AGNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELTRICA - ANEEL

RESOLUO NORMATIVA N 63, DE 12 DE MAIO DE 2004.

Aprova procedimentos para regular a

imposio de penalidades aos concessionrios,
permissionrios, autorizados e demais agentes
de instalaes e servios de energia eltrica,
bem como s entidades responsveis pela
operao do sistema, pela comercializao de
energia eltrica e pela gesto de recursos
provenientes de encargos setoriais.

Texto Compilado

O DIRETOR-GERAL DA AGNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELTRICA -

ANEEL, no uso de suas atribuies regimentais, de acordo com deliberao da Diretoria, tendo em
vista o disposto no inciso X, art. 3, da Lei n 9.427, de 26 de dezembro de 1996, includo pelo art.
4 da Lei n 9.648, de 26 de maio de 1998, no art. 24, inciso V, do Anexo da Portaria MME n 349,
de 28 de novembro de 1997, nos arts. 16 e 17, Anexo I, do Decreto n 2.335, de 6 de outubro de
1997, na Lei n 9.784, de 29 de janeiro de 1999, o que consta do Processo n 48500.005062/02-10; e

Considerando que compete ANEEL, no mbito de suas atribuies de fiscalizao das

instalaes e servios de energia eltrica, a apurao de infraes e aplicao de penalidades;

Considerando a necessidade de se adequar, rever e atualizar os procedimentos para

apurar infraes e impor penalidades, especialmente em face das alteraes na legislao federal
aplicvel aos processos administrativos em geral;

Considerando a necessidade de se estabelecer procedimento especfico para aplicao

de penalidades de competncia da Diretoria da ANEEL e do Poder Concedente, bem como de se
aperfeioar o processo punitivo de competncia das Superintendncias de Fiscalizao e das
Agncias Estaduais Conveniadas;

Considerando a necessidade de compatibilizao de procedimentos recursais no mbito

da ANEEL, com a conseqente adoo de uma nica instncia junto autoridade superior
(Diretoria), em consonncia com a Resoluo no 233/98, que disciplina os procedimentos
administrativos gerais da Agncia;

Considerando a necessidade de se estabelecer critrio para atualizao do valor das

multas aplicadas pela fiscalizao, em conformidade com o disposto no 5, art. 17, do Anexo I ao
Decreto n 2.335/97;

Considerando que dentre as sugestes apresentadas por Agncias Estaduais

Conveniadas, em atendimento ao Ofcio-Circular n 768/2003-DR/ANEEL, de 4 de dezembro de
2003, diversas propostas contriburam para o aperfeioamento deste ato regulamentar, resolve:

Art. 1o Aprovar procedimentos para regular a imposio de penalidades aos

concessionrios, permissionrios, autorizados e demais agentes de instalaes e servios de energia
eltrica, bem como s entidades responsveis pela operao do sistema, pela comercializao de
energia eltrica e pela gesto de recursos provenientes de encargos setoriais.
 Pargrafo nico. As penalidades previstas nesta Resoluo aplicam-se sem prejuzo das
sanes administrativas especficas previstas na legislao e regulamentao setorial vigentes,
incluindo normas editadas ou homologadas pela ANEEL, desde que no impliquem mais de uma
sano disciplinar para um mesmo fato gerador.

TTULO I
DAS PENALIDADES

Art. 2o As infraes tipificadas nesta resoluo sujeitaro a infratora s penalidades de:

I advertncia;

II multa;

III embargo de obras;

IV interdio de instalaes;

V suspenso temporria de participao em licitaes para obteno de novas

concesses, permisses ou autorizaes, bem como de impedimento de contratar com a ANEEL e
de receber autorizao para servios e instalaes de energia eltrica;

VI revogao de autorizao;

VII interveno administrativa;

VIII caducidade da concesso ou da permisso.

Pargrafo nico. A aplicao das penalidades de que trata este artigo compete:

a) ao(s) Superintendente(s) responsvel(is) pela ao fiscalizadora, nos casos previstos

nos incisos I a IV;

b) Diretoria, por proposta do(s) Superintendente(s) responsvel(is) pela ao

fiscalizadora, nos casos referidos nos incisos V a VII.

c) ao Poder Concedente, por proposta da ANEEL, na hiptese prevista no inciso VIII

Captulo I
DAS INFRAES E SANES

Seo I
Da Advertncia

Art. 3o Constitui infrao, sujeita imposio da penalidade de advertncia:

I deixar de prover as reas de risco, definidas na legislao, especialmente no Anexo

do Decreto no 93.412, de 14.10.86, da instalao de sinalizadores e avisos de advertncia de forma
adequada visualizao de terceiros;

II - deixar de manter disposio dos consumidores, em locais acessveis, nos

escritrios de atendimento ao pblico:

II - deixar de manter disposio dos consumidores nos postos de atendimento

presencial, em locais acessveis, os documentos e informaes previstos na legislao. (Redao
pela REN ANEEL 479 de 03.04.2012.)
 a) exemplares da legislao pertinente s condies gerais de fornecimento de energia
eltrica;

b) livro para manifestao de reclamaes;

c) as normas e padres do concessionrio; e

d) a tabela com o valor dos servios cobrveis;

III - deixar de prestar informaes aos consumidores, quando solicitado ou conforme

determinado pela legislao e regulamentos ou pelo contrato de concesso;

IV - deixar de proceder organizao e atualizao de cadastro por unidade

consumidora, com informaes que permitam a identificao do consumidor, sua localizao,
valores faturados, histrico de consumo, bem como quaisquer outros dados exigidos por lei ou pelos
regulamentos dos servios delegados;

V - deixar de proceder organizao e atualizao de cadastro relativo a cada central

geradora, com informaes que permitam a identificao do quantitativo da energia gerada, sua
localizao, seus equipamentos, sua paralisao ou desativao, bem como placa do fabricante em
cada unidade geradora, e quaisquer outros dados exigidos por lei ou pelos regulamentos dos
servios;

VI - deixar de proceder organizao e atualizao de cadastro relativo a cada

instalao de transmisso ou distribuio, com informaes que permitam a identificao da sua
localizao, seus equipamentos, sua modificao, paralisao ou desativao total ou parcial e
quaisquer outros dados exigidos por lei ou pelos regulamentos dos servios;

VII - deixar de atualizar junto ANEEL o(s) nome(s) do(s) representante(s) legal(is) e o
endereo completo, inclusive os respectivos sistemas de comunicao que possibilitem fcil acesso
empresa;

VIII - deixar de encaminhar ANEEL, nos prazos estabelecidos e segundo instrues

especficas, dados estatsticos sobre a produo, comercializao e consumo prprio de energia
eltrica;

IX deixar de manter normas e instrues de operao atualizadas nas instalaes e/ou

centros de operao de gerao, transmisso, transformao e distribuio de energia eltrica;

X deixar de registrar ou de analisar as ocorrncias nos seus sistemas de transmisso

e/ou gerao;
XI deixar de registrar as ocorrncias no seu sistema de distribuio;

XII operar e manter as suas instalaes eltricas sem dispor de desenhos, plantas,
especificaes e/ou manuais de equipamentos devidamente atualizados;

XIII classificar incorretamente unidade consumidora, em desacordo com as

determinaes da legislao; (Revogado pela REN ANEEL 314 de 13.05.2008.)

XIV deixar de encaminhar o contrato de adeso aos consumidores ou de celebrar

contrato de fornecimento, conforme determinado pela legislao;

XV deixar a Cmara de Comercializao de Energia Eltrica de atender os prazos para

envio de informaes aos agentes, fixados em regras, procedimentos e/ou em regulamentos da
ANEEL.
 Seo II
Da Multa

Art. 4o Constitui infrao, sujeita imposio da penalidade de multa do Grupo I:

I - deixar de informar aos consumidores sobre os riscos existentes e os cuidados

especiais que a energia eltrica requer;

II - deixar de restituir ao consumidor os valores recebidos, indevidamente, nos prazos

estabelecidos na legislao e/ou no contrato;

III - deixar de disponibilizar aos consumidores estrutura de atendimento adequada, que

lhes possibilite fcil acesso empresa;

IV - deixar de atender pedido de servios nos prazos e condies estabelecidos na

legislao e/ou no contrato;

V - descumprir as determinaes da legislao relacionadas ao prvio aviso para a

suspenso ou interrupo programada do fornecimento;

VI - deixar de encaminhar ANEEL, nos prazos estabelecidos e conforme previsto nos

regulamentos especficos, indicadores utilizados para a apurao da qualidade do fornecimento de
energia eltrica;

VII - deixar de apresentar, nos prazos previstos e segundo as diretrizes da ANEEL, os

Programas Anuais de Incremento Eficincia no Uso e na Oferta de Energia Eltrica, bem como os
relativos Pesquisa e Desenvolvimento Tecnolgico do Setor Eltrico; (Revogado pela REN
ANEEL 300 de 12.02.2008.)

VIII - descumprir as normas de gesto dos reservatrios e das respectivas reas de

proteo;

IX - deixar de implantar ou de manter, nos termos da legislao, as instalaes de

observaes hidrolgicas;

X - deixar de enviar ANEEL, no prazo estabelecido, os dados e as informaes

necessrias ao clculo da compensao financeira pela utilizao de recursos hdricos;

XI - deixar de organizar e manter atualizado o Calendrio de Leitura e Faturamento e/ou

deixar de informar aos consumidores, previamente e por escrito, as alteraes no referido
Calendrio;

XII - deixar de enviar ANEEL, nos prazos estabelecidos em regulamento, contrato ou

ato autorizativo, ou quando solicitadas pela fiscalizao, informaes empresariais relativas
composio acionria da empresa e de seus acionistas, em todos os nveis, e s relaes contratuais
mantidas entre a empresa, seus acionistas e empresas controladas, coligadas ou vinculadas
controladora;

XIII - deixar de utilizar pessoal tcnico, prprio ou de terceiros, legalmente habilitado e

devidamente capacitado, para a operao e manuteno das instalaes eltricas;

XIV prestar servios de atendimento comercial atravs de pessoal sem a devida

capacitao ou treinamento;
 XV - deixar de utilizar equipamentos, instalaes e mtodos operativos que garantam a
prestao de servio adequado;

XVI - deixar de remeter ANEEL, nos prazos estabelecidos, as informaes e os

documentos solicitados para a soluo de divergncias entre agentes ou entre estes e seus
consumidores; e,

XVII deixar de encaminhar ANEEL, nos prazos e condies estabelecidos, as

informaes referentes aos contratos de compra e venda de energia eltrica negociados;

XVIII - deixar de prestar informaes solicitadas pela ANEEL no prazo estabelecido;

XIX deixar a Cmara de Comercializao de Energia Eltrica de atender os prazos de

envio de informaes ANEEL, previstas em regras, procedimentos ou regulamentos editados ou
aprovados pela Agncia.

XX - deixar de apresentar, nos prazos previstos e conforme regulamentos estabelecidos

pela ANEEL, o Programa de Eficincia Energtica e/ou o Programa de Pesquisa e Desenvolvimento
Tecnolgico do Setor de Energia Eltrica; (Includo pela REN ANEEL 316 de 13.05.2008.)

Art. 5o Constitui infrao, sujeita imposio da penalidade de multa do Grupo II:

Art. 5 Constitui infrao, sujeita imposio da penalidade de multa do Grupo II:

(Redao dada pela REN ANEEL 278 de 11.09.2007.)

I - deixar de instituir ou de prover condies para o adequado funcionamento do

Conselho de Consumidores;

II - descumprir obrigaes regulamentares ou contratuais de manter registro atualizado

das reclamaes e solicitaes dos consumidores, com anotao da data e do motivo, bem como de
informar ao interessado, no prazo estabelecido, as providncias adotadas;

III - realizar leitura e faturamento em desconformidade com as disposies legais e

regulamentares;

IV - deixar de manter registro atualizado dos dados utilizados para apurao dos ndices
de qualidade do fornecimento de energia eltrica, continuidade e conformidade, segundo definido
nos regulamentos especficos, com a anotao, quando for o caso, das causas, dos perodos de
durao e das providncias adotadas para a soluo do problema;

V - deixar de submeter prvia aprovao da ANEEL, nos casos exigidos pela

regulamentao e/ou pelo contrato, projetos de obras e instalaes de energia eltrica e suas
eventuais modificaes, assim como proceder sua execuo em desconformidade com o projeto
aprovado e com os prazos estabelecidos;

VI - deixar de efetuar, nos prazos estabelecidos, reparos, melhoramentos, substituies e

modificaes, de carter urgente, nas instalaes;

VII - deixar de comunicar, imediatamente, aos rgos competentes, a descoberta de

materiais ou objetos estranhos s obras, que possam ser de interesse geolgico ou arqueolgico;

VIII - descumprir as regras e procedimentos estabelecidos para a implantao ou

operao das instalaes de gerao, transmisso e distribuio de energia eltrica;

IX - deixar de prestar contas da gesto dos servios concedidos, nos prazos legais e
contratuais ou estabelecidos pela ANEEL;
 X - deixar de instalar medidores de energia eltrica e demais equipamentos de medio
nas unidades consumidoras, salvo nos casos especficos excepcionados na regulamentao
aplicvel;

XI - deixar de apurar ou de registrar, separadamente, os investimentos, as receitas e os

custos por produo, transmisso, distribuio e comercializao de energia eltrica;

XII operar centrais geradoras ou instalaes da rede bsica sem a instalao de

medidores de energia eltrica e demais equipamentos de medio exigidos;

XIII deixar de apresentar o agente as garantias financeiras exigidas para as transaes

de compra e venda de energia, na forma, condies, limites e prazos previstos em regulamentao
especfica;

XIV comercializar energia eltrica fora do mbito da Cmara de Comercializao sem

a contratao de seguro ou fiana bancria nas condies estabelecidas no ato autorizativo;

XV deixar a Cmara de Comercializao de Energia Eltrica de discriminar, controlar

e contabilizar, separadamente, as garantias financeiras oferecidas pelos agentes;

XVI onerar, sob qualquer forma, as garantias financeiras apresentadas Cmara de

Comercializao de Energia Eltrica;

XVII causar a Cmara de Comercializao de Energia Eltrica, por sua exclusiva

responsabilidade, atraso na execuo das etapas do cronograma de contabilizao e liquidao
financeira das transaes efetuadas.

XVIII deixar o concessionrio, permissionrio ou autorizado de atender qualquer

obrigao vinculada a declarao de utilidade pblica, em seu favor, para fins de desapropriao ou
de instituio de servido administrativa, de reas de terras necessrias implantao de instalaes
de gerao, transmisso ou distribuio de energia eltrica. (Includo pela REN ANEEL 278 de
11.09.2007.) (Revogado pela REN ANEEL 560, de 02.07.2013.)

XIX classificar incorretamente unidade consumidora, em desacordo com as

determinaes da legislao. (Includo pela REN ANEEL 314 de 13.05.2008.)

XX deixar de instituir Ouvidoria ou de prover condies para seu adequado funcionamento;

(Includo pela REN ANEEL 470 de 13.12.2011.)

Art. 6o Constitui infrao, sujeita imposio da penalidade de multa do Grupo III:

Art. 6 Constitui infrao, sujeita imposio da penalidade de multa do Grupo III:

(Redao dada pela REN ANEEL 285 de 16.10.2007.)

I - descumprir as disposies legais, regulamentares e contratuais relativas aos nveis de

qualidade dos servios e do fornecimento de energia eltrica;

II - deixar de implementar, nos prazos previstos, os Programas Anuais de Incremento

Eficincia no Uso e na Oferta de Energia Eltrica ou os relativos Pesquisa e Desenvolvimento
Tecnolgico do Setor Eltrico aprovados pela ANEEL;

II deixar de investir, conforme regulamentos estabelecidos pela ANEEL, os montantes

devidos nos Programas de Eficincia Energtica ou os relativos Pesquisa e Desenvolvimento
Tecnolgico do Setor de Energia Eltrica; (Redao dada pela REN ANEEL 300 de 12.02.2008.)
 III deixar de realizar as obras essenciais prestao de servio adequado;

IV deixar de realizar a contabilizao em conformidade com as normas,

procedimentos e instrues especficas constantes de regulamento especfico aplicvel ao setor de
energia eltrica;

V - efetuar cesso ou transferncia de bens vinculados ao servio, a qualquer ttulo, bem

como d-los em garantia, em especial conceder aval, fiana, penhor, hipoteca ou qualquer outro
comprometimento do patrimnio relacionado concesso ou permisso, ou a receita dos servios de
energia eltrica, sem prvia e expressa autorizao da ANEEL, observado o disposto na legislao;

VI - deixar de registrar, separadamente, os custos referentes aos contratos, acordos ou

ajustes celebrados com acionistas controladores, diretos ou indiretos, e empresas controladas ou
coligadas; e,

VII deixar de encaminhar ANEEL, nos prazos estabelecidos, informaes

econmicas e financeiras definidas nas disposies legais, regulamentares e contratuais. ;

VIII deixar de manter segurados, em valores e condies suficientes, suportados por

estudos tcnicos, os bens e as instalaes que, por razes de ordem tcnica, sejam essenciais
garantia e confiabilidade do sistema eltrico;

IX deixar de manter registro, controle e inventrio fsico dos bens e instalaes

relacionados atividade desenvolvida e/ou deixar de zelar pela sua integridade, inclusive aqueles de
propriedade da Unio, em regime especial de uso;

X criar dificuldades fiscalizao para o acesso s instalaes, bem como a

documentos e quaisquer outras fontes de informao pertinentes ao objeto da fiscalizao;

XI descumprir as disposies legais, regulamentares ou contratuais relativas gesto

dos recursos econmico-financeiros da concesso, permisso ou autorizao;

XII - descumprir os prazos estabelecidos nos atos de outorga de concesses, permisses

ou autorizaes de implantao de instalaes de produo, transmisso ou distribuio de energia
eltrica;

XIII - deixar de atender ao mercado consumidor, de forma abrangente, nos termos da

legislao e do contrato de concesso;

XIV - operar ou manter as instalaes de energia eltrica e os respectivos equipamentos

de forma inadequada, em face dos requisitos legais, regulamentares e contratuais aplicveis;

XV provocar desligamento ou permitir a sua propagao no sistema eltrico em

decorrncia de falha de planejamento ou de execuo da manuteno ou operao de suas
instalaes;

XVI deixar de observar os Procedimentos de Rede aprovados pela ANEEL;

XVII der causa o agente, por ao ou omisso, ao descumprimento, pela Cmara de

Comercializao de Energia Eltrica, das etapas do cronograma de contabilizao e liquidao
financeira das transaes efetuadas;
 XVIII deixar de efetuar o pagamento ou recolhimento, conforme o caso, na data do
respectivo vencimento, de qualquer das obrigaes e/ou encargos setoriais relativos compra de
energia eltrica mediante contratos regulados ou oriunda de Itaipu Binacional; s quotas da Conta
de Consumo de Combustveis - CCC dos Sistemas Interligados ou Isolados; s parcelas da Conta de
Desenvolvimento Energtico - CDE; s quotas da Reserva Global de Reverso - RGR; s parcelas
dos Juros sobre o Fundo de Reverso aplicado; s parcelas do Uso de Bem Pblico - UBP; s
parcelas da Taxa de Fiscalizao dos Servios de Eletricidade - TFSEE; aos valores da
Compensao Financeira pela Utilizao de Recursos Hdricos; ao rateio correspondente ao
Programa de Incentivo s Fontes Alternativas de Energia Eltrica - PROINFA; s parcelas do
Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico - FNDCT; e ao repasse do Encargo
de Capacidade Emergencial, assim como de outros encargos que venham a ser estabelecidos por lei.

XIX deixar de prestar as informaes solicitadas pela fiscalizao da ANEEL, nos

prazos estabelecidos, quanto s aes necessrias ao cumprimento do cronograma aprovado, do
qual esto transcritos os marcos principais nos atos de outorga e contratos de concesso para
implantao de instalaes de gerao, transmisso ou distribuio de energia eltrica. (Includo
pela REN ANEEL 285 de 16.10.2007.)

XX - deixar de implementar, nos prazos previstos e conforme regulamentos

estabelecidos pela ANEEL, o Programa de Eficincia Energtica e/ou o Programa de Pesquisa e
Desenvolvimento Tecnolgico do Setor de Energia Eltrica. (Includo pela REN ANEEL 316 de
13.05.2008.)
XXI deixar de organizar e manter, desde abril de 2002 e at a fiscalizao da ANEEL,
o cadastro e os histricos de leitura e de faturamento, necessrios comprovao do correto
enquadramento de unidades consumidoras na Subclasse Residencial Baixa Renda, aplicando-se a
mesma pena quando, aps a fiscalizao, deixar de manter os dados referentes a abril de 2002;
(Includo pela REN ANEEL 314 de 13.05.2008.)

XXII solicitar ANEEL, em desacordo com as disposies legais e regulamentares, a

homologao de valores de diferena mensal de receita referente subveno econmica concedida
Subclasse Residencial Baixa Renda. (Includo pela REN ANEEL 314 de 13.05.2008.)

XXIII descumprir as disposies regulamentares estabelecidas nas Condies Gerais

de Fornecimento de Energia Eltrica, no especificadas nos arts. 3, 4, 5 e 7. (Includo pela REN
ANEEL 479 de 03.04.2012.)

XXIV descumprir as disposies regulamentares estabelecidas para a prestao de

atividades acessrias. (Includo pela REN ANEEL 581 de 11.10.2013)

Pargrafo nico. O disposto nos incisos XIII e XVIII deste artigo no se aplica s
hipteses, respectivamente, de no atendimento das metas acumuladas dos programas anuais,
constantes do respectivo plano de universalizao de energia eltrica, de que trata a regulamentao
especfica, e de inadimplemento no recolhimento de encargos e pagamento pela aquisio de
energia, a que se refere o art. 10 da Lei no 8.631, de 04.03.93, com a redao dada pela Lei no
10.848, de 15.03.04.

Art. 7o Constitui infrao, sujeita imposio da penalidade de multa do Grupo IV:

I - estabelecer medidas e procedimentos de racionamento de energia eltrica sem a

prvia autorizao;

II - praticar valores de tarifas de energia eltrica superiores queles autorizados pela

ANEEL, observado o disposto no 2o do art. 15 da Lei no 9.427, de 26 de dezembro de 1996;

III - cobrar dos consumidores servios no previstos na legislao ou valores desses

servios superiores aos estabelecidos em regulamento;
 IV impor qualquer nus para o solicitante ou consumidor no atendimento a pedido de
ligao ou aumento de carga, no mbito de Plano de Universalizao de Energia Eltrica aprovado
pela ANEEL, conforme legislao e regulamentao especficas;

V discriminar unidades consumidoras da mesma classificao, atendidas em igual

tenso de fornecimento, quanto a cobrana de qualquer natureza ou quando da comercializao de
energia eltrica excedente, temporria ou de curto prazo, excetuando-se os consumidores livres;

VI - praticar tarifas de uso e conexo na transmisso e na distribuio no compatveis

com os critrios de acesso e valorao estabelecidos;

VII - deixar de assegurar livre acesso, aos seus sistemas de transmisso e distribuio, a
outros agentes do setor de energia eltrica e a consumidores no sujeitos exclusividade do
fornecimento;

VIII - deixar de implementar as medidas objetivando o incremento da eficincia no uso

e na oferta de energia eltrica, como estipulado contratualmente;

IX - proceder alterao do estatuto social, transferir aes que implique mudana de seu
controle acionrio, bem como efetuar reestruturao societria da empresa, sem a anuncia prvia
da ANEEL;

X - fornecer informao falsa ANEEL;

XI - deixar de registrar, em separado, as atividades no objeto da concesso, ou recusar-

se a constituir outra sociedade para o exerccio destas atividades, quando exigido;

XII - deixar de submeter ao exame e aprovao da ANEEL, nas hipteses, condies e

segundo procedimentos estabelecidos em regulamentos especficos, os contratos, acordos ou ajustes
celebrados com acionistas controladores, diretos ou indiretos, e empresas controladas ou coligadas,
em especial os que versem sobre direo, gerncia, engenharia, contabilidade, consultoria,
emprstimos, venda de aes, transferncia de tecnologia, assistncia tcnica e cientfica, aquisio
de materiais e equipamentos, informtica, planejamento, construo, operao, manuteno e
superviso dos sistemas de gerao, transmisso e distribuio de energia eltrica, bem como com
pessoas fsicas ou jurdicas que faam parte, direta ou indiretamente, de uma mesma empresa
controlada ou que tenham diretores ou administradores comuns ao agente delegado;

XII - deixar de encaminhar para exame e aprovao da ANEEL, nas hipteses,

condies e segundo procedimentos estabelecidos em regulamento especfico, os atos e negcios
jurdicos celebrados entre concessionrias, permissionrias e autorizadas e seus controladores, suas
sociedades controladas ou coligadas e outras sociedades controladas ou coligadas de controlador
comum, bem assim, implementar tais instrumentos contratuais antes da anuncia prvia e expressa
desta Agncia; (Redao dada pela REN ANEEL 334 de 21.10.2008.)

XIII ultrapassar os limites legais ou regulamentares de participao dos agentes

econmicos nas atividades do setor de energia eltrica;

XIV praticar conduta uniforme ou concertada que vise prejudicar o desenvolvimento

normal das operaes do mercado de energia eltrica;

XV explorar atividades de energia eltrica sem concesso, permisso ou autorizao;

XVI deixar de cumprir determinao da Aneel, no prazo estabelecido.

 XVII deixar de implantar sistema de monitoramento remoto de grandezas eltricas e
consumo de combustvel em usina termeltrica localizada em sistema eltrico isolado, beneficiada
pela sistemtica de rateio da Conta de Consumo de Combustveis Fsseis CCC. (Includo pela
REN ANEEL 163 de 01.08.2005.)

XVII deixar de implantar e operar adequadamente o Sistema de Coleta de Dados

Operacionais (SCD) em empreendimento beneficiado pela sistemtica de rateio da Conta de
Consumo de Combustveis Fsseis CCC. (Redao dada pela REN ANEEL 427 de 22.02.2011.)

XVIII ultrapassar o padro de freqncia de outros desligamentos, conforme

metodologia do art. 32 e tabela do item 1 do Anexo da Resoluo n 270/2007; (Includo pela REN
ANEEL 270 de 26.06.2007.)
XIX deixar de prestar servios pblicos de transmisso, conforme art. 33 da
Resoluo n 270/2007. (Includo pela REN ANEEL 270 de 26.06.2007.)

XVIII ultrapassar o Padro de Frequncia de Outros Desligamentos, conforme art. 4

da Resoluo Normativa n729, de 28 de junho de 2016; (Redao dada pela REN ANEEL 729 de
28.06.2016)

XIX atingido um dos limites dos descontos definidos nos incisos II, III e IV do art. 10
da Resoluo Normativa n 729, de 28 de junho de 2016, e a FT continuar indisponvel ou com
restrio operativa temporria; (Redao dada pela REN ANEEL 729 de 28.06.2016)

XX descumprir o agente da CCEE obrigao estabelecida na Conveno de

Comercializao de Energia Eltrica instituda pela ANEEL. (Includo pela REN ANEEL 274 de
07.08.2007.)

XXI - implementar contratos que no observem os critrios gerais e especficos

definidos em regulamento especfico da ANEEL para a celebrao de atos e negcios jurdicos
entre concessionrias, permissionrias e autorizadas do setor de energia eltrica e seus
controladores, suas sociedades controladas ou coligadas e outras sociedades controladas ou
coligadas de controlador comum. (Includo pela REN ANEEL 334 de 21.10.2008.)

XXII - celebrar e implementar contrato distinto da verso examinada e aprovada pela

ANEEL. (Includo pela REN ANEEL 334 de 21.10.2008.)

XXIII Solicitar reembolso de combustvel oriundo da Conta de Consumo de

Combustveis Fsseis CCC, em valores e/ou quantidades superiores aos limites praticados ou
estabelecidos pela ANEEL. (Includo pela REN ANEEL 350 de 21.01.2009.)

XXIII Solicitar reembolso oriundo da Conta de Consumo de Combustveis Fsseis

CCC em valores e/ou quantidades superiores aos reconhecidos pela ANEEL. (Redao dada pela
REN ANEEL 427 de 22.02.2011.)

XXIV deixar a Cmara de Comercializao de Energia Eltrica de observar a

Conveno, as Regras ou os Procedimentos de Comercializao, incluindo a Conveno Arbitral,
ou ainda o Estatuto da CCEE, aprovados ou homologados pela ANEEL, em questes no
disciplinadas em hipteses especficas constantes desta Resoluo. (Includo pela REN ANEEL 393
de 14.12.2009.)

XXIV - deixar a Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE de observar a

Conveno, as Regras ou os Procedimentos de Comercializao, incluindo a Conveno Arbitral, o
disposto em regulamento atinente ao desligamento de agentes ou impugnao de seus atos, ou ainda
o Estatuto da CCEE, aprovados ou homologados pela ANEEL, em questes no disciplinadas em
hipteses especficas constantes desta Resoluo. (Redao pela REN ANEEL 545 de 16.04.2013)
 XXIV - deixar a Cmara de Comercializao de Energia Eltrica - CCEE de observar a
Conveno, as Regras ou os Procedimentos de Comercializao, incluindo a Conveno Arbitral, o
disposto em regulamento atinente ao desligamento de agentes, impugnao de seus atos ou ao
monitoramento das atividades de comercializao, ou ainda o Estatuto da CCEE, aprovados ou
homologados pela ANEEL, em questes no disciplinadas em hipteses especficas constantes
desta Resoluo. (NR) (Redao dada pela REN ANEEL 701 de 02.02.2016)

XXV deixar de implantar e operar adequadamente o Sistema de Coleta de Dados

Operacionais para a CDE (SCDCDE) em empreendimento beneficiado pela Conta de
Desenvolvimento Energtico CDE. (Includo pela REN ANEEL 500 de 17.07.2012.)

XXVI Solicitar reembolso oriundo da Conta de Desenvolvimento Energtico CDE

em valores e/ou quantidades superiores aos reconhecidos pela ANEEL. (Includo pela REN ANEEL
500 de 17.07.2012.)

Art. 8 A penalidade de multa capitulada nos arts. 4, 5, 6 e 7 desta Resoluo poder

ser convertida em advertncia, desde que:

I a infratora no tenha sido autuada por idntica infrao nos ltimos quatro anos
anteriores ao da sua ocorrncia; e

II as conseqncias da infrao sejam de pequeno potencial ofensivo.

Seo III
Do Embargo de Obras e da Interdio de Instalaes

Art. 9 Sem prejuzo das penalidades de advertncia e multa, constitui infrao, sujeita
s penalidades de embargo ou interdio, respectivamente, a realizao de obras ou a posse de
instalaes, sem a necessria autorizao ou concesso da ANEEL ou que ponham em risco a
integridade fsica ou patrimonial de terceiros.

Pargrafo nico. Na hiptese da aplicao das penalidades de embargo de obras ou de

interdio de instalaes, o recurso ser recebido sem o efeito suspensivo.

Seo IV
Da Suspenso do Direito de Participar de Licitaes e de Contratar com a ANEEL

Art.10. Constitui infrao, sujeita penalidade prevista no inciso V do art. 2 desta

Resoluo, a inexecuo total ou parcial de obrigaes legais, regulamentares e contratuais, de que
possa resultar grave prejuzo s atividades do setor de energia eltrica ou que representem, nos
termos do 3o do art. 17 do Anexo do Decreto no 2.335/97, reiterada violao ou descumprimento
de:

I - padres de qualidade de servios;

II - prazo para entrada de operaes de instalaes;

III - determinaes da ANEEL;

IV - obrigaes relacionadas s transaes de compra e venda de energia eltrica no

mbito da Cmara de Comercializao.

1o A suspenso temporria de participao em licitaes para obteno de novas

concesses, permisses ou autorizaes, bem como o impedimento de contratar com a ANEEL e de
receber autorizao para servios e instalaes de energia eltrica alcanam tambm o acionista
controlador da infratora.
 2o O prazo de suspenso e/ou de impedimento, a que se refere o pargrafo anterior,
no ser superior a dois anos.

Seo V
Da Revogao de Autorizao

Art. 11. Constituem infraes, sujeitas penalidade de revogao de autorizao,

aquelas previstas na legislao e nos atos autorizativos que, a critrio da ANEEL, impliquem
prejuzo considervel ao desenvolvimento das atividades autorizadas e/ou configurem sistemtica
inadimplncia do seu titular, especialmente nas hipteses de:

I descumprimento de cronogramas, obrigaes e encargos decorrentes da autorizao;

II - transferncia a terceiros dos bens e instalaes sem prvia e expressa autorizao da

ANEEL, quando aplicvel;

III - no recolhimento de multa decorrente de penalidade imposta autorizatria;

IV descumprimento de notificao da fiscalizao para regularizar a explorao do

empreendimento objeto da autorizao, quando for o caso;

V comercializao da energia eltrica em desacordo com as prescries da legislao,

das normas especficas e do ato autorizativo;

VI permanncia por mais de vinte e quatro meses contnuos sem atuao no mercado
ou, por igual perodo, inexistncia de contrato de compra e venda de energia eltrica. (Revogado
pela REN ANEEL 678 de 01.09.2015).

VII - desligamento do agente da Cmara de Comercializao de Energia Eltrica -

CCEE, por inadimplemento. (Includo pela REN ANEEL 545 de 16.04.2013)

Seo VI
Da Interveno Administrativa

Art. 12. A concesso e a permisso de servios e instalaes de energia eltrica estaro

sujeitas interveno administrativa nos termos da legislao, em especial da Lei n 8.987, de 1995,
a qual poder ser decretada em caso de:

I inadequao dos servios prestados ou da explorao de instalaes concedidas ou

permitidas, no resolvida no prazo determinado;

II desequilbrio econmico-financeiro decorrente de gesto que coloque em risco a

continuidade dos servios;

III verificao de reiteradas infraes a normas contratuais, regulamentares e legais

pertinentes, no regularizadas aps determinao da ANEEL;

IV descumprimento injustificado de metas de universalizao;

V recusa injustificada de interconexo;

VI infrao da ordem econmica, nos termos da legislao prpria;

VII prtica de ato que coloque em risco a prestao do servio concedido ou

permitido;
 VIII pedido de concordata.

1o A interveno ser determinada por Resoluo da ANEEL, que indicar seu prazo,
objetivo e limites da medida, em funo das razes que a ensejaram, e designar o interventor.

2o A decretao da interveno no afetar o curso regular dos negcios da

concessionria ou permissionria, nem seu normal funcionamento e produzir, de imediato, o
afastamento dos respectivos administradores.

3o A assemblia de acionistas da concessionria ou permissionria subsiste durante a

interveno sem, todavia, intervir na gesto dos negcios.

4o A interveno poder ser prorrogada se persistirem os motivos de sua decretao.

5o Declarada a interveno, a ANEEL instaurar, no prazo de trinta dias,

procedimento administrativo para comprovar as causas determinantes da medida e apurar
responsabilidades, assegurado o direito de ampla defesa, devendo o mesmo ser concludo no prazo
de at cento e oitenta dias, sob pena de considerar-se invlida a interveno.
6o Dos atos do interventor caber recurso Diretoria da ANEEL.

7o Para os atos de alienao e disposio do patrimnio da concessionria ou

permissionria, o interventor necessitar de prvia autorizao da Diretoria da ANEEL.

8o O interventor prestar contas e responder pelos atos praticados durante a sua

gesto.

Seo VII
Da Caducidade da Concesso ou da Permisso

Art. 13. A concesso e a permisso de servios de energia eltrica estaro sujeitas

declarao de caducidade, nos termos da legislao, em especial da Lei n 8.987, de 1995, bem
assim do respectivo contrato de concesso ou permisso, quando:

I o servio estiver sendo prestado de forma inadequada ou deficiente, tendo por base,
as normas, critrios, indicadores e parmetros definidores da qualidade do servio;

II a concessionria ou permissionria descumprir clusulas contratuais ou disposies

legais ou regulamentares concernentes concesso ou permisso;

III - a concessionria ou permissionria paralisar o servio ou concorrer para tanto,

ressalvadas as hipteses decorrentes de caso fortuito ou fora maior;

IV - a concessionria ou permissionria perder as condies econmicas, tcnicas ou

operacionais para manter a adequada prestao do servio concedido ou permitido;

V - a concessionria ou permissionria no cumprir as penalidades impostas por

infraes, nos devidos prazos;

VI - a concessionria ou permissionria no atender a intimao da ANEEL no sentido

de regularizar a prestao do servio;

VII - a concessionria ou permissionria for condenada em sentena transitada em

julgado por sonegao de tributos, inclusive contribuies sociais.
 VIII - houver desligamento do agente da Cmara de Comercializao de Energia
Eltrica - CCEE, por inadimplemento. (Includo pela REN ANEEL 545 de 16.04.2013)

1o A declarao de caducidade da concesso ou permisso dever ser precedida da

verificao da inadimplncia da concessionria ou permissionria em processo administrativo,
assegurado o direito de ampla defesa.

2o No ser instaurado processo administrativo de inadimplncia antes de

comunicados concessionria ou permissionria, detalhadamente, os descumprimentos contratuais
referidos nos incisos deste artigo, dando-lhe um prazo para corrigir as falhas e transgresses
apontadas e para o enquadramento, nos termos contratuais.

3o Instaurado o processo administrativo e comprovada a inadimplncia, a caducidade

ser declarada pelo Poder Concedente, por proposta da ANEEL, independentemente de indenizao
prvia, a qual ser calculada no decurso do processo.

4o A indenizao de que trata o pargrafo anterior ser apurada com base nas parcelas
dos investimentos vinculados aos bens reversveis, ainda no amortizados ou depreciados, que
tenham sido realizados com o objetivo de garantir a continuidade e atualidade do servio concedido
ou permitido, descontados o valor das multas contratuais e dos danos causados pela concessionria
ou permissionria.

5o O valor de indenizao dos bens reversveis ser aquele resultante de inventrio

procedido pela ANEEL ou por preposto especialmente designado, e seu pagamento realizado com
os recursos da Reserva Global de Reverso - RGR, na forma da legislao especfica, aps
finalizado o processo administrativo e esgotados todos os prazos e instncias recursais.

6o Declarada a caducidade, no resultar para o poder concedente ou para a ANEEL

qualquer espcie de responsabilidade em relao aos encargos, nus, obrigaes ou compromissos
com terceiros ou com empregados da concessionria ou permissionria.

Captulo II
DOS CRITRIOS PARA FIXAO DAS MULTAS

Art. 14. Sem prejuzo do disposto em regulamento especfico ou contrato de concesso,

os valores das multas sero determinados mediante aplicao, sobre o valor do faturamento, nos
casos de concessionrios, permissionrios e autorizados de instalaes e servios de energia
eltrica, ou sobre o valor estimado da energia produzida, nos casos de auto-produo e produo
independente, correspondente aos ltimos doze meses anteriores lavratura do Auto de Infrao,
dos seguintes percentuais:

Grupo I: at 0,01% (um centsimo por cento);

Grupo II: at 0,10% (dez centsimos por cento);

Grupo III: at 1% (um por cento);

Grupo IV: at 2% (dois por cento).

1o Para fins do que trata este artigo, entende-se por valor do faturamento as receitas
oriundas da venda de energia eltrica e prestao de servios, deduzidos o ICMS e o ISS.

2o Para a determinao do valor estimado da energia produzida ser utilizada a

seguinte frmula:

VEEP = CP x FC x PME
 Onde:

VEEP = Valor Estimado da Energia Produzida;

CP = Capacidade Instalada da central geradora (em kW);

FC = Fator de Capacidade da central geradora, constante do respectivo ato autorizativo

ou da sua ficha tcnica na ANEEL ou, quando no indicado nestes, 0,55 para hidreltricas, 0,30
para elicas e 0,80 para os demais tipos de fontes;

PME = Preo Mdio da Energia (em R$/kWh) no submercado onde se situe a unidade
de gerao da infratora, correspondente aos ltimos doze meses anteriores ao da lavratura do auto
de infrao.

3o No caso do tempo de operao ou de funcionamento das instalaes da empresa

punida ser inferior a doze meses, a base de clculo ser a receita ou o faturamento anual estimado
pela ANEEL.
4o Tratando-se das entidades responsveis pela operao do sistema, pela cmara de
comercializao de energia eltrica e pela gesto dos recursos provenientes de encargos setoriais, as
multas sero determinadas mediante a aplicao dos percentuais referidos no caput deste artigo
sobre:

I - os valores das receitas anuais auferidas pela entidade encarregada da operao do

sistema e pela cmara de energia eltrica, conforme o caso;

II - o valor arrecadado pela entidade gestora, nos ltimos doze meses, relativamente ao
fundo setorial correspondente.

I - o montante do ltimo oramento anual aprovado pela ANEEL, ficando vedado o

repasse tarifrio da respectiva penalidade; (Redao dada pela REN ANEEL 393 de 14.12.2009.)

II os valores das receitas anuais decorrentes das contribuies associativas dos

agentes, no caso da Cmara de Comercializao de Energia Eltrica CCEE; (Redao dada pela
REN ANEEL 393 de 14.12.2009.)

III o valor arrecadado pela entidade gestora, nos ltimos doze meses, relativamente ao
fundo setorial correspondente. (Includo pela REN ANEEL 393 de 14.12.2009.)

5o Para infrao relacionada a transaes de compra e venda de energia, cometida por

consumidor livre, a multa ser calculada aplicando-se o percentual do grupo correspondente sobre o
somatrio do valor das faturas de energia da unidade consumidora, nos ltimos doze meses.

Art. 15. Na fixao do valor das multas sero consideradas a abrangncia e a gravidade
da infrao, os danos dela resultantes para o servio e para os usurios, a vantagem auferida pela
infratora e a existncia de sano administrativa irrecorrvel, nos ltimos quatro anos.

Art. 16. Ocorrendo a reincidncia, proceder-se- da seguinte forma:

I - aplicar multa correspondente ao Grupo I, para os casos anteriormente punveis com

advertncia;

II - aplicar acrscimo de cinqenta por cento sobre o valor da multa, limitado o

montante ao percentual de dois por cento, de que trata o art. 14 desta Resoluo.
 1o Entende-se por reincidncia, para os fins de agravamento de penalidade de que trata
este artigo, a repetio de falta de igual natureza no perodo de doze meses aps a deciso
irrecorrvel na esfera administrativa.

2o No que se refere especificamente a indicadores de qualidade do servio, configura

falta de igual natureza a ocorrncia de violao a padres de qualidade dentro de um mesmo
conjunto de unidades consumidoras.

Art. 17. Na hiptese da ocorrncia concomitante de mais de uma infrao, sero

aplicadas, simultnea e cumulativamente, as penalidades correspondentes a cada uma delas.

TTULO II
DOS PROCEDIMENTOS

Captulo I
DA AO FISCALIZADORA

Art. 18. A ao fiscalizadora ser consubstanciada em relatrio de fiscalizao, do qual

se far Termo de Notificao (TN), emitido em duas vias, contendo:

I - identificao do rgo fiscalizador e respectivo endereo;

II - nome, endereo e qualificao da notificada;

III - descrio dos fatos levantados;

IV indicao de no conformidade(s) e/ou determinao de aes a serem

empreendidas pela notificada, se for o caso;

V - identificao do representante do rgo fiscalizador, com seu cargo, funo, nmero

da matrcula e assinatura;

VI - local e data da lavratura.

Pargrafo nico. Uma via do TN ser entregue, ou enviada mediante registro postal com
Aviso de Recebimento (AR), ao representante legal da notificada ou ao seu procurador habilitado,
para conhecimento e manifestao, se for o caso, sempre acompanhada, se existir, do respectivo
relatrio de fiscalizao.

Art. 19. A notificada ter o prazo de quinze dias, contado do recebimento do TN, para
manifestar-se sobre o objeto do mesmo, inclusive juntando os elementos de informao que julgar
convenientes.

1o Decorrido este prazo, uma cpia do TN, acompanhada do relatrio de fiscalizao e

de eventual manifestao da notificada, ser encaminhada para anlise da(s) Superintendncia(s)
envolvida(s) com os fatos levantados.

2o Quando da anlise da manifestao da notificada, podero ser solicitadas outras

informaes julgadas necessrias ao melhor esclarecimento dos fatos relatados.

3o A Superintendncia responsvel pela ao fiscalizadora poder, excepcionalmente,

conceder prorrogao do prazo, desde que solicitada tempestivamente e devidamente justificada
pela notificada.
 Art. 20. A deciso acerca da instaurao do processo administrativo formado com base
nos arts. 18 e 19, relativamente aos fatos que possam resultar na imposio das penalidades de que
tratam os incisos I a IV do art. 2o desta Resoluo, ser proferida pelo Superintendente responsvel
pela ao fiscalizadora e comunicada notificada no prazo de quarenta e cinco dias, contado do
recebimento da respectiva manifestao ou da fruio do prazo de que trata o artigo anterior.

1o O TN ser arquivado quando no comprovada a no conformidade ou sendo

consideradas procedentes as alegaes da notificada.

2o Ser lavrado Auto de Infrao, com observncia do procedimento estabelecido no

Captulo III, Ttulo II, desta Resoluo, nos casos de:

I comprovao da no conformidade;

II ausncia de manifestao tempestiva da interessada;

III serem consideradas insatisfatrias as alegaes apresentadas;

IV - no serem atendidas, no prazo, as determinaes da ANEEL.

Captulo II
DO TERMO DE COMPROMISSO DE AJUSTE DE CONDUTA

Art. 21. Poder a ANEEL, alternativamente imposio de penalidade, firmar com a

concessionria, permissionria ou autorizada termo de compromisso de ajuste de conduta, visando
adequao da conduta irregular s disposies regulamentares e/ou contratuais aplicveis.

Art. 21. Poder a ANEEL, alternativamente imposio de penalidade, firmar com a

concessionria, permissionria ou autorizada de servios e instalaes de energia eltrica termo de
compromisso de ajuste de conduta, visando adequao da conduta irregular s disposies
regulamentares e/ou contratuais aplicveis, conforme regulamentao especfica. (Redao dada
pela REN ANEEL 333 de 07.10.2008.)

1 O termo de compromisso de ajuste de conduta ser submetido aprovao da

Diretoria da ANEEL pela Superintendncia onde o processo se originar.

2 As metas e compromissos objeto do termo referido neste artigo devero, no seu

conjunto, ser compatveis com as obrigaes previstas nos regulamentos e contratos regedores da
prestao de servios de energia eltrica descumpridas pela concessionria, permissionria ou
autorizada.

3 Do termo de compromisso de ajuste de conduta constar, necessariamente, o

estabelecimento de multa pelo seu descumprimento, cujo valor ser correspondente ao montante da
penalidade que seria aplicada, acrescido de 20% (vinte por cento).

Captulo III
DO PROCEDIMENTO PARA APLICAO DE PENALIDADES DE COMPETNCIA DAS
SUPERINTENDNCIAS DE FISCALIZAO

Art. 22. O Auto de Infrao (AI), emitido pelo Superintendente responsvel pela ao
fiscalizadora, ser instrudo com o TN, salvo na hiptese do art. 9, e a respectiva manifestao da
notificada, se houver, bem assim com a exposio de motivos da autuao e outros documentos a
esta relacionados, que no implique duplicidade da documentao constante do processo de
fiscalizao correspondente.
 Pargrafo nico. O AI, quando eivado de vcio ou incorreo, poder ser retificado de
ofcio pelo Superintendente responsvel. Neste caso, abrir-se- novo prazo autuada para
apresentao de recurso.
Art. 23. O Auto de Infrao ser emitido em duas vias, contendo:

I - o local e a data da lavratura;

II - o nome, o endereo e a qualificao da autuada;

III - a descrio do(s) fato(s) ou do(s) ato(s) constitutivo(s) da(s) infrao(es);

IV a indicao dos dispositivos legais, regulamentares, ou contratuais infringidos e as
respectivas penalidades;

V a indicao do prazo de dez dias para recolhimento da multa, se for o caso, ou

apresentao de recurso;

VI as instrues para o recolhimento da multa; e,

VII - a identificao do Superintendente autuante, a quem poder ser interposto o

recurso, sua assinatura, a indicao do seu cargo ou funo e o nmero de sua matrcula.

Pargrafo nico. Uma via do AI ser remetida, ou entregue, para efeito de notificao,
ao representante legal da autuada, ou ao seu procurador habilitado, mediante registro postal com
Aviso de Recebimento (AR) ou outro documento que comprove o respectivo recebimento.

Art. 24. O valor da multa ser atualizado pela taxa SELIC ou outro indicador que o
venha substituir, conforme previsto no 5 do art. 17 do Anexo I do Decreto n o 2.335, de 6 de
outubro de 1997, e observado o disposto no pargrafo nico deste artigo.

Pargrafo nico. Ser considerada a variao acumulada pro rata die da taxa SELIC no
perodo compreendido entre o segundo dia anterior ao trmino do prazo estabelecido no AI e o
segundo dia anterior data do efetivo pagamento da multa.

Art. 25. Havendo o recolhimento da multa e observado, quando couber, o disposto no

artigo antecedente, a autuada dever encaminhar ANEEL e agncia estadual conveniada,
conforme o caso, uma via do respectivo comprovante, devidamente autenticado e sem rasuras.

Art. 26. O no recolhimento da multa no prazo estipulado no AI, sem interposio de

recurso, ou no prazo estabelecido em deciso irrecorrvel na esfera administrativa, acarretar o
imediato encaminhamento do processo administrativo Procuradoria Federal junto a ANEEL, para
a inscrio do valor correspondente na Dvida Ativa da Unio e respectiva cobrana, nos termos da
Lei no 6.830, de 22 de setembro de 1980, bem como a inscrio do devedor no Cadastro
Informativo dos Crditos No Quitados de rgos e Entidades Federais (CADIN).

Art. 26. O no recolhimento da multa no prazo estipulado no AI, sem interposio de

recurso, ou no prazo estabelecido em deciso irrecorrvel na esfera administrativa, acarretar
imediato encaminhamento do processo administrativo Superintendncia de Administrao e
Finanas SAF da ANEEL, para inscrio do devedor no Cadastro Informativo dos Crditos No
Quitados de rgos e Entidades Federais CADIN, nos termos da Lei n 10.522, de 19 de julho de
2002, e posterior encaminhamento Procuradoria Federal para inscrio do valor correspondente na
Dvida Ativa e respectiva execuo, nos termos da Lei n 6.830, de 22 de setembro de 1980.
(Redao dada pela REN ANEEL 317 de 13.05.2008.)

Captulo IV
DO PROCEDIMENTO PARA APLICAO DE PENALIDADES DE COMPETNCIA DA
DIRETORIA DA ANEEL OU DO PODER CONCEDENTE
 Art. 27. Com base em ao especfica de fiscalizao e/ou em relatrio(s) de
acompanhamento de fiscalizao(es) - (RAF) anteriormente realizada(s), o(s) Superintendente(s)
responsvel(is), constatando a existncia de fatos que possam, de per si ou conjuntamente,
caracterizar qualquer das infraes a que aludem os incisos V, VI, VII e VIII do art. 2 desta
Resoluo, propor(o) Diretoria da ANEEL que seja cientificado o agente acerca dessa
circunstncia, mediante Termo de Intimao - TI, o qual se far acompanhar de exposio
circunstanciada de motivos e, na hiptese de caducidade de concesso ou permisso, de relatrio de
comunicao de falhas e transgresses legislao e ao contrato de concesso ou permisso, com a
fixao de prazo para a sua regularizao definitiva.

Art. 28. Entendendo cabvel a iniciao do procedimento proposto, a Diretoria

autorizar, mediante Despacho, a expedio, por parte do(s) Superintendente(s) responsvel(is) pela
ao fiscalizatria, do Termo de Intimao - TI a que se refere o artigo antecedente, o qual ser
lavrado em trs vias e dever conter, necessariamente:

I identificao do(s) rgo(s) fiscalizador(es);

II nome, endereo e qualificao da intimada;

III descrio resumida dos fatos levantados;

IV indicao de no conformidade(s) e/ou determinao de aes a serem

empreendidas pela intimada, se for o caso, com seus respectivos prazos;

V especificao do ato da Diretoria que autoriza a emisso do TI correspondente;

VI informao de que a contestao da intimada dever ser dirigida Diretoria da

ANEEL;

VII nome(s) e assinatura(s) do(s) Superintendente(s) responsvel(is);

VIII local e data da lavratura.

1 Uma via do TI ser entregue, ou enviada mediante registro postal com Aviso de
Recebimento (AR), ao representante legal da intimada ou ao seu procurador habilitado, para
conhecimento e providncias pertinentes.

2 A segunda via do TI ser encaminhada Secretaria-Geral da ANEEL, para

acompanhamento e controle, enquanto a terceira ser autuada no respectivo processo.

Art. 29. Aplicam-se ao Termo de Intimao as disposies constantes do art. 19 e

respectivos pargrafos desta Resoluo, substituindo-se a instncia do Superintendente pela da
Diretoria.

Art. 30. A deciso acerca da aplicao das penalidades de que tratam os incisos V e VI
do art. 2 desta Resoluo ser proferida pela Diretoria da ANEEL e comunicado o seu inteiro teor
infratora, no prazo de sessenta dias, contados do recebimento da respectiva manifestao ou da
fruio do prazo referido no art. 19 anterior.
1 A deciso referida no caput deste artigo consubstanciar-se- em Resoluo da
ANEEL, a ser publicada no Dirio Oficial da Unio, sem prejuzo do envio infratora, mediante
registro postal com aviso de recebimento, do inteiro teor de sua fundamentao, incluindo votos,
pareceres e demais subsdios utilizados no processo decisrio.

2 Ser imposta a correspondente penalidade ao agente infrator nos seguintes casos:

 a) confirmao da(s) no conformidade(s);

b) ausncia de manifestao tempestiva da intimada;

c) serem consideradas insatisfatrias as alegaes apresentadas; ou

d) no serem atendidas, no prazo, as determinaes da ANEEL.

Art. 31. Cabe pedido de reconsiderao da deciso de que trata o artigo antecedente,
distribuindo-se os autos a novo relator.

Pargrafo nico. Aplicam-se ao pedido de reconsiderao, no que couber, as regras

sobre o recurso.

Art. 32. Tratando-se de fato(s) a que corresponda a aplicao da penalidade de

caducidade da concesso ou da permisso, a ANEEL encaminhar os autos do respectivo processo
administrativo, devidamente instrudo, ao() Ministro(a) de Estado de Minas e Energia, com vistas
deciso do Poder Concedente.

Pargrafo nico. Do referido processo constar Relatrio circunstanciado, indicando as

falhas e transgresses legislao e ao contrato de concesso ou permisso, no regularizadas nos
prazos determinados no TI encaminhado pela fiscalizao, nos termos dos arts. 27 a 29
antecedentes.

Captulo V
Do Recurso

Art. 33. O prazo para interposio de recurso ser de dez dias, contado do recebimento
do AI.

Pargrafo nico. O recurso ter efeito suspensivo na parte em que impugnar o AI,
observada a excepcionalidade contida no pargrafo nico do art. 9 desta Resoluo.

Art. 34. O recurso ser dirigido autoridade que proferiu a deciso, a qual, se no a
reconsiderar, no prazo de cinco dias, o encaminhar Diretoria da ANEEL, que poder confirmar,
modificar, anular ou revogar, total ou parcialmente a deciso recorrida.

1 Se da aplicao do disposto no caput deste artigo puder decorrer gravame

situao da recorrente, esta dever ser cientificada para que formule suas alegaes no prazo de dez
dias, contado da juntada do aviso de recebimento da notificao.

2 Na tramitao do recurso sero observados os procedimentos estabelecidos na

Norma de Organizao ANEEL - 001, aprovada pela Resoluo n 233, de 14 de julho de 1998.

3 No caso de aplicao da penalidade de multa, a recorrente ter o prazo de dez dias

para efetuar o respectivo recolhimento, contado da data de publicao da deciso da Diretoria
acerca do recurso.

Art. 35. A critrio da Diretoria da ANEEL, poder ser realizada Audincia Pblica no
intuito de ouvir as partes interessadas no processo administrativo punitivo, determinando, se
necessrio, novas diligncias processuais e novos prazos.

Captulo VI
Do Parcelamento de Multa
(Includo pela REN ANEEL 317 de 13.05.2008.)
 Art. 35-A. Os dbitos originrios de multas aplicadas pela ANEEL ou Agncias
Conveniadas podero ser pagos em at doze parcelas mensais e sucessivas, mediante requerimento
dirigido ao Superintendente de Administrao e Finanas da ANEEL, no podendo cada parcela ser
inferior a R$ 10.000,00 (dez mil reais). (Includo pela REN ANEEL 317 de 13.05.2008.)

1 O requerimento dever ser assinado pelo representante legal do agente autuado ou

preposto legalmente habilitado, com reconhecimento em cartrio. (Includo pela REN ANEEL 317
de 13.05.2008.)

2 O requerimento dever ser protocolado junto ANEEL dentro do prazo fixado para
o recolhimento da multa. (Includo pela REN ANEEL 317 de 13.05.2008.)

3 O pedido de parcelamento constitui confisso irretratvel e extrajudicial do dbito.

(Includo pela REN ANEEL 317 de 13.05.2008.)

4 Ao formular o pedido de parcelamento, o requerente dever comprovar o

pagamento de valor correspondente primeira parcela, conforme o montante do dbito e o prazo
solicitado. (Includo pela REN ANEEL 317 de 13.05.2008.)

5 O Superintendente de Administrao e Finanas da ANEEL deliberar sobre o

requerimento em at 10 (dez) dias aps o recebimento do pedido de parcelamento. (Includo pela
REN ANEEL 317 de 13.05.2008.)

6 O pedido de parcelamento dever ser feito utilizando-se formulrio prprio da

ANEEL, configurando motivo para indeferimento do pedido o no preenchimento de todos os
campos destinados ao solicitante. (Includo pela REN ANEEL 317 de 13.05.2008.)

7 A concesso de parcelamento ao agente fica condicionada adimplncia para com

as obrigaes intra-setoriais. (Includo pela REN ANEEL 317 de 13.05.2008.)

Art. 35-B. As parcelas sero remuneradas em conformidade com o disposto no art. 24

desta Resoluo. (Includo pela REN ANEEL 317 de 13.05.2008.)

Pargrafo nico. Aps pagamento da primeira parcela, as parcelas restantes tero

vencimento no ms subseqente ao deferimento do pedido, sempre no dia 10 (dez) de cada ms.
(Includo pela REN ANEEL 317 de 13.05.2008.)

Art. 35-C. O parcelamento ser cancelado automaticamente quando houver atraso

superior a 30 (trinta dias) de qualquer parcela. (Includo pela REN ANEEL 317 de 13.05.2008.)

Art. 35-D. Um novo pedido de parcelamento de multa somente poder ser deferido
depois de quitado parcelamento anteriormente concedido. (Includo pela REN ANEEL 317 de
13.05.2008.)

Art. 35-E. A ANEEL publicar, mensalmente, demonstrativo dos parcelamentos

deferidos, nos termos do art. 12, 4, da Lei n 10.522, de 2002. (Includo pela REN ANEEL 317
de 13.05.2008.)

Art. 35-F. A concesso do parcelamento e o respectivo pagamento das parcelas

implicam suspenso da inscrio do solicitante no CADIN, previsto na Lei n 10.522, de 2002,
relativo ao dbito parcelado. (Includo pela REN ANEEL 317 de 13.05.2008.)

Art. 35-G. A quitao do parcelamento implica baixa da inscrio do solicitante no

CADIN, previsto na Lei n 10.522, de 2002, em relao ao dbito parcelado. (Includo pela REN
ANEEL 317 de 13.05.2008.)
 TTULO III
DAS DISPOSIES FINAIS

Art. 36. Em qualquer momento do processo administrativo punitivo, incluindo a fase

recursal, poder ser instada a Procuradoria Federal junto a ANEEL para emitir parecer, no prazo de
quinze dias.

Art. 37. As agncias conveniadas com a ANEEL, para a execuo das atividades
descentralizadas, podero aplicar as penalidades referidas nos incisos I, II, III e IV, bem como
propor Diretoria da ANEEL a imposio daquelas indicadas nos incisos V, VI, VII e VIII, do art.
2, e a celebrao de termos de compromisso de ajuste de conduta, previstos no art. 21, desta
Resoluo.

1o Quando da execuo da ao fiscalizadora pelas agncias conveniadas, sero

aplicados os procedimentos de que tratam os Captulos I, II, III e IV, do Ttulo II, desta Resoluo.

2o Os procedimentos referidos no pargrafo anterior podero ser ajustados s

peculiaridades de cada agncia conveniada, desde que garantido autuada o direito ampla defesa
e ao contraditrio e observados os prazos e as fases do processo, definidos nesta Resoluo.

Art. 38. O recurso interposto nos processos de aplicao de penalidades por agncias
conveniadas obedecer ao disposto nos artigos 33 e 34 desta Resoluo.

Art. 39. As multas aplicadas pelas agncias conveniadas observaro a destinao

estabelecida no 1o do art. 13 da Lei n 10.438, de 2002, e no Anexo de Qualidade dos Contratos
de Concesso, devendo ser recolhidas, no primeiro caso, conforme instrues da ANEEL.

Art. 40. Fica revogada a Resoluo no 318, de 6 de outubro de 1998.

Art. 41. Esta Resoluo entra em vigor na data de sua publicao.

JOS MRIO MIRANDA ABDO

Este texto no substitui o publicado no D.O. de 13.05.2004, seo 1, p. 73, v. 141, n. 91.