Excepia de ordine public internaional n DIP i rezerva

succesoral1
Lect. dr. Alina Oprea
UBB, Cluj-Napoca

Rsum. La rserve successorale este une question incluse habituellement dans le domaine dapplication de
la lex successionis ; vu le caractre bilatral des rgles de conflit en matire successorale et la diversit des
normes substantielles existant en droit compar, il est possible que les notaires ou les juges soient amens
appliquer une loi trangre qui noffre pas aux hritiers une protection adquate, similaire celle du droit
roumain. Ayant pour mission la protection des principes et des valeurs fondamentales du for, le mcanisme
de lordre public international introduit des considrations substantielles dans le raisonnement conflictuel ; le
problme de son applicabilit face une loi trangre qui ne consacre pas la rserve ou ladmet dans des
limites plus rduites que celles retrouves en droit roumain soulve toutefois des discussions.

1. Ca n orice alt domeniu, i n materie succesoral regulile de conflict instituite direct sau indirect
de legiuitorul romn sunt ori au fost inspirate n principiu de considerente ce in de justiia de drept
internaional privat sau conflictual2 : diversele concepii legislative reinute la un moment dat cu
privire la o anumit problem de drept substanial nu i regsesc neaprat o reflecie automat n
regulile de drept internaional privat.
2. Dac aplicarea normelor imperative din dreptul succesoral intern este condiionat, n esen, de
desemnarea legii romne ca lex successionis de ctre regulile de conflict competente, nu este totui
exclus ca mecanisme particulare, precum excepia de ordine public internaional, s poat juca n
favoarea lor. Clauz de excepie general nsoind toate regulile de conflict 3 i urmrind protecia
unor principii i valori considerate fundamentale pentru statul forului i pentru societatea sa n faa
unor legi strine ce rein soluii totalmente inacceptabile, aceasta permite, prin efectul su pozitiv
sau de substituie, rentoarcerea ctre lex fori n cazuri particulare.
3. Contextul reformrii att a dispoziiilor din dreptul intern privitoare la rezerva succesoral 4 -
partea din bunurile motenirii la care motenitorii rezervatari au dreptul n virtutea legii, chiar
mpotriva voinei defunctului, manifestat prin liberaliti ori dezmoteniri (art. 1086 NCC), ct i
a dispoziiilor romne i europene de drept internaional privat n materie succesoral 5 aduce n
discuie problema tratamentului aplicat n plan internaional instituiei rezervei succesorale.
Incontestabil de ordine public n dreptul intern 6 i traducnd o anumit concepie cu privire la
familie i la valorile care o reprezint egalitate i solidaritate ntre membri -, reglementrile
specifice acesteia ar putea oare s fie considerate ca reflectnd i un principiu de ordine public
internaional ? Aceasta este ntrebarea care face obiectul prezentului studiu, iar n ncercarea de a-i
1 Prezentul studiu este finanat din grantul de cercetare PN-II-ID-PCE-2011-3-0249, nr. 174/2011,
coordonator conf. univ. dr. Mircea Dan Bob ; alinaxoprea@yahoo.fr. El reprezint versiunea detaliat a unei
prezentri pe aceeai tem, susinut n cadrul celei de-a XXI-a sesiuni tiinifice a Departamentul de
Cercetri Socio-Umane din cadrul Institutului de Istorie George Bariiu (Academia Romn - Filiala Cluj-
Napoca), Cluj-Napoca, 16-17 noiembrie 2012.

2 Atunci cnd instituie o regul de conflict de legi, legiuitorul urmrete n principal reinerea unui element de legtur
care s conduc la ordinea juridic cea mai adecvat s guverneze raportul de drept cu elemente de extraneitate ;
obiectul normelor de conflict este acela de a promova si de a asigura armonia internaional de soluii i continuitatea
situaiilor juridice n plan internaional i mai puin acela de a conduce la soluia cea mai potrivit sau mai satisfctoare
din punct de vedere material - v. G. Kegel, Internationales Privatrecht, CH Beck, 1960, p. 80.

3 B. Audit, Droit international priv, Economica, 2008, p. 263, n 308.

4 V. art. 1086 i urm. NCC.

1
gsi un rspuns vom trece mai nti n revist, n cele ce urmeaz, principalele texte care au permis
sau permit folosirea acestui din urm mecanism excepional n sfera dreptului internaional privat;
dup delimitarea clar a regimului su juridic specific, ne vom opri asupra regulilor referitoare la
rezerv i a intereselor care le inspir, pentru a aprecia n ce msur este pertinent sau justificat ca
excepia de ordine public internaional s fie utilizat ca mecanism de protecie a lor.

I. Excepia de ordine public internaional regim juridic

Prezentare cronologic a textelor privitoare la excepia de ordine public internaional este de
natur a ilustra evoluia n timp a acestei instituii i a scoate n eviden principalele sale
particulariti, ce influeneaz nendoielnic analiza specific a tratamentului internaional al
reglementrilor privitoare la rezerv.

A. Ordinea public internaional n vechiul Cod civil (1864)

4. Codul civil de la 1864 nu coninea vreo dispoziie care s priveasc utilizarea tehnicii excepiei
de ordine public internaional n cadrul raporturilor de drept privat cu elemente de extraneitate.
Soluia poate fi uor explicat n msura n care textul articolului 2 din acest cod coninea o singur
regul de conflict veritabil bilateral - n materie de forma actelor (alineatul 3) -, susceptibil s
conduc la aplicarea unei legi strine. n schimb, alineatele 1 i 2 ale aceluiai articol cuprindeau
dou reguli de conflict unilaterale care priveau exclusiv competena legii romne7; acestea au fost
considerate aplicabile inclusiv n materia succesiunilor internaionale 8. Dat fiind opiunea
metodologic a legiuitorului pentru unilateralism (dedus clar din formularea reinut), mecanismul
excepiei de ordine public internaional, destinat a asigura protecia n faa aplicrii unei legi
strine inacceptabile, era fr obiect.
Destul de repede, regulile de la articolul 2 C. civ. au fost ns bilateralizate n doctrin, iar
jurisprudena s-a conformat i ea: pentru imobile, competena aparinea lex rei sitae, iar pentru
capacitate, legii naionale a persoanei9; corelativ, n materie succesoral, succesiunile imobiliare au
fost considerate guvernate de lex rei sitae, iar cele mobiliare au fost supuse legii naionale a
defunctului (n virtutea adagiului mobilia sequuntur personam)10.

5 V. art. 2633 i urm NCC, precum i Regulamentul (UE) nr. 650/2012 al Parlamentului European i al
Consiliului, din 4 iulie 2012, privind competena, legea aplicabil, recunoaterea i executarea hotrrilor
judectoreti i acceptarea i executarea actelor autentice n materie de succesiuni i privind crearea unui
certificat european de motenitor, JOUE, 27 iulie 2012, L. 201/107.

6 D. Chiric, Drept civil. Succesiuni i testamente, Rosetti, 2003, p. 305, n 397.

7 Astfel, pe de o parte, se prevedea c imobilele din Romania vor fi guvernate de legea romn, chiar dac
aparin unor strini; pe de alta, legea (romn) referitoare la starea civil i capacitate trebuia aplicat
romnilor chiar atunci cnd acetia se aflau n strintate.

8 V. D. Alexandresco, Explicaiunea teoretic i practic a dreptului civil romn n comparaiune cu legile

vechi i principalele legislaiuni strine, ed. a 3-a, tom. 1, partea 1, Bucureti, 1926, p. 175 i urm., sp. p. 181
i urm.

9 D. Alexandresco, op. cit., p. 185 i jurisprudena citat la nota 3 subsol (Trib. Ilfov, 1889), p. 205 i
jurisprudena citat la nota 1 subsol bilateralizarea regulii de la art. 2-2 din vechiul Cod civil. V. i I.P.
Filipescu, M. Jacot, Drept internaional privat, Ed. Didactic i Pedagogic, 1968, p. 236-237; D.A.
Popescu, Some remarks on the applicable law to international successions in Romania, Swiss Yearbook of
PIL, vol. 9 (2007), p. 277-311, sp. p. 288 i urm.

2
5. Odat cu aceast bilateralizare a aprut i tehnica excepiei de ordine public internaional 11.
Conform doctrinei celei mai avizate de la nceputul secolului al XX-lea, aceasta trebuia s protejeze
doar dispoziii pe care legiuitorul le consider eseniale existenei i conservrii societii aa cum
el o concepe din punct de vedere social, politic, moral, religios sau economic i a cror nclcare
ar pune n primejdie ntreaga organizare a statutului i a societii12. Definiia, extrem de
apropiat de aceea reinut astzi pentru legile de aplicaie imediat (legile de poliie) 13, accentueaz
un element important : merit s fie protejate prin ordinea public internaional n special legile
edictate ntr-un interes public, general. Jurisprudena pertinent privitoare la rezerva succesoral
lipsete, dar n lumina acestei definiii, nu pare justificat ca reglementrile n materie, inspirate de
obiectivul garantrii drepturilor unei categorii particulare de persoane - motenitorii rezervatari -, s
fie protejate prin intermediul excepiei de ordine public internaional14.

B. Excepia de ordine public internaional n Legea nr. 105/1992

6. n 1992 a fost adoptat Legea nr. 105/1992 cu privire la reglementarea raporturilor de drept
internaional privat15. Dou dintre dispoziiile acesteia intereseaz problema tratamentului
internaional al reglementrilor autohtone n materie de rezerv articolul 8 al. 1 (excepia de
ordine public) i articolul 68 (autonomia voinei n materia succesiunilor internaionale).
7. Articolul 8 al. 1 din Legea 105/1992 dispunea succint i cu titlu general c aplicarea legii
strine se nltur: a) dac ncalc ordinea public de drept internaional privat romn. Datorit
reglementrii sumare, sarcina de a detalia condiiile de aplicare, respectiv cazurile de intervenie a
ordinii publice a revenit jurisprudenei i doctrinei. Dou elemente teoretice merit scoase n
eviden: pe de o parte, textul se preteaz la o interpretare restrictiv i la o aplicare cu totul
moderat, iar pe de alta el impune de fiecare dat o apreciere in concreto a situaiei; n consecin,
era considerat posibil att aplicarea unei legi strine n esen ocant dac rezultatele sale erau
relativ apropiate celor la care ar fi condus intervenia legii romne, dar i nlturarea unei legi care
n abstract nu era contrar ordinii publice de drept internaional privat, dar care, datorit
circumstanelor, conducea la rezultate inacceptabile Utile pentru nelegerea a modului de operare
n general a acestui mecanism, aceste precizri sunt indirect relevante i din perspectiva
tratamentului internaional al reglementrilor privitoare la rezerv: n msura n care lex
successionis n mod normal competent asigur o protecie suficient a intereselor n prezen (ce

10 D. Alexandresco, op. cit., p. 180-181, p. 187.

11 D. Alexandresco, op. cit., p. 206.

12 Idem, nota 2 subsol.

13 Pentru o prezentare a acestei tehnici n dreptul internaional privat contractual de surs european, v.
studiul nostru : Legile de poliie n Regulamentul european Roma I privind legea aplicabil obligaiilor
contractuale, RRDP, 3/2010, p. 96-120.

14 V. I.P. Filipescu, M. Jakot, op. cit, p. 243, ce prevede c excepia de ordine public internaional poate
fi utilizat pentru a refuza aplicarea unei legi succesorale strine ce nltur de la succesiune copiii
nelegitimi, adulterini sau incestuoi sau care instituie discriminri bazate pe ras sau religie. n acelai loc,
autorii precizeaz, de asemenea, c legea succesoral [adic legea desemnat de regula de conflict
competent, completarea noastr] se aplic n ceea ce privete partea care se cuvine fiecrui motenitor,
rezerva succesoral, cotitatea disponibil (p. 242).

15 M.Of. nr. 245 din 1.10.1992.

3
poate fi i inferioar celei oferite de legea romn, dac nu este cu totul ocant sau absolut
inacceptabil), nlturarea sa n detrimentul dreptului forului nu este justificat.
8. Regula de conflict subiectiv n materie succesoral articolul 68 din Legea 105/1992 , ce
conferea testatorului o oarecare libertate n alegerea legii aplicabile succesiunii sale, era n schimb
inspirat direct de obiectivul proteciei normelor imperative din dreptul romnesc (n special cele
referitoare la drepturile motenitorilor rezervatari) n plan internaional: Testatorul poate supune
transmiterea prin motenire a bunurilor sale altei legi dect cea artat n articolul 66
(succesiunea imobiliar lex rei sitae, succesiunea mobiliar - legea naional a defunctului), fr
a avea dreptul s nlture dispoziiile ei imperative.
Dispoziia a fcut obiectul unor interpretri contradictorii n doctrin. Fondndu-se pe caracterul
bilateral al regulilor de conflict de la articolul 66 din Legea 105/1992, profesorul D.Al. Sitaru
consider c articolul 68 legitimeaz intervenia unei excepii de ordine public internaional dubl
(de protecie att a dreptului romn, ct i a celui strin): dispoziiile de ordine public ale
oricruia dintre sistemele de drept aplicabile succesiunii (romn sau strin) trebuie respectate16.
Dimpotriv, profesorul D.A. Popescu, a crui opinie o mprtim, consider c prin aceast
dispoziie legiuitorul nu face altceva dect s limiteze puternic posibilitatea testatorului de a decide
cu privire la legea aplicabil succesiunii lui internaionale17; de fapt, acesta nu consacr o veritabil
professio juris n materie, o veritabil autonomie conflictual precum n materia contractelor sau a
regimurilor matrimoniale, particularizat n general prin aplicabilitatea normelor imperative din
legea aleas i prin descalificarea corelativ a normelor imperative din celelalte sisteme de drept cu
care spea prezint legturi, inclusiv a celor prevzute n legea obiectiv aplicabil 18, i singura care
ar permite o discuie cu privire la eventuala intervenie a excepiei de ordine public mpotriva legii
alese. Dimpotriv, rezervnd indistinct aplicarea tuturor dispoziiilor imperative din lex
successionis determinat pe baza criteriilor obiective, legiuitorul romn nu depete planul
autonomiei substaniale; el acord testatorului o libertatea identic celei care i este oricum conferit
de lex successionis. n aceste condiii, dispoziiile imperative avute n vedere de articolul 68 nu pot
s fie dect dispoziiile de ordine public intern cuprinse n legea obiectiv competent.
9. ntr-un cadru mai general, preocuparea legiuitorului pentru limitarea libertii testatorului n
materie poate prea exagerat19, n condiiile n care oricum nu am putut identifica n jurisprudena
autohton vreo decizie care s ilustreze o eventual aplicare a textului analizat. Chiar i n dreptul
comparat, cazurile n care testatorul s-a folosit de libertatea de alegere oferit de regula de conflict
pentru a-i exhereda motenitorii rezervatari sunt extrem de rare i, de regul, necenzurate de ctre
instane. n acest sens, ar putea fi menionat o decizie elveian privitoare la succesiunea unui
cetean englez20 : n ciuda legturilor strnse ale cazului cu Elveia (domiciliul testatorului stabilit
16 D.Al. Sitaru, Drept internaional privat. Tratat, Vol. 1, Ed. Holding Reporter, Bucureti, 1996, p. 101-
102.

17 V. D.A. Popescu, Some remarks, op. cit., sp. p. 304 i urm.

18 Pentru o analiz a autonomiei de voin n materia contractelor internaionale, v. studiul nostru

Observaii privind principiul autonomiei voinei n dreptul internaional privat al contractelor, RRDP,
5/2012, p.120-143.

19 Pentru o critic mai ampl, v. D.A. Popescu, Some remarks, op. cit., sp. p. 305, ce consider
dispoziia n cauz ca fiind senseless and illogical (fr sens i ilogic).

20 TF, 17 august 1976, Hirsch c. Cohen, ATF, 102, II, p. 136 i urm., citat de A. Davi, Lautonomie de la
volont en droit international priv des successions dans la perspective dune future rglementation
europenne, in Les successions internationales dans lUE - Perspective pour une harmonisation, Wrzburg,

4
de 20 ani n ara cantoanelor, cetenia elveian i domiciliul motenitoarei exheredate n Elveia),
Tribunalul Suprem nu a considerat oportun s utilizeze excepia de ordine public internaional
mpotriva legii engleze alese de testator ca lex succesionis, dei aceasta nu rezerva n mod
obligatoriu o anumit cot din succesiune pentru o categorie aparte de motenitori.

C. Excepia de ordine public internaional n Noul Cod civil

10. Reglementnd excepia de ordine public internaional, articolul 2564 al. 1 NCC reia astzi
prevederea general regsit n fostul articol 8 din Legea 105/1992 21, dar alineatul 2 al textului
aduce o serie de precizri utile n nelegerea acestei tehnici. Dei n mod tradiional este acceptat c
ordinea public internaional nu are un coninut predeterminat, reflectnd principii i valori
eseniale la un anumit moment pentru o societate dat, Noul Cod civil precizeaz expres c
aplicarea legii strine ncalc ordinea public de drept internaional privat romn n msura n
care ar conduce la un rezultat incompatibil cu principiile fundamentale ale dreptului romn ori ale
dreptului Uniunii Europene i cu drepturile fundamentale ale omului (articolul 2564 al. 2 NCC).
Textul este susceptibil s intervin, bineneles, i n materie succesoral, dar importana precizrilor
nou aduse (n special din perspectiva care ne intereseaz aici rezerva) trebuie relativizat.
11. Mai nti, se menioneaz expres c n Romnia ordinea public de DIP este nclcat dac
aplicarea legii strine conduce la rezultate incompatibile cu principii fundamentale ale dreptului
romnesc Jurisprudena autohton este extrem de srac n exemple. Trecerea n revist a
doctrinei permite menionarea, cu valoare indicativ, printre principiile fundamentale avute n
vedere, recunoaterea personalitii juridice a fiecrui individ, indisponibilitatea corpului uman,
egalitatea civil, libertatea matrimonial, recunoaterea dreptului de proprietate i dreptului de a
transmite bunuri prin succesiune, fora obligatorie a angajamentelor liber consimite, interesul
superior al copilului Dac regulile referitoare la rezerv sunt incontestabil de ordine public
intern, plasarea lor n cadrul principiilor fundamentale ale dreptului romnesc nu totui este
evident, iar din formularea art. 2564 NCC rezult cu claritate c ordinea public de drept
internaional privat trebuie delimitat de ordinea public de drept intern, contururile acesteia din
urm fiind mult mai largi. Simplul motiv c o dispoziie este de ordine public intern nu justific
nlturarea legilor strine care consacr o soluie contrar ; ordinea public intern cenzureaz
libertatea i voina individual, n timp ce ordinea public internaional cenzureaz jocul unei
reguli de drept (regula de conflict) i aplicarea unei legi strine 22. Contextul internaional presupune
o deschidere i o toleran mult mai mare, i de aceea excepia analizat ar trebui s fie utilizat
doar pentru salvgardarea unui nucleu de principii i valori fundamentale.
12. n ceea ce privete includerea n cadrul valorilor protejate prin intermediul ordinii publice
internaionale a principiilor fundamentale ale dreptului Uniunii europene, discutm n acelai timp
de un element de modernism, dar i de noutate n raport cu legislaia romneasc anterioar. Din
perspectiva rezervei, meniunea nu are totui nicio relevan, deoarece domeniul dreptului material
al succesiunilor, inspirat de tradiii i concepii particulare, este unul dintre acelea rezervate fiecrui
legiuitor naional. De altfel, n aceast perspectiv, articolul 2564 al. 2 NCC ar putea s ridice n
general dificulti, n special datorit faptului c la nivel de conflicte de legi este mai dificil s fie
atribuit un coninut pozitiv acestei ordini publice de surs european, ce ar completa ordinea
public a statelor membre23; ordinea juridic a Uniunii nu este n niciun caz una complet, domenii

2004, p. 387, sp. p. 389-390, studiu disponibil la adresa http://www.dnoti.de/eu_studie/12_Davi.pdf.

21 Art. 2564 al.1 NCC. nlturarea aplicrii legii strine : Aplicarea legii strine se nltur dac ncalc ordinea
public de drept internaional privat romn sau dac legea strin respectiv a devenit competent prin fraudarea legii
romne. n cazul nlturrii aplicrii legii strine, se aplic legea romn.

22 V. D.Al. Sitaru, op. cit., p. 97.

5
importante - precum acela al dreptului material al persoanelor, al familiei sau succesiunilor
rmnnd, aa cum am artat, n afara competenei legislative a autoritilor europene.
13. Mai util pare a fi menionarea special a drepturilor fundamentale ale omului n cadrul
valorilor ce mbogesc coninutul excepiei de ordine public internaional 24. Printre acestea,
figureaz n special dreptul la egalitate/interzicerea discriminrii (protejat prin articolul 16 din
Constituie, dar i prin articolul 14 din CEDO, articolele 8 i 10 TFUE sau articolul 21 din Carta
drepturilor fundamentale a Uniunii Europene), cu o potenialitate particular n materie succesoral.
Astfel, o lege strin ce stabilete drepturi succesorale diferite pentru motenitorii de sex feminin i
cei de sex masculin ar putea fi considerat contrar ordinii publice internaionale 25. De asemenea, o
lege strin ce exclude copiii nelegitimi au adoptivi de la succesiune 26 sau care le acord drepturi
inferioare acelora recunoscute copiilor din cstorie27 ar trebui i ea s poat fi nlturat n baza
aceluiai mecanism. n fine, poate prea contrar ordinii publice internaionale o lege strin ce
confer primului nscut drepturi mult mai consistente n raport cu ceilali copii sau care introduce
discriminri pe baza de religie ntre motenitori28.

D. Ordinea public internaional n Regulamentul (UE) n 650/2012

14. Intrat n vigoare n anul 2012, dar aplicabil de la 17 august 2015, Regulamentul european
650/2012 aduce o nou reglementare n statele membre ale Uniunii, att n ceea ce privete

23 V. studiul nostru: Convenia European a Drepturilor Omului i aplicarea normelor strine n dreptul
internaional privat, Revista romn de drept internaional privat i de drept privat comparat, nr. 1/2006,
341-374.

24 Chiar daca protecia acestor drepturi este deja un principiu nscris n Constituia Romniei i deci un
principiu fundamental al dreptului romnesc, precizarea nu ni se pare totui neaprat superflu, n contextul
discuiilor legate de cea mai adecvat metod pentru realizarea proteciei drepturilor omului n dreptul
internaional privat excepia de ordine public internaional sau legile de poliie/de aplicaie imediat (V.
Y. Lequette, Le droit international priv et les droits fondamentaux, n Droits et liberts fondamentaux,
Dalloz, 2004, p. 97 i urm.; P. Hammje, Droits fondamentaux et ordre public, RCDIP, 1997, p. 1 i urm. ;
A. Oprea, Convenia European, op. cit.), legiuitorul romn fcndu-i n acest fel cunoscut poziia.

25 Astfel, dreptul islamic, ce acord motenitorului de sex masculin o parte dubl celei ce revine
motenitorului de sex feminin (v. M. Razi, Islamic Inheritance Law, General Rules & Shares, Toronto, 2008,
disponibil la adresa http://learndeen.com/docs/research/InheritanceLaw_0_4.pdf, sp. p. 42 i urm. ) ar putea
fi vizat de aceast dispoziie.

26 Din nou dreptul islamic este n cauz : v. M. Razi, op. cit., p. 42, p. 44. n Indonezia, Legea cstoriei
(1974) refuza s recunoasc vreo legtur juridic ntre copilul nelegitim i tat, cu consecina negrii
oricror drepturi succesorale pentru acesta; n februarie 2012, Curtea constituional indonezian a invalidat
textul n cauz v. S Butt, Asia-Pacific Illegitimate Children and Inheritance in Indonesia, Alternative
Law Journal, vol. 37, n 3, p. 196-198, 2012, www.ssrn.com.

27 n prezent, se pare c o astfel de diferen discriminatorie este consacrat n dreptul statului Filipine (art.
895 C. civ) ce prevede c partea cuvenit copilului nelegitim este jumtate din partea acordat copilului
legitim. De asemenea, n anul 2000, CEDO a condamnat Frana pentru o astfel de reglementare v. CEDO, 1
februarie 2000, Mazurek c. Frana. A se vedea i CEDO, 7 februarie 2013, Fabris c. Frana, af. n16574/08 :
dei dup cauza Mazurek, Frana i-a modificat legislaia ce discrimina ntre copiii adulterini i cei legitimi,
dispoziiile tranzitorii ale noii legi permiteau meninerea unor discriminri nejustificate n privina
succesiunilor deschise nainte de decembrie 2001, ceea ce a atras aceast nou condamnare.

6
competena instanelor ct i, n special, n ceea ce privete legea aplicabil succesiunilor. n cadrul
su, regulile generale de conflict de legi sunt nsoite de tehnica obinuit a excepiei de ordine
public internaional: aceasta figureaz n cuprinsul articolului 35, text care, relund formularea
clasic ntlnit n regulamentele europene de DIP, permite nlturarea legii n mod normal
competente atunci cnd aplicarea acesteia este vdit incompatibil cu ordinea public a forului.
15. Legiuitorul european nu aduce vreo precizare n legtur cu valorile protejate prin intermediul
acestui mecanism, dar n interpretarea i aplicarea sa trebuie avute n vedere o serie de elemente
deduse din economia de ansamblu a regulamentului, respectiv pe baza analogiei cu celelalte
instrumente europene din domeniul dreptului internaional privat.
16. Mai nti, ca i mecanism de protecie a valorilor fundamentale ale forului, ordinea public
internaional poate interveni doar mpotriva unei legi strine (competente). n condiiile n care
legiuitorul european face eforturi deosebite pentru a asigura coincidena ntre competena
jurisdicional i competena legislativ, cazurile n care aceast tehnic va avea efectiv ocazia s
fie pus n practic vor fi extrem de reduse ca numr n viitor29.
17. Apoi, este n general acceptat c n absena unei definiii europene, ordinea public
internaional variaz de la ar la ar, cu consecina c exist, cel puin n principiu, o marj
semnificativ de apreciere/de libertate pentru judectorii din statele membre. Aceast libertate nu
este totui una absolut discreionar. Ca argument, avem n vedere mai nti poziia Curii de justiie
n interpretarea dispoziiilor privitoare la aceast excepie cuprinse n alte regulamente de DIP.
nalta instan european a precizat cu claritate c chiar dac nu ei i revine misiunea principal de a
defini coninutul ordinii publice, ea este totui abilitat s controleze limitele n cadrul crora o
instan a unui stat membru poate face apel la aceast noiune pentru a refuza recunoaterea unei
hotrri provenind din alt stat membru 30; mai mult, Curtea nu a ezitat deloc s dea indicaii
concrete, obligatorii pentru statele membre, cu privire la valorile ce merit a fi protejate prin

28 De exemplu, n dreptul islamic se prevede c un ne-musulman nu poate s moteneasc de la un

musulman (cf. M. Razi, op. cit., sp. p. 22). Pentru un exemplu din jurispruden, a se vedea Civ. 1 re, 21
noiembrie 2012, n care Casaia francez a afirmat c nu este conform CEDO condiionarea calitii de
legatar de conversia religioas a persoanei n cauz.

29 n esen, articolul 4 din Regulament stabilete competena instanelor din statul de la ultima reedin obinuit a
defunctului; corelativ, articolul 21 dispune c legea aplicabil succesiunii n ansamblul su este cea a statului n care
defunctul i avea reedina obinuit n momentul decesului. Alineatul 2 al articolului 21 include o clauz de excepie
ce permite instanelor s renune la legea de la ultima reedin obinuit, dar utilizarea acesteia ar trebui s fie extrem
de rar n practic. Eventuala disociere ar permite instanelor aplicarea altei legi dect lex fori i ar crea deci cadrul
pentru o posibil manifestare a excepiei de ordine public (n concret totui, pare ns puin plauzibil ca instana s
nlture pe baza clauzei de excepie competena lex fori - legea de la ultima reedin obinuit -, pentru a se rentoarce
la aceasta pe baza mecanismului ordinii publice). Apoi, conform articolului 22 din Regulament, defunctul poate alege
legea aplicabil succesiunii sale (legea naional), ceea ce poate genera o nou disociere; totui, legiuitorul european a
prevzut i posibilitatea ncheierii unui acord de alegere a instanei competente sau a punerii n practic a unui
mecanism de forum non conveniens (articolele 5, 6, 7), de natur s faciliteze din nou coincidena ntre legea aplicabil
i instana competent. n fine, excepional, articolul 10 instituie o competen subsidiar pentru instanele din statul
membru n care exist bunuri succesorale, atunci cnd defunctul nu i are reedina obinuit n Uniunea european; de
asemenea, articolul 11 consacr un forum necessitatis n favoarea instanelor dintr-un stat membru cu care litigiul are
legturi (altele dect prin reedina obinuit a defunctului, situarea bunurilor), atunci cnd procedurile nu pot fi n
mod rezonabil iniiate sau nu se pot desfura n mod rezonabil sau ar fi imposibile ntr-un stat ter cu care cauza are o
legtur strns. n aceste ultime dou cazuri, legea aplicabil succesiunii va fi determinat n conformitate cu
articolele 21 i 22 din Regulament; disocierea dintre competena jurisdicional i aceea legislativ este din nou
susceptibil s apar, iar odat cu ea se creeaz i condiiile pentru eventual aplicare a mecanismului analizat.

30 CJCE, 11 mai 2000, Renault c. Maxicar, C-38/98, pct. 28.

7
intermediul excepiei de ordine public ntr-un context european31. De asemenea, considerentul 58
din preambulul Regulamentului 650/2012 aduce i el clarificri specifice domeniului (succesoral)
analizat; chiar dac fora juridic a acestuia nu este similar celei a normelor propriu-zise din corpul
regulamentului, este imposibil s i fie refuzat orice autoritate 32. Conform acestui text, declanarea
excepiei de ordine public internaional ar trebui s fie determinat de consideraii de interes
public, ceea ce se traduce, n opinia noastr, printr-o pruden particular n privina dispoziiilor
aferente rezervei (care urmresc n principal protecia unor interese private)33.
18. n fine, ordinea public internaional la care face referire articolul 35 din Regulament nu se
confund cu ordinea public intern; textul se preteaz la o interpretare restrictiv, dup cum
rezult, pe de o parte, din caracterul de norm de excepie pe care acesta l prezint n raport cu
celelalte dispoziii din capitolul II din Regulament (privitor la legea aplicabil) i, pe de alta, din
prezena adverbului manifest/vdit, ce ar trebui s caracterizeze incompatibilitatea dintre legea
strin si valorile fundamentale ale forului. De altfel, memorandumul explicativ al Comisiei
europene i considerentul 58 din Preambul, menionat mai sus, vorbesc de utilizarea excepiei de
ordine public internaional n cazuri excepionale. Explicaia pentru aceast poziie este
simpl : pe de o parte, ntr-un context al ncrederii reciproce n standardele legislative din celelalte
state membre i al partajrii unor valori i principii comune (context cum este acela al Uniunii
europene), aceast tehnic este firesc a fi neleas drept una extrem de perturbatoare; pe de alta, o
interpretare larg i o aplicare frecvent a textului aferent ar compromite obiectivul unificator dorit
prin Regulament.

II. Rezerva succesoral n DIP

19. Dac considerentele generale privitoare la excepia de ordine public internaional prezentate
mai sus sunt utile analizei specifice a tratamentului internaional al reglementrilor autohtone n
materie de rezerv succesoral, aceasta nu poate fi totui definitivat fr o examinare atent a
argumentelor care susin n concret imperativitatea intern i eventual internaional a textelor n
discuie.
20. Punctul de plecare este reprezentat de faptul c interzicerea exheredrii totale a motenitorilor
rezervatari este un principiu al dreptului succesoral romn, formulat printr-o dispoziie al crei
caracter de ordine public intern este incontestabil. Aceast interdicie era dedus n Codul civil de
31 Astfel, n cauza Renault c. Maxicar, citat supra, Curtea nu a admis ca o eroare de drept purtnd asupra interpretrii
i aplicrii dreptului Uniunii europene s poat declana acest mecanism. De asemenea, ntr-o manier pozitiv, n
cauza Krombach, ea a decis c excepia de ordine public poate fi utilizat numai atunci cnd hotrrea pronunat n alt
stat membru ar aduce atingere n mod inacceptabil ordinii juridice a statului solicitat cu recunoaterea Atingerea ar
trebui s constituie o nclcare manifest a unei reguli de drept considerat esenial n ordinea juridic a statului
solicitat sau a unui drept recunoscut ca fundamental n aceast ordine juridic - CJCE, 28 martie 2000, Krombach, C-
7/98.

32 Pentru o analiz detaliat a importanei juridice a considerentelor din preambulul Regulamentului

european 593/2008 privind legea aplicabil obligaiilor contractuale, susceptibil a fi extins mutatis
mutandis n privina tuturor regulamentelor europene de DIP, v. S. Lemaire, Interrogations sur la porte
juridique du prambule du Rglement Rome I, Recueil Dalloz, 2008, p. 2157.

33 Considerentul n discuie prevede, de asemenea, c instanele sau celelalte autoriti competente nu ar trebui s
poat aplica excepia de ordine public pentru a lsa deoparte legea unui alt stat membru [], dac n felul acesta ar
nclca dispoziiile Cartei drepturilor fundamentale a Uniunii Europene. n mod particular, aceast Cart include un
articol 7 privitor la Respectarea vieii private i de familie, a crui aplicare/respectare ar putea avea incidene n ceea ce
privete recunoaterea drepturilor succesorale pentru soii din cstoriile ntre persoane de acelai sex n state (precum
Romnia) n care aceste cstorii nu sunt recunoscute n mod obinuit. V. studiul nostru, Despre recunoaterea
statutului matrimonial dobndit n strintate i protecia european a dreptului la via familial, Studia
Iurisprudentia, 4/2012, n 27.

8
la 1864 prin interpretarea articolelor 841 i 843 C. civ., n categoria motenitorilor rezervatari fiind
atunci inclui descendenii i ascendenii privilegiai; tratamentul rezervat soului/soiei defunctului
a fost iniial unul derizoriu (haine de doliu, alimente, plus eventual o cot pentru vduva srac), dar
situaia s-a schimbat n 1944, moment n care soia defunctului a fost inclus cu drepturi consistente
n aceast categorie a motenitorilor rezervatari. n prezent, rezerva este reglementat n articolele
1086 i urm. NCC: categoria motenitorilor rezervatari include soul supravieuitor, descendenii i
ascendenii privilegiai ai defunctului, iar partea rezervat fiecruia este de jumtate din cota
succesoral care, n absena liberalitilor sau dezmotenirilor, i s-ar fi cuvenit ca motenitor
legal.
21. Textele n discuie au la baz argumente precum acela al necesitii de a garanta un minim de
egalitate ntre motenitori, de a susine afeciunea i solidaritatea familial (ca mijloc de protecie a
motenitorilor) sau dorina de a pstra averea n familie. Dei acestea ar putea fi invocate pentru a
susine c regulile specifice de protecie a rezervei materializeaz un principiu fundamental al
dreptului romnesc34, credem c temperamentele, derogrile sau excepiile care le-au nsoit n timp
sau care le nsoesc nc fac ca fora lor s scad semnificativ ntr-un context internaional.
22. Astfel, dac nu se poate nega c rolul dispoziiilor privitoare la rezerv este acela de a asigura un
minim de egalitate ntre motenitori, nu este mai puin adevrat c n realitate aceast egalitate este
protejat cu adevrat doar odat cu interzicerea (mai mult sau mai puin generalizat) a
discriminrilor; situaia copilului natural/nelegitim n dreptul romnesc este revelatoare : chiar dac
Codul civil de la 1864 prevedea rezerva n favoarea descendenilor, acesta era de fapt exclus de la
motenirea tatlui datorit unei norme discriminatorii; situaia nu s-a schimbat dect n 1956, odat
cu intrarea n vigoare a Codului familiei35, ce consacra n articolul 63 principiul egalitii n faa
legii a copilului din cstorie i celui nscut n afara cstoriei 36. n plan internaional, aa cum am
artat mai sus, egalitatea ntre membrii aceleiai familii poate s fie asigurat fr probleme n faa
unei lex successionis care ar consacra diverse discriminri (n funcie de sex, de ordinea naterii, de
religie sau de calitatea filiaiei..), odat cu invocarea drepturilor fundamentale ale omului,
component legitim i incontestabil a ordinii publice de drept internaional privat.
23. Dac argumentul dorinei de pstrare a averii n familie, ce susine de asemenea instituia
rezervei, este unul important, el este nsoit de corective puternice astzi. Astfel, rezerva limiteaz
doar dreptul testatorului de dispune cu titlu gratuit de bunurile sale; n schimb, acesta este liber s
nstrineze bunurile cu titlu oneros. Chiar i limitarea dreptului de a dispune cu titlu gratuit nu este
deplin: testatorul este liber s defineasc coninutul cotitii disponibile i al rezervei, este liber s
compun partea rezervat fiecrui motenitor37. De asemenea, dac rezerva este nclcat,

34 n dreptul comparat, prof. M. Grimaldi a invocat argumente similare pentru a susine c textele franceze
n materie de rezerv consacr un principiu fundamental al dreptului francez, care ar trebui s fie garantat n
plan internaional prin intermediul excepiei de ordine public : La rserve porte en elle les valeurs
essentielles que sont dans lordre familial, la solidarit, lgalit et la libert. Elle reprsente une certaine
conception du rle qui revient la loi et au juge pour en assurer la dfense ; mme assouplie par les
rformes rcentes, elle continue de protger efficacement lhritier contre le pouvoir du de cujus de disposer
titre gratuit de ses biens et, si controverse quelle soit, le lgislateur franais vient de confirmer son
ancrage dans notre droit. Cest assez pour quelle vaille dtre protge au plan international M.
Grimaldi, Brves rflexions sur lordre public et la rserve hrditaire, Defrnois, 30.08.2012, n 15-16, p.
755.

35 B.Of. nr. 13, 18 aprilie 1956.

36 V. i D. Chiric, op. cit., p. 309, n 401.

37 V. D. Chiric, op. cit., p. 301, n 390, p. 305-306, n 397.

9
reduciune nu opereaz automat sau din oficiu (art. 1094 NCC), motenitorul putnd renuna (dup
deschiderea succesiunii) s o invoce (art. 1092 NCC); n cazul pluralitii rezervatarilor, reduciunea
opereaz numai n limita cotei de rezerv cuvenite celui care a cerut-o i profit numai acestuia (art.
1094 al. 3 NCC). Toate acestea scot n eviden un recul al imperativitii, la dispoziia
motenitorilor.
24. n fine, cel de-al treilea argument ce susine caracterul esenial al reglementrilor privitoare la
rezerv vizeaz rolul acestei instituii n susinerea solidaritii familiale. Departe de a-l minimiza,
nu putem totui ignora c fundamentul acestei solidariti s-a diluat n timp: durata medie a vieii
umane a crescut constant, femeile realizeaz frecvent o activitate profesional, astfel c rezervatarii
(copiii, soia) nu se mai regsesc neaprat, n momentul decesului testatorului, ntr-o situaie de
nevoie acut care s justifice n absolut rezerva 38. De altfel, cuantumul concret al acesteia este mai
redus n prezent dect n vechea reglementare.
25. Pe de alt parte, ntr-un plan mai general, faptul c reglementrile referitoare la rezerv nu sunt
de ordine public internaional nu atrage neaprat privarea de protecie a rezervatarilor. n fapt,
chiar dac lex successionis ar permite exheredarea total a motenitorilor, nu este exclus ca ea s
prevad totui alte mecanisme avnd o misiune apropiat. Dou dintre acestea pot fi revelate: fie o
concepie larg cu privire la viciile de consimmnt/la captaie, ce permite o eventual anulare mai
facil a testamentului, fie atribuirea unei pari din succesiune/a unei prestaii cu caracter alimentar
acelora din rudele defunctului apropiate acestuia i aflate n grija sa 39. Nimic nu se opune ca
judectorii romni s fac aplicarea acestei legi strine cu toate dispoziiile ei, cu att mai mult cu
ct articolul 2563 NCC (Interpretarea i aplicarea legii strine) prevede c legea strin se
interpreteaz i se aplic potrivit regulilor de interpretare i aplicare existente n sistemul de drept
cruia i aparine. Utilizarea unuia dintre aceste mecanisme ar permite ca soluia n final
consacrat prin aplicarea legii succesorale n mod normal competent s nu difere substanial de
aceea pe care ar fi impus-o dreptul romnesc, cenzura prin intermediul ordinii publice pierzndu-i
astfel legitimitatea40. n orice caz, aceast aplicare a legii strine dictat de o apreciere in concreto ar
perturba previzibilitatea soluiilor i securitatea juridic mult mai puin dect nlturarea sa direct
n numele excepiei de ordine public internaional
26. innd cont de tolerana pe care o presupune n general dreptul internaional privat n faa
normelor strine, de faptul c elementul de legtur utilizat de regula de conflict este prezumat a
desemna legea cu care succesiunea prezint legturile cele mai strnse i care are cele mai multe
titluri a fi aplicat, dar i de interpretarea restrictiv pe care o presupun textele privitoare la excepia
de ordine public, ilustrat mai sus, credem c aceast erodare n timp a fundamentelor instituiei
rezervei ar justifica suficient imposibilitatea utilizrii mecanismului ordinii publice n beneficiul su
n situaiile cu elemente de extraneitate.
Argumente complementare de drept comparat i de drept internaional privat (european) susin, de
asemenea, aceast concepie restrictiv.
27. Astfel, n principiu, n statele europene dispoziiile privitoare la rezerv nu sunt considerate ca
fcnd parte dintre acelea protejate prin intermediul excepiei de ordine public internaional 41;
38 V. A. Davi, op. cit., p. 390.

39 V. M. Gor, Estate planning : quelques aspects de lanticipation successorale en droit amricain , in

Le droit priv franais la fin du XXe sicle, tudes offertes P. Catala, Litec, 2001, p. 383 i urm.

40 n doctrin, este n general acceptat c ceea ce trebuie s fie evaluat din perspectiva conformitii cu
ordinea public de drept internaional privat a forului este nu coninutul abstract al legii strine, ci rezultatul
aplicrii acesteia n cazul de spe cf. B. Audit, op.cit., p. 264, n 308.

41 V. H. Drner, P. Lagarde (dir.), Etude de droit compar sur les rgles de conflits de juridictions et de conflits de
lois relatives aux testaments et successions dans les tats membres de lUnion europenne, 2002, p. 59, studiu

10
printre excepii ar putea fi menionate Austria, stat cu privire la care nu a putut fi identificat ns
nicio hotrre judectoreasc relevant, sau Frana, unde soluia este nc discutat de o minoritate
de autori42.
28. n propunerea de regulament european din anul 2009 43 exista, de altfel, un articol 27 al. 2 prin
care se limitau cazurile n care putea fi invocat ordinea public internaional n acest gen de
situaii: n particular, aplicarea unei legi determinat de regulament nu va putea fi considerat
contrar ordinii publice a forului pentru singurul motiv c dispoziiile sale referitoare la rezerv
difer de cele n vigoare n statul forului. Textul menionat a fost suprimat din versiunea final a
Regulamentului 650/2012, dar acesta nu este un motiv pentru a susine, dimpotriv, libertatea
statelor membre de a face s prevaleze, n mod nestingherit, dispoziiilor lor n materie de rezerv n
detrimentul lui lex successionis. n Comentariile privind Propunerea de regulament, Institutul Max
Planck considera limitarea de la articolul 27 al. 2 ca fiind una judicioas (adecvat i acceptabil
n majoritatea situaiilor)44. Argumentul invocat - acela al necesitii prevenirii unui recurs excesiv
la ordinea public internaional, care s desconsidere regulile de conflict instituite i s ruineze
obiectivul eliminrii fenomenului de forum shopping, respectiv al asigurrii uniformitii de soluii,
urmrite de legiuitorul european nu i-a pierdut n niciun caz actualitatea i pertinena.
29. n fine, o eventual rentoarcere la dreptul protector al forului nu este exclus pe baza altor
tehnici de DIP. Argumentele de mai sus nu prejudiciaz cu nimic utilizarea mecanismului fraudei la
lege (2564 al. 1 NCC), atunci cnd se constat o modificare a elementului de legtur reinut de
regula de conflict n scopul exclusiv de a evita aplicarea legii n mod normal competente. De
asemenea, n acele cazuri n care testatorul nelege s i organizeze succesiunea prin intermediul
unui trust, guvernat de o lege strin 45, afectnd astfel drepturile rezervatarilor prevzute de legea
disponibil la adresa http://ec.europa.eu/civiljustice/publications/docs/testaments_successions_fr.pdf.

42 V. de exemplu, M. Grimaldi, Brves rflexions, op. cit., n 8. Printre autorii care susin c
reglementrile privitoare la rezerv nu sunt protejate prin intermediul excepiei de ordine public
internaional, v. D. Bureau, H. Muir-Watt, Droit international priv, PUF, 2007, t. II, n 843; M. Gor,
Droit patrimonial de la famille, Dalloz Action, 3e d., 2011/2012, n 722-61; P. Lagarde, Prsentation de la
proposition de rglement sur les successions, n G. Khairallah, M. Revillard (dir.), Perspectives du droit des
successions europennes et internationales, Defrnois, 2010, p. 3, sp. p. 13; S. Billarant, Le caractre
substantiel de la rglementation franaise des successions internationales, Dalloz, 2004, n 300 i urm.
Pentru un exemplu de hotrre n care s-a refuzat utilizarea excepiei de ordine public internaional
mpotriva unei legi succesorale strine ce ignora rezerva, v. C. Ap. Paris, 3.11.1987, JDI, 1990, p. 109, not
J. Hron.

43 Proposition de Rglement du Parlement europen et du Conseil relatif la comptence, la loi applicable, la

reconnaissance et l'excution des dcisions et des actes authentiques en matire de successions et la cration d'un
certificat successoral europen, COM(2009)154 final.

44 Max Planck Institute for Comparative and International Private Law, Comments on the European Commissions
Proposal for a Regulation of the European Parliament and of the Council on jurisdiction, applicable law, recognition and
enforcement of decisions and authentic instruments in matters of succession and the creation of a European Certificate
of Succession, p. 111 i urm., n 249-250, studiu disponibil la adresa:
http://www.europarl.europa.eu/document/activities/cont/201005/20100526ATT75035/20100526ATT75035EN.pdf

45 Chiar dac n dreptul romnesc, ca i n cel francez (ce a servit a surs de inspiraie legiuitorului romn),
fiducia nu poate fi inspirat de o intenie liberal (art. 775 NCC), lucrurile stau exact invers n ceea ce
privete trustul n common law v. D. Hayton, Trusturile n dreptul internaional privat european, Revista
de Drept internaional privat i Drept privat comparat, 2006, p. 285 i urm.

11
succesoral romn (competent n baza regulilor obinuite de conflict), calificarea adecvat i
delimitarea precis a domeniilor de aplicare a celor dou legi n prezen ar permite protecia
corespunztoare a acestora : asimilat unei liberaliti, trustul ar trebui s fie supus raportului, n
conformitate cu dispoziiile imperative ale lex successionis46.
30. Concluzie. n ciuda misiunii sale generale de protecie a ordinii juridice a forului n faa unor
legi strine inacceptabile, ordinea public internaional, mecanism selectiv i caracterizat printr-o
aplicare restrictiv, acord uneori prevalen, n detrimentul unor valori autohtone de rang
secund, obiectivelor generale ale dreptului internaional privat : promovarea uniformitii de soluii
n plan internaional, evitarea fenomenului de forum shopping i protecia alteritii ntr-o ct mai
mare msur. Acesta este, n opinia noastr, i cazul reglementrilor privitoare la rezerv, a cror
imperativitate intern poate fi susinut prin argumente serioase, dar care sunt insuficiente pentru a
asigura i aplicarea lor n plan internaional, n faa unei lex successionis mai puin favorabile, prin
intermediul mecanismului analizat.

46 Pentru un exemplu n dreptul comparat, v. C. Ap. Paris, 10 ianuarie 1970, Courtois c. de Ganay: les
droits acquis par les bnficiaires du trust pourraient tre remis en question, dans le cadre de la loi
successorale franaise, dans la mesure o ils porteraient atteinte aux rgles dordre public relatives la
rserve. V. i nota aferent a lui G.A.L. Droz, RCDIP, 1971, p. 529 ; de asemenea, Y. Lequette, De lordre
de rduction des libralits ralises au moyen d'un trust entre vifs ( propos dun arrt rendu par la premire
chambre civile de la Cour de cassation), Recueil Dalloz, n 27, iulie 1996, p. 231.

12