Sunteți pe pagina 1din 69

Combaterea criminalitatii organizate la nivelul

Uniunii Europene

Cooperarea Politieneasca pe Continentul European

Locul Europei n cadrul cooperrii poliieneti internaionale i


modalitile de cooperare ntre rile din comunitatea european

rile europene beneficiaz de o situaie privilegiat care le permite s


aib n vedere, mai bine poate dect n alte continente, modalitile unei
cooperri zilnice, directe i constante. rile Europei, sunt ri de ntindere
medie n care se ajunge uor la frontier. Circulaia infractorilor n Europa, a
fost deci, ntotdeauna, datorit acestui fapt, relativ intens. De altfel, este vorba
de ri n care serviciile de poliie sunt n general bine organizate i dotate, ceea
ce le permite s desfoare aciuni i transmisiuni rapide.
n fine, prezena ntr-un spaiu relativ restrns, a unor sisteme juridice
foarte difereniate (sistemul anglo-saxon, sistemul francez ) a dus la apariia
unor obstacole n urmrirea infractorilor i a fcut s se resimt acut necesitatea
unei cooperri poliieneti. Pe scurt Europa se prezint ca un ansamblu de vecini
suficient de apropiai i de diferii pentru ca n faa unui pericol comun, s
organizeze msuri destinate a-l nltura. Acest lucru explic preponderena
ocupat de rile europene n cadrul O.I.P.C. Interpol. Pe continentul european
s-a dezvoltat practica reuniunilor regionale i internaionale, precum i
deplasrile poliitilor dintr-o ar n alta, organizate de B.C.N.-uri pentru a
acorda asisten colegilor nsrcinai cu o anchet ce intereseaz ambele ri. n
astfel de cazuri ei sunt doar consilieri tehnici, actele de procedur i anchet
fiind de competena poliiei locale.

. Structuri de cooperare poliieneasc n cadrul Uniunii Europene

Recrudescena criminalitii pe continentul european a determinat n


aceast parte a globului una din cele mai complexe i dese reele de cooperare
poliieneasc cuprinznd toate sferele unei colaborri eficiente. n acest context
au fost ncheiate o serie de nelegeri i acorduri printre care amintim:1
a) Grupul TREVI, ce a luat fiin n 1976 n cadrul geografic al celor 12
ri din comunitatea economic european, grup ce se mparte n patru grupuri:
- TREVI I este grupul cel mai vechi, el funcionnd nc din 1976 i
reunete specialiti din cele 12 rile ale CEE, n lupta mpotriva terorismului.

1
S.erb, C-tin Drghici, A.Iacob, A.Ignat Drept poliienesc i contravenional, Editura Tritonic, Bucureti,
2003, pag. 236.

1
- TREVI II are competene multiple realiznd schimbul de informaii i
de experien n domeniul meninerii ordinii publice (reprezentanii fiecrei ri
n cadrul ntrunirilor prezint soluii practice adaptate n domeniul meninerii i
restabilirii ordinii publice); realizeaz de asemeni schimb de informaii privind
dotarea i pregtirea cadrelor de poliie.
- TREVI III este organismul de lupt contra criminalitii organizate.
Serviciile specializate efectueaz permanent schimb de informaii privitoare la
posibilitile de aciune n scopul definirii de noi tactic i strategii.
- TREVI IV sau TREVI 92 este ultimul din grupurile Trevi. A fost creat
n urma deschiderii frontierelor i are drept scop rezolvarea problemelor privind
sigurana social a cetenilor din rile semnatare.
b) Acordul Schengen
La data de 14 iunie 1985, Frana, Germania, Belgia, Olanda i
Luxemburgul din cadrul Comunitii Economice Europene au ncheiat un acord
privind desfiinarea gradual a controalelor la graniele comune. Acest acord a
fost semnat n localitatea Schengen din Luxemburg fiind gndit s ncurajeze
libera micare a mrfurilor i serviciilor n cadrul statelor membre ale
Comunitii Economice Europene. nc din momentul constituirii sale,
Comunitatea Economic European s-a obligat s faciliteze fluxul liber n
interiorul granielor sale comune, a mrfurilor, capitalului, serviciilor i
lucrtorilor (cele 4 liberti).
n rezoluia sa de adoptare a Declaraiei Dreptului i Libertilor
Fundamentale, Parlamentul European consider c cetenii comunitii
europene trebuie s aib dreptul de a se deplasa liber i dreptul de a-i alege
rezidena n limitele teritoriului comunitar, fapt considerat ca fiind
fundamental. Acordul Schengen iniial a stipulat anumite prevederi pentru
stabilirea unei politici i a unor msuri de securitate. n iunie 1990, a fost
introdus Convenia de Implementare Schengen prin care se prevedea
desfiinarea controalelor la frontierele interne n cazul statelor semnatare.
Aceast Convenie introducea un sistem de msuri compensatorii centrate
pe activitile de poliie i imigraie, menite s rezolve numrul crescnd al
infraciunilor transfrontaliere. Printre aceste msuri erau incluse: intensificarea
controalelor la graniele externe i armonizarea politicilor privind regimul
eliberrii vizelor i a permiselor de edere, unificarea politicii de soluionare a
cererilor de azil, armonizarea reglementrilor privind drogurile i armele.
Apartenena la Acordul Schengen a crescut n mod constant dup ce
Convenia a fost transpus n via, devenind membre i alte state ca: Austria,
Danemarca, Finlanda, Grecia, Italia, Portugalia, Spania i Suedia.
Semnatarii Conveniei Schengen au convenit ca autoritile naionale de
poliie s se sprijine reciproc n vederea prevenirii i depistrii de infraciuni,
n limitele legislaiei naionale.2 De asemenea Convenia Schengen n art. 40
reglementeaz monitorizarea transfrontalier i permite ofierilor de poliie din
2
Art. 39 din Convenia Schengen din iunie 1990.

2
statele membre s in sub observaie persoanele suspecte de infraciuni
transfrontaliere solicitnd, n principiu, acordul din partea altor state nainte de
activitatea respectiv (totui Convenia prevede un numr de 13 infraciuni
pentru monitorizarea crora nu este nevoie de o permisiune prealabil).
Convenia Schengen trateaz despre dreptul de urmrire peste frontier a
unei persoane suspecte de comiterea unei infraciuni, de ctre ofierii de poliie
strini, cu condiia ca cel suspect s fi fost observat n momentul comiterii
unei infraciuni sau n cazul n care acesta a evadat din detenia provizorie
conform cu legea.3 Convenia conine i prevederi referitoare la mbuntirea
aspectelor tehnice ale cooperrii poliieneti, inclusiv acorduri privind schimbul
de echipamente de comunicaie, lrgirea bandei de radio-frecven la linia de
frontier i armonizarea legturilor de comunicaie. Totodat se permite forelor
de poliie s transmit informaii nesolicitate care ar putea s ajute investigaiile
altor autoriti poliieneti4 .
c) Clubul de la Berna, a fost creat n 1971 i reunete efii poliiilor de
informaii din 8 ri ale Comunitii Economice Europene n plus Elveia i
S.U.A. Preocuparea principal este gsirea cilor i mijloacelor pentru
combaterea terorismului.
d) Clubul celor 5 sau Clubul de la Viena, a luat fiin n 1979 reunind
reprezentani din Frana, Italia, Germania, Austria i Elveia. Reprezentarea
statelor respective are loc la nivel de minitri i nali funcionari cu
responsabiliti de poliie. Obiectul ntrunirilor este axat pe combaterea
terorismului.
e) Grupul POMPIDOU, creat n 1971 de ctre rile europene occidentale,
are drept scop cooperarea poliieneasc n scopul gsirii celor mai eficace
msuri i mijloace de combatere a toxicomaniei. Acest grup a fost ncorporat n
Consiliul Europei n 1990. Este o organizaie interguvernamental alctuit din
35 de state membre printre care i Romnia care a aderat la acest grup prin
Legea nr. 64 din 23 martie 2005.
Grupul adopt o abordare multidisciplinar mpreun cu toate sectoarele
implicate n efortul de reducere a abuzului de droguri, inclusiv sntate,
asisten social, educaie, justiie, cadru legislativ, sport, tineret.5
Grupul Pompidou are drept scop stimularea schimbului de cunotine i
experien ntre grupurile de specialiti i cercettori n problema drogurilor,
iniierea de politici i programe n materie, promovarea strategiilor antidrog la
nivel naional i regional, mbuntirea sistemului de colectare a datelor n
Europa, definirea liniilor de aciune etc.
Grupul opereaz pe patru nivele:

3
Art. 40 din Convenia Schengen din iunie 1990.
4
Art. 46 din Convenia Schengen din iunie 1990.
5
Ioan Hurdubaie Instrumente ale cooperrii internaionale n domeniul valorificrii mijloacelor criminalistice
de probaiune, Editura ERA, Bucureti, 2006, pag. 29-30.

3
> ministerial - Grupul se ntrunete la nivel ministerial o dat la 3 ani
pentru discuii asupra politicii i pentru a se pune de acord asupra prioritilor i
a programului de lucru;
> corespondenii permaneni - funcionarii civili de rang nalt, de obicei
din ministerul sau organizaia guvernamental responsabil de coordonarea
politicii drogurilor, se ntlnesc la fiecare 6 luni pentru a administra i aproba
activitile realizate i a ine legtura cu membrii guvernului;
> experii administratori, profesioniti specializai, cercettori etc,
particip la grupurile de lucru, seminarii i ntlniri pentru a examina aspectele
tehnice ale prevenirii consumului de droguri;
> secretariatul - o echipa de oficiali a Consiliului Europei care
supravegheaz implementarea programului de lucru, pregtete ntlnirile de la
orice nivel si realizeaz orice alte sarcini administrative.
Grupul Pompidou lucreaz n strns colaborare i dezvolt proiecte
comune cu numeroase organizaii internaionale, inter-guvernamentale i non-
guvernamentale printre care: Uniunea European, i n particular Comisia
European i structurile asociate cum ar fi: Centrul European de Monitorizare a
Drogurilor i Dependentei de Drog (EMCDDA) i Europolul; ageniile i
organizaiile specializate ale Organizaiei Naiunilor Unite, cum ar fi Oficiul
Naiunilor Unite pentru Droguri i Criminalitate (ONUDC), Organul
Internaional pentru Controlul Narcoticelor (INCB), Organizaia Mondial a
Sntii (WHO), Organizaia Internaional a Muncii (ILO) i UNESCO;
organizaii specializate cum ar fi: Organizaia Internaional a Poliiei Criminale
(OIPC - Interpol) si Organizaia Mondial a Vmilor (WCO); organizaii in-
ternaionale non-guvernamentale .
Prin Legea nr. 64 din 23 martie 2005 Parlamentul a aprobat participarea
Romniei, ca membru cu drepturi depline, la activitile Grupului de cooperare
pentru combaterea abuzului i traficului ilicit de droguri (Grupul Pompidou) al
Consiliului Europei, iar reprezentantul rii noastre a luat parte la cele dou
reuniuni semestriale din 2005 ale Corespondenilor Permaneni ai Grupului.
n zilele de 10 i 11 iulie 2006 Grupul Pompidou al Consiliului Europei a
organizat la Palatul Consiliului Europei din Strabourg cel de al treilea Seminar
privind traficul rutier i drogurile. Lucrrile acestui seminar au fost consacrate
dezbaterii unor probleme legate de evoluiile recente ale legislaiei europene n
domeniu6, studii epidemiologice, realizarea i impactul terapiei obligatorii
asupra prevenirii i readaptrii privind toxicomania etc.
f) Grupul QUATICO a fost creat n 1979 la iniiativa FBI i cuprinde n
cadrul su cu preponderen ri europene. Grupul i-a propus iniial s dezbat
problema terorismului croat, apoi sfera s-a lrgit cu problematica terorismului
armean i a celui iit.

6
Ioan Hurdubaie Seminar consacrat influenei drogurilor asupra traficului rutier n Revista Criminalistica nr.
4/2006, pag. 24.

4
. EUROPOL (Oficiul european de poliie)

Europol este organizaia european care are drept scop mbuntirea


cooperrii efective a autoritilor poliieneti competente din statele membre n
domeniul prevenirii i combaterii terorismului, a traficului ilegal de droguri i a
altor forme grave ale crimei organizate internaionale.
Misiunea Europolului este de a aduce o contribuie semnificativ
aciunilor forelor de ordine ale Uniunii Europene, mpotriva crimei organizate
cu o accentuare asupra organizaiilor criminale implicate.
Baza Europolului a fost pus prin Tratatul de la Maastricht al Uniunii
Europene din 7 februarie 1992. Cu sediul la Haga, n Olanda, Europol a nceput
operaiuni limitate pe 3 ianuarie 1994 sub forma Unitii Europol Antidrog
(EDU), prin lupta mpotriva drogurilor i treptat s-au adugat i alte domenii
importante ale criminalitii.7 Europol a fost nfiinat la 26 iulie 1995 prin actul
Consiliului European, ntrunit la Bruxelles, cunoscut sub denumirea de
Convenia Europol, ncheiat de ctre statele membre n baza Titlului VI al
Tratatului Uniunii Europene, decizndu-se ca sediul acestuia s fie la Haga n
Olanda.8
Convenia a intrat n vigoare la 1 mai 1999, dup ncheierea procesului de
ratificare de ctre cei 15 membri ai Uniunii Europene .
Obiectivul comun al Europol prevzut n actul constitutiv, const n
mbuntirea cooperrii poliieneti ntre statele membre, i a eficacitii
serviciilor naionale de poliie n ceea ce privete prevenirea i lupta mpotriva
terorismului, a traficului ilicit de droguri, i a altor forme grave ale criminalitii
internaionale organizate.

A.Obiectivele Europol

Aceste obiective se refer la mbuntirea cooperrii autoritilor


poliieneti competente din statele membre n domeniul prevenirii i combaterii
terorismului, a traficului ilegal de droguri, prevenirii i reprimrii traficului
ilegal de imigrani, a traficului cu arme nucleare i substane radioactive, a
traficului cu maini furate.
n acelai timp competena Europolului, n funcie de natura i forma de
manifestare specific a infraciunilor va acoperi i delictele criminale comise n
scopul de a procura mijloacele necesare svririi infraciunilor ce intr n sfera
de competen a Europol; traficul cu fiine umane i pornografia cu copii,
falsurile de bancnote i alte mijloace de plat, precum i traficul cu acestea;
splarea banilor provenii din comiterea acestor categorii de infraciuni.

7
S.erb, C-tin Drghici, A.Iacob, A.Ignat Drept poliienesc i contravenional, Editura Tritonic, Bucureti,
2003, pag. 238.
8
Ioan Hurdubaie, op.cit., pag. 31.

5
B.Sarcinile Europol9

- s faciliteze schimbul de informaii ntre autoritile statelor membre, n


conformitate cu legislaia naional a fiecrui stat, ntre ofierii de legtur
Europol (ELOs) delegai la acest organism de ctre statele membre ca
reprezentani ai diferitelor agenii naionale de meninere a ordinii;
- s obin, s coreleze i s analizeze informaiile i tirile primite;
- s anune i s furnizeze datele operaionale strnse de Europol sau alte
surse pentru a ajuta activitile poliiilor din statele membre n vederea
descoperirii infraciunilor;
- furnizarea de ajutor tehnic statelor membre i meninerea unui sistem
computerizat de colectare a informaiilor privind criminalitatea;
- s dezvolte cunoaterea de specialitate a procedeelor de investigare a
infraciunilor de ctre statele membre (furniznd acestora sfaturi i metode);
- n funcie de personalul i resursele bugetare de care dispune i n
limitele stabilite de Consiliul de conducere, s asiste statele membre cu
recomandri i cercetri n domeniile privind pregtirea membrilor autoritilor
competente, organizarea i echiparea acestor autoriti, metode de prevenire a
criminalitii, metode tehnice i criminalistice i proceduri de investigare
folosite de poliie etc.;
Europolul este de asemenea activ n promovarea studiilor privind
criminalitatea i armonizarea tehnicilor de investigare a crimei organizate la
nivelul Uniunii Europene.

C.Organizarea Europol

a.- Unitile Naionale


Fiecare stat membru al Europol va stabili i desemna o unitate naional
care va aduce la ndeplinire sarcinile acestui organism european de cooperare
poliieneasc. unitatea naional este singurul corp de legtur dintre Europol i
autoritile poliieneti naionale competente, iar cooperarea se va realiza cu
respectarea legislaiei naionale i constituia statelor membre.
Unitile naionale au urmtoarele sarcini: s furnizeze Europolului
informaiile i datele necesare aducerii la ndeplinire a atribuiilor; s in la zi
datele i informaiile cu caracter poliienesc; s respecte cererile solicitate de
Europol cu privire la informaii i date cu caracter poliienesc; s emit cereri,
ctre Europol, referitoare la informaii, date, studii etc.; s furnizeze Europolului
informaiile necesare pentru a fi stocate n sistemul computerizat. Totodat
trebuie s asigure schimbul permanent de informaii cu Europol n conformitate
cu legislaia naional, fr a leza sigurana naional sau securitatea persoanelor.
Sumele necesare schimbului de informaii vor fi suportate de statele membre.
9
Art. 2 pct.1 din Convenia de nfiinare a Biroului European de Poliie.

6
b.- Ofierii de legtur

Fiecare unitate naional va trimite cel puin un ofier de legtur la


Europol, care va fi instruit de unitatea naional i va reprezenta interesele
statelor membre. Aceti ofieri de legtur vor asigura schimbul de informaii
dintre unitatea naional care l-a trimis i Europol furniznd acestui organism
informaiile transmise de unitatea naional i retransmise ctre aceasta
informaiile date de Europol. n acelai timp, ofierii de legtur au dreptul s
consulte diferite dosare n vederea ndeplinirii sarcinilor ce le revin. Ofierii de
legtur se bucur de privilegiile i imunitile necesare ndeplinirii atribuiilor
ce le revin.

c.- Sistemul computerizat de informaii colectate din cadrul Europol

Convenia Europol prevede c acest organism menine un sistem


computerizat pentru a permite accesul la informaiile cu caracter poliienesc care
sunt colectate de el sau transmise de statele membre. Acest sistem computerizat
de informaii are urmtoarele componente: un sistem de informare care permite
accesul rapid al statelor membre i Europol la informaiile colectate, care va
deveni operaional din anul 2009, fiiere de lucru stabilite pentru perioade
variabile de timp n scopul analizrii informaiilor i un sistem de indexi care
conin anumite particulariti ale dosarelor analizate.
n acest sistem computerizat de informaii fiecare stat membru,
reprezentat de Unitatea Naional i de ofierul de legtur, avnd posibilitatea
s-i introduc datele n concordan cu procedurile lor naionale. Tot n acest
sistem de informaii Europolul introduce datele furnizate de alte state sau
organizaii i care pot fi accesate direct pentru consultarea de ctre Unitile
Naionale, ofierii de legtur, directorul, directorii adjunci i oficiali
mputernicii ai Eurpolului.
Sistemul de Informaii poate fi folosit pentru a stoca, modifica i utiliza
doar datele necesare pentru ca Europolul s-i poat ndeplini sarcinile, cu
excepia datelor care se refer la delicte criminale asociate. Datele introduse n
acest sistem trebuie s se refere la:10 persoane suspecte c au comis ori au luat
parte la comiterea delictelor criminale pentru care Europol este competent
conform art. 2 din Convenia de nfiinare, persoanele care au fost condamnate
pentru astfel de fapte, precum i persoanele pentru care exist date c sunt
pretabile s comit delicte criminale .
Datele privind persoanele suspecte c au comis ori au luat parte la
comiterea delictelor criminale, introduse de Unitile Naionale, n sistemul de
informaii se completeaz cu detalii referitoare la delictele criminale, crimele
comise, cnd i unde s-au comis, mijloacele folosite pentru comiterea lor,
10
Art. 8 paragraful 1 i 2 din Convenia de nfiinare a Europolului.

7
membrii organizaiile criminale, suspeci, condamnri care au legtur cu
delictele criminale din competena Europol i departamentul care se ocup de
caz. Doar Unitile Naionale, Ofierii de legtur, directorul Europolului,
directorii adjunci sau oficialii mputernicii ai Europolului au dreptul s
introduc direct date n acest sistem i s le extrag i ele pot fi modificate doar
de Unitatea Naional care le-a introdus.

D.Domenii de cooperare n cadrul Europol11

a.- Traficul ilicit de droguri

Producia pe scar larg i traficul ilicit de droguri continu s afecteze


Uniunea European ntr-un mod foarte serios. Pentru a furniza informaii
importante rilor membre, Europol a organizat al IV-lea Raport al Situaiei
Uniunii Europene asupra produciei i traficului de droguri, bazat pe
contribuiile statelor membre i pe informaiile din rile lumii a treia de la alte
organizaii i din alte surse.
Raportul descrie evoluia diferitelor tipuri de droguri, sursele i regiunile
de tranzit, rutele de contraband ctre i n interiorul Uniunii, schimbul,
activitile desfurate de poliie i iniiativele politice din Uniunea European
referitoare la aceast grav problem. Raportul face de asemenea referire la
rutele efective parcurse de stupefiante, precum i la o statistic a capturilor de
acest gen.
Baza de date Europol s-a dezvoltat foarte mult de-a lungul anului 1997;
484 de diferite tipuri de probe au fost clasificate pn n decembrie 1998, cu
posibilitatea identificrii unor legturi ntre capturile de stupefiante.
Mai mult au fost puse la punct o metod chimic de identificare a
drogurilor sintetice i un sistem de indicare a puritii drogurilor ntr-o strns
colaborare cu Biroul Federal German de Poliie (BKA) i Institutul Reelelor
Europene al tiinelor Criminalistice (ENFSI).
n cadrul Sistemului de Avertizare Timpurie, Europol, ntr-o strns
colaborare cu Centrul European de Monitorizare a Drogurilor i a Dependenei
de Stupefiante i cu ENU, a analizat pericolele pe care nou-aprutele substane,
MBDB i 4-MTA, le reprezint att pentru sntate ct i pentru societate, cu
scopul de a preveni autoritile legislative i forele de poliie. MBDB a fost
subiect i al unei conferine menit s aduc la cunotin influenele negative
grave ale acestui stupefiant. Un material destinat forelor de poliie, cu privire la
laboratoarele de preparare a drogurilor ilicite a fost pus la punct i distribuit
statelor membre. A fost foarte bine primit i au mai fost cerute o serie de
exemplare suplimentare de ctre ageniile de poliie. Proiectul unui manual
pentru sprijinirea ageniilor forelor de poliie n aciunile mpotriva cultivrii
ilicite de cannabis este de asemenea pe cale de a fi finalizat.
11
S.erb, C-tin Drghici, A.Iacob, A.Ignat Drept poliienesc, Editura Tritonic, Bucureti, 2003, pag.,242-244.

8
b.- Infraciuni ce privesc reelele de imigrare ilegal

Imigrarea ilegal este o form organizat de criminalitate i reprezint o


ameninare n continu cretere pentru statele membre din Uniunea European.
Au nceput pregtirile n vederea realizrii unui proiect de combatere a
reelelor irakiene de imigrare ilegal. Aceste pregtiri au fost fcute n cooperare
cu Fora de Protecie a Spaiului Schengen i prin prisma datelor importante
adunate pn acum, se poate spune c finalizarea acestui proiect cu sediul n
Frana, va avea rezultate de o importan vital n lupta pentru combaterea
imigrrii ilegale.
Europol transmite, n mod regulat, un buletin de informaii referitoare la
imigrarea ilegal nc din aprilie 1997, care conine informaii primite de la
statele membre, organizaii internaionale.
Partea strategic a Proiectului Balcanic privind imigrarea ilegal a fost
finalizat. n baza acestui proiect, Europol mpreun cu statele membre au
convenit s vin cu propuneri viabile i operaionale pentru a lupta mpotriva
organizaiilor cu specific criminal. Europol recunoate c toate iniiativele
trebuie s fie dezvoltate n complementaritate cu celelalte organizaii ce lupt
mpotriva imigrrii ilegale la nivel internaional. n acest scop, s-au meninut
contactele de colaborare i o eviden a tuturor iniiativelor privitoare la rile
Uniunii Europene a fost inut n mod regulat.

c.- Traficul de persoane

Un raport al situaiei privind traficului de persoane din Europa Central i


de Est a fost realizat, bazat pe informaiile furnizate de 8 state membre ale
Europolului. Dou ntlniri ale experilor au fcut posibil schimbul de informaii
activ, informaii cu caracter operaional pentru sprijinirea anchetelor n curs de
desfurare. Primele contacte au fost stabilite cu rile afiliate i organizaiile
nonguvernamentale, cu scopul mbuntirii nivelului de cunoatere a
fenomenului i impactul su asupra rilor membre ale Uniunii Europene.
Definiia traficului de carne vie, aa cum este scris n Convenia Europol,
a fost votat, n urma unei propuneri din partea Europol cu scopul de a
mpiedica traficul de materiale pornografice ce conin imagini ale copiilor.

d.- Splarea banilor provenii din infraciuni


Dnd curs unei propuneri fcut de EDU12 n 1997, Europol a participat la
o ntlnire a unui grup de experi pentru a analiza eficiena msurilor mpotriva
splrii banilor din statele membre. A fost ntocmit i un raport ce identific
deficienele i care conine o serie de propuneri n vederea luptei pentru
combaterea acestora. Un proiect pilot de monitorizare a traseelor parcurse de
12
Unitatea Europol Andidrog.

9
bunurile dobndite n urma infraciunilor prin aeroporturile internaionale a fost
finalizat n 1998, cu participarea a 7 state membre. Aceasta a condus la o serie
de propuneri n domeniul legislaiei i pregtirii ofierilor specializai.
Europol a contribuit i la un studiu realizat prin intermediul unui sistem
computerizat pentru o baz de date a Uniunii Europene ce ine evidena
tranzaciilor suspicioase. Poliia din Marea Britanie mpreun cu Europol a
organizat o conferin pe tema splrii banilor murdari prin programul fundaiei
OISIN. S-au fcut i primii pai n vederea nfiinrii unei baze de date privind
splarea banilor. Aceasta va fi realizat cu sprijinul legistic i informaiile
furnizate de poliiile din toate rile membre ale Uniunii Europene.
Rolul Europol n protecia monedei euro mpotriva falsificrii
Rolul euro ca moned legal n 12 state membre ale UE cunoate o
importan crescnd la scar mondial. Aceast moned reprezint acum inta
privilegiat a organizaiilor criminale internaionale specializate n falsul de
moned. Consiliul Europei prin Decizia 2005/511/J.A.I. din 12 iulie 2005 a
desemnat Europolul ca Oficiu central de reprimare a falsului monedei euro
pentru a aplica n mod eficient prevederile Conveniei internaionale de la
Geneva din 1929 i pentru a ntri cooperarea ntre statele membre ale U.E. pe
de o parte i ntre acestea i tere state, pe de alt parte. n acest scop Europol
centralizeaz i prelucreaz toate informaiile care pot facilita cercetarea,
prevenirea i reprimarea falsificrii euro, transmind aceste informaii oficiale
centrale naionale din statele membre i altor oficii de tere state. Dac apreciaz
util transmite acestor oficii o serie de exemplare de bancnote euro autentice, i
detalii privind descoperirile de falsificri i contrafaceri.
Raportul Uniunii Europene din 1999 referindu-se la Uniunea Monetar
European observa faptul c diferii experi 13 discut c introducerea n curnd a
euro, ca valut unic european, ar putea crea oportuniti ulterioare bune pentru
reciclarea banilor murdari, n principal din cauz c nu va mai exista necesitatea
schimbrii banilor ctigai dintr-o moned n alta, atunci cnd acetia sunt
deplasai n statele membre ale U.E. Viitoarele bancnote euro ar putea fi o
alternativ atrgtoare la dolar, uor de schimbat atunci cnd valuta european
va circula pe pieele internaionale.

e.- Traficul ilicit de autovehicule furate

Europol a fost implicat n mai multe anchete de combatere a reelelor


responsabile de traficul organizat de maini furate att n interiorul ct i n
exteriorul Uniunii Europene. Pentru a evalua schimbrile i nivelul pericolului,
pentru a gsi o soluie i o strategie comun i pentru a iniia proiecte

13
Franco Roberti din Direcia Naional Antimafia Cooperarea judiciar n combaterea criminalitii
organizate i a criminalitii economice, n Culegere de materiale Proiectul Tempus Jep 14219, pag. 131.

10
operaionale viabile, au fost organizate ntlniri cu experi din toate statele
membre, din rile aplicante, din comisie i Interpol.

Alte instituii de cooperare poliieneasc ale UniuniiEuropene

a) Centrul european de monitorizare a drogurilor i a dependenei de


droguri (EMCDDA n englez sau OEDT n francez)
nfiinat n 1993 ca rspuns la escaladarea acestei probleme la nivelul
Uniunii Europene i la necesitatea evalurii exacte a dimensiunilor i
particularitilor fenomenului pe teritoriul statelor membre. Centrul, cu sediul la
Lisabona, are ca scop obinerea i furnizarea ctre instituiile Uniunii Europene
i ale statelor membre, a unor informaii ct mai obiective, credibile i
comparabile la nivel european, referitoare la droguri, la dependena de acestea,
precum i la consecinele acestora. Astfel, Centrul are ca responsabiliti
colectarea i analiza datelor existente, mbuntirea metodelor de comparare a
datelor statistice i cooperarea cu organismele i organizaiile europene i
internaionale, precum i cu serviciile de profil din tere ri.

b) Oficiul european de lupt mpotriva fraudei (OLAF)


Creat i funcioneaz, de la 1 iunie 1999, ca organism independent n
cadrul Comisiei europene, scopul acestuia fiind consolidarea mijloacelor de
prevenire a fraudei comunitare. OLAF are sarcina de a conduce anchetele
desfurate n cazuri de fraud, fiind subordonat comisarului european
responsabil cu bugetul comunitar. OLAF ndeplinete sarcinile de investigare
conferite Comisiei europene prin legislaia comunitar i prin acordurile n
vigoare ncheiate cu tere ri, n vederea promovrii luptei mpotriva fraudei, a
corupiei i a oricror alte activiti ilegale care aduc atingere intereselor
financiare ale Uniunii Europene.

c) Eurojust
Uniunea European dorete intensificarea cooperrii n lupta mpotriva
criminalitii, sens n care Consiliul Uniunii europene a decis crearea Eurojust.
Acest organ al Uniunii europene este competent n ceea ce privete anchetele i
urmririle penale referitoare la criminalitatea grav care afecteaz cel puin dou
State membre. Rolul su este acela de a promova colaborarea ntre autoritile
competente ale statelor membre, de a facilita aplicarea asistenei judiciare
internaionale i executarea cererilor de emitere i de extrdare.
Eurojust, creat prin Decizia Consiliului Uniunii Europene ne.
2002/187/JAI din 28 februarie 2002, are ca obiect ameliorarea cooperrii
judiciare la nivel continental pentru a lupta cu mai mult eficien mpotriva
formelor grave de criminalitate i a facilita coordonarea aciunilor de anchet i
urmrire penal care acoper teritoriul mai multor ri membre ale Uniunii
Europene. Prin aceast decizie a Consiliului, Eurojust este instituit ca un organ

11
al Uniunii Europene dotat cu personalitate juridic, iar fiecare stat numete un
membru naional al Eurojust, avnd calitatea de procuror, judector sau ofier de
poliie (acesta din urm trebuind s aib competene echivalente). Membrii
naionali sus-menionai sunt supui dreptului naional al statului care i-a numit.
ntre altele, competena Eurojust acoper toate tipurile de criminalitate i
infraciuni pentru care Europol are competen (de exemplu: terorismul, traficul
ilicit de stupefiante, traficul de fiine umane, falsul de moned, splarea banilor),
criminalitatea informatic, frauda i corupia, splarea produselor crimei,
participarea la o organizaie criminal. Eurojust i poate ndeplini sarcinile sale
att prin intermediul unuia sau mai multor membri naionali, precum i ca un
organism colegial. Eurojust poate cere, ntre altele, autoritilor Statelor membre
interesate s ntreprind o anchet sau s formeze o echip comun de anchet.
Fiecare Stat membru poate numi unul sau mai muli corespondeni
naionali (lund n considerare prioritile n materie de terorism) care pot
constitui un punct de contact al Reelei Judiciare Europene.
Eurojust poate prelucra numai datele relative la persoanele care fac
obiectul unei anchete, la victime i la martori. Tipurile de date care pot fi
utilizate privesc, ntre altele, identitatea persoanei (nume, prenume, data i locul
naterii, domiciliul, profesia etc.) i natura faptelor reproate (calificarea penal,
data i locul comiterii, tipul de anchet).
Datele susmenionate nu sunt accesibile dect membrilor naionali,
asistenilor lor i personalului autorizat al Eurojust. Se cuvine subliniat n acest
sens c obligaia de confidenialitate este meninut i dup ncetarea funciilor
acestora. n cadrul Eurojust, un membru al personalului este special desemnat
pentru protecia datelor. El asigur, ntre altele, tratamentul legal, conservarea
unei urme scrise a transmiterii, precum i a recepiei datelor.
Pentru a-i ndeplini sarcinile sale, Eurojust ntreine relaii privilegiate cu
Reeaua Judiciar European, Oficiul european de lupt antifraud (OLAF) i
magistraii de legtur ai Statelor membre. Intre altele, Eurojust va putea ncheia
acorduri de cooperare cu State tere i cu organizaiile sau instanele
internaionale prin intermediul Consiliului, acorduri care s prevad schimbul de
informaii sau detaarea de ofieri.
Potrivit deciziei, Consiliul i Parlamentul European sunt informate peri-
odic despre activitile desfurate de ctre Eurojust i despre situaia
criminalitii n Uniune. n raportul anual adresat Consiliului, Eurojust poate
formula, prin intermediul preedintelui acestuia, propuneri viznd ameliorarea
cooperrii judiciare n materie penal.

d) Reeaua Judiciar European


n vederea ameliorrii, pe plan juridic i practic, a asistenei judiciare ntre
Statele membre ale Uniunii Europene, ndeosebi pentru a lupta mpotriva
formelor grave ale criminalitii (criminalitatea organizat, corupie, trafic de
droguri, terorism), prin Aciunea comun nr. 98/428/JAI din 29 iunie 1998,

12
adoptat de ctre Consiliu i intrat n vigoare la 7 august 1998, a fost creat
Reeaua Judiciar European. Potrivit dispoziiilor articolului 1 din Aciunea
comun, n vederea atingerii obiectivelor menionate, este nfiinat o reea de
puncte de contact judiciare ntre Statele membre, denumit Reeaua Judiciar
European.
Reeaua judiciar european este format din urmtoarele elemente:
> autoriti centrale, responsabile n fiecare Stat membru de cooperarea
judiciar internaional;
> unul sau mai multe puncte de contact create n fiecare Stat membru,
fiecare trebuind s aib o cunotin suficient a unei limbi a Uniunii Europene,
alta dect limba naional;
> magistraii de legtur, care pot fi asociai Reelei judiciare europene de
ctre statele membre care i desemneaz. La 22 aprilie 1996, Consiliul Uniunii
europene a adoptat, n baza articolului K.3 al Tratatului asupra Uniunii
Europene, Aciunea comun 96/277/JAI privind un cadru de schimb de
magistrai de legtur viznd ameliorarea cooperrii judiciare ntre Statele
membre ale Uniunii europene. Funciile de magistrai de legtur cuprind n
mod normal orice activitate n vederea favorizrii i accelerrii, oricror forme
de cooperare judiciar n materie penal sau civil, prin stabilirea unor contacte
directe cu serviciile competente i cu autoritile judiciare ale Statului primitor.
> un punct de contact desemnat de ctre Comisia european, pentru
domeniile care in de competena sa.
Reeaua judiciar european are ca atribuii facilitarea stabilirii de legturi
ntre punctele de contact din diferite state membre, organizarea de reuniuni
periodice ale reprezentanilor statelor membre i furnizarea, n permanen, a
unor informaii actualizate, prin intermediul unei reele de telecomunicaii
adecvate.
La rndul lor, punctele de contact constituie intermediari activi destinai s
faciliteze cooperarea judiciar ntre Statele membre, ndeosebi n cazul formelor
grave de criminalitate. Ele sunt la dispoziia autoritilor judiciare locale i
furnizeaz informaii juridice i practice necesare autoritilor judiciare locale
din ara lor, punctelor de contact ale altor ri i autoritilor judiciare locale ale
altor ri, pentru a le permite acestora s stabileasc de o manier eficace o
cerere de cooperare judiciar sau pentru ameliorarea cooperrii judiciare n
general. Totodat, punctele de contact favorizeaz coordonarea cooperrii
judiciare n cazurile n care o serie de cereri ale autoritilor judiciare locale ale
unui Stat membru necesit o execuie coordonat ntr-un alt Stat membru.
Reeaua judiciar european are reuniuni periodice care se in n principiu
la Bruxelles, cu scopul de a permite punctelor de contact s se cunoasc i s
fac schimb de experien i de a oferi o platform de discuii pentru problemele
legate de punerea n aplicare a msurilor adoptate de ctre Uniunea European
n cadrul cooperrii judiciare. Potrivit prevederilor art. 7 i 8 din Aciunea
comun, Reeaua dispune de patru tipuri de informaii, la care punctele de

13
contact trebuie s aib acces n permanen, i anume: coordonatele complete ale
punctelor de contact ale fiecrui Stat membru, lista simplificat a autoritilor
judiciare i locale din fiecare Stat membru, informaii juridice i practice concise
privind sistemele judiciare i procedurale din Statele membre, precum i
instrumentele juridice, conveniile n vigoare, textele declaraiilor i rezervelor.

e) Reeaua european de formare judiciar


O iniiativ a Franei vizeaz adoptarea de ctre Consiliul Euro-pean a
unei decizii privind crearea unei reele europene de formare judiciar. Aceast
reea are ca vocaie mbuntirea cunoaterii reciproce a sistemelor judiciare din
Statele membre, mai ales n rndul procurorilor i judectorilor, ceea ce va
contribui la o ameliorare practic a cooperrii judiciare n cadrul Uniunii
europene, la o mai bun cunoatere de ctre procurori i judectori a sistemelor
judiciare respective.
ntr-o prim faz reeaua va dezvolta activiti numai n materie penal
avnd drept obiective: cunoaterea reciproc a sistemelor juridice, mbuntirea
folosirii instrumentelor juridice europene i internaionale, favorizarea
coordonrii ntre diferitele programe de formare iniiate de rile membre.

Organizaii cu vocaie regional implicate n lupta mpotriva


criminalitii transnaionale

a) PSESE (Pactul de Stabilitate pentru Europa de Sud-Est)


Este o iniiativ politic menit s ncurajeze i s ntreasc cooperarea
ntre rile din Sud-Estul Europei, precum i s dirijeze eforturile existente n
vederea sprijinirii acestei regiuni n integrarea sa politic, economic i de
securitate n Europa. La iniiativa Uniunii, Pactul de Stabilitate pentru Europa de
Sud-Est a fost adoptat la Koln, la 10 iunie 1999.
La Conferina la nivel nalt de la Sarajevo, din 30 iulie 1999, Pactul a fost
inaugurat. Pactul nu implementeaz proiecte care au fost plasate sub auspiciile
sale la cele dou Conferine, din martie 2000 (Bruxelles) i octombrie 2001
(Bucureti), ci reprezint un instrument de coordonare i facilitare a punerii n
aplicare a proiectelor de ctre toi partenerii si. Acetia includ rile din Sud-
Estul Europei i cele vecine, Comisia European, NATO i OSCE, Statele Unite,
Rusia, Japonia, Canada, Norvegia, Elveia, Republica Ceh, Polonia i Slovacia.
Prima Conferin parlamentar a Uniunii Europene i a rilor din Pactul de
Stabilitate, desfurat la Bruxelles ntre 17-18 septembrie 2001, a stabilit
legturi strnse de lucru ntre instituiile Parlamentului european i problemele
Pactului de Stabilitate.
Parlamentul European i Adunrile Parlamentare ale OSCE i Consiliului
Europei au convenit, n iunie 2001, s sponsorizeze dimensiunea parlamentar a
Pactului de Stabilitate, acoperind toate aspectele i toate Mesele de Lucru ale
Pactului prin crearea unei Troici Parlamentare.

14
Pactul de Stabilitate are trei Mese de Lucru: Masa de Lucru I - Drepturile
Omului i Democratizarea care se ocup, n principal, de problemele refugiailor
din regiunea fostei Iugoslavii, care numr aproximativ 1,2 milioane persoane.
Totodat, n cadrul acestei Mese a fost adoptat Carta Libertii Media i a fost
iniiat Procesul de la Szeged pentru a sprijini media independent din Serbia i
Muntenegru; Masa de Lucru II - Reconstrucie Economic, Dezvoltare i
Cooperare a elaborat o serie de proiecte pentru realizarea infrastructurii
regionale, a contribuit la realizarea i semnarea unui memorandum asupra
Liberalizrii i Facilitrii Comerului n rile sud-est europene, avnd ca scop
completarea reelei de acorduri de comer liber din zon i crearea, pn la finele
anului 2002, a unei piee cu 55 milioane de consumatori; Masa de Lucru III -
Probleme de Securitate i Aprare prezint cea mai mare importan din punctul
de vedere al prezentei lucrri.
n cadrul acestei mese, se evideniaz cele dou iniiative privind
combaterea criminalitii organizate (SPOC) i corupiei (SPAI), ca o
contribuie major la prevenirea i controlul acestor probleme n regiune. Este de
subliniat, de asemenea crearea la Zagreb a unui Centru Regional de Asisten
pentru Implementarea i Verificarea Controlului Armelor (RACVIAC), cu
participarea a 18 ri membre ale Pactului, precum i Iniiativa Azil i Migraie
(MAI), avnd ca scop stabilirea unor planuri naionale de aciune i crearea a
cinci Echipe de ar care s contribuie la crearea cadrului legal i a capacitilor
necesare atingerii scopului inclusiv aspectele privind traficul de fiine umane.
Cea de-a asea ntlnire a Mesei de Lucru III care s-a desfurat Ia
Bucureti, n perioada 5-6 iunie 2002, a stabilit o serie de obiective viznd
amplificarea cooperrii judiciare n regiune, ntre care se remarc n mod special
cele referitoare la cooperarea transfrontalier, armele mici i armamentul uor,
precum i criminalitatea organizat, respectiv stabilirea unui Secretariat
Executiv al SPOC n cadrul Centrului SECI de la Bucureti.

b) SECI (Iniiativa de Cooperare Sud-Est)


La 20 mai 1999, Albania, Bosni-Heregovina, Bulgaria, Grecia,
Republica Moldova, Romnia, Turcia i Ungaria au semnat, la Bucureti,
Acordul de cooperare n prevenirea i combaterea criminalitii transfrontaliere
(iar la 16 noiembrie 1999 i Croaia), prin care s-a convenit deschiderea, n
capitala Romniei, a unui Centru regional pentru combaterea acestui gen de
criminalitate. Fiecare Parte la acordul SECI a trimis (sau va trimite) la centru doi
ofieri de legtur, unul de poliie i unul de vam. Sediul Centrului a fost
inaugurat la 16 noiembrie 1999, iar la 2 octombrie 2000 a avut loc semnarea
Acordului de sediu ntre Romnia i Centru.
Obiectivele Centrului SECI se refer la: dezvoltarea unei cooperri
regionale eficiente prin intermediul ofierilor de legtur n scopul identificrii,
prevenirii, investigrii i combaterii criminalitii transfrontaliere, prin schimbul
de informaii; ntrirea legturilor interinstituionale la nivel naional ntre

15
ageniile de aplicare a legii; acordarea de asisten pentru investigaiile judiciare
i vamale referitoare la criminalitatea transfrontalier; coordonarea legturilor cu
OIPC-Interpol, Europol i Organizaia Mondial a Vmilor, precum i
propuneri privind problemele care influeneaz calitatea cooperrii ntre
ageniile de aplicare a legii din regiune.
Centrul SECI a semnat un acord de cooperare cu O.I.P.C. Interpol
privind folosirea sistemului de telecomunicaii al acestei organizaii. Considerat
un furnizor de servicii pentru activitile operative desfurate de instituiile
de aplicare a legii Centrul SECI este permanent n legtur cu acestea prin
intermediul Punctelor Focale Naionale, avnd n acelai timp, ca obiect
sprijinirea unor task force specializate pe combaterea traficului ilegal de fiine
umane (condus de Romnia) a traficului ilicit de droguri (condus de Bulgaria),
a fraudelor comerciale (condus de Croaia), a fraudelor la regimul vamal
(Albania), a criminalitii cibernetice i financiare (FYRON), a traficului de
arme mici (Albania) i a vehiculelor furate.
Pe lng Centru i-au trimis observatori i urmtoarele ri interesate de
activitatea acestuia: Austria, Belgia, Germania, Frana, Italia, Olanda, Marea
Britanie, Federaia Rus, SUA, Ucraina, Polonia, Republica Ceh i Slovacia.
De asemenea, Centrul coopereaz cu o serie de organisme internaionale cum ar
fi Organizaia Internaional pentru Migraie, Pactul de Stabilitate pentru Europa
de Sud-Est (Iniiativa de Combatere a Crimei Organizate - SPOC), OSCE, ICE,
Agenia Uniunii Europene de Cooperare n domeniul Aplicrii Legii (EULECL
Centrul Internaional pentru Dezvoltarea Politicilor de Migraie (ICMPD) i cu
diferite structuri specializate ale Organizaiei Naiunilor Unite. La 14 septembrie
2001, Centrul regional SECI a adoptat o Declaraie i o Rezoluie privind
suprimarea terorismului, prin care rile reprezentate i-au exprimate hotrrea
de a lupta mpreun mpotriva acestui flagel al sfritului de secol i nceputului
de mileniu.

c) ICE (Iniiativa Central European)


Organizaie regional din care fac parte Albania, Austria, Belarus, Bosnia-
Heregovina, Bulgaria, Croaia, Republica Ceh, Italia, R.F.Iugoslavia, FYROM,
Republica Moldova, Polonia, Romnia, Slovacia, Slovenia, Ucraina i Ungaria.
n perioada 9-10 octombrie 1998, s-a desfurat la Trieste/Italia, unde se afl
sediul Secretariatului Executiv al organizaiei, conferina minitrilor de interne
ai Statelor membre ale Iniiativei Central Europene, ocazie cu care a fost
adoptat o Declaraie privind combaterea crimei organizate prin care a fost
recunoscut necesitatea adoptrii urmtoarelor msuri: promovarea armonizrii
legislaiilor Statelor membre ICE i examinarea posibilitii de a avea o
incriminare comun a faptelor din domeniul respectiv i focalizarea eforturilor
investigative asupra activitilor conduse de organizaiile criminale i care au
cptat caracter ilegal transnaional, afectnd teritoriul Statelor membre ICE (n
special traficul de droguri cu toate activitile relative la acesta, traficului cu

16
fiine umane i splarea banilor; asigurarea centralizrii la nivel naional a
datelor privind organizaiile criminale; dezvoltarea cooperrii ntre statele
membre ICE prin efectuarea unui schimb rapid de informaii care s asigure o
mai bun cunoatere a organizaiilor criminale, a structurilor i activitilor
acestora; mbuntirea cooperrii ntre statele membre n timpul investigaiilor
pentru a asigura incriminarea organizaiilor i urmrirea profiturilor ilicite;
realizarea implicrii Oficiilor Naionale de Contact la nivel investigativ.
n cadrul ICE funcioneaz un Grup de lucru permanent pe linia
combaterii crimei organizate, care a fost mandatat de ctre minitrii de interne s
evalueze, prin ntlniri periodice cel puin de dou ori pe an, stadiul cooperrii
ntre serviciile naionale de aplicare a legii i mijloacele de lupt mpotriva
criminalitii organizate.
n perioada 2627 martie 2001, a avut loc la Triest (Italia) Conferina minitrilor
de justiie din rile membre ICI care au adoptat o Declaraie comun privind
cooperarea judiciar i armonizarea legislativ, n vederea crerii unui spaiu
comun de legalitate n cadrul regiunii prin: armonizarea normelor legislative i
administrative ale statelor membre, schimbul de informaii privind sistemele
legale existente (cu referire la dreptul penal i procesual penal), aderarea la
tratate regionale i internaionale; promovarea asistenei reciproce i cooperrii
judiciare n afaceri criminale din zona ICE; dezvoltarea unei reele
corespunztoare de puncte de contact pentru un schimb rapid de informaii i
coordonarea procedurilor referitoare la infraciunile transfrontaliere; stabilirea
unor modaliti corespunztoare pentru schimbul de magistrai de legtur i
perfecionarea oportunitilor privind pregtirea comun a judectorilor i
procurorilor.

d) BSEC (Organizaia de Cooperare Economic a Mrii Negre - OCEMN)


Are la baz o propunere fcut de preedintele Turciei, Turgut Ozal, cu
ocazia vizitei oficiale efectuate la Bucureti n 1990. Statele care au iniiat
OCEMN au fost Turcia, Bulgaria, Romnia i fosta URSS. Bazele cooperrii
economice n zona Mrii Negre au fost puse prin Declaraia de la Istambul,
adoptat n 1992, n cadrul unei reuniuni regionale convocat din iniiativa
Turciei, la care au mai luat parte reprezentani ai Albaniei, Armeniei,
Azerbaidjanului, Bulgariei, Georgiei, Greciei, Republicii Moldova, Romniei,
Rusiei i Ucrainei.
n anii urmtori s-au fcut eforturi pentru instituionalizarea relaiilor
nfiripate ntre statele din zona Mrii Negre, eforturi care s-au concretizat i
materializat prin Carta OCEMN, adoptat la Kiev n 1997, semnat la Yalta, la 5
iunie 1998 i intrat n vigoare la 1 mai 1999, ca urmare a depunerii
instrumentelor de ratificare de ctre un numr de 10 state, cu ocazia reuniunii
minitrilor afacerilor externe ai rilor semnatare, desfurat la Tbillisi. La 8
octombrie 1999, Organizaia a dobndit statutul de observator pe lng
Organizaia Naiunilor Unite, prin Rezoluia A/54/5 a Adunrii Generale.

17
OECMN cuprinde 11 state riverane la Marea Neagr sau vecine cu
acestea, menionate anterior, i are sediul la Istambul. Ea se bucur de
personalitate juridic i dispune de un buget propriu, constituit pe baza
contribuiilor financiare ale statelor membre. Au mai depus cereri de aderare la
organizaie R.F. Iugoslavia (n prezent Uniunea Serbia i Muntenegru), Fosta
Republic Iugoslav a Macedoniei, Uzbekistanul i Iranul. De asemenea, au
solicitat s li se acorde statutul de observator Croaia, Bosnia-Heregovina,
Iordania, Ciprul, Slovenia, Kazahstanul, Belarus, Ungaria i Republica Ceh.
Organizaia este, totodat, sprijinit de o serie de organizaii internaionale, ntre
care Uniunea European, Consiliul Europei, OSCE etc.
Obiectivele i principiile OECMN se circumscriu obiectivului principal al
cooperrii economice la Marea Neagr, respectiv acela de a face din regiune o
zon a pcii i prosperitii. n acest scop, Carta prevede c se va aciona ntr-un
spirit de prietenie i bun vecintate pentru a ntri respectul i ncrederea
reciproc, dialogul i cooperarea ntre statele membre, se va dezvolta i
diversifica cooperarea bi i multilateral ntre statele membre ca i ntre acestea
i alte state, se va aciona pentru mbuntirea mediului de afaceri i
promovarea iniiativei individuale i colective.
Structura organizatoric a OECMN cuprinde: Reuniunea bianual a
minitrilor de externe; Comitetul nalilor funcionari, constituit la nivel de
mputernicii ai minitrilor; grupurile de lucru permanente i grupurile de lucru
ad-hoc; Secretariatul (PERMIS), ca organ cu activitate permanent, condus de
un secretar general. Preedinia organizaiei este deinut de statele membre, prin
rotaie, pe o perioad de cte ase luni. Romnia a deinut preedinia n
intervalul 1 mai - 31 octombrie 2000. Organizaia are i o dimensiune
parlamentar, reprezentat de Adunarea Parlamentar a Mrii Negre
(APCEMN), nfiinat la 26 februarie 1993 i compus din reprezentani ai
parlamentelor naionale ale statelor membre.
n ceea ce privete cooperarea judiciar la nivel judiciar, un rol nsemnat
revine reuniunilor minitrilor de interne din rile membre ale organizaiei care,
analiznd evoluia i tendinele fenomenului criminalitii, au convenit, de
fiecare dat, msuri concrete pentru prevenirea i combaterea acestuia.
Un rol important n aceast direcie revine Acordului de cooperare ntre
Guvernele statelor participante la Cooperarea Economic a Mrii Negre n
domeniul combaterii criminalitii, n special a formelor ei organizate, ncheiat
la Kerkyra, la 2 octombrie 1998 cu ocazia celei de-a treia reuniuni a minitrilor
de interne din rile membre i care a pus bazele unei colaborri
instituionalizate n vederea reducerii la un nivel acceptabil a riscurilor
neconvenionale datorate diferitelor forme de manifestare a criminalitii
transnaionale.
Acordul prevede domeniile, formele i mijloacele de cooperare,
modalitile de solicitare a cooperrii, limbile de lucru, modul de suportare a

18
cheltuielilor ce le implic cooperarea14, precum i o prevedere privind livrrile
supravegheate de droguri15, ca i nfiinarea unui Grup de lucru pentru
examinarea modalitilor de aplicare i promovare a cooperrii pe baza acestui
acord.16
Cu ocazia celei de-a cincia reuniuni a minitrilor de interne din statele
membre ale OECMN, desfurat la Kiev, la 15 martie 2002, a fost adoptat i
semnat un Protocol adiional la Acord prin care s-au stabilit, ntre altele, msuri
privind: constituirea, organizarea i funcionarea unei Reele a Ofierilor de
Legtur pentru Combaterea Criminalitii, statutul acestei reele n cadrul
OECMN, locul de desfurare a ntlnirilor reelei, punctele naionale de
contact, protecia informaiilor i a datelor personale, sarcinile i
responsabilitile ofierilor de legtur. Romnia a ratificat Protocolul prin
Legea nr. 164 din 22 aprilie 2003. De asemenea, n zilele de 10-11 decembrie
2002, la Moscova a avut loc o reuniune a Grupului de lucru pentru combaterea
criminalitii n vederea elaborrii textului unui nou Protocol adiional la Acord,
viznd cooperarea n combaterea terorismului internaional.

e) Iniiativa mpotriva crimei organizate (S.P.O.C.)17


Obiectivul general al S.P.O.C. este de a ntri capacitile regionale de
combatere a crimei organizate, n concordan cu standardele recunoscute de
U.E. Mandatul S.P.O.C. este de a facilita dialogul cu reprezentanii internaionali
i regionali ai comunitilor academice, legale i de aplicare a legii n vederea
prevenirii i combaterii criminalitii transfrontaliere organizate.
Coordonatorul special al Pactului de Stabilitate al rilor sud-est europene
a afirmat de la nceput c sprijinirea rilor sud-est europene cere coordonarea
simultan la multiple niveluri pentru a combate crima organizat. Pentru a fi
eficient S.P.O.C. a fost lansat n octombrie 2002. S.P.O.C. opereaz sub
auspiciile edinei de lucru a Justiiei i a Afacerilor Interne.
Conducerea S.P.O.C. se reunete de dou ori pe an i este compus din
reprezentanii statelor sud-est europene, membrii statelor U.E., principalele
Organizaii internaionale, principalele ri donatoare i a Organizaiilor
neguveraamentale active n cercetarea mpotriva crimei organizate. n general,
board-ul este deschis tuturor actorilor, care depun eforturi pentru combaterea
crimei organizate n rile sud-est europene.
Acesta include reprezentani ai comunitii de aplicare a legii,
comunitatea juridic, lumea academic, experi regionali i comunitate a
donatoare. Se ateapt strategiile i proiectele naionale i regionale privind
capacitatea implementrii unei reforme legislative. Preedintele edinei de
lucru ID, supervizeaz activitatea S.P.O.C. i asigur interimatul de la 1 martie
2006. Echipa de baz de la Bruxelles i Secretariatul de la Bucureti sprijin
14
Art. 1,2,4,5,7 din Acordul de cooperare ncheiat la Kerkyra n 1998.
15
Art. 3 din Acord.
16
Art. 6 din Acord.
17
Initiative Against Organised Crime S.P.O.C.

19
munca acestuia. Secretariatul S.P.O.C. servete ca punct central al informrii i
acioneaz ca o unitate de sprijin.
A devenit operaional din anul 2003 i a furnizat expertiz juridic rilor
din regiune n procesul de armonizare a cadrului lor legal cu legislaia U.E. i
dezvoltarea unor noi mecanisme de cooperare regional mpotriva crimei
organizate. Secretariatul se afl n cldirea Parlamentului din Romnia i
funcioneaz cu sprijinul Guvernului Romniei. Secretariatul este condus de
Sorin Sterie i este sprijinit de 3 avocai (srb, german i romn) i un asistent
executiv romn. Un expert la Bruxelles, n colaborare cu Secretariatul Bucureti
lucreaz pentru echipa edinei de lucru III a Justiiei i a Afacerilor Interne din
cadrul Pactului de Stabilitate al rilor sud-est europene.
Aceast echip furnizeaz expertiz juridic i menine contacte regulate
cu prile implicate n Pactul de Stabilitate al rilor sud-est europene care au
legtur cu crima organizat. De asemenea, comunic cu omologii si din
Comisia European i Consiliul Europei.
Oficialul de la Bruxelles, rspunztor de Justiie i Afaceri Interne,
sprijin activitatea S.P.O.C. n cadrul edinelor de lucru a Pactului de Stabilitate
a rilor sud-est europene. Activitatea S.P.O.C. se bazeaz pe o arie larg de
instrumente cele mai importante fiind: Declaraia privind Crima Organizat de la
Londra (noiembrie 2002); Declaraia Balcanilor de vest de la Salonic (iunie
2003); ntlnirea Ministerial U.E.-Balcanii de vest (februarie 2006); Sesiunea
board S.P.O.C. de la Bled (octombrie 2005) i ntlnirea edinei de Lucru III de
la Praga (noiembrie 2005). Activitile S.P.O.C. sunt n concordan cu acquis-ul
comunitar i cu procesul de Stabilitate i Asociere.

Consideraii generale privind necesitarea cooperrii Romniei cu alte state

Majoritatea rapoartelor din ultimii ani ale Secretariatului General al


O.I.P.C. Interpol, au scos n eviden principalele ameninri n materie de
criminalitate la nivel mondial i n special a criminalitii organizate, propunnd
n acest sens strategii pentru a ajuta serviciile de poliie din rile afiliate,
nsrcinate cu aplicarea legii, s ia msuri de prevenire i contracarare a acestui
fenomen.
Aceste evaluri prezint interes i pentru structurile de prevenire i
combatere a criminalitii din Romnia, deoarece criminalii, n special
infractorii profesioniti devin din ce n ce mai activi n Europa. n toate rile
Europei, inclusiv ara noastr statisticile naionale scot n eviden o cretere
semnificativ, dup numr i gravitate, a infraciunilor ce fac obiectul
criminalitii organizate. Prin efectele sale, criminalitatea organizat prezint un
nalt grad de pericol social, ameninnd stabilitatea societii i a guvernrii,
determin creterea taxelor care se adaug la preul mrfurilor, pericliteaz
sigurana civic ( att individual ct i colectiv), poate controla i influenta
structurile de putere politic i economic, prin infiltrarea n activitatea acestora.

20
Delegaii care particip la reuniunile europene organizate de OIPC-
INTERPOL menioneaz de la an la an creterea proporiilor criminalitii
organizate i influena incontestabil a organizaiilor criminale. Datorit
anumitor factori geografici, Europa i n special Europa de Est a devenit o zon
de tranzit i de aciune a grupurilor criminale, observndu-se o expansiune a
infraciunilor specifice criminalitii organizate cum sunt: terorismul, traficul de
droguri, traficul de fiine umane, traficul cu armament i explozivi, splarea
banilor, traficul cu imigrani, contrabanda i altele.
Europa a ocupat ntotdeauna o poziie aparte n cadrul OIPC-INTERPOL,
ea continund s joace un rol principal. Astfel 80% din mesajele Interpolului
sunt trimise ctre statele membre europene, printre care i Romnia. Pentru acest
considerent n 1986 Secretariatul General Interpol a nfiinat Secretariatul
European, care se dedic exclusiv acestei regiuni i problemelor ei specifice,
care n 1988 devine Biroul European de Legtur, format din 10 poliiti
originari din rile europene, susinui de o reea de ofieri de contact numii din
cadrul Birourilor Centrale Naionale europene, care au sarcina de a mbuntii
cooperarea, intervenind atunci cnd apar probleme i accelernd comunicrile de
fiecare dat cnd este necesar.
Posibilitatea grupurilor criminale de a institui monopoluri" locale prin
eliminarea fizic a concurenei le confer un avantaj extraordinar la stabilirea
preurilor. Avnd capacitatea de a folosi strategii de afaceri solide, care cuprind
diversificarea activitii i exploatarea noilor piee, termenul de crim
organizat" tinde s fie nlocuit cu cel de afaceri criminale" sau industrie
criminal". De asemenea, organizaiile criminale realizeaz studii sofisticate de
marketing utiliznd, pentru atingerea scopului lor (profitul) corupia, violen
pentru a intimida sau elimina concurena, sau autoritile care ncearc s le stea
n cale.
Dup 1990, ca urmare a profundelor schimbri de ordin politic, economic
i social, survenite pe plan mondial, activitatea de cooperare a Poliiei Romne
cu autoritile similare din celelalte ri afiliate la O.I.P.C. - INTERPOL i cu
Secretariatul General al organizaiei a cunoscut o dezvoltare continu,
concretizat printr-un numr sporit de informaii cu caracter poliienesc.
Poliia Romn, prin Biroul Naional Interpol a avut totdeauna o
contribuie activ la perfecionarea cooperrii poliieneti internaionale, n
cadrul oferit de OIPC-INTERPOL, reprezentani ai acestuia participnd n mod
constant la sesiunile Adunrii Generale a organizaiei, la Conferinele regionale
europene, precum i la o serie de simpozioane, colocvii i reuniuni, la nivel
zonal sau mondial, ocazie cu care au fost prezentate msurile specifice adoptate
de autoritile romne n vederea prevenirii i combaterii cu mai mult
eficacitate a fenomenului infracional, ndeosebi a crimei organizate, att pe plan
intern dar i internaional.
La nceputul acestui mileniu, comunitatea internaional este confruntat
cu ameninri grave la adresa securitii i ordinii mondiale, cu noi forme de

21
manifestare a criminalitii, mai ales sub aspectul su organizat, statele membre
ale Uniunii Europene reprezentnd principalii vectori ai luptei mpotriva
criminalitii, fiind puternic angajate din punct de vedere logistic, operaional i
financiar n combaterea acestui flagel. Nu se poate aborda subiectul crimei
organizate fr a aduce n discuie elementul su definitoriu i anume
transnaionalitatea.18
Romnia ca orice alt ar din lume, i ca membr a U.E. se confrunt cu
formele criminalitii transfrontaliere, respectiv, traficul de persoane, de droguri,
migraia ilegal, falsul de moned, traficul cu armament, splarea banilor,
criminalitatea informatic etc.
Principalele tendine care definesc evoluia fenomenului criminalitii
transfrontaliere se refer la: amplificarea i diversificarea fenomenului
infracional transfrontalier prin dobndirea unui caracter tot mai organizat,
conspirat i internaionalizat; specularea abil a legislaiei existente n domeniu
i atragerea unor persoane cu funcii de decizie din instituiile cu atribuii pe
linia combaterii fraudelor vamale i a corupiei; asigurarea proteciei
operaiunilor ilegale desfurate i diversificarea formelor de valorificare a
produselor, valorilor i bunurilor rezultate din infraciuni; extinderea
fenomenului de conexare a infraciunilor aductoare de mari venituri cu alte
infraciuni violente, ce au efecte destabilizatoare i consecine grave n rndul
populaiei (aciuni teroriste, crime la comand etc.); extinderea paletei
infracionale i n domeniul tehnologiei informaiei (IT) prin accesarea
frauduloas a bazelor de date ale instituiilor cu competene n domeniul
securitii naionale n vederea exploatrii informaiilor obinute; schimbarea
permanent a rutelor utilizate i a mrfurilor sau produselor traficate la
cerinele pieii, fiind de ateptat o cretere a traficului de droguri dinspre
vestul Europei spre estul acesteia; diversificarea formelor de sustragere de la
controlul legal i de specialitate la trecerea peste frontier a produselor
periculoase, a speciilor periclitate de faun i flor, a materialului lemnos i a
celui genetic forestier i nu n ultimul rnd transformarea Romniei dintr-o surs
de for de munc la negru ntr-un consumator pentru imigranii din rile
Asiei, Africii i chiar din Europa.
Datorit complexitii i rapiditii cu care evolueaz fenomenul
infracionalitii transfrontaliere la nivel global, apar permanent noi forme de
manifestare ale acestuia, iar reelele angrenate n activiti ilegale sunt
organizate din ce n ce mai bine, unele avnd chiar structuri de tip militar cu
servicii specializate de informaii, resurse i chiar experi n arme de nimicire n
mas.
n acest context, studiul factorilor de risc privind evoluia fenomenului
infracional, reprezint o problematic complex care trebuie s ia n considerare
o multitudine de elemente generale, de ordin geografic, politic, economic i
18
Stoica Gh. Mihai , Ctui C-tin Cristian, op.cit., pag. 50.

22
social, i o serie de elemente specifice, corespunztoare zonei i populaiei care
o ocup.
Integrarea n structurile europene i euro-atlantice a reprezentat, i
reprezint n continuare, o opiune fundamental a politicii externe a statului
romn, un punct de convergen a tuturor forelor politice responsabile din
Romnia. n acest context, autoritile de la Bucureti au nceput procedurile de
reform necesare demarrii, realizrii i ncheierii negocierilor cu Uniunea
European referitoare la adoptarea acquis-ului comunitar i a prevederilor
Conveniei de aplicare a Acordului Schengen.
Ca urmare, alturi de toate ministerele implicate n procesul de aderare, i
Ministerului Administraiei i Internelor i-au revenit o serie de sarcini i obligaii
decurgnd din Convenia Schengen, mai exact Capitolul 24 - Justiie i Afaceri
Interne (JAI) i cu precdere subcapitolul VIII - Cooperarea Internaional. n
procesul de negociere pentru implementarea msurilor prevzute n Convenie
au fost adoptate o serie de msuri i recomandri ale forurilor europene emannd
din documente directoare importante menite s concretizeze i s eficientizeze
procesul de aderare. Dintre acestea, putem aminti: Planul de Aciune Schengen,
Documentul Complementar de Poziie II, Documentul de Informaii
Suplimentare II, Poziia Comun a Uniunii Europene (aceasta din urm a
nlocuit documentul 20002/2004 COMF-RO 2/04).
n concluzie, se poate afirma faptul c noiunea de Cooperare
poliieneasc internaional" presupune: studii internaionale de identificare
corect a ameninrilor; coordonarea aciunilor instituiilor implicate; creterea
schimbului de informaii; armonizarea legislaiei penale i procedurale a
statelor; asistena juridic internaional n materie penal; derularea i
executarea unor acte procedurale solicitate prin comisii rogatorii; schimbul
de date i informaii operative i cooperarea direct ntre poliiile diferitelor
state.
Ca urmare a stabilirii cu prioritate a acestor linii directoare, Romnia a
trebuit s adopte o serie de msuri, n toate domeniile vieii sociale, economice,
politice i juridice, msuri care au trebuit s ndeplineasc anumite standarde i
s urmreasc o anumit finalitate, toate acestea derulndu-se sub atenta
ndrumare a forurilor europene i internaionale, n vederea adoptrii celor mai
bune practici i a unui model european unic i eficient, care n final s conduc
la recunoaterea implicit a faptului c Romnia reprezint o democraie
autentic dominat de fora legii.

Msurile intreprinse de Romnia pentru realizarea cooperrii poliieneti


internaionale

23
A. Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional (C.C.P.I.)
reprezint singura structur din Romnia specializat n schimbul de date
operative n domeniul luptei mpotriva criminalitii transfrontaliere organizate.
C.C.P.I. a fost creat ca o platform unic de cooperare poliieneasc pentru
asigurarea gestionrii informaiilor operative referitoare la cooperarea
poliieneasc internaional. n conformitate cu prevederile Hotrrii Guvernului
Romniei nr. 306 din 14 aprilie 2005 pentru aprobarea strategiei actualizate
privind reforma instituional a Ministerului Administraiei i Internelor a fost
constituit Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional, care include n
struca sa organizatoric:19 Punctul Naional Focal (Serviciul Operaional,
Unitatea Naional EUROPOL, Serviciul SIRENE) i Biroul Naional Interpol
(Serviciul Urmrire Internaional i Extrdri, Serviciul Documentare
Operativ i Serviciul Identificare Judiciar).
Cele dou structuri ale C.C.P.I. sunt conduse de un director general
adjunct, fiind sprijinite de o infrastructur comun compus din: Serviciul
Analiz Sintez, Serviciul Dispecerat, Documente Clasificate i Secretariat,
precum i din compartimentele Unitatea de Implementare a Proiectelor,
Traduceri, Juridic, Administrativ i Informatic. Acestea formeaz o platform
naional de cooperare poliieneasc, pstrnd individualitatea specific a
fiecrei structuri nglobate, stabilit anterior, conform legislaiei n vigoare i a
obligaiilor asumate de Romnia pe segmente de activitate, asigurndu-se astfel:
organizarea managementului integrat ntre structurile Ministerul Administraiei
i Internelor, precum i a mecanismelor de cooperare operativ cu alte ministere,
ori cu organisme internaionale Interpol i Europol, cu poliiile naionale din alte
ri; dezvoltarea colaborrii regionale i internaionale cu ofierii de legtur
strini acreditai n Romnia, cu ataai de afaceri interne i cu ofierii de
legtur romni acreditai n statele Uniunii Europene, i consolidarea cooperrii
cu ageniile internaionale din domeniu.
Printre cele mai utilizate metode de cooperare poliieneasc internaional
evideniem: asistena juridic internaional n materie penal, reglementat n
Romnia prin Legea nr. 302/2004, modificat prin Legea nr. 224/2006 care
cuprind derularea i executarea unor acte de procedur demarate de ctre
organele de justiie din diferite state, i care se realizeaz mai ales prin
intermediul comisiilor rogatorii viznd faza de mijloc sau final a procesului
penal, n care autorii infraciunilor sunt identificai, prini i se afl n curs de
judecat, ori au fost deja condamnai; schimbul internaional operativ de date i
informaii cu caracter poliienesc, care este reglementat n Romnia prin Statutul
O.I.P.C. Interpol, prin Acordul Romnia-Europol i Acordul SECI. Acest
schimb de informaii are ca obiect, n principal, prima faz a procesului penal n
vederea identificrii reelelor de infractori, precum i a mijloacelor de
probaiune.

19
Stoica Gh.Mihai, Ctui C-tin Cristian, op.cit., pag. 93-94

24
Obiectivele prioritare ale C.C.P.I. constau n urmtoarele:

- ndeplinirea tuturor sarcinilor aferente statutului de membru al U.E.;


- continuarea procesului de perfecionare n cadrul programelor bilaterale
organizate cu ri din Uniunea European n domeniul cooperrii poliieneti
internaionale;
- derularea activitilor legate de proiectul de extindere Europol i
implementarea prevederilor documentului Viitorul Europol;
- continuarea demersurilor n vederea ndeplinirii angajamentelor asumate
pe problematica S.I.S. S.I.R.E.N.E. i stabilirea de prioriti privind
operaionalizarea Serviciului S.I.R.E.N.E.;
- extinderea unor canale de conectare informatic ntre C.C.P.I. i A.N.V.20
pentru permanetizarea schimbului de date i informaii vamale, necesare
prevenirii, descoperirii i combaterii criminalitii organizate transnaionale.
Programul operativ al Centrului este 24 de ore din 24 i 7 zile din 7 pe
sptmn, gestionat de un dispecerat. Limbile strine folosite sunt: engleza,
franceza, spaniola, germana i italiana.
innd seama de importana ndeplinirii angajamentelor asumate de
Romnia odat cu integrarea n Uniunea European, respectiv a transpunerii n
legislaia romneasc a documentelor comunitare n domeniul schimbului de
date i informaii operative, al prevenirii, descoperirii i combaterii faptelor
prevzute de legea penal i al asistenei mutuale, avnd n vedere c aderarea
Romniei la Convenia Schengen impune ndeplinirea anumitor obiective n
aplicarea prevederilor Conveniei semnat la Schengen la 19 iunie 1990 21, de
punere n aplicare a Acordului Schengen din 14 iunie 1985 privind eliminarea
treptat a controalelor la frontierele comune, cu termen de la 30 decembrie 2006,
i lund n considerare faptul c potrivit art. 4 alin.1 din
Actul privind condiiile de aderare a Romniei i Bulgariei la Uniunea
European, ratificat prin Legea nr. 157/2005 i n baza faptului c Romnia
gestioneaz, ncepnd cu anul 2007, o parte din frontiera extern a Uniunii
Europene, se impune realizarea unui sistem flexibil i operativ pe segmentul
prevenirii i combaterii criminalitii transfrontaliere. Guvernul Romniei a
adoptat22 Ordonana de Urgen nr.103 publicat n Monitorul oficial nr. 1019
din 21.XII.2006 privind unele msuri pentru facilitarea cooperrii poliieneti
internaionale.
Aceast ordonan are ca scop dezvoltarea cadrului legislativ i
instituional intern privind cooperarea poliieneasc internaional i se aplic
activitilor specifice de cooperare i asisten poliieneasc internaional,

20
A.N.V. Autoritatea Naional a Vmilor.
21
Art. 7, 39, 41, 46 i 47 din Convenia semnat la Schengen n 1990.
22
n temeiul art. 115 alin.4 din Constituia Romniei republicat n 2003.

25
potrivit legislaiei naionale, acordurilor, conveniilor i tratelor internaionale la
care Romnia este parte, i instrumentelor juridice ale Uniunii Europene.23

Principii ale cooperrii poliieneti internaionale

Ordonana de Urgen a Guvernului Romniei stabilete urmtoarele


principii care stau la baza cooperrii poliieneti internaionale24:
- principiul reciprocitii care se refer la schimbul de date i informaii de
interes operativ ce se realizeaz n condiii de reciprocitate;
- principiul legalitii schimbul de date i informaii operative se
realizeaz la cererea autoritilor competente potrivit dispoziiilor prevzute de
lege;
- principiul prevalenei cooperrii judiciare const n aceea c dispoziiile
legale privind cooperarea judiciar internaional n materie penal prevaleaz
asupra dispoziiilor ordonanei, n cazul activitilor de cooperare poliieneasc
desfurate n cursul procesului penal;
- principiul confidenialitii. Autoritile romne competente au obligaia
s asigure pe ct posibil, la cererea autoritii solicitante, confidenialitatea
cererilor de asisten formulate n domeniile reglementate de Ordonana de
Urgen nr. 103/2006.
n cazul n care condiia pstrrii confidenialitii nu ar putea fi asigurat
de autoritatea romn competent, nfiineaz autoritatea solicitant care decide
cu privire la transmiterea cererii de asisten;
- principiul specialitii stabilete c autoritile romne competente nu
vor folosi datele i informaiile primite de la autoritile solicitate dect n scopul
ndeplinirii obiectului cererii de asisten.

Atribuiile Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional25

a) primirea i transmiterea cererilor de asisten care se refer la:


- organizarea i realizarea schimbului de date i informaii operative
desfurat ntre autoritile competente romne i structurile similare din
strintate, precum i cu organisme ori structuri internaionale;
- realizarea cooperrii la nivel operaional n domeniul poliienesc pe
segmentul schimbului de date i informaii, cu respectarea regulilor de

23
Art.1 alin.1 din Ordonana de Urgen a Guvernului Romniei nr. 103/2006.
24
Art. 3 lit. a-e din Ordonana de Urgen a Guvernului Romniei nr. 103/2006.
25
Art. 6 lit.a-e din O.U.G. a Guvernului Romniei nr. 103/2006.

26
confidenialitate i de protecie a datelor cu caracter personal, precum i a
legislaiei naionale n domeniu;
- informarea autoritilor competente romne i strine cu privire la
traficul de droguri, falsificarea de moned i alte titluri de valoare romne sau
strine, furturile de obiecte de art i autovehicule, activitatea infractorilor
romni sau strini urmrii internaional, coninutul unor documente de identitate
strine n vederea prevenirii intrrii sau ieirii ilegale a unor persoane, precum i
despre orice alte fapte prevzute de legea penal pentru luarea msurilor
operative ce se impun n domeniul prevenirii i combaterii criminalitii cu
caracter transfrontalier;
- alte forme de cooperare i asisten poliieneasc ce deriv din tratate la
care Romnia este parte sau din instrumente juridice comunitare.
b) Dezvoltarea cooperrii internaionale n lupta mpotriva criminalitii i
coordonarea permanent a activitii ataailor de afaceri interne i ofierilor de
legtur romni acreditai n strintate, n domeniul schimbului de date i
informaii operative;
c) Coordonarea schimbului de date i informaii ntre autoritile
competente romne i strine, n scopul desfurrii unor aciuni comune care
necesit realizarea de operaiuni pe teritoriul mai multor state;
d) Sprijinirea activitii ofierilor de legtur romni la centrul S.E.C.I.;
e) Asigurarea schimbului de experien cu structurile similare din
strintate.
n desfurarea activitilor specifice, C.C.P.I. constituie o baz de date
proprie n care implementeaz, stocheaz i prelucreaz cererile de asisten n
condiiile legii.26

Proceduri specifice activitii C.C.P.I.

a) Schimbul de date i informaii operative se realizeaz ntre autoritile


romne competente sau strine, prin intermediul Centrului de Cooperare
Poliieneasc Internaional, n baza cererii de asisten.27
Autoritile romne competente pot fr cerere de asisten prealabil, s
transmit autoritilor competente strine date i informaii de interes operativ,
atunci cnd se consider c acestea ar putea ajuta la prevenirea, descoperirea sau
combaterea criminalitii.
b) Cererea de asisten se ntocmete n scris i cuprinde urmtoarele
elemente:28 autoritatea de la care eman cererea i destinatarul acesteia; data i
numrul de nregistrare; obiectul i scopul cererii, precum i modul de utilizare a
informaiei; datele persoanelor implicate, menionate n conformitate cu
documentele lor de identitate naionale sau internaionale (dac sunt cunoscute);
26
Art. 6 alin.2 din O.U.G. nr. 103/21.12.2006, privind unele msuri pentru facilitatea cooperrii poliieneti
internaionale.
27
Art. 7 alin.1 din OUG nr. 203/2006.
28
Art. 8 lit. a-g din OUG nr. 103/2006.

27
caracterul de urgen i nivelul de clasificare a cererii; descrierea faptelor
svrite, ncadrarea lor juridic, conform legislaiei n vigoare i prezentarea
faptelor de natur penal despre care exist date sau informaii c sunt pregtite
sau comise; ofierul de caz i coordonatele acestuia. Cnd cererea de asisten nu
cuprinde aceste elemente ce se restituie autoritii solicitante pentru
completare.29
c) n caz de urgen cererea de asisten poate fi transmis verbal, cu
respectarea ca s cuprind toate elementele urmnd ca n termen de cel mult 24
de ore, autoritatea solicitant s o confirme i n scris.
Modalitile de transmitere a cererilor de asisten trebuie s asigure
respectarea dispoziiilor legale privind protecia informaiilor clasificate, precum
i a celor referitoare la protecia datelor cu caracter personal.30
d) n situaii deosebite, determinate de necesitatea asigurrii rapiditii
schimbului de date i informaii sau a pstrrii confidenialitii aciunilor
desfurate, solicitarea poate fi adresat direct autoritii competente, romne
sau strine, dup caz, situaie n care autoritatea romn competente va informa
C.C.P.I. n termen de 24 de ore de la primirea, respectiv transmiterea cererii de
asisten;
e) C.C.P.I. transmite cererea de asisten formulat de autoritile
competente strine, ctre autoritatea romn competent n funcie de obiectul
acesteia. n cazul n care autoritatea creia i s-a transmis cererea de asisten,
constat c nu este competent s o soluioneze, aceasta se transmite de ndat
autoritii romne competente s o soluioneze, concomitent cu informarea
C.C.P.I.31 Obligaia de soluionare a cererii de asisten de ctre autoritile
romne opereaz din momentul primirii acesteia.
f) C.C.P.I. transmite cererea de asisten formulat de autoritile romne
competente ctre structurile strine corespondente acestuia ori, dup caz,
ataailor de afaceri interne sau ofierilor de legtur romni acreditai n
strintate ori a celor strini acreditai n Romnia, ncel mai scurt timp.32
g) Informaiile scrise primite de autoritile romne competente n cadrul
cooperrii poliieneti nu pot fi utilizate ca probe n procesul penal dect cu
acordul scris al autoritilor judiciare competente din statul care a furnizat
informaiile respective.33

29
Art. 9 alin.1 din OUG nr. 103/2006.
30
Art. 9 alin.3 din O.U.G. nr. 103/21.12.2006, privind unele msuri pentru facilitatea cooperrii poliieneti
internaionale.
31
Art. 10 alin.1 din O.U.G. nr. 103/21.12.2006, privind unele msuri pentru facilitatea cooperrii poliieneti
internaionale.
32
Art. 11 alin.1 i 2 din O.U.G. nr. 103/21.12.2006, privind unele msuri pentru facilitatea cooperrii poliieneti
internaionale.
33
Art. 12 din O.U.G. nr. 103/21.12.2006, privind unele msuri pentru facilitatea cooperrii poliieneti
internaionale.

28
n cadrul Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional
funcioneaz Biroul Naional Interpol , Punctul Naional Focal i alte structuri n
condiiile legii.34

B. Biroul Naional Interpol din Romnia

Acest birou a fost creat la 10 ianuarie 1973 i funcioneaz n cadrul


Inspectoratului General al Poliiei Romne, constituind punctul de sprijin
naional al cooperrii poliieneti internaionale, cu fiecare stat membru al
O.I.P.C. Interpol prin Birouri de Contact Naionale, precum i cu Secretariatul
General Interpol.
Biroul Naional Interpol are un rol important n surmontarea obstacolelor
ntmpinate n cooperarea poliieneasc internaional, determinate de
diferenele de structuri ntre poliiile naionale, barierele lingvistice i diferenele
de sisteme juridice. Totodat, acest organism asigur schimbul operativ de
informaii obinute de structurile poliieneti prin transmiterea lor celorlalte
B.C.N.-uri i Secretariatului General al O.I.P.C. Interpol. Desfoar pe
teritoriul naional, operaiuni i actele de poliie solicitate de celelalte state
membre ale O.I.P.C. Interpol i primete cererile de informaii, de verificri
etc. de la alte B.C.N.-uri i de la Secretariatul General Interpol pe care le
transmite unitilor operative competente dnd rspunsul celor care le-au
solicitat.
Biroul Naional Interpol din Romnia asigur accesul formaiunilor
operative poliieneti la baza de date a A.S.F. a Secretariatului General Interpol
(persoane aflate n urmrire internaional autovehicule furate, obiecte de art
furate, paapoarte i documente administrative).
n contextul participrii la activitatea O.I.P.C. Interpol, Biroul Naional
Interpol din Romnia i-a centrat demersurile pe vectorii principali naionali
specifici, reuind implementarea normelor de serviciu aplicabile, n privina:
poziiei i statutului biroului naional, furnizrii de servicii continue de
comunicaii 24 de ore, capacitii lingvistice, vocabularului judiciar i
procedural, permanenei n luarea deciziilor, iniierii i conducerii anchetelor, a
ofierilor de contact, coordonrii informaiilor, administrrii i structurii
mesajelor expediate, respectrii termenelor n care autoritile judiciare trebuie
s rspund la solicitrile altor B.C.N.uri etc.35

Atribuiile Biroului Naional Interpol

a) asigur schimbul de informaii cu caracter poliienesc referitoare la


activitatea infractorilor de drept comun care acioneaz pe plan internaional
34
Art. 5 din O.U.G. nr. 103/21.12.2006, privind unele msuri pentru facilitatea cooperrii poliieneti
internaionale.
35
Stoica Gh.Mihai, Ctui C-tin Cristian Cooperarea poliieneasc internaional n Romnia, Editura Paper
Print Invest, Bucureti, 2006, pag.66.

29
(date de identitate, semnalmente, fotografii, amprente digitale, moduri de
operare, mijloace de transport utilizate), precum i de alte date necesare
identificrii acestora i probrii activitii lor infracionale;
b) comunic unitilor de poliie, altor uniti ale Ministerului
Administraiei i Internelor sau altor instituii ale statului interesate, informaiile
privind infractorii strini sau romni, urmrii pe plan internaional pentru
comiterea unor fapte penale de drept comun, n vederea semnalrii intrrii lor n
ar i dispunerii msurilor solicitate de autoritile judiciare care-i urmresc;
c) asigur, n cooperare cu organele competente din Ministerul Public i
din Ministerul Justiiei, punerea n urmrire internaional, n vederea arestrii i
extrdrii ctre ara noastr, a persoanelor care se sustrag unor mandate de
arestare preventiv sau de executare a unor pedepse, emise pentru fapte deosebit
de grave i despre care exist informaii c se afl n strintate;
d) asigur, n cooperare cu Birourile Centrale Naionale Interpol din rile
respective, cu unitile centrale de linie din Inspectoratul General al Poliiei
Romne sau cu inspectoratele judeene, realizarea activitilor operative i
logistice, pentru preluarea i escortarea, din strintate, a persoanelor extrdate
ctre Romnia;
e) coordoneaz, n cooperare cu unitile centrale de linie ale
Inspectoratului General al Poliiei Romne i cu organele parchetului, activitile
operative n vederea identificrii i arestrii infractorilor de drept comun, intrai
n ara noastr, care fac obiectul unor mandate de arestare preventiv sau de
executare a unor pedepse privative de libertate, difuzate de Secretariatul General
Interpol sau de alte Birouri Centrale Naionale;
f) coordoneaz sau contribuie, dup caz, la realizarea activitilor
operative de supraveghere a infractorilor cunoscui pe plan internaional, pentru
care nu se cere arestarea, pe timpul ct se afl pe teritoriul Romniei;
g) asigur informarea operativ i cu caracter de continuitate a unitilor
centrale i judeene de poliie cu privire la persoanele, modurile de operare i
mijloacele de transport folosite n traficul internaional ilicit de droguri, moned
fals, vehicule furate, precum i n comiterea altor fapte infracionale grave,
pentru luarea msurilor legale de prevenire i reprimare a acestora;
h) asigur informarea unitilor de poliie i de paapoarte n legtur cu
furturile sau pierderile de paapoarte ori alte acte de identitate strine, n vederea
prevenirii intrrii frauduloase a unor persoane n ara noastr.

Alte activiti desfurate de Biroul Naional Interpol

a) Urmrirea internaional a persoanelor ce se sustrag urmririi penale


sau executrii unor pedepse pronunate de ctre instanele de judecat romne se
declaneaz ctre Biroul Naional Interpol la propunerea unitilor centrale sau
teritoriale de poliie, Ministerului Public sau Ministerului de Justiie.

30
n toate situaiile n care propunerea de declanare a urmririi
internaionale a unei persoane aparine inspectoratelor de poliie judeene sau de
transporturi, o copie a raportului respectiv va fi trimis, n mod obligatoriu,
Direciei Poliiei de Investigaii Criminale din Inspectoratul General al Poliiei
Romne.
b) Urmrirea internaional a persoanelor disprute se declaneaz de
ctre Biroul Naional Interpol, n baza propunerilor unitilor centrale sau
teritoriale de poliie care trebuie s conin toate datele i informaiile referitoare
la identitatea celor n cauz, semnalmente, descrierea obiectelor de
mbrcminte, fia dentar, fotografii ct mai recente i amprentele digitale.
c) n scopul clarificrii situaiei unor cadavre cu identitate necunoscut
descoperite pe teritoriul Romniei, despre care exist date c ar aparine unor
ceteni strini, vor fi trimise Biroului Naional Interpol toate informaiile
privind mprejurrile descoperirii acestora, semnalmente, descrierea obiectelor
de mbrcminte, a actelor de identitate i a oricror altor bunuri care ar putea
avea legtur cu cadavrul. Adresa sau raportul prin care se solicit verificri n
rile afiliate OIPC-Interpol vor fi nsoite de fotografiile cadavrului, de formula
dentar i de amprentele acestuia.
d) Pentru punerea n urmrire internaional a autovehiculelor furate de pe
teritoriul Romniei sau a altor ri cnd victimele sunt ceteni romni sau
persoane juridice romne i nu au reclamat furtul n acele ri, vor fi comunicate
Biroului Naional Interpol urmtoarele date: data i locul comiterii furtului; tipul
autovehiculului, marca, modelul, culoarea i ara de origine; numrul de
nmatriculare; seria caroseriei; seria de motor; alte caracteristici care pot ajuta la
identificare; datele proprietarului autovehiculului; date privitoare la persoana
care a reclamat furtul. Aceleai date vor fi comunicate Biroului Naional Interpol
i n situaia descoperirii pe teritoriul rii noastre a unor autovehicule
abandonate, n vederea stabilirii situaiei lor juridice i restituirii ctre
proprietarul de drept.
e) n vederea declanrii urmririi internaionale a unor obiecte de art sau
de mare valoare furate din ara noastr i despre care exist suspiciuni c ar fi
fost transportate n strintate, vor fi comunicate Biroului Naional Interpol,
urgent, urmtoarele informaii: data i locul comiterii fortului; modul de operare
folosit de autori (ct mai detaliat); date privind presupusul autor; felul obiectului
forat; numrul de inventar, numrul de serie i alte detalii care ar permite
identificarea; descrierea detaliat i fotografii ale obiectelor forate ori ale altor
obiecte similare existente la locul fortului. Unitile centrale i teritoriale ale
Poliiei Romne pot solicita prin intermediul Biroului Naional Interpol, de la
celelalte Birouri Centrale Naionale i de la Secretariatul General al
Organizaiei, informaii i date necesare rezolvrii unor cauze penale aflate n
lucru.
f) Identificarea persoanelor. n scopul obinerii de informaii complexe
privitoare la identitatea, antecedentele penale i poliieneti, ori de alt natur,

31
ale unor ceteni strini care fac obiectul unor cauze penale instrumentate de
autoritile romne, se vor transmite Biroului Naional Interpol, de ctre unitile
centrale i teritoriale de poliie date ct mai complete privind identitatea
persoanelor n cauz, documentele personale cu care se legitimeaz, alte
documente de valoare pe care le posed, date care vor fi comunicate Birourilor
Centrale Naionale interesate ori Secretariatului General Interpol.
g) Identificarea unor obiecte. Sunt incluse n aceast categorie solicitrile
adresate de ctre Poliia Romn altor poliii afiliate la OIPC- Interpol n
vederea obinerii de informaii referitoare la obiecte, bunuri, documente, etc.
care sunt n legtur intrinsec cu comiterea unei infraciuni. Pot fi exemplificate
n acest sens informaiile privind autovehiculele, documentele de proprietate,
actele de identitate, cecurile de cltorie sau bancare, crile de credit. Unitile
solicitatoare din Poliia Romn trebuie s furnizeze Interpolului date ct mai
exacte i complete, pentru ca verificarea lor s se poat face cu maximum de
operativitate.

C. Punctul Naional Focal (P.N.F.)

A fost nfiinat la data de 1 decembrie 2000 cu rang de direcie n cadrul


Ministerului Administraiei i Internelor, n conformitate cu prevederile
Ordonanei de Urgen a Guvernului Romniei nr. 201/2000 privind crearea
cadrului instituional necesar n vederea funcionrii Centrului Regional S.E.C.I.
pentru combaterea infracionalitii transfrontaliere, aprobat prin Legea nr.
357/2001. Punctul Naional Focal reprezint structura specializat a Centrului de
Cooperare Poliieneasc Internaional, care asigur legtura operativ dintre
autoritile competente romne i cele strine prin intermediul ataailor de
afaceri interne i ofierilor de legtur ai Ministerului Administraiei i
Internelor, acreditai n state europene sau la organizaii internaionale, i
gestionarea fluxului informaional de interes operativ aferent cooperrii
poliieneti internaionale derulate de structurile specializate ale Ministerului
Administraiei i Internelor pe linia prevenirii i combaterii criminalitii
transfrontaliere.
Obiectul de activitate al Punctului Naional Focal este asigurarea
cooperrii operative ntre structurile abilitate cu atribuii pe aceast linie din
Ministerul Administraiei i Internelor i Ministerul Finanelor Publice, Direcia
General a Vmilor i cu ageniile corespondente din statele participante la
Centrul Regional al Iniiativei de Cooperare n Sud-Estul Europei pentru
combaterea infracionalitii transfrontaliere.
Diversificarea tipurilor de infraciuni, perfecionarea modurilor de operare
folosite de infractori au determinat o cretere a numrului de cereri de asisten
primite spre soluionare de ctre Punctul Naional Focal. n vederea soluionrii
operative a solicitrilor n domeniul criminalitii transfrontaliere, n anul 2002,
au aprut noi instituii de comunicare operativ i linii de munc, astfel:

32
colaborarea cu ofierii de legtur strini reprezentani ai statelor observatoare la
Centrul Regional S.E.C.I. i instituia ataailor de afaceri interne/ofierilor de
legtur romni acreditai n strintate.36
n vederea intensificrii activitilor de colaborare cu statele din Uniunea
European, a fost semnat la data de 25 noiembrie 2003, Acordul de cooperare
dintre Romnia i Biroul European de Poliie (EUROPOL), ratificat prin Legea
nr. 197/2004. n baza prevederilor Acordului de cooperare dintre Romnia i
Biroul European de Poliie (EUROPOL), la data de 15 februarie 2004, a fost
desemnat Punctul Naional Focal ca unitate specializat din cadrul Ministerului
Administraiei i Internelor care s acioneze ca punct naional de contact pentru
Europol, conform standardelor Uniunii Europene.
n acest sens ncepnd cu data de 03.09.2004, a fost lansat oficial proiectul
de nfrire instituional RO 03/IB/JH-06 "nfiinarea Unitii Naionale
Europol", care s-a materializat prin constituirea la nivel de serviciu n cadrul
structurii Punctului Naional Focal a Unitii Naionale Europol care coopereaz
n prezent cu inter-agenii la nivel naional i internaional, n vederea combaterii
criminalitii transnaionale.
n cadrul structurii Punctului Naional Focal funcioneaz Biroul SIRENE
(Informaii Suplimentare Solicitate la Intrrile Naionale), avnd ca scop
gestionarea conexiunilor cu statele membre Schengen, conform proiectului de
nfrire instituional PHARE RO 02/IB/JH-03 "Asistena tehnic i juridic
pentru implementarea acquis-ului Schengen n Romnia", prin furnizarea de
date care fac parte din Sistemul Informatic Schengen, potrivit Conveniei de
Aplicare a Acordului Schengen (CAAS). Derularea conveniei de twinning
menionat avea ca parteneri Frana i Spania.

Atribuiile Punctului Naional Focal

n conformitate cu dispoziiile legale P.N.F. exercit urmtoarele atribuii


principale:
a) primirea. nregistrarea, analiza primar, stabilirea gradului de
importan i a prioritii, traducerea, transmiterea / difuzarea i urmrirea
soluionrii cererilor de asisten internaional adresate ataailor de afaceri
interne i ofierilor de legtur ai M.A.I. acreditai n alte state sau organizaii
internaionale de ctre autoritile romne;
b) primirea nregistrarea, analiza primar, stabilirea gradului de
importana i a prioritii, transmiterea/difuzarea i urmrirea soluionrii
cererilor de asisten internaional primite de la ataaii de afaceri interne i
ofierii de legturi ai M.A.I. acreditat, n alte state sau la organizaii
internaionale i adresate autoritilor romne competente;
c) la cerere, realizarea demersurilor necesare pentru reverificarea,
corectarea sau tergerea datelor primite/transmise, rectificarea nivelului de
36
Stoica Gh.Mihai, Ctui C-tin Cristian, op.cit., pag. 95.

33
prioritate i dup caz, urgentarea soluionrii solicitrilor de asisten aflate n
lucru;
d) organizarea, ntreinerea i actualizarea evidenei proprii a solicitrilor
de asisten procesate i a rezultatelor obinute;
e) elaborarea i punerea n aplicare a Planului propriu de securitate
ntocmit potrivit prevederilor legale pentru protejarea informaiilor clasificate i
a datelor personale aferente fluxului informaional gestionat;
f) elaborarea de rapoarte destinate informrii conducerii M.A.I. i a
structurilor specializate beneficiare asupra stadiului soluionrii anumitor
eficienei generale a activitii de schimb de informaii.
Punctul Naional Focal desfoar activiti de cooperare cu urmtoarele
structuri: Centrul Regional S.E.C.I.; ofierii de legtur ai M.A.I. acreditai n
alte state, cu ofierii de legtur strini acreditai n Romnia Europol prin
intermediul Unitii Naionale Europol, iar n viitor, cu rile membre din spaiul
Schengen - prin intermediul Serviciului SIRENE.

Activiti specifice desfurate de Punctul Naional Focal

Punctul Naional Focal primete/transmite cereri de asisten care privesc:


- informaii de interes operativ pentru combaterea infracionalitii;
- completarea probatoriului, n cazul gruprilor de infractori aflai n
cercetri pentru comiterea unor infraciuni cu caracter transfrontalier;
- solicitri de sprijin, din partea organelor de aplicare a legii strine, prin
intermediul ataailor de afaceri interne sau ofierilor de legtur romni i a
organelor de justiie romne, n declanarea unor aciuni comune sau colaborri
pentru schimbul de date i informaii n cazuri cu implicaii sau care necesit
efectuarea de acte procedurale pe teritoriul mai multor state;
- alte forme de cooperare care deriv din acte normative internaionale de
prevenire i combatere a infraciunilor.
Cererile de asisten adresate Punctului Naional Focal se ntocmesc, n
scris, n limba romn i vor cuprinde obligatoriu urmtoarele informaii:
autoritatea de la care eman cererea i destinatarul cererii; obiectul i scopul
cererii precum i modul de utilizare a informaiei; datele persoanelor implicate,
scrise in conformitate cu documentele lor de identitate naional sau
internaional, dac sunt cunoscute; caracterul de urgen i nivelul de
clasificare; o descriere sumar a faptelor i a infraciunilor comise i ncadrarea
juridic a faptei conform legislaiei statului solicitant; data i numrul de
nregistrare a cererii i ofierul de caz cu coordonatele acestuia.
n situaii urgente, pot fi formulate i acceptate i cereri verbale, dar ele
vor fi confirmate n scris n maximum 24 de ore. Cererile de asisten vor fi
comunicate cu respectarea dispoziiilor legale n materia informaiilor
clasificate, precum i a protejrii datelor cu caracter personal.

34
Obiectul cererilor de asisten l constituie schimbul de date i informaii
necesare investigrii criminalitii transfrontaliere pe linia combaterii
criminalitii organizate de natur judiciar i economic (traficul de persoane i
droguri, de armament, splarea banilor, migraia ilegal, fraudele fiscale i orice
alte date de interes operativ pentru completarea probatoriului n cazul gruprilor
de infractori cercetai pentru comiterea unor astfel de fapte) precum i pe linia
combaterii fraudelor vamale (contrabanda i fraudele financiar-fiscale i vamale,
droguri, precursori, arme, muniii i produse strategice, contrabanda cu mrfuri
contrafcute sau piratate, introducerea sau scoaterea de bunuri ori materiale
interzise sau supuse licenierii.

D. Acordul privind cooperarea dintre Romnia i Eurojust pentru


reglementarea unor msuri referitoare la reprezentarea Romniei la
Eurojust pn i dup aderarea la Uniunea European

Art. 2 din Legea nr. 58 din 22 martie 2006 prevede c magistratul de


legtur la Eurojust este numit de Preedintele Romniei la propunerea
ministrului justiiei, dintre procurorii cu experien n combaterea formelor
grave ale criminalitii transnaionale, a corupiei i terorismului.
Dup data aderrii Romniei la Uniunea European, cnd Acordul i-a
ncetat valabilitatea, Preedintele Romniei, la propunerea ministrului justiiei
numete membrul naional n Eurojust, potrivit prevederilor art. 2 alin.1 din
Decizia Consiliului Europei nr. 2002/187/J.A.I. din 28 februarie 2002 privind
nfiinarea Eurojust, n vederea ntririi luptei mpotriva formelor grave ale
criminalitii aa cum a fost modificat n 2003.
Mandatul membrului naional n Eurojust este de 3 ani cu posibilitatea
reinvestirii o singur dat. Procurorul desemnat ca membru naional n Eurojust
are competena teritorial, material i personal pe ntreg teritoriul Romniei,
pentru toate infraciunile prevzute n Decizia Eurojust i coopereaz nengrdit
n procedurile care intr n obiectul de activitate al Eurojust cu autoritile
romne i strine competente.37
Membrul naional n Eurojust are acces la informaiile coninute n
cazierul judiciar, n Sistemul informatic naional de semnalri i n orice baze de
date care faciliteaz ndeplinirea obiectivelor Eurojust.38 El este detaat la sediul
Eurojust de la Haga i beneficiaz de drepturile salariale i alte drepturi bneti
corespunztoare funciei diplomatice de ministru consilier, potrivit legislaiei n
vigoare pentru personalul trimis n misiune permanent n strintate.39
Preedintele Romniei, la propunerea ministrului justiiei poate numi unul
sau mai muli asisteni ai membrului naional n Eurojust, potrivit art. 2 alin.2
din Decizia Eurojust. Asistentul (asistenii) membrului naional n Eurojust i

37
Art. 4 alin.1 din Legea nr. 58/22.03.2006.
38
Art. 4 alin.2 din Legea nr. 58/2006.
39
Art. 4 alin.3 din Legea nr. 58/2006.

35
desfoar activitatea n cadrul Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i
Justiie, fiind trimii temporar la sediul Eurojust, fie pentru anumite activiti, fie
pentru a-i nlocui pe cei care i asist, pe o perioad determinat.40
Ministrul Justiiei, la propunerea procurorului general al Parchetului de pe
lng nalta Curte de Casaie i Justiie, poate numi corespondeni naionali cu
Eurojust pentru probleme de terorism, criminalitate organizat i corupie.
Scopul Acordului dintre Romnia i Eurojust este ntrirea cooperrii n
vederea combaterii infraciunilor grave cu caracter internaional. Autoritatea
competent din Romnia pentru ndeplinirea obiectivelor acestui acord este
Ministerul Public, reprezentat de Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i
Justiie.41 Prile pot schimba informaiile necesare relevante, dar nu excesive
pentru scopul i n concordan cu prevederile acordului adic, n vederea
combaterii infraciunilor grave cu caracter internaional.
Toate informaiile schimbate ntre pri sunt comunicate prin intermediul
punctului de contact cu Eurojust i al membrilor naionali implicai. 42 Romnia
notific Eurojust cel mai trziu n momentul transferului de informaii n scopul
furnizrii informaiei, precum i eventualele restricii pentru folosirea ei. Acest
lucru poate include posibile restricii de acces, restricii asupra transmiterii ctre
autoritile competente ale statelor membre i condiii de tergere sau distrugere.
De asemenea Eurojust nu poate comunica nici o informaie furnizat de
Romnia vreunui stat ter sau organism fr obinerea consimmntului
Romniei i fr a lua msurile de siguran ce se impun.43

E. Instituia Ofierului de legtur

Ofierul, de legtur este persoana desemnat de ministrul de interne s


execute activiti de cooperare internaional si anumite activiti de
reprezentare extern a instituiei, pentru o perioad determinat i pe un anumit
domeniu de specialitate, n statul de acreditare sau pe lng o organizaie
internaional.
Ofierul de legtur se trimite n misiune temporar n strintate pe
durata de pn la 90 zile. n funcie de situaia operativ n statul acreditar, de
reaciile partenerului strin i de rezultatele obinute, misiunea poate fi
prelungit succesiv.
De regul, durata cumulat a misiunii iniiale i a prelungirilor nu poate
depi doi ani. Trimiterea personalului Ministerului Administraiei i Internelor
n misiuni n strintate, pentru a ndeplini funcia de ofier de legtur se
realizeaz cu respectarea principiului voluntariatului.
Ofierii de legtur se afl n subordinea direct a secretarului de stat care
coordoneaz activitatea de integrare european i relaii internaionale, fiind
40
Art. 5 din Legea nr. 58/2006.
41
Art. 2 i 4 din Acordul de Cooperare dintre Romnia i Eurojust din 2 decembrie 2005.
42
Art. 9 alin.1 i 2 din Cordul de cooperare dintre Romnia i Eurojust din 2 decembrie 2005.
43
Art. 10 alin.1 i 2 din Acordul de Cooperare ntre Romnia i Eurojust din 2 decembrtie 2005.

36
subordonai nemijlocit efului Direciei Integrare European i Relaii
Internaionale.
Posturile de ofieri de legtur i cele pentru personalul auxiliar se ocup
prin examen sau concurs. Cooperarea se realizeaz prin ofierii de legtur
strini acreditai n Romnia i prin ofierii de legtur romni acreditai n alte
state. Aceti ofieri de legtur desfoar misiuni preventive constnd n
recunoatere i asisten poliieneasc, monitorizarea problemelor situaionale
ale poliiei din statul acreditar i meninerea contactelor cu autoritile din statul
acreditar.
Activitatea de coordonare pentru selecionarea, pregtirea, ncadrarea i
trimiterea la post a ofierilor de legtur se realizeaz de ctre o comisie format
din reprezentanii la nivel de director sau director adjunct din Direcia General
Resurse Umane a Ministerului Administraiei i Internelor, Direcia General de
Informaii i Protecie Intern i Direcia Integrare European i Relaii
Internaionale din Ministerul Administraiei i Internelor, prezidat de secretarul
de stat pentru integrare european i relaii internaionale (Comisia de
coordonare). Direcia Integrare European i Relaii Internaionale din cadrul
Ministerului Administraiei i Internelor stabilete i actualizeaz periodic
necesarul de posturi de ofieri de legtur, stabilind permanent necesitatea
nfiinrii de noi posturi, de rechemare n ar, precum i de prelungire succesiv
a misiunilor.
n scopul asigurrii, sub raport numeric i calitativ a efectivelor necesare
pentru ncadrarea funciilor de ofieri de legtur a fost constituit un grup de
rezerv care cuprinde personalul care a absolvit cursul de pregtire de baz
pentru ataai de afaceri interne i ofieri de legtur, precum i alte cursuri
echivalente n ar sau n strintate. n grupul de rezerv poate fi inclus i
personalul din cadrul Ministerului Administraiei i Internelor care a ndeplinit
funcii de reprezentare extern similare cu cele de ofier de legtur i
ndeplinete celelalte condiii pentru ocuparea acestui post.
Ofierii de legtur se afl n subordinea direct a secretarului de stat care
coordoneaz activitatea de integrare european i relaii internaionale, fiind
subordonai nemijlocit efului Direciei Integrare European i Relaii
Internaionale.
Personalul auxiliar este subordonat direct efului Direciei Integrare
European i Relaii Internaionale i nemijlocit ofierului de legtur din statul
acreditar.

Atribuiile Ofierului de legtur

n exercitarea atribuiilor sale, ofierul de legtur trebuie s respecte


suveranitatea, legile i jurisdicia statului acreditar. Ofierii de legtur
promoveaz i faciliteaz cooperarea bilateral, multilateral n domeniul
afacerilor interne n ceea ce privete acordarea sau primirea de asisten de ctre

37
autoritile de resort din Romnia, pentru urmtoarele activiti: schimbul fluent
i eficient de informaii operative necesare prevenirii i combaterii criminalitii
n scopul meninerii i restabilirii ordinii publice; facilitarea ndeplinirii
cererilor de asisten poliieneasc i judiciar n materie penal; exercitarea
misiunilor autoritilor implicate n controlul frontierelor i n supravegherea
respectrii regimului strinilor; facilitarea contractelor i realizarea obiectivelor
de cooperare bilateral sau multilateral n materie de afaceri interne, prevzute
n instrumentele juridice ncheiate de Ministerul Administraiei i Internelor din
Romnia sau de Guvernul Romniei cu autoritile statului acreditar; asigurarea
consilierii efului misiunii diplomatice pe lng care i desfoar activitatea pe
domeniul lui de competen; acord consultan i asisten serviciilor
competente ale statului acreditar i faciliteaz comunicare acestora cu instituiile
similare din Romnia; monitorizeaz evoluia fenomenului criminalitii,
msurile adoptate pentru provenirea i combaterea acestuia, formulnd
propunerile corespunztoare adresate M.A.I. pentru elaborarea unor noi politici
i decizii, acord consultan i asisten instituiilor de specialitate din statul
acreditar pe probleme ce in de competena M.A.I., realizeaz schimbul de
informaii necesare autoritilor de poliie i poliie de frontier din Romnia;
faciliteaz procedurile de cercetare penal prin contacte cu autoritile
responsabile de prevenirea i combaterea criminalitii din statul acreditar, cu
Biroul Central Naional Interpol din acest stat, cu ataaii de afaceri interne i
ofierii de legtur ai altor state, rezideni n statul acreditar sau care acoper
spaiul respectiv prin multipl acreditare, cu alte reprezentante romneti din
strintate, instituii i autoriti; acord asisten i sprijin, cu avizul M.A.I.,
ofierilor de poliie i funcionarilor romni aflai n misiune n statul acreditar
pe probleme privind schimbul de informaii poliieneti, ndeplinirea unor cereri
de asisten mutual internaional (poliieneasc i judiciar), participarea la
conferine, reuniuni de lucru internaionale, la audierea unor suspeci i martori,
participarea ca observatori la percheziii sau alte msuri specifice de cercetare;
sprijin, cu avizul M.A.I., autoritile responsabile din statul acreditar, la cererea
acestora, n propriile proceduri de cercetare penal care au legtur cu persoane
fizice sau juridice din Romnia; particip n calitate de reprezentant al M.A.I.
din Romnia, la ceremonii i alte activiti protocolare; colaborarea n calitate de
consilier la redactarea unor nelegeri i acorduri bilaterale n domeniul de
competen al ministerului ce l reprezint etc.
Atribuiile ofierului de legtur se stabilesc prin mandatul de misiune,
potrivit procedurii n vigoare pentru misiunile temporare desfurate n
strintate. Acestea sunt determinate de interesele i prioritile Romniei pentru
spaiul respectiv, precum i de situaia geografic, politica intern, extern i de
securitate a statului acreditar i sunt stabilite pentru fiecare post n parte conform
profilului rii respective.
Sarcinile ofierilor de legtur se stabilesc prin dispoziii i instruciuni
transmise de eful Direciei Integrare European i Relaii Internaionale. Pe

38
durata executrii misiunii n strintate, relaiile ofierilor de legtur cu unitile
din Ministerul Administraiei i Internelor se realizeaz numai n interesul
serviciului prin Punctul Naional Focal sau dup caz, prin Direcia Integrare
European i Relaii Internaionale. n vederea desfurrii ct mai eficiente a
schimbului de informaii de interes operativ prin intermediul Punctului Naional
Focal, att ataaii de afaceri interne ct i ofierii de legtur, dup primirea
cererii din partea organelor de aplicare a legii din statul acreditar, vor asigura
traducerea acesteia n limba romn i o vor nainta de urgen Punctului
Naional Focal. n situaia n care cererea nu conine datele corespunztoare unei
cereri de asisten, ataatul de afaceri interne sau ofierul de legtur comunic
acest aspect autoritii de la care eman cererea solicitnd completarea acestora.
Dup primirea rezultatului verificrilor de la Punctul Naional Focal
ataaii de afaceri interne sau ofierii de legtur l vor nainta, n acelai regim
de urgen, autoritii solicitante. n conformitate cu prevederile Ordonanei de
Urgen nr. 103/2006, Ataaii de afaceri interne i Ofierii de legtur au sarcina
de a acord consultan i asisten i nu pot ntreprinde aciuni concrete n
domeniul prevenirii i combaterii criminalitii. Acetia furnizeaz date i
informaii exercitndu-i ndatoririle potrivit instruciunilor primite de la
autoritile romne competente.44
Ataaii de afaceri interne i ofierii de legtur care i desfoar
activitatea ntr-un stat ter sau n cadrul unei organizaii internaionale, transmit
Centrului de Cooperare Poliieneasc Internaional datele i informaiile
obinute care se refer la ameninri grave mpotriva unui alt stat membru al UE
care nu este reprezentat prin ataat de afaceri interne sau ofier de legtur n
statul ter ori n cadrul organizaiei internaionale respective. C.C.P.I. va
transmite statului membru interesat datele i informaiile respective, numai cu
avizul autoritilor romne competente s decid cu privire la oportunitatea
transmiterii acestora.45
n situaia n care statul membru al Uniunii Europene este reprezentat prin
ataat de afaceri interne sau ofier de legtur ntr-un stat ter ori n cadrul unei
organizaii internaionale n care este reprezentat i Romnia, ataatul de afaceri
interne sau ofierul de legtur romn comunic direct ataatului de afaceri
interne sau ofierului de legtur informaii referitoare la ameninri grave
ndreptate mpotriva statului membru respectiv (art. 14 alin.3 din OUG nr.
103/2006).
Centrul de Cooperare Poliieneasc Internaional poate primi cereri
privind schimbul de informaii de la un stat membru al U.E. care nu este
reprezentat prin ataat de afaceri interne sau ofier de legtur ntr-un stat ter ori
ntr-o organizaie internaional n care Romnia este reprezentat prin ataat de
afaceri interne sau ofier de legtur. C.C.P.I. verific dac solicitarea nu

44
Art. 13 alin.3 din Ordonana de Urgen nr. 103/2006 privind unele msuri pentru facilitarea cooperrii
poliieneti internaionale.
45
Art. 14 alin. 1 i 2 din O.U.G. nr. 103/2006.

39
contravine legislaiei romne, comunic n cel mai scurt timp posibil statului
membru solicitant dac cererea acestuia poate fi ndeplinit i, dac este cazul, o
transmite ataatului de afaceri interne sau ofierului de legtur romn. Aceste
prevederi se aplic n mod corespunztor i n relaia cu Europol.46
Ministerul Administraiei i Internelor transmite anual Secretariatului
General al Consiliului Uniunii Europene i statelor membre informaii
referitoare la:47 trimiterea n misiune a ataailor de afaceri interne i a ofierilor
de legtur ce reprezint Romnia n state tere sau n organizaii internaionale
acreditai n baza legislaiei naionale ori n baza obligaiilor internaionale
asumate prin tratatele la care Romnia este parte.
Prin tratate bilaterale sau multilaterale se poate stabili ca ataaii de afaceri
interne sau ofierii de legtur romni dintr-un stat ter ori din cadrul unei
organizaii internaionale s asigure reprezentarea unui sau mai multor state
membre ale Uniunii Europene n statul ter ori n organizaia internaional
respectiv.

Detaarea ofierilor de legtur

Cooperarea poliieneasc european implic un al doilea aspect care


vizeaz detaarea ofierilor de legtur pentru o perioad de timp specificat sau
nespecificat. Baza juridic o constituie articolele 7, 47 i 125 din CAAS care
trateaz detaarea (bilateral sau unilateral) ofierilor de legtur n alte state
membre Schengen.
Acest tip de cooperare se poate materializa sub forma unui schimb de
ofieri de legtur care au misiunea de a continua cooperarea dintre statele
Schengen, n special prin acordarea de asisten.
Ofierii de legtur permaneni sunt detaai pe lng autoritatea central
naional a statului membru Schengen. Ei vor face un schimb al tuturor
informaiilor pertinente i importante (fiind excluse informaiile nominative cu
caracter individual, dac nu exist dispoziii contrare), o armonizare, pe ct este
posibil, a instruciunilor date serviciilor nsrcinate cu controlul i promovarea
unui reciclaj uniform al personalului nsrcinat cu controlul.
Articolul 47 din CAAS prevede detaarea ofierilor de legtur n cadrul
cooperrii poliieneti. Este vorba despre o detaare pe o perioad determinat
sau nedeterminat a ofierilor de legtur pe lng serviciile poliieneti ale unui
stat membru, detaare stabilit prin acorduri bilaterale ntre statele n cauz.
Aceast detaare are ca scop promovarea i accelerarea cooperrii ntre
statele membre pentru:
- furnizarea unei asistene sub forma unor schimburi de
informaii:

46
Art. 14 alin.4 i 5 din OUG nr. 103/21.XII.2006.
47
Art. 15 lit. a i b din OUG nr. 103/21.XII.2006.

40
- derularea unei activiti att preventive, ct i represive mpotriva
criminalitii,
- executarea cererilor de ntrajutorare poliieneasc i judiciar n materie
penal,
- exercitarea misiunilor autoritilor nsrcinate cu supravegherea
frontierelor externe.
Ofierii de legtur au o misiune de consiliere i asisten. Ei nu sunt
competeni pentru executarea independent a msurilor poliieneti. Acetia vor
furniza informaii i i vor ndeplini misiunile n cadrul instruciunilor care le
sunt date de ctre statul de origine i de ctre statul n care sunt detaai. Fac un
raport pe care l nmneaz regulat efului de serviciu unde sunt detaai. Practic
ei reprezint o legtur ntre cele dou state.
Articolul 47 din CAAS prevede i cazul detarii pe lng statele tere
pentru a reprezenta interesele unuia sau mai multor state membre Schengen.
Aceast prerogativ este convenit prin acorduri bilaterale sau multilaterale ntre
statele n cauz. Aceti ofieri de legtur trimii n misiune pe lng statele tere
le furnizeaz informaii la cerere sau din proprie iniiativ statelor membre
interesate i n limita competenelor.
Articolul 125 din CAAS prevede, detaarea ofierilor de legtur din
administraia vamal.
Detaarea ofierilor de legtur va avea ca scop promovarea i accelerarea
cooperrii dintre Prile Contractante, n special n temeiul conveniilor i
actelor comunitare de asisten reciproc existente.
Aceti ofieri se disting de cazurile precedente n msura n care detaarea
este convenit prin aranjamente, avnd funcii consultative i de asisten. Nu
sunt abilitai s ia din proprie iniiativ msuri de administraie vamal.
Sarcina ofierilor de legtur va fi de a acorda consultan i asisten. Ei
nu vor fi autorizai s adopte msuri de administraie vamal din proprie
iniiativ. Ei vor furniza informaii i i vor ndeplini atribuiile n conformitate
cu instruciunile primite de la Partea Contractant care i-au detaat.
Cooperarea poliieneasca prin intermediul instituiei ofierilor de legtur
detaai la frontierele externe o vom analiza succint. Ea are la baz decizia
Comitetului executiv Schengen din 28 aprilie 1999 privind detaarea reciproc a
ofierilor de legtur pentru acordarea de consultan i asisten n ndeplinirea
sarcinilor privind securizarea i controlul frontierelor externe.
La reuniunea din 16 septembrie 1998, Comitetul executiv Schengen a
adoptat Declaraia SCH / Com-ex (98) deci. 2 Rev.2 prin care grupului central i
se ncredineaz sarcina de a verifica dac activitile de consultan i asisten
ntreprinse de ctre angajaii uneia dintre Prile Contractante cu ocazia
efecturii controalelor la frontierele externe ale celeilalte Pri Contractante sunt
de natur, s amelioreze securitatea frontierelor.
Dup discutarea n detaliu, n cadrul reuniunii din 28 septembrie 1998, a
posibilitilor de acordare de consultan i asisten de ctre ofierii de legtur

41
detaai la frontierele externe, subgrupul a hotrt fr rezerve c acest lucru este
posibil.
Pentru a executa n ntregime mandatul primit din partea Comitetului
executiv Schengen, subgrupul supune spre aprobare un plan de detaare
reciproc a ofierilor de legtur desemnai s acorde consultan i asisten n
ndeplinirea sarcinilor de securizare i control al frontierelor externe.
Detaarea ofierilor de legtur i activitile acestora sunt reglementate
prin art. 47 alin. (1), (2) i (3) din Convenia Schengen, precum i prin art. 7 a
treia tez din Convenia Schengen.
n baza acestor reglementri, ofierii de legtur pot fi detaai permanent
sau temporar n scopul intensificrii i accelerrii cooperrii dintre prile
contractante. Acest lucru se aplic n mod expres i la asistena reciproc dintre
autoritile transfrontaliere din zona frontierelor externe.
De asemenea, detaarea la nivel operaional se va ntemeia ntotdeauna pe
acorduri bilaterale ncheiate ntre statele partenere i, dac este necesar, aceste
acorduri pot fi completate cu msuri specifice convenite ntre autoritile
administrative din domeniu. n acest sens, statele care fac schimb de ofieri de
legtur pot adopta msuri bilaterale care fac derogare de la reglementrile
menionate n cele ce urmeaz. Cu toate acestea, ncheierea de acorduri
bilaterale nu mpiedic n nici un fel consultrile i notificrile reciproce.
Ofierii de legtur pot fi detaai la unitile poliiei de frontier care
activeaz la frontierele maritime, terestre i aeroportuare, precum i la unitile
grzii de coast. Acetia ofer consultan i asisten angajailor permaneni ai
unitilor de intervenie din statelor Schengen, n activitatea de supraveghere i
control la frontierele externe ale spaiului Schengen, att la cererea acestora ct
i prin nelegere cu autoritatea gazd i n conformitate cu instruciunile pe care
le au. n cadrul acestei activiti, ofierii de legtur pot s constate i s strng
probe pentru a stabili prezumii n domeniul imigrrii ilegale i criminalitii
transfrontaliere. Cu toate acestea, ofierii de legtur nu trebuie s ndeplineasc
sarcini care in de suveranitatea statelor. Ofierii trebuie s fie detaai n
principal la punctele de trecere a frontierei i pe liniile de frontier care au o
importan deosebit din punctul de vedere al imigrrii ilegale n spaiul
Schengen.
Activitile ofierilor de legtur nu trebuie s aduc atingere suveranitii
statului cruia i acord asisten; ndeplinirea sarcinilor ce le revin nu trebuie s
aduc atingere legislaiei interne i normelor administrative ale statului
respectiv.
Ofierii care urmeaz s fie detaai trebuie s corespund att profesional,
ct i din punctul de vedere al caracteristicilor personale, unor eventuale misiuni
pe termen lung n afara rii. Experiena n domeniul transfrontalier este
obligatorie.
Dac este posibil, ofierii de legtur trebuie s cunoasc aprofundat limba
vorbit n ara gazd i s stpneasc cel puin limba de lucru utilizat n zona

42
unde urmeaz s fie detaai. n principiu, se vor detaa cu prioritate ofierii cu o
nalt calificare profesional.
Statul gazd ofer sprijin logistic statului care detaeaz ofieri de
legtur, cu respectarea suveranitii ambelor state i n conformitate cu
acordurile bilaterale n domeniu.
n cazul n care situaia local permite acest lucru, autoritatea gazd
trebuie s le asigure ofierilor de legtur un birou propriu sau cel puin le dea
posibilitatea de a mpri un birou cu alte persoane. Ofierul de legtur trebuie
s aib acces la toate dotrile logistice de care dispune autoritatea gazd.
Cazarea ofierului de legtur se pltete de ctre statul care l detaeaz.
Statul gazda trebuie s acorde sprijin n obinerea cazrii.
Autoritatea oficial a ofierilor de legtur n statul gazd (ambasada sau
ministerul/autoritile statului care efectueaz detaarea) este stabilit n
acordurile bilaterale.
Statul care detaeaz ofieri de legtur se asigur c acetia beneficiaz
de asigurare medical suficient n statul gazd n caz de mbolnvire, iar dac
este necesar, se vor lua msuri suplimentare.

Ataaii de afaceri interne.Modalitati de cooperare

Vom analiza i instituia ataailor de afaceri interne prin prisma legislaiei


naionale (Legea nr. 103/2006 privind unele msuri pentru facilitarea cooperrii
poliieneti internaionale), deoarece au o contribuie esenial n transmiterea
informaiilor spre Romnia pentru combaterea infracionalitii transfrontaliere.
Activitatea de reprezentare extern a Ministerului Administraiei i
Internelor a fost reglementat prin Ordinul ministrului nr. 461/2003 care, la art.9
precizeaz c: toate informaiile de interes operativ se transmit prin intermediul
Punctului Naional Focal din cadrul CCPI, care asigur clasificarea i evidena
acestora, difuzarea la serviciile de specialitate din cadrul Ministerului
Administraiei i Internelor sau la alte instituii abilitate din Romnia."
Diversificarea tipurilor de infraciuni, perfecionarea modurilor de operare
folosite de infractori au determinat o cretere a numrului de cereri de asisten
primite spre soluionare de ctre Punctul Naional Focal; astfel, n vederea
soluionrii operative a solicitrilor n domeniul criminalitii transfrontaliere, n
anul 2002, au fost create noi linii de munc i noi instituii: cea a ofierilor de
legtur romni acreditai de Ministerul Administraiei i Internelor n strintate
i a ofierilor de legtur strini acreditai n Romnia. n prezent se poate
meniona c ataaii de afaceri interne i adjunci de ataai de afaceri interne
sunt numii n urmtoarele state: Bulgaria, Frana, Germania, Grecia, Ungaria,
Spania, Italia, Olanda, Polonia, Austria (acoperind de asemenea Slovenia),
Belgia, Republica Ceh (acoperind de asemenea Slovacia), Marea Britanie,
Turcia, Ucraina, Moldova.

43
Realizarea propriu-zis a schimbului de informaii de interes operativ, prin
Punctul Naional Focal, se efectueaz prin cereri de asisten pe canalele
Centrului Regional S.E.C.I i cu ofierii de legtur ai M.A.I. acreditai n alte
state i ofierii de legtur strini acreditai n Romnia.
Ataaii de afaceri interne, dup primirea cererii din partea organelor de
aplicare a legii din statul acreditat, vor asigura traducerea acesteia n limba
romn i o vor nainta de urgen Punctului Naional Focal.
n situaia n care cererea nu conine datele corespunztoare unei cereri de
asisten, ataatul de afaceri interne comunic acest aspect autoritii de la care
eman cererea solicitnd completarea acesteia.
Dup primirea rezultatului verificrilor de la Punctul Naional Focal
ataaii de afaceri interne l vor nainta, n acelai regim de urgen, autoritii
solicitante.
Ataaii de afaceri interne au obligaia de a urmri finalitatea cauzei pe
lng autoritatea strin i de a comunica Punctului Naional Focal rezultatele
concrete obinute n vederea introducerii acesteia n bazele de date ale unitilor
competente n materie.
n situaia n care la o cerere de asisten formulat de ctre partea romn
rspunsul primit de la autoritile strine nu este complet, ataatul de afaceri
interne romn va solicita respectivei autoriti o motivaie pertinent,
fundamentat pe prevederile legislaiei statului respectiv i va comunica acest
aspect Punctului Naional Focal.
Punctul Naional Focal primete/transmite cereri de asisten care privesc:
- informaii de interes operativ pentru combaterea infracionalitii;
- completarea probatoriului, n cazul gruprilor de infractori aflai n
cercetri pentru comiterea unor infraciuni cu caracter transfrontalier;
- solicitri de sprijin, din partea organelor de aplicare a legii strine, prin
intermediul ataailor de afaceri interne i a organelor de justiie romne, n
declanarea unor aciuni comune sau colaborri pentru schimbul de date i
informaii n cazuri cu implicaii sau care necesit efectuarea de acte
procedurale pe teritoriul mai multor state;
- alte forme de cooperare care deriv din acte normative
internaionale de prevenire i combatere a infraciunilor.
Cererile de asisten adresate Punctului Naional Focal se ntocmesc, n
scris, n limba romn.
n situaii urgente pot fi formulate i acceptate i cereri verbale, dar ele vor
fi confirmate n scris n maximum 24 de ore.
Cererile de asisten vor fi comunicate cu respectarea dispoziiilor legale
n materia informaiilor clasificate, precum i a protejrii datelor cu caracter
personal, astfel:
- informaiile cu caracter nesecret, prin telefon, fax sau pota electronic;

44
- informaiile clasificate, prin pota militar, curierul diplomatic sau
mijloace de transmitere criptate adecvate comunicrii acestor categorii de
informaii.
n situaia n care cererea nu conine datele corespunztoare unei cereri de
asisten, ataatul de afaceri interne comunic acest aspect autoritii de la care
eman cererea solicitnd completarea acesteia.
Obiectul cererilor de asisten l constituie schimbul de date i informaii
necesare investigrii infracionalitii transfrontaliere:
- pe linia combaterii criminalitii organizate i de natur judiciar i
economic: trafic de carne vie; droguri; armament; splarea banilor; migraie
ilegal; fraude fiscale; violene; orice alte date de interes operativ
pentru combaterea infracionalitii transfrontaliere i completarea probatoriului,
n cazul gruprilor de infractori aflai n cercetri pentru comiterea unor
infraciuni de genul celor menionate.
- pe linia combaterii fraudelor vamale: contraband i fraude financiare,
fiscale i vamale; droguri, precursori, arme. muniii, produse cu dubl
utilizare i strategice; mrfuri contrafcute i pirat; introducere/scoatere
de bunuri sau materiale interzise ori supuse licenierii.
Trebuie menionat faptul c, dup primirea rspunsului la cererea
transmis prin Punctul Naional Focal, structurile Ministerului Administraiei i
Internelor beneficiare au obligaia de a ntiina aceast unitate despre
finalitatea judiciar a cazului.
De asemenea, n cazul n care se constat c s-a nceput cooperarea pentru
aceeai cauz prin intermediul unui alt canal de cooperare Punctul Naional
Focal va returna cererea cu precizarea de a se urma prima cale de cooperare.
Dimensionarea concret a activitii de soluionare a cererilor de
asisten de ctre Punctul Naional Focal evideniaz recrudescena
urmtoarelor genuri de infraciuni cu caracter transfinontalier: traficul de
persoane; migraie ilegal; prostituie - proxenetism; furturi n dauna avutului
public sau privat.

F. Supravegherea transfrontalier

Supravegherea transfrontalier, sau n termeni juridici, Dreptul de


observare, este reglementat prin art. 40 al Conveniei de aplicare a Acordului
Schengen.
Principiul acestui drept de observare apare n art. 40 alin. 1 din CAAS,
stipulnd: Agenii de poliie ai unei Pri Contractante care, n cadrul unei
anchete judiciare, supravegheaz pe teritoriul statului lor o persoan suspect c
a participat la svrirea unei fapte penale care poate atrage extrdarea, sunt
autorizate s continue aceast supraveghere pe teritoriul altei Pri Contractante,

45
dac aceasta a autorizat supravegherea transfrontalier. pe baza cererii prealabile
de asisten judiciar."
Supravegherea transfrontalier se poate realiza la toate cele trei tipuri de
trecere a frontierei: terestr, aerian i maritim.
Este vorba despre posibilitatea ca un agent anchetator s continue sub
anumite condiii un filaj pe teritoriul unui stat vecin Schengen.
Art. 40 prevede dou cazuri de observare.
- observarea denumit obinuit";
- observarea n condiii de urgen".
Condiiile necesare pentru exercitarea operaiunii de observare obinuit
sunt:
- trebuie s existe o anchet judiciar n desfurare;
- asigurarea c persoana supravegheat este bnuit c ar fi comis o
infraciune care atrage extrdarea;
- numai anumii poliiti sunt autorizai s efectueze supravegherea
transfrontalier (acetia au dreptul s dein arme de serviciu, dac statul
destinatar nu a interzis acest lucru, dar armele pot fi folosite doar n legitim
aprare).
n toate aceste trei condiii este necesar autorizaia statului solicitat care
poate impune anumite modaliti de derulare a supravegherii transfrontaliere.
Trebuie reinut faptul c, aceast autorizaie este acordat pe baza unei cereri
judiciare de asisten (ntrajutorare) prezentat n prealabil, adic nainte de
trecerea frontierei.
Aceast cerere, prezentat la alineatul 1 al art. 40, trebuie s-i fie adresat
unei autoriti centrale desemnate de fiecare stat Schengen competent pentru a
acorda sau transmite autorizaia cerut.
Alineatul 2 al art. 40 prevede posibilitatea de a executa observarea n stare
de urgen pe teritoriul unui stat vecin fr autorizaie prealabil. Exercitarea
acestui drept este foarte bine delimitat i trebuie s respecte cinci condiii bine
stabilite:
- autorizaia prealabil a statului solicitat nu a putut fi cerut pentru
motive deosebit de urgente;
- persoana observat trebuie s fie suspectat c ar fi comis unul din
urmtoarele fapte penale care implic o pedeaps:
- asasinat;
- ucidere;
- viol;
- incendiere voluntar;
- falsificare de moned;
- furt deosebit de grav;
- extorsiune (antaj);
- rpire i luare de ostatici;
- trafic cu persoane;

46
- trafic ilegal de stupefiante i substane psihotropice;
- violarea dispoziiilor legale n materie de arme i explozibili;
- distrugere cu explozibili;
- transport ilegal cu deeuri toxice i periculoase;
- trecerea frontierei trebuie comunicat imediat, n timpul observrii,
autoritilor desemnate n CAAS la alin. 5, art.40;
- cererea de ntrajutorare judiciar trebuie s fie transmis fr ntrziere i
trebuie s expun motivele care justific trecerea frontierei fr o autorizaie
prealabil;
- supravegherea trebuie s nceteze dac autoritatea teritorial face cererea
dup ce a fost anunat sau dac autorizaia nu este obinut n decurs de cinci
ore de la trecerea frontierei.
Modalitile de exercitare a dreptului de observare (obinuite sau n
situaii de urgen) sunt prevzute n CAAS.
Obligaiile acestor poliiti pe timpul exercitrii dreptului de observare
dup ce au trecut frontiera statului vecin sunt:
- trebuie s se conformeze legilor statului pe teritoriul cruia acioneaz i
s se conformeze instruciunilor autoritilor locale competente; n cazuri de
urgen, autoritatea central va contacta autoritatea omolog, iar poliitii trebuie
s contacteze cea mai apropiat autoritate de poliie dup trecerea frontierei;
- trebuie s fie n msur, n orice moment, s prezinte dovezi c
acioneaz n calitate oficial i s posede documente care s certifice
autorizarea de a efectua supravegherea (cu excepia cazurilor urgente);
- pot lua cu ei arma de serviciu n afar de cazul n care exist o cerere
expres a prii solicitate; folosirea armei este interzis cu excepia cazului de
legitim aprare conform legislaiei naionale din statul cruia i este adresat
solicitarea;
- intrarea n domicilii i n locuri care nu sunt accesibile publicului este
interzis;
- nu pot reine sau aresta persoana care face obiectul supravegherii.
Dup ce supravegherea transfrontalier a luat sfrit, poliitii
supraveghetori vor raporta autoritii din statul destinatar acest fapt sau li se
poate cere s se prezinte personal n faa acestora.
La finalul operaiunii de supraveghere transfrontalier se va elabora un
raport care s relateze autoritilor competente unde a avut loc acea observare.
Autoritile Prii Contractante crora le aparin ofierii de supraveghere,
la cererea autoritilor Prii Contractante pe teritoriul creia a avut loc
supravegherea, vor asista la ancheta ulterioar operaiunii la care au luat parte,
incluznd procedurile judiciare, cu condiia ca identitatea ofierului implicat s
fie protejat.
La nivel bilateral, Prile Contractante pot extinde aria de aplicare a
prezentului articol i pot adopta msuri suplimentare pentru aplicarea acestuia.
De asemenea, ne vom referi succint i la alte acorduri bilaterale ncheiate de

47
statele membre i nonmembre Schengen pentru efectuarea i a altor operaiuni,
cum ar fi: livrrile supravegheate, investigaiile sub acoperire pentru cercetarea
infraciunilor, investigaiile sub acoperire pentru prevenirea infraciunilor.
n baza unei scrisori de solicitare a unei pri contractante, o alt Parte
Qontractant poate permite, dac se impune, n cazul cercetrii unor infraciuni
care dau loc la extrdare, livrarea supravegheata pe teritoriul su, n special a
transportului de droguri, precursori, arme de foc, explozibili, moned
contrafcut, precum i bunuri care provin din svrirea unei infraciuni sau
sunt destinate comiterii unei infraciuni, atunci cnd Partea Contractant
solicitant motiveaz c, fr aceste msuri, identificarea fptuitorilor sau a
canalelor de distribuie ar fi imposibil sau mult ngreunat. n cazul n care
coninutul livrrii supravegheate prezint un anumit risc pentru persoanele
implicate n livrare sau prezint pericol public, Partea Contractant solicitat are
dreptul de a cere ndeplinirea anumitor condiii anterior aprobrii cererii sau de a
refuza cererea.
Partea Contractant solicitat preia controlul asupra livrrii dup trecerea
frontierei sau la un loc de predare care este stabilit de ctre autoritile de
aplicare a legii, pentru a se evita ntreruperea controlului, si garanteaz
supravegherea permanent a transportului, astfel nct intervenia poliiei s fie
posibil n orice moment.
La preluarea de ctre Partea Contractant solicitat, ofierii Prile
Contractante solicitante pot continua \ urmrirea livrrii supravegheate mpreun
cu ofieri ai I Prii Contractante solicitate, n baza acordului cu Partea
Contractant solicitat.
Ofierii Prii Contractante solicitante sunt obligai s respecte legile Prii
Contractante solicitate.
n cazul n care autoritile competente n aplicarea legii ale Prii
Contractante solicitate nu pot interveni la timpul potrivit, iar continuarea livrrii
supravegheate prezint un pericol grav pentru viaa sau sntatea persoanelor ori
ar provoca pagube nsemnate proprietii sau acestea nu pot menine controlul
livrrii, ofierul Prii Contractante solicitante poate lua n custodie livrarea
supravegheat. n cazul n care este necesar, ofierii Prii Contractante
solicitante pot opri i reine persoanele care nsoesc livrarea, pn la intervenia
autoritilor de aplicare a legii ale Prii Contractante solicitate. n orice caz,
ofierii Prii Contractante solicitante vor informa imediat autoritile de aplicare
a legii ale Prii Contractante solicitate.
n cazul n care bunurile livrrii supravegheate au fost luate n custodie pe
teritoriul Prii Contractante solicitate, acestea pot fi predate Prii Contractante
solicitante n baza unei scrisori de solicitare.
O persoan care, n urma aciunii menionate anterior, a fost arestat de
autoritatea local competent, indiferent de cetenia acesteia, poate fi reinut
pentru interogatoriu. Prevederile relevante ale legislaiei naionale se vor aplica
mutatis mutandis. Dac persoana nu este cetean al Prii Contractante pe

48
teritoriul creia a fost arestat, acea persoan va fi eliberat nu mai trziu de 6
ore de la efectuarea arestrii, neincluznd orele dintre miezul nopii i ora 9
a.m., dac autoritile locale competente nu au primit anterior o cerere pentru
arestarea preventiv a persoanei n scopul extrdrii, indiferent de form.
O Parte Contractant, pe parcursul cercetrii infraciunilor, poate, pe
baza unei solicitri primite n prealabil, s-i dea acordul pentru trimiterea n
misiune a ofierilor Prii Contractante solicitante, n condiiile permise de
legislaia acesteia, care pot ndeplini rolul unui agent sau al unei persoane care
poate realiza investigaii sub acoperire (denumit investigator sub acoperire).
Partea Contractant solicitant va face o asemenea cerere, numai n cazul n care
cercetarea infraciunii ar fi altfel imposibil sau ar fi mult ngreunat. Identitatea
real a ofierului nu trebuie dezvluit n coninutul cererii.
Investigaiile sub acoperire ce au loc pe teritoriul Prii Contractante
solicitate vor fi limitate la operaiuni unice, temporare. Pregtirea acestor
operaiuni se va realiza prin coordonarea ntre ofierii prilor contractante
implicai. Trimiterea n misiune a unui investigator sub acoperire i executarea
aciunilor de un investigator sub acoperire vor fi conduse de Partea Contractant
solicitat. Partea Contractant solicitat este responsabil pentru aciunile
investigatorului sub acoperire al Prii Contractante solicitante i poate cere n
orice moment ncetarea operaiunii.
Trimiterea n misiune a investigatorilor sub acoperire conform prezentului
articol, condiiile sub care operaiunea este ndeplinit i condiiile de folosire a
rezultatelor cercetrilor depind de legislaia Prii Contractante pe al crei
teritoriu este trimis investigatorul sub acoperire.
Partea Contractant solicitat va acorda investigatorului sub acoperire tot
sprijinul necesar n privina personalului, inclusiv a intermediarului su, a
logisticii i echipamentului tehnic i va ntreprinde toate msurile necesare
pentru a proteja investigatorul sub acoperire pe parcursul operaiunii de pe
teritoriul su.
n cazurile extrem de urgente n care exist un pericol serios ca identitatea
investigatorului sub acoperire s fie dezvluit, desfurarea activitii acestuia
pe teritoriul celeilalte pri contractante este permis fr consimmnt
prealabil. n aceste cazuri trebuie ndeplinite condiiile premergtoare trimiterii
investigatorului sub acoperire pe teritoriul celeilalte pri contractante.
Activitile investigatorului sub acoperire trebuie s fie limitate la
msurile absolut eseniale necesare meninerii acoperirii sau securitii sale.
Partea Contractant solicitat va fi notificat despre trimitere fr ntrziere i
poate cere n orice moment ncetarea operaiunii.
Prile Contractante vor lua toate msurile de precauie pentru a ine
secret identitatea investigatorului sub acoperire i pentru garantarea securitii
sale, chiar i dup ncheierea misiunii sale.
Att ct permite legislaia naional respectiv, investigaiile sub
acoperire pentru prevenirea infraciunilor ce dau loc la extrdare pot fi

49
desfurate pe teritoriul celeilalte pri contractante, dac dup primirea
prealabil a unei cereri a fost dat consimmntul pentru desfurarea acestei
investigaii transfrontaliere sub acoperire.
Legislaia romneasc, referitor la supravegherea transfrontalier, prin
Legea nr. 222 din 28 octombrie 2008 i Legea nr. 224 din 1 iunie 2006 care
modific i completeaz Legea nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar
internaional n materie penal, aduce o mbuntire substanial n includerea
i a unei alte posibiliti de continuare a operaiunii. Aceasta const n
introducerea la art.170 (1) i posibilitatea ca supravegherea transfrontalier s se
deruleze pe teritoriul statului romn i asupra unei alte persoane fa de care
sunt motive serioase s se cread c poate duce la identificarea sau localizarea
persoanei ... ce se presupune c a participat la svrirea unei infraciuni care d
loc la extrdare ".
Prezenta lege stabilete foarte clar c pentru Romnia Cererea de
asistenta judiciar prevzut va fi adresata Parchetului de pe lng nalta Curte
de Casaie i Justiie" i va cuprinde toate informaiile pertinente n cauz, n
conformitate cu prevederile CAAS.
Supravegherea transfrontalier conform legii romneti se poate desfura
n urmtoarele condiii:
- agenii de supraveghere trebuie s respecte dispoziiile legii romne;
- pe timpul supravegherii, agenii trebuie s aib asupra lor un document
care s ateste c le-a fost acordat permisiunea;
- agenii de supraveghere trebuie s fie permanent n msur s justifice
calitatea lor oficial;
- agenii de supraveghere pot purta armamentul din dotare n timpul
supravegherii, cu excepia cazului cnd prin autorizaie Parchetul de pe lng
nalta Curte de Casaie i Justiie a prevzut altfel: utilizarea lui este interzis,
cu excepia cazului de legitim aprare;
- ptrunderea n domiciliul unei persoane i n alte locuri inaccesibile
publicului este interzis;
- agenii de supraveghere nu pot nici reine, nici aresta persoana
supravegheat;
- despre orice operaiune de supraveghere se va ntocmi un raport ctre
Parchetul de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, care va cere inclusiv
prezentarea n persoan a agenilor care au efectuat supravegherea;
- autoritatea statului cruia i aparin agenii care au efectuat
supravegherea, la cererea autoritii competente romne, poate asista la ancheta
subsecvent operaiunii, inclusiv la procedurile judiciare;
- autoritile statului cruia i aparin agenii de supraveghere la cererea
autoritilor romne contribuie la desfurarea n bune condiii a anchetei ce
urmeaz operaiunii la care au participat, inclusiv la procedurile judiciare.
Legiuitorul romn a fost extrem de explicit cnd a stabilit condiiile de
supraveghere a unei persoane bnuite c a comis una dintre faptele enumerate

50
mai jos, cnd autorizarea prealabil a statului romn nu a putut f solicitata din
considerente de urgena, cum ar fi:
- trecerea frontierei va fi comunicat imediat, n timpul supravegherii,
Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie, precum i structurii
Poliiei de Frontier constituite n cadrul punctului de trecere a frontierei;
- o cerere de asisten judiciar care expune motivele ce justific trecerea
frontierei, fr autorizaie prealabil, va fi transmis fr ntrziere.
Din acest considerent actul normativ naional prevede la art.170 alin. (5)
treisprezece fapte:
a) omor, omor calificat i omor deosebit de grav;
b) infraciuni grave de natur sexual, inclusiv violul i abuzul sexual
asupra minorilor;
c) distrugere i distrugere calificat, svrit prin incendiere, explozie sau
prin orice asemenea mijloc;
d) contrafacerea i falsificarea mijloacelor de plat;
e) furt i tlhrie n forma calificat, precum i primirea de bunuri furate;
f) delapidare;
g) lipsire de libertate n mod ilegal;
h) infraciuni privind traficul de persoane i infraciuni n legtur cu
traficul de persoane;
i) infraciuni privind traficul de droguri sau precursori;
j) infraciuni privitoare la nerespectarea regimului armelor i muniiilor,
materiilor explozive, materialelor nucleare i al altor materii radioactive;
k) transport ilegal de deeuri toxice i duntoare;
1) trafic de migrani;
m) antaj; i aduce o completare prin art. 187 (8)
- uciderea din culp;
- frauda grav;
- splare de bani;
- trafic ilicit de substane nucleare i substane radioactive;
- participarea la organizaiile criminale menionate n Aciunea
comun 98/733/JHA din 21 decembrie 1998 privind incriminarea
participrii la organizaiile criminale n statele membre ale Uniunii
Europene;
- infraciunile de terorism prevzute n Decizia-cadru
2002/475/JHA din 13 iunie 2002 privind combaterea terorismului."
Supravegherea transfrontalier efectuat n condiii de urgen pe teritoriul
romnesc va nceta dac autorizaia nu a fost obinut n termen de 5 ore de la
trecerea frontierei de stat, precum i la cererea Parchetului de pe lng nalta
Curte de Casaie i Justiie.

G.Urmrirea transfrontalier

51
Urmrirea transfrontalier sau Dreptul de urmrire (art. 41 al CAAS)
constituie una dintre principalele inovaii ale Conveniei de aplicare a Acordului
de la Schengen n materie de cooperare poliieneasc european.
Dreptul la urmrire include un principiu: Agenii unei Pri Contractante
care, pe teritoriul statului lor, urmresc o persoan prins n flagrant svrind
una dintre faptele penale prevzute mai sus sau care au participat la svrirea
unei astfel de fapte penale, pot continua urmrirea pe teritoriul celeilalte Pri
Contractante fr autorizaie prealabil, cnd, datorita urgenei deosebite,
autoritile competente ale celeilalte Pri Contractante nu au putut fi informate
n prealabil despre ptrunderea pe acest teritoriu printr-unul din mijloace
(telefonice, radio i telex) sau cnd autoritile nu au putut fi la timp la locul
respectiv pentru a prelua efectuarea urmririi. Aceeai dispoziie se aplic i n
situaia n care persoana urmrit, aflndu-se n stare de arest preventiv sau n
executarea unei pedepse privative de libertate, a evadat.
Acest drept le permite serviciilor de anchetare s urmreasc o persoan
prins n flagrant delict de participare sau de comitere a unei infraciuni
prevzute de CAAS, fr autorizaia prealabil din cealalt parte a frontierei,
dac persoana fuge spre un stat strin i dac aprobarea nu a fost dat la timp de
statul solicitat.
Dreptul de urmrire poate fi exercitat numai dac sunt ndeplinite anumite
condiii i dac este exercitat ntr-un cadru strict definit, iar agenii s fie clar
desemnai.
Condiiile de exercitare a dreptului de urmrire sunt condiii de fond i de
form.
Condiiile de fond in de felul infraciunilor, calitatea autorilor i de
momentul aciunii.
a. - dup felul infraciunii dreptul de urmrire este autorizat numai n
cazul anumitor infraciuni. Art. 41 alineatul 4 ofer o alternativ statelor membre
astfel:
- dreptul de urmrire poate fi exercitat n teritoriul vecin numai n cazul
infraciunilor strict menionate la art. 41 paragraful 4a al CAAS:
- asasinat,
- crim,
- viol,
- incendiu voluntar,
- bani fali,
- furt i tlhrii deosebit de grave,
- extorsiune,
- luare de ostatici,
- trafic de persoane
- trafic ilegal de stupefiante i substane psihotropice,
- violarea dispoziiilor legale n materie de arme i explozibili,
- distrugere cu explozibili,

52
- transport ilegal cu deeuri toxice,
- delictul de a fugi n urma unui accident grav care s-a soldat cu mori sau
rnii.
- exercitarea dreptului de urmrire atunci cnd este vorba despre
infraciuni care pot impune extrdarea.
La aceast list se poate aduga cazul persoanei urmrite care este n arest
provizoriu sau ispete o pedeaps care o priveaz de libertate i a evadat.
Fiind vorba despre alte state membre, alegerea poate varia n funcie de
existena unor acorduri anterioare. Aceast posibilitate este prevzut la art. 142
al CAAS. Este cazul de la Luxembourg, unde Belgia i Olanda au semnat ntre
ele Tratatul Benelux de extrdare i ntrajutorare n domeniul penal, la 27 iunie
1962, modificat prin protocolul de la 11 mai 1974. Acest tratat admite, sub
anumite condiii, posibilitatea de a penetra pe teritoriul statelor contractante dac
se dispune de dreptul de urmrire prevzut de art.41 al CAAS.
b. - dup autorii infraciunii art. 41 prevede dou cazuri:
- urmrirea autorului principal al infraciunii (persoana prins n flagrant
delict de a fi svrit...);
- urmrirea complicelui (persoana prins n flagrant delict de a fi
participat...).
c. - dup momentul aciunii art. 41 limiteaz dreptul de urmrire la
flagrant.
Aceast noiune este neleas ntr-un sens restrictiv. De fapt, este vorba
despre aciunea care se comite sau care tocmai a fost comis.
Condiiile de form presupune c urmrirea poate fi exercitat fr
autorizaie prealabil de la autoritatea teritorial competent.
Aplicarea ei este nsoit de anumite condiii restrictive: art. 41 stipuleaz
faptul c dreptul de urmrire poate fi exercitat fr o autorizaie prealabil dac
autoritile competente ale statului membru nu au putut fi anunate n prealabil,
prin mijloacele de comunicaie, de intrarea pe teritoriu din cauza unei urgene
speciale sau dac acele autoriti nu au putut ajunge la faa locului pentru a
prelua urmrirea.
Noiunea de urgen este singura care justific lipsa autorizaiei.
Se specific, de altfel, c n momentul trecerii frontierei, agenii de
urmrire trebuie s fac apel la autoritile competente de pe teritoriul pe care
are loc urmrirea.
Urmrirea este ncetat de ndat ce statul solicitat o cere.
La cererea agenilor de urmrire, autoritile locale competente vor
investiga persoana urmrit pentru a-i stabili identitatea sau pentru a o aresta.
Cadrul de exercitare a dreptului de urmrire include: informaii spaio-
temporale, calitile i obligaiile agenilor de urmrire.
Convenia las n grija statelor stabilirea condiiilor de aplicare de la art.
41, att n ceea ce privete dreptul de interpelare al serviciilor de anchetare, ct
i exercitarea dreptului de urmrire n timp i spaiu.

53
Paragraful 2 al art. 41 precizeaz: Urmrirea este exercitat ntr-unui din
urmtoarele feluri, fapt prevzut de paragraful 9: agenii de urmrire nu dispun
de dreptul de interpelare sau agenii de urmrire dispun de dreptul, de interpelare
dac nu este formulat nici o cerere de ntrerupere a urmririi i dac
autoritile locale competente nu pot interveni repede, agenii vor putea interpela
persoana urmrit pn cnd agenii Prii Contractante pe teritoriul creia are
loc urmrirea, care trebuie informai fr ntrziere, vor putea s-i afle
identitatea sau s o aresteze.
Urmrirea este realizat conform paragrafelor 1 i 2 pe baza uneia din
declaraiile prevzute la paragraful 9 astfel:
- urmrirea va avea loc ntr-o zon i pe o durat de timp, care vor fi
determinate nc de cnd va fi trecut frontiera, i vor fi stipulate n declaraie;
- fr limite n spaiu i timp. Iat cteva exemple:
- Frana a prevzut, ntr-o declaraie prealabil, c agenii strini de
urmrire care vor penetra pe teritoriu nu vor dispune de dreptul de interpelare;
- Belgia i Germania, dreptul de urmrire este nelimitat n spaiu i timp;
- Italia i Luxemburg, dreptul de urmrire este limitat la 10 km de la
frontier.
Agenii abilitai s exercite acest drept conform (art. 41.7) n ceea ce
privete Frana sunt:
- ofierii i agenii de poliie judiciar de la poliia i jandarmeria
naional;
- agenii vamali, n condiiile fixate prin acorduri bilaterale, n ceea ce
privete atribuiile acestora n privina traficului ilegal cu stupefiante i substane
psihotropice, a traficului cu arme i explozibili i a transportului ilegal de
deeuri toxice.
Obligaiile agenilor de urmrire sunt:
- trebuie s se conformeze legislaiei Prii Contractante pe teritoriul
creia opereaz;
- trebuie s se supun regulilor autoritilor locale competente;
- urmrirea se face numai pe frontierele terestre;
- intrarea n domicilii i n locurile neaccesibile publicului este interzis;
- agenii trebuie s fie identificai cu uurin, fie prin faptul c poart
uniform, fie printr-un dispozitiv sau prin accesorii plasate pe autovehicul;
- trebuie s fie n msur s justifice n orice clip calitatea lor oficial;
- pot purta arma de serviciu, dar folosirea acesteia este interzis dac nu
este vorba despre legitim aprare;
- persoana urmrit, de ndat ce este prins, va putea fi supus numai
unei percheziii de securitate;
- pe timpul transferului i se pot pune ctue;
- obiectele din posesia persoanei urmrite vor putea fi sechestrate.
Dup fiecare operaiune menionat, agenii de urmrire se vor prezenta n
faa autoritilor locale competente pe teritoriul crora au acionat i vor trebui

54
s-i justifice misiunea; la cererea acestor autoriti acetia sunt obligai s le
rmn la dispoziie pn cnd vor fi lmurite circumstanele aciunii lor.
Aceast condiie se aplic chiar dac urmrirea nu a dus la arestarea persoanei.
Autoritile de stat de care depind agenii de urmrire ajut la ancheta care
se face n urma acestui drept de urmrire incluznd procedurile judiciare care se
fac la cererea autoritilor statului pe teritoriul cruia se face urmrirea.
Persoana urmrit poate fi reinut, conform dispoziiilor art. 41, oricare
ar fi naionalitatea ei, n scopul audierii dup ce a fost arestat de ctre
autoritile locale competente. Regulile legislaiei naionale sunt aplicabile prin
analogie.
Dac persoana nu are naionalitatea statului care a efectuat arestarea, ea va
fi pus n libertate n maxim cinci ore de la arestare; orele cuprinse ntre miezul
nopii i ora nou nu se numr, n afara cazului n care autoritile* au primit n
prealabil o cerere de arestare provizorie n scopul extrdrii.
Dreptul de observare i dreptul de urmrire pun probleme n ceea ce
privete responsabilitatea agenilor n misiune fa de strin.
Responsabilitatea se aplic avnd la baz cteva principii:
a. Principiul de asimilare
Dac un agent exercit, n timpul unei misiuni, dreptul de observare sau
de urmrire, pe teritoriul unui stat membru n condiiile stabilite de CAAS,
acesta va fi asimilat celorlali ageni din teritoriu.
Acest principiu de asimilare are drept consecin aplicarea legislaiei
naionale a teritoriului pe care a avut loc urmrirea sau observarea, mai exact
legislaia de drept contencios referitoare la infraciunile crora le pot fi victime
aceti ageni sau pe care le pot comite n timpul misiunii.
b. Principiul de stabilire a statelor responsabile
Un alt principiu se desprinde din art. 43 al CAAS referitor la stabilirea
statului responsabil de pagubele comise de ctre agenii care sunt n misiune
conform art. 40 i 41 ale CAAS (dreptul de observare i dreptul de urmrire).
Dac aceti ageni sunt n misiune pe teritoriul unui stat membru i
exercit dreptul de observare sau de urmrire, statul n cauz este responsabil de
daunele pe care le pot cauza n timpul derulrii misiunii, aplicnd legislaia
naional.
c. Principiul de reparare a daunelor
Stabilirea statului cruia i revine repararea daunelor depinde de existena
unui ter n dreptul contencios astfel:
- primul caz: absena unui ter - a fost prejudiciat numai Statul pe teritoriul
cruia a fost desfurat misiunea, dar n-a fost afectat i altcineva (exemple:
prejudicierea domeniului public); repararea daunei i revine statului pe teritoriul
cruia a fost exercitat dreptul de urmrire i observare; reparaia va fi efectuat
n condiiile aplicabile daunelor cauzate de proprii ageni; fiecare stat membru
renun s-i cear celuilalt Stat rambursarea cheltuielilor realizate n acest scop;
exist o compensaie de principiu;

55
- al doilea caz: prezena unui ter - dac mai este prejudiciat altcineva;
exist i n acest caz o compensaie de principiu; statul n care a fost comis
dauna i asum reparaia; sumele date victimelor sau mputerniciilor acestora
vor fi rambursate integral acelui stat de ctre ara din care sunt originari autorii
daunelor.
Urmrirea transfrontalier pe teritoriul naional se va derula n baza Legii
nr. 103 din 13 decembrie 2006, dar ncepnd cu luna martie 2011, dac Romnia
va deveni stat Schengen n urma promovrii evalurilor Schengen.
Totui, ne propunem s analizm modul de transpunere a urmririi
transfrontaliere din CAAS n actul juridic naional. Referina va viza modalitatea
de efectuare a urmririi transfrontaliere pe teritoriul Romniei. De asemenea,
vom descrie succint i rspunderea agenilor strini care desfoar urmrirea pe
teritoriul Romniei, n baza Legii nr. 302/2004 privind cooperarea judiciar
internaional n materie penal, modificat i completat prin Legea nr.
224/2006.
Conform legislaiei romneti, urmrirea transfrontalier const n
ansamblul de msuri operative ntreprinse pe teritoriul mai multor state n scopul
prinderii unei persoane surprinse n flagrant n timpul comiterii unei infraciuni
sau care a participat la comiterea acesteia ori a unei persoane care a evadat,
aflndu-se n stare de arest preventiv sau n executarea unei pedepse privative de
libertate.
Urmrirea transfrontalier se poate efectua de agenii autoritii
competente a unui stat membru Schengen pe teritoriul statului romn, dac
autoritile romne competente au fost informate prin mijloace de comunicaie
directe despre ptrunderea pe teritoriul Romniei.
Autoritile romne competente prevzute sunt: Poliia Romn i Poliia
de Frontier.
La solicitarea autoritii romne competente, urmrirea transfrontalier
nceteaz imediat.
Autoritile competente ale unui stat membru Schengen, care, pe teritoriul
statului lor, urmresc o persoana aflat n una dintre faptele enumerate mai jos,
pot continua urmrirea pe teritoriul statului romn, fr informarea prealabil a
autoritilor romne competente, dac sunt ndeplinite cumulativ urmtoarele
condiii:
- din cauza urgenei deosebite a situaiei, autoritile romne competente
nu au putut fi informate n prealabil, prin mijloace de comunicaie directe,
despre ptrunderea pe teritoriul statului romn sau cnd autoritile romne
competente nu au putut ajunge la timp la locul respectiv pentru a prelua aciunea
de urmrire;
- urmrirea transfrontalier se efectueaz pentru una dintre urmtoarele
fapte:
- ucidere din culp, omor, omor calificat, omor deosebit de grav;
- infraciuni privitoare la viata sexual;

56
- distrugere prin incendiere sau explozie ori prin orice alt asemenea
mijloc;
- falsificarea de monede sau alte valori;
- furt calificat i tlhrie, precum i tinuire sau favorizare a infractorului;
- antaj;
- lipsire de libertate n mod ilegal;
- infraciuni privind traficul de persoane i infraciuni n legtur cu
traficul de persoane;
- infraciuni privind traficul de droguri sau precursori;
- infraciuni privitoare la nerespectarea regimului armelor i muniiilor,
materiilor explozive, materialelor nucleare i al altor materii radioactive;
- nerespectarea dispoziiilor privind importul i/sau exportul de deeuri i
reziduuri;
- prsirea locului accidentului, fr ncuviinarea poliiei care efectueaz
cercetarea locului faptei, de ctre conductorul oricrui vehicul angajat ntr-un
accident de circulaie de pe urma cruia a rezultat uciderea sau vtmarea
integritii corporale ori a sntii uneia sau a mai multor persoane.
Agenii care efectueaz urmrirea transfrontalier au obligaia ca cel
trziu la momentul trecerii frontierei de stat s informeze despre aceasta
structura Poliiei de Frontier sau a Poliiei Romne competent teritorial, care
poate solicita ncetarea de ndat a urmririi.
La cererea agenilor care efectueaz urmrirea, autoritile romne
competente iau msurile necesare n vederea stabilirii identitii persoanei
urmrite sau pentru a se dispune reinerea ori arestarea preventiv a acesteia, n
condiiile prevzute de lege.
n cazul persoanei reinute n condiiile prevzute anterior, msura
reinerii nu poate depi 6 ore, cu excepia cazului n care autoritile romne
competente au primit n prealabil o cerere pentru arestarea preventiv a
persoanei respective n scopul extrdrii sale, indiferent de modalitatea acesteia.
Termenul de 6 ore se calculeaz fr a se include intervalul dintre orele 0,00 i
9,00.
Urmrirea transfrontalier se poate efectua numai cu respectarea
urmtoarelor condiii generale:
- agenii care efectueaz urmrirea transfrontalier trebuie s respecte
legislaia romn i s se conformeze instruciunilor autoritilor romne
competente;
- urmrirea se efectueaz numai peste frontierele terestre;
- ptrunderea agenilor n domiciliul unei persoane i n alte locuri
inaccesibile publicului este interzis;
- agenii care efectueaz urmrirea transfrontalier trebuie sa fie uor de
identificat, prin purtarea uniformei ori a unei inscripii la loc vizibil pe haine sau
prin dispozitive accesorii plasate pe vehicul. Este interzis folosirea de haine
civile, combinat cu utilizarea vehiculelor nemarcate, fr mijloacele de

57
identificare precizate. Agenii trebuie s fie permanent n msur s justifice
calitatea lor oficial;
- agenii care efectueaz urmrirea transfrontalier pot purta armamentul
din dotare, utilizarea acestuia fiind interzis, cu excepia cazului de legitim
aprare;
- dup fiecare activitate derulat pe teritoriul romnesc, agenii care
efectueaz urmrirea prezint, personal, autoritii romne competente o
informare cu privire la misiunea lor. La cererea autoritii romne competente,
agenii sunt obligai s rmn la dispoziia acesteia pn cnd mprejurrile n
care s-a desfurat aciunea au fost suficient lmurite, chiar dac urmrirea nu s-
a finalizat cu reinerea sau arestarea preventiv a persoanei urmrite;
- autoritatea statului cruia i aparin agenii care au efectuat urmrirea, la
cererea autoritii romne competente, poate asista la ancheta ce urmeaz
operaiunii, inclusiv la procedurile judiciare.
Dac prin acorduri bilaterale ncheiate ntre state Schengen se stabilete
faptul c agenii strini care efectueaz urmrirea transfrontalier pot opri
persoana urmrit, pentru conducerea acesteia la autoritile romne competente,
aceasta poate fi percheziionat, iar n timpul transferului se pot folosi ctuele.
Obiectele descoperite asupra persoanei urmrite cu ocazia percheziiei pot fi
indisponibilizate, n condiiile legii.
n ceea ce privete rspunderea agenilor strini care desfoar
operaiunea de urmrire transfrontalier pe teritoriul Romniei, conform cap.V
din OUG nr.103 din 13.12.2006 sau supraveghere transfrontalier, conform art.
187 (8)/Legea nr. 302/2004 modificat de Legea nr.224/2006, acetia sunt
asimilai persoanelor care au aceeai calitate n statul romn n privina
infraciunilor comise mpotriva lor sau de ctre ei.
n cazul n care pe timpul desfurrii celor dou operaiuni agenii strini
produc un prejudiciu, statul ai crui ageni sunt rspunde pentru acest prejudiciu,
n conformitate cu legea romn.
Statul ai crui ageni au cauzat prejudicii unei persoane pe teritoriul
Romniei restituie statului romn totalitatea sumelor pe care le-a pltit
victimelor sau altor persoane ndreptite n numele acestora.

H. Asistena mutual pentru meninerea ordinei i siguranei publice

Conform Convenia Schengen, art. 46, scopul asistenei mutuale este de a


sprijini cooperarea n vederea meninerii ordinii i siguranei publice.
Asistena mutual dintre statele Schengen asigur prevenirea pericolelor
la adresa ordinii i siguranei publice care pot afecta unul sau mai multe state i
pentru care nu exist nelegeri bi i multilaterale.
Cooperarea dintre state pentru meninerea ordinii i siguranei publice se
va aplica, inter alia, evenimentelor cu un numr mare de persoane, din mai
multe ri, adunate ntr-unui sau mai multe state, n cazul n care principalul scop

58
al prezenei poliiei este de a menine ordinea i sigurana public i de a preveni
comiterea de infraciuni, Astfel de exemple sunt evenimentele sportive,
concertele rock, demonstraiile i ambuteiajele.
Acest tip de cooperare nu se va limita doar la evenimentele de mare
anvergur, ci se poate aplica i n cazul deplasrilor i activitilor care implic
concentrarea de persoane, indiferent de numrul acestora, care ar putea
reprezenta o ameninare la adresa ordinii i siguranei publice. Cooperarea nu se
va limita la statele vecine, ci se poate realiza i ntre state care nu au o frontier
comun, precum i ntre statele de tranzit.
Schimbul de informaii la acest tip de cooperare va avea loc prin
intermediul autoritii centrale desemnate n acest scop (n statele Schengen n
care, din motive constituionale, competena pentru schimbul de informaii n
scopuri preventive nu revine unei singure autoriti centrale, va trebui ncheiat
o nelegere ct mai aproape posibil de spiritul Conveniei Schengen).
Autoritile centrale i vor oferi reciproc informaii, la cerere sau nu, dac
apar circumstane sau grupuri mari de persoane care se deplaseaz prin sau ctre
alte state Schengen i pot amenina ordinea i sigurana public. Pe ct posibil,
informaiile vor fi furnizate ntr-o faz incipient.
Cu excepia cazurilor n care legislaia naional prevede altfel, schimbul
de informaii poate avea loc direct ntre autoritile de poliie implicate n cazuri
urgente, autoritatea central urmnd s fie informat ct mai curnd posibil. La
nivel european exist o list cu autoritile statelor Schengen care poate fi
modificat ori completat.
Coninutul informaiilor pe care statele Schengen i le furnizeaz reciproc
trebuie s fie confideniale i vor fi folosite exclusiv pentru scopul pentru care
au fost furnizate.
Informaiile furnizate vor conine, pe ct posibil, datele care se gsesc n
modelul CAAS i vor fi transmise n conformitate cu legislaia naional n
materie.
Comunicarea pe timpul acestei cooperri dintre statele Schengen se
realizeaz pentru a schimba informaii utile meninerii ordinii i siguranei
publice, autoritatea central poate folosi birourile de legtur i, dac se impune,
uniti comune de poliie sau puncte de contact la care se face referin acest
manual. n vederea efecturii schimbului de informaii, pot fi folosite
urmtoarele mijloace de comunicaii: telefon, fax, e-mail, comunicaii radio, alte
mijloace de transmitere a datelor. Secretariatul Grupului de lucru Cooperare
Poliieneasc va verifica anual dac detaliile privind datele de contact ale
autoritilor centrale sunt nc de actualitate. Autoritile centrale trebuie s
notifice Secretariatul cu privire la orice modificri ce apar ntre timp.
Cooperarea practic n cadrul asistenei mutuale se materializeaz prin
numirea i schimbul de ofieri de legtur ad hoc.

59
La solicitarea autoritilor de poliie autorizate din fiecare stat Schengen,
ofieri de legtur pot fi trimii ntr-un alt stat Schengen cnd se primesc un
raport sau informaii referitoare la un pericol real i iminent.
Sarcinile ofierilor de legtur sunt de a oferi consiliere i asisten.
Ofierii de legtur nu vor fi mputernicii s aplice orice msur de poliie
independent. Ei vor furniza informaii i vor executa sarcinile pe baza
instruciunilor date de ctre statul Schengen din care provin i de ctre statul n
care sunt detaai. Autoritatea de poliie din statul Schengen n care sunt detaai
este obligat s asigure protecia ofierilor de legtur.
Autoritatea de poliie din statul Schengen n care i desfoar activitatea
ofierii de legtur va stabili activitile acestora i condiiile n care for fi
executate. Ofierii de legtur sunt obligai s urmeze instruciunile date de ctre
autoritile competente.
Coordonarea ad hoc a operaiunilor n cazuri specifice se va realiza n
conformitate cu legislaia naional. n acest sens, statele Schengen vor coordona
mpreun operaiuni i msuri de punere n aplicare a acestora n vederea
prevenirii unui pericol la adresa ordinii i siguranei publice.
Crearea ad hoc a unor Centre locale comune de coordonare i comand se
pot realiza n funcie de circumstane. n scopul coordonrii operaiunilor,
autoritile de poliie din statele Schengen pot crea centre comune de coordonare
i comand, fr a aduce vreun prejudiciu competenelor naionale proprii.
mbuntirea cooperrii ntre autoritile centrale i intensificarea
cooperrii ntre autoritile centrale, i revine Preediniei UE, care va organiza,
anual o ntlnire a efilor autoritilor centrale ale statelor Schengen. efii
autoritilor centrale vor discuta probleme de interes comun i vor evalua
eficiena cooperrii. Acetia vor verifica cunotinele propriilor organizaii prin,
de exemplu, organizarea de exerciii, schimburi de experien, cursuri de
pregtire pentru personalul propriu.
Evaluarea cooperrii poliieneti fcut ntr-un Raportul anual de ctre
Grupul de lucru Cooperare Poliieneasc.

SISTEMUL INFORMATIC SCHENGEN

Cooperarea poliieneasc i judiciar n cadrul statelor Schengen a


determinat trecerea la un schimb electronic de date i informaii protejate, utile
aciunii operative a poliitilor de frontier prin intermediul Sistemul Informatic
Schengen.
Sistemului Informatic Schengen reprezint progresul cel mai important al
ultimilor ani i trebuie s ndeplineasc obiectivul Uniunii Europene, de a
garanta un spaiu al libertii, siguranei i justiiei pentru fiecare cetean.
Sistemul Informatic Schengen are ca baz juridic Convenia Schengen,
art. 92-119)9)6) i constituie un instrument esenial pentru aplicarea dispoziiilor
acquis-ului Schengen aa cum este introdus n cadrul juridic al UE.

60
Sistemul Informatic Schengen (SIS) reprezint un sistem informatic
comun ce conine date cu privire la persoane i obiecte (vehicule, arme,
bancnote, documente de identitate n alb sau completate) folosite n scopuri
investigative.
Sistemul Informatic Schengen este, conform Conveniei Schengen, cea
mai important msur luat n vederea obinerii unui echilibru, att n privina
intrrii n ar i a vizei ct i n ceea ce privete urmrirea penal n Europa. El
reprezint reeaua urmririlor penale ale tuturor statelor participante. Scopul este
ca fiecare organ de poliie s aib acces oricnd i din orice loc la urmrirea
general pe teritoriul fiecrui stat participant.
Aceast reea este extrem de important n colaborarea din cadrul
poliiilor europene. SIS reprezint cea mai mare i pn acum singurul sistem de
urmrire penal interstatal din reeaua poliiei.
SIS este un sistem de urmrire penal i de restricie a intrrii n spaiul
Schengen, prin reeaua poliiei, asistat pe computer ce conine un fiier de
informaii, facilitnd schimbul de informaii importante cu privire la persoane i
obiecte (ex. motivul alertei i aciunea ce trebuie ntreprins).
SIS este compus din:
- sistemul informatic central (Central Schengen Information System -
C.SIS), localizat n Strasbourg, la care este conectat o reea informatizat (n
form de stea) a celor 25 servere secundare a sistemelor informaionale
naionale (N.SIS) ale statelor membre;
- sistemele informatice naionale (N.SIS) ale Prilor Contractante,
conectate la C.SIS i care permit autoritilor naionale competente s efectueze
cutri n C.SIS.
Sistemul poate fi consultat de ctre autoritile autorizate:
- cnd efectueaz controale la frontierele externe,
- pe parcursul controalelor efectuate de ctre autoritile de poliie i cele
vamale n interiorul teritoriului, n conformitate cu legislaia naional,
- cu ocazia verificrilor cererilor de viz i emiterii permiselor de edere.
Funcionarea sa are la baz principiul conform cruia sistemele
informatice naionale nu pot schimba ntre ele direct datele informatizate, ci doar
prin intermediul sistemului central (C-SIS).
Utilizarea acestui sistem prezint urmtoarele avantaje: se pot controla i
proteja toate datele i informaiile introduse; se identific cu precizie solicitantul
de date i informaii sau cel care le introduce; permite ca schimbul de informaii
s fie transparent; se pstreaz suveranitatea statelor n ceea ce privete
protejarea datelor personale informatizate i amnarea unei cereri de informaii
din motive juridice sau de oportunitate.
Sistemul permite cutarea informatizat a tipurilor de liste despre
persoane (art. 95, 97, 98 din CAAS), lista persoanelor din ri tere crora unul
sau altul dintre statele Schengen le-a interzis intrarea (art. 96 din CAAS) i a
categoriilor de obiecte (art. 100 CAAS). Aceast comunicare ntre statele

61
Schengen se realizeaz n limba englez. Actualmente, baza de date a SIS
cuprinde peste zece milioane de persoane i obiecte.
SIS conine urmtoarele liste de informaii computerizate pentru o perioad de 1
- 10 ani, cu posibilitatea de rennoire:
- persoane strine urmrite pentru a fi arestate n scopul extrdrii (art. 95
CAAS);
- persoane strine din ri tere crora le sunt aplicate restricia de intrare
n ar Schengen sau persoane ce trebuie expulzate (articol 96 CAAS);
- urmrirea persoanelor adulte i copiilor disprui, persoane care trebuie
internate n urma unei hotrri a autoritii naionale competente i persoane
care necesit msuri de securitate (articol 97 CAAS);
- martorii, persoanele citate care trebuie s apar n procese i persoanele
crora trebuie s li se comunice o hotrre penal sau o cerere de a se prezenta
pentru a executa o pedeaps privativ de libertate (art.98 CAAS);
- persoane sau vehicule care se afl pe listele celor ce trebuie strict
controlate (art. 99 CAAS);
- obiecte (vehicule, remorci, caravane i piese de schimb furate, deturnate
sau rtcite; arme de foc furate, deturnate sau rtcite; documente n alb sau
documente de identitate furate i completate, deturnate sau rtcite; bilete de
banc, bancnote nregistrate - numrul lor a fost comunicat poliiei - ce au fost
sustrase pe diferite ci) date n urmrire pentru a fi confiscate sau care sunt
cutate ca probe n diverse procese legale (art. 100 CAAS).
Cererile pentru introducerea datelor n SIS (de exemplu, despre o
persoan dat n urmrire) au urmtorul coninut: numele i prenumele
persoanei, prima liter a celui de-al doilea prenume, eventuale porecle, data i
locul naterii, sexul, naionalitatea, indicaia dac este narmat sau nu, dac este
violent, motivul semnalrii, conduita ei de care trebuie s se in seama.
Accesul la datele introduse n SIS i dreptul de a le cuta le au n
exclusivitate urmtoarele instituii: poliiile, poliiile de frontier, cele care au
competene pentru eliberarea vizelor, pentru examinarea cererilor de viz, pentru
eliberarea permiselor de edere i cele pentru regimul strinilor.
Statul care dorete s fie conectat la SIS trebuie s fie admis ca membru al
Uniunii Europene, s fie n msur s preia legislaia Schengen i s aib
acordul tuturor statelor membre ale UE. O condiie important este i existena
unei legi naionale de protecie a datelor, conform standardului prevederilor
CAAS n privina protejrii acestora.
Pentru funcionarea tehnic a SIS este necesar crearea unui SIS naional
cu acces electronic n timp real la toate poliiile de frontier, seciile de poliie,
punctele vamale i oficiile pentru strini din ar. Trebuie create trei reele
electronice de tiri: reeaua SIS-NET - pentru conectarea celor 15 computere
SIS naionale; reeaua SIRENE" - pentru efectuarea schimbului de date n
legtur cu vizele dintre cele 15 state membre (ca mediu de tiri); reeaua de

62
conectare a tuturor consulatelor i ambasadelor fiecrui stat la acest sistem.
Deci, este necesar o informatizare a activitii poliieneti.
Principala msura poliieneasc o constituie securizarea frontierei externe
(intensificarea controalelor la frontierele cu state care nu aparin sistemului
Schengen) n conformitate cu un standard unitar al rilor Schengen i
controlarea situaiei din punct de vedere al migraiei ilegale. Toate aceste
condiii vor fi verificate de comisia de evaluare a UE n privina executrii i
eficacitii lor. Statul candidat poate participa la CAAS doar n cazul unui
rezultat pozitiv al acestei, aa-numite, inspecii Schengen.
CAAS permite ca statele membre Schengen s acorde cetenilor din ri
tere permisiunea de a intra n spaiu dac ndeplinesc condiiile prealabile
stabilite n art.5 alin. 1. Una din condiiile de intrare n spaiul Schengen este i
aceea ca ceteanul terei ri s nu se afle nregistrat pe lista SIS.
Conform art. 96 CAAS trebuie s se mpiedice intrarea n ar a
persoanelor strine din tere ri mpotriva crora exist ndoieli n privina
siguranei naionale sau a ordinii publice, deoarece aceste persoane au fost
expulzate din unul dintre statele membre i exist o interdicie naional de
intrare n ar. Aceast interdicie naional existent pn acum s-a
internaionalizat, deci trebuie respectat de ctre toate statele Schengen. n
aceast ordine de idei, informaia computerizat SIS privind o persoan dintr-un
stat ter va fi valabil de acum n tot spaiul Schengen.
Persoana strin dintr-o ar ter expulzat de ctre statul X Schengen i
care deine interdicie de intrare n ar nu mai poate cltori n nici unul din
statele membre. n cazul n care se afl ilegal n unul din statele membre, statul
respectiv trebuie s o trimit napoi n ara de origine. Prin decizii ale Consiliului
de minitri al UE vor fi stabilite acele state ai cror ceteni au nevoie de viz
pentru a cltori n zona Schengen.
Aa-numita viz Schengen va fi emis de ctre toate reprezentanele din
strintate ale statelor Schengen, dar numai dup ce s-a verificat dac respectiva
persoan este sau nu inclus n SIS conform art. 96 CAAS. n cazul n care
persoana este nregistrat, nu va primi viz (cu excepiile prevzute n art.96
alin. 2 lit. a, b). n plus, mai exist o procedur special de echilibrare prin
Sistemul de Identificare a vizei (se poate verifica orice cerere de viz), pentru
state la care exist ndoieli n privina securitii, din partea tuturor statelor
Schengen. Se realizeaz, de asemenea, i o echilibrare ntre toate sistemele de
date existente ale tuturor statelor membre, pentru ca, n cazul meninerii
ndoielilor n privina securitii, s se resping cererea pentru viz, indiferent de
informaia din SIS conform art.96 CAAS. n cazul n care, conform art.96
CAAS, o informaie computerizat nu este n concordan cu o autorizaie de
edere pn acum necunoscut a persoanei n cauz n una din rile Schengen,
atunci SIRENE va pune n aplicare aa numita procedur de consultare conform
art.25 CAAS.

63
Conform art. 5 alin. 3,18 i art. 21 alin. 1 CAAS prin nregistrare
naional se nelege o nregistrare care corespunde criteriilor art. 96 alin. 2 sau 3
CAAS, dar care ,din diferite motive, nu poate fi efectuat pe plan internaional.
nregistrarea naional este important pentru drepturile de intrare sau de tranzit
conform art. 5 alin. 3, 18 sau 21 CAAS, deoarece aceste drepturi nu se acord
atunci cnd un cetean din ri tere se afl pe lista naional de nregistrri, deci
cnd exist mpotriva sa o interdicie naional de intrare.
Nu sunt considerate nregistrri naionale n sensul CAAS, cele care
corespund criteriilor art. 96. alin. 2 sau 3. Aceste nregistrri nu exclud drepturile
de intrare sau de tranzit conform art. 5 alin. 3,18 i 21. Deci, nu pot fi nregistrai
n SIS, ci doar pe plan naional n sensul CAAS, cetenii din ri tere, care au
fost iniial cuprini n SIS i care, din diferite motive, au fost apoi radiai din
SIS, dar a trebuit s rmn n nregistrarea naional (de exemplu, din cauza
unei interdicii de intrare sau de edere). n aceast categorie intr ceteni din
ri tere crora li se poate acorda permisiune de edere sau intrare n state
Schengen, n ciuda nregistrrii n SIS. Aceasta se va ntmpla la ceteni din ri
tere care au un drept legal de intrare i edere ntr-unui din statele semnatare.
La nregistrarea naional n sensul CAAS pot intra i ceteni din ri
tere care ndeplinesc criteriile art. 96 alin. 2 sau 3 CAAS, care nu pot fi
nregistrai n SIS, deoarece au deja un permis de edere naional ntr-unui din
statele Schengen.
Numrul persoanelor urmrite pentru extrdare (articolul 95 CAAS) poate
crete n toate statele, fiind deja mai mare dect cel al persoanelor urmrite prin
Interpol n Europa. S-a intensificat controlul n cazul urmririlor penale n
Europa, chiar dac s-a renunat la controlul de frontier ntre statele membre,
prin luarea de msuri legale de creare a unor zone de control n care poate fi
controlat oricine, chiar i fr a fi bnuit concret, precum i conectarea automat
a unei verificri n sistemul naional de urmrire cu verificarea n sistemul
european de urmrire SIS. Succesul depinde doar de apelarea la SIS n cazul
urmririlor penale din partea poliitilor.
nregistrarea pe lista de arestri reprezint conform art. 64 CAAS un
mandat european de arestare n scopul expulzrii. Valabilitatea expulzrii a fost
verificat de oficiul care a solicitat nregistrarea pe list i considerat justificat.
Legalitatea pentru arestare trebuie s fie stipulat n legea naional,
deoarece nregistrarea n sine nu reprezint baza legal pentru o privare de
libertate. De regul, statul care solicit nregistrarea are emis deja un mandat
european de arestare.
La arestarea unei persoane aflat conform art. 95 CAAS pe lista SIS
trebuie s se procedeze astfel:
- arestarea pe baza mandat european de arestare n scopul expulzrii;
- solicitarea documentelor nsoitoare n traducere (documentele pentru
expulzare) prin biroul SIRENE naional. Exist obligaia de a prezenta statului
care a solicitat documentele i anumite informaii eseniale cu privire la motivele

64
care au determinat solicitarea expulzrii. Aceste informaii sunt transmise
electronic, mpreun cu documentele nsoitoare ntre cele dou birouri SIRENE.
Biroul SIRENE naional efectueaz i traducerea documentelor astfel nct
oficialitile respective s le primeasc n limba naional. n continuare, se
prezint judectorului responsabil, potrivit dreptului naional, documentele
traduse prin SIRENE pentru a decide asupra arestrii la cel mult o zi dup
prindere.
Conform SIS urmrirea de persoane n vederea expulzrii (art. 94 CAAS)
necesit organizarea desfurrii ei n cadrul poliiei, la procuratur i n
tribunale, n contact permanent cu SIRENE.
Caracteristica important a urmririi n vederea expulzrii o constituie
examinarea legal a rezultatului propriilor urmriri i examinarea urmririlor
strine. Aceasta se efectueaz prin mandatul european de arestare, pe care l
primesc toate birourile SIRENE, nainte ca urmrirea propriu-zis s fie
introdus n SIS. Prin aceast examinare i prin faptul c rezultatele examinrii
devin vizibile chiar n SIS, urmrirea unitar este garantat peste tot, deoarece
fiecare stat tie cu precizie sub ce form se efectueaz urmrirea. n plus,
confirmrile sunt obligatorii, astfel nct s nu mai existe nici un fel de dubiu.
Datorit neconcordanelor dintre dreptul penal material i dreptul penal
din diferite state s-au creat anumite nepotriviri n zone problematice, cum ar fi
nelciuni, fraude economice, cererea de expulzare a cetenilor propriei ri,
precum i problema prescrierii (respectiv a ntreruperilor aciunilor de
prescriere).
Aceste nepotriviri juridice referitoare la urmrirea de persoane n statele
membre produc ntrzieri n elucidarea i finalitatea ei. Conform art.64 CAAS,
urmririle de persoane n vederea expulzrii au pedeapsa maxim. Infraciunile
mai mici, cum ar fi furtul din magazine i altele, nu sunt incluse. O alt
problem o reprezint situaia juridic din Portugalia, unde o condamnare pe
via n lipsa infractorului interzice urmrirea acestuia n vederea expulzrii.
Pentru a satisface constrngerile de funcionare stabilite de CAAS, fiecare
Stat Membru Schengen a trebuit s-i creeze o autoritate central, indispensabil
funcionrii SIS, care s serveasc ca punct unic de contact pentru schimbul de
informaii complementare legate de datele SIS. Acest punct de contact este
denumit Birou SIRENE", care trebuie s fie operaional 24/24 h i 7/7 zile.
Abrevierea definiiei vine din limba englez: Supplimentary Infonnation
REquested at the National Bntries (n francez: Supplement dinformation
Requis a lEntree NationalE; n romn nseamn: supliment de informare impus
la intrarea naional).
n vederea simplificrii activitii ofierilor din teren, fiecare stat
Schengen are un Birou SIRENElon pentru schimbul unor informaii
suplimentare. Birourile SIRENE acioneaz ca un punct intermediar pentru orice
transfer de informaii, n afara informaiilor transmise ntre C.SIS i N.SIS,
solicitate de autoritile de poliie pentru soluionarea oricror chestiuni legate

65
de SIS. Aceste informaii sunt schimbate prin telefon, fax i e-mail. Acest sistem
permite Birourilor SIRENE s schimbe informaii, asigurnd conformitatea i cu
legislaia naional n ceea ce privete motivul alertei i aciunea ce trebuie
ntreprins, aspecte ce nu pot fi stabilite doar din coninutul informaiei succinte
din SIS sau, n cazul unei cutri, s stabileasc n mod sigur identitatea
persoanei n cauz.
Principiile fundamentale care stau la baza cooperrii prin Biroul SIRENE
sunt urmtoarele:
- Disponibilitatea - Biroul SIRENE naional este creat de fiecare Stat
Membru pentru a pune la dispoziia acestora un punct de contact unic, n spiritul
aplicrii CAAS. Acesta trebuie s fie operaional 24/24 h. Disponibilitatea
analizelor tehnice, a unei asistene i a soluiilor trebuie asigurat de asemenea
24/24 h.
- Continuitatea - Fiecare Birou SIRENE realizeaz o structur intern care
s garanteze continuitatea gestionrii personalului i a infrastructurii tehnice.
Responsabilii Birourilor SIRENE se reunesc cel puin de dou ori pe an pentru a
evalua calitatea cooperrii ntre aceste servicii, pentru a adopta msurile tehnice
i operaionale necesare n cazul apariiei unor probleme i pentru a adapta
procedurile de lucru.
- Securitate - Securizarea locaiei - Msurile de securitate fizic i
organizaional sunt necesare pentru protejarea locaiei Biroului SIRENE.
Msurile specifice vor fi determinate n funcie de rezultatele evalurii riscurilor
realizate de fiecare stat Schengen conform cu Recomandrile i bunele practici
menionate n voi. 2 al Catalogului UE Schengen: sistemul informatic Schengen,
SIRENE, i a Deciziei Consiliului 2001/264/CE. Msurile specifice pot varia n
msura n care vor trebui s rspund riscurilor identificate n cadrul Birourilor
SIRENE. Ele pot include: ferestrele exterioare echipate cu geamuri securizate;
pori securizate i nchise; perei din crmid/beton; sistem de alarmare,
precum i supravegherea intrrilor, ieirilor i a unor evenimente deosebite; paz
a obiectivului; un sistem de prevenire a incendiului sau o legtur direct cu
pompierii; locaii special amenajate n vederea evitrii accesului persoanelor
care nu au autorizaie de acces la documentele i informaiile SIRENE; un
sistem de alimentare cu curent pentru cazuri de urgen.
Securizarea sistemului - Principiile care stau la baza securitii sistemului
sunt enunate de art. 118 din CAAS. n mod ideal, Biroul SIRENE va fi echipat
cu un calculator i o baz de date de siguran instalate, pentru cazuri de urgen
major la Biroul SIRENE.
- Accesibilitate - Pentru a putea ndeplini obligaia de a furniza informaii
suplimentare, personalul SIRENE trebuie s aib acces, direct sau indirect, la
toate informaiile naionale de interes, precum i la avizul persoanelor experte n
cauz.

66
- Comunicaii - Operaionale - Canalul utilizat pentru comunicaiile
SIRENE este ales de comun acord de ctre toate Statele Membre Schengen. n
cazul n care acest canal nu este disponibil, se va alege canalul cel mai potrivit,
de la caz la caz, n funcie de posibilitile tehnice i de cerinele n materie de
securitate i calitate crora trebuie s le corespund comunicaia.
Se disting dou categorii de mesaje scrise: textele libere i formularele
standard. Pentru eficacitatea maxim a comunicaiilor bilaterale ntre personalul
SIRENE, este indicat a se folosi o limb cunoscut de ambele pri.
Biroul SIRENE rspunde n cele mai scurte termene la orice solicitare de
informaii din partea celorlalte State Membre prin Birourile SIRENE. n toate
cazurile, se furnizeaz un rspuns n 12 ore.
Ordinea prioritilor este determinat de tipul alertei i de importana
cazului.
Non-operaionale - Biroul SIRENE trebuie s utilizeze adresa de e-mail
SIS-NET dedicat pentru schimbul de informaii care nu sunt operaionale.
- Calitatea datelor - Biroul SIRENE va juca rolul coordonatorului de
asigurare a calitii informaiilor introduse n SIS. Astfel, Biroul SIRENE trebuie
s dispun de competenele necesare pentru ndeplinirea acestei obligaii, la
nivel naional, care i revin conform art. 92, alin. 4 i art. 108. Este necesar
realizarea unui control naional al calitii datelor, mai precis o verificare a
raportului alerte/rspunsuri pozitive i a coninutului datelor. De asemenea,
trebuie stabilite norme naionale care s reglementeze formarea utilizatorilor
finali pe principiile i practicile calitii datelor.
- Structuri - Toate ageniile naionale, inclusiv Birourile SIRENE,
nsrcinate cu cooperarea poliieneasc internaional trebuie organizate astfel
nct s se evite orice conflict de competene cu celelalte organisme naionale
care ndeplinesc sarcini similare sau orice dublare a activitii.
- Arhivare - se impun urmtoarele condiii: fiecare Stat Membru va
determina propriile modaliti de pstrare a informaiilor; Biroul SIRENE al
Statului Membru semnalant va pstra i pune la dispoziia celorlalte State
Membre toate informaiile referitoare la propriile lor alerte; Arhivele fiecrui
Birou SIRENE trebuie s permit accesul rapid la informaii pentru respectarea
termenelor foarte scurte de transmitere a informaiilor.
Pstrarea dosarelor i a celorlalte mesaje trimise de celelalte State
Membre este reglementat de legislaia naional n materia proteciei datelor
personale din Statele Membre destinatare. De asemenea, se aplic i dispoziiile
Titlului VI din CAAS i a Directivei 95/46/CE. Aceste informaii suplimentare,
n msura posibilului, nu trebuie pstrate la nivelul Birourilor SIRENE dup
tergerea alertei corespondente.
- Personal i pregtire de baz - Personalul Birourilor SIRENE trebuie s
posede cunotine lingvistice, astfel nct s fie capabil s comunice cu toate
celelalte Birouri SIRENE. Cunotinele trebuie s fie din urmtoarele domenii:
aspecte juridice naionale i internaionale; autoritile de aplicare a legii

67
naionale; sistemele judiciare i de administrare a imigraiei naionale i
europene.
Trebuie s aib capacitatea necesar pentru a prelucra orice caz care
sosete la SIRENE.
n cazul unor solicitri speciale sau cnd este necesar avizul unui
specialist de drept, trebuie s aib posibilitatea s fac apel la superiorii si
i/sau la experi.
Operatorii SIRENE care sunt de serviciu n afara orelor de program
trebuie s dispun de aceleai competene, cunotine i atribuii, precum i s
aib posibilitatea de a se adresa unor experi cu privire la o anumit cerere.
Sunt necesare competene n materie juridic care s permit prelucrarea
cazurilor normale i excepionale. Dup caz, acestea pot fi ndeplinite de orice
membru al personalului SIRENE care are formarea juridic necesar sau de
specialiti aparinnd autoritilor judiciare.
Este recomandat tuturor Birourilor SIRENE s participe la pregtirea
tuturor structurilor care vor introduce alerte, punndu-se accent pe calitatea
datelor i optimizarea utilizrii SIS.
Pregtirea comun a operatorilor SIRENE se va organiza cel puin odat
pe an n vederea ntririi cooperrii ntre Birourile SIRENE, care s permit
operatorilor s se ntlneasc cu colegi din alte Birouri pentru schimbarea
informaiilor cu privire la metodele de lucru naionale i pentru a realiza un
ntreg de cunotine omogen i echivalent. Aceste cursuri vor permite
personalului SIRENE s contientizeze importana muncii sale i necesitatea
unei solidariti reciproce n vederea asigurrii securitii comune a Statelor
Membre.
Birourile SIRENE pot de asemenea s organizeze schimburi de personal.
Acestea vizeaz aprofundarea cunotinelor privind metodele de lucru,
prezentarea organizrii altor Birouri SIRENE i stabilirea contactelor personale
cu colegii din alte State Membre.
- Infrastructura tehnic - resursele tehnice reprezint mijloacele cu
ajutorul crora se asigur comunicarea informaiilor ntre Birourile SIRENE.
Fiecare Birou SIRENE trebuie s dispun de un sistem de gestionare
informatizat n vederea automatizrii unei bune pri a fluxului de date zilnice.
- Introducerea automat a datelor i schimbul de date ntre Birourile
SIRENE - Transferul automat n N-SIS al alertelor care ndeplinesc criteriile de
introducere n SIS, va reprezenta modul de introducere privilegiat al alertelor
SIS. Acest transfer automat al datelor, precum i controlul calitii datelor
trebuie s fie transparent i s nu necesite intervenia suplimentar a autoritii
care introduce alerta.
Dac sistemul naional autorizeaz transferul automat al alertelor
naionale n SIS, tergerea unei alerte SIS din baza de date naionale trebuie de
asemenea s atrag i tergerea automat a echivalentului SIS.

68
Fiind interzise alertele multiple, se recomand pstrarea la nivel naional,
de fiecare dat cnd este posibil i necesar, toate alertele ulterioare ale unei
persoane date, pentru a le putea introduce dup expirarea primei alerte a
persoanei respective.
Trebuie respectate dispoziiile stabilite n materie de schimb de informaii ntre
Birourile SIRENE (Data exchange between SIRENE).

69