Cap. 3.

Surse generatoare de expertize

3.1 Surse de expertize judiciare
3.2 Surse de expertize extrajudiciare
3.2.1 Constatarea tehnico-tiinific
3.2.2 Mediul de afaceri i mediul privat
3.3 Surse de expertize merceologice
3.3.1 Etape critice n logistica merceologic
........................................................
3.1 Surse de expertize judiciare
Expertizele judiciare se ordon i se dispun n cauze care reclam puncte de vedere
i opinii emise de experi sau specialiti n domeniile implicate.
Se ordon expertize n spee penale menionate n legile specifice, cum este
cazul omorului, decesului fr constatare medico-legal, suspiciunii asupra
capacitii de judecat a fptuitorilor etc.
Se dipun expertize n toate speele care conin secvene de fapte i
evenimente, naturale ori antropice, care trebuie cercetate i analizate de
cunosctori ai acestor segmente de cunoatere i practic.
O categorie larg de surse generatoare de expertize n spee penale o
constituie infraciunile (fapte care prezint pericol social, svrite cu vinovie)
mpotriva statului (transmiterea de secrete, atentatele, diversiunea, subminarea
economiei), a ordinii de drept (ruperea de sigilii, sustragerea de sub sechestru,
abuzul n serviciu, neglijena n serviciu, mita, foloasele necuvenite, relele
tratamente, tortura), persoanelor (omuciderea, vtmarea integritii i a sntii,
lipsirea de libertate, violarea de domiciliu, violarea corespondenei, divulgarea
secretului profesional, violul) i a proprietii (furtul, tlhria,abuzul de ncredere,
gestiunea frauduloas, nelciunea, delapidarea, distrugerea, tulburarea de
posesie) i altele (neglijena n serviciu, accidente i catastrofe, regimul armelor i
muniiilor, al materialelor radioactive, al materialelor explozive, regimul de
ocrotire a unor bunuri, falsificrile, nelciunea cu privire la calitatea mrfurilor,
contrafacerile, concurena neloial, regimul deeurilor i reziduurilor importate,
infraciui contra sntii publice infectarea apei, traficul de stupefiante,
falsificarea de alimente i alte produse, distrugerea de bunuri culturale).
Numeroase teme din materia dreptului civil pot constitui spee care reclam
expertize, cum sunt: identificarea persoanei, starea civil, ocrotirea persoanei
(tutela, tutoriatul), persoana juridic (identificare, reorganizare, ncetare), familia
(ncheiere, drepturile i ndatoririle soilor, drepturile copiilor, conveniile
matrimoniale, regimul comunitii legale i al separaiei de bunuri, desfacerea
cstoriei, stabilirea filiaiei, adopia), bunurile (bunurile mobile i bunurile
imobile, produsele bunurilor), dreptul de proprietate (proprietatea privat i
limitele sale, ncetarea proprietii private, proprietatea comun, devlmie,
mpreal, uzufruct, servitui, proprietatea public, cartea funciar, posesiunea,

1
ocupaiunea, succesiuni i liberaliti, donaii, testamente), contracte, reparaii i
prejudicii, obligaii, viciile bunurilor, vnzarea bunurilor imobile, variatele tipuri
de contracte, garaniile.
Pentru variatele situaii care compun materia codurilor judiciare este nevoie
de la fel ne numeroase specialiti de expertiz.
Pentru expertizele din specialitatea evaluri bunuri mobile economie cele
mai frecvente cauze care le reclam sunt:
-Partajele ntre soi, frecvente dup desfacerile de cstorii, cnd se solicit
mprirea bunurilor acumulate n timpul cstoriei (bunuri comune);
-Partajele succesorale, specifice perioadei care urmeaz decesului
proprietarilor de bunuri, cnd motenitorii solicit ntrarea n posesia cotei-parte
din motenire;
-Aciunile n desdunare, pentru stabilirea ntinderii pagubei cauzate de
aciunea unei persoane, producerea unui eveniment etc.

3.2 Surse de expertize extrajudiciare

Expertizele extrajudiciare i au sursele de generare n variatele situaii din viaa
economic i social care necesit opinii din partea unor persoane competente i
experimentate.
i n domeniul expertizelor extrajudiciare se remarc un numr foarte mare
de situaii care corespund unui larg evantai de specialiti, din toate domeniile de
activitate. Fac obiectul expertizei tehnice bunuri mobile acele bunuri care ndeplinesc
condiiile teoriei juridice referitoare la aceste bunuri: au substan material i au
nsuirea de a fi independente de locul de plasare. Cele mai frecvente bunuri mobile
supuse expertizelor i evalurilor sunt echipamentele i inventarul din locuine, din
societile comerciale, din spaii publice sau alte entiti.
Cele mai frecvente cauze care reclam expertize i evaluri de bunuri mobile sunt:
partajele voluntare, constituirile de garanii, reevalurile de capital.
Constituirile de garanii se fac adesea prin cuprinderea n masa de bunuri
constiuite garanie a bunurilor cercetate i preuite de un expert evaluator de bunuri
mobile. Aciunea este solicitat de societi comerciale, diverse organizaii i persoane
fizice n legtur cu angajrile de credite bancare ori situaii similare.
Reevalurile de capital presupun, ntre altele, aciunea unui expert care
restabilete valorile unor bunuri mobile ce constituie capitalul unei organizaii.

3.3 Surse de expertize merceologice

Logistica merceologic are semnificaia unui complex de activiti delimitate n
timp i n spaiu care alctuiesc circuitul tehnico-economic al produselor care
constituie oferta, respectiv mrfurile.
n acest circuit pot s apar divergene sau chiar litigii ntre agenii
implicai n diversele faze din logistica merceologic determinate de atingerea
adus intereselor acestor factori. Practica economic a consacrat larg, ca modaliti
de rezolvare a acestor divergene, negocierea (direct i mediat) i arbitrajul.
n multe din aceste situaii este nevoie de expertize merceologice.

2
 Cele mai frecvente dispute i litigii care necesit expertize merceologice au
ca obiect neconformitile sortimentale, neconformitile cantitative i, mai ales,
neconformitile de natur calitativ. Sunt frecvente i situaii de neconformitate
spaiotemporal a unei prestaii cu specificaiile din documentele de referin
(contracte, angajamente etc.).
Neconformitile sortimentale sunt generate de erori, neglijene i aciuni
intenionate ale factorilor implicai n producerea, controlul, livrarea i recepia
mrfurilor. Substituirea mrfurilor este principala cauz a neconformitilor
sortimentale i semnific livrarea de produse cu aceeai destinaie i acelai pre cu
cele contractate, dar cu alte caracteristici de calitate dect cele din standarde ori
menionate n contracte. Cele mai cunoscute explicaii pentru cazurile de
substituire sunt: controlul tehnic defectuos, ncadrarea eronat a unor mrfuri de la
o calitate inferioar la o calitate superioar. Se asimileaz substituirii: ncadrarea
eronat de la un model cu consumuri materiale modeste la altul cu consumuri
superioare, livrarea produselor la calitate inferioar celei contractate, livrarea de
loturi eterogene, cu produse din arje diferite i caracteristici de calitate diferite,
livrarea de produse cu caracteristici de calitate diferite de cele menionate n
documentele de calitate ntocmite. Falsificarea prin contrafacere constituie una din
sursele cele mai frecvente de apariie a neconformitilor sortimetale.
Neconformitile cantitative sunt generate cel mai adesea de aciuni
antropice, intenionate (sustrageri) sau neintenionate (neglijene), i n mai mic
msur de evenimente (avarii) mai mult sau mai puin previzibile; pierderi
cantitative obiective (perisabiliti) se nregistreaz ca urmare a aciunii factorilor
de mediu, manipulrilor repetate i operaiunilor de divizare, alctuire de comenzi
etc. Sustragerile se produc n etapele de dozare / numrare, ambalare, livrare,
depozitare - pstrare, transport, recepie etc. Aceste aciuni frauduloase se comit
deopotriv de indivizi organizaiile care alctuiesc circuitul tehnic al mrfurilor i
de indivizi care penetreaz circuitul tehnic cu acest scop. Neglijenele personalului
din organizaiile circuitului sunt imputabile celor vinovai; acestea se refer la
nerespectarea procedurilor de asigurare a integritii i securitii mrfurilor.
Avariile sunt pierderi generate de petrecerea unor evenimente nedorite (incendii,
inundaii, accidente etc.) i, de regul, au dimensiuni mari i foarte mari; n
practic, s-a consacrat principiul non-rspunderii pentru situaiile de for major.
Perisabilitile sunt pierderi cantitative (n greutate sau volum) ce au loc sub
aciunea factorilor de mediu i a unor operaiuni specifice circulaiei
mrfurilor. Avnd un caracter obiectiv (apar chiar n condiiile respectrii regulilor
de pstrare - regim optim, manipulare, transport, vnzare) sunt denumite i
pierderi naturale. Tipologia lor reflect factorii generatori: evaporare, respiraie,
desorbie, volatilizare, fragmentare porionare, mbibare migrare n ambalaje,
spargere scurgere, mucegire etc. Se exprim procentual la cantitatea / valoarea
mrfurilor i sunt reglementate distinct pentru etapele: transport, comer de gros,
comer cu amnuntul.

3
 Neconformitile calitative (anomalii- abateri de la normalitate) au o gam
larg de manifestri i sunt generate de nenumrai factori. Ipostazele cele mai
cunoscute ale anomaliilor mrfurilor sunt: degradarea calitativ, bolile i defectele
mrfurilor, falsificrile (prin contrafacere). Degradarea calitativ se produce ca
urmare a nerespectrii condiiilor optime de mediu, a duratelor de procesare i
pstrare depozitare etc. Degradarea / deprecierea calitativ poate fi parial
(impune declasare sau re-destinare) sau total (caz n care se impune, dup caz,
scoaterea din circuit i distrugerea sau valorificarea materiei prime). Bolile
mrfurilor sunt afeciuni specifice mrfurilor vii i sunt generate de condiii
improprii de transport/depozitare/hran ori de aciunea unor factori biotici (virui,
microbi, fungi). Foarte multe mrfuri alimentare (vinuri, brnzeturi .a.) sufer de
boli specifice, cu patologie i tratamente specifice. Defectele reprezint scderi,
imperfeciuni i neajunsuri ale diferitelor mrfuri. Defectele constituie referine
eseniale n controlul calitii mrfurilor, iar controlul defectelor implic teste
standard, analize fizice, chimice i microbiologice, teste senzoriale, prescrise n
standarde de produs ori de metod. Sursele de defecte sunt numeroase i se refer
la materiile prime, substanele adugate (aditivi), personal (neatenia, lipsa de
motivare, calificarea), probleme de procesare (echipamente
neadecvate/neperformante, probleme de mentenan, lips de igien), depozitarea
n spaii fixe sau mobile. Falsificarea este manopera frauduloas prin care,
adugnd substane naturale ori artificiale ntr-un produs, se urmrete mascarea
unor defecte, modificarea ori conferirea unor proprieti nespecifice produsului. n
cazul alimentelor, chiar dac falsificarea nu afecteaz valoarea igienic a
alimentului, se diminueaz valoarea nutritiv, ceea ce are ca efect afectarea
consumatorului i deruta colectivitii. Cele mai frecvente practici de falsificare
sunt contrafacerile i substituirile. Contrafacerea se constat cnd marfa apare n
comer cu elemente (compoziie i valori ale componentelor) diferite de cele
declarate, ori cu identitate nereal. Dei conceptul de contrafacere nu este nou, el
existnd ca fenomen nc din antichitate, odat cu explozia informaional i cu
globalizarea comerului, acesta a devenit o problem serioas pentru societate i
pentru economie. Prin contrafacere este viciat produsul i imaginea lui pe pia,
concomitent instalndu-se pe pia elemente de incertitudine i de nencredere.
Prin contrafacere se obine profit nemeritat, se erodeaz investiii costisitoare, se
produce evaziune fiscal (frecvent, mrfuri contrafcute vin din economia
subteran), se constituie fonduri pentru activiti antisociale (crim organizat,
trafic de droguri i de arme, terorism), se atenteaz la viaa, securitatea i sntatea
oamenilor i a mediului natural.
Cauzele care determin existena i dezvoltarea fenomenului de piratare
(executare i comercializare de mrfuri sub marc fals) i de contrafacere a
mrfurilor sunt urmtoarele: tentaia obinerii unor sume foarte mari
(neimpozabile) din vnzarea acestor produse; procedura dificil de identificare i
constatare a contrafacerii numai instana de judecat este cea care decide
definitiv asupra existenei unei contrafaceri n cazul unui lot de marf; gradul

4
sczut de informare a consumatorilor n direcia recunoaterii i a evitrii
achiziiilor de produse contrafcute; capacitatea sczut de reacie a autoritilor
cu atribuii n acest domeniu determinat; pedepsele mici prevzute n legislaia
romneasc pentru sancionarea comerului cu mrfuri piratate i contrafcute,
coroborat cu nivelul sczut de aplicare a legislaiei existente; numrul relativ mic
de experi n domeniul expertizei produselor contrafcute i n domeniul
proprietii intelectuale; perfecionarea metodelor i tehnicilor de imitare a
produselor originale; gradul sczut de implicare a titularilor de drepturi de
proprietate intelectual n procesul de diminuare a acestui fenomen; preul sczut
al produselor contrafcute comparativ cu cel al produselor originale (de la trei
pn la apte ori mai mic); puterea sczut de cumprare a consumatorilor din
Romnia i predilecia pentru lucruri ieftine; gradul sczut de colaborare a prilor
direct interesate n diminuarea i inerea sub control a acestui fenomen.
Piratarea mrfurilor reprezint din una cele mai mari probleme cu care se
confrunt economia mondial. Produsele cele mai piratate sunt cele cu rat mare a
vanzrilor i anume: textile, articole din piele, medicamente, produse cosmetice,
produse din tutun, buturi alcoolice, filme, muzic, jocuri pe calculator, produse
petroliere, piese auto.
Condiiile de igien a mrfurilor constituie nc o tem major care genereaz
dispute privind neconformitile calitative. Trebuie menionat c semnificaia
sintagmei igiena mrfurilor a cunoscut o lrgire semantic, mult dincolo de
semnificaia veche a termenului. O tem foarte actual din aceast categorie o
reprezint mrfurile obinute din organisme modificate genetic (OMG). n
domeniul mrfurilor alimentare, au o mare anvergur problematicile aditivilor,
metalele grele, agenilor de toxiinfecii, aa cum n alte segmente sunt foarte
presante problematici viznd radionuclizii, iradierile, substanele toxice, poluanii,
elementele de hazard, antibioticele.
Un capitol nsemnat de elemente de igien a mrfurilor i gsete
corespondent n aplicaiile aa-numitei metode HACCP (Hazard Analysis Critical
Control Points Analiza pericolelor n punctele critice de control), metod care
este centrat pe principiul preveniei/precauiei i care a fost amplu dezvoltat n
lume n domeniul produselor alimentare, pentru asigurarea securitii alimentului
i consumatorului de produse alimentare.

3.3.1 Etape critice n logistica merceologic

Se disting urmtoarele etape n care se pot instala neconformiti n realizarea i
circuitul logistic al mrfurilor:
-etapa realizrii materiei prime de baz, n cazul mrfurilor bazate pe
materii prime agroalimentare, respectiv procesele agrozootehnice specifice i
procesele de recoltare/sacrificare;
-etapa prelucrrii materiilor prime, respectiv procesele tehnologice prin
care trec materiile prime i substanele care intr n reetele produselor; o
problematic special vizeaz caracterul licit/ilicit al substanelor i cantitilor de

5
substan adugate n reete; modificarea reetelor, modificarea tehnologiilor;
denaturarea unor materii prime (extragerea componentelor valoroase); nlocuirea
materiilor prime valoroase; nlocuirea materiilor prime cu materii prime de
sintez;
-livrarea mrfurilor este etapa n care se pot produce: livrarea altor
produse dect cele contractate; livrarea me mrfuri cu calitate necorespunztoare,
livrarea de loturi eterogene;
-etapa tehnic a pregtirii pentru comercializare respectiv ambalarea,
marcarea i etichetarea poate fi moment de instalare a anomaliilor, ca urmare a
utilizrii de materiale i tehnici de ambalare neadecvate, ori a nerespectrii
procedurilor operaionale specifice;
-transportul este etapa n care se instaleaz frecvent anomalii, ca urmare a
condiiilor tehnice neadecvate, a nerespectrii graficelor i rutelor de transport, a
desfurrii transportului n condiii de mediu neprielnice sau chiar agresive ori, a
unor rele tratamente din partea personalului responsabil de manipulare i transport;
trebuie atenie la alegerea judicioas mijloacelor de transport (asigurarea
condiiilor de microclimat este o condiie critic), alegerea celor mai scurte trasee
(pentru diminuarea la minimum a efectelor tipice produse ocuri i trepidaii,
tangaje etc.), alegerea corect a ambalajelor de transport, amplasarea i fixarea
corect n spaiile de transport, alegerea celor mai potrivite tehnici de ncrcare-
descrcare a mijloacelor de transport. Sunt tipice pentru faza de transport vicieri
ca: pierderi peste normele legale, degradri sau alterri ale produselor,
impurificri. n practic, cele mai frecvente cauze de litigii n timpul transportului
sunt: utilizarea unor mijloace de transport necorespunztoare, deplasarea pe rute
ocolitoare, folosirea unor ambalaje de transport necorespunztoare, manipularea
brutal a produselor;
-etapa recepiei mrfurilor este adesea un moment n care trec neobservate
anomalii care genereaz ulterior pierderi disproporionat de mari, ca urmare a
nerespectrii procedurii de recepie, a nivelului de calificare i a ateniei sczute, a
lipsei de mijloace tehnice necesare unui control eficient etc.; la recepie, cele mai
frecvente surse de litigii sunt: neconcordana dintre sortimentul contractat i sortim
livrat ori consemnat n documentele nsoitoare, neconcordana dintre calitatea
contractat i calitatea real a lotului de marf, neconcordane cantitative ntre
meniunile din documente i situaia real;
-pstrarea - depozitarea mrfurilor genereaz totdeauna cele mai importante
i numeroase anomalii i pierderi n circulaia mrfurilor, fie din cauze obiective
(tehnice, pulsul pieei, cauze de for major .a.), fie din cauze subiective
(organizatorice, aciuni umane neglijen, premeditare; n aceast faz se
desfoar operaiuni de manipulare, amplasare spaial, protejarea integritii,
activiti care trebuie efectuate corect pentru a preveni degadrile calitative.
Pstrarea mrfurilor n depozite implic asigurarea unui regim optim care s
asigure meninerea caracteristicilor produselor. n aceast etap este necesar s se
controleze i s se dirijeze influena agenilor mediului ambiant (temperatura,

6
umiditatea relativ a aerului, circulaia aerului, compoziia aerului), dar n acelai
timp s se controleze evoluia proprietilor labile ale loturilor pentru a preveni
modificarea lor n sens nedorit. Sunt cazuri cnd viciile ascunse pot favoriza
apariia i evoluia unor modificri negative, chiar cnd aciunea factorilor externi
este moderat, slab sau nul. n situaia cnd pstrarea mrfurilor se face
defectuos, rspunderea pentru eventualele degradri revine beneficiarului.
-etapa comercializrii este considerat un filtru pentru decelarea
anomaliilor i oprirea trecerii mrfurilor cu anomalii la vnzare; astfel, dac
anomaliile din categoria defectelor/viciilor ascunse sunt n mod curent greu de
depistat, anomaliile depistabile ar trebui s fie evideniate.
Expertizele de mrfuri sunt expertize complexe care presupun cunoaterea
cadrului normativ specific n aceeai msur n care trebuie cunoscute procedurile
particulare fiecreia din fazele circuitului tehnico-economic al mrfurilor.
Situaiile de neconformitate spaiotemporal a unei prestaii / activiti cu
specificaiile din documentele de referin (contracte, angajamente etc.) reprezint
cazuri particulare generatoare de dispute ntre prile implicate. Condiiile de loc
i de timp ale unui angajament fac obiectul unor clauze tipice n documentele care
reglementeaz raporturile prilor unui contract. Omiterea lor sau formularea
defectuoas a acestor clauze stau la baza multor dispute i litigii din unele etape
ale logisticii merceologice, ndeosebi livrare i transport.