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MEDIOS IMPUGNATORIOS
en los procesos LABORALES
y CONSTITUCIONALES
MEDIOSIMPUGNATORIOS
Estudios sobre los
sta obra colectiva compendia diversos artculos de destacados
especialistas sobre los problemas que se presentan en la
tramitacin de los medios impugnatorios en sede laboral y
constitucional. As se presentan diversos anlisis sobre el nuevo
recurso de casacin laboral conforme a las reglas de la Nueva Ley
Procesal del Trabajo, la nulidad de cosa juzgada fraudulenta laboral,
las diversas manifestaciones del recurso de agravio constitucional,
la apelacin por salto, la impugnacin de las sentencias del Tribunal
Constitucional ante el Sistema Interamericano de Derechos
Humanos, entre otros.
9 786124 113116
MEDIOS IMPUGNATORIOS
Estudios sobre los
B I B L I O T E C A D E M E D I O S I M P U G N AT O R I O S
B I B L I O T E C A D E M E D I O S I M P U G N AT O R I O S
MEDIOS IMPUGNATORIOS
en los procesos LABORALES
y CONSTITUCIONALES
Coordinadores: Maribel Achulli Espinoza / Elmer Huamn Estrada
ISBN: 978-612-4113-11-6
9 786124 113116
ESTUDIOS SOBRE
LOS MEDIOS IMPUGNATORIOS
EN LOS PROCESOS LABORALES Y
CONSTITUCIONALES
PRIMERA EDICIN
NOVIEMBRE 2011
4,740 ejemplares
Autores
Boris Sebastiani Araujo
Omar Toledo Toribio
Csar Puntriano Rosas
Guillermo Gonzales Zevallos
Mauricio Matos Zegarra
Elmer Huamn Estrada
Oxal Vctor valos Jara
Paul Cavali Cabrera
Luis Castillo Crdova
Humberto Torres Bustamante
Mauro Alejandro Rivas Alva
Fabiola Garca Merino
Sofa Liliana Salinas Cruz
Catherine Olga Sevilla Torello
Juan Carlos Ruiz Molleda
Coordinadores
Maribel Achulli Espinoza
Elmer Huamn Estrada
Director
Manuel Alberto Torres Carrasco
Presentacin
La Ley N 29497, Nueva Ley Procesal del Trabajo (NLPT), publicada en el diario oficial El Peruano el 15 de enero del 2010, ha entrado ya en vigencia en 11 distritos judiciales del pas. No obstante, la Ley
N 26636, Ley Procesal del Trabajo, an mantiene su vigencia en buena
parte del pas y, sobre todo, en el distrito judicial de Lima.
Debido a esa rpida puesta en vigencia de la NLPT, el anlisis doctrinal de las novedades que encierra esta norma se convierte en indispensable para servir de soporte a todos aquellos que se vean relacionados
con ella. As, jueces, operadores jurisdiccionales, abogados litigantes, y,
en general, todos aquellos que intervienen en un proceso laboral, requieren de estudios doctrinales para entender cules son los cambios que trae
consigo la NLPT en el desarrollo del proceso laboral actual.
La regulacin de los medios impugnatorios es, precisamente, uno de
esos cambios radicales que nos muestra la NLPT. No debemos olvidar,
en este punto, que una de las garantas fundamentales que hacen debido
a un proceso judicial es la pluralidad de instancias (artculo 139, inciso 6
de la Constitucin). Esta garanta fundamental debe ser desarrollada por
el legislador y, es en ese desarrollo legal del precepto constitucional que
encontramos a la temtica de los medios impugnatorios como manifestacin y caracterstica de un debido proceso.
La NLPT reconoce solo dos medios impugnatorios en la sustanciacin del proceso laboral: el de apelacin y el de casacin. Sin embargo,
en nuestro medio se han llegado a equiparar, en virtud de que guardan caractersticas similares a los medios impugnatorios, el proceso de amparo
contra resoluciones judiciales y de nulidad de cosa juzgada fraudulenta.
Estos ltimos, creemos, no son medios impugnatorios, pero, en infinidad
PRESENTACIN
PRESENTACIN
PRESENTACIN
PARTE I
PROCESOS LABORALES
(*)
INTRODUCCIN
A la vanguardia. La Nueva Ley Procesal del Trabajo (NLPT) es la primera herramienta procesal nacional cuyo recurso de casacin carece de
efecto suspensivo, pese a que en 1994 el recurso de casacin del proceso
civil iba a poseer tal atributo, sin embargo dicha intencin fue dejada de
lado porque la comisin redactora de aquel entonces consider que la casacin sin efecto suspensivo era un poder demasiado adelantado para su
poca para un medio impugnatorio que recin naca por aquellos tiempos.
Sin embargo, entre 1994 a la fecha, las normas procesales s han
creado recursos importantes sin efecto suspensivo, pero no a nivel de
casaciones sino de apelaciones, como es el caso de la apelacin de sentencia en el proceso de alimentos (art. 566 del Cdigo Procesal Civil de
11
1994), la apelacin del mandato ejecutivo en el proceso laboral de ejecucin de acta de conciliacin o de liquidacin de aportes previsionales
(arts. 74 y 75 de la Ley Procesal del Trabajo de 1996, respectivamente) o
la apelacin de la sentencia en el proceso constitucional (art. 22 del Cdigo Procesal Constitucional del 2005).
Pese a que durante los ltimos tres lustros el servicio jurisdiccional ha mejorado, an conserva el problema de la lentitud procesal que se
hace notar an ms con la velocidad que ha generado la globalizacin, la
tecnologa y el aumento de la carga procesal. Es por ello, que a veces la
celeridad procesal es un sueo o en todo caso un gran objetivo que todava es muy difcil de obtener pero que la NLPT sin duda va amortiguar.
En efecto, el diseo de la NLPT acoge este gran objetivo de una manera clara y directa, tanto es as que hay cierto tipo de demandas que se
pueden presentar a travs un formato bastante simple y sin firma de abogado, la mayora de las notificaciones de los juzgados laborales se realiza
por correo electrnico, no se exige el agotamiento de la va administrativa para las demandas laborales interpuestas contra el empleador estatal,
la exhibicin de las planillas procesadas se hace ante el propio juzgado,
las conciliaciones se estn incrementando, la decisin sentencial ya es expresada en muchos casos luego de los alegatos de primera instancia o del
informe oral en segunda instancia, la interposicin de la casacin no suspende la ejecucin de la sentencias, etc. Precisamente, este ltimo punto
es el que nos convoca en esta ocasin amigo lector.
Y es que pareciera que ir a la Corte Suprema, ya no ser sinnimo de
cultura dilatoria. Pues el artculo 38 de la NLPT establece que el recurso
de casacin no tendr efecto suspensivo, salvo que en las sentencias de
pago de beneficios sociales el impugnante abone el importe a nombre del
juzgado u otorgue carta fianza por la misma suma. Esto implica que en
segunda instancia o bien se ejecuta el fallo o se asegura concretamente su
ejecucin. Entonces, en ningn caso el hecho de presentar una casacin
le permitir al litigante alargar ms el proceso.
En tal contexto, es necesario conocer la naturaleza procesal de la actuacin de la sentencia impugnada (ASI), describir su regulacin en el
Derecho nacional y en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, e intentar determinar cul puede ser su impacto en el nuevo proceso laboral
peruano.
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merece ser tergiversada pues la impugnacin debiera tener un solo objetivo: Corregir errores, pero en modo alguno, se debe impugnar por una
mera costumbre dilatoria, esto por respeto al proceso, al trabajo de los rganos jurisdiccionales e inclusive por la autoestima del abogado frente a
su cliente, a la judicatura y a la comunidad.
En la doctrina, se distinguen dos tipos de finalidades al momento
de impugnar: Objetiva y subjetiva. La primera coincide con la finalidad
de los recursos, es decir, advertir a travs de la impugnacin del error o
vicio que contiene la sentencia que la hara revocable o anulable. La segunda de estas carece de dicha intencionalidad pues estn orientadas a
dilatar el proceso a travs del efecto suspensivo del recurso, el cual en
estos casos es un aliado de la postergacin de la satisfaccin del derecho.
Esto ltimo debe proscribirse y la ASI es una herramienta que a mediano
plazo va a reflejar efectos positivos en la idiosincrasia de los abogados litigantes en los procesos laborales.
Nuestras nomas laborales establecen una serie de presupuestos para
casar una sentencia de vista, tales como la pretensin impugnatoria, la
identificacin del error/vicio, el sustento impugnatorio y la precisin de
la naturaleza del agravio, ahora todos estos agrupados en las causales de
infraccin normativa sustantiva o procesal y el apartamiento de precedentes vinculantes del Tribunal Constitucional o de la Corte Suprema. Basta
con que se cumpla con la redaccin formal de tales requisitos para que el
recurso de casacin sea concedido. Sin embargo, la concesin no importar la suspensin de la ejecucin, por lo que el tema de la finalidad subjetiva del recurso no es un presupuesto expreso de la impugnacin, pero
s un requisito implcito en la actual casacin laboral.
En la mayora de los procesos no hay necesidad de ser pitonisos para
proyectar su resultado, y con mayor razn se puede predecir el resultado
de una casacin. Entonces, una forma vlida y legtima para evitar la interposicin de recursos dilatorios es que la norma procesal le diga al impugnante que su recurso de casacin ser concedido si es que ejecuta la
sentencia u otorga la fianza respectiva, o sea que ejecute provisionalmente la sentencia.
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Por regla general y por tradicin, la imposibilidad de que la sentencia de vista estimatoria produzca efectos una vez que ha sido
expedida y notificada se debe a que existen dos instituciones que
determinan esta limitacin: la formacin de la cosa juzgada y la
posibilidad del ejercicio de la casacin. Precisamente, la sentencia
de segunda instancia no puede producir efectos mientras est sujeta a impugnacin, ni tampoco mientras no haya adquirido la calidad de cosa juzgada. La firmeza se adquiere a travs del consentimiento de la sentencia o a travs de la sentencia expedida ante
el agotamiento discrecional de los medios impugnatorios. Sin embargo la NLPT cambia este esquema de manera radical. Veamos
paso a paso en este artculo como se justifica esta mutacin.
recurso, la sentencia es un acto cuya eficacia depende de la actitud que asuma el litigante a quien el fallo perjudica; por lo que
el referido autor concluye que durante este tiempo, existe un estado de suspensin de los efectos. Agrega que si no se interpone
el recurso, la suspensin cesa y la sentencia adquiere la calidad
de cosa juzgada(1). Entonces, la sentencia sujeta a impugnacin no
puede ser ejecutada debido a su falta de firmeza, dicho en otros
trminos, no produce efectos por que no tiene la calidad de cosa
juzgada. En ese sentido, Enrico Allorio manifiesta que la sentencia
no puede producir efecto vinculante mientras no tenga la calidad
de cosa juzgada(2).
De otro lado, el procesalista espaol Luis Caballol Angelats(3) afirma que: (i) el destino de la sentencia recurrible es la firmeza y
(ii) el de la sentencia recurrida es tambin la firmeza o la revocatoria, pues la sentencia impugnable no puede ver variado su contenido si no es impugnada ya que el juzgador de oficio no puede
modificarla, la inmodificabilidad decae ante la interposicin del
recurso, entonces la distincin entre la sentencia recurrible con
la recurrida es que aquella no puede ser modificada si no es por
la presencia de un recurso(4). Por ende, la situacin jurdica de la
sentencia durante el plazo en que es recurrible radica en que sus
efectos son suspendidos, por lo que en dicho lapso no es ejecutable y sus efectos quedan sujetados a lo que el superior jerrquico
resuelva.
(1) COUTURE, Eduardo. Estudios de Derecho Procesal Civil. Tomo III, Depalma, 1974, p. 373.
(2) ALLORIO, Enrico. Problemas de Derecho Procesal. Tomo II, Ediciones Jurdicas Europa-Amrica,
p. 385.
(3) El Dr. Luis Caballol Angelats es uno de los pocos procesalistas que ha escrito un libro tratando la figura
de la ejecucin provisional de la sentencia a exclusividad.
(4) CABALLOL ANGELATS, Luis. La Ejecucin Provisional en el Proceso Civil. Jos Mara Bosch Editor,
1993, p. 33 y ss.
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Sustentada por autores como Kohler, Mortara y Casati(6). Consiste en que la resolucin que resuelve el recurso interpuesto implica
la desaparicin de la sentencia de vista. El efecto del cumplimiento de esta condicin es la extincin de la sentencia impugnada,
hecho que es consecuencia de la sustitucin de la nueva sentencia
que dispone un mandato distinto al de la primera instancia. As,
esta teora niega la unidad de la sentencia pues considera que la
nueva sentencia reemplaza a la sentencia recurrida que desaparece ante la expedicin de aquella.
Sustentada por autores como Calamandrei y Vasalli(7). Esta posicin, compara a la sentencia con el acto jurdico cuyos efectos
quedan sujetos a una condicin suspensiva, que en este caso sera
una condicin legal. Estimo que la analoga que se realiza de la
sentencia recurrida con el acto jurdico sujeto a condicin suspensiva es acertada, pero solo desde el punto de vista en que el
recurso no tenga xito. En esto radica la condicin. As, pienso
(5) Por ejemplo autores como Eduardo Couture, Lluis Caballol Angelats y Oswaldo Gozani.
(6) CABALLOL ANGELATS, Luis. Ob. cit., p. 35.
(7) Cfr. GOZANI, Oswaldo Alfredo. La ejecucin provisional de la sentencia en el proceso civil. En:
Revista Peruana de Derecho Procesal. Tomo III, Mehr Licht, p. 87.
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(8) CHIOVENDA. Instituciones de Derecho Procesal Civil. Volumen II, Revista de Derecho Privado,
pp. 348 y 349.
(9) CHIOVENDA, Jos apud CABALLOL. Ob. cit., p. 35.
(10) COLOMBO apud HINOSTROZA MNGUEZ, Alberto. Medios impugnatorios en el proceso Civil. Gaceta Jurdica, Lima, p. 88.
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Sostenida por Carnelutti. En virtud de esta tesis, la condicin jurdica de la sentencia recurrida radica en que es imperativa desde
que se dicta, dependiendo nicamente del consentimiento de las
partes para que sea inmutable o no. Al respecto, el autor seala
que (...) nicamente cuando la decisin haya alcanzado firmeza
pareciera poder contar con la garanta de justicia que fundamenta su fuerza obligatoria. Sin embargo, el punto de vista lgico ha
de ser modificado en razn de fundamentos de orden prctico(11).
Esta tesis, distingue a la imperatividad de la inmutabilidad como
dos conceptos que son escindibles, no pudiendo condicionarse la
imperatividad de la decisin a la inmutabilidad de ella. As, la imperatividad est referida al hecho de que la sentencia es ejecutable desde su expedicin, pudiendo ser inmutable, si es que las partes no la impugnan y en el supuesto de la impugnacin si es que
es confirmada, aunque en realidad la inmutabilidad se da tambin
ante la permanencia del contenido estimativo de la sentencia por
los rganos funcionalmente superiores. En todo caso, esta tesis se
refiere al hecho de que no es necesario que la sentencia adquiera
la calidad de cosa juzgada para que sea imperativa. El problema
de esta posicin radica en que no explica cmo es que la sentencia
puede ser imperativa pese a que ha sido impugnada.
(11) Francisco Carnelutti citado por Osvaldo Gozani en La ejecucin provisional en el proceso civil. En:
Revista Peruana de Derecho Procesal. Tomo III, Mehr Lucht, pp. 491 y 87.
(12) HUGO ROCCO apud GOZANI. Ob. cit., pp. 86 y 87.
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determinada sobre la base de una particular situacin predeterminada por la ley y que ahora la NLPT ha establecido para la casacin e inclusive el Tribunal Constitucional para determinadas
acciones de amparo.
En este contexto, es importante no olvidar que la virtud de la formacin de la cosa juzgada y la seguridad jurdica que esta ofrece,
implica que la sentencia recurrida puede producir efectos por
regla general cuando adquiere firmeza. Por consiguiente, referirse al tema de que los efectos de la sentencia impugnada implica tratar un tema debatible en la doctrina, pero que va ganando
terreno en muchas leyes procesales del mundo que la van incorporando como signo de modernidad procesal y de madurez en el
litigante de este nuevo milenio en el que cada vez se van dejando pelucas blancas del siglo XVII por lap tops. Preliminarmente, desde la perspectiva de la impugnacin y de la cosa juzgada
sea quiz inconcebible, sin embargo, la ciencia del Derecho no
evolucionara, si es que la norma no se adeca a nuevas realidades que generen nuevas instituciones y nuevas concepciones, las
cuales de por s posibilitan el avance de las ciencias jurdicas y
la satisfaccin de ciertas necesidades sociales, como es el caso
de la prestacin de un servicio jurisdiccional eficaz y sobre todo
oportuno.
As, existen tesis que tratan de fundamentar que la sentencia recurrida puede producir efectos pese a que carece de firmeza. Una
de estas, corresponde al procesalista espaol Caballol Angelats,
quien sostiene como punto de partida que la sentencia es un acto
que concluye el proceso y que a travs del cual se ha de poder
cumplir la funcin para la que el proceso se cre que es la de determinar el derecho en el caso concreto, de modo que la sentencia es la expresin propia de la tutela efectiva del proceso. Por
ello, la firmeza no est relacionada con la posibilidad de producir
efectos, sino que est referida a la exigibilidad incondicional de
estos. As, el autor pregunta: Cmo sera posible la aplicacin
de la ejecucin provisional, si el hecho condicionante de los efectos de la sentencia recurrida es la adquisicin de la firmeza?. Con
suma precisin, el autor responde que la ejecucin provisional de
la sentencia es una excepcin legal a la condicin suspensiva ya
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(14) Enciclopedia Jurdica Omeba. Tomo IX, Buenos Aires, 1980, p. 823.
(15) MONTERO AROCA, Juan. Derecho Jurisdiccional II. Tirant lo Blanch, Valencia, 1997, p. 475.
(16) OLCESE, Juan. El Nuevo Cdigo General del Proceso de la Repblica Oriental de Uruguay. En: Libro
Homenaje al XXV aniversario del Colegio de Abogados de San Isidro de Argentina. Editorial Estudios
de Derecho Procesal, p. 320.
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la sentencia carente de firmeza, para lo cual deber prestarse garanta suficiente para responder por los daos y gastos judiciales que se pudiera ocasionar a la parte contraria; para esto agrega debe existir el peligro de
frustracin del derecho reconocido derivado de la demora en la tramitacin
de la segunda instancia. Por su parte, Vctor Moreno Catena(17), seala que
el ordenamiento jurdico permite, bajo ciertas condiciones, la ejecucin
de resoluciones judiciales que no han adquirido firmeza; es decir, de resoluciones que siendo susceptibles de recurso han sido efectivamente recurridas. As, por la ejecucin provisional se ejecuta una sentencia recurrida,
de donde se sigue que la firmeza y la ejecutabilidad son conceptos independientes, cada uno de los cuales acta en su esfera propia. Ugo Rocco(18) seala que la ejecucin provisional es un pronunciamiento de carcter accesorio(19) de la sentencia que tiene carcter excepcional y que consiste en que
la sentencia apelable puede ser declarada provisionalmente ejecutiva. En
este mismo contexto, Carnelluti(20) manifiesta que generalmente la sentencia mientras es apelable, no es ejecutiva; sin embargo, es posible lograr esto
ltimo a travs de una declaracin jurisdiccional de declaracin provisional ejecutiva de la sentencia.
El profesor Oswaldo Gozani(21), considera a la ASI como la facultad
que tiene la parte para solicitar al rgano jurisdiccional el cumplimiento de
una sentencia condenatoria que an no se encuentra firme. Por su parte, el
espaol Antonio Mara Navarrete(22) la define como la realizacin inmediata de la condena contenida en la resolucin judicial en el supuesto de
que el rgano jurisdiccional estime que el perjuicio que pudiera irrogarse
con su ejecucin no sera irreparable.
Por ello, la ASI solo puede ser aplicada en sistema procesal que contenga la institucin de la pluralidad de instancias, pues en el supuesto de
(17) MORENO CATENA, Vctor. Derecho Procesal Civil. Tirant lo Blanch, Madrid, 1995, p. 367.
(18) ROCCO UGO. Tratado de Derecho Procesal Civil. Volumen III. Parte Especial. Proceso de Cognicin.
Temis de Palma, Bogot, 1976, p. 198.
(19) En Italia la ASI civil puede ser concedida de oficio, en la misma sentencia.
(20) CARNELUTTI, Francisco. Instituciones del Proceso Civil. Volumen II, Ediciones Jurdicas EuropaAmrica, Buenos Aires, 1973, p. 136.
(21) GOZANI, Osvaldo. Ob. cit., p. 81.
(22) LORCA NAVARRETE, Antonio Mara. La Teora y Prctica del Proceso Civil y su concordancia con el
proceso laboral y contencioso administrativo. Dykinson, Madrid, 1997, p. 879.
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la instancia nica, la ejecucin no sera provisional sino definitiva. Tambin sucedera, en los supuestos del consentimiento, de esta la renuncia a
recurrir y del desistimiento del recurso. En este sentido, Leonardo PrietoCastro Ferrndiz(23), seala que en el supuesto de existir la va de los recursos, que un fallo ya existente al menos es un humo de derecho, la ley
puede autorizar la ejecucin de ese fallo sujeto a impugnacin. Agrega
que solo de manera excepcional, se admite que la firmeza de la sentencia
no es condicin necesaria para la ejecutabilidad. De otro lado, Jos Levitn(24) conceptualiza a esta figura como posibilidad de pedir la ejecucin
de la sentencia no obstante la posibilidad de recurrirla, siendo imprescindible que concurran dos instancias coincidentes.
La tendencia general de la sentencia estimativa es la confirmacin
ms que la revocacin, debido a que ya existe un pronunciamiento en
ese sentido. Por ello, el profesor sovitico M. A. Gurvich(25), ndica que a
veces es necesario admitir la ejecucin compulsiva de la sentencia del tribunal antes de que esta adquiera ejecutabilidad, es decir, la firmeza; esto,
en los supuestos en que la revocacin parezca ser poco probable y en el
que la pretensin del demandante tenga carcter de inaplazable; as, en
algunos casos el magistrado est obligado a prestar la ejecucin inmediata y en otros a solicitud del actor. Por su parte, James Goldschmidt(26),
considera que la EPS es la actuacin de la sentencia definitiva antes de
que haya adquirido firmeza en sentido formal.
La principal virtud de la ASI es la anulacin del efecto suspensivo
del recurso de apelacin. As, Caballol(27) define a la ejecucin provisional como la institucin procesal por la que se atribuye eficacia a una resolucin definitiva sobre el fondo carente de firmeza, quedando subordinada la permanencia de los efectos producidos a lo que resulte del recurso.
(23) PRIETO CASTRO FERRNDEZ, Leonardo. Trabajos y Orientaciones de Derecho Procesal Civil.
Revista de Derecho Privado, Madrid, p. 517.
(24) LEVITN, Jos. Recursos en el Proceso Civil y Comercial. Ordinarios y extraordinarios. Astrea,
Buenos Aires, 1986, p. 332.
(25) M.A. GURVICH. Derecho Procesal Civil Sovitico. Instituto de Investigaciones Jurdicas, Mxico, 1971,
p. 336.
(26) GOLDSCHMIDT, James. Derecho Procesal Civil. Labor S.A., Barcelona, 1936, p. 542.
(27) CABALLOL ANGELATS, Luis. Ob. cit., p. 47.
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Primera funcin satisfactiva: Esta funcin acta como una herramienta que permite obviar la espera de la parte demandante ante
la suspensin de los efectos de la sentencia que acoge su pretensin, ante el perjuicio irreparable que acarreara la no ejecucin de
la sentencia por la duracin de la etapa impugnatoria o para evitar gozar tardamente de la actuacin de la sentencia. De este
(28) Ut supra.
(29) DE GREGORIO LAVI, Julio. Cdigo Procesal Civil y Comercial de la Nacin. Tomo II, Ediar, Buenos
Aires, 1987, p. 566.
(30) Cuando el autor hace referencia a ttulo ejecutivo, se refiere la generalidad de la sentencia que es ejecutable y no al ttulo ejecutivo que es propio de los procesos ejecutivos.
(31) MONTERO AROCA, Juan. Ob. cit., p. 476.
25
Segunda funcin preventiva: La finalidad de los medios impugnatorios es de orden correctivo, en el sentido de que lo que pretende el impugnante es que se corrija el error o se advierta el vicio
del acto que es objeto de impugnacin. Por ello, tanto la apelacin como el recurso de casacin, que son los nicos medios impugnatorios que pueden ser utilizados contra una sentencia, tienen,
objetivamente, esta finalidad. No obstante, la prctica procesal demuestra lo contrario; es decir, que los medios impugnatorios no
son utilizados en su mayora de un modo objetivo, pues tambin
son utilizados de una forma que podramos denominar subjetiva,
en el sentido de que la finalidad del impugnante al interponer el
recurso no es la de que el superior jerrquico corrija la sentencia,
26
27
demandado de la posicin procesal a adoptar (es decir recurrir o no recurrir), aunque cabe resaltar que la ASI no obstaculiza la posibilidad de
recurrir.
Respecto a la finalidad subjetiva, Montero seala que la finalidad
subjetiva del recurso es ajena al fin propio del recurso, pues el fin ajeno
est referido a retardar la ejecucin, a dilatar la efectividad prctica de la
sentencia. Haciendo alusin a la experiencia, el autor seala que la realidad demuestra que los recursos se utilizan en un gran nmero de casos no
por creer el recurrente que la sentencia es injusta, sino solo para alargar el
proceso, mantenindose as el demandado en la posesin de la cosa, sin
pagar la cantidad debida, sin hacer la obligacin, entre otros supuestos
concretos. De esta forma, el demandado mantiene la situacin preprocesal de la relacin jurdico material que le permite prolongar el disfrute de
un derecho declarado a favor del demandante. Para combatir esto, seala el autor, es necesario ejecutar provisionalmente la sentencia, inclusive
an de los riesgos que implica la revocacin de la sentencia(39). As, Moreno Catena(40), manifiesta que la EPS reduce o desestimula los incentivos
para la interposicin de los recursos solo con fines dilatorios que retrasan
la efectividad del pronunciamiento judicial.
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(41) CARNELUTTI, Francisco. Instituciones del Proceso Civil. Ob. cit., p. 137.
(42) Por ello, Ugo Rocco, seala que la ASI evita que el retardo haga intil o gravosa la ejecucin de la sentencia. ROCCO UGO. Tratado de Derecho Procesal Civil. Vol. III, Ob. cit., p. 200.
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Aunque una de las modalidades de la ASI prescrita en determinadas legislaciones radica en que puede ser concedida de oficio,
hay varios pases como el nuestro que determinan que tiene
que ser peticionada por el mismo demandante. Por lo que en
este contexto, este presupuesto no llega a ser un requisito general, sino especfico para cada legislacin y situacin en particular. Cabe recordar que el pedido de parte es una manifestacin
del principio dispositivo. La solicitud tiene como finalidad que
se declare ejecutable provisionalmente la sentencia, que se despache la ejecucin y que se ordene el inicio de la ejecucin(45), sin
embargo en el caso de la NLPT se permite excepcionalmente que
cuando se trate de obligaciones de dar suma de dinero, a pedido
de parte y previo depsito a nombre del juzgado de origen o carta
fianza renovable por el importe total reconocido, el juez de la demanda suspende la ejecucin en resolucin fundamentada e inimpugnable, lo cual en buena cuenta implica el real y concreto aseguramiento de su ejecucin, con la diferencia que el destinatario
provisional del dinero no ser el demandante sino el mismo juzgado, misma cautelar.
Quinto. Garanta
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quepa ejecutar la resolucin sin que previamente no se haya asegurado, cuando menos, el cumplimiento por equivalente de la
sentencia que estime el recurso. De no ser as, se creara la indefensin de la parte ejecutada(46). Por ello, estimo que hay un intercambio de la garanta de la suspensin (generada por la doble
instancia) del demandado, por una garanta pecuniaria que otorga el demandante (al revs de lo que se ha descrito en el prrafo
precedente), por lo menos as funciona en algunos procesos extranjeros, a diferencia del nuevo proceso laboral en el que es el
mismo ejecutado el que debe otorgar la fianza. Al respecto, cabe
precisar que la garanta es exigible cuando as lo determina la ley
(como sucede en el art. 38 de la NLPT). En este contexto, si la
ley no exige el otorgamiento de una garanta, la ASI se concede sin la concurrencia de este presupuesto. El fundamento de esta
excepcin se basa en la debilidad econmica del beneficiado por
la sentencia recurrida, lo que podra ser la causa determinante de
que no se conceda la ASI y que la parte ejecutada podra aprovechar esta oportunidad para prolongar la duracin del pleito en
forma abusiva. Los supuestos de excepcin del otorgamiento de
garanta se observan mayormente en las apelaciones de sentencias emitidas en los procesos de alimentos y ahora en las casaciones del nuevo proceso laboral.
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el proceso laboral, no sin antes hacer la ASI una escala en los procesos de
amparo.
El maestro Ramrez Jimnez, en la ponencia presentada en el primer
Congreso de Derecho Procesal desarrollado en la Universidad Catlica
a inicios de la dcada pasada, sostena que: Si nos encontramos ante un
recurso extraordinario que no abre una tercera instancia, carece de lgica el que al ser admitido se deje en suspenso la ejecucin de la sentencia, segn lo dispone el artculo 393 del Cdigo Procesal Civil. En efecto,
otros sistemas casatorios niegan esa posibilidad. En Italia, la ejecucin de
la sentencia recurrida en casacin no se suspende, salvo los casos de disposicin legal en contrario, o cuando el juez que dict la sentencia, a instancia de parte y cuando de ella pueda generarse grave e irreparable dao,
disponga que se suspenda la ejecucin o que se preste caucin suficiente.
En Uruguay, segn lo refiere Enrique Vescovi, los recursos ordinarios son
aquellos que impiden la formacin de la cosa juzgada y la ejecucin de la
sentencia, y los extraordinarios como la casacin, los que se dan pese a
que la sentencia pasa, igualmente, a la etapa de ejecucin. En Colombia
la sentencia recurrida en casacin se cumple salvo que verse sobre el estado civil de las personas. En Francia, cuna de la casacin, desde 1976 se
implant el efecto no suspensivo del recurso, salvo disposicin legal en
contrario. En Chile y Venezuela tampoco se concede con efecto suspensivo, pero con excepciones. Por su parte, un reconocido procesalista como
Couture, establece la no suspensin de la ejecucin por interposicin del
recurso de casacin. Como se aprecia de lo antes sealado, a la luz del
Derecho Comparado no existe razn alguna para que en nuestro pas la
casacin tenga efecto suspensivo. Ello, a la vez de quebrar razonabilidad
del recurso, genera su masiva interposicin en busca de la paralizacin
indebida de la ejecucin de la sentencia de mrito. La estadstica de la
Sala Civil de la Corte Suprema es elocuente, tanto en lo que respecta al
nmero de expedientes ingresados como al nmero de improcedencias e
inadmisibilidades que declara. Sin embargo, con el fcil expediente de interponer el recurso de casacin, el litigante de mala fe ha logrado su objetivo, pues paraliza la ejecucin durante el tiempo que la Corte Suprema
demore en resolver el recurso (aproximadamente un ao). Por ello, considero que debe modificarse este aspecto del trmite, debiendo concederse sin efecto suspensivo. En todo caso, podra adoptarse una regulacin
similar a la del recurso de Queja, tomndose al artculo 405 del Cdigo Procesal como un parmetro vlido: La interposicin del recurso no
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suspende la tramitacin del principal ni la eficacia de la resolucin denegatoria. Excepcionalmente, a pedido de parte y previa prestacin de contracautela fijada prudencialmente, el juez de la demanda puede suspender
el proceso principal a travs de una resolucin fundamentada e irrecurrible Estimo que esta modificacin sera socialmente ms til que aquella
que en su afn de impedir la masiva elevacin de causas a conocimiento
de la Corte Suprema, propende a limitar el concesorio del recurso tomando como base la naturaleza de la va procedimental (por ejemplo, permitira solo en los que se tramitan en la va de conocimiento o abreviado) o
la cuanta de la cuestin debatida. Ambas soluciones no solo nos haran
desandar lo hecho sino que propiciaran una justicia discriminatoria.
Por su parte, Monroy Glvez, en la misma tendencia pero con la variante de que solo podran ser objeto de ejecucin provisional las sentencias de vista confirmatorias de sentencias estimativas, dentro del conjunto de propuestas de reforma al Cdigo Procesal Civil, sealaba que: La
que sigue probablemente sea la propuesta ms importante y por ello la
ms discutible. Empezaremos afirmando que en la prctica son escasos
los sistemas casatorios que ordenan la suspensin de los efectos de la resolucin impugnada como consecuencia de la procedencia del recurso de
casacin. Como ya se expres, el propsito de regular de esa manera el
recurso en sede nacional, no fue otro que permitir su progresiva incorporacin a la judicatura nacional en donde, salvo el caso del recurso de
queja, siempre se consider que los recursos suspenden la eficacia de la
resolucin impugnada. Lamentablemente, la opcin escogida ha trado,
nos parece, ms perjuicios que beneficios. As, el foro nacional parece no
haber advertido al carcter extraordinario del recurso, razn por la que
muchos consideran que el recurso de casacin es una prolongacin ms o
menos natural de casi todos los procesos, exactamente como ocurri durante 81 aos de este siglo con el llamado recurso de nulidad que, salvo
escassimos casos excluidos por razn de la cuanta, permitira el acceso
ms o menos libre a la Corte Suprema. As y todo, consideramos que el
cambio no puede ser brusco. Es necesario reducir el desborde recursivo
que hoy padece la Corte Suprema, en tanto debe soportar una carga procesal descomunal, pero, a su vez, tal reduccin no debe tampoco desconocer que la ausencia de formacin cientfica sobre la materia en las universidades determina que los abogados no nos hallemos en condiciones
de asumir conscientemente que los procesos civiles son desde la vigencia del Cdigo, procesos de doble instancia y que, por tanto, el uso del
33
recurso de casacin supone una situacin extraordinaria que solo se presenta ocasionalmente, y no una promesa que anticipadamente podemos
hacer a nuestros clientes. En tal, mrito, proponemos que la interposicin
del recurso de casacin no suspenda la ejecucin de la resolucin impugnada en los casos en que esta sea conforme con la resolucin de primera instancia. En otras palabras, cuando se presente el recurso de casacin
en un proceso en donde se hayan expedido dos resoluciones conformes,
aquel no suspender la ejecucin de la resolucin impugnada. El fundamento no es otro que la presuncin de certeza que puede extraerse sin dificultad del hecho de contar con dos decisiones judiciales conformes, a
pesar de haber sido expedidas por rganos jurisdiccionales diferentes.
Como se ve, esta tendencia que no es nueva (Francia la tiene desde
hace poco menos de cuatro dcadas, y la doctrina nacional ya hace dos
la sustentaba) que ha tenido su primer eco en el proceso laboral y en el
constitucional, con algunas puntuales presencias en el proceso de familia
y civil.
III. SEIS FORMAS DE ACTUACIN DE SENTENCIAS APELADAS EXISTENTES EN EL ORDENAMIENTO LEGAL PERUANO Y DOS FORMAS DE ACTUACIN DE SENTENCIA
DE VISTA IRRECURRIBLES
1. En primera instancia
34
Cuarta. La asignacin provisional por despido nulo: El artculo 41 del D.S. N 003-97-TR, prescribe que en los procesos
de nulidad de despido es posible que el demandante perciba una
asignacin provisional. Esto tambin es una forma de anticipar
los efectos de una sentencia.
2. En segunda instancia
Segunda. La ejecucin de las sentencias de vista en los procesos laborales: El artculo 55 de la LPT establece que el recurso de casacin se concede contra resoluciones condenatorias que
contengan un mandato o discutan una controversia superior a un
determinado monto de dinero, de modo que el recurso se concede
entre otros supuestos cuando se interpone contra sentencias expedidas en procesos en la que la cuanta que se discute exceda las
100 Unidades de Referencia Procesal.
36
Forma de otorgamiento: Si bien como regla general la actuacin inmediata proceder a pedido de parte; ello no impide que el
juez pueda ordenarla de oficio cuando exista el riesgo de un perjuicio irreparable para el demandante.
Alcance: Por regla general, la actuacin inmediata ha de ser otorgada respecto de la totalidad de las pretensiones estimadas por el
juez a quo; sin embargo, el juez podr conceder tambin la actuacin inmediata de forma parcial, es decir, solo respecto de alguna
o algunas de las referidas pretensiones, cuando ello corresponda
segn las circunstancias del caso concreto. No sern ejecutables
por esta va los costos y costas del proceso, ni los devengados o
intereses.
37
se mantengan los presupuestos en atencin a los cuales fue inicialmente otorgada. Adems, el TC ha sealado que una vez emitida la sentencia
estimatoria de primer grado, el demandante podr optar alternativamente
entre la actuacin inmediata o la medida cautelar; sin embargo, la utilizacin de una excluir la de la otra.
CONCLUSIONES
Primera. La mejor forma de prevenir la interposicin de una impugnacin dilatoria es que el propio impugnante lo decida as ante la imposicin legal de anticipar los efectos de la sentencia. As lo ha entendido la
NLPT.
39
EPLOGO
Casi cuatro dcadas despus del nacimiento del efecto no suspensivo
en Francia, y luego de casi dos dcadas de la existencia de doctrina nacional que propugnaba la incorporacin de esta caracterstica en la casacin, hoy por hoy existen en nuestro pas dos sistemas procesales, el laboral y el constitucional, que han acogido esta tendencia que comienza a
generalizarse y que debe estar comenzando a rendir sus frutos para el litigante que decide razonablemente no impugnar, acatar y por ende pagar,
pues valgan verdades hay determinados procesos laborales que solo debieran limitarse a un dilema simple de resolver: El pago de una obligacin laboral preestablecida claramente por la ley, y en esto el abogado laboralista es un operador fundamental, pues un signo de modernidad de un
abogado es que proyecte un resultado y sobre la base de ello asesore a su
patrocinado.
40
INTRODUCCIN
Al entrar en vigencia el Cdigo Procesal Civil que actualmente rige
en el Per (Decreto Legislativo N 768, vigente desde el 28 de julio de
1993), la aplicabilidad de la accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta contra las resoluciones, fundamentalmente sentencias, expedidas en un
procedimiento laboral ha sido materia de debate en los mbitos acadmicos y jurisprudenciales.
En primer lugar el debate se centr respecto a que si la nulidad de cosa
juzgada fraudulenta, como accin autnoma, procede cuando se trata de
cuestionar una resolucin final expedida en un procedimiento laboral y, en
segundo trmino, se discuta si en la eventualidad de que este instituto se
aplique a las resoluciones judiciales de carcter laboral, cual sera el juez
(*) Juez Superior Titular Presidente de la Sala Laboral Transitoria de Lima y catedrtico de la Facultad de
Derecho Unidad de Post Grado de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos, catedrtico de la
Facultad de Derecho y Ciencias Polticas (seccin de pre y post grado) de la Universidad de San Martn de
Porres. Profesor principal de la Academia de la Magistratura. Asociado ordinario de la Asociacin Peruana
de Derecho Constitucional y delegado en Per de la Asociacin Latinoamericana de Jueces de Trabajo.
41
(1) TOLEDO TORIBIO, Omar. La nulidad de cosa juzgada fraudulenta en materia laboral. Griljey, Lima,
2009.
43
del valor justicia se propugna que los fallos inicuos o injustos deben ser materia de revisin. De manera pues y como sostiene Jorge Andujar Moreno:
La Doctrina contempornea trata de conciliar ambos extremos estableciendo la indiscutible necesidad de dar seguridad jurdica a los fallos firmes, pudindolos revisar solo en determinados casos de dolo, fraude, colusin que
violen las normas de un debido proceso (En: Revista Jurdica Magistri Et
Doctores, UNMSM - Unidad de Post Grado, Lima, 1995, p. 94).
La nulidad de cosa juzgada fraudulenta tal como se concibe en nuestro
ordenamiento procesal civil, artculo 178 del Cdigo Procesal Civil, modificado por la Ley N 27701, constituye un remedio de carcter extraordinario, excepcional y residual, que tiene por objeto rescindir (declarar la
nulidad) una sentencia o auto definitivo por haberse seguido el proceso primigenio con fraude o colusin cometido por una, o por ambas partes, o por
el juez o por este o aquellas, siempre que ambos casos, implique violacin
del debido proceso.
En razn de que no han sido debidamente internalizados, entendemos
por falta de difusin y precisin legislativa, los alcances de la nulidad de
cosa juzgada fraudulenta pues se sigue considerndo como un juicio de
contradiccin de sentencia y, por lo tanto, como un recurso ms frente a un
fallo adverso y al no existir, por otro lado, un completo desarrollo de la legislacin sobre el tema, los rganos jurisdiccionales se estn viendo congestionados de este tipo de acciones producindose un fenmeno similar
a la amparizacin que se dio en su oportunidad cuando se promulg la
Ley N 23506, que regula las acciones de hbeas corpus y amparo, de lo
que hemos hecho referencia en un trabajo anterior lo cual afecta a la seguridad jurdica y menoscaba el cumplimiento de las decisiones judiciales.
El problema podemos concretarlo en las siguientes interrogantes:
A) Consideran los justiciables que la nulidad de cosa juzgada fraudulenta constituye un juicio de contradiccin de sentencia y, por lo tanto,
como un recurso ms frente a un fallo adverso o existe la cabal comprensin de que resulta ms bien un remedio de carcter extraordinario, excepcional y residual?
B) Consideran los justiciables que mediante el planteamiento de una demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta se puede detener la
ejecucin de sentencia del proceso originario?
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I. CONCEPTOS GENERALES
1. Definicin
La nulidad de cosa juzgada fraudulenta tal como se concibe en nuestro ordenamiento procesal civil, artculo 178, constituye un remedio de
carcter extraordinario, excepcional y residual, que tiene por objeto rescindir (declarar la nulidad) una sentencia o auto definitivo por haberse seguido el proceso primigenio con fraude o colusin cometido por una, o
por ambas partes, o por el juez o por este o aquellas, siempre que ambos
casos, implique violacin del debido proceso.
Nelson Ramrez Jimnez sostiene que la cosa juzgada fraudulenta ataca a las sentencias (que no son actos jurdicos privados), emitidas
en cualquier proceso, sea de naturaleza patrimonial o extrapatrimonial, y
a pedido de cualquier afectado, sea acreedor o deudor e incluso de un
tercero(2).
(2) RAMREZ JIMNEZ, Nelson. La cosa jugada fraudulenta. En: Revista El Jurista. N 1, Nueva poca,
Huancayo, noviembre, 2002, p. 72.
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2. Naturaleza jurdica
La nulidad de cosa juzgada fraudulenta no constituye un recurso.
Constituye un proceso autnomo cuyos elementos caractersticos esenciales sern materia de anlisis ms adelante.
Para Enrique Vscovi la accin autnoma de nulidad da la posibilidad de lograr la declaracin de nulidad de un proceso luego de concluido
(3) NAVARRO GARMA, Arturo. Pretensin nulificante de la cosa juzgada fraudulenta en el proceso civil.
Tomado de Nulidad de cosa juzgada fraudulenta. Tomo II, Instituto de Investigacin y Defensa del Derecho de acceso a la justicia, Lima, 2001, p. 10.
(4) HURTADO REYES, Martn. Acerca de la pretensin impugnatoria contra Sentencia afectada por fraude. Tomado de Nulidad de cosa juzgada fraudulenta. Tomo II, Instituto de Investigacin y Defensa del
Derecho de acceso a la justicia, Lima, 2001, pp. 40 y 41.
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(5) VSCOVI, Enrique. Teora general del proceso. Temis, Bogot, 1984, p. 313.
(6) HURTADO REYES, Martn. Acerca de la pretensin impugnatoria contra sentencia afectada por
fraude. Ob. cit., p. 42.
47
(7) MONTERO AROCA, Juan. Derecho jurisdiccional. Tomo II, Tirant lo Blanch, Valencia, 2000,
pp. 478 y 479.
(8) Citado por MAURINO, Alberto Luis. Revisin de la cosa juzgada. Accin autnoma de nulidad (Antecedentes y Derecho Comparado). Revista de Derecho Procesal, Medios de Impugnacin Recursos.
Rubinzal-Culzoni, Buenos Aires, 1999, p. 111.
(9) Ibdem, pp. 111 y 112.
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accin autnoma (L.E.C. espaola, art. 510 y la Ley Orgnica del Poder
Judicial espaol, arts. 56.1 y 73.1, b).
Las razones que consagra el ordenamiento espaol (art. 510) son:
1. Si despus de pronunciada, se recobraren u obtuvieren documentos decisivos, de los que no se hubiere podido disponer por
fuerza mayor o por obra de la parte en cuyo favor se hubiere
dictado.
2. Si hubiere recado en virtud de documentos que al tiempo de
dictarse ignoraba una de las partes haber sido declarados falsos en un proceso penal, o cuya falsedad se declarare despus
penalmente.
3. Si hubiere recado en virtud de prueba testifical o pericial, y los
testigos o los peritos hubieren sido condenados por falso testimonio dado en las declaraciones que sirvieron de fundamento a la
sentencia.
4. Si se hubiere ganado injustamente en virtud del cohecho, violencia o maquinacin fraudulenta.
En el Derecho peruano la accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, prevista en el artculo 178 del Cdigo Procesal Civil tiene su ms
inmediato antecedente, aunque solo comparte algunas de sus caractersticas, en el juicio de contradiccin de sentencia previsto en el artculo 1083
del Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912, segn el cual, la sentencia
recada en el juicio ejecutivo, en los interdictos, en el juicio de divorcio,
en el de desahucio, en el de alimentos, prdida de patria potestad, remocin y excusa de guardadores, as como en las resoluciones que ponen fin
al procedimiento para la declaratoria de herederos, apertura de testamentos cerrados y comprobacin de testamentos privados o verbales, guarda
y posesin de los bienes del ausente, adopcin y rectificacin de partidas
en los Registros del Estado Civil e interdiccin de incapaces, podan ser
contradichas en juicio ordinario.
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4. Nulidades procesales
La nulidad de un acto procesal lo convierte en ineficaz ya sea por ausencia de requisitos formales nulidad por vicios extrnsecos o por falta
de elementos sustanciales nulidades por vicios intrnsecos.
Manuel Serra Domnguez(10) seala que la doctrina espaola distingue entre la inexistencia, la nulidad absoluta, la nulidad relativa y la anulabilidad de los actos procesales:
a) Se produce la inexistencia cuando faltan los presupuestos para el
nacimiento del propio acto procesal, que por consiguiente no ha
llegado a formarse, dndose una simple apariencia del acto.
b) La nulidad absoluta se produce siempre que un acto procesal
adolezca de una circunstancia esencial fijada en las leyes procesales como necesaria para que el acto produzca sus efectos
normales.
c) La nulidad relativa se distingue de la nulidad absoluta nicamente en su posibilidad de subsanacin. El acto procesal relativamente nulo se equipara, de no ser subsanado, al acto absolutamente
nulo, no siendo susceptible de producir efecto alguno.
d) La anulabilidad de un acto procesal se produce cuando pese a su
realizacin defectuosa, el acto produce plenamente sus efectos
mientras no sea impugnado dentro de un plazo preclusivo por alguna de las partes.
4.1. Vas y procedimientos para solicitar la nulidad
Maurino, citando a Alsina sostiene que se puede decir que los medios
impugnatorios de las nulidades procesales son: el recurso, el incidente,
la excepcin y la accin(11).
(10) SERRA DOMNGUEZ, Manuel. Nulidad procesal. En: Revista Peruana de Derecho Procesal II.
Tomo II, Ao 1998, pp. 562-564.
(11) MAURINO, Alberto Luis. Nulidades procesales. Astrea, Buenos Aires, 1999, p. 210.
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Por su lado, Vscovi, hace referencia a que la doctrina y jurisprudencia uruguayas admiten que los medios y procedimientos para solicitar
la declaracin de nulidad aparte del recurso (ordinario y extraordinario)
son: la excepcin, el incidente y, con discrepancias, la accin ordinaria(12).
En nuestro sistema procesal podemos establecer que las vas para
solicitar la declaracin de nulidad pueden ser clasificar de la siguiente
forma:
a) Recurso, esto es, el que se puede hacer valer dentro del mismo
proceso.
El recurso puede ser ordinario, como es el recurso de reposicin, que procede contra los decretos a fin de que el juez los revoque (artculo 362 del Cdigo Procesal Civil) y el de apelacin
que tiene por objeto de que el rgano jurisdiccional superior, examine la resolucin del a quo con el propsito de que sea anulada o revocada, total o parcialmente (artculo 364 del Cdigo
Procesal Civil), siendo que adems conforme al artculo 382, del
mismo cuerpo legal, el recurso de apelacin contiene intrnsecamente el de nulidad en los casos de que los vicios estn referidos
a la formalidad de la resolucin impugnada. Por otro lado, el recurso puede ser extraordinario, como es el Recurso de Casacin que, entre otras causales, procede frente a la contravencin
de normas que garantizan el derecho a un debido proceso, o la
infraccin de formas esenciales para la eficacia y validez de los
actos procesales (art. 386, inc. 3 del Cdigo Procesal Civil).
b) La excepcin. Siguiendo a Vscovi podemos decir que la excepcin de nulidad es una va normal que utiliza el demandado, ya
sea en el procedimiento principal o en el incidental, para hacer
valer la nulidad dentro de los plazos y por las formas previstas
para este tipo de procedimiento(13).
Es cuando, siguiendo al mismo autor, se utiliza alguna excepcin dilatoria que hace valer alguna nulidad. Tal es el caso de las
(12) VSCOVI, Enrique A. Teora General del Proceso. Ob. cit., p. 310.
(13) Ibdem, p. 312.
51
c) Incidente. El incidente de nulidad est regulado en nuestro ordenamiento procesal civil en el artculo 176 del Cdigo Procesal Civil, con la exigencia de que se deba hacer valer en la primera oportunidad que el perjudicado tuviera para hacerlo, la cual se
resolver previo traslado a la contraria por tres das, salvo que la
nulidad sea manifiestamente improcedente.
d) Accin autnoma. Que, precisamente es el caso de la accin
de nulidad de cosa juzgada fraudulenta y que implica que en un
nuevo proceso se pueda revisar la sentencia expedida en el proceso primigenio y que en nuestro caso esta contemplada en el artculo 178 del Cdigo Procesal Civil.
5. La cosa juzgada
En virtud del instituto de la cosa juzgada las resoluciones que hayan
adquirido tal autoridad (resoluciones consentidas o ejecutoriadas) son inmutables, es decir, que estas no pueden ser materia de variacin o alteracin alguna; asimismo, respecto de los hechos materia de pronunciamiento no cabe debate alguno en el procedimiento en el que se ha expedido la
resolucin ni en ningn otro procedimiento.
Juan Montero Aroca(14) seala que el efecto ms importante del proceso es la cosa juzgada, tanto que su existencia es elemento determinante
(14) MONTERO AROCA, Juan. Derecho Jurisdiccional. Ob. cit., pp. 457 y 458.
52
(15) ARCE VILLAR, Csar. Cosa juzgada fraudulenta. Tomado de El fraude procesal. Fundamentos doctrinarios para un estudio del artculo 178 del CPC. Instituto de Investigacin y Defensa del Derecho a la
Justicia, Lima, 1997, pp. 228 y 229.
(16) ZORZOLI, scar A. Cosa juzgada. Mutabilidad. En: Revista Peruana de Derecho Procesal, Ao
1998, p. 145.
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54
55
puede ser objeto de modificacin en un proceso posterior distinto por disposicin de ley. Es el caso de los procesos de alimentos en los que la sentencia puede ser modificada mediante un procedimiento posterior como
es el aumento, reduccin o exoneracin de alimentos.
La profesora Ana Mara Arrarte Arisnabarreta define a la cosa juzgada formal como la autoridad que tendrn las decisiones judiciales respecto de las cuales oper preclusin, es decir, ya no existe posibilidad de
impugnacin, volvindose inmutables, pero solo dentro del proceso en el
que fueron emitidas. Es decir, la autoridad de cosa juzgada formal solo
rige internamente, lo que no obsta a que la materia que fue controvertida
y resuelta por la resolucin que adquiri la autoridad materia de nuestro
estudio pueda ser planteada nuevamente y de manera vlida en un proceso posterior(20).
Para scar A. Zorzoli, la cosa juzgada formal es aquella que a pesar
de tener la va recursiva agotada, su eficacia es transitoria o inestable y
esta transitoriedad puede estar dada en aquellas situaciones en que por
mandato de la ley no se le agrega autoridad que surge de la inmutabilidad. La transitoriedad es a los fines de que en un procedimiento posterior
pueda modificarse la cosa juzgada(21).
Por su parte, Montero Aroca seala que la cosa juzgada formal es
un efecto interno de las resoluciones judiciales, en cuanto que se refiere al proceso mismo en el que la resolucin se dicta, en virtud del cual
las partes y el tribunal, en el desarrollo posterior del proceso, no podrn
desconocer lo decidido en la resolucin que la ha producido, es decir,
en la resolucin que ha pasado en cosa juzgada formal. Por otro lado,
el mismo autor considera que la razn de ser de esta cosa juzgada formal debe buscarse en la seguridad jurdica y en que el proceso se desarrolle de un modo ordenado. Al valor justicia puede convenirle que en
cualquier momento del proceso pudiera volverse a decidir sobre lo ya decidido en las resoluciones que van dictndose durante su curso, con la esperanza de lograr un mayor nivel de adecuacin a la legalidad procesal,
(20) ARRARTE ARISNABARRETA, Ana Mara. Apuntes sobre los alcances de la autoridad de la cosa
juzgada en el proceso civil peruano. En: Proceso & Justicia. Revista de Derecho Procesal, N 1, Ao
2001, p. 11.
(21) ZORZOLI, scar A. Cosa juzgada. Mutabilidad. Ob. cit., p. 147.
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(22) MONTERO AROCA, Juan. Derecho Jurisdiccional. Ob. cit., pp. 459 y 460.
(23) ARRARTE ARISNABARRETA, Ana Mara. Ob. cit., p. 12.
(24) MONTERO AROCA, Juan. Derecho Jurisdiccional. Ob. cit., pp. 460 y 461.
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1. Remedio excepcional
Solo procede su utilizacin frente a causales sealadas especficamente en el ordenamiento jurdico, las cuales no pueden ser interpretadas
extensivamente o integradas analgicamente(25).
Para Karla Patricia Vilela Carvajal, profesora de la Facultad de Derecho de la Universidad de Piura, el carcter excepcional de la nulidad
de cosa juzgada fraudulenta se ve reforzado adems por una serie de consideraciones referidas a los motivos o causas que permiten el acceso a
esta; en este sentido es preciso tener en cuenta lo siguiente: primero, que
la enumeracin de los motivos de revisin es taxativa y excluyente, de
manera que no se permite la interposicin de la demanda de revisin por
motivos diferentes a los sealados por la ley; segundo, que la interpretacin de dichos motivos debe realizarse con carcter restrictivo; tercero, que el motivo de revisin alegado ha de resultar novedoso para quien
lo invoque y ha de haber ocurrido fuera del mbito del proceso en el que
ha producido sus efectos; cuarto, que entre la causa alegada y la sentencia que se intente rescindir ha de existir una relacin de causa a efecto;
y quinto y ltimo, que ha de demostrarse suficientemente la realidad del
motivo invocado(26).
Por su parte, Juan Montero Aroca precisa que la impugnacin de la
cosa juzgada solo puede permitirla un ordenamiento jurdico de modo excepcional, por cuanto implica nada menos que desconocer la inimpugnabilidad y la irrevocabilidad de las resoluciones judiciales, pero se trata de
la ltima exigencia de la justicia frente a la seguridad jurdica(27).
En nuestra legislacin procesal civil la redaccin inicial del artculo
178 del Cdigo Procesal Civil permita establecer hasta cuatro causales
(25) ARRARTE ARISNABARRETA, Ana Mara. Alcances sobre la nulidad de cosa juzgada fraudulenta.
En: Ius Et Veritas. Revista de Derecho N 13, Lima, 1996, p. 178.
(26) VILELA CARVAJAL, Karla Patricia. Medios de impugnacin y nulidad procesal. En: Revista Jurdica
del Per. N 53, Normas Legales, Trujillo, 2003.
(27) MONTERO AROCA, Juan. Derecho Jurisdiccional. Ob. cit., p. 477.
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para la procedencia de la accin nulificante, esto es, el dolo, fraude, colusin o afectacin al debido proceso. Sin embargo, a raz de la dacin de la
Ley modificatoria N 27101 (E.P. 25/05/1999) las causales han sido reducidas a dos, esto es al fraude y la colusin establecindose que en ambos
casos exista, adems, afectacin al derecho a un debido proceso.
Esto significa que para la procedencia de la accin de nulidad de cosa
juzgada fraudulenta no es suficiente que exista el fraude y la colusin sino
que, adems, ello debe implicar afectacin al debido proceso.
2. Carcter residual
Implica que la accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta debe
ser utilizada como ltima ratio o ltimo recurso, esto es, procede cuando el fraude o la colusin que impliquen la afectacin a un debido proceso no pudieron ser, en su caso, removidos no obstante haberse utilizado,
en tiempo y forma debida, los recursos impugnatorios dentro del proceso
primigenio.
De esta forma ser improcedente, por falta de inters para obrar, la
accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta si quien la interpone ha
consentido la sentencia adversa no habiendo ejercitado los mecanismos
impugnatorios que la ley franquea, en tiempo y forma debida, no obstante estar en posibilidades de hacerlo. Igualmente, ser improcedente la accin de nulidad de Cosa Juzgada Fraudulenta si quien la interpone no ha
interpuesto el recurso de queja de derecho frente a la denegatoria del recurso de apelacin.
Admitir lo contrario implicara premiar el descuido o la desidia de
la parte dndole una posibilidad adicional de cuestionar una sentencia o
una resolucin, lo cual violenta el principio de que nadie puede beneficiarse con sus propios errores Nemo propiam turpitudinem allegans auditur. Esta improcedencia incluso puede declararse in limine, esto es, al
momento de la calificacin de la demanda si es que el Juzgador cuenta
con los elementos de prueba suficientes para ello.
Si bien, la legislacin nacional no establece el agotamiento de los medios impugnatorios como requisitos de procedibilidad para el proceso nulificante ha sido la magistratura quien pretorianamente ha desarrollado
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dicha condicin. Al respecto, Giusseppi Vera Cacho Vsquez, en un interesante trabajo publicado en la Revista Jurdica del Per N 48 cita los
pronunciamientos efectuados en la Cas. N 365-T-97/Ancash-Chimbote
(Sala Civil Transitoria de la Corte Suprema de Justicia, Lima 04/12/1997)
en la que sostiene que la nulidad de cosa juzgada fraudulenta tiene como
caractersticas principales: (...); b) Que, es residual, es decir, no puede ser
usada si en un proceso existen mecanismos internos y ordinarios que puedan subsanar el vicio ocurrido a propsito de la comisin del fraude procesal; (...) y en la Cas. N 722-97/Junn (Sala Civil de la Corte Suprema
de Justicia, Lima 24/08/1998), en la que se sostiene que para la procedencia de la accin de cosa juzgada fraudulenta conforme a la doctrina,
deben concurrir los siguientes requisitos: (...); e) que quien demanda la
nulidad sea la persona perjudicada y que adems no haya propiciado o
consentido el acto o proceso fraudulento interponiendo los recursos impugnativos de ley (...)(28).
Hurtado Reyes(29) seala que tiene carcter residual porque no puede
ser usada si en un proceso existiendo mecanismos internos y ordinarios que puedan subsanar el vicio ocurrido a propsito de la comisin
del fraude procesal el perjudicado, sin embargo, no los utiliz; esta caracterstica de subsidiariedad de la pretensin impugnatoria se constituye
como la ltima ratio para enervar o impedir la produccin de la cosa juzgada viciada. Se constituye como causal de improcedencia de la demanda
en este caso si no se agotaron todos los medios impugnatorios dentro del
proceso.
3. Carcter extraordinario
Significa que el fraude o la colusin alegada para sustentar la accin
nulificante debe ser de tal magnitud que implique violacin del derecho a
un debido proceso, principio de la funcin jurisdiccional de rango constitucional y una afrenta al sentimiento de justicia.
(28) VERA CACHO VSQUEZ, Giusseppi. Principales conceptos en torno a la revisin civil por fraude
procesal y cuestionamientos a su aplicacin en sede nacional. En: Revista Jurdica del Per N 48.
Normas Legales, Trujillo, 2001.
(29) HURTADO REYES, Martn. Acerca de la pretensin impugnatoria contra la sentencia afectada por
fraude. Ob. cit., p. 42.
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4. Efectos limitados
La nulidad de cosa juzgada fraudulenta est afectada por lmites subjetivos y lmites objetivos.
4.1. Lmites objetivos. En el sentido de que si la decisin fuere anulada se retrotraen las cosas al estado en que se cometi el vicio no pudiendo
alcanzar a los actos anteriores ni a los posteriores que sean independientes
de aquel (principio de independencia).
scar A. Zorzoli(31), seala que los lmites objetivos de la cosa juzgada
estn compuestos por dos elementos:
a) La identidad de cosa y objeto o de hechos, en materia laboral y contencioso administrativa, el objeto del proceso est constituido por el
derecho reconocido, declarado o modificado por la sentencia con relacin a una cosa o varias cosas determinadas, o la relacin jurdica
declarada segn el caso.
b) Identidad de causa petendi o de causa imputandi sea en materia civil
o penal, est conformada por los hechos dejando de lado aquellos hechos circunstanciales, es decir, que ante una nueva demanda donde se
invoca la misma causa petendi y se agrega otra causa, la cosa juzgada recaer sobre aquella y no sobre la nueva causa. Es decir, que para
la existencia de la cosa juzgada deben coincidir en forma conjunta
con el objeto y la causa petendi.
61
Por otro lado, Nelson Ramrez Jimnez hace referencia a que la ley
nacional establece que el efecto de la sentencia es anular el fallo denunciado de fraudulento, reponiendo las cosas al estado que corresponda, al
igual como lo regulan las leyes procesales de Espaa, Italia y Costa Rica.
Por consiguiente, vuelve el proceso a manos del juez original, sin considerar la hiptesis de que sea este el causante del fraude. La recusacin y
la abstencin por decoro impediran su avocamiento, pero hubiese sido
preferible que la ley disponga en forma expresa cmo debe procederse en
cada caso concreto(33).
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litigantes, de terceros, del oficio o de sus auxiliares, que produce el apartamiento daoso de un tramo del proceso o del proceso todo de los fines
asignados; desviacin que, por cualquier circunstancia y sin que medie
culpa del afectado, no puede ser subsanada mediante los remedios legales
instrumentados a otros efectos por el ordenamiento respectivo(35).
Por su parte, Angela Esther Ledesma considera al fraude como:
Toda desviacin del proceso, la no utilizacin de este como: medio eficaz para obtener la actuacin de la ley, al corromperlo mediante maquinaciones, maniobras, y ardides, destinados a obtener un resultado que la
ley no permite, o que prohibe, o que no podra obtenerse utilizando normal y correctamente esa complicada maquinaria, integra el concepto de
fraude procesal(36).
Enrique Vscovi distingue tres manifestaciones del fraude procesal,
a saber: 1) el acto procesal cuyas ilicitud invade el campo penal, es
decir tipifica un delito ya sea comn como la estafa o alguno especfico
del proceso como el falso testimonio, etc.; 2) el proceso fraudulento,
esto es, la realizacin de un procedimiento aparentemente lcito pero seguido en colusin con ambas partes, como la creacin de un estado civil
inexistente, obtencin de una disolucin matrimonial prohibida, etc., y finalmente, 3) el dolo de una de las partes, y a veces de ambas (dolo bilateral) para obtener un resultado ilcito(37).
Ana Mara Arrarte distingue entre fraude en el proceso y fraude
por el proceso:
Fraude en el proceso: Que se refiere a la existencia de actos procesales concretos en los que se ha actuado con el nimo de engaar y perjudicar a alguna de las partes o a un tercero, como es el caso del litigante
que premeditadamente seala como domicilio donde debe emplazarse al
(35) PEYRANO, Jorge W. Fraude procesal y problemtica conexa. Tomado de El fraude procesal. Fundamentos doctrinarios para un estudio del artculo 178 del CPC. Instituto de Investigacin y Defensa del
Derecho a la Justicia, Lima, 1997, p. 113.
(36) LEDESMA, Angela Esther. La revisin de la cosa juzgada rrita y el fraude procesal. En: Revista Peruana de Derecho Procesal. Tomo II, Lima, 1998, p. 470.
(37) VSCOVI, Enrique A. Fraude. Fraude procesal: Sus caractersticas, configuracin legal y represin.
Tomado de El fraude procesal. Ob. cit., p. 91.
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demandado un domicilio falso o inexistente con el objeto de llevar adelante el proceso a espaldas del contrario o la presentacin de un instrumento adulterado o la presentacin de un testimonio falso; y
Fraude por el proceso: Cuando el proceso es usado como instrumento para conseguir un objetivo ilcito, esto es, que estamos ante un
proceso simulado, falso en esencia y en propsito, aun cuando formalmente vlido(38).
Respecto a esto ltimo en la praxis judicial se verifican numerosos
procesos ficticios de pago de sumas de dinero con el objeto de burlar los
derechos del verdadero acreedor, los procesos de alimentos simulados
con el claro propsito de prorratear la porcin afectable del sueldo del
obligado y los procesos de tercera planteados exprofesamente para tornar ilusoria las posibilidades de la realizacin de un crdito reconocido
judicialmente.
2. Colusin
Segn Cabanellas, se entiende por colusin el convenio, contrato o inteligencia entre dos o ms personas, hecha en forma fraudulenta y secreta,
con el objeto de engaar y perjudicar a un tercero.
De la definicin antes reseada podemos concluir que la colusin es
una modalidad de fraude procesal especficamente en lo que la tratadista
nacional doctora Arrarte Arisnabarreta ha dado en llamar fraude por el proceso y cuyas connotaciones hemos reseado en el punto anterior.
(38) ARRARTE ARISNABARRETA, Ana Mara. Alcances sobre la nulidad de cosa juzgada fraudulenta.
En: Ius Et Veritas. Revista de Derecho N 13, Lima, 1996, pp. 173-184.
(39) DE BERNARDIS, Marcelo. La garanta procesal del debido proceso. Lima, 1995, pp. 386-397.
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En realidad no existe en la doctrina una definicin del debido proceso sino a partir de sus elementos conformantes. La doctrina y la jurisprudencia se han encargado de sealar cules son los elementos conformantes del debido proceso pues, incluso, la Carta Poltica nuestra se refiere
a este en forma genrica como tenemos anotado lneas arriba. De esta
forma se considera como contenido del debido proceso el derecho de defensa, esto es la posibilidad de ser odo y vencido en juicio, como reza
el antiguo adagio, luego, el reconocimiento de toda persona de recurrir
ante los rganos jurisdiccionales del Estado, el derecho al juez natural, la
observancia de principio de legalidad en materia penal, etc. Es evidente
que, dentro de los elementos mencionados, el derecho defensa reviste la
mayor importancia pues implica la posibilidad de realizar ante un rgano
judicial todos los actos razonables encaminados a una cabal defensa de la
persona y sus derechos en juicio, debiendo, por lo menos, ser odo y drsele la oportunidad de ofrecer y actuar las pruebas en la forma y con las
solemnidades prescritas por el ordenamiento procesal.
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que no ponga fin a la controversia. Se exige que deba tratarse de una sentencia o el acuerdo de partes que ponga fin al proceso.
Igualmente, no sera procedente el planteamiento de la accin nulificante si el asunto resuelto en una litis puede ser nuevamente ventilado en
un nuevo juicio. Tal es el caso del preterido en un proceso de cucesin intestada quien tiene la posibilidad de intentar una accin petitoria de herencia en lugar de acudir a la accin nulificante.
6. Que el nulidicente haya sido perjudicado con el vicio denunciado, pues no hay nulidad sin perjuicio
Significa que quien interpone una accin nulificante debe acreditar estar perjudicado con el acto procesal viciado y, en su caso, precisar la defensa que no pudo realizar como consecuencia del acto procesal
cuestionado.
El principio de trascendencia antes citado traduce la antigua mxima
acuada por la jurisprudencia francesa como pas de nullit sans grief, esto
es que no hay nulidad sin perjuicio, y como bien lo resea Vscovi: La
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nulidad tiene por fin no solo el inters legal en el cumplimiento de las formas y ritualidades que la ley fija para los juicios, sino la salvaguardia de los
derechos de las partes(41).
(41) VSCOVI, Enrique A. Nulidades procesales: Clases y efectos. Tomado de Materiales de Lectura del
Programa de Formacin de Aspirantes de la Academia de la Magistratura. Mdulo 4, p. 458.
(42) ARIANO DEHO, Eugenia. La llamada Nulidad de cosa juzgada fraudulenta. Una impugnacin llena
de dudas. Tomado de Nulidad de cosa juzgada fraudulenta. N 44, Gaceta Jurdica, Lima, 2005, p. 7.
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9. Caducidad o prescripcin
Nuestra norma, el artculo 178 del Cdigo Procesal Civil exige que
la demanda debe presentarse hasta dentro de seis meses de ejecutada o de
haber adquirido la calidad de cosa juzgada, si no fuere ejecutable.
Respecto a la naturaleza del plazo se considera que este es un plazo
de caducidad de manera que no admite causal de interrupcin o suspensin alguna, salvo la imposibilidad de comparecer validamente ante un
tribunal peruano (artculo 2005 del Cdigo Civil), se produce transcurrido el ltimo da del plazo aunque este sea inhbil y puede ser declarado
de oficio, incluso liminarmente, o a peticin de parte.
9.1. El tema del cmputo del plazo
En los mbitos forenses y jurisprudenciales se ha estado discutiendo respecto al cmputo de dicho plazo sobre todo en lo atinente a las sentencias ejecutables, esto es, si debe interpretarse que la ley ha sealado el
plazo de seis meses como un plazo mximo, de manera que nada impedira interponer la demanda incluso antes de que la sentencia sea ejecutada, o si necesariamente debe ejecutarse la sentencia para interponer la demanda y para empezar a contabilizarse el plazo.
Para Eugenia Ariano Deho el aspecto ms criticable de la regulacin
del artculo 178 del Cdigo Procesal Civil, es el relativo a la oportunidad
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(50) RAMREZ JIMNEZ, Nelson. La cosa jugada fraudulenta. Ob. cit., pp. 73 y 74.
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V. ASPECTOS PROCEDIMENTALES
1. Juez competente
El juez competente para el conocimiento de la accin de nulidad de
cosa juzgada fraudulenta es el juez especializado en lo civil y se tramita
bajo las normas del proceso de conocimiento.
En el mbito laboral el proceso de nulidad de cosa juzgada fraudulenta se encuentra a cargo del juez especializado en lo laboral, por disposicin de la Ley N 27021.
(51) Conclusiones plenos jurisdiccionales 1998. Publicacin Oficial de la Comisin Ejecutiva del Poder Judicial, Lima, agosto, 1999, pp. 89 y 90.
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1.1. Jerarqua. Respecto al tema de la jerarqua, en virtud del principio de legalidad de la competencia (artculo 6 del Cdigo Procesal Civil)
consideramos que no existe disposicin legal alguna que prevea que
cuando el presunto fraude procesal sea imputado a magistrados de jerarqua superior el proceso nulificante deba ser de conocimiento de un magistrado de igual jerarqua, por lo que somos de la opinin que en todos
los casos, salvo disposicin legal que seale competencia diferente, las
acciones de nulidad de cosa juzgada fraudulenta deben ser de conocimiento del juez especializado en lo civil. En este sentido se ha pronunciado la Sala Civil de la Corte Suprema de Justicia en la resolucin de
fecha 24 de agosto de 1998, expedida en la Cas. N 725-97-Arequipa (El
Peruano 05/10/1998).
1.2. Especialidad. En mbitos jurisprudenciales se estuvo discutiendo acerca de que si los jueces de familia deberan conocer las acciones de
nulidad de cosa juzgada fraudulenta cuando se cuestionen decisiones expedidas por los rganos jurisdiccionales de dicha especialidad. El Pleno
Jurisdiccional Civil 1998, realizado en la ciudad de Piura, en virtud de la
reserva establecida en el artculo 5 del Cdigo Procesal Civil, por consenso, acord que el juez competente para conocer de la demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, en tanto no se d una ley que confiera
competencia sobre dicha materia a otros rganos, es el juez especializado
en lo civil y de igual jerarqua que el emplazado(52).
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cosa juzgada fraudulenta laboral a que se refiere el artculo 178 del Cdigo Procesal Civil, en va de proceso ordinario laboral. Esta disposicin
legal, que esencialmente coincide con el acuerdo llegado en el Pleno Jurisdiccional Laboral del mes de julio de 1998, clarifica el panorama acerca de lo que se estuvo debatiendo de un tiempo a esta parte, siendo que la
Nueva Ley Procesal de Trabajo N 29497 viene a ratificarlo en el artculo
2, inciso 1, prrafo k.
1. Va procedimental y trmite
La va procedimental establecida es la del Proceso de Conocimiento
regulado en el Cdigo Procesal Civil. En el rea laboral por disposicin
de la Ley N 29497 es la del proceso ordinario laboral.
2. Acumulacin
A la accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta se pueden acumular pretensiones que resulten compatibles con la naturaleza de esta
accin.
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El artculo 200, inciso 2 de la Constitucin, concordante con el artculo 4 del Cdigo Procesal Constitucional, establece que no proceden
acciones de garanta contra resolucin judicial o arbitral emanadas de un
proceso regular, lo que significa a contrario sensu que proceder accin
de amparo cuando se trate de una resolucin emanada de un proceso no
regular, esto, cuando no se haya observado el debido proceso.
CONCLUSIONES
1. La nulidad de cosa juzgada fraudulenta tal como se concibe en nuestro ordenamiento procesal civil, artculo 178, modificado por la Ley
N 27101, constituye un remedio de carcter extraordinario, excepcional y residual.
2. La accin de nulidad de cosa juzgada fraudulenta, prevista en el artculo 178 del Cdigo Procesal Civil si bien tiene su ms inmediato antecedente, en el juicio de contradiccin de sentencia previsto en
el artculo 1083 del Cdigo de Procedimientos Civiles de 1912, tiene
caractersticas propias que la distinguen de esta ltima figura.
3. Los rganos jurisdiccionales se estn viendo congestionados de
acciones de nulidad de cosa juzgada fraudulenta producindose un
fenmeno similar a la amparizacin que se dio en su oportunidad cuando se promulg la Ley N 23506, que regula las acciones
de hbeas corpus y amparo, lo cual afecta a la seguridad jurdica y
menoscaba el cumplimiento de las decisiones judiciales.
4. Es necesaria una mayor difusin, de los alcances de la nulidad de
cosa juzgada fraudulenta, pues se sigue considerando como un juicio
de contradiccin de sentencia y, por lo tanto, como un recurso ms
frente a un fallo adverso o una forma de detener la ejecucin de una
sentencia.
5. El objeto de la nulidad de cosa juzgada fraudulenta no implica la revaloracin de la prueba actuada en el proceso primigenio, esto es,
se contrae nicamente a determinar si el proceso cuestionado se ha
seguido con fraude o colusin que signifique afectacin al debido
proceso.
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6. El planteamiento de una demanda de nulidad de cosa juzgada fraudulenta no tiene la virtud de detener la ejecucin de la sentencia en el
proceso primigenio.
7. Resulta indispensable un completo desarrollo en la legislacin sobre
la nulidad de cosa juzgada fraudulenta que destaque los aspectos indicados en los puntos 1 y 2.
PROPUESTA LEGISLATIVA
Consideramos que la nulidad de cosa juzgada fraudulenta debe ser reglamentada mediante una norma especial que no se encuentre circunscrita
en el mbito del Cdigo Procesal Civil, pues como se ha verificado anteriormente esta institucin tiene aplicacin para otro tipo de procesos como
son los procesos laborales. De tal forma la norma que propugnamos podra
tener los siguientes artculos:
LEY QUE REGLAMENTA
EL PROCESO DE NULIDAD
DE COSA JUZGADA
FRAUDULENTA
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El recurso de apelacin en la
Nueva Ley Procesal del Trabajo
Csar Puntriano Rosas(*)
Guillermo Gonzales Zevallos(**)
En esta investigacin se realiza un estudio sobre la regulacin histrica del recurso de apelacin en la legislacin procesal laboral peruana, con particular nfasis en la Nueva Ley Procesal del Trabajo,
Ley N 29497 del 15 de enero de 2010. Para ello los autores examinan las legislaciones espaola, venezolana, argentina y chilena, para
finalmente plantear algunas conclusiones sobre la regulacin de este
medio impugnatorio en el actual ordenamiento peruano.
A MANERA DE INTRODUCCIN
El recurso de apelacin constituye una manifestacin del derecho a
un debido proceso y a obtener tutela jurisdiccional efectiva, pues es a travs de dicho medio impugnatorio que toda persona puede obtener una
confirmacin sobre la legalidad o ilegalidad de los autos y sentencias
emitidos por los magistrados.
Ello es innegable, toda vez que en su condicin de humano, el juez es
susceptible de incurrir en errores de anlisis de los hechos involucrados
en la litis o de interpretacin jurdica de las normas legales aplicables,
por lo que el recurso de apelacin se erige como un instrumento impugnativo necesario a efectos de que se corrija el mencionado error.
(*) Abogado por la Pontificia Universidad Catlica del Per. Miembro de la Sociedad Peruana de Derecho
del Trabajo y de la Seguridad Social.
(**) Abogado por la Pontificia Universidad Catlica del Per.
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La Nueva Ley Procesal del Trabajo (NLPT) no es ajena a la regulacin del recurso de apelacin. El 15 de enero de 2010 se public en el
diario oficial El Peruano la Ley N 29497, NLPT la que, en aplicacin a
lo establecido en su Novena Disposicin Complementaria ha venido entrando en vigencia en forma progresiva a nivel nacional(1) desde los seis
meses de su publicacin, es decir, el 15 de julio de 2010, derogando a la
actual Ley Procesal del Trabajo (LPT), Ley N 26636.
En dicha lnea, como bien lo indic Pasco Cosmpolis, () entr en
vigor recin a partir del 15 de julio, en forma sucesiva en varios distritos
judiciales: Tacna, Caete, Arequipa, Trujillo, Chiclayo, Cusco. Se prev
que en el ao 2011 ingresarn otros distritos, pero que Lima y El Callao,
los de mayor poblacin y nmero de litigios recin lo har en el 2012(2).
El cambio en la concepcin del proceso laboral que implica la entrada en vigencia de la NLPT es fundamental, porque no solo supone una
variacin normativa en sus reglas sino fundamentalmente una modificacin integral en el sistema del litigio laboral. La norma procesal apunta a
introducir la oralidad al proceso laboral, es decir, otorgar un rol muy activo al magistrado a efectos que se involucre con el expediente y sea el
director del proceso, procurando que los juicios sean ms giles y se resuelvan en el menor tiempo posible. En suma, modernizar nuestra justicia
laboral y colocarla a la altura de los ordenamientos procesales de otros
pases de nuestra regin es el objetivo primordial de la nueva regulacin
de los procesos laborales en el pas.
Como lo afirma Priori, la NLPT supone un cambio en la cultura del
litigio que ha imperado en el Per en los ltimos aos(3).
En este trabajo realizaremos un estudio sobre la regulacin histrica del recurso de apelacin en la legislacin procesal laboral peruana,
(1) Actualmente se encuentra vigente en Tacna desde el 15 de julio de 2010, en Caete desde el 16 de agosto
de 2010, La Libertad (1 de setiembre de 2010), Arequipa (1 de octubre de 2010), Lambayeque (2 de
noviembre de 2010) Cusco (1 de diciembre de 2010), Moquegua, (1 de julio de 2011), Ica (8 de julio de
2011), Junn (19 de julio de 2011), Santa (22 de julio), Cajamarca (26 de julio de 2011).
(2) PASCO COSMPOLIS, Mario. Objetivos, bases y medios en la Nueva Ley Procesal del Trabajo en el
Per. En: Derecho Laboral. Tomo LIII, N 240, octubre-diciembre 2010, p. 625
(3) PRIORI POSADA, Giovanni. Las tareas pendientes para la aplicacin de la Nueva Ley Procesal del
Trabajo. 12 de abril de 2010. En: http://www.enfoquederecho.com/?q=node/3069.
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con particular nfasis en la Nueva Ley Procesal del Trabajo, para lo cual
echaremos un vistazo a las legislaciones espaola, venezolana, argentina y chilena, para finalmente plantear algunas conclusiones sobre el
particular.
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(6) TVARA CRDOVA, Francisco. Los recursos procesales civiles. Gaceta Jurdica, Lima, 2009, p. 14.
(7) VALOS JARA, Oxal. Comentarios a la Nueva Ley Procesal del Trabajo. Jurista Editores, Lima, 2011,
p. 448.
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b) Recursos.- Son los medios impugnatorios que pueden formularse por quien se considere agraviado con una resolucin o parte de
ella, para que luego de un examen de esta, se subsane el vicio o
error alegado.
(10) CABANELLAS DE TORRES, Guillermo. Diccionario de Derecho Laboral. Heliasta, Buenos Aires,
2001, p. 57.
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Artculo 30.- ()
Los autos que se expidan en el curso del procedimiento, no son
apelables, pudiendo recurrirse de los mismos en la apelacin de
la sentencia, con excepcin de los que pongan fin a la instancia que s son apelables; al igual que los que se dicten en ejecucin de sentencia y los que resuelvan terceras que tambin son
apelables.
Si bien esta norma estableci que los autos solo seran apelables conjuntamente con la sentencia, ello no tena diferencia prctica alguna con
el otorgamiento de la apelacin de autos sin efecto suspensivo (como
efectivamente reconoci posteriormente la Ley N 26636), pues finalmente el pronunciamiento de dichas apelaciones estara sujeto a lo que se
indique en el pronunciamiento sobre la apelacin de la sentencia. Sin embargo, es importante mencionar esta referencia a la norma procesal laboral anterior, de tal forma que podamos advertir el desarrollo de la institucin procesal del recurso de apelacin en los procesos laborales.
(15) Es importante indicar que la Primera Disposicin Transitoria de la Ley Procesal del Trabajo dispuso que
los procesos iniciados antes de la vigencia de esta Ley continuarn su trmite segn las normas procesales con las cuales se iniciaron, salvo en lo relativo al recurso de casacin, aplicable a todo proceso no
sentenciado en segunda instancia. Los que se inician a partir de su vigencia, se tramitan conforme a sus
disposiciones.
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Adicionalmente, en lo relativo a los plazos aplicables para la apelacin de sentencias, as como para la apelacin de autos que podan ser
materia de apelacin una vez notificados, el Decreto Supremo N 03-80TR estableci que:
Artculo 55.- Las partes podrn interponer apelacin de la sentencia, dentro de tercero da de notificada esta, o, la rectificacin
a que se refiere el artculo anterior.
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Como se advierte, la Ley N 26636 contiene un mayor desarrollo legislativo sobre el recurso de apelacin, en comparacin con su norma
predecesora.
Los aspectos relevantes de esta regulacin consisten en el reconocimiento de la fundamentacin como un requisito de la procedencia del recurso de apelacin; como indicamos lneas arriba, este es un aspecto fundamental del recurso impugnativo, toda vez que con este se denuncia un
supuesto error incurrido por el Juzgador, que necesariamente deber ser
identificado y adems contar con la precisin de la forma en la cual resulta lesivo al apelante en virtud del error fctico o jurdico invocado, de tal
forma que justifique una nueva revisin de los actuados por parte del superior jerrquico.
En este momento la ley procesal incluy una lista taxativa de resoluciones que pueden ser impugnadas mediante el recurso de apelacin, dentro de las cuales evidentemente se encuentran nicamente los autos y las
sentencias.
Entre los autos impugnables distingue a los que ponen fin a la instancia (cuya apelacin es lgicamente concedida con efecto suspensivo)
y a los autos emitidos en el curso del proceso y despus de dictada la
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y, en general, aplica al proceso mtodos que deben contribuir a su agilizacin y simplicidad. () En suma, el despacho judicial se va a agilizar
con el nuevo sistema. Y por tanto, creemos que no ser necesario incrementar el nmero de jueces y auxiliares, sino tan solo racionalizar su trabajo de modo que haya conquistas en el terreno de la productividad(16).
Seguidamente desarrollaremos algunos aspectos esenciales del recurso de apelacin en el marco de la NLPT para cuya aplicacin se deber
recurrir al Cdigo Procesal Civil(17).
i) Resoluciones apelables
De acuerdo a la regulacin supletoria del Cdigo Procesal Civil, son
apelables la sentencia de primera instancia, los autos que pongan fin a la
instancia, los que se expidan en el curso del proceso y los que se emitan
despus de dictada la sentencia.
La NLPT no prev la apelacin de autos, omisin que creemos no es
gratuita pues, como se seal, la nueva estructura procesal supone dejar
de lado la emisin de resoluciones que dilaten el proceso. As, si la parte
demandada formul excepciones o defensas previas, estas sern resueltas
con la sentencia.
En relacin con las resoluciones no susceptibles de apelacin, la
NLPT dispone expresamente que no lo son: la decisin del juez de actuar
una prueba de oficio y la decisin de suspender la ejecucin de la sentencia referida a un recurso de casacin interpuesto por alguna de las partes.
ii) Requisitos de procedencia del recurso
Como se seal anteriormente, la Ley N 26636 estableca como requisitos de procedencia del recurso de apelacin, la fundamentacin del
agravio (error de hecho o de derecho) y su presentacin dentro del trmino legalmente establecido.
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vacaciones, movilidad geogrfica y modificacin sustancial de condiciones de trabajo, derechos de conciliacin de la vida personal, familiar y
laboral, concrecin horaria y del periodo de disfrute de permisos de lactancia y reduccin de jornada por motivos familiares, materia electoral,
clasificacin profesional, o impugnacin de sanciones menos graves, con
independencia de la cuanta que en ellos se dilucide. En segundo lugar,
en razn de la cuanta litigiosa, de modo que no son recurribles las sentencias cuando dicha cuanta no exceda de 1.800 euros, a cuyo efecto se
dispone que en caso de que fueren varios los demandantes, o reconviniese el demandado, se tomar como referencia la reclamacin cuantitativamente mayor, y que si el actor formulase varias pretensiones de reclamacin de cantidad, se sumarn todas aquellas para establecer la cuanta(20).
La regulacin del Recurso de Suplicacin se encuentra contenida en
el captulo II del Libro III, denominado: de los medios de impugnacin, y
entre sus principales disposiciones recoge las siguientes:
Artculo 188
1. Las Salas de lo Social de los Tribunales Superiores de Justicia conocern de los recursos de suplicacin que se interpongan contra las resoluciones dictadas por los Juzgados de lo
Social de su circunscripcin.
2. Proceder dicho recurso contra las resoluciones que se determinan en esta Ley y por los motivos que en ella se
establecen.
Artculo 189
Son recurribles en suplicacin:
1. Las sentencias que dicten los Juzgados de lo Social en los
procesos que ante ellos se tramiten, cualquiera que sea la naturaleza del asunto, salvo las que recaigan en los procesos relativos a la fecha de disfrute de las vacaciones, concrecin
horaria y determinacin del periodo de disfrute en permisos por lactancia y reduccin de la jornada por motivos familiares, en los de materia electoral, en los de clasificacin
(20) MARTN VALVERDE, Antonio. Derecho del Trabajo. 19 edicin, Tecnos, Madrid, 2010, p. 876.
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Artculo 191
El Recurso de Suplicacin tendr por objeto:
a) Reponer los autos al estado en que se encontraban al momento de haberse infringido normas o garantas del procedimiento que hayan producido indefensin.
b) Revisar los hechos declarados probados, a la vista de las
pruebas documentales y periciales practicadas.
c) Examinar las infracciones de normas sustantivas o de la
jurisprudencia.
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Entre las normas procesales recogidas en la Ley N 18.345 encontramos, respecto al Recurso de Apelacin, principalmente las siguientes:
Artculo 117
La apelacin contra las sentencias y resoluciones interlocutorias
se deber deducir, sin necesidad de fundarla, en el plazo de tres
das contados desde el da siguiente al de la notificacin. La apelacin se deber mantener mediante el solo requisito de expresar los agravios correspondientes cuando se dicte sentencia definitiva, dentro del mismo plazo fijado para la apelacin de esta.
Artculo 106
Sern inapelables todas las sentencias y resoluciones, cuando el
valor que se intenta cuestionar en la alzada, no exceda el equivalente a 300 veces el importe del derecho fijo previsto en el artculo 51, de la Ley N 23.187. El clculo se realizar al momento de tener que resolver sobre la concesin del recurso. La
apelabilidad se considerar separadamente en relacin con las
pretensiones deducidas por cada recurrente. Sin embargo, en
caso de litisconsorcio se sumar el valor cuestionado por o contra
todos los litisconsortes. Cuando no hubiere forma para determinar el valor monetario que se intente cuestionar en la alzada y en
los casos de duda, se admitir la apelacin.
Artculo 112
La apelacin con efecto diferido no impedir el cumplimiento de
la sentencia o resolucin interlocutoria apelada, excepto cuando
se trate de la aplicacin de sanciones. En este ltimo caso, la sola
interposicin del recurso tendr efecto suspensivo.
Artculo 113
La apelacin concedida contra las sentencias definitivas tendr
efecto suspensivo.
Como se evidencia, la legislacin argentina establece para la procedencia del recurso de apelacin el cumplimiento de una cuanta mnima, y otorga las pautas para el clculo de esta. Esta disposicin obedece
102
Artculo 161
De la sentencia definitiva dictada por el Juez de Juicio se admitir apelacin dentro de los cinco (5) das hbiles siguientes al
vencimiento del lapso para la publicacin del fallo en forma escrita. Esta apelacin se propondr en forma escrita ante el Juez
de Juicio, quien remitir de inmediato el expediente al Tribunal
Superior del Trabajo competente.
Negada la apelacin o admitida en un solo efecto, la parte podr
recurrir de hecho, dentro de los tres (3) das hbiles siguientes,
solicitando que se ordene or la apelacin o que se le admita en
ambos efectos.
CONCLUSIONES
En este trabajo hemos reflexionado sobre el recurso de apelacin, el
cual, constituye un medio impugnativo que es la materializacin del derecho a la pluralidad de instancia, que busca principalmente que toda resolucin judicial sea susceptible de revisin por un rgano colegiado superior, quien analizar la existencia de cualquier posible error que pudiera
ser denunciado por el impugnante.
Toda vez que el recurso de apelacin tiene como finalidad la revisin
de un fallo supuestamente incorrecto, resulta necesario que el impugnante establezca y sustente adecuadamente los errores de hecho y derecho en
los que habra incurrido la resolucin impugnada, de tal forma que el superior jerrquico pueda conocer los alcances del agravio denunciado, y
pueda, de ser el caso, corregirlo.
La legislacin internacional coincide, en sus fundamentos, con los reconocidos en nuestra legislacin procesal laboral. Si bien cuenta con determinados matices en atencin a la legislacin sustantiva aplicable y a
la poltica legislativa adoptada en los pases respecto al proceso laboral,
tambin reconocen al recurso de apelacin como la materializacin del
derecho a la pluralidad de instancia, y un elemento imprescindible dentro del derecho constitucional al debido proceso y a la tutela jurisdiccional efectiva.
Es importante tener en cuenta que la prohibicin de la reformatio in
peius, regla aplicable a los procesos civiles, se ve relativizada en los procesos laborales, en los cuales incluso se llega a reconocer la posibilidad
que la sentencia apelada desmejore la situacin del empleador impugnante, siempre que se encuentre de por medio el reconocimiento de derechos
laborales irrenunciables que fueron omitidos en el anlisis hecho por el
Juzgado.
Nuestra Nueva Ley Procesal del Trabajo, que postula la oralidad
como paradigma, contiene una escueta regulacin sobre el recurso de
apelacin. Esto ocurre porque la oralidad permite que dejen de abundar
autos que pueden incorporarse a la sentencia o decretos innecesarios. Si
el juez emite autos, entonces la impugnacin deber remitirse a las reglas
de la norma procesal civil.
105
INTRODUCCIN
A continuacin realizamos algunos breves apuntes y comentarios a la
regulacin del recurso de casacin en la Nueva Ley Procesal del Trabajo
(en adelante, NLPT). Partiendo de la idea de que el recurso de casacin
es uno de carcter extraordinario, que existe hoy en da una redimensin
de su finalidad nomofilctica clsica, resulta pertinente analizar el recurso
de casacin a la luz de la nueva regulacin procesal laboral.
Nuestro comentario se encuentra estructurado en cuatro partes fundamentales. En la primera, desarrollamos la naturaleza jurdica del recurso de casacin en general, analizando su origen histrico y su regulacin
actual, para luego analizar en la segunda parte las particularidades del
(*) Abogado del Estudio Muiz. Ramrez. Prez - Taiman & Olaya Abogados - Arequipa. Magster en Derecho Social (Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social) por la Universit Libre de Bruxelles (Blgica).
Docente universitrario del curso de Derecho del Trabajo.
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recurso de casacin laboral y su regulacin en la Ley Procesal del Trabajo (Ley N 26636) y la NLPT.
En la tercera parte, nos abocamos a desarrollar los fines y objeto del
recurso de casacin, analizando los supuestos de infraccin normativa, el
carcter particular de las normas de derecho de trabajo y de seguridad social, as como la posibilidad de cuestionar a travs de un recurso de casacin, la infraccin normativa a las clusulas de un convenio colectivo de
trabajo. Asimismo, tratamos el aspecto referido al apartamiento de precedentes vinculantes de la Corte Suprema de la Repblica y del Tribunal
Constitucional como causal del recurso de casacin en la NLPT.
En la cuarta y ltima parte desarrollamos el trmite del recurso de
casacin, analizando y comentando tanto las causales de admisibilidad
como las de procedencia. De la misma forma, hacemos un breve comentario respecto al principio de congruencia procesal y la posibilidad de que
la Corte Suprema funde un fallo en causales no invocadas por las partes,
cuando se trate de la violacin al debido proceso.
Finalmente, comentamos y analizamos algunos aspectos referidos al
trmite del recurso, as como la no suspensin de la ejecucin de la sentencia, como regla general y consecuencia de la interposicin de un recurso de casacin.
(1) Cas. Prev. N 3907-2006-PIURA, publicada en el diario oficial El Peruano el 5 de agosto de 2009.
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(2) PRIORI POSADA, Giovanni y otros. Comentarios a la Nueva Ley Procesal del Trabajo. ARA Editores,
Lima, 2011, p. 195.
(3) CALAMANDREI, Piero. La Casacin Civil. Tomo I, Vol. 1, Ed. Bibliogrfica Argentina, Buenos Aires,
p. 26.
(4) LEDESMA NARVEZ, Marianella. Comentarios al Cdigo Procesal Civil. 2 edicin actualizada aumentada, Gaceta Jurdica, 2009, p. 800.
(5) LATORRE FLORIDO, Cecilia Paz. El Recurso de Casacin Civil. Antecedentes Histricos y Perfil
Actual. En: <http://portal.cde.cl/wps/wcm/connect/169fe9004fbf8a678ae4ab46ce4e7365/7.pdf?MOD=
AJPERES>. ltima consulta el 21 de octubre de 2011.
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nacimiento del Estado moderno de Derecho con la instalacin del Tribunal de Casacin(6).
(6) QUIROGA LEN, Anbal. La Casacin en el Cdigo Procesal Civil: Proyecto Modificatorio. En: <http://
revistas.pucp.edu.pe/derechoprocesal/la-casacion-en-el-codigo-procesal-civil>. ltima consulta el 18 de
octubre de 2011.
(7) LATORRE FLORIDO, Cecilia Paz. Ob. cit., p. 3.
(8) QUIROGA LEN, Anbal. Ob. cit.
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disposicin era posible, que aplicando supletoriamente el Cdigo de Procedimientos Civiles ya vigente, se pudiese plantear un recurso de nulidad
por las mismas causales que las ya sealadas en el 2.
Por su parte, el Decreto Supremo N 003-80-TR respecto a las acciones en el Fuero de Trabajo y Comunidades Laborales, estableci de manera muy escueta en su artculo 59 que para declarar la nulidad de las
resoluciones, se aplicara lo dispuesto en el Cdigo de Procedimientos
Civiles, disposicin que adems qued complementada con el artculo 68
de la referida norma que indicaba que en todo aquello no previsto por el
referido decreto supremo, se aplicara en forma supletoria las disposiciones del Cdigo de Procedimientos Civiles.
Con la promulgacin de la Ley Procesal del Trabajo - Ley N 26636
(en adelante LPT) del 24 de junio de 1996 se produce una adaptacin de
la regulacin procesal laboral a la regulacin procesal civil acorde al Cdigo Procesal Civil de 1993. As, en materia de recurso de casacin, la
redaccin de los artculos pertinentes es casi similar a la establecida por
el texto original de los artculos 384 y siguientes del Cdigo Procesal
Civil. Con la vigencia de la Nueva Ley Procesal del Trabajo (en adelante NLPT) la situacin no ha cambiado. En efecto, esta vez el recurso de
casacin laboral se habra adaptado a las modificaciones introducidas en
el ao 2009 en cuanto al recurso de casacin civil, pero las semejanzas se
detienen ah. Como veremos ms adelante la NLPT introduce interesantes modificaciones, sobretodo a los aspectos referidos al efecto no suspensivo con el que se concede el recurso de casacin.
eminentemente formalista y est destinado a velar por la correcta interpretacin y aplicacin del derecho objetivo y consecuentemente a unificar la jurisprudencia nacional, lo que importa que la Corte Suprema de
Justicia est en la obligacin de corregir los errores in iudicando o in procedendo, debiendo circunscribirse estrictamente solo a los fundamentos
del denunciante, sin entrar a conocer en principio las cuestiones relativas
a hecho o apreciacin de medios probatorios para lo cual el recurso de
casacin tiene que estar estructurado con estricta sujecin a la ley ().
En el mismo sentido, en la Cas. N 2370-2006-LORETO, la Corte
Suprema estableci que el recurso de casacin es un medio impugnatorio
extraordinario que tiene por finalidad esencial la correcta aplicacin del
derecho objetivo, de acuerdo a las causales establecidas en el artculo 56
de la Ley N 26636 (Ley Procesal del Trabajo).
As tenemos, que en la Seccin Quinta referida a los medios impugnatorios, en el Ttulo I, captulo III se regul en los artculos 54 a 59 de
la LPT el recurso de casacin. El texto original del artculo 54 obedeca
precisamente a la funcin nomofilctica clsica del recurso de casacin
al sealar que el recurso en materia laboral tena por fines esenciales:
1) obtener la correcta aplicacin e interpretacin del derecho objetivo; y
2) unificar la jurisprudencia nacional. Dicho artculo fue modificado por
la Ley N 27021 de fecha 23 de diciembre de 1998 que estableci que los
fines esenciales del recurso de casacin laboral son 1) la correcta aplicacin e interpretacin de las normas materiales del Derecho Laboral, Previsional y de Seguridad Social, y 2) La unificacin de la jurisprudencia
laboral nacional por la Corte Suprema de Justicia de la Repblica.
Es evidente, que el recurso de casacin laboral tal como fue concebido, responda a una visin ya superada del derecho positivo en la que el
juez solo era la boca de la ley, y que cada norma tena una forma de ser
interpretada, y adems que esa interpretacin deba buscarse en el texto
mismo de la norma. Sin duda alguna, esta fue la visin clsica de la nomofilaquia en el derecho francs, pero que no responde a la visin actual
construida sobre la base de un Estado Constitucional de Derecho.
La modificatoria introducida en el ao 1998, tampoco cambi en
gran medida la visin clsica que el recurso de casacin laboral tena respecto a la finalidad nomofilctica de este. As, al sealar que la finalidad
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esencial del recurso de casacin era la correcta aplicacin e interpretacin de las normas materiales de Derecho Laboral, Previsional y
de Seguridad Social, supona afirmar en primer lugar, que exista una
nica forma de interpretar una norma de derecho del trabajo o una norma
de derecho previsional(9) y que el juez supremo deba encontrar esa respuesta correcta.
Es por esta razn, que las causales para interponer el recurso de casacin en la LPT estaban destinadas a denunciar: a) la aplicacin indebida de una norma de derecho material; b) la interpretacin errnea de
una norma de derecho material; c) la inaplicacin de una norma de derecho material y d) la contradiccin con otras resoluciones expedidas por la
Corte Suprema de Justicia o las Cortes Superiores, pronunciadas en casos
objetivamente similares, siempre que dicha contradiccin estuviese referida a una de las causales anteriores.
Sin embargo, tal como manifestamos, esta funcin nomofilctica del
recurso de casacin no ha estado exenta de crticas, as, Priori Posada(10)
advierte que resulta necesario replantear la denominada funcin nomofilctica del recurso de casacin partiendo del hecho que nos encontramos
en un Estado Constitucional de Derecho en el que la principal norma del
ordenamiento no es la ley sino la Constitucin.
En este mismo sentido, Taruffo(11) advierte que la versin clsica de
la nomofilaquia es insostenible en el plano terico general: no existiendo a priori ninguna right answer interpretativa respecto de alguna norma,
por lo que no se podra configurar la funcin de la casacin como determinacin y descubrimiento de un significado exacto de la norma, que
en realidad no existe. El autor concluye afirmando que existe la posibilidad de definir la nomofilaquia como la funcin de realizar la eleccin de
la interpretacin justa de la norma que es aplicada al caso concreto. En
concordancia con los citados autores entendemos que la funcin y finalidad del recurso de casacin debe ser mucho ms amplia y extendida que
(9) Consideramos que la denominacin de normas materiales de carcter previsional y de seguridad social es
redundante, la denominacin previsional comprende a la seguridad social.
(10) PRIORI POSADA, Giovanni y otros. Ob. cit., p. 199.
(11) TARUFFO, Michele. El vrtice ambiguo. Ensayos sobre la Casacin Civil. Palestra Editores, Lima,
2006, p. 226.
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a) En la infraccin normativa que incida directamente sobre la decisin contenida en la resolucin impugnada;
b) En el apartamiento de los precedentes vinculantes dictados por
el Tribunal Constitucional o la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica.
Comentemos brevemente cada una de estas causales:
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(16) NEVES MUJICA, Javier. Introduccin al Derecho del trabajo. Fondo Ed. PUCP, Lima, 2009, p. 126.
(17) TOYAMA MIYAGUSUKU, Jorge y VINATEA RECOBA, Luis. Ob. cit., p. 181.
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Estado tienen el carcter normativo sino tambin las que provienen del
acuerdo de las partes.
Tal como lo afirma Neves Mujica(18) el convenio colectivo de trabajo es la fuente por excelencia del Derecho del Trabajo. Ahora, de acuerdo
a lo establecido en el artculo 29 del reglamento de la Ley de Relaciones
Colectivas de Trabajo aprobado por D.S. N 011-92-TR, en una convencin colectiva de trabajo podemos encontrar tres tipos de clusulas:
1) normativas: aquellas que se incorporan automticamente a los contratos individuales de trabajo y los que aseguran o protegen su cumplimiento; 2) obligacionales: las que establecen derechos y deberes de naturaleza
colectiva laboral entre las partes del convenio, y 3) delimitadoras: destinadas a regular el mbito y vigencia del convenio colectivo.
El propio artculo establece que estas dos ltimas se interpretan
segn las reglas de los contratos, en tanto que las primeras durante su vigencia se interpretan como normas jurdicas. En este sentido, somos de la
opinin que no todo el texto del convenio colectivo de trabajo puede ser
materia de denuncia de infraccin normativa y por ende ser impugnado
va el recurso de casacin, solamente las clusulas normativas del misma,
mas no las de carcter obligacional y delimitadoras que solo constituyen
un acuerdo de voluntades, cuya interpretacin y aplicacin se rige por las
reglas del derecho contractual.
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(19) RUBIO CORREA, Marcial. El Sistema Jurdico: Introduccin al derecho. 8 edicin, Fondo Ed. PUCP,
Lima, 2000, p. 171.
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() las Salas Especializadas de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica ordenan la publicacin trimestral en el diario oficial El Peruano
de las Ejecutorias que fijan principios jurisprudenciales que han de ser de
obligatorio cumplimiento, en todas las instancias judiciales. Estos principios deben ser invocados por los Magistrados de todas las instancias judiciales, cualquiera que sea su especialidad, como precedente de obligatorio cumplimiento. En caso que por excepcin decidan apartarse de dicho
criterio, estn obligados a motivar adecuadamente su resolucin dejando constancia del precedente obligatorio que desestiman y de los fundamentos que invocan. Los fallos de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica pueden excepcionalmente apartarse en sus resoluciones jurisdiccionales, de su propio criterio jurisprudencial, motivando debidamente
su resolucin, lo que debe hacer conocer mediante nuevas publicaciones,
tambin en el diario oficial El Peruano, en cuyo caso debe hacer mencin
expresa del precedente que deja de ser obligatorio por el nuevo y de los
fundamentos que invocan.
Por su parte, el artculo 400 del Cdigo Procesal Civil desarrolla el
tema del precedente judicial estableciendo que las decisiones adoptadas
en mayora absoluta de los asistentes al pleno casatorio constituye precedente judicial y vincula a los rganos jurisdiccionales de la Repblica,
hasta que sea modificada por otro precedente. Disposicin similar se desprende del artculo 40 de la NLPT donde se establece que la Sala de Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica que conozca del recurso de casacin puede convocar al pleno de
los jueces supremos que conforman otras salas en materia constitucional
y social, a efectos de emitir sentencia que constituya o vare un precedente judicial.
La disposicin en este sentido parece clara, si un juez de primera o
de segunda instancia se apartase de precedente judicial de carcter vinculante en materia de derecho del trabajo, el recurso de casacin ser procedente. La inquietud que nos surge es, qu sucedera si dicho apartamiento habra sido debidamente motivado; sin embargo tomando en cuenta el
principio de que nadie puede distinguir donde la ley no distingue, al sealar de forma general que procede el recurso de casacin simplemente
cuando se produzca un apartamiento del precedente judicial, entendemos
motivado o inmotivado, el recurso de casacin sera procedente. La solucin de la NLPT sera en este ltimo sentido distinta a la regulada por
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Resulta claro que el recurso de casacin solo va a proceder contra resoluciones de segundo grado (autos o sentencias) expedidas
por las Salas Superiores que pongan fin al proceso. Este requisito
permite reducir ostensiblemente el nmero de recursos de casacin, excluyendo automticamente a todas aquellas pretensiones
que por su cuanta se ventilan ante los juzgados de paz letrados
laborales, por cuanto la sentencia de vista sera expedida por el
juez especializado de trabajo y no por la Sala Superior.
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para promover un recurso de casacin limita el nmero de recursos de casacin que puedan interponerse, el remedio podra ser
peor que la enfermedad para aquellos casos, apreciables en dinero, en los que existiendo una vulneracin normativa evidente, no
se puede promover el recurso de casacin por no llegar a la cuanta sealada. Sin lugar a dudas esta disposicin limita el derecho
a la tutela jurisdiccional efectiva de manera no justificada.
2) Ante el rgano jurisdiccional que emiti la resolucin impugnada. La sala superior debe remitir el expediente a la Sala Suprema,
sin ms trmite, dentro del plazo de tres (3) das hbiles.
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4) Adjuntando el recibo de la tasa respectiva. Si el recurso no cumple con este requisito, la Sala Suprema concede al impugnante un
plazo de tres (3) das hbiles para subsanarlo. Vencido el plazo
sin que se produzca la subsanacin, se rechaza el recurso.
El artculo 57 de la LPT estableca el rechazo de plano del recurso de casacin si no se satisfaca alguno de los requisitos de
forma, dentro de los cuales se encontraba el pago del arancel judicial. Con la NLPT la falta de pago del arancel judicial solo produce la inadmisibilidad del recurso; sin embargo aqu volvemos
sobre la reflexin planteada en el requisito (2). Nos preguntamos,
no sera ms fcil si la Sala Superior pudiese verificar si el recurso de casacin tiene o no el arancel judicial respectivo? Tenemos que esperar a que el recurso de casacin se encuentre en la
Corte Suprema para que esta lo declare inadmisible requiriendo
el pago del arancel judicial, ms an si muchos recursos de casacin vienen de provincia? Creemos una vez ms, que las Cortes
Superiores debieron mantener la posibilidad de calificar la admisibilidad del recurso de casacin.
2. Requisitos de procedencia
El recurso de casacin, es eminentemente tcnico, y es con el cumplimiento de cada uno de los requisitos de procedibilidad donde se aprecia si este ha sido correctamente elaborado reuniendo cada uno de los requisitos para su examen de fondo. De acuerdo a la NLPT son requisitos
de procedencia del recurso de casacin:
1) Que el recurrente no hubiera consentido previamente la resolucin adversa de primera instancia, cuando esta fuere confirmada
por la resolucin objeto del recurso.
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Los requisitos de procedibilidad se asemejan mucho a los incluidos por el Cdigo Procesal Civil en su modificatoria del ao
2009. En primer lugar exige que quin plantea el recurso no haya
consentido la resolucin adversa de primera instancia. Claro est,
si en primera instancia hubiese obtenido una resolucin favorable, no hay necesidad de cumplir con este requisito.
De alguna manera esta exigencia es lgica y coherente, por cuanto, si la persona que interpone el recurso de casacin, que es un
recurso extraordinario, tuvo la oportunidad en su momento de denunciar el vicio que podra eventualmente sustentar el recurso de
casacin, a travs de un recurso ordinario como es el de apelacin, habra consentido tal vicio.
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Respecto al contenido constitucionalmente protegido del debido proceso, el Tribunal Constitucional ha establecido que este comprende una
serie de garantas, formales y materiales, de muy distinta naturaleza, que
en conjunto garantizan que el procedimiento o proceso en el cual se encuentre inmersa una persona, se realice y concluya con el necesario respeto y proteccin de todos los derechos que en l puedan encontrarse
comprendidos(20).
Por su parte, en la STC Exp. N 02424-2004-AA/TC (caso Leandro
Gmez c/. SDCSCS) el Tribunal advierte que el debido proceso est concebido como aquel en el que se respetan sus dos expresiones, tanto formal como sustantiva; en el carcter formal, los principios y reglas que lo
integran tienen que ver con las formalidades estatuidas, tales como las
que establecen el juez natural, el procedimiento preestablecido, el derecho de defensa y la motivacin; y en su expresin sustantiva, estn relacionados con los estndares de razonabilidad y proporcionalidad que toda
decisin judicial debe suponer. En este sentido, no cabe duda que el principio de congruencia procesal, cuya violacin es alegada por la Corte Suprema forma parte de la expresin formal del debido proceso por lo que
resulta pertinente analizar si la Corte Suprema puede fundar un recurso
de casacin en hechos no alegados por las partes en el recurso.
El principio de congruencia procesal, como correlato del principio a
la debida motivacin de las decisiones jurisdiccionales implica una exacta correspondencia entre aquello que ha sido pedido por las partes, y
aquello resuelto por el rgano jurisdiccional. En este sentido, el Tribunal
Constitucional en la STC Exp. N 1300-2002-HC/TC (caso Arbul Martnez c/. Jueza del 28 Juzgado Penal de Lima) ha sealado respecto a este
principio que es uno que rige la actividad procesal, obligando al rgano jurisdiccional a pronunciarse sobre las pretensiones postuladas por los
justiciables. El mismo Tribunal ha sealado que dicho principio procesal
forma parte del contenido constitucionalmente protegido del derecho a la
motivacin de las decisiones judiciales (STC Exp. N 8327-2005-AA/TC
- caso Iglesia Evanglica Presbiteriana del Cusco), y que garantiza que el
(20) STC Exp. N 10490-2006-AA/TC (caso Monsalve Romero c/. SDCSCS) y STC Exp. N 07289-2005AA/TC (caso Princeton Dover Corporation c/. Tercera Sala Civil de Lima).
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juzgador resuelva cada caso concreto sin omitir, alterar o exceder las pretensiones formuladas por las partes.
Chamorro nos recuerda que la congruencia de las sentencias es una
doble exigencia del derecho a la tutela judicial y de la prohibicin de indefensin, por cuanto los supuestos ms normales de incongruencia ultra
o extra petita suponen que, en el exceso o en el defecto, no ha existido
posibilidad de defensa para alguna de las partes(21).
Este principio del debido proceso, se cristaliza adems en el artculo
VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Civil, en cuanto establece
que el juez debe aplicar el derecho que corresponda al proceso, aunque
no haya sido invocado por las partes o lo haya sido errneamente. Sin
embargo no puede ir ms all del petitorio ni fundar su decisin en hechos diversos de los que han sido alegados por las partes.
Sin embargo, resulta pertinente volver a citar a Chamorro quin ha
precisado que para que un supuesto de incongruencia constituya a la vez
una infraccin constitucional por indefensin, debe por un lado tratarse
de una desviacin que suponga la completa modificacin de los trminos
en que se produjo el debate procesal, que la otra parte no haya tenido la
oportunidad de defenderse y que la sentencia adquiera la calidad de cosa
juzgada(22).
En el caso de la casacin citado resulta evidente que la Corte Suprema habra transgredido dicho principio al pronunciarse sobre una causal
no invocada por la parte demandada; sin embargo atendiendo a la necesidad de replantear la funcin del recurso de casacin tal como lo mencionamos en un acpite anterior, esto sera posible en excepcionales circunstancias en las que el derecho al debido proceso se encuentre fuertemente
afectado.
Este parecer es compartido por el Tribunal Constitucional quien al
analizar un caso en que la Corte Suprema se pronunci sobre una causal
no invocada por las partes en su recurso de casacin precis:
(21) CHAMORRO, Francisco. La tutela judicial efectiva. Bosch, Barcelona, 1994, p. 155.
(22) Ibdem, p. 156 y ss.
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(16) () No obstante, en el caso concreto, este Colegiado estima pertinente evaluar la proporcionalidad de la medida adoptada
por la Sala de Derecho Constitucional y Social Transitoria de la
Corte Suprema; puesto que, si bien esta se pronunci sobre una
materia que no haba sido invocada en el recurso de casacin, su
decisin se fundament en la necesidad de garantizar el derecho
al debido proceso y la tutela jurisdiccional efectiva; as como en
el respeto al orden pblico, por cuanto consider que se haba
tramitado una materia de carcter laboral en sede civil (fojas 88
del primer cuaderno del Poder Judicial) ()(23).
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sentencias casatorias y las resoluciones que declaran improcedente el recurso de casacin, aun cuando no establezcan precedentes vinculantes.
CONCLUSIONES
De los comentarios vertidos respecto a la regulacin del recurso de
casacin en la NLPT arribamos a las siguientes conclusiones:
1. El recurso de casacin es uno de carcter extraordinario, y solo
puede ser planteado cuando existan errores in procedendo o in
iudicando que incidan directamente en la decisin impugnada.
2. El recurso de casacin en la NLPT se ha adaptado de manera significativa a la nueva regulacin procesal civil sobre el mismo.
3. Hoy en da existe un redimensionamiento en lo que a la finalidad nomofilctica clsica del recurso de casacin se refiere, no
debemos buscar ya la interpretacin correcta de una norma en la
norma misma, sino por el contrario buscar que la interpretacin
de la misma sea acorde a la Constitucin.
4. La infraccin normativa a la que hace referencia la NLPT implica sin lugar a dudas la posibilidad de revisar tanto infracciones
normativas de derecho material como de derecho procesal.
5. Un aporte importante, constituye sin duda alguna la posibilidad
de cuestionar a travs del recurso de casacin, el apartamiento de
precedentes vinculantes no solo de la Corte Suprema, sino tambin del Tribunal Constitucional.
6. En casos extraordinarios y donde la vulneracin al debido proceso sea trascendente, la Corte Suprema podra fundar un recurso
de casacin en una causal no invocada por las partes.
7. Una de las innovaciones ms interesantes de la NLPT constituye, sin duda alguna, el hecho de que la interposicin del recurso
de casacin no tiene efectos suspensivos por regla general, salvo
cuando se traten de obligaciones de dar suma de dinero y la parte
impugnante haya garantizado su cumplimiento.
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INTRODUCCIN
La Nueva Ley Procesal del Trabajo (NLPT en adelante) trae, entre
varias novedades, una distinta regulacin del recurso de casacin en el
proceso laboral peruano. Para ser ms especficos, disea una nueva regulacin de las causales de procedencia de este recurso, tal como puede
verse si se revisa el artculo 34 de esta nueva norma procesal, que establece que:
De la lectura de este dispositivo, podemos ver que el recurso de casacin proceder, a partir de la entrada en vigencia de la Ley N 29497,
(*) Abogado por la Universidad de Piura. Abogado del Estudio Isabel Herrera Abogados.
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cuando: a) exista una infraccin normativa; y b) cuando exista un apartamiento de los precedentes vinculantes del Tribunal Constitucional (TC
en adelante), y los precedentes de la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica.
A continuacin, procederemos a analizar la segunda de estas causales, que es la ms vinculada con la temtica constitucional que, en esta
ocasin, queremos examinar a travs de la elaboracin de este artculo.
Asimismo, distinguiremos los dos precedentes de los que habla esta causal de procedencia del recurso de casacin, y, en ese anlisis, precisaremos algunas situaciones confusas que pueden presentarse cuando se pretenda interpretar dichas figuras.
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Bajo esta previsin normativa, cabe preguntarnos, qu debe entenderse por precedente constitucional vinculante?
El Tribunal Constitucional ha definido esta figura de la siguiente manera: aquella regla jurdica expuesta en un caso particular y concreto que el Tribunal Constitucional decide establecer como regla general; y que, por ende, deviene en parmetro normativo para la resolucin
de futuros procesos de naturaleza homloga. El precedente constitucional tiene por su condicin de tal efectos similares a una ley. Es decir, la
regla general externalizada como precedente a partir de un caso concreto
se convierte en una regla preceptiva comn que alcanza a todos los justiciables y que es oponible frente a los poderes pblicos(2).
Nuestra doctrinal ha realizado profusos estudios doctrinales respecto a la figura del precedente constitucional vinculante(3). Adrin Coripuna,
por ejemplo, seala que por precedente vinculante del TC debe entenderse a aquella regla jurdica contenida en una decisin judicial del Tribunal Constitucional que soluciona un caso concreto y que debe ser de observancia obligatoria para el propio Tribunal Constitucional (precedente
vinculante horizontal), as como para todos los jueces y tribunales inferiores (precedente vinculante vertical), en todos aquellos casos que sean
sustancialmente iguales(4).
Csar Landa seala, respecto al precedente, que est referido a un
caso concreto, que por su trascendencia servir para establecer reglas jurdicas abstractas y generales que sern de aplicacin obligatoria para
casos iguales en el futuro. De ah que la vinculacin establecida por el
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precedente alcance no solo a los dems poderes del Estado sino tambin
a los particulares, pues lo que se establece en el caso que se sienta precedente deber aplicarse para casos idnticos(5).
Donayre Montesinos lo define de la siguiente manera: La regla jurdica, es decir, la norma jurdica que se desprende o se crea, a propsito
de la resolucin de un caso por un tribunal, como consecuencia de la interpretacin o integracin del ordenamiento jurdico que l ha efectuado
a fin de dar respuesta a lo solicitado por el (o los) justiciable (s)(6).
Castillo Crdova nos dice que a travs del precedente vinculante referido a una norma iusfundamental, el Tribunal Constitucional formula
una determinacin o concrecin del contenido constitucionalmente protegido del derecho fundamental, de modo que el juez se vincula al precedente como si se vinculase a la Constitucin misma(7).
Pues bien, parece ser, as, que el precedente constitucional vinculante
sera aquella regla jurdica creada por nuestro Tribunal Constitucional,
a partir de la solucin de un caso concreto, y que conforma parte de la
Constitucin al interpretarla, razn por la cual obliga a todos los operadores jurdicos, tanto los que forman parte del Poder Pblico como tambin
a los particulares.
Pues bien, expuestas estas definiciones del precedente constitucional
vinculante, ahora la pregunta es, cul es la naturaleza jurdica del precedente constitucionalmente vinculante en nuestro ordenamiento jurdico?
(5) LANDA ARROYO, Csar. Los precedentes constitucionales. En: Justicia constitucional. N 5, Palestra, Lima, 2009, p. 53.
(6) DONAYRE MONTESINOS, Christian. Precedente constitucional vinculante a la peruana. Algunas observaciones a la regulacin del precedente constitucional vinculante en el Cdigo Procesal Constitucional. En: Justicia constitucional. N 5, Palestra, Lima 2009, pp. 104-105.
(7) CASTILLO CRDOVA, Luis. Configuracin jurdica de los precedentes vinculantes en el ordenamiento constitucional peruano. En: Jus Constitucional. N 1, Grijley, Lima, enero de 2008, p. 63.
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Roger Rodrguez coincide con Castillo Crdova en defender la naturaleza normativa del precedente constitucional vinculante. Seala este
autor que: la produccin normativa no se agota con la configuracin
dispositiva, pues con posterioridad a ella el rgano de aplicacin debe
asignar un significado a la disposicin, adscribindole una norma que
ser finalmente la que resuelva el caso. Dicho de otra manera, el procedimiento de produccin normativa solo queda agotado cuando, va interpretacin o integracin, se adscribe al ordenamiento dispositivo la norma
que ser aplicada en el caso y no antes(12).
Grndez Castro, respecto al precedente constitucional vinculante,
indica que [s]e trata de una verdadera potestad creadora de normas de
nivel constitucional(13). Y agrega este autor que una de las funciones bsicas que corresponde hoy en da a los tribunales constitucionales es sealar la poltica constitucional a travs de pautas de concrecin de la
constitucin abierta, propia de una sociedad plural, funcin que se atiende a travs del precedente normativo(14).
Del mismo modo, Abad Yupanqui nos seala, y con base en lo que el
propio TC seala en la sentencia al Expediente N 0024-2003-AI/TC, que
el precedente tiene carcter normativo(15). En esta sentencia, el TC estableci que el precedente: () tiene por su condicin de tal efectos similares a una ley. Es decir, la regla general externalizada como precedente
a partir de un caso concreto se convierte en una regla perceptiva comn
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que alcanza a todos los justiciables y que es oponible frente a los poderes
pblicos.
Garca Toma nos dice que: [e]l precedente constitucional es aquella regla jurdica expuesta en un caso particular y concreto que el Tribunal Constitucional decide establecer como regla general; y que, por ende,
deviene en parmetro normativo para la resolucin de futuros procesos
de naturaleza homloga. () El precedente constitucional tiene por su
condicin de tal efectos similares a una ley. Es decir, la pauta general externalizada como precedente a partir de un caso concreto se convierte en
una regla preceptiva comn que alcanza a todos los justiciables y que es
oponible frente a los poderes pblicos(16)
Puede verse, entonces, que para la doctrina constitucional nacional es
indiscutible la naturaleza normativa del precedente constitucional vinculante regulado en nuestro CPConst.
Sin embargo, tambin hay posiciones contrarias a reconocer la naturaleza normativa del precedente constitucional vinculante. Por ejemplo, es interesante deternernos a analizar la posicin de Eugenia Ariano
respecto al artculo VII del Ttulo Preliminar del CPConst.:[p]or lo que
atae al artculo VII del Ttulo Preliminar del CPConst. no hay que olvidar que ello es puro invento de los autores del anteproyecto, los que, de
buenas a primeras, decidieron establecer que el Tribunal Constitucional
fuera el nico que poda establecer precedentes vinculantes y el nico
que poda variarlos(17).
Agrega que: [p]or los efectos que ha producido este artculo en el
concreto operar del tribunal, parecera que fuera ms constitucional que
la propia Constitucin, a tal grado que se ha dicho que gracias a l el tribunal se ha transformado en un tribunal de precedentes, es decir, habra
variado su posicin institucional-constitucional: de ser juez ltimo en la
tutela de los derechos constitucionales (inc. 2 del artculo 202 Const.)
(16) GARCA TOMA, Victor. La sentencia constitucional. En: Dilogo con la Jurisprudencia. N 100, Gaceta Jurdica, Lima, enero, 2007, p. 17.
(17) ARIANO DEHO, Eugenia. Precedentes vinculantes y pirmide normativa. Los freneses de poder del
Tribunal Constitucional. En: Dilogo con la Jurisprudencia. N 96, Gaceta Jurdica, Lima, setiembre,
2006, p. 87.
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siempre ni necesariamente producen normas jurdicas, todo lo cual convierte a la afirmacin en severamente discutible(21).
De la lectura de lo planteado por estos autores, puede constatarse
que, en nuestro pas, existen autores que afirman que la naturaleza jurdica del precedente constitucional vinculante es la de ser una norma jurdica constitucional. Para otro grupo, en cambio, el TC, a travs del precedente, se adjudica funciones que no le corresponde, pues la produccin
normativa solo le corresponde al legislador.
Consideramos que optar por una u otra forma de entender la naturaleza jurdica del precedente constitucional vinculante depender, en gran
medida, del entendimiento del papel que asume hoy en da la justicia
constitucional en nuestro ordenamiento jurdico. Para algunos, la Constitucin requiere ser interpretada debido a la ampulosidad de sus dispositivos. Tal interpretacin puede ser llevada a cabo por todos los operadores
jurdicos; no obstante, se requiere de la existencia de un intrprete supremo, que est por encima de todos ellos con la finalidad de evitar la multiplicidad de interpretaciones y lo que ello puede provocar (inseguridad
jurdica y desconocimiento de la igualdad en el tratamiento de los justiciables). Este intrprete en nuestro pas lo es el TC, quin, al interpretar
los dispositivos constitucionales difusos, en realidad completa la Constitucin y, as, disea normas constitucionales que deben ser respetadas por
todos los operadores jurdicos.
Para el otro grupo de opinin, la divisin de poderes es un principio bsico en un Estado Constitucional. Por ello, las funciones de elaborar normas de orden constitucional solo le corresponden a la Asamblea Constituyente (el legislador constitucional) y para nada se acepta
que el TC asuma dicha funcin. Y, por otro lado, el principio de independencia judicial se vera claramente desconocido si se intenta atar a
los jueces a las interpretaciones que el TC realiza sobre los dispositivos
constitucionales.
(21) MONROY GLVEZ, Juan. Poder Judicial vs. Tribunal Constitucional. En: GARCA BELAUNDE,
Domingo (coordinador). Guerra de las cortes? A propsito del proceso competencial entre el Poder
Ejecutivo y el Poder Judicial. Palestra, Lima, 2007, p. 41.
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(23) Al respecto, Castillo Crdova seala que () la interpretacin que de la Constitucin y de las disposiciones infraconstitucionales constitucionalizadas formule el TC, vincula a quienes en el ejercicio de
la labor interpretativa estn colocados en un nivel inferior al del Supremo Intrprete. En CASTILLO
CRDOVA, Luis. El adis al precedente vinculante a favor del precedente. En: Gaceta Constitucional. N 17, Gaceta Jurdica, mayo, 2009, p. 97.
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que han de ser de obligatorio cumplimiento, en todas las instancias judiciales. Estos principios deben ser invocados por los magistrados de todas las instancias judiciales, cualquiera que sea su
especialidad, como precedente de obligatorio cumplimiento. En
caso que por excepcin decidan apartarse de dicho criterio, estn
obligados a motivar adecuadamente su resolucin dejando constancia del precedente obligatorio que desestiman y de los fundamentos que invocan. Los fallos de la Corte Suprema de Justicia
de la Repblica pueden excepcionalmente apartarse en sus resoluciones jurisdiccionales, de su propio criterio jurisprudencial,
motivando debidamente su resolucin, lo que debe hacer conocer mediante nuevas publicaciones, tambin en el diario oficial
El Peruano, en cuyo caso debe hacer mencin expresa del precedente que deja de ser obligatorio por el nuevo y de los fundamentos que invocan.
Este ltimo dispositivo legal era el baluarte normativo para hacer
valer en los procesos judiciales laborales las sentencias en casacin emitidas por la Corte Suprema que versen sobre tpicos del Derecho Laboral
y que se autodenominaban como precedentes de observancia obligatoria.
Tngase en cuenta que los jueces podan apartarse de estos precedentes,
pero siempre que motiven adecuadamente su apartamiento y expresen,
adems, los fundamentos que servan de sustento para tal proceder. No
obstante, en la prctica, son raros los casos en los que jueces laborales,
conociendo la existencia de un precedente de observancia obligatorio de
aplicacin al caso que resolveran, se distanciaban de este. La NLPT regula este instituto procesal en el artculo 40 de la siguiente manera:
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La Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica que conozca del recurso de casacin puede
convocar al pleno de los jueces supremos que conformen otras
salas en materia constitucional y social, si las hubiera, a efectos
de emitir sentencia que constituya o vare un precedente judicial.
La decisin que se tome en mayora absoluta de los asistentes al
pleno casatorio constituye precedente judicial y vincula a los rganos jurisdiccionales de la Repblica, hasta que sea modificada
por otro precedente ().
Este dispositivo guarda gran similitud con el actual artculo 400 del
Cdigo Procesal Civil:
La Sala Suprema Civil puede convocar al pleno de los magistrados supremos civiles a efectos de emitir sentencia que constituya
o vare un precedente judicial. La decisin que se tome en mayora absoluta de los asistentes al pleno casatorio constituye precedente judicial y vincula a los rganos jurisdiccionales de la Repblica, hasta que sea modificada por otro precedente. ().
(24) Sobre este llamado primer pleno casatorio, se puede consultar el especial AA.VV. El primer pleno casatorio civil: problemtica y efectos. En: Dilogo con la Jurisprudencia. N 116, Gaceta Jurdica, mayo,
2008, pp. 17-84.
(25) Sobre este llamado segundo pleno casatorio, se puede consultar AA.VV. Procede la usucapin de los
cooposeedores? Segundo pleno casatorio. En: Dilogo con la Jurisprudencia. N 132, Gaceta Jurdica,
setiembre, 2009, pp. 17-59.
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disponiendo tambin en la Vigsima Tercera Disposicin Final y Transitoria que las disposiciones de carcter procesal de la Ley Orgnica del
Poder Judicial son de aplicacin supletoria a las normas procesales especficas. As, es la propia Ley Orgnica del Poder Judicial la que remita, en
el caso del proceso laboral, a la NLPT lo relativo a la competencia para
resolver los recursos de casacin, lo que justamente se ha hecho en el artculo 40 de esta nueva ley.
Respecto a la independencia judicial, consideramos que el precedente
judicial no vulnera dicha garanta al constituir una limitacin razonable a
dicha independencia, puesto que el precedente vinculante tiene por finalidad proteger un derecho fundamental, cual es la igualdad ante la ley de
las personas, adems de proporcionar seguridad y certeza, es decir, seguridad jurdica, por lo que no se vulnera la Constitucin.
Aterrizando, ahora, en el anlisis del artculo 40 de la NLPT, afirmamos que el precedente judicial laboral requiere del consenso de todos
los jueces supremos (mayora absoluta) que integran las Salas en materia constitucional y social de la Corte Suprema (la Sala Permanente y la
Sala Transitoria). La decisin que se tome constituir una regla jurdica
a seguir por todos los jueces laborales nacionales. Tal vinculacin cesar cuando el precedente sea modificado, caso en el cual los jueces estarn
vinculados al nuevo precedente.
Una diferencia sustancial presente en esta nueva regulacin es la
imposibilidad de los jueces laborales de apartarse del precedente judicial laboral. As, no se regula la posibilidad de que los jueces laborales
se aparten; por lo que, a contrario sensu, se deber entender que los jueces laborales no cuentan con dicha facultad. Esto, al parecer, equipara la
eficacia del precedente judicial laboral a la eficacia del precedente constitucional vinculante. Solo la propia Corte Suprema podra modificar su
propio precedente. Para ello se requiere que se lleve a cabo el mismo procedimiento que se exige para instaurarlo: el voto de la mayora absoluta
de los jueces supremos que conforman las Salas en Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema.
Lo que s queda claro es que, a partir de la entrada en vigencia de
esta novsima ley, los jueces de trabajo tienen que estar pendientes de los
precedentes judiciales laborales al momento de resolver la litis laboral.
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III. ALGUNOS PUNTOS CONFUSOS SOBRE LA REGULACIN DEL PRECEDENTE JUDICIAL LABORAL
1. Qu extremo de la sentencia casatoria constituye el precedente judicial laboral?
La regulacin del precedente judicial laboral en la NLPT guarda ciertas cuestiones confusas que a simple vista quizs no se adviertan. Una,
por ejemplo, es determinar qu forma va a tener este precedente. Al no
existir en la nueva normativa un dispositivo como el existente en el artculo VII del CPConst., que impona el deber al TC de expresar qu
parte de su sentencia constitua el precedente constitucional, creemos que
el precedente judicial laboral tendr la misma forma que el precedente judicial civil. As, de las Casaciones N 1465-2007-Cajamarca y N 22292008- Lambayeque, que son los dos nicos casos nacidos de la aplicacin
del artculo 400 del Cdigo Procesal Civil, puede notarse que han sido
los vocales en Pleno de la Suprema los que han sealado cul es el precedente judicial.
Pensamos que los vocales de las dos Salas de Derecho Constitucional
y Social de la Corte Suprema, al momento de resolver el caso en concreto que amerite emitir un precedente judicial laboral, sealarn cul o cules extremos de la sentencia constituyen el precedente. De esta manera,
la regla jurdica que vincular a los jueces laborales ser aquella que expresamente seale el Pleno de las Salas de Derecho Constitucional de la
Corte Suprema cuando resuelva un caso que guarda mucha complejidad
y que se presta a ms de una interpretacin vlida.
REFLEXIN FINAL
La seguridad jurdica y la igualdad constituyen los dos fundamentos
previos que informan la eficacia del precedente constitucional y el precedente judicial laboral en el nuevo proceso laboral y, adems, que estos
institutos sean considerados como elementos de la segunda causal de procedencia del recurso de casacin. Consideramos que este es uno de los
aportes ms valiosos que ha realizado el legislador laboral con la elaboracin de esta nueva norma. Y es que el nuevo proceso laboral no podr
reformar la eficacia real de la justicia laboral solo acortando plazos, desformalizando actuaciones procesales, oralizando las audiencias, etc. No
negamos que estos son invaluables aportes del nuevo proceso laboral.
Pero estos, adems, deben asociarse con mecanismos que busquen conseguir la uniformidad de los pronunciamientos judiciales, a fin de que las
partes procesales conozcan, de antemano, cmo es que van a resolver un
caso concreto los jueces de trabajo. Esto, sin dudas, acarrear la agilizacin del proceso laboral.
Existen infinidad de litigios laborales similares que, sin embargo,
guardan varias maneras de solucionarse. Ante un panorama que presente amplitud de soluciones, los trabajadores y empleadores no conocern
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PRESENTACIN
El objeto del presente artculo es analizar la normativa referida al recurso de casacin contenida en la Ley N 29497, Nueva Ley Procesal del
Trabajo (NLPT), precisar algunos aspectos que no han sido claramente
determinados y, sobre todo, recalcar cules son sus diferencias con relacin a la Ley N 26636, Ley Procesal del Trabajo (LPT).
Sin embargo, antes de abordar las particularidades de esta institucin procesal, es importante mencionar que el tratamiento que este recurso ha recibido en la NLPT es novedoso y su regulacin le concede mucha mayor trascendencia, convirtindolo en un verdadero bastin
y eje del proceso laboral, en el entendido que coadyuvar a una mejor
(*) Abogado por la Universidad de Lima. Especialista en Derecho del Trabajo, Seguridad Social y Derecho
Empresarial. Con estudios completos de maestra con mencin en Derecho del Trabajo y de la Seguridad
Social en la Escuela de Posgrado de la Universidad Nacional Mayor de San Marcos. Socio del Estudio
valos Jara, Abogados & Asociados.
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del recurso, pues no puede examinar errores de la sentencia que el recurrente no acuse ni por causales que la ley no contemple(1).
Se ha manifestado tambin que es aquel medio impugnatorio vertical y extraordinario procedente en supuestos estrictamente determinados
por ley y dirigido a lograr que el mximo tribunal (Corte Suprema de Justicia) revise y reforme o anule las resoluciones expedidas en revisin por
las Cortes Superiores (que pongan fin al proceso) o las sentencias de primera instancias, en la casacin por salto, que infringen las normas de derecho material, la doctrina jurisprudencial, las normas que garantizan el
derecho a un debido proceso, o las formas esenciales para la eficacia y
validez de los actos procesales(2).
El recurso de casacin es, entonces, un medio impugnatorio de carcter extraordinario por el cual el Estado, a travs de sus rganos de administracin de justicia, busca controlar la adecuada aplicacin de las normas jurdicas a los casos concretos y, de esa forma, brindar seguridad
jurdica a las partes y a todo el sistema en general.
La Nueva Ley Procesal del Trabajo, indirectamente, nos da una nocin de lo que constituye, sealando que: El recurso de casacin se sustenta en la infraccin normativa que incida directamente sobre la decisin
contenida en la resolucin impugnada o en el apartamiento de los precedentes vinculantes dictados por el Tribunal Constitucional o la Corte Suprema de Justicia de la Repblica.
Como se observa de todo lo dicho, la premisa neurlgica del recurso
de casacin es la correcta aplicacin e interpretacin de las normas jurdicas o de los pronunciamientos judiciales o jurisdiccionales con efectos
normativos, ello en el entendido de que solo es posible tutelar adecuadamente los derechos de las partes involucradas en un proceso judicial y
erradicar cualquier imperfeccin, error, acto de corrupcin o, en general,
cualquier infraccin normativa, en la medida que el Derecho positivo sea
aplicado adecuadamente.
(1) DEVIS ECHEANDA, Hernando. Teora general del proceso. Tomo II, Editorial Universidad, Buenos
Aires, 1984, pp. 642 y 643.
(2) HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto. Medios impugnatorios en el proceso civil. Gaceta Jurdica, Lima,
2002, p. 183.
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El primero es aquel que tiene por finalidad defender el derecho objetivo. La casacin en virtud de este fin busca la adecuada aplicacin en
los fallos judiciales y con ello garantizar la seguridad jurdica. (). El
objeto de esta finalidad es la defensa del Derecho objetivo (positivo), o
sea de la norma jurdica, tanto el sustantivo como el adjetivo(4).
Es importante mencionar que el fin nomofilctico puede ser clasificado en sustantivo y adjetivo. El primero es aquel que defiende nicamente
la reivindicacin y la correcta aplicacin del Derecho material o sustantivo, mientras que el segundo aquel que resguarda al Derecho procesal,
procedimental o adjetivo.
Por su parte, el fin uniformador se encuentra orientado a conformar
una unidad jurdica y a garantizar el principio de igualdad ante la ley; es
decir, que se tienda a una aplicacin e interpretacin de la norma jurdica
comn en todo el territorio nacional, ya que siendo las leyes abstractas y
generales, es factible obtener una interpretacin unificada que tenga efectos vinculantes para los rganos jurisdiccionales de menor jerarqua(5).
Dicho fin uniformador no es propio de las normas jurdicas, sino
tambin de otras fuentes del Derecho, tales como la jurisprudencia, pues
sobre la base de esta se busca establecer criterios para la solucin de
casos objetivamente similares.
Es importante recalcar que los fines nomofilctico y uniformador no
constituyen los nicos que la doctrina le reconoce al recurso de casacin
como institucin terica(6); sin embargo, nosotros nos hemos abocado
(4) DONGO ORTEGA, David. La casacin laboral. Adrus, Arequipa, 2007, pp. 29 y 30.
(5) dem.
(6) Otros fines son los siguientes:
a. Fin dikelgico: en mrito a este se busca obtener justicia para el caso concreto, siendo que de esta
manera se percibe que el recurso de casacin un medio impugnatorio que reviste inters solo para el
agraviado con la sentencia cuestionada. En esencia, se busca obtener justicia solo para el caso concreto,
sin concebir la existencia de un inters pblico.
b. Fin de control de las resoluciones judiciales: en virtud a este fin se pretende verificar que la resolucin
cuestionada o la que la cuestiona se encuentren debidamente motivadas y en ellas se aprecie una apropiada ratio decidendi que sustente la legitimidad del fallo. Esta concepcin se sustenta en que no solo el
agraviado puede controlar las actuaciones judiciales, sino tambin la sociedad.
c. Fin pedaggico: en tanto que con el recurso de casacin se busca la adecuada aplicacin e interpretacin del Derecho objetivo y la uniformidad de la jurisprudencia, con la publicacin de las sentencias
casatorias se quiere, por un lado, que los potenciales usuarios del servicio de administracin de justicia
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conozcan en qu forma podrn ser resueltas sus controversias o incertidumbres jurdicas y, por otro lado,
que los propios administradores de justicia y los profesionales del Derecho optimicen, segn sea el caso,
sus frmulas, mecanismos y estrategias que hagan ms eficiente la obtencin de la justicia. En suma, con
la predictibilidad se pretende educar a la comunidad jurdica.
d. Fin de control de la abstraccin y valoracin probatoria: lo que se busca con este fin es controlar la
actividad lgico-jurdica desarrollada por los administradores de justicia en lo que respecta a la determinacin de los elementos probatorios y al valor de ellas como sustento de su fallo. Este fin no es para nada
coherente con nuestro modelo casatorio puro, pues en sede casatoria no se busca una nueva revisin de
los hechos ni de los medios de prueba.
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(7) A este respecto, es menester indicar que dicha norma adjetiva civil estableca que constituyen causales
para interponer recurso de casacin: a) la aplicacin indebida o la interpretacin errnea de una norma
de Derecho material, as como de la doctrina jurisprudencial; b) la inaplicacin de una norma de derecho
material o de la doctrina jurisprudencial; o c) la contravencin de las normas que garantizan el derecho a
un debido proceso, o la infraccin de las formas esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales. Sin embargo, a raz de la modificacin producto de Ley N 29364, vigente desde el 29 de mayo de
2009, se adopta un texto ms flexible que seala que: El recurso de casacin se sustenta en la infraccin
normativa que incida directamente sobre la decisin contenida en la resolucin impugnada o en el apartamiento inmotivado del precedente judicial. Como es fcil advertir se trata de un texto muy similar al
del artculo 34 de la Nueva Ley Procesal del Trabajo.
(8) Pueden verse, por ejemplo, las Casaciones Ns 1333-2006-Tacna; 2166-2003-Lima; 953-2004-TacnaMoquegua; 186-2005-Tacna y 2095-2004-Loreto, publicadas en El Peruano el 31 de marzo de 2008,
el 1 de setiembre de 2005, el 1 de agosto de 2006, el 31 de julio de 2006 y el 31 de julio de 2006,
respectivamente.
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El derecho al debido proceso no puede desaparecer simplemente porque no ha sido regulado en la ley, ya que dicho derecho no tiene como
origen a dicha fuente del Derecho, sino que se encuentra recogido en
nuestra Constitucin y en diversos instrumentos supranacionales; en consecuencia, resulta absurdo afirmar que no es posible invocar tal supuesto,
pues ello ira en contra de nuestra Constitucin.
Coincidimos con Arvalo Vela cuando seala: Se desprende que el
artculo 56 de la Ley Procesal del Trabajo impide interponer el recurso
de casacin cuando se ha transgredido el debido proceso, situacin que
resulta contradictoria con el inciso 3 del artculo 139 de la Constitucin que consagra como una garanta y derecho de la funcin jurisdiccional la observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional, por
lo que podemos concluir que la norma adjetiva laboral est viciada de
inconstitucionalidad(9).
Entonces, haciendo prevalecer la Constitucin sobre la LPT, podemos concluir que el derecho al debido proceso siempre se encuentra presente(10), as no haya sido tipificado como una causal de casacin; por lo
tanto, dicha garanta constitucional es perfectamente invocable en los
procesos laborales regidos por la LPT.
Pues bien, en este escenario resultaba absurdo pensar que los jueces laborales no son susceptibles de cometer errores en el proceso; adems, persistir con el hecho de que al no encontrarse regulada la causal
de la contravencin de las normas que garantizan el derecho a un debido proceso, o la infraccin de las formas esenciales para la eficacia y validez de los actos procesales, implicaba vulnerar abiertamente el derecho
fundamental al debido proceso de las partes. Incluso, no corregir esta deficiencia era convalidar el desfase y lo arcaica que resultaba ser la Ley
N 26636, ello en comparacin con otras normas procesales y procedimentales que s reconocen la contravencin del Derecho adjetivo como
causa de revisin extraordinaria.
(9) ARVALO VELA, Javier. Derecho procesal del trabajo. Grijley, Lima, 2007, p. 168.
(10) Nuestra apreciacin resulta redundante porque al ser el debido proceso un derecho fundamental es inherente siempre a toda persona; sin embargo, creemos que es preciso hacer tal acotacin por la confusin
que se pudiese generar.
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Por estas razones consideramos que la Nueva Ley Procesal del Trabajo resulta de suma importancia a estos efectos, pues a diferencia de la
Ley N 26636, sus causales de casacin no son cerradas ni estrictas, por
el contrario, al ser ms abierta o genrica, no niega la posibilidad de que
por la vulneracin de otros derechos, sobre todo de carcter fundamental,
como sera el derecho al debido proceso y a la tutela jurisdiccional efectiva, se declare la procedencia del recurso de casacin.
(11) A este respecto es importante recalcar que con la Ley N 26636 solo se adoptaba el primero en la medida
que dicha estableca que solo eran fines esenciales del recurso de casacin, por un lado, la correcta aplicacin e interpretacin de las normas materiales del Derecho laboral previsional y de seguridad social y,
por otro lado, la unificacin de la jurisprudencia laboral nacional por la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica.
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El recurso de casacin es un medio impugnatorio de Derecho estricto, porque en su planteamiento deben seguirse ciertas formalidades, cuya inobservancia acarrea su inadmisibilidad o improcedencia, limitndose la competencia del rgano judicial revisor a
lo que fue denunciado por el recurrente como causal de casacin.
El recurso de casacin es un recurso que si bien ha sido establecido en beneficio de los sujetos procesales, persigue fines que exceden los intereses meramente privados y que son del ms alto
inters pblico, como son la adecuada aplicacin del Derecho y
la observancia plena de los precedentes vinculantes dictados por
el Tribunal Constitucional o la Corte Suprema de Justicia de la
Repblica.
El recurso de casacin es un medio impugnatorio final, pues contra lo resuelto respecto de l no procede plantear otros recursos.
El recurso de casacin es un medio impugnatorio esencialmente de Derecho y no representa una tercera instancia en la que se
deba examinar cuestiones de hecho. En va de recurso de casacin nicamente se revisa la correcta aplicacin de las normas jurdicas y, de existir algn error, se dicta una nueva resolucin o
se anula la recurrida para que el rgano jurisdiccional de segundo grado que emiti la resolucin impugnada proceda a expedir
nueva resolucin conforme a lo sealado por la Corte Suprema
de Justicia.
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En va de recurso de casacin est excluido todo examen referido a los hechos, los cuales quedan intangibles, tal como aparecen o se recogen en la resolucin de segundo grado recurrida en
casacin.
(12) MONROY GLVEZ, Juan. Teora general del proceso. Palestra, Lima, 2007, p. 235.
(13) Texto perteneciente al tercer prrafo del artculo 121 del Cdigo Procesal Civil.
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(14) Texto perteneciente al segundo prrafo del artculo 121 del Cdigo Procesal Civil.
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Como se aprecia del texto citado, los autos tambin pueden dar por
concluido el proceso; no obstante, debe precisarse que hay autos que dan
por concluido el proceso antes de la expedicin de la sentencia, no porque las partes as lo han deseado, sino porque se configuran supuestos legales que determinan su conclusin anticipada.
En efecto, ello puede verse, por ejemplo, en el caso en que un juez
declare el abandono del proceso cuando no deba hacerlo, es decir, por
una deficiente interpretacin normativa. Siguiendo con este ejemplo, podemos decir que ante lo resuelto por un juez especializado de trabajo,
la parte afectada podr apelar el auto que declara el fin del proceso por
abandono, no obstante, si la sala superior persiste en esta posicin basndose en una deficiente interpretacin normativa cabr la interposicin del
recurso de casacin siempre y cuando se cumpla con sus causales.
En buena cuenta, los autos que ponen fin al proceso y que han sido
sujetos de un recurso de apelacin, podrn ser impugnados mediante el
recurso de casacin cuando la infraccin normativa incida directamente
sobre la decisin contenida en la resolucin impugnada.
Al igual que en el caso anterior, es lgico que se recoja esta regulacin, ya que de detectarse un error que perjudique gravemente a una
de las partes, no cabr otro medio impugnatorio ms que el recurso de
casacin.
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Por otro lado, y esta vez refirindonos a los autos, es menester indicar que deben cumplir con dos condiciones para su admisibilidad: primero, que sean expedidos por las salas superiores en calidad de rganos de
segundo grado, y, luego, que se trate de autos que le pongan fin al proceso. En estos casos no interesa la cuanta del derecho reclamado ni ningn
otro aspecto adicional o diferente de los mencionados.
El recurso de casacin no cabe contra cualquier auto, sino solo con
los que renan las condiciones a las que hemos hecho referencia en el prrafo anterior. En consecuencia, por muy importante que sea la cuestin
decidida en el auto aludido, si a travs de este no se da trmino al proceso
como, por ejemplo, cuando se declara inadmisible o improcedente la demanda, cuando se declara el abandono, etc., entonces, no cabe recurrir
contra l en casacin.
Es de precisar que la norma expresamente seala que no es admisible
el recurso de casacin contra las resoluciones que ordenan a la instancia inferior emitir un nuevo pronunciamiento. En concreto, se refiere a los casos
en donde las Salas Laborales, al resolver una apelacin, le ordenan al rgano de la instancia anterior que expida una nueva sentencia, habida cuenta que esta ha sido dictada en contravencin de la Constitucin o la ley. Y
ello es lgico, dado que ese tipo de resoluciones no le ponen fin a instancia,
sino lo que hacen es que se retome un momento anterior del proceso.
En suma, el citado medio impugnatorio no cabe formularlo contra
aquellas resoluciones expedidas por el rgano jurisdiccional de segundo grado que ordenan al rgano judicial de primera instancia emitir un
nuevo pronunciamiento, vale decir, resulta inadmisible el recurso de casacin si se dirige contra una resolucin de la Sala Superior que, como
rgano de segundo grado, anula la decisin de primera instancia se entiende por errores in procedendo y dispone que el juez de primer grado
dicte una nueva resolucin.
(16) Lo que se da a partir de la modificacin del artculo 387 del Cdigo Procesal Civil por el artculo 1 de la
Ley N 29364, publicada en el diario oficial El Peruano el 28 de mayo de 2009.
(17) El numeral 2 del artculo 35 de la NLPT establece literalmente lo siguiente:
Artculo 35.- Requisitos de admisibilidad del recurso de casacin
El recurso de casacin se interpone:
().
2. Ante el rgano jurisdiccional que emiti la resolucin impugnada. La sala superior debe remitir el
expediente a la Sala Suprema, sin ms trmite, dentro del plazo de tres (3) das hbiles.
().
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(18) ALSINA, Hugo. Tratado terico y prctico de Derecho procesal civil y comercial. Ediar, Buenos Aires,
1956, p. 762.
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Con relacin al primer caso, indefectiblemente, el trabajador demandante que desee recurrir en casacin necesariamente deber hacer el
abono de la tasa correspondiente, pues al ser su pretensin mayor a las
100 Unidades de Referencia Procesal como lo exige el numeral 1 del artculo 35 de la NLPT para acceder al recurso de casacin tratndose de
las sentencias, habr superado largamente las 70 Unidades de Referencia Procesal, salvo que se trate de autos que le ponen fin al proceso y que
sean menores a esta ltima cantidad.
Igualmente, es menester precisar que el segundo supuesto de exencin cuando las pretensiones son inapreciables en dinero no puede ser
invocado para recurrir al recurso de casacin, habida cuenta que en este
necesariamente se ventilan pretensiones econmicas y, por ende, apreciables en dinero y mayores a las 100 Unidades de Referencia Procesal,
salvo tambin que se trate de autos que le ponen fin al proceso, en cuyo
caso s se admitira con prescindencia de la cuanta.
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Adems, si la resolucin de segunda instancia revoca total o parcialmente la resolucin de primera instancia que fuese favorable al recurrente en casacin, entonces, dicho recurrente s tendr legitimidad para interponer su recurso de casacin.
2. Con respecto al segundo supuesto de procedencia de casacin: la claridad y precisin del recurso
Tambin constituyen requisitos de procedencia del recurso de casacin el sealar y explicar claramente en qu consiste la causal de casacin en que se basa el citado recurso y su incidencia directa en la decisin que se impugna. Esto significa que el impugnante, en su recurso,
debe consignar cul es la infraccin normativa de Derecho material o
procesal que incide directamente sobre la parte decisoria de la resolucin
recurrida en casacin, a tal punto que otro hubiera sido el pronunciamiento judicial si no se hubiere cometido tal infraccin.
A este respecto, debemos indicar que no basta con indicar cul es la
infraccin normativa acaecida, pues es necesario que se fundamente y, en
este sentido, se deben explicar las razones por las cuales la referida infraccin normativa de Derecho material o procesal influye de modo directo en el fallo de la resolucin cuestionada, trayendo como consecuencia que se arribe a una conclusin o resultado errado y distinto al que
debera ser. Evidentemente, tambin deber indicarse a juicio del recurrente cul es o cules son las normas que deben ser aplicadas, inaplicadas o interpretadas y que dan lugar al resultado distinto del que se ha
tenido.
Si la causal casatoria consiste en el apartamiento inmotivado de
los precedentes vinculantes dictados por el Tribunal Constitucional o
la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, el recurrente debe precisar los datos relativos al precedente vinculante nmero de expediente y
dems datos concernientes a su publicacin en el diario oficial El Peruano que esgrime como causal casatoria, siendo aconsejable acompaar
la copia respectiva de dicho precedente vinculante; adems, el recurrente
debe explicar de qu forma la resolucin impugnada en casacin se aparta del citado precedente vinculante, lo cual, si lo hace y como es obvio,
no es suficiente como fundamentacin del recurso, por cuanto el referido
apartamiento del precedente vinculante debe, adems, ser tal que influya
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modo en que debe pronunciarse, vale decir, cmo es que debe resolver el
caso concreto puesto en su conocimiento.
En el supuesto que el recurso de casacin contenga un pedido anulatorio y, adems, revocatorio, el legislador ha establecido que el pedido
casatorio anulatorio sea considerado como pedido principal pues, como
se sabe, no puede haber pronunciamiento de fondo sobre la base de errores in procedendo que dan lugar a la nulidad procesal, en tanto que el
pedido casatorio revocatorio debe ser reputado como un pedido subordinado a las resultas del primero.
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directamente sobre la decisin judicial, sino que debe comprobar efectivamente ello ha ocurrido.
Estamos entonces ante una labor ms profunda que en el caso de
los anteriores requisitos, dado que no se trata solo de ver si se adjunt
al recurso o si se consign en l determinada exigencia, pues la Sala Suprema debe analizar y emitir un juicio de valor sobre lo indicado por el
recurrente.
Finalmente, la Sala Suprema debe identificar en el recurso el pedido
anulatorio o revocatorio. Es indispensable que el recurrente indique cul
es el efecto del recurso de casacin. En este caso, si se trata de un pedido anulatorio, el recurrente debe indicar si este es total o parcial; de ser
esto ltimo, deber precisar hasta dnde alcanza la nulidad. Si se trata de
un pedido revocatorio, el recurrente deber indicar en qu debe consistir
la actuacin de la Sala Suprema, es decir, cmo debera ser su pronunciamiento sobre el particular.
2. La vista de la causa
Verificados en su integridad los requisitos de admisibilidad y de procedencia del recurso de casacin, el mximo Tribunal declara su admisibilidad y procedencia, y seguidamente debe sealar da y hora para la
realizacin de la vista de la causa.
La vista de la causa es aquella parte del proceso en la que todos los
miembros de la Sala Suprema toman conocimiento personal y simultneamente de un determinado asunto sometido a su decisin, por medio
de la relacin de un relator y las exposiciones orales de los abogados
defensores.
Debe precisarse que el hecho de que se seale da y hora para la realizacin de la vista de la causa no significa que ya de por s se autoriza
la participacin de los abogados en ella. Teniendo en consideracin que
los jueces no pueden suplantar a las partes en el ejercicio de su voluntad,
son ellas las que deben solicitar el uso de la palabra para tal momento.
Si se desea informar oralmente, las partes debern solicitar ello mediante un escrito el cual deber ser presentado dentro de los tres das hbiles
siguientes a la notificacin de la resolucin que fija fecha para vista de la
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causa(20). Sobre el particular, cabe precisar la solicitud se considera aceptada por el solo hecho de su presentacin, sin que se requiera citacin
complementaria.
En la vista de la causa, entonces, los abogados defensores de las partes debern exponer de forma oral sus alegaciones con el objeto de sostener jurdicamente sus pretensiones, incluso confrontando sus alegatos
con los de la parte contraria y sometindose a las interrogantes que los
vocales les pudiesen formular.
(20) El artculo 375 del Cdigo Procesal Civil establece literalmente lo siguiente:
Artculo 375.- Vista de la causa e informe oral
En los procesos de conocimiento y abreviados, la designacin de la fecha para la vista de la causa se
notifica a las partes diez das antes de su realizacin.
En los dems procesos, se notifica con anticipacin de cinco das.
Solamente procede informe oral cuando la apelacin se ha concedido con efecto suspensivo.
Dentro del tercer da de notificada la fecha de la vista, el abogado que desee informar lo comunicar por escrito, indicando si la parte informar sobre hechos. La comunicacin se considera aceptada por el solo hecho de su presentacin, sin que se requiera citacin complementaria. No se admite
aplazamiento.
Las disposiciones de este artculo se aplican a todos los rganos jurisdiccionales civiles que cumplen
funcin de segunda instancia (resaltado nuestro).
Adems, el artculo 37 de la Nueva Ley Procesal del Trabajo indica expresamente lo siguiente:
Artculo 37.- Trmite del recurso de casacin
().
Las partes pueden solicitar informe oral dentro de los tres (3) das hbiles siguientes a la notificacin de
la resolucin que fija fecha para vista de la causa.
().
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Los intereses del capital, los que para su clculo debern ser determinados tomando en cuenta como referencia la fecha en que
se present el recurso de casacin y no antes.
Los costos del proceso, que estn constituidos por los honorarios
del abogado de la parte vencedora, ms un cinco por ciento destinado al Colegio de Abogados del Distrito Judicial respectivo para
su fondo mutual y para cubrir los honorarios de los abogados en
los casos de auxilio judicial.
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comunique al juzgado su decisin de seguir manteniendo la medida cautelar trabada en su beneficio o de sustituir tal medida precautoria por el
depsito o carta fianza ofrecidos por quien interpuso el recurso de casacin y solicit la suspensin de la ejecucin de la sentencia a causa precisamente de la presentacin del citado medio impugnatorio que, recordamos, no tiene efecto suspensivo como regla general.
En el supuesto de que el actor no se pronuncie en el plazo aludido
acerca de su inters en sustituir o no la medida cautelar existente a su
favor por el depsito o carta fianza ofrecida por quien interpuso el recurso de casacin, tal sustitucin opera de forma automtica. Ya sea que se
haya sustituido la medida cautelar existente a favor del actor o no, el juez
que conoce de la demanda en el proceso laboral ordenar la suspensin
de la ejecucin de la sentencia con motivo de la interposicin del recurso
de casacin.
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3. El recurso de casacin tratndose de infracciones normativas referidas a algn elemento de la tutela jurisdiccional efectiva o el debido proceso
Como quiera que nuestra Constitucin establece en su artculo 139
que un principio y derecho de la funcin jurisdiccional es la observancia
del debido proceso y la tutela jurisdiccional, es obligacin de la Sala Suprema velar por el cuidado y respeto irrestricto de ellos.
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Puede afirmarse que el debido proceso es un derecho humano o fundamental que tiene toda persona y que le faculta a exigir el Estado un
juzgamiento imparcial y justo, ante un juez competente e independiente, pues, el Estado no solo est obligado a prever la prestacin jurisdiccional (cuando se ejercita los derechos de accin y contradiccin), sino a
proveerla bajo determinadas garantas mnimas que se aseguran tal juzgamiento imparcial y justo; por consiguiente, es un derecho esencial que
tiene no solamente un contenido procesal y constitucional, sino tambin
un contenido humano de acceder libre y permanentemente a un sistema
judicial imparcial(21).
En efecto, el derecho al debido proceso consiste en la observancia de
los principios y garantas que regulan el proceso como instrumento judicial, en aras de salvaguardar principalmente el derecho de defensa de los
justiciables. El derecho al debido proceso hace posible que toda persona
pueda recurrir a la jurisdiccin para tutelar sus derechos e intereses mediante un procedimiento legal en el que pueda hacer uso de su derecho
a ser odo y de defensa, en el que se respeten las reglas de la competencia prefijadas normativamente, en el que pueda hacer uso del derecho a
probar sus alegaciones, as como del derecho a la instancia plural y a la
obtencin de la correspondiente sentencia debidamente motivada y que
ponga fin a la controversia.
Por su parte, la tutela jurisdiccional es un derecho constitucional
de naturaleza procesal en virtud del cual toda persona o sujeto justiciable puede acceder a los rganos jurisdiccionales, independientemente del
tipo de pretensin formulada y de la eventual legitimidad que pueda, o
no, acompaarle a su petitorio. En un sentido extensivo, la tutela judicial efectiva permite tambin que lo que ha sido decidido judicialmente
mediante una sentencia, resulte eficazmente cumplido. En otras palabras,
con la tutela judicial efectiva no solo se persigue asegurar la participacin
o acceso del justiciable a los diversos mecanismos (procesos) que habilita el ordenamiento dentro de los supuestos establecidos para cada tipo de
pretensin, sino que se busca garantizar que, tras el resultado obtenido,
(21) DE BERNARDIS, Luis Marcelo, citado por TICONA POSTIGO, Vctor. Anlisis y Comentario al Cdigo Procesal Civil, 3 edicin, Grijley, Lima, 2005, p. 8.
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pueda verse este ltimo materializado con una mnima y sensata dosis de
eficacia(22).
Entonces, el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva constituye
aquel derecho que tiene todo sujeto para obtener la prestacin de un servicio pblico a cargo del Estado, cual es la actividad jurisdiccional dirigida a dar solucin a un conflicto de intereses o incertidumbre jurdica. El
referido derecho comprende el acceso a la justicia, o sea, el derecho de
peticionar la actividad jurisdiccional del Estado sin que ello se le impida
irrazonablemente, como ocurrira, por ejemplo, cuando, pese a cumplirse
con los presupuestos procesales y las condiciones de la accin, se niega
el acceso a la jurisdiccin.
Es importante recalcar que el derecho a la tutela jurisdiccional abarca tambin el derecho a la efectividad de las resoluciones judiciales. As,
el Tribunal Constitucional(23) ha sido enftico al precisar que la tutela jurisdiccional que no es efectiva no es tutela, reiterando la ntima vinculacin entre tutela y ejecucin al establecer que, el derecho al cumplimiento efectivo y, en sus propios trminos, de aquello que ha sido decidido en
el proceso, forma parte inescindible del derecho a la tutela jurisdiccional
a que se refiere el artculo 139 de nuestra Constitucin.
En este contexto, si la Sala Suprema advierte la transgresin de alguna norma que conlleve a la vulneracin de los derecho al debido proceso
y la tutela jurisdiccional efectiva deber declarar la nulidad de la resolucin materia de casacin resolucin expedida por la Sala Superior que,
como rgano de segundo grado, pone fin al proceso y ordenar a la Sala
Superior que la dict que proceda a expedir una nueva resolucin hiptesis en que se configura el denominado reenvo, debiendo sujetarse el
ltimo rgano jurisdiccional colegiado al criterio o a las indicaciones expuestas en la sentencia en casacin.
Lo sealado precedentemente opera si el vicio que vulnera el derecho
a la tutela jurisdiccional efectiva o el derecho al debido proceso ocurri
en segunda instancia, porque si tal vicio aconteci antes de la segunda
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(24) VALOS JARA, Oxal Vctor. Precedentes de observancia obligatoria en materia laboral de la Corte
Suprema. Grijley, Lima, 2008; tambin VALOS JARA, Oxal Vctor. Precedentes de observancia obligatoria y vinculantes en materia laboral. Comentarios, anlisis y crtica a la jurisprudencia de la Corte
Suprema de Justicia de la Repblica y del Tribunal Constitucional. Jurista Editores, Lima, 2010.
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Civil, entendida como aquella facultad de declarar una nulidad an cuando no haya sido solicitada, si considera que el acto viciado (incluido el
proceso todo) puede alterar sustancialmente los fines abstracto y concreto
del proceso y la decisin que en l va a recaer(25).
Por lo tanto, tratndose de la infraccin normativa que se refiera a
algn elemento de la tutela jurisdiccional o el debido proceso, la Sala Suprema podr disponer la nulidad de lo actuado hasta antes de la ocurrencia del vicio inclusive de oficio, no cindose necesariamente al pedido
del recurrente, puesto que es obligacin de ella garantizar la eficacia de
los derechos al debido proceso y la tutela jurisdiccional efectiva.
(25) Cas. N 532-2005-La Libertad, publicada en el diario oficial El Peruano el 31 de julio de 2006.
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(26) DEVIS ECHEANDA, Hernando. Teora general del proceso. Ob. cit. Tomo II, pp. 515 y 516.
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(30) CHIPOCO, Carlos, Anlisis del concepto de precedente vinculante en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional. En: <www.monografias.com/trabajos34/precedente-vinculante/precedente-vinculante.shtml>.
(31) NEVES MUJICA. Introduccin al Derecho del trabajo. Ob. cit., p. 101.
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(32) Recordemos que el numeral 2 del artculo 139 de nuestra Constitucin, establece que uno de los principios de la funcin jurisdiccional es la independencia en el ejercicio de la funcin jurisdiccional.
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Correctamente se ha dicho que se entiende por overruling la posibilidad de cambiar de precedente vinculante, no porque el caso no sea sustancialmente igual, sino porque habiendo sido adecuado en una situacin
concreta, luego de un determinado tiempo, el Tribunal estima que el precedente debe ser cambiado. La orientacin jurisprudencial (overruling)
contenida en un precedente vinculante del Tribunal solo puede ser cambiada por el mismo Tribunal(33).
Si bien existen hasta tres conceptos muy arraigados a los precedentes
vinculantes, como son el stare decisis, el distinguish y el overruling, solo
este ltimo ha sido reconocido manifiestamente por el Tribunal Constitucional como parte de nuestro sistema de precedentes vinculantes. Por ello
es que nos referiremos solo a l.
Si tenemos en consideracin que el Derecho del trabajo se encuentra
caracterizado por los constantes cambios, pero tambin por su permanente adecuacin coherente al plano real, pues como credo siempre debe encontrarse acorde con lo que ocurre en la realidad, tal como pregona una
de las mximas expresiones de su carcter tuitivo: el principio de primaca de la realidad, es claro que estamos hablando de una rama del Derecho mutable y elstica, y como tal las apreciaciones que se hagan de sus
instituciones deben ir de la mano de su evolucin.
Por eso, si nos referimos a los precedentes vinculantes, resulta obvio
que estos pueden variar, y para ello ser fundamental utilizar el concepto
del overruling.
Importante doctrina considera que el overruling puede presentarse de
dos maneras: como present overruling y prospective overruling. El primero supone la aplicacin y eficacia inmediata del criterio que constituye
precedente vinculante y que modifica o sustituye al anterior. Esto quiere decir que las nuevas reglas sern aplicadas para los procesos en trmite y para aquellos que recin se incorporarn al mbito de la justicia.
Por su parte, la segunda implica que el criterio que constituye precedente
vinculante regir solo para aquellos procesos que ingresen al mbito de la
(33) RIVERA RODRGUEZ, Heiner Antonio. Precedentes vinculantes en materia de despidos. En: <www.
justiciayderecho.org/revista3/articulos/10PRECEDENTES%20VINCULANTES%20EN%20MATERIA%20DE%20DESPIDOS%20Heiner%20Rivera.pdf>.
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Sin embargo, es de resaltar que la predictibilidad no debe ser entendida como una regla absoluta y perenne, pues como ya hemos dicho, es posible que el precedente pueda ser variado o dejado de lado.
Al margen de ello, la predictibilidad se constituye como una herramienta que genera confianza en la administracin de justicia, la cual
puede ser apreciada desde dos perspectivas; en una primera, la visin de
los propios litigantes involucrados en el proceso con relacin a quien decidir su conflicto y, en una segunda, la visin de todos aquellos que se
encuentran fuera de ese mbito con todo el aparato de administracin judicial. En una y otra la predictibilidad fortalece la confianza, lo que adems de erradicar los actos de corrupcin y probables deficiencias de los
jueces, podr reducir en importante medida el cumulo de demandas que
asume el Poder Judicial, dado que si las partes saben con certeza a qu
se someten, les ser ms fcil entender que recurrir a los mecanismos de
solucin extrajudicial de conflictos les resultar menos costoso y podrn
decidir su problema en un tiempo ms breve.
A priori uno tiene la percepcin de que la publicidad de las sentencias nicamente busca dar a conocer los diversos pronunciamientos judiciales dados en casacin; empero, debe recalcarse que un aspecto substancial de esto es el control de las sentencias casatorias por parte de
terceros ajenos al proceso. En efecto, la publicidad de las sentencias en
casacin permite que los ciudadanos puedan controlar todo tipo de irregularidades que puedan presentarse durante un proceso. Si tenemos en
consideracin que las sentencias expedidas por los juzgados y las salas
laborales muchas veces no son puestas en conocimiento de la opinin pblica, y en contados casos son dadas a conocer por la importancia o por
la particularidad del tratamiento otorgado a la controversia jurdica, resulta fundamental que los pronunciamientos de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica, as no sean vinculantes, sean publicados, pues de esa
forma al menos se podr tomar conocimiento de cmo se defini finalmente el conflicto jurdico.
A pesar de ello, y sabiendo que no todas las causas pueden arribar al
mbito de la Suprema Corte, sino que culminan en las salas laborales o
incluso antes, sera interesante e importante que las resoluciones expedidas en revisin tambin puedan ser publicadas y difundidas, pues con
ello se permitira un mayor y mejor acceso para controlar la actividad jurisdiccional. Adems, con ello se nutrira ms a la comunidad jurdica,
pues existen fallos notables expedidos por las salas laborales que finalmente son revocados o que no pueden ser de conocimiento pblico porque el recurso de casacin es declarado improcedente.
ser resuelta su controversia. En este sentido, debe quedar claro que una
de las virtudes de la publicidad de las sentencias es la seguridad jurdica
los precedentes judiciales emanados de plenos casatorios adoptados por la mayora absoluta de los vocales asistentes a tales plenos y que conforman las Salas Supremas de Derecho Constitucional y Social de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica.
La publicacin en el diario oficial El Peruano de los pronunciamientos del mximo tribunal aludidos en los literales enunciados anteriormente no es facultativa sino que tiene carcter obligatorio, incurriendo en responsabilidad el rgano jurisdiccional que adopt la decisin en cuestin
si no cumple con su deber de publicar tales pronunciamientos dentro del
plazo de ley.
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INTRODUCCIN
A primera vista parecer extrao encontrar dentro de un esfuerzo colectivo dedicado a los recursos expresamente previstos en la Nueva Ley
Procesal del Trabajo un ensayo sobre el amparo contra resoluciones judiciales laborales. No resulta sencillo encontrar un puente directo. Sin embargo, creemos que la conexin s existe, en la medida que ms all de
la finalidad concreta que tienen los recursos dentro de todos los procesos, ellos tienen una finalidad mediata: servir de instrumentos para que
las partes del proceso puedan hacer valer sus pretensiones frente a la respuesta judicial.
El proceso de amparo contra resoluciones judiciales se articula en
la misma lgica, aunque con presupuestos y fines distintos. Los recursos
(*) Abogado laboralista por la Pontificia Universidad Catlica del Per. Profesor de Derecho del Trabajo en
la Facultad de Derecho de la mencionada universidad. Miembro de la Sociedad Peruana de Derecho del
Trabajo y de la Seguridad Social.
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tienen por objeto discutir, dentro del mismo proceso, lo decidido por el
juez, con la finalidad de lograr una revisin de dicha decisin que satisfaga
la pretensin contenida en la demanda, si se asume la postura del demandante. O que va revisin de lo decidido se rechace la pretensin acogida
total o parcialmente en la sentencia, si asumimos el lado del demandado.
Mediante el proceso de amparo contra resoluciones judiciales se busca
exactamente lo mismo: cuestionar lo decidido por el juez en instancia definitiva dentro de un proceso. Empero, el presupuesto y la finalidad varan:
desde la obtencin o discusin de la pretensin que pudiera haber sido acogida o rechazada en la sentencia, hacia la proteccin de un derecho constitucional que, dentro del primer proceso, ha sido lesionado por el juez.
Ahora bien, insertndose el presente trabajo dentro del mbito del
Derecho Laboral, corresponde pasar revista a un fenmeno que est influyendo a todos los mbitos del ordenamiento jurdico: la constitucionalizacin del Derecho. Es decir, el proceso mediante el cual los contenidos
constitucionales entre los cuales los derechos constitucionales laborales
de los trabajadores constituyen derecho vinculante y aplicable de modo
directo a los casos concretos. Seguidamente revisaremos los fundamentos
que permiten sostener, dentro de la lgica de la constitucionalizacin, que
los derechos constitucionales de los trabajadores son plenamente vinculantes y no meros derechos programticos. Luego, revisaremos el cambio en la concepcin de los procesos judiciales ordinarios como mecanismos de proteccin de derechos constitucionales, de cara a la introduccin
del modelo residual o subsidiario del amparo mediante el artculo 5.2 del
Cdigo Procesal Constitucional. Despus revisaremos la regulacin constitucional y legal sobre el amparo contra resoluciones judiciales, as como
el desarrollo que ha tenido en la jurisprudencia constitucional. Finalmente, analizaremos los supuestos en los que puede cuestionarse una resolucin judicial emanada de un proceso laboral va un proceso constitucional de amparo.
especial, por los derechos fundamentales que ella reconoce, protege y cuya
efectiva vigencia garantiza(1). No hay prcticamente algn mbito de la vida
poltica(2), econmica(3) y/o social(4) que, de una u otra manera, no lo refleje.
No resulta errado sostener que nos encontramos frente a una invasin constitucional, cuya mayor explicacin halla raz fundamentalmente en la labor desplegada por el Tribunal Constitucional (TC), al punto
que su propia jurisprudencia se ha equiparado no sin polmicas a la ley
como fuente de derecho(5).
Dicho esto, consideramos que vivimos un proceso de constitucionalizacin del ordenamiento jurdico(6), proceso que en palabras del profesor
italiano Riccardo Guastini se caracteriza porque el discurso poltico, econmico, jurdico y social ha sido impregnado por la Constitucin. Guastini seala que el ordenamiento jurdico de un pas se ha constitucionalizado cuando este cuenta con: a) un procedimiento agravado de reforma
constitucional (constitucin rgida), b) mecanismos judiciales de defensa
de la Constitucin (justicia constitucional), c) fuerza jurdica vinculante
(1) El artculo 44 de la Constitucin de 1993 establece que: Son deberes primordiales del Estado: () garantizar la plena vigencia de los derechos humanos. Si bien el texto constitucional citado alude a la
expresin derechos humanos, de suyo se entiende que la alusin es a los derechos fundamentales.
(2) Casos emblemticos, si acaso, los siguientes: el control constitucional de las resoluciones del Jurado
Nacional de Elecciones (STC Exp. N 007-2007-PI); la barrera electoral (STC Exp. N 0030-2005-PI);
reforma constitucional (STC Exp. N 014-2002-AI); inmunidad parlamentaria (STC Exp. N 00262006-PI), etc.
(3) Casos como los del SOAT (STC Exps. Ns 0010-2003-AI y N 001-2005-PI); regalas mineras (STC
Exp. N 0048-2004-AI); deuda agraria (STC Exp. N 009-2004-AI) y reforma del rgimen de pensiones
del Decreto Ley N 20530 (STC Exp. N 0050-2004-AI y otros acumulados), entre otros.
(4) Casos como los del rgimen laboral agrario (STC Exp. N 0027-2006-PI); la ley marco del empleo pblico (STC Exp. N 008-2005-PI); sobre el derecho a la pensin (STC Exp. N 1417-2005-PA); sobre criterios de procedencia del amparo en materia laboral (STC Exp. N 0206-2005-PA), entre muchos otros.
(5) El propio legislador ha reconocido tal estatus a la jurisprudencia constitucional mediante las disposiciones de los artculos VI (doctrina jurisprudencial) y VII (precedente constitucional vinculante) del Ttulo
Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional y la Primera Disposicin Final de la Ley Orgnica del
Tribunal Constitucional, Ley N 28301 (vinculacin de los jueces a la interpretacin del Tribunal Constitucional), que si bien tenan antecedentes en el artculo 9 de la derogada Ley N 23506 Ley de Hbeas
Corpus y Amparo, as como en la Primera Disposicin General de la Ley N 26435 (anterior Ley Orgnica del Tribunal Constitucional), no ha sido sino hasta tiempo reciente que la jurisprudencia constitucional ha alcanzado ribetes protagnicos en la vida nacional.
(6) FAVOREU, Louis. La constitucionalizacin del derecho.En: Revista de Derecho. Volumen 12, N 1,
Facultad de Ciencias Jurdicas y Sociales de la Universidad Austral de Chile, Valdivia, agosto, 2001,
pp. 31-43, disponible en: <http://mingaonline.uach.cl/pdf/revider/v12n1/art03.pdf>, revisado el 12 de octubre de 2011.
203
(7) GUASTINI, Riccardo. La constitucionalizacin del ordenamiento jurdico: el caso italiano. En: Estudios de teora constitucional. Fontamara, Mxico, 2001, pp. 153-164. Tambin disponible en: <http://
biblio.juridicas.unam.mx/libros/1/22/11.pdf>, consultado el 12 de octubre de 2011.
204
(8) CARBONELL, Miguel. Se pueden hacer valer los derechos fundamentales frente a particulares?. En:
GARCA RAMREZ, Sergio (Coordinador): Estudios Jurdicos en Homenaje a Olga Islas de Gonzlez
Mariscal. Tomo I, UNAM, Mxico, 2007, p. 201.
205
la frondosa legislacin que regula las relaciones laborales intenta, precisamente, compensar dichas diferencias materiales y jurdicas.
En este sentido, el empleador ejerce un poder jurdico que en determinadas circunstancias puede terminar afectando los derechos fundamentales de los trabajadores, tanto aquellos especficamente laborales, como
aquellos otros que sin ser de naturaleza laboral se ejercen tambin en el
marco de la relacin de trabajo, como pueden ser el derecho a la libertad
de opinin y expresin del pensamiento y de las propias ideas, as como
el derecho al secreto de las comunicaciones, apreciable en el control del
uso de correo electrnico o del Internet, comunicaciones que si bien se
realizan dentro del marco de la relacin de trabajo, no por eso dejan de
ser comunicaciones privadas.
En este apartado enfocaremos, primeramente, la eficacia de los derechos fundamentales frente a terceros, para luego abordar la eficacia jurdica de los derechos constitucionales laborales.
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Como se sabe, si bien los derechos constitucionales gozan de la fuerza normativa que la Constitucin tiene, no es menos cierto que tal reconocimiento sin un mecanismo jurisdiccional que garantice su eficacia, devendra en una frmula jurdica vaca, lenguaje retrico carente de todo
sentido prctico.
Empero, los textos constitucionales europeos solo contemplan al amparo como mecanismo de defensa frente a lesiones provenientes del legislador, la administracin y la judicatura ordinaria. Ha sido la jurisprudencia de los tribunales constitucionales la que, valindose de criterios
interpretativos, ha salvado la omisin constitucional y legislativa en dichos pases.
En cambio, entre nosotros, las cosas han ido por otro rumbo. A partir
de la Constitucin de 1979, que consagra por primera vez al amparo, se
reconoce su procedencia frente a agresiones a los derechos fundamentales provenientes del poder pblico y de los particulares (artculo 295)(10),
situacin que con ciertos matices y mayores precisiones es reproducida
en la vigente Carta Constitucional de 1993 (artculo 200, inciso 2).
A pesar de que, procesalmente, el amparo es procedente frente a
agresiones de actos de particulares, cabe preguntarse si esto determina
que los derechos fundamentales sean eficaces frente a terceros, o si precisamente porque los derechos constitucionales son vinculantes frente a los
particulares es que el amparo es procedente.
En este sentido, siguiendo a Mijail Mendoza(11), podemos afirmar que
aunque no existe norma expresa que reconozca tal efecto jurdico a los
derechos fundamentales, el cual puede derivarse implcitamente a partir
de lo previsto en algunos principios y dispositivos constitucionales, como
el principio de dignidad humana (artculo 1), el principio de supremaca
constitucional (artculo 51), el principio de fuerza normativa de la Constitucin y de los derechos fundamentales que ella reconoce y garantiza (artculo 38).
(10) Constitucin de 1979, artculo 295: () La accin de amparo cautela los dems derechos reconocidos
por la Constitucin que sean vulnerados o amenazados por cualquier autoridad, funcionario o persona
().
(11) MENDOZA ESCALANTE, Mijail. Ob. cit., p. 251.
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Precisamente, es en virtud de la fuerza normativa de la Carta Constitucional, que los derechos que ella reconoce son derecho directamente aplicable a los casos concretos y a todas las relaciones jurdicas que
se entablan dentro de la sociedad, tanto aquellas que tengan como protagonistas al Estado frente al privado, como al particular frente a otro
particular.
Ahora bien, teniendo presente la habilitacin constitucional en nuestro ordenamiento jurdico de la procedencia del amparo frente a particulares, no hubo mayores dificultades procesales, por lo que el tema de la
eficacia horizontal de los derechos constitucionales como cuestin sustantiva no fue objeto, en una primera etapa, de una elaboracin jurisprudencial. Es as que el Tribunal Constitucional, en la sentencia recada en
el Exp. N 067-93-AA, emitida con fecha 12/12/1996, reconoce la eficacia del derecho al debido proceso en la tramitacin de procedimientos
administrativos disciplinarios seguidos al interior de personas jurdicas
privadas(12).
El TC repite el mismo criterio sobre la vinculacin al debido proceso en el curso de procedimientos disciplinarios seguidos en instituciones privadas en la sentencia recada en el Exp. N 331-96-AA, dictada el
13/08/1997(13), y en la sentencia del Exp. N 0219-2000-AA, f. j. 3(14).
En lo que podra denominarse una segunda etapa, el Tribunal trasluce una preocupacin acentuada por fundamentar, de manera ms
(12) Sentencia que resuelve la Accin de Amparo interpuesta por Pedro Arnillas Gamio, en 1991 contra el
Club de Regatas Lima, por considerar que en el curso del procedimiento disciplinario instaurado por
el Club contra su persona, y por el que se le aplic la sancin de expulsin, se violaron sus derechos de
defensa, a la presuncin de inocencia y al honor.
(13) En este caso, seguido por Francisco William Palomino Mendoza contra la Asociacin del Centro de Esparcimiento Lima El Potao, el actor reclamaba, en lo sustancial, su reposicin como Secretario del
Consejo Directivo al haber sido destituido de dicho cargo, expulsado de la asociacin e impedido de
ingresar a las instalaciones de la misma. La sentencia estim favorablemente su reclamo, al considerar
que en ninguna de las disposiciones del Estatuto de la Asociacin demandada se estableca la facultad
del Consejo Directivo para destituir a alguno de sus integrantes, como haba ocurrido, pues tal atribucin
corresponda a la Asamblea General Extraordinaria.
(14) Con una redaccin ms depurada y en un lenguaje ms consolidado, dice el Tribunal: (...) resulta inobjetable que el derecho al debido proceso y en particular, el derecho de defensa, son en su misma esencia
atributos perfectamente invocables en el mbito de las corporaciones privadas o de particulares, careciendo de toda relevancia el que su regulacin a dicho nivel sea solo estatutario, pues la Constitucin es
una norma jurdica que no solo vincula a las autoridades jurisdiccionales y administrativas, sino a todas
las personas, segn se est a lo dispuesto por el artculo 38 de la Constitucin Poltica del Estado.
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(15) En el caso peruano, si los derechos tienen una eficacia directa o indirecta en las relaciones entre particulares, es un asunto que la misma Constitucin se ha encargado implcitamente de resolver. En efecto,
aunque la Norma Suprema no contenga una clusula expresa que lo prescriba, tal eficacia directa puede
deducirse de los preceptos constitucionales a los que se ha hecho referencia en el fundamento jurdico
N 6 de esta sentencia, y, adems, del inciso 2 del artculo 200, donde se precepta que la accin de amparo, (...) procede contra el hecho u omisin, por parte de cualquier (...) persona. Que cualquiera pueda
interponer un amparo contra acciones u omisiones provenientes de una persona (natural o jurdica de
derecho privado), quiere decir que los derechos constitucionales vinculan directamente esas relaciones
nter privatos y, precisamente porque vinculan, su lesin es susceptible de repararse mediante esta clase
de procesos (Exp. N 976-2001-AA, f. j. 8).
210
desconocer o disminuir la dignidad del trabajador (art. 23, segundo prrafo). Es a partir de esta premisa impuesta por la Constitucin que debe
abordarse toda controversia surgida en las relaciones jurdicas entre empleador y trabajador. En todo momento. Al inicio, durante y al concluir
el vnculo laboral (Exp. N 1124-2001-AA). Si bien esta afirmacin est
referida a un caso concreto, nada impide que pueda entenderse con alcances generales.
En efecto, en la jurisdiccin constitucional comparada es pacfico asumir que el primer nivel de proteccin de los derechos fundamentales le corresponde a los jueces del Poder Judicial a travs
de los procesos judiciales ordinarios. Conforme al artculo 138 de
la Constitucin, los jueces administran justicia con arreglo a la
Constitucin y las leyes, puesto que ellos tambin garantizan una
adecuada proteccin de los derechos y libertades reconocidos por
la Constitucin. Sostener lo contrario significara firmar que solo
(16) Los procesos previstos para la proteccin de estos derechos son, de un lado, el hbeas corpus, para el
caso de la libertad personal, y el hbeas data para los otros dos.
215
el amparo es el nico medio para salvaguardar los derechos constitucionales, a pesar de que a travs de otros procesos judiciales
tambin es posible obtener el mismo resultado. De igual modo,
debe tenerse presente que todos los jueces se encuentran vinculados por la Constitucin y los tratados internacionales de derechos
humanos; ms an, la Constitucin los habilita a efectuar el control difuso conforme con su artculo 138 (sentencia recada en el
Exp. N 0206-2005-PA, caso Bayln Flores, f. j. 7).
El cambio de modelo segn los autores del anteproyecto que sirviera de base al Cdigo obedeci al hecho constatable durante las dcadas
del ochenta y noventa del siglo pasado del abuso del proceso de amparo,
pues a travs suyo se ventilaba una serie de pretensiones que no tenan la
relevancia constitucional propia de dichos instrumentos, por eso:
A partir de lo expuesto, advertimos que para el Tribunal si se afectan derechos constitucionales de los trabajadores, tanto los propiamente
laborales (derecho de acceso a un puesto de trabajo, a no ser discriminado, a la proteccin contra el despido arbitrario) como aquellos inespecficos (secreto de comunicaciones, libertad religiosa), la primera va de proteccin de los trabajadores ser el proceso laboral. Solo cuando no pueda
obtenerse proteccin en dicha va ser posible acudir a la va residual del
amparo.
A pesar de lo sealado por el Tribunal, este fij en el ya citado caso
Bayln Flores que tiene carcter de precedente las reglas que permiten establecer cundo el proceso de amparo resulta ser la va idnea para
216
217
(17) En palabras del Tribunal Constitucional: Descartada una lectura de dicho precepto constitucional en el
sentido de que no caba la interposicin de un amparo contra resoluciones judiciales, existe consenso en
admitirse que, ms que una prohibicin, en realidad, dicho precepto contiene una limitacin, cuyo mbito de actuacin opera en aquellos casos en los que la resolucin judicial emana de un proceso regular,
pero no en aquellos otros donde esta se expide en el seno de un proceso irregular (sentencia del Exp.
N 03179-2004-PA, caso Apolonia Ccollcca Ponce, f. j. 5).
(18) SANZ DVALOS, Luis: Los Procesos Constitucionales como mecanismos de proteccin frente a resoluciones judiciales arbitrarias. En: AAVV. Derecho Procesal Constitucional. Tomo 2, Jurista Editores,
Lima, 2004, p. 740.
218
(19) El artculo 44 del Cdigo Procesal Constitucional seala que: () Tratndose del proceso de amparo
iniciado contra resolucin judicial, el plazo para interponer la demanda se inicia cuando la resolucin
queda firme. Dicho plazo concluye treinta das hbiles despus de la notificacin de la resolucin que
ordena se cumpla lo decidido.
220
221
excepcin que no da trmino al proceso) no haya sido notificada a alguna de las partes involucradas, y esta circunstancia no ha sido advertida
oportunamente va el recurso de apelacin. Luego, no podr ser invocada
como supuesto para hacerlo valer dentro de un proceso de amparo contra
resolucin judicial como presunta afectacin de su derecho de defensa,
pues si la parte tuvo la posibilidad de cuestionar la omisin de notificacin dentro del proceso, va recurso de apelacin, y no lo hizo, se entiende que consinti dicha afectacin.
Desde una perspectiva externa, el consentimiento se objetiviza va
el cumplimiento del plazo de prescripcin, pues el afectado tiene treinta das para presentar su demanda de amparo contra la resolucin judicial(23). Si la demanda se ha presentado fuera del plazo previsto, se entiende que el demandante ha consentido la lesin a su derecho. Esta causal se
sustenta en el principio de seguridad jurdica y cosa juzgada, pues las resoluciones judiciales firmes adquieren la autoridad de cosa juzgada, una
vez que no resulte posible cuestionar lo decidido por la autoridad judicial.
En cuanto al presupuesto ya no de forma sino de fondo, que habilita el empleo del amparo contra resoluciones judiciales, apreciamos que la
jurisprudencia constitucional ha pasado de adoptar la tesis permisiva moderada a la tesis permisiva amplia.
As tenemos que en un primer momento el TC seal que a partir de
lo establecido en el artculo 200, inciso 2 de la Constitucin, tal y como
se vio en el punto anterior, deba entenderse que la expresin procedimiento irregular aluda a la situacin en que una resolucin judicial
haba sido expedida lesionando los derechos relacionados con el debido
proceso y la tutela jurisdiccional, ya que:
222
significar que mediante el amparo solo se poda cuestionar resoluciones judiciales si es que en el momento de expedirse, la
irregularidad se materializaba en la afectacin de derechos que
forman parte de aquel (Exp. N 3179-2004-PA, caso Apolonia
Ccollcce Ponce, f. j. 5).
La finalidad de tal posicin, seala el Tribunal, era ratificar: () la
tesis de que el amparo contra resoluciones judiciales no poda constituir
un instrumento procesal que se superpusiera a los medios impugnatorios
existentes en la legislacin procesal y, tampoco, en la habilitacin de una
va en la que se pudiera reproducir una controversia formulada ante las
instancias de la jurisdiccin ordinaria (Exp. N 3179-2004-PA, f. j. 6).
Empero a partir del caso Apolonia Ccollcce, el TC vari su posicin,
adoptando claramente la tesis permisiva amplia del amparo contra resoluciones judiciales ya que considera que no hay razones constitucionales
para circunscribir la procedencia del amparo contra resoluciones judiciales solo cuando se afectan derechos procesales. Es que el mbito de proteccin del amparo parte del procedimiento irregular y es irregular una
resolucin que afecta tanto derechos procesales como los de carcter sustantivo. De ah que la lectura restrictiva del procedimiento irregular ha
sido dejada de lado.
En dicho sentido el Tribunal indica que:
constitucional para justificar un pronunciamiento sobre el fondo (con independencia de si el mismo estima o no la pretensin). Por lo que el Tribunal ha sealado que a fin de evaluar la procedencia de un amparo contra resolucin judicial corresponde efectuar un juicio o canon compuesto
de tres partes: examen de razonabilidad, coherencia y suficiencia.
Entonces, a fin de evaluar si el amparo procede contra una resolucin judicial, adems de los presupuestos procesales sealados, deber
evaluarse la razonabilidad, coherencia y suficiencia del control constitucional a ejercer, relacionando el presunto acto lesivo con las actuaciones
obrantes en el expediente y estas en relacin con el derecho constitucional presuntamente afectado.
Ahora bien, merece nuestra atencin un supuesto particular del
amparo contra resoluciones judiciales, una excepcin dentro de la
excepcin(24), el amparo contra el amparo(25).
(24) En palabras del Tribunal: Dada la naturaleza excepcional de los procesos constitucionales el amparo
contra amparo se configura como una excepcin dentro de la excepcin, por lo que los jueces deben
valorar la intensidad de la afectacin y el nivel de acreditacin que se presente a efectos de no permitir
que cualquier alegacin pueda merecer una nueva revisin de los procesos constitucionales (STC Exp.
N 4853-2004-PA, caso Direccin Regional de Pesquera de La Libertad, f. j. 7).
(25) STC Exp. N 200-2002-AA, caso Ministerio de Pesquera, f. j. 1 literal c: () En tal sentido la interposicin de una demanda de amparo para enervar lo resuelto en otro proceso de amparo, comnmente
224
llamada amparo contra amparo, es una modalidad de esta accin de garanta ejercida contra resoluciones judiciales, con la particularidad que solo protege los derechos constitucionales que conforman el
debido proceso y la tutela jurisdiccional efectiva. En doctrina puede verse: SANZ DVALOS, Luis.
El amparo contra amparo en la jurisprudencia constitucional peruana. En: Revista Iberoamericana de
Derecho Procesal Constitucional. N 9, enero-junio, 2008, pp. 237-286.
(26) Cdigo Procesal Constitucional.
Artculo 5.6.- No proceden los procesos constitucionales cuando: () Se cuestione una resolucin
firme recada en otro proceso constitucional ().
225
227
proceso de amparo, siendo el caso que la mayor parte de las veces dicho
proceso paraliza la ejecucin de la sentencia del primer amparo. En ese
escenario el Tribunal, en el precedente citado, seal que a efectos de la
procedencia del segundo amparo, iniciado por los empleadores que pretendan cuestionar la orden de reposicin del trabajador, primero debern
acreditar el cumplimiento de la sentencia que ordena su reposicin. De lo
contrario, el segundo amparo deber ser declarado improcedente.
En este supuesto, debemos observar la presencia de un conflicto entre
dos aspectos de un mismo derecho fundamental titularizado en dos personas diferentes: el derecho a la tutela judicial del trabajador en su vertiente de ejecucin de las resoluciones judiciales, en el caso aquella que
ordena su reposicin, y el derecho a la tutela judicial del empleador, entendido como acceso a la justicia en el ejercicio del amparo contra el
amparo.
En el fondo, este precedente contiene una ponderacin segn la
cual el grado de realizacin del derecho a la ejecucin de las resoluciones judiciales del trabajador justifica el grado de afectacin del derecho de acceso a la justicia, va amparo contra amparo, titularizado por el
empleador.
En el razonamiento del TC termina primando el derecho a la ejecucin de la sentencia del trabajador favorecido en el primer amparo, ya
que a favor de este derecho tambin juega el principio tuitivo (principio
protector), propio del Derecho Laboral.
Estas razones determinan que la balanza de la ponderacin se incline a favor del derecho a la ejecucin de la sentencia del trabajador con
orden de reposicin en desmedro del derecho de acceso a la justicia del
empleador.
Ahora bien, Alexy sostiene que el resultado de la ponderacin determina el surgimiento de una norma adscrita de derecho fundamental(27),
(27) El concepto de norma adscrita de derecho fundamental parte de la distincin analtica entre los conceptos
de disposicin y norma. En dicho sentido tenemos que la disposicin es la formulacin lingstica
presente en las fuentes de derecho (leyes, reglamentos, constitucin), en tanto que la norma es el resultado de la interpretacin de las disposiciones. En ese orden, tenemos que una disposicin puede contener
229
ms de una norma, y que una norma puede ser el resultado de una o ms disposiciones interpretadas
(segn los criterios y principios adoptados por la doctrina). Trasladando estos conceptos al mbito de los
derechos constitucionales Alexy distingue entre disposicin y norma iusfundamental. La disposicin iusfundamental vendra a ser la formulacin lingstica de los derechos en la Constitucin (en otras palabras
el texto sin interpretar). Por su parte las normas iusfundamentales seran las diferentes interpretaciones
que se puedan desprender de las disposiciones. (ALEXY, Robert. Teora de los derechos fundamentales.
Segunda edicin, CEPC, Madrid, 2008, pp. 48-55).
230
El segundo precedente que citamos, contiene un redimensionamiento de la doctrina jurisprudencial del Tribunal en materia de proteccin de
los derechos de los trabajadores, pues en este se seala que el cobro de la
compensacin por tiempo de servicios (CTS) u otro beneficio social remunerativo ya no tiene efecto extintivo del vnculo laboral, en la medida en que ya no podr considerarse como un consentimiento del despido. Solo si el trabajador cobra la indemnizacin por despido arbitrario o
algn otro incentivo por cese, la posibilidad de acudir al amparo para obtener la reposicin en el empleo estara cerrada.
Este precedente ratifica el carcter alternativo del amparo en materia
laboral, en la medida en que si un trabajador desea acudir al amparo para
obtener la reposicin, adems de los requisitos sealados en el precedente del caso Bayln Flores, no deber cobrar la indemnizacin por despido
arbitrario u otro incentivo por cese, estando esta decisin dentro del mbito de autonoma del trabajador despedido.
A MODO DE CONCLUSIN
La Constitucin y su contenido iusfundamental son normas jurdicas que vinculan tanto al Estado y los particulares. En dicho sentido, los
derechos constitucionales laborales ya no son considerados como meras
normas programticas carentes de contenido jurdicamente vinculante.
En dicha medida todo derecho constitucional del trabajador merece
proteccin jurisdiccional para su defensa. El Tribunal ha sealado que el
primer mecanismo judicial de defensa que tienen los trabajadores para la
tutela de estos son los procesos de la justicia laboral ordinaria. No obstante, va precedente, el TC ha sealado en qu casos el amparo sigue
siendo una va alternativa, a eleccin del trabajador, para obtener la tutela
urgente del proceso constitucional de amparo.
En defecto de la proteccin judicial, ya sea mediante la justicia ordinaria o la constitucional, el trabajador o el empleador podrn cuestionar
lo decidido por los jueces mediante un proceso de amparo contra resolucin judicial, y dentro de esta categora mediante un amparo contra otro
amparo.
231
La jurisprudencia, a partir de los datos constitucionales, ha ido perfilando la figura, pasando de una tesis que permite el amparo contra resoluciones judiciales circunscrito a la proteccin de solo algunos derechos
(en estricto, los procesales) hacia una visin ms amplia de este que permite interponer un amparo contra resolucin judicial para lograr la proteccin de cualquier derecho constitucional que haya sido lesionada por
un juez, ordinario o constitucional.
En el caso especfico de las resoluciones judiciales laborales, tanto
las de la justicia ordinaria como aquellas de la justicia constitucional que
tienen elementos laborales, se observa que se insertan sin mayores particularidades dentro de la categora amplia del amparo contra resoluciones judiciales.
Finalmente, merece resaltar la labor del Tribunal Constitucional que
paulatinamente ha ido ampliando el espectro de proteccin de los trabajadores mediante el proceso de amparo, pasando de una proteccin indirecta a una directa, y de una visin procesal del amparo en materia laboral
hacia una visin ms flexible, al punto que se ha introducido un requisito
de procedibilidad del amparo contra amparo cuyo objeto inmediato es lograr la realizacin plena de la proteccin judicial de un trabajador vencedor en un primer proceso de amparo. En igual medida resulta coincidente
con dicho objeto, sealar que el cobro de los beneficios sociales remunerativos y la compensacin por tiempo de servicio, en modo alguno pueden significar el consentimiento del despido arbitrario.
En buena cuenta, adems de los mecanismos propios con que cuentan los trabajadores para la tutela de sus derechos dentro de los procesos
laborales, tienen tambin habilitados los mecanismos de la justicia constitucional a fin de lograr una ms plena realizacin de sus derechos constitucionales laborales.
232
PARTE II
PROCESOS
CONSTITUCIONALES
INTRODUCCIN
Ayuda decisivamente no solo al entendimiento sino tambin a la aplicacin de una determinada categora jurdica, que se sepa acerca de su
origen justificativo. Para el caso del recurso de agravio constitucional,
resulta importante que se conozca el entramado iusfundamental del que
proviene y dentro del cual encuentra su plena justificacin. Tal entramado viene conformado por el derecho fundamental al debido proceso que,
como derecho genrico o continente, viene conformado entre otros por
el derecho a la pluralidad de instancias. Aqu interesa el recurso como
(*) Profesor de Derecho Constitucional (Universidad de Piura) y profesor en la maestra de Derecho Constitucional (Pontificia Universidad Catlica del Per).
235
(1) CASTILLO CRDOVA, Luis, La interpretacin iusfundamental en el marco de la persona como inicio
y fin del derecho. En: SOSA SACIO, Juan Manuel (coordinador). Pautas para interpretar la Constitucin y los derechos fundamentales. Gaceta Jurdica, Lima, 2009, pp. 31-72.
(2) Al respecto, cfr. HERVADA, Javier. Lecciones propeduticas de Filosofa del Derecho. EUNSA, Pamplona, 1992, p. 165 y ss.
236
Esto significa que la justificacin de la adquisicin y goce de los bienes humanos se ha de realizar por la nica gran razn de lo que es y vale
la persona. A ella se le debe el mayor nmero de bienes posibles, porque
se le debe la mxima realizacin como persona. El otorgrselo es un acto
de justicia y no una concesin. Por eso es que la validez jurdica de las
decisiones del legislador positivo (internacional o nacional), depende de
que tales decisiones se ajusten a las mencionadas exigencias de justicia
que, al partir de la persona humana y al tenerla a ella como fin, bien pueden ser llamadas exigencias de justicia humana, o exigencias de justicia
natural.
237
(3) CASTILLO CRDOVA, Luis. El significado iusfundamental del debido proceso. En: SOSA SACIO,
Juan Manuel (coordinador). El debido proceso. Gaceta Jurdica, Lima, 2010, pp. 9-31.
239
para reconocer que el principio de unidad predicado de los derechos humanos, ha sido tambin positivado por el constituyente peruano.
(4) En esta misma lnea, se ha escrito con acierto que entre el derecho a la tutela jurisdiccional y el derecho
a un debido proceso, existe la misma relacin que se presenta entre la anatoma y la fisiologa cuando se
estudia un rgano vivo, es decir, la diferencia solo reside en la visin esttica y dinmica de cada disciplina, respectivamente. El primero es el postulado, la abstraccin; en cambio, el segundo, es la manifestacin concreta del primero, es su actuacin. MONROY GLVEZ, Juan. Teora general del proceso.
Palestra, Lima, 2007, pp. 459 y 460.
(5) Exp. N 03075-2006-PA/TC, f. j. 4.
(6) Exp. N 00917-2007-PA/TC, f. j. 14.
(7) Exp. N 10490-2006-PA/TC, f. j. 2.
241
constituye un derecho, por decirlo de algn modo, genrico que se descompone en un conjunto de derechos especficos enumerados, principalmente, en el mencionado artculo [139 CP](8).
Tambin como fue ya advertido del anlisis del contenido esencial
del derecho humano al debido proceso, los derechos que conforman el
contenido del derecho al debido proceso como derecho continente, tienen la naturaleza de garantas en tanto que estn destinados a asegurar
en la mayor medida de lo posible, que el proceso termine con la formulacin y efectiva ejecucin de una decisin justa. Tales garantas, como se
dijo tambin, pueden ser de naturaleza procedimental o de naturaleza material. A partir de aqu es posible sostener que el derecho fundamental al
debido proceso que se recoge en el artculo 139.3 de la Constitucin Poltica, tiene un contenido esencial o constitucional compuesto por un conjunto de garantas, unas de tipo procedimental y otras de tipo material.
Este tipo de composicin ha sido advertido por el Tribunal Constitucional en reiterada jurisprudencia, en la que ha reconocido que el derecho al
debido proceso tiene tanto una dimensin procedimental o formal como
otra material, de modo que su contenido constitucionalmente protegido
comprende una serie de garantas, formales y materiales, de muy distinta
naturaleza(9). Y es que este derecho fundamental exige concebir al proceso no solo como instrumento de solucin de conflictos, sino como un
mecanismo rodeado de garantas compatibles con el valor justicia(10).
En lo que respecta a la dimensin formal, el contenido del derecho al
debido proceso viene configurado por el conjunto de garantas que ataen al desenvolvimiento del proceso, desde su inicio hasta la ejecucin
de lo decidido. En este sentido, esta dimensin procedimental tiene que
ver con las formalidades estatuidas(11) en un proceso, y supone tomar
en consideracin las reglas esenciales con las que se tramita un proceso (juez natural, procedimiento preestablecido, derecho de defensa, motivacin resolutoria, instancia plural, cosa juzgada, etc.)(12). Mientras que
242
III.
EL DERECHO A LA PLURALIDAD DE INSTANCIAS
COMO PARTE DEL CONTENIDO DEL DERECHO AL DEBIDO PROCESO
1. La pluralidad de instancias como derecho humano
En un plano suprapositivo se justific la necesidad humana de resolver los conflictos que surgen en la convivencia humana a travs de una
solucin justa. Solo una solucin justa es una solucin que se condice
con el valor de la persona y, por eso, es la nica digna de ella. El bien humano que satisface esta necesidad humana es el debido proceso, definido
este como el mecanismo racional conformado por una serie de elementos
que tienden a asegurar en la mayor medida de lo posible la consecucin y
ejecucin de una decisin justa. Este bien humano, al ser debido a la persona por ser persona, tiene el carcter jurdico por lo que ha de ser tenido
como derecho, definido este como la cosa justa debida. Es decir, a partir
de aqu es posible hablar del derecho humano al debido proceso.
Uno de esos elementos que tienden a asegurar la decisin justa es la
pluralidad de instancias. La falibilidad humana es una realidad innegable, y est presente en toda actividad humana, tambin en aquella dirigida
(13) Exp. N 00917-2007-PA/TC, f. j. 14.
(14) Exp. N 10490-2006-PA/TC, f. j. 3.
(15) Ibdem, f. j. 2.
243
hacia la bsqueda de la verdad de los hechos que configuran una controversia o conflicto, y hacia la construccin y ejecucin de la decisin justa
que resuelve un conflicto. El logro de esta finalidad se ver favorecido si
se neutralizase los riesgos que implica la falibilidad humana. Estos riesgos disminuyen, sin anularlos completamente, si se prev al menos dos
instancias decisorias, una que formula la decisin y la otra que la revisa.
Esto quiere decir que la doble instancia viene exigida por la naturaleza jurdica del derecho humano al debido proceso y no por la convencin
positivada. Al formar parte de la naturaleza que lo define, la pluralidad de
instancias es una exigencia de justicia natural; brota como elemento configurador de lo que le es debido a la persona por ser tal a la hora de resolver las controversias: un proceso justo o debido. La pluralidad de instancias, pues, vincula desde la consideracin misma de la persona como fin.
Llegados a este punto es posible dar un paso ms para sostener que
esta exigencia de justicia tiene una entidad tal que le permite considerarla a la vez como un derecho humano. En efecto, es posible sostener que
la triada justificativa necesidad humana bien humano derecho humano, se verifica tambin respecto de la exigencia de pluralidad de instancias. As, es posible sostener que existe la necesidad humana de neutralizar lo ms posible las negativas consecuencias de la falibilidad humana a
la hora de resolver una controversia. Esta necesidad humana se satisface
con la previsin de una procedimental pluralidad de instancias a la hora
de formular una decisin definitiva, este vendra a constituir el bien humano. En tanto este bien humano es exigible por la consideracin de fin
de la persona que reclama la satisfaccin de la mencionada necesidad humana, entonces, es posible sostener que a la persona le es debido procesarla con un proceso que considere una pluralidad de instancias; y al serle
debido, esto ya configura derecho, definido este como la cosa justa debida. De esta manera, est justificado el derecho humano a la pluralidad de
instancias.
246
247
En la jurisprudencia del Tribunal Constitucional se ha hecho referencia tambin a la finalidad que anima la formulacin jurdica de la exigencia de pluralidad de instancia: permitir la revisin de una decisin que
resuelve una controversia y que puede estar afectada por error dado la
falibilidad del ente decisor. Tiene dicho el Tribunal Constitucional que
el derecho a la pluralidad de instancias es un elemento necesario e impostergable del contenido del debido proceso, en la medida en que promueve la revisin, por un superior jerrquico, de los errores de quienes
se encuentran autorizados, en nombre del pueblo soberano, a administrar
justicia(20). Con otras palabras, [l]a razn de ser de un medio impugnatorio radica en el reconocimiento de la equivocacin humana como accidente posible en el proceso(21).
Sin embargo, esta finalidad no puede intentarse conseguir de cualquier manera, sino solo a travs de los caminos (recursos), en los plazos
y con las formalidades previstas por el legislador. As, el derecho a la pluralidad de instancias busca garantizar que las personas, naturales o jurdicas, que participen en un proceso judicial tengan la oportunidad de que
lo resuelto por un rgano jurisdiccional sea revisado por un rgano superior de la misma naturaleza siempre que se haya hecho uso de los medios
impugnatorios pertinentes, formulados dentro del plazo legal(22).
Es por eso que este derecho es uno de configuracin legal, en la medida en que la oportunidad y modo de acceder a una segunda instancia
procesal viene determinada por la ley. As, corresponde al legislador
crearlos, establecer los requisitos que se debe cumplir para que estos sean
admitidos, adems de prefigurar el procedimiento que se deba seguir(23).
El que se trate de un derecho de configuracin legal no significa que el
legislador pueda regular el ejercicio de este derecho como crea conveniente, sino que tal regulacin no podr desnaturalizar el derecho haciendo inviable o dificultando irrazonablemente la interposicin de los recursos a fin de acceder a la instancia revisora. Bien tiene dicho el Tribunal
Constitucional cuando ha manifestado que: Su contenido constitucionalmente protegido garantiza que no se establezca y aplique condiciones de
(20) Exp. N 05194-2005-PA/TC, f. j. 4.
(21) Exp. N 02877-2005-PA/TC, f. j. 7.
(22) Exp. N 03261-2005-PA/TC, f. j. 3.
(23) Exp. N 04556-2008-PA/TC, f. j. 4.
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acceso que tengan el propsito de disuadir, entorpecer o impedir irrazonable y desproporcionadamente su ejercicio(24).
Ninguna de las partes podr inventarse recursos o disponer, ellas mismas, de los plazos, sino que todo ello viene definido por la ley. As, el justiciable no puede ofrecer medios impugnatorios no previstos en la ley ni
utilizar arbitrariamente alguno de los que conforman el catlogo de medios
para destinarlo especficamente a cuestionar resolucin de tipo distinto a la
que le causa agravio, en una suerte de aplicacin del proscrito recurso indiferente no aceptado por nuestro sistema recursivo(25). En buena cuenta,
este derecho fundamental, no implica un derecho del justiciable de recurrir todas y cada una de las resoluciones que se emitan al interior de un proceso, [sino] que corresponde al legislador determinar en qu casos, aparte
de la resolucin que pone fin a la instancia, cabe la impugnacin(26).
El Tribunal Constitucional ha hecho referencia tambin al nmero de
instancias que se han de prever a fin de cumplir las exigencias de este
derecho fundamental. Como es de compartir, el Supremo Intrprete se
ha limitado a establecer el mnimo exigible y el mximo proscrito por
la Constitucin. Del primero ha manifestado que este derecho fundamental exige al menos dos instancias: el inciso 6 del artculo 139 no precisa
cuntas deben ser esas instancias, pero s establece que deba existir una
instancia plural, por lo que el contenido constitucionalmente garantizado exige que el legislador prevea, como mnimo, la doble instancia(27). Y
de lo segundo ha manifestado que el derecho a la pluralidad de instancias no significa la existencia de una organizacin judicial estructurada en
fases sucesivas sin tope(28).
No hay un nmero mximo, pero para su constitucional determinacin se ha de tomar en cuenta el principio de seguridad jurdica, as como
el principio de ejecucin efectiva y oportuna de las resoluciones judiciales, adems de otras exigencias procesales. Sobre estas ltimas ha dicho el
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251
(32) La referencia a esta accin constitucional ser indirecta siempre, en la medida en que, en estricto, se trata
de una accin constitucionalizada antes que una constitucional, debido a que su objeto de proteccin es
infraconstitucional (leyes y actos administrativos). CARPIO MARCOS, Edgar. La accin de cumplimiento. En: CASTAEDA OTSU, Susana y otros. Derecho Procesal Constitucional. Tomo II, Jurista
editores, Lima, 2004, p. 963.
253
256
agravio constitucional(33), el referido Tribunal decidi replantear el significado de la expresin constitucional resolucin denegatoria. Sin declarar inconstitucional la decisin del constituyente de definir esta expresin
solo con base en el elemento subjetivoprocedimental, el Alto Tribunal
decidi que lo que ms convena a esa optimizacin era, adems, optar
por una decisin objetivo material, de modo que resolucin denegatoria
no era solo aquella que declaraba improcedente o infundada la demanda
constitucional, sino tambin aquella que declarando fundada la demanda,
representaba una denegacin de la justicia y tutela constitucional(34). As
dijo el Tribunal Constitucional: lo denegatorio a que hace referencia la
disposicin constitucional no debe entenderse solo en su dimensin subjetiva, esto es, referido solo y puntualmente a la pretensin de quien interpone la demanda de amparo, puesto que tambin resulta denegatoria
de tutela constitucional una decisin que respondiendo de manera estimatoria la pretensin contenida en la demanda de amparo, sin embargo,
desconoce abiertamente el propio orden jurdico constitucional aplicable
al caso concreto(35).
Con base en este ensanchamiento de lo que se ha de entender por resolucin denegatoria, el Tribunal Constitucional formul la siguiente
norma constitucional adscrita al artculo 202.2 de la Constitucin Poltica: El rgano judicial correspondiente deber admitir de manera excepcional, va recurso de agravio constitucional, la revisin por parte de este
Colegiado de una decisin estimatoria de segundo grado cuando se pueda
alegar, de manera irrefutable, que tal decisin ha sido dictada sin tomar
en cuenta un precedente constitucional vinculante emitido por este Colegiado en el marco de las competencias que establece el artculo VII del
CPConst.(36).
Las razones que el Tribunal Constitucional dio para justificar esta
creacin normativa eran de dudosa correccin constitucional, y haba
257
argumentos fuertes para sostener que se trataba de una norma constitucional inconstitucional(37). No pas mucho tiempo antes de que esta norma
fuese derogada por el mismo Tribunal. As, dijo este Tribunal: [E]l Tribunal Constitucional, en virtud de la facultad conferida por el artculo VII
del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional, decide dejar
sin efecto las reglas vinculantes del recurso de agravio constitucional a
favor del precedente establecidas en el fundamento 40 de la STC Exp.
N 04853-2004-PA/TC(38). La consecuencia necesaria de esta derogacin era la confirmacin de la vigencia en solitario del significado previsto por el legislador: resoluciones que declaran improcedente o infundada la demanda constitucional. Por lo que cuando se considere que una
sentencia de segundo grado emitida en un proceso de hbeas corpus, amparo, hbeas data y cumplimiento ha sido emitida en contravencin de
un precedente vinculante establecido por este Tribunal, el mecanismo
procesal adecuado e idneo para evaluar ello es la interposicin de un
nuevo proceso constitucional y no la interposicin del recurso de agravio
constitucional(39).
Esta contramarcha fue saludable en trminos generales(40), no solo
porque se respetaba el papel del legislador como desarrollador del contenido esencial del derecho fundamental al debido proceso de amparo,
hbeas corpus y hbeas data (segn lo haba dispuesto el constituyente en
el artculo 200 de la Constitucin Poltica), sino tambin porque se evitaba una aplicacin errada de una tambin errada concepcin de la autonoma procesal del Tribunal Constitucional.
Sin embargo, y cuando todo pareca que haba quedado aclarado en el significado de la expresin resoluciones denegatoria, el Tribunal Constitucional crea una norma constitucional adscrita mediante la
cual permite el recurso de agravio constitucional contra sentencias que
(37) Cfr. CASTILLO CRDOVA, Luis. El Tribunal Constitucional como creador de Derecho Constitucional. En: SENZ DVALOS, Luis. El nuevo rgimen procesal del amparo contra amparo en la jurisprudencia constitucional. Cuadernos de anlisis y crtica a la jurisprudencia constitucional. N 3, Palestra, Lima, 2007, pp. 48-74.
(38) Exp. N 03908-2007-PA/TC, f. j. 8.
(39) dem.
(40) Cfr. CASTILLO CRDOVA, Luis. El adis al precedente vinculante a favor del precedente. En:
Gaceta Constitucional. Tomo 17, Gaceta Jurdica, Lima, mayo de 2009, pp. 95-109.
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259
(44) Esta deficiente argumentacin presentada por el Tribunal Constitucional, permite exclamar justificadamente: Qu diferencia con aquella empleada cuando [el Tribunal Constitucional] cre el RAC a favor
del precedente en la sentencia recada en el Exp. N 04853-2004-PA/TC. RUZ MOLLEDA, Juan
Carlos. El desarrollo jurisprudencial del RAC. En: Gaceta Constitucional. Tomo 37, Gaceta Jurdica,
Lima, enero de 2011, p. 53.
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porque no est previsto un recurso de apelacin ante el Tribunal Constitucional. Al ser creado por el mencionado Tribunal, este se convierte en un
legislador procesal, extralimitando el ejercicio de su funcin(48).
Se trata de un recurso que se interpone contra la resolucin del juez
de ejecucin que declara actuado, ejecutado o cumplido el mandato de
una sentencia del Tribunal Constitucional, o que declara fundada la contradiccin u observacin propuesta por el obligado. Contra la resolucin
que deniega el recurso de apelacin por salto cabe el recurso de queja
previsto en el artculo 401 del Cdigo Procesal Civil(49). No atae, pues,
a las situaciones de inconstitucionalidad generada por inejecucin o ejecucin defectuosa de una sentencia firme(50). Para estos casos sigue estando vigente el recurso de agravio constitucional referido en el segundo
caso especial analizado antes.
Este recurso no procede cuando: a) el cumplimiento de la sentencia
conlleve un debate sobre la cuantificacin del monto de la pensin de cesanta o jubilacin, o de los devengados, o de los reintegros, o de los intereses, o de las costas o de los costos; b) el mandato de la sentencia constitucional cuya ejecucin se pretende establece en forma clara y expresa
que es de cumplimiento progresivo; y c) cuando el propio recurrente decide que la correcta ejecucin del mandato de la sentencia constitucional
se controle a travs del amparo contra amparo(51).
recurso de apelacin por salto a favor de la ejecucin de una sentencia del Tribunal Constitucional.
Exp. N 00004-2009-PA/TC, f. j. 14.
(48) El recurso de agravio constitucional le ha permitido al Tribunal Constitucional (re)configurar su derecho procesal Constitucional (SOSA SACIO, Juan Manuel Supuestos de procedencia del recurso
de agravio constitucional. En: Gaceta Constitucional. Tomo 7, Gaceta Jurdica, Lima, julio de 2008,
p. 424), reconfiguracin que para su validez jurdica, en ningn caso deber implicar una invasin en las
facultades del legislador orgnico.
(49) Exp. N 00004-2009-PA/TC, punto 3b. del fallo.
(50) En este caso, el Tribunal Constitucional ha dispensado trato preferente nicamente a las sentencias del
Tribunal Constitucional y no as a las sentencias constitucionales del Poder Judicial, cuando creemos
que el mal de ejecucin afecta en el fondo a todas ellas. SENZ DVALOS, Luis. Dos instituciones
procesales novedosas en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional. El recurso de agravio especial en
defensa del artculo 8 de la Constitucin y el recurso de apelacin por salto a favor del cumplimiento de
sentencias del Tribunal Constitucional. Ob. cit., p. 46.
(51) Exp. N 00004-2009-PA/TC, punto 3c del fallo.
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las dos salas del Tribunal Constitucional actuase como filtro de los recursos interpuestos, y solo aquellos que cumpliesen con todas las exigencias
de procedencia, prosperasen para una decisin sobre el fondo(55).
Esta propuesta jurisprudencial de reforma fue plasmada luego normativamente en el artculo 11 de su Reglamento Normativo, Resolucin
Administrativa N 095-2004-P/TC(56), en los trminos siguientes: [u]na
de las salas se encargar de calificar la procedencia de las causas que lleguen al Tribunal. La sala determinar si, tras la presentacin de los recursos de agravio constitucional, se debe ingresar a resolver sobre el fondo.
Para realizar tal anlisis, aparte de los criterios establecidos en el artculo
18 del Cdigo Procesal Constitucional, la sala declarar su improcedencia, a travs de un auto, en los siguientes supuestos: si el recurso no se
refiere a la proteccin del contenido esencial del mbito constitucionalmente protegido de un derecho fundamental; si el objeto del recurso, o de
la demanda, es manifiestamente infundado, por ser ftil o inconsistente;
o, si ya se ha decidido de manera desestimatoria en casos sustancialmente
idnticos, pudiendo acumularse(57).
(55) As dijo el Tribunal Constitucional: se propone que una de las salas que lo integran se encargue de
revisar y determinar la procedencia de los RAC [recurso de agravio constitucional] interpuestos. Los
magistrados del Tribunal Constitucional constituidos en Sala o Pleno revisarn los recursos respecto de
los cuales exista duda, discordancia o impliquen un caso difcil, as como los casos que merezcan un pronunciamiento sobre el fondo, y aquellos recursos que fundamenten fctica y jurdicamente la necesidad
de una variacin del precedente vinculante vigente. Las Salas o el Pleno resolvern, en consecuencia,
solamente aquellos recursos que hayan pasado por este nuevo filtro de procedencia. Ibdem, f. j. 25.
(56) Para un anlisis de la dudosa legitimidad del Tribunal Constitucional como reformador de un proceso
constitucional, vase CASTILLO CRDOVA, Luis. El recurso de agravio constitucional. En: Actualidad Jurdica. Tomo 154, Gaceta Jurdica, Lima, setiembre de 2006, p. 147.
(57) Texto segn modificatoria establecida por la Resolucin Administrativa N 031-2006-P/TC, publicada el
2 de marzo de 2006.
265
INTRODUCCIN
El recurso de agravio constitucional (RAC) es una institucin procesal de reciente data en nuestro pas, creada por el legislador en el 2004
con la promulgacin del entonces novsimo Cdigo Procesal Constitucional (CPConst.), con la finalidad de impugnar resoluciones denegatorias
expedidas en grado por el Poder Judicial, en los procesos constitucionales
de hbeas corpus, amparo, hbeas data y cumplimiento.
Este recurso impugnativo tiene su fuente constitucional en la propia
Constitucin. El artculo 202, inciso 2 prescribe que corresponde al Tribunal Constitucional (TC): conocer, en ltima y definitiva instancia, las
(*) Abogado constitucionalista. Socio del Estudio Jurdico Torres Bustamante & asociados.
267
(1) Con la promulgacin del Cdigo Procesal Constitucional (CPConst.), a la accin de cumplimiento, as
como a las dems acciones constitucionales se les pas a denominar procesos constitucionales (primera
disposicin final del CPConst.).
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precisar que ni la Constitucin ni el CPConst. regulaban el RAC para resoluciones [expedidas] en va de ejecucin de sentencias, sino tan solo
para resoluciones de segundo grado emanadas de un proceso constitucional regular.
El 11 de diciembre de 2008, el nuevo TC expidi la RTC Exp.
N 03173-2008-PHC/TC en el caso conocido como El Frontn, en la que
por escasa mayora y con argumentos exclusivamente adjetivos, se decide dejar a un lado todo el desarrollo que en materia procesal haba hecho
el TC durante aos, para dejar nulo un recurso de queja ya admitido,
para que de esta manera el pleno del TC no pueda conocer y resolver una
causa sensible, relativa a violaciones de derechos humanos y delitos considerados de lesa humanidad. Esta resolucin fue la antesala para la posterior derogatoria del RAC a favor del precedente vinculante, el que se
concretiz apenas dos meses despus.
El 11 de febrero de 2009 el TC en mayora, pero con otra conformacin, mediante una discutida y muy cuestionable sentencia, la STC Exp.
N 03908-2007-PA/TC, dej sin efecto el PV establecido en la STC Exp.
N 4853-2004-AA/TC.
El 11 de agosto de 2010 el TC en pleno, mediante STC Exp.
N 02748-2010-PHC/TC, habilita nuevamente las puertas del TC para conocer va RAC las sentencias estimatorias expedidas por el Poder Judicial, pero de manera restringida, exclusivamente para casos de trfico ilcito de drogas (TID) y lavado de activos. Es importante precisar que esta
nueva causal se sustenta en la doctrina jurisprudencial (artculo VI del Ttulo Preliminar del CPConst.) y no en un precedente vinculante (artculo
VII del Ttulo Preliminar del CPConst.).
Finalmente, el 26 de octubre de 2010 el TC en pleno, mediante STC
Exp. N 0004-2009-PA/TC, resuelve modificar la denominacin de RAC
por recurso de apelacin por salto a favor de la ejecucin de una sentencia del TC. La particularidad de esta sentencia es que le retira una atribucin constitucional que es inherente a las salas superiores del Poder Judicial: conocer y resolver el grado de los recursos de apelacin.
269
El TC constataba, con estupor e impotencia, como el Poder Judicial vena dando da tras da, semana tras semana, una serie de
sentencias estimatorias en materia de amparo y otras garantas
constitucionales, que contravenan abiertamente la Constitucin
y las sentencias que, con carcter vinculante haban expedido y
que, por no existir el recurso de agravio constitucional, quedaban
en autoridad de cosa juzgada.
En dicho artculo se daba cuenta de cmo diferentes operadores econmicos (empresas de transporte, de casinos y tragamonedas, pesqueras,
discotecas, etc.) se burlaban de los precedentes vinculantes del TC a travs de amparos que iniciaban en diferentes juzgados, principalmente de
provincias.
A este respecto, el constitucionalista del Consorcio Justicia Viva Ruiz
Molleda, en un importante informe jurdico sobre el tema, deca: No hablamos de casos intrascendentes o anecdticos. Estamos hablando de un
conjunto de actividades econmicas que, siguiendo la misma modalidad de las empresas de casinos y tragamonedas, venan no solo burlando la normativ[a] pertinente sino explcitos precedentes vinculantes que
(2) TORRES BUSTAMANTE, Humberto. Un punto de quiebre en el Tribunal Constitucional. En: Gaceta
Constitucional. Tomo 29, Gaceta Jurdica, Lima, mayo de 2010, p. 315.
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prohiban este tipo de sentencias. Nos referimos, por ejemplo, a los dueos de buses camin que siguen operando pese a haberse prohibido su
uso por el propio TC; a las empresas pesqueras las cuales a pesar de no
contar con la licencia respectiva pescan en pocas de veda; a las discotecas que reabren sus puertas a pesar de haber sido cerradas por la autoridad municipal por no contar con licencia o no cumplir con normas de seguridad, etc.(3).
Pero el Derecho no es mera ciencia social o econmica. El Derecho
es una ciencia autnoma y como tal tiene sus propias instituciones, leyes,
mtodos e interpretaciones.
En la STC Exp. N 4853-2004-AA/TC el Tribunal fundamentaba
su alejamiento de la interpretacin literal de la Constitucin y el Cdigo Procesal Constitucional aduciendo que: Dicha disposicin (se refiere
al artculo 202.2 de la Constitucin) interpretada en forma literal como se
ha venido haciendo en la jurisprudencia y tambin en la doctrina, genera,
como se ha adelantado, la posibilidad de que los jueces del Poder Judicial
puedan eventualmente estimar una demanda de amparo al margen de los
precedentes de este Colegiado, sin que ello pueda ser objeto de control
constitucional, lo que en ltima instancia supone desatender el carcter
vinculante de la propia Constitucin (fundamento 31).
Complementando esta idea, en el fundamento 32 seala: Por ello,
cuando el artculo 202.2 de la Constitucin seala que el Tribunal Constitucional conoce en ltima y definitiva instancia de las denegatorias
en los procesos constitucionales, ello no debe ser interpretado como que
est proscrita por la Constitucin la revisin por este Colegiado, va recurso de agravio constitucional, de una decisin estimatoria de segundo
grado cuando esta haya sido dictada en desacato de algn precedente
constitucional vinculante emitido por este Colegiado. El concepto denegatorio requiere, pues, de un nuevo contenido a la luz de los principios
de interpretacin constitucional y de la doble dimensin que expresa los
derechos fundamentales y su tutela por parte de este Colegiado en el contexto del actual Estado Social y Democrtico de Derecho.
(3) RUIZ MOLLEDA, Juan Carlos. Creacin del recurso de agravio constitucional para garantizar el respeto de los precedentes vinculantes expedidos por el Tribunal Constitucional. En: Palestra del Tribunal
Constitucional. N 2, Vol. 5, Lima, p. 3.
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(4) HBERLE, Peter. La garanta del contenido esencial de los derechos fundamentales en la Ley Fundamental de Bonn. Dykinson, Madrid, 2003, p. 74.
(5) Ibdem, p. 76.
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Los derechos de acceso a la justicia, al debido proceso y a la ejecucin de una sentencia fundada, son los tres elementos inseparables
del derecho a la tutela judicial efectiva. En estos ltimos aos, y gracias
en muchos casos a la labor tesonera del TC, se ha logrado un importante avance en lo que respecta a los dos primeros momentos de este derecho, es decir, se ha ganado en acceso a la justicia y en el debido proceso.
Mas respecto al tercer momento de este derecho, es decir, al de ejecucin
no se vea semejante avance. Es ms, la sensacin era que en lugar de
avanzar se retroceda. No haba control sobre los magistrados del Poder
Judicial.
Por esta razn, el TC se vio obligado a habilitar una vez ms las
puertas del Tribunal va el RAC, para conocer el cumplimiento de las
sentencias. El Derecho Laboral era un lugar comn donde se poda percibir el incumplimiento de las sentencias cuando de reponer a un trabajador en su centro de laborales se trataba. Por ejemplo, en algunos casos,
el mandato contenido en la sentencia ordenaba que al demandante se le
reponga en su centro laboral como trabajador y a plazo indeterminado
con todos sus beneficios, mientras que la orden dada por el juez ejecutor dispona la reposicin como locador y sin beneficios. En otros casos,
se ordenaba la reposicin de manera inmediata y el juez ejecutor, coincidiendo con la parte empleadora, postergaba el reingreso del trabajador hasta que esta crease la plaza para su reincorporacin, lo cual muchas
veces no se concretaba. En otros casos, sencillamente el mandato constitucional era distorsionado de tal manera que el trabajador se vea obligado a iniciar un nuevo proceso de amparo para cautelar lo que ya haba
sido cautelado.
Otro tanto suceda con la Oficina de Normalizacin Previsional
(ONP). El TC ordenaba el pago de reintegros, o reconoca derechos pensionarios a los aportantes, pero su ejecucin se haca depender de las
bondades presupuestarias de la institucin, lo que a la postre atentaba
contra la eficacia de las resoluciones constitucionales.
Por tal razn, el TC al fundamentar el RAC a favor de la ejecucin
de sus sentencias lleg a decir:
o de su ejecucin defectuosa, que termina virtualmente modificando la decisin; frente a estas situaciones debera habilitarse la
procedencia del recurso de agravio constitucional. Esto porque la
invocacin de tales vulneraciones requieren siempre de una verificacin por parte del Tribunal donde puedan acreditarse los alegatos, escuchando al rgano judicial emplazado y, permitiendo,
al propio tiempo, una afirmacin de su decisin por parte del Tribunal Constitucional.
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posibilidades de un Tribunal Constitucional adaptando un texto constitucional a circunstancias y situaciones inevitablemente variables(11).
Por su parte, respecto a los principios de congruencia procesal y formalidad esencial, ha dicho el Tribunal en esta sentencia lo siguiente:
Estas operaciones procesales del Tribunal han encontrado apoyo en la
doctrina de Peter Hberle, quien se ha referido en feliz frase a la autonoma procesal del TC, que ha permitido abrir el camino para una verdadera innovacin de sus propias competencias. Esta capacidad para delimitar
el mbito de sus decisiones por parte del Tribunal tiene como presupuesto la necesidad de dotar de todo el poder necesario en manos del Tribunal
para tutelar los derechos fundamentales ms all, incluso, de las intervenciones de las partes, pero sin olvidar que la finalidad no es una finalidad
para el atropello o la restriccin. Este sacrificio de las formas procesales solo puede encontrar respaldo en una nica razn: la tutela de los derechos, por lo que toda prctica procesal que se apoye en este andamiaje
terico para atropellar los derechos o para disminuirse cobertura debe ser
rechazado como un poder peligroso en manos de los jueces(12).
Esta autonoma procesal ha llevado a los magistrados constitucionales y a la comunidad jurdica, nacional e internacional, a una tarea de
creacin autntica de instituciones inimaginables en el Derecho Procesal
clsico, como son, por citar tan solo dos casos: el estado de cosas inconstitucional (ECI) y la represin de actos lesivos homogneos.
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En ambos casos la declaratoria de un ECI ha trado como consecuencia, el rol ms activo de la judicatura en pro de los derechos
humanos, cuando la indiferencia o la indolencia de las instituciones hacen imposible el cumplimiento de sentencias emanadas de
los mximos organismos de justicia(14).
(13) TORRES BUSTAMANTE, Humberto. En defensa del abogado y de su ejercicio profesional: A propsito de una peligrosa tendencia jurisprudencial del Tribunal Constitucional. En: Gaceta Constitucional.
Tomo 36, Gaceta Jurdica, Lima, diciembre de 2010, p. 36.
(14) Ibdem, pp. 36 y 37.
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(17) TORRES BUSTAMANTE, Humberto. Represin de actos lesivos homogneos: Una institucin en
construccin. En: Revista Jurdica del Per. N 121, Gaceta Jurdica, Lima, marzo de 2011, p. 84.
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En cuanto a los requisitos para solicitar el beneficio de esta institucin procesal el propio TC ha sealado los siguientes: primero, la existencia de una sentencia ejecutoriada a favor del demandante en un proceso constitucional de tutela de derechos fundamentales; segundo, el
cumplimiento de lo ordenado en una sentencia de condena; tercero, la
existencia de un acto lesivo sobreviniente, que sea sustancialmente homogneo al acto originario; y, finalmente, la competencia del TC para conocer solicitudes de represin de actos lesivos homogneos.
(18) Ya para finales de 2008, fecha en la que tuvo lugar el pronunciamiento sobre el caso El Frontn, solo
quedaban dos magistrados del anterior colegiado que posibilit un desarrollo en la ciencia procesal del
Derecho Constitucional: el magistrado Landa Arroyo, que mantuvo una posicin consecuente en esta
sentencia con su voto singular y el magistrado Vergara Gotelli, quien s cambi de posicin sin hacer
motivacin alguna.
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los nuevos magistrados, que al parecer no conocen ni su propia jurisprudencia, toda vez que los requisitos para crear un precedente vinculante no
vienen dados por esta sentencia, ya que solo los abord con carcter obiter dicta y no as como ratio decidendi.
Por el contrario, la que s aprob los cinco supuestos para la creacin de un precedente vinculante como ratio decidendi fue la STC Exp.
N 03741-2004-PA/TC. Precisamente, fue esta sentencia la que en su segundo numeral de la parte resolutiva sancion, con carcter de ratio y no
de obiter, los supuestos del precedente.
De otro lado, los nuevos magistrados se declararon incompetentes
para conocer el fondo de la controversia por un presunto avocamiento indebido que, segn ellos, constitua una flagrante violacin al derecho a la
tutela procesal efectiva. Sin embargo, en materia de derechos humanos y
de constitucionalidad no hay zonas exentas de control constitucional por
parte del TC. En consecuencia, cmo no va a ser de inters para un Tribunal Constitucional declararse competente para conocer y resolver una
controversia donde hubo flagrante violacin de los derechos humanos de
ms de cien internos que no tuvieron medios para defenderse, muchos de
los cuales fallecieron, una vez rendidos.
En estos casos y aun cuando todas las formas procesales no se hayan
cumplido supuesto que no comparto para este caso, el principio de informalismo o formalidad no esencial, propia del Derecho Procesal Constitucional, debe prevalecer, conforme lo estipula de manera expresa el artculo III del Ttulo Preliminar del CPConst. cuando seala que el juez
y el Tribunal Constitucional tienen el deber de adecuar las exigencias de
las formalidades previstas en este Cdigo al logro de los fines de los procesos constitucionales; y de acuerdo con el artculo II del mismo Ttulo
Preliminar que precisa que: Son fines esenciales de los procesos constitucionales, garantizar la primaca de la Constitucin y la vigencia efectiva de los derechos constitucionales.
De manera que tratndose de derechos fundamentales inalienables,
como el derecho a la vida y de bienes jurdicos trascendentales para un
Estado Constitucional de Derecho como el derecho a la verdad es que
las formas tenan que ceder ante la magnitud de los derechos y bienes
jurdicos concernidos, como lo ha precisado el magistrado Landa en su
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voto singular al sostener que: Precisamente, uno de los sucesos ocurridos en el pas que no fue objeto de una debida investigacin lo constituy el caso de las ejecuciones arbitrarias ocurridas en el establecimiento
penal de El Frontn en junio de 1986, en el cual fueron violados el derecho fundamental a la vida de 111 personas. La CVR en su Informe Final
concluy que: (...) est en condiciones de afirmar que en el Centro Penitenciario San Pedro (Lurigancho) y el ex Centro Penitenciario San Juan
Bautista de la Isla de El Frontn (ubicado frente a la provincia del Callao), ms de doscientos internos acusados o sentenciados por terrorismo
perdieron la vida durante los motines de junio de 1986, por el uso deliberado y excesivo de la fuerza contra los reclusos que una vez rendidos y
controlados fueron ejecutados extrajudicialmente por agentes del Estado.
Asimismo, () expresa que el Estado en el presente caso est obligado a
hacer todo el esfuerzo posible para identificar y localizar los restos de las
vctimas y entregarlos a sus familiares, as como para investigar los hechos y procesar y sancionar a los responsables(19).
Finalmente, otro de los puntos controvertidos que abordaron estos
cuatro magistrados en su resolucin es la institucin de los amicus curiae. Resulta que cuando se tramitaba el hbeas corpus en sede judicial,
el IDL present un informe como amicus curiae a efectos de ilustrar a
la sala judicial que conoca el caso para mejor resolver. Ello en la medida que los familiares de las vctimas de Durant Ugarte no formaban parte
del proceso, ya que solo constituan parte del litigio Bernab Montoya y
los representantes del Ministerio Pblico. Cuando la Tercera Sala Penal
con Reos Libres de la Corte Superior de Justicia de Lima declar fundada la demanda, el IDL que hasta entonces no formaba parte del contencioso, se aperson a la instancia en representacin de las vctimas e
interpuso un recurso de agravio constitucional para que sea el TC, en
tanto mximo rgano controlador de la Constitucin y de los derechos
humanos, el que dirima en ltima instancia esta litis, que a todas luces no
tena otro objeto que el de pretender la impunidad.
Bast esta pretensin para que los cuatro magistrados se irritaran hasta el punto de llamar malicioso a un instituto de legitimada solvencia moral y probada capacidad jurdica, como es el IDL. Dicen los
(19) RTC Exp. N 03173-2008-PHC/TC, voto singular del magistrado Landa Arroyo, f. j. 12.
285
magistrados, al respecto, que: El IDL cambi de motu proprio su condicin de amicus curiae a tercero legitimado, sin intervencin del juez,
lo cual es totalmente invlido e ineficaz. De este modo, con manifiesto
agravio de la buena fe procesal, decidieron despojarse de la condicin de
amicus curiae y convertirse en parte con capacidad para incoar medios
impugnatorios(20).
Esta imputacin hecha por los referidos magistrados en una resolucin constitucional, denota no solo una manifiesta orfandad jurdica en
materia procesal, sino incluso, cierta animadversin hacia el referido instituto, que en no pocos casos se ha hecho pblica. Ello es fcil demostrar
con elementales argumentos jurdicos. El proceso de hbeas corpus es el
ms librrimo de todos los procesos, en cuanto a las exigencias de formalidades y requisitos para su tramitacin. No requiere de firma de abogado,
ni de tasas, ni de representacin, ni de que se acredite legitimidad para
actuar. Tampoco se rige por las reglas clsicas de la competencia, ya que
cualquier juez penal es competente para conocer de una demanda.
En consecuencia, cualquier tercero est legitimado para incoar una
demanda en el proceso de hbeas corpus y el que est legitimado para incoar lo est para continuar, por ende, el que est legitimado para accionar, lo est para impugnar. Se podr alegar que dichas reglas son vlidas
para el accionante, puesto que alega la afectacin o violacin de un derecho constitucional de parte, precisamente, del demandado. Pero como ya
hemos tenido la oportunidad de analizar, tanto los derechos fundamentales como los procesos constitucionales tienen un doble carcter, tanto
subjetivo cuanto objetivo, as tambin los derechos de los terceros que
pueden, eventualmente, verse afectados por la estimacin de la pretensin de un recurrente, como en el caso sub jdice.
Efectivamente, en el presente caso, los cuatro magistrados del TC
con su voto a favor del recurrente, lograron que este se substraiga a los
requerimientos de la justicia, y que las 111 vctimas queden burladas en
su sed de justicia, sin conocimiento de la verdad y en las ms lacerante
impunidad.
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La justificacin para habilitar el RAC contra sentencias estimatorias expedidas en grado por el Poder Judicial es la defensa de un presunto
orden constitucional. Si corresponde al Tribunal Constitucional la proteccin del orden constitucional, este debe estar previsto de las herramientas
e instrumentos procesales idneos para tal efecto, para evitar que por defecto, se termine constitucionalizando situaciones que, aunque aparecen
revestidas de un manto de constitucionalidad, en la prctica contienen
un uso fraudulento de la Constitucin o bajo el manto protector de los derechos fundamentales, se pretenda convalidar la vulneracin de aquellos o
una situacin en la que se ha configurado un abuso de derecho(25).
En primer lugar, la defensa a secas de un orden constitucional deviene
en tan abstracto que, en buena cuenta, casi cualquier cosa puede caber dentro de su concepto. Y es natural que as sea, porque las normas y los principios contenidos en la Norma Suprema son tan abstractos y necesitados de
contenido, que dicho vaco solo puede ser cubierto con la doctrina y, sobre
todo, con la interpretacin que de ella haga el Tribunal Constitucional, la
cual se plasma en su jurisprudencia y precedentes. Por ello, mucho ms correcto y coherente era habilitar el RAC por la contravencin de los precedentes vinculantes del TC, ya que en ellos se plasma la justicia viva y que a
partir del hecho concreto se pueden establecer principios de alcance general al amparo del doble carcter de los derechos fundamentales.
Pero, en honor a la verdad, si profundizamos en las dos sentencias
que han dado lugar a la habilitacin del RAC contra sentencias estimatorias (la STC Exp. N 02663-2009-PHC/TC y la STC Exp. N 027482010-PHC/TC) percibiremos que la carga argumentativa no es lo suficientemente consistente. El nuevo TC, para ser coherente con l mismo,
debi presentar un proyecto de reforma constitucional y no habilitar el
RAC mencionado por la forma de interpretacin que l mismo haba
cuestionado.
Sera legtimo acaso preguntarnos del por qu del viraje. Ser acaso
que descubrieron que los jueces y magistrados del Poder Judicial, en el
ejercicio de su funcin jurisdiccional, muchas veces, expiden sentencias
de dudosa calidad jurdica o de cuestionable raigambre constitucional,
(25) Ibdem, f. j. 6.
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(26) RUIZ MOLLEDA, Juan Carlos. El RAC y el derecho a la ejecucin de sentencias constitucionales: A
propsito del recurso de apelacin por salto a favor de la ejecucin de sentencias del TC. IDL-Consorcio Justicia Viva, Documento de Trabajo N 45. En: Actualidad Jurdica. Tomo 204, Gaceta Jurdica,
Lima, noviembre de 2010, pp. 15-25.
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Pero no solo ello. Si bien, como acabamos de ver, el trnsito del Estado de Derecho al Estado Constitucional de Derecho supuso el paso de
la ley a la Constitucin y, por lo tanto, el sometimiento del legislativo
y la Administracin a la jurisdiccin; con el surgimiento de la jurisdiccin constitucional no solo quedan sometidos estos poderes a la jurisdiccin ordinaria, sino tambin, y lo que es particularmente importante,
todos ellos incluido la jurisdiccin ordinaria quedan sometidos a la
jurisdiccin especializada, es decir, a la jurisdiccin constitucional.
Efectivamente, ello se puede percibir en la potestad jurisdiccional
que tienen los tribunales constitucionales del mundo para dirimir conflictos de competencia entre poderes. Los poderes clsicos son conscientes
de ello y han aceptado aunque sea a regaadientes, las nuevas reglas
impuestas por la jurisdiccin constitucional. Y, precisamente aqu, cuando se dirime un conflicto de competencias entre los poderes del Estado
(Legislativo, Ejecutivo y Judicial) es cuando la jurisdiccin especializada
tiene la oportunidad de dejar sentada su autoridad y quin dice, en ltima
instancia, lo que corresponde en derecho a cada quien. Este solo hecho
coloca a la justicia constitucional en la cspide del Estado Constitucional,
lo que conlleva a replantear la propia estructura del Estado, dejando de
lado concepciones decimonnicas como la divisin de poderes.
Este es el quid de la cuestin. Cmo hace el Tribunal Constitucional
para que sus sentencias no caigan en el lirismo y logren ejecutarse. Cmo
hacer para que los poderes se sometan a su jurisdiccin y acaten su decisin. El problema de la ejecucin de sentencias del TC se convierte, en
ltima instancia, en un problema de ubicacin en la estructura del Estado.
En este sentido, hubo algunas ocasiones en las que el TC ha tenido que
dirimir verdaderos conflictos entre los poderes del Estado y, a pesar de que
la redaccin de la sentencia pueda ser, en algunos casos, impecable desde
el punto de vista jurdico; sin embargo, no han podido ser ejecutadas, precisamente, porque va al punto en el que nadie quiere ceder: una parte de su
soberana, aunque algunos quieran llamarla, eufemsticamente, autonoma.
1.1. Conflicto de competencias entre el Poder Judicial y el Poder
Ejecutivo (STC Exp. N 004-2004-CC/TC)
Este conflicto fue promovido por el Poder Judicial contra el Ejecutivo en la lucha por el reconocimiento a su autonoma presupuestal.
293
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que este tenga, dada su condicin de poder del Estado, la facultad de defender su propio presupuesto sin que el Ejecutivo tenga la posibilidad de
modificarlo, recortndolo en muchas ms veces.
El Procurador del Poder Ejecutivo al contestar la demanda adujo que
esa norma deba ser interpretada conforme al espritu de la Constitucin
histrica, ya que, desde que se inici la Repblica, al Ejecutivo siempre le
correspondi la potestad de modificar los proyectos de presupuesto.
El TC de entonces, respondi en el sentido de que la demanda planteada por el Poder Judicial no era un problema meramente crematstico,
sino que iba al fondo del rol que le corresponda a este poder del Estado
en un Estado Constitucional.
Si bien la demanda fue declarada fundada por unanimidad, cada magistrado tuvo sus propios fundamentos. De todos ellos, es importante
destacar, una vez ms, el fundamento de voto del magistrado Gonzales
Ojeda para que el lector comprenda la magnitud del problema que se estaba planteando: En primer trmino, tengo la plena conviccin de que
este es un caso sumamente importante por la materia concernida relativa a la estructura del sistema poltico peruano y la histrica situacin de
uno de los poderes del Estado. En esta medida, considero que se trata de
un proceso fundamental para la Repblica en donde el control constitucional demandado debe permitir una profunda reflexin respecto a la funcin de la judicatura y determinar precisiones trascendentales basadas en
argumentaciones que permitan una interpretacin constitucional proyectada en el proceso histrico y poltico en el que surgen estos conflictos y,
por esta va, establecer una solucin constitucional definitiva a un secular
problema de nuestro sistema poltico(34).
Esta es, pues, la magnitud de los problemas que tiene que afrontar el
TC. Sin embargo, y a pesar de que la demanda fue estimada, en la prctica no se ha podido dar cabal cumplimiento a lo dispuesto en la sentencia,
y as podemos percibir que cada ao en que se acerca el periodo de discusin presupuestal, el Poder Judicial acude a tocar las puertas del Ejecutivo (Ministerio de Economa y Finanzas) para poner a su consideracin la
(34) STC Exp. N 004-2004-CC/TC, fundamento de voto del magistrado Gonzales Ojeda, f. j. 1.
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artculos inconstitucionales fueron sustituidos por la Ley N 27796 y adecuados a las exigencias constitucionales contemplados en la sentencia;
entonces, los magistrados judiciales no podan dejar de aplicar la ley(41).
Al poco tiempo le lleg la oportunidad al TC. La Corte Superior de
Justicia de Lima revoc en todos sus extremos la sentencia expedida por
el Cuadragsimo Cuarto Juzgado Civil de Lima en la causa recada en el
Exp. N 04227-2005-PA/TC. En este proceso, la empresa Royal Gaming
S.A.C. Inter[puso] una demanda de amparo a fin de que se dejen sin efecto una serie de resoluciones administrativas, rdenes de pago, el artculo
17, la tercera y dcima Disposicin Transitoria de la Ley N 27796(42).
Finalmente, el TC tuvo la ocasin de pronunciarse respecto a la actitud renuente de los magistrados del Poder Judicial, toda vez que hasta
entonces no se haba creado el RAC a favor de sentencias estimatorias:
El TC no puede dejar de expresar su preocupacin por el hecho de que,
segn se advierte de los recaudos anexados al escrito presentado con
fecha 11 de agosto de 2005 por la propia recurrente, en sede judicial se
vienen dictando sentencias que han adquirido la calidad de firmes en
materia del impuesto a la explotacin de los juegos de casino y mquinas
tragamonedas, que infringen el segundo prrafo del artculo VI [del Ttulo Preliminar] del CPConst. y la Primera Disposicin General de la Ley
Orgnica de este Tribunal, en virtud de los cuales los jueces y tribunales
tienen la obligacin de interpretar y aplicar las leyes y toda norma con
rango de ley, y los reglamentos respectivos, segn los preceptos y principios constitucionales, conforme a la interpretacin de [estos] que resulte
de las resoluciones dictadas por este Colegiado en todo tipo de procesos,
bajo responsabilidad (fundamento 42 de la STC Exp. N 04227-2005PA/TC) () Por tal razn, sentenci: Declarar que la presente sentencia
constituye precedente vinculante, de conformidad con lo expuesto en el
fundamento 43, supra)(43).
El enfrentamiento que gener esta sentencia, produjo incluso, un
grave conflicto al interior del propio Poder Judicial que traspas el
298
mbito meramente jurisdiccional y lleg al mbito de control administrativo. La propia OCMA tuvo que intervenir para tratar de poner orden
en esta disputa. Al respecto, dijo: Que todos los rganos jurisdiccionales
de la Repblica, bajo responsabilidad funcional, den cabal cumplimiento
a los precedentes vinculantes sealados por el TC en sus sentencias dictadas en los Exp. N 00206-2005-PA/TC y Exp. N 04227-2005-PA/TC
(), as como en otras materias que tienen el mismo efecto normativo ya
fijado o por fijarse(44).
La reaccin del Poder Judicial no se dej esperar y al da siguiente el Consejo Ejecutivo dispuso que los magistrados judiciales solo estn
sometidos a la Constitucin y a la ley y que el Estado les garantiza su independencia jurisdiccional. () Esta situacin llev a un fuerte enfrentamiento [entre los] dos poderes del Estado. De un lado, el Poder Ejecutivo que quera cumplir su rol de promotor y fiscalizador de una actividad
econmica como la dedicada a los casinos y, de otro, el Poder Judicial
que, so pretexto de aplicar el control difuso, dispona que las empresas
dedicadas a este rubro, se sustraigan al cumplimiento de la ley(45).
Finalmente, se lleg a la situacin de la demanda en la que el Poder
Ejecutivo tuvo que plantearle al Poder Judicial un conflicto competencial
a fin de hacer respetar sus fueros. El TC se pronunci a favor del Ejecutivo y tuvo el arrojo de declarar nulas un conjunto de sentencias del Poder
Judicial que haban adquirido, incluso, la autoridad de cosa juzgada. Esta
sentencia, hasta donde se tiene conocimiento no ha sido acatada por la
magistratura ordinaria.
En conclusin, estas dos sentencias, impecables desde el punto de
vista jurdico, brillan por su inejecucin, ya que ni el Ejecutivo pretende
abdicar de su funcin de controlar los presupuestos, ni el Poder Judicial
pretende desconocer sus propias resoluciones, ms an cuando han adquirido la condicin de firmes.
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300
Constitucional y los derechos fundamentales de los ciudadanos. Sin embargo, en el ltimo periodo, el TC, ya con nueva conformacin de magistrados, ha comenzado a desandar todo lo avanzado, colocndose en
muchos casos en el ojo de la tormenta. Sentencias de dudosa calidad
jurdica, o sentencias que han merecido el cuestionamiento de la opinin
pblica, como aquella relativa a la anticoncepcin oral de emergencia
(ms conocida como la pldora del da siguiente), o los casos de la Pontificia Universidad Catlica del Per (PUCP), el General Walter Chacn o
El Frontn (ampliamente, tratado en este trabajo), la derogatoria del RAC
a favor del precedente vinculante (igualmente, tratado en este trabajo),
entre otras; demuestran a claras que se est retrocediendo en lo avanzado, a tal punto de dejar de lado importantes desarrollos en materia procesal como el principio de autonoma del Derecho Procesal Constitucional,
as como importantes precedentes vinculantes y doctrina jurisprudencial.
Por citar tan solo un ejemplo no tratado hasta ahora. En la sentencia sobre la anticoncepcin oral de emergencia, el TC hizo caso omiso
a importantes contribuciones cientficas efectuadas por instituciones de
reconocido prestigio nacional e internacional como el Colegio Mdico,
el Colegio de Obstetras, la Defensora del Pueblo, la Organizacin Panamericana de la Salud (brazo regional de la Organizacin Mundial de la
Salud - OMS), etc.; y resolvi, motivado ms por convicciones y prejuicios religiosos que por convicciones cientficas, contra la opinin cientfica vigente, generando incluso, una discriminacin social muy peligrosa
contra las mujeres de menores recursos econmicos.
En el caso de la PUCP(46), el TC hizo una deficiente interpretacin del
derecho fundamental a la herencia, con el objeto de beneficiar a la Iglesia catlica, vulnerando la autonoma y la libertad de ctedra de la casa
de estudios para tratar de imponer la ideologa de uno de los sectores ms
conservadores de dicha Iglesia.
El TC ha dicho en ms de una oportunidad que su rol en un Estado Constitucional es tratar de buscar consensos en la ciudadana para as
tratar de ganar legitimidad entre los ciudadanos; pero con este tipo de
(46) Ampliamente tratado por el autor de este trabajo en la edicin de Revista Jurdica del Per. N 118,
Gaceta Jurdica, Lima, diciembre de 2010.
301
sentencias entre otras, que sera ya muy extenso de tratar en este trabajo logra todo lo contrario. Por ello, cada vez son mayores las instituciones de la sociedad que comienzan a mirar con cierta desconfianza al Tribunal, tendencia que de no modificarse, conllevara a la ineficacia de sus
propias sentencias.
favor de la ejecucin de las sentencias. No obstante ello, el TC actual observ que esta ltima institucin tampoco era suficiente para hacer realmente efectivo el cumplimiento de las sentencias, toda vez que, en tanto
llegasen a la sede del Tribunal, pasando por la doble instancia judicial, se
perda mucho tiempo; causando con ello gran perjuicio a la parte triunfadora. Por ello, se vio en la necesidad de crear una institucin procesal que
prescinda de las Salas Superiores para conocer de los recursos de apelacin que se interpusieran contra los mandatos del juez ejecutor.
El TC fundamenta as su posicin: La solucin a los problemas de
la falta de ejecucin de sentencias constitucionales y al de su ejecucin
defectuosa o desnaturalizacin debe partir, a juicio de este Tribunal, por
exonerar a las Salas Superiores del Poder Judicial de conocer el recurso
de apelacin interpuesto contra la resolucin del juez de ejecucin que
declara actuado, ejecutado o cumplido el mandato de la sentencia de este
Tribunal, o que declara fundada la contradiccin u observacin propuesta por el obligado. Ello se justifica en la optimizacin del derecho a la
efectiva ejecucin de lo resuelto, especficamente por el Tribunal Constitucional, y porque el trmite en las Salas Superiores, en vez de contribuir con la realizacin efectiva del mandato de las sentencias de este Tribunal, genera dilaciones indebidas y resoluciones denegatorias que, en la
mayora de los casos, terminan siendo controladas y corregidas por este
Colegiado(47). Ms adelante llega a decir que la denominacin de RAC a
favor del cumplimiento de sentencias constitucionales se pasar a llamar
recurso de apelacin por salto.
Ciertamente se trata de una institucin novedosa e interesante y uno
de los pocos aportes de este Tribunal. Pero, una vez ms, esta vez en aras
de un fin noble, se abre un nuevo frente de batalla con el Poder Judicial,
al retirarle una funcin que por lo dems es inherente a su naturaleza: la
funcin jurisdiccional.
Todava resulta un tanto prematuro diagnosticar cul ser la suerte
que corra en el futuro esta institucin procesal. Ser, en todo caso, un
gran desafo del cual estaremos a la expectativa.
303
INTRODUCCIN
Si hay un tema que ha cobrado gran protagonismo en la doctrina
constitucional nacional durante la ltima dcada, es la cuestin relativa
a la labor interpretativa del Tribunal Constitucional (TC). Esto no debe
extraarnos, si tomamos en cuenta que en los ltimos lustros la justicia
constitucional se ha consolidado, robustecido y, en ocasiones, extralimitado. En efecto, el reconocimiento del TC como Supremo Intrprete de la
Constitucin (idea que ya nadie cuestiona) y su insercin en la estructura
orgnica del Estado como contralor de la efectividad de las normas constitucionales en las esferas pblica y privada, ha resultado vital para el
305
fortalecimiento de las instituciones democrticas y de los derechos fundamentales, pero tambin, ha permitido que dicho organismo se irrogue facultades que, a primera vista, exceden el marco establecido por la Constitucin y las leyes, hecho que ha colocado al TC en el paradjico centro
de elogios y de crticas.
Lo cierto es que, todo esfuerzo que se aboque a la tarea de investigar el mtodo, alcances y lmites de la interpretacin constitucional, no
puede dejar de lado el paradigma que sustenta las bases de todo Estado
que se precie de ser llamado democrtico o constitucional. As pues, independientemente del calificativo que le asignemos (derecho dctil, postpositivismo, neoconstitucionalismo), lo cierto es que la propia naturaleza del Derecho Constitucional, esto es, un Derecho de principios que nos
proporciona criterios de tomar posicin ante situaciones concretas pero
que a priori parecen indeterminadas(1), exige del operador jurdico soluciones equilibradas, poniendo sumo cuidado en no encarcelar la realidad
[o la propia humanidad] en la letra de la ley o de guiarse por un principismo que, con la excusa de salvaguardar la realidad (o la dignidad de
la persona), pueda estar emparentado con la arbitrariedad.
Son, precisamente, este tipo de riesgos los que se presentan en los
casos en que el TC, a travs de su jurisprudencia, genera reglas procesales que, en la prctica, terminan por equipararse a las normas procesales
recogidas en los cdigos o, incluso, a las normas contenidas en la Constitucin. Tal es el caso del denominado recurso de apelacin por salto,
institucin procesal creada por el TC a travs de la sentencia recada en el
Exp. N 00004-2009-PA/TC (publicada el 1 de diciembre de 2010) y que
procederemos a comentar y analizar, en las lneas que siguen.
En tal sentido, el presente trabajo se dividir en tres partes. La primera, supondr una introduccin general, que describe el estado de la cuestin en lo que respecta a la ejecucin de las resoluciones judiciales en
el ordenamiento peruano, procediendo a describir, a rengln seguido, en
qu consiste el recurso creado por el TC. La segunda parte est destinada
a efectuar una crtica de la presunta potestad normativa del Supremo Intrprete de la Constitucin, tema trasversal a la presente obra colectiva.
(1) ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho dctil. Ley, derechos, justicia. Trotta, 1999, p. 110.
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307
(2) Los antecedentes aqu expuestos corresponden al estudio realizado por ESPINOZA ESPINOZA, Juan.
Derecho de la responsabilidad civil. Cuarta edicin, Gaceta Jurdica, Lima, 2006.
(3) En lo que concierne a la inembargabilidad de los bienes del Estado, el artculo 2 de la Ley N 26756 sealaba que: Solo son embargables los bienes del Estado que se incluyan expresamente en la respectiva
ley. Esta norma fue declarada inconstitucional en la parte que contiene el adverbio solo, quedando
subsistente este con la siguiente redaccin: Son embargables los bienes del Estado que se incluyan expresamente en la respectiva ley.
(4) ESPINOZA ESPINOZA, Juan. Loc. cit.
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De esta forma, mediante dicha norma se otorg vigencia a la legislacin previa viciada de inconstitucionalidad(5).
Asimismo, el artculo 1 de la Ley N 27684 modific el artculo 42
de la Ley N 27584, estableciendo restricciones presupuestales para el
cumplimiento de sentencias(6).
Actualmente, con el Decreto Supremo N 175-2002-EF, se han precisado disposiciones de carcter presupuestal y administrativo para la atencin de obligaciones de dar sumas de dinero a cargo del Estado, al mismo
tiempo que con la Ley N 28411, Ley General de Presupuesto, se han establecido serias restricciones al cumplimiento de sentencias con calidad
de cosa juzgada a cargo del Estado.
(5) Cabe sealar que la Defensora del Pueblo, mediante Resolucin Defensorial N 009-2002/DP del 6 de
marzo de 2002, exhort al Presidente del Consejo de Ministros a promover la derogacin de los Decretos
de Urgencia Ns 136-2001, 019-2001 y 055-2001.
(6) El primer prrafo del artculo 42 de esta norma tambin sera objeto de un proceso de inconstitucionalidad por parte del Tribunal, en la parte que contena la expresin nica y exclusivamente. (Dicha norma
sealaba que: Las sentencias en calidad de cosa juzgada que ordenen el pago de suma de dinero, sern
atendidas nica y exclusivamente por el pliego presupuestario en donde se gener la deuda (...).
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En efecto, y a propsito de esta normativa, Abad Yupanqui(7) ha sealado diversos problemas relacionados con la falta de un equilibrio armnico entre el derecho a la efectividad de las resoluciones judiciales y
el principio de legalidad presupuestaria. Entre ellos, figuran la ausencia
de un registro actualizado, transparente y centralizado de las sentencias
pendientes de ejecucin; el hecho que las deudas se atiendan nicamente
por el pliego presupuestario en donde se generaron (artculo 42 de la Ley
N 27684), impidindose, de ese modo, la existencia de partidas presupuestarias especiales destinadas al pago de deudas; la discrecionalidad,
mas no la imperatividad, del titular del pliego presupuestal para efectuar
modificaciones presupuestales para cumplir con la sentencia (artculo
42.2 de la Ley N 27684); la posibilidad de diferir discrecionalmente el
cumplimiento de una sentencia al ejerci presupuestario siguiente o a los
subsiguientes sin un lmite expreso; el establecimiento legal de un porcentaje mximo para el cumplimiento de una sentencia (3% segn la Ley
del Proceso Contencioso Administrativo); la falta de prioridad en el pago
de crditos preferentes y la imposibilidad de sustituir o fraccionar la prestacin ordenada(8).
Segn se puede advertir de lo dicho hasta aqu, no ha existido una
voluntad poltica de respetar el derecho a la tutela jurisdiccional efectiva
de los ciudadanos, si bien el TC emiti pronunciamientos importantes a
fin de salvaguardar dicho derecho.
2. Mecanismos procesales instituidos por el Tribunal Constitucional para la ejecucin de las sentencias
Ahora bien, sumado a los hechos expuestos, cabra a nuestro juicio
hablar de una segunda etapa respecto del papel que ha ejercido el TC
en la construccin de una institucionalidad que garantice el derecho a la
tutela jurisdiccional efectiva de los ciudadanos.
(7) ABAD YUPANQUI, Samuel. Cuando el Estado no cumple: El difcil camino para ejecutar una sentencia. En: Debate Defensorial. N 5, Defensora del Pueblo, 2003.
(8) Un anlisis de la inconstitucionalidad de las medidas legales vigentes en el ordenamiento y que afectan
al derecho a la efectividad de las resoluciones judiciales puede encontrarse en el Informe N 19 de la
Defensora del Pueblo: Incumplimiento de sentencias por parte de la Administracin estatal. En: <www.
defensoria.gob.pe>.
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Esta etapa se caracteriza por interpretaciones que han llevado al Tribunal a superar la literalidad de las normas procesales e instituirlo como
un creador de Derecho. Cindonos estrictamente al problema de la ejecutoriedad de las sentencias, la innovacin ms relevante es la referida al
contenido y alcances del recurso de agravio constitucional (artculo 202
de la Constitucin).
Ello tendra que ver con el hecho de que, para el TC, el recurso de
agravio constitucional no solo procedera contra la resolucin desestimatoria de segunda instancia, sino tambin contra sentencias estimatorias
cuyos efectos no brinden proteccin adecuada al derecho. Ms all de
ello, lo interesante es observar cmo el TC se ha valido de esta interpretacin a fin de lograr la efectividad de las sentencias.
En esa lnea se ubica el recurso de agravio constitucional a favor
del precedente (STC Exp. N 04853-2004-AA/TC), que interpret como
denegatoria(9) la sentencia que en segunda instancia violara algn precedente vinculante (artculo VII del Ttulo Preliminar del CPConst.), procediendo el amparo contra amparo en caso no se respetase la doctrina constitucional establecida por el TC (artculo VI del Ttulo Preliminar del
CPConst.).
El TC tambin procedera a crear un recurso de agravio constitucional especial respecto de los procesos constitucionales relacionados con
los delitos de trfico ilcito de drogas y/o lavado de activos (STC Exp.
N 02748-2010-PHC/TC), aun cuando en estos casos, la demanda sea declarada fundada en segunda instancia.
Ahora bien, cabe sealar que, en la prctica, existan muchos problemas que se suscitaban en la etapa de ejecucin de las sentencias emitidas al interior de los procesos constitucionales de la libertad: la sentencia
(9)
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3. Conclusiones preliminares
De lo dicho hasta aqu es posible observar que el TC ha buscado garantizar la plena vigencia del principio-derecho a la tutela jurisdiccional
efectiva mediante una serie de fallos bastante cuestionables respecto a
sus facultades interpretativas y, ms an, configurndose como un organismo creador de normas procesales. Es en este marco en el que se inserta el denominado recurso de apelacin por salto.
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(11) Prueba de ello es el hecho de que aquellos juristas que defienden la autonoma procesal la presentan
como un concepto que siempre ha guiado la argumentacin del TC. As, por ejemplo: Si bien el Tribunal incorpora el principio de APC expressis verbis por primera vez en el caso Anicama y en el caso
Hoja de coca de agosto de 2005, en realidad, tal principio ya haba sido practicado antes. MENDOZA
ESCALANTE, Mijail. La autonoma procesal constitucional. En: Gaceta del Tribunal Constitucional.
N 4, Lima, octubre-diciembre de 2006, p. 5. Disponible en la Internet en <www.consultoriaconstitucional.com>. Un razonamiento similar se desprende del artculo escrito por LANDA ARROYO, Csar.
Autonoma procesal del Tribunal Constitucional. En: Justicia Constitucional. Revista de Jurisprudencia y Doctrina. N 4, Ao II, Lima, 2006; en el que se citan diversos fallos del TC con el objeto de
ejemplificar el uso de la autonoma procesal, no habindose hecho mencin explcita de dicho concepto
en todos los pronunciamientos.
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Tres son las posturas que, a nuestro juicio, se deslindan como consecuencia de responder de distinta manera a estas interrogantes. Pasaremos
a mencionarlas a continuacin.
1.1. Su tratamiento en la doctrina extranjera
La discusin en torno al concepto de autonoma procesal es de importacin alemana. Dos son las maneras en cmo la doctrina alemana ha
concebido esta autonoma. La primera, ms restringida, seala que la autonoma procesal constituye una delegacin legal impuesta al Tribunal
Constitucional para desarrollar normas procesales (siendo la norma por
excelencia, el artculo 35 de la Ley Orgnica del Tribunal Constitucional que establece que: El Tribunal Constitucional puede determinar en
su sentencia quin la ejecuta; tambin puede determinar en el caso concreto la forma y el alcance de la ejecucin).
Una segunda postura, mucho ms amplia, postulara a la autonoma procesal como una facultad normativa frente a la insuficiencia de
los mtodos tradicionales de integracin jurisdiccional del Derecho
para dar una respuesta adecuada a las especialidades de la jurisdiccin
constitucional(12).
En lo que concierne a esta segunda postura (que es la que nos interesa, al no existir una reserva de ley semejante en el Reglamento del TC,
adems de ser esta la postura acogida por nuestro Tribunal y por un minoritario sector de la doctrina nacional), se han esgrimido varios argumentos para sustentarla jurdicamente: a) las lagunas que presenta la Ley
Orgnica del TC alemn suponen una concesin del legislador para que
el TC tenga una autonoma normativa; b) la autonoma procesal se reduce exclusivamente a la reserva de ley contenida en el artculo 35 de la
LOTC, de manera que la autonoma normativa se encuentra referida nicamente a la ejecucin y alcances de las sentencias; y finalmente, c) la
autonoma procesal es concebida como derecho constitucional concretado (Hberle), en tal sentido, la interpretacin integral de la Constitucin tiene como correlato necesario la libertad del Tribunal Constitucional Federal en la interpretacin y concrecin de su Derecho Procesal,
(12) RODRGUEZ-PATRN, Patricia. La autonoma procesal del Tribunal Constitucional. Civitas, 2003,
pp. 19-29.
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(17) MENDOZA ESCALANTE, Mijail. La autonoma procesal constitucional. Texto disponible en Internet
en: <http://www.consultoriaconstitucional.com/articulospdf/ii/autonoma.proc.const.pdf>.
(18) Ibdem, p. 3.
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Esto significa que el juez constitucional tiene un rol interpretativo mucho ms delicado y dotado de una mayor dimensin en comparacin con el juez ordinario. Sin embargo, la polmica viene dada por saber
cmo debe darse esta creacin del Derecho. An aceptndose la tesis de
Hberle de que el Derecho Procesal Constitucional es Derecho Constitucional concretizado, es menester preguntarse sobre el procedimiento argumentativo a travs del cual es posible pasar del Derecho Constitucional
material al Derecho Procesal y analizar cmo esa conversin de normas sustanciales constitucionales debe efectuarse.
A nuestro juicio, el error en el que incurre la segunda postura radica
en confundir la autonoma procesal con este mayor mbito de discrecionalidad que el juez tiene en comparacin con el juez ordinario y que
se deriva del carcter indeterminado del Derecho Constitucional. Es claro
que toda competencia que resulte esencial a cada organismo del Estado
se encuentre en la Constitucin, pero ello no ocurre con la denominada
autonoma procesal del TC.
A mayor abundamiento, es justo sealar que la jurisprudencia del TC
no ha hecho justicia a los lmites que la propia doctrina nacional ha sealado respecto de la autonoma procesal. Por ejemplo, en lo que concierne a la incorporacin de la figura procesal del partcipe en los procesos de inconstitucionalidad (STC Exp. N 0025 y 0026-2005-PI/TC),
es claro que el TC pudo ejercer sus facultades interpretativas (y no invocar la autonoma procesal para su creacin), toda vez que resultaba suficiente (...) aplicar el artculo 119 del Cdigo Procesal Constitucional y,
tal como lo haba hecho en otras ocasiones, solicitar un informe escrito a tales instituciones [Consejo Nacional de la Magistratura y Academia
de la Magistratura](22). Lo mismo puede decirse respecto de la sentencia
en donde el TC instituye el control de la inconstitucionalidad por omisin, afectando el principio de separacin de poderes, al sealar que: habiendo este Colegiado determinado quien es el rgano competente para
declarar a la hoja de coca patrimonio cultural, el artculo 1 de la ordenanza cuestionada resulta inconstitucional. Debe tenerse en cuenta que si
la inaccin del rgano competente contina y para evitar ordenanzas
(22) ABAD YUPANQUI, Samuel. La creacin jurisprudencial de normas procesal. En: Justicia Constitucional. Revista de jurisprudencia y doctrina. N 4, Palestra, Lima, 2007, p. 13.
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masivas que declaren a la hoja de coca como patrimonio cultural, el Tribunal Constitucional como Mximo Intrprete de la Constitucin tendra,
irremediablemente, que analizar la viabilidad de considerar patrimonio
cultural a la hoja de coca en relacin con la Convencin de 1961, desarrollando los motivos, impedimentos, o concordancias existentes en aplicacin de la inconstitucionalidad por omisin realizando un desarrollo
constitucional expreso(23).
Tomando en cuenta estos ejemplos, resulta cuestionable que pueda
seguirse manteniendo un concepto tan oscuro como el de autonoma
procesal y con unos lmites tan difciles de delinear, ms an sobre la
base de supuestas potestades normativas que la Constitucin no le encarga al TC.
Lo expuesto en este apartado fundamentar nuestro razonamiento a
la hora de analizar la validez del recurso per saltum, como pasamos a exponer a continuacin.
(23) Al respecto, puede verse RIVAS ALVA, Mauro Alejandro. El control de las omisiones inconstitucionales por el Tribunal Constitucional peruano: Reflexiones en torno a una sentencia. En: Derecho y Sociedad. N 32, Ao XX, 2009, pp. 335-348.
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Por esta razn, teniendo presente los derechos fundamentales afectados por la inejecucin, ejecucin defectuosa o desnaturalizacin
(24) Un recuento del contenido de cada uno de los derechos constitucionales favorecidos por el recurso de
apelacin por salto puede hallarse en: RUIZ MOLLEDA, Juan Carlos. El RAC y el derecho a la ejecucin de las sentencias constitucionales: a propsito del recurso de apelacin por salto a favor de la ejecucin de sentencias del TC. En: INSTITUTO DE DEFENSA LEGAL - JUSTICIA VIVA. Documento
de Trabajo. N 45, 2 de diciembre de 2010. Disponible en la Internet en: <http://www.justiciaviva.org.pe/
webpanel/doc_trabajo/doc02122010-134013.pdf>.
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En esa lnea, resultaba aplicable el artculo 139, inciso 8 de la Constitucin, que establece la obligacin de la jurisdiccin de no dejar de administrar justicia por vaco o deficiencia de la ley. En tal caso, deben aplicarse los principios generales del derecho y el derecho consuetudinario.
De igual manera, lo dispuesto en el artculo IX del Ttulo Preliminar del
CPConst. que seala que: En caso de vaco o defecto de la presente ley,
sern de aplicacin supletoria los Cdigos Procesales afines a la materia
discutida, siempre que no contradigan los fines de los procesos constitucionales y los ayuden a su mejor desarrollo. En defecto de las normas supletorias citadas, el juez podr recurrir a la jurisprudencia, a los principios generales del Derecho Procesal y a la doctrina.
El parmetro que ponen estas normas a la actuacin del TC resulta
claro. Es necesario proceder a integrar el vaco jurdico existente, pero
ese es precisamente el lmite. De ah que la norma seale expresamente
que la integracin es posible siempre que no se contradiga los fines de
los procesos constitucionales. Y es que el fin de estos procesos es la tutela urgente de los derechos fundamentales, no crear normas procesales
a partir de la irrogacin de facultades legislativas. Por ello, es importante volver a recordar que el caso concreto que motivo la expedicin de la
STC Exp. N 00004-2009-PA/TC ya haba sido resuelto por el Tribunal, y
que la creacin del per saltum resultaba ser un tema adicional que, si bien
se relacionaba con la controversia, no era determinante para resolverla.
Dicho esto, el primer paso para llenar la laguna procesal era verificar la existencia del Derecho supletorio, siendo imposible la integracin en ese sentido, pues actualmente no existe norma jurdica vigente
que establezca la figura de la impugnacin por salto o una figura procesal similar(28). En defecto de ello, era necesario verificar si el vaco poda
ser llenado a travs de una interpretacin extensiva, mtodo que tampoco resultaba eficaz en el caso concreto, debido a que tampoco exista
una norma que lograse llenar, de manera cercana y satisfactoria, el vaco
(28) Debemos precisar que si bien el recurso de apelacin por salto se encontr regulado en el artculo 389
del Cdigo Procesal Civil, este fue eliminado a raz de las reformas destinadas a perfeccionar el recurso
de casacin. Adems, aun cuando dicha norma hubiera estado vigente, el tenor literal de esta no tena
por objeto salvaguardar derecho alguno, sino que se basaba en el acuerdo de las partes a fin de agilizar
el proceso en su beneficio. A la letra sealaba lo siguiente: Procede el recurso de casacin contra las
sentencias de primera instancia, cuando las partes expresan su acuerdo de prescindir del recurso de apelacin, en escrito con firmas legalizadas ante el secretario de juzgado.
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CONCLUSIONES
Nuestro anlisis ha demostrado que el recurso de apelacin por salto,
creado por el Tribunal Constitucional mediante la STC Exp. N 000042009-PA/TC, carece de fundamento constitucional y legal, por cuanto en
este caso el Supremo Intrprete de la Constitucin se ha excedido en sus
funciones.
A nuestro juicio, si bien la creacin de una institucin que garantice la tutela jurisdiccional efectiva de los ciudadanos se hace apremiante
(conforme a la dimensin objetiva de dicho derecho fundamental), ello
no puede suponer la afectacin del principio de separacin de poderes;
tampoco el error poltico incurrido por un particular organismo del Estado debe erigirse como el protagonista del cambio, sin considerar que
la plena vigencia de un Estado Constitucional y Democrtico engloba a
toda la comunidad de intrpretes.
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INTRODUCCIN
La vigencia del Cdigo Procesal Constitucional (CPConst.) presenta
un nuevo modo en la prctica de los procesos constitucionales, que abarca tanto la preparacin del caso, su tramitacin, su resolucin y hasta la
ejecucin de su sentencia con rasgos muy singulares y nicos conforme a
los nuevos criterios y reglas procesales acordes con el tipo de derecho a
proteger por ser de naturaleza constitucional, por lo que la ratio juris para
litigar en materia constitucional tiene un marco sui gneris.
(*) Abogada cum laude por la Universidad Femenina del Sagrado Corazn - Unif (Lima, 2003). Doctorado
en Derecho Poltico - UNED (Madrid, 2007). Catedrtica de los cursos de Derecho Internacional Privado y Derecho Internacional Pblico en la Facultad de Derecho de la Unif (Lima, 2011). Abogada del
Departamento de Regulacin de la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (Lima, 2011).
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(1) Se denominan as a los procesos constitucionales que tienen por objeto inmediato defender los derechos
fundamentales de la persona frente a actos, omisiones o amenazas provenientes de cualquier autoridad,
funcionario o persona como ocurre con el hbeas corpus, el amparo, hbeas data y, en cierta medida, con
el cumplimiento. El proceso constitucional de la libertad es un proceso en el que prima los objetivos de
la parte reclamante. La finalidad o fondo del proceso se sobrepone en la forma en la que este se tramita;
si hay conflicto entre la forma y el fondo prevalece este ltimo, porque lo principal es que los derechos
vulnerados o amenazados retornen a su estado original.
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333
334
Este caso es quizs el que ms nos devela cmo el Tribunal Constitucional toma o tiene que adoptar medidas que lindan ya no con interpretar o completar las normas procesales, sino prcticamente con modificar
el CPConst., con sentencias que tienen rango normativo (no rango de ley,
pero s rango normativo).
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El proceso constitucional tiene como objetivo asegurar el funcionamiento adecuado del orden constitucional y la vigencia
efectiva de los derechos constitucionales, tal como lo ha previsto el artculo II del Ttulo Preliminar del CPConst., el cual, a la
letra, dice:
Son fines esenciales de los procesos constitucionales garantizar la primaca de la Constitucin y la vigencia efectiva de
los derechos constitucionales.
(7) Recurso de agravio constitucional interpuesto por don Luis Snchez Lagomarcino Ramrez contra la
resolucin de la Cuarta Sala Especializada en lo Penal para Procesos con Reos en Crcel de la Corte
Superior de Justicia de Lima, su fecha 21 de febrero de 2005, que declar fundada la demanda de hbeas
corpus.
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de los derechos fundamentales y la constitucionalidad del derecho objetivo, toda vez que, por su intermedio, se demuestra la supremaca constitucional. Y es que, gracias a ello, este Colegiado
cumple sus funciones esenciales, tanto reparativas como preventivas (artculo 2 del CPConst.).
En el sistema constitucional, cada elemento tiene un espacio determinado, por lo que no puede salirse de ese lugar sin que el sistema corra peligro de verse desequilibrado. Por eso, es imprescindible en cada Estado Social y Democrtico de Derecho que
los derechos fundamentales tengan el verdadero sitial que les corresponde, mxime si solo a partir de ello se podr validar el precepto medular recogido en el artculo 1 de la Constitucin:
Por lo tanto, el RAC, al ser un recurso impugnativo, tiene como fundamento los presupuestos objetivos de la impugnacin a travs de un
error in iudicando, que es el error que comete el juzgador respecto del
objeto de resolucin, el cual puede ser de hecho o de derecho; o el error
in procedendo, que es el error que comete el juzgador en el procedimiento interno o externo para llegar a una resolucin.
II. LA DIMENSIN OBJETIVA DEL DERECHO A LA EFICACIA DE LAS SENTENCIAS COMO FUNDAMENTO DEL
RECURSO DE AGRAVIO CONSTITUCIONAL A FAVOR
DEL CUMPLIMIENTO DE LAS SENTENCIAS DEL TRIBUNAL CONSTITUCIONAL
El nuevo RAC a favor del cumplimiento de las sentencias del Tribunal Constitucional tiene su fundamento ms slido en la dimensin
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objetiva del derecho fundamental a la eficacia de la sentencias y en la dimensin objetiva de los procesos constitucionales, en consonancia con la
teora institucional de los derechos fundamentales acogida, en su oportunidad, por el Tribunal Constitucional en su jurisprudencia.
La dimensin objetiva de los derechos fundamentales establece el
deber del juez y de todo el Estado de garantizar el cumplimiento de la
sentencia del Tribunal Constitucional y de adoptar las medidas necesarias
para garantizar, de manera material y efectiva, la eficacia de las sentencias; la dimensin objetiva de los procesos constitucionales establece la
obligacin del juez y de todo el Estado de defender y asegurar la supremaca normativa de la Constitucin Poltica.
Lo objetivo y lo subjetivo conforman una de las dualidades constitutivas bsicas de la filosofa. Con un mximo grado de simplificacin, cabra decir que la ontologa considera la objetividad de lo que es, mientras
que la teora del conocimiento parte del sujeto dotado de sensibilidad,
razn y conciencia; la filosofa prctica, en fin, bien podra considerarse
como una sntesis superadora de tal polaridad.
El anlisis se centrar ms bien en el funcionamiento concreto de los
derechos fundamentales como derechos subjetivos y a las consecuencias
que su reconocimiento tiene sobre el conjunto del ordenamiento jurdico
vigente; esto es, a su proyeccin sobre el Derecho objetivo.
El Derecho mismo puede concebirse como una especfica ordenacin normativa, en este sentido, dotada de objetividad, como un sistema
de posiciones subjetivas garantizadas. Es una realidad, en fin, que muestra diversos aspectos, y que por eso mismo se aprehende mejor mediante
aproximaciones complementarias que hagan justicia a la complejidad del
fenmeno.
Hermann Heller, catedrtico alemn de Derecho Poltico, consideraba la necesidad de ordenar las relaciones sociales en momentos particularmente convulsivos (los de la Repblica de Weimar, el periodo transcurre en Alemania desde el final de la Primera Guerra Mundial hasta la
llegada de Hitler al poder). Heller comienza por diferenciar las ordenaciones naturales de las sociales; en estas, distingue entre normalidad
y normatividad; especifica, luego, esta ltima segn tenga un origen y
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un modo de imposicin autnomo o heternomo; y, finalmente, identifica al Derecho, frente a otras ordenaciones normativas intersubjetivas,
por su especfico modo de establecimiento y garanta. Una exposicin
fcil de reducir a esquema, pero que, sin embargo, permite cuidadosas
matizaciones.
Luis Dez-Picazo, profesor espaol de Derecho Civil, se plantea el
modo de superar los conflictos entre los particulares. Arranca de los conflictos sociales, como experiencia jurdica primaria, identificando al Derecho (objetivo) como el criterio utilizado en la resolucin de un tipo especfico de conflictos, aquellos en los que una de las partes puede invocar
en su favor un derecho (subjetivo): lo subjetivo sera, pues, el aspecto
determinante.
Pero inmediatamente se vuelve al aspecto objetivo, en este caso, institucional, para desarrollar un razonamiento complementario. No parte
ahora tanto del conflicto mismo, sino en cuanto de las vas para superarlo; y sistematiza los instrumentos para la resolucin de conflictos hasta
llegar al proceso: el Derecho sera el criterio objetivo necesario para resolver conflictos a travs del proceso.
Pero la verdad es que, hasta cierto punto, lo objetivo y subjetivo resultan relativamente intercambiables; y ello es aplicable incluso al especfico mbito de los derechos fundamentales, en los que, como acabamos
de ver, parece encontrarse la raz misma de la subjetividad caracterizadora de los modernos ordenamientos constitucionales.
As lo indica Hans Kelsen: El llamado derecho subjetivo, en cuanto facultad, no es ms que una modalidad, una forma peculiar del Derecho objetivo: es norma (...) derecho subjetivo es la norma jurdica en
tanto que esta posee un contenido concreto individual (...) Una consideracin ms profunda acaba forzosamente por articular en Derecho individual y el Derecho general en un sistema unitario. Y lo que como derecho subjetivo se contrapone aparentemente al objetivo, acaba por ser
considerado, en definitiva, como un elemento del orden jurdico uno,
y solamente definible como orden jurdico objetivo (...) Fundamentalmente considerado, el Derecho objetivo no es otro que el Derecho positivo. Lo que surge frente al Derecho positivo como un derecho subjetivo
esencialmente diverso del Derecho positivo, por ser irreductible a este, es
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un orden jurdico diferente. El derecho subjetivo no es diverso del objetivo ms que si es independiente de l, si no deriva de l su validez, si
(...) le precede temporalmente y en grado mayor o menor no puede ser
desconocido o negado por el Derecho objetivo (...) Es la idea de los derechos innatos e indestructibles y de los derechos adquiridos del individuo, idea que siempre ha surgido con la pretensin de sealar lmites
absolutos al Derecho positivo. En el dualismo de Derecho objetivo y subjetivo se oculta, pues, el viejo dualismo de Derecho positivo y Derecho
justo o natural. Es verdad que este ltimo suele ser con frecuencia minimizado, reducido a un lmite externo que no puede ser sobrepasado por
el Derecho positivo con perjuicio del individuo. La idea de un derecho
subjetivo contrapuesto al objetivo equivale a la idea de libertad, la cual
no puede ser limitada ms all de cierto grado por el Derecho objetivo(8).
Para Kelsen, el derecho subjetivo es una especfica forma del Derecho objetivo que, a su vez, se concibe como un Derecho positivo concreto. En la medida en que se pretenda autonomizarlo de este, por ejemplo,
colocando por encima del Derecho positivo unos derechos subjetivos naturales, estaremos en realidad invocando otro ordenamiento, en s mismo,
igualmente objetivo, el Derecho natural. En l hallan su encuadre necesario los mencionados derechos subjetivos, que de este modo deben concebirse bajo el predominio de un Derecho objetivo, en este caso, en natural.
Otra cosa es que de ese Derecho natural objetivo queramos prestar
atencin, ante todo justo, a sus derechos innatos e indestructibles; de
modo que en la dialctica que se establezca entre Derecho natural y Derecho positivo, aquel se reduzca a la postre a la garanta de la libertad individual. Eso no empaa la primaca de lo objetivo, tambin en el mbito
propio de los derechos naturales, que es el Derecho natural; porque este
es, en s mismo, expresin del objetivismo.
Como dice Arthur Kaufmann una verdadera teora del Derecho natural solo es posible donde el Derecho se concibe como una realidad subsistente por s misma, independiente por su propia esencia de nuestra voluntad y nuestro pensamiento.
(8) KELSEN, Hans. Teora General del Estado. Editora Nacional, Mxico, 1979, p. 76 y ss.
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En fin, por eso cabe tambin proponer desde un principio una perspectiva diferente, objetiva, a la hora de considerar los derechos fundamentales. Pero una perspectiva que arranque no del Derecho natural, sino
de la Constitucin como norma suprema del ordenamiento en la que se
contienen los derechos fundamentales. De ese modo se subordinan los
derechos, incluso fundamentales, a la objetividad producida por el poder
constituyente, sin abrir un espacio de tensin entre el ordenamiento jurdico objetivo encabezado por la Constitucin y unos derechos subjetivos anclados ciertamente en ella, pero equiordenados a esta. Situados as
dentro del ordenamiento jurdico objetivo y, por cierto, en su cspide,
los derechos fundamentales bien pueden tener los caracteres propios de
un derecho subjetivo; pero actuarn igualmente como normas orientadoras del ordenamiento jurdico en su conjunto.
(9) CHAMORRO BERNAL, Francisco. La tutela judicial efectiva. Bosch, Barcelona, 1994, p. 303.
(10) STC Exp. N 0015-2001-AI/TC, Exp. N 0016-2001-AI/TC y Exp. N 004-2002-AI/TC (acumulados), f. j. 8.
(11) Ibdem, f. j. 9. Para [el] Colegiado, el derecho a la tutela jurisdiccional es un atributo subjetivo que
comprende una serie de derechos, entre los que destacan el acceso a la justicia, es decir, el derecho de cualquier persona de promover la actividad jurisdiccional del Estado, sin que se le obstruya,
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impida o disuada irrazonablemente; y, como qued dicho, el derecho a la efectividad de las resoluciones
judiciales.
(12) Constitucin espaola
Artculo 118.
Es obligado cumplir las sentencias y dems resoluciones firmes de los jueces y tribunales, as como prestar la colaboracin requerida por estos en el curso del proceso y en la ejecucin de lo resuelto.
(13) GONZLES PREZ, Jess. El derecho a la tutela jurisdiccional. Segunda edicin, Civitas, Madrid,
1989, p. 232.
(14) Ibdem, p. 227.
(15) dem.
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(16) STC 32/1982 del 7 de junio de 1982. Citado por GONZLES PREZ, Jess. Ob. cit., p. 228.
(17) STC 26/1983 del 13 de abril de 1983. Citado por GONZLES PREZ, Jess. Ob. cit., pp. 228 y 229.
(18) STC 9/1981 del 31 de marzo de 1981. Citado por GONZLES PREZ, Jess. Ob. cit., p. 229.
(19) STC Exp. N 0015-2001-AI/TC, Exp. N 0016-2001-AI/TC y Exp. N 004-2002-AI/TC (acumulados), f. j. 12.
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constituye el derecho o impone la condena, sino mediante su efectivizacin o realizacin material, que se logra mediante el cumplimiento de la
sentencia(20).
Pero no solo ellos estn obligados. El principal garante, el principal
responsable de que estos derechos sean materialmente protegidos es el
propio Tribunal Constitucional, en virtud del artculo II del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional. Es a travs de l que el Estado cumple con su obligacin recogida en el artculo 44 de la Constitucin
de garantizar la plena vigencia de los derechos fundamentales. En tal sentido, la no ejecucin de una sentencia viola no solo el derecho a la tutela judicial efectiva sino el derecho a la proteccin judicial por parte del
Estado.
Ante una situacin como la planteada, de incumplimiento de sus sentencias, el Tribunal Constitucional por mandato constitucional (artculo
201) no solo tiene la facultad sino tambin la obligacin de defender la
jurisdiccin que la Constitucin le reconoce, bajo el imperativo de tutelar
los derechos fundamentales y la supremaca jurdica de la Constitucin,
de acuerdo con el artculo II del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Constitucional(21).
Finalmente, la obligacin del Estado de proteger el derecho a la eficacia de la sentencias no es otra cosa que una manifestacin y una concrecin del deber especial de proteccin de los derechos humanos que
recae sobre al Estado.
(20) CANALES, Carolina. La eficacia de las sentencias del Tribunal Constitucional. En: Gaceta del Tribunal Constitucional. N 6, abril-junio de 2007, p. 21.
(21) Resolucin de aclaracin de la STC Exp. N 0006-2006-PCC/TC, f. j. 7.
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frente a actos del propio Estado como respecto de los provenientes de particulares(22).
Los Estados partes en esta Convencin se comprometen a respetar los derechos y libertades reconocidos en ella y a garantizar su
libre y pleno ejercicio a toda persona que est sujeta a su jurisdiccin, sin discriminacin alguna por motivos de raza, color, sexo,
idioma, religin, opiniones polticas o de cualquier otra ndole,
origen nacional o social, posicin econmica, nacimiento o cualquier otra condicin social.
346
(24) Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el caso Ximenes Lopes. Excepcin preliminar, supra nota 3, prrafo 4; caso Palamara Iribarne, supra nota 25, prrafo 184; y, caso Acosta Caldern. Sentencia del 24 de junio de 2005, Serie C N 129, prrafo 93. Citada por la sentencia de fecha
7 de febrero de 2006 expedida por la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el caso Acevedo
Jaramillo y otros, prrafo 213.
(25) Sentencia de la Corte Interamericana en el caso 19 Comerciantes, supra nota 6,prrafo 192; caso Baena
Ricardo y otros. Competencia, supra nota 7, prrafo 77; y, caso Maritza Urrutia. Sentencia del 27 de
noviembre de 2003, Serie C N 103,prrafo 116. Citada por la sentencia de fecha 7 de febrero de 2006
expedida por la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el caso Acevedo Jaramillo y otros, prrafo 213.
(26) Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el caso Cantos. Sentencia del 28 de noviembre de 2002, Serie C N 97, prrafos 59 y 60; caso de la Comunidad Mayagna (Sumo) Awas Tingni.
Sentencia del 31 de agosto de 2001, Serie C N 79, prrafo 135; y, caso Durand y Ugarte. Sentencia del
16 de agosto de 2000. Serie C N 68, prrafos 121. Citada por la sentencia de fecha 7 de febrero de 2006
expedida por la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el caso Acevedo Jaramillo y otros, prrafos 216.
347
adems, que el Estado garantice los medios para ejecutar dichas decisiones definitivas(27).
La Corte insiste de manera firme en la efectiva proteccin de los derechos humanos. As, establece que la efectividad de las sentencias depende de su ejecucin. El proceso debe tender a la materializacin de la
proteccin del derecho reconocido en el pronunciamiento judicial mediante la aplicacin idnea de dicho pronunciamiento(28). Por ello, seala
que: El derecho a la proteccin judicial sera ilusorio si el ordenamiento jurdico interno del Estado parte permite que una decisin judicial final
y obligatoria permanezca ineficaz en detrimento de una de las partes(29).
Finalmente, agrega: La ejecucin de las sentencias debe ser considerada
como parte integrante del derecho de acceso al recurso, que abarque tambin el cumplimiento pleno de la decisin respectiva. Lo contrario supone la negacin misma de este derecho(30).
El deber y la obligacin constitucional de asegurar la efectividad de
las sentencias del Tribunal Constitucional y el doble carcter de los derechos fundamentales.
No solo existe el derecho fundamental de los ganadores del proceso
de cumplimiento de exigir la efectividad de la sentencia, tambin existe
el deber jurdico y constitucional de los jueces, de la parte obligada y del
propio Estado, de garantizar el efectivo cumplimiento de las sentencias
del Tribunal Constitucional. Esto tiene su fundamento en la dimensin
objetiva (supra, II) del derecho a la eficacia de las sentencias, el cual se
(27) Sentencia de la Corte Interamericana de los Derechos Humanos en el Caso Baena Ricardo y otros. Competencia, supra, nota 7, prrafo 79. Citada por la sentencia de fecha 7 de febrero de 2006 expedida por la
Corte Interamericana de Derechos Humanos en el caso Acevedo Jaramillo y otros, prrafo 216.
(28) Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el Caso Baena Ricardo y otros. Competencia, supra, nota 7, prrafo 73. Citada por la sentencia de fecha 7 de febrero de 2006 expedida por la
Corte Interamericana de Derechos Humanos en el caso Acevedo Jaramillo y otros, prrafo 217.
(29) Sentencia de la Corte Europea de Derechos Humanos. Caso Antoneeto vs. Italy, N 15918/89, prrafo
27, 20 de julio de 2000; Immobiliare Saffi vs. Italy [GC], N 22774/93, prrafo 63, EHCR, 1999-V; y,
Hornsby vs. Greece, judgment of 19 March 1997, ECHR, Reports of Judgments and Decisions 1997-II,
prrafo 40. Citadas por las sentencias de fecha 7 de febrero de 2006, expedida por la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el caso Acevedo Jaramillo y otros, prrafo 219.
(30) Sentencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de fecha 7 de febrero de 2006, expedida en
el caso Acevedo Jaramillo y otros, prrafo 220.
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(31) LANDA ARROYO, Csar. Estudios sobre Derecho procesal Constitucional. Porra e Instituto Mexicano
de Derecho Procesal Constitucional, Mxico, 2006, p. 124.
(32) Segn Giovanni Priori, el derecho fundamental a la tutela judicial tiene una doble naturaleza, pues por
un lado desarrolla una funcin en el plano subjetivo actuando como garanta del individuo; y por el otro,
desarrolla una funcin en el plano objetivo, asumiendo una dimensin institucional al constituir uno de
los presupuestos indispensables de un Estado Constitucional. PRIORI POSADA, Giovanni. La tutela
jurisdiccional de las situaciones jurdicas materiales: hacia una necesaria reivindicacin de los fines del
proceso. En: Revista Ius et Veritas. N 26, Ao XIII, Revista editada por los estudiantes de la Facultad
de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica, Lima, p. 282.
(33) STC Exp. N 0005-2005-CC/TC, f. j. 7.
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artculo 139. En todos estos casos, lo que se reconoce son derechos exigibles por los particulares. La dimensin objetiva de los derechos fundamentales la encontramos en los artculos 1, 44, 45 y 51 de nuestra Constitucin, los que sealan respectivamente que: La defensa de la persona
humana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de la sociedad
y del Estado, son deberes primordiales del Estado: () garantizar la
plena vigencia de los derechos humanos, el poder del Estado emana del
pueblo. Quienes lo ejercen lo hacen con las limitaciones y responsabilidades que la Constitucin y las leyes establecen y la Constitucin prevalece sobre toda norma legal.
El fundamento de la dimensin objetiva de los procesos constitucionales se encuentra en el artculo 200 de nuestra Carta Poltica. Esta
dimensin tiene, a su vez, justificacin en los artculos 45 y 51 de la
Constitucin, los cuales indistintamente buscan asegurar y garantizar la
defensa de la supremaca normativa de la Constitucin.
A nivel legal, el fundamento del doble carcter de los procesos constitucionales lo encontramos en el artculo II del CPConst., norma que establece los fines de los procesos constitucionales: Son fines esenciales
de los procesos constitucionales garantizar la primaca de la Constitucin
y la vigencia efectiva de los derechos constitucionales.
La teora institucional recogida por la jurisprudencia del Tribunal
Constitucional es doblemente relevante en el caso del incumplimiento de
la sentencia(34). Primero, pues significa que el derecho a la tutela judicial
efectiva, y en concreto, el derecho a la eficacia de las sentencias, tiene
una doble dimensin, una subjetiva, cuyos titulares son la parte ganadora
(34) El origen de esta teora se encuentra en la doctrina alemana y su autor es Peter Hberle. Para l, los derechos fundamentales tienen un doble carcter: el aspecto de derecho individual y el aspecto institucional.
Presentan un aspecto de derecho individual, pues son los derechos de la persona, cuyos titulares son los
individuos. De otro lado, caracterizados por un aspecto institucional, ellos representan la garanta constitucional de esferas de vida reguladas y organizadas segn principios de libertad. HBERLE, Peter. La libertad fundamental en el Estado Constitucional. Fondo Editorial de la PUCP, Lima, 1987, pp. 163 y 164.
En esa lnea, para un ex presidente del Tribunal Constitucional, los derechos fundamentales tienen un
doble carcter constitucional: Como derechos subjetivos de la persona y como fundamento valorativo
del orden institucional. De modo que los derechos individuales son a la vez instituciones jurdicas objetivas y derechos subjetivos. Ahora bien es, precisamente, mediante la actuacin estatal, aunque tambin de
los particulares, que los derechos pueden ser desconocidos, desvirtuados o vaciados de contenido, ya sea
por accin o por omisin. LANDA ARROYO, Csar. Estudios sobre Derecho Procesal Constitucional.
Ob. cit., p. 125.
350
de un proceso y que les asigna la facultad de reclamar y exigir el cumplimiento de esta; y, de otra parte, una dimensin objetiva, que implica
un deber del juez, de hacer cumplir la sentencia; sin embargo, en el juez
no se agota la responsabilidad del Estado, esta alcanza, por ejemplo, al
Poder Ejecutivo (artculo 118, inciso 9 de la Constitucin) y al Tribunal
Constitucional.
Esta doctrina ha sido tambin recogida por nuestro Tribunal Constitucional e incorporada a nuestro ordenamiento cuando seala que detrs
de la constitucionalizacin de procesos como el de hbeas corpus, amparo, hbeas data y cumplimiento, nuestra Constitucin ha reconocido la
ntima correspondencia entre la doble naturaleza (subjetiva-objetiva) de
los derechos fundamentales y la doble naturaleza (subjetiva-objetiva) de
los procesos constitucionales, siendo que las dos vocaciones del proceso
constitucional son interdependientes y se hacen necesarias todas las veces
en que la tutela primaria de uno de los dos intereses (subjetivo y objetivo)
comporte la violacin del otro(35).
Respecto al caso que nos ocupa, debemos decir que de conformidad con el doble carcter de los derechos fundamentales como derechos
subjetivos y como obligaciones estatales para su proteccin, el derecho
a la tutela judicial efectiva debe ser interpretado como una herramienta
mediante el cual el Estado cumple con su funcin de proteger los derechos de las personas, de conformidad con el artculo 44 de la Constitucin que establece que un deber primordial del Estado peruano es la vigencia efectiva de los derechos fundamentales.
En tal sentido, no solo el propio juez de la demanda est sometido a
la ley y a la Constitucin y, en consecuencia, est obligado a dar cumplimiento a las resoluciones judiciales. Y es que la dimensin objetiva de
los derechos fundamentales ha generado una serie de deberes al Estado,
todos ellos dirigidos a conseguir la plena vigencia de su contenido constitucionalmente reconocido, y uno de esos deberes es el de implementar
351
(36) CASTILLO CRDOVA, Luis. Los derechos constitucionales. Elementos para una teora general. Tercera edicin, Palestra, Lima, 2006, p. 558 y ss.
(37) CHAMORRO BERNAL, Francisco. Ob. cit., p. 281.
352
353
de una garanta judicial o jurisdiccional de proteccin. En otras palabras, sin control constitucional, la Constitucin Poltica pierde su fuerza
vinculante.
354
El RAC a favor del precedente no solo tiene cobertura constitucional, sino que, adems, es coherente y consistente con los fines de los procesos constitucionales. En efecto, segn el artculo II del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional: Son fines esenciales de los
procesos constitucionales garantizar la primaca de la Constitucin y la
vigencia efectiva de los derechos constitucionales segn el artculo. Asimismo, la creacin del RAC excepcional est en consonancia con el artculo III del Ttulo Preliminar del mismo Cdigo, segn el cual: () el
juez y el Tribunal Constitucional deben adecuar la exigencia de las formalidades previstas en este cdigo al logro de los fines de los procesos
constitucionales.
El sustento de este recurso y la doctrina sealan que no hay zonas
exentas de control constitucional, pues ello supondra que el poder constituido (el Poder Judicial y sus sentencias que se desvinculan de los precedentes vinculantes) est por encima del poder constituyente y de la propia Constitucin.
Es decir, se reconocera que los jueces estn por encima de la Constitucin. Ello no es posible constitucionalmente, ya que si lo fuese, se
() estara admitiendo la posibilidad de decisiones arbitrarias lo cual
est vedado en un Estado de Derecho, donde no deben quedar zonas
exentas de control (STC Exp. N 0090-2004-AA/TC, f. j. 17). Si revisamos con atencin, podemos advertir que esta sentencia tiene una relacin de continuidad con aquella que establece la procedencia del amparo por violacin de los derechos fundamentales y no solo los de
naturaleza procesal, lo que fortalece y apuntala la posicin del Tribunal
Constitucional.
Ciertamente, el Tribunal gana mucho con esta facultad, pues logra,
de alguna manera, tener la ltima palabra en todos aquellos procesos
constitucionales, lo que le da la posibilidad de unificar la interpretacin
de la Constitucin. Se consigue as, de cierto modo, aquello que no pudo
lograrse con las reformas constitucionales relacionadas con el sistema de
justicia que se trat de impulsar en el Congreso, entre las que destacaba
la facultad de certiorari.
355
2. La creacin del RAC en el caso de que un juez de ejecucin no haga cumplir la sentencia constitucional
Un problema que no es privativo del Tribunal Constitucional sino
que envuelve a todo el sistema de justicia es el de la inejecucin de las
sentencias. En el caso del Tribunal Constitucional, desde hace algn
tiempo, fallos importantes son incumplidos de forma sistemtica. Esto
es grave no solo porque el derecho a la ejecucin de sentencias forma
parte del ncleo duro de los derechos fundamentales, sino, adems, porque compromete la propia existencia de un Estado Constitucional de Derecho, con lo que deslegitima al propio sistema de justicia.
Para nadie es un secreto la resistencia que despiertan las sentencias
del Tribunal Constitucional en los sectores llamados a cumplirlas, sean
estos privados o pblicos. Las sentencias sobre los casinos y tragamonedas, el Fonavi, la justicia militar y la contaminacin en La Oroya, grafican de manera muy ntida lo que queremos decir.
El tema de la inejecucin fue abordado en la RTC Exp. N 01682007-Q/TC. En ella el Tribunal Constitucional cre un nuevo supuesto
del RAC no regulado en el artculo 18 del CPConst. Todo parece indicar
que esta resolucin fue una respuesta al problema del incumplimiento de
las sentencias del Tribunal Constitucional. La situacin demandaba una
solucin urgente: el incumplimiento de las sentencias del Tribunal no es
una ms de las dificultades que componen la larga lista de problemas del
sistema de justicia en el Per. El respeto de las sentencias del Tribunal
Constitucional es la piedra angular de nuestro ordenamiento jurdico, ms
an si reparamos en que detrs de ello est en juego el respeto y la vigencia de la Constitucin Poltica.
Este incumplimiento violenta el derecho a la ejecucin de la sentencia, que constituye una concrecin y manifestacin del derecho a la tutela
judicial efectiva, recogido en el artculo 139, inciso 3 de la Constitucin.
Era necesario, pues, instituir mecanismos para la ejecucin de las
sentencias del Tribunal Constitucional. En esa lnea, se propona la creacin de un rgano adscrito al Mximo Intrprete de la Constitucin que
se encargara de la supervisin del cumplimiento de las sentencias; se
planteaba la necesidad de dotar de mayores garantas al actual proceso de
356
ejecucin de estas sentencias; y finalmente, se recomendaba un desarrollo y complemento de la regulacin procesal en la materia a travs de la
jurisprudencia.
Como podemos advertir, en la RTC Exp. N 0168-2007-Q/TC, el Tribunal Constitucional opt, antes que por una modificacin del CPConst.,
por la va jurisprudencial a partir de una reinterpretacin de los artculos 18 y 19 del referido Cdigo. Se habilit as el RAC a favor del cumplimiento de las sentencias del Tribunal Constitucional sobre la base de
la reinterpretacin del artculo 18. As, contra la resolucin de segundo
grado que declara infundada o improcedente la demanda, procede recurso de agravio constitucional ante el Tribunal Constitucional, dentro del
plazo de diez das contados desde el da siguiente de notificada la resolucin. Concedido el recurso, el Presidente de la Sala remite al Tribunal
Constitucional el expediente dentro del plazo mximo de tres das, ms el
trmino de la distancia, bajo responsabilidad constitucional, y con ello la
reevaluacin del criterio precedente de este Colegiado aplicable a casos
como el presente () (f. j. 7).
que tal modificacin solo poda hacerse con una sentencia que entre a revisar el fondo del asunto, y por el Pleno del Tribunal Constitucional, cosa
que aqu no ocurri. De conformidad con el artculo 13 de su Reglamento Normativo del Tribunal Constitucional, una sala no puede modificar un
precedente establecido por el Pleno.
358
pretexto de proteger ciertos derechos fundamentales, convaliden la vulneracin real de los mismos o constitucionalicen situaciones en las que se
ha producido un abuso de derecho o la aplicacin fraudulenta de la Constitucin; todo ello, en abierta contravencin de los dispositivos, principios y valores materiales de la Constitucin. Al respecto, debemos recordar que nuestro CPConst. en su artculo 18 establece que el RAC
procede contra las resoluciones de segundo grado expedidas por las salas
superiores que declaren infundada o improcedente la demanda. De ah
que se desprenda que lo planteado ante el Tribunal Constitucional es un
recurso de naturaleza excepcional, mejor dicho, la figura jurdica del recurso de agravio constitucional excepcional por vulneracin del orden
constitucional en materia de trfico ilcito de drogas.
El Tribunal Constitucional llega a desarrollar este nuevo instrumento
jurdico debido a que su labor no solo se limita a la tutela y optimizacin
de los derechos fundamentales, sino tambin controla el correcto funcionamiento de los rganos del Estado, de manera que se preserven las competencias establecidas por la Norma Fundamental y, en definitiva, prevalezca el principio de supremaca constitucional.
Adems de esta funcin, que tendra su fundamento en el principio de correccin funcional, el Tribunal Constitucional seal que tiene
como deber la proteccin del orden constitucional, por lo que debe estar
provisto de las herramientas e instrumentos procesales idneos para tal
efecto, para evitar que por defecto se terminen constitucionalizando situaciones que, aunque aparecen revestidas de un manto de constitucionalidad, en la prctica contienen un uso fraudulento de la Constitucin o
bajo el manto protector de los derechos fundamentales, se pretenda convalidar la vulneracin de aquellos o una situacin en la que se ha configurado un abuso de derecho.
Anteriormente, el Tribunal Constitucional en la STC Exp. N 027482010-PHC/TC haba establecido las reglas procesales que se deban seguir al momento de evaluar la razonabilidad de la duracin de la investigacin preliminar en los casos de presunta comisin del delito de trfico
ilcito de drogas y/o lavado de activos. En esa sentencia el Tribuna Constitucional precis que los jueces deben evaluar la complejidad del caso
en funcin de criterios objetivos y subjetivos especificados en la sentencia, aadiendo que los procuradores del Estado podrn interponer el RAC
360
an si existe resolucin estimatoria de segundo grado y con prescindencia del plazo. En la sentencia analizada el Tribunal concluye que, al ser
la lucha contra el trfico ilcito de drogas uno de los fines del Estado peruano, debe habilitarse excepcionalmente la va del RAC para permitir que el Colegiado conozca de los procesos constitucionales relacionados con este tipo de delitos y que evidencien un abuso de la jurisdiccin
constitucional.
Como puede advertirse, para que proceda este nuevo RAC se deben
dar los siguientes elementos:
Tercero.- O estar ante resoluciones que constitucionalicen situaciones en las que se ha producido un abuso de derecho o la aplicacin fraudulenta de la Constitucin.
361
El recurso de agravio a
favor del precedente
Sofa Liliana Salinas Cruz(*)
La autora presenta al recurso de agravio constitucional como un recurso extraordinario de proteccin superlativa de derechos fundamentales, por lo que su procedencia deber estar orientada a lograr
la proteccin efectiva no solo de los derechos sino que, como consecuencia de esto, tambin deber garantizar el orden constitucional. Es a partir de estas premisas que expone algunos criterios para
reflexionar sobre la trascendencia del recurso de agravio a favor del
precedente.
NOTAS PRELIMINARES
El recurso de agravio constitucional es un medio impugnatorio de naturaleza extraordinaria, a travs del cual se puede tutelar un derecho fundamental (amparo, hbeas corpus o hbeas data) o exigir el acatamiento
de una norma legal o administrativa (cumplimiento), que no ha podido
ser tutelado adecuadamente por los rganos judiciales en segunda instancia; es decir, se trata del mecanismo mediante el cual el Tribunal Constitucional puede pronunciarse en ltima y definitiva instancia sobre la proteccin de un derecho fundamental o el acatamiento de una norma legal o
administrativa.
La definicin mencionada del recurso de agravio constitucional responde al sentido estricto que se deriva del artculo 18 del Cdigo Procesal Constitucional; y se ha comprendido como el recurso que procede
(*) Abogada por la Pontificia Universidad Catlica del Per, con estudios en la Maestra de Derecho Constitucional de la mencionada universidad. Abogada de la Secretara General del Jurado Nacional de
Elecciones.
363
contra una resolucin de segunda instancia que declara infundada o improcedente una demanda. Esto es, una resolucin denegatoria es aquella
que, simplemente, no atendi la pretensin de tutela de un derecho fundamental, en el sentido literal y estricto.
Sin embargo, esta nocin formal de resolucin denegatoria no permite comprender adecuada e integralmente la tutela de derechos fundamentales que debe brindar un mecanismo superlativo de proteccin de
estos derechos, como lo es recurso de agravio constitucional (en adelante RAC); de modo que se le permita al mximo rgano de interpretacin
constitucional pronunciarse y dotar del mayor contenido de proteccin a
estos derechos. Es decir, este es un recurso que como mecanismo utilizado en un proceso constitucional de la libertad, debe ser garante de la tutela de los derechos y de la supremaca de la Constitucin (artculo II del
Ttulo Preliminar del CPConst.).
Lo mencionado ha sido comprendido por nuestro Tribunal Constitucional, pues le ha brindado al RAC un rol preponderante como el instrumento que permite dotar de proteccin especializada a los derechos
fundamentales, por lo que su procedencia no se ha limitado al cuestionamiento de una resolucin que declara infundada o improcedente una
demanda en segunda instancia; sino contra una resolucin que de modo
general no haya brindado una proteccin adecuada a los derechos fundamentales reclamados en la demanda constitucional, para poder lograr la
restitucin del derecho, es decir, que las cosas vuelvan al estado anterior,
a la vulneracin del derecho (artculo 1 del CPConst.).
Y es que efectivamente, si el artculo 201 de la Norma Fundamental reconoce al Tribunal Constitucional como el rgano de control de la
Constitucin y el artculo 202 establece la forma en que este reconocimiento se concreta: conocer en ltima y definitiva instancia los procesos constitucionales de la libertad; no cabe duda que es a travs del RAC
que se cumple esta funcin. Y es, precisamente, por ello que ha sealado
que es por intermedio de este recurso que puede restablecer los principios de supremaca jurdica de la Constitucin y de respeto a los derechos
fundamentales(1), que no se hubieran respetado en las instancias previas
del amparo o por el Estado o particular (agresor).
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365
Regla sustancial: El recurso de agravio a favor del precedente tiene como finalidad restablecer la violacin del orden jurdico
constitucional producido a consecuencia de una sentencia estimatoria de segundo grado en el trmite de un proceso constitucional. El recurso puede ser interpuesto por la parte interesada o por
un tercero afectado directamente y que no haya participado del
proceso, sea por no haber sido emplazado o porque, tras solicitar su incorporacin, le haya sido denegada por el rgano judicial
respectivo. El Tribunal resuelve en instancia final restableciendo el orden constitucional que haya resultado violado con la decisin judicial y pronuncindose sobre el fondo de los derechos
reclamados.
367
II. EL CASO EL FRONTN Y EL PRIMER CUESTIONAMIENTO A LA FIGURA DEL RAC A FAVOR DEL PRECEDENTE
1. El particular caso del RAC a favor de la doctrina jurisprudencial
Como se sabe, en el fuero comn se est llevando a cabo un proceso
penal contra los marinos que estuvieron a cargo del control del centro penitenciario en el que fueron asesinados varios reclusos. Este caso es conocido como el caso El Frontn, que lleg al conocimiento del Tribunal
Constitucional por la interposicin de un recurso de queja presentado por
el Instituto de Defensa Legal (IDL), por el que se pretenda cuestionar
el auto que denegaba el concesorio del recurso de agravio constitucional
que presentara. Dicho recurso de agravio constitucional se interpuso por
el IDL en el marco del proceso de hbeas corpus que iniciara un marino
procesado penalmente por el caso El Frontn, con la intencin de que se
le excluya del proceso penal por haber operado la prescripcin de la accin penal.
El IDL interpuso el RAC contra la resolucin de segunda instancia
que declar fundada la demanda de hbeas corpus y que orden la inmediata libertad del demandante. El IDL consider que se haba desconocido la doctrina jurisprudencial y que, por lo tanto, era de aplicacin el fundamento 40 de la sentencia recada en el Expediente N 04853-2004-AA/
TC, que admita el RAC a favor del precedente vinculante.
As, en la resolucin del recurso de queja recada en el Expediente N 00245-2007-Q/TC, el Tribunal Constitucional, reconociendo la
368
competencia que ostentaba para pronunciarse en ltima y definitiva instancia sobre la resolucin denegatoria de segundo grado, aplic el fundamento 40 de la sentencia recada en el Expediente N 04853-2004-AA/
TC, tal como lo sostuvo el recurrente, y declar fundado el recurso de
queja. En consecuencia, solicit que el rgano de segunda instancia remita el RAC y el expediente al Tribunal Constitucional, a efectos de que se
pronuncie sobre el fondo de la controversia.
En efecto, por un lado, el Tribunal consider que dicho fundamento
40 habilitaba al IDL como representante de las vctimas del caso El Frontn, en el caso Durand y Ugarte contra el Estado peruano, que fue objeto de una sentencia sobre el fondo de la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Por otro lado, reconoci que la materia discutida en tales
procesos estaba, estrechamente, ligada a la proteccin de derechos fundamentales que han sido objeto de diversos pronunciamientos del Tribunal,
por lo que constituyen doctrina jurisprudencial vinculante conforme lo
establecido por el artculo VI del Ttulo Preliminar del CPConst., y as
estim que deba conocer del RAC.
Hasta ah quedaban claramente dos cuestiones abiertas e indeterminadas. Primero, que la materia de la controversia no constitua precedente
vinculante, sino doctrina constitucional, por lo que no pareca lgico que
se aplique dicho fundamento 40. Segundo, que, en ese sentido, pareca
que el Tribunal extendi los efectos de la proteccin del RAC otorgada
en el referido fundamento 40 a los precedentes vinculantes, hacia la doctrina jurisprudencial, de acuerdo con el fundamento jurdico 5 de la resolucin recada en el Expediente N 00245-2007-Q/TC.
Sin embargo, la segunda cuestin resultaba ms cuestionable an,
pues el fundamento jurdico 5 de la RTC Exp. N 0245-2007-Q/TC no
constitua precedente vinculante que expresa o tcitamente derogara el
precedente establecido en el fundamento jurdico 30 de la ya mencionada sentencia del Expediente N 04853-2004-AA/TC. Mediante este ltimo precedente se estableca la procedencia de una demanda de amparo
contra una resolucin de un amparo de segunda instancia con calidad de
firme, para la proteccin de la doctrina jurisprudencial. En tal sentido, se
advirti que:
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mencionada, el Tribunal declar nulo el concesorio, e improcedente el recurso de queja y el recurso de agravio constitucional.
En esta resolucin, el Tribunal declar improcedente el RAC por
considerar que no se haba configurado el supuesto de procedencia del
RAC a favor del precedente vinculante previsto en el fundamento 40 alegado por la parte recurrente, pues no se aleg la vulneracin a ningn
precedente, sino a la doctrina jurisprudencial, cuya proteccin se da por
el amparo y no por el RAC. Tambin lo declar improcedente por considerar que el recurrente no ostentaba legitimidad para recurrir la sentencia
estimatoria de segunda instancia.
Antes de ingresar a la cuestin que nos concierne (el cuestionamiento
del RAC a favor del precedente), tenemos que precisar que esta fue una
resolucin que no resultaba ser coherente con la lnea jurisprudencial que
hasta ese momento tena el tribunal, en la cual delimit una clara poltica jurisprudencial contra las violaciones de derechos humanos y contra la
impunidad de sus agresores. En este caso, el Tribunal pudo, antes de recurrir al rigorismo procesal, aplicar el principio procesal de flexibilizacin de las formas de conformidad con los fines de los procesos, o permitir la procedencia del RAC en atencin a su autonoma procesal.
En efecto, lo que es importante, en todo caso, es la proteccin de los
derechos fundamentales y la obligacin de mantener una poltica de lucha
contra las violaciones de derechos humanos y de la impunidad de sus agentes. En casos como este, cuya trascendencia repercuta en el discurso sobre
impunidad y derechos humanos, era necesario e indispensable un pronunciamiento sobre el fondo del Tribunal Constitucional(6). De este modo,
cualquier flexibilizacin de las formas responda a la satisfaccin de los
fines del proceso y a la aplicacin del principio de autonoma procesal.
Ahora bien, con relacin al tema que nos convoca, en esta resolucin
se cuestion los presupuestos sobre los que se fundamentaba el establecimiento del precedente vinculante que regulaba el recurso de agravio a
favor del precedente vinculante. A tales efectos, record que de acuerdo
(6) RUIZ MOLLEDA, Juan Carlos. Anlisis de la sentencia del TC en el caso El Frontn. Cuando las formas son ms importantes que los derechos. En: Gaceta Constitucional. N 13, Gaceta Jurdica, Lima,
enero de 2009, p. 128.
371
con lo prescrito en la sentencia recada en el Expediente N 00024-2003AI/TC, para que un precedente vinculante adoptado sea vlido debe respetar cinco presupuestos, de los cuales el fundamento 40 de la sentencia
recada en el Expediente N 04853-2004-AA/TC no cumpla con ninguna
(a entender del Tribunal Constitucional).
As, estim que:
a) En cuanto al primer presupuesto, no se haba acreditado que en la
prctica judicial existiera interpretaciones contradictorias del artculo 202.2 de la Constitucin, ni del artculo 18 del CPConst.
En efecto, asegur que el RAC solo procede contra la resolucin
desestimatoria de segundo grado.
b) El segundo supuesto tampoco se encontraba satisfecho por el referido precedente, pues tampoco sirvi para aclarar interpretaciones errneas que se hacen respecto de las normas del bloque de
constitucionalidad.
c) En tercer lugar, el precedente no cubra un vaco normativo. Tal
vaco no exista, pues como ya se mencion, la Norma Fundamental y el CPConst. haban dejado claro que el RAC proceda
contra la resolucin de segunda instancia que declaraba infundada o improcedente la demanda. Por lo tanto, aadi que para
ampliar los supuestos de procedencia del RAC se debe seguir un
procedimiento de reforma constitucional de conformidad con lo
regulado por el artculo 206 de dicha Norma Fundamental.
d) Tampoco se cumpla con el cuarto presupuesto, pues ni el artculo
202.2 de la Ley Suprema ni el artculo 18 del CPConst. se prestaban a ser interpretados de manera diversa. Ms bien, sostuvo
el Tribunal en esta oportunidad, que el fundamento 40 haba sido
concebido contradiciendo lo dispuesto por la Constitucin y el
CPConst. y los presupuestos de la STC Exp. N 0024-2003-AI/TC.
e) Finalmente, no exista necesidad de cambiar un precedente
vinculante preexistente.
En conclusin, el Tribunal en este caso no deroga el precedente cuestionado, sino solo expresa los criterios sobre los cuales expone su invalidez e ineficacia normativa.
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III. EL OCASO DE LA PROTECCIN EFECTIVA DEL PRECEDENTE VINCULANTE Y LA DEROGACIN DEL PRECEDENTE VINCULANTE DEL RAC A FAVOR DEL PRECEDENTE
En esta etapa, mediante la sentencia recada en el Expediente
N 03908-2008-PA/TC, el Tribunal Constitucional deroga el precedente
vinculante establecido en el fundamento 40 de la sentencia del Expediente N 04853-2004-AA/TC, sobre la procedencia del RAC a favor del precedente vinculante.
Adems de sostener y confirmar la invalidez del precedente vinculante mencionado, debido a que como se ha explicado en la sentencia recada en el Expediente N 03173-2008-PHC/TC, este precedente no ha
respetado los supuestos establecidos en la sentencia recada en el Expediente N 0024-2003-AI/TC, el Tribunal expres que la admisin de nuevas causales, distintas a las previstas por la Constitucin y el Cdigo Procesal Constitucional, contraviniendo la literalidad de las disposiciones
que regulan el RAC.
Por ltimo, tambin consider que mediante el precedente que se derogaba se impuso una determinada posicin doctrinaria sobre el significado de la expresin resoluciones denegatorias para que el Tribunal
Constitucional asumiera competencia va recurso de agravio constitucional, a pesar de que el constituyente y el legislador como representantes
del pueblo concretaron que dicha expresin solo comprenda las resoluciones denegatorias de segundo grado y no resoluciones estimatorias de
segundo grado.
De ah que:
[E]l Tribunal Constitucional, en virtud de la facultad conferida por el artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional, decide dejar sin efecto las reglas vinculantes
del recurso de agravio constitucional a favor del precedente establecidas en el fundamento 40 de la STC [del Exp. N] 48532004-PA/TC. Por tanto, cuando se considere que una sentencia
de segundo grado emitida en un proceso de hbeas corpus, amparo, hbeas data y cumplimiento ha sido emitida en contravencin de un precedente vinculante establecido por este Tribunal,
el mecanismo procesal adecuado e idneo para evaluar ello es la
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interposicin de un nuevo proceso constitucional y no la interposicin del recurso de agravio constitucional, pues el constituyente
en el inciso 2) del artculo 202 de la Constitucin y el legislador
en el artculo 18 del Cdigo Procesal Constitucional han precisado que la expresin resoluciones denegatorias solo comprende
las resoluciones de segundo grado que declaran infundada o improcedente la demanda de hbeas corpus, amparo, hbeas data y
cumplimiento, y que por ende, solo contra ellas procede el recurso de agravio constitucional, mas no contra resoluciones estimatorias de segundo grado.
Derogado el precedente vinculante, el Tribunal consider oportuno
establecer tres reglas para los procesos en los que se haya cuestionado
una resolucin estimatoria emitida por el rgano que conoci del proceso
constitucional en segunda instancia, con pleno desconocimiento del precedente vinculante. As, seal que:
a) El auto que concede el RAC a favor del precedente que se encuentre en trmite, tendr que ser revocado y declarado improcedente. Posteriormente, se ordenar la devolucin de lo actuado al
juzgado de origen para que se ejecute la sentencia estimatoria de
segunda instancia.
b) El plazo de prescripcin para interponer una demanda de amparo contra una resolucin estimatoria de segunda instancia que
haya vulnerado un precedente vinculante se computa a partir de
la fecha de notificacin de la resolucin que revoca la concesin
del RAC a favor del precedente.
c) Los RAC interpuestos a favor del precedente que ya fueron resueltos por el Tribunal tienen calidad de cosa juzgada, y ya no
pueden ser objeto de cuestionamiento, ni dejados sin efecto.
Judicial, sino una relacin de competencia entre estos rganos del Estado. En efecto, recordemos que la propia Constitucin, en su artculo 201,
precisa que el Tribunal Constitucional es el rgano de control constitucional. Ello, no debera caber duda alguna, no quiere decir que se trata
del nico rgano que puede interpretar la Constitucin (ciertamente, el
primer intrprete de esta es el legislador), sino que es el rgano especializado para ello y que, por lo tanto, sus criterios interpretativos vinculan
a los dems rganos, porque es el rgano especializado en control e interpretacin de la Constitucin. En otras materias como la penal o civil,
en estricto, el Tribunal no podra tener injerencia, pues para esas funciones no ha sido constitucionalmente investido. Lo nico que sobre el particular podra hacer es determinar cundo una norma de esas materias es
inconstitucional por s misma o si recibe una aplicacin inconstitucional.
Lo constitucional no est relacionado, en lo absoluto, con la correccin
del Derecho ordinario.
No obstante lo mencionado, las funciones del Tribunal Constitucional, tal y como han sido configuradas por el ordenamiento procesal constitucional tienen por finalidad concretar la misin otorgada por el artculo
201 de la Constitucin(7). Ello se logra garantizando la vigencia de los
derechos fundamentales y de la supremaca constitucional que, como
hemos dicho, responden a la finalidad de los procesos constitucionales
previstos en el artculo 2 del CPConst. Sin embargo, ha demostrado la
experiencia que las sentencias del Tribunal y sus criterios (que son expedidos y formulados en atencin a sus funciones y finalidades) o no son
cumplidos, o lo son parcial o imperfectamente. Por lo dems, son tambin desconocidos, y se ejerce el poder sin considerar lo que ha establecido el Tribunal.
Al respecto, recordemos que hemos dicho, en las primeras partes de
este texto, que la Constitucin regula los lmites del ejercicio del poder
poltico por parte de los rganos del Estado; y si el rgano encargado de
interpretarlo es el Tribunal Constitucional, no cabe duda de que sus fallos
(7) Consideramos conveniente precisar que el hecho de que el Tribunal sea reconocido, en el artculo 1 de
su Ley Orgnica (Ley N 28301), como el rgano supremo de la interpretacin constitucional, no quiere
decir nada ms que eso, que el Tribunal est investido para ser el rgano que determine cmo debe interpretarse una disposicin constitucional, cmo debe aplicarse y cmo se asegura de que el ordenamiento
sea constitucional. No establece que ser un rgano jerrquicamente superior.
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(9) En un proceso constitucional orgnico la determinacin de si una norma es constitucional o no, determina, a su vez, su eliminacin del ordenamiento. En estos procesos tambin se puede convalidar la
constitucionalidad de una disposicin, sea porque esta es perfectamente constitucional, o porque el intrprete (el juez constitucional) ha podido dotarla de una interpretacin que est conforme con la Norma
Fundamental. En este supuesto, la norma permanece en el ordenamiento de acuerdo con los parmetros
interpretativos establecidos por el juez constitucional. En cambio, en un proceso de la libertad, no hay
forma de que una norma legal pueda ser expulsada del ordenamiento aun cuando su inconstitucionalidad
sea manifiesta. Lo que s puede ocurrir en estos casos es declarar la inaplicabilidad de una norma por
considerarla inconstitucional. Tambin puede anular un acto lesivo por considerar que se ha hecho una
aplicacin inconstitucional de una norma, y establecer cul es la interpretacin conforme con la Constitucin de dicha norma.
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que tengan un fin especfico y acorde con los del proceso constitucional,
y que no afecte o invada de manera arbitraria funciones de otros rganos
del Estado.
Por esa razn, estimo que no puede avalarse el argumento utilizado
para derogar esta regla procesal referida a que el Tribunal no puede crear
reglas para ampliar las causales especficas de procedencia del RAC,
pues ello vulnerara el texto expreso de la Constitucin y desnaturaliza la
funcin del legislador quien era el llamado a concretizar el artculo 202.2,
y as lo hizo con el artculo 18 del CPConst.
Al respecto, conviene recordar (aunque no estemos de acuerdo) que
el profesor Castillo Crdova ha sostenido (coincidiendo con las resoluciones que derogan este precedente) que el Tribunal Constitucional solo
tena competencia para pronunciarse sobre las reglas procesales del RAC,
si es que el artculo 18 del CPConst. hubiera sido sometido a un examen
de constitucionalidad. As, se alega que el legislador tiene un margen amplio de discrecionalidad para interpretar las disposiciones constitucionales dentro de su marco establecido. En ese sentido, la interpretacin
adoptada por el legislador en el referido artculo 18 no resulta ser inconstitucional. Si bien pudo tambin adoptar la nocin amplia de resolucin denegatoria del Tribunal, esto es, aquella resolucin que vulnera la
tutela constitucional, que no lo haya hecho no hace que la opcin escogida sea inconstitucional. Por lo dems, tambin sostiene que quien se
vea afectado en sus derechos fundamentales por una resolucin de segunda instancia estimatoria, tiene que interponer la demanda correspondiente
para la proteccin del derecho de que se trate. Esta sera la nica va para
proteger un derecho constitucional que ha sido vulnerado por una resolucin de segunda instancia emitida en otro proceso constitucional. Se
trata, segn refiere, de destruir la proteccin constitucional brindada. As,
concluye que la previsin prevista por el legislador no solo no resulta ser
inconstitucional, sino que en verdad brindara la mayor proteccin posible a los derechos fundamentales(13).
(13) CASTILLO CRDOVA, Luis. Ser que el TC ha empezado a tomarse en serio su deber de autolimitacin? Reflexiones en torno al caso El Frontn. Ob. cit., pp. 83-86.
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(15) MARTNEZ MORN, Alan. Los recursos extraordinarios desarrollados por el Tribunal Constitucional. Ob. cit., pp. 55-57.
(16) STC Exp. N 00024-2003-AI, f. j. s/n, prr. 32.
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[p]or un lado, aparece como una herramienta tcnica que facilita la ordenacin y coherencia de la jurisprudencia; y, por otro, expone el poder
normativo del Tribunal Constitucional dentro del marco de la Constitucin, el Cdigo Procesal Constitucional y la Ley Orgnica del Tribunal
Constitucional.
Asimismo, el Tribunal Constitucional ha fijado las siguientes condiciones para emitir un precedente:
a) Debe existir una relacin estrecha entre la regla establecida como
precedente y la solucin del caso que se conoce. De modo que
el precedente con efecto normativo debe resolver la controversia
constitucional que conoce. En consecuencia, no se puede fijar un
precedente si es que este no resuelve el caso en el que se emite.
b) El Tribunal Constitucional emite resoluciones en las que establece precedentes vinculantes con autoridad de cosa juzgada constitucional. Con lo cual se puede advertir que la sentencia en la que
se establece la regla vinculante tiene que haber puesto fin al proceso; ms si el pronunciamiento versa sobre el fondo (sea que se
declare fundada o infundada la demanda).
Como ya se sabe para que una sentencia adquiera calidad de cosa
juzgada implica que esta sea irrevocable e inmutable, y que su ejecucin
no pueda ser interrumpida.
No obstante, [e]l establecimiento de un precedente vinculante no
debe afectar el principio de respeto a lo ya decidido o resuelto con anterioridad a la expedicin de la sentencia que contiene un precedente
vinculante; vale decir, no debe afectar las situaciones jurdicas que gocen
de la proteccin de la cosa juzgada. Por ende, no puede impedir el derecho de ejecucin de las sentencias firmes, la intangibilidad de lo ya resuelto y la inalterabilidad de lo ejecutado jurisdiccionalmente(19).
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En ese sentido, la cosa juzgada tambin alcanza a aquellas sentencias que fueron expedidas al amparo de un precedente constitucional, que
luego fue modificado o sustituido por otro.
Por ltimo, en la sentencia recada en el Expediente N 0024-2003AI/TC, el Tribunal Constitucional estableci que el precedente se dictaba
vlidamente en atencin a los siguientes presupuestos:
a) Cuando se evidencia que los operadores jurisdiccionales o administrativos vienen resolviendo con distintas concepciones o interpretaciones sobre una determinada figura jurdica o frente a una
modalidad o tipo de casos; es decir, cuando se acredita la existencia de precedentes conflictivos o contradictorios.
b) Cuando se evidencia que los operadores jurisdiccionales o administrativos vienen resolviendo sobre la base de una interpretacin
errnea de una norma del bloque de constitucionalidad; lo cual, a
su vez, genera una indebida aplicacin de esta.
c) Cuando se evidencia la existencia de un vaco normativo.
d) Cuando se evidencia la existencia de una norma carente de interpretacin jurisdiccional en sentido lato aplicable a un caso concreto, y en donde caben varias posibilidades interpretativas.
e) Cuando se evidencia la necesidad de cambiar de precedente
vinculante.
De otro lado, el Tribunal ha diferenciado entre la jurisprudencia
constitucional establecida como doctrina jurisprudencial y el precedente constitucional. De ah que las sentencias del Tribunal Constitucional, dado que constituyen la interpretacin de la Constitucin del mximo tribunal jurisdiccional del pas, se estatuyen como fuente de derecho
y vinculan a todos los poderes del Estado. En efecto, conforme lo establece el artculo VI del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional, y la primera disposicin general de la Ley N 28301, Ley Orgnica de este Tribunal, los jueces y tribunales interpretan y aplican las
leyes y reglamentos conforme a las disposiciones de la Constitucin y a
la interpretacin que de ellas realice el Tribunal Constitucional a travs
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de su jurisprudencia en todo tipo de procesos. La jurisprudencia constituye, por tanto, la doctrina que desarrolla el Tribunal en los distintos mbitos del Derecho, a consecuencia de su labor frente a cada caso que va
resolviendo(20).
As, la jurisprudencia constitucional tiene efectos vinculantes a todos
los jueces en los fundamentos relevantes que han incidido en la solucin
de la controversia constitucional referida al conflicto de derechos. Sin
embargo, a diferencia del precedente (que est claramente identificado as
como sus efectos normativos), al juez le compete identificar el mbito de
la jurisprudencia vinculante, de acuerdo con los trminos en que lo hace
el referido artculo VI del TP del CPConst., que va a aplicar para resolver
dicho conflicto(21). Ello, como se puede concluir, diferencia a la doctrina
jurisprudencial del precedente vinculante, con el que existe una relacin
de grado.
De esta forma, la doctrina constitucional es entendida como:
a) Las interpretaciones de la Constitucin realizadas por este Colegiado, en el marco de su actuacin a travs de los procesos, sea
de control normativo o de tutela de los derechos fundamentales;
b) las interpretaciones constitucionales de la ley, realizadas en el
marco de su labor de control de constitucionalidad. En este caso,
conforme lo establece el artculo VI del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional, una ley cuya constitucionalidad ha
sido confirmada por el Tribunal, no puede ser inaplicada por los
jueces en ejercicio del control difuso, a menos, claro est, que
el Tribunal solo se haya pronunciado por su constitucionalidad
formal;
c) las proscripciones interpretativas, esto es las anulaciones de determinado sentido interpretativo de la ley realizadas en aplicacin
del principio de interpretacin conforme a la Constitucin.
(20) STC Exp. N 1333-2006-PA/TC, f. j. 11, PV; y STC Exp. N 03741-2004-AA/TC, f. j. 42.
(21) STC Exp. N 06167-2005-PHC/TC, f. j. 2.
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Igualmente, con la sentencia recada en el Expediente N 048532004-AA/TC, la doctrina jurisprudencial y el precedente vinculante tambin se diferenciaban por la proteccin que reciban por parte del ordenamiento. En efecto, la primera (f. j. 39) reciba proteccin a travs del
amparo, si con una sentencia de segunda instancia se ha vulnerado o desconocido algn criterio establecido en la doctrina jurisprudencial. En
cambio, en el caso del precedente vulnerado con una sentencia de segunda instancia, se acude al RAC directamente.
Finalmente, podemos precisar primero que nuestro ordenamiento no
ha previsto que un rgano judicial pueda desvincularse de un precedente emitido por el Tribunal Constitucional(23). No obstante, s se ha previsto la posibilidad de que el Poder Judicial pueda desvincularse o desconocer algn criterio establecido por la doctrina jurisprudencial siempre que
ello signifique que se est otorgando una mayor proteccin a los derechos
fundamentales que se encuentran involucrados en la controversia constitucional y que ello est debidamente justificado (sentencia recada en el
Expediente N 04853-2004-AA/TC).
2.3. Validez del RAC a favor del precedente
Al respecto, el Colegiado ha decidido derogar el precedente vinculante del RAC a favor del precedente por considerar que no ha respetado el marco jurdico establecido en la sentencia recada en el Expediente
N 00024-2003-AI/TC.
Pues bien, el voto de los magistrados Landa y Beaumont, apartndose del criterio de la sentencia en mayora, sostiene que no puede
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(24) MARTNEZ MORN, Alan. Los recursos extraordinarios desarrollados por el Tribunal Constitucional. Ob. cit., pp. 56-57. El autor advierte que entre los precedentes establecidos en la STC Exp.
N 02877-2005PHC/TC y el establecido en la STC Exp. N 04853-2004-AA/TC, referidos a los criterios
de procedencia del RAC, el Tribunal, al expedir la segunda sentencia mencionada, parece no haberse
percatado de la existencia de la primera, lo cual podra llevar a la conclusin de que existen dos precedentes contradictorios. Empero, descarta tal conclusin, al considerar que se trata de dos precedentes que
desarrollan y tratan temas distintos: los presupuestos ordinarios y los extraordinarios de procedencia del
RAC, y que, por ello, no se trata de precedentes contradictorios. En segundo lugar, estima que se trata
de una modificacin tcita del precedente, figura que es admitida en el Derecho Comparado y que puede
resultar plenamente aplicable en el caso peruano. As, considera que se trata de precedentes complementarios y que han sido expedidos bajo el amparo de las atribuciones que se le han conferido al Tribunal.
Estos dos argumentos son los que utiliza el autor para apartar cualquier duda sobre la posible contradiccin entre los precedentes previstos en ambas sentencias.
390
tragamonedas, distintos rganos del Poder Judicial haban estimado demandas de amparo en clara contravencin de los precedentes (sentencia
recada en el Expediente N 04227-2005-PA/TC) que sobre la materia
haba expedido el Tribunal Constitucional(25).
Pues bien, se debe recordar que a diferencia de lo que ocurri con el
precedente vinculante hasta antes de la expedicin de la sentencia recada
en el Expediente N 3908-2008-PA/TC, la doctrina jurisprudencial haba
recibido proteccin, de acuerdo con el fundamento 39 de la sentencia recada en el Expediente N 04853-2004-AA/TC, por el proceso de amparo
contra amparo, tal y como lo hemos advertido previamente.
Por ltimo, consideramos que el precedente establecido en la sentencia recada en el Expediente N 04853-2004-AA/TC, s se encontraba fundamentado en el presupuesto establecido en la sentencia Expediente N 00024-2003-AI/TC, mediante el cual se seala que el precedente se
establece para cubrir un vaco normativo. En efecto, tal como se estableci en el caso del RAC a favor del cumplimiento de sentencias, mediante el cual se consider que no existan mecanismos eficaces en el ordenamiento jurdico procesal constitucional para lograr el cumplimiento en
sus propios trminos de una sentencia constitucional (a pesar de que este
supuesto se estableci como doctrina jurisprudencial y no como precedente), lo mismo ocurre con el RAC a favor del precedente. Y es que no
se ha acreditado que existe un mecanismo adecuado y eficaz que permite
controlar el cumplimiento y acatamiento de los precedentes vinculantes
por el Poder Judicial, que no sea el recurso de agravio constitucional. Ah
el fundamento de su validez.
CONCLUSIONES
La importancia de tratar este tema es discutir sobre la mejor forma en
la que estos pueden ser protegidos; por lo que a travs del RAC no solo
se debera conocer las resoluciones que declaran improcedente o infundada una demanda constitucional, sino aquellas resoluciones que deniegan
(25) As lo recuerda RUIZ MOLLEDA, Juan Carlos. Creacin del recurso de agravio constitucional para garantizar el respeto de los precedentes vinculantes expedidos por el Tribunal Constitucional. En: Palestra
del Tribunal Constitucional. N 5, Ao 2, Palestra, Lima, mayo de 2007, p. 810.
391
392
A MODO DE INTRODUCCIN
Poco se ha escrito hasta hoy sobre el recurso de queja, menos inters an ha suscitado la solicitud de aclaracin o el recurso de reposicin
de las resoluciones emanadas de los procesos constitucionales en la doctrina nacional, a pesar de tratarse de instituciones procesales que han ido
cobrando, con el devenir de la jurisprudencia, una inusitada importancia
en el diseo institucional de los procesos constitucionales, en razn de la
naturaleza que estos ostentan, as como de sus fines: garantizar la primaca de la Constitucin y, en consecuencia, la vigencia efectiva de los derechos constitucionales (tal como consta en el artculo II del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional).
La aparente minusvala que exhibiran estos (en algn caso mal denominado) recursos, probablemente originada en las escuetas frmulas
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(3) Artculo III del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal Constitucional.
395
(4) AHUMADA RUIZ, Mara ngeles. La jurisdiccin constitucional en Europa. Thompson, Civitas, Madrid, 2005, p. 37. Citada por ABAD YUPANQUI, Samuel. La creacin jurisprudencial de normas procesales: La autonoma procesal del Tribunal Constitucional. En: Constitucin y Procesal. Actas del
Seminario Internacional de Derecho Procesal Constitucin y Proceso. Ara - Pontificia Universidad Catlica del Per, Lima, 2009, p. 20.
(5) MONROY GLVEZ, Juan. La formacin del proceso civil. Escritos reunidos. Comunidad, Lima, 2003,
p. 196.
(6) BURGOA, Ignacio. El juicio de amparo. 8 edicin. Porra, Mxico, 1971, p. 561.
396
inconstitucionalidad o de accin popular(7). Al respecto, resulta ilustrativo traer a colacin lo dispuesto en la primera disposicin final del CPConst. que vari la denominacin empleada en la legislacin anterior de
acciones o recursos por la de procesos. Si bien los legisladores entendieron que se trataba de una distincin importante en trminos acadmicos
aunque desde nuestra perspectiva sin incidencia prctica, consideramos
que esta denominacin no resultaba inadecuada entendida en sentido lato.
Por otro lado, la acepcin restringida los entiende como aquellos medios que permiten a las partes cuestionar actuaciones en el procedimiento, a fin de impugnar algn acto realizado en su interior y que tienen por
objetivo, bsicamente, lograr la revocacin o modificacin de su contenido. De ah que, a diferencia de lo que ocurre con la acepcin amplia, en
este caso la impugnacin no procede de manera autnoma, sino que se
habilita una nueva instancia de anlisis del acto impugnado(8), sin que ello
implique la anulacin de todo el proceso. Cabe precisar que este es tambin un medio de defensa, por lo que respecto del anterior se tratara de
una relacin de gnero a especie(9).
En sntesis, el recurso es un medio jurdico de defensa que surge
dentro de un procedimiento judicial o administrativo para impugnar un
acto del mismo y que tiene como finalidad revocarlo, confirmarlo o modificarlo, mediante un nuevo anlisis que genera la prolongacin de la
instancia en la cual se interpone, conservando o manteniendo de esta, en
su substanciacin, los mismos elementos ideolgicos motivadores del
acto atacado(10). La idea, entonces, es que se produzca un nuevo examen
de lo que fue resuelto en la resolucin recurrida.
El Cdigo Procesal Civil en su artculo 356 ha dividido a los medios
impugnatorios en dos: remedios y recursos. Los primeros tienen como
caracterstica distintiva estar destinados a atacar toda suerte de actos procesales, a excepcin de aquellos contenidos en resoluciones judiciales; un
(7) Decimos esto en la medida que, aun cuando se les entienda como procesos preeminentemente objetivos,
cuentan tambin con una faz subjetiva.
(8) BURGOA, Ignacio. Ob. cit., p. 562.
(9) dem.
(10) dem.
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claro ejemplo de este medio de impugnacin es la nulidad de la sentencia. Por el contrario, los recursos son los medios impugnatorios destinados a atacar actos procesales contenidos en resoluciones judiciales. Como
seala Monroy, son los entendidos como medios de impugnacin por
excelencia(11).
Hecha esta digresin, nos referiremos brevemente a las caractersticas que configuran los medios de impugnacin, para posteriormente, y a
partir de todos los elementos reseados, evaluar si en el caso particular de
la queja, la aclaracin y la reconsideracin estamos frente a estos o no.
Siguiendo a Monroy Glvez(12) advertimos como la caracterstica
principal la solicitud o pedido que se haga al juez para que realice un
nuevo examen de la sentencia o auto, bien para que este realice la revisin o, en su defecto, para que sea realizada por un juez jerrquicamente
superior, estamos ante lo que es el elemento nuclear de los medios impugnatorios, su esencia.
Asimismo, la impugnacin puede solicitarse respecto de un determinado acto procesal o, en todo caso, de todo el proceso (lo que est
estrechamente vinculado con la clasificacin desarrollada supra). Otra
caracterstica est dada por los sujetos que pueden solicitarla, esto es,
las partes procesales o quienes tienen un inters directo en el proceso o
en el acto recurrido. Finalmente, se caracterizan por tener una finalidad
alternativa: o la nulidad del acto o del proceso, o la revocacin de cualquiera de estos(13).
Precisado esto, analizaremos si la regulacin de los institutos estudiados contenida en el Cdigo Procesal Constitucional se adecua o no a
la naturaleza procesal y caractersticas descritas en las lneas precedentes.
Respecto de la queja diremos que de una lectura atenta de lo establecido en el artculo 19 del CPConst., se verifican con claridad las
notas caractersticas que configuran un recurso. As, se encarga de la
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2. Objeto
Cul es el objeto de este recurso? Bajo la legislacin anterior este
recurso tena, eminentemente, por objeto la revisin o reevaluacin de
los requisitos que habran llevado a declarar la improcedencia del recurso extraordinario; empero, la situacin ha variado radicalmente (situacin
con la que estamos en desacuerdo). Es decir, en sus inicios nos encontrbamos ante un recurso dirigido exclusivamente a la garanta de requerimientos formales, as como a verificar si la pretensin se vincula al
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Segundo. El Tribunal resolvera as en instancia final para el restablecimiento del orden constitucional que result violado con la
decisin del juez de ejecucin, devolviendo lo actuado para que
la instancia correspondiente d estricto cumplimiento a lo declarado por el Tribunal Constitucional, en lo que se refiere al alcance y el sentido del principio de la eficaz ejecucin de sus sentencias en sus propios trminos.
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Empecemos sealando lo establecido en la norma especial que regula la materia, el artculo 121 del Cdigo Procesal Constitucional, disposicin que la ha diseado en los siguientes trminos:
Contra las sentencias del Tribunal Constitucional no cabe impugnacin alguna. En el plazo de dos das a contar desde su notificacin o publicacin tratndose de las resoluciones recadas en los
procesos de inconstitucionalidad, el Tribunal, de oficio o a instancia de parte, puede aclarar algn concepto o subsanar cualquier error material u omisin en que hubiese incurrido.
Cabe precisar que no se trata de una institucin procesal de reciente data, sino que ya la legislacin anterior a la entrada en vigencia del
CPConst. la regulaba. Efectivamente, la anterior Ley Orgnica del Tribunal Constitucional Ley N 26435 la contemplaba en su artculo 59, el
que estableca:
Artculo 59. - Contra las sentencias del Tribunal no cabe recurso alguno. En el plazo de dos das a contar desde su notificacin
o publicacin tratndose de las resoluciones a que se refiere el artculo 34, el Tribunal, de oficio o a instancia de parte, puede aclarar algn concepto o subsanar cualquier error material u omisin
en que se hubiese incurrido.
Estas resoluciones correspondientes deben expedirse, sin ms trmite, al segundo da siguiente de formulada la peticin ().
De una lectura conjunta de estos dispositivos legales se puede apreciar que la aclaracin fue incorporada en el CPConst. con los mismos alcances de la legislacin anterior, diferencindose nicamente por
la terminologa empleada; empero vale la pena advertir que se trata de
una disposicin especfica y no de una de carcter abierto. A diferencia de lo que ocurre en el plano normativo, esta similitud no se ha visto
reflejada en la prctica judicial, pues como se apreciar de una rpida revisin de la jurisprudencia expedida antes del Cdigo, el Tribunal
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mostraba una actitud ms conservadora respecto de esta figura, muy distinta de la que muestra actualmente, permitindonos, incluso, hablar de
su redimensionamiento.
Finalmente, debemos indicar que si bien el artculo 121 del CPConst.
regula puntualmente la figura de la aclaracin de sentencias constitucionales, ello no implica que sea la nica norma a emplearse en su interpretacin. En efecto, en atencin al artculo IX del Ttulo Preliminar del
CPConst. que ordena la aplicacin supletoria de otros cuerpos normativos afines siempre que no se contradigan los fines de los procesos constitucionales, sino que permitan su optimizacin, generando una mayor
tutela de los derechos fundamentales y una mejor garanta del orden
constitucional objetivo, nos interesa hacer referencia al Cdigo Procesal Civil, cuya redaccin tambin contempla esta figura procesal en su artculo 406, bajo el siguiente enunciado:
El pedido de aclaracin ser resuelto sin dar trmite. La resolucin que lo rechaza es inimpugnable.
Esta redaccin, a diferencia de lo que ocurre en el CPConst., establece especficamente sobre qu parte de la sentencia recae la aclaracin,
adems de un lmite temporal, uno objetivo: no podr transgredirse el
contenido de la sentencia, esto es, no podr variarse en sentido de lo inicialmente decidido, lo que debera acarrear la nulidad del acto procesal.
Hubiese sido interesante que el legislador constitucional incorporara pautas interpretativas similares en el texto del CPConst., otorgndole mayor
precisin a esta institucin facilitando su aplicacin, ms an teniendo en
cuenta la importancia que ostenta.
Otra institucin que vale la pena traer a colacin, pues se desprende su vinculacin con la aclaracin de la redaccin del artculo 121, es
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la correccin que, en puridad, se refiere a la rectificacin de errores materiales (numricos y/o ortogrficos) cometidos en una resolucin. Su regulacin ha sido establecida en el Cdigo Procesal Civil bajo la siguiente
redaccin:
Antes que la resolucin cause ejecutoria, el juez puede, de oficio o a pedido de parte y sin trmite alguno, corregir cualquier
error material evidente que contenga. Los errores numricos
y ortogrficos pueden corregirse incluso durante la ejecucin
de la resolucin.
Mediante la correccin las partes tambin piden al juez que complete la resolucin respecto de puntos controvertidos pero no
resueltos.
Su procedencia est ligada a la existencia de un error evidente o manifiesto, es decir, uno que debe ser contrario respecto de lo que la lgica
y el sentido comn ensean sobre lo que se debe decidir(31).
Al respecto, es pertinente advertir una sutil distincin entre estos
conceptos planteada por la jurisprudencia en algunos casos (aun cuando
estamos ante una posicin minoritaria), pues en la mayora de casos estos
conceptos no han sido distinguidos. En esa lnea, la solicitud de aclaracin est destinada a esclarecer conceptos, mientras que la subsanacin, a
subsanar errores materiales u omisiones(32).
1.1. Definicin y naturaleza
Ahora bien, a partir de los elementos esbozados podemos definir a la
solicitud de aclaracin como aquel acto procesal de cierre de los procesos
constitucionales, en tanto se realiza una vez emitida sentencia definitiva, mediante el cual se busca dar mayores luces o precisar cules son los
alcances de determinados conceptos considerados por las partes que la
(31) MONROY GLVEZ, Juan. Ob. cit., p. 220.
(32) STC Exp N 2609-2007-PA/TC, f. j. 4.
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(37) dem.
(38) STC Exps. Ns 015-2001-AI/TC, 016-2001-AI/TC y 004-2002-AI/TC (acumulados), f. j. 11.
(39) STC Exp. N 4909-2007-PHC/TC, f. j. 8.
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(40) CARBALLO PIEIRO, Laura. Ejecucin de condenas de dar (tratamiento procesal adaptado a la
nueva Ley de Enjuiciamiento Civil. Bosch, Barcelona, 2001, p. 30. Citado por ROJAS BERNAL, Jos
Miguel. Gua para la ejecucin de sentencias en los procesos constitucionales. Gaceta Jurdica, Lima,
2011, p. 21.
(41) FERNNDEZ- PACHECO MARTNEZ, Mara Teresa. La ejecucin de las sentencias en sus propios
trminos y el cumplimiento equivalente. Tecnos, Madrid, 1995, p. 26. Citado por ROJAS BERNAL, Jos
Miguel. Gua para la ejecucin de sentencias en los procesos constitucionales. Gaceta Jurdica, Lima,
2011, p. 22.
(42) RTC Exp. N 3772-2009-PA/TC, f. j. 7.
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imposibilitados de ejercer los medios legales suficientes para su defensa (...)(45). Es suma, al ser incierto el alcance de la sentencia, se carece de
seguridad sobre los argumentos que debern rebatirse en el contradictorio
(por ejemplo, si se iniciase un nuevo proceso constitucional que persiga
revocar lo decidido en uno anterior).
2. Finalidad y lmites
Del texto expreso del CPConst. se desprende la finalidad de la solicitud de aclaracin: (i) aclarar algn concepto dudoso u oscuro, o (ii) subsanar cualquier error material u (iii) omisin en que hubiere incurrido el
Tribunal Constitucional.
Solo proceder la aclaracin de sentencias cuando se advierta que de
su contenido se desprenden dudas o confusiones (objetivas y razonables)
que inciden sobre su ejecucin o cumplimiento cabal. Siendo as, en ningn caso es admisible su utilizacin con el objeto de modificar o cambiar
el sentido de la decisin emitida, pues ello contravendra no solo el citado
primer prrafo del artculo 121, sino tambin el inciso 2 del artculo 139
de la Constitucin, que reconoce el principio y el derecho constitucional
a la cosa juzgada. Queda claro, entonces, que solo procedern los pedidos
de aclaracin que contribuyan al mejor cumplimiento de las sentencias
expedidas por dicho Tribunal(46).
La jurisprudencia del Mximo Intrprete Constitucional ha sealado
que la finalidad de la aclaracin [s]olo es puntualizar algn concepto o
subsanar cualquier error material u omisin que se haya advertido, siempre y cuando tal aclaracin sea relevante para lograr los fines que
persiguen los procesos constitucionales(47). De este modo, se establece
otro lmite de la aclaracin: el logro de los fines de los procesos constitucionales (el resaltado es nuestro).
Esto explica que los contenidos de una resolucin estimatoria
puedan ser reinterpretados en va de ejecucin y que incluso tal procedimiento se realice de forma contraria a los propios objetivos
(45) STC Exp. N 3741-2004-AA/TC, f. j. 24.
(46) RTC Exp. N 3259-2006-PC/TC, f. j. 2.
(47) RTC Exp. N 0004-2006-PI/TC, ff. jj. 1 y 2.
414
restitutorios que con su emisin se pretende. Producida una sentencia estimatoria, y determinado un resultado a partir de sus fundamentos, es indiscutible que no pueden, estos ltimos, ser dirigidos
contra la esencia de su petitorio, de manera tal que este termine por
desvirtuarse(48) (el resaltado es nuestro).
La jurisprudencia ha sido prolfera en la delimitacin de situaciones en las que la aclaracin resulta manifiestamente improcedente por
no estar dirigida al cumplimiento de los fines del proceso constitucional.
As, presentamos algunos ejemplos, entre otros muchos, que hemos apreciado en la jurisprudencia del Colegiado.
La pretensin ms comn es impugnar el fondo de lo decidido a
travs del pedido de aclaracin, para lo que se alega una serie de objeciones a la sentencia del Tribunal Constitucional que bien puede tratarse de
una reconsideracin o modificacin del fallo(49). Es por ello que se logr
determinar que el pedido de aclaracin debe ser rechazado si resulta manifiesto que no tiene como propsito aclarar la sentencia, sino impugnar
la decisin que contiene la que se encuentra conforme con la jurisprudencia del Tribunal Constitucional, lo que infringe el artculo 121 del
Cdigo Procesal Constitucional(50). En otra ocasin, incluso, refiri que
esto tambin se debe a que ninguna autoridad puede dejar sin efecto resoluciones que han pasado en autoridad de cosa juzgada, ni modificar
sentencias ni retardar su ejecucin, conforme lo prescribe el artculo 139,
inciso 2, de la Constitucin(51).
Otra pretensin comn es la solicitar que se aclare algn aspecto
no contenido en el petitorio de la demanda, ante lo cual el Colegiado
ha sealado en un caso especfico que de la lectura del escrito de aclaracin, se desprende que la demandante pretende que se le declare habilitada para tramitar su inscripcin como propietaria del Mercado de Abastos N 1, y, no habiendo sido esta pretensin parte de esta demanda por
no ser concordante con la materia propia del proceso constitucional de
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materia, los mismos que sern aplicados por la judicatura con arreglo a la
Constitucin y en concordancia con los principios y garantas que esta reconoce como limite a su funcin jurisdiccional(55).
3. Trmite
El trmite que deber seguirse a fin de aclarar, subsanar o corregir
la omisin en que se hubiere incurrido en una decisin constitucional,
ha sido escuetamente descrito en el Cdigo Procesal Constitucional. En
suma, esta redaccin no brinda mayores luces a los justiciables sobre los
pasos a seguir en sede del Tribunal Constitucional, o sobre aquellos requisitos que deber cumplir el pedido de aclaracin, subsanacin de error
material o de omisin para su admisin a trmite y posterior procedencia.
Antes de referirnos propiamente al trmite, tal como sealramos en
el apartado anterior, debemos establecer cules son los requisitos que deber cumplir el solicitante (que bien puede tratarse del recurrente o del
emplazado) a fin de que su solicitud sea calificada positivamente, es
decir, sea admitida a trmite. El aspecto que consideramos ms importante, en tanto lmite objetivo, es establecer la relacin de conexidad
entre lo solicitado (aclaracin o subsanacin de error material o de
omisin) y la consecucin de los fines de los procesos constitucionales.
Esta condicin le permite al Tribunal Constitucional calificar materialmente la procedencia del pedido, de cara a lo dispuesto en el artculo II
del Ttulo Preliminar del CPConst. En otras palabras, la aclaracin debe
ser necesaria para que el proceso constitucional resuelto pueda alcanzar su doble finalidad, esto es, tanto la tutela de derechos fundamentales como la defensa del orden objetivo de la Constitucin(56) (el resaltado es nuestro), otorgndole claramente una naturaleza instrumental.
Aunado a ello, deber verificarse la existencia de legitimidad para
obrar del peticionario, asunto que resulta problemtico, sobre todo si tenemos en cuenta que la ausencia de regulacin legal al respecto ha sido
suplida, al menos en el caso del proceso de inconstitucionalidad, a partir
de la prctica jurisprudencial.
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(59) RTC Exp. N 0011-2010-PI/TC, ff. jj. 3 y 4. En este caso, del fallo se advierte que el Colegiado corrigi
uno de los fundamentos jurdicos de la sentencia de fondo, proponiendo una nueva redaccin que inclua
a todos los pobladores de los asentamientos humanos y asociaciones de pobladores que cuentan con ttulo de propiedad. Para ello, se orden que el contenido de esta resolucin forme parte integrante de la
sentencia. Similar situacin se constata en la RTC Exp. N 5761-2009-PHC/TC, f. j. 5, especficamente
para el caso de los procesos de tutela de derechos.
(60) NAUPARI WONG, Jos Rodolfo. Ob. cit., p. 110.
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421
(65) LANDA ARROYO, Csar. Constitucin y fuentes del Derecho. Palestra, Lima, 2006, p. 316.
(66) Reglamento Normativo del Tribunal Constitucional
Artculo 10-A.- Voto decisorio
El Presidente del Tribunal Constitucional cuenta con el voto decisorio para las causas que son de competencia especial del Pleno en la que se produzca un empate de ponencias. Cuando por alguna circunstancia el Presidente del Tribunal Constitucional no pudiese intervenir para la resolucin del caso, el voto
decisorio recae en el Vicepresidente del Tribunal Constitucional. En caso este ltimo no pudiese intervenir en la resolucin del caso, el voto decisorio seguir la regla de antigedad, empezando del magistrado
ms antiguo al menos antiguo hasta encontrar la mayora necesaria para la resolucin del caso.
Sobre este polmico tema puede revisarse los trabajos de ESCALANTE ROSADIO, Silvia Milagros
Coralito. El voto decisorio en la tutela de los derechos fundamentales. En: Revista Jurdica del Per.
N 122. Gaceta Jurdica, Lima, abril de 2011, pp. 87-93; y HUANCAHUARI PUCAR, Carin. El voto
decisorio en el Tribunal constitucional. En: Gaceta Constitucional. Tomo 41. Gaceta Jurdica, Lima,
mayo de 2011, pp. 73-79.
422
que el Pleno haya resuelto, por lo que el Presidente del Colegiado ser
quien tenga la ltima palabra tambin en las aclaraciones.
4. Qu se aclara?
Es necesario precisar que, de conformidad con la estructura de la
sentencia constitucional delimitada por nuestra jurisprudencia, debemos
conocer con claridad cules son las partes que generan una obligacin en
su cumplimiento, es decir, en qu casos estamos ante concretos mandatos de ejecucin. Siendo as, el Colegiado se ha explayado detenidamente sobre esta materia en la STC Exp. N 00024-2003-AI/TC, determinando que esta cuenta al menos con cinco elementos: (i) la razn declarativa
axiolgica; (ii) la razn suficiente (ratio decidendi); (iii) la razn subsidiaria o accidental; (iv) invocacin preceptiva; y (v) decisin o fallo
constitucional (decisum).
Del contenido de cada una de estas partes se desprende que la aclaracin o subsanacin, proceder en los casos de la ratio decidendi y el
decisum, puesto que la primera expone una formulacin general del
principio o regla jurdica que se constituye en la base de la decisin especfica, precisa o precisable, que adopta el Tribunal Constitucional. [E]sta
se constituye en aquella consideracin determinante que el [Colegiado]
ofrece para decidir estimativa o desestimativamente una causa de naturaleza constitucional; vale decir, es la regla o principio que () establece y
precisa como imprescindible y, por ende, como justificante para resolver
la litis; mientras que, en el caso del decisum estamos ante la parte final
de la sentencia constitucional que, de conformidad con los juicios establecidos a travs de la razn declarativa-axiolgica, la razn suficiente,
la invocacin normativa y, eventualmente, hasta en la razn subsidiaria
u occidental, precisa las consecuencias jurdicas establecidas para el caso
objeto de examen constitucional.
Siendo que la aclaracin persigue clarificar conceptos oscuros, dudosos o indeterminados que no permitan una efectiva ejecucin de la sentencia constitucional, es la ratio decidendi parte que contiene la razn
que fundamenta la decisin adoptada por el Tribunal Constitucional la
que deber ser aclarada, es decir, en esta parte de la sentencia deber encontrarse el concepto dudoso u oscuro. Al ser el decisum la parte final de
la sentencia, su fallo, y contener el mandato de ejecucin constitucional,
423
es evidente que debe caracterizarse por su claridad y certeza, en tanto determina el efectivo cumplimiento de dicho mandato.
Al respecto, parece interesante sealar que en diversas oportunidades, a travs de la aclaracin se ha variado lo decidido sobre el fondo del
asunto (tanto la ratio decidendi como el decisum), desdiciendo lo sealado anteriormente. Entre los casos emblemticos a considerar podemos
mencionar los Exps. N 3741-2004-AA/TC (caso Salazar Yarlenque);
N 0002-2008-PI/TC (caso sobre la Ley que establece reglas del empleo de la fuerza por parte de las FF.AA.); N 3116-2009-PA/TC (caso
Cementos Lima); Exp. N2278-2010-PHC/TC (caso Wong Ho Wing),
N 1412-2007-PA/TC (caso Lara Contreras), entre otros.
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2. Trmite
Brevemente debemos sealar que el rgano competente ante el que
se interpone este recurso directamente es el Tribunal Constitucional, que
deber presentarse dentro del plazo de tres das contados desde la fecha
de notificacin de la sentencia y/o resolucin. Consideramos que deber aplicarse este criterio a todos los actos de mero trmite o de impulso procesal al interior de procesos de control preeminentemente objetivo y subjetivo. Finalmente, se ha precisado que el Colegiado brindar
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3. Un caso indito
Un caso indito en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional es el
que se ocurri con motivo de la STC Exp N 4104-2009-PA/TC, causa en
la que el Tribunal Constitucional entendi una solicitud de nulidad contra esta decisin como un recurso de reposicin (f. j. 2). En efecto, se trataba de una demanda de amparo pensionario declarada improcedente por
la supuesta ausencia de un medio probatorio vital, el examen mdico del
recurrente, documento que s haba sido anexado al expediente. Su defensa, al percatarse de este hecho, solicit la nulidad de la sentencia, pedido que, como ya dijimos, fue entendido como un recurso de reposicin,
que fue declarado fundado, lo que, finalmente, le permiti variar el fondo
de lo resuelto, esta vez a travs de una sentencia que le daba la razn al
demandante, sin mencionar siquiera la situacin antes descrita, incluso a
pesar de que la fecha de vista de causa difiere en ambos casos.
Lo criticable de este caso, y por lo que nos permitimos hacer mencin de l, es el hecho de que el Colegiado pueda establecer, a fin de corregir sus errores, que a travs de un recurso de reposicin pueda cuestionarse una resolucin de improcedencia, cuando la norma ha sido clara
al sealar que este recurso solo procede contra meros actos de trmite o
de impulso procesal, todo ello sin medir las serias consecuencias que ello
puede generar en el ordenamiento procesal constitucional, especficamente en materia recursiva; as como en la conducta procesal de los justiciables, quienes podran ver en este recurso una puerta para desnaturalizar lo
resuelto por el Tribunal Constitucional, afectando la cosa juzgada.
426
El objetivo de este artculo es analizar los requerimientos para impugnar una decisin del Tribunal Constitucional ante la Comisin Interamericana de Derechos Humanos (en adelante, la Comisin o la
CIDH), que es en buena cuenta la puerta de entrada al Sistema Interamericano de Derechos Humanos (en adelante, el SIDH). En ese sentido, nos
centraremos, sobre todo, en las condiciones y requisitos de admisibilidad
de las peticiones ante la CIDH.
Un texto que recomendamos para analizar todo el tema procesal
para el litigio en el Sistema Interamericano de Derechos Humanos es el
de Hctor Ledesma Fandez titulado El sistema interamericano de proteccin de los derechos humanos: aspectos institucionales y procesales.
(*) Abogado por la Pontificia Universidad Catlica del Per. Actualmente trabaja en el Instituto de Defensa
Legal como responsable de la lnea constitucional.
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428
Costa Rica de 1969, que reconoce derechos civiles, polticos y, de manera muy tenue, derechos colectivos en su artculo 26 (derechos econmicos, sociales y culturales).
El Sistema Interamericano de Derechos Humanos est compuesto
fundamentalmente de dos componentes(2). Un elemento normativo y un
elemento orgnico. El primero est integrado por las normas del ius cogens, por la costumbre internacional, por los tratados como la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, por las declaraciones como la
Declaracin Americana de Derechos Humanos, por los principios generales del derecho, por las resoluciones adoptadas en el marco de la OEA,
por los actos unilaterales de los Estados y por las normas de soft law. El
elemento orgnico est compuesto por la Comisin y la Corte Interamericana de Derechos Humanos (Corte IDH).
La Corte IDH ejerce funciones jurisdiccionales y es el principal rgano que aplica e interpreta la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos. El otro rgano del Sistema Interamericano es la Comisin Interamericana. Esta no es un tribunal ni ejerce funciones jurisdiccionales.
En efecto, la CIDH no emite sentencias, sino informes con recomendaciones, pero su labor es sumamente importante en materia de promocin
y proteccin de los derechos humanos(3).
429
430
431
(5) GALVIS, Mara Clara. Manual para defender los derechos de los pueblos indgenas. Fundacin del debido procesal legal, Washington D.C., 2010, p. 54.
432
g) la peticin debe contener, de ser posible, los nombres de las autoridades pblicas que hubieren conocido la situacin denunciada;
h) la peticin debe indicar cul es el Estado que el peticionario considera responsable de la violacin de alguno de los derechos consagrados en la Convencin Americana o en otros instrumentos
aplicables(6).
(6) dem.
433
e) de ser posible, el nombre de la vctima, as como de cualquier autoridad pblica que haya tomado conocimiento del hecho o situacin denunciada;
f) la indicacin del Estado que el peticionario considera responsable, por accin o por omisin, de la violacin de alguno de los
derechos humanos consagrados en la Convencin Americana
sobre Derechos Humanos y otros instrumentos aplicables, aunque no se haga una referencia especfica al artculo presuntamente violado;
g) el cumplimiento con el plazo previsto en el artculo 32 del presente Reglamento;
h) las gestiones emprendidas para agotar los recursos de la jurisdiccin interna o la imposibilidad de hacerlo conforme al artculo 31
del presente Reglamento; y
i) la indicacin de si la denuncia ha sido sometida a otro procedimiento de arreglo internacional conforme al artculo 33 del presente Reglamento.
De conformidad con el artculo 26.2 del Reglamento de la Comisin,
cuando esta observe que la peticin est incompleta, se lo debe notificar
al peticionario, solicitndole que complete los requisitos omitidos en la
peticin.
2.1. Los requisitos de la forma
La exigencia de que las peticiones sean escritas se encuentra implcita en el artculo 46.1.d de la Convencin, que seala que para que una
peticin o comunicacin presentada sea admitida por la Comisin se requerir que la peticin contenga el nombre, la nacionalidad, la profesin, el domicilio y la firma de la persona o personas o del representante legal de la entidad que somete la peticin. Un texto similar podemos
encontrar en el artculo 28.a del Reglamento de la Comisin. Adems
de su carcter en principio escrito, la peticin debe contener una relacin de los hechos que se denuncian, indicando si ello es posible el
nombre de la vctima de la violacin y de cualquier autoridad que est en
434
(7) LEDESMA FANDEZ, Hctor. El Sistema Interamericano de Proteccin de los Derechos Humanos:
aspectos institucionales y procesales. Ob. cit., p. 277.
435
de Derecho interno infrinja las obligaciones de respeto y garantas previstas en el artculo 1 de la Convencin, aunque con ello se amenace y se inhiba el ejercicio de un derecho, lesionando la seguridad jurdica de toda
la poblacin(8).
b) La violacin de jure de la Convencin(9) o control abstracto
Si bien la Corte IDH y magistrados como Sergio Garca Ramrez o el
mismo Antonio Cansado, se han decantado a favor de que el SIDH pueda
pronunciarse frente a normas estatales que violan obligaciones internacionales contenidas en los instrumentos del SIDH(10), la CIDH se resiste
a adoptar y a compartir este criterio. Como seala Julio Fandez: Desafortunadamente, este no es el criterio de la Comisin que, hasta el momento insiste en que, en toda peticin individual, debe haber una vctima
concreta; es decir, no basta con la violacin de la Convencin si ella no
se ha materializado en la violacin de los derechos de una persona. Para
la Comisin, no es suficiente que una norma jurdica de Derecho interno
infrinja las obligaciones de respeto y garanta previstas en el artculo 1 de
la Convencin, aunque con ello se amenace y se inhiba el ejercicio de un
derecho, lesionando la seguridad jurdica de toda la poblacin(11).
436
(12) FANDEZ LEDESMA, Hctor. El agotamiento de los recursos internos en el Sistema Interamericano
de Proteccin de los Derechos Humanos. Ob. cit., p. 41.
438
de la obligacin de los Estados de garantizar un aparato judicial que proteja derechos se encuentra en el artculo 1 de la CADH que seala: Los
Estados partes en esta Convencin se comprometen a respetar los derechos y libertades reconocidos en ella y a garantizar su libre y pleno ejercicio a toda persona que est sujeta a su jurisdiccin, sin discriminacin
alguna por motivos de raza, color, sexo, idioma, religin, opiniones polticas o de cualquier otra ndole, origen nacional o social, posicin econmica, nacimiento o cualquier otra condicin social.
Debemos agregar que la obligacin del Estado no se agota en el reconocimiento de marcos normativos que reconozcan los derechos. La
obligacin va ms all, como seala el artculo 2 de la CADH, si en el
ejercicio de los derechos y libertades mencionados en el artculo 1 no estuviere ya garantizado por disposiciones legislativas o de otro carcter,
los Estados partes se comprometen a adoptar, con arreglo a sus procedimientos constitucionales y a las disposiciones de esta Convencin, las
medidas legislativas o de otro carcter que fueren necesarias para hacer
efectivos tales derechos y libertades.
Esto guarda relacin y se manifiesta en el artculo 25 de la CADH,
que en lo fundamental, dispone que toda persona tiene derecho a un recurso sencillo y rpido, o a cualquier otro recurso efectivo ante los jueces
o tribunales competentes, que la ampare contra actos que violen sus derechos fundamentales reconocidos por la Constitucin, la ley, o la misma
Convencin, aun cuando tal violacin sea cometida por personas que acten en ejercicio de sus funciones oficiales(13).
En definitiva lo que debemos tener en claro es que: El principio del
agotamiento previo de los remedios locales es evitar que se sometan a la
jurisdiccin internacional reclamaciones que podran ser resueltas en la
instancia nacional; en consecuencia, mientras exista una posibilidad de
que ellas puedan ser adecuadamente satisfechas conforme al Derecho interno estatal, tales reclamaciones no pueden ser consideradas como violaciones del Derecho Internacional de los Derechos Humanos, cuyos mecanismos de proteccin deben considerarse como meramente subsidiarios
439
del Derecho interno, para el caso que en este no haya recursos disponibles, o que los existentes resulten inadecuados o ineficaces(14).
La Corte IDH ha sostenido que la regla del previo agotamiento de
los recursos internos permite al Estado resolver el problema segn su Derecho interno antes de verse enfrentado a un proceso internacional, lo
cual es especialmente vlido en la jurisdiccin internacional de los derechos humanos, por ser esta coadyuvante o complementaria de la
interna(15). Finalmente, en otra oportunidad la propia Corte IDH preciso que la regla que exige el previo agotamiento de los recursos internos
est concebida en inters del Estado, pues busca dispensarlo de responder
ante un rgano internacional por actos que se le imputen, antes de haber
tenido la ocasin de remediarlos con sus propios medios(16).
A) Las caractersticas del recurso que debe agotarse
Siguiendo a Fandez, los recursos a que se refiere el artculo 46 de
la Convencin son los de la jurisdiccin interna; es decir, los recursos
cuyo conocimiento corresponde a una autoridad judicial, de acuerdo con
un procedimiento preestablecido, y cuyas decisiones posean fuerza ejecutoria. En consecuencia, estn excluidas las gestiones o peticiones que se
puedan interponer ante autoridades administrativas que ciertamente no
son recursos jurisdiccionales, cuyo examen carece de las caractersticas
antes referidas, especialmente, por el grado de discrecionalidad con que
la autoridad puede dar respuesta a estas(17).
a) Los recursos adecuados
El SIDH como ya dijimos, no busca reemplazar y sustituir el sistema de justicia interno, antes bien, lo que quiere es que este ltimo funcione y cumpla con su obligacin de proteger los derechos contenidos
en la Convencin. Como dice Fandez: El fundamento de esta regla es
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441
442
(26) dem, Fandez cita a la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Caso Velsquez Rodrguez, del
29 de julio de 1988, prrafo 66; caso Godnez Cruz, del 20 de enero de 1989, prrafo 69; y, caso Fairn
Garbi y Sols Corrales, del 15 de marzo de 1989, prrafo 91.
(27) dem, Fandez cita a la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Caso Bmaca Velsquez, sentencia
del 25 de noviembre de 2000, prrafo 191; caso de la Comunidad Mayagna (Sumo) Awas Tingni vs. Nicaragua, sentencia del 31 de agosto de 2001, prrafo 114; caso Cinco pensionistas vs. Per, sentencia
del 28 de febrero de 2003; y, caso Juan Humberto Snchez vs. Honduras, sentencia del 7 de junio de
2003, prrafo 121.
(28) dem, Cfr. Corte Interamericana de Derechos Humanos. Caso Bulacio vs. Argentina, sentencia del 18 de
setiembre de 2003, prrafo 127.
(29) Ibdem, p. 310. Fandez cita a la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Caso Velsquez Rodrguez. Excepciones preliminares, sentencia del 26 de junio de 1987, prrafo 93. Tambin, caso Fairn
Garbi y Sols Corrales. Excepciones preliminares, sentencia del 26 de junio de 1987, prrafo 92; y, caso
Godnez Cruz. Excepciones preliminares, sentencia del 26 de junio de 1987, prrafo 95.
443
(30) Ibdem, p. 311. Fandez cita a la Corte Interamericana de Derechos Humanos, garantas judiciales en estados de emergencia (artculos 27.2, 25 y 8 Convencin Americana sobre Derechos Humanos), Opinin
Consultiva OC- 9/87, del 6 de octubre de 1987, prrafo 24.
(31) Ibdem, p. 312. Fandez cita a la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Caso Ivcher Bronstein
(Baruch Ivcher Bronstein vs. Per), sentencia del 6 de febrero de 2001, prrafos 136 y 137.
444
a la defensa y proteccin judicial en los trminos consagrados en los artculos 8 y 25 de la Convencin Americana(32).
Un punto interesante es la demora en la tramitacin del proceso judicial como otro supuesto para recurrir al SIDH. Como precisa, con razn,
Fandez: En todo caso, la eficacia de esos recursos tiene que interpretarse en funcin de las garantas judiciales a que, de acuerdo con el artculo
8 de la Convencin, tiene derecho toda persona en la sustanciacin de
cualquier acusacin penal formulada contra ella, o en la determinacin de
sus derechos u obligaciones de orden civil, laboral, fiscal, o de cualquier
otro carcter; en particular, la eficacia de esos recursos debe evaluarse en
funcin del derecho que, segn el artculo 8.1 de la Convencin, tiene
toda persona a ser oda con las debidas garantas, y dentro de un plazo
razonable. La Convencin no indica cules son los lmites de lo que se
considera razonable en la evacuacin de un recurso o en la sustanciacin de un procedimiento judicial en su integridad; esta es, sin duda, una
circunstancia que los rganos de la Convencin tendrn que evaluar encada caso particular, teniendo en cuenta su complejidad, el comportamiento de las partes, y la actuacin de los rganos del Estado(33). En sntesis, si se han excedido los plazos, podemos deducir que no estamos ante
recursos efectivos.
Siguiendo con Fandez: Obviamente, si en la evacuacin de esos
recursos los tribunales nacionales han excedido los plazo sindicados en
su propia legislacin, no puede decirse que esos recursos sean efectivos;
muy por el contrario, una dilacin indebida en la decisin de un recurso
judicial hace que este pierda la eficacia necesaria para producir el resultado para el que se estableci(34). Sobre el tema del plazo razonable, la
CIDH aleg que el derecho a un proceso dentro de un plazo razonable
que prev la Convencin Americana se fundamenta, entre otras razones,
en la necesidad de evitar dilaciones indebidas que se traduzcan en una
(32) dem, Fandez cita a la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Caso Juan Humberto Snchez vs.
Honduras, sentencia del 7 de junio de 2003, prrafo 135.
(33) dem, Fandez cita a la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Caso Genie Lacayo, sentencia del
29 de enero de 1997, prrafo 77; caso Surez Rosero, sentencia del 12 de noviembre de 1997, prrafo 72;
y, caso Hilaire, Constantine y Benjamin y otros, sentencia del 21 de junio de 2002, prrafo 143.
(34) dem.
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(35) dem, Fandez cita a la Comisin Interamericana de Derechos Humanos. Demanda ante la Corte
Interamericana de Derechos Humanos, Caso 11.219 (Nicholas Chapman Blake), 3 de agosto de 1995, p. 32.
(36) Ibdem, p. 313.
(37) dem, Fandez cita a la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Caso Velsquez Rodrguez, sentencia del 29 de julio de 1988, prrafo 68; caso Godnez Cruz, sentencia del 20 de enero de 1989, prrafo
71; y, caso Fairn Garbi y Sols Corrales, sentencia del 15 de marzo de 1989, prrafo 93.
(38) dem.
446
en segundo lugar, se aleg que esa falta de independencia del Poder Judicial tambin se manifestaba en la rotacin de que eran objeto los jueces
que expedan sentencias contrarias a los intereses del gobierno; adems,
se seal que las acciones de garanta iniciadas por las vctimas en la jurisdiccin interna deban concluir en el Tribunal Constitucional, cuyos
miembros se encontraban impedidos de pronunciarse, de conformidad
con las normas procesales, por haber participado en los hechos que motivaron la denuncia(39).
c) Las excepciones a la regla
Sin embargo, la regla del agotamiento tiene excepciones, como se ha
podido ir vislumbrando. La Corte IDH ha sealado que: La fundamentacin (sic) de la proteccin internacional de los derechos humanos radica en la necesidad de salvaguardar a la vctima del ejercicio arbitrario
del poder pblico (). De ninguna manera la regla del previo agotamiento debe conducir a que se detenga o demore hasta la inutilidad la actuacin internacional en auxilio de la vctima indefensa. Esa es la razn por
la cual el artculo 46.2 establece excepciones a la exigibilidad de la utilizacin de los recursos internos como requisito para invocar la proteccin
internacional(40).
En efecto, la CADH en el artculo 46.2 seala que el autor de la
comunicacin est exento del cumplimiento de este requisito en tres
circunstancias:
Artculo 46
2. Las disposiciones de los incisos 1.a. y 1.b. del presente artculo no
se aplicarn cuando:
a) No exista en la legislacin interna del Estado de que se trata el
debido proceso legal para la proteccin del derecho o derechos
que se alega han sido violados;
(39) Ibdem, p. 314. Cfr. Comisin Interamericana de Derechos Humanos. Informe N 35/98, caso 11.760, Manuel Aguirre Roca, Guillermo Rey Terry y Delia Revoredo de Mur, Per, 5 de mayo de 1998, prrafo 11.
(40) Ibdem, p. 317. Fandez cita a la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Caso Velsquez Rodrguez. Excepciones preliminares, sentencia del 26 de junio de 1987, prrafo 93. Tambin, caso Fairn
Garbi y Sols Corrales. Excepciones preliminares, sentencia del 26 de junio de 1987, prrafo 92; y, caso
Godnez Cruz. Excepciones preliminares, sentencia del 26 de junio de 1987, prrafo 95.
447
b) no se haya permitido al presunto lesionado en sus derechos el acceso a los recursos de la jurisdiccin interna, o haya sido impedido de agotarlos, y
c) haya retardo injustificado en la decisin sobre los mencionados
recursos.
i. La inexistencia del debido proceso legal
El parmetro para evaluar si estamos ante un proceso legal est fundamentalmente en el artculo 8 de la CADH, el cual recoge las garantas
judiciales que le asiste a toda persona, y que en buena cuenta recogen el
derecho a ser odo por un tribunal independiente e imparcial con las debidas garantas judiciales.
Artculo 8. Garantas judiciales
1. Toda persona tiene derecho a ser oda, con las debidas garantas y
dentro de un plazo razonable, por un juez o tribunal competente, independiente e imparcial, establecido con anterioridad por la ley, en la
sustanciacin de cualquier acusacin penal formulada contra ella, o
para la determinacin de sus derechos y obligaciones de orden civil,
laboral, fiscal o de cualquier otro carcter.
2. Toda persona inculpada de delito tiene derecho a que se presuma
su inocencia mientras no se establezca legalmente su culpabilidad.
Durante el proceso, toda persona tiene derecho, en plena igualdad, a
las siguientes garantas mnimas:
a) Derecho del inculpado de ser asistido gratuitamente por el traductor o intrprete, si no comprende o no habla el idioma del juzgado o tribunal;
b) comunicacin previa y detallada al inculpado de la acusacin
formulada;
c) concesin al inculpado del tiempo y de los medios adecuados
para la preparacin de su defensa;
d) derecho del inculpado de defenderse personalmente o de ser asistido por un defensor de su eleccin y de comunicarse libre y privadamente con su defensor;
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e) derecho irrenunciable de ser asistido por un defensor proporcionado por el Estado, remunerado o no segn la legislacin interna,
si el inculpado no se defendiere por s mismo ni nombrare defensor dentro del plazo establecido por la ley;
f) derecho de la defensa de interrogar a los testigos presentes en el
tribunal y de obtener la comparecencia, como testigos o peritos,
de otras personas que puedan arrojar luz sobre los hechos;
g) derecho a no ser obligado a declarar contra s mismo ni a declararse culpable, y
h) derecho de recurrir del fallo ante juez o tribunal superior.
3. La confesin del inculpado solamente es vlida si es hecha sin
coaccin de ninguna naturaleza.
4. El inculpado absuelto por una sentencia firme no podr ser sometido a nuevo juicio por los mismos hechos.
5. El proceso penal debe ser pblico, salvo en lo que sea necesario
para preservar los intereses de la justicia.
Segn la Comisin, la regla del agotamiento de los recursos internos
presupone que un Estado no solo est obligado a ofrecer recursos judiciales efectivos, sino tambin a garantizar que estos puedan sustanciarse
con respeto de las normas del debido proceso; la inexistencia del debido
proceso en la jurisdiccin de un Estado debilita la eficacia de los recursos previstos por la legislacin interna para proteger los derechos de los
individuos(41).
Revisando los casos de la CIDH podemos precisar los supuestos a los
que nos estamos refiriendo. Tenemos, en primer lugar, un caso presentado contra Estados Unidos por una organizacin no gubernamental, con
motivo del bombardeo de un asilo de enfermos mentales en Grenada, la
CIDH se pronunci sobre la ausencia de recursos por agotar en el caso.
(41) Ibdem, p. 318. Fandez cita a la Comisin Interamericana de Derechos Humanos. Informe N 1/95, caso
11.006, Per, adoptado el 7 de febrero de 1995, en: Informe Anual de la Comisin Interamericana de
Derechos Humanos 1994. Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, Washington
D.C., 1995, pp. 85 y 98.
449
En este caso, los peticionarios sostuvieron que no tenan recursos internos que agotar, debido a la naturaleza del programa de compensacin de
Estados Unidos, a la evidente omisin del Gobierno de ese pas de ponerse en contacto con las vctimas incapacitadas por ese incidente, y a
la renuencia de dicho Gobierno para compensar a esas vctimas con posterioridad al vencimiento del programa de compensacin. La Comisin
concluy que no se podan interponer y agotar los recursos internos, por
aplicacin de la disposicin contenida en el artculo 37, prrafo 2, letra
a), de su Reglamento; que exime de agotar estos recursos cuando no exista en la legislacin interna del Estado de que se trate el debido proceso
legal para la proteccin de los derechos que se alega han sido violados(42).
Fandez hace referencia a dos casos de Colombia que nos ilustran
sobre esta excepcin. Refiere un caso, donde la CIDH eximi a los peticionarios del deber de agotar los recursos internos, por considerar que
resultaba a todas luces evidente que los peticionarios no haban podido
lograr una proteccin efectiva de los organismos jurisdiccionales internos que, pese a las evidencias incontrovertibles puestas a su disposicin,
exoneraron de todo cargo a los oficiales policiales responsables de los hechos motivo de la denuncia, decretando su sobreseimiento definitivo(43).
El otro caso estuvo relacionado con un proceso judicial relativo a la investigacin de un asesinato, en el cual se excluy expresamente de la investigacin y de toda posible declaratoria de responsabilidad y/o penalidad a los militares comprometidos en dichos hechos. Precisa Fandez
que la Comisin decidi que esta situacin configuraba una de las excepciones a la regla del agotamiento de los recursos internos, pues no exista,
en el caso, el debido proceso legal para la proteccin del derecho que se
alegaba que haba sido violado(44).
(42) dem. Fandez cita la decisin de la Comisin sobre admisibilidad, caso 9213, presentado por Disabled
Peoples International et al. vs. Estados Unidos, en: Informe Anual de la Comisin Interamericana de
Derechos Humanos, 1986-1987. Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos,
Washington D. C., 1987, p. 207.
(43) dem. Fandez cita el Informe N 1/92, caso 10.235, Colombia, del 6 de febrero de 1992, en: Informe
Anual de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos 1991. Washington D. C., 1992, p. 42.
(44) Ibdem, p. 319. Fandez cita a la Comisin Interamericana de Derechos Humanos, Informe N 1/94,
caso 10.473, Colombia, adoptado el 1 de febrero de 1994, en: Informe Anual de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos 1993. Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos,
Washington D.C., 1994, p. 117, prrafo 3 a) de la parte considerativa.
450
Por otro lado, Fandez anota con mucho criterio que: Esta circunstancia no implica necesariamente la ruptura o la ausencia del Estado de
Derecho, sino simplemente la ausencia de las garantas judiciales indispensables en el caso particular. Desde luego, la ruptura absoluta del
Estado de Derecho, caracterizada entre otras cosas por la falta de independencia del Poder Judicial, constituye una situacin extrema que obviamente tambin configura la inexistencia del debido proceso legal. En
este sentido, la Comisin ha expresado que la efectiva vigencia de las garantas judiciales se asienta sobre la independencia del Poder Judicial,
derivada de la clsica separacin de los poderes pblicos; porque, si se
busca proteger los derechos de los individuos frente a las posibles acciones del Estado, es imprescindible que uno de los rganos de ese Estado
tenga la independencia que le permita juzgar tanto las acciones del Poder
Ejecutivo como la procedencia de las leyes dictadas, y aun los juicios
emitidos por sus propios integrantes; de manera que la independencia del
Poder Judicial es un requisito imprescindible para la vigencia prctica de
los derechos humanos en general(45).
Quizs un buen ejemplo de lo mencionado, lo constituya los hechos
del 5 de abril. De ello da cuenta el Informe sobre la situacin de los derechos humanos en el Per de la CIDH. En l se da cuenta de que el 5
de abril de 1992, el gobierno del Per procedi a declarar en reorganizacin, entre otros, al Poder Judicial y al Ministerio Pblico. En ese contexto quedaba claro que no exista un Poder Judicial independiente e imparcial, pues este haba sido literalmente asaltado por el gobierno, borrando
todo vestigio de Estado de Derecho y de separacin de poderes.
ii. La falta de acceso a los recursos disponibles
En su artculo 46.2.b la CADH seala que no se exigir el agotamiento de la jurisdiccin interna cuando no se haya permitido al presunto lesionado en sus derechos el acceso a los recursos de la jurisdiccin interna, o haya sido impedido de agotarlos. Esa norma es reiterada en el
artculo 31.2.b del Reglamento de la CIDH. En este caso, si bien formalmente no se ha agotado la jurisdiccin interna, materialmente esto no ha
(45) dem. Fandez cita a la Comisin Interamericana de Derechos Humanos. Stimo Informe sobre la situacin de los derechos humanos en Cuba. Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, Washington D.C., 1983, p. 67 y ss.
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sido posible por razones ajenas a las vctimas de la violacin de los derechos. Como indica Fandez: Esta circunstancia implica la existencia de
un acto del Estado, que fsicamente no permite al individuo tener acceso
a los recursos internos, o de circunstancias objetivas o subjetivas que no
hacen posible acceder a los mismos(46).
La CIDH da cuenta de un caso en el que se denunciaba ejecuciones
extrajudiciales, en el cual el Gobierno haba informado a la Comisin que
las vctimas eran terroristas asesinadas por terroristas, y que el caso ya no
era objeto de investigacin y que se consideraba cerrado. La Comisin
decidi que, al cerrarse la investigacin, el reclamante no haba podido
tener acceso a los recursos de la jurisdiccin interna(47).
En otro caso, la CIDH constat que la investigacin que desarroll
el organismo policial present deficiencias evidentes en la conservacin
y recopilacin de la prueba tendiente al esclarecimiento del hecho y a la
identificacin de sus autores. Asimismo, las pruebas que la polica no recopil ni protegi podran haber aclarado la participacin de los otros supuestos autores y habran provedo ms elementos para juzgarlos ahora
en el segundo proceso. En estas circunstancias, la Comisin consider
que no se aplicaba el requisito del agotamiento de los recursos internos,
porque los peticionarios demostraron no haber tenido acceso efectivo a
estos(48).
Otro interesante caso, presentado por Fandez, tiene que ver con las
dificultades de las mujeres en nuestro pas y el sistema de acceso a la justicia. Se trataba de un caso en que la peticionaria no haba realizado una
denuncia ante los tribunales internos pues, como prctica, en el Per las
mujeres que haban sido vctimas de violacin por miembros de las fuerzas de seguridad o de la polica no tenan la posibilidad de obtener un
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remedio contra las violaciones de sus derechos, fundada en la credibilidad de los hechos denunciados. La CIDH presumi que la vctima no
haba tenido acceso a un recurso efectivo que remediase las violaciones a
los derechos humanos de que haba sido vctima(49).
Otro caso interesante referido al Per se relaciona con el expresidente Alan Garca. Despus de que tropas del ejrcito allanaron su domicilio con el propsito de arrestarlo, luego del golpe del 5 de abril, su esposa intent en varias oportunidades interponer un recurso de hbeas corpus
a favor de Garca pero sus intentos se vieron frustrados por la presencia
de tropas del ejrcito en el Palacio de Justicia, las cuales le impidieron ingresar a este o mantener contacto con los magistrados de turno. La Comisin concluy que, en ese caso, se impidi a Alan Garca el acceso a un
recurso sencillo y rpido a los efectos de evitar la vulneracin de sus derechos. La Comisin agreg que la obligacin de garantizar el acceso a
un recurso rpido y efectivo como el hbeas corpus y el amparo, particularmente para proteger la libertad individual no se limita a los periodos de estabilidad poltica, sino que tambin resulta exigible en situaciones de emergencia(50).
iii. La imposibilidad de agotar los recursos disponibles
El artculo 46.2, letras a y b, de la CADH precisa que no opera la
obligacin de agotar los recursos de la jurisdiccin interna cuando no
exista en la legislacin interna del Estado de que se trata el debido proceso legal para la proteccin del derecho o derechos que se alega han sido
violados o cuando no se haya permitido al presunto lesionado en sus
derechos el acceso a los recursos de la jurisdiccin interna, o haya sido
impedido de agotarlos. La idea de fondo que sustenta esta excepcin es
precisamente una preocupacin por una verdadera proteccin material de
los derechos y no una proteccin formal. De qu sirve agotar un recurso que est condenado al fracaso desde el inicio. Sera una prdida de
(49) dem, Fandez cita a la Comisin Interamericana de Derechos Humanos. Informe N 5/96, Caso 10.970,
Per, adoptado el 1 de marzo de 1996, en: Informe Anual de la Comisin Interamericana de Derechos
Humanos 1995. Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, Washington D. C.,
1996, pp. 192 y 205.
(50) Ibdem, p. 325. Fandez cita a la Comisin Interamericana de Derechos Humanos. Informe N 1/95,
Caso 11.006, Per, adoptado el 7 de febrero de 1995, en: Informe Anual de la Comisin Interamericana
de Derechos Humanos 1994. Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, Washington D. C., 1995, pp. 87-89.
453
(51) Ibdem, p. 326. Fandez cita a la Comisin Interamericana de Derechos Humanos. Resolucin N 19/89,
caso 10.117, Surinam, del 27 de setiembre de 1989, en: Informe Anual de la Comisin Interamericana de
Derechos Humanos, 1988-1989. p. 136. Tambin, las Resoluciones N 20/89, caso 10.118, y 21/89, caso
10.119, todas contra Surinam y con la misma fecha que la anterior en el Informe citado, p. 137 y ss.
(52) Ibdem, p. 327.
(53) dem, Fandez cita a la Comisin Interamericana de Derechos Humanos. Informe N 9/94, casos 11.105,
11.107, 11.110, 11.111. 11.112, 11.113, 11.114, 11.118, 11.120, 11.122, y 11.102, Hait, adoptado el 1
de febrero de 1994, en: Informe Anual de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos 1993. Secretara General de la Organizacin de los Estados Americanos, Washington D. C., 1994, p. 312 y ss.,
prrafos 5, 6, y 7.
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Del mismo modo, tambin se configura este supuesto ante la ausencia de asistencia tcnica de las vctimas por parte del Estado. La Corte
observ que, aunque de manera formal, en el ordenamiento jurdico del
Estado se encontraba consagrado el derecho a intentar una accin constitucional. En el caso de algunas vctimas, se les impidi el empleo de
este recurso en cuanto el Estado no proporcion a los inculpados asistencia jurdica a fin de que pudieran ejercitarlo efectivamente, y de esta
forma constituy un recurso ilusorio para aquellos(54).
iv. El retardo injustificado en la decisin
En la lnea de lo anterior, el artculo 46.2.c de la CADH reconoce
como excepcin de la obligacin de agotar la va interna cuando haya
retardo injustificado en la decisin sobre los mencionados recursos. Uno
de los elementos fundamentales del derecho a la tutela judicial efectiva lo
constituye el derecho a un plazo razonable. La razn es muy sencilla, justicia que demora no es justicia. Muchas veces detrs de esta demora hay
una voluntad de dejar en la impunidad y en la indefensin a las vctimas.
Esto se hace ms evidente si tenemos en cuenta que estamos ante violaciones a derechos humanos cometidas fundamentalmente por agentes de
seguridad del Estado o por particulares con la aquiescencia de este.
Debe advertirse que no basta que haya una demora en la imparticin
de justicia. Es necesario que ella sea injustificada, pues hay casos donde
por la complejidad del proceso, por el nmero de procesados, por las maniobras dilatorias de la defensa de los acusados esta podr prolongarse.
Para la Corte IDH, el concepto de retardo injustificado puede, sin embargo, ser demasiado subjetivo o ambiguo, por lo que se requiere disponer de algunos elementos que lo hagan ms tangible. Para este colegiado: En primer lugar, la duracin del trmite de un recurso judicial,
considerado aisladamente, puede ser excesiva si supera el plazo previsto
por el Derecho interno para la decisin del mencionado recurso. En segundo lugar, en relacin con la duracin razonable del proceso, reiterando los criterios expuestos por la Corte Europea de Derechos Humanos,
la Corte Interamericana ha sealado que deben tomarse en consideracin
(54) dem, Fandez cita a la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Caso Hilaire, Constantine y Benjamin y otros vs. Trinidad y Tobago, sentencia del 21 de junio de 2002, prrafo 152, letra b).
455
los siguientes aspectos: a) la complejidad del asunto, b) la actividad procesal del interesado, y c) la conducta de las autoridades judiciales(55).
Seala la Corte IDH que de ninguna manera la regla del previo agotamiento de los recursos internos debe conducir a que se detenga o se demore hasta la inutilidad la actuacin internacional en auxilio de la vctima indefensa. La razn es que en los hechos los recursos no han ido
efectivos(56). Esto ltimo equivale en los hechos a una denegacin de
justicia. Ciertamente, en cada caso en concreto deber de evaluarse si se
ha violado el derecho a un plazo razonable. En una oportunidad la CIDH
consider que el mero hecho de que los recursos internos estn en trmite no puede significar que la Comisin no est facultada para analizar el
caso, porque esto permitira al Estado conducir investigaciones y procesos judiciales internos no eficaces y no efectivos, prolongndolos irrazonablemente con el objeto de evitar la intervencin de los rganos del sistema interamericano; cuando no hay acceso efectivo a los recursos de la
jurisdiccin interna y hay retardo de justicia, el requisito del previo agotamiento de los recursos internos no puede impedir que un caso en el que
se aleguen violaciones de los derechos humanos llegue a la Comisin(57).
En un caso particular en donde 21 campesinos fueron asesinados o
desaparecidos en la provincia de Chumbivilcas en el Per, la Comisin
constat que varias denuncias se haban interpuesto ante el Ministerio
Pblico y pese a que las investigaciones haban establecido que tales ejecuciones eran atribuibles a una patrulla del ejrcito peruano, despus de
transcurrido ms de cinco aos, no se haba formalizado la denuncia fiscal. Entre otras razones porque las autoridades militares, dependientes del
Poder Ejecutivo, se negaban a identificar a los responsables. Ante esta
(55) Ibdem, p. 329. Fandez cita a la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Caso Genie Lacayo, sentencia del 29 de enero de 1997, prrafo 77; caso Surez Rosero, sentencia del 12 de noviembre de 1997,
prrafo 72; y, caso Hilaire, Constantine y Benjamin y otros, sentencia del 21 de junio de 2002, prrafo
143.
(56) Ibdem, p. 328. Fandez cita a la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Caso Velsquez Rodrguez. Excepciones preliminares, sentencia del 26 de junio de 1987, prrafo 93; caso Fairn Garbi y Sols
Corrales. Excepciones preliminares, sentencia del 26 de junio de 1987, prrafo 92; y, caso Godnez Cruz.
Excepciones preliminares, sentencia del 26 de junio de 1987, prrafo 95.
(57) Ibdem, p. 329. Fandez cita a la Comisin Interamericana de Derechos Humanos. Informe N 10/96,
sobre admisibilidad, caso 10.636, Guatemala, adoptado el 5 de marzo de 1996, en: Informe Anual de
la Comisin Interamericana de Derechos Humanos 1995. Secretara General de la Organizacin de los
Estados Americanos, Washington D. C., 1996, p. 143 y ss., prrafos 43, 44, y 45.
456
(58) Ibdem, p. 330. Fandez, cfr. Comisin Interamericana de Derechos Humanos. Informe N 1/96, caso
N 10.559, Per, adoptado el 1 de marzo de 1996, en: Informe Anual de la Comisin Interamericana
de Derechos Humanos 1995. Secretara General de los Estados Americanos, Washington D. C., 1996,
p. 156.
(59) Ibdem, p. 334.
(60) Ibdem, p. 335. Fandez cita a la resolucin de la Comisin en el caso N 7473, en: Informe Anual de
la Comisin Interamericana de Derechos Humanos, 1981-1982. Washington D. C., 1982, pp. 36 y 37;
tambin, el Informe N 9/91, del 15 de febrero de 1991, que dispone la publicacin de varios informes
en contra del Per, en los que se expresa que la falta de respuesta a las solicitudes de informacin formuladas por la Comisin hace presumir que no hay recursos de jurisdiccin interna que deban ser agotados. Informe Anual de la Comisin Interamericana de Derechos Humanos 1990-1991. Washington D.C.,
1991, p. 277 y ss.
457
458
definitiva sobre estos, especialmente si estos son inadecuados, o son ineficaces para tutelar el derecho lesionado. En la segunda hiptesis, tratndose de una violacin de los derechos humanos que no ha cesado, la
peticin podra interponerse aun despus de transcurridos los seis meses
siguientes a la adopcin de la decisin definitiva(62).
3.3. Ausencia de litispendencia
El artculo 46.1.c de la CADH seala que para que una peticin o comunicacin presentada conforme a los artculos 44 o 45 sea admitida por
la Comisin, se requerir que la materia de la peticin o comunicacin
no est pendiente de otro procedimiento de arreglo internacional. Esta
disposicin es reiterada en el artculo 33.1 del Reglamento de la CIDH,
cuando precisa que La Comisin no considerar una peticin si la materia
contenida en ella se encuentra pendiente de otro procedimiento de arreglo ante un organismo internacional gubernamental de que sea parte el
Estado en cuestin.
Sin embargo, el Reglamento de la CIDH admite la posibilidad de duplicacin de procedimientos. El inciso 2 del artculo 33 precisa que la
Comisin no se inhibir de considerar las peticiones a las que se refiere
el prrafo 1 cuando: a) el procedimiento seguido ante el otro organismo
se limite a un examen general sobre derechos humanos en el Estado en
cuestin y no haya decisin sobre los hechos especficos que son objeto
de la peticin ante la Comisin o no conduzca a su arreglo efectivo; b) el
peticionario ante la Comisin sea la vctima de la presunta violacin o su
familiar y el peticionario ante el otro organismo sea una tercera persona o
una entidad no gubernamental, sin mandato de los primeros.
En el caso del primer supuesto se hace necesario precisar cuando estamos ante un arreglo efectivo. Como dice Fandez, para definir qu es
lo que constituye un arreglo efectivo del asunto hay que atenerse al sentido y propsito de la CADH, la cual persigue la reparacin de toda posible violacin de los derechos que ella consagra y la indemnizacin de la
vctima(63). Para precisar mejor esta parte debemos de recurrir al artculo
459
460
461
462
463
Segn informacin proporcionada por la propia CIDH, en el ao 2010 se han recibido 1 598
denuncias66. De ese total, 191 eran del Per. Nuestro pas es el tercer pas que ms denuncias
presentaluegodeColombiayMxico.Resulta,entodocaso,interesantecomoenperspectivahay
un aumento cada ao de los casos llevados ante la CIDH. Incluso, no todos los casos que se
presentanantelaCIDHsonadmitidosysedecideiniciareltrmite.Enelao2010,porejemplo,
JUAN CARLOS RUIZ MOLLEDA
ensolo275casossedecidiiniciareltrmite.Deesos,86erandelPer.Porltimo,eltotalde
informesdefondo aprobados enel ao 2010 fueron solo25. Finalmente, de esos solo 16 casos
Parasido
unpresentados
mejor estudio,
algunos
cuadros
del Informe
Anual
de cuadros
la
han
ante miremos
la Corte IDH.
Para un
mejor estudio,
miremos
algunos
del
CIDH del ao 2010.
InformeAnualdelaCIDHdelao2010.
Peticiones
en las que se ha decidido iniciar trmite durante el ao 2010
Peticionesenlasquesehadecididoiniciartrmiteduranteelao2010porpas
1800
1598
1600
1456
1400
1319
1330
1325
1431
1323
1200
979
1000
1050
885
800
658
571
600
520
435
400
200
0
1997
1998
1999
2000
2001
2002*
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009**
2010
Elaboracin:InformedelaCIDH2010.
Elaboracin: Informe de la CIDH 2010.
29
27
27
25
25
19
20
15
17
20
18
20
13
12
10
5
0
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
Peticionesenlasquesehadecididoiniciartrmiteduranteelao2010porpas
TOTAL 275
464
100
90
86
80
70
59
Peticiones en las que se ha decidido iniciar trmite durante el ao 2010 por pas
35
30
29
27
27
25
25
19
20
20
17
15
20
18
13
12
10
5
0
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
Ao
Elaboracin:InformedelaCIDH2010.
Elaboracin:
Informe de la CIDH 2010.
Peticionesenlasquesehadecididoiniciartrmiteduranteelao2010porpas
Casos presentados a la Corte Interamericana
TOTAL 275 de Derechos Humanos por ao
Hait
Suriname
Venezuela
Bolivia
1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
Elaboracin:InformedelaCIDH2010.
Elaboracin: Informe de la CIDH 2010.
Elaboracin:InformedelaCIDH2010.
Antigua y Barbuda
Panam
7
5
Honduras
El Salvador
12
6
Per
714
Brasil
10
Paraguay
20
29
10
11
10
Guatemala
30
41
Costa Rica
40
14
12
12
Estados Unidos
50
14
14 59
Chile
60
16
15
Ecuador
70
16
Mxico
80
18
86
Argentina
90
Colombia
100
CasospresentadosalaCorteInteramericanadeDerechosHumanosduranteelao2010
CasospresentadosalaCorteInteramericanadeDerechosHumanosporao.
465
Rep. Dominicana, 1
Per, 1
Guatemala, 1
Argentina, 4
4
2
0
CARLOS
RUIZ2005
MOLLEDA
1997 1998 1999 2000JUAN
2001 2002
2003 2004
2006 2007 2008 2009 2010
Elaboracin:InformedelaCIDH2010.
CasospresentadosalaCorteInteramericanadeDerechosHumanosduranteelao2010po
Rep. Dominicana, 1
Per, 1
Argentina, 4
Guatemala, 1
El Salvador, 1
Chile, 1
Venezuela, 3
Uruguay, 2
Ecuador, 2
Elaboracin:InformedelaCIDH2010.
Elaboracin: Informe de la CIDH 2010.
PALABRASFINALES
PALABRAS
FINALES
Informacin proporcionada por la abogada colombiana Mara Clara Galvis, quien trabajo en CEJIL, una O
WashingtonUSA,quesehaespecializadoenllevarcasosantelaCIDHylaCorteIDH.
(67) Informacin proporcionada por la abogada colombiana Mara Clara Galvis, quien trabaj en Cejil, una
ONG en Washington USA, que se ha especializado en llevar casos ante la CIDH y la Corte IDH.
466
NDICE GENERAL
ndice general
Presentacin.....................................................................................................................
PARTE I
PROCESOS LABORALES
La actuacin de la sentencia recurrida en el nuevo proceso laboral
peruano. Signo de modernidad procesal
Introduccin.....................................................................................................................
I.
La actuacin de la sentencia impugnada en la doctrina........................................
1. Su necesidad: La casacin no debe ser partcipe de la dilacin....................
2. Condicin jurdica de la sentencia estimatoria sujeta a impugnacin.................
a) Condicin jurdica de la sentencia recurrible........................................
b) Condicin jurdica de la sentencia recurrida.........................................
3. Diversos conceptos de la actuacin de la sentencia impugnada en la
doctrina..........................................................................................................
4. Funciones de la actuacin de la sentencia impugnada..................................
5. Presupuestos de la actuacin de la sentencia impugnada..............................
II.
La actuacin de la sentencia recurrida en casacin..............................................
III. Seis formas de actuacin de sentencias apeladas existentes en el ordenamiento
legal peruano y dos formas de actuacin de sentencia de vista irrecurribles..........
1. En primera instancia......................................................................................
2. En segunda instancia.....................................................................................
IV. La actuacin de la sentencia impugnada en el Tribunal Constitucional...............
V.
La actuacin de la sentencia impugnada en el nuevo proceso laboral.................
Conclusiones....................................................................................................................
Eplogo.............................................................................................................................
11
13
13
15
15
16
22
25
28
31
34
34
36
36
39
39
40
Introduccin.....................................................................................................................
I.
Conceptos generales.............................................................................................
41
45
469
NDICE GENERAL
1.
2.
3.
4.
II.
III.
IV.
V.
VI.
Definicin .....................................................................................................
Naturaleza jurdica .......................................................................................
Breve resea histrica...................................................................................
Nulidades procesales.....................................................................................
4.1. Vas y procedimientos para solicitar la nulidad....................................
5. La cosa juzgada.............................................................................................
5.1. Naturaleza jurdica................................................................................
a) Presuncin de verdad . ...................................................................
b) Teora materialista..........................................................................
c) Teora procesalista..........................................................................
5.2. Cosa juzgada formal.............................................................................
5.3. Cosa juzgada material...........................................................................
Caractersticas de la nulidad de cosa juzgada fraudulenta...................................
1. Remedio excepcional....................................................................................
2. Carcter residual............................................................................................
3. Carcter extraordinario..................................................................................
4. Efectos limitados...........................................................................................
4.1. Lmites objetivos......................................................................................
5. No implica la revisin del fondo de la controversia......................................
Causales de procedencia.......................................................................................
1. Fraude............................................................................................................
2. Colusin.........................................................................................................
3. El debido proceso y la nulidad de cosa juzgada fraudulenta...........................
Condiciones de procedibilidad.............................................................................
1. Procede contra las sentencias o el acuerdo de las partes homologado por
el juez que pone fin al proceso (transaccin y conciliacin).........................
2. Que la sentencia haya adquirido calidad de cosa juzgada, es decir, que
no procedan contra ella otros medios impugnatorios que los ya resueltos...
3. Que el fallo sea producto de una conducta fraudulenta y que adems
implique afectacin al debido proceso..........................................................
4. Que la nulidad no haya sido saneada, convalidada o subsanada...................
5. Que el nulidicente no haya propiciado, permitido o dado lugar al vicio.......
6. Que el nulidicente haya sido perjudicado con el vicio denunciado, pues
no hay nulidad sin perjuicio..........................................................................
7. Legitimidad para obrar..................................................................................
8. Inters para obrar...........................................................................................
9. Caducidad o prescripcin..............................................................................
9.1. El tema del cmputo del plazo..............................................................
Aspectos procedimentales....................................................................................
1. Juez competente............................................................................................
La nulidad de cosa juzgada fraudulenta en materia laboral....................................
1. Va procedimental y trmite..........................................................................
2. Acumulacin.................................................................................................
470
45
46
48
50
50
52
53
53
54
54
55
57
58
58
59
60
61
61
63
63
63
65
65
66
66
67
67
67
68
68
69
72
72
72
75
75
76
78
78
NDICE GENERAL
78
78
79
79
79
79
79
79
80
81
A manera de introduccin................................................................................................
I.
Aspectos generales del recurso de apelacin........................................................
II.
Breve panorama de la evolucin legislativa del recurso de apelacin en el
ordenamiento procesal laboral peruano................................................................
1. Regulacin contenida en el Decreto Supremo N 03-80-TR, que
normaba las acciones en el Fuero de Trabajo y Comunidades Laborales.....
2. Regulacin contenida en la Ley N 26636, Ley Procesal del Trabajo..........
3. Regulacin contenida en la Ley N 29497, Nueva Ley Procesal del
Trabajo...........................................................................................................
i) Resoluciones apelables.........................................................................
ii) Requisitos de procedencia del recurso..................................................
iii) Pago del arancel judicial.......................................................................
iv) Momento de la interposicin................................................................
III. Breve mencin a la regulacin legal del recurso de apelacin en ordenamientos procesales laborales similares al peruano ..............................................
1. El recurso de apelacin en la legislacin procesal laboral espaola.............
2. El recurso de apelacin en la legislacin procesal laboral argentina............
3. El recurso de apelacin en la legislacin procesal laboral venezolana.........
4. El recurso de apelacin en la legislacin procesal laboral chilena................
Conclusiones....................................................................................................................
83
85
91
92
93
95
96
96
97
97
98
98
101
103
103
105
Introduccin.....................................................................................................................
I.
El recurso de casacin y su carcter extraordinario..............................................
II.
El recurso de casacin en el Per.........................................................................
1. El recurso de casacin en el Derecho Procesal Civil....................................
2. El recurso de casacin en el Derecho Procesal del Trabajo..........................
107
108
110
110
111
471
NDICE GENERAL
III.
112
112
115
116
118
119
120
124
124
126
128
131
132
133
134
Introduccin.....................................................................................................................
I.
El apartamiento de los precedentes vinculantes dictados por el tribunal constitucional ..............................................................................................................
1. Aspectos generales del precedente del Tribunal Constitucional..........................
2. La naturaleza jurdica del precedente vinculante..........................................
3. El precedente constitucional laboral..............................................................
II.
El apartamiento de los precedentes del Poder Judicial.........................................
1. El precedente judicial laboral........................................................................
III. Algunos puntos confusos sobre la regulacin del precedente judicial laboral.....
1. Qu extremo de la sentencia casatoria constituye el precedente judicial
laboral? .........................................................................................................
2. El juez laboral no es la boca muerta del precedente judicial laboral ...........
3. Precedente constitucional vinculante vs. Precedente judicial laboral...........
Reflexin final..................................................................................................................
135
136
136
138
144
145
145
149
149
149
150
151
Presentacin.....................................................................................................................
I.
Acerca de la definicin del recurso de casacin...................................................
472
153
154
NDICE GENERAL
II.
156
156
158
161
162
163
163
165
167
169
169
171
171
172
174
174
175
176
177
178
178
180
181
182
184
184
185
185
188
189
193
195
197
198
198
473
NDICE GENERAL
199
200
Introduccin.....................................................................................................................
I.
La constitucionalizacin del ordenamiento jurdico peruano...............................
II.
Derechos constitucionales y relacin de trabajo..................................................
1. Los derechos constitucionales laborales y su eficacia jurdica......................
2. Eficacia de los derechos constitucionales frente a terceros...........................
3. Eficacia de los derechos constitucionales laborales en el ordenamiento
jurdico peruano.............................................................................................
III. Los procesos laborales: primer mecanismo de proteccin de derechos laborales .
IV. El amparo contra resoluciones judiciales: marco constitucional y legal..............
V.
El amparo contra resoluciones judiciales en la jurisprudencia constitucional.....
VI. El amparo contra resoluciones judiciales en materia laboral...............................
A modo de conclusin......................................................................................................
201
202
205
205
206
211
215
217
220
226
231
PARTE II
PROCESOS CONSTITUCIONALES
El recurso como elemento del contenido esencial del derecho a la
pluralidad de instancia.
En particular sobre el recurso de agravio constitucional
Introduccin.....................................................................................................................
I.
El debido proceso como derecho humano............................................................
1. Un concepto de derecho humano..................................................................
2. Una necesidad esencial humana....................................................................
3. El bien humano que satisface esa necesidad humana....................................
4. El derecho humano originado a partir de esa necesidad humana..................
5. Sobre la esencia del derecho humano al debido proceso..............................
II.
La constitucionalizacin del Derecho Humano en la Constitucin peruana de
1993......................................................................................................................
1. El papel del acto de positivacin de un derecho humano..............................
2. Los derechos fundamentales como derechos humanos constitucionalizados
3. La constitucionalizacin del debido proceso.................................................
III. El Derecho a la pluralidad de instancias como parte del contenido del derecho al debido proceso...........................................................................................
474
235
236
236
237
237
238
239
239
239
240
241
243
NDICE GENERAL
IV.
243
244
245
247
247
250
250
251
251
252
254
254
254
255
255
255
256
260
260
261
262
264
Introduccin.....................................................................................................................
I.
La creacin del recurso de agravio constitucional a favor del precedente
vinculante.............................................................................................................
1. La doble dimensin de los derechos fundamentales y de los procesos
constitucionales.............................................................................................
II.
La creacin del precedente vinculante a favor del cumplimiento de sentencias
del Tribunal Constitucional..................................................................................
III. La Prueba De Fuego Del Tribunal Constitucional.....................................................
1. El estado de cosas inconstitucional...............................................................
2. La represin de actos lesivos homogneos....................................................
3. El viraje del Tribunal en materia procesal.....................................................
267
270
272
274
276
278
281
282
475
NDICE GENERAL
IV.
V.
VI.
Introduccin.....................................................................................................................
I.
Un problema generalizado: la inejecutoriedad de las sentencias en el ordenamiento peruano.....................................................................................................
1. La ejecucin de las sentencias por obligacin de dar suma de dinero por
parte del Estado: estado de la cuestin............................................................
2. Mecanismos procesales instituidos por el Tribunal Constitucional para
la ejecucin de las sentencias........................................................................
3. Conclusiones preliminares............................................................................
II.
El recurso de apelacin por salto......................................................................
1. La STC Exp. N 0004-2009-PA/TC..............................................................
2. La creacin del recurso de apelacin por salto..........................................
3. Fundamentos del recurso de apelacin por salto sealados en la sentencia..
4. Perfiles de la nueva institucin......................................................................
III. La creacin de normas procesales por el Tribunal Constitucional: comentarios sobre la denominada autonoma procesal......................................................
1. El concepto de autonoma procesal...............................................................
1.1. Su tratamiento en la doctrina extranjera...............................................
1.2. Su tratamiento como concepto recogido en la doctrina nacional.........
1.3. Su tratamiento como concepto antijurdico..........................................
2. Conclusiones en torno a las posturas antes sealadas...................................
IV. Anlisis sobre la validez constitucional de la institucin......................................
1. Preservacin de los derechos fundamentales en juego..................................
2. Fundamentos jurdicos de la creacin del recurso de apelacin por salto.....
Conclusiones....................................................................................................................
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NDICE GENERAL
Introduccin.....................................................................................................................
I.
Naturaleza del recurso de agravio constitucional.................................................
II.
La dimensin objetiva del derecho a la eficacia de las sentencias como fundamento del recurso de agravio constitucional a favor del cumplimiento de
las sentencias del Tribunal Constitucional...........................................................
III. El derecho fundamental a la efectividad de las sentencias como contenido........
IV. La convencin americana sobre derechos humanos y la jurisprudencia vinculante de la Corte Interamericana de Derechos Humanos exigen el efectivo
cumplimiento de las sentencias............................................................................
V.
La eficacia de las sentencias como garanta de la eficacia de los derechos
fundamentales, como fundamento del recurso de agravio constitucional a
favor del cumplimiento de las sentencias del Tribunal Constitucional................
VI. Respuesta del Tribunal Constitucional ante el problema de la inejecucin de
sentencias..............................................................................................................
1. La creacin del RAC a favor del precedente.................................................
2. La creacin del RAC en el caso de que un juez de ejecucin no haga
cumplir la sentencia constitucional...............................................................
3. La revocacin del RAC a favor del precedente.............................................
VII. A modo de conclusin: el recurso de agravio constitucional en casos de trfico ilcito de drogas y lavado de activos................................................................
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Notas preliminares...........................................................................................................
I.
El reconocimiento del RAC a favor del precedente y la reformulacin de la
resolucin de denegatorio.....................................................................................
II.
El caso el frontn y el primer cuestionamiento a la figura del RAC a favor
del precedente.......................................................................................................
1. El particular caso del RAC a favor de la doctrina jurisprudencial . .............
2. El anlisis de validez del RAC a favor del precedente..................................
III. El ocaso de la proteccin efectiva del precedente vinculante y la derogacin del
precedente vinculante del RAC A favor del precedente . .........................................
IV. Consideraciones sobre el recurso de agravio a favor del precedente...................
1. Nociones preliminares: recapitulando...........................................................
2. Derogatoria del RAC a favor del precedente: cuestionamientos..................
2.1. Otra vez sobre los supuestos de procedencia del RAC.........................
2.2. El precedente vinculante y los supuestos de su validez........................
2.3. Validez del RAC a favor del precedente...............................................
Conclusiones....................................................................................................................
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NDICE GENERAL
A modo de introduccin...................................................................................................
I.
Medios impugnatorios lato sensu o stricto sensu?..............................................
II.
Recurso de queja...................................................................................................
1. Generalidades................................................................................................
2. Objeto............................................................................................................
III. Solicitud de aclaracin.........................................................................................
1. Generalidades................................................................................................
1.1. Definicin y naturaleza.........................................................................
1.2. Vinculacin con algunos derechos fundamentales...............................
2. Finalidad y lmites.........................................................................................
3. Trmite..........................................................................................................
4. Qu se aclara? . ...........................................................................................
IV. Recurso de reposicin...........................................................................................
1. Definicin......................................................................................................
2. Trmite..........................................................................................................
3. Un caso indito..............................................................................................
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I.
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