PRIMER PLENO CASATORIO DE LA CORTE SUPREMA:

LAS POLMICAS TRANSACCIONES EXTRAJUDICIALES DE LA MINERA

YANACOCHA EN EL CASO CHOROPAMPA
I.

Introduccin

Una de las aspiraciones ms importantes de todo sistema normativo es la

seguridad jurdica. El Derecho, pues, tiene legitimidad cuando los ciudadanos
pueden prever con cierto grado de acierto- en qu sentido sern las decisiones
de las cortes de justicia. Esto sin embargo, no es tarea sencilla. Cada caso es
particular, y cada juez tiene su propio criterio. De modo que no es poco
frecuente que, ante conflictos sustancialmente iguales, las cortes decidan de
modo diferente.
La situacin descrita aconseja la necesidad de prever mecanismos para unificar
los criterios de los jueces, es decir, para uniformizar la jurisprudencia. Esa es la
razn de que exista el Pleno Casatorio. Previsto en el Cdigo Procesal Civil, este
mecanismo consiste en la reunin de todos los magistrados supremos a efectos de
decidir, de aqu para el futuro, cual ser el sentido en que debe resolverse cierto
tipo de conflicto jurdico. La norma adems prev que la decisin adoptada
vincula a todos los rganos jurisdiccionales del Poder Judicial, que tendrn que
resolver futuros casos iguales de la misma forma en que se hizo en el referido
Pleno Casatorio1.
El Cdigo Procesal Civil es del ao 1993, y, sin embargo, hasta hace muy poco
este importante mecanismo nunca haba sido utilizado por la Corte Suprema.
Esta ausencia que no habla muy bien de nuestra administracin de justicia- se
rompe sin embargo el pasado 18 de diciembre del 2007, cuando se llev a cabo el
primer Pleno Casatorio de la Corte Suprema en nuestra historia 2. Acaba as un
1

Cdigo Procesal Civil

Artculo 400.- Doctrina Jurisprudencial
Cuando una de las Salas lo solicite, en atencin a la naturaleza de la decisin a tomar en un
caso concreto, se reunirn los Vocales en Sala Plena para discutirlo y resolverlo.
La decisin que se tome en mayora absoluta de los asistentes al Pleno constituye doctrina
jurisprudencial y vincula a los rganos jurisdiccionales del Estado, hasta que sea
modificada por otro pleno casatorio.
Si los abogados hubieran informado oralmente a la vista de la causa, sern citados para el
pleno casatorio.
El pleno casatorio ser obligatorio cuando se conozca que otra Sala est interpretando o
aplicando una norma en un sentido determinado.
El texto ntegro de todas las sentencias casatorias y las resoluciones que declaran
improcedente el recurso, se publican obligatoriamente en el diario oficial, aunque no
establezcan doctrina jurisprudencial. La publicacin se hace dentro de los sesenta das de
expedidas, bajo responsabilidad.
Bajo la presidencia del doctor Francisco Tvara se reunieron en el Saln de Juramentos
del Palacio de Justicia, los 18 vocales supremos titulares. Se reunieron as, los seores
Francisco Tvara Crdova, Walter Humberto Vsquez Vejarano, Antonio Pajares Paredes,
Coger Salas Gamboa, Manuel Snchez-Palacios Paiva, Hugo Sivina Hurtado, Javier Romn

perodo de 14 aos sin que la Corte Suprema de la Repblica haya usado el

mecanismo ms eficaz a su disposicin para sentar jurisprudencia vinculante.
El objetivo de este primer Pleno Casatorio fue establecer jurisprudencia
obligatoria sobre una materia de carcter procesal: los efectos que un contrato
de transaccin extrajudicial tiene dentro de un proceso donde se discuten los
mismos hechos que fueron materia de la transaccin. Esta materia procesal lleg
al pleno precedida de una evidente controversia: para la Sala Civil Permanente
de la Corte Suprema la transaccin extrajudicial tiene plenos efectos, de manera
que el proceso instaurado por los mismos hechos debe perecer. En cambio el
criterio de la Sala Civil Transitoria es exactamente el inverso. An no se sabe cual
es el criterio que har prevalecer el Pleno Casatorio.
En el presente informe nos proponemos analizar la materia controvertida a fin de
dar nuestras apreciaciones al respecto. Para ello, como primer punto
expondremos los antecedentes que dan origen a este primer Pleno Casatorio. En
segundo lugar haremos un anlisis de diversos aspectos procesales y sustantivos
vistos en el marco del Pleno Casatorio. En ltimo lugar expondremos nuestras
conclusiones.
II.

Antecedentes

La historia comienza 7 aos atrs, en la ciudad de Choropampa, en Cajamarca.

La tarde del viernes 2 de junio del 2000, un camin contratado por la empresa
minera ms grande del Per, Yanacocha, accidentalmente derram 80 kilos de
mercurio sobre la calle principal de dicha ciudad, causando graves daos
ecolgicos y personales a los pobladores.
El derrame produjo una situacin complicada. Muchos pobladores, guiados por la
creencia de que el mercurio evaporado se convertira en oro, se lanzaron a las
calles a recolectar el metal, favoreciendo con ello su intoxicacin. La empresa
minera, por su parte, tampoco demostr en ese momento querer
responsabilizarse por los daos ocasionados, fomentando con su desidia, que la
poblacin, ignorante sobre los efectos tremendamente nocivos del metal, lo
inhalara de muchas formas.
Debido a ello, la empresa Yanacocha comenz a ser denunciada por los daos
ocasionados, que eran en extremo cuantiosos. Abogados peruanos, como tambin
algunos norteamericanos, ofrecieron sus servicios a los pobladores a fin de exigir
indemnizaciones, cuyo monto promedio ascenda a los US$ 100,000.00 (Cien mil
dlares americanos). Sin embargo, la empresa aurfera llev a cabo la estrategia
paralela de iniciar conversaciones con algunos pobladores a fin de que firmen
transacciones extrajudiciales por montos mucho ms bajos. Los mtodos que us
Santisteban, Elcira Vsquez Cortez, Enrique Javier Mendoza Ramrez, Robinson Gonzles
Campos, Vctor Ticona Postigo, Cesar San Martn Castro, Javier Villa Stein, Jos Luis Lecaros
Cornejo, Duberl Apolinar Rodrguez Tineo, Vctor Roberto Prado Saldarriaga y Jacinto Julio
Rodrguez Mendoza y Jorge Alfredo Sols Espinoza

fueron cuestionables3, y su finalidad fue evitar que ms tarde sea demandada por
el valor real de todos los daos causados.
Una de estas transacciones, fue la que firm la seora Giovanna Anglica Quiroz
Villaty. Contrato que firm en nombre propio y en representacin de sus tres
menores hijos. Mediante l, la seora recibi 14 mil dlares, y como
contraprestacin se comprometi a no iniciar en el futuro ninguna accin judicial
por el dao sufrido. Tiempo despus, sin embargo, la seora desconoci la
transaccin extrajudicial firmada con Yanacocha, y en su lugar acudi al Poder
Judicial, demandando a la empresa por un monto de US$ 1800,000.00 (Un milln
ochocientos mil dlares americanos).
Dentro del proceso judicial, la empresa Yanacocha, como era de esperar,
interpuso excepcin de conclusin del proceso por transaccin (a la que agreg
otra por falta de legitimidad para obrar, aunque por los mismo motivos) Los
jueces de las dos primeras instancias que conocieron el caso le dieron la razn a
Yanacocha, indicando en sus resoluciones que el conflicto de intereses ya haba
sido resuelto mediante la transaccin extrajudicial firmada por la seora Quiroz
Villaty. Ambas resoluciones se sustentaron en lo que haba establecido la Sala
Civil Permanente de la Corte Suprema, segn la cual, cuando un conflicto de
intereses es resuelto mediante transaccin extrajudicial, carece de sentido el
proceso judicial para ver el mismo problema.
No obstante, existe otro criterio, el de la Sala Civil Transitoria, segn el cual para
que la transaccin deje sin efecto el juicio instaurado, sta debe ser judicial, es
decir homologada por un juez. Por tanto una transaccin extrajudicial, como la
firmada por la seora Quiroz, no debe liquidar el juicio, debiendo continuarse
con l hasta el ver el fondo, que en este caso es la indemnizacin.
Este criterio es el que recoge la seora Quiroz para interponer recurso de
casacin contra la resolucin de segunda instancia que favoreci a Yanacocha. Y
es as como este caso llega a la Corte Suprema. En esta instancia, la Sala Civil
Permanente, quien conoce de este proceso, solicit que se convoque a un Pleno
Casatorio, en atencin a que existan criterios contradictorios sobre el modo de
resolver este conflicto. La cuestin planteada puede resumirse con la siguiente
pregunta: tiene la transaccin extrajudicial el mrito legal suficiente para dejar
sin efecto el futuro proceso judicial que se pueda iniciar por los derechos ya
transigidos?

III.

Cuestiones Jurdicas sobre el Pleno Casatorio

Una pobladora choropampina entrevistada manifest que la empresa Yanacocha les haca
ofrecimientos que nunca cumpli; al tiempo que les recordaba que era mejor aceptar sus
ofertas y no intenten reclamar ante el Poder Judicial, ya que as, no obtendran nada: Si
tu te vas meter con abogado, nosotros te vamos a meter 100, record seal la pobladora
que le haban sealado. . Ver: Choropampa. El precio del oro. Guarango. 2002.

Haremos un anlisis sobre distintas cuestiones jurdicas de carcter procesal y

sustantivo, que han sido vistas de forma directa o indirecta en el marco de este
Primer Pleno Casatorio.
La eficacia de la transaccin extrajudicial dentro de un proceso donde se
discute la materia transigida
Como sealamos, interpuesta la demanda por la seora Quiroz por indemnizacin
por daos y perjuicios 4, la empresa demandada interpone dos excepciones, cuyo
objetivo era dejar sin efecto el proceso instaurado.
Como se sabe, la disputa de un derecho dentro del marco de un proceso debe
sustentarse en el marco de una relacin procesal vlida. Es decir, debe existir
verdaderamente un conflicto de intereses con relevancia jurdica entre las
partes; de modo que, cuando no existe ste, no tiene sentido la actuacin
jurisdiccional. Las excepciones, en ese sentido, sirven para denunciar la
inexistencia de una relacin procesal vlida. Por ello, quien la interpone no
cuestiona el fondo del problema en este caso la indemnizacin y el monto de
ella- sino que estn dirigidas a poner en evidencia el defecto de una condicin
formal para que se pueda resolver el conflicto a travs de un proceso 5.
Nuestro Cdigo Procesal Civil contempla la posibilidad de denunciar vicios
formales en la instauracin del proceso, en hasta 13 modalidades. La demandada
Yanacocha us para su defensa dos: excepcin por Conclusin del Proceso por
Transaccin y la excepcin de Falta de Legitimidad para Obrar de la demandante.
Ambas estn contempladas en el artculo 446 del Cdigo Procesal Civil; aqu
citado en su parte pertinente:
Artculo 446.- Excepciones proponibles
El demandado slo puede proponer las siguientes excepciones
6. Falta de Legitimidad para obrar del demandante o del demandado;
10. Conclusin del proceso por conciliacin o transaccin;

Cdigo Civil.
Artculo 1970.- Aqul que mediante un bien riesgoso o peligroso, o por el ejercicio de una
actividad riesgosa o peligrosa, causa un dao a otro, est obligado a repararlo.
Result aplicable tambin el dispositivo que habilita a demandar a aqul que caus dao
por su subordinado, como sucedi en el presente caso, en el que la empresa Ramsa,
contratada por Yanacocha fue la ocasion el derrame del mercurio.
Artculo 1981.- Aqul que tenga a otro bajo sus rdenes responde por el dao causado por
este ltimo, si ese dao se realiz ene l ejercicio del cargo o en cumplimiento del servicio
respectivo. El autor directo y el autor indirecto estn sujetos a responsabilidad solidaria.
La excepcin es un instituto procesal por el cual de demandado puede oponerse a la
pretensin del actor; con ella cuestiona el aspecto formal o de fondo del proceso,
persiguiendo anular la accin incoada. Ver: Casacin 1429-98-Piura. Sala civil de la Corte
Suprema. El Peruano 16/199. p. 2479.

La legitimidad para obrar es la cualidad emanada de la ley para requerir una

sentencia favorable respecto del objeto litigioso. Es decir, en el caso del
demandante, es la aptitud que en abstracto la habilita para exigir al aparato
jurisdiccional la satisfaccin de un derecho reconocido en una norma. Por tanto,
la falta de legitimidad para obrar es la ausencia de tal cualidad. En el caso que
nos ocupa, la excepcin interpuesta por la demandada alega que no existira
legitimidad pues la demandante ya satisfizo su derecho a obtener una
indemnizacin por el dao sufrido recogido en el artculo 1970 del Cdigo Civiltoda vez que firm la transaccin extrajudicial.
En el caso de la excepcin por conclusin del proceso por transaccin, lo que se
alega es la falta de inters para obrar. El inters para obrar es tambin un
requisito para que exista una relacin procesal vlida, y existe -en el caso del
demandante- siempre que la resolucin sobre el fondo a expedirse en el proceso
le reporte una utilidad. Con esta excepcin se indica que, si el proceso no va a
reportar ninguna utilidad legal- al demandante, no tiene sentido que se prosiga
con l. En este caso, segn la demandada, tal situacin se presenta puesto que,
al haber una transaccin firmada, ya no existe conflicto de intereses por resolver,
y por eso el proceso ya no tendra ninguna utilidad legtima para el demandante.
An cuando diferentes, ambas excepciones se sustentan en el mismo hecho
jurdico: la transaccin extrajudicial. En ambos casos, las excepciones tienen
carcter perentorio complejo, es decir, tienen el efecto de acabar con el
proceso instaurado, al tiempo que terminan tambin con el derecho del
demandante de iniciar cualquier proceso en el futuro que tenga la misma
pretensin. Toca analizar entonces si tiene estos efectos.
La transaccin extrajudicial est contemplada en el artculo 1302 del Cdigo
Civil, que seala:
Artculo 1302.- Transaccin
Por la transaccin las partes, hacindose concesiones recprocas, deciden
sobre algn asunto dudoso o litigioso, evitando el pleito que podra
promoverse o finalizando el que est iniciado.
Con las concesiones recprocas, tambin se pueden crear, regular, modificar
o extinguir relaciones diversas de aquellas que han constituido objeto de
controversia entre las partes.
La transaccin tiene valor de cosa juzgada.

Sobre el objeto de la transaccin, el artculo trascrito resulta bastante claro:

este contrato sirve para poner fin a un conflicto de intereses. Sobre sus efectos,
la norma le da los que tiene la cosa juzgada, es decir, gozan de irrevocabilidad,

ya que no pueden ser desconocidos por ninguna de las partes, ni tampoco

modificados por ninguna autoridad, jurisdiccional o no. Si ello es as, una vez
firmado este acuerdo, es claro que quien lo desconozca para plantear un proceso
judicial por los mismos hechos no tiene ni inters ni legitimidad para obrar. De
modo que, si el proceso judicial se abre, ste podra perecer si se alega esta
circunstancia.
La controversia al respecto, promovida por el criterio de la Sala Civil Transitoria,
y que recogieron algunos vocales supremos asistentes al Pleno Casatorio, es que
slo la transaccin judicial tendra el efecto de acabar con el proceso instaurado
por el mismo conflicto de intereses. El sustento de esta posicin se basa en dos
consideraciones.
La primera lo encontramos en lo que dispone el artculo 453 del Cdigo Procesal
Civil, que indica:
Artculo 453.- Amparo de las excepciones de litispendencia, cosa
juzgada, desistimiento de la pretensin o conclusin del proceso por
conciliacin o transaccin.Son fundadas las excepciones de litispendencia, cosa juzgada, desistimiento
de la pretensin o conclusin del proceso por conciliacin o transaccin,
respectivamente, cuando se inicia un proceso idntico a otro:
()
4. en que las partes conciliaron o transigieron.
Se invoca este artculo esgrimiendo que el Cdigo Procesal Civil, al indicar como
requisito para el amparo de la excepcin por transaccin, la presencia de un
proceso inicial donde las partes transijan, ha establecido tambin -contrario
sensu- que cuando no existe tal proceso previo, no se debe amparar la excepcin
de transaccin, an cuando sta sea extrajudicial.
Creemos que ese criterio no es adecuado. Consideramos que es errnea la
aplicacin del principio todo lo no permitido, est proscrito, ya que este
criterio es aplicable exclusivamente al mbito de actuacin de las entidades de
la Administracin Pblica6. Tal regla no debe aplicarse a una situacin procesal,
que viene determinada por una actuacin evidentemente privada, como la firma
de una transaccin (judicial o extrajudicial). Al contrario, consideramos que
como la norma no habla de transaccin extrajudicial, se trata de un vaco legal,
que es necesario integrar7.

Y la razn es evidente: en tanto las entidades de la Administracin tiene la posibilidad,

con sus actos unilaterales, de afectar la libertad de los individuos, se quiere sujetar su
conducta al mbito de la estricta legalidad, donde slo pueden ejecutar vlidamente
aquello para lo cual han sido legitimidad; todo lo dems les est prohibido realizar.

Qu efectos debe tener la transaccin extrajudicial dentro de un proceso? Hay

que integrar el ordenamiento pues est claro que el Cdigo Civil que regula la
actividad entre los privados- le otorga el mayor valor a este acuerdo (dndole el
valor de cosa juzgada); y sin embargo, el Cdigo Procesal Civil, no recoge a este
tipo de transaccin dentro de su articulado.
Creemos que la transaccin extrajudicial y judicial, producen situaciones
jurdicas similares. En ambos casos, se trata de dos o ms personas que deciden
poner fin a un conflicto de intereses hacindose para ello concesiones recprocas.
Y en tanto ello es as, consideramos que debe tratrselas igual dentro de un
proceso: ambas deben tener fuerza legal, de manera que la excepcin planteada
por quien se vea afectado por el desconocimiento de la transaccin, debe ser
amparada.
Se ha querido pretender que existe una diferencia radical entre una y otra, y que
esa diferencia consiste en la presencia del juez. En otras palabras, si el acuerdo
entre dos partes se hace ante un juez, ese acuerdo es ms vlido que el que slo
se hace entre las partes. No obstante, esta interpretacin no toma en cuenta
que, en virtud de la Constitucin 8, las personas tienen autonoma para decidir
sobre sus asuntos, esto es, la capacidad para que los acuerdos que tomen les
obliguen mutuamente; y eso, estn o no ante presencia de un juez. Eso es la
base de todo el derecho contractual 9, y tambin de mecanismos alternativos de
solucin de conflictos, como la conciliacin o el arbitraje.
Ciertamente la presencia del juez puede servir como garanta para la no
violacin de los derechos de una de las partes, pero no hay duda que la opcin
del Constituyente y del Ordenamiento civil ha sido la de consagrar y proteger la
autonoma de la voluntad, dndole plena eficacia a los acuerdos suscritos entre
particulares. Ello, por supuesto, no obsta a que existan mecanismos para
asegurar que la desigualdad de armas entre las partes no se convierta en un
vehculo para la violacin de derechos fundamentales de una de ellas. Sin
7

No nos es ajena la consideracin por la cual, si se acepta el criterio por el cual tambin la
transaccin extrajudicial es mrito para fundar la excepcin, aparentemente, la norma del
inciso 4 del artculo 453 no tendra efecto alguno; con lo que se estara atentando contra el
principio por el cual, se debe interpretar las normas dndoles un sentido, y no ninguno o
uno irrazonable. Sin embargo consideramos que esto sera errneo pues esa norma regula la
viabilidad de la transaccin procesal para amparar la excepcin de transaccin siempre que
se de en otro proceso idntico. Y para ello, es necesario interpretar esta norma en funcin
de lo que dispone el artculo 452, que regula cuando estamos ante un proceso idntico. As
seala:
Artculo 452.- Procesos idnticos.
Hay identidad de procesos cuando las partes o quienes de ellos deriven sus derechos, el
petitorio y el inters para obrar, sean los mismos.
Constitucin Poltica
Artculo 2.- Toda persona tiene derecho:
14. A contratar con fines lcitos, siempre que no se contravengan leyes de orden pblico.
Cdigo Civil
Artculo 1361.- Los contratos son obligatorios en cuanto se haya expresado en ellos.

embargo, el camino de solucin no es exigir la presencia de un juez cada vez que

los particulares firmen acuerdos, sino la posibilidad de impugnarlos ante un juez
cuando esta violacin se produzca. Es decir, es un control ex post, y no un
control ex ante.
En resumen, consideramos que, en aras de dar coherencia al ordenamiento, se
debe dar a la transaccin extrajudicial contenida en el Cdigo Civil- el mismo
efecto a la transaccin judicial regulada en el Cdigo Procesal Civil-, lo que
significara que ambas tienen el poder de poner fin al proceso instaurado por los
derechos transigidos.
Debe tener la transaccin extrajudicial firmada por la seora Quiroz y
Yanacocha efectos en el presente proceso?
Si bien, en general, sostenemos que la transaccin extrajudicial debe tener
plenos efectos dentro del proceso, consideramos que en el presente caso,
excepcionalmente, no se debe amparar la excepcin de transaccin.
La transaccin, siendo un contrato, tiene como sustento el ejercicio de la
autonoma privada, derecho reconocido por la Constitucin. Por ello, para
invalidarla, debe probarse que, o el ejercicio de esta autonoma ha sido
defectuoso (por ejemplo en caso error en la voluntad), o que tal ejercicio ha
vulnerado otros derecho o bienes constitucionales, es decir ha excedido sus
lmites razonables, convirtindose en ilegtima.
Como ha sealado el Tribunal Constitucional:
Ello significa que los derechos fundamentales no slo demandan
abstenciones o que se respete el mbito de autonoma individual
garantizado en su condicin de derechos subjetivos, sino tambin
verdaderos mandatos de actuacin y deberes de proteccin especial de los
poderes pblicos, al mismo tiempo que informan y se irradian las
relaciones entre particulares, actuando como verdaderos lmites a la
autonoma privada10.
Esto se basa en que, an en las relaciones entre particulares, que se supone es
entre iguales, es frecuente que existan abusos. La base para ello es una
innegable diferencia de poder (econmico, poltico, etc.) entre unas personas y
otras. Como recuerda el Tribunal Constitucional: Adems de los individuos
humanos y del Estado, hay una tercera categora de sujetos, con o sin
personalidad jurdica, que slo raramente conocieron los siglos anteriores: los
consorcio, los sindicatos, las asociaciones profesionales, las grandes empresas,
que acumulan casi siempre un enorme podero material o econmico 11.

10
11

Ver: STC 976-2001-AA/TC. Fundamento 5.

Ver: STC 976-2001-AA/TC. Fundamento 6.

Sucede que el ejercicio de la libertad (de contratar en este caso) puede generar
situaciones inconstitucionales. Bajo su manto protector, pueden producirse
violaciones graves a los derechos fundamentales. Ante esta realidad, el Estado no
puede permanecer impasible y opta por exigir el respeto de los derechos
fundamentales de la parte dbil en una relacin jurdica, o lo que es lo mismo, la
no contravencin de estos derechos por las personas fuertes. Todos, sin
excepcin, tienen el deber de respetar la Constitucin, como seala el artculo
38 de la Constitucin Poltica:
Artculo 38. Todos los peruanos tienen el deber de honrar al Per y de
proteger los intereses nacionales, as como de respetar, cumplir y defender
la Constitucin y el ordenamiento jurdico de la Nacin.
Ciertamente hay que proteger la libertad, pues es la base de cualquier desarrollo
personal; pero la libertad, cuando es ejercida por personas con grandes
desequilibrios de poder, es el escenario perfecto para que se produzcan abusos y
con ello violaciones de los derechos del dbil en manos del fuerte 12. Cuando la
libertad, en estos casos, colisiona con otro derecho u otros derechos, es vlido
limitarla, hasta el punto en que se equilibren los derechos de todas las partes
involucradas13. De otro modo, como ha sido resaltado, hasta la propia libertad se
sofoca en s misma14.
12

13

14

Dado que las personas son distintas en cuanto a su disposicin natural, intereses y
antecedentes sociales, la accin de la libertad jurdica igual para todos, conduce
necesariamente a diversos y desiguales resultados. Dicho de otro modo, la libertad igual
para todos engendra, si se realiza, una nueva desigualdad social. Ver: BILBAO UBILLOS.
Juan Mara. La Eficacia de los Derechos Fundamentales frente a Particulares. Anlisis de la
Jurisprudencia del Tribunal Constitucional. Madrid: Centro de Estudios Polticos y
Constitucionales. 1997. p. 230.
No se puede suprimir por entero la desigualdad, sino se quiere anular la propia libertad.
Pero no es menos cierto que la libertad real requiere de unas determinadas condiciones
marco y la ms importante de ellas es la continua relativizacin de la desigualdad social,
porque si la desigualdad de resultados excede de una determinada medida, pone en
cuestin a la libertad misma. En efecto, si no ponemos ningn lmite a esa desigualdad, la
libertad abandonada a su discrecionalidad se transforma en falta de libertad. Hay que
poner medida, por tanto, al ejercicio de la libertad por individuos u organizaciones para
hacer compatibles la libertad jurdica de unos con la posibilidad de realizacin de esta
libertad por los otros, sobre todo si son socialmente impotentes. Libertad e igualdad se
colocan, en suma, en una relacin e parte de condicionamiento mutuo, en parte de
exclusin. La libertad real para todos exige un equilibrio permanente entre ambos valores.
Ver: Ver: BOCKENFORDE., Ernst Wolfgang. Escritos sobre Derechos Fundamentales.
Baden Baden: Nomos Verlagsgesellschaft. 1993. p. 77. Citado por BILBAO UBILLOS. Juan
Mara. Op. Cit. p. 243.
Surgen nuevas estructuras y situaciones de poder originadas por las diferencias de
posesin (adquisicin y extensin de poder de un lado, prdida de poder e impotencia de
otro). Dar rienda suelta a estas formaciones de poder supone cuestionar de nuevo, a fin de
cuenta, la posibilidad de realizar la libertad. El derecho formal e igual para todos. tiene
de por s la tendencia a hacer a los fuertes an ms fuertes, y a los dbiles an ms
dbiles. Quien carece de poder social propio o de una especial proteccin, quien es
impotente por s mismo acaba por no poder ya realizar su libertad jurdica frente a los
titulares de poder social. La libertad realizable para todo el mundo en principio, se

Creemos que existe libertad para contratar por el monto de la indemnizacin a

pagar por el dao ocasionado por Yanacocha a la seora Quiroz 15. Pero en este
caso esa libertad ha sido distorsionada de tal forma que se ha violado el derecho
a la salud de la seora Quiroz. Esto se sustenta en que los daos ocasionados por
la intoxicacin son graves y permanentes 16, lo que exige un tratamiento costoso,
en tanto que el monto de la indemnizacin otorgado es irrisorio en comparacin
con el costo del dao ocasionado. Esto determinar que la seora Quiroz y sus
hijos no podrn cubrir los gastos en que tendran que incurrir para curarse o
tratarse. Por ello, su derecho a la salud se ha visto afectado, y de manera
considerable.
El derecho a la salud est reconocido en el artculo 7 de la Constitucin Poltica,
que sealan:
Artculo 7. Todos tienen derecho a la proteccin de su salud, la del medio
familiar y la de la comunidad as como el deber de contribuir a su
promocin y defensa. La persona incapacitada para velar por s misma a
causa de una deficiencia fsica o mental tiene derecho al respeto de su
dignidad y a un rgimen legal de proteccin, atencin, readaptacin y
seguridad.

El pago de una reparacin por un monto de 14,000 dlares no representa, en ese

sentido, una reparacin satisfactoria que pueda cubrir los efectos de la violacin
previa.
Es as que, desde una perspectiva de eficacia directa de la Constitucin derivada
de lo dispuesto en el artculo 38 de la Constitucin- la transaccin firmada entre

15

16

volatiliza, se va progresivamente convirtiendo en una forma vaca. La desigual social .se

convierte en falta de libertad social. Ver: BOCKENFORDE., Ernst Wolfgang. Escritos sobre
Derechos Fundamentales. Baden Baden: Nomos Verlagsgesellschaft. 1993. p. 86. Citado
por BILBAO UBILLOS. Juan Mara. Op. Cit. p. 243.
Discrepamos por eso de algunos vocales supremos, quienes han sugerido la posibilidad de
que la transaccin firmada ha versado sobre derechos indisponibles. Como seala el Cdigo
Civil, las consecuencias del dao, pueden ser materia de indemnizacin. As tenemos:
Cdigo Civil
Artculo 1985.- La indemnizacin comprende las consecuencias que deriven de la accin u
omisin generadora del dao, incluyendo el lucro cesante, el dao a la persona y el dao
moral, debiendo existir una relacin de causalidad adecuada entre el hecho y el dao
producido. ()
Debido a su solubilidad (75% a 85%), se absorbe rpidamente a travs de los pulmones y
los glbulos rojos y las neuronas, generando daos neurolgicos irreparables, tos, tirantez
del pecho, problemas respiratorios, malestar estomacal, nuseas, vmitos, diarrea,
incapacidad de drenaje renal, retardo del aprendizaje, lenguaje deficiente, irritaciones de
la piel, tumores, debilidad, deformidad de msculos, parlisis, prdida de la memoria,
dolores de cabeza, irritabilidad, timidez y perdida de confianza, insomnio, perdida visual,
alucinaciones
y
perdida
de
odo.
Ver:
http://www.geocities.com/factortierra2/bioespacio/20050625/

10

Yanacocha y la seora Quiroz, carece de validez jurdica por violar el contenido

del derecho fundamental a la salud de la seora Quiroz.
A su vez, desde una perspectiva de eficacia indirecta de la constitucin, es decir,
de aquella por a cual la eficacia se materializa mediatamente a travs de su
recepcin por la ley y la proteccin de los jueces de la jurisdiccin ordinaria,
quieres estn llamados a aplicar las leyes y reglamentos de conformidad con la
Constitucin y, en especial, con el contenido constitucionalmente protegido de
los derechos fundamentales, tampoco cabe ampara la transaccin extrajudicial
firmada entre las partes.
Para ello, debe tomarse en consideracin lo dispuesto en el artculo V del Ttulo
Preliminar del Cdigo Civil, que regula, entre otras cosas, a la transaccin
extrajudicial, y que dispone:
Ttulo Preliminar
Artculo V.- Es nulo el acto jurdico contrario a las leyes que interesan al
orden pblico o a las buenas costumbres.
El orden pblico, evidentemente est compuesto por el contenido de los
derechos fundamentales, entendiendo por ellos, no slo derechos subjetivos, sino
tambin valores objetivos que la Constitucin consagra. Como ha sealado el
Tribunal Supremo alemn:
No obstante, es igualmente cierto que la Constitucin, que no quiere ser
neutral frente a los valores, en su ttulo referente a los derechos
fundamentales tambin ha instituido un orden objetivo de valores y ha
expresado un fortalecimiento principal de los derechos fundamentes. Este
sistema de valores, que tiene su centro en el libre desarrollo de la
personalidad humana y su dignidad en el interior de la comunidad
social, debe regir como decisin constitucional bsica en todos los
mbitos del derecho17.

En suma, ya sea apelando a la eficacia directa o indirecta de la Constitucin, es

claro que la transaccin no tiene efectos legales.
Debi demandarse previamente la nulidad de la transaccin?
Uno de los obstculos procesales para dejar sin efecto la transaccin firmada por
la seora Quiroz y, en ltima instancia, defender sus derechos fundamentales,
parece constituir la exigencia previa de demandar, previamente a la
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Citado por GARCA TORRES, Jess y Antonio JIMNEZ BLANCO. Derechos Fundamentales y
Relaciones entre Particulares. La Drittwirkung en la Jurisprudencia del Tribunal
Constitucional. Madrid: Civitas. 1986. p. 29.

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indemnizacin por daos y perjuicios, la nulidad del contrato de transaccin.

Siendo ese el criterio, la decisin que tome la Sala Civil Permanente -en atencin
a lo dispuesto en el Pleno Casatorio- slo podra versar sobre el amparo o no las
excepciones planteadas por Yanacocha, que tienen como base la mencionada
transaccin, ms no sobre el derecho a la indemnizacin de la seora Quiroz.
Creemos, sin embargo, que esto atentara contra el derecho a una tutela
jurisdiccional efectiva18, contenido tambin en la Constitucin. Ello es as
porque, en efecto, no se le estara otorgando una verdadera tutela a una de las
partes. Creemos que la Sala Suprema debe evitar llegar a una situacin as, para
lo cual conviene analizar caminos legales que logren ese resultado protector de
los derechos de la seora Quiroz.
Una primera posibilidad podra encontrarse en la declaracin de la nulidad de
pleno derecho de la transaccin, en atencin a que evidentemente viola
derechos fundamentales a la salud de la seora Quiroz. Esto se llevara a cabo en
uso del de la potestad nulificante que tienen todos lo jueces, la que en el caso
concreto tiene amparo adems en lo dispuesto en el artculo 220 del Cdigo Civil,
que seala:
Artculo 220
La nulidad a que se refiere el artculo 219 (nulidad absoluta) puede ser
alega por quienes tengan inters o por el Ministerio Pblico.
Puede se declarada de oficio por el juez cuando resulte manifiesta.
No puede subsanarse por la confirmacin.
Se ha dicho, en ese sentido, que los jueces tienen el deber de defender la
legalidad (que incluye la constitucionalidad) de la actuacin de las personas; de
modo que ello se traducira en la obligacin de declarar nulo los actos jurdicos
que atenten flagrantemente esa legalidad. As, por ejemplo Lohmann sostiene:
En tal caso, segn el precepto que analizamos, el Juez debe declarar la
nulidad incluso sin que las partes lo invoque. () esta posibilidad procesal
se traduce como un deber, porque el Juez no puede permanecer
impasible ante un negocio, por ejemplo, inmoral o ilegal () esta
expresin de poder como facultad procesal viene a constituir una
excepcin a la regla conforme a la cual el Juez no puede emitir
pronunciamiento sobre lo que no constituye materia de la controversia
judicial19.
18

19

Constitucin Poltica.
Artculo 139.- Son principios de la funcin jurisdiccional
3. La observancia del debido proceso y la tutela jurisdiccional.
LOHMANN LUCA DE TENA, Juan Guillermo. El Negocio Jurdico. Lima: Grijley. 1997. pp.
554 y 555.

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No obstante, creemos que tal medida no satisface un test de proporcionalidad.

Es cierto que la medida es adecuada, toda vez que sirve efectivamente para
dejar sin efectos el acto jurdico que viola derechos fundamentales. Pero no
consideramos que sea la nica medida existente para llegar a ese resultado, ya
que existe una va menos gravosa e igual de efectiva. De ese modo la medida no
cumple con ser necesaria. Cul es esa segunda posibilidad?
Consideramos que esa medida menos gravosa es la reconduccin de las
pretensiones de la seora Quiroz; la que pasara de ser una pretensin de
indemnizacin a una de nulidad de acto jurdico y posterior indemnizacin. Esta,
por cierto, es una medida excepcional, ya que, en principio, un juez no est
habilitado para incorporar una pretensin que no ha sido sealada por una de las
partes. No obstante, existen varias razones que aconsejan este proceder.
Partamos de una regla innegable: el juez debe respetar el principio de
congruencia, por el cual, debe existir una adecuacin o correlacin entre los
dos grandes elementos definidores del esquema del contencioso, es decir, entre
la pretensin u objeto del proceso y la decisin judicial20. La finalidad de este
principio es evitar los fallos sorpresivos, cuando las partes no han podido
defenderse y argumentar (a su inters) de aquello que ha sido decidido.
De ese modo, si se reconduce la pretensin de la seora Quiroz, por una de
nulidad, dando a Yanacocha la posibilidad de defenderse, de algn modo, se
morigera la rigidez de este principio. Esto no significa que puede aplicarse de
cualquier modo. Cuando el juez aplica el derecho an cuando no haya sido
invocado, y tal como reza el artculo VII del Ttulo Preliminar del Cdigo Procesal
Civil21, no puede, ni agregar un hecho nuevo, ni ir ms all del petitorio.
Quedando descartada la primera posibilidad, es posible decir que, al agregar la
nulidad como pretensin, se est yendo ms all del petitorio?.
El Tribunal Constitucional, fija los alcances de esta medida diciendo:

El Tribunal Constitucional es cuidadoso de no comprometer el principio de

congruencia de las sentencias. En vista de ello, nicamente podr
desvincularse de lo planteado en la demanda a fin de otorgar una
proteccin eficaz a los derechos constitucionales lesionados, cuando ello
devenga de una voluntad implcita del recurrente a pesar de no haberla

20
21

APOLN MEZA, Dante. Apuntes iniciales en torno a los lmites en la aplicacin del
aforismo iura novit curia y la reconduccin de pretensiones. En: Ius et Veritas 29. p.35
Artculo VII. Juez y Derecho
El Juez debe aplicar el derecho que corresponda al proceso, aunque no haya sido invocado
por las partes o lo haya sido errneamente. Sin embargo, no puede ir ms all del petitorio
ni fundar su decisin en hechos diversos de los que han sido alegados por las partes.

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planteado correctamente en la demanda, conforme se advierte en el

presente caso22.
Ciertamente la seora Quiroz no ha solicitado la nulidad. Pero al pedir la
indemnizacin habiendo una transaccin previa, creemos que se la est
desconociendo jurdicamente; la base de su pretensin, en realidad, es que el
dao permanece, es decir, no hay un arreglo previo que lo repare, o lo que es lo
mismo, el arreglo previo no existe jurdicamente, es nulo.
Consideramos que implcitamente se puede inferir que la seora Quiroz ha
solicitado la nulidad de la transaccin extrajudicial suscrita con Yanacocha. Un
juez puede, sin temor a prevaricar, tranquilamente no aceptar esta tesis, pero
creemos no sin mella de sus deberes como pacificador social, contenidos en
varios principios, como aqul puesto en primersimo lugar en el Cdigo Procesal
Civil y que recuerda que la finalidad del proceso es lograr la paz social en
justicia23. U aqul otro que aconseja al juez evitar que la desigualdad de las
partes afecte el desarrollo del proceso 2425; norma que es tan olvidada como
importante, pues est pensada, en ltima instancia, como garanta del derecho a
una igualdad (material)26.
De aplicarse esta medida, las excepciones quedaran sin efecto, devolvindose
los actuados para que contine el proceso desde la etapa postulatoria, donde
demandante y demandado, en funcin a la nueva pretensin, tendrn la
posibilidad de alegar los argumentos que mejor sustenten su posicin.

IV.

Conclusiones

1.

En trminos generales, la transaccin extrajudicial tiene mrito legal

suficiente para que se declare fundada la excepcin de conclusin del
proceso judicial por transaccin.

22

Ver: STC 0569-2003-AC/TC. Fundamento 8.

Ttulo Preliminar
Artculo III.- Fines del proceso e integracin de la norma procesal
El juez deber atender a que la finalidad concreta del proceso es resolver un conflicto de
intereses o eliminar una incertidumbre, ambas con relevancia juridica, haciendo efectivos
los derechos sustanciales, y que su finalidad abstracta es lograr la paz social en justicia.
Ttulo Preliminar
Artculo III.- Principio de socializacin del proceso
El Juez debe evitar que la desigualdad entre las personas por razones de sexo, raza,
religin, idioma, o condicin social, poltica o econmica, afecte el desarrollo o resultado
del proceso.
La diferencia de armas entre las partes es muy clara y qued reflejada en el Pleno
Casatorio cuando por Yanacocha y Ramsa informaron tres abogados, mientras que la seora
Quiroz no pudo estar presente, ni su abogado tampoco, muy probablemente por falta de
recursos.
Puede verse la importancia que tienen los jueces para garantizar la igualdad en:
GLAESER, Edward. The Injustice of Inequality. Departamento of Economics, Harvard
University. 2001.

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2.

Sin embargo, en el presente caso la transaccin extrajudicial firmada entre

la empresa Yanacocha y la seora Quiroz carece de efectos legales por
contravenir derechos fundamentales.

3.

En conclusin, la Corte Suprema debera incorporar como nueva pretensin

la nulidad de la transaccin extrajudicial, y, como efecto, devolver los
actuados, a fin de continuar con el proceso hasta llegar a una decisin sobre
el fondo.

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