3 2 1 No

ESPECIFICO GENERAL GENERAL CLASE

EXTERNO INTERNO INTERNO FUENTE

EJECUCION PLANEACION Y SELECCIN PLANEACION ETAPA

OPERACIONAL FINANCIERO ECONOMICO Y OPERACIONAL TIPO

Informacin suministrada
Estimacin inadecuada de
por la entidad errnea o
Uso indebido de informacin los costos DESCRIPCION
desactualizada

Cuando por razn de la ejecucin del contrato

El contratista tiene un conocimiento y/o
conoce informaciones reservadas legalmente Determinacin incorrecta del presupuesto
apreciacin erronea sobre los datos
y las hace pblicas o negocia con ellas; o oficial para cubrir el objeto del contrato: (falta
necesarios para la prestacin del servicio CONSECUENCIA DE LA OCURRENCIA
cuando viola los principios de propiedad de pago oportuno al personal utilizado o
conllevando a presentar una propuesta que DEL EVENTO
intelectual, mediante el plagio de los estudios perdida econmica para el contratista o la no
no se ajuste en condiciones desfavorables
o diseos o la suplantacin de profesionales entrega del produecto requerido.
para alguna de las partes
y/o expertos.

posible Raro Raro PROBABILIDAD

Menor Moderado mayor IMPACTO

5 4 3 VALORACION DEL RIESGO

 7 6 5 4

ESPECIFICO GENERAL GENERAL ESPECIFICO

EXTERNO EXTERNO EXTERNO EXTERNO

EJECUCION PLANEACION Y EJECUCION EJECUCION SELECCIN YEJECUCION

REGULATORIO OPERACIONAL OPERACIONAL OPERACIONAL

Incumplimiento normas de Estimacin inadecuada del Pago de salarios,

Insuficiencia de
salud ocupacional y seguridad tiempo requerido para prestaciones sociales y
profesionales especializados
industrial desarrollar el contrato honorarios

Realizacin de prorrogas y que el contratista

tenga que disponer de personal y equipos, o La incorrecta formulacin o ausencia total de
Accidentes de trabajo y/o prdidas de vidas
de su propio tiempo durante un lapso mayor Demandas de los trabajadores los estudios y diseos requeridos que brinden
humanas
al establecido como plazo de ejecucin del confiabilidad.
contrato

Improbable Probable posible Improbable

Insignificante Mayor Insignificante Moderado

3 8 4 5
 11 10 9 8

GENERAL GENERAL ESPECIFICO ESPECIFICO

INTERNO EXTERNO EXTERNO EXTERNO

PLANEACION, SELECCIN, CONTRATACION Y EJECUCION

PLANEACION, CONTRATACION Y EJECUCION
CONTRATACION Y EJECUCION PLANEACION, SELECCIN Y EJECUCION

REGULATORIO REGULATORIO OPERACIONAL REGULATORIO

Incumplimiento en la
Modificaciones o
Ausencia de seguros exigidos en Interrupcin en la ejecucin de normatividad aplicable para la
interpretaciones unilaterales del
la contratacin la consultora ejecucin de los estudios y
contrato
diseos

Atrasos en la programacin comprometida.

o Falta de garantas ante cualquier suceso Lucro cesante de los equipos. Personal de Baja confiabilidad de los estudios y diseos
apoyo improductivo

Raro Raro posible Improbable

Insignificante Insignificante Moderado Menor

2 2 6 4
 14 13 12

ESPECIFICO GENERAL GENERAL

EXTERNO INTERNO INTERNO

EJECUCION EJECUCION PLANEACION, SELECCIN Y CONTRATACION

AMBIENTALES SOCIALES Y POLITICOS REGULATORIO

Demoras en la consecucin Incidencia de la situacin la no presentacin de los

licencias, planes de sociopoltica en la ejecucin del documentos necesarios para
manejo, permisos, contrato por sabotaje, suscribir o para ejecutar el
licencias ambientales vandalismo boleteo o secuestro contrato

Daos en los equipos, suspensin de

actividades. Lesiones y muerte en personal de
la consultora, contratista. Suspensin
definitiva de actividades de consultora por
Retrazos, suspensiones o la no Rechazo de la oferta y declaratoria de desierto
presin de grupos al margen de la ley,
elaboracin de los estudios y diseos. del proceso
siemp0re y cuando se demuestre que se
rompi el equilibrio financiero del contrato de
conformidad con el artculo 27 de la ley 80 de
1993

Posible Raro Raro

Moderado Menor Insignificante

6 3 2
 Riesgo medio Riesgo bajo Riesgo bajo CATEGORIA

Contratista Contratante /Contratista Contratante A QUIEN SE LE ASIGNA

Compromiso de confiabilidad y reserva de revisin de la informacin

informacin, y revisin de contratos y planillas
de pago de seguridad social del personal
utilizado
Realizacin del anlisis del sector TRATAMIENTO/CONTROLES A SER
consignada en los estudios
y estudio de mercado IMPLEMENTADOS
previos y pliegos de condiciones

Improbable Raro Raro

PROBABILIDAD

Insignificante Menor Menor

IMPACTO

3 3 3
TRATAMIENTO

VALORACION DEL RIESGO

IMPACTO DESPUES DEL

Riesgo Bajo Riesgo Bajo Riesgo Bajo

CATEGORIA

No SI SI AFECTA LA EJECUCION DEL CONTRATO?

PERSONA RESPONSABLE POR

Contratista Gobernacin de Casanare y contratistaGobernacin de Casanare
IMPLEMENTAR EL TRATAMIENTO

A partir de la entrega de las FECHA ESTIMADA EN QUE SE INICIA EL

Una vez se produzca el evento Una vez se produzca el evento
propuestas TRATAMIENTO

Una vez se realicen losajustes Una vez se realicen losajustes FECHA ESTIMADA EN QUE SE
Con la liquidacin del mismo
pertinentes. pertinentes. COMPLETA EL TRATAMIENTO

verificacin por parte del

cumplimiento de los
interventor de informes y Verificacin de la oferta
componentes juridicos, tcnicos
planillas de pago de nmina, econmica
y financieros
parafiscales. COMO SE REALIZA EL MONITOREO?
REVISION
MONITOREO Y
 Riesgo Bajo Riesgo Alto Riesgo bajo Riesgo medio

Contratista Contratista Contratista Contratista

Solicitud de planillas de pago de Cartas de disponibilidad para

Reglamento de higiene laboral Cronograma de actividades nmina y PILA donde se trabajar en el contrato de los
relacione el personal contratado profesionales presentados

Improbable Improbable Posible Posible

Insignificante Moderado Insignificante Insignificante

3 5 4 4

Riesgo Bajo Riesgo medio Riesgo Bajo Riesgo Bajo

No SI No SI

Contratista Contratista Contratista Contratista

A partir del perfccionamiento del A partir de la suscripcin del

Una vez se produzca el evento Una vez se produzca el evento
contrato contrato

Una vez se liquide el contrato Con la liquidacin del mismo Con la liquidacin del mismo Con la liquidacin del mismo

revisn y verificacin por parte

Revisin por parte del
Revisin por parte del del interventor de las hojas de
interventor del cumplimiento del
interventor del cumplimiento del Verificacin soportes depago vida de los profesionales y la
reglamento de higiene laboral de
cronograma veracidad de la disponibilidad
la empresa
presentada
 Riesgo Bajo Riesgo bajo Riesgo alto Riesgo bajo

Contratante contratista contratista contratista

Expedicin de plizas Cronograma de actividades Revisin de las normas aplicables

Raro Raro Improbable Raro

Insignificante Insignificante Moderado Menor

2 2 5 3

Riesgo Bajo Riesgo bajo Riesgo medio Riesgo Bajo

SI No SI No

Contratista Contratista Contratista

Una vez se produzca el evento una vez se firme el contrato Una vez se produzca el evento En la ejecucin del contrato

Entrega de los estudios y diseos

Una vez se supere el evento Con la aprobacin de las plizas Con la liquidacin del mismo
finales

Aprobacin de las garantas por Revisin por parte del

Revisin del interventor de las
parte de la oficina jurdica de la interventor del cumplimiento del
normas que soportan el estudio
Gobeernacin cronograma
 Riesgo Alto Riesgo bajo Riesgo bajo

Contratante /Contratista Contratante Contratante /Contratista

Revisin de las lciencias

Revisin de la documentacin
requeridas antes de iniciar SUSPENSION DEL CONTRATO
presentada
el proceso

Probable Raro Raro

Menor Menor Insignificante

4 3 2

Riesgo bajo Riesgo bajo Riesgo Bajo

SI SI SI

INTERVENTOR, GOBERNACION
Contratista GOBERNACION DE CASANARE; INTERVENTOPR
DE CASANARE

Cuando se presente el
Una vez se produzca el evento ENTREGA DE PROPUESTAS
evento

Cuando se obtengan las

Una vez se supere el evento LIQUIDACION DEL CONTRATO
licencias y/o permisos
REVISION DE LA
DOCUMENTACION APORTADA
mediante informes
REVISION DE NOTICIAS POR EL CONTRATISTA EN LA
semanales de avance
PROPUESTA, LEGALIZACION,
INFORMES Y LIQUIDACION
 REVISION
MONITOREO Y
mensualmente Evaluacin de las propuestas Evaluacin de las propuestas
PERIODICIDAD Cundo?
menualmente. Informes semanales de avance Mensualmente Al iniciar el contrato
 En las revisiones parciales y
En la legalizacin del contrato Informes semanales de avance
finales de los informes
semanal DIARIA CADA VEZ QUE SE ENTREGUE DOCUMENTACION