Sunteți pe pagina 1din 81

UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.

8/1996

Universitatea din Craiova


Facultatea de Drept i tiinte Sociale

DREPTUL COMERULUI INTERNAIONAL


Note de curs

Craiova,
An universitar 2014-2015
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

CAPITOLUL I
ASPECTE INTRODUCTIVE PRIVIND DREPTUL COMERULUI INTERNA
1. Noiunea de comer internaional. Sensuri ale noiunii de comer internaional
2. Obiectul comerului internaional
3. Obiectul de reglementare al dreptului comerului internaional
4. Trsturi generale ale dreptului comerului internaional
5. Denumirea de drept al comerului internaional

1. Noiunea de comer internaional. Sensuri ale noiunii de comer internaional

Aceast noiune, n sensul ei tradiional, se refer la operaiile de import i export de mrfuri i


servicii, realizate prin contracte comerciale internaionale, precum: contractul de vnzare-cumprare
internaional de mrfuri, contractul de locaiune, contractul de transport, contractul de comision, contractul de
depozit, contractul de antrepriz, contractul de consignaie, contractul de mandat etc.
Sensul modern al noiunii de comer internaional cuprinde, pe lng operaiile de import-export de
mrfuri i servicii i operaii economice, bancare, financiare i altele, prin care se realizeaz cooperarea
economic i tehnico-tiinific internaional. Din acest punct de vedere, termenul de comer internaional a
devenit sinonim cu acela de colaborare economic internaional.
Pentru realizarea comerului internaional modern, sub aspect juridic, s-au produs urmtoarele mutaii:
a) tipurile de contracte tradiionale au fost adaptate noilor exigene ale vieii comerciale (de exemplu,
contractele de vnzare-cumprare pe termen lung cuprind clauze specifice, necesare pentru meninerea
echilibrului contractual n cazul n care apar mprejurri imprevizibile care schimb datele eseniale pe care
prile le-au avut n vedere la ncheierea contractului, rupnd echilibrul dintre prestaiile acestora);
b) s-au imaginat noi tipuri de contracte (contractul de leasing, contractul de know-how, contractul de
consulting-enginering, contractul de factoring etc.) ;
c) s-au utilizat noi metode de contractare, n locul vechii tehnici a negocierilor ndelungate i prealabile fiind
preferate noi tehnici caracterizate prin folosirea condiiilor generale, a contractelor-tip, a clauzelor
standardizate, a uzanelor unificate i codificate etc.

2. Obiectul comerului internaional

Comerul internaional modern are ca obiect nu numai schimbul de mrfuri corporale i transferul de
capitaluri, ci i schimbul de servicii, numit i comerul invizibil. Acesta cuprinde prestri de servicii, precum
transporturile internaionale de mrfuri i cltori, telecomunicaiile, turismul internaional, asigurarea i
reasigurarea internaional, serviciile efectuate n porturi i aeroporturi internaionale, ntreinerea
reprezentanelor economice, diplomatice, consulare i militare strine i a personalului acestora. Ritmul anual
de cretere a comerului invizibil a depit, n ultimii ani, pe cel al comerului cu mrfuri.

3. Obiectul de reglementare al dreptului comerului internaional

Dreptul comerului internaional are ca obiect de reglementare acele raporturi juridice care se nasc n
cadrul schimburilor economice internaionale i colaborrii economice internaionale i au, n acelai timp,
caracter comercial i internaional.

3.1. Caracterul comercial al raporturilor de drept al comerului internaional

Calificarea unui raport juridic ca fiind de natur comercial sau civil se face dup criterii proprii
dreptului naional care este aplicabil acelui raport juridic, potrivit normelor de drept internaional privat (lex
causae). Aceast calificare are consecine n ce privete capacitatea sau competena juridic. Potrivit legii
romne calificarea unui raport juridic se face dup lex fori (art.3 din legea 105/1992).

2
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

Criteriile de determinare a caracterului comercial al unui raport juridic nu sunt identice n toate
sistemele naionale de drept, unele sisteme naionale de drept au n vedere subiectele de drept ale raportului
juridic, altele au n vedere faptele juridice svrite de subiectele raportului juridic.
n privina determinrii caracterului comercial al unui act sau fapt juridic, exist, n diferitele sisteme
naionale de drept, trei concepii: una subiectiv, alta obiectiv i concepia mixt, care mbin criteriul
subiectiv cu cel obiectiv. Fiecare dintre aceste concepii are ca reper antinomia drept civil-drept comercial.

3.1.1. Concepia subiectiv

Consider c dreptul comercial este un drept al comercianilor, legea comercial fiind aplicabil doar
persoanelor ce au calitatea de comerciani, nu tuturor celor care svresc acte de comer. Pentru stabilirea
caracterului comercial sau necomercial al unui raport juridic concepia subiectiv ia n considerare, calitatea de
comerciant a participanilor la raportul juridic respectiv. Acest concepie include n categoria actelor
subiective de comer toate operaiunile fcute de un comerciant n exerciiul profesiei sale, considernd c un
act civil devine comercial datorit calitii de comerciant a celui care-l svrete (calitatea de comerciant
rezult fie din lege, fie din nscrierea unei persoane n registrul comerului). Comercialitatea este prezumat
pentru actele juridice ncheiate de cel care are calitatea de comerciant, care sunt considerate acte comerciale
n temeiul principiului accesorium sequitur principale, chiar dac, prin natura lor, asemenea acte aparin
dreptului civil sau altor ramuri de drept i, obiectiv, nu au caracter de comercialitate (de exemplu, cumprarea
de ctre un comerciant a unor camioane pentru transportul mrfurilor este un act de drept civil, dar n temeiul
teoriei accesoriului el devine un act de comer pentru c este svrit de un comerciant).
Prezumia de comercialitate are un caracter relativ, deci poate fi nlturat prin proba contrar, dar
administrarea acestei probe este limitat. Ea se admite n dou situaii: a)dac actul are o natur esenial
civil (de exemplu, acceptarea unei moteniri, recunoaterea unui copil din afara cstoriei, testamentul,
adopia) sau b)dac natura civil, necomercial, rezult, n mod expres sau tacit, din nsui cuprinsul actului
juridic, n nelesul su de operaiune juridic, nu de instrument probator (de exemplu, cumprarea de bunuri
pentru uzul personal al comerciantului sau al familiei sale nu are caracter comercial, indiferent c prile au
precizat sau nu c operaiunea este strin comerului cumprtorului, dar dac un comerciant de petrol
cumpr o cantitate mare de lemne, nu este exclus ideea de comercialitate dac din negocierile care s-au
purtat nu rezult c operaiunea nu are caracter comercial). n practica judiciar s-a statuat c un mprumut
va fi prezumat ca fiind un act comercial subiectiv, atta timp ct actul nu conine o declaraie expres c banii
au fost destinai la scopuri strine comerului sau ct timp din clauzele i mprejurrile contractului, nu va reiei
dovada, cum c creditorul tia sau trebuia s stie, n momentul ncheierii contractului, c mprumutul nu era n
interesul comerului, adic, din acele clauze sau mprejurri s rezulte caracterul civil al obligaiunii.
Concepia subiectiv este consacrat n dreptul german.

3.1.2. Concepia obiectiv

Concepia obiectiv a dreptului comercial ia n considerare, pentru stabilirea caracterului comercial


sau civil al unui act juridic, natura intrinsec a actului juridic respectiv, operaiile care sunt necesare activitii
comerciale, indiferent de calitatea de comerciant sau necomerciant a celui care le svrete, de profesia
acestuia; deci concepia obiectiv consider dreptul comercial ca fiind un drept aplicabil unei categorii de acte
juridice-actele de comer.
Aceast concepie consider c sunt dou feluri de acte de comer: a) acte al cror caracter comercial
rezult din nsi forma actului juridic (de exemplu, cambia, cecul, biletul la ordin, contractul de societate) i b)
acte al cror caracter comercial decurge din natura sau din obiectul actului juridic. Au acest caracter toate
actele artate de lege (potrivit art. 3 din Codul comercial, sunt fapte de comer cumprarea n scop de
revnzare sau de nchiriere de bunuri mobile, asigurrile, depozitele pentru cauz de comer, ntreprinderile de
transporturi, operaiunile de burs, operaiunile bancare i de credit etc.).
Actele obiective de comer nu sunt definite, ci numai enumerate de lege, enumerarea avnd caracter
exemplificativ. Aceast concepie prezint inconvenientul c nu permite determinarea exact a unor acte
comerciale de cele civile, precum vnzarea, nchirierea, transportul, mandatul depozitul etc.

3
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

Criteriul obiectiv este adoptat n dreptul francez, belgian, spaniol, portughez.


Codul comercial romn a consacrat concepia obiectiv pentru stabilirea caracterului comercial al unui
act juridic, dar a instituit i prezumia legal de comercialitate pentru actele juridice svrite de un comerciant.
n dreptul comercial romn actele i faptele de comer sunt clasificate n trei categorii, folosindu-se
drept criteriu al acestei clasificri reglementarea Codului comercial: fapte de comer obiective (art. 3 Cod
comercial), fapte de comer subiective (art. 4 Cod comercial) i fapte de comer unilaterale sau mixte (art. 56
C. com.).

3.2. Caracterul internaional al raporturilor de drept al comerului internaional

Spre deosebire de raporturile comerciale de drept intern, cele care aparin dreptului comerului
internaional au n plus un element de extraneitate (internaionalitate).
Chiar dac asemenea elemente de extraneitate pot fi ntlnite i n cazul altor raporturi juridice, cele
cuprinse n raporturile de drept al comerului internaional au propriile note de specificitate. Astfel, dac n
cazul raporturilor de drept internaional privat, pentru determinarea caracterului internaional este suficient
simpla prezen a unui element de extraneitate, n cazul raporturilor juridice din domeniul dreptului comerului
internaional, elementul de extraneitate trebuie s prezinte o importan deosebit pentru aceste raporturi i
anume s fie apt de a determina crmuirea lor de dou sau mai multe sisteme de drept naionale, adic s
dea natere la un conflict de legi n spaiu.
Sunt considerate elemente de extraneitate, deci criterii pentru stabilirea caracterului internaional al
raporturilor juridice care formeaz obiectul de reglementare al dreptului comerului internaional, sediul sau
domiciliul (eventual reedina) prilor, locul ncheierii contractului, locul predrii bunului vndut (deci al
executrii contractului) etc.
Calificarea unui element contractual ca avnd caracter internaional difer n funcie de natura i
specificul fiecrui contract. Acelai element de internaionalitate poate avea relevan n dreptul comerului
internaional n cazul unui anumit contract (de exemplu, ncheierea unui contract de vnzare de ctre
comerciani cu sediul n ri diferite), iar n alte situaii s nu prezinte nici o relevan (de exemplu, contractul
de nfiinare a unei societi comerciale cu sediul n Romania de ctre societi comerciale de naionaliti
diferite nu are element de internaionalitate relevant pentru c societatea nfiinat va avea naionalitate
romn i va fi supus numai legii romne). Conveniile internaionale sau legile uniforme ce reglementeaz
raporturi juridice de comer internaional definesc elementele de internaionalitate specifice acelor raporturi. De
exemplu, Convenia de la Viena, 1980, stipuleaz c prevederile sale se aplic contractelor de vnzare de
mrfuri ntre pri care i au sediul n state diferite. n contractele care au ca obiect prestrile de servicii,
elementul de internaionalitate este legat de executarea prestaiei pe teritoriul altui stat (transportul de
persoane sau mrfuri, executarea de lucrri etc.).
Unele elemente de extraneitate relevante pentru anumite discipline juridice nu prezint importan
pentru raporturile de drept al comerului internaional. Astfel, n practica internaional se consider c pentru
caracterul internaional al unui raport juridic, cetenia prilor, ca element de extraneitate, este irelevant. n
acest sens legea uniform asupra vnzrii internaionale de bunuri mobile corporale, Haga, 1964, prevede c
"aplicarea acestei legi nu depinde de naionalitatea prilor" (art.1 alin.3). n acelai sens, sunt i prevederile
Conveniei Naiunilor Unite asupra contractelor de vnzare internaional de mrfuri, Viena, 1980, potrivit
crora naionalitatea prilor nu este luat n considerare pentru aplicarea conveniei (art.1 pct.3).
Pntru determinarea caracterului internaional al raporturilor juridice care formeaz obiectul dreptului
comerului internaional unele convenii internaionale au consacrat criteriul subiectiv, altele criteriul obiectiv.
Criteriul de natur subiectiv a fost avut n vedere de Convenia european de arbitraj, Geneva, 1961,
care se refer la persoane fizice sau juridice avnd reedina lor obinuit sau sediul n state contractante
diferite (art.1 pct.1 lit.a), Convenia pentru reglementarea diferendelor dintre state i resortisani ai altor state,
Washington, 1965, care se refer la persoane care posed naionalitatea altui stat(art. 25, par.2, lit.a),
Convenia privind vnzarea internaional de mrfuri, Viena, 1980, care precizeaz c se aplic contractelor
de vnzare de mrfuri ncheiate ntre pri care i au sediul n state diferite (art.1), iar dac o parte nu are
sediu, reedina sa obinuit i ine locul (art.10 lit.b), Convenia asupra prescripiei n materie de vnzare
internaional de mrfuri, New York, 1974, care dispune c un contract de vnzare de bunuri mobile

4
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

corporale este considerat ca avnd un caracter internaional dac, n momentul ncheieriii contractului,
cumprtorul i vnztorul i au sediul n state diferite (art.2 alin.1 lit.a).
Criteriul obiectiv impune ca bunul care formeaz obiectul raportului juridic s treac cel puin un punct
de frontier. Acest criteriu este prevzut de conveniile internaionale referitoare la transporturi; de exemplu,
Convenia privind transportul internaional de mrfuri pe osele, Geneva, 1956, arat (art.1 pct.1) c
prevederile sale se aplic oricrui contract de transport de mrfuri pe osele cnd locul primirii mrfii i locul
prevzut pentru eliberare sunt situate n dou ri diferite, indiferent de domiciliul i de naionalitatea
participanilor la contract; Regulile uniforme privind contractul de transport internaional feroviar al mrfurilor,
Berna, 1980, prevd (art.1 pct.1) c regulile respective se aplic tuturor expediiilor de mrfuri al cror parcurs
strbate teritoriile a cel puin dou state; Convenia privind unificarea unor reguli privind transportul aerian
internaional, Montreal, 1999, prevede (art.1 pct.2) c este considerat transport internaional orice transport n
care punctul de plecare i punctul de destinaie sunt situate pe teritoriul a dou state pri.
n dreptul romn a fost consacrat, n principal, criteriul subiectiv al internaionalitii, reglementndu-se
cerina ca prile raportului juridic s aib domiciliul (sediul) n state diferite (art.88, din legea 105/1992);
totodat, legea consider c un contract de vnzare are caracter internaional i n cazul n care una dintre
pri persoan juridic i are numai fondul de comer ntr-un alt stat, acelui contract fiindu-i aplicabil legea
statului pe teritoriul cruia se afl fondul de comer.

4. Trsturi generale ale dreptului comerului internaional

Definirea dreptului comerului internaional presupune mai nti surprinderea trsturilor generale i
eseniale ale acestei materii interdisciplinare. Doctrina a scos n eviden urmtoarele trsturi ale dreptului
comerului internaional:
1) Dreptul comerului internaional are un caracter normativ, ntruct cuprinde norme juridice care aparin mai
multor ramuri de drept, fiind reunite, n cadrul acestei materii interdisciplinare, prin obiectul lor comun de
reglementare. Astfel:
a) cele mai importante norme juridice care constituie ansamblul denumit dreptul comerului internaional,
aparin dreptului comercial, dreptului civil i dreptului procesual civil, care constituie dreptul comun pentru
aceast materie interdisciplinar, aplicabil cnd nu exist reglementri speciale n materie;
b) exist ns i norme juridice care aparin altor ramuri de drept i care intr n coninutul dreptului comerului
internaional n msura n care reglementeaz raporturi juridice care constituie obiectul acestei materii.
Asemenea norme juridice aparin:
b1) dreptului internaional public (de exemplu, acordurile interstatale n domeniul comerului i cooperrii
economice internaionale); dreptul internaional public reglementeaz nu numai raporturile politice dintre state,
ci i raporturile economice, ca o consecin a interdependenei dintre economiile statelor lumii; din acest motiv
a crescut numrul tratatelor internaionale i organizaiilor internaionale cu caracter economic;
b2)dreptului constituional (de exemplu, normele care stabilesc principiile politicii economice ale unei ri i
care se aplic raporturilor de comer internaional, cum ar fi principiul libertii comerului, principiul proteciei
concurenei loiale etc.);
b3)dreptului administrativ (de exemplu, normele ce privesc regimul licenelor de import i export, contraveniile
n domeniul operaiilor comerciale n strintate etc.);
b4)dreptului financiar (de exemplu, facilitile fiscale acordate societilor comerciale cu capital strin);
b5)dreptului vamal (de exemplu, normele privind regimul valutar i cel vamal n comerul internaional);
b6)dreptului penal (de exemplu, infraciunile privind societile comerciale romne cu capital strin);
b7)dreptului muncii (de exemplu, normele privind regimul personalului strin al societilor comerciale cu
sediul n Romnia);
b8)dreptului de proprietate intelectual (de exemplu, normele privind transferul internaional de tehnologie,
normele privind protecia internaional a mrcilor de fabric, de comer i de serviciu etc.);
c) exist, de asemenea, norme materiale uniforme cuprinse n convenii internaionale la care Romnia este
parte (aceste norme fac parte din dreptul intern n temeiul art. 11 (2 ) din Constituie) i norme conflictuale,
care sunt reunite n cadrul dreptului comerului internaional prin obiectul lor comun de reglementare.

5
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

2) Raporturile ce cad sub incidena reglementrilor din domeniul dreptului comerului internaional, trebuie s
conin cel puin un element de extraneitate, care s aib calitatea de a face raportul juridic care-l cuprinde
susceptibil de a fi reglementat de dou sau mai multe sisteme naionale de drept.
3) Aceste raporturi iau natere, n principal, ntre comerciani-persoane fizice sau juridice, dar i statele, n
anumite condiii, pot fi subiecte ale unor asemenea raporturi.
4) Raporturile de drept al comerului internaional se caracterizeaz prin egalitatea juridic a prilor.
5) Dreptul comerului internaional nu este o ramur de drept distinct a sistemelor juridice naionale, ori a
ordinii juridice internaionale, ci este o materie juridic interdisciplinar sau pluridisciplinar, aflat la
confluena dreptului internaional public cu sistemele de drept naional, cuprinznd norme juridice care aparin
deopotriv dreptului internaional i dreptului intern, reunite n aceast materie juridic prin obiectul lor comun
de reglementare . Lipsa caracterului specific al normelor sale juridice, face ca dreptul comerului internaional
s nu constituie o ramur de drept de sine stttoare . . . dar aceste norme, fiind edictate pentru a
reglementa o categorie de relaii sociale cu o fizionomie proprie, consacr anumite soluii specifice, derogatorii
de la dreptul comercial i cel civil, ceea ce este de natur a conferi dreptului comerului internaional o anumit
autonomie fa de alte ramuri de drept i justific studierea lui n cadrul unei discipline juridice aparte.
Normele de drept care reglementeaz raporturile comerciale ce se nasc n cadrul comerului
internaional, nu rmn n afara sistemului de drept naional, ci se regsesc n acest sistem prin mijlocirea mai
multor ramuri de drept, ceea ce face ca principiile acestor ramuri s fie preluate de materia dreptului
comerului internaional, n msura n care sunt compatibile cu coninutul i finalitatea reglementrilor din acest
domeniu.
6. - Obiectul social-juridic al reglementrilor din domeniul dreptului comerului internaional l constituie
disciplinarea raporturilor juridice care se nasc n cadrul comerului internaional i cooperrii economice i
tehnico-tiinifice internaionale.

5. Denumirea de drept al comerului internaional

n literatura juridic sunt folosite mai multe expresii pentru desemnarea acestei discipline: drept
comercial internaional, drept internaional comercial, drept internaional privat comercial i evident, drept al
comerului internaional.
Toate denumirile ntrebuinate n prezent sunt susceptibile de obiecii:
1. Denumirea de drept comercial internaional, folosit de o parte a doctrinei i de documentele
O.N.U., este discutabil, mai ales n ce privete sintagma de drept comercial. Astfel, sunt sisteme de drept
care nu cunosc dualitatea dreptului patrimonial, de exemplu sistemul de drept anglo-saxon, dreptul italian,
elveian etc., deci nu exist un drept civil i un drept comercial. Dar i subiectele din acele state n care este
legiferat unitatea dreptului civil, particip la schimburile internaionale de mrfuri, fiindu-le aplicabil dreptul
comerului internaional.
Pe de alt parte, chiar sistemele de drept care cunosc aceast dualitate i o consacr juridic, o
ntemeiaz pe criterii variabile (criteriul obiectiv, subiectiv, mixt).
n sfrit, s-a spus c denumirea de drept comercial internaional sugereaz ideea existenei unui
drept comercial cu aplicabilitate internaional, peste suveranitatea statelor comunitii internaionale, un drept
ale crui subiecte sunt comercianii, ca regul general persoane fizice i juridice, nepurttoare de
suveranitate.
2. Denumirea de drept internaional comercial este neadecvat ntruct nu corespunde realitii. n
comerul internaional nu este vorba de relaii ntre state ca s se poat vorbi de un drept internaional
comercial, ci de relaii comerciale care se stabilesc mai ales ntre comerciani, persoane fizice i persoane
juridice; dreptul comerului internaional este o parte a dreptului privat, chiar dac unele raporturi juridice sunt
reglementate de norme ale dreptului public.
n al doilea rnd, aceast denumire sugereaz c dreptul comerului internaional constituie o parte a
dreptului internaional public, fapt ce nu poate fi susinut pentru c izvoarele sale interne (normele de drept
internaional privat, de drept civil, de drept comercial, de drept administrativ, de drept financiar etc.) sunt
foarte importante ca pondere.

6
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

3. Denumirea de drept internaional privat comercial se refer numai la o parte din dreptul comerului
internaional, adic numai la normele ce reglementeaz conflictele de legi din comerul internaional (deci
numai la relaiile de drept internaional privat). Aadar, i aceast denumire are propriile limite juridice, n
sensul c implic o restrngere a domeniului de reglementare, excluznd o parte nsemnat a raporturilor
juridice care se cuprind n sfera de inciden a dreptului comerului internaional, adic raporturile de drept
internaional public, de drept administrativ, de drept civil, de drept comercial, de drept financiar etc.
4. Denumirea de drept al comerului internaional este cea mai potrivit pentru ansamblul de reguli
care reglementeaz comerul internaional, fiind o expresie care cuprinde toate instituiile juridice importante
ale comerului internaional. Aceasta este o denumire descriptiv, care constat existena unui fenomen
obiectiv (comerul internaional) i exprim sintetic ansamblul de norme juridice care-l reglementeaz.

TESTE GRIL

1) Pentru determinarea caracterului comercial al unui raport juridic legea romn a consacrat:
a) criteriul obiectiv
b) criteriul subiectiv
c) criteriul mixt
2) Obiectul de reglementare al dreptului comerului internaional l constituie raporturile juridice care au
caracter:
a) internaional
b) comercial
c) comercial i internaional
3) Potrivit legii romne, calificarea unui raport juridic se face dup :
a) lex contractus
b) lex personalis
c) lex fori
4) Raportul juridic de drept al comerului internaional trebuie s cuprind:
a) cel puin un element de extraneitate
b) cel puin dou elemente de extraneitate
c) nici un element de extraneitate
5) Prezumia de comercialitate a actelor ncheiate de un comerciant are caracter :
a) relativ
b) absolut

CAPITOLUL II

7
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

IZVOARELE DREPTULUI COMERULUI INTERNAIONAL

Seciunea de nvare:
1. Aspecte preliminare
2. Izvoarele interne ale dreptului comerului internaional
3. Izvoarele internaionale ale dreptului comerului internaional

1. Aspecte preliminare
Izvoarele materiale ale dreptului, denumite i izvoare reale sau fore creatoare ale dreptului, sunt
relaiile din domeniul schimburilor comerciale, colaborrii economice i tehnico-tiinifice internaionale.
Izvoarele formale, n sensul juridic al acestei noiuni, reprezint formele de exprimare ale normelor de
drept, actele cu caracter normativ n care sunt cuprinse normele juridice.
Teoria juridic clasic a izvoarelor dreptului face distincie ntre izvoare scrise (actele normative) i
izvoare nescrise (obiceiul juridic), ntre izvoare oficiale (legea sau jurisprudena) i izvoare neoficiale (obiceiul
juridic i doctrina), ntre izvoare directe (actul normativ i contractul normativ - de ex. contractul colectiv de
munc n dreptul muncii sau conveniile internaionale n dreptul comerului internaional) i izvoare indirecte
(practica judiciar i arbitral, tiina juridic, obiceiul i normele elaborate de organizaii nestatale, care
trebuie s fie validate de o autoritate statal pentru a deveni izvoare de drept), ntre izvoarele creatoare
(legea i obiceiul juridic sau cutuma) i izvoare interpretative (jurisprudena i doctrina sau tiina juridic).
n cazul dreptului comerulului internaional constituie izvoare de drept acele norme juridice i uzane
comerciale care au vocaia s reglementeze raporturile juridice care aparin acestei materii pluridisciplinare.
Raporturile juridice care aparin dreptului comerului internaional sunt reglementate de norme
conflictuale i de norme de drept material sau substanial. Fiecare dintre cele dou categorii de norme poate
s aparin unui sistem de drept national sau dreptului international (dac au fost adoptate printr-o convenie
internaional).
Normele conflictuale ajut la identificarea sistemului de drept aplicabil unui anumit raport juridic care
conine elemente de extraneitate i, datorit acestui fapt, genereaz un conflict ntre dou sau mai multe legi
naionale care sunt susceptibile s fie aplicate raportului juridic respectiv. n baza normei conflictuale organul
de jurisdicie investit cu soluionarea litigiului va determina dreptul naional aplicabil raportului juridic respectiv.
Norma conflictual se adreseaz organului de jurisdicie investit cu soluionarea litigiului i rolul ei
ncetez n momentul n care a fost soluionat acest litigiu.
Un raport juridic poate s cuprind unul sau mai multe elemente de extraneitate, ceea ce poate face
ca instana ce soluioneaz un litigiu s aplice o lege naional pentru rezolvarea unui anumit aspect al
raportului juridic i o alt lege naional dac norma conflictual trimite la ea i, deci, s dea natere la unul
sau mai multe conflicte de legi, fie n legtur cu capacitatea prilor, fie cu locul ncheierii contractului.
Principalele elemente de extraneitate sunt legate de diverse aspecte: de prile raportului juridic, care
pot avea cetenia, domiciliul sau reedina (naionalitatea, sediul n cazul persoanelor juridice) ntr-o ar
strin, de obiectul raportului juridic, care poate fi situat ntr-o ar strin (de exemplu, obiectul vnzrii se
gsete ntr-o ar strin), de locul producerii faptului care genereaz, modific sau stinge raportul juridic
este n strintate (de exemplu locul ncheierii contractului, producerii prejudiciului sau executrii contractului
este n strintate), de locul judecrii litigiului (care poate fi ntr-o ar strin) etc..
Chiar determinarea elementelor de extraneitate ale unui raport juridic i efectele pe care acestea le
produc difer de la un sistem de drept la altul (de exemplu, pentru determinarea capacitii persoanelor unele
sisteme de drept consider c elementul de extraneitate n raport de care se stabilete legea aplicabil l
constituie cetenia, respectiv naionalitatea, iar altele consider c acesta este domiciliul, respectiv sediul).
i normele de drept material care intr n coninutul dreptului comerului internaional aparin fie ordinii
juridice internaionale, fie ordinii juridice naionale a statelor comunitii internaionale.
Clasificarea izvoarelor dreptului comerului internaional. Avnd n vedere faptul c normele juridice
(conflictuale sau de drept material), care constituie izvoare ale dreptului comerului internaional, pot s
aparin unui sistem de drept naional sau dreptului internaional, doctrina face distincie ntre izvoarele interne
i izvoarele internaionale ale dreptului comerului internaional.

8
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

Izvoare interne ale dreptului comerului internaional sunt considerate legile i celelalte acte normative
emise pe baza legilor i n conformitate cu ele, precum i uzanele comerciale naionale.
Izvoare internaionale ale dreptului comerului internaional sunt conveniile internaionale i uzanele
comerciale internaionale.
Doctrina a remarcat faptul c nu se poate stabili o ierarhie ntre izvoarele interne i cele internaionale
ale dreptului comerului internaional, n funcie de fora juridic a fiecruia, pentru c:
a) ele aparin unor ordini juridice diferite;
b) principiul libertii partenerilor de afaceri de a stabili, de comun acord, legea aplicabil contractului lor, face
inutil o asemenea ierarhie.
Totui, normele juridice internaionale sunt preferate legilor naionale pentru urmtoarele motive:
a) se pot evita astfel conflictele de legi care ar fi posibil s apar datorit elementelor de internaionalitate ale
raporturilor juridice de comer internaional;
b) normele juridice internaionale, realiznd o reglementare uniform, nltur complicaiile pe care le
comport diferenele de concepie legislativ exprimate n diferenele de reglementare juridic;
c) dreptul uniform instituie reguli adecvate cerinelor comerului internaional.

2. Izvoarele interne ale dreptului comerului internaional


2.1. Legea i celelalte acte normative
Legile interne constituie un important izvor al dreptului comerului internaional mai ales atta timp ct
nu exist n aceast materie un drept uniform care sa exclud aplicarea legilor naionale i conflictele de legi.
Dup rezolvarea conflictului de legi i determinarea legii naionale aplicabile raportului juridic de drept al
comerului internaional, cunoaterea legii interne este important pentru executarea contractului i pentru
soluionarea eventualelor litigii dintre prile contractante.
1A.Avnd n vedere scopul actelor normative, doctrina clasific legile izvoare interne ale dreptului
comerului internaional, n dou categorii:
a) izvoare specifice, care se refer la actele normative ce conin norme destinate s reglementeze, cu
preponderen, raporturi din comerul internaional; i
b) izvoare nespecifice care se refer la acte normative ce constituie, n principal, izvoare ale altor ramuri de
drept, dar conin i norme juridice care privesc comerul internaional.
1B. Avndu-se n vedere natura lor, n dreptul romn legile mai sunt clasificate n legi comerciale
(adic legi anume edictate pentru reglementarea relaiilor comerciale i care se aplic i relaiilor de comer
exterior) i legi civile, care constituie dreptul comun i care se aplic n lipsa unor reguli comerciale.
a) Legea comercial naional (adic ansamblul de norme juridice care n totalitatea lor formeaz
dreptul comercial naional) i care are locul cel mai important n categoria izvoarelor interne ale dreptului
comerului intrernaional, cuprinde dou pri:
a1)norme cu vocaie de aplicare general n domeniul comerului i care n totalitatea lor formeaz dreptul
comun comercial, reprezentnd o reglementare de baz a relaiilor comerciale (de exemplu, normele cuprinse
n Codul comercial romn);
a2) norme juridice comerciale speciale, prin care se reglementeaz fie o anumit grup de raporturi juridice
comerciale, fie anumite zone ale comerului (ca de exemplu, Legea societilor comerciale).
n categoria normelor juridice speciale intr i cele edictate de legiuitor pentru a se aplica raporturilor
de comer internaional (de exemplu, Legea 105/1992 cu privire la reglementarea raporturilor de drept
internaional privat).
Normele juridice generale i speciale (altele dect cele concepute i elaborate de legiuitor pentru a se
aplica raporturilor de comer internaional) se aplic raporturilor de comer internaional n urmtoarele situaii:
1) cnd prile contractante desemneaz legea romn ca lex contractus;
2) cnd normele de drept conflictual desemneaz legea romn ca fiind aplicabil unui anumit raport juridic.
n aceste ipoteze dobndete vocaie de aplicare fa de un anumit raport juridic ntregul sistem juridic
romnesc, deci att normele ce reglementeaz raporturile juridice interne ct i cele ce reglementeaz
raporturile de comer internaional.
b) Legea civil constituie dreptul comun n cazul raporturilor comerciale. Codul comercial romn
stipuleaz n mod expres c ori de cte ori legea comercial nu dispune se va aplica legea civil.

9
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

Aadar, fa de legea civil, legea comercial are caracter special i prevaleaz asupra legii civile
(generale) potrivit principiului specialia generalibus derogant. n unele ri (Italia, Elveia, Olanda) s-au elaborat
coduri unice, care cuprind norme ce reglementeaz att raporturile juridice civile, ct i raporturile comerciale.

2.2. Uzanele comerciale naionale


Uzanele pot fi locale, regionale, naionale sau internaionale. Indiferent dac din punct de vedere al
dreptului naional ele sunt considerate sau nu izvor de drept, din punct de vedere al dreptului comerului
internaional prezint o importan deosebit sub acest aspect.
Uzanele comerciale se nasc ca urmare a caracterului conservator al normelor de drept obiectiv, a
ritmului prea lent de adaptare a normelor juridice la noile realiti economice i au ca scop completarea unor
reglementri legale sau chiar suplinirea acestora. Ele sunt aplicabile unui raport juridic n msura permis de
legea naional ce constituie lex contractus.
Datorit elementelor comune care se ntlnesc la cele dou categorii de uzane (uzanele izvoare
interne ale dreptului comerului internaional i uzanele izvoare internaionale ale acestei materii), ele vor fi
analizate mpreun sub titlul - uzanele comerciale.

3. Izvoarele internaionale ale dreptului comerului internaional


3.1 .Convenile internaionale
3.1.1. Aspecte preliminare
Sintagma convenie internaional are dou sensuri:
a)ntr-un prim sens, convenia internaional desemneaz nelegerea intervenit ntre dou sau mai multe
state ori organizaii internaionale pentru reglementarea unor probleme internaionale, pentru determinarea
drepturilor i obligaiilor prilor i regulilor de conduit pe care acestea se oblig s le respecte. Prin
conveniile internaionale se creeaz noi norme de drept internaional, ori se modific sau abrog cele deja
existente.
b)ntr-un al doilea sens, care vizeaz aspectul formal al acestui concept, convenia internaional,
desemneaz orice acord de voin internaional, bilateral sau multilateral, ncheiat ntr-o form care necesit
ratificarea sau adeziunea statelor contractante.
n practica internaional sunt utilizate numeroase denumiri pentru conveniile internaionale: tratat,
acord, protocol, pact, gentlemens agreement, aide memoire, modus vivendi, proces-verbal, armistiiu,
aranjament, concordat, compromis, act final, memorandum, cart, cartel, not diplomatic, comunicat,
declaraie, statut etc. Aceste denumiri nu au o semnificaie juridic special i nici o influen asupra forei
juridice a conveniilor internaionale.
Convenia internaional este principalul izvor al dreptului comerului internaional, ca i al dreptului
internaional public.
Prin convenii internaionale primesc reglementare legal probleme de natur divers: politice,
economice, tehnico-tiinifice, culturale, sanitare, juridice etc.
Sunt izvoare ale dreptului comerului internaional, n principiu, doar acele convenii care cuprind
norme ce reglementeaz relaiile de comer internaional i de cooperare economic i tehnico-tiinific
internaional, precum conveniile de evitare a dublei impuneri, de garantare a investiiilor strine, de
cooperare economic, de navigaie etc.
Totui, asemenea norme juridice se pot gsi i n prevederile unor convenii internaionale care au ca
obiect principal reglementarea unor relaii politice, culturale, juridice etc. i care, stabilind relaii de colaborare
ntre state, favorizeaz i dezvoltarea relaiilor economice dintre ele, coninnd uneori clauze exprese n acest
sens; de exemplu, Carta O.N.U., proclamnd n preambulul su ca scop suprem al Naiunilor Unite meninerea
pcii i securitii internaionale, stabilete printre obiectivele subordonate acestui scop realizarea colaborrii
interstatale n soluionarea problemelor internaionale cu caracter economic (art. 8 pct. 3).
Potrivit art. 11 (2) din Constituia Romniei, tratatele ratificate de Parlament potrivit legii, fac parte din
dreptul intern.
Pentru c ratificarea se face prin lege, clauzele tratatului sunt integrate n sistemul normelor interne,
corespunztor valorii normelor statuate prin legi i vor avea, prin urmare, fora juridic specific acestei
categorii de norme. Prevederile tratatului, susceptibile de integrare n dreptul intern trebuie s fie compatibile

10
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

cu Constituia. Altfel, tratatul este ratificat sub rezerv sau, nainte de ratificarea lui, se va proceda la revizuirea
Constituiei.
Reglementrile tratatelor ratificate de Romnia au totdeauna caracterul de lege special n raport cu
reglementrile din dreptul naional i de aceea dobndesc prioritate n aplicare fa de acestea din urm.
Aderarea Romaniei la o convenie internaional nu modific regimul juridic al dreptului intern, n
raporturile fr elemente de extraneitate. Dreptul romn se aplic raporturilor juridice fr elemente de
extraneitate i n raporturile cu statele nemembre la o anumit convenie internaional, dac legea romn
are calitatea de lex causae, potrivit normelor de drept internaional privat. Deci, prevederile unei convenii
guverneaz exclusiv raporturile juridice dintre (statele) resortisanii statelor care au ratificat convenia.

3.1.2. Clasificarea conveniilor internaionale.


A.Avnd n vedere obiectul reglementrii, sunt convenii care vizeaz relaii economice, juridice,
politice, tiinifice, culturale etc.
B.Avnd n vedere numrul statelor semnatare, n doctrin se face distincie ntre convenii bilaterale
i multilaterale.
B1.Conveniile bilaterale se ncheie ntre dou state ca titulare de suveranitate i reglementeaz
raporturi dintre statele semnatare. Conveniile bilaterale sunt numeroase datorit faptului c reprezint un
mijloc politico-juridic foarte eficient pentru formarea i dezvoltarea unor norme de drept al comerului
internaional care s realizeze un echilibru ntre imperativele colaborrii economice internaionale i
necesitatea respectrii suveranitii naionale.
Conveniile economice bilaterale au ca scop stabilirea obligaiilor reciproce ale statelor semnatare,
reglementarea colaborrii lor n domeniul comercial, financiar-valutar, cooperrii n producie, turism,
cercetare tiinific, transferului de tehnologie, evitrii dublei impuneri, promovrii i garantrii investiiilor,
asistenei juridice n materie comercial, folosirii n comun a apelor fluviale internaionale.
Prin conveniile economice bilaterale de lung durat se pot stabili condiiile de aprovizionare a
economiei naionale cu energie, materii prime, combustibili etc.
Conveniile bilaterale mbrac, de regul, forma unor tratate comerciale sau acorduri comerciale.
a)Tratatul comercial este actul juridic prin care statele reglementeaz problemele principale, de interes
reciproc, precum cele referitoare la cooperarea economic, garantarea investiiilor, evitarea dublei impuneri,
schimburile de mrfuri i soluioneaz aspectele adiacente relaiilor comerciale, precum transportul mrfurilor,
regimul vamal, tranzitul, asistena juridic n materie comercial, statutul juridic al comercianilor resortisani ai
unui stat pe teritoriul celuilalt stat, statutul juridic al reprezentanelor i ageniilor comerciale etc.
Dac problemele comerciale sunt reglementate mpreun cu cele de navigaie, convenia prilor
poart denumirea de tratat de comer i navigaie.
Tratatul comercial este format din principii generale, care reprezint un cadru juridic pentru o perioad
mai ndelungat. Anual, n temeiul tratatului, se ncheie acorduri comerciale.
ntre clauzele eseniale ale unui tratat comercial pot fi clauza naiunii celei mai favorizate i clauza
regimului naional.
Prin clauza naiunii celei mai favorizate, cele dou pri se angajeaz s-i acorde reciproc condiii i
nlesniri la fel de favorabile ca cele acordate unui stat ter.
Aceast clauz are dou forme:
a1)forma necondiionat, care implic principiul egalitii, presupune c cele dou pri i confer toate
avantajele recunoscute unui stat ter;
a2)forma condiionat, care impune principiul compensaiei, presupune c avantajele acordate unui stat ter se
pot extinde i n relaiile dintre prile semnatare ale tratatului numai n schimbul unor compensaii reciproce
ori concesii speciale.
Clauza regimului naional sau principiul posibilitilor egale, const n faptul c persoanele care aparin
unui stat strin i svresc acte sau fapte de comer pe teritoriul statului partener au, n principiu, aceleai
drepturi i obligaii ca naionalii din statul respectiv.
b)Acordul comercial este o nelegere bilateral prin care statele reglementeaz problemele concrete
ale schimburilor comerciale reciproce.

11
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

Pe cnd tratatele comerciale cuprind principiile i problemele generale referitoare la schimburile


comerciale, acordurile comerciale au un coninut detaliat.
Pentru c, de regul, n acordurile comerciale se rezolv probleme referitoare nu numai la schimburile
de mrfuri, ci i la modalitile de plat, aceste acorduri sunt numite acorduri comerciale i de pli.
Acordul comercial este alctuit din dou pri: a) textul propriu-zis (care conine dispoziii de drept
internaional, de drept administrativ sau de drept financiar referitoare la contingentele (categoriile) de mrfuri
care fac obiectul schimburilor, termenele i modalitile de contractare a contingentelor, nivelul de preuri,
eliberarea licenelor de import-export, reglementri vamale, modul de efectuare a plilor, soluionarea litigiilor,
valabilitatea acordului, modul de prelungire sau de lichidare a lui etc.) i b) anexele, care au rolul de a
exemplifica i interpreta dispoziiile generale cuprinse n textul acordului.
B2.Conveniile multilaterale se realizeaz cu participarea mai multor state ca titulare de suveranitate i
reglementeaz raporturi care intereseaz acele state.
Conveniile multilaterale au ca scop orientarea evoluiei relaiilor comerciale internaionale i
nlturarea dificultilor care apar n comerul internaional din cauza diversitii legilor naionale.
Mijlocul de realizare al acestor scopuri este unificarea dreptului comerului internaional prin
uniformizarea regulilor de drept internaional privat i prin crearea unui drept substanial sau material uniform,
deci aceste convenii conin norme de drept uniform (norme conflictuale sau norme materiale).
C.Avnd n vedere natura normelor cuprinse n conveniile internaionale, putem distinge ntre
convenii prin care se instituie norme de drept conflictual i convenii care cuprind norme de drept material sau
substanial.
1) Convenii care vizeaz uniformizarea regulilor de drept internaional privat:
a)Convenia privind reglementarea unor conflicte de legi n materie de cambie i bilet la ordin (Geneva, 7 iunie
1930);
b)Convenia privind reglementarea unor conflicte de legi n materie de cec (Geneva, 19 martie 1931);
c)Convenia privind dreptul de timbru n materie de cambie i bilete la ordin (Geneva, 1 ianuarie 1934);
d)Convenia privind legea aplicabil vnzrilor cu caracter internaional de bunuri mobile corporale (Haga, 15
iunie 1955).
2) Convenii care vizeaz crearea unui drept substanial (sau material) uniform:
a1)Convenia privind contractele de vnzare internaional de mrfuri (adoptat la Viena, n 1980 i de aceea
cunoscut sub denumirea de Convenia de la Viena, a fost menit s nlocuiasc cele dou Convenii de la
Haga adoptate n 1964, referitoare la bunurile mobile corporale);
a2)Convenia asupra prescripiei n materie de vnzare internaional de mrfuri (adoptat la New York la 14
iunie 1974) i Protocolul de modificare a acestei Convenii (ncheiat la Viena la 11 aprilie 1980),
a3)Convenia privind recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale strine (adoptat la New York la 10
iunie 1958);
a4)Convenia european privind arbitrajul comercial internaional (adoptat la Geneva, n 1961);
a5)Convenia privind reglementarea diferendelor relative la investiii ntre state i persoane ale altor state
(adoptat la Washington, n 1965);
Unificarea normelor de drept material i conflictual referitoare la comerul internaional se face fie ca
urmare a iniiativei directe a statelor, fie sub egida organizaiilor internaionale pe care acestea le constituie
(Liga Naiunilor, Naiunile Unite, Comisia Naiunilor Unite pentru Dreptul Comercial Internaional, Institutul
Internaional pentru Unificarea Dreptului Privat (cu sediul la Roma), fie ca urmare a activitii unor organizaii
regionale (Comunitatea Economic European, (nfiinat prin Tratatul de la Roma, din 1957).

3.2. Uzanele comerciale


3.2.1. Definiie
Uzanele comerciale (denumite n literatura juridic i uzuri comerciale) sunt acele reguli care se
aplic ntre un numr nedefinit de parteneri comerciali, de regul ntr-o anumit zon geografic sau ntr-un
anumit domeniu de activitate i sunt caracterizate prin durat, continuitate, constan i uniformitate.
Uzanele comerciale au o importan deosebit pentru reglementarea relaiilor internaionale, pentru
c att legile naionale, ct i conveniile internaionale rmn n urma schimbrilor economice rapide
determinate de evoluia tehnico-tiinific i de ritmul de dezvoltare al comerului internaional, ele (uzanele)

12
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

avnd rolul de a umple lacunele de reglementare ale raporturilor comerciale internaionale, ntruct, fiind
rezultatul activitii comercianilor, au o capacitate sporit de adaptare la noile realiti economice. Astfel se
explic faptul c o mare parte a normelor dreptului comerului internaional sunt de sorginte cutumiar.
3.2.2. Clasificarea uzanelor comerciale
Doctrina clasific uzanele comerciale n funcie de mai multe criterii:
1. n funcie de fora lor juridic sau de relaia n care se gsesc cu o dispoziie legal, uzanele pot fi:
a) convenionale (numite i interpretative, completive sau de fapt) i
b) legale (numite i normative sau de drept, iar uneori cutume).
a) Uzanele convenionale apar ca urmare a faptului c prile contractante, n temeiul principiului
libertii lor de voin, stabilesc, de comun acord, coninutul contractului pe care-l ncheie.
Cea mai simpl form a uzanelor comerciale o constituie practicile i obinuinele care se stabilesc
ntre prile contractante, cu ocazia negocierii, ncheierii (de exemplu, tcerea celeilalte pri echivaleaz
consimmnt) i executrii (de exemplu, sanciuni specifice care se aplic debitorului pentru neexecutarea la
timp a obligaiilor sau ndeplinirea anumitor formaliti de punere n ntrziere) sau chiar ulterior executrii
contractului comercial internaional. Aceste practici sunt avute n vedere la interpretarea voinei prilor.
Iniial aceste practici sunt materializate n clauze i expresii contractuale, apoi, repetndu-se de multe
ori, devin cu timpul subnelese n toate contractele pe care aceleai pri le ncheie ntre ele, convertindu-se
astfel n uzane ale prilor. De regul, aceste uzane se nasc n mod spontan, la iniiativa uneia dintre prile
contractante, fiind acceptate de cealalt parte contractant i se aplic n mod constant n raporturile lor
reciproce.
Deci, la nceput uzanele sunt numai nite simple obinuine existente ntre prile contractante, care
au la baz acordul expres sau tacit al prilor i care le oblig numai pe acestea.
Datorit avantajelor pe care le prezint, unele dintre aceste obinuine ncep s fie utilizate i de ali
comerciani, ajungnd cu timpul s se aplice ntre un numr nedefinit de parteneri sociali din aceeai zon
geografic sau din aceeai ramur de comer, mai nti expres, apoi tacit. n momentul n care obinuinele
individuale (denumite i uzanele prilor) dobndesc caracter colectiv, social, se face trecerea ctre uzanele
comerciale propriu-zise. Aadar, uzanele comerciale i au originea n uzanele prilor.
Timpul necesar pentru ca o practic individual s intre n contiina colectiv i s devin o practic
social nu este determinat, fiind o problem de apreciere a organului de jurisdicie.
Prin caracterul lor de generalitate i impersonalitate, uzanele se apropie de lege dar, spre deosebire
de aceasta, care este expresia autoritii statale, uzanele sunt opera participanilor nii la comerul
internaional.
Rolul juridic al uzanelor convenionale este de a preciza i completa clauzele ce constituie coninutul
contractului, ajutnd la interpretarea voinei prilor.
Fora juridic a uzanelor convenionale este aceeai cu cea a clauzelor contractuale. Ele au caracter
facultativ, adic se aplic n temeiul voinei prilor, dup cum pot fi nlturate tot prin voina prilor
concretizat n stipulaiile contractuale. n acest scop prile pot s prevad n contractul lor o stipulaie prin
care s nlture aplicarea unor uzane comerciale care n mod normal i-ar fi aplicabile sau pot s insereze n
contract o alt uzan comercial care prin ea nsi s nlture aplicarea celorlalte uzane.
Datorit faptului c sunt formate n mod spontan, uzanele convenionale prezint inconvenientul de a
fi incerte i imprecise. Acest inconvenient poate fi nlturat n dou modaliti:
a)prin dovedirea existenei lor n faa organelor de jurisdicie. Atunci cnd uzanele convenionale sunt
invocate n faa instanei de judecat sau de arbitraj, trebuie s fie probate asemenea oricrei clauze
contractuale, de partea care le invoc, conform regulii actor incumbit onus probandi. Ele pot fi dovedite prin
orice mijloace de prob: martori, experi, culegeri de uzane sau jurispruden, certificate ale camerelor de
comer. n practic, dovada acestor uzane se face prin atestaii sau certificate de uzan emise de instituii
abilitate s emit asemenea atestaii sau certificate, cum ar fi camerele de comer, consulatele, organizaiile
profesionale, bursele sau de persoane competente, precum experii n domeniul comerului internaional etc.;
b)prin formularea pe care le-o dau uneori organizaiile profesionale dintr-un anumit domeniu de activitate sau
organisme neutre (de exemplu, n domeniul bancar, Camera de Comer Internaional din Paris a uniformizat
uzanele referitoare la creditul documentar). Dar codificarea de ctre instituii private a uzanelor comerciale nu

13
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

le transform pe acestea n norme de drept obiectiv, ci ofer celor interesai o imagine ct mai exact a
coninutului lor, astfel nct acetia s se oblige n cunotin de cauz.
Avnd n vedere uzanele comerciale consacrate ntr-un anumit domeniu de activitate, organizaiile
profesionale redacteaz contracte tip pe care le pun la dispoziia celor interesai. n cazul n care relaiile
contractuale se stabilesc pe baza unui contract-tip, folosit ntr-o anumit ramur de activitate, iar n acest
contract-tip se face referire la uzanele specifice acelei ramuri de activitate, se prezum cunoaterea acestor
uzane de ctre prile contractante i acceptarea lor tacit ct timp nu exist o stipulaie contrar expres.
b) Uzanele legale au o putere similar normelor de drept, fiind integrate n coninutul acestora (de
exemplu, art. 970 Cod civil); Ele i trag fora juridic dintr-o jurispruden constant, care le confer o
autoritate proprie.
Uzanele legale i au originea n uzanele convenionale, a cror consacrare repetat, vreme
ndelungat de ctre instanele judectoreti, a fcut posibil convertirea lor n uzane legale.
Fora juridic a uzanelor legale este aceeai cu a legii care face trimitere la ele, pe care o
completeaz. Uzanele legale se vor aplica automat, ntocmai ca o lege supletiv, adic se vor aplica chiar
dac prile contractante nu le-au acceptat n mod expres ori tacit i chiar dac acestea nu le-au cunoscut.
Fiind asemenea legii supletive pe care o completeaz, se prezum c prile cunosc uzanele legale i nu
poate fi invocat necunoaterea lor.
Dar prile pot s nlture aplicarea uzanelor legale, fie n mod expres introducnd n contract o
clauz n acest sens, fie n mod tacit, prin faptul c insereaz n contract clauze care sunt contrare uzanelor.
Sub aspectul regimului probator, uzanele legale au acelai regim cu legea din care fac parte.
Uzanele legale nu trebuie s fie probate de pri, ntruct, innd de domeniul legii, se prezum c existena i
coninutul lor sunt cunoscute de instan (iura novit curia) care este obligat s le aplice din oficiu.
Pentru ca o uzan legal s poat fi aplicat este necesar ca ea s nu fie contrar ordinii publice i
bunelor moravuri, principiilor fundamentale ale sistemului de drept care constituie lex causae.
Rolul juridic al uzanelor normative este de a suplini i de a o completa legea.
n funcie de rolul lor juridic, uzanele legale se clasific astfel: uzane care au rolul de a suplini legea
(uzane praeter legem), de a completa legea (uzane secundum legem) i uzane mpotriva legii (uzane contra
legem).
a) Uzanele praeter legem (consuetuda praeter legem) au rolul de a suplini legea, deci de a reglementa
raporturi de drept nc neprevzute de lege
b) Uzanele secundum legem au rolul de a completa legea n cazurile n care aceasta din urm nu este
suficient pentru rezolvarea unei situaii date. Acest tip de cutum nu poate modifica n nici un caz legea, care
se aplic cu prioritate., dar contribuie la determinarea coninutului legii.
Uzanele legale ce completeaz legea pot constitui izvor al dreptului comerului internaional n
msura n care legea pe care ele o completeaz este izvor al dreptului comerului internaional.
c) Uzanele contra legem sunt acele uzane care se aplic mpotriva unor dispoziii legale care nu sunt
de ordine public n dreptul comerului internaional.
2. n funcie de ntinderea aplicrii lor n spaiu (numit i criteriul geografic), uzanele pot fi:
a) locale, cnd se aplic numai ntr-o anumit zon geografic (pia comercial, localitate, port sau regiune
etc);
b) globale, cnd se aplic tuturor relaiilor comerciale, indiferent de zona geografic.
3. n funcie de sfera lor de cuprindere (numit i criteriul domeniului), uzanele pot fi:
a) speciale, cnd se aplic numai contractelor care au ca obiect o anumit operaiune comercial (de ex.
uzanele n domeniul vnzrii internaionale, asigurrilor internaionale etc.) sau numai unei ramuri de
activitate (de ex. uzanele n materia comerului cu cereale, crbune, petrol, etc.) sau numai unei profesii (de
ex. uzanele agenilor de burs);
b) generale, cnd se aplic tuturor relaiilor comerciale, indiferent de obiectul contractului, de ramura de
activitate sau de profesie (de ex. uzana potrivit creia atunci cnd din contractul comercial lipsete o
stipulaie privitoare la calitatea mrfii, aceast calitate se determin la parametrii calitii locale i comerciale
n armonie cu uzanele ce definesc concurena loial.).

TESTE GRIL

14
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

1) Izvoare interne ale dreptului comerului internaional sunt:


a) legile i celelalte acte normative
b) practica judiciar
c) doctrina juridic
2) n dreptul romn , tratatele sunt ratificate :
a) de Parlament, prin lege
b) de Preedinte , prin decret prezidenial
c) de Guvern , prin O. U. G.
3) n raport cu reglementrile din dreptul naional romn, prevederile tratatelor ratificate de Romnia au
caracter:
a) de lege general
b) de lege special
4) Tratatul comercial este o form a conveniilor internaionale:
a) multilaterale
b) bilaterale
c) regionale
5) Fora juridic a uzanelor convenionale este aceeai cu:
a) a legilor naionale
b) a conveniilor internaionale
c) a clauzelor contractuale

15
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

CAPITOLUL III
PARTICIPANII LA COMERUL INTERNAIONAL

Seciunea de nvare:
1. Subiecte de drept care aparin ordinii juridice naionale
2. Subiecte de drept care aparin ordinii juridice internaionale

Participanii la comerul internaional sunt subiectele raporturilor juridice de drept al comerului


internaional. Aceste subiecte de drept au fost mprite de doctrin, n funcie de ordinea juridic de
apartanen (adic de caracterul intern sau internaional al actelor normative care le guverneaz existena), n
trei grupe distincte:
a) subiecte de drept care aparin ordinii juridice naionale a diverselor state;
b) subiecte de drept care aparin ordinii juridice internaionale;
c) societile transnaionale (sau multinaionale).
Avnd n vedere naionalitatea lor, participanii la comerul internaional se mpart n dou categorii:
subiecte de drept de naionalitate romn i subiecte drept de naionalitate strin.
Avnd n vedere sediul lor, sunt participani cu sediul n Romania i participani cu sediul n
strintate.

1. Subiecte de drept care aparin ordinii juridice naionale


Subiectele de drept care aparin ordinii juridice naionale difer n funcie de legislaia fiecrui stat.
Subiectele de drept de naionalitate strin se determin potrivit legii care guverneaz capacitatea
persoanelor fizice i persoanelor juridice care particip la raporturile de drept al comerului internaional.
Potrivit legii romne, din grupa subiectelor de drept (de naionalitate romn) fac parte comercianii-
persoane fizice, societile comerciale, regiile autonome, cooperativele meteugreti, de consum i de
credit, persoanele juridice far scop lucrativ (instituii de stat, asociaii, fundaii).
Aceste subiecte de drept formeaz categoria tradiional de participani la comerul internaional.
Avnd n vedere scopul constituirii lor, sunt mprite n subiecte de drept cu scop patrimonal (lucrativ)
i subiecte de drept cu scop nepatrimonial (nonprofit).
Avnd n vedere regimul juridic aplicabil, distingem ntre subiecte de drept public i subiecte de drept
privat.

1.1. Societile comerciale


Dintre subiectele de drept naional, participante la raporturile de comer internaional, societile
comerciale dein ponderea cea mai important.
n ce privete statutul juridic al societilor comerciale, trebuie remarcat faptul c n toate sistemele de
drept, societilor comerciale li se recunoate calitatea de comerciant (ceea ce face ca ele s fie supuse
regimului juridic al comercianilor) i calitatea de persoane juridice (motiv pentru care au statutul juridic
rezervat subiectelor colective de drept).
n legtur cu calitatea de comerciani a societilor comerciale, n diferitele sisteme naionale de drept
exist dou concepii: concepia obiectiv, potrivit creia o persoan juridic are calitatea de comerciant numai
dac obiectul su de activitate const n svrirea de acte i fapte de comer, indiferent de faptul c le
svrete sau nu n realitate i concepia subiectiv, potrivit creia o persoan juridic constituit n una din
formele de societi comerciale pe care le reglementeaz legea este comerciant, indiferent de obiectul ei de
activitate. Aceast concepie este consacrat i de legea romn.
Statutul juridic al societilor comerciale difer de statutul juridic al persoanelor fizice i juridice care nu
au calitatea de comerciani, aceast calitate producnd consecine juridice i pentru actele juridice ncheiate
cu necomerciani; n sistemele de drept ce cunosc dualitatea dreptului privat, normele dreptului comercial se
aplic i actelor juridice mixte, ncheiate de un comerciant cu o persoan ce nu are aceas calitate.
Dar statutul lor juridic (de participani la raporturile de comer internaional) difer de la un sistem de
drept la altul (legile naionale incidente n materie stabilesc n mod diferit condiiile de nfiinare, nregistrare,

16
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

organizare i funcionare ale societilor comerciale). Pentru cunoaterea statutului juridic al unei societi
comerciale este necesar determinarea naionalitii sale, plecnd de la premisa c orice societate comercial
este supus unei legi naionale care guverneaz statutul su organic (lex societatis). De asemenea, se
impune studiul modalitilor de recunoatere a personalitii juridice a societilor comerciale pe plan
internaional, regimului juridic al subunitilor societilor comerciale , fuziunii internaionale a societilor
comerciale, gruprilor de societi comerciale.

1.1.1. Determinarea naionalitii societilor comerciale

Pentru determinarea legii naionale, apartenenei juridice la un anumit stat a subiectelor colective de
drept n general (deci i a societilor comerciale), sunt utilizate dou criterii mai importante: criteriul obiectiv i
criteriul subiectiv.
Potrivit criteriului obiectiv, persoana juridic dobndete naionalitatea statului pe teritoriul cruia s-
a nregistrat, ori i-a stabilit sediul social principal:
a)locul nregistrrii a fost adoptat n dreptul anglo-american; n sprijinul alegerii acestui criteriu s-a adus
argumentul c numai legiuitorul din ara unde a fost constituit i nregistrat societatea comercial poate s-i
acorde personalitate juridic i, deci numai legea locului de constituire i nregistrare poate s crmuiasc
statutul juridic al societii i s-i asigure protecie, indiferent de locul unde i are sediul social sau i
desfoar activitatea. mpotriva acestei concepii s-a adus argumentul c personalitatea juridic a unei
societi comerciale se manifest nu doar pe teritoriul statului unde a fost constituit, ci i pe teritoriul oricrui
alt stat care recunoate personalitatea juridic a acelei societi; iar puterea statului de a asigura protecia
drepturilor se exercit numai n limitele teritoriului su, personalitatea juridic a societii comerciale, odat ce
a fost conferit de un stat, se manifest i n afara granielor sale. Acest criteriu are avantajul c locul
nregistrrii poate fi uor cunoscut de teri i favorizeaz protecia diplomatic, dar are dezavantajul c acord
membrilor fondatori prea mare autonomie n determinarea statutului juridic, permind fraude. Aceast
concepie are la baz ideea c societatea comercial este n primul rnd un contract, iar legea rii de
nregistrare acord societii comerciale personalitate juridic i, prin urmare, trebuie s fie supus legii
respective, indiferent de locul unde i desfoar activitatea sau i stabilete sediul social;
b)locul stabilirii sediului social al persoanei juridice a fost adoptat de statele cu legislaie de inspiraie latin.
Potrivit acestui criteriu persoana juridic dobndete naionalitatea statului pe teritoriul cruia i-a stabilit,
potrivit actului constitutiv, sediul social. Acest criteriu este o aplicare a principiului libertii contractuale i
permite prilor contractante alegerea sediului social, deci a naionalitii, fr nici o justificare. Are avantajul
c poate fi uor cunoscut, dar permite fraude. Adepii acestui criteriu pleac de la premisa c societatea
comercial este n acelai timp un contract (de societate), n temeiul cruia se nfiineaz societatea i o
persoan juridic cu statut juridic propriu, distinct de cel al asociailor.
Legea romn prevede c stabilirea semnificaiei noiunii de sediu social, n vederea determinrii legii
aplicabile societii comerciale (lex societatis) se face dup legea forului. Potrivit art.3 din legea 105/1992,
calificarea juridic se face dup legea romn (legea forului) atunci cnd determinarea legii aplicabile depinde
de calificarea ce urmeaz s fie dat unei instituii de drept sau unui raport juridic.
Potrivit criteriului subiectiv (denumit i criteriul controlului), naionalitatea persoanei juridice este
dat de naionalitatea (sau dup caz, cetenia) asociailor, adic a persoanelor fizice i juridice care dein
aciuni sau pri sociale n numr suficient pentru a avea controlul activitii societii. Are la baz ideea de
evitare a dominrii economiei naionale de ctre capitalul strin. Acest criteriu este folosit n practic n
perioadele de conflicte, cnd statele sunt interesate s cunoasc cine deine controlul societilor comerciale.
Este considerat de doctrin un criteriu fals din punct de vedere al capacitii de folosin a societilor
comerciale i al conflictelor de legi, ntruct nu rspunde cerinei de stabilitate a statutului societii
comerciale, controlul societii putnd fi n continu schimbare, ca urmare a schimbrii persoanelor care dein
controlul societii. Pentru teri exist inconvenientul eforturilor pe care trebuie s le fac pentru a cunoate
cine deine controlul societii.
Alte teorii mbin cele dou criterii (obiectiv i subiectiv) ceea ce creeaz dificulti sporite n
identificarea persoanelor juridice strine. Astfel, potrivit criteriului voinei fondatorilor, naionalitatea societii
comerciale este cea determinat de asociaii fondatori prin actul constitutiv, ntruct societatea comercial

17
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

este un contract i principiul autonomiei de voin permite prilor s stabileasc naionalitea societii i
implicit legea aplicabil ei. n absena unei opiuni a prilor referitoare la naionalitatea societii comerciale ,
aceasta va fi determinat dup criterii obiective, precum legea locului unde societatea i desfoar
activitatea (lex executionis contractus.
Legislaia Romniei a consacrat drept criteriu de identificare a naionalitii persoanei juridice sediul
social al acesteia.
Astfel, potrivit art. 40 alin. 1 din Legea 105/1992, cu privire la reglementarea raporturilor de drept
internaional privat, persoana juridic are naionalitatea statului pe al crui teritoriu i-a stabilit, potrivit actului
constitutiv, sediul social.
Dac persoana juridic are sedii pe teritoriile mai multor state, determinant pentru stabilirea
naionalitii sale, este sediul real (art. 40 alin. 2 din Legea 105/1992).
Prin sediu real se nelege, potrivit art. 3 din Legea 105/1992, locul unde se afl centrul principal de
conducere i de gestiune a activitii statutare, chiar dac hotrrile organului respectiv sunt adoptate potrivit
directivelor transmise de acionari sau asociai din alte state. Pentru c sediul social al societii comerciale
este acolo unde se afl centrul principal de conducere al acesteia, criteriul a mai fost denumit i criteriul
teritorialitii conducerii.
Ca urmare a faptului c legea romn a consacrat sediul social al persoanei juridice drept criteriu
pentru determinarea naionalitii acesteia, societile comerciale constituite n Romnia, cu capital integral
sau majoritar strin, ori cu capital provenind de la persoane fizice sau juridice strine sunt persoane juridice
romne, ntruct aceste elemente de internaionalitate nu prezint nici o relevan pentru determinarea
naionalitii unei societi comerciale.

1.1.2. Schimbarea naionalitii societii comerciale

Schimbarea naionalitii societii comerciale poate avea loc ca urmare a stabilirii sediului social
principal n alt ar sau ca urmare a unei mutaii de suveranitate.
A) n cazul n care naionalitatea unei societi comerciale se determin dup criteriul sediului social
principal (real) al acesteia, precum n dreptul romn, transferarea sediului respectiv n alt ar are drept
consecin schimbarea naionalitii societii. Aadar, societile comerciale constituite n strintate
dobndesc, ca urmare a stabilirii sediului real n Romnia, naionalitate romn, iar statutul lor juridic sufer
impactul legii romne. Aceast hotrre, foarte important pentru orice societate comercial, se ia de ctre
adunarea general a societii, n condiii speciale de quorum i de vot.
Pentru ca transferul sediului social s fie valabil din punct de vedere juridic, trebuie ca el s
ndeplineasc cumulativ att cerinele legii vechiului sediu (presupunnd c lex societatis este legea statului
pe teritoriul cruia se afl sediul social al societii), ct i cerinele legii noului sediu social. Dar cele dou legi
nu se suprapun n aplicarea lor (de altfel, dispoziiile lor pot fi contradictorii sub anumite aspecte) pentru c nici
una dintre ele nu crmuiete ntreaga operaiune a transferului sediului social, ci fiecare are un domeniu precis
n care i exercit aciunea. Astfel:
a) legea vechiului sediu social va crmui decizia de transfer (condiiile de form ale transferului sediului social
i momentul n care se realizeaz transferul), pentru c n momentul adoptrii deciziei de transfer societatea
se afla numai sub imperiul acestei legi;
b) legea noului sediu social va guverna: b1)eventuala modificare a actului constitutiv (contract de societate i
statut) al societii, care va trebui s fie adaptat cerinelor legii din ara unde se stabilete noul sediu social,
precum i b2) modul de rezolvare a conflictului de legi (n spaiu i n timp) care intervine ca urmare a
adoptrii deciziei de transferare a sediului social. Ca urmare a mutrii sediului social societatea comercial
dobndete un nou statut juridic, o nou naionalitate, dar i pstreaz permanent personalitatea juridic (a
se vedea, n acest sens, art.3 din Convenia de la Haga, 1956).
B) n cazul n care societatea comercial i schimb naionalitatea ca urmare a unei mutaii de
suveranitate, de regul situaia nou creat este reglementat sub toate aspectele sale juridice de tratatele
internaionale intervenite ntre statele interesate. Dac nu exist asemenea tratate sau aceste tratate nu
rezolv astfel de probleme, regula de drept comun n materie este c schimbarea de suveranitate pe un

18
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

anumit teritoriu determin i schimbarea automat de naionalitate a societilor comerciale care au sediul
principal pe acel teritoriu, i care dobndesc, n consecin, naionalitatea noului stat.

1.1.3. Recunoaterea personalitii juridice a societilor comerciale strine

Participnd la comerul internaional, societile comerciale desfoar activiti, cu caracter


permanent sau temporar i pe teritoriul altor state dect acelea care le-au dat naionalitatea, ceea ce face
necesar recunoaterea personalitii lor juridice pe teritoriul statelor respective.
Legea romn recunoate de plin drept personalitatea juridic a societilor comerciale strine. n
acest sens art. 43 din Legea 105/1992 dispune c persoanele juridice strine cu scop patrimonial, valabil
recunoscute n statul a crui naionalitate o au, sunt recunoscute de plin drept n Romnia.
Din interpretarea acestor dispoziii rezult c, potrivit legii romne, recunoaterea de plin drept a unei
societi comerciale strine opereaz chiar dac aceasta a mbrcat o form nereglementat de legea
romn.
Recunoaterea de plin drept a unei societi comerciale strine se ntemeiaz pe prezumia c
societatea respectiv are calitatea de persoan juridic potrivit legii sale organice (lex societatis) Aceasta este
legea sub imperiul creia societatea comercial dobndete personalitate juridic. De aceea, dac ulterior, n
cadrul unei eventuale aciuni n justiie sau pe cale administrativ s-ar stabili c presupunerea nu corespunde
realitii, recunoaterea va fi considerat ca neavenit.
Importana recunoaterii de plin drept. Ca urmare a acestei recunoateri persoana juridic strin
beneficiaz de toate drepturile ce decurg din legea statutului ei organic, cu excepia celor pe care legea
statului de recunoatere le refuz n mod expres. Astfel, o societate comercial strin poate ncheia acte
juridice valabile pe teritoriul Romniei i poate introduce aciuni n justiie pentru a-i valorifica drepturi sau
interese legitime fr nici o autorizaie prealabil din partea vreunui organ de stat i fr o verificare prealabil
a reciprocitii n raport cu statul unde societatea respectiv i are sediul social.
n lipsa recunoaterii sale, societatea comercial strin nu ar putea s ncheie acte juridice sau s
sesizeze o instan judectoreasc din Romnia, pentru c nu ar avea calitatea de subiect de drepturi n
cadrul ordinii de drept intern.
Ideea recunoaterii ipso iure a personalitii juridice a societilor comerciale strine este consacrat
expres sau tacit i n unele convenii internaionale.
De asemenea, soluia recunoaterii de plin drept a societilor comerciale de ctre alte state dect
cele care le-au dat naionalitatea este consacrat i n legislaia altor ri.

1.1.4. Limitarea drepturilor societilor comerciale strine

Personalitii juridice recunoscute unei societi comerciale strine i se pot aduce unele limitri, care
s-i gseasc temei n conveniile internaionale sau n legile naionale
A. Limitri care ii pot avea temeiul n convenii internaionale:
a) o societate comercial strin va avea n statul de recunoatere acele drepturi acordate de propria lege
naional- lex societatis (ceea ce reprezint o aplicare normal a principiului respectului internaional al
drepturilor ctigate);
b) o societate comercial strin nu poate dobndi, n statul de recunoatere, drepturi pe care legea acelui
stat nu le acord societilor comerciale care au naionalitatea statului respectiv. Aceast limitare i gsete
justificarea n ideea c prin recunoaterea personalitii juridice a unei societi comerciale strine, nu trebuie
s se recunoasc, n favoarea acelei persoane juridice, mai multe drepturi dect cele recunoscute subiectelor
de drept similare din ordinea juridic naional a statului de recunoatere.
B. Limitri ale drepturilor societilor comerciale care ii au temeiul n legea naional. Pe lnga dubla
limitare a drepturilor societilor comerciale strine, care i gsete temeiul n Convenia de la Haga,
(societile comerciale strine pot avea toate drepturile pe care le confer lex societatis, dar nu pot avea mai
multe drepturi dect au societile comerciale naionale), pot exista limitri ale drepturilor societilor
comerciale impuse de legea local, limitri menite fie s protejeze interesele economice naionale, fie s
stimuleze activitatea comercial a propriilor ageni economici (de exemplu, legea local poate interzice

19
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

societilor comerciale strine s dobndeasc dreptul de proprietate asupra terenurilor n ara de


recunoatere sau poate condiiona desfurarea unor activiti comerciale pe teritoriul statului respectiv de
obinerea unor autorizaii administrative prealabile de la organele de stat competente).

1.1.5. Filiala societii comerciale strine


1.1.5.1.Aspecte preliminare. Filiala societii comerciale strine este o societate comercial cu
personalitate juridic proprie, constituit de o alt asemenea societate (numit societate mam, societate
fondatoare sau societate primar) ntr-una din formele de societate prevzute de lege i n condiiile prevzute
pentru acea form, pe teritoriul altui stat dect cel care a dat naionalitatea societii fondatoare. Ea va avea
regimul juridic al formei de societate n care s-a constituit.
Legtura filialei cu societatea (sau societile) fondatoare este numai de ordin economic, n sensul c
societatea care a constituit-o deine mai mult de jumtate din capitalul filialei. Din aceast cauz, filiala fiind
dependent economic de societatea fondatoare, se afl sub controlul su.
Din punct de vedere juridic filiala este independent de societatea fondatoare, este un subiect de
drept distinct.
Ca persoan juridic, filiala dobndete drepturi i i asum obligaii n nume propriu, prin actele
juridice ale reprezentanilor si.
1.5.2.Regimul juridic al filialei societii comerciale strine. Orice filial are naionalitatea rii pe
teritoriul creia i stabilete, potrivit actului constitutiv, sediul social i este supus legilor acelei ri. n acest
sens art. 41 alin. 3 din Legea 105/1992 dispune c statutul organic al filialei este supus legii statului pe al
crui teritoriu i-a stabilit propriul sediu, independent de legea aplicabil persoanei juridice care a nfiinat-o.
Potrivit legii romne, legea statutului organic al persoanei juridice crmuiete ndeosebi:
a) capacitatea acesteia;
b) modul de dobndire i de pierdere a calitii de asociat;
c) drepturile i obligaiile ce decurg din calitatea de asociat;
d) modul de alegere, competenele i funcionarea organelor de conducere ale persoanelor juridice;
e) reprezentarea acesteia prin intermediul organelor proprii;
f) rspunderea persoanei juridice i a organelor ei fa de teri;
g) modificarea actelor constitutive;
h) dizolvarea i lichidarea persoanei juridice (art. 42 din Legea 105/1992).
ntruct constituirea de filiale reprezint o modalitate de realizare a investiiilor strine, legea local ia
msuri de stimulare sau de ngrdire a unor asemenea investiii, n funcie de interesele economice ale acelei
ri.
Societile comerciale de naionalitate strin pot constitui filiale n Romnia, cu participare de capital
romnesc.

1.1.6. Sucursala societii comerciale strine


1.1.6.1.Aspecte preliminare. Sucursala este un dezmembrmnt fr personalitate juridic al
societii comerciale fondatoare, un stabiliment (sediu) secundar al acesteia, stabilit n ara de constituire a
societii fondatoare sau n strintate.
Sucursala este dependent de societatea fondatoare din punct de vedere economic i juridic.
a) Din punct de vedere economic dependena este dat de faptul c sucursala se constituie cu capital
provenind integral de la societatea mam, care stabilete prin documentele constitutive condiiile de existen
ale sucursalei (obiectul de activitate, modul de organizare i funcionare etc.).
Totui sucursala are o anumit autonomie economic pentru c avnd un capital social care i este
afectat n exclusivitate, are o relativ autonomie gestionar n limitele pe care societatea fondatoare le
stabilete prin actele constitutive cu respectarea legilor fiscale i contabile ale statului de naionalitate i ale
celui pe teritoriul cruia i desfoar activitatea.
b) Din punct de vedere juridic sucursala nu are personalitate juridic proprie, ci face parte din structura
societii fondatoare, singura care are calitatea de subiect de drept.

20
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

1.1.6.2.Regimul juridic al sucursalei societii comerciale strine. Dei sucursala societii


comerciale nu are personalitate juridic proprie, atunci cnd este constituit n strintate, sucursala are o
capacitate de subiect de drept limitat, constnd, de exemplu:
a) n faptul c poate fi acionat direct n justiie n ara unde funcioneaz, n legtur cu operaiile fcute n
acea ar;
b) n faptul c poate fi declarat n stare de faliment, n msura n care se admite principiul teritorialitii i al
pluralitii falimentelor, dar aceast msur va privi numai bunurile aflate n ara n care sucursala i are
sediul, fr s fie influenat situaia juridic a societii mam.
Neavnd personalitate juridic proprie, sucursala unei societi strine n Romnia nu poate avea
naionalitate romn, ci are aceeai naionalitate ca i societatea mam. n acest sens, art. 41 alin. 2 din
Legea 105/1992 dispune c statutul juridic al sucursalei nfiinate de ctre persoana juridic ntr-o alt ar
este supus legii naionale a acesteia (lex societatis a societii fondatoare).

1.1.7. Reprezentana societii comerciale strine.


1.1.7.1.Aspecte preliminare. Reprezentana (agenia) societii comerciale este, ca i sucursala, un
dezmembrmnt fr personalitate juridic al societii fondatoare, un sediu secundar al acesteia. ntruct nu
are personalitate juridic proprie, reprezentana este numai un subiect de drept asimilat.
Ea ndeplinete o funcie specializat, de intermediar ntre societatea comercial care a constituit-o i
partenerii ei contractuali.
n acest scop, reprezentana exercit atribuii de mandatar sau de comisionar. n calitate de mandatar,
ea ncheie acte juridice cu terii n ara n care i are sediul alieno nomine, adic n numele i pe seama
societii pe care o reprezint. n calitate de comisionar, reprezentana acioneaz proprio nomine, dar pe
seama i n interesul societii comitente.
Reprezentana se deosebete esenial de sucursal i filial prin faptul c nu poate fi organizat ca
ntreprindere productoare de bunuri, iar cnd execut lucrri sau presteaz servicii, acestea trebuie s aib
ca scop promovarea i sprijinirea activitii societii mam n ara n care i are sediul reprezentana.
Pe de alt parte, reprezentanele nu au un capital social propriu, distinct de cel al societii primare,
aa cum au filialele i ntr-o oarecare msur i sucursalele, ci numai bunuri necesare pentru desfurarea
activitilor de reprezentare n ar.
1.1.7.2.Regimul juridic al reprezentanei societii comerciale strine. Societile comerciale i
organizaiile economice strine pot s nfiineze n Romnia, nu numai filiale ori sucursale, ci i agenii,
reprezentane sau alte sedii secundare, dac acest drept le este recunoscut de legea statutului lor organic. Ca
i n cazul sucursalei, statutul organic al reprezentanei nfiinate n Romania de o societate comercial strin
este supus legii naionale a societii fondatoare.
Totodat, societile comerciale i organizaii economice strine pot fi reprezentate n ar, pe baz de
contract i de ctre birouri romneti specializate, inclusiv cele nfiinate din iniiativ proprie
1.1.8. Fuziunea internaional a societilor comerciale
1.8.1.Aspecte preliminare. Fuziunea este un procedeu tehnico-juridic prin care se realizeaz o reunire
a societilor comerciale avnd aceeai naionalitate sau naionaliti diferite (n acest din urm caz are
caracter internaional), avnd ca efect formarea unei noi societi comerciale, n locul celor implicate n fuziune
sau amplificarea volumului activitii uneia dintre ele prin ncorporarea celeilalte.
Fuziunea societilor comerciale are ca scop creterea puterii lor economice i financiare, pentru
multiplicarea tranzaciilor comerciale pe care le efectueaz, n vederea ctigrii competiiei cu potenialii
concureni.
Fuziunea se poate realiza n dou modaliti: prin contopire i prin absorbie.
a)Contopirea const n unirea patrimoniilor a dou sau mai multe societi comerciale, care astfel i
nceteaz existena, dnd natere unei societi comerciale noi.
b)Absorbia const n nglobarea n patrimoniul unei societi (absorbante) a patrimoniilor altor
societi (absorbite), care astfel i nceteaz existena.
n procesul fuziunii pot fi implicate numai societile comerciale; la operaiunea de fuziune nu poate
participa o sucursal a unei societi comerciale sau un comerciant persoan fizic. ncorporarea de ctre o
societate comercial a sucursalei unei alte societi comerciale, constituie o cesiune a unui fond de comer (i

21
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

nu o fuziune) pentru c societatea cedent (care cedeaz doar o parte din patrimoniul su) va continua s-i
pstreze calitatea de persoan juridic distinct de societatea cesionar. Prin urmare, simpla reunire de
patrimonii aparinnd unor societi comerciale diferite, fr ncetarea calitii de subiect de drept a vreuneia
dintre societile respective nu constituie o fuziune.
Societile comerciale implicate n fuziune pot avea aceeai form juridic sau forme diferite.
1.1.8.2.Aspecte specifice fuziunii internaionale a societilor comerciale. Fuziunea internaional
a societilor comerciale poate s dea natere la conflicte de legi att n ce privete principiul admisibilitii
fuziunii, ct i n ce privete condiiile de realizare i efectele fuziunii.
Astfel, n ce privete principiul admisibilitii fuziunii, societile implicate n fuziune avnd naionaliti
diferite, fiind supuse unor legi naionale diferite, fuziunea nu este posibil dect dac este admis de legea
fiecrei societi, precum i de legea noii societi create prin fuziune.
Condiiile de realizare a fuziunii implic, de asemenea, aplicarea legilor societilor interesate (care
pot fi diferite n aceast privin): uneori este posibil aplicarea distributiv a acestora, ca de exemplu, n
privina condiiilor de quorum i de vot referitoare la adoptarea hotrrilor necesare; alteori este necesar
aplicarea cumulativ a legilor n prezen.
n acest sens, art. 46 din Legea 105/1992 dispune c fuziunea unor persoane juridice de naionaliti
diferite poate fi realizat dac sunt ndeplinite cumulativ condiiile prevzute de cele dou legi naionale
aplicabile statutului lor organic.
Totui uneori aceste legi se aplic cumulativ, alteori se aplic distributiv. Astfel, n privina efectelor
fuziunii, uneori se cere o aplicare distributiv a legilor n prezen (de exemplu, aplicarea legii societii
absorbite cnd este vorba de desfiinarea societilor comerciale absorbite pentru c este necesar ocrotirea
creditorilor i aplicarea legii noii societi n privina caracterului negociabil al aciunilor emise de noua
societate, n privina majorrii de capital social, n privina structurii organizatorice), alteori se cere aplicarea
cumulativ a tuturor legilor incidente (de exemplu, n cazul transmisiunii universale a patrimoniilor societilor
care fuzioneaz, pe lng legile acestor societi, poate primi vocaie i legea rii unde se afl bunurile
supuse transmisiunii (lex rei sitae), atunci cnd acestea se afl n ri diferite, pentru c, n general, legile
naionale conin reglementri diferite n materia transmisiunilor universale a acestora).

1.2. Grupri de societi comerciale


Sunt structuri organizatorice de mari dimensiuni n care se integreaz economic mai multe societi
comerciale pentru a face fa concureneisau pentru a desfura n comun anumite activiti necesare pentru
realizarea obiectului lor de activitate.
Tendina de grupare a societilor comerciale pe plan internaional, de concentrare a capitalurilor este
un fenomen economico-juridic complex, specific actualului stadiu de dezvoltare a economiei mondiale, a crui
amplificare este determinat de o multitudine de factori obiectivi, precum dezvoltarea fr precedent a tiinei
i tehnicii, care impune un ritm alert al perfecionrii proceselor de producie i mbuntirii calitii produselor,
concurena acerb dintre societile comerciale pentru cucerirea de noi piee de desfacere a mrfurilor etc.
Cele mai frecvente tipuri de grupri de societi comerciale sunt urmtoarele: trustul (concernul),
holdingul i gruparea de interese economice. Aceste structuri se deosebesc ntre ele prin gradul de integrare
realizat ntre societile implicate.
1.2.1. Trustul
Trustul este o grupare caracterizat prin integrarea aproape total a societilor comerciale
componente. Acest tip de grupare unific treptat ntr-o singur entitate colectiv mai multe societi comerciale
de for economic relativ redus, care i pierd astfel autonomia funcional, fiind subordonate unei conduceri
centralizate care hotrte asupra aspectelor principale din activitatea societii (orienteaz activitatea
economic a gruprii, i stabilete obiectivele i modalitile de realizare a lor etc.).
Conducerea activitii societilor componente este bazat pe un contract de dominare, care are ca
rezultat preluarea conducerii societilor dominate economic de ctre o societate dominant.
Constituirea trustului asigur societilor comerciale componente sprijinul financiar necesar pentru
dobndirea forei de care au nevoie n economia de pia, le sporete capacitatea de aciune, eficiena
economic.

22
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

Dealtfel, unul din obiectivele importante al politicilor comerciale ale trustului este funcionarea eficient
a fiecrei societi comerciale componente, pentru a atinge parametrii de calitate i competitivitate la nivelul
sistemului integrat pe care-l reprezint trustul.
Trusturile sunt caracteristice zonei de comer din America de Nord. n Germania, trustul are
corespondent n ceea ce aici se numete konzern.

1.2.2. Concernul
Concernul este constituit pe principii similare trustului. Prin urmare, este o societate comercial de
mari proporii care se constituie prin integrarea treptat a altor societi comerciale cu for economic mai
mic, sub o conducere unic, asigurat de o societate dominant, de care celelalte sunt dependente
economic. Gruparea ia fiin fie n baza unui contract de dominare (situaie n care conducerea societii
dependente este asigurat de societatea dominant), fie prin efectul absorbiei n grupare (situaie n care
societatea dominant devine unicul acionar al societii pe care o ncorporeaz) n ambele situaii societile
dominante i pstreaz calitatea de subiecte de drept.

1.2.3. Holdingul
Holdingul este o grupare alctuit din dou sau mai multe societi comerciale care are ca specific
faptul c una dintre societi (numit holding) controleaz activitatea celorlalte societi (numite subsidiare),
ntruct deine un numr suficient din aciunile acestora ct s i asigure posibilitatea de a le controla
activitatea (sau mai mult de din capitalul social, ceea ce, de asemenea, i asigur controlul asupra
societilor subsidiare). Dreptul de control permite societii de tip holding s numeasc consiliul de
administraie i s influeneze, conform intereselor sale, strategia i tactica societilor controlate. De regul,
holdingul stabilete directive obligatorii pentru societile aflate sub controlul su pe linie financiar, de
management i de comercializare a produselor.
n cadrul holdingului integrarea societilor implicate este mai redus dect n cazul trusturilor i
concernelor. Societile integrate ntr-un holding i pstreaz o anumit autonomie gestionar i funcional,
dar principalele acte de decizie ale acestora sunt conforme cu politicile comerciale ale holdingului, pentru c
exist o strategie comun a ansamblului.
Dei capitalul holdingului este, n mod obinuit, mult mai mic dect capitalurile nsumate ale tuturor
societilor controlate, acest tip de societate faciliteaz achiziionarea firmelor mici i mijlocii aflate n sfera sa
de control. De aceea, n unele state sunt preocupri legislative pentru ngrdirea abuzurilor n relaiile dintre
holding i societile comerciale controlate.

1.2.4. Gruparea de interes economic


Este o entitate juridico-economic rezultat ca urmare a reunirii contractuale a mai multor societi
comerciale pentru a realiza n comun anumite obiective economice pe care urmeaz s le exploateze
mpreun, n vederea realizrii obiectului lor propriu de activitate. Asemenea obiective pot fi: programe de
cercetare, institute de cercetare, birouri de export sau import, birouri de vnzri etc.
Aceast form de asociere se ntlnete n cadrul statelor din Uniunea European.
Caracterele distincte ale gruprii sunt urmtoarele:
a)membrii gruprii i pstreaz identitatea de sine ca persoane juridice, precum i autonomia gestionar i
funcional;
b) gruparea dobndete personalitate juridic din momentul n care se nscrie n registrul comercial (aceast
nmatriculare nu creeaz o prezumie de comercialitate n favoarea persoanei juridice astfel nfiinat,
deoarece nu are prin ea nsi scop lucrativ i prin urmare, va fi civil sau comercial dup scopul efectiv
urmrit);
c) dei are personalitate juridic, gruparea de interese economice nu are patrimoniu propriu, prin asociere
realizndu-se o uniune de mijloace i rezultate a societilor comerciale implicate.
d) calitatea gruprii de interese economice de a fi persoan juridic, chiar dac nu are un patrimoniu propriu
(care este de esena subiectului colectiv de drept), face ca societile implicate n constituirea gruprii s
rspund cu propriul lor patrimoniu, avnd o responsabilitate nelimitat i solidar pentru obligaiile asumate

23
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

de grupare (ntocmai ca n cazul societilor n nume colectiv) dar, prin contract, se poate stabili msura n
care va contribui fiecare asociat la plata datoriilor i eventual dac se nltur solidaritatea;
e) membrii gruprii de interese economice au interesele lor n grupare, reprezentate prin pri sociale (i nu
prin titluri negociabile) care, n principiu, nu sunt cesibile, dar prin contract se poate prevedea contrariul.
Aceste asocieri se deosebesc de societile comerciale propriu-zise pentru c a) nu urmresc n mod
necesar un scop lucrativ i b) nu au capital social ca instrument economic de realizare a finalitii pentru care
au fost create.
Totodat se deosebesc de asociaia propriu-zis prin faptul c dobndesc personalitate juridic, chiar
dac nu au un patrimoniu propriu.

2. Subiecte de drept care aparin ordinii juridice internaionale


Din grupa subiectelor de drept care aparin ordinii juridice internaionale (subiecte de drept
internaional) fac parte statele i organizaiile interguvernamentale.
Implicarea lor n raporturile de comer internaional este de dat relativ recent, fiind determinat de
cuprinderea n sfera comerului internaional att a schimbului de mrfuri i servicii, ct i a activitii de
cooperare economic i tehnico-tiinific la scar mondial.
Realizarea unor programe pe termen lung pentru dezvoltarea rilor rmase n urm din punct de
vedere economic, investiiile strine n economia acestor ri, nu sunt posibile fr participarea statelor
interesate i uneori a unor organizaii interguvernamentale.

2.1.Statul participant la comerul internaional


Statul este un subiect de drept care are un statut sui generis fa de celelalte subiecte de drept
naional i fa de ceilali participani la comerul internaional pentru c el este att titular de suveranitate ct
i persoan juridic, subiect de drept civil.
Datorit acestui fapt, raporturile juridice internaionale la care particip statul sunt diferite ca natur:
ele sunt de drept internaional public, cnd statul acioneaz ca titular de suveranitate i sunt de drept al
comerului internaional, cnd statul le stabilete ca titular al patrimoniului propriu, n scopul gestionrii acestui
patrimoniu. Aceast distincie are importan deosebit pentru c actele ncheiate iure imperii (spre deosebire
de cele ncheiate iure gestionis) beneficiaz de imunitate de jurisdicie i de executare.
Cele dou caliti juridice ( titular al suveranitii naionale i titular al dreptului de proprietate
public) l ndrituiesc s participe la toate raporturile juridice, adic s aib calitatea de subiect de drept, n
principiu, n toate ramurile de drept: drept internaional public, drept constituional, drept administrativ, drept
financiar, dreptul muncii, drept procesual, drept civil etc.
Statul apare ca subiect de drept civil, n calitate de persoan juridic sui generis, n domeniul
drepturilor reale, n domeniul obligaional i succesoral, precum i n domeniul comerului i cooperrii
economice internaionale.

A.Ca titular de suveranitate, statul prezint importan pentru dezvoltarea comerului internaional
sub mai multe aspecte:
1) poate contribui la crearea de noi subiecte de drept (n virtutea atributului de legiferare, stabilete, prin lege,
statutul juridic al subiectelor de drept naional, iar ca putere suveran particip la realizarea unor convenii
internaionale prin care iau natere organizaii interguvernamentale ca subiecte de drept internaional); spre
deosebire de subiectele de drept pe care le creeaz, statul este un subiect de drept originar, creat prin propria
voin;
2) stabilete cadrul juridic internaional pentru desfurarea activitii tuturor participanilor la comerul
internaional, prin realizarea alturi de alte state a conveniilor comerciale internaionale; n aceste raporturi
juridice, crmuite de principiul par in parem non habet imperium, non habet iurisdictionem(o entitate egal n
drepturi nu are jurisdicie/autoritate contra egalului su) statul romn figureaz proprio nomine, ca titular de
drepturi i obligaii, dar nu n calitate de subiect de drept civil, ci n calitate de subiect de drept internaional
public, titular al puterii suverane, egal n drepturi cu celelalte subiecte de drept internaional public.

24
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

3) poate influena dezvoltarea relaiilor comerciale internaionale prin politicile comerciale pe care le adopt i
n funcie de care ia msuri financiare, fiscale, vamale, ce pot stimula importurile ori exporturile pentru
echilibrarea balanei sale comerciale.
B.Ca persoan juridic, statul romn particip la raporturile comerciale internaionale prin Ministerul
Finanelor, afar de cazul n care legea stabilete anume alte organe n acest scop.
n asemenea situaii Ministerul Finanelor particip la raporturile de comer internaional n numele
statului, n calitate de reprezentant al acestuia, de organ al statului ca subiect de drept civil, nu n nume
propriu, nu ca organ central al administraiei de stat, care are personalitate juridic de sine stttoare, n
temeiul art. 26 din Decretul nr. 31/1954.
Doctrina a remarcat faptul c raporturile de comer internaional constituie un domeniu de relaii
social-economice care prin specificul lor sunt compatibile cu participarea statului ca subiect de drepturi i
obligaii. Statul svrete acte de comer (internaional), dei nu are calitatea de comerciant, precum ceilali
participani la comerul internaional. Dar statul apare destul de rar n calitatea sa de subiect de drept privat,
adic n calitatea sa de persoan juridic n nelesul art. 25 din Decretul 31/1954, pentru c operaiile juridice
de comer internaional, de cooperare economic i tehnico-stiinific internaional se svresc proprio
nomine de ceilali participani la comeul internaional-comerciani, persoane fizice i juridice.
n cazul n care particip la raporturile de cooperare economic i tehnico-tiinific internaional
statul, de regul, se implic n dubla sa calitate de titular de suveranitate i de subiect de drept civil.
Statul particip la raporturile de comer internaional n urmtoarele domenii:
1.realizarea de acorduri cu ali participani la comerul internaional, cum ar fi:
a)acordurile de mprumut ncheiate cu bnci strine. mprumuturile pot fi contractate direct de ctre statul
romn sau acesta garanteaz mprumuturi contractate de ctre subiecte de drept naional (societi
comerciale, regii autonome sau autoriti locale), n scopul realizrii unor programe de dezvoltare i
restructurare economice, nlturrii efectelor unor calamiti naturale, realizrii unor aciuni de interes public,
subvenionrii de investiii din strintate, garantrii de credite n vederea realizrii unor asemenea investiii de
ctre participanii nemijlocii la raporturile de comer internaional etc. ;
b) acordurile de cooperare financiar cu bnci strine (de exemplu, acordurile ncheiate de Romnia cu Banca
European de Investiii);
2.emisiunea de titluri de valoare lansate pe pieele financiare externe, care sunt tot o form de angajare a
datoriei publice externe a statului.

2.2. Organizaiile interguvernamentale


Sunt subiecte de drept internaional, nfiinate printr-o convenie internaional realizat cu participarea
mai multor state ca titulare de suveranitate, care care desfoar o activitate ce intereseaz statele
semnatare. Convenia de nfiinare a unei organizaii internaionale stabilete scopul, principiile, activitile pe
care urmeaz s le desfoare, structurile i mecanismele de funcionare ale acestor subiecte de drept.
Au urmtoarele caracteristici:
a) sunt create prin acordul de voin al statelor interesate;
b) sunt subiecte de drept derivate ale ordinii juridice internaionale (spre deosebire de state care sunt subiecte
originare ale ordinii juridice internaionale create prin voin proprie), care au personalitate juridic i un statut
juridic propriu n temeiul cruia i desfoar activitatea pentru realizarea finalitii stabilite la constituirea lor;
c) sunt entiti internaionale, dar nu au prerogativele caracteristice statelor, fiind lipsite de un teritoriu propriu,
de o populaie asupra creia organele de decizie ale acestora s exercite atribuii de putere precum i de
suveranitate (dei au autonomie funcional);
d) au un caracter stabil, pentru c au structuri i competene permanente care asigur un cadru adecvat
pentru realizarea scopurilor statelor membre n domeniul de activitate specific fiecrei organizaii;
e) capacitatea lor juridic este determinat prin convenia internaional de constituire a lor, parametrii acestei
capaciti fiind diferii de la o organizaie la alta pentru c nu exist o norm general care s stabileasc
coninutul i limitele capacitii lor juridice. Aceast capacitate va fi determinat pentru fiecare caz n parte pe
baza analizei documentelor de nfiinare i organizare a entitii respective.
Pentru c prin specificul activitii sale orice organizaie interguvernamental stabilete nu numai
raporturi de drept internaional public, ci i raporturi de drept privat, capacitatea ei juridic este complex,

25
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

avnd att elemente ale unei capaciti internaionale (care face posibil participarea ei la raporturile de drept
internaional) ct i elemente ale capacitii de drept intern, care se manifest n ordinea juridic naional de
drept privat, a statelor membre ale organizaiei.
Funcia primordial revine capacitii internaionale, iar capacitatea de drept intern servete pentru a
asigura organizaiei interguvernamentale condiiile materiale uzuale necesare ndeplinirii corespunztoare a
finalitilor sale internaionale.
f) organizaiile interguvernamentale sunt, n principal, subiecte de drept internaional i deci, aparin ordinii
juridice internaionale, dar n subsidiar se manifest ca subiecte de drept naional, integrate n ordinea juridic
naional a fiecruia dintre statele membre.
Cu toate acestea, organizaiile interguvernamentale se deosebesc esenial de persoanele juridice care
aparin ordinii juridice interne a statelor. Pentru a separa cele dou categorii de subiecte de drept, doctrina
consider c este nevoie de utilizarea cumulativ a trei criterii:
a)criteriul obiectiv, care se refer la participarea pluristatal la constituirea organizaiilor interguvernamentale;
b)criteriul finalist desfurarea unei activiti care intereseaz un numr mare de state;
c)criteriul formal existena unui act constitutiv ncheiat prin convenie internaional.
Organizaiile care nu ndeplinesc cele trei condiii, aparin ordinii juridice interne.
Sintetiznd cele artate mai sus, putem spune c aparin ordinii juridice internaionale subiectele
colective nfiinate printr-o convenie internaional, care le-a stabilit un obiect de activitate cu caracter
internaional i le asigur posibilitatea de a participa n nume propriu la raporturi de drept internaional.
Organizaiile interguvernamentale internaionale se pot clasifica dup mai multe criterii:
a) dup sfera de preocupri, ele pot fi cu caracter general (Organizaia Naiunilor Unite, Organizaia Unitii
Africane, Organizaia Statelor Americane) sau special (instituii specializate din cadrul Naiunilor Unite
Organizaia Mondial de Turism, Organizaia Naiunilor Unite pentru Alimentaie i Agricultur, Organizaia
Naiunilor Unite pentru Educaie, tiin i Cultur, Organizaia Naiunilor Unite pentru Dezvoltare Industrial
etc.);
b) dup aria geografic de cuprindere: organizaii cu caracter universal (O.N.U.) i organizaii cu caracter
regional (Organizaia rilor Arabe Exportatoare de Petrol);
c) dup posibilitatea de acces a unor noi membri: organizaii deschise sau nchise.
Dintre organizaiile interguvernamentale (exist peste 3000 de astfel de organizaii), un numr
nsemnat au caracter economic. Acestea au aprut odat cu formarea i consolidarea economiei mondiale ca
sistem unitar, ca rezultat direct al adncirii continue a interdependenelor economice dintre state, fiind o
expresie a tendinei spre instituionalizarea i democratizarea raporturilor internaionale.

TESTE GRIL
1) Societatea comercial are calitatea de:
a) comerciant
b) persoan juridic
c) comerciant i persoan juridic
2) Potrivit legii romne, persoana juridic dobndete naionalitatea statului:
a) pe teritoriul cruia s-a nregistrat
b) pe teritoriul cruia i-a stabilit sediul social
3. Schimbarea naionalitii societii comerciale are loc dac:
a) controlul activitii este dobndit de o societate strin
b) sediul social se mut n alt ar
c) fuzioneaz cu o societate comerciala din alt localitate
4) Pentru schimbarea naionalitii societii comerciale trebuie ndeplinite cerinele :
a) legii vechiului sediu
b) legii noului sediu
c) ambelor legi
5) Legea romn recunoate personalitatea juridic a societilor comerciale strine:
a) ca urmare a pronunrii unei hotrri judectoreti
b) de plin drept, fr nici o cerin prealabil

26
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

6) Filiala societii comerciale strine


a) nu are personalitate juridic proprie
b) are personalitate juridic proprie
7) Sucursala societii comerciale strine :
a) nu este dependent economic de societatea mam
b) este dependent economic de societatea mam
c) nu are nici o legtur juridic sau economic cu societatea mam
8) Reprezentana societii comerciale strine:
a) are naionalitatea statului unde i desfoar activitatea
b) are naionalitatea societii mam
c) nu are naionalitate
9) Fuziunea prin contopire a societilor comerciale are ca urmare:
a) pstrarea personalitii lor juridice
b) pierderea personalitii lor juridice
c) nu are nici o consecin sub aspectul personalitii lor juridice
10) Gruparea de interes economic:
a) nu are personalitate juridic si nu are patrimoniu propriu
b) are personalitate juridic si nu are patrimoniu propriu
c) are personalitate juridical si are patrimoniu propriu

27
UCV/FDSS Material didactic pentru nvmnt cu frecven protejat prin Legea nr.8/1996

CAPITOLUL IV
CONTRACTUL COMERCIAL INTERNAIONAL

Seciunea de nvare:
1. Aspecte preliminare
2. Clasificarea contractelor comerciale internaionale

1. Aspecte preliminare

1.1. Izvoarele obligaiilor n comerul internaional


Izvoarele obligaiilor n comerul internaional pot fi actele juridice i faptele juridice conexe cu actele
juridice.
Actele juridice au fost clasificate, la rndul lor, n acte juridice de baz (contractele i titlurile de
valoare) i acte juridice auxiliare (precum oferta, acceptarea, acreditivul, ordinul de mbarcare).
Faptele juridice licite sau ilicite, pentru a fi izvoare de obligaii comerciale internaionale, trebuie s fie
legate direct sau indirect, de un contract principal care le poate oferi, prin extensiune, note de
internaionalitate i comercialitate, asigurndu-le un regim distinct de cel din dreptul intern, care s justifice,
printre altele, competena jurisdiciei arbitrale.
Unele dintre faptele juridice conexe (precum mbogirea fr just cauz, gestiunea de afaceri, plata
lucrului nedatorat) pot s dea natere unei obligaii de restituire n sarcina beneficiarului.
Alte fapte juridice conexe, aciuni ilicite (precum concurena neloial ori abuzul de publicitate) sau
omisiuni ilicite (nendeplinirea unei activiti sau neluarea unei msuri cnd acea activitate sau msur
trebuiau ntreprinse de o anumit persoan, cum ar fi neluarea, din neglijen, a msurilor de conservare a
bunurilor primite n gestiune) dau, de asemenea, natere la obligaia de reparare a prejudiciului.
Cel mai important instrument de realizare a comerului internaional l reprezint contractul comercial
internaional.
Fac parte din categoria contractelor comerciale internaionale: contractul de vnzare internaional de
mrfuri, contractul de transport internaional de mrfuri i persoane, contractul de asigurare internaional,
contractul de comision internaional, contractul de mandat internaional, contractul de gaj, contractul de
depozit, contractul de leasing, contractul de know-how, contractul de engineering etc.
Actele juridice unilaterale au o importan mai mic dect contractele i sunt reduse ca numr n
comerul internaional (de altfel i n dreptul intern situaia este aceeai). Din sfera actelor unilaterale de
comer internaional fac parte subscrierea unui titlu de credit (cambie, bilet la ordin, cec), constituirea unei
societi comerciale cu rspundere limitat cu asociat unic etc.

1.2. Caractere ale contractelor comerciale internaionale


Contractul comercial internaional trebuie s aib simultan caracter comercial i internaional, pentru
c lipsa uneia dintre aceste trsturi face ca acel contract s aparin fie contractelor civile, fie contractelor
comerciale supuse exclusiv dreptului naional.
Astfel, operaiunile de introducere sau de scoatere din ar prin colete sau de ctre cltori, cu
respectarea prevederilor legale, a unor bunuri de uz familial sau personal, neavnd caracter comercial, nu pot
fi considerate contracte comerciale internaionale, dei prezint elemente de extraneitate.
Tot astfel, vnzarea comercial, mandatul comercial, asigurrile etc., nu devin contracte comerciale
internaionale dac nu au un element de internaionalitate apt s determine incidena simultan a mai multe
sisteme de drept naional.
Pentru determinarea caracterului internaional al unui contract comercial se utilizeaz att criterii
juridice (precum locul ncheierii contractului, locul executrii sale, domiciliul sau reedina persoanei fizice,
sediul persoanei juridice etc.), ct i criterii economice (care se refer la impactul economic al contractului,
cum sunt: micarea de valori peste frontiere, repercursiunile asupra rezervelor de devize ale unei ri,
incidena operaiei juridice asupra relaiilor economice cu strintatea etc.), n raport de natura contractului
respectiv, cu tendina evident de a se gsi soluii n favoarea comerului internaional.
Concepia care utilizeaz numai criterii juridice, susine c un contract are caracter internaional cnd
conine cel puin un element de extraneitate.
Aceast concepie a fost criticat, invocndu-se ca argument faptul c unele elemente de extraneitate
nu sunt luate n considerare pentru a se conferi caracter internaional unui contract (de exemplu, cetenia
prilor). Se ajunge astfel la concluzia c este necesar aplicarea cumulativ a dou sau mai multe criterii
pentru a se considera c un contract are caracter internaional, deoarece un singur criteriu nu este suficient n
acest scop.

1.3. Regimul juridic al contractelor comerciale internaionale


ntruct n prezent nu exist un drept material uniform n materie, acest regim juridic poate s fie diferit
de la un contract la altul, n funcie de legea aplicabil contractului respectiv. Astfel:
a) unele dintre contractele comerciale internaionale formeaz obiectul de reglementare al conveniilor
internaionale (de exemplu, contractul de vnzare internaional de mrfuri formeaz obiectul de reglementare
al Conveniei de la Viena, din 1980; contractul de transport de mrfuri pe mare este reglementat de Convenia
de la Hamburg, din 1978; contactul internaional de transport de mrfuri pe Dunre formeaz obiectul de
reglementare al Conveniei de la Siofoc (Ungaria), din 1989; contractul internaional de transport de mrfuri pe
calea ferat este reglementat de Convenia de la Berna, din 1980; contractul internaional de transport aerian
de mrfuri formeaz obiectul de reglementare al Conveniei de la Montreal, din 1999; contractul internaional
de transport de mrfuri pe osele este reglementat de Convenia de la Geneva, din 1956);
b)alte contracte, nefiind reglementate prin convenii internaionale n materie, constituie obiectul
reglementrilor speciale din dreptul naional al statelor comunitii internaionale, care sunt aplicabile cnd
acesta constituie lex causae;
c) n sfrit, n lipsa oricror reglementri speciale, contractele comerciale internaionale sunt supuse
regimului juridic de drept comun ce rezult din sistemul de drept naional care constituie lex causae, n
conformitate cu normele conflictuale incidente.
n acest sens, doctrina a remarcat faptul c prevederile care fac parte din fondul normativ de drept
comun, avnd ca obiect, n principiu, raporturi juridice fr elemente de extraneitate, pentru a putea fi folosite,
prin extensiune, n relaiile economice internaionale, trebuie s fie compatibile cu particularitile comerului
internaional.

2. Clasificarea contractelor comerciale internaionale


Contractele comerciale internaionale sunt clasificate pe baza mai multor criterii, dintre care unele sunt
specifice dreptului civil, iar altele dreptului comerului internaional.

2.1. Criterii de clasificare specifice dreptului civil


2.1.1. n raport de finalitatea urmrit de pri, actele juridice civile pot fi oneroase sau cu titlu gratuit.
Contractele comerciale internaionale au caracter oneros pentru c fiecare parte contractant se
oblig s execute o prestaie n vederea obinerii unui avantaj material prin executarea prestaiei celeilalte
pri.
Activitatea comercianilor are un caracter lucrativ, adic este desfurat n vederea obinerii unui
profit. De aceea au caracter oneros i contractele care n dreptul comun sunt, n principiu, cu titlu gratuit,
precum mandatul, depozitul, contractul de mprumut al unei sume de bani.
Chiar actele juridice care n aparen au caracter gratuit (precum distribuirea fr plat de eantioane,
vnzarea de marf n regim de solduri, vnzarea promoional i contractul de licen gratuit a unui brevet de
invenie) n realitate, au caracter oneros pentru c le lipsete intenia de gratificare (animus donandi), care
este de esena actelor juridice cu titlu gratuit. De exemplu:
a) distribuirea de eantioane fr plat ndeplinete funcii publicitare, de reclam, avnd ca scop atragerea
clientelei i obinerea, n consecin, de avantaje materiale viitoare;
b) vnzarea de marf n regim de solduri, adic vnzarea sub cost, are ca scop evitarea de pierderi i mai
mari, pentru c sunt soldate mrfurile existente n stoc i care au devenit greu vandabile, fie pentru c nu mai
sunt competitive sub aspectul parametrilor tehnico-calitativi, n raport cu mrfurile concurente, fie pentru c au
ieit din mod, ori sezon. Prin trecerea timpului, vnzarea unor asemenea mrfuri ar deveni mai dificil i chiar

29
imposibil. Deci, n realitate, vnzarea n regim de solduri are ca scop deblocarea fondurilor bneti i
eliberarea spaiilor de producie sau depozitare;
c)contractul de licen gratuit a unui brevet de invenie are n vedere, n comerul internaional, de obicei,
avantajele ce rezult din alte operaii corelative (de exemplu, ptrunderea pe o nou pia i livrarea de
instalaii, piese de schimb, consumabile, prestarea unor servicii de reparaii i ntreinere).
2.1.2. n funcie de cognoscibilitatea, n momentul ncheierii contractului, a prestaiilor asumate de
pri, contractele comerciale internaionale pot fi comutative, cnd prestaiile la care se oblig prile sunt
determinate ori determinabile (majoritatea operaiilor comerului internaional aparin acestei categorii) sau
aleatorii, cnd ntinderea prestaiilor prilor depinde de un eveniment viitor i incert (de exemplu, contractul de
asigurare internaional i contractul de reasigurare internaional mpotriva riscurilor).
2.1.3 n funcie de numrul prilor care se oblig, contractele comerciale internaionale pot fi
contracte sinalagmatice perfecte (cnd genereaz la data ncheierii lor obligaii corelative fiecrei pri i
obligaia fiecrei pri i are cauza juridic n obligaia celeilalte) sau contracte sinalagmatice imperfecte
denumire improprie sub care este, uneori, desemnat un contract unilateral (cnd pe parcursul executrii lui s-
au nscut obligaii i n sarcina celeilalte pri, izvorul obligaiilor acestei pri fiind un fapt ulterior i fr
legtur cu contractul de exemplu, gestiunea de afaceri).
Regula este c operaiile de comer internaional genereaz obligaii reciproce ntre pri.
Sunt contracte sinalagmatice perfecte nu numai cele care au acest caracter n dreptul comun (precum
vnzarea, transportul, antrepriza etc.), ci i contractele care potrivit Codului civil au, de regul, caracter
unilateral (de exemplu, depozitul, mandatul, mprumutul), pentru c n dreptul comercial deponentul,
mandantul trebuie s plteasc serviciile de care a beneficiat, iar mprumutatul s plteasc dobnd.
Consecina caracterului sinalagmatic perfect const n dreptul fiecrei pri de a invoca excepia de
neexecutare a prestaiei celeilalte pri i de a cere rezoluiunea contractului cnd cealalt parte nu i-a
executat propriile obligaii.
Prin excepie, contractul de gaj comercial (amanetul) i pstreaz caracterul sinalagmatic imperfect
pentru c, n principiu, creaz obligaii numai n sarcina creditorului garantat (care primete bunul n gaj), n
msura n care nu a prilejuit cheltuieli de conservare i ntreinere (care sunt n sarcina debitorului n temeiul
art. 1691 alin. 2 Cod civil).
2.1.4 Din punct de vedere al modului de formare, contractele comerciale internaionale pot fi
consensuale, solemne i reale.
De regul, contractele comerciale internaionale se realizeaz n form scris, dar o asemenea form
este impus de lege ad probationem, nefiind afectat principiul consensualismului.
2.1.5. n raport de efectele pe care le genereaz, contractele pot fi constitutive, translative sau
declarative de drepturi.
n raporturile de comer internaional, prin contractele constitutive, se creeaz, de regul, drepturi de
crean, numite i drepturi personale (de exemplu, contractele de mandat, comision, depozit, antrepriz,
transport, prestri de servicii etc.). n general, contractele de prestri de servicii sunt cele care genereaz
drepturi de crean, numite i drepturi personale (n opoziie cu cele reale).
Uneori, prin contractele constitutive se creeaz drepturi reale. De exemplu, contractul de ipotec,
utilizat mai ales n dreptul bancar, genereaz un drept de ipotec (drept real accesoriu) n favoarea creditorului
garantat. Tot astfel, contractul de antrepriz genereaz n favoarea beneficiarului un drept de proprietate
asupra construciei edificat de antreprenor.
Contractele translative de drepturi au ca efect, de regul, transmiterea unor drepturi reale de la un
titular la altul. De exemplu: a)vnzarea comercial internaional are ca efect principal transmiterea dreptului
de proprietate asupra mrfii care este obiectul contractului, de la vnztor la cumprtor; b)contractul de
schimb presupune un dublu transfer de proprietate ntre copermutani pentru mrfurile ce formeaz obiectul
schimbului.
Uneori, contractele translative au ca efect numai transmiterea unui drept real de folosin (de
exemplu, contractul de licen de brevet de invenie, contractul de leasing).
Alteori, n cazuri rare, este ntlnit n comerul internaional contractul translativ de drepturi de crean
(cesiunea de crean).

30
Contractele declarative de drepturi(de exemplu, contractul de tranzacie) sunt, de asemenea, rar
ntlnite n comerul internaional.
2.1.6. n funcie de corelaia dintre ele, pot fi contracte principale i accesorii. Majoritatea contractelor
comerciale internaionale sunt principale, pentru c au o existen i valoare juridic de sine stttoare (de
exemplu, vnzarea comercial internaional, mandatul comercial internaional, transportul internaional de
mrfuri i cltori etc.).
Contractele accesorii nu au o existen i valoare juridic de sine stttoare, ci depind de existena
altui contract; de exemplu, au caracter accesoriu: contractul de gaj, unele contracte de garanie bancar
(precum fidejusiunea), clauza penal, clauza compromisorie.
2.1.7. innd seama de felul obligaiilor pe care le genereaz, pot fi fcute mai multe clasificri ale
contractelor comerciale internaionale:
2.1.7.1.o prim clasificare a contractelor care are n vedere obiectul lor i vizeaz mai ales aspectul
economic, distinge ntre urmtoarele tipuri de contracte:
a) de livrare de mrfuri (de exemplu, contractul de vnzare, contractul de schimb);
b) de executare de lucrri (de exemplu, contractul de antrepriz pentru lucrri de construcii-montaj, contractul
de engineering, de proiectare);
c) de prestri de servicii (de exemplu, contractul de mandat, de comision, de depozit, de transport, de
asigurare, de consulting).
2.1.7.2. O alt clasificare are n vedere obiectul obligaiilor la care dau natere contractele; astfel:
a) obligaiile de a da, sunt generate de contractele translative de drepturi reale i de cele care implic o
contraprestaie pecuniar (de exemplu, plata preului, navlului, comisionului, primei de asigurare, chiriei etc.);
b) obligaiile de a face, rezult din contractele de executri de lucrri (n special antrepriz) sau din cele de
prestri de servicii (transport, comision, mandat, consulting etc.);
c) obligaiile de a nu face, rezult din contractele care creeaz unele interdicii (de exemplu, contractele care
conin obligaia de a nu face concuren).
Contractele nu pot fi delimitate riguros dup aceste tipuri de obligaii la care dau natere pentru c
multe dinte ele (mai ales cele sinalagmatice) genereaz o pluralitate de obligaii diferite sub aspectul obiectului
lor. De exemplu, un contract de vnzare comercial internaional d natere ntotdeauna la obligaii diferite
sub aspectul obiectului lor i anume : la obligaii de a da (de a preda bunul vndut) i de a face (de a efectua
acte sau fapte care sunt necesare pentru a opera transferul dreptului de proprietate; de exemplu,
individualizarea lucrurilor de gen), dar poate da natere i la obligaia de a nu face (cnd cumprtorul i
asum obligaia de a nu se aproviziona cu marf de la alt furnizor).
Interesul practic al acestei clasificri este dat de faptul c anumite clauze (precum clauza de a
depune toate eforturile) pot fi stipulate numai n contractele care au ca obiect obligaii de a face (de exemplu,
contractul de consignaie, de vnzare exclusiv, de service, de publicitate comercial, de agenie exclusiv, de
cercetare).
2.1.7.3. O alt clasificare se refer la distincia dintre contractele care dau natere la obligaii de
rezultat i cele care dau natere la obligaii de mijloace (de diligen).
De regul, contractele comerciale internaionale dau natere la obligaii de rezultat.
Dar aceste contracte pot genera i obligaii de mijloace. Astfel:
a)n contractele care au ca obligaie principal o obligaie de a face, prile pot include o clauz prin care
debitorul i asum i o obligaie de diligen (s depun toate eforturile pentru ndeplinirea obligaiei
principale fa de creditor);
b)n contractele de vnzare comercial internaional, prile i pot asuma obligaia de a depune toate
diligenele pentru obinerea autorizaiilor de export/import pentru marfa care este obiect al contractului, dac
legislaiile rilor lor cer o astfel de formalitate.
n doctrin s-a remarcat faptul c o clasificare a contractelor dup obiectul obligaiilor la care dau
natere, are ca rezultat doar o distincie aproximativ ntre diversele contracte. n acest sens, s-au adus
urmtoarele argumente:
a) multe dintre contracte (mai ales cele sinalagmatice) au un obiect multiplu, genereaz concomitent o
pluralitate de obligaii avnd natur juridic diferit (de exemplu, contractul de mandat comercial d natere
concomitent la dou obligaii diferite ca natur juridic i anume: o obligaie de a face n sarcina mandatarului,

31
care n acest caz este o obligaie de mijloace i o obligaie de a da o sum de bani pentru serviciile prestate n
favoarea sa, obligaie de rezultat, care revine mandantului).
b)de asemenea, n comerul internaional, contractele au uneori un obiect complex, fiind formate din dou sau
mai multe operaiuni comerciale (de exemplu, contractele de exporturi complexe, de cooperare economic
internaional).
c)alteori, contractele comerciale internaionale genereaz n sarcina prilor, pe lng obligaii principale i
obligaii conexe, care nu au un regim juridic propriu, dar influeneaz regimul juridic al obligaiei principale sub
aspectul rspunderii debitorului pentru neexecutarea sau executarea defectuoas a obligaiilor sale.
Astfel, obligaia de securitate este implicit n coninutul multor contracte. De exemplu:
a)contractul de transport genereaz obligaia principal de a realiza transportul de mrfuri sau persoane
convenit i obligaia conex ei de a proteja bunurile sau persoanele transportate;
b)contractul de vnzare de bunuri alimentare conine obligaia de securitate n sensul c mrfurile s nu pun
n pericol sntatea sau viaa consumatorilor;
c)contractul de antrepriz conine obligaia de securitate n sarcina antreprenorului pentru construcia
realizat, pentru bunurile i persoanele aflate n interiorul ei;
d)contractul de depozit conine obligaia depozitarului de a asigura securitatea mrfurilor depozitate.
2.1.8. n funcie de modalitatea de executare, sunt contracte cu executare imediat, cu executare
succesiv i cu executare continu.
2.1.8.1. Contractele cu executare imediat sau instantanee sunt mai rar ntlnite n comerul
internaional.
2.1.8.2. Contractele cu executare succesiv au ca specific faptul c cel puin obligaiile uneia dintre
pri urmeaz s fie executate prin prestaii de acelai fel, repetate la anumite intervale de timp, la o dat
viitoare n raport cu momentul ncheierii contractului.
Astfel, de exemplu, n cazul vnzrii internaionale de mrfuri, chiar dac obligaia de livrare a mrfii
se ndeplinete imediat dup ncheierea contractului, dac obligaia de plat a preului se execut ealonat, la
intervale de timp regulate sau neregulate, contractul este considerat cu executare succesiv. Tot astfel, n
cazul contractului de leasing, obligaia utilizatorului de a plati chiria pentru folosina bunului obiect al
contractului se ndeplinete ealonat, printr-o pluralitate de prestaii executate la intervale prestabilite de timp
(lunar sau trimestrial) pe ntreaga durat a contractului.
2.1.8.3. Contractele cu executare continu au ca not definitorie faptul c obligaiile debitorului pot fi
aduse la ndeplinire numai printr-o activitate nentrerupt, desfurat de acesta pe ntreaga durat a
contractului. De pild, au acest caracter contractul internaional de furnizare a energiei electrice sau gazelor
naturale, contractul de leasing (dac avem n vedere obligaia finanatorului de a asigura utilizatorului folosina
lucrului nchiriat).

2.2. Criterii de clasificare specifice dreptului comerului internaional


2.1. n funcie de subiectele de drept care particip la ncheierea contractelor, se face distincie ntre:
a) contracte perfectate ntre subiecte de drept aparinnd ordinii juridice interne din ri diferite, denumite n
doctrin i contracte obinuite; (acestea dein ponderea n ansamblul raporturilor de comer internaional) i
b) contracte perfectate ntre subiecte de drept aparinnd ordinii juridice interne din diverse ri, pe de o parte
i subiecte de drept aparinnd ordinii juridice internaionale, ndeosebi statele , pe de alt parte, denumite de
doctrin contracte mixte sau semi-internaionale.
Apariia acestor contracte n comerul internaional a fost determinat de procesul de industrializare
din rile n curs de dezvoltare.
Prezena statului n contractele mixte (dei el acioneaz iure gestionis, nu iure imperii) face ca
acestea s aib un regim juridic specific pentru c ele sunt supuse att regulilor aplicabile contractelor
obinuite, ct i unor principii proprii dreptului internaional public.
2.2.2. n funcie de complexitatea lor sunt contracte unitare i contracte complexe.
a) Contractele unitare sunt cele care implic, prin natura lor, un singur acord de voin ntre pri. Sub aspectul
structurii lor, aceste contracte pot avea o structur monolitic, n sensul c n coninutul lor se gsesc numai
elemente ce in de specificul unui anumit contract (precum vnzarea, mandatul, depozitul etc.) sau o structur
mixt, cnd contractul cuprinde pe lng elementele specifice lui i elemente specifice altui contract diferit (de

32
exemplu, n contractul de antrepriz realizat cu materiale procurate de antreprenor se gsesc i elemente
specifice vnzrii, pentru c executantul lucrrii vinde beneficiarului materialele ncorporate n lucrare, dar
vnzarea i pierde identitatea de sine integrndu-se n contractul de antrepriz care o asimileaz).
Realizarea anumitor tranzacii comerciale impune de multe ori gruparea contractelor unitare, ntre
acestea stabilindu-se raporturi de determinare, dar fiecare contract din grupare i pstreaz trsturile
caracteristice i autonomia. Astfel, o vnzare internaional de mrfuri se completeaz, de regul, cu
contractul de asigurare i cu cel de transport, eventual i cu convenia bancar de credit documentar, cu
angajamentul de control calitativ asumat de un organ de specialitate i cu contracte ncheiate cu diveri
intermediari (expediionar, broker etc.). n aceast situaie, contractul de baz (vnzarea internaional)
determin o pluralitate de raporturi juridice, cu care nu formeaz ns un ansamblu contractual complex, adic
o entitate juridic nou care s desfiineze individualitatea contractelor care fac parte din grupare.
b) Contractele complexe reprezint un ansamblu contractual cu o structur plurivalent, fiind alctuit din mai
multe contracte interdependente, care au o finalitate economic comun i constituie o entitate juridic cu
reguli proprii, distincte de cele ale contractelor componente.
n msura n care legea nu dispune sau prile nu au convenit altfel, contractului complex i sunt
aplicabile dispoziiile care reglementeaz contractele simple componente.
Sunt considerate contracte complexe, de exemplu, contractul de leasing, contractul de factoring,
contractul de construcii-montaj, contractul de turism internaional, contractul de vnzare n contrapartid,
unele forme ale contractului de consulting-engineering (de exemplu, vnzarea la cheie), ale contractului de
cooperare economic internaional, operaiunile de aport valutar.
Contractul complex poate fi constatat ntr-un singur nscris sau n mai multe nscrisuri, aspect fr
semnificaie pentru existena ansamblului.
n doctrin s-a evideniat faptul c delimitarea dintre contractele unitare i cele complexe nu este
lipsit de dificulti, fiind necesar interpretarea de la caz la caz, inndu-se seama de intenia comun a
prilor.
Astfel, pot exista n practic, forme intermediare pentru care exist dificulti de integrare n categoria
contractelor unitare sau contractelor complexe. De exemplu, vnzarea la cheie a unei uzine este n aparen
un contract unitar, dar, n realitate, este un contract complex ca entitate juridic de sine stttoare, care
cuprinde un contract principal (cel de antrepriz) i contracte adiacente de prestri de servicii, de transfer de
know-how etc.
2.2.3. n funcie de durat, contractele comerciale internaionale au fost mprite n trei grupe:
contracte de scurt durat, contracte de durat medie i contracte de lung durat.
a) contractele de scurt durat sunt cele care, de regul, se execut dintr-o dat sau a cror executare nu
depete n timp durata unui an;
b) contractele de durat medie sunt cele ncheiate pentru o durat pn la cinci ani; aceste contracte sunt
frecvent ntlnite n practic, datorit avantajelor pe care le ofer ambilor parteneri contractuali i faptului c
durata medie a contractelor permite estimarea corect a evoluiei preurilor i celorlalte elemente ale
conjuncturii economice i politico-administrative din momentul contractrii;
c) contractele de lung durat sau contractele pe termen lung sunt considerate cele ncheiate pe o durat mai
mare de cinci ani.
Durata oricrui tip de contract o stabilesc prile contractante n funcie de particularitile fiecrui
contract. De exemplu, pentru aprovizionarea cu materii prime i energie, pentru activitatea de cooperare
economic internaional, pentru livrri de mrfuri, pentru coproducie, prestri de servicii i executri de
lucrri n condiii de reciprocitate se ncheie contracte pe termen lung care, de regul, determin ncheierea
unei pluraliti de contracte subsecvente, dependente de contractul iniial.
Sub aspectul regimului juridic, contractele pe termen lung prezint anumite particulariti n
comparaie cu contractele pe termen scurt sau pe termen mediu:
c.1) astfel, pentru c executarea lor se prelungete pe durata mai multor ani, este necesar ca n coninutul lor
s fie incluse unele clauze specifice, numite clauze asiguratorii (de meninere a valorii contractelor sau de
adaptare a contractelor), care s le asigure derularea ritmic conform programului global stabilit i s menin
echilibrul valoric ntre prestaiile prilor contractante prin neutralizarea riscurilor comerciale (de natur

33
economic, politico-administrativ sau de alt natur) care pot s intervin pe parcursul executrii contractelor
i s afecteze echilibrul contractual ;
c.2) totodat, pentru c n momentul ncheierii acestei categorii de contracte nu pot fi anticipate toate
aspectele legate de executarea corespunztoare a contractului, nu pot fi cunoscute cu exactitate toate
drepturile i obligaiile prilor pentru fiecare dintre fazele ulterioare ale executrii lor, de regul, se ntocmete
iniial un contract-cadru, cu coninut generic, iar pentru etapele ulterioare de executare se ncheie contracte
complementare (eventual la termene prestabilite), care detaliaz contractul de baz i sunt adaptate stadiului
n care se afl executarea acestuia (o asemenea situaie se ntlnete n cazul operaiunilor de contrapartid);
c3)de asemenea, n unele cazuri, contractele pe termen lung se ncheie pe durat nedeterminat, dar rmn
n vigoare pn la realizarea obiectivului avut n vedere de pri. Este cazul contractelor de cooperare
economic internaional, precum contractele de constituire de societi comerciale pentru construirea i
exploatarea n comun cu partrenerul strin de obiective economice noi i cele pentru modernizarea de
obiective deja existente n industrie, agricultur sau alte ramuri sau cele pentru realizarea de activiti
comerciale pe tere piee etc.
2.2.4.n funcie de obiectul i finalitatea lor, contractele comerciale internaionale au fost clasificate
astfel: de import, de export, de cooperare economic internaional, de speculaii valutare.
2.2.5.n funcie de raportul de determinare dintre ele, se face distincie ntre contracte de baz sau
determinante (de exemplu, contractul de vnzare) i contracte adiacente sau determinate (de exemplu,
contractul de transport, de asigurare, de expediie).
2.2.6.n funcie de natura operaiilor comerciale care formeaz obiectul contractului doctrina juridic
face deosebire ntre contractul comercial internaional propriu-zis i contractul de cooperare economic
internaional. n prima categorie se includ contractele clasice, care au ca obiect operaiunile cu mrfuri i
servicii (contractele de vnzare, de schimb etc.). n cealalt categorie se includ contractele specifice
comerului modern, al cror obiect l constituie raporturile juridice de conlucrare ntre prile contractante, care
nu presupun neaprat o legtur direct cu marfa, ci relaii de cooperare pentru obinerea de avantaje
reciproce. O form instituionalizat a contractelor de cooperare economic internaional o reprezint
constituirea societilor comerciale cu participare strin.
TESTE GRIL
1) Sunt izvoare ale obligaiilor n comerul internaional:
a) actele juridice
b) faptele juridice
c) actele juridice i faptele juridice
2) Actele juridice oneroase sunt acte:
a) comutative
b) consensuale
c) sinalagmatice
3) n cazul actelor juridice aleatorii prestaiile prilor:
a) sunt determinate
b) sunt determinabile
c) sunt incerte
4) Contractele reale pot fi realizate:
a) prin simplul acord de voin
b) cu condiia predarii bunului
c) numai n form scris
5) Distribuirea de eantioane de marf fr plat, de ctre o societate comercial:
a) este un act juridic gratuit
b) este un act juridic oneros
c) nu are nici o semnificaie juridic

34
CAPITOLUL V
CONINUTUL CONTRACTULUI COMERCIAL INTERNAIONAL

Seciunea de nvare:
1. Aspecte preliminare
2. Clauze comune tuturor contractelor comerciale internaionale
3. Clauzele asiguratorii n contractele pe termen lung

1. Aspecte preliminare
1.1. Clauzele contractuale
n temeiul principiului libertii contractuale, participanii la comerul internaional au posibilitatea de a
stabili drepturile i obligaiile care constituie coninutul contractelor pe care le ncheie; acordul lor de voin n
aceast privin este exprimat n clauze contractuale.
Totodat, orice contract comercial internaional trebuie s ndeplineasc condiiile de valabilitate ale
unui contract, prevzute de dreptul comun intern care constituie lex causae (n msura n care nu se aplic
raportului juridic respectiv un drept uniform n materie), aspect care se reflect n clauzele sale.

1.2. Clasificarea clauzelor contractuale


a) Avnd n vedere caracterul necesar al unor clauze pentru valabilitatea contractului sau pentru
asigurarea certitudinii drepturilor i obligaiilor prilor, unii autori au mprit clauzele ce formeaz coninutul
unui contract comercial internaional n clauze necesare i clauze opionale.
a1)Sunt considerate clauze necesare stipulaiile care nu trebuie s lipseasc din coninutul nici unui contract
comercial internaional, fie pentru c se refer la elemente eseniale ale contractului, de care depinde
valabilitatea acelui contract din punct de vedere juridic (de exemplu, clauzele privind prile contractante, cele
referitoare la obiectul contractului), fie pentru c prezint importan pentru determinarea cu certitudine a
drepturilor i obligaiilor prilor i creeaz astfel un cadru juridic adecvat pentru ndeplinirea corespunztoare
a prestaiilor asumate i pentru prevenirea litigiilor (de exemplu, clauzele asiguratorii, cele privind legea
aplicabil raporturilor dintre pri i jurisdicia competent).
a2)Celelalte clauze care pot fi inserate n contracte sunt considerate clauze opionale.
b) Ali autori, avnd n vedere particularitile anumitor contracte comerciale internaionale, au mprit
clauzele ce formeaz coninutul acestor contracte n clauze comune tuturor contractelor i clauze particulare,
adic folosite ndeosebi n anumite contracte, cu referire explicit la clauzele asiguratorii folosite, de regul, n
contractele pe termen lung.
n demersul nostru privind analiza coninutului contractului comercial internaional, am optat pentru
aceast din urm abordare.

2. Clauze comune tuturor contractelor comerciale internaionale

Sunt considerate clauze comune tuturor contractelor comerciale internaionale urmtoarele: clauzele
privind prile contractante, obiectul contractului, preul, rspunderea contractual, determinarea dreptului
aplicabil, prentmpinarea i soluionarea litigiilor, clauzele referitoare la licene sau alte autorizaii de import-
export.
n temeiul principiului libertii de voin participanii la comerul internaional pot insera n contractul
pe care-l ncheie orice alte clauze pe care le consider utile avnd n vedere natura juridic a contractului,
particularitile obiectului su, condiiile economice sau de alt natur din momentul ncheierii i executrii
contractului.
Meniuni finale. Doctrina a remarcat faptul c este obligatorie nscrierea n contractele comerciale
internaionale a urmtoarelor meniuni finale:
a) numrul de exemplare n care se ntocmete contractul (minimum dou, contractele comerciale
internaionale fiind, n principiu, sinalagmatice) i precizarea c fiecare parte primete cel puin un exemplar;
b) limba n care se redacteaz contractul i, eventual, exemplarul de referin pentru ipoteza apariiei unor
nenelegeri ntre pri cu privire la interpretarea contractului;

35
c) data i locul ncheierii contractului (adic data semnrii lui, dac s-a ncheiat ntre persoane prezente),
respectiv data emiterii ofertei sau acceptrii dac s-a ncheiat ntre abseni;
d) semnturile prilor sau ale reprezentanilor lor (la cele ncheiate ntre abseni semnturile apar, n principiu,
pe ofert i acceptare).

3. Clauzele asiguratorii n contractele pe termen lung

3.1. Riscurile comerciale

Executarea contractelor sinalagmatice poate fi afectat de anumite evenimente care fac imposibil
sau prea oneroas prestaia uneia dintre prile contractante. Denumite de doctrin riscuri contractuale,
asemenea evenimente se ntlnesc att n dreptul comun, ct i n contractele comerciale internaionale, mai
ales n contractele ncheiate pe termen lung.
Definiie. Riscul contractual a fost definit ca fiind un eveniment care poate s se produc dup
ncheierea contractului, independent de culpa vreuneia dintre pri i care, dac se realizeaz, poate provoca
pierderi pentru cel puin una dintre pri, afectnd echilibrul stabilit la data ncheierii contractului.
Clasificare. Avnd n vedere natura lor, riscurile pot fi economice, politico-administrative, evenimente
naturale.
La rndul lor, riscurile economice se mpart n riscuri valutare i riscuri nevalutare.
Riscurile economice valutare constau n modificarea cursului de schimb al monedei de plat fa de
moneda de referin (de calcul, de cont).
Riscurile economice nevalutare constau, n principal, n modificri ale conjuncturii economice pe o
anumit pia comercial, care pot s afecteze prestaia unei pri mai ales n contractele pe termen lung (de
exemplu, modificarea preurilor materiilor prime, materialelor, energiei, forei de munc, tarifelor de transport,
primelor de asigurare, comisioanelor, dobnzilor bancare, taxelor vamale, schimbarea condiiilor privind
transferul de tehnologie i transferul drepturilor de proprietate industrial n general, schimbarea raportului
dintre cerere i ofert cu privire la bunurile care fac obiectul contractului).
Alte categorii de riscuri economice nevalutare (de exemplu, insolvabilitatea sau falimentul debitorului,
neexecutarea sau executarea necorespunztoare a obligaiilor contractuale) vizeaz orice contract comercial
internaional (nu numai contractele pe termen lung) i pot fi contracarate de pri prin stipularea unor clauze
contractuale sau prin alte mijloace juridice de general aplicare (de exemplu, constituirea gajului, ipotecii).
Asemenea riscuri economice nevalutare se pot produce ca urmare a voinei debitorului sau independent de
voina lui, datorit unor cauze strine; de aceea n doctrin s-a remarcat c aceste mprejurri vor fi luate n
considerare ca riscuri contractuale doar dac s-au produs datorit unei cauze strine. Dac s-au produs din
culpa debitorului obligaiei contractuale, este exclus ideea de risc i se angajeaz rspunderea civil a
acestuia.
Riscurile politico-administrative sunt generate de unele msuri adoptate de state sau de organizaii
internaionale ntre momentul ncheierii contractului i cel al finalizrii executrii lui (de exemplu, embargoul,
blocada economic, conflictele militare, insurecia, adoptarea de msuri restrictive antidumping sau alte
msuri de protecie a concurenei).
Evenimentele naturale (cutremure, inundaii sau alte calamiti) prezint interes pentru regimul juridic
al contractelor cu executare succesiv mai ales cnd au caracteristicile forei majore.
Riscurile politico-administrative i calamitile naturale, mpreun cu riscurile economice nevalutare
formeaz, lato sensu, categoria riscurilor nevalutare, privite ca alternativ la riscurile valutare. Riscurile
valutare i nevalutare, prin specificul lor, sunt imprevizivile, dar nu i insurmontabile. Numai fora major este
invincibil.

3.2.Mijloace juridice de evitare sau de neutralizare a riscurilor n contractele comerciale


internaionale

36
Pentru a rspunde nevoilor comerului internaional, doctrina a imaginat diverse mijloace juridice de
evitare sau de neutralizare a riscurilor contractuale, cum ar fi stipularea unor clauze care s faciliteze: 1)
acoperirea riscurilor prin garanii bancare, 2) acoperirea riscurilor de societile de asigurare internaional, 3)
ntreruperea (temporar sau definitiv) a raportului contractual, 4) stipularea unor clauze asiguratorii.

Stipularea unor clauze asiguratorii


Clauzele asiguratorii pot fi incluse n orice contract comercial internaional. Dei aceste clauze sunt
specifice contractelor pe termen lung (datorit instabilitii existente pe unele piee i condiiilor specifice n
care se realizeaz aceste operaii comerciale internaionale), pot fi cuprinse i n contractele obinuite, adic
n contractele cu executare succesiv pe termen scurt sau mediu, pentru c practic nu se ntlnesc n
contractele cu executare imediat (care oricum sunt rare n comerul internaional), ntruct acestea nu sunt
expuse riscurilor contractuale i, deci, asemenea clauze ar fi inutile.

3.5.Clasificarea clauzelor asiguratorii


Clauzele asiguratorii sunt clasificate de doctrin dup dou criterii: criteriul finalitii urmrite i criteriul
riscurilor vizate.
A. Dup criteriul obiectului lor sau al finalitii urmrite, sunt clauze de meninere a valorii contractului,
clauze de adaptare a contractului la noile mprejurri i clauze de meninere a stabilitii contractului prin
extinderea n viitor a relaiilor cu partenerul iniial, n temeiul unor prevederi corespunztoare.
a) Clauzele de meninere a valorii contractului vizeaz prestaia monetar i au ca finalitate meninerea valorii
acesteia n parametrii iniiali, prin protejarea ei mpotriva riscurilor valutare i nevalutare (de exemplu,
devalorizarea oficial a monedei prin decizia autoritii publice sau deprecierea monedei prin inflaie datorit
mutaiilor economice).
Sintagma prestaie monetar cuprinde preul (tariful) serviciilor (inclusiv al transporturilor - de exemplu,
navlul la cele maritime), primele de asigurare, comisionul, ratele de credit, dobnzile etc.
Sunt clauze de meninere a valorii contractului urmtoarele: clauza aur, clauzele valutare, clauza de
opiune a monedei de plat (liberatorii), clauza de revizuire a preului, clauza de postcalculare a preului.
ntr-o alt opinie, clauzele de meninere a valorii contractului sunt urmtoarele: clauza de indexare
(care, pentru a evita dificultile legate de variaia de preuri, prevede legarea preului contractual, fie de un
etalon monetar - moneda creditorului, debitorului, unei tere ri, aurul monetar, Drepturile Speciale de Tragere
etc., fie de unul sau mai multe produse de prim necesitate, exprimate prin unitile de msur respective: o
ton de crbune, un kilowatt/or etc.), clauza de revizuire a preului, clauza de variaie a schimbului (clauza
valutar), clauza de opiune a monedei liberatorii.
Clauzele de meninere a valorii contractului pot fi subclasificate, la rndul lor, n clauze de prevenire a
riscului valutar i clauze de prevenire a escaladrii preului mrfii, serviciilor sau manoperei pe parcursul
executrii contractului.
Clauzele de prevenire a riscului valutar pot fi mprite n clauze de consolidare valutar (clauza aur i
clauzele valutare) i clauze de opiune valutar (clauza de opiune a locului de plat i clauza de opiune a
monedei de plat).
Clauzele de prevenire a escaladrii preului mrfii, serviciilor sau manoperei sunt clauza de
recalculare a preului i clauza de postcalculare a preului.
b) Clauzele de adaptare a contractului la noile mprejurri vizeaz ntregul ansamblu contractual, adic au ca
obiect att prestaia monetar, ct i alte drepturi i obligaii ale prilor (cele privind cantitatea i calitatea
mrfii, condiiile de livrare, de plat etc.).
Fac parte din aceast categorie urmtoarele clauze: clauza ofertei concurente, clauza clientului cel
mai favorizat, clauza de hardship, clauzele de protecie a concurenei, clauzele de ajustare cantitativ i cea
de for major.
c) Clauzele de meninere a stabilitii contractului prin extinderea n viitor a relaiilor cu partenerul iniial,
numite i clauze de extindere a relaiilor comerciale sunt mprite de doctrin n dou categorii: prima
categorie este a clauzelor care au caracter ferm i necondiionat de a ncheia ulterior operaia comercial
avut n vedere (promisiunea unilateral de contractare), iar a doua categorie este a clauzelor n care

37
opiunea este acordat beneficiarului, sub condiia ca promitentul s se decid s ncheie un nou contract
(pactul de preferin i clauza primului refuz).
B. Dup criteriul riscurilor vizate cu prioritate, clauzele se mpart n clauze de asigurare mpotriva
riscurilor valutare, clauze de asigurare mpotriva unor riscuri nevalutare i clauza de for major.
a) Clauzele de asigurare mpotriva riscurilor valutare (numite i clauze de variaie a schimbului) au ca finalitate
principal meninerea valorii contractului. Fac parte din aceast categorie de clauze: clauza aur, clauzele
valutare, clauza de opiune a monedei de plat, clauza de opiune a locului de plat etc.
b) Clauzele de asigurare mpotriva unor riscuri nevalutare (de regul de natur economic), se refer la clauza
de revizuire a preului, clauza de postcalculare a preului, clauza ofertei concurente, clauza clientului celui mai
favorizat, clauza de hardship sau de impreviziune, clauzele preventive fa de diferite msuri de protecie a
concurenei etc.
c) Clauza de for major urmrete evitarea consecinelor negative ale riscurilor politico-administrative sau
ale calamitilor naturale. Clauza de for major are ca efect esenial nu adaptarea contractului la noile
mprejurri, ci exonerarea de rspundere a prii a crei obligaie a devenit imposibil de executat din cauz de
for major.
i aceast clasificare este relativ pentru c, n temeiul principiului libertii de voin, prile pot face
ca o clauz s aib finaliti complexe sau s prevad ca o clauz care, de regul, se refer la o anumit
categorie de riscuri, s aib ca finalitate, n concret, asigurarea mpotriva unor riscuri de alt natur (de
exemplu, clauzele de hardship i de postcalculare a preului pot fi stipulate i pentru neutralizarea riscurilor
valutare).

3.6. Clauze de asigurare mpotriva riscurilor valutare

3.6.1. Aspecte introductive


Riscurile valutare pot fi prevenite sau diminuate att prin mijloace contractuale (clauzele asiguratorii),
ct i prin metode extracontractuale, utilizate mai ales cnd n contract nu au fost inserate clauze asiguratorii.
O metod extracontractual este, de exemplu, ncheierea de ctre creditorul obligaiei pecuniare a
unei operaii de hedging valutar, prin care riscul valutar este preluat de o banc specializat.
Clauzele de asigurare contra riscului valutar presupun legarea monedei de plat de un etalon monetar
considerat stabil i n cazul n care, ntre momentul ncheierii contractului i cel al executrii lui, apare o
modificare a cursului monedei de plat n raport cu etalonul ales se recalculeaz preul contractual pentru a se
corecta dezechilibrul care ar rezulta pentru una din pri datorit variaiei cursului. Prile pot conveni ca
reajustarea preului s se fac doar dac variaia cursului depete o anumit limit sau pot s nu
stabileasc un prag de recalculare a preului, situaie n care modificarea acestuia, n funcie de fluctuaia
valutar, se face n fiecare moment al plii pentru orice oscilaie valutar. Recalcularea preului se poate face
n momentul plii sau ulterior.
Clauzele de asigurare mpotriva riscului valutar cunosc mai multe forme: clauza aur, clauzele valutare,
clauza de opiune a locului de plat, clauza de opiune a monedei de plat etc.

3.6.2. Clauza aur

Se poate exprima n dou variante: clauza valoare-aur i clauza moned-aur.


Clauza valoare-aur are ca specific faptul c preul contractual este stabilit ntr-o valut, aurul fiind luat
ca etalon al valorii acelei valute.
Clauza moned-aur se caracterizeaz prin faptul c preul este stabilit direct n aur i urmeaz a fi
pltit n moned de aur. n prezent clauza moned-aur nu mai este utilizat pentru c s-a renunat la plile n
aur.
Dintre cele dou variante, numai clauza valoare-aur (denumit de doctrin clauza aur) urmeaz
mecanismul clauzelor asiguratorii (modul de operare al acestei clauze este asemntor cu acela al clauzei
monovalutare).
n temeiul acestei clauze se pleac de la premisa c moneda de plat are o anumit paritate oficial
n aur n momentul ncheierii contractului i dac acea paritate va suferi modificri (n sensul creterii sau

38
descreterii) pn la data plii, preul contractual se va modifica n mod corespunztor, astfel nct
echivalentul lui n aur s rmn neschimbat.
Stipularea clauzei aur n contract este att n interesul debitorului, pentru acoperirea riscului de
revalorizare al monedei de plat, ct i n interesul creditorului, pentru a fi protejat n cazul devalorizrii ei.
De regul, prile stabilesc ca mecanismul clauzei aur s funcioneze automat, din momentul n care
se produce modificarea valorii monedei de plat exprimat n aur, dar uneori ele prevd ca rectificarea preului
iniial s se fac prin negocieri prealabile.
Funcionarea clauzei aur este posibil dac este ndeplinit condiia esenial ca moneda de plat s
fie exprimat n aur printr-o paritate oficial. Dar aceast condiie presupune ca aurul s ndeplineasc rolul de
etalon monetar, funcie pe care a avut-o n perioada interbelic i dup al doilea rzboi mondial, ct timp a
funcionat sistemul monetar internaional instituit prin Acordurile de la Bretton Woods din 1944. Prin aceste
acorduri au fost instituite dou principii i anume: cel al paritilor fixe n aur ale monedelor statelor membre
ale F.M.I. i cel al convertibilitii n aur a monedelor.
n temeiul principiului paritilor fixe n aur ale monedelor statelor membre ale F.M.I., monedele
respective aveau un curs fix unele fa de altele, iar aurul care avea rolul de etalon al acestor monede, nu era
considerat marf i, prin urmare, nu era supus legilor pieei (cererii i ofertei), fixndu-i-se un pre invariabil.
Fixarea paritii n aur i devalorizarea monedelor erau dispuse prin acte oficiale ale autoritilor monetare din
statele respective, aa nct clauza aur putea funciona pe baza unei formule matematice.
Principiul convertibilitii n aur a monedelor a rmas fr aplicare n anul 1971, cnd a fost
suspendat convertibilitatea n aur a dolarului S.U.A.
n anul 1978 s-a renunat oficial la funciile monetare ale aurului, care a ncetat s mai fie etalon de
valoare pentru monedele naionale, devenind o simpl marf, supus legilor cererii i ofertei.
Datorit acestei situaii, clauza aur, n forma ei tradiional, i-a pierdut utilitatea practic, pentru c n
condiiile actuale nu ar mai putea menine echilibrul contractual. De fapt, legarea preului contractual de preul
aurului (supus legilor cererii i ofertei) asigur numai o aprare parial mpotriva riscului valutar pentru c
preul aurului este el nsui fluctuant.
Clauza aur se aplic n prezent n unele contracte de transport internaional pentru calcularea limitelor
maxime ale despgubirii datorate de cru n caz de pierdere sau avariere a mrfii transportate. Aceast
clauz este de drept subneleas n temeiul unor convenii internaionale, precum Convenia cu privire la
transporturile internaionale feroviare (Convenia C.I.M.), Convenia referitoare la contractul de transport
internaional de mrfuri pe osele (C.M.R.), Convenia de la Bruxelles din 1924, care a adoptat Regulile de la
Haga, referitoare la transporturile maritime internaionale efectuate pe baz de conosament, care au fost
ncheiate n perioada n care aurul avea rolul de principal etalon monetar. Nivelul despgubirii se stabilea n
uniti de cont, exprimate, la rndul lor, n franci aur.
Dup ce aurul a pierdut rolul de etalon monetar, n deceniul al optulea, prin protocoalele de modificare
a vechilor convenii i prin conveniile noi, care le-au nlocuit pe cele existente n materie, sfera de aplicare a
clauzei aur a fost mult limitat, locul aurului ca etalon monetar fiind luat de Drepturile Speciale de Tragere
(D.S.T.) ale Fondului Monetar Internaional.
Conform unora dintre aceste convenii, pot apela la unitatea de cont bazat pe aur, pentru calcularea
despgubirilor, numai acele state care nu admit ca etalon de valoare D.S.T.

3.6.3. Clauzele valutare


Sunt stipulaii contractuale care se caracterizeaz prin faptul c prile stabilesc dou categorii de
monede (una de plat i alta de referin) i au ca scop protejarea acestora (a prilor) mpotriva riscului
determinat de variaia paritii monedei de plat n raport cu moneda de referin.
Doctrina distinge trei tipuri de clauze valutare i anume: clauze monovalutare, clauze multivalutare
bazate pe un co valutar convenional (ales de pri) i clauze multivalutare bazate pe un co valutar
instituionalizat (sau unitate de cont instituionalizat).

A. Clauza monovalutar

39
Presupune luarea n considerare de ctre prile contractante a dou monede: una de plat i alta de
referin (de calcul, de cont).
Moneda de plat este mai puin stabil, fiind expus deprecierii i este acceptat de pri pentru
executarea de ctre debitor a obligaiei de plat.
Moneda de referin este considerat mai stabil i constituie etalonul pentru stabilirea cantitii de
moned de plat necesar pentru stingerea datoriei.
Prin clauza monovalutar prile determin preul mrfii (lucrrii, serviciului etc.) lund n considerare
un anumit curs de schimb ntre cele dou monede la data ncheierii contractului i, totodat, precizeaz c
dac la momentul plii acest curs se va modifica s se recalculeze preul n mod corespunztor. Astfel,
deprecierea monedei de plat nu afecteaz valoarea real a prestaiei pecuniare primite de creditor.
De regul, clauza monovalutar opereaz automat, dar prile pot s stipuleze necesitatea unor
negocieri prealabile n vederea recalculrii preului.
Prile pot conveni restrngerea efectelor clauzei monovalutare n sensul ca acestea s se produc
numai dac variaia de curs dintre moneda de plat i moneda de cont depete un anumit nivel procentual
stabilit (de exemplu, dac paritatea 1 dolar S.U.A.=1,05 euro va suferi modificri, n sens pozitiv sau negativ,
mai mari de 5%, preul se va modifica n mod corespunztor).
Cursul de schimb avut n vedere la calcularea i la recalcularea preului contractual este cursul oficial
din ara de sediu a debitorului prestaiei pecuniare la data ncheierii contractului i la data plii, n lips de
clauz contrar a prilor. Dar prile pot conveni s fie avut n vedere cursul de schimb dintr-un alt loc sau de
la o alt dat (de exemplu, sediul creditorului, la momentul scadenei).
Dac prile au stabilit s se aib n vedere cursul de schimb din momentul plii efective, iar debitorul
nu i-a executat obligaia la scaden, obligaia lui rmne supus clauzei valutare pn la scaden, chiar
dac va trebui s plteasc i daune moratorii creditorului.
Unii autori consider c aceast clauz se prezint sub dou forme:
a)ntr-una din forme, clauza presupune ca preul contractual s fie exprimat n moneda de referin (care
constituie instrumentul monetar n care se deruleaz operaiile comerciale ntre pri); de exemplu, preul este
exprimat n dolari S.U.A., iar plata se va face n ruble ruseti (moneda local a uneia din pri)
b)n cealalt form, prile exprim preul contractual n aceeai moned n care se face plata, iar operaiunile
comerciale se deruleaz n moneda de plat, dar preul este recalculat, n momentul plii, n funcie de cursul
monedei de referin; de exemplu, preul este exprimat n ruble ruseti, dar n momentul plii va fi calculat n
raport cu dolarul S.U.A. (dac acesta a fost ales ca moned de referin). n acest caz, clauza monovalutar ia
forma unei clauze de indexare (valutar).
Clauza monovalutar este eficient numai dac moneda de calcul are stabilitate. n prezent, datorit
instabilitii cauzate de fluctuaia generalizat a cursurilor de schimb ale principalelor monede ale rilor cu
economie de pia dezvoltat, clauza monovalutar are o eficien sczut, sfera ei de aplicare fiind tot mai
restrns.

B. Clauza multivalutar bazat pe un co valutar convenional (stabilit de pri)


Coul valutar este o denumire convenional atribuit mai multor valute luate la un loc i utilizate ca
etalon monetar n relaiile internaionale. Acest etalon artificial de valoare este menit s nlocuiasc etalonul
aur i raportarea la un singur etalon valutar (etalonul dolar S.U.A. sau etalonul euro), a cror utilizare prezint
inconveniente datorit instabilitii lor.
Operaia de stabilire a coului valutar presupune alegerea de ctre pri a valutelor care urmeaz s
fie cuprinse n coul valutar i determinarea ponderii fiecrei valute n coul valutar. De regul, valoarea total
a coului valutar se stabilete n funcie de cursul valutelor componente la o anumit burs sau prin raportarea
fiecreia dintre ele la o anumit valut.
Prin clauza multivalutar prile pot indica i metoda de calcul a modificrii cursului valutei de plat
fa de valutele din co i modul de operare a unor eventuale schimbri n structura coului i n procedura de
calcul pe parcursul executrii contractului.
De regul, prile convin s se procedeze la recalcularea preului contractual numai dac ntre
cursurile de schimb ale monedei de plat fa de monedele de referin din momentul ncheierii contractului i

40
cele din momentul plii exist o diferen medie pozitiv sau negativ, mai mare de un anumit procent fixat de
pri.
n unele cazuri se prevede n contracte ca debitorul obligaiei pecuniare s plteasc la scaden
suma prevzut la ncheierea contractului, iar diferena rezultat din recalcularea preului contractual s se
stabileasc i s se plteasc ulterior, la termenele i n condiiile stabilite de pri.
n raport cu clauza monovalutar, clauza multivalutar are avantajul c asigur o mai mare stabilitate
a preului i a valorii contractului pentru c exist posibilitatea compensrii ntre tendinele de cretere i de
scdere ale monedei de plat fa de monedele de referin cuprinse n coul valutar.
Dezavantajul acestei clauze este legat de faptul c presupune negocieri ntre pri pentru stabilirea
valutelor din co i a procedurii de calcul, iar punerea ei n aplicare, n momentul plii, poate genera
complicaii de ordin tehnic.

C. Clauza multivalutar bazat pe un co valutar instituionalizat (sau pe o unitate de cont


instituionalizat)
n aceast variant a clauzei multivalutare, valutele care fac parte din co, precum i metodologia de
calcul a modificrilor de curs (deci implicit valoarea de ansamblu a coului valutar) nu sunt stabilite de pri, ci
de un organ internaional specializat. Din acest motiv se spune c valutele care se includ n co formeaz o
unitate de cont instituionalizat.
Pe plan internaional exist mai multe asemenea uniti de cont, cea mai utilizat fiind Drepturile
Speciale de Tragere (D.S.T.).
Aceast unitate de cont a fost introdus n practica relaiilor valutare de ctre Fondul Monetar
Internaional (F.M.I.) n anul 1969.
Numii figurativ i aur-hrtie, D.S.T. sunt bani internaionali de cont (scripturali), care nu au acoperire
real, cu funcii limitate de activ internaional de rezerv, emise pe baza ncrederii reciproce dintre membrii
F.M.I.
n relaiile comerciale internaionale, D.S.T. pot avea funcia de principal etalon monetar sau de
instrument de plat. Astfel:
a)ca urmare a adoptrii celui de-al doilea amendament la Statutele F.M.I., n baza Acordurilor de la Kingston,
Jamaica (1976), D.S.T. au devenit principalul etalon monetar internaional. De la 1 ianuarie 1981 pn n anul
2002 coul valutar pe baza cruia se determina valoarea D.S.T. cuprindea cinci valute, care aparineau
principalelor ri exportatoare de bunuri i servicii (dolarul american, marca german, yenul japonez, lira
sterlin i francul francez), fiecare valut avnd un anumit coeficient de ponderaie n calcularea D.S.T. n
prezent acest co valutar cuprinde patru valute: dolarul SUA, euro, yenul japonez i lira sterlin.
b)D.S.T. pot avea i funcia de instrument de plat (convenional), situaie n care preul se exprim direct n
D.S.T., ipotez care este rar ntlnit n practic.
n cazul n care D.S.T. are rolul de etalon monetar, preul contractual exprimat n moneda de plat se
stabilete avndu-se n vedere cursul de schimb ntre D.S.T. i moneda de plat la momentul ncheierii
contractului. Dac la scaden exist diferen ntre cursul monedei de plat fa de D.S.T. i cursul de
referin (cel de la ncheierea contractului), preul contractual va fi recalculat. Uneori, pentru a se produce
efectele clauzei D.S.T. este necesar ca diferena dintre cursul de schimb din ziua plii i cel de referin s
depeasc un anumit procent prestabilit de pri.
n unele convenii internaionale (ncheiate dup 1976) privind contractele de transport internaional de
mrfuri, D.S.T. sunt prevzute ca unitate de cont pentru calcularea cuantumului maxim al despgubirilor
datorate de cru pentru pierderea sau avarierea mrfii care constituie obiect al transportului.
Clauza D.S.T. are avantajul stabilitii coului valutar care reprezint elementul de referin, ca i n
cazul clauzei multivalutare bazate pe un co valutar convenional, fa de care asigur facilitatea unei mai
bune informri a prilor privind cotaiile D.S.T. fa de monedele din coul valutar i fa de alte monede,
ntruct aceste cotaii se public n buletinele F.M.I. i n alte materiale de specialitate, ceea ce uureaz
operaiile de calcul.

41
TESTE GRIL
1) La clauza valoare-aur preul contractual este stabilit :
a) n aur
b) ntr-o valut cu circulaie internaional
c) ntr-o valut stabilit de pri
2) Clauza aur se aplic n prezent:
a) n orice contract internaional , ca urmare a voinei prilor contractante
b) n unele contracte, n temeiul conveniilor internaionale
c) n orice contract, dac legea naional a cumprtorului nu o interzice
3. Clauza multivalutar presupune:
a) plata mrfii n mai multe valute, alese de pri
b) existena mai multor monede de referin
c) existena unui co valutar
4) Valutele din coul valutar pot fi stabilite:
a) de prile contractante, prin contract
b) de state, prin convenii internaionale
c) de instituii financiare, prin regulamente
5) Drepturile Speciale de Tragere sunt:
a) etalon monetar
b) instrument de plat
6) Clauza monovalutar presupune:
a) existena unei singure monede de plat
b) existena unei singure monede de referin

42
CAPITOLUL VI
CLAUZE DE ASIGURARE MPOTRIVA UNOR RISCURI NEVALUTARE

Seciunea de nvare:
1. Clauza de revizuire a preului
2. Clauza de postcalculare a preului
3. Clauza ofertei concurente
4. Clauza clientului celui mai favorizat
5. Clauza de hardship
6. Clauza de for major

3.7.1. Clauza de revizuire a preului


Clauza de revizuire a preului mai este denumit, n doctrin i clauz de indexare nemonetar, de
recalculare a preului, de escaladare a preului sau de pre mobil (de scar mobil).
Procedeul indexrii i gsete cel mai important cmp de aplicare n cazul clauzei de recalculare a
preului. De aceea, uneori, ignorndu-se indexarea monetar, se vorbete numai de clauza de indexare,
sinonim cu cea de revizuire a preului. n acest caz indexarea este nemonetar pentru c elementele de
referin sunt de alt natur dect monetar.Indexarea poate fi i monetar (valutar), cnd preul contractual
este legat de un etalon monetar, dar n aceast situaie operaiunea urmeaz mecanismul unei clauze
monovalutare (sau al clauzei aur, dac etalonul este preul aurului), fiind o variant a acesteia.
Piaa internaional este caracterizat printr-o permanent fluctuaie a preurilor datorit fluctuaiei
monetare sau altor mprejurri, cum ar fi, de exemplu, modificarea raportului dintre cerere i ofert la mrfuri i
servicii. n aceast situaie riscul contractual poate fi neutralizat prin stipularea unor clauze contractuale de
recalculare sau de postcalculare a preului.
Definiie. Clauza de revizuire a preului este prevederea contractual prin care prile stabilesc c
oricare dintre ele este ndreptit s procedeze la recalcularea preului contractual dac ntre momentul
ncheierii contractului i cel al executrii lui au loc modificri semnificative ale preului materiilor prime,
energiei, forei de munc sau altor elemente avute n vedere la stabilirea preului contractual (tarifele de
transport, primele de asigurare, tarifele de depozitare a mrfii n magazii generale, antrepozite, docuri etc.).
Este necesar ca prile contractante s precizeze dac orice schimbare a costurilor poate determina
recalcularea preului sau dac trebuie ca schimbarea s aib o anumit importan, exprimat procentual fa
de costul iniial (toleran de revizie).
De asemenea, prile trebuie s precizeze dac recalcularea preului se va face la fiecare livrare
parial sau numai dup livrarea final.
n ce privete modul de aciune al acestei clauze, ntr-o opinie, majoritar, efectele clauzei se produc
automat, adic preul stabilit iniial de pri este nlocuit automat printr-un nou pre dac schimbarea costurilor
a depit un anumit procent de toleran. ntr-o alt opinie, clauza de revizuire a preului are n mod automat
numai un efect negativ i anume de a face ca preul s devin caduc, cnd se realizeaz criteriile prevzute
n contract. Preul vechi nu este nlocuit automat printr-un nou pre, ci n temeiul clauzei de revizuire devine
posibil negocierea lui. De aceea este necesar ca prile s arate cum se va calcula noul pre i care este
tolerana de revizie. Prile pot s stipuleze c revizuirea preului va opera automat cnd procentul de
toleran este depit. Uneori prile prevd i formula matematic aplicabil pentru a se calcula noul pre.
Clauza de revizuire a preului este cuprins mai ales n contractele pe termen lung de engineering, de
exporturi complexe, de antrepriz etc.

3.7.2. Clauza de postcalculare a preului


Aceast clauz d dreptul furnizorului (vnztor, antreprenor, prestator de servicii) s stabileasc
preul dup executarea integral a obligaiilor contractuale sau la termene intermediare convenite de pri,
pentru a se putea lua n calcul influena factorilor economici asupra preului contractual ntre momentul
ncheierii contractului i cel al executrii lui.

43
De regul, clauza de postcalculare a preului este menit s neutralizeze riscurile nevalutare,
provenind din eventualele modificri ale cheltuielilor materiale (de producie) i pentru fora de munc (salarii),
dar prile contractante i pot da i finalitatea de a preveni sau nltura riscurile valutare datorate diferenelor
de curs valutar.
Dintre clauzele de postcalculare a preului, n practic este folosit ndeosebi clauza cost + fee (cost
i remuneraie), specific n contractele denumite cu costuri rambursabile. n acest caz, preul final este
alctuit din dou elemente principale: cost, care se refer la cheltuielile de producie formate din preul
materiilor prime, materialelor, energiei, combustibililor etc. i remuneraie, care se refer la valoarea
manoperei, care include salariile, profitul i orice adaosuri la preul de producie.
Aceast clauz l avantajeaz pe debitorul prestaiei n natur (furnizor, antreprenor) pentru c riscul
creterii preurilor este suportat exclusiv de beneficiar (cumprtor, client etc.), ntruct furnizorul sau
antreprenorul va definitiva preul contractual folosind ca elemente de calcul n acest scop preurile curente din
momentul executrii, integrale sau pariale, a obligaiei sale, situaie n care beneficiarul este posibil s
plteasc un pre majorat fa de cel estimat n momentul ncheierii contractului.
De aceea, pentru protejarea debitorului prestaiei pecuniare, prile prevd obligaia furnizorului de a
ine o eviden contabil a consumurilor de materiale i manoper pentru ca beneficiarul s poat verifica
aceste cheltuieli, iar n cazul n care costurile de producie au fost mrite artificial, beneficiarul are dreptul de a
refuza plata sumelor care n realitate nu au fost cheltuite.
Avantajul beneficiarului este dat de faptul c poate obine mbuntiri calitative ale produsului sau
lucrrii, n tot timpul ct dureaz executarea contractului, n funcie de ultimele progrese tehnologice din
domeniul respectiv de activitate.

3.7.3. Clauza ofertei concurente


A. Aspecte introductive. Clauza ofertei concurente este stipulaia contractual care d dreptul
uneia dintre prile contractante ca, n situaia n care un ter i face o ofert de contractare n condiii mai
avantajoase dect cele din contractul n curs de executare, s solicite modificarea acestui contract n sensul
ofertei terului, iar dac cealalt parte refuz, contractul s se suspende sau s fie reziliat, direct sau ca
urmare a unei hotrri cu caracter jurisdicional.
n mod uzual, clauza este redactat astfel: Dac n cursul executrii contractului, cumprtorul
notific vnztorului primirea unei oferte concurente, emannd de la un furnizor cunoscut i serios, coninnd
un pre inferior celui din contract, celelalte condiii (ndeosebi cantitatea, calitatea i termenele de livrare)
rmnnd identice, vnztorul trebuie, n 10 zile de la primirea notificrii cumprtorului, s se alinieze la
condiiile din oferta concurent. Dac vnztorul nu accept aceste condiii, cumprtorul este liberat de
obligaia de a se aproviziona de la vnztor, iar contractul va nceta s produc efecte n termen de 10 zile de
la primirea rspunsului vnztorului.
De obicei, aceast clauz este frecvent n contractele internaionale pe termen lung, care privesc
aprovizionarea cu materii prime i este stipulat n favoarea cumprtorului (beneficiarului lucrrii sau
serviciului), pentru ca acesta s poat beneficia de condiiile mai avantajoase aprute n timpul executrii
contractului pe piaa internaional (de exemplu, scderea preului la petrolul care face obiectul contractului
de aprovizionare).
O asemenea clauz poate fi stipulat i n favoarea vnztorului (executantului de lucrri sau
prestatorului de servicii) pentru a putea profita de o eventual cretere a valorii mrfurilor care formeaz
obiectul contractului.

B. Caracterul mai favorabil al ofertei terului condiie a aplicrii clauzei ofertei concurente.
n majoritatea cazurilor oferta concurent se refer la modificarea corespunztoare a preului, celelalte
elemente ale contractului rmnnd neschimbate.
n asemenea cazuri, comparaia ntre contractul n curs de executare i oferta terului este uor de
realizat.
n alte cazuri, oferta terului nu se refer la pre, ci la alte elemente ale contractului: cantitate, calitate,
termene de livrare, condiii de plat, de transport etc. sau att la pre, ct i la alte elemente ale contractului.

44
n aceste ipoteze, pentru a se putea vedea dac oferta este mai favorabil dect contractul n curs de
executare, trebuie s se ia n considerare toate clauzele contractului.
Compararea condiiilor din ofert cu cele ale contractului poate fi realizat prin negocieri ntre pri sau
prin apelarea la un ter independent i competent, care poate fi un expert tehnic sau un arbitru.
Aceast din urm soluie este preferabil uneori, pentru c punerea la dispoziia promitentului a ofertei
terului nu este ntotdeauna posibil din cauza opoziiei terului ofertant care este interesat n pstrarea
secretului ofertei sale; de aceea este necesar apelarea la un ter neutru, care poate pstra confidenialitatea
informaiilor.
Pentru a se declana mecanismul clauzei ofertei concurente trebuie ndeplinite anumite condiii:
a) oferta trebuie s fie fcut cu intenia de a produce efecte juridice, adic s fie serioas i precis i nu
fcut de coniven cu beneficiarul clauzei, pentru a determina pe promitent, prin manopere dolosive, s
accepte adaptarea contractului;
b) oferta trebuie s fie obinuit, adic s nu aib caracter excepional, cum este de exemplu oferta de
ncheiere a unui contract cu executare spot (cu executare imediat), care se practic, de obicei, pentru
cantiti mici i pentru scurt durat, unde preul este, prin ipotez, mai redus.

C. Efectele clauzei ofertei concurente


n funcie de nelegerea prilor, aceast clauz poate s opereze automat sau s prevad obligaia
prilor de a renegocia contractul (situaie n care clauza ofertei concurente se aseamn cu clauza de
hardship).
a) n cazul n care clauza opereaz automat, vechea obligaie i pierde valabilitatea (devine caduc),
iar beneficiarul clauzei poate s adapteze contractul conform ofertei mai favorabile a terului. Riscul aparine
promitentului care nu are nici un control asupra condiiilor ofertei terului.
Adaptarea opereaz din momentul acordrii de ctre ter a condiiilor mai favorabile prin oferta
concurent, dac prile nu au stipulat altfel n contract.
b) Dac efectele clauzei se produc ca urmare a acordului promitentului, n temeiul clauzei se nate
dreptul la opiune al acestuia, n sensul c poate s accepte sau s refuze adaptarea contractului, drept care
trebuie exercitat n termenul prevzut n contract sau prile pot conveni suspendarea temporar a
contractului.
b1 )Acceptarea de ctre promitent a adaptrii contractului poate fi conform cu condiiile din oferta
concurent (situaie n care adaptarea opereaz din momentul acordrii de ctre ter a condiiilor mai
favorabile, prin oferta concurent, dac prile nu prevd altfel) sau poate fi diferit de aceste condiii, dar i n
acest caz adaptarea contractului va fi favorabil beneficiarului ofertei (caz n care clauza ofertei concurente se
aseamn cu cea de hardship).
b2)Refuzarea de ctre promitent a adaptrii contractului n mod explicit sau implicit (de exemplu, prin
neexprimarea acceptului sau refuzului n termenul contractual) are ca efect, de regul, rezilierea contractului.
Alteori, pentru situaia n care nu pot ajunge la un acord privind adaptarea contractului, prile prevd
posibilitatea apelrii la arbitraj, scop n care trebuie s menioneze cel puin competena arbitrului privind
adaptarea sau rezilierea contractului i termenul n care arbitrul poate fi sesizat.
b3)De asemenea, prile pot s prevad o soluie intermediar i anume suspendarea executrii
contractului, pe perioada respectiv beneficiarul clauzei avnd obligaia s ncheie cu terul un nou contract, n
condiiile mai avantajoase propuse de acesta.

3.7.4. Clauza clientului celui mai favorizat


A. Aspecte introductive. n temeiul acestei clauze una dintre prile contractante, numit
promitent, se oblig s acorde partenerului su contractual cele mai avantajoase condiii pe care le-ar acorda
n viitor altor parteneri (contractuali) cu privire la contracte avnd acelai obiect.
ntre clauza clientului celui mai favorizat i clauza ofertei concurente exist asemnri i deosebiri:
a)n primul rnd, ambele clauze se utilizeaz frecvent n contractele de aprovizionare (vnzare cumprare de
materii prime i materiale), n contractele de concesiune, de transfer de tehnologie etc.;

45
b) n al doilea rnd, ca i clauza ofertei concurente, clauza clientului celui mai favorizat are ca scop adaptarea
contractului pe termen lung la condiiile pieei, neutralizarea riscurilor nevalutare, pentru a evita crearea pentru
una dintre prile contractante a unei situaii defavorabile n raport cu terul concurent;
c)n sfrit, cele dou clauze se deosebesc esenial prin elementul de referin; la clauza ofertei concurente
acesta este oferta terului (beneficiarul clauzei solicit modificarea condiiilor contractului avnd n vedere
oferta pe care a primit-o de la un ter), n timp ce n cazul clauzei clientului celui mai favorizat, elementul de
referin este operaiunea comercial ncheiat de o parte contractant cu un ter (clientul cel mai favorizat).
B. Efectele clauzei. Se pot produce n mod automat sau ca urmare a negocierii prilor.
a) De regul, acestea se produc n mod automat, din momentul n care au fost acordate unui ter
condiii mai favorabile.
Din momentul respectiv vechea obligaie devine caduc i noile condiii se acord i beneficiarului
clauzei, indiferent de momentul n care acesta a aflat de existena contractului care acord condiii mai
favorabile terului (o conduit corect l oblig pe promitent s aduc la cunotin partenerului su existena
noului contract cu terul). Dac faptul acordrii de condiii mai favorabile unui ter nu este contestat, aceast
clauz, spre deosebire de clauza ofertei concurente, nu permite promitentului s refuze adaptarea contractului
n scopul rezilierii lui, iar suspendarea contractului nu este posibil.
b) Prile pot s prevad ca adaptarea contractului la condiiile mai favorabile acordate terului s nu
se fac n mod automat, ci prin negocieri, la cererea beneficiarului promisiunii.
n cazul n care adaptarea contractului se face prin negocieri, se poate conveni adaptarea contractului
att n privina momentului din care opereaz adaptarea lui, ct i a altor condiii contractuale dect cele
acordate terului de promitent.
n privina momentului din care opereaz adaptarea contractului, prile pot conveni ca alinierea
contractului la condiiile mai favorabile acordate terului s se fac retroactiv, din momentul n care terul a
nceput s beneficieze de condiiile mai favorabile sau numai pentru viitor, deci din momentul n care s-au
finalizat negocierile (eventual din momentul pronunrii hotrrii arbitrale prin care s-a decis adaptarea
contractului etc.).
C. Limitarea efectelor clauzei. Prile pot limita efectele clauzei (ca i n cazul clauzei ofertei
concurente). Astfel, prile pot conveni urmtoarele:
a)domeniul de aciune al clauzei s fie limitat n spaiu (de exemplu, pentru clienii si dintr-o anumit zon
geografic, n care promitentul intenioneaz s penetreze sau din anumite ri cu comercianii crora
promitentul are relaii comerciale speciale pentru c sunt ri limitrofe sau fac parte din aceeai uniune vamal
sau zon a liberului schimb cu ara promitentului, pot fi acordate condiii mai favorabile fr ca beneficiarul
clauzei s aib dreptul s o invoce);
b)beneficiarul s poat avea dreptul de a invoca aceast clauz numai dup trecerea unei anumite perioade
de timp de la ncheierea contractului (corelativ, promitentul poate avea obligaia de a nu acorda unui ter
condiii mai favorabile dect cele oferite beneficiarului un anumit timp dup ncheierea contractului);
c)invocarea clauzei s nu aib ca temei ansamblul condiiilor contractuale, ci s fie limitat numai la anumite
elemente contractuale (de exemplu, preul);
d)beneficiarul s aib dreptul de a invoca clauza numai dac valoarea condiiilor mai favorabile ar depi o
anumit limit (un procent de toleran).
Prin contractul de baz prile pot stipula s beneficieze de conditiile mai favorabile i ali clieni ai
promitentului, caz n care clauza are natura juridic a unei stipulaii pentru altul.
Uneori printr-o clauz compromisorie prile prevd posibilitatea soluionrii pe cale arbitral a
nenelegerilor care s-ar putea ivi ntre ele cu privire la interpretarea noiunii de condiii mai favorabile (ca i
n cazul clauzei ofertei concurente), arbitrul avnd rolul de a aprecia existena condiiilor mai favorabile,
constatare n funcie de care se va admite sau se va respinge aciunea beneficiarului.
Clauza clientului celui mai favorizat poate fi cumulat cu clauza ofertei concurente n favoarea uneia
dintre pri sau amndou n favoarea ambelor pri sau una dintre clauze n favoarea uneia dintre pri i
alta n favoarea celeilalte.
Clauza clientului celui mai favorizat, ca i clauza ofertei concurente, implic efectuarea anumitor
notificri ntre pri, procedura notificrilor fiind diferit la aceast clauz n sensul c obligaia primei notificri
incumb promitentului.

46
Clauza clientului celui mai favorizat este asemntoare, ca finalitate i mecanism de funcionare, cu
clauza naiunii celei mai favorizate, cu deosebirea c aceasta din urm acioneaz pe planul relaiilor dintre
state.

3.7.5. Clauza de hardship (sau de impreviziune)

A. Definiie. Este stipulaia contractual care permite modificarea coninutului contractului atunci
cnd, pe durata executrii lui, se produce, fr culpa vreuneia dintre pri, un eveniment ce nu putea fi
prevzut n momentul ncheierii contractului, care afecteaz echilibrul contractual crend pentru una dintre
pri consecine att de oneroase n executarea propriei obligaii, nct ar fi inechitabil s le suporte singur.
B. Caracteristici. Doctrina consider c aceast clauz are urmtoarele caracteristici:
a) Cauzele care provoac hardship pot fi mprejurri de orice natur, riscuri valutare sau nevalutare (n
domeniul economic, financiar, juridic, tehnic etc.), care pot interveni pe parcursul executrii contractului. Spre
deosebire de alte clauze asiguratorii care se refer la modificri bine determinate (de exemplu clauzele
monetare se refer la cauze monetare), clauza de hardship are un caracter general, referindu-se la orice
modificri grave care ar putea afecta echilibrul contractual. Sub acest aspect, clauza de hardship poate
acoperi domeniul de aplicare al celorlalte clauze de adaptare a contractului i a celor de meninere a valorii
contractului.
Prile contractante pot limita aplicarea clauzei la o anumit categorie de riscuri (de exemplu, la
riscurile politice privind schimbrile n politica guvernamental n materie de preuri de export) sau la riscuri
care vizeaz un anumit domeniu de activitate (de exemplu, la cele din industria textil, dac obiectul
contractului se refer la vnzarea de textile).
b) Evenimentul de hardship trebuie s fie imprevizibil n momentul ncheierii contractului (de altfel, aceasta
este o trstur definitorie a tuturor riscurilor, deci nu este specific cauzei de hardship) i exterior voinei
prilor (s exclud culpa acestora).
Aprecierea comportrii prii care reclam hardship-ul fa de evenimentul de hardship se face dup
un criteriu obiectiv, care const n compararea acestei comportri cu cea pe care ar fi avut-o o persoan
rezonabil aflat n aceeai situaie, formulare asemntoare cu cea utilizat n cazurile de for major.
Aprecierea msurii n care se justific adaptarea contractului are un coninut economic, adic se ine seama
de datoriile i avantajele pe care partea le poate avea din situaia creat, precum i de alte aspecte, cum ar fi
contractele ncheiate cu acelai partener.
Clauza de hardship se aseamn cu fora major prin caracterul ei imprevizibil i se deosebete de
aceasta (care este nu doar imprevizibil ci i insurmontabil) prin faptul c evenimentul de hardship face doar
substanial mai oneroas obligaia uneia dintre pri, ceea ce determin adaptarea contractului, pe cnd cauza
de for major face imposibil executarea contractului, ceea ce duce la stingerea obligaiei care a devenit
imposibil de executat, iar n contractele cu executare succesiv, dac are caracter temporar, suspend
executarea contractului, debitorul obligaiei fiind exonerat de rspundere pentru plata daunelor moratorii.
c) Cauza care provoac hardship modific substanial condiiile contractului, afectnd grav echilibrul
contractual, ntruct efectele sunt fundamental diferite de cele avute n vedere de pri n momentul ncheierii
contractului.
Pentru aprecierea caracterului substanial al modificrii condiiilor contractului se are n vedere fie un
criteriu general (scopul urmrit de partea afectat de cauza de hardship), fie un criteriu concret de natur
economic (de exemplu, o anumit cretere a cheltuielilor n raport cu profiturile rezultate din operaia
comercial respectiv, ntr-o unitate de timp determinat sau modificarea unui element contractual peste un
anumit procent). n orice caz, gravitatea modificrilor suferite de contract ca urmare a cauzei de harship nu se
apreciaz n mod abstract, ci n raport cu efectul lor asupra echilibrului contractual.
n doctrin s-a remarcat faptul c aceast condiie (a caracterului substanial al modificrilor efectelor
contractului) nu este specific clauzei de hardship, pentru c ea se ntlnete, n diferite forme i la celelalte
tipuri de clauze de meninere a valorii contractului sau de adaptare a contractului (de exemplu, limita maxim
de toleran).
d) Situaia creat de evenimentul de hardship trebuie s fie inechitabil pentru partea care suport
consecinele. ntruct echitatea este un criteriu subiectiv, pentru a nu lsa loc incertitudinii n raporturile

47
comerciale dintre pri, practica jurisdicional ia n considerare aceast condiie atunci cnd modificrile
intervenite au afectat semnificaia economic a contractului.
e) Scopul urmrit de prile contractante prin inserarea clauzei de hardship este meninerea sau restabilirea
echilibrului contractual, cnd un element imprevizibil n momentul ncheierii contractului modific substanial
condiiile contractului.
f) Clauza de hardship exclude automatismul n adaptarea contractului, fiind necesare negocieri ntre prile
contractante sau intervenia organului de jurisdicie. Dac partea care se afl ntr-o situaie de hardship nu
cere negocieri, contractul se va executa n termenii si iniiali.
Clauza de hardship nu are efect automat asupra contractului nici n sensul de a determina caducitatea
contractului sau a obligaiei afectate de evenimentul de hardship, n lipsa unui acord expres al prilor n acest
sens. Sub acest aspect clauza de hardship se deosebete de clauzele de meninere a valorii contractului (de
exemplu, clauza de indexare) n temeiul crora n prezena anumitor criterii, preul, ca element al contractului,
se adapteaz automat, n sensul c preul vechi devine caduc i este nlocuit automat de un nou pre
determinat n raport cu variaia indicelui la care s-au referit prile (uneori conteaz orice variaie, alteori
variaia trebuie s aib o anumit importan fa de indicele de referin, n funcie de voina prilor).
De asemenea, se deosebete de clauza ofertei concurente i de cea a clientului celui mai favorizat
care opereaz automat, n cazul apariiei unor mprejurri bine precizate.
g) Adaptarea contractului ca urmare a clauzei de hardship opereaz numai pentru viitor, adic din momentul
n care prile au ajuns la un acord sau a fost pronunat hotrrea organelor de jurisdicie. Prile pot s
prevad, n mod expres, un alt moment al producerii efectului de adaptare a contractului (de exemplu, cel al
producerii sau notificrii evenimentului de hardship).
3.7.6. Clauza de for major
A. Aspecte introductive. n legtur cu fora major se impun cteva precizri:
a) nu toate sistemele de drept cunosc noiunea de for major. Astfel, n sistemul de drept englez, fora
major se ncadreaz ntr-un concept mai larg (frustration), care cuprinde i cauze exoneratoare de
rspundere care nu ntrunesc cerinele forei majore, mai precis, nu sunt insurmontabile;
b) chiar n sistemele de drept romanist, care consacr fora major, aceasta nu are ntotdeauna un coninut
identic. De exemplu, n dreptul romn i n dreptul francez, evenimentul de for major este de provenien
extern, absolut imprevizibil i absolut invincibil. Invincibilitatea se apreciaz in abstracto. n dreptul german,
italian i grec, evenimentul de for major trebuie s nu fie imputabil debitorului i s fac imposibil
executarea obligaiei acestuia.
Aceast diversitate a regimurilor juridice naionale prezint inconvenientul c i n cazul n care exist
reglementri internaionale uniforme n materie instanele judectoreti au tendina de a interpreta asemenea
reglementri prin prisma reglementrilor naionale proprii;
c) datorit faptului c regimul juridic al forei majore are un caracter supletiv indiferent de dreptul naional
aplicabil, prile pot s-l completeze sau s-l modifice prin clauze contractuale, deci pot s stabileasc de
comun acord un regim juridic convenional, aplicabil forei majore n contractul respectiv.
B. Definirea forei majore. Literatura de specialitate a evideniat faptul c n practica internaional
exist trei tipuri de definiii pentru cazurile de for major:
a) o definiie sintetic, care enun condiiile legale eseniale pe care trebuie s le ndeplineasc o mprejurare
pentru a fi considerat caz de for major (n principiu, evenimentul de for major trebuie s fie imprevizibil,
insurmontabil i exterior celui care-l invoc, s fi intervenit ulterior ncheierii contractului i s fi mpiedicat
executarea acestuia, fr nici o vin din partea debitorului, aflat n imposibilitate absolut de a executa
contractul; de asemenea, cazul fortuit, culpa creditorului i fapta terului care, n practica arbitral de comer
internaional sunt subsumate noiunii generice de for major, trebuie s ndeplineasc condiiile eseniale ale
acesteia pentru a produce efectele forei majore);
b) o definiie analitic, care const n faptul c nu se definete noiunea de for major, ci se enumer toate
situaiile imaginabile care ar putea fi considerate cazuri de for major (denumite i fapte exoneratoare de
rspundere).
mprejurrile care pot constitui for major difer n funcie de obiectul contractului. n general,
enumerarea cuprinde diverse situaii, precum:
b1)calamitile naturale (secet, nghe, cutremure, incendii, inundaii, epidemii etc.);

48
b2)actele puterii publice (refuzul eliberrii sau anularea ori retragerea licenelor de import-export, autorizaiilor
de construcie sau de exploatare a unui obiectiv economic, interdicia importurilor, hotrt de un guvern
strin, dac s-a prelungit mai mult timp i a fcut imposibil executarea de ctre debitor a obligaiilor sale etc.;
b3)conflictele armate sau alte conflicte grave (stare de rzboi, revoluie, mobilizare, rechiziii, embargou,
blocada maritim etc.);
b4)conflicte de munc grave (grevele care afecteaz activitatea economic a uneia dintre pri);
b5)dificultile de transport, aprovizionare, restricia utilizrii energiei etc.
Practica jurisdicional a considerat c nu sunt asimilabile forei majore urmtoarele mprejurri:
b1)defeciunile n funcionarea utilajelor uzinei productoare interne, care nu au putut fi remediate dect dup
un timp mai ndelungat;
b2)lipsa capacitilor ntreprinderilor productoare;
b3)lipsa spaiilor de depozitare ale beneficiarului;
b4)sosirea cu ntrziere n portul de mbarcare a navei maritime angajate de vnztor n condiiile clauzei
C.I.F., pentru c vnztorul avea obligaia s depun toate diligenele pentru angajarea altei nave, n vederea
respectrii termenului de livrare;
b5)livrarea cu ntrzierea de ctre subfurnizor a unor subansamble, precum i incapacitatea temporar de
munc a unor muncitori sau redistribuirea de personal;
b6)modificrile survenite n sfera dreptului, atunci cnd nu sunt imprevizibile, precum i modificarea
dispoziiilor legale a cror eventualitate prile au avut-o n vedere la ncheierea contractului de comer
exterior, convenind nc de atunci modul de lichidare a obligaiilor care vor fi n curs de executare la momentul
intrrii n vigoare a noii legi (de exemplu, instituirea de restricii vamale).
Definiia analitic a forei majore este ntlnit n practica anglo-saxon; dei noiunea de for major
nu este proprie dreptului englez este deseori folosit pentru a califica stri de grev sau altele asemenea.
c) O definiie mixt, care cuprinde o formulare sintetic a condiiilor forei majore i o enumerare exempli gratia
a principalelor cazuri de for major.
Aceast modalitate de definire a forei majore, este frecvent ntlnit n practic pentru c acoper cel
mai bine varietatea de situaii care pot fi considerate ca avnd caracteristicile forei majore.
C. Derogri convenionale de la reglementrile de drept comun. Dac dreptul romn
constituie lex contractus, se vor aplica reglementrile de drept comun (art. 1082 i art. 1083 C. civ.) referitoare
la condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc evenimentul de for major pentru a produce efectele sale
specifice. Dar pentru c regimul juridic al forei majore stabilit de legea romn are un caracter supletiv, prile
pot s deroge de la el prin clauze contractuale. Prile contractante pot conveni derogri de la dreptul comun,
deci pot s stabileasc un regim juridic convenional, diferit de cel legal, n sensul c pot conveni att asupra
semnificaiei noiunii de for major, ct i asupra efectelor pe care aceasta le produce. Astfel:
a) definind cazurile de for major, prile pot atribui forei majore nelesul pe care l consider convenabil
intereselor lor, n sensul de a agrava sau de a atenua rspunderea lor contractual. De regul, se nltur sau
se restrnge condiia caracterului insurmontabil al situaiei de for major, ori condiia ca fora major s fac
absolut imposibil executarea contractului.
Aceste modificri ale regimului juridic, apropie clauza de for major de clauza de hardship;
b) att n dreptul comun ct i n comerul internaional, n toate cazurile debitorul este exonerat de rspundere
pentru neexecutarea obligaiei din motive de for major. Dar, pe cnd n dreptul comun, n principiu, efectul
specific forei majore este de reziliere a contractului cu executare succesiv, indiferent dac termenul de
executare este esenial sau uzual, n comerul internaional, dac termenul de executare este uzual, de regul,
prile convin c fora major are caracter suspensiv de executare a obligaiei debitorului, iar rezilierea
contractului se produce doar n cazul n care aciunea forei majore dureaz un timp mai ndelungat sau dac
executarea contractului devine evident imposibil, interesul prilor fiind de a salva contractul afectat temporar
de fora major.
Pentru cazul n care situaia de for major acioneaz peste o anumit limit de timp stabilit de
pri, acestea convin fie rezilierea contractului, fie renegocierea contractului pentru adaptarea lui la noile
mprejurri. Sub acest aspect clauza de for major acioneaz asemenea clauzelor de adaptare a
contractului;

49
c) debitorul poate s renune n mod explicit sau implicit la efectele forei majore, care sunt de natur s-l
exonereze de rspundere pentru neexecutarea obligaiilor contractuale (un exemplu de renunare implicit
este faptul c debitorul a convenit cu creditorul su modificarea contractului dup producerea evenimentului
de for major).
Prin prisma regimului juridic supletiv al forei majore n dreptul romn, putem defini clauza de
for major ca fiind o stipulaie contractual prin care prile convin ca producerea unui eveniment considerat
de ele ca fiind de for major s aib ca efect, de regul, suspendarea executrii contractului, iar dac fora
major acioneaz peste o anumit limit de timp stabilit de pri, contractul s fie reziliat sau renegociat.

TESTE GRIL
1) Clauza de revizuire a preului ndreptete prile s recalculeze preul contractual dac se modific
preul materiilor prime:
a) n timpul negocierilor
b) n timpul executrii contractului
c) dup executarea contractului
2) Clauza de postcalculare a preului d dreptul furnizorului s stabileasc preul contractual:
a) dup livrarea parial a mrfii
b) dup livrarea integral a mrfii
3) Clauza de postcalculare a preului creeaz avantaje:
a) pentru debitorul prestaiei pecuniare
b) pentru debitorul prestaiei n natur
c) pentru terii de bun credin
4) n cazul ofertei concurente oferta terului trebuie s aib:
a) caracter excepional
b) caracter obinuit
c) s fie cu executare imediat
5) Evenimentul de for major trebuie s aib caracter:
a) previzibil
b) insurmontabil
c) s exclud culpa debitorului

50
CAPITOLUL VII
MODALITI DE PLAT N COMERUL INTERNAIONAL

Seciunea de nvare:
1. Aspecte preliminare
2. Acreditivul documentar
3. Incasoul documentar

1. Aspecte preliminare

Modalitile de plat n comerul internaional sunt mecanisme prin care se transmite de la importator
la exportator contravaloarea mrfurilor livrate, a lucrrilor efectuate sau a serviciilor prestate.
a)De regul, prile stabilesc prin contractul comercial internaional pe care-l ncheie sau prin
contractul-cadru care st la baza relaiilor lor comerciale i modalitatea de plat ce urmeaz s fie utilizat,
avnd n vedere particularitile relaiilor de afaceri dintre ele (corectitudinea i promptitudinea cu care cele
dou pri i ndeplinesc, de regul, obligaiile contractuale), situaia economic i politic, precum i
reglementrile naionale n materie ale rilor pe teritoriul crora se va desfura operaia de import-export.
b)Uneori modalitile de plat sunt stabilite prin acorduri guvernamentale sau prin aranjamente interbancare.
Modalitile de plat n comerul internaional s-au diversificat continuu, datorit dezvoltrii
schimburilor comerciale i perfecionrii tehnicilor i tehnologiilor de transmitere a mesajelor. n prezent, se
disting urmtoarele modaliti de plat: plata prin marf contra marf, plata n numerar, plata prin cec, plata
prin titluri de credit, ordinul de plat, plata documentar, scrisoarea de garanie bancar.
1) Plata prin marf contra marf (denumit i troc sau plat prin compensaie). Dei este cunoscut
din cele mai vechi timpuri, aceast modalitate de plat nu aparine doar istoriei, ci i etapei contemporane a
comerului internaional, necesitatea ei fiind determinat fie de fenomene de criz financiar, naional sau
internaional (de exemplu, criza din 1929 - 1933, criza datoriior externe din 1980 - 1985 etc.), fie de limitele
financiare ale unor participani la comerul internaional (de exemplu, aceast modalitate de plat este utilizat
pentru a menine relaii comerciale cu ri, firme etc., ale cror disponibiliti financiare sunt modeste sau
inexistente).
2) Plata n numerar. Aceast tehnic de plat este rareori folosit n prezent n schimburile
comerciale internaionale, datorit riscurilor (legate de posibilitatea pierderii, furtului etc.) i dificultilor pe care
le presupune (ca urmare a distanei la care se afl partenerii contractuali).
Plata n numerar este utilizat n comerul contemporan n urmtoarele situaii:
a)n spaiile geografice izolate, care nu sunt conectate la un sistem bancar;
b)n activitatea de turism i transport internaional, pentru pli curente de bunuri i servicii, mai ales n rile
care nu sunt conectate la sisteme de plat electronizate (cri de debit, de credit etc.);
c) n rile care au restricii valutare privind deinerea i micarea devizelor, fiind folosit pentru a evita
restriciile valutare;
d) n cazul n care una dintre prile contractante sau ambele pri intenioneaz s eludeze legile fiscale
privind plata impozitului pe venit sau s achiziioneze mrfuri de contraband.
3) Plata prin cec prezint multe similitudini cu plata n numerar. Aceast modalitate de plat ofer
partenerilor comerciali un grad de siguran mai ridicat. Cu toate acestea, plata prin cec se utilizeaz mai ales
pentru plile necomerciale.
4) Plata prin titluri de credit, precum cambia i biletul la ordin, se utilizeaz fie ca tehnic individual,
fie asociat cu alte tehnici de plat (acreditivul documentar, incasoul documentar etc.).
5) Ordinul de plat. Aceast tehnic de plat numit i plat din cont, se aseamn cu plile n
numerar, dar se realizeaz prin intermediul bncilor (ordinul de plat const n dispoziia pe care un client o d
bncii sale de a plti din contul su o sum de bani unei alte persoane, transfernd suma de bani respectiv
n contul acesteia, care poate fi deschis la aceeai banc sau la alt banc).
6) Plata documentar este o tehnic de plat caracterizat prin faptul c plata preului mrfurilor,
lucrrilor sau serviciilor se face de o banc numai contra prezentrii unor documente de ctre beneficiarul

51
plii, ceea ce confer operaiunii de plat un grad de securitate ridicat. Ca forme ale acestei tehnici sunt
acreditivul documentar i incasoul documentar.
7) Scrisoarea de garanie bancar. Dei n esen este un instrument de garantare, poate fi utilizat
i ca instrument de plat. Aceast tehnic poate fi utilizat n mod singular sau n asociere cu o tehnic de
plat cu scopul de a o garanta (de exemplu, plata prin incaso documentar sau prin compensaie).
Cele mai utilizate tehnici de plat n comerul internaional contemporan sunt acreditivul documentar i
incasoul documentar.

2. Acreditivul documentar (creditul documentar)


1.Noiune Acreditivul documentar este angajamentul prin care o banc se oblig, la cererea unui
client al su, s efectueze o plat ctre un ter beneficiar, cruia i remite o scrisoare n acest sens (numit
acreditiv).Pentru c plata bancar se face cu condiia predrii de ctre terul beneficiar a unor documente
nominalizate n acordul dintre banc i clientul su (de exemplu, factur comercial, poli de asigurare,
documente de transport, documente vamale etc.), acreditivul se numete documentar.
Acreditivul documentar este utilizat, de regul, pentru a asigura transmiterea pe canale bancare a
documentelor financiare i comerciale de la exportator la importator i a banilor n sens invers.

2.Reglementare. Pentru c n comerul internaional de la nceputul secolului XX, lipsa unor


reglementri uniforme n materie de pli internaionale constituia un obstacol important n dezvoltarea
schimburilor comerciale, una dintre prioritile Camerei de Comer Internaionale (C.C.I.) cu sediul la Paris, a
fost elaborarea unor norme uniforme n materia acreditivelor documentare.
Astfel, n anul 1933, a fost adoptat la Conferina de la Viena documentul intitulat Reguli i uzane
uniforme referitoare la acreditivul documentar, avnd la baz un proiect elaborat de C.C.I. Aceste reguli au
fost revizuite n anii 1962, 1974, 1984 i 1993, 2006. Regulile adoptate n 1993 i aplicabile de la 1 ianuarie
1994, se numesc Reguli uniforme i practica acreditivelor documentare - C.C.I., Publicaia 500, pentru care
se folosete denumirea prescurtat Publicaia 500. Ultimele reguli n materie, adoptate n 2006 i aplicabile
din 2007, sunt cunoscute sub denumirea prescurtat Publicaia 600, denumirea fiind inspirat de faptul c se
refer la a asea revizuire a regulilor adoptate n 1933 n materia acreditivelor documentare. La regulile
uniforme n materia acreditivelor documentare au aderat bnci din peste 170 de ri, inclusiv Romnia. Ediia
n limba englez a Publicaiei 600 constituie textul oficial.
Ca urmare a reglementrilor uniforme n materie, n prezent peste 70% din tranzaciile internaionale
se fac pe baza acreditivului documentar.

3.Pri implicate. n efectuarea unei pli prin acreditiv documentar, sunt implicate trei, eventual patru
persoane, care au denumiri consacrate: ordonatorul de credit, beneficiarul acreditivului,banca emitent, banca
corespondent a bncii emitente.
a) ordonatorul de acreditiv (sau emitentul ordinului de acreditiv documentar) este importatorul care a cumprat
mrfuri, a beneficiat de executarea unor lucrri sau prestarea unor servicii i, ca urmare, este debitor al
exportatorului; el este cel ce iniaz plata prin acreditiv, printr-un ordin pe care-l d n acest sens bncii sale;
b) beneficiarul acreditivului (terul beneficiar) este exportatorul-vnztor al mrfii, creditor al ordonatorului de
credit, este persoana n favoarea creia se deschide acreditivul i care, dup ndeplinirea condiiilor prevzute
n acreditiv, ncaseaz banii contra remiterii unor documente;
c) banca emitent (banca ordonatoare a acreditivului) este banca importatorului, care la solicitarea clientului
su - ordonatorul de acreditiv, i asum angajamentul de plat fa de exportatorul - beneficiar al acreditivului.
Angajamentul de plat poate fi realizat 1) direct, n sensul c banca emitent efectueaz i plata sau
2) indirect, cnd banca emitent ncredineaz efectuarea plii unei bnci corespondente situat, de regul, n
ara exportatorului;
d) banca corespondent a bncii emitente (banca intermediar) este societatea bancar prin care banca
emitent a acreditivului documentar transmite textul acestuia beneficiarului acreditivului.
n funcie de atribuiile pe care le are, banca intermediar poart urmtoarele denumiri: banc
notificatoare (avizatoare), banc pltitoare, banc tras (acceptant), banc negociatoare, banc
confirmatoare.

52
d1) Banca notificatoare sau avizatoare. Dac plata se face de ctre banca emitent sau de o ter
banc, banca notificatoare are rolul unui intermediar care manipuleaz documentele: anun pe exportator de
deschiderea acreditivului, apoi primete de la acesta documentele prevzute n acreditiv i le transmite bncii
pltitoare.
d2) Banca pltitoare. Dac plata este fcut de o alt banc dect banca emitent, banca pltitoare
(situat n ara exportatorului sau ntr-o ar ter), are obligaia s plteasc exportatorului o anumit sum de
bani contra remiterii documentelor prevzute n acreditiv, apoi s trimit documentele bncii emitente pentru
ca aceasta s-i ramburseze suma pltit.
d3) Banca tras (acceptant). Dac plata urmeaz s se fac prin cambii trase asupra unei bnci,
aceasta se numete banc tras. Ea primete documentele ce atest livrarea mrfii, nsoite de cambii de la
exportator, accept cambiile i i le restituie, iar documentele le remite bncii emitente sau importatorului (dup
cum este cazul). La scaden are obligaia s achite cambiile beneficiarului.
d4) Banca negociatoare. n dreptul anglo-saxon, acreditivul presupune prezentarea de ctre
beneficiar a documentelor nsoite de una sau mai multe cambii trase asupra bncii emitente, locul plii fiind
n strintate, la domiciliul trasului, adic al bncii emitente. Acest fapt este un inconvenient pentru exportator
i pentru a-l elimina, banca emitent, la instruciunile ordonatorului de acreditiv, poate autoriza o alt banc s
negocieze documentele. Aceasta pltete beneficiarului cambia contra documentelor i apoi le transmite
bncii emitente, ncasnd de la beneficiar un comision de negociere.
d5) Banca confirmatoare este banca ce adaug propriul angajament la angajamentul de plat
asumat de banca emitent. Dac banca emitent nu-i onoreaz angajamentul de plat, plata va fi fcut de
banca confirmatoare.
5. Operaii juridice sau bancare necesare plii prin acreditiv
Dac plata prin acreditiv se face de banca exportatorului, aceast plat implic urmtoarele operaii
succesive:
a) ncheierea unui contract comercial internaional privind livrarea unei mrfi, n cadrul cruia prile
convin plata mrfii prin acreditiv. Ca urmare a acestui acord, importatorul are obligaia s dea ordin bncii sale
s deschid un acreditiv n beneficiul exportatorului, iar exportatorul are obligaia s expedieze marfa n
condiiile precizate n acreditivul documentar;
b) ncheierea unei convenii ntre importator i banca sa privind deschiderea acreditivului, convenie
prin care se stabilesc obligaiile prilor, coninutul acreditivului (termenele pe care trebuie s le respecte
exportatorul i documentele pe care trebuie s le predea bncii pentru a i se face plata) etc. Instruciunile
pentru emiterea acreditivului trebuie s fie complete i precise. Pentru a se evita confuzia i greita nelegere,
bncile nu vor accepta:
1) includerea de detalii excesive n acreditiv sau n orice modificare la acesta;
2) instruciunile de emitere, avizare sau confirmare a unui acreditiv prin referire la un acreditiv emis anterior.
n baza acestei convenii, importatorul remite bncii sale ordinul de deschidere a acreditivului. Pentru
ca banca importatorului s i asume angajamentul de a-l plti pe exportor trebuie ca importatorul s aib
disponibiliti bneti n cont sau s i se fi aprobat deschiderea unui credit.
Toate instruciunile de emitere sau modificare a acreditivului trebuie s precizeze clar documentele
contra crora se va face plata, acceptarea sau negocierea;
c) emiterea acreditivului de ctre banca importatorului. Prin acest document bancar, banca emitent
se angajeaz ferm fa de exportator s-i plteasc o anumit sum n condiiile de termene i documente
cuprinse n acreditiv; documentul este transmis bncii exportatorului.
Acreditivul documentar este (un contract) independent de contractul comercial care st la baza lui.
Acest fapt produce urmtoarele consecine:
1) dac banca a primit toate documentele prevzute n acreditiv, nu poate refuza plata, invocnd excepii trase
din contractul de vnzare, pentru c excepiile sunt inopozabile, exceptnd cazul unei fraude svrite de
beneficiar (fraus omnia corrumpit); deci drepturile beneficiarului acreditivului documentar sunt independente de
relaiile contractuale dintre el i ordonatorul acreditivului; bncile verific numai documentele, nu i modul n
care au fost respectate prevederile contractului comercial referitoare la calitatea sau starea mrfurilor.
2) dac acreditivul i contractul comercial care a stat la baza lui au prevederi contrare, pentru utilizarea
acreditivului (ncasarea banilor) au prioritate prevederile acreditivului; pentru c textul acreditivului s-a realizat

53
potrivit instruciunilor ordonatorului, banca nu poart nici o rspundere pentru eventualele neconcordane
dintre acreditiv i contractul de baz, diferendul urmnd s se rezolve ntre partenerii contractuali;
3) includerea n acreditiv a unor referiri la contractul principal, nu are nici un efect, deci nu creeaz obligaii
pentru bnci;
4) datorit faptului c drepturile exportatorului beneficiar decurg direct din acreditiv, ele sunt independente de
relaiile dintre banc i importatorul ordonator i ntreruperea acestor relaii (prin moarte, faliment etc.) nu
permite bncii s refuze ndeplinirea obligaiilor izvorte din acreditiv;
d) notificarea exportatorului de ctre banca sa cu privire la deschiderea acreditivului i remiterea
documentului bancar respectiv exportatorului ;
e) livrarea mrfii de ctre exportator, cu respectarea tuturor termenelor din acreditiv i cu ntocmirea
documentelor menionate n acreditiv.
Dac nu poate ndeplini condiiile din acreditiv, exportatorul nu expediaz marfa, ci solicit
ordonatorului de acreditiv modificarea acestuia (de exemplu, modificarea datelor de expediere a mrfii,
prelungirea termenului de prezentare a documentelor sau renunarea la anumite documente pe care nu le
poate procura);
f) utilizarea acreditivului, adic predarea acreditivului i a documentelor ce atest livrarea mrfii de
ctre exportator bncii pltitoare i ncasarea sumei de bani cuvenite. nainte de a face plata, banca verific
dac documentele sunt conforme cu termenele i condiiile acreditivului .
Plata sumei de bani prevzute n acreditivul documentar se poate face de banca pltitoare prin
creditarea contului beneficiarului acreditivului, prin acordarea unui credit cu plata amnat sau prin acceptarea
cambiei, care urmeaz s fie ncasat la scaden sau scontat la o banc;
g) banca pltitoare remite documentele bncii emitente i aceasta, dup verificarea conformitii
documentelor cu condiiile acreditivului, ramburseaz banii bncii pltitoare sau refuz plata, dac
documentele nu sunt conforme cu acreditivul;
h) banca importatorului remite acestuia documentele i primete suma pltit dac importatorul,
verificnd documentele, constat c sunt conforme cu instruciunile date prin cererea de deschidere a
acreditivului;
i) importatorul pred documentele de transport (originalul sau duplicatul, dup caz) cruului pentru
ca acesta s-i elibereze marfa livrat de exportator.

6. Clasificarea acreditivelor documentare


6.1. n funcie de fermitatea lor, acreditivele sunt revocabile i irevocabile. Acreditivele trebuie s
indice clar dac sunt revocabile sau irevocabile. n lipsa unei asemenea precizri, acreditivul va fi considerat
irevocabil.
a) Un acreditiv revocabil poate fi modificat sau anulat de banca emitent n orice moment, fr o
avizare prealabil a beneficiarului; deci banca nu are alt obligaie fa de vnztor, dect de a-l informa c a
fost deschis acreditivul. Banca rmne obligat doar fa de ordonatorul de acreditiv n baza conveniei dintre
ei.
Dreptul de revocare al bncii emitente se stinge n momentul n care plata a fost fcut de banca
pltitoare. Prin urmare, dac banca corespondent a pltit acreditivul, naintea primirii modificrii sau anulrii
lui, banca emitent trebuie s ramburseze bncii pltitoate suma pltit. Acreditivul revocabil este rar utilizat n
practic, datorit riscurilor pe care le prezint.
b) Un acreditiv irevocabil presupune angajamentul ferm al bncii emitente de a plti beneficiarului
suma prevzut n acreditiv, cu condiia ca documentele stipulate s fie prezentate bncii desemnate sau
bncii emitente i s fie n conformitate cu termenii i condiiile acreditivului. Dac n acreditiv sunt menionate
unele condiii fr a se arta documentele care trebuie prezentate pentru atestarea ndeplinirii condiiilor
respective, bncile vor considera acele condiii ca nefiind scrise i le vor ignora. Un acreditiv irevocabil nu
poate fi modificat sau anulat fr acordul tuturor celor interesai (banca emitent, banca confirmatoare, dac
exist i beneficiarul).
Acreditivele irevocabile pot fi neconfirmate sau confirmate.
b1) n cazul acreditivelor neconfirmate, banca emitent este singura angajat ferm la plat, iar banca
corespondent nu-i asum un astfel de angajament , acionnd doar ca mandatar al bncii emitente.

54
b2) n cazul acreditivelor confirmate, la angajamentul bncii emitente se adaug un angajament
independent i ferm al bncii confirmatoare, care poate fi banca exportatorului sau o banc situat ntr-o alt
ar. Dac banca emitent nu pltete acreditivul conform angajamentului luat, banca confirmatoare are
obligaia s plteasc n temeiul propriului angajament.
Avantajul acreditivelor confirmate este c ofer o garanie n plus exportatorului pentru plata mrfurilor
livrate; dezavantajul este legat de creterea costului comisioanelor bancare, costul comisionului de confirmare
fiind suportat de beneficiarul acreditivului.
Acreditivele confirmate se folosesc cnd banca emitent i are sediul ntr-o ar cu o situaie
financiar dificil sau standingul bncii emitente este ndoielnic.
6.2. n funcie de locul prezentrii documentelor sau locul de domiciliere a acreditivului, pot fi:
acreditive domiciliate n ara importatorului, acreditive domiciliate n ara exportatorului i acreditive domiciliate
ntr-o ar ter.

3. Incasoul documentar
1. Noiune.Incasoul documentar este o modalitate de plat prin care exportatorul remite bncii sale
documentele comerciale care atest ndeplinirea obligaiilor ce i-au revenit n baza unui contract comercial
internaional, cu solicitarea ca aceasta s remit documentele spre ncasare unei bnci din strintate, care, la
rndul ei, le pred importatorului dup ce acesta achit contravaloarea lor.

2.Reglementare. n anul 1967, Camera de Comer Internaional cu sediul la Paris, a elaborat


Regulile uniforme pentru ncasarea hrtiilor comerciale, care au nsemnat un pas important pentru unificarea
uzanelor bancare n domeniul plilor documentare. Acestea au fost revizuite n anul 1979 sub denumirea
Reguli uniforme privind incasourile (Publicaia 322) i n 1995 sub denumirea Reguli uniforme pentru incaso
(Publicaia 522).

3. Caracteristici ale incasoului documentar. a) incasoul documentar este att o modalitate de plat,
ct i o operaie bancar n relaiile comerciale internaionale, pentru c exportatorul i acord indirect
importatorului un credit pe perioada de timp cuprins ntre momentul expedierii mrfurilor i pn la ncasarea
preului.
Incasoul documentar presupune ca bncile s efectueze o ncasare pentru client, spre deosebire de
creditul documentar, n cazul cruia bncile au rolul de a efectua o plat;
b) att incasoul documentar, ct i acreditivul documentar au ca mecanism de realizare vehicularea
documentelor de ctre bnci pentru ca, n final, s se obin plata mrfii contra documente. Dar caracterul
documentar al plii este mai pronunat n cazul incasoului documentar pentru c importatorul efectueaz plata
nu contra marf, ci contra documente care atest livrarea mrfii n conformitate cu condiiile stabilite n
contractul comercial internaional;
c) incasoul documentar nu prezint garanie pentru exportator n ce privete plata preului mrfii de
ctre importator; de aceea, el este mai puin folosit n relaiile de pli internaionale. Pentru a atenua riscul
neplii creanei sale, exportatorul care uzeaz de incaso, folosete de multe ori un instrument de garantare:
obinerea unei scrisori de garanie bancar, tragerea unei cambii asupra importatorului, folosirea vinculaiei
etc;
d) dac trasul refuz plata taxelor i comisioanelor bancare, acestea sunt suportate de exportator;
e) dac importatorul refuz primirea mrfii, exportatorul poate dispune de marfa sa, deci o poate vinde
altui cumprtor, dar aceasta nseamn ntrzierea ncasrii preului i sporirea cheltuielilor de desfacere a
mrfii;
f) incasoul este o modalitate de plat simpl i puin costisitoare (pentru c nu angajeaz rspunderea
bncilor i serviciile lor sunt ieftine);
g) incasoul documentar prezint dezavantajul c este domiciliat ntotdeauna n ara importatorului,
ceea ce duce la ntrzierea ncasrii contravalorii mrfii;
h) datorit dezavantajelor sale, incasoul este folosit mai rar n relaiile comerciale internaionale (10-
15%), fiind utilizat n mai mare msur n relaiile de pli necomerciale (incasoul este folosit cnd importatorul

55
are o bonitate recunoscut pe planul afacerilor internaionale; cnd marfa care face obiectul contractului
fundamental este mai greu vandabil; cnd legislaia din ara importatorului impune utilizarea incasoului etc).
4. Pri implicate
n operaiunea de incaso documentar sunt implicate urmtoarele pri:
a) ordonatorul (emitentul sau trgtorul principal) este un exportator care ncredineaz operaiunea
de incaso bncii sale;
b) trasul (importatorul) este debitorul exportatorului, ca urmare a ncheierii unui contract de vnzare
internaional de mrfuri i este partea creia trebuie s i se prezinte documentele conform instruciunilor
menionate de exportator n incaso.
c) banca ordonatoare (numit i banc remitent) este banca exportatorului, creia i s-a ncredinat
operaiunea de incaso;
d1) banca prezentatoare este banca importatorului, nsrcinat cu prezentarea documentelor trasului
i cu ncasarea sumei de bani datorat de importator exportatorului;
d2) banca nsrcinat cu ncasarea, poate fi orice banc, alta dect banca ordonatoare, implicat n
operaiunile asociate incasoului.
Banca nsrcinat cu ncasarea i banca prezentatoare pot fi una i aceeai banc dac documentele
sunt trimise direct bncii al crei client este trasul. Dar banca ordonatoare poate utiliza serviciile altei bnci din
ara importatorului, care s fie nsrcinat cu ncasarea i care, la rndul ei, se adreseaz bncii care l
deservete pe tras, numit banc prezentatoare;

5. Etapele realizrii unei operaiuni de incaso documentar


5.1) Acordul asupra plii prin incaso documentar. Condiiile de plat sunt stabilite n contractul de
vnzare internaional negociat de pri sau n oferta exportatorului acceptat de importator. Clauza
contractual referitoare la condiiile de plat prin incaso documentar se poate prezenta n trei variante: a)
predarea documentelor contra plat; b) predarea documentelor contra acceptrii unei cambii; c) acceptarea
cambiei cu predarea documentelor contra plat (art. 6 i 7).
a) Cnd exist clauza predrii documentelor contra plat, importatorul va face plata odat cu predarea
documentelor sau cel mai trziu la sosirea mrfii.
b) Cnd contractul cuprinde clauza predrii documentelor contra cambiei trase de exportator asupra
importatorului, banca verific numai dac meniunea acceptrii este scris n mod corespunztor pe cambie.
Ea nu rspunde pentru autenticitatea semnturilor, nici de ndrituirea importatorului de a accepta cambia, nici
de solvabilitatea acestuia.
Cambia este tras, de regul, la 30 - 180 de zile sau la o dat fix. Importatorul poate intra n posesia
mrfii imediat dup primirea documentelor de la banca sa, deci nainte de a fi pltit efectiv marfa i o poate
vinde imediat i din fondurile procurate astfel, poate plti cambia.
Pentru a-i consolida garania plii, exportatorul poate pretinde avalizarea cambiei de ctre o banc,
prin avalizare banca devenind debitor solidar cu importatorul.
c) Acceptarea cambiei cu predarea documentelor contra plat este un procedeu care const n faptul
c mai nti banca prezint importatorului documentele de livrare a mrfii, iar acesta accept cambia tras la x
zile de la vedere. Documentele i sunt predate importatorului n momentul plii cambiei, mrfurile fiind
depozitate pn n acest moment.
5.2. Livrarea mrfii. Livrarea mrfii trebuie s se fac n conformitate cu termenele i condiiile de
livrare prevzute n contractul de baz.
Dup ce livreaz marfa, exportatorul trebuie s depun la banca remitent documentele de livrare
ntr-un interval de timp optim, astfel ca documentele s ajung la cumprtor naintea sosirii mrfii la destinaie
pentru c n caz contrar, se prelungete creditul pe care n mod indirect exportatorul l acord cumprtorului,
cresc cheltuielile de magazinaj (eventual contrastalii, n cazul transportului maritim) etc.
5.3) Prezentarea la banc a documentelor de livrare a mrfii, de ctre exportator i emiterea ordinului
de ncasare.
Dup ce livreaz marfa (pe adresa importatorului sau pe adresa bncii acestuia), exportatorul pred
bncii ordonatoare ordinul de incaso documentar i documentele de expediie (factur comercial, document

56
de transport, poli de asigurare a mrfii, certificat de calitate, certificat de origine, eventual, una sau mai
multe cambii etc).
n ordinul de plat la incaso se arat denumirea documentelor anexate acestuia, se solicit n mod
expres plata la incaso i sunt menionate condiiile n care vor fi remise documentele de livrare importatorului
(contra plat, contra acceptare i/sau alte condiii).
5.4) Banca exportatorului remite ordinul de incaso, mpreun cu documentele de livrare a mrfii, bncii
importatorului. n acest scop, banca exportatorului emite propriul ei ordin de incaso, n cadrul cruia preia
instruciunile primite de la exportator.
Banca nu este obligat s verifice conformitatea documentelor.
Exportatorul poate da bncilor orice instruciuni consider c sunt necesare; astfel:
a) poate indica bncii sale s protesteze cambia n cazul neacceptrii ei de ctre tras sau n cazul
neplii la termen a cambiei acceptate;
b) poate indica bncii ncasatoare c importatorul poate verifica marfa, nainte de acceptarea plii etc.
5.5) Banca importatorului l avizeaz pe importator despre sosirea documentelor i despre condiiile
de plat.
5.6) Banca prezentatoare elibereaz importatorului documentele i conform instruciunilor cuprinse n
ordinul de ncasare documentar, ncaseaz plata sau primete acceptarea cambiei tras de exportator
asupra importatorului. Fiind n posesia documentelor, importatorul poate s ridice marfa.
Bncile pot s accepte pli pariale n cazul incasoului documentar, numai dac prin ordinul de
ncasare nu sunt interzise plile pariale, iar n caz contrar, documentele nu vor fi remise trasului dect dup
efectuarea integral a plii.
n cazul incasoului simplu, plile pariale pot fi acceptate n msura i n condiiile n care astfel de
pli sunt autorizate de legile n vigoare la locul plii.
Plata parial a mrfii este acceptat de exportator, de regul, cnd importatorul refuz plata integral
a documentelor, motivnd c exist erori de facturare ale exportatorului, lipsuri cantitative (dac mrfurile au
sosit naintea documentelor) etc. n astfel de situaii, ca urmare a negocierilor directe ntre prile din contractul
fundamental, exportatorul d ordin bncii de ncasare parial a valorii mrfii.
5.7) Banca importatorului remite banii sau cambia bncii exportatorului, care notific acest lucru exportatorului
i i crediteaz contul cu suma ncasat sau i remite cambia acceptat.

TESTE GRIL
1) Modalitatea de plat utilizat n contractele internaionale se stabilete , de regul:
a) prin legi naionale
b) prin acordul prilor contractante
c) prin aranjamente interbancare
2) Ordonatorul de acreditiv este:
a) exportatorul
b) importatorul
c) banca emitent a acreditivului
3) Acreditivul revocabil poate fi revocat de banca emitent:
a) n orice moment
b) dup avizarea importatorului
c) dup avizarea exportatorului
4) Ordonatorul incasoului documentar este:
a) banca importatorului
b) banca exportatorului
c) importatorul
d) exportatorul
5) Plata prin incaso documentar poate fi stabilit:
a) prin contractul negociat de pli
b) prin oferta exportatorului acceptat de importator
c) prin acordul dintre importator i banca sa

57
58
CAPITOLUL VIII
ARBITRAJUL COMERCIAL INTERNAIONAL

Seciunea de nvare:
1. Aspecte preliminare

1. Aspecte preliminare
1. Avantajele procedurii arbitrale
n dreptul romn, soluionarea litigiilor nscute din raporturi juridice care aparin dreptului comerului
internaional este de competena instanelor judectoreti i instanelor de arbitraj.
Arbitrajul reprezint modul obinuit de soluionare a litigiilor din comerul internaional, ntruct
procedura arbitrajului ofer prilor avantaje incontestabile fa de sistemul jurisdiciei de stat:
a) prile au posibiliti egale de informare asupra normelor procedurale n temeiul crora se va soluiona
litigiul dintre ele;
b) dezbaterile sunt confideniale, pentru a nu fi afectat reputaia prilor litigante; nu numai c edinele de
judecat nu sunt publice, dar nici o persoan nu are acces la informaiile privind activitatea de soluionare a
litigiilor Curii de Arbitraj;
c) procedura arbitral este mai simpl i mai rapid dect procedura jurisdiciei de stat (de exemplu, se
stabilesc termene n care litigiul trebuie soluionat, iar prin convenia arbitral prile convin, de obicei, c
hotrrea are caracter definitiv);
d) cheltuielile de arbitrare sunt mai mici;
e) prile pot alege pe arbitri, avnd n vedere competena lor profesional i integritatea lor moral;
f) se creeaz mai multe faciliti pentru folosirea limbilor strine;
g) executarea n strintate a sentinei arbitrale este mult simplificat, n comparaie cu executarea hotrrilor
judectoreti, datorit conveniilor internaionale adoptate n aceast materie.

2. Reglementare
2.1. Reglementarea arbitrajului n dreptul romn
n dreptul romn exist mai multe acte normative care cuprind norme aplicabile n materia arbitrajului
comercial internaional i anume:
a) Codul de procedur civil, cartea a IV-a; din cele 11 capitole ale carii a IV-a referitoare la organizarea
arbitrajului, unul reglementeaz arbitrajul internaional i unul recunoaterea i executarea hotrrilor arbitrale
strine;
b) Legea nr. 335 din 3 decembrie 2007 a Camerelor de comer din Romnia;
c) Legea nr. 105/1992 cu privire la reglementarea raporturilor de drept internaional privat, care conine unele
dispoziii ce au legtur cu activitatea arbitrajului.
Dreptul comun n materia arbitrajului comercial internaional l formeaz normele ce reglementeaz
arbitrajul comercial intern. Cele care vizeaz arbitrajul comercial internaional sunt considerate ca reglementri
speciale; ele includ sistemul dreptului comun n msura n care le este compatibil, deci pentru a analiza
principalele caracteristici ale arbitrajului comercial internaional n Romnia trebuie coroborate normele
speciale care l privesc cu cele adecvate din dreptul comun.

2.2. Reglementarea arbitrajului prin convenii internaionale


Datorit importanei pe care o are arbitrajul pentru dezvoltarea comerului internaional perfecionarea
reglementrii acestuia este o preocupare permanent a statelor comunitii internaionale, care se reflect att
n legislaiile naionale, ct i n conveniile bilaterale, regionale sau internaionale adoptate.
a) Conveniile bilaterale au o contribuie redus la reglementarea arbitrajului ca urmare a
reglementrii sale uniforme prin convenii regionale i internaionale.

59
b) Dintre conveniile regionale, se cuvine amintit Convenia interamerican de arbitraj comercial
internaional, adoptat la 30 ianuarie 1975 de ctre a V-a Conferin de drept internaional privat al
Organizaiei Statelor Americane.
c) n materia arbitrajului comercial internaional, s-au adoptat urmtoarele convenii internaionale, prin
care se stabilesc norme de drept uniform n materia arbitrajului internaional i care primesc inciden n
activitatea arbitrajului comercial internaional din Romnia:
1. Protocolul de la Geneva din 1923, privind clauzele de arbitraj, a fost adoptat n cadrul Societii
Naiunilor. Romnia a devenit parte a Protocolului n anul 1925.
2. Convenia de la Geneva din 1927 pentru executarea sentinelor arbitrale strine, a fost adoptat tot
n cadrul Societii Naiunilor, fiind deschis ratificrii ori aderrii numai statelor pri ale Protocolului din 1923.
Romnia a ratificat aceast Convenie n anul 1931.
3. Convenia de la New York din 1958, privind recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale
strine, a fost adoptat n cadrul O.N.U. (dup un proiect elaborat de Consiliul Economic i Social al O.N.U.,
care se ocup de cooperarea economic i social internaional).
Romnia a ratificat Convenia n anul 1961, cu rezerva c o va aplica numai raporturilor juridice
contractuale sau necontractuale care sunt considerate comerciale de ctre legislaia sa. Printr-o alt rezerv a
precizat c va aplica aceast Convenie i n raporturile cu statele necontractante la Convenie, dar pe baz
de reciprocitate stabilit prin nelegere ntre pri.
4. Convenia european privind arbitrajul comercial internaional, ncheiat la Geneva, la 21 aprilie
1961, sub auspiciile Comisiei Economice a O.N.U. pentru Europa.
Romnia a ratificat Convenia de la Geneva n 1963.
5.Convenia pentru reglementarea diferendelor referitoare la investiii, ntre state i persoane ale altor
state, adoptat la Washington la 18 martie 1965, a avut ca scop nfiinarea unor mecanisme internaionale de
conciliere i arbitraj, sub auspiciile Bncii Internaionale pentru Reconstrucie i Dezvoltare, crora statele
contractante i persoane ale altor state contractante pot s le supun, dac doresc, diferendele lor.
Romnia a ratificat aceast convenie n anul 1975.

3. Clasificarea arbitrajului comercial internaional


Doctrina juridic a clasificat arbitrajul comercial internaional folosind mai multe criterii: structura
organizatoric a arbitrajului, competena material a arbitrajelor instituionalizate, competena teritorial a
arbitrilor, caracterul (naional sau internaional) al raporturilor juridice care fac obiectul litigiului, sediul
arbitrajului, atribuiile conferite arbitrilor.
A. n funcie de structura organizatoric se face distincie ntre arbitrajul ocazional (sau ad-hoc) i
arbitrajul instituionalizat.
a) Arbitrajul ocazional sau ad-hoc are caracter temporar ntruct se constituie, la iniiativa prilor
unei convenii de arbitraj, pentru soluionarea unui litigiu determinat i existena lui nceteaz odat cu
pronunarea hotrrii sau cu expirarea termenului n care trebuia dat hotrrea.
Arbitrajul ocazional constituie dreptul comun n materie de arbitraj comercial internaional, astfel c, de
cte ori nu se face nici o meniune special de ctre pri n convenia arbitral, nseamn c este vorba
despre un arbitraj ocazional.
Reglementarea arbitrajului ad-hoc sau ocazional este dependent de voina prilor, care fixeaz
regulile de procedur pe care le vor urma arbitrii, determin locul de desfurare a arbitrajului (sediul),
desemneaz arbitrii sau stabilesc modalitile n care acetia vor fi nominalizai n caz de litigiu (art.4 din
Convenia de la Geneva din 1961). Aadar, structura i procedura acestor instane vor putea fi diferite, n
principiu, de la un litigiu la altul. Spre exemplu, ntr-un litigiu dat, prile convin ca litigiul lor s fie soluionat de
un singur arbitru, iar n alt caz, prefer un complet format din trei arbitri; de asemenea, pot decide ca sentina
arbitral s fie definitiv sau s fie supus cilor de atac sau numai unor anumite ci de atac.
Dac prile nu stabilesc prin convenia arbitral reglementri suficiente pentru desfurarea normal
a procedurii arbitrale, se poate ajunge la imposibilitatea soluionrii diferendului dintre ele.
De aceea, este recomandabil ca cei interesai s fac trimitere la un regulament tip de arbitraj, agreat
de ei, pentru a se asigura astfel un mimim de msuri organizatorice necesare pentru aceast form de
jurisdicie nestatal, cu caracter particular. Asemenea regulamente, cu caracter facultativ, au fost elaborate de

60
comisiile economice regionale ale ONU: Comisia Economic a O.N.U. pentru Europa (C.E.E./O.N.U.),
Comisia Economic i Social pentru Asia i Pacific (C.E.S.A.P./O.N.U.) i Comisia Naiunilor Unite pentru
Dreptul Comerului Internaional (UNCITRAL).
n cazul n care dreptul procesual romn este aplicabil raportului juridic ncheiat (avnd calitatea de lex
causae), instituia arbitrajului ad-hoc are o anumit dependen fa de instanele judectoreti, care au
urmtoarele atribuii:
a.1 - s desemneze pe superarbitru cnd se ivesc nenelegeri ntre arbitri cu privire la desemnarea acestuia
sau cnd acetia nu sunt mputernicii de pri prin convenia de arbitraj s-l aleag (art. 351 Cod pr. civ.);
a.2 - s soluioneze cererile de recuzare privitoare la vreun arbitru (art. 3512 Cod pr. civ.) ;
a.3 - s verifice legalitatea i temeinicia sentinei arbitrale pe calea aciunii n anulare (art. 364 1 Cod pr. civ.);
a.4 -s investeasc cu formul executorie sentinele arbitrale, dac acestea nu au fost executate benevol (art.
3671 Cod pr. civ.).
b) Arbitrajul instituionalizat (sau instituional).
Aceast form de arbitraj se efectueaz n cadrul unei instituii permanente de arbitraj sau care
funcioneaz n cadrul unor organizaii cum ar fi camerele de comer i industrie, asociaiile corporative sau
profesionale.
Spre deosebire de arbitrajul ad-hoc, care este constituit prin voina prilor litigante pentru soluionarea
unui anumit litigiu ivit ntre ele i dureaz n timp, de regul, pn la soluionarea litigiului, arbitrajul
instituionalizat are caracter de permanen i continuitate, fiind organizat ntr-un cadru determinat prin lege,
pentru a soluiona orice litigiu care intr n competena sa i cu privire la care a fost investit de pri. El face
parte din ordinea juridic naional a statului pe teritoriul cruia i stabilete sediul principal.
n legtur cu caracterul instituionalizat al arbitrajului, n doctrin se fac urmtoarele precizri:
1) dac legea care instituie arbitrajul fixeaz i procedura de soluionare a litigiilor, atunci exist un arbitraj
instituionalizat;
2) dac legea instituie numai principiul potrivit cruia litigiile respective urmeaz a fi soluionate pe cale de
arbitraj, atunci arbitrajul respectiv nu difer esenial de arbitrajul ocazional, voluntar, pentru c ntr-o astfel de
situaie tot prile sunt acelea care prin clauza compromisorie sau prin compromis fixeaz modalitile de
arbitrare, precum n cazul arbitrajului ocazional.
Majoritatea litigiilor dintre participanii la comerul internaional sunt soluionate n cadrul instituiilor
permanente de arbitraj datorit avantajelor oferite de acestea: competena profesional a arbitrilor (acetia,
fiind specializai n domeniul dreptului comerului internaional, cunosc uzanele i particularitile comerului
internaional), procedura prestabilit, posibilitatea de a acoperi lacunele conveniei de arbitraj dac este
incomplet, formarea unei practici unitare datorit caracterului permanent al instituiei respective etc.
Arbitrajul instituionalizat se caracterizeaz printr-o organizare superioar, avnd un regulament
propriu de organizare i funcionare i structuri administrative permanente specifice acestei forme de jurisdicie
i anume: o autoritate competent s nominalizeze arbitrii, o list nominal a arbitrilor i un secretariat.
Regulamentul de organizare i funcionare a instituiei arbitrale determin aceste structuri organizatorice
permanente .
Regulamentul de organizare i funcionare a instituiei arbitrale poate avea caracter obligatoriu sau
facultativ. n primul caz, se presupune c prile accept integral prevederile regulamentului, dar n practic li
se permite acestora s convin completri ale dispoziiilor procedurale, cu condiia ca aceste completri s fie
compatibile cu regulamentul respectiv. Regulamentele de arbitraj care au caracter facultativ permit prilor s
modifice procedura prevzut de regulament n sensul voit de ele.
n doctrin s-a exprimat opinia c dei, n principiu, la arbitrajul instituionalizat procedura este
prestabilit (instituionalizat), ceea ce nseamn un progres indiscutabil pe linie organizatoric, instana
arbitral i pstreaz caracterul temporar, din moment ce o astfel de instan se formeaz n vederea
soluionrii unui litigiu determinat i exist ca atare numai pn la pronunarea hotrrii n acel litigiu, numai c
ea se alctuiete i i desfoar activitatea n cadrul unor mecanisme stabile. Se aduce ca argument, n
acest sens, dispoziia art. 35 din Regulile de procedur ale Curii de Arbitraj Comercial Internaional de pe
lng Camera de Comer i Industrie a Romniei, potrivit creia sentina arbitral se pronun n termen de cel
mult cinci luni de la data constituirii Tribunalului arbitral.

61
Unii autori au susinut c opinia prezentat mai sus nu este ntemeiat, aducnd urmtoarele
argumente:
a) instituia arbitral nu este nfiinat prin voina prilor litigante, ci prin efectul unei dispoziii normative
facnd parte din ordinea juridic naional a statului pe teritoriul cruia i-a stabilit sediul principal;
b) regulamentul propriu al instituiei de arbitraj stabilete structuri organizatorice valabile pentru orice litigiu cu
care aceast instituie ar fi sesizat;
c) procedura arbitral stabilit prin regulament este susceptibil de aplicare oricrui litigiu care intr n
competena material i teritorial a respectivei instituii;
d) caracterul permanent sau temporar al unei instane jurisdicionale trebuie apreciat prin referire la instana
nsi ca instituie, ca organ de jurisdicie, iar nu prin referire la structurile create de aceasta (fie c ele sunt
complete de arbitri sau arbitri unici). Credem c acest din urm punct de vedere este corect.
Considerm c n cazul arbitrajului instituionalizat are caracter permanent doar elementul
administrativ, structura administrativ nfiinat pentru organizarea soluionrii litigiilor pe calea arbitrajului.
Prile conveniei de arbitraj sunt cele care desemneaz, n acest cadru organizatoric, completul de arbitrii
pentru fiecare litigiu n parte, iar instana de arbitraj are caracter temporar, precum n cazul arbitrajului ad-hoc..
Deci, caracterul permanent al structurilor administrative nu schimb caracterul temporar al instanei de arbitraj,
care este constituit doar pentru soluionarea unui anumit litigiu.
Autoritatea competent s desemneze arbitrii. Aceast autoritate poate fi un organ colectiv,
precum Colegiul Curii de Arbitraj Comercial Internaional sau o anumit persoan, cum ar fi preedintele
Preedintele Curii de Arbitraj Comercial Internaional.
Autoritatea de desemnare nominalizeaz arbitrul cnd prile refuz s-l nominalizeze ele nsele sau
cnd trebuie s-l nlocuiasc n cazurile prevzute de regulament i desemneaz supraarbitrul, dac arbitrii
desemnai de pri nu se pun de acord cu privire la alegerea sa.
Lista de arbitri face parte din structura unei instituii de arbitraj. Aceast list cuprinde numele
persoanelor considerate competente s ndeplineasc funcia de arbitru. Ea se ntocmete periodic (la
intervale de timp determinate de regulament), de ctre autoritatea competent (alctuirea ei este valabil pn
la o nou ntocmire a sa) i este pus la dispoziia prilor care urmeaz s-i aleag fiecare cte un arbitru
care s decid asupra litigiului lor, iar acetia vor desemna un supraarbitru cu care vor forma completul de
arbitraj.
Mandatul arbitrului ales s soluioneze un litigiu nceteaz la data pronunrii sentinei, chiar dac ntre
timp s-a ntocmit o nou list de arbitri care nu mai cuprinde pe arbitrul respectiv.
Secretariatul ndeplinete atribuii administrative, asigurnd comunicarea actelor ctre pri, emiterea
citaiilor, consemnarea susinerilor fcute de participani n cadrul edinelor de dezbateri, comunicarea
hotrrilor date de organul arbitral etc.
B. Muli autori fac distincie ntre arbitrajul naional (intern) i arbitrajul internaional (strin).
Criteriile acestei distincii sunt ns diferite de la un autor la altul.
a) Astfel, ntr-o opinie aceast distincie trebuie s aib la baz caracterul (naional sau internaional)
al raporturilor comerciale care fac obiectul litigiului: a1) arbitrajul naional are competena s rezolve litigii
privind raporturi de comer stabilite ntre pri care fac parte din ordinea juridic a unui singur stat, care nu
conin elemente de extraneitate care s le dea caracter internaional (domiciliul sau sediul prilor, locul
ncheierii contractului, locul executrii contractului etc.); a2) arbitrajul internaional are ca obiect soluionarea
litigiilor izvorte din raporturi de drept al comerului internaional.
b) ntr-o alt opinie o prim distincie trebuie fcut ntre arbitrajul naional i arbitrajul strin (cu
referire la instana arbitral i la hotrrea pe care o pronun), criteriul folosit fiind cel al locului unde se afl
sediul organului de jurisdicie (caracterul internaional al litigiului se presupune). Dac sediul se gsete n
ar, arbitrajul are caracter naional (intern), n caz contrar, fiind strin. Acest criteriu teritorial este adoptat n
dreptul comun romnesc i de unele convenii internaionale. Astfel, Convenia de la Geneva din 1927,
condiioneaz recunoaterea sentinei arbitrale strine i executarea ei de cerina ca sentina s fi fost dat
"pe teritoriul uneia dintre prile contractante" (art. I). De asemenea, Convenia de la New York din 1958
definete ca strin sentina arbitral dat pe teritoriul unui alt stat dect acela unde se cere recunoaterea i
executarea ei (art. 1), dar aceast convenie consacr i un criteriu subsidiar pentru calificarea ca strin a
sentinei arbitrale, considernd strine sentinele arbitrale care nu sunt considerate ca sentine naionale n

62
statul unde este cerut recunoaterea i executarea. Aceast definiie negativ a avut n vedere c nu toate
statele accept criteriul obiectiv al locului arbitrajului pentru a stabili naionalitatea unei sentine arbitrale, unele
legislaii identificnd naionalitatea procedurii arbitrale i a hotrrii pronunate n funcie de sistemul de drept
care li se aplic (de exemplu, legea libanez consider ca strine sentinele arbitrale pronunate n afara
teritoriului libanez, precum i pe cele pronunate n Liban pe baza unui cod de procedur strin). Acest criteriu
poate fi folosit numai n cazul arbitrajului de drept strict, nu i atunci cnd hotrrea se ntemeiaz pe echitate.
A doua distincie, se susine n aceast opinie, trebuie fcut ntre arbitrajul naional i cel
internaional, folosind drept criteriu tot locul arbitrajului, avnd n vedere arbitrajul ca organ de jurisdicie. n
acest caz, arbitrajul are caracter internaional dac ndeplinete o serie de condiii de natur s-l
autonomizeze fa de sediul su (cum ar fi: compunerea plurinaional a completului de arbitri, deci
acceptarea unor arbitri de cetenie strin, posibilitatea de a supune procedura arbitral unei legi strine
convenite de prile litigante, vocaia de a ine dezbaterile n orice loc din lume etc.). n prezent, aceste condiii
sunt ntrunite ndeosebi de arbitrajul de pe lng Camera Internaional de Comer de la Paris.
C. n funcie de atribuiile conferite arbitrilor, se distinge ntre arbitrajul de drept strict i arbitrajul n
echitate.
a) Arbitrajul de drept strict (sau de iure), se caracterizeaz prin faptul c arbitrii hotrsc asupra
unui litigiu, aplicnd normele de drept (procedurale i de drept material) care sunt incidente n cauz, fie ca
urmare a alegerii de ctre pri a dreptului aplicabil, prin clauza de electio iuris, fie ca urmare a determinrii de
ctre arbitri a dreptului aplicabil.
Arbitrajul de drept strict constituie regula, fiind arbitrajul de drept comun n materia dreptului comerului
internaional. De aceea, de cte ori prile nu fac nici o meniune special despre arbitraj, acesta va fi un
arbitraj ad-hoc (care, de asemenea, constituie dreptul comun n materie de arbitraj, aa cum am menionat
deja n partea referitoare la acest tip de arbitraj), iar puterile acordate arbitrilor sunt acelea ale unui arbitraj de
drept strict.
b) Arbitrajul n echitate (ex aequo et bono) se realizeaz dup imperativele echitii, adaptate la
exigenele vieii comerciale internaionale. Prin urmare, arbitrii nu sunt obligai, n principiu, s respecte
normele legale de procedur sau s aplice normele de drept material competent pentru fondul procesului.
Independena arbitrilor, sub raportul dreptului procedural este limitat de dou principii fundamentale
de drept: principiul dreptului la aprare i cel al conformitii cu ordinea public de drept internaional privat,
principii care sunt recunoscute de toate sistemele naionale de drept. Convenia european privind arbitrajul
comercial internaional de la Geneva prevede c respectarea dreptului la aprare este o condiie pentru ca o
sentin de arbitraj s fie recunoscut i executat ntr-un stat contractant (art. IX, pct. 1 lit. b ). De asemenea,
Convenia de la New York, 1958, privind recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale strine, prevede c
recunoaterea i executarea unei sentine arbitrale vor putea fi refuzate dac se constat c a fost nclcat
dreptul la aprare al prii mpotriva creia a fost invocat sentina sau dac sentina ar fi contrar ordinii
publice a rii n care se cere recunoaterea i executarea acesteia (art.V, pct.1 i 2).
Independena arbitrilor este limitat i sub aspectul dreptului material, ntruct arbitri nu pot ignora
normele de ordine public i vor soluiona litigiul dup normele legale imperative, dup uzanele comerciale,
dup reguli susceptibile de a fi aplicate, n principiu, oricror pri s-ar afla n situaii similare, echitatea
neputnd s existe n afara dreptului.
Echitatea nu nseamn nlturarea de plano a normelor de drept, ci permite interpretarea acestora
ntr-un mod care s exclud soluiile legale formale i rigide pe care le implic textul legii. n cazul n care
prile opteaz pentru un arbitraj n echitate i desemneaz ca lex contractus un anumit sistem de drept, arbitri
vor ine seama de normele imperative ale lex contractus i vor statua n echitate asupra problemelor care sunt
reglementate prin normele supletive ale legii naionale alese de pri.
Arbitrajul n echitate este necesar mai ales pentru contractele comerciale internaionale care nu
cunosc reglementri proprii n legislaiile naionale i nici norme uniforme formulate de convenii internaionale.
n dreptul romn este admisibil arbitrajul n echitate. Codul civil conine dispoziii care autorizeaz
explicit soluii ntemeiate pe echitate pronunate de organele de jurisdicie statal sau arbitral (art. 970 i art.
1512 C. civ.), dispoziii aplicabile att n raporturile de drept intern ct i n cele de drept al comerului
internaional. De asemenea, art. 360 alin. 2 C. pr. civ., valideaz stipulaia contractual ex aequo et bono n

63
cadrul jurisdiciei arbitrale, dispunnd c "pe baza acordului expres al prilor, tribunalul arbitral poate
soluiona litigiul n echitate."

TESTE GRIL
1) n cazul arbitrajului ocazional, instanele judectoreti romne au posibilitatea :
a) s desemneze arbitri , cnd prile nu se neleg
b) s soluioneze cererile de recuzare a arbitrilor
c) s soluioneze recursul declarat de partea nemulumit de hotrrea arbitrilor
2) Mandatul unui arbitru nceteaz:
a) n momentul n care este exclus din lista de arbitri a instituiei de arbitraj
b) n momentul pronunrii sentinei
c) n momentul n care prile ncheie o tranzacie cu privire la litigiu
3) Dac n convenia arbitrala prile nu menioneaz tipul arbitrajului, acesta poate fi:
a) un arbitraj instituionalizat
b) un arbitraj ocazional
c) un arbitraj de drept strict
4) n cazul arbitrajului n echitate independena arbitrilor este:
a) nelimitat
b) limitat de normele imperative
c) limitat de normele supletive
5) n cazul arbitrajului instituionalizat arbitrii sunt alei:
a) de autoritatea competent a instituiei
b) de prile litigante
c) de instana de judecat, la cererea prilor interesate

64
CAPITOLUL IX
CONVENIA ARBITRAL

Seciunea de nvare:
1. Noiune i clasificare
2. Clauza compromisorie
3. Compromisul
4. Coninutul conveniei arbitrale

1. Noiune i clasificare
Noiune. Convenia arbitral este o nelegere a prilor unui contract comercial internaional de a
supune spre soluionare arbitrajului un litigiu ivit deja ntre ele sau un litigiu viitor i eventual, renunnd astfel
s se adreseze, n acest scop, jurisdiciei de stat. Convenia arbitral este un contract bilateral, comutativ i
solemn (formal).
Convenia arbitral este un act de dispoziie pentru c prile renun le garaniile jurisdiciei de stat i
se oblig s execute sentina arbitral ce se va pronun, executare care duce la diminuarea patrimoniului lor.
ncheierea conveniei arbitrale are ca efect excluderea competenei instanelor judectoreti, pentru
litigiul care face obiectul ei i recunoaterea competenei de a judeca organului arbitral. Prin urmare, cnd una
dintre pri invoc, n instana judectoreac, existena conveniei arbitale, aceasta se va declara
necompetent dac va constata c exist convenie arbitral. La rndul su, instana de arbitraj are obligaia
s-i verifice propria competen de a soluiona litigiul. n cazul n care va constata c excepia de
necompeten a sa este ntemeiat va hotr s-i nceteze activitatea.
Clasificare. a)Din punct de vedere al prilor contractante, sunt dou categorii de convenii arbitrale:
unele intervin ntre subiecte de drept privat din state diferite (majoritatea), altele sunt ncheiate de un stat cu o
persoan fizic sau juridic avnd o alt naionalitate. Aceste din urm convenii arbitrale au unele
particulariti care decurg din calitatea statului de a fi titular de suveranitate.
b)Din punct de vedere al momentului n care intervine acordul de voin al prilor, referitor la
soluionarea litigiilor pe calea arbitrajului, convenia arbitral se poate prezenta sub dou forme: clauza
compromisorie i compromisul (art. I, pct.2, lit.a din Convenia de la Geneva, 1961).

2. Clauza compromisorie
Este o form a conveniei arbitrale, ce reprezint acordul de voin al prilor unui contract principal de
a supune arbitrajului litigiile ce s-ar putea nate ntre ele n legtur cu ncheierea, executarea sau ncetarea
acelui contract, artndu-se numele arbitrilor sau modalitatea de numire a lor.
n practic, majoritatea conveniilor arbitrale mbrac forma clauzei compromisorii.
Clauza compromisorie se caracterizeaz prin urmtoarele aspecte:
a) litigiul trebuie s fie viitor i eventual, spre deosebire de compromis care are ca obiect un litigiu existent
deja;
b) ntruct prile au n vedere litigii eventuale, n clauza compromisorie nu se va determina obiectul litigiului
(ca la compromis);
c) clauza compromisorie pentru a fi valabil trebuie s arate numele arbitrilor sau s indice modul de a-i
individualiza, direct sau prin referire la regulamentul unei instituii permanente de arbitraj; dac nu se indic
numele arbitrilor i nici modul de desemnare a acestora (n mod explicit sau implicit), actul respectiv nu are
valoare de clauz compromisorie (i nici de compromis), ci eventual de act preparator;
d) clauza compromisorie nltur competena instanelor judectoreti ordinare n soluionarea litigiului,
aceast prorogare de competen avnd ca temei voina prilor contractante;
e) confer puteri depline arbitrilor n soluionarea litigiului cu care au fost investii, care se finalizeaz cu
pronunarea unei sentine susceptibile de executare;
f) produce efecte obligatorii pentru pri, inclusiv obligaia de a executa sentina care se va pronuna de
organul arbitral; n cazul n care una dintre pri refuz s-i ndeplineasc obligaiile ce-i revin conform

65
conveniei arbitrale (de exemplu s-i desemneze arbitrul), acest refuz echivaleaz cu o denunare unilateral
a contractului de arbitraj i se procedeaz la numirea din oficiu a arbitrului.
g) se poate prezenta fie sub forma unei clauze cuprinse ntr-un contract (denumit principal), fie sub forma unui
nscris separat de contract, ncheiat concomitent cu contractul sau ulterior, dar nainte de naterea litigiului.
Autonomia clauzei compromisorii. Consecine juridice. Clauza compromisorie cuprins ntr-un
contract comercial internaional, este n realitate un "contract n contract" i faptul c aceasta are o cauz
diferit de a celorlalte clauze ale contractului principal i d o fizionomie juridic proprie i i asigur autonomia.
Totodat, sunt suficiente argumente pentru a susine caracterul accesoriu al clauzei compromisorii n raport cu
contractul principal, nu numai cnd este un accesoriu al acestuia din punct de vedere material, ci i cnd este
vorba de existena ei sub forma unui contract distinct (negotium iuris).
A. Autonomia clauzei compromisorii are importante consecine pe plan juridic i anume:
a) motivele de nulitate care ar afecta clauzele contractului principal, nu afecteaz, n principiu i valabilitatea
clauzei compromisorii, arbitrii sesizai pstrndu-i competena de a statua i n primul rnd de a se pronuna
asupra propriei lor competene.
Sunt ns anumite nuliti comune clauzei compromisorii i contractului principal, precum cele ale
viciilor de consimmnt sau lipsei de capacitate, deoarece n ambele contracte prile sunt aceleai;
b) rezoluiunea sau rezilierea contractului principal nu afecteaz valabilitatea clauzei compromisorii;
c) datorit autonomiei sale n raport cu contractul principal, clauza compromisorie care ntrunete condiiile
legale de validitate produce prin ea nsi (ex proprio vigore), efectele fireti ale unei convenii arbitrale, adic
nu mai este nevoie de un act juridic subsecvent care s cuprind un nou acord de voin.
Unii autori susin ns c, de regul, clauza compromisorie are caracter de act preparator. Datorit
acestui caracter, prile care au convenit o asemenea clauz nu se pot adresa arbitrajului n mod direct, ci
este necesar un nou acord ntre ele numit compromis, care, n realitate, este un nou contract n care trebuie
s se precizeze numele arbitrilor i obiectul arbitrajului. Cu ocazia ncheierii actului de compromis, prile pot
s modifice, expres sau tacit, coninutul clauzei compromisorii sau s renune la clauza compromisorie. Totui
o clauz compromisorie poate fi suficient dac ea conine toate elementele necesare pentru a se trece la
arbitrarea litigiului.
Considerm c o clauz compromisorie valabil ncheiat este suficient pentru a produce toate
efectele unei convenii arbitrale; numai n situaia n care clauza de arbitraj nu conine toate elementele
necesare pentru soluionarea litigiului ivit ntre pri, acestea pot s ncheie, ulterior apariiei litigiului, un
compromis de arbitraj, prin care s rezolve problemele suplimentare necesare desfurrii procedurii
arbitrale;
d)legea aplicabil conveniei de arbitraj poate fi diferit de cea care guverneaz contractul principal. Legea
contractului principal guverneaz fondul cauzei, deci preteniile prilor, iar legea conveniei de arbitraj
guverneaz, de regul, numai procedura arbitral.
Autonomia clauzei compromisorii dispare dac prile au solidarizat explicit clauza compromisorie cu
contractul principal.
B. Clauza compromisorie are i un caracter accesoriu fa de contractul principal pentru c dureaz
atta timp ct dureaz i contractul principal, eventual pn la lichidarea efectelor acestuia n cazul n care
clauza compromisorie se refer i la acestea.
Ca un argument al caracterului accesoriu al clauzei compromisorii n raport cu contractul principal este
i faptul c cedarea contractului principal implic i cedarea clauzei compromisorii, exceptnd cazul n care
clauza compromisorie a fost ncheiat intuitu persoane (acest fapt poate fi privit i ca o consecin a
caracterului accesoriu al clauzei compromisorii n raport cu contractul principal).

3. Compromisul
Este o convenie prin care prile unui contract comercial internaional stabilesc ca litigiul aprut deja
ntre ele s fie soluionat pe calea arbitrajului, artndu-se, sub sanciunea nulitii, obiectul litigiului i numele
arbitrilor sau modalitatea de numire a lor.
Actul de compromis trebuie s ndeplineasc urmtoarele condiii:
a)Litigiul trebuie s fie actual, deci s fi aprut deja ntre prile contractante (dac litigiul este eventual,
acordul de voin al prilor reprezint o clauz compromisorie). Dac se ncheie un contract de compromis,

66
dar litigiul nu exist, compromisul este lipsit de obiect i actul de compromis este lovit de nulitate, asemenea
sentinei care ar fi dat n aceste condiii. Dar prile pot ncheia un compromis valabil n cazul n care dei nu
exist un litigiu deja nscut, exist faptul litigios (adic acela care este susceptibil de a da natere, ulterior, la
un litigiu, cum ar fi, de exemplu, nendeplinirea n mod corespunztor a unei obligaii contractuale).
b) Actul de compromis trebuie s determine obiectul litigiului.
Arbitri, asemenea judectorilor, au obligaia s statueze n limitele obiectului litigiului, adic numai
asupra cererii cu care au fost sesizai i nu ultra petita, plus petita sau minus petita. nclcarea acestei reguli
constituie motiv de casare pe calea apelului sau recursului (art.304, pct.6 C.pr.civ) sau de revizuire a hotrrii
judectoreti (art.322, pct.2 C.pr.civ.) sau motiv pentru aciunea n anularea hotrrii arbitrale (art.364, pct.f,
C.pr.civ.)
Pentru cererile care constituie accesorii ale cererii principale, competena arbitrilor este aceeai ca i
pentru cererea principal (accesorium sequitur principale).
n aceeai situaie se afl cererile incidente (cererile adiionale, cererea reconvenional, cererea de
intervenie, cererea de chemare n garanie).
Cererea reconvenional poate fi menionat n compromis alturi de cererea principal, ca unul din
obiectele acestuia, ntruct compromisul poate avea mai multe obiecte. Compromisul este expresia acordului
de voin al prilor. De aceea, dac nu este prevzut n actul de compromis, cererea reconvenional poate
fi primit de ctre arbitri numai dac are aspectul unei aprri fa de cererea principal, ca n situaia n care
tinde la o compensare legal sau judiciar.
b) Voina prilor ca litigiul s fie soluionat pe calea arbitrajului, s fie exprimat cu claritate pentru a nu
exista nici o ndoial c prile au ncheiat o convenie de arbitraj i nu un alt contract (tranzacie, expertiz).
c) n actul de compromis trebuie s fie desemnai arbitrii prin artarea numelui lor sau n alt mod care s dea
certitudine n privina identitii persoanei desemnate (de exemplu, desemnarea ca arbitru a decanului unei
anumite faculti de drept, caz n care se nelege c va fi arbitru cel care va avea aceast calitate cnd
trebuie s aib loc arbitrajul).
Nedesemnarea arbitrilor prin actul de compromis duce la nulitatea actului respectiv, dar prile au
posibilitatea s acopere o asemenea nulitate desemnnd ulterior arbitrii.
d) Prile trebuie s fixeze termenul n cadrul cruia s aib loc arbitrajul. Termenul se calculeaz dup
regulile de drept comun, dar poate fi prorogat de pri n mod expres sau tacit (de exemplu, este o prorogare
tacit prezentarea prilor n faa arbitrului dup expirarea termenului stabilit pentru arbitraj).
Termenul poate fi suspendat pentru motive ntemeiate, cum ar fi desfurarea procedurii penale
ntemeiat pe aceleai elemente de fapt care sunt supuse arbitrajului i, n general, de cte ori exist o
problem prejudicial.
Expirarea termenului stabilit de pri pentru realizarea arbitrajului, nu influeneaz situaia de drept pe
care o aveau n momentul mplinirii termenului. De exemplu, dac n actul de compromis s-a consemnat o
recunoatere sau o mrturisire, ori obligaii asumate de ctre pri, acestea rmn dobndite cauzei i pot fi
ulterior invocate de ctre o parte mpotriva celei care le-a fcut. Dac actul de compromis este nul, rmn
valabile toate acele prevederi ale lui care sunt independente de cauza care a provocat nulitatea (care poate fi,
de exemplu, omisiunea de desemnare a arbitrilor, omisiunea de expunere a litigiului care constituie obiect al
arbitrajului etc.).
Compromisul este un acord de voin i, ca urmare, produce efectele unui contract (de exemplu,
opozabilitatea lui ntre pri, dar nu i fa de teri, posibilitatea de a fi atacat prin aciunea n simulaie sau prin
aciunea paulian, dac sunt ndeplinite condiiile cerute de lege pentru promovarea acestor aciuni).
Totodat, compromisul este i un act judiciar i produce efecte specifice unor asemenea acte:
ntrerupe prescripia aciunii cu privire la care s-a ncheiat; suspend perimarea unei proceduri ntre aceleai
pri, pentru aceeai cauz; nltur competena jurisdiciilor de drept comun care nu mai pot s judece un
litigiu cu privire la care a intervenit un compromis.

4. Coninutul conveniei arbitrale


Coninutul conveniei arbitrale este diferit n funcie de natura arbitrajului ales de pri (arbitraj ad-hoc
sau instituionalizat).

67
A. Coninutul conveniei arbitrale n cazul arbitrajului ocazional. Coninutul acestei convenii va fi
incomparabil mai complex n cazul arbitrajului ocazional, dect n cazul arbitrajului instituionalizat.
Astfel, potrivit art. IV pct.1, lit.b din Convenia de la Geneva, n cazul n care prile unei convenii de
arbitraj au prevzut c litigiile lor vor fi supuse unei proceduri ad-hoc, vor avea urmtoarele posibiliti de
organizare a arbitrajului:
a) de a desemna arbitrii sau de a stabili modalitile potrivit crora vor fi desemnai arbitrii n caz de litigiu;
b) de a stabili locul arbitrajului;
c) de a fixa regulile de procedur pe care le vor urma arbitrii; n cazul n care prile nu stabilesc procedura pe
care o vor urma arbitrii, vor decide arbitrii asupra acestui aspect.
Codul de procedur civil romn stabilete, n art. 358 i urm., regulile de procedur care constituie
dreptul comun n materie . Dispoziiile art.358 C.pr.civ. trebuie avute n vedere de prile conveniei de arbitraj
cnd stabilesc regulile de procedur pe care le vor urma arbitrii, libertatea lor n aceast privin avnd ca
limit ordinea public procesual stabilit de legiuitor prin norme cu caracter imperativ. Astfel, potrivit art 358
C. pr. civ., sub sanciunea nulitii hotrrii arbitrale, procedura arbitral trebuie s asigure prilor egalitatea
de tratament, respectarea dreptului la aprare i a principiului contradictorialitii.
Dac prile au hotrt s supun reglementarea litigiilor lor unui arbitraj ad-hoc i dac ntr-un termen
de 30 de zile de la data notificrii cererii de arbitraj de ctre prt, una din pri nu i-a desemnat arbitrul
su, acesta va fi desemnat, dac nu exist alt nelegere ntre pri, la cererea celeilalte pri, de ctre
preedintele Camerei de Comer competente a rii n care partea n culp are, n momentul introducerii cererii
de arbitraj, reedina sa obinuit sau sediul (art IV, pct 2., din Convenia de la Geneva). n cazul arbitrajului
ad-hoc, cnd convenia de arbitraj nu conine indicaii n legtur cu msurile necesare pentru organizarea
arbitrajului, aceste msuri vor fi luate, dac prile nu se neleg n aceast privin, de ctre arbitrul sau arbitrii
deja desemnai.
Arbitrii trebuie alei de pri dintre personaliti care s ndeplineasc anumite condiii:
1) s fie independeni fa de prile care i-au desemnat;
2) s aib competen juridic pentru interpretarea clauzelor contractuale i eventual a dispoziiilor
regulamentului de arbitraj;
3) s fie specializai n raport cu problemele pe care le ridic litigiul respectiv (n domeniul financiar, bancar,
comercial, tehnic, industrial, maritim, agricol etc.);
4) s fie asigurate condiii de imparialitate prin existena neutralitii obiective (naionalitate, poziie politic,
ideologic sau de alt natur), lipsa unor interese particulare n legtur cu litigiul, lipsa unor legturi cu prile
etc. Pentru desemnarea unui nou arbitru se vor avea n vedere regulile aplicate pentru desemnarea arbitrului
care a fost nlocuit.
B. Coninutul conveniei arbitrale n cazul arbitrajului instituionalizat. Dac prile la o convenie
de arbitraj au prevzut c litigiile lor vor fi supuse unei instituii permanente de arbitraj, arbitrajul se va
desfura conform Regulamentului instituiei respective de arbitraj (art. IV, pct.1, lit.a din Convenia de la
Geneva), care se completeaz cu prevederile legii de procedur civil a statului unde se afl sediul instituiei
de arbitraj.
De regul, chiar prile conveniei de arbitraj fac trimitere la regulamentul instituiei permanente de
arbitraj n convenia lor, folosind o astfel de formul "Orice litigii care se vor nate n legtur cu acest contract
vor fi soluionate definitiv potrivit regulamentului . . . . ." (urmeaz determinarea instituiei permanente de
arbitraj). Dar aceast redactare simpl a unei convenii de arbitraj face necesar luarea unor msuri de
precauie de ctre pri, cum ar fi urmtoarele:
a) Determinarea structurii instanei arbitrale (adic a numrului arbitrilor). n aceast privin, prile pot hotr
ca litigiul s fie soluionat de un arbitru unic, desemnat de ele de comun acord sau de un tribunal arbitral
format din mai muli arbitrii; numrul acestora trebuie s fie impar ( trei sau mai muli, n funcie de
complexitatea cauzei), pentru a se crea premisa ca sentina arbitral sa fie dat cu majoritate de voturi, dac
nu va exista unanimitate, situaie n care fiecare parte va desemna un numr egal de arbitri, iar acetia vor
alege supraarbitrul; pentru cazul n care ntre arbitrii numii de pri ar exista divergene n numirea celui de-al
treilea, ar trebui stipulat n convenia arbitral c prile vor decide prin consens.
Tot astfel, pentru cazul n care fiecare din cei trei arbitri ar avea o opinie diferit fa de a celorlali cu
privire la soluionarea litigiului, ar trebui lsat supraarbitrului puterea de a pronuna soluia litigiului.

68
b) Stabilirea unui termen limit pentru ca fiecare dintre pri s-i desemneze arbitrul, iar acetia s
desemneze supraarbitrul, urmnd ca n cazul depirii termenului respectiv aceste desemnri s fie fcute de
instituia de arbitraj.
c) Precizarea puterilor arbitrilor. Arbitrii pot avea atribuii diverse, precum: c1) ncercarea de conciliere
prealabil; c2) realizarea unui arbitraj n echitate; c3) puterea de a colmata lacunele contractului sau de a-l
completa numai cu privire la o anumit chestiune; c4) de a statua n drept asupra interpretrii i executrii
contractului; c5) de a adapta contractul la noile mprejurri, chiar n absena unei clauze de hardship.
Prile pot prevedea posibilitatea de extindere a puterilor arbitrilor, n funcie de gradul de complexitate
al problemelor pe care le ridic executarea contractului i posibilitatea adaptrii procedurii arbitrale la nevoile
soluionrii corecte a litigiului.
d) Instituirea posibilitii de a se recurge la o expertiz tehnic prealabil. Aceast procedur poate fi util
pentru soluionarea contestaiilor tehnice i pentru supravegherea executrii unor lucrri care fac obiectul
contractelor de cooperare economic internaional, de executare de lucrri publice etc.
e) Stabilirea locului unde se va ine arbitrajul. Locul arbitrajului (adic ara n care are loc acesta), are
importan att din punct de vedere material (distana fa de sediul prilor, faciliti de transport etc.), ct i
din punct de vedere juridic (de exemplu, consecine asupra dreptului aplicabil procedurii sau fondului litigiului).
De asemenea, recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale poate s depind i de legea rii unde a fost
pronunat sentina arbitral, pentru c dreptul procesual al forului influeneaz aceste aspecte.
Avnd n vedere i faptul c regulamentele unor instituii permanente de arbitraj pot prevedea dreptul
instituiei respective (n lipsa unei opiuni a prilor) de a determina locul de nfptuire a arbitrajului i de a
stabili locul unde se va pronuna sentina (o astfel de prevedere exist n Regulamentul Curii de Arbitraj de pe
lng Camera Internaional de Comer din Paris), este recomandabil ca prile conveniei de arbitraj s
stabileasc locul arbitrajului.
Cu ocazia ncheierii conveniei de arbitraj, prile trebuie s verifice dac ntre rile ai cror
resortisani sunt ele exist convenii privind recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale, pentru c, n caz
contrar, este oportun ca locul arbitrajului s fie stabilit n ara prtului sau ntr-o ar unde acesta are bunuri
susceptibile de urmrire.
g) - Alegerea dreptului aplicabil contractului (electio iuris).
Prile au facultatea de a alege ele nsele dreptul aplicabil contractului (printr-o stipulaie contractual
numit pactum de lege utenda) sau pot conferi arbitrilor puterea de a determina legea aplicabil (aa cum
prevede Convenia de la Geneva, din 1961, art.7 i Regulamentul Curii de Arbitraj a Camerei de Comer
Internaionale din Paris).
Legea aplicabil fondului litigiului prezint mare importan att pentru soluionarea litigiului, ct i
pentru executarea contractului n ansamblul su, ori a unora dintre clauzele sale.
h) - Determinarea limbii n care se va desfura procedura arbitral. n cazul lipsei unei opiuni a prilor n
aceast privin, se prezum c voina lor a fost ca procedura de arbitraj s se desfoare n limba n care s-a
redactat contractul. Dar este preferabil ca limba procedurii de arbitraj s fie aceea n care este scris dreptul
aplicabil, pentru a evita dificultile de interpretare a acestuia.
i) - Angajamentul formal al prilor de a executa sentina pronunat de arbitri este binevenit, chiar dac
aceast obligaie este prevzut n regulamentul instituiei de arbitraj. Pentru a se evita eventualele contestaii,
n momentul ivirii litigiului, cu privire la validitatea clauzei compromisorii, este necesar ca n cuprinsul acestei
clauze prile s precizeze clar instituia de arbitraj la al crui regulament se refer i faptul c se confer
arbitrilor puterea de a statua asupra propriei lor competene.
j) - Prile au dreptul s fixeze termenul n care arbitrii au obligaia s termine procedura arbitral i s
pronune sentina. Este important s prevad i posibilitatea prelungirii acestui termen, ori s confere acest
drept unui ter (persoan fizic sau juridic).

TESTE GRIL
1) Clauza compromisorie trebuie ncheiat:
a) nainte de naterea litigiului
b) dup naterea litigiului
c) fie nainte, fie dup naterea litigiului

69
2) Clauza compromisorie este valabil dac:
a) arat numele arbitrilor
b) indic modul de individualizare a arbitrilor
c) nu are meniuni privind arbitri
3) Compromisul este valabil ncheiat dac:
a) litigiul este posibil s apar n viitor
b) litigiul s-a nscut deja la data ncheierii lui
c) litigiul nu este posibil s apar
4) Ca urmare a incheierii compromisului, arbitrii au obligaia:
a) s soluioneze toate litigiile dintre prile compromisului
b) s soluioneze doar litigiul menionat n compromis
5) Termenul de soluionare a litigiului arbitral este stabilit:
a) prin lege
b) prin convenia partilor
c) de instana de arbitraj

70
CAPITOLUL X
NATURA JURIDIC A ARBITRAJULUI COMERCIAL INTERNAIONAL. SENTINTA ARBITRALA

Seciunea de nvare:
1. Sentina arbitral

n privina naturii juridice a arbitrajului comercial internaional, nu exist unanimitate de opinie, datorit
dublului caracter - contractual i jurisdicional al arbitrajului, existnd tendina de a se susine c acesta are fie
natur contractual, fie natur jurisdicional, n funcie de rolul care se atribuie celor dou elemente.
Cu privire la acest aspect, s-au conturat n doctrina juridic trei concepii diferite: jurisdicional,
contractual i mixt (sau eclectic).
n funcie de concepia adoptat, se stabilete regimul de drept internaional privat al arbitrajului, adic
legea aplicabil conveniei de arbitraj.

A. Concepia jurisdicional. Are la baz ideea c statul are rol decisiv n existena arbitrajului
pentru c, n calitate de titular de suveranitate, deine monopolul legislativ i jurisdicional i, prin urmare, are
dreptul exclusiv i obligaia de a distribui justiia pe teritoriul su pentru orice fel de litigii i pentru toate
persoanele. Statul poate da celor interesai dreptul s foloseasc procedura arbitrajului n anumite domenii
strict delimitate. Arbitrajul este considerat ca o form de justiie delegat, ncredinat, prin voina statului,
unor persoane care nu sunt angajai ai statului i nu acioneaz n numele su. Prile conveniei de arbitraj au
un rol indirect i subsidiar n realizarea arbitrajului, n limitele impuse prin reglementrile legale n vigoare.
a) Ca argument n susinerea acestei teze, a fost invocat similitudinea dintre arbitraj i instanele
judectoreti i anume:
a1) att n cazul instanelor arbitrale, ct i n cazul instanelor judectoreti, cei chemai statueaz asupra
temeiniciei i legalitii preteniilor reclamantului i prtului, hotrrea pronunat avnd caracter obligatoriu
pentru prile din litigiu, dar hotrrea arbitral nu este deplin pentru c nu poate fi pus n executare fr
ncheierea instanei judectoreti de ncuviinare a executrii;
a2) arbitrii, ca i judectorii, sunt independeni i impariali n soluionarea litigiului; dei sunt desemnai de
prile litigante, arbitrii nu le reprezint pe acestea;
a3) att hotrrea judectoreasc, ct i sentina arbitral beneficiaz de autoritate de lucru judecat;
a4) ambele hotrri sunt susceptibile de executare silit, dac nu sunt executate voluntar, ceea ce nu ar fi
admisibil dac arbitrajul nu ar avea natur jurisdicional.
b) Un alt argument invocat se refer la interferena dintre cele dou forme de jurisdicie, arbitral i
judectoreasc, care, uneori, se realizeaz n cadrul aceluiai litigiu i care este posibili tocmai pentru c
acestea sunt similare ca natur. Astfel:
b1) unele instane judectoreti au competena exclusiv de a soluiona anumite ci de atac mpotriva
sentinei arbitrale, ceea ce presupune c ambele categorii de instane au caracter jurisdicional;
b2) unele legislaii naionale dau judectorului puterea de a interveni n cursul procedurii arbitrale pentru a
desemna un arbitru (cnd partea care trebuie s-l nominalizeze refuz acest lucru) i pentru a rezolva o cerere
de recuzare referitoare la un arbitru;
b3) n sfrit, faptul c instanele judectoreti au obligaia de a se desesiza n procesele n care prile au
ncheiat o convenie de arbitraj, este un aspect specific litispendenei, iar aceasta funcioneaz numai n
raporturile dintre organe de jurisdicie avnd natur asemntoare, deci natura juridic a procedurii arbitrale
justific intervenia instanei de judecat n desfurarea procesului arbitral.
Recunoscnd c procedura arbitral are natur judiciar, trebuie acceptat idea c legea forului
(adic legislaia naional a rii pe teritoriul creia i are sediul arbitrajul), are prioritate, sau chiar
exclusivitate de aplicare n materie procedural fa de orice alte reglementri, chiar cu caracter internaional.

B. Concepia contractualist. Are ca premis ideea c arbitrajul comercial internaional i are


temeiul ntr-un contract, denumit convenie de arbitraj, motiv pentru care este privit ca un ansamblu de acte
juridice de natur predominant contractual. Prin convenia de arbitraj prile unui contract ii exercit dreptul

71
de a organiza, n limitele stabilite de lege, soluionarea litigiilor ivite ntre ele de persoane care le inspir
ncredere.
n fundamentarea tezei contractualiste, se susin urmtoarele:
a) puterea arbitrilor de a soluiona un anumit litigiu decurge din voina prilor litigante, nu din voina
legiuitorului (doar dreptul prilor de a incheia convenia de arbitraj decurge din voina legiuitorului);
b) excepia de arbitraj care oblig instanele judectoreti s refuze continuarea procedurii contencioase cnd
constat existena unei convenii de arbitraj, are la baz necesitatea de a nu nclca prevederile unui contract
(convenia arbitral);
c) instana de judecat are puterea s desemneze arbitrul n locul prii care refuz s-i ndeplineasc
aceast obligaie, ca urmare a forei obligatorii a contractului; judectorul nu face altceva dect s asigure
eficiena conveniei arbitrale prin care prile s-au angajat s desemneze arbitri;
d) identitatea motivelor de recuzare a arbitrilor i judectorilor este rezultatul preocuprii legiuitorului de a
asigura imparialitatea, independena i moralitatea activitii jurisdicionale care este permis de lege;
e) sentina arbitral nu are putere de lucru judecat ntre pri, ci este irevocabil ca efect al voinei prilor,
care au czut de acord s-i recunoasc caracter definitiv i obligatoriu;
f) puterea executorie a sentinei arbitrale i are temeiul n voina prilor litigante de a o duce la ndeplinire i
nu decurge din natura ei jurisdicional, din moment ce i alte acte de natur pur contractual (de exemplu,
contractul de mprumut constituit prin act autentic) pot s constituie titluri executorii.
Susintorii teoriei naturii contractuale a arbitrajului consider c arbitrajul este guvernat, n principiu,
de legea aplicabil conveniei arbitrale i nu de legea forului.

C. Concepia mixt (sau eclectic). Consider c att concepia jurisdicional ct i cea


contractual ofer explicaii unilaterale asupra naturii juridice a arbitrajului, lund n considerare fie numai
temeiul su juridic (care este de natur contractual), fie numai specificul jurisdicional al activitii instanei
arbitrale. n realitate, arbitrajul este o instituie juridic complex i trebuie caracterizat inndu-se seama de
ansamblul ei, adic att de latura sa contractual, ct i de cea jurisdicional, att de temeiul contractual al
puterii arbitrilor, ct i de finalitatea jurisdicional a activitii lor. Cele dou laturi ale arbitrajului nu pot fi
identice ca natur pentru c temeiul juridic al arbitrajului (care este, de regul, de esen contractual) nu
poate avea aceeai natur cu activitatea de soluionare a litigiului (care este jurisdicional).
Izvorul juridic al arbitrajului (compromisul sau clauza compromisorie) are, de regul, o natur
contractual (excepie face situaia n care arbitrajul este prevzut ca obligatoriu prin dispoziiile unei convenii
internaionale), pe cnd activitatea jurisdicional a instanei arbitrale i sentina pronunat au caracter
procesual. n esen, un contract (convenia arbitral) genereaz efecte care sunt i de ordin procedural.
Potrivit concepiei mixte, mprtit de majoritatea autorilor, arbitrajul are o natur bivalent, att
contractual, ct i jurisdicional.
Unele dintre componentele arbitrajului prezint un pronunat caracter contractual, (precum condiiile
de validitate ale conveniei arbitrale, oferta i acceptarea ei, caracterul licit al arbitrajului), altele au caracter
jurisdicional, (precum coninutul cererii de arbitrare i al ntmpinrii, procedura de desemnare a arbitrilor,
desfurarea dezbaterilor, administrarea probelor, pronunarea hotrrii, exercitarea i soluionarea cilor de
atac mpotriva ei, executarea sentinei arbitrale).
Aceast concepie, la care ne raliem, consider c, sub aspectul dreptului internaional privat,
arbitrajul este supus, n principiu, legii aplicabile conveniei de arbitraj (compromisului sau clauzei
compromisorii), dar suport i anumite incidene ale legii forului datorit naturii jurisdicionale a arbitrajului.

1. Sentina arbitral
1.1.Reglementarea sentinei arbitrale n dreptul romn. Cartea a IV-a C.pr.civ. reglementeaz
aspectele eseniale ale hotrrii arbitrale n cteva capitole, reglementare care se completeaz cu dispoziiile
de drept comun referitoare la hotrrile judectoreti.
Aceste dispoziii legale constituie surs de inspiraie pentru ntocmirea regulamentelor instituiilor
permanente de arbitraj (a se vedea, n acest sens, Regulile de procedur arbitral ale Curii de Arbitraj
Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei) i pentru intocmirea, de ctre

72
prile conveniei arbitrale, n cazul arbitrajului ocazional, a normelor de procedur pe care tribunalul arbitral
trebuie s le urmeze n judecarea litigiului.

1.2.Pronunarea sentinei arbitrale. Procedura arbitral ia sfrit prin pronunarea unei sentine
arbitrale. Sentina arbitral reprezint finalitatea conveniei de arbitraj, fiind, n realitate, o hotrre a instanei
de arbitraj care se pronun asupra litigiului cu care a fost investit, hotrre susceptibil de executare, n
cazul n care nu este executat voluntar.
Dup ce tribunalul arbitral consider c toate mprejurrile cauzei sunt suficient lmurite, ncheie
dezbaterile i urmeaz deliberarea i luarea hotrrii ntr-o edin secret cu participarea tuturor arbitrilor n
persoan, aspect care se consemneaz n hotrre (art.3601 C. pr. civ.).
Pronunarea hotrrii poate fi amnat cu cel mult 21 de zile, sub condiia ncadrrii n termenul
arbitrajului stabilit de pri sau de regulamentul instituiei de arbitraj. Prile pot s convin prelungirea
termenului de soluionare a litigiului lor.
Dac tribunalul arbitral este compus dintr-un numr fr so de arbitri, hotrrea se ia cu majoritate de
voturi. Arbitrul care a avut o alt prere i va redacta i semna opinia separat, cu artarea considerentelor
pe care aceasta se sprijin.
Dac tribunalul arbitral este compus dintr-un numr cu so de arbitri i acetia nu se neleg asupra
soluiei, se va proceda la numirea unui supraarbitru, conform nelegerii dintre pri sau, n lips, de instana
judectoreasc, la cererea prii interesate. Instana se pronun, dup prealabila citare a prilor, n termen
de zece zile de la sesizare, prin ncheiere de numire, supus cilor de atac. Supraarbitrul numit se va uni cu
una dintre soluii, o va putea modifica sau va putea pronuna o alt soluie, dar numai dup ascultarea prilor
i a celorlali arbitrii (art. 3603 C. pr.civ).
Dac n cadrul deliberrii i mai nainte de pronunarea hotrrii, tribunalul arbitral consider c sunt
necesare noi lmuriri, sub condiia respectrii termenului de arbitraj, litigiul poate fi repus pe rol n vederea
unor dezbateri suplimentare i se stabilete un nou termen de arbitrare, cu citarea prilor.
ndat dup deliberare se ntocmete dispozitivul hotrrii, care se semneaz de toi membrii
tribunalului arbitral i de asistentul arbitral, iar dac exist opinie separat, ea se va meniona n dispozitiv.
Dac reclamantul i retrage cererea de arbitrare nainte de constituirea tribunalului arbitral,
procedura arbitral se nchide.
n practica arbitrajului internaional, o sentin se pronun att n cazul n care litigiul se soluioneaz
n fond, ct i n situaia n care reclamantul renun la preteniile sale sau cnd prile ncheie o tranzacie i
cer ca aceasta s fie cuprins n sentin. Dac prtul recunoate o parte din preteniile reclamantului, acesta
poate solicita tribunalului s pronune o sentin parial, n msura recunoaterii.

1.3. Cuprinsul sentinei arbitrale. Sub aspectul formei, sentina trebuie constatat printr-un
nscris. n ce privete cuprinsul su, sentina arbitral se redacteaz n scris i trebuie s cuprind toate
meniunile necesare pentru individualizarea i pentru punerea sa n executare i anume (art. 361 C. pr. civ.):
a)componena nominal a tribunalului arbitral, numele asistenului arbitral, locul i data pronunrii sentinei;
b)numele sau denumirea prilor, domiciliul (reedina) sau sediul lor, numele reprezentanilor prilor i al
celorlalte persoane care au participat la dezbaterea litigiului;
c)menionarea conveniei arbitrale n temeiul creia s-a procedat la arbitraj;
d)obiectul litigiului i susinerile prilor;
e)motivele de fapt i de drept ale sentinei arbitrale, iar n cazul arbitrajului n echitate, motivele care sub acest
aspect ntemeiaz soluia;
f)dispozitivul sentinei;
g)semnturile arbitrilor (eventual a arbitrului unic) i a asistentului arbitral.
Dac unul dintre arbitri este mpiedicat s semneze sentina, se menioneaz cauza mpiedicrii, cu
confirmarea sub semntur a supraarbitrului.
Greelile materiale din hotrrea arbitral sau alte greeli evidente care nu schimb fondul soluiei,
precum i greelile de calcul, pot fi ndreptate de arbitri printr-o ncheiere de rectificare a hotrrii, fie la
cererea oricreia dintre pri, formulat n termen de 10 zile de la primirea hotrrii, fie din oficiu.

73
Dac prin hotrrea dat ntr-o anumit cauz, instana de arbitraj a omis s se pronune asupra unui
capt de cerere, oricare dintre pri poate cere, n termen de 10 zile de la primirea hotrrii, o hotrre de
completare, care se va da cu citarea prilor.
Att ncheierea de rectificare, ct i sentina de completare fac parte din sentina rectificat sau
completat i se pronun de acelai tribunal arbitral. Prile nu pot fi obligate la plata cheltuielilor legate de
completarea sau rectificarea hotrrii.
Hotrrea arbitral trebuie comunicat prilor n termen de cel mult o lun de la data pronunrii ei.
Potrivit art. 363 C. pr. civ. hotrrea arbitral comunicat prilor are efectele unei hotrri
judectoreti definitive.
Sentina arbitral are o dubl natur - contractual i jurisdicional:
1) are caracter contractual pentru c este o consecin direct a conveniei arbitrale ncheiat de pri; natura
contractual a sentinei arbitrale explic inadmisibilitatea revizuirii ei n fond.
2)are caracter jurisdicional pentru c are o for juridic (superioar contractului) care izvorte din lege. Ea
este executorie, n mod direct, tocmai datorit naturii ei jurisdicionale.
Motivarea sentinei arbitrale. n dreptul intern al unor ri (de exemplu, Frana), motivarea sentinei
arbitrale este impus de norme imperative, lipsa motivrii fiind considerat contrar ordinii publice; n alte
sisteme de drept naional (de pild, n cel englez) nu se prevede obligativitatea motivrii sentinelor arbitrale.
Datorit acestui fapt, n materia dreptului comercial internaional au aprut situaii n care sentine
arbitrale pronunate n temeiul unui sistem de drept care nu impune obligaia motivrii sentinei, trebuiau
recunoscute n ri n care norme imperative impun motivarea sentinelor.
n rezolvarea acestei probleme s-a avut n vedere, pe de o parte, faptul c invocarea excepiei de
ordine public pentru nemotivarea sentinei n cazul n care este necesar recunoaterea unei sentine
arbitrale strine, ar periclita securitatea juridic a comerului internaional; pe de alt parte, s-a avut n vedere
faptul c arbitrajul are i un caracter contractual i, ca urmare, n temeiul autonomiei de voin, prile pot
renuna la garaniile prevzute de sistemul de drept care impune obligativitatea motivrii sentinei.
Astfel, practica juridic din multe ria ajuns la concluzia c lipsa de motivare a unei sentine, chiar
dac este contrar ordinii publice interne, nu trebuie considerat ca fiind contrar ordinii publice internaionale
a sistemului de drept al rii unde se cere executarea.
Potrivit Conveniei de la Geneva, din 1961, se prezum c prile au neles ca sentina arbitral s fie
motivat, cu excepia cazului n care (art. VIII):
a) prile au declarat n mod expres c sentina nu trebuie s fie motivat sau
b) prile s-au supus unei proceduri arbitrale n cadrul creia nu este obiceiul de a se motiva sentina i nici
una dintre pri nu cere n mod expres nainte de ncheierea dezbaterilor sau, dac nu au fost dezbateri,
nainte de redactarea sentinei, ca sentina s fie motivat.

1.4. Desfiinarea sentinei arbitrale. Reglementarea din dreptul romn


Art. 364 C. pr. civ. romn prevede c sentina arbitral poate fi desfiinat numai prin aciune n
anulare, pentru unul din urmtoarele motive:
a) litigiul nu era arbitrabil, adic nu era susceptibil de soluionare pe calea arbitrajului (de exemplu, litigiul
privind majorarea capitalului social al unei societi comerciale);
b) tribunalul arbitral a soluionat litigiul fr s existe o convenie arbitral sau n temeiul unei convenii nule
sau inoperante;
c) tribunalul arbitral nu a fost constituit n conformitate cu convenia arbitral;
d) partea a lipsit la termenul cnd au avut loc dezbaterile i procedura de citare nu a fost legal ndeplinit;
e) hotrrea a fost pronunat dup expirarea termenului pn la care litigiul trebuia s fie soluionat;
f) tribunalul arbitral s-a pronunat asupra unor lucruri care nu s-au cerut sau nu s-a pronunat asupra unui lucru
cerut, ori s-a dat mai mult dect s-a cerut;
g) hotrrea arbitral nu cuprinde dispozitivul i motivele, nu arat data i locul pronunrii, nu este semnat
de arbitri;
h) dispozitivul hotrrii arbitrale cuprinde dispoziii care nu se pot duce la ndeplinire;
i) hotrrea arbitral ncalc ordinea public, bunele moravuri, ori dispoziiile imperative ale legii.

74
Prile nu pot renuna prin convenia arbitral la dreptul de a introduce aciune n anulare mpotriva
hotrrii arbitrale, dar pot s renune la acest drept dup pronunarea hotrrii arbitrale.
Termenul pentru introducerea aciunii n anulare este de o lun de la data comunicrii hotrrii
arbitrale. Instana judectoreasc sesizat cu o asemenea aciune poate s suspende executarea hotrrii
arbitrale atacate, numai dup depunerea unei cauiuni fixate de ea.
Este competent s soluioneze aciunea n anulare, instana judectoreasc imediat superioar
instanei de judecat care, n lipsa conveniei arbitrale, ar fi fost competent s judece litigiul n fond, n prim
instan (art. 365 C. pr. civ.). Aceast norm este special pentru c derog de la principiul conform cruia
toate incidentele privind organizarea i desfurarea arbitrajului intr n atribuiile instanei care, n lipsa
conveniei arbitrale, ar fi avut competena de a soluiona litigiul n fond.
Asupra aciunii n anulare instana competent se pronun printr-o hotrre n sensul admiterii sau
respingerii ei. n cazul admiterii aciunii, instana va anula hotrrea arbitral, iar dac litigiul este n stare de
judecat se va pronuna i n fond n limitele permise de convenia arbitral. Dac pentru a hotr n fond este
necesar administrarea de noi probe, instana judectoreasc se va pronuna n fond dup administrarea lor.
n acest din urm caz, hotrrea de anulare a sentinei arbitrale nu se va putea ataca dect odat cu
hotrrea asupra fondului.
Hotrrea pronunat asupra aciunii n anulare poate fi atacat numai cu recurs (art. 366 C. pr. civ.).
Pentru c aceast hotrre nu este supus apelului, motivele de recurs nu sunt limitate la cele prevzute de
art. 304 C. pr. civ., ci instana de recurs va putea s examineze cauza n mod complet, avnd n vedere toate
motivele de casare prevzute de lege (art. 3041 C. pr. civ.).

TESTE GRIL
1) Concepia jurisdicional consider c arbitrajul:
a) are natur contractual
b) are natur judiciara
c) are natur bivalent, judiciara i contractual
2) Sentina arbitral trebuie pronunat atunci cnd:
a) litigiul se soluioneaz n fond
b) reclamantul renun la preteniile sale
c) prile ncheie o tranzacie
3) Sentina arbitrilor poate fi desfiinat prin aciune n anulare dac:
a) prile au ncheiat o convenie arbitral nainte de naterea litigiului
b) hotrrea a fost pronunat dup expirarea termenului
c) prile, dei citate, nu s-au prezentat la dezbateri
4) Aciunea n anulare trebuie respins de instana dac:
a) prile au renunat prin convenia arbitral la dreptul de a introduce aciune n anulare
b) prile au renunat la dreptul de a introduce aciune n anulare dup ce s-a pronunat hotrrea arbitral
c) prile au depit termenul legal de introducere a aciunii n anulare
5) Aciunea n anulare a hotrrii arbitrale se soluioneaz :
a) de instana de arbitraj competent
b) de instana judectoreasc competent
c) de instana aleas de pri

75
CAPITOLUL XI
EXECUTAREA SENTINEI ARBITRALE

Seciunea de nvare:
1. Aspecte preliminare
2. Executarea silit a sentinei pronunat de o instan de arbitraj care i are sediul pe teritoriul
Romniei
3. Executarea silit a hotrrilor arbitrale strine

4.1.Aspecte preliminare
Hotrrea arbitral este obligatorie, iar n cazul n care nu se aduce la ndeplinire de bun voie de ctre partea
mpotriva creia s-a pronunat se poate executa silit precum o hotrre judectoreasc.
Executarea benevol a sentinelor arbitrale constituie regula n aceast materie i este o consecin a
ncrederii prilor n arbitrajul realizat ca urmare a acordului lor de voin, a contientizrii prejudiciului pe care-
l aduce refuzul de a executa o hotrre arbitral i a inutilitii unui asemenea refuz.
ntr-adevr, pe de o parte, creditorul se poate adresa organizaiei profesionale din care face parte
debitorul su, pentru a-i cere s ia msuri "specifice" mpotriva acestuia. Aceste msuri sunt ndreptate
mpotriva "persoanei comerciantului" i constau n publicarea numelui debitorului ru platnic, comunicarea lui
celorlalte asociaii profesionale i afiarea lui n localul bursei de comer spre tiina oamenilor de afaceri,
excomunicndu-l astfel din viaa comercial.
Pe de alt parte, creditorul poate cere executarea silit a hotrrii arbitrale mpotriva debitorului su.
n vederea executrii silite a hotrrii arbitrale este necesar investirea ei cu formul executorie de ctre
instana judectoreasc competent. Hotrrea arbitral investit cu formul executorie constituie titlu
executoriu i se execut silit ntocmai ca i o hotrre judectoreasc (art. 368 C. pr. civ.). Toate hotrrile
arbitrale susceptibile de executare silit (inclusiv cele cu executare provizorie) trebuie s fie investite cu
formul executorie de instana judectoreasc competent pentru a deveni titluri executorii n vederea
executrii lor silite, spre deosebire de dreptul comun n materie de executare silit unde sunt exceptate de la
investirea cu formul executorie ncheierile executorii, hotrrile executorii provizoriu i alte hotrri sau
nscrisuri prevzute de lege (art. 3742 C. pr. civ.).

4.2. Executarea silit a sentinei pronunat de o instan de arbitraj care i are sediul pe teritoriul
Romniei
a) Dac sentina pronunat de o instan de arbitraj, care i are sediul n Romnia, se execut n
strintate, executarea se face potrivit legii din statul pe teritoriul cruia are loc executarea.
b) Dac o astfel de sentin se execut n Romnia, ea trebuie investit cu formul executorie, la
cererea prii care a ctigat procesul, pentru a se putea recurge la executarea silit.
ncheierea de investire se d de ctre instana de judecat care, n lipsa conveniei arbitrale, ar fi fost
competent s judece litigiul n fond, n prim instan (art.367 C. pr. civ.).
Instana de judecat competent s fac investirea cu formula executorie verific regularitatea
hotrrii n cadrul unei proceduri necontencioase, adic fr citarea prilor:
a)dac instana constat c sunt ndeplinite condiiile de regularitate d o ncheiere de investire cu
formul executorie a sentinei arbitrale.
b) n cazul n care, ca urmare a acestei verificri, se constat o neregularitate a hotrrii, aceast procedur
se transform n procedur contencioas, deci se vor cita prile.
Conform art. 368 C. pr.civ., hotrrea arbitral investit cu formul executorie constituie titlu
executoriu i se execut silit ntocmai ca o hotrre judectoreasc.

4.3.Executarea silit a hotrrilor arbitrale strine


Legea romn recunoate trei efecte hotrrilor arbitrale strine (art.3701 i urm. C.pr.civ.):
a) acestea pot fi recunoscute n Romnia, pentru a beneficia de puterea lucrului judecat, prin aplicarea
n mod corespunztor a art. 167-172 din Legea 105/1992.

76
b) pot fi puse n executare silit pe teritoriul Romniei dac nu sunt aduse la ndeplinire de bun voie
de ctre cel obligat a le executa, adic pot fi investite cu formula executorie, hotrrea arbitral strin
devenind astfel titlu executoriu, pe baza unei proceduri prealabile de ncuviinare a executrii silite (numit
procedur de execvatur), prin aplicarea art.173-177 din Legea 105/1992;
c) au for probant n faa instanelor din Romnia, cu privire la situaiile de fapt pe care le constat,
dac au fost pronunate de un tribunal arbitral competent (art.178 din Legea 105/1992). Deci hotrrea strin
este considerat a fi un nscris autentic care are fora probant recunoscut de legea statului de origine.
Legea romn subordoneaz efectele hotrrilor strine condiiei regulariti internaionale. Procedura
de verificare a regularitii hotrrilor strine se limiteaz strict la acest control, ntruct hotrrea strin se
bucur de intangibilitate. n acest sens, art. 169 din Legea 105/1992 dispune c "sub rezerva verificrii
condiiilor prevzute de art. 167 i 168, instana romn nu poate proceda la examinarea n fond a hotrri
strine i nici la modificarea ei".

4.3.1.Stabilirea naionalitii sentinei arbitrale strine


Executarea silit a unei sentine arbitrale strine presupune recunoaterea formal, prealabil a
sentinei respective, n ara unde urmeaz a fi executat.
Pentru recunoaterea sentinei arbitrale strine este necesar stabilirea "naionalitii" acesteia, pentru
c n raport cu originea sentinei se poate ti sub imperiul crui sistem de drept se afl procedura de
exequatur, deoarece o sentin strin poate dobndi eficacitate fie n baza unor convenii internaionale, la
care este parte att ara al crei tribunal arbitral a pronunat sentina, ct i ara de executare a acesteia (de
regul, conveniile internaionale prevd o procedur simplificat), fie n cadrul procedurii de drept comun.
n privina calificrii unei sentine ca fiind "intern" sau "strin", n doctrin s-au exprimat mai multe
opinii:
a) autorii care susin c arbitrajul are natur contractual, consider c naionalitatea sentinei arbitrale este
dat de legea aleas de pri pentru a guverna procedura arbitral;
b) autorii care susin teza naturii jurisdicionale a arbitrajului, consider c naionalitatea sentinei este dat
de sediul tribunalului arbitral.
A.Legea romn are n vedere locul unde a fost pronunat sentina arbitral, drept criteriu pentru
calificarea unei sentine arbitrale, considernd c "prin hotrre arbitral strin se nelege o hotrre dat
pe teritoriul unui stat strin sau care nu este considerat ca hotrre naional n Romnia" (art. 370 C. pr. civ.
romn).
Din aceste dispoziii rezult c legea romn consider c pentru stabilirea naionalitii unei sentine,
pe lng criteriul locului pronunrii acesteia (n strintate), este posibil s fie utilizat i orice alt criteriu legal,
n raport de care o sentin arbitral ar putea fi considerat naional.
B.Conveniile internaionale consider locul unde a fost pronunat sentina arbitral drept criteriu
pentru recunoaterea efectelor extrateritoriale ale acestor sentine. Astfel:
Convenia de la New York, din 10 iunie 1958, a stabilit un dublu criteriu pentru ca o sentin s fie
considerat strin i anume: a) sentina s fie dat pe teritoriul unui stat, altul dect cel n care se solicit
recunoaterea i executarea; b) sentina respectiv s nu fie considerat sentin naional n statul n care se
cere recunoaterea i executarea (art.I, pct.1).
Convenia de la Geneva, din 1961, supune domeniului ei de aplicare sentinele pronunate n litigiile
dintre pri, care la momentul ncheierii conveniei de arbitraj aveau sediul sau reedina n state contractante
diferite (art.I, pct.1, lit.a).

4.3.3.Recunoaterea i executarea hotrrilor arbitrale strine n dreptul romn


4.3.3.1.Aspecte preliminare. Condiiile de regularitate internaional
Legea romn asimileaz hotrrile arbitrale strine, n ce privete recunoaterea i executarea lor,
cu hotrrile judectoreti strine (art.181 din Legea 105/1992), ambele fiind supuse procedurii de exequatur.
n cadrul acestei proceduri se verific ndeplinirea condiiilor de regularitate a sentinei arbitrale pronunat ntr-
o alt ar pentru a se ncuviina executarea ei silit n Romania, caracterul ei executor n ara de origine.
Procedura de exequatur se desfoar cu respectarea dispoziiilor art. 168-177 i art. 181 din Legea
105/1992, precum i ale Conveniilor internaionale la care Romnia este parte.

77
Hotrrile arbitrale strine sunt recunoscute n Romnia, pentru a beneficia de puterea lucrului
judecat, dac ndeplinesc cumulativ urmtoarele condiii de regularitate internaional (art.167 din Legea
105/1992): a) hotrrea este definitiv, potrivit legii statului unde a fost pronunat; b) instana care a
pronunat hotrrea a avut, potrivit legi statului unde aceasta a fost pronunat, competena s judece
procesul; c) exist reciprocitate n ce privete efectele hotrrilor strine ntre statul romn i statul instanei
care a pronunat hotrrea; d)respectarea dreptului la aprare al prii care a pierdut procesul (este enumerat
ca o condiie suplimentar de regularitate a hotrrii strine).
a)n ce privete condiia caracterului definitiv al hotrrii arbitrale, trebuie menionat c verificarea
acestui caracter se face avndu-se n vedere legea procedural sub imperiul creia s-a dat acea hotrre.
Dac hotrrea a fost pronunat n lipsa prii care a pierdut procesul, caracterul nedefinitiv al
hotrrii respective decurgnd din omisiunea citrii persoanei care nu a participat la proces n faa instanei
strine, poate fi invocat numai de acea persoan, nu i de instana sesizat cu cererea de recunoatere a
hotrrii strine.
Dac excepia procedural a fost invocat de partea interesat, instana de recunoatere a hotrrii
trebuie s constate c i-a fost nmnat n timp util citaia pentru termenul de dezbateri n fond, ct i actul de
sesizare a instanei i c i s-a dat posibilitatea de a se apra i de a exercita calea de atac mpotriva hotrrii
(art.167 alin 2 din Legea 105/1992).
Pentru ca instana sesizat cu cererea de recunoatere a hotrrii arbitrale strine s poat verifica
ndeplinirea condiiilor de regularitate internaional, legea romn prevede cerina ca cererea de
recunoatere a hotrrii strine s fie nsoit de urmtoarele acte (art.171 din Legea 105/1992): a1)copia
hotrrii strine; a2)dovada caracterului definitiv al acesteia; a3)copia dovezii de nmnare a citaiei i actului
de sesizare, comunicate prii care a fost lips n instana strin sau orice alt act oficial care s ateste c
citaia i actul de sesizare au fost cunoscute, n timp util, de ctre partea mpotriva creia s-a luat hotrrea;
a4)orice alt act, de natur s probeze, n completare, c hotrrea strin ndeplinete celelalte condii
prevzute de legea romn. Aceste acte vor fi nsoite de traduceri autorizate i vor fi supralegalizate, n
condiiile prevzute de lege. Supralegalizarea nu se cere n cazul n care prile sunt de acord cu depunerea
de copii certificate pentru conformitate.
b)n ce privete a doua condiie de regularitate internaional a hotrrii strine (instana care a
pronunat hotrrea a avut, potrivit legi statului unde aceasta a fost pronunat, competena s judece
procesul) trebuie precizat c dac n cazul hotrrilor judectoreti, aceast condiie legal se refer la
verificarea faptului c procesul respectiv nu era de competena exclusiv a jurisdiciei romne (avnd n
vedere c Legea 105/1992 enumer limitativ cauzele care sunt de competena exclusiv a instanelor
romne), n cazul hotrrilor arbitrale, cerina legii ca instana arbitral strin care a pronunat sentina s fie
competent s judece procesul prezint anumite particulariti i anume:
b1)instanei arbitrale nu i se pot aplica regulile competenei de drept comun n materie, referitoare la instanele
judectoreti. n dreptul romn se consider c o instan arbitral strin este competent dac prile au
ales-o de comun acord s soluioneze litigiul;
b2)verificarea competenei instanei arbitrale strine presupune i constatarea valabilitii clauzei arbitrale sub
aspectul condiiilor de fond i de form, pentru c o sentin pronunat n temeiul unei convenii arbitrale nule,
nu poate s produc efecte n Romnia;
b3)verificarea conformitii sentinei arbitrale strine cu ordinea public de drept internaional privat romn, are
n vedere faptul c o sentin arbitral strin nu poate produce efecte n Romnia dac are ca obiect un litigiu
pe care legea romn l exclude din competena arbitrajului (de exemplu, dac litigiul privete drepturi de care
prile nu pot dispune).
c)Cea de-a treia condiie de regularitate internaional cerut de legea romn este s existe
reciprocitate n ce privete efectele hotrrilor strine ntre Romnia i statul instanei care a pronunat
hotrrea.
Legea nu cere o reciprocitate legal sau diplomatic, ci este suficient o reciprocitate de fapt, a crei
existen este prezumat pn la dovada contrar, deci dac hotrrile instanelor romne beneficiaz de
autoritate de lucru judecat i de for executorie n statul unde a fost pronunat hotrrea strin, aceasta
poate fi recunoscut i executat n Romnia.

78
Legea romn prevede trei cazuri n care recunoaterea hotrrii strine poate fi refuzat (art. 168 din
Legea 105/1992):
c1)hotrrea este rezultatul unei fraude comise n procedura urmat n strintate;
c2)hotrrea ncalc ordinea public de drept internaional privat romn. Se consider c respectarea ordinii
publice de drept internaional privat romn impune ca hotrrea strin s nu ncalce nici o norm
fundamental a acestui drept. Legea nu definete normele de ordine public internaional ale dreptului privat
romn i de aceea identificarea lor este obiect de discuie n teoria i practica dreptului; totui, legea
menioneaz cu titlu de exemplu nclcarea dispoziiilor legale referitoare la competena exclusiv a instanelor
romne; de asemenea, se consider c este motiv de iregularitate internaional a hotrrii strine, ntemeiat
pe nclcarea ordinii publice de drept internaional privat romn, nerespectarea dreptului de aprare al prii
de ctre instana care a pronunat hotrrea strin;
c3)procesul a fost soluionat ntre aceleai pri printr-o hotrre, chiar nedefinitiv, a instanelor romne sau
se afla n curs de judecare n faa acestora la data sesizrii instanei strine; recunoaterea hotrrii arbitrale
strine nu poate fi refuzat pentru singurul motiv c instana care a pronunat hotrrea a aplicat o alt lege
dect cea determinat de dreptul internaional privat romn (art. 168 alin 2, legea 105/ 1992);
d)respectarea dreptului la aprare al prii care a pierdut procesul este enumerat ca o condiie
suplimentar de regularitate a hotrrii strine, dei aceast condiie se deduce i din interpretarea dispoziiilor
legale referitoare la refuzarea recunoaterii n Romnnia a unei hotrri strine pentru nclcarea normelor de
ordine public de drept internaional privat romn.

4.3.3.2 Procedura recunoaterii hotrrilor arbitrale strine n Romania


Cererea de recunoatere se poate rezolva pe cale principal sau incidental.
Cererea de recunoatere se rezolv pe cale principal prin hotrre de tribunalul judeean n
circumscripia cruia i are domiciliul sau sediul cel care a refuzat recunoaterea hotrrii strine (art. 170
alin.1 din Legea nr. 105/1992). Hotrrea pronunat de tribunalul judeean va fi supus regimului de drept
comun.
Cererea de recunoatere poate fi rezolvat i pe cale incidental, prin ncheiere interlocutorie, de
ctre instana sesizat cu un proces avnd un alt obiect, n cadrul cruia se ridic excepia puterii lucrului
judecat, ntemeiat pe hotrrea strin (art. 170 alin. 2 din Legea nr. 105/1992). n cazul rezolvrii cererii pe
cale incidental, competena material i teritorial revine instanei competent s judece cererea principal,
ntruct cererea de recunoatere este accesorie n raport cu cererea principal. ncheierea interlocutorie va
putea fi supus controlului judiciar numai odat cu hotrrea dat n procesul principal.
Instana n faa creia s-a ridicat excepia puterii lucrului judecat trebuie s verifice, n prealabil,
regularitatea internaional a hotrrii strine prin prisma dispoziiilor legale referitoare la condiiile
recunoaterii hotrrilor strine (art. 167 i 168 din Legea nr. 105/1992) i numai dup aceast verificare va
examina excepia autoritii de lucru judecat, n conformitate cu prevederile art. 1201 C civ. romn, care
stabilete condiiile ce trebuie ndeplinite pentru a exista autoritate de lucru judecat.
Cererea de recunoatere a unei hotrri strine se soluioneaz dup citarea prilor, ntruct
procedura are un caracter contencios. Totui, legea permite soluionarea cererii de recunoatere fr citarea
prilor dac, din hotrrea strin, rezult c prtul a fost de acord cu admiterea aciunii (art. 172 alin. 2, din
Legea nr. 105/1992).
n cadrul procesului n care se soluioneaz cererea de recunoatere a hotrrii arbitrale strine,
prtul se poate apra invocnd doar motive compatibile cu o procedur de recunoatere, dar nu poate
formula aprri care ar pune n discuie fondul litigiului soluionat prin hotrrea strin.

4.3.3.3 Procedura executrii silite a hotrrilor arbitrale strine n Romania


ncuviinarea executrii silite n Romania a hotrrilor date n ri strine se face potrivit legii speciale,
adic potrivit Legii 105/1992 (art. 3742 C.pr. civ.). Conform acesteia, hotrrile strine care nu sunt aduse la
ndeplinire de bunvoie de ctre cei obligai a le executa, pot fi puse n executare pe teritoriul Romniei, pe
baza ncuviinrii date, la cererea persoanei interesate, de ctre tribunalul judeean n circumscripia cruia
urmeaz s se efectueze executarea (art. 173 alin.1).

79
Procedura prealabil de ncuviinare a executrii silite, denumit n doctrin i jurispruden procedur
de exequatur, presupune verificarea ndeplinirii condiiilor de regularitate internaional prevzute de lege
pentru recunoaterea hotrrilor strine (art. 167 i 168 din Legea nr. 105/1992). Prin urmare, se cere ca
hotrrea s fie definitiv, potrivit legii statului unde a fost pronunat, instana care a pronunat-o s fi avut
competena s judece procesul (potrivit legii statului unde hotrrea a fost pronunat), s existe reciprocitate
de executare a hotrrilor ntre Romnia i statul instanei care a pronunat hotrrea (art. 167 din Legea nr.
105/1992.
Pe lng aceste condiii de regularitate cerute att pentru recunoaterea hotrrii strine, ct i pentru
ncuviinarea executrii acesteia, n cazul procedurii de exequatur legea mai cere s fie ndeplinite dou
condiii cumulative specifice acestei proceduri i anume:
a) hotrrea s fie executorie potrivit legii instanei care a pronunat-o (condiie care se examineaz potrivit
acestei legii) i
b) dreptul de a cere executarea silit s nu fie prescris potrivit legii romne (art.174 din Legea 105/1992).
Dreptul de a cere executarea silit se prescrie n termen de trei ani, dac legea nu prevede altfel. Prin
mplinirea termenului de prescripie orice titlu executoriu i pierde puterea executorie (art. 405 C.pr.civ.).
Termenul de prescripie ncepe s curg de la data cnd se nate dreptul de a cere executarea silit, adic de
la data la care hotrrea arbitral a fost pronunat, dac prile au convenit ca aceasta s aib caracter
definitiv. Dac hotrrea arbitral este supus vreunei ci de atac, dreptul de a cere executarea silit se nate
de la data la care hotrrea a rmas definitiv.
Cererea de ncuviinare a executrii hotrrii strine poate fi respins dac hotrrea este rezultatul
unei fraude comise n procedura urmat n strintate sau dac hotrrea strin ncalc ordinea public de
drept internaional privat romn sau dac procesul a fost soluionat ntre aceleai pri printr-o hotrre, chiar
nedefinitiv, a instanelor romne sau se afla n curs de judecare n faa acestora la data sesizrii instanei
strine (art.168 din Legea 105/1992). De asemenea, hotrrile strine prin care s-au luat msuri asiguratorii i
cele date cu executare provizorie nu pot fi puse n executare pe teritoriul Romaniei (art.173 alin2, Legea 105/
1992).
Cererea de ncuviinare a executrii hotrrii arbitrale strine se ntocmete potrivit cerinelor
prevzute de legea procedural romn(adic celor prevzute de art. 112 C.pr.civ. pentru orice cerere de
chemare n judecat) i va fi nsoit de actele care se anexeaz cererii de recunoatere a hotrrii strine i
de dovada caracterului executor al hotrrii strine, eliberat de instana care a pronunat-o (art.175 din legea
105/1992).
Procedura ncuviinrii executrii silite a hotrrilor strine are un caracter contencios, ceea ce face
obligatorie citarea prilor interesate (creditorul reclamant i debitorul prt). Caracterul contradictoriu al
procedurii asigur debitorului posibilitatea de a uza de mijloacele de aprare nainte de nceperea executrii
silite propriu-zise, cu condiia de a se prevala doar de acele excepii care sunt compatibile cu procedura
exequatorului (de exemplu, nu ar fi posibil s se invoce o aprare care ar pune n discuie fondul litigiului
soluionat n strintate, nclcnd astfel principiul intangibilitii hotrrii strine). De regul, debitorul invoc o
plat voluntar a datoriei, care ar fi intervenit dup ce hotrrea a rmas definitiv (caz n care cererea de
ncuviinare a executrii silite ar fi fr obiect) sau face dovada c urmrirea a fost ndreptat din eroare
mpotriva sa, adevratul debitor fiind o alt persoan. Executarea hotrrilor arbitrale strine poate fi obinut
numai pe calea unei aciuni principale.
Instana de exequatur soluioneaz cererea de ncuviinare a executrii hotrrii strine printr-o
hotrre. Hotrrea de ncuviinare a executrii silite poate fi atacat cu apel de partea interesat, la curtea de
apel (n circumscripia creia se afl tribunalul care a pronunat hotrrea), n termen de 15 zile de la data
comunicrii hotrrii (art. 284 C. pr. civ.), iar hotrrea dat n apel poate fi atacat de partea interesat cu
recurs, la nalta Curte de Casaie i Justiie, n 15 zile de la comunicarea hotrrii (n condiiile art. 301 C. pr.
civ.).
Pe baza hotrrii de ncuviinare a executrii care a rmas definitiv ori irevocabil se emite titlul
executor n condiiile legii romne, menionndu-se n titlu i hotrrea de ncuviinare(art.177 din Legea
nr.105/1992).
n cazul n care hotrrea strin conine soluii asupra mai multor capete de cerere, care sunt
disociabile, ncuviinarea poate fi acordat separat (art. 176 din Legea nr. 105/1992).

80
Pe baza hotrri definitive ori irevocabile de ncuviinare a executrii se emite titlul executoriu, n
condiiile legii romne, menionndu-se n titlu i hotrrea de ncuviinare (art.177 din Legea 105/1992).
In practic, hotrrea strin este investit cu formul executorie prin aplicarea acestei formule
prevzut de art.269 C.pr.civ. pe traducerea legalizat, n limba romn, a hotrrii strine.
Procedura propriu-zis de executare este efectuat conform legii romne (art.372 i urm. C.pr.civ.).

TESTE GRIL
1) Pentru a investi hotrrea arbitral cu formul executorie este competent:
a) instana arbitral care a pronunat hotrrea
b) instana judectoreasc din ara creditorului
c) instana judectoreasc din ara debitorului
2) Regularitatea hotrrii arbitrale romne se verific de instan:
a) cu citarea prilor
b) fr citarea prilor
c) cu citarea tuturor celor interesai
3) Hotrrile arbitrale strine recunoscute n Romnia, produc efectele:
a) unui nscris sub semntur privat
b) unui nscris autentic
4) Cererea de recunoatere a hotrrii arbitrale strine poate fi rezolvat :
a) prin hotrre, de instana competent
b) prin ncheiere interlocutorie, de instanta competent
5) Recunoaterea hotrrii arbitrale strine poate fi refuzat dac:
a) instana care pronunat hotrrea a aplicat o alt lege dect cea determinat de dreptul internaional
privat romn
b) procesul a fost soluionat printr-o hotrre definitiv a instanelor romne
c) procesul a fost soluionat printr-o hotrre nedefinitiv a instanelor romne.

Bibliografie:
1.D.A.Sitaru, Dreptul comerului internaional, Universul Juridic, vol.1-2008 ; vol.2-2009 ;
2.I. Macovei, Dreptul comertului international, Ed. C.H.Beck, vol.1-2006, vol.2-2009;
3.T.R.Popescu, Dreptul comertului international, Editura Didactica si Pedagogica, Bucuresti, 1983;
4. St.Scurtu, Dreptul comerului internaional, Ed. Univesitaria, Craiova, 2003.

81