Gestão Integrada Da Qualidade, Ambiente e Segurança

GUA PARA UNA GESTIN INTEGRADA DE LA CALIDAD, EL MEDIO AMBIENTE Y LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO EN PYME
GUIDELINES FOR INTEGRATED QUALITY, ENVIRONMENTAL AND OCCUPATIONAL HEALTH AND SAFETY MANAGEMENT IN SMEs
GUIA PARA UMA GESTO INTEGRADA DA QUALIDADE, DO AMBIENTE E DA SADE E SEGURANA NO TRABALHO NAS PME
Apresentao
A sociedade est envolvida num processo de mudana nos diversos aspectos que a conguram: o pol-
tico, o social, o econmico, o tico, etc... Este processo caracteriza-se por uma mudaa permanente o
que cria uma diculdade acrescida em encontrar facilmente nveis de referncia que permitam alguma
estabilizao. A sociedade laboral, como sub-sistema desta sociedade, est sujeita a este processo que,
talvez, se repercuta de forma mais aguda e directa em alguns aspectos. Esta envolvente instvel exige
uma nova cultura empresarial que permita s empresas adaptarem-se a esta constante instabilidade
para assegurar a sua permanncia num mercado caracterizado pela procura da ecincia, de modo a
manter e melhorar a competitividade num mundo globalizado.
Nesta mudana cultural, a boa gesto de todos os recursos assume um forte protagonismo. As reas
que permitem uma gesto integrada so as correspondentes qualidade, ao ambiente, assim como a
sade e segurana do trabalho (preveno de riscos prossionais). Pode armar-se que os sistemas de
gesto da qualidade e do ambiente esto consolidados. O mesmo no pode ser dito no que respeita aos
sistemas de gesto da sade e segurana do trabalho.
No o momento para parar ante as vicissitudes que experimentaram os sistemas de gesto neste do-
mnio, fundamentadas, basicamente, na dialctica documentos-guia vs. normalizao, com valoraes
positivas e negativas para cada posicionamento. A verdade que, com algumas diculdades, a implan-
tao dos sistemas de gesto integrados, sobre a base da srie de normas ISO 9000:2000 (qualidade),
ISO 14000 (ambiente) e OHSAS 18000 (sade e segurana do trabalho), comearam a ser uma realida-
de para a grande empresa, em menor grau para a mdia e, ainda de forma incipiente, para a pequena e
micro empresa.
O Guia para uma gesto integrada da qualidade, do ambiente e da sade e segurana no trabalho nas
PME, fruto do desenvolvimento de uma das linhas previstas no Projecto Quality-SME, pretende contribuir
para a facilitao da implementao destes sistemas de gesto de forma integrada. O seu contedo, que
parte da justicao da necessidade de se dispor de um sistema de gesto com estas caractersticas,
continua com uma anlise dos princpios nos quais se fundamentam estes sistemas, desenvolvendo a
sua aplicao prtica (Metodologia, Documentao e Orientaes para a implementao) e conclui com
Referncias Documentais e Anexos. Este Guia deve ser um instrumento ecaz para que, o pequeno e
mdio empresrio, ao utiliz-lo, total ou parcialmente, introduza na sua empresa a gesto integrada como
valor acrescentado e, que desta forma, possa ganhar em competitividade, ao melhorar a qualidade, ao
garantir o cumprimento das obrigaes ambientais e ao promover condies ptimas de sade e segu-
rana do trabalho, assegurando a sua manuteno nesta sociedade global na qual temos que viver.
Com este esprito temos desenvolvido o nosso trabalho e este o objectivo que nos moveu a todos os que,
de uma ou outra forma, temos contribuido para a sua realizao. Esperamos conamos alcan-lo.
Sevilha, 5 de Abril de 2005.
Sebastin Chacn Blanco

Responsvel Tcnico do Projecto Quality-SME
N D I C E 0
1. Objectivo e interpretao do guia. .................................................................................................... 3
2. Introduo aos sistemas de gesto. ................................................................................................. 7
3. Porque as organizaes aplicam sistemas normalizados de gesto?.............................................11
4. Que princpios de gesto sustentam estes sistemas normalizados?
4.1. Gesto baseada em processos e factos ........................................................................... 15

4.2. Melhoria contnua.............................................................................................................. 26
4.3. Orientao para a obteno de resultados ....................................................................... 28
5. Que elementos favorecem a aplicao de sistemas normalizados de forma integrada? ............... 31
6. Metodologia para a congurao de um sistema de gesto integrado
6.1. Identicao dos processos para um sistema de gesto integrado.................................. 37

6.2. Descrio dos processos .................................................................................................. 49
6.3. Directrizes para o acompanhamento e medio dos processos..................................... 183
7. Documentao dos sistemas de gesto normalizados
7.1. Estrutura documental dos sistemas de gesto normalizados......................................... 189

7.2. Documentao dos processos e procedimentos ............................................................ 190
7.3. Directrizes para o suporte documental dos sistemas de gesto normalizados .............. 192
8. Indicaes para a implementao de um sistema de gesto integrado
8.1. Etapas gerais para a implementao de um sistema de gesto normalizado ................ 195
8.2. Formas de implementao de um sistema de gesto integrado..................................... 201
8.3. Nveis de integrao........................................................................................................ 203
9. Referncias documentais.............................................................................................................. 205
10. ANEXOS.
- Anexo I: Anlise qualitativa da norma ISO 9001:2000 ......................................................... 207

- Anexo II: Anlise qualitativa da norma ISO 14001:2004 ...................................................... 225
- Anexo III: Anlise qualitativa da norma OHSAS 18001:1999............................................... 237
- Anexo IV: Tabelas de inter-relao de processos, metodologias e requisitos de normas ... 251
- Guia Especco para a Indstria Cermica.......................................................................... 259
1
2
Objectivo e interpretao do guia 1
O presente guia para uma gesto integrada da qualidade, do ambiente e da sade e segurana do
trabalho tem como objectivo servir de apoio e orientao s organizaes para facilitar e favorecer a
adopo de sistemas que lhes permitam promover estas reas, aproveitando metodologias e prticas
comuns para todas elas.
O interesse crescente pela integrao de sistemas de gesto normalizados deriva em grande parte da
necessidade de se dispor de uma viso conjunta e equilibrada nestas matrias, de forma a facilitar o
alinhamento e a coerncia com a estratgia geral da organizao. Esta estratgia oferece, portanto, a
referncia na qual se desenvolver a gesto especca das diferentes reas da organizao (nanceira,
produo, qualidade, ambiente, sade e segurana do trabalho, etc.), motivo pelo qual estas no deve-
riam ser promovidas de maneira independente.
Por outro lado, oportuno olhar para trs para compreender melhor o porqu de hoje em dia se dar uma
grande importncia adopo de sistemas de gesto integrados. Nos ltimos anos vericou-se e ainda
se continua a vericar, por parte das empresas e organizaes, uma forte procura na adopo de siste-
mas de gesto da qualidade, sobre a base da norma internacional ISO 9001. Estes sistemas normaliza-
dos permitiram e permitem s organizaes dirigir e promover a sua organizao em tudo o que relativo
qualidade do produto, com o propsito claro de satisfazer os seus clientes mediante a realizao de
produtos que cumpram com suas necessidades, e com a consequente inuncia positiva que se deseja
ter nos uxos econmicos e nos benefcios empresariais.
No entanto, no a qualidade dos produtos a nica

questo que preocupa as organizaes, dado que Quando uma organizao deseja promover
existem outras reas que tm impacte em outros integradamente a qualidade, o Ambiente, a
grupos de interesse, e que por sua inuncia no sade e segurana no trabalho, a sua poltica
negcio (directa ou indirectamente) e/ou por requi- deveria orientar-se para a satisfao dos clien-
sitos legais so necessrias promover no plano da tes, desenvolvendo os processos de maneira
estratgia global da organizao. Este o caso do segura para os trabalhadores e sem provocar
ambiente, da sade e segurana do trabalho, que impactes signicativos no ambiente
cada vez esto a adquirir maior relevncia, e para
as quais as organizaes tambm adoptam como referncia normas reconhecidas (ISO 14001 e OHSAS
18001, respectivamente).
Por este motivo, diante da existncia de diferentes normas para as trs reas de gesto mencionadas,
existe uma preocupao ou interesse crescente para homogeneizar as metodologias associadas aos trs
sistemas e desenvolver uma gesto integrada que permita eliminar duplicidades, diminuir custos e ter
uma viso global e equilibrada dos resultados da organizao em tais mbitos.
Este guia aborda os trs sistemas de gesto sob um enfoque comum sustentado nos processos
da organizao como elementos bsicos de todo o sistema, de maneira a que se possa utilizar como
referncia para adoptar um ou vrios destes sistemas.
3
Objectivo e interpretao do guia
Quem so os destinatrios deste guia?
Considerando as observaes anteriores, este guia foi elaborado e estruturado com a nalidade de servir
de orientao tanto a organizaes que dispem j de um sistema de gesto normalizado (habitualmen-
te da qualidade), a organizaes que desejem avanar para a adopo de outros sistemas de maneira
integrada, como para as que comeam do incio e desejam compreender e aplicar um ou vrios dos trs
sistemas sob um enfoque comum e integrado.
Do mesmo modo, a estrutura e contedos deste guia foram elaborados pensando especialmente na uti-
lizao por parte das pequenas e medias empresas (PME), devido ao facto de que, em muitos casos,
no dispem de recursos sucientes para abordar projectos desta ndole. Por este motivo, o guia recorre,
passo a passo, aos elementos de um sistema de gesto integrado partindo dos processos operativos ou
de negcio, para assim facilitar o seu entendimento no seio da PME.
Esta ltima ideia fundamental. Deve-se ter presente, que independentemente de um projecto de im-
plementao deste tipo ser abordado com recursos internos ou com o apoio de uma entidade externa,
dentro de todas as PMEs devem existir
os conhecimentos mnimos necessrios Independentemente de a adopo e implementao de um
que permitam conhecer a envergadura sistema de gesto normalizado ser realizada internamente
de tal projecto de implementao. Este ou com a ajuda de assessores externos, as organizaes,
guia pretende que as PMEs entendam e em especial as PMEs, devem ter conhecimentos prvios
em que consistem os sistemas de ges-
nesta matria, e no deixar que todo o projecto se baseie
to normalizados e que, dessa forma,
em recursos alheios, j que nesse caso as pessoas da or-
estejam em condies de tomar as
ganizao podero no se envolver o suciente ou existir
decises correctas e eleger o modo de
implementao mais adequado. uma excessiva dependncia externa.
Que estrutura tem este guia?
Com o objectivo de facilitar a interpretao deste guia, nos pargrafos seguintes comenta-se a sua estrutura:
1. Em primeiro lugar, o guia permite ao utilizador/leitor tomar conhecimento das razes pelas quais
as organizaes devem adoptar na actualidade sistemas integrados de gesto e no que estes
consistem. Faz-se tambm referncia implementao de sistemas normalizados e s razes para
abordar o tema de maneira integrada.
2. Entre os aspectos integradores destacam-se os princpios de gesto comuns nos quais esto supor-
tados os ditos sistemas, sendo o enfoque baseado em processos, o trao caracterstico da con-
gurao actual dos sistemas de gesto. Por tudo isto, necessrio conhecer em que consiste este
enfoque, ressaltando a importncia de dispor de um mapa de processos que identique os PROCES-
SOS necessrios da organizao, assim como a importncia de os CONHECER, e MEDIR para as-
sim obter os resultados esperados (para o qual se denem indicadores), e estabelecer MELHORIAS,
quando estes resultados indiquem que o processo no est a ser satisfatrio.
4
3. Considerando este enfoque, o guia traa um mapa de processos que pretende servir como refern-
cia para qualquer organizao e reecte os elementos de um sistema de gesto integrado. A partir
desse mapa de processos, desenvolve-se uma anlise de cada um dos processos que o compem.
Nessas anlises pretende-se que a empresa possa reectir sobre aspectos fundamentais tais como:
A nalidade do processo.
Que actividades compreende (o alcance do processo) e a sua relao com as normas.
Que tipo de indicadores pode utilizar para medir a sua eccia nas diferentes reas.
Que prticas ou metodologias se contemplam dentro do processo para permitir o cumprimento
das normas.
4. Por ltimo, o guia estabelece directrizes para facilitar a documentao e implementao de todo
o sistema de gesto integrado, estabelecendo uma srie de etapas a serem seguidas. Estas etapas
pem em evidncia a importncia de dispor da infraestrutura e formao necessria e do compro-
misso da direco como suporte bsico para o xito na adopo de um sistema integrado de gesto.
5. Incluem-se anexos relativos a anlises de cada uma das normas (ISO 9001:2000, ISO 14001:2004,
OHSAS 18001:1999), de modo a que o leitor possa proceder ou no sua consulta, dependendo dos
conhecimentos prvios nessa matria. A nalidade destes anexos transmitir o conhecimento das
normas para facilitar o entendimento dos processos analisados.
Tambm se inclui uma inter-relao dos processos identicados no que se refere aos requisitos da
norma contribuindo assim para o seu cumprimento.
importante ter presente durante a leitura do guia que este no pretende ser prescritivo, mas sim orien-
tativo para qualquer organizao que precise de adoptar um ou vrios dos sistemas abordados, em espe-
cial para as PMEs.
5
6
Introduo aos sistemas de gesto 2
Na actualidade, a maioria das organizaes operam em envolventes e/ou mercados competitivos e ins-
tveis; envolventes em que estas organizaes tm uma grande necessidade de promover as suas activi-
dades e recursos para obter bons resultados que lhes permitam, no mnimo, subsistir tanto a curto prazo
como a longo prazo.
Esta situao particularmente mais complicada quando se trata de pequenas e mdias empresas, onde
as mudanas nos mercados podem signicar a necessidade de se estabelecerem mudanas internas e
inclusive mudanas estratgicas, que em muitos casos so difceis de abordar, assim como a situao
nanceira, dada a escassez de recursos e a falta de conhecimento das tendncias actuais em gesto.
J caram no passado os tempos em que qualquer negcio tinha garantida a venda dos seus produtos e
servios. A crescente globalizao dos mercados, motivada em parte pelos actuais sistemas de comuni-
cao e as novas tecnologias da informao, tem feito com que quase nenhum negcio tenha assegura-
da, de forma permanente, a sua presena no mercado se no promover com eccia as suas actividades
e disponibilizar os recursos necessrios para tal.
Este ltimo factor complica-se quando se acrescentam os requisitos legais aplicveis ao sector de activi-
dade e aos tipos de produtos de cada organizao.
Quando se pode afirmar que uma organizao competitiva na envolvente em

que opera?
Uma organizao para ser competitiva, deve orientar-se para a obteno de bons resultados empresa-
riais num sentido amplo.
Geralmente quando se fala de resultados empresariais, os tipos de resultados que em primeiro lugar se
costumam ter em considerao so os indicadores econmicos, os benefcios obtidos, os dados de ren-
tabilidade da organizao, de liquidez, de solvncia econmica, de endividamento, etc. Anal de contas,
isto o que preocupa a organizao.
No entanto, para se obterem bons resultados econmicos e nanceiros de forma sustentvel no tempo, a
organizao deve ter em considerao, que so os produtos ou servios que vendem aos seus clientes
que permitem a obteno desses resultados econmicos. Por tudo isso, a organizao deveria centrar
sua ateno no s neste tipo de resultados, mas tambm em todos os outros que inuem ou induzem o
comportamento dos resultados econmicos, como por exemplo a satisfao dos clientes com os produtos
ou o rendimento dos processos internos do negcio.
Perante isso, pode-se armar que uma organizao competitiva promove as suas actividades e recursos
orientando-se obteno de resultados naquelas reas que asseguram o xito presente e futuro, que se
sintetizam em resultados nais (econmicos) e resultados indutores desses resultados nais (em clientes,
em pessoas, na sociedade, ).
7
Introduo aos sistemas de gesto
Contudo, importante enfatizar um aspecto essencial que d pleno signicado ao porqu das organi-
zaes necessitarem de implementar sistemas de gesto.
Para alcanar bons resultados empresariais, as organizaes necessitam pro-

mover as suas actividades e recursos com a nalidade de os orientar para a
consecuo dos mesmos, o que por sua vez derivou da necessidade de adoptar
ferramentas e metodologias que permitam s organizaes congurar o seu Sis-
tema de Gesto.
Um Sistema de Gesto, portanto, ajuda uma organizao a estabelecer as meto-

dologias, as responsabilidades, os recursos, as actividades, que lhe permitam uma gesto orientada
para a obteno dos bons resultados; ou seja, a obteno dos objectivos estabelecidos, e cumprir com
os requisitos que sejam aplicveis (includos os legais e regulamentares).
(como?)
OBJECTIVOS
SISTEMA DE RESULTADOS
GESTO
(o que se quer) (o que se consegue)
Responsabilidades (quem)
Recursos (com o qu)
Metodologias (como)
Programas (quando)
---
---
---
O Sistema de Gesto como ferramenta para alcanar os objectivos
A gura anterior pretende reectir gracamente como um sistema de gesto constitui resposta a como
actuar e o que fazer para obter resultados orientados para o cumprimento dos objectivos.
Em funo do tipo de resultados e objectivos que

Sistema de Gesto: Sistema (*) para o
orientam o sistema de gesto podem-se distinguir
estabelecimento da poltica e dos objectivos
diferentes tipos de sistemas. Assim, um sistema de
e para a concretizao desses objectivos
gesto de qualidade um sistema de gesto para
dirigir e controlar uma organizao no que se refere (*) Sistema: Conjunto de elementos
qualidade, isto , orientado obteno de resultados interrelacionados e interactuantes
nos clientes atravs de produtos que cumpram com
ISO 9000:2000
os seus requisitos.
Por outro lado, um sistema de gesto ambiental um sistema de gesto para dirigir e controlar uma
organizao no que diz respeito ao ambiente, isto , orientado obteno de resultados na envolvente
social atravs de um bom comportamento ambiental.
8
Como ltimo exemplo, um sistema de gesto da sade e segurana do trabalho um sistema de ges-
to para dirigir e controlar uma organizao em relao sade e segurana do trabalho, isto , orientado
obteno de resultados com os trabalhadores atravs de um bom comportamento que elimine ou mini-
mize os riscos prossionais e os danos aos trabalhadores.
Que benefcios tem uma organizao com a promoo das suas actividades e
recursos como um sistema para a consecuo de resultados na qualidade, am-
biente e sade e segurana do trabalho?
Falar de sistema sinnimo de falar de um conjunto de elementos inter-relacionados que se dispem

com a nalidade de favorecer a obteno de determinados resultados. No mbito da gesto dentro de
uma organizao, isto implica que as actividades se realizem estruturadamente, identicando tais ele-
mentos, e no de maneira aleatria e sem sentido.
Os sistemas de gesto, sejam da qualidade, ambiente e/ou sade e segurana do rabalho, procuram criar
uma estrutura para realizar adequadamente as tarefas, tratam de sistematizar e normalizar aquilo que
possvel com o m de dar eccia e ecincia ao que se faz, e utilizam metodologias fundamentadas que
levam a organizao a alcanar os seus objectivos com maior garantia.
Estas circunstncias motivam muitas organizaes a implementar sistemas de gesto da qualidade, am-
biente e/ou sade e segurana do trabalho, e a procurarem referncias que lhes permitam minimizar os
riscos na adopo dos mesmos.
Como principais referncias, as organizaes recorrem a normas nacionais ou internacionais de reconhe-

cido prestgio, como se indica no seguinte item.
As Organizaes recorrem a normas ou modelos validados de referncia, para de-

nir, estabelecer, documentar e implementar sistemas que permitam a gesto das
suas actividades e recursos para conseguir os resultados desejados.
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10
Porque as organizaes aplicam sistemas 3

normalizados de gesto?
Como foi comentado no item anterior, o conjunto de prticas ou metodologias orientadas a um mesmo
propsito, junto aos recursos, processos, actividades e responsabilidades associadas s mesmas, cons-
tituem um Sistema de Gesto.
Neste sentido, por exemplo, um sistema de gesto da qualidade seria um sistema de gesto cujo prop-
sito dirigir e controlar uma organizao no que se refere qualidade, isto , conforme o grau em que o
conjunto de caractersticas dos seus produtos cumpre com os requisitos que lhes so aplicveis; e analo-
gamente poderia armar-se o mesmo relativamente a um sistema de gesto ambiental ou a um sistema
de gesto da sade e segurana do trabalho.
Perante esta circunstncia, uma organizao que deseje implementar qualquer destes sistemas de ges-
to deve questionar-se:
- Como posso faz-lo?

- Que base ou fundamento posso utilizar para implant-lo?
- Que posso utilizar como referncia para ele?
SISTEMAS
DE GESTO
Que referncias
posso utilizar?
ORGANIZAO
Para implementar estes sistemas de gesto, muitas organizaes utilizam normas de referncia
reconhecidas, como so as normas ISO 9001, ISO 14001, OHSAS 18001, que lhes permitem estabelecer,
documentar e manter de maneira estruturada tais sistemas com o m de dirigir e controlar as suas
respectivas organizaes nas diferentes reas.
Principais normas para a implementao de sistemas de gesto

ISO 9001:2000 Sistemas de gesto da qualidade. Requisitos
ISO 14001:2004 Sistemas de gesto ambiental. Requisitos e linhas de orientao para a sua utilizao
OHSAS 18001:1999 Sistemas de gesto da Sade e segurana do trabalho. Especicao
A adopo destas normas gera uma srie de actividades dentro de uma organizao devido utilizao
de metodologias e ferramentas muito vlidas que permitem dirigir e controlar a dita organizao no mbi-
to a que se destina (como qualidade, ambiente e sade e segurana do trabalho), embora a adopo de
diferentes normas possa originar tambm a duplicidade na aplicao destas metodologias e ferramentas,
que so susceptveis de ser integradas.
11
Porque as organizaes utilizam sistemas normalizados de gesto?
Na gura seguinte ilustra-se a orientao de cada um destes trs sistemas de gesto mencionados, as-
sim como a norma de referncia as organizaes usualmente aplicam.
SISTEMA DE GESTO
CLIENTE
DA QUALIDADE ISO 9001
CLIENTE
SISTEMA DE GESTO AMBIENTE

AMBIENTAL ISO 14001 SOCIAL
SOCIEDADE
SISTEMA DE GESTO DA
SADE E SEGURANA PESSOAS
DO TRABALHO OHSAS 18001
PESSOAS
Os sistemas de gesto normalizados da qualidade, ambiente e/ou sade e segurana do trabalho dotam
a organizao de uma estrutura e um fundamento lgico para promover as actividades e recursos nas
diferentes reas.
Como so estas normas de gesto?
Neste ponto necessrio fazer uma breve referncia estrutura de cada um dos trs sistemas anterior-
mente mencionados, atravs de cada uma das trs normas consideradas. Para tal, apresenta-se abaixo
os esquemas representativos dos elementos de cada uma das normas, nos quais se destaca um aspecto
essencial: todos eles seguem uma estrutura lgica baseada no ciclo de melhoria contnua (P-Planear, F-
Fazer, V-Vericar e A-Actuar) ou ciclo PDCA (em ingls, Plan - Do - Check - Act).
Sistema de gesto da qualidade (Norma ISO 9001:2000)
Estrutura da norma ISO 9001:2000

Na gura ao lado pode-se ver como, atravs da Res-
ponsabilidade da Gesto se planeia (P) o sistema,
assim como os recursos necessrios atravs dos
requisitos da Gesto dos recursos. Durante a Rea-
lizao do produto (tendo em conta os requisitos do
cliente) desenvolveram-se (F) as actividades. Poste-
riormente medem-se e analisam-se as tais actividades
e os resultados obtidos (V), estabelecendo as aces
para a melhoria (A).
12
O sistema de gesto da qualidade tem como nalidade assegurar o cumprimento dos requisitos dos clien-
tes, assim como os legais e regulamentares, aplicveis ao produto e, deste modo, satisfazer os clientes.
Para tal, a norma estabelece atravs dos seus captulos, os requisitos que sero cumpridos nos sistemas
de gesto da qualidade para alcanar este objectivo.
A gura anterior mostra que os clientes jogam um papel signicativo na denio dos re-
quisitos, como elementos de entrada, e como a monitorizao da satisfao dos mesmos
requer a avaliao da informao relativa percepo do cliente sobre se a organizao
cumpriu com os requisitos. Para tal, os requisitos da norma agrupam-se em processos, se-
guindo um ciclo PDCA (ver comentrio anexo gura anterior). CLIENTE
No anexo I do presente guia desenvolve-se uma breve anlise desta norma, aconselhando-se sua leitura
em caso de ser necessrio maior conhecimento da mesma.
Sistema de gesto ambiental (ISO 14001:2004)
Estrutura da norma ISO 14001:2004

Na norma ISO 14001 os requisitos dispem-se com
uma clara estrutura orientada melhoria contnua.
Em primeiro lugar desenvolve-se o estabelecimento
da Poltica ambiental e a planicao do sistema (P)
(considerando a identicao dos aspectos ambien-
tais signicativos), para posteriormente implementar
as aces conforme o planeado (F), desenvolver um
controlo de tais aces (V) e Rever o Sistema pela
Direco (A).
O sistema de gesto ambiental tem como nalidade controlar o impacto de suas actividades, processos e
servios sobre o ambiente. Este deve realizar-se no contexto da legislao aplicvel.
Os requisitos da norma ISO 14001 dotam a empresa de uma estrutura para a gesto
ambiental e proporcionam um meio adequado para alcanar os objectivos e metas
ambientais, baseando-se precisamente esta estrutura num ciclo de melhoria cont-
nua. Isto , do mesmo modo que na norma ISO 9001:2000, os requisitos agrupam-
se seguindo o ciclo PDCA. Neste caso a orientao da norma para a obteno de
bons resultados relativos aos impactes na sociedade em matria ambiental.
No anexo II do presente guia desenvolve-se uma breve anlise da norma ISO

14001:2004, aconselhando-se sua leitura no caso de o leitor pretender um maior SOCIEDADE
conhecimento da mesma.
13
Porque as organizaes utilizam sistemas normalizados de gesto?
Sistema de gesto da sade e segurana do trabalho (OHSAS 18001)
Estrutura da norma OSHAS 18001:1999

Como na norma anterior, os requisitos dispem-se
com uma clara vocao melhoria contnua. Em
primeiro lugar desenvolve-se o estabelecimento da
Poltica de sade e segurana do trabalho e a plani-
cao do sistema (P) (considerando a identicao de
perigos, avaliao e controlo de riscos), para poste-
riormente implementar as aces conforme o planea-
do (F), desenvolver um controlo de tais aces (V) e
Rever o Sistema pela Direco (A).
Por ltimo, o sistema de gesto da sade e segurana do trabalho tem como nalidade controlar os riscos
prossionais, mediante sua eliminao ou minimizao. Da mesma forma no ambiente, esta rea recobra
especial relevncia assegurar o cumprimento da legislao aplicvel.
Os requisitos da norma OHSAS 18001:1999 dotam a organizao de uma estrutura

para a gesto da sade e segurana do trabalho e proporcionam um meio adequado
para alcanar os objectivos e a poltica preventiva, baseando-se precisamente esta
estrutura num ciclo de melhoria contnua. Quer dizer, do mesmo modo que na norma
ISO 9001:2000 e na ISO 14001:2004, os requisitos agrupam-se seguindo o ciclo PDCA.
Neste caso a orientao da norma para a obteno de bons resultados nas pessoas
da organizao, relativos aos riscos prossionais para os trabalhadores. PESSOAS
No anexo III do presente guia desenvolve-se uma breve anlise da norma OHSAS 18001:1999, aconse-
lhando-se sua leitura no caso de requerer o leitor um maior conhecimento da mesma.
Nas guras anteriores, pode-se visualizar como possvel representar os elementos de cada uma
das trs normas de maneira cclica e inter-relacionada, com uma aparncia comum. Isto consequn-
cia de que nos trs casos as normas se basearam numa srie de princpios de gesto que so comuns.
Estes princpios so tratados no captulo seguinte.
14
Que princpios de gesto sustentam 4

estes sistemas de gesto normalizados?
Das normas consideradas como referncia podem-se destacar uma srie de princpios de gesto comuns
que so fundamentais conhecer e entender para:
a) Compreender a estrutura e nalidade de cada uma das normas,

b) Compreender como possvel integrar os sistemas de gesto.
4.1. Gesto baseada em processos.
Um dos princpios essenciais da gesto empresarial actual , sem dvida, a gesto baseada em proces-
sos, enfoque fortemente reforado na famlia de normas ISO 9000 de 2000. Este enfoque induz os actuais
sistemas de gesto adopo de uma congurao onde a identicao, o controlo, a monitorizao e
a melhoria dos processos so fundamentais para alcanar os objectivos, manter e melhorar a eccia do
sistema considerando o mbito de actuao do mesmo.
A grande importncia que este princpio de gesto tem, torna imprescindvel relacionar este item com os
conceitos bsicos derivados deste enfoque.
Processo: conjunto de actividades interrelacionadas e

interactuantes que transformam entradas em sadas
Processo
ISO 9000:2000 Entradas Sadas
Que se entende por PROCESSO? A norma ISO 9000:2000 dene processo como conjunto de activida-
des interrelacionadas e interactuantes que transformam entradas em sadas. Desta denio deduz-se
que todos os processos so compostos por uma ou vrias actividades que tm uma certa nalidade, e
que, de maneira muito importante, devem permitir uma mudana, acrescentando valor na transformao
das entradas do processo em sadas.
O enfoque baseado em processos sustenta que um resultado alcana mais eccia quando as activida-
des e os recursos se promovem como um processo. O facto de considerar as actividades agrupadas en-
tre si, constituindo processos claramente identicados e delimitados, permite a uma organizao centrar
a sua ateno sobre os resultados que se obtm de cada um deles.
Deste enfoque deduz-se que o protagonismo j no est nas actividades exclusivamente individuais ou
especcas, mesmo que importantes, porques estas apenas possuem informao de relevncia limitada
para a gesto dado que so de natureza pontual. Um processo uma espcie de unidade de gesto
(portanto, com uma nalidade conhecida) com o contedo suciente para que os seus resultados sejam
15
Que princpios de gesto sustentam estes sistemas de gesto normalizados?
signicativos e relevantes para a organizao. Sendo assim, toda a organizao se deveria preocupar
por identicar os seus processos, conhecer as actividades que os formam, ver como cada uma delas se
relaciona com o resto, control-las, fazer a monitorizao de cada uma e medir os resultados que obtm.
Porqu? Porque isto lhe proporcionar informao signicativa e relevante para a tomada de deciso e
para conduzir o sistema de gesto no sentido da melhoria da sua eccia.
Uma organizao que identica e dene os seus processos consegue entender de maneira mais imediata
e intuitiva como estes processos, e os seus resultados, inuem nos Resultados Finais da Organizao. Isto
quer dizer que seria mais fcil entender a relao causa-efeito entre os processos e o sistema de gesto na
sua totalidade. Para tal, no h melhor maneira de fazer cada vez melhor as coisas do que conhecendo
os resultados que se obtm, saber se os processos so adequados ou no, e a partir da entender a
importncia de MEDIR e ANALISAR os processos: O que no se mede no se pode melhorar.
A gura em cima ilustra que quando uma organizao consegue focar a sua gesto sobre a base de uma
identicao, inter-relao e controlo dos seus processos, consegue realmente orientar-se para a ob-
teno de bons Resultados que permitam alcanar os seus Objectivos.
Outro dos aspectos importantes de uma gesto baseada em processos, que permitir de uma forma clara
e ecaz, compatibilizar os processos e os requisitos do cliente, so as normas regulamentares (legais)
aplicveis e todas aquelas que a organizao adicionalmente identique.
As actuaes a realizar por parte de uma organizao para dotar o seu sistema de gesto de um enfoque
baseado em processos, podem ser agregadas em quatro grandes passos:
1. A identicao e a sequncia dos processos

2. A descrio de cada um deles
3. A monitorizao e a medio para conhecer os resultados que obtm
4. A melhoria dos processos com base na monitorizao e medio realizada
Seguidamente, desenvolve-se, ainda com carcter geral, cada uma destas quatro fases com o objectivo
de facilitar posteriormente o entendimento dos processos propostos que compem um sistema para
aplicar uma gesto integrada da qualidade, do ambiente e da sade e segurana do trabalho, constantes
nos captulos seguintes deste guia.
16
4.1.1. A identificao e sequncia dos processos. O Mapa de Processos.
Nesta primeira fase, uma organizao deve identicar quais

O mapa de processos a
so os processos necessrios, e como se relacionam uns com
representao grca da
os outros. O mais habitual recolher esta informao, que se
estrutura de processos que
costuma denominar por Mapa de Processos, que no mais do
constituem o sistema de gesto
que uma representao grca da sequncia e interaco dos
processos.
Para conseguir o seu Mapa de Processos uma organizao poderia seguir os seguintes passos:
a) Identicar todos os processos da organizao

b) Seleccionar os processos necessrios
c) Agrupar os processos
d) Obter o mapa de processos
a) Identicar todos os processos da organizao
Considerando que os processos j existem na organizao, os esforos devem-se centrar em identic-

los, procurando sempre um equilbrio entre o nvel de detalhe dos processos e a facilidade de interpretao
e gesto.
Uma maneira de ajudar na identicao dos processos pensar previamente no possvel agrupamento
das actividades que tenham um m comum. Cada um destes agrupamentos com um resultado comum,
poder constituir um processo da organizao. O seguinte exemplo ilustra este conceito.
O resultado desta fase seria uma primeira listagem completa dos processos da organizao.
17
b) Seleccionar os processos necessrios
Um Sistema de Gesto Integrado deve promover os processos da organizao que contribuam para
a satisfao do cliente (mediante o cumprimento dos seus requisitos, bem como os requisitos legais e
os normas aplicveis), assim como ao cumprimento dos requisitos aplicveis ao ambiente e sade
e segurana do trabalho. Por isso, uma vez identicados todos os processos da organizao, devem-
se seleccionar aqueles que sejam relevantes para esta nalidade e para conseguir os objectivos da
organizao (processos necessrios). Estes processos necessrios so os que constituiro a estrutura
de processos da organizao, e so os que aparecero no Mapa de Processos.
No desenvolvimento de um sistema de gesto integrado da qualidade, ambiente e sade e segurana

do trabalho, os critrios para seleccionar estes processos sero os que a organizao considere
convenientes, mas no se devem deixar para trs aqueles que tenham inuncia em: no nvel de
satisfao do cliente, na capacidade da organizao para fornecer produtos e servios conformes,
na gerao de impactes ambientais signicativos, na gerao de danos sade dos trabalhadores e
na consecuo dos objectivos da organizao.
c) Agrupar os processos
Como passo prvio elaborao denitiva do mapa de processos, e com o m de facilitar a interpretao
do mesmo, necessrio reectir sobre os possveis agrupamentos em que podem encaixar os processos
identicados. O agrupamento dos processos do mapa, permite estabelecer analogias entre processos, ao
mesmo tempo que facilita a inter-relao e a interpretao do mapa no seu conjunto.
A ttulo de exemplo, mostram-se duas conguraes de macro-processos, que contm todos os proces-
sos necessrios da organizao, embora seja cada organizao que deve decidir o seu modelo de agru-
pamento, podendo inclusive diferenciar-se dos apresentados abaixo.
O primeiro modelo exposto prope o agrupamento de todos os processos da organizao, em funo

de quatro grupos de processos: Estratgicos e de Planeamento, Gesto dos Recursos, Realizao do
Produto e Medio, Anlise e Melhoria.
Processos de planeamento: esto vinculados ao
mbito das responsabilidades da direco (em con-
sonncia com o captulo 5 da norma).
Processos de gesto de recursos: permitem deter-
minar, proporcionar e manter os recursos necess-
rios (recursos humanos, infra-estrutura e ambiente
de trabalho) (em consonncia com o captulo 6 da
norma).
Processos de realizao do produto: permitem des-
envolver a produo e/ou a prestao do servio
(em consonncia com o captulo 7 da norma).
Processos de medio, anlise e melhoria: permitem
fazer a monitorizao dos processos, medi-los,
analis-los e estabelecer aces de melhoria (em
consonncia com o captulo 8 da norma).
18
Outra possibilidade, como se estabelece neste segundo modelo de agrupamento, considerar os trs
grupos de processos seguintes: Estratgicos e Planeamento, Operativos e de Apoio
Processos estratgicos: esto vinculados ao

mbito das responsabilidades da direco, princi-
palmente, a longo prazo. Referem-se fundamen-
talmente a processos de planeamento e outros
que se considerem ligados a factores chave ou
estratgicos considerados pela organizao.
Processos operativos: permitem a realizao do
produto. So os chamados processos de linha.
Processos de apoio: do suporte aos processos
operativos. Referem-se normalmente a processos
relacionados com recursos e medies.
d) Obter o Mapa de Processos
A norma ISO 9001:2000 estabelece que a organizao deve determinar a sequncia e interaco
dos processos necessrios. A metodologia habitual para estabelecer esta sequncia e interaco
mediante uma representao grca que se costuma denominar Mapa de Processos, e que consiste em
identicar os processos que encaixam nos agrupamentos anteriormente denidos. A ttulo de exemplo,
incluem-se dois mapas de processos:
19
No obstante, importante mencionar que, em

algumas ocasies, sobretudo em organizaes muito
grandes e complexas, chegam-se a identicar tantos
processos que so difceis de representar somente
num grco. Nestes casos, pode-se representar os
processos no seu aspecto global, j que se pode
chegar a identicar processos que se desdobram em
outros de maior detalhe (s vezes denominados sub-
processos, ou processos de 2 ou 3 nvel).
a organizao que dene o nvel de desdobramento,

e este deve ser consciente e reectir a singularidade
da actividade. Todos os processos devem car sob
controlo. Um nvel de desdobramento excessivo pode
derivar em numerosos processos de pouca importncia
por si mesmos, com maior necessidade de controlo de parmetros pouco relevantes, perda da ideia de
conjunto, etc. Enquanto que um nvel de desdobramento escasso pode derivar em processos excessivamente
agregados, com perda de informao relevante, escasso controlo sobre processos importantes, etc.
4.1.2. A descrio dos processos.
O Mapa de Processos permite a uma organizao identicar os processos e conhecer as interaces

entre eles, embora no permitindo saber como so por dentro e como se realiza a transformao
de entradas em sadas. Por isso, o passo seguinte a ser abordado pela organizao a descrio ou
caracterizao de cada processo reectido no Mapa.
20
A caracterizao de um processo deve-se cen-

trar nas actividades e em todas aquelas carac-
tersticas que sejam relevantes e que facilitem
o controlo e a gesto do processo. A nalidade
assegurar que as actividades compreendidas
em cada um dos processos se desenvolvem de
maneira ecaz.
O esquema de caracterizao proposto (como

se observa na gura ao lado) baseia-se em
estabelecer, para cada processo do Mapa de
Processos, um diagrama de processo e uma
cha de processo.
a) Diagrama de Processo
A descrio das actividades de um processo pode-se desenvolver atravs de um diagrama de processo,

onde se podem representar estas actividades de maneira grca e inter-relacionadas entre si.
Exemplo de Diagrama para um processo de Reviso de Requisitos do Produto.
21
Estes diagramas facilitam a interpretao das actividades no seu conjunto, devido ao facto de permitir
uma percepo visual do uxo e a sequncia das mesmas, incluindo as entradas e sadas necessrias
para o processo assim como os limites do mesmo.
Um dos aspectos que aconselhvel recolher nestes diagramas, a identicao das funes respon-
sveis (Quem) por executar as distintas tarefas do processo (O qu). Assim sendo, para tarefas onde
se requer uma documentao de apoio (instrues, diagramas adicionais, etc.) ou simplesmente clari-
caes, no diagrama de processo proposto existe um campo onde se pode vincular ou recolher a dita
informao (Como). O diagrama de processos que se prope , portanto, um diagrama Quem-O qu-
Como.
Para a representao deste tipo de diagramas, a organizao pode recorrer utilizao de uma srie de
smbolos que proporcionam uma linguagem comum, e que facilitam a interpretao dos mesmos.
Smbolos mais habituais para a representao de diagramas.
b) Fichas de Processos
Uma Ficha de Processo um suporte de informao que pretende alcanar todas as caractersticas rele-
vantes para o controlo das actividades denidas no diagrama, assim como para a gesto do processo.
A informao a ser includa numa cha de processo pode ser diversa e dever ser decidida pela prpria
organizao, pelo menos, deveria ser a necessria para permitir a gesto do mesmo.
22
Na gura seguinte pode-se observar um exemplo de como estruturar essa informao.
INTESA REVISO DOS REQUISITOS DO PRODUTO FP-722

PROCESSO: REVISO DOS REQUISITOS DO PRODUTO DONO: DIR. COMERCIAL
MISSO: Assegurar que os requisitos aplicveis ao produto esto correctamente denidos nas
DOCUMENTAO: PC-722
propostas, pedidos e contratos, so claros e que se tem capacidade para os cumprir
- Incio: Quando iniciamos qualquer relao comercial
ALCANCE - Inclui: Propostas, pedidos e contratos. Recolha de informao para assegurar a capacidade
- Fim: Com a elaborao de uma proposta, aceitao de um pedido ou modicao do mesmo
ENTRADAS: Necessidade do cliente. Informao sobre a capacidade de produo e stock
FORNECEDORES: Cliente. Produo. Logstica
SADAS: Propostas. Pedidos aceites. Contratos assinados. Modicaes aos anteriores.
CLIENTES: Cliente externo.
INSPECES: REGISTOS:
Inspeco mensal das ofertas e pedidos Reclamaes, devolues, FORM 722.1
VARIVEIS DE CONTROLO:
INDICADORES:
- Imobilizado de produto nal
- Capacidade de produo - 1722.1=% de propostas aceites
- Prazo de entrega previsto - 1722.2=% de propostas/pedidos/contratos
- Catlogo de produtos - 1722.3=% de modicao de requisitos por motivos internos
- Poltica comercial
Reviso: 02
Data: 2001/02/05
Exemplo de Diagrama para um processo de Reviso de Requisitos do Produto.
Da informao contida na cha, convm destacar a misso ou objectivo do processo, j que marca a
tipologia de resultados que se pretendem alcanar no mbito do processo. Para poder conhecer o grau de
correlao dos resultados com a misso do processo (eccia), deve-se identicar na cha as medies
a realizar sobre o mesmo atravs dos indicadores.
Informao includa na Ficha de Processo

Misso ou objectivo: o propsito do processo. H que perguntar qual a razo de ser do processo? Para
que existe o processo? A misso ou objectivo deve inspirar os indicadores e a tipologia de resultados que inte-
ressa conhecer.
Dono do processo: a funo a quem cabe a responsabilidade do processo e, em concreto, de que este ob-
tenha os resultados esperados (objectivos). Deve ter autoridade para agir e liderar o processo, envolvendo
e mobilizando os seus actores.
Limites do processo: Os limites do processo esto marcados pelas entradas e as sadas, assim como pelos
fornecedores (quem d as entradas) e os clientes (quem recebe as sadas). Isto permite reforar as inter-re-
laes com o resto dos processos, sendo necessrio assegurar-se da coerncia com o denido no diagrama de
processo e no prprio mapa de processos. A exaustiva denio das entradas e sadas depender da importn-
cia de conhecer os requisitos para o seu cumprimento.
Alcance do processo: Ainda que esteja denido pelo prprio diagrama de processo, o alcance pretende
estabelecer a primeira actividade (incio) e a ltima actividade (m) do processo, para se ter noo da extenso
das actividades na prpria cha.
Indicadores do processo: So os indicadores que permitem fazer uma medio e monitorizao de como o
processo se orienta para o cumprimento da sua misso ou objectivo. Estes indicadores vo permitir conhecer a
evoluo e as tendncias do processo, assim como planear os valores desejados para os mesmos.
23
Variveis de controlo: Referem-se queles parmetros sobre os quais se tem capacidade de actuao dentro
do mbito do processo (isto , que o proprietrio ou os actores do processo podem modicar) e que podem
alterar o funcionamento ou comportamento do processo, e portanto dos indicadores estabelecidos. Permitem
conhecer a priori onde se pode mexer no processo para control-lo.
Inspeco: Referem-se s inspeces sistemticas que se fazem no mbito do processo com ns de controlo
do mesmo. Podem ser inspeces nais e/ou inspeces no prprio processo.
Documentos e/ou registos: Podem-se referenciar na cha de processo aqueles documentos ou registos vin-
culados ao processo. Em concreto, os registos permitem evidenciar a conformidade do processo e dos produ-
tos com os requisitos.
Recursos: Podem-se tambm reectir na cha (ainda que a organizao pode optar em descrev-lo em outro
suporte) os recursos humanos, a infra-estrutura e o ambiente de trabalho necessrio para executar o processo
4.1.3. A monitorizao e a medio dos processos.
O Mapa de Processos e a caracterizao de cada um dos processos constituem a ferramenta documental

necessria para assegurar uma adequada gesto dos processos dirigida para a obteno de resultados
de forma coerente com os objectivos previstos para os mesmos.
Para conhecer os resultados que os processos obtm necessrio exercer sobre eles uma monitori-
zao e medio que permita gerar a informao necessria (fundamentalmente atravs dos indicadores)
sobre a capacidade que tm para alcanar os resultados planeados (habitualmente denominados valores
de controlo ou de referncia) e actuar sobre eles quando seja necessrio.
Uma organizao deve procurar a eccia nos seus processos, e para tal, tem-se que se basear em dados
objectivos veis, da a importncia de aplicar mtodos fundamentados e estruturados para realizar a
monitorizao e a medio.
Capacidade: Aptido de uma organizao, sistema ou processo para realizar um produto que satisfaa
os requisitos desse produto.
Eccia: Medida em que as actividades planeadas foram realizadas e conseguidos os resultados.
ISO 9000:2000
A capacidade de um processo refere-se aptido para cumprir com determinados requisitos (ex.: um
processo de Compras tem -pelos dados histricos existentes- uma capacidade de 95% de cumprimento
das entregas conformes com os pedidos), enquanto que a eccia do processo refere em que medida os
resultados que o processo obtm so adequados ou sucientes para alcanar os resultados planeados
(ex.: o processo de Compras ecaz dado que alcanou 95% de cumprimento das entregas conformes,
sendo o resultado planeado, isto , o valor de controlo, de 90%). Assim deduz-se que a eccia um
conceito relativo, e surge atravs da comparao dos resultados reais obtidos com o resultado que se
deseja obter.
24
Os indicadores constituem, neste sentido, um instrumento que permite recolher de maneira adequada
e representativa a informao relevante no que se refere aos resultados de um ou vrios processos, de
forma a se poder determinar a eccia dos mesmos.
Por consequncia, de grande importncia identicar, seleccionar e formular adequadamente os
indicadores que vo servir para avaliar o processo e exercer o controlo sobre os mesmos.
Para que um indicador possa ser considerado adequado dever cumprir uma srie de caractersticas:
- Ser o mais representativo possvel da caracterstica a ser medida.

- Permitir mudanas na caracterstica a monitorizar (sensibilidade).
- Que o benefcio que se obtenha do uso do indicador supere o esforo de recolha e tratamento
dos dados.
- Que seja comparvel no tempo para se poder analisar a sua evoluo e tendncias.
Alm disso, no momento de denir os indicadores, h que no perder de vista que o mtodo para a
medio e recolha de dados deve ser sistemtico e estar fundamentado, de tal forma que permita a
obteno de indicadores que reitam elmente a capacidade real do processo para alcanar seus
resultados planeados.
4.1.4. A melhoria dos processos.
Os dados recolhidos de monitorizao e medio dos processos devem ser analisados com o m de
se conhecerem as caractersticas e a evoluo dos processos. Desta anlise de dados deve-se obter a
informao relevante para conhecer:
- Que processos no alcanam os resultados planeados.

- Onde existem oportunidades de melhoria.
Quando um processo no alcana os seus resultados

. Quando os resultados planeados no so
planeados, a organizao dever estabelecer as
atingidos, devem ser empreendidas correces
correces e as aces correctivas para assegurar
e aces correctivas, conforme apropriado, para
que as sadas do processo sejam conformes, o que
assegurar a conformidade do produto
implica actuar sobre as variveis de controlo para
que o processo alcance os resultados planeados
Item 8.2.3. ISO 9001:2000
(como j foi comentado anteriormente).
Tambm pode acontecer que, quando um processo esteja a alcanar os resultados planeados, a
organizao identique uma oportunidade de melhoria no processo, e pela sua importncia, relevncia ou
impacte na melhoria global da organizao.
Em qualquer destes casos, a necessidade de melhoria de um processo traduz-se por um aumento da

capacidade do processo para cumprir com os requisitos estabelecidos, isto , para aumentar a eccia do
mesmo (o qual aplicvel igualmente a um conjunto de processos).
25
4.2 Melhoria contnua
A melhoria contnua, como princpio de gesto, sustenta que as organizaes devem ter como objectivo
permanente a melhoria do desempenho global da organizao, isto , a melhoria em todos os mbitos.
Quando este conceito se transfere para um sistema integrado a melhoria contnua deve procurar maiores
nveis de eccia tanto na qualidade, como no ambiente e na sade e segurana do trabalho. Isto quer
dizer, que o objectivo da melhoria contnua incrementar a probabilidade de aumentar a satisfao dos
clientes, e tambm das pessoas e da sociedade.
As organizaes que aplicam este princpio

aprendem continuamente com as suas actividades Melhoria contnua: Actividade permanente
e com os resultados obtidos, tanto a nvel com vista a incrementar a capacidade para
global como de processos, analisam os dados satisfazer requisitos
objectivamente e procuram as oportunidades de ISO 9000:2000
melhoria mais adequadas.
As aces que toda organizao poderia desenvolver com o m de conseguir melhorias podem ser
estruturadas mediante uma srie de passos. A principal referncia encontra-se no clssico ciclo de
melhoria contnua de Deming, ou ciclo PDCA (Plan-Do-Check-Act).
O grco anterior simboliza como aplicando o ciclo de melhoria contnua PDCA, a organizao pode
avanar em direco a nveis de eccia e ecincia superiores. Este ciclo considera quatro grandes
passos para estabelecer a melhoria contnua:
P. Planear: A etapa de planeamento implica estabelecer o que se quer alcanar e como se preten-
de alcanar (planeamento das aces). Esta etapa pode-se decompor, por sua vez, nas
seguintes sub-etapas:
- Identicao e anlises da situao.

- Estabelecimento das melhorias a alcanar.
- Identicao, seleco e programao das aces.
26
D. Fazer: Nesta etapa desenvolve-se a implementao das aces planeadas segundo a etapa
anterior.
C. Vericar: Nesta etapa comprova-se a implementao das aces e a efectividade das mesmas
para alcanar as melhorias planeadas.
A. Actuar: Em funo dos resultados da comprovao anterior, nesta etapa realizam-se as

correces necessrias (ajustes) ou se convertem as melhorias alcanadas numa
forma estabilizada de executar as actividades (actualizao).
Diante de uma melhoria empreendida conveniente assegurar-se da sua eccia e, assim sendo,
normalizar a nova maneira de fazer as coisas. Isto levar a um estado de maior eccia que,
seguramente, ser sempre susceptvel de melhoria.
Com a informao obtida da monitorizao e medio do desempenho (na qualidade, ambiente e/ou sa-
de e segurana do trabalho), pode-se saber onde se encontram as oportunidades de melhoria dentro do
sistema, e estabelecer as aces correctivas e preventivas que sejam necessrias seguindo o esquema
anterior. Sob este efeito, cabe destacar que as aces correctivas e preventivas ajudam (segundo o item
8.5 da norma ISO 9001:2000, e tambm o item 4.5.2 de ISO 14001:2004 e 4.5.2. de OHSAS 18001:1999)
no seguinte:
A determinao das causas dos problemas

P A avaliao da necessidade de tomar aces
A determinao das aces necessrias
D A implementao das aces
C A reviso da eccia das aces tomadas
A A actuao como consequncia da reviso efectuada
Nota - As normas (ISO 9001, ISO 14001 e OHSAS 18001) seguem um ciclo PDCA para a melhoria
contnua da eccia do sistema de gesto da qualidade.
27
Por ltimo, para favorecer a identicao de oportunidades de melhoria, assim como o planeamento,
execuo e vericao das mesmas, importante que a organizao tenha em considerao os
seguintes aspectos:
Impulso pela Direco: Para que a implementao das aces de melhoria seja efectiva a
Direco deve impulsionar tais aces mediante uma comunicao de intenes e objectivos,
incluindo o seu compromisso com a melhoria contnua atravs da poltica de gesto.
Envolvimento e responsabilizao: A organizao, atravs da Direco, deve P
favorecer e fomentar a participao tanto individual como de equipas nas A D
actividades de melhoria. C
Formao e motivao: As pessoas que integram a organizao e que participam
nas tarefas de implementao das melhorias devem estar formadas adequadamente para poder
desenvolver a tarefa. Se as pessoas envolvidas no acreditarem que a adopo de aces de
melhoria tem uma relao directa e contnua com seu prprio nvel de satisfao, no investiro
o esforo necessrio.
Planeamento e mtodos de aplicao: Para poder desenvolver a implementao de melhorias
necessrio que as aces sejam estabelecidas e planeadas adequadamente de tal forma que
permitam uma correcta realizao das mesmas e sejam comunicadas s pessoas implicadas
nos respectivos processos.
4.3. Orientao para a obteno de resultados
Na envolvente de rpida mudana que caracteriza o mundo actual, as organizaes que desejam ser
competitivas devem orientar-se para a obteno de resultados relacionados com as partes interessadas
ou grupos de interesses da organizao com que interactuam (clientes, pessoas, sociedade, accionistas,
fornecedores).
Para tal m, os sistemas de gesto permitem denir um conjunto de elementos inter-relacionados dentro
da organizao que assegure a obteno destes resultados, ou seja, que todo sistema de gesto se deve
orientar para a obteno de resultados relacionados com um ou vrios desses grupos de interesses.
Assim, um sistema de gesto da qualidade um sistema de gesto orientado para a obteno de
resultados nos clientes atravs de produtos que cumpram com seus requisitos. E o mesmo pode ser
armado de um sistema de gesto ambiental referente sociedade e de um sistema de gesto da sade
e segurana do trabalho relacionado com as pessoas, como se reete na tabela seguinte.
Sistema de Gesto Partes interessadas Tipo de Resultados
Satisfao do cliente mediante produtos que

Qualidade Cliente
cumpram com suas necessidades e expectativas.
Bom desempenho ambiental que no cause im-
Ambiente Sociedade pactes negativos ou que permita que os impactes
sejam mantidos sob controlo
Sade e Segurana do Evitar que aconteam danos na sade dos
Pessoas da Organizao
Trabalho trabalhadores da organizao
28
Nos trs casos anteriores pode-se destacar um aspecto comum: em todos eles existe uma procura por
parte de um determinado grupo de interesse por satisfazer as suas necessidades e expectativas. Neste
sentido, fundamental identicar estas necessidades e expectativas e aqueles outros requisitos apli-
cveis (especialmente os legais e regulamentares), j que o seu cumprimento o que mais importa
organizao.
Nesse sentido, a aplicao deste princpio de orientao para a obteno de resultados deve conduzir a
toda organizao em:
- Identicar e compreender as necessidades e expectativas de cada parte interessada, e outro

tipo de requisitos aplicveis, especialmente os legais e regulamentares relacionados.
- Estabelecer objectivos e metas ligados a tais necessidades e expectativas, assim como a outros
requisitos aplicveis.
- Orientar os processos para que contribuam para o alcance dos objectivos e para o cumprimento
dos requisitos.
- Medir a eccia no cumprimento dos requisitos e dos objectivos e metas estabelecidos.
- Analisar os dados obtidos da monitorizao e medio realizado, para poder chegar a concluses
e adoptar decises de melhoria, adaptando ou modicando a estratgia da organizao caso
seja necessrio.
De acordo com o exposto anteriormente, a organizao necessita de adoptar ferramentas de medio
que lhe permitam conhecer o nvel de cumprimento de objectivos e de requisitos aplicveis, na qualidade,
no ambiente e na sade e segurana do trabalho.
Por ltimo, importante enfatizar novamente, que estas reas no so desconexas. Os processos da
organizao interactuam simultaneamente com os clientes, com as pessoas e com a sociedade, pois
necessrio ter uma viso de conjunto e assegurar-se um equilbrio nos resultados obtidos referente
a todos eles. A orientao para a obteno de resultados deve permitir que, tanto a nvel global como a
nvel de processo, se entenda como tais processos inuem nos resultados que se obtm
29
30
Que aspectos favorecem a aplicao de 5

sistemas normalizados de forma integrada?
Nos captulos anteriores foram introduzidas as razes pelas quais actualmente as organizaes
implementam sistemas de gesto baseando-se em normas reconhecidas e os princpios ou fundamentos
nos quais se sustentam tais sistemas e normas. Isto ser essencial para identicar os elementos que
favorecem a gesto da qualidade, do ambiente e da sade e segurana do trabalho de forma integrada.
Quando uma organizao adopta

estes sistemas de gesto de maneira
SISTEMA DE GESTO DA
independente, so geradas certas QUALIDADE
inecincias como consequncia
ISO 9000
da existncia de estruturas de
gesto independentes. Entre os ESTRUTURAS DE GESTO
INDEPENDIENTES
aspectos mais destacados podem- SISTEMA DE GESTO
se citar a consequente gerao AMBIENTAL INCONVENIENTES
de burocracia pelo manuseio de ISO 14000 MAIOR BUROCRACIA
grandes quantidades de documentos MENOR EFICIENCIA DOS RECURSOS

e a existncia e aplicao de SISTEMA DE GESTO DE PERDA DE VISO GLOBAL
metodologias paralelas, o que por sua SST
DESMOTIVAO
vez pode originar uma perda de viso
OHSAS 18001
de conjunto.
Estes inconvenientes tornam necessrio identicar a possibilidade de realizar de maneira comum acti-
vidades que permitam o cumprimento dos requisitos das diferentes normas adoptadas, ou como contar
com uma viso comum de todos os sistemas de gesto normalizados, principalmente quando existem
factores que favorecem tais circunstncias, e que podem-se resumir em:
- A existncia de princpios ou fundamentos de gesto comuns.

- Uma estrutura similar nas normas, baseadas no ciclo de melhoria contnua.
- A existncia de requisitos anlogos (em alguns casos quase idnticos) que podem ser aborda-
dos integradamente.
No quadro seguinte apresentam-se os principais factores que favorecem e justicam a integrao dos
sistemas de gesto normalizados.
Principais factores facilitadores da Integrao de sistemas de gesto normalizados
1 Fundamentos de gesto comuns:

Orientao para satisfazer as diferentes partes interessadas.
Filosoa de melhoria contnua da eccia dos sistemas e da satisfao das partes interessadas.
A gesto das actividades com uma abordagem baseada em processos para a obteno de
resultados ecientes.
2 Utilizao de normas de referncia com estruturas de requisitos anlogos e elementos comuns, que
permitem gerar sinergias e favorecem a combinao.
31
Que aspectos favorecem a aplicao de sistemas normalizados de forma integrada?
Do exposto anteriormente, destaca-se como principal aspecto integrador o enfoque comum dos sistemas
de gesto para a melhoria contnua, que se transfere aos requisitos da norma, dotando-se nos trs casos
(qualidade, ambiente e sade e segurana do trabalho) de uma estrutura cclica de tipo PDCA (Plan-
Do-Check-Act) ou, o que o mesmo, PFVA (Planear-Fazer-Vericar-Actuar). Quer dizer, os requisitos
ordenam-se seguindo um ciclo de melhoria contnua (ver captulo relativo aos princpios de gesto).
Este facto deriva da existncia de requisitos da mesma ndole (requisitos de planeamento, de controlo
documental, de tratamento de no conformidades, etc.) que podem ser abordados de maneira integrada.
Considerando os processos como as unidades elementares de todo o sistema de gesto como

que se pode desenvolver a integrao atravs dos mesmos?
Como j conhecido, um processo constitudo por um conjunto de actividades que transformam

entradas (inputs) em sadas (outputs) de forma a criar, com tal transformao, valor acrescentado. Para
que um processo seja considerado como tal, necessita, alm do mais, de dispor de recursos, que so os
que permitem a execuo do mesmo.
Processo: conjunto de actividades

interrelacionadas e interactuantes que
Produto
transformam entradas em sadas
PROCESSO
CLIENTE
ISO 9000:2000
As actividades realizadas dentro do processo, com os recursos utilizados, permitem que o produto (seja
um bem tangvel ou um servio) disponha de uma srie de caractersticas que lhe conferem uma aptido
para cumprir com os requisitos do cliente (seja cliente externo ou outro processo da organizao).
No obstante, para alm de permitir conferir ao produto obtido pelo processo determinadas caractersticas,
as actividades e recursos empregues afectam ou podem afectar as outras partes relacionadas com o
processo, e concretamente as pessoas da organizao ou a prpria envolvente ambiental.
Produto
PROCESSO
CLIENTE
Riscos Aspectos
Prossionais ambientais
PESSOAS SOCIEDADADE
32
Isto quer dizer, as mesmas actividades e recursos que permitem obter um produto, podem originar riscos
prossionais para os trabalhadores ou aspectos ambientais que derivaram em impactes na envolvente.
Pode-se, portanto, armar que um processo interactua com vrias partes interessadas (clientes
do processo, pessoas da organizao e sociedade), ao ter inuncia na qualidade do produto, na
sade e segurana das pessoas e nos aspectos ambientais.
A ttulo de exemplo, na gura seguinte, ilustra-se o anteriormente comentado (utilizando para isso um
mapa de processos correspondente a uma empresa do sector de vidro), podendo-se observar como para
um processo em concreto (processo de Fuso de vidro) as actividades e recursos interactuam com o
seu processo cliente (Processo de Fabricao), assim como com as pessoas da organizao e com o
ambiente social.
Considerar a integrao sobre a base dos processos implica entender como os processos se devem
promover para obter produtos que cumpram tanto os requisitos do cliente, como os ambientais e os de
sade e segurana do trabalho. E no s isso. O enfoque de gesto baseado em processos enfatiza
a realizao de monitorizaao e medio para assegurar que se obtm os resultados esperados nestas
reas.
A maneira de integrar a qualidade, o ambiente e a sade e segurana do trabalho no mbito de um

processo passa por se questionar a inuncia que o processo tem nas trs reas e determinar a nalidade
desse mesmo processo, no somente em termos de cumprimento de requisitos do cliente, como tambm
em termos de cumprimento de requisitos ambientais e de sade e segurana do trabalho.
33
Isto ter que ser feito independentemente do tipo de processo, seja um processo de planeamento, de
gesto de recursos ou de fabricao. Em cada caso, a inuncia e a nalidade ser diferente, mas deve
ser concebido sempre considerando as trs reas.
Por sua vez, as actividades que se realizam no seio do processo so as que devem conduzir o mesmo
para a nalidade estabelecida. Quando necessrio descrever tais actividades, dever ser utilizado
algum tipo de suporte (papel ou informtico) para reectir a informao necessria, o que pode ser
abordado de maneira integrada.
Exemplo:
- A nalidade de um processo de FUSO de vidro pode ser obter vidro fundido que cumpra com
as especicaes denidas, sem ocasionar danos aos trabalhadores e minimizando o impacto
ambiental, mediante o cumprimento dos requisitos aplicveis.
- As actividades deste processo incluiriam as propriamente associadas transformao do
produto, e outras necessrias para evitar gerar danos para a sade e impactes ambientais.
Estas actividades podem ser descritas no mesmo documento de maneira que recolha toda
a informao necessria, tanto de carcter produtivo, como referente s outras reas (por
exemplo, riscos associados, proteces a utilizar, recomendaes a ter em considerao,
vericaes).
A gesto por processos permite s empresas realizar uma integrao ecaz e efectiva da gesto da
qualidade, do ambiente e da sade e segurana do trabalho.
Isto justica-se porque com esta abordagem assegura-se que em cada um dos processos so contemplados
todos os requisitos, facilitando a compreenso dos mesmos, pela contribuio sua nalidade.
Alm do mais, desta forma favorece-se que a qualidade, o ambiente e a sade e segurana do trabalho
seja algo inerente actividade sob a responsabilidade do proprietrio do processo. Isto provoca, como
consequncia, uma reduo de custos e um controlo mais adequado e centrado recorrendo ao uso de
indicadores da eccia de cada processo.
Considerando que os processos so as unidades bsicas para a integrao, como se podem

formalizar?
Integrar a informao sobre a base dos processos implica que no mbito da responsabilidade de cada
processo (por exemplo, o proprietrio do processo) se disponha do conhecimento e/ou informao
adequada para que o desempenho do mesmo na qualidade, no ambiente e na sade e segurana do
trabalho seja o melhor possvel.
Ao proprietrio do processo no lhe interessar que seu processo gere produtos defeituosos, to pouco
que se destaque por gerar danos s pessoas ou impactes no ambiente. Diante desta questo, o
proprietrio do processo poderia planear: Que posso fazer para reduzir ou eliminar os riscos associados
ao meu processo? A resposta passa por cumprir com os critrios de controlo operacional estabelecidos;
e onde se encontram tais critrios? Os critrios esto tanto na prpria infra-estrutura utilizada, como na
competncia das pessoas ou na maneira de operar nos processos.
34
A nvel documental onde mais claramente se pode perceber as possibilidades de integrao. Incorporar
em cada processo as operaes a serem realizadas e os parmetros adequados para evitar acidentes
de trabalho, riscos prossionais e impactes ambientais, um passo essencial para a integrao. Como
exemplo, podem-se descrever as operaes num processo de armazenamento de mercadorias s com
a nalidade de que o produto seja conforme, ou descrever tais operaes incorporando a nalidade de
no ocasionar acidentes nem impactes. Neste ltimo caso, para alm de descrever como operar um
empilhador podem indicar-se velocidades mximas de circulao, recomendaes para circulao em
pisos inclinados, instrues na utilizao dos carregadores das baterias, etc.
Portanto, a formalizao da integrao dos processos deve fazer-se nos prprios documentos associa-
dos ao processo em questo, que so os documentos que os trabalhadores e o responsvel do processo
vo utilizar.
Por ltimo, tambm h que destacar a existncia de processos onde as prprias sadas so relevantes
para o cumprimento dos requisitos aplicveis nas trs reas, como por exemplo um processo de auditorias
ou um de controlo de equipamentos de medio. Nestes casos, tambm se podem utilizar as mesmas
metodologias e os mesmos documentos para abordar estes processos integradamente.
Como saber se os processos se executam ecazmente em todos os mbitos?
importante mencionar que, ao considerar a integrao com base nos processos, se torna relevante
a monitorizao e medio dos mesmos com a nalidade de saber em que medida o processo permite
alcanar os resultados esperados. Esta questo implica a necessidade de estabelecer mtodos
fundamentados e enfatiza a utilizao de indicadores de medida para este efeito.
Os indicadores de medida representam, - A monitorizao e medio devem ser realizadas para se

portanto, os resultados obtidos por um ou saber se estes atingem os resultados desejados, conside-
vrios processos (ou inclusive pelo conjunto rando as diferentes reas.
de processos da organizao). Por este - H que planear como se desenvolve a monitorizao
motivo importante vincular o processo ou os e medio, decidindo igualmente o nvel de detalhe
processos com os indicadores relevantes. conveniente.
O caso anterior no implica que cada processo em particular tenha que possuir indicadores de todos
os tipos, apenas que os indicadores devem vincular-se aos processos (individualmente ou de maneira
agrupada) para conhecer os resultados que estes esto a obter em relao qualidade do produto, aos
riscos prossionais e aos aspectos ambientais.
Que elementos ou requisitos comuns existem em ISO 9001:2000, ISO 14001: 2004 e OHSAS 18001:
1999?
Considerando os aspectos anteriormente comentados que favorecem a integrao dos sistemas de

gesto normalizados, assim como as normas em que se sustentam os mesmos, podem identicar-se
elementos comuns nas tais normas, o que lgico porque todas se fundamentam no ciclo de melhoria
contnua PDCA.
35
Neste sentido, seguidamente destacam-se alguns elementos comuns das normas ISO 9001:2000, ISO
14001: 2004 e OHSAS 18001, a ttulo de exemplo:
Item Item Item

Elemento do sistema de gesto
ISO 9001: ISO 14001: OHSAS
2000 2004 18001
Poltica 5.3 4.2 4.2
Objectivos 5.4.1 4.3.3 4.3.3
Planeamento 5.4.2 4.3.3 4.3.4

Reviso do Sistema pela Direco 5.6 4.6 4.6
Controlo de no conformidades 8.3 4.5.3, 4.4.7 4.5.2, 4.4.7
Aces correctivas/preventivas 8.5 4.5.3 4.5.2
Competncia das pessoas 6.2 4.4.2 4.4.2
Controlo da documentao 4.2, 4.2.3 4.4.4, 4.4.5 4.4.4, 4.4.5
Controlo dos registos 4.2.4 4.5.4 4.5.3
Auditorias 8.2.2 4.5.5 4.5.4
Controlo de equipamentos monitorizao e 7.6 4.5.1 4.5.1
medio
... ... ... ...
A identicao de elementos comuns nestas normas facilita a organizao para, ao abordar o cumpri-
mento dos requisitos de maneira conjunta, aproveitar metodologias e ferramentas para dar resposta a
todos os requisitos susceptveis de ser integrados.
Exemplo:
A Reviso do Sistema pela Direco necessita de ser desenvolvida para os trs sistemas,
pelo que a Organizao pode decidir num mesmo documento descrever a metodologia para a
desenvolver e cruzar a anlise dos sistemas, tratando-os conjuntamente e de forma integrada,
inclusive gerando registos partilhados.
36
Metodologia para a configurao de um

sistema de gesto integrado 6
6.1 Identificao dos processos para um sistema de gesto integrado
Um sistema de gesto integrado da qualidade, ambiente sade e segurana do trabalho pode ser denido
como um conjunto de elementos inter-relacionados que permitem estabelecer a poltica a seguir nestas
reas, os objectivos a alcanar e as actividades a desenvolver para atingir esses objectivos.
Considerando o actual enfoque que um sistema de gesto integrado deve ter, conhecido tambm como
enfoque na gesto baseado em processos ou gesto por processos, um sistema de gesto pode ser
congurado atravs de um conjunto de processos inter-relacionados entre si. Estes permitem a obteno
de resultados, tanto individualmente como no seu conjunto, e devem orientar-se para o cumprimento da
poltica de gesto e dos objectivos estabelecidos (segundo a rea ou reas que se desejem abordar no
mbito do sistema de gesto).
Para uma organizao, identicar e encontrar a relao entre os processos do sistema de gesto (da
qualidade, de ambiente, de sade e segurana do trabalho, ou integrado) no nada mais que procurar
a estrutura de processos que melhor represente o seu sistema e o seu negcio, para promover a rea ou
as reas desejadas.
No entanto, so tantas as sinergias existentes entre as trs reas de gesto objecto deste guia, que
possvel dispor de uma mesma estrutura de processos que permita a gesto integrada da qualidade, do
ambiente e da sade e segurana do trabalho. A estrutura de processos que se prope neste item do guia
d resposta a dois aspectos fundamentais:
a) Por um lado, reecte os elementos que compem um sistema de gesto integrado e como
estes interactuam.
b) Por outro lado, proporciona um enfoque baseado nos processos para a gesto das actividades
da organizao.
Para entender mais adequadamente esta estrutura, seguidamente demonstra-se a sua congurao dan-
do resposta s seguintes questes:
1.Quais so os processos bsicos mais directamente relacionados com o negcio? Como se orientam
estes processos para a consecuo de resultados em diversas reas?
2. necessrio dispor de outros processos que permitam a gesto de todas as actividades em um
sistema de gesto?
Quais so os processos bsicos mais directamente relacionados com o negcio?
O ponto de partida para qualquer organizao, e em especial para uma PME, precisamente a
identicao dos processos que directamente lhe permitem realizar os produtos e/ou prestar os servios
e, em consequncia, obter benefcios econmicos, assegurando a sustentao da actividade empresarial,
ou seja, os processos de realizao do produto ou prestao do servio.
37
Metodologias para a configurao de um sistema de gesto integrado
Um enfoque comum a todas as organizaes o seguinte:
Como se pode observar no esquema anterior, o conjunto de processos de realizao do produto tem uma
clara nalidade de oferecer produtos aos clientes, conforme as necessidades e expectativas que estes
tm. Portanto, pode-se identicar um conjunto de processos que permitem desenvolver as operaes
desde a actividade comercial at entrega do produto nal (ou servio).
Esta orientao para o cliente implica que cada um destes processos deve contribuir para a obteno
de bons produtos e/ou servios, isto , que estes produtos sejam adequados e cumpram com o que o
cliente necessita.
Para ilustrar esta ideia, na tabela seguinte pode ver-se como cada uma das fases anteriores consideradas
para a realizao do produto e/ou prestaes de um servio se orientam para o cliente e podem ser
consideradas como processos.
Fase / processo Principais actividades do processo orientadas para o cliente

- Identicar as necessidades dos clientes e outros requisitos aplicveis ao produto.
Identicao do
que quer o cliente - Desenvolver a reviso das ofertas, pedidos e contratos para saber se h capacidade para cumprir
(critrios, pedidos,...) os requisitos solicitados.
- Manter uma comunicao com o cliente.
- Identicar os requisitos aplicveis ao produto/servio a desenvolver.
Desenvolver,
- Obter as especicaes ou caractersticas especicadas a cumprir pelo novo produto (mediante
se necessrio, o
planos, protocolos, ) para cumprir com as necessidades do cliente.
que o cliente quer
- Obter informao para a sua produo, assim como para a compra,
- Estabelecer que processos so necessrios para produzir um determinado produto e/ou prestar um
Planear como levar servio para cumprir com os requisitos do cliente.
a cabo a produo e
prestao de servios - Planear as mudanas nesses processos quando seja necessrio.
- Estabelecer quando necessrio desenvolver controlos, monitorizao e medio.
A produo ou
prestao do - Desenvolver a produo e/ou a prestao de um servio em condies controladas para obter
servio incluido a produtos adequados s necessidades dos clientes (isto , requisitos) e outros aplicveis.
entrega)
As compras que
se ncessitam - Adquirir produtos e/ou servios que sejam adequados para desenvolver a produo e/ou a prestao
para produzir ou de um servio, ou sua incorporao nos processos, em condies controladas.
prestar o servio
38
<Mas afectam estes processos outros grupos de interesse da organizao para alm dos
clientes?
A resposta sim. Quando se deseja promover o Entradas Produto

ambiente e a sade e segurana do trabalho dentro PROCESSO
da organizao, necessrio recordar que todos os CLIENTE
processos interactuam tambm com a envolvente Riscos Aspectos
prossionais ambientais
social e/ou com os trabalhadores da organizao.
Em funo do tipo de processo, a sua inuncia em

possveis impactes ambientais e/ou na sade e segu-
rana do trabalho poder ser diferente. PESSOAS SOCIEDADADE
A ttulo de exemplo, um processo produtivo, como um processo de corte de chapa, deve ser executado
sempre com condies controladas. O controlo das operaes deste processo, ou controlo operacional,
deve permitir que as chapas cortadas cumpram os requisitos que lhes so aplicadas (dimenses segundo
plano, grossura, material, ), mas tambm deve permitir que o processo opere sob as condies
ambientais especicadas (consumos, restos de chapa) e/ou sob as condies especicadas na sade
e segurana do trabalho (proteces colectivas, proteces individuais, ).
Outro exemplo diferente seria o processo de concepo. Todo processo de concepo deve produzir
como output no somente as especicaes do novo produto, mas tambm informao para a compra e
produo (processos que directamente inuenciam o ambiente e a sade e segurana do trabalho). Por
isso, o processo de concepo poderia e deveria contemplar como informao de entrada os impactes
ambientais mximos admissveis para a produo (por exemplo, que a produo do novo produto
concebido no produza mais de 4 partes por milho de emisses de CO2) ou os requisitos a cumprir para
no originar riscos de sade e segurana do trabalho (formas e materiais do produto para no originar
acidentes ou outro tipo de patologias, ), e como informao de sada a inuncia que ter o produto (e
o sistema produtivo) no ambiente e na sade e segurana do trabalho.
Em geral, tanto os processos produtivos como o resto de processos de realizao do produto podem
esquematizar-se e representar como se segue para incluir as trs reas (qualidade, ambiente e sade
e segurana do trabalho). A partir de um ponto de vista integrado j no s se contempla o cliente, mas
tambm a sociedade e as pessoas da organizao (trabalhadores). Estes trs grupos so denominados
no esquema seguinte como PARTES INTERESSADAS.
39
necessrio dispor de outros processos que permitam a gesto de todas as actividades num
sistema de gesto?
Logicamente, a organizao deve desenvolver outras actividades relacionadas com as actividades

desenvolvidas no mbito da realizao do produto e/ou da prestao do servio. Estas outras actividades
devem incluir, entre outros aspectos::
Planeamento
Em todo o sistema de gesto necessrio formular uma poltica e de objectivos, estabelecer directrizes
relativas ao que se vai fazer para procurar alcanar tais objectivos. Estas actividades caem no mbito das
funes associadas direco da organizao e constituem um instrumento essencial para transmitir o
compromisso com as demais pessoas.
Do mesmo modo, necessrio desenvolver uma anlise e avaliao completa da eccia do sistema,
quer dizer, de como se esto a executar os processos, como se alcanam os objectivos, assim como
das necessidades e expectativas, e outro tipo de aspectos, relacionados com os grupos de interesse
objecto do sistema de gesto integrado. Para estabelecer e planear os objectivos necessrio, como
se pode ver no esquema seguinte, conhecer a situao a respeito dos aspectos ambientais, assim como
respeito aos riscos prossionais existentes.
Gesto de Recursos.
Os processos de realizao do produto ou de prestao do servio necessitam da contribuio de

recursos, sem os quais no podem operar.
Os processos de gesto de recursos tm como nalidade determinar, proporcionar e manter os recursos

necessrios para que os processos de realizao (e, porque no, o resto de processos do sistema) se
possam executar com eccia.
Estes recursos podem ser agrupados em trs grandes blocos, que justicam os processos a serem
considerados no mbito da gesto dos recursos:
- Infra-estrutura. A infra-estrutura compreende tanto equipamentos de trabalho, como instalaes,

sistemas tecnolgicos (hardware, software, ) ou inclusive as condies ambientais. A infra-
estrutura inui nas caractersticas dos produtos ou servios, mas tambm inui na origem de
impactes ambientais (consumos, sobras, emisses, ) e na origem de situaes perigosas
(zonas de engano, posio do corpo para o uso e/ou manejo do equipamento, ).
40
Do ponto de vista integrado, no momento de determinar, proporcionar e manter a infra-estrutura

necessria, dever-se-iam contemplar critrios no s relacionados com as caractersticas que
deveriam ter estas infra-estruturas para que os produtos sejam conformes, mas tambm os
critrios relacionados com as caractersticas que permitam ter sob controlo o cumprimento das
especicaes ambientais e das especicaes de sade e segurana do trabalho.
A ttulo de exemplo, uma organizao pode ter necessidade de seleccionar um dos diversos
equipamentos aptos para um processo de injectar peas de plstico. Qual deve seleccionar?
necessrio conhecer quais so as necessidades que tem o referido processo em funo das
peas que se querem produzir, mas tambm podero existir critrios ambientais que podem
condicionar o equipamento a adquirir/utilizar (por exemplo, atendendo ao critrio de consumos,
) e/ou critrios de sade e segurana do trabalho (dimenses, zonas perigosas, zonas de
temperaturas elevadas, ).
- Recursos Humanos. Um aspecto essencial assegurar que as pessoas que realizem trabalhos
que afectem a qualidade do produto e/ou que possam gerar um impacte signicativo sobre o
ambiente e/ou um impacte sobre a sade e segurana do local de trabalho, sejam competentes
para desempenhar tais trabalhos.
A organizao deve identicar quando necessrio dotar as pessoas de determinadas
competncias, sejam elas quais forem, e estabelecer aces para esse efeito. A gesto das
competncias algo comum e facilmente integrvel quer se trata de qualidade, ambiente ou
sade e segurana do trabalho.
- Informao e conhecimento. Por ltimo, um recurso cada vez mais importante dentro de qual-
quer organizao a informao e o conhecimento.
Dentro de qualquer sistema de gesto, essencial conhecer como se desenvolvem as activi-
dades, como se executam os processos, etc. Para tal, os sistemas necessitam, quando for o
caso, dispor desta informao no lugar adequado e no momento adequado, motivo pelo qual se
utilizam documentos e canais de comunicao.
A maneira em que se promovem e controlam os documentos dentro da organizao e se
estabelecem estes canais de comunicao pode e deve ser comum para a qualidade, ambiente
e sade e segurana do trabalho.
Atendendo aos tipos de recursos considerados anteriormente, podem identicar-se processos dirigidos
para promover e controlar cada um deles, como se pode ver no esquema seguinte:
41
Medio, anlise e melhoria da eccia.
Por ltimo, outros processos essenciais que fazem parte de qualquer sistema de gesto so aqueles que
contemplam as actividades de medio e monitorizao, de anlise dos dados produzidos por estas acti-
vidades e de estabelecimento de aces de melhoria.
Em qualquer sistema necessrio estabelecer o que se vai medir e como se vai fazer a monitorizao
para conhecer a eccia dos processos e do sistema de gesto. Neste seguimento, podem-se destacar
os seguintes blocos de actividades que poderiam ser considerados como processos dentro da estrutura
geral que se prope adiante:
- Monitorizao e medio do desempenho. Em qualquer sistema de gesto necessrio desen-

volver actividades para conhecer se os produtos, processos e, em geral, o sistema cumprem os
requisitos e alcanam os resultados que se esperam deles. Trata-se de actividades que impli-
cam a realizao de medidas, a obteno de dados como consequncia das medidas, a com-
parao destes dados com determinados critrios (quer sejam requisitos a cumprir, objectivos
traados, ) e a avaliao respeitante ao cumprimento dos mesmos.
Conforme os aspectos sob anlise, pode considerar-se monitorizao e medio de requisitos de
qualidade do produto, monitorizao e medio do cumprimento de requisitos e especicaes
ambientais e/ou monitorizao e medio de requisitos e especicaes na sade e segurana
do trabalho.
- Controlo de equipamentos de medio. Uma vez determinadas as actividades de monitorizao
e medio, ser necessrio determinar se, para tal, necessrio o uso de equipamentos
de medio. Quando for o caso, e independentemente da sua utilizao para medies de
qualidade, ambiente e/ou sade e segurana do trabalho, a organizao dever realizar uma
srie de actividades para se assegurar da adequao e controlo destes equipamentos.
- Controlo de No-Conformidade e Incidentes. Se como consequncia da monitorizao e me-
dio, ou por alguma outra causa, se vericasse falta de cumprimento dos requisitos (isto ,
no-conformidades), a organizao deve realizar um conjunto de actividades para corrigir tal
situao e impedir o uso (no intencionado) do produto e/ou o funcionamento do processo e/ou
o desenvolvimento das actividades de forma incorrecta.
Exemplos de no-conformidades so: um produto defeituoso (na qualidade), uma falta de
cumprimento de uma especicao ambiental (no ambiente), a ruptura de uma carcaa de
proteco de uma mquina (na sade e segurana do trabalho), um acidente prossional (na
sade e segurana do trabalho), etc. Independentemente do tipo de no-conformidade (e da
rea a que pertena) pode ser utilizada uma metodologia igual ou similar de identicao,
registo e tratamento de no-conformidades.
- Controlo preventivo (Aces de melhoria). Quando for necessrio, devem tomar-se aces para
eliminar as causas das no-conformidades que se produzem ou que podem chegar a produzir-
se. Isto signica desenvolver uma investigao das causas das no-conformidades para que
as aces se estabeleam com o objectivo de eliminar estas causas e que no voltem a ser
produzidas. Qualquer aco de melhoria, independentemente da rea em que se enquadre
(qualidade, ambiente, sade e segurana do trabalho), segue sempre uma mesma sequncia
de actividades:
42
- Identicar o problema (real ou que possa ocorrer)

- Investigar as causas
- Estabelecer aces para eliminar as causas
- Implementar as aces
- Vericar a eccia e actuar segundo o resultado.
- Auditorias. As auditorias tm como nalidade vericar se o sistema est implementado, se cum-

pre com os requisitos que lhe so aplicveis (requisitos das normas de referncia, ou outros
adicionais) e se ecaz para cumprir a poltica e os objectivos marcados.
As auditorias internas so um instrumento bsico de qualquer sistema de gesto, e a forma de

se desenvolverem igual para as trs reas. Uma evidencia disto que j existe uma norma
internacional sobre auditorias de qualidade e ambiente (ISO 19011:2002. Diretrizes para a audi-
toria dos sistemas de gesto da qualidade e/ou ambiental).
- Satisfao do cliente. Em particular, e em virtude do estabelecido na norma ISO 9001:2000,

qualquer sistema implementado para a gesto da qualidade deve considerar o estabelecimento
de mtodos que permitam obter informao da percepo dos clientes em relao a como a
organizao cumpre os seus requisitos.
Isto, pelo contrrio, no exigncia da norma ISO 14001:2004, no que respeita sociedade, nem to
pouco da norma OHSAS 18001:1999, no que se refere aos trabalhadores. No obstante, e como j fazem
muitas organizaes, pode ser planeado estabelecimento de mtodos para recolher e obter informao
de como esses outros grupos de interesse (sociedade e trabalhadores) vem a organizao.
Com toda a informao anterior, podem-se distinguir seis processos no mbito da medio, anlise e
melhoria, e que se resumem no seguinte esquema.
43
Como se pode representar o sistema de gesto integrado?
Considerando tanto os processos de negcio, como o resto de processos identicados anteriormente, to-
dos eles se podem representar de maneira conjunta dando lugar a uma representao grca conhecida
como MAPA DE PROCESSOS do sistema de gesto integrado.
O potencial deste mapa de processos, que este representa facilmente os processos necessrios para
obter resultados tanto na qualidade, no ambiente e na sade e segurana do trabalho. Ao mesmo tempo,
pode ser utilizado parcialmente se se deseja apenas uma das trs reas.
Porque foi representado desta maneira?
Tanto a gesto da qualidade como do ambiente e, tambm,

sade e segurana do trabalho, so acompanhadas por um
ciclo de melhoria contnua, caracterizado pelas quatro etapas
seguintes:
1. Plan - Planear
2. Do - Fazer
3 Check - Vericar
4. Act - Actuar
(*) Processos que contm por sua vez outros processos de segundo nvel
44
Desta maneira, a estrutura de processos est adequadamente orientada para:
a) Os princpios de gesto por processos e de melhoria contnua.

b) Os requisitos das principais normas de referncia utilizadas, que tambm tm esta estrutura.
Consideram-se alguns processos especcos dentro desta estrutura?
Na estrutura proposta foi necessrio desenvolver alguns processos para dar resposta a determinadas
actividades especcas que podem ser consideradas como tendo peso suciente para que seja signi-
cativo promov-las como processos independentes. Trata-se dos dois processos seguintes:
A identicao e avaliao dos requisitos e aspectos aplicveis aos partes interessadas, onde
se podem identicar outros processos de segundo nvel ou sub-processos para dar resposta a
conjuntos de actividades especicamente orientadas a:
- Identicar as necessidades e expectativas dos clientes

- Identicar e avaliar os aspectos ambientais
- Identicar e avaliar os riscos prossionais
- Identicar os requisitos legais e regulamentares
Identicao e avaliao dos

requisitos e aspectos aplicveis s Identicao das necessida-
PARTES INTERESSADAS des e expectativas do cliente
Identicao e avaliao de
aspectos ambientais
riscos prossionais
Identicao de requisitos
legais e regulamentares
Monitorizao e medio do desempenho, onde podem identicar-se outros processos de se-

gundo nvel ou sub-processos para dar resposta a conjuntos de actividades especicamente
orientadas para:
- Monitorizao e medio do produto
- Monitorizao e medio do desempenho ambiental
- Monitorizao e medio do desempenho na sade e segurana do trabalho
45
Monitorizao e medio
do desempenho
Monitorizao e medio do Monitorizao e medio do Monitorizao e medio

do desempenho da sade e
produto desempenho ambiental segurana do trabalho
Os dois desdobramentos anteriores so considerados necessrios ao tratarem-se, em todos os casos, de

processos com nalidades claramente denidas e cuja gesto especca relevante.
Finalmente, como ca representado o sistema de gesto integrado?
O mapa de processos proposto constitui a representao completa do sistema, de forma a reectir todos
os elementos dos quais se compe. Se inclurmos a desagregao dos processos de Identicao e
avaliao dos requisitos e aspectos aplicveis partes interessadas, e de Monitorizao e medio do
desempenho, o mapa de processos caria com este aspecto:
46
Cada processo deste mapa compreende, por sua vez, um conjunto de actividades essenciais que toda
organizao deveria desenvolver e que tm sempre uma nalidade dentro do sistema.
Estabelecendo um paralelo desportivo, cada processo pode ser considerado como um membro essencial
de uma equipa (futebol, basquetebol, ), de forma que cada um deles tem que assumir um papel dentro
desta equipa e deve desenvolver certas actividades para contribuir para o conjunto. O mais importante
que, os resultados que cada membro obtm estejam alinhados e sirvam para contribuir para o sistema e
para obter bons resultados globais (segundo os objectivos a alcanar).
Transportando esta simples ideia para uma organizao,

esta poderia colocar as seguintes questes: Que quero Mapa de Processos proposto neste
guia apresenta-se com a nalidade de
alcanar? Produtos conformes com os requisitos do cliente
ser o mais simples possvel e de servir
e outros que se lhe apliquem? Um bom comportamento
como referncia para a implantao de
ambiental? No ter acidentes e incidentes de trabalho?
um sistema de gesto de qualidade, do
Quero promover as minhas actividades e recursos de ma-
ambiente e/ou da sade e segurana do
neira estruturada para alcanar tais objectivos? Para tal,
trabalho, facilitando a integrao.
necessrio compor o sistema e dot-lo de uma estrutura
na base de processos.
A partir daqui, cada organizao deve particularizar as suas actividades, o seu tamanho, a sua cultura, os
seus objectivos gerais ou os factores chaves do seu negcio que sejam necessrios contemplar.
Uma vez que se disponha deste mapa de processos, no captulo seguinte do guia ser desenvolvida
uma descrio de cada um dos processos de maneira simples, para que se possa compreender a sua
nalidade, que actividades poderia incluir, os elementos que favorecem a integrao da qualidade, do
ambiente e a sade e segurana do trabalho, os possveis indicadores para medir a eccia e, por ltimo,
observaes teis para facilitar a compreenso do processo a respeito das actividades e metodologias
destinadas a cumprir com as normas de referncia.
47
48
6.2 Descrio dos processos
Uma vez conhecido o mapa de processos proposto para um sistema de gesto integrado, neste captulo
do guia ser desenvolvida a descrio de cada um deles, seguindo em todos os casos a estrutura de con-
tedos apresentada adiante:
1. A nalidade do processo. Todos os processos do sistema tm uma misso designada, isto , uma
razo de ser. Para determinar a nalidade de um processo, a organizao deveria responder s
seguintes perguntas. Por que necessrio este processo? Para que existe este processo? Que
benefcios traz ao sistema? Como afecta ou inuencia a conformidade dos produtos, os impactes
ambientais e os riscos prossionais?
2. As principais actividades compreendidas no processo. Todo o processo deve compreender a reali-

zao de um conjunto de actividades que permitem tornar realizvel a sua misso. necessrio, por-
tanto, conhecer pelo menos o tipo de actividades includas no processo e como estas se relacionam
com os requisitos das normas ISO 9001:2000, ISO 14001: 2004 e/ou OHSAS 18001:1999.
3. Os principais aspectos integradores do processo. Para todos os processos que esto orientados
para mais que uma rea (qualidade, ambiente e/ou sade e segurana do trabalho), so descritos os
aspectos (metodologias, documentos, formatos, procedimentos, ) onde se pode fazer a integrao
efectiva.
4. Proposta de indicadores para a monitorizao e medio do processo. A gesto baseada em pro-

cessos enfatiza a realizao de uma monitorizao e medio da eccia dos mesmos; e neste con-
texto, os indicadores constituem uma ferramenta bsica para conhecer os resultados que obtm os
processos e para analisar sua eccia.
Assim, para cada processo feita uma proposta de indicadores que toda organizao poder consi-
derar como referncia para estabelecer as medidas que considere mais apropriadas.
5. Directrizes para a execuo do processo. A descrio de cada um dos processos naliza em todos
os casos com o estabelecimento de algumas directrizes que facilitem o entendimento das actividades
do processo e de como desenvolv-las.
A partir desta informao Que pode fazer uma organizao para estruturar o seu prprio sistema
de gesto? Os processos que se identicaram podem-se entender como as unidades elementares ou
elementos que compem o sistema de gesto. Neste sentido, o mapa proposto deve servir de referncia
para que qualquer organizao possa congurar seu prprio mapa de processos, seja somente para um
dos trs sistemas de gesto normalizados ou para um sistema de gesto integrado.
Isto possvel uma vez que, embora a informao seja sempre apresentada com a nalidade de favore-
cer a integrao, facilmente identicvel que processos tm vnculo com qualidade, ambiente ou sade
e segurana do trabalho, e como esse vnculo.
Nos seguintes subcaptulos detalha-se cada um dos processos do sistema de gesto integrado.
49
6.2.1. Processos de REALIZAO DO PRODUTO
Na gura seguinte aparecem os processos identicados dentro do agrupamento denominado

REALIZAO DO PRODUTO, mediante a considerao de um conjunto de processos directamente
vinculados obteno do produto nal e/ou da prestao do servio.
Este agrupamento constitudo tanto pelos prprios processos de produo / prestao do servio, que
em muitas ocasies so denominados processos de negcio, como aqueles outros indispensveis
que formam parte da cadeia de realizao do produto, e que de maneira simples podem-se representar
mediante o seguinte esquema.
VENDER DESENVOLVER COMPRAR PLANIFICAR PRODUZIR
No entanto, nem sempre se executam com a mesma ordem, da que no mapa de processos proposto no
se representem de uma maneira completamente sequencial, como se pode ver abaixo.
Estes processos, como j se teve ocasio de comentar em captulos anteriores, permitem abordar todas
aquelas actividades que tm como nalidade produzir e/ou prestar os servios que os clientes solicitam. A
questo fundamental que a esta nalidade bsica de focalizao no produto e no cliente h que unir, de
um ponto de vista integrado, a inuncia que tem no ambiente e na sade das pessoas.
Esta integrao tornada efectiva no seio dos processos considerados (concepo, compras, produo,
), apesar de se identicarem processos especcos tais como gesto de contaminantes ou planos de
emergncia para cobrir determinadas actividades especcas que fazem parte do controlo operacional
no ambiente e na sade e segurana no trabalho.
Logo abaixo, so descritos cada um destes processos.
50
PROPOSTAS E CONTRATOS COM CLIENTES
FINALIDADE
Assegurar que se determinam todos os requisitos que so aplicveis ao produto e que se revem as
propostas, pedidos e/ou contratos, com a nalidade de assegurar que os mesmos esto bem denidos,
esto claros e entendidos, que se tem capacidade para os cumprir e que se avaliaram os riscos
associados.
Assim, faz parte da misso deste processo, desenvolver uma comunicao ecaz, uda e rpida com o
cliente no que diz respeito aos pedidos de informao sobre o produto, procurando uma relao comercial
ptima.
ACTIVIDADES
PRINCIPAIS ACTIVIDADES CORRESPONDNCIA COM REQUISITOS

Determinar os requisitos atravs de propostas, pedidos e/ou contratos com os QUALIDADE (ISO 9001:2000)
clientes, ou outros requisitos internos da prpria organizao que sejam aplicveis 7.2.1 Determinao dos requisitos
ao produto. relacionados com o produto
Rever propostas, pedidos, contratos, com a nalidade de comprovar que esto de-
nidos os requisitos do produto, de que, caso necessrio, se resolvem as diferenas QUALIDADE (ISO 9001:2000)
entre os requisitos dos contratos ou pedidos e os previamente (por exemplo, atra- 7.2.2 Reviso dos requisitos relacionados
vs de propostas) e de que se tem capacidade para cumprir tais requisitos. com o produto
Avaliar os riscos associados s propostas, pedidos e contratos.
Estabelecer disposies para desenvolver as comunicaes com o cliente, relativas QUALIDADE (ISO 9001:2000)
ao pedido de consultas e a tudo o que diz respeito a propostas, pedidos e/ou 7.2.3 Comunicao com o cliente
contratos
A identicao das possveis operaes e actividades que possam estar associadas AMBIENTE (ISO 14001:2004)
com os aspectos ambientais signicativos e o estabelecimento de um controlo 4.4.6 Controlo Operacional
operacional.
A identicao, dentro deste processo, das operaes e actividades que estejam SADE E SEGURANA DO TRABALHO
associadas com riscos identicados quando se necessite aplicar medidas de (OHSAS 18001:1999)
controlo e a aplicao do referido controlo. 4.4.6 Controlo Operacional
51
ASPECTOS INTEGRADORES
Este processo est relacionado principalmente com a qualidade do produto, cujas actividades pretendem
determinar e rever os requisitos que lhe so aplicveis, com o m de satisfazer os clientes. Estes
requisitos podem ser:
- Requisitos especicados pelo cliente

- Requisitos no especicados pelo cliente, mas necessrios para o uso previsto
- Requisitos legais e regulamentares associados ao produto
- Outros requisitos adicionais estabelecidos pela organizao
importante claricar que dentro do alcance deste processo no se considera a determinao de requisi-
tos de carcter ambiental ou de sade e segurana do trabalho, salvo quando estes sejam aplicveis ao
produto por serem especicados pelo cliente, ou porque so necessrios para o uso previsto do produto
ou, ainda, porque so requisitos legais associados ao produto. (Um exemplo deste ltimo seria, para uma
mquina produzida por uma organizao, o cumprimento dos requisitos essenciais de segurana e a apli-
cao da marcao CE).
Como indica o nome do processo (propostas e contratos com clientes), a nalidade do mesmo est orien-
tada para o cliente e, portanto, a possvel existncia de requisitos adicionais de carcter ambiental ou de
sade e segurana do trabalho derivaria em todo caso do processo de identicao e avaliao de as-
pectos ambientais e do processo de identicao e avaliao de riscos prossionais, respectivamente.
A propsito do referido anteriormente, possvel que as actividades deste processo gerem impactes
ambientais e/ou danos aos trabalhadores? Na medida em que neste processo se desenvolvem acti-
vidades e se empregam equipas de trabalho, tambm podero existir riscos prossionais e/ou aspectos
ambientais associados. Isto depender em grande medida das caractersticas das actividades. Por exem-
plo, quando a actividade comercial requer um grande nmero de viagens pode ser signicativo o consu-
mo de combustvel e os riscos de acidentes de trfego.
Por isso, quando do resultado dos processos de identicao e avaliao de riscos prossionais e/ou de
aspectos ambientais, assim como da programao das actividades para o cumprimento de objectivos, de-
rive a necessidade de estabelecer e/ou documentar determinadas medidas de controlo neste processo,
poder-se-o incorporar tais medidas no mbito do mesmo, integrando-o nas instrues, chas, diagramas
ou qualquer outro suporte existente relativo ao processo.
Por exemplo, um comercial que atende ao pblico numa ocina dever ter em considerao critrios
ambientais (consumos de papel, toner, ) e critrios de sade e segurana do trabalho (posio
ergonmica do posto de trabalho, ).
52
INDICADORES
TIPOS DE INDICADORES ASSOCIADOS

Tempo mdio de resposta a pedidos de propostas ou modicaes solicitadas sobre as propostas,
Rapidez de resposta a
pedidos ou contratos. Mede a eccia interna do tempo de resposta na preparao de propostas
pedidos do cliente
ou modicaes sobre as propostas, pedidos ou contratos.
Nmero de propostas aceites em relao ao total de propostas enviadas aos clientes. Este
Percentagem de aceitao
indicador mede a capacidade da organizao apresentar ao cliente produtos que cumpram suas
de propostas
expectativas.
Nmero de pedidos modicados por razes internas em relao ao total de pedidos emitidos. Este
Percentagem de pedidos
indicador representaria o acerto na preparao de propostas. Quanto mais modicaes forem
modicados por razes
originadas por razes internas maior ineccia existe na determinao e reviso dos requisitos
internas
acordados.
Percentagem de Nmero de pedidos com comunicadas pelo cliente no que se refere ao total de pedidos emitidos.
reclamaes em propostas,
pedidos e contratos Representa a ineccia das revises efectuadas s propostas, pedidos ou contratos.
Mdia da pontuao obtida nos itens relativos relao comercial na avaliao da satisfao (ou
Percepo do cliente no
ponderao das respostas referentes a este tema: rapidez, amabilidade, formalidade,...)
que diz respeito relao
comercial
Mede a percepo que tem o cliente em relao ateno comercial recebida.
Se o processo tiver associado aspectos ambientais signicativos, poder ser relevante apresentar
indicadores relativos a tais aspectos. Dependendo do tipo de actividade, e em funo do peso e
ndices ambientais
da relevncia no conjunto da organizao, poder ser necessrio medir determinados tipos de
consumos (papel, gasolina -em viagens-, )
Se o processo tiver associados riscos prossionais de certa magnitude que os tornem relevantes,
podem calcular-se os ndices de sinistralidade que se considerem adequados no mbito
ndices de sinistralidade
do processo. Por exemplo, se o processo inclui uma alta mobilidade geogrca, poder ser
interessante calcular ndices associados aos comerciais ou a um tipo de acidentes (acidentes de
viao).
DIRECTRIZES
Tendo em conta as consideraes anteriores, cabem conveniente destacar as seguintes directrizes

para a execuo do processo:
- Uma vez revistos os requisitos contemplados numa proposta, pedido ou contrato, estes con-
vertem-se num compromisso da organizao com o cliente, j que a reviso se realiza para,
entre outros aspectos, assegurar que se tem capacidade para os cumprir. Por este motivo,
fundamental considerar a informao relativa volume de trabalho dos processos produtivos
e capacidade de outros processos que intervenham (Concepo, Gesto de Recursos,
Compras, etc.).
- Dependendo do tipo de organizao, pode o cliente pode proporcionar uma declarao
documentada (e bastante completa) dos requisitos dos produtos que deseja adquirir. Nestas
circunstncias os requisitos do cliente vm j determinados, e a organizao deveria
desenvolver a reviso dos mesmos para os conhecer, analisar e, caso tenha capacidade,
comprometer-se com o cliente no seu cumprimento. Em caso de no dispor deste tipo de
declaraes, a organizao deve ter previsto a maneira de conrmar os requisitos do cliente
antes da aceitao.
53
- O prazo de entrega e as condies da mesma devem ser valorizados como requisitos associa-
dos ao produto.
- No que diz respeito determinao dos requisitos a cumprir, a organizao deve identicar cla-
ramente os requisitos legais ou das autoridades reguladoras (requisitos para a homologao,...)
correspondentes ao produto e/ou ao servio associado. No obstante, esta determinao des-
envolver-seno mbito do processo correspondente (Identicao de requisitos legais e regu-
lamentares).
- Este processo tambm inclui o estabelecimento de canais de comunicao ecazes com o
cliente para recolher suas reclamaes, oferecer-lhes informao sobre o estado de seu pedido,
negociar sobre alteraes ao contrato, etc.
- muito importante que as alteraes ao contrato se recolham, e se transmitam aos processos
onde so necessrias, de maneira rpida e ecaz.
A forma de realizar as actividades dever contemplar os procedimentos e critrios operacionais

destinados a manter controlado o processo no mbito ambiental e de sade e segurana do trabalho. A
ttulo de exemplo, as operaes deveriam considerar tanto a forma de evitar ou minimizar os impactes
(por exemplo, estabelecendo metodologias de impresso, refazendo rotas para visitas comerciais, )
como os riscos prossionais (por exemplo, a forma de colocar uma tela de computador, critrios de ordem
e limpeza no posto de trabalho, ).
54
PROCESSO DE CONCEPO
FINALIDADE
Transformar os requisitos associados a um produto (considerando tanto os relativos qualidade, como

ao ambiente e sade e segurana no do trabalho) num conjunto de especicaes ou caractersticas
especicadas para o produto em questo, de forma a que estas lhe conram aptido para cumprir
com esses requisitos, assim como obter a informao necessria para a realizao do produto e o
Cumprimento dos requisitos por parte do produto uma vez obtido.
ACTIVIDADES

Determinao e reviso dos Elementos de Entrada para o concepo.
Planeamento das etapas de concepo, que so denidas de acordo com os objec-
tivos especcos de segurana ou funcionais do produto.
Reviso das etapas planeadas. QUALIDADE (ISO 9001:2000)
Vericao das sadas das diferentes etapas segundo o planeamento (mediante a 7.3 Concepo e Desenvolvimento
realizao de clculos alternativos, comparao com outras concepes similares,
realizao de provas e demonstraes, revises de documentos, etc.).
Validao da concepo e a Comprovao da vericao e validao da concepo
e/ou desenvolvimento.
Assegurar que nos Elementos de Entrada se considerem, quando necessrio, os
requisitos necessrios de carcter ambiental que a organizao estabelea.
Assegurar que se promovem as interfaces entre os diferentes grupos envolvidos no AMBIENTE (ISO 14001: 2004)
na concepo e desenvolvimento para integrar as responsabilidades em matria 4.4.6 Controlo Operacional
ambiental no processo de concepo.
Proporcionar, como parte dos resultados da concepo, informao relevante que
facilite a identicao e avaliao de aspectos ambientais.
A identicao das possveis operaes e actividades que possam estar associadas
aos aspectos ambientais signicativos e estabelecer um controlo operacional (por AMBIENTE (ISO 14001: 2004)
exemplo, na validao mediante prototipos ou ensaios de prova, que possam 4.4.6 Controlo Operacional
causar impactes ambientais).
55

Assegurar que nos Elementos de Entrada se consideram, quando necessrio, os
requisitos necessrios em matria de sade e segurana que a organizao esta-
belea.
SADE E SEGURANA DO TRABALHO
Assegurar que se promovam as interfaces entre os diferentes grupos envolvidos na (OHSAS 18001:1999)
concepo e desenvolvimento para integrar as responsabilidades em matria de
4.4.6 Controlo Operacional
sade e segurana no do trabalho.
Proporcionar, como parte dos resultados da concepo, informao relevante que
facilite a identicao e avaliao de riscos prossionais.
A identicao, dentro deste processo, das operaes e actividades que estejam
associadas com riscos identicados quando for necessrio aplicar medidas de SADE E SEGURANA DO TRABALHO
controlo e exercer o mesmo (por exemplo, actividades realizadas por tcnicos (OHSAS 18001:1999)
mediante o uso de telas de visualizao de dados que requerem medidas
preventivas e de controlo para evitar problemas msculo esquelticos, fatiga fsica 4.4.6 Controlo Operacional
e/ou visual).
Ainda que se trate de um processo que eminentemente contribui para a determinao das caractersticas
do produto necessrias para cumprir com os requisitos que lhe so aplicveis, principalmente relacionado
com o mbito da qualidade, este pode interactuar com maior ou menor relevncia com o ambiente e a
sade e segurana do trabalho, como se indica nas seguintes situaes:
- Para muitas concepes possvel que existam requisitos de entrada de carcter ambiental
e/ou de sade e segurana do trabalho aplicveis. Nestes casos, estes requisitos deveriam inte-
grar-se junto ao resto dos Elementos de Entrada.
A possvel existncia deste tipo de requisitos deve detectar-se antes ou durante o planeamento da,
e aqui joga um papel muito importante a participao dos responsveis apropriados em tais reas.
Alm do mais, h que ter presente que as principais fontes de determinao destes requisitos
so a identicao e avaliao de aspectos ambientais e de riscos prossionais associados
concepo a realizar, com o que se ter a informao prvia necessria associada ao ambiente
e sade e segurana do trabalho.
- Por sua vez, e em relao prpria execuo do processo de concepo, deveriam identicar-
se quais das actividades a desenvolver que esto relacionadas com aspectos ambientais e/ou
com riscos prossionais, com o propsito de estabelecer um controlo operacional. Por exemplo,
as actividades de concepo com computador podem requerer um controlo enquanto ao consu-
mo ou enquanto posio ergonnica dos postos de trabalho.
- Por ltimo, os resultados do processo de concepo devem proporcionar, alm da informao
adequada sobre as caractersticas do produto, com o objectivo de vericar o cumprimento dos
Elementos de Entrada, outras informaes necessrias para a compra, a produo e/ou a pres-
tao do servio.
Vale a pena realar que isto fundamental, j que esta informao deve permitir a posterior
identicao e avaliao dos aspectos ambientais e dos riscos prossionais com um carcter
preventivo.
Em contraste o que foi referido anteriormente, vale a pena mencionar que uma viso no integrada
das actividades de concepo e desenvolvimento costuma implicar a existncia de diferentes tipos de
controlos sequnciais, como pode ser, em primeiro lugar, a validao da concepo para conhecer a
adequao ao uso, os controlos de segurana para avaliar os riscos associados e, por ltimo, os controlos
de carcter ambiental para avaliar os impactes e outros aspectos tais como o ciclo de vida. A integrao
evita estes controlos sequenciais e diminui as possveis rejeies, ao contar com uma viso completa
desde o incio da concepo.
56
INDICADORES

Pode-se medir a eccia interna do processo, considerando que quanto menos revises e/ou veri-
caes com resultados negativos existam, melhor se executa o processo. De maneira mais concreta
Decincias no processo
de concepo poder-se-ia considerar:
- N vericaes no aptas em relao ao total de vericaes realizadas
- N validaes no aptas em relao ao total de validaes realizadas
Desvio entre a data de nalizao real das etapas de concepo e a planeada.
(Etapa i (realizado) - Etapa i (previsto))
Cumprimento do
Dever-se-ia medir durante a execuo das etapas de cada concepo e no nal da mesma (que d
planeamento do
informao sobre o xito global ou no do planeamento). Esta informao de grande utilidade para a
concepo
aprendizagem, com vista a futuros planeamentos.
Avaliao da gesto da Mdia das avaliaes dadas pelo cliente neste item da avaliao da satisfao. Neste item pode-se
concepo do produto avaliar o tempo de resposta a alteraes na concepo, metodologias de validao, documentao
por parte do cliente entregue, etc.
Se o processo estiver associado a aspectos ambientais signicativos, poder ser relevante contar com
ndices indicadores relativos a tais aspectos.
ambientais Este tipo de indicadores podem ser de interesses quando a envergadura e/ou complexidade das
actividades de concepo e desenvolvimento assim o exijam, e/ou quando este represente um peso
importante em relao ao resto das actividades da organizao.
Se o processo estiver associado a riscos prossionais de certa magnitude que os tornem relevantes,
poderia calcular-se os ndices de acidentes que se considerem adequados. Por exemplo, concepes
que impliquem muitos postos de trabalho como de monitores de visualizao de dados, ou concepes
ndices de que impliquem actividades importantes de ensaios de prottipos,
sinistralidade Este tipo de indicadores podem ser de interesses quando a envergadura e/ou complexidade das
actividades de concepo e desenvolvimento assim o exijam, e/ou quando este represente um peso
importante em relao ao resto das actividades da organizao.
DIRECTRIZES
A organizao deve planear e controlar a concepo, com objectivo de avaliar a necessidade de recursos
e de identicar os requisitos necessrios que assegurem que o resultado que se obtenha seja satisfatrio.
Para poder compreender adequadamente a nalidade deste processo, necessrio realar que todo
a concepo parte da necessidade de realizar um produto que, no podendo ser de outra maneira,
cumpra com os requisitos determinados. O processo de concepo permite transformar os requisitos de
entrada em especicaes concretas (que costumam car reetidas habitualmente atravs de planos,
especicaes tcnicas, caractersticas de materiais, ).
Especicaes
CONCEPO E
Requisitos ou caractersticas
DESENVOLVIMENTO
especicadas
Adiante so descritas cada uma das aces necessrias para a execuo e controlo da concepo.
57
O PLANEAMENTO DA CONCEPO
A primeira coisa que h que fazer num processo de concepo precisamente plane-lo. Este planea-
mento deve contemplar tanto as fases ou etapas necessrias para assegurar uma adequada execuo,
como os responsveis de tais etapas e os recursos necessrios. Alm do mais, h que prestar especial
ateno, para que esta informao se recolha de forma a permitir uma adequada coordenao e comuni-
cao entre as diferentes pessoas ou grupos que participem na concepo.
Quanto mais complexa for a concepo, mais provvel que aumente o nmero de fases ou etapas e,
portanto, maior importncia tem o planeamento.
Por outro lado, para assegurar que no se esqueam as inuncias que a concepo possa ter sobre
o ambiente e sobre a sade e segurana, uma boa prtica incorporar no planeamento as pessoas
apropriadas que tenham responsabilidades designadas nestas reas. Desta forma favorece-se a
integrao desde o momento do planeamento da concepo
OS ELEMENTOS DE ENTRADA PARA A CONCEPO
Uma vez planeada a concepo, o passo seguinte consiste em identicar de maneira clara e inequvoca
os elementos de entrada concepo. Estes constituem uma declarao dos requisitos do produto,
obtida a partir de todas as fontes de informao que se considerem pertinentes (pedidos e contratos com
clientes, requisitos regulamentares, resultados de outras concepes similares, requisitos ambientais,
requisitos de sade e segurana, etc.).
Exemplo de requisitos que podem fazer parte dos elementos de entrada

- Denio da embalagem onde ir acondicionada uma determinada pea a projectar (geometria, temperatura,
radiao solar...)
- Especicaes tcnicas que deve cumprir a pea (resistncia vibrao, corroso, esforos mecnicos, desgaste
por abraso, cor, esttica...).
- Requisitos de manipulao e transporte.
- Requisitos estticos.
- Requisitos ambientais (ciclo de vida, materiais reciclveis, etc.)
- Restries legais e regulamentares (normas de ambiente, requisitos essenciais de segurana, regulamentos
especcos, etc.).
Uma vez determinados e registados os elementos de entrada necessrio levar a cabo uma reviso
para assegurar que esto todos os requisitos identicados de maneira completa, coerente e sem
ambigidades.
Requisitos legais
Requisitos do cliente
Identicao e avaliao dos Requisitos ambientais ELEMENTOS DE
requisitos e aspectos aplicveis s Requisitos de sade e segurana ENTRADA
PARTES INTERESSADAS
- ... CONCEPO
- ...
- ...
Propostas e Contratos com clientes
58
OS RESULTADOS DA CONCEPO
Uma vez concludas as actividades de concepo, os resultados facilite devem ser apresentados de forma
a facilitar a posterior vericao no que respeito aos elementos de entrada. Alm do mais, importante
esclarecer que os resultados da concepo no so unicamente as especicaes do produto, mas tambm
qualquer outra informao que possa ser necessria para a fabricao do mesmo, como por exemplo:
- Informao para comprar os materiais adequados

- Informao para desenvolver a produo
- Informao para a adaptao, o seu incio, execuo e controlo dos processos
- Informao sobre os parmetros a inspecionar, e os critrios de aceitao
- etc.
Especicaes ou caractersticas especicadas

Informao para a compra
Informao para a produo
Informao para por em andamento os processos RESULTADOS DA
Informao para a monitorizao e medio CONCEPO
CONCEPO - ...
- ...
- ...
A informao contida nos resultados da concepo , de um ponto de vista integrado, essencial, j

que para alm de indicar as operaes necessrias para realizar o produto desenvolvido, favorece a
identicao prvia dos possveis riscos prossionais e/ou aspectos ambientais associados a essas
mesmas operaes.
ACTIVIDADES DE REVISO DA CONCEPO
A reviso da concepo deve permitir a identicao de aspectos problemticos e insucincias o mais

breve possvel, assim como introduzir as aces necessrias para assegurar que a concepo nal e as
especicaes associadas ao produto cumpram as exigncias do cliente.
Entre as actividades a considerar na reviso da concepo devem-se ter em conta as seguintes:
- Analisar a fase da concepo para detectar possveis falhas e insucincias

- Usar as experincias de todos os participantes
- Autorizar a progresso das etapas da concepo
Assim sendo, considerando que a eccia da reviso da concepo depende em grande medida de que esta
se realize de maneira sistemtica e planeada, necessrio que no planeamento da concepo se estabelea
onde necessrio desenvolver tais revises, incluindo os critrios a considerar em cada uma delas.
59
ACTIVIDADES DE VERIFICAO DA CONCEPO

Vericao: Conrmao atravs de evidncia
objectiva, de que os requisitos especicados
A vericao da concepo consiste em analisar os seus foram satisfeitos.
resultados da avaliando se estes do cumprimento aos
requisitos identicados nos elementos de entrada. ISO 9000:2000
Como exemplo de actividades de vericao podem nomear-se a realizao de ensaios, os clculos

alternativos, as comparaes com padres da concepo, etc. Da mesma maneira que as revises, as
actividades de vericao devem estar planeadas, e implicam sempre uma comparao entre resultados
e requisitos de entrada (tanto de qualidade, como de ambiente e/ou de sade e segurana do trabalho,
caso existam).
ACTIVIDADES DE VALIDAO DA CONCEPO

Validao: Conrmao, atravs de evidncia
A validao da concepo e desenvolvimento pode-se objectiva, de que foram satisfeitos os requisitos
considerar como a ltima actividade de controlo neste para uma utilizao ou aplicao especcas.
processo e as actividades a serem desenvolvidas para
ISO 9000:2000
esta validao tambm devem estar planeadas.
A validao pretende assegurar a aptido do produto desenvolvido para satisfazer os requisitos para
aplicao especicada ou uso previsto. Um exemplo claro de validao a fabricao de um ou vrios
prottipos, sobre os que se realizam ensaios e/ou provas.
Evidentemente, esta validao deve ser realizada antes da entrega do produto ao cliente, sempre que
seja possvel. Alm disso, ser necessrio deixar sempre registo desta validao e da aprovao dos
critrios estabelecidos.
ALTERAES NA CONCEPO
Por ltimo, quando seja necessrio realizar uma alterao na concepo e desenvolvimento de um pro-
duto, dever identicar-se a respectiva alterao, assim como rever, vericar-se vericar e validar nova-
mente, incluindo a aprovao do cliente quando seja necessrio.
Em concluso, uma alterao na concepo exige igualmente o desenvolvimento de um planeamento e

controlo, considerando que se trata de uma nova concepo, com a particularidade de que a organizao
dever avaliar como esta afecta a concepo do produto j entregue.
60
PROCESSO DE COMPRAS
FINALIDADE
Garantir que os produtos comprados (*) (incluindo os servios sub-contratados) cumpram com os requisi-
tos estabelecidos para os mesmos com a nalidade de:
- Assegurar a conformidade com as necessidades dos processos que solicitam tais produtos.
- Assegurar a conformidade com as especicaes estabelecidas para controlar os aspectos am-
bientais e minimizar os impactes por parte dos produtos comprados.
- Assegurar a conformidade com as especicaes estabelecidas para controlar os riscos pros-
sionais em relao aos produtos comprados
(*) Por produto sempre deve entender-se tanto um bem material como um servio.
ACTIVIDADES
PRINCIPAIS ACTIVIDADES RELAO COM REQUISITOS

Avaliar e seleccionar fornecedores com base de em critrios adequadamente denidos e que
permitam conhecer sua capacidade para fornecer produtos conforme o solicitado.
QUALIDADE
Assegurar a adequao dos requisitos de compra antes de emitir o documento ou infor-
mao de compra ao fornecedor. ISO 9001 - 7.4 Compras
Vericar se os produtos comprados cumprem com os requisitos dos documentos ou infor-

mao de compra.
Reavaliar os fornecedores.
61

Identicar as operaes e actividades associadas aos produtos (ou servios) comprados, as-
sim como s prprias actividades de compra, que possam estar associadas com os aspectos
ambientais signicativos. Entre tais actividades podem-se considerar:
AMBIENTE
- Considerar, quando for aplicvel e relevante, critrios ambientais para a seleco dos
produtos e/ou servios a comprar. ISO 14001 - 4.4.6 Controlo
Operacional
- Denir e documentar requisitos de carcter ambiental a cumprir pelos produtos solicita-
dos (incluindo os servios sub-contratados), e informar o fornecedor.
- Vericar se os produtos comprados cumprem com os requisitos de carcter ambiental

estabelecidos para os mesmos, incluindo os servios prestados por subcontratados nas
instalaes.
- Proporcionar informao para identicar e avaliar os aspectos ambientais na compra de

um produto ou servio.
Identicar as operaes e actividades associadas aos produtos (ou servios) comprados,

assim como s prprias actividades de compra, que possam estar associadas com a gerao
de situaes de perigo para trabalhadores.
- Considerar, quando for aplicvel e relevante, critrios de sade e segurana do trabalho

para a seleco dos produtos e/ou servios a comprar, incluindo a compra dos produtos
necessrios para realizar as operaes (como por exemplo, os meios de proteo colec-
tiva, as equipamentos de proteo individual, ) SADE E SEGURANA DO
TRABALHO
- Denir e documentar os requisitos de sade e segurana do trabalho a cumprir pelos OHSAS 18001 - 4.4.6 Controlo
produtos e/ou servios solicitados, e informar ao fornecedor da necessidade do cumpri- Operacional
mento de tais requisitos.
- Vericar se os produtos comprados cumprem com os requisitos de carcter sade e se-

gurana do trabalho estabelecidos para os mesmos, incluindo os servios prestados por
sub-contratados nas instalaes.
- Estabelecer a metodologia de coordenao de actividades em situaes de concorrncia

de actividades com outras empresas.
- Proporcionar informao para identicar e avaliar os riscos prossionais na compra de

um produto ou servio.
No desenvolvimento de um processo de compra podem-se destacar determinados aspectos que so sus-

ceptveis de se tratar integradamente, e que se apresentam a seguir:
- No momento de comprar um produto, este deve ser adequado para sua transformao, incorpo-
rao ou utilizao no mbito de um determinado processo. No entanto, esse mesmo produto
poderia ter inuncia no ambiente e na gerao de riscos prossionais. Por este motivo, fun-
damental, antes de qualquer compra, ter informao relativa s trs reas. A deciso de compra
deve contemplar equilibradamente estes aspectos, por exemplo na aquisio de mquinas ou de
produtos qumicos.
De facto, este processo deveria considerar tambm a compra de produtos destinados de forma
especca a rea do ambiente ou da sade e segurana do trabalho, como por exemplo ltros de
partculas, equipamentos de proteco individual, cintos de segurana, etc.
62
- A informao de compra entregue ao fornecedor, geralmente atravs de documentos, deve permitir

uma descrio adequada e inequvoca do produto. Correspondentemente, a informao de compra
(como um pedido a um fornecedor, ou a solicitao de uma proposta, ) dever incluir tambm
especicaes ambientais ou especicaes associadas a sade e segurana. Por exemplo, na
compra de uma empilhador para manuteno de cargas em armazm de produtos alimentcios
importante considerar informao no mbito de qualidade (dimenses, altura dos garfos, car-
ga mxima, inuncia sobre condies ambientais, ), de ambiente (tipo de consumos -energia
elctrica ou combusto-, resduos que gera, ) e de sade e segurana no trabalho (que tenha a
marcao CE, que venha acompanhado do manual de instrues, que disponha de estrutura an-
ticapotamento, ).
- Na avaliao e seleco de fornecedores podem-se considerar critrios de qualidade, de ambiente
e/ou sade e segurana no trabalho. Este aspecto especialmente necessrio na qualidade, mas
tambm se deveria contemplar que um fornecedor deve contribuir favoravelmente nas outras duas
reas. Na altura de denir ou identicar os critrios a utilizar para avaliar os fornecedores, estes
poderiam ser critrios que permitissem conhecer a capacidade dos fornecedores para proporcionar
produtos ou prestar servios conformes com os requisitos da qualidade, requisitos do ambiente
e requisitos de sade e segurana do trabalho. Estes critrios podem denir-se e documentar-se
de maneira integrada. Por exemplo, um fornecedor de servios de manuteno que disponha de
um certicado da qualidade, outro do ambiente e outro de sade e segurana do trabalho pode
proporcionar na organizao maior conana em relao sua capacidade para cumprir com os
requisitos.
- Podem-se aproveitar as actividades de vericao dos produtos comprados para comprovar o
cumprimento de todo tipo de critrios.
INDICADORES

Cumprimento de Refere-se ao nmero de produtos comprados conformes os requisitos da qualidade referente ao total
especicaes da de produtos comprados. Mede a eccia global do processo com base na adequao dos produtos
qualidade comprados s necessidades dos processos que os solicitam.
Refere-se ao nmero de produtos comprados entregues fora do prazo acordado em relao ao total
Cumprimento de prazos
de produtos comprados. Mede a eccia do processo em relao ao prazo de entrega dos produtos
de entrega
comprados.
Cumprimento de Refere-se ao nmero de produtos comprados conformes com os requisitos ambientais em relao ao
requisitos ambientais total de produtos comprados. Mede a eccia do processo para adquirir produtos que cumpram com os
requisitos ambientais aplicveis.
Cumprimento de Sade e segurana em relao ao total de produtos comprados. Mede a eccia do processo para
requisitos de sade e adquirir produtos que cumpram com os requisitos de sade e segurana aplicveis.
segurana
Percentagem de Refere-se ao nmero de incidncias geradas como conseqncia da ocorrncia de actividades
incidncias na sade e empresariais subcontratadas. Mede a eccia do processo em minimizar as incidncias em matria de
segurana geradas na sade e segurana do trabalho originadas por sub-contrataes.
sub-contratao.
Refere-se ao nmero de produtos no conformes na recepo por no cumprirem as especicaes
Qualidade dos estabelecidas nos documentos de compra em relao ao total de produtos comprados. Mede a
fornecedores. eccia da actividade de seleco, avaliao e re-avaliao de fornecedores, no que diz respeito ao
cumprimento das especicaes de da qualidade.
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DIRECTRIZES
O primeiro aspecto a considerar dentro deste item que apesar das actividades de compra serem abor-
dadas especicamente no mbito dos sistemas de gesto da qualidade de acordo com a norma ISO 9001:
2000 (atravs do item 7.4), este no o caso das reas do ambiente e sade e segurana do trabalho.
No entanto, ainda que no se disponham de requisitos de referncia especcos para compras nas ISO
14001 e OHSAS 18001, um aspecto que indirectamente deve ser abordado como parte do controlo
operacional (item 4.4.6 de cada uma das normas), j que este deve incluir o estabelecimento e manu-
teno de procedimentos relacionados com os aspectos ambientais signicativos e/ou com os riscos
identicados de sade e segurana do trabalho de bens, equipamentos e servios adquiridos e/ou utiliza-
dos pela organizao.
Tendo em considerao o que foi dito anteriormente, abaixo faz-se referncia a alguns aspectos espec-
cos deste processo que devem ser abordados com o m de facilitar o cumprimento com as normas de
referncia.
Avaliao de fornecedores
Todas as organizaes devem determinar os critrios para desenvolver a avaliao dos fornecedores.
A nalidade desta avaliao obter informao sobre a capacidade dos mesmos para proporcionar
produtos conformes com os requisitos (podendo estar referidos somente qualidade, ou incluir outros
adicionais do ambiente ou sade e segurana do trabalho).
Para tal, necessrio dispor de uma ou vrias metodologias baseadas em critrios bem denidos, de
maneira que inclusive se possa empregar uma ou outra em funo do impacte que tenha o produto
comprado no produto nal, principalmente, e tambm na gerao de aspectos ambientais e de danos
aos trabalhadores.
Exemplos habituais de critrios de avaliao e seleco inicial so:

- Baseado em histrico: baseado no conhecimento histrico dos mesmos.
- Certicao por terceira parte: fornecedores com sistemas de gesto certicados por uma
entidade externa. conveniente esclarecer se o alcance da sua certicao abarca os
processos que fornecem o produto que se pretende comprar.
- Avaliao Prvia: a organizao avalia o fornecedor baseando-se em provas e/ou auditorias ao
produto, auditorias ao sistema, etc.
Aps a avaliao inicial e seleco, necessrio desenvolver uma avaliao contnua, valorizando o
seu desempenho em funo de critrios estabelecidos, e desenvolvendo as aces previstas quando
um fornecedor no se ajuste aos requisitos estabelecidos. Os critrios de avaliao contnua dos for-
necedores podem basear-se nas incidncias na qualidade (incluindo as relativas aos prazos de entre-
ga), incidncias na rea ambiental e incidncias na sade e segurana do trabalho, ainda que caiba a
cada organizao estabelecer os seus prprios critrios.
importante recordar que devem manter-se registos dos resultados de todas as actividades aqui
mencionadas (seleco, avaliao, re-avaliao assim como de todas as aces tomadas).
64
Pode ser boa prtica documentar os critrios para a avaliao, seleco e re-avaliao dos fornecedores,
contemplando qualidade e/ou ambiente e/ou sade e segurana no do trabalho, e dispor da informao
para cada fornecedor no que diz respeito ao cumprimento de tais critrios. Algumas metodologias aplica-
das so:
- Elaborar chas de fornecedor.
- Recolher informao das no conformidades na recepo para a avaliao contnua.
Documentos de Compra
Para assegurar que os produtos comprados so coerentes com as necessidades e especicaes da

organizao, constar da informao que descreve o produto a adquirir. Em funo do produto a ser
comprado, a informao a disponibilizar ao fornecedor para a compra pode ser mais ou menos detal-
hada, e poder especicar quando aplicvel, os seguintes tipos de requisitos:
- Requisitos que deve cumprir o produto ou servio (os requisitos implcitos devem ser tambm
considerados, sobretudo para vericar os produtos na recepo dos mesmos).
- Requisitos associados disponibilidade de certicaes, sistemas de gesto, etc.
- Requisitos associados aos processos de execuo desenvolvidos pelo fornecedor.
- Requisitos a cumprir pelos subcontratados em matria ambiental e/ou de sade e segurana do
trabalho.
- Requisitos relativos disponibilidade de informao relevante em matria de qualidade, am-
biente e/ou sade e segurana do trabalho.
- etc.
Antes de efectuar o pedido ao fornecedor, a organizao deveria rever os requisitos de compra. De
facto prtica habitual que exista uma funo dentro da organizao com responsabilidade para tal,
quer dizer, para aprovar os pedidos de compra.
Pode ser uma boa prtica identicar as caractersticas da qualidade, ambiente e sade e segurana do
trabalho que devam cumprir os produtos comprados e decidir quais delas devem ser detalhadas nos do-
cumentos de compra, para assegurar que o fornecedor tem a informao necessria para cumprir com
todos os requisitos.
Quando se trate de subcontrataes que impliquem o fornecimento de actividades empresariais pode
ser necessrio incluir requisitos para a informao mtua dos riscos prossionais devido s actividades a
desenvolver e aos lugares de trabalho onde se desenvolvem.
65
Recepo e vericao dos produtos
A nalidade deste processo est focalizada em garantir que o produto comprado cumpra com os requi-
sitos estabelecidos sobre o mesmo. Neste sentido, a actividade de vericao dos produtos compra-
dos constitui uma actividade fundamental para assegurar tanto a qualidade do produto no momento
da recepo, isto , antes de sua incorporao nos processos produtivos, como tambm para assegu-
rar o cumprimento dos requisitos de carcter ambiental e/ou de sade e segurana do trabalho.
Esta vericao pode incluir desde a recolha de provas objectivas do cumprimento de requisitos por
parte do fornecedor (como por exemplo, registos de inspeces de produto na recepo, de inspeces
de segurana, ), at auditorias de produto ou ao sistema nas instalaes do fornecedor.
Devem denir-se critrios para a vericao dos produtos ou servios comprados, por forma a que de
acordo com o produto ou servio assim sejam os critrios, j que a inuncia ou impacto na qualidade
do produto nal, ou na gerao de impactes ambientais ou na gerao de riscos prossionais, poder ser
diferente.
Em funo dos produtos ou tipos de produto, pode ser conveniente denir os critrios de vericao.
prtica habitual deni-los:
- atravs de procedimento ou instrues, ou
- atravs de registos de inspeco.
Em funo do tipo de produtos a comprar e/ou servios a contratar ou subcontratar pode ser de utilidade
dispor de procedimentos documentados e de registos especcos para desenvolver tanto a elaborao
dos documentos de compra como a vericao. Um exemplo disto poderiam ser os seguintes tipos de
compras:
- Compra e aquisio de equipamentos de proteco individual e meios de proteco. Nestes

casos, os documentos de compra devero especicar os requisitos associados a esses tipos de
produtos (por exemplo, luvas para contactos trmico, botas de segurana, capacetes, cintos de
segurana, redes anti-quedas, corrimo, resguardos, sinais, sistemas de captao de fumos, l-
tros de partculas, ) e ser necessrio vericar igualmente o cumprimento
dos mesmos.
No caso de aquisio de um equipamento de proteco individual (EPI)
necessrio contemplar a categoria a que pertence, em funo do risco que
est destinado, e deve em todo caso dispor de uma declarao de conformi-
dade CE do fabricante e de um manual de instrues.
- Compra e aquisio de mquinas. Na actualidade nenhuna mquina pode ser comercializada
sem a marcao CE dentro da Unio Europeia, e o fabricante ou fornecedor deve fazer
acompanhar o manual de instrues. Mesmo assim, devem-se ter em considerao tanto
os aspectos ambientais associados (consumos, emisses, ) como a interaco com os
trabalhadores. Estas consideraes devem ter-se em conta tanto no momento de seleccionar o
produto desejado como ao elaborar o pedido ao fornecedor e efectuar a vericao.
66
- Compra e aquisio de produtos qumicos. Os produtos qumicos podem ser muito variados e
seu perigo tambm. Existem produtos inamveis, txicos, muito txicos, irritantes, corrosivos,
etc. No momento de adquirir um produto qumico deve ser claro o m a que se destina, e
seleccionar aquele que menor dano possa chegar a provocar. No obstante, para todo o produto
qumico que seja necessrio adquirir, deve-se ter presente todos os requisitos aplicveis em
relao embalagem, etiqueta e informao que o deve acompanhar do fabricante ou
fornecedor.
- Contratao e subcontratao de servios, e gesto de acessos ao centro de trabalho. Quando
a compra se refere a servios que devem executar-se dentro das instalaes ou centros de tra-
balho da prpria organizao, deve-se ter um cuidado especial com a inuncia que estes pos-
sam ter sobre o ambiente e/ou sobre a sade dos trabalhadores. Nesta situao necessrio
dispor de meios de coordenao e de informao mtua que permita que todas as organizaes
que coincidam no mesmo centro conheam tanto os riscos existentes associados aos locais de
trabalho como aqueles que so consequncia das actividades realizadas pelo resto das orga-
nizaes. Esta informao poder ser mais ou menos exaustiva em funo das actividades a
realizar.
Na gura seguinte apresentada uma cha para registar a informao em casos de contratos
e/ou subcontratos, aplicvel tanto a riscos ambientais como sade das pessoas.
67
68
PROCESSOS DE PRODUO E/OU PRESTAO DO SERVIO
FINALIDADE
Assegurar a obteno de produtos e/ou a prestao de servios (*) que disponham das caractersticas
apropriadas que lhes permitam cumprir com os requisitos aplicveis (tanto dos clientes, como os legais
e regulamentares, como quaisquer outros estabelecidos pela prpria organizao), sem originar danos
sade dos trabalhadores e mantendo sob controlo os impactes ambientais na sociedade.
(*) Para a produo e/ou prestao do servio costuma-se identicar mais que um processo. Por esse
motivo, existem processos de produo cujos produtos resultantes tm como destinatrios um ou vrios
dos processos restantes.
ACTIVIDADES

O planeamento, funcionamento e controlo das operaes para realizar um produto e/ou prestar
um servio, com a nalidade de que estes cumpram com os requisitos que lhes apliquem. Para
isso, necessrio executar este tipo de processos em condies controladas, pelo que se de-
ver assegurar que cada um deles disponha de:
- A informao necessria, tanto das caractersticas dos produtos como qualquer outra ins-
truo para realizar o trabalho. Esta informao pode estar em suporte papel.
- Os equipamentos apropriados e a infra-estrutura, assim como os equipamentos de medida QUALIDADE
necessrios para efectuar a monitorizao e medio. ISO 9001 - 7.5 Produo e
- Os mtodos adequados para a identicao dos produtos, caso sejam necessrios, incluindo fornecimento do servio
a identicao do estado do produto no que diz respeito aos requisitos de monitorizao e
medio.
Os mtodos adequados para a preservao destes produtos, especialmente nas actividades
de manipulao, embalagem, armazenamento e transporte. Isto aplicvel tambm a aos
produtos que, sendo propriedade do cliente, se encontram sob a guarda da organizao ou
estejam a ser utilizados por esta.
A identicao, dentro deste tipo de processos, das operaes e actividades que possam estar
associadas com os aspectos ambientais signicativos. Uma vez identicadas tais operaes,
AMBIENTE
deve ser denido um controlo operacional que permita:
- Estabelecer, onde for necessrio, procedimentos documentados para cobrir situaes nas quais ISO 14001 4.4.6 Controlo
a sua ausncia possa levar a desvios no que diz respeito aos objectivos e metas ambientais. Operacional
- Estabelecer os critrios operacionais para esses procedimentos.
69

A identicao das operaes e actividades associadas a cada um dos processos de pro-
duo e/ou prestao de servios que estejam associadas com riscos identicados quando
for necessrio aplicar medidas de controlo. Uma vez identicadas tais operaes, deve ser SADE E SEGURANA DO
denido um controlo operacional que permita: TRABALHO
- Estabelecer, onde for necessrio, procedimentos documentados para cobrir situaes nas OHSAS 18001 - 4.4.6 Controlo
quais a sua ausncia possa levar a desvios no que diz respeito aos objectivos de sade e Operacional
segurana do trabalho.
- Estabelecer os critrios operacionais para esses procedimentos.
Os processos de produo e/ou prestao de servios so os que mais clara e directamente inuem no
cumprimento dos requisitos da qualidade por parte dos produtos, assim como dos requisitos ambientais
e dos de sade e segurana do trabalho. Por este motivo, as trs normas de referncia contemplam ele-
mentos especcos para desenvolver um controlo da produo e/ou da prestao do servio, como se
denomina na norma ISO 9001:2000 (item 7.5.1), ou um controlo operacional, como se denomina tanto em
ISO 14001:2004 como em OHSAS 18001:1999 (item 4.4.6 em ambos casos).
Dadas estas circunstncias, o controlo das operaes deste tipo de processos deveria exercer-se com a
nalidade de evitar desvios referentes aos objectivos ou valores de controlo estabelecidos, que ao nvel
do cumprimento de requisitos da qualidade, ambiente e sade e segurana do trabalho, ou seja, consi-
derando todas as reas.
Para alm disso, uma viso conjunta dos processos de produo e/ou prestao do servio favorece a anli-
se da inuncia dos parmetros de controlo para a qualidade do produto nas outras duas reas, e vice-versa.
Por este motivo destacam-se em seguida alguns aspectos facilitadores desta integrao:
- Um dos elementos bsicos e comuns que contribuem para a produo e/ou prestao do ser-
vios em condies controladas a disponibilidade de informao.
Na prtica, as operaes e actividades dentro de um processo desta ndole so desenvolvidas
pelas mesmas pessoas, e so essas actividades, assim como os recursos empregues, que
afectam tanto ao produto, como os impactes impactes ambientais signicativos, e a gerao
de danos nos trabalhadores. Os procedimentos documentados e instrues de trabalho
permitem recolher essa informao de forma agrupada e integrada, facilitando o entendimento por
parte das pessoas que intervm no processo e contribuindo a sua eccia em todos os mbitos.
A ttulo de exemplo, pode-se contribuir para a eccia de um processo de mecanizao de uma o-
cina se esta dispe de um procedimento documentado para a descrio das actividades operativas,
incluindo as vericaes a realizar (para assegu-
rar o bom funcionamento dos equipamentos, Os documentos necessrios postos a
assim como os elementos de segurana e de disposio dos processos produtivos
controlo ambiental), as tarefas, os equipamen- devem descrever as operaes de forma
tos de proteco individual a utilizar, a recolhida que permitam realizar o trabalho bem desde
de resduos, etc. Estes documentos facilitam o primeira vez, sem falhas no produto,
trabalho das pessoas que tm que executar as de maneira segura e afectando o menos
operaes, eliminando o excesso de informao possvel ao ambiente. Isto integrao.
dispersa e a burocracia que isto implica.
70
- Na informao a que se fez referncia anteriormente, essencial contemplar, quando for ne-
cessrio, os critrios operacionais correspondentes, tanto na qualidade como no ambiente e na
sade e segurana do trabalho. Isto signica em muitos casos o estabelecimento de valores de
referncia para determinados parmetros de funcionamento do processo que devem ser contro-
lados e/ou vericados para assegurar seu cumprimento. Por exemplo:
- Classe de temperaturas de um equipamento (rea da qualidade)

- Critrios para a consignao de mquinas, para aceder a zonas perigosas, etc. (rea de
sade e segurana do trabalho)
- Classe de temperaturas para no exceder dos limites de emisses (rea ambiental)
- Os equipamentos de trabalho utilizados nos processos produtivos ou de prestao de servios

tambm provocam, da mesma forma que as operaes realizadas no processo, possveis
danos sade dos trabalhadores e/ou impactes ambientais. Por este motivo, a maneira de
operar correctamente com estes equipamentos, e com a infra-estrutura em geral, deve fazer
parte das condies de controlo destes processos e podem ser includos nos procedimentos ou
instrues de trabalho, ou em qualquer outro suporte que seja adequado.
INDICADORES

Mede o nmero de produtos conformes em relao produo total. Desta forma, um nvel de confor-
midade interna do 98,5% quer dizer que 985 produtos de cada 1.000 cumprem as caractersticas que
lhes permitem cumprir com os requisitos que lhes so aplicveis.
Nvel de conformidade Quando se trata de processos pouco repetitivos (projectos, obras, formao, servios jurdicos, ),
interna este indicador poderia calcular-se atravs do nmero de no conformidades detectadas em inspeces
peridicas referente ao volume de actividade.
muito importante destacar que em qualquer dos casos necessrio contar com uma metodologia
fundamentada e representativa para desenvolver a monitorizao e medio dos produtos ou
servios.
ndice de reclamaes de produto por falha na conformidade em relao aos requisitos aplicveis.
Pode-se considerar este ndice como indicador representativo do conjunto de processos da
Nvel de conformidade
organizao, fornecendo informao sobre a capacidade para apresentar produtos conformes.
externa
importante dispor de uma metodologia fundamentada e robusta para canalizar todas as reclamaes e
queixas dos clientes (verbais, escritas, )
Mede o nmero de produtos realizados por unidade de tempo. O inverso deste indicador seria o que se
conhece como tempo de ciclo (que o tempo mdio que se gasta a realizar um produto).
Produtividade global
Pode-se calcular um indicador de ecincia a raiz deste indicador de produtividade global multiplicando-
o pelo nvel de conformidade. Isto daria o nmero de produtos conformes realizados por unidade de
tempo.
Mede a percentagem de produtos entregues no prazo requerido. Este indicador pode tambm aplicar-
Cumprimento de prazos se para medir o cumprimento de etapas intermdias em processos de prestao de servios tais como
a execuo de um projecto ou uma obra de construo.
71

Entre os indicadores associados ao ambiente, os ndices ambientais que se podem considerar estaro
relacionados com os diferentes aspectos ambientais associados ao processo ou ao conjunto de pro-
cessos (caso seja mais apropriado). Neste sentido, possvel dispor de indicadores relativos a:
- Consumos, que podem ser tanto energticos como de materiais.
- Impactes ambientais de origem fsica (rudo, vibraes, radiaes, impactes visuais, res-
ndices ambientais duos slidos, )
- Impactes ambientais de origem qumica (derrames, emisses, resduos slidos)
- Impactes ambientais de origem biolgica (derrames, emisses, resduos slidos)
No caso do ambiente, ao contrrio da rea de sade e segurana do trabalho, mais complicado
poder medir os danos produzidos na envolvente ambiental, da os ndices considerados quanticarem
o impacte ambiental, e no as consequncias.
Na sade e segurana do trabalho bastante habitual recorrer a ndices estatsticos para cada um dos
processos ou para o conjunto de processos de produo e/ou prestao de servios possvel dispor
de indicadores de sinistralidade tais como:
ndice de Incidncia: Relao entre o nmero de acidentes registados e o nmero de trabalhadores
expostos. Este valor representa o nmero de acidentes ocorridos por cada mil trabalhadores
expostos.
N acidentes
II= 103
N trabalhadores expostos
ndice de gravidade: relao entre o nmero de dias de trabalho perdidos com acidentes num deter-
ndices de sinistralidade
minado perodo de tempo e o total de horas/pessoa trabalhadas durante referido perodo de tempo. O
ndice IG representa o nmero de dias de trabalho por cada mil horas/pessoa trabalhadas.
N dias perdidos
IG= 103
N horas/homem trabalhadas
Durao mdia: relao entre o nmero dias de trabalho e o nmero total de acidentes.
No caso da sade e segurana do trabalho, ao contrrio da rea ambiental, mais fcil medir as
consequncias da materializao dos riscos prossionas. Anal, um risco materializado implica
geralmente acidentes ou incidentes, em muitos casos originando danos que conduzem a baixas
prossionais. Tudo isto susceptvel de ser medido e utilizado com a nalidade de conhecer a eccia
em matria preventiva.
DIRECTRIZES
No desenvolvimento de um sistema de gesto da qualidade, ambiente e sade e segurana do trabalho, uma

organizao deve efectuar um planeamento da produo e/ou da prestao do servio (quer dizer, decidir o
que se vai produzir ou que servio se vai prestar, quanto, quando e como), e realiz-lo em condies controla-
das. Por tal, importante reectir neste item acerca de como conseguir tais condies controladas.
Como se assegura que os processos produtivos se planeiam e realizam em condies contro-

ladas? Existem diferentes maneiras e sistematizaes que permitem conseguir condies controladas,
mas ser a prpria organizao quem decidir o que se deve incluir nas mesmas.
Para isso, desde o incio, necessrio que a organizao reicta e consiga entender como cada
processo tem inuncia ou impacte na qualidade do produto, no ambiente e na sade e segurana do
trabalho. Para tal necessrio, por sua vez, considerar a informao relevante acerca dos requisitos e
especicaes aplicveis ao produto, ou os de carcter ambiental ou os relativos sade e segurana do
trabalho, todos estes determinados por outros processos do sistema.
72
Examinando a situao anterior, para cada processo pode-se ter em considerao as seguintes directrizes:
a) Uma das sistemticas metodologias mais imediatas para exercer um controlo sobre um processo pro-
dutivo por disposio das pessoas que esto envolvidas na sua execuo toda a informao que
seja relevante para assegurar a eccia, em termos de qualidade, ambiente e sade e segurana do
trabalho. Esta informao se refere habitualmente as caractersticas do produto e a forma de exe-
cutar o processo. Assim, a disponibilidade desta informao, usualmente recolhida em documentos,
chamam-se procedimentos documentados, instrues de trabalho, ou como se deseje, permite que
tanto os responsveis do processo como os que intervm no mesmo saibam o que h para fazer,
como faz-lo e o que se deseja obter.
Deve-se levar em considerao que as instrues de trabalho so mais importantes quanto mais
complexas sejam as actividades dos processos a controlar ou mais transcendente seja a informao
perante a impossibilidade de realizar inspeces posteriores.
b) Para alm disso, os processos produtivos necessitam da contribuio directa de outros processos do
sistema, como os processos gesto dos recursos, que disponibilizam os materiais (matrias-primas),
equipamentos e infra-estrutura em geral, equipamentos para a monitorizao e medio, sistemas
de medio dos produtos realizados em cada processo produtivo, etc. Obviamente, os processos
produtivos devem solicitar aos processos que disponibilizem os recursos que sejam apropriados e os
dispositivos de monitorizao e medio que sejam coerentes, assim como o fornecimento de ferra-
mentas ou mtodos adequados de inspeco (conforme com os produtos a inspeccionar). Tudo isto
tambm faz parte das condies controladas para a produo e/ou a prestao do servio.
Assim, a ttulo de exemplo, um processo de elaborao de po requerer equipamentos apropriados

(por exemplo, um forno que permita alcanar as temperaturas adequadas), em umas condies higini-
cas apropriadas para o produto e os trabalhadores, com as proteces adequadas para evitar contacto
com partes quentes, em condies ambientais adequadas para evitar o cansao do trabalhador, etc.
c) Associados s operaes e ao uso de equipamentos, assim como considerando as competncias

das pessoas que executam tais operaes e/ou manejam tais equipamentos, necessrio determi-
nar os parmetros de funcionamento do processo sobre os quais necessrio efectuar um controlo.
Estes parmetros e os valores limites associados constituem os critrios operacionais a controlar, e
devero fazer parte dos procedimentos, isto , da maneira de operar no processo.
importante identicar e determinar tais critrios de maneira integrada, j que dessa forma poss-
vel identicar as possveis inuncias que o mesmo parmetro tem nas trs reas. Por exemplo, a
temperatura de funcionamento de um forno pode inuenciar qualidade, o ambiente e sade e segu-
rana do trabalho. importante, portanto, determinar a classe de funcionamento considerando como
afectaria a cada rea.
Em todo caso, para estabelecer os critrios de aceitao associados s operaes pode-se empre-
gar directamente os limites legais existentes (que sempre que existam devero ser tidos em conta),
assim como outros critrios estabelecidos em normas e/ou guias de reconhecido prestgio ou estabe-
lecidos pela prpria organizao. Neste ltimo caso, os critrios devem respeitar os limites legais e
considerar os voluntrios em normas.
Na seguinte tabela se mostram alguns exemplos de parmetros de controlo.
73
Critrios operacionais
Parmetro de controlo Limites de controlo Limites de controlo de ambiente Limites de controlo de sade e
da qualidade segurana do trabalho (*)
< 450 C < 60 C o proteco contra contacto

Temperatura de Forno > 350 C trmico
(aspecto: formao de NOx) (riesgo: contacto trmico)
< 2,00 m ou proteco de altura
Profundidade da escavao > 0,50 m. Mnima
(risco: cada de altura)
Combustvel (Fuel Oil/ Fuel Fuel Gs Fuel Gs
Indiferente
Gs) (aspecto: emisso de partculas) (risco: Contaminao qumica)
< 80 dBA (NDE) ou proteco
Rudo em processo de Segundo regulamentos
auditiva
moagem Indiferente municipais
(risco: Exposio a rudo)
(*) No caso de sade e segurana, se o risco no pode ser eliminado de maneira intrnseca ao processo, dever minimizar o que seja possvel e
reduzir o risco mediante medidas adicionais (proteces colectivas e individuais).
Quando os procedimentos esto Um processo de produo e/ou de prestao de servio dever

documentados, os critrios operacionais contar com um ou vrios procedimentos documentados para
estabelecem-se nos mesmos. No obstante, descrever suas actividades (total ou parcialmente) quando a sua
importante levar em considerao que ausncia:
- Implique que os produtos saiam com mais defeitos e/ou
nem sempre necessrio escrever um - Suponha que aumenta o impacte ambiental e/ou
documento com todos os detalhes. Ser - Origine danos aos trabalhadores.
necessrio ter tal informao escrita
quando sua ausncia possa dar origem a que as operaes no se faam apropriadamente ou a que
se desconheam os critrios operacionais, entre outros aspectos. Isto quer dizer, os procedimentos
documentados ou instrues de trabalho sero necessrios quando a sua ausncia presuponha uma
perda de eccia do processo, em qualquer das reas consideradas.
Geralmente, e como orientao, a existncia de tarefas complexas, tarefas perigosas para os tra-
balhadores, manuseamento de produtos qumicos perigosos, manuseamento de maquinaria em
condies crticas ou a coordenao de actividades com contratados e subcontratados, podem servir
de exemplo de actividades que costumam documentar-se, denindo-se em tais casos os mtodos de
trabalho, as metodologias de actuao, etc.
d) Uma vez que se conhece como se vo executar os processos
de produo e/ou de prestao do servio, a organizao est
em condies de execut-los para obter o produto nal.
Estes processos costumam desenvolver-se a partir de uma

Ordem de Produo ou de Execuo, que proporcionar
informao acerca de que necessrio produzir, quanto e
quando h que produzi-lo, com o m de cobrir os requisitos dos
clientes enquanto s caractersticas prprias do produto assim
como, evidentemente, os prazos de entrega.
e) Por ltimo, essencial realizar a monitorizao e medio da eccia de cada um dos processos de
produo e/ou de prestao do servio, denindo assim, indicadores que permitam conhecer as ca-
ractersticas e tendncias dos processos na proporo que seja representativa da nalidade de cada
um deles, na rea da qualidade, do ambiente e/ou da sade e segurana do trabalho.
A monitorizao e medio mediante o uso de indicadores permite tambm exercer um controlo
sobre os processos quando ocorram desvios.
74
PLANEAMENTO DOS PROCESSOS PARA O CUMPRIMENTO DOS REQUISITOS
FINALIDADE
Planear e desenvolver os processos necessrios para a realizao do produto e/ou a prestao do

servio (*), de maneira que se assegure que os mesmos permitam a obteno do produto ou a prestao
do servio conforme os requisitos que lhe so aplicveis (a nvel de produto e do resto de resultados do
processo: interaco com o ambiente e com os trabalhadores).
Importante:
(*)Este planeamento refere-se queles processos de realizao que so novos, isto quer dizer que a
maneira de operar seja diferente, porque o produto a processar tambm diferente ou porque se deseja
mudar a maneira de processar um mesmo produto (geralmente isto requer no processo diferentes
parmetros de funcionamento, outros critrios de controlo operacional, novas frequncias de inspeco,
outros critrios de aceitao, etc.).
Cada vez que ocorram determinadas circunstncias que proporcionem o aparecimento um processo
novo da forma como foi denido anteriormente, a organizao deve -lo plane-lo e desenvolv-lo.
Caso seja aplicvel, poder deni-lo num documento especco que se costuma denominar Plano da
Qualidade ou directamente em documentos do sistema (como por exemplo em instrues tcnicas novas
ou modicadas, ou em chas de processo modicadas, ou modicaes no documento de especicaes
de fabricao para um produto, etc.).
(**) Para aqueles processos que no so novos, que j esto em funcionamento dentro da organizao,
o planeamento dever estar integrado atravs dos procedimentos ou instrues existentes, com os quais
estariam relacionados os controlos operacionais.
75
ACTIVIDADE

Anlise da informao necessria para planear os processos de realizao (por exemplo:
requisitos do cliente, requisitos legais, informao sobre o planeamento e a documentao
existente dos processos, etc.). QUALIDADE
Preparao daqueles documentos que de maneira especca incluam a informao ISO 9001 - 7.1 Planeamento da
necessria sobre os processos novos para poder coloc-los em andamento (como realizao do produto
por exemplo, os critrios operacionais e de funcionamento, as inspeces, os critrios de
aceitao, a necessidade de instrues, equipamentos, etc.). Estes documentos podem ser
procedimentos documentados, instrues tcnicas, chas, planos da qualidade, etc.
Planear aquelas operaes e actividades identicadas dentro dos processos de realizao
que esto associadas a aspectos ambientais signicativos, para assegurar que se efectuam
sob condies especicadas. AMBIENTE
Preparar aqueles documentos que de maneira especca incluam a informao necessria ISO 14001 - 4.4.6 Controlo
para assegurar que se exerce um controlo operacional sobre os processos a colocar em Operacional
andamento. Estes documentos podem ser procedimentos documentados, instrues
tcnicas, chas, planos de qualidade, etc.
Planear aquelas operaes e actividades identicadas dentro dos processos de realizao
que esto associadas com riscos para a sade dos trabalhadores, para assegurar que se
efectuam sob condies especicadas. SADE E SEGURANA DO
TRABALHO
Preparar aqueles documentos que de maneira especca incluam a informao necessria
para assegurar que se exerce um controlo operacional sobre os processos a colocar em OHSAS 18001 - 4.4.6 Controlo
andamento. Estes documentos podem ser procedimentos documentados, instrues Operacional
tcnicas, chas, planos de qualidade, etc..
Antes de nada, importante centrar a ateno sobre o que se entende por planeamento dos processos de
realizao do produto. Este planeamento refere-se aos processos de realizao do produto, e no h que
confundi-lo com o Planeamento global do sistema e dos objectivos, nem to pouco com o Planeamento dirio
ou a curto prazo da produo, ainda que ser sempre necessrio manter uma coerncia entre todos eles.
Consideraes a respeito dos diferentes nveis de Planeamento num sistema de gesto

Planeamento Global do Sistema Planeamento dos Processos de Realizao
Centra-se na Poltica e Objectivos (qualidade, ambiente Centra-se em requisitos e objectivos especcos para o produto, assim
e sade e segurana do trabalho) e tm implicaes como para os resultados no ambiente e nos trabalhadores, no mbito
com a Direco. dos processos de realizao.
Desenvolve os Objectivos atravs dos processos do Centra-se unicamente nos processos de realizao (Produo,
Sistema onde seja necessrio. Compras, Desenho concepo, )
O contedo deste centra-se fundamentalmente em O contedo deste mais concreto e especco, entrando no detalhe
alinhar os processos com a Poltica e os Objectivos, e dos processos de realizao e na maneira de exercer o controlo
com os requisitos da norma de referncia. operacional.
A maneira de formalizar este costuma ser mediante A maneira de formalizar deste costuma ser mediante documentos
o uso de documentos especcos onde se reectem especcos (como por exemplo os Planos da Qualidade) ou documentos
os limites do Planeamento, responsveis, recursos e do sistema (procedimentos documentados, instrues tcnicas, )
prazos de execuo. onde se apresentam de maneira particular os detalhes dos processos
para a realizao do produto.
A eccia mede-se fundamentalmente considerando A eccia mede-se fundamentalmente considerando o cumprimento do
o cumprimento dos Objectivos e dos limites do especicado para o funcionamento dos processos de realizao objecto
Planeamento estabelecido. de um Planeamento.
Relaciona-se principalmente com os requisitos: 5.4 de Relaciona-se principalmente com os requisitos: 7.1 de ISO 9001:2000,
ISO 9001:2000, 4.3.4 de ISO 14001: 2004 e 4.3.4 de 4.4.6 de ISO 14001: 2004 e 4.4.6 de OHSAS 18001:1999.
OHSAS 18001:1999.
76
A necessidade de realizar um Planeamento dos processos de realizao do produto est associada

existncia de mudanas que afectam maneira de operar tais processos, ou apario de processos
que antes no existiam e sobre os quais necessrio exercer determinados controlos, isto , sobre aque-
les processos que so novos (quer seja total ou parcialmente).
Este processo preocupa-se de que nestas situaes se assegure que os processos de realizao no-
vos se planeiam com o objectivo de denir os requisitos associados aos resultados de tais processos, os
controlos operacionais, os critrios e parmetros de controlo associados, a monitorizao e as medies
necessrias, etc.
De uma perspectiva integrada, esta informao deveria fazer referncia qualidade, ao ambiente e
sade e segurana do trabalho, e deveria resultar no controlo dos processos para a obteno dos requi-
sitos que lhe so aplicveis, tanto ao produto como ao resto de resultados do processo (interaco com o
ambiente e com os trabalhadores).
De acordo com o que foi referido anteriormente, deduz-se que aqueles documentos que recorrem a
informao resultante deste Planeamento (procedimentos documentados, instrues tcnicas, planos da
qualidade, ) deveriam contemplar a informao de forma integrada.
INDICADORES

Nmero de erros no Planeamento com base em revises programadas ou na identicao de no conformi-
Adequao dades, durante a realizao do produto, atribudas a omisso ou inadequao das especicaes resultan-
dos processos tes do Planeamento.
planeados
Este indicador d informao sobre a eccia global deste processo ao contabilizar os defeitos no
Planeamento que podem ocasionar ou ocasionaram no conformidades no que diz respeito ao cumprimento
dos requisitos da qualidade, ambiente e sade e segurana do trabalho.
DIRECTRIZES
Um dos aspectos a destacar para a execuo deste processo relativo ao Planeamento da realizao do pro-
duto, cabe destacar que prtica habitual documentar a informao relativa a este Planeamento, dotando-
lhe de um suporte que permita o acesso fcil a esta informao por parte das pessoas que o necessitem.
O Planeamento dos processos de realizao requer que se determine, conforme for apropriado, aspectos
tais como:
- Requisitos e objectivos associados ao produto, aos resultados no ambiente e na sade e segu-

rana do trabalho (requisitos aplicveis).
- Estabelecimento dos documentos e dos recursos necessrios para cumprir com os requisitos
anteriores identicados.
- Controlos operacionais sobre as actividades que inuenciam ou afectam ao cumprimento dos
requisitos e objectivos anteriores.
- Actividades de monitorizao e medio e critrios de aceitao.
77
Para formalizar o que foi referido anteriormente, costumam-se estabelecer duas situaes:
1 Elaborao de um plano da qualidade.
Em algumas ocasies, desenvolve-se a elaborao de um documento especco, uma vez que existe
claramente denido um novo produto, projecto ou contrato.Este documento costuma-se denominar Plano
da Qualidade.
Plano de Qualidade: Documento que especica quais os procedimentos e recursos associados a aplicar, por
quem e quando num projecto, produto, processo ou contrato especcos.
ISO 9000:2000
Um Plano da Qualidade permite particularizar todos os elementos do Sistema de Gesto de uma obra
em concreto, um projecto especco ou da realizao de um produto em particular, embora no seja
necessrio (nem recomendvel) incluir e repetir o que j est denido noutros documentos do sistema,
salvo que com isso se ganhe operatividade e eccia.
Exemplo de situaes habituais onde se elaboram Plano da Qualidade

Sector da construo: Cada obra dispe de um plano da qualidade.
Empresas com linhas de produtos diferenciados. Em certas ocasies, estas empresas decidem dispor de
planos da qualidade especcos por linha de produtos ou por produtos especcos.
Servios de engenharia ou elaborao de projectos. Para cada projecto dispe-se de um plano da
qualidade, onde se particulariza o que necessrio em relao ao sistema de gesto.
No obstante, a denominao deste documento como plano da qualidade no deve impedir a viso inte-
grada desta particularizao do sistema, que deveria entender-se no seu sentido mais amplo: qualida-
de, ambiente e sade e segurana do trabalho.
importante ter presente que o Plano da Qualidade vem a complementar a documentao do siste-
ma de gesto, que convm no duplicar. A maior parte da documentao necessria para este plano
normalmente existir como parte da documentao do sistema. Por tal, nestas ocasies somente se
necessita fazer referncia a esta documentao, e seleccion-la e anex-la (caso seja conveniente), refe-
rindo como se aplicar situao especca em questo.
Uma grande parte da documentao que necessria para elaborar um Plano da Qualidade pode estar contida
na documentao geral do Sistema de Gesto. Para tal, ser necessrio analisar, seleccionar, adaptar e/ou
completar esta documentao, com a nalidade de assegurar que se atinjam os objectivos e que se cumpram
os requisitos especicados, em relao obra.
Por exemplo, habitual que uma empresa construtora disponha de programas de inspeco normalizados
(por exemplo, para a betonagem de alicerces, para a colocao de pilares,...), o que lhe permitir
seleccionar e/ou modicar aqueles que sejam necessrios para os incluir num determinado Plano da
Qualidade correspondente a uma obra especca.
78
O nvel de detalhe do plano depender em grande medida da natureza e complexidade das

actividades que se vo a realizar e dos requisitos aplicveis. Em qualquer caso, o Plano da Qualidade
um documento de referncia e consulta na obra, pelo que deveria ser to sucinto e manejvel como
possvel, sem prejuzo da no incluso da informao relevante.
Exemplo de contedo de um Plano da Qualidade para uma empresa construtora:
- Os objectivos e requisitos aplicveis obra (os denidos no projecto e/ou contrato, incluindo o prazo de entrega, e
aqueles outros de carcter ambiental e/ou de sade e segurana na obra).
- Os documentos necessrios para a execuo das actividades de realizao da obra (instrues tcnicas, diagramas
de uxo, ), os quais podem fazer parte do Plano da Qualidade ou denir-se como documentos independentes
(caso em que se faria referncia aos mesmos no Plano).
- Referncias a outros documentos (planos de sade e segurana, )
- Os recursos necessrios para executar a obra:
- Humanos, com indicao de responsabilidades (utilizando, por exemplo, organigramas)
- Materiais e Infra-estruturas, com indicao de procedimentos para realizar as compras.
As actividades de monitorizao e medio nas unidades de obra. Pode-se incluir Programas de Pontos de
Inspeco, Planos de Ensaios, Inspeces de Segurana, Isto deve permitir realizar as vericaes, validaes,
monitorizaes, inspeces, ensaios e/ou provas, segundo seja requerido ou necessrio para assegurar o
cumprimento de requisitos.
Uma vez elaborado o Plano da Qualidade, e antes de coloc-lo em uso, este deveria ser, como qual-
quer outro documento do Sistema de Gesto, revisto e aprovado.
2 Planeamento sobre a base dos documentos do sistema
Em outras muitas ocasies, a informao resultante deste Planeamento regista-se tanto em docu-
mentos j existentes (modicando e/ou completando procedimentos documentados ou instrues
tcnicas, por exemplo) ou elaborando documentos especcos que directamente passam a fazer
parte da estrutura documental do sistema (por exemplo, uma nova cha de processo, ou uma nova
instruo tcnica).
Em todo caso, o importante e essencial determinar as novas condies que permitam a execuo e
o controlo dos processos de realizao do produto de maneira ecaz.
79
80
PROCESSO DE PLANOS DE EMERGNCIA
FINALIDADE
Assegurar que se identicam os acidentes, incidentes e situaes de emergncia potenciais que possam
ocasionar impactes ambientais e/ou danos nos trabalhadores e que se responde perante os mesmos com
o m de prevenir e reduzir tais efeitos.
ACTIVIDADES
Neste caso, trata-se de um processo especco para o ambiente e sade e segurana do trabalho

Identicar os acidentes potenciais e situaes de emergncia.
Estabelecer planos e procedimentos de resposta perante emergncias onde se contemplem
os possveis acidentes e situaes de emergncia e as aces e recursos necessrios para AMBIENTE
responder perante as mesmas, com o m de prevenir e reduzir os impactes ambientais as-
sociados. ISO 14001 - 4.4.7
Colocar em curso os planos de emergncia e procedimentos de resposta quando seja ne- Preparao e capacidade de
cessrio. resposta a emergncias
Rever os planos de emergncia e procedimentos de resposta quando seja necessrio, em

concreto aps a ocorrncia de acidentes ou situaes de emergncia.
Identicar os incidentes e situaes de emergncia potenciais.
Estabelecer planos e procedimentos onde se contemplem os possveis incidentes e si-
tuaes de emergncia, e as aces e recursos necessrios para responder perante as mes- SADE E SEGURANA DO
mas, com o m de prevenir e diminuir os possveis efeitos negativos para a sade e leses TRABALHO
que possam associar-se a ditos incidentes e situaes potenciais. OHSAS 18001 - 4.4.7
Colocar em curso os planos de emergncia e procedimentos de resposta quando seja ne- Preveno e capacidade de
cessrio. resposta a emergncias
Rever os planos de emergncia e procedimentos de resposta quando seja necessrio, em
concreto aps a ocorrncia de acidentes ou situaes de emergncia.
81
Pode-se armar, vericando a tabela anterior, que neste processo existe um alto grau de integrao entre
as reas de ambiente e de sade e segurana do trabalho, como de facto se coloca em evidncia atravs
dos requisitos 4.4.7 tanto da norma ISO 14001: 2004 como da norma OHSAS 18001:1999.
Tanto para a gesto ambiental como da sade e segurana do trabalho, um elemento essencial do
sistema a identicao de acidentes, incidentes e/ou situaes de emergncia potenciais que possam
chegar a ocasionar efeitos negativos, na sociedade (atravs de impactes ambientais) ou nas pessoas
(atravs de danos sade dos trabalhadores).
Alm do mais, na maioria das ocasies costumam ser os mesmos acidentes e situaes de emergncia
potenciais que originam por sua vez os diferentes efeitos negativos anteriormente mencionados. Assim,
por exemplo, uma exploso, um incndio ou uma fuga de gs txico, podem provocar tanto danos e
prejuzos de carcter ambiental como danos sade dos trabalhadores. Da mesma forma, muitos dos
recursos necessrios para responder perante estas situaes de emergncia podem ser utilizados para
diminuir ambos os tipos de efeitos negativos, como por exemplo, os sistemas de alarme e comunicao e
os equipamentos de interveno.
Portanto lgico, dispor de planos de emergncia e procedimentos de resposta comuns, sem prejuzo de
que possam existir alguns outros para cobrir situaes especiais ou especcas.
INDICADORES
Adequao dos planos e Mudanas nos planos e/ou procedimentos como consequncia das revises peridicas estabelecidas,
procedimentos por falta de adequao ou no cumprimento.
Como uma possvel medida associada a este processo, pode-se empregar o tempo de reaco ou
Tempos de resposta em
de resposta em diferentes mbitos (evacuao, comunicao externa, presena de recursos de
simulacros
interveno, ) atravs de simulacros planicados na organizao.
Quando ocorram situaes que faam activar os planos de emergncia e/ou procedimentos de respos-
ta, deve-se quanticar a posteriori aspectos tais como:
Resposta real perante
- Rapidez de resposta
emergncias
- Falhas no decurso dos planos e/ou procedimentos detectados
- Efeitos ocasionados (n de acidentados, n de evacuados, litros derramados, etc.)
DIRECTRIZES
No mbito deste processo, ser necessrio fazer uma identicao de todas aquelas situaes de
emergncia que possam acontecer na organizao e que possam originar impactes no ambiente ou em
danos para trabalhadores.
Deduz-se desta questo que esta identicao, e, em geral, a envergadura deste processo, v depender
em grande medida do tamanho e, especialmente, da natureza das actividades da organizao.
82
As possveis situaes de emergncia, assim como os possveis efeitos negativos que possam ocasionar,
condicionaro a maneira de desenvolver os planos de emergncia e procedimentos de resposta, sem
prejuzo de que possa existir alguma legislao especca em relao a determinadas actividades ou
sectores de actividade. Neste sentido, quanto mais complexas forem as actividades, mais perigos podem
existir, mais trabalhadores podem ser afectados e/ou mais proximidade que tenha com povoaes ime-
diatas, entre outros aspectos, mais complexas sero tambm as medidas necessrias para responder
perante as situaes de emergncia, e portanto, maior envergadura tero os planos de emergncia e
procedimentos de resposta.
Como se pode formalizar um plano de emergncia? Com o m de adequar a documentao situao

real da organizao, de seguida propem-se alguns passos para congurar um plano de emergncia:
1. Compilar a informao relativa aos riscos prossionais e aos aspectos ambientais existentes. Para
tal, foram determinados processos no sistema que permitam fazer sua identicao e avaliao.
Desta forma permite-se igualmente considerar a informao proveniente dos registos de acidentes,
incidentes e no conformidades, j que estes sempre devem implicar uma reviso dos documentos
de avaliao dos riscos.
2. Relacionar todos os riscos existentes (de trabalho e ambientais), aqueles que implicam situaes de
emergncia.
3. Em funo destas situaes de emergncia, determinar a estrutura de contedos do plano de

emergncia e/ou de procedimentos de resposta. Estes documentos devem desenvolver-se medida
da organizao. No quadro seguinte mostra-se uma maneira de estruturar um plano de emergncia
Exemplo de contedos de um Plano de Emergncia:
- Identicao e avaliao de riscos. Como primeira parte de um plano de emergncia seria conveniente
identicar aqueles riscos que possam gerar uma situao de emergncia, referir dados relevantes sobre a
organizao (antecedentes, situao e localizao, rea da empresa, caractersticas gerais dos edifcios e
instalaes, actividades, equipamentos, ocupao), referir informao da magnitude dos riscos identica-
dos (incndios, derrubamentos, escapes de gs, derrames, ) e seu efeito nas pessoas e/ou no sociedade,
classicar as reas segundo o nvel de perigo e, inclusive, avaliar as condies de evacuao do pessoal.
Pode ser apropriado, em funo do tamanho e caractersticas da organizao, anexar planos de situao e
localizao.
- Meios de proteco. O plano de emergncia deveria identicar os meios tcnicos (sistemas de alarme, sis-
temas de extino, vias de evacuao, meios de conteno, meios de comunicao e coordenao externa,
) e humanos (chefe de emergncia, equipas de interveno, equipas de primeiros socorros, ) dispon-
veis para actuar perante uma emergncia. Pode ser conveniente identicar os meios tcnicos atravs de
planos.
- Aces de emergncia. necessrio denir a sequncia de aces a desenvolver para o controlo inicial de
uma emergncia. Esta parte do plano deve dar a resposta: Que se far? Quem o far? Quando? Como? e
Onde? Isto implica denir o alerta, o alarme, a interveno e a evacuao caso seja necessrio.
- Implementao. Nesta ltima parte do plano denem-se as medidas a tomar para assegurar a eccia
operativa do mesmo. A ttulo de exemplo, estas medidas poderiam incluir alguns aspectos tais como a
realizao de um programa de manuteno e inspeco das instalaes perigosas e os meios de proteco
e de primeiros socorros, a formao e treino das equipas de interveno, a realizao de simulacros, a
correcta sinalizao de evacuao, salvamento e socorro,
83
4. Desenvolver uma reviso e uma manuteno do plano de emergncia para assegurar a sua ade-
quao. Neste ponto, torna-se muito importante a realizao peridica de simulacros.
Uma das medidas essenciais que faz parte de todo o plano de emergncia precisamente a informao
e formao aos trabalhadores de que fazer e como actuar no caso de emergncia. Para fazer efectiva
esta informao, constitui uma boa prctica dispor de planos, esquemas e/ou chas informativas nos
lugares de trabalho, que permitam ter todo o pessoal informado.
De seguida mostra-se um exemplo de uma cha informativa.
FICHA INFORMATIVA DE ACTUAO EM CASO DE ACIDENTE E/OU EMERGNCIA

TELEFONES DE EMERGNCIA
INTERIORES:
EXTERIORES:
Bombeiros: Seguradora:
Proteco Civil: Ambulncias:
Polcia municipal: Hospital:
Autoridade Laboral: Centro de Sade:
ACTUAO PARA ALERTA DE EMERGNCIA (INCNDIO OU OUTROS)
Comunicar imediatamente aos comandos superiores, com ligao telefnica a ... referindo informao sobre: Quem
faz a ligao? O Que ocorre? Onde se encontra a emergncia?
Actuar de acordo com o plano.
Em caso de uma propenso de incndio, tentar extingu-lo com o extintor mais prximo, se sabe utiliz-lo e possvel, sempre
que isto no ponha em perigo nenhuma pessoa.
ACTUAO PARA EVACUAO
No correr. A evacuao deve ser feita com serenidade
No utilizar elevadores nem monta-cargas.
Seguir as indicaes das equipas de evacuao, de acordo com os sinais existentes.
Dirigir-se zona exterior destinada.
ACTUAO EM CASO DE ACIDENTE COM LESO
Acudir com a caixa de primeiros socorros e realizar as primeiras curas com o material
LESO LEVE:
disponvel, por parte do pessoal capacitado.
Realizar a primeira cura ou assistncia com os meios adequados e pessoal autori-
zado, facilitando o transporte do acidentado ao hospital estabelecido, quando seja
necessrio. Para tal:
LESO DE MAIOR IMPORTNCIA:
1. Alertar os demais trabalhadores
2. Pedir ambulncia
3 Evitar mover o trabalhador
Todas as directrizes anteriores servem, portanto, como referncia para qualquer organizao estabelecer
seu prprio plano de emergncia, mas sempre levando em considerao que o nvel de detalhe deve ser
o apropriado, buscando em todo momento a maior simplicidade e maneabilidade possvel.
De maneira particular, tambm importante considerar que organizaes que desenvolvem actividades
que possam dar lugar a acidentes graves nos quais intervenham substncias perigosas, devero ter pre-
84
sente o cumprimento da legislao aplicvel em cumprimento da diretiva 96/82/CE, denominada directiva

SEVESO II. Entre as actividades que se encontram afectadas por esta directiva podem-se nomear algu-
mas tais como o armazenamento e/ou distribuio de gases, hidrocarbonatos e derivados, a produo,
manipulao e/ou armazenamento de produtos qumicos, a fabricao e/ou armazenamento de adubos,
pesticidas e similares, a renaria, a petroqumica, o tratamento e depurao de guas, a fabricao de li-
gantes metlicos, a fabricao de plsticos, resinas e bras, a produo de acar, a fabricao de vidro,
a fabricao de cloro e derivados, a fabricao de papel, etc.
A directiva SEVESO II estabelece uma srie de disposies que devem ser cumpridas pelas organizaes
s quais sejam aplicveis, e que devem ser tidas em conta no momento de Planear, documentar e
estabelecer os planos de emergncia.
Necessidade de outros procedimentos de resposta. Para alm dos planos de emergncia, numa orga-
nizao podem ser necessrios outros documentos adicionais onde se reram actuaes concretas para
determinadas situaes especcas. Um exemplo disto pode ser as actuaes de primeiros socorros.
Neste caso particular, toda a organizao deve, em funo dos riscos e das possveis emergncias esta-
belecer os meios adequados para realizar os primeiros socorros e coordenar-se com os servios externos
que sejam necessrios, como por exemplo ambulncias, servios de urgncia, de salvamento, centros
especializados (toxicologia, oftalmologia, ), e inclusive proteco civil e bombeiros.
Os meios materiais dependero do tipo de organizao, de quantos trabalhadores tenha, do tipo de riscos
a que esto expostos e das facilidades de acesso ao centro de assistncia mais prximo. No obstante,
importante que tenham caixas de primeiros socorros com material apropriado, em nmero suciente, e
das pessoas treinadas para responder possveis situaes de emergncia.
85
86
PROCESSO DE GESTO DOS CONTAMINANTES
FINALIDADE
Garantir que os contaminantes gerados nos processos da organizao se gerem de forma segura para o
ambiente e para a sade e segurana do trabalho.
ACTIVIDADES
Neste caso, trata-se de um processo especco da rea do ambiente e sade e segurana do trabalho.

Dispor e aplicar uma metodologia para desenvolver a gesto dos diferentes ISO 14001 - 4.4.6 Controlo Operacional
contaminantes gerados como consequncia das actividades desenvolvidas pela
organizao. OHSAS 18001 4.4.6 Controlo Operacional
INDICADORES

Nmero de no cumprimento das especicaes ambientais aplicveis (habitualmente identicadas em
actividades de monitorizao e medio) por causas atribuveis aos contaminantes gerados e/ou s
No cumprimento operaes para sua gesto.
das especicaes
Estas especicaes ambientais podem ser referidas tanto a critrios operacionais do prprio processo,
ambientais atribuveis ao
como a requisitos ambientais aplicveis s sadas do mesmo (quer dizer, aplicveis aos contaminantes
processo de gesto de
uma vez produzidos) destinadas envolvente ambiental e/ou a entidades promotoras externas.
contaminantes
Um exemplo deste tipo de incumprimento poderia ser a incorrecta identicao de determinados resduos
gerados ou a superao de um limite estabelecido por uma operao incorrecta dentro deste processo.
87

Em funo do tipo resduos, assim como dos sistemas e/ou mtodos aplicados para sua gesto, este
processo poder ter associado aspectos ambientais signicativos que tornem relevante o clculo dos
ndices ambientais que se considerassem adequados; quer dizer, ndices obtidos com base dos impac-
ndices ambientais tes causados pelos contaminantes gerados e/ou pelas operaes necessrias para sua gesto (ver
ndices ambientais no processo de produo e/ou prestao do servio).
Um exemplo de como a gesto de contaminantes pode ocasionar impactes no ambiente pode ser o
derrame de resduos aquando da sua manipulao.
Em funo do tipo resduo, assim como dos sistemas e/ou mtodos aplicados para sua gesto, poder
ser relevante o clculo dos ndices de sinistralidade que se considerem adequados; quer dizer, ndices
obtidos sobre com base nos acidentes causados pelos contaminantes gerados e/ou pelas operaes
ndice de sinistralidade necessrias para sua gesto (ver ndices de sinistralidade no processo de produo e/ou prestao do
servio).
Um exemplo de como a gesto de contaminantes pode ocasionar riscos prossionais pode ser a
manipulao de resduos perigosos ou a manipulao de sistemas de depurao como os eletro-ltros.
DIRECTRIZES
Os processos da organizao, colocados em andamento e execuo, podem chegar a gerar contaminan-

tes que devem ser objecto da gesto, com o m de minimizar as possveis consequncias ambientais. A
melhor maneira de evitar tais consequncias precisamente evitando a gerao de tais contaminantes
na sua origem, quer dizer, nos prprios processos. Isto consegue-se atravs de um adequado Planea-
mento dos mesmos e exercendo um controlo operacional apropriado, enfatizando o carcter preventivo
do sistema de gesto ambiental: prefervel no gerar contaminantes , que ger-los e ter que efectuar a
sua gesto posteriormente.
No obstante, nem sempre possvel e/ou vivel evitar a gerao de contaminantes na origem, j que
em muitas ocasies esta gerao intrnseca prpria execuo dos processos. Nestes casos, a organi-
zao deve colocar em andamento um processo que permita que esses contaminantes sejam adequada-
mente geridos. Trata-se do processo de gesto de contaminantes.
Este processo, portanto, tem um carcter mais correctivo que preventivo, e as actividades que contempla
devem estar orientadas de forma a minimizar os danos produzidos ao ambiente pelos gerados mediante
uma gesto adequada dos mesmos.
Como se visualiza na gura abaixo, neste processo, esto includas todas aquelas solues correctivas
que permitam a gesto adequada dos contaminantes produzidos.
PLANEAMENTO DOS PROCESSOS PARA O CUMPRIMENTO

DOS REQUISITOS
Critrios operacio-
Critrios operacio-
nais (*) nais (**)
GESTO DOS
Contaminantes
PROCESSOS DA ORGANIZAO CONTAMINANTES
(***)
(*) Critrios operacionais baseados nas solues preventivas adoptadas pela organizao
(**) Critrios operacionais baseados nas solues correctivas adoptadas pela organizao
(***) A sada deste processo sero os contaminantes geridos
88
Abaixo contemplam-se algumas directrizes gerais para a gesto de alguns tipos de contaminantes
que costumam ter maior relevncia ou que ocorrem com maior frequncia nas organizaes: resduos,
emisses atmosfricas e derrames de guas residuais.
Gesto de resduos
A actividade de caracterizao dos materiais procedentes dos processos da organizao, em relao

aos resultados obtidos no que respeita aos seus parmetros fsicos, qumicos e biolgicos, como resduo
perigoso ou no perigoso, constitui uma informao de entrada fundamental para as actividades de
gesto de resduos, j que uma caracterizao deciente dos mesmos impedir uma adequada gesto
posteriormente.
Esta actividade de caracterizao deve proporcionar as especicaes aplicveis para identicar

correctamente os resduos e proceder sua manipulao em condies adequadas, tanto para a sade
e segurana do trabalho como para o ambiente, o que permitir sua eliminao mediante a transferncia
organismos autorizados para o seu tratamento.
Gesto dos derrames das guas residuais e das emisses atmosfricas
A caracterizao dos focos emissores de euentes gasosos (no caso, das emisses gasosas) e de
euentes lquidos (no caso, dos derrames das guas residuais), constitui uma actividade fundamental, j
que proporciona os elementos de entrada que deniro a forma segundo a qual devero realizar-se as
actividades que permitam a operao dos sistemas destinados ao controlo dos contaminantes.
Estas actividades sero especcas para cada sistema de controlo de contaminantes aplicado pela
organizao. A ttulo de exemplo, uma instalao geradora de euentes gasosos com partculas poderia
aplicar um ltro de mangas (sistema de controlo) para reduzir a concentrao das mesmas e cumprir as
especicaes ambientais (valores limite de emisso xados sua licena ambiental). A forma de operar o
ltro de mangas para conseguir cumprir as especicaes de sada constituiria a actividade de controlo
operacional para a gesto desse contaminante concreto nesse tipo de instalaes.
89
90
6.2.2. Processos de PLANEAMENTO
Na gura seguinte surgem os processos identicados dentro do agrupamento denominado

PLANEAMENTO, mediante a considerao de trs processos, um dos quais est a sua vez desagrupado
ou desenvolvido em quatro subprocessos, como se pode ver mais adiante
Estes processos, como j se comentou em captulos anteriores, permitem abordar todas aquelas activida-
des que tem como nalidade gerir o sistema de gesto, da que todos eles sejam processos que trans-
formam dados (externos e internos) em informao relevante para dirigir e controlar a organizao no que
diz respeito qualidade, ao ambiente e sade e segurana do trabalho. A principal evidncia disto co-
loca-se em andamento com a formulao de um conjunto de objectivos e o correspondente planeamento
ou programao das actividades do sistema de gesto para assegurar seu cumprimento.
Um dos elementos fundamentais de todo sistema de gesto, e que serve de ponto de partida para
focalizar a poltica e estratgia, assim como os objectivos a alcanar e o seu planeamento (quer sejam da
qualidade, do ambiente ou da sade e segurana do trabalho), precisamente a obteno da informao
91
relevante para o referido planeamento. Dada a importncia de um processo com tais caractersticas
(Identicao e avaliao de requisitos e aspectos aplicveis s partes interessadas), considerou-se necessrio
um desenvolvimento deste processo noutros mais especcos, segundo se mostra na gura seguinte.
Identicao e avaliao dos

requisitos e aspectos aplicveis s Identicao das necessida-
PARTES INTERESSADAS des e expectativas do cliente
aspectos ambientais
riscos prossionais
Identicao de requisitos
legais e regulamentares
A ttulo de resumo, na gura seguinte indicam-se os principais uxos de informao que se geram
no mbito deste conjunto de processos, de uma perspectiva integrada, observando-se como o
estabelecimento e planeamento de objectivos se realiza com base em informao relevante (para cada
uma das trs reas).
Informacin sobre necesidades y

expectativas de los clientes Evaluacin del
Sistema
IDENTIFICACIN DE
NECESIDADES Y EXPECTATIVAS
DEL CLIENTE Informacin del sistema y
de los procesos internos
Directrices de mejora
Aspectos medioambientales signicativos
...
IDENTIFICACIN Y
EVALUACIN DE ASPECTOS Establecimiento
MEDIOAMBIENTALES
y planicacin
Riesgos Laborales identicados y de objetivos
evaluados y medidas preventivas y/o de
control procedentes
IDENTIFICACIN Y
EVALUACIN DE RIESGOS
LABORALES
Objetivos denidos
Despliegue de objetivos
Requisitos legales aplicables Planicacin de objetivos
(y metas)
IDENTIFICACIN DE
REQUISITOS LEGALES Y Planicacin del sistema
REGLAMENTARIOS para cumplir los requisitos
IMPLEMENTAO NOS PROCESSOS
Em seguida descreve-se cada um destes processos.
92
PROCESSO DE IDENTIFICAO DE NECESSIDADES E EXPECTATIVAS DO CLIENTE
FINALIDADE
Assegurar que se identicam, se determinam e se compreendem as necessidades e expectativas dos

clientes, e outros requisitos estabelecidos pela prpria organizao para aumentar a sua satisfao.
ACTIVIDADES
Neste caso, trata-se de um processo especco da rea da qualidade

A Direco far uma anlise das necessidades actuais e futuras dos clientes com base na
informao obtida nas medidas de percepo realizadas, assim como outra informao rele- QUALIDADE (ISO 9001:2000)
vante (estudos de mercado, anlises da concorrncia, reunies em congressos, convenes, 5.2 Focalizao no cliente
feiras, novidades, )
7.2.1 Determinao dos requisitos
Estabelecer directrizes estratgicas para assegurar que a organizao tem em considerao relacionados com o produto
a informao relevante que permita obter produtos ou prestar servios competitivos,
conforme com as necessidades e expectativas dos clientes.
INDICADORES

Nmero de eventos (feiras, convenes, reunies, etc), que a organizao assiste para a identicao
Participao em eventos das novas tendncias do mercado, dos produtos oferecidos pela concorrncia e, em geral, de
informao relevante para focalizar a organizao para as necessidades e expectativas dos clientes.
Medida de percepo da satisfao do cliente. Esta medida implica o estabelecimento de um mtodo
ndice de satisfao do
fundamentado para a recolha de dados (pesquisas,...), o tratamento dos mesmos e sua posterior
cliente
anlise.
DIRECTRIZES
O presente processo compreende um conjunto de actividades mediante as quais a organizao, com o

compromisso e o impulso da Direco, recolhe e analisa a informao relevante sobre as necessidades
e expectativas do cliente, alm daquelas expressadas de maneira especca e individual atravs pedidos
de propostas, ou a elaborao de pedidos e contratos (que se aborda num processo especco).
93
Neste processo, incluem-se actividades de ndole estratgico para conhecer no somente a satisfao
dos clientes actuais de maneira agrupada, mas tambm outra informao relevante para a posterior to-
mada de decises no que se refere ao posicionamento.
Neste sentido, cabe destacar como informao relevante:
- Anlise da envolvente e dos mercados (posicionamento, segmentaes, )

- Anlise referente concorrncia (quota de mercado, )
- Anlise das tendncias actuais (novos desenhos, desenhos experimentais, tendncias do mer-
cado, )
- Anlise comparativa de satisfao dos clientes
As fontes de informao so diversas:
- Convenes, feiras e congressos.

- Foros de intercmbio
- Painis de clientes
- Revistas especializadas do sector
- Etc.
Este processo tem uma clara vinculao com o item 5.2 da norma ISO 9001:2000, e por tal necessrio
realar que esta informao crucial para assegurar a competitividade actual e futura da organizao. De
facto, mantm uma forte interaco com outros processos do sistema de gesto, especialmente no que
diz respeito recolha de informao que permita tomar decises estratgicas. Na gura seguinte mostra-
se esta interaco.
94
PROCESSO DE IDENTIFICAO E AVALIAO DE ASPECTOS AMBIENTAIS
FINALIDADE
Assegurar que se identicam todos os aspectos ambientais associados s actividades, produtos e servios
da organizao, avaliando-se quais produzem ou so susceptveis de produzir um impacte ambiental
signicativo sobre o ambiente, com o m de trazer informao relevante acerca do comportamento
ambiental da organizao, e servindo de base para a melhoria contnua do mesmo atravs do posterior
estabelecimento de objectivos e metas e sua programao.
ACTIVIDADES
Neste caso, trata-se de um processo especco da rea do ambiente.

Dispor e aplicar uma metodologia para fazer a identicao dos aspectos ambientais gera-
dos como consequncia das actividades, produtos ou servios da organizao.
AMBIENTE
Dispor e aplicar uma metodologia para fazer uma avaliao dos aspectos ambientais previa-
mente identicados, com a nalidade de identicar quais so signicativos e quais no so. ISO 14001 - 4.3.1 Aspectos
ambientais
A sada deste processo seria a informao contida num registo de aspectos ambientais
signicativos.
INDICADORES

Este indicador mediria:
a) A falta de adequao da metodologia para a identicao dos aspectos ambientais em relao
N de revises da realidade ambiental da organizao. Um alto nmero de revises seria provocado por uma me-
metodologia para a todologia de identicao pouco exaustiva que deixaria aspectos ambientais signicativos sem
identicao e avaliao identicao e portanto, sem gesto, gerando-se um impacte ambiental no controlado, que supo-
de aspectos ambientais ria uma diminuio do comportamento ambiental da organizao.
por inadequao
b) A falta de adequao da metodologia de avaliao dos aspectos ambientais que impediria a
correcta separao entre os aspectos ambientais signicativos e no signicativos, provocando
um efeito semelhante ao da identicao de aspectos ambientais.
95
DIRECTRIZES
A identicao e avaliao de aspectos ambientais constitui a base do sistema de gesto ambiental, j

que permite a obteno de informao relevante, ao indicar quais so os aspectos ambientais da orga-
nizao, que actividades, servios ou produtos esto associados, quais so susceptveis de causar um
impacte signicativo e, portanto, quais devem ser tidos em considerao para a determinao dos objec-
tivos de melhoria do comportamento ambiental e sua programao.
Antes de prosseguir com a descrio do processo, convm deixar claro os conceitos que so fundamentais
para entender a losoa do mesmo.
Ambiente.......................... Envolvente na qual uma organizao opera, incluindo ar, gua, o solo, os
recursos naturais, a ora, a fauna, os seres humanos e suas inter-relaes.
Aspecto Ambiental............ Elemento das actividades, produtos ou servios de uma organizao que
possa interagir ambiente.
Impacte Ambiental............ Qualquer alterao no ambiente, adversa ou benca, resultante, total ou
parcialmente das actividades, produtos ou servios de uma organizao.
Denies segundo ISO 14001:2004
CONSUMOS EMISSES
Produtos
Actividades Servios
ORGANIZAO
AMBIENTE
A ttulo de exemplo, relacionam-se abaixo alguns aspectos ambientais associados a diversas actividades,
produtos ou servios das organizaes e os impactes derivados dos mesmos.
Aspectos Ambientais Impactos Ambientais

Consumos de materias-primas
Consumos de recursos Consumos de combustveis Esgotamento dos recursos naturais
naturais fsseis
Consumo de energia elctrica
Consumo de gua
Chuva cida
Contaminao acstica
Efeito de estufa
Emisses para a atmosfera
Emisses para o meio Esgotamento da capa de ozono
Contaminao luzente
Derrames Alterao da qualidade das guas
Gerao de resduos Alterao da qualidade do solo
96
Alm disso, em consequncia da identicao e avaliao dos aspectos ambientais e da posterior denio
e planeamento dos objectivos e metas, surge a necessidade de estabelecer um controlo das operaes e
uma monitorizao e medio dos indicadores associados ao mesmo tempo que permite garantir que o as-
pecto ambiental se desenvolver de forma controlada face execuo dos objectivos planeados.
Por ultimo, importante destacar que este processo de identicao e avaliao de aspectos ambien-
tais proporciona, tambm, os elementos de entrada do processo de Planos de emergncia, j que os
aspectos ambientais associados s situaes de potencial risco ambiental devero ser consideradas no
momento de estabelecer as aces a realizar, tanto preventivas como correctivas, perante as situaes
de emergncia e acidentes potenciais que se puderem apresentar.
Tal e como se pode ver na gura abaixo, este processo transforma os dados da organizao em
informao relevante para a gesto ambiental.
Informao relativa aos as-

pectos ambientais
IDENTIFICAO E AVALIAO DOS signicativos (**) Estabelecimento
ASPECTOS AMBIENTAIS e planeamento de
objectivos
Informao relativa aos as-
pectos ambientais
Dados (*)
signicativos (**)
PROCESSOS DA ORGANIZAO
(*) O processo de identicao e avaliao dos aspectos ambientais deve recolher a informao relativa aos aspectos ambien-
tais asociados s actividades, produtos e servios da organizao
(**) Este processo deve permitir obter informao para::
Estabelecer os objectivos de melhoria do comportamento ambiental e programar as actividades, meios, prazos e respon-
sabilidades necesarias para o seu cumprimento..
Estabelecer as regras para o controlo operacional e a sua monitorizao e medio
Estabelecer as regras para a desposta a situaes de emergencia e potenciais acidentes
Onde se deve aplicar o procedimento de identicao e avaliao de aspectos ambientais?
Antes de entrar em detalhes acerca da metodologia para a identicao e avaliao de aspectos

ambientais, necessrio claricar qual o mbito de aplicao deste processo. Neste sentido, a norma ISO
14001: 2004 estabelece que o mbito da identicao e avaliao de aspectos ambientais o de abarcar
todas as actividades, produtos e servios associados organizao. Isto signica considerar que tanto
as actividades, produtos e servios que se desenvolvem nas prprias instalaes da organizao como
outras que se desenvolvem noutros centros ou instalaes externas. A mesma considerao vlida
para as actividades rotineiras e as no rotineiras, quer sejam desenvolvidas pelo pessoal prprio da
organizao ou pelo pessoal contratado ou subcontratado.
97
No obstante, a norma acrescenta que esta identicao e avaliao deve ser realizada os aspectos
ambientais sobre os que a organizao tenha controlo ou inuncia, quer dizer, restringe o alcance
do processo queles aspectos ambientais sobre os que se espera que a organizao tenha alguma
capacidade de gesto.
Abaixo pode-se ver alguns exemplos de aspectos ambientais tpicos:
Aspectos ambientais
Emisses atmosfricas (SO2, Compostos orgnicos volteis, NOx,...)
Derrames de gua (Slidos em suspenso, pH, metais pesados, Demanda Qumica de Oxignio,...)
Gerao de resduos (resduos urbanos de plstico embalagens usadas, tubos orescentes usados, baterias
usadas,...)
Utilizao de recursos naturais (gua, madeira,...)
Energia (energia elctrica, gs natural,...)
Emisses de rudo
Ocupao do terreno ou espao areo (aparncia visual)
Recolha de dados e identicao de aspectos ambientais
A organizao pode recorrer metodologia de identicao de aspectos ambientais que considere conve-
niente, sempre e quando lhe permita garantir que o processo de identicao no deixa de fora nenhum
aspecto gerado pela organizao.
Neste sentido, a norma faz referncia a que o processo de identicao deve-se desenvolver sobre as-
pectos que interactuam ou podem interactuar com o ambiente, o que leva a pensar que existiro dois
tipos de situaes geradoras de aspectos ambientais. Por um lado estariam as situaes previsveis,
que so aquelas nas quais se tem uma grande certeza da materializao dos aspectos ambientais identi-
cados e, por outro, as situaes potenciais, situaes nas quais a existncia dos aspectos ambientais
to-somente possvel.
Nesse sentido, dentro das situaes previsveis, devem-se ter em considerao tanto os aspectos am-
bientais associados a condies normais, quer dizer, a condies habituais de operao, prestao de
servio e/ou utilizao de produto, como os associados a condies anormais de funcionamento, que
se referem basicamente a actividades no rotineiras tais como incios de operao, paragens, etc.
Do mesmo modo, dentro das situaes potenciais pode-se distinguir entre aqueles aspectos ambientais
associados a incidentes (situaes no previstas nas quais apesar de se supor um risco para o ambiente
no se materializam consequncias ambientais graves) e os associados a acidentes (situaes no pre-
vistas nas quais se materializam consequncias graves para ambiente).
A dimenso temporal da gerao dos aspectos ambientais outra questo a ter em considerao.
Neste sentido, o processo de identicao deve reectir as actividades, produtos ou servios presentes
(aspectos ambientais gerados no mesmo momento) e futuros (aspectos ambientais que existiro uma vez
colocado o produto ou servio no mercado), permitindo-nos identicar perfeitamente qual a realidade
ambiental da organizao.
98
Necessariamente este processo comear com uma recolha de dados relativos a actividades, produtos
ou servios com inuncia no ambiente. A recolha de dados constitui uma etapa fundamental dentro des-
te processo, j que condicionar a posterior avaliao dos aspectos ambientais e os resultados obtidos.
A forma de realizar esta recolha de dados depender

Forma de recolha de dados:
em grande medida dos recursos disponveis, e
especialmente das competncias das pessoas que Conhecimento das actividades atravs dos proce-
dimentos operativos documentais.
a realizem. Assim, uma pessoa com experincia e
Visita s instalaes da organizao para a obser-
conhecimentos apropriados pode recolher dados vao das actividades.
e identicar os aspectos ambientais associados s Pesquisas aos trabalhadores.
actividades, produtos ou servios com incidncia Recolha de dados das diferentes fontes de infor-
ambiental sem necessidade de uma metodologia mao da organizao.
especca, enquanto que, se carece de tais Pesquisas s partes interessadas, especialmente
competncias, poderia ser necessrio contar com clientes e subcontratados.
ferramentas de apoio como os diagramas de uxo
de actividades ou os balanos de massas e as listas de vericao, que lhe permita seguir os uxos de
entrada de materiais e de sada de emisses, e vericar que no h entregas sem controlo.
Fontes de Informao no processo de identicao de aspectos ambientais

Consumos (Entradas) Emisses (Sadas)
-Recibos de consumos de gua, electricidade, combust- - Registos de produo
veis. - Registos de incidentes ou acidentes ambientais.
- Recibos de entrega de materiais consumidos, como mate- - Registos de quantidades de resduos perigosos gerados.
rias-primas ou materiais auxiliares. - Rebibos de recolha de resduos.
- Fichas tcnicas de materiais e produtos. - Medidas e anlises de derrames, emisses e imisses
(para o interior da empresa).
- Fichas de segurana de substncias qumicas.
- Medio do rudo.
- Registos da formulao de produtos
- Registos de queixas de partes interessadas.
Avaliao dos aspectos ambientais
Aps a identicao dos aspectos ambientais, a etapa seguinte compreende a avaliao dos mesmos,
para poder discernir quais tm ou podem ter impactes signicativos sobre o ambiente.
Os aspectos ambientais avaliam-se mediante o estabelecimento de critrios de avaliao da signi-

cncia que devem ser reexo da problemtica ambiental da organizao e que determinaro a importn-
cia dos aspectos ambientais identicados.
Uma das principais referncias que se pode recorrer para determinar as caractersticas que devem ter
estes critrios de avaliao precisamente o Regulamento EMAS (Regulamento 761/2001, no qual se
permite que as organizaes adiram com carcter voluntrio a um sistema comunitrio de ecogesto
e auditoria ambientais. Nesse Regulamento indicados que os critrios de avaliao da signicncia
dos aspectos ambientais devem responder aos seguintes requisitos: devem ser gerais, aptos para ser
submetidos a uma comprovao independente, reproduzveis e estar disposio do pblico.
99
Deste modo, este Regulamento recorre uma srie de anlises que deveriam ser consideradas na
determinao destes critrios. Abaixo podemos ver algumas delas:
Critrios de avaliao da signicncia dos aspectos ambientais

Consideraes acerca dos critrios de avaliao da Exemplo de critrios de avaliao da signicncia dos aspectos
signicncia dos aspectos ambientais ambientais
a) Informao sobre a situao do ambiente para de- Gravidade, perigosidade ou toxicidade: estes critrios actuam dando
terminar que actividades, produtos e servios da orga- mais valor de signicncia quele aspecto que mais danoso pela sua
nizao que podem ter um impacte ambiental. natureza para o ambiente.
b) Magnitude da gerao dos aspectos, obtida atravs Sensibilidade do meio: este critrio d maior valor de signicncia
de dados existentes na organizao sobre materiais quando maior a inuencia do meio receptor.
e consumos de energia, derrames, resduos e emis-
Magnitude: este critrio atribui mais ou menos valor de signicncia
ses, em termos de riscos.
segundo a magnitude do aspecto, poder vir a aumentar ou diminuir em
c) Os pontos de vista das partes interessadas. relao ao valor de referncia inicial.
d) Actividades da organizao que esto regulamen- Extenso, acumulao e penetrao: estes critrios actuam dando
tadas. mais valor de signicncia ao aspecto quanto mais se dispersa, acumula
ou penetra no meio.
e) Actividades de adquisio.
Aproximao ao limite: este critrio atribui maior valor de signicncia
f) Concepo, desenvolvimento, fabricao, distri-
ao aspecto quanto mais este se aproxima do limite legal (para aqueles
buio, manuteno, utilizao, reciclagem e elimi-
aspectos regulados legalmente) ou organizativo (para aqueles aspectos
nao dos produtos da organizao.
para os quais a organizao assumiu um compromisso).
g) Actividades da organizao que tenham os custos
Frequncia e probabilidade: estes critrios do maior valor de
ou benefcios ambientais mais signicativos.
signicncia queles aspectos cuja gerao mais provvel (aspectos
ambientais associados a situaes potenciais) ou frequente (aspectos
ambientais associados a situaes previsveis)
Para cada um dos critrios estabelecidos necessrio denir umas classes de valores para poder ava-
liar os aspectos ambientais identicados. Para tal, a organizao deve recorrer informao ambiental
apropriada (legislao, estudos ambientais, boas prticas, ) e experincia na aplicao do processo
de avaliao (dados histricos do comportamento ambiental, ), de tal maneira que estas classes de
avaliao permitam avaliar da maneira mais precisa possvel a realidade ambiental da organizao.
A seguir pode ver-se um exemplo relativo a diferentes critrios de avaliao para um determinado aspecto
ambiental.
Aspecto ambiental Emisses atmosfricas
Critrios de avaliao
Classes de avaliao
da signicncia
Afectao de uma envolvente ambiental a de qualidade atmosfrica normal Baixo
Sensibilidade do meio
Afectao de uma envolvente ambiental de alta qualidade atmosfrica ou Mdio
receptor
especialmente vulnervel
Afectao de uma envolvente ambiental de qualidade atmosfrica baixa ou muito Alto
degradada
Valor de emisso menor do que 50% do valor limite de emisso xado legalmente. Baixo
Aproximao a limite
Valor de emisso entre 50 e 90 % do valor limite de emisso xado legalmente. Mdio
legais
Valor de emisso maior do que 90% do valor limite de emisso xado legalmente. Alto
100
Depois da organizao denir os diferentes critrios de avaliao da signicncia e as classes de ava-

liao associadas, procede-se avaliao propriamente dita. Para isso, a organizao dever determinar
o mtodo ou os mtodos apropriados que lhe permitam quanticar a signicncia dos diferentes aspectos
ambientais.
Em qualquer caso, importante que os mtodos que a organizao considere para a identicao e ava-
liao de aspectos ambientais cumpram com os seguintes requisitos mnimos:
- Que se fundamentem na utilizao de critrios tcnicos do ambiente para a determinao dos

aspectos ambientais signicativos.
- Que a aplicao desses critrios se realize de maneira objectiva e estruturada.
- Que facilitem uma aplicao uniforme no tempo e a obteno de dados comparveis.
- Que permitam considerar, quando ocorram, as mudanas nas actividades, produtos e/ou ser-
vios que possam ter inuncia no ambiente.
O resultado deste processo de identicao e avaliao de aspectos ambientais ser um registo de todos os
aspectos ambientais que sejam considerados como signicativos aps aplicar a metodologia de avaliao
aos aspectos ambientais previamente identicados. A ttulo de exemplo inclui-se o seguinte registo:
Identicao e avaliao de aspectos ambientais

Condies Critrios de Pontuao
avaliao total
Funo
Signicncia
Incidentais
Acidentais
(Sim/No)
Avaliao
Anormais
Critrio II
(actividade, Descrio
Critrio I
Normais
Observaes
produto ou do aspecto
servio)
101
102
PROCESSO DE IDENTIFICAO E AVALIAO DE RISCOS PROFISSIONAIS
FINALIDADE
Assegurar que se identicam todos os perigos que podem ocasionar danos aos trabalhadores, e que se
avaliam os riscos de materializao de tais perigos para conhecer sua magnitude, com o m de fornecer
informao relevante acerca da necessidade de adoptar medidas para sua eliminao e/ou reduo
assim como medidas de controlo no mbito dos processos da organizao.
ACTIVIDADES
Neste caso, trata-se de um processo especco da rea de sade e segurana do trabalho.

Dispor e aplicar uma metodologia para fazer a identicao dos perigos para a sade e segu-
rana dos trabalhadores. Esta deve permitir uma identicao completa para todos os postos
SADE E SEGURANA DO
de trabalho e, dessa forma, para todos os trabalhadores expostos.
TRABALHO
Dispor e aplicar uma metodologia para fazer uma avaliao dos riscos associados aos peri-
OHSAS 18001 4.3.1
gos identicados, com a nalidade de poder conhecer a magnitude de cada um deles e poder
Planeamento para a identicao
ter informao relevante para priorizar as medidas necessrias para eliminar e/ou reduzir ou
dos perigos e para a avaliao e
controlar os riscos.
controlo dos riscos
A sada deste processo informao contida num documento Avaliao de Riscos
Prossioanais (ARP).
INDICADORES

Este indicador mediria a falta de adequao da ARL aos perigos e riscos realmente existentes na
N de revises da ARL organizao. Um alto nmero de modicaes da ARL motivadas quer por danos acontecidos, quer por
por inadequao anlise das actividades a monitorizao e medio que conclua que as actividades de preveno so
insucientes, signicam uma falta de adequao da ARL s condies reais de trabalho.
DIRECTRIZES
A identicao de perigos e a avaliao de riscos prossionais constituem a base de todo sistema de

gesto da sade e segurana do trabalho, j que permitem a obteno de informao relevante para
que a empresa esteja em condies de tomar uma deciso apropriada sobre a oportunidade de adoptar
103
aces preventivas e, em tal caso, sobre o tipo de aces que devem adoptar-se, estabelecendo os
objectivos apropriados e o seu planeamento.
Perigo ...................................Fonte ou situao com um potencial para o dano, em termos de leses ou feri-
mentos para o corpo humano ou danos para a sade, para o patrimnio, para o
ambiente do local de trabalho ou uma combinao destes.
Identicao do perigo ....... Processo de reconhecer a existncia de um perigo e de denir as suas caracte-
rsticas.
Risco.................................... Combinao da probabilidade e da(s) consequncia(s) da ocorrncia de um deter-
minado acontecimento perigoso.
Avaliao do risco .............. Processo global de estimativa da grandeza do risco e de deciso sobre a sua
aceitabilidade.
Denies segundo OHSAS 18001:1999
A norma OHSAS 18001:1999 estabelece a necessidade de dispor de procedimentos e/ou metodolo-

gias para realizar estas actividades, indicando-se que tais procedimentos e/ou metodologias devem con-
tar com determinadas caractersticas tais como:
- Que estejam denidos de acordo com a natureza das actividades da organizao, e sejam
coerentes com a prtica operativa da mesma,
- Que sejam de carcter pr-activo, mais que reactivo, de forma que permitam identicar e ava-
liar os riscos inclusive antes de realizar mudanas na organizao,
- Que permitam uma identicao completa dos riscos e sua classicao,
- Que permita proporcionar informao que constitua elementos de entrada em outros proces-
sos (como por exemplo os processos de produo -para o controlo operacional -, o processo de
estabelecimento e planeamento de objectivos, o de gesto das competncias das pessoas, ).
Em concluso, como se pode ver na gura abaixo, este processo transforma dados da organizao em
informao relevante para a gesto da sade e segurana do trabalho, ao indicar que riscos existem,
quem est exposto, que importncia tm e que possveis aces se podem empreender.
Informao relativa aos

IDENTIFICAO E AVALIAO DOS riscos prossionais (**) Estabelecimento
RISCOS PROFISSIONAIS e planeamento de
objectivos
Informao relativa aos
Dados (*) riscos prossionais (**)
PROCESSOS DE REALIZAO
(*) O processo de identicao e avaliao de riscos deve permitir a recolha de dados referentes s actividades, s equipas de
trabalho, aos materiais, s substncias, ao estado de sade dos trabalhadores, etc. Estes dados podem ser obtidos do resto
dos processos da organizao
(**) Este processo deve permitir obter obter informao adequada para:
- Conhecer os riscos prossionais dos trabalhadores expostos
- Conhecer a magnitude dos riscos para facilitar a prioritizao
- Estabelecer medidas de controlo (a incorporar no controlo operacional)
- Estar em condies de estabelecer os objectivos apropriados do sistema de gesto da sade e segurana do trabalho
104
Onde se deve aplicar o procedimento de identicao de perigos e avaliao de riscos?
Antes de entrar em detalhes acerca de como abordar a identicao de perigos e avaliao de riscos
prossionais, importante destacar que a norma OHSAS 18001:1999, atravs de seu requisito 4.3.1,
sublinha a importncia de dirigir esta identicao e avaliao de riscos para todas aquelas actividades
ou instalaes que podero gerar danos aos trabalhadores. Portanto, no se deve centrar somente a
ateno nas actividades rotineiras ou nas instalaes de uso quotidiano, mas tambm naquelas outras
que, no sendo frequentes podero gerar situaes de perigo.
Portanto, a identicao de perigos e avaliao de riscos deve aplicar-se a:
- Actividades rotineiras (por exemplo: funcionamento dirio de um forno, actividades quotidianas

numa ocina, etc) e no rotineiras (por exemplo: actividades de manuteno, arranques e para-
gens de instalaes, supervises espordicas, )
- Actividades de todo pessoal que tenha acesso ao lugar de trabalho, incluindo especialmente aos
contratados e subcontratados, que com seu trabalho e/ou equipamentos podem gerar riscos
para os trabalhadores.
- Qualquer instalao ou equipamento, da organizao ou disponibilizado por terceiros, que pelo
seu uso ou presena nos locais de trabalho, possa gerar situaes de perigo.
Com isto, refora-se o carcter globalizador deste requisito ao tratar de cobrir todas as situaes de perigo
possveis, por espordicas que estas sejam. A sada deste processo deve ser registada num documento,
como se ilustra na gura abaixo.
Que passos compreende a identicao de perigos e avaliao de riscos?
A organizao pode recorrer quela/s metodologia/s que considere conveniente/s, sempre e quando
estejam fundamentadas, e realizar-se de maneira estruturada, suportada em critrios tcnicos que
estejam fundamentados e sejam objectivos.
105
Em qualquer caso, e dada a relevncia que tem a legislao na sade e segurana do trabalho decor-
rente do acervo jurdico europeu e de outras disposies legais especcas de carcter nacional, im-
portante que toda organizao conhea previamente as possveis exigncias legais ou regulamentares a
considerar, especialmente no que se refere maneira de fazer a avaliao de riscos prossionais.
A partir destas consideraes, logo abaixo se prope um esquema geral para a identicao de perigos e
avaliao de riscos.
Recolha de dados e identicao de perigos
Toda Avaliao de Riscos Prossionais (ARP) se inicia com a compilao de dados relativos s condies
de sade e segurana na empresa. Esta recolha de dados constitui um aspecto primordial dentro da ava-
liao, j que permite alcanar a informao necessria para poder conhecer as diferentes caractersticas
relacionadas com as condies de trabalho.
Formas de recolha de dados:
A maneira de realizar esta recolha depender em grande
medida dos recursos disponveis para tal, e especialmente das Dados histricos (acidentalidade, )
Pesquisas aos trabalhadores
competncias das pessoas que a realizam. Assim, uma pessoa
Listas de vericao
com experincia e conhecimentos apropriados pode compilar Conhecimento das actividades
dados e identicar perigos sem necessidade de metodologia Experincia do tcnico
especca, enquanto que, se carece de tais competncias, Observao das actividades
pode ser necessrio utilizar material auxiliar como listas de Medies, anlises e/ou ensaios
vericao.
Onde se podem encontrar critrios para identicar situaes perigosas?
Pode-se armar que no momento de compilar os dados, essencial comparar a realidade observada com critrios
fundamentados. Estes critrios podero estar estabelecidos, pela ordem que se indica, em:
1. Disposies legais. Estes critrios so de cumprimento obrigatrio.
2. Normas nacionais ou, na sua ausncia, internacionais (ISO, EN).
3. Guias de reconhecido prestgio, geralmente de entidades reconhecidas na matria.
4 Recomendaes e boas prticas
106
Assim, a maneira de fazer a identicao de perigos ser sustentada nos

critrios existentes. Condies de trabalho ruidosas requerem uma medio
de rudo, equipamentos apropriados, mtodos de amostragem e limites de
referncia que podem vir preestabelecidos em alguma das fontes indicadas no
quadro anterior.
A maneira de fazer esta compilao de dados e a identicao dos perigos

poder variar entre organizaes diferentes. suciente comparar a diferena de actividades e tipos de
perigos entre uma carpintaria, uma empresa constructora e um matadouro industrial, para concluir que
podem requerer metodologias diferentes.
Para avaliar um risco, deve-se garantir que a identicao do perigo seja a adequada, j que este
constitui realmente o factor de risco e ser onde a organizao dever centrar as aces para o eliminar
ou reduzir. Por tal, pode-se armar que uma adequada identicao implica:
a) Conhecer o perigo.. b) Conhecer o risco c) Conhecer o posto de trabalho afectado

Utilizao de tela de visualizao de dados Fadiga visual. Posto de delineao
Escadas manuais Queda de nveis Posto de tcnico de manuteno
distintos
A prtica habitual organizar esta informao por postos de trabalho, de maneira que para cada posto
de trabalho se disponha de uma relao de perigos e riscos prossionais a que os trabalhadores esto
expostos, e seguidamente identicam-se as pessoas que trabalham nesse posto.
AVALIAO DE RISCOS Folha __ de __
Localizao: CENTRO DE TRABALHO PRINCIPAL Avaliao
Posto de trabalho: Operrio de Olaria Inicial Peridica
N de trabalhadores 2 Anexar relao nominal Data de avaliao

Data ltima avaliao
Probabilidade Consequncias Estimativa do risco
Perigo Identicado B M A LD D ED T TO M I IN
1 Entalamento por entre objectos (acesso a partes mveis)
2 Entalamento por ou entre objectos (acesso a canoura)
3 Contacto trmico (envolvente escoadouro)
4 Contacto trmico (peas quentes)
5 Exploses
6 Queda de pessoas ao mesmo nvel
7 Contacto elctrico indirecto
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Tambm, conveniente dispor de uma classicao e tipicao dos riscos, para facilitar o trabalho de
identicao, como se pode ver na seguinte tabela.
RISCOS ASSOCIADOS A FACTORES DE RISCOS ASSOCIADOS A FACTORES RISCOS ASSOCIADOS A FACTORES

SEGURANA DE HIGIENE ERGONMICOS E PSICOSSOCIAIS
Queda de pessoas de nveis distintos Exposio a contaminantes qumicos Carga fsica

Queda de pessoas do mesmo nvel Exposio a contaminantes biolgicos Carga mental
Queda de objectos por desmoronamento Exposio a rudo Fadiga visual
Queda de objectos em manipulao Exposio a vibraes Stress ou insatisfao pela

organizao do trabalho
Queda de objectos soltos Stress trmico
Pisar sobre objectos Exposio a radiaes ionizantes
Choques ou golpes contra objectos imveis Exposio a radiaes no ionizantes
Choques ou golpes contra objectos mveis Exposio a iluminao deciente
Golpes ou cortes com objectos e/ou
ferramentas
Projeco de fragmentos e/ou partculas
Entalamento por ou entre objetos
Entalamento por estabilidade de mquinas ou
veculos
Sobreesforos
Exposio a temperaturas extremas
Projeco de lquidos ou gases sobreaquecidos
Contactos trmicos
Contactos elctricos (directos e/ou indirectos)
Exposio a substncias nocivas ou txicas
Contactos com substncias custicas e/ou
corrosivas
Exposio a radiaes
Exploses
Incndios
Emergncia. Evacuao
Acidentes causados por seres vivos
Atropelamentos, golpes ou choques com
veculos
Acidentes de trfego
A lista acima contempla uma possvel tipicao dos riscos, agrupados segundo os factores de risco que os originam: segurana
(quando do lugar a acidentes), higiene (quando do lugar a enfermidades), ergonomia e psicosociologia (quando do lugar a
outras patologias no includas nos acidentes e enfermidades).
possvel fazer uma identicao de perigos por processo? Perante a metologia anteriormente
apresentada, uma organizao poderia estabelecer como alternativa, a identicao de perigos e
avaliao de riscos no mbito de cada um dos processos com o m de favorecer a integrao de cada um
deles. Isto seria o desejvel.
108
No entanto, esta opo poderia acarretar certos inconvenientes, j que na maioria dos casos as organi-
zaes costumam estruturar o vencimento de funes e responsabilidades por postos de trabalho, alm
das disposies legais, identicando assim, os riscos em cada um deles. Estes dois aspectos condicio-
nam fortemente a maneira de registrar a informao sobre os riscos prossionais e os resultados da ava-
liao dos mesmos.
Uma possvel alternativa para facilitar a integrao sobre a base dos processos assegurar que em cada
um deles se identicam e vinculam os postos de trabalho que intervm, e, indirectamente, conhecer-se-
iam os riscos associados a cada processo, bem como as medidas preventivas e de controlo operacional
necessrias.
Estimativa e avaliao de riscos
Aps a identicao dos perigos e riscos associados, a seguinte etapa compreende a estimativa e ava-
liao de cada um deles, emitindo um juzo sobre a tolerabilidade do risco em questo.
Para esta etapa devem considerar-se tambm critrios tcnicos, aferidos e objectivos, da mesma forma
que na etapa de identicao de perigos. As fontes onde se encontram estes critrios sero as seguintes:
- Disposies legais. Estes critrios so de cumprimento obrigatrio.

- Normas nacionais ou, na sua ausncia, internacionais (ISO, EN).
- Guias de reconhecido prestgio, geralmente de entidades reconhecidas na matria.
- Recomendaes e boas prticas.
Este item anterior signica que se um critrio est estabelecido numa disposio legal, este sobrepor-se-
a qualquer outro. Quer dizer, o mais importante cumprir com os requisitos legais. No entanto, caso no
se encontrem critrios nas disposies legais dever-se- recorrer a normas nacionais ou internacionais, a
guias de reconhecido prestgio ou a boas prticas e recomendaes fundamentadas.
EXEMPLOS DE CRITRIOS:
Critrios de avaliao para um trabalhador que se encontra submetido a um nvel dirio equivalente de 87 dBA
de rudo.
Critrios de avaliao para um trabalhador que se encontra submetido a uma concentrao diria mdia de
Monxido de Carbono (CO).
Critrios de avaliao para um trabalhador que realiza no seu trabalho dirio tarefas de manipulao manual
de cargas
Depois de dispor dos critrios de referncia assim como, em funo do tipo de perigo, da metodologia a
empregar, a organizao ter que aplicar esta metodologia para conhecer a magnitude de cada um dos riscos.
109
Independentemente da existncia de metodologias especcas para determinados tipos de riscos

(estabelecidas e/ou recomendadas na legislao, normas, guias, ), pode-se considerar uma metodologia
amplamente difundida para a avaliao de riscos prossionais como a que se expe em seguida.
Mtodo Geral de Avaliao de Riscos Prossionais
Este mtodo permite a determinao dos nveis de risco partindo de suas consequncias (ligeiramente
danoso, danoso ou extremamente danoso) e sua probabilidade (baixa, mdia ou alta). Trata-se de
um mtodo simples para estimar os nveis de risco de acordo a sua probabilidade estimada e a suas
consequncias esperadas, tal como se indica na seguinte tabela.
CONSEQUNCIAS
Ligeiramente Danoso Extremamente danoso
danoso
Baixa Risco trivial Risco tolervel Risco moderado
PROBABILIDADE Mdia Risco tolervel Risco moderado Risco importante
Alta Risco moderado Risco importante Risco intolervel
Onde:
Baixa O dano ocorrer raras vezes

PROBABILIDADE Mdia O dano ocorrer em algumas ocasies.
Alta O dano ocorrer sempre ou quase sempre
Danos superciais (cortes, contuses, irritao dos olhos)

Ligeiramente danoso
Desconforto (dor de cabea, incomodidade, )
Laceraes, queimaduras, luxaes, entorses importantes, fracturas me-
nores.
CONSEQUNCIAS Danoso
Surdez, dermatites, tenses msculo esquelticas,
Extremamente danoso Amputaes, fracturas maiores, intoxicaes, leses mltiplas,

Cancro, doenas crnicas que encurtem a vida.
Com esta informao anterior, a estimativa do risco seria:
ESTIMATIVA DO RISCO = PROBABILIDADE x CONSEQUNCIAS
Uma vez avaliado o risco, o mtodo permite denir o tipo de aco em funo da magnitude do mesmo,
como ponto de partida para a tomada de deciso. A partir da, importante considerar que esforos so
necessrios para o controlo dos riscos e a urgncia com que devero ser adoptadas as medidas de
controlo, medidas estas sero proporcionais ao risco. Estes critrios para a tomada de decises esto
indicados na tabela seguinte.
110
RISCO ACO E TEMPORIZAO

Trivial No requer aco especca
No necessrio melhorar a aco preventiva, no entanto devem-se considerar solues mais rentveis ou mel-
horias que no suponham uma carga econmica importante
Tolervel
So necessrias comprovaes peridicas para assegurar que se mantm a eccia das medidas de controlo.
Devem-se fazer esforos para reduzir o risco, determinando as alteraes necessrias, as medidas para reduzir
o risco devem implementar-se num perodo determinado.
Quando o risco moderado est associado com consequncias extremamente danosas, precisar de uma
Moderado
aco posterior para estabelecer, com mais preciso, a probabilidade de dano como base para determinar a
necessidade de melhoria das medidas de controlo.
No se deve iniciar o trabalho enquanto no se reduzir o risco. Podem ser necessrios recursos considerveis
para controlar o risco.
Importante
Quando o risco corresponde a um trabalho que se est a realizar, deve resolver-se o problema num tempo
inferior ao dos riscos moderados.
Intolervel No se deve iniciar nem continuar o trabalho at que se reduza o risco. Se no possvel reduzir o risco,
inclusive com recursos limitados, deve interromper-se o trabalho
Com a tabela anterior, a organizao estaria em condies de avaliar os riscos, isto , estaria em
condies de emitir um juzo sobre a tolerabilidade dos mesmos.
Controlo do Risco
Como se comentou, a Avaliao de Riscos Prossionais deve proporcionar informao relevante para
o resto dos processos, e, em particular e de forma relevante, para o processo de estabelecimento e
planeamento de objectivos.
Uma Avaliao de Riscos completa deve permitir identicar as possveis medidas preventivas a aplicar
com o m de eliminar ou, caso no seja possvel, reduzir cada um dos riscos identicados e avaliados.
Alm disso, nos casos necessrios, deve permitir identicar as medidas de controlo necessrias para
aqueles riscos.
111
Neste sentido, toda avaliao de riscos deve culminar com as medidas preventivas procedentes, e no
limitar-se a inventrio de perigos e de riscos avaliados. A informao acerca das medidas orientadas para
assegurar um bom comportamento em sade e segurana laboral essencial para a formulao dos
objectivos a alcanar, para o planeamento preventivo e, em geral, para o funcionamento do sistema.
112
PROCESSO DE IDENTIFICAO DE REQUISITOS LEGAIS E REGULAMENTARES
FINALIDADE
Assegurar que se identicam e que mantm actualizados e acessveis os requisitos legais que so
aplicveis organizao, tanto no mbito da qualidade do produto, como no mbito ambiental, ou em
matria de sade e segurana do trabalho.
ACTIVIDADES
QUALIDADE (ISO 9001:2000)
Determinar os requisitos legais e regulamentares relacionados com o produto. 7.2.1 Determinao dos requisitos
relacionados com o produto (item c)
Identicar os requisitos legais e outros requisitos estabelecidos pela prpria or-
ganizao (ou aos que estejam subscritos) que sejam aplicveis aos aspectos
AMBIENTE (ISO 14001: 2004)
ambientais das suas actividades, produtos ou servios, assegurando o acesso a
tais requisitos. 4.3.2 Requisitos legais e outros requisitos
Actualizao de tal informao.
Identicar os requisitos legais e outros requisitos de sade e segurana do trabalho SADE E SEGURANA DO TRABALHO
que sejam aplicveis, assegurando a acessibilidade a tais requisitos por parte das (OHSAS 18001:1999)
pessoas que o necessitem.
4.3.2 Requisitos legais e outros requisitos
Actualizao de tal informao.
Ainda que a natureza dos requisitos legais possa ser diferente (na qualidade estaro principalmente
relacionados com aspectos de segurana dos produtos, em meio-ambiente, com limites de contaminao
e requisitos operacionais, e na sade e segurana do trabalho, com aspectos relacionados com limites
de exposio e requerimentos operacionais), o procedimento em todos os casos segue uma mesma
sequncia de actividades:
- Identicao de fontes de informao de carcter legislativo (publicao de leis, decretos, , ou

contratao de um servio de actualizao legislativa)
- Identicao de disposies legais relacionadas com a actividade da organizao, nas matrias
indicadas.
- Determinao, dentro de tais disposies, dos requisitos especcos que afectam e como afec-
tam a organizao.
113
- Comunicar a todas aquelas pessoas e outras partes interessadas os requisitos legais.
Com tudo isso, ca sucientemente justicado o tratamento integrado que no mbito deste processo se realiza.
INDICADORES
Deteco de requisitos Poderia medir-se o nmero de disposies no identicadas ou identicadas aps X dias desde a
legais entrada em vigor.
Poderia medir-se a acessibilidade aos requisitos legais por parte das pessoas que necessitam
Comunicao e acesso
ter conhecimento dos mesmos, com medidas de percepo (pesquisas, ) ou outros tipos de
aos requisitos legais
questionrios.
DIRECTRIZES
Este processo tem como objectivo que toda organizao conhea e entenda os requisitos e responsabi-
lidades legais que possam afect-la, assim como importncia de incorpor-los no seu sistema de gesto
para assegurar seu cumprimento.
por tal que necessrio dispor de um procedimento documentado para a identicao e o acesso aos
requisitos legais, o qual poderia e deveria ser integrado para que seja aplicvel a qualquer das trs reas
(qualidade, ambiente e/ou sade e segurana do trabalho).
Por tal, e seguindo a estrutura j estabelecida anteriormente (no item alusivo aos aspectos integradores),
o procedimento deveria contemplar as seguintes consideraes:
- Deve denir-se a forma de acesso e de identicao dos requisitos aplicveis ao produto, os requi-
sitos ambientais aplicveis e os requisitos legais em matria de sade e segurana do trabalho.
Neste mbito, e em funo das actividades que desenvolve uma organizao, a maneira de efe-
tivar a sua realizao pode ser consultando directamente os boletins ociais que correspondam,
ou mediante o apoio de entidades externas, ou mediante a subscrio de algum servio de ac-
tualizao legislativa. E o mesmo relativamente aos outros requisitos que a organizao tenha
subscrito e que tambm so, portanto, de aplicao obrigatria.
- Uma vez detectada uma disposio legal, a organizao deve identicar que parte ou partes (re-
quisitos) de tal disposio a afectam de maneira especca. Quer dizer, no bastaria conhecer
que uma determinada lei de aplicao obrigatria, necessrio conhecer em que termos esta
o , isto , quais so os requisitos dessa lei que so aplicveis e de que maneira.
- importante identicar que pessoas, e/ou outras partes interessadas, devem estar informadas
destes requisitos e dispor de uma metodologia para a comunicao s mesmas.
Para evidenciar que estas actividades se aplicam uma organizao poderia optar por utilizar:
- Lista/s de requisitos aplicveis.

- Identicao inequvoca dos requisitos dentro da legislao.
- Programa informtico de actualizao legislativa.
- Incluso dos requisitos nos procedimentos.
114
PROCESSO DE ESTABELECIMENTO E PLANEAMENTO DE OBJECTIVOS
FINALIDADE
Assegurar que se estabelece uma Poltica de Gesto Integrada de maneira coerente na Organizao,
que expresse o compromisso da Direco com a qualidade, o ambiente e a sade e segurana do
trabalho, que se desenvolve esta Poltica atravs de um conjunto equilibrado de objectivos a alcanar em
cada uma das trs reas, e que se planeiam os processos do Sistema de Gesto, e todas as actividades
necessrias, para poder alcanar esses objectivos e melhorar continuamente seu desempenho na
qualidade, ambiente e sade e segurana do trabalho.
ACTIVIDADES

QUALIDADE (ISO 9001)
Estabelecer a Poltica da Qualidade.
5.3 Poltica da Qualidade
Estabelecer, no mbito da poltica da qualidade, os objectivos da qualidade e QUALIDADE (ISO 9001)
desenvolv-los dentro da organizao. 5.4.1 Objectivos da Qualidade
Planicar os processos e as aces necessrias para: QUALIDADE (ISO 9001)
5.4.2 Planeamento do Sistema de
Cumprir a poltica e objectivos da qualidade,
Gesto da Qualidade
Demonstrar a conformidade do produto e do Sistema de Gesto, no que se 8.1 Medio, anlise e melhoria: Gene-
refere rea da qualidade, ralidades.
E facilitar e evidenciar a melhoria contnua da organizao. 8.5.1 Melhoria contnua.
AMBIENTE (ISO 14001)
Estabelecer a Poltica ambiental.
4.2 Poltica ambiental
Estabelecer, de maneira integrada com a poltica ambiental, os objectivos e metas
ambientais para cada uma das funes e nveis relevantes da organizao. AMBIENTE (ISO 14001)
Estabelecer um programa ou programas para o alcance dos objectivos e metas 4.3.3 Objectivos, metas e programa(s)
ambientais.
Efectuar o seguimento da conformidade com os objectivos e metas ambientais da AMBIENTE (ISO 14001)
organizao. 4.5.1 Monitorizao e medio
SADE E SEGURANA DO TRABAL-
Estabelecer a Poltica de sade e segurana do trabalho. HO (OHSAS 18001)
4.2 Poltica da SST
SADE E SEGURANA DO TRABAL-
Estabelecer, de maneira coerente com a poltica de sade e segurana do trabalho, os
HO (OHSAS 18001)
objectivos para cada uma das funes e nveis relevantes da organizao.
4.3.3 Objectivos
115

Estabelecer um programa ou programas para atingir os objectivos e metas
(OHSAS 18001)
ambientais.
4.3.4 Programa (s) de gesto da SST

Efectuar o seguimento do grau de cumprimento dos objectivos de sade e segurana (OHSAS 18001)
do trabalho da organizao. 4.5.1 Monitorizao e medio do des-
empenho
Da tabela anterior se deduz o alto nvel de alinhamento e paralelismo entre as trs normas, que se pode
resumir da seguinte maneira:
ISO 9001:2000 ISO 14001:2004 OHSAS 18001:1999

POLTICA 5.3 Poltica da qualidade 4.2 Poltica ambiental 4.2 Poltica da SST
4.3.3 Objectivos, metas e
OBJETIVOS 5.4.1 Objectivos da qualidade 4.3.3 Objectivos
programa(s)
5.4.2 Planeamento do sistema 4.3.3. Objectivos, metas e 4.3.4 Programa (s) de gesto da
PLANEAMENTO
de gesto da qualidade programas SST
Da tabela anterior se intui o elevado grau de integrao que se pode conseguir neste processo. Esta cir-
cunstncia conrma-se quando se analisam em detalhe os diferentes elementos das normas de refern-
cia mencionados anteriormente.
Os aspectos mais destacados que favorecem a integrao so os seguintes:
- No que se refere poltica da qualidade, ambiental e de sade e segurana do trabalho, pode

armar-se que em todos os casos a nalidade principal destas polticas expressar o compro-
misso da direco, devendo para tal contar cada uma delas com caractersticas que so muito
similares (compromisso de melhoria contnua, cumprimento dos requisitos legais, enquadra-
mento para o estabelecimento de objectivos, ). Por tudo isto, uma organizao com um siste-
ma de gesto integrado deveria apoiar-se numa Poltica de Gesto Integrada, que expressasse
esse compromisso com as trs reas.
- No que se refere aos objectivos, nos trs casos necessrio estabelecer objectivos e desenvol-
v-los nas funes e nveis pertinentes da organizao. Ser portanto necessrio estabelec-
los em cada uma das trs reas, sendo importante que se realize uma anlise da interaco
entre os mesmos, a m de alcanar a mxima coerncia e equilbrio. Adicionalmente possvel
utilizar ferramentas e formatos comuns para realizar o estabelecimento e desdobramento os
objectivos.
- Por ltimo, deve reectir-se igualmente sobre o planeamento dos objectivos e a programao
dos mesmos e das actividades necessrias para os alcanar. Ou seja, para cada rea dever
ser elaborado um planeamento dos processos e das actividades cujo modelo pode basear-se
em formatos comuns para facilitar uma viso integrada.
116
INDICADORES
Os indicadores que se propem so os mesmos independentemente da rea a que se deseje aplicar,

sendo possvel o clculo de qualquer um deles tanto de maneira agregada para as trs reas como de
forma independente.

Grau de consecuo Objectivos cumpridos na data relativamente ao total de objectivos estabelecidos e denidos. Mede o
dos objectivos grau em que os objectivos alcanam os seus valores previstos, num perodo determinado.
Cumprimento do Mede o nmero de metas cumpridas na data prevista relativamente ao total de metas
planeamento programadas.Mede o grau de cumprimento das metas do planeamento, como medida da eccia desta
actividade.
Modicaes do N de revises realizadas no planeamento ao longo do perodo de vigncia dos objectivos por falta
planeamento de previso. Mede a eccia do planeamento dos objectivos e do conhecimento dos recursos para
alcanar os resultados esperados.
DIRECTRIZES
Em todo sistema de gesto de qualquer organizao, seja da qualidade, ambiente e/ou da sade e segu-
rana do trabalho, fundamental realizar o estabelecimento de objectivos, que sejam coerentes com uma
poltica denida, assim como um planeamento e programao das actividades necessrias para permitir
alcanar tais objectivos.
Atendendo ao levantamento dos requisitos nas normas de referncia consideradas, uma organizao
deveria reectir nos seguintes aspectos:
A. No que se refere poltica da qualidade / ambiente / sade e segurana do trabalho:
- A direco da organizao dever denir esta poltica, assegurando que seja apropriada natu-
reza das suas actividades, magnitude dos seus aspectos ambientais e dos riscos prossionais
(quando aplicvel), que inclua um compromisso de melhoria contnua, um compromisso de pre-
veno da poluio, um compromisso de cumprir com a legislao vigente aplicvel (seja am-
biental ou de sade e segurana do trabalho), assegurando que sirva de enquadramento para o
estabelecimento de objetivos e que se comunique a todas as partes interessadas (pessoas da
organizao, partes externas, ), entre outros aspectos.
- A poltica dever estar documentada, e poderia denir-se num s documento que se poderia
conhecer como Poltica de Gesto Integrada ou, simplesmente, Poltica de Gesto.
B. Relativamente aos objectivos da qualidade / ambiente / sade e segurana do trabalho:
- Devem-se estabelecer tais objectivos atendendo ao denido na poltica, e considerando que es-
ses objectivos devem reectir a nalidade do sistema de gesto, pelo que se deveria considerar
objectivos (de primeiro nvel) relativos a:
QUALIDADE: satisfao do cliente, cumprimento de requisitos do cliente ou eccia de
processos internos (medidas de percepo, ndices de reclamaes, cumprimento prazos,...).
117
AMBIENTE: objectivos relacionados com indicadores de comportamento ambiental (consumos,

emisses, derrames, resduos, ). No momento de estabelecer estes objectivos dever-se-o
ter em considerao os requisitos legais a cumprir, os aspectos ambientais signicativos, as
opes tecnolgicas e os requisitos nanceiros, operacionais e de negcio, e, se aplicvel, a
opinio das partes interessadas.
SADE E SEGURANA DO TRABALHO: objectivos relacionados com indicadores de
sinistralidade (n de acidentes, danos aos trabalhadores, jornadas perdidas, etc.). No momento
de estabelecer estes objectivos dever-se-o ter em considerao os requisitos legais a cumprir,
os perigos e riscos para a sade e segurana do trabalho, as opes tecnolgicas, requisitos
nanceiros, operacionais e de actividade, bem como a opinio das partes interessadas.
Objectivo da qualidade: que se procura obter ou atingir relativo qualidade (segundo ISO 9000:2000)
Objectivo ambiental: Finalidade ambiental geral, decorrente da poltica ambiental, que uma organizao se
prope atingir. (segundo ISO 14001:2004)
Objectivos (na sade e segurana do trabalho): Resultados que uma organizao se prope atingir em
termos do desempenho da sade e segurana do trabalho (segundo OHSAS 18001:1999).
- Os objectivos devem denir-se de maneira que sejam mensurveis, para saber se cumprem ou
no, pelo que fundamental a associao dos objectivos com indicadores.
- Para tratar de conseguir os objectivos estabelecidos (de primeiro nvel), poderia ser necessrio
desdobrar os objectivos noutros de nvel inferior, como por exemplo objectivos sobre os
processos.
Exemplo de desdobramento de objectivo em processos

Para alcanar um objectivo de 78% de obras entregues no prazo, pode ser necessrio estabelecer um objetivo
no processo de Movimentos de Terras de reduzir os tempos de execuo destas fases nas obras em cerca de
15 % relativamente ao planeado.
Obviamente, este desenvolvimento decorreria da anlise prvia da organizao e da informao que se

obteria da anlise dos dados do sistema de gesto.
- Dado que os objectivos derivam da poltica e esta deve reectir um compromisso de melhoria
contnua, estes devem evidenciar que se tende para a melhoria, quer dizer, que representam
maiores nveis de eccia ao longo do tempo. Objectivos tais como aumentar a percentagem
de..., alcanar um nvel de... ou reduzir o ndice de reclamaes em implicam tender para
uma situao de maior eccia.
- Deve-se realizar um seguimento dos objectivos em intervalos inferiores ao estabelecido para o
cumprimento, e estabelecer as correces ou aces correctivas necessrias, quando aplicvel.
C. No que se refere ao planeamento, deve-se reectir sobre o seguinte:
O planeamento dos objectivos, outras actividades ou metas, deve realizar-se com o m de

denir o que se vai fazer para alcan-los. Isto costuma implicar o estabelecimento de cada
actividade ou meta do planeamento, em colaborao com o responsvel pela implementao,
os recursos necessrios para tal e o prazo associado
118
Ainda que na norma ISO 14001:2004 e na norma OHSAS 18001:1999 se utilize o termo
programa para referir o planeamento de objectivos, na essncia, contemplam praticamente os
mesmos requisitos.
importante tambm mencionar que a norma ISO 14001: 2004 a nica norma das trs que
utiliza o conceito de meta ambiental, reforando o conceito de desenvolvimento dos objectivos.
Meta ambiental: Requisito de desempenho pormenorizado, aplicvel organizao, aplicvel organizao

ou a partes desta, que decorre dos objectivos ambientais e que deve ser estabelecido e concretizado de modo
que sejam atingidos esses objectivos. (segundo ISO 14001:2004)
- Este planeamento dever realizar-se igualmente nas seguintes situaes:

- Ao princpio, diante de um projecto de implementao de um sistema de gesto normaliza-
do. Neste caso ser necessrio planear como se realizar esta implementao com o m
de assegurar o xito no projecto.
- No mbito da qualidade, ser necessrio planear o sistema de gesto e as actividades
necessrias naquelas situaes em que seja necessrio para assegurar a integridade do
sistema diante de situaes diferentes.
- No mbito da sade e segurana do trabalho, importante mencionar que necessrio
assegurar que se planeiam, para alm dos objectivos, todas aquelas outras actividades
que impliquem a adopo de medidas preventivas e/ou de controlo para eliminar e/ou
reduzir os riscos. Isto poderia incluir inclusive a programao de actividades de vigilncia
da sade, das actividades formativas e das medidas de emergncia; no obstante, neste
guia a programao deste tipo de actividades contemplada em processos especcos.
Para favorecer a execuo de forma integrada das actividades pertencentes a este processo, possvel
utilizar ferramentas e/ou formatos comuns para formalizar os objectivos e os programas correspondentes,
como o que se mostra em seguida.
PROGRAMAO DE OBJECTIVOS, METAS E ACES

QUALIDADE AMBIENTE SADE E SEGURANA DO TRABALHO
OBJECTIVO: PERODO:
Metas / Aces Responsveis Recursos Data de Vericao

cumprimento eccia
119
Por ltimo, na gura ao lado pode-se ver como o processo de estabelecimento e planeamento de
objectivos considera a informao procedente do resto dos processos de planeamento.
120
PROCESSO DE AVALIAO DO SISTEMA
FINALIDADE
Assegurar que se compilam e analisam os dados necessrios e adequados, e que permitam conhecer e
avaliar a convenincia, adequao e eccia do sistema de gesto no mbito da qualidade, do ambiente
e da sade e segurana do trabalho, incluindo a Poltica e os Objectivos, assim como identicar e
estabelecer directrizes e aces de melhoria.
ACTIVIDADES
PRINCIPAIS ACTIVIDADES CORRESPONDNCIA COM

REQUISITOS
A Direco deve garantir que se realiza a reviso do sistema e que se avalia a eccia do
5.1 Compromisso da Direco
mesmo para aumentar a satisfao do cliente.
5.2 Focalizao no Cliente
Compilar e analisar os dados provenientes dos processos do Sistema de Gesto, para
conhecer a eccia do mesmo e avaliar onde se pode realizar a melhoria, obtendo a QUALIDADE (ISO 9001:2000)
informao necessria para que a Direco possa avaliar globalmente o sistema de gesto, 8.4 Anlise de Dados
no que se refere rea da qualidade.
Realizar, a intervalos planeados, a reviso do sistema de gesto por parte da Direco (no
que se refere qualidade), com a nalidade de assegurar a sua convenincia, adequao QUALIDADE (ISO 9001:2000)
e eccia contnuas, assim como das possveis mudanas na poltica e os objectivos da 5.6 Reviso pela Gesto
qualidade e outros elementos do sistema.
Considerar e compilar a informao necessria para que a Direco possa avaliar globalmente
o sistema de gesto, no que se refere rea ambiental.
Realizar, em intervalos denidos, a reviso do sistema de gesto por parte da Direco, com 4.6 Reviso pela Gesto
a nalidade de assegurar a sua adequao e eccia contnuas, assim como das possveis
mudanas na poltica, os objectivos e outros elementos do sistema.
Considerar e compilar a informao necessria para que a Direco possa avaliar globalmente
o sistema de gesto, no que se refere rea da sade e segurana do trabalho. SADE E SEGURANA DO TRA-
Realizar a reviso do sistema de gesto por parte da Direco, a intervalos que esta BALHO (OHSAS 18001:1999)
determine, com a nalidade de assegurar a sua adequao e eccia contnuas, bem como 4.6 Reviso pela Direco
das possveis mudanas na poltica, os objectivos e outros elementos do sistema.
Como se deduz da tabela anterior, existe um alto grau de coincidncia entre o que se requer na norma
ISO 9001:2000 (atravs de seus requisitos 8.4 e 5.6) e o que se requer nas normas ISO 14001: 2004
121
(atravs de seu requisito 4.6) e OHSAS 18001:1999 (atravs de seu requisito 4.6), no que se refere
avaliao (anlises e reviso) do sistema pela Direco.
Em todos os casos, os requisitos apontam para a necessidade de analisar os dados para obter informao
relevante, e para a utilizao desta informao para que a Direco possa rever o sistema de gesto. Por
tal, pode-se armar que, independentemente da rea que se trate, este processo se executa sempre com
uma mesma estrutura:
Compilao de Dados Anlise Reviso
Outro aspecto que favorece a integrao neste processo precisamente o facto de que a Direco,
como evidncia do seu compromisso, deve assumir a responsabilidade de realizar a reviso do sistema.
prtica generalizada fazer reunies com carcter peridico, onde se realiza esta actividade. Procurar a
integrao dos sistemas de gesto da qualidade, ambiente e sade e segurana do trabalho implica que
estas reunies planicadas devem permitir uma anlise e reviso conjunta e simultnea. Esta anlise e
reviso simultnea das trs reas favorece ainda a compreenso da inter-relao entre as mesmas, de
forma que as decises e directrizes adoptadas estaro melhor compensadas e equilibradas.
INDICADORES
Os indicadores que se propem so os mesmos independentemente da rea a que se deseje aplicar,

sendo possvel o clculo de qualquer um deles tanto de maneira agregada para as trs reas como de
forma independente.

Objectivos cumpridos na data relativamente ao total de objectivos estabelecidos e denidos. Este indica-
dor mediria o grau com que os objectivos alcanam os seus valores previstos, no perodo determinado.
Grau de consecuo
dos objectivos Teria, talvez, maior sentido a sua separao entre qualidade, ambiente e sade e segurana do
trabalho.
Progresso na melhoria Aces de melhoria propostas nas revises anuais do sistema pela direco. Representaria o impulso
do sistema em direco melhoria contnua mediante a proposta de aces concretas nas revises do sistema
pela Direco.
xito das aces de Nmero de aces de melhoria implementadas e ecazes do total de aces de melhoria propostas
melhoria propostas.. na anlise e reviso do sistema. Representa o nmero de decises e directrizes de melhoria correctas
adoptadas como consequncia das anlises dos dados e da reviso do sistema pela Direco.
DIRECTRIZES
O processo de Avaliao do Sistema considera, como j se comentou acima, uma compilao de dados,
uma anlise dos mesmos e uma reviso global do sistema com base na informao obtida destas anlises.
Alm do mais, este processo executa-se com carcter peridico e planeado. Esta periodicidade deve ser
estabelecida pela prpria organizao e, em qualquer caso, depender da natureza e da complexidade
das actividades, assim como do volume de informao a manejar.
122
importante garantir que o alcance desta avaliao seja completo. Isto implica que se reveja globalmente
o sistema e, portanto, todos seus elementos. Para tal o habitual planear estas revises e estabelecer
tarefas dirias que assegurem que se cobrem todos os elementos do sistema.
A questo referida anteriormente, tambm poderia estabelecer-se, ainda que menos habitualmente, durante
um perodo de tempo planeado (por exemplo: duas revises ao ano que cobrem entre ambas todos os
elementos). Inclusive possvel estabelecer uma frequncia maior para a anlise dos dados (por exemplo:
reunio com carcter mensal, com convocatria, ordem do dia e preparao prvia de dados), que para a
reviso pela Direco, que se poderia realizar a intervalos superiores (semestral ou anualmente).
1 Compilao de dados
O processo de Avaliao do Sistema requer como entrada todos os dados relevantes do sistema, inclu-
sive dados externos que possam ser necessrios e de interesse . Grande parte destes dados so preci-
samente fornecidos pelos processos de Seguimento e Medio. Como exemplo destes dados pode-se
mencionar os seguintes:
- Dados da conformidade dos produtos.

- Dados dos indicadores de capacidade dos processos.
- Dados de pesquisas a clientes.
- Dados do desempenho no ambiente, como resultado d e medio.
- Dados do desempenho na sade e segurana, como resultado do seguimento e medio.
- Dados de auditorias.
- Dados de no conformidades, incidentes, acidentes, (estatsticas de acidentes, informaes
de emergncias, )
- Dados das aces correctivas e preventivas.
- Desempenho de fornecedores.
- Recomendaes para a melhoria.
- Seguimento de objectivos e metas, e dos programas estabelecidos.
- Situaes de mudana (presentes e futuras).
- Aces de seguimento de revises anteriores.
- Etc.
2 Anlise de dados
Considerando todos os dados compilados, o processo deve permitir, como passo seguinte, uma anlise
com a nalidade de ltrar esse conjunto de dados e transform-los em informao agrupada e relevante.
Esta informao deve ser signicativa e deve facilitar a posterior reviso do sistema por parte da Direco.
A anlise serve, portanto, para obter informao acerca das caractersticas e tendncias dos processos e
produtos, da satisfao dos clientes, do desempenho ambiental e na sade e segurana do trabalho, dos
fornecedores, do cumprimento de requisitos, com um nvel de agregao adequado para favorecer a
classicao dos mesmos.
123
Com esta anlise prvia reviso do sistema evita-se que a Direco desvie a sua ateno sobre dados
pouco agrupados e, dessa forma, favorece-se o conhecimento global da eccia do sistema.
importante sublinhar, que ca sucientemente justicada a importncia da anlise de dados em todos

os casos, mas somente a norma ISO 9001:2000 tem um item ou requisito especco para tal, o item 8.4
Anlises de dados. As normas ISO 14001: 2004 e OHSAS 18001:1999, embora no faam meno
a esta anlise de maneira explcita, fazem-no implicitamente ao indicar a necessidade de recolher a
informao necessria para que a direco possa realizar esta avaliao.
A gura seguinte ilustra o contedo do item 8.4 da norma ISO 9001:2000.
Satisfao do cliente
Conformidade com requisitos

Anlise de dados
Dados Informao
(Item 8.4) Caractersticas e tendncias dos
processos e produtos
Fornecedores
Convm destacar que, na prtica, esta anlise de

dados se produz de maneira contnua, pois enquanto os
processos esto a ser executados, tambm se medem e
se analisam, para poder exercer um controlo. No entanto,
neste processo, a anlise de dados tem uma considerao
mais global, ao considerar todos os dados relevantes do
sistema, e um carcter peridico, quer dizer que se realiza
a intervalos para alimentar de informao a reviso do
sistema pela Direco.
3 Reviso pela Direco
Considerando todos os dados compilados, e aps a sua anlise, a Direco dever rever o sistema de
gesto com o m de conhecer a eccia do mesmo, e estar em condies de tomar as decises e aces
apropriadas para dirigir e melhorar o desempenho do sistema considerando as trs reas.
A norma ISO 9001:2000 mais concreta ao estabelecer, a diferena das normas ISO 14001: 2004 e
OHSAS 18001:1999, a informao de entrada e a informao de sada, dando-lhe um marcado carcter
de processo.
Na gura seguinte ilustra-se o item 5.6 da norma ISO 9001:2000, sendo evidente como a reviso
pela direco transforma uma determinada informao de entrada em outra informao referente a
directrizes para o sistema de gesto
124
Informao Entrada
Resultados Reviso
- Resultados auditorias
Reviso pela Decises e aces sobre:
- Desempenho processos
Gesto - Melhoria da eccia do sistema
- Voz do cliente
- Estado aces correctivas (Item 5.6) - Melhoria de produtos
- Oportunidades de melhoria - Necessidades de recursos
- Etc.
Com este mesmo enfoque, pode-se realizar a reviso pela Direco tanto para a qualidade, como para o
ambiente e para a sade e segurana do trabalho, tendo tambm em considerao que nessa reviso se
dever ter em conta a eventual necessidade de mudanas na poltica, nos objectivos e outros elementos
do sistema. A gura seguinte ilustra como os processos de medio, anlise e melhoria fornecem a
informao necessria para realizar a avaliao do sistema.
Por ltimo, essencial que a organizao evidencie a realizao destas actividades; isto , deve gerar-
se um registo onde se recolha a anlise realizada e a reviso pela Direco. Assim, fundamental
programar as actividades de forma a permitir abordar e registar todos os assuntos necessrios. Esses
registos contero informao muito valiosa que em qualquer momento pode utilizar-se para a tomada de
decises.
125
126
6.2.3. Processos de GESTO DOS RECURSOS
Na gura seguinte aparecem os processos identicados dentro do agrupamento denominado GESTO DOS
RECURSOS, considerando trs processos claramente identicados no esquema que se apresenta abaixo.
Estes processos permitem abordar todas aquelas actividades que tm como nalidade dar apoio ao resto
dos processos atravs da atribuio dos recursos que estes necessitam. A existncia de trs processos
dentro deste agrupamento d resposta precisamente aos diferentes tipos de recursos que todos os pro-
cessos do sistema requerem:
- Informao (verbal ou escrita). Para a execuo dos processos so necessrios dados e infor-
mao. Por este motivo, devem identicar-se as necessidades de informao, as metodologias
para efectuar a comunicao e para assegurar sua acessibilidade. Isto inclui o controlo dos do-
cumentos, j que denitivamente constituem um suporte de informao.
- Pessoas. As pessoas so os actores de cada um dos processos, isto , so quem realiza
as actividades e toma decises sobre os mesmos. Por isso, os processos devem contar
com pessoas preparadas e que disponham dos conhecimentos e capacidades apropriados.
127
O sistema de gesto deve contemplar um processo que permita identicar as competncias

necessrias que as pessoas devem ter para os trabalhos que realizam, executam, e que tm
inuncia na qualidade, no ambiente e/ou na sade e segurana do trabalho.
- Infra-estrutura e tecnologia. Os processos requerem meios materiais (equipamentos, insta-
laes, mobilirio, programas informticos, ) sem os quais no possvel sua execuo.
A nalidade destes processos precisamente determinar, proporcionar e manter os recursos apropriados
para o resto dos processos (seja informao, pessoas ou infra-estrutura e tecnologia) com o m de asse-
gurar o cumprimento dos requisitos aplicveis ao produto, assim como dos requisitos ambientais e/ou dos
requisitos de sade e segurana do trabalho.
Trata-se, portanto, de um conjunto de processos que toda organizao necessariamente tem que consi-
derar, j que a sua implementao permite a gesto adequada de recursos.
Logo abaixo realiza-se uma anlise de cada um deles.
128
PROCESSO DE GESTO DA INFORMAO E DA COMUNICAO
FINALIDADE
Garantir que se determinam, proporcionam e controlam os meios apropriados para implementar uma
ecaz comunicao, tanto interna como externa, quer se trate de informao pertinente na qualidade, am-
biente e/ou sade e segurana do trabalho. Isto inclui de maneira especca as comunicaes que seja
necessrio realizar entre a organizao e:
- Os clientes (informao sobre produtos, resposta a consultas, queixas e/ou reclamaes, )

- As pessoas da organizao (informao pertinente sobre sade e segurana do trabalho, consul-
tas e acordos na sade e segurana do trabalho, informao relativa a qualidade e ambiente, ).
- Os fornecedores, contratados e subcontratados (informao relativa a sade e segurana do
trabalho, )
- Outras partes interessadas (comunicao com as autoridades, organismos sociais, ).
Quando, por m, a informao pertinente se encontre recolhida em documentos e registos, realiza-se um
controlo que assegure que esta informao seja a adequada em todo momento e se encontre nos lugares
onde necessria.
ACTIVIDADES

Estabelecimento de meios de comunicao internos apropriados (de acordo com as especi-
cidades da organizao) para efectuar a comunicao da informao pertinente em matria QUALIDADE
de qualidade. ISO 9001 - 5.5.3 Comunicao
interna
Estabelecimento de meios de comunicao com os clientes para toda a informao relativa ao ISO 9001 - 7.2.3 Comunicao
produto ou servio, para atender as suas consultas, bem como para receber informao dos com o cliente
mesmos, incluindo a recepo de suas reclamaes.
Estabelecer e manter um manual da qualidade, assim como declaraes documentadas da
poltica da qualidade e dos objectivos da qualidade.
Incluir dentro do manual da qualidade o mbito do sistema, os procedimentos documentados QUALIDADE
ou referncia aos mesmos e uma descrio da interaco entre os processos do sistema. ISO 9001 - 4.2 Requisitos da
Realizar um controlo da documentao: Identicar os documentos, rev-los e aprov-los, documentao
identicar as alteraes quando aplicvel, identicar o estado de reviso actual dos mesmos,
assegurar sua distribuio nos locais de uso e o controlo dos documentos obsoletos.
Efectuar um controlo dos registos: Identicar, armazenar, proteger, recuperar, denir tempo QUALIDADE
de reteno e manter dos registos. ISO 9001 - 4.2.4 Controlo dos
registos
129

Estabelecimento de meios de comunicao interna apropriados (segundo a especicidade
da organizao) para efectuar a comunicao da informao pertinente em matria ambien-
tal. AMBIENTE
Estabelecimento de meios de comunicao com as partes interessadas externas que permitam ISO 14001 - 4.4.3 Comunicao
receber, documentar e responder a tudo o que seja relevante. Isto inclui as comunicaes
externas dos aspectos ambientais signicativos e seu registo
Estabelecer e manter em formato papel ou electrnico a documentao necessria para des-
crever os elementos do sistema de gesto e sua inter-relao. AMBIENTE
ISO 14001 - 4.4.4 Documentao
Efectuar um controlo da documentao: Identicar os documentos, rev-los e aprov-los, ISO 14001 - 4.4.5 Controlo dos
identicar as mudanas quando aplicvel, identicar o estado de reviso actual dos mesmos, documentos
Efectuar um controlo dos registos: Identicar, armazenar, proteger, recuperar, reter e AMBIENTE
eliminar dos registos ISO 14001 - 4.5.4 Controlo dos
registos
Estabelecimento de meios de comunicao apropriados (segundo a especicidade da orga-
nizao) para que os trabalhadores e outras partes interessadas (autoridades, contratados,
) recebam e transmitam a informao pertinente sobre sade e segurana do trabalho. Na SADE E SEGURANA DO
sade e segurana do trabalho recobra relevncia a existncia de representantes dos trabal- TRABALHO
hadores para canalizar este tipo de informao. OHSAS 18001 - 4.4.3 Consulta e
comunicao
Estabelecer prticas que permitam a participao dos trabalhadores nas actividades
preventivas que sejam necessrias.
Estabelecer e manter em formato papel ou electrnico a documentao necessria para des- SADE E SEGURANA DO
crever os elementos do sistema de gesto e sua inter-relao. TRABALHO
OHSAS 18001 - 4.4.4 Documen-
Efectuar um controlo da documentao: Identicar os documentos, rev-los e aprov-los,
tao
identicar as mudanas quando aplicvel, identicar o estado de reviso actual dos mesmos,
OHSAS 18001 - 4.4.5 Controlo da
documentos e dos dados
SADE E SEGURANA DO
Efectuar um controlo dos registos: Identicar, armazenar, proteger, recuperar, reter eliminar TRABALHO
dos registos. OHSAS 18001 - 4.5.3 Registos e
gesto dos registos
A documentao (assim como os registos gerados)
A tabela anterior permite avaliar a elevada constitui um elemento essencial de todo sistema de
correspondncia entre as trs normas relativamente gesto integrado da qualidade, ambiente e sade
ao controlo da documentao, ao controlo dos e segurana do trabalho. Por isso as trs normas
de referncia contemplam requisitos resultam
registos e ao estabelecimento dos meios de
praticamente iguais
comunicao, como se pode ver logo abaixo:
- Em relao documentao, as normas de referncia estabelecem a necessidade de dispor e

de manter actualizados os documentos necessrios que descrevam os elementos bsicos do
sistema de gesto e sua inter-relao. Enquanto a norma ISO 9001:2000 indica de maneira
explcita que esta documentao deve incluir, entre outros documentos, um manual da
qualidade, a norma ISO 14001: 2004 e a norma OHSAS 18001:1999 no fazem meno explcita
palavra manual. No obstante, na prtica, tanto os sistemas de gesto da qualidade, como
os de ambiente e os de sade e segurana do trabalho dispem como principal documento
de referncia de um manual da qualidade, um do ambiente ou um de sade e segurana do
trabalho, consoante o caso.
130
Considerando o que foi referido anteriormente, um sistema de gesto integrado deveria dispor de
um s manual, que se poderia denominar Manual de Gesto Integrado ou, simplesmente, Ma-
nual de Gesto, que reunisse todos os elementos que compem o sistema de gesto integrado.
A partir deste Manual de Gesto, os elementos nele descritos de maneira genrica podero
ser desenvolvidos com recurso a outros documentos. Quando estes elementos do sistema
so comuns ou afectam as trs reas, os documentos que os desenvolvem podero conter
informao relativa a aspectos que correspondam qualidade do produto, ao ambiente e
sade e segurana do trabalho.
- Independentemente do contedo, qualquer documento pode ser controlado seguindo exac-
tamente uma mesma metodologia, inclusive aqueles que so especcos de uma s rea. A
maneira de aprovar os documentos, de rev-los, de distribu-los, etc., pode ser perfeitamente a
mesma. Portanto, do ponto de vista da integrao, deveria existir um nico procedimento docu-
mentado que descrevesse os controlos necessrios para a documentao do sistema integra-
do, assim como para os registos.
- Por ltimo, a organizao dever proporcionar o canal ou os canais adequados para a comu-
nicao, o que depender basicamente do tipo de informao que se deseje transmitir, e dos
interlocutores que intervm na comunicao.
Pode acontecer que um mesmo canal possa ser utilizado para transmitir informao acerca da
qualidade, ambiente e sade e segurana do trabalho. Por exemplo, um mural de anncios,
intranet, prtica de reunies peridicas (para abordar matrias diversas),
INDICADORES
Mede a participao e envolvncia das pessoas no sistema de gesto da organizao. Costuma-se
ndice de sugestes
utilizar quando existem canais de comunicao estabelecidos para o efeito, como por exemplo: caixa
das pessoas
de sugestes, aplicao informtica para recolher sugestes, etc
Podem-se utilizar medidas de percepo (com recurso a entrevistas, pesquisas, ) para conhecer
Medidas de percepo
o valor da comunicao (seja do cliente, das pessoas, ). Este tipo de indicador requer que exista
da comunicao
uma metodologia fundamentada de medio da percepo das pessoas (pesquisas de satisfao das
pessoas).
Poderia calcular-se como o nmero de no conformidades relacionadas com a gesto e o controlo da
documentao e os registos detectadas em inspees trimestrais relativamente ao total de documen-
ndice de falhas em
tos e registos inspecionados.
documentao e
registos Serve para identicar anomalias associadas gesto dos documentos e registos, baseando-se
em revises peridicas conforme os requisitos das normas de aplicao. Estas revises deveriam,
nesse caso, estar programadas e realizar-se mediante a seleco de uma amostra fundamentada e
representativa de documentos e registos a rever.
DIRECTRIZES
Em seguida comentam-se os aspectos que devem ser abordados no mbito deste processo relativamente
documentao requerida para um sistema de gesto integrado da qualidade, ambiente e sade e
segurana do trabalho:
a) A Poltica e Objectivos (da qualidade, ambiente e sade e segurana do trabalho) devem estar
documentados.
131
b) Deve-se dispor de um Manual onde se inclui, de maneira genrica, o posicionamento da organi-

zao relativamente ao cumprimento dos requisitos da norma ISO 9001:2000, ISO 14001: 2004 e
OHSAS 18001:1999. Do ponto de vista da integrao, deveria existir um s Manual (poderia denomi-
nar-se Manual de Gesto Integrada).
O Manual deve conter o mbito (actividades que compreende, centros de trabalho, ) do sistema de
gesto integrado e as possveis excluses estabelecidas (com uma clara justicao das mesmas),
assim como, de maneira especialmente relevante, o MAPA DE PROCESSOS.
No Manual dever constar ou fazer referncia, no mnimo, aos procedimentos documentados reque-
ridos pelas normas. Por exemplo, a norma ISO 9001:2000 exige procedimentos documentados para
o controlo dos documentos, o controlo dos registos, as auditorias internas, o controlo do produto no
conforme, as aces correctivas e as aces preventivas.
O mais habitual que estes procedimentos (e aqueles outros que se considerem como necessrios)
quem referenciados no Manual, para que as revises dos mesmos (que podem ser mais frequen-
tes) no impliquem a reviso do Manual.
c) A documentao de um sistema de gesto integrado deveria incluir, para alm do que foi exposto
anteriormente, todos os documentos necessrios para assegurar o ecaz planeamento, operao e
controlo dos processos. Aqui reside a importncia de dotar de suporte documental os processos: a
documentao deve estar ao servio dos processos para que estes possam ser executados ecaz-
mente, em todos os mbitos.
Analisar os processos propostos neste guia poderia ser um ponto de partida adequado na reexo
sobre os aspectos que deve ter em considerao uma organizao para documentar os seus proces-
sos. A partir desta anlise cada organizao poderia estabelecer uma metodologia para recolher toda
a informao que descreva o processo j analisado.
A metodologia proposta por este guia para documentar os processos baseia-se no item relativo ao
princpio de gesto baseada em processos, e pretende potenciar a documentao atravs de esque-
mas e chas, considerando que cada organizao livre de utilizar a maneira que melhor considere.
d) Tambm fazem parte da documentao de todo sistema de gesto os registos gerados na aplicao
do mesmo. Um registo um documento que apresenta resultados obtidos ou proporciona evidncias
de actividades realizadas. Por este motivo, os registos tm um controlo especco (como se indica no
item 4.2.4 da norma ISO 9001:2000, bem como no item 4.5.4 da ISO 14001: 2004 e 4.5.3 da OHSAS
18001:1999) no que se refere ao resto dos documentos.
importante diferenciar um registo do resto dos documentos. A ttulo de exemplo, se numa

organizao se faz uma inspeco dimensional de uma pea injectada num momento determinado
(conforme o planeado) ser necessrio recolher o resultado da inspeco em algum documento
(em papel, em arquivo informtico, ). Isto um registo, e constitui uma espcie de fotograa
instantnea da inspeco que se realizou e do resultado que obteve, mostrando suas evidncias.
Outros exemplos de registos seriam aqueles que recolhem os resultados de uma inspeco de
segurana de um equipamento de trabalho ou a medio de emisses atmosfricas.
132
Os registos devem estar identicados e (costuma-se atribuir um cdigo para os diferenciar) devem
estar adequadamente protegidos e armazenados. Os registos necessrios sero aqueles que, quer
por indicao das normas ISO 9001:2000, ISO 14001: 2004 e OHSAS 18001:1999, por exigncias
legais ou por outro tipo de requisitos sejam necessrios. Em seguida apresentam-se alguns exemplos
de registos.
Exemplos de registos (relao no exaustiva) rea principal

Evidncia de que os processos de realizao e o produto resultante cumprem os requisitos. Qualidade
Resultados da reviso dos requisitos relativos ao produto e aces originadas pela mesma. Qualidade
Elementos de entrada para a concepo e desenvolvimento relativos aos requisitos do produto. Qualidade
Resultados das revises da concepo e desenvolvimento e as subsequentes aces necessrias. Qualidade
Resultados da vericao da concepo e desenvolvimento e as subsequentes aces necessrias. Qualidade
Resultados da validao da concepo e desenvolvimento e as subsequentes aces necessrias. Qualidade
Resultados da reviso das mudanas da concepo e desenvolvimento e as subsequentes aces necessrias. Qualidade
Resultados das avaliaes dos fornecedores e as subsequentes aces necessrias. Qualidade
Os requeridos pela organizao para demonstrar a validao dos processos nos quais a sada resultante no
Qualidade
possa vericar-se mediante o seguimento ou a medio posterior..
A identicao nica do produto, quando a rastreabilidade um requisito. Qualidade
Propriedade do cliente que foi perdida, danicada ou que se viu que no adequada para seu uso. Qualidade
Seguimento e medio do produto. Qualidade
Comunicaes externas em aspectos ambientais signicativos e decises. Ambiente
Resultados do seguimento e medio do funcionamento, do controlo operacional, da conformidade com os
Ambiente
objectivos e metas ambientais.
Consultas e acordos com os trabalhadores em matria de sade e segurana do trabalho. Segurana
Dados e resultados do seguimento e medio realizado no mbito da sade e segurana do trabalho. Segurana
Revises efectuadas pela direco. Comum
Registos apropriados da escolaridade, formao, competncias e experincia. Comum
Base utilizada para a calibrao ou vericao dos equipamentos de medida quando no existam padres
Comum
nacionais ou internacionais.
Validade dos resultados anteriores de medio quando se detectou que o equipamento de medio no est
Comum
conforme com os requisitos.
Resultados da calibrao e vericao dos equipamentos de medio. Comum
Resultados das auditorias internas e aces de seguimentoo Comum
Natureza das no conformidades e de qualquer aco tomada posteriormente, incluindo as concesses que se
Comum
obtiveram.
Resultados das aces correctivas Comum
Resultados das aces preventivas Comum
e) A organizao deve tambm contemplar na documentao do seu sistema de gesto todos os

documentos de origem externa e que contenham informao que afecte a qualidade do produto,
o ambiente e/ou acarrete riscos para a sade e segurana dos trabalhadores. Isto implica desde
documentos com requisitos estabelecidos pelas autoridades reguladoras e/ou estabelecidos em
normas aplicveis (legislao, regulamentos, requisitos para a homologao de produtos,...), como
possveis normas/especicaes de cliente que afectem os produtos que ele adquire, ou documentos
enviados por fornecedores, etc.
133
frequente dispor de metodologias para listar todos os documentos externos aplicveis e controlar
seu estado em vigor, devendo-se modicar a referida listagem quando ocorrer alguma actualizao
ou incorporao, assegurando-se a disponibilidade dos mesmos e retirando e/ou identicando
aqueles que cam obsoletos
CONTROLO DE DOCUMENTOS EXTERNOS: REGULAMENTAO E NORMATIVA

Documento Entrada em Vigor Contedo Localizao Prin- Distribuio
cipal
Decreto XX 16/08/1996 XXXXX XXXXX XXXXXX
Norma NP-XXX XXX XXXXX XXXXX XXXXXX
.
.
.
f) No que se refere ao controlo da documentao, conveniente destacar alguns aspectos:
O controlo dos documentos deve estabelecer-se atravs de um procedimento documentado que de-
na os controlos necessrios (aprovao dos documentos, reviso e actualizao, identicao das
mudanas produzidas e do estado de reviso, distribuio nos lugares de uso, controlo de documen-
tos obsoletos, ).
Cada organizao dever adoptar os mtodos que considere mais adequados para o referido con-
trolo em funo de suas caractersticas particulares e dos meios disponveis (como os equipamentos
e programas informticos, disponibilidade de rede de comunicaes, intranet, ). No obstante,
importante mencionar que a tendncia actual a utilizao de sistemas com suporte informtico, que
permita tambm a disponibilizao e distribuio dos documentos atravs de rede interna, garantindo
sempre o controlo das mudanas para que estejam disponveis as verses em vigor e no se faa
uso dos documentos que vo cando obsoletos (salvo um uso intencionado).
de especial importncia que que denido, no referido procedimento, como a organizao coorde-
nar a identicao, actualizao e distribuio dos documentos externos (especicaes do cliente,
regulamentao, normas de aplicao, ).
necessrio ter em considerao que, entre os documentos de origem interna, h que considerar
os documentos necessrios para o controlo dos processos (diagramas de processos, chas de
processo, procedimentos, instrues, etc.).
g) No que se refere ao controlo dos registos, cuja metodologia tambm dever estar documentada
num procedimento, convm destacar os aspectos relacionados com:
Identicao. habitual identicar os registos (por exemplo: inspeo nal de montagem) e tambm
atribuir alguma codicao que permita diferenciar um mesmo tipo de registo de outro (por exemplo: os
registos de inspeo nal de montagem diferenciam-se entre si, por lote, data e hora de inspeco).
134
Protecco, armazenamento e recuperao. Os registos fornecem evidncias e permitem conhecer o que

ocorreu ou que resultado se obteve num momento determinado, pelo que constituem uma fonte de dados.
Assim, os registos devem conservar-se de maneira que se mantenham ntegros e em local recupervel.
Tempo de reteno. O tempo de reteno no est denido nas normas e deveria ser como mnimo o esta-
belecido pela regulamentao aplicvel ou pelo compromisso estabelecido com clientes ou outras organi-
zaes (por exemplo, as entidades certicadoras requerem um prazo mnimo de trs anos de conservao
dos registos). Em caso de defeito, ser o necessrio para assegurar a conformidade dos produtos.
Para alm do uso e distribuio da documentao empregam-se no sistema outros tipos de meios
para efectuar a comunicao e dar suporte informao? Como se pode ver nas observaes
anteriores, a documentao constitui um elemento essencial de todo sistema de gesto integrado
da qualidade, ambiente e sade e segurana do trabalho. No obstante, no h que esquecer que a
nalidade de toda documentao suportar uma determinada informao de forma escrita (em papel ou
informaticamente) sendo necessria para que o sistema se implemente e mantenha ecaz, e que deve
ser distribuda s funes pertinentes da organizao.
No entanto, alm das comunicaes efectuadas com recurso documentao de suporte do sistema,
dentro da organizao podem ter lugar muitos outros tipos de comunicaes, tanto em sentido vertical
(como por exemplo a comunicao e difuso da poltica e dos objectivos, as propostas de melhoria, as
sugestes ou identicao de no conformidades, as planicaes, a transmisso de ordens de trabalho,
etc.) como em sentido horizontal (como por exemplo as necessidades de compras de produtos, as
facturaes, as ordens de pedido a fbrica, etc).
Este processo abarca todas as actividades necessrias para permitir que a comunicao se efectue no
momento apropriado e podendo contribuir com isto para o cumprimento dos requisitos e a eccia dos
processos e do sistema. Isto implica a determinao e a disponibilizao de meios ecazes de comunicao ao
servio do resto dos processos da organizao, que so efectivamente os utilizadores dos referidos meios.
135
Meios habituais de comunicao

Meios Impressos Meios electrnicos
- Memorandos / Comunicados internos - Intranet
- Mural de anncios - Correio electrnico
- Sistemas de sugestes
- Cartas pessoais
- Jornais e boletins de empresa
- Relatrios anuais
- Pesquisas
Meios audiovisuais Comunicao interpessoal
- Filmes e Vdeos - Entrevistas
- Diapositivos e Transparncias - Encontros decorridos no local de trabalho
- Reunies informativas
- Rtulos, Cartazes e Painis de Anncios
- Assembleias
A utilizao de uns ou outros meios de comunicao depende de factores tais como o tamanho da
organizao e a natureza das actividades. Quanto maior for uma organizao, mais complexas sero
suas actividades e mais trabalhadores ter, mais crtico ser denir e desenvolver meios ecazes de
comunicao e maior necessidade haver de desenvolver meios estruturados (por exemplo, metodologia
de elaborao e distribuio de boletins informativos, uso de intranet, correio electrnico, disposio
adequada de murais, etc.). necessrio considerar, por exemplo, que no o mesmo comunicar a
Poltica de Gesto, ou distribuir um documento, entre 8 pessoas ou entre 80.
Que particularidades se apresentam no que diz respeito comunicao na rea de sade

e segurana do trabalho? De maneira particular, na rea de sade e segurana do trabalho
especialmente relevante o estabelecimento de metodologias para consulta e comunicao nesta matria
entre os trabalhadores e a prpria organizao.
Segundo estabelece a norma OHSAS 18001:1999 (no item 4.4.3) os trabalhadores devem ser consultados
no que diz respeito a qualquer mudana que afecte a sade e segurana no local de trabalho (como por
exemplo, as decises sobre os aspectos organizativos da preveno, sobre a avaliao de riscos, sobre
o planeamento das actividades preventivas, sobre a incorporao de novas instalaes e equipamentos,
), e devem estar envolvidos no desenvolvimento das polticas e procedimentos do sistema, sendo
informados convenientemente.
Para tal, os trabalhadores devem estar representados por uma ou mais pessoas que permitam
precisamente realizar esta consulta e comunicao de maneira operativa e efectiva. Quanto maior seja
o nmero de trabalhadores mais representantes sero necessrios. A nalidade de tudo isto no outra
que a de estruturar a consulta e a comunicao sendo prtica habitual a realizao de reunies planeadas
(e extraordinrias, caso seja necessrio) onde os representantes canalizam a consulta e a informao de
todos os trabalhadores.
A organizao deve considerar no procedimento de comunicao como realizar esta consulta e

comunicao para que a transmisso da informao seja ecaz. Isto implica determinar claramente tanto
as vias de comunicao a utilizar (reunies peridicas, murais de anncios, boletins internos, intranet,
), como as funes com a responsabilidade de realizar estas consultas e comunicaes (comits,
136
representantes dos trabalhadores, ). Isto tambm se aplica a

possveis comunicaes externas efectuadas (por exemplo, s
autoridades em matria laboral, contratados, )
Tambm boa prtica sistematizar nesses procedimentos

a forma como so documentados ou registados os acordos
alcanados. Na gura ao lado pode-se ver um possvel formato
para registar as reunies mantidas, sendo vlido tanto para
acordos de sade e segurana do trabalho, como para qualquer
outro tipo de reunies.
Por ltimo Que particularidades se apresentam no que diz

respeito comunicao na rea do ambiente? Na rea
do ambiente, pode ser necessrio estabelecer determinados
tipos de comunicaes com as partes interessadas relevantes.
Neste sentido, deve-se assegurar que os procedimentos de
comunicao contemplem precisamente como efectuar esta
comunicao, e em particular, como implement-la:
- A recepo de informao destas partes interessadas,

- O dilogo com as mesmas,
- As respostas de informao (incluindo em algumas circunstncias a informao relevante sobre
impactes ambientais das operaes da organizao), e
- A comunicao necessria com as autoridades pblicas no que diz respeito aos planos de
emergncia e outros temas importantes.
137
138
PROCESSO DE GESTO DAS COMPETNCIAS DAS PESSOAS
FINALIDADE
Garantir que as pessoas cujo trabalho tenha inuncia na qualidade, no ambiente e/ou na sade e
segurana do trabalho, tenham a competncia adequada para o desempenho de suas funes, com base
na escolaridade, na formao, nas competncias e na experincia apropriadas.
ACTIVIDADES

Determinar as competncias necessrias para as pessoas que realizam trabalhos que tm ISO 9001 - 6.2 Recursos Huma-
inuncia na qualidade, o ambiente e/ou a sade e segurana do trabalho. nos
Identicar e planear as aces de formao ou de outra ndole a realizar, dirigidas dotao ISO 14001 - 4.4.2 Competncia,
de competncias s pessoas da organizao, em funo das necessidades. Estas aces formao e sensibilizao
devem incluir a consciencializao e sensibilizao da importncia das suas actividades para
OHSAS 18001 - 4.4.2
o cumprimento da poltica, os objectivos, nas diferentes reas, conforme aplicvel.
Competncia, Formao e
Realizar tais aces. sensibilizao
Avaliar a eccia das aces realizadas.
Independentemente do tipo de competncias, segundo a rea na qual se circunscrevam (qualidade, am-

biente e/ou sade e segurana do trabalho), possvel, e aconselhvel, abordar esta questo com uma
metodologia comum, j que em todos os casos necessrio aplicar os mesmos passos: identicar as
competncias necessrias (comparando as reais com as requeridas para o desempenho das funes),
estabelecer aces para ultrapassar as carncias existentes actuais ou potenciais, planear e realizar tais
aces, e comprovar se foram ecazes, isto , se tiveram efeito.
Isto o que se destacou na tabela anterior, ao no fazer distino entre as trs reas.
139
INDICADORES

Cumprimento do No mbito deste processo pode ser relevante medir a eccia do planeamento das actividades de
planeamento da formao (ou de outra ndole), dirigidas a dotar de competncias as pessoas, atravs do cumprimento
formao das aces planeadas. Isto , trata-se de medir o grau de cumprimento do Plano de Formao.
Uma possvel maneira de conhecer a eccia deste processo poderia ser medindo as no conformi-
Impacto da dades que se geram no sistema causadas por falta de formao ou por decincias nas competncias
competncia no existentes.
cumprimento de Este tipo de indicadores mediria o impacto que tem a falta de competncia do pessoal tanto na
requisitos qualidade do produto, como no cumprimento dos requisitos ambientais e/ou de sade e segurana do
trabalho.
Poderia medir-se a eccia do processo directamente atravs da vericao da eccia para cada
aco e pessoa, e agregando os dados. Isto , poderia chegar-se a um indicador que fornecesse
informao sobre a percentagem de pessoas que adquiriu ou melhorou suas competncias como con-
Eccia na dotao de sequncia da sua participao numa aco de formao (ou de outra ndole) concreta.
competncias
necessrio assegurar a disponibilidade de uma metodologia que permita avaliar cada pessoa
que recebe uma aco, com a nalidade de comprovar se permitiu a aquisio ou melhoria das
competncias previstas, e efectuar registo disto.
Este indicador refere-se relao entre as competncias que as pessoas possuem e s requeridas, e
poderia calcular-se de maneira individual (uma s pessoa) e/ou de maneira agregada. Mede o ajuste
Grau de ajuste das ou adequao das competncias que as pessoas realmente tm relativamente s que se requerem
competncias para desempenhar as funes atribudas.
Para tal, importante ter denidas e documentadas as competncias requeridas para as pessoas, que
dependero dos processos em que intervenham (e, portanto, das funes que neles desempenhem).
DIRECTRIZES
Como se pode comprovar atravs da nalidade deste processo, as actividades centram-se em promover
as competncias das pessoas que realizem trabalhos que afectam a qualidade dos produtos e/ou
servios, ou que tenham inuncia no ambiente e/ou na sade e segurana do trabalho.
Considerando a informao anterior, as actividades a realizar nesta matria em qualquer organizao

poderiam agrupar-se da seguinte maneira:
a) Identicar as competncias necessrias.
A organizao deve detectar as competncias Competncia: Atributos pessoais demonstrados e

capacidade demonstrada de aplicar conhecimentos e
necessrias para assegurar que as pessoas rea- saber fazer.
lizam adequadamente seu trabalho. Denio recolhida na norma ISO 19011:2002
Para tal devem-se conhecer com detalhe as

actividades que se realizam nos processos da organizao e como estas inuenciam os resultados
(relativamente ao produto, envolvente ambiental e aos trabalhadores). A existncia de uma relao
de cargos ou postos de trabalho da organizao, de documentos de condies, de contratos do
pessoal, de descrio das funes a desempenhar nos processos, permitem dispor da informao
pertinente para identicar as competncias necessrias, sem esquecer as possveis exigncias
legais, como por exemplo a formao das pessoas que tm atribudas funes e responsabilidades
na sade e segurana do trabalho.
140
importante para uma organizao

fazer uma anlise exaustiva das A competncia um conceito que agrupa a escolaridade, a
formao, a experincia e as capacidades necessrias para
competncias necessrias para
executar uma determinada actividade de maneira conforme. Uma
realizar actividades que inuenciam competncia estar estreitamente relacionada com a actividade a
a qualidade do produto, o ambiente executar, com um resultado procurado e com uma aplicao nal.
e a sade e segurana do trabalho, Em suma, trata-se da aptido de responder a qualquer situao
e especialmente das necessrias de forma a contribuir para alcanar os objectivos da organizao.
para as actividades de vericao,
seguimento e medio e auditorias, j que o correcto resultado das mesmas depende em grande
parte das pessoas que as desempenham.
prtica habitual dispor de chas onde se recolhem as competncias necessrias para desempenhar
as diferentes tarefas dentro do sector de actividade que se trate, sendo tambm o mais habitual
encontr-las ordenadas por Postos de Trabalho. Assim, por exemplo, as competncias necessrias
para um posto de trabalho de electricista numa empresa de construo poderiam ter a seguinte
estrutura.
FICHA DE POSTO DE TRABALHO ELECTRICISTA OFICIAL 1

Funes a desenvolver:
Reviso da Instalao.
Instalao de condutores, tomadas de terra, ligaes.
Instalao de aparelhos elctricos.
Testes elctricos.

Requisitos de Acesso ao Cargo
Educao (Formao acadmica):
Mnimo Formao prossional FP2 na matria em questo

Formao especca:
Formao sobre qualidade em instalaes elctricas (3 horas)
Formao sobre Preveno no posto de trabalho (5 h)
Formao em primeiros socorros (2h)

Experincia e Capacidades concretas requeridas (ou perodo em acompanhamento):
Experincia de 1 ano mnimo em cargo similar ou perodo de experincia (com formao prvia aferida)

Competncias Requeridas (Capacidades, comportamentos e conhecimentos aplicados)
Habilidade manual
Facilidade de Trabalho em equipa
Flexibilidade
Conhecimento e Desenvoltura nas tarefas

No exemplo anterior de cha de posto de trabalho, verica-se que alm de descrever as tarefas ou
funes associadas a um posto de trabalho, se dene o seguinte:
141
- Por um lado, identicam-se os requisitos bsicos de acesso ao posto de trabalho: a formao ne-
cessria (acadmica e especca), assim como a experincia. So aspectos que a organizao
considera necessrios como ponto de partida para poder desempenhar um determinado cargo,
tendo em considerao, evidentemente, aqueles que com regularidade estejam determinados.
Neste sentido, importante identicar estes requisitos para cada um dos postos de trabalho.
- Por outro lado, identicam-se as competncias necessrias em funo das capacidades, com-
portamentos e conhecimentos aplicados. Estas devem denir-se de maneira que possam ser
supervisionadas e tambm de maneira que possam identicar-se diferentes nveis para estas
competncias por parte das pessoas que desempenham as funes do cargo.
- Assim, por exemplo, ainda que uma pessoa cumpra os requisitos de acesso ao posto de
trabalho de condutor de gruas, podem estar identicadas outras competncias necessrias
(como a destreza e a habilidade no manejo da grua) que devem ser promovidas, quer
dizer, supervisionadas, medidas (por exemplo mediante o movimento da carga e os tempos
empregues) e estabelecer aces.
b) Identicar as competncias disponveis.
A identicao das competncias disponveis efectua-se a partir dos dados recolhidos atravs
de entrevistas pessoais, questionrios e documentos autorizados como habilitaes, quali-
caes, certicados,...
prtica habitual elaborar uma cha por pessoa em que se possam registar as competncias reais
que tm, expressas em termos que permitam sua vericao com as competncias necessrias.
FICHA PESSOAL Cdigo: Data:

DADOS PESSOAIS:
Nome:
Endereo:
Posto de trabalho ocupado:

FORMAO ACADMICA (Estudos realizados, lugar e ano)

FORMAO ESPECFICA (Cursos realizados, durao e data)

EXPERINCIA PROFISSIONAL
LUGAR CARGO FUNES
NVEL DE COMPETNCIAS DISPONVEIS

COMPETNCIA NIVEL
TRABALHO EM EQUIPA
ORIENTAO PARA O CLIENTE

Estas chas podem ser elaboradas em formato papel ou, como mais prtico, em formato electrnico
recorrendo a uma simples base de dados. Em qualquer caso, estas deveriam ser actualizadas conforme
as pessoas vo adquirindo novas competncias, ou maiores nveis nas competncias j disponveis.
142
Em suma, constitui uma espcie de curriculum vitae que permite conhecer e comparar as
competncias de cada pessoa.
c) Facilitar o desenvolvimento das competncias necessrias.
Uma vez identicadas as competncias necessrias e as disponveis, e analisados os desvios exis-

tentes, preciso denir e aplicar as aces de formao, ou de outra ndole, que permitam reduzi-las.
Estas aces podem supor desde a realizao de cursos internos ou a contratao de formao de
entidades externas, at, inclusive, a contratao de pessoal com as competncias necessrias ou
reorganizao do pessoal.
Costuma ser uma prtica habitual dispor de um plano de formao que, em resposta s necessidades
de formao detectadas, programe as actividades necessrias e os objectivos a conseguir com as
mesmas, com recurso aos quais se deve posteriormente avaliar a eccia. Estas actividades podem
incluir cursos de formao, conversas de sensibilizao, formao no posto de trabalho, etc,.
d) Avaliar a eccia das aces tomadas.
Este aspecto requer que a organizao reita previamente sobre o objectivo que se pretende
conseguir com cada uma das aces formativas (ou de outra ndole) que se decidiu realizar. A
vericao da eccia das aces deve realizar-se comparando o resultado real (atravs das funes
que as pessoas desempenham), face ao objectivo previsto para tais aces.
Por exemplo, planeou-se dar um curso sobre o manejo de uma nova mquina de beto armado, para
poder realizar adequadamente essa actividade (objectivo) necessrio comprovar se o curso permitiu
que cada um dos participantes adquirisse tal competncia. Como se faz isso? poderia efectuar-
143
se atravs da superviso do Encarregado ou do Chefe de Obra (sobre os trabalhos realizados e

o resultado dos mesmos), deixando evidncia (isto , registo) do resultado da referida avaliao e
actualizao da Ficha Pessoal (Currculo).
Pode ser vantajoso para avaliar esta eccia, estabelecer os objectivos de cada aco no prprio
plano de formao, de tal forma que facilite logo a avaliao da mesma.
A reduo dos desvios entre as competncias necessrias e as disponveis constitui um dos

indicadores propostos para medir a eccia deste processo.
Uma vez descritas as actividades para promover as competncias das pessoas cujo trabalho afecta a
qualidade e/ou o ambiente e/ou a sade e segurana do trabalho, merece especial meno um aspecto
que comum nas trs normas de referncia: A consciencializao.
Em todos os casos, e como parte das aces a empreender para melhorar as competncias das pessoas
da organizao, necessrio assegurar-se de que estas pessoas estejam conscientes de:
- A importncia do cumprimento da poltica e dos objectivos, assim como dos requisitos do siste-
ma de gesto,
- De como as suas funes e responsabilidades, e as actividades que desenvolvem, contribuem
para esse cumprimento,
- Dos danos para os trabalhadores, impactes ambientais e/ou efeitos negativos nos produtos,
tanto actuais como potenciais, associados s suas actividades,
- Das consequncias que podero ocorrer se no se cumprirem os procedimentos especicados, e
- Dos benefcios de sua melhoria no desempenho pessoal.
Estas aces de consciencializao constituem, em suma, parte das aces a realizar para a dotao
de competncias, e podem ser promovidas da mesma maneira que as aces de formao, isto ,
identicando as necessidades de consciencializao, determinando as aces a realizar, planeando-as,
executando-as e avaliando sua eccia.
144
PROCESSO DE GESTO DA INFRA-ESTRUTURA E DA TECNOLOGIA
FINALIDADE
Garantir que os processos da organizao dispe da infra-estrutura e da tecnologia apropriadas, em adequado

estado de manuteno, conforme os requisitos especicados, para que estes se executem conforme o
planeado e no ocasionem produtos no conformes, danos aos trabalhadores e/ou impactes ambientais
ACTIVIDADES

Determinar e proporcionar a infra-estrutura e a tecnologia (incluindo o ambiente de trabalho)
necessria para permitir que os produtos fabricados estejam conformes com os requisitos QUALIDADE (ISO 9001:2000)
aplicveis. 6.3 Infra-estrutura
6.4 Ambiente de trabalho
Realizar uma manuteno da infra-estrutura e tecnologia para assegurar que os processos se
executam adequadamente para assegurar a conformidade do produto.
Considerar, no momento de determinar a possvel infra-estrutura e tecnologia necessria para
a execuo dos processos, a inuncia na possvel criao de impactes ambientais. AMBIENTE (ISO 14001: 2004)
4.4.6 Controlo operacional (item c)
Identicar, planear e realizar as actividades de manuteno da infra-estrutura em condies
controladas com a nalidade de evitar os impactes ambientais que podero decorrer dessas
actividades e/ou do resultado das mesmas
Considerar, no momento de determinar a possvel infra-estrutura e tecnologia necessria para SADE E SEGURANA DO TRA-
a execuo dos processos, a inuncia na possvel criao de danos aos trabalhadores. BALHO (OHSAS 18001:1999)
Identicar, planear e realizar as actividades de manuteno da infra-estrutura em condies 4.4.6 Controlo operacional (item
controladas com a nalidade de evitar os danos aos trabalhadores que podero decorrer c e d)
dessas actividades e/ou do resultado das mesmas.
No desenvolvimento deste processo podem destacar-se determinados aspectos que favorecem a gesto
da infra-estrutura de maneira integrada:
- Todo equipamento, instalao, local de trabalho, servio, etc. utilizado pela organizao (isto
, tudo que compreende a infra-estrutura) deve ter as caractersticas apropriadas no s para
contribuir para a obteno de produtos ou a prestao de servios conformes com os requisitos
do cliente, mas tambm para evitar ou minimizar os impactes no ambiente ou a ocorrncia de
danos nos trabalhadores.
145
Assim, por exemplo, perante a necessidade de incorporar um equipamento de trabalho,

necessrio determinar as caractersticas do mesmo para cumprir com os requisitos tanto da
qualidade, como do ambiente, como da sade e segurana do trabalho.
- Um aspecto essencial no mbito da infra-estrutura precisamente assegurar a sua adequada
manuteno.
As operaes de manuteno e o seu controlo tero maior ou menor importncia, e sero de
maior ou menor envergadura, em funo de como seja a infra-estrutura e da sua inuncia na
conformidade do produto, assim como na criao de danos para os trabalhadores e/ou de im-
pactes ambientais.
Alm disso, as prprias actividades de manuteno em si mesmas podem gerar danos nos tra-
balhadores e/ou impactes ambientais.
Por tudo isto, e do ponto de vista da integrao, as operaes de manuteno devem ser pla-
neadas e realizadas para que sua execuo no seja geradora de produtos defeituosos ou de
efeitos negativos para a sade dos trabalhadores ou de impactes no ambiente.
INDICADORES

Refere-se ao tempo mdio de bom funcionamento entre duas paragens sucessivas para a manuteno
correctiva (c) / preventiva (p), e indica a disponibilidade de um equipamento no modo de funcionamento
correcto. Poderia formalizar-se da seguinte forma:
Fiabilidade
Fc = Tempo total de funcionamento efectivo da mquina / N total de aces de manuteno correctiva
Fp = Tempo total de funcionamento efectivo da mquina / N total de aces de manuteno
preventiva
Refere-se ao tempo mdio dedicado a manuteno correctiva / preventiva. Quantica a diculdade
para realizar um trabalho de manuteno e expressa-se em funo do tempo que o equipamento per-
manece parado para realizar sua manuteno correctiva ou preventiva.
Manuteno
Mc = Tempo total dedicado a operaes de manuteno correctiva / N total de aces de manuteno
correctiva
Mp = Tempo total dedicado a operaes de manuteno preventiva / N total de aces de manuteno
preventiva
Refere-se ao tempo mdio que a mquina est operacional (TMO). Mede a proporo do tempo total
em que a mquina est operacional.
Disponibilidade
TMO = Tempo total de funcionamento efectivo da mquina / Tempo total dedicado a operaes de
manuteno (correctiva e preventiva)
Nmero de equipamentos que foram detectados com defeitos ou danicados relativamente ao total de
equipamentos, atravs das inspeces ou vericaes peridicas programadas (pode-se calcular por
Percentagem de
famlias de equipamentos).
equipamentos
defeituosos detectados Exemplos de defeitos so: uma pea desgastada mais do especicado, uma mquina com a proteco
retirada, um equipamento de combusto com emisses de monxido de carbono acima do limite,
Nvel de avarias Nmero de avarias relativamente ao total de equipamentos produtivos em uso. Quantica a adequao
dos equipamentos usados.
Produo defeituosa Percentagem de produtos defeituosos (identicados em inspeces planeadas) por causas atribuveis
pelas decincias em infra-estrutura ou por falta ou defeito de manuteno. Mede o impacto da gesto da infra-estrutura
infra-estrutura (incluindo a manuteno) na conformidade do produto.
146

Em funo do tipo de infra-estrutura e manuteno, este processo poderia ter associado aspectos
ambientais signicativos que tornassem relevante o clculo dos ndices ambientais que se
ndices ambientais
considerassem adequados; isto , ndices obtidos sobre a base dos impactes causados pela prpria
infra-estrutura ou pelas prprias actividades de manuteno (ver ndices ambientais no processo de
produo e/ou prestao do servio).
Em funo do tipo de infra-estrutura e manuteno, este processo poderia ter associado riscos pros-
sionais signicativos que tornassem relevante o clculo dos ndices de sinistralidade que se conside-
rassem adequados; isto , ndices obtidos sobre a base dos acidentes causados pela infra-estrutura ou
ndices de sinistrali- pelas prprias actividades de manuteno (ver ndices de sinistralidade no processo de produo e/ou
dade prestao do servio).
Um exemplo de como a manuteno pode causar riscos prossionais pode ser a manuteno de
mquinas em que se acede a rgos mveis, ou a outras partes perigosas.
DIRECTRIZES
A organizao deve conhecer o que infra-estrutura e tecnologia necessitam para a correcta operao
dos seus processos e como manter essa infra-estrutura e tecnologia para que estes sejam capazes de
alcanar resultados planeados.
Sem esquecer que neste processo, alm dos equipamentos de trabalho, instalaes, servios de
apoio, hardware e software e equipamentos auxiliares, devem considerar-se tambm as condies
ambientais internas (por exemplo, trmicas, de rudo, qumicas, ) e todos aqueles equipamentos, ou
componentes, que tenham inuncia e/ou sejam utilizados para eliminar ou reduzir os riscos de gerar
produtos no conformes, impactes ambientais e/ou danos sade dos trabalhadores. Neste sentido, e
a ttulo de exemplo, um equipamento de proteco individual (EPI), uma instalao de ar condicionado,
uma instalao mdica, um sistema de deteco de
incndios ou um corrimo de uma escada deveriam Infra-estrutura: Sistema de instalaes, equipamentos
considerar-se tambm como elementos importantes e servios necessrios para o funcionamento de uma
da infra-estrutura que devem ser controlados, j organizao
que estes desempenham um papel importante ISO 9000:2000
na proteco ambiental e na preveno de riscos
prossionais
O critrio geral sobre o que uma organizao deve recetir para determinar o grau em que deve actuar
sobre sua infra-estrutura e tecnologia, deve estar baseado no seu impacto na qualidade do produto, no
ambiente e na sade e segurana do trabalho.
Existem muitas tcnicas de manuteno, focalizadas no planeamento e preveno de falhas na infra-

estrutura (manuteno preventiva,...) mais que na reparao (manuteno correctiva). De facto, as
normas de gesto de referncia (ISO 9001:2000, ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:1999) tm um marcado
carcter preventivo, pelo que prtica habitual nas organizaes que desejam implementar sistemas de
gesto normalizados dispor de planos de manuteno de carcter eminentemente preventivo.
Para chegar a isto, as organizaes costumam em primeiro lugar identicar sua infra-estrutura recorrendo
a listas. Pode ser de grande utilidade estruturar estas listas em funo do tipo de infra-estrutura, sobretu-
do se esta extensa, como por exemplo:
147
- Lista de mquinas (inclusive pode-se listar por zonas ou centros, ou por tipos de mquinas).
- Listas de instalaes (por exemplo, proteco contra-incndios, caldeiras, instalaes petrolfe-
ras, instalaes de climatizao, instalaes elctricas, instalaes de extrao de fumos, etc.)
- Lista de equipamentos informticos.
- Lista de equipamentos de proteco individual.
- Lista de equipamentos de controlo de processos.
Por outro lado, tambm, uma prtica muito difundida a elaborao de chas de equipamentos e a
disposio de manuais de instruces do fabricante, onde se tenha recolhido a informao relevante
associada ao referido equipamento. O manual de instrues um documento muito valioso que recolhe
informao relevante a respeito do equipamento, que pode ser utilizado e colocado ao servio do sistema
de gesto da organizao.
Como informao til, vale a pena mencionar que actualmente todos os equipamentos de trabalho e de
proteco individual comercializados na Unio Europeia devem estar homologados e contar com a co-
rrespondente marcao CE, devendo estar acompanhados de um manual de instrues, que toda organi-
zao deve exigir no momento da sua compra ou aquisio.
Com base na informao das chas, pode-se ela-

borar o plano de manuteno, onde se costuma
indicar para cada equipamento, as operaes de
manuteno a realizar, a data ou periodicidade
da manuteno (s vezes no corresponde a um
intervalo de tempo, mas a um nmero de horas
ou um nmero de ciclos de funcionamento do
equipamento), o responsvel pela tarefa e, quan-
do aplicvel, os meios a empregar. Este plano de
manuteno pode formalizar-se num s docu-
mento ou em vrios.
Por ltimo, importante recordar que todas as operaes de manuteno realizadas devem car
registadas, para o que se pode usar formatos especcos estabelecidos para o efeito ou, como costuma
ser mais prtico, conrmar a realizao da manuteno no prprio plano (reservando um campo para
tal) e a correspondente actualizao da cha do equipamento (indicando operaes realizadas, data e
responsvel).
148
6.2.4. Processos de MEDIO, ANLISE E MELHORIA
Na gura seguinte aparecem os processos identicados dentro do agrupamento denominado MEDIO,

ANLISE E MELHORIA, mediante a considerao de vrios processos, dos quais um est por sua vez
desagrupado ou desenvolvido em trs subprocessos.
Estes processos, como j se teve ocasio de comentar em captulos anteriores, permitem abordar
todas as actividades que tm como nalidade realizar uma monitorizao e medio, obter dados do
desempenho do sistema de gesto, identicar e tratar as inecincias que ocorram (no conformidades,
incidentes, ), conhecer a conformidade do sistema em relao aos requisitos que lhe so aplicveis,
analisar os dados pertinentes e estabelecer e implementar as melhorias oportunas.
149
Trata-se, portanto, de um conjunto de processos que toda organizao necessariamente tem que consi-
derar e compreender, j que ao colocar em andamento os mesmos se obtm a informao a ter em consi-
derao para tomar as decises apropriadas sobre o sistema, sobre os processos e sobre a organizao.
Em suma uma consequncia do princpio elementar de uma gesto baseada em dados, segundo o
qual as decises ecazes se baseiam na anlise de dados e de informao.
Um dos processos fundamentais dentro deste agrupamento, e cuja nalidade conhecer o desempenho
do sistema para cumprir com os requisitos (tanto os que se aplicam ao produto, como os requisitos
ambientais e de sade e segurana do trabalho) precisamente o processo de monitorizao e medio
do desempenho. Considerou-se relevante realizar um desenvolvimento deste processo em outros
mais especcos, com o m de atender s actividades desta ndole em cada um dos trs mbitos, por
considerar que tm uma relevncia suciente para serem tratados de maneira separada, como se mostra
na gura seguinte.
Monitorizao e medio
ambiental
Medio e monitorizao do Monitorizao e medio do Monitorizao e medio

do desempenho da sade e
produto desempenho ambiental segurana do trabalho
Para claricar esta questo, e facilitar o entendimento desta forma de estruturar os processos, identicam-
se na seguinte tabela as diferenas entre os trs processos.
PROCESSO ORIENTAO TIPO DE VERIFICAO

Monitorizao e medio Conformidade do produto com os Vericao do cumprimento dos critrios de aceitao,
do produto requisitos aplicveis. associados s caractersticas do produto.
Conformidade das actividades e Vericao do cumprimento dos critrios operacionais
Monitorizao e medio
operaes, e dos produtos, com os estabelecidos, os limites associados aos impactes
do desempenho ambiental
requisitos ambientais ambientais e os requisitos legais e regulamentares.
Vericao do cumprimento dos critrios operacionais
Monitorizao e medio Conformidade das actividades e estabelecidos e dos requisitos legais e regulamenta-
do desempenho na sade operaes com os requisitos de res.
e segurana do trabalho sade e segurana do trabalho Monitorizao da evoluo dos danos reais e/ou
potenciais sade dos trabalhadores.
Abaixo descreve-se cada um dos processos de medio, anlise e melhoria.
150
PROCESSO DE MONITORIZAO E MEDIO DO PRODUTO
FINALIDADE
Conhecer, mediante o uso e aplicao de mtodos conveis e fundamentados de monitorizao e

medio, a conformidade do produto no que se refere s especicaes que lhe so aplicveis.
ACTIVIDADES
Neste caso, trata-se de um processo especco da rea da qualidade.

Assegurar que se dispe da informao sobre os produtos a vericar, os critrios de aceitao
associados que permitam comprovar o cumprimento dos requisitos e/ou especicaes que
lhe so aplicveis.
8.2.4 Monitorizao e medio do
Estabelecer e aplicar um mtodo fundamentado e convel para a vericao dos critrios de
produto
aceitao denidos.
Liberar o produto para o cliente (seja interno ou externo)
Documentar o resultado da vericao que demonstre claramente a conformidade com os
critrios de aceitao.
INDICADORES

Nmero de no conformidades detectadas pelo cliente (*)em relao ao total de produtos entregues ou
servios prestados. Este indicador mede a eccia na identicao dos produtos no conformes antes
Ineccia da
que cheguem ao cliente.
monitorizao e
medio (externa) (*) Referem-se s reclamaes do cliente por produtos no conformes (referente ao no cumprimento
dos requisitos associados ao produto em si)
Percentagem de produtos dados como conformes numa actividade de inspeco e que se revelam
como no conformes, principalmente em actividades de monitorizao e medio posteriores.
Ineccia da
monitorizao e Mede a eccia das actividades de monitorizao e medio atravs da quantidade de produtos
medio (interna) que erroneamente se do como conformes numa inspeco e que revelam ser no conformes,
detectando-se principalmente em inspeces posteriores.
151
DIRECTRIZES
O processo de monitorizao e medio do produto tem como nalidade identicar de maneira segura
e convel a conformidade dos produtos no que se refere aos requisitos e especicaes que lhe so
aplicveis.
Para ilustrar esta questo, quando se Planeia uma actividade de monitorizao e medio num determi-
nado momento (por exemplo: uma inspeco visual das peas resultantes de um processo de injeco de
plstico ou uma inspeco dimensional de moldes) faz-se com a nalidade de vericar nesse instante se
os produtos cumprem ou no determinados critrios, chamados critrios de aceitao (seguindo o exem-
plo anterior: ausncia de defeitos superciais para peas injectadas ou cumprimento de uma dimenso
de Xt mm). O cumprimento destes critrios implica que o produto est conforme as especicaes.
Quando se pode armar que este processo de monitorizao e medio do produto perde
eccia? Este processo perde eccia se as actividades de monitorizao e medio no forem capazes
de identicar os produtos no conformes, permitindo que sigam no ciclo de produo e/ou prestao do
servio, correndo o risco de que o produto acabado chegue no conforme ao cliente nal.
A medio apoia-se essencialmente em:
- Critrios de aceitao denidos (que marcam a referncia com a qual se comparam as caracte-
rsticas do produto a vericar) e
- Equipamentos que permitem executar a medio (quando seja necessrio).
Levando em considerao o que foi referido acima, o processo de monitorizao e medio do produto
deve contemplar o seguinte:
- Devem estar claramente denidos os critrios de aceitao.

- necessrio fundamentar o mtodo de monitorizao e medio a utilizar. Isto requer tomar
duas decises fundamentais: quantas medies realizar (quantos produtos) e sobre quais deles
deve fazer-se a medio (seleco de produtos a ser vericados).
Em funo de como so os processos produtivos e/ou de prestao do servio, a monitorizao e
medio poder ser aplicada a 100% dos produtos (por exemplo, medio do prazo de entrega de
vivendas por parte de uma construtora) ou, se no for vivel, ser necessrio aplicar algum mto-
do de amostragem (por exemplo, produo de uma elevada quantidade de peas em srie).
No caso em que fosse necessrio aplicar algum tipo de inspeco por amostragem, deveria fun-
damentar-se o mtodo empregue (para que seja estatisticamente validado).
- Uma vez decidida a estratgia de medio necessrio conhecer, considerando os critrios de
aceitao, a necessidade de aplicar algum mtodo especco de medio e de utilizar equipa-
mentos para isso (por exemplo, a comprovao da resistncia de um beto ou a comprovao
do pH de uma substncia qumica).
- essencial que as pessoas que realizam as vericaes conheam todos os critrios de
aceitao. Para tal, pode ser necessrio que estejam documentados, em algum dos documentos
do sistema (procedimentos, instrues, ) ou em registos especcos a utilizar durante a
vericao do produto (como listas de vericao), como se mostra na gura seguinte.
152
- Os resultados da vericao determinaro a conformidade do produto. Por sua vez, quando se

aplicam tcnicas de amostragem, a conformidade ou no de determinados produtos deriva na
conformidade ou no do lote completo de produtos que representam.
- Devem ser designados os responsveis por autorizar a liberao do produto. Esta liberao no
deve realizar-se at completar satisfatoriamente a actividade de vericao a menos que sejam
aprovados por uma autoridade pertinente e/ou, quando aplicvel, pelo cliente.
- Por ltimo, importante destacar o facto de que devem registar-se os resultados das inspeces.
Se uma inspeco proporciona uma medida ou uma quanticao, deveria registar-se o valor
dessa inspeco, e no s uma declarao de conformidade. Isto aplica-se igualmente ao
resultado de ensaios que demonstram a aceitabilidade do produto.
FICHA DE INSPECO DE PRODUTO

IDENTIFICAO DO PRODUTO: CDIGO:
LOTE: MODELO:
.
INSPECO
CARACTERSTICAS CRITRIO DE ACEITAO RESULTADO DA
VERIFICAO
ESPESSURA 1 CM 0,10 MM
DIMENSES SEGUNDO PLANO:

(TOLERNCIA DE 0,25 MM)

DATA DE INSPECO
ASSINATURA:
153
154
PROCESSO DE MONITORIZAO E MEDIO DO DESEMPENHO AMBIENTAL
FINALIDADE
Conhecer, mediante o uso e aplicao de mtodos conveis e fundamentados de monitorizao e me-

dio, a conformidade das actividades e operaes da organizao, assim como dos produtos, no que se
refere aos requisitos e especicaes ambientais (*) que lhe so aplicveis.
(*) Entendendo-se por requisitos e especicaes ambientais tanto os critrios operacionais estabelecidos como os
legais aplicveis, e/ou os limites de emisses e/ou consumos, quando aplicvel.
ACTIVIDADES
Neste caso, trata-se de um processo especco da rea do ambiente.

Realizar a medio, de forma regular, das caractersticas chave das operaes e activi-
dades que possam ter um impacte signicativo no ambiente.
AMBIENTE (ISO 14001)
Fazer uma avaliao peridica do cumprimento da legislao e regulamentao am-
4.5.1 Monitorizao e medio
biental aplicvel, e outros requisitos aplicveis.
Registar o resultado das vericaes que demonstre claramente a conformidade ou no
com os critrios estabelecidos.
INDICADORES

Cumprimento do Uma possvel medida a realizar poderia ser o nmero inspeces realizadas, em relao ao total de
Planeamento da inspeces programadas.
monitorizao e
Isto traria informao respeitante execuo das actividades necessrias de monitorizao e
medio
medio.
Outra possvel medida poderia ser o nmero de incidentes causados por elementos da organizao
no sujeitos a monitorizao e medio.
Adequao da
monitorizao e Esta medida d informao acerca da forma como os requisitos de monitorizao e medio
medio contemplam os critrios operativos chave e os requisitos legais e regulamentares. A ocorrncia
de danos originados por elementos que no esto submetidos a inspeco pe em questo a
necessidade de realizar sobre isto uma monitorizao peridica.
155

Nas organizaes onde se realizam medies de parmetros em contnuo (por exemplo: emisses,
Ineccias da
consumos, ), como parte do controlo das operaes, esta medida fornece informao do cumprimen-
monitorizao e
to dos critrios e mtodos de medio utilizados para tais parmetros.
medio contnua.
Para isso, necessrio comprovar mediante inspeces peridicas o cumprimento do seguimento,
monitorizao e medio em contnuo.
DIRECTRIZES
O processo de monitorizao e medio do desempenho ambiental tem como nalidade identicar de

maneira segura e convel a conformidade das actividades e operaes com os requisitos que neste
mbito so aplicveis.
Sobre que aspectos se orienta a monitorizao e medio do desempenho meio-ambiental consi-

derado neste processo? As actividades desenvolvidas neste processo centram-se nos seguintes tipos
de monitorizao:
- Monitorizao em curso de fabrico: Este tipo de monitorizao orienta-se para a vericao do

cumprimento dos critrios operativos, e do cumprimento da legislao e dos requisitos apli-
cveis, associados s actividades e operaes.
Para isso, necessrio exercer as pertinentes comprovaes das actividades e operaes (in-
cluindo infra-estrutura, materiais e servios subcontratados) para vericar o cumprimento dos
critrios operacionais estabelecidos e/ou dos requisitos legais aplicveis.
- Monitorizao das entradas e sadas: Esta orienta-se para a identicao e conhecimento do
comportamento ambiental, atravs das entradas (consumos) e das sadas (emisses) dos pro-
cessos da organizao.
Pode-se armar que as sadas so consequncia de como se executam as actividades e as
operaes dentro do processo, e demonstram se as mesmas se realizam de maneira conforme
com os critrios operacionais.
Em qualquer caso, os resultados desta medio podem ter informao essencial para avaliar e rever
o sistema, e em particular para monitorizar os objectivos e os programas ambientais, estabelecidos no
mbito do processo de estabelecimento e Planeamento de objectivos.
156
No que se refere aplicao destas actividades de monitorizao e medio, importante que a organi-
zao tenha em considerao o seguinte:
- A organizao deve decidir que pertinente realizar a monitorizao e medio, o que implica conhe-
cer que critrios necessrio vericar.
Pode ser conveniente dispor de uma identicao documentada de todos os elementos da organi-
zao que so objecto de monitorizao e medio, utilizando, por exemplo, uma lista dos elementos
e dos correspondentes mtodos a aplicar. Isto pode estabelecer-se em duas vertentes (no necessa-
riamente exclusivas):
- Considerando reas de monitorizao e medio transversais a todos os processos, como por

exemplo maquinaria, instalaes, podendo dispor cada uma delas de um mtodo de medio
independente (listas de vericao, instrues tcnicas, ), e/ou
- Considerando a monitorizao e medio no mbito de cada um dos processos, de forma que
esta monitorizao e medio recai sobre todas as actividades e operaes correspondentes a
cada processo, assim como sobre a infra-estrutura utilizada no mesmo.
Esta forma de realizar a monitorizao e medio permite envolver o proprietrio de cada pro-
cesso no desempenho ambiental do seu processo, assim como favorecer a viso integrada ao
recair sob a mesma responsabilidade o controlo e monitorizao de diversas reas.
Neste caso os mtodos a aplicar devero ser circunscritos ao mbito de cada processo, como
por exemplo uso de listas de inspeco que considerem especicamente os critrios operativos
nesse processo (actividades, prticas empregues, ), assim como os requisitos legais ou de
outra ndole que o afectem.
- A organizao deve estabelecer a frequncia com que necessrio realizar as medies. Esta fre-
quncia deveria ser apropriada magnitude do aspecto ambiental associado e cumprir, em todo
caso, as possveis periodicidades estabelecidas legalmente, como prtica ocorrer com as inspec-
es de determinados tipos de equipamentos e instalaes (caldeiras, queimadores, instalaes
petrolferas de uso prprio, etc).
No obstante, para determinadas actividades de monitorizao e medio, a frequncia poderia ser

de carcter contnuo, como por exemplo a medio das emisses de monxido de carbono numa
chamin, ou a medio de derrames. Nestes casos, boa prtica denir tais actividades de monitori-
zao e medio nos procedimentos, como parte do controlo operacional, e deveria complementar-se
com inspeces peridicas para vericar o cumprimento dos critrios de medio em contnuo (por
exemplo, o uso adequado dos equipamentos de medida, a colocao correcta de sensores, etc).
- importante ter em considerao que da monitorizao e medio a realizar pode derivar a

necessidade de utilizar equipamentos de medida. Quando assim seja, devem-se determinar
claramente os requisitos de monitorizao e medio como informao vital para o processo de
controlo de equipamentos de medio.
- Por ltimo, h que destacar o facto de que devem registar-se os resultados da monitorizao e
medio. Alm disso, quando na monitorizao e medio for necessrio vericar o cumprimento
de um critrio de aceitao quanticado, deveria registar-se o valor real obtido para evidenciar o
cumprimento ou no, e no s uma declarao de conformidade
157
Para facilitar o registo dos resultados da monitorizao e medio, e inclusive a considerao dos
critrios de aceitao pertinentes, prtica habitual dispor de registos. Noutras ocasies o registo
e a considerao dos critrios de aceitao aplicveis podem car garantidos recorrendo ao o uso
de sistemas de monitorizao informticos, associados s operaes da organizao (como por
exemplo, sistemas de monitorizao em contnuo das emisses de gases contaminantes para a
atmosfera numa chamin).
A monitorizao e medio de determinado tipo de infra-estrutura que inuencia tanto o ambiente como a sade e
segurana do trabalho (como por exemplo, instalaes petrolferas de uso prprio, caldeiras, cmaras de pintura, )
pode efectuar-se utilizando os mesmos registos utilizados para cobrir todos os critrios a vericar, tanto ambientais
como de sade e segurana do trabalho, ou outros comuns.
158
PROCESSO DE MONITORIZAO E MEDIO DO DESEMPENHO NA SADE E SEGURANA DO TRABALHO
FINALIDADE
Conhecer, mediante o uso e aplicao de mtodos conveis e fundamentados de monitorizao e me-

dio, a conformidade das actividades e operaes no que se refere aos requisitos e especicaes da
sade e segurana do trabalho que lhe so aplicveis (*), assim como o desempenho respeitante ocor-
rncia de danos reais e potenciais para a sade dos trabalhadores (acidentes e incidentes)
(*) Entendendo-se por requisitos e especicaes da sade e segurana do trabalho tanto os critrios operacionais
estabelecidos como os legais aplicveis.
ACTIVIDADES
Neste caso, trata-se de um procesco especco da rea da sade e segurana do trabalho.
PRINCIPAIS ACTIVIDADES RELAO COM REQUISITO

Realizar a monitorizao e medio, de forma regular, do cumprimento dos critrios operativos,
assim como da legislao e requisitos regulamentares aplicveis (monitorizao pr-activa).
SADE E SEGURANA DO TRA-
Realizar uma monitorizao dos danos reais e potenciais para a sade dos trabalhadores, isto BALHO (OHSAS 18001)
, acidentes, incidentes, e outras evidncias do desempenho deciente na sade e segurana
4.5.1 Monitorizao e medio do
do trabalho (monitorizao reactivo).
desempenho
Registar o resultado das vericaes que demonstre claramente a conformidade ou no com
os critrios estabelecidos.
INDICADORES

Cumprimento do Uma possvel medida a realizar poderia ser o nmero de inspeces realizadas em relao ao total de
Planeamento da inspeces programadas.
monitorizao e
medio Isto daria informao sobre a execuo das actividades necessrias de monitorizao e medio.
Outra possvel medida poderia ser o nmero de acidentes e incidentes causados por elementos da
organizao no sujeitos a monitorizao e medio.
Adequao da
monitorizao e Esta medida d informao acerca da forma como os requisitos de monitorizao e medio
contemplam os critrios operativos chave e os requisitos legais e regulamentares. A ocorrncia
medio
de danos originados por elementos que no esto submetidos a inspeco pe em questo a
necessidade de realizar sobre isto uma monitorizao peridica.
159

Nas organizaes onde se realizam medies contnuas de parmetros (por exemplo: radiaes
Ineccias do ionizantes, concentraes qumicas, ), como parte do controlo das operaes, esta medida daria
seguimento informao sobre o cumprimento dos critrios e mtodos de medio utilizados para tais parmetros.
monitorizao e medio
contnuo Para tal, necessrio comprovar mediante inspeces peridicas o cumprimento da Monitorizao e
medio em contnuo.
DIRECTRIZES
O processo de monitorizao e medio do desempenho da sade e segurana do trabalho tem como

nalidade identicar de maneira segura e vel a conformidade das actividades e operaes com os re-
quisitos que neste mbito so aplicveis.
Sobre que aspectos se orienta a monitorizao e medio do desempenho da sade e segurana

do trabalho considerado neste processo? As actividades desenvolvidas por este processo centram-se
nos seguintes tipos de monitorizao:
- Monitorizao pro-activa: Este tipo de monitorizao orienta-se para a vericao do cumpri-

mento dos critrios operativos, e do cumprimento da legislao e dos requisitos aplicveis.
Para tal, necessrio exercer as comprovaes pertinentes das actividades e operaes (in-
cluindo infra-estrutura, materiais, servios subcontratados e, em suma, tudo o que faz parte das
condies de trabalho) para vericar o cumprimento dos critrios operacionais estabelecidos
e/ou dos requisitos legais aplicveis.
- Monitorizao reactiva: Esta monitorizao o resultado da investigao e anlise das falhas
do sistema, atravs dos acidentes, incidentes, efeitos negativos para a sade e qualquer outra
evidncia do desempenho deciente na sade e segurana do trabalho.
Os resultados desta monitorizao e medio, seja de carcter pro-activa ou reactiva, permitem ter
informao essencial para avaliar e rever o sistema, e em particular para efectuar a monitorizao dos
objectivos e dos programas da sade e segurana do trabalho, estabelecidos no mbito do processo de
Estabelecimento e Planeamento de objectivos.
No momento de denir as actividades de monitorizao e medio a realizar, deveria considerar-se a

utilizao de mtodos de medio. A ttulo de exemplo, citam-se alguns.
- Inspeces sistemticas dos lugares de trabalho mediante listas de vericao (que contemplem
os critrios operativos e/ou requisitos legais a cumprir);
160
- Inspeces de maquinaria e plantas especcas para comprovar que os componentes relaciona-

dos com a segurana esto integrados e em boas condies;
- Amostragens de segurana: exame de aspectos especcos da sade e segurana do trabalho;
- Amostragens ambientais: medio da exposio a agentes qumicos, biolgicos ou fsicos (por
exemplo, rudos, compostos orgnicos volteis, doenas respiratrias) e comparao com pa-
dres reconhecidos;
- Amostragem de comportamento: avaliao do comportamento dos trabalhadores para identicar
prticas de trabalho que no sejam seguras e que possam requerer correces;
- Pesquisas para determinar a atitude dos trabalhadores no que se refere ao sistema de gesto e
as prticas da sade e segurana do trabalho e os processos de consulta aos trabalhadores.
Alm do exposto acima, e no que se refere aplicao destas actividades de monitorizao e medio,
importante que a organizao tenha em considerao o seguinte:
- A organizao deve decidir se pertinente realizar a monitorizao e medio, o que implica

inicialmente conhecer que critrios necessitam vericar.
Pode ser conveniente dispor de uma identicao documentada de todos elementos da organi-
zao que so objecto de monitorizao e medio, utilizando, por exemplo, uma lista desses
elementos e dos correspondentes mtodos a aplicar. Isto pode estabelecer-se em duas verten-
tes (no necessariamente exclusivas):
- Considerando reas de monitorizao e medio transversais a todos os processos, como
por exemplo maquinaria, instalaes, comportamentos de segurana, podendo dispor
cada uma delas de um mtodo de medio independente (listas de vericao, instrues
tcnicas, ), e/ou
- Considerando a monitorizao e medio no mbito de cada um dos processos, de forma
que esta monitorizao e medio recaia sobre todas as actividades e operaes, assim
como maquinaria e instalaes, correspondentes a cada processo.
Esta maneira de realizar a monitorizao e medio permite envolver o proprietrio de cada
processo no desempenho do mesmo em matria de sade e segurana do trabalho, assim
como favorecer uma viso integrada ao recair sob a mesma responsabilidade o controlo e
monitorizao de diversas reas.
Neste caso os mtodos a aplicar podem-se circunscrever no mbito de cada processo,
como por exemplo listas de inspeco do processo que considerem os critrios operativos
nesse processo (actividades, instalaes, prticas dos trabalhadores, ), assim como os
requisitos legais ou de outra ndole que os afectem.
- A organizao deve estabelecer a frequncia com que necessrio realizar as medies. Esta
frequncia deveria ser apropriada ao nvel do risco relacionado e cumprir, em todo caso, as
possveis periodicidades estabelecidas legalmente, como prtica ocorrer com as inspeces
de determinados tipos de equipamentos e instalaes (caldeiras, queimadores, instalaes
petrolferas de uso prprio, etc).
No obstante, para determinadas actividades de monitorizao e medio, esta frequncia
poderia ser de carcter contnuo, como por exemplo uma medio de exposio a radiaes
ionizantes com dosmetros, ou uma medio contnua dos nveis de concentrao de oxignio,
CO e CO2 em trabalhos connados. Nestes casos, boa prtica denir tais actividades de
monitorizao e medio nos procedimentos e/ou instrues de trabalho, como parte do
controlo operacional, complementando-se com inspeces peridicas que permitam vericar
161
o cumprimento de tais instrues (como por exemplo, o uso adequado dos dosmetros, a
colocao correcta dos sensores, etc).
- importante, ter em considerao que da monitorizao e medio a realizar se pode derivar
a necessidade de utilizar equipamentos de medida. Quando for assim, devem-se determinar
claramente os requisitos de monitorizao e medio como informao vital para o processo de
controlo de equipamentos de medio.
- Por ltimo, h que destacar o facto de que devem registar-se os resultados da monitorizao
e medio. Alm disso, quando nesta monitorizao e medio for necessrio vericar o
cumprimento de um critrio de aceitao quanticado, deveria registar-se o valor real obtido
para evidenciar o cumprimento ou no do mesmo, e no s uma declarao de conformidade.
Para facilitar o registo dos resultados da monitorizao e medio, e inclusive a considerao
dos critrios de aceitao pertinentes, prtica habitual dispor de registos que assegurem que
se verica tudo o necessrio.
A monitorizao e medio de determinado tipo de infra-estrutura que inuencia tanto ambiente como sade e se-
gurana do trabalho (como por exemplo, instalaes petrolferas de uso prprio, caldeiras, cmaras de pintura, )
pode efectuar-se utilizando os mesmos registos para cobrir todos os critrios a vericar, tanto ambientais como de
sade e segurana do trabalho, ou outros comuns.
Existe um tipo de monitorizao pro-activa que pela sua singularidade ser considerado de maneira es-
pecial dentro deste processo: a vigilncia da sade.
As actividades de vigilncia da sade tm como nalidade fazer uma monitorizao e medio do estado
de sade das pessoas, e permitem obter concluses relevantes relacionadas com a adequao dos pos-
tos de trabalho s pessoas, actuar com rapidez diante de alteraes da sade detectadas e determinar a
necessidade de introduzir ou melhorar as medidas de preveno e proteco.
Esta vigilncia da sade deve realizar-se de forma regular e, da mesma forma que o resto das actividades
de monitorizao e medio, deve programar-se a partir do Planeamento global dos objetivos e aces
em matria preventiva, considerando portanto a avaliao dos riscos prossionais.
A vigilncia da sade abarca todos os trabalhadores da organizao que voluntariamente do o seu con-
sentimento para a realizar. No obstante, esta vigilncia poder deixar de ser voluntria em determinadas
situaes. Em qualquer caso, essa matria dever ser ajustada legalmente.
Atendendo s circunstncias anteriores, a organizao, quando aplicvel, dever convocar os trabalha-

dores para a realizao dos reconhecimentos mdicos oportunos, promover a realizao dos mesmos
e ter o retorno dos servios mdicos, a informao relativa aptido dos trabalhadores em relao ao
posto de trabalho e actividades que . A frequncia para efectuar a convocatria de reconhecimentos m-
dicos dever estabelecer-se pelos servios mdicos, atendendo ao tipo de riscos a que esto submetidos
os trabalhadores.
Os servios mdicos encarregues da vigilncia da sade, sejam prprios ou, como mais habitual, con-
tratados, devero contar com os meios apropriados para o desempenho de tais actividades, atendendo
s disposies legalmente estabelecidas.
162
PROCESSO DE CONTROLO DOS EQUIPAMENTOS DE MEDIO
FINALIDADE
Garantir que a organizao dispe de dispositivos de monitorizao e medio coerentes com os

requisitos de medida.
ACTIVIDADES

Determinar os dispositivos de monitorizao e medio necessrios para evidenciar a confor-
midade do produto.
ISO 9001:2000 - 7.6 Controlo dos
Calibrar ou vericar os equipamentos. Ajustar e reajustar, identicar e proteger-se contra ajus- dispositivos de monitorizao e
tes, danos e estragos. medio
Recuper-lo mediante mtodos denidos.
Tomar aces quando se detecte que um equipamento no est conforme com os requisitos.
Determinar os equipamentos de inspeco necessrios para controlar e medir as caractersti-

cas chaves das operaes e actividades que possam ter um impacte signicativo no ambien-
ISO 14001: 2004 - 4.5.1
te.
Monitorizao e medio
Calibrar tais equipamentos de inspeco e submet-los a manuteno.
Determinar os equipamentos necessrios para a monitorizao e medio do desempenho da OHSAS 18001:1999 - 4.5.1
sade e segurana do trabalho. Monitorizao e medio do
desempenho
Calibrar tais equipamentos de monitorizao e medio, e submet-los a manuteno
Este processo tem uma clara nalidade de assegurar o uso de equipamentos adequados para a monito-
rizao e medio, independentemente destes estarem mais relacionados com a rea da qualidade, do
ambiente ou da sade e segurana do trabalho.
Em concreto, pode-se armar que estes equipamentos jogam um papel essencial em todas aquelas
actividades que permitem comprovar e/ou assegurar:
163
- A conformidade com os requisitos aplicveis a um produto (no caso da qualidade),

- O cumprimento dos requisitos ambientais aplicveis (por exemplo, nveis de contaminao am-
biental, classe de temperaturas de um forno, ), e/ou
- O cumprimento dos requisitos de sade e segurana do trabalho (por exemplo, nveis de
contaminantes qumicos, valor da tenso de uma linha elctrica, ).
Assim, independentemente da rea em que se circunscreva a monitorizao e medio, os equipamentos
empregues devem estar submetidos a um controlo para assegurar que so adequados para realizar tais
actividades de monitorizao e medio.
O controlo a exercer sobre os equipamentos de monitorizao e medio vem descrito nos prprios
requisitos das normas de referncia, como se pode ver na tabela anterior. De todos eles, o requisito
7.6 da norma ISO 9001:2000 o que mais concretamente dene em que consiste o controlo deste tipo de
equipamentos e o que se deve ter em considerao. Por este motivo, este requisito constitui tambm a
referncia fundamental para este processo, sendo vlido para qualquer equipamento de monitorizao e
medio.
prtica comum dispor de uma lista de equipamentos de monitorizao e medio, de chas de

equipamentos, de planos de calibrao, , e estes podem ser utilizados para os equipamentos
empregues nas trs reas.
INDICADORES

Capacidade Percentagem de equipamentos (por rea metrolgica) cuja relao (Tolerncia de medida / Incerteza)
Metrolgica maior que trs. Representa a qualidade metrolgica do conjunto de equipamentos de que dispe a
organizao.
Nmero de no conformidades em produo cuja causa esteja relacionada com o equipamento de
Resultado no produto medio em relao ao volume total de produo.
Mede o impacte da sada deste processo nos processos de produo.
Relao da incerteza de um equipamento num momento (t) em relao incerteza do mesmo calcula-
Desvio de da num momento anterior (t-1).
equipamentos e
padres Representa a perda de qualidade metrolgica dos equipamentos no tempo. Os resultados deste
indicador podem utilizar-se para tomar decises sobre o grau de manuteno dos equipamentos ou
sobre o perodo de re-calibrao dos mesmos.
DIRECTRIZES
Como j se indicou, este processo tem a nalidade de assegurar que se empregam equipamentos de
monitorizao e medio, tanto para a qualidade, como para o ambiente e para a sade e segurana do
trabalho, que sejam adequados para realizar as actividades de monitorizao e medio.
Para tal, necessrio exercer um controlo sobre tais equipamentos considerando uma srie de
actividades entre as que se devem contemplar:
164
- Calibrao ou vericao elegendo previamente os padres rastreveis e adequados para tais

calibraes. O procedimento de calibrao ou vericao deve estar denido ( recomendvel
recorrer a procedimentos internacionais, como por exemplo, o clculo da incerteza baseado na
norma EAL-R2:19971). Nos casos onde a rastreabilidade no se possa demonstrar recorrendo
ao uso de padres nacionais ou internacionais reconhecidos (determinaes analticas,
inspeces sensoriais, etc. ), deve-se registar a base utilizada na rastreabilidade (com
intercomparaes com outros laboratrios, validaes de mtodos, etc.). Devem manter-se
registos dos resultados da calibrao e vericao.
- Ajustes e reajustes conforme seja necessrio (como por exemplo, o ajuste aps o conhecimento
do erro sistemtico do equipamento aps a calibrao).
- Identic-los para poder determinar o seu estado de calibrao. Costuma ser habitual dispor
uma etiqueta de identicao anexa ao dispositivo e relacionada com a documentao do equi-
pamento. No obstante, quando a integridade do equipamento ou o seu tamanho no permita a
etiqueta, devem-se procurar outras formas de identicao (atravs do nmero de srie e rela-
cion-los com os documentos que reectem o estado de calibrao, etc.)
- Devem ser recuperados por um mtodo denido quando requererem calibrao. A aplicao
deste requisito costuma realizar-se recorrendo a um Planeamento das calibraes, de tal forma
que se realizem nas datas previstas e que a capacidade dos processos onde intervm esses
dispositivos no seja afectada.
1
EAL-R2:1997 Expression of the Uncertainty of Measurement in Calibration, documento pertencente EA (European co-operation for Accreditation).
165
Os equipamentos de medio devem dispor de um registo associado com os dados necessrios para o
seu adequado controlo e calibrao (normalmente este documento denomina-se cha de equipamen-
to). Este documento deve contemplar a informao relativa situao do equipamento, frequncia das
comprovaes, mtodo de calibrao e critrios de aceitao do equipamento. necessrio identicar
as condies ambientais em que devem realizar-se as calibraes, para que o mtodo de calibrao as
contemple e as assegure.
Neste requisito tambm se descreve o que uma organizao deve fazer quando detecta que um equipa-
mento no est conforme os requisitos. Quando isto ocorre, deve-se avaliar a possvel incidncia nas de-
cises tomadas com esse equipamento sobre os produtos e implementar as aces necessrias sobre o
equipamento e os produtos afectados, incluindo as no conformidades potenciais sobre os mesmos que
possam ter derivado desta circunstncia. Devem manter-se registos da avaliao e das aces tomadas
este respeito.
Por ltimo, importante fazer notar que a norma contempla tambm a demonstrao da capacidade (va-
lidao) dos programas informticos utilizados para assegurar os requisitos nais de produto, (tais como
software de equipamentos automatizados de prova, etc.).
habitual em muitas organizaes do sector, optar por subcontratar parte das actividades que suporta
este processo, sobretudo a de calibrao dos equipamentos de medio. Nestes casos, deve-se
controlar a actividade subcontratada. Um dos aspectos mais crticos a controlar a demonstrao da
rastreabilidade dos resultados do laboratrio subcontratado e garantir que os mtodos que so usados
para a calibrao estejam validados. Neste sentido, se o laboratrio est acreditado por uma entidade
de acreditao (IPQ em Portugal ou qualquer outra entidade internacional do acordo da EA - European
co-operation for Accreditation), a acreditao prova suciente da rastreabilidade dos resultados. No
acontecendo esta circunstncia, a organizao deve assegurar-se dos aspectos antes mencionados
(rastreabilidade dos resultados da calibrao, recorrendo a evidncias da rastreabilidade dos padres
empregues na calibrao e o uso de mtodos validados).
166
PROCESSO DE AUDITORIAS
FINALIDADE
Determinar se o sistema de gesto est conforme os requisitos da norma (ISO 9001:2000, ISO 14001:
2004 e/ou OHSAS 18001:1999) e os estabelecidos pela prpria organizao, e se est adequadamente e
implementado se mantm de maneira ecaz.
ACTIVIDADES

Planear as auditorias considerando:
- O estado e a importncia dos processos e as reas a auditar, ISO 9001:2000 - 8.2.2 Auditoria
- A importncia ambiental da actividade implicada, interna
- Os resultados da avaliao dos riscos das actividades da organizao, e
ISO 14001: 2004 - 4.5.5 Auditoria
- O resultado de auditorias anteriores.
interna
Denir os critrios de auditoria, o alcance da mesma, sua frequncia e a/s metodologia/s a
OHSAS 18001:1999 - 4.5.4
empregar, assim como as responsabilidades e competncias associadas.
Auditoria interna
Realizar a auditoria atravs de auditores seleccionados que garantam que a mesma se realiza
de maneira objectiva e imparcial.
Divulgar informao sobre os resultados da auditoria.
Da tabela anterior se deduz rpida e facilmente os aspectos deste processo que podem ser abordados de
forma integrada.
A auditoria constitui uma ferramenta bsica e essencial de todo sistema de gesto e pretende, recorrendo a um
conjunto de actividades sistemticas, obter evidncias que permitam de maneira objectiva e imparcial conhecer
a extenso do cumprimento dos critrios aplicveis, entendendo-se por tais critrios tanto os requisitos da/s
norma/s de referncia, como outras disposies planeadas e requisitos estabelecidos pela prpria organizao.
Estas auditorias, sejam no mbito da qualidade, do ambiente ou da sade e segurana do trabalho, de-
vem realizar-se de maneira Planeada, devem contar com auditores que disponham da competncia ade-
quada e devem ter denido o alcance assim como as metodologias a empregar.
Entre alguns aspectos concretos onde se pode fazer integrao, cabem destacar os seguintes:
167
- O mesmo procedimento. devem existir procedimentos para denir as responsabilidades e requi-

sitos pelo planeamento e realizao de auditorias, contemplando o alcance, as frequncias e
metodologias aplicveis. Deve existir um nico procedimento que contemple todas estas ques-
tes.
- O mesmo planeamento. A integrao deve permitir que o planeamento seja conjunto, de forma a
permitir conhecer as possveis interaces entre auditorias com diferente nalidade ou alcance,
assegurando desta forma a disponibilidade de recursos para que as auditorias se desenvolvam
de maneira efectiva. Existem actividades que podem mesmo auditar-se conjuntamente.
- Denio de competncias genricas.
Existem determinadas competncias
dos auditores que so iguais para
a qualidade, o ambiente e a sade
e segurana do trabalho, tais como
conhecimentos genricos (princpios,
procedimentos e tcnicas de
auditoria) e competncias genricas
(imparcialidade, diplomacia, tenacidade,
abertura de esprito, versatilidade, ).
Evidentemente, os auditores devero
contar com determinadas competncias
tcnicas que sero especcas de cada
uma das reas (ver gura anexa).
Uma referncia fundamental para este processo pode encontrar-se na norma ISO 19011:2002 Linhas
de orientao para auditorias a sistemas de gesto da qualidade e/ou de gesto ambiental, que
proporciona orientao sobre os princpios de auditoria, a gesto de programas de auditoria, a realizao
de auditorias a Sistemas de Gesto da Qualidade e Sistemas de Gesto Ambiental, e, evidentemente, a
competncia dos auditores.
Esta norma presupe, por si s, um avano em direco integrao ao conceber ao mesmo tempo as
auditorias tanto para sistemas de gesto da qualidade como para sistemas de gesto ambiental, e mostra
como realizar o processo de auditorias independentemente da natureza da mesma, o que a torna til para
abordar tambm as auditorias da sade e segurana do trabalho.
INDICADORES
Nmero de no conformidades detectadas em auditorias externas (por exemplo, atravs de entidades
Comparao com
de certicao) em relao ao nmero de no conformidades detectadas em auditorias internas.
resultados externos
Compara o resultado das auditorias internas com o resultado de auditorias externas, que actuam como
padro de comparao.
Percentagem para as auditorias.
Cumprimento do
planeamento Mede o cumprimento do planeamento, como ferramenta que assegura a eccia do processo.
Mdia do aumento da competncia (formao e experincia), em relao aos requisitos mnimos.
Evoluo da
competncia dos Ainda que se mea um parmetro sobre o qual se tem capacidade de actuao, este indicador fornece
auditores informao sobre a melhoria do recurso que mais tem inuncia no bom resultado deste processo.
168
DIRECTRIZES
Conhecida a nalidade deste processo, assim como os aspectos que favorecem a integrao dos mbitos
da qualidade, do ambiente e da sade e segurana do trabalho, necessrio centrar a ateno sobre deter-
minadas actividades que devem abordar-se, e que tm uma inuncia signicativa na eccia do mesmo.
a) Qualicao dos auditores: A qualicao dos auditores para o desenvolvimento das auditorias fun-
damental. Os auditores devem ser seleccionados de forma a que tenham a competncia necessria
e assegurando a objectividade e a imparcialidade (como lgico, os auditores no devem auditar
suas prprias actividades nem outras onde, por dependncia hierrquica, no esteja garantida a in-
dependncia). importante que possuam conhecimentos, experincia e/ou formao na/s norma/s
de referncia aplicveis (ISO 9001:2000, ISO 14001:2004 e/ou OHSAS 18001:1999), conhecimentos
das actividades prprias da organizao e/ou processos a auditar, assim como um conjunto de con-
hecimentos e competncias genricas que lhes permitam desenvolver a auditoria ecazmente.
Estes auditores podem pertencer prpria organizao ou ser de organizaes externas, mas em
qualquer dos casos deve ser claro que tm a competncia requerida.
b) Metodologia empregue: Com o m de assegurar um resultado homogneo das auditorias realizadas

importante tambm denir claramente os critrios de auditoria (geralmente os requisitos da norma
de referncia e outros aplicveis) e a metodologia a utilizar (por exemplo: listas de vericao, folhas
de comprovao, uxogramas, etc.).
A exaustiva denio e aplicao da metodologia depender por sua vez da qualicao dos audito-
res. Assim, auditores altamente competentes no necessitaro aplicar mtodos especcos, enquan-
to que menos competncia pode compensar-se com ferramentas como as listas de vericao onde
se sistematizam os critrios da auditoria em questo.
c) Planeamento das auditorias: As auditorias devem ser planeadas para assegurar que so completas
e com a nalidade de determinar a conformidade e eccia do sistema de gesto. Para planear as
auditorias necessrio conhecer os resultados das auditorias anteriores e tambm do estado e da
eccia dos possveis processos a auditar. habitual dispor de um documento onde se denem as
auditorias, com a data de realizao, reas a auditar (mbito), recursos e metodologia.
Programa de auditorias para 2004: Planeamento anual e calendrio

Objectivo e metodo-
Auditoria Prazo mbito Recursos
logia
Equipa auditora Vericar a capacidade
Auditoria aos processos Linhas de monta-
15/02/2004 de acordo com a e eccia (de acordo
produtivos gem 1 e 2
lista de auditores com PC-Aud. 01)
Auditoria a fornecedores 14-15/05/2004 Fornecedores de Equipa auditora: Conhecer a capacida-
de materiais (2 dias) rebites JFR e MVO de dos fornecedores
Equipa auditora Conhecer a conana
Auditoria ao sistema de
15/06/2004 Completo externa (Xxx, no cumprimento dos
gesto da qualidade
S.A.) requisitos
Auditoria conjunta ao sis- Equipa auditora Conhecer a conana
Set./2004 (5
tema de gesto da sade Completo de acordo com a no cumprimento dos
dias. Pte)
e segurana e ambiental lista de auditores requisitos

Obras de acordo Equipa auditora Conhecer o grau de
Auditoria a obras de
4/10/2004 com a listagem de acordo com a cumprimento de requi-
construo
(em anexo) lista de auditores sitos em obra
169
Ainda assim, habitual que para cada uma destas auditorias,

se elabore um plano especco para concretizar determinados
aspectos tais como os objectivos da auditoria, o alcance, as
datas e lugares a visitar, horrio de comeo e durao das acti-
vidades, a equipa auditora, este plano permite tambm con-
rmar ao auditado como se realizar a auditoria e assegurar a
sua disponibilidade.
d) Resultados das auditorias. O processo de auditorias deve per-

mitir a obteno de informao relativa conformidade com os
requisitos aplicveis, principalmente atravs da identicao de
no conformidades.
Esta informao recolhe-se documentalmente no que se costu-

ma denominar Relatrio de Auditoria, constituindo-se como a
evidncia da realizao e das concluses da mesma.
Este relatrio deve servir como ponto de partida para realizar as aces de melhoria oportunas, e
para que a direco responsvel da rea auditada se assegure de que so implementadas as aces
para eliminar as no conformidades registadas, assim como identicadas as suas causas.
Assim, este processo est relacionado com os processos de Controlo de No Conformidades e o de

Controlo Preventivo, atravs dos quais se estabelece o tratamento das no conformidades e a denio
e implementao de aces correctivas, aps a anlise das causas e assegurando a monitorizao e
vericao das aces implementadas.
Controlo de no Controlo
AUDITORIAS conformidades e preventivo
incidentes (Melhoria)
RELATRIO DE
AUDITORIA
- ...
- ...
- ... No conformidades e outras
evidncias de auditoria
Por ltimo, necessrio recordar que as responsabilidades associadas a este processo, e os requisitos para
o planeamento e realizao das auditorias (por exemplo, responsveis pelo planeamento das auditorias,
requisitos de qualicao de auditores, metodologias, etc.) devem denir-se num procedimento documentado.
170
PROCESSO DE SATISFAO DO CLIENTE
FINALIDADE
Garantir que se determina de maneira convel a percepo do cliente no que se refere ao cumprimento
de seus requisitos, mediante a aplicao de mtodos sistemticos e fundamentados, e assegurando a
representatividade dos dados obtidos.
ACTIVIDADES
Neste caso, trata-se de um processo especco da rea da qualidade.

Determinar mtodos de medida, incluindo o fundamento estatstico dos mesmos quando ne-
cessrio, para:
- Obter os dados apropriados sobre a percepo do cliente, e
ISO 9001:2000 - 8.2.1 Satisfao
- Tratar os dados recolhidos e obter informao relevante. do cliente.
Aplicar os mtodos de medida e apresentar os resultados que permitam uma avaliao da
satisfao dos clientes.
INDICADORES

Comparao entre a mdia do ndice global de satisfao com o ndice de reclamaes. Esta medida
permite identicar se existem desvios entre o comportamento da percepo do cliente e das recla-
ndice satisfao versus
maes. Por exemplo: seria possivelmente incompatvel um ndice de reclamaes alto e ao mesmo
insatisfao
tempo um alto nvel de satisfao.
Este indicador d-nos informao sobre a necessidade de investigar os mtodos aplicados (tanto de
satisfao como de reclamaes).
Nmero de pesquisas ou entrevistas respondidas em relao ao total de pesquisas ou entrevistas rea-
lizadas. Um mtodo de pesquisa deve permitir que a amostra de clientes (se for necessrio realiz-la)
ndice de resposta
determinada com base em regras fundamentadas e representativas
Em qualquer caso, pode ser interessante conhecer o xito da resposta a pesquisas e entrevistas, como
um dado interno do processo.
Nmero de reclamaes ou observaes do cliente referentes a atributos ou caractersticas no con-
templadas nas pesquisas.
Adequao de
Pode informar sobre atributos ou caractersticas que tm importncia para o cliente e para os quais no
pesquisas
se obtm informao sobre a percepo por no os incluir nas pesquisas.
171

Desvios na aplicao de uma metodologia fundamentada e representativa.
Adequao do mtodo Pode-se estabelecer uma inspeco posterior aplicao de um mtodo de pesquisa, para assegurar
que tanto a amostra como a anlise posterior dos dados est fundamentada e representativa de
todos os clientes.
DIRECTRIZES
Este processo (especco da rea da qualidade) tem como nalidade conhecer o verdadeiro valor da satis-
fao do cliente no que se refere ao cumprimento dos seus requisitos por parte dos produtos da organizao,
e constitui sem dvida a informao mais representativa da eccia de todo sistema de gesto da qualidade.
Por este motivo, necessrio determinar os mtodos de medio adequados para a recolha de infor-
mao sobre a percepo do cliente que tornem essa informao representativa e convel. Isto signi-
ca, entre outros aspectos, que necessrio perguntar directamente ao cliente (recorrendo a pesquisas,
grupos focalizados de clientes, etc.), do uso de outros indicadores de carcter indirecto tais como ndices
de reclamaes, comunicaes de queixas, etc.
Independentemente do mtodo de medio seleccionado, no mbito deste processo todas as

organizaes deveriam considerar as seguintes observaes:
- Aspecto a perguntar aos clientes: A organizao deve analisar

que informao quer obter do cliente e que importncia pode
ter para ele.
Em todo caso (seja mediante questionrios, entrevistas, ou
outro mtodo) os dados a recolher devem comtemplar, no mni-
mo, a percepo que o cliente tem sobre o grau de cumprimento
dos seus requisitos (cumprimento de especicaes, qualidade
na documentao de entrega, tempo de entrega do produto,
tempo de resposta perante mudanas de especicaes, etc.).
Como se indicou anteriormente, conveniente que as organi-
zaes formalizem um indicador global de satisfao do cliente, que
lhes permita estabelecer objectivos de melhoria a esse respeito.
Quando se utilizam questionrios, este dado pode ser obtido
com uma pergunta especca sobre o seu nvel de satisfao
global, ou com um mtodo denido de ponderao das perguntas individuais, geralmente agre-
gando perguntas relativas a atributos ou caractersticas do produto.
- Segmentao e amostragem. Quando o nmero de clientes muito elevado, a obteno de in-
formao de cada um deles pode ser difcil e/ou complexa. Este problema pode ser solucionado
seleccionando uma amostra representativa do total de clientes existentes.
Para tal, a organizao tem que considerar se existem tipos de clientes que requerem um
tratamento diferenciado (por exemplo, clientes de diferentes idades, diferentes sexos, em
zonas geogrcas diferentes, ). Isto pode ser necessrio e relevante para se identicar as
necessidades e expectativas de cada um destes grupos (ou segmentos) em relao a produtos
com determinadas particularidades, ou diferenas. Assim, gera-se uma segmentao e, nesse
caso, a seleco de uma amostra em cada um dos segmentos considerados.
172
Uma vez decidida a segmentao, h que decidir o tamanho da amostra, ou das amostras e se
estas tambm podem ser segmentadas.
Ainda que parea intuitivo que o tamanho da amostra pode depender da populao de clientes,
os mtodos estatsticos habitualmente aplicados demonstram que esta dependncia mnima
em relao a outros factores que so muito mais relevantes.
Por exemplo, quando se quer calcular um ndice global de satisfao atravs da mdia da
avaliao dada nas pesquisas (atravs de uma pergunta especca estabelecida para tal),
pode-se recorrer a tabelas que indiquem a quantidade de pesquisas a realizar, vericando-se
que a amostragem tem uma grande dependncia dos seguintes factores: nvel de conana
(habitualmente elege-se 95%), erro sobre a pesquisa realizada (por exemplo, 10% de erro em
pesquisas com avaliao de 0 a 10 signica um erro de 1 ponto) e disperso estimada na po-
pulao de clientes.
No obstante, o que foi referido acima, tambm se pode estimar o tamanho da amostra
(considerando uma distribuio estatstica Normal) com a seguinte frmula:
n = amostra
N = Populao
K2 = Nvel de conana (para 95% K2 = 1,962)
2 2
= Variao (caso mais desfavorvel em pesquisa de 1 a 10: =25)
e = Erro (habitualmente 10% que representa e=1)
Da frmula anterior deduz-se que, para conhecer a mdia de satisfao de clientes pelas pes-
quisas, a amostra no depende tanto da populao (N) como dos trs parmetros mencionados
(nvel de conana, variao ou disperso da populao, e o erro ou preciso).
De facto, quanto maior o tamanho da populao de clientes, menor a inuncia na amostra,
como se pode ver abaixo:
Com o objectivo de simplicar o clculo do tamanho da amostra, poder-se-ia concluir que:
- Quando as populaes so superiores a 100, poder-se-ia tomar precisamente este nmero 100 como tamanho
de amostra que garantiria que a mdia m de satisfao do cliente calculada pelas pesquisas se obteria de ma-
neira a que o valor verdadeiro se encontraria em m10% com uma probabilidade igual ou superior a 95%.
- Com populaes inferiores a 100 clientes, seria necessrio realizar uma pesquisa totalidade da populao.
- Recolha de dados: Refere-se ao questionrio, entrevista pessoal, etc.

- Frequncia de medida: importante que a organizao dena o perodo da avaliao da percep-
o do cliente e da anlise desta informao.
Como a organizao deve ter algum objectivo referente satisfao do cliente, no seu
planeamento deve especicar a monitorizao, isto , quando vai medir a percepo e analisar
a informao para comprovar o grau de cumprimento do objectivo.
173
- Tratamento da informao: A organizao deve estabelecer a metodologia para tratar a infor-

mao proveniente da medida de satisfao dos clientes (avaliaes mdias, anlise das reco-
mendaes, etc.).
habitual que a organizao disponha de dados sobre a satisfao global do cliente, j que esta deveria
estabelecer objectivos e compromissos de melhoria baseando-se neles, o que enfatiza a necessidade de
formalizar um indicador que facilite a monitorizao global dessa informao.
Por ltimo, e como reexo geral sobre as actividades associadas a este processo, cabe insistir
na necessidade e importncia de que os mtodos de medida da satisfao sejam sistemticos,
fundamentados e representativos de todos os clientes.
174
PROCESSO DE CONTROLO DE NO CONFORMIDADES E INCIDENTES
FINALIDADE
Garantir que todas as no conformidades detectadas (principalmente atravs das actividades de

monitorizao e medio), incluindo todos os incidentes provocados directamente ao cliente, envolvente
ambiental e/ou s pessoas, se identiquem, controlem e recebam o tratamento adequado.
ACTIVIDADES

Identicar os produtos no conformes para prevenir o seu uso ou entrega no intencional.
Tratar os produtos no conformes (eliminando-os, autorizando o seu uso, ou tomando
aces para impedir o seu uso ou aplicao originalmente prevista), e vericar os mesmos
aps reparao.
Registar a natureza das no conformidades, das posteriores aces tomadas e das conces- 8.3 Controlo do produto no
ses que se obtiveram. conforme
Implementar as acces apropriadas em relao aos efeitos, ou efeitos potenciais, das no
conformidades detectadas aps a entrega do produto ou a sua colocao em uso.

Controlar e investigar as no conformidades realizadas e as aces direccionadas para
4.5.3 No conformidades, aces
reduzir qualquer impacte que se produza.
correctivas e aces preventivas
SADE E SEGURANA DO TRA-

Tratar e investigar os acidentes, incidentes e no conformidades. BALHO (OHSAS 18001:1999)
Empreender aces para suavizar qualquer consequncia que surja dos acidentes, 4.5.2 Acidentes, incidentes, no
incidentes e no conformidades ocorridas. conformidades, aces correctivas
e preventivas
Este processo centra-se no tratamento das no conformidades ou incidentes no mbito de um sistema de

gesto, entendendo-se por elas no cumprimentos dos requisitos, quer sejam detectados internamente
ou detectados externamente j que originaram um prejuzo. Este conceito aplicvel, portanto, a qualquer
das trs reas.
175
Por este motivo, as aces a abordar sero da mesma ndole, assim como as ferramentas a utilizar para
lhes dar suporte.
Um sistema de gesto integrado poderia contemplar num mesmo procedimento, todos os controlos, as-
sim como responsabilidades e funes relacionadas com este processo, e que seria aplicvel para qual-
quer no conformidade e/ou incidente, independentemente do requisito no cumprido estar relacionado
com a qualidade do produto, com o ambiente ou com a sade e segurana do trabalho.
Outro aspecto integrador pode-se encontrar nos registos utilizados para recolher a informao
correspondente descrio da no conformidade, s aces estabelecidas para o tratamento, os
prazos e os responsveis pela realizao, assim como outra informao que se considere de interesse.
Geralmente, a estrutura desta informao a mesma para qualquer tipo de no conformidade e portanto
podem ser utilizados registos comuns para dar suporte ao registo das no conformidades, sem prejuzo
da utilizao de outros registos especcos para aspectos singulares como a investigao de acidentes,
partes de acidentes, informao s autoridades competentes,
INDICADORES

Nmero de actuaes sobre a mesma no conformidade em relao ao total de no conformidades
Eccia do tratamento detectadas. Este indicador mediria a eccia no estabelecimento de aces para realizar o tratamento
das no conformidades.
Nmero de produtos no conformes (*) utilizados (no intencionalmente) para usos no previstos em
relao ao total de produtos no conformes.
Um dos aspectos que deve permitir o controlo das no conformidades precisamente que no se faa
Eccia do controlo um uso no intencional dos mesmos. Um produto que no conforme no deveria ser utilizado at que
dos produtos no se decida o que fazer com ele.
conformes
(*) Neste caso, deve entender-se includo no conceito de produto no conforme qualquer elemento do
sistema (equipamento de trabalho, instalao, equipamento de proteco, equipamento de medio
e controlo, ) que esteja no conforme com os requisitos aplicveis (de carcter ambiental e/ou de
sade e segurana do trabalho)
Este um indicador que permite conhecer a percepo do cliente / trabalhadores / organismos
Grau de satisfao na
representativos da sociedade, em relao capacidade da organizao na resoluo das situaes
resoluo de incidentes
de incidentes.
DIRECTRIZES
No sentido mais amplo do termo, deve-se entender como no conformidade o no cumprimento de um

requisito. Na medida em que este requisito est associado qualidade do produto, ou de carcter am-
biental ou de sade e segurana do trabalho, a no conformidade constitui uma manifestao de inec-
cia num ou vrios destes mbitos.
Geralmente, so as actividades de monitorizao e medio que tornam evidente a existncia destas

no conformidades, como por exemplo, inspeces nais de produtos, inspeces de segurana,
monitorizao e medio de parmetros de contaminao ambiental, etc.
176
No obstante, tambm so no conformidades todos os incumprimentos que apenas so evidenciados

quando j se produziu determinado prejuzo, como por exemplo um produto defeituoso utilizado por um
cliente, ou um acidente/incidente com um trabalhador ou um impacte produzido no ambiente. Este tipo de
no conformidades consideram-se no mbito deste processo como incidentes, com o m de distingu-
las das anteriores.
Em qualquer caso, as aces contempladas neste processo tm como objectivo em todo momento, tratar
os no cumprimentos detectados assim como minimizar as consequncias ou efeitos que tais no cum-
primentos tenham acarretado.
Para tal, as organizaes devem dispor de procedimento/s documentado/s que inclua/m os controlos,
responsabilidades e autoridades relacionadas com o controlo das no conformidades, assim como dos
incidentes ocorridos.
Que fazer perante uma no conformidade detectada? O mais imediato e prioritrio , identicar cla-
ramente a no conformidade produzida (por exemplo, um produto defeituoso, umas luvas de proteco
elctrica rasgadas, um valor de emisso de NOx fora de limite, uma mquina sem proteco, uma prtica
no realizada conforme o procedimento estabelecido, ) e realizar o tratamento da mesma.
As no conformidades so, denitivamente, falhas do sistema que devem ser identicadas, eliminadas
e/ou reparadas, as actividades deste processo servem para corrigir tais situaes anmalas ou de no
cumprimento.
As possveis aces a empreender para o tratamento de uma no conformidade so as seguintes:
- Aces para eliminar a no conformidade, como por exemplo a destruio, a reparao ou o

reprocessamento de um produto, ou a substituio de um elemento ou equipamento defeituoso
por outro em bom estado, ou a adopo de uma aco imediata para corrigir uma situao de
no cumprimento,
- No caso particular de um produto no conforme, outro dos possveis tratamentos tambm a
aceitao da no conformidade, isto , assumir que o produto no cumpre determinados requi-
sitos mas que se aceita mediante a concesso do cliente ou de uma autoridade com capacida-
de para tal.
- Aces para controlar o uso ou aplicao originalmente prevista, como por exemplo, identicando
com etiquetas um produto no conforme, retirando e identicando uma mquina sem proteco,
retirando e identicando determinados ltros de contaminantes que esto defeituosos, etc.
importante recordar que no caso do tratamento do produto no conforme ser a reparao, este deve ser
novamente vericado para demonstrar sua conformidade.
Que fazer ante um incidente provocado no cliente, ao ambiente ou a um trabalhador? Como j foi
referido, outra forma de no conformidade aquela que detectada externamente ou, o que pior, que
j provocou determinado prejuzo. Estas no conformidades ou incidentes tambm devem ser objecto de
um controlo adoptando aces para minimizar as suas consequncias, como se pode ver na seguinte
tabela:
177
Controlo de no conformidades externas (incidentes)

REA TIPO DE INCIDENTE ACES
Qualidade Produto no conforme depois da entrega ou Adopo de aces referentes aos efeitos
quando comeou seu uso da no conformidade.
Aces encaminhadas para a reduo do
Ambiente Impacte ambiental produzido impacte produzido.
Aces para suavizar as consequncias
Acidentes ou incidentes (acontecimentos com dos acidentes e incidentes. Por exemplo:
Sade e segurana do trabalho
potencialidade de dano) ocorridos actuaes de primeiros socorros,
noticao de acidentes,
Em particular, no que se refere aos incidentes ocorridos no ambiente e na sade e segurana do trabalho,
a organizao deve, caso seja apropriado, prever que as aces a realizar estejam coordenadas com os
planos e procedimentos de emergncia.
A ttulo de exemplo, um acidente com um trabalhador, como um corte, pode requerer colocar em anda-
mento de um conjunto de aces de emergncia tais como: actuaes em primeiros socorros, estudo dos
motivos do acidente, isolamento da zona para evitar outros acidentes, chamar servios mdicos e/ou hos-
pitais, De igual forma, o derrame de um produto contaminante pode requerer a activao de um plano
de emergncia para minimizar os efeitos do mesmo.
Adicionalmente, convm no esquecer que ser necessrio aplicar outras medidas que legalmente sejam
obrigatrias, como por exemplo a investigao de acidentes, a noticao correspondente aos organis-
mos competentes,
necessrio registar as no conformidades e incidentes detectados? Para alm de adoptar as

aces apropriadas para o tratamento das no conformidades e incidentes, a organizao deve assegu-
rar que se mantm registos da natureza das no conformidades e das aces adoptadas posteriormente,
assim como das concesses que se obtiveram no caso de aceitao de produtos no conformes. Isto
necessrio para permitir sua posterior anlise e priorizar as aces de melhoria.
As organizaes costumam dispor de registos para as no conformidades, podendo-se empregar um

mesmo registo independentemente da rea que produziu a no conformidade.
Podem-se contemplar os dois seguintes casos:
- As no conformidades simples, de fcil e imediata resoluo, podem ser registadas de maneira

mais operativa nos prprios registos de monitorizao e medio, ou registos de controlo opera-
cional, prevendo alguns campos para esse efeito (descrio da no conformidade, o tratamento,
o responsvel, ). Neste caso, seria necessrio dispor de alguma metodologia que permitisse
a anlise dessas no conformidades (no que diz respeito quantidade, repetitividade, ).
- As no conformidades de maior gravidade costumam ser registadas em Relatrios de no
conformidade especicamente estabelecidos para isso. Em muitas ocasies, a organizao
opta por dispor de um registo nico que lhe permita contemplar tanto a no conformidade e
seu tratamento, como tambm as aces correctivas relacionadas, prazos e responsveis, e
permitindo a monitorizao das mesmas e a avaliao da eccia (ver processo de controlo
preventivo).
178
PROCESSO DE CONTROLO PREVENTIVO (MELHORIA)
FINALIDADE
Garantir que se canalizam e se promovem, de maneira ecaz, todas as aces para a melhoria do
sistema de gesto, em particular as aces correctivas e preventivas no mbito da qualidade (incluindo
as queixas e/ou reclamaes do cliente), ambiente e sade e segurana do trabalho.
ACTIVIDADES

Rever as no conformidades, tanto reais como potenciais, incluindo as queixas dos clientes.
ISO 9001:2000
Determinar as causas das no conformidades.
8.5.2 Aces Correctivas.
Determinar e implementar as aces necessrias que permitam eliminar as causas das no 8.5.3 Aces Preventivas.
conformidades.
Rever as aces tomadas para conrmar se foram ecazes.
Iniciar e completar as aces correctivas e preventivas correspondentes para eliminar as ISO 14001: 2004 - 4.5.3 No
causas das no conformidades, reais e potenciais. conformidades, aces correctivas
e aces preventivas
Iniciar e concluir aces correctivas e preventivas.
OHSAS 18001:1999 - 4.5.2
Assegurar que se revem, antes de sua implementao, todas as aces correctivas e pre-
Acidentes, no conformidades,
ventivas com o processo de avaliao de riscos.
aces correctivas e preventivas
Conrmar se as aces correctivas e preventivas empreendidas foram ecazes.
De maneira semelhante ao conceito de no conformidade, as aces correctivas e preventivas so

terminologias empregues tanto no mbito da gesto da qualidade, como do ambiente e da sade e segu-
rana do trabalho.
As aces correctivas so aces orientadas para a melhoria com a eliminao das causas das no
conformidades reais, isto , dos no cumprimentos de requisitos que aconteceram, enquanto que as
aces preventivas so aces orientadas para a melhoria com a eliminao das causas das no
conformidades potenciais, isto , que no aconteceram ainda, mas que podem materializar-se.
179
O principal elemento integrador no mbito deste processo que independentemente de se tratar de uma
aco correctiva ou preventiva, ou se se refere rea da qualidade, do ambiente ou da sade e segu-
rana do trabalho, necessrio dar uma srie de passos que so:
1. Analisar as causas do problema ou no cumprimento.

2. Estabelecer as aces para eliminar tais causas.
3. Implementar tais aces.
4. Vericar se foram ou no ecazes.
5. Actuar em consequncia, estabelecendo novas aces ou normalizando as que foram ecazes.
Isto permite que no mbito de um sistema de gesto integrado, a maneira de proceder assim como a
denio de responsabilidades e funes associadas a este processo possam ser descritos num nico
procedimento e que, alm disso, se possa utilizar um mesmo registo para a formalizao e registo das
aces correctivas e preventivas.
INDICADORES

Pode-se medir o atraso mdio entre todas as aces correctivas e preventivas em relao data de
implementao, assim como a Percentagem de aces no implementadas dentro do prazo estabele-
Atrasos na
cido.
implementao das
aces Este indicador inerente ao prprio processo e permite controlar o correcto planeamento e
implementao das aces.
Pode-se medir o atraso mdio entre todas as aces correctivas e preventivas em relao data de
avaliao da eccia, assim como a Percentagem de aces no vericadas dentro do prazo estabe-
Atrasos na avaliao da
lecido.
eccia das aces
Este indicador inerente ao prprio processo e mede o grau de execuo em relao ao prazo e
avaliao da eccia das aces correctivas e preventivas.
Nmero de aces correctivas e preventivas resolvidas com avaliao satisfatria da sua eccia em
ndice de aces
relao ao nmero total de aces resolvidas
resolvidas ecazmente
Mede a eccia na identicao das causas, no planeamento e na execuo das aces.
Prazo para a resoluo de incidentes em relao aos incidentes resolvidos.
Estes incidentes podem ser: queixas e reclamaes dos clientes, impactes signicativos na envolvente
Perodo mdio de
ambiental e / ou acidentes ou incidentes dos trabalhadores.
tempo para resoluo
Mede o tempo que a empresa demora a resolver as no conformidades que afectam directamente uma
de incidentes
ou vrias partes interessadas (clientes, envolvente ambiental e trabalhadores).
Neste tipo de indicadores seria conveniente ponderar a gravidade do incumprimento.
NOTA: Todos estes indicadores podem segmentar-se por rea (qualidade, ambiente e sade e segurana do trabalho), assim como
por tipo (correctiva ou preventiva)
DIRECTRIZES
Se o processo de controlo de no conformidades e incidentes tem como nalidade o tratamento dos

no cumprimentos detectados, o processo de controlo preventivo (ou de melhoria) tem como nalidade
actuar para que tais no cumprimentos no voltem a ocorrer. Isto quer dizer que enquanto o primeiro dos
processos indicados tem um carcter principalmente reparador, este ltimo processo tem um carcter
eminentemente de melhoria, ao centrar-se na eliminao das causas das no conformidades, tanto reais
como potenciais.
180
Neste sentido, o processo de controlo preventivo considera como principal elemento de entrada a
informao sobre as no conformidades e incidentes detectados e tratados (como se ilustra na gura
anexa), a partir da qual se realiza uma anlise, especialmente das causas que os originaram, e uma
proposta de aces para eliminar as causas das no conformidades e incidentes para que no voltem a
ocorrer, isto , aces de melhoria.
As aces de melhoria constituem a base para tratar a origem dos no cumprimentos detectados e, dada
a importncia que tm, devem estar promovidas de maneira que quem registadas adequadamente e
estejam submetidas a monitorizao.
Neste processo, considerou-se como aces de melhoria as que se formalizam atravs da abertura de
aces correctivas e preventivas. Na seguinte gura ilustra-se como se formalizam aces de melhoria
atravs de aces correctivas (se esto orientadas a eliminar as causas de no conformidades reais) ou
aces preventivas (que esto orientadas para eliminar as causas das no conformidades potenciais, isto
, que ainda no aconteceram), e como estas contribuem para a melhoria contnua.
Em qualquer dos dois casos, estas aces devem permitir a evoluo e o avano do sistema de gesto
em direo a uma maior adequao e eccia. Por isso, em todas elas se encontram os mesmos
fundamentos de melhoria, e que basicamente consistem em:
- Identicar o porqu da no conformidade ou o incidente (causas)

- Delinear aces a esse respeito, seleccionar e planear (Planear)
- Estabelecer perodos para a implementao e executar as aces (implementar).
- Vericar se as aces foram implementadas e so ecazes (comprovar).
- Corrigir (com uma nova aco) se no foi ecaz, ou normalizar as medidas se estas foram
ecazes (isto pode dar origem a mudanas documentais, em metodologias, )
181
conveniente comentar que nem todas as no conformidades ou incidentes ocorridos requerem uma
aco correctiva. A organizao dever avaliar a necessidade de adoptar as aces oportunas para
eliminar as causas e impedir que estas apaream novamente, sendo em alguns casos suciente dar um
tratamento imediato.
Em geral, factores como a gravidade de uma no conformidade ou a repetio de no conformidades da

mesma natureza so sempre motivo de abertura de aces de melhoria. Por exemplo: atrasos repetitivos
na entrega de materiais por um mesmo fornecedor, no cumprimentos repetitivos de procedimentos de
segurana, aparecimento frequente de equipamentos de proteco individual defeituosos, etc.
Por ltimo, interessante comentar que prtica habitual dispor de registos que permitam recolher as
diferentes actuaes para estabelecer, planear, implementar e vericar aces correctivas e preventivas.
Na seguinte tabela pode-se ver como um mesmo registo pode ser vlido para formalizar tanto as aces
correctivas como preventivas, assim como para qualquer das reas com as quais esteja relacionado
(qualidade, ambiente e sade e segurana do trabalho). Alm disso, o exemplo anexo serve igualmente
para realizar o registo das prprias no conformidades, tanto reais como potenciais.
REGISTO DE NO CONFORMIDADE / ACO CORRECTIVA / PREVENTIVA Cdigo:

TIPO No conformidade Correctiva Preventiva
Qualidade Ambiente Sade e segurana do trabalho
Descrio da no conformidade:
Causas:
Tratamento Prazo:
Responsvel:
Vericao do tratamento (nome e rbrica):
Requer aco: Sm No Encerramento da NC (data e rubrica):
Descrio da aco correctiva / preventiva: Data limite de implementao:
Responsvel:
Implementao: Data:
Aces de vericao da eccia: Data limite de vericao:

Responsvel:
Data de vericao:
Encerramento da aco: Data e assinatura:
182
6.3 Directrizes para o acompanhamento e medio dos processos
No captulo anterior, apresentou-se uma descrio de cada um dos processos, para os quais foi tambm
sugerida uma proposta de possveis indicadores para efectuar acompanhamento e medio dos mes-
mos.
A partir desta proposta, qualquer organizao pode estar em condies de decidir de maneira concreta
que indicadores necessrio considerar no mbito de cada processo e/ou no mbito de um conjunto de
processos, consoante seja relevante.
Neste item pretende-se reforar o conceito de acompanhamento e medio dos processos com base nos
indicadores.
6.3.1 Indicadores e suas caractersticas.
O acompanhamento e medio dos processos implicam o estabelecimento de mtodos adequados que

permitam conhecer a capacidade dos mesmos para alcanar os resultados planeados (quer seja na qua-
lidade, no ambiente e/ou na sade e segurana do trabalho).
Neste acompanhamento e medio, os indicadores Um indicador um suporte de informao (ha-

desempenham um papel essencial ao permitir quan- bitualmente expresso numrica) que representa
ticar, recorrendo a valores concretos, as grandezas uma grandeza, de maneira que atravs da anlise
de cada processo que podem informar precisamente do mesmo se facilita a tomada de decises sobre os
acerca da sua capacidade. parmetros de actuao associados.
Alm do mais, os indicadores permitem a denio dos resultados planeados atravs do estabelecimento
de valores de referncia para esses indicadores. Por exemplo, se um possvel indicador para um proces-
so de compras fosse a percentagem de produtos comprados entregues com atraso, poderia estabele-
cer-se o resultado esperado como um valor de referncia para esse indicador, como por exemplo, menos
de 5%, e comparar em primeiro lugar o valor real com esse 5%, estabelecendo para ele a periodicidade
que se considerasse apropriada.
Para que estes indicadores sejam adequados, podem-se considerar as caractersticas contempladas no
quadro seguinte:
Caractersticas de um Indicador
Representatividade. Um indicador deve ser o mais representativo possvel da grandeza que pretende medir.
Sensibilidade: Um indicador deve permitir seguir as mudanas na grandeza que representa, isto , deve mudar de valor
de forma aprecivel quando realmente se altere o resultado da grandeza em questo.
Rentabilidade: O benefcio que se obtm do uso de um indicador deve compensar o esforo de compilar, calcular e
analisar os dados.
Fiabilidade: Um indicador deve basear-se em dados obtidos de medies objectivas e veis.
Relatividade no tempo: Um indicador deve determinar-se e formular-se de maneira que seja comparvel no tempo
para se poder analisar sua evoluo e tendncias. A ttulo de exemplo, a comparao no tempo de um indicador como o
nmero de reclamaes ser pouco signicativo se no se relacionar, por exemplo, com outra grandeza como o total
de vendas, total de unidades produzidas,
183
Como se pode vericar nos comentrios anteriores, os indicadores constituem na actualidade uma
ferramenta bsica de todo sistema de gesto normalizado. Estes permitem a tomada de decises sobre
dados veis e representativos tanto sobre os processos do sistema como do sistema no seu conjunto.
importante relembrar que um indicador pode representar tanto a capacidade de um processo, como de
um agrupamento de processos ou de todo o sistema de gesto.
6.3.2 Passos para determinar indicadores relevantes num processo.
Uma vez conhecida a utilidade e as caractersticas dos indicadores, no quadro seguinte prope-se uma
metodologia para determinar e formalizar os indicadores relevantes para um processo.
Passos gerais para o estabelecimento de indicadores num processo

1. Reectir sobre a misso ou a nalidade do processo.
2. Determinar a tipologia de resultados a obter e as grandezas a medir.
3. Determinar os indicadores representativos das grandezas a medir.
4. Estabelecer os resultados que se desejam alcanar para cada indicador denido.
5 Formalizar os indicadores com os resultados que se desejam alcanar (objectivos)
Como se pode ver no quadro anterior, os passos estabelecidos com esta metodologia asseguram a repre-
sentatividade dos indicadores relativamente nalidade do processo. Alm do mais, estes passos podem
ser igualmente considerados quando se deseje estabelecer indicadores a nvel mais global como por
exemplo um conjunto de processos ou, inclusive, indicadores globais do sistema de gesto.
Para ilustrar esta metodologia, apresenta-se em seguida um exemplo de aplicao da mesma no mbito
de um processo denido num sistema de gesto da qualidade.
Exemplo: Processo PR-631 Manuteno da Infra-estrutura
1 Passo: A ttulo de exemplo, a misso de um processo desta ndole poderia ser assegurar que a in-
fra-estrutura se mantm para que os processos produtivos tenham a capacidade necessria
que permita a produo e a conformidade do produto realizado. O processo pretenderia,
portanto, que a infra-estrutura de produo (quer dizer, os equipamentos de trabalho e ins-
talaes produtivas) tivessem um funcionamento correcto, o que se traduz em que no se
produzam avarias e que no se originem produtos defeituosos por um mau funcionamento
dos equipamentos ou por desajustes nos mesmos.
2 Passo: Com o propsito indicado, organizao interessa conhecer em que medida se produzem
avarias ou desajustes (podendo-se entender por avaria ou desajuste qualquer incidncia
na infra-estrutura que diminua a capacidade de algum ou alguns processos para produzir
produtos conformes). O tipo de resultados que avaliam se o processo est a ser ecaz
poderiam estar baseados na quantidade de avarias, na perda de capacidade produtiva e/ou
nas unidades defeituosas por desajustes em equipamentos, entre outros aspectos.
184
3 Passo: Uma vez que esto claros os tipos de resultados a medir, determinam-se e formulam-se os
indicadores a utilizar. Neste exemplo poderiam ser:
Indicador Clculo
I631.1 Percentagem de avarias ao ms em Avarias ocorrida por ms
I631.1= 100
equipamentos produtivos. Total de equipamentos produtivos
I631.2 Produo defeituosa por N de productos defeituosos por def. mant.

I631.2= 100
decincias na manuteno. Total productos produzidos
I631.3 Falta de disponibilidade de Tempo no disponivel de equipa por mant.

I631.3= 100
equipamentos para produo Total tempo real de produo
4 Passo : Uma vez determinados os indicadores, importante reectir que resultados se desejam
alcanar. De nada serve medir e calcular o valor de um indicador se no se compara com
alguma referncia que indique o bom ou o mal resultado:
Resultado espera-
Indicador
do (objetivo)
I631.1 Percentagem de avarias em equipamentos produtivos 2%
I631.2 Produo defeituosa por decincias na manuteno 0,5%
I631.3 Falta de disponibilidade de equipamentos para produo. 1%
Planear a obteno de um resultado desejado (objectivo) implica alm do mais determinar

o prazo de tempo em que se deseja obter o resultado, assim como a maneira de efectuar o
acompanhamento e medio do indicador.
Para estabelecer um objectivo necessrio saber como evoluiu o indicador at o momento e

inclusive, se for possvel, procurar comparaes externas.
5 Passo: A formalizao de um indicador implica denir um suporte para o indicador e para o resultado
planeado. Cada organizao dever adotar o suporte que achar mais conveniente.
185
Uma vez denidos e formalizados os indicadores, como devem ser os mtodos que permitam medir e
compilar os dados para calcular os indicadores? Neste mbito conveniente ter em considerao o
seguinte:
- O mtodo de acompanhamento e medio deve ser sistemtico e estar fundamentado, de tal

forma que permita a obteno de indicadores que reitam elmente a capacidade real do pro-
cesso para alcanar seus resultados planeados (medies sistemticas do processo, amostras
e anlises estatsticas fundamentadas, etc.). A documentao dos indicadores, similar ao exem-
plo anterior, pode servir de ajuda para identicar todos estes aspectos.
O exemplo anterior mostra um mtodo fundamentado (j que as frmulas para o clculo dos
indicadores permitem a demonstrao da capacidade do processo pela comparao entre o va-
lor do indicador e o resultado planeado) e sistemtico (assegurou-se, com base na documen-
tao da forma de clculo e a fonte da informao que o indicador se mede sempre da mesma
maneira).
tambm necessrio assegurar a fundamentao dos mtodos de compilao de dados, espe-
cialmente quando necessrio usar amostras ou seleccionar medidas.
- A informao proveniente do acompanhamento e medio dos processos, deve permitir actuar
com base nessa informao, isto , realizar um controlo dos processos. Estas aces so
exercidas sobre determinadas variveis do processo, de tal maneira que este controlo deve
favorecer a aprendizagem sobre o modo como estas variveis podem inuenciar os indicadores
denidos, quer dizer, encontrar as relaes causa-efeito.
- Quando um processo no alcana os resultados planeados, a organizao deve adoptar as
correces e/ou aces correctivas que permitam reconduzir o processo a um estado de
eccia. Em funo do desvio encontrado, poder ser necessrio investigar as causas do pro-
blema e actuar em consequncia. As aces estaro dirigidas aos parmetros susceptveis de
mudana, ou seja as variveis de controlo.
necessrio denir indicadores para os processos tanto na qualidade como no ambiente e na

sade e segurana do trabalho? Analisando as normas de referncia, somente a norma ISO 9001:2000
introduz um item especco relativo ao acompanhamento e medio dos processos.
Isto quer dizer que nem a norma ISO 14001: 2004 nem a norma OHSAS 18001:1999 contemplam de ma-
neira explcita e directa a necessidade de medir a capacidade dos processos identicados para alcanar
os resultados planeados no ambiente e/ou na sade e segurana do trabalho, ainda que o sugiram de
maneira indirecta ao estabelecer requisitos para realizar o acompanhamento e medio do desempenho
em ambos casos.
De acordo com o que foi exposto anteriormente, um sistema de gesto integrado deveria apresentar no
somente indicadores nos processos para medir sua capacidade para alcanar os resultados referentes
qualidade dos produtos, mas tambm com outros indicadores que a organizao considere que so re-
levantes e que forneam informao apropriada sobre o desempenho ambiental e da sade e segurana
do trabalho, e que lhe sejam teis para encontrar reas de melhoria e para a tomada de decises.
No entanto possvel que em alguns casos o nvel em que relevante estabelecer indicadores
ambientais e/ou de sade e segurana do trabalho no coincida com o nvel de processo, mas
que seja mais agregado, por exemplo para um grupo de processos ou para todo o sistema.
186
A ttulo de exemplo, enquanto para uma organizao poderia ser suciente denir ndices de sinistralidade
globais, para outra poderia ser relevante denir ndices de sinistralidade para um determinado processo
em concreto porque a sua inuncia na sade e segurana do trabalho o torna relevante e signicativo.
A norma ISO 9001:2000 a nica das trs que estabelece um requisito explcito relativo ao acompanhamento e
medio dos processos com o m de demonstrar a capacidade de cada um deles para alcanar os resultados espe-
rados. Obviamente, estes resultados referem-se ao nvel de cumprimento dos requisitos aplicveis ao produto por
parte de cada processo; e atravs do uso de indicadores e de valores de referncia pode efectuar-se este acom-
panhamento e medio.
No obstante, poder ser necessrio usar de indicadores ambientais e/ou de sade e segurana do trabalho, pelo
menos quando estes tm associados objectivos denidos nestas reas e nestes processos.
Este guia prope em cada processo indicadores relativos s trs reas, de forma que cada organizao
decide quais formalizar, como e onde.
187
188
Documentao dos sistemas

de gesto normalizados 7
7.1 Estrutura documental dos sistemas de gesto normalizados
Nesta seco pretende-se referir algumas consideraes sobre a estrutura documental habitual dos
sistemas de gesto normalizados (qualidade, ambiente e sade e segurana do trabalho), de modo a
servir de orientao para qualquer organizao que deseje documentar seu prprio sistema de gesto,
seja em uma ou vrias das reas mencionadas.
Geralmente, a documentao de um sistema de gesto da qualidade, de gesto
ambiental e/ou de sade e segurana do trabalho constri-se seguindo uma
determinada estrutura que permita a qualquer pessoa da organizao aceder
informao necessria em dado momento. Isto costuma resultar na
existncia de diversos documentos relacionados entre si, onde se podem
distinguir diferentes nveis (atendendo importncia e generalidade da
informao, indo do mais abstracto ao mais especco).
Estes nveis podem representar-se de maneira muito global atravs

de uma estrutura piramidal, onde os documentos mais gerais se
contemplam no vrtice e, medida que se baixa de nvel, o grau de concretizao dos documentos
maior. A seguinte tabela contempla esta estrutura de maneira mais completa e exaustiva.
Estrutura documental de um sistema de gesto normalizado

Nvel Documento Comentrios
Dene o sistema de gesto. Deve descrever claramente o mbito e os elementos
que compem o sistema. Costuma ser um documento simples.
Com este documento a organizao descreve a forma como se posiciona no que se
Manual de Gesto
refere ao cumprimento dos requisitos da norma ou normas de referncia.
1 nvel
Contm procedimentos ou, como habitual, faz referncia aos procedimentos
documentados e, quando aplicvel, tambm documentao dos processos..
Permitem o estabelecimento por parte da Direco das directrizes e objectivos no
Poltica e Objetivos
que diz respeito qualidade, ambiente e/ou sade e segurana do trabalho.
Faz parte do manual e dene a estrutura de processos da organizao. Nele faz-se
Mapa de Processos
referncia aos processos e descrio dos mesmos.
Desenvolvem o contedo do manual da Qualidade, bem como dos processos identi-
cados no mapa de processos, apresentando um maior nvel de detalhe.
Nestes documentos deve-se identicar os captulos do manual de gesto ou os pro-
Procedimentos documentados
cessos com os quais esto relacionados e cuja informao desenvolvem.
2 nvel Fichas e diagramas de pro-
Deve-se identicar a relao existente, quando ocorra, entre procedimentos e pro-
cesso
cessos, assegurando a coerncia.
Nestes documentos deve fazer-se referncia a outros documentos mais especcos
(como procedimentos tcnicos ou instrues de trabalho), caso existam.
So documentos que servem para o desdobramento de objectivos ou outros elemen-
Programas e planos
tos do sistema (por exemplo: manuteno, formao, vigilncia mdica,)
189
Documentao dos sistemas de gesto normalizados
Estrutura documental de um sistema de gesto normalizado

Nvel Documento Comentrios
Desenvolvem as actividades referidas em procedimentos documentados ou nos
diagramas de processo (ou uxogramas).
3 nvel Procedimentos tcnicos ou
instrues de trabalho Deveriam identicar os procedimentos ou os processos com que esto relacionados
e cuja informao desenvolvem.
O desenvolvimento de mais documentos costuma fazer-se com o mesmo critrio de
desenvolvimento e assegurando a rastreabilidade documental (isto identicando
4 nvel Outros documentos
e fazendo referncias nos documentos para saber de que outro documento provm
e/ou em que outro documento se desenvolve, quando aplicvel).
Esta estrutura anterior tambm vlida para um sistema de gesto integrado. Neste caso, a integrao
torna-se efectiva ao estabelecer documentos onde se recolhe simultaneamente a informao relativa
gesto da qualidade, do ambiente e/ou da sade e segurana do trabalho.
Um sistema de gesto integrado deve caracterizar-se, do ponto de vista documental, por aspectos tais
como:
- Um nico Manual (Manual de Gesto) para descrever os elementos do sistema, contemplando

os requisitos das normas de referncia aplicveis.
- A existncia de uma nica poltica documentada (Poltica de Gesto) que expresse o compro-
misso em todas as reas consideradas.
- A considerao, na descrio dos processos (por exemplo, atravs dos diagramas, chas e/ou
procedimentos associados), da informao relevante para a gesto das trs reas e, em con-
creto, para assegurar que se exerce um controlo operacional apropriado.
- A existncia de procedimentos documentados comuns para desenvolver determinados elemen-
tos do sistema que so equivalentes (controlo de no conformidades, auditorias, reviso pela
direco, controlo documental, formao, controlo de equipamentos de medio, ).
A existncia de formatos comuns para realizar o registo dos resultados obtidos e das actividades
realizadas que possam afectar mais de uma das reas integradas
7.2 Documentao dos processos e procedimentos
Uma vez estabelecida a estrutura documental de um sistema de gesto, importante reforar as diferenas
entre processos e procedimentos, com o propsito de facilitar a documentao do sistema de gesto.
Por um lado, os procedimentos documentados servem para estabelecer documentalmente a maneira de

realizar uma actividade ou um conjunto de actividades, centrando-se no modo como se deve trabalhar ou
fazer as coisas para realizar uma determinada tarefa.
Pelo contrrio, um processo transforma entradas em sadas, o que acentua a nalidade das
actividades que compem esse processo. O processo deve permitir que se efectue uma mudana
de estado quando se recebe uma determinada entrada, e para realizar esta transformao ser
necessrio executar uma srie de actividades.
190
PROCESSO PROCEDIMENTO
Conjunto de actividades
Modo especicado de realizar uma
interrelacionadas e interactuantes, que
actividade ou um processo
transformam entradas em sadas
ISO 9000:2000
Os processos, ao contrrio dos procedimentos, centram-se em obter resultados como consequncia

da transformao que produzem as actividades que o compem. Por isso, os processos tm objectivos
relacionados com os resultados que obtm, e para tal deve exercer-se um controlo para que as entradas
sejam as adequadas, as actividades se realizem de maneira conforme e os recursos se empreguem no
momento apropriado e de forma correcta.
PROCEDIMENTOS PROCESSOS
Os procedimentos denem a sequncia de passos para Os processos transformam as entradas em sadas
executar uma tarefa. atravs da utilizao de recursos
Os procedimentos existem, so estticos. Os processos comportam-se, so dinmicos
Os procedimentos so direccionados para a nalizao Os processos so direccionados para alcanar um
da tarefa resultado
Os procedimentos implementam-se. Os processos operam-se e gerem-se
Os procedimentos centram-se no cumprimento das Os processos centram-se na satisfao dos clientes e
normas outras partes interessadas
Os procedimentos sistematizam actividades que podem Os processos contm actividades que podem realizar
realizar pessoas de diferentes departamentos com pessoas de diferentes departamentos com objectivos
diferentes objectivos. comuns.
Tabela. Diferenas entre procedimentos e processos
Em resumo, a diferena fundamental reside em que um procedimento permite que se realize uma activi-
dade ou um conjunto de actividades, enquanto que um processo permite que se alcance um resultado.
Com todas estas consideraes, como possvel dar suporte documental aos processos? Os pro-
cessos podem ser descritos utilizando diferentes tipos de documentos, podendo optar a organizao pela
forma que considere mais conveniente.
Para ilustrar esta questo, podem mencionar-se dois estilos habituais de documentar os processos:
1. Descrio do processo (actividades e caractersticas)

atravs de diagramas e chas. Esta forma de docu-
mentao, que emprega em grande medida a repre-
sentao grca, promovida pela abordagem da
gesto baseada em processos.
No obstante, estes diagramas e chas podem ser por

sua vez desenvolvidos atravs de outros documentos,
empregando um estilo mais literrio, que se chamam
procedimentos documentados, instrues de trabalho,
191
Documentao dos sistemas de gesto normalizados
Na gura anexa ilustra-se este modo de documentar os processos, que tem como vantagens a
facilidade de acesso informao assim como a interpretao das actividades.
2.Descrio do processo atravs de procedimentos

documentados, dentro dos quais se incluem diagramas
de uxo explicativos e as caractersticas relevantes
associadas ao processo tais como indicadores,
entradas e sadas,
Esta forma de documentar o sistema pode ser

adequada quando no se dispem de muitos recursos
e/ou conhecimentos que facilitem a aquisio de um
suporte informtico e a elaborao de descries
grcas e esquemticas, aspecto que pode dar-se
com frequncia em PMEs.
A organizao deve optar por descrever e documentar seus processos da maneira que deseje, para o
que pode ter em considerao os itens anteriores. No entanto, deve ter sempre presente que, alm da
existncia de exigncias documentais concretas das normas de referncia, a documentao necessria
ser aquela cuja ausncia ocasione ou possa ocasionar desvios relativamente aos resultados que
se desejam conseguir, e ao cumprimento dos requisitos.
7.3 Directrizes para o suporte documental dos sistemas de gesto normalizados
Como j se comentou, o suporte documental dos sistemas de gesto caracterizou-se e continua ser
caracterizado por uma certa estrutura hierrquica ou piramidal, onde os documentos mais genricos
se encontram na parte superior e os documentos mais operativos na parte inferior, com o objectivo de
facilitar o manuseamento dessa documentao.
No entanto, h que ter especial cuidado para que esta documentao

no chegue a converter-se num m em si mesmo, e no perder de vista
que esta constitui um meio para a gesto das actividades e os recursos
de uma organizao. Quando isto ocorre, as organizaes podem de-
parar-se com sistemas de gesto cuja aparncia seja a que se reete
na gura anexa: documentos ordenados onde a extenso dos mesmos
diculta o acesso informao que necessria em cada momento, cir-
cunstncia que, lamentavelmente, se d com certa frequncia.
Nos actuais sistemas de gesto, caracterizados por uma abordagem por

processos, h que ter presente, mais do que nunca, que os documentos
so o suporte da informao relevante e apropriada para assegurar
a robustez e o bom funcionamento dos processos. A documentao
ser, neste contexto, a necessria para assegurar que os processos
sejam ecazes, sem prejuzo da existncia de alguns documentos que
obrigatoriamente requerem as normas de referncia consideradas.
192
Esta circunstncia, em conjunto com o auge das tecnologias da informao e comunicao, impulsiona
na actualidade a utilizao de representaes grcas para a documentao dos sistemas de gesto, e
em especial para a descrio e caracterizao dos processos. Nos dias de hoje, praticamente impen-
svel prescindir das tecnologias da informao disponveis para dar suporte a um sistema de gesto foca-
lizado nos processos.
Com tudo isto, muitas organizaes propem-

se a elaborar de maneira personalizada o de-
senho e modelo do seu sistema de gesto com
recurso a aplicaes informticas medida,
ou utilizando aplicaes comerciais existentes
no mercado. Em qualquer dos dois casos, a
ferramenta informtica , precisamente, uma
ferramenta, e como tal no permite promover
nada se algum no a accionar, e para tal,
necessrio saber em que consiste.
Como uma ltima reexo, importante no

cair no erro de converter a aplicao e a do-
cumentao em protagonista absoluto do siste-
ma de gesto. Por vezes, as aplicaes informticas comerciais permitem descrever quanto se deseje e
ao nvel que se deseje. No entanto, o objectivo principal no uma descrio exaustiva do sistema e dos
processos que o compem, mas sim a obteno de resultados.
No caso particular das PMEs, a necessidade de implementar um suporte informtico , talvez, menos cr-
tico. Em pequenas organizaes, com estruturas organizativas simples de poucos nveis e com activida-
des pouco complexas, a neces-
sidade de documentao pode
ser substancialmente menor,
as comunicaes so mais di-
rectas e o acesso informao
costuma ser mais imediato.
Estas circunstncias derivam,

em muitas ocasies, em
sistemas documentais simples
como a disponibilizao
de arquivos partilhados na
rede (total ou parcialmente)
recorrendo a pastas onde se
controla o acesso (de somente
leitura, salvo para as funes
autorizadas) ou a utilizao
de uma intranet que permita
navegar por esta informao.
193
194
Indicaes para a implementao

8
de um sistema de gesto integrado
8.1 Etapas gerais para a implementao de um sistema de gesto normalizado
A aplicao de qualquer sistema de gesto normalizado (seja da qualidade, ambiente e/ou sade e segurana
do trabalho, tanto de maneira independente como integrada) implica realizar um conjunto de actividades
planeadas no tempo e dirigidas adopo e ao cumprimento dos requisitos da norma de referncia em ques-
to. Estas actividades podem-se agrupar nas etapas que se apresentam gura seguinte.
Estas etapas foram concebidas com carcter geral para servir como referncia para qualquer or-
ganizao que deseje implementar um sistema de gesto da qualidade, de gesto ambiental e/ou
de sade e segurana do trabalho, seja de maneira independente ou de forma integrada, devido
analogia existente entre eles.
No obstante, este conjunto de etapas, e o desenvolvimento das mesmas que se apresenta nas pginas
seguintes, no deve ser entendido como uma metodologia fechada e exaustiva, mas cada organizao
deve particulariz-la baseando-se nas suas prprias caractersticas e singularidades (tipo e tamanho de
empresa, situao de partida, complexidade das actividades e processos, o envolvimento das pessoas ou
o apoio da Direco).
Por outro lado, uma das caractersticas do processo de implementao precisamente que se trata de um
processo dinmico. Em qualquer momento, o desenvolvimento de uma etapa pode implicar restabelecer
as aces adoptadas em etapas anteriores, o que no deve entender-se como um retrocesso, mas como
uma adequao ou reajuste das condies, de maneira que se garanta a implementao com xito. Toda
a organizao deve ter presente este dinamismo, devendo considerar que o processo de implementao
no um conjunto de etapas fechadas que devam realizar-se de forma estritamente sequencial.
195
Indicaes para a implementao de um sistema de gesto integrado
Em seguida desenvolvem-se as etapas propostas para a implementao de qualquer sistema de gesto

normalizado.
DIAGNSTICO INICIAL
Finalidade: Conhecer a situao de partida da organizao, permitindo identicar e analisar as con-

dies e caractersticas actuais da mesma (reas a potenciar e pontos fortes) relativamente ao sistema a
implementar e a norma ou normas de referncia a considerar.
Alguns aspectos importantes a considerar ao realizar o diagnstico poderiam ser a possvel existncia de
algum sistema aplicado, em que grau ou nvel de aplicao se encontra, se existem documentos que re-
gulam o funcionamento da organizao e em que medida o seu contedo cumpre os requisitos da norma
ou normas de referncia, e sobretudo, determinar a disponibilidade actual de recursos.
Como fazer o diagnstico inicial? O diagnstico inicial poderia ser feito a partir de auditorias ou visitas
de diagnstico, nas quais o presente guia se congura como uma ferramenta com base na qual (e em
concreto, com base nos critrios de anlises dos processos que se expem nele) se poderiam desenvol-
ver listas de comprovao ou avaliaes do sistema.
Suporte: muito importante reectir as concluses que se extraram, num Relatrio de Diagnstico,
onde se exponha a anlise realizada e a situao inicial da organizao.
ETAPA ESTRUTURAL
Finalidade: Estabelecer as bases que permitam desenvolver as restantes etapas de implementao. Isto
implica basicamente o estabelecimento de um compromisso e envolvimento da Direco, a alocao e
estabelecimento dos recursos necessrios (humanos e materiais) e realizar a formao e informao.
Estes trs aspectos so abordados abaixo.
a) Compromisso e envolvimento da Direco
Nas primeiras etapas do processo de implementao, a Poltica de Gesto

(qualidade, ambiente e/ou sade e segurana do trabalho) deve constituir-se como
uma referncia vital, de maneira que toda a organizao perceba e entenda o apoio
e a implicao que existe por parte da Direco na Poltica formulada. Isto facilitar a
assumpo de funes e responsabilidades por parte das pessoas da organizao.
Com a poltica e os objectivos estabelecidos no mbito do projecto de implementao, importante

assegurar que se planeiam as aces necessrias para os alcanar. Este planeamento do processo
de implementao da norma implica tambm denir os prazos e designar os responsveis por cada
uma das aces que se pretendam conseguir (na gura seguinte pode-se ver um exemplo).
196
Planeamento
Meta Responsvel Recursos Prazo
Denir responsabilidades e Responsvel 4 horas/gerente 30/01/2004
designar o coordenador do
Departamento de 10 h./ Direco 30/02/2004
projecto
Formao
10 h./ Todas as funes 30/03/2004
Cursos de formao sobre a
da organizao
norma de referncia
...
Exemplo de planeamento de aces para a implementao
Ser fundamental para o correcto envolvimento das pessoas, uma adequada difuso da poltica,
dos objectivos e aces a tomar. Esta difuso pode realizar-se atravs de conversas ou jornadas,
reunies, comunicados internos, publicaes, folhetos, cartazes, etc.
b) Alocao e estabelecimento dos recursos necessrios
Implementar um sistema de gesto, da qualidade, ambiente e/ou sade e segurana do trabalho, ou

integrado, implica necessariamente destinar recursos que permitam essa implementao. a Direc-
o que deve assegurar a disponibilidade dos recursos humanos e materiais necessrios para tal.
A alocao de recursos deve realizar-se procurando sempre a maior ecincia possvel, pelo que se
recobre de vital importncia realizar adequadamente o planeamento das actividades a que se fez
aluso anteriormente.
Um dos aspectos fundamentais a designao de um

Representante da Direco que assuma a responsabilidade e
autoridade de assegurar que se estabelece, implementa e man-
tm o sistema de gesto, entre outros aspectos. Em funo do
nvel de integrao, todas as responsabilidades podem recair
sobre uma s pessoa ou ento repartir as responsabilidades
em funo das reas de gesto consideradas e do grau de
integrao desejado.
De qualquer maneira, com o propsito de aumentar o envolvimento e participao de outras pessoas

no sistema, e dependendo das caractersticas, a complexidade e as singularidades de cada organi-
zao, importante considerar a possibilidade de criar um Comit de Gesto e/ou outro tipo de equi-
pas de trabalho (grupos de melhoria, etc.).
Em qualquer caso, a deciso de criar equipas de trabalho deve implicar a existncia de um esquema
de funcionamento planeado, onde se estabeleam as normas adequadas, a nalidade e as funes
da equipa e a frequncia de reunies, entre outros aspectos.
Por ltimo, importante estimar os recursos materiais necessrios para a ecaz implementao do
sistema, e que podem estar sistematizados no planeamento realizado.
197
c) Formao e informao
A organizao deve identicar as necessidades de formao e informao das pessoas envolvidas

no processo de implementao, assim como as aces necessrias para dot-las das competncias
necessrias para as actividades que desenvolvam. Estas aces devem fazer parte do planeamento
efectuado.
Em geral, o tipo e nvel de formao dependero das funes e responsabilidades estabelecidas

para as pessoas no sistema.
Alm das actividades de formao, para a implementao de todo sistema de gesto importante
garantir que a informao relevante se transmita nos nveis necessrios, sendo essencial estabelecer
canais de comunicao especcos nas organizaes.
A falta de comunicao ou a comunicao inadequada pode fazer com que a organizao perceba
o projecto de implementao como um simples aumento da burocracia do sistema. A falta de
envolvimento das pessoas, a maior resistncia mudana, assim como a demora na implementao
sero consequncias directas desta falta de comunicao, envolvimento e participao.
ETAPA DE DEFINIO DO SISTEMA
Finalidade: Denir o sistema de gesto de uma maneira concreta e especca, para que possa ser poste-
riormente desenvolvido. Podem distinguir-se as seguintes sub etapas:
1. Identicao dos produtos e/ou servios (anlise das caractersticas e atributos dos mesmos
para conhecer os requisitos que lhes so aplicveis) e/ou dos aspectos ambientais (anlise da
signicncia de tais aspectos) e/ou dos perigos e riscos prossionais (anlise da importncia dos
riscos prossionais existentes), conforme aplicvel.
2. Identicao dos processos da organizao que inuenciam ou podem inuenciar, directa ou

indirectamente, nas caractersticas dos produtos e/ou servios, e/ou na gerao de impactes ambien-
tais e/ou na gerao de riscos para os trabalhadores, consoante o caso. Esta etapa permite determi-
nao do mapa de processos onde se sistematizam os processos do sistema de gesto.
3. Elaborao da documentao de referncia. O principal documento de referncia o Manual

de Gesto (seja da qualidade, do ambiente e/ou da sade e segurana do trabalho), gerando-se
uma estrutura documental sobre a qual h que garantir a coerncia e a acessibilidade informao
necessria em cada momento. No mbito de um sistema integrado deveria contar-se com um s ma-
nual para as trs reas.
O Manual de Gesto o principal documento de referncia que permitir a uma organizao ter
identicado e denido seu sistema de gesto. Neste documento deve incluir-se o mbito do sistema
e deve reectir-se como a organizao d cumprimento aos requisitos da/s norma/s de referncia,
determinando os elementos que compem o sistema de gesto.
198
Adicionalmente, do ponto de vista de um sistema de gesto da qualidade, este manual dever conter a
sequncia e interaco dos processos, habitualmente no Mapa de Processos. Tambm prtica habi-
tual e aconselhvel conter o organigrama da organizao, onde se identiquem, pelo menos, as princi-
pais responsabilidades associadas ao sistema.
A extenso do manual depende da prpria organizao, ainda que seja aconselhvel ter um documento
conciso, e que de maneira breve indique o posicionamento da organizao perante os requisitos que
deve cumprir o sistema, e onde se estabeleam referncias a outros documentos (Fichas e diagramas
de Processo, Procedimentos documentados, Instrues de Trabalho, Planos, etc), nos quais se descreve
com maior detalhe o modo como se cumprem os requisitos.
importante no esquecer que as normas de referncia utilizadas costumam ter determinados requisitos
documentais que necessrio respeitar.
ETAPA DE PROGRAMAO
Finalidade: Estabelecer por onde mais adequado comear. A organizao deve estabelecer prioridades,
indicando a ordem e os prazos em que se h-de iniciar a aplicao dos diferentes requisitos da norma.
Para estabelecer estas prioridades, cada organizao dever considerar tanto a criticidade dos processos
como a facilidade de implementao dos requisitos, considerando neste ltimo caso aspectos tais como
requisitos fceis de documentar, explicar e executar (como o controlo da documentao) e/ou que gerem muita
informao til para o sistema (como o controlo de no conformidades e incidentes ou o controlo preventivo)
Processos crticos: Aqueles que intervm na capacidade da organizao para produzir produtos conformes.
Planeamento
Suporte: recomendvel modelar a programao
num documento tipo planning, isto , recorrendo Meta Responsvel Recursos Prazo
a tabelas que permitam sistematizar metas ou

aces, responsveis, meios e prazos
ETAPA DE EXECUO
Finalidade: Nesta etapa trata-se de implementar os requisitos aplicveis da norma ou normas de refern-
cia, tendo em considerao o planeamento efectuado na etapa anterior da programao. Em funo do
requisito ou conjunto de requisitos que se pretendam abordar, necessrio:
1. Estabelecer as necessidades de documentao (procedimentos documentados, diagramas e

chas de processo,...) para dar cumprimento aos requisitos. importante reectir sobre a estrutura
documental como se indicou em pargrafos anteriores.
199
2. Informar e explicar s pessoas envolvidas, as metodologias e, quando existirem, os procedimentos

ou mtodos a aplicar para dar cumprimento ao requisito ou requisitos em questo.
As pessoas envolvidas devero executar essas metodologias baseando-se na informao recebida,

aplicando os procedimentos e mtodos nos termos estabelecidos.
3. Avaliar se as aces adoptadas quanto documentao, informao e execuo permitem dar cum-
primento ao requisito em questo. Esta comprovao permitir fazer os ajustes necessrios para ga-
rantir o cumprimento do requisito ou requisitos. A avaliao poder realizar-se recorrendo a auditorias
parciais relacionadas com o requisito ou requisitos que se esto a aplicar.
Se, como resultado da comprovao, se observa algum incumprimento, dever analisar-se se as causas
tm origem na documentao, na informao ou no conhecimento por parte do pessoal envolvido ou na
forma de executar os procedimentos ou mtodos, a m de estabelecer as aces correctivas adequadas.
ETAPA DE COMPROVAO
Finalidade: Avaliar de maneira completa a eccia do sistema e estabelecer

aces correctivas para os incumprimentos detectados, fechando-se o ciclo de
melhoria contnua.
Como fazer a comprovao? A comprovao pode fazer-se recorrendo a

auditorias internas (parciais e completas) e Reviso do Sistema de Gesto por
parte da Direco.
200
Alguns aspectos importantes a considerar: possvel que, como resultado da reviso, seja
conveniente restabelecer a programao elaborada para o processo de implementao.
8.2 Formas de implementao de um sistema de gesto integrado
Alm de considerar as etapas propostas no item anterior, para a implementao de um sistema de gesto
integrado necessrio estabelecer as seguintes alternativas:
Situao de partida da organizao Formas de Implementao

Implementao de um primeiro sistema, e integrar
o seguinte ou os seguintes (implementao
A organizao parte do zero progressiva)
Implementao integrada desde o princpio
(implementao simultnea)
Implementao do segundo / terceiro sistema
A organizao dispe de um sistema de
integrando-o com o existente ou existentes
gesto j implementado
(implementao progressiva)
Situao 1: A organizao parte do zero.
Como se pode ver na tabela anterior, quando uma organizao no dispe de nenhum sistema de gesto
implantado, isto , parte de zero, tem duas formas de abordar a implementao e integrao de siste-
mas:
a) Implementar em primeiro lugar um sistema de gesto, como por exemplo um sistema de gesto da
qualidade, e integrar posteriormente os restantes, como por exemplo ambiente e/ou sade e segu-
rana do trabalho, ou
b) Implementar desde o incio um sistema de gesto integrado.
No primeiro caso, a organizao optaria pelo que se poderia denominar como implementao progres-
siva, isto , uma implementao em que se aborda primeiro um sistema de gesto e, posteriormente, se
implanta um segundo sistema, aproveitando os elementos j existentes que so comuns ou susceptveis
de integrao, e assim sucessivamente.
Para uma organizao pode parecer mais fcil realizar uma implementao progressiva porque existem
normas de referncia directamente associadas a cada sistema de gesto (ISO 9001:2000, ISO 14001:
2004 e OHSAS 18001:1999), porque a necessidade de dispor de conhecimentos multidisciplinares
menor desde o princpio e, desta forma, os esforos para colocar em andamento o projecto de
implementao so menores. No entanto, este modo de integrao implica a posterior realizao de
sucessivas e mltiplas adaptaes e modicaes das metodologias, documentos e formatos inicialmente
concebidos e orientados a uma s das reas, e o que mais complicado, de responsabilidades e funes,
com o consequente risco de cair em sistemas que, em vez de integrados, se encontrem meramente
alinhados ou combinados, isto , partilhando determinadas metodologias elementares e perdendo viso
de conjunto.
201
Um exemplo simples dos inconvenientes que pode apresentar a implementao progressiva pode ser a
necessidade de modicar um manual da qualidade para abordar alguma ou algumas das outras reas.
Neste caso, necessrio ter especial cuidado para que no se produza um efeito de colagem, isto , de
incorporao e/ou modicao de captulos e itens que conduzam a um manual de gesto que reecte de
maneira pouco clara a estrutura do sistema de gesto integrado.
No segundo dos casos estabelecidos, a organizao optaria por uma implementao simultnea na qual
se estabeleceriam as bases para uma implementao integrada desde o comeo. Neste caso, concebe-
se um sistema orientado desde o princpio a todas as reas de gesto consideradas, recor-rendo a uma
estrutura que permita o cumprimento das trs normas de referncia (ISO 9001:2000, ISO 14001: 2004 e
OHSAS 18001:1999). Esta forma, permite uma atribuio coerente de responsabilidades e funes que
favorece o entendimento do sistema como um conjunto de elementos que, de maneira equilibrada, busca
a satisfao dos clientes, a minimizao dos impactes ambientais e a eliminao dos riscos para os tra-
balhadores.
Este modo de integrao pode necessitar, talvez, de maiores esforos, entre outros aspectos pela carncia
de uma norma de referncia nica e porque se requer a existncia de um conhecimento multidisciplinar
dentro da organizao, mas favorece no entanto a consecuo de uma integrao total.
Implementao simultnea versus implementao progressiva

Implementao simultnea Implementao progressiva
Facilita a concepo de um sistema integrado Comea-se com um sistema orientado para uma das
desde o comeo, considerando uma estrutura reas e integra-se o resto dos sistemas sobre a base
orientada a todas as reas. do primeiro, requerendo adaptaes sucessivas.
Favorece uma integrao total e uma atribuio Favorece a integrao mas pelo alinhamento e/ou
de responsabilidades de acordo com uma viso combinao de metodologias, podendo apresentar
integrada. Pode implicar mais pessoas mas reduz diculdades para modicar funes e responsabilidades
possveis conitos de interesses uma vez que no j denidas e, portanto, para alcanar um nvel de
necessrio efectuar adaptaes. integrao total.
Requer mais competncias, ao necessitar um Exige menos conhecimentos multidisciplinares, que se
conhecimento multidisciplinar. podem ir adquirindo progressivamente.
No se dispe de uma norma de referncia nica
Tem-se uma norma de referncia para cada sistema.
para um sistema de gesto integrado.
Qual o modo de integrao mais adequado para uma organizao que parta do zero? Qualquer
dos modos de integrao pode ser vlido. A convenincia de empregar um modo ou outro depender de
determinados factores.
Como j foi comentado, os factores mais crticos so, por um lado, a inexistncia de uma norma de
referncia nica que estabelea requisitos para um sistema de gesto integrado da qualidade, ambiente
e sade e segurana do trabalho, e, por outro lado, a necessidade de contar com conhecimentos
multidisciplinares dentro da organizao. No obstante, para o primeiro destes factores, este guia
pretende servir como referncia para facilitar a adopo de um sistema de gesto integrado, que pode ser
tido em considerao por qualquer organizao, e especialmente PMEs.
202
Atendendo s vantagens que oferecem as vrias opes, poder-se-ia armar que o modo desejvel de
integrao seria atravs de uma implementao simultnea, se bem que isto pode supor inicialmente
um maior esforo. No entanto, uma implementao progressiva pode alcanar igualmente os objectivos
marcados pela organizao, embora neste caso as diculdades se apresentem posteriormente, e so
principalmente a modicao de metodologias e as novas atribuies de responsabilidades e funes,
assim como sua coordenao. Em concluso, a organizao dever optar tendo em considerao os
factores apresentados.
Situao 2: A organizao dispe de um sistema de gesto implementado.
A situao mais comum a de muitas organizaes que j contam com algum dos sistemas de gesto
implementado, habitualmente um sistema de gesto da qualidade, e que desejam abordar a implemen-
tao de outro dos sistemas.
Neste caso, as organizaes contam com a experincia de uma implementao prvia, com uma cultura
organizativa adequada para operar no enquadramento estabelecido por um sistema de gesto e, em
suma, com muitos elementos j implementados; trata-se, pois, de realizar uma implementao progres-
siva, incorporando e acrescentando ao sistema existente aqueles elementos e requisitos adicionais que
sejam necessrios.
No obstante, nesta implementao progressiva apresentam-se diculdades que convm conhecer para
assegurar uma integrao com xito. Estas diculdades esto associadas principalmente necessidade
de realizar modicaes das metodologias, dos documentos e formatos e, especialmente das responsa-
bilidades e funes originalmente denidas.
Assim, a ttulo de exemplo, a integrao num processo j determinado no mbito de um sistema de

gesto da qualidade suporia mudanas na maneira de operar o processo, mudanas nas actividades,
incorporao de outras novas actividades, mudanas documentais e, sobretudo, modicaes nas
responsabilidades e funes denidas. H que ter presente que, num sistema integrado, os responsveis
dos processos deveriam assumir a responsabilidade do mesmo, tanto em relao conformidade
das sadas do processo, como relativamente ao cumprimento dos requisitos ambientais e de sade e
segurana do trabalho, atravs de um controlo apropriado das operaes. Estas mudanas costumam
ser as que geram maiores diculdades, sobretudo quando se produzem a nveis de direco e/ou de
coordenao dos sistemas.
8.3 Nveis de integrao
A integrao de sistemas de gesto implica que as organizaes tm que realizar uma srie de aces que
permitam partilhar ferramentas, metodologias ou prticas para a gesto de diferentes reas. No entanto,
nem tudo o que reluz ouro, nem qualquer forma de partilhar prticas implica uma integrao plena dos
sistemas de gesto adoptados. Por este motivo, importante considerar os nveis de integrao que
aparecem no quadro anexo.
203
O nvel de alinhamento
ALINHAMENTO
implica a disposio de
sistemas normalizados - DOCUMENTAO (Sistemas com igual estrutura documental e relacionados)
COMBINAO
com estruturas docu-
mentais e ferramentas - DOCUMENTAO (Sistemas com igual estrutura documental, relacionados e comuns)
de gesto similares, - FERRAMENTAS DE MELHORIA (Auditorias, Aces correctivas, reviso do sistema, )
mas sem considerar INTEGRAO TOTAL

que essas ferramentas - DOCUMENTAO (Integrao dos documentos: Manual,...)
se aplicam simultanea- - FERRAMENTAS DE MELHORIA (Auditorias, Aces correctivas, reviso do sistema, )
mente s reas que so - POLTICA E OBJECTIVOS (Poltica de gesto integrada)
promovidas. - ORGANIZAO (Unicao de responsabilidades, representantes, )
O nvel de combinao supe um passo mais que o alinhamento, isto , que no s existem estruturas
documentais e ferramentas de gesto similares, mas tambm que essas ferramentas se aplicam conside-
rando ao mesmo tempo as diferentes reas de gesto e identicam-se documentos que abordam aspec-
tos referidos nessas reas. So basicamente as ferramentas de melhoria que se encontram partilhadas
(reviso pela direco, auditorias, no conformidades,...), podendo-se encontrar, a ttulo de exemplo, um
planeamento de auditorias que inclui as auditorias da qualidade, ambiente e sade e segurana do traba-
lho, que estas auditorias se sobrepem no tempo, que a reviso pela direco aborda todas as reas de
gesto (existindo um procedimento nico e um s relatrio), que se partilham procedimentos e formatos
para a gesto de no conformidades e aces correctivas e preventivas, etc.
Por ltimo, a integrao total de sistemas de gesto implica, alm de tudo o que foi referido anterior-
mente, uma reestruturao de responsabilidades e um alinhamento das diferentes reas de gesto com
a Misso da organizao, a sua Poltica global de gesto e com os Objectivos globais estabelecidos. Dar
o salto do nvel de combinao ao de integrao total ser talvez o mais difcil para uma organizao.
No s implica a existncia de ferramentas comuns de gesto, mas tambm que as responsabilidades
sobre a qualidade o ambiente e a sade e segurana do trabalho conuam nas pessoas que promovem e
dirigem os processos e/ou o sistema de gesto integrado.
Por outro lado, a integrao total s se conseguir se as polticas da qualidade, ambiente e sade e se-
gurana do trabalho se encontrarem alinhadas com a Poltica de Gesto da organizao. Isto quer dizer
que se assegure que essas Polticas so coerentes entre si e tambm com a Misso da Organizao,
que os Objectivos estabelecidos nas diferentes reas se analisem e se ponderem para assegurar a sua
coerncia e o equilbrio entre eles.
Estas reexes so necessrias dado que, em muitas ocasies, possvel encontrar organizaes que
dizem dispor de uma integrao dos seus sistemas quando na realidade se trata de um alinhamento ou
uma combinao dos mesmos.
Da mesma forma, qualquer organizao pode usar estes nveis de integrao para conhecer o grau de
integrao do seu prprio sistema de gesto, e encontrar oportunidades de melhoria neste mbito.
204
Re fe r n c i a s D o c u m e n t a i s 9
NORMAS
ISO 9000:2000: Sistemas de Gesto da Qualidade. Fundamentos e Vocabulrio. IPQ.
ISO 9001:2000: Sistemas de Gesto da Qualidade. Requisitos. IPQ
ISO 9004:2000: Sistemas de Gesto da Qualidade. Linhas de orientao para a melhoria do desempe-
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ISO 14001:2004: Sistemas de Gesto do ambiental. Especicaes e Linhas de orientao para sua uti-
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NP 4397: 2001: Sistemas de gesto da segurana e sade do trabalho. Especicaes. IPQ
OHSAS 18002:2000: Occupational health and safety management systems. Guidelines for the implemen-
tation of OHSAS 18001, BSI
NP 4410: 2004: Sistemas de gesto da segurana e sade do trabalho. Linhas de orientao para a imple-
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HB 10173:2000: Management System Integration A Guide. British Standards Institution (BSI). 2000
NP EN ISO 19011:2003. Linhas de orientao para auditorias de sistemas de gesto da qualidade e/ou
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Agosto-Septiembre 2002.
205
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Andaluz de Tecnologa) 2003.
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Planicar. El Arte de Establecer Objetivos. Amado Salgueiro 1997. AENOR
Cmo Mejorar los Procesos y la Productividad. Amado Salgueiro 1999. AENOR
Del aseguramiento a la gestin de la calidad: el enfoque basado en procesos. David Hoyle y John
Thompson 2002. AENOR
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2003. Instituto Nacional de Seguridad e Higiene en el Trabajo (INSHT).
Sistemas Integrados de Gestin
Aspectos medioambientales. Identicacin y evaluacin. Antonio Carretero. 2002. AENOR.
206
Anexo I: Anlise qualitativa da Norma

ISO 9001:2000
No ano de 1987 publicou-se a primeira srie de normas e linhas de orientao internacionais para a ga-
rantia e gesto da qualidade. Desde o princpio obtiveram um importante reconhecimento internacional
como base para o estabelecimento de sistemas da qualidade e sobretudo para sua certicao por ter-
ceira parte.
At h pouco tempo utilizaram-se as segundas verses dessas primeiras normas e linhas de orientao,
que datam de 1994. So muito conhecidas as normas ISO 9001, 9002 e 9003 do ano de 1994, j que
foram amplamente utilizadas como base para a certicao de sistemas da qualidade por terceira parte
nestes ltimos anos.
No ano 2000 editou-se a terceira gerao de normas de gesto da qualidade, com a chamada srie ISO
9000 do ano 2000. A famlia de normas ISO 9000 do ano 2000 constituda por trs normas bsicas,
como se pode ver no quadro anexo.
Normas da famlia ISO 9000 (verso do 2000)

ISO 9000:2000: Sistemas de Gesto da Qualidade. Fundamentos e Vocabulrio
ISO 9001:2000: Sistemas de Gesto da Qualidade. Requisitos
ISO 9004:2000: Sistemas de Gesto da Qualidade. Linhas de orientao para a melhoria do
desempenho
A norma ISO 9000:2000 contm todos os fundamentos ou princpios de gesto da qualidade que consti-
tuem a losoa que serviu de inspirao para os requisitos da norma ISO 9001:2000. Alm disso, contm
todo o vocabulrio utilizado na srie de normas ISO 9000.
Dentro desta famlia, a norma ISO 9001 a norma de referncia pela qual as organizaes estabelecem,
documentam e implementam os seus sistemas de gesto da qualidade com o objectivo de demonstrar
a sua capacidade para fornecer produtos e/ou servios que cumpram com os requisitos dos clientes e
orientar-se para a satisfao dos mesmos. A adopo dos requisitos desta norma tambm lhes permitiu
e lhes permite na actualidade a possibilidade de obter um reconhecimento externo atravs de entidades
certicadoras acreditadas.
Por outro lado, a norma ISO 9004 aparece nesta verso do ano 2000 com o objectivo de estabelecer
linhas de orientao que permitam a uma organizao avanar desde um sistema de gesto da qualidade
orientado para a satisfao do cliente em direo a um sistema orientado a todos as partes interessadas
de uma organizao (clientes, accionistas, parceiros, pessoas e sociedade). Adicionalmente, a norma ISO
9004 preocupa-se com a melhoria global do desempenho da organizao, tanto em termos de eccia
como de ecincia, isto , no s se orienta para a obteno dos resultados desejados (objectivos), mas
tambm em alcan-los com a menor utilizao de recursos possvel.
ISO 9001 ISO 9004

Establece requisitos Estabelece linhas de orientao de gesto
Orientao para o cliente Orientao para todas as partes interessadas
Busca a melhoria contnua da qualidade Busca a melhoria global do desempenho
Eccia Ecincia
Principais diferenas entre ISO 9001 e ISO 9004
207
Anexo I: Anlise qualitativa da Norma ISO 9001:2000
Um dos aspectos que h que destacar que esta verso do ano 2000 da famlia ISO 9000 introduziu
uma srie de mudanas muito signicativas relativamente verso anterior do ano 1994, uma vez que
os requisitos e linhas de orientao se sustentam e se fundamentam numa srie de princpios de gesto,
que lhe conferem uma clara orientao para os resultados, principalmente relacionados com o cliente.
1 Fundamentos dos sistemas de Gesto da Qualidade
A actual famlia de normas ISO 9000 do ano 2000 para os sistemas de gesto da qualidade sustenta-se
em oito Princpios de Gesto da Qualidade, que no estavam presentes nas anteriores verses, conferin-
do-lhe um carcter de gesto.
Estes Princpios de Gesto da Qualidade encontram-se descritos na norma ISO 9000:2000 Sistemas de
gesto da qualidade. Fundamentos e vocabulrio, constituindo uma referncia bsica necessria para
a compreenso e a implementao adequada dos requisitos da ISO 9001 (e tambm para as linhas de
orientao da ISO 9004).
Princpios de Gesto da Qualidade

Focalizao no cliente: As organizaes dependem dos seus clientes e, consequentemente, convm que compre-
endam as suas necessidades, actuais e futuras, satisfaam os seus requisitos e se esforcem para exceder as suas
expectativas.
Liderana: Os lideres estabelecem a nalidade e a orientao da organizao. Convm que criem e mantenham o
ambiente interno que permita o pleno envolvimento das pessoas para se atingirem os objectivos da organizao.
Envolvimento das pessoas: As pessoas, em todos os nveis, so a essncia de uma organizao e o seu pleno
envolvimento permite que as suas aptides sejam utilizadas em benefcio da organizao.
Abordagem por processos: Um resultado desejado atingido de forma mais eciente quando as actividades e os
recursos associados so geridos como um processo.
Abordagem da gesto como um sistema: Identicar, compreender e gerir processos interrelacionados como um
sistema, contribui para que a organizao atinja os seus objectivos com eccia e ecincia.
Melhoria contnua: Convm que a melhoria contnua do desempenho global de uma organizao seja um objectivo
permanente dessa organizao.
Abordagem tomada de decises baseada em factos: As decises ecazes so baseadas na anlise de dados
e informaes.
Relaes mutuamente bencas com fornecedores: Uma organizao e os seus fornecedores so interdepen-
dentes e uma relao de benefcio mtuo potencia a aptido de ambas as partes para criar valor.
ISO 9000:2000
Isto reala a importncia de considerar estes princpios como pilares bsicos a ter em considerao
quando se querem implementar sistemas ou modelos de gesto orientados para a obteno de bons
resultados empresariais, de maneira ecaz e eciente, em termos de satisfao dos diferentes grupos de
interesses, conforme aplicvel (ISO 9001 ou ISO 9004).
Poderia armar-se que no conveniente abordar a implementao de um sistema de gesto da qualida-

de sem previamente analisar e entender estes princpios.
Entre estes Princpios de Gesto da Qualidade, um dos que implica maiores mudanas no que se refere clssica
congurao dos sistemas de garantia da qualidade (segundo a verso ISO 9000 de 2000) precisamente o
princpio de abordagem por processos. Este princpio sustenta que um resultado desejado atingido de forma
mais eciente quando as actividades e os recursos associados so geridos como um processo.
208
2 Estrutura da norma ISO 9001:2000
A prpria norma ISO 9001:2000 Sistemas de gesto da qualidade. Requisitos, fomenta, dentro de seu
item de introduo, a adopo de uma abordagem por processos num sistema de gesto da qualidade
para aumentar a satisfao do cliente atravs do cumprimento dos seus requisitos. Segundo esta norma,
quando se adopta esta abordagem, enfatiza-se a importncia:
a) De entender e ir ao encontro dos requisitos.

b) Da necessidade de considerar processos em termos de valor acrescentado.
c) De obter os resultados do desempenho e eccia do processo.
d) Da melhoria contnua dos processos baseada na medio dos objectivos.
A nfase da abordagem por processos pelos aspectos referidos serve de ponto de partida para justicar a
estrutura da prpria norma e para transferir esta focalizao aos requisitos de maneira particular.
De facto, a transversalidade da abordagem por processos na norma to evidente que os prprios con-
tedos se estruturam com esta focalizao, o que permite por sua vez conceber e entender os requisitos
da norma vinculados entre si.
Como exemplo do que foi referido anteriormente, na gura seguinte ilustram-se os vnculos entre os
processos que se apresentam nos captulos da norma ISO 9001:2000 nos quais se estabelecem requisitos.
Modelo de um sistema de gesto da qualidade baseado em processos (segundo a ISO 9001:2000)
A relao entre os processos que aparecem na gura anterior e os captulos da norma a seguinte:
Responsabilidade da gesto............................................ captulo 5

Gesto de recursos.......................................................... captulo 6
Realizao do produto ..................................................... captulo 7
Medio, anlise e melhoria ............................................ captulo 8
209
Ainda que no aparea o captulo 4 (relativo a aspectos gerais do sistema de gesto da qualidade e a
requisitos documentais) de maneira explcita na gura, poderia considerar-se que este inuencia o resto
de processos que derivam dos captulos 5, 6, 7 e 8. Por outro lado, os captulos de 0 a 3 so captulos
introdutrios aos requisitos da norma que permitem situar adequadamente o utilizador da mesma.
Esta estrutura de processos permite uma clara orientao para o cliente, o qual joga um papel funda-
mental no estabelecimento de requisitos como elementos de entrada ao sistema de gesto da qualidade,
ao mesmo tempo que se evidencia a importncia da monitorizao e medio da informao relativa
percepo do cliente acerca de como a organizao cumpre com os seus requisitos (como se pode ver
na gura).
Como consequncia directa do que foi referido acima, o item 4.1 da norma ISO 9001:2000, sobre
requisitos gerais relativos a um sistema de gesto da qualidade, dene de maneira genrica o que deve
fazer uma organizao que deseje estabelecer, documentar, implementar e manter um sistema de gesto
da qualidade e melhorar continuamente a sua eccia conforme os requisitos da ISO 9001.
Sem dvida, este item da norma estabelece as bases para o cumprimento do resto dos requisitos, para
que uma organizao que deseje implementar um sistema de gesto da qualidade centre os seus es-
foros em dar resposta a cada um destes subitens do item 4.1, o que permitiria garantir a abordagem por
processos do sistema de gesto da qualidade.
Os passos a serem seguidos para esse m esto sistematizados no seguinte quadro:
Passos para o estabelecimento, implementao e manuteno de um sistema de gesto da qualidade:

a) Identicar os processos necessrios para o sistema de gesto da qualidade e para a sua aplicao em toda a
organizao;
b) Determinar a sequncia e interaco destes processos;
c) Determinar critrios e mtodos necessrios para assegurar que tanto a operao como o controlo destes proces-
sos so ecazes;
d) Assegurar a disponibilidade de recursos e de informao necessrios para suportar a operao e o monitorizao
destes processos;
e) Monitorizar, medir e analisar estes processos.
f) Implementar aces necessrias para atingir os resultados planeados e a melhoria contnua destes processos.
.
ISO 9001:2000 (requisito 4.1
Para entender e abordar os passos anteriormente indicados, uma organizao poderia formular as se-
guintes questes:
- Sei construir uma lista das actividades que se desenvolvem na minha empresa?
- Posso agrupar as actividades de maneira integrada e com nalidade comum?
- Como devo fazer, quem o fornecedor e o cliente de cada processo?
- Com a informao anterior tenho a inter-relao clara entre os processos?
- Quem faz o qu e como posso controlar?
- Como sei que disporei dos meios que necessito?
- Que posso fazer e que posso medir para saber se o processo ecaz?
210
- Consegui os resultados que esperava?

- Que tenho de fazer quando no consigo o que previa?
3 Requisitos da norma ISO 9001:2000
Uma vez conhecida a estrutura da norma ISO 9001:2000, e antes de entrar em detalhe na anlise dos
processos de um sistema de gesto da qualidade, importante familiarizar-se com os requisitos da nor-
ma ISO 9001:2000.
Para tal, nos prximos itens pretende fazer-se um breve apanhado sobre os requisitos da norma, de maneira
qualitativa e sem entrar em detalhes. A nalidade poder familiarizar-se com a estrutura e o sentido global
da norma, e compreender o signicado e a razo de ser dos diferentes captulos e dos requisitos que os
compem.
Captulo ISO 9001:2000 Contedo

Informao geral, abordagem por processos
Captulos introdutrios
0 Introduo
Finalidade da norma e aplicao

1 Campo de aplicao
Finalidade da norma e aplicao

2 Referncia normativa
Claricao dos termos utilizados

3 Termos e denies
4 Sistema de gesto da qualidade
5 Responsabilidade da gesto
Requisitos de um sistema de gesto da qualidade

6 Gesto de recursos
7 Realizao do produto
8 Medio, anlise e melhoria
3.1 Captulos introdutrios da norma ISO 9001:2000
Nos primeiros captulos da norma ISO 9001:2000 (do captulo 0 ao captulo 3), apresenta-se uma introduo
geral relativamente prpria norma, indicando de maneira bastante evidente que a adopo de um siste-
ma de gesto da qualidade deve fazer parte de uma deciso estratgica e, portanto, deve contar com o
apoio da gesto (esta questo de vital importncia). Deixa claro que a norma estabelece requisitos e que
cada empresa dever cumprir com as prticas e metodologias que considere mais adequadas.
A abordagem por processos na norma ca claramente colocada em evidncia nestes captulos

introdutrios, de maneira que os prprios captulos da norma foram concebidos como se tratassem de
macro-processos, o que de imediato facilita a denio da estrutura de processos prpria da empresa.
211
3.2. Objectivo de um Sistema de Gesto da Qualidade
Um dos primeiros aspectos a considerar quando se adopta um sistema de gesto da qualidade precisa-
mente a nalidade que deve ter esse sistema. Uma organizao deveria perguntar-se: Para que necessi-
to um sistema de gesto da qualidade?
A prpria norma indica que os requisitos que nela se especicam podem ser adoptados com a nalidade:
a. de demonstrar a capacidade da organizao para Requisito: Necessidade ou

obter produtos (servios includos) que cumpram com os expectativa expressa, geralmente
requisitos, implcita ou obrigatria
ISO 9000:2000
b. e aumentar a satisfao do cliente
Portanto, um sistema de gesto da qualidade permite organizao estabelecer metodologias que

assegurem que os produtos que realizam tm caractersticas aptas para cumprir com o que o cliente
deseja e tambm obviamente, com a legislao que se lhe aplique, isto , cumprir com todos os
requisitos.
Alm disso, o que precisamente permite denominar este sistema como sistema de gesto da qualidade,
que a nalidade no se restringe ao cumprimento de requisitos por parte do produto, mas vai mais
longe, quer dizer, deve contribuir para que cada vez mais os clientes estejam mais satisfeitos, da que a
norma ISO 9001:2000 se preocupe em conhecer a percepo dos clientes nesta questo estabelecendo
a necessidade de denir e implementar mtodos (pesquisas, entrevistas, ) para compilar e analisar a
referida percepo
Satisfao do cliente: Percepo dos clientes

quanto ao grau de satisfao dos seus requisitos
ISO 9000:2000
Como foi referido anteriormente, as organizaes devero estar conscientes de que as ferramentas ou
mtodos de gesto da qualidade devem sempre orientar-se para que os produtos nais cumpram os
requisitos, para assim satisfazer os clientes.
212
Pelo que foi exposto, fundamental que qual-

Cliente: Organizao ou pessoa que recebe um produto
quer empresa se questione quanto ao seguinte:
ISO 9000:2000
Quem so nossos clientes?
Diante desta pergunta, h que ter presente que por cliente se entende todo aquele que, de uma forma ou
de outra, receptor do que a empresa faz. Assim, por exemplo, para uma Empresa Construtora so clien-
tes as organizaes ou pessoas fsicas que contratam a obra ou alguma/s fase/s da obra (exemplos: uma
Cmara, um promotor imobilirio, uma pessoa fsica, ), mas tambm podem ser a scalizao de obra
(que representa os interesses do cliente) e os receptores ou utilizadores da obra terminada.
Conhecer quem so os clientes essencial, j que estes so os que estabelecem os requisitos que
haver que cumprir, e sobre os quais necessrio realizar medies da percepo para detectar seu
nvel de satisfao.
3.3 mbito de um sistema de gesto da qualidade
Outro dos aspectos que a organizao deve estabelecer o mbito (campo de aplicao) do sistema de
gesto da qualidade que deseja aplicar. Isto implica denir os produtos/actividades que estaro submeti-
dos ao mesmo e, em suma, decidir se o sistema de gesto da qualidade se aplicaria de maneira total ou
parcial na organizao.
Esta questo tratada no item 1.2 da norma ISO 9001:2000, onde se coloca em evidncia o carcter ge-
nrico que tm os requisitos da norma que, aplicvel a qualquer tipo de organizao.
Com o mesmo objectivo de aplicao universal, as linhas de orientao contidas neste captulo dirigem-
se a qualquer empresa ou organizao, j que em todo o documento se analisa um sistema de gesto e
as linhas de orientao podem ser abordadas seja qual for o propsito da organizao.
Em funo do mbito da organizao, podem existir alguns requisitos da norma ISO 9001:2000 que no
sejam aplicveis e que, nesse caso, possam ser considerados como excluses. No obstante, s se po-
der alegar conformidade com a referida norma quando as possveis excluses esto restringidas aos re-
quisitos do captulo 7 Realizao do produto e no afectem a capacidade ou responsabilidade da orga-
nizao para fornecer produtos conformes. Neste caso, no possvel excluir os requisitos pertencentes
ao captulo 5 sobre responsabilidade da gesto, ao captulo 6 sobre gesto de recursos, ou ao captulo 8
sobre medio, anlise e melhoria.
Cada organizao deve analisar as possveis excluses a efectuar e esta deciso deve decorrer de uma
reexo e justicao clara da mesma. Neste sentido, de especial relevncia ter em considerao que
o facto de subcontratar uma determinada actividade ou processo, no isenta a organizao da sua res-
ponsabilidade perante o cliente relativamente a essa actividade ou processo e, evidentemente, no se
poder excluir nem deixar de controlar essa actividade ou processo subcontratado (ver requisito 4.1 da
norma de referncia).
A ttulo de exemplo, apresenta-se uma reexo sobre a excluso do item da concepo e desenvolvimento
do captulo 7.3 da norma ISO 9001:2000.
213
Se uma empresa do sector da Construo tem a responsabilidade perante o cliente do projecto de uma determinada
obra, pelo facto de ter contratado tambm o projecto, a empresa no poder excluir a concepo do seu mbito, nem
mesmo caso o subcontrate, j que responsvel por esse processo perante o cliente.
No caso contrrio, se uma empresa do sector, no tem a responsabilidade perante o cliente de realizar o projecto
ou de modicar as especicaes do mesmo (j que so fornecidos pelo cliente), poderiam excluir-se do mbito as
actividades do processo de Concepo e Desenvolvimento, justicando esta excluso no Manual da Qualidade.
Exemplo de Aplicao do item 1.2 da norma ISO 9001:2000
Na anlise que a organizao dever realizar antes de qualquer excluso, deve considerar-se sempre a
responsabilidade da organizao perante o cliente, e sempre tendo em conta que os nicos requisitos a
excluir so os do captulo 7 caso queira alegar conformidade com a norma, como j se referiu.
3.4 Termos e denies
Para utilizar uma linguagem comum, tomam-se como referncia as denies estabelecidas na norma
ISO 9000:2000, e quando for necessrio, mencionar-se-o ao longo deste captulo com o objectivo de
facilitar o entendimento da mesma.
No obstante, o prprio captulo 3 da norma ISO 9001:2000 apresenta os seguintes termos para descrever
a cadeia de fornecimento, visto que so continuamente utilizados ao longo do texto desta norma, e que o
prprio esquema transmite o signicado de cada um deles.
FORNECEDOR ORGANIZAO CLIENTE
Do mesmo modo, h que sublinhar que pelo termo produto (que em suma a sada de qualquer
processo) se deve entender que pode signicar tambm servio.
3.5 Captulo 4. Sistema de gesto da qualidade
O captulo 4 da norma ISO 9001:2000, permite estabelecer alguns requisitos gerais para um sistema
de gesto da qualidade, de maneira que atravs do item 4.1 se estabelece quais so os passos para
documentar, estabelecer, implementar e manter um sistema de gesto da qualidade, e que induzem a
organizao a denir um mapa de processos, considerando a inter-relao entre eles, os critrios de
operao e os mtodos de monitorizao e medio.
Alm do que foi referido anteriormente, e como suporte do

4. SISTEMA DE GESTO DA QUALIDADE
sistema de gesto da qualidade, necessrio assegurar
a disponibilidade de documentao que facilite e favorea 4.1 Requisitos gerais
a aplicao, a manuteno e a eccia desse sistema. 4.2 Requisitos da documentao
Assim, necessrio dispor de um Manual da Qualidade, ISO 9001:2000
de procedimentos documentados, planos da qualidade,
214
e ainda metodologias para controlar tanto a documentao como os registos que se geram. importante
pensar que os documentos necessrios devem ser aqueles que permitam empresa descrever o que
faz com o objectivo de dar estabilidade e homogeneidade s actividades. E justamente a que reside a
importncia da documentao, que deve estar ao servio da eccia dos processos.
3.6 Captulo 5. Responsabilidade da gesto
O captulo 5 da norma ISO 9001:2000 deixa claro que um sistema de gesto da qualidade deve contar
com o apoio e o compromisso da gesto. Os requisitos contemplados neste captulo especicam como
deve expressar-se e evidenciar-se esse compromisso, para o qual necessrio denir uma Poltica de
Qualidade que por sua vez permita estabelecer os Objectivos de Qualidade.
A Poltica da Qualidade, assim como os Objectivos da Qualidade, devem cumprir com uma srie de
requisitos para assegurar a sua coerncia e seu compromisso com a melhoria da eccia do sistema de
gesto da qualidade. Por isso, necessrio que os objectivos sejam medidos (j que o que no se pode
medir no se sabe se ser cumprido ou no) e que se desenvolvam ao longo dos nveis pertinentes.
5. RESPONSABILIDADE DA GESTO
5.1 Compromisso da gesto
5.2 Focalizao no cliente
5.3 Poltica da qualidade
5.4 Planeamento
5.5 Responsabilidade, autoridade e comunicao
5.6 Reviso pela gesto
ISO 9001:2000
Em linhas gerais, o habitual e o conveniente na gesto de uma organizao que a Direco assuma
a responsabilidade das actividades de planeamento, j que esta a base do controlo das actividades
para alcanar os objectivos. Neste sentido, e como no podia deixar de ser, o sistema de gesto da
qualidade deve tambm planear-se com o objectivo de, como se indica nos requisitos gerais (item 4.1 da
norma), se estabelecer, documentar, implementar e manter, considerando a identicao dos processos,
a denio de critrios de operao, Assim, a ttulo de exemplo, quando se estabelecem objectivos, h
que planear o que se vai fazer para os cumprir. Da mesma forma, quando se introduzem mudanas (ex.:
novas actividades, novas infra-estruturas, ), h que planear o que se vai fazer para que isso no afecte o
sistema da qualidade e para que este se mantenha ntegro. importante enfatizar que a responsabilidade
ltima do planeamento deve ser da Direco, j que as aces concretas a empreender, os responsveis,
os prazos e os recursos necessrios so aspectos que recaem em decises da Direco.
No mbito dos requisitos do captulo 5, necessrio que se denam, dentro da estrutura organizacional,
as responsabilidades e as autoridades, e que estas sejam comunicadas dentro da empresa.
Habitualmente, isto pressupe a denio de um organigrama onde se retratam as funes existentes
(em particular as relacionadas com a qualidade), e que pode estar includo documentalmente no
prprio Manual da Qualidade (ainda que tambm possa ser documentado em separado e fazer-se uma
referncia no Manual). Tambm bastante frequente documentar de maneira especca as funes e
responsabilidades de cada um dos cargos ou postos do organigrama, o que facilita a comunicao das
mesmas s pessoas correspondentes.
215
Obviamente, nesse organigrama dever aparecer o Representante da Direco, habitualmente denomi-

nado como Responsvel de Qualidade, que membro da direco e que deve assumir o controlo do
sistema.
Por ltimo, e de maneira especialmente relevante, um dos mais importantes envolvimentos da Direco
assumido atravs da Reviso completa do sistema. A Reviso pela gesto deve permitir avaliar
o sistema para assegurar que este adequado e ecaz, analisar as oportunidades de melhoria e
estabelecer as linhas de orientao necessrias para permitir melhorar a eccia dos processos e do
sistema no seu conjunto. A norma ISO 9001:2000 indica ainda qual a informao que necessrio
considerar e obter para efectuar a reviso. essencial planear reunies onde a Direco efectua esta
reviso, ao menos com carcter anual, e organizar-se essa reviso numa acta (que constitui o registo da
Reviso pela gesto).
3.7 Captulo 6. Gesto de recursos
Os processos de um sistema de gesto da qualidade 6. GESTO DOS RECURSOS

no podem funcionar se no dispuserem dos 6.1 Proviso de recursos
recursos necessrios para tal. Identicar e encontrar os 6.2 Recursos Humanos
recursos adequados para os processos, assegurar que 6.3 Infraestrutura
se proporcionam e que se mantm adequadamente 6.4 Ambiente de Trabalho
a nalidade do captulo 6 da norma ISO 9001:2000. ISO 9001:2000
Como Recurso, entendem-se trs tipos claramente diferenciados:
Recursos Humanos. A organizao deve assegurar que as pessoas que intervm e participam nos
processos tm competncias adequadas (isto , que tm uma determinada experincia numa
actividade especca, ou que dispem de uma habilitao particular, ou que contam com um curso
determinado, ou que passem um perodo de prova num determinado cargo, ). Para isso necessrio
denir que escolaridade, formao, capacidades saber fazer e/ou experincia necessitam as pessoas
da organizao, e promover as aces que sejam necessrias para que disponham delas.
Ateno, quando se realiza alguma aco (curso, sensibilizao, ) h que avaliar a eccia. Isto
signica determinar se, depois de realizada a actividade, esta serviu para que a pessoa desenvolva
melhor seu trabalho. Para tal podem utilizar-se diferentes metodologias tais como superviso por par-
te do superior hierrquico, medies especcas (se for possvel), etc.
Infraestrutura. Por infraestrutura entendem-se todos os equipamentos, instalaes, servios auxiliares,

incluindo equipamentos e aplicaes informticas, que sejam necessrios para obter o produto. O
que necessrio fazer? Determinar a infraestrutura necessria, coloc-la disposio dos proces-
sos e fazer a manuteno adequada. habitual dispor de uma relao desta infraestrutura, junto aos
processos em que necessria.
Relativamente manuteno, em funo do tipo de infraestrutura assim ser o tipo de manuteno a

realizar. Em todo o caso, comum elaborar um plano de manuteno preventiva (revises, mudana
de peas, ) e efectuar as operaes considerando esse plano. necessrio elaborar registos das
operaes de manuteno realizadas.
216
Ambiente de trabalho. As condies ambientais de trabalho, da mesma forma que a competncia das
pessoas ou a adequao da infraestrutura, podem inuenciar o produto nal obtido (Por exemplo, um
ambiente cheio de p para realizar as actividades de pintura e soldadura, ou condies de humidade
e chuva em trabalhos de beto armado, etc.)
importante neste ponto realar que o ambiente de trabalho, no mbito do sistema de gesto da
qualidade, se refere a condies que afectam de maneira directa o produto.
3.8 Captulo 7. Realizao do produto
O captulo 7 da norma ISO 9001:2000 compreende um conjunto de requisitos directamente relacionados

com as actividades a realizar para permitir a obteno do produto ou dos produtos da organizao. Da
que nos requisitos deste captulo se encontrem aspectos tais como:
1 Planeamento. A organizao planeia o que vai produzir, como, que processos so necessrios e
como os controla.
2 Relao com o cliente. A organizao comunica com o cliente, determina o que este quer e realiza
a venda dos seus produtos.
3 Concepo e desenvolvimento. A organizao, quando necessrio, desenha o produto para

cumprir com o que o cliente pretende.
4 Compras. A organizao faz as compras necessrias para realizar o produto.
5 Produo e fornecimento do servio. A organizao, com os requisitos que o cliente deseja,

os materiais comprados, controla os processos necessrios para a obteno do produto ou o
fornecimento do servio.
6 Controlo de dispositivos de monitorizao e medio. Consoante as actividades de monitorizao

e medio, a organizao determina e coloca disposio dos processos, os equipamentos
necessrios para realizar essas actividades (inspeces, vericaes, ).
7. REALIZAO DO PRODUTO
7.1 Planeamento da realizao do produto
7.2 Processos relacionados com o cliente
7.3 Concepo e desenvolvimento
7.4 Compras
7.5 Produo e fornecimento do servio
7.6 Controlo dos dispositivos de monitorizao e medio
ISO 9001:2000
Planeamento da realizao do produto. A organizao deve elaborar um planeamento dos processos

que servem para realizar o produto ou prestar um servio. Este planeamento no se refere ao que se
vai realizar mas sim aos processos necessrios para a realizao do produto ou o fornecimento do
servio. Portanto, este planeamento implica a denio dos produtos a realizar ou servios a prestar,
assim como a identicao dos processos de realizao necessrios, os documentos requeridos, as
actividades de monitorizao e medio a executar, etc.
217
Em geral, a implementao de um sistema de gesto da qualidade numa organizao j pressupe o

planeamento dos processos de realizao. Por isso, ser necessrio efectuar um novo planeamento
quando ocorram circunstncias que o requeiram: novos produtos ou servios na organizao, mu-
danas dos sistemas produtivos, novos processos de realizao, ou a execuo de um novo projecto
concreto.
Nas empresas construtoras ou de Engenharia, onde se realizam obras e/ou projectos, habitual re-
ectir este planeamento em documentos denominados Planos de Qualidade, onde se particulariza o
sistema da qualidade para a obra, projecto ou contrato especco.
Os Planos de Qualidade permitem compilar as particularidades de realizao dos processos de

execuo, identicando os requisitos e objectivos a alcanar (para cumprir com o estabelecido
no contrato), as inspeces a realizar (particularizando os programas de pontos de inspeco a
aplicar), novos parmetros a controlar, etc.
Processos relacionados com o cliente. O captulo 7 contempla igualmente as actividades que se

devem realizar no mbito comercial da organizao, desde estabelecer as metodologias de comuni-
cao com o cliente, passando pela identicao das suas necessidades (alm de outros requisitos
como os legais) e a reviso dos compromissos adquiridos com os clientes atravs das propostas, os
pedidos e/ou os contratos.
A organizao dever determinar (o que pode induzir a necessidade de um suporte documental) os

requisitos aplicveis aos produtos que fornecem, considerando como requisitos os que os clientes
pretendem (incluindo aqueles requisitos no declarados mas necessrios para o uso do produto, )
assim como os legais ou regulamentares.
Qualquer proposta, pedido ou contrato deve ser revisto antes de a organizao se comprometer com o
cliente para comprovar que os requisitos esto bem denidos e que se tem capacidade para os cumprir.
Esta reviso deve assegurar que no se gerem propostas, pedidos ou contratos que no se cumpram
por erros cometidos, ou simplesmente porque, a ttulo de exemplo, se estabeleceu um prazo de entrega
sem analisar a disponibilidade de produtos ou a capacidade de nalizao dos servios para essa data.
Concepo e desenvolvimento. As actividades de concepo de um produto implicam a

transformao dos requisitos em caractersticas especicadas ou especicaes de um produto. Ou
seja, a organizao deveria analisar em que medida realiza actividades desta ndole, j que se no
implementa actividades de concepo poderia estabelecer a excluso do referido item da norma
(item 7.3) no seu sistema de gesto da qualidade.
Implementar a concepo e desenvolvi-

mento com base na norma ISO 9001:2000 Concepo e desenvolvimento: conjunto de processos
requer uma srie de aces para o contro- que transformam requisitos em caractersticas especicadas
ou em especicaes de um produto, processo ou sistema
lo destas actividades. A concepo e des-
envolvimento compreende um conjunto de ISO 9000:2000
actividades que devem estar controladas,
e a base do controlo , inicialmente, o planeamento das etapas de concepo e desenvolvimento, in-
cluindo quando, onde e quem faz as revises, vericaes e validaes oportunas e se requer algum
tipo de controlo nas fases intermdias das etapas de concepo.
218
Em qualquer concepo, o ponto de partida ser sempre o mesmo, ou seja, a determinao dos
Elementos de Entrada. Como natural, necessrio que estes Elementos de Entrada incluam os re-
quisitos do produto a desenvolver (de toda a ndole: funcionais, legais, ) assim como a informao
relevante e necessria para a concepo e o desenvolvimento (como desenvolvimentos anteriores,
etc.). Antes de avanar, estas entradas devem ser revistas quanto sua adequao e mantidos os
correspondentes registos.
Podero ser necessrias mais ou menos etapas na concepo, em funo da complexidade da mesma.
No obstante, uma vez obtidas as especicaes nais do produto novo, necessrio estabelecer a
vericao e a validao adequadas a cada etapa, das quais devero ser elaborados registos.
Vericao da concepo e desenvolvimento: A vericao deve ser realizada para assegurar que as sadas
da concepo e desenvolvimento foram ao encontro dos requisitos das entradas
Validao da concepo e desenvolvimento: A validao deve ser realizada para assegurar que o produto
resultante capaz de ir ao encontro dos requisitos para a aplicao especicada
ISO 9000:2000
Compras. A organizao deve assegurar-se de que os produtos comprados so adequados para o

uso pretendido, isto , para suprir as necessidades da prpria organizao. Desta forma, todas as
aces de gesto e controlo das compras so no sentido de assegurar essa adequao dos produtos
comprados.
Para cumprir com o anterior, a gesto das compras deve centrar-se em trs aspectos essenciais e
que se resumem em seguida:
- Saber qual a aptido do fornecedores para oferecer bons produtos (avaliao de fornecedo-
res). necessrio elaborar registos desta avaliao.
- Assegurar que os documentos de compras (ou seja, os pedidos) so adequadamente redigidos,
para que no existam dvidas acerca do que se est a comprar, e revistos antes do envio ao
fornecedor.
- Vericar os produtos chegada ou quando se colocam disposio da organizao, para os
quais tambm necessrio elaborar registos.
Produo e fornecimento do servio. A organizao deve conhecer os seus processos produtivos,
isto , quais so os processos que directamente contribuem para a obteno do produto, j que so-
bre eles dever exercer um controlo. O tipo de controlo difere em funo do produto que se fornea
(ou o servio que se preste).
De qualquer forma, o habitual que a organizao identique todos os aspectos necessrios

para produzir ou prestar o servio (infraestrutura e recursos humanos) e depois estabelecer as
metodologias necessrias para assegurar condies de realizao controladas.
Em que se baseiam geralmente as organizaes para controlar a produo ou o fornecimento

dos servios? As organizaes costumam dispor de documentos de suporte que descrevem as
actividades e os parmetros crticos dos processos, assegurando dessa maneira que as pessoas
executam as operaes de maneira sistemtica e homognea (habitualmente denominam-se por
219
instrues tcnicas, dado o carcter especco do documento). Tambm costumam estabelecer a

monitorizao especca e os mtodos de medio para os processos, utilizando quando aplicvel,
equipamentos de medida que permitam obter dados sobre os mesmos
No obstante, quando os processos so, de alguma maneira, especiais, dado que os produtos
fornecidos no podem ser inspeccionados, ou quando no possvel faz-lo antes da utilizao por
parte do cliente, necessrio proceder validao dos mesmos. Um exemplo disto a realizao de
soldaduras, cujos resultados no so inspeccionveis, j que a nica maneira de comprovar a resis-
tncia atravs de ensaios destrutivos (apesar de se poderem aplicar outros mtodos de inspeco
(como as radiograas), estes no do directamente esses resultados (resistncia a esforos)).
A validao de um processo tem como nalidade conrmar de maneira objectiva que o processo em
questo cumpre com determinados requisitos para que se obtenham os resultados esperados (en-
tenda-se, que os produtos obtidos cumpram com os requisitos). A validao de um processo costuma
realizar-se estabelecendo critrios especcos de execuo do mesmo (por exemplo: as instruces
de trabalho para soldadura), atravs da aprovao de equipamentos ou qualicao do pessoal (por
exemplo: competncia de soldadores), etc.
Uma vez estabelecidas as metodologias para ter controlados os processos produtivos (incluindo
os especiais atravs da sua validao), tambm ser necessrio estabelecer metodologias que
permitam organizao assegurar que os produtos se encontram bem identicados. Qual a na-
lidade da identicao dos produtos? A identicao deve permitir separar um produto de outros
similares (por exemplo: um produto no conforme de outro conforme, um produto inspeccionado de
outro no inspeccionado, ). s vezes identicam-se com etiquetas, outras vezes pela localizao,
outras vezes pelo prprio produto em si (sem necessidade de nenhuma distino pela peculiaridade
do mesmo), etc. A organizao dever ponderar a forma de efectuar essa identicao, para garantir
que no so usados produtos no conformes.
No caso de a rastreabilidade ser um requisito, as metodologias de identicao devem assegurar

essa rastreabilidade, isto , a identicao deve permitir ter capacidade para seguir o histrico,
a aplicao ou a localizao do produto ou produtos (por exemplo: de que fornecedores so os
componentes de um determinado produto nal, de que resistncia o beto aplicado nos pilares de
uma obra, etc.).
A produo compreende igualmente a preservao dos produtos durante todas as operaes

realizadas sobre eles, incluindo transporte, armazenamentos, Isto tambm se aplica aos produtos
que, sendo propriedade do cliente, estejam sob o controlo da organizao.
Controlo dos dispositivos de monitorizao e medio. A organizao dever estabelecer nos pro-
cessos de fornecimento do produto e nas etapas apropriadas, uma medio e uma monitorizao
das caractersticas do produto. A nalidade precisamente assegurar que as caractersticas do pro-
duto lhe conferem aptido para cumprir com os requisitos aplicveis.
Para realizar esta monitorizao e medio pode ser necessria a utilizao de equipamentos de me-
dio. Assim, por exemplo, para medir a resistncia terra de uma instalao elctrica necessrio
utilizar um ohmmetro, ou para vericar a resistncia de um determinado beto necessrio fazer en-
saios com equipamentos especcos ou para medir uma determinada pea pode ser necessrio um
220
paqumetro. Em qualquer caso, estes equipamentos devem estar em adequadas condies e devem
indicar valores correctos. Por este motivo, isto , para assegurar e validar os valores que nos indicam
os dispositivos de monitorizao e medio, necessrio estabelecer um processo de controlo dos
mesmos.
O mais comum que estes equipamentos requeiram uma calibrao e/ou vericao por comparao
com padres de medio. Geralmente necessrio recorrer a laboratrios externos. Assim, um
manmetro pode calibrar-se externamente atravs de um laboratrio, ou internamente utilizando
outro manmetro padro, se bem que este, por sua vez, deve ser calibrado necessariamente com um
laboratrio externo.
3.9 Captulo 8. Medio, anlise e melhoria
O captulo 8 da norma ISO 9001:2000 compreende todos os requisitos de um sistema de gesto da

qualidade orientados para a medio da eccia dos processos da organizao e do sistema no seu
conjunto, de maneira a permitir a compilao e obteno de dados para serem posteriormente analisados
e estabelecer e planear aces que resultem na melhoria dos processos e do sistema no seu conjunto.
8. MEDIO, ANLISE E MELHORIA

8.1 Generalidades
8.2 Monitorizao e medio
8.3 Controlo do produto no conforme
8.4 Anlise de dados
8.5 Melhoria
ISO 9001:2000
Porque deve uma organizao estabelecer processos de monitorizao, medio, anlise e mel-
horia? A monitorizao e a medio dos processos essencial para assegurar que o sistema de gesto
se mantm e melhora continuamente. Pode-se armar que uma organizao que no mede, no pode
melhorar, e que uma organizao que no analisa, no pode gerir, quer dizer, no pode tomar decises
sobre os processos porque no dispe de informao para actuar de forma coerente com o que realmen-
te se est a passar.
Portanto, uma organizao dever dispor de mtodos adequados que lhe facilitem a monitorizao, a
medio, a anlise e a melhoria com o objectivo de conhecer o grau de conformidade dos produtos (ou
servios) que fornece, o grau de conformidade do seu sistema de gesto (relativamente prpria norma
e aos requisitos aplicveis), e a eccia do sistema de gesto de maneira global.
O que deve ser monitorizado e medido no mbito de um sistema de gesto da qualidade? A norma
ISO 9001:2000 (e concretamente o item 8.2) no deixa lugar a dvidas no que diz respeito a esta questo,
indicando que a monitorizao e medio deve recair sobre a satisfao dos clientes, o cumprimento
dos requisitos e a eccia do sistema de gesto da qualidade, a eccia dos processos identicados e a
conformidade dos produtos realizados, como se pode observar na tabela seguinte.
221
Monitorizao e medio a realizar Objectivo

Tem por nalidade medir e obter informao da percepo do cliente quanto forma
como a organizao (e os produtos em concreto) cumpre com o pretendido (requisitos
Satisfao do cliente (item 8.2.1)
do cliente), estabelecendo mtodos adequados para obter essa informao (pesquisas,
estudos, painis de clientes, etc. )
Tem por nalidade determinar o grau de conformidade do sistema de gesto da qualidade
com os requisitos aplicveis (ISO 9001:2000 e outros estabelecidos), bem como
determinar se o sistema est implementado e se mantm ecaz. As auditorias constituem
Auditoria interna (item 8.2.2) uma ferramenta muito potente para a melhoria do sistema e necessrio plane-las
previamente. As pessoas que a realizam (auditores), que na maioria dos casos so da
prpria organizao, devem ter a competncia adequada para tal.
Tem por nalidade determinar se os processos tm capacidade para alcanar os
resultados esperados, e se efectivamente os alcanam. O mais habitual para fazer
Monitorizao e medio dos
esta monitorizao e medio o estabelecimento de indicadores (geralmente ndices
processos (item 8.2.3)
numricos, como por exemplo a % de cumprimento na entrega), para os quais possvel
denir um valor de controlo ou um objectivo para comparao com o valor real, e desta
maneira conhecer a eccia do processo.
Tem por nalidade vericar se as caractersticas dos produtos que se obtm permitem
o cumprimento dos requisitos que lhe so aplicveis, isto , comprovar a conformidade
(cumprimento de um requisito segundo ISO 9000:2000) do produto. Esta monitorizao
Monitorizao e medio do produto e medio refere-se basicamente ao que se denominou anteriormente por inspeco e
(item 8.2.4) ensaio.
A organizao deve determinar o qu, como e onde (em que etapa/s ou fase/s produtiva/s)
tem que inspeccionar, sempre com a nalidade de assegurar a conformidade do produto
nal, e denir quais so os critrios para aceitar o produto ou d-lo como no conforme.
O que acontece aos produtos no conformes (isto , que no cumpram os requisitos)? Os produtos
que sejam no conformes com os requisitos (habitualmente identicados em actividades de monitori-
zao e medio de produtos) devem ser, tal como estabelece o item 8.3 da ISO 9001:2000, identicados
e controlados. H que evitar que algum possa fazer um uso indevido e/ou involuntrio desse produto.
A forma de identicao depende de cada organizao, aplicando-se para tal mtodos diversos que vo
desde a colocao de etiquetas (s vezes, inclusive utilizando cores ou legendas especcas) at loca-
lizao em zonas concretas (zona de produtos no conformes).
Evidentemente, aps a identicao de um produto no conforme, h que dar-lhe um destino. A

organizao tem que tratar o produto no conforme, o que implica decidir se o rejeita (e portanto o
recusa), ou se o repara, se o reprocessa ou inclusive se o aceita (neste ltimo caso contando com a
permisso do cliente ou da autoridade competente).
Os dados decorrentes das actividades de

monitorizao e medio da conformidade do Os dados recolhidos das actividades de monitorizao
e medio, da conformidade do produto e de outras
produto e de outras fontes relevantes devem ser
fontes relevantes devem ser analisados
analisados. Assim, e a ttulo de exemplo, os dados
das pesquisas realizadas junto dos clientes, ou os Ver item 8.4 de ISO 9001:2000
dados encontrados nas auditorias internas (atravs
dos relatrios) ou os dados das medidas realizadas nos processos podem ser de pouca utilidade para o
sistema se no se analisarem, no se compararem, no se agregarem e, em suma, no se converterem
os dados em informao relevante. As anlises de dados devem servir para converter os dados em
informao (dados, com signicado), e com essa informao conhecer a satisfao do cliente, a eccia
dos processos, os produtos que se fornece ou como so os fornecedores. Assim, podero identicar-se
222
oportunidades de melhoria. Compilar os dados das pesquisas feitas aos clientes, tratar esses dados,
agreg-los, determinar mdias estatsticas (globais e por atributos) e compar-las com resultados
anteriores e com os objectivos, constitui um exemplo de anlises de dados.
Como no poderia deixar de ser, as actividades de monitorizao e medio, assim como as anlises dos
dados do sistema, devem permitir a identicao das no conformidades produzidas ou, inclusive, das
que podero produzir-se (no conformidades potenciais), com o m de adoptar aces que eliminem as
causas dessas no conformidades.
No mbito de um sistema de gesto da qualidade (considerando o item 8.5 da norma de referncia ISO
9001:2000), estas aces denominam-se aces correctivas (quando servem para eliminar a(s) causa(s)
de no conformidades reais produzidas) e aces preventivas (quando servem para eliminar a(s) causa(s)
de no conformidades potenciais, isto , que no ocorreram mas que se pensa que podem vir a aconte-
cer). Em ambos casos a metodologia ser a mesma:
- A determinao das causas dos problemas

- A avaliao da necessidade de implementar aces
- A determinao das aces necessrias
- A implementao das aces
- A reviso da eccia das aces tomadas
- A actuao como consequncia da reviso efectuada
223
224
A n ex o I I : A n l i s e q u a l i t a t i v a d a
N o r m a I S O 14 0 01 : 20 0 4
O conceito formal de Sistema de Gesto Ambiental (SGA) foi publicado pela primeira vez em 1992 pela
British Standard Institution (BSI) na norma BS 7750, que permitia a certicao do Sistema de Gesto
Ambiental, para processos produtivos e instalaes industriais.
Em 1993, a Unio Europeia aprovou o V Programa de Aco em Matria de Ambiente (1993 2000), que
tinha entre os seus objectivos promover medidas que conduzissem a uma melhoria do comportamento
ambiental das organizaes.
Neste sentido, a Unio Europeia aprovou, em 1993, o Regulamento (CEE) n 1836/1993, pelo qual se
permite que as empresas do sector industrial participem voluntariamente num sistema comunitrio de
gesto e auditorias ambientais (registo EMAS). Este sistema chamado Sistema Comunitrio de Eco-
gesto e Auditoria, conhecido coloquialmente como EMAS (EcoManagement and Audit Scheme).
Aps ser demonstrada a eccia desta ferramenta para promover a melhoria contnua do comportamento
ambiental das organizaes industriais, foi aprovada uma reviso do Regulamento EMAS, alargando o
seu mbito a todo o tipo de organizaes (e no apenas industriais), que se proponham melhorar o seu
comportamento ambiental.
Como resultado desta reviso foi aprovado o Regulamento (CE) 761/2001, pelo qual se permite que as or-
ganizaes participem voluntariamente num sistema comunitrio de ecogesto e auditorias ambientais.
Paralelamente, foi efectuada uma tentativa de normalizao dos sistemas de gesto ambiental, que no
ano de 1996 alcana seu desenvolvimento denitivo com a publicao da norma ISO 14001 de Gesto
ambiental pela Organizao Internacional de Normalizao (ISO).
No ano de 2004 publicada a reviso da referida norma, resultando a nova edio da norma ISO14001
na sua verso de 2004, que substitui a anterior do ano de 1996, tendo tido como objectivos fundamentais
para a sua reviso: claricao dos contedos existentes a m de facilitar o uso da norma e aumentar a
sua compatibilidade com a norma ISO 9001:2000.
1.- Estrutura da norma ISO 14001:2004
A norma ISO 14001:2004, promove a melhoria

contnua como princpio pelo qual as organizaes
podem melhorar seu comportamento ambiental.
Neste sentido, a norma entende que o sistema de
gesto ambiental uma ferramenta que permite
organizao alcanar e controlar de forma
sistemtica o comportamento ambiental que a
si mesmo se prope, baseado num processo
dinmico de acordo com o ciclo PDCA (Plan-Do-
Check-Act isto planear-executar-vericar-actuar)
e que ca demonstrado na estrutura da prpria
norma.
225
Anexo II: Anlise qualitativa da Norma ISO 14001:2004
A estrutura da norma permite claramente a melhoria contnua do comportamento ambiental da

organizao, atravs de um Sistema de Gesto Ambiental, o qual deve:
a) Estabelecer uma poltica ambiental adequada organizao.

b) Identicar os aspectos ambientais decorrentes das actividades, produtos e servios decorren-
tes de situaes passadas, existentes ou planeadas da organizao, por forma a determinar os
impactes ambientais signicativos.
c) Identicar os requisitos legais e outros requisitos aplicveis.
d) Identicar prioridades e denir objectivos e metas ambientais adequados.
e) Estabelecer uma estrutura e um ou vrios programas para implementar a poltica ambiental e
alcanar os objectivos e metas.
f) Implementar o planeamento, o controlo, a monitorizao, a vericao e as aces correctivas,
as actividades de auditoria e reviso, por forma a assegurar a conformidade com a poltica e
que o sistema de gesto ambiental permanece adequado.
g) Ser capaz de se adaptar a alteraes.
2.- Requisitos da norma ISO 14001:2004
Nos prximos itens pretende-se fazer uma breve abordagem sobre os captulos e requisitos da norma. A
nalidade a familiarizao com a estrutura e o sentido global da norma, e compreender o signicado e a
razo de ser dos diferentes captulos e dos requisitos que a compem.
Captulo ISO 14001:2004 Contedo
0 Introduo Informao geral

Captulos introdutorios
1 Objectivo e Campo de aplicao Finalidade e aplicao da norma
2 Referncias Normativas Normas para consulta
3 Termos e denies Claricao de termos empregues
4 Requisitos do Sistema de Gesto Ambiental
4.1Requisitos gerais
4.2 Poltica ambiental

Desenvolvimento dos requisitos de um
4.3 Planeamento Sistema de Gesto Ambiental
4.4 Implementao e operao
4.5 Vericao
4.6 Reviso pela Gesto
226
2.1.- Objectivo e campo de aplicao
O objectivo nal da norma ISO 14001:2004, apoiar a proteco do ambiente e a preveno da poluio,
em equilbrio com as necessidades socio-econmicas, visando a sustentabilidade. Para este efeito, os
requisitos estabelecidos na mesma, permitem que as organizaes estabeleam e avaliem a eccia
dos seus procedimentos, para implementar a poltica e os objectivos e metas ambientais, atendendo aos
requisitos legais e outros que subscreva e aos aspectos ambientais signicativos, e, dessa forma, conse-
guir melhorar seu comportamento ambiental e demonstrar tal conformidade a terceiros.
Esta norma foi redigida para permitir a sua aplicao a todo tipo e dimenso de organizaes, permitindo
tambm a sua adaptao s diversas condies geogrcas, culturais e sociais.
A amplitude da aplicao dos requisitos desta norma pelas organizaes depender de factores, tais como:
A Poltica Ambiental da organizao.

A natureza das suas actividades, produtos e servios.
As condies nas quais opera.
Aplica-se aos aspectos ambientais que a organizao identica como sendo aqueles que pode controlar
e aqueles que pode inuenciar.
2.2.- Referncias normativas
Podemos destacar duas normas que, pela sua utilidade, podem ajudar a organizao nos processos
de implementao, funcionamento e avaliao do Sistema de Gesto Ambiental. Estas normas so
a norma ISO 14004:2004 Environmental Management Systems General Guidelines on Principles,
Systems and Supporting Techniques; na qual se detalham as linhas directrizes relativas s adaptaes
e aplicao dos sistemas de gesto ambiental, e a norma ISO 19011: 2002 Guidelines for quality and/
or environmental mangement systems auditing; na qual se proporciona orientao sobre os princpios
de auditoria, a gesto de programas de auditoria, a realizao de auditorias de sistemas de gesto
(qualidade e ambiente), assim como sobre a competncia dos auditores desses sistemas.
2.3.- Termos e denies
Para utilizar uma linguagem comum, so tomadas como referncia as denies estabelecidas na prpria
norma, concretamente no seu capitulo 3. No obstante, para qualquer esclarecimento pode recorrer-se
norma ISO 14050:1998 Gesto ambiental: Vocabulrio termos e denies.
2.4 Captulo 4. Requisitos do Sistema de Gesto Ambiental
2.4.1 Requisito 4.1 Requisitos gerais
No captulo 4 da norma ISO 14001:2004 so descritos os requisitos que devem ser cumpridos por uma
organizao que pretenda estabelecer, implementar, manter e melhorar continuamente um sistema de
gesto ambiental de acordo com esta norma.
227
2.4.2 Requisito 4.2 Poltica Ambiental
A denio da poltica ambiental deve ser efectuada pela gesto de topo da organizao, (direco ao seu
mais alto nvel), estabelecendo, deste modo, um compromisso desde o mais alto nvel da organizao, e
fomentando a participao de todos os nveis da organizao, desde as primeiras etapas.
A poltica ambiental deve incluir, no mnimo, os compromissos estabelecidos na prpria norma, que so
trs:
O compromisso de melhoria contnua.

O compromisso de preveno da poluio.
O compromisso de cumprimento dos requisitos legais aplicveis.
Alm disso, a poltica deve tambm considerar outros compromissos com implicaes ambientais que a
organizao subscreva voluntariamente.
Por outro lado, a poltica deve ser adequada natureza, escala e aos impactes ambientais das suas
actividades, produtos ou servios, proporcionado o enquadramento para o estabelecimento dos objecti-
vos e metas da organizao.
Finalmente, a poltica deve ser mantida actualizada, estar documentada e ser comunicada internamente,
informando os trabalhadores sobre quais so os compromissos ambientais assumidos pela organizao.
Deve estar disponvel para o pblico, incluindo todas as partes interessadas da organizao.
2.4.3 Requisito 4.3 Planeamento
A norma ISO 14001:2004 inclui os seguintes aspectos relativos ao planeamento das aces ambientais:
4.3 PLANEAMENTO
4.3.1 Aspectos ambientais
4.3.3 Objectivos, metas e programas
ISO 14001:2004
Aspectos ambientais. A organizao deve estabelecer, implementar e manter um procedimento no qual

descreva como identica os aspectos ambientais das suas actividades, produtos ou servios que intera-
gem ou podem interagir com o ambiente. O mbito da identicao abrange os aspectos sobre os quais a
organizao tem capacidade de actuao, tanto de controlo como de melhoria e ainda aqueles que pode
inuenciar.
Para realizar esta identicao a organizao pode seguir o mtodo que considere mais adequado. No
obstante, deve assegurar que no deixa fora do processo de identicao qualquer dos aspectos gerados
pela organizao.
228
Concluda a identicao dos aspectos ambientais, deve proceder-se sua avaliao, estabelecendo
para isso um procedimento no qual a organizao deve denir os critrios de signicncia - que devem
ser objectivos e adequados realidade ambiental da organizao - e a forma de aplicao destes crit-
rios de signicncia ao conjunto de aspectos ambientais previamente identicados.
Aps a avaliao dos aspectos ambientais, a organizao deve ser capaz de discernir quais os aspectos
ambientais que so signicativos e quais os que no o so, tendo-os em considerao na reviso da pol-
tica ambiental e no estabelecimento dos objectivos e metas.
Requisitos legais e outros requisitos. A organizao deve estabelecer, implementar e manter um

procedimento no qual se indique como se identicam e se acede aos requisitos legais e outros requisitos
que a organizao subscreva e sejam aplicveis aos aspectos ambientais das suas actividades, produtos
ou servios.
A nalidade deste procedimento no unicamente a identicao dos requisitos legais aplicveis, mas
assegurar que todo o pessoal afectado pelos mesmos conhece e compreende as obrigaes formais e
materiais estabelecidas na legislao, para deste modo assegurar o seu cumprimento.
Assim, a organizao deve determinar como estes requisitos legais e outros se aplicam aos aspectos
ambientais asociados s suas actividades, produtos e servios.
Esta informao deve permanecer actualizada, estabelecendo-se uma periodicidade de actualizao dos
requisitos que deve ser decidida em funo da disponibilidade de dados e da frequncia de alteraes
dos requisitos aplicveis, de tal modo que seja possvel garantir o adequado conhecimento e cumprimen-
to dos requisitos legais e outros aplicveis.
Objectivos, metas e programas. Um objectivo ambiental , segundo a norma ISO 14001:2004, uma na-
lidade ambiental de carcter geral, decorrente da poltica ambiental que uma organizao se prope atingir e
que quanticada, sempre que possvel. No que respeita s metas ambientais, a norma dene-as como re-
quisitos de desempenho pormenorizado, quanticado quando possvel, aplicvel organizao ou a partes
desta, que decorre dos objectivos ambientais e que deve ser estabelecido e concretizado de modo que se-
jam atingidos esses objectivos. No estabelecimento dos objectivos e metas, a organizao deve considerar:
Os requisitos legais e outros requisitos aplicveis.

Os aspectos ambientais signicativos.
As opes tecnolgicas e os requisitos nanceiros, operacionais e de negcio.
A opinio das partes interessadas.
Os objectivos e as metas devem ser to especcos quanto possvel e quanticveis, por forma a uma
maior objectividade e permitir medir a sua evoluo no tempo, com uma maior conabilidade.
O programa de gesto ambiental a ferramenta que especica como sero cumpridos os objectivos e
metas previamente estabelecidas e aprovados. Para este efeito, o programa deve conter, pelo menos, a
seguinte informao:
Os objectivos e as metas estabelecidas pela organizao.

A atribuio de responsabilidades em cada nvel da organizao para alcanar os objectivos
planeados.
229
Os meios humanos, materiais e econmicos necessrios para assegurar o cumprimento dos

objectivos.
O calendrio (prazos) em que se devem atingir os objectivos e as metas.
Para o acompanhamento do programa conveniente associar indicadores aos objectivos e metas, de
forma a que o responsvel pela monitorizao do Programa disponha de dados objectivos para avaliar
o cumprimento dos objectivos e metas, e neste sentido, possa estabelecer as medidas correctivas nos
casos em que no tenham sido alcanados.
2.4.4 Requisito 4.4 Implementao e operao
O xito da implementao e controlo do programa de gesto ambiental permite a melhoria contnua do

desempenho ambiental da organizao. Neste sentido, a norma ISO 14001:2004 inclui os seguintes
aspectos relativos implementao e controlo das aces previamente planeadas:
4.4 IMPLEMENTAO E OPERAO

4.4.1 Recursos, atribuies, responsabilidades e autoridade
4.4.2 Competncia, formao e sensibilizao
4.4.3 Comunicao
4.4.4 Documentao
4.4.5 Controlo dos documentos
4.4.6 Controlo operacional
4.4.7 Preparao e capacidade de resposta a emergncias
ISO 14001:2004
Recursos, atribuies, responsabilidades e autoridade. Para a correcta implementao e operao

do Sistema de Gesto Ambiental necessrio que se denam, documentem e comuniquem as funes,
responsabilidades, autoridade e competncias destinadas s pessoas afectadas da organizao.
A Gesto de topo da organizao, por outro lado, deve disponibilizar os meios (estes recursos incluem os
recursos humanos e aptides especcas, as infraestruturas da organizao e os recursos tecnolgicos e
nanceiros) para a correcta implementao e operao do Sistema de Gesto Ambiental. Deve designar
um ou mais representantes especcos, que actuem como garantias da correcta implementao e ope-
rao do Sistema de Gesto Ambiental e que devem relatar Gesto de Topo os resultados de desem-
penho obtidos para efeitos de reviso do SGA e desencadear aces de melhoria.
Competncia, Formao e sensibilizao. Para que todo o pessoal cumpra de forma eciente com
as suas obrigaes, importante que possua a formao, os conhecimentos, a experincia e as habili-
taes necessrias.
Para tal, a organizao dever efectuar o levantamento das necessidades de formao, identicando
aqueles postos de trabalho que sejam fonte real ou potencial de impactes ambientais signicativos e
exigindo que o pessoal que trabalhe nesses postos disponha da formao e competncia prossional
adequada.
230
Por outro lado, a organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimentos para a sensibili-
zao dos trabalhadores em matrias relacionadas com a gesto ambiental, tornando-os conscientes
da importncia do cumprimento da poltica, dos procedimentos, dos requisitos do sistema e das suas
funes concretas nesta rea. Do mesmo modo, importante que o pessoal afecto conhea os impactes
ambientais signicativos, reais ou potenciais, associados ao desenvolvimento das suas actividades e as
consequncias de no cumprir os procedimentos, assim como, dos benefcios ambientais resultantes da
melhoria do seu desempenho individual.
Finalmente devem ser mantidos registo adequados s actividades de formao.
Comunicao. A organizao deve estabelecer e manter actualizados procedimentos nos quais sejam
descritos os meios de comunicao sobre assuntos relativos gesto, poltica, ao modo de actuao e
aos aspectos ambientais.
A comunicao deve ser efectuada em dois nveis distintos. Um interno, que deve incluir todos os nveis
e funes participantes da gesto ambiental dentro da organizao, e outro externo, que se refere
recepo, documentao e s respostas s comunicaes relevantes das partes interessadas e a
comunicao externa voluntria.
Documentao. A organizao deve recolher e manter actualizada toda a informao relativa aos ele-
mentos bsicos do Sistema de Gesto Ambiental.
A documentao do sistema de gesto ambiental pode ser distinta de uma organizao para a outra,
funo da sua dimenso, do tipo de organizao, das actividades, produtos e servios desenvolvidos
pela referida organizao. No entanto os elementos mnimos que deve conter a referida documentao
incluem, segundo a norma os seguintes:
a) a poltica ambiental, os objectivos e metas,

b) uma descrio do mbito do sistema de gesto ambiental,
c) uma descrio dos principais elementos do sistema de gesto ambiental e suas interaces, e
referncias a documentos relacionados,
d) documentos, incluindo registos, requeridos por esta Norma Internacional, e
e) documentos, incluindo registos, denidos como necessrios pela organizao para assegurar
o planeamento, a operao e o controlo ecazes dos processos relacionados com os seus
aspectos ambientais signicativos.
Controlo dos documentos. O controlo de documentos tem por objectivo garantir que os documentos
aplicveis, vigentes e aprovados, estejam disponveis para as pessoas que deles necessitam nos lugares
onde realizam as suas tarefas.
Para alm de documentos incluem-se ainda os dados em suporte informtico, dados de tratamento esta-
tstico, boletins, normas, legislao, pareceres de entidades ociais, licenas, etc.
Para este efeito, a organizao deve estabelecer, implementar e manter um ou vrios procedimentos
para garantir que a documentao especca do sistema
- Facilmente localizada.
231
- Periodicamente analisada, revista, se necessrio, e validada por pessoal autorizado.

- Actualizada, estando disponveis as ltimas verses dos documentos nos lugares nos quais se
efectuam as operaes essenciais e retirando dos mesmos os documentos obsoletos, salvo
aqueles que devam ser conservados por qualquer razo (ex. motivos legais), devendo ser
identicados como tais.
A documentao deve ser legvel, datada, de fcil identicao, conservada de maneira ordenada e
arquivada por um perodo de tempo determinado (xado de forma livre, excepto quando a regulamentao
imponha outras condies).
Controlo operacional. O objectivo do controlo operacional identicar aquelas operaes e actividades

associadas aos aspectos ambientais signicativos, com a nalidade de planear as mesmas para que estas
se desenvolvam de acordo com o estabelecido na poltica ambiental da organizao e nos objectivos e
metas ambientais planeados.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter actualizados um ou vrios procedimentos que ga-
rantam que as operaes e as actividades da organizao sejam desenvolvidas em concordncia com os
critrios operacionais prexados pela mesma, que permitam o cumprimento da poltica e dos objectivos e
metas ambientais.
O controlo operacional deve abranger todas as actividades, produtos e servios que se realizem dentro
das instalaes da organizao, incluindo as actividades realizadas pelos subcontratados que tenham
incidncia ambiental.
Estes documentos devem denir os critrios de execuo e de controlo do processo, bem como os mate-
riais e os recursos humanos e as suas responsabilidades.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimentos para transmitir aos fornecedores,
incluindo os subcontratados, as especicaes completas relacionados com os aspectos ambientais
signicativos identicados dos bens e servios utilizados pela organizao, e comunicar os referidos
procedimentos e requisitos aplicveis aos fornecedores, incluindo os subcontratados.
Preparao e capacidade de resposta a emergncias. A organizao deve estabelecer, implementar

e manter actualizados um ou vrios planos de emergncia e/ou procedimentos de resposta por forma a
prevenir e mitigar os impactes ambientais associados a potenciais acidentes e situaes de emergncia
que possam decorrer das suas actividades, servios ou produtos.
Para tal, a organizao deve identicar quais so as situaes de risco que possam originar estes
potenciais acidentes e situaes de emergncia. Uma vez identicadas as situaes de risco, necessrio
proceder sua avaliao por forma a priorizar as aces a implementar, tanto preventivas dirigidas a
evitar a ocorrncia desses acidentes e situaes de emergncia como de resposta destinadas
minimizao dos efeitos ambientais, nos casos de falha das medidas preventivas. A identicao e
avaliao das situaes de risco podem ser realizadas por diferentes metodologias.
A organizao ter que comprovar que os referidos procedimentos so adequados. Uma forma de o con-
seguir atravs da realizao de simulacros, ou, nos casos em que tal seja impossvel, deve, pelo me-
232
nos, vericar os conhecimentos do pessoal implicado, mediante entrevistas, testes, etc., de forma a ava-
liar que eles conhecem e esto esclarecidos acerca de como devem agir em situaes de emergncia.
Por outro lado, nos casos em que se produza uma situao de risco originando um acidente ou situao de
emergncia, para os quais as medidas preventivas e planos adoptadas no tenham sido sucientemente
ecazes, portanto recomendvel uma investigao das causas que provocaram o acidente ou situao
de emergncia, o que permite organizao tirar concluses que possibilitem melhorar as medidas
preventivas e os planos ou procedimentos adoptados.
2.4.5 Requisito 4.5 Vericao
Aps o planeamento e implementao das aces planeadas, o processo de avaliao no qual se

enquadra este requisito constitui outra etapa chave na gesto da melhoria contnua do comportamento
ambiental a que se comprometeu a organizao atravs da sua poltica. Este processo de avaliao
desenvolve-se atravs dos seguintes requisitos:
4.5 VERIFICAO
4.5.1 Monitorizao e medio
4.5.2 Avaliao da conformidade
4.5.3 No conformidade, aces correctivas e aces preventivas
4.5.4 Controlo dos Registos
4.5.5 Auditoria interna
ISO 14001:2004
Monitorizao e medio. O objectivo deste requisito a monitorizao e medio das principais ca-
ractersticas das operaes e actividades associadas aos aspectos ambientais signicativos, utilizando
para tal equipamentos de medio ou inspeco que devem ser calibrados e mantidos em condies de
manuteno tais que dem medidas de conana, vericando assim, de forma peridica, o grau de con-
formidade destas medies com os objectivos e metas da organizao. Para tal, a organizao deve es-
tabelecer, implementar e manter um procedimento no qual descreva como se realizam estas actividades
de monitorizao e medio, e o registo da informao resultante das mesmas.
Avaliao da conformidade. O objectivo deste requisito dar coerncia ao compromisso de cumpri-

mento da legislao e regulamentao ambiental aplicvel, incluindo os outros requisitos subcritos, em
conformidade com a poluitica ambiental da organizao. Para isso, a organizao deve estabelecer,
implementar e manter um ou mais procedimentos que descrevam como iro ser realizadas as avaliaes
peridicas dos requisitos legais aplicveis, efectuando um registo da informao das referidas avaliaes
peridicas.
No conformidades, aces correctivas e aces preventivas. A organizao deve estabelecer,

implementar e manter um ou mais procedimentos que denam a metodologia seguida para a identi-
cao das no conformidades, reais ou potenciais, de modo que se investiguem as causas das mesmas
e se tomem as medidas oportunas para o seu tratamento, correco e preveno. Para tal, deve ter em
considerao a magnitude da no conformidade, j que a mesma metodologia pode ser vlida ou no
para todos os desvios do sistema.
233
Uma vez identicada a causa da no conformidade, devem ser determinadas quais as aces a desenca-
dear bem como as responsabilidades, meios e prazos associados.
A autoridade pela aprovao da aco correctiva e aco preventiva deve estar claramente denida.
Uma vez implementadas, dever ser vericado se as modicaes decorrentes das aces tomadas so
ecazes para evitar a recorrncia das no conformidades, decidindo deste modo se essas modicaes
devem ser includas na documentao da organizao, para que as referidas prticas se consolidem de
forma continuada.
Controlo dos Registos. Os registos gerados na implementao e operao do Sistema de Gesto

Ambiental desempenham um papel fundamental na formulao dos objectivos ambientais da organizao,
e, para alm disso, constituem uma evidncia objectiva no cumprimento dos requisitos do sistema. Por
estas razes necessrio estabelecer um controlo sobre eles, garantindo assim a sua utilidade.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter um procedimento para a identicao, manuteno

e eliminao dos registos ambientais. Estes registos devem ser legveis, identicveis e rastreveis para
as actividades, produtos ou servios. Os seus tempos de conservao devem ser denidos e registados.
Auditoria interna. A Auditoria uma ferramenta que permite avaliar de forma sistemtica, peridica,
documentada e objectiva, o grau de implantao e conformidade do Sistema de Gesto ambiental para
com os requisitos da norma e informar os resultados deste processo Gesto para a reviso do sistema.
2.4.6 Requisito 4.6 Reviso pela Gesto
A Gesto da organizao (direco ao mais alto nvel), tendo em considerao os elementos de entrada
propostos na norma, deve rever periodicamente o Sistema de Gesto Ambiental com o objectivo de:
Vericar a adequabilidade do sistema para o cumprimento da melhoria contnua do desempenho

ambiental.
Avaliar a ecincia do mesmo para cumprir os requisitos estabelecidos na norma, os requistos
legais e outros aplicveis, os compromissos assumidos e os procedimentos.
A organizao dever registar as decises adoptadas no decurso do processo de reviso, que podem
desencadear alteraes na poltica, nos objectivos, metas ou em qualquer outro elemento do sistema.
2.5. Compatibilidade ISO 14001:2004 Regulamento EMAS
Na actualidade existem duas normas de reconhecido prestgio mediante as quais se pode proceder
implementao de um sistema de gesto ambiental:
- Regulamento (CE) n 761/2001, do Parlamento Europeu e do Conselho, de 19 de Maro de

2001, que permite a participao voluntria das organizaes num sistema comunitrio de eco-
gesto e auditoria (EMAS).
- Norma ISO 14001:2004, relativa aos Sistemas de Gesto ambiental: requisitos e linhas de
orientao para a sua utilizao.
234
Ambas as normas so perfeitamente compatveis. De facto, o Regulamento 761/2001, Regulamento

Europeu de Ecogesto e auditoria, adopta no seu artigo 3, a ISO14001 como sistema de gesto ambien-
tal, acrescentando vrios requisitos para que as organizaes adiram voluntariamente ao seu esquema e,
portanto, obtenham a sua incluso no Registo Europeu.
A participao no EMAS consiste em implementar um sistema de gesto ambiental de acordo com os

requisitos do anexo I (partes A e B), II, III, VI e VII do Regulamento, que posteriormente o vericador
auditar, validando nalmente a declarao ambiental. O organismo, aps vericar e validar a dita de-
clarao ambiental, deve envi-la ao organismo competente para que este aps aprovao solicite a sua
incluso no registo ocial da Comisso Europeia, e a sua publicao no JOUE (Jornal Ocial da Unio
Europeia).
Por outro lado, se a organizao j possuir um sistema de gesto ambiental de acordo com a norma ISO
14001, no necessita de efectuar um levantamento ambiental formal ao passar a aplicar o EMAS confor-
me referido no artigo 3 do referido regulamento (ponto 2a, desde que cumpra os requisitos dos anexos).
Ter assim de cumprir com os requisitos especco do Regulamento, e, nalmente validar a declarao
ambiental (gura 1).
O Regulamento reconhece a possibilidade de utilizar esta certicao prvia, no caso de esta cumprir os
seguintes requisitos:
- A norma utilizada para certicao do Sistema de Gesto Ambiental da organizao tenha sido
aprovada pela Comisso. Neste sentido, o prprio regulamento, no seu Anexo I Seco A cita li-
teralmente que o sistema de gesto ambiental ser implementado de acordo com os requisitos
que se indicam na seco 4 da norma ISO 14001:2004.
- O processo utilizado para a certicao esteja reconhecido. Isto sucede quando o organismo de
certicao esteja acreditado para a realizao da referida certicao ambiental.
Ilustrao 1.- Compatibilidade ISO 14001:2004 - Regulamento 761/2001 (EMAS)
235
Para compreender os requisitos adicionais que uma organizao certicada pela norma ISO 14001:2004
deve executar para a sua participao no EMAS, devem ser considerados os seguintes aspectos:
a. O levantamento ambiental inicial obrigatrio no Regulamento EMAS, enquanto este no

est comtemplado na ISO 14001:2004 como requisito, seno como recomendao para aque-
las organizaes que sem um Sistema de Gesto Ambiental implementado, desejem por meio
de uma avaliao estabelecer a sua posio actual em relao ao ambiente.
b. O Reglamento EMAS promove a participao activa dos trabalhadores da organizao na
melhoria continua do desempenho ambiental, enquanto na ISO 14001:2004, no faz meno
expressa dos trabalhadores na melhoria do Sistema de Gesto Ambiental.
c. A frequncia de auditorias no deve ser superior a trs anos no EMAS, enquanto que na ISO
no especicada qualquer frequncia.
d.O Regulamento EMAS obriga realizao de uma declarao ambiental expressamente para
a informao ao pblico. Esta validada pelo organismo competente, sendo o seu registo prvio
efectuado pelo citado organismo, sendo requisito obrigatrio no EMAS e no aparece na ISO.
Bibliograa:
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2. Carretero Pea, A. 2002. Aspectos medioambientales: Identicacin y evaluacin. AENOR, Madrid.
3. Baron, V. 1999. Prctica de la gestin medioambiental ISO 14001. AENOR, Madrid.
4. Block, M.R. 2000. Identifying environmental aspects and impactsASQ Quality Press, Wisconsin
5. Hillary, R. 2000. ISO14401 case studies and practical experiences. Greenleaft publishing, Shefeld.
6. Castilho,A., Pires, A., Guerreiro,F. Alves, P. ISO 14001:1999 Guia Interpretativo (GINT 14.1),
APCER, 2001.
7. IberoGesto (2002). ISO 14001. Guia de Apoio Implementao de Gesto Ambiental
236
A n ex o I I I : A n l i s e q u a l i t a t i v a d a N o r m a
O H SA S 18 0 01 : 19 9 9
O presente documento pretende realizar uma anlise breve e simples da norma OHSAS 18001:1999
Sistemas de gesto da sade e segurana do trabalho Especicaes com o m de facilitar seu enten-
dimento mas sem entrar em detalhe nos seus requisitos.
A inteno que o leitor conhea a estrutura da norma e os elementos que a compem e como estes se
encontram distribudos para facilitar a implementao de um sistema de gesto da sade e segurana do
trabalho permitindo, assim a uma organizao melhorar seu desempenho neste mbito.
1. Antecedentes
No que se refere aos fundamentos da norma OHSAS 18001:1999 que se abordar neste captulo, pode-
se armar que o principal antecedente, pelo qual se cria a necessidade de dispor de uma norma de
gesto para a Sade e Segurana do Trabalho (SST), criado pela Directiva 89/391/CEE, relativa apli-
cao das medidas para promover a melhoria da sade e segurana dos trabalhadores no trabalho.
Esta Directiva surge em 1989 como consequncia do novo enfoque da poltica social, empreendido no
seio da Unio Europeia para a harmonizao do progresso das condies de sade e segurana do tra-
balho, contando com o compromisso de todos os Estados Membros assumido em 1986 atravs do Acto
nico Europeu.
A importncia desta Directiva de tal magnitude que se vem a denominar Directiva-Quadro, j que estabele-
ce o quadro legal no qual se desenvolvem as restantes disposies. Esta circunstncia comum a todos os
pases pertencentes Unio Europeia que tiveram que transpor para o seu direito interno esta Directiva.
Da Directiva, assim como de suas transposies nacionais, de salientar o facto de se tratar de uma
disposio legal que incentiva as empresas a fazerem a gesto da sade e segurana. No se trata
tanto de uma directiva com especicaes concretas, mas antes obrigando gesto desta matria nas
organizaes. Esta directiva eleva a rea de sade e segurana do trabalho a um nvel importante e com
um protagonismo dentro da gesto global das empresas equiparvel a qualquer outra.
Nesse sentido, os organismos de normalizao desenvolveram esforos para estabelecer normas que,
seguindo o esquema de outras normas de gesto existentes (ISO 9001 para qualidade ou ISO 14001
para a gesto ambiental) facilitassem a adopo de sistemas que permitissem uma gesto ecaz da
sade e segurana do trabalho. Nesta linha, proliferaram normas de mbito nacional, podendo-se desta-
car algumas como BS 8800:1996 Guia para os sistemas de gesto da sade e segurana do trabalho
(da entidade Britnica de Normalizao BSI British Standard Institution) ou a norma espanhola UNE
81900:1997 EX Preveno de riscos laborais. Regras gerais para a implantao de um sistema de
gesto da preveno de riscos laborais (atravs da AENOR Asociacin Espaola de Normalizacin y
Certicacin), no sendo aprovada nenhuma norma a nvel europeu.
237
Anexo III: Anlise qualitativa da Norma OHSAS 18001:1999
No entanto, perante a ausncia de uma norma internacional (ISO) ou europeia (EN) nesta matria,
a utilizao da norma OHSAS 18001:1999 Sistemas de gesto da sade e segurana do trabalho
Especicaes tem sido cada vez mais generalizada, at o ponto de muitos pases estarem a realizar
actividades de certicao com esta norma. Esta norma foi elaborada pelo grupo de projecto OHSAS
(Occupational Health and Safety Assessment Series), grupo de projecto liderado pela BSI.
Em Portugal foi publicada a norma NP 4397:2001 Sistemas de Gesto da Sade e Segurana do Trabalho
Especicaes, baseada na norma OHSAS 18001:1999, para permitir a implementao e certicao
de sistemas de gesto da SST pelas empresas interessadas.
2.- Estrutura da norma OHSAS 18001:1999
A prpria norma OHSAS 18001:1999 reconhece no seu prembulo que foi desenvolvida em resposta a
uma necessidade por parte das organizaes de disporem de especicaes de um sistema de gesto da
sade e segurana do trabalho com o qual possam avaliar e certicar os seus sistemas de gesto.
Esta norma torna-se, portanto, uma referncia para promover a sade e segurana do trabalho, muito
embora o seu cumprimento no garanta, por si s, o cumprimento das obrigaes legais que nesta mat-
ria as organizaes devam cumprir.
A estrutura da norma, representada na gura, fala por si mesma da importncia do princpio de melhoria
contnua assim como da compatibilidade, e portanto de integrao, com outros sistemas de gesto e
especialmente, com a norma ISO14001:2004.
Os captulos da norma OHSAS 18001:1999 dispem-se seguindo um ciclo de melhora contnua, Plan
Do Check Act (Planear Executar Vericar Actuar).
238
3.- Requisitos da norma OHSAS 18001:1999
Uma vez conhecida a estrutura da norma OHSAS 18001:1999, nos prximos itens pretende-se fazer
uma breve abordagem sobre os captulos e requisitos da mesma. A nalidade poder familiarizar-se
com a estrutura e o sentido global da norma, e compreender o signicado e a razo de ser dos diferentes
captulos e dos requisitos que a compem.
Captulo OHSAS 18001:1999 Contedo
Prembulo Informao geral

Captulos introdutrios
1 Objectivo e campo de aplicao Finalidade da norma e aplicao
2 Referncias normativas Publicaes para consulta
3 Denies Aclarao de termos empregues
4 Requisitos do sistema de gesto da SST
4.1Requisitos gerais
4.2Poltica da SST
Desenvolvimento dos requisitos de um
sistema de gesto da sade e segurana no
4.3 Planeamento trabalho
4.4 Implementao e funcionamento
4.5 Vericao e aces correctivas
4.6 Reviso pela direco
3.1.- Objectivo e campo de aplicao
O objectivo da norma OHSAS 18001:1999 o estabelecimento de um conjunto de requisitos para um

sistema de gesto da sade e segurana do trabalho (SST), que permita a qualquer organizao que
cumpra com os mesmos controlar os riscos prossionais e melhorar seu desempenho nesse mbito.
No que diz respeito ao campo de aplicao, esta norma foi redigida para aplicao em todos os tipos de
organizaes, independentemente da sua dimenso ou da natureza das suas actividades e dos seus
riscos e complexidade de suas operaes. Ressalva-se, no entanto que a maneira de como se aplicaro
tais requisitos depender destes factores.
O carcter da norma , portanto, universal e pode ser aplicado por qualquer organizao que deseje
estabelecer, implementar, manter e melhorar continuamente um sistema de gesto da sade e segurana
do trabalho, assegurar-se que cumpre com uma poltica de SST denida, demonstrar a conformidade a
terceiras partes e/ou realizar uma auto-avaliao.
239
3.2.- Referncias normativas
Faz-se meno, entre outras publicaes, a uma norma que oferece orientao nesta matria: OHSAS
18002:2000 Sistemas de gesto da sade e segurana do trabalho Linhas de Orientao para a im-
plementao da norma OHSAS 18001. Esta norma faz uma anlise, requisito a requisito, para facilitar a
compreenso e auxiliar a implementao da norma OHSAS 18001.
Em Portugal foi publicada a norma NP 4410:2004 Sistemas de gesto da sade e segurana do trabalho
Linhas de Orientao para a implementao da norma NP 4397, adaptando a norma OHSAS 18002:2000.
3.3.- Denies
Para utilizar uma linguagem comum, a norma recolhe um conjunto de termos, com a sua correspondente
denio, os quais so necessrios considerar para entender adequadamente os requisitos.
importante claricar que dada a existncia de disposies legais em matria de sade e segurana do
trabalho, podem encontrar-se igualmente denies legais destes mesmos termos. Em princpio no ha-
ver conito de linguagem mas caso se verique prevalecer o estabelecido legalmente.
O quadro seguinte destaca algumas das denies mais relevantes
Perigo........................................Fonte ou situao potencial de dano em termos de leses ou efeitos negativos para

a sade das pessoas, dano propriedade, dano ao ambiente no local de trabalho
ou uma combinao destes.
Identicao do perigo..........Processo mediante o qual se reconhece que existe um perigo e se denem as suas
caractersticas.
Risco........................................Combinao da probabilidade e a(s) consequncia(s) da ocorrncia de um determi-
nado acontecimento perigoso.
Avaliao do risco..................Processo global de estimativa da grandeza do risco e de deciso sobre a sua acei-
tabilidade.
3.4 Captulo 4. Requisitos do sistema de gesto da sade e segurana do trabalho
3.4.1 Requisito 4.1: Requisitos gerais
No captulo 4 da norma OHSAS 18001:1999 apresentam-se os requisitos que devem ser cumpridos
por uma organizao que queira estabelecer e manter actualizado um sistema de gesto de sade e
segurana do trabalho de acordo com esta norma.
3.4.2 Requisito 4.2: Poltica de sade e segurana do trabalho
O expositor, dentro de uma organizao, ressalta a importncia que se deve dar sade e segurana do
trabalho por parte da direco e precisamente a poltica de sade e segurana do trabalho. Esta poltica,
como ocorre em outras reas (por exemplo, na qualidade e no ambiente) se eleva como o instrumento
bsico da direco para liderar e impulsionar a gesto da sade e segurana do trabalho a todos os
nveis, e para motivar e dar participao a todas as pessoas desde as etapas mais anteriores.
240
Esta poltica de sade e segurana do trabalho dever estabelecer os objectivos gerais neste mbito e
um compromisso de melhoria do desempenho no cumprimento mnimo com a legislao vigente e outras
exigncias subscritas pela organizao. A poltica deve ser comunicada a todos os trabalhadores e dispo-
nibilizada s partes interessadas como expresso do empenho da direco.
Por outro lado, a poltica deve inspirar dentro da organizao o tipo de resultados que se deseja alcanar
em matria de sade e segurana do trabalho, j que constitui uma referncia para o estabelecimento de
tais objectivos.
3.4.3 Requisito 4.3: Planeamento
A norma OHSAS 18001:1999 inclui os seguintes aspectos relativos ao planeamento
4.3 PLANEAMENTO
4.3.1 Planeamento para a identicao dos perigos, para a avaliao e controlo dos riscos
4.3.3 Objectivos
4.3.4 Programa(s) de gesto da SST
OHSAS 18001:1999
- Planeamento para a identicao dos perigos, para a avaliao e controlo dos riscos
Um dos primeiros passos que uma organizao deve dar para estabelecer e implementar um sistema de
gesto da sade e segurana do trabalho , precisamente identicar a informao essencial para esse
m. Por outras palavras, onde existem situaes de perigo, quais os riscos associados e quais podem
resultar em danos aos trabalhadores e o seu grau de importncia.
Por este motivo, a organizao deve estabelecer e manter procedimentos que lhe permitam realizar a
identicao dos perigos, a avaliao de riscos e a implementao das medidas de controlo que sejam
necessrias. Estes procedimentos devem abranger todas as situaes nas quais os ocupantes dos locais
de trabalho, quer seja em actividades de rotina ou no (actividades peridicas ou ocasionais), actividades
realizadas por pessoas ou entidades externas (incluindo prestadores de servio, trabalhos subcontratados
ou visitantes), assim como actividades que requeiram o uso de instalaes, independentemente de quem
as proporcione.
Para realizar estas actividades, estes procedimentos devem contemplar uma metodologia que lhe permi-
ta, de maneira fundamentada e estruturada, uma identicao completa dos perigos a que esto expostos
os trabalhadores, assim como a avaliao de riscos com o m de conhecer a magnitude dos mesmos.
Esta metodologia deve ser adequada natureza e complexidade das actividades da organizao.
A metodologia para a identicao de perigos e avaliao de riscos deve permitir que se considerem os critrios,
medies, anlise e ensaios que sejam apropriados, assegurando que se respeite sempre e cumpra com aqueles
que estejam estabelecidos legalmente. Em qualquer caso, e na falta de referncias legais para a identicao de
perigos e avaliao de riscos, deveriam contemplar outras referncias tais como normas nacionais ou internacionais,
guias de entidades de reconhecido prestgio, etc.
241
No obstante, e independentemente da metodologia adoptada, esta deve cumprir com uma srie de ca-
ractersticas:
Que seja pro-activa, mais que reactiva. Isto signica que, por exemplo, a metodologia emprega-
da permita a identicao dos perigos e a avaliao dos riscos no momento do projecto de um
posto de trabalho ou de um novo processo, ou de introduzir modicaes no mesmo.
Que permita conhecer para cada risco a sua magnitude. Esta a nalidade fundamental da
avaliao de riscos: permitir uma classicao dos riscos para conhecer quais os mais signica-
tivos e, portanto, qual a prioridade a estabelecer na aplicao de medidas para sua eliminao,
reduo e/ou controlo.
Que seja coerente com a experincia da organizao, com sua cultura e com a capacidade das
medidas de controlo de riscos que empregam.
Que proporcione informao para que a organizao esteja em condies de determinar que
caractersticas devem ter os recursos a empregar, tanto a nvel das infra-estruturas (instalaes,
equipamentos de trabalho, etc.), como a nvel de competncias dos colaboradores (conheci-
mentos, formao, etc.), assim como para planear as medidas de controlo a nvel operacional.
Que preveja que as medidas derivadas da avaliao de riscos se submetam a uma monitori-
zao para vericar a eccia das mesmas.
O que foi referido anteriormente, pode-se ilustrar com o seguinte grco
IDENTIFICAR AVALIAR OS MEDIDAS DE ELIMINAO E/OU OBJECTIVOS E

OS PERIGOS RISCOS
Relao de Riscos REDUO, OU DE CONTROLO PROGRAMAO
perigos classicados
pela magnitude
Pode-se observar como os resultados das avaliaes de riscos, as possveis medidas de controlo a
adoptar, e os efeitos destes controlos, so a base para o estabelecimento e programao dos objectivos
de sade e segurana do trabalho
- Requisitos legais e outros requisitos
Como se comentou em itens anteriores, as exigncias legais em sade e segurana do trabalho tm um

peso importante para as organizaes. Por tal, as organizaes tm a necessidade de dispor de procedi-
mentos que, de forma sistemtica, lhes permita:
Identicar que requisitos legais ou outros requisitos lhe so aplicveis, determinando de que
forma os aspectos de tais disposies as afectam e como.
Assegurar que se tem acesso a tais requisitos.
Assegurar a comunicao a todo o pessoal que necessite do seu conhecimento e, inclusive, a
outras partes interessadas (fornecedores, prestadores de servios, etc.).
Toda a informao relativa aos requisitos legais (ou de outra ndole) aplicveis dever permanecer
actualizada. Para assegurar esta contnua actualizao, necessrio realizar uma monitorizao, para
o que se costuma estabelecer uma periodicidade de reviso que permita comprovar que os requisitos
legais identicados se encontram actualizados.
242
- Objectivos
Qualquer sistema de gesto, e certamente o de sade e segurana do trabalho, estabelecido denindo-

se uma poltica, bem como os objectivos a atingir atravs de um conjunto de elementos, requisitos,
metodologias e/ou procedimentos. O estabelecimento de objectivos em sade e segurana do trabalho
torna-se, assim, numa manifestao dos resultados que a organizao ambiciona, isto , que deseja
alcanar neste mbito.
Objectivos (em sade e segurana no trabalho): Metas, em termos de desempenho da sade e segurana no
trabalho, que uma organizao estabelece para alcanar por si mesma.
Denio segundo OHSAS 18001:1999
Os objectivos so parte imprescindvel de qualquer sistema de gesto, e permitem conhecer o desem-

penho global da organizao.
No momento de estabelecer e rever os objectivos, a organizao dever considerar o seguinte:
Os requisitos legais e outros requisitos aplicveis.

O perigos e riscos de sade e segurana do trabalho.
As suas opes tecnolgicas e os requisitos nanceiros, de operao e de actividade.
A opinio dos trabalhadores e outras partes interessadas.
O que foi referido acima vem rearmar a importncia de considerar a informao relevante para que os
objectivos sejam coerentes com a situao da organizao (perigos e riscos existentes, a natureza de
suas actividades, os recursos que podem dispor, ) sendo, ao mesmo, tempo alcanveis, devendo,
igualmente estimular a melhoria contnua.
Pode-se armar que os objectivos devem denir-se de maneira que sejam mensurveis e, se possvel,
que se quantiquem. Alm disso, estes objectivos devem ser coerentes com a poltica denida, devem
evidenciar claramente o avano em direco melhoria do desempenho.
Os objectivos devem estabelecer-se e desenvolver-se nos nveis e funes da organizao em que seja
necessrio. E, como se indica abaixo, deve ser feita sua programao para favorecer o alcance dos
mesmos.
- Programa(s) de gesto da SST
O programa de gesto da sade e segurana do trabalho a ferramenta que deve especicar como se
cumpriro os objectivos previamente estabelecidos e aprovados. Para tal, o programa deve conter, como
mnimo, a seguinte informao:
243
Os objectivos estabelecidos pela organizao.

A designao da responsabilidade e autoridade para o alcance dos objectivos, para os nveis e
funes da organizao que sejam pertinentes.
Os recursos (humanos, materiais e nanceiros) e os prazos necessrios para assegurar a con-
secuo dos objectivos.
Trata-se em denitivo de determinar a priori aquilo que necessrio para se alcanarem os objectivos
estipulados. No suciente determinar o que se quer alcanar, mas tambm quem, como, quando e
com qu.
Para a monitorizao do programa convm associar indicadores aos objectivos para que o responsvel
da monitorizao do programa disponha de dados conveis para avaliar a concretizao dos mesmos
e, neste sentido, possa estabelecer as aces corretivas para o caso de no se ter atingido a meta
desejada.
3.4.4 Requisito 4.4: Implementao e funcionamento
O xito da implementao e controlo do programa de gesto de SST contribuir para a melhora contnua
do desempenho da organizao. Neste sentido, a norma OHSAS 18001:1999 inclui os seguintes aspectos
relativos implementao e controlo das aces previamente planeadas:
4.4 IMPLEMENTAO E FUNCIONAMENTO

4.4.1 Estrutura e responsabilidade
4.4.2 Competncia, formao e sensibilizao
4.4.3 Consulta e comunicao
4.4.4 Documentao
4.4.5 Controlo dos documentos e dos dados
4.4.6 Controlo operacional
4.4.7 Preveno e capacidade de resposta a emergncias
OHSAS 18001:1999
- Estrutura e responsabilidades
Para a correcta implementao e funcionamento do sistema de gesto da sade e segurana do trabalho

necessrio que se denam, documentem e comuniquem as funes e responsabilidades do pessoal
que desenvolve actividades (tanto a nvel de gesto, como a nvel operativo) que possam ter inuncia
nos riscos de sade e segurana do trabalho.
A organizao dever identicar estas funes e responsabilidades atravs do seu organigrama, asse-
gurando a sua adequao, assim como a documentao das mesmas. Neste ponto, necessrio que a
organizao contemple claramente a modalidade organizacional adoptada, tendo em vista as possveis
exigncias legais, inclusive para aquelas funes que podem ser subcontratadas.
Todos estes dados formam parte dos recursos que a direco deve dispor e proporcionar no apoio da
gesto da sade e segurana do trabalho.
244
Por ltimo, e como parte essencial da estrutura, existem dois aspectos chave a serem considerados:
1 A responsabilidade nal da sade e segurana do trabalho recai na gesto de topo.

2 Deve designar-se um membro da direco sobre o qual recaia a responsabilidade particular de
assegurar a implementao do sistema adequadamente conforme os requisitos aplicveis e de
fornecer direco toda a informao necessria sobre o desempenho do sistema.
- Competncia, formao e sensibilizao
Dentro do sistema de gesto da sade e segurana do trabalho, fundamental assegurar que as pes-
soas que realizam actividades que contribuam para os nos riscos prossionais conheam como desem-
penhar as referidas actividades adequadamente, isto quer dizer, que devem ter a competncia adequada
(por exemplo, que tenham uma determinada experincia numa actividade especca, ou que disponham
de uma qualicao e/ou formao prossional particular, etc.). Por tal, importante salientar que as pes-
soas da organizao necessitam de habilitaes, formao e/ou experincia direccionadas para promo-
ver as aces que sejam indispensveis.
Para tal, a organizao dever detectar as possveis carncias das pessoas no que se refere s com-
petncias que lhes so requeridas, permitindo detectar desta forma as necessidades em matria de for-
mao (ou de outra ndole como, por exemplo, treino, consciencializao, sensibilizao) e assim poder
planear tais aces que resultem numa reduo dos riscos em todos os postos de trabalho.
Como uma das aces necessrias para assegurar uma adequada competncia dos colaboradores,
a organizao deve estabelecer procedimentos que permitam assegurar a consciencializao e
sensibilizao das pessoas da organizao, em cada funo e nvel onde seja relevante, sobre aspectos
tais como a importncia do cumprimento da poltica, dos procedimentos, dos requisitos do sistema e das
suas funes concretas nesta rea. Outros aspectos relevantes a abordar so como as suas actividades
inuem na sade e segurana do trabalho e para o cumprimento dos objectivos, da importncia de
respeitar os procedimentos e controlos operacionais para evitar danos e desvios relativamente aos
objectivos indicados.
- Consulta e comunicao
A consulta e comunicao tm uma especial relevncia no mbito do sistema de gesto da sade e se-
gurana do trabalho, dado que os destinatrios principais so os colaboradores da organizao, existindo
assim interaco permanente.
Neste sentido, a organizao deve ter procedimentos que permitam estabelecer como realizar a consulta
e comunicao para que a transmisso da informao seja efectiva. Isto requer ter claro tanto as vias de
comunicao a utilizar (reunies peridicas, painis de anncios, boletins internos, intranet, etc.), como
as entidades responsveis pela realizao estas consultas e comunicaes (comisses de SHST, repre-
sentantes dos trabalhadores, grupos de trabalho, etc.). Do mesmo modo, as possveis comunicaes
externas que podem ser necessrias (por exemplo, s autoridades em matria laboral, prestadores de
servios, visitantes) devem ser previstas.
Nos procedimentos referidos inclui-se a participao dos trabalhadores, prevista na legislao nacional
aplicvel, bem como outras iniciativas que fomentem o envolvimento dos colaboradores, as quais devem
car documentadas e registadas.
245
- Documentao e seu controlo
A organizao deve recolher e manter actualizada a informao relativa aos elementos bsicos do siste-
ma de gesto da sade e segurana do trabalho. Para tal, costumam-se utilizar normalmente os seguin-
tes tipos de documentos, seja em suporte de papel ou electrnico, ainda que a norma OHSAS 18001:
1999 no prescreva a maneira de estruturar a documentao:
Manual de gesto da sade e segurana do trabalho. O seu objectivo fundamental facilitar

uma descrio adequada do sistema, identicando os seus elementos bsicos e servindo de
referncia permanente durante a implantao e aplicao do mesmo.
Os procedimentos documentados: Os procedimentos documentados constituem aqueles do-
cumentos do sistema que permitem descrever com um maior nvel de detalhe as actividades a
realizar em relao aos elementos e/ou processos que compem o sistema de gesto da sade
e segurana do trabalho, introduzidos no manual de gesto.
Outros documentos de carcter tcnico e operativo: Este tipo de documentos (denominados
em muitas ocasies instrues de trabalho, instrues tcnicas, procedimentos tcnicos, etc.)
descreve as tarefas especcas a seguir para desenvolver uma determinada actividade ou ope-
rao, descrita em algum procedimento documentado. Isto , a utilidade destes documentos
advm do desenvolvimento do contedo de outros documentos de maior nvel (procedimentos
documentados).
Outros documentos associados ao sistema: margem do exposto anteriormente, existem
outros documentos (internos e/ou externos) que sem terem a nalidade de desenvolver algum
elemento do sistema, so necessrios para o funcionamento do mesmo, como por exemplo,
as especicaes tcnicas de determinados equipamentos de trabalho, chas de dados de
segurana de materiais, a identicao dos perigos gerados por um determinado prestador de
servios ou empresa contratada, etc.
Independentemente do tipo de documento que se trate, dever-se- exercer um controlo dos documentos
com o objectivo de garantir que estes esto aprovados e se encontram em vigor, e disponveis para as
pessoas que deles necessitam, nos locais apropriados, para realizar suas tarefas. A organizao deve ter
procedimentos que permitam estabelecer estes controlos.
- Controlo operacional
Como parte fundamental do desenvolvimento de um sistema de gesto da sade e segurana do tra-

balho, necessrio que tanto a poltica como os objectivos estabelecidos sobre a base da avaliao de
riscos, entre outros aspectos, e sua correspondente programao, tenham seu correspondente desen-
volvimento sobre os processos da organizao. Em denitivo, so os que atravs de suas actividades e
operaes podem chegar a originar danos aos trabalhadores. necessrio, portanto, denir o controlo a
realizar sobre tais operaes.
O objectivo do controlo operacional identicar as operaes e actividades sobre as quais necessrio

aplicar medidas de controlo, como consequncia da sua inuncia nos perigos identicados, e desta
forma planear tais actividades para que se desenvolvam sob condies especicadas.
246
A base deste controlo operacional, segundo o item 4.4.6 da norma, precisamente estabelecer e manter
procedimentos documentados que garantam que as operaes e actividades da organizao se desen-
volvam em concordncia com os critrios operacionais prexados pela mesma, e assim evitar desvios no
que se refere poltica e objectivos de sade e segurana do trabalho.
O controlo operacional deve alcanar todas as actividades e operaes que se realizem dentro das
instalaes da organizao bem como actividades no exterior (reas adjacentes empresa, trabalhos
nas instalaes de clientes, etc.). O controlo operacional deve ter em conta como aspectos principais, as
actividades nos diferentes locais de trabalho, o projecto de postos de trabalho, os processos de fabrico,
os postos de trabalho e as actividades realizadas por empresas subcontratadas.
- Preveno e capacidade de resposta a emergncias
A nalidade do sistema de gesto da sade e segurana do trabalho, evitar a ocorrncia de danos aos
trabalhadores e o surgimento de incidentes e situaes perigosas. Nesse sentido, a organizao deve
estar preparada para actuar perante potenciais situaes de emergncia.
Por este motivo, a organizao deve estabelecer e manter planos e procedimentos que lhe permitam
identicar os incidentes e situaes de emergncia potenciais, assim como a resposta diante de tais si-
tuaes e as aces para minimizar os possveis danos sade.
Os planos e procedimentos de preparao e resposta diante de emergncias devem ser revistos,

para assegurar sua adequao. Para se assegurar da adequao, ser tambm necessrio testar
periodicamente tais planos e procedimentos, bem como os meios tcnicos e humanos. Para avaliar
da capacidade de resposta a situaes de emergncia a empresa deve vericar regularmente a
operacionalidade dos meios disponveis, realizar aces de formao e treino, bem como exerccios ou
simulacros de emergncia.
3.4.5 Requisito 4.5: Vericao e aces correctivas
Alm do estabelecimento dos elementos do sistema de gesto da sade e segurana do trabalho

relativos ao planeamento (item 4.3 da norma) e implementao das aces planeadas (item 4.4 da
norma), o sistema requer outros elementos dirigidos a comprovar que tanto o planeamento como a sua
implementao se realizaram de maneira ecaz. Estes elementos do sistema integram na norma, o item
4.5 Vericao e aces correctivas.
4.5 VERIFICAO E ACES CORRECTIVAS

4.5.1 Monitorizao e medio do desempenho
4.5.2 Acidentes, no conformidades, aces correctivas e preventivas
4.5.3 Registos e gesto dos registos
4.5.4 Auditorias
OHSAS 18001:1999
Os elementos do sistema enquadrados dentro da vericao tm como nalidade obter informao

relevante, que permita conhecer o que est a acontecer, que resultados esto a ser alcanados e que
grau de conformidade tem o sistema com os requisitos que lhe so aplicveis. Isto essencial para
avaliar o desempenho e, posteriormente, tomar decises.
247
- Monitorizao e medio do desempenho
O objectivo deste requisito a monitorizao e medio do desempenho da sade e segurana no traba-

lho, para o qual a organizao dever contar com os procedimentos necessrios.
Que necessrio medir? Sobre o que se deve realizar monitorizao? O item 4.5.1. da norma de refern-
cia refere os elementos do sistema sobre os quais h que orientar a monitorizao e medio:
Objectivos
Programa de gesto
Critrios operacionais denidos
A legislao e requisitos legais aplicveis
Incidentes, acidentes e danos sade em geral
Para realizar esta monitorizao e medio, a organizao deve estabelecer os mtodos adequados (pe-
riodicidade das comprovaes e/ou vericaes, pessoas responsveis pela sua realizao, as medidas
quantitativas e qualitativas que se vo obter, a maneira de registar os resultados de tais comprovaes,
etc.). Quando tal for necessrio, devem ser utilizados equipamentos de medio. Neste caso, a organi-
zao deve estabelecer procedimentos para realizar a sua calibrao e manuteno.
Medidas como a percentagem de falhas detectadas em inspeces de segurana, ndices de sinistralida-

de, ndice de equipamentos de proteco individual defeituosos, cumprimento dos objectivos programa-
dos, etc., so exemplos de resultados relevantes da monitorizao e medio que permitem conhecer o
desempenho do sistema.
- Acidentes, no conformidades, aces correctivas e preventivas
Quando se produzam incidentes, acidentes, ou qualquer outro tipo de no conformidades (reais ou

potenciais) no sistema, a organizao deve estar preparada para realizar o tratamento dos mesmos e
analisar o ocorrido com o m de aprender com os erros e melhorar o desempenho da organizao em
matria de sade e segurana do trabalho.
Acidente ....................Acontecimento no desejado que provoca a morte, efeitos negativos para a sade, leso,
dano ou outra perda.
Incidente.......................Acontecimento com potencial para provocar um acidente.
No conformidade......Qualquer desvio das normas de trabalho, prticas, procedimentos, regulamentos, desem-
penho do sistema de gesto, etc., que possa dar lugar directa ou indirectamente a leses ou
doenas, danos para a propriedade, danos para o ambiente do local de trabalho ou a uma
combinao destes.
Por isso, devem-se estabelecer e manter procedimentos que denam o que fazer diante destas situaes
e quem ter a responsabilidade e autoridade para actuar. Devero realizar-se sempre as seguintes
aces:
248
1. Investigar a ocorrncia (acidente, incidente e/ou no conformidade), com o m de determinar as cau-

sas que a originaram, e empreender aces para minimizar as possveis consequncias.
2. Determinar as aces, tanto de carcter correctivo como preventivo, que possam ser necessrias
para eliminar as causas. Estas aces devero ser adequadas importncia do problema e do risco
associado.
3. Rever, antes da implementao, tais aces mediante o processo de avaliao de riscos, com o m
de conhecer os possveis riscos associados e a importncia de cada um.
4. Implementar tais aces.
5 Conrmar a eccia das aces empreendidas.
Uma vez implementada uma aco correctiva ou preventiva, e comprovada a sua eccia, devero
implementar-se e registar qualquer alterao que seja necessria na documentao do sistema para que
tais prticas se consolidem de forma continuada.
- Registos e gesto dos registos
Os registos gerados na implementao e funcionamento do sistema de gesto da sade e segurana do

trabalho desempenham um papel fundamental, j que constituem a forma de se formalizarem os dados
relativos aos resultados obtidos e s aces realizadas no mbito do sistema, que so essenciais para a
anlise e a avaliao do mesmo. A ttulo de exemplo, constituem registos: resultados de uma inspec-o
de segurana, relatrios da monitorizao dos objectivos, da monitorizao do cumprimento dos critrios
operativos, da calibrao dos equipamentos, os relatrios de auditorias, etc.
Assim, a organizao deve estabelecer e manter procedimentos para a identicao, manuteno e

disponibilizao e eliminao dos registos. Estes devem ser legveis, identicveis e rastreveis s
actividades envolvidas. Devem, tambm, armazenar-se de forma a permitir uma fcil recuperao e
estarem protegidos contra danos, estragos ou perda.
- Auditorias
As auditorias tm como nalidade determinar o grau de conformidade do sistema de gesto da sade e

segurana do trabalho com os requisitos que se lhe apliquem (OHSAS 18001:1999 e outros estabeleci-
dos), assim como, conhecer se o sistema est implementado e mantido de maneira adequada.
As auditorias constituem uma excelente ferramenta para a melhoria do sistema, sendo necessrio
program-las previamente. As pessoas que as realizam (auditores), que na maioria dos casos so da
prpria organizao, devem ter a competncia adequada para tal.
249
3.4.6 Requisito 4.6: Reviso pela Direco
A direco da organizao, levando em considerao a performance global do sistema de gesto, o des-

empenho de elementos individuais do sistema, os resultados das auditorias e os factores internos e exter-
nos organizao relevantes, deve rever periodicamente o sistema de gesto da SST para se assegurar
de que este se mantm apropriado, adequado e ecaz.
Esta reviso deve permitir, portanto, conhecer a aptido do sistema para cumprir com os requisitos apli-
cveis, a sua adequao natureza da organizao e a poltica denida e a sua eccia em relao aos
resultados que se desejam alcanar.
Para tal necessrio considerar toda a informao relevante do sistema, e especialmente a derivada das
actividades de vericao (monitorizao e medio de desempenho, auditorias, acidentes, incidentes e
no conformidades, aces correctivas e preventivas).
Durante esta reviso dever ter-se em considerao a necessidade de fazer eventuais alteraes na
poltica, nos objectivos ou noutros elementos do sistema.
250
Anexo IV : Tabelas de inter-relao de processos,

metodologias e requisitos de normas
251
252
ALGUMAS METODOLOGIAS REQUISITOS
PROCESSO/SUBPROCESSO ALCANCE (PRINCIPAIS ACTIVIDADES) REA
RELEVANTES RELACIONADOS
IDENTIFICAO E AVALIAO DOS REQUI-
SITOS E ASPECTOS APLICVEIS S
PARTES INTERESSADAS
IDENTIFICAO DE
Estudos de mercado Mtodos de registro de
NECESSIDADES E EXPECTATIVAS QUALIDADE ISO 9001 - 5.2 e 7.2.1
Anlise da envolvente / competncia informao
DO CLIENTE
IDENTIFICAO E AVALIAO Identicao de aspectos ambientais Mtodos e Critrios de avaliao
AMBIENTE ISO 14001 - 4.3.1
DE ASPECTOS AMBIENTAIS Avaliao de aspectos ambientais especcos.
IDENTIFICAO E AVALIAO Identicao de riscos prossionais Mtodos e Critrios de avaliao SADE E

especcos: WILLIAM FINE, SEGURANA DO OHSAS 18001 - 4.3.1
DE RISCOS PROFISSIONAIS Avaliao dos riscos prossionais LEST, TRABALHO
Identicao de legislao. Servios de actualizao legis-
Classicao da disposio legal lativa ISO 9001 - 7.2.1 (item c)
IDENTIFICAO DE REQUISITOS
Identicao de requisitos Fichas de requisitos legais INTEGRADA ISO 14001 - 4.3.2
LEGAIS E REGULAMENTARES
Formalizao de requisitos Reviso peridica e comunicao OHSAS 18001 - 4.3.2
Comunicao e distribuio s partes interessadas. de novidades.
Registo de informao de necessidades e expectativas do
rendimento interno (avaliao do sistema)
Formular a Poltica e os Objectivos (*)
ISO 9001 - 5.1, 5.3, 5.4, 8.1
Desenvolver os objetivos s funes e nveis pertinentes Reunies programadas da Di-
reco. e 8.5.1
(mediante os processos denidos)
PLANEAMENTO E ESTABELECIMENTO
Monitorizao e medio do cumprimento dos objectivos e Estabelecer programas para INTEGRADA ISO 14001 - 4.2, 4.3.3, e 4.5.1
DE OBJECTIVOS
dos programas. a consecuo de objectivos e OHSAS 18001 - 4.2, 4.3.3,
Planeamento dos objectivos: Prazo, Responsvel, Meios e metas. 4.3.4 e 4.5.1
Recursos
(*) Os objectivos podero ser gerais, da qualidade, do
ambiente e/ou da sade e segurana do trabalho
Reunies peridicas.
Anlises dos dados do sistema: ISO 9001 - 5.1, 5.2, 5.6 e 8.4
- Dados da Qualidade (fornecedores, clientes, ) As reunies podem servir para
AVALIAO DO SISTEMA analisar e rever a eccia do INTEGRADA ISO 14001 - 4.6
- Dados do Ambiente (impactes, no cumprimentos, ) sistema considerando
- Dados da sade OHSAS 18001 - 4.6
Formalizar actas (registos)
Anexo IV: Tabelas de inter-relao de processos, metodologias e requisitos de normas
Reviso pela Direco.
Canais de comunicao ISO 9001 - 5.5.3,

Identicar e estabelecer os canais de comunicao
(painis de anncios,
adequados para transmitir e difundir a informao e o INTEGRADA ISO 14001 - 4.4.3
memorandos, e-mails,
conhecimento dentro da organizao
revistas, ) OHSAS 18001 - 4.4.3
Listas de documentos em
Identicar a documentao necessria para o Sistema vigor. ISO 9001 - 4.2.1 e 4.2.2
de Gesto (Manual da qualidade, ambiente e sade e
INTEGRADA ISO 14001 - 4.4.4.
segurana do trabalho, procedimentos documentados, Sistemas / aplicaes
informticas para a gesto OHSAS 18001 - 4.4.4
GESTO DA INFORMAO E DA descrio de processos, ) documental
COMUNICAO
Controlo da documentao Metodologias de controlo de ISO 9001 - 4.2.3
documentos (identicao,
codicao, formatos, reviso, INTEGRADA ISO 14001 - 4.4.5
distribuio, )
OHSAS 18001 - 4.4.5
Controlo dos Registos Metodologias de controlo de ISO 9001 - 4.2.4
registos (identicao, codi-
cao, formatos, arquivo,) INTEGRADA ISO 14001 - 4.5.3
OHSAS 18001 - 4.5.3

GESTO DAS COMPETNCIAS DAS Identicar as competncias necessrias das pessoas que
PESSOAS realizem actividades que afectem ao produto, a gerao de
impactes ambientais ou a sade e segurana das pessoas.
Fichas de Postos de Trabalho
Identicar as necessidades de formao ou de outro tipo ISO 9001 - 6.2
Fichas de competncias.
para satisfazer essas competncias necessrias.
Plano anual de Formao. INTEGRADA ISO 14001 - 4.4.2
Avaliar a eccia das aces tomadas.
Registos de avaliao da OHSAS 18001 - 4.4.2.
Sensibilizar as pessoas sobre a importncia de suas
eccia da formao.
actividades para alcanar os objectivos (qualidade, ambiente
e sade e segurana do trabalho) e para o cumprimento dos
requisitos.
GESTO DA INFRAESTRUTURA E A Identicar, proporcionar e manter a infraestrutura necessria
TECNOLOGA para alcanar a conformidade do produto, bem como, Inventrio de Equipamentos ISO 9001 - 6.3 e 6.4.
minimizar os impactes ambientais e os riscos prossionais. (incluir Equipamentos de
proteco individual) INTEGRADA ISO 14001 - 4.4.6
Fichas de Equipamentos e OHSAS 18001 - 4.4.6.
Manuais de instruo.
253
254
Plano de manuteno
Identicao de requisitos aplicveis ao produto ou servio (*) Re- ISO 9001 - 7.2
Metodologias de reviso INTEGRADA
PROPOSTAS E CONTRATOS viso de propostas, pedidos e contratos.
de propostas, pedidos e (Qualidade principal- ISO 14001 - 4.4.6
COM CLIENTES (*) Quando for aplicvel, levar-se- em considerao requisitos contratos.
mente) OHSAS 18001 - 4.4.6
relativos ao ambiente e sade e segurana do trabalho.
Planeamento das etapas da concepo

Identicar e rever elementos de entrada
Reviso, vericao e validao da concepo Planeamento do da concepo
onde se recolham as etapas e
Proporcionar o resultado da concepo
se denam as interfaces.
que deve: ISO 9001 - 7.3
Registos para o cumprimento INTEGRADA
CONCEPO - Cumprir os requisitos dos elementos de entrada para a concepo e reviso dos elementos de (Qualidade principal- ISO 14001 - 4.4.6
entrada. mente)
- Proporcionar informao apropriada para a compra, a produo e a OHSAS 18001 - 4.4.6
prestao do servio (includos para ambiente e sade e segurana Mtodos para a validao
do trabalho). da concepo (ensaios,
prottipos, )
- Conter ou fazer referncia aos critrios de aceitao do produto
- Especicar as caractersticas do produto que so essenciais para o
uso seguro e correcto.
Planeamento da produo ou prestao do servio
Disponibilidade de Instrues de Trabalho, equipamentos apropriados,
equipamentos de monitorizao e medio, para realizar o controlo
operacional (*) Disposies dos procedi- ISO 9001 - 7.5
mentos que descrevam o
PRODUO / PRESTAO DO
controlo sobre as operaes, INTEGRADA ISO 14001 - 4.4.6
SERVIO
os parmetros a controlar e os
valores de referncia. OHSAS 18001 - 4.4.6
(*) Isto implica integrar as operaes, as especicaes, os spar-
metros, para controlar a qualidade, o ambiente e a sade e segu-
rana do trabalho
Avaliao dos fornecedores(*)
Elaborao de documentos de compra (**)
Coordenao de actividades empresariais (na sade e segurana do
trabalho)
Documentao dos critrios de ISO 9001 - 7.4
INTEGRADA
Vericao dos produtos comprados avaliao aos fornecedores.
COMPRAS (Qualidade principal- ISO 14001 - 4.4.6
(*) Os critrios devero contemplar a aptido do fornecedor em todas Metodologias de inspeco na mente)
as reas. recepo. OHSAS 18001 - 4.4.6
(**) H que considerar requisitos da qualidade, do ambiente e da

sade e segurana do trabalho, quando for aplicvel. Exemplo: para
comprar uma mquina h que assegurar que esta tem a marcao
CE, manual de instrues, se gera resduos,

PLANEAMENTO DOS PROCESSOS

DE PRODUO / PRESTAO DO
SERVIO
Planear e controlar as operaes e actividades que:
- Permitam desenvolver os processos necessrios para a realizao
do produto
PLANEAMENTO DOS - Estejam associados com os aspectos ambientais signicativos ISO 9001 - 7.1
PROCESSOS PARA identicados Planos da Qualidade
INTEGRADA ISO 14001 - 4.4.6
O CUMPRIMENTO DE - Estejam associadas com os riscos prossionais identicados. Planos de Controlo Operacional
REQUISITOS OHSAS 18001 - 4.4.6
O planeamento dos processos deve realizar-se sempre conforme a
poltica e os objectivos estabelecidos.
Podem-se gerar um ou vrios planos.
Controlo de contaminantes e in-

Sistemas de tratamento ventrio de resduos. AMBIENTE E SADE ISO 14001 - 4.4.6
GESTO DE CONTAMINANTES Caracterizao dos resduos E SEGURANA DO
Armazenamento de resduos e gesto de gestores autorizados Metodologias de manipulao e OHSAS 18001 - 4.4.6
TRABALHO
eliminao de resduos.
Planos de emergncia
Identicao das situaes de emergncia Procedimentos de resposta AMBIENTE E SADE ISO 14001 - 4.4.7
PLANOS DE EMERGNCIA Atribuio de responsabilidades e de equipamentos de emergncia Fichas informativas sobre E SEGURANA DO
Comprovao peridica dos planos de emergncia actuaes no caso de TRABALHO OHSAS 18001 - 4.4.7
emergncia.
MONITORIO E MEDIO DO
DESEMPENHO
Planos de inspeco.
Planos de amostragem.
Medio e monitorizao das caractersticas do produto para
Listas de vericao.
vericar que se cumprem os requisitos que lhe so aplicveis. Habi- QUALIDADE ISO 9001 - 8.2.4
tualmente so conhecidas como inspeces. Critrios de aceitao
Registo das inspeces reali-
zadas.
MONITORIO E MEDIO
DO PRODUTO Medio e monitorizao do desempenho dos processos com base
anlise dos resultados esperados. Uso de Indicadores.
costume utilizar indicadores que medem a eccia dos processos
e permitem comparar os resultados com o valor de referncia esta- Registo e tratamento de dados
de vericao de produtos para QUALIDADE ISO 9001 - 8.2.3
belecido (valor de controlo ou objectivo).
Os indicadores da eccia dos processos devem informar sobre a o clculo de indicadores de
capacidade do processo para obter produtos que cumpram com os eccia.
requisitos.
255
256
ALGUMAS METODOLOGIA REQUISITOS
Planos de inspeco.
Medio e monitorizao das caractersticas chave das operaes e Planos de amostragem.
M O N I T O R I Z A O actividades que possam ter um impacte signicativo no ambiente. Isto
E MEDIO DO deve incluir a monitorizao e medio de: Listas de vericao.
AMBIENTE ISO 14001 - 4.5.1
D E S E M P E N H O
- Controlos operacionais do ambiente. Critrios de aceitao
AMBIENTAL
- Cumprimento da legislao do ambiente.
Registo das inspeces rea-
lizadas.
Planos de inspeco.
Medio e monitorizao do desempenho da sade e segurana pro- Planos de amostragem.
MONITORIO E MEDIO ssional. Isto deve incluir a monitorizao e medio de:
SADE E
DO DESEMPENHO NA - Controlos operacionais da sade e segurana do trabalho. Listas de vericao.
SEGURANA DO OHSAS 18001 - 4.5.1
SADE E SEGURANA DO
- Cumprimento da legislao da sade e segurana do trabalho. Critrios de aceitao TRABALHO
TRABALHO
- Os acidentes e incidentes produzidos. Registo das inspeces rea-
lizadas
Os equipamentos de monitorizao e medio devem ser adequados

monitorizao e medio a realizar.
Devem calibrar-se quando for necessrio assegurar-se da validade
dos resultados que apresentam. Neste caso, a calibrao deve rea-
lizar-se assegurando a comparao com padres de medio ras- Inventrio de equipamentos.
treveis nacional ou internacionalmente, e, no caso de que estes no Fichas de equipamento. ISO 9001 - 7.6
CONTROLO DE existam, deve ser registada a base utilizada para a calibrao.
INTEGRADA ISO 14001 - 4.5.1
EQUIPAMENTOS DE MEDIO Para alm do que foi referido acima, h que realizar outras aces Critrios de calibrao e veri-
nomeadamente: cao. OHSAS 18001 - 4.5.1
- Realizar ajustes quando seja necessrio. Critrios de manuteno.
- Proteger contra ajustes que invalidem o resultado.
- Manter e proteger os equipamentos.
- Identicar o estado de calibrao
Plano de Amostragem de
Clientes (segmentao, estra-
ticao, )
Obtenes de medidas da percepo dos clientes referente a como Pesquisas e entrevistas (tele- ISO 9001 - 8.2.1
SATISFAO DO CLIENTE os produtos da organizao satisfazem as suas necessidades e fnicas, presenciais, ) QUALIDADE
expectativas. Registos de dados.
Tratamento de dados (uso
de estimadores estatsticos
quando aplicvel).
Conjunto de actividades realizadas periodicamente de maneira siste-
mtica, operativa e independente para obter informao sobre:
- Conformidade do sistema de acordo com os requisitos. ISO 9001 - 8.2.2
Plano de Auditorias
AUDITORIAS - Grau de implementao do sistema. Programa especco para INTEGRADA ISO 14001 - 4.5.4
- Eccia do sistema. cada auditoria. OHSAS 18001 - 4.5.4
A auditoria pode ser total ou parcial, e pode ser centrada em todas as
reas (qualidade, ambiente e sade e segurana do trabalho)

Identicar:
- As no conformidades detectadas (na qualidade, ambiente e sa-

Registo tipo para a identicao e ISO 9001 - 8.3
CONTROLO DE NO de e segurana trabalho)
registo das no conformidades e
CONFORMIDADES E - As incidncias produzidas (incidentes e/ou acidentes de trabalho, incidncias, para as trs reas. INTEGRADA ISO 14001 - 4.5.2
INCIDNCIAS impactes ambientais), que so no conformidades. OHSAS 18001 - 4.5.2
Deve-se realizar um tratamento da No Conformidade ou da
Incidncia, independentemente da procedncia.
Para as no conformidades e incidncias, tanto reais como poten-
ciais, deve ser previsto:
- Rever as no conformidades. Registo tipo para a identicao e ISO 9001 - 8.5
CONTROLO PREVENTIVO (MEL- registo das no conformidades e
- Investigar e determinar as causas. INTEGRADA ISO 14001 - 4.5.2
HORIA) incidncias, para as trs reas.
- Estabelecer as aes dirigidas a eliminar as causas.
OHSAS 18001 - 4.5.2
- Implementar as aces.
- Vericar a eccia das aces.
Medio e Monitorizao do desempenho dos processos com base
nos resultados esperados. Uso de Indicadores.
TODOS OS PROCESSOS: costume utilizar indicadores que medem a eccia dos processos Registo e tratamento de dados
e permitem comparar os resultados com o valor de referncia esta- de vericao de produtos para
MONITORIZAO E MEDIO QUALIDADE ISO 9001 - 8.2.3
belecido (valor de controlo ou objectivo). o clculo de indicadores de
DOS PROCESSOS. eccia.
Os indicadores da eccia dos processos devem informar sobre a
capacidade do processo para obter produtos que cumpram com os
requisitos.
257
258
*8$3$5$81$*(67,1,17(*5$'$'(/$&$/,'$'(/0(',2$0%,(17(</$6(*85,'$'<6$/8'(1(/75$%$-2(13<0(
*8,'(/,1(6)25,17(*5$7('48$/,7<(19,5210(17$/$1'2&&83$7,21$/+($/7+$1'6$)(7<0$1$*(0(17,160(V
*8,$3$5$80$*(672,17(*5$'$'$48$/,'$'('2$0%,(17(('$6$'((6(*85$1d$1275$%$/+21$630(
Guia Especfico para a Indstria Cermica
I. TELHA, TIJOLO E ABOBADILHA ....................................................................... 263
1. Descrio do Processo de Fabrico............................................................................................ 263
1.1. Da explorao ao Armazenamento de Matrias Primas..................................................... 263

1.2. Pr-preparao ................................................................................................................... 263
1.3. Preparao ......................................................................................................................... 264
1.4. Conformao de produtos .................................................................................................. 265
1.4.1. Tijolos e Abobadilhas .................................................................................................. 265
1.4.2. Telhas.......................................................................................................................... 265
1.5. Secagem............................................................................................................................. 265

1.6. Vidragem e Engobagem ..................................................................................................... 266
1.7. Cozedura ............................................................................................................................ 266
1.8. Embalagem......................................................................................................................... 266
1.9. Armazenamento de Produto Final ...................................................................................... 267
2. Fluxograma-Tijolo e Abobadilha ................................................................................................ 268
3. Fluxograma-Telha........................................................................................................................ 268
4. Monitorizao e Medio do Produto........................................................................................ 270
5. Monitorizao e Medio do Processo Produtivo.................................................................... 273
6. Bibliograa................................................................................................................................... 275
II. PAVIMENTO E REVESTIMENTO ....................................................................... 277
1. Descrio do Processo de Fabrico ........................................................................................... 277
1.1. Prensagem e Secagem ...................................................................................................... 277

1.2. Preparao de Vidrados e Tintas ....................................................................................... 277
1.3. Linhas de Vidragem............................................................................................................ 278
1.4. Cozedura ............................................................................................................................ 278
1.5. Escolha............................................................................................................................... 278
1.6. Armazm de Produto Acabado........................................................................................... 279
1.7. Outras Seces .................................................................................................................. 279
259
2. Fluxograma.................................................................................................................................. 279
3. Monitorizao e Medio do Produto ....................................................................................... 280
4. Monitorizao e Medio do Processo Produtivo ................................................................... 282
5. Bibliograa................................................................................................................................... 285
III. LOUA SANITRIA .......................................................................................... 287
1.1. Preparao de Pasta .......................................................................................................... 287
1.2. Preparao de Moldes........................................................................................................ 287
1.3. Conformao ...................................................................................................................... 288
1.4. Secagem............................................................................................................................. 288
1.5. Preparao de vidrados e tintas ......................................................................................... 289
1.6. Vidragem ............................................................................................................................ 289
1.7. Cozedura ............................................................................................................................ 289
1.8. Escolha e Embalagem........................................................................................................ 289
1.9. Retoque .............................................................................................................................. 290
1.10. Armazm de Produto Acabado ......................................................................................... 290
2. Fluxograma.................................................................................................................................. 291
3. Monitorizao e Medio do Produto ....................................................................................... 291
4. Monitorizao e Medio do Processo Produtivo ................................................................... 296
5. Bibliograa................................................................................................................................... 299
IV. LOUA UTILITRIA E DECORATIVA EM PORCELANA ............................... 301
1.1. Preparao de pasta .......................................................................................................... 301

1.1.1. Via lquida ................................................................................................................... 301
1.1.2. Via Plstica ................................................................................................................. 202
1.1.3. Via Seca ..................................................................................................................... 202
260
*8$3$5$81$*(67,1,17(*5$'$'(/$&$/,'$'(/0(',2$0%,(17(</$6(*85,'$'<6$/8'(1(/75$%$-2(13<0(
*8,'(/,1(6)25,17(*5$7('48$/,7<(19,5210(17$/$1'2&&83$7,21$/+($/7+$1'6$)(7<0$1$*(0(17,160(V
*8,$3$5$80$*(672,17(*5$'$'$48$/,'$'('2$0%,(17(('$6$'((6(*85$1d$1275$%$/+21$630(
1.2. Conformao ...................................................................................................................... 202
1.2.1. Via lquida ................................................................................................................... 203

1.2.2. Via plstica.................................................................................................................. 203
1.2.3. Via seca ...................................................................................................................... 304
1.3. Preparao de moldes........................................................................................................ 304
1.4. Secagem............................................................................................................................. 305
1.4.1. Couro .......................................................................................................................... 305

1.4.2. Branco......................................................................................................................... 305
1.5. Cozedura ............................................................................................................................ 305
1.5.1. Chacotagem (Cozedura de Biscuit)............................................................................ 305

1.5.2. Cozedura de vidrado .................................................................................................. 306
1.6. Vidragem ............................................................................................................................ 306
1.7. Preparao de vidrados e tintas ......................................................................................... 307
1.8. Decorao e 3 fogo ........................................................................................................... 307
1.9. Escolha e embalagem ........................................................................................................ 307
1.10. Armazm de Produto Acabado ......................................................................................... 308
2. Fluxograma .................................................................................................................................. 308
3. Monitorizao e Medio do Produto........................................................................................ 309
4. Monitorizao e Medio do Processo Produtivo.................................................................... 312
5. Bibliograa................................................................................................................................... 316
261
*8$3$5$81$*(67,1,17(*5$'$'(/$&$/,'$'(/0(',2$0%,(17(</$6(*85,'$'<6$/8'(1(/75$%$-2(13<0(
*8,'(/,1(6)25,17(*5$7('48$/,7<(19,5210(17$/$1'2&&83$7,21$/+($/7+$1'6$)(7<0$1$*(0(17,160(V
*8,$3$5$80$*(672,17(*5$'$'$48$/,'$'('2$0%,(17(('$6$'((6(*85$1d$1275$%$/+21$630(
I . T E L H A , T I J O LO E A B O BA D I L H A
O subsector da cermica estrutural engloba as empresas produtoras de tijolos, telhas e abobadilhas.
1. Descrio do Processo de Fabrico
1.1. Da explorao ao Armazenamento de Matrias Primas
Sendo a disponibilidade (quali-

dade, quantidade e proximidade)
das matrias primas um dos
factores estratgicos de locali-
zao e de desenvolvimento das
indstrias de cermica estrutural
de construo, grande parte dos
produtores nacionais assegura
com recursos prprios as neces-
sidades de aprovisionamento.
O processo iniciado na explo-

rao de barreiros e extraco
de argilas (matrias primas de
base). Aps serem escavadas
mecanicamente, de acordo com
um plano de lavra, so trans-
portadas para armazns inter-
mdios ao ar livre (moreias) con-
tguos s unidades industriais.
Figura 1 - Vista geral de um barreiro
A estraticao tem como objectivo a constituio de lotes primrios e a homogeneizao das matrias
primas (para compensar eventuais oscilaes das caractersticas das matrias primas no barreiro). Nesta
fase podem ser introduzidas outras matrias primas, normalmente inertes, para balanceamento da plasti-
cidade. O seu armazenamento ao ar livre tem como objectivos o envelhecimento e a criao de um stock
que garanta o abastecimento durante os perodos de inacessibilidade dos barreiros.
Quando adquiridas a fornecedores especializados, as matrias primas argilosas so recepcionadas a

granel, sendo armazenadas alternativamente ao ar livre, em bruto, ou em tulhas cobertas, se previamente
processadas.
1.2. Pr-preparao
Existem dois tipos diferentes de preparao das matrias primas, via plstica e via seca, que sero des-
critos de seguida. Ambos tm como objectivo obter uma composio com caractersticas o mais homo-
gneas possvel (em termos de mistura, granulometria e de humidade).
263
I. Telha, Tijolo e Abobadilha
As caractersticas dos recursos geolgicos nacionais

disponveis para o fabrico de produtos de cermica
estrutural de construo, e em particular a sua plas-
ticidade, so determinantes das opes tecnolgicas
para este segmento industrial. Tipicamente, so
utilizados mtodos de conformao por via plstica.
As opes dependem fundamentalmente de consi-
deraes tcnicas e tecnolgicas, mas tambm dos
valores de investimento e custos de operao.
Nesta etapa so introduzidos eventuais aditivos na

composio.
Figura 2 Pr-preparao de pasta
Os diferentes lotes de matrias primas so introduzidas na linha de pr-preparao, com humidade entre 14
e 20%, com recurso a ps mecnicas. A alimentao da linha efectuada por doseadores (do tipo linear ou
outros) que asseguram a composio da pasta a partir dos lotes. Algumas argilas necessitam de uma ope-
rao de desagregao (destorroadores), e de equipamento de eliminao de pedras (saca-pedras).
A mistura ento sujeita a operaes de moagem

(moinhos de galgas e/ou laminadores) e mistura/
homogeneizao (misturadores/amassadores tipo
hlice ou navalhas). Nesta fase so eliminados todos
os contaminantes metlicos por desferrizao (mans
permanentes ou electromans) e efectuado um pri-
meiro ajuste do contedo de gua.
A armazenagem em silos ou tulhas intermdios per-

mite o repouso e homogeneizao da composio e
humidade. As unidades mais recentes dispem de
dragas que permitem uma gesto automtica e opti-
mizada desta operao.
Figura 3 - Destorroador
1.3. Preparao
A operao de preparao tem como objectivo as-

segurar as caractersticas tecnolgicas adequadas
conformao dos produtos (mistura, granulometria e
humidade). Tambm neste caso se deve distinguir a
via plstica e seca. Em qualquer dos casos, a alimen-
tao da linha de preparao a partir do armazm in-
termdio pode ser efectuado em linha (automaticamen-
te atravs da draga ou descarga dos silos em tapete)
ou manualmente, em doseadores com recurso a uma
p carregadora.
Figura 4 - Amassador
264
*8$3$5$81$*(67,1,17(*5$'$'(/$&$/,'$'(/0(',2$0%,(17(</$6(*85,'$'<6$/8'(1(/75$%$-2(13<0(
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*8,$3$5$80$*(672,17(*5$'$'$48$/,'$'('2$0%,(17(('$6$'((6(*85$1d$1275$%$/+21$630(
As operaes de preparao incluem, tipicamente,

a moagem nal (em laminadores) e a mistura (em
misturadores/amassadores). Nesta fase efectuado o
acerto nal da humidade da pasta.
1.4. Conformao de produtos
A conformao dos produtos de cermica de construo

tipicamente plstica, independentemente do tipo de
preparao. Marginalmente so utilizados processos de
preparao e conformao por via lquida para a pro-
duo de acessrios de telhado.
1.4.1. Tijolos e Abobadilhas
A conformao dos produtos efectuada com recurso

a uma eira/extrusora. A moldagem efectuada sob
vcuo, e opcionalmente com vapor, ao que se segue a
operao de corte dos produtos.
1.4.2. Telhas
A pasta pr-preparada pr-moldada numa eira/

extrusora sob vcuo e cortadas, sendo as telhas obtidas
por prensagem plstica em prensas hidrulicas.
1.5. Secagem Figura 5 - Prensa para produo de telhas
O processamento trmico a temperaturas at 120C permite reduzir a humidade do material (at 1 a 3%).
A operao de secagem dos produtos de cermica estrutural tipicamente efectuada em secadores

contnuos ou semi-contnuos (tipo tnel de carga directa, de vagonetas ou rpido tipo anjou). Opcional-
mente, podem ser utilizados secadores intermitentes (cmaras estticas), normalmente para a secagem
de acessrios ou peas especiais.
Como fontes de calor para a operao, tipica-

mente a recuperao do forno (ar de arrefecimento
dos produtos) complementada com um gerador
de calor auxiliar (gs propano, gs natural, fuel ou
caldeira).
As operaes de carga e descarga de produ-

tos so normalmente efectuadas por sistemas
completamente automatizados, que incluem o
agrupamento, transferncia e empacotamento dos
Figura 6 - Mquina de carga de vagonas produtos.
265
1.6. Vidragem e Engobagem
A aplicao de elementos decorativos em telhas efectuado em linha aps secagem, com recurso a
equipamentos especiais que permitem a deposio de engobes e/ou vidrados quer por via hmida quer
por via seca.
1.7. Cozedura
Aps secagem, os produtos so submetidos a uma

operao processamento trmico a temperaturas en-
tre 850 e 1050C. Algumas unidades industriais esto
equipadas com um pr-forno, que permite efectuar uma
secagem nal (remoo da gua residual) e aquecimento
dos produtos para preparao da cozedura.
A cozedura tipicamente efectuada em fornos cont-

nuos, tipo tnel. Alternativamente, e em particular para
a cozedura de acessrios de telhado, so utilizados
fornos intermitentes. Existem ainda algumas unidades
produtivas que utilizam fornos tipo Hoffmann. Figura 7 Zona superior do forno grupos de queima
Os combustveis mais utilizados so o Gs Natural e o thick fuel oil. Os combustveis slidos (coque de
petrleo, casca, serrim, entre outros) esto em desuso, e o gs propano apenas utilizado combinado
com outras fontes.
As operaes de carga e descarga de produtos so normalmente efectuadas por sistemas completa-

mente automatizados, que incluem o agrupamento, transferncia e empacotamento dos produtos.
1.8. Embalagem
O material descarregado e transferido para a linha de es-

colha e embalagem, que tipicamente inclui as operaes de
paletizao, cintagem e/ou embalagem. Todas estas ope-
raes, incluindo a movimentao de produtos, so normal-
mente efectuadas com recurso a sistemas completamente
automatizados. No entanto, a opo pela escolha integral
pea a pea normalmente exige a interveno manual, bem
como a utilizao de fornos tipo Hoffmann.
A aplicao de aditivos de impermeabilizao (nomeada-

mente silicone) em telhas cermicas normalmente efec-
Figura 8 Paletes de abobadilha embaladas tuada numa operao intermdia antes da embalagem.
266
*8$3$5$81$*(67,1,17(*5$'$'(/$&$/,'$'(/0(',2$0%,(17(</$6(*85,'$'<6$/8'(1(/75$%$-2(13<0(
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*8,$3$5$80$*(672,17(*5$'$'$48$/,'$'('2$0%,(17(('$6$'((6(*85$1d$1275$%$/+21$630(
1.9. Armazenamento de Produto Final
Aps embalagem, os produtos so transportados,

recorrendo a empilhadores, para o parque de pro-
duto nal onde so armazenados para posterior
expedio.
Figura 9 Parque de produto acabado
267
2. Fluxograma-Tijolo e Abobadilha
268
*8$3$5$81$*(67,1,17(*5$'$'(/$&$/,'$'(/0(',2$0%,(17(</$6(*85,'$'<6$/8'(1(/75$%$-2(13<0(
*8,'(/,1(6)25,17(*5$7('48$/,7<(19,5210(17$/$1'2&&83$7,21$/+($/7+$1'6$)(7<0$1$*(0(17,160(V
*8,$3$5$80$*(672,17(*5$'$'$48$/,'$'('2$0%,(17(('$6$'((6(*85$1d$1275$%$/+21$630(
3. Fluxograma-Telha
269
4. Monitorizao e Medio do Produto
A monitorizao e medio um dos passos para a garantia da qualidade do produto nal. Assim, e no
sentido de prevenir a existncia de no conformidades, os produtos introduzidos no processo (nomeada-
mente matrias-primas), os produtos resultantes de etapas intermdias do processo de fabrico e o produ-
to nal so controlados no que diz respeito s suas propriedades mais importantes. Com base nos valo-
res obtidos e nas especicaes adoptadas podero ser introduzidas alteraes no processo de fabrico
que permitam a obteno de um produto com as caractersticas desejadas pelo nosso cliente. De seguida
apresentada em exemplo para a monitorizao e medio em empresas de cermica estrutural, dividi-
da por etapa do processo de fabrico.
Quadro 1. Pr-preparao
Medio / Monitorizao Periodicidade Telha Tijolo Aboba

Barreiro
Humidade (% de humidade)
Teor de Areia (% de material > 63 m)
Retraco Linear Semanal
Resistncia mecnica exo
Absoro de gua
Limites de Plasticidade
Perda ao Rubro
Curva de Bigot
Teor de Carbonatos
Anual
Presena de Cal
Eorescncias
Anlise Qumica
Anlise Granulomtrica
Montes de pasta
Inspeco visual Dirio
Humidade
Teor de Areia
Resistncia Mecnica Flexo
Absoro de gua
Perda ao Rubro
Curva de Bigot
Mensal
Teor de Carbonatos
Presena de Cal
Eorescncias
270
*8$3$5$81$*(67,1,17(*5$'$'(/$&$/,'$'(/0(',2$0%,(17(</$6(*85,'$'<6$/8'(1(/75$%$-2(13<0(
*8,'(/,1(6)25,17(*5$7('48$/,7<(19,5210(17$/$1'2&&83$7,21$/+($/7+$1'6$)(7<0$1$*(0(17,160(V
*8,$3$5$80$*(672,17(*5$'$'$48$/,'$'('2$0%,(17(('$6$'((6(*85$1d$1275$%$/+21$630(
Silos Interiores
Humidade (% de humidade)
Teor de Areia (% de material > 38 m)
Absoro de gua
Perda ao Rubro
Curva de Bigot
Mensal
Teor de Carbonatos
Presena de Cal
Eorescncias
Quadro 2. Preparao

Laminadores
Espessura das lminas 2 em 2 horas
Fieiras
Peso
Dimenses Por turno
Humidade de Extruso
Prensas
Peso/Dimenses Por turno
Secador
Peso
Dimenses Por turno
Humidade Residual
Forno
Exame visual
Dimenses Por turno
Absoro de gua
Quadro 3. Conformao

Fieiras
Peso
Dimenses Por turno
Humidade de Extruso
Prensas
Peso/Dimenses Por turno
271
Quadro 4. Secagem e Cozedura

Secador
Peso
Dimenses Por turno
Humidade Residual
Forno
Exame visual
Dimenses Por turno
Absoro de gua
Quadro 5. Embalagem e Armazenamento

Medio / Monitorizao Periodicidade Norma
Telha
Controlo de defeitos --
Dimenso NP EN 1024
Caractersticas geomtricas Dirio NP EN 1024
Absoro de gua NP 499
Resistncia exo NP EN 538
Permeabilidade NP EN 539-1
Anual
Resistncia ao gelo NP EN 539-2
Tijolo HD (1) LD (2)
Controlo de defeitos Dirio --
Dimenses e tolerncias NP EN 772-16
Congurao
NP EN 772-16
Planaridade e paralelismo das faces A cada mu-
dana de produ- NP EN 772-3
Volume de lquido e vazios to / semanal
Massa volmica real seca e massa volmica aparente seca NP EN 772-13
Resistncia Compresso NP EN 772-1
Absoro de gua fervente A cada mu- NP EN 772-7
dana de produ-
Absoro de gua to / dirio NP EN 772-3
Relao inicial de absoro de gua NP EN 772-11
Expanso por Humidade EN 772-19
Teor em sais Solveis activos EN 772-5
Durabilidade (Resistncia ao gelo degelo) Anual prEN 772-22
Propriedades Trmicas
EN 1745
Permeabilidade ao vapor de gua
Aderncia argamassa EN 1052-3
(1) Tijolos de densidade aparente superior a 1000 kg/m3 (tijolos macios ou perfurados)
(2) Tijolos de densidade aparente inferior a 1000 kg/m3 (tijolos furados ou de furao vertical com pasta porosa)
Abobadilha
A cada mu-
Peso e dimenses dana de produ- UNE 67-020
to / semanal
Expanso por Humidade UNE 67-036
Resistncia Flexo Mensal UNE 67-037
Incluses calcrias UNE 67-039
272
*8$3$5$81$*(67,1,17(*5$'$'(/$&$/,'$'(/0(',2$0%,(17(</$6(*85,'$'<6$/8'(1(/75$%$-2(13<0(
*8,'(/,1(6)25,17(*5$7('48$/,7<(19,5210(17$/$1'2&&83$7,21$/+($/7+$1'6$)(7<0$1$*(0(17,160(V
*8,$3$5$80$*(672,17(*5$'$'$48$/,'$'('2$0%,(17(('$6$'((6(*85$1d$1275$%$/+21$630(
5. Monitorizao e Medio do Processo Produtivo
A monitorizao e medio do processo produtivo garantem o acompanhamento e controlo dos parme-

tros adequados do processo que tm inuncia na qualidade do produto, no desempenho ambiental e na
sade e segurana dos trabalhadores. De seguida so apresentadas as principais variveis de anlise
para a indstria de cermica estrutural.
Quadro 6. Pr Preparao e Preparao
Medio / Monitorizao Periodicidade Tel Tij Abo

Laminadores
Afastamento dos cilindros Semanal
Quadro 7. Conformao

Fieira
Controlo da presso
Diria
Controlo do vcuo
Prensa
Controlo da presso Diria
Aspectos ambientais
Ver geral indus-
Consumo de gua e produo de euente lquido (telha vidrada)
trial
Ver geral indus-
Consumo de energia. Produo de resduos.
trial

Secador
Temperatura
Diria
Humidade relativa
Consumo de combustveis Diria
Euentes gasosos 2 vezes por ano
ou de 3 em 3
anos (funo da
licena espec-
ca)
Forno
Temperatura
Presses do caudal de ar Bi-semanal
Ciclo de cozedura
Consumo de combustveis Diria
Resduos slidos Quando so
gerados e/ou
expedidos
273
Quadro 9. Geral Industrial
Medio / Monitorizao Periodicidade

Furo
gua de captao industrial - volume Semanal a trimestral
gua de captao industrial - caracterizao Diria
gua de captao domstica volume (quando aplicvel) Diria a mensal
gua de captao domstica caracterizao (quando apli-
Trimestral; semestral; anual
cvel)
Parque de resduos
Quantidade Diria
Caracterizao (ex. ensaios de caracterizao e de lixiviao) Quando aplicvel (p.e. novo
resduo, novo destino nal)
Resduos de embalagem
Quantidade Anual
Alvos sensveis/permetro fabril
Inicial, sempre que haja mudana
Rudo para o exterior de lay out fabril. Recomendado
mnimo de 5 em 5 anos
Energia (elctrica e combustveis)
Consumos de energia (elctrica e combustveis) Por fornecimento (dirio a
mensal)
Nota: se existe vidragem ou engobagem os euentes lquidos gerados so normalmente incorporados e

no descarregados para o meio receptor.
Quadro 10. Sade e Segurana do Trabalho

Rudo
Exposio superior a 85 dB(A) na monitorizao anterior Anual*
Partculas inalveis e respirveis
Pr-preparao Anual*
Preparao Anual*
Slica livre cristalina
Pr-preparao Anual*
Preparao Anual*
Iluminao
Todos os postos de trabalho *
Funo auditiva dos trabalhadores - Audiometria
Trabalhadores com exposio pessoal diria ao rudo superior a
Trianual**
85 dB(A)
Trabalhadores com exposio pessoal diria ao rudo superior a
Anual**
90 dB(A)
* - Monitorizar sempre que existir alterao signicativa nas condies de trabalho

** - O mdico responsvel pode indicar periodicidade inferior
274
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6. Bibliography
Norma - Telhas
NP 499 Telhas cermicas. Ensaio de absoro de gua.
NP EN 538 Telhas cermicas para colocao descontnua. Determinao da resistncia exo
NP EN 539-1 Clay roong tiles for discontinuous laying. determination of physical characteristics. Part 1: Impermeability test
Telhas cermicas para colocao descontnua. Determinao das caractersticas fsicas. Parte 2: Ensaios de
NP EN 539-2
resistncia ao gelo
NP EN 1024 Telhas cermicas para colocao descontnua. Determinao das caractersticas geomtricas
Normas - Tijolo
NP EN 772-1 Mtodos de ensaio de blocos para alvenaria Parte 1: Determinao da resistncia compresso
Mtodos de ensaio para elementos de alvenaria. Parte 3: Determinao do volume lquido e da percentagem de
NP EN 772-3
furao em elementos cermicos para alvenaria por pesagem hidrosttica
EN 772-5 Methods of test for masonry units. Part 5: Determination of the active soluble salts content of clay masonry units
Mtodos de ensaio para elementos de alvenaria. Parte 7: Determinao da absoro de gua em gua fervente
NP EN 772-7
de elementos cermicos para alvenaria
Mtodos de ensaio de blocos para alvenaria. Parte 11: Determinao da absoro de gua por capilaridade de
NP EN 772-11 blocos para alvenaria de beto de agregados, de beto face vista e de pedra natural, e da taxa de absoro
inicial de gua de blocos cermicos
Mtodos de ensaio de blocos para alvenaria. Parte 13: Determinao da massa volmica real seca e da massa
NP EN 772-13
volmica aparente seca de blocos para alvenaria (excepto blocos de pedra natural)
NP EN 772-16 Mtodos de ensaio de blocos para alvenaria. Parte 16: Determinao das dimenses
Methods of test for masonry units. Part 19: Determination of moisture expansion of large horizontally perforated
EN 772-19
clay masonry units
Mthodes dessai des lments de maonnerie. Partie 22 : dtermination de la rsistance du gel/dgel des
prEN 772-22
briques de terre cuite
EN 1745 Masonry and masonry products. Methods for determining design thermal values
EN 1052-3 Methods of test for masonry. Part 3: Determination of initial shear strength
Normas - Abobadilha
UNE 67-020 Bovedillas ceramicas de arcilla cocida para forjados unidireccionales. Deniciones, classicacion y caracteristicas
UNE 67-036 Productos ceramicas de arcilla cocida. Ensayo de expansion por humedad
UNE 67-037 Bovedillas ceramicos de arcilla cocida. Ensayo de resistencia a exion
UNE 67-039 Productos ceramicos de arcilla cocida. Determinacion de inclusiones calcreas
275
*8$3$5$81$*(67,1,17(*5$'$'(/$&$/,'$'(/0(',2$0%,(17(</$6(*85,'$'<6$/8'(1(/75$%$-2(13<0(
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I I . PAV I M E N TO E R EV E ST I M E N TO
As tecnologias para a produo de pavimentos e revestimentos so na generalidade anlogas, distinguin-

do-se os produtos pelas caractersticas tcnicas que condicionam o seu desempenho em servio. Esta
distino resulta, em ltima anlise, das matrias primas utilizadas (pastas e vidrados) e dos parmetros
tecnolgicos de processo.
No entanto existem algumas variantes na produo de revestimentos, vericando-se uma tendncia pela
variante de monocozedura rpida (monoporosa), em detrimento da bicozedura rpida e tradicional.
Nos pavimentos, devem ainda ser distinguidos os produtos vidrados e no vidrados, incluindo nestes lti-
mos o porcelanatto (pavimento porcelnico polido).
A disponibilidade de matrias primas preparadas para pastas (p atomizado) e vidros, produzidos por
fornecedores especializados, tem sido um factor determinante na tendncia para a desintegrao vertical
das actividades de preparao de matrias primas. Esta opo depende, para alm das consideraes
de natureza tcnica e tecnolgica, de consideraes de natureza econmica e estratgica.
A produo de pavimentos rsticos por via plstica (extrudidos)

marginal, sendo o processo anlogo ao fabrico de produtos de
cermica estrutural.
1.1. Prensagem e Secagem
O p atomizado descarregado, transportado (normalmente

em transportadores de banda contnua), peneirado e distribudo
pelas tremonhas de alimentao s prensas. Os produtos so
obtidos por prensagem do granulado em prensas hidrulicas
unidireccionais. A extraco das peas automtica.
Os produtos prensados so introduzidos em secadores rpidos

(verticais ou horizontais) sendo sujeitos a um processamento
trmico a temperaturas entre 120 a 150C para eliminao da
humidade residual. Os secadores tipo tnel esto em desuso.
Como fonte de calor normalmente equipam estes secadores

geradores de calor a gs propano ou gs natural.
Figura 1 - Prensa hidrulica
1.2. Preparao de Vidrados e Tintas
Os vidrados e tintas podem ser previamente preparados (em papa ou p) ou processados internamente.
Neste ltimo caso a sua preparao envolve operaes de doseamento, moagem, peneirao e desferri-
zao. Os vidrados em suspenso necessitam de agitao contnua.
277
Ii. Pavimento e Revestimento
1.3. Linhas de Vidragem
Os produtos secos so introduzidos nas linhas de vidragem, tipicamente movimentados em transporta-

dores por correias (trapezoidais). Os engobes, vidrados, granilhas e serigraas so aplicados em linha
recorrendo a diversas tecnologias (disco, campnula
e spray para vidros, e diversos tipos de mquinas
serigrcas i.e. planas, rotativas, tambor), depen-
dendo do tipo de efeito esttico que se pretende do
produto nal.
No nal da linha as peas so carregadas em vago-

netas (de rolos) que so armazenadas em parque,
constituindo um pulmo do forno. As operaes de
carga e descarga de produtos e gesto das va-
gonetas so normalmente efectuadas por sistemas
completamente automatizados. A movimentao
das vagonetas no parque de material vidrado cru
assegurada por sistemas mecnicos ou por AGV
(Automated Guided Vehicule), comandados por mi-
croprocessadores. Figura 2 - Linha de vidragem
1.4. Cozedura
Dependendo da opo tecnolgica, particularmente para produtos de revestimento, a aplicao de vidra-

dos pode ser feita sobre produtos crus (monoporosa) ou produtos chacotados (bicozedura). Neste ltimo
caso, os produtos so sujeitos a um processamento trmico inicial (chacotagem) a temperaturas de 850
a 1050C.
Os produtos so ento sujeitos ao processamento trmico nal para cozedura de pasta e vidrado, com
temperaturas entre 1100 e 1200C e ciclos tipicamente entre 50 e 70 minutos.
Os fornos mais comuns so do tipo contnuo de rolos. Os fornos tipo tnel esto em desuso.
1.5. Escolha
Aps cozedura em forno de rolos o material descarregado automaticamente. A descarga pode ser di-
recta ou para vagonetas de rolos, constituindo um pulmo de material vidrado para escolha.
Os produtos nais so ento colocados na linha de escolha. A grande maioria das unidades dispe j de
sistemas automticos para deteco de defeitos dimensionais (por sensores opto-electrnicos). A anlise
da qualidade da superfcie assegurada pela inspeco visual dos produtos. A evoluo tecnolgica re-
cente tem permitido introduzir sistemas de apoio escolha visual.
Os produtos so encaminhados para as linhas de embalagem, de acordo com a sua classicao, onde
embalado em caixas que por sua vez so acondicionadas em paletes. As paletes so ento cintadas e
plasticadas.
278
*8$3$5$81$*(67,1,17(*5$'$'(/$&$/,'$'(/0(',2$0%,(17(</$6(*85,'$'<6$/8'(1(/75$%$-2(13<0(
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1.6. Armazm de Produto Acabado
As paletes com o produto nal so armazenadas em parques exteriores e/ou interiores, em alguns casos
utilizando solues de armazenamento em altura (estantes) e geridos automaticamente.
1.7. Outras Seces
De notar que podem ainda ser efectuadas diversas operaes sobre os produtos ou peas especiais,
nomeadamente a aplicao de decoraes sobre os vidrados (e.g. serigraas) sendo os produtos sujeitos
a um novo processamento trmico para cozedura dos elementos decorativos (3 Fogo), ou sujeitos a
operaes de corte, recticao de arestas e/ou polimento de superfcie.
2. Fluxograma
279
apresentado um exemplo para a monitorizao e medio em empresas de pavimento e revestimento,
dividida por etapa do processo de fabrico.
Quadro 1. Preparao
Recepo de Pasta Atomizada
Matrias primas plsticas
Humidade (%) Por fornecimento
Inspeco Visual Por fornecimento
Resduo ao peneiro (% de resduo a 63 m) Por fornecimento
Anlise dilatomtrica (Comparao com curva padro) Por fornecimento
Retraco linear (aps secagem e aps cozedura) Por fornecimento
Cor de cozedura Por fornecimento
Absoro de gua Por fornecimento
Anlise Qumica (Teor em xidos e perda ao rubro) Anual
Recepo de Matrias-Primas para Preparao de Vidros e Decorao

Matrias-primas para preparao de vidros
Inspeco visual aps cozedura (Colorao, fusibilidade e presena de contaminaes) Por fornecimento
Determinao de humidade Por fornecimento
Resduo ao peneiro (excepto nos corantes) % de resduo a 63 m Por fornecimento
Matrias-primas para decorao
Densidade Por fornecimento
Viscosidade Por fornecimento
Preparao de Vidro, Tintas e Quadros serigrcos

Descarga do moinho
Resduo ao peneiro Todas as cargas
Densidade Todas as cargas
Viscosidade Todas as cargas
Aspecto visual aps aplicao e cozedura Por tipo de vidro
Tintas
Densidade Sempre que preparada a tinta
Inspeco visual Sempre que preparada a tinta
Telas
Tensionamento das telas Sempre que tensionada uma nova tela
Ensaio de aplicao da gelatina Sempre que tensionada uma nova tela
Tempo de exposio Sempre que tensionada uma nova tela
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*8$3$5$81$*(67,1,17(*5$'$'(/$&$/,'$'(/0(',2$0%,(17(</$6(*85,'$'<6$/8'(1(/75$%$-2(13<0(
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Quadro 2. Conformao

Prensagem (Peas sada da prensa)
Ensaio de penetrao Dirio e por cunho
Espessura da pea Dirio e por cunho
Secagem (Peas secas)
Determinao de humidade residual Dirio
Resistncia mecnica exo em seco Dirio
Acabamento
Inspeco visual das peas Todas as peas
Quadro 3. Vidragem e Decorao

Suspenso de vidrado
Densidade Dirio
Viscosidade Dirio
Peas secas vidradas
Controlo do peso da aplicao por diferena de peso Dirio
Cozedura da pea vidrada e comparao com o padro Dirio
Inspeco visual Dirio
Peas vidradas na carga de vagonas
Inspeco visual Vrias vezes durante a carga da vagona
Quadro 4. Escolha, Embalagem e Armazenamento
Produto Acabado
Pavimento Revestimento
Interior Exterior Interior Exterior
Dimenses e qualidade supercial
Inspeco visual 100% das peas NA
Controlo dimensional 100% das peas NA
Dimenses (comprimento, largura, espessura) Semanal ISO 10545-2
Ortogonalidade, rectangularidade, planaridade Semanal ISO 10545-2
Aspecto de superfcie Semanal ISO 10545-2
Propriedades Fsicas
Absoro de gua Diria ISO 10545-3
Resistncia exo Diria ISO 10545-4
Modulo de ruptura Diria ISO 10545-4
Resistncia abraso no vidrados ISO 10545-6
Mensal
Resistncia abraso vidrados ISO 10545-7
Expanso trmica linear Mensal ISO 10545-8
Resistncia ao choque trmico Mensal ISO 10545-9
Resistncia ao fendilhamento (vidrados) Mensal ISO 10545-11
Resistncia ao gelo Anual ISO 10545-12
281
Declarado o
Escorregamento (apenas para reas de circu-
Anual mtodo de
lao pedestre)
ensaio usado
Declarado o
Resistncia ao deslizamento (apenas para reas
Anual mtodo de
de circulao de veculos)
ensaio usado
Expanso por humidade Mensal ISO 10545-10
Pequenas diferenas de cor Mensal ISO 10545-16
Resistncia ao impacto Mensal ISO 10545-5
Propriedades Qumicas
ISO 10545-13
Resistncia Qumica Mensal
ISO 10545-14
Substncias perigosas (Pb e Cd) Anual ISO 10545-15
Ladrilhos cermicos para revestimentos/tectos
interiores e exteriores
Resistncia colagem/aderncia (apenas para EN 1348 /EN
Ladrilhos destinados a usos sujeitos a requisitos 1324 /EN
Anual
contra quedas acidentais de objectos em reas 12003/ EN
de trnsito) 1015-12
A monitorizao e medio do processo produtivo garantem o acompanhamento e controlo de parme-

sade e segurana dos trabalhadores. De seguida so apresentados as principais variveis de anlise
para a indstria de pavimento e revestimento.
Quadro 5. Preparao
Preparao de Vidro

Moinho
Rotaes dos moinhos e horas de moagem Todas as moagens
Controlo visual e controlo da carga de bolas e da forra Uma vez por ms
Aspectos ambientais
Consumos de gua e energia. Ver geral industrial
Produo de resduos, emisses difusas e euentes lquidos. Ver geral industrial
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*8$3$5$81$*(67,1,17(*5$'$'(/$&$/,'$'(/0(',2$0%,(17(</$6(*85,'$'<6$/8'(1(/75$%$-2(13<0(
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Quadro 6. Conformao

P atomizado sada dos silos
Determinao de humidade Duas vezes por turno
Prensas
Controlo das prensas (Condies de funcionamento, presso, ciclos/minuto) De hora a hora
Peas sada da prensa
Espessura das peas De hora a hora
Inspeco visual De hora a hora
Secadores
Registo da temperatura dos secadores De hora a hora
Aspectos ambientais
Consumos de energia (combustvel). Diria
Euentes gasosos 2 vezes por ano ou de 3 em 3 anos (funo
da licena especca)
Quadro 7. Cozedura

Secador do forno
Temperatura Diria
Forno
Temperatura De hora a hora
Presso De hora a hora
Ciclo de cozedura 1 vez por semana
Temperatura e ciclo de cozedura Em contnuo
Aspectos ambientais
Euentes gasosos. 2 vezes por ano
Produto Acabado

Aspectos ambientais
Consumo de materiais de embalagem. Produo de resduos e
Semanal
emisses difusas (empilhador a combustveis fsseis).
283

Furo
gua de captao domstica - volume Diria a mensal
gua de captao domstica - caracterizao Trimestral; semestral; anual
ETARI
Quantidade de euente lquido descarregado Diria a mensal (cf Alvar de Licena)
Caracterizao do euente (ex. pH, SST, CQO, metais pesados): Trimestral a semestral (cf Alvar de
entrada e sada Licena)
Parque de resduos
Quantidade Diria
Quando aplicvel (p.e. novo resduo, novo
Caracterizao (ex. ensaios de caracterizao e de lixiviao)
destino nal)
Quantidade Anual
Inicial, sempre que haja mudana de lay
Rudo para o exterior out fabril. Recomendado mnimo de 5 em
5 anos
Consumos de energia (elctrica e combustveis) Por fornecimento (dirio a mensal)
Quadro 10. Sade e Segurana do trabalho

Rudo
Preparao de pasta Anual*
Prensagem e secagem Anual*
Linhas de vidragem (limpeza de peas) Anual*
Linhas de vidragem (aplicao por aergrafo) Anual*
Prensagem e secagem Anual*
Linhas de vidragem (limpeza de peas) Anual*
Linhas de vidragem (aplicao por aergrafo) Anual*
Compostos orgnicos volteis
Preparao de tintas (base solvente) Anual*
Aplicao de tintas (base solvente) Anual*
Metais pesados (chumbo)
Preparao de tintas 3 fogo Anual*
Aplicao de tintas 3 fogo Anual*
Nveis de iluminao
Todos os locais e postos de trabalho *
Trabalhadores com exposio pessoal diria ao rudo superior a 85 dB(A) Trianual**
Trabalhadores com exposio pessoal diria ao rudo superior a 90 dB(A) Anual**
* - Monitorizar sempre que existir alterao signicativa nas condies de trabalho.

** - O mdico responsvel pode indicar periodicidade inferior.
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*8$3$5$81$*(67,1,17(*5$'$'(/$&$/,'$'(/0(',2$0%,(17(</$6(*85,'$'<6$/8'(1(/75$%$-2(13<0(
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5. Bibliografia
NP EN ISO 10545-1 Pavimentos e revestimentos cermicos. Parte 1: Amostragem e condies de recepo

Pavimentos e revestimentos cermicos. Parte 2: Determinao das dimenses e da qualidade de super-
NP EN ISO 10545-2
fcie (ISO 10545-2:1995, incluindo a Corrigenda Tcnica 1:1997)
Pavimentos e revestimentos cermicos. Parte 3: Determinao da absoro de gua, da porosidade
NP EN ISO 10545-3
aberta, da densidade relativa e da massa volmica global
ISO 10545-4 Ceramic tiles. Part 4: Determination of modulus of rupture and breaking strength
ISO 10545-5 Ceramic tiles - Part 5: Determination of impact resistance by measurement of coefcient of restitution
Pavimentos e revestimentos cermicos. Parte 6: Determinao da resistncia abraso profunda para
NP EN ISO 10545-6
ladrilhos no vidrados
Pavimentos e revestimentos cermicos. Parte 7: determinao da resistncia abraso supercial para
NP EN ISO 10545-7
ladrilhos vidrados
NP EN ISO 10545-8 Pavimentos e revestimentos cermicos. Parte 8: Determinao da dilatao linear de origem trmica
ISO 10545-9 Ceramic tiles. Part 9: Determination of resistance to thermal shock
NP EN ISO 10545-10 Pavimentos e revestimentos cermicos. Parte 10: Determinao da dilatao com a humidade
Pavimentos e revestimentos cermicos. Parte 11: Determinao da resistncia ao fendilhamento para
NP EN ISO 10545-11
ladrilhos vidrados
NP EN ISO 10545-12 Pavimentos e revestimentos cermicos. Parte 12: Determinao da resistncia ao gelo
NP EN ISO 10545-13 Pavimentos e revestimentos cermicos. Parte 13: Determinao da resistncia qumica
Pavimentos e revestimentos cermicos. Parte 14: Determinao da resistncia s manchas (ISO 10545-
NP EN ISO 10545-14
14:1995, incluindo a Corrigenda Tcnica 1:1997)
Pavimentos e revestimentos cermicos. Parte 15: Determinao do teor de chumbo e de cdmio liberta-
NP EN ISO 10545-15
dos por ladrilhos vidrados
NP EN ISO 10545-16 Pavimentos e revestimentos cermicos. Parte 16: Determinao de pequenas diferenas de cor
EN 1324 Colas para ladrilhos. Determinao da resistncia ao corte de cimentos-cola em disperso
NP EN 1348 Colas para ladrilhos. Determinao da resistncia traco de cimentos-cola
EN 12003 Adhesives for tiles. Determination of shear adhesion strength of reaction resin adhesives
Methods of test for mortar for masonry. Part 12: Determination of adhesive strength of hardened rendering
EN 1015-12
and plastering mortars on substrates
285
*8$3$5$81$*(67,1,17(*5$'$'(/$&$/,'$'(/0(',2$0%,(17(</$6(*85,'$'<6$/8'(1(/75$%$-2(13<0(
*8,'(/,1(6)25,17(*5$7('48$/,7<(19,5210(17$/$1'2&&83$7,21$/+($/7+$1'6$)(7<0$1$*(0(17,160(V
*8,$3$5$80$*(672,17(*5$'$'$48$/,'$'('2$0%,(17(('$6$'((6(*85$1d$1275$%$/+21$630(
I I I . LO U A SA N I T R I A
1.1. Preparao de Pasta
As principais matrias-primas para a produo de loua sanitria so argilas, caulinos, fundentes (felds-
patos, sienito nefelnico), inertes (areia) e outros aditivos (talco, entre outros).
O seu transporte, recepo e armazenamento feito por:
- camio e deposio em tulhas cobertas, no caso das matrias-primas a granel;

- em sacos ou recepcionados e transferidos, em circuito pneumtico, de camies cisterna para
silos, no caso dos produtos micronizados.
A disponibilidade de pastas e vidros preparados, produzidos por fornecedores especializados ainda no

tem, neste subsector, uma expresso signicativa. Esta opo depende, para alm das consideraes de
natureza tcnica e tecnolgica, de consideraes econmicas e estratgicas.
As matrias primas a granel so transportadas por p carregadora para o ponto de carga e alimentao
nas tremonhas com clulas pesantes, onde efectuada a dosagem. As micronizadas so descarrega-
das e transportadas (normalmente em transportadores de banda contnua ou tipo sem-m) para as tre-
monhas de alimentao.
O processamento separado, sofrendo os materiais duros moagem em hmido nos moinhos de bolas
e os materiais argilosos so dispersos em turbo-diluidores. Segue-se a mistura e homogeneizao da
pasta em suspenso (barbotina), sendo depois peneirada, desmagnetizada e transferida para um tanque
de repouso onde ca sujeita a uma agitao lenta.
A barbotina dos tanques de agitao est pronta para ser utilizada na conformao por enchimento aps
anao das caractersticas reolgicas (densidade, viscosidade e tixotropia). O processo ca completo
com a trasfega de barbotina para os tanques de uso dirio e acerto nal.
1.2. Preparao de Moldes
usual nas empresas, uma seco de preparao de moldes para abastecer a linha de conformao.
Alternativamente podem ser adquiridos a fornecedores especializados.
Os moldes para sanitrio so actualmente, de dois tipos: moldes de gesso, utilizados no enchimento
tradicional, e moldes de resina, utilizados nas mquinas de enchimento automtico.
O fabrico dos moldes de gesso constitudo pelas seguintes fases:
- Dosagem da gua e do gesso

- Mistura da suspenso
- Enchimento da madre com a suspenso
- Abertura da madre
- Acabamento do molde
- Secagem do molde
287
Iii. Loua Sanitria
1.3. Conformao
A operao de conformao inclui a moldagem e

acabamento dos produtos.
As peas so obtidas por enchimento, sendo a

gua absorvida por formas porosas. As tecno-
logias diferem sobretudo nas presses utiliza-
das: enquanto o enchimento convencional (
lambugem) feito presso atmosfrica ou em
baixas presses em moldes de gesso, as tecno-
logias mais recentes utilizam mdias ou altas
presses para acelerar o processo de absoro
recorrendo a moldes especiais em materiais sin-
tticos. Figura 1 - Mquina de enchimento sob presso
O processo de conformao, particularmente o enchimento convencional, efectuado em ambientes con-

dicionados, com temperatura e humidade controladas.
Segue-se a operao de desmoldagem e

acabamento. No caso de enchimento con-
vencional, e aps a formao da pea, o
excesso da barbotina vertido e reciclado.
A operao de acabamento das peas inclui

tarefas de inspeco das peas, eliminao
de rebarbas (com raspadores), corte/furao,
e retoque / acabamento no de superfcie.
Os nveis de automatizao das operaes

de conformao e de acabamento so muito
variveis, existindo desde solues manuais
a sistemas completamente automatizados e
integrados, incluindo as operaes de des-
Figura 2 Linha de enchimento a baixa presso moldagem e movimentao de peas.
1.4. Secagem
A operao de secagem normalmente efectuada numa primeira fase ao ar ambiente na seco de

conformao (couro) e numa segunda fase (branco) em secadores rpidos tipo tnel, contnuos ou inter-
mitentes, utilizando ar recuperado do arrefecimento dos produtos no forno e queimadores auxiliares a gs
natural ou propano.
A logstica interna das peas em verde e seco tipicamente efectuada com recurso a carros e/ou trans-
portadores areos com prateleiras, que alimentam a zona de vidragem.
288
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1.5. Preparao de vidrados e tintas
Os vidrados e tintas podem ser adquiridos previamente preparados (em papa ou p) ou processados in-
ternamente. Neste ltimo caso a sua preparao envolve operaes de doseamento de matrias primas,
moagem a hmido (moinhos de bolas), peneirao e desferrizao. Os vidrados em suspenso necessi-
tam de agitao contnua.
1.6. Vidragem
A vidragem das peas por spray pode ser efectuado manualmente (com pistolas em cabinas de vidra-
gem) ou utilizando tecnologias de ltima gerao, com recurso robtica.
A operao envolve ainda a desvidragem das zonas de apoio das peas.
Os produtos vidrados so armazenados temporariamente, sendo colocados em transportadores areos

e/ou carros de prateleiras, fazendo-se o transporte para a zona de carga do forno de vidrado. Em alguns
casos as peas vidradas so sujeitas a uma secagem nal.
Na seco de vidragem so realizadas as seguintes tarefas:
- Limpeza e acabamento
- Controlo de qualidade
- Vidragem com aergrafo
- Desvidragem das zonas de apoio.
1.7. Cozedura
O processamento trmico , geralmente, efectuada em fornos tnel de vagonas, fornos de rolos, ou for-
nos intermitentes de vagonas.
As temperaturas, variveis consoante o tipo de produto, podem ir desde 1150 a 1250C. Os fornos utili-
zam, tipicamente, gs propano ou gs natural.
A carga dos produtos nos fornos uma operao manual.
As peas cozidas so encaminhadas para o armazm de produto nal. O armazenamento intermdio ,

normalmente, efectuado em paletes ao nvel do solo ou em estantes, em armazns com nveis de auto-
matizao variveis.
1.8. Escolha e Embalagem
Os produtos vidrados (e decorados), normalmente movimentados em paletes, so escolhidos segundo os

parmetros de classicao comercial, sendo as peas com defeitos de vidrado recuperveis enviadas
para retoque.
289
Iii. Loua Sanitria
Nesta fase so efectuadas as operaes

de escolha (inspeco visual), roagem
e acabamento nal. A embalagem das
peas (em carto) j vulgarmente utiliza-
da, sendo as caixas colocadas em paletes
que posteriormente so plasticadas. Os
processos mais convencionais acondicio-
nam, directamente, os produtos em pale-
tes. As solues tecnolgicas, disponveis
para as operaes de paletizao e plas-
ticao, apresentam nveis de automati-
zao muito variveis, existindo desde so-
lues manuais a sistemas completamente
automatizados e integrados.
Figura 3 Escolha nal e montagem de acessrios

1.9. Retoque
O retoque feito nas peas que, tendo sido desclassicadas na escolha, apresentam defeitos que po-
dem ser reparados com uma pequena interveno.
O processo de retoque varia consoante o tipo de defeito, envolvendo, a remoo do defeito, normalmen-
te, com recurso a um esmeril montado num berbequim porttil de ar comprimido, seguido pela aplicao
de vidrado.
As paletes com o produto nal so armazenadas em parques exteriores e/ou interiores, em alguns ca-
sos utilizando solues de armazenamento em altura (estantes) e geridos automaticamente.
290
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2. Fluxograma
apresentado um exemplo para a monitorizao e medio em empresas de fabrico de loua sanitria,
dividida por etapa do processo de fabrico.
291
Iii. Loua Sanitria
Quadro 1. Preparao
Recepo de Matrias Primas para Preparao de Pasta

Humidade (%) Por fornecimento
Resduo ao peneiro (% de resduo aos peneiros de 125 e 63 m) Por fornecimento
Curva de desoculao (Viscosidade Ford e % de desoculante no 1 valor medvel de viscosidade) Por fornecimento
Densidade Por fornecimento
Tixotropia Ford (a 10 minutos) Por fornecimento
Espessura de parede (argilas - a 1 h e 2 h) Por fornecimento
Contraco (% de contraco verde-seco, seco-cozido e total) Por fornecimento
Resistncia mecnica exo (aps secagem) Por fornecimento
Deformao (Deformao piroplstica em mm) Por fornecimento
Perda ao rubro (% de perda de massa) Por fornecimento
Duros da Pasta
Resduo ao peneiro (% de resduo aos peneiros 125 e 63 m) Por fornecimento
Anlise granulomtrica (% em peso de partculas de tamanho < 20, 10, 5 e 2 m) Por fornecimento
Cozedura comparativa em cpsula (Aspecto aps cozedura e presena de impurezas) Por fornecimento
Desuculantes
Comparao da viscosidade e da tixotropia na pasta Por fornecimento
Recepo de Matrias Primas para Preparao de Vidros

Duros do Vidro
Cozedura comparativa em cpsula (Cor em cozido por comparao na cpsula) Por fornecimento
Substituio na frmula do vidro branco (Cor, superfcie, textura e presena de impurezas) Por fornecimento
Feldspato e farinha de slica
Resduo ao peneiro (% de resduo aos peneiros de 125 e 63 m) Por fornecimento
Corantes
Controlo de corantes com frmula padro (Cor, possveis contaminaes e superfcie) Por fornecimento
Substituio na frmula do vidro padro (Cor, superfcie, grau de moagem) Por fornecimento
Colas
Comparao do tempo de secagem Por fornecimento
Comparao da viscosidade e da tixotropia no vidro Por fornecimento
Recepo de Matrias Primas para Preparao de Moldes

Gessos
Determinao da uidez pelo mtodo do anel de VICAT Por fornecimento
Tempo de vazamento e tempo de plasticidade Por fornecimento
pH da calda de gesso Por fornecimento
Resduo ao peneiro (% de resduo aos peneiros 125 e 63 m) Por fornecimento
Componentes do poliuretano
Densidade aparente do poliuretano Por fornecimento
Areia para as madres
Anlise granulomtrica por peneirao (% de partculas de tamanho <850, 500, 355,
Por fornecimento
250, 150, 125, 100 e 63 m)
292
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Recepo de Acessrios

Mecanismos de cisternas
Vedao da vlvula de enchimento, vedao da vlvula de descarga Por fornecimento
Tampos de sanitas
Cor, superfcie, forma Por fornecimento
Ferragens
Nmero de peas e tamanho Por fornecimento
Ferragens de xao
Rigidez dos componentes de xao Por fornecimento
Ferragens de ligao
Vedao Por fornecimento
Preparao de Moldes

Gesso
Absoro de gua Dirio
Dureza da gua Dirio
pH da gua Dirio
Temperatura Dirio
Resistncia mecnica exo Diria
Expanso Por tipo de gesso
Fluidez Diria
Preparao de Vidro

Descarga do moinho
Resduo ao peneiro Todas as cargas
Colorimetria Por tipo de vidro
Apreciao visual Por tipo de vidro
Escorrimento Semanal
Coeciente de dilatao Semanal
Vidragem
Densidade Por carga
Viscosidade Por carga
Tixotropia Por carga
293
Iii. Loua Sanitria
Preparao de Pasta

Fluidez Todas as cargas e diria
Tixotropia Todas as cargas e diria
Temperatura Diria
Permeabilidade Baroid Diria
Ph 1 vez por semana
Resduo ao peneiro (% de resduo aos peneiros de 125 m e 63 m) Diria
Anlise granulomtrica (% < 20 m, 10 m, 2 m, 1 m, d 50 %) Diria
Espessura de parede a 1 h 1 vez por semana
Densidade Diria
Viscosidade Ford 1 vez por semana
Tixotropia Ford 1 vez por semana
Fluidez Gallenkamp 1 vez por semana
Contraco (% de contraco verde-seco, seco-cozido e total) 1 vez por semana
Resistncia mecnica exo em seco 1 vez por semana
Absoro de gua 1 vez por semana
Deformao piroplstica em mm 1 vez por semana
Determinao da plasticidade 1 vez por semana
Perda ao rubro 2 vezes por semana
Fissurao durante a secagem 1 vez por semana
Coeciente de dilatao trmica linear 2 vezes por semana
Contraco 2 vezes por ms
Temperatura de anel 2 vezes por ms
Quadro 2. Conformao

Olaria
Espessura em verde Dirio
Temperatura da pasta Por enchimento
Desmolda
Acabamento
Quadro 3. Vidragem

Peas secas
Humidade Dirio
Inspeco em cru 1/3 das peas produzidas
294
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Quadro 4. Cozedura

Peas vidradas e secas
Inspeco na enforna 100 % das peas
Produto Acabado

Peas cozidas (sanitas, Lavatrios, Bids e Urinis)
Escolha de loua 100 % das peas ----
Mensal e a todos os mode-
Dimenses (cotas de ligao) ----
los em produo
Sanitas
Ensaio inicial de tipo e men-
Capacidade de descarga de gua sal a todos os modelos em EN 997:2003
produo
Preveno de reuxos sal a todos os modelos em EN 997:2003
produo
Limpeza sal a todos os modelos em EN 997:2003
produo
Ensaio inicial de tipo e anual
Resistncia a cargas a todos os modelos em EN 997:2003
produo
Durabilidade sal a todos os modelos em EN 997:2003
produo
Substncias perigosas Ensaio inicial de tipo EN 997:2003
Fiabilidade das vlvulas sal a todos os modelos em EN 997:2003
produo
Estanquecidade s fugas de gua sal a todos os modelos em EN 997:2003
produo
Caractersticas Funcionais
Mensal a todos os modelos
Ensaios de funcionamento Urinis (Ecincia de lavagem) ----
em produo
Ensaios de funcionamento Lavatrios e Bids (Capacidade de Mensal a todos os modelos
----
evacuao do ladro e depsitos de gua) em produo
Caractersticas Mecnicas
Ensaio de carga Resistncia a cargas estticas (Lavatrios de Anual a todos os modelos
----
parede e Bids) em produo
Caractersticas Fsico Qumicas (Sanitas, Lavatrios, Bids e
Urinis)
Resistncia ao choque trmico Semanal ----
Absoro de gua Dirio ----
Resistncia do vidro ao ataque cido e alcalino Semestral ----
Resistncia do vidro formao de manchas Semestral ----
295
Iii. Loua Sanitria

para a indstria de loua sanitria.
Quadro 6. Preparao

Aspectos ambientais
Consumos de gua e energia. Produo de resduos e euentes lquidos Ver geral industrial

Aspectos ambientais
Produo de resduos. Ver geral industrial

Aspectos ambientais
Recepo de Acessrios

Aspectos ambientais
Preparao de Moldes

Aspectos ambientais
Produo de resduos e euentes
Ver geral industrial
lquidos.
Preparao de Pasta

Aspectos ambientais
Produo de resduos e euentes lquidos. Ver geral industrial
296
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Preparao de Vidro

Moinho
Rotaes dos moinhos e horas de moagem Todas as moagens
Aspectos ambientais
Consumos de gua e energia. Produo de resduos, emisses difusas,
euentes lquidos
Moldes

Secadores
Controlo do ciclo de secagem Em contnuo
2 vezes por ano ou de 3 em 3
Euentes gasosos anos (funo da licena espec-
ca)
Aspectos ambientais
Consumos de gua e energia. Produo de resduos, emisses
difusas, euentes lquidos
Quadro 7. Conformao

Olarias
Controlo da temperatura e humidade ambientais Em contnuo
Desgaste dos moldes Por mquina, de x em x enchimentos
Aspectos ambientais
Consumos de gua e energia. Produo de resduos e euentes
lquidos
Quadro 8. Vidragem

Secadores
Ciclo de secagem Em contnuo
Euentes gasosos 2 vezes por ano ou de 3 em 3
anos (funo da licena espec-
ca)
Aspectos ambientais
Consumos de gua e energia. Produo de resduos e
euentes lquidos
297
Iii. Loua Sanitria
Quadro 9. Cozedura

Secador do forno
Temperatura Diria
Consumo de combustvel Diria
Forno
Temperatura De hora a hora
Presso De hora a hora
Ciclo de cozedura 1 vez por semana
Consumo de combustvel Diria
Resduos slidos Quando so gerados e/ou expedidos
Produto Acabado

Aspectos ambientais
Consumo de gua. Produo de resduos, euentes lquidos. Semanal

Furo
ETARI
Caracterizao do euente (ex. pH, SST, CQO, metais pesa- Trimestral a semestral (cf Alvar de Li-
dos): entrada e sada cena)
Parque de resduos
Quantidade Diria
Caracterizao (ex. ensaios de caracterizao e de lixi- Quando aplicvel (p.e. novo resduo, novo
viao) destino nal)
Quantidade Anual
Rudo para o exterior Inicial, sempre que haja mudana de lay
out fabril. Recomendado mnimo de 5 em
5 anos
298
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*8,$3$5$80$*(672,17(*5$'$'$48$/,'$'('2$0%,(17(('$6$'((6(*85$1d$1275$%$/+21$630(

Rudo
Conformao Anual*
Vidragem Anual*
Conformao Anual*
Vidragem Anual*
Stress trmico
Conformao Anual*
Vidragem Anual*
Enforna e desenforna Anual*
Nveis de iluminao

6. Bibliografia
EN 997:2003 WC pans with integral trap
299
*8$3$5$81$*(67,1,17(*5$'$'(/$&$/,'$'(/0(',2$0%,(17(</$6(*85,'$'<6$/8'(1(/75$%$-2(13<0(
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*8,$3$5$80$*(672,17(*5$'$'$48$/,'$'('2$0%,(17(('$6$'((6(*85$1d$1275$%$/+21$630(
I V. LO U A U T I L I T R I A E D E C O R AT I VA E M P O RC E LA N A
1.1. Preparao de pasta
A disponibilidade de pastas preparadas (via

lquida, plstica ou seca) e vidros, produzi-
dos por fornecedores especializados, tem
sido um factor determinante na tendncia
para subcontratar os processos de pre-
parao de matrias-primas. Esta opo
depende, para alm das consideraes de
natureza tcnica e tecnolgica, de conside-
raes econmicas e estratgicas.
As principais matrias-primas para a

produo de loua utilitria/decorativa
so argilas, caulinos, fundentes (felds-
patos, calcite, dolomite), inertes (areia) e
outros aditivos. Tipicamente os produtos
de faiana utilizam calcite ou dolomite,
enquanto que os produtos de grs, e por-
celana utilizam feldspatos. Figura 1 Seco de armazenagem de matrias-primas a granel
O seu transporte, recepo e armazenamento feito por camio a granel e deposio em tulhas cober-
tas ou, no caso de produtos micronizados, em sacos ou recepcionados e transferidos, em circuito pneu-
mtico, de camies cisterna para silos.
As matrias primas a granel so transportadas por p carregadora para o ponto de carga e alimentao
nas tremonhas com clulas pesantes, onde efectuada a dosagem. As micronizadas so descarregadas
e transportadas (normalmente em transportadores de banda contnua ou tipo sem-m) para as tremonhas
de alimentao.
O processamento separado, sofrendo os materiais duros moagem em hmido nos moinhos de bolas
e os materiais argilosos so dispersos em turbo-diluidores. Segue-se a mistura e homogeneizao da
pasta em suspenso (barbotina), sendo depois peneirada, desmagnetizada e transferida para um tanque
de repouso onde ca sujeita a uma agitao lenta.
Aps o processamento inicial, os processos de preparao divergem em funo das tecnologias de con-
formao a utilizar: seca, plstica ou hmida.
1.1.1. Via lquida
A barbotina dos tanques de agitao est pronta para ser utilizada na conformao por enchimento aps
anao das caractersticas reolgicas (densidade, viscosidade e tixotropia).
301
IV. Loua Utilitria e Decorativa em Porcelana
Para produtos de porcelana recomendada a prvia ltro-prensagem da barbotina, com posterior diluio
e acerto reolgico. Esta etapa destina-se a eliminar os sais solveis.
No caso de opo por pasta preparada, a barbotina recepcionada directamente de camies cisterna e
bombada para tanques de homogeneizao e repouso, ou alternativamente em tines.
1.1.2. Via Plstica
A barbotina passa por uma operao de ltro-prensa-

gem (eliminao de gua), obtendo assim lastras de ma-
terial com humidade entre 18 e 22% que, aps extruso
sob vcuo, permite obter pasta com caractersticas ade-
quadas para a conformao plstica.
Nos casos de opo por pasta preparada, as lastras so re-

cepcionadas em paletes e acondicionadas com lme plstico.
1.1.3. Via Seca
A barbotina atomizada para obteno do p para

prensagem (esta operao tem como princpio retirar o
excesso de gua e dar origem a um p com 3 a 5% de
humidade). O p atomizado ensilado, onde permanece
em repouso para homogeneizao da humidade.
Nos casos de opo por pasta preparada, o p atomiza-

do recepcionado e transferido, em circuito pneumtico,
de camies cisterna para silos de armazenagem. Alter-
nativamente, o p pode ser recepcionado e armazenado
temporariamente em big bags. Figura 2 - Atomizador
1.2. Conformao
A operao de conformao inclui a molda-

gem e acabamento dos produtos. Existe
uma diversidade de tecnologias de confor-
mao, que utilizam os diferentes tipos de
pasta preparada.
A operao de acabamento das peas, va-

rivel em funo do tipo de tecnologia utili-
zada e dos produtos, pode incluir tarefas de
eliminao de rebarbas (com raspadores) e
corte, colagem de asas (normalmente ob-
tidas por enchimento) ou outros elementos,
e retoque / acabamento no de superfcie
Figura 3 Operao de acabamento por esponjagem com esponjas.
302
Os nveis de automatizao das operaes de conformao e de acabamento so muito variveis, exis-

tindo desde solues manuais a sistemas completamente automatizados e integrados.
Na alimentao das operaes de conformao

so utilizados meios de movimentao distintos
consoante o tipo de pasta utilizada e tipicamente
(i) movimentao de pasta plstica da prepa-
rao para as rollers em paletes, (ii) empilhado-
res para transporte de big bags com p atomiza-
do da atomizao para a zona das prensas ou
transporte em circuito fechado, (iii) trasfega de
barbotina dos tanques de barbotina para o en-
chimento manual, automtico e sob presso, (iv)
transporte de componentes (p.e. asas) em carros
com tabuleiros.
Figura 4 Mquina de enchimento sob presso
1.2.1. Via lquida
As peas so obtidas por enchimento, sendo

a gua absorvida por formas porosas. As tec-
nologias diferem sobretudo nas presses uti-
lizadas: enquanto o enchimento convencional
( lambugem) feito presso atmosfrica ou
em baixas presses em moldes de gesso, as
tecnologias mais recentes utilizam mdias ou
altas presses para acelerar o processo de
absoro recorrendo a moldes especiais em
materiais sintticos.
Figura 5 Bancadas de enchimento manual
Segue-se a operao de desmoldagem, a secagem

dos moldes e das peas (couro), e acabamento. No
caso de enchimento convencional, e aps a formao
da pea, o excesso da barbotina vertido e reciclado.
1.2.2. Via plstica

Figura 6 Mquina automtica de enchimento (baixa presso)
O processo tpico de conformao por via plstica a contra-moldagem. A pasta no estado plstico ui
entre dois moldes quando sujeita a presso, dando forma aos produtos. O excesso de pasta (aparas e
rebarbas) reciclado.
303
As tecnologias mais utilizadas dependem da tipologia de peas,

sendo tipicamente rollers ou jaulos para peas de revoluo e pren-
sas (normalmente hidrulicas) para outras peas simtricas ou de
geometria complexa.
As peas so ento desmoldadas, secas (at ao estado de

couro1) e acabadas.
Figura 7 Mquina roller automtica
1.2.3. Via seca
O p atomizado alimenta a linha de conformao por

prensagem em prensas isostticas, utilizando mol-
des sintticos (polmeros). Segue-se a operao de
desmoldagem e acabamento. Este tipo de tecnologia
normalmente apresenta um elevado nvel de automa-
tizao.
Figura 8 - Prensa isosttica
1.3. Preparao de moldes
usual nas empresas, uma seco de preparao de moldes para abastecer a linha de conformao.
Alternativamente so produzidos por fornecedores especializados ou fornecedores da tecnologia.
Dependendo da opo tecnolgica, os materiais de base utilizados para o fabrico de moldes podem ser
de vrios tipos: gesso, utilizado no enchimento tradicional e na contramoldagem, gesso com estrutura
metlica para as prensas hidrulicas e resina, utilizada nas mquinas de enchimento automtico. So
tambm utilizados moldes metlicos na produo de terracota cuja execuo no abordamos nesta se-
co, tratando-se o seu fabrico, essencialmente, de maquinao de metal.
1 - Secagem a couro: a pea seca apenas at apresentar a dureza suciente que permita o seu manuseamento e acabamento sem sofrer deformaes.
304
*8$3$5$81$*(67,1,17(*5$'$'(/$&$/,'$'(/0(',2$0%,(17(</$6(*85,'$'<6$/8'(1(/75$%$-2(13<0(
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*8,$3$5$80$*(672,17(*5$'$'$48$/,'$'('2$0%,(17(('$6$'((6(*85$1d$1275$%$/+21$630(
O fabrico dos moldes de gesso constitudo pelas seguintes fases:
- Dosagem da gua e do gesso

- Mistura da suspenso
- Enchimento da madre com a suspenso
- Abertura da madre
- Acabamento do molde
- Secagem do molde
1.4. Secagem
A operao de secagem coincide normalmente com o pulmo (stock intermdio) de produtos em seco. A
logstica interna das peas em verde e seco tipicamente efectuada com recurso a carros com pratelei-
ras e/ou transportadores areos com cestos e prateleiras, que alimentam a zona de carga do biscuit (cha-
cota) ou vidragem, consoante se trate de processos de bicozedura ou monocozedura, respectivamente.
1.4.1. Couro
Aps conformao por enchimento ou via plstica, as peas so sujeitas a um processo inicial de seca-
gem ao ar ambiente ou em secadores prprios (muitas vezes acoplados s mquinas de conformao).
Esta operao tem como nalidade assegurar a consistncia e resistncia adequadas ao acabamento.
1.4.2. Branco
As peas acabadas so sujeitas secagem nal em estufas estticas ou contnuas, por forma a reduzir
a humidade do material at 1 a 3%. Os transportadores areos tipicamente dispem de um tnel para
secagem da loua. A maioria das peas sofre um processo de secagem natural durante o tempo de resi-
dncia no transportador areo ou em carros.
1.5. Cozedura
1.5.1. Chacotagem (Cozedura de Biscuit)
No nal da secagem, e nos processos de bicozedura (tipicamente utilizado no fabrico de loua de faiana
e porcelana), as peas sofrem um processamento trmico inicial em fornos tnel de vagonas, de rolos,
ou intermitentes de vagonas. As temperaturas, variveis consoante o tipo de produto, podem ir desde 850
a 1050C.
As peas chacotadas so armazenadas tipicamente em paletes ao nvel do solo ou em estantes.
Antes de serem vidradas, as peas so inspeccionadas e limpas.
O transporte entre a zona de descarga do forno de chacota e o armazm de chacota e entre este e a zona
de vidragem normalmente efectuado por porta-paletes ou alternativamente em carros de prateleiras.
305
1.5.2. Cozedura de vidrado
O processamento trmico nal tipicamente efectuado em fornos tnel de vagonas, de rolos, ou in-
termitentes de vagonas. As temperaturas, variveis consoante o tipo de produto, podem ir desde 1020-
1050C no caso da faiana a 1300-1350C no caso da porcelana na. Os fornos utilizam tipicamente
gs propano ou gs natural, sendo o processo de cozedura para a porcelana conduzido em atmosfera
redutora.
As peas cozidas so ento armazenadas temporariamente (armazm de branco no caso de peas para
decorao) ou encaminhadas para o armazm de produto nal. O armazenamento intermdio tipica-
mente efectuado em paletes ao nvel do solo ou em estantes, em armazns com nveis de automatizao
variveis.
1.6. Vidragem
A operao de vidragem das peas pode ser realizada

por mergulho ou por spray, sendo este ltimo processo
mais comummente utilizado em monocozedura. O pro-
cesso envolve vidragem e limpeza de fretes (desvidra-
gem).
Figura 9 Mquina de vidragem por spray
As tecnologias disponveis apresentam diferentes nveis de auto-

matizao muito variveis, existindo desde solues manuais a
sistemas completamente automatizados e integrados.
Figura 10 Vidragem por mergulho, automtica
Os produtos vidrados so armazenados tempo-

rariamente, sendo alimentados directamente a
um transportador areo e/ou carros de pratelei-
ras, e descarregados na zona de carga do forno
de vidrado.
Figura 11 Vidragem por mergulho, manual
306
1.7. Preparao de vidrados e tintas
Os vidrados e tintas podem ser previamente preparados (em papa ou p) ou processados internamente.
Neste ltimo caso a sua preparao envolve operaes de doseamento, moagem a hmido (moinhos de
bolas), peneirao e desferrizao. Os vidrados em suspenso necessitam de agitao contnua.
1.8. Decorao e 3 fogo
As peas a decorar so previamente escolhidas e de-

pois decoradas, com posterior cozedura da decorao
(ou 3 fogo). As tecnologias de decorao podem ser
pintura onglaze (e.g. lagem), aplicao de decalques,
tampograa, entre outros, com nveis de automati-
zao muito variveis, existindo desde solues ma-
nuais a sistemas completamente automatizados.
Figura 12 Pintura manual
A movimentao dos produtos tipicamente

efectuada em carros com prateleiras e/ou em
paletes.
Figura 13 Movimento repetitivos na aplicao de decalques
1.9. Escolha e embalagem
Os produtos nais (vidrados e decorados), normal-

mente movimentados em paletes, so escolhidos
segundo os parmetros de classicao comercial,
sendo as peas com defeitos de vidrado recupe-
rveis enviadas para retoque.
Nesta fase so efectuadas as operaes de

escolha (inspeco visual), roagem (e.g. de
fretes), embalagem (tipicamente em carto) e pa-
letizao. As paletes so, normalmente cintada e
plasticadas. Figura 14 Operao de embalagem em caixas de carto
307
As solues tecnolgicas disponveis apresentam nveis de automatizao muito variveis, existindo des-
de solues manuais a sistemas completamente automatizados e integrados.
As paletes com o produto nal so armazenadas em parques interiores e/ou externos cobertos, em al-
guns casos utilizando solues de armazenamento em altura (estantes) e geridos automaticamente.
2 Fluxograma
308
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apresentado um exemplo para a monitorizao e medio em empresas de fabrico de loua utilitria e
decorativa em porcelana, dividida por etapa do processo de fabrico.
Quadro 1. Preparao

Humidade
Determinao da absoro de gua Por lote
Anlise dilatomtrica
Determinao da expanso hmida Qd. necessrio
Aspecto visual
Aspecto visual aps cozedura
Determinao do resduo ao peneiro
Curva de desoculao
Por lote
Tixotropia Ford (a 10 minutos)
Contraco
Resistncia mecnica exo (aps secagem e cozedura)
Perda ao rubro
Duros da Pasta
Anlise qumica Anual
Fusibilidade
Resduo ao peneiro Por lote
Humidade

Vidro
Ensaio comparativo com padro Cada remessa
Resduo ao peneiro Por lote
Anlise dilatomtrica Anual
309

Gessos
Determinao da uidez pelo mtodo do anel de VICAT
Tempo de vazamento e tempo de plasticidade
Por fornecimento
pH da calda de gesso
Resduo ao peneiro (% de resduo aos peneiros 125 e 63 mm)
Preparao de Moldes

Gesso
Absoro de gua Dirio
Dureza da gua
pH da gua
Temperatura Por tipo de gesso
Expanso
Fluidez Diria
Preparao de Pasta
Densidade
Todas as cargas
Viscosidade
Fluidez
Todas as cargas e diria
Tixotropia
Temperatura
Diria
Resduo ao peneiro
Espessura de parede a 1 h 1 vez por semana
Densidade Diria
Viscosidade Ford
Tixotropia Ford
Fluidez Gallenkamp
Contraco (% de contraco verde-seco, seco-cozido e total)
1 vez por semana
Resistncia mecnica exo em seco
Absoro de gua
Deformao piroplstica em mm
Determinao da plasticidade
Perda ao rubro 2 vezes por semana
Fissurao durante a secagem 1 vez por semana
Coeciente de dilatao trmica linear 2 vezes por semana
Contraco 2 vezes por ms
310
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Preparao de Vidro

Descarga do moinho
Resduo ao peneiro
Viscosidade
Colorimetria Por tipo de vidro
Apreciao visual
Escorrimento Semanal
Coeciente de dilatao
Vidragem
Densidade
Viscosidade Por carga
Tixotropia
Quadro 2. Conformao

Filtroprensagem
Espessura em verde Dirio
Temperatura da pasta Por enchimento
Enchimento manual
Vericao das ssuras com petrleo
2 vezes por dia
Peso das peas
Enchimento de alta presso
2 vezes por dia
Peso das peas
Extruso
Dureza
Humidade da pasta Diria
Vazios
Atomizao
Humidade da pasta
De 10 em 10 minutos
Pesagem
Granulometria Todos os sacos
Contramoldagem
Espessura das peas
De hora a hora
Prensagem Isosttica
Peso
De hora a hora
311

Peas secas
Humidade Dirio
Inspeco em cru 1/3 das peas produzidas
Vidragem
Densidade Por abastecimento
Peas vidradas e secas
Inspeco na enforna 100 % das peas
Quadro 4. Embalagem e Armazenamento
Produto Acabado
Peas cozidas
Escolha 100 % das peas ----
Resistncia ao choque trmico EN 1183
Translucidez EN 1184
Absoro de gua EN 1217
Resistncia ao impacto EN 12980
Resistncia fendilhagem Uma vez por ano/sempre que haja EN 13258
Resistncia mquina de lavar (Teste rpido) loua domstica mudana de pasta prEN 12875-4
Resistncia mquina de lavar (Teste rpido) loua de catering prEN 12875-5
Resistncia mquina de lavar (Teste de referncia para artigos domsticos) EN 12875-1
Resistncia ao microondas ---
Teor de cdmio e chumbo EN 1388-1

para a indstria de loua utilitria e decorativa em porcelana.
Quadro 5. Preparao de Matrias Primas
Preparao de Pasta
Balanas
Peso dos materiais Todas as cargas
Moinho
Rotaes Todas as cargas
Quantidade de gua
Peneirao
Inspeco visual das telas Semanal
Aspectos ambientais
312
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Quadro 6. Conformao

Filtroprensagem
Presso da bomba
Todas as ltroprensadas
Tempo de ltroprensagem
Contramoldagem
Temperatura da cabea
Rotaes 2 vezes por dia
Temperatura do secador
Roller
Temperatura da cabea
Rotaes 2 vezes por dia
Temperatura do secador
Enchimento manual
Tempo de enchimento
2 vezes por dia
Presso de enchimento
Enchimento de alta presso
Tempo de enchimento
2 vezes por dia
Presso de enchimento
Atomizao
Temperatura da cmara de atomizao
% de Humidade De 10 em 10 minutos
Presso da bomba
Prensagem Isosttica
Presso da prensa
2 vezes por turno
Vericao das membranas
Aspectos ambientais

Secagem
Temperatura Diria
Aspectos ambientais
Euentes gasosos 2 vezes por ano ou de 3 em 3 anos (funo da licena especca)
Cozedura
Ciclo de cozedura Por turno
Temperatura, presses e caudais
Semanal
Vericao do estado dos refractrios
Aspectos ambientais
Euentes gasosos. 2 vezes por ano
313
Produto Acabado

Aspectos ambientais
Consumo de materiais de embalagem. Produo de resduos e emisses Semanal
difusas (empilhador a combustveis fsseis).

Furo
ETARI
Caracterizao do euente (ex. pH, SST, CQO, metais pesados): Trimestral a semestral (cf Alvar de
entrada e sada Licena)
Parque de resduos
Quantidade Diria
Caracterizao (ex. ensaios de caracterizao e de lixiviao) Quando aplicvel (p.e. novo resduo, novo
destino nal)
Quantidade Anual
Rudo para o exterior Inicial, sempre que haja mudana de lay
out fabril. Recomendado mnimo de 5 em
5 anos
314
*8$3$5$81$*(67,1,17(*5$'$'(/$&$/,'$'(/0(',2$0%,(17(</$6(*85,'$'<6$/8'(1(/75$%$-2(13<0(
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*8,$3$5$80$*(672,17(*5$'$'$48$/,'$'('2$0%,(17(('$6$'((6(*85$1d$1275$%$/+21$630(

Rudo
Conformao Anual*
Vidragem Anual*
Preparao de moldes de gesso Anual*
Conformao Anual*
Limpeza de chacota Anual*
Vidragem Anual*
Compostos orgnicos volteis
Preparao de tintas (base solvente) Anual*
Aplicao de tintas (base solvente) Anual*
Preparao de molde de resina Anual*
Metais pesados (chumbo, cobalto, cdmio)
Preparao de tintas Anual*
Aplicao de tintas Anual*
Stress trmico
Enforna e desenforna Anual*
Nveis de iluminao

315
6. Bibliografia
EN 1183 Materials and articles in contact with foodstuffs - Test methods for thermal shock and thermal shock endurance
EN 1184 Materials and articles in contact with foodstuffs - Test methods for translucency of ceramic articles
EN 1217 Materials and articles in contact with foodstuffs - Test methods for water absorption of ceramic articles
EN 12875-1 Mechanical dishwashing resistance of utensils - Part 1: Reference test method for domestic articles
EN 12875-2 Mechanical dishwashing resistance of utensils - Part 2: Inspection of non-metallic articles
prEN 12875-4 Mechanical dishwashing resistance of utensils - Part 4: Rapid test for domestic ceramic articles
prEN 12875-5 Mechanical dishwashing resistance of utensils - Part 5: Rapid test for ceramic catering articles
Materials and articles in contact with foodstuffs - Non-metallic articles for catering and industrial use - Method of
EN 12980
test for the determination of impact resistance
EN 13258 Materials and articles in contact with foodstuffs - Test methods for crazing resistance of ceramic articles
Materials and articles in contact with foodstuffs. Silicate surfaces. Part 1: determination of release of lead and
EN 1388-1
cadmium from ceramic ware
316

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GUA PARA UNA GESTIN INTEGRADA DE LA CALIDAD, EL MEDIO AMBIENTE Y LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO EN PYME

Sevilha, 5 de Abril de 2005.

Sebastin Chacn Blanco

1. Objectivo e interpretao do guia. .................................................................................................... 3

2. Introduo aos sistemas de gesto. ................................................................................................. 7

3. Porque as organizaes aplicam sistemas normalizados de gesto?.............................................11

4. Que princpios de gesto sustentam estes sistemas normalizados?

4.1. Gesto baseada em processos e factos ........................................................................... 15

5. Que elementos favorecem a aplicao de sistemas normalizados de forma integrada? ............... 31

6. Metodologia para a congurao de um sistema de gesto integrado

6.1. Identicao dos processos para um sistema de gesto integrado.................................. 37

7. Documentao dos sistemas de gesto normalizados

7.1. Estrutura documental dos sistemas de gesto normalizados......................................... 189

8. Indicaes para a implementao de um sistema de gesto integrado

9. Referncias documentais.............................................................................................................. 205

- Anexo I: Anlise qualitativa da norma ISO 9001:2000 ......................................................... 207

Objectivo e interpretao do guia 1

No entanto, no a qualidade dos produtos a nica

Quem so os destinatrios deste guia?

Que estrutura tem este guia?

Introduo aos sistemas de gesto 2

Quando se pode afirmar que uma organizao competitiva na envolvente em

Para alcanar bons resultados empresariais, as organizaes necessitam pro-

Um Sistema de Gesto, portanto, ajuda uma organizao a estabelecer as meto-

O Sistema de Gesto como ferramenta para alcanar os objectivos

Em funo do tipo de resultados e objectivos que

Falar de sistema sinnimo de falar de um conjunto de elementos inter-relacionados que se dispem

Como principais referncias, as organizaes recorrem a normas nacionais ou internacionais de reconhe-

As Organizaes recorrem a normas ou modelos validados de referncia, para de-

Porque as organizaes aplicam sistemas 3

- Como posso faz-lo?

Principais normas para a implementao de sistemas de gesto

SISTEMA DE GESTO AMBIENTE

Como so estas normas de gesto?

Sistema de gesto da qualidade (Norma ISO 9001:2000)

Estrutura da norma ISO 9001:2000

Sistema de gesto ambiental (ISO 14001:2004)

Estrutura da norma ISO 14001:2004

No anexo II do presente guia desenvolve-se uma breve anlise da norma ISO

Sistema de gesto da sade e segurana do trabalho (OHSAS 18001)

Estrutura da norma OSHAS 18001:1999

Os requisitos da norma OHSAS 18001:1999 dotam a organizao de uma estrutura

Que princpios de gesto sustentam 4

a) Compreender a estrutura e nalidade de cada uma das normas,

4.1. Gesto baseada em processos.

Processo: conjunto de actividades interrelacionadas e

1. A identicao e a sequncia dos processos

4.1.1. A identificao e sequncia dos processos. O Mapa de Processos.

Nesta primeira fase, uma organizao deve identicar quais

a) Identicar todos os processos da organizao

a) Identicar todos os processos da organizao

Considerando que os processos j existem na organizao, os esforos devem-se centrar em identic-

b) Seleccionar os processos necessrios

No desenvolvimento de um sistema de gesto integrado da qualidade, ambiente e sade e segurana

O primeiro modelo exposto prope o agrupamento de todos os processos da organizao, em funo

Processos estratgicos: esto vinculados ao

d) Obter o Mapa de Processos

No obstante, importante mencionar que, em

a organizao que dene o nvel de desdobramento,

4.1.2. A descrio dos processos.

O Mapa de Processos permite a uma organizao identicar os processos e conhecer as interaces

A caracterizao de um processo deve-se cen-

O esquema de caracterizao proposto (como

A descrio das actividades de um processo pode-se desenvolver atravs de um diagrama de processo,