent
u infraciunea de import ilegal sunt prevzute pedepse mai aspre n alte legi, se vor
aplica acele prevederi. Folosirea de profituri obinute prin svrirea infraciunilor inc
riminate de legea vamal se pedepsete conform prevederilor art. 264 din C. pen. (ar
t. 125 din L. nr. 55/1987 a R.U.M.B.) Potrivit art. 126 din legea vamal britanic,
persoana care n mod premeditat, sau din neglijen ori repetat ofer informaii incorecte
sau eronate privind tipul, cantitatea sau valoarea ncrcturii sau a mrfurilor ori nu
ofer documentaia prevzut de lege se pedepsete cu amend cuprins intre dublul valorii
xelor vamale i de zece ori aceste taxe. Dac fapta a fost

153

comis cu intenia de a eluda taxele vamale sau pentru a obine privilegii vamale, ori
este grav sau repetat, pe lng amend se poate aplica i pedeapsa nchisorii pn la 6
erirea sau ncercarea de oferire de documente sau certificate incorecte n aspecte i
mportante privind originea produselor de export islandeze sau ali factori care ar
asigura c produsele primesc regim preferenial la importul ntr-o alt ar, sau sunt con
iderate a fi bune pentru o zon de tarif preferenial n virtutea acordurilor internaio
nale se pedepsete cu amend i cu nchisoare pn la 2 ani. Cnd nu se poate stabili cine
emnat documentele sau certificatele incorecte, responsabilitatea penal va reveni
persoanei autorizate sau directorului executiv al companiei ori instituiei compet
ente s emit nscrisurile n discuie. Prin art 138 din L. nr. 69/1996 de amendare a legi
i vamale, s-a introdus la art. 126 din nr. 55/1987 dispoziia conform creia o perso
an juridic sau conductorul ei poate fi fcut responsabil i obligat la plata unei ame
hiar dac nu s-a dovedit o nclcare a regulilor vamale de ctre angajaii si, dar s-a dov
dit c nclcarea s-a fcut n beneficiul persoanei juridice. Constituie infraciune potriv
t art. 127 din legea vamal britanic i se pedepsete cu amend sau cu nchisoare pn la
, druirea, vnzarea sau livrarea ntr-un alt mod ori mutarea bunurilor aflate n regim
de duty-free de la bordul navelor, fr a se plti n prealabil taxele de import, dac nu
cumva alte prevederi legale privind importul au fost ndeplinite. Violarea sau ndepr
tarea unui sigiliu vamal sau altor simboluri ale vmii atrage pedeapsa cu amend sau
nchisoare pn la 6 luni. Aceeai

sanciune se aplic i persoanei care accede la mrfurile aflate sub sigiliul vamal fr aviola ori deteriora (art. 128). Se pedepsete cu amend sau nchisoare pn la 2 ani vnza
ea sau livrarea prin alte mijloace a mrfurilor transportate n regim duty-free n ar

154

conform L. nr. 110/1951 de legalizare a acordului de aprare dintre Islanda i S.U.A

. i de statutul legal al forelor S.U.A. i posesiunilor lor, cnd destinatarul nu bene
ficiaz de privilegii vamale n concordan cu aceast lege. Aceeai pedeaps se aplic i
primirea unor asemenea mrfuri, precum i pentru ncercarea de a ie vinde fr a se fi plt
t taxele de import ori s se fi ndeplinit alte condiii privind importul (art. 129).
Folosirea abuziv a autorizaiilor, scutirilor sau privilegiilor vamale obinute n mod
legal, dac s-au produs violri grave ale prevederilor legii, se pedepsete cu amend i c
u nchisoare pn la 2 ani (art. 130). Potrivit art. 132, comandantul, armatorul sau o
peratorul unui vas va putea fi amendat dac documentele i certificatele prescrise d
e lege nu se afl la bord, nu conin informaiile cerute despre toate mrfurile sau nu s
unt menionate aa cum stipuleaz legea, regulamentele sau alte instruciuni ce ar putea
fi emise, sau dac a neglijat s le prezinte la controlul unui agent vamal. Cnd dato
rit neglijenei armatorului sau operatorului este necesar o investigaie sau un contro
l al mrfii de pe nav ce impune descrcarea, acetia vor suporta costurile operaiunilor.
Comandantul vasului va fi amendat dac bunurile ncrcate pe nav conform declaraiei nto
mite de autoritile vamale din strintate unde a oprit vasul, nu sunt declarate la sos
irea n Marea Britanie, nu sunt gsite pe vas sau nu sunt declarate corespunztor. n ac
east privin legea britanic a creat o prezumie legal conform creia cpitanul vasului
au ar fi trebuit s tie" despre situaia tuturor mrfurilor luate la bord. Aceleai msuri
se aplic i proviziilor care conform listei bunurilor sub sigiliu au fost depozitat
e printre proviziile sub sigiliul vmii, dac aceste provizii depesc n mod substanial n
cesarul normal de provizii ale vasului. Acei membri ai echipajului care au semna
t chitane sau liste de bunuri sub sigiliu pentru asemenea mrfuri ar putea fi supui
acelorai. Conform art. 133 fapta comandantului unui vas sau a angajatului la un a
ntrepozit de a elibera mrfuri nedeclarate fr permisiunea directorului vmii

155

ori a agentului su, constituie infraciune i se pedepsete cu amend sau nchisoare pn

ani. Art. 135 din L. nr. 55/1987 a R.U.M.B. conine o dispoziie care nu se ntlnete in
legislaia francez ori italian i cu att mai puin n cea romneasc. Potrivit acestui t
te nclcri ale legii, regulamentelor sau instruciunilor emise n conformitate cu aceast
a, se vor pedepsi cu amend i cu nchisoare pn la 2 ani n cazuri grave i repetate, Dis
iia a fost introdus prin art. 187 din L. nr. 82/1998, formularea fiind att de gener
al nct ntrunete toate trsturile unui "cec n alb". Legiuitorul a lsat pe seama agen
statatori i a justiiei stabilirea faptelor concrete care constituie "alte nclcri". n
fara pedepselor cu amend i nchisoare, prevzute de legea britanic pentru infraciunile
amale, aceasta conine i dispoziii cu privire la confiscarea mrfurilor ce au fcut obie
ctul faptelor incriminate, precum i a mijloacelor folosite la nclcarea normelor leg
ale. Astfel, art. 136 dispune c bunurile importate ilegal, introduse n ar prin ncerca
re de import ilegal sau pe alte ci ilicite, indiferent de proprietar sau de restr
icii care ar putea fi impuse asupra lor, se pot confisca. Cnd bunurile supuse conf
iscrii nu prezint interes (sunt deteriorate, alterate, au termenul de valabilitate
expirat etc.) sau confiscarea se dovedete a fi imposibil (bunurile au disprut), fpt
uitorii pot fi obligai la plata valorii bunurilor, a taxelor i altor impuneri lega
te de ele. n caz de nclcare grav, mijlocul de transport care a fost utilizat la svri
infraciunii poate ft confiscat. Confiscarea este permis chiar dac mijlocul de tran
sport nu aparine fptuitorului, n situaia cnd exist motive de a suspecta proprietarul
a tiut sau ar fi trebuit s tie n ce scop a fost utilizat vehiculul sau nava sa. n loc
ul mijloacelor de transport se poate confisca valoarea acestora. Confiscarea ace
stor mijloace se poate dispune chiar dac nu s-a pronunat o pedeaps penal.

156
Cnd identitatea infractorului nu poate fi stabilit n 30 zile de la efectuarea impor
tului ilegal sau de la descoperirea bunurilor importate nelegal, acestea se pred
au trezoreriei de stat fr vreo decizie judectoreasc ori a altei autoriti publice. n
formitate cu prevederile art. 137, mijloacele de transport utilizate la svrirea inf
raciunilor vamale, inclusiv n forma tentativei, pe teritoriul Marii Britanii sau n
interiorul teritoriului vamal al Islandei, se pun sub sechestru pentru a garanta
plata taxelor, a amenzilor i costurilor pe care operatorii, echipajele sau ali an
gajai sunt obligai s le plteasc.
CAPITOLUL V.
PRACTIC JUDICIAR

157
SECIUNEA SCHIMBAREA CONTRABAND
I.
OBLIGAIILE JURIDICE A
INSTANEI
PRIVIND DE
NCADRRII
INFRACIUNII

Decizia nr. 1050 din 24 februarie 2004cu privire la schimbarea ncadrrii juridice i
obligaiile instanei . n cazul schimbrii ncadrrii juridice, potrivit art 334 Cproc pen
instana este obligat s pun n discuie noua ncadrare i s atrag atenia inculpatulu
tul sa cear lsarea cauzei mai la urm sau eventual amnarea judecii, pentru a-i pregt
rea, indifferent dac prin schimbarea ncadrrii juridice se creeaz o situaie mai uoar
tru inculpat Not: n urma abrogrii legii nr. 30/1978,prevederile art. 72 alin. 1 lit
.a se regsesc n art. 175 i 177 i 178 din Legea nr. 141/1997 privind Codul Vamal al R
omniei Prin sentina penal nr 945 /P.I.din 9 decembrie 2002, Tribunalul Timi a condam
nat pe inculpaii C.G.i F,I. pentru svrirea, intre altele, infraciunii de contraband
vzut n art 72 alin. 1 lit.a din legea nr. 30/1978, cu aplicarea art. 41 alin 2i art.
13 C pen, prin schimbarea ncafrrii juridice din infraciunea de nelciune prevzut n
15 alin. 2 i 5 Cpen Prin decizia penal nr. 194 din 14 mai 2003, Curtea de Apel Tim
ioara a respins, ntre altele, apelul declarat de procurer, n care s-a susinut c au fo
st nclcate dispoziiile art 334 C proc pen cu privire la obligaiile instanei de a pune
n discuie prilor schimbarea ncadrrii juridice . Curtea de Apel a motivate ca dispozi
le art.334 Cproc pen au fost aplicate correct de ctre prima instan, prin schimbare
a ncadrrii juridice a faptei crendu-se o situaie mai uoar inculpailor, situaie n c
tana nu era obligat s pun n discuie noua ncadrare i s atrag atenia inculpailor
cear lasarea cauzei mai la urm sau eventual amnarea juderii ei, pentru a-i pregti apr
rea .S-a considerat c instana are aceast obligaie numai cazzul schimbarea ncadrrii
idice, se creaz o situaiie mai grea inculpailor.

158

Recursul procurorului este fondat. Potrivit disp art. 334/Cproc pen, dac n cursul
judecii se consider cancadrarea juridic faptei prin actul de sesizare urmeaz a fi sch
mbat, instanta este obligat s pun n discuie noua ncadrare i s atrag atenia incul
are dreptul s cear lsarea cauzei mai la urm sau eventual amnarea judecii, pentru aegti aprarea . ncadrarea juridica a faptei constituie stabilitrea temeiului juridic
al raunderii penele i totodat, a felului i limitelor pedepsei aplicabile . Avnd n ve
dere consecinele pe care le poate avea schimbarea ncadrrii juridice, legea de proce
dur penal prevede c, n faa primei instane, aceasta schimbare nu poate avea loc deat
numite conditii, a caror indeplinire constituie o garantie atat a dreptului de a
parare al partilor cat i a solutionarii corecte a cauzei. Aceste conditii sunt pr
evazute n art. 334 c. proc.pen. ai se refera la obligatia instantei de a pune n di
scutie partilor noua incadrare, procurorul i partile urmand sa-i expuna concluziil
e cu privire la necesitatea i la temeiurile schimbarii incadrarii juridice insasi
instanta fiind datoare sa atraga atentia asupra consecintelor acestei schimbari
i sa explice drepturile inculpatului, i anume dreptul de a cere lasarea cauzei ma
i la urma sau amanarea judecatii, pentru a-i pregati apararea cu noua incadrare. n
consecinta recursul a fost admis, i s-a dispus trimiterea cauzei spre rejudecare
la prima instanta.
SECIUNEA II. SUSPENDAREA EXECUTRII PEDEPSEI SUB SUPRAVEGHERE SUSPENDRII , LUAREA MSU
RILOR A DUP REVOCAREA N CAZUL CONDIIONATE EXECUTRII
INFRACIUNII DE CONTRABAND

159

Decizia nr. 1628 din 6 iunie 1995, privind suspendarea executrii pedepsei sub sup
raveghere . Luarea msuriidup revocarea suspendrii condiionate a suspendrii Cnd instan
dispune revocarea suspendrii condiionate a executrii pedepsei i executarea ei alturi
de o nou pedeaps, nu mai poate dispune suspendarea executrii sub supraveghere a ped
epselor astfel cumulate, deoarece s-ar nclca prevederile art. 83 alin 1 Cpen. Prin
sentina penal nr. 152 din 14 aprilie 1994, rmas definitiv prin neapelare, Judectoria
Oravia a condamnat pe inculpatul T. C.la cte un an de nchisoare pentru svrirea tentat
vei la infraciunea de contraband prevzutn art. 20 Cpen raportatala art. 72 lit a din
Legea nr. 30/1978i a tentativei de trecere frauduloas a frontierei de stat prevzut n
art. 20 C pen raportat la art. 8 lit b din Legea nr. 56/1992, ambele cu aplicare
a art. 37 lit a Cpen. Conform art 33 lit. A Cpen. S-a dispus c inculpatul s execut
e pedeapsa de un an de nchisoare . n baza art. 83 Cpen. S-a revocat suspendarea co
ndiionat a executrii pedepsei de 10 luni, nchisoare aplicata prin sentina penal nr. 9
din 27 februarie 1992 a Judectoriei Reia, urmnd ca inculpatul saecute, n total un an
10 luni de nchisoare . Conform art. 861Cpen., s-a dispus suspendarea sub suprave
ghere a executrii acestei pedepse . Recursul n anulare declarat n cauz este fondat .
n urma revocrii suspendrii condiionate a executrii pedepsei de 10 luni nchisoare, in
tana a dispus ca inculpatul sa execute o pedeaps de un an i 10 luni de nchisoare . D
ispunndu-se suspendarea sub supraveghere a executrii ambelor pedepse, deci i a cele
i a crei suspendare condiionat a fost revocat, s-au nclcat prevederile art 83 alin 1
pen. Potrivit crora aceast pedeaps trebuia executat n ntregime

160

Instana procednd n modul artat, a stabilit o pedeaps n afara limitelor legii . n con
ina sentina a fost casat, nlaturndu-se aplicarea art. 861Cpen. SECIUNEA III. STABILIR
A DESPGUBIRILOR, A TAXELOR VAMALE N MATERIA CONTRABANDEI Decizia nr. 1644 din 1 ap
rilie 2003cu privire la despgubiri, taxe vamale n cadrul infraciunii de contraband P
rin sentina penal nr. 324 din 21 decmbrie 2001, Tribunalul Mehedini a condamnat inc
ulpatul M. Gh. pentru svairea, ntre altele, a infraciunii vamale prevazute n art 175
aportat la ert. 176 din Legea nr. 141/1997. Cauza a fost disjuns n cea ce privete s
oluionarea aciunii civile . Instana a reinut ca, la nceputul lunii iulie 2001, inculp
atul atrecut ilegal frontiera n Iugoslavia, unde a sustras n mod repetat, diferite
bunuri aparinnd unor ceteni srbi . n noaptea de 12 august 2001, inculpatul a sustras
o barca cu motor de pe malul srbesc al Dunrii, n care a depozitat bunurile sustras
e, i a trecut ilegal frontiera n Romnia, fiind surprins de poliia de frontier . Dup p
onunarea acestei condamnri, prin sentina penala nr. 26 din 13 februarie 2002, acelai
tribunal a respins ca nentemeiat aciunea civil formulat de Direcia General a Vmilo
urtea de Apel Craiova, prin decizia penal nr. 580 din 16 decembrie 2002, a admis
apelul declarat de procuror i a obligat pe inculpat la plata sumei de 83.372.358.
de lei despgubiri catre Direcia Regionala Vamal Interjudeean Craiova,cu motivarea ca
nu au fost pltite taxele vamale pentru bunurile sustrase i intoduse ilegal n ar, n v
loare de 208.244.253 de lei . Dispoziiile art. 183 din Legea nr. 141/1997 trebuie
coraborate, a artat curtea de apel, cu cele ale art 118 Cpen. Referitoare la con
fiscarea speciala, n sensul c, indiferent dac marfa se gsete sau nu, dac este confisc
t sau nu,

161

taxele vamale trebuie pltite deoarece marfa nu a trecut prin punctele vamale i nu
afost vmuit. Recursul declarat de ctre inculpat este fondat cu privire la obligarea
sa la plata despgubirilor ctre Direcia Regional Vamal Interjudeean Craiova. Din pro
ul verbal ncheiat de Poliia de frontier Vrancea, rezult c bunurile consemnate n proce
ul de consemnare inventariere, care au fcut obiectul infraciunii de contraband, au f
ost ridicate n vederea confiscrii . Potrivit art.183din Legea 141/1997 privin Codu
l vamal, cnd mrfurile sau alte bunuri care au fcut obiectul infraciunii de contraban
d nu se gsesc, infractorul este obligat la plata echivalentului lor n bani . Cum, ns
acele bunuri au fost confiscate, corect prima instan nu l-a obligat pe inculpat la
plata de despgubiri catre partea civil Motivarea instanei de apel, c indiferent dac
marfurile care au fcut obiectul infraciunii de contraband au fost confiscate sau nu
, taxele vamale trebuie pltite, pentru ca nu au fost vmuite, nu are suport legal .
n consecina, recursul inculpatului a fost admis, s-a casat hotrrea instanei de apel
s-a nlturat obligarea incuulpatului la plata despgubirilor civile SECIUNEA IV. EXPU
LZAREA, RISCUL DE TRATAMENTE INUMANE PRECUM I POSIBILE PREJUDICII CE S-AR CAUZA F
AMILIEI CELUI CE A SVRIT INFRACIUNEA DE CONTRABAND Decizia nr. 600 din 1 februarie 20
02 privind expulzarea. Riscurile de tratamente inumane i prejudiciile ce s-ar cau
za familiei n cazul n care expulzarea ceteanului strin l-ar expune n ara de origine
secuiei religioase i totodt ar aduce grave prejudicii materiale i morale familiei, l
uarea acestei msuri de siguran nu este justificat Prin sentina nr. 107din 27 martie 1
998 a Tribunalului Bucureti, secia a II-a penal, inculpatul H.A, cetean strin, a fost
condamnat la 2 ani nchisoare

162

pentru svarsirea infraciunii de trafic de stupefiante prevzutan art.312 Cpen. i a fos

t achitat pentru infraciunea de contraband i de asociere pentru svarirea de infraciun
. nstana a reinut c n anul 1996, inculpatul s-a implicat n fapte de trafic de drogur
aduse de alte persoane clandestin din Brazilia n Romnia i vndute apoi n Italia Curte
a de Apel Bucureti, secia a II-a penal, prin decizia nr. 156/A din 15 aprilie 1999,
a admis apelul declarat de procuror, a majorat pedeapsa la 4 ani i 6 luni de nchi
soare i a condamnat pe inculpat la cte 4 ani de nchisoare pentru svrirea instigrii l
nfraciunea de contraband sfraciunii de asociere pentru savrsirea de infraciuni, incul
patul urmnd s execute pedeasa cea mai grea de 4 ani i 6 luni nchisoare Totodat, n baz
art.117 Cpen. Instana de apel a dispus expulzarea inculpatului de pe teritoriul
Romniei dup executarea pedepsei nchisorii Recursul declarat de inculpat este fondat
numai cu privire la aplicarea dispoziiilor art. 117 C penprivind msura expulzrii Aa
cum rezult din actele aflate la dosar, msura expulzrii inculpatului contravine pre
vederilor art. 3 din Convenia European a Drepturilor Omului i jurisprudenei n materie
a Curii Europene a Drepturilor Omului. Astfel, este de examinat dac expulzarea in
culpatului l expune unui risc real de tratamente inumane . Un asemenea risc este
credibil n raport cu situaia sa din ara de origine . Aa cum rezult din actele dispuse
la dosar, i anume scrisoarea primit din partea familiei inculpatului i adresa din
25 martie 1999 a Societii de Avocatur din localitatea natal, rentoarcerea inculpatulu
i va avea pentru el repercursiuni grave, urmare a unor probleme de natur religioa
s create de el i grupul su n acea ar, unii dintre coreligionari fiind deja condamnai
pedepse de 15 ani nchisoare . n sprijinul acestui text din Convenie expulzarea inc
ulpatului ar crea grave prejudicii morale at pentru inculpat, ct ti pentru soie i cop
il

163
Rezult aadar, c aplicarea dispopziiilor art. 117 Cpen ar expune pe inculpat unor con
secine grave urmare a orientrii sale religioase, orientare protejat de asemenea pri
n art. 9 din Convenie, i ar expune familia inculpatului unor consecine morale i mate
riale ce nu ar putea fi evitate . n raport cu considerentele expuse, recursul dec
larat de inculpat a fost admis i s-a dispus nlturarea msurii expulzrii.

CAPITOLUL VI.
PROPUNERI DE LEGE FERENDA Orice propunere de lege ferenda este determinat de impe
rfeciunile unei reglementri, ale unei instituii juridice sau chiar ale unui sistem
de drept. Cu privire la contraband se pot evidenia cel puin trei categorii de imper
feciuni: referitoare la faptele incriminate, la sistemul sancionator i la unele nor
me de procedur. Dup cum s-a vzut, legea incrimineaz patru infraciuni din care numai d
ou poart denumirea (nomen iuris) de contraband (contraband i contraband calificat).
ci o justificare celelalte dou infraciuni vamale sunt incriminate sub denumiri car
e, n sistemele neolatine i chiar n cel al S.U.A., sunt modaliti legale ale contraband
ei. La fel se prezentau lucrurile i n legislaia romneasc anterioar. Folosirea de docu
ente nereale sau falsificate sunt aciuni care se iniiaz i se deruleaz n scopul introd
cerii sau scoaterii din ar a mrfurilor prin eludarea regimului juridic vamal, aadar
prin nfrngerea legii, contra legii, contra - bando, cum se prezenta forma original

164

din limba italian. Prin urmare o revenire la denumirea tradiional ar limpezi situaia
infraciunilor din domeniul vamal. n acelai timp faptele tipice de contraband au fos
t scoase din aria ilicitului penal i trecute n categoria contraveniilor cum este su
stragerea de la vmuire sau ncercarea de sustragere de la vmuire a oricror bunuri sup
use regimului vamal ori care urmeaz s fie supuse unui regim vamal79. Sustragerea d
e la vmuire, scopul oricrui contrabandist, este o fapt att de grav nct nici nu trebu
demonstrat necesitatea trecerii ei n rndul infraciunilor. Alte fapte calificate cont
ravenii de actuala reglementare i care ar trebui incluse n aria ilicitului penal su
nt:

prezentarea de ctre declaranii vamali a unor documente coninnd date ner

e privind ncadrarea tarifar; descrcarea, ncrcarea sau transbordarea bunurilor pe nave
fr permis vamal; prsirea porturilor sau aeroporturilor de ctre nave sau aeronave car
e pleac n curse externe fr viza autoritii vamale; nendeplinirea de ctre persoan
care intr sau ies din ar a obligaiilor de a declara i de a prezenta bunurile pe care
le au asupra lor sau n bagaje n vederea vmuirii;
nstrinarea sub orice form a
ate n tranzit vamal; eliberarea de ctre transportator direct beneficiarilor a bunu
rilor nevmuite. Toate aceste fapte ar trebui considerate infraciuni de contraband (
modaliti aie acesteia) pentru a se realiza o protecie real a regimului juridic vamal
, a relaiilor din cadrul economiei de pia. De altfel n legislaia celor mai multe stat
e europene asemenea fapte constituie infraciuni de contraband.
Art. 386 lit. a. din Regulamentul de aplicare a Codului vamal al Romniei, aprobat
prin Hotrrea Guvernului nr. 1114 din 9 noiembrie 2001. publicat in Monitorul Ofici
al nr. 736 din 19 noiembrie 2001
79

165

Tot contraband ar trebui considerate i infraciunile de nerespectarea dispoziiilor pr

ivind operaii de import sau export prevzut de art. 302 C. pen. i nerespectarea dispo
ziiilor privind importul de deeuri i reziduuri prevzut de art. 3022 C. pen. Potrivit
acestor texte, efectuarea fr autorizaie a oricror acte sau fapte care conform dispoz
iiilor legale sunt considerate operaiuni de import, export sau tranzit, precum i ef
ectuarea oricror operaiuni de import de deeuri ori reziduuri de orice natur sau de a
lte mrfuri periculoase pentru sntatea populaiei i pentru mediul nconjurtor, ca i in
cerea n orice mod ori tranzitarea pe teritoriul rii, fr respectarea dispoziiilor lega
e, constituie infraciuni. Importul, exportul i tranzitul reprezint regimuri vamale i
nclcarea lor trebuie s constituie infraciuni, respectiv contraband. De altfel reglem
entrile vamale de pn la 1949 inclusiv defineau contrabanda ca fiind orice import sa
u export ncercat sau svrit contra dispoziiilor legii n scopul de a nu plti drepturil
uvenite fiscului sau de a nclca o prohibiie. Alte fapte ce ar trebui sancionate ca i
nfraciuni de contraband i care sunt tratate ca atare de legislaiile europene: expor
, importul, transferul sau compensaia la o operaiune financiar ntre persoane (fizice
sau juridice) din Romnia i strintate referitoare la fonduri despre care se tie c pro
in direct sau indirect dintr-o operaiune ilicit; introducerea la art. 176 din L nr.
141/1997 (contrabanda calificat) substanele a materiilor nucleare printre mrfurile,
sau produsele ce pot face obiectul material al

acestei infraciuni; responsabilitatea comandantului navei, efului de tren sau cond

uctorului auto n cazul mrfurilor nerecunoscute; altfel spus -prezumia legal potrivit
creia comandantul navei, eful de tren sau oferul trebuie s tie situaia tuturor mrfur
r luate la bord sau ncrcate n vagoane ori camioane.

166
Sistemul
sancionator
aplicabil
infraciunilor
de
contraband
i

contraband calificat, dar i celor de folosire de acte nereale sau falsificate este
cel prevzut de Codul penal. Faptele prevzute la art. 175 - 179 din L nr. 141/1997
sunt pedepsite cu nchisoare i interzicerea unor drepturi adic, o pedeaps principal i
na complimentar80. Avnd n vedere legislaia european n materia contrabandei i, n gen
a infraciunilor vamale, pedeapsa amenzii apare ca un fapt absolut necesar. Unele
legislaii prevd, aa cum s-a artat, cumulativ pedepse cu nchisoarea i cu amend, n t
e legea romneasc nu prevede amenda nici mcar alternativ. n unele situaii, apreciate p
e cale judiciar ca fiind de o anumit gravitate, pedeapsa amenzii ar putea fi mai e
ficient. Pe de alt parte, aa dup cum au remarcat i ali autori81, n practica judiciar
ultimul deceniu sunt prea puine exemple n care instanele de judecat s fi aplicat vre
una dintre pedepsele complimentare prevzute de art. 64 C. pen. Explicaia se gsete n f
aptul c formularea textului de la art. 64 alin. 1 lit. c. C. pen. care ar fi apli
cabil cazurilor de contraband este deficitar. De cele mai multe ori autorii infraci
unilor de contraband nu se folosesc de funcia sau profesia lor ori fac tot posibil
ul ca acest lucru s nu poat fi dovedit. De aceea considerm mai util o dispoziie clar
concis cu trimitere la anumite profesii incompatibile cu situaia de persoan condamn
at pentru infraciunea de contraband. Cu privire la diversificarea sanciunilor care s
e impune aproape cu necesitate n cazul contrabandei, s-a observat de mai mult vrem
e c suspendarea activitii sau chiar dizolvarea unor firme prin care s-au derulat op
eraiuni de contraband sau aparinnd organizaiilor criminale, ar genera un plus de efic
ien n combaterea fenomenului. n acelai sens introducerea responsabilitii penale a pe
anelor juridice ar fi n msur s opun un obstacol rezistent n calea proliferrii contra
dei. n ri europene precum: Elveia, Italia, Frana,
80 81
Art. 53 i 64 C. pen FI. Sandu, op. cit., p. 147 -149

167

Portugalia, Norvegia, Danemarca, Regatul Unit al Marii Britanii, sistemul funcion

eaz cu rezultate din cele mai bune. Rspunderea pentru fapta altuia ar trebui, de a
semenea, s fie inclus n sistemul sancionator al contrabandei, n general al infraciuni
or cu impact economico - financiar, pentru a spori eficacitatea msurilor de comba
tere a unui fenomen n plin expansiune. Este tiut c n cadrul criminalitii de antrepri
delincventei corporatiste exist un sistem relaional complex care permite indivizi
lor implicai direct n svrirea faptelor infracionale s rmn anonimi, iar pe de alt
care au susinut din umbr activitile ilicite s profite din plin de pe urma infraciunil
r. Pentru a curma asemenea stri de lucruri care nu fac dect s favorizeze perpetuare
a i regenerarea corporaiilor criminale, se impune introducerea rspunderii penale pe
ntru fapta altuia. Dintre msurile de siguran prevzute la art. 112 C. pen. sunt susce
ptibile a fi aplicate n cazul contrabandei interzicerea de a ocupa o funcie sau de
a exercita o profesie, o meserie ori o alt ocupaie i confiscarea special. Cazurile i
condiiile de aplicare a confiscrii speciale sunt prevzute la art. 118 C. pen. Apli
carea acestor prevederi legale n situaii de contraband este greoaie. Cele mai mari
dificulti apar n legtur cu mijloacele de transport folosite la svrirea infraciunii
e ne ocupm deoarece legea prevede o condiie de aplicabilitate, anume ca aceste mij
loace s aparin infractorilor. n practic, autorii acestor infraciuni folosesc mijloace
de transport nchiriate sau mprumutate i eludeaz astfel prevederea legal evitnd pierde
ea mijloacelor de transport. Pentru aceste motive este util adoptarea unei dispoz
iii speciale privind confiscarea mijloacelor de transport folosite chiar dac acest
ea nu aparin fptuitorilor, cu excepia cazurilor n care mijloacele n cauza au fost fur
ate ori nsuite pe alte ci ilegale. Dac ele nu se mai gsesc, s se prevad confiscarea
orii lor de la fptuitori.

168

Alte propuneri de lege ferenda privesc dispoziii referitoare la procedura de cons

tatare i de efectuare a urmririi penale n cauzele privind infraciuni de contraband. P
la reglementarea din 1949, legile vamale romneti conineau dispoziii de procedur, uneo
ri destul de ample. Acestea se refereau la organele competente s constate faptele
i s dreseze primele acte. Urmrirea penal era efectuat de organele poliiei judiciare.
Actuala lege vamal nu conine reglementri in aceast materie, ceea ce nseamn c sunt ap
abile dispoziiile dreptului comun, adic ale Codului de procedur penal. Totui cteva pr
cizri i propuneri sunt necesare mai ales c anumite prevederi legale din diferite ac
te normative sunt de natur a crea confuzii. Seciunea a ll-a din cap. II, intitulat
"atribuiile autoritii vamale" din L nr. 141/1997, nu conine un enun fr echivoc din c
s rezulte abilitarea agenilor vamali (funcionari) de a constata infraciuni vamale i
de a dresa un proces-verbal n acest sens. Necesitatea unui asemenea text este rec
lamat cu att mai mult cu ct, n fapt, funcionarii vamali constat infraciuni de contra
d, ntocmesc acte n acest sens i le predau organelor de urmrire penal. n schimb, auto
L. nr. 141/1997 au atribuit autoritii vamale unele competene exorbitante, inutile i
in dezacord cu alte legi. Astfel, la art. 16 alin. 2 din lege se prevede c organ
ele de poliie, de grniceri82 i de control ale Ministerului Finanelor, atunci cnd cons
tat nclcri ale reglementrilor vamale, sunt obligate s anune de ndat autoritatea va
mai apropiat i s depun, la cererea acesteia, bunurile care au fcut obiectul acestei n
cri. Legea nu precizeaz raiunea pentru care trebuie s procedeze aa organele nominaliz
ate, unele dintre ele cu atribuii de urmrire penal i nici nu se poate deduce pe cale
de interpretare. Nu se explic nicieri de ce trebuie poliia sau poliia de frontier s
nue cea mai apropiat autoritate
82
Actualmente poliie de frontier

169

vamal atunci cnd constat infraciuni de contraband sau alte infraciuni vamale. n fapt
otrivit prevederilor C. pr. pen., autoritatea vamal anun poliia cnd constat infraciu
ea nefiind abilitat de lege s efectueze urmrirea penal. n asemenea condiii, dispozi
de la art. 16 alin. 2 din L. nr. 141/1997 trebuie abrogat. O alt competena exorbita
nt este atribuit autoritii vamale prin art. 17 alin. 3 din lege. Aceasta dispune c fu
ncionarii poliiei i ai poliiei de frontier sunt obligai sa acioneze, la cererea i s
dicaiile de specialitate ale autoritii vamale, pentru supravegherea efectuat n zona v
amal special. i aceast dispoziie trebuie abrogat ea fiind inutil i n coliziune cu
ri ale C. pr. pen. Funcionarii poliiei i ai poliiei de frontier avnd calitatea de org
ne de poliie judiciar i fiind investii cu atribuii de constatare i instrumentare a in
raciunilor nu pot aciona sub indicaiile de specialitate ale autoriti; vamale, aceste
indicaii pot fi date doar de ctre procurori. Practica demonstreaz necesitatea inclu
derii n corpul legii vamale a unor prevederi referitoare la competena funcionarilor
vamali de a constata i adresa acte cu privire la infraciunile ce se comit n legtur c
u introducerea i scoaterea bunurilor din ara.
CONCLUZII.

170

Potrivit atestrilor documentare, reglementrile vamale i-au fcut apariia pe teritoriil

e locuite de romni odat cu impunerea administraiei romane i mpreun cu ele, dispoziii
de incriminare a faptelor de nclcare a regulilor de trecere a mrfurilor peste front
iere. Cu siguran c asemenea reglementri au existat i mai nainte. n perioada evului m
u cnd taxele vamale constituiau ponderea n cadrul surselor de venituri la visteria
rii, uneori singura, erau de ateptat reglementri ct se poate de riguroase, amnunite
rastice. Datorit vicisitudinilor vremii nu au existat asemenea legi. n schimb nclcar
ea regulilor impuse prin diferite acte domneti era reprimat cu toat asprimea. Regul
ile, cte au fost erau, n general de inspiraie bizantin i urmreau asigurarea circulai
mrfurilor fr de care nu s-ar fi putut concepe ideea ncasrii taxelor vamale. De aceea
unii voievozi romni au acordat privilegii negustorilor din anumite centre cum era
u Braov i Sibiu. Ingerinele imperiilor otoman, austriac i arist, mai ales cele de nat
ur economic, au frnat dezvoltarea comerului autohton i, implicit, apariia unui sistem
de drept vamal romnesc. Abia la constituirea statului romn modern (24 ianuarie 195
9) s-a putut pune problema unor reglementri vamale care s rspund exigenelor timpului.
Chestiunea era att de important nct a constituit o prioritate a momentului. Sa elab
orat Proiectul pentru administrarea vmilor Principatelor Unite Moldova i ara Romneas
c, publicat n Monitorul Oficial nr. 2 din 4 ianuarie 1860. La acea dat, demersul gu
vernanilor rii avea i o mare ncrctur politic deoarece prin acesta noul stat romn
sta suveran i independent numai c circumstanele politice n-au permis proiectului s d
evin lege. La 1874, n cu totul alte conjuncturi, Romnia a putut dobndi prima lege va
mal modern, simbol al suveranitii i independenei sale. Aceasta aducea i primele incr
nri legale, introducnd oficial n dreptul penal romn prima definiie a infraciunii de c
ntraband. De la acest moment i pn la 1949,

171

contrabanda a fost conceput, n general, ca fiind un import sau export svrit sau ncerc
t prin nclcarea dispoziiilor legii vamale. Pornind de la acest enun, erau stabilite i
individualizate modalitile legale sau formele infraciunii de contraband. De altfel,
cele trei legi de pn la 194983 erau de inspiraie european, n special francez i ital
L. nr. 9/1949 a constituit, n plan juridic, o trecere a reglementrilor vamale spe
cifice economiei de pia la cele specifice economiei de stat. Definiia contrabandei,
a formelor i modalitilor sale, nu a suferit modificri substaniale. ncepnd cu L. nr.
1961 s-a adoptat o nou definiie a contrabandei, n acord cu noile realiti economice i
acord cu relaiile Romniei n spaiul economic socialist. L nr. 30/1978 a simplificat i
sistematizat incriminrile n materie de contraband, eliminnd inadvertenele generate de
legea anterioar. Reglementrile de natur penal din legea vamal actual sunt departe de
cele existente in ri precum Frana, Italia, R.U.M.B., aa cum s-a vzut pe parcursul luc
rrii. Totui, orice reglementare poate fi modificat, mbuntit, perfecionat, Perspec
ii Romniei la U.E. impune ca obligativitate armonizarea legislaiei naionale cu cea
european. Este un bun prilej i pentru mbuntirea legii vamale.
BIBLIOGRAFIE.
I.
TRATATE, CURSURI, MONOGRAFII
83
Legile din 1874,1905 i 1933

172

Antoniu Gheorghe.- Op Cit pag 107

Diaconescu Grigore.- op cit pag 329
Diaconesc
ghe- op cit pag 331
Dongoroz Vintil.- curs de Drept Penal Casa de Editur ansa Bucure
ti 1940
Josan Gheorghe.- Probleme de Drept Penal i Procesual Penal rezolvate n semes
trul I al anului 2002 de Curtea de Apel Suceava
Merlescu I. V. Drept Vamal Edit Ti
pografiei Curierul Judiciar Bucureti 1924 pag 182 Mitrache Constantin. Drept Penal
romn editia a IV-a revizuit i adugit edit la Casa de Cultursi Pres ansa Bucureti
5 Oancea Ioan. op cit pag 165
Oancea Ioan. op cit pag 182
Voicu C. Sandu F.I. D
nal al afacerilor Edit Rosetti Bucureti 2002 pag 200-2001 Vasiliu Teodor. Cod Penal
comentat i adnotat, partea special, vol II Edit tiinific i Enciclopedic Bucureti 1
ag 290 Garraud Robert. Trate Filoziphique de practique du droit panal francais vol
IV Paris 1922pagina 282.
Colectiv Istoria dreptului romanesc, Editura Academiei B
ucuresti, vol. I1980.
Tratat de metodic criminalistic vol I pagina 297.
Istoria D
lui Romnesc vol II Edit Academiei Bucureti 1987 pag 109. Coleciuni de legi i regula
te vamale Bucureti, Tipografia Curii Regale 1890. PRACTIC JUDICIAR:
II:

173

Decizia Tribunalului Maritim Galai, sectia penalnr. 8 din 7 octombrie 1987, pag. 16.
(I.C.C.J.-Sectia penala)
Decizia nr. 1050 din 24 februarie 200, privind schimbare
a ncadrrii juridice, obligaiile instanei.
Decizia nr. 1644 din 1 aprilie 2003 cu pr
re la despgubiri, taxe vamale, contraband.(I.C.C.J.-sectia penala)
Decizia nr.600 di
n 1 februarie 2002, cu privire la expulzare, riscurile de expulzare, prejudicii
ce s-ar cauza familiei.(I.C.C.J.-sectia penala) Decizia nr 1628 din 6 iunie, privi
nd suspendarea executrii pedepsei sub supraveghere. Luarea msurii dupa revocarea s
uspendrii condiionatea executrii .(I.C.C.J.-sectia penala)
III.
LEGISLAIE.
Legea pentru infiintarea de intrepozite vamale si suprimarea privilegiilor de port
uri franco , Monitorul Oficial nr. 260,din 18 februarie 1883.
Legea asupra vmilor,
publicat n Monitirul Oficial nr. 37 din 24 iun 1866.

174

Legea pentru amnarea punerii n aplicare a legii asupra vmilor, publicat n Monitoru
cial mr. 42 din 1 iulie 1866.
Legea pentru modificarea unor articole din legea vmil
or publicat n Nonitorul Oficial nr. 76 din 4 aprilie 1875.
Legea pentru modificarea
legii generale a vmilor publicat n Monitorul Oficial din 18 martie 1877.
Legea pentr
modificarea legii generale a vmilor publicat n Monitorul Oficial din 18 aprilie 18
78. Legea pentru modificarea legii generale a vmilor di 15 iunie 1874 i 18 martie 18
72 publicat n Monitorul Oficial nr. 35 din 13 martie 1880 i nr. 58 din 11 martie 18
80. Legea pentru modificarea legii generale a vmilor, publicat n Monitorul Oficial n
. 70 din 25 martie 1880.
Legea pentru adugarea unui alineat la articolul 8 din lege
a general a vmilor, publicat n Monitorul Oficial nr. 51 din 8 iunie 1882.
Legea gen
la a vamilor, Monitorul Oficial nr. 72, din 1 iulie 1905.
Legea nr. 6 din 28 decem
brie 1961, privind reglementarea regimului vamal al R.P.R., Buletinul Oficial al
Marii Adunari Nationale a R.P.R.. Legea pentru modificarea unor dispoziii din lege
a general a vmilor publicat n Monitorul Oficial nr. 281 din 17 martie 1982.
Ordonan
Guvernului nr 16 din 29 ianuarie privind statutul personalului vamal, Monitorul
Oficial, nr. 39din 30 ianuarie 1998
Legea nr. 78 din 8 mai 2000pentru prevenirea,
descoperirea si sanctiomarea actelor de coruptie.
Legea numrul 141 din 24 iulie 199
7 privind Codul Vamal al Romniei publicat n Monitorul Oficial nr. 180 din 1 august
1997 i intrat n vigoare la 1 octombrie 1997.
O.U.G.nr. 104 din 27 iulie 2001 privin
d organizarea i funcionarea poloiei de frontier romne, publicat in Monitorul Oficial
. 351 din

175

29 iunie 2001, prom prin legea nr. 81 din 26 martie 2002 publicat n Monitorul Ofic
ial nr. 154 din 4 martie 2002.
Codul Penal al Romniei . Regulamentul Vamal al Rom
.
IV
DICIONARE :
Dicionarul Explicativ al Limbii Romne, pag 8 ,275, 468,Editura Academiei Bucuresti
1984. Dictionaire Usuel La Rousse, Dictionaire Alphabetigue et Analogique Franca
is, Paris 2001, pag. 517. Dictionar Italian roman, Editura Gramar, Bucuresti, 19
94.
V
ADRESE WEB :
WWW. S.C.J. RO. WWW. INTERNET. LEGI. RO WWW. GOOGLE. RO. WWW. CDEP. RO.