POLICA NACIONAL DEL PER

DIRECCIN EJECUTIVA DE EDUCACIN Y

DOCTRINA
ESCUELA DE EDUCACIN SUPERIOR
TCNICO PROFESIONAL PNP MARIANO
SANTOS MATEOS
PUCUTO - CUSCO
UNIDAD ACADMICA

SILABO DESARROLLADO DE ENTREVISTA E

INTERROGATORIO EN LA INVESTIGACIN
CRIMINAL
III SEMESTRE ACADEMICO DE FORMACION
TECNICA ESPECIALIZADA PROMOCION
CENTINELAS DE LA PAZ

2016

SILABO
ENTREVISTA E INTERROGATORIO EN LA INVESTIGACION CRIMINAL
I DATOS GENERALES
PROGRAMA
EJE CURRICULAR
REA EDUCATIVA
REA COGNITIVA
AO DE ESTUDIO
HORAS SEMESTRALES
HORAS SEMANALES
CRDITOS
PERIDO ACADMICO

:
:
:
:
:
:
:
:
:

PROCESO REGULAR
Formacin Tcnico Policial
Formacin Especializada
Entrevista e Interrogatorio en la
Investigacin Criminal
--------------------72 horas acadmicas
Ocho (08)
Tres (03)
Tercer (III) Semestre

II SUMILLA
La asignatura forma parte del currculo de estudios de la Escuela de
Educacin Superior Tcnico Profesional PNP MARIANO SANTOS
MATEOS, como asignatura tcnico especializada y tiene el propsito de
capacitar y preparar al alumno en la asignatura de Entrevista e
Interrogatorio en la Investigacin Criminal, a fin de que se encuentre en
condiciones de aplicarlas, en las diversas etapas de la investigacin
policial, que les permita esclarecer los diversos delitos y denunciar a las
autoridades correspondientes.
III OBJETIVOS
A OBJETIVO GENERAL
Desarrollar competencias para posibilitar el ptimo ejercicio de la
funcin de polica, en aspectos relacionados con la Entrevista e
Interrogatorio en la Investigacin Criminal.
B OBJETIVOS ESPECFICOS
1 Instruir y capacitar a los Alumnos en las diversas Tcnicas aplicables
en la Entrevista e Interrogatorio en la Investigacin Criminal, que
sirva como uno de los medios fundamentales para obtener
informacin.
2 Desarrollar en los alumnos condiciones de un buen entrevistador e
interrogador.
3 Desarrollar las Tcnicas Didcticas y Prcticas ms usadas en la
conduccin de las entrevistas e interrogatorios en el Campo de la
Investigacin Criminal.
4 Otros aspectos y conocimientos conexos relacionados a la entrevista
e Interrogatorio (casustica).

IV CONTENIDOS
LUNES
07
Noviembre 2016
Primera Semana
(4 horas)
LUNES
14
Noviembre 2016
Segunda Semana
(4 horas)
LUNES
21
Noviembre 2016
Tercera Semana
(4 horas)

Introduccin a la tcnica de interrogatorio

Especialidad y antecedentes
Antecedentes histricos del interrogatorio
Como conducir interrogatorios exitosos

Base Legal de la entrevista e interrogatorio

Poltica criminal - ley que crea el Consejo Nacional de

Poltica Criminal
Manifestaciones y formas de delincuencia.

Crimen Organizado, las organizaciones criminales

LUNES
28
tpicamente
Noviembre 2016
Criterios para reconocer una organizacin criminal
Cuarta Semana
ENTREGA DE TEMAS (TRABAJOS APLICATIVOS)
(4 horas)

LUNES
05
Diciembre 2016
Quinta Semana
(4 horas)

LUNES
12
Diciembre 2016
Sexta Semana
(4 horas)

Entrevista condiciones bsicas para la entrevista

objetivos y finalidad
Entrevista estructurada desestructurada
Diferencia entre interrogatorio y entrevista
El interrogatorio definicin, sujetos del interrogatorio
Clasificacin del interrogatorio
Cualidades del interrogador
Indicios y evidencias en el interrogatorio definicin
clasificacin.

Estudio
definicin - clases - tipologa.

Principios
bsicos

caractersticas de una persona que miente detonadores

psicofsicos.

Estudio de la pregunta - la
pregunta caractersticas.

de

la

mentira

Tcnicas de interrogatorio

Causas de errores originadas

en el interrogatorio.
SUPERVISION ACADEMICA

LUNES
19
Diciembre 2016

Psicologa criminal
3

Sptima Semana
4 horas)

Tcnica de interrogatorio directo

Principios bsicos del interrogatorio directo

LUNES
26
Diciembre 2016
Octava Semana
(4 horas)

Presupuesto del delito sujeto pasivo

sujeto activo.
Objeto material - objeto jurdico objeto
formal.
Mtodo del interrogatorio.

LUNES
26
Diciembre 2016
Lunes
02 Enero
2017
Novena Semana
(4 horas)
Lunes 09 Enero
2017
Decima Semana
(4 horas)
Lunes 16 Enero
2017
Dcima
Primera
Semana
(4 horas)
Lunes 23 Enero
2017
Dcima Segunda
Semana (4 horas)
Lunes 30 Febrero
2017
Dcima
Tercera
Semana (4 horas)
Lunes 06 Febrero
2017
Dcima
Cuarta
Semana (4 horas)

PRIMERA EVALUACIN PARCIAL

Entrevista e interrogatorio a mujeres y nios.

Interrogatorio kinsico.
Interrogatorio Reid.
SUPERVISION ACADEMICA

Interrogatorio kagt.
Otras tcnicas.

SEGUNDA EVALUACIN PARCIAL

Lunes 13 Febrero
2017
Dcima
Quinta

Procedimiento metodolgico para desarrollar el

interrogatorio.
Elaborar un plan fsico psicolgico preservar
la integridad fsica del interrogado.
Determinar la tcnica de interrogatorio a emplear
Perennizacin del interrogatorio
Interrogatorio en el nuevo cdigo procesal penal
Interrogatorio en la investigacin preparatoria
en el juicio oral
Teora del caso caractersticas elementos.
Utilidad de la teora del caso

Factores psicolgicos - equilibrio psicolgico del

interrogado.
Asentimiento a colaborar con el interrogador
Motivo por lo que el interrogado confiesa y motivo
por el que no confiesa
Interrogatorio en los delitos contra la vida el
cuerpo y la salud
Interrogatorio en el caso de delito de homicidio
Interrogatorio en el caso de delito de aborto
Interrogatorio a mujeres sometidas a maniobras
de aborto

Semana (4 horas)
Lunes 20 Febrero
2017
Dcima
sexta
Semana (4 horas)

Lunes 27 Febrero
2017

Lunes 06 Marzo
2017
Dcima Sptima
Semana (4 horas)
Lunes 10 Marzo
2017
Dcima
Octava Semana

Delito contra la libertad violacin de la libertad

personal secuestro trata de personas
Tener presente en interrogatorio delito de
secuestro
Presentacin y exposicin trabajos aplicativos
grupales

Prueba y Practica de Orales.

Interrogacin en delitos contra el Terrorismo

Interrogatorio en el Nuevo Cdigo procesal Penal
Interrogatorio en la investigacin preparatoria
Interrogatorio en el Juicio Oral

EVALUACION FINAL DIVACA (Ingresar sus notas al

SIGA)

V PROCEDIMIENTOS DIDCTICOS
A.- Las tcnicas de enseanza se orientarn a la interaccin permanente,
docente - educando, enmarcadas en la cultura participativa, el trabajo
en equipo y el mtodo de laboratorio.
B.- Se promover la investigacin permanente y la exposicin de los
conocimientos adquiridos.
C.- El desarrollo de los contenidos curriculares, sern eminentemente
objetivos mediante el empleo de MAPAS CONCEPTUALES.
VI EQUIPOS Y MATERIALES
El docente para el desarrollo de la asignatura emplear los siguientes
equipos y materiales:
A EQUIPOS
Retroproyector, video grabadora, computador, proyecto multimedia.
B MATERIALES
Proveer separatas a los educandos, as como emplear
transparencias o video para reforzar las tcnicas de enseanza.
VIIEVALUACIN
La asistencia a las sesiones tericas es obligatoria en un 70% y a los
Talleres en el 90%, en caso contrario de no existir justificacin alguna por la
Sub Direccin Acadmica del EESTP PNP PP, el alumno desaprobar la
asignatura.
El proceso de evaluacin del aprendizaje ser permanente, comprender:

A Evaluacin Formativa Interactiva, en relacin a la participacin activa

del alumno en el aula. El promedio de las intervenciones orales
constituir Nota de Paso Oral.
B Evaluacin Formativa o de Proceso para comprobar el rendimiento
acadmico, pronosticar posibilidades de desarrollo de los alumnos y
reorientar la metodologa, para lo cual se aplicar.
1 Trabajos de investigacin en equipo.
2 Exposiciones de Trabajos de Investigacin.
3 Trabajo de investigacin individual de carcter monogrfico que se
4 Dos exmenes escritos parciales (8 y 13 semana), enmarcados en
los modelos de la Prueba Objetiva, pudiendo, adems, contener
preguntas tipo desarrollo y situacin problema, en las que prime el
empleo de la capacidad reflexiva, la correlacin de criterios, el
anlisis y el pensamiento lgico, la nota mnima aprobatoria ser de
13.
C Evaluacin para comprobar el nivel de desarrollo cognoscitivo, reflexivo
y del pensamiento lgico, para lo cual se aplicar un examen final (18
semana), de similar caracterstica empleada en los exmenes parciales.
D El promedio general se calcular en concordancia con las disposiciones
establecidas en el Manual Rgimen de Educacin de las Escuelas de
Formacin de la PNP, conforme se detalla a continuacin:
Promedio General:
PG = PEP (3) + PO (1) + TA (2) + EF (4)
10
PEP
PO
TA
EF
VIII

=
=
=
=

Promedio de Exmenes Parciales

Paso Oral
Trabajos de Investigacin
Examen Final

BIBLIOGRAFA BSICA
A Constitucin Poltica del Per
B Declaracin Universal de Derechos Humanos
C Ley N 27741 (ley que establece la Poltica Educativa en materia de
Derechos Humanos y crea un Plan Nacional para su difusin y
enseanza)
D Ley N 30077 (Ley Contra el Crimen Organizado)
E Decreto Legislativo N 635 (Cdigo Penal)
F Decreto Legislativo N 957 (Nuevo Cdigo Procesal Penal)
G Decreto Supremo N 017-93-JUS (Ley Orgnica del Poder Judicial)
H Decreto Legislativo N 052 (Ley Orgnica del Ministerio Pblico)
I Decreto Legislativo N1148 (Ley de la Polica Nacional del Per) y
sus modificatorias DL N 1230.
J Decreto Legislativo N 1194 (Regula el proceso inmediato en caso de
flagrancia)
K Ley N 27337 (Cdigo de los Nios y Adolescentes)
L Decreto Legislativo N 1204 (Modifica el Cdigo de los Nios y
Adolescentes para regular las sanciones a adolescentes infractores
de la ley penal y su ejecucin)

M LEY N 29807 de 30NOV2011 (Crea el Consejo Nacional de Poltica

Criminal).

N Decreto Legislativo N 1186-2015 (Uso de la fuerza por parte de la

PNP)
O Decreto legislativo N 1244-2016 (Fortalecimiento de la lucha contra
el crimen organizado y la tenencia ilegal de armas)
P Manual de Trfico Ilcito de Drogas
Q Manual de Tcnicas de Interrogatorio Policial
R Manual de Procedimientos Operativos Policiales-1996
S Manual de Procedimientos Operativos de Investigacin Criminal PNP
T Manual de Derechos Humanos Aplicados a la Funcin Policial.
U El Interrogatorio.-Cluber Aliaga Lodtmann.
V Psicologa Forense-Races Psicolgicas del delito.
W Manual de Procedimientos y Tcnicas aplicados a los Interrogatorios
de inteligencia.
CONTENIDO TEMTICO DESARROLLADO DE LA ASIGNATURA DE ENTREVISTA
E INTERROGATORIO EN LA INVESTIGACION CRIMINAL PARA LOS ALUMNOS
DE LA EESTP PNP PUCUTO - CUSCO 2016
I UNIDAD
PRIMERA SEMANA NOVIEMBRE 2016
1.
2.
3.
4.

INTRODUCCION A LA TECNICA DE INTERROGATORIO

ESPECIALIDAD Y ANTECEDENTE
ANTECEDENTES HISTORICOS DEL INTERROGATORIO
COMO CONDUCIR INTERROGATORIOS EXITOSOS
INTRODUCCIN A LA TCNICA DEL INTERROGATORIO

Para resolver cualquier problema en la vida, de cualquier ndole, se requiere de

informacin vlida y fehaciente para poder establecer soluciones y conclusiones, ya
que con stos podremos dar una respuesta legtima de la situacin en cuestin para
corregir y aprender de cada hecho que nos acontezca. En la investigacin policial, la
bsqueda de informacin es un trabajo muy importante e imprescindible para poder
establecer la verdad en cualquier acontecimiento que requiera de nuestra ayuda. La
informacin que necesita nuestra institucin en general se puede obtener de muchas
formas, por ejemplo: leyendo el diario, interpretando las evidencias, a travs de cartas
y llamadas telefnicas, etc. Pero no hay nada ms necesario e indispensable para un
polica que la informacin que entregan las personas a travs de entrevistas e
interrogatorios.
La Constitucin Poltica del Per en su Art. 2 Nm. 24 Lit. h, seala que carece de
valor toda declaracin obtenida por la violencia, lo que acarrea responsabilidad penal y
administrativa en aquella actividad que la cumpla y por ende la inhabilita para el
ejercicio de la actividad pblica. Asimismo, la Declaracin Universal de los Derechos
Humanos en su Artculo 5, seala que nadie ser sometido a tortura ni a penas o
tratos crueles, inhumanos o degradantes; dispone que el Per acepte y prohba
tajantemente a las autoridades pertinentes que evite el uso de la violencia o maltratos
para la obtencin de una declaracin y/o reconocimiento de culpabilidad, para ello se
debe garantizar la legalidad de estos actos con la presencia del representante del
Ministerio Pblico y de sus abogados defensores; con la cual se vela por su derecho
de defensa y respeto a sus derechos individuales y su libertad. Bajo este contexto, la

Polica Nacional del Per en el uso de sus facultades de investigar los hechos
delictuosos deben de ejercerla teniendo en cuenta los postulados sobre el respeto a la
persona y emplear tcnicas para una buena entrevista e interrogatorio policial; para
ello debern adecuar sus procedimientos, a fin de implantar la doctrina y tcnica
policial en este arte y mtodo. En base a esta concepcin, es preciso recordar que de
conformidad a los dispositivos legales vigentes, para perennizar, una entrevista, as
como un interrogatorio y elevarlo a la categora de prueba se debe contar con la
participacin del Representante del Ministerio Publico y el Abogado Defensor, quienes
darn legalidad a la actuacin policial dentro de la amplia gama de modalidades de
delitos que se investigan.
La entrevista y el interrogatorio.- Son situaciones en las cuales dos personas se
encuentran y, una de ellas (el investigador) formula preguntas y la otra responde; Por
otro lado la persona que hace sus preguntas examina con astucia y experiencia si las
respuestas son correctas, de acuerdo a la comunicacin verbal o corporal que tiene
con el sujeto, as como la comparacin con otra informacin que tenga en su poder. El
objetivo del que pregunta es obtener toda la informacin verdadera que est en poder
del que responde. Adems, se pueden establecer muchas diferencias y
comparaciones en las tcnicas utilizadas, ya que por ejemplo, en la entrevista, al
contrario del interrogatorio, el investigador se abstiene de toda confrontacin con el
investigado, la tarea del investigador es escuchar la versin pura que el investigado
quiere entregar, sin interrumpir; de esta manera al final de sta etapa, quien est
formulando las preguntas podr descubrir que el sujeto ha mentido, debido a que no
desea dar a conocer toda la informacin que posee.
Tener presente que:
Con la
Entrevista
Obtiene Informacin
Con el
Interrogatorio
Obtiene una Confesin
El Interrogatorio nos permite conocer informaciones que no siempre el interrogado
est dispuesto a revelar en forma inmediata, al ser notificado o detenido por la polica,
por diversas razones, las que convenientemente son instruidas en un documento que
puede ser la manifestacin, instructiva, declaracin o testimonio; esta luego puede
constituirse en la Prueba Testimonial o Confesional, aunque en esta poca de
modernidad, las pruebas testimoniales no son consideradas pruebas plenas por si
solas ya que a nadie escapa que por muchsimos aos se han dado innumerables
casos de injusticias al dar como pruebas plenas a manifestaciones o versiones dadas
por testigo o vctimas los que mentan para favorecer a una persona por distintas
razones (lucro, intimidacin, amenazas, etc.); tambin por errores de percepcin visual
o auditiva (le pareci ver o crey que dijo tal o cual palabra) entre otros. El
interrogatorio est considerado dentro del procedimiento policial al que es sometida
una persona y que se efecta a base de preguntas, para obtener informacin, sobre
determinado hecho materia de investigacin y llegar a su esclarecimiento.
Procedimiento de instruccin que, consiste en preguntar al presunto autor de un delito
o infraccin. Serie de preguntas, comnmente formuladas por escrito. Papel o
documento que las contiene. Evidentemente resulta muy difcil precisar cmo se debe
interrogar a una persona, debido a que en materia de investigacin policial nunca hay
dos casos iguales; pero existen normas que el polica puede aplicar para cualquier
clase de delito, aunque su aplicacin est condicionada a dos factores: La naturaleza
del delito y la Personalidad del delincuente, quedando a criterio del polica el rigor
para aplicar estas normas que comprenden desde el inicio de la detencin hasta la
perennizacin del interrogatorio en un documento. El Interrogatorio nos permite
conocer informaciones que no siempre el interrogado est dispuesto a obtenerlas, al
ser notificado o detenido por la polica, por diversas razones, las que
convenientemente son instruidas en un documento que puede ser manifestacin,
instructiva, declaracin o testimonio. Por ello para perennizar un Interrogatorio y
elevarlo a la categora de prueba se debe tener presente el Decreto legislativo N
957 (Nuevo Cdigo Procesal Penal), Artculo 158, 159 y 160, en razn de que

durante la investigacin preliminar, la participacin de la PNP es decisiva en la

investigacin de los delitos, pues aporta el llamado principio a la primera intervencin,
que consiste en que es el primer funcionario penal que llega a la escena del delito, e
incluso puede practicar intervenciones y detener en flagrancia. De esa manera se
logra asegurar las evidencias que deja el delito, tiles para su esclarecimiento. El otro
aporte fundamental lo proporciona la Criminalstica, con la investigacin cientfica del
delito. Cuando la PNP requiera realizar una actuacin probatoria importante, tiene que
contar con la participacin del Ministerio Publico y del abogado defensor del presunto
responsable del delito, a fin de darle valor probatorio.

EL INTERROGATORIO COMO ESPECIALIDAD

Teniendo en cuenta que el Interrogatorio viene a ser una poderosa herramienta para el
investigador o pesquisa, entonces debemos a esta materia darle un tratamiento
especial y con el carcter de rigurosidad; es decir, incidir en su estudio de manera
ms profunda, de tal manera que las tcnicas y mtodos que de ella se desprenden
sean analizadas y puestas en prctica tomando en consideracin la diversa gama de
conductas delincuenciales ya que cada caso o hecho delictuoso tiene sus propias
particularidades en el que aparentemente puedan ser similares a otros pero tienen sus
diferencias. Es necesario incidir tambin en las cualidades que deben tenerse en
cuenta tanto para llevar a cabo las entrevistas como los interrogatorios, estas sern
puestas en prctica cuando se estn frente a los innumerables casos que los policas
tendrn a lo largo de la carrera policial. Finalmente es importante resaltar que el
Interrogatorio es siempre el arma ms poderosa que puede tener a la mano el
pesquisa y/o investigador para descubrir la verdad de los hechos y adems
corroborarlo con otros medios probatorios, por lo tanto es un verdadero y eficaz apoyo
para los que tienen la delicada tarea de administrar justicia, ya que esta se basar en
pruebas irrefutables que sean reales y no subjetivas.
ANTEDECEDENTES HISTRICOS DEL INTERROGATORIO
A. Bblico
Nos remontamos al recuerdo de la Creacin de la Humanidad, por ello recurrimos
a la Biblia, al mundo de la espiritualidad, deidad y divinidad del Dios
Todopoderoso, donde vemos que precisamente es DIOS, quien sera el primer
interrogador, dndose la partida que la historia de la humanidad comienza con un
caso desde la perspectiva policial, con una historia precisamente del corte policial,
recordando que el Dios de los cielos y la tierra y todo lo que hay en ellos,
asimismo puso al primer hombre el varn, ADAN y a la primera mujer EVA, a
quienes les puso sobre toda su creacin a quienes dijo que disfrutaran de todo,
puntualizndoles De todo rbol del huerto comers; ms del rbol de la ciencia
del bien y del mal no comers; porque el da que comieres morirs Dios creaba la
primera norma que los primeros padres tenan que cumplir. Aparece la serpiente
que vendra ser el primer instigador que mintiendo a Eva hizo nacer en ella el
deseo de transgredir la norma divina, logrando convencerla que no moriran y
seran ms poderosos que Dios; y esta despus de haber comido, tambin lo
convenci a su marido, con ello abrieron sus ojos al pecado conocieron que
estaban desnudos por ello con plantas de la higuera hicieron sus delantales. Una
vez cometido el pecado al haber trasgredido la norma divina, se inicia el
antecedente ms remoto de la investigacin criminal, empiezan las primeras
diligencias para ubicar a los transgresores y estos tratan de esconderse ante los
ojos de Dios (Indicio actitud sospechosa, bastante comn en los interrogatorios)
una vez que los encuentra, empieza el primer interrogatorio de la historia realizado
a EVA y ADAN. Vienen las preguntas por parte de Dios, entre otras

1. ADAN dnde ests t? Respondi: O tu voz y me escond porque tuve

miedo, me encontraba desnudo, siento vergenza.
2. Quin te hizo advertir que estas desnudo, sino el haber comido del fruto que
yo te prohib que comieses? La mujer que me distes por compaera me ha
dado del fruto del rbol, de aquel rbol, y com.
Entonces Dios Jehov dijo a la mujer
Por qu has hecho tu esto? Respondi la serpiente me enga y com
Con esto DIOS deriva la primera sancin a los responsables de la transgresin
sancion a la serpiente que fue la instigadora, ADAN y EVA fueron los autores.
Otro caso bblico sera cuando Can mato a su hermano Abel, primer asesinato en
cual intervino Dios, sancionando a Can Sers maldito pues, sers desde ahora
sobre la tierra; aunque labres la tierra no te dar frutos; errante y fugitivo vivirs
sobre la tierra
Como sabemos la Biblia no es una narracin histrica de hechos sucedidos
textualmente al pie de la letra, sino que el relato es a manera de parbolas que
tienen un significado e interpretacin ms all de la narracin histrica.
Con esto identificamos a DIOS como el creador de la primera norma, primer
investigador el primer juez, nos ensea que esas acciones cometidas son de
mucha importancia para la humanidad y que no son acciones intrascendentes. El
mensaje sera que las personas que cumplimos esas actividades de investigar,
hacer justicia, sancionar etc., son misiones de muchsima importancia y
responsabilidad.
B. Histrico propiamente dicho
Establecer puntualmente un antecedente histrico el ms antiguo no debe ser
fcil; sin embargo, para nadie es un secreto que en la antigedad y en las
diferentes etapas que ha vivido la historia de la humanidad, se apel a la
violencia, a los maltratos y hasta la tortura fsica cuando de obtener informacin se
trataba, mejor dicho cuando se someta a personas al interrogatorio con la
finalidad de saber la verdad de los hechos sujetos a investigacin. Por ejemplo
los Griegos a pesar que lograron alcances relevantes en las Ciencias, Filosofa y
otras; stos admitieron que usaron mtodos de tortura al realizar sus
interrogatorios, para que los imputados gritaran la verdad de sus conciencias.
Aristteles consider legtimo la tortura para obligar al sospechoso a decir la
verdad, versin que necesitan los jueces para sancionar y condenar. Los
romanos en la antigedad al igual que los griegos usaron similares
procedimientos. La misma Iglesia Catlica (1252) el Papa Inocencio IV (1243
1254), legitim la tortura en los casos de hereja, lo que dio inicio y se aplic por la
Santa Inquisicin, mtodos practicados tambin en las colonias americanas,
cuyos vestigios quedan todava para ser apreciados como mudos testigos de
aquella poca. Doa Mara Teresa de Austria (1768), mand a imprimir un folleto
donde consignaban innumerables formas de torturas las cuales estaban en detalle
su aplicacin que incluso tenan vistas o dibujos del proceso de cada tortura. En el
Per, la historia nos permite conocer una serie de torturas empleadas por los
conquistadores hacia los Incas en su afn de encontrar oro y riquezas, as como
identificar a los rebeldes a la Corona de Espaa, de esto tenemos casos como el
del Mrtir Jos Silverio OLAYA BALANDRA, quien fue torturado y le arrancaron las
uas de sus manos y pies. Entonces la tortura fue como una herramienta instituida
y generalizada cuando de interrogatorios se trataba para los prisioneros de guerra,
espas en la historia militar antes y despus de la Primera y Segunda Guerra
Mundial. Incluso podemos afirmar que hasta nuestros das, se continan
practicando diversas formas de tortura, pese a estar prohibidos en todo el mundo.
Llega el momento en que la humanidad se da cuenta que no se poda continuar
atentando contra la persona humana, su dignidad, honorabilidad, su ser era
vulnerado sin piedad con el uso de la tortura, por lo que se iniciaron una serie de
protestas contra dichos usos, por ello Fernando VII en su Real Cdula procedi
abolir la tortura en Espaa (25JUL1814), luego siguieron Luis XVI en Francia,

10

Federico II en Prusia, Alejandro I en Rusia. Finalmente una serie de tratados y

convenios internacionales como las Convenciones de la Haya y Ginebra. En
nuestros das el consenso humanitario est a favor y de acuerdo en no aceptar las
prcticas de tortura, prohibir la violencia fsica o psicolgica para obtener
manifestaciones, confesiones, testimonios o informaciones de inteligencia. Es
pertinente mencionar que en el Per los Cdigos Penal y Procesal Penal han
cercenado o cortado la poca de oro de la Confesin, considerada por mucho
tiempo en la historia por no decir hace siglos, la Reyna de las Pruebas, que si
bien por mucho tiempo sirvieron y sellaron con incontables abusos y errores, hoy
en da ya estamos en el Reinado de las Pruebas indiciarias, ya que la confesin
o testimonio por s sola no es suficiente para construir pruebas y menos para
llegar a la conviccin de haber alcanzado la verdad, siendo como requisito
primordial que estas sean corroboradas, estamos ya en tiempos en que son de
muchsima importancia y donde priman las pruebas indiciarias. Esa nueva
posicin y actitud por parte de los operadores de justicia y agentes de la Ley
generan que se impulsen y se desarrollen mtodos y Tcnicas de Interrogatorio
que usando conocimientos cientficos y con el apoyo de la tecnologa de punta
permitan obtener de las personas sometidas a interrogatorios la verdad, sin
recurrir a los actos de violencia. En ese camino la SCOLTAND YARD, por ejemplo
usa la tcnica de la Simpata donde expertos pesquisas crean una atmsfera de
amistad, que impacte al interrogado de tal forma que se pueda obtener
respuestas espontaneas y verdaderas de los hechos que se investigan. En
Francia aplican la tcnica del Bueno y el Malo en que un agente es amenazador,
draconiano y violento; el otro, acta con tranquilidad, amable y confiable, busca
que el interrogado se sienta bien, simpatiza con l, promete ayudarlo en todo
momento con lo que obtiene la confesin al buscar amparo y proteccin. Otros
mtodos o tcnicas de especialistas y agentes preparados, apelando a la
sensibilidad de los interrogados como por ejemplo hacindoles o dicindoles que
sus familiares estn involucrados (Padres, cnyuges o hijos) optan por dar
confesiones que permiten el esclarecimiento de los hechos.
COMO CONDUCIR INTERROGATORIOS EXITOSOS
La conduccin de interrogatorios es una labor consuetudinaria de los fiscales, de los
jueces, de los investigadores policiales, abogados, entre otros. Por lo tanto se
esperara que su formacin contemplara un importante nivel de capacitacin al
respecto, lo cual no es cierto. Los diversos estudios evidenciaron a travs de
entrevistas a expertos en la realizacin de interrogatorios, que su formacin ha
carecido de entrenamiento prctico en habilidades para conducir indagatorias y que
los profesionales actan nicamente con parmetros de procedimiento penal, pero con
escasas instrucciones sobre estrategias de persuasin, de motivacin o de
comunicacin. Actualmente, este dficit de habilidades prcticas se suple con el uso
del sentido comn y la experiencia, lo cual representa un avance si se considera que
en la antigedad era frecuente el uso de coercin, de la tortura para lograr la
confesin. O lo que es peor: condenarlo primero, para luego hacerlo confesar. Esta
situacin tuvo que evolucionar hasta que finalmente surgi un procedimiento penal
garantizador, respetuoso de los derechos humanos, lo cual exigi del entrevistador
mayor versatilidad y desempeo comunicativo y cognoscitivo en las indagatorias para
buscar la verdad, para lo cual se puede asesorar de la psicologa jurdica. Dentro del
derecho garantista tambin variaba la forma de conducir el interrogatorio, por ejemplo
en los sistemas penales inquisitivos el interrogatorio se caracterizaba por ejecutarse
privadamente y por escrito, es decir, mayor margen de preparacin, de error y menor
de correccin, lo que implica ventajas operativas para el entrevistador. En los sistemas
penales que se desarrollan con la modalidad acusatoria, el interrogatorio esta
matizado por la publicidad y la oralidad. Es decir, mayor margen de exigencia,
preparacin y agilidad para el entrevistador durante una indagatoria. Este sistema

11

vigente en varios de los pases de Amrica latina evidencia an ms la necesidad de

sofisticacin de las tcnicas para conducir interrogatorios. El interrogador tambin se
enfrenta a que los indagados que no desean colaborar, que no requieren ayuda
psicolgica, sino que es el funcionario quien la requiere, porque desea conocer nuevos
recursos para obtener informacin que voluntariamente no es ofrecida, es decir, para
persuadir o motivar al imputado a que exprese. Evidentemente cuando se realiza una
indagatoria se propende por obtener una confesin o medio probatorio y para
coadyuvar en la obtencin de la informacin se sealan las tcnicas psicolgicas que
optimizan la ejecucin del entrevistador. Entre las habilidades que juegan un papel
importante en la conduccin exitosa de una entrevista estn las de comunicacin
verbal y no verbal. Las estrategias ac referenciadas pretenden que las personas
encargadas de las entrevistas, ms all del saber procedimental tcnico, aumenten
sus habilidades sociales adopten estrategias aportadas por la psicologa y las
conviertan en habilidades comunicativas, para poder llevar a buen trmino los
interrogatorios. Antes del interrogatorio se deben tener en cuenta la preparacin del
espacio fsico, tomar precauciones de seguridad y sobre todo la formacin del
entrevistador.
Preparacin del interrogador
Antes de iniciar este apartado es fundamental mencionar la importancia de la actitud
del entrevistador, entendiendo la actitud como una predisposicin de comportamiento,
es decir, en funcin de las actitudes previas, pensamientos, prejuicios, valores, ser
determinado el comportamiento y expresada una especfica topografa conductual. Si
el funcionario cree que el entrevistado es un "sujeto malo", que su funcin es
"desenmascararlo" y que l debe convertirse en un "hroe justiciero", su
comportamiento ser provocador, renuente a colaborar o encubiertamente agresivo,
poco emptico, y comprensivo, pues su conducta es dependiente de la actitud previa.
Y es altamente probable que esta actitud y comportamiento prevalezcan, an tras
aprender las estrategias psicolgicas aportadas, pues si el funcionario no modula o
modifica su actitud en contra del sindicado, lo expresar de una manera u otra.
Contrastando con la ilustracin anterior si otro entrevistador considera que el indagado
es "un ser humano comn y corriente, que cometi un error", que su funcin es
"encontrar la verdad y en ella las circunstancias de atenuacin y de agravacin de la
falta" y que debe convertirse en un "profesional justo y objetivo" expresar fluida y
autnticamente un comportamiento ms emptico, infundir ms confianza y
espontneamente podr hacer uso de las estrategias psicolgicas planteadas. En
resumen, el aprendizaje de una actitud constructiva es fundamental para el xito
alcanzado por el entrevistador, adems del aprendizaje de las estrategias psicolgicas
ms adelante trazadas. En cuanto a preparacin para el interrogatorio en particular, el
entrevistador debe hacer la lectura del expediente, hacer un plan de entrevista,
teniendo en cuenta el tipo de preguntas, apropiados para obtener nueva informacin y
corroborar con la que ya se cuenta. Es importante incluir primero en el plan la
realizacin de preguntas para establecer la empata, en segunda instancia narracin
libre del hecho, luego preguntas abiertas y finalmente preguntas cerradas. Adems el
entrevistador debe seguir un orden ascendente de prioridades y contenidos, debe ir
desde las preguntas menos relevantes, menos graves a las relevantes y difciles, con
el objetivo de obtener informacin progresivamente, mantener el mayor tiempo posible
de obtencin de informacin, disminuir la prevencin del imputado y evitar al mximo
que por los altos niveles de ansiedad o por la gravedad del asunto se quede callado.
El interrogador debe tener en cuenta su comportamiento durante la entrevista, implica
tener presente su actitud frente al entrevistado, no formarse prejuicios que lo lleven a
desarrollar la entrevista de manera que pierda la objetividad. As mismo, debe poseer
ciertas caractersticas personales, tales como autocontrol, firmeza, seriedad, entre
otras. Un aspecto muy importante que debe tener en cuenta el interrogador es la
personalidad del interrogado, para evaluar sus reas vulnerables y as motivarlo a que
confiese.
Estrategias psicolgicas para conducir interrogatorios

12

Para ser un entrevistador exitoso, es necesario desarrollar habilidad socio

cognoscitiva (conocer y comprender para interactar con la sociedad), percepcin
e interpretacin social, aprender a percibir claves sociales sutiles, para saber cundo
es adecuado preguntar o decir esto y no lo otro. Anteriormente se mencion la
importancia de la actitud, tambin de origen cognoscitivo, ahora se reitera el aspecto
socio cognoscitivo, como esencial para el uso de estas estrategias, pues no basta con
ensear cmo moverse o que decir, la habilidad social real es ms compleja, requiere
toda una reestructuracin cognoscitiva y todo un entrenamiento presencial y
retroinformado. Con esto se pretende dejar por sentado que las estrategias planteadas
a continuacin son fundamentales, pero no suficientes para garantizar la eficacia del
interrogador, quien quiera aprehenderlas realmente no puede expresar conformidad
con solo leerlas, debe someterse a un proceso complejo de entrenamiento.
1. Establecimiento de la empata
La empata no depende nicamente de la capacidad para identificar las emociones
de alguien ms, sino tambin de la propia capacidad para ponerse en el lugar de la
otra persona y experimentar una respuesta emocional apropiada (Morris, 1997).
Para desarrollar esta habilidad tenga presente las siguientes claves:
- Acentuar la cabeza hacia delante de forma leve y de ser posible acompaarla
con verbalizaciones como aha!, entiendo, veo, entre otros.
- Tenga en cuenta los movimientos de sus manos, las cuales deben moverse de
forma tenue y apoyar lo que se est diciendo, en pocas palabras ser coherente.
- Mantenga contacto visual de forma permanente.
- Proporcione tranquilidad de forma verbal, normalizando el problema, diciendo
"entendemos que su situacin es difcil".
- Inclnese hacia delante demostrando proximidad.
- Pregntele las razones del porque lo hizo
- No demuestre reacciones ni positivas ni negativas ante la confesin.
2. Justificacin moral de los actos
Los interrogadores deben apelar a los motivos personales ms profundos de los
interrogados, para obtener la informacin ms relevante del suceso, ofreciendo
justificaciones morales a su mala conducta, brindando excusas psicolgicas,
atribuyndolo a factores externos o internos del interrogado. Por tal razn es
importante tener en cuenta que durante el interrogatorio no se debe atacar al
indagado, pues esto tendra efectos adversos durante la obtencin de la
informacin, el indagado no sentira confianza y administrara poca informacin,
ejemplo "Entiendo que Ud. violo esa mujer por demostrarle su afecto" (Skolnick &
Leo, 1992), o mejor an, "Ud. se acerc a ella porque la quera, no porque quisiera
o planeara lastimarla", es decir, que el manifestar comprensin hace que la otra
persona sienta confianza y tienda a comunicarse ms. Sin embargo, esto no
significa que la comprensin expresada por el entrevistador justifique los actos del
imputado. La clave de esta estrategia es hacerle ver al interrogado que es
comprendido, ms no que se justifican los hechos.
3. La responsabilidad no es suya
Suele ser til hacer una crtica sobre la aparente responsabilidad de la vctima,
como son su imprudencia, provocacin o negligencia, lo que vehiculiza que la
responsabilidad jurdica disminuya, y as se puede ahondar en el suceso, ejemplo
"tal vez por lo que la mujer iba con ropa muy ligera y provocativa Ud. No se pudo
contener". Esta tcnica es similar a la justificacin moral de la ofensa, se diferencia
porque sta hace referencia a la persona como tal, desva la culpa hacia otro,
mientras que la justificacin moral est dirigida a los hechos (Clemente, 1987&
Escuela de las Amricas, 2001).
4. Juego de roles
En esta estrategia el interrogador se pone de acuerdo con el indagado y finge ser
una persona significativa para el interrogado, con el objeto de generar mayor
confianza y as conseguir que ste haga su confesin, por ejemplo piense que soy
un buen amigo suyo. En algunas ocasiones puede jugar el rol o tomar las

13

5.

6.

7.

8.

9.

caractersticas de un familiar (amigo, hombre, mujer, esposa, hijo, madre, padre,

etc), tambin el de ser un polica bueno o malo (Skolnick & Leo, 1992). Se debe
tener en cuenta que sta intervencin ha de realizarse con instrucciones previas y
funciona solo con ciertas personas (para las que demuestran inters por sus
familiares), no con todas.
Apelar al orgullo y al ego
En esta tcnica es fundamental primero elevar el ego del entrevistado, mostrarse
humilde ante l y luego de enaltecerlo, esta tcnica es efectiva tambin con
personas que tienen sentimientos bsicos de inferioridad o inseguridad, una
deficiencia real o imaginaria en el carcter del sospechoso, su organizacin o
nacionalidad puede proporcionar un punto de partida para este tipo de
acercamiento. El interrogador podr mostrar cierto sarcasmo hacia el sospechoso,
su pas, su organizacin terrorista o clandestina, hacindolo parecer un cobarde.
Podr ridiculizar los esfuerzos y objetivos ocultos del pas del sospechoso para
hacer que ste se defienda o conteste de forma brusca como respuesta (Clemente,
1987& Escuela de las Amricas, 2001). Ejemplo: "Ud. Posee autoridad sobre sus
subordinados? R: SI Todas sus rdenes siempre son cumplidas? R: Si. Alguna
vez uno de sus soldados ha llevado a cabo alguna operacin sin informarle? R: No
nunca. Ser posible que alguien haya ignorado sus rdenes y faltado a las normas
y a usted? R: No. Tal vez alguien se burla de usted y lo hizo. R: Eso es imposible.
Entonces fue usted quien cometi el atentado! R: Si!
Apelar al temor
El juego con las creencias, inhibiciones, supersticiones y el temor del sospechoso
es efectivo cuando se emplea con habilidad. Avergonzarlo puede ser otro
procedimiento de carcter cognoscitivo para lograr una versin veraz; "supongamos
que Ud. Es inocente o que es culpable; si es inocente no pasar nada, pero si es
culpable Ud. como se sentira si fuera condenado a 40 aos de prisin y rodeado de
compaeros violentos? Es mejor que coopere para evitar situaciones indeseables"
(Clemente, 1987& Escuela de las Amricas, 2001).
Odio y venganza.
Segn Escobar, (1987), el interrogador puede utilizar sugerencias ingeniosas que
hagan referencia a una traicin y confesin por un cmplice; lo cual facilita la
maniobra de una persona en contra de otra, ejemplo "Ud. que hara si supiera que
uno de sus cmplices ayer habl con nosotros y nos cont ciertas cosas?".
La tcnica de comprensin por confesin o del Por qu lo hizo?
Esta tcnica solo se utiliza despus de que el indagado ha confesado su
participacin en el ilcito. Es til porque se requiere que posterior a la aceptacin de
la responsabilidad del imputado, el funcionario competente debe determinar la
veracidad de la misma y averiguar las circunstancia de la conducta punible, incluso
es posible que descubra nuevos hechos y nuevos implicados. Una ventaja de esta
tcnica puede ser que el interrogado mencione la causalidad del ilcito, pensado en
que as aminorar su responsabilidad penal. Durante esta se sugiere mantener una
escucha emptica y estabilidad emocional ante las respuestas; ejemplo:
interrogado: si est bien yo entre en la casa, saque todo lo que pude y adems
abuse de la seora. Interrogador: Por qu si ya haba obtenido lo que tena, qu
necesidad tuvo de acceder violentamente hacia la seora?.
Acercamiento de tiro rpido
Segn Escobar (1987) esta tcnica puede ser usada con interrogados habladores y
arrogantes, consiste en que el interrogador hace preguntas y proporciona diferentes
versiones para confundirlo y colocarlo a la defensiva, dndole poco tiempo para que
prepare o explique sus respuestas inconsistentes, hacindolo tornar impaciente,
frustrado, airado y temeroso. En la mayora de los casos el sospechoso comenzar
libremente a hablar en defensa propia revelando ms de lo que se haba propuesto.
Asimismo, el interrogador ir de un tema a otro rpidamente, creando duda en la
mente del sospechoso. El interrogador que utilice sta tcnica deber ser una
persona capaz de pensar clara y rpidamente, expresndose sin titubeos, adems

14

de tener una amplia gama de experiencia en la materia y un buen dominio del caso,
ejemplo: "Ud. Conoce de armas? Ud. Tiene un arma?; La ha utilizado alguna
vez?; cuantas veces la ha disparado?".
10 Acercamiento de futilidad (poco importante o poco valor)
El interrogador convence al interrogado de que es intil que retenga la informacin,
se usa con ms frecuencia cuando la evidencia que existe contra el sospechoso es
abrumadora, ejemplo: "Encontramos algunos documentos que lo relacionan
directamente con el hecho. No trate de evadir su responsabilidad, pues todas las
pruebas lo incriminan". El interrogador, presenta en una forma lgica y firme la
evidencia y la informacin real de los antecedentes que conciernen al sospechoso y
su participacin, para probar que cualquier resistencia que oponga es intil y que su
nica salvacin depende de la cooperacin que le ofrezca al interrogador. Para usar
esta estrategia el interrogador no puede jugar el papel de adivinador, debe basarse
en hechos certeros e inicia el procedimiento con preguntas cuyas respuestas ya
conoce; cuando el entrevistado titubea o da respuestas falsas, el interrogador
responde el mismo en forma completa y exacta, mostrando una paciencia fingida,
sarcasmo o ira, por ejemplo: "s que cuando Ud. sali del aeropuerto, lo recogi su
chofer, tan extrao que diga que no hay ms testigos o es que su chofer es ciego?"
A travs del uso cuidadoso de un nmero limitado de detalles conocidos, un buen
interrogador puede convencer a un imputado de que toda la informacin que le
concierne es bien conocida. Cuando el sospechoso empieza a dar respuestas
veraces, el interrogador introduce preguntas cuyas respuestas no se conocen.
11 Apelar a la conciencia
Se le debe informar del inters oficial en conocer los motivos del sospechoso y la
necesidad de saber toda la verdad sobre el asunto, se le debe explicar que el
interrogador no tiene deseos de engaar al interrogado para que admita algo que
no hizo, algunas de las afirmaciones que pueden ayudar al sujeto durante el
interrogatorio son: "no es usted la primera persona que se ha encontrado en
dificultades; sin embargo, no hay razn para decir mentiras", "la sociedad puede
perdonar a una persona sus equivocaciones; pero no acepta las mentiras,
hipocresas o cobardas", "todos cometemos errores, pero lo menos que una
persona puede hacer es tratar de rectificarlos", "la verdad es lo nico que
deseamos y entendemos, por qu no descargar su conciencia sin tener
sentimientos de culpa?".
Para finalizar a estas estrategias verbales, tambin se recomienda el uso de
estrategias no verbales como el uso de la cortesa, la escucha ininterrumpida, la
estabilidad emocional ante las respuesta, evaluar el contagio del sujeto, observar
preguntas y comentarios espontneos. Y por supuesto profundizar en el entrenamiento
de estas tcnicas. Las tcnicas expuestas, son una gua para conducir los
interrogatorios y as obtener informacin veraz, teniendo como referente la buena
aplicacin de las mismas. Cabe anotar que es el estilo de cada interrogador el que
marca y define las pautas, ya que as como existen diferencias en cada indagado,
sucede lo mismo con los interrogadores.
SEGUNDA SEMANA NOVIEMBRE 2016
1. BASE LEGAL DE LA ENTREVISTA E INTERROGATORIO
BASE LEGAL ENTREVISTA E INTEROGATORIO
CONSTITUCIN POLITICA DEL PER
DERECHOS FUNDAMENTALES DE LAS PERSONAS
Artculo 1
La defensa de la persona humana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de la
sociedad y del Estado.
Artculo 2 Toda persona tiene derecho

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Inciso 1
A la vida, a su identidad, a su integridad moral, psquica y fsica y a su libre desarrollo
y bienestar. El concebido es sujeto de derecho en todo cuanto le favorece.
Inciso 18
A mantener reserva sobre sus convicciones polticas, filosficas, religiosas o de
cualquier otra ndole, as como a guardar el secreto profesional.
Inciso 19
A su identidad tnica y cultural (Todo peruano tiene derecho a usar su propio idioma).
Inciso 24
A la libertad y seguridad personal.
Literal e
Toda persona es considerada inocente mientras no se haya declarado judicialmente su
responsabilidad.
Literal f
Nadie puede ser detenido, sino por mandato escrito o motivado del juez o por las
autoridades policiales en caso de flagrante delito.
Literal g
Nadie puede ser incomunicado, sino en caso indispensable para el esclarecimiento de
un delito y en la forma y por el tiempo previsto por la ley. La autoridad est obligada
bajo responsabilidad a sealar, sin dilacin y por escrito, el lugar donde se halla la
persona detenida.
Literal h
Nadie debe ser vctima de violencia moral psquica o fsica, ni sometido a tortura o
tratos inhumanos o humillantes. Cualquiera puede pedir de inmediato el examen
mdico de la persona agraviada, o de aquella imposibilitada de recurrir por si misma a
la autoridad. Carecen de valor las declaraciones obtenidas por la violencia. Quien la
emplea incurre en responsabilidad, este ultimo dispositivo Constitucional, establece
claramente que ninguna autoridad, puede privar indebidamente de su libertad a una
persona para someterla a un interrogatorio, ni desarrollar la misma, apelando al uso de
la violencia fsica o psicolgica.
OBSERVANCIA DEL DEBIDO PROCESO
Artculo 139.- Son principios y derechos de la funcin jurisdiccional
Inciso 3
La observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional. Ninguna persona debe ser
desviada de la jurisdiccin predeterminada por la Ley, ni sometida a procedimiento
distinto de los previamente establecidos, ni juzgada por rganos Jurisdiccionales de
Excepcin, ni por comisiones especiales creadas al efecto, cualquiera que sea su
denominacin
Inciso 14
El principio de no ser privado del derecho de defensa en ningn estado del proceso.
Toda persona ser informada inmediatamente por escrito de la causa y razones de su
detencin. Tiene derecho a comunicarse personalmente con un defensor de su
eleccin y a ser asesorado por ste desde que es citado o detenido por cualquier
autoridad.
MINISTERIO PBLICO
Artculo 159.- Corresponde al Ministerio Pblico
Inciso 4
Conducir desde su inicio la investigacin del Delito. Con tal propsito, la Polica
Nacional est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de
su funcin.
POLICA NACIONAL
Art. 166.
La Polica Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y restablecer
el orden interno, presta proteccin y ayuda a las personas y a la Sociedad. Garantiza
el cumplimiento de las leyes y la seguridad de los patrimonios pblicos y privados.
Previene, investiga y combate la delincuencia. Vigila y controla las fronteras.

16

DELITOS DE FUNCIN
Art. 173
En casos de delitos de funcin, los miembros de las FFAA y de la PNP estn
sometidos al fuero respectivo y al Cdigo de Justicia Militar/Policial, las disposiciones
de este no son aplicables a los civiles, salvo en el caso de Terrorismo, que la ley
determina.
DECLARACIN UNIVERSAL DE LOS DERECHOS HUMANOS (10DIC1948)
Artculo 3
Todo individuo tiene derecho a la vida, a la libertad y a la seguridad de su persona.
Artculo 5
Nadie ser sometido a torturas ni a penas o tratos crueles, inhumanos o degradantes.
Artculo 9
Nadie podr ser arbitrariamente detenido, preso ni desterrado.
Artculo 11
Toda persona acusada de delito tiene derecho a que se presuma su inocencia
mientras no se pruebe su culpabilidad, conforme a ley y en juicio pblico en el que se
le hayan asegurado todas las garantas necesarias para su defensa. Nadie ser
condenado por actos u omisiones que en el momento de cometerse no fueron
delictivos segn el Derecho Internacional. Tampoco se impondr pena ms grave que
la aplicable en el momento de la comisin del delito.
Artculo 12
Nadie ser objeto de injerencias arbitrarias en su vida privada, su familia, su domicilio
o su correspondencia, ni ataques en su honra o reputacin. Toda persona tiene
derecho a la proteccin de la ley contra tales injerencias o ataques.
PACTO INTERNACIONAL DE DERECHOS CIVILES Y POLTICOS
Artculo 7
Nadie ser sometido a torturas ni a penas o tratos crueles, inhumanos o degradantes.
En particular. Nadie ser sometido sin su libre consentimiento a experimentos mdicos
o cientficos.
Artculo 9
Toda persona privada de su libertad ser tratada humanamente y con el respeto
debido a la dignidad inherente al ser humano.
Artculo 14
Numeral (3) inciso
e) A interrogar o hacer interrogar a los testigos de cargo y a obtener la comparecencia
de los testigos de descargo y que stos sean interrogados en las mismas condiciones
que los testigos de cargo;
g) A no ser obligada a declarar contra s misma ni a confesarse culpable.
CONVENCIN AMERICANA SOBRE DERECHOS HUMANOS
Articulo 5 numeral 2
Nadie debe ser sometido a torturas ni a penas o tratos crueles, inhumanos o
degradantes. Toda persona privada de libertad ser tratada con el respeto debido a la
dignidad inherente al ser humano.
Articulo 8 numeral 2, inciso g
Derecho a no ser obligado a declarar contra s mismo ni a declararse culpable.
Articulo 8 numeral 3
La confesin del inculpado solamente es vlida si es hecha sin coaccin de ninguna
naturaleza.
NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL Decreto Legislativo N 957 (2004)
En la actualidad se derogo el Cdigo de Procedimientos Penales (Ley N 9024) y se
viene cambiando el Cdigo Procesal Penal, Decreto Legislativo N 638, el cual es
eminentemente inquisitivo, por el Nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004, el que
propugna un sistema acusatorio garantista.
Artculo II. Presuncin de inocencia.1. Toda persona imputada de la comisin de un hecho punible es considerada
inocente, y debe ser tratada como tal, mientras no se demuestre lo contrario y se

17

haya declarado su responsabilidad mediante sentencia firme debidamente

motivada. Para estos efectos, se requiere de una suficiente actividad probatoria de
cargo, obtenida y actuada con las debidas garantas procesales. En caso de duda
sobre la responsabilidad penal debe resolverse a favor del imputado.
2. Hasta antes de la sentencia firme, ningn funcionario o autoridad pblica puede
presentar a una persona como culpable o brindar informacin en tal sentido.
Articulo 65 La investigacin del delito destinada a ejercitar la accin penal:
1. El Ministerio Pblico, en la investigacin del delito destinada a ejercitar la accin
penal, deber obtener los elementos de conviccin necesarios para la acreditacin
de los hechos delictivos, as como para identificar a los autores o partcipes en su
comisin. Con la finalidad de garantizar la mayor eficacia en la lucha contra el
delito, el Ministerio Pblico y la Polica Nacional deben cooperar y actuar de forma
conjunta y coordinada, debiendo disear protocolos de actuacin, sin perjuicio de
dar cumplimiento a lo dispuesto en los artculos 69 y 333.
2. El fiscal, en cuanto tenga noticia del delito, realizar si correspondiere las primeras
diligencias preliminares o dispondr que las realice la Polica Nacional.
3. Cuando el fiscal ordene la intervencin policial, entre otras indicaciones, precisar
su objeto y, de ser el caso, las formalidades especficas que debern reunir los
actos de investigacin para garantizar su validez. La funcin de investigacin de la
Polica Nacional estar sujeta a la conduccin del fiscal.
4. El fiscal decide la estrategia de investigacin adecuada al caso. Programa y
coordina con quienes corresponda sobre el empleo de pautas, tcnicas y medios
indispensables para la eficacia de la misma. La Polica Nacional brinda sus
recomendaciones a tal efecto garantiza el derecho de defensa del imputado y sus
dems derechos fundamentales, as como la regularidad de las diligencias
correspondientes.
5. El Ministerio Pblico y la Polica Nacional del Per, en la investigacin del delito,
observan en todo momento el principio de legalidad, pudiendo establecer
programas de capacitacin conjunta que permitan elevar la calidad de sus servicios.
Artculo 67.- Funcin de la investigacin de la Polica:
La Polica Nacional en cumplimiento de sus funciones debe, inclusive por propia
iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al fiscal, sin
perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir sus
consecuencias, individualizar a sus autores y partcipes, reunir y asegurar los
elementos de prueba que puedan servir para la aplicacin de la ley penal. Similar
funcin desarrollar tratndose de delitos dependientes de instancia privada o sujeta a
ejercicio privado de la accin penal. Los policas que realicen funciones de
investigacin estn obligados a apoyar al Ministerio Pblico para llevar a cabo la
investigacin preparatoria.
Artculo 68.- Atribuciones de la Polica:
1. La Polica Nacional en funcin de investigacin, sin perjuicio de lo dispuesto en el
artculo anterior y en las normas sobre investigacin, bajo la conduccin del Fiscal,
podr realizar lo siguiente:
a) Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales, as como tomar
declaraciones a los denunciantes.
e) Practicar las diligencias orientadas a la identificacin fsica de los autores y
partcipes del delito.
f) Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisin de los
hechos.
I) Recibir la manifestacin de los presuntos autores o partcipes de delitos, con
presencia obligatoria de su Abogado Defensor. Si ste no se hallare presente, el
interrogatorio se limitar a constatar la identidad de aquellos.
Artculo 88.- Desarrollo de la Declaracin
La diligencia se inicia requiriendo al imputado declarar respecto a: Nombre, apellidos,
sobrenombre o apodo, si lo tuviese, lugar y fecha de nacimiento, edad, estado civil,
profesin u ocupacin, domicilio real y procesal, principales sitios de residencia

18

anterior, as como nombres y apellidos de sus padres, cnyuge e hijos y de las

personas con quien vive. Si ha sido encausado anteriormente por el mismo hecho o
por otros, proporcionando los datos que permitan identificar el proceso o procesos
seguidos en su contra. Si tiene bienes, donde estn ubicados, quien los posee y a qu
ttulo, y si se encuentran libres de gravamen. Sus relaciones con los otros imputados y
con el agraviado. A continuacin se invitar al imputado a que declare cuanto tenga
por conveniente sobre el hecho que se le atribuye. Luego se interrogar al imputado.
En la etapa preparatoria lo harn directamente el Fiscal y el abogado defensor. En el
Interrogatorio las preguntas sern claras y precisas, no podr formularse preguntas
ambiguas, capciosas o sugestivas. Durante la diligencia no podr coactarse en modo
alguno al imputado, ni inducirlo o determinarlo a declarar contra su voluntad, ni se le
har cargos o reconvenciones tendientes a obtener su confesin. Podr realizarse en
dicho acto las diligencias de reconocimiento de documentos de personas, de voces o
sonidos y de cosas, sin perjuicio de cumplir con las formalidades establecidas para
dichos actos. Si por la duracin del acto se noten signos de fatiga o falta de serenidad
en el imputado, la declaracin ser suspendida, hasta que ellos desaparezcan.
Durante la Investigacin Preparatoria el acta que contenga la declaracin del imputado
reproducir, de modo ms fiel posible lo que suceda en la diligencia.
Artculo 89.- Tratamiento y Pluralidad de Imputados
El imputado declarar siempre libre en su persona, sin el uso de esposas u otros
medios de seguridad y sin la presencia de otras personas que las autorizadas para
asistir. Cuando hubiere varios imputados, se recibir las declaraciones, evitando que
se comuniquen entre si antes de la recepcin de todas ellas.
Artculo 119.- Interrogatorio
1. Las personas que sean interrogadas debern responder de viva voz y sin consultar
notas ni documentos, con excepcin de los peritos y de quienes sean autorizados
para ello, incluso los imputados, en razn de sus condiciones o de la naturaleza de
los hechos o circunstancias del proceso.
2. El declarante ser invitado a manifestar cuanto conozca sobre el asunto de que se
trate y despus, si es necesario, se le interrogar. Las preguntas que se le formulen
no sern impertinentes, capciosas ni sugestivas.
Artculo 155.- Actividad probatoria
1. La actividad probatoria en el proceso penal est regulada por la Constitucin, Ios
Tratados aprobados y ratificados por el Per y por este Cdigo.
Artculo 158.- Valoracin
1. En la valoracin de la prueba el Juez deber observar las reglas de la lgica, la
ciencia y las mximas de la experiencia, y expondr los resultados obtenidos y los
criterios adoptados. En los supuestos de testigos de referencia, declaracin de
arrepentidos o colaboradores y situaciones anlogas, slo con otras pruebas que
corroboren sus testimonios se podr imponer al imputado una medida coercitiva o
dictar en su contra sentencia condenatoria.
3. La prueba por indicios requiere:
a) Que el indicio est probado;
b) Que la inferencia est basada en las reglas de la lgica, la ciencia o la
experiencia;
c) Que cuando se trate de indicios contingentes, stos sean plurales,
concordantes y convergentes, as como que no se presenten contraindicios
consistentes.
Artculo 159.- Utilizacin de la prueba
1. El Juez no podr utilizar, directa o indirectamente, las fuentes o medios de prueba
obtenidos con vulneracin del contenido esencial de los derechos fundamentales de
la persona.
Artculo 160.- Valor de prueba de la confesin
1. La confesin, para ser tal, debe consistir en la admisin por el imputado de los
cargos o imputacin formulada en su contra.
2. Solo tendr valor probatorio cuando:

19

- Est debidamente corroborada por otro u otros elementos de conviccin;

- Sea prestada libremente y en estado normal de las facultades psquicas;
- Sea prestada ante el juez o el fiscal en presencia de su abogado;
- Sea sincera y espontnea.
Artculo 163.- Obligaciones del Testigo
Toda persona citada como testigo tiene el deber de concurrir, salvo excepciones.
El Testigo no puede ser obligado a declarar sobre hechos de los cuales podra surgir
su responsabilidad penal. El Testigo tendr el mismo derecho cuando, por su
declaracin, pudiere incriminar a alguna de las personas mencionadas en el numeral 1
del Art. 165.
El testigo polica, militar o miembro de los sistemas de Inteligencia del Estado no
puede ser obligado a revelar nombres de informantes.
Artculo 165.- Abstencin para rendir testimonio
1. Podrn abstenerse de rendir testimonio el cnyuge del imputado, los parientes
dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad, y aquel que
tuviera relacin de convivencia con l. Se extiende esta facultad, en la misma
medida, a los parientes por adopcin, y respecto de los cnyuges o convivientes
aun cuando haya cesado el vnculo conyugal o convivencial. Todos ellos sern
advertidos, antes de la diligencia, del derecho que les asiste para rehusar a prestar
testimonio en todo o en parte.
2. Debern abstenerse de declarar, con las precisiones que se detallarn, quienes
segn la Ley deban guardar secreto profesional o de Estado: Los vinculados por el
secreto profesional no podrn ser obligados a declarar sobre lo conocido por razn
del ejercicio de su profesin, salvo los casos en los cuales tengan la obligacin de
relatarlo a la autoridad judicial. Entre ellos se encuentran los abogados, ministros de
cultos religiosos, notarios, mdicos y personal sanitario, periodistas u otros
profesionales dispensados por Ley expresa. Sin embargo, estas personas, con
excepcin de ministros de cultos religiosos, no podrn negar su testimonio cuando
sean liberadas por el interesado del deber de guardar secreto. Los funcionarios y
servidores pblicos si conocen de un secreto de Estado, esto es, de una
informacin clasificada como secreta o reservada, tienen la obligacin de
comunicrselo a la autoridad que los cite. En estos casos se suspender la
diligencia y se solicitar informacin al Ministro del Sector a fin de que, en el plazo
de quince das, precise si, en efecto, la informacin requerida se encuentra dentro
de los alcances de las excepciones establecidas en el texto nico ordenado de la
Ley de la materia. Si la informacin requerida al testigo no se encuentra incursa en
las excepciones previstas en la Ley de la materia, se dispondr la continuacin de
la declaracin. Si la informacin ha sido clasificada como secreta o reservada, el
Juez, de oficio o a solicitud de parte, en tanto considere imprescindible la
informacin, requerir la informacin por escrito e inclusive podr citar a declarar al
o los funcionarios pblicos que correspondan, incluso al testigo inicialmente
emplazado, para los esclarecimientos correspondientes.
Artculo 166.- Contenido de la Declaracin
La declaracin del testigo versa sobre lo percibido en relacin con los hechos objeto
de la prueba. Si el conocimiento del testigo es indirecto o se trata de un testigo de
referencia, debe sealarse el momento, lugar, las personas y los medios por los cuales
se obtuvo. No se admite al testigo expresar los conceptos u opiniones que
personalmente tengan sobre los hechos y responsabilidades, salvo cuando se trata de
un testigo tcnico.
Artculo 167.- Testimonio de Altos Dignatarios
1. El Presidente de la Repblica, Presidente del Consejo de Ministros, Congresistas,
Ministros de Estado, Magistrados del Tribunal Constitucional, Vocales de la Corte
Suprema, Fiscal de la Nacin, Fiscales Supremos, miembros del Consejo Nacional
de la Magistratura, Jurado Nacional de Elecciones y del Consejo Supremo de
Justicia Militar, Comandantes Generales de los Institutos Armados, Director General
de la Polica Nacional, Presidente del Banco Central de Reserva, Superintendencia

20

de Banca y Seguros, Contralor General de la Repblica, Presidentes de la

Regiones, Cardenales, Arzobispos, Obispos, o autoridades superiores de otros
cultos religiosos, y dems personas que la Ley seale, declararn, a su eleccin, en
su domicilio o en su despacho. El Juez podr disponer se reciba su testimonio por
escrito, cursando el pliego interrogatorio correspondiente, el mismo que se
elaborar a instancia de las partes.
2. Se proceder en la forma ordinaria, salvo el caso de los Presidentes de los Poderes
del Estado y del Presidente del Consejo de Ministros, cuando el Juez considere
indispensable su comparecencia para ejecutar un acto de reconocimiento, de
confrontacin o por otra necesidad.
Artculo 168.- Testimonio de Miembros del Cuerpo Diplomtico
A los miembros del Cuerpo Diplomtico o Consular acreditados en el Per se les
recibir su testimonio, si estn llamados a prestarlo, mediante informe escrito. Para tal
efecto se les enviar, por conducto del Ministro de Relaciones Exteriores, el texto del
interrogatorio que ser absuelto bajo juramento o promesa de decir verdad. De igual
manera se proceder si el agente diplomtico o consular culmin su misin y se
encuentra en el extranjero.
Artculo 170.- Desarrollo del interrogatorio
1. Antes de comenzar la declaracin, el testigo ser instruido acerca de sus
obligaciones y de la responsabilidad por su incumplimiento, y prestar juramento o
promesa de honor de decir la verdad, segn sus creencias. Deber tambin ser
advertido de que no est obligado a responder a las preguntas de las cuales pueda
surgir su responsabilidad penal.
2. No se exige juramento o promesa de honor cuando declaran las personas
comprendidas en el artculo 165, inciso 1), y los menores de edad, los que
presentan alguna anomala psquica o alteraciones en la percepcin que no puedan
tener un real alcance de su testimonio o de sus efectos.
3. Los testigos sern examinados por separado. Se dictarn las medidas necesarias
para evitar que se establezca comunicacin entre ellos.
4. Acto seguido se preguntar al testigo su nombre, apellido, nacionalidad, edad,
religin si la tuviera, profesin u ocupacin, estado civil, domicilio y sus relaciones
con el imputado, agraviado o cualquier otra persona interesada en la causa. Si teme
por su integridad podr indicar su domicilio en forma reservada, lo que se har
constar en el acta. En este ltimo caso, se dispondr la prohibicin de la divulgacin
en cualquier forma, de su identidad o de antecedentes que condujeren a ella. La
Fiscala de la Nacin y el rgano de gobierno del Poder Judicial dictarn las
medidas reglamentarias correspondientes para garantizar la eficacia de esta norma.
5. A continuacin se le interrogar sobre los hechos que conozca y la actuacin de las
personas que le conste tengan relacin con el delito investigado; asimismo, se le
interrogar sobre toda circunstancia til para valorar su testimonio. Se procura la
claridad y objetividad del testigo por medio de preguntas oportunas y observaciones
precisas.
6. Son inadmisibles las preguntas capciosas, impertinentes o sugestivas, salvo esta
ltima, en el contrainterrogatorio. El fiscal o el juez, segn la etapa procesal que
corresponda, las rechazar, de oficio o a pedido de algn sujeto procesal.
Artculo 259.- Detencin Policial
La Polica Nacional del Per detiene, sin mandato judicial a quien sorprenda en
flagrante delito. Existe flagrancia cuando:
- El agente es descubierto en la realizacin de un hecho punible.
- El agente acaba de cometer el hecho punible y es descubierto,
- El agente ha huido y ha sido identificado durante o inmediatamente despus de
la perpetracin del hecho punible.
- El agente es encontrado dentro de las 24 horas despus de la perpetracin del
delito con efectos o instrumentos procedentes de aquel o que hubieren sido
empleados para cometerlo o con seales en s mismo o en su vestido que
indiquen su probable autora o participacin en el hecho delictuoso.

21

Artculo 322
El Fiscal dirige la Investigacin Preparatoria. A tal efecto podr realizar por s mismo o
encomendar a la Polica las diligencias de investigacin que considere conducentes al
esclarecimiento de los hechos, ya sea por propia iniciativa o a solicitud de parte,
siempre que no requieran autorizacin judicial ni tenga contenido jurisdiccional. En
cuanto a la actuacin policial rige lo dispuesto en el artculo 65. El fiscal, en cuanto
tenga noticia del delito, realizar si correspondiere las primeras diligencias
preliminares o dispondr que las realice la Polica Nacional. Cuando el fiscal ordene la
intervencin policial, entre otras indicaciones, precisar su objeto y, de ser el caso, las
formalidades especficas que debern reunir los actos de investigacin para garantizar
su validez. La funcin de investigacin de la Polica Nacional estar sujeta a la
conduccin del fiscal. El fiscal decide la estrategia de investigacin adecuada al caso.
Programa y coordina con quienes corresponda sobre el empleo de pautas, tcnicas y
medios indispensables para la eficacia de la misma. La Polica Nacional brinda sus
recomendaciones a tal efecto. Garantiza el derecho de defensa del imputado y sus
dems derechos fundamentales, as como la regularidad de las diligencias
correspondientes.
LEY ORGNICA DEL MINISTERIO PBLICO (Decreto Legislativo N 052)
Artculo 9
El Ministerio Pblico, conforme al Inc. 5 del Art, 250 de la Constitucin Poltica, vigila
e interviene en la Investigacin del delito desde la etapa policial. Con ese objeto la
Polica Nacional realiza la investigacin. El Ministerio Pblico interviene en ella
orientndola en cuanto a las pruebas que sean menester actuar y la supervigila para
que se cumplan las disposiciones legales pertinentes para el ejercicio oportuno de la
accin penal. Igual funcin corresponde al Ministerio Pblico en las acciones policiales
preventivas del delito.
CDIGO PENAL (Decreto Legislativo N 635)
EXPOSICIN A PELIGRO
Artculo 128
El que expone a peligro la vida o la salud de una persona colocada bajo su autoridad,
dependencia, tutela, curatela o vigilancia, sea privndola de alimentos o cuidados
indispensables, sea sometindola a trabajos excesivos, inadecuados, sea abusando
de los medios de correccin o disciplina, sea obligndola o inducindola a mendigar en
lugares pblicos, ser reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni
mayor de cuatro aos. En los casos en que el agente tenga vnculo de parentesco
consanguneo o la vctima fuere menor de doce aos de edad, la pena ser privativa
de libertad no menor de dos ni mayor de cuatro aos. En los casos en que el agente
obligue o induzca a mendigar a dos o ms personas colocadas bajo su autoridad,
dependencia, tutela, curatela o vigilancia, la pena privativa de libertad ser no menor
de dos ni mayor de cinco aos.
Ley N 26962 del 21 de febrero de 1998
Modifica Artculos del Cdigo Penal, Incorpora el Ttulo XVI-A Delitos Contra la
Humanidad
DESAPARICIN FORZADA
CAPTULO II
Artculo 320 El funcionario o servidor pblico que prive a una persona de su libertad,
ordenando o ejecutando acciones que tengan por resultado su desaparicin
debidamente comprobada, ser reprimido con pena privativa de la liberta no menor de
15 aos e inhabilitacin conforme al artculo 36 inciso 1 y 2
TORTURA
CAPTULO III
Artculo 321 El funcionario o servidor pblico o cualquier persona, con el
consentimiento o aquiescencia de aquel, que infrinja a otros dolores o sufrimientos
graves, sean fsicos o mentales, o lo sometan a condiciones o mtodos que anulen su
personalidad o disminuyan su capacidad fsica o mental, aunque no causen dolor
fsico o afliccin psquica con el fin de obtener de la vctima o un tercero una confesin

22

o informacin, o de castigarla por cualquier hecho que ha cometido o se sospeche que

ha cometido o de intimidarle o de coaccionarla, ser reprimida con pena privativa de la
libertas no menor de 5 ni mayor de 10 aos.
Si la tortura causa la muerte del agraviado, o le produce lesin grave y el agente pudo
prever este resultado la pena no menor de 8 ni mayor de 20 aos, ni menos de 6 ni
mayor de 12 aos.
CODIGO PROCESAL CONSTITUCIONAL (LEY N 28237)
TTULO II
PROCESO DE HBEAS CORPUS
CAPTULO I
Derechos protegidos
Artculo 25.- Derechos protegidos
Procede el hbeas corpus ante la accin u omisin que amenace o vulnere los
siguientes derechos que, enunciativamente, conforman la libertad individual:
1. La integridad personal, y el derecho a no ser sometido a tortura o tratos
inhumanos o humillantes, ni violentado para obtener declaraciones.
2. El derecho a no ser obligado a prestar juramento ni compelido a declarar o
reconocer culpabilidad contra s mismo, contra su cnyuge, o sus parientes
dentro del cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad.
3. El derecho a no ser exiliado o desterrado o confinado sino por sentencia firme.
4. El derecho a no ser expatriado ni separado del lugar de residencia sino por
mandato judicial o por aplicacin de la Ley de Extranjera.
5. El derecho del extranjero, a quien se ha concedido asilo poltico, de no ser
expulsado al pas cuyo gobierno lo persigue, o en ningn caso si peligrase su
libertad o seguridad por el hecho de ser expulsado.
6. El derecho de los nacionales o de los extranjeros residentes a ingresar,
transitar o salir del territorio nacional, salvo mandato judicial o aplicacin de la
Ley de Extranjera o de Sanidad.
7. El derecho a no ser detenido sino por mandato escrito y motivado del Juez, o
por las autoridades policiales en caso de flagrante delito; o si ha sido detenido,
a ser puesto dentro de las 24 horas o en el trmino de la distancia, a
disposicin del juzgado que corresponda, de acuerdo con el acpite f del
inciso 24) del artculo 2 de la Constitucin sin perjuicio de las excepciones que
en l se consignan.
8. El derecho a decidir voluntariamente prestar el servicio militar, conforme a la
ley de la materia.
9. El derecho a no ser detenido por deudas.
10. El derecho a no ser privado del documento nacional de identidad, as como de
obtener el pasaporte o su renovacin dentro o fuera de la Repblica.
11. El derecho a no ser incomunicado sino en los casos establecidos por el literal
g del inciso 24) del artculo 2 de la Constitucin.
12. El derecho a ser asistido por un abogado defensor libremente elegido desde
que se es citado o detenido por la autoridad policial u otra, sin excepcin.
13. El derecho a retirar la vigilancia del domicilio y a suspender el seguimiento
policial, cuando resulten arbitrarios o injustificados.
14. El derecho a la excarcelacin de un procesado o condenado, cuya libertad
haya sido declarada por el juez.
15. El derecho a que se observe el trmite correspondiente cuando se trate del
procedimiento o detencin de las personas, a que se refiere el artculo 99 de la
Constitucin.
16. El derecho a no ser objeto de una desaparicin forzada.
17. El derecho del detenido o recluso a no ser objeto de un tratamiento carente de
razonabilidad y proporcionalidad, respecto de la forma y condiciones en que
cumple el mandato de detencin o la pena.

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Tambin procede el hbeas corpus en defensa de los derechos constitucionales

conexos con la libertad individual, especialmente cuando se trata del debido proceso y
la inviolabilidad del domicilio.
DECRETO LEGISLATIVO N 1148 (Ley de la PNP)
Artculo 9.- Competencias
La Polica Nacional del Per ejerce competencias en las siguientes materias:
5) Prevencin, investigacin y combate de delitos y faltas.
Artculo 10.- Funciones
Son funciones de la Polica Nacional del Per las siguientes:
5) Prevenir, combatir, investigar y denunciar los delitos y faltas previstos en el Cdigo
Penal y leyes especiales, incluyendo los que se cometen en el transporte areo,
martimo, fluvial y lacustre;
Articulo 11
Son atribuciones de la Policia Nacional del Peru, las siguientes:
4) Intervenir, citar, conducir compulsivamente, retener y detener a las personas de
conformidad con la Constitucin y la ley.
CDIGO DE LOS NIOS Y ADOLESCENTES (Ley N 27337)
Artculo 4.- A su integridad personal.El nio y el adolescente tienen derecho a que se respete su integridad moral, psquica
y fsica y a su libre desarrollo y bienestar. No podrn ser sometidos a tortura, ni a trato
cruel o degradante. Se consideran formas extremas que afectan su integridad
personal, el trabajo forzado y la explotacin econmica, as como el reclutamiento
forzado, la prostitucin, la trata, la venta y el trfico de nios y adolescentes y todas las
dems formas de explotacin.
Artculo 183
Se considera adolescente infractor a aquel cuya responsabilidad ha sido determinada
como autor o partcipe de un hecho punible tipificado como delito o falta en la ley
penal.
Artculo 203.- Declaracin
El Fiscal, en presencia de los padres o responsables, si son habidos, y del Defensor,
proceder a tomar su declaracin al adolescente infractor, as como al agraviado y a
los testigos, si fuere el caso.
TERCERA SEMANA NOVIEMBRE 2016
1. POLITICA CRIMINAL - LEY QUE CREA EL CONSEJO NACIONAL DE
POLITICA CRIMINAL
2. MANIFESTACIONES Y FORMAS DE DELINCUENCIA.
POLITICA CRIMINAL
La poltica criminal es un sector de las polticas pblicas que se desarrolla en una
sociedad, predominantemente desde el Estado. Ella se refiere al uso que har el
estado del poder penal, es decir, de la fuerza o coercin estatal en su expresin ms
radical.
La poltica criminal es, en sntesis, el conjunto de decisiones, instrumentos y reglas
que orientan el ejercicio de la violencia estatal que es una coercin penal hacia
determinados objetivos. Se considera que la poltica criminal no es una ciencia, si no,
que se trata de una poltica o conjunto de polticas. No obstante, como pasa con
cualquier sector de la realidad, es posible una aproximacin cientfica a ella. Esta
aproximacin se puede realizar desde distintas disciplinas que se conectan con la
misma: desde el Derecho penal, la criminologa, el Derecho Procesal Penal, la
Sociologa criminal, la Psicologa Criminal, la Ciencia Poltica, etc. Ella es el trasfondo
comn del ideal de una ciencia penal integral. Se llama as a la manera como la
colectividad reacciona organizadamente, frente a las acciones delictuosas que

24

amenazan su cohesin o su desarrollo armnico, la disciplina que estudia esta faceta

del control social recibe, igualmente, el nombre de poltica criminal. Es tarea de esta
disciplina, no slo la descripcin de la reaccin social contra la delincuencia, sino
tambin determinar los lineamientos que deberan seguirse a fin de lograr una mayor
eficacia. Es por ello que, mediante LEY N 29807 de 30NOV2011, se crea el Consejo
Nacional de Poltica Criminal, encargado de planificar, articular, supervisar y dar
seguimiento a la poltica criminal del Estado. Dicho Consejo Nacional estar adscrito al
Ministerio de Justicia, este Consejo est integrado por:
- El Ministro de Justicia, quien lo preside
- El Presidente de la Comisin de Justicia y Derechos Humanos del Congreso de
la Republica.
- El Presidente del Poder Judicial
- El Fiscal de la Nacin
- El Ministro del Interior
- El Defensor del Pueblo
- El Presidente del Consejo Nacional Penitenciario
- El Presidente de la Asamblea Nacional de Gobiernos Regionales
- El Alcalde de la Municipalidad Metropolitana de Lima
- Un representante de la Asociacin de Municipalidades del Per
- El Director General de la Polica Nacional
- El Secretario Tcnico del Consejo Nacional de Seguridad Ciudadana
- Cuatro representantes de las facultades de Derecho acreditadas de las
universidades del pas
- El Secretario Tcnico, en representacin de la Secretaria Tcnica del Consejo
Nacional de Poltica Criminal
Asimismo, antes de la dacin de la norma que crea el Consejo Nacional de Poltica
Criminal, el Estado Peruano ha venido aplicando una serie de medidas, a fin de
contrarrestar el accionar de la delincuencia y reducir el hacinamiento en los Penales,
por lo que mediante Ley N 29499 de 16 enero 2010, se establece la vigilancia
electrnica personal, que es un mecanismo de control, que tiene por finalidad
monitorear el transito tanto de procesados como de condenados, dentro de un radio de
accin y desplazamiento, teniendo como punto de referencia el domicilio o lugar que
sealen estos, seguidamente con Decreto Supremo N 008-2016-JUS de 22 julio
2016, se aprueba los protocolos especficos de actuacin interinstitucional para
la aplicacin de la vigilancia electrnica. De igual forma mediante Decreto
Supremo N 006-2014-JUS de 07 julio 2014, se aprueba la Poltica Nacional frente
a los Delitos Patrimoniales, que tiene por objetivo principal el control y reduccin de
los delitos patrimoniales, a travs de la disminucin de factores de riesgo asociados a
su comisin, las oportunidades que los posibilitan, as como el acceso a los medios
que los facilitan, siendo el principal instrumento orientador de poltica criminal en esta
materia, que establece los lineamientos generales y especficos para su desarrollo.
Por otro lado, su mbito de aplicacin est orientado a los diversos sectores y
entidades involucradas en el sistema de control social, y en particular, por aquellas que
de manera directa se vinculan a la prevencin, investigacin y represin del delito, a la
justicia penal y a la ejecucin de penas y medidas de seguridad, de conformidad a lo
establecido en el artculo 4 de la Ley N 29807, Ley que crea el Consejo Nacional de
Poltica Criminal. De igual forma mediante Decreto Supremo N 005-2016-JUS de 15
julio 2016, se aprueba la Poltica Nacional Penitenciaria y el Plan Nacional de
Poltica Penitenciaria 2016 2020, la misma que tiene por objeto racionalizar el
ingreso y salida al sistema penitenciario, incrementar la cobertura y calidad del
tratamiento diferenciado de la poblacin penitenciaria de rgimen cerrado y rgimen
abierto, as como promover la reinsercin social de la poblacin que ha culminado la
sancin recibida, a travs de una visin sistmica e intervencin interinstitucional,
multisectorial e intergubernamental en el sistema penitenciario. En esta misma lnea, el
CONAPOC en sesin de fecha 14 de noviembre de 2014, aprob por unanimidad, y
dispuso que se elevase a Consejo de Ministros la propuesta de la "Poltica Nacional

25

frente la Trata de Personas y sus Formas de Explotacin". El diseo de esta

poltica pblica no hubiera sido posible sin la colaboracin de ms de treinta (30)
instituciones gubernamentales y no gubernamentales que participaron en su diseo y
elaboracin. La visin multisectorial y sistmica de la poltica criminal ha permitido
recoger, tanto en las mesas de trabajo intersectoriales, como en las entrevistas a
expertos desarrolladas por la Direccin General de Poltica Criminal y Penitenciaria del
Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, los aportes de las instituciones que,
directa o indirectamente, participan en la prevencin, represin y proteccin de las
vctimas de trata de personas y sus formas de explotacin, situacin que mediante
Decreto Supremo N 001-2015-JUS, se establece como "Poltica Nacional frente a
la Trata de Personas y sus formas de Explotacin", de fecha 24 de enero de 2015.
De esta manera se estableci el firme propsito del Estado peruano de prevenir,
controlar y reducir el fenmeno de la trata de personas y sus formas de explotacin, a
travs de la atencin a los factores sociales y culturales que la generan; la persecucin
y sancin eficiente del delito de trata y todo aquel vinculado a la explotacin de
personas; y la atencin, proteccin y recuperacin integral de las vctimas,
convirtindose as en el principal marco orientador de poltica criminal en esta materia.
Tambin el Ministerio de Justicia y Derechos Humanos, a travs de la Direccin
General de Poltica Criminal y Penitenciaria, present el Protocolo Interinstitucional
para la Atencin Especializada de Adolescentes en Conflicto con la Ley Penal en
Etapa Preliminar, herramienta que servir a los operadores de justicia para brindar
un trato diferenciado con un enfoque en los derechos humanos para este grupo de
personas. El protocolo describe el procedimiento a seguir por los operadores de
justicia en los mdulos especializados de atencin a los y las adolescentes en conflicto
con la ley. As, en caso de flagrancia, la Polica Nacional del Per informar a los
adolescentes de sus derechos y pondr en conocimiento de la Fiscala Especializada
de Familia. As mismo, el Ministerio Pblico, a travs de La Fiscala Especializada,
dispondr el traslado del adolescente al mdulo de atencin, con participacin de un
equipo multidisciplinario, la Defensa Pblica del Ministerio de Justicia y Derechos
Humanos, medicina legal y los familiares. El 28 junio 2016, el Ministro de Justicia y
Derechos Humanos, inaugur el Observatorio Nacional de Poltica Criminal
INDAGA, instrumento que generar informacin trascendente para la lucha contra la
criminalidad en el pas, el observatorio proveer data actualizada sobre el origen,
expansin e impacto de la violencia y criminalidad, con la finalidad de que el Consejo
Nacional de Poltica Criminal (CONAPOC) formule polticas y directrices
criminolgicas. Asimismo, producir y difundir estudios, diagnsticos y herramientas
metodolgicas para la implementacin efectiva de estrategias pblicas en los mbitos
de prevencin, investigacin y represin del delito, justicia penal y ejecucin de penas,
y medidas de seguridad.
MANIFESTACIONES Y FORMAS DE LA DELINCUENCIA
La delincuencia, involucra de acuerdo a nuestro sistema jurdico a los Delitos, Faltas,
Infracciones y contravenciones de polica, las que suelen manifestarse en diferentes
grados de complejidad. El delincuente, constituye uno de los objetos de estudio de la
criminologa contempornea sino el ms importante. El motivo de esta aseveracin
radica en que, claramente, es el eje que da vida a esta ciencia cuyo fin, como es
conocido, es elaborar una poltica criminolgica que sancione y tambin respete al
delincuente, as como que proteja a los ciudadanos posiblemente afectados a futuro.
El delincuente como ciudadano afecta a una vctima mediante la realizacin de un
delito y, a su vez, se encuentra inmerso y es fruto del control social, es decir, encaja
perfectamente como nexo secuencial de todo el proceso criminolgico. La complejidad
en que se manifiesta la delincuencia, depender por un lado, de la conducta o
conductas humanas orientadas a la realizacin de dichos ilcitos, que puede ser de
manera aislada o individual o de manera concurrente entre varias que persiguen los

26

mismos fines ilcitos, y para el efecto, conciertan actividades y voluntades. Por otro
lado, tambin est la naturaleza del hecho que se pretende conocer, la dificultad y
exigencias fsicas y naturales que demanda su realizacin, hasta de muy compleja y
elaborada realizacin, en este ltimo caso, cuando su consumacin requiera de mucha
actividad, empleo de medios sofisticados, armas, vehculos, documentacin falsa, etc.
Para nadie es un secreto que la Criminologa y el Derecho Penal asumen distintas
concepciones sobre este tema. Mientras para la Criminologa contempornea el
infractor es, de alguna manera, impulsado por el Estado a cometer crmenes; para el
Derecho Penal, simplemente el delincuente es quien ejecuta el delito y quien debe ser
sancionado siguiendo un proceso penal en el cual se ha vulnerado una ley. En el Per,
existe:
1. Delincuencia menor, llamada as a la comisin de delitos veniales o de poco
efecto negativo en la sociedad, que nuestro ordenamiento penal tipifica como
faltas, cometidas por cualquier ciudadano, por negligencia, impericia, imprudencia,
estado de ebriedad, agresividad, etc. Estas pueden ser cometidas por cualquiera de
los niveles de organizacin criminal.
2. Delincuencia individual, referida a la comisin simple de los delitos (pudiendo ser
estos agravados o
no), pero que son sometidos por los particulares en forma
individual o con el apoyo o auxilio circunstancial de familiares, amigos o personas
interesadas en uno u otro resultado, sin que exista concierto de voluntades ni
habitualidad entre ms de dos personas.
3. Delincuencia comn, la misma que consiste en la comisin de delitos, por
personas identificadas entre s por vnculos de familiaridad, vecindad, razones
tnicas, estrato social, etc., las que suelen conformar agrupaciones o reuniones de
personas, denominadas pandillas, o barras bravas, piraitas, delincuencia
barrial (bandas de barrio), delincuencia juvenil, que suelen dedicarse a la comisin
de delitos, como medio para agenciarse de recursos econmicos que les permita
sustentar su forma de vida, principalmente individual o personal, generalmente de
subsistencia y de buscar una forma de poder en su zona de accin.
4. Organizaciones Criminales o Delincuencia Organizada, que comprende al
Crimen Organizado y que tiene a su vez, niveles de estructuracin, complejidad y
capacidad de accin, que comprende a la BANDA, organizacin criminal y la
mafia, incluyendo al crimen organizado, el que solo comprende algunas figuras
delictivas que se consideran ms lesivas. As la Banda, suele ser conformada
por delincuentes habituales o profesionales, que tienen en la comisin de delitos y
faltas una forma cotidiana de subsistencia personal y familiar, y que colaboran
entre s, en nmero mayor a dos, para la comisin de los ilcitos penales, que
practican cierta inteligencia (informacin procesada que le da el conocimiento
necesario para una toma de decisiones ms favorable a sus intereses) para
asegurar el xito de sus acciones y evitar la represin policial y de la justicia,
teniendo capacidad de desplazamiento dentro de la ciudad y a nivel nacional, para
cometer sus delitos, aprovechando la oportunidad de agenciarse de una buena
cantidad de dinero. Las Organizaciones Criminales Propiamente Dichas o
Estructuradas, que son aquellos que poseen un mayor nivel de estructuracin que
el de las bandas y que se caracterizan porque, cuentan con una estructura
organizacional formal o informal, que destaca la figura de un Jefe, o de varios en
una escala jerrquica determinada, que ejecutan sus acciones en mrito a planes u
rdenes de los niveles jerrquicos superiores, utilizan armas de fuego, vehculos,
practican la infiltracin y la bsqueda y procesamiento de informacin para obtener
la inteligencia para asegurar el xito de sus ilcitas actividades, que estn
inspiradas en fines de lucro y poder, tienen una mayor capacidad de movimiento y
de coordinacin que las formas de organizacin criminal anteriores, pueden tener
negocios o actividades que le sirven de fachada para encubrir sus verdaderos
intereses criminales. Estas pueden operar solo a nivel nacional o tambin
trasnacional o internacional. Sern organizaciones criminales trasnacionales,
aquellas que realizan sus actividades en ms de un pas, generalmente en pases

27

vecinos , aprovechando las mayores facilidades del transporte, para ampliar su

campo de accin criminal en busca de mayores oportunidades para obtener
mayores ganancias, eludir la accin de la justicia, burlar los controles
administrativos que regulan las actividades comerciales y otros. Aprovechando la
situacin de que solo se practica la colaboracin internacional criminal para delitos
mayores. Pueden tener organizaciones de fachada, de tipo comercial, industrial,
educativo, etc., para blanquear las ilcitas actividades.
Sub clasificacin de las Organizaciones Criminales:
1. Organizacin Criminal Nacional.- Que ser aquella que solo acta al interior de
un solo pas.
2. Organizacin Criminal trasnacional o Internacional.- Aquellas organizaciones
que actan en ms de un pas.
3. Las Organizaciones Criminales del Tipo MAFIA, que son aquellas
organizaciones criminales que han alcanzado el mximo nivel de organizacin y
estructuracin, cuya accin criminal obedece a una estructura jerarquizada en
varios niveles, en la vida econmica, poltica y social de uno o ms pases, donde la
ejecucin de las tareas criminales concretas est en los niveles inferiores, mientras
que los superiores, se dedican a la planificacin, organizacin, supervisin y control
de las actividades y mantenimiento de una disciplina vertical sangrienta (vale decir
con la ejecucin de sanciones fsicas que llegan hasta la muerte), encubren sus
ilcitas actividades con negocios de fachada y acciones caritativas o generosas,
buscando tener influencia en los diferentes niveles de la funcin pblica. Es la
forma de organizacin criminal ms peligrosa para el desarrollo de un pas, por
cuanto puede alterar los valores sociales y llevar a la destruccin de las estructuras
que consolidan un estado unitario que busca el bien comn.
Se considera que estas ltimas formas de organizacin criminal, tienen una gran
influencia y participacin en las finanzas, de los pases en que operan; habindose
llegado a afirmar que en algunos casos ms del 70% de las empresas financieras,
tienen influencia o relacin con estas organizaciones criminales. Por otro lado, hay que
considerar que en la comisin de delitos, estas pueden presentar formas agravadas en
cualquier nivel de estructuracin u organizacin criminal. Para hablar de organizacin
criminal estructurada o no, se requiere el presupuesto de que este conformado por
ms de tres integrantes, pero en nuestro pas, al margen del grado alcanzado de
estructuracin, el nmero de sus integrantes puede superar el ciento de personas
involucradas, pudiendo hablarse de mega bandas o macro delincuencia, aludiendo a
las grandes dimensiones que lleguen a alcanzar, tomando en consideracin el nmero
de sus integrantes y los efectos de su accin negativa. Resulta indudable, que las
organizaciones criminales estructuradas y en especial aquellas que logran a conformar
mafias, representen un grave peligro para el Estado en su conjunto, ya que pueden
superar fcilmente el accionar de la fuerza pblica encarnada en la Polica Nacional, si
esta no tienen el marco legal adecuado para poder actuar, los medios y la preparacin
de sus efectivos y una organizacin que pueda responder efectivamente contra
cualquiera de las manifestaciones de la delincuencia, desde el delito individual u
ocasional, hasta el planificado y complejo que cometen las organizaciones criminales y
las mafias.
CUARTA SEMANA NOVIEMBRE 2016
1. CRIMEN
ORGANIZADO,
LAS
ORGANIZACIONES
CRIMINALES
TIPICAMENTE
2. CRITERIOS PARA RECONOCER UNA ORGANIZACIN CRIMINAL
CRIMEN ORGANIZADO
Se entiende por crimen organizado a la delincuencia a gran escala de mafias, este
desempeo en gran papel durante el siglo XX, sobre todo durante la poca de la

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prohibicin en los Estados Unidos principalmente. Los Jefes de las mafias se

disputaban entre ellos los controles de las ciudades que terminaban en sangrientas
masacres. Un gran ejemplo de estas fue la batalla entre Al Capone y Bugs Moran, que
finaliz con la masacre de San Valentn en 1929, en la que fueron asesinados los
principales gnsteres de Moran por los de Capone. Hoy en da el crimen organizado
esta mucho ms oculto que durante la dcada de los 30 y funciona bsicamente con
los mismos cdigos y preceptos. El crimen organizado se refiere a individuos y grupos
que mantienen una relacin continua entre si y que se ganan la vida por medio de una
variedad de actividades clandestinas lucrativas. Adems el crimen organizado tiene
una estructura de organizacin permanente diseada para perdurar ms all de
cualquiera de los individuos involucrados. La organizacin generalmente no se
desbanda si un miembro se va, no importa cul sea su rango. Para asegurar su
longevidad el crimen organizado ha instituido medidas para protegerse y continuar
funcionando. Para lograr esta continuidad, la organizacin recurre a la violencia y la
corrupcin.
Concepto y/o definicin
Se llama as, a las organizaciones criminales que cometen delitos de manera
planificada, con la intervencin de ms de dos personas, actuando sistemticamente
en un perodo de tiempo largo (tres o ms aos), estn orientados a la obtencin de
ganancias ilegales y poder; causando alarma social e inseguridad y que puedan actuar
a nivel nacional e internacional, cometiendo ciertos delitos perseguidos por la
comunidad internacional en base a tratados sobre la materia. La presencia de las
mafias y el crimen organizado, generaron la necesidad de conformar la Organizacin
Internacional de Polica Criminal, ms conocida por sus siglas en espaol como
INTERPOL; la misma, que debe ser potenciada a fin de elevar su efectividad y permitir
unificar en la prctica toda la Polica a nivel Mundial en un esfuerzo comn de combatir
la delincuencia y evitar que la felicidad de desplazamiento a otros pases, como
producto del desarrollo cientfico y tecnolgico en el rea de las comunicaciones y el
transporte, as como la demora de los trmites de convalidacin de resoluciones
judiciales y los procesos de extradicin, permitan la impunidad a los infractores
penales.
La Ley N 30077 del 20 agosto 2013 (Ley Contra el Crimen Organizado), define y
establece los siguientes criterios para determinar la existencia de una organizacin
criminal: Se considera Organizacin Criminal a cualquier agrupacin de tres o ms
personas que se reparten diversas tareas o funciones, cualquiera sea su estructura y
mbito de accin, que, con carcter estable o por tiempo indefinido, se crea, existe o
funciona, inequvoca y directamente, de manera concertada y coordinada, con la
finalidad de cometer uno o ms delitos graves sealados en el artculo 3 de la
presente Ley (Homicidio calificado-asesinato, secuestro, trata de personas, violacin
del secreto de las comunicaciones, delitos contra el patrimonio, pornografa infantil,
extorsin, usurpacin, delitos informticos, delitos contra la propiedad industrial, delitos
monetarios, trfico ilcito de armas y explosivos, delitos contra la salud pblica, Trfico
ilcito de drogas, delito de trfico ilcito de migrantes, delitos ambientales, delito de
marcaje o reglaje, genocidio, desaparicin forzada, tortura, delitos contra la
administracin pblica, delito de falsificacin de documentos y lavado de activos). La
intervencin de los integrantes de una organizacin criminal, personas vinculadas a
ella o que actan por encargo de la misma puede ser temporal, ocasional o aislada,
debiendo orientarse a la consecucin de los objetivos de la organizacin criminal.
LAS ORGANIZACIONES CRIMINALES TIPICAMENTE:
1.
No tienen un inters poltico propio.
2.
Tienen una jerarqua organizada.
3.
Tienen continuidad en el tiempo.
4.
Utilizan la fuerza o amenaza de fuerza.
5.
Son restrictivos en la seleccin de sus miembros.
6.
Obtienen beneficios de actividades ilegales.
7.
Proveen mercadera y servicios ilegales deseados por la poblacin en general.

29

8.
Utilizan la corrupcin para neutralizar funcionarios.
9.
Sus miembros se especializan en distintas actividades dentro del grupo.
10.
Funcionan de acuerdo a un cdigo secreto.
11.
Planean extensamente para alcanzar metas de largo plazo.
Sin embargo, podemos afirmar que a nivel internacional no se ha llegado a un
concepto perfectamente claro o mayoritariamente aceptado sobre el crimen
organizado, sin embargo, se puede sealar que por el momento se sigue el criterio
americano, sealado por The Organized Crime (el crimen organizado), como
tentativa de organizacin de este fenmeno que parece ser mas de los ltimos siglos,
por cuanto se establece que uno de sus caracteres ms importantes es su estructura
empresarial y particularmente, el mercado ilcito. Por ello, el crimen organizado, en su
manifestacin compleja, tiene varios contenidos de crimen organizado y existen
grados y niveles de complejidad y estructuracin, en la que no solo se presenta una
mera pluralidad de agentes o asociaciones criminales, teniendo las siguientes
caractersticas:
- Opera racionalmente para obtener beneficios mediante actividades ilcitas.
- Sostiene su accin mediante violencia real o ficta.
- Implican corrupcin de funcionarios pblicos.
As, considerando el crimen organizado, se constituye en uno de los mayores
problemas de la sociedad actual, que profundiza sus efectos negativos por su
internacionalizacin y efectos de la economa, los medios de comunicacin, las
finanzas y la corrupcin de funcionarios pblicos, etc. Podemos sealar que esta
situacin motivo a que en noviembre de 1994 la ONU promoviera la I Conferencia
Mundial sobre Crimen Organizado, recogiendo las propuestas de los Ministros del
Interior y de Justicia de ms de 130 pases, para encontrar una nueva estrategia global
que combata a esta manifestacin delictiva nacional y trasnacional; asimismo, la
Asociacin Internacional de Derecho Penal, decidi que el tema de su XVI
CONGRESO INTERNACIONAL, que tuvo en Budapest en 1999, sea la
delincuencia organizada. Por otra parte, la Organizacin de las Naciones Unidas
(ONU), en su Conferencia de Npoles 11/1994, lo concepta como una Organizacin
de Grupos von fines de actividades criminales, existiendo presencia de nexos
jerrquicos o relaciones personales, que permitan a ciertos individuos dirigir el grupo,
as como la utilizacin de la violencia, intimidacin, corrupcin y blanqueo de
ganancias ilcitas. Asimismo, se dio la Convencin de las Naciones Unidas contra
el Crimen Organizado Transnacional y sus Protocolos Complementarios, que
tuvo como texto inicial lo siguiente Reconociendo que el crimen organizado se ha
extendido por todo el mundo, lo que hace difcil que los Gobiernos los puedan combatir
aisladamente, las naciones han unido sus esfuerzos para establecer una convencin
basada en la cooperacin, que pueda brindar esperanza a las agencias del orden
pblico; entrando en vigencia el 29 de Setiembre del 2003. Esta fue la primera
Convencin Internacional Contra el Crimen Organizado, represent un gran
avance para que los Estados puedan responder y combatir el crimen organizado
transnacional, lo que fue complementado por tres importantes protocolos que definen
las medidas especficas que los Estados puedan adoptar para combatir aspectos
particulares del crimen organizado transnacional.
Los Protocolos son los siguientes:
1.
Protocolo para prevenir, reprimir y sancionar la trata de personas
especialmente de Mujeres y Nios.
2.
Protocolo Contra el Trfico Ilcito de Migrantes, por Tierra, Mar y Cielo.
3.
Protocolo contra la Fabricacin y trfico Ilcito de Armas de Fuego, sus piezas,
componentes y municiones.
Estos protocolos no son instrumentos aislados, deben ser aplicados junto con la
convencin, por lo que es necesario que el Estado sea parte de la Convencin para
que puedan ser parte de los Protocolos. Cada Protocolo debe ser firmado y ratificado
individualmente. Para que cada protocolo entre en vigencia, debe haber sido ratificado
por 40 Estados. La Convencin fue elaborada por un Comit Internacional

30

representado por 120 pases miembros de las Naciones Unidas y fue adoptada en
noviembre del 2000 por la Asamblea General del Milenio. A partir de mayo del 2004, se
ha registrado que 147 Estados han firmado y 68 Estados han ratificado la convencin.
La Convencin tiene dos funciones principales:
La primera es fortalecer una respuesta internacional coordinada eliminando las
diferencias entre los sistemas de legislacin nacional. La segunda es desarrollar y
acordar un grupo de estndares para la legislacin domstica que pueda combatir
efectivamente el crimen organizado. Con este objetivo, los Estados se han
comprometido especficamente con las siguientes seis acciones:
1.
Penalizar la participacin en grupos de crimen organizado, incluyendo
corrupcin, lavado de dinero y obstruccin de la justicia.
2.
Campaa contra el Lavado de Dinero y ganancias de este Delito
3.
Agilizar y ampliar el alcance de la extradicin.
4.
Proteger a los testigos que declaren contra grupos de crimen organizado.
5.
Estrechar la cooperacin para buscar y procesar a sospechosos.
6.
Fomentar la prevencin del crimen organizado en el campo nacional e
internacional.
Adems de los artculos de la Convencin, los protocolos complementarios proveen
una visin ms especfica y profunda sobre las tres reas del crimen organizado
transnacional que preocupan actualmente a los Estados, entre los que figuran la Trata
de Personas y trfico de migrantes. As, se seala que por Trata de Personas, se
entender la captacin, el transporte, el traslado, la acogida o la recepcin de
personas, recurriendo al uso de la fuerza u abuso de poder o de una situacin de
vulnerabilidad o la concesin o recepcin de pagos o beneficios para obtener el
consentimiento de una persona que tenga autoridad sobre otra, para propsitos de
explotacin incluir como mnimo , la explotacin de la prostitucin ajena u otras
formas de explotacin sexual, los trabajos o servicios forzados, la esclavitud o las
practicas anlogas a la esclavitud, la servidumbre o la extraccin de rganos. Existen
cuatro elementos claves en el protocolo que refuerzan la respuesta internacional
contra la Trata de Personas.
El Protocolo:
1.
Establece una definicin de trata de personas que est claramente vinculada
con la explotacin y esclavitud, enfatizando la vulnerabilidad de las mujeres y
nios;
2.
Ofrece herramientas para Oficiales de Orden Pblico, control fronterizo y Poder
Judicial, obligando a los Estados a penalizar la trata, apoya la responsabilidad
de los Estados a penalizar la trata, apoya la responsabilidad de los Estados a
investigar, sancionar y juzgar a tratantes y establece sanciones apropiadas
para acusados de trata de personas;
3.
Extiende el objetivo de proteccin y apoyo a las vctimas y testigos, asegurando
su privacidad y seguridad, brindando informacin sobre procedimientos legales,
otorgando servicios para la recuperacin fsica y psicolgica, tomando medidas
para evadir la deportacin inmediata, asegurando a las vctimas una
repatriacin segura y reconociendo los requisitos especiales para nios
vctimas;
4.
Define estrategias de prevencin, entre las cuales incluye brindar informacin y
educacin a las vctimas, a oficiales del Orden Pblico, otros Oficiales de
Gobierno y pblico en general mediante la investigacin y campaas de
informacin, entre otras estrategias de prevencin.
Al igual que con la Convencin, la ratificacin del protocolo obliga a los Estados a
fortalecer su legislacin nacional y apoyar intencionalmente la coordinacin del orden
pblico para combatir la trata de personas.
Protocolo contra el trfico de Migrantes por Tierra, Mar y Aire.
Por Trfico Ilcito de Migrantes se entender la facilitacin de la entrada ilegal de una
persona en un Estado Parte del cual dicha persona no sea nacional o residente
permanente con el fin de obtener, directa o indirectamente, un beneficio financiero u

31

otro beneficio de orden material, (Art. 3). El Protocolo entr en vigencia el 28 de

enero del 2004. A partir de mayo 2004, a la fecha 112 Estados la han firmado y 48 la
han ratificado. El Protocolo obliga a los Estados a penalizar el trfico de migrantes, no
as a las personas migrantes. El protocolo reconoce que las personas traficadas son
sujetas de un delito por lo que deberan ser tratadas humanamente, respetando sus
derechos humanos. Adems, el protocolo requiere que los Estados:
1.
Fortalezcan e internacionalmente la cooperacin y el intercambio de
informacin entre las institucin es que guardan el orden pblico y fiscalas.
2.
Implementan campaas de informacin para incrementar el conocimiento sobre
trfico de migrantes.
3.
Capaciten a los oficiales de migracin y otros sobre el tratamiento de migrantes
indocumentados y como detectar a los traficantes.
4.
Faciliten el retorno humanitario de los migrantes traficados.
5.
Tomen medidas especiales para combatir el trfico de migrantes por mar.
La Unin Europea, por su parte, en el documento EUROPOL 161/1994, establece 11
criterios, de los cuales mnimo seis (06) son necesarios para constituir el Crimen
Organizado, los criterios son:
1.
Colaboracin de ms de dos personas.
2.
Tareas especficas de cada una de las personas.
3.
Sobre un perodo de tiempo bastante largo o determinado.
4.
Con un tipo de disciplina o control.
5.
Personas, sospechosas de ya haber cometido infracciones penales graves.
6.
Actuando a nivel internacional.
7.
Utilizando la violencia u otros tipos de intimidacin.
8.
Utilizando estructuras comerciales o de tipo comercial.
9.
Dedicndose al blanqueo de dinero.
10.
Ejerciendo una influencia sobre los medios polticos, de informacin, la
administracin pblica, el poder judicial o la economa.
11.
Actuando por el dinero o el poder.
Precisa adems que:
La banda criminal estructurada debe poseer los criterios 1, 5, y 11.
El crimen organizado debe mantener los criterios: 1, 5 y 11 y otros tres ms. Mientras
que la organizacin criminal del tipo mafia, debe tener la totalidad de todos los criterios
reunidos. Por ltimo, segn Lamas Puccio (1992), en la acepcin tradicional, del
concepto de crimen o delincuencia organizada, se refiere a un conjunto amplio de
actividades delictivas, de naturaleza compleja, que son llevadas a cabo en gran escala
por organizaciones de individuos ms o menos organizadas y con sujecin a una serie
de objetivos y cdigos de conductas, con la finalidad de obtener un mantenimiento y
explotacin de mercado de bienes y servicios ilegales, con fines de lucro y
enriquecimiento de diferentes miembros a expensas de la colectividad. Sus
actividades suelen realizarse al margen de la legalidad y a menudo, extraan la
realizacin de una serie de delitos. Un efecto secundario es la corrupcin de
funcionarios pblicos, y personalidades mediante el soborno y el cohecho. Por estas
imprecisiones conceptuales sobre el Crimen Organizado, dada su complejidad, los
legisladores nacionales, la adaptan a nuestra realidad y la definen de este modo:
Agrupacin delictiva conformada por dos o ms personas, que actuando en banda o
concierto, incurren en la perpetracin de ilcitos penales, utilizando modalidades
tpicas. Generalmente, poseen organizacin, medios logsticos, contactos,
coordinaciones y utilizan la actividad clandestina, para la comisin de sus delitos.
Para nosotros, cuando hablamos de crimen organizado, estamos hablando de la
Empresa del Crimen y como toda empresa, esta puede ser grande, mediana o
pequea, y operar a nivel local, regional, nacional o transnacional, y coincidimos con
los criterios dados por la Unin Europea, para poder reconocer sus niveles y
complejidad, dado que se puede sealar que no hay dos organizaciones criminales
iguales, por lo que tendran peculiaridades o particularidades distintas.
CRITERIOS PARA RECONOCER UNA ORGANIZACIN CRIMINAL:

32

1.

Cuentan con la colaboracin de ms de dos personas.- Estn conformadas por

tres personas como mnimo.
2.
Desarrollan tareas especficas cada uno de sus integrantes.- Las tareas
criminales que ejecutan tienen cierta especialidad, por lo que existen
responsables de la ejecucin de determinadas actividades que llevan al
resultado esperado.
3.
Actan en un perodo de tiempo bastante largo o determinado.- La
Organizacin para estructurarse y operar con ciertos niveles de complejidad y
planificacin, requiere de una vigencia, a nuestro criterio no debe ser menor a
tres aos.
4.
Cuentan con un tipo de disciplina o control sobre sus integrantes.- Las
organizaciones criminales para llegar a desarrollar una estructura y
complejidad, requieren desarrollar y mantener una disciplina, lo que equivale a
sealar que existe la obligacin por parte de sus integrantes de obedecer frente
a las decisiones que tomen los que comandan sus acciones, para el efecto,
generalmente van a aplicar incentivos econmicos y la violencia personal.
5.
Estn integradas por personas sospechosas, con antecedentes de haber
cometido infracciones penales graves con anterioridad.- Dado que el crimen
organizado, constituye toda una empresa, conjunto de personas reunidas con
fines de obtener dinero o poder, bajo formas ilcitas. Estas, suelen seleccionar
sus integrantes entre delincuentes reconocidos, con experiencia, que sean
talentosos para el crimen a fin de armar un verdadero equipo ganador, que
les garantice el xito de sus operaciones.
6.
Actan a nivel Internacional.- Las organizaciones criminales estructuradas y del
tipo mafia, generalmente suelen operar en ms de un pas y extienden sus
acciones a pases vecinos o totalmente alejados, con la finalidad de burlar la
accin de la represin policial y de la justicia, as como el de incrementar sus
ganancias.
7.
Utilizan la violencia u otros tipos de intimidacin.- La delincuencia organizada
va a utilizar medios violentos que parten desde la simple amenaza, hasta las
graves que podamos imaginar, como medio para alcanzar sus objetivos y
mantener su seguridad y disciplina.
8.
Utilizan estructuras comerciales o de tipo comercial.- Las organizaciones
criminales estructuradas y del tipo mafia, suelen disfrazar ilcitas actividades
con presuntos negocios formales, tanto para burlar la accin de la Polica,
como para facilitar su misma accin delictiva.
9.
Dedicndose al blanqueo de dinero.- Con el control que los diversos Estados
vienen implementando al trfico del dinero, se hace cada vez ms necesario
para las organizaciones criminales, que obtienen ingentes ganancias por sus
ilcitas actividades, blanquear el dinero, vale decir, darle la apariencia de su
obtencin lcita para no despertar sospechas y la represin estatal.
10.
Ejercen influencia sobre medios polticos, de informacin, la administracin
pblica, el poder judicial o la economa .- Generalmente por va de la
corrupcin de los funcionarios pblicos o la infiltracin, estas organizaciones
van a buscar permanentemente el apoyo de los grupos de poder poltico,
econmico, social, medios de informacin y otros para evitar afrontar las
consecuencias de sus responsabilidades penales.
11.
Actan para obtener dinero y/o poder.- Se puede afirmar, que el afn de todo
delincuente profesional, habitual y ms an de las organizaciones criminales
estructuradas y mafias, es el de obtener dinero a la mayor escala posible y de
ejercer el poder o influencia sobre las dems personas.
Siguiendo los criterios sealados y explicados, se puede establecer que:
1.
Una banda criminal organizada: Ser aquella que tenga o rena los criterios
sealados y numerados como 1, 5 y 11.
2.
Una Organizacin criminal estructurada: Ser aquella que rena los criterios N
1,5 y 11, ms otros tres (3) criterios de la lista.

33

3.

Una Organizacin Criminal de tipo mafia; Ser aquella que rena la totalidad de
los criterios sealados en la lista anterior.
QUINTA SEMANA DICIEMBRE 2016

1. ENTREVISTA CONDICIONES BASICAS PARA LA ENTREVISTA

OBJETIVOS Y FINALIDAD
2. ENTREVISTA ESTRUCTURADA DESESTRUCTURADA
3. DIFERENCIA ENTRE INTERROGATORIO Y ENTREVISTA
4. EL INTERROGATORIO DEFINICION, SUJETOS DEL INTERROGATORIO
5. CLASIFICACION DEL INTERROGATORIO
6. CUALIDADES DEL INTERROGADOR
7. INDICIOS Y EVIDENCIAS EN EL INTERROGATORIO DEFINICION
CLASIFICACION.
LA ENTREVISTA
Los testimonios se obtienen entrevistando personalmente a los implicados, y segn se
desarrollen esas entrevistas, se obtendrn declaraciones ms o menos completas y
exactas, puesto que existen numerosos factores que afectan tanto a la capacidad de
recordar como la de comunicar lo que se consiga recordar, siendo muy fcil
contaminar los recuerdos e influir perjudicialmente sobre lo que se llegue a decir. Es
importante tener en cuenta que, si hay una escena fsica del crimen plagada de
indicios objetivos que se deben preservar, recoger y custodiar con garantas cientficas
(criminalsticas), tambin existen indicios subjetivos o inmateriales (recuerdos) en las
escenas mentales (una por cada implicado), que tienen tanta importancia como los
objetivos a la hora de aportar luz sobre lo ocurrido, y que, por tanto, requieren ser
recogidos igualmente con extremo cuidado. Si la nica forma de obtener esos indicios
es la entrevista, es preciso que todos los que tengan responsabilidad en las
investigaciones policiales/criminales estn adecuadamente adiestrados respecto a lo
que se debe y no se debe hacer durante esas actuaciones, a fin de no cometer errores
que conduzcan al enjuiciamiento de inocentes o a la impunidad de autores. Un
investigador nunca debera comenzar una entrevista sin una estrategia, los elementos
de una adecuada estrategia incluyen esencialmente decidir la forma de acercarse a la
persona, estudiar los detalles del caso, establecer el tiempo de duracin apropiado,
definir el lugar de la reunin y tener muy claro lo que se espera obtener de la
entrevista mediante la realizacin de una secuencia especfica de preguntas. La
entrevista es una comunicacin interpersonal de carcter formal, circunstancial
y estructurado entre dos o ms personas de acuerdo a objetivos concretos y
que debe desarrollarse dentro de condiciones afectivas positivas, en la que el
entrevistador posee los elementos tcnicos y de direccin de la misma. Siempre
una entrevista se debe comenzar lo ms concretamente posible, aplicando siempre un
mtodo que implique gran habilidad, uso del sentido comn, conocimiento de la
situacin y rea que se trabaja para obtener una eficaz informacin, no olvide que el
objeto de entrevistar tanto a indiciados como a testigos es el de confirmar su
conocimiento, informacin y pistas sobre los hechos. La informacin obtenida durante
una entrevista tambin puede constituir una base para encontrar otras directrices y
establecer qu testimonio se puede esperar en futuras entrevistas.
Otra definicin de Entrevista:
La entrevista es un mtodo empleado en las ciencias sociales para acopio de
informacin, es una actividad intencional, una rica fuente de informacin, que no solo
es utilizada por personas que administran justicia sino por todas aquellas que tienen
inters en recoger informacin para identificar, buscar, seleccionar, convencer,
negociar, etc. En el mbito de la investigacin de los delitos, la entrevista podra
definirse como una tcnica investigativa que consiste en una serie de preguntas
efectuadas a las distintas personas que tienen conocimiento o pueden brindar
antecedentes acerca de un hecho que se investiga, fundamentalmente con el objeto
de obtener informacin que conduzca al esclarecimiento del delito.

34

Es una tcnica mediante la cual la informacin se obtiene en forma oral, pudiendo o no

ser estructurada. Si es estructurada, el investigador sigue un orden establecido y un
conjunto especfico de procedimientos para obtener respuestas. Cuando no es
estructurada, el investigador explora y persigue pistas en un intento por obtener
informacin guiado por las respuestas anteriores. Esta tcnica tiene las ventajas
siguientes: Es muy flexible para obtener informacin y permite un vnculo ms
estrecho entre el investigador y el investigado. Se puede sealar como una desventaja
que muchas personas ante un ilcito penal rehsan dar entrevista sobre el particular,
por temor a posibles represalias de los autores o a no querer ser comprendidas como
testigos en el proceso policial y judicial, por lo que muchas veces solicitan su
anonimato de las versiones que puedan dar, aunque esto implique confirmarlas por
otros medios.
Objetivos de la entrevista
Obtener informacin de inters operativo.
Ampliar las informaciones con relacin a un hecho delictivo.
Conocer las caractersticas del entrevistado, aunque est latente una simulacin.
Ayudar a precisar causas y condiciones que facilitarn la comisin de un delito.
Permitir influir positivamente en las personas entrevistadas.
Permitir conocer pruebas y modus operandis empleados por los delincuentes en la
comisin del delito.
Cules son las etapas de la entrevista?
Preparacin de la entrevista.
Comienzo de la entrevista.
Desarrollo de la entrevista.
Fin de la entrevista.
En cada una de estas etapas se cumplen determinados requisitos que permitirn
lograr los objetivos propuestos en la entrevista.
Aspectos a tener en cuenta en las entrevistas
a) A testigos:
Entrevistarlos por separado.
Presionarlos psicolgicamente slo de forma ligera.
Aislarlos de la presencia de otras personas.
Hablarles de sus obligaciones como testigo, ser respetuoso con sus criterios,
consecuentes y pacientes con sus intervenciones.
Ser cuidadoso al enfocar las preguntas y el nivel de profundizacin de las mismas.
b) A menores:
Aspectos de carcter legal que no se pueden violar
Tiene que estar presente un representante legal o en su defecto el fiscal.
Las declaraciones siempre van a estar firmadas por el representante legal.
Est prohibido esposarlo o encerrarlo en celdas.
No ejercer presin psicolgica.
CONDICIONES BSICAS PARA UNA ENTREVISTA
- Establecer una atmosfera de comodidad
- Ayudar a la persona entrevistada a que se sienta a gusto e inclinada a
colaborar.
- Saber escuchar
- Formular en un principio, preguntas que no induzcan a negar la respuesta y que
no provoquen actitudes negativas. Conceder tiempo suficiente.
OBJETO Y FINALIDAD DE LA ENTREVISTA
La Entrevista tiene por objeto, obtener de una persona la informacin que pueda
poseer en relacin a un hecho; su finalidad especfica es, que la polica acopie
informacin que le sirva de base o apoyo para el proceso investigatorio.
ENTREVISTA ESTRUCTURADA
Una entrevista estructurada es aqulla en la cual el interrogador tiene preparada una
lista de preguntas especficas de antemano. La polica utiliza estas entrevistas para
tomar un contacto inicial y determinar qu oficial o departamento puede tratar mejor la

35

situacin del sujeto. La polica tambin puede usar entrevistas estructuradas por
asuntos de rutina, en los cuales se debe reunir informacin conocida, como por
ejemplo en un accidente automovilstico o en el reporte de una persona perdida. La
mayora de las entrevistas comienzan con un segmento corto estructurado para
obtener la informacin bsica de identificacin.
ENTREVISTA DESESTRUCTURADA
En las entrevistas desestructuradas, la polica realiza preguntas generales diseadas
para fomentar que el individuo cuente su propia historia. Esta tcnica se utiliza en
investigaciones, para obtener ms informacin sobre el incidente as tambin como
para evaluar la credibilidad y el carcter de la persona que cuenta la historia. Las
entrevistas desestructuradas pueden llevar a desenlaces muy distintos a los
anticipados al preparar una entrevista estructurada.
DIFERENCIAS ENTRE INTERROGATORIO Y ENTREVISTA
El interrogatorio tiene por objeto establecer los hechos, esto es la verdad y permite al
polica obtener evidencia fsica o de otra naturaleza que pruebe o refute la veracidad
de una admisin o confesin. La entrevista tiene por objeto en cambio obtener de
una persona la informacin que pueda poseer con relacin a un hecho delictuoso.
El interrogatorio tiene por finalidad especfica obtener del autor o sospechoso la
confesin o admisin de su delito y una declaracin voluntaria escrita y firmada. La
entrevista tiene por finalidad especfica que el polica acopie informacin que le sirva
de base o apoyo para el proceso de investigacin.
EL INTERROGATORIO
Para tener la habilidad de realizar un buen interrogatorio se necesita mucha
preparacin y mucha prctica. La primera para conocer todo aquello que se ha escrito
sobre el tema y la segunda para adquirir la experiencia necesaria para tener esa
virtud. El estudio de la trascendencia histrica del interrogatorio est ligado a la
formacin de las primeras ciudades con sistemas judiciales en donde se incorporan las
figuras de la prueba y el juez, que intentaban abolir la tortura como medio para llegar a
la verdad. El impedimento de la utilizacin de la tortura fue lo que dio pie para
desarrollar en un estado incipiente el arte del interrogatorio. Al establecer criterios
claros de juicio y al ser la Ley escrita, lo primordial para conocer la verdad, la atencin
se concentra en el establecimiento de las primeras reglas bsicas del proceso.
ARTE
Porque requiere habilidad y destreza, adems de exigir tener dotes de actor por parte
del interrogador, quien es el artfice de manejar la investigacin para dilucidar el hecho
delictuoso.
TCNICA
Porque se basa en un conjunto de procedimientos, tales como la formulacin de
preguntas, el acercamiento o ruptura del equilibrio psicolgico del individuo o detenido,
sujeto al interrogatorio
MTODO
Policial, porqu sigue un razonamiento lgico determinado frente a las circunstancias,
para ir en busca de la verdad. Nota: Cada caso de interrogatorio es particular y hasta
especial porque juega en funcin del tipo a quien se le interroga.
DEFINICIN DE LAS TCNICAS DEL INTERROGATORIO
Son el conjunto de habilidades, instrumentos o herramientas empleadas por la PNP,
autoridades judiciales y militares, para conseguir la verdad de los hechos, de parte del
autor, implicado o sospechoso el cual es Interrogado, mediante el empleo de
preguntas hbilmente planteadas, dentro de todo un contexto dirigido por el
interrogador. Debemos de tener presente, que como el Interrogatorio se practica en el
terreno de las ciencias sociales, este no se desarrolla de manera matemtica, por el
contrario, se ajustar cada vez ms a cada una de las diversas circunstancias
especiales que presente cada caso, y en muchos interrogatorios se aplicarn
seguramente ms de una de las Tcnicas o Mtodos estudiados.

36

LOS SUJETOS DEL INTERROGATORIO

Todo Interrogatorio requiere por lo menos de la participacin de dos (02) sujetos
Sujeto Activo (Interrogador)
Viene hacer el Investigador Policial o pesquisa, el Fiscal o Juez, que segn el
momento de la actuacin, dirige, conduce y ejecuta el interrogatorio. Es decir, es la
persona que procura obtener la informacin posible acerca del hecho que se investiga,
de parte del interrogado
Sujeto Pasivo (Interrogado)
Es aquella persona implicada en una investigacin de delito, que puede ser el
presunto autor o partcipe, agraviado, vctima o testigo que est sujeto a enfrentar las
preguntas que le formule el interrogador
CLASIFICACIN DEL INTERROGATORIO
Pueden existir varias formas de clasificar el Interrogatorio, pero para nuestros estudios
vamos a tomar en cuenta el siguiente:
Segn la Cantidad a los que se les practica:
Individual
Cuando se realiza a una sola persona, sospechosos, testigos, colaboradores, autores,
espas, prisioneros de guerra etc.
Grupal
Cuando se efecta a manera de encuestas (a individuos que no tienen nada en
comn), en forma grupal (individuos con igual ideologa, relacionados con un hecho).
Segn el Campo de Aplicacin
Policial
Para determinar la forma y circunstancias de la comisin del hecho delictuoso el cual
se investiga, establecindose el grado de responsabilidad o participacin del individuo
que es interrogado u de otros terceros que hayan participado, identificar adems y
ubicar a los mismos, o a los elementos e indicios probatorios que hubieren.
Fiscal
Ubicar los elementos de conviccin con la cual sustentar la Teora del Caso, es decir
presentar el hecho debidamente consensuado y ajustado para que la instancia
superior amerite si a lugar a juzgamiento.
Judicial
Busca conseguir la verdad o la suficiente conviccin respecto a la participacin de los
procesados en un hecho delictivo, para finalmente en base al trabajo policial, el
sustento fiscal, emitir una decisin o sentencia.
Segn la Identidad o Forma del Interrogador
Formal
Cuando el Interrogador se identifica como autoridad, sea polica, Fiscal o miembro del
Poder Judicial
Informal
Cuando por seguridad, el interrogador no se identifica, (Casos de Terrorismo, Jueces
sin rostro, inteligencia, otros)
Segn el Nivel
Tctico
Cuando es de inters para los rganos operativos de Investigacin del delito de la
Polica Nacional o de las Unidades de las FFOO en las zonas de Seguridad Nacional o
de Emergencia.
Estratgico
Cuando est relacionado con la Seguridad y Defensa Nacional, en los ms altos
niveles
CUALIDADES DEL INTERROGADOR
1. Tener habilidad para interrogar
Es uno de los principales requisitos y se logra en base a educacin, conocimiento
y experiencia en el trabajo. La facilidad de palabra y personalidad del interrogador
influyen mucho para lograr esta habilidad. Se debe tener presente que el

37

interrogatorio, para que tenga mejores resultados, se debe conducir dentro de los
lmites ms apropiados a la personalidad y carcter de la persona interpelada.
2. Estar alerta
El interrogador debe estar preparado para detectar contradicciones en un relato,
ser capaz de hacer anlisis y tener la mente gil, rpida al cambio de tctica para
afrontar nuevas situaciones que se presenten, a fin de realizar preguntas para
encausar el interrogatorio que pudiera ser desviado por el interrogado.
3. Paciencia y tacto
Son virtudes especiales del buen interrogador policial, la bondad y la paciencia;
forzar al interrogado a dar informacin es mtodo que no da buenos resultados y
resulta inoperante. Se debe usar la diplomacia y tacto para escuchar una
determinada versin espontnea y fijar el momento oportuno para dar fin al
interrogatorio, en tal forma que al interrogado le quede el deseo de hablar
nuevamente con el detective.
4.
Habilidad para pensar con lgica
La mente del investigador debe estar preparada para seguir un problema en orden
lgico, de lo contrario la informacin valiosa se puede perder. Hay que tener en
cuenta que el interrogado cree que determinada informacin no es importante, por
lo que no la expone. Se debe preparar el pensamiento para que ninguna
informacin necesaria sea dejada de lado.
5.
Habilidad para observar e interpretar
Es necesario que el interrogador sepa observar las reacciones de los individuos a
las preguntas y poder interpretar estas reacciones fsicas, as como el verdadero
significado de sus respuestas o declaracin dada.
6.
Habilidad para apreciar el punto de vista de otro
El xito muchas veces depender del modo correcto de enfrentar al individuo. Si
la manera de dirigirse ha sido antiptica al sujeto, se obtendr poca informacin;
por eso el interrogador debe colocarse en el lugar del sujeto interrogado y debe
determinar qu mtodo tcnico es el ms conveniente para provocar una reaccin
favorable. El interrogador se debe interesar en el sujeto, en su manera de ser, en
sus motivaciones, actitudes, en los estmulos que lo hacen reaccionar. En general
debe interesarse en forma total en el ser humano y en el conjunto de sus
relaciones para la sociedad en que vive.
7.
Poder de control
El autocontrol debe ser permanente. Se incurre a menudo en el error de perder el
control del temperamento; al enojarse el detective est imposibilitado de pensar
con claridad y muy frecuentemente divulga al sujeto informacin valiosa. Si esto
sucede, le da oportunidad al interrogado de darse cuenta exacta de lo que sabe el
investigador. No obstante esto, es justificado durante el interrogatorio si con ello
va a conseguir los resultados deseados y siempre que el interrogador acte
fingiendo que est molesto.
8.
Habilidad de guiar el Interrogatorio
Hay que tener en cuenta que cualquier persona sujeta al interrogatorio desea
saber cunto sabe acerca de ella; por qu cierta informacin se necesita y cul es
el plan de accin. Controlando el interrogatorio, el interrogador puede lograr la
informacin que desea, sin descubrir la informacin que posee.
9.
Memoria excelente
Permite tener en la mente toda la situacin que se investiga y se puede captar
todo lo expuesto por el interrogado a fin de ser utilizada la informacin para hacer
las preguntas y descubrir contradicciones que llevan al esclarecimiento de los
hechos.
10.
Habilidad de actor
El investigador debe vivir las emociones o sentimiento que se han planteado al
interrogado, de lo contrario daran la apariencia de no darle la importancia al
asunto y el interrogado pensara que es un ardid. La clave es la actuacin y el
interrogador debe, en tal virtud, ser actor y hacer un buen papel. En situaciones

38

emotivas no puede dejarse llevar por sus emociones; en circunstancias tensas, no

puede dejarse envolver por las mismas; cuando el caso le provoque asco y
repugnancia no puede permitirse el lujo de expresarlo, ni siquiera reflejarlo; en
conclusin, debe ser o convertirse en un verdadero actor, a fin de permanecer
calmado, natural, profesional y objetivo.
INDICIOS Y EVIDENCIAS EN EL INTERROGATORIO
Los investigadores deben tener presente que, en el desarrollo del proceso que
consiste en seguir la pista o rastrear los detalles de un delito en forma sistemtica y de
paciente averiguacin, llevando consigo la observacin y el examen exhaustivo de los
hechos, as como el descubrir aquellos indicios, evidencias y establecer las pruebas
de la comisin del hecho son la parte ms importante de la investigacin policial; por
cuanto estas vinculan la relacin entre el hecho, la vctima y el autor del crimen, que
son estos el sustento para las conclusiones a las cuales llegue el investigador policial.
La investigacin policial es la bsqueda profunda que propende llegar a la verdad
sobre la comisin de un delito, por medio de la ubicacin de vestigios del delito,
reunin de datos y la aplicacin de tcnicas para llegar a la reconstruccin de los
hechos.
Definicin de indicio
Es la primera manifestacin de un elemento; sea esta, sustancia, materia (solido,
lquido y gaseoso), circunstancia, actitud (conductual), instrumentos, herramienta,
entre otros que el investigador policial encuentra en la escena del delito que orienta o
seala las hiptesis a plantearse para el esclarecimiento del ilcito penal investigado.
El indicio es todo elemento que se encuentra en la escena del delito que nos
seala a primera vista lo que ha pasado, las mismas que deben procesarse mediante
el estudio cientfico y/o comparativo para poder determinar la relacin con el hecho
investigado. Etimologa de indicio, indicar, sealar, mostrar, hacer conocer algo,
descubrir, dar a entender, informa sobre la existencia de algo. En la investigacin
criminolgica el indicio es la evidencia fsica, evidencia material o material sensible
significativo. Su significado criminolgicamente es, todo rastro, seal, vestigio, huella,
restos, instrumentos, marca u otro anlogo que es hallado en la escena del crimen,
sea del delito, del autor o de la vctima, por lo tanto, es todo material sensible
significativo que tiene relacin con un hecho delictuoso y que necesariamente
requiere de un anlisis o estudio por parte de los peritos o pesquisas que intervienen
en un hecho delictuoso o presumiblemente delictuoso y que requiere de una
respuesta. Los indicios constituyen la prueba material llamada tambin prueba
indiciaria (evidencia fsica). La prueba indiciaria tiene relacin con la escena del crimen
porque tiene vinculacin con el hecho mismo, el autor, el tiempo, el modo, el lugar y
con el mvil del hecho delictivo orientado a la investigacin en las interrogantes
Qu?, Quin?, Cmo?, Cundo?, Dnde? Y Por qu?. Por ejemplo en una
escena del crimen: Existen indicios de que en ese lugar se cometi un delito de
Homicidio; el seor X dio muerte al seor Y, se tiene como hecho indicante: el cadver;
una tijera ensangrentada en el suelo y un testigo, los cuales constituyen la evidencia
fsica de que efectivamente ah se COMETIO UN HECHO DELICTIVO; se ordena la
necropsia de ley para contar con el informe mdico legal; despus de practicada la
investigacin preliminar; el hecho indicador ser establecer lo que an no se conoce;
Qu paso? Quin o quienes lo hicieron? Quin era la victima? Dnde?
Cundo? Cmo? Cundo? Por qu? La relacin lgica dar respuestas a las
interrogantes del hecho indicado, vinculando el hecho conocido con el hecho
desconocido; en este caso efectivamente se cometi un delito de Homicidio; se
estableci que el seor X fue quien dio muerte al seor Y; fue la herida causada por la
tijera la que ocasion la muerte del seor Y.
En el interrogatorio los indicios son importantes porque nos dan una luz del hecho,
pruebas materiales o instrumentales.
CLASIFICACIN DE LOS INDICIOS
1. Indicios de Presencia.

39

Son aquellos que orientan al pesquisa sobre la escena y el momento del delito
(participacin de hombres o mujeres) Ejemplo: de estos indicios pueden ser:
- Testimonio de testigos.
-

Huellas de pisadas.

Restos biolgicos.

- Objetos dejados por el o los autores.

2. Indicios de Participacin.
Sealan o indican la participacin de un hecho criminal.
- Fractura de una puerta.
-

Sangre.

Presencia de rasguos o golpes.

Roturas de chapas, candados, armellas y aldabas

3. Indicios de Capacidad.
Sealan la compatibilidad del sospechoso, tanto fsica como moralmente con el
acto criminal. Ejemplo:
- Conducta del presunto autor
-

Costumbre de los sospechosos.

Contexto y capacidad fsica.

Inteligencia.

4. Indicios de Motivo.
Son los que sealan la razn del ilcito penal cometido
- Odio.
-

Amor.

Venganza.

Necesidad econmica.

Ambicin.

Avaricia.

5. Indicios de Actitud Sospechosa.

Comportamiento del sujeto antes y despus de la comisin del ilcito penal.
Ejemplo:
- Amenazas.
-

Nerviosismo.

Fuga.

Reaccin.

Violencia.

40

6. Indicios de Mala Justificacin.

Son versiones falsas e ilgicas que da el sospechoso, que el interrogador deber
reconocerlos, para relacionarlos con el hecho materia de investigacin.
EVIDENCIAS
Es la respuesta de los estudios y/o anlisis realizados a los indicios, es real, factico, se
da en la naturaleza y por lo tanto no se puede dudar de su origen o resultado. Es
observable, determinable y perceptible por los sentidos. Es objetivo y por lo tanto
permite tomar decisiones en un proceso de investigacin. Ejemplo droga (despus de
la prueba de campo), parte de inspeccin criminalstica, actas, manifestaciones,
panneaux fotogrfico, etc., hasta que lleguen al juzgado y sean admitidas por el juez o
cualquier otro medio que conlleve a dudas. (Huellas, biolgicos, toxicolgicos, fsico
qumicos, las armas, los documentos). Es todo material sensible significativo que se
percibe con los sentidos y que tiene relacin con un hecho delictuoso; al decir material
sensible significativo se entiende que est constituido por todos aquellos elementos
que son aprehendidos y percibidos mediante la aplicacin de nuestros rganos de los
sentidos. A fin de lograr una adecuada captacin del material sensible, nuestros
sentidos deben estar debidamente ejercitados para esos menesteres y, de preferencia,
deben ser aplicados conjuntamente al mismo objeto. De este modo se evita
toda clase de errores y distorsiones en la seleccin del material que ser sometido a
estudio. Cuando se comprueba que est ntimamente relacionado con el hecho que se
investiga, se convierte ya en evidencia. El Dr. Luis Rafael Moreno Gonzlez menciona
que: "El manejo inadecuado de la evidencia fsica conduce a su contaminacin,
deterioro o destruccin, siendo esta ltima la causa ms frecuente que impide su
ulterior examen en el laboratorio. Por esta razn, cuando llegue el Momento de
proceder a su levantamiento se realizar con la debida tcnica a fin de evitar tan
lamentables consecuencias", y seala algunas reglas fundamentales relacionadas con
el manejo de la evidencia fsica, que todo investigador debe tener siempre. "Un
grabado vale ms que mil palabras", y en la investigacin criminalstica se deben
obtener las fotografas necesarias que puedan describir por s solas el sitio de los
hechos y sus evidencias, o, en su caso, otras evidencias sometidas a estudios de
grafoscpia (estudio u observacin de la escritura), balsticos, dactiloscpicos. etc., de
tal manera que cualquier persona que vea las grficas pueda captar con precisin los
indicios y sus caractersticas y establecer sus hiptesis o reflexiones inductivas y
deductivas.
LAS EVIDENCIAS MS COMUNES EN EL LUGAR DE LOS HECHOS
Generalmente estn asociados a actos o hechos ilcitos consumados, son los
siguientes:
Impresiones dactilares, latentes, positivas y negativas.
Huellas de sangre, con caractersticas dinmicas, estticas, apoyo,
embarraduras, etc.
Huellas de pisadas humanas, calzadas, descalzas, positivas, negativas e
invisibles.
Huellas de pisadas de animales, positivas, negativas e invisibles.
Huellas de neumticos, por aceleracin, rodada y frenamiento o
desplazamiento, pueden ser positivas o negativas.
Huellas de herramientas, principalmente en robos, en puertas, ventanas,
cajones de escritorios, cajas fuertes, chapas, cerraduras, picaportes, etc.
Otro tipo de fracturas, en autos por colisiones, volcaduras o atropellamientos,
tambin en objetos diversos por impactos o contusiones.
Huellas de rasgaduras, descoseduras y desabotonadas, en ropas; pueden
indicar defensa, forcejeo o lucha.
Huellas de labios pintados sobre papel klennex, ropas, tazas, cigarrillos, papel,
etc.

41

Huellas de dientes y uas, conocidas como mordidas o estigmas ungueales

(marcas dejadas por las uas-araazo) respectivamente, en luchas, rias o
delitos sexuales.
Etiquetas de lavandera y sastrera en ropas, son de utilidad para identificar su
procedencia y probablemente la identidad de desconocidos.
Marcas de escritura sobre las hojas de papel subyacente a la escrita, recados
pstumos o annimos, amenazas escritas o denuncias.
Armas de fuego, armas blancas, balas, casquillos, huellas de impactos, orificio
por proyectil, rastros de sangre, manchas de sustancias, etc.
Pelos humanos o de animal, o sintticos, fibras de tela, fragmentos de ropas,
polvos diversos, cenizas, cosmticos.
Orificios en ropas y piel humana, huellas de quemaduras por flamazos o
fogonazos, tatuajes o quemaduras de plvora por deflagraciones, huellas de
ahumamientos (ahumar), esquirlas, etc.
Instrumentos punzantes, cortantes, contundentes, punz-cortantes. Punzcontundentes, corto contundentes, etc., en hecho consumados con arma
blanca.
Huellas de cemento para pegar suela u objetos diversos (inhalantes voltiles),
manchas de pintura, grasa, aceite, costras de pintura, manchas de disel,
huellas de arrastramiento, huellas de impactos, acumulaciones de tierra,
fragmentos de accesorios, residuos de marihuana, txicos, sedimentos
medicamentos maculaciones diversas (manchas), etc.
Polvos metlicos, limaduras, aserrines, cal, yeso, cemento, arena, lodo, tierra,
etc.
II UNIDAD
SEXTA SEMANA DICIEMBRE 2016
1. ESTUDIO DE LA MENTIRA - DEFINICION - CLASES - TIPOLOGIA.
2. PRINCIPIOS BASICOS CARACTERISTICAS DE UNA PERSONA QUE
MIENTE DETONADORES PSICOFISICOS.

3.

ESTUDIO DE LA PREGUNTA- LA PREGUNTA CARACTERISTICAS.

4. TECNICAS DE INTERROGATORIO

5.

CAUSAS DE ERRORES ORIGINADAS EN EL INTERROGATORIO.

ESTUDIO DE LA MENTIRA
El hombre por naturaleza miente, desde los albores de su creacin en que Adn minti
a Dios, diciendo que no haba comido del fruto prohibido (pecado original), en la biblia
tambin se habla respecto a la mentira (Salmo 116.11), la mentira no corresponde solo
al ser humano sino tambin a los animales quienes utilizan trucos, para lograr obtener
sus alimentos y ser favorecidos por la hembra en el sexo. Grandes hombres como
Shakespeare y Nicols Maquiavelo, en sus obras hablan sobre la mentira. Una de las
razones de la mentira puede ser querer salvaguardar ante los dems una determinada
imagen que pensamos que tienen de nosotros. En este caso, la principal razn para
mentir es la verguenza o intentar evitar el deterioro de la reputacin y de la imagen.
Definicin
- La mentira se define como una alteracin consciente de la verdad.
- Negar la verdad.
- Proporcionar informacin falsa sin estar consciente de ello
Clases

42

La ocultacin.-Es proporcionar informacin verdadera de un hecho, ocultando lo

principal.
El falseamiento.- Es el manoseo o mezcla de una verdad con mentira y proporciona
una informacin falsa como verdadera.
Tipologa
Viene a ser las diferentes reacciones fsicas y psicolgicas del mentiroso Ejemplo:
El nerviosismo
La sudoracin
Presin arterial
Cambios de expresin facial,
Defecacin etc.
Caractersticas de una persona que miente
Como descripcin o definicin de una persona que miente, tenemos las siguientes
caractersticas:
Este individuo est consciente de que no est diciendo la verdad (miente)
Trata de convencer a alguien ms de que lo que dice es verdad
Intenta obtener beneficio de sus mentiras
PRINCIPIOS BSICOS
La mentira, por si misma, no causa reaccin psicofisiolgica alguna. Mentir bajo
ciertas circunstancias es lo que va a provocar que dichas reacciones surjan a nivel
psicofisiolgico y que por lo tanto puedan ser detectadas.
Detonadores psicolgicos
Los detonadores ms comunes son los siguientes:
Respuesta condicionada
El condicionamiento de un infante a no mentir. La mentira genera reacciones
Mecanismo punitivo
El miedo al castigo crea reacciones
Conflicto
El conflicto interno a nivel moral de decir la verdad crea reacciones
Motivacin
La motivacin a no ser descubierto genera las reacciones
Miedo a las consecuencias
La anticipacin de los hechos por ocurrir
Consciencia de culpa
El remordimiento evoca reacciones
Atencin y procesamiento de informacin
La pregunta como estmulo se vive como amenazante.
Dicotomizacin
El proceso para decidir si ser veraz o no genera reacciones
ESTUDIO DE LA PREGUNTA
Es importante, porque depende de una buena pregunta que haga el interrogador para
el xito del interrogatorio.
La pregunta
Se define como interrogatorio o requerimiento que se hace a una persona para que
responda sobre un asunto o hecho. En el interrogatorio el arma principal es la
pregunta, ya que de ella se recibir cantidad y calidad de informacin, la que ser
utilizada por la habilidad del interrogador, para formular preguntas al interrogado.
Caractersticas de la pregunta
Debe tener un contenido lgico
Utilizar un lenguaje claro
Evitar el uso de palabras de doble sentido
Debe ser premeditado, analizado y relacionado con el hecho o caso sujeto a
investigacin
Deben ser precisas definidas y claras

43

Como deben ser las preguntas

Claras
Cortas
Concisas
Evitar el uso de palabras soeces y/o altaneras
Discernidas que guarden relacin con el hecho tratado
Tipos o clases de preguntas
De actitud.- Tratar de influir en el estado de nimo del interrogado. Ejm: Cmo est
Ud.?
Conducentes.- Se sugiere una respuesta deseada, positivo o negativo Ejm: Fue Ud.,
el que rob la joyera o no?
Complejas.- Preguntas que tratan de dos temas pero se requiere solo la respuesta de
la ltima. Ejemplo: Ud. estuvo de campana en la joyera y se llev el maletn lleno de
joyas?
Capciosas.- Inducir a que caigan en una trampa, en especial cuando estos tiene
coartadas Ejemplo: El que llevaba la droga lo hizo con conocimiento?
Severas.- Preguntas que se hacen con gestos mmicas sin llegar a excesos Ejem;
Cul fue su participacin en el robo de la joyera?
De respuesta narrativa.- Preguntas sueltas para que se explayen y as conocer parte
de su entorno y/o vida
Palabras que deben contener las preguntas en todo interrogatorio
Qu?
Cundo?
Dnde?
Cmo?
Quin?
Por qu?
Para qu?
TCNICAS DEL INTERROGATORIO
En cuanto a las Tcnicas Especficas del Interrogatorio, podemos precisar que no
existe todava un consenso en cuanto a la denominacin que se les debe de dar a
cada una de las Tcnicas ya que pueden ser conocidas con otras denominaciones o
de la manera como se aplican. Tambin es menester aclarar que no son las nicas
Tcnicas Especficas que puedan existir, quiz cuando apliquemos cada una de ellas,
tendrn variaciones, en razn de la persona a la que se le va aplicar o de quien la
ejecutar ya que cada interrogatorio tendr protagonistas diferentes y con diferente
participacin en el hecho criminal, ocurridos en tiempos y espacios diferentes; por ello
recomendamos su estudio y prctica contina ya que el esfuerzo y la experiencia
garantizarn el xito para todos los casos.
Del Bueno y del Malo
Tcnica en la que intervienen dos (02) interrogadores los que van alternando en el
desarrollo de interrogatorio, asumen dos posiciones distintas uno hace de (el bueno),
ofreciendo ayudar en todo lo posible que pueda a cambio de que reciba informacin
verdadera o real. El otro (el malo), tiene una actuacin que evidencia hacer dao,
evidenciando que no le interesa para nada el interrogado. Este mtodo permite
obtener la confesin, de acuerdo a la personalidad del interrogado ya que decidir
decir la verdad al que acta como malo, para ganarse su voluntad o ante el bueno,
esperando que este lo ayude e interceda por l. Respuestas Espontaneas, mtodo
que consiste en distraer al interrogado del tema de inters, con una serie de
conversaciones intrascendentes o triviales, para que en el momento en que lo
notemos distrado y confiado de que no le vamos a tocar el tema respecto al hecho
que se investiga, le hagamos una pregunta directa para que conteste en forma corta.
Sirve para descuadrar, despus de distraerlo, generalmente las preguntas que se le
formulan, tendrn que ser de respuesta corta, que obliguen a un s o no.
Falsa Declaracin Firmada

44

Esto consiste en utilizar la declaracin falsa, que puede ser una manifestacin policial,
la que aparentemente ha sido dada por alguno de los otros implicados en la
investigacin y en la que el supuesto interrogado, se salva de toda responsabilidad o
por lo menos pretende, y a cambio compromete gravemente al interrogado. Se busca
una reaccin de defensa y/o venganza, que rompa la coartada que hayan tramado y
terminan al fin confesando.
Cuento Hipottico
Este mtodo, consiste en contarle al interrogado una historia ficticia similar al hecho
que se investiga, y pedirle luego que lo narre, en la esperanza que se ponga nervioso
y confunda lo que sabe del hecho real con el hipottico y diga algo de ms, algo que
sepa del hecho investigado, que ignoremos y que lo comprometa a l o a un tercero.
Orgullo Familiar
Tcnica que consiste en hacerle ver al interrogado que ha faltado, mancillado el
orgullo de su familia, el buen nombre o el prestigio, al haber cometido determinado
ilcito penal, y que una manera de recuperarlo es asumir y enfrentar con
responsabilidad, confesando y pagando su deuda a la sociedad, demostrando que
est arrepentido y su deseo es de enmendar el error cometido,
Acrecentamiento de Temores
En este caso el interrogador deber lograr asustar al interrogado, implicndolo
aparentemente en otro delito ms grave y mayor que el que cometi, lo que generar
en el interrogado, prefiera confesar su delito menor y de esta manera salvar su
responsabilidad de un hecho que no cometi. Se da esta tcnica cuando tenemos un
grupo grande de sospechosos entonces se elige al ms nervioso, o dbil, esperando
que termine por confesar (Se mece al ms nervioso)
Apelar a Creencias Religiosas
Tcnica que se emplea en interrogados que tengan arraigado sentimiento religioso, ya
que de acuerdo a las normas de la religin, est prohibido mentir, o en todo caso se
buscar incentivar su disposicin a confesar para encontrar un alivio al sentimiento de
culpa. Es recomendable, en este mtodo que el interrogador sea de carcter dcil,
convincente y persuasivo.
Lgica
Mediante la cual se confronta al interrogado ante la lgica de las evidencias que lo
incriminan. El investigador apela al llamado de la lgica del sospechoso, para que
admita su culpabilidad y vea la irracionalidad de la coartada que ha dado. Como
ejemplo en caso de drogas, (la evidencia es la posesin de dicha sustancia). Una
variante es cuando las evidencias no son suficientes, se debe aparentar que lo son.
Comprensin
Esta tcnica es cuando el investigador determinad que el sospechoso puede
responder a un llamado emocional. Se conduce el interrogatorio en tonos callados,
que incluyen expresiones de simpata y de comprensin por parte del interrogador de
los problemas del sospechoso, de sus familiares, esposa, padres, hijos, su negocio, la
salud entre otros., esperando que al final, el interrogado termine por confesar su
responsabilidad en el hecho.
Agresividad
Consiste en una actitud de hostilidad por parte del interrogador hacia el interrogado,
para que este, se crea amenazado por el investigador y trate de ganarse su voluntad
para lo cual opta en contar toda o parte de su responsabilidad en el hecho que se
investiga. Se debe recordar que en los interrogatorios no necesariamente
obtendremos toda la informacin que deseamos respecto a la participacin criminal de
los investigados.
Indiferencia
Usa una modificacin del mtodo agresivo, que trata de subrayar la indiferencia
fundamental del investigador con respecto a las posibles consecuencias que tendr
que afrontar el interrogado, lo que motivar que este busque un acercamiento con el
interrogador, empezando por admitir parte o la totalidad de su responsabilidad, en el

45

hecho investigado, se practica cuando el interrogado es consciente de la evidencias

en su contra, y sea de inters acercarse al investigador para ganar alguna ventaja.
Salvar las Apariencias
Tcnica que nos da a conocer que el investigador intenta dar al sospechoso una salida
psicolgica, que justifique su participacin en el crimen. Se le dir por ejemplo, que
cualquiera hubiera hecho lo que hizo o lo mismo en dichas circunstancias.
Incentivndolo a que resuelva confesar la verdad de los hechos.
Egosmo
Tcnica en que el investigador halaga el orgullo del sospechoso, le hablar lo
inteligente que debe ser, para haber podido llevar a cabo operaciones complejas. Se
utiliza en caso de delincuentes presumidos o que alimenten vanidades de
protagonismo, los que se motivarn y se decidirn a confesar.
Exageracin
En esta tcnica el investigador debe exagerar los hechos por los que se investiga al
sospechoso e implicndolo gravemente en el mismo. Se utiliza cuando el sospechoso
no quiere colaborar, buscando que cambie de actitud ante el empeoramiento de su
situacin, en procura de salir ganando con el mal menor.
Caballo de Troya
Consiste en estimular al interrogado para que hable ininterrumpidamente, mientras
que el interrogador aparenta que le est creyendo todo, esperando que el sujeto acabe
cayendo en alguna contradiccin, para luego emplazarlo ante su propia incoherencia.
Interrogatorio Continuo
Est tcnica trata de realizar sesiones de interrogatorio continuo y en diferentes horas,
esperando que el interrogado se canse o se fatigue fsica y mentalmente, para que
termine por confesar, procurando encontrar alivio a su situacin estresante.
Escorpin
Consiste en montar una actuacin en el desarrollo del interrogatorio, en la que se
aparentar que el interrogado est prcticamente excluido de mayores
responsabilidades ya que tuvo solo una participacin menor, simulando que se est
inculpando a alguno de los otros sospechosos, motivndolo as para que proporcione
detalles conocidos del hecho que se investiga, que luego podrn ser usados en su
contra.
Careo
Consiste en enfrentar a dos personas sospechosas que dan versiones contradictorias
en torno a un mismo hecho en que participaron o del que tienen conocimiento, con el
fin de descubrir detalles desconocidos, y detectar la mentira. Una variante de esta
tcnica, es motivar a una conferencia entre sospechosos y gravarlos sin que se den
cuenta.
Bombardeo
En este mtodo el interrogador prepara una gran cantidad de preguntas, las que
formular en forma rpida y continua (bombardeo) al interrogado, para que no pueda
organizar sus ideas, y respuestas y termine decidindose a confesar o descubrirse por
sus propias contradicciones.
Apelar al Acercamiento Emocional
Consiste en hacer un llamado a los elevados sentimientos de compasin,
conmiseracin, sentido del deber, patriotismo, clemencia del interrogado o al odio, los
celos etc., es decir, a todo aquello que est basado en las emociones del interrogado.
Ac depende del interrogador al percatarse de que el sospechoso responde a
reacciones emotivas, entonces debe emplearlas hbilmente para conseguir la
confesin del interrogado
Interrogatorio en Grupo
Tcnica en la que resulta mucho ms fcil influir en la mente de una persona, si
participan un grupo de personas (interrogadores) que le sugieren al interrogado
confesar, decir la verdad de los hechos a que le es ms favorable declarar y decir la
verdad. Es muy probable que la presin del grupo influya en la mente del interrogado
y lo determine a confesar. Este mtodo ser ms efectivo, si los interrogadores

46

interactan inicialmente con el interrogado de manera individual y en otro momento de

manera concertada y en forma conjunta, con la finalidad de determinar al interrogado a
confesar.
CAUSAS DE ERROR ORIGINADAS EN EL INTERROGATORIO
El Interrogatorio, exige al interrogador un esfuerzo mental que le haga recordar
mentalmente y por escrito o manuscrito lo que percibi o crey, captado por medio de
los sentidos, respecto al delito que se investiga, sucedindose en ese proceso
alteraciones voluntarias e involuntarias de la realidad observada y producida; as
como la intervencin de agentes externos que pueden haber distorsionado la
aprehensin de los detalles, lo que puede inducir a error a los interrogadores, al dar
por verdadero aquello que en realidad no lo es, entre estas causas tenemos:
Originadas por el interrogado
Causas patolgicas
1.
Alucinaciones
Si el que es interrogado sufre alucinaciones se percibir sensaciones de
subjetividad, las que normalmente no corresponden con lo que realmente
perciben sus sentidos, interpretando de esta manera una realidad
distorsionada, que luego expresar en sus respuestas con la seguridad de lo
que l las percibi son reales; siendo falsas o irreales.
2.
Invenciones
Habr casos de personas que son demasiado imaginativas, que cuando ven un
hecho, de inmediato y de manera inconsciente agregan a lo que realmente
estn observando con sus sentidos; de esta manera, darn una versin que no
es la que se ajusta a lo que realmente ocurri
3.
Falsas Interpretaciones
Las personas muchas veces proporcionamos interpretaciones erradas de
manera intencional o no, del sentido de las cosas o de las palabras.
Entendindose en buen o mal sentido las acciones o palabras. Si bien esto
muchas veces es comn y frecuente en las conversaciones amicales o
familiares; tambin pueden producirse ante hechos de connotacin sociales
delictuosos.
Causas naturales
1.
Condiciones del Medio Fsico
Se dan por condiciones del medio ambiente, lluvias, neblinas, relmpagos,
truenos, la noche, el viento etc., los que pueden inducirnos a percibir de
manera distinta la realidad con la percepcin de nuestros sentidos.
2.
Cualidades Naturales del Interrogado
Se refiere en especial a las limitaciones fsicas del interrogado, derivados de
sus condiciones que tiene fsicamente, por ejemplo, el interrogado es corto de
vista, o medio sordo, entre otras.
Causas de orden personal
1.
Ebriedad
Cuando el interrogado se encuentra bajo los efectos del alcohol o algun tipo de
droga, ingesta de barbitricos al momento de cometer el hecho investigado, lo
que no le permitir captar en detalle los hechos que se investigan.
2.
Vinculacin Personal
Los sentimientos naturales de proteger algn familiar u otro tipo de parientes
sanguneos o colaterales, en muchos casos justificarn a sus familiares y no
medir el carcter doloso de sus acciones y actitudes, engandose a s
mismo, haciendo inocente a un culpable. Algo comn en las madres que
aunque el hijo sea el peor criminal, ellas difcilmente advierten la peligrosidad o
en todo caso buscan argucias que justifiquen la conducta de su hijo.
3.
Autoinculpacin
Cuando el interrogado por diversas causales decide, culparse, acusndose a s
mismo del hecho investigado, pudiendo muchas veces darse el caso de que lo
hace con el fin de proteger u otro, un tercero, para salvarle de su

47

responsabilidad penal o por procurarse un mal propio, debido a problemas

psicolgicos.
4.
Confabulacin
Cuando existe un concierto de voluntades, para dar un testimonio falso, contra
una persona, con el fin de echarle la culpa que no tiene; esto puede obedecer a
diferentes motivos que van desde la venganza, la envidia a intereses
econmicos y otros.
Originadas por el interrogador
Son causas dadas por las cualidades personales y profesionales del Interrogador,
pudiendo destacar como causas de error en los interrogatorios por parte de l las
siguientes:
1.
Falta de tica
Si el interrogador no es un buen profesional, y no acta dentro de los cnones
que demandan la tica y la moral profesional, ste podr utilizar su autoridad,
conocimiento y habilidades para conducir un interrogatorio, no para descubrir la
verdad, sino para orientarla en sentido que favorezca a determinada persona
ya sea por diversos motivos, que van desde el inters econmico a los
sentimientos ms innobles del ser humano.
2.
Predisposicin o Subjetivismo
En ocasiones, los interrogadores como todo ser humano, estn sujetos a
prejuicios raciales, sociales o de otra ndole o tambin adelantar inclinaciones a
favor de una u otra persona, lo que debe evitar a toda costa, por el investigador
pesquisa, fiscal o juez. Lo contrario afecta gravemente la investigacin aunque
esta no sea de manera voluntaria. Por ello en el nivel policial el superior
jerrquico debe supervisar los interrogatorios que practique el polica. A nivel de
los fiscales o jueces es importante la atencin que pongan los abogados
defensores para hacer notar este hecho cuando se produzca.
3.
Falsas Interpretaciones
De manera similar, a lo descrita en el caso de los interrogados, el interrogador,
es susceptible de interpretar mal las palabras y actitudes del interrogado, y
orientarse mal respecto de las conclusiones a las que debe llegar el
interrogador que participo.
4.
Vinculacin Personal
No es recomendable que el interrogado y el interrogador tengan algn grado de
vinculacin personal, porque ello conllevar a que en el anlisis no haya
objetividad de los hechos, y lo dicho por el interrogado.
SEPTIMA SEMANA DICIEMBRE 2016
1. PSICOLOGIA CRIMINAL
2. TECNICA DE INTERROGATRORIO DIRECTO
3. PRINCIPIOS BASICOS DEL INTERROGATORIO DIRECTO
PSICOLOGIA CRIMINAL
Es a partir de finales del siglo XX y comienzos del siglo XXI cuando la psicologa y
criminologa se unen en el estudio del entramado criminal inicindose una corriente, la
psicologa criminal (que derivar en otras ramas como psicologa jurdica o psicologa
forense entre otras) cuyo objetivo es explicar el comportamiento delictivo aunando los
conocimientos de diferentes disciplinas y metodologas. La Psicologa delictiva tiene
como objeto de estudio el fenmeno de la delincuencia y la conducta del
delincuente. Iniciar el estudio en esta materia, exige en primer trmino realizar un
deslinde conceptual de trminos, revisar panormicamente la resea histrica y
referentes que tiene la Psicologa Delictiva. As mismo se precisar la finalidad y
aproximaciones que derivan de su estudio. Siendo pertinente tambin presentar
aquellos temas o tpicos que vienen siendo materia de investigacin en la actualidad,

48

culminndose con el anlisis de su necesidad y connotacin actual. El estudio de la

Psicologa tiene en la actualidad como objeto de estudio, el comportamiento del
delincuente, as mismo existe en la actualidad diversas explicaciones tericas sobre
la naturaleza delictiva del sujeto implicado. Asimismo existen varias disciplinas que
tambin se interesan por el estudio de la delincuencia, coincidiendo todas en el objeto
de anlisis, ms diferencindose en la delimitacin de sus explicaciones, unas
enfocadas slo al fenmeno delictivo, otras hacia todos los factores causales y de
proteccin etc. Razn por lo que se hace necesario hacer un deslinde conceptual.
Criminologa.- Es la ciencia que estudia los fenmenos delictivos y al delincuente;
segn los conocimientos de la medicina, la psicologa, la psicologa social, la
sociologa, las estadsticas, las experiencias y la tecnologa, precisa los factores
sociales, econmicos, educativos, culturales, polticos, religiosos que determinan o
influyen en la actividad delictiva, Ejemplo: se centra en el estudio del cmo acta un
sujeto o un grupo (como puede ser una red terrorista, banda criminal, grupos de
secuestro, etc.), como y donde se mueven y que medios usan; armamentstico,
logstico, informtico, entre otros.
Criminalstica.- Disciplina auxiliar del Derecho Penal que aplica los conocimientos,
mtodos y tcnicas de investigacin de las ciencias naturales en el examen del
material sensible significativo relacionado con un presunto hecho delictivo, con el fin
de determinar su existencia, o bien reconstruirlo, para sealar y precisar la
intervencin de uno o varios sujetos, llegando as a la verdad histrica del hecho.
Criminalidad.- Es el fenmeno compuesto por personas o grupos de personas,
organizadas o no, que daan el tejido social y vulnera los derechos fundamentales de
la persona humana, natural o jurdica, su patrimonio sea pblico o privado, con
consecuencias fatales y perjudiciales, que merece un estudio exhaustivo sobre su
organizacin, estructura, comportamiento y estadstica delictiva.

Investigacin criminal.- Es un conjunto de saberes interdisciplinarios y

acciones sistemticas integrados para llegar el conocimiento de una verdad
relacionada con el fenmeno delictivo. El polica de Investigacin Criminal,
llamado tambin Pesquisa por algunos autores, pues es el responsable de
realizar todo el conjunto de diligencias investigatorias para el esclarecimiento
de un hecho delictuoso, su labor comienza desde el momento que comprueba
el hecho en la escena del delito, siguiendo todo el procedimiento del Mtodo
General de Investigacin Policial (MGIP) hasta el momento en que emite su
INFORME POLICIAL, al Ministerio Pblico debidamente sustentado sobre el
resultado al que ha llegado en el caso investigado.
TCNICA DE INTERROGATORIO DIRECTO
Se denomina interrogatorio a aquella tcnica utilizada por excelencia por el
investigador criminal, para obtener del interrogado una versin de los hechos, que ste
por lo general trata de ocultar o desvirtuar con informacin falsa, a fin de burlar los
esfuerzos para encontrar la verdad. Es una lucha aunque evidente, no declarada entre
el interrogador e interrogado, en la que este ltimo emplea todo su potencial intelectual
y habilidades histrinicas para actuar de una manera de convencer y engaar al
primero. De la capacidad tcnica y profesional del investigador criminal, depende el
triunfo de la verdad y la justicia en cada caso concreto. Citamos a Christian Fernando
Tantalean Odar, que nos ilustra sobre el Interrogatorio directo en los siguientes
trminos:
El Interrogatorio Directo, es el primer interrogatorio que se le hace al testigo en el
juicio oral por la parte que lo presenta, este se lleva a cabo formulndole preguntas
con cuyas respuestas dicha parte se propone probar sus alegaciones. Su principal
propsito es convencer y persuadir al juzgador de la veracidad de las mismas, con el
fin de que prevalezcan por sobre las del adversario. Se entiende en este sentido, que
el interrogatorio directo no pretende obtener informaciones nuevas, sino que se diga

49

ante el jurado, lo que se espera y que ya se sabe. Segn el jurista salvadoreo

Hctor Quiones el interrogatorio directo es comparable con una pelcula. La
persona que se sienta a observarla, al principio no sabe nada de su trama, pero
mientras esta transcurre se va formando un cuadro claro de toda la situacin. Si la
pelcula se presenta de forma clara, entendible y convincente, el espectador saldr
convencido de una postura. Si por el contrario, se presenta una pelcula confusa y
desorganizada, as quedar el oyente: confuso y aturdido. Vale decir que para el
acusador o defensor, el interrogatorio directo debe ser planificado y seguir una
secuencia lgica en las preguntas y respuestas, para convencer al jurado. En la
mayora de las ocasiones, las partes disponen de varios testigos para probar sus
alegaciones. El orden en que stos sean presentados debe ser estudiado
cuidadosamente. Si son varios los testigos, se debe seleccionar para el principio el
ms impactante, es decir, aquel testigo que pueda ofrecer al juzgador un panorama
general que concuerde con su teora del caso. Esta no es ms que el planteamiento
que la acusacin o la defensa hace sobre los hechos penalmente relevantes, las
pruebas que los sustentan y los fundamentos jurdicos que lo apoyan. En el caso del
fiscal dicho testigo ser, la mayor parte de las veces, la vctima del delito. Es
igualmente importante que el primer testigo que se presente de solidez a la
argumentacin pretendida, pues la credibilidad que merezca ste afectara la de los
siguientes. Se debe asegurar que sus testigos acten de forma natural, siendo
simpticos, sinceros y coherentes, pero humanos ante el juzgador. Asimismo, se debe
hacer lo posible para que ste se identifique con ellos. Por ltimo, hay que tener
mucho cuidado al terminar el interrogatorio directo, indicndole al testigo que tiene una
ltima pregunta si de veras no se est completamente seguro que as ser. Aparte que
puede ser objetado, aunque un tanto jocosamente, por la parte adversa si hace ms
de una, renunciara as al gran final o cierre del interrogatorio al formular la segunda
pregunta. No debemos olvidar que ste debe finalizar de forma impactante, es decir,
con mucha firmeza y seguridad. Como en toda intervencin oral, el momento inicial y
el final, marcan la impresin general que se deja al auditorio, de la misma manera
tratar de ganar la voluntad y la conviccin del juzgador, tanto el acusador como el
defensor en sus intervenciones en el juicio oral.
PRINCIPIOS BSICOS DEL INTERROGATORIO DIRECTO
Existen ciertos principios elementales y, como ya lo han sealado algunos juristas,
estos se deben tener en cuenta al momento de realizar un interrogatorio directo.
Dichos principios son los siguientes:
Confianza y seguridad:
Para convencer al juzgador con nuestras alegaciones es necesario en primer lugar
estar convencidos nosotros mismos de nuestras propias alegaciones o por lo menos
parecer que lo estamos. Al realizar el interrogatorio directo a su testigo debe hacerse
demostrando confianza y seguridad en lo que est haciendo. No se puede dar la
impresin de pena, timidez o inseguridad. Si no se demuestra seguridad y confianza,
nuestro testigo lo percibir y tambin se mostrara inseguro. Se tiene que hacer todo lo
posible para que nuestro testigo sienta confianza en lo que est declarando. La mejor
forma de hacerlo es actuando con seguridad y sin titubeos. Para que sea cmodo
actuar de esa manera se debe estar bien preparado y conocer todos los aspectos y
detalles de su caso. Pues muchas veces la inseguridad es producto de la ignorancia y
sta a su vez es producto de la falta de preparacin. Este principio nos revela que una
parte importante del trabajo del Fiscal y del Abogado Defensor, ser prepararse para el
interrogatorio y contrainterrogatorio en el Juicio Oral.
Organizacin:
En el interrogatorio directo es fundamental la organizacin que se haga del relato.
Para decidir cmo organizarlo lo primero que hay que hacer es preguntarse de que
forma ser ms comprensible e impactante para el juzgador. Todo va a depender del
tipo de caso y del tipo de testigo que se tenga ante s. Hay dos tcnicas de
organizacin de un interrogatorio directo. La primera, postula la conveniencia de que el
testigo vaya relatando su historia en forma cronolgica. sta se basa en que el oyente

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entender y recordara mejor la exposicin de los hechos pasados si se le presenta en

el orden en que ocurrieron. La segunda, es la que postula la conveniencia de relatar lo
ms impactante, al principio y al final del testimonio, y se basa en que el oyente
recordar mejor el inicio y el final de lo narrado. Se puede decidir cul de las tcnicas
utilizar, pero lo importante realmente es que la organizacin que se decida seguir sea
consecuente. No se debe utilizar de forma simultnea las dos tcnicas de organizacin
en un mismo interrogatorio, pues el resultado sera contraproducente.
Descriptivo, sencillo e interesante:
Los relatos de los testigos por ser detallados y en ocasiones extensos, son
generalmente aburridos. Hay que hacer lo posible para que el relato de nuestro testigo
capte la atencin del juzgador. Lo primero que se debe hacer es ubicar al oyente en el
tiempo y en el lugar en que ocurrieron los hechos que se juzgan haciendo una
descripcin lo ms completa posible del mismo. Para ello, adems del relato oral se
pueden utilizar diagramas, fotografas o pizarras, lo cual ayuda a ubicar al juzgador en
el lugar de los supuestos hechos. Por lo general, lo visual tiene ms efectividad que lo
verbal cuando de transmitir un mensaje o idea se trata. Por ejemplo, no es lo mismo
describir por medio de palabras los golpes recibidos por la vctima de un ilcito de
lesiones, que mostrar una fotografa en la cual puedan apreciarse los mismos. Ser
ms comprensible para el juzgador si, por ejemplo en un caso de accidente de
trnsito, el testigo ocular describe el mismo, dibujando en una pizarra las
caractersticas de la carretera y la posicin de los vehculos. El uso de estos
materiales ayuda tambin a acentuar la credibilidad del testigo. Si se pretende utilizar
con el testigo algn diagrama, fotografa o pizarra, se debe prepararlo para ello con
anticipacin. Lo ideal ser hacer que dibuje y nos explique lo que observa en la foto y
lo describa tal como la har ante el Juez. Las preguntas deben ser sencillas y
comprensibles por cualquier persona. Lo suficientemente claras para que no sea
necesario ser un profesional para poder entenderlas. No se deben hacer preguntas
extensas, compuestas ni complicadas. Deben ser preguntas cortas, directas y dirigidas
a cubrir los temas especficos propuestos. Se debe hacer la menor cantidad de
preguntas posibles, las imprescindibles, claro est, siempre que cubra con ellas todos
los temas anticipados, planificados y estudiados. Al hacer el interrogatorio en el juicio
oral, no debe presumirse que el oyente est entendiendo lo que el interrogador como
abogado o fiscal desea que se entienda. Siempre que exista la posibilidad de que el
juzgador no entienda el concepto de lo que se est expresando, el significado de
alguna palabra utilizada por el testigo, o que sta pueda causar confusin, debe
aclararse el concepto o el significado de la misma. An por ms sencilla y comn que
pueda parecer. Por ejemplo, si un testigo dijera que observo una silueta, en ese
momento debe pedirle al testigo que explique qu es lo que l entiende por una
silueta. Puede parecer innecesario, pues aunque resulte irrisorio, es posible
encontrarnos con personas, incluso profesionales, que no sabrn lo que es eso. Otra
situacin que podra presentarse es cuando, por ejemplo, se le pregunta a un testigo:
A qu distancia se encontraba del lugar?, y ste responde: Como a cinco metros.
En ese momento debe pedrsele al testigo que explique qu son para l cinco metros.
Solicitarle que utilice el saln de audiencias como referencia. Por ejemplo, indicarle
algo como lo siguiente: Segn su percepcin, desde donde usted est hasta qu lugar
son cinco metros. Esto es importante porque lo que para el testigo pueden ser cinco
metros, al sealar en la sala de audiencias la distancia, podramos percatarnos que en
realidad podran ser ocho metros y lo verdaderamente importante es la distancia real
en que l se encontraba y no la que l estime. No debe olvidarse nunca que luego de
un incidente como ste debe asegurarse que conste en las actas del caso la distancia
correcta de lo que sealo el testigo en el saln de audiencias. Puede ocurrir que los
testigos responden a las preguntas utilizando gestos en vez de palabras. Por ejemplo,
un testigo para responder negativamente a su pregunta puede mover su cabeza de
izquierda a derecha y viceversa. En ese momento se debe, para que las actas del
caso queden claras pedirle al testigo que responda con la voz a su pregunta. Es decir,
que diga no. Igual se debe hacer cuando el testigo responda por ejemplo; El golpe lo

51

recib aqu, y seala el estmago. En ese momento debe aclarar en palabras a qu se

refiere el testigo cuando dice: aqu. Es importante hacer todo lo anterior puesto que en
un futuro recurso de casacin (reclamacin ante leyes infringidas, doctrina legal,
quebrantamiento de alguna garanta), que se hace a base de escritos, los jueces que
lo analicen, al no haber estado presentes en la vista, no sabrn entender a qu
distancia se refiri el testigo cuando utiliz el saln para demostrarlo, o a qu se refiri
el testigo cuando dijo: aqu, etc. Por ltimo, debe asegurarse que el testimonio sea
presentado como suelen ocurrir las cosas en la vida diaria. Recordemos que las
personas adquieren el sentido de las cosas del modo en que stas suelen
desarrollarse. El juzgador evaluar las versiones de los hechos aportados por los
testigos haciendo una comparacin con sus propias experiencias. Es por ello que hay
que conocer las experiencias y la forma de pensar de los jueces que juzgarn su
causa.
Ritmo y velocidad:
Para que el juzgador no se aburra con el relato de nuestro testigo, y que a la misma
vez sea entendible por ste, hay que tener bien presente la importancia del ritmo y
velocidad que se empleara en el interrogatorio. Es desfavorable que el interrogatorio
sea lento, tambin lo es el que sea demasiado rpido. Debe ser de forma fluida, tipo
conversacin: pregunta-respuesta; a menos que sea interesante para el oyente; sin
lapsos entre una pregunta y otra. Pero que tampoco sea tan rpido que no pueda ser
entendido por el juzgador. En los puntos importantes, impactantes y neurlgicos del
testimonio puede tomarse ms tiempo que el acostumbrado, pues el juzgador estar
ms atento a ese punto en particular y usted desea que ese asunto especfico sea
escuchado con detenimiento y atencin. En otras palabras, darle tiempo al juzgador
para que asimile la respuesta ofrecida. Mientas se pueda hay que evitar tomar notas
cuando se est haciendo el interrogatorio, esta actividad interrumpe el ritmo deseado y
desmerece el impacto que tanto se anhela. Si es posible debe tratarse de
acompaarse de alguien que puede tomar las anotaciones necesarias mientras uno
formula las preguntas al testigo
Prohibicin de preguntas sugestivas:
Debe evitarse la formulacin de preguntas sugestivas a los testigos en el interrogatorio
directo, son aquellas que adems de buscar una respuesta incluyen en la propia
pregunta. Hay que tener mucho cuidado con el concepto que se utilice para catalogar
una pregunta como sugestiva. Muchas veces pueden objetarse por sugestividad casi
todas aquellas preguntas que pudiera contener una respuesta en la misma. Por
ejemplo, objetan cuando el interrogador pregunta: Dnde se encontraba el domingo
pasado? Fundamentan la objecin en que el interrogador est sugiriendo que se
encontraba en algn lado. Esto no debe ser considerado sugestivo, ya que en algn
lado se tena que encontrar. Distinto sera si se preguntara: Se encontraba en la
Iglesia el domingo pasado cuando observ al acusado disparando su arma de fuego?,
puesto que en sta se sugiere el lugar especfico donde se encontraba y la actividad
especfica que observ. Si se considerara la primera de las preguntas como sugestiva
todas lo seran. Por ejemplo, sera sugestivo entonces cuando la parte le pregunta al
testigo: Testigo, Cmo usted se llama?, ya que se estara sugiriendo que el testigo
tiene un nombre. No podemos llegar a un absurdo. Preguntar en la forma de dgame
si A o B no es sugestivo si se trata de alternativas neutrales y razonables tales como:
estaba oscuro o claro, haca fro o calor, estaba fro o caliente, lleno o vaco, era gordo
o flaco, etc. No todo lo que parezca ser una sugerencia en la pregunta es objetable por
sugestividad. Asimismo para evitar hacer preguntas sugestivas haga preguntas
abiertas, es decir, aquellas que comienzan con palabras tales como: Qu, Cmo,
Cundo, Dnde, Por qu, Explique tal o cual cosa, Describa tal o cual cosa, etc.
Haciendo las preguntas de esta forma se le concede libertad al testigo para que sus
respuestas fluyan de manera espontnea y sin sugerencia alguna del interrogador. Al
hacerlo as, le permite ser el actor principal en ese momento.
Acreditar y humanizar al testigo:

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Acreditar al testigo no es otra cosa que decirle al juzgador: quin es el testigo, es lo

primero que debe hacerse al comenzar el interrogatorio directo. Qu tipo de persona
es, a qu se dedica, cul es su ncleo familiar, etc. El propsito de esto es hacer que
el testigo sea merecedor de una mayor credibilidad por parte de aqul. Es
recomendable que se trate de descubrir en el testigo alguna actividad que lo distinga
como ciudadano responsable y altruista. Por ejemplo, que en sus ratos libres el testigo
pertenezca a algn grupo que se dedique a brindarle alimentos a los mendigos o a
visitar y llevarle consuelo a los enfermos en los hospitales. Estos rasgos, adems de
acreditarlo, lo humanizan. El propsito es que el juzgador deduzca que una persona
que en su tiempo libre se dedica a ese tipo de actividad no debe ser una persona que
est dispuesta a mentir en su juzgado. Siendo as, el testigo comenzar su declaracin
en la vista gozando de una presuncin, controvertible por supuesto, de que es una
persona de carcter veraz y confiable.
Escuchar la respuesta del testigo:
Es posible que los abogados y fiscales por estar pensando en impactar y lucir bien, no
se preocupen de lograr que impacte y se valore a su testigo, cuando formulan una
pregunta en vez de estar atentos y escuchar las respuesta que ste brinda estn
pensando en la prxima pregunta que formularn. Esto es un error que acarrea graves
consecuencias. Para esto debemos recordar que lo que constituye prueba en el caso
no es la pregunta formulada sino la respuesta del testigo. Si no se est atento a la
respuesta del testigo, sta quedar en las actas sin rectificacin o aclaracin alguna.
Hay que estar muy atento a la respuesta que se brinde a la pregunta, pues puede
suceder que frente a una respuesta sea necesario realizar preguntas adicionales
relacionadas con lo que el testigo respondi. Adems, el juzgador estar pendiente de
la actitud que el abogado o fiscal adopte al escuchar las respuestas de su testigo. Si
no se presta atencin a stas, muy probablemente, l tampoco lo har.
Gua de preguntas:
Al prepararse un interrogatorio directo no se debe cometer el error de hacer una lista
enumerada con las preguntas que le formular a su testigo. Esto resulta ser un error
por varias razones. Primero, porque el interrogador no debe estar leyendo preguntas
en el juicio, esto demuestra falta de preparacin, inseguridad y desconfianza en l y en
su caso. Si conoce bien su caso y sabe qu es lo que tiene que probar con su testigo,
es suficiente que prepare una pequea lista de tpicos o temas fundamentales, los
cuales no debe olvidar cubrir antes de concluir el interrogatorio. Segundo, porque en
muchas de las respuestas del testigo surgir la necesidad de formular una serie de
preguntas relacionadas con esa respuesta si es que desea que el cuadro presentado
por la misma quede totalmente claro. Estas son las denominadas preguntas aleatorias
a las respuestas del testigo. Por ejemplo, si le pregunta al testigo: A qu hora lleg a
la casa?, y el testigo le responde: llegamos como a las tres de la tarde, notar que
antes de pasar al siguiente tema o tpico tendra que aclarar el sentido o contenido
plural que el testigo dio a su respuesta. Es decir, antes de pasar al siguiente tema o
tpico tendra que preguntarle: A quin se refiere cuando dice llegamos? Si ste al
responder le indica que se refiere a que lleg con Luis y Carmen, tendra que indagar
sobre quines son ellos, por qu llegaron con l, etc. Luego que se aclare toda la
situacin que surgi como consecuencia de aquella respuesta, entonces se puede
retornar a su lnea de preguntas de acuerdo a los temas o tpicos que ya tena
programados para ser cubiertos en el interrogatorio. Esta operacin deber aplicarla
en cada respuesta que as lo requiera, cuando se vaya cubriendo los temas o tpicos
seleccionados de antemano deben ser eliminados de la lista. De esta manera, no
quedar ningn tema sin cubrir en el curso del interrogatorio directo a su testigo.
Debilidades del caso:
En la mayora de los casos hay aspectos positivos y aspectos negativos o
perjudiciales. De igual forma, nuestros testigos poseen cualidades positivas y
negativas. La interrogante es: presenta usted en su turno de presentacin de prueba
slo los aspectos positivos y se arriesga a que los perjudiciales sean expuestos por la
otra parte, o presenta sus puntos dbiles antes que la otra parte los presente. Algunos

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opinan que deben ser expuestos en su turno, pues con ello demuestra honestidad y
que no slo presenta lo positivo, sino que tambin presenta las cosas que no le
favorecen. Adems, al hacerlo, deja a la parte adversa sin la oportunidad de causar
impacto, al no ser ella la que presenta la informacin. Es ptima esta ltima acotacin
con la salvedad de que se recomendara utilizarla dependiendo quin sea el
adversario. Como ya se indic, se debe conocer las capacidades y debilidades de la
parte con quien se est litigando. Si entiende que la otra parte es lo suficientemente
astuta y estudiosa como para haber averiguado con anterioridad la informacin
perjudicial, es necesaria presentarla en su turno. Si por el contrario entiende, que el
adversario es de esos que ni por casualidad se le podra ocurrir conseguir esa
informacin, ya sea por su incapacidad o porque es de los que no investigan con
rigurosidad sus casos, tmese el riesgo y no la presente. Todo se reduce a una
cuestin de estrategia y de riesgo calculado, dependiendo quin sea su adversario en
la vista pblica. En todo caso, el testigo debe estar preparado pata dar una respuesta
razonablemente aceptable en relacin con el tema perjudicial, con la cual se minimice
el efecto negativo que pudiera causar dicha informacin en el resultado del caso. Lo
anterior, debe haber sido discutido y analizado con su testigo en la etapa de la
preparacin de ste para que est preparado para la respuesta y no le cause
sorpresa. Como podemos observar estas son recomendaciones para convencer y
ganar la voluntad del jurado respecto a la teora del caso del Fiscal o abogado
defensor, pero no son recomendaciones para llegar necesariamente a la verdad de los
hechos, que debe ser lo prioritario, pues no se puede aplicar justicia sobre lo que no
es verdad o verosmil por lo menos.
Gestos y Modulacin de la voz:
Se debe utilizar un mtodo de interrogar que no sea montono y que mantenga la
atencin del interrogado. Una de las formas de lograrlo es haciendo algn tipo de
gesticulacin cuando formule las preguntas. Tambin es recomendable modular el
tono de voz. En ocasiones en voz alta y fuerte, en otras, susurrando casi al odo.
Cuando resulte conveniente y apropiado, al formular las preguntas o al escuchar las
respuestas, se debe hacer muestras de asombro, indignacin, sorpresa, tristeza, etc.
Claro est, sin que sean exageradas. Otra forma, es que no quedndose esttico en el
mismo sitio al hacer las preguntas. Mientras las condiciones del ambiente donde se
efecta el interrogatorio lo permitan, uno debe moverse moderadamente de un lado a
otro.
Apariencia, presencia y estilo:
La apariencia del testigo, as como la del interrogador, es de suma importancia,
lamentablemente, los seres humanos nos impresionamos y nos dejamos llevar por la
apariencia de las personas. Est comprobado que, por lo general, el juzgador se
inclinar a desconfiar de aquellos testigos que se apersonen desaliados. Si eso es
as, tiene que tomarlo en cuenta al tratar de convencer a alguna persona de sus
alegaciones. No quiere esto decir que los testigos tengan que presentarse a la vista
disfrazados de lo que no son. Por ejemplo, si nuestro testigo es un mecnico de
automviles no se le va a pedir que se presente a la audiencia vestido de saco y
corbata. Pero tampoco permita que vaya impregnado de grasa como est todo el da
en su taller. De igual forma, usted, como parte litigante, no tiene que ir vestido como si
fuera para un baile de gala, pero debe estar presentable y limpio. Si usted o su testigo
dan la impresin de dejadez en su vestir ser muy probable que el juzgador ni les
preste atencin. Por otro lado, muchos abogados suelen recurrir a muletillas entre una
pregunta y otra. Esto ocurre muchas veces por nerviosismo o por estar pensando en la
prxima pregunta que formular. Por ejemplo, eso sucede cuando luego de cada
respuesta del testigo murmura repetidas veces: Correcto, Ok, Muy bien, Aj,
Esteee..., etc. En otras ocasiones repite constantemente la ltima frase de la
respuesta brindada por el testigo. Estas muletillas desesperan e incomodan al
juzgador y evitan que ste concentre su atencin en la informacin que brinda el
testigo. Llegar el momento en que aqul estar ms pendiente de la muletilla que de
la esencia de la respuesta. Adquirir conciencia de estas muletillas debe ser prioridad

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para el interrogado, pues lo importante es estar consciente del problema y decidirse a

corregirlo incluso creando un propio estilo.
OCTAVA SEMANA DICIEMBRE 2016
1. PRESUPUESTO DEL DELITO SUJETO PASIVO SUJETO ACTIVO.
2. OBJETO MATERIAL - OBJETO JURIDICO OBJETO FORMAL.
3. METODO DEL INTERROGATORIO.
PRESUPUESTOS DEL DELITO
Los presupuestos del delito se pueden definir como aquellos antecedentes jurdicos
necesarios para la realizacin de la conducta o hecho descrito por el tipo penal, de
cuya existencia depende el delito. Se ha dividido a los presupuestos del delito en:
Generales.- son los comunes a todos los delitos.
- La norma penal, comprendidos en el precepto y la sancin.
- El sujeto activo y pasivo.
- La imputabilidad.
- El bien tutelado.
- El instrumento del delito.
Especiales.- Es la relacin del parentesco, tipificada en razn del parentesco o
relacin.
SUJETOS DEL DELITO.-Son las personas cuyos intereses se enfrentan con motivo
de la accin delictiva. Pueden ser:
Indeterminados o Impropios: Cuando la ley no requiere una caracterstica especfica
("al que...") el sujeto puede ser cualquier persona.
Determinados o Propios: Cuando solo pueden ser atribuidos a determinadas
personas o cuando para ello se requiere una calidad especial. (Servidores Pblicos,
determinada edad, la madre, el abogado, etc.)
Sujeto activo.-El sujeto activo del delito ser toda persona que, en trminos
generales, infrinja la ley penal, ya sea por su propia voluntad o sin ella; es decir, el
delito puede ser cometido, por el sujeto activo, con pleno conocimiento de la accin
que va a realizar, esperando el resultado de se, o, en caso contrario, sin la voluntad
de ese sujeto, cuando la accin, que da origen al delito, no es deseada y se comete
por imprudencia o sucede por un accidente. Sin embargo, este sujeto ser el que
realice la accin de la conducta o la omisin de la misma que estn previstas y
sancionadas por la ley penal. Es la persona individual, persona fsica con capacidad
penal que realiza la conducta tpica. Histricamente en la edad media se lleg a
considerar como tales a todo lo que ocasionara un dao a la sociedad (incluidos
animales).
La capacidad Civil es el estado en que se encuentra una persona que ha alcanzado
la edad requerida por ley para ejercitar a travs de su voluntad los derechos subjetivos
de los cuales es titular, relacionarse con terceros y ser sujeto de obligaciones.
La capacidad Penal, es la aptitud de una persona para responder por un hecho ilcito
que se adquiere, a partir de los 18 aos, aunque las reformas al artculo 18
constitucional de Diciembre de 2006, establecen un sistema de justicia para
adolescentes que contempla facultades sancionadoras (a ttulo de formas alternativas
de justicia) a partir de los 12 aos cumplidos.
Sujeto pasivo.- Este ser toda persona que sufra o sea afectada por el dao que
ocasiona la comisin del delito, la consecuencia de la conducta delictiva, ya se trate de
su persona, en sus derechos o en sus bienes. La persona a quien se le afecta en su
esfera personal de derechos e intereses. Es el titular del inters jurdico lesionado o
puesto en peligro, pudiendo ser una persona individual o colectiva, y no pueden serlo
ni los muertos ni los animales, por no ser titulares de ningn inters.
La persona individual como sujeto pasivo

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Pueden ser sujetos pasivos en los siguientes casos:

1.
El concebido en el Delito de Aborto.
2.
El recin nacido dentro de las 72 horas de su nacimiento, para el delito de
Infanticidio.
3.
Los herederos en la profanacin de cadveres, tmulos, sepulcros o fretros.
4.
En el robo, en el plagio, en la calumnia, en las injurias, en la violacin, etc., la
persona individual es sujeto pasivo. Su bien jurdico vulnerado en el robo es su
derecho al patrimonio; en el plagio su libertad; su honor en la calumnia; su
crdito en las injurias; y su pudor, libertad o seguridad sexual en la violacin.
Las sociedades como sujetos pasivos.
Pueden ser sujetos pasivos en los siguientes casos:
1.
Tratndose de personas colectivas como las sociedades comerciales, los
perjuicios son esencialmente de carcter econmico y contra su propiedad
como son en el robo, el fraude, abuso de confianza.
2.
El Estado puede ser vctima contra su seguridad interna o externa o sus fondos
y caudales.
3.
La sociedad, delitos contra la salud, Falsedad en declaraciones, de Trnsito,
etc.
4.
Tambin puede ser sujeto pasivo la sociedad cuando se va contra su fe pblica
con los delitos de falsificacin de moneda, falsificacin de documentos de
crdito pblico (CP, 186 - 205).
5.
Puede ser vctima tambin de delito una colectividad de individuos no
personificados jurdicamente. Ejemplo, El Juzgado Penal, civil, etc., que es una
colectividad sin personalidad pues constituyen una colectividad dedicada a la
administracin de justicia.
Los animales nunca son sujetos pasivos, son objetos materiales del delito, pero son
protegidos por leyes para evitar su extincin.
OBJETO MATERIAL, JURIDICO Y FORMAL
Objeto material.-Es la persona (fsica o jurdica) o cosa sobre la que recae la
comisin del hecho ilcito. El bien jurdico es ideal y el objeto material es real. No en
todos los delitos existe objeto material, ejemplos: Una persona roba S/. 500.00 Soles,
el objeto material del delito es el dinero, y el bien jurdico protegido es el patrimonio.
Una persona que difama a otra, el bien jurdico protegido es el honor y el objeto
material del delito no hay. Una persona que comercializa drogas, el objeto material del
delito es la droga y el bien jurdico protegido es la salud pblica. Algunos tipos penales
carecen de objeto material, por referirse a actividades, ejemplo los de simple actividad
(el falso testimonio) y los de omisin simple (omisin de denuncia), carecen de objeto
material. Otro concepto o definicin indica que, es la persona o cosa afectada
directamente por el dao causado por la conducta delictiva o el peligro en que se
coloc a dicha persona o cosa. Cuando la amenaza o dao afecta directamente a una
cosa, el objeto material ser la cosa afectada por ejemplo en el robo, la cosa mueble
ajena es el objeto material; en el despojo lo son el inmueble, las aguas o los derechos
reales; y en el dao o propiedad ajena lo son los muebles o los inmuebles,
indistintamente. Al objeto del delito tambin se le conoce con el nombre de Objeto
Material de delito, e inclusive, actualmente, es conocido con el nombre de Objeto
Material de la Accin, puede ser: la persona (individual o colectiva), los animales o las
cosas inanimadas. En algunos delitos pueden coincidir el objeto material y el sujeto
pasivo, como en el homicidio (CP, 106). Sin embargo en otros delitos, se diferencian
claramente. En el robo (CP, 188), el objeto material de la accin es la cosa, el sujeto
pasivo es el titular del inters o bien jurdico violado: el dueo de la cosa. El objeto
material del delito no debe confundirse con el instrumento del delito que son los
objetos con que se cometi el delito, un cuchillo en un homicidio, una palanca en caso
de robo de vivienda, etc.

56

Objeto jurdico o bien jurdicamente protegido.- Es la norma, el derecho violado o

el bien o inters jurdicamente protegido, objeto de la accin delictiva. Es aquello que
la norma tiende a tutelar o cuidar de posibles agresiones. Es el inters jurdicamente
tutelado por la ley, en el derecho penal, en cada conducta considerada como delito,
tutela determinados bienes que considera necesario proteger para mantener
una armona social, mencionamos algunos ejemplos: En la falsificacin de
documentos el objeto material es el documento, es la cosa sobre la que recae la
accin, el bien jurdico protegido que es vulnerado es la fe pblica, es este bien el que
la ley penal protege. En el robo, el bien jurdico protegido es el derecho a la propiedad;
el objeto material es la cosa del robo. En el delito de lesiones el bien jurdico protegido
es la integridad corporal. En el delito de calumnia, el bien jurdico protegido es el
honor. Todo delito necesita un bien jurdicamente protegido para poder existir.
Objeto formal.- Es el fin que persigue el establecimiento de un comportamiento como
delito, que es la proteccin de los bienes e intereses a travs de ius puniendi estatal
(facultad sancionadora del estado).
MTODO DEL INTERROGATORIO
Forma ms adecuada y ordenada de llevar a cabo un interrogatorio o lo que es lo
mismo el camino ms efectivo que debemos asumir en todo interrogatorio para el logro
de nuestro objetivo o la meta propuesta que es el descubrimiento de la verdad, al cual
no podramos llegar si no trabajamos en forma ordenada y sistematizada,
aplicando nuestro conocimiento de acuerdo a la personalidad del sujeto por interrogar
as como el delito cometido.
A. Mtodo Directo
Es utilizado, generalmente cuando se tiene certeza de la culpabilidad de un
sujeto, debido a las investigaciones preliminares llevadas a cabo por el
interrogador, quien en este caso deber adoptar un aire de confianza. Las
preguntas debern ser directas y certeras, tratando de evitar las amenazas o
insinuaciones. Ejemplo: En un delito de homicidio, se le preguntar, el da XX
estuviste en la cantina sito en ZZ, tomando licor con YY, con el que sostuviste una
discusin y a quien heriste con un cuchillo que tomaste de un mostrador del bar;
en el lugar hemos encontrado una billetera con tus documentos personales, as
como que en t domicilio tambin se hall el cuchillo utilizado. En las mviles de
la discusin y las circunstancias en que se llevaron a cabo los hechos indicados,
etc., todo esto dar como consecuencia que el sujeto declare la verdad en vista de
las pruebas que se le presenta. Este modo de interrogar, surte efecto,
particularmente cuando se interroga a delincuentes profesionales y sobre todo
cuando se tiene las evidencias necesarias que determinen que el sujeto a quien
se interroga es el autor del delito que se investiga.
B. Mtodo Indirecto
Se utiliza cuando no se tiene evidencia o certeza de la responsabilidad de un
sujeto con relacin a un hecho que se investiga, o cuando slo se sospecha de
l; en este caso, las preguntas deben hacerse en forma indirecta, es decir no
dirigidas al tema o hecho delictivo. Ejemplo: preguntar Dnde estuviste al da XX a
horas YY, con quin estuviste dicho da? etc., tratando siempre de encontrar
alguna evidencia que nos haga ver su participacin en el delito investigado. El
interrogador deber estar preparado para cambiar al Mtodo Directo en cualquier
momento del interrogatorio, tan pronto como aparezcan algunas admisiones por
parte del interrogado respecto al hecho que se est investigando.
C. Mtodo Emocional
Esta forma de interrogar se emplea generalmente con delincuentes primarios, as
tambin con los delincuentes ocasionales, donde se ataca el estado emocional
del sujeto, jugando con ellos hasta lograr que el interrogado diga la verdad, toda
persona tiene emociones ya sea, polticas, religiosas, deportivas, familiares,
sociales, etc., por lo que el interrogador debe buscar hacer reaccionar

57

emocionalmente al sujeto, hasta llegar al momento en que no pueda luchar contra

sus emociones y que para desahogarse no le queda ms camino que confesar la
verdad. Ejemplo: en un caso de delito ocasional, decirle, lo hiciste por que no
tenas otro medio de conseguir dinero para dar de comer a tus hijos, de lo que
ests arrepentido, pero si no dice la verdad ellos van a pensar otra cosa.
D. Mtodo de Subterfugios
En determinadas ocasiones, cuando se fracasa en el interrogatorio mediante la
utilizacin de los mtodos anteriores, se utiliza el mtodo de subterfugios, que no
vienen a ser sino, ardides policiales que son usadas para inducir al sujeto a
confesar en los casos de que se presuma de que la culpabilidad es
razonablemente cierta; este mtodo no debe utilizarse cuando se comienza el
interrogatorio ya que el sujeto puede darse cuenta de un truco, resultando
entonces mucho ms difcil obtener la confesin, ya que el sujeto se dar cuenta
de que no se tiene evidencia en su contra; en este mtodo tenemos :
La historia hipottica o ficticia.- Un sujeto interviene en un asalto a un banco,
en complicidad con otros dos que fugaron, al detenido, quien de primera mano
puede negar su participacin en el hecho, se le cuenta o relata una historia similar
cambiando localidad, nombres, vehculos etc., al da siguiente nuevamente se
interroga al sujeto a quien se pide describa la historia que se cont, pudiendo
confundir algunos aspectos entre la historia ficticia y la real, induciendo algo sobre
el delito que se investiga y que puede servirnos para atacar con preguntas
directas relacionadas al hecho materia de investigacin.
La declaracin falsa firmada.-Se toma la declaracin al sujeto que est
mintiendo sobre un hecho delictuoso, cuyo escrito se le hace leer por varias veces
y despus hacerla firmar en presencia de testigos, se sale de la sala de
interrogatorios el cual se retorna despus de una hora, manifestando que el Fiscal
despus de haber ledo la manifestacin ha referido que todo es mentira y que es
peligroso porque hay un testigo que ha referido lo contrario.
El hombre fro.-Esto consiste en mostrarse indiferente ante el sujeto, dndole la
impresin de que no necesitamos su declaracin por que las evidencias que
tenemos son suficientes para establecer su responsabilidad, en forma despectiva
se le puede decir, no te preocupes, no es necesario que hables si es que no
quieres hacerlo ya que las pruebas que tenemos son suficientes para ponerte a
disposicin del Juez, esto crea nerviosismo y desconcierta al sujeto que puede dar
lugar a que tome iniciativa y comience a hablar la verdad de los hechos.
Contraste de personalidades.-Llamada tambin la del investigador bueno y
malo. Se hace un contraste de personalidades entre dos investigadores, uno que
hace de malo, usando palabras fuertes, dicindole por ejemplo; si yo fuera Juez te
pondra 25 aos haciendo ademanes de clera despus entra el otro interrogador,
quien lo trata con compasin; en muchos casos el interrogado pedir hablar con el
investigador que hace las veces de interrogador bueno.
Incitar a un sospechoso contra otro (cmplice dbil).-Esto se lleva a cabo
cuando hay ms de un sospechoso de un mismo delito; se escoge al ms dbil y
despus a los otros, dicindole que su compaero ha confesado todo, lo cual
desconcierta a algunos, quienes pueden tomar la iniciativa y comenzar a hablar la
verdad.
El truco de la secretaria.-La secretaria tiene un escritorio fuera del cuarto de
interrogatorio; los sospechosos son dos y ambos saben que van a ser
interrogados; el sospechoso "A" se sienta junto a la secretaria, mientras que el
polica interroga al sospechoso "B", el primero trata de escuchar lo que se le
pregunta al segundo; en un momento dado se llama a la secretaria al cuarto de
interrogatorio por unos minutos, luego regresa a su sitio donde el sospechoso "A"
tratar de observar alguna informacin de ella la misma que no le dir nada,
pudiendo preguntarle si su nombre es fulano de tal y su direccin X, lo que dar
entender a ste sospechoso de que se ha hablado de l.

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El falso testigo.-Esto consiste en hacer creer al sospechoso de que existe un

testigo presencial que puede referirnos todo lo que ha visto y encararle la verdad
cuando la citemos a declarar y confrontarlo con l, acto que no se llevar a cabo si
dice la verdad, en caso contrario despus de la presencia del testigo, al
formularse el Atestado Policial se har constar en l su falta de colaboracin con
la polica, revelando su peligrosidad y cinismo, situacin que el Juez tomar en
cuenta para la aplicacin de la pena.
Recomendacin.El mtodo de subterfugios no debe ser utilizado por personas que no se
encuentran debidamente capacitadas para hacerlo, ya que de darse cuenta el
sospechoso de que estamos tratando de engaarlo con un truco o ardid policial,
todo el trabajo se vendr por tierra y no lograremos nada positivo con la siguiente
prdida de tiempo y desgaste de personal.
NOVENA SEMANA ENERO 2017
Primer examen Parcial
III UNIDAD
NOVENA SEMANA
1. PROCEDIMIENTO
METODOLOGICO
PARA
DESARROLLAR
EL
INTERROGATORIO.
2. ELABORAR UN PLAN FISICO PSICOLOGICO PRESERVAR LA
INTEGRIDAD FISICA DEL INTERROGADO.
3. DETERMINAR LA TECNICA DE INTERROGATORIO A EMPLEAR
4. PERENNIZACION DEL INTERROGATORIO
PROCEDIMIENTO METODOLGICO PARA DESARROLLAR EL
INTERROGATORIO
Procedimiento de un Interrogatorio.- Antes de todo, se tiene que haber producido un
hecho punible, que amerite una investigacin (un delito por ejemplo), en la que se
tenga que practicar uno o varios interrogatorios, para llegar a la verdad. Cumplido este
requisito, la autoridad competente ser la encargada de planear y ejecutar el o los
interrogatorios, los que deber hacer siguiendo los procedimientos metodolgicos
siguientes:
A. Acopio preliminar de informaciones.- El interrogador deber reunir toda la
informacin que le sea posible:
1. De los hechos sociales.- Que motiva la investigacin y por ende el
interrogatorio. (Los delitos, las faltas, las infracciones, los indicios, evidencias,
efectos incautados, comisados, inmovilizados, etc.)
2. Del sujeto pasivo.- Sospechoso, autor, investigado, cmplice, coautor, testigo,
etc., del que se pretende obtener informacin.
3. De los antecedentes.- Policiales, poltico-sociales, judiciales, familiares,
sociales, situacin econmica, psicolgica del interrogado, as como el modus
operandi, del hecho social investigado y las Estadsticas recientes de su
comisin.
B. Formulacin del Plan General de Interrogatorio.- Que por lo general se realiza
mentalmente, pero que puede hacerse por escrito cuando el caso lo amerita (por
ejemplo en caso de interrogadores inexpertos, o porque se tienen que realizar
interrogatorios muy importantes donde no se quieran correr riesgos). Es muy
conveniente que en todo plan de interrogatorio considere bsicamente los
siguientes puntos:

59

- Datos personales del interrogado.- En este punto se consignan los apellidos,

nombres, alias, documento de identidad, etc., del interrogado.
- Antecedentes que registra el interrogado.- Se deben consignar los
antecedentes policiales, judiciales, penales, por terrorismo, etc., que pudiera
registrar el interrogado.
- Las preguntas de acercamiento.- Aqu deben consignarse preguntas de
cualquier tipo, que pueden servir para iniciar una conversacin con el
interrogado, que permita establecer un clima de confianza y simpata entre el
interrogado y el interrogador, es recomendable que al formular este tipo de
preguntas, el interrogador se muestre amable, comprensivo, por lo que debe de
controlar sus reacciones emotivas.
- Preguntas generales.- Se consignarn preguntas que obliguen a tratar con el
interrogado asuntos relativos a su persona, familia, su pasado, sus problemas,
sentimientos, lugares, donde ha vivido, personas con las que vive, amistades,
conocidos, etc, lo que servir para prepararlo o predisponerlo a colaborar con
el Interrogatorio.
- Preguntas claves.- Son aquellas preguntas que interesan realmente al
interrogador, y constituyen la razn de ser del interrogatorio, estas preguntas
estarn referidas a lo que deseamos conocer o ratificar del hecho que se
investiga.
- Ayudas a emplear.- Se consignan todos los elementos tecnolgicos que
vamos a emplear en el interrogatorio, tales como grabadoras, filmadoras,
mquinas fotogrficas, etc.; as como todos aquellos elementos que coadyuven
a la aplicacin de alguna de las tcnicas del interrogatorio, por ejemplo lbum
fotogrfico, documentos y/o especies incautadas o comisadas, etc., que podrn
confrontarse al interrogado, hacindole un llamado a la lgica.
- Coordinaciones a realizarse.- En este punto se anotaran todas las
coordinaciones que sern necesarios realizar, para llevar adelante un
interrogatorio; las que pueden ser ante Unidades de las FF.AA., PNP.,
Organismos Pblicos o Privados, personas que por su conocimiento
profesional, puedan proporcionar informaciones de inters, o por la experiencia
que tengan nos puedan apoyar a asesorar el interrogatorio.
C. Elaborar un Plan Fsico.- Donde deber preverse todos los aspectos fsicos del
interrogatorio, que generalmente se hace slo a nivel mental, y que comprende los
siguientes aspectos:
1. Preservar la integridad fsica del interrogado.- Debemos tener presente que
desde que una persona es detenida, o citada a una Dependencia Policial, u
otra de una autoridad Competente, para dar su declaracin, est ya est bajo
responsabilidad de dicha autoridad, por lo que se debe prever las medidas de
seguridad para garantizar su seguridad fsica, debindose realizar
los
siguientes procedimientos:
- Verificar que el interrogado est en buenas condiciones fsicas y
psicolgicas.
- Practicar el registro personal al interrogado, asimismo, un registro en la
celda que ocupa (si est detenido), revisar los alimentos y prendas que el
interrogado reciba cuando se encuentre en las instalaciones policiales,
judiciales o militares; para evitar que se autolesione, suicide, o sea vctima
de envenenamiento.
- En casos necesarios se deber aplicar una custodia directa.
- Analizar la personalidad del interrogado
- No debemos olvidar, que hay detenidos que tratan de evitar el interrogatorio,
autolesionndose para ser conducido de emergencia al Hospital o Centro de
Salud, y poder fugar desde all.
2. Fijar el lugar y momento del interrogatorio.- Para lo que hay que considerar:
- El local que debe ser el apropiado, con la ubicacin y seguridad necesaria,
de preferencia aislada y discreta.

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- Utilizar de ser posible, aparatos de grabacin audiovisuales.

- El mobiliario a utilizarse, de preferencia debe ser sobrio, siendo
recomendable slo una mesa y dos sillas.
- Prever las ayudas auxiliares a emplearse
- lbum fotogrfico
- Identi-Kit
- Documentos y especies comisados
- Vehculos
D. Elaborar un Plan Psicolgico.- El que por lo general tambin se hace
mentalmente, debe comprender los siguientes pasos:
1. Analizar la Personalidad del Detenido.- Para ello es recomendable mantener
una conversacin previa o entrevista con el interrogado, para determinar el
grado de resistencia que pueda dar al interrogatorio, as como reconocer y
evaluar sus puntos dbiles. Para conseguir estos propsitos, es necesario
acudir a la psicologa aplicada, psicologa criminal (tipos de delincuentes), al
conocimiento que puedan proporcionarnos otros efectivos que lo han
interrogado anteriormente y/o lo reconocen, y que puedan informar sobre la
personalidad del interrogado.
2. Reconocer y utilizar los Factores Psicolgicos.- Reconocer y aprovechar
convenientemente los signos fsicos y verbales que reflejen temor o mentira, el
punto lmite o el asentimiento a colaborar por parte del interrogado, durante la
ejecucin del interrogatorio.
3. Quebrar el equilibrio psicolgico del interrogado.- Es quizs la parte ms
importante del interrogatorio, pues esto solo, podr lograrlo el interrogador,
aplicando sus conocimientos, experiencia, dominio de escena, etc. Para lograr
vencer la resistencia, la serenidad o concentracin mental que el detenido
pudiera tener para negar la verdad de los hechos. Esto generalmente se
consigue incidiendo psicolgicamente sobre los puntos ms vulnerables de la
personalidad del interrogado, su temperamento y carcter, crendole
inestabilidad hasta que se d por vencido y se decida a confesar.
E. Elaborar el Plan Mental de preguntas.- Estar referido fundamentalmente a:
1. Preparar el pliego de preguntas.- (Tomando en cuenta al interrogador):
Lo que sabe.- Acerca de todos los factores que se refieren al caso que se
investiga y al interrogado, har algunas preguntas que ya sabe para evaluar a
este y contrastarlo con los hechos.
Lo que no sabe.- Analizara lo que no sabe del hecho que investiga y elaborar
los aspectos importantes que debe conocer, para poder determinar
Lo que desea conocer.- Que en s es el objetivo final del interrogatorio, y
elaborar y formular en este sentido sus preguntas para conocer lo que no
sabe y es necesario conocer y poder llegar a establecer la versad en su
investigacin. No olvidar nunca las preguntas de Oro: Qu? , Cundo? ,
Dnde?, Cmo?, Quin?, Por qu?, Para qu?..
2. Preparar el pliego de preguntas.- Considerando el nivel progresivo en que
deben de formularse al interrogado:
- Preguntas de Acercamiento .- Son las que se deben formular inicialmente,
a fin de iniciar la conversacin con el interrogado, la que puede ser desde
cualquier tpico de inters del mismo, a fin de establecer un clima de
confianza y simpata, siendo amable, comprensivo, pero sin olvidar que se
debe observar las reacciones del interrogado.
- Preguntas Generales.- Sern las que se formularn en un segundo
momento, que tratarn de asuntos relacionados a la persona del
interrogado, familia, su pasado, sus problemas, relaciones sentimentales,
direccin, personas con las que vive, amistades, conocidos, etc., hasta que
percibamos la intencin de colaborar con el interrogatorio.
- Preguntas Claves.- Este tipo de preguntas se formularn en la parte central
o final del interrogatorio, cuando se haya logrado quebrar el equilibrio

61

psicolgico del interrogado; son las preguntas que se refieren directamente

a lo que se desea conocer o ratificar.
F. Determinar la tcnica del interrogatorio a emplear.- Consiste en seleccionar
la(s) tcnica(s) que el interrogador crea ms conveniente, para alcanzar el xito en
su interrogatorio, teniendo en cuenta todos los aspectos, sealados anteriormente
para luego: Someter al Detenido al pliego de preguntas que previamente ha
determinado.
Para ello el interrogador debe caracterizarse de acuerdo a la tcnica que ha
decidido emplear. A veces es recomendable pasar en forma continuada por las:
Preguntas de acercamiento
Preguntas generales y finalmente las
Preguntas claves.
G. Perennizacin del interrogatorio.- La declaracin obtenida durante el
interrogatorio, debe quedar perennizada en un Acta Escrita (Documento escrito),
que a nivel policial reciba el nombre de Manifestacin, la que tiene que ser firmada
por el interrogado, el interrogador, Abogado Defensor, el Fiscal y cuando el caso lo
amerite un testigo y debe ser tomada con las formalidades que exige la Ley para
darle valor probatorio. Las Declaraciones obtenidas segn el caso pueden
constituir:
1. Prueba Testimonial.- Si es obtenido de un testigo, o agraviado, que nos
describe lo que ha percibido a travs de sus sentidos o sabe de la comisin del
delito investigado, que servir como medio de prueba para determinar la
culpabilidad del o los sospechosos.
2. Prueba Confesional.- Si se consigue el reconocimiento de parte del imputado
del o los cargos que se le formulen.
Debemos tener presente siempre el NCPP:
Artculo Vlll. Legitimidad de la prueba:
1. Todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido e incorporado al
proceso por un procedimiento constitucionalmente legtimo.
2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con
violacin del contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona.
3. La inobservancia de cualquier regla de garanta constitucional establecida a
favor del procesado no podr hacerse valer en su perjuicio.
Artculo 158 Valoracin.1. En la valoracin de la prueba el Juez deber observar las reglas de la lgica, la
ciencia y las mximas de la experiencia, y expondr los resultados obtenidos y los
criterios adoptados.
2. En los supuestos de testigos de referencia, declaracin de arrepentidos o
colaboradores y situaciones anlogas, slo con otras pruebas que corroboren sus
testimonios se podr imponer al imputado una medida coercitiva o dictar en su
contra sentencia condenatoria.
3. La prueba por indicios requiere:
a) Que el indicio est probado;
b) Que la inferencia est basada en las reglas de la lgica, la ciencia o la
experiencia;
c) Que cuando se trate de indicios contingentes (demostrado puede tener varias
causas), stos sean plurales, concordantes y convergentes, as como que no se
presenten contraindicios consistentes.
Artculo 159 Utilizacin de la prueba.1. El Juez no podr utilizar, directa o indirectamente, las fuentes o medios de
prueba obtenidos con vulneracin del contenido esencial de los derechos
fundamentales de la persona.
LOS MEDIOS DE PRUEBA
LA CONFESIN
Artculo 160 Valor de prueba de la confesin.-

62

1. La confesin, para ser tal, debe consistir en la admisin por el imputado de los
cargos o imputacin formulada en su contra.
2. Slo tendr valor probatorio cuando:
a) Est debidamente corroborada por otro u otros elementos de conviccin;
b) Sea prestada libremente y en estado normal de las facultades psquicas;
c) Sea prestada ante el Juez o el Fiscal en presencia de su abogado.
d) sea sincera y espontnea.
H. Evaluacin del interrogatorio.- El interrogador o los interrogadores evaluarn los
logros obtenidos, analizarn su actuacin y la del interrogado, a fin de establecer
si este todava ha guardado informacin de inters, o existen dudas por aclarar,
para determinar en caso necesario la conveniencia de un nuevo interrogatorio.
DECIMA SEMANA ENERO 2017
1. INTERROGATORIO EN ELNUEVO CODIGO PROCESAL PENAL
2. INTERROGATORIO EN LA INVESTIGACION PREPARATORIA EN EL
JUICIO ORAL
3. TEORIA DEL CASO CARACTERISTICAS ELEMENTOS.
4. UTILIDAD DE LA TEORIA DEL CASO.
EL INTERROGATORIO EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL PENAL
En primer lugar es preciso aclarar que el interrogatorio como tcnica, se tiene que
aplicar adems de la diversa clasificacin, de manera diferente de acuerdo al
momento en que se practica dentro del proceso penal. Quiere decir que el
Investigador, tiene que adaptar las tcnicas de interrogatorio, que en realidad obedece
a criterios tcnicos sociales y psicolgicos, tambin a las formalidades legales que
establece el Cdigo Procesal Penal. As por ejemplo, en el interrogatorio como tcnica
de investigacin de la realidad social, admite el empleo de estratagemas, preguntas
viabilizadoras o sugestivas, que en determinado momento, pueden servir para
determinar a un interrogado la decisin de confesar o colaborar con el interrogador,
pero este empleo que sera legtimo en este campo, no se permite en el interrogatorio
judicial. El Cdigo Procesal Penal, no ha previsto el diferente empleo del
Interrogatorio, solo ha establecido normas generales, que se entiende regulan el
interrogatorio y contrainterrogatorio en todo el proceso penal, incluyendo la
Investigacin Preparatoria y las Diligencias Preliminares o Investigacin Preliminar, as
como el que se practica en la etapa del juicio oral. Lgicamente el interrogatorio en las
diferentes etapas del proceso penal, tcnicamente tienen que ser diferentes.
INTERROGATORIO EN LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
La Investigacin Preparatoria, tiene dos momentos que son las Diligencias
Preliminares y la Investigacin Preparatoria propiamente dicha o formalizada. Se
entiende que el mejor momento para practicar los interrogatorios para fines de
investigacin son en la Investigacin Preliminar, por el momento y la inmediatez en
que se practica, que favorece a obtener una confesin o declaracin que aporte
informacin de inters. Un interrogatorio practicado de manera posterior en la
Investigacin preparatoria formalizada, por lo general va a ser complementaria o para
desvirtuar alguna contradiccin o informacin comprobadamente falsa y que servir
para evidenciar la mentira por parte del interrogado que puede ser testigo, agraviado,
vctima, imputado, procesado o en general investigado. Esta situacin no ha sido
regulada adecuadamente en el Nuevo Cdigo Procesal Penal, que sin seguir criterios
tcnicos y por el contrario, en un grave error que evidencia discriminacin, ha regulado
que las confesiones solo valen si son brindadas ante el Juez o Fiscal y en presencia
de su abogado defensor y no ante la polica. Se ha obviado que es la Polica la que
puede conseguir las mejores confesiones y de manera oportuna. Consideramos que
se justifica, la limitacin de no poder recabar confesiones a la Polica y que esto solo
favorece a la impunidad y a mellar la moral y la dignidad de los profesionales de la
institucin policial, que al igual que los jueces o fiscales son funcionarios pblicos y

63

reproducimos lo que en algn momento dijera un Fiscal de Washington Quin me

garantiza que el Fiscal es ms honorable que el Polica, si dudo del Polica tambin
puedo dudar del Fiscal?, al sorprenderse de este tipo de regulaciones en el Cdigo
Procesal Penal. Hay que tener en cuenta que conforme trascurra ms tiempo, el
intervenido, investigado, imputado, detenido, etc., tendr ms tiempo para desarrollar
una historia ficticia o coartada, con la que pretender salvar su responsabilidad penal y
burlar a todo el sistema de justicia penal. Por esta razn, los interrogatorios que se
brindan en momentos posteriores como la Etapa Preparatoria propiamente dicha, no
tienen tcnicamente el mismo valor que las iniciales, como regla general.
EL INTERROGATORIO EN EL JUICIO ORAL
La Etapa del Juicio Oral, es decisiva para generar conviccin o demostrar la verdad de
los hechos, como resultado de la investigacin practicada, donde todos los elementos
y medios de prueba deben ser sopesados y sometidos a un debate contradictorio,
donde cada afirmacin ser analizada y contradicha con los argumentos ms
convincentes por parte del acusador o defensor. Sin embargo, el Interrogatorio como
tcnica de investigacin del delito en esta etapa no estar en su forma o dimensin
mayor, ya que la estrategia del acusador o defensor, generalmente, solo servir para
obtener respuestas ante el juzgador que afirmen la teora del caso del acusador o
defensor, siendo improbable que en este momento, se obtengan confesiones o nuevas
informaciones relevantes para esclarecer el caso. Quiere decir que si llegamos a esta
etapa sin los elementos, medios de prueba suficientes y contundentes, es posible que
se haya echado a funcionar el costoso aparato de justicia, para llegar a sentencias
absolutorias por falta de pruebas y se haya terminado por burlar al sistema de justicia
y a la colectividad en su conjunto. El contrainterrogatorio, resulta especialmente
importante para el abogado defensor que en este momento, conociendo todo lo
actuado en la investigacin y los elementos y medios de prueba del Fiscal, podr
descubrir sus debilidades e inconsistencias para desvirtuar el carcter definitivo de los
elementos y medios de prueba presentados y conseguir la absolucin de un culpable.
Nos parece que el Cdigo Procesal Penal de 2004, no ha regulado de manera
adecuada el empleo de esta tcnica tan importante y vital para lograr una buena
investigacin del delito. Se ha interpretado mal el principio de inocencia, que de
ninguna manera debe convertir a un culpable en inocente. Es necesario, permitir el
empleo de la tcnica del interrogatorio, sin el empleo de la violencia fsica o
psicolgica, pero si de un nivel tolerable de presin psicolgica, para obtener la
confesin o la informacin relevante que permitas esclarecer los hechos investigados.
Tambin se pueden emplear estmulos para confesar o colaborar con brindar
informacin de inters para la investigacin, como por ejemplo, la confesin sincera, el
arrepentimiento y la colaboracin para identificar y detener a los cabecillas y dems
integrantes de organizaciones delictivas. Un aspecto que es de inters sealar, es que
en el Per dentro del Proceso Penal, el interrogado que tenga la condicin de
imputado, tiene el derecho a guardar silencio o a no reconocer su propia culpabilidad o
sealar la responsabilidad de sus familiares prximos, para lo cual puede mentir
incluso, sin que por ello sea sancionado penalmente por el delito de perjurio como
sucede en los Estados Unidos. Este vaco legal, es un aspecto importante que
favorece a la impunidad y dificulta la investigacin del delito. En nuestro pas no
hemos sabido encontrar el equilibrio exacto entre lo que es la defensa de los derechos
fundamentales cuando entran en conflicto con los derechos sociales o colectivos,
como si sucede en otras realidades, donde se ha reconocido que no se puede usar los
derechos fundamentales, para agredir a los dems integrantes de la sociedad y que
este tipo de conductas, legitiman restringen estos derechos hasta donde resulte
adecuado para los fines de la vida en sociedad; vale decir, que es legtimo restringir
los derechos fundamentales en la justa medida que sean necesarios para garantizar o
restablecer las condiciones en las que todos podamos ejercer nuestros derechos a
plenitud.
TEORIA DEL CASO

64

Es el desarrollo planificado y estratgico de un caso por parte del Abogado Defensor o

Fiscal acusador, sobre hechos penalmente relevantes, con fundamentos jurdicos que
son sustentados mediante las pruebas que lo acreditan. Es importante tener en cuenta
que la Teora del Caso contiene una idea central y da sentido a los hechos. Es, por
sobre todas las cosas, un punto de vista, con vocacin persuasiva para generar
conviccin al juzgador. Entonces podramos precisar que la Teora del Caso est
formada por todos los hechos subsumibles dentro de un tipo penal y que se
encuentran sustentados con elementos o medios de prueba que acrediten la verdad
de los hechos o que generen conviccin. En la construccin de una historia con
significado penal relevante que ser materia de contradiccin en el juicio oral.
La estructura de la Teora del Caso es la siguiente:
Hechos de relevancia penal
- Encuadrar tales hechos dentro de la norma penal
- Acreditar los hechos con elementos y medios de prueba
Se puede comparar a la Teora del Caso con la trama de una obra teatral, cuyo
escenario ser la sala de juzgamiento, donde se realiza el juicio oral, por lo tanto
tendr elementos indispensables como: los personajes, escenarios, elementos
temporales, accin, sentimientos, y de acuerdo al caso, algunos elementos sern ms
importantes que otros. Como toda obra, llevar un tema, que es imprescindible para
hacer nfasis en la trama y se resumir en esencia de la obra o Teora del Caso por
ejemplo:
- Estamos ante una historia de horror y muerte
- Se probar que estamos frente a un error trgico
CARACTERSTICAS DE LA TEORA DEL CASO
- Tendr una versin nica
- Sera sencilla y con sentido comn
- Sera lgica y autosuficiente
- Sera creble y verosmil
- Sera legalmente suficiente
- Sera concreta pero flexible
- Accionar el relato a un valor y/o bien jurdico
ELEMENTOS O COMPONENTES DE LA TEORA DEL CASO
1. Teora Fctica
Es la historia con contenido penalmente relevante que va presentar el
juzgado. Tendr un esquema secuencial, cronolgico, lgico, convincente,
responde a todas las preguntas como: qu?, quin?, cundo?, cmo?,
dnde?, a quin?, por qu?, abordando todas las circunstancias que rodean el
caso particular. Para que esta sea comprendida mejor, se debe preparar material
ilustrativo de apoyo como son: fotografas, videos, diagramas, diapositivas,
cuadros, modelos, documentos, simulaciones computarizadas, que se utilizarn
en el juicio.
2. Teora Jurdica
Es la adecuacin de lo fctico a la norma penal aplicable. En este nivel, se
evalan los elementos objetivos, normativos y subjetivos de tipo penal, las
exigencias tcnicas y estructurales del tipo penal; se busca que los hechos
encajen en todos los elementos configurativos. En Base a la teora fctica, se
analiza si los hechos se subsumen en cada uno de los elementos de tipo penal.
3. Teora Probatoria
Son los medios de prueba recabados durante la investigacin, con los cuales se
sustentar la Teora del Fctica y Jurdica Para este efecto es importante la
revisin de la licitud de los medios de prueba. En la Teora del Caso se debe
usar los elementos y medios de prueba para demostrar la existencia de hechos
con relevancia penal y demostrar cmo estas encajan en los elementos del delito.
UTILIDAD DE LA TEORA DEL CASO
La Teora del Caso es una herramienta muy til e importante, adems es una gua
prctica para lo siguiente:

65

Preparar y organizar el alegato de apertura, que es la primera y la mejor

oportunidad para mostrar al Juez la Teora del Caso
Evaluar la importancia de cada medio de prueba y evidencia, organizando la
forma y el orden de su presentacin.
Analizar y contrarrestar las estrategias de la defensa.
Desarrollar los exmenes directos de testigos. (Las preguntas de los testigos
sern guiadas por aquellas proposiciones fcticas que aqul puede sostener o
acreditar con su declaracin)
Preparar los contra-interrogatorios.
Formular objeciones.
Anticipar los argumentos del alegato de conclusin.

DECIMO PRIMERA SEMANA ENERO 2017

1. ENTREVISTA E INTERROGATORIO A MUJERES Y NIOS.
2. INTERRGOGATORIO KINESICO.
3. INTERROGATORIO REID.
INTERROGATORIO A MUJERES Y A NIOS
Tanto la entrevista como el interrogatorio de mujeres y nios deben realizarse en
condiciones especiales; ambos pueden ser sujetos denunciantes, informantes,
testigos, acusados o autor de delito. En cada caso debemos tratarlos, teniendo en
cuenta sus condiciones particulares; fsicas y mentales. En el interrogatorio de
mujeres, debemos tener en cuenta que son testigos muy minuciosas en especial en
los accidentes de trnsito como lo son tambin los nios. Las que se encuentran en
condicin de acusadas o sospechosas deben ser interrogadas o entrevistadas
cuidadosamente porque son muy emotivas, tienden mucho a la mentira y cuando
niegan inicialmente, es difcil conseguir despus que confiesen. Generalmente, para
interrogar a mujeres y nios, se debe emplear al personal femenino, por adecuarse
ms a la personalidad de estos tipos de personas, adems para que presencie el acto
y se garantice la labor policial, por otro lado es necesario considerar el apoyo de
especialistas (psiclogos).
Para interrogar menores varones, siempre produce resultado positivo identificarse
de primera intencin y decirle francamente, la razn de la entrevista, colocndose el
interrogador en una situacin de "hombre a hombre" con el menor que siempre es bien
aceptada por ste. Cuando se interroga en la dependencia policial a un menor ste
debe estar acompaado de sus padres, apoderados parientes o tutores, debindose
evitar que stos intervengan o interfieran la labor del investigador, en afn de exculpar
o proteger al menor. Si tal interferencia no puede ser evitada, se debe indicar al

66

interfiriente que debe dejar hablar por s solo al menor, en caso contrario solicitar una
intervencin privada con el menor. Cuando se tenga que interrogar a un menor en su
centro de estudio, el interrogador debe enterarse previamente de las reglas internas,
ya que hay centros escolares en que se tiene que pedir autorizacin al Director o
encargado del colegio, interrogndose al menor siempre en presencia de alguna
persona responsable que de validez a la intervencin policial.
INTERROGATORIO KINSICO
La KINESICA es el estudio de los movimientos corporales, los movimientos del cuerpo
se perciben principalmente por medio de la vista. Explica que la kinsica puede
dividirse en tantas reas como conductas humanas diferentes y establece una divisin:
Movimientos principales del cuerpo (como postura y posicin)
Movimientos menores del cuerpo (movimientos en manos, brazos y piernas).
Expresiones faciales y movimientos de los ojos.
Cada autor considera diferentes partes del cuerpo al explicar la kinsica, aunque en
distinto orden la mayora concuerda en que los principales son GESTOS Y
MOVIMIENTOS CORPORALES.
TCNICA KINSICA EN ENTREVISTAS
La tcnica kinsica en entrevistas est completamente basada en el concepto de
presin. Se define la presin como aquellas fuerzas que tienden a empujar el cuerpo y
mente fuera del equilibrio fsico y psicolgico. Esto es, el cuerpo esta normalmente en
balance armonioso fsico y mental. Cuando este balance se interrumpe, ciertas cosas
ocurren dentro del cuerpo a medida que este intenta reajustarse para volver a tener su
balance y enfrentar estas nuevas fuerzas. A esto le llamamos PRESIN. Por ejemplo
supongamos que privamos de comida a una persona, el cuerpo est acostumbrado a
ella y al no obtenerla ocurre la presin que obliga al organismo a realizar ajustes para
compensar la falta de alimento. Estas mismas clases de fuerzas de presin ocurren en
las funciones psicolgicas humanas. Si amenazamos a una persona el cuerpo de esa
persona reaccionar con ciertas conductas caractersticas diseadas para reducir el
efecto de esa amenaza sobre el organismo. A esta tendencia del cuerpo de responder
a la amenaza o presin se le llama SINDROME DE HUIDA O LUCHA, es un concepto
bien conocido entre los mdicos y psiquiatras, lo que significa esencialmente es que
cuando es amenazado un ser humano tender a hacer un ajuste a esa situacin, ya
sea intentado huir de la situacin peligrosa o intentar permanecer y encarar la
situacin. En cualquier caso muchos mecanismos del cuerpo son activados para
manejar la amenaza. Las cosas que comnmente hemos experimentado en esas
situaciones estn alterando el ritmo cardiaco, aumento de la presin sangunea,
respiracin ms intensa y otros fenmenos similares. En el contexto de la entrevista,
es el interrogador y las preguntas que l hace lo que constituye una amenaza para la
persona que est siendo interrogada. Cuando se da esta amenaza, ciertos signos
fisiolgicos podrn ser observados.
Aplicacin prctica.- Estas tcnicas no son un detector de mentiras, pero pueden
orientar junto a la experiencia, en una u otra direccin. Tengamos en cuenta que no
solo sirven para interpretar, sino para que nos interpreten. As, el conocimiento del
significado de algunos gestos nos servir tanto para reconocerlos en los dems, como
para evitar o forzarlos en nosotros mismos.
Kinsica (TCNICA INDICIARIA).- Cuando un Polica habla con una persona, puede
ocurrir que este mintiendo, o que no diga toda la verdad. Incluso puede ser que este
diciendo la verdad.
Cmo saberlo?
Una interesante tcnica es la interpretacin del lenguaje corporal, algo que se hace
instintivamente y que mejora la prctica y el trato con el pblico, los dependientes y
camareros, por ejemplo, saben mucho de esto.

67

Lenguaje corporal.- El lenguaje corporal es un lenguaje que no est

codificado, por eso resulta difcil conceptualizarlo. Sin embargo, tiene tipo de
comprensin intuitiva que nos dice sin poder traducirlo a palabras. Por eso, el
conocimiento que nos proporciona al practicarlo es valioso aunque no lo
podamos explicar. Esto quiere decir que al comunicarnos nuestro cuerpo
acompaa el habla con gestos; adems cada gesto variara en medida que
existen diferencias culturales.
La Kinsica es una tcnica que basa su anlisis en las reacciones
corporales de las personas que responden a preguntas. Se compone de
expresiones y movimientos que se realizan de manera inconsciente y ponen de
manifiesto las emociones.
Aplicacin legal.- El objetivo de su estudio es convertir a los Representantes
del Ministerio Pblico y Polica en detectores de mentiras humanos, que
observen la posicin de la persona en su silla, sus manos, su mirada, tono de
voz y la sudoracin, a fin de identificar el momento en que un delincuente
miente, o bien el testigo. La Kinsica no hace prueba plena en los Juzgados,
pero es una tcnica auxiliar en la investigacin. La tcnica no solo se enfoca a
las respuestas corporales, sino tambin a la manera de hacer las preguntas.
Expresiones faciales emocionales
De miedo
- Cejas levantadas y contradas al mismo tiempo.
- Las arrugas de la frente se sitan en el centro y no se extienden.
-

Parpado superior levantado mostrando la esclertica con el inferior en

tensin y alzado.

Boca abierta y labios o bien tensos y ligeramente contrados hacia atrs.

Sorpresa
- Cejas levantadas, colocndose curvas y elevadas
- Piel estirada debajo de las cejas
-

Arrugas horizontales en la frente

Parpados abiertos, parpado superior levantado y parpado bajado; el blanco

del ojo suele verse por encima del iris.

La mandbula cae abierta, de modo que los labios y los dientes quedan
separados, pero no hay tensin ni estiramiento en la boca.

De disgusto
- Labio superior levantado.
- Labio inferior tambin levantado y empujando hacia arriba, o bien tirado
hacia abajo y ligeramente hacia adelante.
-

Nariz arrugada

Mejillas levantadas

Aparecen lneas debajo del parpado inferior

Cejas bajas y contradas al mismo tiempo

68

De ira o clera
- Cejas bajas y contradas al mismo tiempo
- Lneas verticales entre las cejas
-

Parpado inferior tenso; puede estar levantado o no.

Parpado superior tenso, puede estar bajo o no por la accin de las cejas

Mirada dura en los ojos, que pueden parecer prominentes

Labios apretados con la comisuras rectas o bajas; o abiertos, tensos y en

forma cuadrada como si gritaran.

Da alegra
- Comisuras de los labios hacia atrs y arriba
- La boca puede estar abierta o no, con o sin exposicin de los dientes
-

El pliegue naso-labial, baja desde la nariz hasta el borde externo fuera de

la comisura de los labios.

Mejillas levantadas

Aparece arrugas debajo del parpado inferior

Las arrugas denominadas patas de gallo van afuera del ngulo externo del
ojo.

De tristeza
- Los ngulos interiores de los ojos hacia arriba
- La piel de las cejas forma un triangulo
-

El ngulo inferior del parpado superior aparece levantado

Las comisuras de los labios se inclinan hacia abajo o los labios tiemblan.
INTERROGATORIO REID

Tras trabajar durante dcadas realizando interrogatorios para la polica de New York, y
tras especializarse en psicologa social y la utilizacin de polgrafos como
herramientas judiciales, John Reid descubri que la manera ms efectiva de
obtener informacin de una persona es sometindola a distintas condiciones
que
desequilibren
sus
mecanismos
racionales
de
respuesta
y,
consecuentemente, la induzcan a entrar en un estado de autodefensa el cual
promueva y estimule las respuestas instintivas. Es decir, respuestas
apresuradas muy fciles de desmentir y analizar y por las cuales se puede verificar
que es lo que alguien encubre, por qu lo hace e incluso obligarlo a decir la verdad. El
mtodo de Reid es utilizado por fuerzas policiales de todo el mundo ya que es una de
las maneras ms simples y prctica de obtener informacin de una persona. Por su
simpleza tambin es aplicable a situaciones de la vida cotidiana. La tcnica siempre
comienza con una entrevista no acusatoria y cuando es el momento apropiado se
orienta la sesin hacia un interrogatorio, etapa que est basada en nueve elementos.
En resumen
El mtodo se basa en un conjunto de situaciones contrastantes que lleven a la
provocacin de comportamientos, con los cuales se podr manipular a la persona, es

69

decir, realizar preguntas estructuradas y analizar la respuesta ofrecida lo que

tcnicamente se denomina BAI, (Behavior Analysis Interview), cuyo significado es
Entrevista de Anlisis de Comportamiento. Es importante notar que la tcnica no
se realiza de manera acusadora, como un interrogatorio, sino que se hace a manera
de entrevista. No obstante, en la actualidad esto ha variado siendo la emocin
mostrada por el entrevistador dependiente del tipo de pregunta. De esta forma el
entrevistado asocia una emocin con un tipo de pregunta dado, por lo que variando,
en las etapas finales, la emocin ante el tipo de pregunta el entrevistador puede
inducir al entrevistado a responder preguntas inquisitivas o acusativas de forma ms
dcil sin que ste presente una defensa muy ardua.
Puntualmente
Son un total de nueve pasos, este es un resumen con la intencin de dar una visin
general del proceso.
Paso 1
Paso 2
Paso 3

Paso 4

Paso 5

Paso 6

Paso 7

Paso 8

Paso 9

Confrontacin directa: Al individuo se le hace saber de forma directa o

indirecta que existe evidencia suficiente como para incriminarlo (aunque esta
no exista).
Desarrollo: Este paso tiene la intencin de contrastar con el primero, por lo
que se pone al individuo en lugar de vctima, inventando o buscando
excusas que lo alejen de la culpabilidad.
Evitar que el individuo se excuse a s mismo. Este es uno de los pasos
ms importantes, ya que el evitar que la persona se justifique a si misma
diciendo que es inocente o que no lo hizo evita que fortalezca su nivel
mental de defensa.
A esta altura la persona va a crear una justificacin citando los motivos y
razones por las que no cometi el crimen (o de lo que se le acuse).
Generalmente cuando la persona crea un concepto secundario para explicar
por qu no tena el motivo de hacer lo que hizo significa que es culpable.
Mostrar sinceridad, la intencin es crear un vnculo con el individuo
mostrndole sinceridad y comprensin, el fin de este paso es aumentar el
nivel de receptividad de la persona y disminuir sus defensas hacindola
creer que a pesar de la presin se la entiende y apoya.
El individuo se tranquiliza y comienza a escuchar, el contraste de
presin y apoyo en la entrevista hace que vea al entrevistador como una
figura paternal. En el caso de los culpables es normal el llanto contenido a
causa de la presin. Es importante darle alternativas en este paso ya que,
en el caso de los culpables, el tener alternativas los abstrae de la situacin
que enfrentan y buscan salirse de la manera fcil aceptando el mal mejor.
Alternativas: en este punto se realiza una pregunta alternativa donde solo
puede haber dos respuestas y en donde ambas se asume culpabilidad. La
diferencia entre las respuestas es que una es socialmente ms aceptable
que la otra, haciendo a los culpables sentirse que de esa manera su culpa
se aminora. Un ejemplo simple podra ser Lo has hecho por mutuo propio o
te han obligado?. Un inocente respondera que no o se enfadara, pero la
presin lleva al culpable a intentar justificarse nuevamente sin prestar
atencin a la doble intencin de la pregunta.
En este punto se le deja hablar sobre lo ocurrido, se le piden opiniones e
ideas. Es muy normal, si es que para esta altura ya no ha confesado en el
paso 7, que la presin lo lleve a confesar al ver que se derrumba su
coartada.
La confesin

DECIMO SEGUNDA SEMANA ENERO 2017

1. INTERROGATORIO KAGT.

70

2. OTRAS TECNICAS.
INTERROGATORIO KAGT
Introduccin
Mxico, ante la actual crisis de inseguridad y combate a la delincuencia vive
transformaciones radicales en su cultura de la legalidad. Los nuevos procedimientos
de los juicios orales y un aumento a las actuaciones de los derechos humanos
pronunciados en un mayor apoyo a vctimas del delito, han obligado a que autoridades
y sector privado estn cambiando sus estrategias hacia una tendencia ms inteligente
y profesional en la forma de investigar delitos e incidentes internos. Las tcnicas de
entrevista en las empresas privadas y los mtodos de interrogatorio en el ministerio
pblico, policas, defensores de oficio, peritos y jueces no han quedado ajenas a estos
cambios sociales. Sustentada por dcadas en la experiencia de miles de profesionales
mexicanos, centroamericanos y sudamericanos que han desarrollado trabajos de
investigacin criminal exitosos mediante el uso del Anlisis Gramatical de Textos y
Kinsica; KAGT hoy en da, est ofreciendo a las nuevas generaciones de la
seguridad pblica y privada, una novedosa rea de oportunidad para resolver
eficientemente ms incidentes por fraudes, abuso de confianza, homicidios, asaltos,
secuestros, extorsiones, abuso, etc. La aplicacin de KAGT como herramienta
indagatoria, es una muestra de cmo las nuevas tendencias del derecho penal y
laboral estn creando nuevas alternativas para el investigador mexicano. KAGT, por
sus siglas es un mtodo de entrevista e interrogatorio soportado en fundamentos
cientficos que nace de una combinacin de tcnicas de la escuela norteamericana
Kinsica y la estructura del Anlisis Gramatical de Textos - alemn con una
perspectiva nica hacia la idiosincrasia latina. A diferencia de otras tcnicas de
interrogatorio, la filosofa de esta nueva escuela, est orientada a no confrontar al
entrevistado desde el principio, un buen interrogador en KAGT buscar
amigablemente en sus primeros dilogos tratar de penetrar en la mente del sujeto,
interpretar su perfil humano y detectar los motivos que lo obligaron a
delinquir; KAGT proporciona diferentes herramientas cientficas de observacin en
cada uno de los mensajes verbales y lenguaje corporal que le ensean al estudiante a
identificar los diferentes estados anmicos del estrs en el acusado con la finalidad de
descubrir sus mentiras y manipulaciones aprovechando con esta sinergia su
vulnerabilidad emocional para lograr una confesin inmediata.
Metodologa
Desarrollar KAGT para el interrogatorio tiene cuatro fases en un siguiente orden:

1. Cuestionario CEP.
2. La entrevista.
3. Declaracin escrita.
4. El interrogatorio.
Cuestionario CEP
El Cuestionario CEP es un documento que consta de una serie de preguntas anzuelo
contenidas en 8 hojas. El CEP es un documento que se entrega previamente al
denunciante, vctima, testigo o todo sospechoso con la finalidad de recibir sus
comentarios sobre el incidente que se investiga. El CEP como primera instancia nos
ofrece informacin con una amplia panormica de los acontecimientos y es muy til en
casos donde se involucran muchos sospechosos, ya que nos proporciona una
discriminacin rpida de los sujetos involucrados en los acontecimientos de la
indagatoria. El objetivo del anlisis de un CEP es detectar comportamientos
inadecuados hacia el incidente que pueden mostrarnos seales de deshonestidad
inconscientes para el que escribe. Un CEP, puede orientar al investigador sobre la
posible participacin del que escribe, pero sobretodo, en qu momento y qu lugar del
desarrollo de los hechos se muestra el engao.
Entrevista Preliminar

71

El segundo paso es la entrevista preliminar. Una entrevista en KAGT busca una

relacin interpersonal abierta y efectiva (rapport-informe) con el sospechoso, vctima o
testigo. Una entrevista informal no debe durar ms de 25 o 30 minutos. El objetivo del
entrevistador en esta etapa, es observar detalladamente al individuo para calibrar las
conductas verbales y no verbales sin estrs bajo un proceso de intercambio de
informacin relajada y amigable. La entrevista preliminar busca identificar una lnea
base de personalidad en el entrevistado para comparar posteriormente su lenguaje
corporal en las preguntas relevantes del ltimo paso.
Declaracin Escrita
Al terminar la entrevista, si el interrogado dej sospechas sobre los escritos en el CEP,
el interrogador entregar al entrevistado hojas blancas sin rengln y un bolgrafo para
que redacte de nuevo los acontecimientos de acuerdo a su vivencia. stos, pueden en
un momento dado ser solicitados en un sentido de redaccin de atrs para adelante
para identificar posibles cambios a la relatora original del CEP. Se le coloca un cesto
de basura y se le dan indicaciones de cmo narrar los hechos en el papel. El cesto es
una importante fuente posterior de consulta. Los puntos no concordantes de esta
declaracin escrita con la narrativa y los hallazgos gramaticales sospechosos
detectados en el CEP, formarn la estructura de los cuestionarios para un siguiente y
ltimo paso que es el interrogatorio directo.
El Interrogatorio
Un interrogatorio en KAGT es un paso donde el interrogador buscar encontrar o
confirmar informacin oculta mediante una confesin. Para llegar a este objetivo, el
interrogador debe considerar los siguientes puntos:
- Debe previamente documentarse profundamente sobre el tema que se
investiga.
- Indagar sobre todos los testimonios y evidencias posibles.
- Con ayuda de la declaracin escrita y la entrevista debe elaborarse un
cuestionario de preguntas para ser respondidas en su oportunidad.
- En un interrogatorio frente a frente, siempre debe mantenerse control sobre el
sujeto.
- El cuestionario KAGT se disea ordenadamente para provocar estrs
intencionalmente utilizando preguntas relevantes e irrelevantes.
Si el investigador encuentra conductas sospechosas, puede confirmar el diagnstico
de manipulacin en esta etapa apoyndose en la aplicacin de un examen por anlisis
de estrs de voz o polgrafo. Finalmente, si en el diagnstico determin al interrogado
como sujeto deshonesto, se buscar llegar con ste a una negociacin para que
confiese. Este ltimo paso se logra a travs del manejo de estados anmicos
propuestos por la Doctora Kubler Ross.
Los estados anmicos de Ross son los siguientes:
IRA
Donde de forma exaltada, niega lo ocurrido en la escena del crimen.
DEPRESIN
Donde su estado ser de tristeza, manifestando que no es el culpable, que se estn
equivocando
NEGACIN
Donde su reaccin a cualquier pregunta, donde se le indica como culpable, su
respuesta ser un NO rotundo.
NEGOCIACIN
Es cuando el interrogado quiere ver la reaccin del interrogador, cuando le dice por
ejemplo yo s quin fue, si le digo que pasar conmigo.
ACEPTACIN
Finalmente como el interrogador tiene todos los documentos que confirma que el
interrogado es culpable, al interrogado no le queda de otra ms que aceptar su
culpabilidad.
El interrogador buscar primeramente ubicar en sus respuestas verbales y lenguaje
corporal en qu estado anmico se encuentra el interrogado. Cada estado anmico

72

tiene reas de oportunidad para mover al interrogado al siguiente estado emocional.

La estrategia es posicionar al interrogado a travs de tcnicas sugeridas en la etapa
de negociacin o aceptacin que es finalmente la meta del mtodo KAGT para lograr
una admisin de culpa y en definitiva su confesin.
OTRAS TECNICAS
Silencio: La mayora de la gente se incomoda con el silencio y comienza a hablar
solamente para romper la tensin.
Empata: Minimizar el sentimiento de culpa o la pena por una conducta ilcita cometida
para que le resulte menos difcil emitir una confesin. Por ejemplo, contando una
experiencia personal.
Apelar a las emociones y a la espiritualidad: La culpa les causa un gran peso en su
alma y el interrogador puede decir algo como: Yo s que eres una buena persona y
esto te est afectando. Si te libras de esa carga te sentirs mejor.
Sealar signos de culpabilidad: Para incrementar la presin, demostrarle
abiertamente que est manifestando sntomas tpicos de culpa.
Transmitir que se sabe todo: Despus de hacer una pregunta, destacar que se sabe
la respuesta. Por ejemplo, alegando que se ha entrevistado a otras personas sobre el
asunto.
Ofrecer una oportunidad para mentir: Sugerir un escenario y situacin que se sabe
incierto de antemano para escuchar si el sospechoso concuerda.
Un investigador deber conocer, aprender y aplicar elementos de stas y otras
tcnicas segn cul le convenga en cada situacin, desarrollando a la vez un estilo
propio.
DECIMO TERCERA SEMANA ENERO 2017
Segundo examen parcial
IV UNIDAD
DECIMO CUARTA SEMANA FEBRERO 2017
1. FACTORES PSICOLOGICOS - EQUILIBRIO PSICOLOGICO DEL
INTERROGADO.
2. ASENTIMIENTO A COLABORAR CON EL INTERROGADOR
3. MOTIVO POR LO QUE EL INTERROGADO CONFIESA Y MOTIVO POR EL
QUE NO CONFIESA
4. INTERRROGATORIO EN LOS DELITOS CONTRA LA VIDA EL CUERPO Y
LA SALUD.
FACTORES PSICOLGICOS
Existe un nmero de factores psicolgicos que se relacionan con los procedimientos
de entrevistar e interrogar y que tambin afectan la confiabilidad de la informacin
obtenida. Es sumamente conveniente conocer sobre la existencia o naturaleza de
tales factores a fin de poder evaluar mejor los resultados. Especficamente nos
referimos al factor emocional del detenido cuando dice una mentira, el mismo que
puede traducirse en lo siguiente:
Sntomas Fsicos:
- Sequedad de la boca. Pide agua repetidas veces.
- El desasosiego que se refleja a travs de cambios frecuentes de posicin,
golpea el suelo con el pie, agitacin, agarre de los brazos de la silla,
"comindose" las uas, lpices u otros objetos.
- Sudor excesivo, particularmente en las manos.
- Semblante excepcionalmente plido o rubicundo. Cambio en el mismo
semblante.
- Pulsaciones en la cartida.

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- Evita mirar directamente a los ojos del interrogador.

- Tragar saliva repetidamente
- Parpadear con demasiada frecuencia
- Dilatacin de las pupilas.
- Detectar falsas sonrisas de ocultacin
Se recomienda filmar el interrogatorio y enfocar el rostro del interrogado, se vern
sorprendentes y reveladoras micro expresiones, cuya expresin es de algunas
fracciones de segundo, emitidas en forma inmediata a las preguntas claves, y
respondidas con mentiras.
Sntomas Verbales:
- Ocurren cambios de voz en un 95%
- De las veces que miente una persona, la velocidad del habla aumenta el 95%
de las veces
- El volumen de su voz tambin aumenta.
- Adems la totalidad de la voz aumenta en el 95% de todas las veces
- Si el sujeto tiene algn bloqueo mental o si se muestra muy indeciso durante el
Interrogatorio, en un 98% de los casos estn mintiendo a esa pregunta.
- La mayora de mentirosos mienten sobre algo especfico, los sujetos procuran
negar lo que ellos creen que est bien respaldado.
- Los mentirosos reconocen solamente lo que el interrogador puede probar y
niegan lo que no se les puede probar.
- Cudese de las personas que niegan sobre los ojos de sus nios o la tumba
de su madre. Estas personas generalmente estn mintiendo y tratan de
impresionar para ganar ventaja psicolgicamente con su sentir religioso.
- Excesivas aseveraciones de verdad como Que me muera si miento
- Respuestas evasivas o vagas, tales como: "No puedo recordar", "Lo he
olvidado".
EQUILIBIRO PSICOLGICO DEL INTERROGADO
El Interrogador debe saber reconocer, el momento en el que el interrogado, se
encuentra en un punto emocional culminante y se encuentra a punto de confesar, ya
que si deja pasar ese momento, es posible que no se vuelva a presentar otra
oportunidad de obtener colaboracin por parte del interrogado. Generalmente, cuando
el interrogado siente que va empezar a confesar, tratar de idear una coartada, ardid,
artimaa, etc., en ltimo esfuerzo para quedar liberado, y entrar en una situacin
estresante que se delatar con sntomas verbales y fsicos que pueden ser:
- Enrojecimiento de los ojos.
- Incapacidad de mirar al entrevistador.
- Un ataque de llanto.
- Un arranque de clera.
- Inquietud, realizar movimientos corporales.
- Ataque de risas.
Al observar estos sntomas fsicos y verbales, el interrogador deber forzar el
interrogatorio a las preguntas claves, y no le permitir hallar alivio mental, obligndolo
a enfrentar la mirada del interrogador. Y presentndole para facilitar su confesin
alguna salida psicolgica.
ASENTIMIENTO A COLABORAR CON EL INTERROGADOR
Seales de sometimiento y entrega
Cuando el Interrogador haya ganado la voluntad del Interrogado y este se muestre
dispuesto aceptar a confesar la verdad, psicolgicamente hallar un alivio a su estado
de stress, por haber llegado a una decisin, (en ocasiones ser porque ya no puede
soportar el stress y decide confesar para obtener alivio), lo que se manifestar tambin
con sntomas fsicos y verbales que pueden ser:
- Desplome o depresin visible del cuerpo.

74

- Un suspiro acompaado de un cerrar de ojos.

- Lgrimas.
- Mentn tembloroso.
- Inclinacin visible de la cabeza.
- Inclinarse hacia atrs y mirar al techo
En esos momentos, el interrogador perceptivo deber apoyar la decisin de confesar,
presentndole la posibilidad de hallar alivio psicolgico si dice la verdad, para lo cual
emplear preguntas inductoras como:
- Se da cuenta que debe decirme la verdad No es cierto?
- Fue esa la razn por la que lo hizo, verdad?
- Ud. se ha sentido mal desde que sucedi No es as?
- Ud. me lo quera decir desde el principio No es verdad?
- Est arrepentido de haberlo hecho No es cierto?
MOTIVOS POR LO QUE EL INTERROGADO CONFIESA
Los estudios realizados por los especialistas, demuestran que los motivos por los que
las personas sometidas a un interrogatorio confiesan, son las siguientes:
Mayormente
- Cuando el Interrogado ha sido convencido de que confesar, es el mejor camino
que le queda.
- Cuando el Interrogado se convence que por la insistencia de argumentos del
interrogador es imposible sostener su mentira, por tener las pruebas en su
contra.
Ocasionalmente
- Cuando es confrontado con evidencias irrefutables que lo incriminan.
- Por el excesivo temor del interrogado, que decide encontrar alivio a su
situacin estresante.
- Cuando el interrogado se cansa del interrogador, o tiene fatiga fsica o mental.
- Por temor a las consecuencias por negar su culpabilidad,
- Por encontrar alivio a su sentimiento de culpa.
- Por clemencia.
- Por obtener publicidad, esto ocurre en personalidades excntricas o
megalomanas.
- Por compasin o conmiseracin
- Por haber encontrado alto grado de simpata con el interrogador.
- Por el empleo de ardides o artimaas.
- Por principios religiosos.
MOTIVOS POR LOS QUE EL INTERROGADO NO CONFIESA
-

Pnico a la crcel.
Antipata al interrogador.
Odio a la autoridad.
Estar convencido de que obtendr la absolucin.
Sentirse apoyado por su abogado.
Proteger a otros que le ayudarn a salir.
Por tener una experiencia previa con xito de un interrogatorio anterior.
Por vergenza. (especialmente en los primarios)
Considerar justificada la comisin del delito.
No recordar nada por errores en su percepcin, o por problemas mentales.
Advierte que no se le tienen pruebas suficientes, o detecta incertidumbre en el
interrogador.

75

INTERROGATORIO EN LOS DELITOS CONTRA LA VIDA EL CUERPO Y

LA SALUD
Concepto
Se considera Delitos Contra la Vida, Cuerpo y la Salud, aquellos actos cometidos por
un ser humano contra su semejante en perjuicio de su vida, su integridad fsica y/o su
salud. El Estado y la Sociedad tienen el fin supremo de proteger y respetar a la
persona humana y su dignidad, desde la concepcin hasta la muerte.
Modalidades
Los delitos Contra la Vida el Cuerpo y la Salud, de acuerdo al C.P. tienen las
siguientes modalidades.
1. Homicidio.
2. Sicariato
3. Aborto
4. Lesiones
5. Exposicin a peligro o abandono de personas en peligro.
6. Otros tipos de muertes y lesiones: Muerte sbita y muerte repentina para descartar
accin delictiva.
7. Instigacin o ayuda al suicidio.
Requisitos
Homicidio en general.- Extincin de una vida humana, intencionalidad de matar.
Accin voluntaria de persona imputable.
Parricidio.- Que la vctima sea abuelo, padre, hijo o cnyuge del autor.
Asesinato.- Extremada ferocidad, crueldad o alevosa, inters de lucro o placer del
autor.
Homicidio por emocin violenta.- Un estado de emocin violenta, circunstancias que
hagan excusable dicho estado.
Infanticidio.- La vctima es un recin nacido. La muerte se produzca por accin de la
madre, durante el parto o bajo influencia del estado puerperal.
Homicidio por negligencia.- Ausencia de voluntad criminal. Que la muerte se haya
producido durante la ejecucin de un acto lcito por parte del autor. Que entre el acto
lcito originario y la muerte producida haya una relacin de causalidad. Que el autor no
haya previsto las consecuencias del hecho o que haya realizado los actos sin prestar
el cuidado debido.
Homicidio por piedad.- Pedido consciente por parte de la vctima por enfermedad
terminal de la vctima.
Aborto.- La existencia del producto de la concepcin o demostracin de embarazo.
Destruccin del producto de la concepcin. Intencin criminal de interrumpir el
embarazo.
Lesiones graves.- La intencionalidad de causar un dao fsico o mental, pero sin
nimo de matar. Causar dao en la integridad corporal o la salud fsica de una
persona. Que las lesiones requieran asistencia facultativa que origine incapacidad
para el trabajo.
Exposicin y abandono.- El abandono de un nio o una persona incapaz de
personas en peligro. De valerse por s misma. Peligro de dao o muerte para la
vctima.
Muerte sbita.- Cuando se produce el fallecimiento de una persona que se
encontraba aparentemente sana, supone que tena una enfermedad asintomtica.
Muerte repentina.- Cuando se produce el fallecimiento de una persona que
presentaba una enfermedad con sintomatologa establecida y localizada.
Muerte contra la humanidad.- Acciones delictivas por abuso del poder, como
genocidio, tortura, desaparicin forzada.
Muerte contra la salud.- Acciones delictivas por dolo o culpa, que originan
propagacin de contaminaciones, enfermedades endmicas, intoxicacin de masas
entre otros.

76

Interrogatorio de testigos
-

Procurar que stos manifiesten cuanto conozcan del hecho.

Obtener la mejor descripcin posible, del autor o autores cuando no se conoce
la identidad.
Formular preguntas aclaratorias respecto a detalles que no son precisados en
el relato.
Obtener la mayor informacin posible respecto a la identidad del occiso.
Procurar la presencia del autor en las diligencias de reconocimiento, mediante
el muestreo de personas identificadas, con presencia del Ministerio Pblico.
Asimismo, el autor deber presenciar la diligencia de comprobacin de los
hechos (Reconstruccin) para efectuar las declaraciones pertinentes.
Interrogatorio de Implicados

Previa citacin, someterlos a los mismos exmenes que el autor.

Interrogarlos para que refieran la forma y otras circunstancias en que se
produjeron los hechos, tomar nota de sus respectivas preguntas aclaratorias.
Deber esclarecer con claridad, cul fue su participacin en los hechos.
Interrogatorio del Autor

Efectuar siempre con la participacin del representante del Ministerio Pblico.

Recibir su primera versin por escrito y de ser posible grabada y filmada, para
verificar su coartada.
Obtener su confesin en forma espontnea, conteniendo la versin completa
de la forma y otras circunstancias en que cometi el hecho y precisando el
mvil que lo impuls a su comisin.
Hacer constar con claridad la hora, da, lugar en que se inici el hecho, lugar en
que se consum, posicin en que qued el cadver, arma que emple, nmero
de heridas que ocasion; as como, el destino que dio al arma.
Hacer constar las personas que participaron en el hecho; as como, las que
tuvieron conocimiento del mismo.
Durante el periodo del interrogatorio y verificacin de la coartada, el sujeto
deber permanecer incomunicado.
Determinacin del mvil

Establecer las relaciones entre el homicida y la vctima (maritales, comerciales,

amistad, competencia etc.).
Interrogar a las personas que estuvieron junto a la vctima en momentos de
producirse el hecho o quienes lo vieron por ltima vez.
Verificar si hubo registro en la habitacin o prendas de vestir del occiso.
Probar la pre-existencia de lo sustrado o si solo se trata de aparentar el robo.
Tener en cuenta el nmero de heridas que presenta el cadver (Pasional,
ofuscacin del momento, venganza o para ocultar otro delito).
Verificar lo que declare el autor o sus cmplices.
Determinar la premeditacin del hecho.
Si la vctima emple o tuvo oportunidad de emplear algn arma.

Documentos a formular de acuerdo al resultado de la investigacin.

-

Atestado (CPP).
Informes (NCPP).
Partes.
DECIMO QUINTA SEMANA FEBRERO 2017

77

1. INTERROGATORIO EN EL CASO DE DELITO DE HOMICIDIO

2. INTERROGATORIO EN EL CASO DE DELITO DE ABORTO
3. INTERROGATORIO A MUJERES SOMETIDAS A MANIOBRAS DE ABORTO
INTERROGATORIO EN EL CASO DE DELITO DE HOMICIDIO
La Divisin de Homicidios, dependiente de la DIRINCRI, como Unidad Especializada
de la PNP, para el esclarecimiento de los Delitos Contra la Vida el Cuerpo y la Salud
en sus diferentes modalidades, utiliza una tcnica en interrogatorio y entrevistas, para
las personas involucradas en actos ilcitos de esta naturaleza, la cual es apoyada por
diferentes disciplinas (Criminologa, Criminalista, Ciencias Auxiliares como Medicina
Legal, Ciencias Penales y otros), dando lugar a que estos se conviertan en prueba, en
un proceso de investigacin policial y judicial. La Tcnica del interrogatorio es el arte
de la pesquisa encaminada a descubrir los delitos que el autor y/o autores hayan
cometido, para ponerlos a disposicin de las autoridades competentes. Las Preguntas
que debe tener en cuenta el polica en una investigacin de homicidios en forma
metodolgica son las siguientes:
QUIN?
- Quien es la vctima?
- Quien vio por ltima vez a la vctima?
- Quien vio cuando se produjo el hecho?
- Quien descubri el cadver?
- Quien denunci el hecho?
- Quien tiene referencia sobre lo ltimo que hizo la vctima?
- Quien tiene referencia sobre lo ltimo que hizo la vctima?
- Quienes son los probables enemigos de la vctima y porque?
- A quien o quienes beneficiaba la muerte de la vctima o quien o quienes
perjudicaba?
- Quien o quienes han podido cometer el hecho?
- Quien tendra motivo para atentar contra su vida?
- Quien dijo por primera vez que se tratara de un homicidio y porque?
- Quien o quienes visitaban ltimamente a la vctima?
- Quienes eran las amistades de la vctima o familiares que frecuentaban
ltimamente a la vctima?
- Quienes ingresaron a la escena del delito sin causa justificada que hicieron y
porque procedieron de este modo?
QU?
- Que indicios evidencias o huellas, indican que se trata de un homicidio, de un
suicidio o de un accidente?
- A qu hora se produjo la muerte.
- Que dicen los mdicos legistas y los mdicos forenses. Sobre la hora de la
muerte?
- Que nos indica el examen del cadver de las heridas o lesiones que presenta,
del examen del lugar y de las prendas de vestir con relacin a que pueda
tratarse de un homicidio de un suicidio o de un accidente?
- Que, refiere la persona que encontr el cadver y quien denunci el hecho,
sobre la probable causa o el mvil de la muerte.
- Que indicios, huellas rastros evidencias armas, instrumentos u otros objetos se
encontraron en el lugar de los hechos.
- Que, armas o instrumentos o sustancias se emplearon para cometer el delito.
- Qu actitud habra tomado el autor despus de haber cometido el delito.
- Qu medio de transporte se habra empleado porque, para qu?
- Que haca la vctima en el lugar del hecho?
- Que hacia el sospechoso en el lugar del hecho?

78

Que hacia el testigo en el lugar del hecho o la persona que denunci el hecho o
el lugar donde se encontr el cadver o en la escena del delito.
- Que evidencia o indicios se ha encontrado en el cuerpo del presente autor, en
su domicilio o entre sus pertenencias.
- Que evidencias, indicios y pruebas se han podido reunir y cules no? Y
porque?
DNDE?
- Donde se habra cometido el hecho? Fue en el lugar donde se encontr el
cadver? y por qu?
- Donde se encontraban los testigos? Donde la vctima, donde el autor el
momento de los hechos que hacan?
- Donde con quien viva la vctima?
- Donde vive el testigo que denunci el hecho?
- Donde vivan los otros testigos, el autor o los presuntos autores.
- Donde estn las armas, los instrumentos o dems medios con que se cometi
el delito?
- Donde fueron vendidos, escondidos, guardados los objetos o las especies que
fueron robados?
- Donde fueron adquiridos estos?
- Donde estuvo oculto el autor y las dems personas que participaron en el
hecho, hasta que fueron ubicados y detenidos?
- Donde fue detenido el sospechoso o el presunto autor y con quin? Que
objetos tena?
- Donde refieren haberse encontrado los sospechosos a la hora en que ocurri el
hecho delictuoso? Que dice cada uno de ellos sobre el particular? Que sea
comprobado estos?
CUNDO?
- Cundo se cometi el delito?
- Cundo se descubri y en qu circunstancias?
- Cundo se vio a la vctima por ltima vez?
- Cundo se hizo de conocimiento de la polica?
- Cundo y dnde se plane el homicidio?
- Cundo se decidi llevar a cabo el hecho?
- Cundo conoci el autor a la vctima? Dnde? Quien lo present o como se
conocieron?
- Cundo conocieron los sospechosos a la vctima? Como y en qu
circunstancias?
- Fue amenazado alguna vez?
- Cundo, como por quien, quienes? Con quien comento sobre el particular
quienes conocan sobre la amenaza? O si denunciaron a las autoridades o por
qu no lo hicieron? En qu consistan las amenazas?
CMO?
- Cmo se habra producido la muerte de la vctima?
- Cmo se encontr el cadver?
- Cmo lleg la vctima al lugar de los hechos, con quien o quienes?
- Cmo se condujeron las heridas y dems lesiones que presentan el cadver y
con qu objeto, arma o instrumento fueron ocasionados?
- Cmo lleg a conocimiento de la polica la comisin del delito?
- Cmo se lleg a identificar al autor?
- Cmo se acumularon las pruebas son estas suficientes o faltaran otras,
cules?
- Cmo obtuvo el delincuente la informacin necesaria o suficiente para cometer
el delito?
- Cmo se beneficiaba el delincuente con la muerte del occiso, cul era su
inters?

79

Cmo abandon, fugo o huy del lugar el autor o los autores del hecho? Quien
o quienes y como lo ayudaron?
- Cmo obtuvo el delincuente o el suicida, el arma, instrumento, las sustancias,
elemento utilizados en la comisin del delito como y donde se encontraron
estos?
CUL?
- Cul es el probable mvil o cual sera el mvil aparente?
- Cul es el mvil real?
- Cules fueron las circunstancias en que se cometi el hecho?
- Cules han sido las ltimas actividades, acciones reacciones o palabras que
habra pronunciado la vctima?
- Cules han sido las condiciones del clima y del tiempo al momento de haberse
producido los hechos?
- Cul ha sido la posicin inicial del cadver o si siempre conse4rv esta, hasta
que lleg la polica.
- Cul fue el resultado del examen del cadver?
- Cules fueron encontrados o cuales son los objetos que fueron substrados a la
vctima?
- Cul es el aspecto exterior del cadver y del lugar de los hechos?
- Cul era el resultado del examen toxiclogo de la vctima?
- Cul era el estado de animo de la vctima en los ltimos das, y hora?
- Cul es el criterio de los familiares, amigos y compaeros de trabajo de la
vctima sobre la causa o el mvil del delito? Y porque?
- Cul era la situacin econmica de la vctima?
- Cul de los testigos miente y porque?
- Cules son las contradicciones que hemos advertido, porque y en quienes se
han presentado?
- Cul es la actitud del autor inmediatamente despus de cometido el hecho?
- Cul es la direccin del camino, el recorrido la ruta y los medios empleados por
el autor o los autores para abandonar el lugar de los hechos?
- Cul era la vida sentimental, personal y la actividad cotidiana de la vctima?
Cules fueron sus actividades sobre el particular el da de los hechos?
PORQU?
- Porqu se cometi el delito?
- Porqu determinada persona resulta ser el presunto autor?
- Porqu determinada persona resulta ser sospechosa de haber come5tido la
accin criminal?
- Porqu se emple la determinada arma, instrumento, sustancia o elementos
para cometer el delito?
- Porqu los testigos se niegan a declarar?
- Porqu los familiares manifiestan desconocer el probable mvil del delito?
- Porqu los compaeros de trabajo y las amistades del occiso o la vctima dicen
desconocer sobre las causas y dems circunstancias de la muerte o lesin de
la vctima?
- Por qu no lo robaron a la vctima si tena, joyas dinero, y otras especies de
valor en su poder?
- Por qu no se encontr el arma o instrumento del delito en el lugar del hecho?
- Por qu no hay huellas, indicios, rastros o evidencias, en el lugar donde se
encontr el cadver?
- Por qu no pudo movilizarse la vctima si la lesiones no fueron de carcter
mortal y se lleg a establecer que pudo vivir o vivi despus de ocasionadas
las heridas?
- Porqu la vctima no solicit auxilio o no fue auxiliado oportunamente?
- Porqu fueron borradas las huellas los rastros o se han hecho desaparecer los
indicios o evidencias del lugar, pero quien y en que circunstancia?

80

Porqu la vctima fue agredida, atacada y lesionada en dicho lugar?

Porqu el autor o los autores se ensaaron con la vctima?
Porqu si se presume un homicidio (de acuerdo a la ubicacin y el nmero de
heridas, el arma o instrumentos empleado) las prendas de vestir de la vctima,
no presentan signo de lucha, violencia y forcejeo o manchas de sangre?
OTRAS INTERROGANTES ADICIONALES:
- Donde se produjo la muerte?
- Se produjo la muerte en el lugar que se encontr el cadver?
- Cul es la causa de la muerte?
- La muerte fue producida por un enfermo mental o por persona mental?
- La muerte fue producida para facilitar u ocultar otro delito?
- La muerte fue producida con gran crueldad o perfidia?
- La muerte fue producida por fuego, veneno explosin y otro medio capaz de
poner en peligro la vida o la salud de un gran nmero de personas?
- La muerte se produjo por negligencias?
- La muerte se produjo por haber infringido un deber de su funcin, profesin o
de su industria?
- La muerte beneficiaba a tercera persona?
El investigador de homicidios al asumir el rol de interrogador, tiene que adoptar un
enfoque diverso con las personas que se va a investigar de acuerdo a su participacin
o implicancia.
INTERROGATORIO EN EL CASO DE DELITO DE ABORTO
Aborto.- Es la interrupcin dolosa de proceso fisiolgico del embarazo causando la
muerte del producto de la concepcin o feto dentro o fuera del claustro materno, viable
o no.
Auto-aborto
Establecer la decisin voluntaria que tuvo la agente para abortar y que ella
misma se la provoc.
Poner nfasis en localizar los medios o residuos, como sondas, bombillas,
pinzas, palos de tejer, bebidas fuertes, productos farmacuticos, purgantes
estimulantes, etc.
Aborto consentido por la gestante
Establecer que la agente dio su consentimiento y se someti voluntariamente al
aborto.
Aborto no consentido por la gestante
Establecer que la interrupcin del embarazo fue sin el consentimiento o contra la
voluntad de la gestante. Es necesario establecer si hubo intimidacin fsica o
psicolgica en la gestante de igual manera, si la gestante es menor de edad,
enajenada mental u otras causas de incapacidad mental, no se tomara en cuenta el
aparente consentimiento, pues la violencia se presume, por la edad o el estado
mental. Es necesario tener presente que en este caso la gestante resulta ser la
agraviada, por no haber dado su consentimiento, habiendo sido engaada o
sorprendida.
Aborto por abuso de ciencia, arte u oficio.
Determinar que el autor del hecho, este comprendido dentro de las profesiones
sanitarias (Mdico, enfermera, obstetriz, etc.).
Determinar la participacin de otras personas que han colaborado para la
realizacin de las maniobras abortivas, ya sea el acompaante, la propia
gestaste, el que proporciona el dinero a sabiendas de lo que va a efectuarse
dolosamente.
La bsqueda del fin que persigue el autor, abusando de sus conocimientos
profesionales.
Es necesario tener en cuenta que no interesa la calidad del autor, pudiendo ser
una comadrona emprica, etc.

81

En esta modalidad de aborto agravado tambin participan: los que acompaan

a la gestante; la gestante misma si da su consentimiento y el que proporciona
el dinero, siendo la condicin de cmplices por su intervencin indirecta.
Pedir informacin al Colegio Mdico o Colegio Farmacutico, segn el caso,
para determinar la calidad del autor, mediante documentos oficiales.
Aborto preterintencional
Manifestacin del agresor para comprobar si le constaba el embarazo y su
relacin con la agraviada.
Si el embarazo era notorio y/o le constaba tal hecho al agresor, se proceder
conforme a lo estipulado en el Delito de Aborto; en caso contrario el pesquisa
se ceir a lo establecido para el rubro de Lesiones.
Es necesario tener presente que en este caso, la gestante es agraviada: as
como, tambin el producto de la concepcin.
En este tipo de aborto, el nico medio que se utiliza, es la violencia, pero el
autor no debe conocer el embarazo de la mujer, o no es notorio dicho
embarazo.
Aborto teraputico, necesario o impune
Este tipo de aborto lo determina el mdico tratante, puede ser de emergencia o
mediante una Junta Mdica, cuando la gestante se encuentre en peligro de su
vida o corra el riesgo de sufrir un mal grave y permanente.
En caso que la Polica llegue al conocimiento de una prctica abortiva de esta
naturaleza, deber efectuar las verificaciones del caso con el mdico tratante y
con el Director del Centro Mdico u Hospitalario.
Es necesario tener en cuenta que para el aborto teraputico, la gestante tiene
que dar su libre consentimiento o el de su representante legal.
Es importante que el Polica conozca el procedimiento a seguir debido a que
este acto no es punible; es decir, no hay sancin penal para la gestante y
dems participantes.
En caso que no se cumpla los requisitos mencionados para la prctica del
aborto teraputico, se actuar de acuerdo al tipo de aborto, durante la
investigacin policial.
Aborto tico sentimental
Para considerar el aborto tico o sentimental, previamente debe haber existido
denuncia o investigacin por violacin sexual, o que sea producto de una inseminacin
artificial, fuera del matrimonio y sin consentimiento de la mujer.
Aborto eugensico
Es la interrupcin del embarazo con consentimiento de la gestante, debido a que
existe probable mal formacin o degeneracin gentica del feto. Es requisito que
exista diagnstico mdico sobre las taras fsicas o psquicas del feto.
ENTREVISTA E INTERROGATORIO
-

Entrevistar a la madre gestante, mdico, enfermera, comadrona, cnyuge,

conviviente, padres de la gestante y/u otros que han intervenido coadyuvando a
la comisin del aborto (Personas que de alguna u otra forma participan en la
comisin del aborto, o tambin aquellas que en alguna forma tuvieron
informacin o conocimiento del embarazo y/o aborto).
Entrevistar e interrogar a los vecinos acerca de las mujeres que han estado
embarazadas y hayan desaparecido.
Entrevistar a las personas que pudieran haber visto a sujetos portando
paquetes o arrojndolos, si se observ la presencia de algn vehculo en las
inmediaciones en que se ubic el feto, a fin de obtener sus caractersticas.
Realizar entrevistas a los vecinos del lugar donde se encontr el feto.
Interrogar al marido, conviviente, enamorado, novio o amante de la mujer,
amigas ntimas, vecinas y otras personas relacionadas con la mujer sometida o
vctima de las maniobras abortivas.

82

Interrogar de inmediato a la mujer sometida o vctima de las maniobras

abortivas.
Identificar al autor o autores para proceder a su captura e interrogatorio.
Ubicar y practicar el registro en el lugar donde se realizaron las maniobras.
Interrogar a la ex-gestante para establecer el lugar donde se someti a las
prcticas abortivas, identidad de los implicados, destino del feto, forma en que
efectu el pago (Dinero, joyas, etc.), identidad del autor, de su estado de
gestacin y su implicancia en el hecho y quien la condujo al nosocomio.
En caso de muerte de la ex - gestante, entrevistar al personal mdico y
paramdico, sobre revelaciones que pudo haber hecho sobre la prctica
abortiva a la que se someti.
INTERROGATORIO A MUJERES SOMETIDAS A MANIOBRAS DE ABORTO
-

Verificar los datos personales con sus documentos de identidad y su ficha

RENIEC.
Nombres y otros datos del esposo, conviviente, novio o enamorado; precisando
quin es el autor del embarazo.
Perodo de embarazo que tena al momento de producirse el hecho.
Como se produjo el aborto.
Quin lo practic.
En que consistieron las maniobras abortivas.
Quin la aconsej o insinu a ello.
Quin le proporcion el dinero para el pago.
Quin la recomend o sirvi de intermedio ante la persona que la someti a las
maniobras.
Donde se produjeron los hechos.
Quin le facilit los medios para la ejecucin (Casa, consultorio, instrumental,
medicamentos, etc.).
Qu destino se dio al feto (Donde se arroj, quem o cmo se destruy y quin
se encarg de ello).
Qu instrumentos se emplearon para el hecho (Si no los conoce que describa o
lo grafique y luego mostrarle el instrumento para su identificacin).
Qu motivos tuvo para someterse a las maniobras (mvil).
Qu medicamentos ingiri antes y/o despus de las maniobras.
Cunto pag el autor y/o al intermediario, en qu consisti el pago.
Quin la acompa al lugar de los hechos.
Qu mdico u obstetras la atendi posteriormente y por qu recurri a dicho
profesional.
Acta de Reconocimiento de la persona que ejecut las maniobras.
Descripcin del interior de la casa o consultorio donde se efectuaron las
maniobras.
Cualquier otra pregunta a criterio del encargado de la investigacin.
INTERROGATORIO AL AUTOR DEL EMBARAZO

Datos personales verificados con sus documentos de identidad y ficha

RENIEC.
Si tena conocimiento del embarazo y perodo del mismo.
Qu cantidad de dinero, alhajas u objetos le proporcion a la mujer para el
pago de las maniobras.
Quin o quienes realizaron las maniobras.
Dnde se ejecutaron los hechos.
En qu otras ocasiones se someti a maniobras abortivas su mujer,
conviviente, novia o enamorada.
Quin recomend a la mujer ante el que ejecut las maniobras.

83

Qu personas tuvieron conocimiento del hecho.

Qu medios o instrumentos se emplearon para tal fin.
Qu dio origen a que la mujer tome tal determinacin.
Quin sirvi de intermediario.
Si la oblig en alguna forma a que se someta a las maniobras.
Preguntas aclaratorias o que surjan como consecuencia del interrogatorio, su
condicin social, econmico cultural.
INTERROGATORIO AL QUE PRATICO LAS MANIOBRAS

Cmo y por intermedio de quin conoci a la mujer.

Qu profesin tiene y que ttulos posee.
Cual fue el motivo de la presencia de dicha mujer en su consultorio, clnica o
casa particular.
Qu precio cobr por su intervencin y en qu consisti sta (Detallar
ampliamente las operaciones mdicas que realiz).
Instrumental mdico o de otra naturaleza que emple.
Personas que colaboraron con l.
Cmo estableci que la mujer se encontraba embarazada, que anlisis previos
realiz y en que laboratorio.
Qu medicamentos aplic o recet.
Qu hizo para evitar que se agrave el estado de la mujer.
Qu destino le dio al feto o restos placentarios.
Verificar si registra Antecedentes Penales o Policiales por aborto.
Si alega que se trataba de un aborto inminente o teraputico, que explique qu
anlisis previos realiz, si convoc Junta de Mdicos, quienes eran stos, si
obtuvo el consentimiento de la mujer, el esposo o algn familiar cercano, en
presencia de quin lo logr.
Que procedimientos emple para impedir el aborto (Historia Clnica).
Si no tiene ttulo por que no dio aviso a un mdico o la condujo a un hospital o
clnica.
Por qu sin tener ttulo, posee instrumental mdico en su poder o en su casa.
INTERROGATORIO AL INTERMEDIARIO

Datos personales, mediante la presentacin de sus documentos de identidad y

verificar con ficha RENIEC.
Qu vnculos le unen a la mujer que se someti al aborto.
Qu vnculos tiene el autor de las maniobras.
Por qu motivo acompa a la mujer.
Cmo obtuvo conocimiento que all se efectuaban maniobras abortivas.
Cunto cobr por su intervencin y cunto abon al autor.
Deber proporcionar los datos generales del autor o autores.
Deber expresar en qu consistieron las maniobras abortivas.
Quin efectu el pago de dinero o alhajas o especies.
Si el marido, novio o autor del embarazo conoci las intenciones de la mujer.
Qu destino se dio al feto.
Quin recet los medicamentos abortivos.
Si conoce a otra persona que aclare algunos aspectos.
INTERROGATORIO A FAMILIARES Y VECINOS

Datos generales mediante sus documentos de identidad personal.

Vinculaciones que tiene con la mujer.
Si tiene conocimiento del embarazo de la mujer.
Qu conducta observaba la mujer.

84

Si en anterior oportunidad, la mujer se someti a maniobras abortivas; de ser

as, donde y ante quin.
Si puede identificar a quin la someti a tales maniobras o a la persona que le
propin los golpes que le ocasionaron el aborto.
Si conocen el lugar en que se llevaron a cabo las maniobras abortivas.
Otras informaciones relativas a los hechos en la investigacin.
DECIMO SEXTA SEMANA FEBRERO 2017
1. DELITO CONTRA LA LIBERTAD VIOLACION DE LA LIBERTAD
PERSONAL SECUESTRO TRATA DE PERSONAS
2. TENER PRESENTE EN INTERROGATORIO DELITO DE SECUESTRO
3. PRESENTACION Y EXPOSICION TRABAJOS APLICATIVOS GRUPALES

DELITO CONTRA LA LIBERTAD

EI tema lo regula el ttulo IV, del Cdigo Penal y su extensin es el resultado de la
importancia que el Legislador le ha dado con acierto al bien jurdico "libertad". En
efecto, la libertad despus de la vida, es el bien jurdico principal que merece la ms
alta estima.
Es atributo esencial y moral del humano, su libertad; en uso de ella han progresado las
comunidades y sociedades, y la sola estructura nerviosa y potencialidad
neuropsicolgica del hombre la explica y fundamenta. Slo cuando el hombre es libre
alcanza su mxima realizacin y ofrece su mximo aporte a sus congneres individual
o socialmente organizados. Las sociedades, poltica y econmicamente libres, han
alcanzado un ms alto grado de prosperidad en comparacin con las sociedades
intervenidas en esos campos. En el Per, la libertad como derecho tiene rango
constitucional. El Artculo 2 de la Carta Magna de 1993, consagra: La libertad
de conciencia y religin (inc. 3), La libertad de informacin, opinin, expresin (inc. 4),
La libertad de creacin intelectual, artstica, tcnica y cientfica (inc. 8), La libertad de
asociarse (inc. 13), de esto surge que nadie est obligado a hacer lo que la ley no
manda, ni impedido de hacer lo que ella no prohbe (inc.24.a); Y que no se permite
forma alguna de restriccin de la libertad personal (inc.24.b), la libertad y a
la seguridad personales. (inc.24), la libertad sindical (inc.28). La libertad es un bien
jurdico del que slo puede disponer su titular.
Se comprende en este captulo, los tipos penales de secuestro y trata de personas.
VIOLACION DE LA LIBERTAD PERSONAL SECUESTRO
Muchas y complejas son las causas que motivan un panorama delictivo, en el que
adquiere especial realce los delitos contra la libertad individual. Entre las que tienen
notoriedad: una problemtica socio-econmica de marcadas contrariedades, cuyas
diferenciaciones entre los estratos sociales son bastantes notorias; un estado de
desorientacin entre los diferentes organismos que participan en la prevencin de la
criminalidad y el tratamiento de los delincuentes (la polica, la administracin de la
justicia penal, los organismos legislativos y el sistema penitenciario); y la poca ayuda
que la comunidad presta para el descubrimiento de este tipo de delitos en especial de
los familiares de los secuestrados.
En el Cdigo Penal, se considera el Artculo 152.- Secuestro Ser reprimido con
pena privativa de la libertad no menor de veinte ni mayor de treinta aos el que, sin

85

derecho, motivo ni facultad justificada, priva a otro de su libertad personal, cualquiera

sea el mvil, el propsito, la modalidad o circunstancia o tiempo que el agraviado sufra
la privacin o restriccin de su libertad. La pena ser no menor de treinta aos cuando:
1. Se abusa, corrompe, trata con crueldad o pone en peligro la vida o salud del
agraviado.
2. Se pretexta enfermedad mental inexistente en el agraviado.
3. El agraviado o el agente es funcionario o servidor pblico.
4. El agraviado es representante diplomtico de otro pas.
5. El agraviado es secuestrado por sus actividades en el sector privado.
6. El agraviado es pariente, dentro del tercer grado de consanguinidad o segundo de
afinidad con las personas referidas en los incisos 3, 4 y 5 precedentes.
7. Tiene por finalidad obligar a un funcionario o servidor pblico a poner en libertad a
un detenido o a conceder exigencias ilegales.
8. Se comete para obligar al agraviado a incorporarse a una agrupacin criminal.
9. Se comete para obtener tejidos somticos del agraviado.
10. Se causa lesiones leves al agraviado.
11. Es cometido por dos o ms personas o se utiliza para la comisin del delito a
menores de edad u otra persona inimputable.
12. El agraviado adolece de enfermedad grave.
13. La vctima se encuentra en estado de gestacin.
La misma pena se aplicar al que con la finalidad de contribuir a la comisin del delito
de secuestro, suministra informacin que haya conocido por razn o con ocasin de
sus funciones, cargo u oficio, o proporciona deliberadamente los medios para la
perpetracin del delito. La pena ser de cadena perpetua cuando:
1. El agraviado es menor de edad o mayor de setenta aos.
2. El agraviado sufre discapacidad y el agente se aprovecha de sta circunstancia.
3. Si se causa lesiones graves o muerte al agraviado durante el secuestro o como
consecuencia de dicho acto.
Concepto.- El que, sin derecho, motivo ni facultad justificada, priva a otro de su
libertad personal, cualquiera sea el mvil, el propsito, la modalidad o circunstancia o
tiempo que la agraviada sufra la privacin o restriccin de su libertad.
Modalidades
Se abusa, corrompe, trata con crueldad o pone en peligro la vida o salud del
agraviado.
Se pretexta enfermedad mental inexistente en el agraviado.
El agraviado o el agente es funcionario, servidor pblico o representante
diplomtico.
El agraviado es secuestrado por sus actividades en el sector privado.
El agraviado es pariente, dentro del tercer grado de consanguinidad o segundo
de afinidad con las personas referidas.
Tiene por objeto obligar a un funcionario o servidor pblico a poner en libertad a
un detenido o a una autoridad a conceder exigencias ilegales.
Se comete para obligar al agraviado a incorporarse a una agrupacin criminal o
a una tercera persona para que preste al agente del delito ayuda econmica o
su concurso bajo cualquier modalidad.
Se comete para obtener tejidos somticos de la vctima, sin grave dao fsico o
mental.
El que suministra informacin que haya conocido por razn o con ocasin de
sus funciones, cargo u oficio, o proporciona deliberadamente los medios para la
perpetracin del delito.
Cuando el agraviado es menor de edad, mayor de sesenta y cinco aos o
discapacitado; as como cuando la vctima resulte con daos en el cuerpo o en
su salud fsica o mental, o muera durante el secuestro, o a consecuencia de
dicho acto.
Requisitos
Intencionalidad.

86

Privacin ilegal de la Libertad Personal.

Exigencia de una demanda, ya sea econmica, difusin de propaganda,
liberacin de presos o exigencias similares.
Descripcin de los Procedimientos
a. Etapa Preliminar.
Los consignados en los procedimientos generales en la investigacin de delitos
contra la libertad personal.
b. Etapa de Planeamiento
Determinar la modalidad de secuestro y los mviles.
Formular la hiptesis con relacin a la vctima, los autores y las circunstancias
en que se produjo el secuestro.
Designar al Equipo Operativo Policial que tenga experiencia y capacidad para
la investigacin del hecho.
Formulacin del Plan de Trabajo, detallando las tareas generales y especficos
de cada uno de los integrantes del equipo.
Procurarse de los medios logsticos y tecnolgicos necesarios y disponibles,
para la ejecucin de tareas a desarrollar.
c. Etapa Ejecutiva
Asegurar la colaboracin de la familia del secuestrado, garantizndole la vida e
integridad del secuestrado.
Mantener permanente contacto con la familia para obtener informacin
referente a la demanda o exigencia.
Orientar a la familia para solicitar la intervencin de sus telfonos para el
rastreo correspondiente.
Registrar, grabar y transcribir las llamadas telefnicas, en orden cronolgico
para su anlisis.
Registrar y analizar las "pruebas de vida".
Orientar el esfuerzo de bsqueda de informacin a travs de informantes y
confidentes.
Establecer vigilancia discreta al domicilio de la vctima; para detectar la
presencia de extraos dando seguridad a los familiares.
Orientar a la familia, para que designe un representante que se encargue de
las negociaciones, debiendo poseer capacidad y cualidades propias, para
afrontar las pretensiones econmicas de los secuestradores.
Asesorar al negociador antes, durante y despus de cada llamada telefnica,
planteando las estrategias a seguir, segn sea el caso.
Solicitar a la familia, informacin sobre actividades, costumbres, ritmo de vida,
situacin econmica y otras, de utilidad para la Investigacin y las
negociaciones.
En caso que la familia no requiera del asesoramiento policial para la
negociacin, se harn las coordinaciones para que proporcionen informacin
permanente sobre el desarrollo de las negociaciones.
Si se produce el pago de rescate, segn el monto a entregar, se emplear el
mismo procedimiento que en los delitos de coaccin.
Orientar al negociador para que el pago del rescate sea entregado por una
persona que no sea miembro de la familia.
De producirse detenciones en el momento de la entrega del dinero del pago del
rescate, se proceder al interrogatorio de inmediato, para la ubicacin del lugar
donde se encuentra el secuestrado; en cuyo caso, se pondr en ejecucin el
Plan de Rescate, en el que debe priorizarse la integridad del plagiado.
Incursionar en el lugar de cautiverio, interviniendo a los autores, brindndole
proteccin a la vctima, hasta su traslado a un nosocomio, domicilio o a las
Oficinas de Secuestro, de quien se obtendr informacin necesaria que
coadyuve a las investigaciones.
Efectuar los registros respectivos a los detenidos y en el lugar de cautiverio
formular las Actas correspondientes.

87

Realizar registros domiciliarios de los detenidos.

Recepcionar las manifestaciones de los detenidos y de ser posible de la vctima
en presencia del Representante del Ministerio Pblico.
Notificar a los intervenidos el motivo de su detencin, y solicitar sus
antecedentes policiales y requisitorias; as como, confeccionar la Hoja de Datos
de Identificacin.
Practicar la ITP e ITC en el lugar de cautiverio, perennizando la escena
mediante filmaciones, y fotografas, levantando las Actas respectivas.
Incautar las especies sustradas a la vctima, y los bienes adquiridos con el
dinero del pago del rescate.
De ser posible efectuar el reconocimiento fsico de la vctima a los
secuestradores en presencia del representante del Ministerio Pblico.
Con la correspondiente constancia devolver el dinero al agraviado previa
coordinacin con el representante del Ministerio Pblico.
En caso de no lograrse la captura de los secuestradores, entrevistar a la
vctima para que proporcione informacin sobre forma y circunstancias de los
hechos, caractersticas fsicas de los autores, armas, vehculos empleados,
asimismo solicitar la confeccin del IDENTIFAC.
Solicitar a la Oficina de Anlisis, los antecedentes y/o requisitorias de las
personas involucradas en el hecho.
Toma de fotografas del presunto autor.
d. Etapa Final
Formulacin del Atestado o Informe Policial con el resultado del proceso
investigatorio, adjuntndose todos los elementos de conviccin probatorios que
se obtuvieron.
Remisin del Atestado o Informe al Ministerio Pblico, poniendo a disposicin a
los presuntos autores del secuestro.
Formular la Nota Informativa y Nota de Prensa para elevar a la Superioridad.
Diligencias mnimas a realizarse en el delito de secuestro
a. En Flagrancia en el lugar de los hechos
- Detener al involucrado, informarle sus derechos y poner en conocimiento la
detencin al Fiscal Penal de Turno.
- Realizar el registro personal del intervenido, incautar las especies relacionadas
con el delito, levantando las Actas correspondientes, dando cuenta al Fiscal de
su resultado para el caso en que tuviera que requerirse la confirmacin de los
bienes incautados.
- Realizar de modo inmediato el ITC correspondiente.
- Formular, de ser el caso, el Acta de Hallazgo y Recojo de Evidencias
generando la Cadena de Custodia correspondiente.
- Formular el Acta de Intervencin, la misma que registrar todas las incidencias
ocurridas.
- De ser necesario preservar la escena del delito disponiendo su proteccin,
comunicando el hecho inmediatamente al Ministerio Pblico, quien coordinar
con la Oficina de Criminalstica para la realizacin de las diligencias
correspondientes.
- Fijar, embalar, lacrar, sellar y firmar las evidencias y dar inicio a la Cadena de
Custodia.
- Identificar a probables testigos del hecho, registrando sus nombres y domicilios
y telfonos de contacto.
- Poner a los detenidos a disposicin de la Comisara del Sector y/o Polica
Especializada, conjuntamente con las actas y evidencias levantadas.
b. En la sede policial
Entregar al intervenido la Papeleta de Detencin, sealndole sus derechos.
Disponer el reconocimiento mdico legal inmediato del agraviado y el detenido,
de ser el caso.

88

Recibir la declaracin detallada del agraviado a fin de determinar la forma y

circunstancias de la comisin del delito, as como la participacin del o los
intervenidos.
En la Sede Policial deber cuidarse que el agraviado y el detenido no se
encuentren en el mismo ambiente, debiendo evitarse el contacto del primero
con familiares o terceros relacionados al detenido.
De ser el caso, realizar el reconocimiento personal en rueda de personas de
caractersticas semejantes y previa descripcin del imputado, la cual se
realizar con participacin del abogado Defensor del investigado levantando el
Acta respectiva, diligencia que en lo posible deber ser registrada en soporte
audiovisual.
Recibir la declaracin de los testigos del hecho, consignndose su domicilio,
telfono, e-mail, etc.
Requerir inmediatamente el reporte de antecedentes y requisitorias del
intervenido.
Realizar la verificacin domiciliaria del intervenido. De ser el caso se realizar
la verificacin laboral del intervenido.
Si se incaut telfonos, poner en conocimiento del Fiscal para solicitar la
autorizacin a los detenidos para la visualizacin de mensajes de texto,
llamadas, etc., sobre todo si existe presuncin de que se trata de integrante de
una banda, formulndose el Acta de Visualizacin de Memoria Telefnica. En
caso de negativa se realizar el requerimiento pertinente al Juez de
Investigacin Preparatoria.
c. En no flagrancia
Recibir la denuncia en Sede Policial o Fiscal requirindose fotografas
actualizadas del secuestrado, en ambos casos se harn las coordinaciones
necesarias.
En caso que se necesite acciones previas (video vigilancia, allanamiento con
descerraje, etc.), stas deben realizarse conforme al procedimiento establecido
en el Cdigo Procesal Penal y en coordinacin con el Fiscal competente. No
deben realizarse sin conocimiento del Fiscal porque da lugar a nulidades y a
que la investigacin sea cuestionada.
Entrevistar a los testigos presenciales del hecho, requirindoles informacin
acerca del modo y circunstancias de cmo se produjeron y las caractersticas
de los presuntos autores.
Realizar el reconocimiento fotogrfico en los Archivos policiales de los
presuntos autores, siguiendo las mismas pautas que para el reconocimiento
fsico de personas.
En los casos que corresponda, cuando se haya identificado a los presuntos
autores del hecho se dispondr la reserva de la investigacin y se solicitar la
detencin preliminar de los identificados.
Confeccionar el identikit o identifac de los presuntos autores del hecho, para
luego difundirlo a todas las unidades especializadas para los fines
correspondientes.
Una vez detenido el presunto autor, se proceder conforme al procedimiento
sealado para el caso de delito flagrante en lo pertinente.
VIOLACION DE LA LIBERTAD PERSONAL TRATA DE PERSONAS
La trata de personas es un delito de carcter internacional que, en la actualidad, afecta
a casi todos los pases del mundo. Un reciente estudio de Naciones Unidas da cuenta
que, entre los aos 2007 y 2010, se detectaron vctimas de 136 nacionalidades
diferentes en 118 pases del mundo, lo que ha determinado la existencia de
aproximadamente 460 rutas de trata (United Nations Office on Drugs and Crime,
2012). A pesar de la poca informacin que se cuenta al respecto, esto ha permitido
identificar los patrones o modalidades utilizadas en la trata de personas, entre los que

89

destaca los actos, los medios y los fines para los cuales se realiza. El Protocolo para
Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de Personas, especialmente Mujeres y Nios
(en adelante Protocolo de Palermo), que complementa a la Convencin de las
Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (en adelante la
TOC), establecen, en el artculo 10.2 en el primero y en el artculo 29 en el segundo,
como una obligacin de los Estados parte, impartir capacitacin en materia de
prevencin de trata de personas y/o reforzar dichas capacitaciones dirigidas al
personal encargado de aplicar y hacer cumplir la ley, como son agentes de la polica
preventiva y judiciales, fiscales , jueces , incluido el personal administrativo pertinente,
segn proceda. Conforme a los citados mandatos, que constituyen una obligacin de
carcter internacional, los principales contenidos sobre los que versa esta capacitacin
son: i) el marco jurdico para la penalizacin de este delito; ii) el cumplimiento de la ley
y la actuacin penal y iii) la identificacin y proteccin de las vctimas. Todos estos
temas son abordados con un enfoque de respeto por derechos humanos.

La trata de personas, en general, y de nios, nias, adolescentes y mujeres, en

particular, es un flagelo internacional que requiere de una agenda global, regional y
nacional para combatirlo. Su complejidad y las diferentes modalidades de la trata de
personas, la vulnerabilidad de sus vctimas y su carcter transnacional obligan a los
Estados a asumir un papel activo e integrador que involucre a todos sus actores
organizaciones intergubernamentales, gubernamentales, y no gubernamentales,
mesas o coaliciones nacionales contra la trata de personas en un frente de lucha
comn donde la capacitacin, en distintos niveles, enfoques y metodologas, se
convierte en una tarea medular para mejorar la eficacia en el combate de la trata de
personas. En el Per, es considerado por muchos especialistas como el delito
invisible, ya que pasa desapercibido por el Estado y la ciudadana pese a su gravedad.
Hablamos de la trata de personas, un ilegal negocio que, adems de ser lucrativo,
convierte a sus vctimas en mercanca, ya sea para su explotacin sexual o laboral.
Los traficantes buscan personas vulnerables, por lo general, menores de edad que
provienen de familias disfuncionales y los engaan con la promesa del puesto de
trabajo que dar solucin a sus problemas. Una vez captadas estas vctimas, son
trasladadas a lugares donde la presencia del Estado es casi nula para ser sometidas a
violaciones y maltratos fsicos, a fin de generar dependencia de su agresor. El tratante
los amenaza con matar o hacerles dao a sus familiares para evitar una posible huida.
Cerca de cuatro mil denuncias por trata de personas fueron presentadas ante el

90

Ministerio Pblico entre el 2009 y el 2014. En lo que va del ao, la direccin de trata de
personas rescat a cien vctimas, once menores de edad. Se estima que ms de 35
millones de personas son vctimas de trata en el mundo, de las cuales 66 mil se
encuentran en el Per, segn el ndice Global de la Esclavitud.
La trata de personas no es espordica ni un caso aislado, es un negocio estructurado
con reglas y normas establecidas. Adems, de ser sumamente lucrativo (el tercero
despus del trfico de drogas y armas), deshumaniza a las personas, a las que se
trata como mercanca. La trata es la explotacin de una persona con fines econmicos
sin su consentimiento. Esta es captada por medio de engaos y sometimiento,
mediante amenazas o el uso de la fuerza. Segn informacin del Ministerio Pblico,
las principales manifestaciones de trata son la explotacin sexual (34,9%) y
explotacin laboral (7,8%). En el 2014, despus de Lima, Madre de Dios fue la regin
con la mayor cantidad de denuncias por este delito. El Per ratific en el ao 2002 el
Protocolo de las Naciones Unidas para Prevenir, Reprimir y Sancionar la Trata de
Personas, Especialmente Mujeres y Nios. Como muestra del compromiso del Estado
Peruano, existen varias acciones que se han desarrollado para implementar el mismo.
Mediante Ley N 28950 de 12 enero 2007, se promulgo la Ley contra la Trata de
personas y el Trfico Ilcito de Migrantes, por la cual se tipifica el delito de trata de
personas en el Cdigo Penal (artculo 153), la misma que fue regulada por Decreto
Supremo N 007-2008-IN, de noviembre de 2008, en el que se establecen un conjunto
de acciones de prevencin, persecucin y sancin, proteccin y asistencia a vctimas,
familiares directos dependientes, colaboradores, testigos y peritos, as como de
cooperacin y solidaridad nacional e internacional frente a la trata de personas. El
Congreso de la Repblica aprob la Ley N 30251, Ley que perfecciona la tipificacin
del delito de trata de personas el 30/09/2014. El dispositivo legal tiene por objeto
modificar el artculo 153 del Cdigo Penal. Establece que aquel que utiliza como
medio la violencia, la amenaza u otras formas de coaccin, privacin de la libertad,
fraude, engao, abuso de poder o de una situacin de vulnerabilidad, concesin o
recepcin de pagos o de cualquier beneficio para captar, transportar, trasladar, acoger,
recibir o retener a otro, en el territorio de la Repblica o para su salida o entrada del
pas con fines de explotacin, ser privado de libertad no menor de ocho ni mayor de
quince aos. Precisa que la trata de personas comprende la venta de nios, nias o
adolescentes, la prostitucin y cualquier forma de explotacin sexual, la esclavitud o
prcticas anlogas a la esclavitud, cualquier forma de explotacin laboral, la
mendicidad, los trabajos o servicios forzados, la servidumbre, la extraccin o trfico de
rganos o tejidos somticos o sus componentes humanos, as como cualquier otra
forma anloga de explotacin, entre otros aspectos.

91

Asimismo, el hecho de captar, transportar, trasladar, acoger, recibir o retener a un nio,

nia o adolescente con fines de explotacin se considera trata de personas, aunque
no se utilice violencia, amenaza u otras formas de coaccin, privacin de la libertad,
fraude, engao, abuso de poder o de una situacin de vulnerabilidad, concesin o
recepcin de pagos o de cualquier beneficio. Y que el consentimiento dado por la
vctima mayor de edad a cualquier forma de explotacin no produce efectos jurdicos
cuando el agente haya empleado violencia, amenaza u otras formas de coaccin,
privacin de la libertad, fraude, engao, abuso de poder o de una situacin de
vulnerabilidad, concesin o recepcin de pagos o de cualquier beneficio. Refiere, que
aquel que promueva, favorezca, financie o facilite la comisin del delito de trata de
personas, ser sancionado con pena privado de su libertad no menor de ocho ni
mayor de quince aos.
Prctica:
Caso hipottico Una nia de aproximadamente once aos de edad aborda a una
seora en un parque de la localidad. La nia tiene cortes en los brazos y manos, est
sucia, con un vestido roto y est llorando. La seora trata de entender lo que dice,
pero la nia no habla espaol. La nica palabra que la seora le entiende es ayuda.
La seora se dirige con la nia a la estacin de polica. Usted es quien las recibe, la
seora le explica lo ocurrido. La nia sigue hablando en un idioma extrao, parece un
dialecto indgena. Dentro de lo que dice y sus gestos, usted entiende que escap de
algn lugar donde estaba prisionera con otros nios y los golpeaban. Otro aspecto que
parece evidente es que la nia fue trada de otro pas. La nia contina llorando y
abraza a la seora que la trajo.
Ejercicio A.
Instrucciones:
usted es la primera autoridad con la que estableci contacto la vctima sobreviviente y
la seora que la acompaa.
Determine:
1)Cules son las medidas inmediatas que usted debe tomar en relacin a la nia
(vctima-sobreviviente)?
2)Cules medidas debe tomar en relacin a la seora que acompaa a la nia?
3)Con que entidades debe usted comunicarse?
4)Debera tomar alguna medida operativa (policial) inmediata?
Si usted tom todas las medidas necesarias y oportunas y contact a las entidades
ms indicadas, las autoridades a cargo del caso contarn con una versin inicial de los
hechos:
La nia (Nay) es de un pueblo indgena de un pas cercano, fue trada por un grupo
de personas de su pas que llegaron a su pueblo. Eran tres mujeres con ropa y
vehculos elegantes, conductores y dos intrpretes que les ofrecieron a las familias la
oportunidad de que sus hijas (de diferentes edades, mayores y menores de edad)
pudieran trabajar en servicio domstico en la ciudad en casas de habitacin donde
tendran habitacin, comida, estudio y un salario que podan compartir con la familia.
En esas casas el personal de servicio les enseara todo lo que necesitan saber. El
deseo de los padres porque las hijas tuvieran mejores oportunidades y de las mismas
nias que desean tener las cosas bonitas que vean en las fotografas de revistas y
peridicos viejos que alguien traa a la aldea facilit la toma de la decisin. Adems de
que las seoras les dieron una cantidad de dinero a los padres como una ayuda
econmica, lo que facilit que se realizara el convenio. Once nias con edades de
entre 11 y 19 aos fueron transportadas en los vehculos hasta una casa de habitacin
en un lugar indeterminado. Posteriormente fueran sacadas del pas por una ruta
montaosa (uno de los guas lo mencion), la nia no conoce detalles. Lo cierto es
que luego de una travesa de varios das en un camin cerrado, las fueron bajando en
grupos en diferentes lugares. Nay, junto con otras nias, fue dejada en una casa muy
grande. En la casa vivan cinco hombres que siempre andaban armados, tres mujeres
que las vigilaban constantemente y tambin tenan dos perros fuera de la casa. Las
nias se encargaban de la limpieza de la casa, lavaban la ropa, cocinaban, etc. Una

92

de las mujeres es quien les enseaba y las correga a golpes cuando no hacan bien
los deberes domsticos. Adems, las obligan a mantener relaciones con alguno de los
hombres bajo la vigilancia de alguna de las otras mujeres, segn ellas para que
aprendieran. Las nias tenan horarios para todo (comer, dormir, cocinar, lavar,
mantener relaciones sexuales, etc.). Algunas de las nias menores y tambin una
mayor que estaba en la casa, le decan a Nay que aunque estaban prisioneras y las
golpeaban, eso era mejor que vivir en su pueblo donde tenan muchas limitaciones e
incluso algunos nios y adultos se haban suicidado. Adems, les seguan
prometiendo que si aprendan bien, ms adelante las contrataran y les pagaran un
salario. Luego de un tiempo de estar en la casa llevaron a otras nias y a ellas las
montaron en un camin y las bajaron una a una en diferentes lugares. A ella la llevaron
a una casa grande donde viva un seor y una pareja de servicio. Ella se encargaba de
todo en la casa. La mujer de la pareja atenda al seor y su esposo era el conductor.
Tres veces a la semana tena que mantener relaciones con el seor que la trataba
muy mal y le deca cosas muy feas. Coma y dorma en el suelo en un pequeo cuarto
en el stano de la casa. Nunca le hablaron de un pago por lo que haca y no poda
salir. En su permanencia en cautiverio aprendi algunas palabras en espaol. De esa
casa fue donde logr escapar hasta que lleg al parque donde encontr a la seora.
Por los datos proporcionados por la nia se pudo obtener una ubicacin probable de la
casa de donde logr escapar.
TENER PRESENTE EN INTERROGATORIO DELITO DE SECUESTRO
Caso 1
Un grupo de manifestantes toma como rehn a Jos, miembro de la Polica Nacional
durante varias horas, hasta que es liberado gracias a la intervencin de sus
compaeros de la PNP.
Adecuacin tpica.- El ncleo del delito de secuestro gira alrededor de la privacin o
restriccin de la libertad personal, lo que supone una injustificada limitacin de la
capacidad de desplazamiento o de la facultad de trasladarse de un lugar a otro de
manera libre y voluntaria. El tipo penal exige que se realice la conducta sin derecho,
motivo ni facultad justificada. Y es que en algunos casos dichos comportamientos
pueden no ser antijurdicos. As por ejemplo, en el ejercicio razonable del derecho de
correccin sobre los hijos (prohibicin temporal a salir de casa); el internamiento de
enfermos mentales, etc. Entendemos que el caso propuesto se adecua a la
descripcin tpica del delito de secuestro, pues ha habido una injustificada privacin de
la libertad personal de Jos. En efecto, se le ha privado de la facultad de trasladarse
libremente de un lugar a otro. El mvil, la modalidad, las circunstancias o el tiempo que
dur la privacin de libertad, segn el legislador, son indistintos para la consumacin
del delito, es decir, no lo justifican ni enervan. Si nos atenemos a la redaccin del tipo
penal, toda privacin de la libertad personal sin derecho, motivo o facultad justificada
debe sancionarse como un delito de secuestro.
Delito permanente.- El delito de secuestro tiene una naturaleza jurdica sui generis,
pues se le suele considerar un delito de consumacin instantnea con efectos o de
ejecucin permanentes. Dicho de otro modo, el delito se perfecciona desde el mismo
momento en que se priva de la libertad a otro, pero la accin tpica se sigue
ejecutando de manera ininterrumpida hasta que se pone fin a la privacin de libertad.
Lo anterior es de suma importancia para calificar las conductas posteriores al
momento inicial de la privacin de la libertad. En efecto, toda vez que el delito de
secuestro supone un ataque permanente e ininterrumpido al bien jurdico protegido,
mientras no se ponga fin a la privacin de libertad toda intervencin que se produzca
en ese periodo puede imputarse, segn sea el caso, a ttulo de autora o a ttulo de
complicidad. De esto, el hecho de que un imputado no haya participado en el momento
inicial en que se priv de libertad al efectivo policial, no lo exime necesariamente de
una condena por delito de secuestro a ttulo de autor o cmplice. Y as, quien traslada
a la vctima previamente privada de su libertad de un lugar a otro o presta la casa

93

donde ha de ser retenida, responder penalmente. Sera errado considerar que estos
actos carecen de relevancia penal por ser posteriores a la consumacin del delito,
como si el delito se consumara nica y exclusivamente en el momento en que Jos es
privado de su libertad. Y es errado porque, como venimos diciendo, estamos ante un
delito permanente, con lo que la accin tpica se realiza sin interrupcin, sin solucin
de continuidad. Las conductas subsiguientes, por ello, suponen tambin una privacin
a la libertad personal y pueden ser imputadas bien a ttulo de autora o complicidad.
Ahora bien, el hecho de que no se haya individualizado a todos los que participaron en
el momento inicial del secuestro o, incluso, que ellos fuesen menores de edad, no
enerva la posibilidad de que los que intervinieron posteriormente puedan ser
responsabilizados como autores o cmplices. En efecto, el secuestro es un delito
permanente y, como tal, la responsabilidad de los posteriores autores no depende
necesariamente de la responsabilidad de los que hubiesen actuado primero, esto es,
de los que inicialmente privaron de libertad a la vctima. Tratndose de cmplices, la
participacin se ve informada por el principio de accesoriedad limitada, es decir, los
cmplices responden por su contribucin en un hecho antijurdico, aun cuando se
excluya la culpabilidad de los autores (por ejemplo, si los autores son menores de
edad).
Circunstancia agravante.- Teniendo en cuenta que la vctima del secuestro era
miembro de la Polica Nacional, es de aplicacin el tipo agravado previsto en el inciso
3 del segundo prrafo del artculo 152 CP: la pena ser no menor de treinta aos
cuando el agraviado o el agente es funcionario o servidor pblico. Efectivamente, Jos
era miembro de la Polica Nacional del Per y estaba en acto de servicio, tratando de
restablecer el orden. Concurre el subtipo agravado, toda vez que el numeral 5 del
artculo 425 del Cdigo Penal determina la condicin de funcionario o servidor pblico
de los miembros de las Fuerzas Armadas y Polica Nacional. Justamente casos como
estos fundamentan el mayor grado de reproche de la conducta, lo que amerita el
incremento de la pena recurriendo a la aplicacin de un subtipo agravado.
Tiempo que la vctima sufre la privacin o restriccin de su libertad.- A la
consumacin del tipo penal le es indistinto el tiempo que la vctima se haya visto
privada de su libertad. Ni siquiera es tomada como circunstancia agravante, como
ocurre en el secuestro extorsivo cuando dura ms de veinticuatro horas. Con lo cual,
ms all de la modulacin de la pena dentro de los mrgenes previstos por el
legislador para el delito de secuestro, se valora con el mismo razonamiento tanto la
privacin de libertad por pocas horas, como por varios das o semanas.
Caso 2
Juan, Pedro y Jos secuestran a Luis. Posteriormente, se comunican con la familia de
Luis para pedir un rescate de medio milln de dlares. Este es quizs el ejemplo que
ms tenemos en mente cuando omos la palabra secuestro. Y es que, en verdad,
estamos ante una clara afectacin de la libertad ambulatoria. No obstante, es
paradjico que el secuestro de una persona con el objeto de pedir una ventaja
econmica lase rescate viene sancionado en nuestro ordenamiento jurdico no bajo la
figura del secuestro, sino de la extorsin, esto es, un delito ubicado sistemticamente
dentro del Ttulo V, dedicado a los Delitos contra el Patrimonio. En efecto, el artculo
200 CP reprime con pena privativa de libertad no menor de veinte ni mayor de treinta
aos al agente que con el objeto de obtener una ventaja econmica indebida o de
cualquier otra ndole, mantiene en rehn a una persona. Cuando el delito es cometido
por dos o ms personas, como en el caso propuesto, la pena prevista es no menor de
treinta aos. Estamos pues ante un concurso aparente de leyes, donde el denominado
secuestro extorsivo desplaza al delito previsto en el artculo 152 del CP. Resulta
curioso que prevalezca un delito contra el patrimonio (artculo 200 CP) sobre una
figura penal que tiene por bien jurdico uno de tamaa importancia como es la libertad
personal (artculo 152 CP). Pero as lo quiso el legislador, al tomar como agravante de
la extorsin la privacin de libertad, cuando quizs lo ms apropiado habra sido tomar
como circunstancia agravante del secuestro el perseguir una ventaja econmica. La
distincin entre el delito de secuestro (artculo 152) y el secuestro extorsivo (artculo

94

200) ha sido precisada por la Corte Suprema en sentencia de 28 de abril de 2004: La

Sala rechaz que la exigencia del pago de un rescate para la liberacin de la vctima
constituyese la circunstancia agravante del antiguo inciso 8 del artculo 152 CP pues,
como se acaba de sealar, la exigencia de un rescate es uno de los elementos
definidores del delito de extorsin o, con ms precisin, del secuestro extorsivo. El
delito de extorsin, ciertamente, reconoce otras modalidades tpicas, algunas de las
cuales no parecen tener una adecuada ubicacin sistemtica dentro de los delitos
contra el patrimonio. Ms all de los cuestionamientos de ndole dogmtico y polticocriminal que se pudieren hacer.
Caso 3
Juan mantiene cautiva a Mara durante varios das con el objeto de practicar con ella
el acto sexual. Mara es rescatada por miembros de la Polica Nacional. Es indudable
que se produce una privacin de libertad de manera injustificada. No obstante, sera
bueno detenerse en dos circunstancias que tienen por virtud excluir, en algunos casos,
la concurrencia del delito de secuestro. Nos referimos al tiempo y al propsito
perseguido por el autor del delito de violacin sexual. Cabe mencionar que esto
tambin se puede predicar con relacin a otras figuras delictivas, como por ejemplo el
delito de robo. En efecto, con relacin a este ltimo delito se viene entendiendo que la
momentnea privacin de libertad de la vctima no conlleva la consumacin del delito
de secuestro, pues esa breve afectacin a la libertad ambulatoria que se produce
mientras dure el acto de apoderamiento ya estara desvalorada por el legislador penal
al sancionar el delito de robo. Con lo cual, nos encontramos ante un concurso
aparente. Como refiere la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo espaol, nos
encontramos ante un concurso aparente de leyes nicamente en aquellos supuestos
de mnima duracin temporal, en los que la privacin de libertad tiene lugar durante el
acto de apoderamiento, por entender que en este supuesto la privacin de libertad
queda absorbida por el robo: todo robo con violencia o intimidacin afecta, aun cuando
sea de modo instantneo, la libertad ambulatoria de la vctima. Igualmente, la Sala
Penal de nuestra Corte Suprema ha tenido oportunidad de pronunciarse sobre el
propsito perseguido por el agente al privar de libertad a su vctima. Se trataba de un
caso en que el acusado haba trasladado a la vctima a una cabaa con el fin de
practicar con ella el acto sexual en contra de su voluntad; llevndola de regreso a su
domicilio una vez consumado el hecho. La Sala consider que el propsito de la
conducta criminal estaba en funcin al delito de violacin sexual y no as al de
secuestro, por lo que no concurren los elementos configurativos de este tipo penal. En
estos casos vemos que la privacin de libertad es un medio necesario para consumar
ya sea un delito de robo o un delito contra la libertad sexual. Sin embargo, cuando el
tiempo en que se priva de libertad a la vctima resulta excesivo o es muy superior al
necesario para la consumacin del delito de robo o de violacin sexual, se considera
que el delito de secuestro cobra plena autonoma y, por tanto, el acusado debe ser
condenado tanto por el delito de robo o violacin sexual, como por el delito de
secuestro. Teniendo en cuenta que Juan mantuvo en cautiverio a Mara por una
semana, se puede apreciar una grave afectacin a la libertad ambulatoria, siendo la
lesin de este bien jurdico de una intensidad tal, que no puede entenderse absorbido
por el delito contra la libertad sexual. Podra haberse tratado de un concurso real entre
los delitos de secuestro y violacin sexual, ms teniendo en cuenta que el delito de
secuestro incluye como circunstancia agravante el hecho de abusar del agraviado,
Juan ser condenado como autor del delito de secuestro en su forma agravada a una
pena no menor de treinta aos.
Caso 4
Juan, dado de alta a los pocos das de haber sido sometido a una operacin
quirrgica, es impedido de abandonar la clnica mientras no cumpla con pagar el
ntegro de la factura por los servicios mdicos. Juan acaba de cumplir los 80 aos.
Una interpretacin literal de la norma podra llevar a condenar al director de la clnica a
una pena no menor de veinte ni mayor de treinta aos. Y hasta cadena perpetua, si se
quiere aplicar la agravante del inciso 1 del ltimo prrafo del artculo 152 CP (que el

95

agraviado sea menor de edad o mayor de setenta aos). Y es que hay una restriccin
a la libertad personal de Juan que no parece estar justificada, al menos en nuestro
ordenamiento jurdico, como ya lo ha sealado en mltiples ocasiones el Tribunal
Constitucional. No obstante ello, no parece que el caso planteado deba ser
reconducido a la figura del secuestro. Mucho menos cuando se echa una mirada a la
magnitud de las penas fijadas por el legislador. Pues bien, en la doctrina y
jurisprudencia espaola, el delito de coacciones es entendido como un tipo residual y
genrico con relacin, entre otros, al delito de detenciones ilegales. Por ello, no es
casualidad que en nuestra legislacin el delito de coaccin est regulado al lado del
delito de secuestro, y bajo un epgrafe comn: Violacin de la libertad personal. En
efecto, el artculo 151 CP reprime con pena privativa de libertad no mayor de dos
aos al que, mediante amenaza o violencia, obliga a otro a hacer lo que la ley no
manda o le impide hacer lo que ella no prohbe. El caso propuesto se subsume en esta
figura tpica. Veamos. Si en nuestro ordenamiento jurdico no existe disposicin alguna
que prohba a un paciente abandonar un centro hospitalario en tanto no cumpla con
pagar la factura por los servicios recibidos no existe, para este caso, una norma
semejante al derecho de retencin previsto en el artculo 1123 del Cdigo Civil, se
tiene que la restriccin de la libertad de movimiento, manifestada en impedir la salida
del paciente, es del todo antijurdica. Por lo dems, como ya se indic, el Tribunal
Constitucional ha determinado la ilegalidad de este tipo de prcticas. En cuanto al
requisito de la violencia, tendremos que aceptar que dicho elemento no se reduce a la
violencia fsica ejercida sobre la persona de la vctima, sino que debe ser entendida
bajo una concepcin espiritualista en donde lo importante es que exista una restriccin
a la libertad de obrar. La solucin del caso parece oscilar entre la atipicidad del hecho
y la consumacin de un delito de coaccin. Entiendo que s ha habido una afectacin a
la libertad individual, con lo cual, atendiendo a los criterios de merecimiento y
necesidad de pena, y al principio de proporcionalidad considero que el hecho se
subsume dentro del delito de coaccin. Por su importancia cabe hacer especial
hincapi en el carcter homogneo de estos delitos, lo que permite que pueda
condenarse de oficio por un delito de coacciones a pesar de que las partes aleguen
otro delito ms especfico, como por ejemplo la detencin ilegal. Para el Tribunal
Supremo ello no supone vulneracin alguna del principio acusatorio que debe regir
todo proceso, puesto que se cumplen las caractersticas exigidas para la aplicacin de
dicha homogeneidad (identidad del bien jurdico protegido y ubicacin en el mismo
Ttulo del Cdigo Penal).
PRESENTACION Y EXPOSICION TRABAJOS APLICATIVOS GRUPALES

Prueba y practica de orales

DECIMO SEPTIMA SEMANA MARZO 2017

1. INTERROGATORIO EN EL DELITO DE TERRORISMO MARCO

LEGAL.
2. DECRETO LEY No 25659.

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3. INTERROGATORIO A DELINCUENTES TERRORISTAS.

INTERROGATORIO EN LOS DELITOS DE TERRORISMO

Dos son las acciones que configuran, segn la ley, el delito de terrorismo. La primera
consiste en cometer actos que pueden crear peligro para la vida, la salud o el
patrimonio de las personas. La segunda se refiere al realizar actos encaminados a la
destruccin o deterioro de edificios pblicos o privados, vas o medios de
comunicacin o transporte o de conduccin de fluidos o fuerzas motrices u otras
anlogas. En la primera forma, la ley hace referencia a actos capaces de, o idneos
para, crear una situacin de peligro. No es necesario, entonces, que se haya
producido realmente dicha situacin riesgosa. En la segunda forma, la accin
reprimida no consiste, precisamente, en destruir o deteriorar edificios pblicos o
privados, etc. La ley se refiere, ms bien, a acciones previas o preparatorias para
lograr ese objetivo; de all la expresin "actos encaminados"; similar a la de "actos
tendientes" o "actos dirigidos a...". De esta manera, se logra ampliar
desmesuradamente la represin sobre actos que son slo preparatorios o de mera
tentativa. A fin de poder investigar debemos tener en cuenta el Decreto Ley Nro.
25475, establece la penalidad para los delitos de terrorismo y los procedimientos para
la investigacin policial, la Instruccin y el Juicio, as como las medidas de proteccin
que la Sociedad est obligada a proporcionar a los Magistrados, miembros del
Ministerio Pblico y Auxiliares de Justicia que intervengan en dichos procesos. La
accin de interrogar se entiende como el arte la tcnica y mtodo para obtener
informacin de una o ms personas, inmersas en acciones referentes al Delito
de Terrorismo a fin de poder tener informacin de importancia. En el interrogatorio de
los delitos de terrorismo, la Polica Nacional del Per utilizar un conjunto de
procedimientos tales como formulacin de preguntas, identificacin de contradicciones
y coartadas, teniendo un razonamiento lgico frente a circunstancias para ir en busca
de la verdad. El objeto y finalidad fundamental del interrogatorio es esclarecer los
hechos. Tiene la finalidad fundamental especfica de obtener del autor o sospechoso la
confesin o admisin de su delito as como una declaracin voluntaria escrita, con las
formalidades de Ley.

A. Marco legal
- Constitucin Poltica del Per
- Decreto Legislativo N 985 Decreto Legislativo que modifica el
Decreto Ley N 25475, Decreto Ley que establece la penalidad para los
delitos de terrorismo y los procedimientos para la Investigacin, la
Instruccin y el Juicio; y, el Decreto Legislativo N 923, Decreto
Legislativo que fortalece organizacional y funcionalmente la defensa del
Estado en delitos de Terrorismo;
- DECRETOS LEYES N. 25564, 25659 Y 25662
DECRETO LEY N 25564 (1)
Artculo 20: Est exento de responsabilidad penal: 2) El menor de l8 aos
con excepcin de aquel que sea autor o haya participado en hechos
tipificados como delito de terrorismo, en cuyo caso deber ser menor de 15
aos;"
Artculo 2: Cuando el agente sea mayor de 15 y menor de 18 aos, las
penas establecidas en el Decreto Ley No 25475 podrn ser reducidas
prudencialmente por el juzgador. Asimismo, los jueces podrn aplicar tambin
la medida de seguridad prevista en el Art. 77 del Cdigo Penal.
Artculo 3: En los casos de los menores de 15 y mayores de 14 que
cometan infracciones tipificadas como delito en el Decreto Ley N- 25475, el
juez de Menores deber disponer su internamiento en reas especiales

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dentro de los establecimientos de menores que permitan desarrollar

programas de readaptacin integral con el objeto de lograr la reintegracin del
menor a la sociedad, de acuerdo a lo dispuesto en el Art. 1002 del Cdigo de
Menores.
Artculo4: El cumplimiento de las penas a que se refiere el Art.2 del
presente Decreto Ley se efectuar en reas especiales, debidamente
acondicionadas, en los establecimientos penitenciarios, en tanto dure la
minora de edad.

DECRETO LEY N 25659

Artculo 1: Constituye delito de traicin a la Patria la comisin de los actos
previstos en el Art. 22 del Decreto Ley N 25475, cuando se emplean las
modalidades siguientes:
a) Utilizacin de coches bomba o similares, artefactos explosivos, armas de
guerra o similares, que causen la muerte de personas o lesionen su
integridad fsica o su salud mental o daen la propiedad pblica o
privada, o cuando de cualquier otra manera se pueda generar grave
peligro para la poblacin;
b) Almacenamiento o posesin legal de materiales explosivos, nitrato de
amonio o los elementos que sirven para la elaboracin de este producto o
proporcionar voluntariamente insumos o elementos utilizables en la
fabricacin de explosivos, para su empleo en los actos previstos en el
inciso anterior;
Artculo 2: Incurre en delito de traicin a la Patria:
a)
El que pertenece al grupo dirigencial de una organizacin terrorista,
sea en calidad de lder, cabecilla, jefe u otro equivalente;
b)

El que integra grupos armados bandas pelotones de aniquilamiento o

similares de una organizacin terrorista, encargados de la
eliminacin fsica de personas:

c)

El que suministra, proporciona, divulga informes, datos, planes,

proyectos y dems documentacin o facilita el ingreso de terroristas
en educaciones y locales a su cargo o custodia, para favorecer el
resultado daoso previsto en los incisos a) y b) del artculo anterior.
Artculo 3: La pena aplicable al delito de traicin a la Patria, tipificado en
el presente Decreto Ley, ser la establecida en el inciso a) del Art. 3 del
Decreto Ley N 25475.
Artculo 4: A partir de la fecha de vigencia del presente Decreto Ley, los
delitos de traicin a la Patria sern de competencia del Fuero Privativo
Militar.
Artculo 5: La Instruccin y el juicio Oral para el delito tipificado en los Art.
1 y 2 del presente Decreto Ley se substanciarn de acuerdo al
procedimiento establecido en el Art. 139 del Decreto Ley N 25475. Para
estos casos los trminos procesales fijados en dicho dispositivo se
reducirn hasta en dos tercios.
Artculo 6: En ninguna de las etapas de la investigacin policial y del
proceso penal proceden las Acciones de Garanta de los detenidos,
implicados o procesados por delito de terrorismo, comprendidos en el
Decreto Ley N 25475, ni contra lo dispuesto en el presente Decreto Ley.
Artculo 7: Los procesos por delito de terrorismo que a la fecha de la
publicacin del presente Decreto Ley se encuentren en trmite ante el

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Poder judicial continuarn sustancindose en el Fuero Comn, de acuerdo

a lo establecido en el Decreto Ley N"25475,
Artculo 8: Derogase, modificase o djense en suspenso, en su caso, las
disposiciones que se opongan a este Decreto Ley.
Artculo 9: El presente Decreto Ley entrar en vigencia el da de su
publicacin en el Diario Oficial "El Peruano".
DECRETO LEY N 25662 (3).
Artculo 1: Los miembros de la Polica Nacional del Per, en situacin de
actividad o dados de baja por medidas disciplinarias, que incurran en la
comisin de hechos punibles calificados como delitos comunes sern
acreedores al doble del tiempo mximo de la pena fijada en el Cdigo
Penal o Leyes Especiales.
- Los miembros de la Polica Nacional retirados que incurran en la comisin
de hechos punibles calificados como delitos comunes, sern acreedores a
la pena mxima, incrementada en un cincuenta por ciento.
Artculo 2: Modificase o derogase, segn sea el caso, las disposiciones
que se opongan al presente Decreto Ley.
Artculo 3: El presente Decreto Ley entrar en vigencia al da siguiente de
su publicacin en el Diario Oficial "El Peruano".

B. Interrogatorio a Delincuentes Terroristas:

El Polica en su labor de investigacin, algunas veces tiene que interrogar a
delincuentes comunes, quienes se juntan en banda para cometer sus
latrocinios movidos por un nimo de lucro, pero cuando se est frente a
delincuentes terroristas se debe tener presente, que estos tienen una gran
organizacin ideolgica poltica, estrategias y tcticas militares. Y para
proceder a interrogarlos el pesquisa tiene necesariamente que conocer lo
siguiente:
1. La ideologa del grupo terrorista, sus programas, su lnea poltica
general, la estructura del aparato armado, tanto en el medio rural
como urbano.
2. La diferencia de lo que significa un destacamento especial, zonal,
milicia que es una fuerza principal, local o base.
3. Los cinco pasos de una accin terrorista, que son:
-

Plan de accin.

Destacamento.

Preparacin y planificacin.

Ejecucin.

Evaluacin.

4. Las cinco necesidades del partido que son:

-

Centralismo democrtico.

Clandestinidad.

Disciplina.
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Secreto.

Vigilancia poltica militar.

5. La constitucin de los tres elementos e instrumentos en los seis

planos a saber:
-

Ideolgico.

Poltico.

Organizativo.

Direccin.

Lucha de dos lneas.

Trabajo de masas.

6. Los procedimientos tcticos que siguen los grupos terroristas para

ejecutar los trabajos de masas, infiltracin, encuadramiento y control
de la poblacin a travs de los organismos generados.
7. El control y empleo de la poblacin para la lucha armada a travs de
las organizaciones de fechada.
8. Forma de accin que consiste en:
-

Agitacin y propaganda.

Sabotaje.

Guerra de guerrillas.

Aniquilamiento.

Paro armado.

9. Secuencia de un aniquilamiento selectivo cuyos pasos son los

siguientes:
-

Reglaje

Informe.

Planificacin.

Ejecucin.
100

Evaluacin o balance.

10. Organizacin poltico militar y del frente nico en sus tres aspectos:
-

Partido.

Ejrcito.

Frente.

11. Conocer que es una clula, su nmero de componentes y que es

una milicia.
Con todos estos conocimientos recin el interrogador estar en
condiciones de entender el lenguaje de los elementos terroristas, y
realizar el interrogatorio en forma apropiada, de lo contrario no podr
llevar a cabo un buen interrogatorio; de ah que es recomendable
que todo miembro policial que trabaja en la lucha contra el terrorismo
se esmere en estudiar los aspectos enunciados.
DECIMO OCTAVA SEMANA

EXAMEN FINAL DIVACA

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