Sunteți pe pagina 1din 20

UNIVERSITATEA BABES-BOLYAI CLUJ-NAPOCA

FACULTATEA DE DREPT

COOPERAREA JUDICIAR INTERNAIONAL


N MATERIE PENAL
(cuprins i rezumat)

Conductor de doctorat,

Doctorand,

Prof. dr. Gheorghi Mateu

Mihaela Vasiescu

CLUJ-NAPOCA
2013

Cuvinte cheie: cooperare judiciar, asisten judiciar, extrdare,


mandat european de arestare, transfer de proceduri, transferarea persoanelor
condamnate, recunoaterea hotrrilor strine, recunoatere reciproc,
remitere, predare, instrument internaional, tratat, convenie, acord, deciziecadru, decizie, certificat, stat solicitant, stat solicitat, stat emitent, stat de
executare, autoritate central, autoritate judiciar, proceduri penale, persoan
urmrit, persoan solicitat, resortisant, pedeaps, msur privativ de
libertate, sanciune pecuniar, condamnare, hotrre.

CUPRINS

Abrevieri i acronime.
Capitolul I. Noiuni introductive..
1. Consideraii generale privind cooperarea judiciar internaional n
materie penal..
2. Principiile cooperrii judiciare internaionale n materie penal.
3. Izvoarele cooperrii judiciare internaionale n materie penal...
4. Formele particulare ale cooperrii judiciare internaionale n materie
penal...
5. Domeniul obiectiv al cooperrii judiciare internaionale n materie
penal.......................................................................................................
6. Domeniul subiectiv al cooperrii judiciare internaionale n materie
penal...

11
13

Capitolul II. Extrdarea


1. Consideraii generale asupra extrdrii
1.1. Noiune. Evoluie.
1.2. Izvoare.
2. Principii
3. Clasificare
4. Extrdarea pasiv.

57
57
57
63
72
80
82

13
16
34
40
40
41

4.1. Condiiile extrdrii pasive..


82
4.1.1. Condiiile de form .
83
4.1.2. Condiiile de fond
87
4.1.2.1. Condiii privind persoana extrdabil.
88
4.1.2.2. Condiii privind infraciunea i pedeapsa
97
4.1.2.3. Condiii privind salvgardarea drepturilor i
libertilor fundamentale... 108
4.1.2.4. Condiii privind competena
4.1.2.5. Condiii privind exercitarea aciunii penale.
4.1.2.6. Exercitarea aciunii penale de ctre statul solicitat..
4.2. Procedura extrdrii pasive..
4.2.1. Procedura n faa Ministerului Justiiei

120
122
128
131
133

4.2.2. Procedura n faa procurorului.


4.2.3. Procedura n faa instanei
4.2.3.1. Arestarea provizorie
4.2.3.2. Procedura de soluionare a cererii de extrdare...
4.2.3.2.1. Extrdarea voluntar
4.2.3.2.2. Extrdarea simplificat
4.2.3.2.3. Extrdarea obinuit
4.2.3.3. Soluionarea cererii de extrdare.
4.3. Efectele extrdrii din Romnia...
4.4. Tranzitul...
5. Extrdarea activ..
5.1. Condiiile extrdrii active...
5.2. Procedura extrdrii active..................
5.2.1. Emiterea i difuzarea mandatului de urmrire
internaional.
5.2.2. ntocmirea i transmiterea cererii de extrdare
5.2.3. Retragerea cererii de extrdare
5.3. Efectele extrdrii n Romnia.
6. Regula specialitii...
7. Rejudecarea cauzei dup extrdare sau predare...

136
140
142
158
159
161
162
164
167
174
175
175
176

7.1. Dreptul acuzatului de a comprea la propriul proces. ...


7.2. Dreptul la o nou judecat n cazul extrdrii sau predrii unei
persoane judecate in absentia.................
7.3. Garanii interne. Rejudecarea n caz de extrdare sau predare
7.3.1. Natura juridic.
7.3.2. Motivul rejudecrii......................
7.3.3. Titularul cererii de rejudecare..
7.3.4. Termenul de introducere a cererii de rejudecare.
7.3.5. Instana competent.
7.3.6. Procedura de judecat..
7.3.6.1. Admisibilitatea n principiu.
7.3.6.2. Judecata dup admiterea n principiu..
7.3.7. Concursul cu alte ci de atac

187

Capitolul III. Mandatul european de arestare


1. Consideraii generale asupra mandatului european de arestare...
2. Aplicarea dispoziiilor privind mandatul european de arestare...
3. Obiectul mandatului european de arestare..
4. Emiterea mandatului european de arestare n lumina deciziei-cadru
i a Legii nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n

209
209
220
227

177
179
183
184
185
187

189
191
192
195
200
201
201
201
202
205
208

materie penal..
4.1. Condiii

228
228

4.1.1. Condiia preexistent...


4.1.2. Condiii de fond...
4.1.3. Condiii de form.
4.2. Procedura emiterii mandatului european de arestare...
4.3. Transferul temporar i audierea persoanei solicitate n timpul
executrii mandatului european de arestare
4.4. Retragerea mandatului european de arestare..
4.4.1. Motivele retragerii..
4.4.2. Procedura retragerii........................
4.4.3. Efectele retragerii
5. Executarea mandatului european de arestare n lumina decizieicadru i a Legii nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar
internaional n materie penal..
5.1. Condiii....
5.1.1. Motive de refuz obligatoriu.....
5.1.2. Motive de refuz facultativ
5.1.3. Condiii speciale ale executrii
5.2. Procedura executrii mandatului european de arestare
5.2.1. Competene..
5.2.2. Procedura n faa procurorului.
5.2.2.1. Proceduri prealabile..

228
229
232
239

5.2.2.1.1. Traducerea mandatului european de arestare.


5.2.2.1.2. Informaii suplimentare.......
5.2.2.1.3. Identificarea, cutarea, localizarea i prinderea
persoanei solicitate......
5.2.2.2. Reinerea persoanei solicitate......
5.2.2.3. Sesizarea curii de apel ...
5.2.3. Procedura n faa instanei
5.2.3.1. Procedura n caz de urgen.
5.2.3.2. Procedura n cazul primirii mandatului european de
arestare..
5.2.3.2.1 Procedura n cazul n care persoana solicitat
consimte la predare..
5.2.3.2.2. Procedura n cazul n care persoana solicitat nu
consimte la predare..
5.2.3.2.3. Predarea temporar sau luarea declaraiei
persoanei solicitate......

294
294

246
248
248
251
251

252
252
253
265
285
293
293
293
294

295
298
300
300
301
302
303
304
311

5.2.3.3. Msuri provizorii.


5.3. Efectele executrii mandatului european de arestare...
5.3.1. Predarea persoanei solicitate....
5.3.2. Remiterea de obiecte....
6. Principiul specialitii..
7. Tranzitul...

313
324
324
332
332
339

Capitolul IV. Transferul de proceduri n materie penal..


1. Noiune. Izvoare...................
2. Transferul de proceduri n lumina Conveniei din 1972 i a Legii nr.
302/2004...................................................................................................
2.1. Condiiile transferului de proceduri.....
2.1.1. Condiii de form.........
2.1.2. Condiii de fond.......
2.1.2.1. Competena statului solicitat...
2.1.2.2. Dubla incriminare
2.1.2.3. Incidena indicatorilor prevzui de art. 8 din
Convenia din 1972 sau de art. 124
din Legea nr. 302/2004. ...........................
2.2. Procedura transferului......
2.2.1. Transferul procedurilor penale din Romnia...
2.2.1.1. Procedura n faza de urmrire penal..
2.2.1.2. Procedura n faza de judecat..
2.2.2. Transferul procedurilor penale n Romnia.
2.2.2.1. Procedura n cazul cererii de transfer al urmririi
penale
2.2.2.2. Procedura n cazul cererii de transfer al
judecii....
2.2.2.3. Soluionarea cererii privind transferul de
proceduri...
2.2.2.4. Msuri provizorii.
2.3. Efectele transferului de proceduri....
2.3.1. Efectele pentru statul romn solicitant....
2.3.1.1. Efecte provizorii..
2.3.1.2. Efecte definitive...
2.3.2. Efectele pentru statul romn solicitat..
3. Proceduri paralele deschise de dou sau mai multe state.

341
341

Capitolul V. Recunoaterea hotrrilor penale strine..

393

346
348
349
351
351
352

353
362
363
363
365
369
369
370
372
375
378
378
378
381
383
387

1. Noiune. Evoluie. ... 393


2. Recunoaterea i executarea hotrrilor penale i a actelor judiciare
n lumina Legii nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar
internaional n materie penal... 415
2.1. Obiectul recunoaterii i executrii.. 416
2.2. Recunoaterea i executarea n Romnia a hotrrilor penale i
a actelor judiciare strine........
2.2.1. Condiiile recunoaterii n Romnia a hotrrilor penale i
a actelor judiciare strine. ....
2.2.1.1. Condiii de form.
2.2.1.2. Condiii de fond...
2.2.2. Procedura recunoaterii n Romnia a hotrrilor penale i
a actelor judiciare strine...........
2.2.2.1. Procedura recunoaterii pe cale principal..
2.2.2.2. Procedura recunoaterii pe cale incidental.
2.2.3. Efectele recunoaterii n Romnia a hotrrilor penale i
actelor judiciare strine..
2.2.4. ncetarea executrii..
2.3. Recunoaterea i executarea n strintate a hotrrilor penale
romne....
2.3.1. Condiii de fond pentru solicitarea de ctre statul romn a
recunoaterii i executrii unei hotrri penale pronunate n
Romnia.
2.3.2. Procedura solicitrii recunoaterii i executrii hotrrii
penale romne ntr-un stat strin
2.3.3. Efectele recunoaterii i executrii hotrrii penale
romne ntr-un stat strin...................
3. Recunoaterea hotrrilor penale pronunate de statele membre ale
Uniunii Europene.
3.1. Decizia-cadru nr. 2003/577/JAI a Consiliului din 22 iulie 2003
relativ la executarea n Uniunea European a ordinelor de
indisponibilizare a bunurilor i a mijloacelor materiale de
prob...
3.2. Decizia-cadru 2006/783/JAI a Consiliului din 6 octombrie
2006 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce la
ordinele de confiscare.
3.3. Decizia-cadru 2005/214/JAI a Consiliului din 24 februarie
2005 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce

418
418
419
419
426
426
433
435
437
438

438
440
441
441

442

442

sanciunilor pecuniare.....
3.3.1. Emiterea i transmiterea hotrrii....
3.3.2. Efectele transmiterii hotrrii......
3.3.3. Recunoaterea i executarea de ctre autoritile judiciare
romne a hotrri prin care s-a aplicat o sanciune pecuniar...
3.3.4. Efectele recunoaterii hotrrii prin care s-a dispus o
sanciune pecuniar....
3.3.5. Informri..
3.4. Decizia-cadru 2008/909/JAI a Consiliului din 27 noiembrie
2008 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce n cazul
hotrrilor judectoreti n materie penal care impun pedepse sau
msuri privative de libertate n scopul executrii lor n Uniunea
European...
3.5. Decizia-cadru 2008/947/JAI a Consiliului din 27 noiembrie
2008 privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce n cazul
hotrrilor judectoreti i al deciziilor de probaiune n vederea
supravegherii msurilor de probaiune i a sanciunilor
alternative....
3.5.1. Emiterea i transmiterea unei hotrri judectoreti sau,
dup caz, a unei decizii de suspendare condiionat a executrii
pedepsei.
3.5.2. Recunoaterea i executarea unei hotrri judectoreti
sau, dup caz, a unei decizii de suspendare condiionat a
executrii pedepsei.
3.5.3. Efectele transmiterii i ale recunoaterii hotrrii
judectoreti sau a deciziei de
probaiune..
3.6. Decizia-cadru 2009/829/JAI a Consiliului din 23 octombrie
2009 privind aplicarea, ntre statele membre ale Uniunii Europene,
a principiului recunoaterii reciproce n materia deciziilor privind
msurile de supraveghere judiciar ca alternativ la arestarea
preventiv...
3.6.1. Emiterea i transmiterea unei decizii privind msuri de
supraveghere judiciar.......
3.6.2. Recunoaterea i executarea unei decizii privind msuri de
supraveghere judiciar.......
3.6.3. Efectele transmiterii i ale recunoaterii deciziei privind
msurile de supraveghere judiciar....

442
446
447
448
455
457

457

457

464

465

471

475
478
479
484

Capitolul VI Transferul persoanelor condamnate...... 489

1. Justificarea instituiei...
2. Transferarea persoanelor condamnate n lumina Conveniei din 1983
i a Legii nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar internaional n
materie penal......
2.1. Condiiile transferului......
2.1.1. Condiii de form.
2.1.2. Condiii de fond...
2.2. Procedura.....
2.2.1. Transferul unei persoane condamnate spre un stat strin
2.2.1.1. Procedura in faa Ministerului Justiie.
2.2.1.2. Procedura n fata autoritilor judiciare...
2.2.1.2.1. Procedura in faa procurorului.
2.2.1.2.2. Procedura n fata instanei de judecat ...
2.2.1.3. Preluarea executrii condamnrii
2.2.2. Transferul unei persoane condamnate spre Romnia..
2.2.2.1. Procedura n faa Ministerului Justiiei
2.2.2.2. Procedura n faa procurorului.
2.2.2.3. Procedura n faa instanei judectoreti..
2.3. Efectele transferului.
2.3.1. Efectele pentru statul de condamnare..
2.3.2. Efectele pentru statul de executare..
2.3.2.1. Continuarea executrii.
2.3.2.2. Conversiunea condamnrii..
2.3.2.2.1. Adaptarea sanciunii....
2.3.2.2.2. Schimbarea condamnrii.
2.3.3. Tranzitul...
2.4. ncetarea executrii..
3. Reguli aplicabile ntre statele membre ale Uniunii Europene, n
temeiul deciziei-cadru 2008/909/JAI
a Consiliului din 27 noiembrie 2008

489

Capitolul VII Asistena judiciar internaional n materie penal.


1. Noiunea i izvoarele asistenei judiciare internaionale n materie
penal...
2. Domeniul de aplicare a asistenei judiciare internaionale n materie
penal...
3. Condiiile formale ale asistenei judiciare internaionale n materie
penal...
4. Forme particulare ale asistenei judiciare internaionale n materie
penal...

555

494
499
499
500
508
509
510
510
511
515
519
520
520
522
522
526
526
528
528
530
530
531
534
536

538

555
568
572
582

4.1. Comisia rogatorie internaional..................................................


4.1.1. Noiune................................................................................
4.1.2. Obiectul comisiei rogatorii internaionale...
4.1.3. Procedura aplicabil
4.1.4. Reguli speciale.
4.1.4.1. Percheziiile. Ridicarea
de obiecte sau nscrisuri. Sechestrele..
4.1.4.1.1. Dubla incriminare. Compatibilitatea actului cu
legea statului solicitat..
4.1.4.1.2. Decizia-cadru nr. 2003/577/JAI din 22 iulie
2003 a Consiliului relativ la executarea n Uniunea
European a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor i a
mijloacelor materiale de prob
4.1.4.1.3. Decizia-cadru 2006/783/JAI din 6 octombrie
2006 a Consiliului privind aplicarea principiului
recunoaterii reciproce la ordinele de confiscare
4.1.4.2. Interceptrile i nregistrrile audio i video...
4.2. Notificarea actelor de procedur care se ntocmesc ori se depun
ntr-un proces penal.
4.2.1. Noiune....
4.2.2. Procedura aplicabil.....
4.3. Ascultarea martorilor, a experilor i a persoanelor urmrite
prin mijloace alternative comisiei rogatorii
4.3.1. Aspecte generale..
4.3.2. nfiarea n statul solicitant a martorilor sau a
experilor....
4.3.3. Transferul temporar, pe teritoriul statului solicitant, al
persoanelor deinute...
4.3.3.1. Condiii formale...........................................................
4.3.3.2. Condiii de fond...
4.3.3.3. Procedura transferului..
4.3.3.4. Efectele transferului.
4.3.3.5. Tranzitul...
4.3.4. Transferul temporar, pe teritoriul statului solicitat, al
persoanelor deinute...
4.3.5. Audierile prin videoconferin i teleconferin..
4.3.5.1. Audierile prin videoconferin.....................................
4.3.5.1.1. Condiiile efecturii audierilor prin
videoconferin
4.3.5.1.2. Procedura ascultrii prin videoconferin............

583
583
584
587
603
603
603

605

618
630
638
638
638
642
642
643
645
646
647
648
650
651
651
652
653
655
658

10

4.3.5.2. Audierile prin teleconferin


4.4. Livrrile supravegheate
4.5. Supravegherea transfrontalier
4.5.1. Condiiile supravegherii transfrontaliere.
4.5.2. Procedura supravegherii transfrontaliere.
4.6. Anchetele sub acoperire...
4.7. Echipele comune de anchet
4.8. Informaiile asupra conturilor i a tranzaciilor bancare.
Supravegherea tranzaciilor bancare...
4.8.1. Informaiile asupra conturilor bancare.
4.8.2. Informaiile asupra tranzaciilor bancare.
4.8.3. Supravegherea tranzaciilor bancare
4.9. Cazierul judiciar i informaiile privind hotrrile
de condamnare
4.10. Transmiterea spontan de informaii.

660
661
664
665
666
668
671

Bibliografie.

689

677
678
680
680
681
687

11

REZUMAT

1. Obiectul i scopul cercetrii


Frontierele i distanele nu mai sunt demult un obstacol n calea
criminalitii i, pentru a se sustrage justiiei, infractorii par s speculeze cu
mult dibcie tarele anumitor sisteme de drept i neputinele lor
instituionale. Clasicele proceduri de cooperare internaional n materie
penal nu mai reueau s fac fa n mod adecvat acestui flagel, astfel c
statele au fost provocate s gndeasc i s implementeze cu repeziciune
mecanisme suple i eficiente menite s contracareze formele grave i n
continu expansiune ale infracionalitii. n acest context, politicile de
cooperare internaional, n general, i de cooperare judiciar internaional,
n special, au cunoscut n ultimii ani transformri spectaculoase, fiind
adaptate continuu ca s rspund cu succes luptei mpotriva criminalitii
transnaionale. n acest fel, frontierele i distanele par s nu mai fie o
problem nici n calea nfptuirii justiiei.
Prezentul
internaionale

demers
n

tiinific

materie

penal,

consacru
din

cooperrii

perspectiva

judiciare

instrumentelor

internaionale la care Romnia este parte i a legislaiei naionale pertinente,


urmrind s surprind evoluiile i perspectivele principalelor forme specifice
acestui domeniu, precum i implicaiile i dificultile practice ale acestora
ivite n faa autoritilor judiciare. n aceast finalitate, am utilizat metodele

12

de cercetare consacrate, n special: metoda documentaiei, metoda logic,


metoda comparativ, metoda aplicativ i pe cea a analizrii procesului
cazuistic.
Lucrarea de fa o dedic cu precdere cooperrii internaionale
orizontale, care se dezvolt n materie penal ntre state. Celelalte dou
dimensiuni ale cooperrii internaionale: cooperarea vertical, care se nate
ntre state i tribunale penale internaionale, i cooperarea poliieneasc,
derulat ntre organele poliieneti, nu le voi atinge de aceast dat, dect cu
titlu secvenial atunci cnd se afl n conexiune nemijlocit cu cooperarea
judiciar. Aceasta, ntruct multitudinea, complexitatea i specificul actelor
normative care guverneaz cele trei dimensiuni ale cooperrii internaionale,
precum i ineditul problemelor practice pe care fiecare dintre acestea l
scoate la iveal pledeaz pentru abordarea lor ct mai detaliat, ceea ce nu ar
fi posibil n limitele prezentei lucrri. Cooperarea vertical i cea
poliieneasc rmn astfel rezervate altui prilej.
2. Structura lucrrii
Lucrarea este structurat n apte capitole.
n primul capitol, cu titlu introductiv, am prezentat noiunea,
principiile specifice, natura izvoarelor, formele i domeniile -obiectiv i
subiectiv- ale cooperrii judiciare internaionale n materie penal.
n urmtoarele ase capitole am analizat distinct principalele forme de
cooperare judiciar internaional. Structura fiecrui capitol este n principiu
unitar, cuprinznd noiunile introductive i izvoarele particulare ale formei
de cooperare judiciar tratate, condiiile de form i de fond, procedurile
solicitrii i executrii diverselor cereri de cooperare judiciar, precum i
efectele pe care le atrage recurgerea la o form sau alta de cooperare

13

judiciar. Separat de mandatul european de arestare, n cazul altor


mecanisme de cooperare judiciar, am analizat deciziile-cadru, att cele
transpuse n dreptul intern, ct i cele care ateapt s fie ncorporate n
legislaia naional i care, n spaiul Uniunii Europene, sunt menite s dea
via principiului recunoaterii reciproce. Este vorba de:
-Decizia-cadru nr. 2003/577/JAI din 22 iulie 2003 relativ la executarea n
Uniunea European a ordinelor de indisponibilizare a bunurilor i a mijloacelor
materiale de prob;
-Decizia-cadru 2006/783/JAI din 6 octombrie 2006 privind aplicarea

principiului recunoaterii reciproce la ordinele de confiscare;


-Decizia-cadru 2005/214/JAI a Consiliului din 24 februarie 2005
privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce sanciunilor pecuniare;
-Decizia-cadru 2009/299/JAI a Consiliului din 26 februarie 2009, de
modificare a Deciziilor-cadru 2002/584/JAI, 2005/214/JAI, 2006/783/JAI,
2008/909/JAI i 2008/947/JAI, de consolidare a drepturilor procedurale ale
persoanelor i de ncurajare a aplicrii principiului recunoaterii reciproce cu
privire la deciziile pronunate n absena persoanei n cauz de la proces;
-Decizia-cadru 2008/909/JAI a Consiliului din 27 noiembrie 2008
privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce n cazul hotrrilor
judectoreti n materie penal care impun pedepse sau msuri privative de
libertate n scopul executrii lor n Uniunea European;
-Decizia-cadru 2008/947/JAI a Consiliului din 27 noiembrie 2008
privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce n cazul hotrrilor
judectoreti i al deciziilor de probaiune n vederea supravegherii
msurilor de probaiune i a sanciunilor alternative;
-Decizia-cadru 2009/829/JAI a Consiliului din 23 octombrie 2009
privind aplicarea, ntre statele membre ale Uniunii Europene, a principiului

14

recunoaterii

reciproce

materia

deciziilor

privind

msurile

de

supraveghere judiciar ca alternativ la arestarea preventiv.


n concret, n capitolul al doilea, n apte seciuni, am tratat chestiunile
teoretice i practice pe care le implic extrdarea -cea mai cunoscut form
de cooperare judiciar, ale crei origini au aprut nc din antichitate. n
esen, extrdarea se nfieaz ca angajament juridic convenit ntre dou
state suverane, de a livra o persoan n puterea statului solicitant, n scopul
urmririi ei penale sau pentru executarea unei sanciuni privative de
libertate. Dei iniial ancorat principiilor clasice ale dublei incriminri,
neextrdrii propriilor naionali i neextrdrii pentru infraciuni politice i
militare, n faa provocrilor pe care le-au dezvluit formele noi de
criminalitate, dreptul extrdrii a cunoscut treptat importante transformri,
statele democratice fiind dispuse, cu o anumit reinere i n anumite
condiii, s-i extrdeze proprii ceteni, s mblnzeasc obstacolul rigid al
dublei incriminri i s exclud infraciunile politice i militare dintre
clauzele de neextrdare. Totodat, dei intervenia politicului n procedura
extrdrii nu a fost pe deplin abandonat, un rol important le este recunoscut
instanelor de judecat -garani siguri ai respectrii drepturilor omului i a
libertilor fundamentale. n Romnia, odat cu revizuirea n 2003 a
Constituiei, neextrdarea propriilor naionali nu mai este o regul absolut,
iar hotrrea final asupra extrdrii aparine ntotdeauna instanei de
judecat.
Capitolul al treilea, structurat n apte seciuni, este consacrat
mandatului european de arestare -prima concretizare la nivelul Uniunii
Europene a principiului recunoaterii reciproce i primul instrument de
succes care a nlocuit procedurile ndelungate i dificile ale extrdrii cu un
mecanism suplu i rapid de predare ntre statele membre. Dac extrdarea

15

este calificat instituia regin a cooperrii judiciare, cu siguran mandatul


european de arestare, n cei nou ani de existen, i-a ctigat statutul de
rege al cooperrii judiciare europene. Mandatul european de arestare este un
titlu judiciar de arestare i remitere a unei persoane cutate, fie n vederea
supunerii ei procedurilor penale n curs, fie pentru executarea unei pedepse
ori msuri de siguran privative de libertate. Conceput n acest fel, mandatul
european de arestare este menit s nlture o parte din carenele majore ale
extrdrii, att prin limitarea motivelor de refuz al predrii, ct i prin
crearea unei proceduri de remitere operative i n ntregime judiciare. Dar,
ntruct comport finaliti identice extrdrii, fiind doar temperate condiiile
de form i cauzele de refuz i nlocuit complexitatea procedurii cu un
sistem simpul i rapid de predare, mandatul european de arestare reprezint,
n fapt, o extrdare simplificat. n orice caz, patru elemente importante
disting n mod cert extrdarea de mandatul european de arestare:
depolitizarea acestui mecanism de cooperare, renunarea la regula
neextrdrii propriilor naionali, abandonul parial al dublei incriminri i
scoaterea infraciunilor politice i militare dintre motivele de refuz al
predrii.
n capitolul al patrulea, pe parcursul a trei seciuni am abordat
transferul procedurilor penale. n esen, transferul procedurilor penale este
mecanismul de cooperare judiciar internaional prin intermediul cruia
statul solicitant renun, n anumite condiii, la procedurile represive
declanate sub jurisdicia sa i le transmite statului solicitat, iar acesta din
urm le primete i le continu. Tratat iniial ca auxiliar al extrdrii, menit
s pun n practic regula aut dedere aut judicare, n timp, transferul de
proceduri s-a impus ca o form de cooperare judiciar internaional de sinestttore, care imprim soluii adecvate i fiabile att pentru evitarea riscului

16

unei duble sancionri pentru aceeai conduit infracional i pentru


reglarea

conflictelor

internaionale

de

competen,

ct

pentru

resocializarea infractorilor.
Capitolul al cincilea, structurat n trei seciuni, este dedicat
recunoaterii hotrrilor penale strine. Recunoaterea hotrrii strine
impune asimilarea n ordinea juridic a unui stat a acelei hotrri n aceeai
manier ca o hotrre pronunat de autoritile judiciare ale statului
respectiv i acceptarea efectelor juridice ale acesteia, n egal msur cu ale
hotrrii judectoreti interne, n ciuda diferenelor existente ntre cele dou
ordine de drept, precum i executarea sa. n materie penal, recunoaterea
hotrrilor strine este una dintre cele mai controversate i delicate forme de
cooperare judiciar internaional, izbindu-se la origini n principal de dou
obstacole majore: principiul suveranitii i al dublei incriminri.
Evoluiile conceptelor i principiilor nscute n spaiul european i-au
pus amprenta negreit i asupra modalitii de abordare a mecanismului
recunoaterii hotrrilor penale pronunate n statele membre. Dac
recunoaterea hotrrilor penale strine nu era un obiectiv nou n snul
Uniunii Europene, conceptul de recunoatere reciproc a hotrrilor penale
a dobndit valoare de principiu al cooperrii judiciare i valene noi,
originale i revoluionare, odat cu Summit-ul extraordinar de la Tampere
din 15 i 16 octombrie 1999, fiind ridicat la rangul de piatra unghiular a
cooperrii

judiciare

internaionale.

Sub

aceast

nou

dimensiune,

recunoaterea reciproc presupune ca o hotrre penal pronunat de o


autoritate a unui stat membru s produc aceleai efecte juridice n toate
celelalte state ale Uniunii Europene, fr s fie subordonat unor formaliti
inutile sau vreunei condiii de conformitate cu ordinea juridic a statului care
o primete.

17

n strns legtur cu recunoaterea hotrrilor penale strine vine


transferul persoanelor condamnate, mecanism pe care l-am abordat n
capitolul al aselea, structurat n trei seciuni. Prin intermediul acestei forme
de cooperare judiciar internaional, n scopul favorizrii reinseriei sociale,
o persoan condamnat pe teritoriul unui stat la o pedeaps sau o msur
privativ de libertate execut acea sanciune ntr-un alt stat, n mediul su
social i familial. Principalul instrument internaional, care guverneaz
transferul persoanelor condamnate i care s-a bucurat de un real succes n
rndul statelor membre, dar i tere ale Consiliului Europei, este Convenia
asupra transferrii persoanelor condamnate, deschis spre semnare la
Strasbourg la data de 21 martie 1983. Astfel, o parte nsemnat a acestui
capitol am alocat-o analizrii condiiilor i a procedurii transferului prin
prisma Conveniei din 1983 i a Protocolului su adiional, care au fost fidel
preluate de legiuitorul romn.
Odat cu evoluiile pe care le-a marcat principiul recunoaterii
reciproce la nivelul Uniunii i n conformitate cu Programul de msuri
pentru punerea n aplicare a principiului recunoaterii reciproce a hotrrilor
judectoreti n materie penal, adoptat la 29 noiembrie 2000 i cu
Programul de la Haga privind consolidarea libertii, securitii i justiiei n
Uniunea European din 10 mai 2005, a devenit tot mai necesar instituirea
unor mecanisme moderne de recunoatere reciproc a hotrrilor definitive
care implic privarea de libertate i aplicarea extins a principiului
transferrii persoanelor condamnate, astfel nct s includ i persoanele
rezidente ntr-un stat membru. n acelai timp, se arta din ce n ce mai
pregnant necesitatea dezvoltrii cooperrii prevzute n instrumentele
Consiliului Europei privind transferarea persoanelor condamnate. Aceasta sa impus cu att mai mult cu ct nici Convenia din 1983 i nici Protocolul

18

adiional la aceast convenie nu impun o obligaie de principiu privind


preluarea persoanelor condamnate n scopul executrii pedepsei. n plus, n
temeiul Conveniei din 1983, persoanele condamnate pot fi transferate doar
statului de cetenie al acestora i doar cu consimmntul lor, or implicrii
condamnatului n procedur nu ar trebui s i se mai acorde o importan
predominant. Protocolul adiional la convenie permite transferarea fr
consimmntul persoanei, sub rezerva anumitor condiii, ns acest protocol
nu a fost ratificat de ctre toate statele membre. n aest context, a fost
adoptat Decizia-cadru 2008/909/JAI a Consiliului din 27 noiembrie 2008
privind aplicarea principiului recunoaterii reciproce n cazul hotrrilor
judectoreti n materie penal care impun pedepse sau msuri privative de
libertate n scopul executrii lor n Uniunea European. Dispoziiile acestei
decizii-cadru, nc netranspuse n legislaia intern, le-am analizat pe larg n
ultima parte a capitolului al aselea.
Ultimul capitol, structurat n patru seciuni, l-am consacrat asistenei
judiciare minore, domeniu care, alturi de recunoaterea reciproc a
hotrrilor penale, a cunoscut n ultima perioad cele mai vizibile inovaii n
cmpul cooperrii judiciare internaionale n materie penal.
Aceste progrese se resimt, pe de o parte, n abandonarea unor reguli
tradiionale vehiculate n practicile de cooperare. Astfel, regula transmiterii
cererilor mijlocit prin interediul autoritilor centrale, a fost rsturnat i
nlocuit ntre statele membre ale Uniunii Europene cu aceea a transmiterii
lor directe de la autoritate judicair, la autoritate judiciar. Totodat,
principiului locus regit actum, care guverna executarea cererilor de asisten
judicair, i-a sczut tot mai mult din importan i i s-au adus semnificative
ameliorri, pentru a prentmpina anumite probleme privind valabilitatea
actului ori a msurii dispuse de statul solicitat, ivite n statul solicitant, n

19

special din cauza diferenelor dintre cele dou sisteme de drept. n acest
context, instrumentele internaionale pertinente au lsat loc principiului
forum regit actum, dup care cererile de asisten judiciar se vor putea
executa potrivit formalitilor sau procedurilor prescrise n dreptul statului
solicitant. n acelai timp, n paralel dau posibilitatea autoritilor judiciare
ale statului solicitat s ncuviineze participarea la executarea comisiei
rogatorii a autoritilor indicate de statul solicitant, precum i a prilor, ori a
avocailor sau a mandatarilor acestora.
Pe de alt parte, alturi de comisiile rogatorii clasice, notificarea
actelor de procedur, transferul personalor deinute pe teritoriul statului
solicitant, cazierele judiciare, n domeniul asistenei judiciare au aprut
forme noi, moderne i sofisticate uneori, cum sunt: audierile prin
videoconferin i teleconferin, transmiterea spontan de informaii,
supravegherile transnaionale, livrrile supravegheate, anchetele sub
acoperire, echipele comune de anchet i interceptarea telecomunicaiilor.
Toate aceste transformri sunt menite s fluidizeze i s urgenteze
procedurile, s pun n valoare rolul autoritilor judiciare i s
descentralizeze asistena judiciar, s fac pasul important de la un simplu
ajutor acordat de un stat n procedurile penale derulate ntr-un alt stat, la
asistena mutual, coordoanrea ntre autoritile judiciare implicate i, n
general, au sarcina important s contribuie la buna administrare a justiiei.

20