AUDITUL CALITATE

Conform standardului SR EN ISO 9000:2001 - "Sisteme de management al

calitii. Principii fundamentale i vocabular", auditul este:
Proces sistematic independent si documentat in scopul obtinerii de
dovezi de audit si evaluarea lor cu obiectivitate pentru a determina
masuna in care sunt indeplinite criteriile de audit.
Proces sistematic
- program de audit,
- plan de audit,
- chestionare de audit/ liste de verificarei checklist,
- raport de audit.
Independent i documentat
- auditorii aparin unui organism extern sau unui servIcIu al companiei/
organizaiei, altul dect cel auditat;
- auditul se desfoar pe baza unor proceduri difuzate controlat,
cunoscute i implementate
n scopul obinerii de dovezi de audit - activiti descrise n procedurii
instruciuni i concretizate prin organizare, prin monitorizarea proceselor din
care rezult produse sau servicii, nregistrri, declaraii ale faptelor sau alte
informaii relevante n raport cu criteriile de audit
Evaluarea cu obiectivitate a acestora, pentru a determina msura n
care sunt ndeplinite criteriile de audit - politici, proceduri sau
cerine, utilizate ca referin:
- manualul calitii,
- proceduri,
- instruciuni,
- specificaii tehnice,
- planul calitii,
- aciuni ntreprinse post-audit,
- aplicarea consecvent a dispoziiilor prestabilite,
- adecvarea i eficiena procedurilor pentru ndeplinirea politicii calitii
i a obiectivelor stabilite.
CLASIFICAREA AUDITURILOR TIPURI DE AUDIT - DUPA SCOPUL
ACESTORA
DE PRODUS
DE PROCES
Audit

DE SISTEM
DE PROCEDEU
DE SERVICIU

TIPUL DE AUDIT - dupa modul de desfasurare

INTERN

Audit

EXTERN

DE SECUNDA
PARTE (la
furnizor )

DE TERTA PARTE
(de certificare)

Auditurile de secund parte sunt conduse de pri care au un interes n

raport cu organizaia, cum ar fi clienii sau de ctre alte persoane, n
numele acestor pri.
Auditurile de ter parte sunt conduse de ctre organizaii externe
independente, care acord certificarea sau nregistrarea conformitii fa
de cerine ca acelea cuprinse n SR EN ISO 9001:2008 i SR EN ISO
14001:2003.
Auditurile sunt de mai multe tipuri:
"audituri combinate" - atunci cnd sistemele de management al
calitii i cel al
mediului sunt auditate mpreun;
"audituri comune" - atunci cnd dou sau mai multe organizaii care
efectueaz
audituri coopereazpentru a audita mpreunun singur auditat.
Audit intern - Este efectuat de ctre auditorii interni n propria
societate, n
propriul organism sau n propriul laborator
Audit extern de secunda parte - Este efectuat de ctre client sau
de reprezentanii acestuia,
la furnizorii posibili (n vederea acceptrii acestora) sau la furnizorii
acceptai
Poate fi audit de consultan,n anumite condiii contractuale.
Audit extern de terta parte - Este efectuat de ctre un organism acreditat sau
n curs de acreditare, n vederea certlficrii (sau a nregistrrii):
sistemului de management al calitii (SMC);
sistemului de management al mediului (SMM);
sistemului de management integrat (SMI)
conformitii produselor;

personalului;
siguranei alimentare (HACCP);
securitii ocupaionale (OHSAS).

Auditurile interne, uneori denumite i "audituri de prim parte": sunt

conduse de sau n numele organizaiei nsi, pentru scopuri interne; pot
constitui ntr-o organizaie baza pentru declaraia pe propria rspundere a
conformitatii
Auditurile externe sunt:
"audituri de secund parte" i
"audituri de ter parte".
PREGATIREA AUDITULUI:
Planul de audit, documentele de audit, responsabilitatile de audit
DESFASURAREA AUDITULUI:
Sedinta de deschidere
Colectarea si verificarea informatiilor si a dovezilor de audit
Comunicarea pe parcursul auditului
Generarea constatarilor auditului
Pregatirea concluziilor auditului
Sedinta de inchidere
PREGATIREA SI DIFUZAREA RAPORTULUI DE AUDIT, FINALIZAREA
AUDITULUI, AUDITUL DE URMARIRE PREGATIREA AUDITULUI
Stabilirea contactului iniial cu auditatul
Acest contact poate fi informativ sau formal i trebuie stabilit de
responsabilii pentru conducerea programului de audit sau de liderul echipei
de audit.
Scopul contactului iniial cu auditatul este:
stabilirea canalelor de comunicare;
furnizarea informaiilor despre reperele orare i componena echipei de
audit;
solicitarea de acces la documentele relevante, inclusiv nregistrri;
determinarea regulilor de securitate la faa locului aplicabile;
pregtirea auditului;
nelegere reciproc a necesitii prezenei unor persoane nsoitoare,
cum ar fi observatorii sau ghizii echipei de audit.
Realizarea analizei documentelor SMC inaintea auditului la faa locului,
documentaia auditatului trebuie analizat pentru a determina conformitatea
sistemului documentat cu criteriile.

Documentaia poate conine documentele i nregistrrile relevante

pentru sistemul de management, precum i rapoartele de audit anterioare.
Analiza trebuie s ia n considerare dimensiunea, natura i
complexitatea organizaiei, precum i obiectivele i domeniul auditului.
Poate fi necesar o vizit preliminar la auditat, pentru a obine
complet informaiile disponibile.
Dac documentaia nu este adecvat, conducatorul echipei de audit
trebuie s informeze clientul auditului, responsabilii cu conducerea
programului de audit i auditatul.
Pregtirea planului de audit, care trebuie s conin sau s descrie:
obiectivele auditului;
criteriile de audit i documentele de referin;
domeniul, inclusiv identificarea organizatoric, unitile funcionale i
procesele de auditat;
datele i locurile n care se vor desfura activitile de audit;
timpul estimat i durata activitilor de audit la faa locului, inclusiv
edinele cu managementul auditatului i edinele echipei de audit;
rolurile i re ponsabilitile membrilor echipei de audit i ale
persoanelor nsoitoare;
alocarea resurselor corespunztoaren zonele critice ale auditului;
identificarea reprezentantului auditatului pentru audit;
limbajul de lucru i de raportare a auditului, acolo unde acesta difer
de limba auditorului i/ sau auditatului;
subiectele raportului de audit, formatul i structura, data elaborrii i
data difuzrii;
pregtiri logistice (delegaii, faciliti etc.);
cerinte de confidenialitate.
Stabilirea sarcinilor echipei de audit
Conducatorul atribuie fiecrui membru al echipei de audit
responsabiliti pentru auditarea proceselor de management de sistem,
funciunilor, locurilor, zonelor sau activitilor,
corespunztoarecompetenelorfiecruia.
Aceste responsabiliti trebuie sa ina cont de cerinele de
independen, competen a auditorilor i utilizarea efectiv a resurselor,
precum i de rolurile i responsabilitile ca auditor,auditor n formare i
expert tehnic.
n timpul auditului pot interveni modificri n sarcinile atribuite
membrilor echipei, n vederea realizrii obiectivelor auditului.
Membrii echipei de audit: analizeaza informaiile relevante pentru
sarcinile atribuite i pregtesec documentele de lucru necesare.
PREEGATIREA DOCUMENTELOR DE LUCRU

Documentele de lucru sunt pregtite i utilizate de ctre echipa de

audit drept referine i nregistrri ale auditului i includ:
- chestionare/checklists i planuri prelevare pentru audit;
- formulare pentru nregistrarea informaiei, cum ar fi dovezile-suport,
constatri ale auditului si
- nregistrri ale edinelor.
Utilizarea chestionarelor/ checklists i a formularelor presupune si
completarea cu informaiile colectate pe parcursul auditului.
Documentele de lucru, inclusiv nregistrrile rezultate din utilizarea
acestora trebuie pstrate, cel puin pn la finalizarea auditului. Acele
documente care implic informaii confideniale sau aflate sub incidena
dreptului de proprietate trebuie s fie permanent protejate de ctre membrii
echipei de audit.
TERMINOLOGIA SPECIFICA AUDITULUI
1. Audit - proces sistematic, independent i documentat n scopul
obinerii de dovezi de audit (3.3.) i evaluarea lor cu obiectivitate,
pentru a determina msura n care sunt ndeplinite criteriile de audit
(3.2.).
2. Criterii de audit - ansamblu de politici, proceduri sau cerine, utilizate
ca o referin.
3. Dovezi de audit - nregistrri, declaraii ale faptelor sau alte
informaii, care sunt relevante n raport cu criteriile de audit (3.2.) i
verificabile. (Toate dovezile de audit sunt msurabile i pot fi:
materiale, documente, nregistrri, mostre, declaraii "verbale" care se
semneaz apoi de ctre auditat, conformitatea unui produs cu
cerinele specificate).
4. Constatri ale auditului - rezultatele evalurii dovezilor de audit
colectate (3.3.), n raport cu criteriile de audit (3.2.).
5. Concluzii ale auditului - rezultatele unui audit (3.1.) furnizate de
echipa de audit (3.10.) up luarea n considerare a obiectivelor
auditului i a tuturor constatrilorde audit (34)
6. Clientul auditului - organizaie sau persoan care solicit un audit
(3.1.).
7. Auditat - organizaie care este auditat.
8. Auditor - persoan care are competenta (3.14.) de a efectua un
audit (3.1.).
9. Echip de audit - unul sau mai muli auditori (3.8.) care efectueaz
un audit (3.1.), cu sprijinul unor experi tehnici (3.10.), atunci cnd
este necesar.
10.
Expert tehnic - persoan care furnizeaz echipei de audit
(3.9.) cunotine sau experien profesional specificn legturcu
subiectul auditat.

11.
Program de audit - ansamblu de unu sau mai multe audituri
(3.1.) planificate pe un anumit interval de timp i orientate spre un
scop anume.
12.
Plan de audit - descrierea activitilor la faa locului i a
pregtirilor pentru audit (3.1.).
13.

Domeniul auditului - extinderea i limitele auditului (3.1.).

ETAPELE AUDITULUI - PREGATIREA AUDITULUI

Planul de audit
obiectivele auditului;
criteriile de audit i documentele de referin;
domeniul, inclusiv identificarea organizatoric, unitile funcionale i
procesele;
datele i locurile n care se vor desfura activitile de audit;
timpul estimat i durata activittilor de audit la faa locului, inclusiv
edinele cu managementul auditatului i edinele echipei de audit;
rolurile i responsabilitile membrilor echipei de audit i ale
persoanelor Insoitoare;
identificarea reprezentantului auditatului pentru audit;
subiectele raportului de audit, formatul i structura, data elaborrii i
data difuzrii;
cerine de confidenialitate pe parcursul auditului etc
Pregatirea documentelor de audit:
chestionare/ checklists i planuri de prelevare pentru audit;
formulare pentru nregistrarea informatiei, cum ar fi dovezile-suport,
constatri ale .audiului i nregistrri ale edinelor de deschidere i de
nchidere a auditulul.
Responsabilitatile de audit:
cerinelede independen,
cerinelede competen ale auditorilor
utilizarea efectiv a resurselor,
,rolurile i responsabilitile ca auditor, auditor n formare i expert
tehnic.
ETAPELE AUDITULUI
Prezentarea participanilor i a rolurilor acestora;
Confirmarea obiectivelor, scopului i criteriilor auditului;
Confirmarea planului de audit: data i ora edinei de nchidere,
edinele intermediare ntre echipa de audit i conducerea

10.
11.
12.

auditatului i orice alte schimbri ulterioare;

Prezentarea metodelor i a procedurilor care vor fi utilizate n
conducerea auditului;
Confirmarea modului de comunicare oficial ntre echipa de audit i
auditat;
Confirmarea c auditatul va fi informat pe toat durata auditului
despre desfurarea acestuia;
Confirmarea disponibilitii resurselor i a facilitilor necesare
echipei de audit;
Confirmarea cerinelor de confidenialitate;
Confirmarea disponibilitii i rolurilor fiecrui ghid de audit
Metode de raportare, inclusiv ncadrarea neconformitilor
Informarea despre condiiile n care poate fi terminat auditul;
Informare despre apeluri/contestaiiprivind conducerea sau
rezultatul auditului.
PROGRAMUL ANUAL DE AUDIT
Program de audit - ansamblu de unu sau mai multe audituri planificate pe
un anumit interval de timp i orientate spre un scop anume.