Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
ANEX:
METODOLOGIE de exercitare a atribuiilor de control prevzute la art. 2 din Hotrrea
Guvernului nr. 668/2011 privind desemnarea autoritii competente pentru aplicarea
Regulamentului (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European i al Consiliului din 20
octombrie 2010 de stabilire a obligaiilor care revin operatorilor care introduc pe pia
lemn i produse din lemn
Publicat n Monitorul Oficial cu numrul 376 din data de 29 mai 2015
Elementele sistemului B.1. Legislaia aplicabil este identificat Examinarea documentaiei DDS i a
B. Sistemul cuprinde msuri pentru ara de recoltare. procedurilor documentate
i proceduri care permit
B.2. Documentaia cuprinde cele mai Examinarea documentaiei prevzute la
sistematic accesul la bune informaii care demonstreaz faptul A.1.1 sau A.1.2
informaii referitoare la c lemnul i produsele din lemn n cauz
aprovizionarea operatorului sunt obinute conform legislaiei
cu lemn sau produsele din aplicabile n ara de recoltare.
lemn, care sunt introduse pe B.3. Documentaia DDS permite B.3.1 Se verific, dup caz:
pia. identificarea i distribuia lemnului i - denumirea comercial i tipul de produs
NOT : Controalele vor produselor din lemn conform codurilor corespunztoare materialelor lemnoase
viza fiecare tip specific de prevzute n anexa la EUTR. gestionate de SUMAL;
lemn sau produse din lemn - probe de furnizare de operatori.
introduse pe pia. NOT : Denumirea tiinific a speciilor se
Verificri se vor realiza prin furnizeaz atunci cnd exist ambiguitate n
sondaj: maximum 5%, dar privina utilizrii denumirii comune.
nu mai puin de dou B.3.2. Documentaia cuprinde informaii
transporturi. privind cantitatea - exprimat n volum, mas
sau numr de uniti.
B.3.3. Documentaia cuprinde informaii
privind denumirea i adresa furnizorului
operatorului, precum i numele i adresa
comerciantului cruia i-au fost furnizate
lemnul i produsele din lemn.
B.4. Informaiile referitoare la Examinarea documentaiilor arhivate
aprovizionarea operatorului se pstreaz
cel puin 5 ani.
Elementele sistemului C.1. Procedurile de evaluare a riscului de
- respectarea procedurilor legale referitoare
C. Sistemul cuprinde introducere pe pia a lemnului recoltat n
la deinerea, emiterea i gestionarea
proceduri privind evaluarea mod ilegal/a produselor din lemn derivatedocumentelor prevzute la A.1.1;
riscului care permit din acesta - corectitudinea operrilor n SUMAL
operatorului/organizaiei de AGENT i Wood T racking;
monitorizare s analizeze i - modul de generare a codurilor de la locul de
s evalueze riscul de a fi recoltare, referine geografice cu privire la
introdus pe pia lemn locul de recoltare/punere n liber circulaie,
recoltat n mod ilegal sau verificri ncruciate prin sondaj;
produse din lemn derivate - validarea codurilor unice la recepia
din acesta. materialelor lemnoase;
- existena i respectarea procedurilor care
previn punerea pe pia a lemnului i
produselor din lemn recoltat n perioadele de
restricie sau interzicere a recoltrii;
- existena i respectarea procedurilor pentru
prevenirea recoltrii ilegale a anumitor specii
de arbori;
- existena i respectarea procedurilor pentru
prevenirea practicilor ilegale;
- evaluri i hri cu indicarea zonelor de risc
privind prevalena recoltrii ilegale, respectiv
limitele zonei de recoltare;
- existena unor sisteme de certificare;
- existena unor sisteme verificate de tere
pri;
- luarea n considerare a sanciunilor impuse
de Consiliul de Securitate al ONU sau de
Consiliul Uniunii Europene.
Elementele sistemului D.1. Msurile i procedurile de atenuare a Examinarea procedurilor interne
D. Sistemul conduce la riscurilor sunt corelate cu factorii de risc documentate; verificarea registrelor de
adoptarea unor msuri identificai. Acestea sunt adecvate, monitorizare ale organizaiilor de
adecvate i proporionale proporionale i sunt actualizate monitorizare
pentru reducerea eficient a permanent n baza unor proceduri de
riscurilor identificate monitorizare a eficienei acestora.
privind introducerea pe D.2. Aplicarea msurilor i procedurilor Examinarea procedurilor; verificarea
pia a lemnului sau a de atenuare a riscurilor este justificat i registrelor; controale prin sondaj, inclusiv
produselor din lemn nu permite introducerea pe pia a verificri pe teren
provenite din recoltri lemnului recoltat ilegal.
ilegale.
Meninerea i evaluarea E.1. Sunt stabilite persoanele responsabile Proceduri interne, fia postului, dovezi ale
sistemului pentru implementarea sistemului. Sunt instruirilor
E. Operatorii menin i prevzute instruiri ale personalului
evalueaz periodic DDS pe adecvate rolului i responsabilitilor
care l utilizeaz. stabilite de sistem.
E.2. Personalul este calificat conform Diplome, atestri, autorizri i Revisal
legislaiei specifice aplicabile.
E.3. Sistemul prevede politici i proceduri Examinarea documentaiei: politici i
care permit evaluarea cel puin anual i, proceduri interne documentate verificarea
respectiv, mbuntirea propriului DDS. registrelor reglementate, inclusiv rapoarte
SUMAL Agent; evidena auditurilor interne
efectuate
E.4. DDS revizuit de organizaia de Examinarea documentaiei:
monitorizare a fost implementat n politici i proceduri interne documentate;
conformitate cu cel stabilit de verificarea registrelor;
aceasta/revizuit conform sarcinilor evidena auditurilor interne efectuate
stabilite n urma controlului realizat de
ctre DACS/GNM/CRSC.
E.5. DDS propriu a fost revizuit prin audit Examinarea documentaiei:
intern n conformitate cu sarcinile stabilite verificarea registrelor;
n controlul DACS/GNM/CRSC. evidena auditurilor interne efectuate
*
n coloana 3 "Lista de verificri" sunt indicate posibile activiti, modaliti i surse de informare pentru verificarea indicatorilor.
Cerinele din "Lista de verificri" sunt minimale.
Precizri:
Lista de verificri: se vor nota procedurile i modalitile specifice aplicate pentru verificarea conformitii indicatorilor.
Produs: se va nota tipul de lemn sau produse din lemn pentru care s-au identificat neconformiti n implementarea DDS.
Notarea se face conform codurilor prevzute n anexa la Regulament.
Data C.: Se va nota data realizrii controlului la sediul operatorului/n teren.
T ermen observaii: dac exist obiecii din partea operatorilor i dac sunt necesare precizri ulterioare se va stabili un t ermen-limit pentru
transmiterea argumentelor justificative (suplimentare).
DDS-sistem "due diligence".
EUT R - Regulamentul (UE) nr. 995/2010.
Pre cizri:
Natura controalelor: se vor nota numai indicatorii relevani (codurile) pentru neconformitile identificate (rezultatele controalelor).
Lista de ve rificri: se vor nota procedurile i modalitile specifice aplicate pentru verificarea conformitii indicatorilor.
Data C: data realizrii controlului la sediul operatorului/teren.
Terme n observaii: dac e xist obiecii din partea operatorilor i dac sunt necesare precizri ulterioare se va stabili un termen-limit pentru transmiterea
argumentelor justificative (suplimentare).
Produs: se va nota tipul de lemn sau produse din lemn pentru care s -au identificat neconformiti n implementarea sistemului.
Notarea se face conform codurilor prevzute n anexa la Regulamentul (UE) nr. 995/2010.
Rez ultatele controalelor: se vor nota numai neconformitile identificate - natura verificrilor prin care se constat neconformitatea indicatorilor relevani.
Msuri de remediere: se vor nota msurile de remediere impuse pentru soluionarea neconformitilor.
O p - ope rator.
Sanciuni: se vor nota sanciunile acordate conform legislaiei n vigoare. NU este obligatoriu ca aceste informaii s fie f cute publice.