ORDIN nr.

819 din 14 mai 2015 pentru aprobarea Metodologiei de

exercitare a atribuiilor de control prevzute la art. 2 din Hotrrea
Guvernului nr. 668/2011 privind desemnarea autoritii competente
pentru aplicarea Regulamentului (UE) nr.995/2010 al Parlamentului
European i al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligaiilor
care revin operatorilor care introduc pe pia lemn i produse din lemn
Avnd n vedere Referatul de aprobare al Direciei politici i strategii n silvicultur nr. 163.173 din
5 mai 2015,
n temeiul prevederilor art. 2 i 3 din Hotrrea Guvernului nr. 668/2011 privind desemnarea
autoritii competente pentru aplicarea Regulamentului (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului
European i al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligaiilor care revin operatorilor
care introduc pe pia lemn i produse din lemn, precum i ale art. 13 alin. (4) din Hotrrea
Guvernului nr. 38/2015 privind organizarea i funcionarea Ministerului Mediului, Apelor i
Pdurilor,
ministrul mediului, apelor i pdurilor emite urmtorul ordin:
Art. 1
Se aprob Metodologia de exercitare a atribuiilor de control prevzute la art. 2 din
Hotrrea Guvernului nr. 668/2011 privind desemnarea autoritii competente pentru
aplicarea Regulamentului (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European i al Consiliului
din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligaiilor care revin operatorilor care introduc pe
pia lemn i produse din lemn, prevzut n anexa care face parte integrant din prezentul
ordin.
Art. 2
Prezentul ordin se public n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I.
-****-
p. Ministrul mediului, apelor i pdurilor,
Mihail Fc,
secretar de stat

ANEX:
METODOLOGIE de exercitare a atribuiilor de control prevzute la art. 2 din Hotrrea
Guvernului nr. 668/2011 privind desemnarea autoritii competente pentru aplicarea
Regulamentului (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European i al Consiliului din 20
octombrie 2010 de stabilire a obligaiilor care revin operatorilor care introduc pe pia
lemn i produse din lemn
Publicat n Monitorul Oficial cu numrul 376 din data de 29 mai 2015

METODOLOGIE din 14 mai 2015 de exercitare a atribuiilor de control

prevzute la art. 2 din Hotrrea Guvernului nr.668/2011 privind
desemnarea autoritii competente pentru aplicarea Regulamentului (UE)
nr. 995/2010 al Parlamentului European i al Consiliului din 20 octombrie
2010 de stabilire a obligaiilor care revin operatorilor care introduc pe pia
lemn i produse din lemn
CAPITOLUL I: Dispoziii generale
Art. 1
Exercitarea atribuiilor de control de ctre autoritatea competent pentru aplicarea Regulamentului
(UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European i al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire
a obligaiilor care revin operatorilor care introduc pe pia lemn i produse din lemn, denumit n
continuare autoritate competent, se face prin:
a)Direcia cu atribuii de control n silvicultur din structura Ministerului Mediului. Apelor i
Pdurilor, denumit n continuare DACS;
b)comisariatele de regim silvic i cinegetic din subordinea Ministerului Mediului, Apelor i Pdurilor,
denumite n continuare CRSC;
c)Garda Naional de Mediu, denumit n continuare GNM.
Art. 2
Autoritatea competent i exercit atribuiile de control al operatorilor i comercianilor aa cum
sunt definii la art. 2 lit. c) i d) din Regulamentul (UE) nr.995/2010 al Parlamentului European i
al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligaiilor care revin operatorilor care introduc
pe pia lemn i produse din lemn, denumit n continuare Regulamentul (UE) nr. 995/2010,
precum i asupra organizaiilor de monitorizare prevzute la art. 8 din Regulamentul (UE)
nr.995/2010 i la art. 2 din Regulamentul delegat (UE) nr. 363/2012 al Comisiei din 23 februarie
2012 privind normele de procedur pentru recunoaterea i retragerea recunoaterii organizaiilor
de monitorizare, prevzute de Regulamentul (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European i al
Consiliului de stabilire a obligaiilor care revin operatorilor care introduc pe pia lemn i produse
din lemn, denumit n continuare Regulament delegat, cu respectarea prezentei metodologii.
Art. 3
(1)Controalele efectuate de ctre DACS i CRSC se refer la lemnul i produsele din lemn
corespunztoare urmtoarelor coduri de clasificare prevzute n anexa la Regulamentul (UE)
nr. 995/2010: 4401, 4403, 4406 i 4407.
(2)Controalele efectuate de ctre GNM se refer la lemnul i produsele din lemn corespunztoare
urmtoarelor coduri de clasificare prevzute n anexa la Regulamentul (UE) nr. 995/2010:4408-
4412, 4413 00 00, 4414 00, 4415, 4416 00 00, 4418, 9403 30, 9403 40, 9403 50 00, 9403 60,
9403 90 30 i 9406 00 20, precum i pentru celuloz i hrtie prevzute la cap. 47 i 48 din
Nomenclatura combinat prevzut n anexa nr. I la Regulamentul (CEE) nr. 2.658/87 al
Consiliului din 23 iulie 1987 privind Nomenclatura tarifar i statistic i Tariful Vamal Comun, cu
excepia celor pe baz de bambus i a produselor reciclate, respectiv deeuri i resturi.
(3)n cazul operatorilor care pun pentru prima dat pe pia lemn i produse din lemn din ambele
categorii de coduri menionate la alin. (1) i (2), controalele efectuate se desfoar cu respectarea
competentei stabilite conform prevederilor alin. (1) i (2).
(4)Constatrile efectuate de oricare din entitile prevzute la art. 1 pentru alte sortimente de
lemn i produse din lemn dect cele din competena stabilit conform prevederilor alin. (1) i (2),
n sensul prezentei metodologii, sunt lovite de nulitate.
(5)n vederea exercitrii atribuiilor de control prevzute la art. 2, DACS, CRSC i GNM iau msurile
necesare, potrivit domeniului de competen prevzut la alin. (1) i (2), pentru identificarea tuturor
operatorilor i comercianilor care i desfoar activitatea pe teritoriul Romniei, precum i a
organizaiilor de monitorizare care i desfoar activitatea sub jurisdicia autoritii competente
i pentru actualizarea n permanen a acestor informaii.
Art. 4
n exercitarea controalelor, autoritatea competent are obligaia s respecte i prevederile:
a)art. 10-13 din Regulamentul (UE) nr. 995/2010;
b)prevederile art. 6 i 7 din Regulamentul de punere n aplicare (UE) nr. 607/2012 al Comisiei
din 6 iulie 2012 privind normele detaliate referitoare la sistemul due diligence i la frecvena i
natura controalelor privind organizaiile de monitorizare prevzute n Regulamentul (UE)
nr. 995/2010 al Parlamentului European i al Consiliului de stabilire a obligaiilor care revin
operatorilor care introduc pe pia lemn i produse din lemn, denumit n continuare Regulament de
punere n aplicare;
c)prevederile art. 9 alin. (2) i art. 10 alin. (1) lit. a) din Regulamentul delegat, inclusiv cu luarea
n considerare a prevederilor art. 5-8 din acesta.
CAPITOLUL II: Controalele la operatori
Art. 5
(1)La operatori, autoritatea competent verific respectarea de ctre acetia a obligaiilor
prevzute de art. 4 i 6 din Regulamentul (UE) nr. 995/2010, precum i respectarea obligaiilor
care le revin potrivit Regulamentului de punere n aplicare, inclusiv cu luarea n considerare a
normelor enunate n art. 5-8 din Regulamentul delegat, cu privire att la lemnul i produsele din
lemn care provin de pe teritoriul naional, ct i la cele care sunt importate.
(2)n cazul importurilor, autoritatea competent verific i respectarea statutului lemnului i al
produselor din lemn reglementate de FLEGT i CITES, conform prevederilor art. 3 din Regulamentul
(UE) nr. 995/2010.
Art. 6
(1)Controalele la operatori se desfoar n conformitate cu un plan de control, care se elaboreaz
de ctre fiecare din entitile prevzute la art. 1 n baza evalurilor de risc proprii i care este
revizuit periodic potrivit prevederilor art. 10 alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 995/2010.
(2)Pentru a se asigura eficacitatea controalelor planificate, acestea se efectueaz cu notificarea
operatorului cu minimum 48 de ore nainte de data controlului.
(3)n situaia n care exist informaii relevante, inclusiv pe baza unor suspiciuni motivate, sesizri
sau reclamaii ale unor pri tere ce indic abateri de la respectarea prevederilor Regulamentului
(UE) nr. 995/2010, controalele se vor efectua inopinat.
(4)Desfurarea activitii de control la operatori se realizeaz conform Listei de verificri pentru
controlul operatorilor, al crei model este prevzut n anexa nr. 1.
(5)n controalele efectuate asupra operatorilor, autoritatea competent verific
existena/conformitatea sistemului due diligence implementat de acetia, corespunztor cu
prevederile art. 4, respectiv art. 6 din Regulamentul (UE) nr. 995/2010, dup cum urmeaz:
a)msurile i procedurile care permit accesul la informaiile referitoare la aprovizionarea
operatorului cu lemnul sau produsele din lemn introduse pe pia;
b)procedurile de evaluare a riscului de introducere pe pia a lemnului recoltat n mod ilegal/ a
produselor din lemn derivate din acesta;
c)msurile i procedurile de atenuare a riscului n cazul n care acesta se evalueaz ca nefiind
neglijabil, care pot include solicitarea unor informaii ori documente suplimentare i/sau solicitarea
de verificare de ctre pri tere.
(6)Obiectivele controalelor efectuate asupra operatorilor sunt:
a)respectarea interdiciei de a introduce pe pia lemn recoltat ilegal sau produse din lemn derivate
din acesta, conform prevederilor art. 4 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 995/2010;
b)deinerea de ctre operatori a unui sistem due diligence n conformitate cu prevederile art. 4
alin. (2) din Regulamentul (UE) nr. 995/2010 i utilizarea acestuia;
c)conformitatea sistemului due diligence utilizat de operatori, indiferent dac este un sistem
propriu sau unul instituit de o organizaie de monitorizare, cu elementele specifice prevzute la art.
6 din Regulamentul (UE) nr. 995/2010;
d)aplicarea sistemului due diligence de ctre operatori n conformitate cu prevederile specifice din
Regulamentul (UE) nr. 995/2010 i din Regulamentul de punere n aplicare;
e)evaluarea i revizuirea n mod periodic i ori de cte ori se impune a sistemului due diligence, n
conformitate cu prevederile art. 4 alin. (3) din Regulamentul (UE) nr. 995/2010.
(7)Controalele efectuate n baza planului de control prevzut la alin. (1) se realizeaz prin sondaj,
regula de eantionare fiind de minimum 5% din cantitile corespunztoare fiecrui sortiment din
lemn sau produs din lemn introdus pe pia de operator.
(8)Operatorii sunt obligai s permit accesul autoritii competente la informaiile prevzute la
art. 6 alin. (1) lit. a) din Regulamentul (UE) nr. 995/2010, s permit examinarea documentaiilor
i a registrelor aferente, efectuarea de verificri pe teren i s acorde interviuri n acest sens prin
persoane competente, cu pstrarea elementelor de confidenialitate.
Art. 7
Entitile de control prevzute la art. 1 ntocmesc i pstreaz registre de eviden a controalelor,
n conformitate cu prevederile art. 11 din Regulamentul (UE) nr.995/2010, al cror model este
prevzut n anexa nr. 2.
Art. 8
(1)Planul de control menionat la art. 6 alin. (1) se elaboreaz cu luarea n considerare a
urmtoarelor aspecte:
a)alertele semnalizate de sistemul Wood Tracking i SUMAL;
b)ponderea lemnului i a produselor din lemn introduse pe piaa intern a Uniunii Europene care
provin din ri sau regiuni subnaionale considerate cu risc privind recoltrile ilegale de lemn;
c)complexitatea lanului de aprovizionare cu lemn i produse din lemn;
d)volumul de lemn recoltat i introdus pe piaa intern a Uniunii Europene de ctre operatori;
e)informaii relevante, inclusiv sesizri sau reclamaii motivate ale unor pri tere, privind
respectarea de ctre operator a prevederilor Regulamentului (UE) nr.995/2010.
(2)Operatorii care menin i evalueaz sistemul due diligence instituit de o organizaie de
monitorizare vor fi controlai privind respectarea prevederilor Regulamentului (UE)
nr. 995/2010 cu ocazia controalelor tematice sau a controlului exercitat pentru organizaia de
monitorizare i atunci cnd exist informaii relevante ce indic abateri de la prevederile
Regulamentului (UE) nr. 995/2010.
(3)Pentru fundamentarea planului de control pentru operatorii care plaseaz pe pia lemn care
provine de pe teritoriul naional, autoritatea competent identific zonele de risc privind prevalena
tierilor ilegale n Romnia, iar hrile privind zonele de risc se posteaz pe site-ul acesteia.
(4)Dezvoltarea i actualizarea hrilor privind zonele de risc din perspectiva autoritii competente
se realizeaz cel puin o dat pe an, cu consultarea factorilor interesai relevani din sectorul
forestier.
(5)Motivarea deciziei de control va fi nregistrat n Registrul de eviden a controalelor, conform
anexei nr. 2.
CAPITOLUL III: Controalele la comerciani
Art. 9
(1)Autoritatea competent verific la comerciani respectarea obligaiilor n materie de trasabilitate
prevzute de art. 5 din Regulamentul (UE) nr. 995/2010, pe ntreg parcursul lanului de
aprovizionare.
(2)Obiectivele controlului efectuat de autoritatea competent responsabil pentru aplicarea
Regulamentului (UE) nr. 995/2010 includ i verificarea pstrrii evidenelor timp de cel puin 5
ani de ctre comerciani, care s le permit identificarea, pentru ntreg lanul de aprovizionare, a
operatorilor i/sau comercianilor care au furnizat lemnul sau produsele din lemn i, dup caz,
comercianii crora le-au furnizat lemn sau produse din lemn.
(3)Exercitarea controalelor pentru comerciani se va realiza conform Listei de verificri pentru
controlul comercianilor, prevzuta n anexa nr. 3.
(4)Controalele asupra comercianilor cu privire la obligaiile ce le revin conform Regulamentului
(UE) nr. 995/2010 se vor efectua cu ocazia controalelor tematice sau ori de cte ori exist
informaii relevante, inclusiv sesizri sau reclamaii motivate ale unor pri tere, privin d
nerespectarea de ctre comerciani a prevederilor Regulamentului (UE) nr. 995/2010.
CAPITOLUL IV: Controalele la organizaiile de monitorizare
Art. 10
La organizaiile de monitorizare, autoritatea competent verific:
a)ndeplinirea funciilor prevzute la art. 8 din Regulamentul (UE) nr. 995/2010;
b)respectarea cerinelor de recunoatere prevzute la art. 8 alin. (2) din Regulamentul (UE)
nr. 995/2010, cu luarea n considerare a prevederilor art. 6 din Regulamentul de punere n
aplicare, respectiv a prevederilor art. 5-8 din Regulamentul delegat;
c)existena i respectarea procedurilor pentru evitarea conflictelor de interese la nivel
organizaional i individual;
d)conformitatea sistemului due diligence instituit la operatori cu ndeplinirea elementelor prevzute
la art. 6 din Regulamentul (UE) nr. 995/2010.
Art. 11
n situaia n care se constat c o organizaie de monitorizare care a ncheiat un contract de
instituire i revizuire a sistemului due diligence cu un operator nu a prevzut riscul svririi faptei
care a condus la introducerea pe pia a lemnului i produselor din lemn fr justificarea
provenienei legale, msura de sancionare pentru neconformitatea sistemului due diligence, prin
lipsa evalurii riscului, se aplic acestei organizaii de monitorizare ca msur complementar, iar
organizaia de monitorizare n cauz va fi obligat s revizuiasc n mod corespunztor sistemul due
diligence instituit la operator.
Art. 12
(1)Exercitarea controalelor asupra organizaiilor de monitorizare se realizeaz conform Listei de
verificri pentru controlul organizaiilor de monitorizare, prevzut n anexa nr. 4.
(2)Controalele prevzute la alin. (1) se efectueaz inopinat. Prin excepie, pentru a se asigura
eficacitatea controalelor, acestea se pot efectua cu notificarea prealabil a organizaiei de
monitorizare.
Art. 13
(1)n urma verificrii organizaiei de monitorizare, autoritatea competent ntocmete, prin
entitile de control prevzute la art. 1, rapoarte de control conform prevederilor art. 7 din
Regulamentul de punere n aplicare.
(2)n cazul n care autoritatea competent stabilete c o organizaie de monitorizare nu mai
ndeplinete funciile prevzute sau nu mai respect cerinele prevzute n regulament, informeaz
Comisia European n termen de 48 de ore.
CAPITOLUL V: Msuri
Art. 14
n funcie de gravitatea deficienelor i neregulilor identificate, autoritatea competent, prin
entitile prevzute la art. 1 i potrivit competenelor stabilite la art. 3, procedeaz la luarea
urmtoarele msuri:
a)notificarea operatorilor privind msurile de remediere/revizuire pe care acetia trebuie s le ia
n termenul de 45 de zile n vederea instituirii sistemului due diligence conform prevederilor
Regulamentului (UE) nr. 995/2010, ale Regulamentului de punere n aplicare i ale prezentei
metodologii;
b)sancionarea operatorilor care nu au implementat/nu au utilizat/au utilizat neconform/nu au
revizuit sistemul due diligence propriu, potrivit prevederilor actelor normative n materie;
c)sancionarea organizaiilor de monitorizare care au instituit un sistem due
diligence neconform/nu au revizuit sistemul due diligence instituit;
d)msura complementar de confiscare a lemnului i a produselor din lemn, dup caz;
e)interzicerea comercializrii lemnului i a produselor din lemn, prin suspendarea/retragerea
acordurilor de utilizare a documentelor cu regim special, atestatelor de exploatare,
suspendarea/retragerea autorizaiilor de exploatare, suspendarea/anularea actelor de
reglementare n domeniul proteciei mediului i altele asemenea.
Art. 15
Operatorii, comercianii i organizaiile de monitorizare asupra crora se efectueaz controalele au
obligaia s respecte legislaia aplicabil i s acorde toat asistena necesar pentru a facilita
efectuarea verificrilor.
CAPITOLUL VI: Obligaiile autoritii competente
Art. 16
(1)Autoritatea competent va dezvolta i va menine actualizat n timp real un sistem de eviden
a operatorilor care nu utilizeaz un sistem due diligence i crora li s-a aplicat msura de interzicere
a exploatrii masei lemnoase pe picior conform prevederilor art. 4 alin. (3) din Hotrrea
Guvernului nr. 470/2014pentru aprobarea Normelor referitoare la proveniena, circulaia i
comercializarea materialelor lemnoase, la regimul spaiilor de depozitare a materialelor lemnoase
i al instalaiilor de prelucrat lemn rotund, precum i a unor msuri de aplicare a Regulamentului
(UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European i al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire
a obligaiilor ce revin operatorilor care introduc pe pia lemn i produse din lemn, cu modificrile
i completrile ulterioare, care se posteaz pe site-ul autoritii publice centrale care rspunde de
silvicultur.
(2)La sistemul de eviden prevzut la alin. (1) vor avea acces i emitenii autorizaiilor de
exploatare, care au obligaia s suspende/retrag autorizaiile de exploatare emise i s nu mai
emit noi autorizaii de exploatare pentru operatorii nscrii n sistemul de eviden. Prevederea nu
este aplicabil operatorilor economici care realizeaz prestaii pentru lucrri de exploatare
forestier.
(3)Msura de interzicere a exploatrii masei lemnoase pe picior prevzut la alin. (1) se propune
prin raportul de control care se aprob de ctre conductorul autoritii publice centrale care
rspunde de silvicultur.
Art. 17
(1)Obligaiile de control din prezenta metodologie se includ n activitile prevzute n
regulamentele de organizare i funcionare corespunztoare entitilor de control prevzute la art.
1, precum i n fiele posturilor specifice personalului cu atribuii de control din cadrul acestor
structuri.
(2)Autoritatea competent va asigura instruirea personalului cu atribuii de control privind modul
de aplicare a Regulamentului (UE) nr. 995/2010, cu adaptarea permanent la cerinele i
recomandrile transmise de Comisia European.
(3)Autoritatea competent poate transmite Comisiei Europene observaii i propuneri de
completare privind modul de aplicare a Regulamentului (UE) nr.995/2010, reieite din practica
de control i nereglementate.
Art. 18
(1)Registrele de eviden a controalelor prevzute la art. 7 se pstreaz pe o perioad de minimum
5 ani i cuprind n mod obligatoriu informaii referitoare la:
a)natura controlului;
b)rezultatul controlului;
c)notificri privind msuri de remediere, emise n temeiul art. 10 alin. (5) din Regulamentul (UE)
nr. 995/2010, dac este cazul.
(2)Dup ncheierea controlului, informaiile privind constatrile consemnate n Registrul de
eviden a controalelor se transmit, la cerere, operatorilor i, dup caz, organizaiilor de
monitorizare n cazul unui sistem due diligence instituit de acestea.
(3)Informaiile privind constatrile consemnate n Registrul de eviden a controalelor se transmit,
dup ncheierea controlului, n baza unei cereri scrise, ctre ali factori interesai, n termen de 30
zile de la depunere la sediul CRSC sau GNM responsabil cu efectuarea controlului.
Art. 19
(1)Entitile de control prevzute la art. 1 asigur colectarea, prelucrarea, validarea i pstrarea
tuturor informaiilor i datelor necesare n vederea elaborrii raportului naional bienal privind
aplicarea Regulamentului (UE) nr. 995/2010, denumit n continuare raportul naional, potrivit
formatului standardizat pus la dispoziie de Comisia European.
(2)Entitile de control prevzute la art. 1 asigur centralizarea tuturor informaiilor i datelor
prevzute la alin. (1), elaborarea raportului naional i transmiterea acestuia la Comisia European,
n termenul prevzut la art. 20 alin. (1) din Regulamentul (UE) nr. 995/2010, prin intermediul
unei persoane care se desemneaz n acest scop.
CAPITOLUL VII: Obligaiile DACS
Art. 20
La aplicarea Regulamentului (UE) nr. 995/2010 se stabilesc urmtoarele obligaii ale DACS:
a)dezvolt proceduri de control pentru listele de verificri prevzute n anexele nr. 1 -3;
b)efectueaz activitile de control al operatorilor i comercianilor, pentru lemnul i produsele din
lemn, corespunztor atribuiilor de control ale DACS;
c)efectueaz activitile de control al organizaiilor de monitorizare conform prevederilor capitolului
IV;
d)coordoneaz actualizarea de ctre CRSC a platformei info rmative prevzute la art. 23 alin. (2);
e)actualizeaz i transmite la CRSC informaiile despre organizaiile de monitorizare, precum i pe
cele privind modificrile ulterioare, comunicate de Comisia European prin intermediul persoanei
nominalizate la art. 19 alin. (2), potrivit prevederilor art. 9 din Regulamentul delegat;
f)pun la dispoziie informaiile privind constatrile consemnate n registrele de eviden a
controalelor ntocmite de DACS, n condiiile prevzute la art. 18 alin. (2) i (3).
CAPITOLUL VIII: Obligaiile CRSC
Art. 21
La aplicarea Regulamentului (UE) nr. 995/2010 se stabilesc urmtoarele obligaii ale CRSC,
conform competenelor prevzute la art. 3 alin. (1) i (3) i condiiei prevzute la art. 3 alin. (4);
a)actualizeaz i menin evidenele operatorilor pentru lemn i produsele din lemn corespunztor
atribuiilor de control ale CRSC;
b)dezvolt i actualizeaz planul de control al operatorilor pentru lemnul i produsele din lemn
corespunztor atribuiilor de control ale CRSC;
c)efectueaz activitile de control al operatorilor i comercianilor, pentru lemnul i produsele din
lemn, corespunztor atribuiilor de control ale CRSC;
d)informeaz i transmit rapoarte ctre DACS referitoare la neconformitile identificate n
controalele efectuate conform prezentei metodologii;
e)pun la dispoziie informaiile privind constatrile consemnate n registrele de eviden a
controalelor ntocmite de CRCS, n condiiile prevzute la art. 18 alin. (2) i (3).
CAPITOLUL IX: Obligaiile GNM
Art. 22
La aplicarea Regulamentului (UE) nr. 995/2010 se stabilesc urmtoarele obligaii ale GNM,
conform competenelor prevzute la art. 3 alin. (2) i (3) i condiiei prevzute la art. 3 alin. (4):
a)actualizeaz i menin evidenele operatorilor pentru lemn i produsele din lemn corespunztor
atribuiilor de control ale GNM;
b)dezvolt i actualizeaz planul de control al operatorilor pentru lemnul i produsele din lemn
corespunztor atribuiilor de control ale GNM;
c)efectueaz activitile de control al organizaiilor de monitorizare conform prevederilor cap. IV;
d)efectueaz activitile de control al operatorilor i comercianilor, pentru lemnul i produsele din
lemn, corespunztor atribuiilor de control ale GNM;
e)coordoneaz actualizarea de ctre comisariatele judeene ale GNM a platformei informative
prevzute la art. 23 alin. (1);
f)informeaz i transmit rapoarte ctre autoritatea competent referitoare la neconformitile
identificate n controalele efectuate conform prezentei metodologii;
g)pun la dispoziie informaiile privind constatrile consemnate n registrele de eviden a
controalelor ntocmite de GNM, n condiiile prevzute la art. 18 alin. (2) i (3);
h)actualizeaz i transmit la autoritatea competent informaiile despre organizaiile de
monitorizare, precum i pe cele privind modificrile ulterioare, comunicate de Comisie prin
intermediul persoanei nominalizate la art. 19 alin. (2), potrivit prevederilor art. 9 din Regulamentul
delegat.
CAPITOLUL X: ndrumare i facilitare
Art. 23
(1)Pentru a facilita respectarea dispoziiilor art. 13 din Regulamentul (UE) nr. 995/2010,
autoritatea competent dezvolt o platform informativ pentru operatori.
(2)Platforma informativ prevzut la alin. (1) conine cel puin urmtoarele:
a)Ghid de bune practici pentru operatori n vederea implementrii corespunztoare a prevederilor
Regulamentului (UE) nr. 995/2010;
b)hrile zonelor de risc privind prevalena tierilor ilegale, care se actualizeaz anual;
c)punctul de vedere al autoritii competente la ntrebrile/problemele frecvente identificate n
urma procesului de ndrumare i control.
Art. 24
Platforma informativ prevzut la art. 23 alin. (1) este meninut, ntreinut i actualizat prin
grija autoritii competente i se posteaz pe site-ul Ministerului Mediului, Apelor i Pdurilor.
Art. 25
Anexele nr. 1-4 fac parte integrant din prezenta metodologie.
-****-
ANEXA nr. 1: Lista de verificri pentru controlul operatorilor
NAT URA CONT ROALELOR Produs Data C. T ermen observaii
T ematica de control Indicatori relevani Lista de verificri* (cod) (zz.ll.aa) (zz.ll.aa)
1 2 3 4 5 6
Operatorii implementeaz i utilizeaz un sistem due diligence conform prevederilor EUTR.
Regulamentul (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European i al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligaiilor care revin operatorilor care introduc
pe pia lemn i produse din lemn; Regulamentul de punere n aplicare (UE) nr. 607/2012 al Comisiei din 6 iulie 2012 privind normele detaliate referitoare la
sistemul due diligence i la frecvena i natura controalelor privind organizaiile de monitorizare prevzute n Regulamentul (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului
European i al Consiliului de stabilire a obligaiilor care revin operatorilor care introduc pe pia lemn i produse din lemn; Regulamentul delegat (UE)
nr. 363/2012 al Comisiei din 23 februarie 2012 privind normele de procedur pentru recunoaterea i retragerea recunoaterii organizaiilor de monitorizare,
prevzute de Regulamentul (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European i al Consiliului de stabilire a obligaiilor care revin operatorilor care introduc pe pia
lemn i produse din lemn; Hotrrea Guvernului nr. 668/2011 privind desemnarea autoritii competente pentru aplicarea Regulamentului (UE) nr.995/2010 al
Parlamentului European i al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligaiilor care revin operatorilor care introduc pe pia lemn i produse din lemn;
Hotrrea Guvernului nr. 470/2014 pentru aprobarea Normelor referitoare la proveniena, circulaia i comercializarea materialelor lemnoase, la regimul spaiilor de
depozitare a materialelor lemnoase i al instalaiilor de prelucrat lemn rotund, precum i a unor msuri de aplicare a Regulamentului (UE) nr. 995/2010 al
Parlamentului European i al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligaiilor ce revin operatorilor care introduc pe pia lemn i produse din lemn, cu
modificrile i completrile ulterioare; Hotrrea Guvernului nr. 1.005/2012 privind organizarea i funcionarea Grzii Naionale de Mediu, cu modificrile i
completrile ulterioare
Aspecte generale A.1. Operatorul funcioneaz legal pe A.1.1. Persoane juridice Deinerea
A. Deine DDS. pia. documentelor specifice, dup caz:
- acord de distribuire i utilizare a
documentelor cu regim special;
- certificat de atestare pentru lucrri de
exploatare forestier sau contract cu un
operator economic care deine certificat de
atestare pentru lucrri de exploatare
forestier;
- este utilizator de SUMAL AGENT i Wood
T racking;
- autorizaie de exploatare;
- acte de reglementare n domeniul proteciei
mediului;
- contract privind achiziionarea de mas
lemnoas;
- declaraia vamal de import, licena FLEGT
sau, dup caz, certificatul CIT ES;
- alte documente relevante prezentate.
A.1.2. Persoane fizice proprietare de
pdure/vegetaie de pe terenuri din afara
fondului forestier naional Deinerea
documentelor specifice, dup caz:
- documente care atest proprietatea;
- contract de administrare/asigurare servicii
silvice;
- autorizaie de exploatare;
- contract cu un operator economic atestat
pentru lucrri de exploatare forestier, dup
caz; nu se aplic persoanelor fizice care
exploateaz de pe proprietate pn la 20
mc/an.

A.2. Operatorul a comunicat la autoritile Sistemul de eviden al autoritii

competente natura DDS adoptat, respectiv competente; evidena comunicrii
DDS propriu sau instituit de o organizaie transmiterii documentelor ctre autoritatea
de monitorizare. competent

A.3. DDS cuprinde lemnul i produsele Verificarea lanului de aprovizionare;

din lemn pe care operatorul le plaseaz examinarea procedurilor documentate;
efectiv pe pia. verificarea registrelor operatorilor i
evidenelor din SUMAL; controale prin
sondaj, inclusiv verificri pe teren

Elementele sistemului B.1. Legislaia aplicabil este identificat Examinarea documentaiei DDS i a
B. Sistemul cuprinde msuri pentru ara de recoltare. procedurilor documentate
i proceduri care permit
B.2. Documentaia cuprinde cele mai Examinarea documentaiei prevzute la
sistematic accesul la bune informaii care demonstreaz faptul A.1.1 sau A.1.2
informaii referitoare la c lemnul i produsele din lemn n cauz
aprovizionarea operatorului sunt obinute conform legislaiei
cu lemn sau produsele din aplicabile n ara de recoltare.
lemn, care sunt introduse pe B.3. Documentaia DDS permite B.3.1 Se verific, dup caz:
pia. identificarea i distribuia lemnului i - denumirea comercial i tipul de produs
NOT : Controalele vor produselor din lemn conform codurilor corespunztoare materialelor lemnoase
viza fiecare tip specific de prevzute n anexa la EUTR. gestionate de SUMAL;
lemn sau produse din lemn - probe de furnizare de operatori.
introduse pe pia. NOT : Denumirea tiinific a speciilor se
Verificri se vor realiza prin furnizeaz atunci cnd exist ambiguitate n
sondaj: maximum 5%, dar privina utilizrii denumirii comune.
nu mai puin de dou B.3.2. Documentaia cuprinde informaii
transporturi. privind cantitatea - exprimat n volum, mas
sau numr de uniti.
B.3.3. Documentaia cuprinde informaii
privind denumirea i adresa furnizorului
operatorului, precum i numele i adresa
comerciantului cruia i-au fost furnizate
lemnul i produsele din lemn.
B.4. Informaiile referitoare la Examinarea documentaiilor arhivate
aprovizionarea operatorului se pstreaz
cel puin 5 ani.
Elementele sistemului C.1. Procedurile de evaluare a riscului de
- respectarea procedurilor legale referitoare
C. Sistemul cuprinde introducere pe pia a lemnului recoltat n
la deinerea, emiterea i gestionarea
proceduri privind evaluarea mod ilegal/a produselor din lemn derivatedocumentelor prevzute la A.1.1;
riscului care permit din acesta - corectitudinea operrilor n SUMAL
operatorului/organizaiei de AGENT i Wood T racking;
monitorizare s analizeze i - modul de generare a codurilor de la locul de
s evalueze riscul de a fi recoltare, referine geografice cu privire la
introdus pe pia lemn locul de recoltare/punere n liber circulaie,
recoltat n mod ilegal sau verificri ncruciate prin sondaj;
produse din lemn derivate - validarea codurilor unice la recepia
din acesta. materialelor lemnoase;
- existena i respectarea procedurilor care
previn punerea pe pia a lemnului i
produselor din lemn recoltat n perioadele de
restricie sau interzicere a recoltrii;
- existena i respectarea procedurilor pentru
prevenirea recoltrii ilegale a anumitor specii
de arbori;
- existena i respectarea procedurilor pentru
prevenirea practicilor ilegale;
- evaluri i hri cu indicarea zonelor de risc
privind prevalena recoltrii ilegale, respectiv
limitele zonei de recoltare;
- existena unor sisteme de certificare;
- existena unor sisteme verificate de tere
pri;
- luarea n considerare a sanciunilor impuse
de Consiliul de Securitate al ONU sau de
Consiliul Uniunii Europene.
Elementele sistemului D.1. Msurile i procedurile de atenuare a Examinarea procedurilor interne
D. Sistemul conduce la riscurilor sunt corelate cu factorii de risc documentate; verificarea registrelor de
adoptarea unor msuri identificai. Acestea sunt adecvate, monitorizare ale organizaiilor de
adecvate i proporionale proporionale i sunt actualizate monitorizare
pentru reducerea eficient a permanent n baza unor proceduri de
riscurilor identificate monitorizare a eficienei acestora.
privind introducerea pe D.2. Aplicarea msurilor i procedurilor Examinarea procedurilor; verificarea
pia a lemnului sau a de atenuare a riscurilor este justificat i registrelor; controale prin sondaj, inclusiv
produselor din lemn nu permite introducerea pe pia a verificri pe teren
provenite din recoltri lemnului recoltat ilegal.
ilegale.
Meninerea i evaluarea E.1. Sunt stabilite persoanele responsabile Proceduri interne, fia postului, dovezi ale
sistemului pentru implementarea sistemului. Sunt instruirilor
E. Operatorii menin i prevzute instruiri ale personalului
evalueaz periodic DDS pe adecvate rolului i responsabilitilor
care l utilizeaz. stabilite de sistem.
E.2. Personalul este calificat conform Diplome, atestri, autorizri i Revisal
legislaiei specifice aplicabile.
E.3. Sistemul prevede politici i proceduri Examinarea documentaiei: politici i
care permit evaluarea cel puin anual i, proceduri interne documentate verificarea
respectiv, mbuntirea propriului DDS. registrelor reglementate, inclusiv rapoarte
SUMAL Agent; evidena auditurilor interne
efectuate
 E.4. DDS revizuit de organizaia de Examinarea documentaiei:
monitorizare a fost implementat n politici i proceduri interne documentate;
conformitate cu cel stabilit de verificarea registrelor;
aceasta/revizuit conform sarcinilor evidena auditurilor interne efectuate
stabilite n urma controlului realizat de
ctre DACS/GNM/CRSC.
E.5. DDS propriu a fost revizuit prin audit Examinarea documentaiei:
intern n conformitate cu sarcinile stabilite verificarea registrelor;
n controlul DACS/GNM/CRSC. evidena auditurilor interne efectuate

*
n coloana 3 "Lista de verificri" sunt indicate posibile activiti, modaliti i surse de informare pentru verificarea indicatorilor.
Cerinele din "Lista de verificri" sunt minimale.
Precizri:
Lista de verificri: se vor nota procedurile i modalitile specifice aplicate pentru verificarea conformitii indicatorilor.
Produs: se va nota tipul de lemn sau produse din lemn pentru care s-au identificat neconformiti n implementarea DDS.
Notarea se face conform codurilor prevzute n anexa la Regulament.
Data C.: Se va nota data realizrii controlului la sediul operatorului/n teren.
T ermen observaii: dac exist obiecii din partea operatorilor i dac sunt necesare precizri ulterioare se va stabili un t ermen-limit pentru
transmiterea argumentelor justificative (suplimentare).
DDS-sistem "due diligence".
EUT R - Regulamentul (UE) nr. 995/2010.

ANEXA nr. 2: Registrul de eviden a controalelor

Exe rcitarea atribuiilor de autoritate de control referitor la obligaiile ce revin operatorilor DACS/GNM/CRSC (judeul)/GM (judeul) ...
care introduc pe ntru prima dat pe pia lemn i produse din lemn
Cadrul legal: Re gulamentul (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European i al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligaiilor care
re vin operatorilor care introduc pe pia lemn i produse din lemn; Regulamentul delegat (UE) nr. 363/2012 al Comisiei din 23
fe bruarie 2012 privind normele de procedur pentru recunoaterea i retragerea recunoaterii organizaiilor de monitorizare,
pre vzute de Regulamentul (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European i al Consiliului de stabilire a obligaiilor care revin
ope ratorilor care introduc pe pia lemn i produse din lemn; Regulamentul de punere n aplicare (UE) nr. 607/2012 al Comisiei
din 6 iulie 2012 privind normele detaliate referitoare la sistemul due diligence i la frecvena i natura controalelor privind
organizaiile de monitorizare prevzute n Regulamentul (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European i al Consiliului de stabilire
a obligaiilor care revin operatorilor care introduc pe pia lemn i produse din lemn; Regulamentul (CE) nr. 338/1997 al
Consiliului din 9 decembrie 1996 privind protecia speciilor faunei i florei slbatice prin controlul comer ului cu acestea;
Hotrrea Guvernului nr. 668/2012 privind desemnarea autoritii competente pentru aplicarea Regulamentului (UE)
nr. 995/2010 al Parlamentului European i al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligaiilor care revin operatorilor
care introduc pe pia lemn i produse din lemn, Hotrrea Guvernului nr. 470/2014 pentru aprobarea Normelor referitoare la
prove niena, circulaia i comercializarea materialelor lemnoase, la regimul spaiilor de depozitare a materialelor lemnoase i al
instalaiilor de prelucrat lemn rotund, precum i a unor msuri de aplicare a Regulamentului (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului
European i al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligaiilor care revin operatorilor care introduc pe pia lemn i
produse din lemn, cu modificrile i completrile ulterioare; Metodologia de exercitare a atribuiilor de control prevzute la art. 2
din Hotrrea Guvernului nr.668/2011 privind desemnarea autoritii competente pentru aplicarea Regulamentului (UE)
nr. 995/2010 al Parlamentului European i al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligaiilor care revin operatorilor
care introduc pe pia lemn i produse din lemn, aprobat prin Ordinul ministrului mediului, apelor i pdurilor nr. 819/2014
Informaii generale privind operatorul
Denumire "operator"
Adre sa: Str. .......
Responsabil DDS: numele/funcia
Decizia de control Aspecte luate n considerare Factori relevani

1. Alertele semnalizate de sistemul Wood Tracking/SUMAL

2. O peratorii nu au ndeplinit obligaiile prevzute n art. 6 alin. (4) din
metodologie.
3. Ponderea lemnului introdus pe piaa intern a Uniunii Europene care
provine din ri sau regiuni subnaionale considerate cu risc privind
recoltrile ilegale
4. Complexitatea lanului de aprovizionare cu lemn i produse din lemn
5. Informaii relevante, inclusiv sesizri sau reclamaii motivate ale unor
pri tere, privind respectarea de ctre operator a prevederilor
Regulamentului (UE) nr.995/2010
6. Volumul de lemn recoltat i introdus pe piaa intern a Uniunii Europene
de ctre operatori
7. Controlul organizaiilor de monitorizare - operator desemnat prin
eantionare
Termen Rezultatele Msuri de
NATURA CO NTRO ALELO R Data C. Produs
observaii controalelor remediere
Sanciuni
Indicatori (se vor
Tematica de control Lista de verificri (zz.ll.aa) (zz.ll.aa) (cod) (neconformiti)
re le vani transmite O p)
1 2 3 4 5 6 7 8 9
 Conform
legislaie i n
vigoare
Concluzii finale Exe mplu: DACS/CRSC/GNM..., n urma controalelor efectuate n perioada .... i evaluarea clarificrilor transmise ulterior n data
de .... consider c, n prezent, operatorul SC ... NU ndeplinete cerinele cuprinse n Regulamentul (UE) nr. 995/2010. Pentru a
nde plini obligaiile impuse de regulament este necesar s se ia msuri n conformitate cu punctele de vedere exprimate mai sus.

Pre cizri:
Natura controalelor: se vor nota numai indicatorii relevani (codurile) pentru neconformitile identificate (rezultatele controalelor).
Lista de ve rificri: se vor nota procedurile i modalitile specifice aplicate pentru verificarea conformitii indicatorilor.
Data C: data realizrii controlului la sediul operatorului/teren.
Terme n observaii: dac e xist obiecii din partea operatorilor i dac sunt necesare precizri ulterioare se va stabili un termen-limit pentru transmiterea
argumentelor justificative (suplimentare).
Produs: se va nota tipul de lemn sau produse din lemn pentru care s -au identificat neconformiti n implementarea sistemului.
Notarea se face conform codurilor prevzute n anexa la Regulamentul (UE) nr. 995/2010.
Rez ultatele controalelor: se vor nota numai neconformitile identificate - natura verificrilor prin care se constat neconformitatea indicatorilor relevani.
Msuri de remediere: se vor nota msurile de remediere impuse pentru soluionarea neconformitilor.
O p - ope rator.
Sanciuni: se vor nota sanciunile acordate conform legislaiei n vigoare. NU este obligatoriu ca aceste informaii s fie f cute publice.

Data: zz.ll.aa (data ntocmire/finalizare raport)

Responsabil control: numele/funcia Semntura: ................

ANEXA nr. 3: Lista de verificri pentru controlul comercianilor

Termen Rezultatele Msuri de
NATURA CO NTRO ALELO R Produs Data C.
observaii controalelor re me die re
(se vor
Tematica de control Indicatori relevani Lista de verificri * (cod) (zz.ll.aa) (zz.ll.aa) (neconformiti)
transmite Op)
1 2 3 4 5 6 7 8
Comercianii implementeaz n mod corespunztor prevederile EUTR.
Regulamentul (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European i al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligaiilor care revin operatorilor care
introduc pe pia lemn i produse din lemn; Hotrrea Guvernului nr.668/2011 privind desemnarea autoritii competente pentru aplicarea Regulamentului
(UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European i al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligaiilor care revin operatorilor care introduc pe pia
lemn i produse din lemn; Hotrrea Guvernului nr. 470/2014 pentru aprobarea Normelor referitoare la proveniena, circulaia i comercializarea
mate rialelor lemnoase, la regimul spaiilor de depozitare a materialelor i al instalaiilor de prelucrare lemn rotund, precum i a unor msuri de aplicare a
Regulamentului (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European i al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligaiilor ce revin operatorilor care
introduc pe pia lemn i produse din lemn, cu modificrile i completrile ulterioare; Hotrrea Guvernului nr. 1.005/2012 privind organizarea i
funcionarea Grzii Naionale de Mediu, cu modificrile i completrile ulterioare

Comercianii 1. Comerciantul a identificat pe Examinarea

implementeaz n ntreg lanul de aprovizionare documentaiei;
mod corespunztor ope ratorii i, dup caz, comercianii verificarea
preve derile EUTR. care i-au furnizat lemnul sau registrelor
produsele din lemn, provenite de pe comercianilor
piaa intern a Uniunii Europene
sau din import, astfel nct s
faciliteze trasabilitatea.

2. Comerciantul a identificat, dup Examinarea

caz , comercianii crora le-a documentaiei;
furnizat lemn sau produse din lemn. verificarea
NO T: Comerciantul care registrelor
furnizeaz lemn sau produse din comercianilor
le mn ctre consumatorii finali care
nu valorific produsele n scop
come rcial (n mod direct) nu are
obligaia identificrii acestor
consumatori (de exemplu, retaileri).

3. Comercianii pstreaz Verificarea

informaiile menionate la pct. 1 i 2 registrelor
timp de cel puin 5 ani i le comercianilor
furnizeaz, la cerere, autoritii
compe tente.
*
n coloana 3 "Lista de ve rificri" sunt indicate posibile activiti, modaliti i surse de informare pentru verificarea indicatorilor.
Cerinele din "Lista de verificri" sunt minimale.
Pre cizri:
Lista de ve rificri: se vor nota procedurile i modalitile specifice aplicate pentru verificarea conformitii indicatorilor.
Produs: se va nota tipul de lemn sau produse din lemn pentru care s-au identificat neconformiti n implementarea cerinelor Regulamentului (UE)
nr. 995/2010.
Notarea se face conform codurilor prevzute n anexa la Regulamentul (UE) nr. 995/2010.
Data C.: se va nota data realizrii controlului la sediul comerciantului n teren.
Terme n observaii: dac e xist obiecii din partea comercianilor i dac sunt necesare precizri ulterioare se va stabili un termen - limit pentru
transmiterea argumentelor justificative (suplimentare).
Rez ultatele controalelor: se vor nota doar neconformitile identificate - natura verificrilor prin care se constat neconformitatea indicatorilor relevani.
Msuri de remediere: se vor nota msurile de remediere impuse pentru soluionarea neconformitilor.
O p - ope rator.
EUTR - Re gulamentul (UE) nr. 995/2010.

ANEXA nr. 4: Lista de verificri pentru controlul organizaiilor de

monitorizare
Termen Rezultate le
NATURA CO NTRO ALELO R Data
observaii controale lor
Tematica de control Indicatori relevani Lista de verificri * (zz.ll.aa) (zz.ll.aa) (neconformiti)
1 2 3 4 5 6
A. Re spectarea cerinelor de recunoatere
Regulamentul (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European i al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligaiilor care revin operatorilor care
introduc pe pia lemn i produse din lemn, art. 8; Regulamentul delegat (UE) nr. 363/2012 al Comisiei din 23 februarie 2012 privind normele de
proce dur pe ntru recunoaterea i retragerea recunoaterii organizaiilor de monitorizare, prevzute de Regulamentul (UE) nr. 995/2010 al
Parlamentului European i al Consiliului de stabilire a obligaiilor care revin operatorilor care introduc pe pia lemn i produse din lemn, art. 5-8;
Regulamentul de punere n aplicare (UE) nr. 607/2012 al Comisiei din 6 iulie 2012 privind normele detaliate referitoare la sistemul due diligence i la
frecve na i natura controalelor privind organizaiile de monitorizare prevzute n Regulamentul (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European i al
Consiliului de stabilire a obligaiilor care revin operatorilor care introduc pe pia lemn i produse din lemn, art. 6 i 7; Hotrrea Guvernului
nr. 668/2011 privind desemnarea autoritii competente pentru aplicarea Regulamentului (UE) nr. 995/2010 al Parlamentului European i al Consiliului
din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligaiilor care revin operatorilor care introduc pe pia lemn i produse din lemn; Hotrrea Guvernului
nr. 470/2014 pe ntru aprobarea Normelor referitoare la proveniena, circulaia i comercializarea materialelor lemnoase, la regimul spaiilor de
depoz itare a materialelor lemnoase i al instalaiilor de prelucrat lemn rotund, precum i a unor msuri de aplicare a Regula mentului (UE) nr.995/2010 al
Parlamentului European i al Consiliului din 20 octombrie 2010 de stabilire a obligaiilor ce revin operatorilor care introduc pe pia lemn i produse din
lemn, cu modificrile i completrile ulterioare
A.1. Are pe rsonalitate A.1.1. Dovada nregistrrii organizaiei Examinarea documentaiei: actele
juridic i este de monitorizare ca personalitate constitutive; certificat de
constituit n mod legal juridic, obiectul de activitate nregistrare; certificat de
n cadrul Uniunii recunoatere (CE)
Europe ne (UE). A.1.2. Sediul social, administraia Examinarea documentaiei: actele
ce ntral, locul principal de desfurare constitutive; certificat de
a activitii sau, dup caz, ageniile, nregistrare; certificat de
sucursalele sau filialele nfiinate sunt recunoatere (CE)
constituite n cadrul UE.
A.1.3. Recunoaterea CE ca Certificat de recunoatere (CE);
organizaie de monitorizare pentru notificri (CE); website (CE)
Romnia ca stat membru
A.2. Are e xpertiza A.2.1. Personalul are formare Examinarea documentaiei: titluri
necesar i capacitatea profe sional oficial n unul sau mai oficiale de calificare; experiena
de a e xercita funciile multe dintre urmtoarele domenii: profesional CV i/sau alte
asumate. disciplinele legate de silvicultur, documente justificative
me diu, drept, managementul
aface rilor, gestionarea riscului, comer,
audit, control financiar sau gestionarea
lanului de aprovizionare.
A.2.2. n poziiile tehnice de conducere Examinarea documentaiei: titluri
sunt persoane cu cel puin 5 ani de oficiale de calificare; experiena
e xpe rien profesional ntr-o funcie profesional (CV i/sau alte
similar funciilor unei organizaii de documente justificative)
monitorizare.
A.2.3. Structur organizatoric care s Examinarea documentaiei:
asigure exercitarea adecvat a organigrama organizaiei i fluxul
funciilor unei organizaii de decizional; interviuri cu
monitorizare personalul OM sau Op
A.2.4. Organizaia deine i Examinarea documentaiei i a
implementeaz proceduri pentru procedurilor privind sarcinile i
monitorizarea performanei i a responsabilitile personalului;
compe tenei tehnice ale personalului verificarea documentaiei i a
su. registrelor OM care s ateste
monitorizarea performanelor i
msuri de conformare
A.3. Nu e xist niciun fel A.3.1. Organizaia deine politici i Examinarea documentaiei i a
de conflicte de interese proce duri scrise privind evaluarea registrelor OM; evidene care s
n e xercitarea funciilor riscurilor referitor la conflictele de documenteze riscurile de conflict
sale. interese care ar putea rezulta din de interese
e xe rcitarea funciilor de organizaie de
monitorizare, inclusiv orice conflicte
care decurg din relaiile sale cu
 organismele asociate sau cu
subcontractani.
A.3.2. Politicile i procedurile sunt Examinarea documentaiei i a
implementate corespunztor pentru a registrelor: reguli i proceduri
e vita conflictele de interese la nivel interne documentate, audituri
organizaional i individual. efectuate de ctre teri; interviuri
cu personalul OM, operatori sau
alte persoane relevante
B. Aplicarea DDS
B.1. Me nine i B.1.1. DDS este pus la dispoziie Examinarea documentaiei i a
evalueaz pe riodic un ope ratorilor i autoritii competente registrelor OM, respectiv a
sistem due diligence. n forma actualizat. operatorilor
B.1.2. Sistemul due diligence este Examinarea documentaiei i a
spe cific pentru fiecare tip specific de registrelor OM; verificri prin
le mn sau de produse din lemn, sondaj pentru operatori conform
conform cerinelor art. 6 alin. (1) din anexei nr. 2 la metodologie;
Re gulamentul (UE) nr.995/2010. controale la faa locului; interviuri
NO T: Controalele se vor realiza prin cu conducerea i personalul OM
sondaj pentru operatori. Se vor analiza
indicatorii relevani (1-7) conform
ane xei nr. 2 la metodologie "Registrul
de e viden a controalelor". Eantion:
maximum 5%.
B.1.3. Legislaia aplicabil este Examinarea documentaiei i a
ide ntificat i actualizat pentru ara registrelor OM
de re coltare i acoper toate aspectele
pre vzute n art. 2 lit. h) din
Re gulamentul (UE) nr. 995/2010.
Sistemul permite identificarea
mijloacelor adecvate prin care se
indic conformitatea cu legislaia
aplicabil.
B.1.4. Procedurile de evaluare a Examinarea documentaiei;
riscurilor iau n considerare cele mai verificarea registrelor OM
bune informaii relevante i disponibile
re fe ritoare la criteriile de risc -
garantarea respectrii legislaiei
aplicabile n certificarea pdurilor sau
alte sisteme de verificare; prevalena
re coltrii ilegale a anumitor specii de
arbori; prevalena recoltrii sau a
practicilor ilegale; sanciunile impuse
de Consiliul de Securitate al ONU sau
de Consiliul Uniunii Europene.
B.1.5. Organizaia deine i Examinarea documentaiei;
implementeaz politici i proceduri verificarea registrelor OM;
care permit evaluarea i mbuntirea proceduri interne documentate
propriului DDS; acestea iau n
considerare sesizrile i reclamaiile
prilor tere i urmeaz o abordare
transparent.
B.2. Ve rific utilizarea B.2.1. Proceduri de verificare adecvate Examinarea documentaiei i a
core spunztoare a re fe ritor la utilizarea corespunztoare registrelor OM
sistemului su due de ctre operatori a DDS.
diligence de ctre aceti
ope ratori.
B.2.2. Procesul de verificare a utilizrii Verificarea registrelor OM i al
DDS e ste corespunztor procedurilor O p; interviuri cu personalul OM
asumate. sau Op; verificri n teren i/sau
examinarea unor probe de
furnizare ale operatorilor
B.2.3. Frecvena verificrilor este de Verificarea registrelor OM i a Op
ce l mult 12 luni conform procedurilor
documentate i ori de cte ori se
constat c se impune.
B.2.4. Sistemul instituit la operatorul Examinarea documentaiei i a
....... cuprinde o e valuare a riscurilor registrelor OM
complet/conform specificului
re giunii subnaionale
B.3. Adopt msuri B.3.1. Proceduri documentate privind Examinarea documentaiei i a
ade cvate n cazul unei aciunile corective n cazul unei registrelor OM
utilizri utilizri necorespunztoare de ctre
necorespunztoare a ope ratori a DDS.
sistemului sudue B.3.2. Respectarea aciunilor corective Verificarea registrelor OM i al
diligence de ctre un de ctre operatori este verificat O p; interviuri cu personalul OM
ope rator. core spunztor conform procedurilor sau Op; verificri n teren i/sau
asumate. examinarea unor probe de
furnizare ale operatorilor
B.3.3. Sistemul due diligence instituit la Examinarea documentaiei i a
ope ratorul ....... a fost revizuit de registrelor OM
organizaie n conformitate cu sarcinile
stabilite n controlul
DACS/GNM/CRSC (judeul)/GM
(jude ul) ..... din ......
*
n coloana 3 "Lista de ve rificri" sunt indicate posibile activiti, modaliti i surse de informare pentru verificarea indicatorilor.
Cerinele din "Lista de verificri" sunt minimale.
Pre cizri:
Lista de ve rificri: se vor nota numai procedurile i modalitile specifice aplicate pentru verificarea conformitii indicatorilor.
Data: se va nota data realizrii controlului la sediul organizaiei de monitorizare n teren.
Terme n observaii: dac e xist obiecii din partea OM i dac sunt necesare precizri ulterioare se va stabili un termen-limit pentru transmiterea
argumentelor justificative (suplimentare).
Rez ultatele controalelor se vor note doar neconformitile identificate - natura verificrilor prin care se constat neconformitatea indicatorilor re levani.
O M-organizaie de monitorizare.
O p - ope rator.
DDS-sistem "due diligence".

Publicat n Monitorul Oficial cu numrul 376 din data de 29 mai 2015