Sunteți pe pagina 1din 5

Tema rspunderii penale a persoanei juridice este, pentru studiul dreptului penal, o tem relativ nou,

de actualitate, incitant, care ridic n majoritatea sistemelor de drept, o serie ntreag de ntrebri, de
controverse, de probleme de reglementare i de aplicare practic. ntrebrile care se pun acum sunt sau
nu i dac da ,cum poate fi angajat rspunderea persoanei juridice n materie penal, care ar trebui s
fie cel mai potrivit mecanism de stabilire a imputabilitii fizice, psihice, de sancionare a persoanelor
juridice implicate n svrirea de infraciuni.
.n conformitate cu art.55 al.(1) al Codului Civil a RM, ,,Persoana juridic este organizaia care are un
patrimoniu distinct i rspunde pentru obligaiile sale cu acest patrimoniu, poate s dobndeasc i s
exercite n nume propriu drepturi patrimoniale i personale nepatrimoniale, s-i assume obligaii,
poate fi reclamant i prt n instana de judecat.
Astfel, persoana juridic poate fi subiect al infraciunii de la data nregistrrii acesteia la Camera
nregistrrii de Stat.
Teoria dreptului penal indic urmtoarele semne ce caracterizeaz persoana juridic drept subiect al
infraciunii:
a) s fie constituit n ordinea i modul prevzut de lege;
b) ea poart rspundere pentru infraciunile prevzute de art.21 al.(4) CP al RM.
Personalitatea sau capacitatea juridic este obinut n momentul nregistrrii de stat i dispare odat ce
este radiat din registrul respectiv. n acest context a dori s precizez faptul c majoritatea confund i
afirm c persoana juridic i nceteaz activitatea n momentul lichidarii. n cazul nostru, lichidarea
semnific perioad de pregtire a documentaiei i a ndeplinirii formalitilor necesare pentru ca
persoana juridic s i nceteze definitiv activitatea.
Conform Codului penal, persoana juridic cu excepia autoritilor publice, este pasibil de
rspundere penal pentru o fapt prevzut de legea penal dac exist una din urmtoarele condiii:
a)persoana juridic este vinovat de nendeplinirea sau ndeplinirea necorespunztoare a dispoziiilor
directe ale legii, ce stabilesc ndatoriri sau interdicii pentru efectuarea unei anumite activiti;
Respectiv, n cazul dat raspunderea persoanei juridice poate fi angajat prin aciunile sau omisiunile
ficrui angajat sau organ din cadrul acesteia, responsabil de executarea obligaiei n cauz, dac o
asemenea persoan exist, indiferent de poziia sa n ierarhia de grup, fie el de rang superior sau simplu
salariat.
b)persoana juridic este vinovat de efectuarea unei activiti ce nu corespunde actelor de constituire
sau scopurilor declarate; Fiecare persoan, care se angajeaz ntr-o firm, este obligat s cunoasc cu
ce se ocup aceasta, ce mijloace ultilizeaz ntru atingerea scopurilor, pentru a nu comite abateri de
prevererile statutare. Cazul nerespectrii acestora sau comiterii anumitor acte frauduloase grave de

ctre unul sau mai muli angajai din vina conducerii companiei sau a persoanei cu funcie de
rspundere (de regul eful resurse-umane, contabil-ef sau adjunctul conductorului unitii), duce la
atragerea la rspundere penal a persoanei juridice. n cazul particulare, pot fi depistate i persoanele
concret-vinovate n aceste situaii.
c) fapta care cauzeaz sau creeaz pericolul cauzrii de daune n proporii considerabile persoanei,
societii sau statului a fost svrit n interesul acestei persoane juridice sau a fost admis,
sancionat, aprobat, utilizat de organul sau persoana mputernicit cu funcii de conducere a
persoanei juridice respective. Trebuie stabilit, care este acea fapt n interesul persoanei juridice.
Aceasta poate fi ncheierea unui contract cu nerespectarea prevederilor legale, obinerea anumitor
beneficii pe cale ilicit. Deasemenea ,este stipulat c organul competent al persoanei juridice trebuie s
sancioneze , s aprobe aceast fapt. Organul n cauz poate fi administratorul, adunarea generale,
directorul. n cazul n care se va constata persoana concret-vinovat aceasta urmeaz s suporte
sanciunea.
n acest sens rezult faptul c un grup, o entitate colectiv s poat fi privit drept subiect al
infraciunii, aceasta trebuie s dein calitatea de persoan juridic. Ordinea i modul de constituire sunt
prevzute expres n Codul Civil al RM i alte legi, precum Legea cu privire la societile cu rspundere
limitat, Legea cu privire la societile pe aciuni etc.
Referitor la sanciuni, legiuitorul specific n art 63 alin 1 Codul Penal categoriile de sanciuni care
pot fi aplicate persoanelor juridice, precum:amenda, privarea de dreptul de a exercita o anumit
activitate i lichidarea persoanei juridice.
Amenda se aplic n calitate de pedeaps principal, iar privarea de dreptul de a exercita o anumitp
activitate i lichidarea persoanei juridice poate fi aplicat att n calitate de pedeaps principal ct i n
calitate de pedeaps complementar.
Conform art 64 alin.4 C. P. mrimea amenzii pentru persoanele juridice se stabilete n limitele de la
500 la 10000 uniti convenionale, n funcie de caracterul i gravitatea infraciunii svrite, de
mrimea daunei cauzate, lundu-se n consideraie situaia economico-financiar a persoanei juridice. n
caz de eschivare cu rea-voin a persoanei juridice de la achitarea amenzii fixate, instana de judecat
poate s nlocuiasc suma neachitat a amenzii cu urmrirea patrimoniului.
La art. 73 C. P . e prevzut, privarea unei persoane juridice de dreptul de a exercita o anumit
activitate, aceasta const n stabilitrea interdiciei de a ncheia anumite tranzacii, de a emite aciuni sau
alte titluri de valoare, de a primi subvenii, nlesniri i alte avantaje de la stat sau de a exercita alte
activiti.Aceast sanciune, care este prezent practic n toate Codurile penale europene,poate fi
aplict pe un termen de pn la 5 ani sau pe un termen nelimitat.

Ultima sanciune indicat la art 74 alin1-lichidarea persoanei juridice, procedeu ce duce la dizolvarea
total a acesteia i, ca urmare, la radierea ei din registrul public. n opinia doctrinarilor americani,
precum i a celor englezi care aplic aceast pedeaps n cazuri excepionale, doar n cazul asocierii
ilegale lichidarea unei organizaii afecteaz grav principiul libertii comerciale i a celei de asociere.
Rspunderea persoanei juridice este caracteristic rilor sistemului common law( Marea Britanie,
SUA). Potrivit acestui sistem de drept, fapta se consider comis de o persoan juridic, dac aceasta
este comis nemijlocit de ea sau prin intermediul altor persoane. ns n activitatea infracional a
persoanei juridice este diferit de aciunile substitutive ale persoanei fizice.
Codul penal italian indic faptul c situaia n care este comis o infraciune de ctre directorul
executiv sau de administratorul persoanei juridice, iar fapta se prezint ca nclcare a obligaiilor de
serviciu, persoana juridic respectiv este obligat la achitarea integral a amenzii n cazul n care
persoana fizic este insolvabil.
Campul de aplicare a raspunderii persoanei juridice n dreptul belgian, cuprinde ct persoanele juridice
de drept privat ct i persoanele juridice de drept public: orice persoan juridic rspunde penal pentru
infractiunile ,n privina infraciunilor susceptibile de a fi comise de o persoana juridic, legea
belgian nu instituie nici o limitare ceea ce nseamn c n principiu, o asemenea persoan poate comite
orice infraciune prevazut de Codul penal sau de legile speciale. Totui sfera faptelor pentru care poate
fi angajat raspunderea penala a persoanei juridice este n mod inevitabil mai restrans dect n cazul
persoanelor fizice, existnd i infraciuni a caror svrire de ctre o persoan juridic este de
neconceput viol, evadare,etc.
Persoana juridic rspunde pentru infraciunile care sunt strns legate de realizarea obiectului sau, ori
de aprarea intereselor sale sau pentru cele despre care faptele concrete demonstreaz ca au fost comise
n contul su.
Legiuitorul circumscrie deci dou categorii de infraciuni pentru care poate fi angajat raspunderea
penal a unei persoane juridice:
a) infractiuni comise de nsi persoana juridic n cadrul activitilor viznd realizarea obiectului ori
aprarea intereselor sale.S-a considerat c este necesar o legatur strns intre comiterea infraciunii i
realizarea obiectului de activitate al persoanei juridice, rspunderea acesteia neputnd fi antrenat
pentru fapte comise de persoane care doar au profitat de cadrul juridic sau material oferit de persoana
juridic pentru a comite o infraciune n interesul lor personal. n aceasta categorie intr cel mai adesea
infraciuni la regimul proteciei muncii, infraciuni la protecia mediului, infraciuni economice etc.
b) infraciuni comise n contul persoanei juridice.Aceast categorie de infraciuni apare i n Codul
penal francez , iar doctrina apreciaz ca o infraciune este comis n contul unei persoane juridice

atunci cand ea a fost savrit n numele i n interesul persoanei juridice, interes care poate consta n
obinerea unui profit sau evitarea unei pierderi. Pot fi ns considerate ca fiind comise n contul
persoanei juridice i unele infraciuni svrite n cadrul activitilor de asigurare a organizrii i
funcionrii persoanei juridice, chiar dac n urma lor persoana n cauz nu a dobndit nici un profit.
Aa se ntmpl, spre exemplu, n cazul discriminrilor rasiale sau sexuale comise la ordinul unei
persoane juridice, fapte nesusceptibile de a aduce un profit acesteia.
i n materia sanciunilor legiuitorul belgian a ncercat s menin acelai paralelism cu regimul
aplicabil persoanelor fizice. Era ns evident ca anumite sanciuni aplicabile persoanelor fizice sunt,
prin nsi natura lor imposibil de aplicat unei persoane juridice, aa cum se ntmpl n cazul
deteniunii pe via sau al nchisorii. n consecin, dintre pedepsele aplicabile persoanelor fizice a fost
aleas amenda ca pedeaps principal comun n cazul persoanelor juridice.
Astfel, n concluzie pot afirma c: persoana juridic trebuie s rspund pentru infraciunile
comise,deseamenea indiferent dac a fost sau nu identificat persoana fizic care le-a svrit;
ntreprinderea trebuie liberat de rspundere atunci cnd conducerea acesteia nu poart nici o vin, i a
luat toate msurile necesare pentru prevenirea infraciunii, dac persoana juridic s-a angajat penal asta
nu nseamn c persoana fizic vinovat nu trebuie atras la raspundere penal;la determinarea i
aplicarea sanciunii trebuie s se in cont de natura infraciunii, graviditatea vinoviei, gradul de
implicarea persoanei fizice i juridice.

Bibliografie
1. Codul Penal al Republicii Moldova din 18.04.2002, n vigoare din 12.06.2003
2. Botnaru S., avga A., Grosu V., Grama M., Drept penal partea general Vol.I
Chiinu 2012
3. S.Botnaru, I.Buravcenco. Unele reflecii asupra persoanelor juridice ca subiect al
infraciunii, Revista Naional de Drept , nr.11, 2008