El Procedimiento Administrativo Sancionador en las

Contrataciones Pblicas.
Dr. CARLOS NAVAS RONDON *
El Procedimiento administrativo sancionador es el conjunto regulado y
continuado de actos que deben seguirse para imponer una sancin
administrativa derivada de los procesos de seleccin en las contrataciones del
Estado; siendo un mecanismo de correccin y control de la actividad
administrativa en la adquisicin de bienes y celebracin de contratos que
continuamente realizan las Entidades pblicas con particulares. El proceso
administrativo sancionador tiene relacin directa con la conducta humana frente
a determinado patrn de comportamiento exigido por la ley, cuyo
incumplimiento puede generar sanciones contra el obligado o infractor, y para
que sea vlido debe estar premunido de ciertas caractersticas, garantas o
reglas bsicas prestablecidas en la ley.
El ejercicio de la potestad sancionadora (Ius puniendi administrativo) requiere
de un procedimiento legal o reglamentario prestablecido. No se puede aplicar
una sancin, sin que se haya tramitado y desarrollado el correspondiente
procedimiento, que debe tener las garantas de una tutela administrativa
efectiva, que permita al administrado utilizar sus derechos defensa, de
presentar pruebas, interponer recursos impugnatorios, el derecho de audiencia,
a no ser procesado o sancionado doblemente y dems principios o garantas
que le asisten, como el derecho a ser notificado personalmente al inicio del
procedimiento sancionador
El procedimiento es una sucesin de actos coordinados entre s que estn
dirigidos a la preparacin de la expresin de la voluntad de la autoridad
administrativa ante hechos considerados como infracciones. Estos actos
administrativos se manifiestan a travs de las declaraciones y resoluciones que
emite el tribunal del OSCE, en el marco de las normas del derecho pblico,
destinados a producir efectos jurdicos sobre los intereses, obligaciones o
derechos de los postores o contratistas, dentro de una situacin concreta, en
una secuencia de pasos ordenados, tramitados y precludos que permiten
llegar a una cosa decidida, la misma que pueda ser revisada en la va
jurisdiccional.
Todas estas actuaciones se realizan a travs de un trmite prestablecido, que
es el conjunto de pasos que se deben seguir, conforme a la normativa de la
contratacin estatal y tienen como finalidad resolver una controversia para
aplicar o no una sancin, mediante una resolucin debidamente motivada. Las
controversias o conflictos que pueden surgir, se presentan tanto en la etapa de
la seleccin del mejor postor hasta el otorgamiento de la buena pro; as como
en la etapa de la ejecucin contractual desde la suscripcin del contrato hasta
su culminacin con la entrega y conformidad.
Los actos administrativos son declaraciones que realizan las Entidades dentro
del marco de las normas de derecho pblico establecidas, con la finalidad de
producir efectos jurdicos sobre los intereses, obligaciones o derechos de los
administrados (postores o contratistas) dentro de una situacin concreta. Para
que los actos administrativos sean vlidos deben cumplir los siguientes

requisitos: a) Ser emitidos por rganos competentes, cumpliendo las

formalidades indispensables. b) Deben expresar su objeto o contenido para
determinar inequvocamente sus efectos jurdicos. c) Debe adecuarse a las
finalidades del inters pblico d) Debe estar debidamente motivado en
proporcin al contenido y conforme al ordenamiento jurdico e) Debe darse
mediante el procedimiento administrativo regular previsto antes de su comisin.
El procedimiento no es exclusivo del mbito jurisdiccional, se presenta en toda
regulacin en tanto que el proceso es propio y exclusivo de los rganos
jurisdiccionales; el procedimiento hace referencia a la forma y apariencia
externa de la actividad administrativa, en tanto que en el proceso es necesario
tomar en cuenta la estructura y los nexos que median entre los actos, los
sujetos, los fines, principios, cargos que imponen y derechos que otorgan, y
que concluyen con una resolucin judicial, ya sea una sentencia o auto de
sobreseimiento; en cambio en procedimiento administrativo es el conjunto de
formalidades y actos que preceden y preparan el acto administrativo, que se
manifiesta en una voluntad de la autoridad.
El Procedimiento administrativo sancionador en forma genrica se encuentra
previsto en la ley N 27444 capitulo II (art. 229 al 237) en donde se
establecen normas bsicas para imponer reglas comunes para su ejercicio,
estas normas son de aplicacin para todas las Entidades del sector publico que
tienen facultades expresas y anticipadas del poder de sancionar determinadas
conductas prohibidas, como lo ejerce y lo aplica el Tribunal del OSCE, que en
algunos casos pueden aplicar estas disposiciones, como fuente supletoria,
cuando existan vacos que no han sido previstos en la Ley de Contrataciones
del Estado y su Reglamento.
Un procedimiento administrativo contiene una secuencia de actos procesales
los que estn dirigidos a preparar la decisin final, busca satisfacer de manera
directa e inmediata el bien comn o el inters pblico; siendo importante el
conocimiento de dichos actos por las partes involucradas; a fin de resolver un
conflicto y satisfacer la pretensin del que tiene la razn y el derecho; para
cumplir los objetivos del Estado dentro del marco de una tutela administrativa
efectiva. El procedimiento administrativo es el equivalente procesal, en sede
administrativa, del procedimiento contencioso administrativo en sede judicial;
indica las formalidades y tramites que se deben cumplir, tanto por la
administracin, en el ejercicio de su funcin, como por los administrados en su
gestin de tutela individual de sus derechos.
El proceso administrativo es la situacin jurdica legal que se plantea ante una
autoridad oficial competente, cuando se ha iniciado un reclamo o peticin en
una dependencia del Estado, ya sea por una persona particular natural o
jurdica o tambin por un servidor pblico con el objeto de lograr el
reconocimiento de un derecho o cualquier cuestin administrativa, el cual
necesariamente debe definirse y resolverse, en su caso, despus de una serie
de trmites procedimentales, hasta alcanzar su conclusin mediante una
resolucin administrativa PEDRO PATRN FAURA Y PEDRO PATRN BEDOYA ( DERECHO
ADMINISTRATIVO Y ADMINISTRACIN PUBLICA EN EL PER PG. 372)

La finalidad del procedimiento administrativo es obrar como resorte de poder,

viabilizando el ejercicio de las prerrogativas pblicas y como instrumento de

garanta, asegurando el ejercicio de los derechos subjetivos y las libertades

pblicas. Opera siempre como garanta jurdica especial, a travs del control
interno (de oficio) o externo (a impulsin de parte) generado por las partes o los
sujetos de toda relacin jurdico- publica. La proteccin de las situaciones
jurdicas subjetivas se desarrolla, en un primer momento, en el propio mbito
administrativo, verificando un control amplio e integral de la legitimidad y
oportunidad de obrar pblico. La fiscalizacin, decamos, puede generarse de
oficio, como autentica funcin de autocontrol, por las vas procesales de la
avocacin, revocacin de oficio, saneamiento, etc. El control administrativo
tambin puede iniciarse por impulso particular, a travs de los recursos
administrativos. GONZALES PEREZ, JESUS, LOS RECURSOS ADMINISTRATIVOS; BREWER
CARIAS, ALLAN R. LAS INSTITUCIONES FUNDAMENTALES DEL DERECHO ADMINISTRATIVO Y
LA JURISPRUDENCIA VENEZOLANA (PAG. 229 Y SS.); RONDON DE SANSO, HILDEGARD EL
PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO (PAG. 72 Y SS.).

Las autoridades administrativas tienen el deber de impulsar, dirigir y ordenar la

realizacin de los actos de cualquier procedimiento administrativo sometido a
su competencia, para esclarecer los hechos controvertidos, se trate o no de
procedimientos iniciados por el administrado y para brindar las garantas de un
debido procedimiento, que oportunamente les permita exponer sus
argumentos, ofrecer y producir pruebas y obtener una decisin motivada y
fundada en derecho. Adems la interpretacin de las normas legales debe
realizarse en forma integral, armnica y sistemtica; de modo que los alcances
e instituciones que contiene se desarrollen de manera coherente y racional, sin
que existan contradicciones dentro del propio ordenamiento legal.
El procedimiento administrativo sancionador busca garantizar el funcionamiento
correcto de la administracin pblica, las sanciones disciplinarias tienen la
finalidad de garantizar el respeto de las reglas de conducta establecidas para el
buen orden y desempeo de las diversas instituciones colectivas y, como tal,
suponen una relacin jurdica especfica y conciernen solo a las personas
implicadas en dicha relacin y no a todas sin distincin, como sucede en
general con las normas jurdicas penales.
El derecho administrativo sancionador no se rige por el principio de lesividad,
sino por criterios de afectacin general, por lo que la sancin administrativa no
requiere la verificacin de lesin o puesta en peligro de bienes jurdicos
(antijuricidad), ya que generalmente opera como respuesta ante conductas
formales o de simple desobediencia a reglas de ordenacin administrativa; en
cambio el delito debe tener un mayor contenido de injusto y de culpabilidad,
que lo hace diferente y ameritan sanciones de mayor dimensin.
El procedimiento sancionador se inicia de oficio, por propia iniciativa, por orden
superior, motivada por otros rganos o entidades, o por denuncia de un
particular. Cualquier persona natural o jurdica puede formular denuncias
respecto de los proveedores postores o contratistas que hubieren incurrido en
alguna; de las infracciones establecidas, pero el ejercicio de esta accin no
convierte al denunciante en parte del procedimiento administrativo sancionador,
lo que tampoco impide que pueda presentar escritos que sean pertinentes a
efectos de sustentar la comisin de la infraccin denunciada. Lo que no
sucede con las comunicaciones telefnicas, que no resultan ser los medios
idneos para citar y poner en conocimiento los actos administrativos que han

sido resueltos, porque no quedan mayores evidencias o constancia de la

diligencia efectuada, adems tampoco est considerada en la ley.
Las acciones de control que realiza el OSCE o las entidades pblicas, surgen
en muchos casos de las denuncias de los mismos postores, que se convierten
en celosos guardianes del cumplimiento de las bases, reglamentos y dems
normas que regulan las contrataciones que realiza el Estado, colaborando con
la fiscalizacin que debe darse cuando se presentan actuaciones irregulares
que adems afectan los principios de moralidad, imparcialidad, trasparencia y
otros.
Pero en algunos casos existen denuncias maliciosas efectuadas por
proveedores, competidores contra empresas que lcitamente han ganado los
otorgamiento de la buena pro que las entidades pblicas realizan para contratar
con el Estado, pero con la finalidad de ocasionarle perjuicios o fastidios,
presentan cargos que luego de una investigacin previa resultan falsos o no
constituyen causales de sancin, ocasionando un perjuicio al Tribunal, en la
recarga de sus labores, ya que tiene que recabar informaciones para decidir
posteriormente de que no ha lugar a la sancin y de que ha sido innecesario
abrir un procedimiento sancionador.
El procedimiento sancionador tiene como finalidad averiguar la realidad sobre
el acto cometido por los particulares postores o contratistas que no respetan las
atribuciones de la administracin y persigue realizar las investigaciones
pertinentes sobre el acto denunciado y demostrar si ha sido cometido o no. El
Tribunal debe notificar al denunciante las resoluciones y acuerdos que pongan
fin al procedimiento para los efectos que tomen conocimiento del resultado de
la denuncia presentada; debe tenerse en cuenta que los dems actos
administrativos que se expidan dentro del procedimiento administrativo
sancionador sern notificados solamente al supuesto infractor y a la Entidad.
Para cuestionar los actos vinculados a los procesos de seleccin y formular
denuncia dentro de l, quien lo gestiona debe acreditar su calidad de postor, en
la medida que esto significa, el sustento de su legitimidad procesal. Quien hace
un cuestionamiento referido a una conducta que supone la comisin de un vicio
o causal de sancin dentro de un proceso de seleccin, debe adjuntar pruebas
contundentes y fehacientes sobre la imputacin efectuada, toda vez que la
seguridad jurdica que requiere la contratacin pblica no permite que se deje
sin efecto determinado acto administrativo sobre la base de simples indicios,
suposiciones o conjeturas; supuestos que requieren el trmite de un
procedimiento investigatorio a travs del cual la administracin concluya de
manera fehaciente que son hechos o situaciones efectivas e evidentemente
ocurridas y ameritan la nulidad de la contratacin y la sancin del caso.
La Entidad se encuentra obligada a poner en conocimiento del Tribunal los
hechos irregulares que han conocido y sean sancionables administrativamente;
a travs de un Informe Tcnico Legal y con los requisitos exigidos por el TUPA
para su presentacin; por lo que la solicitud de aplicacin de sancin debe
contener lo siguiente : a) Estar dirigido a la Presidencia del Tribunal, por el
Titular del Pliego o por la mxima autoridad, de ser el caso o a quien se le haya
delegado la facultad de representacin, b) Sealar nombres completos, RUC,
Nmero de fax y correo electrnico de la Entidad, c) Sealar domicilio procesal

en la ciudad de Lima, d) Descripcin clara y precisa de la infraccin imputada,

e) Sealar el Nombre, Domicilio, Ruc y Nmero de fax del supuesto infractor, f)
Emitir el informe tcnico legal sobre la procedencia de la sancin y la
responsabilidad del supuesto infractor, g) Remitir los antecedentes
administrativos completos, foliados y ordenados cronolgicamente, con copia
para la otra parte.
Esta Informacin debe ser enviada por el representante legal de la Entidad y
no por el Comit Especial que tuvo a cargo el desarrollo del proceso, siendo
necesario la remisin de toda la documentacin que sustente la configuracin
de la infraccin para que el Tribunal no requiera solicitar informacin adicional.
Existen casos en que los representantes de la Entidad son renuentes a cumplir
los requerimientos del Tribunal y no remiten la documentacin exigida; por lo
que luego de los apercibimientos del caso; se tiene que declarar no ha lugar a
la denuncia formulada y comunicarse a la Contralora General de la Repblica
la omisin incurrida.
La ley de contrataciones del Estado determina, que cuando las entidades
advierten la comisin de un hecho que puede ser susceptible de sancin,
conforme al Reglamento, tienen la obligacin de comunicar tales circunstancias
al Tribunal del OSCE, siempre que el monto de la adquisicin o contratacin,
sea igual o superior a 1 UIT vigente al momento de la transaccin); en la
actualidad viene a ser tres mil seiscientos nuevos soles (S/ 3.700), conforme al
ejercicio presupuestal 2013. Es decir, que si el valor referencial es menor a tal
suma, el Tribunal de Contrataciones del estado ya no tiene injerencia para
conocer los casos que se deriven por tales montos, careciendo de objeto
cualquier pronunciamiento sancionador.
De igual forma cuando el Tribunal, en un procedimiento de apelacin al
otorgamiento de la Buena Pro, advierta la Comisin de Causales de Sancin
que merecen ser investigadas, debe remitir toda la informacin que ha
conocido a la Secretaria del Tribunal para que se inicie un Procedimiento
Sancionador y lo derive a la Sala correspondiente. Esta modalidad de
denunciar un hecho infractor se ha producido muchas veces cuando se
descalifica al postor ganador por haber incurrido en conductas pasibles de
sancin y requieren un proceso para tal efecto.
El Tribunal antes de aplicar una sancin notificar al respectivo Proveedor,
Postor, Contratista o Experto Independiente para que ejerza sus derechos de
defensa dentro de los diez das
siguientes de la notificacin, bajo
apercibimiento de resolverse solo con la documentacin obrante en autos. Con
anterioridad a la iniciacin formal del procedimiento administrativo, se pueden
realizar actuaciones previas de investigacin, averiguacin e inspeccin con el
objeto de determinar, con carcter preliminar si concurren circunstancias que
justifiquen o no la iniciacin del procedimiento administrativo sancionador:
solicitando informacin a las entidades y la actuacin de otras diligencias
pertinentes.
En los casos de que las Entidades remitan la informacin exigida de manera
incompleta; la Secretaria del Tribunal est obligada a requerir la informacin
faltante hasta en dos oportunidades, poniendo en conocimiento a su rgano de
control institucional la reiteracin efectuada. Vencido el plazo otorgado sin que

la Entidad presente lo solicitado, el expediente ser remitido a la Sala del

Tribunal que corresponde para que se pronuncie respecto al procedimiento
administrativo sancionador, sobre el supuesto infractor y la causal configurada.
En los casos que las Entidades, luego de efectuados los requerimientos
respectivos, no cumplan con remitir la informacin o documentacin
sustentadora de los hechos que ponen en conocimiento del Tribunal y que
puedan dar lugar a una aplicacin de sancin, omitiendo, total o parcialmente,
la presentacin de los antecedentes administrativos y/o el Informe de su
asesora tcnica y/o legal requeridos por el Tribunal, de modo tal que impidan
la debida tipificacin administrativa de los hechos denunciados y dificulten la
determinacin de circunstancias que ameriten la iniciacin del procedimiento
correspondiente, el Tribunal mediante Acuerdo decidir el no ha lugar a la
iniciacin de procedimiento administrativo sancionador, disponiendo el
archivamiento del expediente, bajo responsabilidad de la Entidad (Acuerdo N
002/001). Si no se tuviera la informacin suficiente requerida, la Sala puede
suspender el procedimiento administrativo sancionador bajo responsabilidad de
la Entidad y se comunicar a la Contralora General de la Repblica, tal
omisin o incumplimiento.
Al momento de aplicar una sancin se debe analizar los hechos y el derecho
que se presentan y se acreditan en los actuados, desarrollando aquellos
criterios que pueden ser materia de anlisis o controversia para aumentar o
disminuir la sancin, tomando como punto primigenio el plazo de doce meses,
en virtud del cual, se aumenta el plazo establecido o se mantiene inalterable el
mnimo legal del periodo sancionatorio. Adicionalmente slo podr disminuirse
por debajo del mnimo legal la sancin a imponer en funcin a circunstancias
atenuantes de la responsabilidad del infractor. CRITERIOS JURISPRUDENCIALES DEL
TRIBUNAL DE CONTRATACIONES Y ADQUISICIONES DEL ESTADO. JURISTA EDITORES. ALBERTO
RETAMOZO. PG. 764.

La administracin est obligada a justificar las razones que motivan sus

decisiones en base del inters pblico, de una manera concreta y especifica;
teniendo en cuenta que el inters colectivo no puede ser objeto de
disposiciones particulares; consecuentemente la controversia suscitadas no se
encuentran en la libre disponibilidad de las partes, pero constituyen el ncleo
de la discrecionalidad administrativa conforme a los criterios establecidos en la
legislacin y a los objetivos fundamentales de toda contratacin pblica, como
son : La creacin de condiciones de competencia necesarias para que no haya
discriminacin en la adjudicacin de contratos; la utilizacin racional del dinero
pblico a travs de la mejor oferta presentada; el acceso de los proveedores a
un mercado pblico que ofrece oportunidades importantes y la buena imagen
que se debe tener en la opinin pblica; sancionando a quienes trasgreden las
normas.
El procedimiento administrativo, como mecanismo de control consiste en una
serie de actuaciones que se han de realizar, en el conjunto de formalidades y
trmites que debe observar la Administracin Pblica para dictar sus acuerdos
y resoluciones. El procedimiento es la va, el camino que ha de seguir la
Administracin para llegar a una meta: el acto administrativo. ROYO VILLANOVA,
SEGISMUNDO: EL PROCEDIMIENTO ADMINISTRATIVO COMO GARANTA JURDICA, EN: REVISTA
DE ESTUDIOS POLTICOS, VOLUMEN XXVIII. NMERO 48. NOVIEMBRE-DICIEMBRE
1949.INSTITUTO DE ESTUDIOS POLTICOS, MADRID, 1949, PG. 55-118.

El proceso administrativo sancionador y el proceso arbitral no resultan

incompatibles y pueden ser tramitados en forma paralela, debiendo
suspenderse el primero, una vez constituido o instalado el rbitro o Tribunal
arbitral. Esta suspensin slo podr levantarse con la expedicin del laudo y/o
resoluciones integrativas, aclaratorias o correctivas de ser el caso, o con la
resolucin expedida por los rbitros que declara archivado o concluido el
proceso arbitral; lo que amerita un pronunciamiento del rgano Supervisor de
las Contrataciones del Estado.
El procedimiento sancionador debe caracterizarse por el equilibrio que debe
existir entre las garantas de proteccin a los intereses pblicos que han sido
afectados por el hecho infractor y la garanta de asegurar los derechos del
presunto infractor; por lo que debe aplicarse las garantas y principios del
debido proceso y de una tutela administrativa efectiva.
El Estado utiliza a la Potestad Administrativa Sancionadora como un
instrumento de control para perseguir aquellas infracciones menores o que no
tienen una valoracin tan intensa como los bienes jurdicos protegidos por el
Derecho Penal. La vinculacin entre la potestad penal y la potestad
sancionadora de la administracin pblica es subsidiaria, debido a que el
Derecho Penal se rige por el principio de la ultima ratio o mnima intervencin,
ya que solo se deben recurrir al Derecho Penal y mantener como delitos los
casos ms trascendentes, que solo afectan bienes jurdicos esenciales y
despenalizar aquellas conductas que resultan menos lesivas a los intereses de
la Sociedad y del Estado, debiendo ser el Derecho Penal, el ltimo instrumento
normativo al que se tiene que acudir para contener comportamientos
considerados nocivos y que afectan en forma grave, bienes jurdicos, cuya
erradicacin resulta difcil para otros medios de control.
Por lo que las conductas sancionables en la Va Administrativa y en las
Contrataciones del Estado no deben tener las caractersticas y consecuencias
de los ilcitos penales; como son la apreciacin del aspecto subjetivo, las
causas de justificacin para eximir de culpabilidad, pruebas que no son
objetivas, entre otras; y principalmente el criterio de conciencia, como sistema
de valoracin y que el Derecho Administrativo no lo concibe.
El temor y las preocupaciones que tienen las empresas que contratan con el
Estado, para no ser inhabilitadas, no ha sido lo suficientemente entendidas;
algunos proveedores toman todas las precauciones para no incurrir en las
causales previstas en la Ley y evitar posibles sanciones; pero otras,
principalmente las informales, pretenden sorprender a la Administracin
Pblica, intentando ser favorecidos con los otorgamientos de Buena Pro, de
manera indebida; sin tener en cuenta el control y la fiscalizacin posterior del
Proceso de Seleccin y de los documentos que presentan; que en algunos
casos deben poner en movimiento el ejercicio de la Potestad Sancionadora del
OSCE, debido a su falsedad o inexactitud.
El Tribunal no admite la falta de intencionalidad del infractor, porque este debi
cuidarse, tomar las precauciones y diligencia del caso, y no caer en alguna
inobservancia a la ley, que signifique causal de sancin; siendo una apreciacin
netamente objetiva que pareciera excesiva, cuando se sanciona, incluso pudo
haber sido cometido por terceros o empresas consorciadas (responsabilidad

vicaria); pero que debe ser considerada para los efectos de la graduacin de la
medida sancionadora; a diferencia del derecho penal en que la responsabilidad
objetiva est proscrita y exige que el que a sabiendas comete el ilcito y la
culpabilidad debe estar claramente determinada, ya sea a ttulo de dolo o de
culpa.
Recientemente se ha incluido y modificado en Reglamento de la Ley de
Contrataciones del Estado, una practica que siempre venia efectuando el
Tribunal del OSCE, cuando sancionaba a algunos proveedores, principalmente
por la presentacin de documentacin falsa, la que ahora se indica en el art.
247 parte infine : En caso que adems de las infracciones administrativas, las
conductas se adecuen a un ilcito penal, el Tribunal debe comunicar al
Ministerio Publico para que interponga la accin penal que corresponda,
indicndose las piezas procesales que se remiten para tal efecto.
Esto significa un gran ahorro y celeridad en la tramitacin de la denuncia penal
en sede administrativa, ya que anteriormente se deba comunicar primero a la
Presidencia ejecutiva, para que esta la derive por Secretaria general a la
Procuradura del OSCE y recin esta interponga la denuncia a la Fiscala;
situacin que habamos cuestionado por ser dilatoria.
Tambin el Tribunal de contrataciones del Estado tiene potestad sancionadora
contra los rbitros que resuelven las controversias que se originan durante la
ejecucin contractual, por lo que se les inicia procedimiento administrativo
sancionados cuando incurren en las conductas previstas en la normativa y al
igual que a los proveedores, se le pueden inhabilitar por un determinado tiempo
para el ejercicio de la funcin arbitral
La potestad sancionatoria que posee la Administracin en el campo de la
ejecucin contractual es incluida o considerada correlativa a la prerrogativa de
direccin y control, siendo el medio por el cual se asegura la correcta ejecucin
del contrato, constituyendo justamente esto ltimo la esencia de la prerrogativa.
Se privilegia a ello por sobre la represin de un hecho u omisin y la bsqueda
de una indemnizacin LINARES JARA, CONTRATACIN PBLICA, EDITORIAL GRIJLEY;
PGINA 187.

En conclusin, las contrataciones pblicas poseen un procedimiento

administrativo sancionador gil que se ha ido perfeccionando con la aplicacin
de la normativa, tanto es as, que recin con la vigencia del decreto Legislativo
N 1017 se fijo un plazo de duracin que no deba exceder los tres meses, bajo
responsabilidad de los miembros de la Sala; ya que anteriormente no exista y
eran frecuentes las prescripciones; lo que en la actualidad ya no se da.

TRANSPARENCIA Y ACCESO A LA INFORMACION

PBLICA
Dr. Carlos Navas Rondn *
Desde el ao 2003 en que empez a tener vigencia la
ley N 27806, todas las Entidades pblicas y los
funcionarios responsables deben brindar a los
ciudadanos la informacin que les soliciten sin mayor
explicacin
conforme
a
los
alcances
de
la
mencionada ley, que se sustenta en un derecho
fundamental previsto en nuestra Constitucin (art.
2 inc.5) que es el acceso a la informacin que posea
el Estado y que se presume publica; por lo que
habiendo trascurrido una dcada, es necesario hacer
una evaluacin del cumplimiento de la norma
El derecho fundamental de acceso a la informacin
que tiene dimensin colectiva, es el reconocimiento
de la facultad que tiene toda persona de solicitar y
recibir informacin sobre datos que constituyan
parte de las funciones de cualquier Entidad publica,
como presupuesto o medio para el ejercicio de otras
libertades fundamentales, como la de opinion,
investigacin,
expresin
y
otros
que
son
consustanciales a un rgimen democrtico.
Este derecho de solicitar sin expresin de causa y
recibir la informacin requerida y oportuna,
se
sustenta
en que todas las actividades y
disposiciones de las instituciones del Estado estn
sometidas al Principio de Publicidad, por lo que no
debe existir secreto o reserva de la informacin; y el
Estado tiene la obligacin de entregar la informacin
que demanden las personas, salvo en los casos en
que no esta permitida o existan restricciones
legales; por lo que resulta necesario conocer en que

medida los ciudadanos han requerido este servicio y

la forma en que se ha prestado la informacin.
Para cumplir esta exigencia constitucional, las
Entidades pblicas estn obligadas a tener una
adecuada
infraestructura,
debiendo
haber
establecido una organizacin, sistematizacin y
publicacin de la informacin que posean o deban
poseer; sus funcionarios son responsables de prestar
la informacin correspondiente dentro de las reas
de su competencia; caso contrario serian sometidos
a
un
proceso
disciplinario
administrativo
y
sancionados por la comisin de una falta grave.
La poblacin en su gran mayora todava no tiene
conciencia o conocimiento de los alcances de esta
importante ley, que permite a los administrados
tener acceso a la documentacin publica permitida; y
no es por la falta de difusin de esta norma, sino por
el temor de que sus requerimientos no vayan a ser
aceptados o en todo caso, desconocen a plenitud el
derecho que tienen de acceder a la informacin
publica que le puede servir en numerosos y distintos
casos; y permite una mayor y mejor participacin de
los ciudadanos en los asuntos pblicos.
La informacin que se puede solicitar a una Entidad
pblica comprende todo tipo de documentacin
escrita
como
estudios,
dictmenes,
datos
estadsticos, planos, informes tcnicos, informes
jurdicos, actas de reuniones oficiales, normas
internas
y
otros.
Tambin
puede
solicitarse
fotografas, grabaciones en audio o videos, soporte
magntico o digital, o cualquier formato que exista
en la Entidad, que sirven de mucho para el
esclarecimiento de situaciones que pueden ser de
inters pblico o privado. En muchos casos estas
informaciones han permitido a los medios de opinin

tener
el
material
suficiente
para
elaborar
investigaciones periodsticas y presentarlas con el
sustento adecuado.
As como existe una gran cantidad de informacin
que puede ser proporcionada, abonando solo el costo
que signifique su reproduccin, tambin existe
informacin a la que no esta obligada a brindar una
Entidad, como las informaciones que no tenga o no
pueda tener; ni estn obligadas a dar opiniones o
justificaciones a travs de sus funcionarios; ni hacer
anlisis o evaluaciones de la informacin que
poseen; entre otras restricciones que la ley ha
previsto.
La ley y su reglamento sealan como excepciones al
ejercicio del derecho de acceso a la informacin
situaciones especiales como: cuando esta se
encuentre clasificada dentro del mbito militar o de
inteligencia; como planes estratgicos, operaciones
especiales, informes de personal entre otros.
Asimismo
cuando
constituya
una
informacin
reservada o confidencial, segn las razones, planes o
materias que se encuentran especificadas y
expresamente exceptuadas en la norma.
El procedimiento para ejercitar este derecho es
bastante sencillo y se encuentra regulado; siendo
suficiente presentar la solicitud ante la Unidad de
recepcin documentaria en forma personal o a travs
del Portal de Transparencia, mencionando los datos
personales del solicitante, su numero de telfono o
correo electrnico; la expresin concreta y precisa
del pedido de informacin, sealando la Dependencia
que posea la informacin, en caso de conocerla; su
firma o huella digital.
La Entidad debe conceder la informacin solicitada
dentro de un plazo no mayor de siete das hbiles,

que puede prorrogarse hasta por cinco das

adicionales. Si la entidad no posee la informacin
solicitada, debe ponerse en conocimiento del
solicitante; en igual forma cuando esta sea denegada
por constituir una excepcin establecida en la ley o
afecte a la intimidad; lo que debe ser debidamente
motivado o fundamentado en las razones existentes.
en la norma.
Si la respuesta que diera la Entidad fuera ambigua o
no satisfaga al solicitante, se considera que existi
una negativa tacita y se puede interponer un recurso
de apelacin ante un rgano de superior jerarqua,
para que se de por agotada la va administrativa,
salvo que se den los casos establecidos; como el no
mediar respuesta en los plazos previstos o en las
situaciones exceptuadas.
La mxima autoridad de la Entidad publica de la
informacin que se requiere, esta obligada a
disponer medidas para garantizar el ejercicio de este
derecho, dentro de su competencia funcional; debe
designar a los funcionarios responsables de entregar
la informacin de acceso publico y los que deben
elaborar y actualizar el portal de trasparencia; as
como adoptar las medidas de seguridad que
permitan un adecuado uso y control de seguridad de
la informacin de acceso restringido.
El Portal de Trasparencia que debe tener cada
Institucin o Entidad pblica es el medio ms idneo
para conocer y evaluar el cumplimiento
de las
disposiciones de la ley N 27806: este medio
electrnico a travs de sus paginas web permite
actualizar peridicamente toda la informacin que
demuestra la trasparencia y capacidad que tiene la
Entidad para comunicar a la Sociedad los asuntos
que les competen y que pueden ser de utilidad a las

personas que lo requieran; ahorrndose de esta

manera el derecho de solicitarlos.
Por lo que el anlisis y estudio del cumplimiento de
este dispositivo constitucional se materializa en gran
medida, en los Portales de Transparencia; que en
muchos casos no tienen la informacin que deben
brindar, no son actualizados y en el peor de los
casos, ni siquiera se han configurado; por lo que se
debe propiciar que los rganos de Control y en forma
especifica la Controlara General de la Republica que
ahora tiene potestad sancionadora propia efectu el
seguimiento
y
asuma
la
fiscalizacin
del
cumplimiento de esta funcin y deber institucional.
Otro indicador del cumplimiento y difusin de este
derecho
es
conocer
cuantos
funcionarios
o
servidores han sido procesados y sancionados por el
incumplimiento de las obligaciones, que en forma
expresa se configura como falta administrativa,
cuando se impide el acceso del solicitante a la
informacin requerida, se suministre de manera
incompleta o se obstaculice de cualquier modo el
cumplimiento
de
la
ley;
trasgresiones
que
consideramos frecuentes, pero que no existen las
responsabilidades identificadas y menos castigadas.

Doctor en Derecho, Docente Universitario,

Director del Instituto de Investigaciones de la
FDCP de la UNFV.

La Responsabilidad tica y Moral de la

Funcin Pblica.
Dr. CARLOS
NAVAS RONDON
El sistema tico constituye un conjunto de principios y postulados que son
propuestas
bsicas que sirven de fundamentos de las actividades
administrativas e identifican un grupo de ideas y pautas conforme a las cuales
debe regularse la conducta humana en un centro laboral; tienen un carcter
ontolgico porque deben servir de modelo de conductas, aun cuando sean
contradichas por la realidad y no existan sanciones inmediatas Su finalidad
est orientada a que los comportamientos desarrollados en la administracin
pblica sean considerados correctos, sealando un conjunto de normas que
permiten alcanzarlo, o al menos intentan regularlo.
La no moralidad entre los funcionarios y servidores pblicos se debe a la falta
de educacin adecuada como funcin esencial de la comunidad y de la familia
que debe fomentar una suficiente formacin de valores y preparar a los futuros
ciudadanos desde sus aos iniciales a cumplir tareas y deberes con
honestidad, respeto al ordenamiento, lealtad a su institucin, probidad e
idoneidad en el cargo encomendado; recordando que el hombre vale por el
servicio que presta a los dems., y su misin es servir a la institucin y a los
administrados; pero no servirse de la funcin o cargo que ocupa.
. Esta educacin que debe darse en la escuela y el entorno familiar, desde sus
inicios, lamentablemente no tiene el mismo nivel y eficacia para todas las
personas que ingresan a prestar sus servicios al Estado y ms bien pretenden
en muchos casos aprovecharse de las actividades que desarrollan dentro de
una Entidad pblica, especialmente por haber ingresado por favores polticos o
decisiones personales, sin tener la calificacin o idoneidad necesaria.
Las polticas educativas y laborales que el Estado direcciona e implementa
deben estar orientadas a promover la decencia, la honradez, el servicio pblico,
la solidaridad, el compromiso social y otros valores, desde los primeros niveles
educativos para que puedan existir personas preparadas para asumir con
eficiencia la funcin publica y no lo consideren como la nica opcin para poder
desarrollarse en su proyecto de vida.
La moral crea las condiciones de una buena conducta y se considera como el
sentimiento de respeto a los derechos, limitaciones y responsabilidades de
otros y a los propios; debiendo constituir no solo un ideal, principios de
acciones o solo buenas intenciones o algo que exigimos a los otros, perro que

no cumplimos nosotros mismos; por que debemos tener siempre presente que
la palabra ilustra, pero el ejemplo convence y ensea mejor.
La responsabilidad moral posee dos sentidos o dos momentos distintos: Actuar
de forma ticamente responsable significa, en primer lugar, considerar,
averiguar y asumir a priori las consecuencias de una norma tica. Esto se
funda en que en el proceso argumentativo se reconocen a priori los intereses
de todos los posibles afectados En segundo lugar, actuar responsablemente
significa asumir el carcter "ideal" del principio tico, y por tanto, su diferencia o
contradiccin con las estructuras, procedimientos y normas de los consensos
efectivos de la comunidad real. Comportarnos slo en funcin de la norma tica
-especialmente si se trata de un comportamiento social- cuando no podemos
suponer que todos los dems miembros de la comunidad lo hagan, y cuando
ms bien podemos suponer que actan slo estratgicamente, que puede ser
un comportamiento moralmente irresponsable.
La moral designa el conjunto de principios, normas y valores que
forma parte en la regulacin de la vida social y espiritual del ser
humano con una existencia objetiva de su realidad; en un sentido
ms amplio puede definirse como la calidad de los fenmenos
sociales que se expresan esencialmente en la connotacin que tiene
para el hombre las relaciones con los dems. En ese sentido las
normas morales son las encargadas de expresar la nocin de la tica pblica
que se definen como el conjunto de las reglas de funcionamiento y formas de
vida que permiten al servidor pblico tener principios y valores que diferencian
lo bueno de lo malo en las labores que realiza.
La moral se convierte en una estructura ideal sobre el hbito y la costumbre
sujetos a una valoracin como cuando determinada actuacin se la califica de
buena. La ley moral es conocida por el hombre mediante la razn y su
obligatoriedad es impuesta por el deber y que si bien no tiene sanciones
expresamente tipificadas y reguladas como en el ordenamiento jurdico, su
cumplimiento y responsabilidades depende de la educacin de los pueblos y la
aceptacin de sus ciudadanos, para una convivencia y respeto mutuo.
Toda conducta ilcita constituye adems una falta a los principios ticos y
morales, porque se entiende que toda persona normal debe conocer las
acciones u omisiones que constituyen delitos y vulneran bienes jurdicos
penalmente protegidos, los mismos que tienen una connotacin mayor y
superan notoriamente a las sanciones que se pueden aplicar por trasgredir las
normas ticas y morales, que en muchos casos, solo quedan en la conciencia
del infractor o en todo caso, su sancin no tiene las caractersticas que se
determinan en una infraccin penal.
En ese sentido la tica pblica estudia y analiza el perfil, la formacin y la
conducta responsable y comprometida de los hombres encargados de las
cuestiones pblicas. Ms all del conocimiento profesional que posean, es
importante que sean individuos que estn inmersos en la moral pblica, por lo
que convendra que todo aquel que ingresase al mbito pblico pasase por el
filtro de la tica y control moral a fin de ser examinado por los valores que
guiarn su actuacin funcional, por lo que en algunos casos es conveniente

que se realicen pericias sicolgicas para determinar el perfil moral y tico del
aspirante a ocupar un cargo publico de responsabilidad.
La tica pblica, no es que se trate de una tica especial para este sector, se
refiere sencillamente a la tica comn aplicada y puesta en prctica en el
mbito de la administracin pblica. La tica aplicada en los servidores
pblicos implica plena conciencia en las actitudes de cada servidor pblico, que
se traduce en actos concretos orientados haca el inters de la ciudadana. En
otras palabras implica lograr una tica de la responsabilidad y asumir el
encargo pblico, como si fuera su propio inters puesto al servicio de los
dems y sin aprovecharse de ninguna manera de las atribuciones asignadas.
La tica es la conviccin humana de que no todo lo que hacemos vale por
igual, de que hay razones para preferir un tipo de actuacin a otro; incide en las
decisiones correctas en la conducta del funcionario, a travs de pautas y reglas
morales que deben darse cuando desempea los deberes encomendados. La
tica debe proporcionar una capacidad de reflexin y de anlisis de los
problemas que plantea la funcin pblica, con el fin de servir a la comunidad y
cumplir con el trabajo administrativo.
Los principios ticos que establecen y regulan las conductas de los servidores
y funcionarios tienen diversas caractersticas y se relacionan con las diversas
responsabilidades que encontramos en el ordenamiento jurdico como:
a) No tener intereses personales que estn en conflicto con el desempeo de
sus deberes y funciones.
b) No participar en transacciones financieras, utilizando informacin que no es
publica, o permitir el uso impropio de tal informacin para el beneficio de
intereses particulares. c) No deben actuar imparcialmente o dar tratamiento
preferencial a personas naturales o jurdicas.
d) Desempear ms de un empleo o cargo pblico remunerado, salvo la
docencia.
e) Deben proteger y conservar la propiedad estatal y no utilizarla para
actividades que no estn autorizadas.
f) Realizar actividades que afecten sustancialmente su desempeo y deberes
en el cargo. Por lo que debe conocer plenamente sus funciones y tareas
asignadas
f) La trasparencia en la rendicin de cuentas; informacin oportuna sobre
bienes e ingresos, entre otras conductas prohibidas en las normas ticas.
g) Informar y acreditar los cambios sustanciales que se produzcan en su vida
personal para que se incluyan en su legajo.
La tica es la bsqueda de cada individuo para generar buenas y sanas
relaciones interpersonales, con la finalidad de alcanzar objetivos comunes;
busca la ruptura de intereses individuales para lograr intereses colectivos y
permite la obtencin de mayores niveles de exigencia del aparato estatal. En
ese sentido la tica es la condicin humana de que no todo vale por igual, de
que hay razones para preferir un tipo de actuacin a otra; debiendo incidir en
las decisiones correctas de las conductas humanas, a travs de cnones
morales que si bien no sealan lo que es bueno o lo que es malo hacer, ya que
esto ltimo corresponde a la moral, nos seala cuando y en qu circunstancias

se debe tener una conducta apropiada.

UNIVERSIDAD COMPLUTENSE DE MADRID, LA

TICA EN LA GESTIN PBLICA: FUNDAMENTOS, ESTADO DE LA CUESTIN Y PROCESO PARA
LA IMPLEMENTACIN DE UN SISTEMA TICO INTEGRAL EN LOS GOBIERNOS, SCAR DIEGO
BAUTISTA, MADRID 2007

La tica debe proporcionar una capacidad de reflexin y anlisis de los

problemas que plantea la funcin pblica con la idea de servicio a la
comunidad. Debe existir un planteamiento tico del trabajo administrativo, caso
contrario estara vaco de contenido la labor de los funcionarios pblicos. En
definitiva la idea de servicio pblico est vinculada con el Estado democrtico y
social de derecho y por el respeto de los derechos fundamentales. La
Administracin Pblica en cuanto servidora de los intereses de la colectividad
debe promover el libre ejercicio de los derechos de los ciudadanos, siendo este
el contenido esencial de la tica del servicio pblico. JUNTA DE TRANSPARENCIA Y
ETICA PBLICA SERIE: MANUALES DE CAPACITACION N 11, MONTEVIDEO 2009.

Es necesario distinguir entre una responsabilidad moral o tica y la

responsabilidad jurdica. La primera que podemos denominar como tica de la
responsabilidad se mueve en el mbito de la conciencia en cuanta expresin
de la identidad moral de la persona, lo que debe ser valorado. Por la
responsabilidad jurdica la persona ha de responder de sus acciones,
consideradas como posibles delitos o infracciones, ante un tribunal de justicia.
Dentro del mbito jurdico se considera la figura de persona moral, atribuida a
cualquier institucin del Estado, y a la que son imputables las consecuencias
de las acciones de los funcionarios (responsabilidad civil), de la misma manera
que ocurre con los actos de los sujetos individuales.
La tica pblica debe estar dirigidas a que las decisiones que se tomen, deben
darse solo con arreglo al inters pblico y no tener compromisos con
organizaciones o terceros que puedan influir en el desempeo de sus
responsabilidades oficiales, por lo que, los que ocupan cargos pblicos son
responsables de sus decisiones y acciones ante la colectividad y deben
someterse al control pertinente; especialmente de la opinin publica , que a
travs de los medios de prensa y el periodismo de investigacin, resultan
constituirse en serios inquisidores, sobre las irregularidades y conductas de los
funcionarios denunciados.
En ese sentido mediante la tica los gobernantes pueden determinar la justicia
o injusticia del actuar de los hombres, ya que con ella se eleva la cultura
poltica de un pueblo, por ella los hombres pueden estar bien consigo mismos,
y si ello es as, lo estarn con respecto a los dems ciudadanos. Gracias a ella,
los servidores pblicos pueden emprender acciones positivas en todo momento
ante cualquier circunstancia por muy difcil que sta sea y conseguir objetivos
que las generaciones futuras sabrn apreciar y tomarlas como ejemplo. Por lo
que todo empleado pblico tiene la obligacin de comunicar o denunciar los
actos contrarios al Cdigo de tica
En la Conferencia Nacional Anticorrupcin del ao 2004 se concluy que se
falta al cdigo de tica, entre otros casos: a) Cuando los funcionarios reciban
demasiada hospitalidad de parte de los contratistas gubernamentales, como
beneficios en especie para s o para sus familiares, incluyendo besas de
estudios. b) Cuando los funcionarios se contraten a s mismos, utilizando

empresas que les sirven de fachadas o integrando sociedades no permitidas

legalmente. c) Cuando funcionarios responsables de la inspeccin de las obras
que se ejecutan son corrompidos por la Empresa ejecutante para que
certifiquen avances de obras no ejecutados y no apliquen las penalidades que
corresponden. d) Cuando la decisin del funcionario es la de contratar obras o
servicios que no son prioritarias y son cercanas a sus intereses personales. e)
Cuando permiten que el objeto de la licitacin sea definido por las propias
empresas postoras en las caractersticas y condiciones que deben ser propias
de las necesidades de la Entidad.
La convencin de las Naciones Unidas contra la Corrupcin establece que
cada Estado parte debe proveer Cdigos de conducta para sus funcionarios
pblicos, que promuevan la integridad, la honestidad y la responsabilidad,
evitando conflictos de intereses respecto a sus atribuciones; para el correcto,
honorable y debido cumplimiento de la funcin publica, por lo que se deben
adoptar medidas disciplinarias o de otra ndole para quienes los trasgreden.
Por medio de la Ley 27815, se promulgo el Cdigo de tica de la funcin
pblica; mediante la que se establecen principios, deberes y prohibiciones
ticos que rigen para los servidores pblicos de todas las entidades de la
administracin pblica incluyendo a las empresas pblicas. Dentro de los
principios ticos que se establecen para el ejercicio de la funcin pblica se
considera los siguientes: Respeto, Probidad, Eficiencia, Idoneidad Veracidad,
Lealtad y Obediencia, Justicia y Equidad y Lealtad al Estado de Derecho.
Tambin son deberes de la funcin tica las siguientes: Neutralidad,
Transparencia, Discrecin, Desinters, Integridad, Objetividad, Ejercicio
adecuado del cargo, Uso adecuado de los bienes del estado y Capacitacin
continua..
Existe el Decreto supremo N 028-2007-PCM que dispone promover en todas
las entidades de la administracin pblica, la cultura de la puntualidad y el
cumplimiento de los horarios establecidos para la atencin al pblico, como
deber ciudadano esencial y valor fundamental de respeto a los dems y factor
de convivencia en sociedad; obligando a todos los funcionarios y servidores,
iniciar sus actividades laborales en la hora fijada como inicio de la jornada de
trabajo establecida para la atencin a las personas que requieren el servicio,
bajo el control y responsabilidad del jefe de recursos humanos
Una norma de carcter tico, que en muchas instituciones no se encuentra
regulada en forma suficiente, es la asignacin y uso de una cuenta de correo
electrnico institucional, que debe ser utilizado solo para el envo y recepcin
de documentos relacionados con la actividad que se realiza en la Institucin y
no debe ser una herramienta de difusin indiscriminada de informacin privada.
Asimismo la asignacin de esta cuenta al usuario de la Entidad es personal e
intransferible, bajo responsabilidad, por las consecuencias que se podran
presentar en cuanto mensajes ofensivos, obscenos o destructivos contra el
honor de terceros, o con propsitos comerciales o financieros, propaganda
poltica y social ajenas a los fines de la institucin, propagacin de cadenas y
otros usos, o enviar mensajes, luego de apoderarse de la contrasea de otro
usuario.

Otra regla de comportamiento que resulta lgica, pero a la vez poco respetada
en numerosos casos, es la obligacin de los servidores y funcionarios en
permanecer durante la jornada laboral en los ambientes de la Entidad, sin
abandonarlos cuando no existen razones justificadas o excederse notoriamente
en los casos permitidos. Adems de la puntualidad en el horario de entrada y
de salida, que tiene que ser regulado en su cumplimiento, especialmente con
descuentos remunerativos que permiten tener una mayor eficacia y control.
Algunos cdigos de tica como el que tiene el OSCE, rige desde cuando se
denominaba CONSUCODE incluyen sanciones semejantes y variadas a las
que se establecen en la Ley de Procedimientos administrativos General. Este
cdigo que regula la conducta y el comportamiento del personal que labora o
desempea cualquier actividad en el OSCE, sanciona la inobservancia de las
prohibiciones e impedimentos que se sealan como:
a) Obtener ventajas de cualquier ndole para s o para terceros. b) Usar o
entregar informacin en perjuicio del Organismo. c) Dedicar horas regulares de
trabajo para asuntos distintos al desempeo de sus funciones. d) Desempear
actividades vinculadas a las funciones inherentes o que signifiquen conflicto de
intereses e) Incurrir en cualquier exceso de conducta que afecte la imagen de
la Institucin f) Tener relacin o incidencia en cualquier tipo de inters propio o
de sus familiares. g) Prestar servicios a otras empresas o instituciones privadas
que tengan relaciones con las funciones desempeadas. h) No tener conducta
intachable conforme a los supuestos que se indican. Y otras numerosas
circunstancias, que deben ser objeto de una revisin y actualizacin para que
no exista conflicto con otros tipos de responsabilidades.
El OSCE, cuando se denominaba CONSUCODE aprob un cdigo de tica
que ha sido actualizado, para el arbitraje en las contrataciones y adquisiciones
del Estado estableciendo reglas que deben ser cumplidas en los arbitrajes
sometidos al Sistema Nacional de Arbitraje y los arbitrajes ad hoc que se
encuentre en el mbito de la ley de contrataciones del Estado; fijando
principios, deberes y sanciones para garantizar su cumplimiento. Este cdigo
debe ser aplicado para que el arbitraje se desarrolle de la mejor manera y las
conductas de los rbitros, administrativos, abogados y asesores que participan
en el arbitraje no tengan cuestionamientos.
El OSCE en la Directiva N 017/ 2012-OSCE/CD sobre Convenio Marco
pto.8.6.2 ha establecido como comportamiento tico de que el proveedor que
resulta adjudicado, sus dependientes y en general, quienes directa o
indirectamente entreguen los bienes y/o servicios, no podrn ofrecer
obsequios, ofertas especiales al personal que mantenga relacin laboral, o que
est vinculado contractualmente o bajo alguna otra modalidad permitida con la
Entidad contratante, o cualquier regala que pudiera implicar un conflicto de
intereses presente o futuro entre dicho proveedor adjudicatario y la Entidad
contratante, debiendo observar el ms alto estndar tico

La Responsabilidad Administrativa en la Funcin Pblica

Dr. Carlos Navas Rondn.
La responsabilidad administrativa es aquella exigencia en la que incurren los
servidores y funcionarios pblicos por haber contravenido el ordenamiento
jurdico administrativo y las normas internas de la entidad a la que pertenecen;
ya sea que se encuentre vigente o extinguido el vnculo laboral o contractual al
momento de su identificacin o durante el desarrollo de la accin de control o
fiscalizacin realizada. Tambin, incurre en esta responsabilidad quienes en el
ejercicio de sus funciones desarrollaron una gestin deficiente, para cuya
configuracin se requiere de mecanismos objetivos o indicadores de medicin
de eficiencia; cuya existencia debe ser previa a la poca en que asumi la
funcin.
Esta responsabilidad se deriva como consecuencia del empleo pblico que
origina deberes y atribuciones pre establecidas para cada persona que ingresa
a prestar servicios en la administracin pblica; y es a travs de este vinculo
contractual, en que debe regirse toda situacin que implique una afectacin y
anlisis de las inobservancias de la normativa disciplinaria y donde debe existir
una intervencin irregular efectuada con discernimiento, intencin y voluntad,
para que se configure la infraccin; porque tambin pueden presentarse casos
en que no exista ninguna culpabilidad y un proceso sancionador resulta
innecesario .y perjudicial
La responsabilidad administrativa est relacionada con el servicio pblico a
travs de la obligacin que tienen para un debido cumplimiento de sus
funciones y competencias; as como de las actividades que desempea el
servidor pblico a travs de los actos u omisiones que pueden afectar la
legalidad, lealtad, imparcialidad, eficiencia y honradez del ejercicio de sus
funciones o cargos; sin que sea necesario que estas acciones perjudiquen o no
a un tercero, en cuyo caso pueden tambin presentarse implicancias civiles o
penales que pueden ser demandadas por los afectados.
El plazo de prescripcin de la accin para el inicio del procedimiento
administrativo disciplinario es de tres aos, contados desde la fecha en que la
comisin permanente o especial de procesos administrativos disciplinarios
tome conocimiento de la comisin de la infraccin, salvo que se trate de
infracciones continuadas, en cuyo caso el plazo de prescripcin se
contabilizara a partir de la fecha en que se cometi la ultima infraccin, sin
perjuicio del proceso civil o penal al que hubiere lugar, si hubiera mayor
gravedad en sus implicancias.
Las responsabilidades funcionales administrativas tambin se encuentran
reguladas en muchas instituciones a travs de los Cdigos de tica que

expresamente sealan prohibiciones y deberes que deben ser observados por

todos los servidores y funcionarios pblicos. Constituyen faltas administrativas
cometidas por autoridades y personal al servicio de las entidades,
independientemente de su rgimen laboral o contractual las siguientes: 1)
Negarse a recibir injustificadamente solicitudes, recursos, declaraciones,
informaciones o expedir constancia sobre ellas. 2) No entregar, dentro del
trmino legal, los documentos recibidos a la autoridad que deba decidir u
opinar sobre ellos. 3) Demorar injustificadamente la remisin de datos,
actuados o expedientes solicitados para resolver un procedimiento o la
produccin de un acto procesal sujeto a plazo determinado dentro del
procedimiento administrativo. 4) Resolver sin motivacin algn asunto sometido
a su competencia. 5) Ejecutar un acto que no se encuentre expedito para ello.
6) No comunicar dentro del trmino legal la causal de abstencin en la cual se
encuentre incurso. 7) Dilatar el cumplimiento de mandatos superiores o
administrativo o contradecir sus decisiones. 8) Intimidar de alguna manera a
quien desee plantear queja administrativa o contradecir sus decisiones. 9)
Incurrir en ilegalidad manifiesta. 10) Difundir de cualquier modo o permitir el
acceso a la informacin confidencial que tuviera bajo custodia.
Las correspondientes sanciones debern ser impuestas previo proceso
administrativo disciplinario que, en el caso del personal sujeto al rgimen de la
carrera administrativa, se ceir a las disposiciones legales vigentes sobre la
materia, debiendo aplicarse para los dems casos el procedimiento establecido
en el Artculo 235 de la ley, en lo que fuere pertinente. Son deberes de los
miembros de la Entidad, la correcta diligencia y previsin en la realizacin de
sus actos, de modo que deben evitarse contravenciones a la normativa de la
contratacin pblica, y as evitar conductas revestidas de subjetividad y
discrecionalidad que llevan a decisiones arbitrarias y errneas.
El procedimiento administrativo para la aplicacin de una sancin disciplinaria
debe investigar exhaustivamente la existencia de la falta y comprobar la
relacin de incumplimiento de quienes la han ocasionado, en base a tres
principios esenciales como son: a) El derecho de defensa del agente infractor
b) La idoneidad e imparcialidad del rgano punitivo y c) La consideracin
expresa y fundamentacin suficiente en la resolucin definitiva de la opinin
vertida. Caso contrario se afectara el debido proceso y las decisiones
sancionadoras seran invlidas y sin eficacia.
Con la dacin de la Ley N 29622 de fecha 7 de Diciembre del 2010, que
modifica la Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora
General de la Repblica, se le ha ampliado las facultades que tenan en el
proceso para determinar responsabilidades administrativas funcionales e
imponer sanciones derivados de los informes de control emitidos por los
rganos del sistema. Esta potestad sancionadora se ejerce sobre los
servidores y funcionarios pblicos con prescindencia del vnculo laboral,
contractual, estatutario, administrativo o civil del infractor y del rgimen bajo el
cual se encuentren. No comprende a las autoridades elegidas por votacin
popular, a los titulares de los organismos constitucionalmente autnomos y a
las autoridades que cuentan con la prerrogativa del antejuicio poltico.

Esta responsabilidad es independiente de las responsabilidades penales o

civiles que pudieran establecerse por los mismos hechos, por cuanto los bienes
jurdicos o intereses protegidos son diferentes, aunque existe debates sobre
esta doble o triple responsabilidad que afectara supuestamente al principio del
non bis in idem. Los procedimientos para la exigencia de la responsabilidad
penal o civil no afectan la potestad para procesar administrativamente y
sancionar al funcionario o servidor pblico que hubiera incurrido en
responsabilidad administrativo funcional, salvo disposicin judicial expresa en
contrario.
La Contralora General ha creado el Registro Nacional de sanciones,
destitucin y despido a donde se deben remitir todas las informaciones sobre
las sanciones impuestas, cualquieras que sta fuera, para su incorporacin y
registro. Para la determinacin de las responsabilidades derivadas de la accin
de control, debe brindarse a las personas comprendidas en el procedimiento, la
oportunidad de conocer y hacer sus comentarios o aclaraciones sobre los
fundamentos correspondientes que se hayan considerado, salvo en los casos
justificados sealados en las normas reglamentarias.
El Tribunal Constitucional ha determinado que la inscripcin en el Registro
Nacional de sanciones no vulnera el derecho a la presuncin de inocencia,
debido a que la sancin que se ha consignado es el resultado de un
procedimiento disciplinario en el cual el empleado pblico tuvo la oportunidad
de ejercer su derecho de defensa. Asimismo constituye una fuente de
informacin para conocer los peligrosos antecedentes que tienen personas que
han prestado sus servicios en la Administracin pblica.
Cuando se identifique este tipo de responsabilidad, la Contralora General
adoptar las acciones para la determinacin de la persona o personas
involucradas y la imposicin de la respectiva sancin, conforme las atribuciones
establecidas en la Ley. La ejecucin de las sanciones o responsabilidad
administrativa o funcional impuesta por la Contralora General o el Tribunal
Superior de Responsabilidades Administrativas son de obligatorio cumplimiento
por los titulares de las entidades en un plazo mximo de cuarenta y cinco das
calendario, bajo responsabilidad del mismo.
Las conductas en las que pueden incurrir los servidores y funcionares pblico
contraviniendo el ordenamiento administrativo jurdico y las normas internas de
la Entidad a las que pertenecen son las siguientes:
a) Incumplir las disposiciones que integran el marco legal aplicable a las
Entidades para el desarrollo de sus actividades, as como las
disposiciones internas vinculadas a la actuacin funcional del servidor o
funcionario pblico.
b) Incurrir en cualquier accin u omisin que suponga la transgresin grave
de los principios, deberes y prohibiciones sealados en las normas de
tica y probidad de la funcin pblica.
c) Realizar actos persiguiendo un fin prohibido por ley o reglamento.
d) Incurrir en cualquier accin u omisin que importe negligencia en el
desempeo de las funciones o el uso de estas con fines distintos al
inters pblico.

Estas infracciones pueden dar lugar a la imposicin de Inhabilitaciones para el

ejercicio de la funcin pblica de uno a cinco aos o la suspensin temporal en
el ejercicio de la funcin, sin goce de remuneraciones de treinta das a
trescientos das calendario. El procesamiento de las infracciones leves ser de
competencia del Titular de la Entidad y el reglamento de la ley N 29622
especificar las sanciones para cada conducta constitutiva de responsabilidad
administrativa funcional, las infracciones graves y las consideradas muy
graves derivadas de los informes de control emitidos por los rganos del
Sistema Nacional de Control que impliquen
el incumplimiento del
ordenamiento jurdico administrativo, las normas internas de las entidades y las
obligaciones del ejercicio del cargo se aplican y se encuentran reguladas
conforme al procedimiento administrativo sancionador aprobado por el
Reglamento de la ley N 29622 que establece las infracciones y sanciones por
la responsabilidad administrativa funcional. La facultad para la imposicin de
las sanciones por responsabilidad administrativa funcional prescribe a los
cuatro aos contados a partir del da en que la infraccin se hubiera cometido o
desde que ceso, si fuera una accin continuada. En todo caso, la duracin del
procedimiento sancionador no podr exceder a los dos aos desde que el
rgano instructor da inicio a ste.
Algunas de estas infracciones pueden llegar a conocimiento del Tribunal del
Servicio Civil, rgano Colegiado de SERVIR, que tiene a su cargo la solucin
de las controversias individuales que se presentan entre las Entidades Pblica
y las personas a su servicio ,al interior de sistema de Gestin de Recursos
Humanos del Estado; Asimismo, conocen en ltima instancia administrativa los
recursos de apelacin que se derivan de los conflictos entre el Estado y sus
trabajadores en temas referentes al rgimen disciplinario, la terminacin de la
relacin de trabajo y otros de conformidad con su Reglamento, aprobado con
Decreto Supremo N 008-2010-PCM.
Las Infracciones por Responsabilidad Administrativa Funcional conforme al
D. S. N 023-2011-PCM. Se clasifican de la siguiente manera
Infracciones por incumplimiento de las disposiciones que integran el
marco legal aplicable a las entidades y disposiciones internas
relacionadas a la actuacin funcional.
a) Incumplir las normas que regulan el acceso a la funcin pblica como
el acceso a las entidades y rganos que, bajo cualquier denominacin,
forman parte del Estado, incluyendo aquellas que conforman la
actividad empresarial del Estado y las Fuerzas Armadas y Polica
Nacional del Per, sea en beneficio propio o de terceros.
b) Incurrir en la contravencin al mandato legal que prohbe la doble
percepcin de ingresos en el sector pblico, dando lugar a la
generacin de perjuicio econmico para el Estado o grave afectacin al
servicio pblico.
c) Incumplir las disposiciones que regulan el rgimen de ingresos,
remuneraciones, dietas o beneficios de cualquier ndole de los
funcionarios y servidores pblicos.
d) Disponer, autorizar, aprobar, elaborar o ejecutar, en perjuicio del
Estado e incumpliendo las disposiciones que los regulan, la aprobacin,
el cambio o la modificacin de los planes, estipulaciones, bases,
trminos de referencia y condiciones relacionadas a procesos de

seleccin, concesin, licencia, subasta o cualquier otra operacin o

procedimiento a cargo del Estado, incluyendo los referidos a la
ejecucin de contratos de cualquier ndole.
e) Disponer, autorizar, aprobar o ejecutar, en perjuicio del Estado e
incumpliendo las disposiciones que los regulan, la aprobacin, el
cambio o la modificacin o suscripcin de addenda a contratos de
cualquier ndole
f) Incumplir las disposiciones que regulan la determinacin del valor
referencial, dando lugar a precios notoriamente superiores o inferiores
a los de mercado, sea en beneficio propio o de terceros, generando
perjuicio econmico para el Estado o grave afectacin al servicio
pblico.
g) Contratar bienes, servicios u obras sin proceso de seleccin, simulando
su realizacin o de forma fraudulenta, cuando la normativa prevea su
obligatoria realizacin, dando lugar a la generacin de perjuicio al
Estado, excepto en los casos en que los montos de la contratacin
correspondan a una adjudicacin de menor cuanta.
h) Incumplir las disposiciones que regulan las causales y procedimientos
para la exoneracin de los procesos de seleccin para la contratacin
de bienes, servicios y obras, en aquellos casos que dicho
incumplimiento genere perjuicio al Estado.
i) Hacer declaracin falsa acerca de medicin o valoracin en obras,
adquisicin de bienes o de cualquier otro servicio o prestacin a cargo
del Estado, o acerca de cantidad, peso, medida, calidad o
caractersticas de mercancas o bienes suministrados a cualquiera de
las entidades, generando perjuicio al Estado.
j) Aprobar o ejecutar operaciones o gastos no autorizados por ley o
reglamento, o aceptar garantas insuficientes, no solicitarlas o no
ejecutarlas cuando estuviera obligado, ocasionando perjuicio al Estado.
k) Usar los recursos pblicos sin la estricta observancia de las normas
pertinentes o influir de cualquier forma para su aplicacin irregular,
ocasionando perjuicio al Estado.
l) El incumplimiento funcional que d lugar a la contaminacin o a la
falta de remediacin del vertido de residuos slidos, lquidos, gaseosos
o de cualquier otra naturaleza, por encima de los lmites establecidos,
que causen o puedan causar perjuicio o alteraciones en la flora, fauna
y recursos naturales.
m) El incumplimiento funcional que d lugar a que se envenene,
contamine o adultere aguas o sustancias alimenticias o medicinales,
destinadas al consumo o bienes destinados al uso pblico, y que
causen o puedan causar perjuicio a la salud.
n) El incumplimiento funcional que d lugar a que se extraiga o deprede
especies de flora o fauna en pocas, cantidades, talla y zonas que son
prohibidas o vedadas, o que se utilice mtodos prohibidos o declarados
ilcitos, o facilitando o alterando irregularmente el respectivo permiso.
o) El incumplimiento funcional que d lugar a que se asiente, deprede,
explore, excave, remueva o afecte monumentos arqueolgicos
prehispnicos o que conformen el patrimonio cultural de la nacin,
conociendo su carcter; o, permite que se destruya, altere, extraiga
del pas o que se comercialice bienes del patrimonio cultural; o que no
se les retorne de conformidad con la autorizacin concedida.
p) Autorizar o ejecutar la disposicin de bienes integrantes del patrimonio
de las entidades, as como la prestacin de servicio por parte de ellas,

por precios inferiores a los de mercado, cuando dicha disposicin no

hubiera sido autorizada por disposicin legal expresa.
q) Incumplir las disposiciones legales que regulan expresamente su
actuacin funcional, generando grave perjuicio al Estado.
r) Autorizar o ejecutar la transferencia en beneficio propio o de persona
natural o jurdica, de los bienes, rentas, importes o valores integrantes
del patrimonio de la entidad, sin observancia de las disposiciones
legales aplicables al caso, ocasionando perjuicio al Estado.
Infracciones por trasgresin de los principios, deberes y prohibiciones
establecidas en las normas de tica y probidad de la funcin pblica.
Infraccin contra el principio de idoneidad.

a) Ejercer profesin o prestar servicios en las entidades sin reunir los

requisitos requeridos para el puesto o cargo, o haciendo uso de ttulo o
grado acadmico falsos, causando perjuicio al Estado. Esta infraccin
es considerada como grave. Si el perjuicio es econmico o se ha
generado grave afectacin al servicio pblico.
Infracciones contra el principio de veracidad
b) Faltar a la verdad o incurrir en cualquier forma de falsedad en los
procedimientos en que participe con ocasin de su funcin o cargo,
generando perjuicio econmico para el Estado o grave afectacin al
servicio pblico.
c) Elaborar, usar o presentar un documento falso o adulterado que sea
necesario para probar un derecho, obligacin o hecho en los
procedimientos en que participe con ocasin de su funcin o cargo,
ocasionando perjuicio al Estado.
d) Omitir intencionalmente consignar una declaracin que debera
constar en documento que le corresponde emitir en el ejercicio de la
funcin o cargo, generando perjuicio o grave afectacin al servicio
pblico.
Infracciones contra el principio de lealtad y obediencia

e) Ejercer funciones que no le han sido asignadas, o que corresponden a

cargo diferente, en procura de obtener un beneficio personal o para
terceros, en los procedimientos en que participe con ocasin de su
funcin o cargo.
f) Incumplir la prohibicin expresa de ejercer las funciones de cargo o
comisin, luego de haber concluido el perodo para el cual se le
design, por haber cesado o por cualquier otra causa legal que se lo
impida.
g) Incumplir los mandatos de inhabilitacin para el ejercicio de la funcin
pblica o suspensin temporal en el ejercicio de las funciones,
incluyendo aquellos dictados en el marco de los procesos
sancionadores por responsabilidad administrativa funcional derivada
de los Informes emitidos por los rganos del Sistema Nacional de
Control, pese a tener conocimiento de la referida inhabilitacin o
suspensin.
Infraccin contra el deber de neutralidad

h) Actuar parcializada mente en contra de los intereses del Estado, en los

contratos, licitaciones, concurso de precios, subastas, licencias,
autorizaciones o cualquier otra operacin o procedimiento en que

participe con ocasin de su cargo, funcin o comisin, dando lugar a

un beneficio ilegal, sea propio o de tercero. Esta infraccin es
considerada como muy grave.
Infracciones contra el deber de ejercicio adecuado del cargo

i) Ejercer coaccin contra personas o recibir beneficios para fines de

cumplir sus funciones con prontitud o preferencia, o para suministrar
informacin privilegiada o protegida, en beneficio personal o de
terceros.
j) Hacer uso indebido del cargo, para inducir o presionar a otro
funcionario o servidor pblico, a efectuar, retrasar u omitir realizar
algn acto que le reporte cualquier beneficio, provecho o ventaja para
s o para su cnyuge o parientes hasta el cuarto grado de
consanguinidad y segundo de afinidad, o para terceros con los que
tenga relaciones profesionales, laborales, de negocios, o para socios o
empresas de las que el servidor pblico o las personas antes referidas
formen o hayan formado parte.
k) Usar indebidamente o dar una aplicacin diferente, a los bienes y
recursos pblicos que le han sido confiados en administracin o
custodia o que le han sido asignados con ocasin de su cargo o
funcin, o, que han sido captados o recibidos para la adquisicin de un
bien, la realizacin de obra o prestacin de servicio, cuando de dicho
uso o aplicacin se obtenga un beneficio personal no justificado o
desproporcionado, o sea para actividades partidarias, manifestaciones
o actos de proselitismo.
l) Disponer que una persona particular, utilice bienes, rentas, importes o
valores integrantes del patrimonio de las entidades, sin la observancia
de las disposiciones legales aplicables al caso.
m) Disponer que se utilicen, en obra o servicio particular, vehculos,
mquinas, aparatos o material de cualquier naturaleza, de propiedad o
a disposicin de cualquiera de las entidades, o el trabajo de servidores
pblicos, empleados o terceros contratados por las entidades.
Infracciones contra el deber de responsabilidad
n) Incumplir, negarse o demorar de manera injustificada e intencional, el
ejercicio de las funciones a su cargo, en los procedimientos en los que
participa con ocasin de su funcin o cargo.
o) Disponer, aprobar o autorizar la ejecucin de actos y/o procedimientos,
en ejercicio de las funciones a su cargo, que se encuentren en clara
infraccin a la ley o al reglamento, generando grave afectacin al
servicio pblico.
Infracciones contra la prohibicin de mantener intereses en conflicto

p) Intervenir o participar indebidamente en la seleccin, nombramiento,

designacin, contratacin, promocin, rescisin o resolucin del
contrato o sancin de cualquier funcionario o servidor pblico, cuando
tenga inters personal, familiar o de negocios en el caso, o tenga
relacin personal directa, o pueda derivar alguna ventaja o beneficio
para l o para terceras personas.
q) Intervenir con ocasin de su cargo, en la atencin, tramitacin o
resolucin de asuntos que se encuentran bajo su mbito de actuacin
funcional, en que tenga inters personal, familiar o de negocios,
incluyendo aqullos de los que pueda resultar algn beneficio para s

mismo, su cnyuge o parientes hasta

consanguinidad o segundo de afinidad.

el

cuarto

grado

de

Infraccin contra la prohibicin de obtener ventajas indebidas

r) Obtener o procurar beneficios o ventajas indebidas, para s o para

otros, haciendo uso de su cargo, autoridad, influencia o apariencia de
influencia. Esta infraccin es considerada como muy grave.
s)
Aceptar empleo, comisin o ejercer actividad de consultora o
asesoramiento para personas naturales o jurdicas, de carcter
privado, conforme a las prohibiciones e impedimentos legalmente
establecidos. En caso de haber cesado en el cargo o funcin, la
infraccin se configura mientras se mantengan las referidas
prohibiciones o impedimentos, conforme a los periodos establecidos
legalmente.
Infraccin contra la prohibicin de hacer mal uso de informacin privilegiada

t) Usar en beneficio propio o de terceros informacin privilegiada a la que

se tuviera acceso por la funcin que se desempea.
u) Revelar un hecho o circunstancia que deba mantenerse en secreto o
reservado, de la que haya tenido conocimiento en virtud del ejercicio
de su cargo.
Infracciones por Realizar Actos que Persiguen Finalidades
Prohibidas
a) Autorizar, disponer o aprobar la contratacin de personas impedidas,
incapacitadas o inhabilitadas para contratar con el Estado, en
adquisiciones de bienes, servicio u obras, administracin o disposicin
de todo tipo de bienes, y/o, prestaciones de servicios de cualquier
naturaleza, generando perjuicio para el Estado.
b) Incurrir en fraccionamiento para la contratacin de bienes, servicios y
ejecucin de obras, con el objeto de modificar el tipo de proceso de
seleccin que corresponda, conforme a lo sealado en la Ley de
Contrataciones del Estado.
c) Incumplir las disposiciones que prohben el ejercicio de la facultad de
nombramiento o contratacin de personal o de acceso a la funcin
pblica, en casos de nepotismo.
Infracciones por el Desempeo Funcional Negligente o Para Fines Distintos al
Inters Pblico

a) Deteriorar o destruir los bienes destinados al cumplimiento de los fines

de la entidad, por su uso inapropiado o distinto al inters pblico,
atribuible a la falta de la debida diligencia en su mantenimiento,
conservacin u oportuna distribucin.
b) Convalidar o permitir por inaccin, conociendo su carcter ilegal, las
infracciones graves o muy graves establecidas en la Ley y
especificadas en el presente Reglamento, o, la afectacin reiterada a
las normas que regulan los sistemas administrativos, cuando se tenga
la funcin de supervisin o vigilancia sobre la actuacin del personal a
su cargo, siempre que la referida afectacin haya generado manifiesto
perjuicio para el Estado.

c)

Actuar con negligencia en el gasto pblico en forma tal que implique

la paralizacin o suspensin de los servicios, obras o operaciones que
brinda o que se encuentran a cargo de la entidad.

Aplicacin de Sanciones Administrativas conforme a la LPAG.

Los funcionarios o servidores pblicos pueden ser sancionados, de acuerdo a
la gravedad de su conducta, al dao ocasionado y otras circunstancias que
deben ser valoradas ante la comisin de una infraccin, las siguientes
sanciones:
a) Amonestacin escrita, cuando la infraccin es leve.
b) Suspensin sin goce de remuneraciones de 30 a 90 das.
c) Cese temporal sin goce de remuneraciones hasta por 12 meses.
d) Destitucin o despido, en casos extremos.
La aplicacin de las sanciones debe realizarse, teniendo en consideracin los
siguientes criterios: a) El perjuicio ocasionado a los administrados o a la
administracin pblica. b) La afectacin a los procedimientos. c) La naturaleza
de las funciones desempeadas, as como el cargo y jerarqua del infractor. d)
El beneficio obtenido por el infractor. e) La reincidencia y reiterancia en la
comisin de las infracciones. Ninguna ex autoridad de una Entidad pblica
puede realizar durante el ao siguiente de su cese, alguna de las siguientes
acciones; 1.- Representar o asistir a un administrado en algn procedimiento
respecto del cual tuvo algn grado de participacin durante el ejercicio de sus
funciones 2.- Asesorar a cualquier administrado en algn asunto que estaba
pendiente de decisin durante su relacin con la Entidad. 3.- Realizar cualquier
contrato, de modo directo o indirecto con algn administrado apersonado a un
procedimiento resuelto con su participacin.
La trasgresin de estas restricciones ser objeto de procedimiento
investigatorio y de comprobarse, el funcionario responsable ser sancionado
con la magnifica prohibicin de ingresar a cualquiera de las Entidades por un
plazo de cinco aos. Somos testigos que estas situaciones se producen con
numerosa frecuencia, pero por un falso espritu de solidaridad con servidores o
funcionarios cesados por diversos motivos, no se materializan las denuncias
respectivas.
Los Atenuantes de Responsabilidad por Infracciones Administrativas. El
Decreto Legislativo N 1029 que modifica la Ley 27444 ha incorporado el Art.
236 A sobre las atenuantes que constituyen condiciones para determinar una
menor responsabilidad en la comisin de una infraccin administrativa, en
forma similar a los criterios de graduacin que se tiene para aplicar sanciones
en las contrataciones del Estado, En estos casos se encuentran acreditadas las
infracciones administrativas pero por circunstancias especiales previstas con
esta modificatoria se permite reducir la sancin hasta lmites inferiores que le
dan una mayor equidad y justicia; son las siguientes:
a) La Subsanacin voluntaria por parte del posible sancionado del acto u
omisin imputado como constitutivo de infraccin administrativa, que debe ser
con anterioridad a la notificacin de la imputacin de cargos y una vez de
decidida la iniciacin de procedimiento sancionador, para que formule sus
respectivos descargos, asumiendo la responsabilidad de la actuacin incurrida.

Esta situacin que puede estar comprendida como conducta procesal del
infractor en la determinacin gradual de las sanciones le permite disminuir su
responsabilidad cuando en forma voluntaria y colaboradora trata de corregir los
hechos que se han producido como consecuencia de su irregular participacin
en un proceso de seleccin y que constituyen conductas pasibles de una
aplicacin de una sancin.
b) Error inducido por la administracin por un acto o disposicin
administrativa, confusa o ilegal. Existen situaciones que originan causales de
sancin producidas por informaciones errneas realizadas por instituciones u
organismos pblicos que inducen al administrado o al funcionario hacerlos
suyos y presentarlos en proceso de seleccin sin tener en cuenta su legitimidad
o anulabilidad; o en todo caso ha sido mal interpretada por el infractor. Estos
errores humanos deben ser ajenos a la propia intervencin del administradores
o de sus dependientes que en algunos casos pueden ser direccionados para
favorecer sus intereses, debido a que la informacin proporcionado no ha sido
lo suficientemente clara y precisa; prestndose a interpretaciones ambivalentes
que pueden atenuar la responsabilidad del infractor.

La Responsabilidad Administrativa en la Funcin Pblica

Dr. Carlos Navas Rondn.
La responsabilidad administrativa es aquella exigencia en la que incurren los
servidores y funcionarios pblicos por haber contravenido el ordenamiento
jurdico administrativo y las normas internas de la entidad a la que pertenecen;
ya sea que se encuentre vigente o extinguido el vnculo laboral o contractual al
momento de su identificacin o durante el desarrollo de la accin de control o
fiscalizacin realizada. Tambin, incurre en esta responsabilidad quienes en el
ejercicio de sus funciones desarrollaron una gestin deficiente, para cuya
configuracin se requiere de mecanismos objetivos o indicadores de medicin
de eficiencia; cuya existencia debe ser previa a la poca en que asumi la
funcin.

Esta responsabilidad se deriva como consecuencia del empleo pblico que

origina deberes y atribuciones preestablecidas para cada persona que ingresa
a prestar servicios en la administracin pblica; y es a travs de este vinculo
contractual, en que debe regirse toda situacin que implique una afectacin y
anlisis de las inobservancias de la normativa disciplinaria y donde debe existir
una intervencin irregular efectuada con discernimiento, intencin y voluntad,
para que se configure la infraccin; porque tambin pueden presentarse casos
en que no exista ninguna culpabilidad y un proceso sancionador resulta
innecesario .y perjudicial
La responsabilidad administrativa est relacionada con el servicio pblico a
travs de la obligacin que tienen para un debido cumplimiento de sus
funciones y competencias; as como de las actividades que desempea el
servidor pblico a travs de los actos u omisiones que pueden afectar la
legalidad, lealtad, imparcialidad, eficiencia y honradez del ejercicio de sus
funciones o cargos; sin que sea necesario que estas acciones perjudiquen o no
a un tercero, en cuyo caso pueden tambin presentarse implicancias civiles o
penales que pueden ser demandadas por los afectados.
El plazo de prescripcin de la accin para el inicio del procedimiento
administrativo disciplinario es de tres aos, contados desde la fecha en que la
comisin permanente o especial de procesos administrativos disciplinarios
tome conocimiento de la comisin de la infraccin, salvo que se trate de
infracciones continuadas, en cuyo caso el plazo de prescripcin se
contabilizara a partir de la fecha en que se cometi la ultima infraccin, sin
perjuicio del proceso civil o penal al que hubiere lugar, si hubiera mayor
gravedad en sus implicancias.
Las responsabilidades funcionales administrativas tambin se encuentran
reguladas en muchas instituciones a travs de los Cdigos de tica que
expresamente sealan prohibiciones y deberes que deben ser observados por
todos los servidores y funcionarios pblicos. Constituyen faltas administrativas
cometidas por autoridades y personal al servicio de las entidades,
independientemente de su rgimen laboral o contractual las siguientes: 1)
Negarse a recibir injustificadamente solicitudes, recursos, declaraciones,
informaciones o expedir constancia sobre ellas. 2) No entregar, dentro del
trmino legal, los documentos recibidos a la autoridad que deba decidir u
opinar sobre ellos. 3) Demorar injustificadamente la remisin de datos,
actuados o expedientes solicitados para resolver un procedimiento o la
produccin de un acto procesal sujeto a plazo determinado dentro del
procedimiento administrativo. 4) Resolver sin motivacin algn asunto sometido
a su competencia. 5) Ejecutar un acto que no se encuentre expedito para ello.
6) No comunicar dentro del trmino legal la causal de abstencin en la cual se
encuentre incurso. 7) Dilatar el cumplimiento de mandatos superiores o
administrativo o contradecir sus decisiones. 8) Intimidar de alguna manera a
quien desee plantear queja administrativa o contradecir sus decisiones. 9)
Incurrir en ilegalidad manifiesta. 10) Difundir de cualquier modo o permitir el
acceso a la informacin confidencial que tuviera bajo custodia.
Las correspondientes sanciones debern ser impuestas previo proceso
administrativo disciplinario que, en el caso del personal sujeto al rgimen de la

carrera administrativa, se ceir a las disposiciones legales vigentes sobre la

materia, debiendo aplicarse para los dems casos el procedimiento establecido
en el Artculo 235 de la ley, en lo que fuere pertinente. Son deberes de los
miembros de la Entidad, la correcta diligencia y previsin en la realizacin de
sus actos, de modo que deben evitarse contravenciones a la normativa de la
contratacin pblica, y as evitar conductas revestidas de subjetividad y
discrecionalidad que llevan a decisiones arbitrarias y errneas.
El procedimiento administrativo para la aplicacin de una sancin disciplinaria
debe investigar exhaustivamente la existencia de la falta y comprobar la
relacin de incumplimiento de quienes la han ocasionado, en base a tres
principios esenciales como son: a) El derecho de defensa del agente infractor
b) La idoneidad e imparcialidad del rgano punitivo y c) La consideracin
expresa y fundamentacin suficiente en la resolucin definitiva de la opinin
vertida. Caso contrario se afectara el debido proceso y las decisiones
sancionadoras seran invlidas y sin eficacia.
Con la dacin de la Ley N 29622 de fecha 7 de Diciembre del 2010, que
modifica la Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora
General de la Repblica, se le ha ampliado las facultades que tenan en el
proceso para determinar responsabilidades administrativas funcionales e
imponer sanciones derivados de los informes de control emitidos por los
rganos del sistema. Esta potestad sancionadora se ejerce sobre los
servidores y funcionarios pblicos con prescindencia del vnculo laboral,
contractual, estatutario, administrativo o civil del infractor y del rgimen bajo el
cual se encuentren. No comprende a las autoridades elegidas por votacin
popular, a los titulares de los organismos constitucionalmente autnomos y a
las autoridades que cuentan con la prerrogativa del antejuicio poltico.
Esta responsabilidad es independiente de las responsabilidades penales o
civiles que pudieran establecerse por los mismos hechos, por cuanto los bienes
jurdicos o intereses protegidos son diferentes, aunque existe debates sobre
esta doble o triple responsabilidad que afectara supuestamente al principio del
non bis in idem. Los procedimientos para la exigencia de la responsabilidad
penal o civil no afectan la potestad para procesar administrativamente y
sancionar al funcionario o servidor pblico que hubiera incurrido en
responsabilidad administrativo funcional, salvo disposicin judicial expresa en
contrario.
La Contralora General ha creado el Registro Nacional de sanciones,
destitucin y despido a donde se deben remitir todas las informaciones sobre
las sanciones impuestas, cualquieras que sta fuera, para su incorporacin y
registro. Para la determinacin de las responsabilidades derivadas de la accin
de control, debe brindarse a las personas comprendidas en el procedimiento, la
oportunidad de conocer y hacer sus comentarios o aclaraciones sobre los
fundamentos correspondientes que se hayan considerado, salvo en los casos
justificados sealados en las normas reglamentarias.
El Tribunal Constitucional ha determinado que la inscripcin en el Registro
Nacional de sanciones no vulnera el derecho a la presuncin de inocencia,
debido a que la sancin que se ha consignado es el resultado de un
procedimiento disciplinario en el cual el empleado pblico tuvo la oportunidad

de ejercer su derecho de defensa. Asimismo constituye una fuente de

informacin para conocer los peligrosos antecedentes que tienen personas que
han prestado sus servicios en la Administracin pblica.
Cuando se identifique este tipo de responsabilidad, la Contralora General
adoptar las acciones para la determinacin de la persona o personas
involucradas y la imposicin de la respectiva sancin, conforme las atribuciones
establecidas en la Ley. La ejecucin de las sanciones o responsabilidad
administrativa o funcional impuesta por la Contralora General o el Tribunal
Superior de Responsabilidades Administrativas son de obligatorio cumplimiento
por los titulares de las entidades en un plazo mximo de cuarenta y cinco das
calendario, bajo responsabilidad del mismo.
Las conductas en las que pueden incurrir los servidores y funcionares pblico
contraviniendo el ordenamiento administrativo jurdico y las normas internas de
la Entidad a las que pertenecen son las siguientes:
e) Incumplir las disposiciones que integran el marco legal aplicable a las
Entidades para el desarrollo de sus actividades, as como las
disposiciones internas vinculadas a la actuacin funcional del servidor o
funcionario pblico.
f) Incurrir en cualquier accin u omisin que suponga la transgresin grave
de los principios, deberes y prohibiciones sealados en las normas de
tica y probidad de la funcin pblica.
g) Realizar actos persiguiendo un fin prohibido por ley o reglamento.
h) Incurrir en cualquier accin u omisin que importe negligencia en el
desempeo de las funciones o el uso de estas con fines distintos al
inters pblico.
Estas infracciones pueden dar lugar a la imposicin de Inhabilitaciones para el
ejercicio de la funcin pblica de uno a cinco aos o la suspensin temporal en
el ejercicio de la funcin, sin goce de remuneraciones de treinta das a
trescientos das calendario. El procesamiento de las infracciones leves ser de
competencia del Titular de la Entidad y el reglamento de la ley N 29622
especificar las sanciones para cada conducta constitutiva de responsabilidad
administrativa funcional, las infracciones graves y las consideradas muy
graves derivadas de los informes de control emitidos por los rganos del
Sistema Nacional de Control que impliquen
el incumplimiento del
ordenamiento jurdico administrativo, las normas internas de las entidades y las
obligaciones del ejercicio del cargo se aplican y se encuentran reguladas
conforme al procedimiento administrativo sancionador aprobado por el
Reglamento de la ley N 29622 que establece las infracciones y sanciones por
la responsabilidad administrativa funcional. La facultad para la imposicin de
las sanciones por responsabilidad administrativa funcional prescribe a los
cuatro aos contados a partir del da en que la infraccin se hubiera cometido o
desde que ceso, si fuera una accin continuada. En todo caso, la duracin del
procedimiento sancionador no podr exceder a los dos aos desde que el
rgano instructor da inicio a ste.
Algunas de estas infracciones pueden llegar a conocimiento del Tribunal del
Servicio Civil, rgano Colegiado de SERVIR, que tiene a su cargo la solucin

de las controversias individuales que se presentan entre las Entidades Pblica

y las personas a su servicio ,al interior de sistema de Gestin de Recursos
Humanos del Estado; Asimismo, conocen en ltima instancia administrativa los
recursos de apelacin que se derivan de los conflictos entre el Estado y sus
trabajadores en temas referentes al rgimen disciplinario, la terminacin de la
relacin de trabajo y otros de conformidad con su Reglamento, aprobado con
Decreto Supremo N 008-2010-PCM.
Las Infracciones por Responsabilidad Administrativa Funcional conforme al
D. S. N 023-2011-PCM. Se clasifican de la siguiente manera
Infracciones por incumplimiento de las disposiciones que integran el
marco legal aplicable a las entidades y disposiciones internas
relacionadas a la actuacin funcional.
s) Incumplir las normas que regulan el acceso a la funcin pblica como
el acceso a las entidades y rganos que, bajo cualquier denominacin,
forman parte del Estado, incluyendo aquellas que conforman la
actividad empresarial del Estado y las Fuerzas Armadas y Polica
Nacional del Per, sea en beneficio propio o de terceros.
t) Incurrir en la contravencin al mandato legal que prohbe la doble
percepcin de ingresos en el sector pblico, dando lugar a la
generacin de perjuicio econmico para el Estado o grave afectacin al
servicio pblico.
u) Incumplir las disposiciones que regulan el rgimen de ingresos,
remuneraciones, dietas o beneficios de cualquier ndole de los
funcionarios y servidores pblicos.
v) Disponer, autorizar, aprobar, elaborar o ejecutar, en perjuicio del
Estado e incumpliendo las disposiciones que los regulan, la aprobacin,
el cambio o la modificacin de los planes, estipulaciones, bases,
trminos de referencia y condiciones relacionadas a procesos de
seleccin, concesin, licencia, subasta o cualquier otra operacin o
procedimiento a cargo del Estado, incluyendo los referidos a la
ejecucin de contratos de cualquier ndole.
w) Disponer, autorizar, aprobar o ejecutar, en perjuicio del Estado e
incumpliendo las disposiciones que los regulan, la aprobacin, el
cambio o la modificacin o suscripcin de addenda a contratos de
cualquier ndole
x) Incumplir las disposiciones que regulan la determinacin del valor
referencial, dando lugar a precios notoriamente superiores o inferiores
a los de mercado, sea en beneficio propio o de terceros, generando
perjuicio econmico para el Estado o grave afectacin al servicio
pblico.
y) Contratar bienes, servicios u obras sin proceso de seleccin, simulando
su realizacin o de forma fraudulenta, cuando la normativa prevea su
obligatoria realizacin, dando lugar a la generacin de perjuicio al
Estado, excepto en los casos en que los montos de la contratacin
correspondan a una adjudicacin de menor cuanta.
z) Incumplir las disposiciones que regulan las causales y procedimientos
para la exoneracin de los procesos de seleccin para la contratacin
de bienes, servicios y obras, en aquellos casos que dicho
incumplimiento genere perjuicio al Estado.
aa)Hacer declaracin falsa acerca de medicin o valoracin en obras,
adquisicin de bienes o de cualquier otro servicio o prestacin a cargo
del Estado, o acerca de cantidad, peso, medida, calidad o

caractersticas de mercancas o bienes suministrados a cualquiera de

las entidades, generando perjuicio al Estado.
ab)
Aprobar o ejecutar operaciones o gastos no autorizados por ley o
reglamento, o aceptar garantas insuficientes, no solicitarlas o no
ejecutarlas cuando estuviera obligado, ocasionando perjuicio al Estado.
ac)Usar los recursos pblicos sin la estricta observancia de las normas
pertinentes o influir de cualquier forma para su aplicacin irregular,
ocasionando perjuicio al Estado.
ad)
El incumplimiento funcional que d lugar a la contaminacin o a
la falta de remediacin del vertido de residuos slidos, lquidos,
gaseosos o de cualquier otra naturaleza, por encima de los lmites
establecidos, que causen o puedan causar perjuicio o alteraciones en
la flora, fauna y recursos naturales.
ae)El incumplimiento funcional que d lugar a que se envenene,
contamine o adultere aguas o sustancias alimenticias o medicinales,
destinadas al consumo o bienes destinados al uso pblico, y que
causen o puedan causar perjuicio a la salud.
af) El incumplimiento funcional que d lugar a que se extraiga o deprede
especies de flora o fauna en pocas, cantidades, talla y zonas que son
prohibidas o vedadas, o que se utilice mtodos prohibidos o declarados
ilcitos, o facilitando o alterando irregularmente el respectivo permiso.
ag)
El incumplimiento funcional que d lugar a que se asiente,
deprede, explore, excave, remueva o afecte monumentos
arqueolgicos prehispnicos o que conformen el patrimonio cultural de
la nacin, conociendo su carcter; o, permite que se destruya, altere,
extraiga del pas o que se comercialice bienes del patrimonio cultural;
o que no se les retorne de conformidad con la autorizacin concedida.
ah)
Autorizar o ejecutar la disposicin de bienes integrantes del
patrimonio de las entidades, as como la prestacin de servicio por
parte de ellas, por precios inferiores a los de mercado, cuando dicha
disposicin no hubiera sido autorizada por disposicin legal expresa.
ai) Incumplir las disposiciones legales que regulan expresamente su
actuacin funcional, generando grave perjuicio al Estado.
aj) Autorizar o ejecutar la transferencia en beneficio propio o de persona
natural o jurdica, de los bienes, rentas, importes o valores integrantes
del patrimonio de la entidad, sin observancia de las disposiciones
legales aplicables al caso, ocasionando perjuicio al Estado.
Infracciones por trasgresin de los principios, deberes y prohibiciones
establecidas en las normas de tica y probidad de la funcin pblica.
Infraccin contra el principio de idoneidad.

e) Ejercer profesin o prestar servicios en las entidades sin reunir los

requisitos requeridos para el puesto o cargo, o haciendo uso de ttulo o
grado acadmico falsos, causando perjuicio al Estado. Esta infraccin
es considerada como grave. Si el perjuicio es econmico o se ha
generado grave afectacin al servicio pblico.
Infracciones contra el principio de veracidad
f) Faltar a la verdad o incurrir en cualquier forma de falsedad en los
procedimientos en que participe con ocasin de su funcin o cargo,
generando perjuicio econmico para el Estado o grave afectacin al
servicio pblico.
g) Elaborar, usar o presentar un documento falso o adulterado que sea
necesario para probar un derecho, obligacin o hecho en los

procedimientos en que participe con ocasin de su funcin o cargo,

ocasionando perjuicio al Estado.
h) Omitir intencionalmente consignar una declaracin que debera
constar en documento que le corresponde emitir en el ejercicio de la
funcin o cargo, generando perjuicio o grave afectacin al servicio
pblico.
Infracciones contra el principio de lealtad y obediencia

h) Ejercer funciones que no le han sido asignadas, o que corresponden a

cargo diferente, en procura de obtener un beneficio personal o para
terceros, en los procedimientos en que participe con ocasin de su
funcin o cargo.
i) Incumplir la prohibicin expresa de ejercer las funciones de cargo o
comisin, luego de haber concluido el perodo para el cual se le
design, por haber cesado o por cualquier otra causa legal que se lo
impida.
j) Incumplir los mandatos de inhabilitacin para el ejercicio de la funcin
pblica o suspensin temporal en el ejercicio de las funciones,
incluyendo aquellos dictados en el marco de los procesos
sancionadores por responsabilidad administrativa funcional derivada
de los Informes emitidos por los rganos del Sistema Nacional de
Control, pese a tener conocimiento de la referida inhabilitacin o
suspensin.
Infraccin contra el deber de neutralidad

i) Actuar parcializadamente en contra de los intereses del Estado, en los

contratos, licitaciones, concurso de precios, subastas, licencias,
autorizaciones o cualquier otra operacin o procedimiento en que
participe con ocasin de su cargo, funcin o comisin, dando lugar a
un beneficio ilegal, sea propio o de tercero. Esta infraccin es
considerada como muy grave.
Infracciones contra el deber de ejercicio adecuado del cargo

n) Ejercer coaccin contra personas o recibir beneficios para fines de

cumplir sus funciones con prontitud o preferencia, o para suministrar
informacin privilegiada o protegida, en beneficio personal o de
terceros.
o) Hacer uso indebido del cargo, para inducir o presionar a otro
funcionario o servidor pblico, a efectuar, retrasar u omitir realizar
algn acto que le reporte cualquier beneficio, provecho o ventaja para
s o para su cnyuge o parientes hasta el cuarto grado de
consanguinidad y segundo de afinidad, o para terceros con los que
tenga relaciones profesionales, laborales, de negocios, o para socios o
empresas de las que el servidor pblico o las personas antes referidas
formen o hayan formado parte.
p) Usar indebidamente o dar una aplicacin diferente, a los bienes y
recursos pblicos que le han sido confiados en administracin o
custodia o que le han sido asignados con ocasin de su cargo o
funcin, o, que han sido captados o recibidos para la adquisicin de un
bien, la realizacin de obra o prestacin de servicio, cuando de dicho
uso o aplicacin se obtenga un beneficio personal no justificado o

q)
r)

p)
q)

desproporcionado, o sea para actividades partidarias, manifestaciones

o actos de proselitismo.
Disponer que una persona particular, utilice bienes, rentas, importes o
valores integrantes del patrimonio de las entidades, sin la observancia
de las disposiciones legales aplicables al caso.
Disponer que se utilicen, en obra o servicio particular, vehculos,
mquinas, aparatos o material de cualquier naturaleza, de propiedad o
a disposicin de cualquiera de las entidades, o el trabajo de servidores
pblicos, empleados o terceros contratados por las entidades.
Infracciones contra el deber de responsabilidad
Incumplir, negarse o demorar de manera injustificada e intencional, el
ejercicio de las funciones a su cargo, en los procedimientos en los que
participa con ocasin de su funcin o cargo.
Disponer, aprobar o autorizar la ejecucin de actos y/o procedimientos,
en ejercicio de las funciones a su cargo, que se encuentren en clara
infraccin a la ley o al reglamento, generando grave afectacin al
servicio pblico.

Infracciones contra la prohibicin de mantener intereses en conflicto

r) Intervenir o participar indebidamente en la seleccin, nombramiento,

designacin, contratacin, promocin, rescisin o resolucin del
contrato o sancin de cualquier funcionario o servidor pblico, cuando
tenga inters personal, familiar o de negocios en el caso, o tenga
relacin personal directa, o pueda derivar alguna ventaja o beneficio
para l o para terceras personas.
s) Intervenir con ocasin de su cargo, en la atencin, tramitacin o
resolucin de asuntos que se encuentran bajo su mbito de actuacin
funcional, en que tenga inters personal, familiar o de negocios,
incluyendo aqullos de los que pueda resultar algn beneficio para s
mismo, su cnyuge o parientes hasta el cuarto grado de
consanguinidad o segundo de afinidad.
Infraccin contra la prohibicin de obtener ventajas indebidas

t) Obtener o procurar beneficios o ventajas indebidas, para s o para

otros, haciendo uso de su cargo, autoridad, influencia o apariencia de
influencia. Esta infraccin es considerada como muy grave.
u) Aceptar empleo, comisin o ejercer actividad de consultora o
asesoramiento para personas naturales o jurdicas, de carcter
privado, conforme a las prohibiciones e impedimentos legalmente
establecidos. En caso de haber cesado en el cargo o funcin, la
infraccin se configura mientras se mantengan las referidas
prohibiciones o impedimentos, conforme a los periodos establecidos
legalmente.
Infraccin contra la prohibicin de hacer mal uso de informacin privilegiada

v) Usar en beneficio propio o de terceros informacin privilegiada a la que

se tuviera acceso por la funcin que se desempea.
w) Revelar un hecho o circunstancia que deba mantenerse en secreto o
reservado, de la que haya tenido conocimiento en virtud del ejercicio
de su cargo.

Infracciones por Realizar Actos que Persiguen Finalidades

Prohibidas
d) Autorizar, disponer o aprobar la contratacin de personas impedidas,
incapacitadas o inhabilitadas para contratar con el Estado, en
adquisiciones de bienes, servicio u obras, administracin o disposicin
de todo tipo de bienes, y/o, prestaciones de servicios de cualquier
naturaleza, generando perjuicio para el Estado.
e) Incurrir en fraccionamiento para la contratacin de bienes, servicios y
ejecucin de obras, con el objeto de modificar el tipo de proceso de
seleccin que corresponda, conforme a lo sealado en la Ley de
Contrataciones del Estado.
f) Incumplir las disposiciones que prohben el ejercicio de la facultad de
nombramiento o contratacin de personal o de acceso a la funcin
pblica, en casos de nepotismo.
Infracciones por el Desempeo Funcional Negligente o Para Fines Distintos al
Inters Pblico

d) Deteriorar o destruir los bienes destinados al cumplimiento de los fines

de la entidad, por su uso inapropiado o distinto al inters pblico,
atribuible a la falta de la debida diligencia en su mantenimiento,
conservacin u oportuna distribucin.
e) Convalidar o permitir por inaccin, conociendo su carcter ilegal, las
infracciones graves o muy graves establecidas en la Ley y
especificadas en el presente Reglamento, o, la afectacin reiterada a
las normas que regulan los sistemas administrativos, cuando se tenga
la funcin de supervisin o vigilancia sobre la actuacin del personal a
su cargo, siempre que la referida afectacin haya generado manifiesto
perjuicio para el Estado.
f) Actuar con negligencia en el gasto pblico en forma tal que implique
la paralizacin o suspensin de los servicios, obras o operaciones que
brinda o que se encuentran a cargo de la entidad.

Aplicacin de Sanciones Administrativas conforme a la LPAG.

Los funcionarios o servidores pblicos pueden ser sancionados, de acuerdo a
la gravedad de su conducta, al dao ocasionado y otras circunstancias que
deben ser valoradas ante la comisin de una infraccin, las siguientes
sanciones:
e) Amonestacin escrita, cuando la infraccin es leve.
f) Suspensin sin goce de remuneraciones de 30 a 90 das.
g) Cese temporal sin goce de remuneraciones hasta por 12 meses.
h) Destitucin o despido, en casos extremos.
La aplicacin de las sanciones debe realizarse, teniendo en consideracin los
siguientes criterios: a) El perjuicio ocasionado a los administrados o a la
administracin pblica. b) La afectacin a los procedimientos. c) La naturaleza
de las funciones desempeadas, as como el cargo y jerarqua del infractor. d)
El beneficio obtenido por el infractor. e) La reincidencia y reiterancia en la
comisin de las infracciones. Ninguna ex autoridad de una Entidad pblica
puede realizar durante el ao siguiente de su cese, alguna de las siguientes
acciones; 1.- Representar o asistir a un administrado en algn procedimiento
respecto del cual tuvo algn grado de participacin durante el ejercicio de sus

funciones 2.- Asesorar a cualquier administrado en algn asunto que estaba

pendiente de decisin durante su relacin con la Entidad. 3.- Realizar cualquier
contrato, de modo directo o indirecto con algn administrado apersonado a un
procedimiento resuelto con su participacin. La trasgresin de estas
restricciones ser objeto de procedimiento investigatorio y de comprobarse, el
funcionario responsable ser sancionado con la magnifica prohibicin de
ingresar a cualquiera de las Entidades por un plazo de cinco aos. Somos
testigos que estas situaciones se producen con numerosa frecuencia, pero por
un falso espritu de solidaridad con servidores o funcionarios cesados por
diversos motivos, no se materializan las denuncias respectivas.
Atenuantes de Responsabilidad por Infracciones Administrativas. El
Decreto Legislativo N 1029 que modifica la Ley 27444 ha incorporado el Art.
236 A sobre las atenuantes que constituyen condiciones para determinar una
menor responsabilidad en la comisin de una infraccin administrativa, en
forma similar a los criterios de graduacin que se tiene para aplicar sanciones
en las contrataciones del Estado, En estos casos se encuentran acreditadas las
infracciones administrativas pero por circunstancias especiales previstas con
esta modificatoria se permite reducir la sancin hasta lmites inferiores que le
dan una mayor equidad y justicia; son las siguientes:
a) La Subsanacin voluntaria por parte del posible sancionado del acto u
omisin imputado como constitutivo de infraccin administrativa, que debe ser
con anterioridad a la notificacin de la imputacin de cargos y una vez de
decidida la iniciacin de procedimiento sancionador, para que formule sus
respectivos descargos, asumiendo la responsabilidad de la actuacin incurrida.
Esta situacin que puede estar comprendida como conducta procesal del
infractor en la determinacin gradual de las sanciones le permite disminuir su
responsabilidad cuando en forma voluntaria y colaboradora trata de corregir los
hechos que se han producido como consecuencia de su irregular participacin
en un proceso de seleccin y que constituyen conductas pasibles de una
aplicacin de una sancin.
b) Error inducido por la administracin por un acto o disposicin
administrativa, confusa o ilegal. Existen situaciones que originan causales de
sancin producidas por informaciones errneas realizadas por instituciones u
organismos pblicos que inducen al administrado o al funcionario hacerlos
suyos y presentarlos en proceso de seleccin sin tener en cuenta su legitimidad
o anulabilidad; o en todo caso ha sido mal interpretada por el infractor. Estos
errores humanos deben ser ajenos a la propia intervencin del administradores
o de sus dependientes que en algunos casos pueden ser direccionados para
favorecer sus intereses, debido a que la informacin proporcionado no ha sido
lo suficientemente clara y precisa; prestndose a interpretaciones ambivalentes
que pueden atenuar la responsabilidad del infractor.

LA CONTRATACION PBLICA y
INTERNACIONAL

EL COMERCIO
Dr.

Carlos Navas Rondn*

Cuando la contratacin publica se deriva de un proceso de seleccin que no se
encuentra regulado por la normativa nacional, sino por convenios
internacionales que contienen normas propias para la seleccin de ejecutores y
consultores de obras, as como proveedores de bienes y servicios; los
encargados de la realizacin del proceso y de resolver las controversias que se
suscitan en las ejecuciones de las mismas; son los organismos internacionales
que determinan sus reglas y tienen caractersticas similares a las establecidas
en nuestra ley y reglamento, ya que la mayora de sus disposiciones se han
originado precisamente de la normativa internacional que regula las compras
publicas.
El Per ha suscrito diversos Tratados o compromisos internacionales en
materia de contratacin publica, en la que no todos se encuentran vigentes por
lo que el OSCE ha detallado los pases, en las cuales sus Proveedores puedan
inscribirse en el Registro Nacional como ejecutores y consultores de Obras;
incluso de ha determinado la capacidad mxima de contratacin que pueden
tener las Personas Jurdicas extranjeras domiciliadas en el Pas y las no
domiciliadas, las mismas que deben efectuar un deposito dinerario en el
sistema financiero nacional; por algunos problemas que se suscitaron.
Los mercados internacionales de contratacin publica,
en un mundo
globalizado de creciente dimensin y apertura, necesitan acuerdos que
actualicen y amplen los compromisos de liberalizacin para ofrecer nuevas
oportunidades de negocio y se eliminen barreras de acceso que oponen
resistencia a una mayor
concurrencia y participacin de proveedores

extranjeros con reglas que permitan una igualdad de oportunidades a los

postores, informacin oportuna sobre la convocatoria de los procesos de
seleccin y mecanismos que garanticen simultneamente la bsqueda y
eleccin de la mejor oferta en base a la competencia sobre la calidad y precio.
Tambin puede existir en las condiciones del contrato, de que la normativa
nacional puede aplicarse en forma supletoria a las normas de los organismos
internacionales (BID, Banco Mundial, BIRD, PNUD, OEI, UNOPS, ASDI, OIM );
debe entenderse que dicha aplicacin es complementaria y opera nicamente
respecto de requisitos formales o detalles de procedimiento y no de lo que
respecta a la imposiciones de sanciones; ms an cuando en las bases debe
establecerse el procedimiento a seguir, as como las sanciones a imponerse,
cuando se comprueban la existencia de infracciones previstas, as como
establecer practicas correctivas y punitivas.
Las entidades pblicas internacionales estn constituidas por organismos
integrantes de la estructura de otro Estado como el PNUD (Programa de las
Naciones Unidas para el Desarrollo) que constituye una red mundial para
promover el cambio y conecta a los pases miembros con los conocimientos, la
experiencia, los recursos necesarios para ayudar a los pueblos a forjar una vida
mejor. Estos organismos que suscriben con las Entidades pblicas, convenios
de administracin de recursos, costos compartidos, ejecuciones y consultoras
de obras o modalidades similares, deben estar habilitadas de acuerdo al marco
legal vigente y las prestaciones a su cargo deben circunscribirse al mbito de
su finalidad y especialidad.
Los organismos internacionales encargados de las contrataciones deben
encontrarse acreditados en el Per de acuerdo con las normas en la materia,
debiendo presentar a la Entidad: el contenido de los convenios o compromisos
que se sujetan a normas uniformes aplicables a nivel internacional y el
cumplimiento de los principios establecidos en la Ley de Contrataciones del
Estado. Tambin deben acreditar que tienen disponibilidad para prestar
capacitacin en materia de compras al personal de la Entidad y otras
condiciones exigidas, considerando de que se trata de adquisiciones y
ejecuciones de obra de gran envergadura y trascendencia.
Las entidades deben identificar los instrumentos internacionales cuyos
alcances se desarrollan en los procesos de seleccin. Para los procesos que
se encuentran diseados bajo uno o ms instrumentos internacionales, el
OSCE elaborar y publicar una versin de la convocatoria en el idioma ingls
para una mayor trasparencia y concurrencia de postores, en contrataciones
que significan el cumplimiento de las expectativas que tiene la ciudadana,
respecto al desempeo de sus autoridades .en las eficientes adquisiciones y
responsabilidades que deben cumplir, que tiene connotacin por la magnitud y
valor del proyecto de la obra.

Las contrataciones realizadas de acuerdo con las exigencias y procedimientos

especficos de organismos internacionales, Estados o entidades cooperantes,
siempre que estn asociados a donaciones u operaciones oficiales de crdito,
no estn comprendidas dentro de los alcances de la normativa interna; tienen
sus reglas propias para la seleccin de ejecutores y consultores de obras,
como apreciamos de las regulaciones que tienen el Banco Mundial, Banco
Interamericano de Desarrollo, Organizacin Internacional para la Migraciones,
Programa de Naciones Unidas para el Desarrollo y otros
La Organizacin Mundial del Comercio (OMC) tiene a su cargo un amplio
programa anual de actividades de cooperacin tcnica y/o financiera en
materia de contrataciones publicas para ayudar a los pases en desarrollo o
menos adelantados, a participar de manera efectiva en materia de las compras
estatales, fomentando la conciencia de la funcin y la importancia de las
polticas relacionados a la asistencia tcnica y capacitacin a los organismos
responsables a nivel nacional e internacional. Esta cooperacin internacional
para el desarrollo y estudio de la problemtica de las compras publicas, que
puede ser rembolsable o no, bilateral o multilateral, se manifiesta mediante un
conjunto de actuaciones y herramientas orientadas a movilizar recursos entre
los pases desarrollados y los pases en va de desarrollo para alcanzar metas
comunes estipuladas en la agenda mundial y basadas en criterios de
solidaridad, equidad, eficacia, sostenibilidad, co-responsabilidad e intereses
mutuos.
El Per forma parte de la Red Interamericana de Compras Gubernamentales
(RICG), incluso asumi la Presidencia de este Organismo Internacional
integrada por las Instituciones publicas de los pases de Amrica, que en el
mbito nacional tienen la mxima responsabilidad relacionada con la
regulacin, la gestin y la modernizacin de las compras estatales. Los
integrantes de la Red son todos los funcionarios pblicos de mas alto nivel
responsables de Oficinas nacionales y programas de modernizacin de las
compras gubernamentales asociados a este Programa de gobierno sobre
gestin publica efectiva, formado a iniciativa y supervisin de la Organizacin
de los Estados Americanos (OEA)
Los Objetivos de la RICG son generar y mantener espacios de reflexin,
conocimiento mutuo, cooperacin tcnica solidaria y foros de capacitacin
entre las instituciones que integran la Red con el propsito de contribuir al
fortalecimiento de las buenas practicas en las compras gubernamentales de la
regin; as como tener vnculos entre los gobiernos, organismos vinculados a
las compras publicas y los organismos internacionales, para generar y difundir
aprendizaje, discusin e intercambio de experiencias entre los pases
americanos.

Carlos Navas Rondn* Doctor en Derecho, Docente Universitario, Director del

Instituto de Investigaciones de la FDCP de la UNFV.