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ANEXO 1
PROCEDIMIENTOS DE SEDAPAL
NOTAS:
Los presentes procedimientos podrn ser variados durante la ejecucin del
contrato si es que se presentan cambios administrativos, legales o
reglamentarios que impliquen su actualizacin. En ese caso, una vez
aprobados, sern puestos en conocimiento del Ingeniero y el Contratista para
su aplicacin.
Las Condiciones Generales y Condiciones Especiales prevalecen en caso de
discrepancia con los presentes Procedimientos.
Anexo 1n
Establecer los procedimientos internos para la aprobacin de todo presupuesto adicional de obra y presupuesto deductivo de obra, para obras ejecutadas con financiamiento externo y bajo normas de un Convenio de Prstamo a cargo de PROMESAL, as como para el trmite de Solicitud de Autorizacin Previa de Ejecucin y
Pago ante la Contralora General de la Repblica de aquellos presupuestos adicionales que, deducindole los deductivos vinculados tengan un porcentaje de incidencia que excedan del 15% del monto total del contrato original.
2. ALCANCE
Prevalecen, en caso de discrepancia con el presente procedimiento, las normas provenientes del Convenio de Prstamo respectivo y las contenidas en el respectivo
contrato de obra.
4. DEFINICIONES
4.1.
Administrador de Contrato: Es un ingeniero designado por PROMESAL, responsable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecucin de la obra a
travs del cumplimiento del contrato de obra bajo convenio en especial de los aspectos administrativos del contrato de obra.
4.2.
rea Legal de PROMESAL: Es un abogado de, o adscrito a, o apoyo de, PROMESAL, responsable de velar por los aspectos legales que el proyecto requiere para
la convocatoria, licitacin, ejecucin y liquidacin de los contratos a cargo del
PROMESAL.
4.3.
4.4.
4.5.
Anexo 1n
4.6.
4.7.
4.8.
Ingeniero tambin denominado Gerente de Obra, Representante del Contratante o Supervisor: Es un consultor de obra, responsable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecucin de la obra y del cumplimiento del contrato
de obra, contratado especialmente para supervisar una obra.
4.9.
4.10.
Partida: Porcin de la obra que se individualiza para fines de descripcin, medicin y pago.
4.11.
4.12.
4.13.
4.14.
4.15.
4.16.
4.17.
Responsable Financiero de PROMESAL: Es el profesional designado por PROMESAL, responsable de velar directa y permanentemente por el cumplimiento del
Anexo 1n
contrato de obra bajo convenio en aspectos documentarios relacionados con los pagos as como la disponibilidad presupuestal.
4.18.
Trabajos Complementarios: Obra(s) no prevista(s) en el Expediente Tcnico, pero necesaria(s) para cumplir la finalidad del contrato de obra.
4.19.
Variacin de Obra: Es toda obra adicional o supresin de obra necesaria para alcanzar el objeto del contrato.
5. DOCUMENTOS A CONSULTAR
Convenio de Prstamo, Condiciones Generales de Contrato, Condiciones Particulares de Contrato y documentos asociados.
6. DESARROLLO DEL PROCEDIMIENTO
Todo presupuesto adicional de obra y/o presupuesto deductivo de Obra, deber contar con el informe favorable del Ingeniero, del Coordinador de Obra, del Administrador del Contrato y del rea Legal de PROMESAL. As mismo debe contar con
disponibilidad presupuestal, el informe del Equipo Asuntos Legales, la aprobacin
del Contratante (Por Acuerdo de Directorio o Resolucin de Gerencia General), y
la No Objecin del Banco como requisitos previos a su ejecucin y pago, con excepcin de los casos de emergencia o fuerza mayor, y segn lo indicado en el contrato de obra. De ser el caso, se requiere tambin la autorizacin previa para ejecucin y pago de la Contralora General de la Repblica.
6.1.
6.1.2
Anexo 1n
6.2.
6.2.1
Si el Contratista considera que durante la ejecucin de la obra se ha producido un hecho que origina la necesidad de una Variacin de Obra, comunicar de este hecho al Ingeniero mediante una anotacin en el Cuaderno de
Obra.
6.2.2
6.2.3
Anexo 1n
6.3.
6.3.2
6.3.3
6.3.4
El informe del Ingeniero contendr la recomendacin respecto de la aprobacin del presupuesto adicional de obra y del presupuesto deductivo de obra
vinculado y/o no vinculado, adjuntando el Expediente Tcnico completo
presentado por el Contratista en un original y dos copias. Se adjuntar en
archivo digital tanto el expediente tcnico del Contratista como el informe
del Ingeniero.
Anexo 1n
6.3.5
6.4.
Es obligacin del Ingeniero preparar el informe conteniendo los documentos que permitan al PROMESAL conformar el expediente que se someter a
aprobacin al Directorio para su aprobacin y a la Contralora General de la
Repblica para solicitar su autorizacin previa de ejecucin y pago.
6.5.
ii)
iii)
iv)
v)
Anexo 1n
6.7.
6.6.2
Anexo 1n
El plazo para el trmite de autorizacin de ejecucin y pago de un presupuesto adicional de obra, incluso ante la Contralora General de la Repbli-
6.7.3
6.8.
Todo presupuesto adicional de obra o presupuesto deductivo de obra aprobado dar lugar a la formulacin de una Clusula Adicional al contrato de
obra respectivo, para lo cual se seguir los siguientes lineamientos:
1.
2.
3.
4.
6.9.
Una vez notificada la Autorizacin de Ejecucin y Pago por la Contralora General de la Repblica, de ser el caso, o emitido el Acuerdo de
Directorio, o la Resolucin de Gerencia General, el Jefe del PROMESAL solicitar al rea Legal del Proyecto, la elaboracin de la Clusula
Adicional y el Informe Legal respectivo.
El rea Legal del Proyecto, en un plazo mximo de 04 das hbiles,
elaborar la clusula adicional y el informe legal respectivo y los remitir al Jefe del PROMESAL para su revisin y trmite correspondiente
ante Equipo Asuntos Legales y Gerencia de Proyectos y Obras, para su
remisin a la Gerencia General para la firma correspondiente.
El Jefe del PROMESAL remitir a la Gerencia General en un plazo
mximo de 10 das hbiles, la Clusula Adicional, solicitando su visacin, acompaado del Informe Legal. La Clusula Adicional deber estar visada por el Gerente del PROMESAL, Gerencia de Proyectos y
Obras, y Equipo Asuntos Legales.
Segn est dispuesto en los respectivos convenios de prstamo, el Jefe
de PROMESAL tramitar ante el Banco, cuando corresponda, la No
Objecin a la clusula adicional y luego se procede a la firma por los
representantes del Contratista y del Contratante.
Anexo 1n
7. ANEXOS
7.1.
7.2.
Anexo 2: Cronograma para requerir autorizacin de pago por la Contralora General de la Repblica.
Anexo 1n
10
ANEXO 1
FORMATO PARA APROBACIN DE PRESUPUESTO ADICIONAL DE OBRA Y
PRESUPUESTO DEDUCTIVO DE OBRA
A.- CONTRATO DE OBRA
Obra
Cdigo
Fecha de suscripcin
Contratista
Monto original
Adicionales aprobados
Deductivos vinculados aprobados
Deductivos no vinculados aprobados
Monto actualizado
Fecha de inicio de obra
Plazo original
Ampliaciones de plazo otorgadas
Plazo vigente
B.- CONTRATO DE SUPERVISION
Cdigo
Fecha de suscripcin
Ingeniero
C.- PRESUPUESTO ADICIONAL DE OBRA Y PRESUPUESTO DEDUCTIVO DE
OBRA VINCULADO
Naturaleza y origen de la variacin de obra
Monto solicitado por el contratista
Monto recomendado por el ingeniero
Nuevo monto proyectado del contrato
Porcentaje de incidencia respecto al contrato original para fines de control gubernamental
Partidas con mayores metrados
Partidas nuevas
Anlisis de precios unitarios de partidas nuevas con sustentos
Anexo 1n
11
Anexo 1n
12
ANEXO 2
CRONOGRAMA PARA LA TRAMITACIN DEL PRESUPUESTO
DE UNA VARIACIN DE OBRA
DIA
ACTIVIDAD
RESPONSABLE
COMENTARIO
Anotacin en cuaderno Contratista o Inge- Este es el momento de inicio de la trade obra de la necesidad niero (segn corres- mitacin. De ser el caso, el Ingeniero
de una Variacin de
ponda)
proporcionar al Contratista el ExpeObra
diente Tcnico de la Variacin o dar
las instrucciones del caso.
Contratista
14
Ingeniero
16
16
17
Informe del Especialis- Especialista en Va- Verificacin de los clculos del expeta en Valorizaciones
lorizaciones
diente. Emisin de Informe al Administrador de Contrato
18
Informe del Adminis- Administrador de Verificacin de los aspectos contractrador de Contrato del Contrato del PRO- tuales y presupuestarios. Emisin de
PROMESAL
MESAL
Informe al rea Legal de PROMESAL
Anexo 1n
Coordinador de
Obra
13
19
Informe Legal
rea Legal de
PROMESAL
Verificacin de los aspectos contractuales, procedimentales y legales. Emisin de Informe al Jefe de PROMESAL
con todo el expediente, proyectando
envo al Equipo Asuntos Legales.
21
Informe Legal
Equipo Asuntos
Legales
Verificacin de los aspectos contractuales, procedimentales y legales. Emisin de Informe al Jefe de PROMESAL
con todo el expediente, proyectando
envo al Equipo Secretara General
22
Resumen Ejecutivo
Jefe de PROMESAL
Envo del Resumen Ejecutivo al Equipo Secretara General para ser tratado
en Directorio
30
31
Envo a la Contralora
General de la Repblica
Jefe de PROMESAL
22
Jefe de PROMESAL
25
Autenticacin por el
Fedatario
Jefe de PROMESAL
El Fedatario de SEDAPAL debe autenticar los documentos. Plazo para hacerlo: mximo 02 das naturales.
28
Jefe de PROMESAL
Jefe de PROMESAL
Anexo 1n
14
1.
OBJETIVO
Establecer las actividades para la formulacin, revisin, aprobacin y pago de las
valorizaciones de Obras, bajo normas de un Convenio de Prstamo.
2.
ALCANCE
Aplica a los procesos de valorizacin de obras de los contratos de obra ejecutados
bajo normas de un Convenio de Prstamo.
3.
PREVALENCIA
Prevalecen, en caso de discrepancia con el presente procedimiento, las normas provenientes del Convenio de Prstamo respectivo y las contenidas en el respectivo
contrato de obra.
4.
DEFINICIONES
4.1.
Administrador de Contrato: Es un ingeniero designado por PROMESAL, responsable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecucin de la obra a
travs del cumplimiento del contrato de obra bajo convenio en especial de los aspectos administrativos del contrato de obra.
4.2.
rea Legal de PROMESAL: Es un abogado de, o adscrito a, o apoyo de PROMESAL, responsable de velar por los aspectos legales que el proyecto requiere para
la convocatoria, licitacin, ejecucin y liquidacin de los contratos a cargo del
PROMESAL.
4.3.
4.4.
4.5.
4.6.
4.7.
Anexo 1n
15
4.8.
4.9.
Declaracin: Es la cuantificacin de las cantidades de obra ejecutadas en un determinado perodo, generalmente un mes calendario y su valorizacin con los precios del contrato as como la valorizacin de otros rubros de acuerdo a Contrato.
Constituye la Valorizacin Mensual de Obra.
Anexo 1n
16
DOCUMENTOS A CONSULTAR
Convenio de Prstamo, Condiciones Generales de Contrato, Condiciones Especiales de Contrato y documentos asociados.
6.
Responsable
Contratista
Anexo 1n
Accin
Al finalizar el mes el Contratista formula los metrados y/o avances de las partidas a incluirse en la valorizacin mensual. Los presenta al Ingeniero para revisin y aprobacin. En caso de discrepancias en la
formulacin de los metrados, prevalece la opinin del
Ingeniero, El contratista deja constancia de la discrepancia y se pasa al siguiente paso acatando la opinin
del Ingeniero.
17
6.2.
Responsable
Accin
Contratista
Calcular la valorizacin en los formatos de valorizacin preparados por el Ingeniero y entregados al Contratista. Fecha lmite: segundo da til del mes siguiente
Contenido de la Valorizacin
Anexo 1n
18
(f)
Facturas:
Anexo 1n
19
6.3.
Responsable
Ingeniero de Obra
6.4.
Accin
Revisin general del Expediente de Valorizacin.
De encontrarlo conforme, lo aprueba, lo suscribe y
lo eleva a la oficina de PROMESAL de SEDAPAL
para la continuacin del trmite. Este documento
es el Certificado de Pago Provisional previsto en el
Contrato.
Responsable
Administrador de Contrato
Anexo 1n
Accin
Revisin general del Expediente de Valorizacin. De encontrarlo completo lo remite al Coordinador Tcnico de Obra y al Especialista en Valorizaciones de PROMESAL simultneamente.
En paralelo realiza la verificacin de vigencia de
cartas Fianzas, seguros, etc. Hace el seguimiento
del expediente hasta su aprobacin. Emite la
Conformidad Administrativa. Plazo: quinto da
til de haber recibido la valorizacin.
20
Responsable
Accin
Coordinador de Obra
Revisin del Expediente de Valorizacin para su evaluacin Tcnica. Emite Conformidad Tcnica. Plazo:
siete das calendario de haberlo recibido.
6.5
Responsable
Especialista Financiero de PROMESAL
Accin
Revisin de las formalidades en los documentos
cancelatorios. Formulacin de la solicitud de giro de cheque para la firma del Jefe de PROMESAL.
Anexo 1n
21
7.
7.1.
7.2.
7.3.
7.4.
ANEXOS
Anexo 1: Documentos Sustentatorios
Anexo 2: Procesamiento de la Valorizacin de Obra
Anexo 3: Procedimiento de Desembolso con Endeudamiento Externo / Fondos BIRF
Anexo 4: Procedimiento de Desembolso de la Contrapartida
Anexo 1n
22
Sustento de Metrados
Otros documentos
Anexo 1n
23
Anexo 1n
24
Tramitar ante el Equipo de Contabilidad General (ECG) de SEDAPAL la valorizacin aprobada del contratista o consultor adjuntando la factura correspondiente
al servicio prestado, instruyendo la forma de financiamiento del pago de acuerdo
a la categora de endeudamiento, las cuales estn establecidas en el convenio de
prstamo.
b)
Solicitud de Transferencia
SEDAPAL solicita al Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) la autorizacin de Desembolso a travs de la Direccin General de Endeudamiento y Tesoro Pblico (DGETP).
SEDAPAL abre una Cuenta Corriente en un banco comercial
Con la autorizacin del desembolso otorgado por el MEF, SEDAPAL tramita
ante el BIRF la solicitud de desembolso para que se transfiera al banco comercial un Fondo Revolvente para el pago a los Proveedores de conformidad con
las Facturas.
SEDAPAL debe adjuntar a la solicitud de desembolso lo siguiente:
-
Anexo 1n
25
c)
Pago a Proveedores
Para el pago de sus facturas el Proveedor entregar a SEDAPAL los siguientes
documentos para que SEDAPAL proceda al pago en las monedas de contrato:
-
Anexo 1n
Copia de Facturas
Certificado de conformidad de clculos
Copia de la carta con la conformidad de la Supervisin
Copia de la carta del Contratista presentando la Valorizacin
26
Anexo 1n
27
1. OBJETIVO
Establecer las normas y procedimientos que debern tenerse en cuenta para el acto
de Recepcin de Obra hasta la emisin del Certificado de Cumplimiento para contratos suscritos en el marco de Convenios de Prstamos con Entidades Financiadoras Internacionales.
2. ALCANCE
Aplica a los procesos de recepcin de obras de los contratos de obra ejecutados bajo normas de un Convenio de Prstamo.
3. PREVALENCIA
Prevalecen, en caso de discrepancia con el presente procedimiento, las normas provenientes del Convenio de Prstamo respectivo y las contenidas en el respectivo
contrato de obra.
4. DEFINICIONES
4.1.
Administrador de Contrato: Es un ingeniero designado por PROMESAL, responsable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecucin de la obra a
travs del cumplimiento del contrato de obra bajo convenio en especial de los aspectos administrativos del contrato de obra.
4.2.
rea Legal de PROMESAL: Es un abogado de, o adscrito a, o apoyo de PROMESAL, responsable de velar por los aspectos legales que el proyecto requiere para
la convocatoria, licitacin, ejecucin y liquidacin de los contratos a cargo del
PROMESAL.
4.3.
4.4.
4.5.
Certificado de Cumplimiento: Documento emitido por el Contratante donde consta que el Contratista ha cumplido todas sus obligaciones. En l se indicar la fecha
en que el Contratista cumpli sus obligaciones en virtud del Contrato. El Contratante emitir el Certificado de Cumplimiento dentro de 28 das despus de la ltima
fecha de vencimiento de los Plazos para la Notificacin de Defectos o tan pronto
Anexo 1n
28
cuando, despus de dicha fecha, el Contratista haya suministrado todos los Documentos del Contratista y haya terminado y puesto a prueba todas las Obras, incluida
la reparacin de cualesquiera defectos. Se considerar que nicamente el Certificado de Cumplimiento constituye la aceptacin de las Obras.
4.6.
4.7.
4.8.
4.9.
Anexo 1n
29
4.12. Defectos: Todo trabajo o material que no cumple con las especificaciones tcnicas,
no cumple la funcin para la cual fue diseada o no cumple con lo esperado y que
requiere ser corregido para que la obra se encuentre en condiciones de ser recibida.
4.13. Defectos No Corregidos: Defecto que no ha sido corregido por el Contratista dentro del perodo especificado en la notificacin del Ingeniero. El Ingeniero o SEDAPAL podr disponer la ejecucin de la reparacin por terceros y el costo ser
descontado automticamente del Fondo de Garanta.
4.14. Documentos del Contratista: son los clculos, programas de computacin y otros
programas informticos, planos, manuales, modelos y otros documentos de naturaleza tcnica (si los hubiere) proporcionados por el Contratista en virtud del Contrato.
4.15. Documentos Necesarios para la Recepcin de las Obras: Son los Documentos
que entrega el Contratista al Ingeniero, que debern estar visados por aquel y revisados y aprobados por el Ingeniero. Dichos documentos son (de corresponder de
acuerdo al Contrato de Obra): Memoria Descriptiva, Planos Segn Construido, Esquineros, Manuales de Operacin y Mantenimiento, Protocolos de Pruebas, Garantas de los Equipos y Seguros de las Obras vigentes hasta que se emita el Certificado de Cumplimiento.
4.16. Fecha de Iniciacin: Es la fecha en la cual, segn contrato, se da por iniciado el
plazo contractual.
4.17. Fecha Prevista de Terminacin: Fecha en la que la obra debe terminar segn contrato. Se determina sobre la base de la Fecha de Iniciacin y del plazo contractual
vigente. Es modificada nicamente mediante Clusulas Adicionales al Contrato
debidas a Ampliaciones de Plazo debidamente autorizadas.
4.18. Fecha de Terminacin: Fecha de Terminacin de las obras que constar en el Certificado de Recepcin de Obras (tambin denominado Acta de Recepcin de las
Obras). Sirve para, entre otras cosas, cuantificar la indemnizacin por demora prevista en el Contrato de Obra.
4.19. Ingeniero tambin denominado Gerente de Obra, Representante del Contratante o Supervisor: Es un consultor de obra, responsable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecucin de la obra y del cumplimiento del contrato
de obra, contratado especialmente para supervisar una obra.
4.20. Obra substancialmente terminada: Es la obra que, an no estando totalmente
terminada, se encuentra en condiciones de entrar en operacin de acuerdo a lo proyectado y contratado, quedando pendiente de subsanacin nicamente observaciones menores o trabajos menores pendientes segn el presente Procedimiento.
Anexo 1n
30
4.21. Observaciones Menores: Cualquier defecto o trabajo menor pendiente que pudieran detectarse durante la verificacin por el Comit de Recepcin de Obra, pero que
no impidan la Recepcin de la Obra y que deben ser subsanadas durante el Perodo
para de Correccin de Defectos que establezca el Comit de Recepcin de Obra.
Al trmino del Perodo de Correccin de Defectos corresponde al Comit de Recepcin de Obra la verificacin del levantamiento de observaciones menores, debiendo de comunicar al PROMESAL de tal acto. La caracterizacin de las observaciones menores es potestad exclusiva del Comit de Recepcin de Obra.
4.22. Observaciones Mayores: Cualquier defecto o trabajo pendiente que pudieran detectarse durante la verificacin por el Comit de Recepcin de Obra, y que impiden
la Recepcin de la Obra y que deben ser subsanadas para que se reinicie el procedimiento de Recepcin de Obra. La caracterizacin de las observaciones mayores
es potestad exclusiva del Comit de Recepcin de Obra.
4.23. Perodo para la Notificacin de Defectos: Significa el plazo para notificar cualquier defecto de las Obras o una Seccin de las mismas (conforme proceda), el cual
se extiende por doce meses, salvo que se establezca algo diferente en los Datos
del Contrato (incluida cualquier prrroga en virtud al Contrato de Obra) calculado a
partir de la fecha en que se terminen las Obras o la Seccin conforme se certifique
en el Certificado de Recepcin de las Obras. Al trmino del Perodo para la Notificacin de Defectos corresponde al Comit de Recepcin de Obra la verificacin de
que todas las obras estn terminadas y probadas y los defectos levantados, debiendo
de comunicar al PROMESAL de tal situacin. De acuerdo al Contrato , el Contratante tendr derecho a una prrroga del Plazo para la Notificacin de Defectos correspondiente a las Obras o a una Seccin si, y en la medida en que, las Obras, la
Seccin o un elemento importante de los Equipos (segn corresponda y despus de
la recepcin) no puedan utilizarse para los fines que fueron concebidos debido a
algn dao o defecto atribuible al Contratista
4.24. Perodo para la Correccin de Defectos: Perodo dentro del cual el Contratista
deber corregir los defectos notificados al Contratista por el Ingeniero durante el
Perodo para la Notificacin de Defectos. La duracin del perodo es establecida
por el Comit de Recepcin de Obra en el Acta de Observaciones o el Acta de Recepcin de Obra segn corresponda o alternativamente por el Comit de Recepcin
de Obra o por el Ingeniero para cada caso especfico que se vaya notificando posteriormente a la suscripcin de dichas actas.
4.25. PROMESAL: Proyecto para el Mejoramiento Sanitario de Lima responsable de la
administracin de los contratos con financiamiento externo que le son adscritos.
4.26. Recepcin de Obra: Es el acto por el cual se da conformidad a los trabajos ejecutados por el Contratista, de acuerdo con los planos y especificaciones tcnicas y las
pruebas que sean necesarias para comprobar el buen funcionamiento de las instalaciones y equipos, firmndose en seal de aceptacin, el Certificado de Terminacin
de las Obras (Acta de Recepcin de Obra) respectiva. A partir de la fecha de sus-
Anexo 1n
31
Anexo 1n
32
5. DOCUMENTOS A CONSULTAR
Convenio de Prstamo, Condiciones Generales de Contrato, Condiciones Particulares de Contrato y documentos asociados.
Anexo 1n
33
6.1.2
6.1.3
6.1.4
Si el Ingeniero decide que esto no es as, deber por escrito, hacer de conocimiento del Contratista las razones por las cuales toma dicha decisin. En
caso se genere una controversia sobre este punto, se aplicarn las clusulas
de solucin de controversias del Contrato de Obra y se continuar, si SEDAPAL lo autoriza, con el proceso de verificacin y recepcin de la obra.
6.1.5
6.1.6
El Contratista har entrega de los Documentos Necesarios para la Recepcin de la Obra al Ingeniero conforme se vayan produciendo pero a ms
tardar dentro de los 14 das posteriores a la Fecha de Terminacin de las
Obras para que el Ingeniero los haga llegar en un plazo mximo de siete (7)
das siguientes con su opinin al Comit de Recepcin de Obra, en dos juegos.
6.1.7
Anexo 1n
34
6.2.
(b) rechazar la solicitud, aduciendo las razones y sealando los trabajos que
debe hacer el Contratista para que se pueda emitir el Certificado de
Recepcin de Obra. El Contratista proceder a terminar estos trabajos
antes de emitir otra notificacin con arreglo al Contrato de Obra.
6.2.2
6.2.3
Anexo 1n
Acta de Observaciones en caso de haber observaciones mayores.Si se produce lo previsto en 6.2.1.b: De existir observaciones que impidan
calificar a la obra como substancialmente terminada, estas constarn en un
Acta, la que se denominar Acta de Observaciones Mayores y no se recibir la obra. Dicho documento ser suscrito por los miembros del Comit de
35
Recepcin de Obra, el Ingeniero y el Contratista representado por su Representante Legal y/o Ingeniero Residente.
El Comit de Recepcin de Obra otorgar un plazo para subsanar las observaciones mayores, el mismo que no podr exceder de un dcimo del plazo
contractual vigente. Dicho plazo empezar a contarse a partir del da siguiente de la suscripcin del Acta de Observaciones. Este plazo no genera derecho de pago alguno a favor del Contratista ni penalidades si se cumple con levantar las observaciones mayores dentro de dicho plazo. En el Acta de Observaciones Mayores el Comit de Recepcin de Obra necesariamente indicar para cada observacin mayor el trabajo o accin que se espera del Contratista para que se considere levantada la misma.
Subsanadas todas las observaciones mayores, el Contratista informar de
ello al Ingeniero y/o el Comit de Recepcin de Obra, el mismo que verificar la subsanacin de las observaciones consignadas en el Acta de Observaciones, no pudindose formular nuevas observaciones.
6.2.4
6.2.5
Vencimiento del plazo de subsanacin sin que las observaciones mayores hayan sido levantadas:
Si vencido el 50% del plazo de subsanacin el Comit de Recepcin de
Obra comprueba que el Contratista no ha iniciado la subsanacin, sin causa
justificada, de las observaciones mayores por causa injustificadas, SEDAPAL podr disponer su ejecucin y el costo que ello involucre ser descontado al Contratista del pago de cualquier adeudo que SEDAPAL tuviera al
Contratista, o de la Garanta de Fiel Cumplimiento. La Fecha de Terminacin de la Obra ser el da en que SEDAPAL concluya de subsanar las observaciones mayores, recibindose la obra y firmndose el Acta de Recepcin de Obra. Lo anterior no exime al Contratista de su responsabilidad
frente a dichos trabajos o frente al retraso. En el Acta de Recepcin deber
constar lo sucedido.
Si vencido el plazo otorgado para la subsanacin de observaciones, stas se
han iniciado pero no han concluido, la obra se recibir cuando el Contratista
termine la subsanacin de las mismas y la Fecha de Terminacin de la Obra
que conste en el Acta de Recepcin de Obra ser la fecha real en que el
Contratista culmin la subsanacin.
Anexo 1n
36
6.3.
6.4.
Anexo 1n
37
Si el Ingeniero an se encuentra en funciones, el Comit de Recepcin de Obra solicitar la opinin del Ingeniero.
Verificado lo anterior, el Comit de Recepcin de Obra elevar un informe a
PROMESAL. Dicho Informe del Comit de Recepcin de Obra debe ser emitido en
un plazo que permita al Jefe de PROMESAL emitir del Certificado de Cumplimiento de acuerdo al plazo sealado en el Contrato y el presente Procedimiento, bajo
responsabilidad. El Jefe de PROMESAL de encontrar conforme el Informe del
Comit de Recepcin de Obra y luego de haber verificado el cumplimiento de las
dems obligaciones contractuales del Contratista, emitir el Certificado de Cumplimiento en representacin del Contratante.
6.5.
Anexo 1n
38
o
o
Anexo 1n
En el mismo acto, las obras recibidas por el Comit de Recepcin de Obra deben a
su vez ser entregadas a, y recibidas por, las reas operativas involucradas. Para ello
suscribirn simultneamente un Acta entre el Comit de Recepcin de Obra y los
responsables autorizados de las reas operativas.
6.7.
6.8.
6.7.2
De incumplirse los plazos establecidos, deber sustentarse la demora ocurrida ya sea por el mayor plazo dado para el levantamiento de observaciones
y/u otra causal presentada.
Anexo 1n
40
Deber de colaboracin:
A fin de que se puedan cumplir los plazos sealados en el presente Procedimiento y
en el Contrato, el Contratista, el Ingeniero y el Comit de Recepcin de Obra, y de
ser el caso el rea Usuaria, harn sus mayores esfuerzos y prestarn toda su colaboracin para lograrlo.
Si pese a ello no se lograra el Comit de Recepcin de Obra actuar de acuerdo a lo
previsto en 6.2.1.b bajo responsabilidad.
Anexo 1n
41
Anexo 1n
42
Administrador de Contrato: Es un ingeniero designado por PROMESAL, responsable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecucin de la obra a
travs del cumplimiento del contrato de obra bajo convenio en especial de los aspectos administrativos del contrato de obra.
4.2.
rea Legal de PROMESAL: Es un abogado de, o adscrito a, o apoyo de, PROMESAL, responsable de velar por los aspectos legales que el proyecto requiere para
la convocatoria, licitacin, ejecucin y liquidacin de los contratos a cargo del
PROMESAL.
4.3.
4.4.
Certificado de Cumplimiento: Documento emitido por el Contratante donde consta que el Contratista ha cumplido todas sus obligaciones. En l se indicar la fecha
en que el Contratista cumpli sus obligaciones en virtud del Contrato. El Contratante emitir el Certificado de Cumplimiento dentro de 28 das despus de la ltima
fecha de vencimiento de los Plazos para la Notificacin de Defectos o tan pronto
cuando, despus de dicha fecha, el Contratista haya suministrado todos los Documentos del Contratista y haya terminado y puesto a prueba todas las Obras, incluida
la reparacin de cualesquiera defectos. Se considerar que nicamente el Certificado de Cumplimiento constituye la aceptacin de las Obras.
Anexo 1n
43
4.5.
4.6.
4.7.
4.8.
4.9.
Anexo 1n
44
45
se extiende por doce meses, salvo que se establezca algo diferente en los Datos
del Contrato (incluida cualquier prrroga en virtud al Contrato de Obra calculado a
partir de la fecha en que se terminen las Obras o la Seccin conforme se certifique
en el Certificado de Recepcin de las Obras.
4.26. Perodo para la Correccin de Defectos: Perodo dentro del cual el Contratista
deber corregir los defectos notificados al Contratista por el Ingeniero durante el
Perodo para la Notificacin de Defectos. La duracin del perodo es establecida
por el Ingeniero para cada caso especfico.
4.27. Presupuesto adicional de obra: Es el monto adicional al presupuesto del contrato
original generado por una Variacin de Obra, pudiendo provenir de mayores metrados y/o partidas nuevas y/o trabajos complementarios no considerados en las bases
de licitacin o en el respectivo contrato de obra, por las causales establecidas en el
la Directiva N 01-2007-CG/OEA Autorizacin Previa a la Ejecucin y al Pago de
presupuestos adicionales de obra.
4.28. Presupuesto deductivo de Obra: Monto del presupuesto que no se va utilizar por
causa de una Variacin de Obra.
4.29. Presupuesto deductivo vinculado de Obra: Es aquel que surge de las partidas de
obra que se dejan de ejecutar como consecuencia del adicional respecto del cual se
establece la vinculacin.
4.30. Recepcin de Obra: Es el acto por el cual se da conformidad a los trabajos ejecutados por el Contratista, de acuerdo con los planos y especificaciones tcnicas y las
pruebas que sean necesarias para comprobar el buen funcionamiento de las instalaciones y equipos, firmndose en seal de aceptacin, el Certificado de Terminacin
de las Obras (Acta de Recepcin de Obra) respectiva. A partir de la fecha de suscripcin de esta Acta, SEDAPAL asume la administracin y operacin de todas las
instalaciones.
4.31. Responsable Financiero de PROMESAL: Es el profesional designado por PROMESAL, responsable de velar directa y permanentemente por el cumplimiento del
contrato de obra bajo convenio en aspectos documentarios relacionados con los pagos as como la disponibilidad presupuestal.
4.32. Terminacin de las obras: El Contratante recibir las Obras cuando se hayan terminado de conformidad con el Contrato a excepcin de cualesquiera defectos y trabajos menores pendientes que no afecten sustancialmente el uso de las Obras o la
Seccin para el fin previsto
4.33. Trabajos Complementarios: Obra(s) no prevista(s) en el Expediente Tcnico, pero necesaria(s) para cumplir la finalidad del contrato de obra.
4.34. Variacin de Obra: Es toda obra adicional o supresin de obra necesaria para alcanzar el objeto del contrato.
Anexo 1n
46
5. DOCUMENTOS A CONSULTAR
Convenio de Prstamo, Condiciones Generales de Contrato, Condiciones Particulares de Contrato y documentos asociados.
Generalidades:
Los contratos celebrados bajo convenios internacionales aplican como Condiciones
de Contratacin las elaboradas por el FIDIC. Dichas condiciones de Contratacin
establecen que la liquidacin de un contrato de obra se da en dos etapas, una primera llamada Declaracin de Terminacin (o Liquidacin Provisional) la que se produce a la terminacin sustancial y recepcin de las obras, y una segunda llamada
Declaracin Final (o Liquidacin Final).
Para los fines de la obra pblica nacional, la Liquidacin Final es la liquidacin del
contrato y junto con la Declaracin de Cumplimiento dan por cerrado el expediente
de contratacin.
6.2.
Anexo 1n
47
6.2.2
Anexo 1n
48
Anexo 1n
49
Plazo:
NOTA: Si hubiera controversias pendientes de solucin, se proceder nicamente con las cantidades y metrados sobre las que hubiera
acuerdo.
6.2.2.5 Formulacin de la Declaracin de Terminacin (Liquidacin Provisional)
por el Contratista:
En esta etapa el Contratista formula y presenta su Declaracin de Terminacin y se determina la existencia de saldos.
Responsable: Contratista
Accin:
Formulacin de la Declaracin de Terminacin que consta de
lo siguiente:
Anexo 1n
(A)
el
(B)
Contrato.
Todo rubro incluido en (A) o (B) deber ser
debidamente justificado, cuantificado y sustentado
de manera de permitir la revisin y
pronunciamiento del Ingeniero.
Documentacin Obligatoria
Plazo:
51
6.3.
Anexo 1n
52
Anexo 1n
53
1. OBJETIVO
Establecer las Normas aplicables a un Proceso de Solucin de Controversias sometida a la Comisin para la Resolucin de Controversias.
2. ALCANCE
Aplica a los procesos de solucin de controversias de los contratos de obra ejecutados bajo normas de un Convenio de Prstamo que estipulan en las Condiciones de
Contrato la participacin de la Comisin para la Resolucin de Controversias.
3. PREVALENCIA
Prevalecen, en caso de discrepancia con el presente procedimiento, las normas provenientes del Convenio de Prstamo respectivo y las contenidas en el respectivo
contrato de obra.
4. DEFINICIONES
4.1.
Administrador de Contrato: Es un ingeniero designado por PROMESAL, responsable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecucin de la obra a
travs del cumplimiento del contrato de obra bajo convenio en especial de los aspectos administrativos del contrato de obra.
4.2.
rea Legal de PROMESAL: Es un abogado de, o adscrito a, o apoyo de PROMESAL, responsable de velar por los aspectos legales que el proyecto requiere para
la convocatoria, licitacin, ejecucin y liquidacin de los contratos a cargo del
PROMESAL.
4.3.
Comisin para la Resolucin de Controversias: Es el grupo de tres personas designada de acuerdo a Contrato en forma conjunta por el Contratante y por el Contratista para resolver Controversias. En el modelo de contrato estndar de FIDIC
corresponde a la clusula 20. Reclamaciones, Controversias y Arbitraje
4.4.
4.5.
Anexo 1n
54
4.6.
4.7.
4.8.
Ingeniero tambin denominado Gerente de Obra, Representante del Contratante o Supervisor: Es un consultor de obra, responsable de velar directa y permanentemente por la correcta ejecucin de la obra y del cumplimiento del contrato
de obra, contratado especialmente para supervisar una obra.
4.9.
6.1.2
Anexo 1n
55
6.1.3
Si las Partes no han designado conjuntamente la Comisin para la Resolucin de Controversias 21 das antes de la fecha sealada en los Datos del
Contrato, y dicha Comisin debe estar formada por tres personas, cada Parte
propondr un miembro para la aprobacin de la otra Parte. Los dos primeros
miembros propondrn al tercer miembro y las Partes debern acordar sobre
ste, quien actuar como presidente.
6.1.4
Sin embargo, si las Partes han acordado una lista de miembros potenciales y
sta es parte del Contrato, los miembros sern seleccionados entre los que
aparecen en la lista, que no sea cualquiera de ellos que no pueda o no quiera
aceptar el nombramiento
6.1.5
El acuerdo entre las Partes y bien el miembro nico o bien cada uno de los
tres miembros, incorporar por referencia las Condiciones Generales del
Convenio de la Comisin para la Resolucin de Controversias que se incluyen en el Anexo de las Condiciones Generales del Contrato, con las enmiendas que acuerden entre ellos.
6.1.6
Los trminos de la remuneracin, bien sea del miembro nico o bien de los
tres miembros, incluida la remuneracin de cualquier experto a quien consulte la Comisin para la Resolucin de Controversias, se establecern de
comn acuerdo entre las Partes al momento en que se acuerden los trminos
de nombramiento. Cada Parte ser responsable de pagar la mitad de la remuneracin.
6.1.7
6.1.8
6.1.9
El nombramiento de cualquier miembro podr terminarse por mutuo acuerdo de ambas Partes, pero no por el Contratante o el Contratista actuando
por si mismos. Salvo que las Partes dispongan otra cosa, el nombramiento
de la Comisin para la Resolucin de Controversias (incluido cada miembro) expirar cuando entre en vigencia el finiquito mencionado en la Subclusula 14.12 [Finiquito].
Anexo 1n
56
6.2.
(b)
para dicha fecha una de las Partes no nombra un miembro (para aprobacin
de la otra Parte) o no aprueba un miembro designado por la otra Parte, para
una Comisin para la Resolucin de Controversias compuesta por tres
miembros,
(c)
(d)
6.4.
Anexo 1n
57
tes que la Comisin pueda requerir para llegar a una decisin sobre dicha controversia. Se considerar que la Comisin no acta en calidad de rbitro(s).
6.5.
Emisin de la Decisin
Dentro del plazo de 84 das contado a partir de la fecha en que reciba el caso en
cuestin, o en el plazo que proponga la Comisin para la Resolucin de Controversias y aprueben ambas Partes, la Comisin emitir su decisin, la cual deber ser
fundamentada y expresar que se basa en la Subclusula 20.4.
Las Normas de Procedimiento a aplicarse son las que estn incluidas en las Condiciones Generales de Contrato.
La decisin ser obligatoria para ambas Partes, quienes la cumplirn sin demora,
salvo y hasta que sea modificada en una transaccin amigable o en un laudo arbitral
conforme se seala adelante. A menos que el Contrato haya sido abandonado, rechazado o terminado, el Contratista seguir ejecutndolas Obras de conformidad
con el Contrato.
6.6.
6.6.2
6.6.3
Anexo 1n
58
6.7.
Anexo 1n
59