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APUNTES DE DERECHO PROCESAL PENAL

Jaime Vegas Torres


Catedrtico de Derecho Procesal
Universidad Rey Juan Carlos

APUNTES DE DERECHO PROCESAL PENAL

2015

ltima actualizacin: 6-10-2015 (Ley Orgnica 13/2015, de 5 de octubre y


Ley 41/2015, de 5 de octubre)
Jaime Vegas Torres, 2015

NDICE
1.- Derecho penal y justicia penal. Derecho penal y justicia penal.
Sistemas de justicia penal: A) La justicia penal acusatoria primitiva; B)
La justicia penal inquisitiva; C) La justicia penal acusatoria moderna. El
sistema espaol de justicia penal. Principios de la justicia penal:
necesidad y oportunidad. .......................................................................... 11
2.- Los tribunales penales. Jurisdiccin y competencia. La organizacin
jurisdiccional en el orden penal. Extensin y lmites de la jurisdiccin
penal espaola. La extradicin pasiva. Jurisdiccin penal ordinaria y
jurisdiccin militar. Jurisdiccin por razn de la materia de los tribunales
penales ordinarios: la preferencia del orden jurisdiccional penal. La
competencia objetiva de los tribunales penales. La competencia
territorial. Incidencia de la conexin de delitos en la determinacin de la
competencia. La competencia funcional. Tratamiento procesal de la
competencia penal .................................................................................... 23
3.- Las partes en el proceso penal. Concepto de parte. El Ministerio
Fiscal. El acusador particular: la vctima y el acusador popular.
Acusador privado. Delitos semipblicos. El sujeto pasivo del proceso
penal: investigado, encausado, procesado y acusado. Presencia y
ausencia del investigado o encausado: rebelda y extradicin activa.
Actor civil. Tercero responsable civil. Terceros afectados por el
decomiso. Representacin y defensa de las partes en el proceso penal.
Pluralidad de partes. El Estatuto de la vctima del delito. ........................... 45
4.- El objeto del proceso penal. Objeto penal y objeto civil del proceso
penal. La pretensin punitiva. El objeto civil del proceso penal. El
decomiso como objeto autnomo de ciertos procesos penales .................. 65
5.- La iniciacin del proceso penal. La noticia del delito. La denuncia.
La querella. El atestado policial. Las diligencias de investigacin del
Ministerio Fiscal. El auto de incoacin del proceso penal........................... 69
6.- La fase de instruccin del proceso penal. La instruccin penal.
Tribunal competente para la instruccin penal. Intervencin de las
partes en la instruccin penal. Caractersticas de los actos de la fase
de instruccin. Lugar y tiempo de las actuaciones de la instruccin
penal. El secreto de las actuaciones de la instruccin penal ...................... 81

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7.- Los actos de investigacin. Los actos de investigacin. Distincin


entre investigacin y prueba. La inspeccin ocular. Diligencias de
investigacin relativas al cuerpo del delito. Identificacin del
delincuente y determinacin de sus circunstancias personales. Las
declaraciones del investigado en la fase de instruccin. Declaraciones
de testigos en la fase de instruccin. Careo de testigos y procesados.
Informes periciales de la fase de instruccin. Entregas vigiladas.
Agentes encubiertos. Entrada y registro en lugar cerrado. Detencin,
apertura y examen de la correspondencia. Las medidas de
investigacin tecnolgica. ......................................................................... 91
8.- Las medidas cautelares. Medidas cautelares: concepto, finalidad y
clases. Las medidas cautelares personales. La detencin. La citacin
cautelar. La prisin provisional. La libertad provisional. Distanciamiento
entre agresor y vctima. El procedimiento para la adopcin de medidas
cautelares personales: la audiencia del art. 505 L.e.cr. Modificacin de
las medidas cautelares personales. Orden de proteccin de las
vctimas de violencia domstica. Medidas de proteccin de las vctimas
menores de edad o con la capacidad judicialmente modificada.
Medidas cautelares que se pueden imponer al investigado persona
jurdica. Medidas cautelares reales ......................................................... 133
9.- La imputacin. Doble valoracin de los resultados de la instruccin
penal. El procesamiento. El control judicial de los indicios racionales de
criminalidad en el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento
rpido. .................................................................................................... 159
10.- El periodo intermedio. Terminacin de la fase de instruccin. El
periodo intermedio: finalidad y contenido. La prctica de nuevas
diligencias. La decisin sobre apertura del juicio oral o sobreseimiento:
vinculacin del juez o tribunal a lo solicitado por los acusadores.
Concepto y clases de sobreseimiento. El sobreseimiento libre. El
sobreseimiento provisional. Rgimen de recursos contra el auto de
sobreseimiento ....................................................................................... 165
11.- La fase de plenario o juicio oral. La fase de plenario o juicio oral:
finalidad y contenido. Los escritos de acusacin. El escrito de defensa.
Procedimiento de los trmites de acusacin y defensa. Otros trmites
hasta la apertura de las sesiones ............................................................ 175
12.- Las cuestiones previas. Concepto. Procedimiento de las
cuestiones previas: A) Los artculos de previo pronunciamiento; B) Las
cuestiones previas en el procedimiento abreviado y en el
enjuiciamiento rpido .............................................................................. 181

ndice

13.- El acto del juicio. Publicidad de las sesiones. Facultades del juez o
presidente del tribunal. Iniciacin de la vista: lectura de la acusacin y
la defensa, cuestiones previas y conformidad. La prctica de las
pruebas. Ratificacin o modificacin de las conclusiones de las partes.
Informes finales. ltima palabra y conclusin del juicio. Documentacin
de la vista. La suspensin del juicio oral .................................................. 185
14.- La formacin del convencimiento del juzgador. El principio de libre
valoracin de la prueba y la mnima actividad probatoria. Materiales
probatorios valorables por el tribunal penal. La llamada prueba de
indicios. Prueba obtenida con violacin de derechos y libertades
fundamentales. La regla de decisin en caso de incertidumbre: carga
de la prueba y presuncin de inocencia................................................... 195
15.- La sentencia penal. La sentencia penal. Estructura de la sentencia:
la motivacin. La correlacin entre la acusacin y la sentencia. La
terminacin del proceso por conformidad del acusado con la
calificacin ms grave
16.- Los recursos. Recursos contra las resoluciones del Juez de
Instruccin. Recursos contra resoluciones del secretario judicial.
Recursos contra las sentencias y autos definitivos .................................. 207
17.- La casacin penal. Tribunal competente. Resoluciones recurribles
en casacin. Motivos de casacin. Tramitacin del recurso de
casacin. La sentencia de casacin ........................................................ 213
18.- La cosa juzgada y la revisin penal. La cosa juzgada penal. La
revisin penal. La anulacin de sentencias dictadas en ausencia del
acusado .................................................................................................. 219
19.- El juicio ordinario por delitos graves. mbito de aplicacin. El
sumario. El periodo intermedio. La fase de juicio oral .............................. 225
20.- El procedimiento abreviado. mbito de aplicacin del
procedimiento abreviado. Competencia. La fase de instruccin:
diligencias previas. Periodo intermedio. La fase de juicio oral .................. 227
21.- El procedimiento para el enjuiciamiento rpido. mbito de
aplicacin. Actuaciones de la Polica Judicial. Diligencias urgentes. La
comparecencia de los arts. 798 y 800. Juicio oral, sentencia y recursos .. 233
22.- El juicio sobre delitos leves. El proceso por aceptacin de decreto.
mbito de aplicacin. Competencia. Procedimiento. El proceso por
aceptacin de decreto ............................................................................. 237

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23.- El proceso penal ante el Tribunal del Jurado. El Tribunal del Jurado
y su competencia. Incoacin del proceso ante el Tribunal del Jurado: la
comparecencia para concretar la imputacin. Diligencias de
investigacin. Solicitud de apertura del juicio oral y escritos de
calificacin. Audiencia preliminar. Apertura del juicio oral o
sobreseimiento. Designacin del Magistrado-Presidente. Cuestiones
previas. Auto de hechos justiciables. El juicio oral: constitucin del
Tribunal del Jurado y desarrollo de las sesiones. Disolucin del jurado.
El veredicto. La sentencia. Recursos....................................................... 243
24.- Otros procesos penales especiales. El proceso penal contra
Senadores y Diputados: el suplicatorio. El proceso por delitos de injuria
y calumnia contra particulares. El proceso por delitos cometidos por
medio de la imprenta, el grabado u otro medio mecnico de
publicacin. El procedimiento de decomiso autnomo............................. 253
25.- La ejecucin penal. La ejecucin penal: principios generales.
Tribunal competente para la ejecucin penal. Ejecucin de las penas
privativas de libertad. Ejecucin de penas privativas de derechos.
Ejecucin de la pena de multa. Ejecucin de las medidas de seguridad.
Ejecucin de los pronunciamientos sobre responsabilidad civil.
Terminacin de la ejecucin penal........................................................... 259
26.- El proceso penal de menores. mbito de aplicacin. Tribunal
competente. Investigacin previa del Fiscal y decisin sobre apertura
de expediente. El expediente. Medidas cautelares. Conclusin del
expediente y remisin de las actuaciones al Juez de Menores.
Audiencia. Sentencia y recursos. Ejecucin ............................................ 269
27.- El proceso penal militar. La organizacin de la jurisdiccin militar.
Procesos penales militares ordinarios y especiales: caracterizacin
general ................................................................................................... 277

1.- Derecho penal y justicia penal


Derecho penal y justicia penal. Sistemas de justicia penal: A) La
justicia penal acusatoria primitiva; B) La justicia penal inquisitiva; C)
La justicia penal acusatoria moderna. El sistema espaol de justicia
penal. Principios de la justicia penal: necesidad y oportunidad.
Derecho penal y justicia penal
Mediante el Derecho penal se determinan una serie de conductas que se
consideran gravemente ofensivas para la sociedad en su conjunto (delitos) y
se establecen sanciones (penas), que pueden llegar a ser muy graves
tambin, para los sujetos que incurran en dichas conductas.
Desde la perspectiva del Derecho penal, la conducta delictiva (matar, robar,
etc.) se contempla como una ofensa al conjunto de la sociedad; el Derecho
penal no atiende -por lo menos directamente- al dao que la conducta
delictiva haya causado al sujeto o sujeto que la haya padecido (la vctima).
La pena no se concibe como respuesta al dao causado por el delincuente
a la vctima, sino como reaccin a la ofensa que la conducta delictiva
supone para la sociedad en su conjunto.
Lo anterior no quiere decir que el dao que el delito causa a la vctima sea
jurdicamente irrelevante. No es as. Lo que sucede es que la respuesta
jurdica a ese dao no se produce en el mbito del Derecho penal, sino en
el del Derecho civil, bsicamente en el de la responsabilidad civil
extracontractual.
Cuando alguien comente un delito nacen, pues, dos relaciones jurdicas:
1) Una basada en el Derecho penal, cuyos sujetos son, en el lado pasivo, el
infractor, y en el lado activo, la sociedad, y cuyo contenido sera la
imposicin al infractor de la pena prevista en la ley penal.
2) Y otra, basada en el Derecho civil, que tendra por sujeto pasivo tambin
al infractor, pero cuyo sujeto activo no sera la sociedad, sino el ofendido o
perjudicado por el delito, relacin, esta segunda, que tendra como
contenido la reparacin por el infractor del dao causado.

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Jaime Vegas Torres

La aplicacin del Derecho penal consiste en imponer la pena prevista en la


ley al sujeto que haya incurrido en alguna de las conductas tipificadas como
delito. Para que la ley penal llegue efectivamente a aplicarse en los casos
concretos en que alguien comete una infraccin penal es preciso que, una
vez que se pongan de manifiesto indicios de que ha tenido lugar una
conducta que encaja en algn tipo penal, se despliegue una actividad
dirigida a esclarecer los hechos y determinar con seguridad si efectivamente
se ha cometido un delito y qu sujeto o sujetos han sido los responsables.
Si se comprueba la existencia del delito y se averigua quin lo ha cometido,
ser necesario tambin determinar la pena que corresponda segn la ley,
imponer esa pena al infractor y hacer que la pena se cumpla.
Con la expresin justicia penal se hace referencia precisamente a toda la
actividad necesaria para la aplicacin del Derecho penal, que arranca desde
que se tiene noticia de la posible comisin de una infraccin penal y que
culmina, si se confirma la infraccin y se conoce al responsable, con la
imposicin y cumplimiento de la pena.
La actividad en que consiste la justicia penal se puede subdividir en cuatro
fases:
1) Investigacin: ante la noticia de la posible comisin de una infraccin
penal es preciso, de ordinario, que se investigue para confirmar esa noticia,
determinar con precisin cmo se han producido los hechos y averiguar qu
sujetos o sujetos aparecen como responsables.
2) Formulacin de los cargos al posible responsable y defensa de ste:
cuando la investigacin proporciona base suficiente para considerar que se
ha cometido la infraccin y atribuirla a sujeto o sujetos determinados,
cualquier sistema de justicia penal mnimamente civilizado exige que, antes
de imponer la pena, se den a conocer los cargos a los sujetos que aparecen
como infractores y que se conceda a esos sujetos la oportunidad de
defenderse de esos cargos.
3) Juicio definitivo sobre imposicin o no imposicin de la pena: a la vista de
los cargos dirigidos contra el presunto o presuntos infractores y de la
defensa que stos hayan realizado ha de juzgarse definitivamente si
procede o no aplicar el Derecho penal, determinando, en su caso, la pena
que proceda e imponindola a quienes, con arreglo a ese juicio, resulten
merecedores de ella.
4) Cumplimiento de la pena impuesta.
Ahora bien, estas cuatro fases se pueden organizar de diversas maneras,
atendiendo especialmente al sujeto que las protagoniza, lo que da lugar a
diversos sistemas de justicia penal que conviene examinar.

Derecho penal y justicia penal

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Sistemas de justicia penal


A) La justicia penal acusatoria primitiva
En los sistemas de justicia penal de la Grecia antigua, la Roma republicana
o los pueblos germnicos antiguos cabe identificar unos rasgos comunes
que permiten, sin perjuicio de reconocer importantes diferencias, considerar
que esos sistemas siguen en lo fundamental un mismo modelo cuyas
caractersticas esenciales seran las siguientes:
1.- Para que se aplicara el Derecho penal tena que haber un sujeto
particular dispuesto asumir, sin apoyo de las autoridades, la investigacin
necesaria para esclarecer los hechos, reunir las pruebas e identificar al
responsable o responsables de la infraccin penal. Inicialmente slo
estaban legitimados para esto los particulares directamente afectados por la
conducta delictiva (las vctimas); ms adelante, se admiti que cualquier
particular, en cuanto ciudadano es decir en cuanto miembro del grupo
social organizado ofendido por el delito y en nombre del grupo social
pudiera asumir la iniciativa para el castigo de las conductas delictivas. No
haba autoridades estatales que tuvieran asignada la funcin de averiguar e
investigar los posibles delitos y acusar, en su caso, a los responsables.
2.- El Estado no intervena, en forma de tribunal, hasta que el particular que
hubiera asumido la iniciativa para la persecucin de un delito acusara
formalmente de haberlo cometido a otro u otro sujetos determinados.
Formulada la acusacin se celebraba un juicio contradictorio oral y pblico
ante un tribunal que con frecuencia era una asamblea popular que se
constitua a los efectos de juzgar sobre la concreta acusacin de que se
tratara (no haba tribunales penales profesionales y permanentes, como
ahora). En el juicio, acusador y acusado formulaban sus alegaciones y
presentaban sus pruebas ante el tribunal.
3.- El juicio definitivo sobre la procedencia de imponer o no la pena se
emita por el tribunal despus la celebracin del juicio, a la vista de las
alegaciones y pruebas de acusador y acusado. Aunque se conocieron
tambin sistemas de justicia penal en que el juicio definitivo quedaba
deferido a la divinidad: acusador y acusado -o slo este ltimo- se sometan
a unas pruebas rituales (ordalas) cuyo resultado se consideraba que
expresaba el juicio de Dios (por ejemplo, si el acusado a quien se arrojaba
atado de pies y manos al ro se quedaba flotando en las aguas, se le
consideraba culpable, porque se entenda que la divinidad fluvial lo
rechazaba; si se hunda, quedaba demostrada su inocencia).

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B) La justicia penal inquisitiva


Con antecedentes en el Derecho romano de la poca imperial, el sistema de
justicia penal inquisitiva alcanza su configuracin ms acabada durante la
Edad Media. Inicialmente, el sistema inquisitivo se implanta por la
legislacin cannica de los Papas de los siglos XII y XIII como instrumento
para la represin de las herejas que entonces se extendan por Europa,
especialmente la ctara o albigense. Ms adelante el sistema inquisitivo se
extiende tambin a la justicia penal secular de las monarquas absolutistas
europeas de la Edad Moderna.
El cambio fundamental que, respecto del sistema acusatorio primitivo,
introduce el sistema inquisitivo es la intervencin del poder pblico desde el
primer momento, asumiendo la investigacin y persecucin de cualquier
delito cuya noticia, por la va que fuera, llegara a conocimiento de la
autoridad competente. Para que esto fuera posible se establecen rganos
pblicos a quienes se confa con carcter permanente el ejercicio de las
funciones pblicas inherentes a la justicia penal (averiguar los delitos,
investigar aquellos de los que se tenga noticia, formular cargos frente a
quienes aparezcan como responsables y or las alegaciones y pruebas
presentadas por ellos, juzgar y, eventualmente, imponer las penas y hacer
que stas se cumplan).
Lo ms caracterstico de la justicia penal inquisitiva es que deja de ser una
actividad de tres sujetos (un particular que asume la funcin pblica de
acusar; el tribunal, que se limita a juzgar, y el acusado) y pasa a ser
actividad que se desenvuelve slo con dos protagonistas: el Estado, por un
lado, que aparece desde el inicio como receptor de la noticia del delito e
impulsa a partir de ese momento todas las actuaciones, y el sujeto a quien
se atribuye la comisin del delito, por otro lado, cuya conducta se investiga,
primero; a quien se le hacen los cargos resultantes de la investigacin,
despus; se le permite defenderse frente a los cargos realizados en su
contra y, finalmente, se le juzga culpable o inocente, imponindole en el
primer caso la pena y haciendo que se cumpla.
La justicia penal inquisitiva era, en sustancia, anloga a los actuales
procedimientos administrativos sancionadores (los que se siguen para
imponer las multas de trfico, por ejemplo): el Estado, a travs de la
autoridad con competencia sancionadora, toma conocimiento de la
denuncia, formula los cargos, recibe los descargos y resuelve sobre la
imposicin o no imposicin de la sancin.
La caracterstica ms conocida de los sistemas de justicia penal inquisitiva
que se aplicaron en la Europa continental desde la baja Edad Media hasta el
fin del Antiguo Rgimen es, seguramente, el empleo del tormento para
obtener la confesin de los acusados. Pero conviene tener claro que esta

Derecho penal y justicia penal

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caracterstica no es esencial al sistema de justicia penal inquisitiva, como no


lo son tampoco los largos encierros de los sospechosos sin informarles de la
razn por la que se les privaba de libertad, o los interrogatorios a base de
preguntas capciosas, ni otras caractersticas de la justicia penal anterior a la
Revolucin Francesa que hoy consideramos incompatibles con el respeto a
la dignidad humana.
C) La justicia penal acusatoria moderna
Durante el siglo XVIII, en el caldo de cultivo de la Ilustracin, se desarrolla
un movimiento fuertemente crtico hacia la justicia penal inquisitiva. Se
postula una reforma de la justicia penal y se mira como modelo a la justicia
penal inglesa que nunca haba abandonado el sistema acusatorio. La
Revolucin Francesa hace realidad la vuelta a la justicia penal acusatoria
imponiendo en Francia un proceso penal prcticamente idntico al ingls.
Aunque Francia regresa pronto con Napolen a una justicia penal
sustancialmente inquisitiva, a lo largo del siglo XIX la propia Francia y el
resto de los pases de la Europa continental van adoptando
progresivamente modelos de justicia penal acusatoria.
En los sistemas acusatorios modernos, a diferencia de lo que suceda en los
primitivos, el Estado no abandona a los ciudadanos la iniciativa para la
persecucin de los delitos. Por el contrario, se mantiene la existencia de
autoridades estatales a quienes, con carcter permanente, se les confa la
averiguacin de los delitos y su investigacin sin necesidad de que dicha
actividad sea instada por la vctima ni por ningn otro particular.
Si de la investigacin oficial resulta la existencia de hechos constitutivos de
infraccin penal y puede atribuirse su comisin a una persona determinada,
hay tambin una autoridad estatal (el Ministerio Pblico o Ministerio Fiscal)
que tiene confiada la funcin de acusar, lo que tiende tambin a asegurar
que todas las conductas criminales sern perseguidas.
Formulada la acusacin, se celebra un juicio contradictorio en el que el
acusador y el acusado formulan sus alegaciones y presentan sus pruebas
ante un tribunal de jueces profesionales, o con jurado que finalmente
decide sobre la pretensin punitiva plasmada en la acusacin estimndola o
rechazndola.
El rasgo esencial de este sistema, que lo distingue del sistema inquisitivo y
autoriza que se califique como acusatorio es el desdoblamiento de la
intervencin del Estado, confindose a dos sujetos pblicos distintos las
funciones de acusar, por un lado, y juzgar, por otro. La justicia penal deja de
ser actividad que enfrenta slo a dos sujetos (el Estado frente al acusado),
como ocurra en el sistema inquisitivo, y se configura, de nuevo, como

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Jaime Vegas Torres

actividad que necesariamente pone en relacin a tres sujetos: dos


(acusador y acusado) en posiciones objetivamente enfrentadas respecto de
una pretensin punitiva, y un tercero imparcial, el tribunal, que desde una
posicin trascendente a los dos sujetos en liza, juzga y decide sobre la
pretensin punitiva tras or las alegaciones y teniendo en cuenta las pruebas
presentadas por acusador y acusado.
En la prctica, el cambio ms importante que supone el paso de sistema
inquisitivo al acusatorio afecta al papel que desempean los jueces en la
justicia penal. En el sistema inquisitivo, siguiendo la muy expresiva
descripcin que puede leerse en la Exposicin de Motivos de la Ley de
Enjuiciamiento Criminal, los jueces eran omnipotentes, persiguiendo los
delitos por su propia y espontnea iniciativa, instruyendo las causas los
mismos que haban de fallarlas, ejerciendo la facultad omnmoda de
separarse de los dictmenes fiscales, as durante la sustanciacin como en
la sentencia definitiva, calificando segn su propio juicio el delito y
designando la pena, sin consideracin a las conclusiones de la acusacin y
la defensa....
Con el paso al sistema acusatorio, los jueces pierden el dominio casi
absoluto que tenan sobre la justicia penal, ya que su papel queda ceido a
juzgar sobre la pretensin acusatoria que formule el Fiscal (si la formula).
Ante la noticia del delito, e incluso tras la investigacin oficial de los hechos
ya no ser el tribunal, sino el Fiscal, quien dar paso o no a la celebracin
de un juicio, en funcin de que acuse o no a alguna persona. Y, si se celebra
el juicio, su objeto ser la pretensin punitiva formulada por el Fiscal en su
acusacin: slo los hechos en que se haya basado la acusacin del Fiscal y
los sujetos a quienes el Fiscal haya efectivamente acusado sern juzgados
por el tribunal penal; slo a esos sujetos podr el tribunal condenar, en su
caso, y no a ninguno a quien el Fiscal no hubiera acusado, por mucho que
los jueces integrantes del tribunal puedan tener el convencimiento de que el
delito ha sido cometido por algn sujeto a quien el Fiscal no haya acusado.
El Fiscal, cuyo papel en la justicia penal inquisitiva se encontraba por
completo subordinado al de los jueces, adquiere autonoma en la justicia
penal acusatoria y queda convertido en la autoridad estatal responsable de
decidir, ante la conductas humanas previamente investigadas como
posiblemente constitutivas de infraccin penal, si procede o no acusar y, por
tanto, abrir o no el paso a un juicio y una posible condena de determinados
sujetos como autores del delito de que se trate.
La clave para comprender la diferencia entre el sistema inquisitivo y el
acusatorio moderno se encuentra en la respuesta a las eventuales
discrepancias de criterio que, en un caso concreto, pudieran tener el Fiscal y
los jueces miembros del tribunal penal en cuanto a la procedencia de
formular acusacin y, en su caso, en cuanto a los trminos en que la

Derecho penal y justicia penal

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acusacin ha de ser formulada. Estas discrepancias se pondran de


manifiesto tras la investigacin oficial de unos hechos de apariencia delictiva
y se resolveran de la siguiente manera, en funcin del sistema de justicia
penal:
1) Si el Fiscal no considera procedente acusar (porque, por ejemplo, los
hechos investigados no sean, a su juicio, delictivos; o lo sean pero, en su
opinin, no haya quedado identificado el autor) y el Tribunal considerase en
cambio que s procede acusar, en el sistema inquisitivo se impondra el
criterio del tribunal, y habra acusacin y juicio, bien porque el Tribunal
podra ordenar al Fiscal que acusara y ste estara legalmente obligado a
hacerlo, bien porque se permitira que el juicio se abriera de oficio por
decisin del Tribunal, aunque se dejara al Fiscal en libertad para defender
en el juicio su posicin favorable a la absolucin. Ante la misma
discrepancia, en el sistema acusatorio prevalece en cambio el criterio del
Fiscal: si ste considera que no hay base para acusar no acusa y no hay
juicio, siendo irrelevante a tal efecto que el Tribunal penal pueda tener una
opinin distinta.
2) Si formulada acusacin por el Fiscal en relacin con unos determinados
hechos y dirigida contra determinadas personas, los jueces del Tribunal
penal discreparan de los trminos de la acusacin porque entendieran que
hay hechos delictivos que han quedado fuera de la acusacin o hay sujetos
criminalmente responsables que no han sido acusados, en el sistema
inquisitivo prevalecera el criterio del tribunal y el enjuiciamiento de ste
podra extenderse a los hechos y a los sujetos no incluidos en la acusacin
del Fiscal. El sistema acusatorio implica, por el contrario, que el Tribunal
penal se limita a juzgar sobre la acusacin del Fiscal sin que le est
permitido condenar por hechos que no hayan sido objeto de la acusacin ni
a sujetos a quienes el Fiscal no haya acusado.
El paso del sistema inquisitivo al acusatorio supuso un avance en las
garantas de la justicia penal. No se trata slo de que se dejara de usar el
tormento, ni de que se prescindiera de otras caractersticas inhumanas que
estuvieron presentes en los concretos sistemas de justicia penal inquisitiva
que conoci Europa continental durante el Antiguo Rgimen. Estas
caractersticas no eran consustanciales al sistema inquisitivo y se poda
prescindir de ellas manteniendo una justicia penal al mismo tiempo
inquisitiva y respetuosa con la dignidad humana. Esto es en cierto modo lo
que ya suceda a finales del siglo XVIII, cuando la presin del movimiento
de reforma basado en el pensamiento ilustrado haba logrado que se dejara
de aplicar el tormento y el procedimiento, an inquisitivo, no poda
considerarse ya contrario a la dignidad humana. La compatibilidad del
procedimiento sancionador inquisitivo con el respeto a las garantas de un
juicio justo se confirma tambin con los modernos procedimientos
administrativos sancionadores.

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Jaime Vegas Torres

El avance en las garantas que supone el paso del sistema acusatorio al


inquisitivo se manifiesta en el terreno de la igualdad entre acusador y
acusado y en el de la imparcialidad del juzgador. Con el sistema inquisitivo
no caba plantear que el sujeto que formulaba los cargos y aqul contra
quien se dirigan estuvieran en un plano de igualdad, ni tampoco caba
afirmar que el juzgador fuera objetivamente imparcial: el mismo sujeto
estatal reciba la noticia del delito, iniciaba la investigacin, formulaba los
cargos en su momento y, finalmente, tras or al sujeto investigado, juzgaba y
decida la cuestin. No es posible que se establezca en trminos de
igualdad una relacin entre dos sujetos en posiciones contrapuestas
(acusador y acusado) cuando uno de ellos, el acusador, es el que
finalmente juzga sobre la controversia y, por lo mismo, no se puede afirmar
la imparcialidad puesto que quien juzga es, al mismo tiempo, una de las
partes en el conflicto.
Con el desdoblamiento de la participacin del Estado en la justicia penal a
travs de dos sujetos pblicos diferenciados a quienes se confa las
funciones de acusar y de juzgar se consigue, por un lado, la igualdad entre
los contendientes (acusador y acusado), puesto que ambos disponen de las
mismas oportunidades de actuacin ante el tribunal para defender sus
respectivas posiciones y, por otra parte, se puede afirmar la imparcialidad
del juzgador, ya que el tribunal penal juzga sobre una pretensin punitiva
formulada por otro sujeto y no sobre unos cargos previamente formulados
por el propio Tribunal, como ocurra en el sistema inquisitivo.
Este es el sentido que tiene la llamada garanta jurisdiccional penal; no se
trata tan slo de que las penas se impongan, cuando proceda, por tribunales
de justicia servidos por jueces independientes, sino de que, adems de
esto, la procedencia o improcedencia de la imposicin de las penas se
determine en un juicio contradictorio, con un acusador y un acusado que
puedan defender sus posiciones en pie de igualdad y por un tribunal
imparcial, que juzga sobre una pretensin punitiva formulada por otro sujeto
y no por el mismo tribunal.
El sistema espaol de justicia penal
Es un sistema acusatorio moderno, con el Ministerio Fiscal como rgano
pblico acusador y unos Tribunales penales que se limitan a juzgar sobre la
acusacin tras un juicio oral contradictorio en el que intervienen, en
posiciones contrapuestas, uno o varios acusadores y uno o varios
acusados.
El sistema espaol de justicia penal tiene ciertas caractersticas propias que
no estn necesariamente presentes en todos los sistemas acusatorios
modernos:

Derecho penal y justicia penal

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1) La investigacin oficial que sigue inmediatamente a la noticia del delito y


de cuyos resultados depende que se produzca o no una acusacin no se
realiza por el Ministerio Fiscal, sino por un Juez de Instruccin.
La funcin que corresponde al Juez de Instruccin tiene una doble vertiente:
a) En primer lugar, dirige la investigacin, acordando las medidas
que considere oportunas y decidiendo sobre la procedencia de las
medidas que puedan solicitar las partes.
b) En segundo trmino, el Juez de Instruccin ha de valorar los
resultados de la investigacin y puede poner fin a las actuaciones,
impidiendo la apertura del juicio oral, cuando estime que de la
investigacin no se deducen indicios racionales de criminalidad
(denegacin del procesamiento, en el juicio ordinario; denegacin
de la apertura del juicio oral por inexistencia de indicios racionales
de criminalidad en el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento
rpido).
Cuando finaliza la investigacin, termina tambin la intervencin del Juez de
Instruccin en la justicia penal. En particular el Juez de Instruccin no
acusa, ni puede imponer a Fiscal ni a ningn otro sujeto que lo haga; y, por
otro lado, si se formula acusacin y se abre el juicio oral, el Juez de
Instruccin no forma parte del Tribunal penal que juzgar sobre la
acusacin. Esta ausencia de implicacin del Juez de Instruccin en las
funciones de acusar y de juzgar es esencial para que el sistema no pierda
su carcter acusatorio.
2) La decisin de acusar o no acusar, a la vista de los resultados de la
investigacin preliminar, no se atribuye en exclusiva al Ministerio Fiscal ya
que nuestro ordenamiento concede tambin legitimacin para actuar como
acusadores a sujetos particulares (accin penal de la vctima, accin penal
popular).
3) Formalizada la acusacin, sta ha de ser sostenida por el acusador o
acusadores ante un Tribunal penal que puede ser unipersonal (para delitos
de menor gravedad) o colegiado (cuando se trata de delitos ms graves);
para determinados delitos, la acusacin se formula ante el tribunal del
jurado. La acusacin da lugar a la celebracin de un juicio oral en el que
acusadores y acusados defienden en condiciones de igualdad sus
respectivas posiciones mediante alegaciones y pruebas. Terminado el juicio,
el Tribunal resuelve sobre la acusacin, condenando o absolviendo al
acusado, teniendo en cuenta las alegaciones y las pruebas practicadas en
el juicio o incorporadas vlidamente al material probatorio que, conforme a
la ley, el Tribunal puede valorar.

20

Jaime Vegas Torres

4) Para asegurar la efectividad del llamado derecho al doble grado de


jurisdiccin reconocido en el art. 14.5 del Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos, las reformas ms recientes del sistema de justicia penal
espaol estn sustituyendo el viejo sistema de juicio oral en nica instancia
con recurso de casacin por un sistema que abre la posibilidad de una
segunda instancia en todos los casos.
Principios de la justicia penal: necesidad y oportunidad
Un sistema de justicia penal se rige por el principio de necesidad cuando se
basa en la idea de que el Derecho penal no puede dejar de aplicarse en
ningn caso en que se haya cometido una infraccin penal. El principio de
necesidad exige:
1) Que la justicia penal se ponga necesariamente en marcha ante la noticia
de cualquier hecho que revista apariencia de infraccin penal.
2) Y que una vez iniciada la actividad de la justicia penal ante un caso
concreto, dicha actividad no cese hasta que, o bien se ponga de manifiesto
la imposibilidad o la improcedencia de formular acusacin (improcedencia
que slo podr basarse en la no concurrencia en el caso de todos los
elementos que conforme a la legislacin penal son precisos para que pueda
apreciarse la existencia de responsabilidad criminal en una persona), o bien,
formulada acusacin, se dicte sentencia de absolucin o condena por el
Tribunal penal competente.
En un sistema de justicia penal presidido por el principio de necesidad una
conducta criminal solamente quedara impune en el caso de que no hubiera
llegado a ser conocida por las autoridades, o bien s hubiera sido conocida
pero la investigacin oficial no hubiera permitido un esclarecimiento
suficiente como para acusar a alguna persona, o bien, en ltimo trmino, por
error humano cometido por las personas que sirven los rganos estatales
que intervienen en la justicia penal (Ministerio Fiscal, Tribunales penales) en
la apreciacin de los hechos o en su calificacin jurdica (v.gr.: el Fiscal,
errneamente, considera que determinado sujeto no ha participado en los
hechos, y por eso no le acusa, cuando en realidad s tuvo participacin; o el
Tribunal, errneamente, llega a la conclusin de que el acusado obr en
legtima defensa, y le absuelve, en un caso en que en realidad no hubo
agresin ilegtima alguna por parte de la vctima).
El principio de necesidad se opone al principio de oportunidad con arreglo al
cual el ejercicio del ius puniendi estatal no se vincula con carcter necesario
a la comisin de un hecho constitutivo de infraccin penal, admitindose en
mayor o menor medida que las autoridades estatales competentes (u otros
sujetos) tengan el poder de decidir, por razones de conveniencia u

Derecho penal y justicia penal

21

oportunidad, no perseguir o no castigar conductas que en aplicacin estricta


de la ley seran merecedoras de sancin penal.
En el principio de oportunidad se basan mecanismos conocidos en ciertos
sistemas de justicia penal como la posibilidad de alcanzar acuerdos con
sujetos sospechosos de haber cometido un delito en cuya virtud se
garantiza a estos sujetos que no sern juzgados ni castigados a cambio de
que proporcionen informacin til para desarticular una organizacin
delictiva; o la facultad concedida al ministerio pblico de no promover la
persecucin de delitos menores (la llamada delincuencia de bagatela)
cuando entienda que en el caso concreto el inters pblico en la sancin
penal es muy escaso.
En Espaa la justicia penal se rige por el principio de necesidad, si bien hay
algunas manifestaciones del principio de oportunidad (delitos cuya
persecucin requiere denuncia del ofendido, proceso penal de menores).
Una de las cuestiones que ms dividen a los juristas espaoles implicados
en la justicia penal (tericos y profesionales) es, por lo dems, la
conveniencia de ampliar ms an el juego del principio de oportunidad.
Los partidarios de ampliar el mbito de aplicacin del principio de
oportunidad aducen que con ello se lograran los siguientes beneficios:
- Dar respuesta adecuada a la falta de inters pblico en la
persecucin de ciertos delitos cuando en el caso concreto el delito
haya ocasionado escasa lesin social.
- Estmulo a la pronta reparacin de la vctima (si se permite que el
Fiscal pueda renunciar a perseguir delitos menores una vez
constatada dicha reparacin).
- Evitar efectos crimingenos de las penas cortas privativas de
libertad (el Fiscal podra renunciar a perseguir delitos menores
cuando apreciase, atendidas las circunstancias del delincuente, que
la pena podra ser contraproducente).
- Una justicia penal ms rpida, al descargarse de trabajo a los
tribunales penales.
Los juristas contrarios a la ampliacin del juego del principio de oportunidad
en la justicia penal se basan principalmente en las siguientes razones:
- Lesin del principio constitucional de igualdad, ya que sujetos que
hubiesen cometido el mismo delito podran ser tratados de forma
diferente a criterio discrecional de los fiscales.

22

Jaime Vegas Torres


- Lesin del principio de exclusividad jurisdiccional en la aplicacin
del Derecho penal, ya que los fiscales podran hurtar a los tribunales
penales el poder de juzgar y, en su caso condenar, a sujetos que
hubiesen cometido infracciones penales.
- Debilitamiento del efecto conminatorio de las penas, vinculado a la
falta de seguridad en que toda conducta delictiva que se descubra
ser perseguida y castigada.

2.- Los tribunales penales. Jurisdiccin y competencia


La organizacin jurisdiccional en el orden penal. Extensin y lmites
de la jurisdiccin penal espaola. La extradicin pasiva. Jurisdiccin
penal ordinaria y jurisdiccin militar. Jurisdiccin por razn de la
materia de los tribunales penales ordinarios: la preferencia del orden
jurisdiccional penal. La competencia objetiva de los tribunales
penales. La competencia territorial. Incidencia de la conexin de
delitos en la determinacin de la competencia. La competencia
funcional. Tratamiento procesal de la competencia penal.
La organizacin jurisdiccional en el orden penal
En la organizacin jurisdiccional espaola el ejercicio de la funcin
jurisdiccional en materia penal corresponde a las siguientes clases de
tribunales:
1) Juzgados de Instruccin (arts. 87 LOPJ y 14 L.e.cr.)
Su circunscripcin es el partido judicial.
Su competencia objetiva comprende:
a) Juicios por delito leve, salvo que la competencia corresponda al
Juez de Violencia sobre la Mujer (art. 14.1 L.e.cr.).
b) Instruccin de los procesos por delitos cometidos en el partido
judicial (art. 14.2 L.e.cr.), salvo cuando se trate de delitos atribuidos
a los tribunales penales de la Audiencia Nacional, de delitos
cometidos por sujetos aforados o de delitos cuya instruccin
corresponde a los Juzgados de Violencia sobre la Mujer.
c) Dictar sentencia en el proceso de aceptacin de decreto (art.
14.3, i.f. L.e.cr.).
2) Juzgados de lo Penal (arts. 89 bis LOPJ y 14 L.e.cr.)
Su circunscripcin es generalmente la provincia, aunque hay tambin
Juzgados de lo Penal cuya circunscripcin se limita a uno o varios partidos
judiciales sin extenderse a toda la provincia.

24

Jaime Vegas Torres


La LOPJ permite la creacin de Juzgados de lo Penal con circunscripcin
menor que el territorio de una provincia (art. 89 bis.1) y, con base en estas
previsiones, la Ley de Demarcacin y Planta Judicial ha creado Juzgados
de esta clase en localidades que no son capital de provincia, normalmente
en grandes ncleos de poblacin. As, por ejemplo, en la provincia de
Madrid existen Juzgados de lo Penal en Alcal de Henares, Getafe y
Mstoles; en Barcelona ocurre lo mismo en Arenys de Mar, Granollers,
Manresa, Matar, Sabadell, Terrassa y Vilanova i la Geltr; en Valencia, en
Alzira y Ganda; en Asturias, adems de Oviedo, tienen uno o varios
Juzgados de lo Penal Avils, Gijn y Langreo; y as otras provincias
siguiendo anlogos criterios.

La competencia objetiva de los Juzgados de lo Penal comprende el


conocimiento y fallo (juicio oral y sentencia) de las causas por delitos a los
que la Ley seale pena privativa de libertad de duracin no superior a cinco
aos.
Tratndose de delitos para los que no se establecen penas de privacin de
libertad, la competencia de los Juzgados de lo Penal se extiende a los
procesos por delitos castigados con pena de multa cualquiera que sea su
cuanta, o cualesquiera otras de distinta naturaleza, bien sean nicas,
conjuntas o alternativas, siempre que la duracin de stas no exceda de
diez aos.
Respecto a los delitos leves, la competencia para su enjuiciamiento
corresponde, como regla, a los Juzgados de Instruccin. No obstante, los
Juzgados de lo Penal, cuando conozcan de causas por delitos que sean de
su competencia, conocern tambin de los delitos leves, sean o no
incidentales, imputables a los mismos autores o a otras personas, cuando la
comisin del delito leve o su prueba estuviesen relacionadas con aqullos
(art. 14.3 L.e.cr.).
Hay que tener en cuenta, por lo dems, que tratndose de delitos atribuidos
a los tribunales penales de la Audiencia Nacional, o al Tribunal del Jurado, o
cometidos por sujetos aforados, la competencia no corresponde en ningn
caso a los Juzgados de lo Penal, sea cual sea la pena con la que estn
castigados.
3) Audiencia Provincial
Su circunscripcin es la provincia.
Su competencia objetiva comprende el conocimiento y fallo (juicio oral y
sentencia) de las causas criminales en los casos no atribuidos a los
Juzgados de lo Penal. Si se trata de delitos castigados con pena de prisin,
la competencia corresponde a la Audiencia Provincial cuando la pena

Los tribunales penales. Jurisdiccin y competencia

25

prevista en el Cdigo Penal para el delito a que se refiera la acusacin sea


de duracin superior a cinco aos.
Hay que tener en cuenta, no obstante, que sea cual sea la pena prevista, la
Audiencia Provincial no es competente en procesos por delitos atribuidos a
los tribunales penales de la Audiencia Nacional, o al Tribunal del Jurado, o
cometidos por sujetos aforados (art. 14.4 L.e.cr.).
4) Tribunales penales de la Audiencia Nacional
En el complejo orgnico de la Audiencia Nacional se distinguen varias
clases de tribunales con jurisdiccin en el orden penal. Para procesos
penales contra personas mayores de edad por delitos atribuidos a la
Audiencia Nacional son competentes, a diferentes efectos, los Juzgados
Centrales de Instruccin, los Juzgados Centrales de lo Penal, la Sala de lo
Penal de la Audiencia Nacional y la Sala de Apelacin de la Audiencia
Nacional.
Los tribunales penales de la Audiencia Nacional extienden su jurisdiccin a
todo el territorio del Estado.
Estos tribunales tienen competencia objetiva para las causas por los delitos
a que se refiere el art. 65 de la LOPJ (algunos delitos econmicos y trfico
de drogas cometido por bandas organizadas, entre otros), as como para los
procesos penales por delitos de terrorismo (disposicin transitoria de la LO
4/1988, de 25 de mayo).
El art. 65 de la LOPJ atribuye a los tribunales penales de la Audiencia
Nacional los procesos penales por los siguientes delitos:
a) Delitos contra el titular de la Corona, su Consorte, su Sucesor, Altos
Organismos de la Nacin y forma de Gobierno.
b) Falsificacin de moneda, delitos monetarios y relativos al control de
cambios.
c) Defraudaciones y maquinaciones para alterar el precio de las cosas que
produzcan o puedan producir grave repercusin en la economa nacional o
perjuicio patrimonial en una generalidad de personas en el territorio de ms
de una Audiencia.
d) Trfico de drogas o estupefacientes, fraudes alimentarios y de sustancias
farmacuticas o medicinales, siempre que sean cometidos por bandas o
grupos organizados y produzcan efectos en lugares pertenecientes a
distintas Audiencias.

26

Jaime Vegas Torres


e) Delitos cometidos fuera del territorio nacional, cuando conforme a las
leyes o a los tratados corresponda su enjuiciamiento a los Tribunales
espaoles.
Adems, segn la disposicin transitoria de la LO 4/1988, de 25 de mayo,
tienen competencia para las causas por delitos cometidos por personas
integradas en bandas armadas o relacionadas con elementos terroristas o
rebeldes cuando la comisin del delito contribuya a su actividad, y por
quienes de cualquier modo cooperen o colaboren con la actuacin de
aquellos grupos o individuos, as como de los delitos conexos con los
anteriores.

La competencia se reparte entre los diferentes tribunales que forman parte


del complejo orgnico de la Audiencia Nacional de la siguiente manera:
a) Juzgados Centrales de Instruccin: les corresponde la Instruccin de
todas las causas por los delitos anteriores, salvo los cometidos por sujetos
aforados.
b) Juzgados Centrales de lo Penal: les corresponde el conocimiento y fallo
(juicio oral y sentencia) de las causas por los delitos anteriores, cuando
estn castigados con pena privativa de libertad de duracin no superior a
cinco aos o pena de multa cualquiera que sea su cuanta, o cualesquiera
otras de distinta naturaleza, bien sean nicas, conjuntas o alternativas,
siempre que la duracin de stas no exceda de diez aos.
Cuando conozcan de causas por delitos que sean de su competencia, los
Juzgados Centrales de lo Penal conocern tambin de los delitos leves,
sean o no incidentales, imputables a los mismos autores o a otras personas,
cuando la comisin del delito leve o su prueba estuviesen relacionadas con
aqullos (art. 14.3 L.e.cr.).
c) Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional: conocimiento y fallo (juicio oral
y sentencia) de las causas por los delitos anteriores, en los casos que no
correspondan a los Juzgados Centrales de lo Penal.
d) La Sala de Apelacin de la Audiencia Nacional conoce de los recursos de
apelacin contra las resoluciones de la Sala de lo Penal (arts. 64 bis LOPJ y
846 ter L.e.cr.).
La creacin de la Sala de Apelacin est relacionada con diversas
resoluciones del Comit de Derechos Humanos de la ONU que apreciaron
que el sistema originario de la Ley de Enjuiciamiento Criminal de nica
instancia y recurso de casacin vulneraba el art. 14.5 del Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos, por no respetar el derecho de
todo condenado a que el fallo condenatorio y la pena que se le haya

Los tribunales penales. Jurisdiccin y competencia

27

impuesto sean sometidos a un tribunal superior (el denominado doble grado


de jurisdiccin).

5) Sala de lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores de Justicia


La circunscripcin de las Salas de lo Civil y Penal de los Tribunales
Superiores de Justicia se extiende a todo el territorio de la Comunidad
Autnoma correspondiente.
Estas Salas son competentes para conocer de los recursos de apelacin
contra las sentencias y autos definitivos dictados en primera instancia por
las Audiencias Provinciales (arts. 73.3 c) LOPJ y 846 ter L.e.cr.).
La competencia de las Salas de lo Civil y Penal comprende tambin el
conocimiento de los procesos penales contra sujetos que desempean
determinados cargos y funciones pblicas (altos cargos autonmicos y
jueces, magistrados y fiscales). De estos sujetos se dice que tienen fuero
especial o que estn aforados ante la Sala de lo Civil y Penal del Tribunal
Superior de Justicia.
Concretamente la LOPJ atribuye a las Salas de lo Civil y Penal de los
Tribunales Superiores de Justicia el conocimiento de los siguientes
procesos penales:
a) Las causas que los Estatutos de Autonoma reservan al conocimiento de
los Tribunales Superiores de Justicia. Se trata, en general, de procesos
penales contra determinadas autoridades y altos cargos autonmicos por
delitos cometidos en el territorio de la Comunidad Autnoma de que se trate
(art. 73.3.a) LOPJ).
As, por ejemplo, el Estatuto de Autonoma de la Comunidad de Madrid
atribuye al Tribunal Superior de Justicia de Madrid la competencia para
conocer de los procesos penales por actos delictivos cometidos en el
territorio de la Comunidad cuando el investigado o encausado sea Diputado
de la Asamblea, o bien Vicepresidente o Consejero del Gobierno de la
Comunidad (arts. 10.6 y 25.1); el Presidente de la Comunidad est aforado
en todo caso ante la Sala Segunda del Tribunal Supremo.
b) La instruccin y el fallo de las causas penales contra Jueces,
Magistrados y miembros del Ministerio Fiscal por delitos cometidos en el
ejercicio de su cargo en la Comunidad Autnoma, siempre que esta
atribucin no corresponda al Tribunal Supremo (art. 73.3.b) LOPJ).

Respecto a los procesos penales contra aforados la competencia de la Sala


se extiende a la instruccin y al enjuiciamiento. Con el fin de mantener la
separacin entre el juez que instruye y el tribunal que juzga, para la
instruccin de estos procesos se designa un instructor, conforme a un turno

28

Jaime Vegas Torres

preestablecido, de entre los miembros de la Sala, instructor que no formar


parte del tribunal enjuiciador (art. 73.4 LOPJ).
6) Sala Segunda del Tribunal Supremo
Su competencia ms importante es el recurso de casacin penal.
Tambin conoce como tribunal de instancia de procesos penales contra
ciertos sujetos con fuero especial.
Concretamente, la Sala Segunda del Tribunal Supremo tiene competencia
objetiva para conocer de los siguientes procesos penales (art. 57 LOPJ):
a) De la instruccin y enjuiciamiento de las causas contra el Presidente del
Gobierno, Presidentes del Congreso y del Senado, Presidente del Tribunal
Supremo y del Consejo General del Poder Judicial, Presidente del Tribunal
Constitucional, miembros del Gobierno, Diputados y Senadores, Vocales
del Consejo General del Poder Judicial, Magistrados del Tribunal
Constitucional y del Tribunal Supremo, Presidentes de la Audiencia
Nacional y de cualquiera de sus Salas y de los Tribunales Superiores de
Justicia, Fiscal General del Estado, Fiscales de Sala del Tribunal Supremo,
Presidente y Consejeros del Tribunal de Cuentas, Presidente y Consejeros
del Consejo de Estado y Defensor del Pueblo, as como de las causas que
en su caso, determinen los Estatutos de Autonoma.
b) De la instruccin y enjuiciamiento de las causas contra Magistrados de la
Audiencia Nacional o de un Tribunal Superior de Justicia.

En las causas anteriores se designar de entre los miembros de la Sala,


conforme a un turno preestablecido, un instructor que no formar parte de la
misma para enjuiciarlas.
7) Tribunal del Jurado
El Tribunal del Jurado se compone de nueve jurados y un Magistrado
integrante de la Audiencia Provincial, que lo presidir (art. 2 LOTJ).
Si, por razn del aforamiento del acusado, el juicio con Jurado debe
celebrarse en el mbito del Tribunal Supremo o de un Tribunal Superior de
Justicia, el Magistrado-Presidente del Tribunal del Jurado ser un
Magistrado de la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo o de la Sala de lo
Civil y Penal del Tribunal Superior de Justicia, respectivamente.
El Tribunal del Jurado es competente para el conocimiento y fallo de las
causas por homicidio y algunos otros delitos enumerados en el art. 1 de la
Ley Orgnica del Tribunal del Jurado.

Los tribunales penales. Jurisdiccin y competencia

29

Concretamente, la competencia del Tribunal del Jurado se extiende a los


delitos tipificados en los siguientes preceptos del Cdigo Penal:
a) Del homicidio (artculos 138 a 140).
b) De las amenazas (artculo 169.1).
c) De la omisin del deber de socorro (artculos 195 y 196).
d) Del allanamiento de morada (artculos 202 y 204).
e) De la infidelidad en la custodia de documentos (artculos 413 a 415).
f) Del cohecho (artculos 419 a 426).
g) Del trfico de influencias (artculos 428 a 430).
h) De la malversacin de caudales pblicos (artculos 432 a 434).
i) De los fraudes y exacciones ilegales (artculos 436 a 438).
k) De las negociaciones prohibidas a funcionarios (artculos 439 y 440).
k) De la infidelidad en la custodia de presos (artculo 471).

Quedan excluidos de la competencia del Jurado, los delitos cuyo


enjuiciamiento venga atribuido a la Audiencia Nacional.
8) Juzgados de Vigilancia Penitenciaria y Juzgados Centrales de Vigilancia
Penitenciaria
Son tribunales unipersonales que ejercen las funciones jurisdiccionales
previstas en la Ley General Penitenciaria en materia de ejecucin de penas
privativas de libertad y medidas de seguridad, control jurisdiccional de la
potestad disciplinaria de las autoridades penitenciarias, amparo de los
derechos y beneficios de los internos en los establecimientos penitenciarios
y dems que seale la ley (art. 94.1 LOPJ).
Los Juzgados de Vigilancia Penitenciaria extienden su jurisdiccin, como
regla general, al territorio de una provincia. Los Juzgados Centrales de
Vigilancia Penitenciaria pertenecen al complejo orgnico de la Audiencia
Nacional y extienden su jurisdiccin a todo el territorio espaol respecto al
cumplimiento de penas en establecimientos penitenciarios por delitos
competencia de la Audiencia Nacional (art. 94.4 LOPJ).

30

Jaime Vegas Torres

9) Juzgados de Menores y Juzgado Central de Menores


Son tribunales unipersonales a los que corresponde el conocimiento de los
procesos penales por infracciones penales cometidas por menores de edad,
regulados en la Ley Orgnica de Responsabilidad Penal de los Menores.
10) Juzgados de Violencia sobre la Mujer
Son tribunales unipersonales, cuya circunscripcin, como regla, comprende
el territorio de un partido judicial (art. 87 bis LOPJ).
Estos Juzgados tienen competencias en los rdenes penal y civil:
a) En el orden penal, tienen competencia para la instruccin en causas por
determinados delitos, siempre que la vctima sea la esposa del autor, o
mujer que est o haya estado ligada al autor por anloga relacin de
afectividad, aun sin convivencia. Tambin cuando el delito se cometa sobre
los descendientes, propios o de la esposa o conviviente, o sobre los
menores o incapaces que con l convivan o que se hallen sujetos a la
potestad, tutela, curatela, acogimiento o guarda de hecho de la esposa o
conviviente, cuando tambin se haya producido un acto de violencia de
gnero.
Los delitos a que se extiende la competencia de los Juzgados de Violencia
sobre la mujer, siempre que la vctima se encuentre entre las personas que
se acaban de mencionar, son los siguientes: (i) los delitos recogidos en los
ttulos del Cdigo Penal relativos a homicidio, aborto, lesiones, lesiones al
feto, delitos contra la libertad, delitos contra la integridad moral, contra la
libertad e indemnidad sexuales, contra la intimidad y el derecho a la propia
imagen, contra el honor o cualquier otro delito cometido con violencia o
intimidacin; (ii) los delitos leves tipificadas en el prrafo segundo del
artculo 171.7, prrafo segundo del 172.3 y en el 173.4 del Cdigo Penal;
(iii) el delito de quebrantamiento previsto y penado en el artculo 468 del
Cdigo Penal cuando el ofendido por el delito cuya condena se encuentre
entre las personas arriba sealadas (art. 87 ter LOPJ y art. 14.5.a), b) y d)
L.e.cr.).

b) En el orden civil, tienen competencia para procesos sobre capacidad,


filiacin, matrimonio y menores, relacionados con actuaciones penales por
actos de violencia sobre la mujer en los trminos previstos en los apartados
2 y 3 del artculo 87 ter LOPJ.

Los tribunales penales. Jurisdiccin y competencia

31

Extensin y lmites de la jurisdiccin penal espaola


1) El principio de territorialidad
Segn el principio de territorialidad, corresponde a los tribunales penales
espaoles el conocimiento de los procesos penales por delitos cometidos en
territorio espaol o cometidos a bordo de buques o aeronaves espaoles
(art. 23.1 LOPJ).
Conforme al mismo principio, como regla general, los tribunales penales
espaoles no tienen competencia para conocer de procesos por delitos
cometidos en el territorio de otros Estados o a bordo de buques o aeronaves
extranjeros.
2) Excepciones al principio de territorialidad
En ciertos casos, que suponen excepciones al principio de territorialidad, los
tribunales penales espaoles pueden conocer de procesos penales por
delitos cometidos en el extranjero. Se trata de casos en que la competencia
de los tribunales penales espaoles se basa en otros principios.
A) Principio de personalidad o nacionalidad (art. 23.2 LOPJ)
La nacionalidad del delincuente no afecta, como regla, a la competencia
internacional de los tribunales penales espaoles: si el delito se comente en
territorio espaol tienen competencia los tribunales penales espaoles, sea
espaol o extranjero el delincuente; y si el delito se comete fuera de
Espaa, no tienen competencia los tribunales penales espaoles, aunque el
delincuente tenga la nacionalidad espaola.
Por excepcin, los tribunales penales espaoles tienen competencia para
conocer de procesos penales por hechos previstos en las leyes penales
espaolas como delitos cometidos por espaoles fuera de Espaa siempre
que concurran las siguientes circunstancias:
a) Que el hecho sea punible en el lugar de ejecucin, salvo que, en
virtud de un Tratado internacional o de un acto normativo de una
Organizacin internacional de la que Espaa sea parte, no resulte
necesario dicho requisito.
b) Que el agraviado o el Ministerio Fiscal interpongan querella ante
los Tribunales espaoles.

32

Jaime Vegas Torres


c) Que el delincuente no haya sido absuelto, indultado o penado en
el extranjero, o, en este ltimo caso, no haya cumplido la condena.
Si slo la hubiere cumplido en parte, se le tendr en cuenta para
rebajarle proporcionalmente la que le corresponda.

La misma regla se aplica a los extranjeros nacionalizados espaoles,


incluso cuando hubieran adquirido la nacionalidad espaola con
posterioridad a la comisin del hecho.
B) Principio real o de proteccin
Tambin tienen competencia internacional los tribunales penales espaoles
para conocer de procesos por hechos punibles cometidos fuera de Espaa,
cuando se trate de delitos que afecten a determinados bienes jurdicos
esenciales para el Estado (art. 23.3 LOPJ).
Los delitos comprendidos en este principio real o de proteccin son los
siguientes:
a) De traicin y contra la paz o la independencia del Estado.
b) Contra el titular de la Corona, su Consorte, su Sucesor o el Regente.
c) Rebelin y sedicin.
d) Falsificacin de la firma o estampilla reales, del sello del Estado, de las
firmas de los Ministros y de los sellos pblicos u oficiales.
e) Falsificacin de la moneda espaola y su expedicin.
f) Cualquier otra falsificacin que perjudique directamente al crdito o
intereses del Estado, e introduccin o expedicin de lo falsificado.
g) Atentado contra autoridades o funcionarios pblicos espaoles.
h) Los perpetrados en el ejercicio de sus funciones por funcionarios
pblicos espaoles residentes en el extranjero y los delitos contra la
Administracin Pblica espaola.
i) Los relativos al control de cambios.

C) Principio de Justicia mundial o universalidad (art. 23.4 LOPJ)


Los tribunales penales espaoles tienen tambin competencia internacional
para conocer de procesos penales por ciertos delitos que contemplan

Los tribunales penales. Jurisdiccin y competencia

33

conductas especialmente reprobables, incluso si se hubieran cometido fuera


de Espaa y con independencia de la nacionalidad de su autor. Se aplica
este principio a ciertas conductas delictivas respecto de las cuales la
comunidad internacional se ha puesto de acuerdo en que puedan ser
perseguidas y castigadas por los tribunales penales de Estados distintos de
aquel en cuyo territorio se haya cometido el delito.
El principio de justicia mundial o universalidad solamente se aplica a los
delitos que expresamente se relacionan en el artculo 23.4 de la LOPJ, y
nicamente cuando concurren determinadas circunstancias que la Ley
precisa.
Con carcter general, para que los tribunales penales espaoles tengan
competencia en virtud del principio de universalidad se exigen los siguientes
requisitos:
1) Ausencia de persecucin penal efectiva de los hechos punibles
de que se trate en otro pas competente o en el seno de un Tribunal
internacional, en los trminos que precisa el artculo 23.5 LOPJ.
2) Que se interponga querella ante los tribunales penales espaoles
por el Ministerio Fiscal o por el agraviado (art. 23.6 LOPJ).
Adems de los anteriores requisitos generales, para cada uno de los delitos
comprendidos en el principio de universalidad la LOPJ exige ciertos
requisitos adicionales que han de cumplirse tambin para que los tribunales
penales espaoles tengan competencia internacional para enjuiciar el delito
de que se trate cuando no se haya cometido en territorio espaol. Se trata,
en general, de los requisitos previstos en los distintos tratados
internacionales en que Espaa es parte, en los que se contempla la
posibilidad de que determinados delitos sean enjuiciados por los tribunales
de cualquiera de los Estados parte, aunque no se hayan cometido en su
territorio.
Conforme al artculo 23.4 de la LOPJ, el principio de justicia mundial o
universalidad se extiende, si se cumplen los requisitos que para cada uno
de los delitos se especifican, a los hechos susceptibles de tipificarse, segn
la ley penal espaola, como algunos de los siguientes delitos:
a) Genocidio, lesa humanidad o contra las personas y bienes protegidos en
caso de conflicto armado
b) Delitos de tortura y contra la integridad moral
c) Delitos de desaparicin forzada

34

Jaime Vegas Torres


d) Delitos de piratera, terrorismo, trfico ilegal de drogas txicas,
estupefacientes o sustancias psicotrpicas, trata de seres humanos, contra
los derechos de los ciudadanos extranjeros y delitos contra la seguridad de
la navegacin martima que se cometan en los espacios marinos
e) Terrorismo
f) Los delitos contenidos en el Convenio para la represin del
apoderamiento ilcito de aeronaves
g) Los delitos contenidos en el Convenio para la represin de actos ilcitos
contra la seguridad de la aviacin civil
h) Los delitos contenidos en el Convenio sobre la proteccin fsica de
materiales nucleares
i) Trfico ilegal de drogas txicas, estupefacientes
psicotrpicas

o sustancias

j) Delitos de constitucin, financiacin o integracin en grupo u organizacin


criminal o delitos cometidos en el seno de los mismos
k) Delitos contra la libertad e indemnidad sexual cometidos sobre vctimas
menores de edad
l) Delitos regulados en el Convenio del Consejo de Europa de 11 de mayo
de 2011 sobre prevencin y lucha contra la violencia contra las mujeres y la
violencia domstica
m) Trata de seres humanos
n) Delitos de corrupcin entre particulares o en las transacciones
econmicas internacionales
o) Delitos regulados en el Convenio del Consejo de Europa de 28 de
octubre de 2011, sobre falsificacin de productos mdicos y delitos que
supongan una amenaza para la salud pblica
p) Cualquier otro delito cuya persecucin se imponga con carcter
obligatorio por un Tratado vigente para Espaa o por otros actos normativos
de una Organizacin Internacional de la que Espaa sea miembro, en los
supuestos y condiciones que se determine en los mismos

La extradicin pasiva
La extradicin pasiva puede definirse como la entrega por las autoridades
espaolas de personas que se encuentran en Espaa a las autoridades de

Los tribunales penales. Jurisdiccin y competencia

35

otro Estado, con el fin de que la persona entregada sea juzgada o cumpla
condena en el Estado requirente.
Se aplica a personas que han cometido un delito en el extranjero y que se
encuentran en Espaa. Los Tribunales penales espaoles, como regla, no
tienen jurisdiccin para juzgarlo, segn el principio de territorialidad. Las
autoridades del Estado en que se hubiese cometido el delito reclaman a las
autoridades espaolas la entrega de esa persona para que pueda ser
juzgada o para que cumpla la condena que se le hubiese impuesto (por
ejemplo, personas que, tras ser juzgadas y condenadas en un pas
extranjero, huyen de ese pas para no cumplir la condena).
El procedimiento de extradicin se inicia siempre con una peticin que
formulan las autoridades de un Estado extranjero a las autoridades
espaolas para que se entregue a la persona reclamada. En la extradicin
tradicional las autoridades que realizan y reciben la peticin son los
Gobiernos de los respectivos Estados, si bien en los procedimientos
internos de cada Estado para decidir si procede solicitar o conceder la
extradicin suelen intervenir las autoridades judiciales.
A partir de aqu las autoridades espaolas deben decidir si procede o no la
entrega. Esta decisin est regulada por tres clases de normas:
1) Normas de la Unin Europea
2) Convenios internacionales
3) Ley de Extradicin pasiva (Ley 4/1985, de 21 de marzo)
A) Normas de la Unin Europea
En la Unin Europea la entrega de personas para ser juzgadas o cumplir
condena se produce actualmente mediante la orden europea de detencin y
entrega, regulada en Espaa por la Ley 3/2003, de 14 de marzo. Se trata de
un procedimiento que implica una entrega prcticamente automtica de las
personas reclamadas por otros Estados miembros de la UE. La reclamacin
se realiza directamente por las autoridades judiciales del Estado requirente
a las autoridades judiciales espaolas y la decisin sobre entrega o no
entrega corresponde exclusivamente a estas ltimas, eliminndose la
intervencin de los Gobiernos tpica de los procedimientos de extradicin
tradicionales.
Entre los Estados miembros de la UE hay tambin Convenios de extradicin
(Convenio relativo a la extradicin entre los Estados miembros de la Unin
Europea, de 27 de septiembre de 1996 y Convenio relativo al procedimiento

36

Jaime Vegas Torres


simplificado de extradicin entre los Estados miembros de la Unin
Europea, de 10 de marzo de 1995) que en su momento supusieron avances
en el rgimen de entrega de delincuentes, pero que actualmente han sido
reemplazados por la orden europea de detencin y entrega.

B) Convenios internacionales
El ms importante es el Convenio Europeo de Extradicin, de 13 de
diciembre de 1957, que se aplica a las peticiones de extradicin de Estados
miembros del Consejo de Europa, excepto los de la Unin Europea.
C) Ley de Extradicin pasiva (Ley 4/1985, de 21 de marzo)
Se aplica a peticiones de extradicin formuladas por Estados con los que
Espaa no tenga convenio internacional sobre la materia.
Jurisdiccin penal ordinaria y jurisdiccin militar
Segn el art. 117.5 CE, el principio de unidad jurisdiccional es la base de la
organizacin y funcionamiento de los Tribunales. La ley regular el ejercicio
de la jurisdiccin militar en el mbito estrictamente castrense y en los
supuestos de estado de sitio, de acuerdo con los principios de la
Constitucin.
El art. 3.2 LOPJ establece que la competencia de la jurisdiccin militar
quedar limitada al mbito estrictamente castrense respecto de los hechos
tipificados como delitos militares por el Cdigo Penal Militar y a los
supuestos de estado de sitio, de acuerdo con la declaracin de dicho estado
y la ley orgnica que lo regula, sin perjuicio de lo que se establece en el art.
9 apartado 2 de esta ley.
Son delitos militares las conductas tipificadas en la Ley Orgnica 13/1985,
de 9 de diciembre, de Cdigo Penal Militar
Se pueden plantear conflictos entre tribunales penales ordinarios y
tribunales de la jurisdiccin militar cuando, ante un mismo hecho, inician
actuaciones tribunales militares, por entender que es delito militar, y
tribunales penales ordinarios, por entender que se trata de delito comn
(conflicto positivo); o bien cuando, ante un hecho con caracteres de delito,
se inhiben los tribunales militares por entender que no es delito militar y
tambin se inhiben los tribunales penales ordinarios por entender que es
delito militar (conflicto negativo).
Segn el art. 39 LOPJ, los conflictos de jurisdiccin entre los Juzgados o
Tribunales de cualquier orden jurisdiccional de la jurisdiccin ordinaria y los

Los tribunales penales. Jurisdiccin y competencia

37

rganos judiciales militares, sern resueltos por la Sala de Conflictos de


Jurisdiccin, compuesta por el Presidente del Tribunal Supremo, que la
presidir, dos Magistrados de la Sala del Tribunal Supremo del orden
jurisdiccional en conflicto y dos Magistrados de la Sala de lo Militar, todos
ellos designados por el Pleno del Consejo General del Poder Judicial.
El procedimiento para la resolucin de estos conflictos se encuentra
regulado en la Ley Orgnica 2/1987, de 18 de mayo, de conflictos
jurisdiccionales, arts. 22 a 29.
Jurisdiccin por razn de la materia de los tribunales penales
ordinarios: la preferencia del orden jurisdiccional penal
El art. 9.3 LOPJ establece que los tribunales del orden jurisdiccional penal
tendrn atribuido el conocimiento de las causas y juicios criminales, con
excepcin de los que correspondan a la jurisdiccin militar.
Es prcticamente imposible que se plantee conflicto entre tribunales penales
y tribunales de otros rdenes jurisdiccionales (civiles, contenciosoadministrativos o sociales), porque:
1) Si un tribunal penal se est ocupando de un asunto, el art. 44 LOPJ
dispone que el orden jurisdiccional penal es siempre preferente. Ningn
Juez o Tribunal podr plantear conflicto de competencia a los rganos de
dicho orden jurisdiccional.
2) Si un tribunal no penal se ocupa de un asunto y un tribunal penal
entiende que puede existir delito, el tribunal penal pone en marcha el
proceso penal y, una vez iniciado ste, el proceso no penal que se estuviese
siguiendo queda sujeto a lo dispuesto en materia de prejudicialidad penal.
La regla general es que "la existencia de una cuestin prejudicial penal de la
que no pueda prescindirse para la debida decisin o que condicione
directamente el contenido de sta, determinar la suspensin del
procedimiento mientras aqulla no sea resuelta por los rganos penales a
quienes corresponda, salvo las excepciones que la ley establezca" (art. 10.2
LOPJ).
La competencia objetiva de los tribunales penales
La competencia objetiva se refiere a la clase de tribunal penal a la que
corresponde conocer del proceso penal. La competencia objetiva depende,
como regla general, de la gravedad del delito, si bien hay reglas especiales
que atribuyen el conocimiento de los procesos por ciertos delitos a

38

Jaime Vegas Torres

determinados tribunales atendiendo a la materia o a los sujetos investigados


o encausados. Hay que distinguir as:
1) Competencia ordinaria o comn
a) Para la instruccin del proceso penal por delito la competencia
corresponde, como regla general, a los Juzgados de Instruccin, sea cual
sea la gravedad de la infraccin.
b) Para el conocimiento y fallo (juicio oral y sentencia), la competencia
corresponde, como regla general, a los Juzgados de lo Penal o a las
Audiencias Provinciales, segn la gravedad del delito.
2) Competencia por razn de la materia
a) Por razn de la materia corresponde a los tribunales penales de la
Audiencia Nacional el conocimiento de las causas por los delitos
enumerados en el art. 65 LOPJ, as como los delitos de terrorismo.
b) Corresponde al Tribunal del Jurado el conocimiento de los procesos
penales por los delitos a que se refiere el art. 1 LOTJ.
c) Corresponde de los Juzgados de Violencia sobre la Mujer el
enjuiciamiento de los delitos leves y la instruccin de los procesos penales
por los dems delitos, cuando se trate de las infracciones penales a que se
refiere el art. 14.5 L.e.cr.).
3) Competencia por razn de los sujetos
La Constitucin y las leyes establecen fueros especiales para determinadas
personas que ocupan ciertos cargos pblicos de especial relevancia o que
desempean determinadas funciones pblicas. Estos fueros especiales
suponen que la competencia para conocer de los procesos penales por
delitos que se imputen a las personas aforadas corresponde a las Salas de
lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores de Justicia o a la Sala Segunda
del Tribunal Supremo, segn resulte del fuero especial aplicable.
Los fueros especiales (competencia por razn de los sujetos) excluyen la
aplicacin de las reglas de competencia por razn de la materia y las de
competencia ordinaria o comn. Cuando se sigue el proceso contra sujetos
aforados la competencia corresponde siempre al tribunal del fuero especial,
incluso si se trata de delitos que, en otro caso, estaran atribuidos a un
tribunal distinto por razn de la materia.

Los tribunales penales. Jurisdiccin y competencia

39

Las reglas de competencia ordinaria o comn solamente se aplican cuando


el proceso no se dirige contra sujetos aforados y no resulta aplicable al caso
ninguna regla de competencia objetiva por razn de la materia.
La competencia territorial
Como regla general, la competencia territorial para conocer del proceso
penal corresponde a los tribunales penales del lugar en que el delito se
hubiese cometido (art. 14 L.e.cr.)
Si no consta el lugar de comisin del delito la competencia territorial
corresponde provisionalmente, hasta que se averige el lugar de comisin
del delito, al tribunal de los lugares siguientes (art. 15 L.e.cr.):
1. El del trmino municipal, partido o circunscripcin en que se
hayan descubierto pruebas materiales del delito.
2. El del trmino municipal, partido o circunscripcin en que el
presunto reo haya sido aprehendido.
3. El de la residencia del reo presunto.
4. Cualquiera que hubiese tenido noticia del delito.
Si se suscitase competencia entre estos Jueces o Tribunales, se decidir
dando la preferencia por el orden anterior.
En el momento en que conste el lugar en que se hubiese cometido el delito,
se remitirn las diligencias al Juez o Tribunal a cuya demarcacin
corresponda, poniendo a su disposicin a los detenidos y efectos ocupados.
Incidencia de la conexin de delitos en la determinacin de la
competencia
Conforme al art. 17.1 L.e.cr., cada delito dar lugar a la formacin de una
nica causa. La regla general es, pues, que cada proceso penal se refiera a
un nico hecho delictivo. Como excepcin a esta regla se contempla, sin
embargo, que sean perseguidos en un nico proceso varios hechos
punibles cuando se trate de delitos conexos.
La conexin de varios delitos, por s sola, no basta para justificar el
enjuiciamiento de todos ellos en un nico proceso. La Ley exige que,
adems de la conexin, concurran las siguientes circunstancias:

40

Jaime Vegas Torres


1) Que la investigacin y la prueba en conjunto de los hechos
resulte conveniente para su esclarecimiento y la determinacin de
las responsabilidades procedentes, y
2) Que la investigacin y enjuiciamiento de los delitos conexos en
una nica causa no suponga excesiva complejidad o dilacin para el
proceso (art. 17.1,II L.e.cr.).

Segn el art. 17.2 L.e.cr., se consideran delitos conexos:


1. Los cometidos por dos o ms personas reunidas.
2. Los cometidos por dos o ms personas en distintos lugares o
tiempos si hubiera precedido concierto para ello.
3. Los cometidos como medio para perpetrar otros o facilitar su
ejecucin.
4. Los cometidos para procurar la impunidad de otros delitos.
5. Los delitos de favorecimiento real y personal y el blanqueo de
capitales respecto al delito antecedente.
6. Los cometidos por diversas personas cuando se ocasionen
lesiones o daos recprocos.
Fuera de los casos sealados, la circunstancia de que varios delitos hayan
sido cometidos por la misma persona no determina por s sola conexin de
los delitos. No obstante, la Ley contempla tambin el enjuiciamiento
conjunto de los delitos que se atribuyan a una misma persona, aunque no
sean conexos, siempre que, adems de darse los requisitos que se exigen
en general para el enjuiciamiento en una sola causa de los delitos conexos,
concurran las siguientes circunstancias:
1) Lo pida el Ministerio Fiscal.
2) Se trate de delitos que tengan analoga o relacin entre s.
3) Todos los delitos sean de la competencia del mismo rgano
judicial.
Cuando, en virtud de la conexin, proceda el enjuiciamiento de varios
delitos en una nica causa pueden producirse los siguientes fenmenos:

Los tribunales penales. Jurisdiccin y competencia

41

1) Alteracin de la jurisdiccin
En caso de delito militar conexo con delito comn, la jurisdiccin a que est
atribuido el conocimiento del delito que tenga sealada legalmente pena
ms grave, conocer de los delitos conexos (art. 14 Ley Orgnica 4/1987,
de 15 de julio, de la competencia y organizacin de la jurisdiccin militar).
2) Alteracin de la competencia objetiva
En caso de delito competencia de la Audiencia Nacional conexo con delitos
que no sean competencia de la Audiencia Nacional conoce de todos la
Audiencia Nacional (art. 65.1 ltimo prrafo LOPJ).
Cuando se trate de delitos cometidos por sujetos aforados conexos con
delitos cometidos por sujetos no aforados conoce de todos el tribunal del
sujeto aforado (SCP-TSJ o TS 2), incluso si los delitos cometidos por los no
aforados fuesen de la competencia de la Audiencia Nacional (art. 272
L.e.cr.).
3) Alteracin de la competencia territorial
Cuando un proceso penal tiene por objeto varios delitos conexos cometidos
en distintos lugares es imposible aplicar el fuero del lugar de comisin del
delito.
En estos casos, segn el art. 18 L.e.cr., son Jueces y Tribunales
competentes, por su orden, para conocer de las causas por delitos conexos:
1. El del territorio en que se haya cometido el delito a que est
sealada pena mayor.
2. El que primero comenzare la causa en el caso de que a los
delitos est sealada igual pena.
3. El que la Audiencia de lo criminal o el Tribunal Supremo en sus
casos respectivos designen, cuando las causas hubieren empezado
al mismo tiempo, o no conste cul comenz primero.
La competencia funcional
La reglas de competencia funcional se emplean para actuaciones que, como
los recursos o la ejecucin de sentencias, guardan relacin con otras
actuaciones que se estn desarrollando o ya se ha desarrollado ante un

42

Jaime Vegas Torres

determinado tribunal. En el proceso penal las principales reglas de


competencia funcional son las siguientes:
A) Competencia para conocer de los recursos devolutivos
Los recursos devolutivos contra resoluciones del Juzgado de Paz de un
municipio corresponden al Juzgado de Instruccin del partido judicial
correspondiente (art. 87.1.d) LOPJ).
Los recursos devolutivos contra resoluciones de los Juzgados de
Instruccin, Juzgados de lo Penal, Juzgados de Menores y Juzgados de
Vigilancia Penitenciaria corresponden a la Audiencia Provincial de la
provincia correspondiente (art. 82 LOPJ)
Los recursos devolutivos contra resoluciones de los Juzgados Centrales de
Instruccin, Juzgados Centrales de lo Penal y Juzgados Centrales de
Menores corresponden a la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional (art.
65.5 LOPJ).
Los recursos de apelacin contra resoluciones de las Audiencias
Provinciales y de la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional
corresponden, respectivamente, a la Sala de lo Civil y Penal del Tribunal
Superior de Justicia y a la Sala de Apelacin de la Audiencia Nacional (arts.
64 bis y 73.3 c) LOPJ).
Los recursos de apelacin contra las sentencias del Tribunal del Jurado
corresponden a las Salas de lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores de
Justicia (art. 73.3.c) LOPJ).
Los recursos de casacin y revisin corresponden a la Sala Segunda del
Tribunal Supremo (art. 57 LOPJ).
B) Competencia para la ejecucin
La competencia para la ejecucin corresponde al tribunal que hubiese
dictado la sentencia de cuya ejecucin se trate.
Tratamiento procesal de la competencia penal
A) Dudas de competencia entre tribunales de distinta categora
Segn el art. 52 LOPJ, no podrn suscitarse cuestiones de competencia
entre Jueces y Tribunales subordinados entre s. El Juez o Tribunal superior
fijar, en todo caso, y sin ulterior recurso, su propia competencia, odas las

Los tribunales penales. Jurisdiccin y competencia

43

partes y el Ministerio Fiscal por plazo comn de diez das. Acordado lo


precedente, recabarn las actuaciones del Juez o Tribunal inferior o le
remitirn las que se hallare conociendo.
El art. 21 L.e.cr. dispone que el Tribunal Supremo no podr formar ni
promover competencias, y ningn Juez, Tribunal o parte podr promoverlas
contra l. Cuando algn Juez o Tribunal viniere entendiendo en asunto cuyo
conocimiento estuviere reservado al Tribunal Supremo, ordenar ste a
aqul, de oficio, a excitacin del Ministerio Fiscal o a solicitud de parte, que
se abstenga de todo procedimiento y remita los antecedentes en el trmino
de segundo da para, en su vista, resolver. El Tribunal Supremo podr, sin
embargo, autorizar, en la misma orden y entre tanto que resuelve la
competencia, la continuacin de aquellas diligencias cuya urgencia o
necesidad fueren manifiestas. Contra la decisin del Tribunal Supremo no
se da recurso alguno.
El art. 759.2 L.e.cr. establece que ningn Juez de Instruccin, de lo Penal, o
Central de Instruccin o de lo Penal, podr promover cuestiones de
competencia a las Audiencias respectivas, sino exponerles, odo el
Ministerio Fiscal por plazo de un da, las razones que tenga para creer que
le corresponde el conocimiento del asunto. El Tribunal dar vista de la
exposicin y antecedentes al Ministerio Fiscal y a las partes personadas por
plazo de dos das y, luego de odos todos, sin ms trmites, resolver dentro
del tercer da lo que estime procedente, comunicando esta resolucin al
Juzgado que la haya expuesto para su cumplimiento.
El art. 759.3 L.e.cr. dispone que cuando algn Juez de Instruccin, de lo
Penal, o Central de Instruccin o de lo Penal, viniere entendiendo de causa
atribuida a la competencia de las Audiencias respectivas se limitarn stas a
ordenar a aqul, odos el Ministerio Fiscal y las partes personadas por plazo
de dos das, que se abstenga de conocer y les remita las actuaciones.
En los casos anteriores cabe control de oficio, en cualquier momento del
proceso; tambin cabe que las partes susciten la falta de competencia del
tribunal, lo que puede hacerse (i) durante la instruccin, mediante
reclamacin ante el Tribunal superior (art. 23 L.e.cr.), o bien (ii) una vez
abierto el juicio oral mediante declinatoria que se podr plantear como
artculo previo pronunciamiento en el juicio ordinario (art. 666.1 L.e.cr.) o
como cuestin previa en el procedimiento abreviado (art. 786.2 L.e.cr.).

44

Jaime Vegas Torres

B) Cuestiones de competencia entre tribunales de igual categora


1) Durante la instruccin
Se pueden plantear de oficio (arts. 22 y 25 L.e.cr) o a instancia de parte,
mediante reclamacin ante el tribunal superior comn (art. 23 L.e.cr.).
2) En fase de juicio oral
Se pueden plantear de oficio (25 L.e.cr.) o a instancia de parte mediante
declinatoria o inhibitoria (arts. 26 a 45 L.e.cr)
3) Decisin
Si no hay acuerdo entre los tribunales implicados, decide el tribunal superior
comn (arts. 22, 38 y 41 L.e.cr.). El art. 20 L.e.cr. establece cul es el
tribunal superior para decidir la competencia.

3.- Las partes en el proceso penal


Concepto de parte. El Ministerio Fiscal. El acusador particular: la
vctima y el acusador popular. Acusador privado. Delitos
semipblicos. El sujeto pasivo del proceso penal: investigado,
encausado, procesado y acusado. Presencia y ausencia del
investigado o encausado: rebelda y extradicin activa. Actor civil.
Tercero responsable civil. Terceros afectados por el decomiso.
Representacin y defensa de las partes en el proceso penal.
Pluralidad de partes. El Estatuto de la vctima del delito.
Concepto de parte
Son parte en el proceso penal:
a) El sujeto que formula una pretensin punitiva ante los tribunales
penales (sujeto activo, acusador).
b) El sujeto frente al que se formula la pretensin punitiva (sujeto
pasivo, acusado)
Para la fase de instruccin del proceso es preciso hacer las siguientes
matizaciones:
1) Inicialmente no es necesario que existan sujetos distintos del
Juez de instruccin que investiga.
2) Cuando en la investigacin se produce la imputacin del delito a
una persona determinada (denuncia, declaracin de un testigo,
huellas dactilares, etc.) esta persona se convierte en investigado. A
partir de ese momento puede actuar como parte en las actuaciones
de instruccin, para ejercitar su derecho de defensa. A partir de
cierto momento, si no designan abogado, se les nombra de oficio
(art. 118 L.e.cr.).
3) Los sujetos legitimados para acusar (el Ministerio Fiscal, la
vctima, ciudadanos espaoles) pueden intervenir como parte en la
instruccin, pero no es imprescindible que lo hagan.

46

Jaime Vegas Torres

El Ministerio Fiscal
Es un rgano pblico cuya funcin bsica es el ejercicio de la accin penal.
Los fiscales deben ejercitar la accin penal en todos los casos que resulte
procedente (arts. 124 CE, 105 L.e.cr. y 3.4 EOMF).
En la actuacin del Ministerio Fiscal en materia de justicia penal cabe
distinguir las siguientes fases:
1) Antes de iniciarse el proceso penal el Ministerio fiscal puede
recibir denuncias (arts. 259, 262, 264 L.e.cr.) y ordenar a la Polica
Judicial que las compruebe (arts. 269 y 773.2 L.e.cr.), antes de
trasladar la denuncia al Juzgado o de presentar querella (art. 271
L.e.cr.). A estos efectos, los fiscales pueden dar instrucciones a la
Polica Judicial (arts. 287, 288 y 773.1 L.e.cr.). La investigacin
preprocesal del Ministerio Fiscal est regulada tambin en el artculo
5 EOMF y, para el procedimiento abreviado, en el artculo 773.2
L.e.cr.
2) En la fase de instruccin corresponde al Ministerio Fiscal una
funcin de inspeccin, a cuyo efecto el Juez debe comunicar al
Fiscal la incoacin de las diligencias de instruccin (arts. 306, 308 y
773 L.e.cr.; art. 3.4 EOMF).
3) Finalizada la instruccin, el Ministerio Fiscal debe acusar o pedir
sobreseimiento; si acusa, se abre el juicio oral; si pide
sobreseimiento y no hay otros acusadores, el tribunal debe poner fin
al proceso mediante auto de sobreseimiento; si hay otros
acusadores que acusan y el MF solicit el sobreseimiento, se abre
el juicio oral y el Fiscal actuar en l pidiendo la absolucin del
acusado.
Segn el art. 124 CE, la actuacin del Ministerio Fiscal est sujeta a los
principios de unidad de actuacin y dependencia jerrquica, legalidad e
imparcialidad.
A) Unidad de actuacin y dependencia jerrquica
El Ministerio Fiscal es un rgano estatal complejo que acta en cada
proceso por medio de concretos funcionarios: los Fiscales. Los Fiscales
estn integrados en unidades llamadas Fiscalas; en todas las Fiscalas hay
un Fiscal Jefe; los Fiscales Jefes dependen del Fiscal General del Estado.
La jerarqua implica que el Fiscal General del Estado y los Fiscales Jefes
dictan rdenes e instrucciones, generales o particulares, que deben ser
obedecidas por sus subordinados. La dependencia jerrquica facilita la

Las partes en el proceso penal

47

unidad de actuacin: que todos los Fiscales de Espaa, ante asuntos


similares, ejerzan sus funciones (acusar o no acusar, solicitar ms o menos
pena) con los mismos criterios.
B) Imparcialidad
Los Fiscales han de ser imparciales en el mismo sentido en que se exige
imparcialidad a cualquier funcionario pblico. La imparcialidad significa que
en las decisiones que ha de tomar en el proceso (acusar o no; determinar el
delito por el que acusa; solicitar ms o menos pena) no debe dejarse influir
por sus eventuales inclinaciones personales en relacin con el acusado, la
vctima u otros sujetos relacionados con los hechos que sean objeto del
proceso. Pero conviene recordar que en el proceso penal el Fiscal es
generalmente parte acusadora y, por tanto, enfrentada al acusado. Su
imparcialidad, por tanto, no es asimilable a la que se predica del tribunal,
que es imparcial porque no ocupa en el proceso la posicin de parte. Desde
la perspectiva del tribunal penal el Ministerio Fiscal es una parte ms,
situada en un plano de igualdad con las dems partes, sin que su carcter
de rgano pblico atribuya ms valor a sus alegaciones y pruebas respecto
de las formuladas y presentadas por el acusado y las dems partes.
C) Legalidad
Los Fiscales deben actuar con criterios estrictamente jurdicos; si con estos
criterios estiman que unos hechos son constitutivos de delito y que
determinada persona es responsable de esos hechos, tienen el deber de
acusar, calificando los hechos y solicitando la pena que consideren que
corresponda conforme a lo dispuesto en el Cdigo Penal. Negativamente, el
principio de legalidad implica que los Fiscales no tienen el poder jurdico de
decidir no acusar cuando estimen que una persona ha cometido un delito; ni
tampoco el poder jurdico de negociar con el acusado proponindole, por
ejemplo, rebajar la pena solicitada a cambio de cooperacin en la
investigacin de los hechos, o de prestar su conformidad a la acusacin
para evitar el juicio.
El acusador particular: la vctima y el acusador popular
En nuestro Derecho el Ministerio Fiscal no tiene el monopolio del ejercicio
de la accin penal. El poder de acusar a una persona como responsable de
una conducta delictiva, solicitando a los tribunales penales la imposicin de
una pena, se concede tambin a sujetos particulares. Para ejercitar este
poder jurdico, los sujetos particulares deben personarse como parte
acusadora en el proceso penal. A estos sujetos particulares que actan
como parte acusadora en un proceso penal la Ley los denomina,
genricamente, acusadores particulares o acusacin particular.

48

Jaime Vegas Torres

A diferencia del Ministerio Fiscal, para los sujetos particulares el ejercicio de


la accin penal no es un deber jurdico, sino un derecho que pueden
ejercitar o no segn su voluntad.
1) Sujetos particulares legitimados para el ejercicio de la accin penal
Estn legitimados para el ejercicio de la accin penal los siguientes sujetos
particulares:
1) Las vctimas del delito (acusador particular en sentido estricto) (art. 109
bis L.e.cr.).
En caso de muerte o desaparicin de la vctima a consecuencia del delito,
la Ley legitima para el ejercicio de la accin penal como acusacin
particular al cnyuge y a los parientes a que se refiere el artculo 109 bis.1
L.e.cr.
Se contempla tambin la actuacin como acusacin particular de las
asociaciones de vctimas y de las personas jurdicas a las que la ley
reconoce legitimacin para defender los derechos de las vctimas, siempre
que ello fuera autorizado por la vctima (art. 109 bis.3 L.e.cr.).
Un caso especial de legitimacin para el ejercicio de la accin penal es el
de las Administraciones locales, en relacin con los delitos que tengan por
finalidad impedir u obstaculizar a los miembros de las corporaciones locales
el ejercicio de sus funciones pblicas (art. 109 bis.3 II L.e.cr.).

2) Sujetos distintos la vctima (y dems sujetos a que se refiere el art. 109


bis L.e.cr.), quienes pueden ejercitar la accin penal popular (arts. 125 CE y
101 L.e.cr.), salvo los que se encuentren en uno de los casos siguientes:
a) Los extranjeros; la accin penal popular slo pueden ejercitarla
ciudadanos espaoles (arts. 125 CE; 101 y 270 I L.e.cr.).
b) Las personas que no gocen de la plenitud de derechos civiles
(menores, incapacitados; art. 102.1 L.e.cr.).
c) Los que hubieren sido condenados dos veces por sentencia firme
como reo del delito de denuncia o querella calumniosas (art. 102.2
L.e.cr.).
d) Los Jueces o Magistrados (art. 102.3 L.e.cr.).
e) El cnyuge de la persona a quien se impute el delito (103.1)

Las partes en el proceso penal

49

f) Los ascendientes, descendientes y hermanos por naturaleza, por


la adopcin o por afinidad, de la persona a quien se impute el delito
(103.2).
2) Modo de ejercicio de la accin penal por los acusadores particulares
La accin penal se ejercita formulando acusacin en el momento procesal
oportuno. Este momento se produce tras finalizar la fase de instruccin. A la
luz de las investigaciones, los sujetos legitimados para acusar deciden si lo
hacen o no.
Para ejercitar la accin penal, los acusadores particulares deben personarse
en forma en el proceso antes de que llegue el trmite de calificacin del
delito (momento en el que se formula la acusacin: art. 110 L.e.cr.).
Como regla general, la personacin en forma se efecta mediante
presentacin de querella ante el Juzgado de instruccin (art. 270 L.e.cr.); el
querellante, una vez admitida la querella, se convierte en acusador
particular. La querella se puede presentar: (i) antes de que se inicie el
proceso; en este caso la querella proporciona al Juez la noticia del delito,
ante la cual debe decidir si incoa o no el proceso; si se admite la querella,
se ordenar la incoacin del proceso y el querellante ser, desde el
principio, parte; (ii) despus de iniciarse el proceso, hasta el trmite de
calificacin; en este caso la querella es simplemente el acto mediante el que
el querellante solicita al Juez que le admita como parte acusadora en el
proceso. La mera denuncia no convierte al denunciante en parte acusadora
(art. 264 L.e.cr.)
No obstante lo anterior, los ofendidos o perjudicados pueden personarse
como parte acusadora sin necesidad de presentar querella. A estos sujetos
el Juez de Instruccin debe informarles de la apertura del proceso y de su
derecho a actuar en l como parte acusadora (arts. 109, 771, 776 y 797
L.e.cr.). Tras esta informacin, los ofendidos o perjudicados pueden
"mostrarse parte" en el proceso, sin necesidad de querella, simplemente
nombrando Procurador que los represente y Abogado que los defienda.
3) Fianza
Conforme al art. 280 L.e.cr., el particular querellante prestar fianza de la
clase y en la cuanta que fijare el Juez o Tribunal para responder de las
resultas del juicio.
El art. 281 L.e.cr. exime de prestar fianza para ejercer la accin penal
mediante querella a los siguientes sujetos:

50

Jaime Vegas Torres


1. El ofendido y sus herederos o representantes legales.
2. En los delitos de asesinato o de homicidio, el cnyuge del difunto
o persona vinculada a l por una anloga relacin de afectividad, los
ascendientes y descendientes y sus parientes colaterales hasta el
segundo grado inclusive, los herederos de la vctima y los padres,
madres e hijos del delincuente.
3. Las asociaciones de vctimas y las personas jurdicas a las que
la ley reconoce legitimacin para defender los derechos de las
vctimas siempre que el ejercicio de la accin penal hubiera sido
expresamente autorizado por la propia vctima.
Hay que entender que faltando la autorizacin de la vctima estas
asociaciones y personas jurdicas podran ejercitar la accin penal popular,
si bien no estaran exentas de la prestacin de fianza.

La exencin de fianza no es aplicable a los extranjeros si no les


correspondiere en virtud de tratados internacionales o por el principio de
reciprocidad.
4) Intervencin de los acusadores particulares en el proceso penal
En la fase de instruccin, desde que estn personados en forma, los
acusadores particulares pueden: (i) pedir diligencias de investigacin y
medidas cautelares; (ii) participar en las actuaciones de investigacin para
las que el Juez ordene su citacin; y (iii) recurrir contra las resoluciones del
Juez que consideren contrarias a Derecho.
Terminada la instruccin, los acusadores particulares pueden formular
acusacin o pedir el sobreseimiento. Si formulan acusacin, el tribunal
deber acordar la apertura del juicio oral aunque el Ministerio Fiscal hubiese
pedido el sobreseimiento.
Acusador privado
Ciertos delitos, llamados delitos privados, slo pueden ser perseguidos
cuando ejercita la accin penal precisamente la persona ofendida por el
delito o su representante legal. En Espaa actualmente slo son delitos
privados las calumnias e injurias contra particulares (art. 215 CP).
Hay que olvidarse del estupro, que sigue siendo mencionado en el art. 104
L.e.cr., pese a haber desaparecido hace tiempo del Cdigo Penal. Respecto
a las calumnias e injurias, solamente son delito privado las dirigidas a

Las partes en el proceso penal

51

particulares; las que se dirigen a autoridades y funcionarios por hechos


realizados en ejercicio de su cargo son delito semipblico.

En los procesos que se siguen por delitos privados se dan las siguientes
particularidades:
1) Slo comienzan si el ofendido o perjudicado presenta querella
ante el Juzgado competente; la mera denuncia o, en general, la
noticia del delito que pueda haber llegado al Juez de Instruccin no
dan lugar a que ste incoe el proceso de oficio. Admitida la querella,
el querellante se convierte en parte acusadora. La denominacin de
acusador privado se reserva precisamente para hacer referencia a
este acusador en procesos por delitos privados.
2) El proceso termina si el querellante "abandona la querella" (arts.
275 y 276 L.e.cr.)
3) En estos procesos no interviene el Ministerio Fiscal
4) Tampoco cabe el ejercicio de la accin penal popular por
ciudadanos espaoles distintos de los ofendidos o perjudicados por
el delito.
Delitos semipblicos
Son delitos semipblicos aquellos cuya persecucin requiere previa
denuncia de la persona agraviada o de su representante legal; producida la
denuncia, el proceso se desarrolla como si se tratase de delitos pblicos.
De acuerdo con el Cdigo Penal son delitos semipblicos el homicidio por
imprudencia menos grave (art. 142.2 CP CP); lesiones que no requieran
tratamiento mdico o maltrato sin causar lesin (art. 147.4 CP); lesiones por
imprudencia menos grave (art. 152.2 CP); practicar reproduccin asistida en
una mujer, sin su consentimiento (art. 162 CP); amenazas leves (art. 171.7
CP); coacciones leves (art. 172.3 CP); acoso (art. 172 ter CP); injurias en el
mbito familiar (art. 173.4 CP); agresiones, acoso o abusos sexuales (art.
191 CP); descubrimiento y revelacin de secretos (art. 201 CP); abandono
de familia; dejar de pagar pensin de alimentos (art. 228 CP); daos
causados por imprudencia grave en cuanta superior a 80.000 euros (art.
267 CP); delitos relativos al mercado y a los consumidores (art. 287 CP) y
delitos societarios (art. 296 CP).

El proceso penal por delitos semipblicos presenta las siguientes


particularidades:

52

Jaime Vegas Torres

1) Es necesaria denuncia de la persona agraviada para que pueda


comenzar el proceso; no hace falta querella, como en los privados, pero a
falta de denuncia del ofendido no puede incoarse el proceso, aunque el
Juez tenga noticia del delito por otra va.
Tambin puede incoarse el proceso mediante denuncia del MF, si la vctima
es "menor de edad, persona con discapacidad necesitada de especial
proteccin o desvalida" (art. 105.2 L.e.cr.).

2) Presentada la denuncia, el proceso se incoa y se desarrolla igual que en


los delitos pblicos: interviene el Ministerio Fiscal; la vctima puede, si
quiere, personarse como acusacin particular, pero no es necesario que lo
haga, y cabe ejercicio de la accin penal popular.
3) En algunos casos (no en todos) el perdn del ofendido extingue la accin
penal y, en consecuencia, da lugar a la finalizacin del proceso si se
encontrase pendiente.
El perdn extingue la accin cuando el delito semipblico sea leve; si el
delito est castigado con pena mayor, el perdn slo extingue la accin
penal si as se dispone expresamente para el delito de que se trate (art.
130.5 CP). Se prev expresamente la extincin de la accin penal por el
perdn del ofendido en los delitos de descubrimiento y revelacin de
secretos (art. 201.3 CP) y daos causados por imprudencia grave en
cuanta superior a 80.000 euros (art. 267 CP).

El sujeto pasivo del proceso penal: investigado, encausado, procesado


y acusado.
1) Distintas denominaciones del sujeto pasivo del proceso penal
A medida que avanza el proceso, el sujeto pasivo del proceso penal pasa
por distintas situaciones, en funcin de las cuales se le designa con
diferentes trminos:
a) Investigado
La condicin de investigado se adquiere desde el momento en que una
persona es sometida a investigacin por su relacin con un delito.
La Ley de Enjuiciamiento Criminal exige que la admisin de denuncia o
querella, as como cualquier otra actuacin procesal de la que resulte la
imputacin de un delito contra persona o personas determinadas, sea
puesta inmediatamente en conocimiento de los presuntamente
responsables (art. 118.5). Desde esta comunicacin que puede venir

Las partes en el proceso penal

53

acompaada o no de la detencin, de la adopcin de otras medidas


cautelares o del procesamiento el sujeto a quien se atribuya participacin
en el delito adquiere la condicin de sujeto pasivo del proceso penal, en
concepto de investigado, con todos los derechos que la Ley vincula a dicha
condicin y, en particular, el derecho de defensa.
En la prctica, con frecuencia, la primera actuacin que exterioriza la
atribucin de participacin en el delito a una persona es la detencin por la
polica, que va seguida de la puesta a disposicin judicial del detenido y la
declaracin de ste ante el juez de instruccin. Cuando no proceda la
detencin, la comunicacin al sujeto presuntamente responsable de la
admisin de denuncia o de querella, o del acto que le atribuya participacin
en el delito, ir seguida normalmente de la citacin para prestar declaracin
como sujeto investigado ante el Juez de instruccin.

b) Encausado, procesado y acusado


La Ley de Enjuiciamiento Criminal reserva el trmino encausado para
designar, de manera general, a aqul a quien el juez, una vez concluida la
instruccin de la causa, imputa formalmente el haber participado en la
comisin de un hecho delictivo concreto.
En el proceso penal ordinario, la Ley prev que el juez dicte auto de
procesamiento, declarando procesada a una persona, en cuanto entienda
que de las investigaciones de la fase de instruccin se deducen indicios
racionales de criminalidad contra esa persona (384 L.e.cr.). Desde que se
dicta el auto de procesamiento, el encausado se convierte en procesado. En
el procedimiento abreviado no se dicta auto de procesamiento, pero el
sujeto investigado pasa a ser encausado cuando se dicta el auto a que se
refiere el artculo 779.1.4 L.e.cr.
El encausado adquiere la condicin de acusado cuando el Ministerio Fiscal
o algn acusador particular formulan acusacin contra l dando lugar a la
celebracin del juicio oral.
2) Personacin como parte del sujeto pasivo del proceso penal
Desde que adquiere la condicin de investigado, el sujeto pasivo del
proceso tiene derecho a personarse como parte (con Abogado y Procurador
o slo con Abogado, segn la clase de proceso) para ejercitar su derecho de
defensa (art. 118.3 L.e.cr.).
El investigado puede ser defendido por abogado de libre designacin, o
solicitar que se le nombre abogado de oficio, aunque no tenga reconocido el
derecho a la asistencia jurdica gratuita. Si no tiene reconocido este
derecho, deber pagar los honorarios del abogado de oficio.

54

Jaime Vegas Torres

Cuando el procedimiento llegue a estado en que el investigado necesite


procurador y abogado para realizar alguna actuacin, si an no dispusiera
de dichos profesionales, se le requerir para que los nombre y, si no lo
hiciera, se nombrarn de oficio (arts. 118.3 L.e.cr.). Conforme al artculo 767
L.e.cr., se ha de entender que es necesaria la asistencia letrada desde la
detencin o desde que de las actuaciones resultare la imputacin de un
delito contra persona determinada.
Cuando el investigado es detenido, la designacin del abogado que le
prestar asistencia durante la detencin est regulada en el artculo 520.4
de la L.e.cr. Cuando no se produzca detencin, se solicitar la designacin
de Abogado de oficio, si el interesado no confa su defensa a uno de su
eleccin. La solicitud de Abogado de oficio se dirigir al Colegio de
Abogados y se realizar por la Polica, por el Fiscal o por el Juez, en
funcin del momento en que se ponga de manifiesto la necesidad de
asistencia letrada (arts. 767 y 796.1.2 L.e.cr.).

3) Personacin del investigado persona jurdica


Cuando se cita a la persona jurdica para comparecer como sujeto
investigado ante el Juez de Instruccin, se requiere a la entidad para que
nombre una persona fsica que acte como su representante en el proceso,
y para que designe Abogado y Procurador. Si la persona jurdica no hace la
designacin de Abogado y Procurador, se nombran estos profesionales de
oficio. Si la persona jurdica no designa representante, el proceso se
desarrolla normalmente entendindose las actuaciones que afecten a la
persona jurdica investigada con su Abogado y su Procurador (art. 119.1.a)
L.e.cr.).
4) El derecho de defensa
El ordenamiento jurdico trata de asegurar que cualquier sujeto que vaya a
ser investigado por las autoridades en relacin con su posible participacin
en algn hecho delictivo pueda ejercitar, desde el primer momento, el
derecho de defensa, reconocido en la Constitucin como derecho
fundamental y proclamado en todos los tratados internacionales sobre
derechos humanos. De este derecho derivan mltiples manifestaciones que
la Ley de Enjuiciamiento Criminal concreta en la siguiente lista de derechos
del sujeto investigado (art. 118.1):
a) Derecho a ser informado, con el grado de detalle suficiente para
permitir el ejercicio efectivo del derecho de defensa, de los hechos
que se le atribuyan, as como de cualquier cambio relevante en el
objeto de la investigacin y de los hechos imputados.

Las partes en el proceso penal

55

b) Derecho a examinar las actuaciones con la debida antelacin


para salvaguardar el derecho de defensa y en todo caso, con
anterioridad a que se le tome declaracin.
c) Derecho a actuar en el proceso penal para ejercer su derecho de
defensa de acuerdo con lo dispuesto en la ley.
d) Derecho a designar libremente abogado, salvo en los casos en
que se haya acordado la incomunicacin del detenido o preso, en
los que ste ser asistido por un abogado de oficio mientras dure la
incomunicacin.
Se reconoce expresamente el derecho del investigado a comunicarse y
entrevistarse reservadamente con su abogado, incluso antes de que se le
reciba declaracin por la polica, el fiscal o la autoridad judicial, salvo en los
casos de incomunicacin, as como el derecho a que el abogado est
presente en todas las declaraciones que preste su defendido y en las
diligencias de reconocimiento, careos y reconstruccin de hechos (art.
118.2 L.e.cr.). Se garantiza tambin la confidencialidad de las
comunicaciones entre el sujeto pasivo del proceso y su abogado, en los
trminos previstos en el artculo 118.4 L.e.cr.).

e) Derecho a solicitar asistencia jurdica gratuita.


f) Derecho a la traduccin e interpretacin gratuitas de conformidad
con lo dispuesto en la Ley, as como a los medios de apoyo a la
comunicacin oral que sean necesarios cuando el proceso se siga
contra personas con discapacidad sensorial (art. 127 L.e.cr.)
Este derecho incluye la utilizacin de intrprete para todas las actuaciones
en que tenga intervencin el investigado o encausado (declaraciones,
vistas), as como para comunicarse con su Abogado; la traduccin,
simultnea o consecutiva, de todo el desarrollo del juicio oral y la traduccin
escrita de los documentos esenciales del proceso. La interpretacin y la
traduccin se llevan a cabo sin coste para el investigado o encausado,
asumiendo ntegramente los gastos la Administracin, de acuerdo con las
previsiones contenidas en los artculos 123 a 127 L.e.cr.

g) Derecho a guardar silencio y a no prestar declaracin si no desea


hacerlo, y a no contestar a alguna o algunas de las preguntas que
se le formulen.
h) Derecho a no declarar contra s mismo y a no confesarse
culpable.

56

Jaime Vegas Torres

Cuando el sujeto investigado sea detenido, el contenido del derecho de


defensa, mientras se mantenga tal situacin, es el que resulta de lo
dispuesto en el artculo 520 de la L.e.cr.
Para que estos derechos sean realmente efectivos es imprescindible que el
sujeto investigado tenga conocimiento de ellos desde el primer momento.
Por eso, la Ley ordena que el investigado sea instruido sobre sus derechos,
sin demora injustificada y en un lenguaje comprensible y que resulte
accesible, atendiendo a las circunstancias personales del destinatario de la
informacin (arts. 118.1, 520.2, 771.2, 775, 796.1.2, 797.1.3, 962.2
L.e.cr.).
Presencia y ausencia del investigado o encausado: rebelda y
extradicin activa
Para el normal desarrollo del proceso penal es necesaria la presencia del
sujeto pasivo del proceso a disposicin del tribunal penal. Cuando el
investigado o encausado se encuentra en ignorado paradero, es llamado y
buscado por requisitoria, al objeto de que comparezca o, si es hallado por la
Polica, se proceda a su detencin (arts. 835-838 y 513-515 L.e.cr.).
Transcurrido el plazo de la requisitoria sin haber comparecido o sin haber
sido presentado el ausente, se produce la declaracin de rebelda (arts. 834
y 839 L.e.cr.).
La rebelda o ausencia del sujeto pasivo del proceso penal tiene los
siguientes efectos:
a) En la fase de instruccin.
El proceso contina hasta que termina la fase de instruccin, y luego se
acuerda la suspensin y se archivan los autos y las piezas de conviccin
(art. 840 L.e.cr.).
b) En la fase de juicio oral
Si al declararse la rebelda estuviera pendiente el juicio oral, se suspender
ste y se archivarn los autos (art. 841 L.e.cr.).
c) Reanudacin del proceso
Cuando el declarado rebelde se presenta o es encontrado, se levanta la
suspensin del proceso y contina desarrollndose segn su estado (art.
846 L.e.cr.).

Las partes en el proceso penal

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d) Celebracin del juicio en ausencia del acusado (procedimiento abreviado


y juicio rpido)
En el procedimiento abreviado y en el de enjuiciamiento rpido, el art. 786
L.e.cr. permite la celebracin del juicio oral en ausencia del acusado, si as
lo solicita el Ministerio Fiscal o la parte acusadora, y oda la defensa, el
tribunal estima que existen elementos suficientes para el enjuiciamiento,
cuando la pena solicitada no exceda de dos aos de privacin de libertad o,
si fuera de distinta naturaleza, cuando su duracin no exceda de seis aos
e) Extradicin activa (824-833 L.e.cr.)
Si encontrndose el investigado o encausado en rebelda, se hubiese
dictado contra l auto de prisin provisional, se puede solicitar la extradicin
a cualquier Estado extranjero en que pudiera encontrarse (arts. 824-833
L.e.cr.).
Actor civil
En el proceso penal se denomina actor civil al ofendido o perjudicado por el
delito cuando se persona en el proceso a los solos efectos de reclamar la
restitucin, reparacin o indemnizacin que le corresponda, sin ejercitar la
accin penal.
1) Informacin de derechos
En el acto de recibirse declaracin al ofendido que tuviese la capacidad
legal necesaria, se le instruir el derecho que le asiste para mostrarse parte
en el proceso y renunciar o no a la restitucin de la cosa, reparacin del
dao e indemnizacin del perjuicio causado por el hecho punible (art. 109
L.e.cr.).
El Secretario judicial deber informar tambin al ofendido de los dems
derechos recogidos en la legislacin vigente, pudiendo delegar esta funcin
en personal especializado en la asistencia a vctimas. Cuando el ofendido
fuera menor o tuviera la capacidad judicialmente modificada, la informacin
se realizar al representante legal o la persona que le asista.

2) Personacin en la causa
Los perjudicados por un delito que no hubieren renunciado a su derecho,
podrn mostrarse parte en la causa, si lo hicieran antes del trmite de
calificacin del delito, y ejercitar las acciones civiles que procedan, segn
les conviniere, sin que por ello se retroceda en el curso de las actuaciones
(art. 110 L.e.cr.).

58

Jaime Vegas Torres

Aun cuando los perjudicados no se muestren parte en la causa, no por esto


se entiende que renuncian al derecho de restitucin, reparacin o
indemnizacin que a su favor pueda acordarse en sentencia firme, siendo
menester que la renuncia de este derecho se haga en su caso de una
manera expresa y terminante (art. 110 L.e.cr.).
El ofendido o perjudicado por el delito puede personarse como parte en la
causa sin necesidad de formular querella (art. 761 L.e.cr.).
3) Intervencin en el proceso
La intervencin del actor civil en el sumario se limitar a procurar la prctica
de aquellas diligencias que puedan conducir al mejor xito de su accin,
apreciadas discrecionalmente por el Juez instructor (art. 320 L.e.cr.).
En el trmite de acusacin, el actor civil presentar escrito limitado a
expresar lo siguiente:
1. La cantidad en que aprecien los daos y perjuicios causados por
el delito, o la cosa que haya de ser restituida.
2. La persona o personas que aparezcan responsables de los
daos y perjuicios o de la restitucin de la cosa, y el hecho en virtud
del cual hubieren contrado esta responsabilidad (arts. 650 y 651
L.e.cr.).
Tercero responsable civil
Toda persona criminalmente responsable de un delito lo es tambin
civilmente si del hecho se derivaren daos o perjuicios (art. 116 CP). Pero,
en determinadas circunstancias, tambin responden civilmente sujetos
distintos del autor del delito. Estos sujetos son los terceros responsables
civiles.
1) Terceros responsables civiles
Son terceros responsables civiles los sujetos a quienes se refieren los arts.
117 a 122 del Cdigo Penal. Los casos ms frecuentes son los de las
compaas aseguradoras (art. 117 CP).

Las partes en el proceso penal

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2) Intervencin en el proceso
En la fase de instruccin, el Juez, a instancia del actor civil, exigir fianza al
tercero responsable civil, o en su defecto embargar los bienes que sean
necesarios (art. 615 L.e.cr.).
El tercero podr oponerse a la fianza promoviendo un incidente regulado en
los arts. 616-621 L.e.cr.

En el trmite de formulacin de la acusacin y la defensa, los terceros


responsables civiles pueden presentar escrito de oposicin a las
pretensiones indemnizatorias formuladas contra ellos (art. 652 L.e.cr.).
En el acto del juicio oral, intervienen en los distintos momentos en que est
prevista la formulacin de alegaciones por las partes (art. 736 L.e.cr.).
Terceros afectados por el decomiso
Como regla general, el decomiso de los bienes y ganancias a que se refiere
el artculo 127.1 del Cdigo Penal afecta a bienes pertenecientes a la misma
persona que ha cometido el delito. Normalmente, por tanto, los bienes cuyo
decomiso se solicita en el proceso pertenecen al acusado quien, como parte
en el proceso, puede ejercitar su derecho de defensa tambin respecto al
decomiso de sus bienes que se hubiera solicitado.
No obstante, el artculo 127 quter del Cdigo Penal contempla la
posibilidad de que se pida en la causa penal, en determinadas
circunstancias, el decomiso de bienes pertenecientes a terceras personas,
distintas de los acusados como criminalmente responsables.
En estos casos, las personas no acusadas a quienes pudiera afectar el
decomiso solicitado han de ser llamadas al proceso, mediante una
resolucin judicial que se dictar de oficio o a instancia de parte, conforme a
lo previsto en el artculo 803 ter a L.e.cr. El sujeto llamado podr personarse
en el proceso, siendo preceptiva la asistencia letrada, y se le dar
intervencin en las actuaciones desde que se persone, aunque nicamente
en relacin con los aspectos que afecten directamente a sus bienes,
derechos o situacin jurdica, sin que se pueda extender a las cuestiones
relacionadas con la responsabilidad penal del encausado (art. 803 ter b
L.e.cr.). Si el tercero llamado no se persona, es declarado en rebelda, con
los efectos que tiene esta situacin en el proceso civil (art. 803 ter d L.e.cr.).
La sentencia se debe notificar al tercero afectado por el decomiso que se
acuerde en ella, aunque no hubiera comparecido en el proceso, y dicha
persona podr presentar el recurso que proceda, si bien limitado a los
pronunciamientos que afecten directamente a sus bienes, derechos o
situacin jurdica (art. 803 ter c L.e.cr.).

60

Jaime Vegas Torres

Representacin y defensa de las partes en el proceso penal


Excepto el Ministerio Fiscal, las partes han de actuar defendidas por
Abogado y representadas por Procurador.
Conviene recordar que, como se ha indicado ms arriba, al investigado o
encausado se le nombra Abogado de oficio desde que lo necesite, si no
designa Abogado de su confianza y aunque no tenga derecho a asistencia
jurdica gratuita (arts. 118.3 y 767 L.e.cr.).

Pluralidad de partes
Se produce cuando hay varios sujetos en la posicin de parte acusadora o
en la de parte acusada.
A) Pluralidad de acusadores
Se produce cuando concurren en la posicin de parte acusadora el
Ministerio Fiscal y uno o varios acusadores particulares, o bien varios
acusadores particulares, si el Fiscal no acusa.
B) Pluralidad de acusados
La pluralidad de sujetos en la posicin de investigado o acusado puede
producirse en casos de coparticipacin en el delito y en casos de procesos
que tengan por objeto varios delitos conexos cometidos por distintas
personas.
El Estatuto de la vctima del delito
La Ley 4/2015, de 27 de abril, del Estatuto de la vctima del delito regula de
manera general los derechos que en nuestro ordenamiento se reconocen a
las vctimas de delitos, tanto en el mbito procesal como fuera de l.
Con esta Ley se lleva a cabo la transposicin al ordenamiento jurdico
interno de varias directivas de la Unin Europea en materia de proteccin
de las vctimas de delito: Directiva 2012/29/UE, de 25 de octubre de 2012,
por la que se establecen normas mnimas sobre los derechos, el apoyo y la
proteccin de las vctimas de delitos; Directiva 2011/92/UE, de 13 de
diciembre de 2011, relativa a la lucha contra los abusos sexuales y la
explotacin sexual de los menores y la pornografa infantil, y Directiva
2011/36/UE, de 5 abril de 2011, relativa a la prevencin y lucha contra la
trata de seres humanos y a la proteccin de las vctimas.

Las partes en el proceso penal

61

Para ciertas clases de vctimas, adems de las previsiones de la Ley


4/2015, hay legislacin especial que contempla medidas de proteccin
especficas: (i) Ley 35/1995, de 11 de diciembre, de ayudas y asistencia a
las vctimas de delitos violentos y contra la libertad sexual y Real Decreto
738/1997, de 23 de mayo); (ii) Ley Orgnica 1/1996, de 15 de enero, de
Proteccin Jurdica del Menor; (iii) la Ley Orgnica 1/2004, de 28 de
diciembre, de Medidas de Proteccin Integral contra la Violencia de Gnero;
y (iv) la Ley 29/2011, de 22 de septiembre, de Reconocimiento y Proteccin
Integral a las Vctimas del Terrorismo.

A) Concepto de vctima
La Ley establece un concepto amplio de vctima, en el que tienen cabida
tanto las personas que han sufrido en su persona o patrimonio el dao
causado por el delito (vctima directa) como el cnyuge o pareja, hijos y
dems parientes a que hace referencia el artculo 2 de la Ley, en los casos
de muerte o desaparicin de una persona causadas directamente por un
delito (vctima indirecta).
B) Derechos bsicos de las vctimas
Como derechos bsicos de las vctimas, se reconocen los siguientes:
1) Derecho a entender y a ser entendida en todas las actuaciones que
lleven a cabo las autoridades en relacin con el delito (art. 4 Ley 4/2015), lo
que incluye tanto la exigencia de que se emplee un lenguaje claro, sencillo y
accesible en las comunicaciones con las vctimas, como el uso de las
lenguas de signos reconocidas legalmente y medios de apoyo a la
comunicacin oral de personas sordas, cuando sea necesario, y tambin a
la asistencia gratuita de intrprete para las vctimas que no hablen o
entiendan el castellano o lengua oficial que se utilice en las actuaciones, en
los trminos previstos en el artculo 9 de la Ley (derecho a la traduccin e
interpretacin).
2) Derecho a la informacin desde el primer contacto con las autoridades
competentes, tanto sobre los derechos y medidas de proteccin que el
ordenamiento jurdico pone a disposicin de las vctimas (art. 5 Ley 4/2015)
como sobre el desarrollo de la causa penal, cuando haya solicitado ser
informada al respecto, en los trminos previstos en el artculo 7 de la Ley
(derecho a recibir informacin sobre la causa penal).
3) Derecho de acceso a los servicios de asistencia y apoyo facilitados por
las Administraciones pblicas, y especialmente a los que presten las
Oficinas de Asistencia a las Vctimas, conforme a lo previsto en el artculo
10 de la Ley.

62

Jaime Vegas Torres

4) Se reconocen tambin como derechos bsicos la asistencia lingstica


gratuita para la presentacin de denuncia y la obtencin de una copia
certificada de sta (art. 6), y se garantiza un periodo de reflexin a las
vctimas de catstrofes, calamidades pblicas u otros sucesos que hubieran
producido un nmero elevado de vctimas, prohibiendo a Abogados y
Procuradores ofrecer sus servicios profesionales a estas vctimas hasta
pasados al menos 45 das desde el hecho (art. 8).
C) Participacin de la vctima en el proceso penal
En relacin con la participacin de la vctima en el proceso penal, la Ley
4/2015 parte del derecho a ejercitar no slo la accin civil, sino tambin la
accin penal que nuestro ordenamiento jurdico reconoce a las vctimas del
delito (art. 11.a), y aade o precisa otros derechos que cabe resumir en lo
siguiente:
1) A la vctima que haga uso de su derecho a intervenir como parte en la
causa penal se le reconoce el derecho al reembolso de los gastos que la
haya originado el proceso en los trminos previstos en el artculo 14 de la
Ley, as como el derecho a la asistencia jurdica gratuita, facilitndoles
especialmente la tramitacin de las solicitudes conforme a lo previsto en el
artculo 16.
2) Sin necesidad de personarse como parte en la causa penal, la vctima
tiene derecho a comparecer ante las autoridades encargadas de la
investigacin para aportarles las fuentes de prueba y la informacin que
estime relevante para el esclarecimiento de los hechos (art. 11.b) Ley
4/2015).
3) Se reconoce tambin a la vctima que as lo haya solicitado el derecho a
que se le informe de las resoluciones de sobreseimiento, as como de
determinadas resoluciones dictadas en la ejecucin de las penas
(clasificacin del penado en tercer grado, concesin de libertad condicional
y otras resoluciones favorables al penado que se especifican), as como el
derecho a presentar recurso contra dichas resoluciones, aunque no hubiera
sido parte en el proceso penal, todo ello en los trminos que se precisan en
los artculos 12 y 13 de la Ley.
4) Se reconoce asimismo el derecho de las vctimas a obtener la devolucin
sin demora de los bienes restituibles de su propiedad que hubieran sido
incautados en el proceso, en los trminos y con las salvedades previstas en
el artculo 18 de la Ley.
5) Y se contempla finalmente el acceso de la vctima a servicios de justicia
restaurativa, haciendo especial hincapi en la necesidad de que la vctima
preste su consentimiento tras recibir cumplida informacin; en que el

Las partes en el proceso penal

63

procedimiento de mediacin no sea perjudicial para la vctima y en la


confidencialidad de las actuaciones del procedimiento de mediacin (art. 15
Ley 4/2015).
D) Proteccin de las vctimas en las actuaciones del proceso
La Ley 4/2015 reconoce con carcter general a todas las vctimas el
derecho a la proteccin, imponiendo a todas las autoridades y funcionarios
que intervengan en las actuaciones de investigacin, persecucin y
enjuiciamiento de los delitos el deber de adoptar las medidas necesarias
para garantizar la vida de la vctima y de sus familiares, su integridad fsica y
psquica, libertad, seguridad, libertad e indemnidad sexuales, as como para
proteger adecuadamente su intimidad y su dignidad, particularmente cuando
se les reciba declaracin o deban testificar en juicio, y para evitar el riesgo
de su victimizacin secundaria o reiterada (art. 19).
A tal fin, la Ley contempla una serie de medidas de proteccin que debern
ser adoptadas en todo caso y otras cuya aplicacin queda condicionada a
una evaluacin previa de las necesidades de proteccin de la vctima de
que se trate.
Las medidas cuya efectividad se debe asegurar en todo caso incluyen (i) las
necesarias para evitar el contacto entre la vctima y el infractor, conforme a
lo dispuesto en el artculo 20 de la Ley; (ii) la proteccin de la intimidad de
las vctimas y de sus familiares, especialmente cuando se trate de menores
o de vctimas con discapacidad necesitadas de especial proteccin (art. 22);
y (iii) las previsiones relativas a la intervencin de la vctima en la
investigacin penal que se contienen en el artculo 21 (que no se produzcan
dilaciones en las declaraciones, que no se reiteren innecesariamente las
declaraciones, derecho de la vctima a estar acompaada de una persona
de su libre eleccin en todas las declaraciones y diligencias que intervenga,
y que se reduzca al mnimo el nmero de reconocimientos mdicos de la
vctima).
La adopcin de otras medidas queda condicionada a la realizacin de una
evaluacin individual de las necesidades de proteccin de cada vctima.
Esta evaluacin deber realizarse por los funcionarios de polica que acten
en la fase inicial de las investigaciones, por el Fiscal, en sus diligencias de
investigacin y en los procedimientos de responsabilidad penal de menores,
o por las autoridades judiciales, una vez incoada la causa penal (art. 24 Ley
4/2015). La evaluacin se llevar a cabo conforme a los criterios que se
expresan en el artculo 23 de la Ley.
Las medidas concretas de proteccin que se pueden adoptar en funcin de
la evaluacin individual de la vctima incluyen, entre otras: que se les reciba
declaracin por profesionales; declarar siempre ante la misma persona;

64

Jaime Vegas Torres

evitar el contacto visual entre la vctima y el supuesto autor de los hechos,


pudiendo declarar incluso sin estar presente en la sala de vistas mediante el
uso de tecnologas de la comunicacin; evitar preguntas sobre su vida
privada que no tengan relacin con el hecho delictivo, o celebracin de la
vista oral sin presencia de pblico, entre otras, conforme a lo previsto en el
artculo 25 de la Ley. Cuando la vctima sea menor de edad o persona con
la capacidad judicialmente modificada se podrn adoptar tambin las
medidas previstas en el artculo 26.

4.- El objeto del proceso penal


Objeto penal y objeto civil del proceso penal. La pretensin punitiva.
El objeto civil del proceso penal. El decomiso como objeto autnomo
de ciertos procesos penales
Objeto penal y objeto civil del proceso penal
Objeto principal y necesario del proceso penal es una pretensin punitiva,
esto es, una pretensin dirigida a que se imponga la pena prevista en el
Cdigo Penal a una persona a quien se atribuye un hecho constitutivo de
infraccin penal.
En todo proceso penal hay una pretensin punitiva, pero adems, como
regla general, los procesos penales suelen tener tambin un objeto civil,
esto es, una pretensin dirigida a la restitucin, reparacin o indemnizacin
de los objetos sustrados o de los daos y perjuicios ocasionados por el
hecho delictivo.
Ambas pretensiones son objeto del proceso penal, lo que implica que:
1) Se preparan las dos en la fase de instruccin del proceso.
2) Se formulan mediante los correspondientes escritos de las partes
acusadoras (normalmente ejercitan al mismo tiempo la accin penal y la
accin civil) o del actor civil (el ofendido o perjudicado que se persona como
parte en el proceso penal slo para ejercitar la accin civil).
3) Tanto la pretensin penal como la civil son objeto de debate y de prueba
en el juicio oral.
4) Se deciden en la sentencia, que contiene un doble pronunciamiento: (i)
de condena o absolucin del acusado con relacin al delito objeto de la
acusacin; (ii) de condena o absolucin (del acusado y de los terceros
responsables civiles) respecto de la pretensin de restitucin, reparacin o
indemnizacin.

66

Jaime Vegas Torres

La pretensin punitiva
La pretensin punitiva objeto del proceso penal se identifica por dos
elementos: (i) el hecho punible y (ii) el sujeto a quien se atribuye el hecho
punible.
La pretensin punitiva, con sus dos elementos identificadores, debe quedar
perfectamente determinada en el momento de formularse la acusacin; en
la fase de instruccin del proceso el objeto es exclusivamente el hecho
punible objeto de investigacin. La instruccin penal comienza en cuanto se
tiene noticia de hecho punible, incluso cuando, como sucede con
frecuencia, inicialmente no se pueda identificar a ninguna persona como
posible responsable y, en ocasiones, la fase de instruccin termina sin que
se haya logrado identificar a ningn sujeto a quien pueda atribuirse el delito.
Como regla general, el proceso penal tiene por objeto un solo hecho
punible, atribuido a una o varias personas (por cada delito un proceso);
ahora bien, cuando varios delitos son conexos, todos ellos son objeto de un
nico proceso, dando lugar a un proceso penal con pluralidad de objetos
penales (art. 17.1 L.e.cr.).
El objeto civil del proceso penal
La accin civil es la pretensin dirigida a la restitucin de los objetos
sustrados (en los delitos contra la propiedad) y a la reparacin del dao e
indemnizacin de los perjuicios causados por el delito.
Conforme al artculo 109 del Cdigo Penal, la ejecucin de un hecho
descrito por la Ley como delito obliga a reparar, en los trminos previstos en
las Leyes, los daos y perjuicios por l causados. Esta responsabilidad civil
comprende, de acuerdo con el artculo 110 del mismo Cdigo, (i) la
restitucin, (ii) la reparacin del dao y (iii) la indemnizacin de perjuicios
materiales y morales.
La accin civil pertenece al ofendido o perjudicado por el delito. No
obstante, la L.e.cr. establece que, como regla general, la accin civil ser
ejercitada por el Ministerio Fiscal, conjuntamente con la penal (art. 108
L.e.cr.). Al ejercitar la accin civil, el Ministerio Fiscal acta en virtud de
legitimacin por sustitucin: no reclama en defensa del inters pblico, sino
en defensa de los intereses privados del ofendido o perjudicado y en
beneficio de ste.

El objeto del proceso penal

67

Con respecto a la accin civil, el ofendido o perjudicado tiene derecho a:


1) Renunciar expresamente su derecho de restitucin, reparacin o
indemnizacin; en este caso, el Ministerio Fiscal se limitar a
ejercitar la accin penal (art. 108 L.e.cr.).
2) Mostrarse parte en la causa, si lo hicieran antes del trmite de
calificacin del delito, y ejercitar las acciones civiles que procedan,
segn les conviniere (art. 110 L.e.cr.).
3) Reservarse expresamente la accin civil para ejercitarla
separadamente de la penal; en este caso tendr que esperar a que
el proceso penal termine y presentar despus la correspondiente
demanda ante los tribunales civiles (arts. 111 y 112 L.e.cr.).
Si el ofendido o perjudicado no ejercita ninguno de los derechos anteriores,
la accin civil ser ejercitada, en beneficio de aqul, por el Ministerio Fiscal.
El decomiso como objeto autnomo de ciertos procesos penales
La pretensin punitiva lleva consigo la de que, adems de las penas que
correspondan, se impongan las denominadas consecuencias accesorias
previstas en el Cdigo Penal, entre las que merece especial mencin el
decomiso de los efectos que provengan del delito, de los bienes, medios o
instrumentos con que se haya preparado o ejecutado y de las ganancias
provenientes del delito, conforme a los artculos 127 a 127 octies y 128 del
Cdigo Penal.
Como regla general, la pretensin de decomiso es inescindible de la de
imposicin de la pena y no tiene sustantividad propia que justifique su
consideracin como objeto del proceso distinto de la pretensin punitiva. No
obstante, en determinadas circunstancias, la pretensin de decomiso
aparece separada de la pretensin de imposicin de la pena, dando lugar a
procesos en los s cabra considerar que dicha pretensin forma parte de su
objeto de manera autnoma.
Los supuestos principales en que el decomiso puede aparecer como objeto
del proceso de manera autnoma respecto a la pretensin punitiva son:
1) El decomiso previsto en el artculo 127 ter del Cdigo Penal, para casos
en que existiendo indicios racionales de criminalidad, no pueda ejercitarse la
accin penal frente al sujeto presuntamente responsable por fallecimiento,
enfermedad, rebelda u otra causa de exencin o de extincin de la
responsabilidad criminal.

68

Jaime Vegas Torres

En estos casos, la Ley prev que el proceso penal contine a los solos
efectos de enjuiciar la procedencia y acordar, en su caso, el decomiso de los
bienes y ganancias relacionados con la actividad ilcita de que se trate. La
resolucin sobre el decomiso se adopta en estos casos mediante el
procedimiento de decomiso autnomo regulado en los artculos 803 ter e y
siguientes de la L.e.cr.
2) Cuando el Fiscal, en su escrito de acusacin, solicita el decomiso de
bienes pero haciendo expresa reserva de que la determinacin de los
bienes que hayan de ser decomisados se lleve a cabo en un procedimiento
posterior seguido con esa exclusiva finalidad (cfr. art. 803 ter e, apartados
2.a) y 3 L.e.cr.).
En estos casos se produce el enjuiciamiento de la pretensin punitiva en un
primer proceso y, terminado ste con sentencia firme, se abre a
continuacin un segundo proceso cuyo objeto exclusivo es la pretensin de
decomiso. En este segundo proceso se sigue, igual que en el caso anterior,
el procedimiento de decomiso autnomo de los artculos 803 ter e y
siguientes de la L.e.cr.
3) Cuando procede el decomiso de bienes que pertenecen a personas
distintas de los acusados como criminalmente responsables, conforme al
artculo 127 quter L.e.cr.
En estos casos, el decomiso se solicita frente a sujetos respecto de los que
no se ejercita ninguna pretensin de imposicin de pena y, por tanto, en lo
que atae a dichos sujetos, se trata de una pretensin autnoma, con
sustantividad propia en relacin con la pretensin punitiva que se ejercite en
la causa. Las pretensiones de decomiso frente a sujetos no acusados no
dan lugar por lo general al enjuiciamiento separado de estas pretensiones
en procesos independientes, sino que se enjuician normalmente en el
mismo proceso que tiene por objeto las pretensiones punitiva y de
resarcimiento frente a los presuntos responsables del delito. Ahora bien, en
estos casos, por exigencias del principio de audiencia, se debe dar
intervencin en el proceso penal a los terceros que puedan resultar
afectados por el decomiso, en los trminos que se regulan en los artculos
803 ter a y siguientes de la L.e.cr.

5.- La iniciacin del proceso penal


La noticia del delito. La denuncia. La querella. El atestado policial.
Las diligencias de investigacin del Ministerio Fiscal. El auto de
incoacin del proceso penal.
La noticia del delito
El proceso penal comienza con una resolucin judicial que dicta el Juez de
Instruccin cuando tiene noticia de un delito (auto de incoacin).
Como regla general es irrelevante el medio por el que llegue al Juez de
Instruccin la noticia del delito. Basta que tenga conocimiento de un hecho
que revista caracteres de infraccin penal para que nazca el deber del Juez
de Instruccin de ordenar la incoacin del proceso.
Por excepcin, tratndose de delitos privados el proceso penal slo se incoa
si se presenta querella del ofendido; si se trata de delitos semipblicos es
necesaria la denuncia de la persona agraviada para que el proceso penal se
inicie.
Aunque la va por la que llegue al Juez la noticia del delito es irrelevante, la
Ley regula especialmente ciertos actos por medio de los cuales sujetos
distintos del Juez pueden hacer que el delito llegue a conocimiento de ste
y dar lugar, en su caso, a la incoacin del proceso penal. Estos actos
especialmente regulados son la denuncia, la querella y el atestado policial.
Para distinguir los medios de conocimiento de la notitia criminis
especialmente regulados de aquellos que no lo estn se puede distinguir
entre medios genricos y medios especficos. Medios genricos pueden ser
la notoriedad o fama pblica, un aviso confidencial, incluso delacin
annima, una noticia de peridico, la asistencia a la perpetracin del hecho,
etc. (Gmez Orbaneja); medios especficos son los que la Ley regula: la
denuncia, la querella y el atestado.
La denuncia
Concepto. La denuncia es el acto mediante el que una persona
(denunciante) pone en conocimiento de la autoridad (puede ser la Polica, el

70

Jaime Vegas Torres

Ministerio Fiscal o el Juez) la perpetracin de hechos que revisten


caracteres de delito. Est regulada en los artculos 259 a 269 L.e.cr.
Deber de denunciar. Como regla, toda persona que tenga conocimiento de
hechos que puedan ser constitutivos de delito tiene el deber de denunciarlos
a la autoridad (art. 259 L.e.cr.). Este deber afecta especialmente a quienes
por razn de sus cargos, profesiones u oficios tuvieren noticia de algn
delito pblico (art. 262 L.e.cr.).
El deber de denunciar tiene algunas excepciones. As, no tienen deber de
denunciar: (i) los impberes y quienes no gozaren del pleno uso de su razn
(art. 260 L.e.cr.); (ii) el cnyuge, los ascendientes y descendientes del
delincuente y los colaterales hasta el segundo grado (art. 261 L.e.cr.); y (iii)
los abogados, procuradores, eclesisticos y ministros de otros cultos, en la
medida en que por las circunstancias en que hayan conocido el delito
tengan deber de guardar secreto (art. 263 L.e.cr.).
Objeto. La denuncia ha de referirse a hechos delictivos; no es
imprescindible que se imputen a una persona.
Destinatario. La denuncia se puede presentar ante la Polica, el Ministerio
Fiscal o el Juez de Instruccin (arts. 262 y 264 L.e.cr., entre otros).
Forma. La denuncia se puede formular por escrito o de palabra (arts. 265 a
268 L.e.cr.).
Si se presenta por escrito, deber firmarla el denunciante (art. 266 L.e.cr.).
Cuando la denuncia sea verbal, la autoridad o funcionario que la reciba
deber comprobar la identidad del denunciante (art. 268 L.e.cr.) y a
continuacin se extender un acta por dicha autoridad o funcionario, en la
que, en forma de declaracin, se expresarn cuantas noticias tenga el
denunciante relativas al hecho denunciado y a sus circunstancias. El acta
deber ser firmada por el denunciante y por la autoridad que reciba la
denuncia (art. 267 L.e.cr.). El denunciante tiene derecho a que se le
entregue un resguardo de haber efectuado la denuncia (art. 268 L.e.cr.).

La denuncia se puede presentar personalmente o por medio de


representante con poder especial (art. 265 L.e.cr.). Para presentar una
denuncia no es necesaria la intervencin de Procurador ni de Abogado.
Efectos de la denuncia. La presentacin de una denuncia da lugar a las
siguientes actuaciones:
1) Admisin. La denuncia se inadmite, sin ms trmite, si el hecho
denunciado no revistiere carcter de delito o si la denuncia fuere

La iniciacin del proceso penal

71

manifiestamente falsa. Fuera de estos casos, la denuncia debe ser


admitida.
2) Comprobacin. Admitida la denuncia, se comprueban los hechos
denunciados (cuando la denuncia la recibe la Polica) o se manda
que la Polica lleve a cabo la comprobacin (si la denuncia la
reciben el Ministerio Fiscal o el Juez).
3) Incoacin del proceso penal. A la vista de la denuncia y del
resultado de las comprobaciones efectuadas, el Juez decide si incoa
o no el proceso penal.
4) Si se incoa el proceso, el denunciante no es parte en l. Si el
denunciante quiere actuar como parte acusadora deber presentar
querella.
La querella
Concepto. La querella es el acto por medio del cual un sujeto ejercita la
accin penal ante el Juez de Instruccin competente para conocer de la
instruccin del proceso por el delito que sea objeto de la querella.
La querella no supone necesariamente, para el Juez, la primera noticia del
delito. Lo esencial de la querella es que se trata del acto por medio del cual
el querellante ejercita la accin penal y pide que se le admita como parte
acusadora en el proceso.
Querellante. Slo pueden presentar querella los sujetos a quienes la Ley
permite actuar como parte acusadora en el proceso penal. En
consecuencia, pueden ser querellantes:
a) El Ministerio Fiscal (art. 271 L.e.cr.), aunque no suele hacerlo.
b) Todos los ciudadanos espaoles, hayan sido o no ofendidos por el delito.
Los espaoles no ofendidos por el delito slo pueden ejercitar la accin
penal popular mediante la presentacin de una querella. Los ofendidos por
el delito pueden querellarse, pero tambin pueden ejercitar la accin penal
sin necesidad de presentar querella cuando el proceso ya estuviese
iniciado.

c) Los extranjeros slo pueden ejercitar la accin penal mediante la


presentacin de querella por los delitos cometidos contra sus personas o
bienes, o las personas o bienes de sus representados (art. 270 L.e.cr.).

72

Jaime Vegas Torres

Querellado. La querella debe identificar a la persona a quien se atribuya el


delito; no es admisible una querella que no se dirija contra persona o
personas determinadas.
En principio, el querellado ha de ser designado por su nombre, apellidos y
vecindad; si se ignoran estos datos, deber identificarse al querellado por
las seas que mejor pudieran darle a conocer (art. 277.3 L.e.cr.).

Destinatario de la querella. La querella debe presentarse ante el Juez de


Instruccin competente para conocer del proceso penal por el delito de que
se trate (art. 272 L.e.cr.).
Forma y contenido. La querella debe expresar lo siguiente (art. 277 L.e.cr.):
1. El Juez o Tribunal ante quien se presente.
2. Identificacin de querellante y querellado.
3. La relacin circunstanciada del hecho punible a que se refiera la
querella.
4. Expresin de las diligencias que se solicitan para la comprobacin del
hecho.
5. Indicacin de las medidas cautelares personales (detencin y prisin o
libertad provisional con fianza) o reales (embargo de bienes) que el
querellante considere procedentes.
El escrito debe finalizar con la solicitud de que se admita la querella, se
practiquen las diligencias de investigacin solicitadas y se acuerden las
medidas cautelares propuestas.
Postulacin. Para presentar querella es necesaria la intervencin de
Procurador y de Abogado (art. 277 L.e.cr.). Cuando el Procurador no tenga
poder especial para formular la querella el escrito deber ser firmado
tambin por el propio querellante o por otra persona a su ruego si aqul no
supiere o no pudiere firmar (art. 277.7 L.e.cr).
Admisin de la querella. El Juez de Instruccin debe resolver sobre la
admisin de la querella, siendo conveniente distinguir los siguientes casos:
1) Cuando la querella constituye para el Juez la primera noticia del delito la
querella slo ser admitida si se cumplen los siguientes requisitos:

La iniciacin del proceso penal

73

a) Que los hechos a que se refiera sea constitutivos de delito (art.


313 L.e.cr.).
b) Que el Juez sea competente para conocer del proceso penal (art.
313 L.e.cr.).
c) Que el querellante est legitimado para ejercitar la accin penal
(arts. 270 y 271 L.e.cr.).
d) Que se cumplan los requisitos formales (art. 277 L.e.cr.).
Faltando alguna de las circunstancias anteriores, el Juez deber inadmitir la
querella, aunque la querella defectuosa puede dar lugar a la incoacin del
proceso, con valor de denuncia.
2) Cuando la querella se presenta con el proceso ya incoado, a los solos
efectos de personarse el querellante como parte acusadora, la admisibilidad
de la querella depender slo de (i) la legitimacin del querellante y (ii) que
se cumplan los requisitos formales.
3) En uno y otro caso, si el querellante ejercita la accin popular o es
extranjero el Juez, antes de admitir la querella, deber exigirle la prestacin
de fianza (art. 280 y 281 L.e.cr.).
El atestado policial
El atestado policial es el conjunto de documentos en que la Polica plasma
las actuaciones que ha realizado ante la noticia de un delito. El atestado se
presenta en el Juzgado y constituye, para el Juez, la fuente de conocimiento
del delito, con valor de denuncia (art. 297 L.e.cr.).
Conforme al artculo 126 de la Constitucin, la Polica Judicial lleva a cabo
funciones de averiguacin del delito y descubrimiento y aseguramiento del
delincuente bajo la dependencia de los Jueces, de los Tribunales y del
Ministerio Fiscal.
Todos los miembros de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, tanto si
dependen del Gobierno central (Cuerpo Nacional de Polica, Guardia Civil)
como de las comunidades autnomas (policas autonmicas) o de los entes
locales (policas locales), dentro del mbito de sus respectivas
competencias, tienen el deber de realizar las funciones de Polica Judicial
cuando sean requeridos para ello (art. 547 LOPJ). Existen tambin
Unidades de Polica Judicial constituidas con arreglo a lo dispuesto en los
artculos 29 y siguientes de la Ley Orgnica 2/1986, de 13 de marzo, de
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad.

74

Jaime Vegas Torres

La funcin de la Polica Judicial comprende el auxilio a los juzgados y


tribunales y al Ministerio Fiscal en la averiguacin de los delitos y en el
descubrimiento y aseguramiento de los delincuentes (art. 547 LOPJ).
En particular, corresponden especficamente a las unidades de Polica
Judicial las siguientes funciones (art. 549 LOPJ):
a) La averiguacin acerca de los responsables y circunstancias de los
hechos delictivos y la detencin de los primeros, dando cuenta
seguidamente a la autoridad judicial y fiscal, conforme a lo dispuesto en las
leyes.
b) El auxilio a la autoridad judicial y fiscal en cuantas actuaciones deba
realizar fuera de su sede y requieran la presencia policial.
c) La realizacin material de las actuaciones que exijan el ejercicio de la
coercin y ordenare la autoridad judicial o fiscal.
d) La garanta del cumplimiento de las rdenes y resoluciones de la
autoridad judicial o fiscal.
e) Cualesquiera otras de la misma naturaleza en que sea necesaria su
cooperacin o auxilio y lo ordenare la autoridad judicial o fiscal.

La Polica, en cuanto tenga noticia de un delito, debe comunicarlo al Juez o


al Ministerio Fiscal a la mayor brevedad y, en todo caso, dentro del plazo
mximo de 24 horas (arts. 284.1 y 295 L.e.cr.).
La comunicacin solamente puede demorarse ms all de ese plazo en
caso de fuerza mayor o cuando no se haya identificado a ningn posible
responsable del delito y concurran las dems circunstancias previstas en el
artculo 284.2 L.e.cr. (art. 295 L.e.cr.)

Desde el momento en que el Juez o el Fiscal se hagan cargo de la


investigacin, la Polica Judicial actuar siguiendo las rdenes e
instrucciones que reciba de ellos (arts. 550.1 LOPJ y 296 a 291 L.e.cr.).
Antes de que llegue ese momento la Polica Judicial deber realizar por su
propia iniciativa las denominadas diligencias de prevencin, que
comprenden las siguientes actuaciones (arts. 13, 282, 770, 771 y 796
L.e.cr.):
1. Identificar a los presuntos responsables del delito y proceder a
su detencin cuando resulte procedente.
2. Procurar que los heridos reciban atencin sanitaria pudiendo
requerir la presencia de cualquier facultativo o personal sanitario.

La iniciacin del proceso penal

75

3. Obtener la informacin pertinente para el esclarecimiento del


hecho punible, realizando fotografas o empleando cualquier otro
soporte magntico o de reproduccin de la imagen, cuando sea
pertinente y exista riesgo de desaparicin de las fuentes de prueba.
4. Recoger y custodiar los efectos, instrumentos o pruebas del
delito.
La Polica deber extender diligencia expresiva del lugar, tiempo y ocasin
en que se encontraren los objetos recogidos, que incluir una descripcin
minuciosa para que se pueda formar idea cabal de los mismos y de las
circunstancias de su hallazgo, que podr ser sustituida por un reportaje
grfico. La diligencia ser firmada por la persona en cuyo poder fueren
hallados (art. 284.3 L.e.cr.).
Si se incautan efectos que pudieran pertenecer a una vctima del delito se
pondr en conocimiento de la misma. La persona afectada por la
incautacin podr impugnar la medida ante el juez de instruccin, sin
necesidad de abogado, bastando a tal efecto que manifieste su
disconformidad en el acto de la incautacin (arts. 284.4 y 334 L.e.cr.).

5. Si se hubiere producido la muerte de alguna persona, trasladar a


un lugar idneo el cadver cuando ste se hallare en la va pblica,
en la va frrea o en otro lugar de trnsito.
6. Tomar los datos personales y direccin de las personas que se
encuentren en el lugar en que se cometi el hecho.
7. Intervenir, de resultar procedente, el vehculo y retener el
permiso de circulacin del mismo y el permiso de conducir de la
persona a la que se impute el hecho.
8. Informar a las vctimas de los derechos que les corresponden
con arreglo a la legislacin vigente.
9. Informar al investigado de cules son los hechos que se le
atribuyen y de los derechos que le asisten.
Las actuaciones de la Polica Judicial deben documentarse en un atestado,
que se presentar ante el Juez. En el atestado se debe hacer constar (art.
292 L.e.cr.):
1) Los hechos por averiguados por la Polica.
2) Las declaraciones e informes recibidos sobre los hechos
investigados.

76

Jaime Vegas Torres


3) Todas las circunstancias observadas por la Polica que pudiesen
ser prueba o indicio del delito.

El atestado tiene el valor de denuncia (art. 297 L.e.cr.). A la vista del


atestado el juez decidir sobre la incoacin del proceso penal que
corresponda segn la gravedad del delito.
En el proceso penal, el atestado policial no tiene eficacia probatoria y, por lo
tanto, los hechos que se deduzcan del atestado debern ser probados por
otros medios. Para la prueba de los hechos consignados en el atestado se
puede proponer la declaracin testifical en el juicio oral de los agentes
policiales que intervinieron.
Aunque la regla general es que todos los atestados se presenten ante el
Juez, a fin de que ste decida sobre la incoacin o no incoacin del proceso
penal, la Ley establece una excepcin para el caso de que, pasadas setenta
y dos horas desde la apertura del atestado, no se haya conseguido
identificar a ninguna persona que hubiera podido tener participacin en el
delito.
En este caso, la Polica Judicial conservar el atestado a disposicin del
Ministerio Fiscal y de la autoridad judicial, sin envirselo, salvo que concurra
alguna de las siguientes circunstancias:
a) Que se trate de delitos contra la vida, contra la integridad fsica,
contra la libertad e indemnidad sexuales o de delitos relacionados
con la corrupcin;
b) Que se practique cualquier diligencia despus de transcurridas
setenta y dos horas desde la apertura del atestado y stas hayan
tenido algn resultado; o
c) Que el Ministerio Fiscal o la autoridad judicial soliciten la remisin.
La Polica deber comunicar al denunciante que en caso de no ser
identificado el autor del delito en el plazo de setenta y dos horas, las
actuaciones no se remitirn a la autoridad judicial. Cuando el atestado no
sea presentado ante el juez, el denunciante podr reiterar la denuncia ante
la fiscala o el juzgado de instruccin (art. 284.2 L.e.cr.).

La iniciacin del proceso penal

77

Las diligencias de investigacin del Ministerio Fiscal


1) Recepcin de denuncias por el MF
El Ministerio Fiscal puede recibir denuncias (arts. 259, 262, 264 y 773.2
L.e.cr. y 5.1 EOMF). Cuando se presente una denuncia ante el Ministerio
Fiscal, ste podr:
a) Enviar la denuncia a la autoridad judicial, sin llevar a cabo
ninguna investigacin previa.
b) Decretar el archivo de la denuncia, cuando no encuentre
fundamentos para ejercitar accin alguna, lo que deber notificar al
denunciante.
c) Realizar diligencias de investigacin antes de decidir si procede o
no instar del Juez de Instruccin la incoacin del proceso penal.
2) Investigacin preliminar del Ministerio Fiscal
Ante la noticia del delito, el Ministerio Fiscal puede practicar por s mismo u
ordenar a la Polica Judicial que practique las diligencias que estime
pertinentes para la comprobacin del hecho o de la responsabilidad de los
partcipes en el mismo (art. 773.2 L.e.cr.).
En particular, el Ministerio Fiscal podr llevar a cabo las siguientes
diligencias:
- Hacer comparecer ante s a cualquier persona en los trminos
establecidos en la Ley para la citacin judicial, a fin de recibirle
declaracin, en la cual se observarn las mismas garantas
aplicables a las declaraciones ante el Juez o Tribunal (art. 773.2
L.e.cr.).
- Si se trata de la declaracin del sospechoso, tendr que estar
asistido de Letrado; el sospechoso podr tomar conocimiento del
contenido de las diligencias practicadas (art. 5.2.IV EOMF).
- Ordenar la detencin del sospechoso; pero no otras medidas
cautelares ni limitativas de derechos (art. 5.2.I EOMF).
La duracin de las diligencias de investigacin del Ministerio Fiscal habr de
ser proporcionada a la naturaleza del hecho investigado.

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Jaime Vegas Torres


Como regla, la duracin de la investigacin no puede exceder de seis
meses, salvo prrroga acordada mediante Decreto motivado del Fiscal
General del Estado. Si se trata de investigaciones de la Fiscala contra la
Corrupcin y la Criminalidad Organizada, podrn durar hasta un ao,
tambin prorrogable por Decreto motivado del Fiscal General del Estado
(art. 5.2.IV EOMF).

Los principios de contradiccin, proporcionalidad y defensa inspirarn la


prctica de las diligencias de investigacin del Ministerio Fiscal (art. 5.2.III
EOMF).
3) Archivo de la denuncia
El Fiscal decretar el archivo de las actuaciones cuando el hecho no revista
los caracteres de delito, comunicndolo con expresin de esta circunstancia
a quien hubiere alegado ser perjudicado u ofendido, a fin de que pueda
reiterar su denuncia ante el Juez de Instruccin (art. 773.2 L.e.cr. y 5.1
EOMF).
4) Remisin de las actuaciones al Juzgado
Si el hecho investigado reviste los caracteres de delito, el Fiscal instar
del Juez de Instruccin la incoacin del procedimiento que corresponda con
remisin de lo actuado, poniendo a su disposicin al detenido, si lo hubiere,
y los efectos del delito (art. 773.2 L.e.cr.). La solicitud de incoacin del
proceso penal se llevar a cabo mediante la presentacin de denuncia o
querella (art. 5.3 EOMF).
5) Cese de las investigaciones del Ministerio Fiscal
Las diligencias de investigacin del Ministerio Fiscal debern cesar:
a) En todo caso, cuando conste la existencia de un procedimiento judicial
sobre los mismos hechos (art. 773.2 L.e.cr.).
b) Aunque no exista procedimiento judicial, cuando termine el plazo mximo
de duracin de la investigacin, sea cual fuere el estado en que sta se
encuentre, debiendo decidir el Fiscal si insta la incoacin del proceso penal
o archiva la investigacin (art. 5.3 EOMF).
c) Aunque no se haya agotado el plazo, cuando se consiga el suficiente
esclarecimiento de los hechos investigados que permita decidir
fundadamente si procede o no solicitar la incoacin de proceso penal.

La iniciacin del proceso penal

79

El auto de incoacin del proceso penal


Ante la noticia del delito por cualquiera de las vas (genricas o especficas)
mencionadas, el Juez debe dictar una resolucin en forma de auto
ordenando la incoacin del proceso.
Con esta resolucin se inicia la fase de instruccin del proceso penal.
Nuestra Ley regula varios tipos de proceso penal que se aplican en funcin
de la clase de delito y de la gravedad de ste. En cada uno de estos tipos
de procesos, la fase de instruccin recibe un nombre diferente:
1) En el proceso ordinario por delitos graves (delitos castigados con
ms de 9 aos de privacin de libertad) la fase de instruccin se
denomina sumario.
2) En el procedimiento abreviado (para delitos castigados con pena
no superior a 9 aos de privacin de libertad), la fase de instruccin
se denomina diligencias previas.
3) Procedimiento para el enjuiciamiento rpido (para delitos
castigados con pena no superior a 5 aos de privacin de libertad,
cuando concurran determinadas circunstancias adicionales), la fase
de instruccin se denomina diligencias urgentes.
El Juez debe valorar, con los datos que le suministre la denuncia, querella,
atestado o la va por la que le haya llegado la noticia del delito, cul es el
tipo de procedimiento a seguir; en funcin de lo que decida al respecto, la
resolucin que acuerde la apertura del proceso penal ser un auto de
incoacin de sumario, de diligencias previas, o de diligencias urgentes
.

6.- La fase de instruccin del proceso penal


La instruccin penal. Tribunal competente para la instruccin penal.
Intervencin de las partes en la instruccin penal. Caractersticas de
los actos de la fase de instruccin. Lugar y tiempo de las
actuaciones de la instruccin penal. El secreto de las actuaciones
de la instruccin penal.
La instruccin penal
El auto de incoacin del sumario, o el de apertura de diligencias previas
(procedimiento abreviado) o de diligencias urgentes (enjuiciamiento rpido),
suponen el comienzo de la fase de instruccin del proceso, fase que, en
cualquiera de los tres casos, tiene el mismo contenido y la misma finalidad.
Lo nico que vara es la regulacin de determinadas formalidades que
hacen que se proceda con mayor o menor celeridad.
La instruccin penal comprende las actuaciones encaminadas a preparar el
juicio y practicadas para averiguar y hacer constar la perpetracin de los
delitos con todas las circunstancias que puedan influir en su calificacin, y la
culpabilidad de los delincuentes, asegurando sus personas y las
responsabilidades pecuniarias de los mismos (art. 299 L.e.cr.).
En la instruccin penal se pueden distinguir tres clases de actuaciones:
1) Actos de investigacin
2) Medidas cautelares
3) Imputacin judicial (slo en la instruccin del juicio ordinario)
Tribunal competente para la instruccin penal
Como regla general la competencia para conocer de la fase de instruccin
del proceso penal corresponde al Juzgado de Instruccin de lugar en que se
haya cometido el delito.
En determinados supuestos especiales, la competencia para la instruccin
penal corresponde a otros rganos jurisdiccionales:

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Jaime Vegas Torres


1) Cuando se trata de alguno de los delitos del art. 65 LOPJ, la
competencia para la instruccin penal corresponde a los Juzgados
Centrales de Instruccin
2) En caso de delitos cometidos por sujetos aforados, la instruccin
penal se confa a un Magistrado perteneciente a la Sala a la que
corresponda la competencia para el enjuiciamiento; ese Magistrado
no formar parte de la Sala cuando se celebre el juicio oral (arts.
57.2 y 73.4 LOPJ).

Intervencin de las partes en la instruccin penal


1) Ministerio Fiscal
Durante la fase de instruccin el Ministerio Fiscal ejerce una funcin de
inspeccin de la investigacin dirigida por el Juez de Instruccin. Segn la
L.e.cr. esta inspeccin se puede llevar a cabo de dos maneras: (i) bien
constituyndose el Fiscal al lado del Juez instructor, (ii) bien por medio de
comunicaciones escritas entre el Juez instructor y el Fiscal (art. 306 L.e.cr.).
En particular, durante la fase de instruccin el Ministerio Fiscal puede (art.
773.1 L.e.cr.):
a) Intervenir en todas las actuaciones.
b) Solicitar del Juez de Instruccin la prctica de diligencias de
investigacin.
c) Instar la adopcin de medidas cautelares o su levantamiento.
d) Solicitar la conclusin de la investigacin tan pronto como estime
que se han practicado las actuaciones necesarias para resolver
sobre el ejercicio de la accin penal.
2) Acusadores particulares
Se les dar intervencin en las diligencias de investigacin desde el
momento en que estn personados en forma mediante Procurador y
Abogado (arts. 110, 311, 312 y 776.3 L.e.cr.).
3) Investigado
Puede intervenir en las actuaciones para ejercitar su derecho de defensa
desde que se le comunique el procedimiento (art. 118.1 L.e.cr.); en las

La fase de instruccin del proceso penal

83

diligencias previas y en las diligencias urgentes el investigado no necesita


Procurador, por lo que podr intervenir en todas las diligencias de
investigacin que se practiquen representado por su Abogado (art. 768
L.e.cr.).
Cuando el sujeto investigado sea una persona jurdica las disposiciones de
la L.e.cr. que requieren o autorizan la presencia del investigado en la
prctica de diligencias de investigacin o de prueba anticipada se deben
entender referidas al representante especialmente designado por la entidad,
que podr asistir acompaado del Abogado de la misma. No obstante, la
incomparecencia del representante especialmente designado no impedir la
celebracin del acto de investigacin o de prueba anticipada que se
sustanciar con el Abogado defensor (art. 120 L.e.cr.).
Caractersticas de los actos de la fase de instruccin
1) Indeterminacin
Los actos que se realizan en la fase de instruccin de cada concreto
proceso no estn prefijados legalmente. La ley regula una serie de
actuaciones que pueden practicarse en la fase de instruccin; en cada
concreto proceso se practicarn unas u otras de las actuaciones previstas
en la Ley, en funcin de las circunstancias: en algunos casos habr que
pedir informes periciales, en otros no; en algunos casos tendr que llamarse
a declarar a muchos testigos, en otros bastar la declaracin de la vctima,
etc. Son las circunstancias del caso, en relacin con las necesidades de la
investigacin, las que determinan los concretos actos (de entre los que la
Ley prev con carcter general) que el Juez debe acordar en la fase de
instruccin.
2) Dispersin
Cada acto de la fase de instruccin se realiza en momentos diferentes; en la
instruccin penal no se concentran las actuaciones en una vista o
comparecencia: hoy se oye a un testigo; maana, se pide un informe
pericial; a la vista de los resultados del informe, que llegan, por ejemplo, dos
semanas despus, se llama a declarar a otro testigo; este testigo informa
sobre el lugar en que puede encontrarse el arma homicida y entonces el
Juez ordena un registro, que se practica el da siguiente, etc.
3) Ausencia de un orden predeterminado
No hay plazos ni trminos para realizar las actuaciones, especialmente las
de investigacin.

84

Jaime Vegas Torres

4) Duracin indeterminada
La duracin de la instruccin depende del tiempo que sea necesario para
completar la investigacin, por lo que no resulta fcil limitar dicha duracin
mediante el establecimiento de plazos.
El establecimiento de plazos muy breves hara prcticamente imposible la
investigacin de hechos delictivos complejos, pudiendo conducir con
frecuencia a una prctica impunidad de estos delitos. Si para evitarlo se
establecen plazos ms largos, no se evitara la prolongacin innecesaria de
la instruccin de delitos sencillos, y se reducira, pero no se eliminara el
riesgo de dejar impunes conductas delictivas muy complejas por no
conceder tiempo suficiente para investigarlas.

La Ley procura compatibilizar la necesaria flexibilidad en materia de


duracin de la instruccin con el establecimiento de unos plazos que
impidan que la investigacin de los delitos se prolongue en el tiempo ms
all de lo necesario. El resultado es un complejo (y confuso) sistema de
plazos, regulado en el artculo 324 L.e.cr., que cabe resumir en los
siguientes puntos:
1) Plazo general
Se establece, como regla general, un plazo mximo de 6 meses para la
realizacin de las diligencias de instruccin, desde la resolucin de
incoacin del proceso (art. 324.1 L.e.cr.).
2) Plazo para instrucciones complejas
Cuando el juez declare que la instruccin es compleja, el plazo mximo de
duracin ser de 18 meses, prorrogables por igual plazo o uno inferior.
Se considerar que la investigacin es compleja cuando:
a) recaiga sobre grupos u organizaciones criminales,
b) tenga por objeto numerosos hechos punibles,
c) involucre a gran cantidad de investigados o vctimas,
d) exija la realizacin de pericias o de colaboraciones recabadas por el
rgano judicial que impliquen el examen de abundante documentacin o
complicados anlisis,
e) implique la realizacin de actuaciones en el extranjero,
f) precise de la revisin de la gestin de personas jurdico-privadas o
pblicas, o
g) se trate de un delito de terrorismo.

La fase de instruccin del proceso penal

85

La declaracin de que la instruccin es compleja corresponde al juez y


requiere instancia del Ministerio Fiscal. El juez resuelve siempre previa
audiencia de las partes.
Aunque la Ley no es clara al respecto, parece que la declaracin de
complejidad de la instruccin puede producirse: (i) ab initio, cuando desde
el primer momento se aprecie la concurrencia de alguna de las
circunstancias del artculo 324.2,III L.e.cr., o bien (ii) con posterioridad,
siempre que se pida antes de que expire el plazo general de 6 meses
justificando la concurrencia de circunstancias sobrevenidas (art. 324.1,II
L.e.cr.).
La prrroga del plazo de 18 meses por otro de igual o menor duracin
deber solicitarse por el Ministerio Fiscal con una antelacin de al menos
tres das a la expiracin del plazo inicial y el juez resolver sobre ella previa
audiencia de las partes.

3) Fijacin excepcional de nuevo plazo mximo


Antes de que transcurran los plazos anteriores o, en su caso, la prrroga
que se hubiera acordado, el juez puede fijar un nuevo plazo mximo para la
finalizacin de la instruccin.
La fijacin de este nuevo plazo mximo se puede solicitar por el Ministerio
Fiscal o por alguna de las partes personadas y el juez la acordar, previa
audiencia de las dems partes, cuando concurran razones que lo
justifiquen (art. 324.4).
Cuando el Ministerio Fiscal o las partes no soliciten la fijacin excepcional
de un nuevo plazo mximo, la consecuencia ser que no podrn solicitar
despus diligencias de investigacin complementarias (art. 324.5 L.e.cr.).

4) Resolucin poniendo fin a la instruccin


Una vez que la instruccin haya cumplido su finalidad, el juez debe dictar la
resolucin que pone fin a esta fase del proceso (auto de conclusin del
sumario o auto del art. 779 L.e.cr.), sin esperar a que haya transcurrido el
plazo fijado.
La expiracin del plazo no implica la terminacin de la instruccin de
manera automtica. El juez debe dictar la resolucin que corresponda
poniendo fin al sumario o a las diligencias previas. Si no lo hiciera de oficio,
el Ministerio Fiscal deber instar que se ponga fin a la instruccin y el juez
deber resolver en el plazo de quince das (art. 324.6 L.e.cr.).

86

Jaime Vegas Torres

La resolucin que pone fin a la instruccin por el transcurso del plazo no ha


de ser necesariamente de archivo. nicamente se acordar la terminacin
del proceso cuando, a la vista de la investigacin realizada, se aprecie la
concurrencia de alguna causa legal de sobreseimiento (arts. 637 o 641
L.e.cr.); en otro caso, se ordenar que el proceso contine (art. 324.8
L.e.cr.).
La Ley no es clara en cuanto a las consecuencias del transcurso del plazo,
cuando no se dicta la resolucin poniendo fin a la instruccin. El apartado 7
del artculo 324 dispone que las diligencias de investigacin acordadas
antes del transcurso de los plazos legales sern vlidas, aunque se reciban
tras la expiracin de los mismos, de donde cabra deducir, sensu contrario,
que las diligencias acordadas despus del transcurso de los plazos no son
vlidas.

En los juicios rpidos los plazos que se establecen para las diligencias
urgentes son ms breves (art. 799), pero no se trata de obligar al Juez a
terminar la investigacin en ese plazo a toda costa (lo que sera imposible);
si, terminado el plazo, no se ha completado la investigacin, sta contina
pero no como juicio rpido sino como procedimiento abreviado (art. 798.2.2
L.e.cr.).
Lugar y tiempo de las actuaciones de la instruccin penal
1) Lugar de las actuaciones
Como regla general, las actuaciones de la fase de instruccin del proceso
penal se llevan a cabo en la sede del Juzgado de Instruccin competente
(art. 268 LOPJ).
Pero en la instruccin penal hay ciertas actuaciones que han de llevarse a
cabo fuera del Juzgado: inspeccin ocular, registros (arts. 322 y 323 L.e.cr. y
268, 274 y 275 LOPJ).
Cuando se trate de actuaciones que deban llevarse a cabo dentro del
partido judicial del Juzgado de Instruccin competente, el propio Juez de
Instruccin se desplazar para realizar la diligencia de que se trate (art. 268
LOPJ).
Si se trata de actuaciones que deban realizarse fuera del partido judicial del
Juzgado de Instruccin, caben dos posibilidades:
a) Que se solicite la cooperacin judicial, para que la diligencia de que se
trate sea practicada por el Juzgado del lugar en que deba realizarse,

La fase de instruccin del proceso penal

87

remitiendo posteriormente los resultados al Juzgado que est conociendo


de la instruccin penal (art. 274 LOPJ).
b) Que el Juez que conozca de la instruccin se desplace fuera de su
circunscripcin para practicar por s mismo la diligencia de que se trate. El
art. 275 LOPJ autoriza este desplazamiento siempre que el lugar en que
deba realizarse la diligencia est prximo y sea conveniente que se lleve a
cabo por el Juez que conoce de la instruccin. El Juez que se desplace
fuera de su circunscripcin debe comunicarlo de manera inmediata al Juez
del lugar en que se practiquen las diligencias.
2) Das y horas hbiles
Para las actuaciones de la fase de instruccin del proceso penal son hbiles
todos los das y todas las horas (arts. 201 L.e.cr. y 184.1 LOPJ)
El secreto de las actuaciones de la instruccin penal
1) Exclusin de la publicidad general
Como regla general, las partes personadas (como investigados o como
acusadores) tienen acceso y pueden tener pleno conocimiento de las
actuaciones de la instruccin penal (art. 302 I L.e.cr.). Estas actuaciones, sin
embargo, deben mantenerse reservadas para personas ajenas al proceso,
hasta la apertura del juicio oral (art. 301 I L.e.cr.). En la instruccin penal
est excluida, por tanto, la publicidad general, pero no el conocimiento de
las actuaciones por las partes.
La L.e.cr. contempla la imposicin de multas de entre 500 y 10.000 euros a
los Abogados, Procuradores y, en general, cualquier persona que no siendo
funcionario pblico revele indebidamente el contenido del sumario (art.
301.II y III L.e.cr.).
Si se trata de funcionarios pblicos, la revelacin del secreto del sumario
puede ser objeto de sanciones penales (arts. 301.IV L.e.cr. y 417 CP).
No obstante las anteriores previsiones, el carcter reservado de las
actuaciones de instruccin penal es frecuentemente ignorado en los
procesos que interesan a los medios de comunicacin.

2) La declaracin de secreto de las actuaciones para las partes


Cabe una especial declaracin de secreto que afecta tambin a las partes,
con excepcin del Ministerio Fiscal. Es una medida excepcional que el Juez

88

Jaime Vegas Torres

puede adoptar cuando resulte necesario para alguna de las siguientes


finalidades:
a) evitar un riesgo grave para la vida, libertad o integridad fsica de
otra persona; o
b) prevenir una situacin que pueda comprometer de forma grave el
resultado de la investigacin o del proceso.
El secreto de las actuaciones para las partes se puede acordar de oficio, o a
instancia del Ministerio Fiscal o de cualquiera de las partes personadas.
La declaracin del secreto de las actuaciones para las partes debe
efectuarse por medio de auto.
El secreto puede ser total (afectar a todas las actuaciones de la instruccin
penal) o parcial (afectar slo a algunas actuaciones). En caso de que el
investigado se encuentre privado de libertad la declaracin de secreto no
impedir que su abogado tenga acceso a los elementos de las actuaciones
que resulten esenciales para impugnar la privacin de libertad (arts. 302 i.f.
y 505.3.II L.e.cr.).
En cuanto a la duracin, la L.e.cr. establece, en principio, un mximo de un
mes, si bien es prorrogable y con frecuencia se prorroga. En cualquier caso,
el secreto para las partes debe alzarse necesariamente con al menos diez
das de antelacin a la conclusin de la instruccin (art. 302 L.e.cr.).
La revelacin de las actuaciones declaradas secretas est castigada con las
penas que establece el artculo 466 del Cdigo Penal tanto para Jueces,
Fiscales, Secretarios Judiciales y dems funcionarios de la Administracin
de Justicia como para abogados y procuradores y cualquier particular que
intervenga en el proceso.
3) Proteccin de la intimidad de la vctima o del respeto debido a la misma y
a su familia
Cuando sea necesario para proteger la intimidad de la vctima o el respeto
debido a la misma o a su familia, el Juez de Instruccin podr acordar las
siguientes medidas:
a) Prohibir la divulgacin o publicacin de informacin relativa a la
identidad de la vctima, de datos que puedan facilitar su
identificacin de forma directa o indirecta, o de aquellas
circunstancias personales que hubieran sido valoradas para resolver
sobre sus necesidades de proteccin.

La fase de instruccin del proceso penal

89

b) Prohibir la obtencin, divulgacin o publicacin de imgenes de la


vctima o de sus familiares.
Estas medidas se podrn acordar de oficio o a instancia del Ministerio Fiscal
o de la propia vctima (arts. 301 bis y 681.2 L.e.cr.).

7.- Los actos de investigacin


Los actos de investigacin. Distincin entre investigacin y prueba.
La inspeccin ocular. Diligencias de investigacin relativas al cuerpo
del delito. Identificacin del delincuente y determinacin de sus
circunstancias personales. Las declaraciones del investigado en la
fase de instruccin. Declaraciones de testigos en la fase de
instruccin. Careo de testigos y procesados. Informes periciales de
la fase de instruccin. Entregas vigiladas. Agentes encubiertos.
Entrada y registro en lugar cerrado. Detencin, apertura y examen
de la correspondencia. Las medidas de investigacin tecnolgica.
Los actos de investigacin. Distincin entre investigacin y prueba
Ante la noticia del delito es necesario investigar con objeto de esclarecer los
hechos en la medida necesaria para que, llegado el momento, se pueda
adoptar sobre bases firmes la decisin de acusar o no acusar.
La investigacin se realiza en la fase de instruccin del proceso y se
concreta en una serie de actuaciones que ordena el Juez de Instruccin, de
oficio o a instancia de parte, cuyo contenido puede ser muy variado y que
tienen en comn el ser, todas ellas, instrumentos procesales concebidos
para obtener informacin acerca de los hechos punibles que sean objeto del
proceso.
En el proceso penal conviene distinguir claramente la actividad de
investigacin que se lleva a cabo en la fase de instruccin y la actividad
probatoria que tiene lugar en el juicio oral. Tanto la investigacin como la
prueba tienen en comn que son actividades procesales encaminadas a
establecer si y, en su caso, cmo se han producido determinados hechos.
Ahora bien, existen importantes diferencias entre la investigacin y la
prueba:
1) La investigacin pertenece a la fase de instruccin, la prueba a la de
juicio oral.
2) La investigacin tiene por objeto unos hechos imperfectamente conocidos
(mera noticia de un posible delito) y no parte, en general, de hiptesis
preconcebidas acerca de cmo han podido suceder; la prueba tiene por
objeto confirmar el relato fctico de la acusacin, en el que se incluye una

92

Jaime Vegas Torres

hiptesis completa y detallada sobre cmo han ocurrido los hechos, a juicio
del acusador.
Ejemplo: A) Investigacin: el Juez de instruccin trata de averiguar quin ha
podido ser el autor del asesinato, cometido a la puerta de un bar,
interrogando al camarero, a quien pregunta: acompaaba alguien a la
vctima cuando sali del bar?; el camarero responde: s, iba con l Fulano;
B) Prueba: el Fiscal acusa a Fulano y, en el juicio oral, pide prueba de
testigos, llamando a declarar al camarero, a quien pregunta: vi Vd. al
acusado, D. Fulano, salir del bar acompaando a la vctima, poco antes de
la hora en que se cometi el asesinato?

3) Slo la prueba practicada en el juicio, no los actos de investigacin de la


instruccin, pueden servir de base para condenar al acusado. El tribunal que
conoce del juicio y ha de dictar la sentencia slo puede tener en cuenta las
pruebas que se hayan practicado en el juicio; a falta de pruebas no puede
condenar al acusado basndose en los actos de investigacin de la fase de
instruccin.
Ejemplo: en la instruccin declara el camarero, que afirma que vio salir a
Fulano detrs de la vctima, que Fulano iba armado con una escopeta y
profiriendo graves amenazas dirigidas a la vctima; que poco despus oy
el disparo y sali a la puerta del bar, donde vio a la vctima tendida en el
suelo herida de muerte, y vio tambin alejarse corriendo a Fulano con la
escopeta humeante; si el camarero, sin causa justificada, no declara en el
juicio y no se practican otras pruebas de las que se deduzca la culpabilidad
del acusado, Fulano no podra ser condenado, porque la declaracin del
camarero ante el Juez de Instruccin es acto de investigacin y no prueba.

La Ley regula los diferentes actos de investigacin que se pueden practicar


en la fase de instruccin del proceso. Se trata de un catlogo de medios de
investigacin que el Juez puede utilizar o no, segn las circunstancias del
caso concreto.
La inspeccin ocular
La inspeccin ocular consiste en el desplazamiento del Juez instructor al
lugar en que se haya cometido el delito con objeto de:
1) Recoger los vestigios y pruebas materiales del delito que se encuentren
en ese lugar.
2) Describir todo aquello que pueda tener relacin con la existencia y
naturaleza del hecho. Si es necesario, se levantan planos, se toman
fotografas, etc. (arts. 326 y 327 L.e.cr.).

Los actos de investigacin

93

En el mismo acto el Juez puede pedir el informe de peritos (art. 328 L.e.cr.)
y tomar declaracin a las personas que se encuentren en el lugar de los
hechos o en sus proximidades (art. 329 L.e.cr.).
Todo lo actuado se hace constar en acta que firman el Juez, el Secretario, el
Fiscal, si asistiere, y las dems personas que estuvieran presentes (art. 332
L.e.cr.).
El sujeto investigado puede estar presente en la inspeccin ocular, solo o
asistido de Abogado, y hacer las observaciones que estime oportunas. A tal
efecto, el Secretario judicial debe comunicar al investigado la fecha en que
se llevar a cabo la diligencia (art. 333 L.e.cr.).
Diligencias de investigacin relativas al cuerpo del delito
La Ley de enjuiciamiento criminal incluye en el concepto de cuerpo del
delito:
1) Las armas, instrumentos o efectos de cualquiera clase que
puedan tener relacin con el delito (art. 334 L.e.cr.).
2) La persona o cosa objeto del delito (art. 335 L.e.cr.).
Los artculos 334 a 367 L.e.cr. regulan las siguientes actuaciones respecto
de estos objetos o personas:
a) Recogida, descripcin y conservacin de objetos relacionados con el
delito
El Juez instructor ordenar recoger las armas, instrumentos o efectos de
cualquiera clase que puedan tener relacin con el delito (art. 334 L.e.cr.).
Tanto los instrumentos, como la persona o cosa objeto del delito deben ser
descritos, con indicacin de su estado y circunstancias, as como, en su
caso, de las circunstancias de su hallazgo (arts. 334 y 335 L.e.cr.).
La descripcin se puede complementar con declaraciones de personas que
estuvieran presentes y puedan declarar sobre cuestiones de inters para la
investigacin (art. 337 L.e.cr.).
Tambin podr ordenar el Juez que se informe por peritos cuando sea
necesario para apreciar mejor la relacin con el delito de los objetos que se
hubiesen encontrado (art. 336 L.e.cr.).

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Jaime Vegas Torres


Cuando la Polica, ante la noticia de un delito, acuda al lugar en que se
haya cometido, deber recoger las armas, instrumentos o efectos de
cualquier clase relacionados con el delito que encuentre en el lugar o en
sus inmediaciones, haciendo constar mediante diligencia la descripcin de
los objetos y las circunstancias de su hallazgo, o bien un reportaje
fotogrfico. Todo esto se realizar de inmediato, como diligencias de
prevencin, sin esperar a la intervencin del Juez o del Fiscal, conforme a
lo previsto en el artculo 284 L.e.cr. La persona afectada por la incautacin
de bienes realizada por la Polica puede presentar recurso ante el Juez de
Instruccin.

Los objetos relacionados con el delito que hayan sido recogidos y descritos
deben conservarse para que puedan estar a disposicin del Tribunal en el
acto del juicio. Para asegurar su conservacin, dichos objetos se deben
recoger de tal forma que se garantice su integridad (art. 338 L.e.cr.).
En cuanto a la custodia de los efectos del delito caben las siguientes
posibilidades:
a) En principio, el Juez acordar su retencin, conservacin o envo
al organismo adecuado para su depsito (art. 338 L.e.cr.).
b) Si se trata de efectos pertenecientes a la vctima, sern
restituidos inmediatamente a la misma, salvo que excepcionalmente
debieran ser conservados como medio de prueba o para la prctica
de otras diligencias, y sin perjuicio de su restitucin tan pronto
resulte posible (art. 334 III L.e.cr.).
c) Tambin se restituirn al propietario, aunque sea necesario
conservarlos como medio de prueba o para practicar otras
diligencias, si la conservacin se puede garantizar imponiendo al
propietario el deber de mantener los objetos de que se trate a
disposicin del tribunal (art. 334 III L.e.cr.).
Las decisiones de incautacin de los efectos del delito, tanto si las adopta el
Juez de Instruccin como la Polica en diligencias de prevencin, pueden
ser recurridas en cualquier momento ante el Juez. Para interponer este
recurso no es necesario Abogado, cuando el recurrente no sea el sujeto
investigado. Es ms, basta para que se entienda interpuesto el recurso con
que la persona afectada por la incautacin o un familiar suyo mayor de edad
expresen su disconformidad con la medida en el momento en que se haga
efectiva. Este mismo recurso se puede utilizar por la vctima contra la
decisin judicial que le ordene conservar los efectos del delito a disposicin
del tribunal (art. 334 II y III L.e.cr.)

Los actos de investigacin

95

La Ley permite, no obstante, que ciertos objetos o sustancias sean


destruidos, realizados o entregados provisionalmente a las administraciones
pblicas para su utilizacin:
1) Se puede acordar la destruccin de los efectos intervenidos,
dejando muestras suficientes para el juicio oral (art. 367 ter L.e.cr.).
La destruccin es la regla general cuando se trate de drogas, y
puede acordarse respecto de otros efectos cuando resulte necesaria
o conveniente (objetos o sustancias cuyo almacenamiento sea
peligroso, por ejemplo). Se contempla expresamente la destruccin
de los efectos intervenidos en relacin con la comisin de delitos
contra la propiedad intelectual e industrial (top manta).
Las drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas se destruyen
inmediatamente por la propia autoridad administrativa bajo cuya custodia se
encuentren, una vez realizados los informes analticos pertinentes,
asegurada la conservacin de las muestras mnimas e imprescindibles y
previa comunicacin al Juez instructor. No obstante, no se lleva a cabo la
destruccin si juez en el plazo de un mes ordena mediante resolucin
motivada la conservacin ntegra de dichas sustancias. Lo conservado se
custodia por la autoridad administrativa a disposicin del rgano judicial
competente (art. 367 ter.1.II L.e.cr.). Tratndose de efectos intervenidos en
relacin con la comisin de delitos contra la propiedad intelectual e
industrial se contempla tambin su destruccin anticipada, previo examen
pericial y conservando las muestras que resulten necesarias, salvo que se
acuerde mediante resolucin judicial motivada su conservacin ntegra en el
plazo de un mes desde la solicitud de destruccin (art. 367 ter.3 L.e.cr.).

2) Cabe tambin la realizacin de los efectos que sean de lcito


comercio, en los casos a que se refiere el art. 367 quter L.e.cr. La
realizacin se puede llevar a cabo mediante: (i) la entrega a
entidades sin nimo de lucro o a las Administraciones pblicas; (ii) la
realizacin por medio de persona o entidad especializada; y (iii) la
subasta pblica (art. 367 quinquies L.e.cr.).
El producto de la realizacin se aplica a los siguientes fines: (i) a los gastos
de conservacin de los bienes y a los del procedimiento de realizacin; (ii)
el sobrante queda afecto al pago de las responsabilidades civiles y costas
del procedimiento; (iii) tambin podr asignarse total o parcialmente de
manera definitiva a la Oficina de Recuperacin y Gestin de Activos y a los
rganos del Ministerio Fiscal encargados de la represin de las actividades
de las organizaciones criminales.

3) Como alternativa a la realizacin, se contempla tambin la


utilizacin provisional de los bienes o efectos decomisados
cautelarmente, que podr autorizar el juez (i) cuando la utilizacin
de los efectos permita a la Administracin un aprovechamiento de
su valor mayor que con la realizacin anticipada, o (ii) no se

96

Jaime Vegas Torres


considere procedente la realizacin anticipada de los mismos, o (iii)
cuando se trate de efectos especialmente idneos para la
prestacin de un servicio pblico (art. 367 sexies L.e.cr.).

Cuando se investigue la actividad de organizaciones criminales, la


localizacin, conservacin y la administracin de los efectos, bienes,
instrumentos y ganancias procedentes de las actividades delictivas de
dichas organizaciones se puede encomendar a un organismo especializado
denominado Oficina de Recuperacin y Gestin de Activos (art. 367
septies L.e.cr.). Esta Oficina est regulada en la D.A. 5 de la L.e.cr.
En relacin con la conservacin de los efectos del delito y el destino de
stos, en particular los relacionados con delitos de trfico de drogas, hay
que tener en cuenta tambin las disposiciones que regulan el decomiso de
dichos objetos (arts. 127 y 374 del Cdigo Penal, y Ley 17/2003, de 29 de
mayo, por la que se regula el Fondo de bienes decomisados por trfico
ilcito de drogas y otros delitos relacionados).
b) Identificacin del cadver y autopsia, en caso de muerte violenta o
sospechosa de criminalidad
Se procede en primer lugar al denominado levantamiento del cadver que
consiste en el desplazamiento del juez al lugar en que se encuentre el
cadver para ordenar lo que deba hacerse con l, previa descripcin
detallada del lugar, estado y circunstancias que sean de inters para la
investigacin (art. 340 L.e.cr.). El juez puede autorizar al Mdico Forense
que asista en su lugar al levantamiento del cadver (art. 778.6 L.e.cr.). Si el
cadver se encuentra en la va pblica en la va frrea o en otro lugar de
trnsito, la Polica Judicial puede trasladarlo a otro lugar con el fin de
restablecer la circulacin por la va de que se trate, sin necesidad de
esperar a que llegue el Juez o el Mdico Forense (arts. 354 y 770.4 L.e.cr.).
El cadver puede ser identificado por testigos (arts. 340 y 341 L.e.cr.); si no
fuera reconocido antes de practicar la autopsia, el Juez debe ordenar que se
conserven sus efectos personales, a fin de que puedan servir
oportunamente para hacer la identificacin (art. 342 L.e.cr.).
Para determinar la causa de la muerte se practicar, como regla general, la
autopsia, que se llevar a cabo por Mdicos Forenses (arts. 343 y 353
L.e.cr.). No obstante, el Juez podr acordar que no se practique la autopsia
cuando por el Mdico Forense se dictaminen cumplidamente la causa y las
circunstancias relevantes de la muerte sin necesidad de aqulla (art. 778.4
L.e.cr.).

Los actos de investigacin

97

c) Asistencia facultativa al paciente en casos de envenenamiento,


heridas u otras lesiones
Cuando el delito causa vctimas que necesitan asistencia mdica, la L.e.cr.
regula la prestacin de dicha asistencia con dos finalidades:
1) Procurar que la asistencia sea prestada lo antes posible y,
2) Facilitar el seguimiento de la asistencia mdica de la vctima
cuando la calificacin del delito dependa de los cuidados necesarios
para la curacin, la duracin del tratamiento o las secuelas de la
agresin.
La Polica Judicial, una vez que se encuentre en el lugar de los hechos,
debe requerir la presencia de cualquier facultativo o personal sanitario que
fuere habido para prestar, si fuere necesario, los oportunos auxilios al
ofendido (art. 770.1 L.e.cr.). El juez tambin debe ordenar que se preste la
asistencia debida a los heridos, enfermos y cualquier otra persona que con
motivo u ocasin de los hechos necesite asistencia facultativa (art. 778.5
L.e.cr.).
Una vez efectuados los primeros auxilios, si la vctima necesita ms
asistencia facultativa, la L.e.cr. dispone que, como regla general, sta se
preste por el Mdico Forense, si bien admite tambin que el paciente o su
familia confen la asistencia a un mdico de su eleccin, que actuar
sometido a la inspeccin y vigilancia del Mdico Forense. El investigado
tiene tambin derecho a designar un mdico que intervenga en la asistencia
del paciente. Ante la posible intervencin de varios mdicos, la L.e.cr.
contempla la posibilidad de que surjan discrepancias entre ellos y regula la
forma de resolverlas (arts. 350 a 352 L.e.cr.). Se trata de disposiciones algo
anticuadas vinculadas a la incidencia que pueden tener en la calificacin del
delito la clase de tratamientos dispensados a la vctima, el tiempo necesario
para la curacin o las secuelas que deje la agresin.
En principio, cuando se trata de lesiones, no se puede poner fin a la
instruccin antes de la completa curacin de la vctima, ya que para precisar
el delito objeto de la acusacin es preciso conocer las circunstancias del
tratamiento y de la curacin. Por eso, se establece que los mdicos que
asistieren al herido estarn obligados a dar parte peridicamente al Juez de
su estado y adelantos as como de cualquier novedad de inters para la
investigacin (art. 355 L.e.cr.). No obstante, si se trata de diligencias previas
de un procedimiento abreviado no es necesario esperar a la sanidad del
lesionado cuando se pueda formular el escrito de acusacin (art. 778.2
L.e.cr.).

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Jaime Vegas Torres


d) Anlisis qumicos

La LECR contiene disposiciones especiales sobre los anlisis qumicos de


sustancias en el seno de una instruccin penal. La finalidad de estas
disposiciones es, por un lado, limitar la realizacin de esta clase de pericias
a los casos en que consideren absolutamente indispensables para la
necesaria investigacin judicial y la recta administracin de justicia (art. 363
L.e.cr.) y, por otro, regular de manera tan detallada como anticuada, a qu
profesionales pueden encomendarse los anlisis (art. 356 L.e.cr.) y cmo se
han de satisfacer sus honorarios (arts. 358 a 362 L.e.cr.).
En la actualidad, los anlisis qumicos que sean necesarios en la instruccin
penal suelen encargarse a organismos oficiales especializados como el
Instituto Nacional de Toxicologa, los Institutos de Medicina Legal o los
servicios de polica cientfica.
e) Acreditacin de la preexistencia y tasacin de las cosas sustradas
Cuando se investigan delitos de robo, hurto o estafa es preciso hacer
constar la preexistencia de las cosas sustradas. A estos efectos, la L.e.cr.
contempla dos posibilidades:
1) Mediante testigos presenciales del hecho
2) A falta de testigos presenciales, se recibir informacin sobre los
antecedentes del que se presentare como agraviado, y sobre todas
las circunstancias que ofrecieren indicios de hallarse ste
poseyendo las cosas sustradas al tiempo en que resulte cometido
el delito.
Por otro lado, para la calificacin de algunos delitos es necesario determinar
el valor de las cosas sustradas o de los perjuicios causados. A estos
efectos, la L.e.cr. contempla las siguientes actuaciones (art. 365):
1) El Juez debe or al dueo o perjudicado sobre el valor de las
cosas o el importe de los perjuicios.
2) Se ordenar despus la tasacin por peritos.
3) Si se trata de mercancas sustradas en establecimientos
comerciales su valor se fijar atendiendo a su precio de venta al
pblico.

Los actos de investigacin

99

Identificacin del delincuente y determinacin de sus circunstancias


personales
La investigacin relativa a la persona que ha cometido el delito suscita tres
cuestiones:
a) Averiguacin de la persona o personas que han tenido intervencin en
los hechos delictivos investigados
En ocasiones, esta cuestin aparece resuelta desde el principio (porque la
Polica detiene al delincuente in fraganti, o porque el propio sujeto reconoce
su participacin en los hechos).
Pero otras veces los sujetos que han cometido el delito no son conocidos
inicialmente. En estos casos deben realizarse actos de investigacin que
permitan establecer fundadamente la posible participacin de un
determinado sujeto en los hechos investigados. A estos efectos se pueden
utilizar variados instrumentos, que se pueden reconducir a dos grandes
grupos:
1) Reconocimiento por testigos presenciales. Consiste en que un sujeto que
ha presenciado el delito reconoce, en un momento posterior, a la persona
que lo ha cometido que le es mostrada de manera directa o mediante
fotografas, o incluso por la voz. Una modalidad de reconocimiento por
testigos especialmente regulada en la L.e.cr. es el denominado
reconocimiento en rueda, que se rodea de especiales garantas (arts. 368 a
374).
Mediante el reconocimiento en rueda se presenta ante el testigo a la
persona sospechosa rodeada de otras personas de similares caractersticas
fsicas (art. 369 L.e.cr.). De esta forma, si el testigo reconoce a la persona
sospechosa, cabe reconocer al testimonio una especial fiabilidad.
2) Vinculacin de una persona a los hechos partiendo de rastros o muestras
obtenidas en el lugar de los hechos, mediante confrontacin de dichos
rastros o muestras con otros obtenidos directamente de la persona
sospechosa. A esta tcnica responde la identificacin mediante huellas
dactilares (se confrontan las que se hayan localizado en el lugar de los
hechos con las del sospechoso) y tambin la identificacin mediante ADN
(se confronta el ADN de restos biolgicos localizados en el lugar del delito
con el ADN del sospechoso).
Respecto al reconocimiento mediante ADN, la L.e.cr. regula la recogida de
muestras biolgicas en el lugar del delito o sobre la persona o cosa objeto
del delito, disponiendo que cuando se pusiera de manifiesto la existencia de

100

Jaime Vegas Torres

huellas o vestigios cuyo anlisis biolgico pudiera contribuir al


esclarecimiento del hecho investigado, el Juez de Instruccin adoptar u
ordenar a la Polica Judicial o al mdico forense que adopte las medidas
necesarias para que la recogida, custodia y examen de aquellas muestras
se verifique en condiciones que garanticen su autenticidad (art. 326 II).
Se regula tambin la obtencin de muestras biolgicas del sospechoso, que
permitan confrontar el ADN de ste con el de las muestras biolgicas
halladas en el lugar de los hechos. Las muestras biolgicas del sospechoso
se pueden obtener directamente por la Polica cuando no sea necesaria
para ello una intervencin corporal (v.gr., recogida de colillas que el
sospechoso arroja al suelo), o bien, si es necesaria intervencin corporal
(tomar muestras de cabello, de sangre), si el sospechoso presta su
consentimiento (cfr. D.A. 3 L.O.10/2007). Si el sospechoso no consiente la
intervencin corporal ser necesario que la obtencin de las muestras se
acuerde por el Juez mediante resolucin motivada que autorice la prctica
de aquellos actos de inspeccin, reconocimiento o intervencin corporal que
resulten adecuados a los principios de proporcionalidad y razonabilidad
(arts. 363 y 778.3 L.e.cr.).
Respecto a la recogida de las muestras mediante frotis bucal, la ley
contempla su realizacin por la polica durante la detencin; ahora bien, si
el detenido no presta su consentimiento, slo mediante resolucin judicial, a
instancia de la Polica Judicial o del Ministerio Fiscal, se podr imponer la
ejecucin forzosa de la obtencin de muestras mediante el recurso a las
medidas coactivas mnimas indispensables, que debern ser
proporcionadas a las circunstancias del caso y respetuosas con la dignidad
del detenido (art. 520.6.c) L.e.cr.).

Los anlisis de las muestras biolgicas a efectos de obtencin del ADN se


realizan por laboratorios especializados acreditados a tal efecto conforme a
lo dispuesto en el art. 5 de la L.O.10/2007, de 8 de octubre, reguladora de la
base de datos policial sobre identificadores obtenidos a partir del ADN. Los
datos identificativos obtenidos a partir del ADN se almacenan en una base
de datos para que puedan ser utilizados en ulteriores investigaciones, con
sujecin a los requisitos y garantas establecidos en la citada L.O. 10/2007.
b) Identidad de la persona a la que se imputa la comisin del delito
Una vez que se ha determinado (mediante reconocimiento, huellas
dactilares, ADN, etc.) la persona que presumiblemente ha cometido el delito
es preciso establecer la identidad de dicha persona.
A tal efecto se recurrir a los documentos identificativos (DNI, permiso de
conducir, pasaporte, etc.); a falta de documento, la Ley dice que se procure
averiguar la identidad por cuantos medios fueran conducentes al objeto (art.
373 L.e.cr.).

Los actos de investigacin

101

c) Circunstancias personales del sujeto investigado


Determinadas circunstancias personales del investigado son relevantes a
efectos de determinar la procedencia del ejercicio de la accin penal (no
ser procedente si el investigado es menor de edad o es inimputable), o
bien influyen en la calificacin del delito o en la pena que pueda
corresponder. Es necesario, por tanto, investigar estas circunstancias en la
fase de instruccin.
1) Edad del investigado
Normalmente se conocer a travs del documento de identidad (DNI,
pasaporte, etc.); en su defecto, se pide certificacin del Registro Civil y, si
tampoco por esta va se logra averiguar la edad, se solicita informe pericial
del Mdico Forense (art. 375 L.e.cr.).
2) Antecedentes penales
Se reclaman al Registro Central de Penados y Rebeldes del Ministerio de
Justicia (art. 379 L.e.cr.).
3) Enajenacin mental
Cuando el juez aprecie indicios de enajenacin mental en el investigado
deber ordenar: (i) que el investigado sea reconocido por Mdicos Forenses
quienes debern emitir informe pericial mdico (art. 381 L.e.cr.); (ii) que las
personas que conozcan al investigado declaren sobre la posible
enajenacin mental de ste (art. 382 L.e.cr.).
Comprobada la enajenacin mental, su influencia en el desarrollo del
proceso depender de si la demencia concurra ya en el momento de la
comisin del delito o bien ha sobrevenido con posterioridad:
a) Si la demencia ya exista en el momento de cometer el delito, y
fuese constitutiva de eximente de responsabilidad criminal
(enajenacin mental, trastorno mental transitorio, alteracin grave
de la conciencia de la realidad), terminada la instruccin se
celebrar el juicio oral hasta sentencia, a los solos efectos de la
imposicin de las medidas de seguridad que pudieran proceder y
del enjuiciamiento de la accin civil (art. 782.1 L.e.cr.).
b) Si la demencia ha sobrevenido con posterioridad a la comisin
del delito se concluye la instruccin y se archiva la causa hasta que
el sujeto investigado recobre la salud (art. 383 L.e.cr.).

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Jaime Vegas Torres

Las declaraciones del investigado en la fase de instruccin


El sujeto pasivo del proceso penal ha de declarar ante el Juez de Instruccin
necesariamente en dos momentos:
1) En cuanto de las actuaciones resulte cualquier imputacin a su
persona de la comisin del delito (art. 118 L.e.cr.).
2) En el juicio ordinario, inmediatamente despus del
procesamiento; es la denominada declaracin indagatoria (art.
385 L.e.cr.).
Fuera de estos casos, el Juez puede llamarlo a declarar cuantas veces
estime conveniente (art. 385 L.e.cr.); y el propio investigado tiene derecho a
declarar voluntariamente ante el Juez cuantas veces quiera, estando
obligado el Juez a recibir su declaracin (art. 400 L.e.cr.).
El interrogatorio del investigado puede referirse a las siguientes cuestiones:
1) Identidad y circunstancias personales; sobre estos puntos ser
interrogado el investigado en la primera declaracin que preste (art.
388 L.e.cr.).
2) Preguntas sobre los hechos delictivos investigados y la
participacin en ellos del procesado y de las dems personas que
hubieren contribuido a ejecutarlos o encubrirlos (art. 389 L.e.cr.).
3) Reconocimiento de los objetos que constituyen el cuerpo del
delito y relacin del declarante con esos objetos (art. 391 L.e.cr.).
4) Se permitir al procesado manifestar cuanto tenga por
conveniente para su exculpacin o para la explicacin de los hechos
(art. 396 L.e.cr.).
El sujeto investigado tiene reconocidos constitucionalmente los derechos a
no declarar y a no confesarse culpable (art. 24.2 CE). Si decide declarar, no
acogindose a su derecho a no hacerlo, las respuestas sern orales, si bien
el juez podr autorizarle a consultar apuntes o notas y, excepcionalmente, a
redactar en presencia del juez una contestacin escrita sobre puntos
difciles de explicar (art. 399 L.e.cr.).
Estn prohibidas las preguntas capciosas o sugestivas; y el empleo de
coaccin o amenaza (art. 389 L.e.cr.). Si el interrogatorio es prolongado, el
Juez debe interrumpirlo cuando el investigado necesite descanso (art. 393
L.e.cr.).

Los actos de investigacin

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La confesin del procesado no dispensar al Juez de instruccin de


practicar todas las diligencias necesarias a fin de adquirir el convencimiento
de la verdad de la confesin y de la existencia del delito (art 406 L.e.cr.).
Si el investigado confiesa el delito ante el Juez de instruccin y,
posteriormente, en el juicio se retracta, negando haber cometido el delito, el
Tribunal que conoce del juicio puede condenarlo con base en la confesin
ante el Juez de Instruccin, conforme a lo dispuesto en el artculo 714
L.e.cr.
Declaraciones de testigos en la fase de instruccin
a) Deber de declarar como testigo
Todos los que residan en territorio espaol, nacionales o extranjeros, que no
estn impedidos, tendrn obligacin de concurrir al llamamiento judicial para
declarar cuanto supieren sobre lo que les fuere preguntado si para ello se
les cita con las formalidades prescritas en la Ley (art. 410 L.e.cr.).
Excepcionalmente, ciertos sujetos estn exentos de los deberes de
comparecer ante el juez de instruccin y declarar como testigos, o de alguno
de estos dos deberes:
1) Sujetos exentos de los deberes de comparecer y de declarar
Se encuentran en este caso nicamente el Rey, la Reina, sus respectivos
consortes, el Prncipe Heredero y los Regentes del Reino (art. 411 L.e.cr.).
2) Sujetos exentos del deber de comparecer ante el Juez, pero no del deber
de declarar
Estos sujetos declararn por escrito o bien oralmente pero en su despacho
oficial, desplazndose all el Juez (art. 412 L.e.cr.). Se encuentran en este
caso:
a) Las dems personas de la Familia Real, quienes declaran por
escrito.
b) Quienes desempeen o hayan desempeado los siguientes
cargos (declaran por escrito, si se trata de hechos conocidos por
razn del cargo; en otro caso, en su despacho oficial):
1. El Presidente y los dems miembros del Gobierno.

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Jaime Vegas Torres


2. Los Presidentes del Congreso de los Diputados y del
Senado.
3. El Presidente del Tribunal Constitucional.
4. El Presidente del Consejo General del Poder Judicial.
5. El Fiscal General del Estado.
6. Los Presidentes de las Comunidades Autnomas.
c) Quienes desempeen los siguientes cargos (declaran en su
despacho oficial):
1. Los Diputados y Senadores.
2. Los Magistrados del Tribunal Constitucional y los Vocales
del Consejo General del Poder Judicial.
3. Los Fiscales de Sala del Tribunal Supremo.
4. El Defensor del Pueblo.
5. Las Autoridades Judiciales de cualquier orden
jurisdiccional de categora superior a la del que recibiere la
declaracin.
6. Los Presidentes de las Asambleas Legislativas de las
Comunidades Autnomas.
7. El Presidente y los Consejeros Permanentes del Consejo
de Estado.
8. El Presidente y los Consejeros del Tribunal de Cuentas.
9. Los miembros de los Consejos de Gobierno de las
Comunidades Autnomas.

3) Sujetos exentos del deber de declarar, pero no de comparecer ante el


Juez cuando sean citados a declarar como testigos
Se encuentran en este caso (arts. 416 y 417 L.e.cr.):

Los actos de investigacin

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a) Los parientes del investigado en lneas directa ascendente y


descendente, su cnyuge o persona unida por relacin de hecho
anloga a la matrimonial, sus hermanos consanguneos o uterinos y
los colaterales consanguneos hasta el segundo grado civil. El Juez
instructor advertir a estos sujetos que no tienen obligacin de
declarar en contra del investigado; pero que pueden hacer las
manifestaciones que considere oportunas, consignndose la
contestacin que diere a esta advertencia.
b) El Abogado del investigado respecto a los hechos que ste le
hubiese confiado en su calidad de defensor.
c) Los traductores e intrpretes de las conversaciones y
comunicaciones entre el investigado y su abogado, con relacin a
los hechos a que estuviera referida su traduccin o interpretacin.
d) Los eclesisticos y ministros de otros cultos sobre los hechos que
les fueren revelados en el ejercicio de las funciones de su ministerio.
e) Los funcionarios pblicos cuando no pudieren declarar sin violar
el secreto que por razn de sus cargos estuviesen obligados a
guardar, o cuando, procediendo en virtud de obediencia debida, no
fueren autorizados por su superior jerrquico para prestar la
declaracin que se les pida.
f) Los incapacitados fsica o moralmente.
g) Tambin estn exentos del deber de declarar los Agentes
Diplomticos acreditados en Espaa, en todo caso, y el personal
administrativo, tcnico o de servicio de las misiones diplomticas,
as como sus familiares, si concurren en ellos los requisitos exigidos
en los tratados (art. 411 L.e.cr.).
El incumplimiento de los deberes de comparecer y declarar como testigo
ante el Juez instructor lleva aparejadas las siguientes consecuencias (art.
420 L.e.cr.):
1) Multa de 200 a 5000 euros, en todo caso.
2) Quien se resista a comparecer ser adems conducido a la
presencia del Juez instructor por los agentes de la autoridad, y
perseguido por el delito de obstruccin a la justicia tipificado en el
artculo 463.1 del Cdigo Penal.

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Jaime Vegas Torres


3) Quien se resista a declarar ser perseguido por el de
desobediencia grave a la autoridad.

b) Deber de decir verdad


Los testigos que declaren en la fase de instruccin del proceso penal tienen
el deber de decir la verdad, y debern prestar juramento o promesa (arts.
433 y 434 L.e.cr.). No obstante, si el testigo declara en el juicio en sentido
diferente a como lo hizo en la fase de instruccin no se le perseguir por el
delito de falso testimonio cometido ante el Juez de instruccin (art. 715
L.e.cr.).
c) Valor probatorio de las declaraciones testificales de la fase de
instruccin
El testigo que declara ante el Juez de instruccin debe declarar
normalmente tambin en el juicio. Si no declara en el juicio, lo que haya
declarado ante el Juez de instruccin no tendr, como regla general, valor
probatorio.
No obstante lo anterior, excepcionalmente, las declaraciones de testigos
prestadas en la fase de instruccin podrn ser valoradas como prueba,
aunque el testigo no declare en el juicio oral, en los siguientes casos:
1) Cuando la declaracin del testigo ante el Juez se lleva a cabo con las
formalidades y garantas que la Ley exige para la prueba anticipada.
La declaracin de un testigo como prueba anticipada procede cuando el
testigo manifestare la imposibilidad de concurrir al juicio por haber de
ausentarse del territorio nacional, y tambin en el caso en que hubiere
motivo racionalmente bastante para temer su muerte o incapacidad fsica o
intelectual antes de la apertura del juicio oral (arts. 448, 777.2 y 797.2
L.e.cr.).
La especialidad de estas declaraciones consiste en que se deber asegurar
en su prctica la posibilidad de contradiccin entre las partes. A tal efecto, la
declaracin se llevar a cabo en presencia del investigado y de su Abogado
defensor y en presencia, asimismo, del Fiscal y del querellante, si quisieren
asistir al acto, permitiendo a stos hacerle cuantas repreguntas tengan por
conveniente, excepto las que el Juez desestime como manifiestamente
impertinentes (art. 448 L.e.cr.). En caso de inminente peligro de muerte del
testigo se proceder con toda urgencia a recibirle declaracin, aunque el
procesado no pudiese ser asistido de Letrado (art. 449 L.e.cr.).

2) Tambin cabe la lectura en el juicio de las declaraciones de testigos


prestadas en la fase de instruccin, conforme a lo previsto en el artculo 730

Los actos de investigacin

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L.e.cr., siempre que, por causas independientes de la voluntad de las


partes, resulte imposible que el testigo declare en el juicio oral.
3) En caso de contradiccin entre lo que el testigo declare ante el Juez de
Instruccin y lo que declare en el juicio, el tribunal podr valorar lo declarado
en la instruccin (art. 714 L.e.cr.).
d) Proteccin de testigos
Respecto a la proteccin de testigos, la Ley Orgnica 19/1994, de 23 de
diciembre, de proteccin a testigos y peritos en causas criminales contempla
diversas medidas tendentes a eliminar los riesgos que, en determinados
casos, puede suponer para los testigos declarar en contra del sujeto
investigado: que no conste su identidad en el proceso; que se evite que
puedan ser vistos por los investigados, que se les proporcione proteccin
policial, nueva identidad o medios econmicos para cambiar de residencia o
trabajo.
Hay tambin previsiones especiales para proteger a los testigos menores de
edad o con capacidad judicialmente modificada, as como a la vctima del
delito, cuando es llamada a declarar como testigo ante el Juez de
Instruccin:
a) Cuando el interrogatorio del testigo menor de edad o con capacidad
judicialmente modificada se produce en presencia del investigado, a fin de
que valga como prueba anticipada, el juez podr ordenar el empleo de
cualquier medio tcnico que haga posible la prctica del interrogatorio
evitando la confrontacin visual del testigo con el investigado (art. 448
L.e.cr.).
b) La vctima puede hacerse acompaar para prestar su declaracin por su
representante legal y por una persona de su eleccin, salvo que con ello se
ponga en peligro el correcto desarrollo del acto (art. 433 III L.e.cr.).
c) Cuando la vctima sea menor de edad o persona con la capacidad
judicialmente modificada, el Juez de Instruccin podr acordar: (i) que la
declaracin se lleve a cabo con la intervencin de expertos; (ii) que las
preguntas se trasladen a la vctima directamente por los expertos; (iii) excluir
o limitar la presencia de las partes en el lugar de la exploracin de la
vctima, disponiendo lo necesario para facilitar a las partes la posibilidad de
trasladar preguntas o de pedir aclaraciones a la vctima, siempre que ello
resulte posible. Estas medidas debern adoptarse cuando a la vista de la
falta de madurez de la vctima resulte necesario para evitar causarles
graves perjuicios (art. 433 IV L.e.cr.).

108

Jaime Vegas Torres

Careo de testigos y procesados


Cuando los testigos o los investigados entre s o aqullos con stos
discordaren acerca de algn hecho o de alguna circunstancia que interese
en el sumario, podr el Juez celebrar careo entre los que estuvieren
discordes, sin que esta diligencia deba tener lugar, por regla general, ms
que entre dos personas a la vez (art. 451 L.e.cr.). El careo es una diligencia
de carcter excepcional, que no debe practicarse ms que cuando no fuere
conocido otro modo de comprobar la existencia del delito o la culpabilidad
de alguno de los procesados (art. 455 L.e.cr.).
El careo se desarrolla en presencia del Juez de la siguiente forma (art. 452
L.e.cr.):
1 Se da lectura a las declaraciones prestadas por los sujetos a
quienes se somete a careo.
2 Se pregunta a los declarantes si se ratifican en sus
declaraciones.
3 El juez seala las contradicciones e invita a los careados a
ponerse de acuerdo.
El Juez no permitir que los careados se insulten o amenacen (art. 454
L.e.cr.).
El Secretario judicial da fe y documenta todo lo sucedido en el acto y, en
particular, lo que manifiesten los careados (art. 453 L.e.cr.).
Informes periciales de la fase de instruccin
a) Iniciativa para la realizacin de informes periciales en la instruccin
penal
En principio, el juez de instruccin debe acordar de oficio la realizacin de
un informe pericial en todos los casos en que sea legalmente procedente.
El Ministerio Fiscal y las dems partes personadas pueden proponer al juez
que se realicen informes periciales, y el juez as lo acordar salvo que lo
considere intil o perjudicial. La resolucin judicial que deniegue un informe
pericial propuesto por alguna de las partes es recurrible en apelacin o en
queja, conforme a lo previsto en el art. 311 L.e.cr.

Los actos de investigacin

109

b) Casos en que procede el informe pericial en la instruccin penal


La procedencia del informe pericial viene determinada, con carcter general,
por la necesidad o conveniencia de conocimientos especializados no
jurdicos para apreciar hechos o circunstancias relevantes, atendido lo que
sea objeto del proceso (art. 456 L.e.cr.).
Junto a esta regla general hay que tener en cuenta tambin otras
disposiciones legales que regulan de manera especial la procedencia de la
intervencin de peritos en ciertos casos, como la autopsia (art. 343 L.e.cr.);
la tasacin pericial (art. 365 L.e.cr.); el informe mdico sobre la edad del
investigado (art. 375 L.e.cr.); el informe mdico sobre la salud mental del
investigado (art. 381 L.e.cr.) y los anlisis qumicos (art. 363 L.e.cr.).
c) Designacin de los peritos
Con carcter general, la Ley dispone que "todo reconocimiento pericial se
har por dos peritos" (art. 459 L.e.cr.). Para el procedimiento abreviado se
establece, sin embargo, que "el informe pericial podr ser prestado slo por
un perito cuando el Juez lo considere suficiente" (art. 778.1 L.e.cr.).
La designacin debe recaer, en principio, en el personal tcnico adscrito a
los rganos jurisdiccionales. Es el caso de los informes que realizan los
mdicos forenses o aquellos que se reclaman del Instituto Nacional de
Toxicologa y Ciencias Forenses, as como el de los que se encargan a los
peritos vinculados a la Administracin de Justicia por contrato laboral. En
algunas Comunidades Autnomas se adjudica mediante concurso pblico la
realizacin de peritaciones para los rganos jurisdiccionales de su mbito
territorial, encargndose los informes a la empresa adjudicataria.
Cuando por razn de la materia a que se refiera el informe no existan
tcnicos u organismos dependientes de la Administracin de Justicia, se
recurre a funcionarios, organismos o servicios tcnicos dependientes de
otras Administraciones pblicas. En este caso se encuentran las Unidades
de Polica Cientfica y el Servicio de Criminalstica de la Guardia Civil, cuyos
informes son muy frecuentes en la instruccin penal, o las Unidades de
Auxilio Judicial de la Agencia Tributaria, que suelen informar en la
investigacin de delitos contra la Hacienda Pblica.
Slo en el caso de que por las vas anteriores no se pueda contar con el
experto adecuado cabe la designacin de peritos privados cuyos honorarios
sern satisfechos por el Estado o la Comunidad Autnoma competente
conforme a las previsiones de un viejo Real Decreto de 15 de octubre de
1900.

110

Jaime Vegas Torres

Aunque la Ley no excluye que se puedan solicitar informes a peritos sin


ttulo oficial, se dispone que "el Juez se valdr de peritos titulares con
preferencia a los que no tuviesen ttulo" (arts. 457 y 458 L.e.cr.).
No pueden informar como peritos en la instruccin los ascendientes,
descendientes, cnyuge, hermanos y colaterales hasta el segundo grado
civil del sujeto investigado (art. 464 L.e.cr.). Salvo en estos casos, el perito
designado por el juez est obligado a realizar la pericia y emitir el
correspondiente informe, pudiendo ser sancionado con una multa si no
acude al llamamiento judicial o se niega a prestar el informe sin alegar
excusa fundada (arts. 462 y 463 L.e.cr.).
Cuando la pericia de que se trate no pueda repetirse en la fase de juicio
oral, la Ley concede al acusador particular y al investigado el derecho a
nombrar a su costa un perito (arts. 471 a 473 L.e.cr.).
d) Imparcialidad de los peritos
Los peritos que informan en la instruccin penal han de ser imparciales. La
Ley exige que todos ellos, tanto los nombrados por el juez como los
designados por las partes, presten juramento "de proceder bien y fielmente
en sus operaciones y de no proponerse otro fin ms que el de descubrir y
declarar la verdad" (art. 474 L.e.cr.).
No obstante, si la pericia de que se trate puede volver a realizarse, llegado
el caso, en la fase de juicio oral, la Ley no permite que los peritos
nombrados por el juez de instruccin sean recusados.
La recusacin queda limitada a las pericias que no puedan repetirse en la
fase de juicio oral (art. 467 L.e.cr.).
En estos casos, las partes acusadoras y el investigado pueden
recusar a los peritos nombrados por el juez cuando incurran en
alguna de las siguientes causas de recusacin: parentesco de
consanguinidad o de afinidad dentro del cuarto grado, o amistad
ntima o enemistad manifiesta del perito con el querellante o con el
reo, o bien inters directo o indirecto del perito en la causa o en otra
semejante (art. 468 L.e.cr.). La recusacin debe formularse por
escrito y se tramita conforme a las previsiones de los arts. 469 y 470
L.e.cr.
e) Operaciones periciales y dictamen
La regulacin de esta materia en la L.e.cr. es particularmente anticuada.
Conforme a esta regulacin debera celebrarse en el Juzgado el

Los actos de investigacin

111

denominado "acto pericial", esto es, un acto en que los peritos, en presencia
del Juez, del Secretario Judicial y de las partes, llevaran a cabo el
reconocimiento del lugar, objeto o persona sometido a su consideracin
para seguidamente reunirse a deliberar antes de exponer al juez sus
conclusiones (arts. 477 a 483 L.e.cr.).
Terminado el reconocimiento o las operaciones periciales, los peritos se
retiraran para deliberar y redactar las conclusiones (art. 481 L.e.cr.). El
informe pericial debe incluir una descripcin de la persona o cosa a que se
refiera, la relacin detallada de todas las operaciones practicadas por los
peritos y de su resultado, y las conclusiones a que lleguen los peritos,
conforme a los principios y reglas de su ciencia o arte (art. 478 L.e.cr.).
Finalmente, las conclusiones han de ser presentadas al juez y a las partes,
quienes pueden formular preguntas y pedir aclaraciones a los peritos (art.
483 L.e.cr.).
Conforme a la L.e.cr. slo se sustraeran al modus operandi que se acaba
de describir los anlisis qumicos, para los que la Ley admite que se lleven a
cabo fuera de la sede judicial, en laboratorios convenientemente equipados,
previa entrega a los peritos de las sustancias que deban ser analizadas
(arts. 356 a 363 L.e.cr.).
Entregas vigiladas
La circulacin o entrega vigilada es una tcnica de investigacin que se
emplea cuando las autoridades tienen conocimiento de que formando parte
de una actividad delictiva se va a producir o se est produciendo el
transporte por territorio espaol de determinadas sustancias u objetos.
Mediante esta tcnica, las autoridades, en lugar de impedir o poner fin
inmediatamente al citado transporte, lo permiten, sometindolo a vigilancia
con el fin de descubrir o identificar a las personas involucradas en la
actividad delictiva de que se trate.
La circulacin o entrega vigilada supone una excepcin a la regla general
de intervencin inmediata de la autoridad para impedir o poner fin a
cualquier actividad delictiva de la que se tenga conocimiento. Esta
excepcin tiene apoyo legal expreso en el artculo 263 bis L.e.cr.

Las sustancias y objetos cuyo transporte puede ser objeto de entrega


vigilada son:
- Drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas y otras
sustancias prohibidas.

112

Jaime Vegas Torres


- Equipos, materiales y sustancias empleados para el cultivo,
produccin o fabricacin ilcitas de drogas, a que se refiere el
artculo 371 CP.
- Bienes o ganancias que tengan su origen en una actividad
delictiva, a que se refiere el artculo 301 CP.
- Especies animales y vegetales protegidas, a que se refieren los
artculos 332 y 334 CP.
- Moneda falsa (art. 386 CP).
- Tarjetas de crdito o dbito o cheques de viaje falsos (art. 399 bis
CP).
- Armas, municiones, explosivos, o componentes de los mismos a
que se refieren los artculos 566, 568 y 569 CP.

La entrega vigilada puede ser autorizada:


a) Por el Juez de instruccin competente.
b) Por el Ministerio Fiscal.
c) Por los Jefes de las Unidades Orgnicas de Polica Judicial,
centrales o de mbito provincial, y sus mandos superiores. En este
caso, la autoridad policial que acuerde la medida debe dar cuenta
inmediata al Ministerio Fiscal y, si existiese procedimiento judicial
abierto, al Juez de Instruccin competente.
La resolucin que autorice la entrega vigilada debe ser motivada y
expresar lo siguiente:
- Determinacin precisa, en cuanto sea posible, del objeto de la
autorizacin o entrega vigilada.
- Indicacin del tipo y cantidad de la sustancia de que se trate.
- Justificacin de la medida teniendo en cuenta su necesidad a los
fines de investigacin en relacin con la importancia del delito y con
las posibilidades de vigilancia.
Cuando se trate de entrega vigilada de drogas txicas, el envo puede ser
interceptado con el fin de sustituir la droga por alguna sustancia inocua. Si el

Los actos de investigacin

113

envo se realiza mediante los servicios postales la interceptacin debe


llevarse a cabo conforme a lo previsto en la L.e.cr. para la detencin y
apertura de la correspondencia (arts. 580 y siguientes), con la nica
salvedad de que para la apertura del paquete no ser citado el interesado
(art. 584).
Las operaciones de entrega vigilada en relacin con transportes que
procedan de otros pases o bien que sean remitidos desde Espaa a otros
Estados estn sujetas a lo dispuesto en los tratados internacionales
(Convencin de Viena de 20 de diciembre de 1988 y Convenio de aplicacin
del Acuerdo de Schengen, de 19 de junio de 1990, principalmente).
Agentes encubiertos
La Ley autoriza la infiltracin de agentes policiales en organizaciones
criminales. Se admite que el agente encubierto participe, en la medida en
que sea necesario, en la actividad criminal de la organizacin. Tambin
implica la posibilidad de que, teniendo conocimiento del delito, la Polica no
acte de inmediato para impedirlo. La medida est regulada en el artculo
282 bis L.e.cr.
Se contempla tambin la figura del agente encubierto informtico, que acta
con identidad supuesta en comunicaciones mantenidas en canales cerrados
de comunicacin y, con autorizacin especfica para ello, puede
intercambiar o enviar archivos ilcitos por razn de su contenido (art. 282
bis.6 L.e.cr.).
La utilizacin de agentes encubiertos slo procede en investigaciones que
afecten a actividades propias de la delincuencia organizada (art. 282 bis.1).
Se considera delincuencia organizada la asociacin de tres o ms personas
para realizar, de forma permanente o reiterada, conductas que tengan como
fin cometer alguno o algunos de los delitos siguientes:
a) Delito de secuestro de personas previsto en los artculos 164 a 166 del
Cdigo Penal.
b) Delitos relativos a la prostitucin previstos en los artculos 187 a 189 del
Cdigo Penal.
c) Delitos contra el patrimonio y contra el orden socioeconmico previstos
en los artculos 237, 243, 244, 248 y 301 del Cdigo Penal.
d) Delitos contra los derechos de los trabajadores previstos en los artculos
312 y 313 del Cdigo Penal.

114

Jaime Vegas Torres


e) Delitos de trfico de especies de flora o fauna amenazada previstos en
los artculos 332 y 334 del Cdigo Penal.
f) Delito de trfico de material nuclear y radiactivo previsto en el artculo 345
del Cdigo Penal.
g) Delitos contra la salud pblica previstos en los artculos 368 a 373 del
Cdigo Penal.
h) Delito de falsificacin de moneda previsto en el artculo 386 del Cdigo
Penal.
i) Delito de trfico y depsito de armas, municiones o explosivos previsto en
los artculos 566 a 568 del Cdigo Penal.
j) Delitos de terrorismo previstos en los artculos 571 a 578 del Cdigo
Penal.
k) Delitos contra el Patrimonio Histrico previstos en el artculo 2.1.e) de la
Ley Orgnica 12/1995, de 12 de diciembre, de represin del contrabando.
El agente encubierto informtico puede actuar, adems, en las
investigaciones por cualquier delito de los previstos en el artculo 588 ter a.

La actuacin de un agente encubierto debe ser autorizada por el Juez de


Instruccin competente o el Ministerio Fiscal dando cuenta inmediata al
Juez. La decisin se adoptar mediante resolucin fundada teniendo en
cuenta su necesidad a los efectos de la investigacin.
Los funcionarios de la Polica Judicial que vayan a actuar como agentes
encubiertos sern autorizados a actuar bajo identidad supuesta y a adquirir
y transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir la
incautacin de los mismos.
Podrn participar en la actividad de la organizacin criminal en que estn
infiltrados, estando exentos de responsabilidad criminal por aquellas
actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la
investigacin, siempre que guarden la debida proporcionalidad con la
finalidad de la misma y no constituyan una provocacin al delito (art. 282
bis.5 L.e.cr.).
Durante el tiempo en que el agente encubierto est infiltrado en la
organizacin criminal informar de sus averiguaciones a quien autoriz la
investigacin. Esa informacin se aportar tambin al proceso en su
integridad (art. 282 bis.1 L.e.cr.). Con autorizacin del juez competente se
podr obtener imgenes y grabar las conversaciones que puedan

Los actos de investigacin

115

mantenerse en los encuentros previstos entre el agente y el investigado,


aun cuando se desarrollen en el interior de un domicilio (art. 282 bis.7
L.e.cr.).
Si el agente encubierto ha de llevar a cabo actuaciones de investigacin que
puedan afectar a derechos fundamentales, como registros domiciliarios o
interceptacin de comunicaciones, deber solicitar del rgano judicial
competente las autorizaciones que, al respecto, establezcan la Constitucin
y la Ley, as como cumplir las dems previsiones legales aplicables (art. 282
bis.4 L.e.cr.).
El agente encubierto podr mantener su identidad falsa para declarar como
testigo en el proceso que se siga en relacin con la actividad delictiva
investigada y podr beneficiarse de las dems medidas de proteccin de
testigos que contempla la Ley 19/1994 (art. 282 bis.2 L.e.cr.).
La actuacin como agente encubierto en investigaciones sobre delincuencia
organizada es voluntaria. Ningn funcionario de la Polica Judicial podr ser
obligado a actuar como agente encubierto (art. 282 bis.2 L.e.cr.).
Entrada y registro en lugar cerrado
La entrada y registro en lugares cerrados est regulada en los artculos 545
a 572 L.e.cr. Es necesario distinguir:
1) Entrada y registro en domicilios. La jurisprudencia considera
domicilio, a estos efectos, cualquier espacio destinado a vivienda,
permanente o transitoria (tambin caravanas, tiendas de campaa,
habitaciones de hotel), as como despachos profesionales.
2) Entrada y registro en lugares pblicos, considerndose que lo es
cualquier espacio que no sea domicilio.
En el primer caso se requiere, como regla, consentimiento del titular o
autorizacin judicial. Excepcionalmente, se puede llevar a cabo la entrada y
registro en un domicilio, faltando el consentimiento del titular y sin necesidad
de autorizacin judicial, en caso de delito flagrante (art. 18 de la
Constitucin y art. 553 L.e.cr.).
Aunque no se trate de delito flagrante, la Polica puede tambin entrar en un
domicilio, sin necesidad de consentimiento del titular ni de autorizacin
judicial, en casos de excepcional o urgente necesidad, a fin de practicar la
detencin de presuntos responsables de delitos de terrorismo, y pueden
llevar a cabo el registro que, con ocasin de la detencin, se efecte en el
domicilio de que se trate (art. 553 L.e.cr.). En este caso, la entrada en un

116

Jaime Vegas Torres


domicilio sin consentimiento del titular ni autorizacin judicial se ampara en
las previsiones del artculo 55.2 de la Constitucin sobre suspensin
individual del derecho fundamental a la inviolabilidad del domicilio en las
investigaciones sobre delitos de terrorismo.

Una entrada y registro en domicilio que se efecte sin cumplir los requisitos
anteriores vulnera el derecho fundamental a la inviolabilidad del domicilio y
no puede tener efectos probatorios (art. 11 LOPJ).
Registro de libros y papeles
El Juez recoger los instrumentos y efectos del delito, y podr recoger
tambin los libros, papeles o cualesquiera otras cosas que se hubiesen
encontrado, si esto fuere necesario para el resultado del sumario. Los libros
y papeles que se recojan sern foliados, sellados y rubricados en todas sus
hojas por el Juez, por el Secretario, por el interesado o los que hagan sus
veces, y por las dems personas que hayan asistido al registro (art. 574
L.e.cr.). Estas actuaciones se enmarcarn normalmente en actuaciones de
inspeccin ocular o bien en registros domiciliarios o de otros lugares
cerrados.
En el registro de libros y papeles se deben evitar las inspecciones intiles y
los perjuicios innecesarios (arts. 552 L.e.cr.) y se llevar a cabo con las
mismas formalidades que los registros de lugares cerrados (art. 569 L.e.cr.).
Aparte del registro, cualquier persona que tenga en su poder objetos o
papeles que sean de inters para la investigacin est obligado a exhibirlos
conforme a lo previsto en el art. 575 L.e.cr.
Detencin, apertura y examen de la correspondencia
a) Contenido de la medida
La medida consiste en la detencin de la correspondencia privada, postal y
telegrfica, incluidos faxes, burofaxes y giros, que el investigado remita o
reciba, as como su apertura o examen (art. 579.1 L.e.cr.).
Esta medida slo puede acordarse en causas por alguno de los siguientes
delitos:
1. Delitos dolosos castigados con pena con lmite mximo de, al
menos, tres aos de prisin.
2. Delitos cometidos en el seno de un grupo u organizacin
criminal.

Los actos de investigacin

117

3. Delitos de terrorismo.
Se puede acordar tambin la observacin de las comunicaciones postales y
telegrficas del investigado, as como la de las comunicaciones de las que
se sirva para la realizacin de sus fines delictivos. La observacin tambin
requiere resolucin judicial motivada. Se puede prolongar hasta tres meses,
prorrogables por iguales o inferiores perodos hasta un mximo de dieciocho
meses.
b) Resolucin judicial
La detencin, apertura y examen de la correspondencia slo puede ser
ordenada por resolucin judicial motivada, en forma de auto, que deber
determinar con precisin la correspondencia que haya de ser detenida o
registrada (art. 583 L.e.cr.).
Como toda medida limitativa de derechos fundamentales en este caso, el
secreto de las comunicaciones del artculo 18.3 de la Constitucin su
legitimidad constitucional est sujeta a que se respete en su adopcin el
principio de proporcionalidad.
Si el examen de la correspondencia conduce al descubrimiento casual de
otro delito distinto del que se hubiera investigado la correspondencia
intervenida hasta el momento del descubrimiento casual podr ser
incorporada y utilizada en el proceso que se abra por el nuevo delito
descubierto, en los trminos que precisa el artculo 579 bis L.e.cr.

Excepcionalmente, no se requiere autorizacin judicial previa en los


siguientes casos:
a) Envos postales que, por sus propias caractersticas externas, no
sean usualmente utilizados para contener correspondencia
individual sino para servir al transporte y trfico de mercancas o en
cuyo exterior se haga constar su contenido
b) Aquellas otras formas de envo de la correspondencia bajo el
formato legal de comunicacin abierta, en las que resulte obligatoria
una declaracin externa de contenido o que incorporen la indicacin
expresa de que se autoriza su inspeccin.
c) Cuando la inspeccin se lleve a cabo de acuerdo con la
normativa aduanera o proceda con arreglo a las normas postales
que regulan una determinada clase de envo (art. 579.4 L.e.cr.).

118

Jaime Vegas Torres


d) En causas por delito de terrorismo y por razones de urgencia, la
medida puede ser acordada por el Ministro del Interior o, en su
defecto, el Secretario de Estado de Seguridad, comunicndolo
inmediatamente al juez competente quien de forma motivada,
revocar o confirmar tal actuacin (art. 579.3 L.e.cr.).

c) Detencin de la correspondencia
Comporta la interrupcin del curso normal de la correspondencia desde el
remitente hasta el destinatario. Puede producirse en cualquier momento,
pero lo normal es que se realice, bien en la oficina o establecimiento (de
Correos o de cualquier empresa de transporte) en la que se deposita el
envo por el remitente, bien en la oficina o dependencia en que se recibe el
envo para ser recogido por el destinatario.
Puede el Juez practicar personalmente la detencin constituyndose en la
oficina o establecimiento correspondiente, pero lo normal ser que delegue
en un agente de la Polica Judicial (art. 563 L.e.cr.), o bien en el
Administrador de Correos y Telgrafos o Jefe de la oficina en la que el envo
cuya detencin se haya ordenado se encuentre (art. 580 L.e.cr.).
Una vez efectuada la detencin, quien la haya realizado por mandato del
juez remitir inmediatamente a ste la correspondencia detenida (art. 581
L.e.cr.).
d) Apertura y examen de la correspondencia interceptada
Se llevar a cabo en presencia judicial y se documentar en diligencia que
ser firmada por el juez, el Secretario y dems asistentes (arts. 586.I y 588
L.e.cr.).
El Juez debe abrir por s mismo la correspondencia y examinar
personalmente su contenido, apartando nicamente la que pueda tener
relevancia para la causa (art. 586.I L.e.cr.).
Los sobres y hojas retenidos se unirn a los autos y se conservarn en
poder del Juez conforme a lo previsto en el segundo prrafo del artculo 586
L.e.cr.
La correspondencia que no tenga relevancia para la causa se devuelve al
procesado o a quien le represente en el acto; en defecto de stos, a un
individuo de su familia mayor de edad; y, si tampoco esto ltimo fuera
posible, se conservara en el Juzgado hasta que haya persona a quien
entregarlo (art. 587 L.e.cr.).

Los actos de investigacin

119

e) Intervencin del interesado en el acto de apertura y examen de la


correspondencia
El art. 584 L.e.cr. dispone que "para la apertura y registro de la
correspondencia postal ser citado el interesado", aadiendo que "ste o la
persona que designe podr presenciar la operacin". No obstante, segn
precisa el art. 585, si el procesado estuviere en rebelda, o si citado para la
apertura no quisiere presenciarla ni nombrar persona para que lo haga en
su nombre, el Juez instructor proceder, sin embargo, a la apertura de dicha
correspondencia.
Por interesado ha de entenderse el remitente o el destinatario de la
correspondencia interceptada, que normalmente ser el sujeto investigado,
pero podra ser una persona distinta. Supuesto que la detencin se puede
producir tanto en la oficina o establecimiento en que se deposita el envo por
el remitente, como en la oficina o dependencia en que se recibe el envo
para ser recogido por el destinatario, parece lgico que, en el primer
supuesto, la citacin se entienda con el remitente y, en el segundo, con el
destinatario.
Las previsiones legales encaminadas a garantizar que nica y
exclusivamente el Juez tome conocimiento del contenido de la
correspondencia interceptada constituyen garantas relacionadas con el
secreto de las comunicaciones, por lo que su incumplimiento determinara la
ineficacia de las pruebas obtenidas conforme a lo dispuesto en el art. 11.1
LOPJ.
Las medidas de investigacin tecnolgica
A) Medidas previstas
Bajo la rbrica general de medidas de investigacin tecnolgica la Ley de
Enjuiciamiento Criminal contempla y regula las siguientes actuaciones, que
pueden ser acordadas por el juez durante la instruccin del proceso penal:
1) La interceptacin de las comunicaciones telefnicas y telemticas.
Puede acordarse la interceptacin de comunicaciones en que participe el
investigado como emisor o receptor (art. 588 ter b L.e.cr.).
Como regla, la medida afectar a comunicaciones realizadas por medio de
terminales o dispositivos de los que sea titular o usuario el investigado (art.
588 ter b L.e.cr.). No obstante, cabe tambin interceptar comunicaciones
realizadas por medio de terminales o dispositivos de terceras personas, en
los casos previstos en el artculo 588 ter c L.e.cr.

120

Jaime Vegas Torres

La interceptacin puede tener uno o varios de los siguientes contenidos (art.


588 ter d.2 L.e.cr.):
a) El registro y la grabacin del contenido de la comunicacin
afectada.
b) El conocimiento de su origen o destino, en el momento en el que
la comunicacin se realiza.
c) La localizacin geogrfica del origen o destino de la
comunicacin.
d) El conocimiento de otros datos de trfico asociados o no
asociados pero de valor aadido a la comunicacin.
Cuando para ordenar la interceptacin sea necesario identificar previamente
el terminal utilizado para la comunicacin a partir de una direccin IP
conocida, o averiguar el usuario a quien estuviera asignada la direccin IP,
se podr requerir esta informacin de las empresas prestadoras del servicio,
lo que requiere orden judicial (art. 588 ter k L.e.cr.).
Tambin se contempla la averiguacin del nmero IMSI que identifica un
terminal o del nmero IMEI que identifica una tarjeta SIM mediante artificios
tcnicos que la Polica puede utilizar sin necesidad de autorizacin judicial.
Una vez conocidos esos datos, la Polica o el Ministerio Fiscal pueden
requerir directamente a la empresa de telefona que identifique el nmero
de telfono correspondiente y el titular del nmero, sin necesidad tampoco
de orden judicial (art. 588 ter m L.e.cr.). Conocidos los datos anteriores, se
podr solicitar al juez que autorice la interceptacin de las comunicaciones
que se realicen con los terminales, tarjetas o nmeros previamente
identificados (art. 588 ter l L.e.cr.).
Se contempla tambin la obtencin de los datos electrnicos conservados
por los operadores de telefona en cumplimiento de una obligacin legal o
por propia iniciativa, que slo podrn reclamarse con autorizacin judicial
(art. 588 ter j L.e.cr.).
2) La captacin y grabacin de comunicaciones orales mediante la
utilizacin de dispositivos electrnicos.
La medida consiste en la colocacin y utilizacin de dispositivos electrnicos
que permitan la captacin y grabacin de las comunicaciones orales
directas que se mantengan por el investigado, en la va pblica o en otro
espacio abierto, en su domicilio o en cualesquiera otros lugares cerrados.

Los actos de investigacin

121

Puede limitarse a la grabacin de sonido o extenderse tambin a la


obtencin de imgenes (art. 588 quter a L.e.cr.).
Esta medida ha de referirse a encuentros concretos del investigado con
otras personas. No cabe autorizar la colocacin de dispositivos para la
grabacin de todas las conversaciones que pudiera mantener el investigado
durante un periodo de tiempo (art. 588 quter b.1 L.e.cr.).
3) La utilizacin de dispositivos tcnicos de seguimiento, localizacin y
captacin de la imagen.
Esta medida puede incluir:
a) La obtencin y grabacin por cualquier medio tcnico imgenes de la
persona investigada cuando se encuentre en un lugar o espacio pblico, lo
que podr hacer la Polica sin necesidad de autorizacin judicial (art. 588
quinquies a L.e.cr.).
b) La utilizacin de dispositivos o medios tcnicos de seguimiento y
localizacin, para lo que s se requiere autorizacin judicial, si bien en casos
de urgencia los dispositivos podrn ser colocados por la Polica dando
cuenta al juez con posterioridad (art. 588 quinquies b L.e.cr.).
4) El registro de dispositivos de almacenamiento masivo de informacin.
La medida consiste en el acceso a la informacin contenida en
ordenadores, instrumentos de comunicacin telefnica o telemtica o
dispositivos de almacenamiento masivo de informacin digital o en
repositorios telemticos de datos accesibles a travs de dichos dispositivos.
La Ley parte de la distincin entre la aprehensin o incautacin de los
ordenadores y otros dispositivos (telfonos inteligentes, tabletas, discos
duros, pendrives, etc.), y el acceso a la informacin contenida en ellos. La
incautacin se lleva a cabo conforme a las reglas generales en materia de
recogida de piezas de conviccin, incluyendo, en su caso, las disposiciones
en materia de registros domiciliarios. Pero para el acceso a la informacin
es necesaria una autorizacin judicial especial, tanto si los dispositivos son
aprehendidos en el domicilio del investigado (en este la simple autorizacin
judicial del registro domiciliario legitima la incautacin, pero no el acceso a la
informacin) como si la incautacin se lleva a cabo en un espacio no
protegido (en este caso no es necesaria autorizacin judicial para la
incautacin del dispositivo, pero s para acceder a su contenido) (art. 588
sexies a y b L.e.cr.).

122

Jaime Vegas Torres

La autorizacin judicial ha de ser previa al registro, como regla general, pero


en casos de urgencia se permite que la Polica examine el contenido del
dispositivo incautado, dando cuenta de inmediato al juez, quien confirmar o
revocar la actuacin policial (art. 588 sexies c.4 L.e.cr.)
Autorizado el registro de la informacin contenida en un dispositivo, podr
extenderse a datos que estn en otro sistema informtico, siempre que se
trate de datos a los que se pueda acceder lcitamente desde el dispositivo
inicialmente registrado (art. 588 sexies c.3 L.e.cr.).
La incautacin del dispositivo a efectos de su registro puede evitarse
cuando se pueda realizar una copia de la informacin que contenga en
condiciones que garantice la autenticidad e integridad de los datos. En estos
casos el dispositivo se dejar a disposicin de su propietario y la
investigacin se llevar a cabo sobre la copia obtenida (art. 588 sexies c.2
L.e.cr.).
5) Registros remotos sobre equipos informticos.
La medida consiste en la utilizacin de datos de identificacin y cdigos, as
como la instalacin de un software, que permitan, de forma remota y
telemtica, el examen a distancia y sin conocimiento de su titular o usuario
del contenido de un ordenador, dispositivo electrnico, sistema informtico,
instrumento de almacenamiento masivo de datos informticos o base de
datos (art. 588 septies a.1 L.e.cr.).
Se contempla, en definitiva, la instalacin de programas espa o troyanos en
el ordenador o dispositivo investigado, lo que permite a la Polica acceder
desde un equipo remoto a todo el contenido almacenado en (o accesible
desde) el ordenador o dispositivo de que se trate y seguir en tiempo real
toda la actividad que se realice con el mismo, todo ello sin conocimiento del
usuario.

Es una medida muy invasiva de la privacidad que solamente est justificada


para la investigacin de delitos muy graves.
B) Iniciativa
Las medidas de investigacin tecnolgica se pueden acordar (art. 588 bis
b.1 L.e.cr.):
1) Por el Juez de Instruccin de oficio.
2) A instancia del Ministerio Fiscal.

Los actos de investigacin

123

3) A instancia de la Polica Judicial.


La Polica judicial, una vez incoado el proceso, debera actuar, segn la
Ley, siguiendo las instrucciones del juez (art. 287 L.e.cr.). Hay que
entender, por tanto, que la instancia de la Polica Judicial a que se refiere
el artculo 588 bis b.1 L.e.cr. es ms bien un informe que los agentes que
realizan la investigacin bajo las rdenes del juez presentan a ste, informe
cuyo papel hay que entender limitado a ilustrar al juez a fin de que valore la
conveniencia, en el ejercicio de sus funciones como director de la
investigacin, de adoptar o no, de oficio, las medidas de que se trate. La
resolucin judicial que, en su caso, se dicte a la vista del informe policial
podr ser, en su caso, recurrida por el Ministerio Fiscal o por las partes
personadas, pero en ningn caso por la Polica, que no es parte en el
proceso ni puede serlo, lo que demuestra que no se trata en realidad de
una resolucin dictada a instancia de la Polica Judicial.

C) Solicitud del ministerio fiscal o de la polica judicial


La solicitud debe hacer referencia a los siguientes puntos (art. 588 bis b.2
L.e.cr.):
1. La descripcin del hecho objeto de investigacin y la identidad
del investigado o de cualquier otro afectado por la medida, siempre
que tales datos resulten conocidos.
2. La exposicin detallada de las razones que justifiquen la
necesidad de la medida, atendiendo a los principios del art. 588 bis
a, as como los indicios de criminalidad que se hayan puesto de
manifiesto durante la investigacin previa a la solicitud de
autorizacin del acto de injerencia.
3. Los datos de identificacin del investigado o encausado y, en
su caso, de los medios de comunicacin empleados que permitan la
ejecucin de la medida.
4. La extensin de la medida con especificacin de su contenido.
5. La unidad investigadora de la Polica Judicial que se har
cargo de la intervencin.
6. La forma de ejecucin de la medida.
7. La duracin de la medida que se solicita.
8. El sujeto obligado que llevar a cabo la medida, en caso de
conocerse.

124

Jaime Vegas Torres

Cuando se solicite la interceptacin de comunicaciones telefnicas o


telemticas, la solicitud deber expresar, adems de lo anterior: a) la
identificacin del nmero de abonado, del terminal o de la etiqueta tcnica;
b) la identificacin de la conexin objeto de la intervencin o c) los datos
necesarios para identificar el medio de telecomunicacin de que se trate
(art. 588 ter d.1 L.e.cr.).
D) Procedimiento
La resolucin debe dictarse en el plazo mximo de 24 horas desde la
presentacin de la solicitud.
Antes de resolver, el Juez debe or al Ministerio Fiscal, si no es quien ha
solicitado la medida (art. 588 bis c.1 L.ecr.).
Tambin est previsto que el juez requiera ampliacin o aclaracin de la
solicitud cuando lo estime necesario. En este caso, se interrumpe el plazo
de 24 horas hasta que se realice la ampliacin o aclaracin (art. 588 bis c.2
L.e.cr.).
La solicitud, en su caso, la resolucin judicial autorizando la medida, y las
actuaciones posteriores de ejecucin de la misma se sustancian en una
pieza separada que tiene carcter secreto sin necesidad de que se acuerde
expresamente el secreto de las actuaciones (art. 588 bis d L.e.cr.)
E) Resolucin judicial
El juez resolver autorizar o denegar la medida atendiendo a los siguientes
principios (art. 588 bis a L.e.cr.):
1) Principio de especialidad. Slo podr autorizarse la medida si est
relacionada con la investigacin de un delito concreto. No podrn
autorizarse medidas de investigacin tecnolgica que tengan por objeto
prevenir o descubrir delitos o despejar sospechas sin base objetiva.
Se contempla, no obstante, que las medidas acordadas para la
investigacin de un delito den lugar al descubrimiento casual de otro delito.
Cuando as suceda, el resultado de las medidas podr incorporarse al
proceso que se abra para la investigacin del nuevo delito descubierto,
cumpliendo ciertos requisitos previstos en el artculo 579 bis de la L.e.cr.
(art. 588 bis i L.e.cr.).

2) Principio de idoneidad. Solamente se autorizar la medida si resulta til


para el esclarecimiento del hecho delictivo investigado. En particular la

Los actos de investigacin

125

medida no debe tener una extensin objetiva, subjetiva o temporal mayor de


la necesaria para lograr el esclarecimiento del hecho punible.
Respecto a la extensin subjetiva, las medidas pueden afectar a terceras
personas distintas del investigado cuando sea necesario a los fines de la
investigacin (art. 588 bis h L.e.cr.).

3) Principios de excepcionalidad y necesidad. Solo podr acordarse la


medida:
a) Cuando no estn a disposicin de la investigacin, en atencin a
sus caractersticas, otras medidas menos gravosas para los
derechos fundamentales del investigado o encausado e igualmente
tiles para el esclarecimiento del hecho, o
b) Cuando el descubrimiento o la comprobacin del hecho
investigado, la determinacin de su autor o autores, la averiguacin
de su paradero, o la localizacin de los efectos del delito se vea
gravemente dificultada sin el recurso a esta medida.
4) Principio de proporcionalidad. Las medidas de investigacin tecnolgica
solo se reputarn proporcionadas cuando, tomadas en consideracin todas
las circunstancias del caso, el sacrificio de los derechos e intereses
afectados no sea superior al beneficio que de su adopcin resulte para el
inters pblico y de terceros.
Para la ponderacin de los intereses en conflicto, la valoracin del inters
pblico se basar en la gravedad del hecho, su trascendencia social o el
mbito tecnolgico de produccin, la intensidad de los indicios existentes y
la relevancia del resultado perseguido con la restriccin del derecho.
5) Las medidas de interceptacin de comunicaciones telefnicas y
telemticas y de captacin y grabacin de comunicaciones orales mediante
la utilizacin de dispositivos electrnicos slo pueden acordarse cuando la
investigacin se refiera a delitos que cumplan alguna de las siguientes
condiciones:
1. Delitos dolosos castigados con pena con lmite mximo de, al
menos, tres aos de prisin.
2. Delitos cometidos en el seno de un grupo u organizacin
criminal.
3. Delitos de terrorismo (art. 579.1 en relacin con arts. 588 ter a y
588 quter b.2.a) L.e.cr.).

126

Jaime Vegas Torres


4. Delitos cometidos a travs de instrumentos informticos o de
cualquier otra tecnologa de la informacin o la comunicacin o
servicio de comunicacin (art. 588 ter a L.e.cr.).

6) La medida de registro remoto sobre equipos informticos slo puede


acordarse cuando se investiguen delitos que se encuentren en alguno de
los casos siguientes:
a) Delitos cometidos en el seno de organizaciones criminales.
b) Delitos de terrorismo.
c) Delitos cometidos contra menores o personas con capacidad
modificada judicialmente.
d) Delitos contra la Constitucin, de traicin y relativos a la defensa
nacional.
e) Delitos cometidos a travs de instrumentos informticos o de
cualquier otra tecnologa de la informacin o la telecomunicacin o
servicio de comunicacin (art. 588 ter a L.e.cr.).
7) Las medidas de utilizacin de dispositivos tcnicos de captacin de la
imagen, de seguimiento y de localizacin y de registro de dispositivos de
almacenamiento masivo de informacin pueden acordarse en la
investigacin de cualquier tipo de delito, siempre que se cumplan las
exigencias generales de proporcionalidad.
Cuando atendiendo a los anteriores principios sea procedente acordar la
medida de investigacin tecnolgica de que se trate, el Juez de Instruccin
lo har mediante auto motivado que deber tener, al menos, los siguientes
contenidos (art. 588 bis b.3 L.e.cr.):
a) El hecho punible objeto de investigacin y su calificacin jurdica,
con expresin de los indicios racionales en los que funde la medida.
b) La identidad de los investigados y de cualquier otro afectado por
la medida, de ser conocido.
c) La extensin de la medida de injerencia, especificando su alcance
as como la motivacin relativa al cumplimiento de los principios
rectores establecidos en el artculo 588 bis a.

Los actos de investigacin

127

d) La unidad investigadora de Polica Judicial que se har cargo de


la intervencin.
e) La duracin de la medida.
f) La forma y la periodicidad con la que el solicitante informar al
juez sobre los resultados de la medida.
g) La finalidad perseguida con la medida.
h) El sujeto obligado que llevar a cabo la medida, en caso de
conocerse, con expresa mencin del deber de colaboracin y de
guardar secreto, cuando proceda, bajo apercibimiento de incurrir en
un delito de desobediencia.
i) Cuando se acuerde la captacin y grabacin de comunicaciones
orales la resolucin debe precisar el lugar o dependencias, as como
los encuentros del investigado que van a ser sometidos a vigilancia
(art. 588 quter c L.e.cr.).
j) La resolucin que autorice el registro de dispositivos de
almacenamiento masivo de informacin fijar los trminos y el
alcance del registro y podr autorizar la realizacin de copias de los
datos informticos. Fijar tambin las condiciones necesarias para
asegurar la integridad de los datos y las garantas de su
preservacin para hacer posible, en su caso, la prctica de un
dictamen pericial (art. 588 sexies c.1 L.e.cr.).
k) Cuando se autorice el registro remoto de equipos informticos, la
resolucin judicial deber identificar el ordenador, dispositivo o
sistema informtico afectado y precisar cmo se realizar el acceso
y el software que se emplear para obtener la informacin, as como
otros extremos a que se refiere el artculo 588 septies a.2 L.e.cr.
Si la causa se refiere a delitos relacionados con la actuacin de bandas
armadas o elementos terroristas, la interceptacin de comunicaciones
telefnicas y telemticas puede llevarse a cabo sin necesidad de
autorizacin judicial, por acuerdo del Ministro del Interior o, en su defecto, el
Secretario de Estado de Seguridad, siempre que se den las condiciones
previstas en el artculo 588 ter d.3 L.e.cr. Esta posibilidad se basa en las
previsiones del art. 55.2 de la Constitucin sobre suspensin individual de
los derechos fundamentales en la investigacin de delitos de terrorismo.

128

Jaime Vegas Torres

F) Ejecucin de la medida
1) Duracin
La duracin de la medida se fija por el Juez en el auto de autorizacin.
Existe un lmite general y limitaciones especficas para las distintas
medidas:
a) Lmite general: ninguna medida de investigacin tecnolgica puede durar
ms del tiempo imprescindible para el esclarecimiento de los hechos (art.
588 bis e.1 L.e.cr.).
b) Lmites especficos para cada medida:
- Interceptacin de las comunicaciones telefnicas y telemticas:
tres meses (art. 588 ter g L.e.cr.).
- Utilizacin de dispositivos tcnicos de seguimiento y de
localizacin: tres meses (art. 588 quinquies c L.e.cr.).
- Registros remotos sobre equipos informticos: un mes (art. 588
septies c L.e.cr.).
La medida de captacin y grabacin de comunicaciones orales mediante la
utilizacin de dispositivos electrnicos no est sujeta a lmites temporales
pues no tiene un carcter continuo, sino que ha de referirse a encuentros
concretos del investigado, sobre la base de indicios resultantes de la
investigacin que hagan previsibles dichos encuentros (art. 588 quter b
L.e.cr.). Tampoco afectan los lmites temporales a la medida de registro de
dispositivos de almacenamiento masivo de informacin, que tampoco tiene
carcter continuo.
2) Prrrogas
Se pueden acordar de oficio o previa peticin razonada del solicitante
(Ministerio Fiscal o Polica Judicial).
La solicitud de prrroga se debe efectuar con antelacin suficiente a la
expiracin del plazo.
La solicitud deber incluir:
a) Un informe detallado del resultado de la medida.

Los actos de investigacin

129

b) Las razones que justifiquen la continuacin de la misma (art. 588


bis f.1 L.e.cr.).
c) Tratndose de interceptacin de las comunicaciones telefnicas y
telemticas, la Polica Judicial aportar, en su caso, la transcripcin
de aquellos pasajes de las conversaciones de las que se deduzcan
informaciones relevantes para decidir sobre el mantenimiento de la
medida (art. 588 ter h L.e.cr.).
El Juez debe resolver por medio de auto motivado en el plazo de dos das.
Antes de dictar la resolucin puede solicitar aclaraciones o mayor
informacin (art. 588 bis f.2 L.e.cr.). Si se trata de interceptacin de las
comunicaciones telefnicas y telemticas, podr requerir el contenido
ntegro de las conversaciones intervenidas (art. 588 ter h L.e.cr.).
Se acordar la prrroga siempre que subsistan las causas que motivaron la
adopcin de la medida (art. 588 bis e.2 L.e.cr.).
La prrroga comienza a computarse desde la fecha de expiracin del plazo
inicial (o de la prrroga anterior) (art. 588 bis f.3 L.e.cr.).
Si por cualquier causa no se acuerda la prrroga solicitada antes de la
expiracin del plazo (o de la prrroga anterior), la medida cesa a todos los
efectos (art. 588 bis e.3 L.e.cr.).
El nmero y duracin de las prrrogas posibles vara en funcin de la
concreta medida de que se trate:
- Interceptacin de las comunicaciones telefnicas y telemticas:
caben prrrogas por periodos sucesivos de tres meses hasta un
mximo de 18 meses (art. 588 ter g L.e.cr.).
- Utilizacin de dispositivos tcnicos de captacin de la imagen, de
seguimiento y de localizacin: caben prrrogas por periodos
sucesivos de tres meses o menos, hasta un mximo de 18 meses
(art. 588 quinquies c L.e.cr.).
- Registros remotos sobre equipos informticos: caben prrrogas
por periodos sucesivos de un mes hasta un mximo de 3 meses
(art. 588 septies c L.e.cr.).

130

Jaime Vegas Torres

3) Control judicial de la ejecucin de la medida


Con carcter general, para todas las medidas de investigacin tecnolgica,
se dispone que la Polica presente informes al juez de instruccin del
desarrollo y los resultados de la medida, en la forma y con la periodicidad
que este determine y, en todo caso, cuando por cualquier causa se ponga
fin a la misma (art. 588 bis g L.e.cr.).
Tratndose de interceptacin de comunicaciones telefnicas o telemticas,
o de captacin y grabacin de comunicaciones orales mediante la utilizacin
de dispositivos electrnicos, adems de lo anterior, la Polica Judicial deber
entregar al juez, con la periodicidad que este determine y en soportes
digitales distintos, la transcripcin de los pasajes que considere de inters y
las grabaciones ntegras realizadas (arts. 588 ter f y 588 quter d L.e.cr.).
4) Deber de colaboracin
A fin de facilitar la ejecucin de las medidas de investigacin tecnolgica, la
Ley establece un deber de colaboracin de todas las empresas y sujetos
que proporcionan o gestionan los medios tecnolgicos a que se refiera la
medida acordada (prestadores de servicios de telecomunicaciones, de
acceso a una red de telecomunicaciones o de servicios de la sociedad de la
informacin, etc.) (art. 588 ter e L.e.cr.).
La colaboracin puede requerirse por el Ministerio Fiscal o por la Polica
Judicial, antes de la autorizacin judicial de las medidas, a fin de que se
conserven y protejan los datos contenidos en un sistema informtico hasta
que el juez autorice el acceso a los mismos. El deber de conservar los datos
en estos casos puede extenderse hasta un mximo de 180 das (art. 588
octies L.e.cr.).
En particular, tratndose del registro de dispositivos de almacenamiento
masivo de informacin, las autoridades y agentes encargados de la
investigacin podrn ordenar a cualquier persona (salvo al investigado y a
las personas exentas del deber de declarar) que conozca el funcionamiento
del sistema informtico o las medidas aplicadas para proteger los datos
informticos contenidos en el mismo que facilite la informacin que resulte
necesaria, siempre que de ello no derive una carga desproporcionada para
el afectado (art. 588 sexies c.5 L.e.cr.).
Hay que entender que este requerimiento puede incluir el de revelar las
claves que se hayan empleado para encriptar la informacin, en los casos
en que la gestin de estas claves se confa a la empresa que presta el
servicio de almacenamiento.

Los actos de investigacin

131

Los prestadores de servicios y los titulares o administradores de los


sistemas informticos pueden ser obligados tambin a colaborar para
facilitar la instalacin del software espa que permita el registro remoto de
equipos informticos, en los trminos previstos en el artculo 588 septies b
L.e.cr.
5) Cese de la medida
El juez acordar el cese de la medida cuando haya transcurrido el plazo
para el que hubiera sido autorizada, o antes del transcurso de dicho plazo,
cuando concurra cualquiera de las siguientes circunstancias:
a) Cuando desaparezcan las circunstancias que justificaron su
adopcin o
b) Cuando resulte evidente que a travs de la misma no se estn
obteniendo los resultados pretendidos (art. 588 bis j).
Al cesar la medida, como regla, se debe comunicar a las personas
afectadas la prctica de la injerencia y entregarles copia de las grabaciones
o transcripciones de sus comunicaciones, si as lo pidieran. Esta regla tiene,
no obstante, algunas excepciones previstas en el artculo 588 ter h.3 L.e.cr.
6) Incorporacin al proceso de los resultados de la medida
Durante la vigencia de la medida, los resultados que se vayan obteniendo
se incorporan al proceso mediante los correspondientes soportes
(grabaciones, transcripciones, etc.), si bien se mantienen en una pieza
separada y secreta para las partes, a fin de no perjudicar el resultado de la
investigacin (arts. 588 bis d; 588 quter d y 588 quinquies c.2 L.e.cr.).
Una vez acordado el cese de la medida se alza el secreto y se entrega a las
partes copia de las grabaciones y transcripciones (art. 588 ter i L.e.cr.).
Tratndose de interceptacin de comunicaciones telefnicas y telemticas,
no se incorporarn al proceso ni se entregar copia a las partes de las
comunicaciones grabadas que no sean relevantes para la investigacin. Por
otra parte, si en la grabacin de una comunicacin relevante hubiera datos
referidos a aspectos de la vida ntima de las personas, se omitirn estos
datos en las copias y transcripciones que se entreguen a las partes (art. 588
ter i, apartados 1 y 2 L.e.cr.).

132

Jaime Vegas Torres

7) Destruccin de los registros


La Ley contempla la destruccin de los registros de las medidas de
investigacin tecnolgica en dos fases:
a) Al finalizar el procedimiento por resolucin firme se ordena el borrado y
eliminacin de los registros originales que puedan constar en los sistemas
electrnicos e informticos utilizados en la ejecucin de la medida, pero se
conservar una copia bajo custodia del secretario judicial.
b) Las copias conservadas por el tribunal se destruyen: (i) cuando hayan
transcurrido cinco aos desde que la pena se haya ejecutado; (ii) cuando el
delito o la pena hayan prescrito, o (iii) cuando se haya decretado el
sobreseimiento libre o haya recado sentencia absolutoria firme respecto del
investigado, siempre que no fuera precisa su conservacin a juicio del
Tribunal (art. 588 bis k.2 L.e.cr.).
Nada garantiza, en cualquier caso, que se destruyan las copias entregadas
a las partes.

8.- Las medidas cautelares


Medidas cautelares: concepto, finalidad y clases. Las medidas
cautelares personales. La detencin. La citacin cautelar. La prisin
provisional. La libertad provisional. Distanciamiento entre agresor y
vctima. El procedimiento para la adopcin de medidas cautelares
personales: la audiencia del art. 505 L.e.cr. Modificacin de las
medidas cautelares personales. Orden de proteccin de las vctimas
de violencia domstica. Medidas de proteccin de las vctimas
menores de edad o con la capacidad judicialmente modificada.
Medidas cautelares que se pueden imponer al investigado persona
jurdica. Medidas cautelares reales.
Medidas cautelares: concepto, finalidad y clases
Las medidas cautelares penales son actuaciones procesales cuya finalidad
es asegurar la eficacia del proceso penal y de la sentencia que pudiera
dictarse.
Los riesgos que se tratan de conjurar mediante las medidas cautelares
penales son los siguientes:
1) El riesgo de fuga del sujeto investigado. La fuga del investigado,
segn el momento en que se produjese, pondra en peligro el
proceso mismo (en general, la instruccin podra completarse
estando ausente el investigado, pero el juicio oral no podra
celebrarse) o el cumplimiento de la pena impuesta (cuando la fuga
se produzca despus del juicio oral y la sentencia).
2) El riesgo de que el investigado lleve a cabo acciones de
ocultacin o destruccin de pruebas.
3) El riesgo de que el investigado siga cometiendo delitos mientras
se tramita el proceso.
4) El riesgo de que el investigado (o los terceros responsables
civiles) se coloquen en situacin de insolvencia y no puedan
afrontar, en su momento, el pago de las indemnizaciones que la
sentencia reconozca en favor del perjudicado.

134

Jaime Vegas Torres

Para prevenir estos riesgos, la Ley de enjuiciamiento criminal regula dos


tipos de medidas cautelares:
1) Medidas cautelares personales. Estas medidas implican privacin
o limitacin de la libertad personal del sujeto investigado durante el
proceso. Su finalidad es conjurar los tres primeros riesgos antes
mencionados (fuga, ocultacin de pruebas y comisin de delitos).
2) Medidas cautelares reales. Consisten en la exigencia de fianza al
investigado y a los terceros responsables civiles o en el embargo de
sus bienes para asegurar las eventuales responsabilidades
pecuniarias.
Las medidas cautelares personales
En cuanto se identifica a una persona como posible autor de un delito, esa
persona debe comparecer ante el Juez de Instruccin. Para asegurar la
comparecencia caben dos posibilidades:
1) Detencin: la persona a quien se atribuye el delito es privada de
libertad de inmediato para ser conducida ante el Juez.
2) Citacin cautelar: el sospechoso permanece en libertad y es
citado para que comparezca ante el Juez en el da y hora que se le
seale.
Una vez que el sospechoso de haber cometido un delito comparece ante el
Juez, por cualquiera de las dos vas anteriores, el Juez decide en qu
situacin quedar mientras se tramita el proceso. Las situaciones posibles
son:
1) Prisin provisional
2) Libertad provisional, con fianza
3) Libertad provisional, sin fianza
A lo largo del proceso, en funcin del curso de las investigaciones o de otras
circunstancias, el Juez puede cambiar la situacin personal del sujeto
investigado: que quien se encuentra en prisin provisional quede en libertad,
con o sin fianza; que el investigado que se encuentra en libertad pase a
prisin provisional, etc.

Las medidas cautelares

135

La detencin
1) Presupuestos de la detencin
Procede la detencin cuando la persona a quien se atribuya la comisin de
un delito se encuentre en las siguientes circunstancias:
1. Cuando intentare cometer un delito, en el momento de ir a cometerlo
(art. 490.1 L.e.cr.).
2. Cuando se trate delincuente in fraganti (sorprendido inmediatamente de
cometer el delito) (art. 490.2 L.e.cr.).
3. Fuera de los casos anteriores, cuando concurran las circunstancias
siguientes (art. 492 L.e.cr.):
a) Que la Autoridad o agente tenga motivos racionalmente bastantes
para creer en la existencia de un hecho que presente los caracteres
de delito.
b) Que los tenga tambin bastantes para creer que la persona a
quien intente detener tuvo participacin en l.
c) Que el delito tenga sealada pena de tres aos de prisin o ms
grave; si la pena es inferior tambin cabe la detencin siempre que
los antecedentes o las circunstancias del hecho hicieren presumir
que el sospechoso no comparecer cuando fuere llamado por la
Autoridad judicial; en este ltimo caso la detencin puede evitarse
prestando fianza.
4. La Ley prev otros supuestos de detencin que no estn directamente
relacionados con la finalidad de conducir ante el Juez a la persona
sospechosa de haber cometido un delito (cfr. art. 490.3 a 7 L.e.cr.).
2) Sujetos que pueden practicar la detencin
Cualquier persona puede detener al que intente cometer el delito, en el
momento de ira a cometerlo o al delincuente in fraganti (art. 490 L.e.cr.).
Fuera de esos dos casos, la detencin slo puede realizarse por la
Autoridad o agente de la Polica Judicial (art. 492 L.e.cr.). stos tienen el
deber de detener a cualquier sospechoso de haber cometido un delito
cuando concurran los presupuestos arriba mencionados. La Polica puede
detener por propia iniciativa o cumpliendo rdenes del Juez o del Fiscal.

136

Jaime Vegas Torres

3) Duracin de la detencin
Hay que distinguir los casos en que la detencin ha sido practicada por
iniciativa policial de aquellos en que se produce por orden del Juez.
(i) Detencin por iniciativa policial
La detencin preventiva no podr durar ms del tiempo estrictamente
necesario para la realizacin de las averiguaciones tendentes al
esclarecimiento de los hechos, y, en todo caso, en el plazo mximo de
setenta y dos horas, el detenido deber ser puesto en libertad o a
disposicin de la autoridad judicial (art. 17.2 CE; art. 520.1,II L.e.cr.).
En el atestado policial se debe hacer constar el lugar y la hora de la
detencin y de la puesta a disposicin de la autoridad judicial o en su caso,
de la puesta en libertad del detenido (art. 520.1,III L.e.cr.).
En casos de delito de terrorismo, la detencin en dependencias policiales se
puede prorrogar 48 horas ms (art. 520 bis L.e.cr., en relacin con art. 55.2
CE).
La Polica debe solicitar la prrroga mediante comunicacin motivada
dentro de las primeras cuarenta y ocho horas desde la detencin, y el Juez
resolver sobre la solicitud de prrroga en las veinticuatro horas siguientes.
Si la detencin se produce en espacios marinos y por razn de la distancia
o de la situacin de aislamiento el detenido no puede ser llevado a
presencia fsica del juez dentro del plazo de 72 horas, la puesta a
disposicin judicial podr efectuarse por los medios telemticos de que
disponga el buque o aeronave que practique la detencin, respetando
siempre dicho plazo (art. 520 ter L.e.cr.).

Desde el momento en que el detenido es puesto a disposicin del Juez,


ste deber decidir, en otro plazo de 72 horas, si el detenido pasa a
situacin de prisin provisional o queda en libertad (art. 497 I L.e.cr.).
(ii) Detencin por orden del Juez
El Juez deber decidir en 72 horas desde que se lleve a efecto la detencin
si eleva la detencin a prisin provisional o deja al detenido en libertad (art.
497 II L.e.cr. y STC 180/2011, de 21 de noviembre).

Las medidas cautelares

137

4) Derechos del detenido


De acuerdo con el artculo 520 L.e.cr., toda persona detenida tiene los
siguientes derechos:
1.- La detencin deber practicarse en la forma que menos perjudique al
detenido en su persona, reputacin y patrimonio (art. 520.1 L.e.cr.).
En particular, la Ley exige que quienes acuerden la medida y los
encargados de practicarla as como de los traslados ulteriores, respeten los
derechos constitucionales al honor, intimidad e imagen de los detenidos,
con respeto al derecho fundamental a la libertad de informacin.

2.- Derecho a ser informado sobre los siguientes puntos: (i) hechos que se
le imputan; (ii) razones motivadoras de su privacin de libertad; (iii)
derechos que le asisten; (iii) plazo mximo legal de duracin de la detencin
hasta la puesta a disposicin de la autoridad judicial y (iv) procedimiento por
medio del cual puede impugnar la legalidad de su detencin (art. 520.2
L.e.cr.).
La informacin deber efectuarse de forma inmediata, por escrito y en una
lengua que comprenda el detenido. A tal fin se entregar al detenido una
declaracin de derechos escrita que podr conservar en su poder durante
todo el tiempo de la detencin.
Cuando no se disponga de una declaracin de derechos en una lengua que
comprenda el detenido, se le informar de sus derechos por medio de un
intrprete tan pronto resulte posible, sin perjuicio de entregarle,
posteriormente y sin demora indebida, la declaracin escrita de derechos en
una lengua que comprenda.
En la informacin al detenido se debe emplear un lenguaje comprensible y
que resulte accesible al destinatario, adaptndose la informacin a su edad,
grado de madurez, discapacidad y cualquier otra circunstancia personal de
la que pueda derivar una limitacin de la capacidad para entender el
alcance de la informacin que se le facilita (art. 520.2 bis L.e.cr.).

3.- Derecho a guardar silencio no declarando si no quiere, a no contestar


alguna o algunas de las preguntas que le formulen, o a manifestar que slo
declarar ante el Juez, y derecho a no declarar contra s mismo y a no
confesarse culpable (art. 520.2 a) y b) L.e.cr.).
4.- Derecho a designar abogado y a ser asistido por l sin demora
injustificada (art. 520.2.c) L.e.cr.).

138

Jaime Vegas Torres


El detenido puede designar un abogado de su eleccin o pedir un abogado
de oficio. La Ley prohbe expresamente tanto al Juez como a la Polica
hacer recomendaciones al detenido sobre la eleccin de Abogado.
Si el detenido designa abogado de su eleccin, se comunica el nombre al
Colegio de Abogados, que lo notificar al designado a fin de que acepte o
renuncie. Si el abogado designado no fuera hallado, no compareciera o no
aceptara el encargo, el Colegio de Abogados nombrar un abogado de
oficio.
El abogado designado por el detenido, si acepta el encargo, o el designado
de oficio, en su caso, deben acudir centro de detencin a la mayor
brevedad y en todo caso, en el plazo mximo de tres horas, contadas desde
la recepcin del encargo.
nicamente cabe la prctica de las diligencias policiales sin asistencia de
abogado cuando la detencin lo fuere por hechos susceptibles de ser
tipificados exclusivamente como delitos contra la seguridad del trfico y
siempre que el detenido renuncie a dicha asistencia. Para que esta
renuncia sea vlida se tendr que facilitar al detenido previamente
informacin clara y suficiente en un lenguaje sencillo y comprensible sobre
el contenido del derecho a la asistencia de abogado y las consecuencias de
la renuncia. El detenido podr revocar su renuncia en cualquier momento
(art. 520.8 L.e.cr.).
La asistencia del Abogado consistir en (art. 520.6 L.e.cr.):
a) Solicitar, en su caso, que se informe al detenido de sus derechos y que
se efecte, si fuera necesario, el reconocimiento mdico del mismo,
conforme a lo previsto en la Ley.
b) Intervenir en las diligencias de declaracin del detenido, en las
diligencias de reconocimiento de que sea objeto y en las de reconstruccin
de los hechos en que participe el detenido.
El abogado podr solicitar al juez o funcionario que hubiesen practicado la
diligencia en la que haya intervenido, una vez terminada sta, la declaracin
o ampliacin de los extremos que considere convenientes, as como la
consignacin en el acta de cualquier incidencia que haya tenido lugar
durante su prctica.
c) Informar al detenido de las consecuencias de la prestacin o denegacin
de consentimiento a la prctica de diligencias que se le soliciten, en
particular respecto a las intervenciones corporales para la obtencin de
muestras de ADN.
d) Entrevistarse reservadamente con el detenido, incluso antes de que se le
reciba declaracin por la polica, el fiscal o la autoridad judicial.

Las medidas cautelares

139

Respecto a las comunicaciones entre el detenido y su abogado, durante la


detencin, hay que tener en cuenta lo siguiente:
1) Tienen carcter confidencial, salvo que se constate la existencia de
indicios objetivos de la participacin del abogado en el hecho delictivo
investigado o de su implicacin junto con el investigado o encausado en la
comisin de otra infraccin penal (arts. 5207 y 118.4 L.e.cr.).
2) Cuando por la lejana geogrfica no sea posible de inmediato la
asistencia de letrado, se facilitar al detenido comunicacin telefnica o por
videoconferencia con aqul, salvo que dicha comunicacin sea imposible
(art. 520. 2.c) L.e.cr.).

5.- Derecho a acceder a los elementos de las actuaciones que sean


esenciales para impugnar la legalidad de la detencin o privacin de libertad
(art. 520.2.d) L.e.cr.).
6.- Derecho a que se ponga en conocimiento del familiar o persona que
desee, sin demora injustificada, su privacin de libertad y el lugar de
custodia en que se halle en cada momento. Los extranjeros tendrn
derecho a que las circunstancias anteriores se comuniquen a la oficina
consular de su pas. (art. 520.2 e) L.e.cr.).
Si se tratare de un menor, el detenido ser puesto a disposicin de las
Secciones de Menores de la Fiscala y se comunicar el hecho y el lugar de
custodia a quienes ejerzan la patria potestad, la tutela o la guarda de hecho.
En caso de conflicto de intereses entre el menor y quienes ejerzan la patria
potestad, la tutela o la guarda de hecho, se nombrar un defensor judicial a
quien se pondr en conocimiento del hecho y del lugar de detencin. Si el
detenido tuviere su capacidad modificada judicialmente, la informacin
sobre la detencin y sobre los derechos del detenido se realizar a quienes
ejerzan la tutela o guarda de hecho del mismo, dando cuenta al Ministerio
Fiscal (art. 520.4 L.e.cr.).

7.- Derecho a comunicarse telefnicamente, sin demora injustificada, con un


tercero de su eleccin (art. 520.2.f) L.e.cr.).
Esta comunicacin se celebrar en presencia de un funcionario de polica o,
en su caso, del funcionario que designen el juez o el fiscal.

8.- Derecho a ser visitado por las autoridades consulares de su pas, a


comunicarse y a mantener correspondencia con ellas (art. 520.2.g) L.e.cr.).
En caso de que el detenido tenga dos o ms nacionalidades, podr elegir a
qu autoridades consulares debe informarse de que se encuentra privado
de libertad y con quin desea comunicarse (art. 520.3 L.e.cr.).

140

Jaime Vegas Torres

9.- Derecho a ser asistido gratuitamente por un intrprete, cuando se trate


de extranjero que no comprenda o no hable el castellano o la lengua oficial
de la actuacin de que se trate, o de personas sordas o con discapacidad
auditiva, as como de otras personas con dificultades del lenguaje (art.
520.2.h) L.e.cr.).
10.- Derecho a ser reconocido por un mdico (art. 520.2.i) L.e.cr.).
El reconocimiento se realizar por el mdico forense o su sustituto legal y,
en su defecto, por el de la institucin en que se encuentre, o por cualquier
otro dependiente del Estado o de otras Administraciones Pblicas.

11.- Derecho a solicitar asistencia jurdica gratuita.


El detenido deber ser informado sobre el procedimiento para presentar la
solicitud y las condiciones para obtener la asistencia jurdica gratuita.

5) Incomunicacin del detenido


Por medio de resolucin judicial motivada se puede acordar la
incomunicacin del detenido cuando concurra alguna de las siguientes
circunstancias:
a) necesidad urgente de evitar graves consecuencias que puedan
poner en peligro la vida, la libertad o la integridad fsica de una
persona, o
b) necesidad urgente de una actuacin inmediata de los jueces de
instruccin para evitar comprometer de modo grave el proceso
penal (art. 509.1 L.e.cr.).
Aunque concurran las anteriores circunstancias, no puede adoptarse la
medida de incomunicacin a detenidos menores de 16 aos (art. 509.4
L.e.cr.).
El detenido incomunicado no podr realizar ni recibir comunicacin alguna,
salvo las que el juez o tribunal autorice por apreciar que no frustran la
finalidad de la incomunicacin (art. 510.3 L.e.cr.). No obstante, respecto a
las comunicaciones expresamente previstas en el artculo 520 L.e.cr. (con
su abogado, con un tercero de su eleccin y con las autoridades consulares
de su pas), la resolucin de incomunicacin, por s sola, no las excluye,
salvo que as se indique expresamente conforme a lo previsto en el artculo
527 L.e.cr.

Las medidas cautelares

141

6) Restriccin de otros derechos del detenido


Cuando concurran los presupuestos legales de la incomunicacin, podr
acordarse, como complemento de la incomunicacin, o de manera
autnoma, aunque no se acuerde aqulla, y siempre que as lo justifiquen
las circunstancias del caso, otras medidas restrictivas de derechos que se
contemplan en el artculo 527 L.e.cr.:
a) Privacin del derecho a designar un abogado de su confianza,
confindose la asistencia, en todo caso, a un abogado de oficio.
b) Privacin del derecho a comunicarse con todas o alguna de las
personas con las que tenga derecho a hacerlo, salvo con la
autoridad judicial, el Ministerio Fiscal y el Mdico Forense.
c) Privacin del derecho a entrevistarse reservadamente con su
abogado.
d) Privacin del derecho de acceso a las actuaciones, salvo a los
elementos esenciales para poder impugnar la legalidad de la
detencin.
Estas medidas deben ser acordadas por resolucin judicial en forma de
auto, que deber motivar las razones que justifican la adopcin de cada una
de las medidas restrictivas que se adopten. Se prev, no obstante, que las
medidas restrictivas se apliquen desde mismo momento en que sean
solicitadas por la Polica Judicial o por el Ministerio Fiscal por un plazo
mximo de veinticuatro horas, dentro del cual el juez habr de pronunciarse
sobre la solicitud (art. 527.2 L.e.cr.).
La citacin cautelar
Cuando no proceda la detencin del sospechoso de haber cometido un
delito, se le cita simplemente para comparecer en el Juzgado (art. 486
L.e.cr.).
Si interviene la Polica Judicial y no procede la detencin:
a) Como regla general, la Polica se limita a tomar nota del nombre,
apellido domicilio y dems circunstancias bastantes para la
identificacin y localizacin del delincuente. Esta nota se une al
atestado que se presenta al Juez y la citacin del sospechoso se
hace desde el Juzgado (art. 493 L.e.cr.).

142

Jaime Vegas Torres


b) En el procedimiento de enjuiciamiento rpido, la propia Polica
Judicial cita al sospechoso para que comparezca en el Juzgado (art.
796.1.3 L.e.cr.).

Si el citado no comparece el da sealado, la orden de comparecencia podr


convertirse en orden de detencin (art. 487 L.e.cr.).
La prisin provisional
1) Concepto y caractersticas generales
La prisin provisional implica la privacin de libertad del sujeto investigado,
en establecimiento penitenciario, durante la tramitacin del proceso penal.
Debe ser acordada por el Juez de instruccin, quien slo puede hacerlo si
se solicita por el Fiscal o por alguna parte acusadora.
La prisin provisional no es pena, ya que cuando se acuerda esta medida el
proceso an est pendiente y el investigado goza de la presuncin de
inocencia. La privacin de libertad que implica la prisin provisional tiene
carcter cautelar: se justifica por la necesidad de conjurar los riesgos de
fuga, de ocultacin de pruebas o de comisin de delitos por el investigado.
Como la prisin provisional no es una condena anticipada, al final del
proceso el acusado que est o haya estado en situacin de prisin
provisional puede ser condenado o absuelto:
a) Si fuese condenado, el tiempo que haya estado en prisin
provisional se computar como tiempo de cumplimiento de la
condena que se le hubiese impuesto (art. 58 Cdigo Penal).
b) Si fuese absuelto por inexistencia del hecho que se le impute,
tendr derecho a una indemnizacin, que deber satisfacer el
Estado (art. 294 LOPJ).
La regulacin vigente de la prisin provisional procede de una importante
reforma del ao 2003 que vino impuesta por la jurisprudencia del Tribunal
Constitucional (Ley Orgnica 13/2003, de 24 de octubre y Ley Orgnica
15/2003, de 25 de noviembre).
2) Presupuestos de la prisin provisional
La prisin provisional slo puede acordarse cuando concurran los siguientes
presupuestos:

Las medidas cautelares

143

1. Pena mxima igual o superior a dos aos de prisin


Como regla, para que se pueda acordar la prisin provisional es preciso, en
primer lugar, que conste en la causa la existencia de uno o varios hechos
que presenten caracteres de delito sancionado con pena cuyo mximo sea
igual o superior a dos aos de prisin (art. 503.1 L.e.cr.)
No obstante, cabe prisin, aunque la pena mxima sea inferior a dos aos:
(i) Cuando el investigado tuviere antecedentes penales no cancelados ni
susceptibles de cancelacin, derivados de condena por delito doloso (art.
503.1 I i.f. L.e.cr.).
(ii) Cuando, a la vista de los antecedentes que resulten de las actuaciones,
hubieran sido dictadas al menos dos requisitorias para su llamamiento y
busca por cualquier rgano judicial en los dos aos anteriores (art.
503.1.3.a) L.e.cr.).
(iii) Cuando la prisin se acuerde para evitar que el sujeto investigado
pueda actuar contra bienes jurdicos de la vctima, especialmente cuando
sta sea alguna de las personas a las que se refiere el artculo 173.2 del
Cdigo Penal (art. 503.1.3.c) L.e.cr.).
(iv) Cuando de los antecedentes del investigado y dems datos o
circunstancias que aporte la Polica Judicial o resulten de las actuaciones,
pueda racionalmente inferirse que el investigado viene actuando
concertadamente con otra u otras personas de forma organizada para la
comisin de hechos delictivos o realiza sus actividades delictivas con
habitualidad (art. 503.2 L.e.cr.).

Si fueran varios los hechos imputados se estar a lo dispuesto en las reglas


especiales para la aplicacin de las penas previstas en el Cdigo Penal.
(arts. 73 a 78 CP, sobre concurso real e ideal; delito continuado; lmite
mximo de cumplimiento, etc.).
No se adoptar en ningn caso la prisin provisional cuando de las
investigaciones practicadas se infiera racionalmente que el hecho no es
constitutivo de delito o que el mismo se cometi concurriendo una causa de
justificacin (art. 504 L.e.cr.).
2. Indicios de responsabilidad criminal del sujeto pasivo de la medida
En segundo lugar, para que proceda la prisin provisional es preciso que
aparezcan en la causa motivos bastantes para creer responsable
criminalmente del delito a la persona contra quien se haya de dictar el auto
de prisin (art. 503.2 L.e.cr.).

144

Jaime Vegas Torres

3. Justificacin de la medida en atencin a los fines previstos en la Ley


La prisin provisional nicamente est justificada cuando con ella se persiga
alguno de los siguientes fines (art. 503.3 L.e.cr.):
a) Asegurar la presencia del investigado en el proceso cuando
pueda inferirse racionalmente un riesgo de fuga.
Para valorar la existencia de este peligro se atender conjuntamente a la
naturaleza del hecho, a la gravedad de la pena que pudiera imponerse, a la
situacin familiar, laboral y econmica de ste, as como a la inminencia de
la celebracin del juicio oral, en particular en aquellos supuestos en los que
procede incoar el procedimiento para el enjuiciamiento rpido.

b) Evitar la ocultacin, alteracin o destruccin de las fuentes de


prueba relevantes para el enjuiciamiento en los casos en que exista
un peligro fundado y concreto.
No proceder acordar la prisin provisional por esta causa cuando pretenda
inferirse dicho peligro nicamente del ejercicio del derecho de defensa o de
falta de colaboracin del sujeto investigado en el curso de la investigacin.
Para valorar la existencia de este peligro se atender a la capacidad del
sujeto investigado para acceder por s o a travs de terceros a las fuentes
de prueba o para influir sobre otros investigados, testigos o peritos o
quienes pudieran serlo.

c) Evitar el riesgo de que el investigado cometa otros hechos


delictivos (art. 503.2 L.e.cr.), o bien evitar que el investigado pueda
actuar contra bienes jurdicos de la vctima, especialmente cuando
sta sea alguna de las personas a las que se refiere el artculo
173.2 del Cdigo Penal (art. 503.1.3.c) L.e.cr.).
Para valorar la existencia del riesgo de que el sujeto investigado cometa
otros hechos delictivos se atender a las circunstancias del hecho, as
como a la gravedad de los delitos que se pudieran cometer.
Slo podr acordarse la prisin provisional por esta causa cuando el hecho
delictivo imputado sea doloso.

4. Proporcionalidad
Aunque concurran los presupuestos anteriores, no proceder la prisin
provisional cuando existan otras medidas menos gravosas para el derecho
a la libertad a travs de las cuales puedan alcanzarse los mismos fines que
con la prisin provisional (art. 502.2 L.e.cr.).

Las medidas cautelares

145

3) Duracin de la prisin provisional


La prisin provisional no puede prolongarse ms all de lo que subsistan los
motivos que la hayan ocasionado (arts. 504.1 y 528 I L.e.cr.). Si
desaparecen esos motivos el sujeto investigado debe quedar en libertad.
No obstante, la Ley establece unos lmites absolutos de la duracin de la
prisin provisional, que no pueden ser rebasados ni siquiera cuando no
hubiesen desaparecido los motivos que hubieren justificado la medida. La
duracin mxima depende de la finalidad para la que se hubiese acordado
la prisin provisional:
(i) Prisin basada en riesgo de fuga o acordada para evitar la comisin de
delitos por el investigado: su duracin no podr exceder de un ao (con
posible prrroga de hasta seis meses ms) si el delito tuviere sealada pena
privativa de libertad igual o inferior a tres aos, o de dos aos (con posible
prrroga de hasta dos aos ms) si la pena privativa de libertad sealada
para el delito fuera superior a tres aos (art. 504.2 L.e.cr.).
Las prrrogas podrn acordarse por el juez o tribunal mediante auto, a
solicitud del Ministerio Fiscal o de alguna acusacin particular y previa
celebracin de la comparecencia regulada en el artculo 505 L.e.cr., cuando
concurrieren circunstancias que hicieran prever que la causa no podr ser
juzgada en los plazos inicialmente fijados.

(ii) Prisin basada en riesgo de ocultacin, alteracin o destruccin de


pruebas: su duracin no podr exceder de seis meses (art. 504.3 L.e.cr.).
Para el cmputo de los plazos mximos de duracin de la prisin provisional
se tendr en cuenta el tiempo que el sujeto investigado hubiere estado
detenido o sometido a prisin provisional por la misma causa. Se excluir
del cmputo el tiempo en que la causa sufriere dilaciones no imputables a la
Administracin de Justicia (art. 504.5 L.e.cr.).
La Ley contiene previsiones tendentes a que el proceso penal termine antes
de que se agoten los plazos mximos de duracin de la prisin provisional, y
evitar as que los investigados puedan fugarse al quedar en libertad antes
de ser condenados. En este sentido, se dispone que cuando hayan
transcurrido ms de dos terceras partes de la duracin mxima de la prisin
provisional acordada, el juez o tribunal que conozca de la causa y el
ministerio fiscal comunicarn respectivamente esta circunstancia al
presidente de la sala de gobierno y al fiscal jefe del tribunal correspondiente,
con la finalidad de que se adopten las medidas precisas para imprimir a las
actuaciones la mxima celeridad. A estos efectos, la tramitacin del
procedimiento gozar de preferencia respecto de todos los dems (art.
504.6 L.e.cr.).

146

Jaime Vegas Torres

La concesin de la libertad por el transcurso de los plazos mximos para la


prisin provisional no impedir que esta se acuerde en el caso de que el
sujeto investigado, sin motivo legtimo, dejare de comparecer a cualquier
llamamiento del Juez o Tribunal (art. 504.4 L.e.cr.).
4) Prisin comunicada e incomunicada
La prisin comunicada es el rgimen general; el investigado permanece
privado de libertad en establecimiento penitenciario, pero puede
comunicarse con otras personas, en la forma prevista en la legislacin
penitenciaria (arts. 523 y 524 L.e.cr.). Ahora bien, excepcionalmente y por
un periodo limitado de tiempo, el juez puede acordar que el investigado,
adems de privado de libertad, permanezca incomunicado.
Presupuestos de la incomunicacin. La prisin provisional incomunicada es
una medida excepcional que slo procede cuando concurra alguna de las
siguientes circunstancias (art. 509.1 L.e.cr.):
a) necesidad urgente de evitar graves consecuencias que puedan
poner en peligro la vida, la libertad o la integridad fsica de una
persona, o
b) necesidad urgente de una actuacin inmediata de los jueces de
instruccin para evitar comprometer de modo grave el proceso
penal.
Duracin de la incomunicacin. La incomunicacin puede comenzar durante
la detencin o bien cuando ya se haya acordado la prisin provisional, y no
debe durar ms del tiempo estrictamente necesario para practicar con
urgencia diligencias tendentes a evitar los peligros que hayan motivado su
adopcin y en ningn caso puede extenderse ms all de cinco das,
incluso aunque los citados peligros no hubiesen desaparecido (art. 509.2
L.e.cr.).
Cuando se trate de procesos por delitos de terrorismo o crimen organizado
la incomunicacin puede prorrogarse por otro plazo no superior a cinco das
(art. 509.2 L.e.cr.).

La prisin provisional incomunicada (y, en su caso, su prrroga) debe


acordarse mediante resolucin judicial en forma de auto que deber
expresar los motivos por los que haya sido adoptada la medida (art. 509.3
L.e.cr.).

Las medidas cautelares

147

Alcance de la incomunicacin. Con carcter general, el preso en rgimen de


incomunicacin no podr realizar ni recibir comunicacin alguna (arts. 510.3
L.e.cr.).
El rgimen de la prisin incomunicada se completa con las siguientes
previsiones:
1) El juez o tribunal podr autorizar comunicaciones que no frustren la
finalidad de la prisin incomunicada y adoptar, en su caso, las medidas
oportunas (art. 510.3 L.e.cr.).
2) El incomunicado podr asistir con las precauciones debidas a las
diligencias en que le d intervencin esta Ley cuando su presencia no
pueda desvirtuar el objeto de la incomunicacin (art. 510.1 L.e.cr.).
3) Se permitir al preso contar con los efectos que l se proporcione
siempre y cuando a juicio de juez o tribunal no frustren los fines de la
incomunicacin (art. 510.2 L.e.cr.).
4) El preso sometido a incomunicacin que as lo solicite tendr derecho a
ser reconocido por un segundo mdico forense designado por el juez o
tribunal competente para conocer de los hechos (art. 510.4 L.e.cr.).

La aplicacin al preso, incomunicado o no, de las restricciones de derechos


previstas en el artculo 527 L.e.cr. es problemtica, pues dicho precepto
parece referirse a los derechos que el artculo 520 reconoce al detenido y
cuya limitacin, por tanto, solamente tiene sentido durante la detencin y no
cuando el investigado ha pasado a disposicin judicial. En particular, la
exclusin del derecho a la libre eleccin de abogado ha sido admitida por el
Tribunal Constitucional nicamente a efectos de la asistencia durante la
detencin policial, siendo muy dudosa su admisibilidad una vez que las
actuaciones se encuentran en sede judicial (STC 196/1987, de 11 de
diciembre).
5) Arresto domiciliario e internamiento en centro de deshabituacin
Si el sujeto investigado est enfermo y el internamiento en centro
penitenciario entraa grave peligro para su salud, se puede sustituir dicho
internamiento por un arresto domiciliario.
Al acordar que la prisin provisional se verifique en el domicilio del
investigado, el juez o tribunal (i) deber establecer las medidas de vigilancia
que resultan necesarias y (ii) podr autorizar que el investigado salga de su
domicilio el tiempo necesario para el tratamiento de su enfermedad, siempre
con la vigilancia precisa (art. 508.1 L.e.cr.).

148

Jaime Vegas Torres

En los casos en que el investigado se hallara sometido a tratamiento de


desintoxicacin o deshabituacin a sustancias estupefacientes y el ingreso
en prisin pudiera frustrar el resultado de dicho tratamiento, la medida de
prisin provisional podr ser sustituida por el ingreso en un centro oficial o
de una organizacin legalmente reconocida para continuacin del
tratamiento.
En este caso el investigado no podr salir del centro sin la autorizacin del
juez o tribunal que hubiera acordado la medida.
El internamiento en centro de deshabituacin solamente procede cuando los
hechos objeto del procedimiento sean anteriores al inicio del tratamiento
(art. 508.2 L.e.cr.).
La libertad provisional
La libertad provisional procede cuando no concurran los presupuestos de la
prisin provisional.
Cuando el investigado quede en situacin de libertad provisional, se podrn
acordar las siguientes medidas para asegurar que no se sustraer a la
accin de la justicia:
1) Deber de comparecer ante el Juez los das que se le sealen; cabe
retencin del pasaporte, para asegurar el cumplimiento de este deber (art.
530 L.e.cr.).
2) Deber de prestar fianza, cuando el Juez la seale.
La libertad provisional se puede condicionar a que el investigado preste una
fianza, quedando en situacin de prisin provisional mientras no lo haga
(art. 529 L.e.cr.).
El juez o tribunal debe decidir si se exige o no fianza al investigado para
continuar en libertad y, en su caso, la cantidad y calidad de la fianza. Para
exigir fianza debe haberse solicitado as por el Ministerio Fiscal o por alguna
parte acusadora en la comparecencia del artculo 505 de la L.e.cr.
Las modalidades de la fianza, su prestacin y su destino en caso de que el
investigado no comparezca ante el Juez estn regulados en los arts. 531 a
538 L.e.cr.
Aunque los medios de comunicacin informan, en ocasiones, de que un
Juez de Instruccin ha acordado para determinado sujeto investigado la
medida de prisin provisional eludible mediante la prestacin de fianza, lo

Las medidas cautelares

149

cierto es que la L.e.cr. regula la fianza en relacin con la libertad provisional


y no con la prisin. Legalmente, por tanto, lo correcto sera decir que se ha
acordado libertad provisional condicionada a la prestacin de una fianza, si
bien en la prctica ambos planteamientos resultan equivalentes.

3) En causas por delito cometido con motivo de la conduccin de vehculos


de motor, si el procesado ha de estar en libertad, el Juez, discrecionalmente,
podr privarle provisionalmente de usar el permiso de conducir (arts. 529 bis
y 764.4 L.e.cr.).
Distanciamiento entre agresor y vctima
Esta medida est regulada en el artculo 544 bis L.e.cr. Slo es aplicable en
causas por delitos de los mencionados en el artculo 57 del Cdigo Penal,
esto es, delitos de homicidio, aborto, lesiones, contra la libertad, de torturas
y contra la integridad moral, la libertad e indemnidad sexuales, la intimidad,
el derecho a la propia imagen y la inviolabilidad del domicilio, el honor, el
patrimonio y el orden socioeconmico.
El contenido de la medida puede consistir en las siguientes prohibiciones:
A) Prohibicin de residir en un determinado lugar, barrio, municipio,
provincia u otra entidad local, o Comunidad Autnoma.
B) Prohibicin de acudir a determinados lugares, barrios,
municipios, provincias u otras entidades locales, o Comunidades
Autnomas.
C) Prohibicin de aproximarse o comunicarse, con la graduacin
que sea precisa, a determinadas personas.
Estas prohibiciones slo se adoptarn, mediante resolucin motivada,
cuando resulte estrictamente necesario al fin de proteccin de la vctima.
Para la adopcin de estas medidas se tendr en cuenta la situacin
econmica del inculpado y los requerimientos de su salud, situacin familiar
y actividad laboral. Se atender especialmente a la posibilidad de
continuidad de esta ltima, tanto durante la vigencia de la medida como tras
su finalizacin.
La violacin por parte del inculpado de la prohibicin acordada por el Juez o
Tribunal podr dar lugar, teniendo en cuenta la incidencia del
incumplimiento, sus motivos, gravedad y circunstancias, a la adopcin de
nuevas medidas cautelares que impliquen una mayor limitacin de su

150

Jaime Vegas Torres

libertad personal, sin perjuicio de


incumplimiento pudieran resultar.

las

responsabilidades

que

del

El procedimiento para la adopcin de medidas cautelares personales:


la audiencia del art. 505 L.e.cr.
Cuando el detenido fuere puesto a disposicin del Juez de Instruccin, ste
puede decretar que el detenido quede en libertad provisional sin fianza.
Para dictar esta resolucin no es necesaria previa audiencia de las partes,
ni celebrar comparecencia.
Cuando el Juez considere que no procede la libertad provisional sin fianza,
convocar a una audiencia en la que el Ministerio Fiscal o las partes
acusadoras podrn interesar que se decrete la prisin provisional del
investigado o su libertad provisional con fianza (art. 505.1 L.e.cr.).
Tambin deber celebrarse la audiencia del artculo 505 L.e.cr. para (i)
prorrogar la duracin de la prisin provisional (art. 504 II L.e.cr.); y (ii)
adoptar las medidas procedentes en caso de incumplimiento de medidas de
alejamiento (art. 544 bis L.e.cr.).

La audiencia deber celebrarse dentro de las setenta y dos horas siguientes


a la puesta del detenido a disposicin judicial.
Se citar al investigado, que deber estar asistido de letrado por l elegido o
designado de oficio, al Ministerio Fiscal y a las dems partes personadas
(art. 505.2 L.e.cr.).
En la audiencia, si el Ministerio Fiscal o alguna parte acusadora solicitare
que se decrete la prisin provisional del investigado o su libertad provisional
con fianza, podrn quienes concurrieren realizar alegaciones y proponer los
medios de prueba que puedan practicarse en el acto o dentro de las setenta
y dos horas siguientes a la puesta del detenido a disposicin judicial (art.
505.3 L.e.cr.).
El Juez o Tribunal decidir sobre la procedencia o no de la prisin o de la
imposicin de la fianza. Si ninguna de las partes las instare, acordar
necesariamente la inmediata puesta en libertad del investigado que
estuviere detenido (art. 505.4 L.e.cr.).
El auto que decide sobre la prisin o libertad, con o sin fianza, del
investigado es recurrible en apelacin, con arreglo a lo dispuesto en el
artculo 507 L.e.cr. Cuando se hubiera acordado el secreto de las
actuaciones para las partes, al notificarse el auto de prisin provisional se
podrn omitir los contenidos de la resolucin cuyo conocimiento por el

Las medidas cautelares

151

investigado pudiera perjudicar a la finalidad del secreto, siempre que se


incluya, como mnimo, una sucinta descripcin del hecho imputado y de la
finalidad que se pretende con la prisin, y se dar asimismo al abogado
acceso a los elementos de las actuaciones que resulten esenciales para
impugnar la privacin de libertad del investigado (arts. 506.2 y 505.3 L.e.cr.).
Hay que tener en cuenta, adems, los siguientes supuestos especiales:
a) Si por cualquier razn la audiencia no pudiere celebrarse, el Juez o
Tribunal podr acordar la prisin provisional, si concurrieren los
presupuestos del artculo 503, o la libertad provisional con fianza. No
obstante, dentro de las siguientes setenta y dos horas, el Juez o Tribunal
convocar una nueva audiencia, adoptando las medidas a que hubiere
lugar por la falta de celebracin de la primera audiencia (art. 505.5 L.e.cr.).
b) Cuando el detenido fuere puesto a disposicin de Juez distinto del Juez o
Tribunal que conociere o hubiere de conocer de la causa, y el detenido no
pudiere ser puesto a disposicin de este ltimo en el plazo de setenta y dos
horas, proceder el primero de acuerdo con lo previsto en los apartados
anteriores. No obstante, una vez que el Juez o Tribunal de la causa reciba
las diligencias, oir al investigado, asistido de su abogado, tan pronto como
le fuera posible y dictar la resolucin que proceda (art. 505.6 L.e.cr.).

Modificacin de las medidas cautelares personales


Los autos de prisin y libertad provisionales y de fianza sern reformables
durante todo el curso de la causa: el sujeto investigado podr ser preso y
puesto en libertad cuantas veces sea procedente, y la fianza podr ser
modificada en lo que resulte necesario para asegurar las consecuencias del
juicio (art. 539 I y II L.e.cr.). Conviene en cualquier caso distinguir:
A) Modificaciones desfavorables
Las modificaciones que impliquen cambios de situacin desfavorables para
el investigado agravar las condiciones de la libertad provisional ya acordada
sustituyndola por la de prisin o libertad provisional con fianza), slo
pueden acordarse a instancia del Ministerio Fiscal o de alguna parte
acusadora, resolvindose previa celebracin de la comparecencia a que se
refiere el artculo 505 (art. 539 III L.e.cr.).
No obstante, si a juicio del juez o tribunal concurrieren los presupuestos del
artculo 503, proceder a dictar auto de reforma de la medida cautelar, o
incluso de prisin, si el investigado se encontrase en libertad, pero
debiendo convocar, para dentro de las 72 horas siguientes, a la indicada
comparecencia.

152

Jaime Vegas Torres

B) Modificaciones favorables
Para acordar la libertad del sujeto investigado que se encuentre en prisin
provisional o la modificacin de la libertad provisional en trminos ms
favorables al sometido a la medida no es necesaria peticin de parte y
podr ordenarlo as el Juez, cuando lo estime procedente, en cualquier
momento, de oficio y sin necesidad de convocar la audiencia del artculo
505 (art. 539 V L.e.cr.).
Orden de proteccin de las vctimas de violencia domstica
La llamada orden de proteccin de las vctimas de la violencia domstica se
concreta en la atribucin a los Jueces de Instruccin de competencias para
adoptar medidas orientadas a la proteccin de la vctima que van ms all
de las medidas cautelares personales propias del proceso penal, incluyendo
tambin las medidas tpicas de los procesos civiles de separacin y divorcio,
as como otras medidas de asistencia y proteccin social establecidas en el
ordenamiento jurdico y confiadas a organismos administrativos. La orden
de proteccin fue introducida en nuestro ordenamiento por la Ley 27/2003,
de 31 julio, y est regulada en el artculo 544 ter de la L.e.cr.
A) Presupuestos de la orden de proteccin
La orden de proteccin para las vctimas de violencia domstica procede
cuando concurren los dos presupuestos siguientes (art. 544 ter.1 L.e.cr.):
1) Que existan indicios fundados de la comisin de un delito contra la vida,
integridad fsica o moral, libertad sexual, libertad o seguridad de alguna de
las personas mencionadas en el artculo 173.2 del Cdigo Penal.
El artculo 173.2 se refiere a las siguientes personas: cnyuge o persona
que est o haya estado ligada al agresor por una anloga relacin de
afectividad aun sin convivencia, descendientes, ascendientes o hermanos
por naturaleza, adopcin o afinidad, propios o del cnyuge o conviviente,
menores o incapaces que con convivan con el agresor o que se hallen
sujetos a la potestad, tutela, curatela, acogimiento o guarda de hecho del
cnyuge o conviviente, persona amparada en cualquier otra relacin por la
que se encuentre integrada en el ncleo de convivencia familiar del agresor,
personas que por su especial vulnerabilidad se encuentran sometidas a
custodia o guarda en centros pblicos o privados.

2) Que exista una situacin objetiva de riesgo para la vctima que requiera la
adopcin de alguna de las medidas de proteccin comprendidas en el
mbito de la orden de proteccin.

Las medidas cautelares

153

Cuando al inicio del proceso no se aprecie este riesgo objetivo, no se


acordar la orden de proteccin, sin perjuicio de que pueda adoptarse ms
adelante, en cualquier momento posterior de la tramitacin de la causa, en
cuanto surja la situacin objetiva de riesgo (art. 544 ter.11 L.e.cr.).

B) Iniciativa para la adopcin de la orden de proteccin


La orden de proteccin ser acordada por el juez de oficio o a instancia de
la vctima o persona que tenga con ella alguna de las relaciones indicadas
en el artculo 173.2 CP, o del Ministerio Fiscal.
Las entidades u organismos asistenciales, pblicos o privados, que tuvieran
conocimiento de algn delito de violencia domstica no estn directamente
legitimadas para pedir la orden de proteccin, pero debern poner los
hechos en conocimiento del juez de guardia o del Ministerio Fiscal con el fin
de que se pueda incoar o instar el procedimiento para la adopcin de la
orden de proteccin (art. 544 ter.2 L.e.cr.).
C) Solicitud de la orden de proteccin
La orden de proteccin puede solicitarse directamente ante la autoridad
judicial o el Ministerio Fiscal, o bien ante las Fuerzas y Cuerpos de
Seguridad, las oficinas de atencin a la vctima o los servicios sociales o
instituciones asistenciales dependientes de las Administraciones pblicas.
La solicitud que se presente ante autoridades u organismos distintos del
Juez de Instruccin habr de ser remitida de forma inmediata al juez
competente.
En caso de suscitarse dudas acerca de la competencia territorial del juez,
deber iniciar y resolver el procedimiento para la adopcin de la orden de
proteccin el juez ante el que se haya solicitado sta, sin perjuicio de remitir
con posterioridad las actuaciones a aqul que resulte competente.
Los servicios sociales y las instituciones administrativas asistenciales
facilitarn a las vctimas de la violencia domstica a las que hubieran de
prestar asistencia la solicitud de la orden de proteccin, poniendo a su
disposicin con esta finalidad informacin, formularios y, en su caso,
canales de comunicacin telemticos con la Administracin de Justicia y el
Ministerio Fiscal (art. 544 ter. 3 L.e.cr.).

D) Audiencia
Recibida la solicitud de orden de proteccin, el juez de guardia convocar a
una audiencia urgente a la vctima o su representante legal, al solicitante y
al agresor, asistido, en su caso, de abogado, y al Ministerio Fiscal (art. 544
ter.4 L.e.cr.).

154

Jaime Vegas Torres


Esta audiencia se podr sustanciar simultneamente con las previstas en
los artculos 505 (sobre medidas cautelares personales) y 798 (sobre
continuacin del procedimiento en los juicios rpidos) o, en su caso, con el
acto del juicio sobre delitos leves.
Cuando no fuese posible celebrar la audiencia durante el servicio de
guardia, el juez ante el que hubiera sido formulada la solicitud la convocar
en el plazo ms breve posible. En cualquier caso la audiencia habr de
celebrarse en un plazo mximo de 72 horas desde la presentacin de la
solicitud.
Durante la audiencia, el juez de guardia adoptar las medidas oportunas
para evitar la confrontacin entre el agresor y la vctima, sus hijos y los
restantes miembros de la familia. A estos efectos dispondr que su
declaracin en esta audiencia se realice por separado.

E) Resolucin
Celebrada la audiencia, el juez de guardia resolver mediante auto lo que
proceda sobre la solicitud de la orden de proteccin, as como sobre el
contenido y vigencia de las medidas que incorpore. Sin perjuicio de ello, el
juez de instruccin podr adoptar en cualquier momento de la tramitacin de
la causa las medidas de distanciamiento entre el agresor y la vctima
previstas en la L.e.cr. (art. 544 ter.4 IV L.e.cr.).
La orden de proteccin debe ser inscrita en el Registro Central para la
Proteccin de las Vctimas de la Violencia Domstica (art. 544 ter.10 IV
L.e.cr.).
F) Contenido de la orden de proteccin
La orden de proteccin confiere a la vctima un estatuto integral de
proteccin que comprender medidas cautelares de orden civil y penal y
aquellas otras medidas de asistencia y proteccin social establecidas en el
ordenamiento jurdico.
a) Medidas cautelares de carcter penal
Podrn consistir en cualesquiera de las previstas en la legislacin procesal
criminal. Sus requisitos, contenido y vigencia sern los establecidos con
carcter general en la L.e.cr. Se adoptarn por el juez de instruccin
atendiendo a la necesidad de proteccin integral e inmediata de la vctima
(art. 544 ter.6 L.e.cr.).

Las medidas cautelares

155

b) Medidas de naturaleza civil


Podrn consistir en la atribucin del uso y disfrute de la vivienda familiar,
determinar el rgimen de custodia, visitas, comunicacin y estancia con los
hijos, el rgimen de prestacin de alimentos, as como cualquier disposicin
que se considere oportuna a fin de apartar al menor de un peligro o de
evitarle perjuicios.
Las medidas cautelares civiles se adoptan, en principio, a instancia de la
vctima o su representante legal. El Ministerio Fiscal debe solicitar estas
medidas cuando existan hijos menores o con la capacidad judicialmente
modificada. El juez deber pronunciarse en todo caso sobre la pertinencia
de las medidas de naturaleza civil, incluso de oficio, cuando existan
menores o personas con capacidad judicialmente modificada que convivan
con la vctima y dependan de ella.
Las medidas previstas en el artculo 158 del Cdigo Civil pueden adoptarse
de oficio o a instancia del propio hijo, de cualquier pariente o del Ministerio
Fiscal.
Las medidas de carcter civil contenidas en la orden de proteccin tendrn
una vigencia temporal de 30 das. Si dentro de este plazo fuese incoado a
instancia de la vctima o de su representante legal un proceso de familia
ante la jurisdiccin civil las medidas adoptadas permanecern en vigor
durante los treinta das siguientes a la presentacin de la demanda. En este
plazo las medidas debern ser ratificadas, modificadas o dejadas sin efecto
por el juez de primera instancia que resulte competente (art. 544 ter.7
L.e.cr.).

c) Medidas de seguridad o de asistencia social, jurdica, sanitaria,


psicolgica o de cualquier otra ndole previstas en la legislacin
administrativa.
La orden de proteccin debe ser comunicada por el juez inmediatamente a
las Administraciones pblicas competentes para la adopcin de estas
medidas de proteccin (art. 544 ter.8 L.e.cr.). Con independencia de esta
comunicacin, la propia vctima o cualquier interesado puede hacer valer la
orden de proteccin ante cualquier autoridad y Administracin pblica (art.
544 ter.5.II).

d) Informacin permanente a la vctima


La orden de proteccin incluye tambin el derecho de la vctima a estar
informada permanentemente sobre la situacin procesal del sujeto pasivo
del proceso, as como sobre el alcance y vigencia de las medidas cautelares
adoptadas. En particular, la vctima ser informada en todo momento de la
situacin penitenciaria del agresor. A estos efectos se dar cuenta de la
orden de proteccin a la Administracin penitenciaria (art. 544 ter.9 L.e.cr.).

156

Jaime Vegas Torres

Medidas de proteccin de las vctimas menores de edad o con la


capacidad judicialmente modificada
El juez de instruccin puede acordar determinadas medidas de proteccin
de las vctimas que sean menores de edad o personas con la capacidad
judicialmente modificada (art. 544 quinquies L.e.cr.).
La adopcin de estas medidas solamente procede cuando la investigacin
se refiera a los delitos a que se refiere el artculo 57 del Cdigo Penal, sin
que sea necesario que se trate de un delito de violencia domstica.
Se trata de los delitos de homicidio, aborto, lesiones, contra la libertad, de
torturas y contra la integridad moral, trata de seres humanos, contra la
libertad e indemnidad sexuales, la intimidad, el derecho a la propia imagen
y la inviolabilidad del domicilio, el honor, el patrimonio y el orden
socioeconmico.

Las medidas de proteccin que se pueden adoptar son las siguientes:


a) Suspender la patria potestad de alguno de los progenitores, pudindose
establecer un rgimen de visitas, si fuera conveniente en inters del hijo.
b) Suspender la tutela, curatela, guarda o acogimiento.
c) Establecer un rgimen de supervisin del ejercicio de la patria potestad,
tutela o de cualquier otra funcin tutelar o de proteccin o apoyo sobre el
menor o persona con la capacidad judicialmente modificada.
d) Suspender o modificar el rgimen de visitas o comunicacin con el no
conviviente o con otro familiar que se encontrara en vigor, cuando resulte
necesario para garantizar la proteccin del menor o de la persona con
capacidad judicialmente modificada.
Las medidas se mantienen mientras resulten necesarias. Al terminar el
proceso penal el tribunal decidir sobre las medidas que estuvieran
vigentes, ratificndolas u ordenando su alzamiento, atendiendo
exclusivamente al inters de la persona afectada. Mientras estn vigentes
estas medidas, se podr solicitar su modificacin o alzamiento conforme al
procedimiento previsto en el artculo 770 de la LEC.
Cuando sea necesario, las medidas se comunicarn por el Secretario
judicial a la entidad pblica competente en materia de proteccin de
menores y al Ministerio Fiscal. Tambin se deber comunicar la modificacin
o alzamiento de las medidas.

Las medidas cautelares

157

Medidas cautelares que se pueden imponer al investigado persona


jurdica
No son aplicables al investigado persona jurdica las medidas cautelares
personales previstas para las personas fsicas: prisin provisional, libertad
con fianza, alejamiento, etc.
El Cdigo Penal permite al Juez de Instruccin acordar las siguientes
medidas respecto del investigado persona jurdica (art. 33.7 i.f. CP):
(i) Clausura temporal de locales o establecimientos
(ii) Suspensin de actividades sociales
(iii) Intervencin judicial
En cuanto al procedimiento, las medidas cautelares contra personas
jurdicas se acuerdan a peticin de parte y previa celebracin de una vista a
la que se citar a todas las partes personadas. El Juez decide por medio de
auto recurrible en apelacin (art. 544 quter L.e.cr.).
Medidas cautelares reales
Su finalidad es asegurar el pago de las indemnizaciones a que pudieran ser
condenados el acusado o el tercero responsable civil. Estn reguladas
principalmente en los arts. 589 a 621 L.e.cr.
Las medidas cautelares reales consisten en la exigencia de fianza suficiente
para cubrir la responsabilidad civil derivada del delito. Si el acusado o el
tercero responsable civil no prestan la fianza se procede al embargo
preventivo de sus bienes.
Frente al sujeto investigado, las medidas cautelares reales se adoptan de
oficio por el Juez (art. 589 L.e.cr.); para que se adopten medidas cautelares
reales frente a sujetos que puedan resultar terceros responsables civiles es
precisa instancia del perjudicado por el delito que est personado en la
causa como acusador o como actor civil (art. 615 L.e.cr.).
El sujeto a quien se haya exigido fianza en concepto de tercero responsable
civil puede promover ante el juez de instruccin un incidente para oponerse
a la medida cautelar. La oposicin slo podr basarse en que el sujeto en
cuestin no tiene el carcter de tercero responsable civil, sin que se pueda
discutir la procedencia ni la cuanta de la fianza que el Juez haya exigido
(arts. 616 a 619 L.e.cr.).

9.- La imputacin
Doble valoracin de los resultados de la instruccin penal. El
procesamiento. El control judicial de los indicios racionales de
criminalidad en el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento
rpido.
Doble valoracin de los resultados de la instruccin penal
En nuestro ordenamiento, los resultados de la instruccin penal son objeto
de una doble valoracin:
1.- Por el Juez de Instruccin, que debe valorar si de la instruccin
se deducen indicios racionales de criminalidad respecto del sujeto
o sujetos investigados.
2.- Por el Ministerio Fiscal y las partes acusadoras, que deben
decidir, a la vista de los resultados de la instruccin, si piden la
apertura del juicio oral para acusar al sujeto o sujetos investigados
(o a alguno de ellos), o piden la terminacin del proceso mediante
auto de sobreseimiento (si no consideran que haya motivo para
acusar).
Para que, terminada la instruccin, se abra la fase de juicio oral es
necesario que:
1.- El Juez de Instruccin haya apreciado indicios racionales de
criminalidad respecto al sujeto o sujetos investigados (o respecto de
alguno de ellos).
2.- El Ministerio Fiscal o alguna de las partes acusadoras pidan la
apertura del juicio oral para formular acusacin respecto al sujeto o
sujetos investigados (o respecto a alguno de ellos).
3.- Que la persona o personas a quienes el Ministerio Fiscal o las
acusaciones particulares pretendan acusar coincida con aqulla o
aqullas en quienes el Juez haya apreciado indicios racionales de
criminalidad.

160

Jaime Vegas Torres

La doble valoracin de los resultados de la instruccin se articula de manera


diferente en los distintos tipos de proceso penal que regula nuestro
Derecho:
A) Proceso ordinario por delitos graves
(i) La valoracin de los indicios racionales de criminalidad se hace
por el Juez de instruccin durante la fase de instruccin del proceso,
mediante el auto de procesamiento.
(ii) Finalizada la instruccin, el Ministerio Fiscal y las partes
acusadoras slo pueden formular acusacin respecto de personas
que hayan sido declaradas procesadas por el Juez.
B) Procedimiento abreviado y enjuiciamiento rpido
(i) El Juez de instruccin hace una primera valoracin al declarar
concluida la instruccin. En este momento puede acordar el
sobreseimiento si estimare que el hecho no es constitutivo de
infraccin penal o que no aparece suficientemente justificada su
perpetracin o si, aun estimando que el hecho puede ser
constitutivo de delito, no hubiere autor conocido.
(ii) Cuando el Juez de instruccin no acuerda el sobreseimiento por
dichas causas, el Ministerio Fiscal y las partes acusadoras pueden
pedir la apertura del juicio oral y formular acusacin frente a
cualquier sujeto que haya declarado como investigado ante el Juez
de instruccin.
(iii) Finalmente, el Juez de instruccin puede rechazar la apertura
del juicio oral que hubiesen solicitado el Ministerio Fiscal o alguna
parte acusadora, cuando entienda que no existen indicios racionales
de criminalidad respecto de la persona acusada.
Pese a las diferencias procedimentales, el resultado final es el mismo: para
que se abra la fase de juicio oral con objeto de enjuiciar la participacin de
una persona en un hecho delictivo es necesario que: 1) el Juez de
instruccin haya apreciado indicios racionales de criminalidad respecto de
esa persona, y 2) el Ministerio Fiscal o alguna de las acusaciones
particulares hayan formulado acusacin respecto de la misma persona.

La imputacin

161

El procesamiento
A) El auto de procesamiento
Desde que resultare del sumario algn indicio racional de criminalidad
contra determinada persona, se dictar auto declarndola procesada (art.
384.I L.e.cr.).
El auto de procesamiento se dicta por el Juez de Instruccin, de oficio o a
instancia de parte acusadora (Ministerio Fiscal o acusaciones particulares
personadas).
Se puede dictar en cualquier momento de la fase de instruccin del proceso
ordinario por delitos graves (sumario).
El presupuesto del auto de procesamiento es que el Juez aprecie indicios
racionales de criminalidad en la persona procesada.
El procesamiento tiene los siguientes efectos:
a) Relacionados con el ejercicio del derecho de defensa
El art. 384 L.e.cr. vincula al auto de procesamiento el ejercicio del derecho
de defensa del sujeto investigado en las actuaciones del sumario. Sin
embargo, el art. 118 L.e.cr. permite al investigado personarse en el proceso
y ejercitar el derecho de defensa desde la admisin de denuncia o querella
o desde que se produzca cualquier actuacin procesal de la que resulte la
imputacin de un delito contra persona o personas determinadas, lo que
puede suceder mucho antes de que el Juez aprecie indicios racionales de
criminalidad y dicte auto de procesamiento. Por tanto, en materia de
derecho de defensa hay que estar a lo que dispone el art. 118, que permite
el ejercicio de ese derecho sin necesidad de que se haya dictado auto de
procesamiento.
b) Relacionados con la posibilidad de formular acusacin
En el juicio ordinario por delitos graves el Ministerio Fiscal y las acusaciones
particulares personadas slo pueden formular acusacin: (i) frente a
personas que hayan sido previamente procesadas por el Juez de
Instruccin; (ii) por hechos punibles que se imputen a las personas
procesadas en el auto de procesamiento; (iii) cabe, no obstante, que las
partes acusadoras califiquen los hechos punibles que se atribuyan al
procesado de manera distinta a como los haya calificado el Juez de
Instruccin.

162

Jaime Vegas Torres

c) Respecto a personas procesadas por delitos de terrorismo


Cuando se dicta auto de procesamiento por delito cometido por persona
integrada o relacionada con bandas armadas o individuos terroristas o
rebeldes, una vez firme el procesamiento y decretada la prisin provisional
el procesado que estuviere ostentando funcin o cargo pblico quedar
automticamente suspendido en el ejercicio del mismo mientras dure la
situacin de prisin (art. 384 bis L.e.cr.).
B) Recursos relacionados con el auto de procesamiento
1) Recursos frente al auto de procesamiento
Cuando el Juez de instruccin dicta auto de procesamiento (de oficio o a
instancia de parte acusadora), el procesado puede interponer recurso de
reforma ante el propio Juez de Instruccin y, si ste es desestimado, recurso
de apelacin ante la Audiencia Provincial (art. 384.V L.e.cr.).
El procesamiento puede ser tambin revocado de oficio por el Juez, en
cualquier momento en que ste entienda que se han desvanecido los
indicios racionales de criminalidad que lo motivaron.
2) Recursos frente a la denegacin del procesamiento
Cuando el Ministerio Fiscal o las acusaciones particulares solicitan durante
el sumario el procesamiento de alguna persona y el Juez desestima esta
peticin, la parte que haya pedido el procesamiento puede interponer
recurso de reforma ante el propio Juez de Instruccin.
Si el recurso de reforma es desestimado, no cabe recurso de apelacin,
pero la parte cuya peticin de procesamiento haya sido rechazada por el
Juez, podr pedir el procesamiento a la Audiencia Provincial, una vez
finalizado el sumario. Si la Audiencia estima la peticin ordenar al Juez
reabrir el sumario y dictar el auto de procesamiento, lo que permitir al
Fiscal y a las acusaciones particulares acusar a la persona procesada (art.
384.VI L.e.cr.).
El control judicial de los indicios racionales de criminalidad en el
procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido
En el procedimiento abreviado y en el procedimiento para el enjuiciamiento
rpido no existe auto de procesamiento. Pero el Juez de Instruccin sigue
manteniendo el control acerca de la existencia de indicios racionales de
criminalidad, de manera que si el Juez no aprecia la existencia de tales

La imputacin

163

indicios en alguna persona no se puede abrir el juicio oral frente a dicha


persona.
En estos procedimientos, el control judicial de los indicios racionales de
criminalidad se articula de la siguiente forma:
1) Cuando el Juez considera que la instruccin (diligencias previas o
diligencias urgentes) ha concluido, puede poner fin al proceso mediante
auto de sobreseimiento siempre que considere que el hecho no es
constitutivo de infraccin penal o que no aparece suficientemente justificada
su perpetracin, o bien, aunque considere que el hecho puede ser
constitutivo de delito, cuando no hubiere autor conocido (arts. 779.1.1 y
798.2.1). Esta resolucin pone fin al proceso sin que llegue a abrirse el
juicio oral e impide que el Fiscal o las acusaciones particulares personadas
formulen acusacin contra ninguna persona. El Fiscal o las acusaciones
particulares pueden interponer recurso de reforma y, si ste es desestimado,
apelacin ante la Audiencia Provincial (art. 766 L.e.cr.).
2) Cuando el Juez, al declarar concluida la fase de instruccin, no considere
procedente dictar auto de sobreseimiento, dar traslado de las actuaciones
al Ministerio Fiscal y a las acusaciones particulares personadas, para que
presenten escrito de acusacin y pidan la apertura del juicio oral, si lo
estiman procedente.
La acusacin se podr dirigir frente a cualquier persona que haya declarado
ante el Juez como investigado en las diligencias previas o en las diligencias
urgentes y podr basarse en cualesquiera hechos punibles cuya imputacin
se hubiese comunicado a esas personas en las declaraciones que hubiesen
efectuado ante el Juez.
3) El Juez, al decidir sobre la peticin de apertura del juicio oral que hubiese
efectuado el Fiscal o cualquiera de las acusaciones particulares, puede
rechazar la peticin basndose en que no existen indicios racionales de
criminalidad contra la persona a quienes el Fiscal o las acusaciones
particulares pretendan acusar (art. 783.1 L.e.cr.). La denegacin de la
apertura del juicio oral por el Juez basada en la ausencia de indicios
racionales de criminalidad impide que se pase a la fase de juicio oral
respecto de la persona en quien el Juez no haya apreciado esos indicios,
aunque las partes acusadoras pretendan acusar a esa persona. Los efectos
prcticos de la denegacin de apertura del juicio oral en estos casos son,
pues, equivalentes a los de la denegacin del procesamiento en el proceso
penal ordinario por delitos graves.
Las partes acusadoras pueden recurrir en reforma y apelacin los autos del
Juez de Instruccin que denieguen la apertura de juicio oral (y, en

164

Jaime Vegas Torres

consecuencia, acuerden el sobreseimiento) por falta de indicios racionales


de criminalidad contra la persona a quienes aqullas pretendan acusar.

10.- El periodo intermedio


Terminacin de la fase de instruccin. El periodo intermedio:
finalidad y contenido. La prctica de nuevas diligencias. La decisin
sobre apertura del juicio oral o sobreseimiento: vinculacin del juez
o tribunal a lo solicitado por los acusadores. Concepto y clases de
sobreseimiento. El sobreseimiento libre. El sobreseimiento
provisional. Rgimen de recursos contra el auto de sobreseimiento.
Terminacin de la fase de instruccin
La terminacin de la fase de instruccin se produce, en general, mediante
una resolucin en forma de auto que dicta el Juez de Instruccin cuando:
a) Considera que los hechos punibles que han sido objeto de
investigacin en la instruccin estn suficientemente aclarados para
que se pueda decidir sobre la apertura de juicio oral o
sobreseimiento y, en su caso, para que se pueda formular
acusacin.
b) O bien, aunque los hechos no estn suficientemente aclarados, el
Juez considera que la investigacin est agotada, y que si
continuase abierta la instruccin del proceso no se podra lograr un
mejor conocimiento de los hechos.
Segn el tipo de procedimiento, esta resolucin se encuentra regulada en
los siguientes preceptos:
(i) El auto de conclusin de sumario que pone fin a la fase de
instruccin del proceso penal ordinario por delitos graves est
regulado en el artculo 622 L.e.cr.
(ii) La resolucin que pone fin a las diligencias previas del
procedimiento abreviado est regulada en el artculo 779 L.e.cr.
(iii) La resolucin que pone fin a las diligencias urgentes del
procedimiento para el enjuiciamiento rpido est regulada en el
artculo 798 L.e.cr.

166

Jaime Vegas Torres

Al mismo tiempo que declara concluida la fase de instruccin del proceso, el


Juez puede adoptar alguna de las resoluciones siguientes:
1) Si, a la vista de las investigaciones, entiende que los hechos son
constitutivos de delito leve, ordenar lo que proceda para la
celebracin del correspondiente juicio sobre delitos leves (arts. 624
y 779.1.2 L.e.cr.).
2) Si estima que se trata de delito cuyo enjuiciamiento corresponde
a la jurisdiccin militar, se inhibir en favor de los Tribunales
Militares (art. 779.1.3 L.e.cr.).
3) Si estima que se trata de delito cometido por un menor de edad,
remitir las actuaciones al Fiscal de Menores (art. 779.1.3 L.e.cr.).
4) En el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido (no
en el proceso penal ordinario por delitos graves), puede acordar el
sobreseimiento del proceso cuando considere que el hecho no es
constitutivo de infraccin penal o que no aparece suficientemente
justificada su perpetracin, o bien, aunque considere que el hecho
puede ser constitutivo de delito, cuando no hubiere autor conocido
(arts. 779.1.1 y 798.2.1 L.e.cr.).
5) En el enjuiciamiento rpido, cuando no se pueda seguir
investigando mediante las diligencias urgentes porque se haya
agotado el plazo previsto en el art. 799, pero el Juez considere que
los hechos no estn suficientemente aclarados y que se debe seguir
investigando, ordenar que contine la instruccin como diligencias
previas del procedimiento abreviado (art. 798.2.2 L.e.cr.).
6) Fuera de los casos anteriores, al declarar concluida la instruccin,
el Juez ordenar que contine el proceso, abrindose la llamada
fase o periodo intermedio del proceso penal.
El periodo intermedio: finalidad y contenido
El periodo intermedio del proceso penal se abre cuando el Juez de
Instruccin da por finalizada la fase de instruccin.
En el periodo intermedio las actuaciones de la fase de instruccin se ponen
a disposicin de las partes (especialmente de las acusadoras), quienes
pueden:
1) Pedir que se complete la instruccin, solicitando actuaciones que,
a su juicio, debera haber realizado el Juez de Instruccin y que no

El periodo intermedio

167

realiz (diligencias de investigacin que el Juez no haya practicado


y que las partes consideren necesarias; en el juicio ordinario por
delitos graves, que se procese a alguna persona que el Juez no
hubiera procesado, etc.).
2) Si consideran que la instruccin est completa, pedir la apertura
del juicio oral o el sobreseimiento. Pedirn la apertura del juicio oral
cuando, a la vista de las actuaciones de la fase de instruccin,
consideren que procede formular acusacin frente al sujeto o
sujetos investigados; solicitarn el sobreseimiento cuando, a la vista
de la instruccin, entiendan que no procede formular acusacin.
Habiendo varios investigados (procesados, en el juicio ordinario por
delitos graves) las partes acusadoras podrn pedir la apertura del
juicio oral respecto a alguno o algunos de ellos y el sobreseimiento
respecto de otros.
El periodo intermedio finaliza con una resolucin judicial en forma de auto
que decide, bien la apertura del juicio oral, bien el sobreseimiento. En
general, esta resolucin est vinculada por las peticiones de las partes:
a) Si todas las partes acusadoras piden el sobreseimiento, el
tribunal debe acordarlo y no puede ordenar la apertura del juicio oral
aunque, a criterio del tribunal, exista motivo para acusar a alguno de
los sujetos investigados. Esta regla no tiene excepciones.
b) Si alguna de las partes acusadoras pide la apertura del juicio oral,
el tribunal debe acordarla y no puede, como regla, acordar el
sobreseimiento. En este caso, no obstante, s hay excepciones, de
diverso alcance segn el tipo de procedimiento.
El tribunal que conoce de la fase intermedia del proceso penal es distinto en
funcin del tipo de proceso de que se trate:
a) En el juicio ordinario por delitos graves conoce de la fase
intermedia el tribunal competente para el enjuiciamiento y fallo de la
causa (normalmente la Audiencia Provincial); al declarar concluido
el sumario, el Juez de Instruccin remite las actuaciones a la
Audiencia y emplaza a las partes para que comparezcan ante ella.
Las peticiones de las partes sobre prctica de nuevas diligencias o
sobre apertura de juicio oral o sobreseimiento se dirigirn a la
Audiencia y la Audiencia resolver lo que proceda sobre dichas
peticiones. Si se acuerda la prctica de nuevas diligencias, la
Audiencia ordena al Juez de Instruccin que reabra el sumario y
practique las actuaciones de que se trate.

168

Jaime Vegas Torres


b) En el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido
conoce de la fase intermedia el Juez de Instruccin. En estos
procesos, al declarar concluida la instruccin, el Juez de Instruccin
no remite las actuaciones al tribunal enjuiciador; sigue conociendo
del proceso y decide sobre las peticiones de las partes relativas a la
prctica de nuevas diligencias y a la apertura de juicio oral o
sobreseimiento. Cuando acuerda la apertura del juicio oral, el Juez
de Instruccin remite las actuaciones al tribunal competente para
conocer del juicio y dictar la sentencia.

La prctica de nuevas diligencias


Cuando las partes no estn conformes con la finalizacin de la instruccin,
porque entienden que el Juez omiti la prctica de alguna diligencia de
investigacin (o algn procesamiento) que deba haber realizado, pueden
pedir, abierta la fase intermedia, que se lleven a cabo estas actuaciones. El
procedimiento vara segn el tipo de proceso:
a) En el juicio ordinario, despus de que el Juez de Instruccin ha declarado
concluido el sumario y remitido las actuaciones a la Audiencia, las partes
(tanto las acusaciones como los procesados) pueden pedir a la Audiencia
que revoque el auto de conclusin del sumario y ordene al Juez de
Instruccin que practique las diligencias que el Juez no hubiese llevado a
cabo y, a juicio de las partes, sea necesario practicar.
La Audiencia decide lo que estime procedente, sin estar vinculada por las
peticiones de las partes (arts. 627, 630 y 631 L.e.cr.).
b) En el procedimiento abreviado, despus de que el Juez de Instruccin ha
declarado concluidas las diligencias previas, se da traslado de las
actuaciones a las partes acusadoras (no al encausado) quienes disponen de
un plazo de diez das para solicitar al propio Juez de Instruccin la prctica
de diligencias complementarias.
Si esta peticin la efecta el Fiscal, el Juez debe acceder a ella. Si la
realizan las acusaciones particulares, el Juez decide lo que estime
procedente (art. 780.2 L.e.cr.).
El encausado no puede pedir, en este trmite, diligencias complementarias.
Si no est conforme con la conclusin de las diligencias previas debe
recurrir (reforma y apelacin) el auto del Juez de Instruccin declarando
terminadas las diligencias previas y ordenando que contine el
procedimiento (art. 779.1.4).

El periodo intermedio

169

c) En el procedimiento de enjuiciamiento rpido, el Juez, antes de dictar la


resolucin que pone fin a las diligencias urgentes, oye a las partes (a todas,
acusadores e investigado) sobre la procedencia de poner fin a la
investigacin o de continuar la instruccin del proceso (art. 798 L.e.cr.).
En este trmite de audiencia las partes pueden alegar la necesidad de que
se practiquen diligencias de instruccin que no se hubiesen llevado a cabo
en las diligencias urgentes. El Juez decide lo que estime procedente, sin
estar vinculado por las peticiones de las partes, ni siquiera las del Fiscal. Si
el Juez entiende que es necesario practicar ms diligencias de instruccin, y
no pueden llevarse a cabo dentro del plazo que el art. 799 establece para
las diligencias urgentes (instruccin del enjuiciamiento rpido), ordenar que
el procedimiento contine como diligencias previas del procedimiento
abreviado (es decir, contina abierta la fase de instruccin, pero se
abandona el cauce procesal del enjuiciamiento rpido y contina el proceso
por el cauce del procedimiento abreviado).
La decisin sobre apertura del juicio oral o sobreseimiento:
vinculacin del juez o tribunal a lo solicitado por los acusadores
Cuando las partes acusadoras estn conformes con la finalizacin de la
instruccin (o una vez practicadas las diligencias complementarias que
hubiesen solicitado o desestimadas las peticiones que hubiesen efectuado
de tales diligencias), deben dirigirse al tribunal que conozca de la fase
intermedia (el tribunal competente para el enjuiciamiento, en el juicio
ordinario, o el Juez de Instruccin, en el procedimiento abreviado y en el
enjuiciamiento rpido) y solicitar:
1) Bien el sobreseimiento de la causa, si entienden que no existe
base en la instruccin para formular acusacin.
2) Bien la apertura del juicio oral, si estiman que procede formular
acusacin.
3) Habiendo varios procesados (en el juicio ordinario) o encausados
(en el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido)
pueden solicitar el sobreseimiento respecto de unos y la apertura
del juicio oral respecto de otros.
La decisin del Juez o Tribunal sobre la apertura de juicio oral o
sobreseimiento est vinculada por las peticiones formuladas por las partes,
con el siguiente alcance:

170

Jaime Vegas Torres

1) Si todas las partes acusadoras solicitan el sobreseimiento


El Juez o Tribunal debe acordar el sobreseimiento; a estos efectos, el
criterio de Juez o Tribunal es absolutamente irrelevante: aunque el Juez o el
Tribunal considere que es improcedente el sobreseimiento, debe acordarlo
siempre que lo pidan el Fiscal y todas las acusaciones particulares
personadas (cfr. arts. 642 a 644; 782 y 800 L.e.cr.).
Lo nico que puede hacer el Juez o Tribunal que no est conforme con la
peticin de sobreseimiento es intentar agotar todas las posibilidades de que
se produzca acusacin. A estos efectos la Ley permite al Juez o Tribunal:
(i) Poner en conocimiento de los ofendidos o perjudicados que no se
hubiesen personado como parte la peticin de sobreseimiento del
Fiscal, para que aqullos, si lo desean, ejerciten la accin penal
(arts. 642, 643 y 782.2.a) L.e.cr.).
(ii) Remitir la causa al superior jerrquico del Fiscal que haya pedido
el sobreseimiento, para que aqul decida si procede o no sostener
la acusacin (arts. 644 y 782.2.b) L.e.cr.).
Si, agotadas estas comunicaciones, no se personan para formular
acusacin los ofendidos y perjudicados, ni el superior jerrquico del Fiscal
considera procedente acusar, el Juez o Tribunal debe acordar
necesariamente el sobreseimiento.
2) Si alguna parte acusadora (basta que sea una sola) solicita la apertura
del juicio oral
El Juez o Tribunal debe acordar, como regla, la apertura del juicio oral. No
obstante, en este caso existen excepciones a la vinculacin del Juez o
Tribunal. As, el rgano jurisdiccional puede acordar el sobreseimiento,
aunque alguna parte acusadora (o incluso todas ellas) haya pedido la
apertura del juicio oral en los siguientes casos:
a) Cuando el Juez o Tribunal considere que el hecho no es
constitutivo de delito (arts. 645 y 783.1 L.e.cr.).
b) Slo en el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido
(no en el proceso ordinario por delitos graves), cuando el Juez, aun
estimando que el hecho es constitutivo de delito, considere que no
existen indicios racionales de criminalidad contra la persona a quien
las partes acusadoras pretendan acusar (art. 783.1 L.e.cr.). La
denegacin de la apertura de juicio oral por este motivo cumple, en
el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido, la misma

El periodo intermedio

171

funcin que desempea en el proceso ordinario la negativa del Juez


de Instruccin a procesar a un investigado.
Concepto y clases de sobreseimiento
El sobreseimiento es la resolucin judicial en forma de auto que pone fin al
proceso penal, una vez finalizada la fase de instruccin y sin entrar en la
fase de juicio oral. El sobreseimiento procede (i) cuando ninguna de las
partes acusadoras formula acusacin o bien, (ii) cuando formulndose
acusacin por alguna de las partes acusadoras el Juez o Tribunal estima
que el hecho no es constitutivo de delito o, en el procedimiento abreviado y
en el enjuiciamiento rpido, el Juez estima que no existen indicios
racionales de criminalidad contra la persona a quien se pretenda acusar.
En el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido el Juez tambin
puede acordar el sobreseimiento en la resolucin que pone fin a la
instruccin, sin necesidad de esperar a las peticiones de las partes, cuando
estimare que el hecho no es constitutivo de infraccin penal o que no
aparece suficientemente justificada su perpetracin o cuando aun
estimando que el hecho puede ser constitutivo de delito, no hubiere autor
conocido (art. 779.1.1 L.e.cr.).

Cuando hay varios encausados, el sobreseimiento puede ser total, si afecta


a todos ellos, o parcial, si slo afecta solamente a alguno o algunos. El
sobreseimiento total pone fin al proceso; el parcial nicamente cierra el
proceso para los encausados a quienes se refiere, abrindose el juicio oral
para el resto (art. 634 L.e.cr.).
Desde otra perspectiva, atendiendo a sus presupuestos y efectos, se debe
distinguir entre el sobreseimiento libre y el sobreseimiento provisional.
El sobreseimiento libre
El sobreseimiento libre es el que se basa en las siguientes causas (art. 637
L.e.cr.):
1. Que no existan indicios racionales de haberse perpetrado el
hecho que hubiere dado motivo a la formacin de la causa.
2. Que el hecho no sea constitutivo de delito.
3. Que aparezcan exentos de responsabilidad criminal los
procesados como autores, cmplices o encubridores.

172

Jaime Vegas Torres

En general, el sobreseimiento libre presupone una investigacin realizada


en la fase de instruccin que ha conseguido esclarecer suficientemente los
hechos, poniendo de manifiesto que no hay delito o, cuando menos, que los
investigados estn exentos de responsabilidad. Por eso, el auto de
sobreseimiento libre tiene eficacia de cosa juzgada material, esto es, impide
que con posterioridad pueda incoarse otro proceso penal sobre los mismos
hechos y frente a los mismos sujetos.
El sobreseimiento provisional
El sobreseimiento provisional es el que se basa en las siguientes causas
(art. 641 L.e.cr.):
1. Que la investigacin de la fase de instruccin no justifique
debidamente la perpetracin del delito que haya dado motivo a la
formacin de la causa.
2. Que resulte del sumario haberse cometido un delito y no haya
motivos suficientes para acusar a determinada o determinadas
personas como autores, cmplices o encubridores.
En general, el sobreseimiento provisional presupone una investigacin
realizada en la fase de instruccin que no ha conseguido esclarecer
suficientemente los hechos, de tal manera que, aunque esa investigacin no
permita formular acusacin, tampoco conduce a descartar por completo que
el delito se haya cometido o que los investigados sean responsables. Por
eso, el auto de sobreseimiento provisional no tiene eficacia de cosa juzgada
material, quedando abierta la posibilidad de que con posterioridad, si se
descubren nuevas pruebas, se pueda abrir de nuevo el proceso penal sobre
los mismos hechos y frente a los mismos sujetos.
Rgimen de recursos contra el auto de sobreseimiento
Cuando el auto de sobreseimiento se dicta a peticin de todas las partes
acusadoras ninguna de las partes tiene inters en recurrir.
En los casos en que alguna parte acusadora haya pedido apertura del juicio
oral y el Juez o Tribunal hubiese acordado el sobreseimiento, la parte que
hubiese pedido la apertura del juicio oral puede recurrir el auto de
sobreseimiento, conforme a las siguientes reglas:
1) En el proceso ordinario por delitos graves el auto de la Audiencia
acordando el sobreseimiento por entender que los hechos no son
constitutivos de delito es recurrible en casacin (art. 848.II L.e.cr.).

El periodo intermedio

173

2) En el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido, el


auto de sobreseimiento dictado por el Juez de Instruccin por
entender que los hechos no son constitutivos de delito o que no
existen indicios racionales de criminalidad es susceptible de recurso
de apelacin ante la Audiencia Provincial (art. 766 L.e.cr.; el art.
783.3 L.e.cr. slo excluye de la apelacin el auto de apertura del
juicio oral, no el de sobreseimiento).
La Ley permite tambin interponer recurso contra el auto de sobreseimiento
a las vctimas del delito, aunque no estuvieran personadas como parte en la
causa. En los casos de muerte o desaparicin ocasionada por algn delito,
podrn recurrir el cnyuge o pareja de hecho y los parientes a que se refiere
el artculo 109 bis L.e.cr.
A tal efecto, el sobreseimiento debe ser comunicado a la vctima que no sea
parte en el proceso conforme a lo previsto en los artculos 636 y 779.1.1 de
la L.e.cr. y el recurso deber interponerse en los veinte das siguientes a la
comunicacin.

11.- La fase de plenario o juicio oral


La fase de plenario o juicio oral: finalidad y contenido. Los escritos
de acusacin. El escrito de defensa. Procedimiento de los trmites
de acusacin y defensa. Otros trmites hasta la apertura de las
sesiones.
La fase de plenario o juicio oral: finalidad y contenido
La fase de plenario o juicio oral se abre con el auto de apertura del juicio
oral y finaliza normalmente con la sentencia que condena o absuelve al
acusado.
El contenido normal de la fase de plenario comprende las siguientes
actuaciones:
1) Presentacin de los escritos de acusacin del Ministerio Fiscal y
acusaciones particulares personadas.
2) Presentacin del escrito de defensa del acusado.
3) Actuaciones de previas al inicio de las sesiones del juicio: admisin de
pruebas, recusacin de peritos, prctica de prueba anticipada, sealamiento
del juicio, citaciones para comparecer en el juicio.
4) Planteamiento y decisin de cuestiones previas.
5) Celebracin del juicio oral.
6) Sentencia.
Los escritos de acusacin
En el proceso penal espaol, como regla general, las partes acusadoras han
de formular la acusacin por escrito.
La regla tiene, no obstante, algunas excepciones: en el enjuiciamiento
rpido se admite la acusacin en forma oral, y en el juicio sobre delitos
leves la acusacin se formula oralmente.

176

Jaime Vegas Torres

El contenido de los escritos de acusacin est regulado en los artculos 650


y 781.1 L.e.cr. Conforme a estos preceptos, en los escritos de acusacin
debern expresarse las siguientes circunstancias:
1. Los hechos punibles que resulten del sumario.
2. La calificacin legal de los mismos hechos, determinando el
delito que constituya.
3. La participacin que en ellos hubieren tenido el procesado o
procesados, si fueren varios.
4. Los hechos que resulten del sumario y que constituyan
circunstancias atenuantes o agravantes del delito o eximentes de
responsabilidad criminal.
5. Las penas en que hayan incurrido el procesado o procesados, si
fueren varios, por razn de su respectiva participacin en el delito.
6. Cuando se ejercite la accin civil derivada del delito, la cantidad
en que aprecien los daos y perjuicios causados por el delito, o la
cosa que haya de ser restituida, as como la persona o personas
que aparezcan responsables de los daos y perjuicios o de la
restitucin de la cosa, y el hecho en virtud del cual hubieren
contrado esta responsabilidad.
7. Las pruebas que se propongan para su prctica en el juicio oral,
con las listas de testigos y peritos que el acusador pretenda que
declaren o informen en el juicio (arts. 656 y 781.1.II L.e.cr.).
8. La solicitud de prctica de prueba anticipada (art. 657.III y
781.1.III L.e.cr.)
Las partes podrn presentar sobre cada uno de los puntos que han de ser
objeto de la calificacin dos o ms conclusiones en forma alternativa, para
que si no resultare del juicio la procedencia de la primera, pueda estimarse
cualquiera de las dems en la sentencia (art. 653 L.e.cr.).
En el mismo trmite en que las partes acusadoras presentan el escrito de
acusacin, el actor civil (ofendido o perjudicado que se persona como parte
en el proceso penal a los solos efectos de ejercitar la accin civil derivada
del delito) presentar su escrito limitado a la formulacin de sus
pretensiones de restitucin, reparacin o indemnizacin frente a los
responsables civiles (art. 651.II L.e.cr.).

La fase de plenario o juicio oral

177

El escrito de defensa
De los escritos de acusacin se da traslado al acusado o a los acusados,
para que presenten sus escritos de defensa. Si en este trmite no tuviesen
ya Abogado y Procurador, se les designa de oficio (arts. 652 y 784 L.e.cr.).
El contenido del escrito de defensa incluye los siguientes puntos:
1.- Se debe pronunciar, por conclusiones numeradas y correlativas a
las de la acusacin, si estn o no conformes con cada una,
consignando, en su caso, los puntos de divergencia (art. 652
L.e.cr.).
2.- Las pruebas que el acusado proponga para su prctica en el
juicio oral (arts. 656 I y 784.2 L.e.cr.).
3.- La solicitud de prctica de prueba anticipada (art. 784.2 L.e.cr.).
Los terceros responsables civiles podrn presentar en este trmite sus
escritos de contestacin a las pretensiones patrimoniales que se hubiesen
formulado frente a ellos (art. 652 L.e.cr.).
En el escrito de defensa los acusados pueden tambin manifestar su
conformidad con la acusacin ms grave, lo que puede dar lugar a la
inmediata terminacin del proceso con sentencia condenatoria en los
trminos que se vern ms adelante (arts. 655 y 784.3 L.e.cr.).
Procedimiento de los trmites de acusacin y defensa
Como siempre, hay variaciones procedimentales segn el tipo de proceso:
1) En el juicio ordinario por delitos graves
Las partes acusadoras piden, primero, la apertura del juicio oral, sin formular
en ese momento la acusacin (art. 627 i.f. L.e.cr.); una vez acordada la
apertura del juicio oral, se da traslado de las actuaciones a las partes
acusadoras para que presenten sus escritos de acusacin que, en este
proceso, se denominan escritos de calificacin provisional; si hay varias
partes acusadoras, los traslados se efectan sucesivamente, emplazando a
cada una por cinco das para que presente sus calificaciones provisionales
(arts. 649 y 651 L.e.cr.); agotados los traslados a las partes acusadoras, se
entregan las actuaciones a los acusados y a los terceros civilmente
responsables, con traslados tambin sucesivos para que en cinco das
presenten sus escritos de defensa (art. 652 L.e.cr.).

178

Jaime Vegas Torres

2) En el procedimiento abreviado
Los escritos de acusacin han de presentarse al mismo tiempo que se
solicita la apertura del juicio oral (arts. 780.1 y 781 L.e.cr.); acordada la
apertura del juicio oral por el Juez, se da traslado de las actuaciones a los
acusados para que presenten sus escritos de defensa (art. 784.1 L.e.cr.).
3) En el procedimiento de enjuiciamiento rpido
La apertura del juicio oral se acuerda en una comparecencia de las partes
ante el Juez. Abierto el juicio oral, el Fiscal debe formular su acusacin
inmediatamente (puede hacerlo oralmente o por escrito); no obstante, si hay
acusaciones particulares personadas, se concede al Fiscal y a las
acusaciones un plazo de dos das para presentar el escrito de acusacin; la
defensa del acusado tambin puede formularse inmediatamente despus de
la acusacin, oralmente o por escrito, o dentro de un plazo que no puede
exceder de cinco das (art. 800 L.e.cr.).
Otros trmites hasta la apertura de las sesiones
Desde que se presentan los escritos de acusacin y de defensa hasta que
se inicia el acto del juicio oral tienen lugar las siguientes actuaciones:
1.- Remisin del proceso al tribunal competente para el juicio oral (art.
784.5 L.e.cr.). Esta remisin de efecta slo en el procedimiento abreviado y
en el enjuiciamiento rpido, ya que en el proceso ordinario por delitos
graves el proceso se remite al tribunal competente para el juicio oral al
concluir la instruccin, de manera que la fase intermedia y la presentacin
de los escritos de acusacin y defensa se realiza ya ante este tribunal.
2.- El tribunal competente para el juicio oral debe decidir:
a) Sobre la admisin de las pruebas propuestas por las partes para
su prctica en el juicio oral (arts. 659, 785.1 y 800.6 L.e.cr.).
b) Admitidas las pruebas, fijar fecha para la celebracin del juicio
oral (arts. 659 V y 785.2 L.e.cr.). En el enjuiciamiento rpido la fecha
del juicio la seala el Juez de Instruccin (art. 800.3 L.e.cr.).
c) El tribunal debe ordenar que se cite para la fecha del juicio a
todas las personas que deban participar en l: las partes, testigos,
peritos, etc. (arts. 660, 661, 664 y 785 L.e.cr.); en el enjuiciamiento
rpido algunas citaciones se realizan por el Juez de Instruccin y
otras por el Juez de lo Penal (art. 800.3, 6 y 7 L.e.cr.).

La fase de plenario o juicio oral

179

3.- En el tiempo que media entre la presentacin de los escritos de


acusacin y defensa y la celebracin del juicio oral se pueden producir,
adems, a instancia de parte, las siguientes actuaciones:
a) Recusacin de peritos (art. 662 L.e.cr.).
b) Prctica de prueba anticipada, cuando fuere de temer que alguna
prueba propuesta por las partes no se pueda practicar en el juicio
oral, o que pudiere motivar su suspensin (arts. 657 III y 785.1
L.e.cr.).

12.- Las cuestiones previas


Concepto. Procedimiento de las cuestiones previas: A) Los artculos
de previo pronunciamiento; B) Las cuestiones previas en el
procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido.
Concepto
Despus de la apertura del juicio oral, la Ley permite a las partes plantear al
tribunal competente para el juicio oral ciertas cuestiones que, de ser
estimadas, impiden la celebracin del juicio oral.
Estas cuestiones previas se plantean antes de que se inicien las sesiones
del juicio (en el proceso ordinario por delitos graves) o, ya iniciado el juicio
oral, en los momentos iniciales del mismo, antes de la prctica de las
pruebas (en los procedimientos abreviado y de enjuiciamiento rpido).
Aunque las cuestiones previas pueden plantearse por cualquiera de las
partes (acusadores o acusados), lo normal es que se aleguen por los
acusados, en la medida que su estimacin conduce a evitar el juicio y, en
algunos casos, al sobreseimiento del proceso con efectos equivalentes a
una absolucin de fondo.
En el proceso ordinario por delitos graves slo pueden alegarse como
cuestiones previas determinadas circunstancias que taxativamente enumera
la Ley, ms algunas otras admitidas por la jurisprudencia. Las previstas en
la Ley (art. 666 L.e.cr.) son las siguientes:
1. Declinatoria de jurisdiccin. Supone la alegacin como cuestin
previa de la falta de jurisdiccin o de competencia del tribunal; su
estimacin provoca la remisin del proceso al tribunal que sea
competente (art. 674 III L.e.cr.).
2. Cosa juzgada. Supone la alegacin como cuestin previa de que
el acusado ya ha sido juzgado por los mismos hechos en un
proceso penal anterior finalizado con sentencia firme condenatoria o
absolutoria o con auto de sobreseimiento libre; su estimacin
provoca la finalizacin del proceso por auto de sobreseimiento libre;
si hay otros acusados no afectados por la cosa juzgada, el proceso
continuar para ellos (art. 675 L.e.cr.).

182

Jaime Vegas Torres


3. Prescripcin del delito. Supone la alegacin, como cuestin
previa, de la extincin de la responsabilidad criminal por
prescripcin del delito (cfr. arts. 130 y 131 CP); su estimacin
conduce a la finalizacin del proceso por auto de sobreseimiento
libre (art. 675 L.e.cr.).
4. Falta de autorizacin administrativa para procesar en los casos
en que sea necesaria, con arreglo a la Constitucin y a Leyes
especiales. Puede aplicarse en procesos penales contra Diputados
o Senadores, cuando no se haya obtenido la autorizacin de la
respectiva Cmara Legislativa por medio del suplicatorio. Su
estimacin da lugar a que el tribunal mande subsanar
inmediatamente el defecto, quedando entretanto en suspenso la
causa, que se continuar segn su estado, una vez concedida la
autorizacin (art. 677 L.e.cr.).
Tambin prev la Ley que se aleguen como cuestiones previas la amnista o
el indulto (art. 666.4). Pero, por distintas razones, ni la amnista ni el indulto
pueden actualmente constituir el objeto de una cuestin previa en el
proceso penal.

En el procedimiento abreviado (y en el enjuiciamiento rpido), adems de


las previstas para el juicio ordinario, se pueden plantear como cuestiones
previas las siguientes (art. 786.2 L.e.cr.):
1.- Vulneracin de algn derecho fundamental.
2.- Concurrencia de alguna causa de suspensin del juicio oral.
3.- Nulidad de actuaciones.
4.- Cuestiones relativas al contenido y finalidad de las pruebas
propuestas o que se propongan para practicarse en el acto (en este
caso no se trata de impedir la celebracin del juicio; se puede tratar
de evitar que se practique alguna prueba: por ejemplo, alguna
prueba que se considere obtenida con vulneracin de derechos
fundamentales).
Procedimiento de las cuestiones previas
A) Los artculos de previo pronunciamiento
En el juicio ordinario por delitos graves la Ley denomina a las cuestiones
previas artculos de previo pronunciamiento. Su regulacin se encuentra
en los arts. 666 a 679 L.e.cr.

Las cuestiones previas

183

Estos artculos se pueden plantear por cualquiera de las partes por escrito,
dentro de los tres primeros das del plazo que tengan para presentar los
escritos de acusacin o de defensa (art. 667 L.e.cr.).
Planteado algn artculo de previo pronunciamiento, se abre un incidente
con alegaciones escritas del resto de las partes sobre la cuestin previa
planteada, posible prctica de pruebas y celebracin de vista (arts. 668 a
673 L.e.cr.).
Finalizada la tramitacin del incidente, el tribunal decide por medio de auto.
Si estima procedente el artculo que se hubiese suscitado, ordenar lo que
corresponda conforme a lo dispuesto en los artculos 674 a 677 L.e.cr.
(remitir la causa al tribunal competente, sobreseer libremente el proceso o
mandar que se subsane la falta de autorizacin, segn los casos). Si
desestima la cuestin previa, continuar el proceso en el trmite en que se
encontraba cuando se plante el artculo de previo pronunciamiento (art.
679 L.e.cr.).
Las cuestiones previas desestimadas, excepto la declinatoria, se pueden
plantear de nuevo en el juicio oral para que se decida sobre ellas en la
sentencia (art. 678 L.e.cr.).
B) Las cuestiones previas en el procedimiento abreviado y en el
enjuiciamiento rpido
En los procedimientos abreviado y de enjuiciamiento rpido las cuestiones
previas se plantean al comienzo del juicio oral, inmediatamente despus de
que el Secretario Judicial lea los escritos de acusacin y de defensa.
Tras esa lectura, el tribunal abre un turno de intervenciones para que las
partes puedan formular oralmente las cuestiones previas que estimen
procedentes.
A continuacin, el Juez o Tribunal resolver en el mismo acto lo procedente
sobre las cuestiones planteadas. Frente a la decisin adoptada no cabr
recurso alguno, sin perjuicio de la pertinente protesta y de que la cuestin
pueda ser reproducida, en su caso, en el recurso frente a la sentencia (art.
786.2 L.e.cr.).

13.- El acto del juicio


Publicidad de las sesiones. Facultades del juez o presidente del
tribunal. Iniciacin de la vista: lectura de la acusacin y la defensa,
cuestiones previas y conformidad. La prctica de las pruebas.
Ratificacin o modificacin de las conclusiones de las partes.
Informes finales. ltima palabra y conclusin del juicio.
Documentacin de la vista. La suspensin del juicio oral.
Publicidad de las sesiones
Las sesiones del juicio oral son pblicas, bajo pena de nulidad (art. 680
L.e.cr.).
La publicidad de las sesiones implica, como regla: (i) que puede asistir a
ellas cualquier persona, sin necesidad de justificar un inters especial, y (ii)
ausencia de restricciones a la informacin sobre el juicio en los medios de
comunicacin, incluyendo la grabacin y difusin de las sesiones en medios
audiovisuales.
La nica limitacin a la informacin que se establece con carcter general
es la prohibicin de divulgar o publicar informacin relativa a la identidad de
vctimas menores de edad o vctimas con discapacidad necesitadas de
especial proteccin, de datos que puedan facilitar su identificacin de forma
directa o indirecta, o de aquellas circunstancias personales que hubieran
sido valoradas para resolver sobre sus necesidades de proteccin, as
como la obtencin, divulgacin o publicacin de imgenes suyas o de sus
familiares (art. 681.3 L.e.cr.).

No obstante, en determinadas circunstancias, el tribunal puede adoptar


medidas restrictivas de la publicidad, bien ordenando la celebracin del
juicio a puerta cerrada, bien poniendo lmites adicionales a la difusin de las
actuaciones del juicio en los medios de comunicacin.
A) Celebracin del juicio a puerta cerrada
La celebracin a puerta cerrada del juicio, o de algunas de sus sesiones o
actuaciones se puede acordar por el tribunal de oficio o a instancia de
cualquiera de las partes cuando sea necesario por alguna de las siguientes
causas:

186

Jaime Vegas Torres


1) Cuando lo exijan razones de seguridad u orden pblico
2) Cuando sea necesario para la adecuada proteccin de los
derechos fundamentales de los intervinientes, en particular, el
derecho a la intimidad de la vctima
3) Cuando lo imponga el respeto debido a la vctima o a su familia
4) Cuando resulte necesario para evitar a las vctimas perjuicios
relevantes que, de otro modo, podran derivar del desarrollo
ordinario del proceso.

Antes de ordenar la celebracin a puerta cerrada, el tribunal debe or a las


partes. Acordada la medida, en las actuaciones afectadas solamente podrn
estar presentes el Ministerio Fiscal, las personas lesionadas por el delito, las
partes y las personas que, por acreditar un especial inters en la causa
sean expresamente autorizadas por el juez o el Presidente del Tribunal.
B) Restricciones a la informacin sobre el juicio
El podr acordar la adopcin de las siguientes medidas para la proteccin
de la intimidad de la vctima y de sus familiares:
a) Prohibir la divulgacin o publicacin de informacin relativa a la identidad
de la vctima, de datos que puedan facilitar su identificacin de forma directa
o indirecta, o de aquellas circunstancias personales que hubieran sido
valoradas para resolver sobre sus necesidades de proteccin (art. 681.2
L.e.cr.).
b) Prohibir la obtencin, divulgacin o publicacin de imgenes de la vctima
o de sus familiares (art. 681.2 L.e.cr.).
c) Restringir la presencia de los medios de comunicacin audiovisuales en
las sesiones del juicio acordando las siguientes medidas:
c.1) Prohibir que se grabe el sonido o la imagen en la prctica de
determinadas pruebas, o determinar qu diligencias o actuaciones
pueden ser grabadas y difundidas.
c.2) Prohibir que se tomen y difundan imgenes de alguna o
algunas de las personas que en l intervengan.

El acto del juicio

187

c.3) Prohibir que se facilite la identidad de las vctimas, de los


testigos o peritos o de cualquier otra persona que intervenga en el
juicio.
Las medidas restrictivas de la informacin a travs de medios audiovisuales
slo pueden acordarse cuando resulte imprescindible para preservar el
orden de las sesiones y los derechos fundamentales de las partes y de los
dems intervinientes, especialmente el derecho a la intimidad de las
vctimas, el respeto debido a la misma o a su familia, o la necesidad de
evitar a las vctimas perjuicios relevantes que, de otro modo, podran derivar
del desarrollo ordinario del proceso (art. 682 L.e.cr.).
Facultades del juez o presidente del tribunal
El juicio oral se celebra ante el tribunal competente para el enjuiciamiento y
fallo de la causa que, segn la gravedad del delito puede ser un tribunal
colegiado (Audiencia Provincial, Sala de lo Penal) o un tribunal unipersonal
(Juzgado de lo Penal, Juzgado Central de lo Penal). En el primer caso, la
direccin de los debates del juicio corresponde al Magistrado que presida el
tribunal colegiado; en el segundo, al Juez.
Al Juez o Presidente le corresponde:
1) Dirigir los debates cuidando de impedir las discusiones
impertinentes y que no conduzcan al esclarecimiento de la verdad,
sin coartar por esto a los defensores la libertad necesaria para la
defensa (art. 683 L.e.cr.).
2) Conservar o restablecer el orden en las sesiones y mantener el
respeto debido al Tribunal y a los dems poderes pblicos (art. 684
L.e.cr.).
A estos efectos, el Juez o Presidente llamar al orden a todas las personas
que lo alteren, y podr hacerlas salir del local si lo considerase oportuno;
podr tambin acordar que se detenga en el acto a cualquiera que
delinquiere durante la sesin, ponindole a disposicin del Juzgado
competente, as como corregir en el acto con multa las infracciones que no
constituyan delito, o que no tengan sealada en la Ley una correccin
especial (art. 684 L.e.cr.). Si fuese el acusado quien alterase el orden con
una conducta inconveniente y persista en ella a pesar de las advertencias
del Presidente y del apercibimiento de hacerle abandonar el local, el
Tribunal podr decidir que sea expulsado por cierto tiempo o por toda la
duracin de las sesiones, continuando stas en su ausencia (art. 687
L.e.cr.).

188

Jaime Vegas Torres

Iniciacin de la vista: lectura de la acusacin y la defensa, cuestiones


previas y conformidad
Al comienzo de la vista del juicio oral del proceso penal pueden tener lugar
las siguientes actuaciones:
1) Lectura por el Secretario Judicial de los escritos de acusacin y defensa
(arts. 701.II y III; 786.2 L.e.cr.).
2) Slo en procedimiento abreviado y de enjuiciamiento rpido: turno de
intervenciones para el planteamiento de cuestiones previas y decisin del
tribunal sobre estas cuestiones (art. 786.2 L.e.cr.).
3) Eventual manifestacin por el acusado de su conformidad con la
acusacin ms grave; expresada esta conformidad, el juicio puede concluir,
dictndose sentencia de inmediato. En el juicio ordinario estas actuaciones
se practican al inicio del juicio, antes de la lectura por el Secretario de los
escritos de acusacin y defensa (arts. 688 a 700 L.e.cr.); en el
procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido la conformidad del
acusado puede expresarse en el juicio oral conforme a lo dispuesto en el
art. 787 L.e.cr.
La prctica de las pruebas
Como regla general, en el proceso penal la prctica de las pruebas tiene
lugar en el acto del juicio oral. Como regla, solamente se practicarn las
pruebas propuestas oportunamente por las partes y admitidas por el tribunal
(art. 728 L.e.cr.).
Excepcionalmente, pueden practicarse tambin, aunque no hayan sido
propuestas por las partes en sus escritos, las siguientes pruebas: (i) los
careos de los testigos entre s o con los procesados o entre stos, que el
Presidente acuerde de oficio, o a propuesta de cualquiera de las partes; (ii)
las diligencias de prueba no propuestas por ninguna de las partes, que el
Tribunal considere necesarias para la comprobacin de cualquiera de los
hechos que hayan sido objeto de los escritos de calificacin, y (iii) las
diligencias de prueba de cualquiera clase que en el acto ofrezcan las partes
para acreditar alguna circunstancia que pueda influir en el valor probatorio
de la declaracin de un testigo, si el Tribunal las considera admisibles (art.
729 L.e.cr.).

Se practican primero las pruebas que hubiere ofrecido el Ministerio Fiscal,


continuando con las propuestas por los dems acusadores, y, por ltimo,
con la de los acusados (art. 701 IV L.e.cr.). Las pruebas de cada parte se
practicarn segn el orden con que hayan sido propuestas en el escrito
correspondiente. Los testigos sern examinados tambin por el orden con

El acto del juicio

189

que figuren sus nombres en las listas (art. 701 V L.e.cr.). El Presidente, sin
embargo, podr alterar este orden a instancia de parte, y aun de oficio,
cuando as lo considere conveniente para el mayor esclarecimiento de los
hechos o para el ms seguro descubrimiento de la verdad (art. 701 VI
L.e.cr.).
La L.e.cr. regula la prctica de las siguientes pruebas en el juicio oral:
a) Declaracin de testigos. Los arts. 702 a 722 regulan la prctica
de la prueba de testigos en el juicio oral; cabe tambin el careo (art.
713 L.e.cr.). La declaracin de los acusados no est regulada como
medio de prueba, sino en el contexto de la confesin a efectos de
conformidad, lo que no impide que dichas declaraciones se
produzcan y se valoren como prueba, aunque no haya conformidad
del acusado (arts. 688 a 700 L.e.cr.).
En la regulacin de la prctica de la prueba testifical en el juicio se presta
especial atencin a la proteccin de los testigos menores de edad o con
discapacidad necesitados de especial proteccin y de las vctimas que
deban declarar como testigo cuando de su evaluacin inicial o posterior
derive la necesidad de estas medidas de proteccin. La declaracin de
estos testigos se llevar a cabo utilizando medios tcnicos que eviten la
confrontacin visual de los testigos con el acusado siempre que ello resulte
necesario para impedir o reducir los perjuicios que para ellos puedan
derivar del acto (art. 707 L.e.cr.). Se prohbe tambin que se formulen a la
vctima preguntas innecesarias relativas a la vida privada que no tengan
relevancia para el hecho delictivo enjuiciado, salvo que excepcionalmente el
tribunal lo considere procedente para valorar adecuadamente los hechos o
la credibilidad de la declaracin de la vctima (art. 709 L.e.cr.).

b) Informe de peritos. A su prctica en el juicio oral se refieren los


arts. 723 a 725 L.e.cr.
c) Examen de los documentos y piezas de conviccin. Los
documentos y piezas de conviccin deben encontrarse a disposicin
del tribunal en el lugar en que se celebre el juicio (art. 688 L.e.cr.); y
el tribunal los examina directamente (art. 726 L.e.cr.).
d) Inspeccin ocular. Como regla general, la inspeccin ocular debe
practicarse como prueba anticipada antes de que se inicien las
sesiones del juicio; pero, excepcionalmente, puede practicarse
tambin cuando el juicio ya ha comenzado, suspendiendo las
sesiones para que el tribunal y las partes se desplacen al lugar en
que deba practicarse la prueba (art. 727 L.e.cr.).

190

Jaime Vegas Torres

Las declaraciones de acusados y testigos, y los informes de peritos, se


pueden llevar a cabo mediante videoconferencia cuando concurran las
circunstancias previstas en el artculo 731 bis L.e.cr.
Adems de lo anterior, se pueden leer en el juicio las diligencias practicadas
en la fase de instruccin que por causas independientes de la voluntad de
las partes no puedan volver a practicarse en el acto del juicio (art. 730
L.e.cr.).
Ratificacin o modificacin de las conclusiones de las partes
Despus de practicadas las pruebas, las partes pueden modificar las
conclusiones de sus escritos de acusacin o de defensa, presentando
nuevos escritos (arts. 732 y 788.3 L.e.cr.).
En este trmite, el tribunal puede plantear a las partes cul es la calificacin
que considera ms acertada (art. 733 L.e.cr.), para que las partes, si lo
consideran procedente, modifiquen sus calificaciones. En el procedimiento
abreviado, el tribunal puede solicitar del Ministerio Fiscal y de los letrados un
mayor esclarecimiento de hechos concretos de la prueba y la valoracin
jurdica de los hechos, sometindoles a debate una o varias preguntas
sobre puntos determinados (art. 788.3 L.e.cr.).
En el procedimiento abreviado, si las partes acusadoras cambian la
tipificacin penal de los hechos o aprecian un mayor grado de participacin
o de ejecucin o circunstancias de agravacin de la pena, el Juez o Tribunal
podr considerar un aplazamiento de la sesin, hasta el lmite de diez das,
a peticin de la defensa, a fin de que sta pueda preparar adecuadamente
sus alegaciones y, en su caso, aportar los elementos probatorios y de
descargo que estime convenientes. Tras la prctica de una nueva prueba
que pueda solicitar la defensa, las partes acusadoras podrn, a su vez,
modificar sus conclusiones definitivas (art. 788.4 L.e.cr.).
Informes finales
Antes de dar por finalizado el juicio, el tribunal concede la palabra a las
partes para que formulen oralmente sus informes finales.
Las partes acusadoras expondrn en sus informes los hechos que
consideren probados en el juicio, su calificacin legal, la participacin que
en ellos hayan tenido los procesados y la responsabilidad civil que hayan
contrado los mismos u otras personas, as como las cosas que sean su
objeto, o la cantidad en que deban ser reguladas cuando los informantes o
sus representados ejerciten tambin la accin civil (art. 734 II L.e.cr.).

El acto del juicio

191

El actor civil limitar su informe a los puntos concernientes a la


responsabilidad civil (art. 735 L.e.cr.).
Finalmente informan los defensores de los acusados y de los terceros
responsables civiles (art. 736 L.e.cr.).
ltima palabra y conclusin del juicio
La L.e.cr. reserva a los acusados el derecho a la ltima palabra en el acto
del juicio. A estos efectos, tras los informes finales, el Presidente preguntar
a los procesados si tienen algo que manifestar al Tribunal y al que
contestare afirmativamente, le ser concedida la palabra (art. 739 L.e.cr.).
El Presidente cuidar de que los procesados al usarla no ofendan la moral
ni falten al respeto debido al Tribunal ni a las consideraciones
correspondientes a todas las personas, y que se cian a lo que sea
pertinente, retirndoles la palabra en caso necesario.

Despus de hablar los defensores de las partes y los procesados en su


caso, el Presidente declarar concluso el juicio para sentencia (art. 740
L.e.cr.).
Documentacin de la vista
Como regla general, el desarrollo de las sesiones del juicio oral se registrar
en soporte apto para la grabacin y reproduccin del sonido y de la imagen
(art. 743.1 L.e.cr.). En principio, el Secretario judicial garantizar la
autenticidad e integridad de lo grabado mediante la utilizacin de la firma
electrnica reconocida u otro sistema de seguridad que conforme a la Ley
ofrezca tales garantas, en cuyo caso no ser preciso que el Secretario
judicial est presente en la sala, ni que extienda acta (art. 743.2 L.e.cr.).
La presencia del Secretario judicial en la sala y la redaccin de acta queda
limitada a los siguientes casos:
- Que lo hubieran solicitado las partes, al menos dos das antes de
la celebracin de la vista.
- Que excepcionalmente lo considere necesario el Secretario
judicial, atendiendo a la complejidad del asunto, al nmero y
naturaleza de las pruebas a practicar, al nmero de intervinientes, a
la posibilidad de que se produzcan incidencias que no pudieran
registrarse, o a la concurrencia de otras circunstancias igualmente
excepcionales que lo justifiquen.

192

Jaime Vegas Torres


- Que no se pueda utilizar la firma electrnica ni mecanismos de
garanta equivalentes (art. 743.3 L.e.cr.).
- Que no se pueda grabar el desarrollo de las sesiones (art. 743.4
L.e.cr.).

Cuando se deba redactar acta, se extender sta por procedimientos


informticos, sin que pueda ser manuscrita ms que en las ocasiones en
que la sala en que se est celebrando la actuacin carezca de medios
informticos (art. 743.5 L.e.cr.).
La suspensin del juicio oral
Como regla, iniciado el juicio oral, continuar durante todas las sesiones
consecutivas que sean necesarias hasta su conclusin (art. 744).
El Tribunal puede, no obstante:
1) Retrasar la fecha de inicio de las sesiones cuando las partes, por
motivos independientes de su voluntad, no tuvieren preparadas las
pruebas ofrecidas en sus respectivos escritos (art. 745 L.e.cr.).
2) Acordar la suspensin del juicio oral, despus de iniciado, en los
casos previstos en el art. 746 L.e.cr.
Conforme a lo dispuesto en el artculo 746 L.e.cr. procede la suspensin del
juicio oral en los siguientes casos:
1. Cuando el Tribunal tuviere que resolver durante los debates
alguna cuestin incidental que por cualquier causa fundada no
pueda decidirse en el acto.
2. Cuando el Tribunal o alguno de sus individuos tuviere que
practicar alguna diligencia fuera del lugar de las sesiones y no
pudiere verificarse en el tiempo intermedio entre una y otra sesin.
3. Cuando no comparezcan los testigos de cargo y de descargo
ofrecidos por las partes y el Tribunal considere necesaria la
declaracin de los mismos.
Podr, sin embargo, el Tribunal acordar en este caso la continuacin
del juicio y la prctica de las dems pruebas; y despus que se
hayan hecho, suspenderlo hasta que comparezcan los testigos
ausentes.

El acto del juicio

193

4. Cuando algn individuo del Tribunal, el Fiscal o el defensor de


cualquiera de las partes enfermare repentinamente hasta el punto
de que no pueda continuar tomando parte en el juicio ni pueda ser
reemplazado el ltimo sin grave inconveniente para la defensa del
interesado.
5. Cuando alguno de los procesados se halle en el caso del
nmero anterior, en trminos de que no pueda estar presente en el
juicio.
No se suspender el juicio por la enfermedad o incomparecencia de
alguno de los procesados citados personalmente, siempre que el
Tribunal estimare, con audiencia de las partes y haciendo constar en
el acta del juicio las razones de la decisin, que existen elementos
suficientes para juzgarles con independencia.
6. Cuando revelaciones o retractaciones inesperadas produzcan
alteraciones sustanciales en los juicios, haciendo necesarios nuevos
elementos de prueba o alguna sumaria instruccin suplementaria.
Cuando haya de prolongarse indefinidamente la suspensin del juicio, o por
un tiempo demasiado largo, se declarar sin efecto la parte del juicio
celebrada, y se citar a nuevo juicio para cuando desaparezca la causa de
la suspensin o puedan ser reemplazadas las personas reemplazables (art.
749 L.e.cr.).
Para el procedimiento abreviado, el art. 788.1 dispone que
excepcionalmente, podr acordar el Juez o Tribunal la suspensin o
aplazamiento de la sesin, hasta el lmite mximo de treinta das, en los
supuestos del artculo 746, conservando su validez los actos realizados,
salvo que se produzca la sustitucin del Juez o miembro del Tribunal en el
caso del nmero 4. de dicho artculo.

14.- La formacin del convencimiento del juzgador


El principio de libre valoracin de la prueba y la mnima actividad
probatoria. Materiales probatorios valorables por el tribunal penal.
La llamada prueba de indicios. Prueba obtenida con violacin de
derechos y libertades fundamentales. La regla de decisin en caso
de incertidumbre: carga de la prueba y presuncin de inocencia.
El principio de libre valoracin de la prueba y la mnima actividad
probatoria
Terminado el juicio oral, el tribunal penal ha de dictar sentencia apreciando,
segn su conciencia las pruebas practicadas en el juicio, las razones
expuestas por la acusacin y la defensa y lo manifestado por los mismos
procesados (art. 741 L.e.cr.)
La apreciacin de las pruebas en conciencia no significa que para que el
tribunal pueda condenar al acusado baste una ntima conviccin de sus
miembros sobre la culpabilidad del acusado, no importando cmo se haya
formado esa conviccin ni a partir de qu datos o fuentes de informacin.
La jurisprudencia del Tribunal Constitucional y la del Tribunal Supremo sobre
el derecho a la presuncin de inocencia del art. 24.2 de la Constitucin
insiste en la necesidad de que toda condena penal se base, cuando menos,
en una mnima actividad probatoria de cargo practicada con respeto de las
garantas procesales. Esta exigencia se traduce en las dos consecuencias
siguientes:
1) Existiendo esa mnima actividad probatoria, el tribunal penal ha
de valorarla en conciencia y, si llega a la conviccin de que el
acusado es culpable, dictar la correspondiente sentencia
condenatoria.
2) Faltando la mnima actividad probatoria, el tribunal penal ha de
dictar necesariamente sentencia absolutoria, por imposicin del
principio de presuncin de inocencia y con absoluta independencia
de cul sea el ntimo convencimiento del tribunal acerca de la
culpabilidad o inocencia del acusado; en consecuencia, aunque el
tribunal est convencido de la culpabilidad del acusado, si no existe
la mnima actividad probatoria, deber dictar sentencia absolutoria.

196

Jaime Vegas Torres

Materiales probatorios valorables por el tribunal penal


A) La prueba practicada en el juicio oral.
Como regla general, la conviccin del tribunal sobre los hechos que hayan
sido objeto de acusacin debe formarse teniendo en cuenta nicamente las
pruebas practicadas en el acto del juicio: declaraciones de los acusados en
el juicio, testigos que declaran en el juicio, peritos que informan en el juicio,
documentos, papeles y piezas de conviccin que se encuentren presentes
en la sala en que se celebra el juicio y sean directamente examinados por el
Tribunal que ha de dictar la sentencia.
Por va de excepcin, la Ley permite que el tribunal tenga en cuenta, para
formar su conviccin, materiales fcticos distintos de las pruebas
practicadas en el juicio, que se examinan a continuacin.
B) La prueba anticipada
Son pruebas que se practican antes de la celebracin del juicio oral, cuando
es previsible que, de esperar al juicio oral, no podrn llevarse a cabo (por
ejemplo, la declaracin de un testigo gravemente enfermo, que
previsiblemente fallecer antes de iniciarse las sesiones del juicio).
La Ley permite la prctica de prueba anticipada:
1) Ante el Juez de instruccin, en la fase de instruccin del proceso:
prueba testifical anticipada (arts. 448, 777.2 y 797.2 L.e.cr.) y prueba
pericial anticipada (arts. 467 y 471 L.e.cr.).
2) Ante el tribunal competente para el juicio oral y la sentencia,
antes de la celebracin de las sesiones del juicio. Por esta va cabe
la prctica anticipada de cualquier clase de pruebas que por
cualquier causa fuere de temer que no se puedan practicar en el
juicio oral, o que pudieren motivar su suspensin (art. 657.III
L.e.cr.).
C) Los actos de investigacin de la fase de instruccin: las lecturas
Como regla general, el tribunal penal no puede basar su conviccin en las
diligencias de investigacin de la fase de instruccin. El tribunal penal no
puede valorar como prueba, por ejemplo, la declaracin de un testigo ante
el Juez de instruccin, cuando ese testigo no declara en el juicio oral; ni el
informe de un perito en la fase de instruccin, si el perito no comparece en
el juicio oral.

La formacin del convencimiento del juzgador

197

Ahora bien, por va de excepcin, el tribunal puede tener en cuenta a


efectos probatorios las diligencias de investigacin de la fase de instruccin
en los siguientes casos:
1) Si el acusado o un testigo, al declarar en el juicio oral contradicen
sus declaraciones ante el Juez de instruccin. En estos casos, las
partes pueden pedir que se lean en el juicio las declaraciones
prestadas por el acusado o el testigo en la fase de instruccin e
interrogar al declarante sobre las contradicciones que se observen
entre lo que declar ante el Juez de instruccin y lo que declara en
el juicio oral. Cuando se proceda de esta forma, el tribunal, al dictar
sentencia, podr tener en cuenta tanto lo que el testigo haya
declarado en el juicio oral como lo que declar ante el Juez de
Instruccin (art. 714 L.e.cr.).
2) Diligencias de investigacin de la fase de instruccin que no
puedan ser reproducidas en el juicio oral por causas independientes
de la voluntad de las partes (por ejemplo, un testigo que declar
ante el Juez de instruccin sin las formalidades especiales de la
prueba anticipada, que luego no puede comparecer en el juicio oral
por haber fallecido repentinamente antes del inicio de las sesiones).
En estos casos las partes pueden pedir la lectura o reproduccin en
el juicio oral de la diligencia de investigacin de que se trate (en el
ejemplo, se leera o se reproducira la grabacin de la declaracin
del testigo ante el Juez de instruccin). El tribunal, al dictar la
sentencia, podr tener en cuenta para formar su conviccin el
contenido de la lectura o reproduccin de la diligencia de
investigacin de que se trate (art. 730 L.e.cr.).
Tratndose de declaraciones de vctimas menores de edad o de vctimas
con discapacidad necesitadas de especial proteccin, prestadas en la fase
de instruccin con los requisitos de la prueba anticipada (art. 448 L.e.cr.), se
admite su lectura o reproduccin en el acto del juicio aunque no fuera
imposible la asistencia del testigo a dicho acto (art. 730 L.e.cr. i.f.).

D) Los actos de investigacin de la polica judicial.


Son las declaraciones que el investigado o testigos prestan ante la Polica,
los registros efectuados por los agentes policiales en casos de delito
flagrante, los informes de la Polica sobre sus propias percepciones en el
momento en que intervienen ante la noticia del delito, etc. Todos estos
elementos constan en el atestado y tienen el valor de denuncia (art. 297
L.e.cr.). No son, por tanto, material apto para que el Tribunal pueda basar en
l su conviccin sobre la culpabilidad del acusado.

198

Jaime Vegas Torres

Los datos descubiertos por la Polica en sus investigaciones deben ser


objeto de prueba testifical en el juicio oral, mediante la declaracin como
testigos de los agentes policiales que intervinieron en la investigacin (art.
717 L.e.cr.).
La llamada prueba de indicios
La prueba de los hechos punibles puede ser directa (por ejemplo, un testigo
declara que vio al acusado romper la luna del escaparate de la joyera,
tomar las joyas y salir huyendo) o indirecta (nadie vio al acusado cometer el
delito, pero se han encontrado en su casa las joyas robadas y el mazo que
se emple para romper el escaparate; en la luna del escaparate, adems,
hay huellas dactilares pertenecientes al acusado y ste fue visto tomando
copas en un bar contiguo a la joyera poco antes de cometerse el delito).
La conviccin del tribunal sobre la culpabilidad del acusado puede basarse
tanto en prueba directa como en prueba indirecta o por indicios.
En relacin con la prueba indirecta o por indicios la jurisprudencia del
Tribunal Constitucional y del Tribunal Supremo exige:
1) Que los hechos bsicos o indicios hayan sido probados (en el
ejemplo, para que se pudiera condenar al acusado sera necesario
que estuviesen plenamente probados los indicios sealados: que las
joyas estaban en poder del acusado, que el mazo encontrado en la
casa del acusado fue el utilizado para romper la luna, que el
acusado toc la luna del escaparate, etc.).
2) Que entre esos hechos bsicos o indicios y el hecho punible que
se trata de probar (en el ejemplo, que fue el acusado quien rompi
el escaparate y sustrajo las joyas) exista un enlace preciso y directo
segn las reglas del criterio humano.
3) Que el tribunal exprese, en la motivacin de la sentencia, el
razonamiento en virtud del cual, partiendo de los hechos bsicos o
indicios probados, llega a la conclusin de que el acusado ha
cometido el delito.
Prueba obtenida con violacin de derechos y libertades fundamentales
El art. 11.1 de la LOPJ dispone que no surtirn efecto las pruebas
obtenidas, directa o indirectamente, violentando los derechos o libertades
fundamentales.

La formacin del convencimiento del juzgador

199

En el proceso penal esta norma conduce, en ocasiones, a que el tribunal


penal no pueda tener en cuenta ciertos elementos probatorios que
demuestran la culpabilidad del acusado: por ejemplo, un registro domiciliario
practicado por la Polica sin consentimiento del titular del domicilio y sin
autorizacin judicial; o la apertura, por la Polica, sin autorizacin judicial, de
una carta en la que se encuentra un sobre con drogas, etc.
La ineficacia una prueba obtenida con violacin de derechos fundamentales
se extiende tambin a aquellas otras pruebas que sean consecuencia de la
obtenida ilcitamente (doctrina de los frutos de rbol envenenado). La
jurisprudencia, no obstante, matiza esta regla en los casos en que no existe
la denominada conexin de antijuridicidad, esto es, cuando pueda
racionalmente apreciarse, atendidas las circunstancias del caso, que la
prueba derivada de una prueba ilcita anterior se hubiese obtenido
igualmente aunque esta ltima no hubiera existido.
La existencia de prueba ilcita no impide la condena si existen en el proceso
otras pruebas no contaminadas de ilicitud que demuestren la culpabilidad
del acusado; ahora bien, si las nicas pruebas incriminatorias existentes en
la causa se han obtenido ilcitamente o derivan de prueba ilcita sin que
pueda excluirse la conexin de antijuridicidad, el tribunal penal est
obligado a absolver al acusado, incluso aunque sea patente su culpabilidad.
La regla de decisin en caso de incertidumbre: carga de la prueba y
presuncin de inocencia
Siempre que el tribunal penal, tras valorar las pruebas, no consiga la plena
certeza sobre la comisin del delito o la atribucin de ste al acusado, debe
dictar sentencia de fondo absolutoria. Para que proceda la absolucin, por
tanto, no es precisa la plena certeza de la inocencia del acusado, sino que
basta con que la prueba valorable por el tribunal no demuestre la
culpabilidad. En caso de que, tras la valoracin de las pruebas, no se
despeje la incertidumbre sobre la culpabilidad o inocencia del acusado, ste
debe ser absuelto por el tribunal.
Este es el alcance del principio in dubio pro reo, que es una de las
manifestaciones del derecho a la presuncin de inocencia del art. 24.2 de la
Constitucin.

15.- La sentencia penal


La sentencia penal. Estructura de la sentencia: la motivacin. La
correlacin entre la acusacin y la sentencia. La terminacin del
proceso por conformidad del acusado con la calificacin ms grave.
La sentencia penal
Tras el juicio oral, pblico y contradictorio, el tribunal debe dictar sentencia
resolviendo sobre el objeto del proceso penal. La sentencia slo puede
tener uno de los dos contenidos siguientes:
1) Absolucin de la persona o personas acusadas.
2) Condena con imposicin de la pena o penas correspondientes al acusado
o acusados, basada en la declaracin de la existencia de un hecho tpico y
punible y en la atribucin de ese hecho a la persona o personas
condenadas.
Estructura de la sentencia: la motivacin
La sentencia penal consta de las siguientes partes:
1) Encabezamiento, con expresin del lugar y la fecha en que se dicte, los
hechos que hubieren dado lugar a la formacin de la causa, identificacin
de las partes y nombre y apellido del Magistrado ponente (art. 142.1
L.e.cr.).
2) Declaracin de hechos probados, con indicacin de los elementos
probatorios que haya tenido en cuenta el tribunal para efectuar tal
declaracin (art. 142.2 L.e.cr.).
3) Exposicin de las conclusiones definitivas de la acusacin y de la
defensa y la que en su caso hubiese propuesto al Tribunal, en virtud de lo
dispuesto en el artculo 733 (art. 142.3 L.e.cr.).
4) Fundamentos jurdicos, con referencia a los siguientes puntos: a)
calificacin de los hechos; b) participacin de los acusados (autor o
cmplice); c) circunstancias agravantes o atenuantes; d) responsabilidad

202

Jaime Vegas Torres

civil. La sentencia, respecto de cada uno de estos puntos, ha de expresar


los fundamentos doctrinales o legales, as como citar las disposiciones
legales que se consideren aplicables (art. 142.4 L.e.cr.).
5) Fallo, que condenar o absolver por el delito principal y sus conexos. Se
resolvern tambin en la sentencia todas las cuestiones referentes a la
responsabilidad civil que hubieren sido objeto del juicio.
La jurisprudencia del Tribunal Constitucional y del Tribunal Supremo hace
especial hincapi en la necesidad de incluir en la motivacin de la sentencia
los razonamientos en que se apoye la determinacin de la culpabilidad del
acusado cuando la decisin del tribunal se apoye en prueba de indicios.
La correlacin entre la acusacin y la sentencia
Por exigencias del principio acusatorio (no puede haber condena sin
acusacin formulada por un sujeto distinto del tribunal penal) y del principio
de audiencia (nadie puede ser condenado sin haber tenido oportunidad de
defenderse respecto de los hechos en que se funde la condena), la
sentencia penal ha de ser congruente con los trminos en que se haya
formulado la acusacin. A estos efectos hay que partir de la acusacin
definitiva, que es la que se formula por las partes acusadoras en el juicio
oral, despus de practicadas las pruebas.
La congruencia de la sentencia penal se traduce en las siguientes
exigencias:
1) En cuanto a los hechos, la sentencia no puede condenar por hechos
distintos de los que hayan sido objeto de acusacin.
2) En cuanto a la calificacin jurdica de los hechos: (i) la sentencia no
puede apreciar que los hechos constituyen un delito ms grave que el que
haya sido objeto de acusacin; (ii) puede apreciarse que los hechos
constituyen un delito de menor gravedad slo cuando el delito objeto de
acusacin y el menos grave que entienda cometido el tribunal sean
homogneos (lo son, en general, aquellos que, aun constituyendo tipos
delictivos distintos, protegen el mismo bien jurdico: por ejemplo, robo y
hurto; o amenazas y coacciones).
3) En cuanto a la calificacin jurdica de la participacin del acusado, la
sentencia no puede apreciar mayor grado de participacin que el que haya
sido objeto de acusacin (si se acus a un sujeto en concepto de cmplice,
la sentencia no puede condenarle como autor).

La sentencia penal

203

4) En cuanto a la calificacin jurdica del grado de ejecucin del delito, la


sentencia no puede apreciar mayor grado de ejecucin que el que haya sido
objeto de acusacin (si se acus por tentativa de delito no se puede
condenar por delito consumado).
5) En cuanto a las circunstancias modificativas de la responsabilidad, la
sentencia no puede apreciar agravantes que no hayan sido objeto de
acusacin.
6) En cuanto a la pena, la sentencia no puede imponer pena ms grave que
la solicitada por la acusacin.
7) En general, la sentencia puede apartarse de los trminos de la acusacin
cuando ello favorezca al acusado: condenar como cmplice al acusado
como autor; condenar por tentativa cuando se acus por delito consumado,
apreciar circunstancias atenuantes, aunque no hubiesen sido alegadas por
la defensa, imponer pena menor a la solicitada, dentro del margen de la que
corresponda al delito. Hay, no obstante, dos limitaciones: (i) no se puede
condenar por hechos que no hayan sido objeto de acusacin, ni siquiera
cuando esos hechos sean de menor gravedad que aquellos en que se funde
la acusacin; y (ii) aun sin variar el hecho objeto de acusacin, no se puede
condenar por delito distinto (porque el tribunal entienda que la calificacin
del acusador es errnea), salvo que ese delito distinto, adems de ser
menos grave, sea homogneo con el delito objeto de la acusacin.
Si, despus de practicada la prueba y formuladas las acusaciones
definitivas por las partes acusadoras el tribunal entiende que el delito es
ms grave, o que hay mayor grado de participacin o de ejecucin, o que
concurren agravantes que las acusaciones no han apreciado, puede
plantear estas cuestiones a las partes (arts. 733 y 788.3 L.e.cr.).
Si las partes acusadoras (basta que lo haga slo alguna de ellas) cambian
los trminos de la acusacin en el sentido agravatorio planteado por el
tribunal, el abogado del acusado puede solicitar la interrupcin del juicio
durante diez das para preparar la defensa. Reanudado el juicio se podrn
practicar nuevas pruebas. El tribunal podr condenar, en este caso,
atenindose a la acusacin agravada formulada a sugerencia suya.
Si ninguna de las partes acusadoras modifica los trminos de su acusacin
en el sentido agravatorio indicado por el tribunal, ste no podr condenar
por delito ms grave, ni a pena mayor que la que se hubiese solicitado por
los acusadores.

204

Jaime Vegas Torres

La terminacin del proceso por conformidad del acusado con la


calificacin ms grave
Cuando despus de formulada la acusacin, el acusado expresa su
conformidad con ella (o con la ms grave, si se han formulado varias), el
proceso puede terminar, sin necesidad de que llegue a celebrarse (o a
completarse) el juicio oral. En determinadas circunstancias, la conformidad
expresada por el acusado con la ms grave de las acusaciones obliga al
tribunal a dictar sentencia de inmediato, condenado al acusado en los
trminos que resulten de la acusacin con la que se haya mostrado
conforme.
A) Momentos en que puede expresarse la conformidad
En el proceso ordinario por delitos graves, la conformidad del acusado se
puede manifestar: (i) en el escrito de defensa (art. 655 L.e.cr.), y (ii) al inicio
del acto del juicio oral (arts. 689 y sigs. L.e.cr.).
En el procedimiento abreviado los momentos procesales oportunos para la
conformidad del acusado son (i) el escrito de defensa o en un escrito que se
presente conjuntamente por acusacin y defensa antes de iniciarse el juicio
oral (art. 784.3 L.e.cr.) y (ii) el juicio oral, antes de iniciarse la prctica de la
prueba, bien mostrndose conforme el acusado con la acusacin ms grave
ya formulada, bien mediante la presentacin conjunta de un nuevo escrito
por la acusacin y la defensa (art. 787.1 L.e.cr.).
En el procedimiento de enjuiciamiento rpido la conformidad del acusado se
puede producir (i) ante el Juez de guardia, inmediatamente despus del
traslado de la acusacin para formalizar la defensa (art. 801 L.e.cr.) y (ii) en
el juicio oral, ante el Juzgado de lo Penal, en los mismos trminos previstos
para el procedimiento abreviado (art. 787 L.e.cr.).
B) Admisibilidad de la conformidad
Para que la conformidad sea admisible es necesario:
1) Que la pena solicitada en la acusacin ms grave no exceda de
seis aos de prisin (arts. 655, 688 y 787.1 L.e.cr.).
2) Que, a juicio del tribunal penal, la calificacin jurdica de los
hechos efectuada por la acusacin sea correcta (art. 787.2 y 3
L.e.cr.).

La sentencia penal

205

3) Que, a juicio del tribunal penal, la pena solicitada por la acusacin


sea legalmente procedente, segn la calificacin jurdica que se
hubiese dado a los hechos (arts. 655 II y 787.2 L.e.cr.).
4) Que tanto el acusado como su Abogado estn conformes con
que, sin celebracin del juicio (o sin llegar hasta su normal
finalizacin, cuando la conformidad se presta al inicio del juicio oral)
se dicte sentencia condenando al acusado en los trminos
solicitados por la ms grave de las acusaciones. El tribunal debe
comprobar especialmente que la conformidad del acusado se ha
prestado libremente y con conocimiento de sus consecuencias (art.
787.4 L.e.cr.).
C) Efectos de la conformidad
Si el tribunal entiende que la conformidad no es admisible por no cumplirse
alguno de los requisitos anteriores debe ordenar la celebracin del juicio
oral, o su continuacin, cuando la conformidad se haya expresado dentro
del juicio.
Si el tribunal estima que la conformidad cumple todos los requisitos
necesarios para ser admisible, debe dictar de inmediato sentencia
condenando al acusado en los trminos solicitados por la acusacin a la que
se hubiese prestado la conformidad (arts. 655, 694, 697 y 787.1 L.e.cr.).
D) Especialidades de la conformidad ante el Juez de guardia en el
procedimiento de enjuiciamiento rpido
En el procedimiento para el enjuiciamiento rpido, cuando el acusado
manifiesta su conformidad con la acusacin ms grave ante el Juez de
guardia, la sentencia de conformidad la dicta el propio Juez de guardia; en
todos los dems casos, incluso aunque la conformidad se ponga de
manifiesto en trmites procesales ante el Juzgado de Instruccin, la
sentencia de conformidad se dicta por el tribunal penal competente para el
juicio oral y la sentencia.
Slo es admisible la conformidad ante el Juez de guardia cuando el delito a
que se refiera la calificacin ms grave est castigado en el Cdigo penal
con pena que no exceda de tres aos de prisin y, adems, las concretas
penas solicitadas no excedan tampoco de esa duracin.
En caso de ser admisible la conformidad, la sentencia debe condenar al
acusado a la pena que se hubiese solicitado en la acusacin con la que se
hubiese mostrado conforme, reducida en un tercio de su duracin (art. 801
L.e.cr.).

16.- Los recursos


Recursos contra las resoluciones del Juez de Instruccin. Recursos
contra resoluciones del secretario judicial. Recursos contra las
sentencias y autos definitivos.
Recursos contra las resoluciones del Juez de Instruccin
En general, contra los autos del Juez de Instruccin caben los recursos de
reforma y de apelacin (art. 217 L.e.cr.). El recurso de reforma es no
devolutivo, esto es, corresponde su conocimiento al mismo Juez de
Instruccin que haya dictado la resolucin impugnada (arts. 219 y 220
L.e.cr.). El recurso de apelacin es devolutivo, correspondiendo su
conocimiento a un tribunal distinto y superior en la jerarqua judicial que en
este caso es la Audiencia Provincial (art. 82.1.2 LOPJ).
Tratndose de autos dictados por los Juzgados Centrales de Instruccin, la
competencia para la apelacin corresponde a la Sala de lo Penal de la
Audiencia Nacional (art. 65.5 LOPJ).

El recurso de reforma procede contra todos los autos del Juez de


Instruccin, salvo que la Ley expresamente lo excluya. En cuanto al recurso
de apelacin, hay que distinguir: (i) en el juicio ordinario por delitos graves
solamente procede cuando expresamente la Ley lo conceda; cuando la Ley
guarda silencio no cabe apelacin, sino otro recurso devolutivo de
tramitacin ms sencilla denominado recurso de queja (arts. 217 y 218
L.e.cr.); (ii) en el procedimiento abreviado, cabe apelacin contra todos los
autos del Juez de Instruccin, salvo que la Ley expresamente lo excluya
(art. 766.1 L.e.cr.).
En el juicio ordinario por delitos graves es necesario agotar previamente el
recurso de reforma antes de apelar, aunque se pueden formalizar los dos
recursos en el mismo escrito para que se admita la apelacin
automticamente al desestimarse la reforma (art. 222 L.e.cr.).
En el procedimiento abreviado puede interponerse directamente la
apelacin, siendo la reforma previa potestativa para el recurrente (art. 766.2
L.e.cr.).

208

Jaime Vegas Torres

El recurso de reforma se debe interponer en el plazo de tres das,


resolviendo el Juez en el segundo da desde la entrega de las copias del
recurso a las dems partes (art. 222 L.e.cr.).
La tramitacin del recurso de apelacin es distinta segn se trate de
proceso ordinario por delitos graves (arts. 221 a 232 L.e.cr.) o de
procedimiento abreviado (art. 766 L.e.cr.).
La diferencia ms importante es que en las apelaciones del juicio ordinario
por delitos graves siempre se celebra vista, en la que el recurrente expone
oralmente las razones en que basa la impugnacin y las dems partes
formulan sus alegaciones (art. 230 L.e.cr.); en el procedimiento abreviado,
como regla general, no se celebra vista ante la Audiencia, por lo que las
razones de la impugnacin han de expresarse en el escrito de interposicin
y las alegaciones de las dems partes se formulan tambin por escrito (art.
766.3 L.e.cr.). En el procedimiento abreviado la vista es preceptiva, si la
solicita el apelante, solamente en la apelacin contra el auto que acuerda la
prisin provisional; puede celebrarse tambin, si el tribunal lo estima
conveniente, en apelaciones sobre otras medidas cautelares (art. 766.5
L.e.cr.).

En el juicio ordinario por delitos graves, los autos del Juez de Instruccin
que la Ley no declara expresamente apelables pueden ser impugnados
mediante otro recurso devolutivo denominado recurso de queja (art. 218
L.e.cr.). Este recurso se interpone ante el tribunal superior competente (art.
219 L.e.cr.), que resolver lo que estime justo previa peticin de informe al
Juez y dictamen del Ministerio Fiscal (arts. 233 a 235 L.e.cr.).
Recursos contra resoluciones del secretario judicial
Contra las resoluciones del Secretario Judicial en el proceso penal caben
los siguientes recursos:
1) Recurso de reposicin, que se da contra todas las diligencias de
ordenacin y contra los decretos de los Secretarios judiciales, excepto en
aquellos supuestos en que proceda la interposicin directa de recurso de
revisin por as preverlo expresamente la Ley. Lo resuelve mediante decreto
irrecurrible el mismo Secretario judicial que haya dictado la resolucin
impugnada (art. 238 bis L.e.cr.).
2) Recurso de revisin directo, que se da contra los decretos de los
Secretarios judiciales en aquellos supuestos en que as lo prevea
expresamente la Ley. Lo resuelve mediante auto irrecurrible el Juez o
Tribunal con competencia funcional en la fase del proceso en la que haya
recado el decreto del Secretario judicial que se impugna (art. 238 ter
L.e.cr.).

Los recursos

209

Recursos contra las sentencias y autos definitivos


Contra las sentencias dictadas por las Audiencias Provinciales o la Sala de
lo Penal de la Audiencia Nacional en primera instancia cabe recurso de
apelacin. Tambin son recurribles en apelacin los autos que supongan la
finalizacin del proceso por falta de jurisdiccin o sobreseimiento libre (art.
846 ter.1 L.e.cr.).
La competencia para conocer de la apelacin corresponde a los siguientes
tribunales:
1) A la Sala de lo Civil y Penal de los Tribunales Superiores de
Justicia, para conocer de los recursos de apelacin contra las
sentencias y autos definitivos dictados en primera instancia por las
Audiencias Provinciales (art. 73.3.c) LOPJ).
2) A la Sala de Apelacin de la Audiencia Nacional, para conocer de
los recursos de apelacin contra las sentencias y autos definitivos
dictados en primera instancia por la Sala de lo Penal de la Audiencia
Nacional (art. 64 bis LOPJ).
Contra las sentencias dictadas por los Juzgados de lo Penal y los Juzgados
Centrales de lo Penal en procedimientos abreviados cabe recurso de
apelacin ante la Audiencia Provincial, en el primer caso, y ante la Sala de
lo Penal de la Audiencia Nacional, en el segundo (art. 790.1 L.e.cr.).
Contra las sentencias dictadas en juicio sobre delitos leves por los Juzgados
de Instruccin cabe recurso de apelacin ante la Audiencia Provincial.
El recurso de apelacin frente a las sentencias abre una segunda instancia,
en la que es posible denunciar cualquier error que se entienda cometido en
la sentencia apelada, tanto en la apreciacin de los hechos (valoracin de la
prueba) como en la aplicacin del Derecho.
Hay que hacer notar, no obstante, que la Ley limita el alcance del error en la
apreciacin de la prueba, cuando se invoca como motivo de apelacin por
las partes acusadoras a fin de que se anule la sentencia absolutoria o se
agrave la condena, a las siguientes infracciones: (i) insuficiencia o falta de
racionalidad en la motivacin fctica, (ii) apartamiento manifiesto de las
mximas de experiencia o (iii) omisin de todo razonamiento sobre alguna o
algunas de las pruebas practicadas que pudieran tener relevancia o cuya
nulidad haya sido improcedentemente declarada (art. 790.2,III L.e.cr.). Si se
estima la apelacin por alguno de estos motivos, el tribunal de apelacin
devuelve el procedimiento al tribunal a quo, para que dicte nueva sentencia,
pudiendo ordenar que se repita el juicio y que cambie la composicin del
tribunal (art. 792.2 L.e.cr.).

210

Jaime Vegas Torres


Estas limitaciones a la revisin del juicio de hecho en perjuicio del reo por
parte del tribunal de apelacin, derivan de dos exigencias impuestas por la
jurisprudencia del Tribunal Constitucional, siguiendo la doctrina del TEDH
(STC 167/2002, de 18 de septiembre y otras muchas posteriores):
1.- Que el acusado debe ser necesariamente odo por el tribunal penal que
le condena por primera vez, lo que implica que el tribunal de apelacin no
puede revocar la absolucin y condenar al acusado sin or a ste de
manera directa, y
2.- Que los hechos considerados probados en la primera instancia sobre la
base de pruebas cuya valoracin dependa de la inmediacin (declaraciones
del acusado y de testigos, fundamentalmente) no pueden ser modificados
por el tribunal de apelacin salvo que se vuelvan a practicar en su
presencia las pruebas de que se trate.
La regulacin de la prueba en la segunda instancia no autoriza la repeticin
de pruebas ya practicadas al efecto de modificar la conviccin obtenida en
la primera instancia (STS 2 de 19-7-2012 Roj: STS 5679/2012) y de ah
que la posibilidad de revisin del juicio fctico en perjuicio del reo se limite
legalmente a determinadas infracciones cuya apreciacin no requiere la
repeticin de pruebas ante el tribunal de apelacin.

La tramitacin y decisin de los recursos de apelacin contra las sentencias


dictadas por los Juzgados de lo Penal est regulada en los artculos 790 a
792 de la L.e.cr. Esta misma regulacin es aplicable a los recursos de
apelacin contra las sentencias y autos de las Audiencias Provinciales y de
la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional, por expresa remisin del
artculo 846 ter.3 de la L.e.cr.
El recurso de apelacin contra las sentencias y autos definitivos se debe
interponer en el plazo de diez das. El escrito de interposicin debe expresar
las razones en que se basa el recurso (quebrantamiento de normas y
garantas procesales, error en la apreciacin de las pruebas, infraccin de
normas penales) y se presenta ante el tribunal a quo. Si el recurso rene los
requisitos exigidos, el tribunal lo admite a trmite y se da traslado a las
dems partes para que presenten escritos de alegaciones en plazo comn
de 10 das (art. 790 L.e.cr.).
A continuacin se remiten las actuaciones al tribunal ad quem, que
resolver sobre la admisin de la prueba propuesta por las partes (slo se
admitirn las que no se pudieron proponer en la primera instancia, las
propuestas indebidamente denegadas y las admitidas que no fueron
practicadas por causas no imputables a quien las propuso). Solamente se
seala vista si se admiten pruebas que deban practicarse en ella o cuando,
de oficio o a peticin de parte, la estime el Tribunal necesaria para la
correcta formacin de una conviccin fundada (art. 791 L.e.cr.). Cuando se
haga sealamiento de vista, la vctima que as lo haya solicitado deber ser

Los recursos

211

informada por el Secretario judicial en los trminos previstos en el artculo


791.2 L.e.cr.
El recurso se resuelve mediante sentencia, que se dicta en los cinco das
siguientes a la vista oral, o en los diez das siguientes a la recepcin de las
actuaciones en el rgano ad quem, cuando no se hubiera celebrado vista
(art. 792.1 L.e.cr.). Cuando se estime el recurso por quebrantamiento de
alguna forma esencial del procedimiento la sentencia ordenar que se
reponga el procedimiento al estado en que se encontraba cuando se
cometi la infraccin procesal (art. 792.3 L.e.cr.).
Contra la sentencia dictada en apelacin cabe recurso de casacin en los
trminos previstos en el artculo 847 L.e.cr. (art. 792.4 L.e.cr.).

17.- La casacin penal


Tribunal competente. Resoluciones recurribles en casacin. Motivos
de casacin. Tramitacin del recurso de casacin. La sentencia de
casacin.
Tribunal competente
La competencia para conocer del recurso de casacin penal corresponde
siempre a la Sala Segunda del Tribunal Supremo (art. 57.1.1 LOPJ).
Resoluciones recurribles en casacin
Son recurribles en casacin las siguientes resoluciones de los tribunales
penales:
1) Las sentencias dictadas por la Sala de lo Civil y Penal de los Tribunales
Superiores de Justicia en nica instancia (procesos contra aforados) o en
segunda instancia (art. 847.1.a).1 L.e.cr.).
2) Las sentencias dictadas por la Sala de Apelacin de la Audiencia
Nacional (art. 847.1.a).2 L.e.cr.).
3) Las sentencias dictadas en apelacin por las Audiencias Provinciales o
por la Sala de lo Penal de la Audiencia Nacional, nicamente cuando el
recurso se base en infraccin de ley del artculo 849.1 L.e.cr. (art. 847.1.b)
L.e.cr.).
4) Autos para los que la ley autorice el recurso de casacin de modo
expreso y autos definitivos dictados en primera instancia y en apelacin por
las Audiencias Provinciales o por la Sala de lo Penal de la Audiencia
Nacional cuando supongan la finalizacin del proceso por falta de
jurisdiccin o sobreseimiento libre y la causa se haya dirigido contra el
encausado mediante una resolucin judicial que suponga una imputacin
fundada (art. 848 L.e.cr.). El recurso de casacin contra autos nicamente
puede basarse en infraccin de Ley.
Quedan exceptuadas del recurso de casacin las sentencias de apelacin
que se limiten a declarar la nulidad de las sentencias recadas en primera
instancia (art. 847.2 L.e.cr.).

214

Jaime Vegas Torres

Motivos de casacin
Igual que la casacin civil, la casacin penal es un recurso extraordinario en
el que slo se admiten impugnaciones basadas en ciertos motivos tasados.
La L.e.cr. regula los motivos de casacin en los artculos 849 a 851.
A) Motivos de casacin por infraccin de ley
1. Infraccin de un precepto penal de carcter sustantivo u otra norma
jurdica del mismo carcter que deba ser observada en la aplicacin de ley
penal; la infraccin ha de apreciarse atendiendo a los hechos que la
sentencia impugnada declare probados (art. 849.1 L.e.cr.).
2. Error en la apreciacin de la prueba, basado en documentos que obren
en autos, que demuestren la equivocacin del juzgador sin resultar
contradichos por otros elementos probatorios (art. 849.2 L.e.cr.).
B) Motivos de casacin por quebrantamiento de forma producido en el
desarrollo del juicio oral
1. Denegacin indebida de alguna diligencia de prueba propuesta en
tiempo y forma por las partes (art. 850.1 L.e.cr.).
2. Omisin de la citacin cualquiera de las partes para su comparecencia
en el acto del juicio oral, a no ser que el no citado hubiese comparecido en
tiempo, dndose por citado (art. 850.2 L.e.cr.).
3. Indebido rechazo por el Presidente del Tribunal de preguntas pertinentes
y de manifiesta influencia en la causa dirigidas por alguna de las partes a un
testigo, ya en audiencia pblica, ya en alguna diligencia que se practique
fuera de ella (art. 850.3 L.e.cr.).
4. Indebido rechazo de cualquier pregunta por capciosa, sugestiva o
impertinente, no sindolo en realidad, siempre que tuviese verdadera
importancia para el resultado del juicio (art. 850.4 L.e.cr.).
5. No suspensin del juicio para los procesados comparecidos, en el caso
de no haber concurrido algn acusado, siempre que hubiere causa fundada
que se oponga a juzgarles con independencia y no haya recado
declaracin de rebelda (art. 850.5 L.e.cr.).

La casacin penal

215

C) Motivos de casacin por quebrantamiento de forma producido en la


sentencia
1. Deficiencias en la declaracin de hechos probados: (i) que en la
sentencia no se exprese clara y terminantemente cules son los hechos que
se consideren probados, o (ii) que resulte manifiesta contradiccin entre
ellos, o (iii) que se consignen como hechos probados conceptos que, por su
carcter jurdico, impliquen la predeterminacin del fallo (art. 851.1 L.e.cr.),
o (iv) que en la sentencia slo se exprese que los hechos alegados por las
acusaciones no se han probado, sin hacer expresa relacin de los que
resultaren probados (art. 851.2 L.e.cr.).
2. Falta de correlacin entre la acusacin y la sentencia: (i) omisin de
pronunciamiento cuando la sentencia no resuelva sobre todos los puntos
que hayan sido objeto de la acusacin y defensa (art. 851.3 L.e.cr.), o (ii)
que la sentencia condene por un delito ms grave que el que haya sido
objeto de la acusacin, salvo que el tribunal hubiese planteado su tesis a las
partes y alguna de las partes acusadoras hubiese modificado su acusacin
conforme a ella (art. 851.4 L.e.cr.).
3. Deficiencias en la composicin del tribunal: (i) que la sentencia haya sido
dictada por menor nmero de Magistrados que el sealado en la Ley o sin la
concurrencia de votos conformes que por la misma se exigen (art. 851.5
L.e.cr.), o (ii) que haya concurrido a dictar sentencia algn Magistrado cuya
recusacin, intentada en tiempo y forma, y fundada en causa legal, se
hubiese rechazado (art. 851.6 L.e.cr.).
Al margen de los motivos tasados indicados, cabe siempre fundar el recurso
de casacin en vulneracin de precepto constitucional (arts. 852 L.e.cr. y 5.4
LOPJ). A travs de esta va se pueden denunciar en casacin cualesquiera
infracciones cometidas en el proceso que comporten vulneracin de
derechos fundamentales (presuncin de inocencia, principio acusatorio,
etc.), aunque no encajen en ninguno de los motivos relacionados en los
artculos 849 a 851 L.e.cr.
Tramitacin del recurso de casacin
El recurso se prepara por escrito ante el mismo tribunal que dict la
sentencia impugnada (tribunal a quo), en el plazo de cinco das desde la
notificacin de la sentencia (arts. 855 a 857 L.e.cr.).
Si el tribunal a quo considera que la resolucin no es recurrible o que no se
cumplen los requisitos formales, denegar tener por preparado el recurso
(art. 858 i.f. L.e.cr.). Contra esta resolucin cabe recurso de queja ante la
Sala Segunda del Tribunal Supremo (arts. 862 a 871 L.e.cr.).

216

Jaime Vegas Torres

Cuando el tribunal a quo resuelva tener por preparado el recurso, emplazar


a las partes para que comparezcan ante la Sala Segunda del Tribunal
Supremo, entregando al recurrente o remitiendo directamente a dicha Sala
la documentacin necesaria para la sustanciacin del recurso (testimonio de
la resolucin impugnada y otras certificaciones y documentos a que hace
referencia el artculo 861 L.e.cr. (arts. 859 a 861 L.e.cr.).
Dentro del plazo que se le haya dado para comparecer ante la Sala
Segunda del Tribunal Supremo, el recurrente deber interponer el recurso,
formalizndolo por escrito en el que tendr que expresar las concretas
infracciones en que basa su impugnacin y el motivo de casacin en que
encaja cada una de ellas (art. 874 L.e.cr.).
Las dems partes personadas disponen de un plazo de diez das para
impugnar el recurso (art. 882 L.e.cr.).
A continuacin, la Sala decide sobre la admisin o inadmisin del recurso
(art. 883 L.e.cr.). Las causas de inadmisin son (arts. 884 y 885 L.e.cr.):
1. Que el recurso se interponga por causas distintas de las
expresadas en los artculos 849 a 851.
2. Que el recurso se interponga contra resoluciones no recurribles
en casacin.
3. Que en el recurso no se respeten los hechos que la sentencia
declare probados o se hagan alegaciones jurdicas en notoria
contradiccin o incongruencia con aqullos, salvo que la
impugnacin se base en error en la apreciacin de la prueba
conforme al artculo 849.2 L.e.cr.
4. Que no se hayan cumplido los requisitos que la Ley exige para la
preparacin o interposicin del recurso.
5. En los recursos por quebrantamiento de forma durante el
desarrollo del juicio oral, que el recurrente no hubiese reclamado la
subsanacin de la falta mediante los recursos procedentes o la
oportuna protesta.
6. En los recursos por error en la apreciacin de la prueba
conforme al artculo 849.2 L.e.cr., que el documento o documentos
invocados para demostrar la equivocacin del juzgador no hubieran
figurado en el proceso o no se designen concretamente las
declaraciones de aquellos que se opongan a las de la resolucin
recurrida.

La casacin penal

217

7. Que el recurso carezca manifiestamente de fundamento.


8. Que el Tribunal Supremo hubiese ya desestimado en el fondo
otros recursos sustancialmente iguales.
Cuando se trate de recursos de casacin contra sentencias dictadas en
apelacin por las Audiencias Provinciales y la Sala de lo Penal de la
Audiencia Nacional se podr acordar la inadmisin mediante providencia
sucintamente motivada siempre que se aprecie por unanimidad carencia de
inters casacional (art. 889, II L.e.cr.).
Admitido el recurso, se celebrar vista en los siguientes casos:
1.- Cuando las partes solicitaran la celebracin de vista y la
duracin de la pena impuesta o que pueda imponerse fuese
superior a seis aos
2.- Cuando el Tribunal, de oficio o a instancia de parte, estime
necesaria la vista.
3.- Cuando las circunstancias concurrentes o la trascendencia del
asunto hagan aconsejable la publicidad de los debates.
4.- Cuando, cualquiera que sea la pena, se trate de delitos contra la
seguridad exterior o interior del Estado, contra la Administracin de
Justicia o cometidos por los funcionarios pblicos en el ejercicio de
sus cargos (art. 893 bis a) L.e.cr.).
Si no se celebra vista, la Sala dicta sentencia sin ms trmites (art. 893 bis
b) L.e.cr.).
Si se seala vista, sta se celebra conforme a lo previsto en los artculos
894 a 898 L.e.cr., y se dicta la sentencia dentro de los diez das siguientes
(art. 899 L.e.cr.).
La sentencia de casacin
Si se desestima el recurso de casacin, la sentencia declarar no haber
lugar al recurso y condenar al recurrente en costas (art. 901 L.e.cr.). La
sentencia recurrida quedar firme.
La sentencia que estime el recurso de casacin por cualquiera de sus
motivos declarar haber lugar al recurso y casar y anular la resolucin
recurrida, sin hacer imposicin de costas (art. 901 L.e.cr.). La estimacin del

218

Jaime Vegas Torres

recurso de casacin tendr, adems, los siguientes efectos en funcin de la


clase de motivo cuya estimacin haya dado lugar a la casacin de la
sentencia impugnada:
1) Cuando se haya estimado algn motivo de casacin por quebrantamiento
de forma, la sentencia ordenar la devolucin de la causa al Tribunal de que
proceda para que, reponindola al estado que tena cuando se cometi la
falta, la sustancie y termine con arreglo a derecho (art. 901 bis a) L.e.cr.).
2) Cuando se haya estimado un motivo de casacin por infraccin de ley o
por error en la apreciacin de la prueba, la Sala Segunda del Tribunal
Supremo dictar a continuacin, pero separadamente, la sentencia que
proceda conforme a Derecho (la denominada segunda sentencia, porque
se dicta a continuacin de la que estima el recurso de casacin). Esta
sentencia decide de nuevo sobre la acusacin que haya sido objeto del
proceso, sujeta a la limitacin de no imponer pena superior a la sealada en
la sentencia casada (si recurri el condenado) o a la que correspondera
conforme a las peticiones del recurrente, en el caso de que se solicitase
pena mayor (art. 902 L.e.cr.).
3) Cuando se haya estimado un motivo basado en infraccin de precepto
constitucional, se repondrn las actuaciones al momento en que se cometi
la falta, cuando la infraccin se haya cometido en el procedimiento,
causando indefensin, o se dictar segunda sentencia, decidiendo sobre el
fondo, cuando la infraccin se haya cometido en la sentencia (violacin de
la presuncin de inocencia, por ejemplo).
Si en el proceso hubieran sido condenados varios acusados y solamente
uno de ellos interpone el recurso de casacin, la sentencia que decida el
recurso afectar a todos, incluso los no recurrentes, en lo que les sea
favorable. Si la sentencia de casacin fuera desfavorable no perjudicar a
los no recurrentes (art. 903 L.e.cr.).

18.- La cosa juzgada y la revisin penal


La cosa juzgada penal. La revisin penal. La anulacin de
sentencias dictadas en ausencia del acusado.
La cosa juzgada penal
A) Resoluciones con fuerza de cosa juzgada
En el mbito penal, la cosa juzgada material se predica de las siguientes
resoluciones:
1) Sentencias firmes, ya sean condenatorias o absolutorias.
2) Autos de sobreseimiento libre firmes.
B) Eficacia negativa de la cosa juzgada penal
Finalizado un proceso penal con alguna de las resoluciones anteriores
queda excluido cualquier proceso posterior que tenga por objeto los mismos
hechos atribuidos al mismo sujeto.
Para valorar la identidad del objeto del segundo proceso con el del ya
terminado por resolucin firme se atiende nicamente (i) al hecho punible y
(ii) a la persona del acusado; si en ambos procesos coinciden estos dos
elementos se considera que el objeto es idntico y el segundo proceso
debe quedar excluido por la eficacia de cosa juzgada material de la
resolucin que puso fin al primer proceso. En particular, que el acusador en
el segundo proceso sea distinto que en el primero no afecta a la identidad
de objeto entre los dos procesos.

S caben procesos posteriores contra el mismo sujeto pero por hechos


distintos, o procesos posteriores por el mismo hecho, pero atribuido a
distintos sujetos.
C) Ausencia de efecto positivo o prejudicial de la cosa juzgada penal
Lo resuelto en una sentencia o auto de sobreseimiento libre firmes no
vincula en ningn caso, en sentido positivo o prejudicial, a los tribunales
penales que conozcan de procesos posteriores cuyo objeto coincida

220

Jaime Vegas Torres

parcialmente con el del proceso en que se dict la sentencia o auto de


sobreseimiento.
D) Tratamiento procesal
El acusado en un proceso que entienda que, en un proceso anterior, se le
ha juzgado ya por los mismos hechos, puede alegar la cosa juzgada:
1) En el proceso penal ordinario, como artculo de previo
pronunciamiento (art. 666.2 L.e.cr.). Si se desestima la cosa
juzgada en el trmite de artculos de previo pronunciamiento, podr
alegarse de nuevo en el juicio oral (art. 678 L.e.cr.).
2) En el procedimiento abreviado, en el juicio oral, dentro del turno
de intervenciones que se abre, antes de la prctica de la prueba,
para el planteamiento de cuestiones previas (art. 786.2 L.e.cr.).
Si se estima la cosa juzgada, el tribunal penal podr fin al segundo proceso
mediante auto de sobreseimiento libre (art. 675 L.e.cr.).
La revisin penal
La revisin permite dejar sin efecto sentencias penales condenatorias firmes
cuando se producen o se conocen, con posterioridad, determinados hechos
o circunstancias que ponen de manifiesto que la condena es injusta.
La Ley slo admite la revisin de sentencias penales condenatorias firmes
por los siguientes motivos (art. 954 L.e.cr.):
1) Cuando haya sido condenada una persona en sentencia penal
firme que haya valorado como prueba un documento o testimonio
declarados despus falsos, la confesin del encausado arrancada
por violencia o coaccin o cualquier otro hecho punible ejecutado
por un tercero, siempre que tales extremos resulten declarados por
sentencia firme en procedimiento penal seguido al efecto. No ser
exigible la sentencia condenatoria cuando el proceso penal iniciado
a tal fin sea archivado por prescripcin, rebelda, fallecimiento del
encausado u otra causa que no suponga una valoracin de fondo.
2) Cuando haya recado sentencia penal firme condenando por el
delito de prevaricacin a alguno de los magistrados o jueces
intervinientes en virtud de alguna resolucin recada en el proceso
en el que recayera la sentencia cuya revisin se pretende, sin la que
el fallo hubiera sido distinto.

La cosa juzgada y la revisin penal

221

3) Cuando sobre el mismo hecho y encausado hayan recado dos


sentencias firmes.
4) Cuando despus de la sentencia sobrevenga el conocimiento de
hechos o elementos de prueba, que, de haber sido aportados,
hubieran determinado la absolucin o una condena menos grave.
5) Cuando, resuelta una cuestin prejudicial por un tribunal penal,
se dicte con posterioridad sentencia firme por el tribunal no penal
competente para la resolucin de la cuestin que resulte
contradictoria con la sentencia penal.
6) La revisin de la sentencia firme de decomiso autnomo
proceder tambin en caso de contradiccin entre los hechos
declarados probados en la misma y los declarados probados en la
sentencia firme penal que, en su caso, se dicte.
7) La violacin de alguno de los derechos reconocidos en el
Convenio Europeo para la Proteccin de los Derechos Humanos y
Libertades Fundamentales y sus Protocolos cometida en la
resolucin judicial firme cuya revisin se pretenda, siempre que la
violacin haya sido declarada por el Tribunal Europeo de Derechos
Humanos y que, por su naturaleza y gravedad, entrae efectos que
persistan y no puedan cesar de ningn otro modo que no sea
mediante la revisin.
Adems de por los motivos sealados, tambin se podra solicitar la
revisin en caso de declaracin de inconstitucionalidad de la norma penal
en que se base la condena (art. 40.1 de la Ley Orgnica del Tribunal
Constitucional), y en caso de que un sujeto hubiese sido condenado por los
mismos hechos por la jurisdiccin ordinaria y por la jurisdiccin militar (art.
328.5 de la Ley Procesal Militar).

La competencia para conocer de las demandas de revisin penal


corresponde a la Sala Segunda del Tribunal Supremo (art. 57 LOPJ).
Pueden solicitar la revisin el penado y, cuando ste haya fallecido, su
cnyuge, o quien haya mantenido convivencia como tal, ascendientes y
descendientes, con objeto de rehabilitar la memoria del difunto y de que se
castigue, en su caso, al verdadero culpable (art. 955 L.e.cr.). El Fiscal
General del Estado podr interponer el recurso siempre que tenga
conocimiento de algn caso en el que proceda y que, a su juicio, haya
fundamento bastante para ello, de acuerdo con la informacin que haya
practicado (art. 961 L.e.cr.). El Ministerio de Justicia, previa formacin de
expediente, podr ordenar al Fiscal General del Estado que interponga el

222

Jaime Vegas Torres

recurso, cuando a su juicio hubiere fundamento bastante para ello (art. 956
L.e.cr.).
La revisin basada en sentencia del TEDH que declare la violacin del
CEDH slo podr ser solicitada por quien, estando legitimado para
interponer este recurso, hubiera sido demandante ante el Tribunal Europeo
de Derechos Humanos. En este caso, la revisin debe ser solicitada dentro
del plazo de un ao desde la firmeza de la sentencia del TEDH.
La revisin debe promoverse por alguno de los legitimados. A
continuacin, la Sala Segunda del TS decide si autoriza o deniega la
interposicin del recurso; antes de tomar esta decisin debe or al Ministerio
Fiscal y puede ordenar diligencias de investigacin (art. 957 L.e.cr.).
Autorizada la interposicin del recurso, el recurrente dispone de quince das
para hacerlo. Una vez formalizada por escrito la solicitud de revisin, se
sigue la tramitacin del recurso de casacin (art. 959 L.e.cr.).
La sentencia que estima la revisin anular la sentencia impugnada (art.
958 L.e.cr.). Cuando la revisin se base en alguno de los motivos a que se
refieren los subapartados a) y d) del apartado 1 del artculo 954, la
sentencia mandar al Tribunal a quien corresponda el conocimiento del
delito, instruir de nuevo la causa.
En el caso a) del artculo 954.1 cabe que tras la nueva instruccin de la
causa, sea juzgado y condenado de nuevo el penado que solicit y obtuvo
la revisin porque, aun prescindiendo de las pruebas falsas u obtenidas
mediante delitos, quede acreditada su culpabilidad. En estos casos se
tendr en cuenta para el cumplimiento de la pena que se imponga en el
segundo proceso todo el tiempo de la anteriormente sufrida y su
importancia (art. 960 I L.e.cr.).
En el caso d) del artculo 954.1 L.e.cr., cuando los hechos o pruebas de
nuevo conocimiento deban conducir a la absolucin, el Tribunal Supremo
viene considerando que no ha lugar a diferir el dictado del pronunciamiento
absolutorio a otro rgano jurisdiccional, ya que la estimacin de dicho
motivo de revisin lleva consigo necesariamente la apreciacin de la
inocencia del condenado (STS 2 5-6-2012 Roj: STS 3979/2012; STS 2 152-2012 Roj: STS 796/2012; ST 2 16-3-2011 Roj: STS 2415/2011, entre
otras).

Cuando el penado que haya obtenido la revisin resulte finalmente absuelto,


bien en la propia sentencia de revisin, bien en la que se dicte en el proceso
posterior, el mismo penado o sus herederos tendrn derecho a las
indemnizaciones civiles a que hubiere lugar segn el derecho comn, las
cuales sern satisfechas por el Estado (art. 960 II L.e.cr.).

La cosa juzgada y la revisin penal

223

La anulacin de sentencias dictadas en ausencia del acusado


En el procedimiento abreviado y en el enjuiciamiento rpido cabe la
celebracin del juicio oral en ausencia del acusado. Segn el artculo
786.1.II L.e.cr., la ausencia injustificada del acusado que hubiera sido
citado personalmente, o en el domicilio o en la persona a que se refiere el
artculo 775, no ser causa de suspensin del juicio oral si el Juez o
Tribunal, a solicitud del Ministerio Fiscal o de la parte acusadora, y oda la
defensa, estima que existen elementos suficientes para el enjuiciamiento,
cuando la pena solicitada no exceda de dos aos de privacin de libertad o,
si fuera de distinta naturaleza, cuando su duracin no exceda de seis aos.
Los acusados que hayan sido condenados sin estar presentes en el juicio
oral pueden pedir, en cualquier momento en que comparezcan o sean
habidos, la anulacin de la sentencia, aunque sta sea firme, con arreglo a
lo dispuesto en el artculo 793 L.e.cr.
La peticin deber basarse en que no concurran los requisitos exigidos en
el art. 786.1 L.e.cr. para que fuera procedente la celebracin del juicio en su
ausencia y la estimacin de la solicitud de anulacin dar lugar a la
anulacin de la sentencia y a la celebracin de un nuevo juicio con
presencia del acusado.
Al condenado en ausencia se le debe notificar la sentencia inmediatamente
que comparezca o sea habido. A partir de la notificacin dispone de 10 das
para pedir la anulacin. La solicitud se tramita como el recurso de apelacin
(art. 793 L.e.cr.).

19.- El juicio ordinario por delitos graves


mbito de aplicacin. El sumario. El periodo intermedio. La fase de
juicio oral.
mbito de aplicacin
El juicio ordinario por delitos graves es el cauce procesal de los procesos
por delitos castigados con pena privativa de libertad superior a nueve aos,
excepto los que se encuentren atribuidos al Tribunal del Jurado.
El sumario
La fase de instruccin del juicio ordinario por delitos graves se denomina
sumario y se desarrolla ante el Juzgado de Instruccin.
La instruccin se inicia con el auto de incoacin del sumario. En el sumario
se practican las diligencias de investigacin, se adoptan las medidas
cautelares y el Juez de instruccin dicta los autos de procesamiento que
considere procedentes.
Finalizada la investigacin, el Juez dicta auto de conclusin del sumario y
remite las actuaciones a la Audiencia.
El periodo intermedio
Se desarrolla ante el tribunal competente para el juicio oral y la sentencia
(normalmente la Audiencia Provincial).
Una vez personadas ante la Audiencia, las partes dispondrn de un plazo de
10 das para examinar las actuaciones del sumario. Durante este plazo,
podrn solicitar al tribunal:
1) La revocacin del auto de conclusin del sumario con devolucin
de las actuaciones al Juez de Instruccin para que se practiquen
nuevas diligencias de investigacin o se acuerde el procesamiento
de personas que el Juez no hubiese procesado. Ante esta peticin
la Audiencia decidir lo que estime procedente.

226

Jaime Vegas Torres


2) Si estn conformes con la conclusin del sumario, las partes
solicitarn al tribunal la apertura del juicio oral o el sobreseimiento
de la causa. Slo puede pedirse la apertura del juicio oral cuando
haya alguna persona procesada y se pretenda formular acusacin
contra ella.

En el juicio ordinario, las anteriores peticiones pueden ser formuladas tanto


por las partes acusadoras como por los procesados. Aunque el art. 627 slo
se refiere a las partes acusadoras, la jurisprudencia del Tribunal
Constitucional exige que tambin se permita intervenir a los procesados en
esta fase del proceso (STC 66/1989).
La Audiencia decidir sobre la apertura de juicio oral o sobreseimiento
conforme a lo estudiado ms arriba. Si alguna de las partes acusadoras pide
la apertura del juicio oral, el tribunal slo podr acordar el sobreseimiento
cuando estime que los hechos no son constitutivos de delito.
La fase de juicio oral
Se inicia esta fase con el auto de apertura del juicio oral.
Las actuaciones se entregan a las partes, sucesivamente, para que
formulen sus escritos de calificacin provisional (acusacin y defensa), en
los trminos estudiados ms arriba.
Al responder a este traslado, las partes pueden plantear artculos del previo
pronunciamiento, en los trminos tambin examinados anteriormente.
El juicio oral se celebra el da sealado, con arreglo a lo ya estudiado.

20.- El procedimiento abreviado


mbito de aplicacin del procedimiento abreviado. Competencia. La
fase de instruccin: diligencias previas. Periodo intermedio. La fase
de juicio oral.
mbito de aplicacin del procedimiento abreviado
Se siguen los trmites del procedimiento abreviado en los procesos penales
por delitos castigados con pena privativa de libertad no superior a nueve
aos, o bien con cualesquiera otras penas de distinta naturaleza bien sean
nicas, conjuntas o alternativas, cualquiera que sea su cuanta o duracin
(art. 757 L.e.cr.).
Competencia
Para la fase de instruccin (diligencias previas) y el periodo intermedio, la
competencia corresponde a los Juzgados de Instruccin, a los Juzgados de
Violencia sobre la Mujer (delitos del art. 14.5.a) y b) L.e.cr.) o a los Juzgados
Centrales de Instruccin (delitos del art. 65 LOPJ).
Para el juicio oral y la sentencia, la competencia corresponde a:
1) Los Juzgados de lo Penal o los Juzgados Centrales de lo Penal,
cuando el proceso se refiera a delitos a los que la Ley seale pena
privativa de libertad de duracin no superior a cinco aos o pena de
multa cualquiera que sea su cuanta, o cualesquiera otras de distinta
naturaleza, bien sean nicas, conjuntas o alternativas, siempre que
la duracin de stas no exceda de diez aos (art. 14.3 L.e.cr.).
2) La Audiencia Provincial o la Sala de lo Penal de la Audiencia
Nacional, si el delito est castigado con penas ms graves (art. 14.4
L.e.cr.).
La fase de instruccin: diligencias previas
El procedimiento abreviado se inicia con el auto de apertura de diligencias
previas. Antes de la apertura de las diligencias previas, la Ley contempla la
posible intervencin de la Polica (arts. 769 a 772 L.e.cr.) o la posible

228

Jaime Vegas Torres

existencia de una investigacin previa realizada por el Ministerio Fiscal (art.


773.2 L.e.cr).
La Polica debe acudir de inmediato a lugar de los hechos y llevar a cabo, si
fuera preciso, las actuaciones urgentes a que se refiere el artculo 770
L.e.cr. (procurar que los heridos sean atendidos por un facultativo, tomar
fotografas, recoger y custodiar los efectos, instrumentos o pruebas del
delito, trasladar el cadver si fuese necesario, identificar a las personas que
se encuentren en el lugar de los hechos, intervenir el vehculo y retirar el
permiso de circulacin). La Polica tambin deber informar sobre sus
respectivos derechos al sujeto investigado y a las vctimas del delito, en los
trminos previstos en el artculo 771 L.e.cr.
El Ministerio Fiscal, ante la noticia del delito, puede llevar a cabo una
investigacin preliminar, antes de solicitar al Juez de Instruccin la
incoacin de las diligencias previas. A estos efectos, el Fiscal practicar l
mismo u ordenar a la Polica Judicial que practique las diligencias que
estime pertinentes para la comprobacin del hecho o de la responsabilidad
de los partcipes en el mismo. Entre las diligencias de investigacin que el
Fiscal puede acordar se prev expresamente que puede hacer comparecer
ante s a cualquier persona a fin de recibirle declaracin, en la cual se
observarn las mismas garantas que en las prestadas ante el Juez o
Tribunal. En todo caso, el Fiscal debe informar a la vctima de sus derechos
y efectuar la evaluacin y resolucin provisionales de las necesidades de la
vctima de conformidad con lo dispuesto en la legislacin vigente.
El Fiscal decretar el archivo de las actuaciones cuando el hecho no revista
los caracteres de delito, comunicndolo con expresin de esta circunstancia
a quien hubiere alegado ser perjudicado u ofendido, a fin de que pueda
reiterar su denuncia ante el Juez de Instruccin. En otro caso instar del
Juez de Instruccin la incoacin del procedimiento que corresponda con
remisin de lo actuado, poniendo a su disposicin al detenido, si lo hubiere,
y los efectos del delito.
La investigacin preliminar del Ministerio Fiscal debe cesar en el momento
en que se tenga conocimiento de la existencia de un procedimiento judicial
sobre los mismos hechos (art. 773.2 L.e.cr.).

En las diligencias previas el Juez de instruccin practica las diligencias de


investigacin que considera necesarias y adopta las medidas cautelares. En
el procedimiento abreviado no se dicta auto de procesamiento.
En cuanto a la investigacin, se aplican las normas que regulan el sumario
con algunas especialidades (pocas) previstas en los arts. 762, 777 y 778.
Las especialidades se refieren a: (i) identificacin del sujeto investigado y
de los testigos (art. 762.7 L.e.cr.); (ii) designacin de intrprete para los
investigados y los testigos que no hablen o entiendan el espaol (art. 762.8
L.e.cr.); (iii) informacin sobre la preexistencia de la cosa, en los delitos

El procedimiento abreviado

229

contra la propiedad (art. 762.9 L.e.cr.); (iv) informes y declaraciones sobre


la conducta del investigado (art. 762.10 L.e.cr.); (v) incorporacin a la
causa de determinados documentos cuando el proceso se refiera a delitos
derivados del uso y circulacin de vehculos de motor u otras actividades
que requieran seguro obligatorio (art. 762.11 L.e.cr.); (vi) prctica
anticipada de declaraciones de testigos cuando fuese de temer
razonablemente que no podrn practicarse en el juicio oral (art. 777.2
L.e.cr.); (vii) informes periciales (art. 778.1 L.e.cr.); y (viii) actuaciones del
Mdico Forense (art. 778.3 a 6). En general, se trata de simplificar la
instruccin eliminado o suavizando algunas exigencias establecidas en la
regulacin del sumario. As, en las diligencias previas del procedimiento
abreviado se puede prescindir de ciertos documentos o trmites, cuando no
sean imprescindibles: certificado de nacimiento del investigado, certificados
y declaraciones sobre conducta del investigado, acreditacin de la
preexistencia de la cosa, autopsia.

En cuanto a medidas cautelares, se rigen por las normas generales (art. 763
L.e.cr.), si bien hay normas especiales para medidas cautelares reales en
los artculos 764 y 765 L.e.cr.
El artculo 764 contiene reglas sobre la constitucin de cauciones para
asegurar la responsabilidad civil, afianzamiento por la entidad aseguradora
cuando las responsabilidades civiles estn total o parcialmente cubiertas
por un seguro obligatorio, intervencin del vehculo, retencin del permiso
de circulacin e intervencin del permiso de conduccin. En el artculo 765
se contemplan medidas especiales en caso de delitos derivados del uso y
circulacin de vehculos de motor: pago de una pensin provisional para las
vctimas y permiso para salir del territorio espaol a investigados con
residencia fuera de Espaa.

Las diligencias previas terminan con una resolucin en forma de auto que
dicta el Juez de Instruccin y que puede tener uno de los siguientes
contenidos (art. 779.1 L.e.cr.):
1) Sobreseimiento del proceso, si el Juez estimare (i) que el hecho
no es constitutivo de infraccin penal o que no aparece
suficientemente justificada su perpetracin, o (ii) si aun estimando
que el hecho puede ser constitutivo de delito, no hubiere autor
conocido. El sobreseimiento ser libre o provisional, conforme a los
artculos 637 y 641 L.e.cr.
2) Remitir lo actuado al Juez competente para conocer del juicio
sobre delitos leves, si reputare delito leve el hecho investigado en
las diligencias previas.
3) Inhibirse a favor del tribunal militar competente, cuando el hecho
estuviese atribuido a la jurisdiccin militar.

230

Jaime Vegas Torres


4) Trasladar lo actuado al Fiscal de Menores, si todos los
investigados fuesen menores de edad penal.
5) Ordenar la continuacin del procedimiento abreviado, si el hecho
constituyera delito comprendido en el mbito de aplicacin de esta
clase de proceso.

En la resolucin que acuerde seguir adelante el procedimiento abreviado se


debe expresar: (i) la determinacin de los hechos punibles y (ii) la
identificacin de la persona a la que se le imputan. Esta resolucin no puede
adoptarse respecto de sujetos que no hayan declarado ante el Juez de
Instruccin en los trminos previstos en el artculo 775.
Periodo intermedio
En el procedimiento abreviado el periodo intermedio se desarrolla ante el
Juez de Instruccin.
Finalizadas las diligencias previas con la resolucin que ordena la
continuacin del procedimiento conforme a la regla 4 del art. 779.1, el Juez
traslada las actuaciones a las partes acusadoras, quienes pueden:
1) Pedir la prctica de diligencias complementarias, cuando estimen
que las diligencias previas practicadas no son suficientes para tomar
posicin sobre la procedencia de la apertura del juicio oral o el
sobreseimiento. Cuando sea el Fiscal quien pida diligencias
complementarias el Juez debe acordarlas; si las piden acusadores
particulares, el Juez decide lo que estime procedente (art. 780.2
L.e.cr.).
2) Presentar escrito de acusacin con solicitud de apertura del juicio
oral (art. 781 L.e.cr.).
3) Pedir el sobreseimiento, si estiman que no procede formular
acusacin (art. 782 L.e.cr.).
En este trmite slo intervienen las partes acusadoras (no el investigado); el
Tribunal Constitucional considera que, a diferencia de lo que sucede en el
juicio ordinario, en el procedimiento abreviado no es exigible la intervencin
del investigado a efectos de posible solicitud de diligencias
complementarias o para pedir el sobreseimiento.

Ante las peticiones de las partes acusadoras sobre apertura del juicio oral o
sobreseimiento, el Juez decide conforme a las reglas generales ya
expuestas al tratar sobre el periodo intermedio del proceso penal, en

El procedimiento abreviado

231

general. Conviene recordar, en cualquier caso, que hay una especialidad


importante en esta materia, ya que en el procedimiento abreviado el Juez
puede acordar el sobreseimiento cuando estime que no existen indicios
racionales de criminalidad contra el acusado, aunque alguna (o incluso
todas) parte acusadora hubiese formulado acusacin y solicitado la apertura
del juicio oral (art. 783.1 L.e.cr.). Esta posibilidad de acordar el
sobreseimiento por falta de indicios racionales de criminalidad cumple en el
procedimiento abreviado la misma funcin que en el juicio ordinario
desempea el auto de procesamiento.
La fase de juicio oral
Si se dicta auto de apertura del juicio oral, el Juez da traslado del escrito de
acusacin al acusado, emplazndole para que presente el escrito de
defensa; una vez presentado este escrito o transcurrido el plazo para
hacerlo, se remiten las actuaciones al tribunal competente para el juicio oral
y la sentencia (art. 784 L.e.cr.).
El tribunal enjuiciador, al recibir las actuaciones, decide lo que proceda
sobre la admisin o inadmisin de pruebas y acuerda lo necesario para la
celebracin del juicio. En el procedimiento abreviado no cabe plantear
artculos de previo pronunciamiento para que sean decididos antes de
iniciarse las sesiones del juicio oral.
El da sealado se celebra el juicio oral conforme a lo dispuesto en los arts.
786 a 788. A la vctima que as lo hubiera solicitado se le informar por
escrito de la celebracin del juicio, aunque no sea parte ni deba intervenir
(art. 785.3 L.e.cr.).
El juicio se desarrolla conforme a las reglas generales, con algunas
especialidades ya examinadas, que cabe ahora relacionar sucintamente:
1) El juicio se puede celebrar en ausencia del acusado cuando la
pena solicitada no exceda de dos aos de privacin de libertad y
concurra el resto de circunstancias a que se refiere el artculo 786.1
L.e.cr.
2) Al comienzo del juicio, antes de la prctica de la prueba, el Juez o
Tribunal abre un turno de intervenciones para que las partes puedan
plantear cuestiones previas; si se plantean, el tribunal las resuelve
en el mismo acto (art. 786.2 L.e.cr.).
3) En el acto del juicio, antes de la prctica de la prueba, el Abogado
defensor del acusado, con la conformidad del ste puede pedir que

232

Jaime Vegas Torres


se dicte sentencia de conformidad con la acusacin ms grave, en
los trminos y con los efectos previstos en el artculo 787 L.e.cr.
4) Hay algunas especialidades en materia de aplazamiento y
suspensin del juicio oral, reguladas en el artculo 788.1 L.e.cr.
5) Respecto a la prueba pericial, se dispone (i) que el informe
pericial puede ser prestado slo por un perito, y (ii) que no es
necesario que se ratifiquen en el acto del juicio oral los informes
emitidos por laboratorios oficiales sobre la naturaleza, cantidad y
pureza de sustancias estupefacientes, en los trminos previstos en
el artculo 788.2 L.e.cr.
6) Tras la prctica de la prueba el tribunal puede someter a las
partes preguntas sobre puntos determinados con vistas a lograr un
mayor esclarecimiento de hechos concretos de la prueba y la
valoracin jurdica de los hechos (art. 788.3 L.e.cr.).
7) Si en sus conclusiones definitivas las partes acusadoras cambian
la calificacin de los hechos o aprecian alguna circunstancia
determinante de agravacin de la pena, el tribunal puede acordar, a
peticin de la defensa, un aplazamiento de la sesin de hasta diez
das para que la defensa pueda preparar adecuadamente sus
alegaciones y pruebas frente a las nuevas conclusiones de los
acusadores (art. 788.4 L.e.cr.).

Finalizado el juicio se dicta la sentencia en los trminos expresados en el


art. 789. Si la sentencia se dicta por el Juez de lo Penal (no por la
Audiencia), puede pronunciarse en forma oral, al finalizar el juicio y adquirir
firmeza de inmediato si las partes manifiestan su voluntad de no recurrir; en
tal caso, el Juez de lo Penal puede decidir de inmediato sobre las medidas
de sustitucin o suspensin de la ejecucin de la pena previstas en el
Cdigo Penal.
Contra las sentencias de las Audiencias dictadas en procedimiento
abreviado slo cabe recurso de casacin (art. 847 b) L.e.cr.); las sentencias
de los Juzgados de lo Penal son apelables ante la Audiencia Provincial y las
de los Juzgados Centrales de lo Penal, ante la Sala de lo Penal de la
Audiencia Nacional (art. 790.1 L.e.cr.).

21.- El procedimiento para el enjuiciamiento rpido


mbito de aplicacin. Actuaciones de la Polica Judicial. Diligencias
urgentes. La comparecencia de los arts. 798 y 800. Juicio oral,
sentencia y recursos.
Se trata de un procedimiento introducido en nuestro ordenamiento por la
Ley 38/2002, de 24 de octubre, que pretende acelerar la tramitacin del
proceso penal por medio de los siguientes mecanismos:
1) Se pretende que la instruccin y las actuaciones del periodo
intermedio se completen ante el Juzgado de guardia, antes de que
finalice el servicio de guardia (art. 799 L.e.cr.). En grandes
poblaciones (Madrid, Barcelona, Valencia, Sevilla, Mlaga, etc.) el
servicio de guardia dura 24 48 horas.
2) Terminadas las actuaciones ante el Juzgado de guardia, el mismo
Juez de guardia efecta el sealamiento de fecha para el juicio oral
ante el Juzgado de lo Penal, dentro de los quince das siguientes.
3) Si el acusado presta su conformidad con la acusacin ms grave
ante el Juez de guardia, ste puede dictar, cuando proceda, la
sentencia de conformidad. En este caso, el mismo da en que el
detenido entra en el Juzgado por primera vez para declarar ante el
Juez, puede salir del Juzgado con la sentencia.
mbito de aplicacin
El procedimiento de enjuiciamiento rpido debe seguirse cuando concurran
las siguientes circunstancias (art. 795 L.e.cr.):
1) Que se haya presentado en el Juzgado atestado policial en el que
aparezcan identificadas las personas a quien se atribuye la comisin del
delito.
2) Que se trate de delitos castigados con pena privativa de libertad que no
exceda de cinco aos, o con cualesquiera otras penas, bien sean nicas,
conjuntas o alternativas, cuya duracin no exceda de diez aos, cualquiera
que sea su cuanta.

234

Jaime Vegas Torres

3) Que en el delito a que se refiera el atestado concurra alguna de las


siguientes circunstancias:
a) Que se trate de delitos flagrantes, en los trminos que precisa el
artculo 795.1.1 L.e.cr.
b) Que se trate de alguno de los delitos que enumera el artculo
795.1.2 L.e.cr.
Los delitos a que se refiere el precepto citado son los siguientes: lesiones,
coacciones, amenazas o violencia fsica o psquica habitual, cometidos
contra las personas a que se refiere el artculo 173.2 del Cdigo Penal;
hurto; robo; hurto y robo de uso de vehculos; delitos contra la seguridad del
trfico; delitos de daos referidos en el artculo 263 del Cdigo Penal;
delitos contra la salud pblica previstos en el artculo 368, inciso segundo,
del Cdigo Penal (posesin de droga para traficar con ella); delitos
flagrantes relativos a la propiedad intelectual e industrial previstos en los
artculos 270, 273, 274 y 275 del Cdigo Penal (top manta, falsificacin de
artculos de marca, utilizacin de denominaciones de origen sin cumplir los
requisitos).

c) Que se trate de un hecho punible cuya instruccin sea presumible


que ser sencilla (art. 795.1.3 L.e.cr.).
Actuaciones de la Polica Judicial
Cuando intervenga la Polica ante delitos susceptibles de enjuiciamiento
rpido, su actuacin est sujeta a las normas generales y, adems, a ciertas
exigencias especiales que tienen como finalidad facilitar que la instruccin
pueda completarse ante el servicio de guardia del Juzgado.
El art. 796 L.e.cr. exige a la Polica que: 1) cite al sujeto investigado no
detenido para comparecer ante el Juzgado de guardia; 2) cite a los
ofendidos o perjudicados para comparecer, el mismo da que el investigado,
ante el Juzgado de guardia; 3) cite a los testigos para comparecer, el mismo
da que los anteriores, ante el Juzgado de guardia; 4) reclame, cuando sean
necesarios, ciertos informes periciales, con objeto de que dichos informes
sean remitidos con la mayor celeridad al Juzgado de guardia.
De esta manera, si el da que la Polica presente el atestado en el Juzgado,
con entrega, en su caso, del detenido, se encuentran all ya todas las
personas citadas y todos los informes reclamados por la Polica, la
instruccin podr completarse en muy poco tiempo, antes de que finalice la
guardia del Juzgado.

El procedimiento para el enjuiciamiento rpido

235

Diligencias urgentes
El procedimiento para el enjuiciamiento rpido comienza con el auto de
apertura de diligencias urgentes (art. 797.1 L.e.cr.). Estas diligencias
constituyen la fase de instruccin del procedimiento para el enjuiciamiento
rpido.
El Juez de guardia puede ordenar cualquier diligencia de investigacin que
pueda practicarse en el acto o antes de que finalice el servicio de guardia.
En particular, pedir los antecedentes penales del investigado, recabar los
informes periciales que sean necesarios para la calificacin y no se
hubiesen recibido en el Juzgado, tomar declaracin al investigado, previa
informacin de sus derechos, informar de sus derechos a los ofendidos o
perjudicados e interrogar a los testigos, pudindose practicar careos y
reconocimientos en rueda (art. 797.1 L.e.cr.).
La comparecencia de los arts. 798 y 800
Concluida la prctica de las diligencias urgentes, el Juez de guardia abre de
inmediato una comparecencia a la que asisten las partes (Fiscal,
investigado y acusaciones particulares, cuando las haya) y en la que se
tratan, sucesivamente, las dos cuestiones siguientes:
1) El Juez, previa audiencia de las partes, decide si procede continuar la
tramitacin del procedimiento de enjuiciamiento rpido o poner fin a este
procedimiento y continuar la tramitacin como diligencias previas del
procedimiento abreviado (art. 798.2 L.e.cr.). Esta decisin depende de que
las diligencias urgentes practicadas sean o no suficientes para que se
puedan considerar cumplidos los fines de la instruccin penal. La Ley
considera la posibilidad de que, dados los brevsimos plazos previstos para
la prctica de las diligencias urgentes, no sea posible completar la
investigacin de los hechos; para este supuesto, no se fuerza la
continuacin del procedimiento de enjuiciamiento rpido, lo que obligara a
las partes a decidir si formulan o no acusacin y al Juez a resolver sobre la
apertura de juicio oral o sobreseimiento partiendo de una investigacin
insuficiente. En lugar de esto, la Ley dispone que, cuando las
investigaciones realizadas en las diligencias urgentes no sean suficientes,
se ponga fin al procedimiento de enjuiciamiento rpido y se convierta el
procedimiento en diligencias previas del procedimiento abreviado, en las
que, sin limitaciones de tiempo, pueda completarse la investigacin.
En este trmite cabe tambin que el Juez, previa audiencia de las partes,
ponga fin al proceso con alguna de las resoluciones previstas en los
ordinales 1, 2 y 3 del art. 779.1 (sobreseimiento, incoacin de juicio sobre
delito leve, inhibicin en favor de la jurisdiccin militar o remisin de las
actuaciones al Fiscal de Menores).

236

Jaime Vegas Torres

2) Si el Juez de guardia decide que debe continuar la tramitacin del


procedimiento de enjuiciamiento rpido, dicta resolucin oral ordenndolo
as y contina la comparecencia para que las partes (todas: acusadores y
encausado) pidan lo que consideren procedente acerca de la apertura de
juicio oral o sobreseimiento. Sobre estas peticiones, el Juez decide segn
las reglas del procedimiento abreviado (art. 800.1 L.e.cr.).
Acordada la apertura del juicio oral, el Fiscal y las acusaciones particulares
deben formular su acusacin, ante el propio Juzgado de guardia, que se
comunica a los acusados para que formalicen su defensa. El Juez de
guardia seala entonces la fecha de celebracin del juicio oral y se remiten
las actuaciones al Juzgado de lo Penal (art. 800.2, 3, 4 y 5 L.e.cr.).
Si el acusado, en lugar de presentar escrito de defensa expresa ante el Juez
de guardia su conformidad con la acusacin ms grave, el propio Juez de
guardia, previa comprobacin de que se dan todos los requisitos de
admisibilidad de la conformidad, dicta la sentencia imponiendo al acusado la
pena solicitada por la acusacin ms grave reducida en un tercio (art. 801
L.e.cr.).
Juicio oral, sentencia y recursos
Rigen las mismas normas que en el procedimiento abreviado, acortndose
algunos plazos (arts. 802 y 803 L.e.cr.).

22.- El juicio sobre delitos leves. El proceso por aceptacin


de decreto
mbito de aplicacin. Competencia. Procedimiento. El proceso por
aceptacin de decreto.
mbito de aplicacin
El juicio sobre delitos leves est regulado en los artculos 962 a 977 de la
L.e.cr. Como su nombre indica, su objeto es el enjuiciamiento de
infracciones penales constitutivas de delito leve.
Son delitos leves los castigados con pena leve (art. 13.4 CP). Las penas
leves son las previstas en el artculo 33.4 CP, que no incluyen privacin de
libertad, sino nicamente privacin de otros derechos, inhabilitacin,
prohibiciones de acercarse o de comunicarse con la vctima u otras
personas, localizacin permanente, multa y trabajos en beneficio de la
comunidad.

Competencia
La competencia para el conocimiento del juicio sobre delitos leves
corresponde, como regla general, a los Juzgados de Instruccin (art. 14.1
L.e.cr.).
Los Juzgados de Violencia sobre la Mujer tienen competencia para el
conocimiento y fallo de los juicios por amenazas leves (art. 171.7 CP), por
coacciones leves (art. 172.3 CP), y por injurias o vejaciones injustas de
carcter leve (art. 173.4 CP), cuando la vctima sea la esposa del autor, o
mujer que est o haya estado ligada al autor por anloga relacin de
afectividad, aun sin convivencia. Tambin cuando el delito se cometa sobre
los descendientes, propios o de la esposa o conviviente, o sobre los
menores o incapaces que con l convivan o que se hallen sujetos a la
potestad, tutela, curatela, acogimiento o guarda de hecho de la esposa o
conviviente, cuando tambin se haya producido un acto de violencia de
gnero (arts. 14.5.d) L.e.cr.).

238

Jaime Vegas Torres

Procedimiento
En el juicio sobre delitos leves no hay fase de instruccin. Ante la noticia del
delito (por denuncia o atestado, normalmente; ms raramente querella), el
Juez ordena la celebracin del juicio.
La denuncia o el atestado se presentan normalmente en el Juzgado de
guardia, salvo que no proceda la presentacin del atestado ante el juez por
no existir autor conocido, conforme a lo dispuesto en el artculo 284 L.e.cr.
El Juzgado ha de acordar entonces la celebracin del juicio o el
sobreseimiento del procedimiento. A este respecto, la Ley contempla tres
posibilidades:
1) Sobreseimiento y archivo de las diligencias, que ser acordado por el
juez cuando lo solicite el Ministerio Fiscal a la vista de las siguientes
circunstancias: a) el delito leve denunciado resulte de muy escasa
gravedad, y b) no exista un inters pblico relevante en la persecucin del
hecho (en los delitos leves patrimoniales, no existe tal inters cuando se
haya reparado el dao y no exista denuncia del perjudicado) (art. 963.1.1 y
964.2.a) L.e.cr.).
2) Celebracin del juicio inmediata, en el propio Juzgado de guardia y antes
de que el servicio de guardia finalice. Procede en los siguientes casos:
A) Juicios por delito leve de lesiones o maltrato de obra, de hurto
flagrante, de amenazas, de coacciones o de injurias. En estos casos
se exige a la Polica que efecte las citaciones ante el Juzgado de
guardia de las personas que deban comparecer en el juicio para
facilitar la celebracin inmediata de ste (art. 962 L.e.cr.).
B) Otros juicios por delito leve, cuando la noticia del delito llegue al
Juzgado mediante atestado o denuncia presentada en el Juzgado,
si, estando identificado el denunciado, fuere posible citar a todas
las personas que deban ser convocadas para que comparezcan
mientras dure el servicio de guardia y concurran el resto de
requisitos exigidos por el artculo 963. En estos casos, las
citaciones no las efecta la Polica, sino el Juzgado y, por tanto, ser
ms difcil, en la prctica, que el juicio pueda celebrarse de
inmediato (art. 964.2 L.e.cr.).
3) Cuando no proceda la inmediata celebracin del juicio por delito leve, se
sealar fecha para la celebracin del juicio, citando a quienes deban
comparecer.

El juicio sobre delitos leves

239

El sealamiento se har para el da hbil ms prximo posible dentro de


los predeterminados a tal fin, y en cualquier caso en un plazo no superior a
siete das (art. 965.1.1 L.e.cr.)

Si la competencia para conocer del juicio correspondiese a otro Juzgado, se


remitir lo actuado al Juzgado competente para que ste efecte el
sealamiento y ordene las citaciones (art. 965.1.2).
Tanto si se celebra de inmediato en el servicio de guardia como si se seala
para una fecha posterior, el juicio sobre delitos leves est sujeto a las
siguientes reglas:
a) Si el denunciado reside fuera de la demarcacin del Juzgado, no tendr
obligacin de concurrir al acto del juicio, y podr dirigir al Juez escrito
alegando lo que estime conveniente en su defensa, as como apoderar a
abogado o procurador que presente en aquel acto las alegaciones y las
pruebas de descargo que tuviere (art. 970 L.e.cr.).
b) La ausencia injustificada del acusado no suspender la celebracin ni la
resolucin del juicio, siempre que conste habrsele citado correctamente, a
no ser que el Juez, de oficio o a instancia de parte, crea necesaria la
declaracin de aqul (art. 971 L.e.cr.).
c) Para el denunciante, el ofendido o perjudicado y el investigado, no es
preceptiva la asistencia de Abogado en el acto del juicio, salvo que se trate
de delitos leves que lleven aparejada pena de multa cuyo lmite mximo sea
de al menos seis meses (art. 967.1 L.e.cr.).
d) El Fiscal asistir a los juicios por delito leve siempre que a ellos sea
citado. Sin embargo, el Fiscal General del Estado impartir instrucciones
sobre los supuestos en los que, en atencin al inters pblico, los Fiscales
podran dejar de asistir al juicio, cuando la persecucin del delito leve exija
la denuncia del ofendido o perjudicado. En esos casos, la declaracin del
denunciante en el juicio afirmando los hechos denunciados tendr valor de
acusacin, aunque no los califique ni seale pena (art. 969.2 L.e.cr.).
e) El juicio es pblico y consta de las siguientes actuaciones: (i) lectura de la
querella o de la denuncia, si las hubiere; (ii) el examen de los testigos y
prctica de las dems pruebas que propongan el querellante, el denunciante
y el Fiscal; (iii) declaracin del acusado, examen de los testigos que
presente en su descargo y prctica de las dems pruebas que ofrezca y
fueren pertinentes, y (iv) informes orales de las partes sobre lo que crean
conveniente en apoyo de sus respectivas pretensiones, hablando primero el
Fiscal, despus el querellante particular o el denunciante y, por ltimo, el
acusado (art. 969.1 L.e.cr.).

240

Jaime Vegas Torres

f) La sentencia se puede dictar en el acto al finalizar el juicio o dentro de los


tres das siguientes. Es apelable ante la Audiencia Provincial. Si se dicta la
sentencia al finalizar el juicio y las partes manifiestan su voluntad de no
recurrir, el Juez declara la firmeza de la sentencia y se procede a su
ejecucin (arts. 973 a 976 L.e.cr.).
El proceso por aceptacin de decreto
Cuando el Ministerio Fiscal considere que la pena aplicable al delito por el
que se siga la causa es la pena de multa o trabajos en beneficio de la
comunidad y, en su caso, la pena de privacin del derecho a conducir
vehculos a motor y ciclomotores, la L.e.cr. permite que se siga el
denominado proceso por aceptacin de decreto, introducido por la Ley
41/2015, de 5 de octubre.
La aplicacin del mecanismo procesal de la aceptacin de decreto requiere
lo siguiente:
1.- Que se hayan iniciado diligencias de investigacin por la fiscala o se
haya incoado un procedimiento judicial y no haya finalizado la fase de
instruccin (art. 803 bis a L.e.cr.).
2.- Que las diligencias se refieran a delitos para los que el Cdigo Penal
prevea pena de multa, trabajos en beneficio de la comunidad o prisin que
no exceda de un ao y que pueda ser suspendida de conformidad con lo
dispuesto en el artculo 80 del Cdigo Penal, con o sin privacin del derecho
a conducir vehculos a motor y ciclomotores (art. 803 bis a 1 L.e.cr.).
3.- Que no est personada acusacin popular o particular en la causa (art.
803 bis a 3 L.e.cr.).
4.- Que el Ministerio Fiscal dicte un decreto en el que proponga pena de
multa o trabajos en beneficio de la comunidad, o, en su caso, privacin del
derecho a conducir vehculos a motor y ciclomotores, reducida hasta en un
tercio respecto de la legalmente prevista. Tambin podr proponer medidas
de restitucin e indemnizacin.
Si el Cdigo Penal prev pena de prisin, el decreto deber expresar los
motivos por los que el Fiscal entiende que la pena de prisin debe ser
sustituida. El decreto debe incluir tambin los siguientes contenidos: (i)
identificacin del investigado; (ii) descripcin del hecho punible; (iii)
indicacin del delito cometido y (iv) mencin sucinta de la prueba existente
(art. 803 bis c L.e.cr.).

5.- Que el juez de instruccin autorice la propuesta del Ministerio Fiscal.

El juicio sobre delitos leves

241

El decreto se remite al Juzgado de Instruccin y el juez dicta auto


autorizando la propuesta si sta cumple los requisitos legales; en otro caso
la propuesta ser rechazada y el decreto del Ministerio Fiscal queda sin
efecto (arts. 803 bis d y 803 bis e L.e.cr.).

6.- Que el encausado, con asistencia de abogado, acepte ntegramente la


propuesta contenida en el decreto, tanto en lo que se refiere a las penas
como, en su caso, a las pretensiones de restitucin e indemnizacin (art.
803 bis h L.e.cr.).
El auto de autorizacin del decreto se notifica al encausado, a quien se cita
a una comparecencia ante el juez para que manifieste si acepta o rechaza
el decreto (art. 803 bis f L.e.cr.).
Si el encausado no comparece, el decreto queda sin efecto. Comparecido el
encausado con su abogado, manifestar si acepta o rechaza la propuesta
contenida en el decreto. En caso de rechazo, aunque sea parcial, de las
sanciones o medidas propuestas, el decreto queda sin efecto (art. 803 bis h
L.e.cr.).

Cuando el encausado acepte el decreto, el Juzgado de Instruccin le


atribuir el carcter de resolucin judicial firme y, en el plazo de tres das,
documentar la resolucin en la forma y con todos los efectos de sentencia
condenatoria. Esta resolucin judicial no es recurrible (art. 803 bis i L.e.cr.).
Si el decreto es rechazado el proceso contina sin que el Ministerio Fiscal
quede vinculado por lo que propuso en l, pudiendo solicitar penas distintas
y ms graves que las que propuso en el decreto (art. 803 bis j L.e.cr.).

23.- El proceso penal ante el Tribunal del Jurado


El Tribunal del Jurado y su competencia. Incoacin del proceso ante
el Tribunal del Jurado: la comparecencia para concretar la
imputacin. Diligencias de investigacin. Solicitud de apertura del
juicio oral y escritos de calificacin. Audiencia preliminar. Apertura
del juicio oral o sobreseimiento. Designacin del MagistradoPresidente. Cuestiones previas. Auto de hechos justiciables. El juicio
oral: constitucin del Tribunal del Jurado y desarrollo de las
sesiones. Disolucin del jurado. El veredicto. La sentencia.
Recursos.
El Tribunal del Jurado y su competencia
A) El Tribunal del Jurado
El Tribunal del Jurado se compone de nueve jurados y un MagistradoPresidente, integrante de la Audiencia Provincial (en caso de delitos
cometidos por sujetos aforados el Magistrado-Presidente pertenece a la
Sala de lo Penal del Tribunal Supremo o a la Sala de lo Civil y Penal del
Tribunal Superior de Justicia).
La funcin de los jurados consiste en emitir el veredicto, declarando
probado o no probado el hecho justiciable y proclamando la culpabilidad o
inculpabilidad de los acusados (art. 3.1 y 2 LOTJ).
Al Magistrado-Presidente le corresponde dictar la sentencia, en que
recoger el veredicto del jurado e impondr, en su caso, la pena que
corresponda (art. 4 LOTJ).
B) Competencia del Tribunal del Jurado
La competencia del Tribunal de Jurado se extiende al conocimiento de los
procesos penales por homicidio (artculos 138 a 140 CP) y otros delitos que
relaciona el artculo 1.2 LOTJ.
Conforme al artculo 1.2 LOTJ corresponde al Tribunal del Jurado el
conocimiento y fallo de las causas por los siguientes delitos: a) homicidio
(artculos 138 a 140 CP); b) amenazas (artculo 169.1 CP); c) omisin del
deber de socorro (artculos 195 y 196 CP); d) allanamiento de morada

244

Jaime Vegas Torres


(artculos 202 y 204 CP); e) infidelidad en la custodia de documentos
(artculos 413 a 415 CP); f) cohecho (artculos 419 a 426 CP); g) trfico de
influencias (artculos 428 a 430 CP); h) malversacin de caudales pblicos
(artculos 432 a 434 CP); i) fraudes y exacciones ilegales (artculos 436 a
438 CP); j) negociaciones prohibidas a funcionarios (artculos 439 y 440
CP); k) infidelidad en la custodia de presos (artculo 471 CP).

Incoacin del proceso ante el Tribunal del Jurado: la comparecencia


para concretar la imputacin
1) Incoacin del procedimiento
El procedimiento especial se incoa mediante auto, cuando de los trminos
de la denuncia o de la relacin circunstanciada del hecho en la querella, y
tan pronto como de cualquier actuacin procesal, resulte contra persona o
personas determinadas la imputacin de un delito, cuyo enjuiciamiento
venga atribuido al Tribunal del Jurado (art. 24 LOTC).
No basta la mera noticia del delito; es necesario que el delito se impute a
persona determinada. Cuando se tenga noticia de un delito de la
competencia del Tribunal del Jurado, pero no se pueda imputar a ninguna
persona, se incoar sumario o diligencias previas y, una vez que en el
sumario o diligencias previas se identifique a algn sujeto que deba ser
investigado, se convertir el procedimiento en el especial para los casos en
que es competente el Tribunal del Jurado.
2) Comparecencia para concretar la imputacin
Una vez incoado el proceso, el Juez de Instruccin convocar al
investigado, al Ministerio Fiscal y a las partes personadas a una
comparecencia, cuyo objeto principal es dar a conocer al investigado la
existencia de la imputacin (art. 25 LOTJ).
En la comparecencia, las partes podrn solicitar la prctica de las diligencias
de investigacin que estimen oportunas.
Tras la comparecencia el Juez adoptar una de las decisiones siguientes
(art. 26 LOTJ):
1) Acordar el sobreseimiento de la causa, si concurre alguna de las
circunstancias previstas en los arts. 637 y 641 L.e.cr.
2) Acordar la continuacin del procedimiento, ordenando la prctica
de las diligencias que estime procedentes.

El proceso penal ante el Tribunal del Jurado

245

Diligencias de investigacin
Tras la resolucin judicial acordando la continuacin del procedimiento se
practican las diligencias de investigacin que el juez acuerde conforme a las
siguientes reglas:
1) Diligencias solicitadas por las partes. Las partes pueden solicitar
diligencias de investigacin: a) en la comparecencia para concretar la
imputacin (art. 25.3 i.f. LOTJ); b) dentro de los cinco das siguientes al de
la comparecencia o al de aquel en que se practicase la ltima de las
ordenadas (art. 27.2 LOTJ). El juez ordenar practicar o practicar por s
solamente las que considere imprescindibles para decidir sobre la
procedencia de la apertura del juicio oral y no pudiesen practicarse
directamente en la audiencia preliminar (art. 27.1 LOTJ).
2) Diligencias ordenadas de oficio por el Juez, como complemento de las
solicitadas por las partes, limitadas a la comprobacin del hecho justiciable
y respecto de las personas objeto de imputacin por las partes acusadoras.
El Juez puede acordar las que estime necesarias, si se cumplen los
requisitos anteriores (art. 27.3 LOTJ).
Solicitud de apertura del juicio oral y escritos de calificacin
Practicadas, en su caso, las diligencias de investigacin, las partes
disponen de un plazo de cinco das para instar lo que estimen oportuno
respecto de la apertura del juicio oral (art. 27.4 LOTJ). Si ninguna de las
partes interesa la apertura del juicio oral, el Juez acordar el
sobreseimiento.
La peticin de apertura del juicio oral debe efectuarse mediante la
presentacin del escrito de acusacin, que deber contener los extremos a
que se refiere el art. 650 L.e.cr. y en l podrn proponerse diligencias
complementarias para su prctica en la audiencia preliminar.
Del escrito de acusacin se dar traslado al acusado, para que formule su
defensa en los trminos del art. 652 L.e.cr. y proponga diligencias
complementarias para su prctica en la audiencia preliminar (art. 29 LOTJ).
Audiencia preliminar
Su finalidad es decidir sobre la procedencia de la apertura del juicio oral (art.
30.1 LOTJ).

246

Jaime Vegas Torres

Las partes pueden alegar lo que estimen conveniente sobre la procedencia


de abrir el juicio (art. 31.3 LOTJ).
Se practican las diligencias susceptibles de llevarse a cabo en el propio
acto, propuestas antes o durante la propia audiencia preliminar (art. 31.1 y 2
LOTJ).
Apertura del juicio oral o sobreseimiento
Concluida la audiencia preliminar, el Juez, en el mismo acto o dentro de los
tres das siguientes, decidir mediante auto sobre la apertura del juicio oral
o sobreseimiento (art. 32 LOTJ). En el auto que manda abrir el juicio se
deben expresar (i) el hecho o hechos justiciables que sern objeto de
enjuiciamiento; (ii) las personas que podrn ser juzgadas como acusados o
terceros responsables civiles; (iii) las razones que justifican la procedencia
de abrir el juicio oral y (iv) el rgano competente para el enjuiciamiento (art.
33 LOTJ).
Designacin del Magistrado-Presidente
El Juez emplazar a las partes para que se personen ante la Audiencia
Provincial (o ante el Tribunal Superior de Justicia o Tribunal Supremo).
Recibidas las actuaciones por el rgano correspondiente, ste designar al
Magistrado-Presidente que por turno corresponda (art. 35 LOTJ).
En el proceso ante el Tribunal del Jurado no se remiten al rgano
enjuiciador todas las actuaciones realizadas en el Juzgado de Instruccin,
sino nicamente testimonio de algunas de ellas (escritos de calificacin de
las partes, documentacin de las diligencias no reproducibles y que hayan
de ser ratificadas en el juicio oral, auto de apertura del juicio oral y otros
testimonios que soliciten las partes). Estos testimonios se remiten por el
Juzgado de Instruccin al tribunal en cuyo mbito se vaya a celebrar el
juicio, junto con los efectos e instrumentos del delito ocupados y dems
piezas de conviccin (art. 34 LOTJ).

Cuestiones previas
Las partes, al personarse ante el Tribunal superior, podrn plantear ante el
Magistrado-Presidente cuestiones previas, que se resolvern siguiendo la
tramitacin de los artculos de previo pronunciamiento de la L.e.cr. (art. 36
LOTJ).
Adems de las cuestiones que se pueden plantear como cuestiones previas
en el juicio ordinario y en el procedimiento abreviado (arts. 666 y 793.2
L.e.cr.), en el procedimiento ante el Tribunal del Jurado se puede suscitar,

El proceso penal ante el Tribunal del Jurado

247

en este trmite, (i) la ampliacin del enjuiciamiento a hechos no incluidos en


el auto de apertura de juicio oral; (ii) la exclusin de hechos efectivamente
incluidos; e (iii) impugnar los medios de prueba propuestos por las partes y
proponer nuevos medios de prueba (art. 36.1 LOTJ).
Auto de hechos justiciables
A continuacin, el Magistrado-Presidente debe dictar el auto de hechos
justiciables. En esta resolucin deben expresarse los hechos que los
jurados debern tener o no por probados (incluidos tambin los que fundan
el grado de participacin o ejecucin) y el delito o delitos que dichos hechos
constituyan. En el mismo auto, el Magistrado-Presidente resolver sobre la
admisin de los medios de prueba propuestos por las partes y sobre la
anticipacin de su prctica y sealar da para la celebracin del juicio oral
(art. 37 LOTJ).
El juicio oral: constitucin del Tribunal del Jurado y desarrollo de las
sesiones
1) Constitucin del Tribunal del Jurado
Se produce el da sealado para la celebracin del juicio oral, conforme a
las siguientes reglas:
a) Cada dos aos ha de realizarse en cada Provincia un sorteo para
confeccionar una lista de candidatos a jurado (arts. 13 a 16 LOTJ
LOTJ).
b) Para cada proceso, de entre esa lista se efecta un sorteo para
designar 36 jurados que son convocados para da en que deba
tener lugar el comienzo de las sesiones del juicio oral (arts. 18 a 23
LOTJ).
c) El da sealado para el comienzo del juicio, si concurren al menos
20 de los 36 candidatos citados, el Magistrado-Presidente
interrogar a los candidatos, a fin de comprobar si concurren en
cada uno de ellos los requisitos necesarios. En este momento, las
partes podrn recusar al candidato que no cumpla los requisitos (art.
38 LOTJ).
Si concurren menos de 20 candidatos, se impone multa a los no
comparecidos y se hace nuevo sealamiento convocando a hasta ocho
candidatos ms designados por sorteo (art. 39 LOTJ).

248

Jaime Vegas Torres


d) A continuacin se procede a un sorteo para seleccionar a los
nueve jurados que formarn parte del Tribunal y a los dos suplentes
(art. 40 LOTJ).
e) Durante el sorteo y a medida que se va extrayendo el nombre de
cada candidato designado, las acusaciones y las defensas podrn
plantearles preguntas y recusar, respectivamente y sin alegar motivo
alguno, a cuatro de los candidatos (art. 40.3 LOTJ).
f) Completado el proceso de seleccin, se constituye el Tribunal del
Jurado, procedindose acto seguido a recibir juramento o promesa
a los jurados (arts. 40.5 y 41 LOTJ).

2) Desarrollo de las sesiones del juicio oral


Se inicia con la lectura por el Secretario de los escritos de calificacin de las
partes. Sigue un turno de intervenciones en que las partes exponen al
Jurado lo que estimen pertinente sobre sus calificaciones y finalidad de la
prueba propuesta. En este momento pueden proponer nuevas pruebas con
tal de que puedan practicarse en el acto del juicio (art. 45 LOTJ).
En la prctica de la prueba se aplican las siguientes reglas especiales (art.
46 LOTJ):
a) Los jurados, por medio del Magistrado-Presidente y previa
declaracin de su pertinencia, podrn dirigir, por escrito, a los
testigos, peritos y acusados las preguntas que estimen conducentes
a fijar y aclarar los hechos sobre los que verse la prueba.
b) Los jurados podrn examinar los libros, documentos, papeles y
dems piezas de conviccin, en los mismos trminos en que puede
hacerlo el Tribunal en el resto de los procedimientos (art. 726
L.e.cr.).
c) Si se practica la prueba de inspeccin ocular, el Tribunal se
constituir en su integridad, es decir, con los jurados, en el lugar del
suceso.
d) Las diligencias remitidas por el Juez Instructor podrn ser
exhibidas a los jurados en la prctica de la prueba.
e) Las partes podrn interrogar a los peritos, testigos y al acusado
sobre las contradicciones que entiendan existentes entre lo que
manifiestan en el juicio oral y lo dicho durante la instruccin. No
podrn, sin embargo, leerse dichas declaraciones, aunque se unir

El proceso penal ante el Tribunal del Jurado

249

al acta el testimonio que quien interroga debe presentar en el acto.


Las declaraciones realizadas en la instruccin, salvo las resultantes
de la prueba anticipada, carecen de valor probatorio.
Practicada la prueba, las partes podrn modificar sus conclusiones y el
Magistrado-Presidente hacer uso de la facultad a que se refiere el art. 788.3
L.e.cr. (someter a las partes preguntas sobre puntos determinados en
relacin con la prueba de los hechos y su valoracin jurdica). Si en este
momento del proceso las partes califican los hechos como un delito no
atribuido al conocimiento del Tribunal del Jurado, ste seguir conociendo
(art. 48 LOTJ).
Disolucin del jurado
Procede por los siguientes motivos:
1.- Cuando se produzca la suspensin del juicio por alguna de las
causas previstas en la L.e.cr., el Magistrado-Presidente podr
acordar la disolucin del jurado, debiendo hacerlo en todo caso si la
suspensin ha de prolongarse durante ms de cinco das (art. 47
LOTJ); en este caso, el juicio tendr que celebrarse de nuevo con
otro jurado.
2.- Al concluir los informes, a instancia de parte o de oficio, puede
acordarse la disolucin si no resulta del juicio la existencia de
prueba de cargo para fundar una condena. El juicio concluye con
sentencia absolutoria (art. 49 LOTJ).
3.- Cuando las partes soliciten la terminacin del proceso por
sentencia de conformidad, en los trminos previstos en el art. 50
LOTJ.
4.- Por desistimiento de los acusadores de la peticin de condena,
en cuyo caso se disolver en jurado y se dictar sentencia
absolutoria (art. 51 LOTJ).
El veredicto
Concluido el juicio, el Magistrado-Presidente somete al Jurado el objeto del
veredicto. A tal fin, redactar un cuestionario conforme a lo dispuesto en el
art. 52 LOTJ.

250

Jaime Vegas Torres

Antes de entregar al jurado el escrito que recoge el objeto del veredicto, el


Magistrado-Presidente lo someter a las partes para que aleguen lo que
estimen oportuno sobre la inclusin o exclusin de hechos (art. 53 LOTJ).
A continuacin, los jurados se retiran para emitir su veredicto,
permaneciendo incomunicados durante todo el tiempo en que dure la
deliberacin (arts. 55 y 56 LOTJ).
Los jurados debern votar sobre los hechos y sobre la culpabilidad o
inculpabilidad del acusado. Para que un hecho se declare probado, se
requieren siete votos, cuando el hecho fuese contrario al acusado, y cinco,
cuando fuese favorable (art. 59.1 LOTJ). Para establecer la culpabilidad se
precisan 7 votos; para la inculpabilidad son precisos cinco (art. 60 LOTJ).
El resultado de la votacin se hace constar en acta que se entrega al
Magistrado-Presidente (arts. 61 y 62 LOTJ), quien podr devolverla al
Jurado si advierte los defectos detallados en el art. 63 LOTJ o no se han
obtenido las mayoras necesarias. Si se producen hasta tres devoluciones
sin subsanacin, el Magistrado-Presidente disolver el Jurado y se
convocar de nuevo el juicio con un Jurado nuevo (art. 65 LOTJ).
El veredicto del Jurado ser ledo por su portavoz en audiencia pblica.
Ledo el veredicto, el Jurado cesa en sus funciones (arts. 62 y 66 LOTJ).
La sentencia
Si el veredicto fuese de inculpabilidad, el Magistrado-Presidente dictar en
el acto sentencia absolutoria del acusado a que se refiera, ordenando, en su
caso, la inmediata puesta en libertad (art. 67 LOTJ).
Cuando el veredicto fuese de culpabilidad, el Magistrado-Presidente, antes
de dictar la sentencia, conceder la palabra al Fiscal y dems partes para
que, por su orden, informen sobre la pena o medidas que debe imponerse a
cada uno de los declarados culpables y sobre la responsabilidad civil. El
informe se referir, adems, a la concurrencia de los presupuestos legales
de la aplicacin de los beneficios de remisin condicional, si el Jurado
hubiere emitido un criterio favorable a sta (art. 68 LOTJ). Tras estas
audiencias, el Magistrado-Presidente dictar la sentencia conforme a lo
previsto en el artculo 70 LOTJ.
Recursos
Son recurribles en apelacin ante la Sala de lo Civil y Penal del Tribunal
Superior de Justicia de la Comunidad Autnoma (art. 846 bis a) L.e.cr.):

El proceso penal ante el Tribunal del Jurado

251

1) Las sentencias dictadas por el Magistrado-Presidente en el


mbito de la Audiencia Provincial.
2) Los autos dictados por el Magistrado-Presidente resolviendo las
cuestiones del art. 36 LOTJ.
El recurso de apelacin slo puede basarse en ciertos motivos tasados
previstos en el art. 846 bis c) L.e.cr. El procedimiento de este recurso de
apelacin est regulado en los arts. 846 bis d), e) y f) L.e.cr.
Los motivos en que puede basarse el recurso de apelacin son los
siguientes: a) quebrantamiento de las normas y garantas procesales, que
causare indefensin; b) infraccin de precepto constitucional o legal en la
calificacin jurdica de los hechos o en la determinacin de la pena, o de las
medidas de seguridad o de la responsabilidad civil; c) indebida
desestimacin de la solicitud de disolucin del Jurado por inexistencia de
prueba de cargo; d) indebida disolucin del Jurado; e) vulneracin de la
presuncin de inocencia porque, atendida la prueba practicada en el juicio,
carezca de toda base razonable la condena impuesta (art. 846 bis c)
L.e.cr.).
La apelacin consta de una primera fase ante el rgano a quo, en la que se
da traslado a las dems partes del escrito de interposicin del recurso,
quienes podrn impugnarlo por escrito o formular recurso supeditado de
apelacin. Completadas estas actuaciones, se emplaza a las partes ante la
Sala de lo Civil y Penal del Tribunal Superior de Justicia y, personado el
apelante ante dicha Sala, se celebra vista y se dicta sentencia en los cinco
das siguientes.

Contra la sentencia dictada en apelacin por la Sala Civil y Penal del


Tribunal Superior de Justicia cabe recurso de casacin por infraccin de Ley
o quebrantamiento de forma ante la Sala Segunda del Tribunal Supremo
(art. 847 L.e.cr.).

24.- Otros procesos penales especiales


El proceso penal contra Senadores y Diputados: el suplicatorio. El
proceso por delitos de injuria y calumnia contra particulares. El
proceso por delitos cometidos por medio de la imprenta, el grabado
u otro medio mecnico de publicacin. El procedimiento de
decomiso autnomo.
El proceso penal contra Senadores y Diputados: el suplicatorio
Los procesos penales que se sigan contra Diputados y Senadores se
encuentran condicionados por las siguientes previsiones constitucionales:
1) Fuero especial ante la Sala Segunda del Tribunal Supremo, que
determina que en las causas contra Diputados y Senadores sea
competente la Sala de lo Penal del Tribunal Supremo (art. 71.3 de la
Constitucin).
2) Inmunidad parlamentaria, cuyo contenido es: (i) los Diputados y
Senadores slo podrn ser detenidos en caso de flagrante delito, y
(ii) no podrn ser inculpados ni procesados sin la previa autorizacin
de la Cmara respectiva (art. 71.2 de la Constitucin).
Estas previsiones constitucionales se traducen en las siguientes
especialidades en los procesos penales que se sigan contra Senadores y
Diputados:
a) La competencia para conocer del proceso corresponde a la Sala
Segunda del Tribunal Supremo. Para la instruccin se designar de entre
los miembros de la Sala, conforme a un turno preestablecido, un Magistrado
instructor que no formar parte del tribunal en la fase de juicio oral (art. 57
LOPJ).
Las denuncias o querellas contra Senadores o Diputados se formularn
ante el Tribunal Supremo (art. 4 Ley de 9 de febrero de 1912).
Si se incoa un proceso por un Juez de Instruccin, ya de oficio, ya por
denuncia o querella, y apareciesen indicios de responsabilidad contra algn
Senador o Diputado, tan pronto como fuesen practicadas las medidas
necesarias para evitar la ocultacin del delito o la fuga del delincuente, se

254

Jaime Vegas Torres


remitirn las diligencias en el plazo ms breve posible al Tribunal Supremo
(art. 2 Ley de 9 de febrero de 1912).

b) Respecto a la detencin, no se aplican los presupuestos de los arts. 490


y 491 L.e.cr., y nicamente es procedente en caso de flagrante delito.
Cuando el Senador o Diputado fuere delincuente in fraganti puede ser
detenido sin autorizacin de la Cmara a que pertenezca; pero en las
veinticuatro horas siguientes a la detencin deber ponerse lo hecho en
conocimiento dicha Cmara (art. 751 L.e.cr.).

c) En cuanto al derecho de defensa, la admisin de denuncia o querella y


cualquier actuacin procesal de la que resulte la imputacin de un delito
contra un Senador o un Diputado, ser puesta inmediatamente en
conocimiento de los presuntamente inculpados; y stos podrn ejercitar el
derecho de defensa en los trminos previstos en el art. 118 L.e.cr., incluso
antes de que se solicite y conceda la autorizacin de la Cmara legislativa
(art. 118 bis L.e.cr.).
d) La Sala Segunda del Tribunal Supremo debe pedir autorizacin a la
Cmara legislativa correspondiente para proceder contra un Senador o
Diputado (arts. 71.2 CE, 750 L.e.cr. y 5 Ley de 9 de febrero de 1912).
La solicitud de autorizacin para proceder contra un Senador o Diputado se
denomina suplicatorio (art. 755 L.e.cr.).
El suplicatorio se remite a la Cmara que corresponda, en la que se tramita
con arreglo a las previsiones de su Reglamento (art. 22 Reglamento del
Senado; arts. 13 y 14 Reglamento del Congreso).
Desde que se solicita la autorizacin a la Cmara, las actuaciones
procesales relativas al Senador o Diputado quedan suspendidas (art. 753
L.e.cr.; art. 6 Ley de 9 de febrero de 1912).
Si la Cmara concede autorizacin para proceder contra el Senador o
Diputado, contina el proceso penal, en el que se investigar la
participacin en el delito del parlamentario investigado o encausado, se
formular, en su caso, acusacin frente a l y se dictar sentencia
condenatoria o absolutoria (art. 7 Ley de 9 de febrero de 1912).
Si la cmara deniega la autorizacin se pondr fin al proceso penal,
respecto de parlamentario afectado, mediante auto de sobreseimiento libre
(arts. 754 L.e.cr. y 7 Ley de 9 de febrero de 1912).

Otros procesos penales especiales

255

El proceso por delitos de injuria y calumnia contra particulares


Los delitos de injuria y calumnia, como regla general, slo se pueden
perseguir penalmente si la persona ofendida o su representante legal
ejercitan la accin penal presentando querella. Se procede de oficio
nicamente cuando la ofensa se dirija contra funcionario pblico, autoridad
o agente de la misma sobre hechos concernientes al ejercicio de sus cargos
(art. 215.1 CP).
La competencia para la instruccin y enjuiciamiento se determina segn las
reglas generales del art. 14 L.e.cr. Atendidas las penas sealadas a estos
delitos la competencia para la instruccin corresponder al Juzgado de
Instruccin del lugar de comisin del delito, y la competencia para en
enjuiciamiento al Juzgado de lo Penal.
El procedimiento a seguir ser el abreviado, con las siguientes
especialidades:
1) Las diligencias previas slo se incoarn en virtud de querella del ofendido
(art. 215.1 CP)
2) Para la admisin de la querella han de cumplirse los siguientes requisitos:
a) Haber celebrado el querellante acto de conciliacin con el
querellado, o haberlo intentado sin efecto, acreditndolo con la
correspondiente certificacin (art. 804 L.e.cr.)
b) Cuando se trate de injuria o calumnia vertidas en juicio, ser
necesario acreditar adems la autorizacin del Juez o Tribunal ante
quien hubiesen sido inferidas (art. 805 L.e.cr.)
3) Instruccin en caso de injuria o calumnia vertida por escrito.
Se presentar, siendo posible, el documento que contenga la injuria o
calumnia; el documento deber ser reconocido por la persona legalmente
responsable y se comprobar si ha existido o no publicidad; en funcin del
resultado de estas diligencias el Juez de Instruccin dictar la resolucin
que proceda conforme al art. 779 L.e.cr. (arts. 806 y 807 L.e.cr.).
4) Instruccin en caso de injuria o calumnia inferida verbalmente.
Se celebra una comparecencia (la Ley la denomina juicio verbal) ante el
Juez de Instruccin a la que son convocados el querellante, el querellado y
los testigos que puedan dar razn de los hechos. Terminada la
comparecencia el Juez decide sobre la procedencia de continuar o no el

256

Jaime Vegas Torres

proceso, conforme a lo previsto en el art. 779 L.e.cr. (arts. 808, 809 y 812
L.e.cr.). En la comparecencia se pueden proponer y practicar pruebas, pero
no se admiten los testigos de referencia (art. 813 L.e.cr.)
5) La fase intermedia, el juicio oral y la sentencia se rigen por lo previsto
para el procedimiento abreviado.
El proceso por delitos cometidos por medio de la imprenta, el grabado
u otro medio mecnico de publicacin
Los arts. 816 a 823 bis de la L.e.cr. establecen ciertas especialidades para
la fase de instruccin de los procesos penales que tengan por objeto:
a) Delitos cometidos por medio de la imprenta, el grabado u otro
medio mecnico de publicacin (art. 816 L.e.cr.).
b) Delitos cometidos a travs de medios sonoros o fotogrficos,
difundidos por escrito, radio, televisin, cinematgrafo u otros
similares (art. 823 bis L.e.cr.).
En la instruccin de las causas que se sigan por estos delitos se han de
tener en cuenta las siguientes especialidades:
1) El juez ordenar el secuestro de los ejemplares del impreso o de la
estampa en que se encuentren los contenidos delictivos, as como el molde
de la estampa; si se trata de delitos cometidos por medios audiovisuales, el
juez podr acordar, segn los casos, el secuestro de la publicacin o la
prohibicin de difundir o proyectar el medio a travs del cual se produjo la
actividad delictiva (arts. 816 y 823 bis L.e.cr.).
Slo se consideran instrumentos o efectos del delito los ejemplares
impresos del escrito o estampa y el molde de sta (art. 821 L.e.cr.).
2) Se averiguar el autor del delito, conforme a las siguientes reglas:
a) Se tomar declaracin para averiguar quin haya sido el autor
real al Director o redactores de la publicacin y al responsable del
establecimiento tipogrfico en que se haya hecho la impresin o
grabado (arts. 817 y 818 L.e.cr.)
b) Cuando no pudiere averiguarse quin sea el autor real del escrito
o estampa, o cuando por hallarse domiciliado en el extranjero o por
cualquier otra causa no pudiere ser perseguido, se dirigir el
procedimiento contra las personas subsidiariamente responsables,

Otros procesos penales especiales

257

por el orden establecido en el art. 30 del Cdigo Penal (art. 819


L.e.cr.).
Si durante el curso de la causa apareciere alguna persona que, por
el orden establecido en el citado artculo del Cdigo Penal, deba
responder criminalmente del delito antes que el procesado, se
sobreseer la causa respecto a ste, dirigindose el procedimiento
contra aqulla (art. 821 L.e.cr.).
El art. 30 del Cdigo Penal dispone que en los delitos que se cometan
utilizando medios o soportes de difusin mecnicos los autores
respondern de forma escalonada, excluyente y subsidiaria de acuerdo con
el siguiente orden: 1. los que realmente hayan redactado el texto o
producido el signo de que se trate, y quienes les hayan inducido a
realizarlo; 2. los directores de la publicacin o programa en que se difunda;
3. los directores de la empresa editora, emisora o difusora y 4. los
directores de la empresa grabadora, reproductora o impresora.
Cuando por cualquier motivo distinto de la extincin de la responsabilidad
penal, incluso la declaracin de rebelda o la residencia fuera de Espaa,
no pueda perseguirse a ninguna de las personas comprendidas en alguno
de los nmeros del apartado anterior, se dirigir el procedimiento contra las
mencionadas en el nmero inmediatamente posterior.

c) No ser bastante la confesin de un supuesto autor para que se


le tenga como tal y para que no se dirija el procedimiento contra
otras personas, si de las circunstancias de aqul o de las del delito
resultaren indicios bastantes para creer que el confeso no fue el
autor real del escrito o estampa publicados (art. 820 L.e.cr.)
3) La instruccin de la causa se dar por finalizada en cuanto se hayan
unido a las actuaciones el impreso, grabado u otro medio mecnico de
publicacin que haya servido para la comisin del delito, y se haya
averiguado el autor o la persona subsidiariamente responsable (art. 823
L.e.cr.).
El procedimiento de decomiso autnomo
Normalmente, el decomiso de los bienes y de las ganancias ilcitas a que se
refieren los artculos 127 y siguientes del Cdigo Penal se acuerda en la
sentencia que pone fin al proceso penal, sin dar lugar a un proceso distinto
que tenga por objeto nicamente el decomiso.
No obstante, excepcionalmente, la procedencia y la extensin del decomiso
puede ser enjuiciada en un procedimiento ad hoc, con ese exclusivo objeto,
que la L.e.cr. regula en los artculos 803 ter e y siguientes.

258

Jaime Vegas Torres

El procedimiento de decomiso autnomo es aplicable, en particular, en los


siguientes casos:
1) Cuando el Fiscal, en su escrito de acusacin, se limita a solicitar
el decomiso de bienes, pero remitiendo expresamente la
determinacin de los bienes a decomisar a un procedimiento
autnomo posterior a la terminacin por sentencia firme de la causa
penal (art. 803 ter e, apartado 2.a) L.e.cr.).
2) Cuando la solicitud de decomiso se base en que se ha cometido
un hecho punible pero no sea posible el ejercicio de la accin penal
frente al presunto responsable por fallecimiento, rebelda,
incapacidad u otras causas (art. 803 ter e, apartado 2.b) L.e.cr.).
La competencia para conocer del procedimiento de decomiso autnomo
corresponde al tribunal que haya dictado la sentencia firme en la causa
penal o, cuando no se haya dictado sentencia, al tribunal penal que
estuviera conociendo de la causa penal suspendida o al tribunal penal que
fuera competente para conocer el enjuiciamiento de la causa si sta no se
hubiera iniciado (art. 803 ter f L.e.cr.).
La legitimacin activa para promover un procedimiento de decomiso
autnomo corresponde exclusivamente al Ministerio Fiscal (art. 803 ter h
L.e.cr.).
Promovido el procedimiento, su tramitacin se acomoda a lo dispuesto en la
Ley de Enjuiciamiento Civil para en juicio verbal, con las particularidades
que resultan de lo establecido en los artculos 803 ter g y siguientes de la
L.e.cr.

25.- La ejecucin penal


La ejecucin penal: principios generales. Tribunal competente para
la ejecucin penal. Ejecucin de las penas privativas de libertad.
Ejecucin de penas privativas de derechos. Ejecucin de la pena de
multa. Ejecucin de las medidas de seguridad. Ejecucin de los
pronunciamientos sobre responsabilidad civil. Terminacin de la
ejecucin penal.
La ejecucin penal: principios generales
Una vez firme la sentencia penal condenatoria, se procede a su ejecucin
por el tribunal competente. El tribunal lleva a cabo la ejecucin de oficio, sin
necesidad de que se solicite por el Ministerio Fiscal ni por ninguna parte
acusadora.
La ejecucin penal es una actividad estatal que debe desarrollarse con
estricta sujecin al principio de legalidad. En este sentido, el artculo 3 del
Cdigo Penal dispone que la ejecucin de las penas y medidas de
seguridad ha de basarse en sentencia firme dictada por el Juez o Tribunal
competente, de acuerdo con las leyes procesales, y desarrollarse en la
forma prescrita por la Ley y reglamentos que la desarrollan y bajo el control
de los Jueces y Tribunales competentes.
Tratndose de penas privativas de libertad, su ejecucin debe ajustarse, en
particular, a las exigencias que derivan del artculo 25.2 de la Constitucin,
que (i) ordena que las penas privativas de libertad y las medidas de
seguridad se orienten hacia la reeducacin y reinsercin social, (ii) garantiza
al condenado a pena de prisin que estuviere cumpliendo la misma el
disfrute de los derechos fundamentales reconocidos en la Constitucin, a
excepcin de los que se vean expresamente limitados por el contenido del
fallo condenatorio, el sentido de la pena y la ley penitenciaria, y (iii)
reconoce al penado, todo caso, los derechos a un trabajo remunerado y a
los beneficios correspondientes de la Seguridad Social, as como al acceso
a la cultura y al desarrollo integral de su personalidad.

260

Jaime Vegas Torres

Tribunal competente para la ejecucin penal


El tribunal competente para la ejecucin penal es:
1) Para la ejecucin de sentencias dictadas en juicio sobre delito leve es
competente el Juzgado Instruccin o de Violencia sobre la Mujer que haya
dictado la sentencia de primera instancia (art. 984 L.e.cr.).
2) La ejecucin de las sentencias recadas en el proceso por aceptacin de
decreto, cuando el delito sea leve, corresponde al juzgado que la hubiera
dictado (art. 985, II L.e.cr.).
3) Para la ejecucin de sentencias dictadas en procedimiento abreviado en
que haya conocido en primera instancia un Juzgado de lo Penal es
competente el Juzgado de lo Penal, incluso si la sentencia que deba
ejecutarse sea la dictada por la Audiencia Provincial en apelacin (art. 792.3
i.f. L.e.cr.).
4) Para la ejecucin de sentencias dictadas en procedimiento de
enjuiciamiento rpido es competente el Juzgado de lo Penal, incluso si la
sentencia firme de cuya ejecucin se trate ha sido dictada por el Juez de
Instruccin, en caso de conformidad del acusado (art. 801.4 L.e.cr.) o
cuando se trate de la ejecucin de la sentencia dictada en apelacin por la
Audiencia Provincial (art. 803 en relacin con art. 792.3 L.e.cr.).
5) Para el resto de las causas por delito, la competencia para la ejecucin
de la sentencia corresponde al tribunal que haya dictado la que sea firme
(art. 985 L.e.cr.). No obstante, si la sentencia firme es la dictada por el
Tribunal Supremo en casacin, la ejecucin corresponder al tribunal que
hubiese dictado la sentencia recurrida (art. 986 L.e.cr.).
En la ejecucin de las penas de privacin de libertad, adems del tribunal
que sea competente segn lo indicado tiene una intervencin muy relevante
el Juzgado de Vigilancia Penitenciaria.
El desarrollo de la ejecucin penal depende de cul sea la clase de pena
que se imponga en la sentencia, lo que aconseja tratar separadamente la
ejecucin de las distintas clases de penas.
Ejecucin de las penas privativas de libertad
Es, sin duda, el caso ms frecuente y tambin el que presenta mayor
dificultad, no slo por ser ms complejas las actuaciones, sino porque en la
ejecucin de penas privativas de libertad intervienen pluralidad de rganos
pblicos, jurisdiccionales y administrativos, cuyas funciones no estn

La ejecucin penal

261

siempre bien delimitadas, y porque, adems, en su regulacin inciden


numerosas disposiciones legales y reglamentarias en abigarrada
mezcolanza no exenta de contradicciones y lagunas.
Las principales fuentes normativas en materia de ejecucin de penas
privativas de libertad son la Constitucin Espaola, en particular su artculo
25.2, el Cdigo Penal, la Ley de Enjuiciamiento Criminal y la legislacin
penitenciaria (Ley Orgnica 1/1979, de 26 septiembre, General
Penitenciaria, y Reglamento Penitenciario aprobado por Real Decreto
190/1996, de 9 febrero). Sobre esta materia inciden tambin normas
internacionales, entre las que cabe destacar el Convenio del Consejo de
Europa sobre traslado de personas condenadas, de 21 de marzo de 1983,
as como numerosos convenios bilaterales sobre la misma materia entre
Espaa y otros Estados (Argentina, Brasil, China, Cuba, Marruecos, Mjico,
Rusia y Tailandia, entre otros).

Con todas las reservas que derivan de la anterior advertencia, las


principales caractersticas de la ejecucin de las penas de privacin de
libertad se pueden resumir en lo siguiente:
1) El Juez o Tribunal competente para la ejecucin debe adoptar sin dilacin
las medidas necesarias para que el condenado ingrese en el
establecimiento penal destinado al efecto, a cuyo fin requerir el auxilio de
las Autoridades administrativas (art. 990 L.e.cr.).
Las medidas necesarias incluyen expedir el denominado mandamiento de
penado u orden de ingreso en prisin que, junto con el testimonio de la
sentencia, se remite por el tribunal al centro penitenciario (cfr. arts. 15.1
LGP y 15 y 16 RP), y llevar a cabo la liquidacin de la condena para
determinar el tiempo de privacin de libertad del condenado, abonando, en
su caso, el tiempo que ste hubiese estado en prisin provisional (cfr. arts.
58 y 59 CP).
Si el condenado estuviese en prisin provisional, al recibir la anterior
documentacin en el centro penitenciario, cambiar su situacin de preso
preventivo a penado. Si estuviese en libertad, deber ingresar en prisin, lo
que podr hacer voluntariamente (arts. 15.1 LGP y 16 RGP) o bien
conducido por la autoridad, previa requisitoria para su bsqueda y captura,
si fuere necesario, que mandar expedir el tribunal de la ejecucin (art. 836
L.e.cr.).

2) A partir del ingreso en prisin, el condenado queda sujeto al rgimen


penitenciario, que se aplica, en principio, por la Administracin Penitenciaria,
si bien bajo el control del Juez de Vigilancia Penitenciaria en los trminos
previstos en la legislacin penitenciaria.
Al Juez de Vigilancia Penitenciaria le corresponde, en general, el ejercicio
de las funciones jurisdiccionales previstas en la Ley General Penitenciaria

262

Jaime Vegas Torres


en materia de ejecucin de penas privativas de libertad y medidas de
seguridad, control jurisdiccional de la potestad disciplinaria de las
autoridades penitenciarias, amparo de los derechos y beneficios de los
internos en los establecimientos penitenciarios y dems que seale la ley
(art. 94.1 LOPJ). Estas funciones incluyen: (i) resolver sobre las propuestas
de libertad condicional y revocaciones de la libertad condicional; (ii) aprobar
las propuestas que formulen los establecimientos sobre beneficios
penitenciarios que puedan suponer acortamiento de la condena; (iii) aprobar
las sanciones de aislamiento en celda de duracin superior a catorce das;
(iv) resolver por va de recurso las reclamaciones que formulen los internos
sobre sanciones disciplinarias; (v) resolver los recursos referentes a la
clasificacin inicial y a progresiones y regresiones de grado; (vi) resolver
sobre las peticiones o quejas de los internos formulen en relacin con el
rgimen y el tratamiento penitenciario en cuanto afecte a los derechos
fundamentales o a los derechos y beneficio penitenciarios de aqullos; (vii)
autorizar los permisos de salida cuya duracin sea superior a dos das,
excepto de los clasificados en tercer grado; (viii) conocer del paso a los
establecimientos de rgimen cerrado de los reclusos a propuesta del
Director del establecimiento (art. 76.2 LGP).

3) Corresponde al tribunal de la ejecucin, finalmente, aprobar la libertad


definitiva del penado, una vez cumplida ntegramente la pena (arts. 17.3
LGP y 24 RP).
4) El tribunal de la ejecucin tiene competencia, adems, para conocer y
decidir las siguientes incidencias: (i) sustitucin de las penas de prisin que
no excedan de un ao (o excepcionalmente de dos aos) por multa, trabajos
en beneficio de la comunidad o localizacin permanente, en los trminos
previstos en los artculos 88 y 89 CP, y (ii) suspensin de las penas
privativas de libertad no superiores a dos aos, en los trminos previstos en
los artculos 80 a 87 CP.
5) Cuando el condenado solicita indulto, corresponde al tribunal
sentenciador emitir informe sobre la justicia o conveniencia de la
concesin de la gracia (art. 25 Ley de 18 de junio de 1870) y, en su caso,
resolver sobre la suspensin de la ejecucin de la pena mientras no se
resuelva sobre el indulto, conforme a lo previsto en el artculo 4.4 del Cdigo
Penal.
6) En la ejecucin de penas de localizacin permanente corresponde al
Juez (i) determinar el lugar en que deba permanecer el penado, en la propia
sentencia o posteriormente en auto motivado, pudiendo acordar incluso, en
la sentencia, el cumplimiento en establecimiento penitenciario en fines de
semana y festivos; (ii) resolver sobre la solicitud del reo de cumplimiento de
la condena durante los sbados y domingos o de forma no continuada y (iii)
acordar la utilizacin de medios mecnicos o electrnicos que permitan la
localizacin del reo (art. 37 CP).

La ejecucin penal

263

Ejecucin de penas privativas de derechos


La ejecucin de las penas privativas de derechos a que hace referencia el
artculo 39 del Cdigo Penal puede requerir la adopcin de medidas muy
variadas, en funcin del contenido de la pena de cuya ejecucin se trate.
Corresponde al tribunal de la ejecucin adoptar en cada caso las medidas
que sean procedentes para que la pena tenga efectividad. Para la ejecucin
de ciertas penas existen algunas previsiones especiales que se indican a
continuacin.
Cuando se trata de la ejecucin de penas privacin del derecho a residir en
determinados lugares o acudir a ellos, o prohibiciones de aproximarse o de
comunicarse con la vctima, sus familiares u otras personas, entre las
medidas que el tribunal puede acordar se contempla expresamente el
control a travs de aquellos medios electrnicos que lo permitan (art. 48.4
CP).
Respecto de la pena de trabajos en beneficio de la comunidad, se confa
expresamente su ejecucin al Juez de Vigilancia Penitenciaria que, a tal
efecto, requerir los informes sobre el desempeo del trabajo a la
Administracin, entidad pblica o asociacin de inters general en que se
presten los servicios, debiendo ajustarse el cumplimiento de esta pena a las
previsiones del artculo 49 del Cdigo Penal.
En los casos en que se haya impuesto la pena de privacin del derecho a
conducir vehculos a motor y ciclomotores, el Secretario judicial proceder a
la inmediata retirada del permiso y licencia habilitante, si tal medida no
estuviera ya acordada, dejando unido el documento a los autos y remitir
mandamiento a la Jefatura Central de Trfico para que lo deje sin efecto y
no expida otro nuevo hasta la extincin de la condena (art. 794.2 L.e.cr.).
Ejecucin de la pena de multa
La multa se debe pagar en los plazos o momentos que determine el tribunal
(art. 50.6 CP). Si no se paga voluntariamente se procede contra el
patrimonio del condenado por la va de apremio y si tampoco se consigue
as la satisfaccin del importe de la multa, se debe hacer efectiva la
responsabilidad personal subsidiaria prevista en el artculo 53 del Cdigo
Penal, mediante privacin de libertad del condenado o mediante trabajos en
beneficio de la comunidad a razn de un da de privacin de libertad o una
jornada de trabajo por cada dos cuotas de multa insatisfechas, pudiendo
cumplirse la privacin de libertad mediante localizacin permanente cuando
se trate de delitos leves. Tratndose de multa impuesta a una persona
jurdica, si sta no paga voluntariamente, el tribunal podr acordar la
intervencin de la persona jurdica hasta el completo pago de la multa.

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Jaime Vegas Torres

En la ejecucin de las penas de multa el Juez puede modificar el importe de


la multa cuando despus de la sentencia vare la situacin econmica del
penado (arts. 51 y 52.3 CP). Cuando se trate de multas impuestas a
personas jurdicas el Juez podr fraccionar el pago durante de un periodo
de hasta cinco aos cuando atendiendo a las circunstancias previstas en el
artculo 53.4 CP.
Ejecucin de las medidas de seguridad
Cuando en la sentencia penal se aplican medidas de seguridad conforme a
lo dispuesto en el artculo 95 del Cdigo Penal, en la ejecucin de dichas
medidas el tribunal penal competente debe revisar peridicamente la
procedencia del mantenimiento de las medidas.
Cuando se trate de medidas de seguridad privativas de libertad o de una
medida de libertad vigilada que deba ejecutarse despus del cumplimiento
de una pena privativa de libertad, la revisin peridica se har previa
propuesta de mantenimiento, cese, sustitucin o suspensin formulada por
el Juez de Vigilancia Penitenciaria, quien deber valorar los informes
emitidos por los facultativos y profesionales que asistan al sometido a
medida de seguridad o por las Administraciones Pblicas competentes y, en
su caso, el resultado de las dems actuaciones que a este fin ordene (art.
98.1 CP).
Si se trata de medidas no privativas de libertad, el tribunal competente para
la ejecucin recabar directamente de las Administraciones, facultativos y
profesionales correspondientes, los oportunos informes acerca de la
situacin y la evolucin del condenado, su grado de rehabilitacin y el
pronstico de reincidencia o reiteracin delictiva (art. 98.2 CP).
A la vista de la propuesta del Juez de Vigilancia Penitenciaria y de los
informes recabados y previa audiencia de la persona sometida a la medida,
del Ministerio Fiscal, de las dems partes y de las vctimas del delito que lo
hubieran solicitado, el tribunal adoptar la decisin que proceda mediante
resolucin motivada (art. 98.3 CP).
La resolucin del tribunal podr tener cualquiera de los contenidos
siguientes (art. 97 CP):
a) Mantener la ejecucin de la medida de seguridad impuesta.
b) Decretar el cese de cualquier medida de seguridad impuesta en
cuanto desaparezca la peligrosidad criminal del sujeto.

La ejecucin penal

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c) Sustituir una medida de seguridad por otra que se estime ms


adecuada, entre las previstas para el supuesto de que se trate;
acordada
la
sustitucin,
si
el
sujeto
evolucionara
desfavorablemente, se dejar sin efecto la sustitucin, volvindose a
aplicar la medida sustituida.
d) Dejar en suspenso la ejecucin de la medida en atencin al
resultado ya obtenido con su aplicacin, bajo condicin de que el
sujeto no delinca durante el plazo fijado, pudiendo alzarse la
suspensin si nuevamente resultara acreditada cualquiera de las
circunstancias previstas en el artculo 95 del CP.
En el caso de concurrencia de penas y medidas de seguridad privativas de
libertad, el tribunal ordenar primero el cumplimiento de la medida. Una vez
alzada la medida de seguridad, se cumplir la pena, abonndose el tiempo
de cumplimiento de la medida. No obstante, si con la ejecucin de la pena
se pusieran en peligro los efectos conseguidos a travs de la medida, el
tribunal podr suspender el cumplimiento del resto de la pena por un plazo
no superior a la duracin de la misma, o aplicar alguna medida de seguridad
no privativa de libertad (art. 99 CP).
En caso de quebrantamiento de las medidas de seguridad, el tribunal debe
actuar del siguiente modo:
1) Si la medida quebrantada fuera de internamiento, el tribunal debe
ordenar el reingreso del sujeto en el mismo centro del que se
hubiese evadido o en otro que corresponda a su estado (art. 100.1
CP).
2) El quebrantamiento de otras medidas puede dar lugar a la
sustitucin de la medida quebrantada por la de internamiento, en las
condiciones previstas en el artculo 100.2 CP.
3) La negativa del sujeto a someterse a tratamiento mdico o a
continuar un tratamiento mdico inicialmente consentido no se
considera quebrantamiento, pero podr dar lugar a que el tribunal
acuerde la sustitucin del tratamiento rechazado por otra medida de
entre las aplicables al supuesto de que se trate (art. 100.3 CP).
Ejecucin de los pronunciamientos sobre responsabilidad civil
Los pronunciamientos de la sentencia penal en materia de responsabilidad
civil ordenando la restitucin, la reparacin del dao y la indemnizacin de
perjuicios materiales y morales, se ejecutan por el tribunal penal competente

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Jaime Vegas Torres

para la ejecucin de la sentencia, con arreglo a las normas que regulan la


ejecucin civil.
As debe entenderse a la vista de lo que disponen los artculos 613 y 614,
en relacin con el artculo 536 de la L.e.cr., as como el artculo 984 III,
tambin de la L.e.cr., que remite a la LEC en cuanto a la ejecucin de los
pronunciamientos sobre responsabilidad civil de las sentencias dictadas en
juicio sobre delito leve. Respecto de las terceras de dominio y de mejor
derecho, el artculo 996 L.e.cr. remite tambin especialmente a las
disposiciones de la LEC.
Entran en juego, por tanto, las previsiones de la LEC en materia de
ejecucin dineraria mediante embargo y apremio respecto a los
pronunciamientos
de
condena
dineraria
(las
indemnizaciones,
principalmente), pero tambin las previsiones sobre ejecucin no dineraria
por deberes de entregar cosas (para la restitucin, por ejemplo), o por
deberes de hacer personalsimo o no personalsimo (para la ejecucin de
ciertos pronunciamientos de reparacin del dao).
En la ejecucin de los pronunciamientos de condena dineraria se proceder
normalmente a la realizacin de las fianzas o embargos que se hubiesen
practicado como medidas cautelares reales (art. 613 L.e.cr.) y solamente
cuando no se hayan adoptado esas medidas o resulten insuficientes se
proceder contra otros bienes.

Existen, no obstante, algunas previsiones especiales en la L.e.cr. y en el


Cdigo Penal que conviene tener en cuenta:
1) Los pronunciamientos sobre responsabilidad civil son susceptibles de
ejecucin provisional con arreglo a lo dispuesto en la Ley de Enjuiciamiento
Civil (art. 989.1 L.e.cr.).
2) Para la averiguacin de bienes pertenecientes al condenado sobre los
que hacer efectivas las responsabilidades civiles, el Secretario judicial podr
encomendar a la Agencia Estatal de Administracin Tributaria o, en su caso,
a los organismos tributarios de las haciendas forales las actuaciones de
investigacin patrimonial necesarias para poner de manifiesto las rentas y el
patrimonio presente y los que vaya adquiriendo el condenado (art. 989.2
L.e.cr.).
Tratndose de delitos contra la Hacienda pblica, contrabando y contra la
Seguridad Social, los rganos de recaudacin de la Administracin
Tributaria o, en su caso, de la Seguridad Social, tendrn competencia para
realizar la investigacin patrimonial, bajo la supervisin del tribunal, as
como para ejercer las facultades previstas en la legislacin tributaria o de
Seguridad Social, remitir informes sobre la situacin patrimonial, y poner en
conocimiento del juez o tribunal las posibles modificaciones de las
circunstancias que sean relevantes para la ejecucin (art. 990.IV L.e.cr.).

La ejecucin penal

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3) El artculo 115 CP permite que la sentencia penal deje pendiente para la


ejecucin la determinacin del importe de los daos e indemnizaciones que
hayan de satisfacerse en concepto de responsabilidad civil. Cuando, de
acuerdo con este precepto, la sentencia penal no fije la cuanta
indemnizatoria, lo har el tribunal penal de la ejecucin mediante auto tras
la sustanciacin de un breve incidente con audiencia de las partes y posible
prctica de pruebas regulado en el artculo 794.1 de la L.e.cr.
No obstante, cuando sea la sentencia dictada en juicio sobre delito leve la
que no fije el importe de la indemnizacin en cantidad lquida, la
determinacin de dicho importe deber hacerse conforme a las previsiones
de la LEC, si se atiende a la remisin que se efecta para tal supuesto en el
artculo 974.2 L.e.cr. Este precepto remite al art. 984 L.e.cr., cuyo prrafo
tercero remite en general a la LEC, remisin que para este supuesto habr
que entender referida al incidente de liquidacin de condenas ilquidas
regulado en los artculos 712 y siguientes de la LEC.

Terminacin de la ejecucin penal


La ejecucin penal finaliza normalmente con el cumplimiento ntegro de la
condena. El cumplimiento extingue la responsabilidad penal (art. 130.1.2
CP) y, consecuentemente, da lugar a la terminacin de la ejecucin.
Ahora bien, antes de que se cumpla ntegramente la condena tambin
puede extinguirse la responsabilidad penal en determinados casos que dan
lugar tambin a la finalizacin de la ejecucin penal o a que sta no llegue
siquiera a comenzar si no se hubiese puesto en marcha con anterioridad.
Esto ocurre en los siguientes casos (art. 130.1 CP):
a) Muerte del reo.
b) Remisin definitiva de la pena, cuando se haya suspendido su
ejecucin y el penado no haya delinquido durante el plazo fijado.
c) Indulto.
d) Perdn del ofendido, en los casos en que la Ley vincule al perdn
efectos extintivos de la responsabilidad criminal.
e) Prescripcin de la pena o de la medida de seguridad.
Por diferentes razones, tambin pone fin a la ejecucin penal la anulacin
de la sentencia que se est ejecutando, lo que puede suceder (i) en caso de
estimacin de un recurso de revisin, conforme a los artculos 954 y

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Jaime Vegas Torres

siguientes de la L.e.cr., o (ii) si se estima un recurso de amparo


constitucional que comporte la anulacin de la sentencia penal.

26.- El proceso penal de menores


mbito de aplicacin. Tribunal competente. Investigacin previa del
Fiscal y decisin sobre apertura de expediente. El expediente.
Medidas cautelares. Conclusin del expediente y remisin de las
actuaciones al Juez de Menores. Audiencia. Sentencia y recursos.
Ejecucin.
mbito de aplicacin
Objeto del proceso penal de menores es la exigencia de la responsabilidad
penal de las personas mayores de catorce aos y menores de dieciocho por
hechos tipificados en el Cdigo Penal o en otras leyes especiales como
hechos constitutivos de delito.
A travs del proceso se determina:
1) La responsabilidad del menor investigado en relacin con el
hecho delictivo que sea objeto de la causa (en cuanto a esto, no
existen diferencias sustanciales con el objeto del proceso penal).
2) En caso de que se aprecie la responsabilidad del menor, se
determina tambin mediante el proceso la medida o medidas que
puedan resultar procedentes para la reeducacin del menor
delincuente, de entre las previstas por la Ley Orgnica 5/2000, de
12 de enero, reguladora de la responsabilidad penal de los menores
(LORPM).
Tribunal competente
La competencia para el conocimiento del proceso penal de menores
corresponde como regla general al Juzgado de Menores del lugar donde se
haya cometido el hecho delictivo (art. 2.3 LORPM).
Cuando sean objeto de un mismo proceso varios delitos cometidos por un
menor en diferentes lugares, el Juzgado de Menores competente se
determina atendiendo al lugar del domicilio del menor y, subsidiariamente, a
los criterios del artculo 18 de la L.e.cr. (art. 20.3 LORPM).

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Jaime Vegas Torres

No obstante, cuando el proceso se refiera a organizaciones y grupos


terroristas y a delitos de terrorismo (arts. 571 a 580 CP) cometidos por
menores, la competencia corresponde al Juzgado Central de Menores de la
Audiencia Nacional (art. 2.4 LORPM).
Investigacin previa del Fiscal y decisin sobre apertura de expediente
La LORPM atribuye la instruccin del procedimiento al Ministerio Fiscal (art.
16.1).
Ante la noticia del delito cometido por un menor el Fiscal debe practicar las
diligencias que estime pertinentes para la comprobacin del hecho. A
continuacin puede decidir:
1) El archivo de las actuaciones, si estima que el hecho no es
constitutivo de delito o no hay autor conocido (art.16.2 LORPM).
Aunque no se den las anteriores circunstancias, el Fiscal podr
desistir de la incoacin del expediente cuando los hechos
denunciados constituyan delitos menos graves sin violencia o
intimidacin en las personas, o delitos leves, salvo que el menor
hubiese cometido antes otras infracciones penales de igual
naturaleza. Cuando desista de la incoacin de expediente, el
Ministerio Fiscal dar traslado de lo actuado a la entidad pblica de
proteccin de menores para la aplicacin de lo dispuesto en las
normas sobre proteccin de menores previstas en el Cdigo Civil. El
desistimiento se debe comunicar tambin a las vctimas y
perjudicados conocidos, hacindoles saber su derecho a ejercitar
las acciones civiles que les asisten ante la jurisdiccin civil (arts. 4 V
y 18 LORPM).
2) La incoacin de expediente, que implica propiamente el comienzo
del procedimiento.
El expediente
La incoacin del expediente se notifica inmediatamente al menor, a sus
representantes legales y al perjudicado. El menor debe designar Abogado y,
si no lo hace en plazo de tres das, se le nombra de oficio. A partir de la
incoacin del expediente el menor tiene los derechos a que se refiere el art.
22.1 LORPM.
En el expediente, el Ministerio Fiscal debe practicar las diligencias que sean
necesarias para: (i) valorar la participacin del menor en los hechos, y (ii)

El proceso penal de menores

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establecer las concretas medidas de contenido educativo y sancionador


adecuadas a las circunstancias del hecho y de su autor y, sobre todo, al
inters del propio menor valorado en la causa (art. 23 LORPM).
El letrado del menor puede solicitar del Ministerio Fiscal la prctica de
cuantas diligencias considere necesarias (art. 26.1 LORPM).
Podrn personarse en el procedimiento como acusadores particulares las
personas directamente ofendidas por el delito, sus padres, sus herederos o
sus representantes legales si fueran menores de edad o incapaces, con las
facultades y derechos que derivan de ser parte en el procedimiento y
especialmente las previstas en el art. 25 LORPM. Los acusadores
particulares personados en el expediente podrn solicitar tambin al Fiscal
la prctica de las diligencias que consideren necesarias en el expediente
(arts. 4 IV y 26.1 LORPM).
Para facilitar el ejercicio de este derecho, el secretario judicial debe informar
a las vctimas y a los perjudicados en los trminos previstos en los artculos
109 y 110 de la L.e.cr., as como de que si no se personan ni hacen
renuncia ni reserva de acciones civiles, sern ejercitadas por el Ministerio
Fiscal si correspondiere (art. 4 LORPM).

Para la prctica de diligencias restrictivas de derechos fundamentales ser


necesaria autorizacin del Juez de Menores (art. 26.3 LORPM).
Pieza esencial del expediente es el informe del equipo tcnico, regulado en
el art. 27 LORPM.
El informe ser requerido por el Ministerio Fiscal y tendr por objeto la
situacin psicolgica, educativa y familiar del menor, as como sobre su
entorno social, y en general sobre cualquier otra circunstancia relevante a
los efectos de la adopcin de alguna de las medidas previstas en la
presente Ley.
El equipo tcnico podr proponer (i) una intervencin socio-educativa sobre
el menor; (ii) que el menor efecte una actividad reparadora o de
conciliacin con la vctima, si lo considera conveniente y en inters del
menor; y (iii) la conveniencia de no continuar la tramitacin del expediente
en inters del menor, por haber sido expresado suficientemente el reproche
al mismo a travs de los trmites ya practicados, o por considerar
inadecuada para el inters del menor cualquier intervencin, dado el tiempo
transcurrido desde la comisin de los hechos.
Una vez elaborado el informe del equipo tcnico, el Ministerio Fiscal lo
remitir inmediatamente al Juez de Menores y dar copia del mismo al
letrado del menor.

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Jaime Vegas Torres

Una vez incoado el expediente, cuando el hecho imputado al menor sea


delito menos grave o delito leve, el Fiscal puede desistir de la continuacin
del mismo, en inters del menor, atendiendo a la gravedad y circunstancias
de los hechos y del menor, de modo particular a la falta de violencia o
intimidacin graves en la comisin de los hechos, y a la circunstancia de
que adems el menor se haya conciliado con la vctima o haya asumido el
compromiso de reparar el dao causado a la vctima o al perjudicado por el
delito, o se haya comprometido a cumplir la actividad educativa propuesta
por el equipo tcnico en su informe (art. 19 LORPM).
Medidas cautelares
Quien practique la detencin dispone de un plazo de veinticuatro horas para
poner al menor detenido en libertad o a disposicin del Fiscal (art. 17
LORPM). El Fiscal, en un plazo mximo de 48 horas, debe decidir si
procede dejar en libertad al menor o ponerle a disposicin del Juez de
Menores, para que ste adopte alguna de las medidas cautelares a que se
refieren los artculos 28 y 29 LORPM.
La detencin de los menores est detalladamente regulada en el artculo 17
de la LORPM, que se refiere a los derechos del menor detenido, duracin
mxima de la detencin, condiciones de la misma y hbeas corpus.

Las medidas cautelares que el Juez de Menores puede adoptar son: (i)
internamiento en centro; (ii) libertad vigilada; (iii) prohibicin de aproximarse
o comunicarse con la vctima o con aquellos de sus familiares u otras
personas que determine el Juez; y (iv) convivencia con otra persona, familia
o grupo educativo (art. 28 LORPM). En los casos de exencin de la
responsabilidad por enajenacin mental u otras circunstancias previstas en
los apartados 1., 2. o 3. del artculo 20 del Cdigo Penal, se debern
adoptar las medidas cautelares precisas para la proteccin y custodia del
menor conforme a los preceptos civiles aplicables, instando en su caso las
actuaciones para la incapacitacin del menor y la constitucin de los
organismos tutelares conforme a derecho (art. 29 LORPM).
Conclusin del expediente y remisin de las actuaciones al Juez de
Menores.
Concluida la instruccin, el Fiscal ordenar la conclusin del expediente,
notificndosela a las partes personadas y remitir al Juez de Menores el
expediente (art. 30 LORPM).
Junto al expediente, el Fiscal remitir al Juzgado un escrito de alegaciones,
en el que podr: (i) solicitar el sobreseimiento de las actuaciones si, a su

El proceso penal de menores

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juicio, concurre alguno de los motivos previstos en la L.e.cr., o (ii) solicitar la


imposicin de alguna de las medidas previstas legalmente.
Cuando el Fiscal solicite la adopcin de medidas, su escrito deber hacer
referencia a los siguientes puntos: (i) descripcin de los hechos; (ii)
valoracin jurdica de los mismos; (iii) grado de participacin del menor; (iv)
breve resea de las circunstancias personales y sociales de ste; (v)
exposicin razonada de los fundamentos jurdicos y educativos que
aconsejen las medidas solicitadas; (vi) exigencia de responsabilidad civil, en
su caso; y (vii) proposicin de la prueba de que intente valerse en defensa
de su pretensin (art. 30.1 y 2 LORPM).

Audiencia
Recibido el escrito de alegaciones del Fiscal con el expediente en el
Juzgado de Menores, se dar traslado a quienes ejerciten la accin penal y
la civil para que en un plazo comn de cinco das hbiles formulen sus
respectivos escritos de alegaciones y propongan las pruebas que
consideren pertinentes. A continuacin, se trasladarn las actuaciones al
letrado del menor y, en su caso, a los responsables civiles, para que, en el
plazo de cinco das, formulen su escrito de alegaciones y propongan la
prueba de que se intenten valer (art. 31 LORPM).
El menor y su letrado pueden expresar su conformidad con el escrito del
Fiscal y la medida por ste solicitada, en cuyo caso el Juez de Menores
dicta sin ms trmites la sentencia imponiendo la medida de que se trate,
siempre que concurran los requisitos del art. 32 LORPM.
A falta de conformidad, el Juez de Menores, a la vista de la peticin del
Ministerio Fiscal y de los escritos de alegaciones de las partes, adoptar
alguna de las siguientes decisiones:
1) La celebracin de la audiencia.
2) El sobreseimiento de las actuaciones, mediante auto motivado.
3) El archivo por sobreseimiento de las actuaciones con remisin de
particulares a la entidad pblica de proteccin de menores
correspondiente cuando as se haya solicitado por el Ministerio
Fiscal.
4) La remisin de las actuaciones al Juez competente, cuando el
Juez de Menores considere que no le corresponde el conocimiento
del asunto.

274

Jaime Vegas Torres


5) Practicar por s las pruebas propuestas por las partes que
hubieran sido denegadas por el Fiscal durante la instruccin, y que
no puedan celebrarse en el transcurso de la audiencia, siempre que
considere que son relevantes a los efectos del proceso. Una vez
practicadas, dar traslado de los resultados al Ministerio Fiscal y a
las partes personadas, antes de iniciar las sesiones de la audiencia.

Cuando se acuerde la celebracin de la audiencia, sta se producir en el


da sealado conforme a las reglas siguientes:
1) La audiencia se celebrar con asistencia del Ministerio Fiscal, de las
partes personadas, del letrado del menor, de un representante del equipo
tcnico y del propio menor, el cual podr estar acompaado de sus
representantes legales. Tambin podr asistir el representante de la entidad
pblica de proteccin o reforma de menores que haya intervenido en las
actuaciones de la instruccin, cuando el Juez as lo acuerde (art. 35.1
LORPM).
2) El Juez podr acordar, en inters de la persona encausada o de la
vctima, que las sesiones no sean pblicas y en ningn caso se permitir
que los medios de comunicacin social obtengan o difundan imgenes del
menor ni datos que permitan su identificacin (art. 35.2 LORPM).
3) El secretario judicial informar al menor expedientado, en un lenguaje
comprensible y adaptado a su edad, de las medidas y responsabilidad civil
solicitadas por el Ministerio Fiscal y, en su caso, la acusacin particular y el
actor civil, en sus escritos de alegaciones, as como de los hechos y de la
causa en que se funden. El Juez seguidamente preguntar al menor si se
declara autor de los hechos y si est de acuerdo con las medidas solicitadas
y con la responsabilidad civil.. Si mostrase su conformidad con ambos
extremos, odo el letrado del menor, el Juez podr dictar resolucin de
conformidad. Si el letrado no estuviese de acuerdo con la conformidad
prestada por el propio menor, el Juez resolver sobre la continuacin o no
de la audiencia, razonando esta decisin en la sentencia (art. 36 LORPM).
3) El Juez invitar al Ministerio Fiscal, a las partes personadas y al letrado
del menor a que manifiesten lo que tengan por conveniente sobre la prctica
de nuevas pruebas o sobre la vulneracin de algn derecho fundamental en
la tramitacin del procedimiento, o, en su caso, les pondr de manifiesto la
posibilidad de aplicar una distinta calificacin o una distinta medida de las
que hubieran solicitado. Seguidamente, el Juez acordar la continuacin de
la audiencia o la subsanacin del derecho vulnerado, si as procediere. Si
acordara la continuacin de la audiencia, el Juez resolver en la sentencia
sobre los extremos planteados (art. 37.1 LORPM).

El proceso penal de menores

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4) Seguidamente se iniciar la prctica de la prueba propuesta y admitida, y


la que, previa declaracin de su pertinencia, ofrezcan las partes para su
prctica en el acto, oyndose asimismo al equipo tcnico sobre las
circunstancias del menor (art. 30.2 LORPM).
5) A continuacin, el Juez oir al Ministerio Fiscal y al letrado del menor
sobre la valoracin de la prueba, su calificacin jurdica y la procedencia de
las medidas propuestas; sobre este ltimo punto, se oir tambin al equipo
tcnico. Por ltimo, el Juez oir al menor, dejando la causa vista para
sentencia (art. 30.2 LORPM).
Sentencia y recursos
En el plazo de cinco das desde la finalizacin de la audiencia, el Juez de
Menores dictar sentencia, en que resolver motivadamente sobre la
medida o medidas propuestas (art. 38 LORPM). El Juez de Menores no
podr imponer una medida que suponga una mayor restriccin de derechos
ni por un tiempo superior a la medida solicitada por el Ministerio Fiscal o por
el acusador particular (art. 8 LORPM).
La sentencia podr acordar la suspensin del fallo, si se dan los
presupuestos, requisitos y condiciones que, a tal efecto, se establecen en el
art. 40 LORPM.
Frente a la sentencia dictada por el Juez de Menores cabe recurso de
apelacin ante la Audiencia Provincial (art. 41.1 LORPM). Contra las
sentencias dictadas por el Juzgado Central de Menores de la Audiencia
Nacional cabe recurso de apelacin ante la Sala de lo Penal de la Audiencia
Nacional (art. 41.4 LORPM).
Las sentencias dictadas por la Audiencia Nacional y por las Audiencias
Provinciales en segunda instancia son recurribles en casacin para
unificacin de doctrina ante la Sala Segunda del TS, cuando se hubiera
impuesto alguna de las medidas a que se refiere el artculo 10 de la LORPM
(art. 42 LORPM).
Ejecucin
El control de la ejecucin de las medidas impuestas a menores de edad
penal corresponde al Juez de Menores que dict la sentencia
correspondiente (art. 44 LORPM).
En la ejecucin de las medidas de internamiento que se cumplan en
establecimiento penitenciario, corresponde al Juez de Menores competente

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para la ejecucin decidir sobre la pervivencia, modificacin o sustitucin de


la medida y al Juez de Vigilancia Penitenciaria el control de las incidencias
de la ejecucin de la medida en todas las cuestiones y materias a que se
refiere la legislacin penitenciaria (art. 44.3 LORPM).
Las Administraciones Pblicas competentes para facilitar los medios
necesarios para la ejecucin de las medidas son las Comunidades
Autnomas y las Ciudades de Ceuta y Melilla, que son responsables de la
creacin, direccin, organizacin y gestin de los servicios, instituciones y
programas adecuados para garantizar la correcta ejecucin de las medidas
previstas en la LORPM (art. 45 LORPM).
Cuando no se hubiese acordado la suspensin de la ejecucin del fallo en la
propia sentencia, podr acordarse, si resultara procedente, mediante auto
motivado del Juez competente para la ejecucin, en los trminos previstos
en el artculo 40 LORPM.
Fuera del caso anterior, las sentencias deben ejecutarse con estricta
sujecin al principio de legalidad (art. 43 LORPM) y atenindose a las
detalladas previsiones de los artculos 46 a 60 de la LORPM.

27.- El proceso penal militar


La organizacin de la jurisdiccin militar. Procesos penales militares
ordinarios y especiales: caracterizacin general.
La organizacin de la jurisdiccin militar
La existencia de una jurisdiccin militar est expresamente prevista por la
Constitucin, si bien limitada al mbito estrictamente castrense y a los
supuestos de declaracin del estado de sitio. El art. 117.5 CE dispone que
La Ley regular el ejercicio de la jurisdiccin militar en el mbito
estrictamente castrense y en los supuestos de estado de sitio, de acuerdo
con los principios de la Constitucin.
La jurisdiccin militar est regulada en Ley Orgnica 4/1987, de 15 de julio,
de la Competencia y Organizacin de la Jurisdiccin Militar (LOJM), la Ley
Orgnica 9/1988, de 21 de abril, de planta y organizacin territorial de la
Jurisdiccin Militar y la Ley Orgnica 2/1989, de 13 de abril, Procesal Militar.
La jurisdiccin militar tiene atribuido el conocimiento de dos grandes bloques
de materias: la materia penal militar y la materia contencioso-disciplinaria
militar.
1) La materia penal militar consiste en el enjuiciamiento de los delitos
siguientes:
a) Los comprendidos en el cdigo penal militar (Ley Orgnica
13/1985, de 9 de diciembre).
b) Los cometidos durante la vigencia del estado de sitio que se
determinen en la declaracin de dicho estado.
c) Los cometidos por militares espaoles en misiones fuera del
territorio nacional, de acuerdo con los tratados en que Espaa sea
parte.
2) La materia contencioso-disciplinaria militar comprende el conocimiento de
los recursos contra sanciones impuestas en aplicacin del rgimen
disciplinario de las Fuerzas Armadas y de la Guardia Civil.

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Jaime Vegas Torres

La jurisdiccin militar est integrada por las siguientes clases de tribunales


(arts. 22-62 LOJM):
1) Juzgados Togados Territoriales
2) Juzgados Togados Centrales
3) Tribunales Militares Territoriales
4) Tribunal Militar Central
5) Sala Quinta de lo Militar del Tribunal Supremo
En el seno de la jurisdiccin militar prestan sus servicios Jueces (con la
denominacin de Auditores y Jueces Togados), Fiscales (con la
denominacin de Fiscales Militares) y Secretarios Judiciales (con la
denominacin de Secretarios Relatores).
Caractersticas comunes de estos funcionarios son:
a) Son miembros del Cuerpo Jurdico-Militar (que tambin
desempea labores de asesoramiento jurdico en el Ministerio de
Defensa).
b) Dependen orgnicamente del Ministerio de Defensa y no del
CGPJ, como los Jueces y Magistrados ordinarios.
c) La LOJM garantiza su independencia e inamovilidad, atribuyendo
al CGPJ los nombramientos para los destinos jurisdiccionales en
todos los rganos de la jurisdiccin militar, desde los Juzgados
Togados Militares hasta la Sala Quinta del Tribunal Supremo.
Procesos penales militares ordinarios y especiales: caracterizacin
general
La Ley Orgnica 2/1989, de 13 de abril, procesal militar regula los siguientes
tipos de proceso penal militar:
1) El procedimiento ordinario militar
Es el que ha de seguirse en las causas que sean de la competencia de los
tribunales de la jurisdiccin militar y que no tengan sealada una tramitacin
especial. Su estructura es muy similar a la del juicio ordinario por delitos
graves de la L.e.cr.

El proceso penal militar

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La fase de instruccin se denomina sumario y puede ir precedida de unas


diligencias previas encaminadas a determinar la naturaleza y circunstancias
del hecho, las personas que en l han participado y el procedimiento penal
aplicable.
La competencia para conocer de las diligencias previas y del sumario
corresponde a los Juzgados Togados.
El sumario comprende los actos de investigacin para el esclarecimiento y
comprobacin del delito, y las medidas cautelares respecto a la persona y
bienes del presunto culpable. Durante la instruccin el juez togado debe
dictar auto de procesamiento en cuanto aprecie indicios racionales de
criminalidad contra persona o personas determinadas.
Concluido el sumario, el juez togado remite las actuaciones al Tribunal
Militar competente para el enjuiciamiento. Ante este Tribunal se desarrolla la
fase intermedia que puede concluir con la apertura del juicio oral o con auto
de sobreseimiento.
Cuando se decrete la apertura del juicio oral, las partes formulan sus
conclusiones provisionales por escrito: primero, el Fiscal Jurdico Militar y
sucesivamente, acusadores particulares, actor civil, acusados y personas
civilmente responsables.
El juicio oral se celebra en vista pblica, como regla general y, concluido, el
Tribunal Militar dicta sentencia que es recurrible en casacin ante la Sala
Quinta del Tribunal Supremo.
2) El procedimiento para conocer determinados delitos
Regulado en los arts. 384 y siguientes de la Ley procesal militar, es un
procedimiento similar al abreviado de la L.e.cr., que ha de seguirse en las
causas por delitos de abandono de destino y desercin, as como en las que
tengan por objeto los delitos contra la hacienda en el mbito militar
cometidos como medio para perpetrar cualquiera de los anteriores o
procurar su impunidad.
La fase de instruccin se denomina diligencias preparatorias y no se dicta
en ella auto de procesamiento. Al terminar las diligencias preparatorias se
remite la causa al Tribunal Militar competente para el enjuiciamiento, que
resolver sobre la apertura de juicio oral o el sobreseimiento.
Tras la celebracin de la vista oral, el Tribunal Militar dicta la sentencia,
recurrible en casacin.

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Jaime Vegas Torres

3) El procedimiento sumarsimo
Se aplica este tipo de proceso nicamente en situacin de conflicto armado,
para el enjuiciamiento de ciertos delitos militares especialmente graves,
cuando el delincuente es sorprendido in fraganti; as como para causas por
delitos militares que afecten gravemente a la moral o a la disciplina de las
fuerzas armadas o a la seguridad de las unidades, plazas, buques,
aeronaves o bases militares.
El procedimiento se ajusta a las previsiones del ordinario, con las
especialidades que regulan los arts. 397 y siguientes de la Ley procesal
militar, que imprimen celeridad a las actuaciones.