N Riesgo Crtico Cod

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 PLAN DE ACCIN RIE

Requisito POR

Como a unidade assegura que requisitos para utilizao, manuteno e

inspeo de ferramentas manuais sejam estabelecidos, contemplando
todas as etapas do processo para controlar os principais riscos?

Qual a sistemtica utilizada para garantir que os requisitos estejam

sempre adequados s diretrizes da legislao, da VID e do negcio ao
qual a unidade pertence?

De que forma a unidade mantm os materiais e ferramentas em

quantidade necessria e suficiente? O que feito para garantir que
materiais no sejam improvisados?

Como a unidade garante que todas as ferramentas manuais esto

identificadas conforme exigncias do padro?
Como a unidade assegura a adequada definio de funes e atribuies
dos executantes das atividades relacionadas ao processo de ferramentas
manuais?

Como a unidade sistematiza a gesto dos principais riscos das atividades

rotineiras e no rotineiras envolvendo utilizao das ferramentas
manuais?

Como a Unidade assegura que os trabalhadores que executam atividades

envolvendo atividades com ferramentas manuais sejam previamente
capacitados, habilitados e autorizados?

Como so definidas as metodologias a serem utilizadas para a

capacitao? De que forma avaliada a sua eficcia?

Qual a sistemtica utilizada pela unidade para garantir que os

funcionrios sejam informados formalmente de suas responsabilidades e
direitos, incluindo o direito de recusa da atividade?
Aquisio e fabricao - Como a unidade assegura que novas
ferramentas manuais atendem aos requisitos de aquisio e / ou
fabricao esteja implementado para acontecer de forma segura?

Inspeo - Como a unidade garante as etapas de inspeo, manuteno

e calibrao de ferramentas manuais atualizadas e atendendo aos
requisitos do padro?

Armazenamento - Como a unidade demonstra que o armazenamento das

ferramentas manuais adequado?

Emprstimo de ferramentas - Como a sistemtica de emprstimos de

ferramentas na unidade?

Utilizao de Ferramentas - Como a unidade demonstra a correta

utilizao de ferramentas, tais como eletro portteis, ferramentas
pneumticas, motosserra e outras?
Limpeza e conservao - Como a empresa assegura o requisito de
limpeza e conservao de ferramentas manuais?
Realizar amostragem dos diversos tipos de ferramentas na rea.

Sua aplicao continuada, ou so observadas situaes em que as

diretrizes no so aplicadas na prtica?

Como a unidade garante que o procedimento conhecido, implementado

e seja sempre usado e cumprido tanto por funcionrios da VM quanto
por contratados?

Existem processos ou ferramentas para a verificao do cumprimento do

padro que possibilitem a identificao dos desvios? Esses processos ou
ferramentas permitem que os desvios sejam medidos e corrigidos?

Como a unidade sistematizou e trata o processo de Gesto de

Consequncias?
Existe alguma autuao no ltimo ano relacionada a este processo?

Com relao aos resultados, quais foram os ndices de acidentes e de

desvios (em ORT, OPT, Inspees, etc.) relacionados a este risco crtico
identificados nos ltimos 12 meses?

Foi identificado algum risco grave e iminente durante a auditoria?

Quais processos esto sistematizados para realizao da anlise crtica e

troca de melhores prticas / oportunidades de melhoria?

Quais indicadores so utilizados para comprovar a eficcia do sistema

implantado? Como a sistemtica de acompanhamento dos indicadores?
 PLAN DE ACCIN RIESGOS CRTICOS AUDITORA 201

Requisito ESP

Cmo la unidad asegura los requisitos para la utilizacin, mantenimiento e

inspeccin de herramientas manuales sean establecidos, contemplando todas
las estapas del proceso para controlar los principales riesgos?

Cul es la sistemtica utilizada para garantizar que los requisitos esten siempre
adecuados a las directrices de la lesgislacin de VM y del negocio al cual la
unidad pertenece?

De qu forma la unidad mantiene los materiales y herramientas en cantidades

necesarias y suficientes? Qu es hecho para garantizar que los materiales sean
improvisados?

Cmo la unidad garantiza que todas las herramientas manuales estn

identificadas conforme a las exigencias del procedimiento?
Cmo la unidad asegura la adecuada definicin de funciones y atribuciones de
los ejecutantes de las actividades relacionadas al proceso herramientas
manuales?

Cmo la unidad sistematiza la gestin de los principales riesgos de las

actividades rutinarias y no rutinarias que utilizacin de las herramientas
manuales?

Cmo la unidad asegura que los trabajadores que ejecutan las actividades que
involucran actividades con herramientas manuales sean previamente
capacitados, habilitados y autorizados?

Cmo son definidas las metodologas que seran utilizadas para la

capacitacin?, De qu forma es evaluada su eficacia?

Cul es la sistemtica utilizada por la unidad para garantizar que los

funcionarios sean informados formalmente de sus responsabilidades y derechos,
incluyendo el derecho a decir NO o negarse a realizar un trabajo de riesgo?
Adquisicin y fabricacin:
Cmo la unidad asegura que las nuevas herramientas manuales atienden a los
requisitos de adquisin y/o fabricacin esten implementados para trabajar de
forma segura?

Inspecciones:
Cmo la unidad garantiza las etapas de inspeccin, mantenimiento y
calibracin de herramientas manuales actualizadas y atendinedo los requisitos
del procedimiento?

Almacenamiento
Cmo la unidad demuestra que el almacenamiento de las herramientas
manuales es adecuado?

Prstamos de herramientas:
Cmo es la sistemtica de prstamos de herramientas manuales en la unidad?

Utilizacin de herramienta:
Cmo la unidad demuestra la correcta utilizacin de herramientas, tales como
electro porttiles, herramientas neumticas, motosierras y otras?
Limpieza y conservacin:
Cmo la empresa asegura el requisito de limpieza y consevacin de
herramientas manuales?
Realizar muestreo de los diversos tipos de herramienta en el rea.

Su aplicacin es continua o son observadas situaciones en que las directrices no

son aplicadas en la prctica?

Cmo la unidad garantiza que el procedimiento es conocido, implementado y

sea siempre usado y cumplido tanto por funcionarios de Milpo como por
contratistas?

Existe procesos o herramienta para la verificacipon del cumplimineto del

procedimiento que posibiliten la identicacin de los desvios? Esos procesos o
herramientas permiten que los desvios sean medidos y corregidos?

Cmo la unidad sistematiz y trat el proceso de Gestin de consecuencias?

Existe algn proceso fiscalizador por parte de una entidad fiscalizadora por
imcumplimiento de este procedimiento?

Con relacin a los resultados, Cules fueron los ndices de accidentes y

desvios (en ORT, OPT, Inspecciones, etc.); relacionados a este riesgo crtico
identificados en lso 12 ltimos meses?

Fue identificado algun riesgo grave e inminente durante la auditora?

Cules procesos estn sistematizados para realizacin de anlisis crtico e

implementacin de las mejores prcticas / oportunidades de mejora?

Cules indicadores son utilizados para comprobar la eficacia del sistema

implementado?, Cmo es la sistemtica del acompaamiento de los
indicadores?
CRTICOS AUDITORA 2015 - HERRAMIENTAS MANUALES

Observacin ATA

No conformidad:
El procedimiento de la unidad no sigue las directrice del procedimiento corporativo.
Falla de perennidad:
No fue identificado la sistemtica de revisin del procedimiento, cmo ocurre y
cuales son los criterios adoptados para iniciar el proceso de revisin del
procedimiento.

No conformidad:
No fue presentado como ocurre el flujo de divulgacipon del procedimiento despus
de realizado una modificacin.
Falla de perennidad:
No fue identificado como la unidad recebe las alteraciones de la unidad y
corporativo.

No conformidad:
No fue presentado el formulario de control de prstamo de herramientas.
Falla de perennidad:
Falta de gestipon de prestamos de herramientas.

No conformidad:
La unidad realiza confeccin de herramientas internas.
Falla de perennidad:
No fue presentado un test mecnico de resistencia de herramientas
Conformidad:
Procedimiento de la unidad define las persobilidades del monitor lider, gerencia,
gestor de rea, colaboradores y contrata.
Falla de perennidad:
No fue evidenciado una sistemtica que verifique el cumplimiento de las
responsabilidades de todos los niveles.

No conformidad:
La unidad realiza confeccin de herramientas internas.

No conformidad:
Fechas de los entrenamientos y fotochecks presentan divergencias. Ej:
Entrenamientos realizados en julio 2015 y validado el fotocheck hasta 30/09/2016.
Falla de perennidad:
No fue evidenciado la sistempatica que garantice el control de fechas en el
fotocheck de acuerdo con los entrenamientos realizados.

Conformidad:
Inventario para herramientas, flujo para adquisin de nuevas herramientas, todas
las herramientas con TAG e inspeccin por cdigo de colores.

Conformidad:
La empresa realiza entrenamientos y campaas educativas sobre el Derecho a
Decir NO.
Falla de perennidad:
No fue identificado la sistemtica de como es realizada las tratativas de Derecho a
Decir NO; se forma un comit para analizar y gestionar la tratativa.
No conformidad:
La unidad realiza confeccin de herramientas internas.
Falla de perennidad:
No fue evidenciado una sistemtica que especifique la cantidad de herramientas
confeccionadas de forma interna y disponibles en la unidad.

Conformidad:
Fue presentado el cronograma de inspecciones realizadas en el mes. Todas las
herramientas auditodas estaban con el color de inspeccin conforme al mes
programado El equipo para calibracin fue informado y presentado el pedido de
compra de un equipo Petroqumico con plazo un ao.
Falla de perennidad:
Fue encontrada herramienta con desvi de conformidad con etiqueta de inspeccin
realizada en el mes.

Conformidad:
En la visita a lugar donde guardan las herramientas fue posible identificar que las
herramientas estn siendo almacenadas, en armarios, separadas por
carctersticas y modelos.

No conformidad:
No fue evidenciado el documento.
Falla de perennidad:
No fue evidenciado una sistemtica que control y entrega de herramientas
manuales por prstamo.

Conformidad:
Inspecciones mensuales a travs de cdigo de colores, conforme al procedimiento.
Falla de perennidad:
Fue identificado herramientas con no conformidades y en el rea estaban con
etiqueta de inspeccin del mes.
Conformidad:
En visita a campo fue posible identificar que los puestos de trabajo estaban limpios
y organizados.

Conformidad:
Fue evidenciado que las acciones referentes al proceso con herramientas manuales
estan siendo aplicadas.

Conformidad:
Fue evidenciado inventario de las contratas y equipos tagueados. Tambien se
evidenci que el monitor capacita a los monitores de contratista sobre el contenido
del procedimiento.

Conformidad:
Fue evidenciado el cumplimiento es evaluado en las inspecciones mensuales,
OPTs, habla fciles, ORTs. El monitor presenta en la reunin con los lderes el tema
de herramientas manuales.

Conformidad:
La unidad no posee un procedimiento de gestin de consecuencias. El reglamento
interno de trabajo 2013, define sanciones para ser aplicadas a los trabajadores que
incurren en actos de indisciplina.
Falla de perennidad:
Las prcticas an evidencian vacios en la ejecucin y no evidencian el proceso
sistemtico de mejora continua. No son realizadas evaluaciones de causas
sistemticas para aplicacin de gestin de consecuencias.
Conformidad:
No hubo.

Conformidad:
No hay registro de accidentes en los ttimos 12 meses, datos de ORT, OPT e
inspecciones, presenntado anlisis crtico.
Falla de perennidad:
No presenta el plan de accin referente a los desvios y las herramientas.

Conformidad:
No fue identificado ningn riesgo grave e inminente durante la auditoria.

No conformidad:
No fue presentado en plan de accin referente a los desvios evidenciados en el
relatorio.
Falla de perennidad:
No fue evidenciado una sistemtica para evaluacin de causas de estos desvios y
propuestas de acciones de mejora.

No conformidad:
No fue presentado en plan de accin referente a los desvios evidenciados en el
relatorio.
Falla de perennidad:
No fue evidenciado una sistemtica para evaluacin de causas de estos desvios y
propuestas de acciones de mejora.
MIENTAS MANUALES

Observacin EP

No conformidad:
El procedimiento interno de la unidad no atiene las directrices corporativas.
Falla de perennidad:
El procedimiento interno no deja claro todos los requisitos en cuanto a los procesos
de entrada de herramientas manuales.

Conformidad:
Las entradas y actualizaciones de legislacin es hecha por una planilla de excel y
las modificaciones en la legislacin es direccionada para las respectivas reas
responsables, incluyendo a Seguridad. El rea es responsable pro evaluar la
aplicabilidad de los cambios de la lesgislacipon y de enviar, cuando fuera el caso de
un riesgo crtico, para los Monitores de riesgo y realizar la adecuacin.
Falla de perennidad:
No fue presentado la sistemtica estructurada de gestin de control de las
revisiones y actualizaciones de las legislaciones realizadas por los responsables de
las reas.

No conformidad:
Fueron identificadas varias herramientas improvisadas que no tenan proyecto ni
aprobacin de uso.
Falla de perennidad:
Falla en el proceso de control y acompaamiento de uso de herramientas
improvisadas.

No conformidad:
Fueron identificadas diversas herramientas SIN identicicacin TAG.
Falla de perennidad:
La sistemtica de identificacin de herramientas manuales no est estructurada
para todas las reas y empresas terceras.
No conformidad:
Fallas en el proceso de definicin y atribuciones de responsabilidades en la
prctica.
Falla de perennidad:
No fue presentada la metodologa con definicin de los papeles y responsabilidades
del personal de portera con relacin a entrada y salida de herramientas de la
unidad.

No conformidad:
Falta de control, registro e inspeccin de herramientas manuales que ingresan
terceros a la unidad.
Fue observado la utilizacin de herramientas manuales (llave), inadecuada para
hacer abertura de tambor que contena una sustancia qumica altamente inflamable
(alcohol).
Falla de perennidad:
No hay una sistemtica estructurada de gestin y control para entrada de
herramientas en la unidad.
No fue presentada la sistemtica estructurada para aprobacin y fabricacin de
herramientas manuales.

No conformidad:
Fue identificado trabajador ejecutando actividades con herramientas manuales sin
autorizacin y entrenamiento.
Falla de perennidad:
No fue presentado la metodologa de capacitacin y autorizacin para los
empleados que utilizan herramientas manuales.

Conformidad:
Fue presentada como verificacin de eficacia la prueba realizada por un trabajador
tercero.
Falla de perennidad:
No fue presentada metodologa estructurada de verificacin de eficacia para los
empleados que utilizan herramientas manuales.

Conformidad:
Fueron entrevistados tres trabajadores y todos demostraron conocimiento del
Derecho a Decir NO.
No conformidad:
Fue observado la existencia de herramientas manuales en uso en la unidad sin
proyecto de aprobacion por personas designadas.
Falla de perennidad:
No fue presentada una sistemtica para aprobar y acompaar herramientas que
son fabricadas internamente, sea de empleados propios o terceros.

No conformidad:
Fueron identificadas herramientas sin inspeccin y daadas.
Falla de perennidad:
Prcticas parcialmente sistematizadas, pero an no totalmente entendidas y
practicadas, con ningn o poco control de cumplimiento.

No conformidad:
Fue observado el almacenamiento inadecuado de herramientas manuales en las
reas productivas.
Falla de perennidad:
Prcticas parcialmente sistematizadas, pero an no totalmente entendidas y
practicadas, con ningn o poco control de cumplimiento.

No conformidad:
No hay un control estructurado y organizaicn en el proceso de prstamo de
herramientas.
Falla de perennidad:
Las prcticas implementadas de forma aislada, sin dificinicin y entendimiento de
las responsabilidades y periocidad de ejecucin.

-
No conformidad:
Falla en el proceso de limpieza y consevacin de las herramientas manuales.
Falla de perennidad:
Prcticas parcialmente sistematizadas, pero an no totalmente entendidas y
practicadas, con ningn o poco control de cumplimiento.

No conformidad:
Fueron observados desvios en campo, que demuestran que las directrices no son
aplicadas en la prctica.

No conformidad:
No fue presentado evidencias que comprueban y garantizan que el procedimiento
sea siempre usado cumplido en la prctica.
Falla de perennidad:
La sistemtica de acompaamiento de la unidad no garantiza que los
procedimientos esten siendo cumplidos en la rutina.

Conformidad:
OPTs e inspecciones realizadas en el rea de IMPROMEC.
Falla de perennidad:
No fue presentado un programa completo que demuestre como las herramientas de
gestin son utilizadas por la unidad para el registro y control efectivo de
acompaamiento para verificar el cumplimiento de los procedimientos.

Conformidad:
Fue presentado el flujo de aplicacin de las Reglas de Oro. Se present el registro
de movimiento de personla, donde estn identificadas las sanciones a los
trabajadres que no cumplian las exigencias de seguridad, y la carta de compromiso
utilizada para personas que no son despedidas, pero s advertidas.
Falla de perennidad:
Las prcticas an evidencian vacios en la ejecucin y no evidencian el proceso
sistemtico de mejora continua. No son realizadas evaluaciones de causas
sistemticas para aplicacin de gestin de consecuencias.
Conformidad:
No hubo.

Conformidad:
Fue presentado algunso ndices de los desvios ocurrido en los 12 ltimos meses.
Falla de perennidad:
La sistemtica de registro sin anlisis crtico de los indices no garantza la evolucin
del riesgo crtico en la unidad.

No conformidad:
Fue observado la existencia de herramientas manuales en uso en la unidad sin
proyecto de aprobacin por personas asigandas.
Falla de perennidad:
No fue presentada una sistemtica para aprobar y acompaar herramientas que
son fabricadas internamente, sea de empleados propios o terceros.

No conformidad:
No fue presentada la sistemtica estructurada para realizacin de anlisis crtico y
cambios de nuevas prcticas de riesgos crticos de herramientas manuales.
Falla de perennidad:
Prcticas parcialmente sistematizadas, pero an no totalmente entendidas y
practicadas con ningn o poco control de cumplimiento.

No conformidad:
No fue presentada la sistemtica de acompaamiento y control de los indicadores
de herramientas manuales.
Falla de perennidad:
No fue definido los indicadores de control y acompaamiento del sistema de
herramientas manuales.
 Accin

La herramientas manuales deben ser inspeccionadas y los procedimeintos deben

establecerse.

La Sistematica estructurada de gestion de control se debe actualizar , evaluar

segn los procedimientos

Las herramientas manuales improvisadas. Deberia ser mas identificado en una

gestion de control

* Establecer TAG de codificacion estandarizado para todas las herramientas.

* Establecer en el procedimiento de excavaciones de obras
civiles las funciones y atribuciones para aquellos que
ejerzan la actividad y se identifique a los colaboradores en
cuanto a su funcion.

*Elaborar la planilla de riesgos contemplando las actividades

y sub actividades, definir claramente las actividades
rutinarias y no rutinarias.

las herramientas manuales cuentas con autorizacion y capacitaciones entrenadas

los trbajadores ejecutan trabajos con herramientas autorizados

Codigo de color de las herrmientas se deben identificar mensualemente con

inventarios tag e inspecciones diariamente

Si no contamos con herramientas adecuados no entrenado derecho a decir no

negarse a realizar un trabajo de riesgo
Contar con herramientas estandarizados es implementar trabajo segura

Hacer el cronoframa de las inspecciones de todas las herramientas justifacadas el

cumplimiento y control de los proceedimientos de las herramientas cuentan con
ciclo de vida

El almacenamiento de las herramientas manuales deben ser correctamente

almcenados en lugar adecuados.

Dentro de la unidad prestamo herramientas autorizaados y pase entendimiento a

las responsabilidad

Inspeccionar las herramientas si estan en buenas condiciones codificados

mensualmente codificados del coolor del mes
* Establecer en el procedimiento que el Orden y limpieza se debe de realizar en
cada momento para conservar el area de trabajo mas seguro.

* Realizar acciones referentes al proceso con herramientas manuales para el

cumplimiento por lo establecido en el procedimiento.

* Difundir el procedimiento con los trabajadores mediante

capacitaciones.
* Disponer del procedimiento para cualquier consulta en
campo.
* Premiar a los colaboradores que difundan las faltas graves
y el incumplimiento del procedimiento en los despachos de
guardia.

Las herramientas de cada dia se debe cumplir estos procesos de cumplimiento

seean corregidos y medidas

* Realizar analisis de causas sistemicas para la aplicacin de

gestion de Consecuencias.
 N/A

* Analizar la informacion de los IPERC, HF, OPT para

actualizar el mapeo de Identificacion y evaluacion de riesgos
en la planilla de Riesgos.
* Realizar tratamiento de los peligros y los riesgos deacuerdo
a la planilla de riesgos.

* Registrar las faltas graves Herramientas manuales.

* Analizar el desempeo de la Empresa en relacion a sus

RRCC.

El control de las herramientas deben ser a diarios asi llevar y el mejoramiento de un

trabajo eficaz
 Responsable Fecha de inicio

Ing. De Seguridad

Ing. De Seguridad

Ing. De Seguridad

Ing. De Seguridad
Ing. De Seguridad

Ing. De Seguridad

Ing. De Seguridad

Ing. De Seguridad

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Ing. De Seguridad

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