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previniendo riesgos
AUDITORA AL
SISTEMA DE GESTIN DE LA
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
SG - SST
CONTENIDO
Fundamento y Estructura del SG - SST
1.
Prctica de Auditora
7.
FORMACIN Y TCNICAS PARA AUDITORIA
INTERNA DEL SISTEMA DE GESTIN DE LA
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO SG - SST
CONTENIDO
PLANIFICACIN ORGANIZACIN
Prioridades en SST Obligaciones y
Diseo de Matriz de Peligro responsabilidades
Diseo de Matriz de Requisitos Legales Capacitacin
Definicin de Objetivos del SG-SST Documentacin
Diseo del Plan de Trabajo Anual
Diseo de Indicadores para evaluar el SG
Comunicacin
Definicin de los recursos del SG-SST
PLANIFICAR APLICACIN
REVISIN Gestin de los peligros y
riesgos
Acciones
ACTUAR HACER Prevencin, preparacin y
preventivas y respuesta ante emergencias
correctivas Gestin del cambio
Mejora continua VERIFICAR Adquisiciones
Contrataciones
VERIFICACIN
Auditora cumplimiento del SG-SST
Revisin por la alta direccin
Investigacin de incidentes, accidentes
de trabajo y enfermedades laborales
Auditora de
Cumplimiento del Definir la idoneidad del auditor
Alcance de la auditora
SG-SST. Periodicidad
El empleador debe realizar una Metodologa
auditora anual, la cual ser Presentacin de informes
planificada con la participacin Resultados de auditoras previas
del COPASST o Viga. Si la auditora se realiza con personal
interno, debe ser independiente a la
El programa de auditora debe actividad, rea o proceso objeto de
comprender entre otros: verificacin
Los auditores no deben auditar su
propio trabajo
Los resultados de la auditora deben
ser comunicados a los responsables
de adelantar las medidas preventivas,
correctivas o de mejora en la empresa
Auditora de
Cumplimiento del
SG-SST. 1. El cumplimiento de la poltica de SST
1. ALCANCE
2. REFERENCIAS NORMATIVAS
3. TRMINOS Y DEFINICIONES
4. PRINCIPIOS DE AUDITORA
5. GESTIN DE UN PROGRAMA DE AUDITORA
6. REALIZACIN DE AUDITORA
7. COMPETENCIAS Y EVALUACIN DE LOS
AUDITORES.
3. TRMINOS Y DEFINICIONES
Qu se entiende por auditora?
Situacin real Referencia
Comparar
Lo que se va a Criterio de
auditar auditora
TERCERA PARTE
Y
SEGUNDA PARTE
Clases de auditora
Segn quien solicite la auditora
Segunda parte
Primera
parte
Proveedor Organizacin Cliente
Segunda parte
Organismo independiente
Tercera parte
2. Conceptos de auditorias
Tipos de auditorias
4. PRINCIPIOS DE AUDITORA
AUDITORES AUDITORA
La alta direccin?
El representante de la direccin?
El coordinador del sistema de gestin?
Responsables de reas, procesos o resultados
relacionados con el sistema de gestin?
Responsabilidades del
cliente
La alta direccin
Responsables por los procesos
Personal con cargos relacionados con el sistema
de gestin:
Equipos de trabajo
Personal administrativo
Personal acadmico
Responsabilidades del
auditado
Informar al personal a cargo que va a participar
en la auditora
Proveer los recursos necesarios
Cooperar con los auditores y suministrar la
informacin requerida
Definir e implementar acciones correctivas y
preventivas
Asegurar la eficacia de las acciones tomadas
Quin es el auditor en la
auditora interna?
Personal de la Personal
entidad Contratado
Educacin Tecnlogo
Experiencia Mnimo 1 ao en
actividades tcnicas
Temas especficos
Entrenamiento Modelo de gestin
(Formacin) (16 horas)
Tcnica auditora
(24 horas)
Procedimiento de
auditora (2 horas)
4 actividades de
auditora con
auditor competente
Con qu frecuencia hacer la auditora?
ANTES
DURANTE
DESPUS
Desarrollo de Auditora
Reunin de apertura
SI / NO
abiertas
permiten obtener
descripciones de
procesos o
actividades
En dnde registra la informacin?
Cul procedimiento?
Cerradas
Conoce la poltica?
Cumple la legislacin?
generalizar situaciones
establecer similitudes
Otros tipos de pregunta
sondeo
comprobacin
opinin
Sondeo
utilizan
supuestos con
el propsito de
confrontar
Comprobacin
se utilizan para
verificar el grado de
comprensin
Opinin
buscan informacin
sobre opiniones,
creencias, juicios del
auditado
Si le entend bien, lo que
Comprobacin
usted dijo fue ... ?
Respeto
Escucha activa
Cooperacin
Motivacin
Paciencia
Desarrollo de entrevistas
Actitud frente al auditado
Un auditor no es:
Un juez
Un verdugo
El que manda en la auditora
Un auditor es:
Un facilitador, cuya principal labor es ayudar a la
Empresa a mejorar su Sistema de Gestin
Desarrollo de entrevistas
Lo equivocado
Lo equivocado
Lo acertado
Hacer buenas preguntas
Permitir al entrevistado responder y demostrar
cmo son manejados los asuntos
Dar tiempo al entrevistado para que revise los
hallazgos y para identificar los elementos del
sistema que tienen deficiencias
Cumplir con el propsito de la auditora
Tcnicas para la recoleccin
Actividad
Funcin
Trazabilidad
Investigar mediante el seguimiento a un
caso formal, a un documento, a un registro
Tcnicas para la recoleccin
Examinar en los procedimientos
aspectos de fondo:
Grado de cubrimiento del tema
Coherencia, mantenimiento
Grado de difusin
Enmendaduras
Tcnicas para la recoleccin
Tener en cuenta factores que inciden
en:
El logro de objetivos y metas
El cumplimiento de la legislacin
Tener en cuenta:
Cuando observe alguna desviacin, asegrese que su
acompaante tambin lo haya observado. Por ejemplo:
documentos sin identificacin, etc.
Tratar de motivar al entrevistado, para trabajar en conjunto para
identificar las causas que motivan el hallazgo
Dar a conocer el hallazgo cuando sea prctico (en el menor
tiempo posible); acuerde las palabras que lo describen.
Ser claro, preciso y conciso
Tcnicas para la recoleccin
Proceso / De dnde se origina en el SG? ; Cul es su propsito dentro
Procedimiento del SG?
Desarrollo Es claro lo que se tiene que hacer?; Lo que se tiene que hacer
sirve para el propsito?
Redaccin de NC y Observaciones
Fortalezas
Observaciones
No conformidades
Elemento del SG que se incumple
Evidencia objetiva que la soporta
Al redactar el informe incluir
MUCHAS GRACIAS !