INSTITUTO INTERNACIONAL DEL DERECHO

Y DEL ESTADO

EL IMPACTO DEL SISTEMA ACUSATORIO EN EL

PROCEDIMIENTO PENAL MEXICANO

TESIS

QUE PARA OBTENER EL GRADO DE

DOCTOR EN DERECHO

PRESENTA
MTRO. LUIS RAYMUNDO MASS MORENO

TUTORA DRA. MARA LEOBA CASTAEDA RIVAS

Mxico, D.F. a 6 de julio de 2010.

 AGRADECIMIENTOS

A la Doctora Mara Leoba Castaeda Rivas, por su valiosa orientacin y

direccin en la realizacin del presente trabajo, pues sin sta, no hubiera sido
posible su culminacin. Con mi profundo y sincero sentimiento de amistad y
agradecimiento.

Al Doctor Luis Ponce de Len Armenta, por su invaluable e incansable labor

en pro de una educacin de calidad y propositiva, misma que, seguramente en
un futuro, se traducir en la creacin de un Modelo Trans-universal del
Derecho y del Estado y en un Nuevo Pacto Nacional. Con mi admiracin,
respeto y agradecimiento.

A los juristas y Doctores Luis T. Daz Mller, Uriel Pia Reyna, Jorge
Fernndez Ruz, Miguel Real Noriega, Carlos Quintana Roldn y Rafael
Quintana Miranda, as como a la Mtra. Claudia Gabriela Maldonado Otero, por
haberme transmitido sus conocimientos y experiencias a lo largo de dos aos.
Con mi agradecimiento y reconocimiento.

Al Doctor Germn Sucar, jurisconsulto que me oblig a reflexionar diversos

temas de esta tesis a travs de la disertacin de su exposicin "El derecho al
silencio y racionalidad poltica. Una aproximacin histrico-filosfica al
procedimiento penal" ejercicio que result en un deleite intelectual y en un
verdadero enriquecimiento a mis pobres conocimientos en la materia. Con mi
agradecimiento, amistad y respeto.

A mi esposa Perla Ivonne, por apoyarme en este esfuerzo y suplir mis mltiples
ausencias en el hogar. Sin tu comprensin y cario esto no hubiera sido posible.

A todas aquellas personas que me apoyaron para lograr este objetivo. Muchas
gracias.
 EL IMPACTO DEL SISTEMA ACUSATORIO
EN EL PROCEDIMIENTO PENAL MEXICANO
 NDICE

Pg.

INTRODUCCIN. I

CAPTULO PRIMERO. ANTECEDENTES DE LOS SISTEMAS

PROCESALES EN MATERIA PENAL

I. El sistema procesal. 1
A. Concepto de sistema procesal. 2
B. Caractersticas del sistema procesal en general. 4
C. Importancia del sistema procesal 4
II. Sistema romano-germnico. 6
A. Sistema inquisitivo.. 6
1. Aspectos histricos 11
a. La "cognitio extra ordinem" romana 12
b. La inquisicin del derecho cannico 12
2. Principios fundamentales. 15
a. Justicia delegada 15
b. Proceso de oficio... 16
c. Juez activo.. 16
d. Preponderancia de la investigacin. 16
e. Escrito y secreto 17
f. No contradiccin. 17
g. Indefensin. 17
h. Decisin conforme a derecho 17
III. Sistema acusatorio.. 18
A. El sistema acusatorio ateniense. 25
B. La "acusatio o quaestio" romana 26
C. El rgimen acusatorio del derecho romano germnico 28
D. El sistema acusatorio ingls. 28
E. El fuero juzgo ibrico.. 29
F. El sistema acusatorio italiano.. 29
A. CLSICO.. 36
1. Antecedentes. 36
2. La Revolucin Francesa (1789). 37
3. Adopcin del sistema acusatorio. 38
4. Declaracin de los Derechos del Hombre (1791). 38
5. Esquema de organizacin judicial 39
 NDICE

Pg.

a. El Cdigo de Instruccin Criminal de 1808.. 40

I) Etapa de instruccin. 42
II) Etapa intermedia 42
III) Etapa de juicio.. 42
A) Aspectos probatorios 42
B) Influencia.. 43
C) Problemas estructurales 43
B. MODERNO... 44
1. Primera fase de reformas en Amrica Latina
(1ra. generacin).. 44
2. Segunda fase de reformas en Amrica Latina
(2da. generacin). 45
3. Sistemas orales, acusatorios y adversariales
(3ra. generacin). 46
IV. Sistema procesal oral y adversarial 47
A. Mixto reformulado o mixto moderno.. 48
B. Principios elementales 50
1. La inmediacin.... 50
2. Concentracin y continuidad.. 50
3. Contradiccin 51
4. Publicidad.. 51
5. Sana crtica 51
C. Naturaleza de la oralidad 51

CAPTULO SEGUNDO. EL SISTEMA ACUSATORIO MEXICANO

I. Caractersticas esenciales del sistema.. 53

II. Principios especficos del sistema. 54
A. Instancia nica.. 54
B. Principio acusatorio o de separacin entre Juez y acusacin,
segn el cual "nullum iudicium sine accusatione". 55
C. Igualdad de las partes.................................................................. 57
D. Pasividad del Juez....... 57
E. Decisin conforme a equidad no a derecho.. 60
F. Oralidad... 61
G. Publicidad... 68
 NDICE

Pg.

H. Principio de contradiccin, o de la defensa, o de refutacin,

segn el cual "nulla probatio sine defensione" 70
I. Principio de retributividad o de la sucesividad de la pena
respecto del delito, segn el cual "nulla poena sine crimine". 80
J. Principio de legalidad, en sentido lato (mera legalidad) o en
sentido estricto (estricta legalidad), segn el cual "nullum
crimine sine praevia lege poenali valida".. 91
K. Principio de necesidad o de economa del derecho penal
y de respeto a la persona, segn el cual "nulla lex poenalis
sine necesitate".... 96
L. Principio de lesividad o de la ofensividad del acto, segn el
cual "nulla necesitas sine injuria" 96
M. Principio de materialidad o de la exterioridad de la accin,
segn el cual "nulla injuria sine actione".. 97
N. Principio de culpabilidad personal, segn el cual
"nulla actio sine culpa"... 99
O. Principio de jurisdiccionalidad, segn el cual
"nulla culpa sine indicio" 101
P. Principio de la carga de la prueba o de verificacin, segn
el cual "nulla accusatio sine probatione". 104
Q. Principio del debido proceso... 106
R. Principio de oportunidad...... 117
III. Jueces de control. 123
IV. Justicia penal alternativa 128
V. Procedencia de la prisin preventiva.. 131
VI. Auto de vinculacin a proceso. 134
VII. Extincin de dominio. 135

CAPTULO TERCERO. PROCESO LEGISLATIVO DE LA REFORMA

CONSTITUCIONAL PUBLICADA EN EL
DIARIO OFICIAL DE LA FEDERACIN EL
18 DE JUNIO DE 2008

I. Objetivos de la reforma del 18 de junio de 2008. 139

A. Racionalismo.... 140
1. Medidas alternas. 150
 NDICE

Pg.

B. Eficiencia.. 150
1. Disminucin de la impunidad. 151
2. Principio de oportunidad.. 153
C. Expeditez 155
D. Respeto a los derechos fundamentales 157
1. Derecho de defensa... 163
2. Garanta de debido proceso. 166
E. Justicia 171
1. Igualdad. 174
2. Contradiccin.. 175
F. Restablecimiento de los derechos de la vctima. 177
1. Composicin 177
2. Reparacin 178
3. Intervencin.. 180
G. Rescate de la confianza perdida. 186
II. Proceso legislativo 189
A. Exposicin de motivos 189
1. Propuestas de reformas constitucionales 221
a. Artculo 14 221
b. Artculo 16 224
c. Artculo 17 231
d. Artculo 18 234
e. Artculo 19 239
f. Artculo 20 242
g. Artculo 21 253
h. Artculo 22 259
i. Artculo 73. 261
j. Artculo 104.. 262
k. Artculo 115. 263
l. Artculo 116.. 264
2. Propuestas de reformas a la Ley Orgnica del Poder
Judicial de la Federacin. 266
a. Artculo 1o 266
b. Artculo 28 267
c. Artculo 29 Bis 268
d. Artculo 33 269
e. Artculo 37 Bis 270
 NDICE

Pg.

f. Artculo 38 272
g. Artculo 42.. 272
h. Artculo 50.. 273
i. Artculo 50 Bis. 274
j. Artculo 50 Ter. 275
k. Artculo 50 Quter. 275
l. Artculo 51 Bis. 277
m. Artculo 51 Ter.. 278
B. Iniciativa del Poder Ejecutivo en materia de seguridad y
justicia. 278
1. Proyecto de decreto del Poder Ejecutivo Federal.. 288
C. Dictamen de la Cmara de origen 295
D. Discusin de la Cmara de origen.. 301
E. Minuta.. 323
F. Dictamen de la Cmara revisora.. 325
G. Discusin de la Cmara revisora. 333
H. Minuta, Dictamen y Discusin (artculo 72-E constitucional).. 337
I. Declaratoria. 340

CAPTULO CUARTO. ANLISIS DEL SISTEMA PENAL ACUSATORIO

CONFORME A LAS REFORMAS
CONSTITUCIONALES PUBLICADAS EN EL
DIARIO OFICIAL DE LA FEDERACIN
EL 18 DE JUNIO DE 2008

I. Bases generales 341

A. Artculo 16.. 343
B. Artculo 17.. 369
C. Artculo 18.. 374
D. Artculo 19.. 395
E. Artculo 20.. 408
F. Artculo 21.. 465
G. Artculo 22.. 485
H. Artculo 73.. 503
I. Artculo 115. 506
J. Artculo 123 507
K. Artculo primero transitorio del decreto 508
 NDICE

Pg.

L. Artculo segundo transitorio del decreto 508

M. Artculo tercero transitorio del decreto. 512
N. Artculo cuarto transitorio del decreto 513
. Artculo quinto transitorio del decreto 515
O. Artculo sexto transitorio del decreto. 516
P. Artculo sptimo transitorio del decreto. 517
Q. Artculo octavo transitorio del decreto 518
R. Artculo noveno transitorio del decreto.. 519
S. Artculo dcimo transitorio del decreto.. 521
T. Artculo dcimo primero transitorio del decreto.. 522

CAPTULO QUINTO. PROPUESTA DE REFORMA CONSTITUCIONAL

RELACIONADA CON EL SISTEMA PENAL
ACUSATORIO

I. Necesidad de la reforma del sistema de justicia penal

mexicano.......................................................................................... 524
II. Interpretacin del nuevo modelo de justicia penal
acusatorio en el sistema jurdico mexicano. 533
III. Reforzamiento del el sistema de justicia
penal mexicano.... 536

CONCLUSIONES. 549

FUENTES DE CONSULTA.. 573

ANEXO I. 588

ANEXO II. 599

ANEXO III 607

ANEXO IV 619
 NDICE

Pg.

ANEXO V. 629

ANEXO VI 633

ANEXO VII.. 634

ANEXO VIII. 646

ANEXO IX.. 663

ANEXO X. 671
 I

INTRODUCCIN

El xito o el fracaso de un sistema penal

adjetivo no pueden jams medirse con el
nmero de fallos definitivos dictados o
proferidos. Si el sistema penal acusatorio se
ha mostrado como el mejor del mundo, en
nuestro pas no lo es por la manera como se
ha implantado, sin funcionarios preparados y
con normas creadas slo para hacerle sui
gneris apologa al delito. Muchas de esas
normas deben ser sometidas a severa
revisin para que se arreglen aspectos que
incrementan la impunidad y que abren la va
al crecimiento del delito, originado con la
visible multiplicacin de la venganza
1
privada.

Previa la inclusin en la Constitucin Poltica de los Estados Unidos

Mexicanos de la reforma en materia penal publicada en el Diario Oficial de la
Federacin el 18 de junio de 2008, en la que se implementa el sistema
acusatorio en el procedimiento penal de nuestro pas, particularmente en el
federal, debemos realizar un anlisis de dicha reforma constitucional y en su
caso, estudiar sus implicaciones procesales.

En virtud del impacto social que causa la inseguridad en nuestro pas en

los ltimos aos, se ha pretendido establecer un modelo procesal penal, en el
que supuestamente se combatira con mayor eficacia la criminalidad, haciendo
mas operable la procuracin e imparticin de justicia, sin embargo, si bien es
cierto que se trata de un modelo novedoso en nuestro sistema jurdico, sus
resultados actualmente son inciertos y por tanto, dignos de un estudio

1
Opinin del Catedrtico Fabio Lpez Lpez, Director del Consultorio Jurdico de la Universidad de
Cartagena. Academia Colombiana de Jurisprudencia, Resultados primarios del sistema penal
acusatorio de Colombia "Entre el pragmatismo y la impunidad" [en lnea], Direccin URL:
http://www.acj.org.co/activ_acad.php?mod=posesion%20toledo%20carreno [consulta: 1 de julio de
2009].
 II

acucioso sobre los motivos y repercusiones de su implementacin en el

proceso penal federal.

La presente investigacin busca establecer un anlisis coherente

respecto de la viabilidad del sistema acusatorio en el proceso penal federal,
adems de estudiar los motivos y fundamentos del Poder Ejecutivo Federal
para cambiar el modelo actual (mixto) por un modelo acusatorio.

La finalidad de esta investigacin es construir un panorama amplio

respecto del nuevo sistema de justicia penal adoptado en Mxico para que as,
el pblico en general y el foro, se formen un juicio valorativo de sus
caractersticas, diferencias respecto de otros modelos y de su viabilidad a
corto, mediano y largo plazo en el proceso penal federal, adems se
responder a las interrogantes: Fue necesaria la reforma del sistema de
justicia penal mexicano?, Cmo debe de interpretarse el nuevo modelo de
justicia penal acusatorio en el sistema jurdico mexicano?, Cules seran las
propuestas conducentes para reforzar el sistema de justicia penal mexicano? y
Existir un modelo distinto que se adecue de mejor manera a nuestra
idiosincrasia nacional?

El impacto de esta investigacin consiste en establecer las fallas o

inconsistencias que adolece la propuesta de reforma constitucional con los
postulados del sistema acusatorio puro, para que posteriormente se reforme la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, as como las leyes
secundarias a que haya lugar.

La justificacin consiste en que el pblico en general, no conoce de

manera completa la reforma constitucional en materia de justicia penal, sino
solamente lo que han escuchado en los medios masivos de comunicacin,
 III

crendose una idea de que con la implementacin de estas reformas, se

realizar de manera mgica una transformacin en los cuerpos de procuracin
e imparticin de justicia del pas, idea nada cercana a la realidad, puesto que
el cambio de un modelo procesal mixto a otro acusatorio implica un sin fin de
problemas jurdicos, sociales, financieros, administrativos e inclusive filosficos
que los poderes ejecutivo y judicial tendrn que absorber en un futuro cercano,
crendose desde este momento una incertidumbre por parte de dichos
poderes en cuanto a la operatividad y puesta en marcha del sistema
acusatorio que se aprob.

As las cosas, la implementacin del sistema acusatorio no se traduce

"per se" en un mejor control de la inseguridad en el pas y mucho menos
acabar con los ndices de delincuencia que actualmente se viven en Mxico,
sino solamente es una herramienta procesal para que el Estado dote de
garantas a las personas sujetas a proceso y de paso para que los procesos
instruidos en los juzgados sean breves, dotndolo tambin de instrumentos de
solucin de conflictos alternos que permitan la desaceleracin poblacional en
las crceles del pas y de paso, reparar el dao causado al ofendido o a las
vctimas del hecho delictivo.

Se pretende probar en esta investigacin que la reforma constitucional

en materia de justicia penal es incompleta y que tiene diversos errores de
fondo que comprometen su operatividad en un futuro cercano mediante el
conocimiento estadstico del sentir de la sociedad y el foro respecto a la
reforma constitucional que present el Ejecutivo Federal; y posteriormente,
proponer una iniciativa de reforma constitucional para que sea estudiada por
los rganos legislativos correspondientes, para as resolver los diversos
problemas que conlleva la implementacin del sistema procesal acusatorio
 IV

dentro de la investigacin se propone una reforma constitucional que subsana

las omisiones del Poder Ejecutivo y Legislativo.

Sirva pues este trabajo para orientar a todas las personas interesadas
en tema respecto de los orgenes, evolucin e implementacin del sistema
procesal acusatorio en nuestro orden jurdico interno pues, en la actualidad, es
un sistema que se ha adoptado por muchos pases de Latinoamrica y
Europa, resaltando la importancia de los ms puros principios procesales y
derechos fundamentales de los gobernados sujetos a un proceso penal. Es
por ello que deben conocerse los diversos sistemas procesales para realizar
un comparativo entre estos y la viabilidad de haberlo implementado en un
sistema procesal que se encuentra en constante evolucin y que repercutir
en la procuracin e imparticin de justicia en un futuro cercano.

Esta en nuestras manos actuar y proponer los cambios procesales

necesarios en nuestro procedimiento penal federal, pues de nosotros depende
que de una manera gradual se vaya perfeccionando el sistema procesal
acusatorio hasta hacerlo un "justo proceso".
 1

CAPTULO PRIMERO
ANTECEDENTES DE LOS SISTEMAS PROCESALES
EN MATERIA PENAL

I. El sistema procesal

Llamamos "sistema" al conjunto de principios verdaderos o falsos

reunidos entre s, de modo que formen un cuerpo de doctrina.2 Tambin se
le define como: "aqul conjunto estructurado de normas y procedimientos
acerca de una materia determinada"3. A su vez, la palabra proceso
(processus, de procedere) significa: avanzar, marchar hasta un fin
determinado, no de una sola vez, sino a travs de sucesivos momentos.
Tambin puede definirse como: "El conjunto o agregado de los autos y
dems escritos en cualquiera causa civil o criminal".4

El proceso es un conjunto de actos procesales, ligados entre s como

una relacin jurdica, por virtud de los cuales el Estado otorga su
jurisdiccin con objeto de resolver los litigios o relaciones de derecho
sometidos a su decisin.

El proceso, pues, se constituye como una serie de actos

concatenados que se desarrollan, progresivamente, para llegar a su fin
natural, que es la sentencia definitiva con calidad de cosa juzgada y
resolutoria del conflicto.

Dichos actos procesales entraan una relacin jurdica, consistente

en el conjunto de ligmenes, de vinculaciones, que la ley establece entre
los sujetos de la relacin procesal. La demanda, contestacin,
consignacin, declaracin preparatoria, sentencia, segn el proceso de que

2
Nuevo Diccionario de Derecho Penal. CD-ROM. 2008.
3
FERNNDEZ LEN, Whanda, Sistemas penales de juzgamiento, Ediciones librera del
profesional, Bogot, Colombia, 2001. p. 13.
4
ESCRICHE, Joaqun, Diccionario razonado de legislacin civil, penal, comercial y forense.
UNAM, Mxico, 1993.
 2

se trate, constituyen la expresin externa de tal relacin, entre las partes y

el Juez. Los mencionados actos conforman una unidad derivada del fin que
persiguen: la cosa juzgada y, por virtud de esta: la proteccin de un
derecho subjetivo elevado a pretensin jurdica, la actuacin del derecho
material, etctera.

El Estado se liga a la idea del proceso, por ser el titular del poder
soberano de jurisdiccin, por virtud del cual, pueden resolverse los litigios y
conflictos mediante actos de su autoridad. Obviamente, el Estado no
externa estos actos de autoridad de manera unilateral o a su capricho, sino,
mediante el proceso, considerado como un mtodo de debate para
constatar si la pretensin o la excepcin son procedentes, para otorgarle la
tutela jurdica en el fallo definitivo.5

A. Concepto de sistema procesal

Es importante sealar, que todo sistema procesal penal es producto

de la cultura de cada pas, adems, se encuentra ligado a los mltiples
contextos histrico-polticos prevalecientes en cada poca, por tanto, puede
afirmarse que todo sistema procesal penal no es totalmente puro, pues
debe adecuarse a la idiosincrasia y momento histrico de cada pas,
tomando en cuenta tambin la realidad particular.6 Por lo anterior, puede
definirse a este concepto como: el conjunto de normas que regulan los tres
pilares del debido proceso, con la nica finalidad de la aplicacin de las
leyes de fondo, o derecho sustancial. Adems, tambin se ocupa de la
competencia y regula la actividad de los Jueces, as como de
materializar la ley de fondo en la sentencia. En sntesis, es aqulla
disciplina jurdica encargada de proveer de conocimientos tericos,

5
Nuevo Diccionario, op. cit. nota 1.
6
MARTIL COVARRUBIAS, Jorge. "La Reforma de la Justicia Penal en Colombia, Sistema
Acusatorio" en Revista Foro Jurdico de la Asociacin Nacional de Doctores en Derecho. nm. 37,
3a. poca, octubre 2006, Mxico, Distrito Federal, 2006, pp. 37-44.
 3

prcticos y tcnicos necesarios para comprender y aplicar las normas

jurdicas-procesales-penales, destinadas a regular el inicio, desarrollo y
culminacin de un proceso penal. Es el conjunto de normas jurdicas
encargadas del desarrollo del proceso penal.

Las relaciones derivadas del desarrollo de los actos procesales son

de orden formal. La formalidad en el procedimiento, constituye una garanta
para los intereses personales del inculpado; es una actividad funcional que
impone derechos y obligaciones a quienes intervienen en la relacin (Juez,
inculpado, Ministerio Pblico, testigos, peritos, etctera) y el nico medio
para el desarrollo de la relacin de derecho sustantivo que el proceso
define. Para Chiovenda, el trmino "procedimiento" no comprende en toda
su amplitud el concepto de la disciplina, como estudio cientfico, ni satisface
las finalidades de la enseanza; a su juicio, debera llamarse "Derecho
Procesal".

En otro orden de ideas, al Derecho Procesal Penal suele definirse

como: "el conjunto de normas relativas a la forma de aplicacin de las
reglas penales a casos particulares".7 Eusebio Gmez seala que: "el
Derecho Procesal Penal es el que da desenvolvimiento al Derecho Penal,"8
Manuel Rivera Silva seala tambin que el Derecho Adjetivo Penal: "es el
conjunto de reglas que norma la actividad estatal que tiene por objeto el
eslabonamiento del delito con la sancin".9

Al Derecho Procesal Penal corresponde establecer las normas de

procedimiento; este, se encuentra constituido por un complejo de
actividades, actos y formas procesales y resulta inconfundible con el
proceso. En la doctrina alemana: "Derecho Procesal Penal es la rama del

7
CASTELLANOS TENA, Fernando, Lineamientos elementales de derecho penal, Porra, Mxico,
1967, p. 22.
8
Idem.
9
Ibidem, p. 23.
 4

Derecho que regula el ejercicio y realizacin prctica de las pretensiones

penales del Estado". (Mezger). Por su parte, Florin define al Derecho
Procesal Penal como: "el conjunto de normas jurdicas que regulan y
disciplinan el proceso, sean en su integridad, sea en los actos particulares
que lo integran"; representa por tanto, la relacin entre el derecho penal, la
declaracin de la existencia del delito y la imposicin de las penas o de las
medidas de seguridad.

Por ello, el caudal de actividades mediante las cuales se aplican las

sanciones, forma parte del proceso de cognicin para diferenciarlo del
proceso de ejecucin, como lo distingue Carnelutti desde tres aspectos: la
comprobacin de la existencia del delito, la determinacin de la pena y su
ejecucin.10

B. Caractersticas del sistema procesal en general

Sus caractersticas primordiales son:

a) La funcin de investigar;

b) La funcin de identificar, y

c) La funcin de sancionar (si fuese necesario) las conductas que

constituyen delitos, evaluando las circunstancias particulares de cada
caso concreto.

C. Importancia del sistema procesal

En las relaciones derivadas de la violacin de un derecho en que se

afectan los intereses de la sociedad, el Estado no puede de ninguna
manera ejercitarlos sin sujetarse a las formas procesales, ocurriendo ante

10
GONZLEZ BUSTAMANTE, Juan Jos, Principios de derecho procesal penal mexicano,
Mxico, Ediciones Botas, Mxico, 1945. p. 27.
 5

los rganos competentes. Por tanto, las violaciones a las leyes sustantivas
generan diversos supuestos:

a) Relacin del individuo con el individuo, que es la competencia del

derecho privado (Derecho Civil, Mercantil, etctera);

b) Relacin del individuo con el Estado, como representante de la sociedad

y que afecta al derecho pblico interno (Derecho Penal, etctera);

c) Relacin de la sociedad con la sociedad, de Estado a Estado, misma que

afecta al derecho pblico externo (ius gentium).

Su importancia radica en que desde el momento de existencia de una

norma legalmente sancionada por el poder estatal, existe un inters innato
de la sociedad. Este provecho puede ser directo cuando se trata de hechos
que afecten al orden pblico; y ser indirecto cuando atae solamente a las
relaciones de individuos nicamente (particulares). Por lo general, no es
concebible la reclamacin de un derecho violado sin que se reconozca la
intervencin directa o indirecta del Estado, pues tambin las relaciones
entre particulares son de inters para la sociedad, pero slo de manera
secundaria.

Existen preceptos que regulan las relaciones entre particulares, pero

no por ello debe dejar de reconocerse el inters en el proceso civil; sin
embargo, se conocen otras relaciones de carcter imperativo que surgen
entre el individuo y el transgresor de una ley de orden pblico y la sociedad
representada por el Estado, que tiende al restablecimiento del derecho, en
defensa de los intereses que representa y, secundariamente, restituir al
particular en el goce de sus derechos o se le indemnice por los daos
sufridos.
 6

Si al Estado, primordialmente le compete establecer la tranquilidad

social, debe ejercitarla por medio de las reglas contenidas en el derecho
procesal hasta obtener que los tribunales reconozcan los derechos
vulnerados. Si el Estado impusiese sanciones de manera irregular y
arbitraria, sin ninguna sujecin a las leyes procesales, se consagrara el
imperio irracional de la fuerza. La imposicin de las penas por los tribunales
penales, es una consecuencia del anlisis de las pruebas y de su
valoracin cientfica; "es una elaboracin lgica que no debe abandonarse
al empirismo."11

II. Sistema romano-germnico

Este sistema tuvo sus primeros vestigios en la ltima poca del

imperio romano, posteriormente se desarroll por el derecho cannico, y
fue recibido por la legislacin laica de Europa continental a travs del
fenmeno conocido como "recepcin" del derecho romano-cannico. Su
nacimiento y desarrollo se produjo para apoyar un poder central y vigoroso,
cuya autoridad no poda discutirse. Para ello, fue necesario eliminar los
intereses individuales y enarbolar los principios "Salus pblica suprema lex
est" (Sea ley suprema la salvacin del pueblo) y la "Inquisitio ex officio" (La
inquisicin es oficiosa), naciendo as, la persecucin pblica obligatoria y la
bsqueda de la verdad histrica, siendo stas las metas del procedimiento
penal.

A. Sistema inquisitivo

La utilizacin de este sistema es propia de regmenes despticos,

absolutistas y totalitarios. En l, los derechos de las partes, en especial del
imputado, estn sobradamente disminuidos.

11
GONZLEZ BUSTAMANTE, op. cit., nota 9, p. 25.
 7

"La idea inquisitorial de la jurisdiccin y el procedimiento penal,

responden a la concepcin absolutista en la teora poltica y a la
progresiva publicidad del derecho penal material que ve en el
delito un ataque al orden y organizacin estatal, transformando la
persecucin y el juzgamiento penales, de cuestin popular en
tarea autoritaria."12

Al Juez se le erige en amo del procedimiento, es la garanta de la

imparcialidad y la bsqueda de la justicia; para lograrla se permiten toda
clase de excesos y an la actuacin de oficio. Al pueblo se le margina de la
administracin de justicia, esta funcin es llevada al ejercicio propio de
Magistrados que representan a Dios, al Monarca o al Emperador, por lo que
debe confiarse enteramente en ellos.

Sus principios son casi diametralmente opuestos a los del sistema

acusatorio. La oralidad, la publicidad y el contradictorio, no se avienen con
este sistema y son sustituidos por la escritura, el secreto y la no
contradiccin. La bsqueda de la "verdad" se debe permitir, no importa el
procedimiento utilizado, lo relevante es poder perseguir a los infieles, no
resulta indispensable la denuncia del hecho, la simple delacin es
suficiente, con ella se cubre la identidad de quien comunica al investigador
el hecho y si resulta necesario, se permite la actuacin de oficio; de esa
forma, se garantiza que todo hecho sea investigado, sin importar el sujeto a
quien se le atribuye la comisin de la accin, an cuando no tenga
detallado sobre lo que se le acusa. Este sistema tiene un claro contenido
persecutorio, pues la investigacin muchas veces se realiza de espaldas al
imputado, el expediente poco a poco se va completando, el recibo de la
prueba no amerita intervencin alguna de la defensa, el instructor se
constituye "per se" en la garanta de las partes va dando a la
investigacin el giro que estima corresponde, como no intervienen las
partes en el recibo de las probanzas, pero luego tendrn que referirse a

12
MAIER, Julio Bernardo. La Ordenanza procesal Penal Alemana. Editorial Depalma. Buenos
Aires, Repblica Argentina, 1978, p. 31.
 8

ellas en sus alegatos previos a la resolucin final, es indispensable asentar

en actas el dicho de los testigos y el resultado de las pruebas recibidas, por
ello la escritura sustituye a la oralidad.

El imputado no es un sujeto del proceso, es su objeto. Por ello no es

caracterstica de este sistema el acceso al expediente, ni el pueblo puede
constituirse en garante de la administracin de justicia, de todas formas
sta se administra en nombre de Dios, del Monarca o del Emperador. La
publicidad no es indispensable, constituye por el contrario, un estorbo. El
secreto adquiere importancia pues permite al inquisidor investigar sin los
obstculos que pueda interponer la defensa. Al amparo del secreto,
pudieron realizarse toda clase de excesos y an legitimarse la tortura para
arrancar la confesin, madre a su vez de todas las pruebas.

La defensa pierde toda importancia, el sistema no puede ser

contradictorio. Durante toda la instruccin etapa principal del proceso el
imputado queda a merced de los poderes del instructor. Si no le estaba
permitido conocer el contenido del expediente, menos podra ejercer los
derechos propios de la defensa. Peor an, al denunciante o acusador le
estaba vedada cualquier actuacin, es por ello que el contradictorio no
puede desarrollarse con base a este sistema, el Juez sustituye al acusador
y se constituye en garanta del imputado. La fase de juicio resulta ser una
mera formalidad, una vez recopilada toda la prueba se le confiere audiencia
a las partes, para que si lo tienen a bien, emitan conclusiones, las cuales no
resultan indispensables para resolver, pues siempre el Juez se pronunciar
aunque aqullas no se presenten.

La doble instancia es posible en este sistema y resulta una

necesidad, pues si la justicia se administrar en nombre de otro Dios,
Monarca, Emperador el verdadero titular de la funcin tiene que tener la
 9

posibilidad de revisar lo que en su nombre se ha hecho, ello es factible

pues todo lo actuado consta en un expediente.

La actuacin del juzgador en la valoracin de la prueba tampoco

tiene la misma amplitud que en el sistema a que nos referimos
anteriormente, pues al Juez se le dan reglas expresas sobre la forma en
que debe realizar esa valoracin, por lo que es ste otro medio de control,
la pruebas son tasadas en su valor y el Juez debe ajustarse a lo que el
derecho le manda a ese respecto.

Sus caractersticas esenciales son:

1. En este sistema el juzgador es un tcnico.

2. Durante el curso del proceso, el acusado es segregado de la sociedad,

mediante la institucin denominada prisin preventiva.

3. El juzgador es un funcionario designado por autoridad pblica.

4. El juzgador representa al Estado y es superior a las partes.

5. Aunque el ofendido se desistiera, el proceso debe continuar hasta su

trmino.

6. El Juez tiene iniciativa propia y poderes discrecionales para investigar.

La prueba, en cuanto a su ubicacin, recepcin y valoracin, es facultad
exclusiva del Juez.
 10

7. Se otorga un valor a la confesin del reo, llamada la reina de las pruebas

situacin que por cierto ha cambiado procesalmente13.

8. El Juez no llega a una condena si no ha obtenido una completa

confesin, la cual ms de una vez se cumpli utilizando los mtodos de
la tortura.

9. No existe conflicto entre las partes, sino que obedece a una indagacin
tcnica por lo que esta decisin es susceptible de apelacin.

10. Todos los actos eran secretos y escritos.

11. El acusado no conoce el proceso hasta que la investigacin no este

afinada.

12. El Juez no esta sujeto a recusacin de las partes.

13. La decisin no se adopta sobre la base del convencimiento moral, sino

de conformidad con el sistema de pruebas legales.

Ferrajoli lo denomina tambin como: "sustancialista" "de mera

jurisdiccionalidad" o "decisionista" en virtud del razonamiento siguiente: "es
justo que el que juzga sea un rgano activo en la investigacin de la verdad

13
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito,
Novena poca, Penal, Aislada, XXV, Enero de 2007, Tesis: XIX.1o.6 P, Pgina: 2236, No.
Registro: 173591. De rubro: CONFESIN DIVISIBLE EN EL DELITO CONTRA LA SALUD EN SU
MODALIDAD DE TRANSPORTE. SI EL INCULPADO DECLARA DESCONOCER LA
EXISTENCIA DE LA DROGA ENCONTRADA EN UN COMPARTIMIENTO OCULTO DEL
VEHCULO EN QUE VIAJA Y EN LA CAUSA PENAL NO EXISTEN PRUEBAS DIRECTAS O NO
SE CONFORMA LA INDICIARIA QUE HAGA INVEROSMIL LO NEGADO POR EL ACUSADO,
LA CONFESIN, EN ATENCIN AL PRINCIPIO DE PRESUNCIN DE INOCENCIA, SER
DIVISIBLE VEROSMIL. y Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales
Colegiados de Circuito, Novena poca, Penal, Aislada, XXV, Enero de 2007, Tesis: XIX.1o.5 P,
Pgina: 2237, No. Registro: 173590. De rubro: CONFESIN DIVISIBLE VEROSMIL. LA CARGA
DE LA PRUEBA RESPECTO DE LA PARTE SUBJETIVA DEL TIPO NO RECONOCIDA POR EL
INCULPADO, ANTE LA EXISTENCIA DE PRUEBAS DIRECTAS O INDIRECTAS EN SU
CONTRA CORRESPONDE AL MINISTERIO PBLICO, DE ACUERDO CON EL PRINCIPIO DE
PRESUNCIN DE INOCENCIA.
 11

sustancial, informada por criterios discrecionales. La instruccin puede ser

secreta, la defensa es irrelevante y se considera un obstculo para el
debido desarrollo del proceso. Lo importante no es el hecho-delito, sino la
personalidad del criminal del reo"14 o modelo de derecho penal mximo,
autoritario y de eficacia represiva.

Por tanto se llama inquisitivo a "todo sistema procesal donde el Juez

procede de oficio a la bsqueda, recoleccin y valoracin de las pruebas,
llegndose al juicio despus de una instruccin escrita y secreta de la que
estn excluidos, o en cualquier caso, limitados, la contradiccin y los
derechos de la defensa. Tiende a privilegiar estructuras judiciales
burocratizadas y procedimientos fundados en poderes de instruccin del
Juez, pruebas legales y pluralidad de grados en el juicio"15

1. Aspectos histricos

Este sistema fue propio de los regimenes despticos y absolutistas

monrquicos encontrando sus orgenes en la Roma imperial, triunfando en
la baja Edad Media, propiamente en el siglo XII, D.C.* perfeccionndose en
el derecho cannico (inquisitio ex officio), permeando en los sistemas
jurdicos de toda Europa entre los siglos XVI, XVII y XVIII, sin embargo, es
en Francia, donde este procedimiento alcanz un mayor grado de
desarrollo. La ordenanza francesa de 1589 consagraba ya el sistema
inquisitivo ms o menos con amplitud.

No es sino hasta la ordenanza de Luis XIV, en el ao de 1670, donde

llega a su verdadero perfeccionamiento. Esta ordenanza dividi a la
instancia en dos fases; una ante el Juez permanente o tcnico, unipersonal

14
FERNNDEZ LEN, op. cit., nota 2, p. 21.
15
Idem.
*
En lo poltico, en los siglos XII y XIII surgieron los Monarcas locales frente a los seores feudales,
quienes tenan gran concentracin de poder, lo que impuls al sistema inquisitivo.
 12

para las fases de inquisicin, y la otra, ante un Tribunal Colegiado a quien

corresponda el juicio y el fallo.

Por lo general, el procedimiento se iniciaba de oficio, si bien, en

ciertos casos, se poda introducir en l, como acusador, el procurador del
rey o del seor a quien, conforme a normas de competencia, le
corresponda el ejercicio de la accin.

Este sistema comenz a decaer en el siglo XIX.

a. La "cognitio extra ordinem" romana

Los rasgos inquisitivos aparecen por primera vez en la poca del

Imperio Romano, se realiza la concentracin del poder misma que influy
en el proceso, surge tambin la figura del Juez o Magistrado que administra
justicia en nombre del monarca, solamente investiga el hecho y dicta la
sentencia, surgen los agentes estatales (policas) encargados de recoger
las prueba para posteriormente, ser entregar al Juez, los actos procesales
se realizan de manera escrita y secreta, el recurso de apelacin solamente
se tramita ante el soberano, por ltimo, se da la tortura como un medio
eficaz e institucionalizado para arrancar la confesin del acusado.

b. La inquisicin del derecho cannico

Este sistema surge en el seno de la iglesia catlica y sustituye al

proceso penal antiguo, se distingui por aplicar el procedimiento dictado por
el Tribunal del Santo Oficio, mismo que constituy el sistema laico de
enjuiciamiento inquisitorio.*

*
Su nombre deriva de los "Quaestores romanos" y surge como un proceso extraordinario que a la
postre se transform en ordinario.
 13

Tuvo sus comienzos con el decreto del Papa Lucio III en el ao 1184,
llevado al Concilio de Verona, en el que se facultaba a los obispos para que
en sus dicesis, enviasen comisarios a que hiciesen pesquisas y
entregasen a los herejes al castigo seglar. Dichos comisarios fueron los
primeros inquisidores episcopales. Posteriormente, en el Concilio de
Tolosa, bajo el Papado de Inocencio II se reglamento el procedimiento de la
inquisicin episcopal, compuesta por un eclesistico designado por los
obispos y dos personas laicas que se encargaban de buscar y denunciar a
los herejes. La funcin de los inquisidores consista en interrogar a los
acusados y en or las declaraciones de los testigos y en inquirir, por
cuantos medios tuviesen a su alcance, sobre la conducta de las personas
que eran sealadas de hereja. Se admitan testigos que podan ser
tachados conforme a las reglas del derecho comn; pero se prohiba la
asistencia de abogados defensores en el sumario y se empleaba el
tormento en el plenario para arrancar las confesiones.

Posteriormente, con Inocencio IV, se recomend a los inquisidores

para que fueran clementes con aqullos que demostrasen su
arrepentimiento por abjuracin pblica o auto de fe. A los clrigos herejes y
a los laicos relapsos, se les impona el suplicio del fuego y se les
confiscaban sus bienes.

Es importante sealar que la inquisicin del siglo XII no debe

confundirse con la inquisicin espaola del siglo XV, porque sta fue una
institucin de carcter real, permanente y creada con la finalidad de hacer
reinar el dominio de la fe en las posesiones de los Reyes Catlicos.

Para ejemplificar la eficacia de este proceso despiadado y sin

garantas, y acorde con el pensamiento de aquellos gobernantes de que es
mejor la inquisicin a la acusacin, en Espaa por ejemplo, se condenaron
a cerca de 3,000 personas conocidas como los "cristianos nuevos o
 14

marranos" por delitos de hereja, usura y blasfemia. Tambin dentro de las

pginas funestas de la inquisicin se encuentran los procesos instaurados a
Juana de Arco condenada a morir en la hoguera acusada de hechicera
en concurso con hereja en Francia* y a Galileo Galilei* cuyas teoras
fueron tachadas de herticas en Italia.

Existieron tres tipos de reclusin carcelaria: con esposas y grillos en

una celda para incomunicados; en un calabozo sujeto a una pared, y la
prisin comn, en celdas y sin grillos. La nica comida era pan y agua y los
detenidos dorman sobre brazados de paja.

Este sistema se distingui por el empleo del secreto y la escritura en

el proceso penal, as como la adopcin del sistema de las pruebas tasadas.
El Tribunal de la Inquisicin se conformaba por el Promotor Fiscal
considerado como el antecedente del Ministerio Pblico. El Juez disfrutaba
de amplios poderes para buscar por s los elementos de conviccin y est
facultado para hacer uso de los procedimientos que mejor le parezcan,
inclusive el tormento, los azotes y las marcas. En resumidas cuentas, el
acusado en la etapa del sumario no tena ningn derecho de defensa, pero
esto se trataba de compensar al otorgarle algunos derechos a ste en la
etapa del plenario.

No obstante lo anterior, los medios empleados para la iniciacin del

procedimiento, consistan en la acusacin, la delacin y la pesquisa. En la
acusacin se obligaba al delator a probar lo que afirmaba, quedando sujeto

*
Segn el fallo de un tribunal inquisitorial ejecutado el 30 de mayo de 1431 en Ruan, Juana de
Arco fue quemada viva cuando apenas pasaba los 19 aos de edad. Wikipedia, la enciclopedia
libre, [en lnea], Direccin URL: http://es.wikipedia.org/wiki/Juana_de_Arco Palabra buscada:
Juana de Arco. [consulta: 4 de noviembre de 2008].
*
A la edad de 68 aos fue obligado a cumplir un requerimiento del Tribunal de Roma,
posteriormente ante sus Jueces, neg compartir las doctrinas copernicanas, por lo que fue
encarcelado y sometido a tortura, fue declarado preso por la inquisicin, se le prohibieron las
entrevistas, y se le priv el derecho a escribir o leer, sin el visto bueno de sus custodios,
finalmente muri encarcelado el 8 de enero de 1642. Wikipedia, la enciclopedia libre, [en lnea],
Direccin URL: http://es.wikipedia.org/wiki/Galileo_Galilei Palabra buscada: Galileo Galilei.
[consulta: 4 de noviembre de 2008].
 15

a la pena del Talin en caso de no aportar pruebas, y era el Procurador del

Santo Oficio o Promotor Fiscal a quien corresponda hacer la acusacin.16

2. Principios fundamentales

Realizando un anlisis del sistema inquisitivo, y tomando en

consideracin las ideas rectoras de este sistema propuesta por Whanda
Fernndez Len17 concordamos en que en este sistema, el delito se
convirti en una ofensa pblica; se fusionaron los roles procesales, se eligi
un proceso eminentemente escrito, secreto, no continuo, ni contradictorio,
en donde no existi el derecho de defensa, que el objetivo primordial del
proceso fue la defensa social por encima de los derechos del procesado, en
donde se instaur la prisin preventiva, se instaur la diligencia de
indagatoria, existe una plena actividad del Juez, las pruebas tienen un valor
tasado o tarifado, en la que la confesin es la reina de las pruebas y puede
obtenerse mediante tortura, existe el doble grado de jurisdiccin, en donde
se falla conforme a derecho, y por ltimo, existe un desequilibrio entre las
partes.*

a. Justicia delegada

En este procedimiento, la justicia solamente es delegada por el Papa,

o en su caso, por las estructuras eclesisticas superiores, o por el Monarca.
La jurisdiccin es ejercida invariablemente por rganos permanentes del
Estado (Magistrados).

16
Cfr. Enciclopedia Jurdica Omeba, CD-ROM, palabra: delacin.
17
Segn la autora, los principios rectores en este sistema cambiaron el concepto de delito,
pasando de un agravio particular a una ofensa al estado encarnado en el Monarca. FERNNDEZ
LEN, op. cit. nota 2, pp. 24-31.
*
En consecuencia puede concluirse que este sistema procesal penal es contrario a los principios
bsicos del sistema acusatorio, y solamente se le otorgan las ventajas inherentes de este sistema
a la parte acusadora, incluso el derecho de defensa de encuentra trastocado pues en ocasiones la
misma autoridad no lo aplica al acusado, dejndolo en un completo abandono y en un estado de
indefensin.
 16

b. Proceso de oficio

Se hace la acusacin oficiosa (precedat index ex officio), mediante la

eventual presentacin, una disparidad de poderes entre Juez-acusador y
acusado; se desecha as el principio acusatorio. Las denuncias deben ser
ciertas y annimas. Adems, el acusador es el encargado de juzgar, es por
esta razn que se crean rganos permanentes, lo que antes era derecho y
competencia de todos ahora se concentra en una sola autoridad.

c. Juez activo

Esto se traduce en que el Juez inicia el proceso, acusa, investiga y

juzga, por tanto se hace una progresiva eliminacin del acusador; esto es,
la misma persona juega el papel de acusador y juzgador, el Juez se
convierte en el nico director del proceso, con una amplia libertad de
admitir, rechazar y evaluar las pruebas. Por lo anterior, las partes se
convierten en meros espectadores y la nica palabra y voluntad que vale en
el proceso es la del Juez, se auto-califica al capturar, interrogar, indagar,
recoger las pruebas y darles el valor probatorio que el considera pertinente.

d. Preponderancia de la investigacin

No se elimina totalmente el juicio, adems se autoriza el uso de

tormentos y torturas para extraer la verdad al acusado o los testigos. Se
aplica el apotegma que reza: "El acusado es una bestia que debe confesar
y que debe ser explotada a fondo"18

18
FERNNDEZ LEN, op. cit. p. 27.
 17

e. Escrito y secreto

Esta manera de juzgar propicia la arbitrariedad judicial y la

indefensin, puesto que el acusado en ocasiones no supo los cargos en su
contra y no tuvo la oportunidad de ofrecer las pruebas conducentes para
desvirtuar la acusacin; asimismo reduce el trmite penal a una temible
herramienta de venganza y de aniquilamiento.

f. No contradiccin

Se otorga al Juez o Magistrado una potestad permanente, esto es, el

Juez tiene poderes absolutos sobre el impulso procesal y la investigacin
de la verdad, independientemente de la actitud de las partes.

g. Indefensin

El acusado carece total o parcialmente del derecho a la defensa.

Como prueba de lo anterior, se hace regla general la prisin preventiva y la
incomunicacin del acusado. Se pensaba en este sistema que los
defensores encaminaban sus alegatos siempre a la impunidad que arguye
la competencia, sucintan conflictos, alegan nulidades, etctera, por tanto,
es mejor excluirlos. La inquisicin consideraba al acusado culpable de
antemano, por tanto, la obligacin del defensor era la de confesar al
acusado y pedir perdn por su delito. En esencia, si el acusado ya estaba
confeso, entonces no haba motivo para que se le designara un defensor.

h. Decisin conforme a derecho

En este sistema, el Juez nunca absolva a sus vctimas, puesto que

se investigaba no por el delito posiblemente cometido, sino por todos los
ilcitos posibles, "por el delito que resulte del proceso", y en el remoto caso
 18

de que no se comprobara ninguna conducta delictiva, el juzgador

solamente determinaba en el sumario "la acusacin no ha sido probada
hasta ahora". Surge la prueba tasada o tarifada, a contrario sensu,
desaparecen las instituciones de libre apreciacin y conviccin ntima de la
prueba, se desarrollan las reglas de la Probatio Plena y la Probatio
Imperfecta. La confesin es la reina de las pruebas y es dable que se
obtenga por medios de tortura.

III. Sistema acusatorio

Resulta propio de regmenes liberales, es el ms antiguo, de ah la

forma primitiva de llevar sus juicios, Tuvo su auge en la legislacin Mosaica,
posteriormente se traslad al Cdigo de Man* y por ltimo, apareci en la
Grecia democrtica, formulndose una justicia administrada por el
Arepago.

Cobr plena vigencia en la Roma republicana por medio del Senado,

en donde la libertad y la dignidad del ciudadano ocuparon un lugar
preferente en la proteccin brindada por el ordenamiento jurdico
prevaleciendo hasta el siglo XIII, cuando fue sustituido por el sistema
inquisitivo.

El nombre del sistema se justifica por la importancia que en l

adquiere la acusacin, pues ella resulta indispensable para que se inicie el
proceso, en ste, el acusado debe conocer detalladamente los hechos por

*
El Man Smriti, tambin llamado Mnav stra dharma y Man Samhit, traducido como Leyes
de Manu se considera un texto importante de la ley hind y de la sociedad antigua de la India.
Es uno de los 18 smritis del Dharmashastra (no es parte de la literatura shruti, directamente
revelada por los dioses). Contiene 2031 (o 2648) versos, divididos en 18 captulos, que presentan
reglas y cdigos de conducta que deban ser aplicados por los individuos y la sociedad. Algunas
de esas leyes codifican el sistema de castas y las etapas de la vida de los nacidos dos veces
(miembros de las tres castas superiores), en su captulo octavo, se trata el procedimiento en los
pleitos civiles y criminales y del castigo apropiado que debern enfrentar las diferentes clases de
criminales. Wikipedia, la enciclopedia libre, [en lnea], Direccin URL:
http://es.wikipedia.org/wiki/Dharma_Sastra Palabra buscada: Drama Sastra. [consulta: 4 de
noviembre de 2008].
 19

los cuales se le somete a juicio;* En la modernidad, se le conoce tambin

como proceso "adversarial", "adversativo" o "Adversary sistem" y su
contenido filosfico se sintetiza en la frase: "Ne procedat judex ex officio
sine acusatore" y "Nemo iudex sine actore".19

La pasividad del Juez es otra caracterstica de este sistema, por ello,

le resulta imposible actuar de oficio, debe necesariamente ser legalmente
excitada su actuacin, excitacin que puede proceder cuando se trata de
delitos pblicos, en agravio de cualquier ciudadano. Otros principios
importantes de este sistema son la oralidad, la publicidad y el contradictorio.
Tanto en Grecia como en Roma, la oralidad es consustancial al proceso,
dado que la escritura no haba alcanzado el desarrollo y utilizacin que ms
tarde lograra, la forma de expresin dominada por toda la gente,
necesariamente fue la oral, es por ello que tanto frente al Arepago como
ante el Senado, se hicieran de viva voz los planteamientos y, de la misma
forma, se resolvieran los asuntos llevados al conocimiento de esas
instancia. La oralidad y el hecho de no existir otro ente superior que
revisara lo resuelto, conlleva a que la instancia nica sea otra de las
caractersticas propias del sistema; sobre la representacin del pueblo que
juzga, no existe otra instancia, adems no resulta posible ver lo resuelto,
pues las pruebas y, en algunos casos, el pronunciamiento, no quedan
asentados por escrito. En el sistema acusatorio, el Juez, debe ocupar un
puesto ms pasivo en el desarrollo de la contienda judicial, lo que le
*
El principio acusatorio implica la reparticin de tareas en el proceso penal puesto que el
juzgamiento y la acusacin recaen en diferentes sujetos procesales es por eso que el Juez no
puede efectuar investigaciones por cuenta propia ni siquiera cuando se cometa un delito durante el
juicio entindase delante de l, en este caso deber comunicarlo al fiscal de turno.
necesariamente deben existir indicios suficientes de que un individuo haya cometido un hecho
constitutivo de delito y no solo meras sospechas para poder realizar una imputacin o iniciar un
proceso afectando de esta manera la dignidad del sujeto imputado; se establece que debe haber
igualdad de armas antes y durante todo el proceso, pues el derecho de defensa que tiene el
imputado es una derivacin del principio de presuncin de inocencia e in dubio pro reo reconocido
como un derecho fundamental; el imputado no tiene el deber de ofrecer prueba en su contra sino
que la carga de la prueba le corresponde al Fiscal como titular de la accin penal; as mismo
tambin otra exigencia fundamental es que sin acusacin no hay posibilidad de llevar a cabo
juzgamiento alguno sobre la base del principio nemo iudex sine actore es decir sin acusacin
externa no puede iniciarse un proceso.
19
FERNNDEZ LEN, op. cit. nota 2, p. 15.
 20

permite lograr mayor imparcialidad frente a las partes. En general, el

tribunal se involucra poco con las tesis de una y otra de las partes,
limitndose a orlas, al igual que a los testigos y presenciar el recibo de las
otras pruebas necesarias para demostrar el suceso fctico en examen.

Al desarrollarse el procedimiento con base en debates, mismos que

se ejecutan en lugares pblicos, hace que la publicidad sea otra de las
condiciones ms sealadas del sistema, pues ello posibilita adems la
fiscalizacin del pueblo sobre la forma en que sus Jueces imparten justicia.

La pasividad del Juez conlleva a que las partes se desempeen con

amplia libertad, para aportarle argumentos y probanzas que permitan mejor
resolver, es por ello que el contradictorio adquiere marcada importancia.
Las tesis encontradas de las partes permiten una mejor bsqueda de la
verdad real de lo acontecido. Consecuencia directa de esa preeminencia de
las partes, es el plano de igualdad en que deben desempear sus
actuaciones, pues no puede existir preeminencia alguna de una sobre otra
y toda actuacin debe tener una finalidad propia del procedimiento. Para
posibilitar ese plano de igualdad, an en relacin con el acusado, su
libertad ambulatoria durante el proceso es la regla, su prisin preventiva, la
excepcin.

Generalmente en los regmenes polticos democrticos, se utilizan

sistemas procesales en los que se aplican la mayora de los principios que
forman este sistema, para posibilitar, en mayor medida, el respeto a los
derechos de los ciudadanos y, porque el pueblo, tiene una mayor injerencia
en la imparticin de justicia. La oralidad conlleva una notable ventaja para
el sistema, pero no debe desconocerse que ella tambin posibilita un mayor
grado de estigmatizacin del reo, pues la comunidad tendr mayor
posibilidad de conocerlo directamente al tener que comparecer
personalmente al debate.
 21

Algunos ven en la oralidad, un peligro consistente en que las partes

con facilidad de diccin puedan manipular con sus argumentaciones a los
Jueces; de ese peligro, no est exento el sistema escrito, pues la capacidad
de argumentacin puede constituir tambin una ventaja para el que escribe
bien, los giros efectivos al exponer, pueden resultar o no ventaja, pero es lo
cierto que los Jueces tambin desarrollan capacidades propias que les
permiten separar, en las exposiciones de las partes, los argumentos
valiosos de aqullos planteamientos efectistas que slo pretenden
sensibilizarlos, sin ninguna razn jurdica, en favor de una de las partes.

La decadencia de este sistema radica bsicamente en que para que

funcione, se requiere que se d en un pueblo eminentemente educado en
las virtudes ciudadanas y, que en la realidad, este sistema no consulta los
intereses de la defensa social y el inadecuado ritmo de la vida
contempornea corrompida por la baja poltica y donde estn ausentes las
virtudes cvicas.

Sus caractersticas ms importantes son:

- El Juez no es un representante del Estado, ni es un Juez elegido

por el pueblo. El Juez es el pueblo mismo, o una parte de l, si este es muy
numeroso para intervenir en el juicio. La accin corresponde a la sociedad,
mediante la acusacin que es libre y cuyo ejercicio, se confiere no slo al
ofendido y a los parientes, sino a cada ciudadano.

- El Juez no funda su sentencia. Se limita a pronunciar un s o un no.

El Juez por tanto, no da justificacin ni motivo de sus fallos, pues debido a
su poder soberano, no tiene porque rendir cuentas a nadie y, por otro lado,
carece de una capacidad intelectual y tcnica para motivar sentencias.20

20
Cfr, FERNNDEZ LEN, op. cit. nota 2, pp. 18-19.
 22

- Los fallos son inapelables. El veredicto slo es susceptible del

recurso de casacin por un tribunal que nicamente tiene facultad de
examinar si se han observado las normas de rito o si la ley ha sido aplicada.

- Es como un duelo entre el acusador y el acusado en donde el Juez

permanece inactivo. La etapa contradictoria del juicio se realiza con
igualdad absoluta de derechos y poderes entre acusador y acusado.

- Si no existe acusacin no puede haber juicio, es decir, en estos

casos no hay acusaciones de oficio.

- En el proceso se juzga el valor formal de la prueba, la cual incumbe

al acusador y, el Juez, slo evala la forma y en ello se basa para expedir
su resolucin. La presentacin de las pruebas constituye una carga
exclusiva de las partes.

- La libertad personal del acusado es respetada hasta el instante en

que se dicte la sentencia condenatoria.

- La libertad personal del acusado es respetada y el veredicto se

fundamenta en el libre convencimiento.

Adems, en este sistema, se encuentra vigente tambin la exigencia

de la interdiccin de reformatio in peius que se debe seguir como garanta
del imputado recurrente; esta prohibicin implica analizar el derecho a
recurrir el fallo ante un tribunal superior que se produce cuando la condicin
jurdica del recurrente resulta empeorada a consecuencia exclusivamente
de su recurso, si el imputado recurre en forma exclusiva a un tribunal A
Quem, a fin de mejorar su situacin jurdica, el tribunal por este merito no
podr agravar su situacin, en la medida que ste debe sujetarse a la
 23

pretensin de las partes. Situacin distinta acontece cuando el acusador

pblico impugna tambin la sentencia, a fin de que se agrave la pena; en
este caso, el tribunal hace suya la pretensin punitiva del agente fiscal y no
se produce vulneracin alguna a este principio general del derecho
procesal.

Sus principios fundamentales, son los siguientes:21

- El proceso se pone en marcha cuando un particular formula la

acusacin. El Juez no procede de oficio "Delictae privata".

- La acusacin privada determina los mbitos objetivo y subjetivo del

proceso, es decir el hecho punible y la persona que se va a procesar.

- Rige el brocado "iuxta alegata et probata" es decir: el Juez no

investiga hechos ni practica pruebas no ofrecidas por la partes.

- El Juez no puede condenar ni a persona distinta de la acusada ni

por hechos distintos de los imputados. Es el principio de inmutabilidad de la
imputacin.

- El proceso se desarrolla conforme a los principios de contradiccin

e igualdad, permaneciendo el acusado en libertad.

- La carga de la prueba recae en el fiscal, por tanto, si este no

comprueba su acusacin o no la demuestra cabalmente, entonces al reo se
le debe de poner en libertad, reza la frase: "Antore non probante, reus
absolvendus".

21
Cfr, FERNNDEZ LEN, op. cit. nota 2, pp. 16-20.
 24

- La jurisdiccin, como poder de decisin, corresponde a un rgano

del Estado (Magistrado).

- La acusacin o poder de accionar pertenencia a persona distinta del

juzgador; en sus inicios, competa slo al ofendido o a sus parientes;
despus se permiti a cualquier ciudadano, surgiendo la distincin entre
delitos privados y delitos pblicos.

- Imposibilidad de que el proceso se abra ex officio, es decir, el

proceso penal no podra iniciarse sin la acusacin previa.

- Los poderes del Juez, en materia de prueba, estaban restringidos y

sujetos a la actividad de las partes. Esto es, el Magistrado estaba impedido
para ordenar por su cuenta algn desahogo de prueba, estando vinculado a
examinar nicamente las pruebas ofrecidas por las partes.

- El proceso se desarrolla observndose los principios del

contradictorio, de la igualdad procesal entre las partes, de la oralidad y, de
la publicidad del proceso.

- La libertad personal del procesado era respetada hasta que se

dictara el fallo definitivo. Esta forma de enjuiciar es la que histricamente
aparece primero, vinculndose su origen a los antiguos regmenes
democrticos y republicanos. Sus antecedentes se encuentran en Grecia y
la Repblica Romana; adquiri caracteres propios entre los germanos y aun
rige en Inglaterra y los Estados Unidos de Norte Amrica, aunque con
algunas notas peculiares.
 25

A. El sistema acusatorio ateniense

El sistema surge en la poca de la Grecia clsica aunque se

encontraba restringido para los ciudadanos. Sin embargo, rindi culto a la
elocuencia y que los negocios judiciales se vean en pblico y ante los ojos
del pueblo. El acusador era el mismo ofendido y tena que exponer
verbalmente su caso ante los Jueces griegos, alegando de viva voz, en
tanto que el acusado tena que defenderse por s mismo. Se permita que
los terceros lo auxiliasen en la redaccin de las defensas, usando los
instrumentos que preparaban los llamados "loggrafos".22

La funcin de declarar el derecho corresponda al Arcontado y al

Tribunal de los Heliastas, que tomaban sus decisiones despus de haber
escuchado los alegatos de las partes y de haber recibido las pruebas que
stas ofrecan, decretndose la condenacin, por medio de bolos negros y,
la absolucin, por medio de bolos blancos.

Tambin existi la institucin del Anfictionado, misma que era una

Asamblea Legislativa formada por los representantes populares de las
diferentes colonias griegas, mismas que reconocan a Atenas como sede.

Las acciones penales poda ser de dos tipos: a) Las privadas, que
bsicamente eran las patrimoniales, de familia, etctera; y b) Las pblicas,
que eran ejercidas por los ciudadanos mediante una acusacin ante un
"Arconte", quien era un funcionario estatal, mismo que convocaba al azar al
tribunal entre los ciudadanos inscritos en listas. El ciudadano acusador
tena la obligacin de reunir y ofrecer la prueba del hecho, incluso, su
fracaso acarreaba una responsabilidad de carcter personal.

Sus caractersticas ms importantes fueron:

22
Cfr, GONZLEZ BUSTAMANTE, op. cit, nota 9, p. 32.
 26

- Se constitua en un juicio oral;

- Se desarrollaba como juicio pblico;
- Exista el principio de contradiccin, y
- Exista una igualdad procesal.

B. La "acusatio o quaestio" romana

Este sistema surgi en la poca dorada de la Repblica Romana,

combin aspectos del sistema acusatorio e inquisitivo, se distingui porque
tena una etapa procesal preparatoria a cargo de un Pretor, quien
nombraba a su vez a un acusador ciudadano para que investigara el delito
cometido. Una vez concluida la investigacin, el Pretor convocaba a juicio,
mismo que se encontraba integrado por ciudadanos romanos. Sus
caractersticas ms importantes eran:

- Que se constitua como un juicio oral;

- Era un juicio pblico, y
- Exista una igualdad entre las partes.

Realizada la conquista de Grecia por las huestes del Cnsul

Flaminio, los pueblos sojuzgados por Roma conquistaron al vencedor por
su cultura ms avanzada y, de esta manera, se transplantaron al Lacio las
instituciones jurdicas griegas y el Foro Romano adquiri el esplendor de las
figuras helnicas, perfeccionadas por el espritu latino. No obstante lo
anterior, el proceso penal romano super al griego, a medida que se dej
influenciar por sus jurisconsultos, desapareciendo el sistema poltico
republicano en Roma; se introdujeron nuevos conceptos jurdicos en la
legislacin y se reconoci, con el advenimiento de las Constituciones
Imperiales que precedieron a los Cdigos Gregoriano, Hermogeniano y
Teodosiano, la opinin de los jurisconsultos Paulo, Gayo, Ulpiano y
 27

Modestito, llegaron a tener plena autoridad legal por decreto de

Valentiniano III en 426.

Las disposiciones codificadas que se conocen en este periodo

fueron: los diecisis libros del Cdigo Teodosiano; las novelas de los
Emperadores Teodosiano, Marciano, Mayoriano y Severo; las institutas de
Gayo; los cinco libros de las sentencias de Paulo; algunos ttulos de los
Cdigos Gregoriano y Hermogeniano y fragmentos de las respuestas de
Papiniano. Sin embargo, en este periodo existi una gran confusin entre
las normas del derecho sustantivo y las leyes del derecho formal.23

Bsicamente el sistema griego y romano se apoy en el tipo de

enjuiciamiento acusatorio, reconocindose los principios de publicidad y
oralidad. Los actos procesales se desarrollaban pblicamente en la plaza
del gora y en el Foro Romano, ante las miradas y los odos del pueblo; las
alegaciones se hacan como en Grecia, de manera oral por la vinculacin
del tribunal con el rgano productor de la prueba. Exista plena autonoma
entre las labores del acusador, acusado y el Juez. As pues, las labores de
acusar, defender o decidir, se encomendaban a personas distintas e
independientes entre s y no podan reunirse dos funciones en una misma
persona. La funcin acusatoria y la decisoria se apoyaban en el "ius
puniendi" pero se distinguen en que, la funcin acusatoria tiene por objeto
perseguir a los transgresores de la ley por medio del procedimiento judicial,
el "ius persequiendi juditio quod sibi debetur", mientras que la funcin
decisoria, se concreta a resolver sobre una relacin de derecho penal en un
caso determinado.

23
Cfr, GONZLEZ BUSTAMANTE, op. cit, nota 9, p. 33.
 28

C. El rgimen acusatorio del derecho romano germnico

En este rgimen, cualquier controversia penal poda resolverse por

medio de una composicin privada; si fallaba este tipo de composicin,
entonces el ofendido, poda realizar una acusacin formal ante el Tribunal
Popular; sin embargo, este sistema, se basaba en el ofrecimiento y dicho
de los testigos aportados por cada parte, entonces pues, ganaba quien
llevara la mayor cantidad y mejores testigos que avalaran la honorabilidad
de la parte que propona a stos dentro del juicio.

Si despus de este juicio, el problema persista, se conclua la

disputa en un duelo o en su caso, sometindose a las ordalas o "juicio de
Dios", mtodos en donde se crea que mediante una o varias seales
divinas se dirima el caso.

D. El sistema acusatorio ingls

Tuvo su auge en el siglo XVIII debido al Iluminismo pues ste trat de

contraponerlo con el sistema inquisitivo de la poca. Tuvo una notable
influencia en el sistema mixto producto de la Revolucin Francesa.
Evolucion durante toda la Edad Media e incluso, nunca pudo combinarse
con el sistema inquisitivo de la poca. Este sistema tena la particularidad
de que era el ciudadano el que iniciaba el proceso y, mantena la accin del
mismo, rasgo distintivo del sistema acusatorio, pues se dejaba a un lado
la labor "de oficio" del sistema inquisitivo no obstante que eran
funcionarios pblicos dependientes de la Corona y, de los Jueces de Paz,
mismos que recababan las pruebas. Exista en este sistema un Jurado
Popular que juzgaba las pruebas y determinaba la culpabilidad del
acusado.

Sus principales caractersticas eran:

 29

- Que se constitua como un juicio oral;

- Era un juicio pblico;
- Exista una igualdad entre las partes, y
- Exista una contradiccin entre las partes.

E. El fuero juzgo ibrico

Comenz con la compilacin de leyes ibricas aproximadamente en

el ao 663 D.C., Es importante sealar que no se trata de un sistema
procesal puro, sin embargo, tiene tintes acusatorios, tiene la caracterstica
de que en los delitos pblicos nicamente poda procederse a instancia de
parte mediante una denuncia o querella escrita.

La investigacin del delito era privada, pero tena caractersticas

contradictorias. El proceso era muy sencillo, las partes investigaban el
delito, el Juez, estudiaba las pruebas y escuchaba a las partes y
posteriormente, dictaba sentencia.

Sus caractersticas esenciales eran:

- Se desarrollaba mediante un juicio oral;

- El juicio era pblico, y

- Existe el principio de contradiccin entre las partes.

F. El sistema acusatorio italiano

Consideramos que es de vital importancia el conocimiento de los

antecedentes del sistema acusatorio en Italia, toda vez que es el precursor
as lo creemos de este sistema procesal en la poca moderna, se
 30

vislumbran sus inicios a finales del siglo XX con el Cdigo Vasalli, * sin
embargo, debemos sealar en primer lugar, que el sistema procesal
italiano, comenz en esencia en el siglo VI en el mundo franco, en donde
se dan a conocer casos en los cuales al imputado se le persigue de oficio,
vienen entonces las purgaciones siendo decidida la quaestio facti
segn lo que dicen los testigos.

Resulta que en la primera mitad del siglo XIII surge la Revolucin

Inquisitiva con el cuarto Concilio Luterano, y es aqu en donde se dan los
rasgos distintivos del sistema inquisitivo, como son:

- La inexistencia de la no contradiccin;

- Surge el proceso secreto y, por ende, se deja en un estado de

absoluta indefensin al acusado;

- Se utiliza con frecuencia la tortura como mtodo para que el

acusado confiese o mejor dicho, diga lo que la autoridad desea escuchar;

- El inquisidor realiza imputaciones paranoides, y

- Prospera la retrica apologtica.24

*
Llamado as porque fue el Ministro Giuliano Vassalli quien lo propuso y present al Consejo de
Ministros entre 1987 y 1991, sucesivamente promulgado en 1988, particip activamente en la
redaccin del nuevo Cdigo de Procedimiento Penal y fue miembro de la comisin de reforma del
mismo. La redaccin del texto definitivo estuvo a cargo de una Comisin Ministerial presidida por
Gian Domenico Pisapia. Vase: AMODIO, Comentario al nuevo codice di procedura penale,
Milano, 1989, xxv; MIELE A., "Spunti problematici per la reforma del pubblico ministerio", in Accusa
penale e ruolo del pubblico ministerio, a cura di A. GAITO, Napoli, 1991; VICO, La scienza nuova,
L. IV, in A. GIULIANI, "Sintesi dei modelli storici delle procedure d'accusa" in Accusa penale e
ruolo del pubblico ministerio, a cura di A. GAITO, Napoli, 1991; ZAZA, "Il nuovo modello
accusatorio", CP, 1993, 785, citados por BOTERO C., Martn. El sistema penal acusatorio "el justo
proceso", ediciones jurdicas Andrs Morales, primera edicin, Colombia, 2008, pp. 91-92.

24
(Del lat. tardo apologetcus, y este del gr. ), f. Ciencia que expone las pruebas y
fundamentos de la verdad de la religin catlica. Diccionario de la Real Academia Espaola [en
lnea], 22a. edicin, Direccin URL:
 31

El sistema inquisitivo tuvo su auge en Francia con el Ordonnance

Criminelle de 1670. El primer cdigo perteneci a la poca napolenica,
propiamente, en la ciudad de Miln en fecha 8 de septiembre de 1807,
posteriormente, apareci otro en Npoles el 26 de marzo de 1819, mismo
que fue una evolucin del Cdigo Milans; aqu los togados tenan el
monopolio de la decisin y trabajaban sobre las cartas, ignorando las
prohibiciones. Aos despus, en el segundo texto sub alpino del 20 de
noviembre de 1859 se eliminaron los juramentos para los testigos, las
citaciones son directas, prevaleciendo el principio acusatorio, se da la
oralidad. Todas estas caractersticas se extendieron a la pennsula el 26 de
noviembre de 1865.

Cabe sealar que el primer cdigo procesal italiano entro en vigor el

1 de enero de 1886, siendo el Ministro de Justicia Giuseppe Pisanelli quien
lo presentara ante el Rey en 1885, denominndose "Cdigo del Reino de
Italia", en donde la instruccin se volvi ms maquinal, en donde reapareci
un rgano colegiado, mismo que se abrog en 1859, adems surgi una
lnea casi liberal de las normas de custodia cautelar.25

Tiempo despus, en 1929, el Ministro Alfredo Rocco26 present un

proyecto preliminar, mismo que fue redactado por Vincenzo Manzini, el que

http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=apologtica. [consulta: 3 de
noviembre de 2008].
25
BERNARDI, A. (con Chiavario, M., coord.), Commento al nuevo Codice di Proceso Penale, Ed.
Utet, volumen IV, Turn, 1990. CAVALLARI, in Commento al nuevo codice di procedura penale
coordinato da M. CHIAVARIO, Torino, 1990, sub art. 177-181. DALIA A. A. CARULLI N., Le
Nuove Norme sul Processo Penale, Napoli, Jovene, 1989. CASCINI, F. y G. "Nacimiento, pasin y
muerte del cdigo procesal penal italiano de 1989", Jueces para la democracia, Noviembre 1996,
n 2. CHAVARIO, M. (coord.), Commento al nuevo Codice di Proceso Penale, Ed. Utet, volumen
IV, Turn, 1990; CORDERO F., Codice di procedura penale commentato, Torino, 1990, citados y
traducidos por BOTERO C., Martn. El sistema penal acusatorio "el justo proceso", ediciones
jurdicas Andrs Morales, primera edicin, Colombia, 2008, pp. 89-90.
26
Fue Ministro de Justicia del rgimen fascista de enero de 1925 a 1932. Durante aquel periodo
Rocco puso en marcha varias leyes para la transformacin del Estado en sentido autoritario y
antidemocrtico, hasta aprobar los nuevos cdigos (penal y de enjuiciamiento penal).
 32

fue puesto a las comisiones parlamentarias competentes, convocadas en

junio de 1930, entrando en vigor el 1 de julio de 1931.

As, surgi el Cdigo Procesal Penal de 1930, mismo que tena

caractersticas del sistema mixto orientado al inquisitivo. Tiempo despus,
cuando entr en funciones la Corte Constitucional Italiana en 1956, se
presentaron dos iniciativas legislativas distintas. Por una parte se
introdujeron algunas modificaciones al propio Cdigo Procesal Penal de
1930;27 y por otra, se tom en consideracin la hiptesis de un nuevo
modelo procesal penal. Siendo la primera la que prevaleci al menos hasta
1968.

Los puntos fundamentales de la reforma y que prevalecieron en el

Cdigo Procesal fueron:

- El reestablecimiento de la participacin del defensor en la fase de la

instruccin;

- Se regul el sistema de notificaciones;

- Se reintrodujo la categora de la nulidad incorregible;

- Se limitaron los casos de obligatoriedad para expedir la orden de

aprehensin;

- Se regul la retencin por parte de la polica judicial, y

- Se reintrodujo la figura de la excarcelacin automtica a causa del

vencimiento de los trminos procesales mximos de prisin preventiva.

27
Con la ley del 18 de junio de 1955, n. 517 fueron modificados ms de 120 artculos del Cdigo
de 1930, introduciendo las garantas ya previstas en el Cdigo Liberal de 1913.
 33

No obstante lo anterior, otras modificaciones fueron aportadas por

otras leyes, por ejemplo: La Ley nmero 287 de 1951, respecto a la reforma
de la Corte D'Assise28 (Corte Popular Italiana basada en el modelo del
escabinado europeo), y La Ley nmero 504 de 1960, sobre la reparacin
del error jurdico.

Es importante sealar que en otros pases de Europa continental, el

modelo mixto o escabinado tiene un funcionamiento distinto. Es el caso, por
ejemplo, de Italia, lo mismo que el de Portugal o el de Alemania. En ellos,
no estn previstas las instrucciones ni las preguntas previas y, en cambio,
se exige la fundamentacin de los veredictos, tarea que, obviamente,
incumbe a los Jueces profesionales que integraron el tribunal. Eso no
implica, desde luego, que en esa modalidad no haya comunicacin ni
interaccin entre Jueces y jurados. Bien puede pensarse que en el recinto
de deliberacin la interaccin sea tanta o ms intensa. Lo que s es cierto,
es que las indicaciones y directivas de los hombres de derecho a los
ciudadanos legos, no tienen exteriorizacin ni quedan expuestas a la previa
controversia. Slo cabr su revisin en otra instancia, una vez expresada
en forma de fundamentacin del veredicto final. Esa modalidad no est
exenta de crticas. Christof Rennig, en una ponencia presentada en la
conferencia que tuvo lugar en Siracusa del 26 al 29 de mayo de 1999 sobre
La participacin de legos en el juicio criminal en el siglo XXI Organizada
por el Instituto Superior Internacional de Ciencias Criminales, refirindose al
caso de Alemania, seal que la expresin de los fundamentos del fallo que
el Juez profesional debe redactar, an en el caso de no estar de acuerdo
con la determinacin adoptada por la mayora, puede dar lugar a la
manipulacin indirecta a travs de las apelaciones que se aseguran con
una fundamentacin inadecuada o insuficiente. Aunque no puede aportar

28
Corte compuesta por dos Jueces de carrera y seis ciudadanos comunes elegidos al azar; esta
Corte funcionaba solamente en aquellos casos graves como (homicidios, masacres, delitos contra
los directivos del Estado, etctera)
 34

datos concretos, ni estadsticas de lo que sucede en el recinto de

deliberaciones, varios son las interrogantes que Rennig propone acerca de
la actitud de los Jueces en casos de esa ndole, as como las ancdotas
que refiere al respecto. Ms significativo an acerca de ese modelo, es lo
observado en las investigaciones histricas de Langbein. En las
conclusiones del trabajo, ya anteriormente citado, acerca de los juicios
criminales en la historia de Inglaterra durante los siglos XVII y XVIII,
puntualiza una observacin final verdaderamente interesante: el rol de los
Jueces ingleses en aquella poca, lo mismo que varias otras caractersticas
del proceso penal ingls de aquel entonces, resultan notablemente
semejantes a los de los modelos escabinados de Europa continental hoy en
da. El rol perifrico de los abogados, la intervencin personal exigida a los
acusados y la ineficacia de los reconocimientos de culpabilidad para evitar
el juicio, son algunas de las semejanzas puntualizadas. En cuanto al rol de
los Jueces, y si bien no existi en la prctica inglesa la redaccin de
fundamentos del veredicto, Langbein no duda de la real participacin que
estos tenan en la determinacin del jurado, prcticamente equivalente a la
que tiene lugar, en la actualidad, en los pases europeos en los que se
utiliza el modelo mixto o escabinado.29

Contrario a lo que pudiera pensarse, se declararon inconstitucionales

ms de 100 artculos del Cdigo Procesal Penal de 1930, lo que provoc
que se introdujeran nuevas leyes para as colmar los vacos y lagunas
provocadas por las sentencias de la Corte constitucional. El efecto de estas
reformas, fue que el Cdigo Procesal Penal lleg a ser un cdigo con tinte
mixto de tipo de acusatorio.30

29
En The Criminal Trial before the Lawyers (The University of Chicago Law Review, vol. 45,
2/1978, pg. 263/316, [en lnea] Direccin URL:
http://www.catedrahendler.org/doctrina_in.php?id=59. [consulta: 3 de noviembre de 2008].
30
Cfr. SFERLAZZA, Ottavio. Proceso acusatorio oral y delincuencia organizada, Ed. Fontamara,
Mxico, 2006, p. 55.
 35

La segunda reforma que se coment con anterioridad, surgi

aproximadamente en el ao de 1962, gracias a la propuesta de un nuevo
Cdigo de Procedimiento Penal presentada por Carnelutti en 1963, de corte
acusatorio puro. En 1966 y 1974 se intent tambin, mediante el
procedimiento de ley delegada, aprobar un nuevo Cdigo de Procedimiento
Penal. Asimismo, la comisin precedida por el profesor Gian Domenico
Pisapia present en 1978, un proyecto preliminar de nuevo cdigo, sin
embargo, el proceso legislativo de aprobacin fue suspendido por el
secuestro del diputado Aldo Moro, presidente de la Democracia Cristiana;
no obstante que era un nuevo proyecto de Cdigo Procesal Penal, ste fue
duramente criticado e incluso, segn Ottavio Sferlazza, adoleci de los
siguientes problemas fundamentales:

".mientras por un lado se propona actualizar el sistema

acusatorio, por el otro se mantenan instituciones tpicas del
sistema mixto. En particular, se prevea todava la figura del Juez
instructor que acumulaba los poderes de la fiscala en la
bsqueda de pruebas. Otro defecto consista en la aceptacin del
principio de la "centralizacin del juicio", en razn del cual todos
los procesos incluso aquellos que podran haber sido concluidos
con un rito simplificado sin fase del juicio deban llegar hasta el
final del juicio ordinario, con la consecuencia de hacer
prcticamente inmanejable el sistema."31

Una vez retomados los trabajos legislativos, el Cdigo Vasalli fue

aprobado mediante la Ley nmero 81 el 16 de febrero de 1987,
posteriormente el 22 de septiembre de 1988, el gobierno aprob el texto del
nuevo cdigo, que fue publicado en la Gaceta Oficial el 24 de octubre de
1988, entrando en vigor el 24 de octubre de 1989.

Con la entrada en vigor del nuevo Cdigo Procesal Penal, Italia tuvo
un nuevo modelo de imparticin de justicia, en donde imperan los principios

31
Ibidem, p. 56.
 36

de oralidad, contradiccin, inmediacin y la racionalidad de las medidas

coercitivas.

A. CLSICO

Debido a la impunidad con que se manejaba el sistema inquisitivo,

comenzaron a realizarse diversas protestas ciudadanas para reformar el
sistema de justicia penal, por ejemplo, con la mixtura32 de sistemas en
Alemania en la Constitucin Criminal Carolina de 1532 o en la misma
Francia, con la Ordenanza Criminal de Luis XIV de 1670.

1. Antecedentes

En Francia surgi una forma de enjuiciamiento criminal que se

basaba en la defensa social y en la proteccin del implicado, a travs de la
implementacin de un sistema equilibrado entre las partes y, en donde se
velaran sus garantas de defensa mnima, es as como se tornan
importantes las garantas individuales y se procur defenderlas de los
abusos procesales de la autoridad, dados a conocer mediante el sistema
inquisitivo, que ya se dejaba atrs, en consecuencia, la ley penal se
transform en un hbrido, misma que se fragment en dos etapas. En la
primera se distinguieron las inquisitivas y en las segundas las acusatorias.
En este sistema se suprimieron las formas de violencia para conseguir la
confesin del acusado, por lo que se dio alcance a la dignidad y respeto por
la persona, pasando a ser un sujeto de derechos y deberes, este tipo de
enjuiciamiento surgi con el Code d'Instruction Criminelle Francs de 1808,
posteriormente, fue adoptado por el Reglamento Austriaco y, por ltimo, en
la Ley de Enjuiciamiento Criminal de Espaa de 1881, misma en la que no

32
"Son mtodos aptos para aqullas naciones en las que el pueblo goza de moderada libertad
poltica. Constituyen un trmino medio entre el esquema acusatorio y el inquisitivo, no una
compenetracin ni una mixtura, sino "la reunin alternada de las dos antiguas formas".
FERNNDEZ LEN, Apud. nota 2, p. 33.
 37

caba el enjuiciamiento sin previa acusacin, adems, la accin penal se

restringa a un rgano del Estado, en su caso, el Ministerio Fiscal, en donde
se unificaban los procesos penales y los de faltas, en esa tesitura, se
separaban las funciones de instruccin y del fallo, encomendndose a dos
rganos distintos, el Juez de Instruccin y el Juez de Plenario.33

Es relevante destacar que este sistema hbrido fue tachado de

inmoral, monstruoso, irracional, desptico, mediocre, entre otros adjetivos,
sin embargo, las caractersticas inquisitivas de este sistema como el
secreto, la escritura, la exclusin de defensa, la prisin preventiva, la
invasin del Juez y del Ministerio Pblico, aunadas a las caractersticas
implementadas del sistema acusatorio como la oralidad, la publicidad, la
contradiccin, los jurados, la presuncin de inocencia, el destierro de las
torturas y tormentos, hacen de este sistema clsico, un modelo de crtica
para los fervientes defensores de los sistemas trastocados y aterrizados en
el nuevo hbrido procesal, en consecuencia, este sistema nunca tuvo una
aprobacin unnime de uno u otro bando.

2. La Revolucin Francesa (1789)

Debido a los postulados de la Revolucin Francesa de 1789, en

donde hubo una transformacin poltica y social, que incidi en el sistema
de justicia, surgieron los "sistemas mixtos o sistemas intermedios de
enjuiciamiento", destacando el sistema mixto francs, el clsico o
Napolenico y los mixtos modernos, teniendo todos la finalidad de reformar
el sistema de justicia penal para enarbolarlo como un valuarte del Estado
de Derecho.

33
Cfr. DE LA HERA OCA, Manuel, El enjuiciamiento penal en Espaa y Amrica en el siglo XX. La
aportacin espaola a partir del sistema del juicio oral y pblico. Direccin URL:
http://www.unifr.ch/ddp1/derechopenal/articulos/pdf/DeLaHeraOca1.pdf [en lnea], Texto ledo en
la sesin pblica de la Real Academia Hispanoamericana de Ciencias, Artes y Letras de Cdiz,
celebrada en Cdiz el da 31 de enero de 2002, con anotaciones, [consulta: 4 de noviembre de
2008].
 38

As las cosas, los Iluministas del siglo XVIII como Charles Louis de
Secondat Montesquieu, Barn de la Brede en su obra: "El espritu de las
Leyes"; Juan Jacobo Rousseau mediante sus escritos titulados: "Discurso
sobre el origen de la desigualdad", "El Emilio" y "El Contrato Social";
Francois Arquet (Voltaire) por medio del "Tratado sobre la Tolerancia" y el
"Diccionario Filosfico"; y por ltimo, Cesare Bonesana, Marqus de
Beccara, a travs de la obra: "De los delitos y de las penas", criticaron el
rgimen absolutista de los monarcas, la tortura, los abusos, la indefensin
ante la autoridad y el rgimen carcelario. A final de cuentas, la Ilustracin
luchaba por la igualdad, legalidad y fraternidad, entre todos los hombres,
situacin que se vera plasmada mediante la adopcin del sistema penal
acusatorio, que en lneas subsecuentes se describir.

3. Adopcin del sistema acusatorio

Para 1791, Francia adopt inicialmente el sistema acusatorio ingls,

al mismo tiempo, adopt la Declaracin de Derechos del Hombre, misma
que contena los siguientes principios fundamentales:

- La ley como expresin de la voluntad general;

- La igualdad de todos frente a la ley;
- El principio de legalidad (tipicidad); y
- El principio de inocencia y de defensa.

4. Declaracin de los Derechos del Hombre (1791)

Esta declaracin precedi a la Constitucin francesa del 3 de

septiembre de 1791, misma que se relacion con el procedimiento penal,
incluso, sus principios an persiste en las Constituciones democrticas. En
esa declaracin, se estableci que la ley es la expresin de la voluntad
general y por tanto, debe ser la misma para todos, independientemente de
 39

que sta proteja o castigue. Otro principio de la Declaracin es aquel que

reza: "que ningn hombre podr ser acusado, arrestado o detenido, sino en
los casos estrictamente necesarios y previstos en la ley y segn las
formalidades procesales contendidas en la misma;" "que los que soliciten,
expidan o realicen rdenes arbitrarias, deben ser castigados;" "que todo
ciudadano aprehendido por disposicin de la ley debe obedecer la propia
ley y en caso contrario ser responsable por su desacato".

La ley, debe contener solamente penas estrictas y necesarias; por

tanto, nadie podr ser castigado sino en virtud de una ley establecida y
promulgada anteriormente al delito cometido; adems, todo hombre ser
considerado inocente hasta que haya sido declarado culpable por la
autoridad competente; por ltimo, se establece que la detencin slo
operara en casos extremos y toda privacin de la libertad cometida por la
autoridad ser severamente sancionada por la propia ley.

5. Esquema de organizacin judicial

Se divida en atencin a los delitos graves y delitos leves, los

primeros eran juzgados por las Cortes D'Assise, mismas que se componan
por cinco Jueces, quienes valoraban los aspectos de derecho, y un jurado
que valoraba los aspectos de hecho, exista una cmara de acusacin
misma que hacia las funciones de Ministerio Pblico.

Para los delitos leves, existan los Tribunales Correccionales de

Distrito, que se componan por tres Jueces tcnicos, asimismo, existan los
Tribunales de Polica quienes se encargaban bsicamente de las faltas y
contravenciones, podra decirse que vean en consecuencia, las faltas
administrativas.
 40

a. El Cdigo de Instruccin Criminal de 1808

Como se ha dicho lneas arriba, el Cde d'Instructin Criminelle

Cdigo de Instruccin Criminal fue el precursor de la filosofa de
Montesquieu consistente en que: "el derecho penal no atae solamente a
los malhechores, sino que es la garanta de todas las libertades". As pues,
este cdigo pudo conjuntar las teoras acusatorias de Grecia y Roma e
inquisitiva de la Edad Media.

Sus postulados ms importantes son los siguientes:

- Se da cabida a la accin privada o civil para la reparacin del dao,

aunque todava tiene influencia y se usa la accin pblica o de persecucin
oficial;

- La investigacin no es ms que un acto preparatorio del juicio, y los

elementos probatorios recabados en esta etapa dejan de tener un valor
preponderante para la sentencia;

- Se dejan atrs los mtodos de vejacin y tortura para obtener la

confesin del acusado;

- Se deja atrs el estado de indefensin del acusado;

- Se juzga mediante un Jurado de Conciencia, impidiendo la

apelacin,* por lo que slo es viable el recurso de casacin;*

*
La palabra apelacin proviene del latn appellare que significa llamar; llamar a alguien para
pedirle alguna cosa. Para el Derecho Procesal, la apelacin o alzada es un recurso ordinario
consignado por la ley adjetiva que sirve con el fin de impugnar las resoluciones del Juez a quo que
se estima causan agravio al apelante. Por virtud de este medio de impugnacin la parte que
considere no haber obtenido la tutela jurisdiccional de su derecho en primera instancia o que se
estima agraviado por la sentencia definitiva, traslada el caso a examen de un segundo tribunal,
superior en grado y, normalmente, colegiado en su formacin, para los efectos de que revise la
resolucin impugnada. La apelacin, pues, es un recurso que se plantea ante una competencia
superior para obtener la revocacin total o parcial de una decisin del Juez inferior. La apelacin
 41

- Se introducen las garantas de oralidad, publicidad y participacin

del pueblo en la Administracin de justicia mediante la implementacin de
los jurados.

- Existe una divisin tripartita del trabajo procesal: a) Corresponde al

Ministerio Pblico la funcin de investigar y accionar la investigacin; b) Al
abogado corresponde la defensa del acusado; y c) El Juez es el nico
facultado para emitir la sentencia respectiva dentro del proceso. En
consecuencia, quien investiga el delito no puede sentenciar al delincuente,
y el Juez de instruccin (o de preparacin del proceso) no puede intervenir
en las siguientes etapas del proceso.

- La garanta de defensa se convierte en una cuestin de inters

pblico, por lo que todo acusado tiene el derecho de ser asistido por un
tcnico de la materia. De esta manera, surgen los defensores de oficio y
operan cuando el acusado no quiera o no pueda nombrar un defensor
propio. En virtud de lo anterior, el derecho de defensa siempre deber estar
garantizado por el Estado.

es el recurso ordinario ms importante y se otorga en la mayora de los procesos, con excepcin

de aquellos que son de instancia nica, Como los que se dan en la justicia de paz. Nuevo
Diccionario de Derecho Penal. CD-ROM. 2008.
*
Se trata de la anulacin por la Corte de casacin de una resolucin judicial dictada en ltima
instancia, por violacin o falsa interpretacin de la ley o jurisprudencia. Es el remedio supremo y
extraordinario contra las sentencias y ejecutorias de los tribunales superiores dictadas contra la ley
o doctrina admitida por la jurisprudencia o faltando a los trmites esenciales del juicio, cuyo objeto
no es tanto el perjuicio o agravio inferido a los particulares o el remediar la vulneracin del inters
privado, cuanto el atender a la recta, verdadera, general y uniforme aplicacin e interpretacin de
las leyes o doctrinas, a que no se introduzcan prcticas abusivas, ni el derecho consuetudinario
por olvido del derecho escrito, declarando nulas para estos efectos las sentencias que violan
aquellas y que por constituir ejecutorias no pueden revocarse por medio de apelaciones y dems
recursos ordinarios. Idem.
 42

I) Etapa de instruccin

Esta etapa tiene vestigios inquisitivos, pues la investigacin del delito

es de manera secreta, escrita y dirigida casi siempre por un Juez de
Instruccin.

II) Etapa intermedia

Los resultados de la investigacin son sometidos a una Cmara de

Consejo o Jueces tcnicos quienes decidirn si existen elementos
suficientes para iniciar un juicio penal y en caso de que su sentido sea
afirmativo, se remitir el asunto a la Cmara de Acusacin.

III) Etapa de juicio

En esta etapa se dejan a un lado los postulados inquisitivos y se

sobreponen los principios acusatorios, por lo tanto, el juicio se lleva por
medio de la oralidad, la publicidad, la adversarialidad, la inmediacin,
adems de otorgar su papel a los defensores de oficio, pues es en esta
etapa en donde intervienen en el juicio. Por ltimo, el papel del jurado es de
vital importancia en el juicio pues ese rgano solamente juzgaba la
culpabilidad del acusado.

A) Aspectos probatorios

Se conserv el sistema de prueba legal, tasada o tarifada, adems

del rgimen de libre valoracin. La sentencia se basaba solamente en las
pruebas aportadas dentro del juicio, adems, las pruebas de la instruccin
deban reproducirse integralmente en el juicio.
 43

B) Influencia

Cabe sealar que este cdigo influy en toda Europa y, en Amrica

Latina, inspir las leyes de enjuiciamiento criminal de Espaa en 1872 y
1882, las que fueron de gran influencia tambin para Amrica Latina,
incluso, influenci al Cdigo Rocco de 1930, que con ciertos cambios,
inspir al Cdigo de 1939 de la Provincia de Crdoba, Argentina, es
importante sealar que las principales fuentes de ste cdigo fueron los
cdigos italianos de 1913 y el cdigo Rocco de 1930, auque tuvo ciertos
detractores en virtud de que algunos pensaban que la influencia del Cdigo
Rocco hacia una reminiscencia a las etapas fascistas italianas, mientras
que otro sector de doctrinarios pens que el cdigo de Crdoba se
encontraba influenciado por los postulados liberales y democrticos del
cdigo de 1913. No obstante lo anterior, el Cdigo de Crdoba tuvo gran
influencia en Argentina, incluso fue adoptado como modelo para la creacin
del Cdigo de Procedimientos Penales de Costa Rica de 1973, entre otros.

C) Problemas estructurales

Como es de deducirse, este sistema trajo varios problemas

estructurales que lo hicieron vulnerable tanto a las crticas, como a la forma
en que se llevan los procesos en este sistema, a saber:

- El rgano instructor esta cercado por rganos dependientes del

Poder Ejecutivo, como son las policas y los Ministerio Pblicos;

- Existe el secreto absoluto de la averiguacin previa;

- Existe en cierta forma, la indefensin del acusado durante la

investigacin;
 44

- Existe la detencin preventiva como regla;

- Las pruebas de la investigacin son determinantes para que el Juez

emita su fallo;

- Este proceso penal no cumple con las expectativas ciudadanas;

- Hay poca eficacia en la persecucin de la delincuencia ordinaria;

- Se concentra la persecucin de los delitos, por lo que se hace una

justicia tortuosa y llena de trmites burocrticos.

B. MODERNO

La evolucin del Derecho Penal es constante y por ende, facilita el

camino para que se conozcan un sinnmero de corrientes novedosas,
instituciones no conocidas y formas modernas de juzgar, quedando a salvo
solamente los principios originales de las corrientes procesales, en este
caso, las correspondientes al sistema mixto. El sistema mixto moderno se
caracteriz por partir el proceso en dos fases: la primera al darle al
Ministerio Pblico un carcter de "parte acusadora" y por la otra, el
abandono de la institucin del jurado y la creacin de tribunales
compuestos por verdaderos profesionales en el campo del Derecho, como
ha pasado en Chile, Per, Ecuador y Mxico.

1. Primera fase de reformas en Amrica Latina (1ra. generacin)

La primera fase de implementacin del sistema mixto moderno en

Amrica Latina corri a cargo del Cdigo de Crdoba, Argentina, entre los
 45

aos de 1939 a 1970; posteriormente con el Cdigo de Costa Rica de 1973

a 1975.*

2. Segunda fase de reformas en Amrica Latina (2da. generacin)

Esta etapa corri a cargo del Cdigo Procesal Penal modelo de

Iberoamrica entre 1970 a 1988;* gracias a la idea de Niceto Alcal-Zamora
y Castillo,* quien concibi la idea de crear cdigos modelo en materias civil
y penal para los pases de Iberoamrica, en 1967, una vez analizado el
xito del Cdigo de Crdoba, Argentina de 1939 y 1970, ambos obra del
profesor Alfredo Vlez Mariconde, en las Jornadas Iberoamericanas de
Derecho Procesal celebradas en Valencia, Venezuela y Caracas, fueron
designados ponentes para desarrollar las bases polticas del nuevo Cdigo
Procesal Penal modelo de Iberoamrica a los profesores Vlez Mariconde y
Jorge Clria Olmedo, de la Universidad de Crdoba.

Sus primeras bases fueron presentadas en las V Jornadas

Iberoamericanas de Derecho Procesal, celebradas por el Instituto de
Bogot en 1970. Al fallecimiento del profesor Vlez Mariconde, su
compaero, el profesor Clria Olmedo envi a las VI Jornadas, celebradas
en la ciudad de Valencia, Venezuela, en 1978, las bases del Cdigo
Procesal Penal modelo, junto con su exposicin de motivos, en donde se
adujeron justificaciones culturales, de unidad poltica e integracin
econmica, en el entendido de que:

"los pueblos latinoamericanos estaban sumidos en crisis

estructurales, que condicionaban toda perspectiva de desarrollo por
*
Aunque no debemos olvidar que tambin tuvieron gran influencia en Costa Rica para la
implementacin del procedimiento penal abreviado, sobretodo por el sistema acusatorio el Cdigo
Italiano de 1988, junto con la legislacin alemana y argentina, todas influenciadas por Francesco
Carnelutti.
*
Este cdigo se bas en una serie de principios influenciados por las legislaciones de Alemania,
Italia y Argentina.
*
Catedrtico de derecho procesal de la Universidad de Valencia, Espaa. En exilio poltico. Fue el
primer presidente del Instituto Iberoamericano de derecho procesal.
 46

lo que constituan una amenaza a las posibilidades de

supervivencia. Esta unidad poltica e integracin econmica era
considerada como el camino para superar los graves conflictos
sociales que afectaban nuestras naciones. Esto, unido a un
proceso de unidad legislativa contribuira adems a reforzar estos
lazos polticos y econmicos. As, elaborar un cdigo modelo
significaba la creacin de un modelo institucional, un conjunto de
mecanismos aptos para solucionar conflictos sociales, de un modo
pacfico y a travs de instituciones judiciales."34

Siguiendo la creacin de la comisin revisora, formada por

destacados profesores en los que pulieron las bases propuestas en un
principio, prosiguieron con sus trabajos en diversos foros y jornadas de
Derecho Procesal. Posteriormente, fueron adoptadas dichas bases en los
Cdigo Procesales de Guatemala, El Salvador, Venezuela, Costa Rica,
Paraguay y en algunas Provincias Argentinas.35

3. Sistemas orales, acusatorios y adversariales (3ra. generacin)

Se implementaron primeramente en el Cdigo de Chile del ao 2000,

posteriormente se introdujeron en el Cdigo Penal de Colombia del ao
2004 y, en ltimas fechas, en algunos Estados de la Repblica Mexicana,
por ejemplo: el Cdigo de Procedimientos Penales de Chihuahua publicado
en el Peridico Oficial del Estado el 9 de agosto de 2006; el Cdigo
Procesal Penal para el Estado de Oaxaca vigente actualmente para la
regin el Istmo y la Mixteca, publicado en el Peridico Oficial el 9 de
septiembre de 2006; el Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado
de Baja California Sur, publicado en el Boletn Oficial del gobierno del
Estado el 20 de marzo de 2005; y el nuevo Cdigo de Procedimientos

34
ALTAGRACIA VERAS, Sarah, Las races de nuestro Cdigo Procesal Penal, Escuela Nacional
de la Judicatura (ENJ) [en lnea], Direccin URL:
http://enj.org/portal/index2.php?option=com_content&do_pdf=1&id=100. [consulta: 4 de noviembre
de 2008].
35
Cfr. Notas sobre el proyectado Cdigo de Proceso Penal-Modelo para Iberoamrica, en la
Comunicacin a las XII Jornadas Iberoamericanas de Derecho Procesal, Mrida, Espaa, mayo de
1990. [en lnea], Direccin URL:
http://www.juridicas.unam.mx/publica/librev/rev/boletin/cont/70/art/art4.pdf. [consulta: 4 de
noviembre de 2008].
 47

Penales para el Estado de Morelos vigente para los hechos que ocurran a
partir de las cero horas del da 30 de octubre del 2008, en el Primer Distrito
Judicial y a partir de las cero horas del 06 de julio del 2009 en el Sexto
Distrito Judicial con sede en Cuautla, y en el Quinto Distrito Judicial con
sede en Yautepec, Morelos, publicado en el Peridico Oficial del Estado el
22 de noviembre de 2007.

IV. Sistema procesal oral y adversarial

Este sistema es propio de las democracias modernas. Sus

caractersticas ms importantes son las siguientes:

- La oralidad implica una sentencia basada exclusivamente en el

juicio oral;

- La etapa de juicio, es la ms importante dentro del proceso penal;

- Se le resta eficacia probatoria a las pruebas aportadas en la fase de

investigacin, por lo que esta fase nicamente sirve para encontrar
elementos suficientes para poder incoar el juicio en contra de una persona,
por tanto, las pruebas aportadas en esta fase de investigacin no tienen
porque influir en el juicio y, mucho menos, en la sentencia, se trata pues de
hacer una diferencia entre la investigacin por la probable comisin del
delito y por otra, la acusacin y juzgamiento del acusado;

- Se da cabida a un sistema adversarial en donde las partes puedan

discutir, estar presentes e intervenir en la recepcin de las pruebas;

- Se le debe dar publicidad a los juicios, para hacer de la imparticin

de justicia, un sistema transparente;
 48

- Se le asigna un nuevo rol a las partes: el Ministerio Pblico es el

que investiga el delito y en su caso acusa, la parte acusada se defiende y
participa activamente en el proceso al igual que la vctima; por ltimo, el
Juez, es el nico facultado para valorar las pruebas y conforme a su criterio,
emitir la sentencia respectiva, por tanto es el garante del respeto de los
derechos de las partes;

- Las pruebas en el proceso penal son de vital importancia para crear

una conviccin real al juzgador, por ende, dichas pruebas deben ser reales
y efectivas;

A. Mixto reformulado o mixto moderno

De las cenizas del proceso penal antiguo y del proceso cannico,

surgi el derecho procesal comn o proceso mixto, mismo que conserv
para el sumario, los elementos que caracterizan al sistema inquisitivo,
prevaleciendo el secreto de la investigacin y la escritura como una forma
tradicional de llevar el proceso, caso contrario en el plenario, en donde se
da la oralidad y la publicidad, sin embargo, se recogi el principio de la
prueba tasada o legal para la valoracin de las pruebas, por lo que
podemos decir que este sistema tiene ms caractersticas del sistema
inquisitivo que del acusatorio.

Por tanto, existe una coexistencia de dos sistemas procesales, el

proceso penal mixto es el resultado de intensas investigaciones de los
juristas de Bolonia, mismo que se implement en Alemania, en la
Constitucin Criminal Carolina de 1532 y en Francia con la Ordenanza
Criminal de Luis XIV en el ao 1670, en donde por cierto, los Jueces
disfrutaban del arbitrio judicial como justicias del monarca.
 49

En Italia, en el siglo XVI, los juristas Marsilio, Julio Claro, Farinacio y

Menocio, establecieron las normas del procedimiento penal y la libertad en
la defensa del acusado, as como aquellos casos en que podan intervenir
los defensores.

En el derecho alemn, el proceso penal es muy formal, se admite al

directamente ofendido como parte del proceso para que ste le de un
impulso al procesal, asimismo, el ofendido por el delito, poda reclamar su
derecho por medio de la venganza. Se aplicaba el juramento purgatorio, las
Ordalas y el Juicio de Dios, sin embargo, el procedimiento no se iniciaba si
no exista una denuncia del ofendido. En este proceso penal, exista una
clara separacin de funciones entre el Juez que instrua y el que llevaba el
juicio, por tanto, un Juez era el que segua la instruccin y otro era el que
fallaba la causa.

En la Ordenanza Carolina,36 se desconoci a la confesin el pleno

valor probatorio dentro del proceso valor pleno que se le daba en el
proceso penal cannico adems de que debe acompaarse o reforzarse
con otros medios probatorios. A su vez, en Francia, el Juez llevaba la
mecnica del proceso, por tanto diriga los destinos del acusado, incluso,
estableca los fundamentos sobre los cuales se iba a dirimir el proceso, por
si fuera poco, el acusado era sentenciado en secreto, sin orlo en defensa,
sin hacerle saber el nombre de su acusador y empleando los mtodos
brbaros de la poca cannica como la pesquisa y el tormento como medio
eficaz para intimidarlo.

36
As llamada por haberla decretado el Rey Carlos I de Espaa y V de Alemania.
 50

B. Principios elementales

1. La Inmediacin

Se trata de que el tribunal de sentencia se forme su propia conviccin

en base al materia probatorio reproducido ante l, junto a todas las partes
del proceso, y se les brinde a ellos una amplia participacin en el juicio,
esto es, en el juicio oral se obliga a las partes a estar presentes y a recibir
ante ellos las pruebas aportadas por stas.

La inmediacin no debe ser absoluta, pues en el juicio oral, pueden

aportarse pruebas escritas o por lectura, mismas que sin inmediacin,
proporcionan una informacin exacta y libre de objeciones, por ejemplo: las
fotografas, los videos, y ciertas actas no impugnadas por las partes como
son: planos, mapas, dictmenes periciales, entre otros.

2. Concentracin y Continuidad

Se llama tambin unidad de acto o continuidad. Consiste en que el

desahogo de las pruebas, las conclusiones, los debates y la emisin del
veredicto o sentencia, se den en una sola audiencia. Esto le permitir al
Juez tener viva la conviccin obtenida en todas y cada una de las pruebas,
tener presentes los razonamientos de las partes, para que nadie, ni siquiera
el olvido, influyan en su nimo justiciero al dictar la sentencia.

El juicio oral no debe estar sujeto a suspensin de la audiencia, salvo

por causas de fuerza mayor debidamente acreditadas. Un juicio oral con
interrupciones perdera sus bondades y se convertira en una farsa y fuente
de injusticias.
 51

3. Contradiccin

Simboliza que por medio de la oralidad, los sujetos del proceso tienen
plena facultad para intervenir, en especial, en la recepcin de las pruebas,
adems, se garantiza que puedan contradecirse las actuaciones y las
argumentaciones de la parte contraria.

4. Publicidad

Significa que la justicia deber de impartirse a la luz de todos, esto

es, de la comunidad, el tema toral es que el pueblo pueda ver la
intervencin de Juez dentro del juicio, criticando excesos, abusos o en su
caso la impunidad.

5. Sana crtica

En este sistema de valoracin de la prueba, el Juez es libre de

asignarle el peso probatorio que conforme a su conviccin sea prudente,
por tanto, no existe un sistema tarifado, tasado o legal para su valoracin,
sin embargo, debe motivar de manera lgica las razones por las cuales le
asigna un determinado valor.

Es importante sealar que las pruebas deben de recibirse ante el

Juez y las partes, situacin que en el sistema escrito no procede, pues
pueden delegarse facultades, lo que podra viciar esta etapa del proceso.

C. Naturaleza de la oralidad

Como es bien sabido, este principio aduce a llevar el juicio de manera

personal y de forma oral, esto es, mediante argumentos ante el Juez, se
caracteriza porque prevalece la palabra sobre la escritura. Las pretensiones
 52

de las partes, la produccin de las pruebas y, las alegaciones de derecho,

tienen lugar en una o mas audiencias con la presencia del Juez, cuyo fallo
sigue inmediatamente de concluida la instruccin de la causa y de lo que
slo se levantan actas de constatacin. Sus finalidades se desprenden en
la fundamentacin de las decisiones judiciales; la redefinicin del conflicto
con solucin de diferencias; la desformalizacin de la justicia; la
averiguacin de la verdad; mayor control pblico sobre la actividad judicial y
mayor confianza de la justicia por parte de los ciudadanos. Otra forma de
enarbolar la finalidad de la oralidad la manifiesta Manzini de la siguiente
manera: el significado del principio de oralidad, en contraposicin al
principio de la escritura, es exactamente este: el Juez est obligado a
fundar su decisin (y por consiguiente, tambin su motivacin), sobre el
material de hecho expuesto oralmente en el proceso, de manera que no
puede servirse de ningn elemento percibido nicamente mediante el
examen de un escrito... El principio de la oralidad slo exige que el acto
surja y se cumpla oralmente ante la autoridad judicial.37

37
MANZINI, Vincenzo. Tratado de Derecho Procesal Penal. Ediar editores, S. A., Tomo 3, p. 11.
 53

CAPTULO SEGUNDO
EL SISTEMA ACUSATORIO MEXICANO

I. Caractersticas esenciales del sistema

Ya entrando en materia, y dejando a un lado los antecedentes de los

diversos sistemas procesales penales que han regido durante el paso
histrico del Derecho, debemos enfocarnos ahora en aquellos puntos que
sirven para distinguir al sistema acusatorio de los dems sistemas
(inquisitivo y mixto) para que comprendamos hasta donde el legislador
reform el sistema de justicia a nivel federal.

Como ya apuntamos prrafos arriba, el sistema acusatorio tiene que

recargarse en diversos principios que integran una serie de garantas para
el acusado, adems de darle publicidad a los juicios criminales por medio
de la oralidad; se encuentran concatenados mltiples postulados o reglas
que diferencian a este sistema de los dems, pues su creacin, diseo e
implementacin se inici en el propio sistema acusatorio.

De esta manera, como el sistema acusatorio tiene sus races

digmoslo as en la publicidad y acatamiento de los derechos y garantas
del acusado, la vctima y el ofendido, asimismo con la plena conviccin de
un desarrollo procesal democrtico, constitucionalmente, deben coexistir en
el texto legal supremo los siguientes postulados garantistas para que
conforme a ellos, se basen las legislaturas federales y locales para
implementar de manera cierta y correcta este proceso, pues en otra
condicin, caer en aberraciones e interpretaciones que dejarn lagunas en
la implementacin de dicho sistema. Es necesario sealar que estos
postulados debern tener el rango de garantas constitucionales, de
manera que estos axiomas sean la base de todo el proceso acusatorio. Los
axiomas primordiales segn el profesor Luigi Ferrajoli son: "Nulla poena
 54

sine crimine" (principio de retribucin o de la sucesividad de la pena

respecto al delito: "favor libertatis"); "Nullum crimen sine lege" (principio de
legalidad, en sentido estricto); "Nulla lex sine necestate" (principio de
necesidad o de economa del derecho penal); "Nulla necesitas sine injuria"
(principio de lesividad o de la ofensividad del acto); "Nulla injuria sine
actione" (principio de materialidad o de la exterioridad de la accin); "Nulla
actio sine culpa" (principio de culpabilidad o de la responsabilidad
personal); "Nulla culpa sine indicio" (principio de jurisdiccionalidad); "Nullum
indicio sine accusatione" (principio acusatorio o de la separacin entre Juez
y Ministerio Pblico); "Nulla accusatio sine probatione" (principio de la carga
de la prueba o de verificacin), y "Nulla probatio sine defensione" (principio
del contradictorio, o de la defensa, o de refutacin),38 entre otros que se
especifican y definen a continuacin.

II. Principios especficos del sistema

A. Instancia nica

Es aquel principio en donde se estima que la apelacin y la consulta

son mecanismos de control que, en general, no son compatibles con el
sistema que se proyecta. Ello, debido principalmente a que en la vigencia
de un sistema oral se requiere que el fundamento fctico de la sentencia
provenga de la apreciacin directa de las pruebas que los Jueces obtienen
en el juicio. En consecuencia, su revisin por parte de Jueces que no han
asistido al juicio y que toman conocimiento de l por medio de actas, lo
priva de su centralidad confirindosela, en cambio, a la tramitacin del
recurso de apelacin.

38
FERRAJOLI, Luigi. "Derecho y razn". Teora del Garantismo Penal. Editorial Trotta. Madrid.
1997, p. 93.
 55

Sin embargo, debemos suscribir que existe un largo debate sobre la

viabilidad de la nica instancia en materia penal, por ejemplo, el suscitado
en Argentina y en el que el Dr. Horacio Lynch manifiesta:

"Como deca el Dr. Del Carril, para nosotros el sistema que se

haba pergeado tiene toda una lgica, una estructura. Quizs no
funciona tan bien, quizs es muy imperfecto, pero tiene una lgica:
tribunales colegiados, instancia nica con un recurso de casacin;
esto hasta ahora estaba bien. De pronto desde afuera nos dicen, a
travs de los tratados que la Argentina ha suscripto, que dicho
sistema no ofrece suficiente garanta, y que la garanta nos la va a
dar la doble instancia. No entiendo bien por qu tiene que ser as,
dnde est la mejora, dnde estuvimos mal. Adems
consideremos que esta reforma que hicimos fue muy costosa, el
sistema de enjuiciamiento penal oral es carsimo, se lleva de un
30% a un 40% del presupuesto de la justicia. Pero lo creamos
justificado, porque aseguraba las garantas, y ahora resulta que
sin doble instancia las garantas no estn bien aseguradas. A
propsito, sostengo que el sistema de la doble instancia de
ninguna forma nos asegura una justicia perfecta. No es mejor que
un sistema de tribunal colegiado de instancia nica; no est
comprobada tal cosa. Y si miramos los sistemas mximos de
justicia internacional, como puede ser la Corte de La Haya o la
misma Corte Interamericana de Derechos Humanos, hallamos que
son tribunales colegiados de instancia nica. La contraprueba de
esto podra ser el Tribunal de Derechos Humanos de la
Comunidad Europea, que tiene un recurso de revisin y al cual
har referencia ms adelante."39

B. Principio acusatorio o de separacin entre Juez y acusacin, segn

el cual "nullum iudicium sine accusatione"

Significa que el Juez natural debe estar constituido con anterioridad a

la acusacin o inicio del juicio, lo anterior tiene la ventaja de que el Juez
primigenio tiene una relacin con la investigacin del delito, adems,
constitucionalmente, y conforme a criterios objetivos preexistentes, se le
otorga la competencia a ste. La idea es que se postule que cuando se

39
LYNCH, Horacio, "Fallo Casal. La Cmara de Casacin Penal y el derecho de la doble instancia"
en La Hoja on-line, publicacin del Colegio de Abogados de la Ciudad de Buenos Aires, [en lnea],
anuario, Marzo 2006-Febrero 2007, publicada el 21 de marzo 2007. Direccin URL:
http://www.colabogados.org.ar/la-hoja/articulo.php?id=18 [consulta 6 de noviembre de 2008].
 56

trata de la instauracin por un hecho punible, el nico rgano legitimado

para conocer es el tribunal; rgano que debe encontrarse establecido en la
ley y tener un qurum especial. Lo importante es que el Juez debe ceirse
a un determinado esquema de juicio, sin que pueda inventar trmites a su
gusto, pues todos los procedimientos debern estar debidamente regulados
en la ley, toda vez que el objetivo de este principio es que el Juez no sea
tendencioso.40

Con lo anterior, se asegura la imparcialidad de quien ejerce la funcin

jurisdiccional, este principio se entiende en un doble aspecto, pues sirve
tanto para prohibir la composicin de un tribunal especialmente para un
caso concreto, como para determinar previamente y con carcter general
qu Juez o tribunal va a ser el competente para conocer de cada asunto. A
su vez, este principio tiene dos fases: la positiva, que consiste en la
jurisdiccin predeterminada por la ley; y la negativa, en donde ninguna
persona puede ser juzgada por rganos jurisdiccionales de excepcin.

Este principio se encuentra vinculado con el principio de

contradiccin y con lo previsto por las fracciones IV y V del artculo 20,
apartado A constitucional, a saber:

"Artculo 20. El proceso penal ser acusatorio y oral. Se regir por los
principios de publicidad, contradiccin, concentracin, continuidad e
inmediacin.

A. De los principios generales:

IV. El juicio se celebrar ante un juez que no haya conocido del caso
previamente. La presentacin de los argumentos y los elementos
probatorios se desarrollar de manera pblica, contradictoria y oral;

VI. Ningn juzgador podr tratar asuntos que estn sujetos a proceso
con cualquiera de las partes sin que est presente la otra, respetando

40
Cfr. "Il GIUSTO PROCESSO" NELL'ART. 111, COMMA 1, COST.: NOZIONE E FUNCIONE del
Magistrato GIUSEPPE VIGNERA, [en lnea], Direccin URL: http://ambientediritto.it [consulta: 6 de
noviembre de 2008].
 57

en todo momento el principio de contradiccin, salvo las excepciones

que establece esta Constitucin;"41

C. Igualdad de las partes

Este principio pugna porque las partes dispongan de los mismos

derechos y oportunidades para la defensa de sus intereses, la dualidad de
las partes y el derecho de audiencia caraceran de sentido, si aqullas no
gozan de idnticas posibilidades procesales para sostener y fundamentar lo
que cada una estime conveniente, pues en el proceso penal, luchan las
pretensiones del acusador y el acusado, por tanto, deben estar en un plano
de completa igualdad. Asimismo, se encuentra intimamente relacionado
con las garantas mnimas de equidad y justicia que respaldan la legitimidad
y certeza en el derecho de su resultado.

Este principio se encuentra vinculado con lo previsto en el artculo 20,

fracciones IV y V constitucional, arriba citado.

D. Pasividad del juez

De este principio proviene la denominacin del sistema "acusatorio",

pues en este proceso, el Juez no puede actuar de oficio, pues se necesita
forzosamente un impulso procesal por parte de la parte ofendida, en la
mayora de las veces, pues tenemos aquellos delitos en donde por la
gravedad del dao sufrido al bien jurdico tutelado, deben de perseguirse de
oficio, por ejemplo, aquellos delitos previstos en el artculo 194 del Cdigo
Federal de Procedimientos Penales tambin, significa que se deja a la
libertad de las partes la presentacin de cualquier tipo de probanza y
argumentar lo que sea necesario.

41
Artculo publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 18 de junio de 2008.
 58

Este principio tiene plena vinculacin con el artculo 16

constitucional:42

Artculo 16. Nadie puede ser molestado en su persona, familia,

domicilio, papeles o posesiones, sino en virtud de mandamiento escrito
de la autoridad competente, que funde y motive la causa legal del
procedimiento.

No podr librarse orden de aprehensin sino por la autoridad judicial y

sin que preceda denuncia o querella de un hecho que la ley seale
como delito, sancionado con pena privativa de libertad y obren datos
que establezcan que se ha cometido ese hecho y que exista la
probabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en su comisin.

La autoridad que ejecute una orden judicial de aprehensin, deber

poner al inculpado a disposicin del juez, sin dilacin alguna y bajo su
ms estricta responsabilidad. La contravencin a lo anterior ser
sancionada por la ley penal.

Cualquier persona puede detener al indiciado en el momento en que

est cometiendo un delito o inmediatamente despus de haberlo
cometido, ponindolo sin demora a disposicin de la autoridad ms
cercana y sta con la misma prontitud, a la del Ministerio Pblico.
Existir un registro inmediato de la detencin.

Slo en casos urgentes, cuando se trate de delito grave as calificado

por la ley y ante el riesgo fundado de que el indiciado pueda sustraerse
a la accin de la justicia, siempre y cuando no se pueda ocurrir ante la
autoridad judicial por razn de la hora, lugar o circunstancia, el
Ministerio Pblico podr, bajo su responsabilidad, ordenar su detencin,
fundando y expresando los indicios que motiven su proceder.

En casos de urgencia o flagrancia, el juez que reciba la consignacin del

detenido deber inmediatamente ratificar la detencin o decretar la
libertad con las reservas de ley.

La autoridad judicial, a peticin del Ministerio Pblico y tratndose de

delitos de delincuencia organizada, podr decretar el arraigo de una
persona, con las modalidades de lugar y tiempo que la ley seale, sin
que pueda exceder de cuarenta das, siempre que sea necesario para el
xito de la investigacin, la proteccin de personas o bienes jurdicos, o
cuando exista riesgo fundado de que el inculpado se sustraiga a la
accin de la justicia. Este plazo podr prorrogarse, siempre y cuando el
Ministerio Pblico acredite que subsisten las causas que le dieron
origen.

42
Idem.
 59

En todo caso, la duracin total del arraigo no podr exceder los ochenta
das.

Por delincuencia organizada se entiende una organizacin de hecho de

tres o ms personas, para cometer delitos en forma permanente o
reiterada, en los trminos de la ley de la materia.

Ningn indiciado podr ser retenido por el Ministerio Pblico por ms de

cuarenta y ocho horas, plazo en que deber ordenarse su libertad o
ponrsele a disposicin de la autoridad judicial; este plazo podr
duplicarse en aquellos casos que la ley prevea como delincuencia
organizada. Todo abuso a lo anteriormente dispuesto ser sancionado
por la ley penal.

En toda orden de cateo, que slo la autoridad judicial podr expedir, a

solicitud del Ministerio Pblico, se expresar el lugar que ha de
inspeccionarse, la persona o personas que hayan de aprehenderse y los
objetos que se buscan, a lo que nicamente debe limitarse la diligencia,
levantndose al concluirla, un acta circunstanciada, en presencia de dos
testigos propuestos por el ocupante del lugar cateado o en su ausencia
o negativa, por la autoridad que practique la diligencia.

Las comunicaciones privadas son inviolables. La ley sancionar

penalmente cualquier acto que atente contra la libertad y privacidad de
las mismas, excepto cuando sean aportadas de forma voluntaria por
alguno de los particulares que participen en ellas. El juez valorar el
alcance de stas, siempre y cuando contengan informacin relacionada
con la comisin de un delito. En ningn caso se admitirn
comunicaciones que violen el deber de confidencialidad que establezca
la ley.

Exclusivamente la autoridad judicial federal, a peticin de la autoridad

federal que faculte la ley o del titular del Ministerio Pblico de la entidad
federativa correspondiente, podr autorizar la intervencin de cualquier
comunicacin privada. Para ello, la autoridad competente deber fundar
y motivar las causas legales de la solicitud, expresando adems, el tipo
de intervencin, los sujetos de la misma y su duracin. La autoridad
judicial federal no podr otorgar estas autorizaciones cuando se trate de
materias de carcter electoral, fiscal, mercantil, civil, laboral o
administrativo, ni en el caso de las comunicaciones del detenido con su
defensor.

Los Poderes Judiciales contarn con jueces de control que resolvern,

en forma inmediata, y por cualquier medio, las solicitudes de medidas
cautelares, providencias precautorias y tcnicas de investigacin de la
autoridad, que requieran control judicial, garantizando los derechos de
los indiciados y de las vctimas u ofendidos. Deber existir un registro
fehaciente de todas las comunicaciones entre jueces y Ministerio
Pblico y dems autoridades competentes.
 60

Las intervenciones autorizadas se ajustarn a los requisitos y lmites

previstos en las leyes. Los resultados de las intervenciones que no
cumplan con stos, carecern de todo valor probatorio.

La autoridad administrativa podr practicar visitas domiciliarias

nicamente para cerciorarse de que se han cumplido los reglamentos
sanitarios y de polica; y exigir la exhibicin de los libros y papeles
indispensables para comprobar que se han acatado las disposiciones
fiscales, sujetndose en estos casos, a las leyes respectivas y a las
formalidades prescritas para los cateos.

La correspondencia que bajo cubierta circule por las estafetas estar

libre de todo registro, y su violacin ser penada por la ley.

En tiempo de paz ningn miembro del Ejrcito podr alojarse en casa

particular contra la voluntad del dueo, ni imponer prestacin alguna. En
tiempo de guerra los militares podrn exigir alojamiento, bagajes,
alimentos y otras prestaciones, en los trminos que establezca la ley
marcial correspondiente.

E. Decisin conforme a equidad no a derecho

Esto significa que el Juez debe resolver conforme a la interpretacin

razonable de la ley, puesto que sta, por su fijeza, no puede prever por
adelantado los criterios de interpretacin que adoptarn las autoridades
judiciales en el futuro y la equidad contribuye a la adecuacin de las leyes a
aquellos criterios de interpretacin justa.

El concepto de equidad significa: la justicia fundada en la igualdad

ante el derecho y el respeto por los derecho de cada cual. Criterio en que
debe fundarse el arbitrio judicial para fallar con justicia en su caso especial.
Es decir, la sentencia, que es donde se concretiza la ley abstracta y
general, debe ser justa en el caso particular que resuelve. Seala, as, que
el rgano jurisdiccional debe hacer un uso racional de su arbitrio judicial y
saber privado, para el efecto de que al juzgar, interprete y aplique con
 61

justicia la norma genrica de la ley al caso particular sometido a su

decisin.43

F. Oralidad

Quizas la caracterstica primordial del sistema acusatorio sea la forma

en que se desarrolla el juicio, esto es, como se desahogan todos o, al
menos, la mayora de los procedimientos dentro del juicio penal. La oralidad
puede entenderse como "aqulla comunicacin del pensamiento mediante
la pronunciacin de palabras destinadas a ser odas",44 se trata pues de un
mtodo democrtico porque con ella, se permiten conocer los alegatos,

43
Cfr. tesis publicada en el Semanario Judicial de la Federacin, Suprema Corte de Justicia de la
Nacin, Recurso de Queja, 179/66, cinco votos, ponente: Alfonso Lpez Aparicio, Sptima
poca, Volumen 33, Sptima Parte, Sala Auxiliar, Mxico D.F. 24 de septiembre de 1971, p. 23,
tesis aislada, No. Registro: 246,138, Civil, Genealoga: Informe 1971, Tercera Parte, Sala Auxiliar,
pgina 81. DAO MORAL, CUANTIFICACION DEL. No estuvo en lo justo el tribunal ad quem, en
un caso, en el razonamiento que lo condujo a fijar como importe del resarcimiento por dao moral
la cifra equivalente a la doceava parte del importe de los daos y perjuicios sufridos. El artculo
1849 del Cdigo Civil del Estado de Veracruz, coincidente con el 1916 del Cdigo Civil para el
Distrito y Territorios Federales, establece la potestad judicial para acordar, en favor de la vctima
de un hecho ilcito o de su familia, si aquella muere, una indemnizacin a ttulo de reparacin
moral, pero seala que dicha indemnizacin no debe exceder de la tercera parte de la condena y
debe ser equitativa. En otras palabras, el arbitrio del Juez para cuantificar una condena de esta
ndole debe atender al criterio de equidad. Tradicionalmente la equidad es el resultado de la
aplicacin de la justicia al caso concreto, pero, por otra parte, la equidad supone, en todo juicio en
el que haya necesidad de dictar condena por concepto de dao moral, que la parte condenada no
sufra excesivamente con el detrimento de su patrimonio en beneficio del patrimonio del ofendido,
puesto que mediante el ejercicio de la accin de responsabilidad civil, cuando existe sentencia
condenatoria, con ella se satisfacen legalmente los daos y perjuicios sufridos por el ofendido. En
el caso se observa que efectivamente el demandado produjo los daos y perjuicios y qued
afectado al pago de la responsabilidad civil correspondiente, lo cual implica que, mediante la
ejecucin de la sentencia condenatoria, el actor se resarcir de los daos y perjuicios
ocasionados por el demandado, y aunque sea cierto que el demandado haya actuado ilegalmente
ocasionando los daos y perjuicios, ello no sera argumento suficiente para que se decretase una
condena por dao moral que alcance el grado mximo permitido por la ley. Por otra parte, si
resulta tambin evidente que la condena a la doceava parte de la responsabilidad civil por
concepto de dao moral a la que haya llegado el tribunal responsable en la sentencia que de
origen a la queja, no satisface el invocado principio de equidad, en cuanto que el argumento
esgrimido por el ad quem justifique la condena misma, ms no su importe, que resulte bajo, dados
los antecedentes legales del juicio debe sealarse que el criterio de equidad que debe presidir la
cuantificacin del dao moral ocasionado debe ser el de evitar un exceso en la condena por tal
concepto, sin que por otra parte el demandado quede exonerado o slo condenado a una
cantidad nfima. Atento lo anterior, si el tribunal responsable no hizo un uso prudente del arbitrio
que le fue confiado, deber resolver que la condena por concepto de dao moral causado debe
ser la mitad del mximo autorizado en la ley, y como ste es el de la tercera parte del que importa
la responsabilidad civil, en el presente caso la condena deber quedar establecida en la sexta
parte del importe de esa misma responsabilidad civil. Al no haberlo observado as, el tribunal
responsable dej de cumplir con la ejecutoria de amparo a la que debi dar cumplimiento.
44
SFERLAZZA, Octavio, op. cit. nota 28, p. 73.
 62

pruebas y decisiones judiciales de manera abierta, ya no en secreca,

consecuentemente, se legitiman sus resultados y sus formas, y al mismo
tiempo, se le da certeza a la investigacin y secuela al proceso, se conoce
la verdad, en donde los protagonistas son las partes, con un grado de
equidad justo; por tanto, "se da un equilibrio entre las obligaciones del
Estado para garantizar la seguridad de los ciudadanos y la de proteger sus
libertades a travs del derecho".45

El significado del principio de oralidad, en contraposicin al

principio de la escritura, es exactamente este: el juez est
obligado a fundar su decisin (y por consiguiente tambin su
motivacin), sobre el material de hecho expuesto oralmente en el
proceso, de manera que no puede servirse de ningn elemento
percibido nicamente mediante el examen de un escrito... El
principio de la oralidad slo exige que el acto surja y se cumpla
oralmente ante la autoridad judicial."46

Como lo dijo Chiovenda, la experiencia derivada de la historia nos

permite afirmar que el proceso oral es el mejor y ms conforme con la
naturaleza y las exigencias de la vida moderna, porque sin comprometer en
lo ms mnimo, antes bien, garantizando la bondad intrnseca de la justicia,
la proporciona ms econmicamente, ms simplemente y prontamente. Por
tanto cuando se opta por implementar la oralidad, esta debe entenderse en
la fase procesal de debate aunque claro esta, en algunas legislaciones
procesales de otros pases en la instruccin prevalece la escritura.

La oralidad conlleva una mayor confianza en la actividad del Juez,

pues no todas las veces, las actuaciones del juzgador pueden ser
asentadas en documentos, pero tambin se posibilita una mayor
fiscalizacin de aqulla actividad al realizarse principalmente en audiencias
abiertas al pblico, el que tendr as la oportunidad de enterarse

45
BAYTELMAN A. Andrs y DUCE, Mauricio. Litigacin penal, juicio oral y prueba. Fondo de
Cultura Econmica, Mxico, 2005, p.20.
46
MANZINI, Vincenzo, Tratado de derecho procesal penal, Ediar editores, S.A., Tomo 3, Buenos
Aires, p. 11.
 63

directamente sobre la forma en que los Jueces administran justicia.

Resultando as ms democrtica esa funcin.

En esta modalidad, el Juez debe tomar contacto directo con las

partes y la prueba, es por ello, que no puede constitursele en un simple
espectador, l dirige el debate, acepta la prueba que resulta pertinente para
resolver el caso y, puede hasta acordar el recibo de nueva, para mejor
proveer, cuando las que le han sido aportadas resultan insuficiente para
hacer un pronunciamiento adecuado.

A efecto de permitir al juzgador un mayor acercamiento a la prueba y

a los alegatos que sobre ella y la doctrina hacen el Ministerio Pblico, la
defensa y los dems intervinientes, se seala como principio "la
inmediacin de la prueba"; esta se logra mejor, segn ya qued dicho, en
el procedimiento oral, pues por medio de l se permite aun ms podra
decirse que se exige que el Juez tenga un contacto directo con los
medios de prueba y con los sujetos procesales que participan en el
contradictorio, as sin alteracin alguna, sin interferencia, desde su propia
fuente, llega al nimo de juzgador la prueba.

Para que la ventaja de la inmediacin no se pierda, es necesario que

el debate sea concentrado, no debe extenderse en el tiempo, por el
contrario, debe tratarse, hasta donde ello sea posible, de que se desarrolle
en un solo acto. El transcurso del tiempo es el principal enemigo del
recuerdo fiel de lo acontecido y por ello, hace que los Jueces y restantes
intervinientes olviden detalles que pueden resultar importantes para la
solucin de la litis. Puede el debate consumir todas las sesiones
consecutivas que sean necesarias, pero no debe cortarse por un perodo
muy largo. La mayora de las legislaciones que facultan la interrupcin, la
aceptan por no ms de diez das, en caso de que dure ms,
necesariamente deber repetirse todo el debate. La prctica y la necesidad
 64

de que los tribunales resuelvan la mayor cantidad de asuntos ha llevado a

aceptar que durante la suspensin, el tribunal pueda prestar atencin a otra
audiencia oral, esta prctica debe limitarse al mximo, pues ello atenta
contra la concentracin y bien podra llevar confusin al juzgador, con
hechos de diversos asuntos.

La concentracin tambin incide en el espacio del tiempo que puede

transcurrir desde la finalizacin del debate hasta la lectura integral del
pronunciamiento.

Como consecuencia de la inmediacin, se obliga la identidad fsica

del juzgador y en la mayora de los casos de todos los intervinientes. Si la
inmediacin se establece para que exista una percepcin directa del Juez
sobre las pruebas y los alegatos de las partes, ello no puede lograrse
aunque se exija la presencia de un Juez, s resulta posible, en el transcurso
del debate, su cambio por otro.

La libertad probatoria y la sana crtica en la valoracin de la prueba,

son principios que tambin se relacionan con la oralidad. Todo se puede
demostrar y por cualquier medio. Al Juez no se le deben imponer reglas
legales para someterlo al momento de apreciar las pruebas. Al juzgador no
se le sealan medios especficos para tener como demostrado un
determinado hecho, con excepcin de las limitaciones establecidas en la
ley relativa al estado civil de las personas y se le otorga libertad absoluta
para apreciar las pruebas. Se produce as la abolicin del criterio que
abogaba por la tasacin de las pruebas, criterio por medio del cual el
legislador sealaba el valor que cada medio probatorio tena. El Juez es
libre para escoger los elementos de conviccin de los aportados que le
resulten valiosos para la demostracin del hecho y analizarlos con libertad,
pero al propio tiempo, debe fundamentar sus conclusiones, es decir, debe
exponer las razones por las que les confiere o no capacidad probatoria,
 65

esas razones deben obedecer a las reglas de la sana crtica, que son
aquellas fincadas en la lgica y la experiencia. Sobra decir que la sana
crtica es un mtodo de apreciacin de la prueba basado en el recto
entendimiento humano que otorga amplios poderes al juzgador, pero que
no implica ni la discrecionalidad absoluta, ni la arbitrariedad del Juez. Los
limites de la discrecionalidad del juzgador, estn marcados por la prueba
existente en autos y, en la necesaria motivacin de la sentencia, la cual
debe ser clara, expresa, coherente, y abarcar todos los aspectos decisivos
del fallo tanto de hecho como de derecho. La violacin a estas reglas tiene
como consecuencia la anulacin de la sentencia en resguardo del derecho
de defensa del imputado, y de su estado de inocencia.

Otra caracterstica derivada de la oralidad, y una de las ms

importantes, es la prohibicin del Juez para delegar las funciones que le
son propias, pues toda la etapa oral est diseada para que el juzgador
est presente en todo momento, y sea junto con el imputado, su
protagonista, por ello, no es posible que ninguna de sus funciones, mucho
menos la de redaccin del fallo, sean delegadas, circunstancia que s
puede darse en el sistema escrito. Los principios de inmediacin y
concentracin y dems principios inspiradores de la oralidad, slo pueden
cobrar sentido a travs de la participacin activa e ineludible del juzgador
quien es a fin de cuentas, el encargado de determinar la verdad real de los
hechos y decidir sobre la culpabilidad o inocencia del acusado.

Para que la oralidad sea eficaz y la inmediacin y concentracin

rindan sus frutos, el Juez que dicta la sentencia debe ser el mismo que
estuvo presente en el debate (identidad fsica del juzgador). La unidad de
estas reglas es la nica garanta de que la oralidad produzca los resultados
que de ella se pretende. El rompimiento de esa unidad de principios lo
 66

nico que producira sera una oralidad estril, es decir, sin un fin de
verdadera justicia que la justifique.47

Las ventajas de la oralidad son los siguientes puntos:48

1. Permite reconstruir los hechos de manera ms fiel y lgica;

2. El Juez percibe directamente a las partes y el desahogo de las pruebas,

lo que le permite una mejor valoracin de las pruebas;

3. El Juez realiza una individualizacin ms humana de la pena;

4. El juicio oral cumple una mejor funcin intimidatoria del Derecho Penal y
por ende una mejor prevencin general del delito;

5. El juicio oral es un freno para los falsos denunciantes y testigos; y sin

duda para los calumniadores;

6. Promueve la superacin profesional en las actividades jurisdiccionales,

ministeriales y de defensa;

7. Fomenta el civismo y la cultura ciudadana.

Sus desventajas son:

1. Su aplicacin es muy difcil en procedimientos por delitos graves o que

por su complejidad no es posible desahogar todas sus diligencias en una
o dos audiencias;

47
MORA MORA, Luis Paulino, "La importancia del juicio oral en el proceso penal" en El Derecho
Laboral, [en lnea], Direccin URL: http://www.enj.org [consulta: 7 de noviembre de 2008].
48
Cfr. ROMERO TEQUEXTLE, Gregorio, "El juicio oral en materia penal" en Perfiles/Enero-Abril
2006, pp. 55-70.
 67

2. Por la multiplicidad y complejidad de las diligencias se confa en la

seguridad de la escritura, poniendo en duda la memoria de la oralidad;

3. El juicio escrito es ms barato; requiere menos personal y menos

instalaciones. El juicio oral requerira de Jueces y personal apropiado as
como las instalaciones adecuadas;

4. No ser fcil apartarnos del juicio escrito, tenemos una tradicin de

muchos siglos. Ser necesario formar nuevos Jueces, nuevos agentes
del Ministerio Pblico y nuevos abogados, capaces de comprender y
operar correctamente el juicio oral, pues a falta de buenos actores
judiciales, la eficacia del juicio ser dudosa;

5. Podr el juicio oral caer en los sentimentalismos fomentados por el

imputado y su defensa; o en los excesos oratorios y dramticos de las
partes, y

6. Resulta oneroso, aunque esa desventaja debe considerarse en un

segundo plano.

No cabe duda que el pas ms avanzado en la implementacin de la

oralidad judicial en materia penal es Chile, porque este principio lo
recargaron en una base institucional democrtica del propio Estado chileno,
por tanto, debemos observar la experiencia de este pas en la
implementacin de la oralidad, sobretodo en la operatividad lgica y
procesal respecto al desarrollo de las pruebas aportadas durante la etapa
del juicio, pues el objetivo principal de adoptar la oralidad en el sistema
federal mexicano es la celeridad de los juicios y la inmediatez con que el
juzgador se allegue a las pruebas, conocerlas de viva voz por sus
presentadores, para as formarse un juicio puro, sin vicios de memoria o de
 68

apreciacin subjetiva, en consecuencia, la valoracin de las probanzas

mediante la sana crtica ser ms exacta y acorde con la objetividad que
muestran las pruebas dentro del propio juicio. Constitucionalmente el
principio de la oralidad se encuentra previsto en el artculo 20
constitucional:

Artculo 20. El proceso penal ser acusatorio y oral. Se regir por

los principios de publicidad, contradiccin, concentracin,
continuidad e inmediacin.

Por lo anterior, es indudable que el Cdigo Federal de

Procedimientos Penales debe reformarse para el efecto de implementar el
principio de oralidad en todo el proceso. Situacin que argumentaremos
ms adelante.

G. Publicidad

La publicidad del debate se fundamenta en el control que la

colectividad puede y debe ejercer sobre sus Jueces y la forma en que
administran justicia. (Se considera como un importante logro de la
Revolucin Francesa) La instruccin sin ser secreta, tampoco es pblica, a
ella slo tienen acceso el imputado, las dems personas a quienes se les
haya acordado intervencin en el procedimiento, los defensores y los
mandatarios, pero es obligacin de todos los intervinientes guardar secreto
sobre lo actuado. Por el contrario el debate es esencialmente pblico y slo
por excepcin se priva el ingreso del pblico a la sala de audiencias,
cuando se pueda afectar la moral o la seguridad pblica. La publicidad no
autoriza la retransmisin por radio o televisin de la audiencia. Incluso, es
valido que el Juez prohba a los intervinientes y a sus representantes
entregar informacin o formular declaraciones a los medios de
comunicacin durante el desarrollo del juicio.
 69

La publicidad, segn lo que queda dicho, no se refiere nicamente a

la participacin de los sujetos indispensables para la realizacin del juicio,
sino a la posibilidad de que terceros el pueblo se encuentren presentes
durante toda la audiencia. No puede legitimarse sin una verdadera
razn el secreto de las audiencias, pues ello crea sospecha en la
administracin de justicia, que en una democracia debe ser realizada en
forma cristalina y difana. La publicidad se constituye as, en un medio de
garanta de justicia, pues no slo sirve para constatar que los Jueces
cumplan eficazmente su cometido, sino tambin para corroborar el
comportamiento y solidaridad social de los testigos y otros medios de
prueba, en sus actuaciones ante los tribunales, evitndose la mentira o
alteracin de las probanzas.

La necesaria presencia de todos los intervinientes durante el juicio,

conlleva su participacin abierta en defensa de sus intereses. Al Juez se le
constituye en director del debate, con poderes suficientes, amplios, para
posibilitar la averiguacin de la verdad real.

Segn lo informa Fernando de la Ra, en el "Congreso Internacional

de Derecho Procesal" realizado en Mxico, en 1972, al tratarse el tema
relativo a la socializacin del proceso, qued claro en el nimo de todos, o
de casi todos (pues algunos negaron la posibilidad de plantearse el
problema con un sentido social), que junto a la defensa gratuita del pobre y
otros paliativos semejantes, la verdadera frmula para aproximar la justicia
al pueblo, para hacerla ms realista, ms justa, era a travs del aumento de
los poderes de los Jueces, de modo que stos pudieran suplir las
dificultades de la parte ms dbil, bien entendido que el objetivo slo poda
encontrar su plena realizacin en un sistema oral. De ah que la oralidad
fuera remarcada como un medio de asegurar la justicia, de socializar el
proceso civil y dar vida a las garantas constitucionales involucradas. Desde
luego que hay un mbito vedado al Juez respecto del cual la actividad de
 70

las partes es decisiva: la fijacin del objeto del litigio. Slo los pases de la
rbita comunista otorgan al Juez del proceso civil facultad para prescindir
incluso de los lmites propuestos por las partes. Pero en todos los sistemas
occidentales subsiste el principio dispositivo en cuanto al contenido material
del proceso.

El acusado tiene derecho de declarar cuantas veces estime

conveniente y hacer las aclaraciones que crea pertinente en defensa de sus
intereses. Ello se lo garantiza el derecho a ser odo que le asiste a toda
persona que ha sido detenida y se le atribuye la comisin de un hecho
delictivo; es un derecho relacionado con el principio de inviolabilidad de la
defensa, pues nada se ganara con permitir al inculpado estar presente en
la audiencia, si se le niega su participacin directa en ella o no se le
garantiza su asistencia letrada para que se informe y asesore respecto de
sus derechos. Es importante suscribir que el principio de publicidad se
encuentra plenamente establecido en el artculo 20 constitucional, a saber:

Artculo 20. El proceso penal ser acusatorio y oral. Se regir por

los principios de publicidad, contradiccin, concentracin,
continuidad e inmediacin.

H. Principio de contradiccin, o de la defensa, o de refutacin,

segn el cual "nulla probatio sine defensione"

Un aspecto importante para el debido proceso lo constituye la

garanta de defensa, en virtud de que todo imputado acusado por la
autoridad debe tener primero, un defensor, y segundo, la oportunidad de
defenderse en el juicio, en igualdad de condiciones que su contraparte. Es
por ello que la defensa en el proceso juega un papel muy importante, y con
esto queremos decir que no debemos enfocarnos en la simple oportunidad
de esgrimir los argumentos que desvirten la acusacin, sino aqul
procedimiento igualitario en una clara y franca proporcin para que el
acusado 'hable' entendido este trmino como la intervencin del acusado
 71

dentro de las etapas del proceso para defenderse en el proceso y que su

voz sea escuchada tanto por la parte acusadora, pero ms importante an,
por el Juez de la causa. Pues con ello se dejan a salvo los derechos de la
defensa y el equilibrio entre las partes. Depende claro de las pruebas y de
la sana crtica que se le de la razn a alguna de las partes, pero eso es otro
tema que posteriormente nos encargaremos de estudiar.

Legalmente la garanta de defensa se encuentra inmersa en distintos

dispositivos legales, tal es el caso del nuevo artculo 20 constitucional, que
en su apartado B establece lo siguiente:

Artculo 20. El proceso penal ser acusatorio y oral. Se regir por

los principios de publicidad, contradiccin, concentracin,
continuidad e inmediacin.

B. De los derechos de toda persona imputada:

..

II. A declarar o a guardar silencio. Desde el momento de su

detencin se le harn saber los motivos de la misma y su derecho
a guardar silencio, el cual no podr ser utilizado en su perjuicio.
Queda prohibida y ser sancionada por la ley penal, toda
incomunicacin, intimidacin o tortura.

La confesin rendida sin la asistencia del defensor carecer de

todo valor probatorio;

III. A que se le informe, tanto en el momento de su detencin

como en su comparecencia ante el Ministerio Pblico o el juez, los
hechos que se le imputan y los derechos que le asisten.
Tratndose de delincuencia organizada, la autoridad judicial podr
autorizar que se mantenga en reserva el nombre y datos del
acusador.

La ley establecer beneficios a favor del inculpado, procesado o

sentenciado que preste ayuda eficaz para la investigacin y
persecucin de delitos en materia de delincuencia organizada;
 72

IV. Se le recibirn los testigos y dems pruebas pertinentes que

ofrezca, concedindosele el tiempo que la ley estime necesario al
efecto y auxilindosele para obtener la comparecencia de las
personas cuyo testimonio solicite, en los trminos que seale la
ley;

VI. Le sern facilitados todos los datos que solicite para su

defensa y que consten en el proceso.

El imputado y su defensor tendrn acceso a los registros de la

investigacin cuando el primero se encuentre detenido y cuando
pretenda recibrsele declaracin o entrevistarlo. Asimismo, antes
de su primera comparecencia ante juez podrn consultar dichos
registros, con la oportunidad debida para preparar la defensa. A
partir de este momento no podrn mantenerse en reserva las
actuaciones de la investigacin, salvo los casos excepcionales
expresamente sealados en la ley cuando ello sea imprescindible
para salvaguardar el xito de la investigacin y siempre que sean
oportunamente revelados para no afectar el derecho de defensa;

VIII. Tendr derecho a una defensa adecuada por abogado, al

cual elegir libremente incluso desde el momento de su
detencin. Si no quiere o no puede nombrar un abogado, despus
de haber sido requerido para hacerlo, el juez le designar un
defensor pblico. Tambin tendr derecho a que su defensor
comparezca en todos los actos del proceso y ste tendr
obligacin de hacerlo cuantas veces se le requiera, y

En consecuencia, debemos manifestar que la defensa, es el derecho

fundamental del penalmente inculpado, garantizado en la Constitucin, en
virtud del cual debe ser asistido en el proceso por un abogado, quien habr
de interponer en su favor todos los derechos y recursos que las leyes le
otorguen. Constituye el instrumento previsto en la norma fundamental para
salvaguardar ese derecho sustantivo.

De este axioma nacen o surgen los siguientes postulados:

 73

- Non reformatio in peius.- Tambin conocido como: 'de no reforma

en perjuicio del recurrente', esencialmente prohbe al juzgador superior
agravar la situacin jurdica del apelante, en los casos en que no ha
mediado recurso de su adversario, esto es, implica la prohibicin para el
rgano revisor de agravar la situacin del quejoso cuando ste recurre la
sentencia para obtener mayores beneficios. As las cosas, este principio,
solamente podr aplicarse cuando nicamente apele el sentenciado, pues
en caso de que tambin se haya inconformado su contraparte en este
caso el Ministerio Pblico no podr invocarse. Sirven de referencia los
siguientes criterios:

APELACION DEL REO. NON REFORMATIO IN PEIUS.49

De acuerdo con la prohibicin de non reformatio in peius, que
establece la ley procesal cuando es el acusado quien ejercita el
recurso de apelacin, no podra admitirse que ejercitara dicho
recurso para agravar su situacin legal.

Amparo directo 5131/58. Juan Rodrguez Medrano. 20 de agosto

de 1959. Cinco votos. Ponente: Luis Chico Goerne.

APELACION.50
El principio jurdico procesal de "non reformatio in peius", prohibe
al tribunal de apelacin, agravar la pena impuesta por el Juez de
primera instancia, cuando slo se hubiera inconformado con ella
el acusado y no as el Ministerio Pblico.

Amparo directo 1568/57. Pablo Almaraz y coagraviados. 22 de

agosto de 1958. Unanimidad de cuatro votos. Ponente: Luis Chico
Goerne.

49
Semanario Judicial de la Federacin, Primera Sala, Sexta poca, Penal, aislada, Segunda
Parte, XXVI, Pgina: 27, Genealoga: Apndice 1917-1985, Segunda Parte, Primera Sala,
segunda tesis relacionada con la jurisprudencia 26, pgina 68. No. Registro: 262377.
50
Semanario Judicial de la Federacin, Primera Sala, Sexta poca, Penal, aislada, Segunda
Parte, XIV, Pgina: 40, Genealoga: Apndice 1917-1985, Segunda Parte, Primera Sala, primera
tesis relacionada con la jurisprudencia 26, pgina 67. No. Registro: 263697.
 74

APELACION EN MATERIA PENAL (NON REFORMATIO IN

PEIUS).51
El principio jurdico procesal de non reformatio in peius consiste
en que el Juez de segundo grado no puede agravar la situacin
jurdica del quejoso, como apelante, cuando el Ministerio Pblico
se conforma con la sentencia de primer grado, esto es, que no
interpone el medio impugnatorio de la apelacin ni expresa
agravios. El mbito de la prohibicin de la reformatio in peius, se
traduce en que la resolucin recurrida no debe ser "modificada en
disfavor del reo", pues lo peor que puede ocurrir al recurrente es
que se conserve la resolucin impugnada. Si quienes hacen valer
el recurso de apelacin pudieran correr el peligro de encontrar lo
contrario de la ayuda esperada, es seguro que nunca hara valer
su protesta respecto del fallo de primera instancia, pues, por el
contrario, se confirmaran con frecuencia, desgraciadamente, con
resoluciones injustas. Por tanto, existe siempre reformatio in
peius, si el nuevo fallo es ms gravoso que el antiguo. Por otra
parte, no se agrava la situacin jurdica del acusado, cuando la
pena sealada en el fallo de segundo grado es igual a la que fijo
el Juez del conocimiento en su resolucin.

Amparo directo 1255/54. Porfirio Salas Gonzlez. 19 de

septiembre de 1957. Unanimidad de cuatro votos. Ponente: Luis
Chico Goerne.

Nota: En el Apndice 1917-1985, la tesis aparece bajo el rubro

"APELACION EN MATERIA PENAL (NON REFORMATIO IN
PEIUS).".

- Indubio pro reo.- Este principio establece: Que no se aplicar pena

alguna hasta que exista sentencia ejecutoria; no obstante lo anterior, el
primer prrafo del artculo 18 constitucional establece la prisin preventiva,
por virtud de la cual, el reo estar en prisin durante el proceso, a menos
que se le conceda la libertad provisional bajo caucin. En otras palabras
podramos decir que "siempre debe estarse a lo ms favorable al acusado".
Si bien su aplicabilidad es reconocida en el mbito del derecho procesal o
instrumental, con referencia concreta a la apreciacin de la prueba (en caso

51
Semanario Judicial de la Federacin, Primera Sala, Sexta poca, Penal, aislada, Segunda
Parte, VI, Pgina: 99, Genealoga: Apndice 1917-1985, Segunda Parte, Primera Sala, tesis
relacionada con la jurisprudencia 26, pgina 68. No. Registro: 264471.
 75

de duda debe absolverse) no es plenamente admitida en el campo de la

interpretacin de la ley.

Cuello Caln afirma que este principio, como otros (in dubio mitius y
favorabilia sunt amplianda), deben ser relegados al olvido, pues no es
misin de la labor interpretativa de la ley penal favorecer al acusado.

En igual sentido se inclina Soler, quien sostiene categricamente la

inexactitud de la validez de dicho principio en materia de interpretacin de
la ley, al aducir que su aplicacin constante equivaldra a negar toda
interpretacin, pues bastara la circunstancia de que pudieran darse varias
interpretaciones, para que la ms favorable constituyera la nica solucin
posible para el Juez, aun cuando con ella no se diera satisfaccin a la
voluntad de la ley.

Es importante sealar que este principio opera cuando a pesar de la

existencia de pruebas de cargo, y de las aportadas por la defensa, se crea
cierta incertidumbre, pues tienen el mismo nivel de veracidad, por lo que al
no poder dilucidar qu prueba es la que debe prevalecer dentro del proceso
para que el Juez se defina sobre la culpabilidad del acusado, aqul debe
inclinarse en beneficio del acusado, lo que se traduce en una valoracin
benigna de la prueba a favor del propio acusado, se torna entonces en un
problema de valoracin subjetiva de la prueba dentro del proceso. Se trata
de la existencia de duda sobre el peso de la prueba aportada por cada una
de las partes; no se crea una conviccin suficiente al juzgador para que
pueda emitir un fallo condenatorio.52

Para reforzar lo anterior consideramos pertinente transcribir los

siguientes criterios:

52
Vid, AGUILAR LPEZ, Miguel ngel, "La presuncin de inocencia en Mxico" (Anlisis crtico
propositivo), en Revista Criminognesis, especializada en Criminologa y Derecho Penal, nmero
0, Mxico, publicacin cuatrimestral, 2007, pp. 103-104.
 76

DUDA ABSOLUTORIA. ALCANCE DEL PRINCIPIO IN DUBIO

PRO REO.53
El aforismo "in dubio pro reo" no tiene ms alcance que el
consistente en que en ausencia de prueba plena debe absolverse
al acusado.

TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL SEPTIMO

CIRCUITO.

Amparo en revisin 135/93. Abel de Jess Flores Machado. 10 de

agosto de 1993. Unanimidad de votos. Ponente: Luis Alfonso
Prez y Prez. Secretario: Lucio Marn Rodrguez.

Amparo directo 340/93. Jos Jimnez Islas. 19 de agosto de

1993. Unanimidad de votos. Ponente: Gilberto Gonzlez Bozziere.
Secretaria: Juana Martha Lpez Quiroz.

Amparo directo 331/93. Gilberto Snchez Mendoza y otro. 7 de

octubre de 1993. Unanimidad de votos. Ponente: Gilberto
Gonzlez Bozziere. Secretaria: Mercedes Cabrera Pinzn.

Amparo directo 531/93. Alfredo Czares Caldern. 8 de diciembre

de 1993. Unanimidad de votos. Ponente: Luis Alfonso Prez y
Prez. Secretaria: Leticia Lpez Vives.

Amparo en revisin 415/93. Csar Ortega Ramrez. 13 de enero

de 1994. Unanimidad de votos. Ponente: Gilberto Gonzlez
Bozziere. Secretaria: Ada Garca Franco.

DUDA ABSOLUTORIA. ALCANCE DEL PRINCIPIO IN DUBIO

PRO REO (RIA).54
Una cosa es la ausencia de prueba plena respecto a la
responsabilidad del imputado, situacin que lleva necesariamente
a un fallo absolutorio por falta de prueba suficiente, y muy otra el
que por el slo hecho de exigir versiones contradictorias deba de
concederse valor probatorio a la que favorece al procesado. El
viejo aforismo de "in dubio pro reo", no tiene ms alcance que el
siguiente. En ausencia de prueba plena debe absolverse,

53
Gaceta del Semanario Judicial de la Federacin, Tribunales Colegiados de Circuito, Octava
poca, Penal, jurisprudencia, 75, Marzo de 1994, Tesis: VII. P. J/37, Pgina: 63, No. Registro:
213021.
54
Semanario Judicial de la Federacin, Primera Sala, Sptima poca, Penal, aislada, 61, Segunda
Parte, Pgina: 21, No. Registro: 235982.
 77

precisamente porque la sentencia condenatoria debe apoyarse en

situaciones que produzcan certeza en el nimo del juzgador. No
debe de irse ms all. Cuando en una situacin procesal hay
indicios vehementes de que la mecnica de los hechos fue
distinta a la que relatan el acusado y los testigos de la defensa, el
juzgador no contradice las normas de valoracin de la prueba si
estima que la privacin de la vida admitida por el procesado tuvo
lugar dentro de la forma simple y no dentro de la privilegiada de la
ria, puesto que la ria debe acreditarse plenamente, al igual que
plenamente deben demostrarse las calificativas. No se trata de
una cuestin de duda, simplemente, en un problema de ausencia
de prueba respecto a la forma privilegiada de ejecucin del
homicidio cuya comisin se admite.

Amparo directo 2242/73. Eutemio Alfaro Castro. 9 de enero de

1974. Cinco votos. Ponente: Abel Huitrn y Aguado.

DUDA DE QUE EL ACUSADO OBRO CON IMPRUDENCIA

(CONSECUENCIAS).55
Es violatoria de garantas la sentencia que condena por lesiones
imprudenciales, sin que exista en el proceso prueba plena de que
el acusado obr con imprudencia e impericia.

Amparo directo 6370/61. Eusebio Ramos Velzquez. 29 de enero

de 1962. Unanimidad de cuatro votos. Ponente: Angel Gonzlez
de la Vega.

- Suplencia de la defensa deficiente.- Bsicamente, este principio

irroga sobre los derechos del acusado, pues opera cuando el defensor
particular encargado de su defensa, no promueve los recursos o pruebas
pertinentes para probar su inocencia, por tanto, el defensor se deja a la
desidia y a un trabajo jurdico deficiente. Este principio se encuentra
relacionado con los artculos 231, 232 y 233 del Cdigo Penal Federal, a
saber:

55
Semanario Judicial de la Federacin, Primera Sala, Sexta poca, Penal, aislada, Segunda
Parte, LV, Pgina: 24, No. Registro: 260522.
 78

LIBRO SEGUNDO
TTULO DECIMOSEGUNDO. Responsabilidad profesional.
CAPTULO II. Delitos de abogados, patronos y litigantes.

Artculo 231. Se impondr de dos a seis aos de prisin, de cien a

trescientos das multa y suspensin e inhabilitacin hasta por un
trmino igual al de la pena sealada anteriormente para ejercer la
profesin, a los abogados, a los patronos, o a los litigantes que no
sean ostensiblemente patrocinados por abogados, cuando
cometan algunos de los delitos siguientes:

I. Alegar a sabiendas hechos falsos, o leyes inexistentes o

derogadas;

II. Pedir trminos para probar lo que notoriamente no puede

probarse o no ha de aprovechar su parte; promover artculos o
incidentes que motiven la suspensin del juicio o recursos
manifiestamente improcedentes o de cualquiera otra manera
procurar dilaciones que sean notoriamente ilegales;

III. A sabiendas y fundndose en documentos falsos o sin valor o

en testigos falsos ejercite accin u oponga excepciones en contra
de otro, ante las autoridades judiciales o administrativas; y

IV. Simule un acto jurdico o un acto o escrito judicial, o altere

elementos de prueba y los presente en juicio, con el fin de obtener
sentencia, resolucin o acto administrativo contrario a la ley.

LIBRO SEGUNDO
TTULO DECIMOSEGUNDO. Responsabilidad profesional.
CAPTULO II. Delitos de abogados, patronos y litigantes.

Artculo 232. Adems de las penas mencionadas, se podrn

imponer de tres meses a tres aos de prisin:

I. Por patrocinar o ayudar a diversos contendientes o partes con

intereses opuestos, en un mismo negocio o en negocios conexos,
o cuando se acepta el patrocinio de alguno y se admite despus
el de la parte contraria;56

56
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito,
Novena poca, Penal, aislada, Tomo IV, Noviembre de 1996, Pgina: 423, tesis XIV.2o.38 P, No.
Registro: 200903. De rubro: DELITO COMETIDO POR ABOGADOS, PATRONOS O
LITIGANTES, NO SE INTEGRAN LOS ELEMENTOS DEL TIPO DEL, CUANDO EL PROPIO
INTERESADO FIRMA LA DEMANDA DONDE SE CONSIGNAN HECHOS FALSOS.
 79

II. Por abandonar la defensa de un cliente o negocio sin motivo

justificado y causando dao; y

III. Al defensor de un reo, sea particular o de oficio, que slo se

concrete a aceptar el cargo y a solicitar la libertad caucional que
menciona la fraccin I del artculo 20 de la Constitucin, sin
promover ms pruebas ni dirigirlo en su defensa.

LIBRO SEGUNDO
TTULO DECIMOSEGUNDO. Responsabilidad profesional.
CAPTULO II. Delitos de abogados, patronos y litigantes.

Artculo 233. Los defensores de oficio que sin fundamento no

promuevan las pruebas conducentes en defensa de los reos que
los designen, sern destituidos de su empleo. Para este efecto,
los Jueces comunicarn al jefe de defensores las faltas
respectivas.57

Lo anterior significa que es una obligacin de los defensores pblicos

y particulares hacer una defensa congruente y lgica en beneficio de sus
clientes, en consecuencia, el defensor debe estar presente en todos los
actos del proceso, adems de aportar las pruebas que acreditan su
inocencia, asimismo, promover los recursos que conforme a derecho y
segn la estrategia de la defensa puedan promoverse, adems de emitir
sus conclusiones del caso en donde se procurar alegar lo ms
conveniente al acusado, pues en caso contrario se estara dejando en un
estado de indefensin formal al acusado, porque aunque tiene asignado un
defensor ya sea particular o pblico en nada le ayuda ni protege en sus
mnimos derechos constitucionales, el principio de defensa adecuada se
encuentra previsto en el artculo 20, apartado B, fraccin VIII constitucional
a saber:

57
Vid, Semanario Judicial de la Federacin, Primera Sala, Sptima poca, Penal, aislada,
Volumen 58, Segunda Parte, Pgina: 29, No. Registro: 236048. De rubro: DEFENSOR DE
OFICIO, INACTIVIDAD DEL.
 80

"Tendr derecho a una defensa adecuada por abogado, al cual

elegir libremente incluso desde el momento de su detencin. Si
no quiere o no puede nombrar un abogado, despus de haber
sido requerido para hacerlo, el juez le designar un defensor
pblico. Tambin tendr derecho a que su defensor comparezca
en todos los actos del proceso y ste tendr obligacin de hacerlo
cuantas veces se le requiera, y"

Ahora bien, en caso de que el defensor pblico, no realice su trabajo,

deber darse vista a la contralora interna o emitir una queja en contra de
ste, ante el Instituto de la Defensora Pblica Federal, y en caso de ser
particular, y claro, dependiendo de la falta cometida, podr cambiarse de
defensor y denunciarlo ante la Procuradura General de la Repblica por
actos posiblemente constitutivos de delito en contra de su defendido.

I. Principio de retributividad o de la sucesividad de la pena

respecto del delito, segn el cual "nulla poena sine crimine"

Principio del Derecho Penal que significa: No podr imponerse pena

alguna mientras la conducta no encuadre en un tipo penal. Equivale a su
vez al principio de estricta legalidad plasmada como derecho fundamental
en las Constituciones Polticas de los Estados del pas, mismas que
garantizan a los gobernados la seguridad de no ser tratados como
delincuentes, en tanto no infrinjan una ley penal, tal como lo prev el
artculo 22 de la Constitucin Federal:

Artculo 22. Quedan prohibidas las penas de muerte, de

mutilacin, de infamia, la marca, los azotes, los palos, el tormento
de cualquier especie, la multa excesiva, la confiscacin de bienes
y cualesquiera otras penas inusitadas y trascendentales. Toda
pena deber ser proporcional al delito que sancione y al bien
jurdico afectado.

.
 81

El origen del principio de legalidad, lo encontramos en la Revolucin

Francesa y la Ilustracin, cuando el pueblo pasa de ser un instrumento y
sujeto pasivo del poder absoluto del Estado, a controlar y participar en ese
poder, exigiendo garantas para su ejercicio.58 Histricamente, la
formulacin de este principio se debe a Cesar Beccaria, propiamente en su
obra "De los delitos y de las penas" aunque atribuye la influencia de
Montesquieu y Rousseau, no obstante, tambin se debe a Feuerbach, que
lo desarrolla en funcin de su teora de la pena como coaccin psicolgica,
y al que se remonta en su formulacin latina "nullum crimen, nulla poena
sine lege".

En su sentido actual, el principio de legalidad se derivo de la teora

ilustrada del contrato social que presupona una organizacin poltica
basada en la divisin de poderes, en la que la ley fuese competencia
exclusiva de los representantes del pueblo, el Poder Legislativo.

Beccaria, al respecto, escribi que solo las leyes dictadas por el

Poder Legislativo pueden establecer los delitos y las penas, en base al
contrato social, ya que ser el pueblo en un acto de auto limitacin, al
determinar que conductas sern descritas como delito y, cuales sern las
penas aplicables.

En este sentido, el principio de legalidad no es solo una exigencia de

seguridad jurdica, sino una garanta poltica, de que el ciudadano no podr
verse sometido a penas que no admita el pueblo a travs de sus
representantes en el Poder Legislativo.

El principio de legalidad implica las siguientes garantas:59

58
MIR PUIG, Santiago, Derecho Penal Parte General, Barcelona, 1998, pp. 75-76.
59
Vid, CEREZO MIR, Jos: Curso de Derecho Penal Espaol: Parte General, Volumen I.-
Introduccin.; Edit. Tecnos; Madrid; 1996; p. 167-169; MIR PUIG, Santiago, Derecho Penal Parte
 82

1) Garanta Criminal.- El delito debe estar previsto en ley formal y material;

2) Garanta Penal.- La pena debe encontrarse establecida previamente en

ley;

3) Garanta Jurisdiccional.- No podr ejecutarse pena alguna sino en virtud

de sentencia firme, en un proceso seguido
conforme a la ley, y

4) Garanta de Ejecucin.- La pena debe de ejecutarse tal y como lo

prescribe la ley.

En este sentido, el delito y la pena deben estar establecidos en una

ley en sentido formal y material. Por ley en sentido formal, entendemos
aquella que esta formulada por el Poder Legislativo. Por tanto, si el delito y
la pena no estuvieran previstos en su totalidad por una ley emanada del
Poder Legislativo, se violara el principio de legalidad. En consecuencia,
existen diversas normas que cumplen con la garanta de legalidad formal,
mientras que otras no, por ejemplo:

a) Leyes: Cumplen el principio de legalidad al ser emanadas del Poder

Legislativo;

b) Reglamentos: No cumplen las exigencias del principio de legalidad, toda

vez que no tienen la jerarqua de una ley y, en muchos
casos, son formulados por el Poder Ejecutivo;

General, Barcelona, 1998, p. 77; y ROXIN, Claus: Derecho Penal: Parte General, Tomo I,
Fundamentos: La estructura de la Teora del Delito; Edit. Civitas, Madrid; 1997.
 83

c) Tratados Internacionales: S cumplen el principio de legalidad porque

tienen una jerarqua superior a la ley, y
adems son ratificados por el Poder
Legislativo, (propiamente por el Senado de la
Repblica) y,

d) Normas Oficiales Mexicanas: No cumplen las exigencias del principio de

legalidad, toda vez que, no tienen la
jerarqua de una ley y, en muchos casos,
son formulados por el Poder Ejecutivo.

Ahora bien, por ley en sentido material, entendemos que sta deber
ser general y abstracta. En este sentido, violan el principio de legalidad las
normas penales dirigidas en contra de un grupo de personas determinadas.
Asimismo, se sostiene que la ley debe ser previa, scripta (ley formal) y
stricta (prohibicin de la aplicacin analgica).

Es importante resaltar que las normas penales se componen de dos

partes: i) la descripcin de la conducta punible, y ii) la sancin penal.

Ello significa que por grande que fuera el casuismo, el legislador

nunca podra comprender la rica variedad de hechos que ofrece la realidad,
debido a que las figuras delictivas se forman en virtud de un proceso de
abstraccin a partir de los hechos reales. La descripcin de estas figuras ha
de ser lo suficientemente concreta para que queden satisfechas las
exigencias de la seguridad jurdica, es decir, que este debidamente
precisada la conducta.60

60
CEREZO MIR, Jos, Curso de Derecho Penal Espaol: Parte General, Volumen I.-
Introduccin.; Edit. Tecnos; Madrid; 1996; p. 169.
 84

A continuacin analizaremos las diversas tcnicas que utiliza el

legislador para la formulacin de la norma penal:

a) Leyes penales concretas: Son aquellas en las que la conducta, se

encuentra debidamente determinada y en el
mismo precepto se contiene la sancin
penal correspondiente. Estas normas
cumplen con el principio de legalidad, al
haber sido formuladas por el Poder
Legislativo y al cumplir con las exigencias de
la seguridad jurdica.

b) Leyes penales incompletas: Son aquellas contenidas en un artculo que

para su integracin, debemos remitirnos a
otro artculo contenido en la misma ley,
(leyes penales en blanco de reenvo
interno). Estas normas cumplen con el
principio de legalidad, al haber sido
formuladas por el Poder Legislativo y al
cumplir con las exigencias de la seguridad
jurdica.

c) Leyes penales en blanco: Son aqullas contenidas en un artculo y que

para su integracin, debemos remitirnos a
otro artculo contenido en una ley distinta,
(leyes penales en blanco de reenvi externo).
Estas normas tambin cumplen con el
principio de legalidad, siempre y cuando estn
tanto en la ley penal como en la ley de
 85

remisin formuladas por el Poder Legislativo,

adems deben ser de la misma jerarqua.61

d) Tipos penales abiertos: Se dan cuando la descripcin de la conducta es

indeterminada, esto es, cuando la norma penal
es demasiado amplia, vaga o difusa, al grado
que no permita reconocer que caractersticas que
ha de tener la conducta punible. Estos tipos
penales violan el principio de legalidad, en virtud
de que, al no se lo suficientemente concreta la
descripcin de la conducta, no satisfacen las
exigencias de la seguridad jurdica.62

Para reforzar lo anterior debemos hacer mencin a los siguientes

artculos constitucionales:

"TTULO PRIMERO.
CAPTULO I. De las garantas individuales.

Artculo 14. A ninguna ley se dar efecto retroactivo en perjuicio

de persona alguna.

Nadie podr ser privado de la libertad o de sus propiedades,

posesiones o derechos, sino mediante juicio seguido ante los
tribunales previamente establecidos, en el que se cumplan las
formalidades esenciales del procedimiento y conforme a las Leyes
expedidas con anterioridad al hecho.

En los juicios del orden criminal queda prohibido imponer, por

simple analoga y an por mayora de razn, pena alguna que no
61
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Primera Sala, Novena poca,
Constitucional, Penal, jurisprudencia, XXVII, febrero de 2008, Pgina: 129, Tesis: 1A./J.5/2008,
No. Registro: 170393. De rubro: ATAQUES A LAS VAS DE COMUNICACIN. LA FRACCIN II
DEL ARTCULO 171 DEL CDIGO PENAL FEDERAL QUE PREV ESE DELITO, VIOLA LOS
PRINCIPIOS DE EXACTA APLICACIN Y RESERVA DE LEY EN MATERIA PENAL.
62
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito,
Novena poca, Penal, aislada, XVIII, septiembre de 2003, Pgina: 1444, Tesis: II.2o.P.97 P, No.
Registro: 183184. De rubro: TIPO PENAL ABIERTO. NO LO ES EL CORRESPONDIENTE AL
DELITO DE ABUSO DE AUTORIDAD POR EL HECHO DE CONTENER ELEMENTOS
NORMATIVOS QUE REQUIERAN VALORACIN JURDICA O CULTURAL.
 86

est decretada por una ley exactamente aplicable al delito de que

se trata.

.."

"TTULO PRIMERO.
CAPTULO I. De las garantas individuales.

Artculo 16. Nadie puede ser molestado en su persona, familia,

domicilio, papeles o posesiones, sino en virtud de mandamiento
escrito de la autoridad competente, que funde y motive la causa
legal del procedimiento.

No podr librarse orden de aprehensin sino por la autoridad

judicial y sin que preceda denuncia o querella de un hecho que la
ley seale como delito, sancionado con pena privativa de libertad
y obren datos que establezcan que se ha cometido ese hecho y
que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometi o
particip en su comisin.

La autoridad que ejecute una orden judicial de aprehensin,

deber poner al inculpado a disposicin del juez, sin dilacin
alguna y bajo su ms estricta responsabilidad. La contravencin a
lo anterior ser sancionada por la ley penal.

Cualquier persona puede detener al indiciado en el momento en

que est cometiendo un delito o inmediatamente despus de
haberlo cometido, ponindolo sin demora a disposicin de la
autoridad ms cercana y sta con la misma prontitud, a la del
Ministerio Pblico. Existir un registro inmediato de la detencin.

Slo en casos urgentes, cuando se trate de delito grave as

calificado por la ley y ante el riesgo fundado de que el indiciado
pueda sustraerse a la accin de la justicia, siempre y cuando no
se pueda ocurrir ante la autoridad judicial por razn de la hora,
lugar o circunstancia, el Ministerio Pblico podr, bajo su
responsabilidad, ordenar su detencin, fundando y expresando
los indicios que motiven su proceder.

En casos de urgencia o flagrancia, el juez que reciba la

consignacin del detenido deber inmediatamente ratificar la
detencin o decretar la libertad con las reservas de ley.

La autoridad judicial, a peticin del Ministerio Pblico y tratndose

de delitos de delincuencia organizada, podr decretar el arraigo
 87

de una persona, con las modalidades de lugar y tiempo que la ley

seale, sin que pueda exceder de cuarenta das, siempre que sea
necesario para el xito de la investigacin, la proteccin de
personas o bienes jurdicos, o cuando exista riesgo fundado de
que el inculpado se sustraiga a la accin de la justicia. Este plazo
podr prorrogarse, siempre y cuando el Ministerio Pblico acredite
que subsisten las causas que le dieron origen.

En todo caso, la duracin total del arraigo no podr exceder los

ochenta das.

Por delincuencia organizada se entiende una organizacin de

hecho de tres o ms personas, para cometer delitos en forma
permanente o reiterada, en los trminos de la ley de la materia.

Ningn indiciado podr ser retenido por el Ministerio Pblico por

ms de cuarenta y ocho horas, plazo en que deber ordenarse su
libertad o ponrsele a disposicin de la autoridad judicial; este
plazo podr duplicarse en aquellos casos que la ley prevea como
delincuencia organizada. Todo abuso a lo anteriormente
dispuesto ser sancionado por la ley penal.

En toda orden de cateo, que slo la autoridad judicial podr

expedir, a solicitud del Ministerio Pblico, se expresar el lugar
que ha de inspeccionarse, la persona o personas que hayan de
aprehenderse y los objetos que se buscan, a lo que nicamente
debe limitarse la diligencia, levantndose al concluirla, un acta
circunstanciada, en presencia de dos testigos propuestos por el
ocupante del lugar cateado o en su ausencia o negativa, por la
autoridad que practique la diligencia.

Las comunicaciones privadas son inviolables. La ley sancionar

penalmente cualquier acto que atente contra la libertad y privaca
de las mismas, excepto cuando sean aportadas de forma
voluntaria por alguno de los particulares que participen en ellas. El
juez valorar el alcance de stas, siempre y cuando contengan
informacin relacionada con la comisin de un delito. En ningn
caso se admitirn comunicaciones que violen el deber de
confidencialidad que establezca la ley.

Exclusivamente la autoridad judicial federal, a peticin de la

autoridad federal que faculte la ley o del titular del Ministerio
Pblico de la entidad federativa correspondiente, podr autorizar
la intervencin de cualquier comunicacin privada. Para ello, la
autoridad competente deber fundar y motivar las causas legales
de la solicitud, expresando adems, el tipo de intervencin, los
 88

sujetos de la misma y su duracin. La autoridad judicial federal no

podr otorgar estas autorizaciones cuando se trate de materias de
carcter electoral, fiscal, mercantil, civil, laboral o administrativo,
ni en el caso de las comunicaciones del detenido con su defensor.

Los Poderes Judiciales contarn con jueces de control que

resolvern, en forma inmediata, y por cualquier medio, las
solicitudes de medidas cautelares, providencias precautorias y
tcnicas de investigacin de la autoridad, que requieran control
judicial, garantizando los derechos de los indiciados y de las
vctimas u ofendidos. Deber existir un registro fehaciente de
todas las comunicaciones entre jueces y Ministerio Pblico y
dems autoridades competentes.

Las intervenciones autorizadas se ajustarn a los requisitos y

lmites previstos en las leyes. Los resultados de las intervenciones
que no cumplan con stos, carecern de todo valor probatorio.

La autoridad administrativa podr practicar visitas domiciliarias

nicamente para cerciorarse de que se han cumplido los
reglamentos sanitarios y de polica; y exigir la exhibicin de los
libros y papeles indispensables para comprobar que se han
acatado las disposiciones fiscales, sujetndose en estos casos, a
las leyes respectivas y a las formalidades prescritas para los
cateos.

La correspondencia que bajo cubierta circule por las estafetas

estar libre de todo registro, y su violacin ser penada por la ley.

En tiempo de paz ningn miembro del Ejrcito podr alojarse en

casa particular contra la voluntad del dueo, ni imponer prestacin
alguna. En tiempo de guerra los militares podrn exigir
alojamiento, bagajes, alimentos y otras prestaciones, en los
trminos que establezca la ley marcial correspondiente."

"TTULO PRIMERO.
CAPTULO I. De las garantas individuales.

Artculo 21. La investigacin de los delitos corresponde al

Ministerio Pblico y a las policas, las cuales actuarn bajo la
conduccin y mando de aqul en el ejercicio de esta funcin.

El ejercicio de la accin penal ante los tribunales corresponde al

Ministerio Pblico. La ley determinar los casos en que los
 89

particulares podrn ejercer la accin penal ante la autoridad

judicial.

La imposicin de las penas, su modificacin y duracin son

propias y exclusivas de la autoridad judicial.

Compete a la autoridad administrativa la aplicacin de sanciones

por las infracciones de los reglamentos gubernativos y de polica,
las que nicamente consistirn en multa, arresto hasta por treinta
y seis horas o en trabajo a favor de la comunidad; pero si el
infractor no pagare la multa que se le hubiese impuesto, se
permutar esta por el arresto correspondiente, que no exceder
en ningn caso de treinta y seis horas.

Si el infractor de los reglamentos gubernativos y de polica fuese

jornalero, obrero o trabajador, no podr ser sancionado con multa
mayor del importe de su jornal o salario de un da.

Tratndose de trabajadores no asalariados, la multa que se

imponga por infraccin de los reglamentos gubernativos y de
polica, no exceder del equivalente a un da de su ingreso.

El Ministerio Pblico podr considerar criterios de oportunidad

para el ejercicio de la accin penal, en los supuestos y
condiciones que fije la ley.

El Ejecutivo Federal podr, con la aprobacin del Senado en cada

caso, reconocer la jurisdiccin de la Corte Penal Internacional.

La seguridad pblica es una funcin a cargo de la Federacin, el

Distrito Federal, los Estados y los Municipios, que comprende la
prevencin de los delitos; la investigacin y persecucin para
hacerla efectiva, as como la sancin de las infracciones
administrativas, en los trminos de la ley, en las respectivas
competencias que esta Constitucin seala. La actuacin de las
instituciones de seguridad pblica se regir por los principios de
legalidad, objetividad, eficiencia, profesionalismo, honradez y
respeto a los derechos humanos reconocidos en esta
Constitucin.

Las instituciones de seguridad pblica sern de carcter civil,

disciplinado y profesional. El Ministerio Pblico y las instituciones
policiales de los tres rdenes de gobierno debern coordinarse
entre s para cumplir los objetivos de la seguridad pblica y
conformarn el Sistema Nacional de Seguridad Pblica, que
estar sujeto a las siguientes bases mnimas:
 90

a) La regulacin de la seleccin, ingreso, formacin, permanencia,

evaluacin, reconocimiento y certificacin de los integrantes de
las instituciones de seguridad pblica. La operacin y desarrollo
de estas acciones ser competencia de la Federacin, el Distrito
Federal, los Estados y los municipios en el mbito de sus
respectivas atribuciones.

b) El establecimiento de las bases de datos criminalsticos y de

personal para las instituciones de seguridad pblica. Ninguna
persona podr ingresar a las instituciones de seguridad pblica si
no ha sido debidamente certificado y registrado en el sistema.

c) La formulacin de polticas pblicas tendientes a prevenir la

comisin de delitos.

d) Se determinar la participacin de la comunidad que

coadyuvar, entre otros, en los procesos de evaluacin de las
polticas de prevencin del delito as como de las instituciones de
seguridad pblica.

e) Los fondos de ayuda federal para la seguridad pblica, a nivel

nacional sern aportados a las entidades federativas y municipios
para ser destinados exclusivamente a estos fines."

"TTULO PRIMERO.
CAPTULO I. De las garantas individuales.

Artculo 22. Quedan prohibidas las penas de muerte, de

mutilacin, de infamia, la marca, los azotes, los palos, el tormento
de cualquier especie, la multa excesiva, la confiscacin de bienes
y cualesquiera otras penas inusitadas y trascendentales. Toda
pena deber ser proporcional al delito que sancione y al bien
jurdico afectado.

No se considerar confiscacin la aplicacin de bienes de una

persona cuando sea decretada para el pago de multas o
impuestos, ni cuando la decrete una autoridad judicial para el
pago de responsabilidad civil derivada de la comisin de un delito.
Tampoco se considerar confiscacin el decomiso que ordene la
autoridad judicial de los bienes en caso de enriquecimiento ilcito
en los trminos del artculo 109, la aplicacin a favor del Estado
de bienes asegurados que causen abandono en los trminos de
las disposiciones aplicables, ni la de aquellos bienes cuyo dominio
 91

se declare extinto en sentencia. En el caso de extincin de

dominio se establecer un procedimiento que se regir por las
siguientes reglas:

I. Ser jurisdiccional y autnomo del de materia penal;

II. Proceder en los casos de delincuencia organizada, delitos

contra la salud, secuestro, robo de vehculos y trata de personas,
respecto de los bienes siguientes:

a) Aquellos que sean instrumento, objeto o producto del delito,

an cuando no se haya dictado la sentencia que determine la
responsabilidad penal, pero existan elementos suficientes para
determinar que el hecho ilcito sucedi.

b) Aquellos que no sean instrumento, objeto o producto del delito,

pero que hayan sido utilizados o destinados a ocultar o mezclar
bienes producto del delito, siempre y cuando se renan los
extremos del inciso anterior.

c) Aquellos que estn siendo utilizados para la comisin de delitos

por un tercero, si su dueo tuvo conocimiento de ello y no lo
notific a la autoridad o hizo algo para impedirlo.

d) Aquellos que estn intitulados a nombre de terceros, pero

existan suficientes elementos para determinar que son producto
de delitos patrimoniales o de delincuencia organizada, y el
acusado por estos delitos se comporte como dueo.

III Toda persona que se considere afectada podr interponer los

recursos respectivos para demostrar la procedencia lcita de los
bienes y su actuacin de buena fe, as como que estaba impedida
para conocer la utilizacin ilcita de sus bienes."

J. Principio de legalidad, en sentido lato (mera legalidad)

o en sentido estricto (estricta legalidad), segn el cual
"nullum crimen sine praevia lege poenali valida"

Para que un crimen sea perseguido por la autoridad, debe estar

plasmado en la ley penal valida, esto significa que el tipo penal debe
encontrarse previsto en la ley, para que as pueda aplicarse en el mundo
fctico, adems, esta ley debe haber pasado por el proceso legislativo
respectivo, para que tenga plena validez legal, tambin, debe estar
 92

promulgada y publicada con anterioridad a la comisin de la conducta

delictiva, pues "Nadie est obligado a hacer lo que la ley no manda, ni
impedido de hacer lo que ella no prohbe". Debe considerarse que este
principio es una base mxima del pensamiento jurdico en Europa
continental. Fue escrito por Paul Johann Anselm Ritter Von Feuerbach
como parte del Cdigo de Baviera en 1813.

La mxima dice que: Cuando no hay delito cometido no debe haber

castigo; por ello el castigo debe estar precedido de una violacin al
Derecho Penal, tal como exista en el momento de cometerse
temporalmente la conducta delictiva. Por tanto, solo las sanciones que ya
se haban establecido para el delito con anterioridad al momento en que se
cometi ste podrn imponerse. Es por ello, que no slo la existencia del
delito depende de la existencia de una anterior disposicin legal que
declara que se trata de un delito penal ("nullum crimen sine lege praevia"),
sino tambin, por una sancin especfica que se impondr en un caso
determinado; es tambin necesario, que la legislacin penal en vigor, en el
momento en que se cometi el delito, clasifique a la pena que deba
imponerse como una de las posibles sanciones para ese delito ("nulla
poena sine lege praevia").

Este principio jurdico bsico, se ha incorporado en el Derecho Penal

Internacional, pues prohbe la creacin de leyes "ex post facto", en
detrimento del acusado. Ya desde los juicios de Nuremberg, en el Derecho
Penal se tomaron medidas para incluir prohibiciones en el Derecho Penal
Internacional como la prevista a "contrario sensu" en este principio
adems de las del derecho interno.

El Estatuto de la Corte Penal Internacional prev en sus artculos 11,

21, 22, 23, 24 y 80, directa o indirectamente, que las sanciones deben estar
expresamente establecidas en el derecho escrito, antes de la entrada en
 93

vigor del estatuto, pues en caso contrario, slo se aplicar para casos
futuros, a saber:

"PARTE II. DE LA COMPETENCIA, LA ADMISIBILIDAD Y EL

DERECHO APLICABLE

Artculo 11. Competencia temporal.

1. La Corte tendr competencia nicamente respecto de crmenes

cometidos despus de la entrada en vigor del presente Estatuto.

2. Si un Estado se hace Parte en el presente Estatuto despus de

su entrada en vigor, la Corte podr ejercer su competencia
nicamente con respecto a los crmenes cometidos despus de la
entrada en vigor del presente Estatuto respecto de ese Estado, a
menos que ste haya hecho una declaracin de conformidad con
el prrafo 3 del artculo 12."

"PARTE II. DE LA COMPETENCIA, LA ADMISIBILIDAD Y EL

DERECHO APLICABLE

Artculo 21. derecho aplicable.

1. La Corte aplicar:

a) En primer lugar, el presente Estatuto, los Elementos del Crimen

y sus Reglas de Procedimiento y Prueba;

b) En segundo lugar, cuando proceda, los tratados y los principios

y normas de derecho internacional aplicables, incluidos los
principios establecidos del derecho internacional de los conflictos
armados;

c) En su defecto, los principios generales del derecho que derive

la Corte del derecho interno de los sistemas jurdicos del mundo,
incluido, cuando proceda, el derecho interno de los Estados que
normalmente ejerceran jurisdiccin sobre el crimen, siempre que
esos principios no sean incompatibles con el presente Estatuto ni
con el derecho internacional ni las normas y principios
internacionalmente reconocidos.

2. La Corte podr aplicar principios y normas de derecho respecto

de los cuales hubiere hecho una interpretacin en decisiones
anteriores.
 94

3. La aplicacin e interpretacin del derecho de conformidad con

el presente artculo deber ser compatible con los derechos
humanos internacionalmente reconocidos, sin distincin alguna
basada en motivos como el gnero, definido en el prrafo 3 del
artculo 7, la edad, la raza, el color, la religin o el credo, la
opinin poltica o de otra ndole, el origen nacional, tnico o social,
la posicin econmica, el nacimiento u otra condicin."

"PARTE III. DE LOS PRINCIPIOS GENERALES DE DERECHO

PENAL

Artculo 22. Nullum crimen sine lege

1. Nadie ser penalmente responsable de conformidad con el

presente Estatuto a menos que la conducta de que se trate
constituya, en el momento en que tiene lugar, un crimen de la
competencia de la Corte.

2. La definicin de crimen ser interpretada estrictamente y no se

har extensiva por analoga. En caso de ambigedad, ser
interpretada en favor de la persona objeto de investigacin,
enjuiciamiento o condena.

3. Nada de lo dispuesto en el presente artculo afectar a la

tipificacin de una conducta como crimen de derecho
internacional independientemente del presente Estatuto."

"PARTE III. DE LOS PRINCIPIOS GENERALES DE DERECHO

PENAL

Artculo 23. Nulla poena sine lege.

Quien sea declarado culpable por la Corte nicamente podr ser

penado de conformidad con el presente Estatuto."

"PARTE III. DE LOS PRINCIPIOS GENERALES DE DERECHO

PENAL

Artculo 24. Irretroactividad ratione personae.

1. Nadie ser penalmente responsable de conformidad con el

presente Estatuto por una conducta anterior a su entrada en vigor.
 95

2. De modificarse el derecho aplicable a una causa antes de que

se dicte la sentencia definitiva, se aplicarn las disposiciones ms
favorables a la persona objeto de la investigacin, el
enjuiciamiento o la condena."

"PARTE VII. DE LAS PENAS

Artculo 80. El Estatuto, la aplicacin de penas por los pases y la

legislacin nacional.

Nada de lo dispuesto en la presente parte se entender en

perjuicio de la aplicacin por los Estados de las penas prescritas
por su legislacin nacional ni de la legislacin de los Estados en
que no existan las penas prescritas en la presente parte."

Cabe destacar que este principio est consagrado en diversas

constituciones nacionales, y en una serie de instrumentos internacionales.

Los axiomas relacionados con el principio "nullum crimen sine praevia

lege poenali valida", son:

"NULLUM DELICTUM, NULLA POENA SINE LEGE PRAEVIA POENAL"

"NULLUM CRIMEN, NULLA POENA SINE LEGE PRAEVIA POENALI"
"NULLUM CRIMEN, NULLA POENA SINE LEGE PRAEVIA"

Abreviado a:

"ET NULLUM CRIMEN NULLA POENA SINE LEGE" (TAMBIN "NULLUM CRIMEN
NULLA ET POENE SINE LEGE")

"NULLUM CRIMEN, NULLA POENA SINE LEGE"

"NULLUM CRIMEN SINE LEGE"
"NULLA POENA SINE LEGE"
 96

K. Principio de necesidad o de economa del derecho penal

y de respeto a la persona, segn el cual "nulla lex poenalis
sine necesitate"

El principio de economa subsiste cuando en la ley penal, persiste la

idea de que el proceso debe llevarse a cabo de manera pronta; es decir,
cuando en la ley procesal se establezcan plazos generales, razonables y
objetivos a los que tienen que sujetarse la autoridad y las partes en los
procesos penales. Completa, cuando se resuelva cada uno de los puntos
debatidos, e Imparcial, cuando no exista favoritismo o arbitrariedad a
alguna de las partes, tal y como lo prev el artculo 17 de la Constitucin
Federal:

"Artculo 17. Ninguna persona podr hacerse justicia por s

misma, ni ejercer violencia para reclamar su derecho.

Toda persona tiene derecho a que se le administre justicia por

tribunales que estarn expeditos para impartirla en los plazos y
trminos que fijen las leyes, emitiendo sus resoluciones de
manera pronta, completa e imparcial. Su servicio ser gratuito,
quedando, en consecuencia, prohibidas las costas judiciales.

"

L. Principio de lesividad o de la ofensividad del acto,

segn el cual "nulla necesitas sine iniuria"

Para que pueda acudirse a una ley penal debe existir una ofensa o
acto que cause un agravio o perjuicio a un bien jurdico tutelado en la
norma penal, en caso contrario, no debe de acudirse a ella para conseguir
un objetivo jurdico penal, pues ese acto, sera contrario a la teleologa de
la ley en su conjunto. A este respecto, debemos recordar que el fin
primordial de la ley penal es la proteccin de bienes jurdicos diversos,
concatenado con el establecimiento y permanencia del orden social. En
otras palabras, la actividad del Estado para perseguir una conducta tpica
 97

debe excitarse o impulsarse mediante otro acto denuncia o querella63

para que la autoridad administrativa en este caso el Ministerio Pblico
investigue, persiga y determine si existe un delito que haya vulnerado o
lesionado algn bien jurdico, ya sea del propio denunciante o de un
tercero.64 Este principio se encuentra previsto en el artculo 16
constitucional:

"Artculo 16. .

No podr librarse orden de aprehensin sino por la autoridad

judicial y sin que preceda denuncia o querella de un hecho que la
ley seale como delito, sancionado con pena privativa de libertad
y obren datos que establezcan que se ha cometido ese hecho y
que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometi o
particip en su comisin.

........."

M. Principio de materialidad o de la exterioridad de la accin,

segn el cual "nulla iniuria sine actione"

Para que exista una persecucin penal respecto de una conducta

delictiva, es necesario que exista una violacin a la norma penal, es decir,
debe haber una evolucin del "inter-criminis" del autor del delito hasta la
ejecucin del ste, ya sea en grado de tentativa o en frustracin.*

63
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito,
Novena poca, Civil, aislada, XVII, Enero de 2003, Pgina: 1755, Tesis: I.3o.C.373 C, No.
Registro: 185209. De rubro: DAO MORAL. LA PRESENTACIN DE UNA DENUNCIA O
QUERELLA CONSTITUYE EL EJERCICIO DE UN DERECHO, POR LO QUE SLO CUANDO
SE SUSTENTA EN HECHOS FALSOS PUEDE SERVIR DE BASE PARA LA RECLAMACIN DE
LA INDEMNIZACIN CORRESPONDIENTE.
64
Vid, Semanario Judicial de la Federacin, Primera Sala, Sexta poca, Penal, aislada, Segunda
Parte, XCVII, Pgina: 42, No. Registro: 259310. De rubro: QUERELLA Y DENUNCIA.
DIFERENCIAS.
Vid, Semanario Judicial de la Federacin, Primera Sala, Quinta poca, Penal, aislada, CVI,
Pgina: 1056, No. Registro: 299339. De rubro: QUERELLA NECESARIA.
*
El iter-criminis puede definirse como el camino al delito, es el proceso por medio de cual el sujeto
realiza una serie de pasos para llegar a cometer el delito. Este proceso se divide en dos esferas
una interna y otra externa, la primera interna tiene los siguientes procesos: Ideacin: Formacin
autntica o derivada de la idea interna de cometer el delito; Deliberacin: Valoracin y anlisis de
la idea para llevarla a la prctica (se trata de un paso que en ocasiones no aparece), y
Resolucin: Convencimiento interno, adopcin de la voluntad de delinquir. La fase externa se
 98

La materializacin del delito, es lo que se juzga, pues los primeros

tres elementos solamente operan dentro de la psique del delincuente, por
lo que el derecho penal no puede sancionar la fase interna, en
consecuencia, slo la externa.65 Este principio se encuentra ntimamente
vinculado al artculo 16 constitucional arriba transcrito, en lo relativo a que
los datos aportados en la investigacin deben ser suficientes para que la
autoridad ministerial considere o presuma que se ha realizado una
conducta delictiva en perjuicio de un tercero y que causo, o trato de causar,
algn agravio al bien jurdico tutelado por la norma penal, adems de que
existan datos suficientes para considerar que el indiciado particip en el
delito en cualquiera de las formas previstas por el artculo 13 del Cdigo
Penal Federal.

divide en: Actos preparatorios: Actos tendentes a preparar y fomentar la ejecucin del delito.
Slo son punibles en caso de que afecten a la seguridad interior o exterior de un Estado, como es
el caso de la conspiracin, la apologa o la proposicin (estos actos no se dan en todas las
ocasiones). Actos ejecutivos: Ejecucin, propiamente dicha, del delito. Son el ncleo del tipo
delictivo, es decir, son los tipos penales, y aquellos que fundamentan los actos preparatorios
punibles. Tentativa: Se presenta cuando el sujeto ha iniciado la accin, pero fallan los elementos
para su cumplimiento. No existe el delito de "tentativa", sino que se sanciona la "tentativa de
cometer un delito". Delito Frustrado: Se produce cuando el delincuente pone de su parte todo lo
necesario para que el crimen o el simple delito se consuma, pero esto no se puede producir
debido a causas independientes a su voluntad. Delito Consumado: Realizacin del
comportamiento tipificado en la ley penal. Puede ser consumacin instantnea (homicidio) o
permanente. Ejemplos: detencin ilegal, secuestro. Agotamiento: Consecucin o no de la
finalidad pretendida por el autor del delito tras haber realizado la totalidad del comportamiento
tpico y haber consumado el delito. Es, en la mayora de los ordenamientos jurdicos, penalmente
irrelevante. Por otra parte, algunos autores consideran una etapa intermedia en el inter-criminis,
entre la fase interna y la fase externa, por lo que puede darse solamente uno de los siguientes
supuestos: Proposicin Criminal: La propuesta, es una invitacin a otro individuo para cometer
un delito. Esto no es punible; Conspiracin: Cuando dos o ms personas se ponen de acuerdo
para cometer un delito. La regla dice que no es punible pero la excepcin dice que si; Instigacin:
Determina, convence a otro para que haga un delito. Esto si es punible. ROXIN, Claus, Derecho
penal. Parte general, Tomo I (Trad. Luzn Pea; Das y Garca Conlledo; De Vicente Remesal),
Madrid, 1997.
65
Vid, Semanario Judicial de la Federacin, Primera Sala, Sptima poca, Penal, aislada, 163-
168 Segunda Parte, Pgina: 53, No. Registro: 234,441. De rubro: FRAUDE, TENTATIVA DE,
QUE NO SE SUBSUME EN EL MISMO.
Vid, Semanario Judicial de la Federacin, Primera Sala, Quinta poca, aislada, CXXVI, Pgina:
766, No. Registro: 803,603. De rubro: CONCURSO MATERIAL Y FORMAL DE DELITOS.
Vid, Informes, Primera Sala, Quinta poca, aislada, Informes 1956, Pgina: 64, No. Registro:
386,942. De rubro: OMISIN. INDEBIDA ESTIMACIN DE UN HECHO POSITIVO COMO.
 99

N. Principio de culpabilidad personal, segn el cual

"nulla actio sine culpa"

Conforme a lo establecido por el artculo 7o. del Cdigo Penal

Federal, en lo concerniente a que el delito es el acto u omisin que
sancionan las leyes penales. Y que adems, en los delitos de resultado
material tambin ser atribuible el resultado tpico producido al que omita
impedirlo, si ste tena el deber jurdico de evitarlo. En estos casos se
considerar que el resultado es consecuencia de una conducta omisiva,
cuando se determine que el que omite impedirlo, tena el deber de actuar
para ello, derivado de una ley, de un contrato o de su propio actuar
precedente. En relacin con el artculo 8o. del mismo cdigo sustantivo
federal, en donde se prev que el delito puede realizarse por dos nicas
vas: por acciones o por omisiones, esto es, por medio de un "hacer" o un
"no hacer" del autor del delito. La culpabilidad* debe encontrarse
forzosamente ligada a la voluntad jurdica del autor de un delito
exteriorizada en su actuacin delictiva, adems como sta la
culpabilidad es la conducta externada al realizar un hecho en la que no
se toman las medidas precautorias o se desconoce el deber establecido en
una norma, con lo cual se comete un delito.66 Debe afirmarse
consecuentemente, que la conducta externada u omitida se traduce en la
relacin entre la realizacin de una conducta delictiva aspecto objetivo
y la propia conducta aspecto subjetivo al externar el hecho delictivo al

*
El delito puede definirse como una accin tpica, antijurdica y culpable. Asimismo, se reconoce a
la culpa (en ilcitos culposos o de imprudencia) como una de las formas de la culpabilidad, dentro
de la teora causalista, y como una, de las formas del tipo subjetivo, en la teora finalista. Dentro de
esta ltima teora, en los delitos culposos el autor no dirige su accin a la realizacin del tipo, pero
ste se materializa como consecuencia de la negligencia, o sea, por la falta de cuidado o
precaucin de parte del citado autor. Por lo mismo, presupuesto para la imposicin de una pena
no lo es, nicamente, que el agente dirija dolosamente su voluntad a la realizacin de un tipo
objetivo o hecho prohibido, sino, igualmente, las conductas descuidadas que expresan desprecio
por los bienes jurdicos tutelados por el Estado, lo cual tambin constituye delito.
66
Vid, Semanario Judicial de la Federacin, Primera Sala, Sexta poca, Penal, aislada, Segunda
Parte, XXXVI, Pgina: 47, No. Registro: 261745. De rubro: CHEQUES SIN FONDO.
Vid, Semanario Judicial de la Federacin, Primera Sala, Quinta poca, Penal, aislada, CXXIII,
Pgina: 1201, No. Registro: 294805. De rubro: RESPONSABILIDAD PENAL.
Vid, Semanario Judicial de la Federacin, Primera Sala, Quinta poca, Penal, aislada, CXXIII,
Pgina: 2098, No. Registro: 294995. De rubro: RESPONSABILIDAD PENAL.
 100

mundo fctico, traducido todo ello en una responsabilidad personal, pues

no debemos olvidar, que la conducta, constituye como ya se dijo lneas
arriba un elemento subjetivo o psicolgico del delito, debido a que ningn
hecho delictivo puede ser valorado como una accin sino en virtud de un
poder de decisin previo a la comisin de ste por parte del autor del delito,
por lo que no podr ser castigado el hecho que no fue intencional,
realizado con una conciencia y voluntad del autor capaz de comprender y
querer el hecho delictivo.67 Para reforzar lo anterior, consideramos
importante el siguiente criterio formulado por la Primera Sala de la
Suprema Corte de Justicia de la Nacin:

"CULPABILIDAD. PARA DETERMINAR SU GRADO, DEBEN

TOMARSE EN CUENTA LOS ANTECEDENTES PENALES DEL
PROCESADO, EN TRMINOS DE LA REFORMA AL ARTCULO
52 DEL CDIGO PENAL FEDERAL, DE 10 DE ENERO DE
1994.68
Del proceso legislativo de la referida reforma se advierte que tuvo
como finalidad abandonar el criterio de la peligrosidad como el eje
fundamental sobre el que deba girar la individualizacin de la
pena, para adoptar la figura del reproche de culpabilidad. Al
respecto, los artculos 51 y 52 del Cdigo Penal Federal vigentes
a la fecha, establecen un esquema de individualizacin de la pena
que es una especie de combinacin de dos sistemas, el de
culpabilidad de acto como ncleo del esquema, y el de
culpabilidad de autor como una suerte de cauce hacia una poltica
criminal adecuada. El numeral 52 indica que al imponer la pena
respectiva debe atenderse al grado de culpabilidad del agente, en
tanto que el artculo 51 dice que deben tenerse en cuenta las
circunstancias peculiares del propio sujeto activo, entre las que
destaca, en trminos del artculo 65 del mismo cuerpo de leyes, la
reincidencia. Por otra parte, la fraccin VIII del propio artculo 52
seala que debe atenderse a las condiciones propias del sujeto
activo, que sirvan para determinar la posibilidad que tuvo el
mismo de haber ajustado su conducta a lo previsto en la norma.
Todas estas reglas tienen como finalidad especfica servir de
medio por virtud del cual el derecho penal proporcione la
seguridad jurdica a que aspira, teniendo para ello como objetivo
67
Cf. FERRAJOLI, Luigi, op. cit. 1998; nota 41, pp. 487-502.
68
Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Primera Sala, Novena poca, Penal,
Jurisprudencia, XIV, Octubre de 2001, Tesis: 1a./J. 76/2001, Pgina: 79, No. Registro: 188636.
 101

la prevencin de conductas delictivas, al ser una de las formas

que asegura la convivencia de las personas en sociedad, y as
cumplir con la prevencin especial a que alude el numeral 51 del
ordenamiento legal citado, que deriva de la aplicacin de la pena
a un caso concreto para evitar la posterior comisin de delitos por
parte del sentenciado. Por tanto, si bien las alusiones a la
culpabilidad deben ser entendidas en la forma de una culpabilidad
de acto o de hecho individual, en esas referencias
necesariamente deben encontrarse aspectos claramente
reveladores de la personalidad del sujeto, ya que es
incuestionable que la personalidad desempea un papel
importante en la cuantificacin de la culpabilidad, toda vez que es
uno de los datos que nos indican el mbito de autodeterminacin
del autor, necesario para apreciar el por qu adopt una
resolucin de voluntad antijurdica pudiendo adoptar una
diferente. En ese orden de ideas, es claro que el juzgador al
determinar el grado de culpabilidad del acusado, debe tomar en
cuenta sus antecedentes penales, para as estar en posibilidad de
verificar si la prevencin especial consagrada en el artculo 51 ha
funcionado o no.

Contradiccin de tesis 16/2000. Entre las sustentadas por los

Tribunales Colegiados Primero y Segundo, ambos en Materia
Penal del Tercer Circuito. 4 de abril de 2001. Mayora de tres
votos. Ausente: Humberto Romn Palacios. Disidente: Jos de
Jess Gudio Pelayo. Ponente: Juan N. Silva Meza. Secretario:
Luis Fernando Angulo Jacobo.

Tesis de jurisprudencia 76/2001. Aprobada por la Primera Sala de

este Alto Tribunal, en sesin de quince de agosto de dos mil uno,
por unanimidad de cuatro votos de los seores Ministros:
presidente en funciones Juventino V. Castro y Castro, Humberto
Romn Palacios, Juan N. Silva Meza y Olga Snchez Cordero de
Garca Villegas. Ausente: Jos de Jess Gudio Pelayo."

O. Principio de jurisdiccionalidad, segn el cual

"nulla culpa sine indicio"

Reza el apotegma "A toda accin corresponde una reaccin";

aterrizado a la materia penal, debe entenderse como "No hay culpa sin
juicio" o "no hay responsabilidad sin previo juicio", en consecuencia, todo
acto delictivo consecuentemente culpable debe estar precedido de un
juicio, en el que se califique el grado de culpabilidad y posteriormente, debe
 102

imponerse la pena que corresponda dependiendo de diversos factores,

entre ellos, la propia calificacin de la culpabilidad del acusado, tal y como
lo prevn los artculos 51 y 52 del Cdigo Penal Federal, y los artculos 14,
segundo prrafo; 16, primer prrafo; 17, segundo prrafo; 19 y 21 de la
Constitucin Federal.

Este principio, fundamenta la unicidad de la autoridad judicial en los

asuntos de carcter penal para que sea esta autoridad la nica que
conozca y emita una resolucin para el caso concreto, considerando que
formalmente es la nica autoridad dotada de jurisdiccin para conocer y
resolver las causas penales, sin embargo, materialmente, el artculo 97,
faculta al Ejecutivo Federal para indultar* a un sentenciado, incluso, en los
artculos 558 y 559 se dota de atribuciones y por tanto de competencia al
Ejecutivo Federal para conocer y resolver el indulto solicitado, a travs de
la Secretara de Gobernacin.*

*
Remisin o perdn de la sancin penal impuesta a uno o ms delincuentes en una sentencia
firme, con carcter individual, como un acto de gracia que decide el titular del Poder Ejecutivo o el
Jefe del Estado en beneficio de determinado reo condenado, por haber prestado este servicios
importantes a la nacin o por razones de inters social. Por lo comn con el indulto se condonan o
conmutan las penas impuestas en sentencia irrevocable, pero no extingue la obligacin de reparar
el dao causado, opera cuando la conducta observada por el sentenciado refleje un alto grado de
readaptacin social y su liberacin no represente un peligro para la tranquilidad y seguridad
pblicas, conforme al dictamen del rgano ejecutor de la sancin y no se trate de sentenciado por
traicin a la Patria, espionaje, terrorismo, sabotaje, genocidio, delitos contra la salud, violacin,
delito intencional contra la vida y secuestro, ni de reincidente por delito intencional, se le podr
conceder indulto por el Ejecutivo Federal, en uso de facultades discrecionales, expresando sus
razones y fundamentos en los casos siguientes: I. Por los delitos de carcter poltico a que alude
el artculo 144 de este Cdigo; II. Por otros delitos cuando la conducta de los responsables haya
sido determinada por motivaciones de carcter poltico o social, y III. Por delitos de orden federal o
comn en el Distrito Federal, cuando el sentenciado haya prestado importantes servicios a la
Nacin, y previa solicitud.
*
Profundizando en este tema, debemos decir que dentro del mbito del derecho administrativo, la
jurisdiccin se encuentra ligada al concepto de 'funcin' del Estado, y estos dos a su vez, se
encuentran ligados al de 'atribucin' del Estado, pues no debemos olvidar que la 'funcin' es la
forma de la actividad del Estado, y que constituye aquella forma de ejercicio de las atribuciones.
Por otro lado, las 'funciones' primordialmente pueden dividirse en funciones legislativas,
administrativas y judiciales, pues se basan en la teora de la separacin de poderes originaria del
filsofo estagirita Aristteles dentro de su obra "Poltica" en el Libro VI, Captulo XI, en donde
claramente se pugna por una independencia de funciones entre los Poderes Ejecutivo, Legislativo
y Judicial, debido a que formalmente, debe existir una delimitacin de competencias entre stos,
tanto de atribuciones como de funciones, sin embargo, esto no se observa en nuestro sistema
jurdico, en virtud de que materialmente existen funciones mutadas de un Poder originario a otro,
aunque claro, esto no debe entenderse como una transferencia, sino de una competencia y
funcin adjudicada por un Poder al cual no le corresponde formalmente pero que realiza de
manera material, por ejemplo, aqullos procedimientos 'judiciales' realizados por el Tribunal de
 103

Otro caso lo tenemos en el reconocimiento de inocencia, figura

prevista en el artculo 96 del cdigo sustantivo federal, por medio de la cual
se busca que en caso de que aparezcan datos en los que se compruebe
que el sentenciado es inocente, se proceda a dicho reconocimiento, en los
trminos previstos en los artculos 560, 561, 563, 564, 565, 566 y 567 del
Cdigo Federal de Procedimientos Penales, esto es, la Suprema Corte de
Justicia de la Nacin har solamente la valoracin de las pruebas
documentales aportadas por el sentenciado y emitir su fallo, declarando el
asunto fundado o infundado. Por el contrario el Ejecutivo Federal por
conducto de la Secretara de Gobernacin ser el que reconozca la
inocencia del sentenciado, dado que dicho reconocimiento es un medio
para allegarse del indulto.69 Para reforzar lo anterior se hace alusin de la
siguiente tesis aislada:

"RECONOCIMIENTO DE INOCENCIA, NATURALEZA DEL.70

El reconocimiento de inocencia, establecido en el artculo 96 del
Cdigo Penal para el Distrito Federal en Materia de Fuero Comn,
y para toda la Repblica en Materia de Fuero Federal, es una
institucin de carcter extraordinario y excepcional, que
reconociendo el principio de seguridad jurdica surgido con la
sentencia definitiva, tiene por objeto corregir verdaderas
injusticias cometidas por el juzgador penal, cuando habiendo
condenado a una persona, posteriormente se demuestra de
manera fehaciente e indubitable que es inocente, precisamente
porque se haya evidenciado la imposibilidad de que hubiere

Justicia Fiscal y Administrativa, de sobrada influencia por el Poder Ejecutivo, y que formalmente
debera pertenecer al Poder Judicial, o de los asuntos encomendados a los tribunales agrarios,
pues aunque estos tienen autonoma para dictar sus fallos al igual que los Tribunales de Justicia
Fiscal y Administrativa tienen un rango de influencia del Poder Ejecutivo pues sus miembros
puesto que sus Magistrados integrantes son propuestos por l. En consecuencia, podemos
concluir que aunque la mayora de las funciones del Estado se encuentran atribuidas formalmente
a algn Poder del Estado, materialmente pueden adjudicarse o mutarse a otro u otros Poderes,
descomponiendo esencialmente la separacin de poderes y por tanto las atribuciones del Estado.
Vicio que debe culminar y corregirse de inmediato para establecer verdaderos fines a cada uno de
los Poderes del Estado, delimitando ante todo su competencia.
69
Vid, Semanario Judicial de la Federacin, Primera Sala, Octava poca, Penal, aislada, II,
Primera Parte, Julio a Diciembre de 1988, Pgina: 152, No. Registro: 206273. De rubro:
INDULTO. POR GRACIA O POR RECONOCIMIENTO DE LA INOCENCIA. TIPOS DIVERSOS.
70
Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito, Novena
poca, Penal, aislada, V, Febrero de 1997, Tesis: I. 1o.P.22 P, Pgina: 785, No. Registro:
199366.
 104

cometido el delito. La obligacin del reo radica, pues, en

demostrar que es inocente, no slo que no es culpable en la
forma en que fue condenado, porque entonces se pretendera
convertir a esta institucin en un medio ms para corregir una
imprecisin o una deficiencia tcnica de la sentencia, originada en
ella misma o desde la acusacin, pero donde subyace la
inquebrantable demostracin de que el enjuiciado es responsable
del delito por el que se le juzg. Para esto ltimo estn instituidos
el recurso ordinario de apelacin y todava el juicio de amparo
directo, que pueden llevar a la absolucin del justiciable,
precisamente por deficiencias tcnicas de la condena.

PRIMER TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL

PRIMER CIRCUITO.

Amparo en revisin 881/96. Lorenzo Salazar Salazar. 29 de

noviembre de 1996. Unanimidad de votos. Ponente: Germn
Tena Campero. Secretario: Juan Jos Olvera Lpez."

De lo anterior se colige, que el tema de la jurisdiccin es de vital

importancia para una buena poltica criminal dentro de un pas
democrtico, en virtud de que la autoridad judicial debe ser la nica
facultada para conocer de los juicios criminales, para el caso concreto
que nos ocupa, por lo que es contrario a este principio el que una
autoridad o Poder distinto al Judicial resuelva asuntos penales.

P. Principio de la carga de la prueba o de verificacin,

segn el cual "nulla accusatio sine probatione"

La esencia de todo proceso y el objetivo de toda parte sometida a

conflicto, es probar las pretensiones aludidas ante el juzgador mediante los
elementos de prueba idneos, que hagan presumir como ciertos los
hechos argumentados en la demanda, para as generar en el Juez una
conviccin favorable a nuestras pretensiones.

En consecuencia, los medios de prueba aportados dentro del

proceso penal juegan un papel fundamental debido a que las partes
debern, por medio de ellos y en igualdad de condiciones, probar la
 105

culpabilidad en el caso del rgano acusador o refutar la inocencia del

acusado en el caso de la defensa, haciendo uso ante todo, del principio de
igualdad procesal para presentar las pruebas que estimen conducentes.
Tambin debe hacerse uso del principio de presuncin de inocencia,71 en
donde claramente se atribuye al rgano acusador el demostrar su
acusacin por medio de los elementos probatorios que refuercen la misma.

Visto que la verdad de los hechos solamente se demostrar

mediante la contradiccin entre las partes, las que ofrecern los medios de
conviccin necesarios para demostrar sus pretensiones. En consecuencia,
debe haber en el proceso penal, un libre desarrollo del conflicto para no
limitar la presentacin de las pruebas, pues al final, todas stas sern
valoradas por el juzgador, quien deber hacerse de un criterio determinado
por el peso de las pruebas ofrecidas por las partes y valoradas de manera
libre y lgica, tal y como lo prev el artculo 20, apartado A, fracciones I, II y
V de la Constitucin Federal:

"Artculo 20. El proceso penal ser acusatorio y oral. Se regir por

los principios de publicidad, contradiccin, concentracin,
continuidad e inmediacin.

A. De los principios generales:

I. El proceso penal tendr por objeto el esclarecimiento de los

hechos, proteger al inocente, procurar que el culpable no quede
impune y que los daos causados por el delito se reparen;

II. Toda audiencia se desarrollar en presencia del juez, sin que

pueda delegar en ninguna persona el desahogo y la valoracin de
las pruebas, la cual deber realizarse de manera libre y lgica;

.."

71
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Segunda Sala, Novena poca,
Constitucional, Penal, aislada, XXV, Mayo de 2007, Tesis: 2a. XXXV/2007, Pgina: 1186, No.
Registro: 172433. De rubro: PRESUNCIN DE INOCENCIA. ALCANCES DE ESE PRINCIPIO
CONSTITUCIONAL.
 106

V. La carga de la prueba para demostrar la culpabilidad

corresponde a la parte acusadora, conforme lo establezca el tipo
penal. Las partes tendrn igualdad procesal para sostener la
acusacin o la defensa, respectivamente;

Q. Principio del debido proceso

Este principio tuvo su origen en la Revolucin Francesa, pues

combata a los Jueces banales y corruptos que no aplicaban la justicia ms
estricta, sino la voluntad del rey. En ese sentido, dentro del moderno
Estado de Derecho, se entiende que todas las personas tienen igual
derecho de acceso a la justicia.

El debido proceso legal puede definirse como "aquella implicacin

necesaria para que los procedimientos jurisdiccionales seguidos ante las
autoridades respectivas, se tramiten conforme a las disposiciones
procesales exactamente aplicables al caso concreto, pues de lo contrario,
se transgredira el derecho positivo y, por ende, se actualizara la infraccin
a la garanta de que se trata".72 Asimismo Los Tribunales Colegiados de
Circuito han emitido el siguiente criterio referente al concepto de "debido
proceso legal":

"DEBIDO PROCESO LEGAL.73

El debido proceso legal, que est consagrado como garanta
individual en los artculos 14 y 16 constitucionales, consiste
bsicamente en que para que una autoridad pueda afectar a un
particular en su persona o en sus derechos, tal acto de afectacin
en principio debe estar precedido de un procedimiento en el que
se oiga previamente al afectado, en defensa de sus derechos,
dndole a conocer todos los elementos del caso en forma
completa, clara y abierta y dndole tambin una oportunidad
razonable, segn las circunstancias del caso, para probar y alegar

72
Cf. Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito,
Novena poca, Comn, aislada, III, Junio de 1996, Tesis: I.8o.C.13 K, Pgina: 845, No. Registro:
202098. De rubro: GARANTA DE DEBIDO PROCESO LEGAL CONTENIDA EN EL ARTCULO
14 CONSTITUCIONAL. DEFINICIN.
73
Semanario Judicial de la Federacin, Tribunales Colegiados de Circuito, Sptima poca,
Comn, aislada, 82, Sexta Parte, Pgina: 32, No. Registro: 254197.
 107

lo que a su derecho convenga; y el acto de afectacin, en s

mismo, debe constar por escrito y emanar de autoridad
legalmente facultada para dictarlo, y en dicho acto o mandamiento
deben hacerse constar los preceptos legales que funden
materialmente la afectacin al individuo, as como los hechos que
hagan que el caso actualice las hiptesis normativas y den lugar a
la aplicacin de los preceptos aplicados.

PRIMER TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA

ADMINISTRATIVA DEL PRIMER CIRCUITO.

Amparo en revisin 471/75. Mario J. Carrillo Vlez. 15 de octubre

de 1975. Unanimidad de votos. Ponente: Guillermo Guzmn
Orozco."

Ahora bien, en todo proceso seguido ante una autoridad

jurisdiccional, deben tomarse en consideracin diversos mecanismos y
reglas fundamentales que hacen del sistema procesal un mecanismo
acorde con el Estado de Derecho adems de respetar los derechos de
defensa primordiales del acusado.

Estos principios se encuentran directamente relacionados en el

artculo 14 constitucional, el cual establece que los justiciables podrn
acceder al sistema de justicia para hacer valer sus derechos y defender sus
intereses de forma efectiva y en condiciones de igualdad procesal. Los
postulados del debido proceso legal* en materia penal se encuentran
previstos a "contrario sensu" en el artculo 160 de la Ley de Amparo, a
saber:

"Artculo 160. En los juicios del orden penal se considerarn

violadas las leyes del procedimiento, de manera que su infraccin
afecte a las defensas del quejoso:

*
El trmino procede del derecho anglosajn, en el cual se usa la expresin "due process of law"
(traducible aproximadamente como "debido proceso legal"). Su nacimiento tiene origen en la
"Magna Carta Libertatum" (Carta Magna), texto sancionado en Londres el 15 de junio de 1215 por
el rey Juan I de Inglaterra, ms conocido como Juan sin Tierra.
 108

I. Cuando no se le haga saber el motivo del procedimiento o la

causa de la acusacin y el nombre de su acusador particular si lo
hubiere;

II. Cuando no se le permita nombrar defensor, en la forma que

determine la ley; cuando no se le facilite, en su caso, la lista de
los defensores de oficio, o no se le haga saber el nombre del
adscrito al juzgado o tribunal que conozca de la causa, si no
tuviere quien lo defienda; cuando no se le facilite la manera de
hacer saber su nombramiento al defensor designado; cuando se
le impida comunicarse con l o que dicho defensor lo asista en
alguna diligencia del proceso, o cuando, habindose negado a
nombrar defensor, sin manifestar expresamente que se defender
por s mismo, no se le nombre de oficio;

III. Cuando no se le caree con los testigos que hayan depuesto en

su contra, si rindieran su declaracin en el mismo lugar del juicio,
y estando tambin el quejoso en l;

IV. Cuando el juez no acte con secretario o con testigos de

asistencia, o cuando se practiquen diligencias en forma distinta de
la prevenida por la ley;

V. Cuando no se le cite para las diligencias que tenga derecho a

presenciar o cuando sea citado en forma ilegal, siempre que por
ello no comparezca; cuando no se le admita en el acto de la
diligencia, o cuando se la coarten en ella los derechos que la ley
le otorga;

VI. Cuando no se le reciban las pruebas que ofrezca legalmente,

o cuando no se reciban con arreglo a derecho;

VII. Cuando se le desechen los recursos que tuviere conforme a

la ley, respecto de providencias que afecten partes substanciales
del procedimiento y produzcan indefensin, de acuerdo con las
dems fracciones de este mismo artculo;

VIII. Cuando no se le suministren los datos que necesite para su

defensa;

IX. Cuando no se celebre la audiencia pblica a que se refiere el

artculo 20, fraccin VI, de la Constitucin Federal, en que deba
ser odo en defensa, para que se le juzgue;

X. Cuando se celebre la audiencia de derecho sin la asistencia del

Agente del Ministerio Pblico a quien corresponda formular la
 109

requisitoria; sin la del juez que deba fallar, o la del secretario o

testigos de asistencia que deban autorizar el acto;

XI. Cuando debiendo ser juzgado por un jurado, se le juzgue por

otro tribunal;

XII. Por no integrarse el jurado con el nmero de personas que

determine la ley, o por negrsele el ejercicio de los derechos que
la misma le concede para la integracin de aqul;

XIII. Cuando se sometan a la decisin del jurado cuestiones de

distinta ndole de la que seale la ley;

XIV. Cuando la sentencia se funde en la confesin del reo, si

estuvo incomunicado antes de otorgarla, o si se obtuvo su
declaracin por medio de amenazas o de cualquiera otra
coaccin;

XV. Cuando la sentencia se funde en alguna diligencia cuya

nulidad establezca la ley expresamente;

XVI. Cuando seguido el proceso por el delito determinado en el

auto de formal prisin, el quejoso fuere sentenciado por diverso
delito.

No se considerar que el delito es diverso cuando el que se

exprese en la sentencia slo difiera en grado del que haya sido
materia del proceso, ni cuando se refiera a los mismos hechos
materiales que fueron objeto de la averiguacin, siempre que, en
este ltimo caso, el Ministerio Pblico haya formulado
conclusiones acusatorias cambiando la clasificacin del delito
hecha en el auto de formal prisin o de sujecin a proceso, y el
quejoso hubiese sido odo en defensa sobre la nueva
clasificacin, durante el juicio propiamente tal;

XVII. En los dems casos anlogos a los de las fracciones

anteriores, a juicio de la Suprema Corte de Justicia o de los
Tribunales Colegiados de Circuito, segn corresponda."

Cuando estos principios no son respetados por la autoridad

jurisdiccional constituyen una severa violacin a las leyes de procedimiento
y del derecho de defensa del procesado, motivo por el que proceder el
juicio de amparo respectivo. De entre las mltiples violaciones procesales
 110

que puede cometer la autoridad en el proceso penal, se pueden enunciar

las siguientes:

- La omisin de tramitar y resolver una apelacin contra el auto de formal

prisin;

- La omisin del Juez de la causa de emitir el acuerdo que anuncia que

esta por concluir la etapa relativa dentro del proceso ordinario;

- No informar a la representacin diplomtica respectiva cuando un

extranjero se encuentre en prisin preventiva;

- Cuando el defensor se abstiene totalmente de ofrecer pruebas tendentes

a favorecer la situacin jurdica del inculpado;

- Cuando al dictar sentencia el juzgador de instancia, para acreditar el

delito, se apoya en hechos y circunstancias diversos que no quedaron
comprendidos al pronunciar el auto de formal prisin ni en las
conclusiones acusatorias;

- El continuo cambio de defensores;

- La cita del sentenciado en un domicilio diverso al que design para

notificarlo sobre la audiencia de vista en segunda instancia;

- Cuando el Juez responsable slo da lectura a cada uno de los peritajes

sin precisar los puntos divergentes esenciales para que los expertos los
discutan;

- La negativa de admitir como prueba los careos constitucionales, por

considerar que estos debe ofrecerlos el inculpado, no as su defensor;
 111

- La determinacin de la autoridad que condiciona la admisin de la prueba

ofrecida por el procesado a que ste satisfaga un requisito no previsto en
la ley.

Para apoyar lo anterior es pertinente conocer los siguientes criterios

jurisprudenciales referentes a la garanta o principio del debido proceso en
materia penal:

"PRUEBA TESTIMONIAL. UNA VEZ EJERCIDA LA ACCIN

PENAL, EL MINISTERIO PBLICO NO PUEDE RECABAR
DECLARACIONES DE LOS HECHOS CONSIGNADOS CON EL
CARCTER DE AUTORIDAD INVESTIGADORA, SINO QUE
DEBE TRAMITARLAS BAJO SU CONDICIN DE PARTE.74
Resulta ocioso pretender ocuparse de la valoracin de pruebas
testimoniales respecto de las cuales se advierte que fueron
recabadas en contra de los principios bsicos de equidad
procesal, plenitud de defensa, contradiccin de prueba y, en
general, de debido proceso, lo que ocurre tratndose de aquellas
declaraciones que son recabadas por la autoridad ministerial
cuando la accin penal ha sido ejercida contra el activo y, por
ende, sin la asistencia de ste y su defensa, puesto que a partir
de esa consignacin, el Ministerio Pblico pierde el carcter de
autoridad indagadora y pasa a ser parte en un proceso judicial, en
el que cualquier prueba referente a los mismos hechos que
pretenda usarse dentro de ese particular proceso y en contra del
propio inculpado, tiene que ofrecerse y desahogarse, en su caso,
mediante y ante la autoridad judicial, toda vez que es la nica
facultada constitucional y legalmente para regir el proceso
previamente iniciado, esto es, como nica autoridad legitimada en
la relacin jurdico-procesal. Por otro lado, independientemente de
que el inculpado se encuentre procesado y a disposicin de un
Juez, el rgano ministerial vlidamente puede y debe, en su
carcter de titular de la investigacin y persecucin de los delitos,
recabar las declaraciones del presunto testigo o denunciante
como aporte de la llamada notitia criminis, es decir, de la noticia
sobre la posible comisin de un delito diverso o la responsabilidad
de personas no consignadas, sin embargo, una vez que la fiscala
considera integrada una averiguacin y ejercita la accin penal en
74
Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito, Novena
poca, Penal, aislada, XXIV, Septiembre de 2006, Tesis: II.2o.P.207 P, Pgina: 1522, No.
Registro: 174197.
 112

contra de alguien, no puede seguir tomando declaraciones con el

carcter de autoridad investigadora de los hechos consignados y,
particularmente, en contra de aquel a quien ya consign como
inculpado, esto es, todas las pruebas que pretenda allegar a ese
proceso previamente instaurado ante la autoridad judicial deber
tramitarlas, en cuanto a su legal desahogo, bajo su condicin de
parte, con la intervencin judicial (nica facultada para admitir o
no su recepcin o desahogo) y de la contraria, pues slo as se
respetan los principios elementales del debido proceso penal, el
cual se divide en periodos o fases de procedimiento (entendido
ste en sentido amplio), de modo que concluida la fase de
averiguacin previa, se inicia una diversa de preinstruccin y
seguidamente de instruccin, segn el caso, empero, todo ello
ante la nica autoridad con potestad dentro del proceso
propiamente dicho, es decir, ante la autoridad jurisdiccional,
segn se advierte de la interpretacin sistemtica del artculo 14
constitucional, en relacin con los artculos 1o., 2o., 4o., 16, 39,
41, 86, 87, 113, 123, 134, 136 y 142 del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales.

SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL

SEGUNDO CIRCUITO.

Amparo directo 306/2004. 9 de junio de 2005. Unanimidad de

votos. Ponente: Jos Nieves Luna Castro. Secretaria: Alma
Jeanina Crdoba Daz."

"DEBIDO PROCESO Y PRESUNCIN DE INOCENCIA. NO SE

TRANSGREDEN LA CONSTITUCIN NI LOS TRATADOS QUE
RECONOCEN ESTOS PRINCIPIOS CUANDO LA AFECTACIN A LA
LIBERTAD DEL QUEJOSO SE JUSTIFICA POR HABERSE
CUMPLIDO LOS REQUISITOS LEGALES EXIGIDOS CONFORME A
LA NORMATIVIDAD APLICABLE.75
La circunstancia de que determinados principios como los de debido
proceso legal y presuncin de inocencia no slo estn consagrados en
la Constitucin Federal, sino tambin en tratados internacionales, no
significa que no pueda justificarse una sentencia de condena o que
todo acto de autoridad que afecte los intereses del procesado, como
su libertad, trastoquen dichos principios. Por el contrario, lo que en
ellos se establece es la condicionante de que dicha afectacin al
quejoso, en su caso, se vea justificada por la constatacin de haberse
observado o cumplido los requisitos que la propia ley contempla para

75
Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito, Novena
poca, Penal, Jurisprudencia, XXIII, Mayo de 2006, Tesis: II.2o.P. J/20, Pgina: 1512, No.
Registro: 175111.
 113

que esa afectacin quede enmarcada dentro de la legalidad en aras

del inters pblico que es inherente al proceso penal y, en general, a
la persecucin de los delitos. Luego, si se obtiene que el sentido del
fallo se justifica por haberse cumplido los requisitos legales exigidos
por el caso y con base en la normatividad aplicable, resulta obvio que
no se transgreden los principios aludidos y consagrados en la
Constitucin ni, por ende, los posibles tratados que igualmente los
reconocieran.

SEGUNDO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL

SEGUNDO CIRCUITO.

Amparo directo 470/2004. 21 de enero de 2005. Unanimidad de votos.

Ponente: Jos Nieves Luna Castro. Secretario: Jorge Hernndez
Ortega.

Amparo directo 283/2005. 8 de septiembre de 2005. Unanimidad de

votos. Ponente: Adalid Ambriz Landa. Secretario: Omar Fuentes
Cerdn.

Amparo directo 566/2005. 24 de noviembre de 2005. Unanimidad de

votos. Ponente: Adalid Ambriz Landa. Secretario: Roberto Antonio
Domnguez Muoz.

Amparo directo 612/2005. 17 de marzo de 2006. Unanimidad de votos.

Ponente: Jos Nieves Luna Castro. Secretario: Jorge Hernndez
Ortega.

Amparo directo 9/2006. 17 de marzo de 2006. Unanimidad de votos.

Ponente: Adalid Ambriz Landa. Secretario: Omar Fuentes Cerdn."

"AUDIENCIA DE VISTA EN APELACIN. LA INASISTENCIA

DEL MINISTERIO PBLICO Y EL DEFENSOR, NO VIOLA LAS
LEYES DEL PROCEDIMIENTO PENAL PARA EL DISTRITO
FEDERAL.76
El artculo 14 constitucional consagra las formalidades esenciales
del debido proceso, como una garanta de legalidad a favor de
todo gobernado, a fin de que se respeten las reglas que norman
la secuela del procedimiento y evitar se le deje sin defensa; sin
embargo, las formas sustanciales del enjuiciamiento difieren en
un rgimen de distribucin de competencias como el adoptado
por el Estado mexicano, en el que coexisten, en la misma
organizacin constitucional, dos mbitos: federal y local, que

76
Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito, Novena
poca, Penal, aislada, XV, Mayo de 2002, Tesis: I.7o.P.3 P, Pgina: 1178, No. registro: 187005.
 114

adoptan normas propias del enjuiciamiento en el mbito de su

competencia. Concretamente, el Cdigo de Procedimientos
Penales para el Distrito Federal establece una regla genrica para
la prctica de las audiencias, en los artculos 59 a 70, y una
especfica para la audiencia de vista en apelacin, en el
dispositivo 424, de cuyo anlisis sistemtico se colige que las
audiencias en el proceso penal en el Distrito Federal se norman
por una premisa fundamental: se llevarn a cabo, concurran o no
las partes, con las diferencias siguientes: 1. El Ministerio Pblico
no puede dejar de asistir a ellas; 2. En la diligencia en que el
indiciado emita su declaracin preparatoria, deber comparecer
ste, asistido de su defensor y la persona de su confianza que
hubiere designado, sin que esto implique exigencia procesal; 3.
En la audiencia final del juicio es obligatoria la presencia del
Ministerio Pblico y del defensor, quien puede hacer la defensa
oral del acusado, sin perjuicio del alegato escrito que presente; 4.
En los supuestos del artculo 183 de ese ordenamiento, es
necesaria la presencia del perito traductor; 5. La audiencia de
vista en la segunda instancia se celebrar con la presencia de las
partes, quienes usarn la palabra en el orden designado por el
presidente del tribunal resolutor; sin embargo, si despus de
haberse notificado de la cita para la audiencia de vista del negocio
no comparecen, aqulla se celebrar aun sin su presencia. Por
tanto, el tribunal de alzada del fuero comn en el Distrito Federal
no tiene por qu asegurar la presencia de las partes en esa etapa
procesal (audiencia de vista en segunda instancia), pues del
contenido del texto de los artculos en comento no se impone esa
obligacin a esa autoridad judicial, por el contrario, le obliga a
celebrar la audiencia, incluso sin su presencia, por lo que no se
violan garantas individuales, en la materia de anlisis, en agravio
del quejoso.

SPTIMO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL

PRIMER CIRCUITO.

Amparo directo 167/2002. 8 de febrero de 2002. Mayora de

votos. Disidente y Ponente: Ricardo Ojeda Bohrquez. Encargado
del engrose: Miguel ngel Aguilar Lpez. Secretario: Erik
Zabalgoitia Novales.

Amparo directo 257/2002. 8 de febrero de 2002. Mayora de

votos. Disidente: Ricardo Ojeda Bohrquez. Ponente: Carlos
Hugo Luna Ramos. Secretario: Jorge Roberto Flores Lpez.
 115

Amparo directo 137/2002. 14 de febrero de 2002. Mayora de

votos. Disidente y Ponente: Ricardo Ojeda Bohrquez. Secretario:
Carlos Lpez Cruz.

Nota: Por ejecutoria de fecha 24 de junio de 2004, la Primera Sala

declar sin materia la contradiccin de tesis 30/2002-PS en que
particip el presente criterio."

Asimismo, debemos reconocer los siguientes derechos

concatenados con el principio de debido proceso:

- Derecho al Juez predeterminado por ley.- El contenido esencial del

derecho seala la prohibicin de establecer un rgano jurisdiccional "ad-
hoc" para el enjuiciamiento de un determinado tema, lo que la doctrina
denomina "Tribunales de excepcin". Como consecuencias adicionales se
establece el requisito que todos los rganos jurisdiccionales sean creados y
constituidos por ley, la que los inviste de jurisdiccin y competencia. Esta
constitucin debe ser anterior al hecho que motiva el proceso y debe contar
con los requisitos mnimos que garanticen su autonoma e independencia.

Este derecho va de mano con lo que es la predictibilidad que debe

garantizar un sistema jurdico, ya que los particulares deben estar en la
concreta posibilidad de saber y conocer cules son las leyes que los rigen y
cules los organismos jurisdiccionales que juzgarn los hechos y
conductas, sin que esa determinacin, quede sujeta a la arbitrariedad de
algn otro rgano estatal.

- Derecho a un Juez imparcial.- No puede haber debido proceso si el Juez

es tendencioso o est cargado hacia una de las partes. El Juez debe ser
equidistante respecto de las mismas, lo que se concreta en la llamada
"bilateralidad de la audiencia".
 116

- Legalidad de la sentencia judicial.- La sentencia judicial slo puede

establecer penas previstas por la ley y por delitos contemplados en la
misma.

- Derecho a asistencia letrada.- Toda persona tiene derecho a ser

asesorado por un especialista que entienda de cuestiones jurdicas
(tpicamente, un abogado). En caso de que la persona no pueda procurarse
defensa jurdica por s misma, se contempla la institucin del defensor o
abogado de oficio, designado por el Estado, que le procura ayuda jurdica
gratuita.

- Derecho a usar la propia lengua y a ser auxiliado por un intrprete.-

Basado en el reconocimiento al derecho fundamental de la identidad
cultural, se seala que toda persona tiene el derecho de ser escuchada por
un tribunal mediante el uso de su propia lengua materna. Asimismo, en el
caso de que una persona comparezca ante un tribunal cuya lengua oficial
no es la del particular, ste, tiene el derecho a ser asistido por un intrprete
calificado.

Este derecho adquiere peculiar significado en zonas geogrficas

donde la variedad lingstica es amplia (principalmente Europa donde es
recogido por el Convenio Europeo de Derechos Humanos y por el Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos). Sin embargo, su contenido
no slo se entiende a nivel internacional sino incluso, nacional, en el caso
que dentro de un pas exista ms de una lengua oficial o la Constitucin del
mismo reconozca el derecho de las personas para usar su lengua materna,
tal y como sucede en el artculo 2o., apartado A, fraccin VIII de la
Constitucin Federal.
 117

R. Principio de oportunidad

Desde la supresin de las hostilidades particulares y la venganza

privada en la Europa medieval, ostenta el Estado el derecho para juzgar los
crmenes y castigar a los responsables. El monopolio estatal en la
imposicin de la pena ha sido desde entonces, una constante
prcticamente universal fundada en el inters pblico de persecucin de los
delitos. Pero la cuestin acerca de la definicin de los delitos que deban
castigarse fue resuelta de distinto modo, segn el sistema jurdico en que
se aplic. La tradicin jurdica continental europea instaur el principio de
legalidad, segn el cual, todo hecho que aparezca como delictivo debe ser
investigado y sus autores acusados y juzgados penalmente. Una vez
iniciada la persecucin penal, no puede suspenderse, interrumpirse o
hacerse cesar. El sistema jurdico anglosajn, por el contrario, implant el
principio de oportunidad, que consiste en la disposicin de la accin penal
al criterio del ente estatal al que se encomienda la persecucin penal,
teniendo en cuenta el mejor inters de la justicia y la utilidad o conveniencia
del ejercicio de la accin. Puede citarse como ejemplo el sistema procesal
penal estadounidense, donde el Fiscal puede elevar la accin o abstenerse
de hacerlo, cuando hay gran probabilidad de que el acusado ha cometido
un delito, e incluso puede negociar con l su pena, sin sujecin a
limitaciones ("plea bargaining"), y el Juez slo decide sobre los trminos de
la negociacin.

Adicionalmente, el imputado puede declararse culpable ("guilty plea")

para evitar ser juzgado por un jurado y ser condenado por un hecho ms
grave o por una pena mayor. Mediante el uso de estas figuras, asociadas al
principio de oportunidad, se resuelven la mayora de los casos en Estados
Unidos.
 118

Sin embargo, en el desarrollo jurdico del principio de legalidad, se ha

ido aceptando en los pases de tradicin continental europea la posibilidad
de admitir excepciones al mismo. Al resultado de la introduccin de algunos
criterios de oportunidad (como la mnima gravedad, la descongestin del
sistema judicial o la pena natural) se le ha denominado "Sistema de
oportunidad Reglado". En Alemania se instaur desde los aos 70's, con la
caracterstica primordial de establecer como regla el principio de legalidad y
como excepcin el de oportunidad, contemplando taxativamente los
eventos en los que el Ministerio Pblico puede suspender el proceso o
declinar la persecucin penal.

En los aos 80's y 90's un movimiento reformador se difundi por

Latinoamrica, en la bsqueda de un juicio oral y la instauracin de un
sistema acusatorio que se adaptara a las nuevas realidades polticas de
estos pases. El Cdigo Modelo para Iberoamrica es un ejemplo de estos
esfuerzos. Varias instituciones jurdicas propias del sistema anglosajn
fueron tenidas en cuenta a la hora de elaborar los nuevos Cdigos de
procedimientos penales, entre ellas, las relacionadas con el principio de
oportunidad, y gradualmente se ha ido adoptando en las legislaciones del
continente, generalmente como excepcin al principio de legalidad.

Varios factores explican este cambio. De un lado, el desbordamiento

de la delincuencia produjo congestin judicial, lo que a su vez oblig a la
justicia a concentrarse en ciertos delitos, dejando sin respuesta crmenes
que eran denunciados pero no atendidos. Los sistemas judiciales aplicaban
de facto el principio de oportunidad. Entre ms limitados fueran los recursos
en el pas, mayor era el espectro de delitos que no eran investigados. Ello,
a su vez, tena un impacto sobre la comunidad, que no pona en
conocimiento de la justicia diversos crmenes que presuma que no seran
investigados, generando de este modo, un crculo vicioso de impunidad.
Incorporar el principio de oportunidad significara reconocer que en la
 119

prctica se efecta tal seleccin, y que es mejor que la misma la realice el

legislador y no arbitrariamente el sistema judicial. Tambin propendera por
la celeridad procesal, al abstenerse de investigar hechos de mnima
lesividad.

Otra consideracin, esta vez desde la perspectiva de los derechos

del imputado, se esgrimi a favor del principio de oportunidad. En el caso
de delitos de escasa relevancia social o de mnima culpabilidad, deba
otorgarse al fiscal la posibilidad de suspender un proceso para no exponer
al imputado a una reaccin penal injustificada, dados los efectos
crimingenos de las penas cortas privativas de libertad, y teniendo en
cuenta el principio de proporcionalidad.

Para evitar una colisin con el principio de legalidad, se prefiri en los

pases de tradicin jurdica continental europea, instaurar el principio de
oportunidad como excepcin al de legalidad. La regla general es la
persecucin de todos los delitos y, los casos en que pueda aplicarse el
principio de oportunidad estarn taxativamente consagrados en la ley.

El contraste con el principio de legalidad, el de oportunidad, en base

al inters pblico y slo respecto de algunos casos, tambin previstos por la
ley, deja al arbitrio de las autoridades competentes el que se persiga o no
un hecho de punibilidad. En otras palabras, este principio se concreta al
constituirse como una excepcin al principio de legalidad y un mecanismo
apto para canalizar la selectividad espontnea de todo sistema penal. Pues
supone la posibilidad de abstenerse de perseguir determinadas conductas
delictivas, o de suspender el procedimiento en curso, con o sin condiciones
para ello, en atencin a diversos factores inmersos en una poltica criminal
determinada.
 120

En pocas palabras, se faculta al Ministerio Pblico para abstenerse

de ejercitar la accin penal o de limitarla en su caso a alguna persona que
intervinieron en el hecho delictivo. Es importante sealar que el principio de
oportunidad se basa en los criterios de economa procesal y constituyen
una alternativa verdadera para acabar con los procesos largos, costosos y
tortuosos.77

Vale la pena decir que la Suprema Corte de Justicia de la Nacin

solamente ha emitido un criterio en donde se hace alusin al principio de
oportunidad, mismo que se transcribe para efectos didcticos:

"QUERELLA NECESARIA, LIMITACIN AL EJERCICIO DE LA

ACCIN PENAL EN LOS DELITOS QUE SE PERSIGUEN
POR.78
En cuanto al ejercicio de la accin penal que compete
exclusivamente al Ministerio Pblico, la ley limita su facultad en
los delitos de querella necesaria, pues en ausencia de sta no
puede ejercitarse aqulla. Debe agregarse a lo anterior que no
puede quedar al arbitrio de las partes el carcter delictuoso de un
hecho. Ni la vctima ni el reo, estn capacitados para decidirlo,
pero en delitos que se persiguen mediante querella de parte, en
ausencia de sta no puede haber ni acusacin, ni proceso, ni
sentencia, ni por consiguiente condena. Esto quiere decir que la
pieza que pone en marcha a los rganos del Estado encargados
de la aplicacin de la ley penal es la querella del ofendido, sin la
cual obviamente no puede penarse en la decisin judicial que
declare la existencia de la figura delictiva. Robusteciendo la
argumentacin se ha puesto de relieve que el derecho de querella
no ha establecido una derogacin parcial al principio de
exclusividad del ejercicio de la accin penal del Ministerio Pblico.
Y quienes esto sostienen, agregan que sin el requisito de querella
es imposible que se renan las condiciones de punibilidad y
procedibilidad, lo cual resulta ms exacto que afirmar que un
particular pueda tener en sus manos la accin del Ministerio
Pblico, que siempre es pblica. Por ello, la culminacin de un
convenio entre la ofendida y el acusado, de una situacin que

77
V. RODOT S., "Magistratura e policita in Italia", en E. Bruti Liberati, Governo dei Giudici (la
magistratura fra diritto e politica), Milano, 1996.
78
Semanario Judicial de la Federacin, Primera Sala, Quinta poca, Penal, aislada, CXXVI,
Pgina: 806, No. registro: 803676.
 121

pudo haber sido claramente penal, elimina la aplicacin del

principio de oportunidad y legalidad que informa la actuacin del
Ministerio Pblico. Y no cabe comparar los delitos de querella en
los que se protegen bienes de orden familiar, con los que quitan
bienes de orden patrimonial, pues el estupro o el rapto no pueden
estar protegidos del mismo modo que los bienes econmicos
sujetos a la voluntad de las partes.

Amparo directo 3737/51. Por acuerdo de la Primera Sala, de

fecha 8 de junio de 1953, no se menciona el nombre del
promovente. 26 de junio de 1952. Mayora de tres votos. Ponente:
Juan Jos Gonzlez Bustamante."

Este principio se encuentra actualmente contenido en el 21, sptimo

prrafo:

"Artculo 21..

El Ministerio Pblico podr considerar criterios de oportunidad

para el ejercicio de la accin penal, en los supuestos y
condiciones que fije la ley"

De la lectura del prrafo anterior, se colige que el Ministerio Pblico,

siguiendo diversos supuestos y condiciones previstas en el futuro por el
Cdigo de Procedimientos Penales competente, que bien podran referirse
al reconocimiento del principio de legalidad, que se implemente nicamente
para delitos no graves y que se repare el dao causado con anterioridad a
la resolucin de oportunidad.

Es importante sealar que este principio, nicamente conlleva una

suspensin de la investigacin, una terminacin anticipada de la
averiguacin previa o en su caso, la suspensin del proceso penal por
cumplir las condiciones previstas en la ley secundaria. Este principio, puede
ser de utilidad para aquellos asuntos de querella, o en delitos no graves, y
en los que necesariamente se haya reparado el dao a los ofendidos o
vctimas, pues stos podran utilizarse incluso como soluciones alternativas
 122

del conflicto. Ya en el proceso, podran suprimirse o acortarse los plazos del

periodo probatorio o del juicio, reducir la pena, entre otras modalidades,
para incentivar al procesado a resarcir el dao. Pues se ha demostrado que
en muchas ocasiones los ofendidos o las vctimas del delito, solamente
buscan que se les restituya su bien jurdico lesionado o en su caso se les
indemnice, no teniendo inters alguno en que el autor del delito sea preso.

No cabe duda que se ahorraran recursos personales, financieros y

materiales al aplicar este principio, adems se hara una justicia ms rpida
y, en consecuencia, se aparejara una economa procesal perceptible.

Por el contrario, es importante manifestar que este principio, debe

estar perfectamente regulado en la ley secundaria, toda vez que puede
abusarse de ella con el objeto de que un delincuente especfico evada la
accin de la justicia, o en todo caso, poniendo como pretexto la economa
procesal y la rapidez de la investigacin, solamente se consigne a un grupo
menor de la clula delictiva, resultando en la impunidad de los delincuentes
y en la complicidad de quien utiliza este principio para servirse de intereses
personales.

Por ello, el criterio de oportunidad, debe aplicarse siempre y cuando

no afecte el inters pblico, es decir, que no afecte el resultado de un
conjunto de intereses individuales compartidos y coincidentes de un grupo
mayoritario de individuos que se asignan a toda la comunidad como
consecuencia de esa mayora, que aparece con un contenido concreto,
determinable, actual, eventual o potencial, personal y directo de ellos, que
pueden reconocer en l, su propio querer y su propia valoracin,
prevaleciendo sobre los intereses individuales que se le opongan o lo
afecten, a los que desplaza sin aniquilarlos, pues como todos sabemos,
deben prevalecer stos por sobre los intereses particulares.
 123

III. Jueces de control

Estos funcionarios judiciales, tienen el objetivo de salvaguardar y

validar la actuacin del Ministerio Pblico nicamente en la etapa de
investigacin, pues tendrn competencia para estudiar y autorizar diversas
medidas cautelares urgentes solicitadas por la Representacin Social
durante la investigacin del delito, sobretodo en casos de delincuencia
organizada, que en el caso concreto, sern de competencia del Ministerio
Pblico de la Federacin, de conformidad con la reforma publicada en el
Diario Oficial de la Federacin el 4 de mayo de 2009 a la fraccin XXI del
artculo 73 constitucional, una vez que el Congreso haga uso dicha
facultad. Las medidas que pueden ser de su conocimiento son: las ordenes
de arraigo, cateo, intervencin de comunicaciones, embargos precautorios,
entre otras, como: depsito, hipoteca, fianza, intervencin, secuestro,
reserva del nombre y datos del acusador, la continuidad de servicios
pblicos y la aprehensin de ciertos funcionarios pblicos, entre otras.79

El objetivo de la instauracin de los Jueces de control es el

aceleramiento de las diligencias que realice el representante social de la
Federacin, adems de "judicializar" la investigacin, con el fin de
corroborar el trabajo del Ministerio Pblico de la Federacin.80 Por tanto el
Juez de control se constituye en un rgano supervisor de la legalidad de las
actuaciones del Ministerio Pblico de la Federacin, no as en revisor de la
constitucionalidad de stos, como errneamente podra pensarse, por tanto
se traduce en un Juez de control de legalidad.

79
Cf. ADATO GREEN, Victoria y GARCA RAMREZ, Sergio, Prontuario del Proceso Penal
Mexicano, Editorial Porra, Mxico, 2002, p. 20.
80
Cf. NTX, "Nuevos juzgadores, de control, garantizan sistema acusatorio en informador.com.mx,
[en lnea], artculo publicado el 30 de noviembre de 2008, Direccin URL:
http://www.informador.com.mx/mexico/2008/58611/6/nuevos-juzgadores-de-control-garantizan-
sistema-acusatorio.html [consulta 2 de diciembre de 2008].
 124

Esta figura se encuentra prevista en el artculo 16, dcimo tercer

prrafo constitucional en relacin con el artculo 20, apartado B, fraccin III
y apartado C, fraccin VI:

"Artculo 16. Nadie puede ser molestado en su persona, familia,

domicilio, papeles o posesiones, sino en virtud de mandamiento
escrito de la autoridad competente, que funde y motive la causa
legal del procedimiento.

Los Poderes Judiciales contarn con jueces de control que

resolvern, en forma inmediata, y por cualquier medio, las
solicitudes de medidas cautelares, providencias precautorias y
tcnicas de investigacin de la autoridad, que requieran control
judicial, garantizando los derechos de los indiciados y de las
vctimas u ofendidos. Deber existir un registro fehaciente de
todas las comunicaciones entre jueces y Ministerio Pblico y
dems autoridades competentes."

"Artculo 20. El proceso penal ser acusatorio y oral. Se regir por

los principios de publicidad, contradiccin, concentracin,
continuidad e inmediacin.

..

B. De los derechos de toda persona imputada:

III. A que se le informe, tanto en el momento de su detencin

como en su comparecencia ante el Ministerio Pblico o el juez, los
hechos que se le imputan y los derechos que le asisten.
Tratndose de delincuencia organizada, la autoridad judicial podr
autorizar que se mantenga en reserva el nombre y datos del
acusador.

C. De los derechos de la vctima o del ofendido:

 125

VI. Solicitar las medidas cautelares y providencias necesarias

para la proteccin y restitucin de sus derechos, y"

Las caractersticas de estos Jueces son:

- Podrn tener competencia en todo el pas;

- Deben resolver las peticiones sobre medidas cautelares, providencias

precautorias y tcnicas de investigacin de la autoridad del Ministerio
Pblico de la Federacin de manera inmediata;

- Las medidas que requieran un control judicial deben estar previstas en la

legislacin secundaria, y

- En el estudio del asunto, el Juez de Distrito debe velar en todo momento

por el respecto irrestricto de los derechos de los indiciados, as como de
las vctimas u ofendidos;

- El Juzgado de Distrito debe tener un libro de control de autorizaciones de

comunicaciones, que conlleve como mnimo los rubros siguientes:

a) Nmero de averiguacin previa;

b) Delito;
c) Ministerio Pblico solicitante;
d) Medida solicitada por la autoridad ministerial;
e) Modo, tiempo y lugar de ejecucin de la medida;
f) Tiempo de duracin estimado de la medida solicitada;
g) Nombre de los indiciados;
h) Metodologa empleada por la autoridad ministerial para llevar a cabo su
medida cautelar, providencia precautoria, etctera;
i) Resolucin;
j) Fecha de la resolucin emitida por el Juez de Distrito;
 126

k) Periodo de tiempo autorizado por el Juzgado de Distrito para llevar a

cabo la medida solicitada por el Ministerio Pblico de la Federacin;
l) Fecha de recepcin del informe emitido por el Ministerio Pblico de la
Federacin respecto a la ejecucin de la medida autorizada, y
m) Observaciones.

Es importante sealar que el Pleno del Consejo de la Judicatura

Federal recientemente emiti el Acuerdo General 75/2008 por el que se
crean seis Juzgados Federales Penales Especializados en Cateos,
Arraigos e Intervencin de Comunicaciones, mismo que fue publicado en el
Diario Oficial de la Federacin el 4 de diciembre de 2008, el que a su vez
abrog el Acuerdo General 5/2005 emitido por el citado Pleno en donde
determinaba los Juzgados de Distrito que conocern de las solicitudes de
intervencin de comunicaciones privadas en trminos de la Ley de
Seguridad Nacional publicado tambin en el Diario Oficial de la Federacin
el 21 de febrero de 2005, postertiormente se emiti el Acuerdo General
23/2009 del Pleno del Consejo de la Judicatura Federal, que crea el
Juzgado Sptimo Federal Especializado en Cateos, Arraigos e Intervencin
de Comunicaciones, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 15 de
junio de 2009; a su vez se publicaron en el mismo rgano de difusin
federal en fechas 15 y 17 de junio de 2009, los Acuerdos Generales
24/2009 y 25/2009 en donde se reformaron los artculos 3, 5, 6, 7, 10, 13 y
16 y se adicion el artculo 10 bis del diverso Acuerdo General 23/2009, por
tanto, la nica regulacin respecto a los Jueces de control en la actualidad,
se encuentra en los Acuerdos antes citados, no as en la ley secundaria,
hasta el momento.

En resumen, "el Juez de control es el rgano jurisdiccional

unipersonal, con competencia para ejercer las atribuciones que la ley
reconoce desde el inicio de la etapa preliminar hasta el dictado del auto de
apertura de juicio oral que da trmino al llamado procedimiento intermedio,
 127

es una institucin trada al derecho mexicano de sistemas europeos, con

mayores matices del derecho germnico e influenciado ltimamente por la
legislacin chilena, recin incorporada a nuestro derecho por las reformas
constitucionales de junio del presente ao. Su principal funcin es buscar
equilibrio entre los derechos fundamentales de los justiciables y las
medidas legales que aseguren la comparecencia del imputado, la
conservacin de la prueba y la proteccin de la sociedad.

El papel del Juez de control de garantas es equilibrar dos intereses

legtimos contrapuestos, por un lado, la garanta del debido proceso para la
persona investigada y, por otro, la efectividad en la aplicacin de la ley
penal, es decir, al tiempo que se busca proteger a los incoados a una
investigacin contra la perturbacin indebida de cualquiera de sus
derechos, como capturas, registros, allanamientos, incautaciones e
interceptacin de comunicaciones se pretende tambin tutelar el desahogo
correcto de las diligencias de investigacin prioritarias.

La actuacin del Juez de control no es oficiosa, en tanto las

diligencias que realiza se llevan a cabo por requerimiento de parte legtima,
fundada y motivada, en cuya resolucin el citado juzgador habr de
ponderar tambin las garantas esenciales, e incluso los derechos humanos
fundamentales que derivan de la Constitucin y los Tratados
Internacionales.

De esta forma, al referirnos en forma general sobre las funciones y

responsabilidad del Juez de control frente al sistema acusatorio, advertimos
que ste asume un gran reto, ya que participa de ir ms all del
procesalismo tradicional, puesto que se convierte en verdadero garante de
los derechos y libertades de los ciudadanos.
 128

Por todo lo anterior, concluimos que este Juez de control ser pieza
angular del procedimiento penal, al garantizar una pulcra investigacin de
resultados eficaces y por lo tanto de la tan necesaria lucha contra los vicios
que en esta etapa se generan, a veces la impunidad y otras los procesos
contaminados que, en ambos casos, trastocan la evolucin jurdica y
evitan la paz social. As, creemos valiosa la incorporacin de estos nuevos
juzgadores al derecho mexicano, como un ejemplo ms de la bsqueda
legtima del Estado mexicano de soluciones jurdicas eficaces a los
problemas sociales que hoy nos aquejan."*

IV. Justicia penal alternativa

Los largos y tortuosos procesos penales a nivel federal, han

desembocado en una justicia lenta y poco eficaz, pues para muchos, el
burocratismo y la falta de profesionalizacin de los cuerpos auxiliares de la
administracin de justicia hacen que diversos elementos de prueba se
pierdan y por tanto, no se llegue a la verdad de los hechos, traduciendose
en una administracin de justicia medianamente aplicada.

Si preguntaramos a diversas personas ofendidas o vctimas de un

delito no grave o menor, que es lo que preferiran: a) Que el delincuente
que los agredi estuviera en la carcl o, b) Que ese mismo delincuente les
reparara el dao causado a su bien jurdico, seguramente escogeran la
segunda opcin, debido a que en la mayora de las ocasiones, tratndose
de delitos de querella o que no son de gran relevancia para el interes
pblico, lo que busca el ofendido o la vctima, es que le restituyan en la
medida de lo posible su bien jurdico afectado, o en su caso, se le
indemnice por la lesin sufrida a ste. Lo anterior resulta congruente con el

*
Cf. Punto de vista del Ministro Sergio Valls Hernndez sobre los jueces de control en el sistema
procesal mexicano. "El Juez de control en Mxico" en Milenio.com, [en lnea], artculo publicado el
9 de diciembre de 2008, Direccin URL: http://www.milenio.com/node/128548 [consulta 10 de
diciembre de 2008].
 129

fin del derecho penal moderno, puesto que no en todos los supuestos cabe
la imposicin de una pena privativa de libertad cuando solamente se
afectan ciertos bienes jurdicos mediante la comisin por culpa, pues el
interes general de la poblacin, es que sean restituidos en sus bienes. El
punto es que, en ocasiones, la poblacin busca el resarcimiento del dao y
no la imposicin de una pena privativa de libertad, pues simplemente no
tiene caso imponer sta porque vale ms el resarcimiento del dao que una
supuesta readaptacin del delincuente.

De lo anterior se colige que los medios alternativos de solucin de

conflictos apelan en la resolucin pronta y expedita de los tipos penales
leves, menores o de querella, pues por una parte se procura la justicia de
manera pronta y eficaz, y por otro lado, se obtiene la reparacin del dao
prontamente, dejando a un lado los juicios o incidentes tortuosos para
conseguir solamente dicha reparacin.

Dentro de este sistema alternativo de solucin de conflictos penales,

tenemos a la mediacin, la que se define como aquel procedimiento
voluntario, alternativo y no adversarial, mediante el cual las partes en
conflicto buscan llegar a un acuerdo satisfactorio, sin imponer o inclinarse
por una solucin determinada, generando condiciones de igualdad para que
logren acuerdos mutuamente beneficos, con la intervencin de un tercero
imparcial llamado mediador, cuya participacin se concretar nicamente a
facilitar la comunicacin entre aquellos, rigindose este procedimiento por
los principios de voluntariedad, confidencialidad, flexibilidad, neutralidad,
imparcialidad, equidad, legalidad y honestidad.

Adems de la mediacin, existe otro procedimiento alternativo

denominado conciliacin, conceptualizandose como aquel procedimiento en
donde un tercero imparcial neutral llamado conciliador, sugiere a las
partes soluciones viables que armonicen sus intereses y por tanto
 130

solucionen sus conflictos, plasmando dichas soluciones en un convenio. La

diferencia entre uno y otro sistema mediacin y conciliacin
basicamente estriba en que en la mediacin solamente interviene el tercero
ajeno al conflicto como un mero moderador entre las partes, y son estas,
las que deben de encontrar la solucin mas viable a sus intereses, mientras
que en la conciliacin, el tercero interviene directamente en el
procedimiento aportando o proponiendo soluciones al conflicto. Por lo que
cualquiera de los mtodos mencionados en este apartado pueden operar
en la materia penal para solucionar conflictos tales como delitos
perseguibles por querella o en los cuales sea admisible el perdn de la
vctima o ofendido para extinguir la accin penal y la facultad de ejecutar
penas y/o medidas de seguridad, as como los relativos a la reparacin del
dao.

Los mecanismos alternativos de solucin de controversias se

encuentran previstos en el prrafo tercero del artculo 17 constitucional:

"Artculo 17. ..
..
.

Las leyes prevern mecanismos alternativos de solucin de

controversias. En la materia penal regularn su aplicacin,
asegurarn la reparacin del dao y establecern los casos en los
que se requerir supervisin judicial."

En la actualidad diversas entidades federativas y el Distrito Federal

han legislado sobre esta materia, promulgando los siguiente
ordenamientos: Ley de Mediacin y Conciliacin del Estado de
Aguascalientes; Ley de Justicia Alternativa del Tribunal Superior de Justicia
para el Distrito Federal; Ley de Justicia Alternativa del Estado de Colima;
Ley de Justicia Penal Alternativa del Estado de Chihuahua; Ley de Justicia
Alternativa del Estado de Durango; Ley de Justicia Alternativa del Estado
de Guanajuato; Ley de Justicia Alternativa para el Estado de Hidalgo; Ley
 131

de Justicia Alternativa del Estado de Jalisco; Ley de Justicia Alternativa en

materia penal para el Estado de Morelos; Ley de Mtodos Alternos para la
Solucin de Conflictos del Estado de Nuevo Len; Ley de Mediacin para el
Estado de Oaxaca; Ley de Justicia Alternativa del Estado de Quintana Roo;
Ley de Mecanismos Alternativos de Solucin de Controversias para el
Estado de Sonora; Ley de Mediacin para el Estado de Tamaulipas; Ley
que regula el Sistema de Mediacin y Conciliacin en el Estado de Tlaxcala
y la Ley de Medios Alternativos para la Solucin de Conflictos para el
Estado libre y Soberano de Veracruz de Ignacio de la Llave.

V. Procedencia de la prisin preventiva

La prisin preventiva debe entenderse en la actualidad como aquella

medida cautelar que tiene por objeto asegurar el resultado condenatorio del
proceso penal, mediante la privacin de la libertad del inculpado durante la
tramitacin de la instancia. En consecuencia, su justificacin no deriva slo
de la circunstancia de que, a virtud de estar acreditados el cuerpo del delito
y la presunta responsabilidad del inculpado, desde el inicio del proceso
hasta que se dicta sentencia, debe soportar dicho inculpado las
consecuencias procesales de su aparente conducta delictiva; tampoco
encuentra su fundamento nicamente en la idea de no regresar a la
sociedad al supuesto infractor, mientras se le juzga para que no cometa
ms delitos, si no que, adems de lo anterior, se le considere de utilidad a
la justicia por que el objeto del proceso, tenindose como tal en todo caso
al imputado, normalmente tiende a desaparecer del escenario procesal
dada la naturaleza del hombre, y es tan evidente que en tales casos,
independientemente de la suspensin indefinida del proceso, nunca se
llegara a la sentencia condenatoria por lo que sta resultara prcticamente
inejecutable.
 132

La procedencia constitucional de la prisin preventiva estriba en que

podr aplicarse, slo y slo si, el delito presuntamente cometido tiene como
sancin una pena privativa de libertad. Ahora bien, consideramos
importante que se halla cambiado el concepto de "pena corporal" por el de
"pena privativa de libertad".

Para reforzar lo anterior es necesario observar los siguientes criterios

de la Corte:

"PRISIN PREVENTIVA. ES UNA EXCEPCIN A LAS

GARANTAS DE LIBERTAD Y DE AUDIENCIA PREVIA,
ESTABLECIDA CONSTITUCIONALMENTE.81
Si bien es cierto que el artculo 14 de la Constitucin Poltica de
los Estados Unidos Mexicanos prohbe la privacin de la libertad
de una persona sin previo juicio, tambin lo es que el artculo 18
de la misma Ley Suprema autoriza la prisin preventiva de
quienes se encuentren procesados por delitos que merezcan
pena privativa de libertad; por tanto, dado que ambos preceptos
son de igual jerarqua y que conforme al artculo 1o. de la propia
Carta Magna las garantas que ella otorga no podrn restringirse
ni suspenderse sino en los casos y con las condiciones que la
misma establece, la regla de que nadie puede ser privado de su
libertad sino mediante juicio, se encuentra restringida en el caso
de los procesados por delitos sancionados con pena privativa de
libertad. As, la prisin preventiva constituye una excepcin
justificable a las garantas de libertad y de audiencia previa, as
como al principio de presuncin de inocencia, previsto en el
mismo artculo 14 constitucional, porque tiende a preservar el
adecuado desarrollo del proceso y a garantizar la ejecucin de la
pena, as como tambin a evitar un grave e irreparable dao al
ofendido y a la sociedad.

Amparo en revisin 1028/96. Carlos Mendoza Santos. 13 de

enero de 1998. Unanimidad de diez votos. Ausente: Mariano
Azuela Gitrn. Ponente: Humberto Romn Palacios. Secretario:
Manuel Rojas Fonseca.

El Tribunal Pleno, en su sesin privada celebrada el veintisis de

febrero en curso, aprob, con el nmero XVIII/1998, la tesis

81
Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Pleno, Novena poca, Penal, Constitucional,
aislada, VII, Marzo de 1998, Tesis: P. XVIII/98, Pgina: 28, No. registro: 196720.
 133

aislada que antecede; y determin que la votacin es idnea para

integrar tesis jurisprudencial. Mxico, Distrito Federal, a veintisis
de febrero de mil novecientos noventa y ocho."

"PRISIN PREVENTIVA. SU NO CONTRADICCIN CON LA

GARANTA DE AUDIENCIA DERIVA DE LOS FINES QUE
PERSIGUE Y NO DE SU CARCTER CAUTELAR.82
Independientemente de que la prisin preventiva sea una medida
cautelar y provisional, no est en contradiccin con la garanta de
audiencia; en efecto, debe advertirse que su no contradiccin con
dicha garanta y con el principio de presuncin de inocencia
deriva ms bien de los fines que persigue y no de su carcter
provisional. Fines que son preservar el desarrollo adecuado del
proceso y asegurar la ejecucin de la pena, adems de evitar un
grave e irreparable dao al ofendido y a la sociedad. No puede
atenderse nicamente a que la prisin preventiva es una medida
provisional porque aqu, a diferencia de las medidas cautelares de
carcter real, se afecta un bien de alta jerarqua axiolgica, como
lo es la libertad, y no obstante que, en efecto, a veces tiene ese
carcter -cuando no se impone pena- debe reconocerse que su
ejecucin afecta de manera inmediata y directa al derecho
sustantivo de la libertad. Adems, esa privacin provisional puede
convertirse en parte de la pena, como lo reconoce el propio
legislador constitucional en el artculo 20, fraccin X, prrafo
tercero, de la Ley Fundamental al decir que "En toda pena de
prisin que imponga una sentencia, se computar el tiempo de la
detencin.". Es decir, en esta hiptesis la prisin preventiva pierde
su carcter provisional; se reconoce que sta y la prisin punitiva
son idnticas.

Amparo en revisin 1028/96. Carlos Mendoza Santos. 13 de

enero de 1998. Unanimidad de diez votos. Ausente: Mariano
Azuela Gitrn. Ponente: Humberto Romn Palacios. Secretario:
Manuel Rojas Fonseca.

El Tribunal Pleno, en su sesin privada celebrada el veintisis de

febrero en curso, aprob, con el nmero XIX/1998, la tesis aislada
que antecede; y determin que la votacin es idnea para integrar
tesis jurisprudencial. Mxico, Distrito Federal, a veintisis de
febrero de mil novecientos noventa y ocho."

82
Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Pleno, Novena poca, Penal, Constitucional,
aislada, VII, Marzo de 1998, Tesis: P. XIX/98, Pgina: 94, No. registro: 196724.
 134

VI. Auto de vinculacin a proceso

Este auto se ha equipado de manera erronea al auto de formal

prisin, pues, debido a la reforma del 18 de junio de 2008, cambio la
denominacin de ste por la de aqul. En realidad, existen diferencias
importantes entre el auto de formal prisin y el auto de vinculacin a
proceso, toda vez que el primero implica una decisin basada en la
averiguacin previa para continuar o no con el proceso, cambiando de
etapa procesal de preinstruccin a la instruccin, adems, en ese mismo
auto, se decide la prisin preventiva cuando el delito de que se trate lleve
aparejada una pena privativa de libertad. En consecuencia, el auto de
formal prisin resuelve sobre la continuacin del proceso y como corolario
de ello, resuelve tambin la prisin preventiva. Mientras que el segundo
auto de vinculacin a proceso solamente es una decisin judicial en
donde se resuelve la continuacin de la investigacin, en otras palabras,
autoriza la autoridad jurisdiccional continuar con el proceso como una etapa
del mismo, de manera formalizada, pues ahora, la investigacin se
"judicializa" sin que implique resolver sobre la prisin preventiva, pues eso
es materia de otro momento procesal. La vinculacin a proceso tiene dos
nicos efectos: a) el acceso a la informacin de la investigacin para el
imputado y, b) que la investigacin tenga un plazo para su conclusin, en la
que se definir el momento en el que se deber ejercitar la accin penal, o
en su caso, extinguir la misma. Constitucionalmente este auto debe
contener: a) El delito que se imputa al acusado, b) El lugar, tiempo y
circunstancias de ejecucin, adems de los datos que establezcan que se
ha cometido un hecho delictivo y c) Que exista la probabilidad de que el
acusado lo cometi o particip en su comisin.83

83
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito,
Novena poca, Penal, aislada, XXIX, Febrero de 2009, Tesis: XVII.20 P, Pgina: 1824, No.
registro: 167977, de rubro: AUTO DE VINCULACIN A PROCESO. LA NUEVA DENOMINACIN
QUE EL ARTCULO 280 DEL CDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES DEL ESTADO DE
CHIHUAHUA CONFIERE AL AUTO DE TRMINO CONSTITUCIONAL AMPLA LA GARANTA
 135

Es relevante destacar que el plazo para dictar el auto de vinculacin

a proceso no debe rebasar las setenta y dos horas, desde que el indiciado
es puesto a disposicin de la autoridad jurisdiccional, salvo que este solicite
una prrroga por nica ocasin para el efecto de aportar pruebas y refutar
su inocencia, tal y como lo prev el actual artculo 161, segundo prrafo del
Cdigo Federal de Procedimientos Penales.84

VII. Extincin de dominio

Esta figura procesal es una consecuencia patrimonial de las

actividades ilcitas consistentes en la prdida del derecho de dominio y, por
ende, recada a favor del Estado, sin contraprestacin ni compensacin de
naturaleza alguna para su titular. Como la mayora de las adecuaciones
que se hacen a nuestro sistema jurdico, esta es una figura adoptada de
otros pases de Latinoamrica en las que les ha funcionado en el combate
a la delincuencia, como en Colombia y Per, situacin que formalmente se
implement con la reforma constitucional en materia penal del 18 de junio
de 2008. Sobre estos antecedentes, debemos decir que tal parece que el
legislador se bas en la ley colombiana 793 del 27 de diciembre de 2002,
por la cual se deroga a su vez la Ley 333 de 1996 y se establecen las
reglas que gobiernan la extincin de dominio.

As las cosas, el artculo 1o. de la Ley 793 sobre extincin de dominio

define a esta figura como:

PREVISTA EN EL ARTCULO 19 DE LA CONSTITUCIN FEDERAL VIGENTE PARA ESTA

ENTIDAD A PARTIR DEL 19 DE JUNIO DE 2008.
84
Cfr. Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito,
Novena poca, Penal, aislada, XXIV, Julio de 2006, Tesis: I.2o.P.131 P, Pgina: 1287, No.
registro: 174651, de rubro: PREINSTRUCCIN. NO EXISTE OBLIGACIN DE DESAHOGAR
TODAS LAS PRUEBAS ANTES DE RESOLVER LA SITUACIN JURDICA DEL INDICIADO.
 136

"La prdida de este derecho a favor del Estado, sin contra

prestacin ni compensacin de naturaleza alguna para su titular.
Esta accin es autnoma en los trminos de la presente ley."

Asimismo, se especifica que dicha accin es de carcter

jurisdiccional, real y de contenido patrimonial. Tambin se prev que la
accin de extincin de dominio se iniciar de oficio por la Fiscala General
de la Nacin, sin embargo, existe una salvedad, consistente en que el
particular que denuncie de manera eficaz, o que en forma efectiva
contribuya a la obtencin de evidencias para la declaratoria de extincin de
dominio, o las aporte, recibir una retribucin hasta del 5% del producto
que el Estado obtenga por la liquidacin de dichos bienes, o del valor
comercial de los mismos, dependiendo de la colaboracin; cuando el
Estado los retuviere para cualquiera de sus rganos o dependencias. Esta
tasacin la har el Juez en la sentencia, de oficio, o a peticin del Fiscal.

Los anteriores antecedentes generales, nos dan un panorama

somero respecto de la figura de extincin de dominio; ahora bien, pasando
al caso mexicano, con fecha 29 de mayo de 2009 se public en el Diario
Oficial de la Federacin la Ley Federal de Extincin de Dominio, misma que
entr en vigor noventa das naturales posteriores a su publicacin, en
donde en su artculo 3o. se define a la extincin del dominio como:

"La prdida de los derechos sobre los bienes mencionados en los

artculos 2 y 8 de la presente Ley,* sin contraprestacin ni
*
"Artculo 2o. Para efectos de esta Ley se entender por:
I. Bienes.- Todas las cosas materiales que no estn excluidas del comercio, ya sean muebles o
inmuebles, y todo aquel derecho real o personal, sus objetos, frutos y productos, susceptibles de
apropiacin, que se encuentren en los supuestos sealados en el artculo 8 de esta Ley.
II. Cuerpo del delito.- Hecho ilcito a que se refiere el inciso a) de la fraccin II del artculo 22
constitucional, en relacin con el prrafo segundo del artculo 168 del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales. Para efectos de lo dispuesto por el artculo 8, fraccin III, el cuerpo del
delito deber acreditarse en trminos de lo establecido por el artculo 45, fraccin III.
III. Juez.- rgano jurisdiccional competente, y
IV. Ministerio Pblico.- Ministerio Pblico de la Federacin."
"Artculo 8o. La accin de extincin de dominio se ejercer respecto de los bienes relacionados o
vinculados con los delitos a que se refiere el artculo anterior, en cualquiera de los supuestos
siguientes:
I. Aqullos que sean instrumento, objeto o producto del delito;
 137

compensacin alguna para su dueo ni para quien se ostente o

comporte como tal. La sentencia en la que se declare tendr por
efecto que los bienes se apliquen a favor del Estado."

Como se puede apreciar de los conceptos arriba transcritos,

apreciamos que en esencia el concepto de extincin de dominio es idntico
tanto en Colombia como en Mxico pues el objetivo de la accin es la
prdida por parte de cualquier persona titular de los derechos inherentes a
la propiedad de algn bien y transmitida mediante una sentencia judicial a
favor del Estado por no haber comprobado el particular la legtima
procedencia de ese bien o en su caso, haya sido utilizado para disfrazar o
facilitar la operacin de recursos de procedencia ilcita.

Es conveniente aclarar que en Mxico, como en Colombia esta

accin puede darse de manera independiente a cualquier proceso penal
instaurado simultneamente por los mismos hechos delictivos, adems se
tramita por cuerda separada.

Respecto de la sentencia emitida en la accin que nos ocupa, el

tercer prrafo del artculo 43 de la Ley Federal establece que las sentencias
por las que se resuelva la improcedencia de la accin de extincin de
dominio no prejuzgan respecto de las medidas cautelares de
aseguramiento con fines de decomiso, embargo precautorio para efectos
de reparacin del dao u otras que la autoridad judicial a cargo del proceso
penal acuerde. Por tanto, el Juez de Distrito en materia penal que lleve el
proceso sobre algn delito de delincuencia organizada podr asegurar

II. Aqullos que hayan sido utilizados o destinados a ocultar o mezclar bienes producto del delito.
Se entender por ocultar, la accin de esconder, disimular o transformar bienes que son producto
del delito y por mezcla de bienes, la suma o aplicacin de dos o ms bienes;
III. Aqullos que estn siendo utilizados para la comisin de delitos por un tercero, si su dueo
tuvo conocimiento de ello y no lo notific a la autoridad por cualquier medio o tampoco hizo algo
para impedirlo. Ser responsabilidad del Ministerio Pblico acreditarlo, lo que no podr fundarse
nicamente en la confesin del inculpado del delito;
IV. Aqullos que estn intitulados a nombre de terceros y se acredite que los bienes son producto
de la comisin de los delitos a que se refiere la fraccin II del artculo 22 constitucional y el
acusado por estos delitos se ostente o comporte como dueo."
 138

bienes del procesado y, adems, el Juez especializado en extincin de

dominio tambin podr imponer medidas cautelares respecto de los mismos
bienes pero respecto de la accin de extincin de dominio, a saber:
aseguramiento o embargo precautorio; lo que nos causa confusin respecto
del procedimiento para trabar bienes en el procedimiento penal en su
conjunto, pues puede destrabarse el aseguramiento en el proceso penal
primigenio, pero seguir asegurado o embargado en la accin de extincin
de dominio, haciendo uso de la facultad de independencia procesal
contenida en el artculo 10 de la ley de la materia.
 139

CAPTULO TERCERO
PROCESO LEGISLATIVO DE LA REFORMA CONSTITUCIONAL
PUBLICADA EN EL DIARIO OFICIAL DE LA FEDERACIN
EL 18 DE JUNIO DE 2008

I. Objetivos de la reforma del 18 de junio de 2008

El elevado ndice de criminalidad que ha constatado la sociedad

mediante los actos brutales de las diversas mafias del crimen organizado,
ha llevado a la sociedad en su conjunto a exigir de las autoridades, las
reformas legales pertinentes para el efecto de que se castigue con mayor
severidad a los delincuentes, implementando tambin las herramientas
operativas necesarias para combatir al crimen en su conjunto, pues ahora,
la sociedad no se conforma con capturar a alguno de los integrantes de las
bandas delictivas, sino que ahora, exige con mayor clamor, el
desmantelamiento de todo el clan delictivo para dar por terminadas las
actividades ilegales. Sin embargo se ha notado que en la mayora de las
agrupaciones delictivas se encuentra involucrado personal policial,
ministerial e incluso militar, lo que ha causado en la poblacin, un clima de
incertidumbre, desconfianza y descontento en los cuerpos de seguridad de
los tres niveles de gobierno.

Por estas razones, el Congreso de la Unin, en vista de todas las

exigencias ciudadanas en contra del incremento de la criminalidad y
aunado a los altos ndices de corrupcin con que operan las policas de
todo el pas, particip en la reforma en materia de justicia propuesta desde
el ao 2006 mediante al menos 10 iniciativas provenientes de mltiples
grupos parlamentarios, en los que hubo concordancias en algunos temas,
pero tambin, debemos decirlo, discrepancias en otros, los cuales mediante
acuerdos polticos se lleg a la famosa reforma en materia penal del 18 de
junio de 2008. Para comprender mejor la evolucin y transformacin de
nuestro actual sistema penal, de un sistema mixto a uno acusatorio,
 140

consideramos de gran importancia establecer parmetros en donde el

lector conozca el origen de la reforma a cada artculo constitucional, con las
motivaciones de los legisladores que propusieron su cambio, para
posteriormente generar puntos de vista sobre la viabilidad de la reforma y la
posible instauracin en el sistema jurdico penal mexicano. De lo que se
trata es pues, crear un crculo virtuoso entre la vigencia cabal de la ley y
una convivencia social ordenada, pacfica y propia para el desarrollo de la
participacin social y poltica de todos.

A. Racionalismo

En toda reforma penal, debe existir una coherencia entre los objetivos
de la reforma y el texto de la ley, en virtud de que a su vez, debe existir una
compatibilidad entre sta y la aplicabilidad de la misma en el mundo fctico
por parte de la autoridad, por ello, debe entenderse este trmino como
aquellas medidas tomadas por la autoridad coherentes con el objetivo
deseado y que se encuentren tipificadas en el texto normativo, de lo
contrario, son acciones ilegales que atentan contra las garantas
individuales.

Es de destacarse que en el Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012

se enumeran diversos objetivos en materia de Estado de Derecho y
seguridad que resultan importantes para considerar una reforma penal de
trascendencia para el orden jurdico nacional, como lo es la publicada en el
Diario Oficial de la Federacin el 18 de junio de 2008, a saber:

1. Garantizar la certeza jurdica y predictibilidad en la aplicacin de la

ley para todos en la poblacin;

2. Reducir la discrecionalidad de las autoridades administrativas y

judiciales en la aplicacin de las normas;
 141

3. Garantizar el acceso a todos los ciudadanos a un sistema de justicia

eficaz;

4. Hacer ms eficiente y fortalecer la organizacin, funcionamiento,

profesionalizacin, eficacia y transparencia de la defensora de oficio, as
como extender su cobertura;

5. Combatir la corrupcin a lo largo de todo el proceso de imparticin

de justicia, para ofrecer condiciones equitativas en la resolucin de
disputas;

6. Garantizar la proteccin a los derechos de propiedad;

7. Mejorar la regulacin que protege los derechos de propiedad;

8. Proteger la propiedad intelectual;

9. Modernizar el sistema de justicia penal encaminado a lograr un

marco normativo que garantice justicia pronta y eficaz;

10. Hacer ms eficientes los sistemas y procedimientos utilizados por

los Ministerios Pblicos, as como fortalecer la investigacin ministerial y
policial para elevar el nivel de eficacia en la integracin de la averiguacin
previa;

11. Establecer ms y mejores instrumentos para la imparticin de

justicia en los delitos asociados con la delincuencia organizada;

12. Garantizar mejores condiciones para la presentacin de denuncias

a las vctimas de los delitos;
 142

13. Promover la implementacin gradual de juicios orales;

14. Impulsar reformas procesales para hacer ms expedita la

aplicacin de la justicia;

15. Fomentar la reduccin de litigios mediante la implementacin de

medios alternativos de resolucin de conflictos;

16. Promover el Cdigo Penal nico;

17. Combatir la impunidad para disminuir los niveles de incidencia

delictiva;

18. Fortalecer la coordinacin y cooperacin entre los tres rdenes de

gobierno para combatir la delincuencia;

19. Asegurar la transparencia y rendicin de cuentas de las

autoridades encargadas del combate a la delincuencia;

20. Enfocar el sistema de procuracin de justicia en favor de la vctima,

garantizando en todo momento la proteccin de su integridad, dignidad e
identidad;

21. Combatir y sancionar con mayor severidad la violencia de gnero;

22. Fortalecer el sistema penitenciario para garantizar que se haga

respetar la ley y se apoye la readaptacin social de manera eficaz;

23. Modernizar el sistema penitenciario;

 143

24. Combatir la corrupcin al interior de los centros de readaptacin

social;

25. Reconstruir los mecanismos de caucin y readaptacin social;

26. Establecer mecanismos y procesos que permitan conocer

sistemticamente las caractersticas y patrones del fenmeno delictivo en
Mxico, y aseguren la disponibilidad de informacin confiable y oportuna;

27. Desarrollar e implementar sistemas de informacin y

comunicaciones de alta tecnologa para el combate a la delincuencia;

28. Generar, fortalecer y coordinar los sistemas de inteligencia en el

Gobierno Federal;

29. Recuperar la fortaleza del Estado y la seguridad en la convivencia

social mediante el combate frontal y eficaz al narcotrfico y otras
expresiones del crimen organizado;

30. Aplicar la fuerza del Estado, en el marco de la ley, para recuperar

los espacios que han sido secuestrados por las bandas de narcotraficantes
y otras organizaciones delictivas;

31. Implementar una poltica integral que coordine esfuerzos y

recursos de los tres rdenes de gobierno para el combate al
narcomenudeo;

32. Alcanzar y consolidar estndares internacionales en materia de

prevencin y combate al lavado de dinero de procedencia ilcita;
 144

33. Desarticulacin de cadenas delictivas mediante la destruccin de

los nodos de creacin de valor;

34. Generalizar la confianza de los habitantes en las instituciones

pblicas, particularmente en las de seguridad pblica, procuracin e
imparticin de justicia;

35. Impulsar la vigencia de leyes modernas, suficientes, claras y

sencillas en todos los mbitos de la actividad nacional;

36. Transparentar los procesos de operacin de los servicios pblicos

que reciben los ciudadanos;

37. Fortalecer los mecanismos de comunicacin con la ciudadana y

difundir de manera oportuna la informacin pblica gubernamental;

38. Promover la identidad institucional, el valor del servicio pblico y la

tica profesional de los servidores pblicos;

39. Reforzar los procesos y mecanismos necesarios para que, sin

excepcin, los servidores pblicos cumplan la ley;

40. Coordinar y establecer mecanismos para la transparencia y la

rendicin de cuentas de los gobiernos estatales y municipales en el
ejercicio de los recursos federales;

41. Combatir a la corrupcin de forma frontal;

42. Promover una cultura anticorrupcin;

 145

43. Difundir las sanciones que se aplican a los servidores pblicos que
incurren en comportamientos ilcitos, para activar los mecanismos de
sancin social;

44. Reducir los trmites burocrticos con la finalidad de abatir la

discrecionalidad;

45. Consolidar el esquema de trabajo de los rganos internos de

control para disminuir los riesgos de corrupcin y opacidad en el sector
pblico;

46. Fortalecer los sistemas de prevencin, supervisin y control de la

corrupcin;

47. Crear y mejorar mecanismos que faciliten la denuncia pblica de

los funcionarios que incurran en prcticas ilcitas;

48. Fomentar el desarrollo de una cultura de la legalidad;

49. Reforzar el diseo e imparticin de programas educativos para la

poblacin, orientados a reforzar la cultura cvica, el apego a la legalidad y el
conocimiento del derecho;

50. Promover una mayor profesionalizacin de los abogados;

51. Asegurar el respeto irrestricto a los derechos humanos y pugnar

por su promocin y defensa;

52. Actualizar el marco normativo para responder a las demandas y

necesidades de una sociedad cada vez ms preocupada por el respeto a
los derechos fundamentales de los individuos;
 146

53. Establecer un programa en la Administracin Pblica Federal para

fortalecer el respeto a los derechos humanos;

54. Priorizar la atencin de grupos vulnerables para prevenir la

violacin de sus derechos humanos;

55. Promover campaas para difundir el alcance de los derechos

humanos, de manera que todos los ciudadanos los conozcan y exijan su
respeto;

56. Garantizar la seguridad nacional y preservar la integridad fsica y el

patrimonio de los mexicanos por encima de cualquier otro inters;

57. Fortalecer las capacidades de las Fuerzas Armadas mediante la

actualizacin, el adiestramiento y la modernizacin de su equipamiento a fin
de garantizar el resguardo efectivo del territorio y mares nacionales, las
fronteras terrestres y martimas, los recursos naturales, el espacio areo y
las instalaciones estratgicas;

58. En el marco del Sistema Nacional de Proteccin Civil, fortalecer la

concurrencia de las Fuerzas Armadas y de los gobiernos estatales y
municipales en la preparacin, ejecucin y conduccin de los planes de
auxilio correspondientes;

59. Salvaguardar la seguridad en las fronteras, as como la integridad y

el respeto a los derechos humanos tanto de los habitantes de estas zonas,
como de los migrantes;

60. Integrar unidades mixtas de polica compuestas por la Polica

Federal Preventiva y las policas fronterizas y estatales, para que, con el
 147

apoyo de las Fuerzas Armadas, garanticen la seguridad de los mexicanos y

de todos los habitantes de la regin fronteriza;

61. Crear canales para el intercambio de informacin y de estrategias

en materia de seguridad fronteriza;

62. Fortalecer la cooperacin internacional para contribuir a los

esfuerzos nacionales en materia de seguridad y defensa de la soberana;

63. Promover la cooperacin internacional para hacer frente a la

delincuencia organizada, con pleno respeto a la soberana, la integridad
territorial y la igualdad jurdica de los estados;

64. Promover esfuerzos de colaboracin e intercambio de informacin

para combatir al trfico y consumo de drogas con los pases que tienen una
alta demanda de estupefacientes;

65. Establecer acuerdos de colaboracin en materia de combate al

trfico de armas con los pases de origen;

66. Promover y aplicar instrumentos jurdicos internacionales sobre la

trata y el trfico de personas;

67. Establecer programas en coordinacin con otros pases para

atender el problema de las pandillas delictivas trasnacionales;

68. Promover la armonizacin entre la legislacin nacional y los

tratados internacionales firmados por Mxico, de manera que puedan ser
aplicados eficazmente para el combate a la delincuencia organizada;
 148

69. Fortalecer los mecanismos en materia de extradicin, a fin de

eliminar lagunas jurdicas y espacios de impunidad para quienes infrinjan la
ley;

70. Fomentar un mayor nivel de desarrollo y mejores condiciones de

vida que prevengan conductas delictivas en las comunidades y espacios
urbanos, y que garanticen a toda la poblacin el goce de sus derechos y
libertades;

71. Fortalecer la cultura de legalidad y el combate al narcotrfico y al

narcomenudeo a travs del fortalecimiento del tejido social;

72. Establecer mecanismos de coordinacin con la sociedad civil para

rescatar los espacios pblicos y garantizar que sean espacios para los
ciudadanos;

73. Reforzar la seguridad y la cultura de prevencin en las escuelas,

con la participacin de maestros, padres de familia y la comunidad, a fin de
lograr escuelas seguras sin la amenaza de las drogas, priorizando las
escuelas ubicadas en las zonas de mayor ndice delictivo;

74. Fortalecer las capacidades de las dependencias responsables de

la aplicacin de la Ley Federal de Armas de Fuego y Explosivos;

75. Desarrollar un cuerpo policial nico a nivel federal, que se

conduzca ticamente, que est capacitado, que rinda cuentas y garantice
los derechos humanos;

76. Establecer un mando nico policial que abra y mantenga un canal

de informacin eficiente, y que facilite la coordinacin y colaboracin entre
todas las corporaciones de polica del pas;
 149

77. Modernizar y homologar los sistemas de administracin y

supervisin del personal de los cuerpos policacos;

78. Desarrollar sistemas efectivos de formacin y entrenamiento del

personal de la polica;

79. Promover la revalorizacin social del trabajo de los cuerpos de

seguridad pblica;

80. Dotar a los cuerpos policacos con mejor equipo y con una
plataforma tecnolgica actualizada;

81. Fomentar la participacin ciudadana en la prevencin y combate

del delito;

82. Consolidar la cultura de la denuncia entre la sociedad;

83. Crear canales para la participacin ciudadana en materia de

prevencin y combate del delito;

84. Garantizar el escrutinio, el seguimiento y la evaluacin de las

instituciones y cuerpos de seguridad pblica y justicia;

La racionalidad de las nuevas reformas debe estar concatenada al

sistema procesal penal actual, para que aquella pueda amoldarse
paulatinamente con las nuevas figuras procesales que permitan
instrumentarse mediante procedimientos novedosos y acordes con el
sistema jurdico actual, adems se eliminen las lagunas legales que existan
entre la aplicacin del modelo procesal mixto al acusatorio.
 150

Por tanto, el legislador debe ser acucioso al dictaminar las iniciativas

de reformas pues basta que exista un trmino confuso o peor an, una
mala redaccin del texto propuesto, para que la autoridad se encuentre
limitada en su aplicacin, esperando que las autoridades judiciales
determinen la exacta interpretacin del texto aludido.*

1. Medidas alternas

Atendiendo al punto 15 del Plan Nacional de Desarrollo enunciado

pginas anteriores, el legislador y el Ejecutivo se han propuesto reducir los
litigios penales, por medio de la instauracin de diversos medios
alternativos de solucin de conflictos, llmese mediacin y conciliacin, por
medio de estos sistemas, se pueden resolver conflictos menores o aquellos
delitos promovidos mediante querella, descargando asuntos menores a los
Jueces de Distrito en materia de Procesos Penales Federales, para que
conozcan de aquellos delitos de trascendencia o delitos graves, tal es el
caso de los delitos cometidos conforme al artculo 2o. de la Ley Federal
contra la Delincuencia Organizada.

B. Eficiencia

En los puntos 1, 3, 9, 10, 14, 17, 18, 38 y 84 del mismo Plan, se hace
mencin a una nueva mstica de servicio por parte de los cuerpos de
seguridad para combatir el delito, que obviamente, debe verse reflejada a
corto plazo y en consecuencia, reducir los ndices de criminalidad. La idea
central de la eficiencia en el sistema penal acusatorio es que las
autoridades tengan una respuesta pronta y segura sobre la denuncia de los
hechos delictivos, que sus investigaciones sean acuciosas y cientficas, que
la autoridad ministerial y judicial trabaje profesionalmente y que de manera
efectiva, promueva la cultura de la legalidad, reflejndose en la culminacin
de los procesos en tiempo y forma, imponiendo simplemente justicia.
*
Tal y como lo prev el punto 35 del Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012.
 151

No debemos olvidar que la eficiencia tambin debe permear en el

cuerpo de defensores de oficio que acta en el proceso penal federal, pues
son pieza fundamental del principio de contradiccin del sistema acusatorio.
Para que la eficiencia pueda percibirse por la sociedad, debe medirse y
para ello, los organismos oficiales, los no gubernamentales y la sociedad en
su conjunto, debe participar en los mecanismos de evaluacin, y llegar a
una mediana que permita ciertamente informar a la autoridad si los cambios
legales, orgnicos, operativos u otros, han tenido resultados ptimos
respecto a lo solicitado por la sociedad, de otra manera, por ms cambios
que se realicen, si estos no son evaluados peridicamente, quedarn en el
olvido, y volveremos a vivir la misma historia de siempre.

1. Disminucin de la impunidad

Un elemento ntimamente vinculado a la falta de procuracin e

imparticin de justicia es la corrupcin, y nos referimos a la corrupcin en
sus variadas vertientes, por ejemplo: aquella que soborna a la autoridad
policial para que no imponga una multa de trnsito, aquella que soborna al
Ministerio Pblico para que no ejercite la accin penal o fabrique elementos
probatorios que a la postre acusaran a una persona inocente, aquella que
soborna al perito para que realice un dictamen favorable a los intereses
particulares y aquella que soborna al Juez o a algn servidor pblico del
juzgado para hacer o no hacer una diligencia o actuacin, e incluso falle
son apegarse a derecho. Por otro lado, tenemos a los servidores pblicos
que piden o aceptan el soborno y que en consecuencia, se venden a los
ms mseros intereses particulares, fomentando con su conducta, la
delincuencia y la desconfianza de la sociedad por sus instituciones.

En el punto 2, se considera reformar la ley penal para el efecto de

que se evite en lo mximo posible la discrecionalidad de su actuacin,
 152

rigindose en todo momento, por una actuacin prevista en las leyes; y en

caso de que los servidores pblicos no se acoten a lo previsto en la norma,
sean enrgicamente sancionados, pues culturalmente se considera que los
delitos cometidos por los servidores pblicos son delitos no graves, en lo
que, no estamos de acuerdo, porque al realizar conductas delictivas
utilizando su cargo pblico, tambin de manera indirecta, traiciona la
confianza de la sociedad, situacin que nunca debe ser trastocada y mucho
menos anteponerse a los intereses personales.

La impunidad debe atacarse frontalmente con diversas medidas de

control de confianza, evaluaciones mdicas, psicomtricas, de entorno
socioeconmico y familiar, formando una base de datos eficiente, que
permita saber si el aspirante o el servidor pblico, fue sancionado
administrativamente y ms an, si lo ha sido penalmente. Craso error es
pensar o decir que los servidores pblicos son corruptos por naturaleza,
que todos se sirven del poder para sacar provecho de su cargo y que todo
servidor pblico es corrupto, pues la verdad de las cosas es que el 50% de
los intentos de sobornos son cometidos por la propia sociedad, ya sea que
no se encuentra conforme o no quiere cumplir la ley, mientras que el otro
50% es fomentada por los malos elementos que se basan en la tramitologa
burocrtica para hacerse de un lucro indebido o que simplemente, se
venden al mejor postor, como lo hemos estado observando ltimamente en
los casos de delincuencia organizada, en donde agentes, Ministerios
Pblicos, Fiscales, Subprocuradores como No Ramrez Mandujano y
Mariano Herrn Salvatti e incluso, un malogrado Ministro de la Suprema
Corte de Justicia de la Nacin Ernesto Daz Infante Aranda han sido
presa de la corrupcin, lo que desprestigia el servicio pblico y la confianza
por las autoridades encargadas de procurar o impartir justicia.85

85
Vid, punto 5 del Plan Nacional de Desarrollo 2006-2012.
 153

2. Principio de oportunidad

Como ya se comento en el captulo anterior, el principio de

oportunidad se constituye como aquella figura en donde se faculta, al
Ministerio Pblico, para abstenerse de ejercitar la accin penal o de limitarla
en su caso, a alguna persona que intervino en un hecho delictivo. Es
importante sealar que el principio de oportunidad se basa en los criterios
de economa procesal y constituyen una alternativa verdadera para acabar
con los procesos largos, costosos y tortuosos.86

A este respecto, el fiscal general de la Repblica de Bolivia, scar

Crespo-Solz, manifest lo siguiente:

"Incompleta es la regulacin del principio de legalidad en cuanto

siguiendo la tradicin de irrenunciabilidad de la accin penal exige
la iniciacin de sta hasta por causas insignificantes que
ocasionan congestionamiento y retardo en los tribunales; as
como una arbitraria selectividad, dado que es imposible investigar
todo el quehacer delictivo.

La situacin debe enmendarse por el establecimiento de

excepciones al aludido principio y consiguiente implantacin de
criterios de oportunidad reglados que permitan el rechazo de
procesos de escasa relevancia con control jurisdiccional o la
adopcin de salidas procesales alternativas como la conciliacin,
suspensin del proceso a prueba, exencin de la accin penal en
los delitos de contenido patrimonial por el resarcimiento de daos,
so pena de que la acumulacin de causas y retardo judicial
continen siendo los que ms contribuyen a la prdida de la fe en
la administracin de justicia."87

Con motivo de la implementacin de esta figura procesal, debe

estarse el legislador al estudio minucioso de las reformas de la legislacin
procesal penal, para acotar los supuestos y modalidades en las que el

86
V. RODOT S., op. cit. nota 80.
87
CRESPO-SOLZ, scar, "Los ncleos conflictivos del Ministerio Pblico en Bolivia", Revista
Mexicana de Justicia, Mxico, nueva poca, nm. 5, 1998, pp. 17-32, cita de la p. 28.
 154

criterio de oportunidad ser viable, pues en caso contrario, ser un arma

procesal para el abuso y la mala procuracin de justicia, debido a que se
dejara a la discrecionalidad de la autoridad ministerial la aplicacin de este
principio, que ya hemos visto en la prctica, puede ser motivo de
interpretaciones, violando con ello, el principio de legalidad y el Estado de
Derecho. Definitivamente, consideramos que esta figura jurdica no tiene
otro motivo que descargar el trabajo del Ministerio Pblico en el sentido de
que ste ya no conocer de los delitos menores o de querella, como
lesiones simples, dao en propiedad ajena, abuso de confianza, amenazas,
entre otros, pues podrn resolverse mediante mtodos alternativos de
solucin de conflictos como la conciliacin y la mediacin, adems tambin
consideramos que el principio de oportunidad, ser viable en la medida de
que el Ministerio Pblico y sobretodo la ley, conozcan y prevean la figura en
la legislacin procesal y se controle su aplicacin,88 en efecto, es una
buena figura procesal siempre y cuando sean previstos todos los supuestos
para su aplicacin y su impugnacin ante la autoridad que prevea la misma
ley, pero no se vale que sea una autoridad de la misma Procuradura la que
conozca del recurso pues se dejara en estado de indefensin al particular,
debido a que la Procuradura sera Juez y parte, por lo que consideramos
que la autoridad idnea para que conozca de la impugnacin respecto de la
aplicacin del principio de oportunidad por parte de Ministerio Pblico sera
en todo caso un Juez de Distrito en Materia de Procesos Penales
Federales, por lo tanto debe reformarse tambin la Ley Orgnica del Poder
Judicial de la Federacin y la Ley de Amparo para dar jurisdiccin y
competencia a los juzgadores federales sobre el conocimiento de dicho
recurso, medio de impugnacin o en su caso del juicio de amparo indirecto.

88
Vid, punto 44 del Plan Nacional de Desarrollo 2006-2012.
 155

C. Expeditez

El artculo 17 constitucional establece que: "Toda persona tiene

derecho a que se le administre justicia por tribunales que estarn expeditos
para impartirla en los plazos y trminos que fijen las leyes, emitiendo sus
resoluciones de manera pronta, completa e imparcial. Su servicio ser
gratuito, quedando, en consecuencia, prohibidas las costas judiciales".
Pero, Que significa el vocablo expeditez y que relacin tiene con los
tribunales y la justicia? El vocablo en cuestin proviene del latn expedtus,
que significa: pronto a obrar; por tanto en la materia procesal penal
"expedito" se aterriza como que el proceso debe ser franco, libre,
desembarazado de toda traba o estorbo; por tanto, pronto en su actuacin.
En atencin al artculo 17, significa, que los tribunales tienen el deber de
tramitar el proceso penal de manera pronta, sin obstculos y llevndolos a
cabo dentro de los plazos establecidos en la norma constitucional, esto es,
antes de cuatro meses si se tratare de delitos cuya pena mxima no exceda
de dos aos de prisin, y antes de un ao si la pena excediere de ese
tiempo; tal y como lo prev la fraccin VII, del apartado B del artculo 20
constitucional. Se trata pues, de resolver los juicios oportunamente,
independientemente del sentido del fallo en cuanto al fondo.

A este respecto, se refieren los puntos 3 y 14 del Plan, puesto que

buscan garantizar el acceso a todos los ciudadanos a un sistema de justicia
eficaz, adems de impulsar diversas reformas procesales para hacer ms
expedita la aplicacin de la justicia. Creemos que uno de los fines
fundamentales de la reforma constitucional del 18 de junio de 2008 es
precisamente hacer del proceso penal algo ms expedito, fuera de
burocratismos y que ste funcione nicamente para valorar las pruebas
aportadas por las partes y decidir sobre una inocencia o condena,
afirmamos lo anterior porque el proceso debe entenderse como una
institucin ajena a los procesos engorrosos y que solamente dilatan la
 156

administracin de justicia, visto que el vocablo proceso ("processus, de

procedere") significa avanzar, marchar hasta un fin determinado, no de una
sola vez, sino a travs de sucesivos momentos. El proceso es un conjunto
de actos procesales, ligados entre s, como una relacin jurdica, por virtud
del cual el Estado otorga su jurisdiccin con objeto de resolver los litigios o
relaciones de derecho sometidos a su decisin. El proceso, pues, es una
serie de actos concatenados que se desarrollan, progresivamente, para
llegar a su fin natural, que es la sentencia definitiva con calidad de cosa
juzgada y resolutoria del conflicto. Dichos actos procesales entraan una
relacin jurdica, consistente en el conjunto de ligmenes, de vinculaciones
que la ley establece entre los sujetos de la relacin procesal que se da
entre las partes y el Juez.

Los procedimientos de averiguacin previa, preinstruccin,

instruccin, primera instancia, segunda instancia, ejecucin, los relativos a
inimputables, a menores y a quienes tienen el hbito o la necesidad de
consumir estupefacientes o psicotrpicos, conforman una unidad que se
deriva del fin que persiguen: la cosa juzgada y, por virtud de esta: la
proteccin de un derecho subjetivo elevado a pretensin jurdica, la
actuacin del derecho material, etctera.

El Estado se liga a la idea del proceso, por ser el titular del poder
soberano de jurisdiccin, en virtud del cual, puede resolver los litigios y
conflictos mediante actos de su autoridad. Obviamente, el Estado no
externa estos actos de autoridad de manera unilateral o a su capricho, sino,
mediante el proceso, que es un mtodo de debate que sirve para constatar
si la pretensin o la excepcin es procedente, para otorgarle la tutela
jurdica en el fallo definitivo.
 157

D. Respeto a los derechos fundamentales

En un Estado de derecho deben existir ciertos derechos mnimos

indispensables para garantizar la convivencia social y armnica entre los
miembros de la sociedad. Por ello, la autoridad se encuentra obligada a
respetar las garantas individuales previstas en la Constitucin Federal,
pues en caso contrario, se caera en un Estado anrquico en el que
operara la arbitrariedad y la injusticia. De hecho, las garantas individuales
tambin sirven de lmite en la actuacin del Estado para que ste no caiga
en excesos; y, en dado caso de que se produjeran stos, se sancione
enrgicamente a los responsables, ya sea de manera administrativa e
incluso, en la va penal.

El Estado, por tanto, debe garantizar la certeza jurdica y

predictibilidad en la aplicacin de la ley para todos, esto es, la existencia
ineludible de que la aplicacin de la ley no es selectiva para los ciudadanos,
sino que es un deber del Estado, por medio del cual garantizar la justicia a
travs de rganos competentes, tal y como lo prevn los artculos 1 y 17 de
la Constitucin Federal, a saber:89

"Art. 1o.- En los Estados Unidos Mexicanos todo individuo gozar

de las garantas que otorga esta Constitucin, las cuales no
podrn restringirse ni suspenderse, sino en los casos y con las
condiciones que ella misma establece.

Est prohibida la esclavitud en los Estados Unidos Mexicanos.

Los esclavos del extranjero que entren al territorio nacional
alcanzarn, por este solo hecho, su libertad y la proteccin de las
leyes.

Queda prohibida toda discriminacin motivada por origen tnico o

nacional, el gnero, la edad, las discapacidades, la condicin
89
Cfr. Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Primera Sala, Novena poca,
Constitucional, Jurisprudencia, XXVII, Abril de 2008, Tesis: 1a./J. 37/2008, Pgina: 175, No.
Registro: 169877, de rubro: IGUALDAD. CASOS EN LOS QUE EL JUEZ CONSTITUCIONAL
DEBE HACER UN ESCRUTINIO ESTRICTO DE LAS CLASIFICACIONES LEGISLATIVAS
(INTERPRETACIN DEL ARTCULO 1o. DE LA CONSTITUCIN POLTICA DE LOS ESTADOS
UNIDOS MEXICANOS).
 158

social, las condiciones de salud, la religin, las opiniones, las

preferencias, el estado civil o cualquier otra que atente contra la
dignidad humana y tenga por objeto anular o menoscabar los
derechos y libertades de las personas."

"Artculo 17. Ninguna persona podr hacerse justicia por s

misma, ni ejercer violencia para reclamar su derecho.

Toda persona tiene derecho a que se le administre justicia por

tribunales que estarn expeditos para impartirla en los plazos y
trminos que fijen las leyes, emitiendo sus resoluciones de
manera pronta, completa e imparcial. Su servicio ser gratuito,
quedando, en consecuencia, prohibidas las costas judiciales.

Las leyes federales y locales establecern los medios necesarios

para que se garantice la independencia de los tribunales y la
plena ejecucin de sus resoluciones.

Nadie puede ser aprisionado por deudas de carcter puramente

civil."

Otro aspecto importante del respeto a los derechos fundamentales,

es el concerniente a que la autoridad debe respetar el derecho de
propiedad, mismos que solamente podrn alterarse mediante los
procedimientos de expropiacin, aseguramiento, cateo, embargo, entre
otros y siguiendo cabalmente los procedimientos previstos en la
normatividad competente.

No obstante las distintas regulaciones legales sobre los derechos de

propiedad* Mxico tiene mucho por hacer, puesto que esos derechos no
han sido totalmente protegidos ni regulados eficazmente, un ejemplo de
ello, lo tenemos en el estudio publicado en el peridico Milenio.com en
fecha 30 de marzo de 2008 en el cual se seala que nuestro pas:

*
Ya sea por medio del Cdigo Civil Federal, Cdigo Federal de Procedimientos Penales, Ley de la
Propiedad Industrial, entre otras.
 159

"se ubica en el lugar 62 en proyeccin de los derechos de

propiedad privada de un total de 115 pases, que representan 96
por ciento del PIB global, de acuerdo con el ndice Internacional
de los Derechos de Propiedad (IIDP) 2008. Dicho informe,
realizado por segundo ao consecutivo por la Alianza de los
Derechos de Propiedad, consider 11 factores relacionados con
tres reas especficas que ms tienen que ver con la fortaleza y
proteccin de la propiedad privada. La calificacin final es un
promedio de los puntajes -que van de cero a 10- de cada uno de
los 11 factores (10 representa el nivel ms alto de fortaleza en la
proteccin de los derechos de propiedad), refiere la Secretara de
Hacienda y Crdito Pblico (SHCP). El IIDP 2008 ubica a Mxico
en el lugar 62, en un nivel de proteccin de los derechos de
propiedad de 5.0 (entorno legal y poltico 4.1; derechos de
propiedad fsicos 5.8 y derechos de propiedad intelectual 5.1),
ligeramente mayor a su calificacin de 2007 (4.8). Con ello
Mxico, junto con Brasil y El Salvador, ocupa la octava posicin
dentro de las 21 economas del continente americano analizadas
(excluye Canad y Estados Unidos). Su puntaje es mayor al
promedio de Amrica Latina (4.7), pero menor al promedio
mundial (5.5). De acuerdo con el documento de Alianza de los
Derechos de Propiedad, la proteccin de la propiedad privada
global hoy en da se ubica en 5.5, dos dcimas abajo a la de
2007, expone la dependencia en el Informe Semanal de su
Vocera. Por pas, la calificacin ms alta no vari (8.6) entre
2007 y 2008, mientras que la ms baja aument de 2.6 a 2.9. En
2008, y por segundo ao consecutivo, Finlandia es el pas que
encabeza la lista de los que ms protegen la propiedad privada,
con una calificacin de 8.6, similar a la del ao pasado con base
en la metodologa 2008. Le siguieron Noruega, Dinamarca,
Alemania y los pases bajos con 8.3 cada uno; Suiza, Nueva
Zelanda, Reino Unido y Suecia con 8.2 e Islandia con 8.1. En
contraste, los pases que menos protegen la propiedad privada
continan siendo Bangladesh (2.9), Zimbabwe (3.1), Repblica
del Chad (3.3), Venezuela (3.3), Angola (3.4), Moldavia (3.4) y
Paraguay (3.4). Por regin, Europa Occidental tiene un IIDP de
7.6, le sigue Norteamrica (incluye Mxico) con 6.7, Asia y
Oceana con 5.9, Medio Oriente y Norte de frica con 5.6, Europa
Oriental y Central y Rusia con 4.7, Amrica Central y del Sur con
4.6 (liderada por Chile) y frica con 4.5. Uno de los resultados
ms importantes que arroja la evaluacin es que aquellas
economas cuyos gobiernos se preocupan por fortalecer y
proteger la propiedad privada son ms prsperas que los pases
donde los gobiernos no trabajan lo suficiente para garantizar a las
personas sus posesiones."90
90
Notimex, "Ocupa Mxico el lugar 62 en proteccin a derechos de propiedad" en milenio.com [en
 160

Por lo anterior, nuestro pas debe poner mucha atencin a los

derechos de propiedad pues considero que es una de las aristas que el
Estado Mexicano ha dejado vulnerable en la accin delictiva, en
consecuencia, es vctima de toda clase de atropellos, a final de cuentas, en
la medida en que el derecho de propiedad sea vulnerable a los ataques
delictivos, la violencia y la inseguridad se vera incrementada. As pues, el
Estado debe ser protector tambin de la propiedad privada, puesto que
entre los individuos como entre las naciones, el respeto al derecho ajeno,
es la paz.

Otro problema fundamental del alto ndice delictivo en nuestro pas,

as como de la mala medicin de la criminalidad en Mxico, es aqulla
consistente en la falta de accin por parte de la sociedad para denunciar
los delitos de los que fueron vctimas. Ello provocado por la mala actuacin
y tratamiento en esta etapa del procedimiento penal por parte de todo el
personal de las agencias del Ministerio Pblico desde el orientador de
barandilla, pasando por el secretario y el Ministerio Pblico, el medico
legisla y hasta los peritos, ya sean del Fuero Comn o Federal, gracias al
morbo y la mala preparacin tica con que cuentan los rganos de
procuracin de justicia;* adems, dentro de los aspectos ms significativos

lnea], artculo publicado el 30 de marzo de 2008, Direccin URL:

http://www.milenio.com/node/1685 [consulta 5 de febrero de 2009].
*
En 2005 las multivctimas personas que fueron victimizadas dos o ms veces constituyeron
la tercera parte de los afectados por la delincuencia. El 70% de las vctimas de las reas urbanas
estudiadas se encuentra en la zona metropolitana de la Ciudad de Mxico o sea, el Distrito
Federal ms la zona conurbada en el Estado de Mxico. El Distrito Federal ocup el primer lugar
durante 2005 en prevalencia e incidencia delictivas cifras netas derivadas de la base de datos:
20,368 vctimas y 32,572 delitos por cada 100,000 habitantes. Es notable el incremento que se
observa en ambos rubros. En ninguna otra rea urbana aument tanto la delincuencia de 2004 a
2005. En contraste, en Cuernavaca, Culiacn y Guadalajara la delincuencia descendi
significativamente. El robo a transente constituye ms de la mitad del total de la delincuencia. Sin
embargo, en Mexicali y Nuevo Laredo el delito ms frecuente es el robo de accesorios o
refacciones de vehculo, y en Ciudad Jurez el robo a casa habitacin. Es notablemente alta la
incidencia de secuestros en el Distrito Federal y, en seguida, en el Estado de Mxico. Slo una de
cada cinco vctimas denuncia el delito (proporcin inferior a la observada en 2004). En Acapulco,
slo una de cada 10. Del total de delitos cometidos, slo en el 14% se inicia averiguacin previa.
En Oaxaca, slo en el 6% de los casos. En las zonas urbanas estudiadas slo se registran
oficialmente 13 de cada 100 delitos. El mayor subregistro se da en Villahermosa 94%, el
 161

de las denuncias y de los derechos de las vctimas consideramos que debe

existir un tratamiento distinto entre aqullos delitos que son de alto
impacto, como el secuestro, violacin, homicidio, etctera, respecto a
aquellos que no lo son, por ejemplo: daos en propiedad ajena, ataques a
las vas de comunicacin, abuso de confianza, amenazas, entre otros,
puesto que los daos psicolgicos a las vctimas y la afectacin a los
bienes jurdicos son muy distintos e incluso irreparables.91

Sinceramente, no creemos que el Ministerio Pblico pueda conocer

de TODOS los delitos que suceden en su demarcacin territorial, no puede
ser todlogo, y de ah que en muchas ocasiones utilice los machotes o
formatos para consignar a la mayora de los delincuentes sin que se hayan
recabado los elementos de conviccin necesarios para que la autoridad
judicial admita dicha consignacin, sin embargo, en muchas ocasiones, son
regresadas por la autoridad judicial al no haber reunido la autoridad
ministerial de los multicitados elementos de conviccin suficientes para
presumir la probable responsabilidad del imputado. Por lo anterior,
proponemos la total especializacin de los Agentes del Ministerio Pblico a
nivel local y federal, para que se profesionalicen en cierto tipo de delitos y,
en casos emergentes, coadyuven en la investigacin de aqullos delitos
que no son de su especialidad, para ello, consideramos prudente que se

Distrito Federal 92%, y Acapulco 90%. En las reas urbanas seleccionadas, siete de cada
10 personas se sienten inseguras en su ciudad. Esa proporcin asciende a nueve de cada 10
personas en el Distrito Federal, y a ocho de cada 10 de Ciudad Jurez, Acapulco y Nuevo Laredo.
El transporte pblico y la calle son percibidos como los mbitos ms inseguros. La mitad de la
poblacin siente que la criminalidad ha afectado su calidad de vida. Por temor a la delincuencia,
una de cada dos personas dej de usar joyas, salir de noche o llevar consigo dinero en efectivo.
Las cerraduras constituyen la medida domstica de proteccin ms socorrida: tres de cada diez
personas las colocaron durante 2005. Las corporaciones policacas locales inspiran bajo nivel de
confianza, pero los partidos polticos suscitan an ms rechazo. La desconfianza es todava mayor
en el Ministerio Pblico que en cualquiera de las policas. Aunque slo una de cada cinco
personas tiene mucha confianza en las policas federales, se confa ms en stas que en las
locales. Encuestas Nacionales sobre Inseguridad del Instituto Ciudadano de Estudios sobre la
Inseguridad, A.C. [en lnea] Direccin URL:
http://www.icesi.org.mx/estadisticas/estadisticas_encuestasNacionales_ensi4.asp [consulta 9 de
febrero de 2009].
91
Vid, Encuestas Nacionales sobre Inseguridad del Instituto Ciudadano de Estudios sobre la
Inseguridad, A.C. [en lnea] Direccin URL:
http://www.icesi.org.mx/documentos/encuestas/encuestasNacionales/ensi2_resultados_nacionales
.pdf [consulta 9 de febrero de 2009].
 162

reforme la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, los

cdigos procesales y las leyes orgnicas para que se seale que el
Ministerio Pblico actuar preferentemente en la especialidad a la que fue
asignado, sin embargo, en casos emergentes, podr conocer de todo tipo
de delitos para la buena integracin de las averiguaciones previas que se
estn integrando en ese momento. Con ello, sin duda existirn mejores
condiciones para la presentacin de las denuncias y un mejor tratamiento
de las vctimas, creando desde su inicio, un procedimiento penal
humanizado, en consecuencia, se implementara uno de los objetivos del
sistema acusatorio que ahora se estudia. El resultado de todo ello, ser
que la ciudadana se atreva a denunciar los delitos corrigiendo la mala
estadstica que se tiene, el tratamiento de las vctimas y, la imagen de los
servidores pblicos que laboran en todas las agencias del Ministerio
Pblico, pues a muy largo plazo se generar la confianza de los
ciudadanos en sus instituciones.*

La violencia de gnero es un mal muy arraigado en nuestro pas,

sobretodo por la idiosincrasia machista en la que vive nuestra sociedad, en
donde el hombre generalmente es cabeza de familia y de economa
familiar, y en la que la mujer, solamente serva para cuidar la casa y los
hijos, sin embargo, con gran alegra esto se ha venido transformando para
que la mujer, cada da, tenga un papel igualitario e incluso preponderante
en las actividades cotidianas, ya sea a nivel familiar, econmico y
profesional, lo que el Estado mexicano debe de procurar a toda costa.*

*
El 47% de los mexicanos se sienten inseguros en el lugar donde radican. Encuestas Nacionales
sobre Inseguridad del Instituto Ciudadano de Estudios sobre la Inseguridad, A.C. [en lnea]
Direccin URL:
http://www.icesi.org.mx/documentos/encuestas/encuestasNacionales/ensi1_resultados_nacional_y
_entidad_federativa.pdf [consulta 9 de febrero de 2009].
*
Mxico ha realizado 4 encuestas nacionales sobre violencia contra las mujeres en donde se ha
captado que el 12% de ellas sufre de violencia severa; 5% de las mujeres estudiadas reportaron
haber sido golpeadas o pateadas en el abdomen mientras estaban embarazadas; 33% sufren
actualmente de violencia; 28% sufre de violencia psicolgica; 16% sufre violencia fsica; 13% sufre
violencia sexual y el 4% sufre de violencia econmica. fuente: SSA-INSP, Encuesta Nacional de
Violencia contra las Mujeres, 2006. [en lnea] Direccin URL:
http://www.cenapra.salud.gob.mx/descargas/ministros/Reunion_de_Ministros_de_la_salud_de_las
 163

1. Derecho de defensa

La defensa debe entenderse como aqul derecho fundamental del

penalmente inculpado, garantizado en la Constitucin, propiamente por los
artculos 14 y 20, apartado B, fraccin IV, VI y VIII constitucionales de la
reforma publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 18 de junio de
2008 (20, apartado A, fraccin V y IX constitucional vigente) a virtud del
cual debe ser asistido en el proceso por un abogado o persona de su
confianza, a su eleccin, quien habr de interponer a su favor, todos los
derechos y recursos que las leyes le otorguen. Adems, este derecho, es
un logro histrico por parte del derecho garantista en virtud de que como
ya se mencion en el captulo primero de este trabajo gracias al cdigo
de instruccin criminal de 1808 sta garanta se convirti en una cuestin
de inters pblico, por lo que todo acusado tendr el derecho de ser
asistido por un tcnico de la materia (abogado) o en su caso por los
defensores pblicos o de oficio quienes intervienen cuando el acusado no
quiera o no pueda nombrar un defensor propio. Luego entonces, el derecho
de defensa siempre deber estar garantizado por el Estado.

Ahora bien, la Primera Sala del Alto Tribunal ha definido el derecho

fundamental de defensa adecuada bajo el siguiente criterio:

"AUDIENCIA DE VISTA EN SEGUNDA INSTANCIA. SI ANTE LA

INASISTENCIA DEL DEFENSOR NOMBRADO POR EL
INCULPADO AQULLA SE CELEBRA CON LA PRESENCIA
DEL DEFENSOR PBLICO FEDERAL DESIGNADO
OFICIOSAMENTE EN EL ACTO DE LA DILIGENCIA POR EL
TRIBUNAL DE ALZADA, SE VULNERA LA GARANTA DE
DEFENSA ADECUADA. 92
De la interpretacin del artculo 20, apartado A, fraccin IX, de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, se

_americas/Presentaciones_1a_Reunixn_de_Ministros_de_las_Amxricas/8.Mexico.ppt [consulta 9
de febrero de 2009].
92
Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Primera Sala, Novena poca, Constitucional,
Penal, Jurisprudencia, XXV, Mayo de 2007, Tesis: 1a./J. 39/2007, Pgina: 102, No. Registro:
172607.
 164

advierte que es necesario hacer saber al inculpado el derecho

fundamental a la defensa adecuada para que est en posibilidad
de nombrar al defensor o persona de confianza que lo asista en el
proceso, y slo en el supuesto de que no lo haga, el Juez le
designar uno de oficio, constituyendo un complemento de dicha
garanta el hecho de que el defensor designado -sea particular o
el de oficio- comparezca en todos los actos del proceso. Por su
parte, el Cdigo Federal de Procedimientos Penales al regular la
tramitacin de la segunda instancia, establece que: a) si el
apelante fuere el acusado, al admitirse el recurso se le prevendr
para que nombre defensor que lo patrocine en esa etapa
procesal; b) a la audiencia de vista debern asistir el Ministerio
Pblico, el inculpado si estuviere en el lugar y el defensor
nombrado, y c) en el caso de que no se hubiere nombrado
alguno, el tribunal lo har de oficio; lo cual pone de manifiesto la
importancia de esta audiencia, pues se pretende asegurar que el
inculpado est representado para garantizar su derecho de
defensa, ya que de acuerdo con los artculos 373 y 382 de dicho
Cdigo, es en la audiencia de vista donde las partes pueden
ofrecer pruebas y realizar alegatos verbales. En las relatadas
condiciones, se concluye que cuando ante la inasistencia del
defensor particular designado por el inculpado a la audiencia de
vista en segunda instancia, sta se celebra con la presencia del
defensor pblico federal, designado oficiosamente en el acto de la
diligencia por el tribunal de alzada, se vulnera el derecho
fundamental a la defensa adecuada tutelada por el citado
precepto constitucional. Ello es as, en primer trmino, porque al
no dar al inculpado la oportunidad de reiterar el nombramiento de
defensor o nombrar uno distinto -sobre todo si se considera que,
generalmente, el inculpado no comparece a la audiencia de vista
en segunda instancia- se le coarta el efectivo ejercicio de dicha
garanta, el cual consiste en el derecho de nombrar a la persona
que desea lo defienda; y, en segundo lugar, porque de hacerse la
designacin en el momento mismo en que se celebra la referida
audiencia, si bien se asegura la presencia del defensor, no se
garantiza la eficacia de la defensa, en la medida en que no se le
otorga el tiempo ni los medios para su preparacin y alegar en la
audiencia u ofrecer pruebas.

Contradiccin de tesis 160/2006-PS. Entre las sustentadas por el

Primer Tribunal Colegiado del Vigsimo Tercer Circuito, el
Segundo Tribunal Colegiado del Vigsimo Circuito, el Cuarto
Tribunal Colegiado del Dcimo Sexto Circuito (ahora Segundo
Tribunal Colegiado en Materia Civil del mismo circuito) y el
Segundo Tribunal Colegiado del Dcimo Primer Circuito. 7 de
marzo de 2007. Unanimidad de cuatro votos. Ausente: Jos
 165

Ramn Cosso Daz. Ponente: Jos Ramn Cosso Daz; en su

ausencia hizo suyo el asunto Jos de Jess Gudio Pelayo.
Secretario: Miguel Enrique Snchez Fras.

Tesis de jurisprudencia 39/2007. Aprobada por la Primera Sala de

este Alto Tribunal, en sesin de fecha siete de marzo de dos mil
siete."

Es relevante que toda persona sujeta a alguna investigacin, llmese

en materia penal, averiguacin previa, proceso penal, extradicin,
aseguramiento precautorio de bienes, etctera, debe tener en todo
momento del derecho ineludible de defenderse ante las imputaciones o
actos de la autoridad, para el efecto de que exista un equilibro procesal
entre el acusador y el acusado.* En otras palabras, la garanta de defensa,
por un lado, otorga al inculpado el derecho de defenderse ante los hechos
imputados por la autoridad ministerial o judicial, pero por otro lado, aporta
los elementos probatorios conducentes a fin de que el juzgador tenga un
panorama amplio de las dos versiones actuantes en el proceso, la
acusacin y la defensa, generando una especie de comparacin de las
pruebas y haciendo el enlace lgico jurdico entre los elementos
probatorios, creando una visin ms realista de la mecnica de los hechos
y generando el valor probatorio correspondiente a la mejor conviccin
subjetiva del Juez; pues al final, debe otorgarse pleno valor probatorio a
aqullos indicios que constituyan una clara relacin entre lo dicho y lo
probado dentro del proceso penal. Es ah donde el Juez debe concentrarse
para llegar a la verdad histrica de los hechos y por ende, determinar la
responsabilidad de los actores en la controversia penal y darle una nica
solucin, pues de lo contrario caera en el error judicial.*

*
Equilibrio que debe entenderse como aquella oportunidad del inculpado para poder manifestar lo
que a su derecho convenga dentro del proceso penal -incluyendo la averiguacin previa-, pues as
como existe un querellante o denunciante y un rgano acusador que imputa la comisin de algn
delito a una determinada persona, tambin debe existir la contraparte, esto es, la defensa o el
defensor del inculpado, para desvirtuar esa misma acusacin. Derecho que debe otorgarse desde
el momento mismo en que es levantada la averiguacin previa y en todas las etapas del proceso
penal, es decir, es un derecho que debe prevalecer en todas las etapas del procedimiento penal.
*
"En un sentido amplio se podra decir que para que haya un error judicial es necesario que exista
una respuesta, o varias respuestas, correcta (s) para un determinado problema jurdico. Adems
 166

Vale la pena decir que, a falta de un equilibrio procesal y del derecho

fundamental de defensa procede el amparo indirecto.93

2. Garanta de debido proceso

Este derecho fundamental es de vital importancia para el sistema

procesal acusatorio, toda vez que se exige el estricto cumplimiento de las
formalidades esenciales que debe contener todo procedimiento, llmese la
garanta de audiencia, garanta de defensa, garanta de acceso y
conocimiento de la imputacin en su contra, garanta de aportar las pruebas
conducentes y de alegar lo que a su derecho convenga, as como la exacta
aplicacin de la norma penal previamente establecida en el sistema jurdico
al caso concreto, Todo este conjunto de derechos fundamentales, y
diramos mnimos que debe tener el procedimiento penal se encuentra
garantizado en el artculo 14, prrafo segundo constitucional, en que
textualmente prev:

"Artculo 14. ..

Nadie podr ser privado de la libertad o de sus propiedades,

posesiones o derechos, sino mediante juicio seguido ante los
tribunales previamente establecidos, en el que se cumplan las

es necesario que un caso resuelto por un Juez o tribunal, en ejercicio de su potestad jurisdiccional,
no sea subsumido en alguna de esas respuestas correctas. Estas dos condiciones parecen ser
necesarias y suficientes". MALEM SEA, Jorge F. El error judicial y la formacin de los jueces.
Editorial Gedisa. Barcelona. 2008, p. 101.
93
V.g. Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito,
Novena poca, Penal, Aislada, XXII, Septiembre de 2005, Tesis: XXI.1o.P.21 P, Pgina: 1442, No.
Registro: 177324. De rubro: DEFENSOR EN LA AVERIGUACIN PREVIA. LA NEGATIVA DEL
MINISTERIO PBLICO PARA DESIGNAR AL NOMBRADO POR EL INDICIADO NO PRIVADO
DE SU LIBERTAD, ES UN ACTO DE EJECUCIN DE IMPOSIBLE REPARACIN IMPUGNABLE
EN AMPARO INDIRECTO.
V.g. Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Primera Sala, Novena poca, Penal,
Jurisprudencia, XXII, Julio de 2005, Tesis: 1a./J. 41/2005, Pgina: 221, No. Registro: 177861. De
rubro: PRUEBAS EN LA AVERIGUACIN PREVIA. LA NEGATIVA DEL MINISTERIO PBLICO
PARA RECIBIR LAS OFRECIDAS POR EL INDICIADO NO PRIVADO DE SU LIBERTAD ES UN
ACTO DE EJECUCIN DE IMPOSIBLE REPARACIN IMPUGNABLE EN AMPARO INDIRECTO.
V.g. Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito, Novena
poca, Penal, Aislada, XXI, Junio de 2005, Tesis: XXVII.16 P, Pgina: 838, No. Registro: 178160.
De rubro: PRUEBAS OFRECIDAS POR EL INCULPADO EN LA AVERIGUACIN PREVIA. EL
ACUERDO DEL MINISTERIO PBLICO QUE LAS DESECHA ES IMPUGNABLE A TRAVS DEL
AMPARO INDIRECTO.
 167

formalidades esenciales del procedimiento y conforme a las Leyes

expedidas con anterioridad al hecho."

Es significativo sealar que este artculo constitucional tambin

establece las formalidades esenciales del debido proceso legal, como la
garanta de legalidad a favor de los gobernados, para el efecto de que se
respeten las reglas que rigen el procedimiento y evitar que se deje sin
defensa al inculpado. En esencia y por definicin de los Tribunales
Colegiados de Circuito, la garanta de debido proceso legal es definida por
los siguientes criterios aislados:

"GARANTA DE DEBIDO PROCESO LEGAL CONTENIDA EN EL

ARTCULO 14 CONSTITUCIONAL. DEFINICIN.94
La garanta de debido proceso legal consagrada en el artculo 14
constitucional, en la parte relativa a que los juicios deben llevarse
a cabo ante autoridad competente, cumpliendo con "... las
formalidades esenciales del procedimiento..." implica
necesariamente que los procedimientos jurisdiccionales seguidos
ante las autoridades respectivas, se tramiten conforme a las
disposiciones procesales exactamente aplicables al caso
concreto, pues de lo contrario se transgrede el derecho positivo y,
por ende, se actualiza la infraccin a la garanta de que se trata.

OCTAVO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA CIVIL DEL

PRIMER CIRCUITO.

Amparo directo 154/96. Rafael Nicols Quezada. 22 de marzo de

1996. Unanimidad de votos. Ponente: Mara del Carmen Snchez
Hidalgo. Secretaria: Mara Concepcin Alonso Flores.

Nota: Por ejecutoria de fecha 9 de mayo de 2003, la Segunda

Sala declar inexistente la contradiccin de tesis 123/2002 en que
particip el presente criterio."

94
Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito, Novena
poca, Comn, Aislada, III, Junio de 1996, Tesis: I.8o.C.13 K, Pgina: 845, No. Registro: 202098.
 168

"DEBIDO PROCESO LEGAL.95

El debido proceso legal, que est consagrado como garanta
individual en los artculos 14 y 16 constitucionales, consiste
bsicamente en que para que una autoridad pueda afectar a un
particular en su persona o en sus derechos, tal acto de afectacin
en principio debe estar precedido de un procedimiento en el que
se oiga previamente al afectado, en defensa de sus derechos,
dndole a conocer todos los elementos del caso en forma
completa, clara y abierta y dndole tambin una oportunidad
razonable, segn las circunstancias del caso, para probar y alegar
lo que a su derecho convenga; y el acto de afectacin, en s
mismo, debe constar por escrito y emanar de autoridad
legalmente facultada para dictarlo, y en dicho acto o mandamiento
deben hacerse constar los preceptos legales que funden
materialmente la afectacin al individuo, as como los hechos que
hagan que el caso actualice las hiptesis normativas y den lugar a
la aplicacin de los preceptos aplicados.

PRIMER TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA

ADMINISTRATIVA DEL PRIMER CIRCUITO.

Amparo en revisin 471/75. Mario J. Carrillo Vlez. 15 de octubre

de 1975. Unanimidad de votos. Ponente: Guillermo Guzmn
Orozco."

Ahora bien, entendido el concepto del debido proceso para la materia

penal, debemos decir que las violaciones a esta garanta se encuentran
previstas en el artculo 160 de la Ley de Amparo, a saber:

"Artculo 160. En los juicios del orden penal se considerarn

violadas las leyes del procedimiento, de manera que su infraccin
afecte a las defensas del quejoso:

I. Cuando no se le haga saber el motivo del procedimiento o la

causa de la acusacin y el nombre de su acusador particular si lo
hubiere;

II. Cuando no se le permita nombrar defensor, en la forma que

determine la ley; cuando no se le facilite, en su caso, la lista de
los defensores de oficio, o no se le haga saber el nombre del

95
Semanario Judicial de la Federacin, Tribunales Colegiados de Circuito, Sptima poca,
Comn, Aislada, 82, Sexta parte, Pgina: 32, No. Registro: 254197.
 169

adscrito al juzgado o tribunal que conozca de la causa, si no

tuviere quien lo defienda; cuando no se le facilite la manera de
hacer saber su nombramiento al defensor designado; cuando se
le impida comunicarse con l o que dicho defensor lo asista en
alguna diligencia del proceso, o cuando, habindose negado a
nombrar defensor, sin manifestar expresamente que se defender
por s mismo, no se le nombre de oficio;

III. Cuando no se le caree con los testigos que hayan depuesto en

su contra, si rindieran su declaracin en el mismo lugar del juicio,
y estando tambin el quejoso en l;

IV. Cuando el juez no acte con secretario o con testigos de

asistencia, o cuando se practiquen diligencias en forma distinta de
la prevenida por la ley;

V. Cuando no se le cite para las diligencias que tenga derecho a

presenciar o cuando sea citado en forma ilegal, siempre que por
ello no comparezca; cuando no se le admita en el acto de la
diligencia, o cuando se la coarten en ella los derechos que la ley
le otorga;

VI. Cuando no se le reciban las pruebas que ofrezca legalmente,

o cuando no se reciban con arreglo a derecho;

VII. Cuando se le desechen los recursos que tuviere conforme a

la ley, respecto de providencias que afecten partes substanciales
del procedimiento y produzcan indefensin, de acuerdo con las
dems fracciones de este mismo artculo;

VIII. Cuando no se le suministren los datos que necesite para su

defensa;

IX. Cuando no se celebre la audiencia pblica a que se refiere el

artculo 20, fraccin VI, de la Constitucin Federal, en que deba
ser odo en defensa, para que se le juzgue;

X. Cuando se celebre la audiencia de derecho sin la asistencia del

Agente del Ministerio Pblico a quien corresponda formular la
requisitoria; sin la del juez que deba fallar, o la del secretario o
testigos de asistencia que deban autorizar el acto;

XI. Cuando debiendo ser juzgado por un jurado, se le juzgue por

otro tribunal;
 170

XII. Por no integrarse el jurado con el nmero de personas que

determine la ley, o por negrsele el ejercicio de los derechos que
la misma le concede para la integracin de aqul;

XIII. Cuando se sometan a la decisin del jurado cuestiones de

distinta ndole de la que seale la ley;

XIV. Cuando la sentencia se funde en la confesin del reo, si

estuvo incomunicado antes de otorgarla, o si se obtuvo su
declaracin por medio de amenazas o de cualquiera otra
coaccin;

XV. Cuando la sentencia se funde en alguna diligencia cuya

nulidad establezca la ley expresamente;

XVI. Cuando seguido el proceso por el delito determinado en el

auto de formal prisin, el quejoso fuere sentenciado por diverso
delito.

No se considerar que el delito es diverso cuando el que se

exprese en la sentencia slo difiera en grado del que haya sido
materia del proceso, ni cuando se refiera a los mismos hechos
materiales que fueron objeto de la averiguacin, siempre que, en
este ltimo caso, el Ministerio Pblico haya formulado
conclusiones acusatorias cambiando la clasificacin del delito
hecha en el auto de formal prisin o de sujecin a proceso, y el
quejoso hubiese sido odo en defensa sobre la nueva
clasificacin, durante el juicio propiamente tal;

XVII. En los dems casos anlogos a los de las fracciones

anteriores, a juicio de la Suprema Corte de Justicia o de los
Tribunales Colegiados de Circuito, segn corresponda."

En definitiva, si la autoridad ministerial o judicial realiza alguno de los

supuestos previstos en el artculo arriba citado, proceder el juicio de
amparo uniinstancial,96 por afectar la defensa del quejoso y por tanto,
trascender en el resultado de la sentencia emitida por la autoridad
jurisdiccional.97

96
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito,
Novena poca, Comn, Jurisprudencia, XVII, Mayo de 2003, Tesis: VI.2o.C. J/231, Pgina: 1186,
No. Registro: 184249. De rubro: VIOLACIONES PROCESALES, RAZN DE SER LA
IMPROCEDENCIA DEL AMPARO INDIRECTO EN CASO DE.
97
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito,
Novena poca, Comn, Jurisprudencia, XXVIII, Noviembre de 2008, Tesis: I.11o.C. J/14, Pgina:
 171

E. Justicia

El Plan Nacional de Desarrollo se preocupa tambin por abarcar y

tutelar todos los aspectos de la justicia, claro, en la medida de lo posible,
por ejemplo, se pretende el establecimiento de un nuevo sistema de
imparticin de justicia para atacar el flagelo de la delincuencia organizada,
esto se debe a la especializacin del procedimiento penal, de lo complejo y
riesgoso en el ataque y juzgamiento de los delitos conexos con este tipo de
delincuencia, creemos que el Ejecutivo Federal, pretendi establecer una
rama nueva dentro del Poder Judicial de la Federacin para atender el
problema de la inseguridad de alto impacto y de gravedad para el entorno
nacional. Situacin que con la reforma constitucional del 18 de junio de
2008, la creacin de los juzgados de control o llamados dentro de la
estructura orgnica del Poder Judicial de la Federacin "Juzgados
Federales Penales Especializados en Cateos, Arraigos e Intervencin de
Comunicaciones" mediante el Acuerdo emitido por el Pleno del Consejo de
la Judicatura Federal 75/2008, publicado en el Diario Oficial de la
Federacin el 4 de diciembre de 2008, mismos que entraron en funciones el
da 5 de enero de 2009 y de las reformas a las leyes secundarias
publicadas en el Diario Oficial de la Federacin el 23 de enero de 2009 ha
comenzado.

Otro aspecto importante de la justicia, se denota con la

implementacin de los juicios orales, mismos que surgieron en esta nueva
etapa procesal nacional, mediante el decreto 279 publicado en el Peridico
Oficial del Estado de Nuevo Len el 7 de diciembre de 2005 en el que se
reformaron diversas disposiciones del Cdigo de Procedimientos Penales
de esa entidad, en la que se inserta como una novedad el "procedimiento

1283, No. Registro: 168406. De rubro: VIOLACIONES PROCESALES. NO PROCEDE SU

ANLISIS EN EL AMPARO DIRECTO CUANDO NO AFECTAN LAS DEFENSAS DEL QUEJOSO
NI TRASCIENDEN AL RESULTADO DEL FALLO.
 172

oral penal", mismo que entr en vigor 120 das despus de la publicacin
del citado decreto por lo que hace a las fracciones II y III del artculo 553 y
en 30 das para todos los dems dispositivos reformados de conformidad
con el artculo 2o. del decreto arriba citado. No obstante lo anterior, el
modelo oral que opera en Nuevo Len, tiene una ntima relacin con el
procedimiento oral que se lleva a cabo en Francia, sin embargo, el
procedimiento primigenio (francs) fue acotado para adecuarse a las
necesidades del Estado de Nuevo Len, por lo que, de origen, se encuentra
viciado este procedimiento, en virtud de lo anterior tenemos la firme
conviccin de que los problemas operativos, financieros, logsticos y
jurdicos sern de gran magnitud en el Estado, hasta en tanto no se
depuren las instituciones judiciales estatales, pues no importa que se
instauren nuevos juicios y se creen nuevos juzgados, sino que se otorgue
una justicia pronta y expedita a los problemas reales a ciudadanos reales.

Por lo que hace a la promocin del Cdigo Penal nico, debemos

sealar que estamos de acuerdo en que se unifiquen los tipos penales en
un solo compendio legal, sin embargo, esto tiene sus particulares
problemas, debido a que varios Gobernadores se han negado en participar
en la unificacin aduciendo que el Ejecutivo Federal se encuentra tomando
atribuciones que no le corresponden, violando con ello el artculo 89 y 124
constitucionales. Luego entonces, el problema de la unificacin es por una
parte, de carcter poltico y por la otra jurdico, pues se necesita una
reforma constitucional para que pueda llevarse a cabo la unificacin tpica
penal propuesta por el Ejecutivo Federal.

Asimismo, debemos destacar el loable esfuerzo de los integrantes de

la Comisin Nacional de Tribunales Superiores de Justicia de los Estados
Unidos Mexicanos al elaborar un Cdigo Modelo del Proceso Penal
Acusatorio para los Estados de la Federacin pues con ello, las diversas
legislaturas estatales podrn orientarse en cuanto a la programacin y
 173

estructura del nuevo proceso penal acusatorio y as aplicar la reforma

constitucional cabalmente.

No puede entenderse la implementacin de un modelo acusatorio de

justicia sin observar la problemtica que existe en los centros penitenciarios
a nivel federal, que por cierto son muchos, por ejemplo, la corrupcin de los
custodios, la profesionalizacin de sus elementos, la modernizacin de los
centros en la medida de implementar centros acorde con las peligrosidad
de los delincuentes inhibiendo los intentos de fuga, motn y relaciones
peligrosas entre los internos y el personal exterior, entre otros. En este
contexto sugiero la creacin de nuevos Centros Federales de readaptacin
social pues los que se tienen en la actualidad no son suficientes para
albergar a los delincuentes procesados por delitos federales.*

En fin, existen mltiples formas por las cuales la justicia puede

hacerse patente dentro del procedimiento penal, sobretodo dentro del
marco de la democracia y al respeto irrestricto de los derechos
fundamentales. Ahora mismo se experimenta en el pas con reformas que
no vern resultados concretos hasta que se implementen y se realice un
estudio acucioso de las bondades del nuevo sistema. Brevemente, el
acceso a la justicia ser proporcional en la medida en que las instituciones,
los servidores pblicos y la ciudadana participen para aterrizar el sistema
acusatorio, pues dicha proporcionalidad no debe entenderse solamente en
la participacin de los componentes esenciales del sistema, sino en los
casos resueltos mediante el principio de legalidad y en las personas que
usan el sistema de justicia para obtenerla.

*
De conformidad con el artculo 6o. del Reglamento de los Centros Federales de Readaptacin
Social, el Sistema Federal Penitenciario se compone de: 1) Centro Federal de Readaptacin
Social nmero 1 Altiplano; 2) Centro Federal de Readaptacin Social nmero 2 Occidente; 3)
Centro Federal de Readaptacin Social nmero 3 Noreste; 4) Centro Federal de Readaptacin
Social nmero 4 Noroeste; 5) Colonia Penal Federal Islas Maras, y 6 ) Centro Federal de
Rehabilitacin Psicosocial.
 174

No obstante lo anterior, tambin debe hablarse de la garanta de

acceso a la justicia, la que se traduce en la obligacin de las autoridades
encargadas de su imparticin, de resolver las controversias ante ellas
planteadas dentro de los trminos y plazos que para tal efecto establezcan
las leyes, pronuncindose respecto de todos y cada uno de los aspectos
debatidos cuyo estudio sea necesario, y garantizando al gobernado la
obtencin de una resolucin en la que, mediante la aplicacin de la ley al
caso concreto, determine si le asiste la razn sobre la confirmacin de los
derechos que ha solicitado.98 Derechos que debe observar en todo
momento el Estado para no dejar en estado de indefensin a sus
gobernados e incluso crear un Estado autoritario donde no se tenga el
multicitado acceso a la justicia para dirimir las controversias
correspondientes.

1. Igualdad

La igualdad en el proceso penal debe entenderse como aqul

derecho fundamental donde las partes tienen un mismo trato en el proceso,
lo anterior significa que, convienen dar las mismas oportunidades para
hacer valer sus derechos y ejercitar sus defensas. En otras palabras,
corresponde garantizar los derechos fundamentales en una igualdad de
condiciones para las partes involucradas en el proceso penal, tal y como lo
prev el artculo 14 constitucional, de otra manera, se vera viciado el
procedimiento y, en consecuencia, se dejara en un estado de indefensin a
cualquiera de las partes involucradas, sobretodo, al inculpado por el delito

98
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito,
Novena poca, Administrativa, Aislada, XXVIII, Agosto de 2008, Tesis: XIX.1o.A.C.38 A, Pgina:
1198, No. Registro: 169038. De rubro: SEPARACIN VOLUNTARIA EN LA ADMINISTRACIN
PBLICA FEDERAL. SI LA SALA FISCAL SE DECLARA INCOMPETENTE PARA CONOCER DE
UN JUICIO CONTRA LA APLICACIN DE LA NORMA QUE REGULA EL PROGRAMA
RELATIVO Y SOBRESEE EN EL JUICIO, VIOLA LA GARANTA DE ACCESO A LA JUSTICIA
PRONTA, COMPLETA, IMPARCIAL Y GRATUITA, PUES DEBI DECLINAR EL
CONOCIMIENTO DEL ASUNTO A FAVOR DE LA AUTORIDAD LABORAL CORRESPONDIENTE
(APLICACIN DE LA JURISPRUDENCIA 2a./J. 35/2007).
 175

imputado.99 Es favorable resaltar, que este principio tambin opera en la

etapa probatoria, para apoyar el anterior razonamiento se transcribe el
siguiente criterio aislado:

"PRINCIPIO DE IGUALDAD PROCESAL. CUANDO SE

QUEBRANTA. (ADMISIN Y DESAHOGO DE PRUEBAS).100
El principio de igualdad procesal, aplicado a la admisin y
desahogo de pruebas, consiste en la satisfaccin de la exigencia
legal de que la prueba se comunique al adversario para que se
imponga de ella antes de que se produzca y una vez que esto
ocurra, sea posible su control durante su produccin e impugnada
despus de este momento. Si estas formalidades se satisfacen en
el proceso, no se quebranta el principio de igualdad procesal. Lo
que el principio en comento exige no es una igualdad matemtica,
sino una razonable igualdad de posibilidades en la produccin de
la prueba.

PRIMER TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA CIVIL DEL

TERCER CIRCUITO.

Amparo directo 211/91. Mara Isabel Prez Nez. 7 de junio de

1991. Unanimidad de votos. Ponente: Carlos Arturo Gonzlez
Zrate. Secretario: Juan Bonilla Pizano."

2. Contradiccin

Puede denominarse como el examen de veracidad de la prueba

rendida en el juicio oral, en donde las partes tiene el derecho de aportar las
pruebas conducentes, a fin de justificar su teora del caso y, la contraria, el
derecho de controvertirlas, por lo que el principio de contradiccin tiene
como base la plena igualdad de las partes en orden a sus atribuciones
procesales. Exige no solo la existencia de una imputacin del hecho
delictivo cuya noticia origina el proceso y la oportunidad de refutarla, sino
99
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Pleno, Novena poca, Comn,
Jurisprudencia, II, Agosto de 1995, Tesis: P./J. 12/95, Pgina: 9, No. Registro: 200327. De rubro:
PRUEBA TESTIMONIAL EN EL JUICIO DE AMPARO. LA FALTA DE EXHIBICIN DE LAS
COPIAS DEL INTERROGATORIO AL MOMENTO DE ANUNCIARLA NO DA LUGAR A SU
DESECAMIENTO SINO A QUE SE REQUIERA AL ANUNCIANTE.
100
Semanario Judicial de la Federacin, Tribunales Colegiados de Circuito, Octava poca, Civil,
Aislada, IX, Marzo de 1992, Pgina: 261, No. Registro: 220240.
 176

que requiere, adems, reconocer al acusador, al imputado y a su defensor,

la atribucin de aportar pruebas de cargo y de descargo respectivamente;
la de controlar activa, personalmente y en presencia de los otros sujetos
actuantes, el ingreso y recepcin de ambas clases de elementos
probatorios, la de argumentar pblicamente ante los Jueces que las
recibieron sobre su eficacia conviccional (positiva o negativa) en orden a los
hechos contenidos en la acusacin o los afirmados por la defensa y las
consecuencias jurdico-penales de todos ellos, para tener igual oportunidad
de intentar lograr una decisin jurisdiccional que reconozca el inters que
cada uno defiende, hacindolo prevalecer sobre el del contrario.101

Este principio rige plenamente en el juicio oral y:

garantiza que la produccin de las pruebas se har bajo el

control de todos los sujetos procesales, con la finalidad de que
ellos tengan la facultad de intervenir en dicha produccin,
formulando preguntas, observaciones, objeciones, aclaraciones
y evaluaciones, tanto sobre la prueba propia como respecto de
la de los otros. El control permitido por el principio contradictorio
se extiende, asimismo, a las argumentaciones de las partes,
debiendo garantizarse que ellas puedan, en todo momento
escuchar de viva voz los argumentos de la contraria para
apoyarlos o rebatirlos102

Vale la pena decir que este principio, se encuentra ligado al de

publicidad, y es consecuencia de las partes, por razn de que supone que
los sujetos procesales tienen la facultad de aportar y solicitar pruebas,
conocer los medios de prueba, intervenir en su prctica, objetarlas e
impugnar en su caso las decisiones que nieguen su realizacin.

101
CAFFERATA NORES, Jos; Derecho Procesal Penal. Consensos y Nuevas Ideas. Imprenta del
Congreso de la Nacin, Buenos Aires, 1998, p. 57.
102
CHAAN SARRS, Sabas. Manual del Nuevo Procedimiento Penal. Ed. Lexis, Nexis. p. 301.
 177

F. Reestablecimiento los derechos de la vctima

Dentro de la reforma penal, se hace alusin por primera ocasin a

los derechos de la vctima en materia penal, consideramos que este es un
gran logro para salvaguardar a la parte ms desprotegida del proceso,
adems de que a nivel constitucional dentro del apartado C del artculo
20 constitucional con respecto a la reforma publicada en el Diario Oficial de
la Federacin el 18 de junio de 2008 se tutelan sus derechos
fundamentales y por tanto, deben ser regulados por las normas adjetivas
federales y estatales conducentes.

Si bien es cierto, la vctima entendida esta como el sujeto que

recibe los efectos externos de una accin u omisin dolosa o culposa, que
le causan un dao a su integridad fsica, a su vida o a su propiedad. Es
decir, aqulla persona que sufre los efectos del delito y quien padece dao
por culpa ajena o caso fortuito es el ente sobre quien recae la accin
delictuosa, tambin es cierto que el Estado debe procurar su proteccin y
en su caso, el tratamiento psicolgico respectivo pues la persona al ser
presa de un delito, se siente vulnerada en su espacio vital, siendo endeble
a la corrupcin de las autoridades y a las amenazas de los delincuentes.

1. Composicin

Entre los derechos fundamentales que deben recaer en beneficio de

las vctimas de un delito se encuentran:

"I. Recibir asesora jurdica; ser informado de los derechos

que en su favor establece la Constitucin y, cuando lo solicite,
ser informado del desarrollo del procedimiento penal;

II. Coadyuvar con el Ministerio Pblico; a que se le reciban todos

los datos o elementos de prueba con los que cuente, tanto en la
investigacin como en el proceso, a que se desahoguen las
 178

diligencias correspondientes, y a intervenir en el juicio e

interponer los recursos en los trminos que prevea la ley.

Cuando el Ministerio Pblico considere que no es necesario el

desahogo de la diligencia, deber fundar y motivar su negativa;

III. Recibir, desde la comisin del delito, atencin mdica y

psicolgica de urgencia;

IV. Que se le repare el dao. En los casos en que sea

procedente, el Ministerio Pblico estar obligado a solicitar la
reparacin del dao, sin menoscabo de que la vctima u
ofendido lo pueda solicitar directamente, y el juzgador no podr
absolver al sentenciado de dicha reparacin si ha emitido una
sentencia condenatoria.

La ley fijar procedimientos giles para ejecutar las sentencias

en materia de reparacin del dao;

V. Al resguardo de su identidad y otros datos personales en los

siguientes casos: cuando sean menores de edad; cuando se
trate de delitos de violacin, secuestro o delincuencia
organizada; y cuando a juicio del juzgador sea necesario para
su proteccin, salvaguardando en todo caso los derechos de la
defensa.

El Ministerio Pblico deber garantizar la proteccin de vctimas,

ofendidos, testigos y en general todas los sujetos que
intervengan en el proceso. Los jueces debern vigilar el buen
cumplimiento de esta obligacin;

VI. Solicitar las medidas cautelares y providencias necesarias

para la proteccin y restitucin de sus derechos, y

VII. Impugnar ante autoridad judicial las omisiones del Ministerio

Pblico en la investigacin de los delitos, as como las
resoluciones de reserva, no ejercicio, desistimiento de la accin
penal o suspensin del procedimiento cuando no est satisfecha
la reparacin del dao."

2. Reparacin

La reparacin del dao causado a las vctimas de un delito se

encuentra prevista en todas las legislaciones estatales, sin embargo, para
 179

este estudio tomaremos como base lo previsto en los artculos 29 al 39 del

Cdigo Penal Federal, los cuales regulan la sancin pecuniaria recada al
delito cometido, desprendindose dos figuras relevantes, la multa y la
reparacin del dao, la primera, conocida como una sancin consecuente
por el delito cometido y, la otra, por ser un arreglo de dao, compostura,
satisfaccin o desagravio por ofensa o ultraje, digamos que es una
indemnizacin o resarcimiento.

Para la investigacin que nos ocupa, la reparacin del dao puede

definirse como aqul arreglo de dao, compostura, satisfaccin o
desagravio por una ofensa o ultraje, en consecuencia, debe entenderse
como una indemnizacin o resarcimiento a que tiene derecho la vctima por
el dao causado a consecuencia de la comisin de un delito.

En Mxico, a la reparacin del dao se le da el carcter de sancin

penal que se impone al delincuente como pena pblica y comprende
conforme al artculo 30 del Cdigo Penal Federal:

a) La restitucin de la cosa obtenida por el delito y si no fuere posible, el

pago del precio de la misma;

b) La indemnizacin del dao material y moral causado, incluyendo el pago

de los tratamientos curativos que, como consecuencia del delito, sean
necesarios para la recuperacin de la salud de la vctima. En los casos
de delitos contra la libertad y el normal desarrollo psicosexual y de
violencia familiar, adems se comprender el pago de los tratamientos
psicoteraputicos que sean necesarios para la vctima, y

c) El resarcimiento de los perjuicios ocasionados.

 180

La reparacin del dao es fijada por los Jueces penales, segn el

dao que sea preciso reparar, de acuerdo con las pruebas obtenidas en el
proceso y atendiendo tambin a la capacidad econmica del obligado a
pagarla, adems tiene el carcter de pena pblica, pero debe solicitarla el
Ministerio Pblico en el proceso, so pena de ser sancionado este
funcionario por la omisin en la peticin conducente, luego, es preferente
respecto a cualesquiera otras contradas con posterioridad al delito con
excepcin de las referentes a alimentos y relaciones laborales.

En este apartado, no se trata de hacer un tratado de victimologa,

sino enunciar los derechos fundamentales que tiene la parte ms
desprotegida del proceso penal y que tuvo a bien el legislador plasmar a
nivel constitucional para que las autoridades judiciales tomen en cuenta al
momento de imponer las sanciones conducentes y sobretodo que sean
concordantes con el dao causado a la o las vctimas.

En sntesis, debe ser un derecho fundamental de las vctimas el

saber la verdad de los hechos y a que sean sujetos de una reparacin
integral, verdadera y justa.103

3. Intervencin

La vctima, con la reforma penal del 18 de junio de 2008, se

constituye como una parte en el proceso penal, toda vez que sta, puede
coadyuvar con el Ministerio Pblico para que se le reciban todos los datos o
elementos de prueba con los que cuente, tanto en la investigacin como en
el proceso, adicionalmente, para que se desahoguen las diligencias
correspondientes, a intervenir en el juicio e interponer los recursos en los
trminos que prevea la ley.

103
Vid, OSORIO ISAZA, Luis Camilo. El sistema acusatorio en la experiencia colombiana.
INACIPE, Mxico, p. 23.
 181

Tambin la vctima puede inconformarse por las determinaciones de

la autoridad ministerial, como en los casos del no ejercicio o desistimiento
de la accin penal o suspensin del procedimiento, con la condicin de que
al momento de la determinacin no se encuentre satisfecha la reparacin
del dao, pues obviamente sera un acto de imposible reparacin, que sera
combatido mediante el juicio de amparo biinstancial, tal y como lo sustenta
el siguiente criterio:

"ACCIN PENAL. ES PROCEDENTE EL JUICIO DE AMPARO,

MIENTRAS NO SE ESTABLEZCA EN LEY LA VA
JURISDICCIONAL DE IMPUGNACIN ORDINARIA, PARA
RECLAMAR LAS RESOLUCIONES SOBRE EL NO EJERCICIO
O DESISTIMIENTO DE AQULLA (ARTCULO 21, PRRAFO
CUARTO, DE LA CONSTITUCIN FEDERAL).104
De la reforma al citado precepto constitucional, que entr en
vigor el 1o. de enero de 1995, y de los antecedentes legislativos
que le dieron origen, se advierte el reconocimiento en favor del
querellante, denunciante, vctima del delito o de los familiares de
sta o del legalmente interesado, del derecho de impugnar las
resoluciones del Ministerio Pblico sobre el no ejercicio o
desistimiento de la accin penal, coetneo del derecho de exigir
al Estado la persecucin de los delitos, lo que se traduce en el
nacimiento de una garanta individual, cuyo respeto no puede
considerarse postergado o sujeto a la condicin suspensiva de
que el legislador ordinario, en los diferentes fueros, emita las
disposiciones legales que reglamenten el instrumento para
impugnar por la va jurisdiccional ordinaria las determinaciones
de mrito, puesto que, en principio, ante la vigencia de la
disposicin constitucional relativa, la proteccin del derecho
garantizado es inmediata, ya que, en tal hiptesis, no se
requieren medios materiales o legales diferentes de los
existentes para que la autoridad cumpla cabalmente y desde
luego, con el mandato constitucional de investigar y perseguir
los delitos, siendo obvio que dentro del sistema constitucional
mexicano, el medio para controlar directamente el cumplimiento
de esas funciones es el juicio de amparo. Por consiguiente, la
ausencia de ordenamientos legales que precisen la va
104
Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Pleno, Novena poca, Constitucional, Penal,
Jurisprudencia, XII, Octubre de 2000, Pgina: 5, Tesis: P./J. 114/2000, No. Registro: 190963.
 182

jurisdiccional ordinaria para impugnar las resoluciones del

Ministerio Pblico sobre el no ejercicio y desistimiento de la
accin penal que pueden ser violatorias de las garantas
individuales del ofendido, no impide que tales determinaciones
sean reclamadas de modo inmediato y en tanto se expidan las
leyes ordinarias, a travs del juicio de amparo, dado que al estar
regulada la actuacin relativa de la representacin social por la
propia Carta Magna, entre otros de sus preceptos, en los
artculos 14 y 16, bien puede y debe examinarse esa actuacin
en el juicio de garantas, pues arribar a una postura que sobre el
particular impida la procedencia de dicho juicio, sera tanto como
desconocer la existencia de la mencionada garanta individual y
el objetivo y principios que rigen al juicio de amparo, que de
acuerdo con lo previsto en los artculos 103 y 107 de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, es
procedente contra leyes o actos de autoridad que violen
garantas individuales. En estas condiciones, debe concluirse
que si las determinaciones del aludido representante social
sobre el no ejercicio o desistimiento de la accin penal pueden
implicar la violacin de garantas individuales, aqullas podrn
impugnarse mediante el juicio de amparo indirecto, en trminos
de lo dispuesto en el artculo 114, fraccin II, de la Ley de
Amparo, por ser esta va la que revisa la legalidad del proceso
indagatorio de la comisin de ilcitos, adems de que
desatender la norma constitucional reformada implicara la
inobservancia de los artculos 133 y 136 de la Constitucin
Federal, siendo que el espritu del Constituyente Originario se
orient a la prevalencia de los principios de supremaca e
inviolabilidad de la Ley Fundamental.

Contradiccin de tesis 18/98-PL. Entre las sustentadas por los

Tribunales Colegiados Primero y Tercero del Cuarto Circuito. 5
de junio de 2000. Unanimidad de diez votos. Ausente: Guillermo
I. Ortiz Mayagoitia. Ponente: Juventino V. Castro y Castro.
Secretario: Hilario Snchez Corts.

El Tribunal Pleno, en su sesin privada celebrada hoy dos de

octubre en curso, aprob, con el nmero 114/2000, la tesis
jurisprudencial que antecede. Mxico, Distrito Federal, a dos de
octubre de dos mil."

"ACCIN PENAL. EL DENUNCIANTE EST FACULTADO

PARA IMPUGNAR, A TRAVS DEL AMPARO INDIRECTO,
LAS DETERMINACIONES MINISTERIALES SOBRE EL NO
EJERCICIO O EL DESISTIMIENTO DE AQULLA, AUN
 183

CUANDO NO TENGA LA CALIDAD DE VCTIMA U OFENDIDO

DEL DELITO.105
Las actuales tendencias jurisprudenciales y reformas
constitucionales revelan el inters de la sociedad y del Estado
en que todo acto de autoridad se ajuste a la normativa
establecida. En este sentido, de conformidad con los artculos
20, apartado B, fraccin IV, y 21, prrafo cuarto, ambos de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, as
como 10 de la Ley de Amparo, no existe duda en cuanto a que
el ofendido o la vctima del delito pueden acudir a la instancia de
control de la legalidad para reclamar los actos del Ministerio
Pblico relativos al no ejercicio o desistimiento de la accin
penal, precisamente porque son quienes resienten la conducta
que actualiza el delito y tienen derecho a exigir la condena a la
reparacin del dao. Ahora bien, aunque la ley expresamente no
otorgue al denunciante la misma facultad para controvertir las
determinaciones que incidan en la reparacin del dao en los
casos donde no se tenga, adems, el carcter de vctima u
ofendido, ello no significa que se desconozca esa facultad
cuando se trata de impugnar, a travs del amparo indirecto,
determinaciones ministeriales sobre el no ejercicio o
desistimiento de la accin penal, en atencin, primero, a que el
denunciante tiene presencia procesal al haber sido reconocido
por el Ministerio Pblico y, en segundo lugar, porque los
presupuestos fcticos y jurdicos de que parten el ofendido o la
vctima del delito cuando acuden en amparo ante las
autoridades jurisdiccionales federales para reclamar de una
similar ordinaria la determinacin firme en cuanto a la reparacin
del dao, son distintos a los que tiene el denunciante cuando se
trata de que las autoridades jurisdiccionales federales diluciden
sobre la adecuada actuacin de la ministerial en la adopcin de
las aludidas determinaciones, lo anterior es as; toda vez que el
denunciante cuando en l no concurre la calidad de vctima o de
ofendido, esto es, con independencia de la eventual condena a
la reparacin del dao tambin puede tener inters en el castigo
del acto, el que slo podr lograrse si el representante social
ejerce la mencionada accin.

CUARTO TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA PENAL DEL

SEGUNDO CIRCUITO.

Amparo en revisin 64/2007. 22 de junio de 2007. Mayora de

votos. Disidente: Reynaldo Manuel Reyes Rosas. Ponente:

105
Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito, Novena
poca, Penal, Aislada, XXVI, Septiembre de 2007, Pgina: 2452, Tesis: II.4o.P.7 P, No. Registro:
171556.
 184

Jorge Arturo Snchez Jimnez. Secretario: Juan Jos Gonzlez

Lozano."

Un aspecto importante de la reforma penal, es que en la actualidad,

la vctima tambin podr impugnar la determinacin del Ministerio Pblico
cuando ordene la reservar de la averiguacin previa, lo que consideramos
un gran logro para el respeto de los derechos fundamentales de la vctima,
pues tiempo atrs, esto no era factible de impugnarse por ningn medio de
defensa y mucho menos, por medio del juicio de amparo indirecto, mismo
caso sucede con las omisiones dentro de la investigacin por parte de la
autoridad persecutora, no obstante lo anterior, es conveniente que el
legislador precise aquellos casos en donde operara el medio de
impugnacin, pues creemos que existira una invasin de intereses y se
sobrepondra el inters particular al inters de la sociedad, adems se
vulnerara la independencia del Ministerio Pblico en cuanto a la forma de
integrar una averiguacin previa, para soportar lo anterior se transcriben los
siguientes criterios:

"RESERVA DE LA AVERIGUACIN PREVIA. AL NO SER

DICHO ACUERDO UNA RESOLUCIN DE DESISTIMIENTO O
DE NO EJERCICIO DE LA ACCIN PENAL, NI TENER EL
CARCTER DE DEFINITIVA ES IMPROCEDENTE EL
AMPARO INDIRECTO PROMOVIDO EN SU CONTRA.106
Del anlisis del artculo 131 del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales, se deduce que si de las diligencias
practicadas no resultan elementos bastantes para hacer la
consignacin, pero con posterioridad pudieran allegarse datos
para proseguir la averiguacin, el expediente se reservar hasta
que aparezcan esos elementos de conviccin, mientras tanto, el
Ministerio Pblico ordenar a la polica la prctica de las
investigaciones correspondientes que permitan esclarecer los
hechos, amn de los que est en aptitud de aportar el ofendido,
esto es, no se trata de una resolucin definitiva, sino transitoria
originada por la insuficiencia de pruebas. Por otro lado, el

106
Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito, Novena
poca, Penal, Aislada, XXVI, Octubre de 2007, Pgina: 3274, Tesis: XIX.1o.9 P, No. Registro:
171063.
 185

derecho para impugnar resoluciones de no ejercicio y

desistimiento de la accin penal, fue elevado al rango de
garanta constitucional, lo cual tuvo como propsito garantizar
los derechos de las vctimas, de sus familiares, de los ofendidos
y de la sociedad misma, haciendo respetar las garantas
individuales que resulten vulneradas con motivo de un delito,
adems, al tener dicha determinacin el carcter de definitiva,
es susceptible de ser analizada por un rgano constitucional en
trminos de los artculos 21 de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos y 114, fraccin VII, de la Ley de
Amparo. En consecuencia, si la reserva de la averiguacin
previa no es una resolucin de desistimiento o de no ejercicio de
la accin penal, ni es definitiva, ello permite concluir que el
amparo indirecto que en contra de tal decisin se promueva es
improcedente, toda vez que el ofendido, ante un acuerdo
transitorio de reserva, est en aptitud legal de aportar nuevas
pruebas para que se haga la consignacin respectiva, y ser
hasta que transcurra un tiempo razonable sin que se emita
pronunciamiento alguno, cuando se est en aptitud de acudir a
la instancia constitucional para reclamar la tardanza en resolver.

PRIMER TRIBUNAL COLEGIADO DEL DCIMO NOVENO

CIRCUITO.

Amparo en revisin 180/2006. 24 de enero de 2007. Unanimidad

de votos. Ponente: Jos Manuel Quintero Montes. Secretario:
Ramn Alejandro Jimnez Chvez."

"AVERIGUACIN PREVIA. LA OMISIN DEL MINISTERIO

PBLICO DE CITAR O HACER COMPARECER AL
PROBABLE O PROBABLES INDICIADOS PARA QUE
DECLAREN, NO PUEDE COMBATIRSE A TRAVS DEL
JUICIO DE AMPARO INDIRECTO.107
La posibilidad de impugnacin de los actos acaecidos durante la
averiguacin previa a travs del juicio de amparo indirecto, debe
determinarse de manera casustica -en aras de preservar, al
menos en su expresin mnima necesaria, la funcin
indagatoria-, considerando fundamentalmente si se trata de
actos cuyos efectos podrn o no desvirtuarse a travs del
proceso judicial. As, los actos que habitualmente tienen
verificativo dentro del desarrollo de una indagatoria para su
debida integracin, cuyos efectos son susceptibles de

107
Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Primera Sala, Novena poca, Penal,
Jurisprudencia, XXIII, Mayo de 2006, Pgina: 49, Tesis: 1a./J. 154/2005, No. Registro: 175142.
 186

contrarrestarse o anularse posteriormente, no trascienden

irreparablemente a la esfera jurdica del gobernado, pues no le
irrogan un perjuicio, ya que ste en todo caso se materializa
hasta que la autoridad judicial a quien corresponda conocer de
la causa penal determine si procede o no librar la
correspondiente orden de aprehensin. Estimar lo contrario
entorpecera dichas facultades y obligaciones
constitucionalmente conferidas al Ministerio Pblico,
anteponiendo el inters particular al inters de la sociedad. En
tal virtud, la omisin de dicho representante social de citar o
hacer comparecer al probable o probables indiciados para que
declaren dentro de la averiguacin previa, no constituye un acto
de imposible reparacin que pueda combatirse a travs del
juicio de amparo indirecto, pues tal declaracin no es un
requisito indispensable para que aqulla se integre, ya que el
artculo 21 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos no lo dispone as.

Contradiccin de tesis 85/2005-PS. Entre las sustentadas por el

Tercer Tribunal Colegiado del Dcimo Segundo Circuito y el
Primer Tribunal Colegiado del Vigsimo Tercer Circuito. 5 de
octubre de 2005. Mayora de tres votos. Disidentes: Jos de
Jess Gudio Pelayo y Jos Ramn Cosso Daz. Ponente:
Sergio A. Valls Hernndez. Secretario: Antonio Espinosa
Rangel.

Tesis de jurisprudencia 154/2005. Aprobada por la Primera Sala

de este Alto Tribunal, en sesin de fecha cuatro de noviembre
de dos mil cinco."

G. Rescate de la confianza perdida

Cuando los ndices de delincuencia se han disparado en los ltimos

10 aos, aadiendo adems, que la mayora de las bandas delictivas tienen
entre sus filas a agentes de la polica o autoridades gubernamentales, la
sociedad no puede esperar ms para que la situacin de inseguridad
cambie, se necesita una accin eficaz y programtica que defina objetivos
claros y una poltica criminal* acorde con la realidad social, sin tapujos y sin

*
Por poltica criminal debe entenderse "la lucha contra el crimen que no debe quedar restringida al
rea judicial o del Derecho Penal sino que debe extenderse a los medios preventivos y represivos
sanciones que impone el Estado. En otras palabras, es la prevencin y sancin de la
 187

ocultar la verdadera condicin que vive el pas. Es por ello que debe de
asegurarse la transparencia en las instituciones y de sus servidores
pblicos adems de promover una cultura de rendicin de cuentas,
sobretodo, de las autoridades que combaten a la delincuencia. De esta
manera, se crear un ambiente de confianza en la sociedad y cada vez
ms sta cooperara con dichas instituciones para acabar con el flagelo que
tanto le causa ha causado perjuicio.

Es imprescindible que las instituciones que combaten a la

delincuencia, tengan una infraestructura capaz de atacar y combatir la
inseguridad, para ello, debe de fomentarse una cooperacin
interinstitucional entre los tres ordenes de gobierno, para que se
implemente de manera inmediata, un sistema de informacin y
comunicacin de vanguardia, para as conectar a todas las policas entre s,
fomentando el intercambio de informacin y por tanto, un combate eficaz de
la delincuencia.

Como una herramienta para el combate de la delincuencia,

consideramos pertinente el desarrollo de polticas sociales que permitan
fomentar un mayor nivel de tratamiento, aunado al mejoramiento de las
condiciones de vida, con el efecto de que se prevengan conductas
delictivas en las comunidades y zonas urbanas, pues tenemos la firme
conviccin de que con un mejor nivel de vida de los ciudadanos y una mejor
educacin los ndices delictivos irn a la baja, de manera contraria, al no
haber las condiciones necesarias para la subsistencia de la poblacin,
habr mayor criminalidad.

delincuencia." Definicin proporcionada por el Dr. Iigo Ortiz de Urbina Gimeno, Catedrtico de la
Universitat Pompeu Fabra, Espaa, el 17 de marzo de 2009 dentro de la ctedra de "Paradigmas
y nuevos enfoques del derecho penal" correspondiente al Seminario: "Luigi Ferrajoli, Teora y
Dogmtica Penal Contemporneas" impartido en el Instituto Tecnolgico Autnomo de Mxico.
 188

Tambin es conveniente precisar, que los cuerpos policacos, deben

estar apropiadamente capacitados para realizar un verdadero combate
frontal de la delincuencia. Sin embargo, primeramente, corresponde a las
autoridades el realizar exmenes de control de confianza para determinar
que efectivamente los policas o agentes son leales a la institucin y tratar
de determinar su ndice de confiabilidad al momento de ser tentados por el
crimen organizado, pues de nada servira que el gobierno capacite a un
agente en labores de inteligencia, armas, lavado de dinero, etctera, si
posteriormente renuncia al puesto y se pasa al mando de los carteles de la
droga, basta ver en las noticias cotidianas que los principales operadores
logsticos de los carteles de droga mexicanos son exmilitares o exagentes
de las corporaciones policacas o procuraduras. Dicho de otra manera, el
gobierno debe comprometerse para acogerse del personal ms confiable
en las tareas de combate a la delincuencia, para as invertir en ellos en
cuanto a su capacitacin, pues de otra manera, se vuelve un crculo vicioso
en donde los mismos policas son capacitados por el gobierno para luego
graduarse en la comisin de delitos de alto impacto volvindose enemigos
de la sociedad y del gobierno que los capacit.

Visto lo anterior, es necesaria una supervisin estricta en diversos

mbitos de los cuerpos de seguridad gubernamental, para al menos saber,
de manera temprana, si existe algn tipo de vicio o defecto del elemento
investigado y ponerlo bajo una observacin confidencial, para as
determinar despus su grado de lealtad con las instituciones.

En definitivo, los elementos de seguridad gubernamental deben estar

supervisados de manera estricta, concatenado a esto, deben tener una
capacitacin y educacin acorde con las actividades que van a realizar en
materia de seguridad, asimismo, debe existir una cultura de respeto para
dichos elementos y enaltecer sus logros, debemos apoyarlos en el combate
a la delincuencia mediante la denuncia ciudadana, adems de planificar sus
 189

actividades mediante la legislacin con ordenamientos congruentes, claros

y adecuados a la idiosincrasia nacional, que tengan esa sensibilidad para
apreciar la realidad, adems de crear una poltica criminal nuestra, no
adoptada de otros pases o lugares, sino aqulla en que se vea reflejada
nuestra problemtica, pues a problemas reales, soluciones reales; a
problemas escondidos, soluciones falaces.

II. Proceso legislativo

Como es de esperarse, todo el proceso legislativo inherente a las

reformas constitucionales en materia de seguridad y justicia estuvieron
permeadas bajo un manto de confrontacin y debate poltico, resultando en
mltiples discusiones tanto de aspectos legales como polticos, lo que a
nuestro juicio, mancho un poco el proceso, en virtud de que en algunas
ocasiones, la reforma que nos ocupa, fue utilizada como botn o bandera de
algunos polticos y partidos polticos para darse difusin personal en el
aspecto social.

De la lectura de todo el proceso legislativo incluyendo 10 iniciativas

de reforma por parte de diversos grupos parlamentarios de la Cmara de
Diputados y 1 iniciativa del Poder Ejecutivo Federal se desprendi un
anlisis complejo, el cual trataremos de plasmar de manera cronolgica y
sucinta en los siguientes apartados.

A. Exposicin de Motivos

El proceso legislativo inicial de las reformas constitucionales en

materia penal, que culminaron con el decreto publicado en el Diario Oficial
de la Federacin el 18 de junio de 2008, y que son materia del presente
estudio, se conform por 10 iniciativas provenientes de los diversos grupos
parlamentarios, mismas que a continuacin se estudiarn:
 190

1. La ms antigua, fue presentada por el diputado Jess Tello,

integrante del grupo parlamentario del Partido Accin Nacional, el 29 de
septiembre de 2006, en la que sustancialmente propone fortalecer los
derechos fundamentales del ofendido o vctima pues se considera que
stos, son la parte ms dbil del sistema penal; adems debe fortalecerse
el sistema de procuracin e imparticin de justicia, puesto que en
ocasiones, dificultan la proteccin y ejercicio de sus derechos
fundamentales, adems deben agotarse las lagunas normativas en el
contenido esencial de sus derechos fundamentales, por otro lado, no se
enumeran de manera garantista los derechos de la vctima. Adems,
propone que en el texto constitucional se plasmen las garantas mnimas
que deben gozar el ofendido o vctima de algn delito.

2. El 19 de diciembre de 2006, los diputados Csar Camacho, Felipe

Borrego Estrada, Raymundo Crdenas Hernndez y Faustino Javier
Estrada Gonzlez; de los grupos parlamentarios del Partido Revolucionario
Institucional; del Partido Accin Nacional; del Partido de la Revolucin
Democrtica y del Partido Verde Ecologista de Mxico, respectivamente,
integrantes de la LX Legislatura del honorable Congreso de la Unin,
sometieron a la consideracin del Pleno de la Cmara de Diputados, una
iniciativa con proyecto de decreto por el que se reforman los artculos 14,
16, 17, 18, 19, 20 y 21, de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos en la que debido a la decadencia del sistema de justicia penal
debe reformarse el sistema jurdico en el sentido de instaurar los juicios
orales* y el debido proceso legal.

*
"Un principio bsico para poder contar con una imparticin de justicia confiable es que la tarea de
los jueces se lleve a cabo a la vista de la sociedad. Nada daa ms la credibilidad de la justicia
que el hecho de que sus sentencias sean dictadas casi en secreto. El trabajo judicial debe hacerse
bajo la mirada de todos los ciudadanos y, en particular, de los usuarios del sistema de justicia.
Existen suficientes evidencias que nos demuestran que un sistema de juicios orales, en el que las
pruebas se rinden bajo la mirada del pblico y en el que el juez escucha a las partes, es ms
confiable que un sistema opaco y escrito, como el que tenemos en Mxico actualmente." discurso
 191

En la propuesta se modifica el prrafo tercero del artculo 14

constitucional para el efecto de incluir dos principios bsicos de derecho
penal: el de proporcionalidad y el de lesividad.

Debe entenderse el primero, como aquel que supone que el

legislador deber tomar en cuenta la magnitud del bien jurdico afectado
por una conducta delictiva al momento de determinar qu sancin se le
debe aplicar; para ello se deber atender, entre otros elementos, al resto
del sistema de sanciones, de modo que a una conducta que dae un bien
jurdico de menor importancia no se le aplique una sancin que supera a la
que se le aplica a una conducta que sanciona un bien jurdico de mayor
importancia. La proporcionalidad exige tambin que el legislador elija la
sancin ms benigna posible de entre todas aquellas que tengan la misma
eficacia para el objetivo que se propone alcanzar, de tal modo que el
sacrificio que se realice del derecho de libertad del que disfrutan todos los
habitantes del pas sea el mnimo indispensable.

El principio de lesividad se traduce en que el legislador debe

sancionar penalmente slo aqullas conductas que en verdad daen
bienes jurdicos relevantes, ya sean de titularidad individual o colectiva.
Con ello se subraya el carcter del derecho penal de ultima ratio, como
recurso extremo del Estado para sancionar a personas que realicen
conductas antijurdicas.

En el artculo 16 se propone que sea obligacin para que toda

persona que sea detenida por el Ministerio Pblico sea remitida
inmediatamente ante una autoridad judicial. Desapareciendo en
consecuencia la figura de la "retencin" del Ministerio Pblico. Por otro

pronunciado el 13 de diciembre de 2006 por la "Red Nacional a favor de los Juicios Orales y
debido Proceso Legal".
 192

lado, es importante sealar, que la autoridad investigadora contar con 48

horas para que recabe los elementos de prueba pertinentes para que
posteriormente la autoridad judicial emita un auto de sujecin a proceso
(auto de vinculacin), pues en caso contrario deber decretarse su
inmediata libertad.

La segunda modificacin consiste en que el detenido nunca deber

estar incomunicado, pues en caso contrario, se atentara contra sus
derechos fundamentales.

En el artculo 17 constitucional se proponen los medios alternativos

de solucin de conflictos mediante un control estricto por parte de las
autoridades judiciales y previendo todas las garantas para la reparacin
del dao y el derecho de las vctimas.

Se propone reformar el artculo 18 constitucional en el sentido de

prescindir de la prisin preventiva para aquellos casos en donde opere una
sancin diversa como el tratamiento en libertad o el trabajo a favor de la
comunidad. En consecuencia, la imposicin de la prisin preventiva
constituira la ultima ratio en la aplicacin de las penas.

En el artculo 19 constitucional se propone la distincin entre los

vocablos "auto de formal prisin" y "sujecin a proceso" al que esta
propuesta llama "auto de vinculacin a proceso". Este cambio obedece a la
necesidad de abandonar el concepto de "sujecin", mismo que es de tipo
inquisitorio.* Es importante sealar que en la misma propuesta se faculta
para que la persona vinculada a proceso conozca de primera mano las
pruebas aportadas por el Ministerio Pblico y que considera que le

*
A diferencia del auto de formal prisin, que amerita la demostracin del cuerpo del delito y la
probable responsabilidad del indiciado, el auto de vinculacin a proceso se sustenta nicamente
en la existencia de un hecho punible, sin implicar la imposicin de la prisin preventiva, aunque s
otras medidas cautelares menos lesivas, como la prohibicin de abandonar una determinada
circunscripcin territorial.
 193

incriminan para preparar adecuadamente su defensa ante un Juez y, al

mismo tiempo, tiene la garanta que toda medida cautelar ser decretada y
controlada tambin por un Juez. Por otro lado, el Ministerio Pblico podr
recabar ms medios probatorios, incluso, cuando haya intervenido la
jurisdiccin y en su caso solicitar la apertura del juicio sin la necesidad de
acreditar previamente la probable responsabilidad del inculpado. Y en caso
de que sea ostensiblemente necesario aplicar la medida cautelar extrema
llmese prisin preventiva entonces, s se requerir que se acredite
tanto el cuerpo del delito como la probable responsabilidad del inculpado.

Definitivamente, los promotores de esta iniciativa reforman de

manera contundente el artculo 20 constitucional, pues dotan a ste, de las
bases del debido proceso y de los juicios orales, a saber:

a) Se propone un primer prrafo en el que se caracteriza al proceso

penal como acusatorio, adversarial y oral, y se enuncian los principios
bsicos que deben regir en la materia: publicidad, contradiccin,
concentracin, continuidad e inmediacin. En ese mismo prrafo tambin
se propone la inclusin de diversas fracciones en las que se enumeran los
derechos de las personas vinculadas a un proceso penal y los derechos de
las vctimas u ofendidos por la comisin de un delito, por ejemplo, la
presuncin de inocencia,* la ultima ratio de la prisin preventiva,* un tiempo
de dos aos considerado pertinente por los promotores para que el

*
Tomando en consideracin lo previsto en la Declaracin Universal de Derechos Humanos de
1948, cuyo artculo 11 dispone en su prrafo primero que "Toda persona acusada de un delito
tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no se pruebe su culpabilidad, conforme a la
ley y en juicio pblico en el que se le hayan asegurado todas las garantas necesarias para su
defensa". Asimismo el artculo 14.2 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos
establece que "Toda persona acusada de un delito tiene derecho a que se presuma su inocencia
mientras no se pruebe su culpabilidad conforme a la ley".
*
Tomando en consideracin lo previsto en el artculo artculo 9.3 del Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos de la ONU, a saber: "Toda persona detenida o presa a causa de una
infraccin penal ser llevada sin demora ante un juez u otro funcionario autorizado por la ley para
ejercer funciones judiciales, y tendr derecho a ser juzgada dentro de un plazo razonable o a ser
puesta en libertad. La prisin preventiva de las personas que hayan de ser juzgadas no debe ser
la regla general, pero su libertad podr estar subordinada a garantas que aseguren la
comparecencia del acusado en el acto del juicio, o en cualquier otro momento de las diligencias
procesales y, en su caso, para la ejecucin del fallo."
 194

procesado sufra la prisin preventiva, posteriormente, tendra que salir en

libertad y llevar el mismo proceso bajo la figura de "vinculacin a proceso".

En la fraccin II del mismo artculo 20 constitucional, se propone

implementar el derecho a guardar silencio.* Figura del sistema procesal
ingls que por cierto, surgi como una reaccin del modelo inquisitivo del
siglo XII.

La fraccin IV es reformada para instaurar los juicios orales en

materia penal, adems de la obligacin de rendir y desahogar todas las
pruebas ante el Juez. Se prohbe la confesin ante el Ministerio Pblico
para que sta solamente tenga validez legal cuando sea formulada ante la
autoridad judicial. Se incorpora el principio de nulidad de la prueba ilcita
que consiste en impedir que una prueba obtenida ilcitamente sea
presentada en juicio y tomada en cuenta en la sentencia, su propsito es
evitar que una violacin legal para obtener una prueba pueda tener como
resultado mediato la condena de una persona.

Es importante sealar que como regla general, las pruebas

aportadas dentro de un juicio oral se convierten en pruebas pblicas, salvo
casos excepcionales en donde el Juez debe valorar el caso particular.*

En esa tesitura, el Juez debe estar presente en todas las audiencias,

de forma que pueda tomar conocimiento directo de lo que aporten las
partes y, de esa manera, se allegue los elementos necesarios para emitir
su sentencia. La ausencia del Juez, debe dar lugar a la nulidad de lo
actuado en ellas, pues de lo contrario, podran llegar a existir juzgadores

*
El derecho al silencio debe entenderse a la luz de los siguientes postulados: a) Ningn medio
compulsivo debe ser utilizado para obtener la confesin; b) Derecho a no ser interrogado; c)
Derecho a no responder; y d) Derecho a que el abogado acte en defensa del procesado.
*
La publicidad del proceso est ordenada por el artculo 8.5 de la Convencin Americana de
Derechos Humanos el cual prev: "El proceso penal debe ser pblico, salvo en lo que sea
necesario para preservar los intereses de la justicia".
 195

que se prestasen a la simulacin, como sucede actualmente. Adems, en

esta misma fraccin se propone la instauracin de medios alternos de
solucin de conflictos, sistemas y medios que son de vital importancia para
acceder a una justicia pronta y a una economa procesal contundente.

En la fraccin VIII se propone indemnizar al procesado cuando ste

sea acusado injustamente, pues la obligacin de indemnizar a las vctimas
de detenciones arbitrarias tiene fundamento en diversas normas del
derecho internacional de los derechos humanos. Por ejemplo en el artculo
9, prrafo 5 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos que
dispone: "Toda persona que haya sido ilegalmente detenida o presa, tendr
el derecho efectivo a obtener reparacin".

La fraccin IX propone poner del conocimiento de manera breve y

sencilla de toda persona detenida, sus derechos fundamentales, asimismo,
se garantiza el derecho de defensa, esto es, el derecho que tiene toda
persona a ser asistido por un especialista en derecho llmese Licenciado
en Derecho que se encargue de defenderlo ante la autoridad ministerial y
ante la judicial.

Por lo que hace a los derechos de las vctimas, se propone aadir un

Apartado B al artculo 20 constitucional, para el efecto de tutelar sus
derechos fundamentales consistentes en: la reparacin del dao en sus
cuatro fracciones, y la regulacin de los careos con beneficio para las
vctimas y los menores de edad.

Es conveniente decir, que esta iniciativa, procura transformar la

averiguacin previa para convertirla en una fase de investigacin preliminar
a cargo del Ministerio Pblico, al que le compete nicamente "buscar y
presentar las pruebas", tal y como lo establece el actual Apartado A del
artculo 102 constitucional. En consecuencia, no hay lugar a regular
 196

garantas procesales, donde ya no habr actos propiamente procesales.

Ubicar las garantas donde no hay condiciones para ejercerlas, como
ocurre en la actualidad, es un falso garantismo.

Por lo que hace al artculo 21 constitucional, ste se modifica, para

darle al Ministerio Pblico el carcter de investigador de la posible comisin
de un delito, ejercitar la accin penal y velar por el inters de la legalidad
dentro del proceso. Sin embargo, la intervencin de los particulares es vital
dentro del proceso penal, pues tambin son parte integrante de ste, por lo
que se propone en la iniciativa dotar a los particulares de la facultad para
ejercer directamente la accin penal. Lo anterior se traduce en que en el
caso de que la accin penal sea ejercida por un particular, durante el
proceso correspondiente, tambin podr intervenir el Ministerio Pblico,
con los alcances y facultades que determine la ley.

Se adopta el principio de oportunidad, el cual permite que las

autoridades no persigan a un presunto delincuente si decide cooperar con
la justicia y suministrar elementos para poder someter a proceso a sus
cmplices o a los ms altos responsables de una organizacin criminal.
Tambin se mejora la redaccin por lo que hace a los "reglamentos
gubernativos y de polica" y, en cuanto a las sanciones que pueden
contener; se extiende la limitante temporal del arresto hasta por 36 horas a
las sanciones disciplinarias y penitenciarias en congruencia con el principio
de proporcionalidad adoptado; y se agrega el trabajo en favor de la
comunidad.

Dentro de la iniciativa tambin se dice que: "la clave para que una
reforma como la que se propone tenga xito reside muchas veces en el
proceso de implementacin, es decir, en su puesta en prctica. Para poder
guiar ese proceso complejo en la direccin correcta, la propuesta de
iniciativa incorpora cinco artculos transitorios."
 197

En el primero, se seala simplemente la entrada en vigor al da

siguiente de su publicacin, tal como suele hacerse en este tipo de
reformas. El segundo, otorga un plazo* de "hasta" cinco aos para que
tanto la Federacin como las entidades federativas puedan realizar las
adecuaciones necesarias para la celebracin de juicios conforme al nuevo
modelo sealado en el artculo 20. Las adecuaciones pueden ser de
diversa ndole: de infraestructura, capacitacin, cambios normativos,
etctera. El artculo tercero transitorio, establece la obligacin del Congreso
de la Unin y de las legislaturas locales para dotarlos de recursos
suficientes desde el primer ao presupuestario siguiente a la publicacin
del decreto de reforma. De esta manera, se podr contar con un plazo
razonable y con los recursos necesarios para ir proyectando la reforma, o
incluso, para que comience a caminar en los casos en que ya se cuente
con los medios que se consideren suficientes. El artculo cuarto, prev un
mecanismo especfico de apoyo e impulso a la misma, porque propone la
creacin de una oficina dependiente directamente de la Presidencia de la
Repblica, que se encargue de acompaar el proceso de puesta en
prctica del nuevo modelo de juicios orales, del debido proceso legal y de
las medidas alternativas al juicio. Su creacin se justifica en virtud de la
complejidad del proceso de puesta en prctica y por la novedad del tema.
Debe tener una duracin temporal, no menor a tres aos, para que no se
convierta en una carga permanente para el presupuesto federal. Se
establece tambin que su titular, deber rendir peridicamente un informe
pblico en el que se sealen los avances obtenidos y los obstculos
subsistentes. Puesto que la creacin de los juicios orales figur en las
propuestas de campaa de varios partidos polticos, se ha considerado que
la oficina sealada debe acordar directamente con el Presidente de la
Repblica, pues de esa manera, podr contar con el respaldo poltico

*
Recordemos que la palabra 'plazo' refiere al trmino o tiempo sealado para una cosa. En otras
palabras, es el lapso en el cual puede realizarse algo. Vid, INSTITUTO DE INVESTIGACIONES
JURDICAS DE LA UNAM. Nuevo Diccionario Jurdico Mexicano. P-Z, Porra, Mxico, p. 2882.
 198

necesario para realizar su tarea. El transitorio quinto, establece la

obligacin del Congreso de la Unin de emitir una "Ley del debido Proceso
Legal" para que, con carcter general, explique y detalle los principios del
nuevo modelo de proceso penal. Esta ley, por ser general, ser de
observancia obligatoria tanto para la Federacin como para las entidades
federativas. Se tratar de una ley cuyo contenido abarcar solamente
cuestiones sustantivas, pero que no podr modificar el sistema de
distribucin competencial que existe en la actualidad entre los distintos
niveles de gobierno.

3. El 6 de marzo de 2007, el diputado Csar Camacho Quirz,

integrante del Grupo Parlamentario del Partido Revolucionario Institucional,
someti a la consideracin de la soberana una iniciativa con proyecto de
decreto que reforma los artculos 14, 16, 19 y 20 constitucionales, en la que
se propone modernizar el sistema penal por medio de la implementacin
de un sistema acusatorio que cumpla con los principios del debido proceso,
inmediacin, concentracin, contradiccin, publicidad y continuidad,
utilizando como herramienta indispensable la oralidad.

Adems, se propone en la iniciativa, la inclusin de los principios de

lesividad, proporcionalidad y mnima intervencin.* A este respecto
consideramos relevante que en esta iniciativa se hace alusin por vez
primera a la reforma del concepto de "cuerpo del delito", pues aunque este
es un concepto cuya complejidad y, a veces, confusin han generado
muchos enredos en el ejercicio de funciones de procuracin e imparticin
de justicia, en el texto constitucional se alude en dos ocasiones a la nocin
"cuerpo del delito": la primera de ellas, justamente en el artculo 16; y la
segunda, en el 19. En esta reforma se asume que la nocin de cuerpo del

*
El cual establece en primer trmino el carcter subsidiario o ultima ratio, mediante el cual se
limita la intervencin del derecho penal nica y exclusivamente cuando los dems instrumentos o
medios han fallado y, por otro lado, su carcter fragmentario, lo que significa que el derecho penal
slo regula los casos en que los bienes jurdicos deben ser protegidos cuando la amenaza o lesin
sea relevante o peligrosa.
 199

delito constituye una exigencia probatoria demasiado alta para el Ministerio

Pblico, sobre todo si se considera que los requerimientos para acreditar su
existencia se plantean en fases demasiado tempranas de la investigacin
de los delitos. Ha sido justamente este estndar el que impide una
investigacin ministerial gil, en la que las medidas cautelares adoptadas
para la salvaguarda de la materia del proceso sean decretadas con la
informacin suficiente y sin requerir a la autoridad investigadora un cmulo
de pruebas ciertamente excesivas.

La nocin cuerpo del delito parte de una epistemologa muy ingenua

que asume que es posible acreditar plenamente hechos del pasado. Si para
la sentencia definitiva es muy complejo referirse a plenitud probatoria,
cuanto ms lo es para un momento tan inmediato en el proceso.

As, para condenar a alguien a una pena, es natural que se pida un

alto grado de probabilidad; el sistema estadounidense exige, verbigracia, el
estndar de la duda razonable; otros, en cambio, utilizan frmulas como el
de la hiptesis ms plausible o el de la mejor explicacin, entre las muchas
posibilidades existentes.

Como quiera que sea, los sistemas procesales ms avanzados han

renunciado ya al estndar de la certeza plena. Si para las decisiones
definitivas sobre la responsabilidad esto ha venido ocurriendo, con mayor
razn, debera operar para decisiones intermedias, provisionales y
revisables como es el caso de las rdenes de aprehensin o la decisin de
sujetar al inculpado a alguna medida cautelar. En lugar de exigir la
acreditacin del cuerpo del delito como requisito previo para librar una
orden de aprehensin, se propone sustituir tal nocin por la de datos que
hagan probables el hecho delictivo y la responsabilidad del indiciado.
 200

Debe tenerse en cuenta que, el hecho de que una persona sea

aprehendida porque prima facie se ha considerado probable su intervencin
en un hecho tambin probable, no necesariamente se traduce como
hasta ahora en que el imputado vaya a quedar sometido a prisin
preventiva.

En materia de delincuencia organizada, se propone eliminar la

prrroga de 96 horas, eliminando as criterios de excepcin que son
atentatorios del principio de seguridad jurdica. Asimismo, se propone
cambiar el trmino de "auto de formal prisin" por "auto de prisin
preventiva".

Los requisitos para dictar dicho auto seran los mismos que
actualmente existen, excepcin hecha de la ya comentada nocin de
cuerpo del delito. Adems, al igual que la propuesta inicial de la Red se
exigiran acreditar los mismos presupuestos que para la necesidad de
cautela, es decir, el peligro de fuga, la obstruccin al curso del proceso y la
probabilidad de que el imputado afecte a terceros o a la sociedad
cometiendo delitos. Al igual que para el caso del artculo 16, la nocin
cuerpo del delito sera sustituida por "los datos que... debern ser bastantes
para estimar como probables la existencia de un hecho delictivo y la
responsabilidad del indiciado".

Adems de lo ya expuesto, sobre el cambio de nocin de cuerpo del

delito, cuando se abord la reforma artculo 16, aqu cabe detenerse en una
cuestin complementaria, es decir, el tema de si se requiere acreditar los
dos extremos citados nicamente cuando se vincula al imputado a proceso.
La propuesta de la Red es que se acredite la probabilidad del hecho, sin
necesidad de acreditar la probable responsabilidad.
 201

En atencin a la misma lnea de razonamiento seguida por la

propuesta original, no se aprecia la necesidad de acreditar ningn extremo.
La razn de ello es que la vinculacin a proceso es precisamente una
garanta. Lo es en tanto que constituye la comunicacin formal que hace el
Ministerio Pblico a una persona, ante un tercero imparcial, de que su
conducta est siendo investigada.

En esta tesitura, debe entenderse que el proceso de investigacin ya

ha comenzado slo que por emplear una metfora a espaldas del
imputado, sin que ste conozca los avatares de la investigacin. Al quedar
vinculado al proceso el imputado, el Ministerio Pblico est obligado a
mostrar sus pruebas y pierde la posibilidad de mantener bajo reserva los
elementos de conviccin que, en su momento y de considerarlo as, se
desahogarn en juicio. En este sentido, el imputado activa su derecho a la
jurisdiccin en materia penal y puede desde el momento de la vinculacin a
proceso, empezar a planear su estrategia defensiva. Es adems una
garanta porque la vinculacin fija la materia de la investigacin y del
eventual juicio.

En la presente iniciativa, en consecuencia, se plantea que no se exija

acreditar ningn extremo para vincular a proceso al imputado. Si adems
de la vinculacin el Ministerio Pblico solicita una medida cautelar distinta a
la prisin preventiva, se deja en libertad al legislador ordinario para
establecer los requisitos de su procedencia, exigiendo en todo caso que la
misma sea necesaria.

Ahora bien, cabe hacer un ltimo comentario sobre la propuesta de

cambiar la categora "cuerpo del delito" por la ya indicada. La adopcin de
un sistema procesal de corte acusatorio reclama adoptar un nuevo estndar
no para el simple hecho de la vinculacin, sino para la imposicin de la
medida de prisin preventiva. Si se exige un examen de mrito, como
 202

ocurre en nuestro actual sistema mixto, aunque no se solicite medida

cautelar alguna, la fase de juicio se convertir en el remedo del debido
proceso que nunca ser real. La prctica cotidiana permite observar cmo,
en los actuales autos de formal prisin o de sujecin a proceso, se condena
virtualmente al imputado al finalizar la denominada fase de preinstruccin.

El estndar probatorio tan excesivo exigido en este plazo se traduce

de facto en que el imputado tenga que defenderse ante su propio acusador,
es decir, ante el Ministerio Pblico, en un entorno en el que no puede haber
contradiccin de la prueba porque apenas se est preparando el caso
desde la perspectiva de una de las partes y sin tercero imparcial. Obligar al
imputado a defenderse ante su propio acusador contradice las ms
elementales nociones de justicia y los principios fundamentales del debido
proceso. La idea de que el imputado puede defenderse en averiguacin
previa ha generado demagogia, injusticia e impunidad.

4. La siguiente iniciativa es la presentada en fecha 29 de marzo de

2007, por el diputado Camacho Quirz en donde se reforma el artculo 22
constitucional, tomando como premisa la figura de la extincin de dominio,
bajo los siguientes postulados:

a) Tener presente la prohibicin de aplicar la confiscacin. La extincin de

la propiedad o posesin de bienes propios o de terceros, a favor del
Estado, cuya procedencia derive directamente de conductas delictivas,
se dar siempre que no se acredite la buena fe. Deben existir pruebas
suficientes para considerar que estos bienes estn directamente
relacionados con actividades delictivas (principio de presuncin de
inocencia).

b) Establecer un procedimiento cautelar para asegurar bienes provenientes

de conductas delictivas. La tramitacin de la extincin de dominio debe
 203

ser una accin procesal autnoma, que tenga sus propias pretensiones,
sus propios fundamentos jurdicos, los elementos de prueba deben ser
distintos a los de la causa penal y deben contemplar sus propios medios
de impugnacin, a fin de garantizar la igualdad en la sustanciacin del
proceso. En este sentido la resolucin judicial que extinga el dominio se
dictara previo procedimiento en que se haya dado vista a las partes
procesales y se acredite plenamente la vinculacin de los bienes con la
comisin de un delito (principios de contradiccin, igualdad de armas,
lesividad).

c) Contemplar la figura de restauracin de bienes, cuando se acredite la

legtima procedencia de los mismos y cuando la persona a quien se
someta a un proceso sea absuelta (principio de lesividad y justicia
restaurativa).

d) Prever la proteccin de los bienes vacantes y mostrencos a favor del

Estado. En todos los casos la extincin de dominio de bienes a favor del
Estado obligara a depositar los mismos en un fideicomiso que tenga la
finalidad de la justicia restaurativa.

5. El 25 de abril de 2007, los diputados Javier Gonzlez Garza,

Alejandro Chanona Burguete y Ricardo Cant Garza, Coordinadores de los
Grupos Parlamentarios de los Partidos de la Revolucin Democrtica,
Convergencia y del Trabajo; el diputado Raymundo Crdenas Hernndez,
Presidente de la Comisin de Puntos Constitucionales; y la diputada Layda
Elena Sansores San Romn, Secretaria de la Comisin de Gobernacin de
la LX Legislatura del Honorable Congreso de la Unin, sometieron a la
consideracin de la Asamblea, la iniciativa de decreto por el que se
reforman los artculos 14, 16, 17, 18, 19, 20, 21 y 22 de la Constitucin
Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, debido a la poca confianza que
 204

tiene la sociedad en sus instituciones y la poca efectividad del proceso

penal en su conjunto.

La iniciativa tiene como objetivos reformar el artculo 16 constitucional

en lo tocante a que la persona que es detenida por las autoridades, sea
conducida sin demora ante el Juez, para que ste, verifique cmo fue
tratada, en presencia del fiscal y del defensor y, enseguida, el primer punto
de contacto entre detenidos y Jueces tenga lugar como mximo hasta 24
horas despus de la detencin, en la denominada "audiencia de control de
la detencin" siendo esta audiencia, el punto de revisin ms frecuente e
importante para controlar la actividad inicial de la Polica y Ministerios
Pblicos.

Tambin se propone la desaparicin de las declaraciones

preparatorias y la inclusin de las "audiencias de control de la detencin"
aadindoles elementos de oralidad a las mismas, esto es, el Ministerio
Pblico podr solicitar de manera oral rdenes de aprehensin ante el Juez
en audiencias secretas y obtener una respuesta inmediata por parte de la
autoridad judicial, mismo caso para la intervencin de comunicaciones y
otros instrumentos de investigacin que requieran claro, autorizacin
judicial.

En el artculo 17 constitucional, se pretende tambin incrementar la

eficiencia y la racionalidad en la aplicacin de recursos pblicos para la
persecucin de delitos, a travs del establecimiento de los principios de:

- Oportunidad (Archivo provisional confiriendo al Ministerio Pblico la

facultad de no iniciar la investigacin o de detenerla una vez iniciada);
 205

- Mecanismos de simplificacin procesal (Juicio inmediato en la audiencia

de control de la detencin; y procedimientos simplificados aspectos que
no era necesario mencionar explcitamente en el 17); y

- Resolucin alternativa de conflictos (Suspensin condicional del

procedimiento y acuerdos reparatorios)

Dentro del artculo 18 constitucional, de la misma manera en que se

propone utilizar la audiencia para controlar la legalidad de la detencin de
cualquier persona, se considera que es indispensable que ese mismo
mtodo de trabajo se emple para tomar decisiones respecto de las
medidas cautelares y la prisin preventiva.

Es importante sealar que en nuestro pas opera un esquema

constitucional que presupone que un legislador puede tener ms
sensibilidad que un Juez para tomar decisiones al respecto. Si el delito es
legislativamente catalogado como "grave", la persona habr de permanecer
en prisin preventiva. En trminos prcticos, este sistema se ha traducido
en que los legisladores locales han incrementado la cantidad de delitos
definidos como "graves". La consecuencia es que la poblacin penitenciaria
se ha multiplicado en todo el pas, sin que la mayora de los internos sean
el tipo de delincuentes que son relevantes para la seguridad pblica, y
adems, incrementando los costos sociales de la prisin, pues la crcel es
la alternativa econmicamente ms costosa que podra ponerse en
prctica. En efecto: En Mxico, alimentar, custodiar y albergar cada
prisionero cuesta al contribuyente aproximadamente $61,000 pesos al ao
($167 pesos por da). Segn el INEGI, hay 90,000 personas presas
preventivamente. Esta poblacin cuesta al erario $15 millones de pesos
diarios, 5.5 billones de pesos al ao. Este monto se vera mejor empleado
en programas sociales y de prevencin del delito.
 206

La prisin preventiva tiene costos adicionales: los reclusos vuelven a

sus hogares con menos salud, poca confianza en s mismos, y menos
posibilidades de llevar una vida normal. La experiencia de la crcel genera
un estigma social que reduce sus posibilidades de desarrollo posterior y
priva a los acusados de saludables contactos con amigos y parientes, al
tiempo que los expone a las experiencias de otros reclusos que les
ensean maneras de delinquir.

El incremento sostenido en la poblacin penitenciaria genera un

descontrol y diluye las posibilidades de la crcel como medida de
tratamiento. Las tasas de reincidencia (cantidad de personas reclusas que
en el futuro vuelven a delinquir) son la mejor manera de medir la efectividad
de la crcel. En Mxico, desafortunadamente las autoridades no generan ni
publican esta informacin de manera sistemtica, para todo el pas.

En el artculo 20 constitucional, uno de los efectos ms perversos del

abuso generalizado de la prisin preventiva, que se ha demostrado
estadsticamente y que conviene aqu exponer, es que destruye los
incentivos naturales que tendran los participantes en el proceso penal. La
prisin preventiva se traduce en que el rgano acusador, obtiene el
encarcelamiento de la persona acusada desde los primeros minutos del
proceso, sin que haya sentencia ni pronunciamiento judicial sobre su
culpabilidad. Esto confunde a la opinin pblica, y dificulta la tarea de los
Jueces, produciendo una distorsin en los incentivos deseables. La
imparcialidad de los Jueces se ve afectada porque quien juzga no quisiera
posteriormente tener que reconocer que tuvo preso a un inocente: preferir
condenarlo. En cambio, la parte acusadora, que normalmente tendra que
investigar exhaustivamente un delito para obtener una respuesta punitiva,
tiene menos razones para profundizar en su investigacin, pues el
resultado mximo que podra obtener para el imputado la crcel ya ha
sido obtenido. As, quien debe juzgar imparcialmente es menos imparcial, y
 207

quien debe investigar exhaustivamente, har menos investigacin. En

consecuencia, el efecto neto de la prisin preventiva es incrementar los
riesgos de error judicial ya que, como hubo menos investigacin y menos
imparcialidad, an si la persona es condenada, hay menos certeza de que
sta es quien efectivamente cometi el delito.

Reconociendo esta problemtica, algunos tratados internacionales en

la materia entregan sendos criterios para limitar el uso de la prisin
preventiva a las situaciones que sea indispensable. Entre otros se
encuentra: el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos y la
Convencin Americana de Derechos Humanos.

A pesar de esto, y no obstante que nuestro pas ha suscrito estos

tratados, nuestro orden jurdico los contraviene ya desde el texto
constitucional. En efecto, el criterio para la aplicacin de la prisin
preventiva que establece la fraccin I, Apartado A del artculo 20 de la
Constitucin, contradice los compromisos internacionales en la materia,
desnaturalizando por completo esta medida cautelar y convirtindola en
una pena sin juicio.

De lo dispuesto en los artculos 14 de la Constitucin Mexicana, 9.3 y

14.2 del Pacto, 8.2 de la Convencin Interamericana, as como de la
jurisprudencia de la Corte Interamericana de Derechos Humanos y las
recomendaciones e interpretaciones de la Comisin Interamericana de
Derechos Humanos, se desprenden los siguientes principios respecto a la
prisin preventiva y su aplicacin:

a) Requisitos de procedencia. La prisin preventiva slo puede aplicarse

sobre la base de que el Estado pretende ejercer la accin penal; por lo
tanto, para prosperar, tal solicitud plantea como condicin necesaria,
ms no suficiente, que el Estado haya aportado la existencia de indicios
 208

suficientes y confiables, mismos que, de ser comprobados, conduciran

a una condena.

b) Finalidad cautelar. La prisin preventiva nicamente puede usarse para

prevenir o cautelar ciertos riesgos que de actualizarse impediran o
dificultaran el juzgar a una persona que en definitiva, ha sido acusada y
ser perseguida penalmente. Entre otras finalidades se prev proteger el
desarrollo de la investigacin de los hechos punibles o eliminar el riesgo
de que se vean afectadas la integridad fsica o la vida de vctimas o
testigos. En definitiva, la prisin preventiva no es una alternativa para
sancionar la posibilidad de una conducta delictivas que no han sido
plenamente comprobadas; emplearla as, como se hace hoy, en
trminos prcticos, en Mxico, no representa ningn beneficio social.

As, por ejemplo, lo ha establecido la Corte Interamericana en la

sentencia del caso Surez Roser vs. Ecuador, que a la letra dice:

"77. Esta Corte estima que en el principio de presuncin de

inocencia subyace el propsito de las garantas judiciales, al
afirmar la idea de que una persona es inocente hasta que su
culpabilidad sea demostrada. De lo dispuesto en el artculo 8.2
de la Convencin se deriva la obligacin estatal de no restringir
la libertad del detenido ms all de los lmites estrictamente
necesarios para asegurar que no impedir el desarrollo eficiente
de las investigaciones y que no eludir la accin de la justicia,
pues la prisin preventiva es una medida cautelar, no punitiva.
Este concepto est expresado en mltiples instrumentos del
derecho internacional de los derechos humanos y, entre otros,
en el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos, que
dispone que la prisin preventiva de las personas que hayan de
ser juzgadas no debe ser la regla general (art. 9.3). ..."

c) Excepcionalidad. La prisin preventiva debe tener un carcter

excepcional. Por tanto, tan drstica medida debe slo aplicarse cuando
no existan otras medidas cautelares menos gravosas con las que se
puedan prevenir los riesgos ya mencionados.
 209

d) Proporcionalidad. La aplicacin de la prisin preventiva debe ser

proporcional; es decir, ser concordante con la severidad de la pena
posible que pudiera imponerse, de llegar a probarse la acusacin.

e) Provisionalidad. La prisin preventiva debe tener no slo plazos legales

mximos de duracin, sino plazos intermedios, en que las partes se
sometan al Juez para considerar si las bases que condujeron a adoptar
la medida, se siguen sosteniendo en el tiempo.

La fraccin I, Apartado A del Artculo 20 de nuestra Carta Magna,

contraviene estos principios porque en lugar de entregar criterios a los
Jueces para que stos consideren si deben aplicar la prisin preventiva,
sustrae sta del mbito de decisin de los Jueces. En consecuencia, aplicar
la prisin preventiva depende de si el delito imputado es considerado grave
o no, o sea, de si ste es genrica y abstractamente calificado como
inexcarcelable por el legislador secundario. Tratndose de cualquier delito
al que el legislador secundario le confiera el adjetivo de "grave", la prisin
preventiva procede automticamente. En consecuencia, nuestro marco
constitucional vigente viola el derecho internacional porque la prisin
preventiva procede en funcin de la clasificacin jurdica del delito, y no en
funcin ni de la satisfaccin de requisitos de procedencia ni en funcin de
alguna finalidad cautelar.

Por otra parte, en nuestra Constitucin no se establece limitante

alguna para que el legislador califique un delito como grave y, por tanto,
determine que el mismo implica prisin preventiva automtica. Todo esto ha
tenido por consecuencia que la prisin preventiva, la ms costosa de las
medidas cautelares, se aplique de manera indiscriminada. De hecho, la
prisin preventiva se aplica a la gran mayora de los inculpados, sea porque
cada vez es mayor el nmero de delitos calificados como graves por el
 210

legislador federal o estatal, o debido a que la gran mayora de los

inculpados carecen de recursos para cubrir la garanta que el Juez les
exige para poder obtener su libertad "provisional".

Los principios de proporcionalidad y duracin mxima de la prisin

preventiva tampoco son contemplados en el texto constitucional, ni
expresa, ni implcitamente.

La consecuencia ms perversa de esto es que, debido a la magnitud

del uso de esta medida, inducimos a que el proceso penal en nuestro pas
opere con amplios mrgenes de error que de ninguna manera son
armnicos con los niveles de seguridad pblica que hoy exige la
ciudadana, ni con el desempeo que se desea de las instituciones.

Por lo anterior, en la iniciativa se proponen diversos cambios al

artculo 19 constitucional, para regular en l todo lo relativo a las medidas
cautelares; y se propone, en el artculo 20 de la Constitucin, Apartado A,
solo contemplar el resto de los derechos que tienen que ver con garantizar
un proceso justo.

En primer lugar, se propone hablar de medidas cautelares, a fin de

que quede muy claro el sentido no slo de la prisin preventiva, sino de
toda medida restrictiva de derechos aplicada al inculpado antes de dictarle
sentencia. Cabe reiterar que entre sus fines se cuenta garantizar la
comparecencia en juicio, o la integridad de la vctima. Pero con ello
tambin, se busca abrir la posibilidad de que el legislador secundario
establezca diversos tipos de medidas cautelares alternativas a la prisin
preventiva y no se limite a establecer la caucin como nica medida.

En segundo trmino, se establece que las medidas cautelares que se

apliquen al imputado deben ser slo las "indispensables" para asegurar la
 211

comparecencia a juicio del imputado, el desarrollo de la investigacin y

proteger a la vctima, a los testigos y a la comunidad. De esta forma, se
adopta el criterio para la aplicacin de las medidas cautelares (no slo la
prisin preventiva) indicado por la Corte Interamericana en la sentencia
arriba citada, y adems, se establece que este tipo de medidas deben ser
proporcionales (slo las indispensables) al riesgo que se busca evitar o
cautelar.

Se considera necesario tambin, establecer un presupuesto material

o de fondo para su procedencia: la probable existencia del hecho delictivo y
la responsabilidad del imputado. La prisin preventiva implica una
restriccin de derechos muy severa. Por ese motivo, el Ministerio Pblico
debe quedar obligado a presentar ante el Juez indicios crebles y
suficientes, que, de ser comprobados, llevaran a un tribunal a la conviccin
de que se cometi un hecho delictivo y que el imputado ha participado en el
mismo. En definitiva, para que un Juez pueda autorizar al Estado a
restringir derechos de una persona, al menos debe exigirle que demuestre
tiene un caso penal plausible en su contra.

Sin embargo, el estndar no debe ser tan alto que las medidas
cautelares se vuelvan inaplicables o bien, que su imposicin requiera de
anlisis muy profundos de parte del Juez de tal manera que en la prctica
slo puedan ser aplicadas tardamente, cuando ya el riesgo que se
pretende cautelar se puede ya haber actualizado. Por ende, debe reducirse
ese estndar a un grado de probabilidad y confiabilidad respecto de los
indicios de prueba sobre la existencia, tanto del hecho delictivo, como de la
responsabilidad del imputado. Adems, la redaccin propuesta busca evitar
que el Juez tenga que hacer una valoracin extensa de antecedentes o
prueba. El trabajo de justificacin que se le exige a un Juez versar sobre los
criterios para aplicacin de la medida. Se trata de un anlisis legal
enteramente distinto del que correspondera a una sentencia.
 212

Finalmente, el requisito de fondo sobre la acreditacin del hecho

delictivo y responsabilidad probables desaparecen como condicin para
procesar a una persona, solamente tienen lugar, junto con los relativos a
los riesgos, como criterios de decisin para la imposicin de medidas
cautelares. Por tanto, si en un caso concreto el Ministerio Pblico no solicita
medida cautelar alguna en contra del imputado, no existe razn para exigir
que satisfaga ese requisito de fondo relativo la probable existencia del
hecho y de la responsabilidad.

En el prrafo segundo, se propone establecer expresamente el

principio de excepcionalidad de la prisin preventiva y contemplarle como
una medida de ultima ratio. Asimismo, en el prrafo tercero se establecen
dos aos como plazo mximo de duracin de la prisin preventiva, sin
perjuicio de los plazos intermedios que habr de disponer tras escuchar a
las partes. Este plazo mximo y las consecuencias que trae aparejadas
tambin evitarn que se aplique en la prctica la prisin preventiva como
pena anticipada e introducen un deseable incentivo para que las
autoridades impartan justicia en tales plazos.

Se propone que el artculo 20 constitucional debe ser completamente

modificado para incorporar en la Constitucin las bases del debido proceso
legal y el mandato claro para crear juicios orales en Mxico, tanto en el
mbito federal como local. Segn se desprende de las referencias previas
al sistema acusatorio y oral, la justicia penal y las importantes
consecuencias que el mismo tiene para las personas y para la sociedad
exige como condicin de legitimidad democrtica que el Estado asuma la
carga de probar los hechos que acrediten la responsabilidad penal de las
personas, es decir, que tenga un carcter acusatorio.
 213

Se propone tambin modificar el artculo 21 para acoger la necesidad

de imponer en nuestras policas la obligacin de investigar delitos. Sin
embargo, la polica operar en coordinacin con el Ministerio Pblico, y una
vez que ste, decida emprender la persecucin penal, aqulla tendr que
sujetarse a la direccin de ste.

El artculo 22 constitucional se modifica para incorporar y actualizar

su redaccin de manera que queden ntidamente prohibidas la tortura y los
tratos o penas inhumanos o degradantes, de conformidad con los
protocolos y tratados internacionales suscritos por nuestro pas.

El artculo primero transitorio se modifica en atencin a que la

aplicacin del nuevo marco de garantas se postergar hasta por 5 aos en
los delitos contra la salud relacionados con el narcotrfico. Esta propuesta
atiende las preocupaciones del Ejecutivo y busca dar un espacio suficiente
para que las autoridades adapten sus procesos y eliminen toda posibilidad
de errores de instrumentacin en persecucin de delitos de alto costo
social.

Se propone por parte de la autoridad federal, que quien coordine esta

operacin, sea un rgano constitucional transitorio, cuya direccin sea
nombrada por el Presidente, y que cuente con amplias facultades para que
pueda apoyar los esfuerzos de los Estados para la organizacin y puesta
en marcha del nuevo sistema. Y que, por la parte estatal, sean los estados,
mediante las leyes que se sirvan emitir, quienes determinan a cargo de
quin quedar instrumentar esta reforma. Tambin se solicita la rendicin
de cuentas mediante la evaluacin por parte de expertos independientes en
cuanto a la instrumentacin de juicios orales y el compromiso de emitir una
ley que regule la produccin de estadsticas en la materia.
 214

Asimismo, en el artculo Dcimo Sexto Transitorio original, as como

con este artculo transitorio del presente de Decreto, se prev una Ley
General para el Debido Proceso Penal, reglamentaria de los derechos
establecidos en los artculos 13, 14, 16, 17, 18, 19, 20, 21, 22, 24 y 102,
Apartado "A" constitucionales, misma que reglamentar los derechos que
habrn de respetarse en los procesos penales, se establecen los
contenidos mnimos para que las autoridades federales y locales, dentro de
sus respectivos mbitos de competencia personal, material y territorial,
legislen todo lo concerniente a los rganos, contenidos normativos y
procedimientos inherentes a su funcin de "establecer los delitos", as como
las materias que derivan de dicha atribucin.

Se plantea la creacin de la Ley General del Debido Proceso Penal,

misma que no constituye en forma alguna un cdigo procesal penal, sino un
ordenamiento que, respetando la diversidad de soluciones legislativas en
cada entidad, y en el mbito federal, garantiza que, tal como en el mbito
del derecho de acceso a la informacin se propuso en la denominada
Iniciativa Chihuahua, promovida por los titulares de los Poderes Ejecutivos
de cinco entidades federativas, permita que el ejercicio del derecho al
debido proceso se ejerza "del mismo modo y con las mismas condiciones
legales e institucionales por cualquier mexicano, en cualquier lugar, regin,
estado o municipio del pas".

Por otra parte, para satisfacer las necesidades bsicas de

informacin, Mxico necesita, de manera peridica y con muestreos
suficientemente grandes para que la informacin sea representativa para
cada entidad federativa, por ejemplo, conducir algunas encuestas bsicas.
Otros pases peridicamente recogen la siguiente informacin:
 215

a) Encuestas de victimizacin y desempeo institucional (miden la cantidad

de crimen que hay y la respuesta de todas las instituciones relevantes,
segn la perciben los ciudadanos).

b) Encuestas sobre polica (miden las condiciones de trabajo de la polica,

las percepciones que ellos tienen sobre sus condiciones laborales, y
otros factores)

c) Muestreos de gestin de casos penales (miden la manera en que las

judicaturas administran los procesos penales)

d) Encuestas de poblacin en reclusin (monitorean la situacin de las

crceles y pueden servir para medir la calidad del proceso penal)

e) Reincidencia (informacin sobre qu tan efectivo es el sistema penal

para desactivar carreras delincuenciales).

Claramente, la necesidad de que nuestro pas cuente con datos

estadsticos confiables y comprehensivos no puede postergarse; la
legislacin que se propone se har cargo de estabilizar y reglamentar la
produccin nacional y uniforme de este tipo de datos.

Considerando las preocupaciones que ha expresado el Ejecutivo en

cuanto la instrumentacin de esta reforma en relacin con el combate al
narcotrfico, y el nuevo esquema de operacin de la prisin preventiva, se
consider pertinente diferir en el tiempo, hasta tres aos, la aplicacin de
ste decreto para un catlogo cerrado de delitos contra la salud, y
mantener un rgimen de excepcin que permitir retener por 9 das ms de
lo normal a quienes se encuentren acusados de delitos contra la salud, si el
Ministerio Pblico as lo solicita. Ello, no obstante, implica que las
autoridades que participan en la investigacin de los hechos atribuidos a los
 216

detenidos no intervengan en su custodia, como se establece en el nuevo

prrafo quinto del artculo 16 constitucional.

6. El da 4 de octubre de 2007, los diputados federales de la LX

Legislatura e integrantes del Grupo Parlamentario del Partido de la
Revolucin Democrtica propusieron la iniciativa consistente en reformar y
adicionar los artculos 18, 21 y 104 constitucionales, en la que por una parte
reforma el Poder Judicial en lo general, y el sistema penitenciario en lo
particular.

En el artculo 18 constitucional se propone recorrer los actuales

prrafos cuarto, quinto y sexto, que se refieren al sistema integral de justicia
para adolescentes, a los lugares sptimo, octavo y noveno, como ltimo
prrafo del artculo, para dar cabida a una transformacin del sistema
penitenciario limitando la facultad del Ejecutivo nicamente a la
administracin de las prisiones y otorgar la facultad de ejecutar lo juzgado
al Poder Judicial. Para lograrlo, se propone la creacin de la figura de
"Jueces de ejecucin de sentencias", que dependern obviamente, del
Poder Judicial.

Con esta divisin se dar a cada mbito de poder lo que le

corresponde: al Ejecutivo, la administracin de las prisiones; y al Judicial, la
de ejecutar las sentencias.

La figura de "Juez de ejecucin" se debe fundamentar en funcin del

principio de legalidad ejecutivo-penal y debe asegurar el cumplimiento de
las penas y controlar las diversas situaciones que se pueden producir en el
cumplimiento de aqullas, as como de las decisiones que sobre dicha
ejecucin puede adoptar la administracin penitenciaria.
 217

Esta atribucin competencial supone el sometimiento pleno a la

revisin y al control jurisdiccional del conjunto de las actuaciones que
pueden darse en el cumplimiento de las penas, con lo que se completa, en
trminos jurdicos, la totalidad de las facetas que componen el
procedimiento penal, que quedan as bajo el control jurisdiccional.

7. En fecha 4 de octubre de 2007, los mismos diputados presentaron

otra iniciativa en la que proponen adicionar el artculo 17 constitucional,
para implementar medidas alternativas de resolucin de conflictos en
aquellos delitos de bajo impacto social como el dao en propiedad ajena
por transito vehicular, entre otros delitos.

8. En la misma fecha, presentaron tambin la reforma a las

fracciones III, IV y V, del artculo 1o.; los artculos 28, 33, 38 y 42; las
fracciones I, y II, del artculo 50, el artculo 50 bis; los prrafos primero,
tercero, cuarto, quinto y sexto del artculo 50 ter; se adicionan los artculos
29 bis, 37 bis, 50 bis y 51 bis; se recorre la numeracin de los artculos 50
bis y 50 ter y se deroga la fraccin III, del artculo 50, todos de la Ley
Orgnica del Poder Judicial de la Federacin para hacer frente al combate
tenaz de la delincuencia organizada.

9. En la misma fecha, ese mismo Grupo Parlamentario realiz una

propuesta integral en materia de seguridad pblica y de justicia penal en
donde de manera toral se justifica la iniciativa con los siguientes puntos:

- Se plantea la adicin de tres ltimos prrafos al artculo 14 constitucional,

con la finalidad de establecer expresamente que las leyes dispondrn lo
necesario para que se establezcan medios alternativos de solucin de
controversias civiles y penales, as como los casos en que por el inters
pblico y la trascendencia social no sean aplicables estos medios de
solucin. De igual manera, se establece que toda sentencia que d
 218

trmino a un proceso deber ser leda en audiencia pblica habiendo

citado previamente a las partes, las cuales podrn solicitar en ese
momento la aclaracin de los puntos que no hayan entendido.

- Para las figuras del arraigo y la intervencin de comunicaciones se

propone lo siguiente: a) Que la autoridad judicial, a peticin del Ministerio
Pblico y tratndose de delitos graves, tomando en cuenta las
caractersticas del hecho imputado y las circunstancias personales del
inculpado, podr autorizar el arraigo de ste en el lugar, forma y medios
de realizacin sealadas en la solicitud, el cual no podr exceder de dos
meses, y de tres en caso de delincuencia organizada, teniendo la
obligacin el Ministerio Pblico de rendir un informe cuando menos cada
quince das de los avances en la investigacin y si siguen existiendo las
caractersticas y circunstancias que lo motivaron; b) Exceptuar la
inviolabilidad de las comunicaciones, siempre y cuando stas sean
entregadas a la autoridad judicial o ministerial de forma voluntaria por los
particulares que participen en ellas, siempre y cuando contengan
informacin relacionada con la comisin de un delito, sin que haya
necesidad de que las dems personas que intervienen en la misma
autoricen su utilizacin.

En la reforma al artculo 18, se propone que la gravedad del delito se

mida en funcin de la pena y no por un listado arbitrario de delitos como
sucede actualmente en los delitos federales, donde en el artculo 194 del
Cdigo Federal de Procedimientos Penales se establece dicho listado, lo
anterior ha permitido que ciertas conductas que afectan gravemente a la
sociedad no sean sancionadas en virtud de no estar contempladas en ese
listado de delitos, de esta manera ser la gravedad de la conducta la que
determines la penalidad.
 219

En materia penitenciaria, se propone que el Juez que decrete la

prisin preventiva deber revisar cada tres meses si persiste la necesidad
de continuar con dicha medida, sobre todo en tratndose de aquellas
personas que no pudieron obtener su libertad por falta de recursos
econmicos para cubrir la caucin que se le haya fijado, o bien de aquellos
casos a quienes se impuso esta medida como resultado de los elementos
aportados por el Ministerio Pblico, esta propuesta se ajusta a diversos
tratados internacionales en materia de derechos humanos de los que
Mxico ha ratificado.

De igual manera, un Juez podr autorizar la compurgacin de penas

en lugares distintos a aquellos de la jurisdiccin en que se cometi el delito
solamente en casos de delincuencia organizada vinculada al trfico ilcito
de estupefacientes, psicotrpicos, secuestro o trfico de armas. Asimismo
se propone respetar el principio de presuncin de inocencia.

En el artculo 21 constitucional se propone que las resoluciones del

Ministerio Pblico sobre el no ejercicio, reserva y desistimiento de la accin
penal, podrn ser impugnadas por el interesado aparte del juicio de
amparo, hacerlo directamente ante el Juez de la materia asistido por un
asesor legal quien lo auxiliar en todas las etapas del procedimiento.

Finalmente, para garantizar la independencia y la imparcialidad de los

Magistrados y Jueces se propone la creacin de un fondo de justicia que
estar integrado tanto por recursos federales como por recursos locales las
Constituciones y las Leyes Orgnicas de las entidades, as como la
obligacin de dichos poderes de contar con un Consejo de la Judicatura
integrado por siete miembros, de los cuales 3 sern nombrados por el
Tribunal Superior de Justicia, 3 por el Congreso del Estado, de los cuales
uno ser elegido de entre los abogados postulantes de mayor prestigio en
 220

la entidad y 1 por el Poder Ejecutivo, prohibiendo que el presidente del

tribunal sea tambin el presidente del Consejo.

10. En la multicitada fecha (4 de octubre de 2007), ese mismo Grupo

Parlamentario tambin propuso en una iniciativa diversa, la reforma a los
artculos 21 y 73 constitucionales, en el primero de ellos para el efecto de
establecer como una garanta a la seguridad pblica, el exigir a las
autoridades el cumplimiento de sus obligaciones; mientras que en el
segundo, para que el Congreso, desde un nuevo enfoque, establezca a
travs de la una ley de aplicacin federal las nuevas directrices segn las
cuales tiene que funcionar el sistema nacional de seguridad pblica.
Asimismo se propone que se dote al Congreso de facultades que le
permitan evaluar el cumplimiento de las autoridades de las directrices
establecidas en la ley, y que no slo se limite a verificar que los recursos
han sido aplicados a los programas autorizados sino que se refiera a una
evaluacin cualitativa de la poltica que en materia de seguridad pblica
implanten las autoridades federales y las locales que utilicen recursos
federales.

Por otro lado, se propone reformar el artculo 115 y adicionar con una
fraccin al artculo 116 del Pacto Federal con el propsito de establecer
para los gobiernos municipales y los estatales que la emisin de sus leyes
cumplan las directrices exigidas en el artculo 73 para las leyes que expida
el Congreso en materia de seguridad pblica. En este contexto, se propone
como requisito para que los agentes de polica puedan realizar sus
funciones de prevencin del delito o en auxilio del Ministerio Pblico, en la
investigacin del delito, que se sometan a un proceso de certificacin,
proceso cuyas directrices debern establecerse en las leyes federales y
tendrn que ser incorporadas en las legislaciones.
 221

1. Propuestas para reformas constitucionales

a. Artculo 14

Proyecto de decreto para reformar el artculo 14 constitucional por parte de

Los diputados Csar Camacho, Felipe Borrego Estrada, Raymundo
Crdenas Hernndez y Faustino Javier Estrada Gonzlez; de los grupos
parlamentarios del Partido Revolucionario Institucional; del Partido Accin
Nacional; del Partido de la Revolucin Democrtica y del Partido Verde
Ecologista de Mxico del 19 de diciembre de 2006:

"nico. Se modifican los artculos 14, 16, 17, 18, 19, 20 y 21 de

la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos para
quedar como sigue:

Artculo 14. A ninguna ley se dar efecto retroactivo en perjuicio

de persona alguna.

Nadie podr ser privado de la libertad o de sus propiedades,

posesiones o derechos, sino mediante juicio seguido ante los
tribunales previamente establecidos, en el que se cumplan las
formalidades esenciales del procedimiento y conforme a las
Leyes expedidas con anterioridad al hecho.

En los juicios del orden criminal queda prohibido imponer, por

simple analoga, y an por mayora de razn, pena alguna que
no est decretada por una ley exactamente aplicable al delito de
que se trata.

La determinacin de las penas ser proporcional a los delitos

que sancionen. Las leyes penales slo sancionarn conductas
delictivas que afecten derechos individuales o colectivos.

En los juicios del orden civil, la sentencia definitiva deber ser

conforme a la letra o a la interpretacin jurdica de la ley, y a
falta de sta se fundar en los principios generales del derecho."
 222

Proyecto de decreto para reformar el artculo 14 constitucional por parte del

diputado Csar Camacho Quirz, de grupo parlamentario del Partido
Revolucionario Institucional del 6 de marzo de 2007:

"nico. Se reforman y adicionan los artculos 14, 16, 19 y 20 de

la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos para
quedar como sigue:

Artculo 14.


Las leyes penales sern el ltimo recurso para la solucin de
conflictos.
"

Proyecto de decreto para reformar el artculo 14 constitucional por parte de

los diputados Javier Gonzlez Garza, Alejandro Chanona Burguete y
Ricardo Cant Garza, Coordinadores de los Grupos Parlamentarios de los
Partidos de la Revolucin Democrtica, Convergencia y del Trabajo;
diputado Raymundo Crdenas Hernndez, Presidente de la Comisin de
Puntos Constitucionales; y la diputada Layda Elena Sansores San Romn,
Secretaria de la Comisin de Gobernacin de la LX Legislatura del
honorable Congreso de la Unin, del 25 de abril de 2007:

"Artculo nico.- Se reforman los artculos 14, 16, 17, 18, 19, 20,
21 y 22 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, para quedar como siguen:

Artculo 14. A ninguna ley se dar efecto retroactivo en perjuicio

de persona alguna.

Nadie podr ser privado de la libertad o de sus propiedades,

posesiones o derechos, sino mediante juicio seguido ante los
tribunales previamente establecidos, en el que se cumplan las
formalidades esenciales del procedimiento y conforme a las
Leyes expedidas con anterioridad al hecho.

En los juicios del orden criminal queda prohibido imponer, por

simple analoga, y an por mayora de razn, pena alguna que
 223

no est decretada por una ley exactamente aplicable al delito de

que se trata.

Las leyes penales sern el ltimo recurso para la solucin de

conflictos.

La determinacin de las penas ser proporcional a los delitos

que sancionen. Las leyes penales slo sancionarn conductas
delictivas que afecten derechos individuales o colectivos.

En los juicios del orden civil, la sentencia definitiva deber ser

conforme a la letra o a la interpretacin jurdica de la ley, y a
falta de sta se fundar en los principios generales del derecho."

Proyecto de decreto para adicionar el artculo 14 constitucional por parte de

los diputados de la LX Legislatura e integrantes del grupo Parlamentario del
Partido de la Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"nico. Se reforman los prrafos segundo, quinto, sptimo,

octavo y noveno del artculo 16; el primer prrafo del artculo 18;
el primer prrafo del artculo 20, as como el primer prrafo y las
fracciones I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII y IX del aparatado A, y el
primer prrafo del apartado B, de ese mismo artculo; el primero,
segundo, tercero y cuarto prrafos del artculo 21; la fraccin III,
los prrafos primero y segundo del artculo 116. Se adicionan un
quinto prrafo al artculo 14 constitucional; un dcimo segundo
prrafo al artculo 16, recorrindose los actuales en su orden
subsiguiente; un quinto prrafo al artculo 17; se agregan seis
prrafos al artculo 18, recorrindose los actuales en su orden
subsiguiente; las fracciones I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII y IX al
primer prrafo del artculo 20 y un prrafo segundo y tercero a la
fraccin IX y una fraccin XI al apartado B de ese mismo
artculo; un quinto prrafo, recorrindose los actuales en su
orden subsiguiente al artculo 21; un segundo, tercero, quinto y
sexto prrafos del artculo 116 recorrindose los actuales en su
orden subsiguiente; todos de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, para quedar como sigue:

Artculo 14.


 224

Toda sentencia que d trmino a un proceso deber ser leda en

audiencia pblica, una vez citadas previamente las partes, las
cuales podrn solicitar en ese momento la aclaracin de los
puntos que no hayan entendido."

b. Artculo 16

Proyecto de decreto para reformar el artculo 16 constitucional por parte de

Los diputados Csar Camacho, Felipe Borrego Estrada, Raymundo
Crdenas Hernndez y Faustino Javier Estrada Gonzlez; de los grupos
parlamentarios del Partido Revolucionario Institucional; del Partido Accin
Nacional; del Partido de la Revolucin Democrtica y del Partido Verde
Ecologista de Mxico del 19 de diciembre de 2006:

"nico. Se modifican los artculos 14, 16, 17, 18, 19, 20 y 21 de

la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos para
quedar como sigue:

Artculo 16. Nadie puede ser molestado en su persona, familia,

domicilio, papeles o posesiones, sino en virtud de mandamiento
escrito de la autoridad competente, que funde y motive la causa
legal de procedimiento.

No podr librarse orden de aprehensin sino por la autoridad

judicial y sin que preceda denuncia o querella de un hecho que
la ley seale como delito, sancionado cuando menos con pena
privativa de libertad y existan datos que acrediten el cuerpo del
delito y que hagan probable la responsabilidad del indiciado.

La autoridad que ejecute una orden judicial de aprehensin,

deber poner al inculpado a disposicin del juez, sin dilacin
alguna y bajo su ms estricta responsabilidad. La contravencin
a lo anterior ser sancionada por la ley penal.

En los casos de delito flagrante, cualquier persona puede

detener al indiciado ponindolo sin demora a disposicin de la
autoridad inmediata y sta, con la misma prontitud, a la del
Ministerio Pblico.

Slo en casos urgentes, cuando se trate de delito grave as

calificado por la ley y ante el riesgo fundado de que el indiciado
 225

pueda sustraerse a la accin de la justicia, siempre y cuando no

se pueda ocurrir ante la autoridad judicial por razn de la hora,
lugar o circunstancia, el Ministerio Pblico podr, bajo su
responsabilidad, ordenar su detencin, fundando y expresando
los indicios que motiven su proceder.

En casos de urgencia o flagrancia, el juez que reciba la

consignacin del detenido deber inmediatamente ratificar la
detencin o decretar la libertad con las reservas de ley.

En caso de que una detencin sea realizada en alguno de los

supuestos contenidos en los prrafos anteriores, la persona
detenida quedar de inmediato bajo la responsabilidad de una
autoridad judicial, la cual verificar que la detencin se haya
realizado conforme a las disposiciones constitucionales y, de ser
as, le dar un plazo de hasta cuarenta y ocho horas al
Ministerio Pblico para que justifique su sujecin a proceso.
Durante este plazo el juez, a solicitud del Ministerio Pblico o del
ofendido, puede tomar las medidas cautelares que considere
apropiadas. En caso de que la detencin haya sido ilegal o si
transcurre el plazo sealado sin que se haya ejercido la accin
penal por algn sujeto legitimado, el juez pondr en completa
libertad al detenido.

Adems de los derechos que le reconoce el artculo 20 de esta

Constitucin, Toda persona detenida tiene en cualquier
momento el derecho de comunicarse con su abogado. La ley
determinar los trminos y condiciones para las dems
comunicaciones dentro de cualquier dependencia policaca,
judicial y penitenciaria.

En toda orden de cateo, que slo la autoridad judicial podr

expedir [...]

(Contina el artculo en su redaccin vigente)"

Proyecto de decreto para reformar el artculo 16 constitucional por parte del

diputado Csar Camacho Quirz, de grupo parlamentario del Partido
Revolucionario Institucional del 6 de marzo de 2007:

"nico. Se reforman y adicionan los artculos 14, 16, 19 y 20 de

la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos para
quedar como sigue:
 226

Artculo 16. ...

No podr librarse orden de aprehensin sino por la autoridad

judicial y sin que preceda denuncia o querella de un hecho que
la ley seale como delito, sancionado cuando menos con pena
privativa de libertad y existan datos para estimar como
probables la existencia del hecho delictivo y la responsabilidad
del indiciado.

Ningn indiciado podr ser retenido por el Ministerio Pblico por

ms de cuarenta y ocho horas, plazo en que deber ordenarse
su libertad o ponrsele a disposicin de la autoridad judicial.
Todo abuso a lo anteriormente dispuesto ser sancionado por la
ley penal.





"

Proyecto de decreto para reformar el artculo 16 constitucional por parte de

los diputados Javier Gonzlez Garza, Alejandro Chanona Burguete y
Ricardo Cant Garza, Coordinadores de los Grupos Parlamentarios de los
Partidos de la Revolucin Democrtica, Convergencia y del Trabajo;
diputado Raymundo Crdenas Hernndez, Presidente de la Comisin de
Puntos Constitucionales; y la diputada Layda Elena Sansores San Romn,
Secretaria de la Comisin de Gobernacin de la LX Legislatura del
honorable Congreso de la Unin, del 25 de abril de 2007:

"Artculo nico.- Se reforman los artculos 14, 16, 17, 18, 19, 20,
21 y 22 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, para quedar como siguen:

Artculo 16. Nadie puede ser molestado en su persona, familia,

domicilio, papeles o posesiones, sino en virtud de mandamiento
 227

escrito de la autoridad competente, que funde y motive la causa

legal del procedimiento.

Toda persona detenida ser inmediatamente conducida a donde

haya de ser retenida bajo responsabilidad del juez competente,
para que ste dentro de un plazo estricto de veinticuatro horas a
partir de su detencin controle la legalidad de la misma y ordene
su libertad si aqulla fuera ilegal.

Ninguna persona podr ser custodiada por quien tenga a su

cargo la investigacin o persecucin penal. Los sitios de
retencin sern distintos a los destinados a prisin preventiva y
al cumplimiento de penas.

Slo la autoridad judicial podr librar rdenes de aprehensin

cuando tenga conocimiento de un hecho que la ley seale como
delito, sancionado con pena privativa de libertad y existan datos
para estimar como probables la existencia del hecho delictivo y
la responsabilidad del imputado.

En los casos de delito flagrante, cualquier persona puede

detener al imputado. Cuando en la realizacin de una revisin
justificada se hagan evidentes elementos de los que se
desprenda la probable responsabilidad de una persona en la
comisin de un delito perseguible de oficio, la autoridad que la
practique proceder a su detencin y la pondr inmediatamente
bajo la responsabilidad del juez competente.

En toda orden de cateo, que slo la autoridad judicial podr

expedir y que ser escrita, se expresar el lugar que ha de
inspeccionarse, la persona o personas que hayan de
aprehenderse y los objetos que se buscan, a lo que nicamente
debe limitarse la diligencia, levantndose al concluirla, un acta
circunstanciada, en presencia de dos testigos propuestos por el
ocupante del lugar cateado o en su ausencia o negativa, por la
autoridad que practique la diligencia.

Las comunicaciones privadas son inviolables. Sin embargo, la

autoridad judicial podr autorizar la intervencin de
comunicaciones y la revisin del contenido de la
correspondencia privada, cuando sea indispensable para la
investigacin de hechos delictivos, en los trminos que la ley
seale. El juez deber fundar y motivar por escrito su decisin,
expresando adems el tipo de intervencin o revisin y los
sujetos de la misma; su duracin, en su caso, y la forma en que
controlar la intervencin o revisin. La autoridad judicial no
 228

podr otorgar estas autorizaciones cuando se trate de las

comunicaciones o correspondencia del detenido con su
defensor.

Las solicitudes de rdenes de aprehensin, cateo y de

intervencin de comunicaciones privadas podrn hacerse por
escrito o de manera oral en una audiencia privada ante juez
competente. Cuando la solicitud se haga en audiencia, el juez
deber de resolverlas de manera inmediata. Cuando la solicitud
se transmita al juez por escrito, el juez resolver en el plazo
mximo de cuarenta y ocho horas.

La autoridad administrativa podr practicar visitas domiciliarias

nicamente para cerciorarse de que se han cumplido los
reglamentos sanitarios y de polica; y exigir la exhibicin de los
libros y papeles indispensables para comprobar que se han
acatado las disposiciones fiscales, sujetndose en estos casos a
las leyes respectivas y a las formalidades prescritas para los
cateos.

La correspondencia que bajo cubierta circule... (se suprime el

prrafo al haber quedado comprendida en el prrafo relativo a
las comunicaciones privadas).

En tiempo de paz ningn miembro del Ejrcito podr alojarse en

casa particular contra la voluntad del dueo, ni imponer
prestacin alguna. En tiempo de guerra los militares podrn
exigir alojamiento, bagajes, alimentos y otras prestaciones, en
los trminos que establezca la ley marcial correspondiente."

Proyecto de decreto para reformar el artculo 16 constitucional por parte de

los diputados de la LX Legislatura e integrantes del grupo Parlamentario del
Partido de la Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"nico. Se reforman los prrafos segundo, quinto, sptimo,

octavo y noveno del artculo 16; el primer prrafo del artculo 18;
el primer prrafo del artculo 20, as como el primer prrafo y las
fracciones I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII y IX del aparatado A, y el
primer prrafo del apartado B, de ese mismo artculo; el primero,
segundo, tercero y cuarto prrafos del artculo 21; la fraccin III,
los prrafos primero y segundo del artculo 116. Se adicionan un
quinto prrafo al artculo 14 constitucional; un dcimo segundo
prrafo al artculo 16, recorrindose los actuales en su orden
 229

subsiguiente; un quinto prrafo al artculo 17; se agregan seis

prrafos al artculo 18, recorrindose los actuales en su orden
subsiguiente; las fracciones I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII y IX al
primer prrafo del artculo 20 y un prrafo segundo y tercero a la
fraccin IX y una fraccin XI al apartado B de ese mismo
artculo; un quinto prrafo, recorrindose los actuales en su
orden subsiguiente al artculo 21; un segundo, tercero, quinto y
sexto prrafos del artculo 116 recorrindose los actuales en su
orden subsiguiente; todos de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, para quedar como sigue:

Artculo 16.

No podr librarse orden de aprehensin sino por la autoridad

judicial y sin que preceda denuncia o querella de un hecho que
la ley seale como delito, sancionado cuando menos con pena
privativa de libertad y obren datos suficientes que hagan
probable su existencia, segn la descripcin contenida en la ley,
y hagan suponer fundadamente que el inculpado cometi o
particip en la comisin del delito.

Slo en caso de que los plazos anteriores sean insuficientes

para la integracin de la averiguacin previa que se inici con
detenido y exista el riesgo fundado de que el imputado pueda
sustraerse a la accin de la justicia, la autoridad judicial podr, a
solicitud del Ministerio Pblico, decretar el arraigo del indiciado o
la prohibicin de abandonar una demarcacin geogrfica
determinada, en los trminos y condiciones que las leyes
respectivas determinen, que en ningn caso estar bajo el
exclusivo control del Ministerio Pblico, sin que pueda exceder
de treinta das, salvo que se trate de delincuencia organizada,
en cuyo caso podr prolongarse por la autoridad judicial y a
peticin del Ministerio Pblico, hasta por sesenta das ms. El
Ministerio Pblico deber informar al juez cada quince das
sobre el avance de la investigacin y si siguen existiendo las
razones que lo motivaron. Todo abuso a lo anteriormente
dispuesto ser sancionado por la ley penal.

Ningn indiciado podr ser retenido por el ministerio pblico por

ms de cuarenta y ocho horas, plazo en el que deber
ordenarse su libertad o ponrsele a disposicin de la autoridad
judicial; este plazo podr duplicarse en aquellos casos que la ley
prevea como delincuencia organizada. Todo abuso a lo
 230

anteriormente dispuesto ser sancionado por la ley penal. En los

casos de detencin o retencin, la autoridad deber informar
verbalmente al inculpado de la naturaleza y las razones de
aqulla, as como de los derechos que esta Constitucin le
otorga, independientemente de que el acto de retencin deber
ser fundado y motivado en los trminos del presente artculo.

En toda orden de cateo, que slo la autoridad judicial podr

expedir a solicitud del Ministerio Pblico y que ser escrita, se
expresar el lugar que ha de inspeccionarse, la persona o
personas que hayan de localizarse o aprehenderse y los objetos
que se buscan o han de asegurarse, a lo que nicamente
deber limitarse la diligencia, levantndose al concluirla un acta
circunstanciada, en presencia de dos testigos propuestos por el
ocupante del lugar cateado o, en su ausencia o negativa, por la
autoridad judicial que intervenga en la prctica de la diligencia.
El incumplimiento de estos requisitos har que la diligencia
carezca de todo valor probatorio, sin que sirva de excusa el
consentimiento de los ocupantes del lugar, si este fue obtenido
bajo coaccin o de manera fraudulenta. Ser excusable el cateo
que se realice por la necesidad cuanto tenga como propsito
salvar de una amenaza actual o inminente a un bien jurdico de
mayor entidad que el de privacidad.

Las comunicaciones privadas son inviolables. La ley sancionar

penalmente cualquier acto que atente contra la libertad y
privaca de las mismas, excepto cuando sean entregadas a la
autoridad judicial o ministerial de forma voluntaria por los
particulares que participen en ellas. Exclusivamente la autoridad
judicial federal, a peticin de la autoridad federal que faculte la
ley o del titular del Ministerio Pblico de la entidad federativa
correspondiente, podr autorizar la intervencin de cualquier
comunicacin privada. Para ello, la autoridad competente, por
escrito, deber fundar y motivar las causas legales de la
solicitud, expresando adems, el tipo de intervencin, los
sujetos de la misma y su duracin. La autoridad judicial federal
no podr otorgar estas autorizaciones cuando se trate de
materias de carcter electoral, fiscal, mercantil, civil, laboral o
administrativo, ni en el caso de las comunicaciones del detenido
con su defensor.

El juez valorar el alcance de las comunicaciones privadas que

sean presentadas por alguno de los particulares que participen
en ellas ante la autoridad ministerial o judicial, siempre y cuando
contengan informacin relacionada con la comisin de un delito,
 231

sin que haya necesidad de que las dems personas que

intervienen en la misma autoricen su utilizacin.

"

c. Artculo 17

Proyecto de decreto para reformar el artculo 17 constitucional por parte de

Los diputados Csar Camacho, Felipe Borrego Estrada, Raymundo
Crdenas Hernndez y Faustino Javier Estrada Gonzlez; de los grupos
parlamentarios del Partido Revolucionario Institucional; del Partido Accin
Nacional; del Partido de la Revolucin Democrtica y del Partido Verde
Ecologista de Mxico del 19 de diciembre de 2006:

"nico. Se modifican los artculos 14, 16, 17, 18, 19, 20 y 21 de

la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos para
quedar como sigue:

Artculo 17. Ninguna persona podr hacerse justicia por s

misma, ni ejercer violencia para reclamar su derecho.

Toda persona tiene derecho a que se le administre justicia por

tribunales que estarn expeditos para impartirla en los plazos y
trminos que fijen las leyes, emitiendo sus resoluciones de
manera pronta, completa e imparcial. Su servicio ser gratuito,
quedando, en consecuencia, prohibidas las costas judiciales.

Las leyes federales y locales establecern los medios

necesarios para que se garantice la independencia de los
tribunales y la plena ejecucin de sus resoluciones.

Nadie puede ser aprisionado por deudas de carcter puramente

civil.

En los asuntos del orden penal se admitirn soluciones

alternativas en las que siempre se asegure la reparacin del
dao generado a la vctima, si ello fuera posible y necesario,
conforme lo determine la ley. Toda medida alternativa al juicio
estar sujeta a supervisin judicial y deber contar con el
consentimiento previo y expreso del ofendido por lo que hace a
la reparacin del dao."
 232

Proyecto de decreto para reformar el artculo 17 constitucional por parte de

los diputados Javier Gonzlez Garza, Alejandro Chanona Burguete y
Ricardo Cant Garza, Coordinadores de los Grupos Parlamentarios de los
Partidos de la Revolucin Democrtica, Convergencia y del Trabajo;
diputado Raymundo Crdenas Hernndez, Presidente de la Comisin de
Puntos Constitucionales; y la diputada Layda Elena Sansores San Romn,
Secretaria de la Comisin de Gobernacin de la LX Legislatura del
honorable Congreso de la Unin, del 25 de abril de 2007:

"Artculo nico.- Se reforman los artculos 14, 16, 17, 18, 19, 20,
21 y 22 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, para quedar como siguen:

Artculo 17. Ninguna persona podr hacerse justicia por s

misma, ni ejercer violencia para reclamar su derecho.

Toda persona tiene derecho a que se le administre justicia por

tribunales que estarn expeditos para impartirla en los plazos y
trminos que fijen las leyes, emitiendo sus resoluciones de
manera pronta, completa e imparcial. Su servicio ser gratuito,
quedando, en consecuencia, prohibidas las costas judiciales.

Las leyes federales y locales establecern los medios

necesarios para que se garantice la independencia de los
tribunales y la plena ejecucin de sus resoluciones.

Nadie puede ser aprisionado por deudas de carcter puramente

civil.

En los asuntos del orden penal se admitirn soluciones

alternativas en las que siempre se asegure la reparacin del
dao generado a la vctima, si ello fuera posible y necesario,
conforme lo determine la ley. Toda medida alternativa al juicio
estar sujeta a supervisin judicial y deber adoptarse habiendo
escuchado previamente a la vctima."
 233

Proyecto de decreto para adicionar el artculo 17 constitucional por parte de

los diputados de la LX Legislatura e integrantes del grupo Parlamentario
del Partido de la Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"Artculo Primero. Se adicionan tres ltimos prrafos al artculo

17 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos,
para quedar como sigue:

Artculo 17. ...

...

Las leyes prevern formas alternativas de solucin de los

conflictos sociales, siendo la penal la ltima. En los asuntos del
orden penal, en los que por razn del bien jurdico en cuestin y
de las implicaciones de su afectacin, tambin se admitirn
soluciones alternativas en cualquier etapa del procedimiento,
siempre y cuando se satisfagan o se garanticen los intereses de
la vctima u ofendidos y aqullas estn sujetas a la supervisin
judicial.

Toda resolucin que ponga fin a un proceso, cualquiera que sea

su naturaleza, deber ser explicada a las partes en sus alcances
y consecuencias, en audiencia pblica.

En ningn juicio se permitir la comunicacin del juez con

alguna de las partes, sin presencia de la otra, salvo que se trate
de audiencia pblica a la que hayan sido debidamente
convocadas."

Proyecto de decreto para adicionar el artculo 17 constitucional por parte de

los diputados de la LX Legislatura e integrantes del grupo Parlamentario del
Partido de la Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"nico. Se reforman los prrafos segundo, quinto, sptimo,

octavo y noveno del artculo 16; el primer prrafo del artculo 18;
el primer prrafo del artculo 20, as como el primer prrafo y las
fracciones I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII y IX del aparatado A, y el
primer prrafo del apartado B, de ese mismo artculo; el primero,
segundo, tercero y cuarto prrafos del artculo 21; la fraccin III,
los prrafos primero y segundo del artculo 116. Se adicionan un
quinto prrafo al artculo 14 constitucional; un dcimo segundo
 234

prrafo al artculo 16, recorrindose los actuales en su orden

subsiguiente; un quinto prrafo al artculo 17; se agregan seis
prrafos al artculo 18, recorrindose los actuales en su orden
subsiguiente; las fracciones I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII y IX al
primer prrafo del artculo 20 y un prrafo segundo y tercero a la
fraccin IX y una fraccin XI al apartado B de ese mismo
artculo; un quinto prrafo, recorrindose los actuales en su
orden subsiguiente al artculo 21; un segundo, tercero, quinto y
sexto prrafos del artculo 116 recorrindose los actuales en su
orden subsiguiente; todos de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, para quedar como sigue:

Artculo 17.

Las leyes prevern formas alternativas de solucin de los

conflictos sociales, siendo la penal la ltima. En los asuntos del
orden penal, en los que por razn del bien jurdico en cuestin y
de las implicaciones de su afectacin se considere excesiva o
innecesaria la aplicacin de una sancin penal, tambin se
admitirn soluciones alternativas en cualquier etapa del
procedimiento, siempre y cuando se satisfagan o se garanticen
los intereses de la vctima y aquellas estn sujetas a la
supervisin judicial. Asimismo, las leyes penales establecern
los casos en que el juez podr autorizar al Ministerio Pblico, a
solicitud fundada y motivada de ste, a que se abstenga de
continuar con la accin penal o la acusacin, as como los
supuestos y las condiciones en que los jueces con resolucin
motivada, podrn prescindir de aplicar sancin penal o sustituirla
por una de menor gravedad, siempre que se trate de delitos no
graves."

d. Artculo 18

Proyecto de decreto para reformar el artculo 18 constitucional por parte de

Los diputados Csar Camacho, Felipe Borrego Estrada, Raymundo
Crdenas Hernndez y Faustino Javier Estrada Gonzlez; de los grupos
parlamentarios del Partido Revolucionario Institucional; del Partido Accin
Nacional; del Partido de la Revolucin Democrtica y del Partido Verde
Ecologista de Mxico del 19 de diciembre de 2006:
 235

"nico. Se modifican los artculos 14, 16, 17, 18, 19, 20 y 21 de

la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos para
quedar como sigue:

Artculo 18. Slo por delito que merezca pena corporal habr
lugar a prisin preventiva. El sitio de sta ser distinto del que
se destinare para la extincin de las penas y estarn
completamente separados. En ningn caso se impondr la
prisin preventiva tratndose de delitos en los que se admita la
posibilidad de sustituir la pena de prisin por una distinta.

Los gobiernos de la federacin y de los estados organizarn el

sistema penal, en sus respectivas jurisdicciones [...]

(Contina el resto del artculo en su versin actual)."

Proyecto de decreto para reformar el artculo 18 constitucional por parte de

los diputados Javier Gonzlez Garza, Alejandro Chanona Burguete y
Ricardo Cant Garza, Coordinadores de los Grupos Parlamentarios de los
Partidos de la Revolucin Democrtica, Convergencia y del Trabajo;
diputado Raymundo Crdenas Hernndez, Presidente de la Comisin de
Puntos Constitucionales; y la diputada Layda Elena Sansores San Romn,
Secretaria de la Comisin de Gobernacin de la LX Legislatura del
honorable Congreso de la Unin, del 25 de abril de 2007:

"Artculo nico.- Se reforman los artculos 14, 16, 17, 18, 19, 20,
21 y 22 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, para quedar como siguen:

Artculo 18. Slo por delito que merezca pena privativa de

libertad habr lugar a prisin preventiva. El sitio de sta ser
distinto del que se destinare para la extincin de las penas y
estarn completamente separados.

Los gobiernos de la federacin y de los estados organizarn el

sistema penal, en sus respectivas jurisdicciones [...] (Contina el
resto del artculo en su versin actual)."
 236

Proyecto de decreto para reformar el artculo 18 constitucional por parte de

los diputados de la LX Legislatura e integrantes del grupo Parlamentario
del Partido de la Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"Artculo Primero. Se reforman y adicionan los prrafos primero,

segundo, tercero, sptimo y octavo, y los anteriores prrafos
cuarto, quinto y sexto se recorren a los lugares sexto, sptimo y
octavo, del artculo 18 de la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos, para quedar como sigue:

Artculo 18. Slo por delito que merezca pena corporal habr
lugar a prisin preventiva. Los centros de prisin preventiva
sern distintos de los que se destinaren para la extincin de las
penas y estarn completamente separados. Las mujeres
estarn en lugares separados de los destinados a los hombres
durante la prisin preventiva y la ejecucin de las sentencias.

Los gobiernos de la federacin, de los estados y del Distrito

Federal administrarn el sistema penal, en sus respectivas
jurisdicciones, sobre la base del trabajo, la capacitacin para
ste y la educacin como medios para la readaptacin social del
delincuente, dentro de un marco de estricto respeto al ejercicio y
disfrute de los derechos humanos consagrados en esta
Constitucin, que tenga como fin primordial la reinsercin social
de los sentenciados a penas y medidas de seguridad privativas
de libertad.

Nadie podr ser internado en un centro de reclusin federal de

mxima seguridad sin que cumpla el perfil criminolgico exigido
para ello y sin que medie orden judicial.

Los sentenciados, en los casos y las condiciones que

establezca la ley, podrn compurgar sus penas en los centros
penitenciarios ms cercanos a su domicilio, a fin de propiciar su
reintegracin a la comunidad como forma de readaptacin
social.

Los sentenciados de nacionalidad mexicana que se encuentren

compurgando penas en el extranjero podrn ser trasladados a la
repblica para que cumplan sus condenas con base en los
sistemas de reinsercin social previstos en este artculo, y los
sentenciados de nacionalidad extranjera por delitos del orden
federal o del fuero comn podrn ser trasladados a su pas de
origen o residencia, sujetndose a los tratados internacionales
 237

que se hayan celebrado para ese efecto. El traslado de los

reclusos slo podr efectuarse con su consentimiento expreso.
...
...
..."

Proyecto de decreto para reformar el artculo 18 constitucional por parte de

los diputados de la LX Legislatura e integrantes del grupo Parlamentario del
Partido de la Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"nico. Se reforman los prrafos segundo, quinto, sptimo,

octavo y noveno del artculo 16; el primer prrafo del artculo 18;
el primer prrafo del artculo 20, as como el primer prrafo y las
fracciones I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII y IX del aparatado A, y el
primer prrafo del apartado B, de ese mismo artculo; el primero,
segundo, tercero y cuarto prrafos del artculo 21; la fraccin III,
los prrafos primero y segundo del artculo 116. Se adicionan un
quinto prrafo al artculo 14 constitucional; un dcimo segundo
prrafo al artculo 16, recorrindose los actuales en su orden
subsiguiente; un quinto prrafo al artculo 17; se agregan seis
prrafos al artculo 18, recorrindose los actuales en su orden
subsiguiente; las fracciones I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII y IX al
primer prrafo del artculo 20 y un prrafo segundo y tercero a la
fraccin IX y una fraccin XI al apartado B de ese mismo
artculo; un quinto prrafo, recorrindose los actuales en su
orden subsiguiente al artculo 21; un segundo, tercero, quinto y
sexto prrafos del artculo 116 recorrindose los actuales en su
orden subsiguiente; todos de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, para quedar como sigue:

Artculo 18. Durante el proceso penal podrn imponerse al

imputado slo las medidas precautorias indispensables, con la
finalidad de asegurar su comparecencia en juicio, el desarrollo
de la investigacin y proteger a la vctima, los testigos y la
comunidad. La prisin preventiva slo podr imponerse cuando
otras medidas cautelares menos restrictivas no sean suficientes
para garantizar su propsito.

Cada tres meses la determinacin de la prisin preventiva,

deber ser validada por el juez comprobando que no se han
desvanecido los requisitos del auto de formal procesamiento.
 238

La prisin preventiva no podr exceder del tiempo que cmo

mximo fije la ley al delito que motivare el proceso y en ningn
caso ser superior a dos aos. Si cumplido este termino no se
ha pronunciado sentencia el imputado ser puesto en libertad de
inmediato mientras se siga el juicio, sin que ello obste para
imponer otras medidas cautelares.

Siempre que se trate de delincuencia organizada y de delitos en

cuya comisin se utilicen medios especialmente violentos como
armas de fuego, explosivos o cualquier otro con efectos
similares, habr lugar a prisin preventiva cuya duracin se
prolongar por el tiempo en que se haga uso del derecho de
defensa y no habr lugar a libertad provisional bajo caucin.

El juez deber valorar especialmente, adems de lo sealado en

el primer prrafo del presente artculo lo siguiente:

I. Si el sujeto ha sido procesado o esta siendo procesado por

otros delitos de naturaleza anloga.

II. Si el sujeto ha sido sentenciado por otro delito o delito similar

con anterioridad, y

III. Si el sujeto se ha evadido de la accin de la justicia con

anterioridad.

La determinacin de la ejecucin de la pena tendr en todo caso

carcter jurisdiccional, y su observancia estar a cargo de un
juez de ejecucin de sentencias. El sistema penitenciario se
organizar sobre la base del trabajo, la capacitacin para el
mismo, la educacin y la salud, como medios para lograr la
reinsercin del sentenciado a la sociedad y procurar que no
vuelva a delinquir, observando los beneficios que para l prev
la ley. Las mujeres compurgarn sus penas en lugares
separados de los destinados a los hombres para tal efecto.

Los gobiernos de la federacin, de los estados y del Distrito

Federal, sujetndose a lo que establezcan las leyes respectivas,
podrn celebrar convenios de carcter general para que los
sentenciados por delitos de un fuero diverso cumplan su
condena en establecimientos penitenciarios dependientes de
sus jurisdicciones, bajo condiciones de dignidad para los fines
sealados en el prrafo anterior.

El juez podr autorizar la compurgacin de penas en lugares

distintos a aquellos de la jurisdiccin en que se cometi el delito
 239

en casos de delincuencia organizada vinculada al trfico ilcito

de estupefacientes y psicotrpicos, secuestro y trfico de armas.

"

e. Artculo 19

Proyecto de decreto para reformar el artculo 19 constitucional por parte de

Los diputados Csar Camacho, Felipe Borrego Estrada, Raymundo
Crdenas Hernndez y Faustino Javier Estrada Gonzlez; de los grupos
parlamentarios del Partido Revolucionario Institucional; del Partido Accin
Nacional; del Partido de la Revolucin Democrtica y del Partido Verde
Ecologista de Mxico del 19 de diciembre de 2006:

"nico. Se modifican los artculos 14, 16, 17, 18, 19, 20 y 21 de

la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos para
quedar como sigue:

Artculo 19. Ninguna detencin ante autoridad judicial podr

exceder del plazo de setenta y dos horas, a partir de que el
indiciado sea puesto a su disposicin, sin que se justifique con
un auto de formal prisin en el que se expresarn: el delito que
se impute al acusado; el lugar, tiempo y circunstancias de
ejecucin, as como los datos que arroje la averiguacin previa,
los que debern ser bastantes para comprobar el cuerpo del
delito y hacer probable la responsabilidad del indiciado.

Este plazo podr prorrogarse nicamente a peticin del

indiciado, en la forma que seale la ley. La prolongacin de la
detencin en su perjuicio ser sancionada por la ley penal. La
autoridad responsable del establecimiento en el que se
encuentre internado el indiciado, que dentro del plazo antes
sealado no reciba copia autorizada del auto de formal prisin o
de la solicitud de prrroga, deber llamar la atencin del juez
sobre dicho particular en el acto mismo de concluir el plazo y, si
no recibe la constancia mencionada dentro de las tres horas
siguientes, pondr al indiciado en libertad.

Todo proceso se seguir forzosamente por el delito o delitos

sealados en el auto de formal prisin o de vinculacin a
 240

proceso. Si en la secuela de un proceso apareciere que se ha

cometido un delito distinto del que se persigue, deber ser
objeto de averiguacin separada, sin perjuicio de que despus
pueda decretarse la acumulacin, si fuere conducente.

Para dictar el auto de vinculacin a proceso slo se requerir

acreditar la probable existencia de un hecho punible.

Todo mal tratamiento en la aprehensin o en las prisiones, toda

molestia que se infiera sin motivo legal; toda gabela o
contribucin, en las crceles, son abusos que sern corregidos
por las leyes y reprimidos por las autoridades."

Proyecto de decreto para reformar el artculo 19 constitucional por parte del

diputado Csar Camacho Quirz, de grupo parlamentario del Partido
Revolucionario Institucional del 6 de marzo de 2007:

"nico. Se reforman y adicionan los artculos 14, 16, 19 y 20 de

la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos para
quedar como sigue:

Artculo 19. Ninguna detencin ante autoridad judicial podr

exceder del plazo de setenta y dos horas, a partir de que el
indiciado sea puesto a su disposicin, sin que se justifique con
un auto de prisin preventiva en el que se expresarn: el delito
que se impute al acusado; el lugar, tiempo y circunstancias de
ejecucin, as como los datos que arroje la averiguacin previa,
los que debern ser bastantes para estimar como probables la
existencia de un hecho delictivo y la responsabilidad del
indiciado.

El plazo sealado en el prrafo primero podr prorrogarse

nicamente a peticin del indiciado, en la forma que seale la
ley. La prolongacin de la detencin en su perjuicio ser
sancionada por la ley penal. La autoridad responsable del
establecimiento en el que se encuentre internado el indiciado,
que dentro del plazo antes sealado no reciba copia autorizada
del auto de prisin preventiva o de la solicitud de prrroga,
deber llamar la atencin del juez sobre dicho particular en el
acto mismo de concluir el plazo y, si no recibe la constancia
mencionada dentro de las tres horas siguientes, pondr al
indiciado en libertad.
 241

Todo proceso se seguir forzosamente por los hechos

sealados en el auto de prisin preventiva o de vinculacin a
proceso. Si en la secuela de un proceso apareciere que se ha
cometido un hecho distinto del que se persigue, deber ser
objeto de averiguacin separada, sin perjuicio de que despus
pueda decretarse la acumulacin, si fuere conducente.

Para vincular a proceso slo se requerir consignar los hechos

delictivos que el Ministerio Pblico atribuya al inculpado. Si el
Ministerio Pblico solicita alguna medida cautelar distinta a la
prisin preventiva deber justificar su necesidad de acuerdo con
lo que disponga la ley.
."

Proyecto de decreto para reformar el artculo 19 constitucional por parte de

los diputados Javier Gonzlez Garza, Alejandro Chanona Burguete y
Ricardo Cant Garza, Coordinadores de los Grupos Parlamentarios de los
Partidos de la Revolucin Democrtica, Convergencia y del Trabajo;
diputado Raymundo Crdenas Hernndez, Presidente de la Comisin de
Puntos Constitucionales; y la diputada Layda Elena Sansores San Romn,
Secretaria de la Comisin de Gobernacin de la LX Legislatura del
honorable Congreso de la Unin, del 25 de abril de 2007:

"Artculo nico.- Se reforman los artculos 14, 16, 17, 18, 19, 20,
21 y 22 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, para quedar como siguen:

Artculo 19. Durante el proceso podrn imponerse al imputado

slo las medidas cautelares indispensables, con la finalidad de
asegurar su comparecencia en juicio, el desarrollo de la
investigacin y proteger a la vctima, a los testigos y a la
comunidad. Para imponerlas deber ser necesario adems que
el Ministerio Pblico acredite que hay bases para estimar como
probables la existencia del hecho delictivo y la responsabilidad
del imputado.

La prisin preventiva slo podr imponerse cuando otras

medidas cautelares menos restrictivas no sean suficientes para
garantizar su propsito.
 242

La prisin preventiva siempre se sujetar a plazo y su

pertinencia se revisar de manera peridica. La prisin no podr
exceder del tiempo que como mximo fije la ley al delito que
motivare el proceso y en ningn caso podr superar dos aos.
Si cumplido ese trmino no existe una sentencia condenatoria,
el imputado ser puesto en libertad de inmediato mientras se
sigue el juicio, sin que ello obste para imponer otras medidas
cautelares. En toda pena de prisin que imponga una sentencia,
se computar el tiempo de la detencin.

Si en la audiencia de control de la detencin se solicitare la

prisin preventiva, el juez resolver en la misma audiencia. Sin
embargo, si las partes justifican, el juez retendr al acusado y
celebrar una audiencia dentro de setenta y dos horas para
escuchar y resolver sobre la solicitud."

f. Artculo 20

Proyecto de decreto para reformar el artculo 20 constitucional por parte del

diputado Jess Tello del 29 de septiembre de 2006:

"Artculo Primero. Se reforman las fracciones I y IV del inciso b)

del artculo 20 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos; y se adiciona el tercer prrafo de la fraccin IV del
mismo artculo 20, y adiciona una fraccin VII, para quedar
como sigue:

Artculo 20. ...

A. ...

I. a X. ...

B. ...

I. Desde el inicio del procedimiento penal ser informado de sus

derechos fundamentales previstos en esta Constitucin y,
cuando lo solicite, ser informado del desarrollo del mismo. En
todo caso, le sern facilitados todos los datos que solicite y que
consten en el proceso.

Asimismo, tendr derecho desde el inicio del procedimiento

penal a una asesora adecuada, por abogado con ttulo
 243

profesional. Si no quiere o no puede nombrar a un asesor,

despus de haber sido requerido para hacerlo, el Ministerio
Pblico o el juez le designarn un defensor pblico. Tambin
tendr derecho a que su defensor comparezca en todos los
actos del proceso y ste tendr obligacin de hacerlo cuantas
veces se le requiera.

II. a III. ...

IV. ...

La ley fijar procedimientos sencillos y giles para hacer

efectivas las resoluciones en materia y de reparacin del dao;
asimismo, todo beneficio o sustitutivo penal a favor del
inculpado o reo que se le conceda estar condicionado a la
reparacin del dao en los trminos que establezca la ley. En
todo caso, la reparacin del dao prescribir en un tiempo igual
al de la pena privativa de libertad impuesta.

V. Cuando la vctima u ofendido sean menores de edad o no

tengan capacidad para comprender el significado del hecho, no
estarn obligados a carearse con el inculpado o procesado. En
estos casos, se llevarn a cabo declaraciones en las
condiciones que establezca la ley;

VI. Solicitar las medidas y providencias que prevea la ley para

su seguridad y auxilio; y

VII. A impugnar por va judicial los actos que afecten su derecho

a acceder a la justicia penal en los trminos que establezca la
ley."

Proyecto de decreto para reformar el artculo 20 constitucional por parte de

Los diputados Csar Camacho, Felipe Borrego Estrada, Raymundo
Crdenas Hernndez y Faustino Javier Estrada Gonzlez; de los grupos
parlamentarios del Partido Revolucionario Institucional; del Partido Accin
Nacional; del Partido de la Revolucin Democrtica y del Partido Verde
Ecologista de Mxico del 19 de diciembre de 2006:
 244

"nico. Se modifican los artculos 14, 16, 17, 18, 19, 20 y 21 de

la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos para
quedar como sigue:

Artculo 20. El proceso penal ser de tipo acusatorio, adversarial

y oral; se regir por los principios de publicidad, contradiccin,
concentracin, continuidad e inmediacin, a fin de garantizar los
siguientes derechos:

A. De toda persona imputada:

I. A ser considerado y tratado como inocente en todas las

etapas del proceso. La prisin preventiva slo podr decretarse
excepcionalmente, cuando a juicio del juez o Tribunal de la
causa exista riesgo fundado de fuga, de obstruccin al
desarrollo de proceso o de que el imputado cometa un delito.

La prisin preventiva no podr exceder del tiempo que como

mximo fije la ley al delito que motivare el proceso y, en ningn
caso, podr superar el plazo de dos aos. Si cumplido ese plazo
no existe una sentencia condenatoria, el procesado ser puesto
en libertad de inmediato mientras se sigue tramitando el juicio.

En toda pena de prisin que imponga una sentencia, se

computar el tiempo de la detencin.

II. A guardar silencio. El silencio del imputado no puede servir de

base para ninguna condena ni puede el juez utilizarlo en el
razonamiento de sus determinaciones.

III. A que se le informe, en el momento de su consignacin a la

justicia, el nombre de su acusador y la naturaleza y causa de la
imputacin para que est en posibilidad de conocer el hecho
punible de que se le acusa y preparar su defensa.

IV. A que ninguna prueba tenga valor para fundar la sentencia

impuesta, si no fue rendida y desahogada ante juez competente.
Queda prohibida la confesin ante el Ministerio Pblico.

Cualquier prueba obtenida con violacin de las normas

constitucionales que establecen derechos fundamentales que
sea presentada ante un juez ser nula.

V. A que se le reciban los testigos y dems pruebas que

ofrezca. Para ello, se le, conceder el tiempo que la ley estime
necesario al efecto y se le auxiliar para obtener la
 245

comparecencia de las personas cuyo testimonio solicite,

siempre que se encuentren en el lugar del proceso.

VI. A ser juzgado en audiencia pblica por un juez o Tribunal. La

publicidad podr limitarse en los casos que determine la ley. La
ausencia de los jueces en las audiencias invalidar lo actuado
en ellas. Una vez iniciado el proceso penal se podr decretar su
terminacin anticipada en los supuestos y bajo las modalidades
que determine la ley.

VII. A que le sean facilitados todos los datos que solicite para su
defensa y que consten en el proceso.

VIII. A ser indemnizado con cargo al Estado cuando hubiese

sido privado de la libertad, en forma preventiva o derivada de
una sentencia y, con posterioridad la privacin se repute
indebida. El afectado podr solicitar dicha indemnizacin por
una va jurisdiccional preferente y sumaria;

IX. A que, tan pronto como sea detenida por una autoridad, o
sea puesta bajo la responsabilidad de la misma se le
comuniquen, de forma comprensible y breve, los derechos que
le asisten. El juez que conozca de la causa deber verificar que
se haya cumplido este derecho. Toda persona sealada como
posible autora de un delito tiene derecho a una defensa tcnica
por abogado, incluso desde el momento mismo de su detencin.
Si no cuenta con un defensor el Estado le designar un
abogado; y,

X. A que en ningn caso se prolongue la prisin o detencin, por

falta de pago de honorarios de defensores o por cualquiera otra
prestacin de dinero, por causa de responsabilidad civil o algn
otro motivo anlogo.

B. De toda vctima u ofendido:

I. A recibir asesora jurdica; ser informado de los derechos que

en su favor establece la Constitucin y, cuando lo solicite, ser
informado del desarrollo del procedimiento penal;

II. A coadyuvar con el Ministerio Pblico; a que se le reciban

todos los datos o elementos de prueba con los que cuente, tanto
en la averiguacin previa como en el proceso, y a que se
desahoguen las diligencias correspondientes.
 246

Cuando el Ministerio Pblico considere que no es necesario el

desahogo de la diligencia, deber fundar y motivar su negativa;

III. A recibir, desde la comisin del delito, atencin mdica y

psicolgica de urgencia;

IV. A que se le repare el dao. En los casos en que sea

procedente, el Ministerio Pblico estar obligado a solicitar la
reparacin del dao y el juzgador no podr absolver al
sentenciado de dicha reparacin si ha emitido una sentencia
condenatoria. El gobierno federal, los gobiernos de las
entidades federativas y del Distrito Federal establecern, en el
mbito de sus competencias, un fondo econmico destinado al
apoyo de las vctimas y a la reparacin del dao.

La ley fijar procedimientos giles para ejecutar las sentencias

en materia de reparacin del dao;

V. A no ser obligado a carearse con la persona procesada, y

VI. A solicitar las medidas y providencias que prevea la ley para

su seguridad y auxilio."

Proyecto de decreto para reformar el artculo 20 constitucional por parte del

diputado Csar Camacho Quirz, de grupo parlamentario del Partido
Revolucionario Institucional del 6 de marzo de 2007:

"nico. Se reforman y adicionan los artculos 14, 16, 19 y 20 de

la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos para
quedar como sigue:

Artculo 20. El proceso penal ser de tipo acusatorio,

adversarial, y oral; se regir por los principios de publicidad,
contradiccin, concentracin, continuidad e inmediacin, a fin de
garantizar los siguientes derechos:

Apartado A.

I-X,

Apartado B.

I-VI. "
 247

Proyecto de decreto para reformar el artculo 20 constitucional por parte de

los diputados Javier Gonzlez Garza, Alejandro Chanona Burguete y
Ricardo Cant Garza, Coordinadores de los Grupos Parlamentarios de los
Partidos de la Revolucin Democrtica, Convergencia y del Trabajo;
diputado Raymundo Crdenas Hernndez, Presidente de la Comisin de
Puntos Constitucionales; y la diputada Layda Elena Sansores San Romn,
Secretaria de la Comisin de Gobernacin de la LX Legislatura del
honorable Congreso de la Unin, del 25 de abril de 2007:

"Artculo nico.- Se reforman los artculos 14, 16, 17, 18, 19, 20,
21 y 22 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, para quedar como siguen:

Artculo 20. El proceso penal ser de tipo acusatorio, adversarial

y oral; y se regir por los principios de libertad probatoria,
publicidad, contradiccin, concentracin, continuidad,
inmediacin e imparcialidad, que garantizar los siguientes
derechos:

A. De toda persona imputada:

I. A ser escuchada en un proceso acusatorio, pblico,

adversarial y oral;

II. A que se presuma su inocencia mientras no se establezca

legalmente su culpabilidad;

III, A participar en el juicio y en la etapa preparatoria del mismo;

a declarar o a guardar silencio;

IV. A una defensa tcnica por abogado, el cual podr elegir

libremente, incluso desde el momento mismo de su detencin.
Si no puede sufragarlo, el Estado le costear uno, en los
trminos que la ley seale;

V. A ser asistido gratuitamente por un intrprete si lo necesita

para su defensa.
 248

VI. A que se le informe, tanto en el momento de su detencin

como en su comparecencia ante juez, los hechos que se le
imputan y los derechos que le asisten. El juez que conozca de la
causa deber verificar que las autoridades administrativas
hayan cumplido esta obligacin;

VII. A que ninguna prueba tenga valor para fundar la sentencia

impuesta, si no fue rendida y desahogada ante juez competente,
salvo las estrictas excepciones que la ley seale. Son nulas las
pruebas obtenidas con violacin de los derechos fundamentales.

VIII. A interrogar o contrainterrogar a los testigos que declaren y

a que se le reciban los testigos y dems pruebas pertinentes
que ofrezca, concedindosele el tiempo que la ley estime
necesario al efecto y auxilindole para obtener la
comparecencia obligatoria de las personas cuyo testimonio
solicite, en los trminos que seale la ley.

IX. A ser juzgado en audiencia pblica por un juez o tribunal. La

publicidad slo podr restringirse en los casos de excepcin que
expresamente determine la ley, y slo en la medida que sea
necesario, para la proteccin de vctimas, testigos y menores o
cuando se ponga en riesgo la revelacin indebida de datos
legalmente protegidos. La ausencia de los jueces en las
audiencias tendr por consecuencia su nulidad. El imputado
tendr derecho a renunciar a la audiencia de juicio, en los casos
y bajo las condiciones previstas por la ley.

X. A que le sean proporcionados todos los datos necesarios

para su defensa. El imputado o su defensor tendrn acceso a
los registros de la investigacin cuando el primero se encuentre
detenido y cuando pretenda recibrsele declaracin. Asimismo,
antes de su primera comparecencia ante juez podrn consultar
dichos registros, con la oportunidad debida para preparar la
defensa. A partir de este momento no podrn mantenerse en
reserva las actuaciones de la investigacin, salvo los casos
expresamente sealados en la ley.

XI. A que, de ser condenado, la sentencia no exceda el

contenido de la acusacin;

XII. A ser indemnizado conforme a la ley en caso de haber sido

privado de la libertad o condenado en sentencia firme por error
judicial o fraude procesal, en los trminos que la ley seale. La
ley dispondr reglas sobre la custodia y preservacin de
evidencias;
 249

XIII. A pedir la nulidad del juicio o de pruebas recabadas, por

violacin a cualquiera de los derechos fundamentales, en los
trminos que la ley seale.

B. De toda vctima u ofendido:

I. A ejercer la accin penal en la forma y las condiciones que la

ley determine;

II. A que el Estado instrumente los protocolos y medidas

necesarias para proteger eficazmente los derechos de las
vctimas, en los trminos que la ley seale;

III. A recibir asesora jurdica, ser informado de los derechos que

en su favor establece la Constitucin y, cuando lo solicite, ser
informado del desarrollo del proceso penal;

IV. A coadyuvar con el Ministerio Pblico; a que se le reciban

todos los datos o elementos de prueba con los que cuente, tanto
en la investigacin como en el proceso, y a que se desahoguen
las diligencias correspondientes, siempre que sean pertinentes;

V. A recibir, desde la comisin del delito, atencin mdica y

psicolgica de urgencia y otras medidas necesarias para su
proteccin y auxilio en los trminos establecidos por la ley;

VI. A que se haga efectiva la reparacin del dao en los casos

en que sea procedente y que el mismo le sea reparado
subsidiaria y limitadamente por el Estado en los supuestos que
establezca la ley. El Ministerio Pblico estar obligado a solicitar
la reparacin del dao la que, de proceder, no podr dejar de
hacerse efectiva. La ley fijar procedimientos giles para
ejecutar las sentencias en materia de reparacin del dao;

VII. Al resguardo de su identidad o la de sus testigos, cuando a

juicio del juzgador sea necesario para su proteccin,
salvaguardando en todo caso los derechos de la defensa."

Proyecto de decreto para reformar el artculo 20 constitucional por parte de

los diputados de la LX Legislatura e integrantes del grupo Parlamentario del
Partido de la Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:
 250

"nico. Se reforman los prrafos segundo, quinto, sptimo,

octavo y noveno del artculo 16; el primer prrafo del artculo 18;
el primer prrafo del artculo 20, as como el primer prrafo y las
fracciones I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII y IX del aparatado A, y el
primer prrafo del apartado B, de ese mismo artculo; el primero,
segundo, tercero y cuarto prrafos del artculo 21; la fraccin III,
los prrafos primero y segundo del artculo 116. Se adicionan un
quinto prrafo al artculo 14 constitucional; un dcimo segundo
prrafo al artculo 16, recorrindose los actuales en su orden
subsiguiente; un quinto prrafo al artculo 17; se agregan seis
prrafos al artculo 18, recorrindose los actuales en su orden
subsiguiente; las fracciones I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII y IX al
primer prrafo del artculo 20 y un prrafo segundo y tercero a la
fraccin IX y una fraccin XI al apartado B de ese mismo
artculo; un quinto prrafo, recorrindose los actuales en su
orden subsiguiente al artculo 21; un segundo, tercero, quinto y
sexto prrafos del artculo 116 recorrindose los actuales en su
orden subsiguiente; todos de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, para quedar como sigue:

Artculo 20. Todo proceso penal ordinario se regir por los

siguientes principios o reglas:

I. El proceso penal tendr por objeto la bsqueda de la verdad o

material, proteger al inocente, procurar que el culpable no quede
impune y que los daos causados por el delito se reparen;

II. A todo inculpado se presumir inocente mientras no se

declare su culpabilidad mediante sentencia definitiva, dictada
dentro de un procedimiento establecido en la ley y en el que se
tome en cuenta el principio in dubio pro reo;

III. Toda audiencia se desarrollar en presencia del juez, sin que

pueda delegar en ninguna persona el desahogo y la valoracin
de las pruebas. La presentacin de los argumentos y los
elementos probatorios se desarrollar de manera pblica,
contradictoria y oral;

IV. Para fines del juicio no se considera prueba ningn elemento

que no haya sido desahogado en la audiencia ante la presencia
del juzgador. Las pruebas obtenidas por el ministerio pblico y la
defensa debern reproducirse de manera integra ante el juez
para que tengan efecto en el juicio.

V. El juicio penal se celebrar ante un juez independiente e

imparcial que no haya conocido del caso previamente y en el
 251

que se presenten las pruebas y argumentos de las partes de

manera pblica y contradictoria en igualdad de condiciones
procesales.

VI. La carga de la prueba para demostrar la culpabilidad

corresponden a la parte acusadora; independientemente las
partes tendrn igualdad, ya sea para sostener la acusacin o la
defensa.

VII. No se permitir la comunicacin ex parte y por lo tanto

ningn juzgador podr tratar asuntos que estn sujetos en juicio
con cualquiera de las partes sin que este presente la otra,
respetando en todo momento el principio de contradiccin.

VIII. Slo sern objeto de consideracin de la sentencia los

hechos comprobados con base en las pruebas obtenidas de
conformidad con la ley y libremente valoradas por el juez. Las
pruebas obtenidas por una accin ilegal de la autoridad
carecern de todo valor probatorio.

IX. El juez slo podr condenar cuando exista conviccin plena

de la existencia de la culpabilidad del procesado, en todo caso
de duda deber absolverlo.

A. Son garantas del inculpado:

I. Que se le presuma inocente mientras no se declare su

culpabilidad mediante sentencia definitiva en la que se haya
tomado en cuenta el principio in dubio pro reo.

II. A guardar silencio y a que ese silencio no se utilice en su

perjuicio. Queda prohibida y ser sancionada por la ley penal,
toda incomunicacin, intimidacin o tortura.

III. La confesin rendida sin la asistencia del defensor carecer

de todo valor probatorio. Cuando un inculpado acepte declarar,
la autoridad que reciba su declaracin estar obligada a probar
que se le hicieron saber los derechos que le otorga la
Constitucin, as como que dicha declaracin fue libre de
coaccin. Cuando el inculpado de manera espontnea y libre
acepte ante el juez su responsabilidad en un hecho delictivo, la
ley establecer los beneficios que pueden concedrsele,
siempre y cuando repare el dao ocasionado.

El inculpado podr optar por la apertura del proceso abreviado

en los supuestos y modalidades que la ley determine.
 252

IV. a VIII.

IX.

La ley garantizar que el defensor de oficio desempee su cargo

con autonoma e independencia y por ello procurar que sus
emolumentos no sean menores a los que por ley corresponden
al representante social.

La ley establecer las excepciones y los requisitos para admitir

en juicio la prueba preconstituida, que por su naturaleza
requiera desahogarse antes de juicio. En caso de delincuencia
organizada o de casos en los que se presuponga la amenaza a
los testigos, la ley establecer la manera en que las
declaraciones de testigos y vctimas se hagan, y los casos en
que los testigos cambien su declaracin y se presuma
fundadamente que ello es debido a una amenaza, el juez podr
tomar en cuenta la declaracin rendida ante el Ministerio Pblico
siempre y cuando sea verosmil y se encuentre confirmada por
otros medios de prueba.

Las garantas previstas en las fracciones I y IX tambin sern

observadas durante la averiguacin previa, en los trminos y
con los requisitos y lmites que las leyes establezcan. Lo
previsto en la fraccin II no estar sujeto a condicin alguna. La
ley determinar la duracin mxima de una averiguacin previa
que se integre sin detenido, el cul no podr exceder en ningn
caso de los plazos de prescripcin, transcurrido ese trmino se
proceder a su determinacin.

XI. A ser indemnizado por error judicial, con cargo al fondo a

que se refiere la fraccin IV del apartado B de este artculo.

B. Son garantas de la vctima.

I. a III.

IV.

El gobierno federal y los gobiernos de las entidades federativas

establecern en sus respectivas competencias un fondo
 253

econmico destinado al apoyo de las vctimas, la capacitacin y

estmulo a los defensores de oficio y a la reparacin del dao.
Este fondo se integrar con los recursos que se obtengan por la
enajenacin de los bienes decomisados en procesos penales.

V. a VI. "

g. Artculo 21

Proyecto de decreto para reformar el artculo 21 constitucional por parte de

Los diputados Csar Camacho, Felipe Borrego Estrada, Raymundo
Crdenas Hernndez y Faustino Javier Estrada Gonzlez; de los grupos
parlamentarios del Partido Revolucionario Institucional; del Partido Accin
Nacional; del Partido de la Revolucin Democrtica y del Partido Verde
Ecologista de Mxico del 19 de diciembre de 2006:

"nico. Se modifican los artculos 14, 16, 17, 18, 19, 20 y 21 de

la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos para
quedar como sigue:

Artculo 21. La imposicin de las penas es propia y exclusiva de

la autoridad judicial. La investigacin y persecucin de los
delitos incumbe al Ministerio Pblico, el cual se auxiliar con una
polica que estar bajo su autoridad y mando inmediato. Los
particulares o los agentes de autoridad que representen a los
rganos pblicos pueden ejercer la accin penal, cumpliendo
con los requisitos que seale la ley; en los casos en que un
delito se deba perseguir por querella de los directamente
afectados, solamente stos o el Ministerio Pblico podrn
ejercer la accin penal. No ser necesaria la querella para los
delitos cometidos por funcionarios pblicos en el ejercicio del
cargo o con ocasin del mismo, o para aquellos que afecten al
inters general, en cuyo caso cualquier persona puede iniciar la
accin penal ante la autoridad judicial.

En todos los procesos penales el Ministerio Pblico tendr la

intervencin que determine la ley, con independencia de si ha
ejercido o no directamente la accin penal. El Ministerio Pblico
podr considerar criterios de oportunidad para el ejercicio de la
accin penal y la apertura de un juicio. La ley fijar los
 254

supuestos y condiciones para la aplicacin de estos criterios que

no procedern cuando el delito lesione intereses pblicos
fundamentales.

Compete a la autoridad administrativa la aplicacin de

sanciones previstas en los reglamentos gubernativos,
disciplinarios y penitenciarios, las cuales solamente podrn
consistir en multa, arresto o aislamiento temporal hasta por 36
horas o en trabajo a favor de la comunidad. La multa y el trabajo
a favor de la comunidad sern permutables por el arresto en
caso de que el infractor no quiera cumplir con la sancin
impuesta.

Si el infractor fuese jornalero, obrero o trabajador, no podr ser

sancionado con multa mayor del importe de su jornal o salario
de un da.

(Contina el resto del artculo en su versin actual)."

Proyecto de decreto para reformar el artculo 21 constitucional por parte de

los diputados Javier Gonzlez Garza, Alejandro Chanona Burguete y
Ricardo Cant Garza, Coordinadores de los Grupos Parlamentarios de los
Partidos de la Revolucin Democrtica, Convergencia y del Trabajo;
diputado Raymundo Crdenas Hernndez, Presidente de la Comisin de
Puntos Constitucionales; y la diputada Layda Elena Sansores San Romn,
Secretaria de la Comisin de Gobernacin de la LX Legislatura del
honorable Congreso de la Unin, del 25 de abril de 2007:

"Artculo nico.- Se reforman los artculos 14, 16, 17, 18, 19, 20,
21 y 22 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, para quedar como siguen:

Artculo 21. La investigacin y persecucin de los delitos

incumbe al Ministerio Pblico y a la Polica, la cual, en la etapa
de persecucin penal, estar sujeta al control jurdico de aqul.

Los particulares o los agentes de autoridad que representen a

los rganos pblicos pueden ejercer la accin penal, en los
casos y cumpliendo con los requisitos que seale la ley. Cuando
un delito requiera querella de los directamente afectados,
solamente stos o el Ministerio Pblico podrn ejercer la accin
 255

penal. En estos casos, la vctima u ofendido podr desistirse de

la accin en cualquier momento, sin que el Ministerio Pblico
pueda continuar la persecucin.

No ser necesaria la querella para los delitos cometidos por

funcionarios pblicos en el ejercicio del cargo o con ocasin del
mismo, o para aquellos que afecten al inters general, en cuyo
caso cualquier persona puede iniciar la accin penal ante la
autoridad judicial en los trminos y con las condiciones que
establezca la ley.

En todos los procesos penales el Ministerio Pblico tendr la

intervencin que determine la ley, con independencia de si ha
ejercido o no directamente la accin penal. El Ministerio Pblico
podr considerar criterios de oportunidad para el ejercicio de la
accin penal y la apertura de un juicio. La ley fijar los
supuestos y condiciones para la aplicacin de estos criterios que
no procedern cuando el delito lesione intereses pblicos
fundamentales.

La imposicin o modificacin de la naturaleza y duracin de las

penas es propia y exclusiva de la autoridad judicial.

Compete a la autoridad administrativa la aplicacin de

sanciones previstas en los reglamentos gubernativos,
disciplinarios y penitenciarios, las cuales solamente podrn
consistir en multa, arresto o aislamiento temporal hasta por 36
horas o en trabajo a favor de la comunidad. La multa y el trabajo
a favor de la comunidad sern permutables por el arresto en
caso de que el infractor no quiera cumplir con la sancin
impuesta.

Si el infractor fuese jornalero, obrero o trabajador, no podr ser

sancionado con multa mayor del importe de su jornal o salario
de un da.

Si el infractor fuese jornalero, obrero o trabajador, no podr ser

sancionado con multa mayor del importe de su jornal o salario
de un da.

Tratndose de trabajadores no asalariados, la multa no

exceder del equivalente a un da de su ingreso.

Las resoluciones del Ministerio Pblico sobre el no ejercicio y

desistimiento de la accin penal, podrn ser impugnadas por va
jurisdiccional en los trminos que establezca la ley.
 256

El Ejecutivo Federal podr, con la aprobacin del Senado en

cada caso, reconocer la jurisdiccin de la Corte Penal
Internacional.

La seguridad pblica es una funcin a cargo de la Federacin, el

Distrito Federal, los Estados y los Municipios, en las respectivas
competencias que esta Constitucin seala. La actuacin de las
instituciones policiales se regir por los principios de legalidad,
eficiencia, profesionalismo y honradez.

La Federacin, el Distrito Federal, los Estados y los Municipios,

se coordinarn en los trminos que la ley seale, para
establecer un sistema nacional de seguridad pblica."

Proyecto de decreto para reformar el artculo 21 constitucional por parte de

los diputados de la LX Legislatura e integrantes del Grupo Parlamentario
del Partido de la Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"Artculo Segundo. Se reforma el primer prrafo y se agrega un

segundo prrafo al artculo 21 de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, para quedar como sigue:

Artculo 21. La imposicin de las penas y la ejecucin de lo

juzgado son propias y exclusivas de la autoridad judicial, con
excepcin de lo establecido en la fraccin XIV del artculo 89.

La investigacin y persecucin de los delitos incumben al

Ministerio Pblico, el cual se auxiliar con una polica que estar
bajo su autoridad y mando inmediatos. Compete a la autoridad
administrativa la aplicacin de sanciones por las infracciones de
los reglamentos gubernativos y de polica, las que nicamente
consistirn en multa o arresto hasta por treinta y seis horas;
pero si el infractor no pagare la multa que se le hubiese
impuesto, se permutar sta por el arresto correspondiente, que
no exceder en ningn caso de treinta y seis horas.
...
..."
 257

Proyecto de decreto para reformar el artculo 21 constitucional por parte de

los diputados de la LX Legislatura e integrantes del grupo Parlamentario del
Partido de la Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"nico. Se reforman los prrafos segundo, quinto, sptimo,

octavo y noveno del artculo 16; el primer prrafo del artculo 18;
el primer prrafo del artculo 20, as como el primer prrafo y las
fracciones I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII y IX del aparatado A, y el
primer prrafo del apartado B, de ese mismo artculo; el primero,
segundo, tercero y cuarto prrafos del artculo 21; la fraccin III,
los prrafos primero y segundo del artculo 116. Se adicionan un
quinto prrafo al artculo 14 constitucional; un dcimo segundo
prrafo al artculo 16, recorrindose los actuales en su orden
subsiguiente; un quinto prrafo al artculo 17; se agregan seis
prrafos al artculo 18, recorrindose los actuales en su orden
subsiguiente; las fracciones I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII y IX al
primer prrafo del artculo 20 y un prrafo segundo y tercero a la
fraccin IX y una fraccin XI al apartado B de ese mismo
artculo; un quinto prrafo, recorrindose los actuales en su
orden subsiguiente al artculo 21; un segundo, tercero, quinto y
sexto prrafos del artculo 116 recorrindose los actuales en su
orden subsiguiente; todos de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, para quedar como sigue:

Artculo 21. La imposicin de las penas es propia y exclusiva de

la autoridad judicial. La investigacin y persecucin de los
delitos incumbe al Ministerio Pblico, el cual se auxiliar con una
polica que estar bajo su autoridad y mando inmediato.
Compete a la autoridad administrativa la aplicacin de
sanciones por las infracciones de los reglamentos gubernativos
y de polica, las que nicamente consistirn en multa o arresto
hasta por treinta y seis horas; pero si el infractor no pagare la
multa que se le hubiese impuesto, se permutar esta por el
arresto correspondiente, que no exceder en ningn caso de
treinta y seis horas. La autoridad administrativa, en los trminos
que establezcan las leyes de justicia comunitaria podr imponer
multa y arresto 60 das de arresto. El procedimiento que se
contenga en dichas leyes garantizar que el juez tenga
independencia e imparcialidad y se respetarn los principios de
publicidad, contradiccin y oralidad, de derecho de defensa y de
inocencia, y establecer las medidas restrictivas y cautelares
para la proteccin de los derechos de los ciudadanos y la
comunidad.
 258

Si el infractor de los reglamentos gubernativos y de polica fuese

jornalero, obrero o trabajador, no podr ser sancionado con
multa mayor del importe de su jornal o salario de un da.

Tratndose de trabajadores no asalariados, la multa que se

imponga por infraccin de los reglamentos gubernativos y de
polica, la multa no exceder del equivalente a un da de su
ingreso.

Las resoluciones del Ministerio Pblico sobre el no ejercicio,

reserva y desistimiento de la accin penal, podrn ser
impugnadas por va jurisdiccional y en caso de que el rgano
competente determine que existen elementos suficientes para el
ejercicio de la accin penal, el interesado podr hacerlo
directamente ante el juez de la materia asistido por un asesor
legal quien lo auxiliar en todas las etapas del procedimiento, en
los trminos que establezca la ley.

En ningn caso en que la autoridad judicial autorice a un

particular el ejercicio de la accin penal habr lugar a la prisin
preventiva.

"

Proyecto de decreto para reformar el artculo 21 constitucional por parte de

los diputados de la LX Legislatura e integrantes del grupo Parlamentario
del Partido de la Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"Artculo nico. Se reforman los prrafos sexto y sptimo del

artculo 21, la fraccin XXIII del artculo 73, el inciso h) de la
fraccin III y la fraccin VII del artculo 115; y se adiciona la
fraccin VIII del artculo 116, todos de la Constitucin Poltica de
los Estados Unidos Mexicanos, para quedar como sigue:

Artculo 21.

La seguridad pblica es la funcin del Estado para salvaguardar

la integridad de las personas y el ejercicio de sus derechos, as
como preservar las libertades y el orden pblico.
 259

La federacin, los estados, el Distrito Federal y los municipios la

prestarn con respeto de los derechos humanos y debern
coordinarse en los trminos que disponga esta Constitucin."

h. Artculo 22

Proyecto de decreto para reformar el artculo 22 constitucional por parte del

diputado Csar Camacho Quirz; del grupo parlamentario del Partido
Revolucionario Institucional del 29 de marzo de 2007:

"Artculo nico. Se reforma el prrafo tercero del artculo 22 de

la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos para
quedar como sigue:

Artculo 22.

La autoridad judicial podr resolver la aplicacin de la extincin

de dominio de los bienes a favor del Estado, respecto de los
cuales:

I. Existan pruebas suficientes para considerar que son

instrumento, objeto o producto, relacionados directamente con
actividades delictivas.

II. Hayan causado abandono en los trminos de las

disposiciones aplicables.

En ningn caso se podrn afectar derechos de propietarios o

poseedores de buena fe.

La resolucin judicial se dictar, previo procedimiento en que se

hayan dado vista a las partes procesales, y se acredite
plenamente la vinculacin de los bienes con actividades
derivadas de la comisin de un delito.

Los bienes extinguidos a favor del Estado sern depositados en

un fideicomiso que tenga a su cargo el cumplimiento de la
justicia restaurativa."
 260

Proyecto de decreto para reformar el artculo 22 constitucional por parte de

los diputados Javier Gonzlez Garza, Alejandro Chanona Burguete y
Ricardo Cant Garza, Coordinadores de los Grupos Parlamentarios de los
Partidos de la Revolucin Democrtica, Convergencia y del Trabajo;
diputado Raymundo Crdenas Hernndez, Presidente de la Comisin de
Puntos Constitucionales; y la diputada Layda Elena Sansores San Romn,
Secretaria de la Comisin de Gobernacin de la LX Legislatura del
honorable Congreso de la Unin, del 25 de abril de 2007:

"Artculo nico.- Se reforman los artculos 14, 16, 17, 18, 19, 20,
21 y 22 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, para quedar como siguen:

Artculo 22. Quedan prohibidas las penas de muerte, de

mutilacin, de infamia, la tortura y los tratos o penas inhumanos
o degradantes; as como la multa excesiva, la confiscacin de
bienes y cualesquiera otras penas inusitadas y trascendentales.

No se considerar confiscacin de bienes la aplicacin total o

parcial de los bienes de una persona hecha por la autoridad
judicial, para el pago de la responsabilidad civil resultante de la
comisin de un delito, o para el pago de impuestos o multas.
Tampoco se considerar confiscacin el decomiso que ordene
la autoridad judicial, de los bienes, en caso del enriquecimiento
ilcito, en los trminos del artculo 109; ni el decomiso de los
bienes propiedad del sentenciado, por delitos de los previstos
como de delincuencia organizada, o el de aqullos respecto de
los cuales ste se conduzca como dueo, si no acredita la
legtima procedencia de dichos bienes.

No se considerar confiscacin la aplicacin a favor del Estado

de bienes asegurados que causen abandono en los trminos de
las disposiciones aplicables. La autoridad judicial resolver que
se apliquen en favor del Estado los bienes que hayan sido
asegurados con motivo de una investigacin o proceso que se
sigan por delitos de delincuencia organizada, cuando se ponga
fin a dicha investigacin o proceso, sin que haya un
pronunciamiento sobre los bienes asegurados. La resolucin
judicial se dictar previo procedimiento en el que se otorgue
audiencia a terceros y se acredite plenamente el cuerpo del
delito previsto por la ley como de delincuencia organizada,
siempre y cuando se trate de bienes respecto de los cuales el
 261

inculpado en la investigacin o proceso citados haya sido

poseedor, propietario o se haya conducido como tales,
independientemente de que hubieran sido transferidos a
terceros, salvo que stos acrediten que son poseedores o
adquirentes de buena fe.

(Derogado el cuarto prrafo)."

i. Artculo 73

Proyecto de decreto para reformar el artculo 73 constitucional por parte de

los diputados de la LX Legislatura e integrantes del grupo Parlamentario
del Partido de la Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"Artculo nico. Se reforman los prrafos sexto y sptimo del

artculo 21, la fraccin XXIII del artculo 73, el inciso h) de la
fraccin III y la fraccin VII del artculo 115; y se adiciona la
fraccin VIII del artculo 116, todos de la Constitucin Poltica de
los Estados Unidos Mexicanos, para quedar como sigue:

Artculo 73

I. a XXII.

XXIII. Para expedir leyes que establezcan las bases de

coordinacin entre la federacin, el Distrito Federal, los estados
y los municipios y para establecer y organizar las instituciones
de seguridad pblica en materia federal.

Las instituciones que participan en funciones de seguridad

pblica sern de carcter civil, disciplinado, profesional,
apartidista y no deliberante, y se regirn por los principios de
legalidad, eficiencia, profesionalismo, honradez, imparcialidad y
de uso proporcional de la fuerza y de respeto irrestricto a los
derechos humanos. El Ministerio Pblico y las instituciones
policiales de los tres rdenes de gobierno debern coordinarse
entre s para cumplir los objetivos de la seguridad pblica y
formarn el sistema nacional de seguridad pblica, que
comprender al menos lo siguiente:

a) La regulacin de la seleccin, el ingreso, la formacin, la

permanencia, la evaluacin, el reconocimiento y la certificacin
 262

de los integrantes de las instituciones de seguridad pblica. La

operacin y el desarrollo de estas acciones sern competencia
de la federacin, el Distrito Federal, los estados y los municipios,
en el mbito de sus respectivas competencias.

b) El establecimiento de las bases de datos mnimos,

criminalsticos y de personal para las instituciones de seguridad
pblica. Ningn integrante de las instituciones de seguridad
pblica podr realizar funciones si no se encuentra registrado en
el sistema.

c) Se determinar la participacin de la comunidad que

coadyuvar, entre otros, en los procesos de evaluacin de la
misma.

d) Los fondos de ayuda federal para la seguridad pblica a nivel

nacional sern aportados a las entidades federativas y a los
municipios para ser destinados exclusivamente a estos fines. La
evaluacin de los programas y de la aplicacin de los recursos
financieros ser hecha por el Congreso de la Unin.

XXIV. a XXX. "

j. Artculo 104

Proyecto de decreto para reformar el artculo 104 constitucional por parte

de los diputados de la LX Legislatura e integrantes del Grupo Parlamentario
del Partido de la Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"Artculo Tercero. Se reforma la fraccin I del artculo 104 de la

Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, para
quedar como sigue:

Artculo 104. Corresponde a los tribunales de la federacin

conocer

I. De todas las controversias del orden civil, criminal y de

ejecucin de sentencias que se susciten sobre el cumplimiento y
la aplicacin de leyes federales o de los tratados internacionales
celebrados por el Estado mexicano. Cuando dichas
controversias slo afecten intereses particulares, podrn
conocer tambin de ellas, a eleccin del actor, los jueces y los
 263

tribunales del orden comn de los estados y del Distrito Federal.

Las sentencias de primera instancia podrn ser apelables ante
el superior inmediato del juez que conozca del asunto en primer
grado.

I-B. ..."

k. Artculo 115

Proyecto de decreto para reformar el artculo 115 constitucional por parte

de los diputados de la LX Legislatura e integrantes del grupo Parlamentario
del Partido de la Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"Artculo nico. Se reforman los prrafos sexto y sptimo del

artculo 21, la fraccin XXIII del artculo 73, el inciso h) de la
fraccin III y la fraccin VII del artculo 115; y se adiciona la
fraccin VIII del artculo 116, todos de la Constitucin Poltica de
los Estados Unidos Mexicanos, para quedar como sigue:

Artculo 115.

I. y II.

III. Los municipios tendrn a su cargo las funciones y los

servicios pblicos siguientes:

a) ...

h) Seguridad pblica, polica preventiva municipal y trnsito, en

los trminos de los artculos 21 y 73 de esta Constitucin; e

IV. a VI.

VII. La polica preventiva estar al mando del presidente

municipal, en los trminos de la ley de seguridad pblica del
 264

estado. Aqulla acatar las rdenes que el gobernados del

estado le transmita en los casos que ste juzgue como de
fuerza mayor o alteracin grave del orden pblico.

El Ejecutivo federal tendr el mando de la fuerza pblica en los

lugares donde resida habitual o transitoriamente.

La designacin de los mandos de la polica podr ser hecha

solamente entre los que han aprobado el proceso de
certificacin a que se refiere esta Constitucin.

Los agentes de la polica municipal debern tener sistemas de

profesionalizacin que garanticen el cumplimiento de los
principios a que se refiere la fraccin XXIII del artculo 73, y para
tal fin debern someterse a los procesos de certificacin que
determine la ley estatal;

VIII.

"

l. Artculo 116

Proyecto de decreto para reformar el artculo 116 constitucional por parte

de los diputados de la LX Legislatura e integrantes del grupo Parlamentario
del Partido de la Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"nico. Se reforman los prrafos segundo, quinto, sptimo,

octavo y noveno del artculo 16; el primer prrafo del artculo 18;
el primer prrafo del artculo 20, as como el primer prrafo y las
fracciones I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII y IX del aparatado A, y el
primer prrafo del apartado B, de ese mismo artculo; el primero,
segundo, tercero y cuarto prrafos del artculo 21; la fraccin III,
los prrafos primero y segundo del artculo 116. Se adicionan un
quinto prrafo al artculo 14 constitucional; un dcimo segundo
prrafo al artculo 16, recorrindose los actuales en su orden
subsiguiente; un quinto prrafo al artculo 17; se agregan seis
prrafos al artculo 18, recorrindose los actuales en su orden
subsiguiente; las fracciones I, II, III, IV, V, VI, VII, VIII y IX al
primer prrafo del artculo 20 y un prrafo segundo y tercero a la
fraccin IX y una fraccin XI al apartado B de ese mismo
artculo; un quinto prrafo, recorrindose los actuales en su
orden subsiguiente al artculo 21; un segundo, tercero, quinto y
 265

sexto prrafos del artculo 116 recorrindose los actuales en su

orden subsiguiente; todos de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, para quedar como sigue:

Artculo 116. ...

I. a II. ...

III. Para garantizar la independencia de los poderes judiciales se

establecer un fondo nico que se integrar con aportaciones
federales y locales.

Los presupuestos de los Poderes judiciales federal y local se

integrarn en un fondo nico garantizando la independencia
financiera de los mismos. A tal efecto dentro del presupuesto de
egresos de la Federacin se considerarn las asignaciones que
cada ao debern suministrarse a dichos poderes. Los Estados
y el Distrito Federal podrn hacer aportaciones adicionales a sus
poderes judiciales.

Las asignaciones de los recursos del fondo a que se refiere el

prrafo anterior a cada uno de los poderes judiciales se realizar
con base en principios de distribucin racional de conformidad
con los criterios que establezca la ley que para el efecto se
promulgue.

La independencia e imparcialidad de los magistrados y jueces

deber estar garantizada por la federacin, a travs de la
creacin de un Fondo de Justicia que estar integrado tanto por
recursos federales como recursos locales las Constituciones y
las Leyes Orgnicas de los estados.

Los poderes judiciales contarn con un Consejo de la Judicatura

que estar integrado por siete miembros, de los cuales tres
sern designados por el Tribunal Superior de Justicia, tres por el
Poder Legislativo, de los cuales uno deber ser elegido dentro
de los abogados postulantes y uno nombrado por el Poder
Ejecutivo integrado por tres representantes del Poder Judicial,
quienes debern cubrir los requisitos que las leyes locales
establezcan.

Los consejeros durarn en el cargo cinco aos y uno de ellos

ser nombrado presidente por mayora de votos, las leyes de la
materia que se expidan establecern la prohibicin de el
Presidente del Tribunal lo sea tambin del Consejo.
 266

IV. a VII. "

Proyecto de decreto para adicionar el artculo 116 constitucional por parte

de los diputados de la LX Legislatura e integrantes del Grupo
Parlamentario del Partido de la Revolucin Democrtica del 4 de octubre
de 2007:

"Artculo nico. Se reforman los prrafos sexto y sptimo del

artculo 21, la fraccin XXIII del artculo 73, el inciso h) de la
fraccin III y la fraccin VII del artculo 115; y se adiciona la
fraccin VIII del artculo 116, todos de la Constitucin Poltica de
los Estados Unidos Mexicanos, para quedar como sigue:

Artculo 116.

Los poderes de los estados se organizarn conforme a la

Constitucin de cada uno de ellos, con sujecin a las siguientes
normas:

I. a VII.

VIII. Los estados debern expedir leyes de seguridad pblica

para regular la prestacin de esta funcin pblica a nivel estatal
y municipal en las que establecern los lineamientos generales.

Los estados al expedir leyes de seguridad pblica observarn

los lineamientos establecidos en el artculo 73, fraccin XXIII, y
de las leyes que deriven de dicha fraccin, respecto de la
seleccin, el ingreso, la formacin, la promocin, la evaluacin,
la permanencia, el reconocimiento y la certificacin de los
miembros de las instituciones de seguridad pblica, as como de
las otras materias a que se refiere dicha fraccin."

2. Propuestas de reformas a la Ley Orgnica del Poder Judicial de la

Federacin

a. Artculo 1o.
 267

Proyecto de decreto para reformar el artculo 1o. de la Ley Orgnica del

Poder Judicial de la Federacin por parte de los diputados de la LX
Legislatura e integrantes del Grupo Parlamentario del Partido de la
Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"Artculo nico. Se reforman las fracciones III, IV y V, del artculo

1; los artculos 28, 33, 38 y 42; las fracciones I, y II, del artculo
50, el artculo 50 bis; los prrafos primero, tercero, cuarto, quinto
y sexto del artculo 50 ter; se adicionan los artculos 29 bis, 37
bis, 50 bis y 51 bis; se recorre la numeracin de los artculos 50
bis y 50 ter y se deroga la fraccin III, del artculo 50, todos de la
Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, para quedar
como sigue:

Artculo 1.

I.

II.

III. Los tribunales colegiados de circuito y los tribunales

colegiados de circuito especializados en materia de delincuencia
organizada;

IV. Los tribunales unitarios de circuito y los tribunales unitarios

de circuito especializados en materia de delincuencia
organizada;

V. Los juzgados de distrito y los juzgados de distrito

especializados en materia de delincuencia organizada;

VI"

b. Artculo 28

Proyecto de decreto para reformar el artculo 28 de la Ley Orgnica del

Poder Judicial de la Federacin por parte de los diputados de la LX
Legislatura e integrantes del Grupo Parlamentario del Partido de la
Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:
 268

"Artculo nico. Se reforman las fracciones III, IV y V, del artculo

1; los artculos 28, 33, 38 y 42; las fracciones I, y II, del artculo
50, el artculo 50 bis; los prrafos primero, tercero, cuarto, quinto
y sexto del artculo 50 ter; se adicionan los artculos 29 bis, 37
bis, 50 bis y 51 bis; se recorre la numeracin de los artculos 50
bis y 50 ter y se deroga la fraccin III, del artculo 50, todos de la
Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, para quedar
como sigue:

Artculo 28. Los tribunales unitarios de circuito y los tribunales

especializados en materia de delincuencia organizada se
compondrn de un magistrado y del nmero de secretarios,
actuarios y empleados que determine el presupuesto."

c. Artculo 29 bis

Proyecto de decreto para adicionar el artculo 29 bis de la Ley Orgnica del

Poder Judicial de la Federacin por parte de los diputados de la LX
Legislatura e integrantes del Grupo Parlamentario del Partido de la
Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"Artculo nico. Se reforman las fracciones III, IV y V, del artculo

1; los artculos 28, 33, 38 y 42; las fracciones I, y II, del artculo
50, el artculo 50 bis; los prrafos primero, tercero, cuarto, quinto
y sexto del artculo 50 ter; se adicionan los artculos 29 bis, 37
bis, 50 bis y 51 bis; se recorre la numeracin de los artculos 50
bis y 50 ter y se deroga la fraccin III, del artculo 50, todos de la
Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, para quedar
como sigue:

Artculo 29 bis. Los tribunales unitarios de circuito

especializados en materia de delincuencia organizada
conocern:

I. De los juicios de amparo promovidos contra actos de otros

tribunales unitarios de circuito especializados en materia de
delincuencia organizada, que no constituyan sentencias
definitivas, en trminos de lo previsto por la Ley de Amparo
respecto a los juicios de amparo indirecto promovidos ante juez
de distrito especializado en materia de delincuencia organizada.
En estos casos, el tribunal unitario especializado en materia de
 269

delincuencia organizada competente ser el ms prximo a la

residencia de aqul que haya emitido el acto impugnado;

II. De la apelacin de los asuntos conocidos en primera

instancia por los juzgados de distrito especializados en materia
de delincuencia organizada;

III. Del recurso de denegada apelacin en juicios penales

federales relativos a delincuencia organizada;

IV. De la calificacin de los impedimentos, excusas y

recusaciones de los jueces de distrito especializados en materia
de delincuencia organizada, excepto en los juicios de amparo;

V. De las controversias que se susciten entre los jueces de

distrito especializados en materia de delincuencia organizada
sujetos a su jurisdiccin, excepto en los juicios de amparo;

VII. Del recurso y apelacin a que se refiere el artculo 19 de la

Ley Federal contra la Delincuencia Organizada;

VI. De los dems asuntos que les encomienden las leyes de la

materia.

Los tribunales unitarios de circuito especializados en materia de

delincuencia organizada tendrn la facultad a que se refiere la
fraccin XVII, del artculo 11, de esta ley, siempre que las
promociones se hubieren hecho ante ellos."

d. Artculo 33

Proyecto de decreto para reformar el artculo 33 de la Ley Orgnica del

Poder Judicial de la Federacin por parte de los diputados de la LX
Legislatura e integrantes del Grupo Parlamentario del Partido de la
Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"Artculo nico. Se reforman las fracciones III, IV y V, del artculo

1; los artculos 28, 33, 38 y 42; las fracciones I, y II, del artculo
50, el artculo 50 bis; los prrafos primero, tercero, cuarto, quinto
y sexto del artculo 50 ter; se adicionan los artculos 29 bis, 37
bis, 50 bis y 51 bis; se recorre la numeracin de los artculos 50
bis y 50 ter y se deroga la fraccin III, del artculo 50, todos de la
 270

Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, para quedar

como sigue:

Artculo 33. Los tribunales colegiados de circuito y los tribunales

colegiados de circuito especializados en materia de delincuencia
organizada se compondrn de tres magistrados, de un
secretario de acuerdos y del nmero de secretarios, actuarios y
empleados que determine el presupuesto."

e. Artculo 37 bis

Proyecto de decreto para adicionar el artculo 37 bis de la Ley Orgnica del

Poder Judicial de la Federacin por parte de los diputados de la LX
Legislatura e integrantes del Grupo Parlamentario del Partido de la
Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"Artculo nico. Se reforman las fracciones III, IV y V, del artculo

1; los artculos 28, 33, 38 y 42; las fracciones I, y II, del artculo
50, el artculo 50 bis; los prrafos primero, tercero, cuarto, quinto
y sexto del artculo 50 ter; se adicionan los artculos 29 bis, 37
bis, 50 bis y 51 bis; se recorre la numeracin de los artculos 50
bis y 50 ter y se deroga la fraccin III, del artculo 50, todos de la
Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, para quedar
como sigue:

Artculo 37 bis. Los tribunales colegiados especializados en

materia de delincuencia organizada son competentes para
conocer:

I. De los juicios de amparo directo contra sentencias definitivas

en materia penal, emitidas por las autoridades judiciales
especializadas en materia de delincuencia organizada;

II. De los recursos que procedan contra los autos y resoluciones

que pronuncien los jueces de distrito, tribunales unitarios de
circuito, ambos especializados en materia de delincuencia
organizada, en los casos de las fracciones I, II y III del artculo
83, de la Ley de Amparo;

III. Del recurso de queja en contra de actos en los casos de las

fracciones V a XI, del artculo 95, de la Ley de Amparo en
 271

relacin con el artculo 99 de la misma Ley, siempre que el auto

o resolucin sea pronunciada por un juez de distrito, tribunal
unitario de circuito o tribunal colegiado de circuito especializados
en materia de delincuencia organizada;

IV. Del recurso de revisin contra las sentencias pronunciadas

en la audiencia constitucional por los jueces de distrito,
tribunales unitarios de circuito ambos especializados o tribunal
colegiado de circuito especializados en materia de delincuencia
organizada;

V. Del recurso de revisin contra las sentencias pronunciadas

en la audiencia constitucional por los jueces de distrito,
tribunales unitarios de circuito o tribunales colegiados de circuito
especializados en materia de delincuencia organizada en los
casos a que se refiere el artculo 85 de la Ley de Amparo, y
cuando se reclame un acuerdo de extradicin dictado por el
Poder Ejecutivo a peticin de un gobierno extranjero, o cuando
se trate de los casos en que el pleno de la Suprema Corte de
Justicia haya ejercitado la facultad prevista en el sexto prrafo
del artculo 94 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos;

VI. De los conflictos de competencia que se susciten entre los

tribunales unitarios de circuito o jueces de distrito especializados
en materia de delincuencia organizada de su jurisdiccin en
juicios de amparo. Cuando el conflicto de competencia se
suscite entre tribunales unitarios de circuito o jueces de distrito
de distinta jurisdiccin, conocer el tribunal colegiado
especializado en materia de delincuencia organizada que tenga
jurisdiccin sobre el rgano que previno;

VII. De los impedimentos y excusas que en materia de amparo

se susciten entre jueces de distrito especializados en materia de
delincuencia organizada y entre los magistrados de los
tribunales de circuito especializados en materia de delincuencia
organizada. En estos casos conocer el tribunal colegiado de
circuito ms cercano;

Cuando la cuestin se suscitara respecto a un solo magistrado

de circuito especializado en materia de delincuencia organizada,
conocer su propio tribunal;

VIII. De los recursos de reclamacin previstos en el artculo 103

de la Ley de amparo; y
 272

IX. Las dems que expresamente les encomiende la ley o los

acuerdos generales emitidos por la Suprema Corte de Justicia
funcionando en pleno o en salas de la misma."

f. Artculo 38

Proyecto de decreto para reformar el artculo 38 de la Ley Orgnica del

Poder Judicial de la Federacin por parte de los diputados de la LX
Legislatura e integrantes del Grupo Parlamentario del Partido de la
Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"Artculo nico. Se reforman las fracciones III, IV y V, del artculo

1; los artculos 28, 33, 38 y 42; las fracciones I, y II, del artculo
50, el artculo 50 bis; los prrafos primero, tercero, cuarto, quinto
y sexto del artculo 50 ter; se adicionan los artculos 29 bis, 37
bis, 50 bis y 51 bis; se recorre la numeracin de los artculos 50
bis y 50 ter y se deroga la fraccin III, del artculo 50, todos de la
Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, para quedar
como sigue:

Artculo 38. Adems de los tribunales colegiados a que se

refiere el artculo anterior, podrn establecerse tribunales
colegiados de circuito especializados, los cuales conocern de
los asuntos que establece el artculo 37 en la materia de su
especialidad."

g. Artculo 42

Proyecto de decreto para reformar el artculo 42 de la Ley Orgnica del

Poder Judicial de la Federacin por parte de los diputados de la LX
Legislatura e integrantes del Grupo Parlamentario del Partido de la
Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"Artculo nico. Se reforman las fracciones III, IV y V, del artculo

1; los artculos 28, 33, 38 y 42; las fracciones I, y II, del artculo
50, el artculo 50 bis; los prrafos primero, tercero, cuarto, quinto
y sexto del artculo 50 ter; se adicionan los artculos 29 bis, 37
 273

bis, 50 bis y 51 bis; se recorre la numeracin de los artculos 50

bis y 50 ter y se deroga la fraccin III, del artculo 50, todos de la
Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, para quedar
como sigue:

Artculo 42. Los juzgados de distrito y los juzgados de distrito

especializados en materia de delincuencia organizada se
compondrn de un juez y del nmero de secretarios, actuarios y
empleados que determine el presupuesto."

h. Artculo 50

Proyecto de decreto para reformar el artculo 50 de la Ley Orgnica del

Poder Judicial de la Federacin por parte de los diputados de la LX
Legislatura e integrantes del Grupo Parlamentario del Partido de la
Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"Artculo nico. Se reforman las fracciones III, IV y V, del artculo

1; los artculos 28, 33, 38 y 42; las fracciones I, y II, del artculo
50, el artculo 50 bis; los prrafos primero, tercero, cuarto, quinto
y sexto del artculo 50 ter; se adicionan los artculos 29 bis, 37
bis, 50 bis y 51 bis; se recorre la numeracin de los artculos 50
bis y 50 ter y se deroga la fraccin III, del artculo 50, todos de la
Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, para quedar
como sigue:

Artculo 50. Los jueces federales penales conocern:

I. De los delitos del orden federal, a excepcin de los que son

competencia de los jueces de distrito especializados en materia
de delincuencia organizada, de conformidad con lo previsto en
el artculo 50 bis de la presente ley.

II. De los procedimientos de extradicin, salvo lo que se

disponga en los tratados internacionales y los que sean
competencia de los jueces de distrito especializados en materia
de delincuencia organizada, de conformidad con lo establecido
en el artculo 50 bis de la presente ley.

III. (Se deroga)"

 274

i. Artculo 50 bis

Proyecto de decreto para adicionar el artculo 50 bis de la Ley Orgnica del

Poder Judicial de la Federacin por parte de los diputados de la LX
Legislatura e integrantes del Grupo Parlamentario del Partido de la
Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"Artculo nico. Se reforman las fracciones III, IV y V, del artculo

1; los artculos 28, 33, 38 y 42; las fracciones I, y II, del artculo
50, el artculo 50 bis; los prrafos primero, tercero, cuarto, quinto
y sexto del artculo 50 ter; se adicionan los artculos 29 bis, 37
bis, 50 bis y 51 bis; se recorre la numeracin de los artculos 50
bis y 50 ter y se deroga la fraccin III, del artculo 50, todos de la
Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, para quedar
como sigue:

Artculo 50 bis. Los jueces federales penales especializados en

materia de delincuencia organizada conocern:

I. De los delitos del orden federal en trminos de lo establecido

en los artculos 2, 27, 28 segundo y ltimo prrafos, de la Ley
Federal contra la Delincuencia Organizada.

II. De los procedimientos de extradicin relacionados con la Ley

Federal contra la Delincuencia Organizada y los tratados
internacionales en la materia;

III. De los procedimientos para realizar los requerimientos de

informacin o documentos relativos al sistema bancario y
financiero, de conformidad con lo establecido en el artculo 9 de
la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada;

IV. De las solicitudes de arraigo de los inculpados de

conformidad con lo establecido en el artculo 12 de la Ley
Federal contra la Delincuencia Organizada;

V. De las solicitudes de rdenes de cateo que solicite el

ministerio pblico, de conformidad con lo establecido en el
artculo 15 de la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada;
 275

VI. De las autorizaciones para intervenir cualquier comunicacin

privada;

VII. De las solicitudes de rdenes de aprehensin por la

comisin de los delitos a que se refiere la Ley Federal Contra la
Delincuencia Organizada.

VIII. Del aseguramiento de bienes en trminos de lo establecido

en el captulo quinto de la Ley Federal contra la Delincuencia
Organizada; y

IX. De los beneficios por la colaboracin en la persecucin de la

delincuencia organizada, de conformidad con lo establecido en
el Captulo Sptimo de la Ley de la materia."

j. Artculo 50 ter

Proyecto de decreto para adicionar el artculo 104 constitucional por parte

de los diputados de la LX Legislatura e integrantes del Grupo Parlamentario
del Partido de la Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"Artculo nico. Se reforman las fracciones III, IV y V, del artculo

1; los artculos 28, 33, 38 y 42; las fracciones I, y II, del artculo
50, el artculo 50 bis; los prrafos primero, tercero, cuarto, quinto
y sexto del artculo 50 ter; se adicionan los artculos 29 bis, 37
bis, 50 bis y 51 bis; se recorre la numeracin de los artculos 50
bis y 50 ter y se deroga la fraccin III, del artculo 50, todos de la
Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, para quedar
como sigue:"

k. Artculo 50 quter

Proyecto de decreto para adicionar el artculo 50 quter de la Ley Orgnica

del Poder Judicial de la Federacin por parte de los diputados de la LX
Legislatura e integrantes del Grupo Parlamentario del Partido de la
Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:
 276

"Artculo nico. Se reforman las fracciones III, IV y V, del artculo

1; los artculos 28, 33, 38 y 42; las fracciones I, y II, del artculo
50, el artculo 50 bis; los prrafos primero, tercero, cuarto, quinto
y sexto del artculo 50 ter; se adicionan los artculos 29 bis, 37
bis, 50 bis y 51 bis; se recorre la numeracin de los artculos 50
bis y 50 ter y se deroga la fraccin III, del artculo 50, todos de la
Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, para quedar
como sigue:

Artculo 50 Quater. Cuando la solicitud de autorizacin de

intervencin de comunicaciones privadas, sea formulada en los
trminos previstos en las legislaciones locales, por el titular del
ministerio pblico de alguna entidad federativa, exclusivamente
se conceder si se trata de los delitos de homicidio, asalto en
carreteras o caminos, robo de vehculos, privacin ilegal de la
libertad o secuestro y trfico de menores, todos ellos previstos
en el Cdigo Penal federal, o sus equivalentes en las
legislaciones penales locales.

En la autorizacin, el juez de distrito especializado en materia de

delincuencia organizada determinar las caractersticas de la
intervencin, sus modalidades y lmites y, en su caso, ordenar
a instituciones pblicas o privadas, modos especficos de
colaboracin.

En la autorizacin que otorgue el juez de distrito especializado

en materia de delincuencia organizada deber ordenar que,
cuando en la misma prctica sea necesario ampliar a otros
sujetos o lugares la intervencin , se deber presentar ante el
propio juez, una nueva solicitud; tambin ordenar que al
concluir cada intervencin se levante un acta que contendr un
inventario pormenorizado de las cintas de audio y video o video
que contengan los sonidos o imgenes captadas durante la
intervencin, as como que se le entregue un informe sobre sus
resultados, a efecto de constatar el debido cumplimiento de la
autorizacin otorgada.

El juez de distrito especializado en materia de delincuencia

organizada podr, en cualquier momento, verificar que las
intervenciones sean realizadas en los trminos autorizados y, en
caso de incumplimiento, decretar su revocacin parcial o total.

En caso de no ejercicio de la accin penal y una vez

transcurrido el plazo legal para impugnarlo sin que ello suceda,
el juez especializado en materia de delincuencia organizada que
 277

autoriz la intervencin, ordenar que se pongan a su

disposicin las cintas resultado de las intervenciones, los
originales y sus copias y ordenar su destruccin en presencia
del titular del ministerio pblico de la entidad federativa."

l. Artculo 51 bis

Proyecto de decreto para adicionar el artculo 51 bis de la Ley Orgnica del

Poder Judicial de la Federacin por parte de los diputados de la LX
Legislatura e integrantes del Grupo Parlamentario del Partido de la
Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"Artculo nico. Se reforman las fracciones III, IV y V, del artculo

1; los artculos 28, 33, 38 y 42; las fracciones I, y II, del artculo
50, el artculo 50 bis; los prrafos primero, tercero, cuarto, quinto
y sexto del artculo 50 ter; se adicionan los artculos 29 bis, 37
bis, 50 bis y 51 bis; se recorre la numeracin de los artculos 50
bis y 50 ter y se deroga la fraccin III, del artculo 50, todos de la
Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, para quedar
como sigue:

Artculo 51 bis. Los jueces de distrito de amparo especializados

en materia de delincuencia organizada conocern:

I. De los juicios de amparo que se promuevan contra

resoluciones judiciales del orden penal de jueces de distrito y
magistrados especializados en materia de delincuencia
organizada; contra actos de dichas autoridades que afecten la
libertad personal y contra los actos que importen peligro de
privacin de la vida, deportacin, destierro o alguno de los
prohibidos por el artculo 22 de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos;

II. De los juicios de amparo que se promuevan conforme a la

fraccin VII, del artculo 107 de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos, en los casos en que sea procedente
contra resoluciones dictadas en los incidentes de reparacin de
dao exigible a personas distintas de los inculpados por la
comisin de un delito previsto y sancionado por la Ley Federal
contra la Delincuencia Organizada, o en los de responsabilidad
civil, por los mismos tribunales que conozcan o hayan conocido
 278

de los procesos respectivos, o por tribunales diversos, en los

juicios de responsabilidad civil, cuando la accin se funde en la
comisin de un delito previsto y sancionado por la Ley Federal
contra la delincuencia organizada; y

III. De los juicios de amparo que se promuevan contra leyes y

dems disposiciones de observancia general en materia de
delincuencia organizada, en los trminos de la Ley de Amparo."

m. Artculo 51 ter

Proyecto de decreto para adicionar el artculo 51 ter de la Ley Orgnica del

Poder Judicial de la Federacin por parte de los diputados de la LX
Legislatura e integrantes del Grupo Parlamentario del Partido de la
Revolucin Democrtica del 4 de octubre de 2007:

"Artculo nico. Se reforman las fracciones III, IV y V, del artculo

1; los artculos 28, 33, 38 y 42; las fracciones I, y II, del artculo
50, el artculo 50 bis; los prrafos primero, tercero, cuarto, quinto
y sexto del artculo 50 ter; se adicionan los artculos 29 bis, 37
bis, 50 bis y 51 bis; se recorre la numeracin de los artculos 50
bis y 50 ter y se deroga la fraccin III, del artculo 50, todos de la
Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin, para quedar
como sigue:"

B. Iniciativa del Poder Ejecutivo en materia de seguridad y justicia.

En fecha 9 de marzo de 2007, el Presidente Felipe de Jess

Caldern Hinojosa present a la Cmara de Senadores, una iniciativa
conducente para reformar diversos artculos de la Constitucin Poltica de
los Estados Unidos Mexicanos debido a que los niveles de impunidad y de
inseguridad pblica se han incrementado en los ltimos aos. Por lo que es
imperativo revertir los ndices de inseguridad pblica e imprescindible que la
sociedad recupere la confianza en sus instituciones; que sienta la certeza
de que, ante la comisin de un delito, por menor que ste sea, se impondr
 279

una sancin proporcional a la conducta y que la vctima tendr a su alcance

los elementos y medios eficaces para ser restituida en el agravio
ocasionado.

En este sentido, la figura de las policas ha evolucionado, por lo que

es necesario su redefinicin para el efecto de hacerlo un rgano
corresponsable de la investigacin penal y devolverle las facultades que
poco a poco fue perdiendo en la prctica y en las legislaciones secundarias.
El objetivo es que, como sucede en otros pases, se fortalezca la
profesionalizacin policial para que sta pueda recibir denuncias, recabar
evidencias fsicas y datos relacionados con los hechos posiblemente
delictuosos, sin la camisa de fuerza que significa una innecesaria
subordinacin jerrquica y operativa al Ministerio Pblico, sino nicamente
contando con su conduccin jurdica para construir los elementos
probatorios que permitan llevar los asuntos ante los tribunales.

Se propone promover mecanismos alternos de solucin de

controversias que, en muchas ocasiones, resultan ms apropiados para los
fines de la justicia que la imposicin de una pena de prisin, al restituir al
agraviado en el pleno goce de sus derechos y reconstruir el orden social
quebrantado por medio de la restitucin y no de la represin.

Se otorga una clasificacin detallada de los derechos de las vctimas

y de los imputados. Adems se diferencia el trato procesal de los delitos
graves y de aqullos cometidos por la delincuencia organizada.

Se propone tambin la creacin de un Sistema Nacional de

Desarrollo Policial en el cual se blinde a los policas de la corrupcin y
conceder a sus integrantes un proyecto de vida, dignificando su papel ante
la sociedad.
 280

Aterrizando todos estos objetivos fundamentales del proceso penal,

el Ejecutivo Federal propone que en el artculo 16 constitucional se adicione
un segundo prrafo para que se establezcan las medidas cautelares, como
el arraigo, la prohibicin de ir a un lugar o demarcacin territorial
determinada, la prohibicin de acercarse a una o varias personas; la
restitucin provisional de los derechos de las vctimas u ofendidos; la
vigilancia a cargo de determinadas personas o instituciones; el
aseguramiento de instrumentos, objetos y productos del delito; la proteccin
de la integridad fsica y moral de las vctimas u ofendidos; los actos para
garantizar la reparacin del dao y, la caucin para garantizar los derechos
de las vctimas. Es importante sealar que las medidas impuestas por el
Ministerio Pblico seran las mismas que las del Juez, con excepcin del
arraigo que implica una altsima afectacin a la libertad personal. Adems
las otorgadas por el Ministerio Pblico siempre seran revisadas, dentro de
un plazo corto que establezca la ley secundaria y mediante un recurso
judicial expedito.

As las cosas, el actual segundo prrafo del artculo 16 constitucional,

se reubica como prrafo tercero del mismo precepto y se agrega un cuarto
prrafo para establecer los lineamientos que habr de seguir el legislador
secundario al establecer su catlogo de delitos graves, debido a que
diversas legislaciones procesales a partir de 1993 se alejaron del propsito
original de la reforma constitucional, realizando mltiples listados de delitos
graves. A propsito de esto, se propone la adicin de un cuarto prrafo al
artculo 16 constitucional.

Se propone tambin la adicin de un dcimo prrafo en donde se

legalice constitucionalmente la figura del arraigo. bajo los siguientes

Debe recordarse que el Alto Tribunal declar inconstitucional la figura del arraigo mediante la
tesis publicada en el Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Pleno, Novena poca,
Constitucional, Penal, aislada, XXIII, Febrero de 2006, Tesis: P. XXII/2006, Pgina: 1170, No.
registro: 176030, de rubro: ARRAIGO PENAL. EL ARTCULO 122 BIS DEL CDIGO DE
 281

postulados: a) Slo lo puede dictar el Juez, quin determinar la modalidad

de su ejecucin, salvo en el caso de delincuencia organizada en que podr
dictarse por el Ministerio Pblico con posterior revisin de la autoridad
judicial; b) Se establece con precisin el tiempo mximo de duracin; c) Se
utilizar slo para proteger a las personas o bienes jurdicos, para la
continuacin de la investigacin o si existen datos de riesgo fundado de
sustraccin del inculpado a la accin de la justicia, y d) Se limita al caso de
delitos graves, con duplicidad para delincuencia organizada.

El actual octavo prrafo se convierte en dcimo primero y se adiciona

un dcimo segundo que establece la facultad de la polica de allanar
domicilios en caso de flagrancia, siendo congruentes con el reciente criterio
de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin.

El prrafo noveno actual se convierte en prrafo dcimo tercero y se

adiciona un prrafo dcimo cuarto que prev como herramientas especiales
en materia de investigacin de la delincuencia organizada las rdenes de
arraigo, cateos e intervenciones de comunicaciones privadas, que durante
la investigacin podrn ser autorizadas por el Ministerio Pblico.

En el artculo 17, se propone adicionar un ltimo prrafo para que los

mecanismos alternativos de solucin de controversias sean eje toral del
sistema de justicia en general y, por supuesto, del penal. Esto implica la
adopcin de la justicia restaurativa sobre la represiva a efecto de que la
capacidad del Estado en la investigacin, persecucin y sancin de los
delitos, se centre en lo que realmente afecta a la sociedad mexicana.

PROCEDIMIENTOS PENALES DEL ESTADO DE CHIHUAHUA QUE LO ESTABLECE, VIOLA

LA GARANTA DE LIBERTAD PERSONAL QUE CONSAGRAN LOS ARTCULOS 16, 18, 19, 20
Y 21 DE LA CONSTITUCIN FEDERAL. y la publicada en el Semanario Judicial de la Federacin
y su Gaceta, Pleno, Novena poca, Constitucional, Penal, aislada, XXIII, Febrero de 2006, Tesis:
P. XXIII/2006, Pgina: 1171, No. registro: 176029, de rubro: ARRAIGO PENAL. EL ARTCULO
122 BIS DEL CDIGO DE PROCEDIMIENTOS PENALES DEL ESTADO DE CHIHUAHUA QUE
LO ESTABLECE, VIOLA LA LIBERTAD DE TRNSITO CONSAGRADA EN EL ARTCULO 11 DE
LA CONSTITUCIN POLTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS.
 282

Se propone la reforma al artculo 18 prrafo tercero de la Constitucin

para el efecto de que se prev que los convenios se celebren para que los
sentenciados compurguen sus penas en centros penitenciarios de otro
fuero, con lo que se perfecciona el texto constitucional. Se sugiere tambin
una adicin a la ltima parte al prrafo final del numeral 18 en caso de
delincuencia organizada se excepcione la garanta individual consistente en
solicitar que la pena se compurgue cerca del domicilio del reo, lo que
responde a la obvia razn de que los miembros de la delincuencia
organizada compurguen sus penas en centros penitenciarios que cuenten
con la seguridad y las instalaciones necesarias para la proteccin de su
integridad, disminuyendo los riesgos de fuga o violencia interna.

En el artculo 20 constitucional se proponen realizar modificaciones

tendientes a equilibrar los derechos de los inculpados y los referentes a la
proteccin y restitucin de los de la vctima; estableciendo adems un
rgimen de eliminacin de etapas procesales ante el reconocimiento
expreso por parte del inculpado respecto de su participacin en el delito. En
la fraccin III se propone establecer la reserva de los datos de las personas
que denuncian hechos relacionadas con el crimen organizado; lo anterior
tiene como finalidad lograr la proteccin de quienes, arriesgando su
integridad, informan a la autoridad la participacin de determinadas
personas en organizaciones delictivas, lo que constituir una herramienta
eficaz en el combate al crimen organizado.

Lo anterior no conculca en ningn momento el derecho de defensa a

la que toda persona tiene derecho, pues todo inculpado habr de conocer
los hechos que se le atribuyen y las pruebas de los que se desprende, sin
que exista necesidad lgica de hacerle saber la forma en que, inicialmente,
la autoridad conoci su membresa delictiva.
 283

Se adiciona un prrafo segundo a esta fraccin III, con el fin de que la

ley secundaria, con base en una visin integral de la poltica criminolgica
del Estado Mexicano, promueva la cultura de la verdad y la agilidad de los
procesos penales.

La confesin, al ser un acto de la mayor relevancia, se rinda con toda

la informacin sobre sus consecuencias, de manera libre y ante una
autoridad judicial que garantice el respeto pleno de los derechos
fundamentales. Se trata del examen judicial sobre la veracidad del
reconocimiento de la responsabilidad, a la luz de los dems elementos de
conviccin, para determinar si es factible evitar etapas procesales para una
conclusin prcticamente anunciada.

En la fraccin VIII y en congruencia con la divisin de delitos graves y

no graves, la misma se recoge en la fraccin VIII, con la finalidad que los
primeros tengan un mximo de juzgamiento de un ao, y los segundos de
cuatro meses.

Permanece la garanta de que, si lo solicita el inculpado, se le d ms

tiempo para su defensa, por ser un principio reconocido por Mxico en
tratados internacionales, pero tambin, porque en ocasiones la preparacin
de las pruebas puede implicar complicaciones importantes, como sucede
en cualquier sistema de justicia.

La fraccin IX es reformada para que el inculpado tenga una defensa

adecuada por medio de un licenciado en derecho y en el caso de que el
inculpado no pueda o no quiera nombrar un abogado, se establece la
obligacin del Juez de designar uno de oficio, quien auxilie a la persona de
confianza.
 284

Se reforma el Apartado B del artculo 20 constitucional para el efecto

de modificar la figura de la coadyuvancia, Se considera necesario dar voz a
la vctima como parte interesada dentro del proceso, otorgndole la facultad
de intervenir en el mismo e interponer recursos en los trminos que prevea
la ley.

La eliminacin del prrafo segundo de la fraccin II actual, es

congruente con el nuevo derecho previsto en la fraccin VII, pues en sta
se le otorga un medio de control judicial expedito para impugnar las
omisiones en la averiguacin previa.

La fraccin IV propone otorgar a la vctima u ofendido la facultad de

solicitar directamente al Juez la reparacin del dao causado por el delito,
lo cual fortalece su participacin en el proceso.

La V, a su vez seala que tratndose de los delitos de violacin o

secuestro, se propone que cualquier vctima u ofendido,
independientemente de su edad, no se encuentre obligado a carearse o
estar presente en el mismo lugar que inculpado cuando se desarrolle el
juicio. Por lo que obliga a la legislacin secundaria a prever un mecanismo
para que se desahoguen estas testimoniales, ubicando en diferentes
lugares a la vctima y al victimario. Adems, se aumenta la proteccin de
los menores de edad al no obligarlos a carearse o confrontar al inculpado,
en ningn caso, independientemente del delito de que se trate.

En la fraccin VI se faculta a la vctima para solicitar al Ministerio

Pblico o al Juez, en los trminos que prevea la ley, medidas cautelares
para la proteccin y restitucin de sus derechos.
 285

Lo anterior permite una accin expedita por parte de la autoridad para

proteger los derechos de las vctimas u ofendidos, sin necesidad de esperar
el final del juicio.

Se adiciona la fraccin VII para permitir que en la legislacin

secundaria se prevea un procedimiento gil, para que la autoridad judicial
vigile que la investigacin se desarrolle con puntualidad, certidumbre y
eficacia.

El medio de impugnacin o control que permitira esta fraccin sera

ms expedito y estara exento de formalidades. En la actualidad, el nico
medio que existe para controvertir judicialmente las omisiones del Ministerio
Pblico, as como las resoluciones de no ejercicio y desistimiento de la
accin penal, es el juicio de amparo. Sin embargo, dicho juicio requiere de
ciertas formalidades que exigen la intervencin de un abogado. Esto, en
muchas ocasiones, impide a la vctima u ofendido acudir ante la autoridad
judicial.

El artculo 22 constitucional plantea conservar la primera parte del

prrafo tercero del artculo 22 constitucional, que prev la figura del
abandono, la cual ya se encuentra regulada en el Cdigo Federal de
Procedimientos Penales.

Se plantea eliminar la segunda parte del prrafo tercero, para

sustituirla con una figura ms novedosa y menos complicada en su
aplicacin.

En efecto, se propone establecer la posibilidad del Estado para

aplicar a su favor, bienes respecto de los cuales existan datos suficientes
para considerar que son instrumento, objeto o producto de actividades de la
delincuencia organizada.
 286

Se propone un cuarto prrafo al artculo 22 para establecer un

procedimiento judicial independiente, distinto al que se siga contra los
inculpados de delitos de delincuencias organizada, en donde lo que se
juzgue es si el bien fue objeto, instrumento o producto de la delincuencia
organizada y, si ello es as, se proceda a la aplicacin de dichos bienes en
favor del Estado.

La nueva norma establece expresamente que no procede la

aplicacin a favor del Estado de los bienes propiedad o posedos por
personas de buena fe, con el objeto de que no se incurra en
arbitrariedades.

Se propone que se apliquen bienes a favor del Estado, bajo los

siguientes lineamientos:

a) Que slo lo realice la autoridad judicial, lo que concatenado con el

artculo 14, prrafo segundo, implica un procedimiento en donde se
respete plenamente la garanta de audiencia;

b) Que existan datos suficientes para considerar que los bienes son
instrumento, producto u objeto de actividades de la delincuencia
organizada;

c) Que la aplicacin de los bienes en ningn caso afecte derechos de

propietarios o poseedores de buena fe.

En el artculo 21 constitucional se propone otorgar a la polica la

facultad de realizar investigaciones que permitan identificar a las personas
que cometen delitos y, al mismo tiempo, que generen los elementos
necesarios para que el Ministerio Pblico pueda presentar ante los rganos
 287

jurisdiccionales posiciones de acusacin suficientemente soportadas,

logrando un doble fin: menor impunidad y mayor certeza en el
procedimiento.

Se propone reformar el artculo 21 de la Constitucin para establecer

claramente que la investigacin de los delitos corresponde al Ministerio
Pblico y a la polica, la cual actuar bajo la conduccin jurdica de aqul en
el ejercicio de esta funcin. La intencin es que la investigacin siga a
cargo, jurdicamente, del Ministerio Pblico, pero que en ella la polica acte
con la autonoma tcnica y funcional necesaria y propia de su naturaleza,
con facultades y atribuciones que, sin lesionar o molestar derechos
sustantivos, permitan el conocimiento de los hechos aparentemente
delictivos y la identificacin del probable autor o partcipe.

La polica debe asumir la responsabilidad en la investigacin tcnica

y cientfica de los delitos. Para ello, no basta otorgarle autonoma bajo la
conduccin jurdica del Ministerio Pblico, sino que es imprescindible contar
con herramientas complementarias y, por ello, la presente iniciativa, en el
artculo 73, fraccin XXIII, propone crear el Sistema Nacional de Desarrollo
Policial, cuyo propsito es logar cuerpos policiales altamente capacitados y
con slidas bases profesionales para el reto que significa el abatimiento de
la impunidad.

La profesionalizacin de los servidores pblicos dedicados a la

procuracin de justicia y a la investigacin de los delitos, as como la
depuracin de los malos elementos que incurren en actos ilcitos en el
desempeo de sus funciones, significan una parte fundamental del xito de
esta estrategia, toda vez que si no contamos con agentes ministeriales y
policiales eficientes, honestos y confiables, cualquier esfuerzo para
enfrentar a la delincuencia ser inviable.
 288

Los agentes policiales que por tecnicismos probatorios o criterios en

extremo protectores, han obtenido sentencias favorables en contra de su
remocin, han logrado su reinstalacin en las instituciones de seguridad
pblica, no obstante que existen claros indicios que demuestran su
deficiente desempeo como servidores pblicos o, incluso, la ruptura del
orden legal.

La reforma al artculo 123, apartado B, fraccin XIII, prrafo tercero,

de la Constitucin, a fin de sealar, en forma expresa, que la remocin de
los agentes del Ministerio Pblico y de los miembros de las instituciones
policiales de los municipios, entidades federativas y federacin se efectuar
libremente, en los trminos que sealen las leyes. Adicionalmente, bajo
ninguna circunstancia proceder la reinstalacin o restitucin de tales
servidores pblicos. De esta manera, en caso de que llegare a prosperar
algn medio de defensa, el Estado deber cubrir una indemnizacin, pero
se insiste, no estar obligado a reintegrarlo a sus funciones.

En el artculo 73, fraccin XXI se propone crear un solo ordenamiento

en materia sustantiva y procesal penal.

1. Proyecto de decreto del Poder Ejecutivo Federal

"ARTCULO NICO.- Se reforman los artculos 16, actual

prrafo quinto; 18, prrafos tercero y ltimo; 20, apartado A,
fracciones III, VIII y IX, y el apartado B, fracciones II, IV, primer
prrafo, V y VI; 21, primer prrafo; 22, prrafo tercero; 73,
fracciones XXI, primer prrafo, y XXIII; 122, prrafo sexto,
apartado C, base primera, fraccin V, inciso h), y 123, prrafo
segundo, apartado B, fraccin XIII, tercer prrafo; se adicionan
cinco nuevos prrafos, para pasar a ser los prrafos segundo,
cuarto, dcimo, dcimo segundo y dcimo cuarto, del artculo
16, recorrindose los dems en su orden; un ltimo prrafo al
artculo 17; una fraccin VII al apartado B del artculo 20; tres
nuevos prrafos, para pasar a ser segundo, tercero y cuarto, del
artculo 21, recorrindose los dems en su orden; un ltimo
prrafo al artculo 22, y se deroga el actual prrafo cuarto del
 289

artculo 21 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos

Mexicanos, para quedar como sigue:

Artculo 16.-

En los asuntos del orden penal la autoridad judicial, o el

Ministerio Pblico, con posterior revisin de aqulla, podrn
imponer medidas cautelares para garantizar la continuacin de
los procedimientos, proteger o restituir los derechos de la
vctima u ofendido, o salvaguardar el inters social, en los
trminos que establezca la ley.

La ley establecer como delitos graves aqullos que afecten

seriamente la tranquilidad y la paz pblicas. Los delitos
considerados como de delincuencia organizada siempre sern
graves.

Slo en casos urgentes, cuando se trate de delito grave, ante el

riesgo fundado de que el indiciado pueda sustraerse a la accin
de la justicia, el Ministerio Pblico podr, bajo su
responsabilidad, ordenar su detencin, fundando y expresando
los indicios que motiven su proceder.

La autoridad judicial, a peticin del Ministerio Pblico y
tratndose de delitos graves, podr decretar el arraigo de una
persona con las modalidades de lugar y tiempo que el juez
acuerde, sin que pueda exceder de treinta das, siempre que
sea necesario para la investigacin, la proteccin de personas o
bienes jurdicos o cuando exista riesgo fundado que el inculpado
se sustraiga a la accin de la justicia. Este plazo podr
duplicarse tratndose de delincuencia organizada.

La polica slo podr ingresar a un domicilio particular sin orden
de cateo en caso de delito flagrante, con el nico propsito de
evitar la consumacin de delitos o proteger la integridad de las
personas.

Tratndose de delitos considerados como de delincuencia

organizada, el Ministerio Pblico podr ordenar la realizacin de
arraigos, cateos e intervencin de comunicaciones privadas,
cuya validez estar sujeta a revisin judicial posterior en los
trminos que determine la ley.

 290

Artculo 17.-

Las leyes regularn la aplicacin de mecanismos alternativos de

resolucin de controversias.

Artculo 18.-

La Federacin, los Estados y el Distrito Federal podrn celebrar

convenios para que los sentenciados por delitos del mbito de
su competencia extingan sus penas en establecimientos
penitenciarios dependientes de un fuero diverso.

Los sentenciados, en los casos y condiciones que establezca la

ley, podrn compurgar sus penas en los centros penitenciarios
ms cercanos a su domicilio, a fin de propiciar su reintegracin a
la comunidad como forma de readaptacin social. Esta
disposicin no aplicar en caso de delincuencia organizada.

Artculo 20.-

A. ...

I. y II.

III. Se le har saber en audiencia publica, y dentro de las

cuarenta y ocho horas siguientes a su consignacin a la justicia,
el nombre de su acusador, y la naturaleza y causa de la
acusacin, a fin de que conozca bien el hecho punible que se le
atribuye y pueda contestar el cargo, rindiendo en este acto su
declaracin preparatoria. En caso de delincuencia organizada, la
autoridad judicial podr autorizar que se mantenga en reserva el
nombre y datos personales del acusador.
 291

En el supuesto de que el inculpado reconozca ante la autoridad

judicial su participacin en el delito y la confesin se encuentre
sustentada en datos suficientes para considerarla cierta, el juez
lo citar para audiencia de sentencia. La ley establecer los
beneficios que se podrn otorgar al inculpado cuando acepte su
responsabilidad;

IV. a VII.

VIII. Ser juzgado antes de cuatro meses si se tratare de delitos

no graves y de un ao en caso de delitos graves, salvo que
solicite mayor plazo para su defensa;

IX. Desde el inicio de su proceso ser informado de los

derechos que en su favor consigna esta Constitucin y tendr
derecho a una defensa adecuada, por si, por abogado, o por
persona de su confianza. Si no quiere o no puede nombrar un
abogado, el juez le designar uno de oficio, quien se har cargo
de su defensa o, en su caso, de auxiliar al responsable de sta.
Tambin tendr derecho a que su defensor comparezca en
todos los actos del proceso y ste tendr obligacin de hacerlo
cuantas veces se le requiera; y,

X.

B.

I.

II. Coadyuvar en la averiguacin previa; a que se le reciban

todos los datos o elementos de prueba con los que cuente, tanto
en la averiguacin previa como en el proceso; a que se
desahoguen las diligencias correspondientes, y a intervenir en el
juicio e interponer los recursos en los trminos que prevea la
ley;

III.

IV. Que se le repare el dao. En los casos en que sea

procedente, el Ministerio Pblico estar obligado a solicitar la
reparacin del dao, sin menoscabo de que la vctima o el
ofendido lo puedan solicitar directamente, y el juzgador no podr
absolver al sentenciado de dicha reparacin si ha emitido una
sentencia condenatoria.

 292

V. Cuando la vctima o el ofendido sean menores de edad, o

bien, tratndose de delitos de violacin o secuestro, no estarn
obligados a carearse con el inculpado, ni a estar presentes en el
mismo lugar que el inculpado durante el juicio;

VI. Solicitar las medidas cautelares y providencias necesarias

para la proteccin y restitucin de sus derechos, y

VII. Impugnar ante la autoridad judicial las omisiones del

Ministerio Pblico en la investigacin de los delitos, as como las
resoluciones de no ejercicio, desistimiento e interrupcin de la
accin penal.

Artculo 21. La imposicin de las penas es propia y exclusiva de

la autoridad judicial.

La investigacin de los delitos corresponde al Ministerio Pblico

y a la polica, la cual actuar bajo la conduccin jurdica de
aqul en el ejercicio de esta funcin.

El ejercicio de la accin penal y la persecucin de los delitos

ante los tribunales corresponden al Ministerio Pblico. La ley
sealar los casos excepcionales en que el ofendido podr
ejercer la accin penal ante la autoridad judicial.

Compete a la autoridad administrativa la aplicacin de

sanciones por las infracciones de los reglamentos gubernativos
y de polica, las que nicamente consistirn en multa, o arresto
hasta por treinta y seis horas; pero si el infractor no pagare la
multa que se le hubiese impuesto, se permutar sta por el
arresto correspondiente, que no exceder en ningn caso de
treinta y seis horas.

Se deroga.

Artculo 22.-

No se considerar confiscacin la aplicacin a favor del Estado

de bienes asegurados que causen abandono en los trminos de
las disposiciones aplicables.
 293

La ley establecer el procedimiento mediante el cual la

autoridad judicial podr resolver la aplicacin a favor del Estado
de los bienes respecto de los cuales existan datos suficientes
para considerar que son instrumento, objeto o producto de
actividades de la delincuencia organizada. En ningn caso se
podrn afectar derechos de propietarios o poseedores de buena
fe.

Artculo 73.-

I. a XX.

XXI. Para expedir leyes en materia penal, procesal penal y

ejecucin de sentencias, las que sern aplicadas en toda la
Repblica por las autoridades de la Federacin, los Estados y el
Distrito Federal, as como determinar la competencia de cada
una de ellas;

XXII.

XXIII. Para expedir leyes que establezcan las bases de

coordinacin del Sistema Nacional de Seguridad Pblica y del
Sistema Nacional de Desarrollo Policial que regular el ingreso,
seleccin, permanencia, profesionalizacin, promocin,
remocin o separacin, sancin y reconocimiento de los
integrantes de las instituciones policiales de la Federacin, los
Estados, el Distrito Federal y los Municipios;

XXIV. a XXX.

Artculo 122.-

A. y B. ...

C
 294

BASE PRIMERA

I. a IV. ...

V...

a) a g) ...

h) Legislar en materia civil; normar el organismo protector de los

derechos humanos, participacin ciudadana, defensora de
oficio, notariado y registro pblico de la propiedad y de
comercio;

i) a o) ...

BASE SEGUNDA a BASE QUINTA. ...

D. a H. ...

Artculo 123.-

A.

B.

I. a XII.

XIII.

Los agentes del Ministerio Pblico y los miembros de las

instituciones policiales de los municipios, de las entidades
federativas, del Distrito Federal y de la Federacin, sern
removidos libremente de sus cargos, en los trminos que
sealen las leyes, sin que proceda su reinstalacin o restitucin
y, en su caso, el Estado slo estar obligado a pagar una
indemnizacin. La separacin de los dems servidores pblicos
a que se refiere la presente fraccin, se regir por lo que
dispongan los preceptos legales aplicables.

XIII bis. y XIV.

 295

TRANSITORIOS

PRIMERO.- El presente Decreto entrar en vigor el da siguiente

al de su publicacin en el Diario Oficial de la Federacin, salvo
lo dispuesto en el artculo transitorio siguiente.

SEGUNDO.- El artculo 122, prrafo sexto, apartado C, base

primera, fraccin V, inciso h), que se reforman por virtud de este
Decreto, entrar en vigor en la misma fecha en que inicien su
vigencia las leyes a que se refiere la fraccin XXI del artculo 73.

TERCERO.- El Congreso de la Unin expedir los

ordenamientos legales a que se refiere la fraccin XXI del
artculo 73 que se reforma por virtud de este Decreto, dentro del
ao siguiente a la fecha de su publicacin en el Diario Oficial de
la Federacin.

CUARTO.- El Congreso de la Unin, a ms tardar dentro de seis

meses a partir de la publicacin de este Decreto, expedir la ley
que establezca el Sistema Nacional de Desarrollo Policial.

QUINTO.- Los ordenamientos en materia penal, procesal penal,

ejecucin de sentencias y de desarrollo policial que hayan sido
expedidos por las legislaturas de las entidades federativas,
quedarn abrogados a la entrada en vigor de las leyes a que se
refieren las fracciones XXI y XXIII del artculo 73 que se
reforman por virtud del presente ordenamiento.

SEXTO.- En tanto se expiden las disposiciones legales a que se

refieren los preceptos constitucionales modificados por este
Decreto, seguirn aplicndose las vigentes a la entrada en vigor
del mismo, en lo que no se opongan a stas, sin perjuicio de
que puedan ser reformadas por los rganos legislativos
correspondientes.

SPTIMO.- El Ejecutivo Federal realizar las transferencias

presupuestarias que sean necesarias para la operacin y
funcionamiento de la Polica Federal."

C. Dictamen de la Cmara de origen

Del Dictamen de las Comisiones Unidas de Puntos Constitucionales y

de Justicia de fecha 11 de diciembre de 2007, se determinaron los
siguientes aspectos relevantes:
 296

a) Debido a que el titular del Poder Ejecutivo Federal present una

iniciativa en el Senado, el 9 de marzo de 2007, que reforma diversos
artculos de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, en
materia de seguridad y justicia, misma que fue turnada a las Comisiones
Unidas de Puntos Constitucionales; de Justicia, de Gobernacin y de
Seguridad Pblica, esta ltima en razn de haberse autorizado la
ampliacin de turno, y derivado de las mltiples iniciativas presentadas por
diputados de distintos grupos parlamentarios, es evidente que en cuanto a
su contenido sustancial, convergen en la idea de que el sistema de justicia
penal mexicano ha dejado de ser eficaz, por lo que urge reformarlo, de
manera integral, para devolver a la ciudadana la confianza en las
instituciones encargadas de procurar e impartir justicia, recuperando as su
objetivo de ofrecer seguridad jurdica a fin de preservar la libertad y
tranquilidad de las personas.

b) De manera adicional, Luis Maldonado Venegas, el 4 de noviembre

de 2003 (durante la LIX Legislatura) present una iniciativa en materia de
justicia penal, misma que fue turnada a las Comisiones Unidas que hoy
dictaminan y adems a la de Seguridad Pblica, por lo que si bien no pudo
dictaminarse formalmente, se recoge su esencia, pues es coincidente con
la materia que nos ocupa. Propone sujetar al Ministerio Pblico al proceso
penal, y a los Jueces a un procedimiento claro, eficaz y transparente para
lograr as la ruptura del monopolio de la accin penal, devolvindole a la
vctima el derecho de ir ante un Juez y querellarse, contando en el proceso
con la anticipacin del propio Ministerio Pblico, para que ah realice sus
tareas de autoridad, dar fe, obtener pruebas, a las que slo la autoridad
puede acceder, y para realizar todas sus funciones, ya sin la injusta tutora
obligatoria que hoy ejerce sobre las vctimas. Asimismo, sugiere dotar a la
polica preventiva de las facultades legales para investigar, prevenir los
delitos y participar como parte acusadora en aquellos delitos que conozca y
 297

no exista denunciante. Propone tambin reivindicar los derechos de la

vctima o del ofendido, garantizando la reparacin del dao.

c) La realizacin de mltiples reuniones de trabajo con diputados y

Senadores de todos los grupos parlamentarios representados en el
Congreso de la Unin, integrantes del Poder Ejecutivo Federal, acadmicos
y juristas especialistas en la materia, a fin de analizar con minuciosidad
cada uno de los factores que componen el sistema de justicia penal.

d) Si bien es cierto que ningn sistema de justicia es totalmente puro,

pues debe ser acorde con las exigencias de las sociedades de cada pas.
En el caso de la propuesta que se plante, se pretendi implantar un
sistema acusatorio respetando sus fundamentales principios y
caractersticas, y adaptado al mismo tiempo a las necesidades inminentes
de nuestro pas de combatir eficientemente los altos ndices de
delincuencia que aquejan a la ciudadana y a la naturaleza de nuestras
instituciones, permitiendo con ello su consolidacin de manera gradual a la
cultura y tradicin jurdica mexicana.

e) Ahora bien, hay coincidencia en que los procedimientos son muy

largos y con excesivos formalismos, el ministerio pblico tiene un gran
protagonismo y en la etapa de averiguacin previa se lleva a cabo una
especie de "mini-juicio", pues adquiere gran peso dentro del proceso, lo que
ha propiciado que en juicio se suelan reproducir casi de manera ntegra los
elementos probatorios, restando con ello importancia al juicio y la valoracin
objetiva que se hace de los argumentos de las partes que intervienen,
generando inevitablemente que el ministerio pblico sea poco competitivo,
debilitando su efectivo desempeo.

f) El hecho de que las diligencias generalmente se consignen por

escrito, se ha traducido, en la mayora de los casos, en opacidad a la vista
 298

de los ciudadanos, toda vez que el Juez no est presente en la mayora de

las audiencias, pues delega frecuentemente sus funciones a auxiliares. Un
muestreo representativo del CIDE en las crceles de Morelos, DF y el
Estado de Mxico, en 2006, revela que el 80 por ciento de los imputados
nunca habl con el Juez.

g) Por cuanto hace a las medidas cautelares, la ms drstica, es

decir la prisin preventiva, suele ser empleada como regla, el mismo
muestreo arroja una cifra alarmante: el 82 por ciento de los procesados lo
est por delitos patrimoniales y por montos menores a 5 mil pesos. Ello,
adems de la evidente afectacin que genera al imputado, tambin se
traduce en la afectacin de su entorno social ms cercano y a la inevitable
vulneracin de otras importantes garantas.

h) Asimismo, en nuestro actual sistema no se impulsa la aplicacin

de la justicia alternativa y existen diversos problemas procesales que
dificultan hacer efectiva la reparacin del dao.

i) Debe entenderse que cuando decimos que el sistema actual es

preponderantemente inquisitivo, nos referimos a que el indiciado es
culpable hasta que se demuestre lo contrario, y se le ve como un objeto de
investigacin, ms que como sujeto de derechos. Es innegable que el
ministerio pblico tiene mayor infraestructura para actuar que la defensa,
pues si bien el inculpado tiene derecho a una defensa por abogado,
tambin subsiste la figura de "persona de su confianza", lo que ha
propiciado una desigualdad de condiciones para intentar probar, en su
caso, su inocencia. Aunado a lo anterior, los abogados de las defensoras
pblicas perciben sueldos bajos, no existe el servicio civil de carrera en
algunas entidades federativas y, generalmente, no cuentan con
infraestructura, por lo que en muchos casos utilizan los espacios de las
agencias investigadoras o de los juzgados.
 299

j) En el juicio, slo un juzgador sustancia el proceso, lo que dificulta

su actuacin, adems de que no debe perderse de vista que la ejecucin
de penas, es de carcter administrativo, los beneficios preliberacionales y el
cumplimiento de las penas se encuentran a cargo de la Direccin General
de Prevencin y Readaptacin Social y el otorgamiento de beneficios
depende de la unanimidad de criterios del Consejo Tcnico
Interdisciplinario, lo que ha generado que la readaptacin sea poco eficaz,
pues el sentenciado difcilmente se reinserta a la sociedad.

k) Por lo anterior, puede decirse que el modelo de justicia penal

vigente, ha sido superado por la realidad en que nos encontramos
inmersos. En tal virtud, se propone un sistema garantista, en el que se
respeten los derechos tanto de la vctima y ofendido, como del imputado,
partiendo de la presuncin de inocencia para este ltimo. Tal sistema se
regir por los principios de publicidad, contradiccin, concentracin,
continuidad e inmediacin, con las caractersticas de acusatoriedad y
oralidad; la primera, para asegurar una triloga procesal en la que el
ministerio pblico sea la parte acusadora, el inculpado est en posibilidades
de defenderse y que al final, sea un Juez quien determine lo conducente; la
segunda, que abonar a fomentar la transparencia, garantizando al mismo
tiempo una relacin directa entre el Juez y las partes, propiciando que los
procedimientos penales sean ms giles y sencillos.

l) Se prev la inclusin de un Juez de control que resuelva, en forma

inmediata, y por cualquier medio, las solicitudes de medidas cautelares,
providencias precautorias y tcnicas de investigacin de la autoridad, que
as lo requieran, cuidando se respeten las garantas de las partes y que la
actuacin de la parte acusadora sea apegada a derecho. El Juez de la
causa, se har cargo del asunto una vez vinculado a proceso el indiciado,
 300

hasta la emisin de la sentencia correspondiente, y un Juez ejecutor

vigilar y controlar la ejecucin de la pena.

m) En cuanto a la prisin preventiva, se pretende que slo pueda

aplicarse cuando otras medidas cautelares no sean suficientes para
garantizar la comparecencia del imputado en el juicio, el desarrollo de la
investigacin, la proteccin de la vctima, de los testigos o de la comunidad,
o cuando el imputado est siendo procesado o haya sido sentenciado
previamente por la comisin de un delito doloso. Para los casos de
delincuencia organizada, homicidio doloso, violacin, secuestro, delitos
cometidos con medios violentos como armas y explosivos, as como delitos
graves que determine la ley en contra de la seguridad de la nacin, en
contra del libre desarrollo de la personalidad y en contra de la salud, la
prisin preventiva se sugiere que se aplique en todos los casos.

n) Tambin se estima necesario que se prevean mecanismos

alternativos de solucin de controversias, que por mandato constitucional
expreso, procuren asegurar la reparacin del dao, sujetas a supervisin
judicial en los trminos que la legislacin secundaria lo juzgue conveniente.
Tal medida generar economa procesal, adems de alcanzar un objetivo
fundamental, como es el de lograr que la vctima de un delito est cobijada
y que el inculpado se responsabilice de sus acciones, reparando, en lo
posible, el dao causado.

) Respecto a la defensa del imputado, se propone eliminar la

"persona de confianza" y garantizar el derecho a una defensa adecuada por
abogado. Para consolidar tal objetivo y que exista igualdad de condiciones,
se prev asegurar un servicio de defensora pblica de calidad para la
poblacin y asegurar las condiciones para un servicio profesional de carrera
para los defensores, estableciendo que sus emolumentos no podrn ser
inferiores a los que correspondan a los agentes del Ministerio Pblico.
 301

o) En cuanto a delincuencia organizada, dada la complejidad que

requiere dicho tema por el dao que causa a la sociedad, se propone un
rgimen especial desde su legislacin, haciendo tal tarea facultad exclusiva
del Congreso de la Unin y definindola a nivel constitucional como una
organizacin de hecho de tres o ms personas, para cometer en forma
permanente o reiterada delitos en los trminos de la ley de la materia. Para
estos casos, se autoriza decretar arraigo a una persona por parte del Juez
de control y a solicitud del Ministerio Pblico, con las modalidades de lugar
y tiempo que la ley seale, siempre y cuando sea necesario para el xito de
la investigacin, la proteccin de personas o bienes jurdicos, o cuando
exista riesgo fundado de que el inculpado se sustraiga a la accin de la
justicia. No podr exceder de cuarenta das, plazo prorrogable nicamente
cuando el Ministerio Pblico acredite que subsisten las causas que le
dieran origen, y en ningn caso podr exceder los ochenta das.

D. Discusin de la Cmara de origen

En fecha 12 de diciembre de 2007, se llev a cabo la discusin de las

diversas iniciativas de reforma constitucional en materia de seguridad y
justicia, en la que por votacin econmica se determino la dispensa de
lectura al dictamen correspondiente. Posteriormente el diputado Cesar
Camacho Quirz expreso sus fundamentos respecto al multicitado dictamen
e incluso propuso algunas modificaciones al dictamen, mismo que fue
aprobado tambin mediante el sistema de votacin econmica.

Se registraron para para fijar la posicin de sus grupos

parlamentarios los diputados: Ada Marina Arvizu Rivas, Mnica Arriola,
Silvano Garay Ulloa, Patricia Castillo Romero, Francisco Elizondo Garrido,
Juan Francisco Rivera Bedoya, Andrs Lozano Lozano y Felipe Borrego
Estrada. Posteriormente en la lista se registraron Mario Enrique del Toro,
 302

Jess Humberto Zazueta Aguilar. Adems se inscribieron para hablar a

favor, Layda Sansores San Romn, Mara del Pilar Ortega Martnez, Othn
Cuevas Crdova, Jess de Len Tello, Octavio Martnez Vargas, Carlos
Navarro Sugich. A continuacin se plasman los puntos torales de sus
argumentos por la relevancia de la discusin que nos ocupa:

La diputada Ada Marina Arvizu Rivas del Partido Alternativa

sustancialmente manifest:

" Que sta es una de las reformas ms trascendentales para la

consolidacin de la reforma del Estado, no slo porque regula la
libertad de los individuos que delinquen, sino porque afecta de
manera notable el ejercicio de los derechos de los ciudadanos
que son vctimas de delitos y, en particular, de las mujeres. Uno
de los puntos nodales que presenta esta propuesta, de acuerdo
con el grupo parlamentario al que represento, se centra en el
relativo a la introduccin de medios alternativos de solucin en
materia penal. Al respecto, queremos sealar que, en general,
estos medios son viables siempre cuando se apliquen a delitos y
problemticas adecuadas, no se puede generalizar su uso como
pretende la reforma; por ello, nos preocupan las repercusiones
que este punto genera en materia de violencia intrafamiliar. Los
medios alternativos hacen referencia a la conciliacin,
negociacin y en especial a la mediacin; sin embargo, stos
estn contraindicados por las Naciones Unidas y mediante los
tratados internacionales que Mxico ha signado para los casos
de violencia de gnero, en especial de violencia familiar y de
delitos sexuales. As lo recoge la propia Ley General de Acceso
de las Mujeres a una Vida Libre de Violencia, recin aprobada
por esta Legislatura, quedando en la propuesta tan minados los
derechos de las vctimas del delito que ni siquiera se regulan las
rdenes de proteccin que se prevn en esta ley. No es posible
regular como una medida de imparticin de justicia, que los
delitos de orden sexual y de violencia intrafamiliar sean
susceptibles de solucionarse mediante un convenio o mediante
la mediacin de un tercero, que los conmina a no repetir tales
conductas. No podemos permitir que ninguna ley, y menos la
Constitucin, contenga disposiciones que representen un
retroceso tan terrible contra la seguridad jurdica de las mujeres.
La Convencin que busca la eliminacin de la discriminacin
contra las mujeres de la ONU, la CEDAW que nuestro pas
suscribi y ratific, ha dado 36 recomendaciones que Mxico
 303

deber cumplimentar antes del 2010. Ah se establece con

claridad, que el estado debe buscar la igualdad sustantiva, la
igualdad de facto, de la cual la igualdad entre hombres y
mujeres es slo una parte. Y prev justamente la diferenciacin
entre todas y cada una de las normas que afecten a las mujeres,
de no hacerlo estamos, con la neutralidad y la generalidad,
haciendo una discriminacin indirecta de acuerdo con la propia
organizacin de las Naciones Unidas.

Los medios alternativos de solucin tratan a las personas como

igual entre s y no podemos tratar a los desiguales como
iguales, tal es el caso del ejercicio de poder en materia de
violencia familiar y sexual, como lo seala Naciones Unidas. En
este punto, y no obstante que en una mesa amplia de debate y
anlisis, el Grupo Parlamentario de Alternativa hizo la propuesta
de colocar en el texto de la norma la excepcin correspondiente,
nos fue argumentado que no es posible hacer un catlogo de
excepciones por delito especfico, y que por lo tanto se es un
tema susceptible de regularse por la legislacin secundaria. Sin
embargo, como la facultad de legislar en materia penal del fuero
comn es de los estados, nada nos garantiza que no aplicarn
estas disposiciones de la Constitucin en materia de penas
alternativas para el caso de violencia intrafamiliar. Para
Alternativa Socialdemcrata es fundamental, para votar
cualquier reforma, que se garanticen plenamente los derechos
de las mujeres y las nias a una vida libre de violencia. se es y
ha sido nuestro compromiso con las mujeres de este pas y no
cejaremos en nuestro empeo de defender tales derechos. Es
de la mayor relevancia garantizar las condiciones de seguridad
para las vctimas del delito, que tambin quede en entredicho en
la reforma y garantizar la defensa irrestricta de los derechos
humanos. Establecer las excepciones indispensables para el
caso de las penas alternativas en materia de violencia
intrafamiliar y delitos sexuales, incluyendo tales excepciones en
los juicios orales. Es necesario adems que la iniciativa recoja
los compromisos internacionales que en materia de perspectiva
de gnero ha signado Mxico, por estas razones Alternativa se
ve obligado a emitir su voto en abstencin."

La diputada Mnica Arriola manifest:

"La actuacin de las autoridades genera varios problemas: que

las vctimas no acudan al Ministerio Pblico a denunciar los
delitos; que gran nmero de los delincuentes no terminen
condenados; que las audiencias en los procesos penales se
desarrollen sin la presencia del Juez; que las rdenes de
 304

aprehensin no sean ejecutadas; que haya una gran cantidad

de detenidos que nunca hablaron con el Juez que dict su
condena, vulnerndose as sus garantas constitucionales de
audiencia y debido proceso, y que a los sujetos que son
detenidos en la averiguacin previa nunca se les haya
designado un abogado que los defendiera. El aumento de la
delincuencia supera por mucho al aparato estatal. Basta ver las
estadsticas de la gran cantidad de agentes policiales y
ministeriales consignados como presuntos responsables del
delito ante la autoridad judicial. De diciembre de 2000 a junio de
2006 se puso a disposicin de Jueces penales a 7 mil 571
agentes preventivos y a mil 424 servidores pblicos de la
Procuradura General de Justicia. El INEGI report una tasa del
4 por ciento de crecimiento promedio anual de los principales
delitos denunciados; y el Instituto Ciudadano de Estudios sobre
la Inseguridad revel en su IV Encuesta Nacional sobre
Inseguridad Urbana, que en promedio 2 de cada 10 habitantes,
de las 17 ciudades analizadas en este estudio, han sido vctimas
por lo menos de un delito en su vida. Es preciso y urgente
redisear el sistema de procuracin y administracin de justicia
para brindarle a la sociedad plena certeza de que sus derechos
estn garantizados, no slo dentro del marco jurdico, sino
tambin por las autoridades responsables de aplicarlo. En
Nueva Alianza estamos conscientes de que la reforma judicial
es una de las ms urgentes para nuestro pas, pero sta no
debe ser el resultado de acuerdos polticos que atropellen los
derechos de los ciudadanos. En el combate a la delincuencia
organizada este dictamen propone elevar a rango constitucional
la penalizacin de esta modalidad, cambiando la jerarqua
normativa del tipo penal en la Carta Magna, garantizndole a la
ciudadana que el Estado mexicano, en todos sus niveles de
gobierno, est obligado a velar por su bienestar social. Resulta
positiva, por no decir oportuna, la figura de los juicios orales,
toda vez que esto permitir disminuir el uso de la prisin
preventiva de la que los agentes del Ministerio Pblico han
abusado. Segn cifras oficiales, de 213 mil personas privadas
de su libertad, alrededor de 40 por ciento, es decir 90 mil, no
han recibido sentencia. En suma, en el Grupo parlamentario
Nueva Alianza votaremos a favor del presente dictamen en lo
general, haciendo las precisiones que consideremos oportunas
a fin de evitar el menoscabo de garantas individuales, producto
de un proceso histrico y demandas sociales por el pleno
respeto y defensa absoluta de los derechos humanos."
 305

El diputado Silvano Garay Ulloa seal:

"El Grupo Parlamentario del Partido del Trabajo esta conciente

de la demanda de la sociedad mexicana de que los rganos del
Estado combatan la delincuencia. Es del conocimiento pblico
que actualmente las crceles estn sobrepobladas y que
muchas personas se encuentran all porque no tienen recursos
para contratar un defensor privado; en consecuencia, tuvieron
que optar por un defensor de oficio. A partir de la entrada en
vigor de esta reforma los abogados van a ser ahora defensores
pblicos y van a tener un sueldo no menor al de Ministerio
Pblico. Es decir, en esta reforma avanzamos en la materia en
cuanto a defensores de oficio. Hoy van a ser defensores
pblicos. Algo tambin muy importante es que actualmente
cualquier ciudadano es presunto responsable. A partir de esta
reforma va a ser presunto inocente. Esto queda establecido en
el artculo 20, apartado B) de la fraccin I. En el artculo 16 se
plantea, en el sptimo prrafo, la posibilidad de que la autoridad
judicial pueda decretar el arraigo a una persona, tratndose de
delitos de delincuencia organizada. Este arraigo no podr
exceder de 40 das y de existir causa fundada podr llegar hasta
un trmino igual sin que sea de 80 das. Ahora bien, sealamos
que la delincuencia organizada opera con una gran red de
contactos prcticamente en todos los mbitos de la vida
nacional y que los recursos ilcitos que obtiene deben de ser
limpiados. Por ello la propuesta contenida en el dcimo prrafo
del artculo 16 constitucional, en el que se faculta al Ministerio
Pblico de la Federacin a que pueda tener acceso directo a
documentacin fiscal, fiduciaria y financiera. Es de vital
importancia para poder desarticular y consignar ante autoridad
competente y procesar a esos delincuentes. Desde luego, en
esas investigaciones, para estos fines especficos, no aplica el
secreto bancario ni fiduciario. En el prrafo quince de este
mismo artculo se prev que el Poder Judicial de la Federacin,
los correspondientes en las entidades federativas y el Distrito
Federal, contarn con los denominados "jueces de control", que
tendrn la facultad para resolver sobre la solicitud de medidas
cautelares, por medidas precautorias y tcnicas de investigacin
en autoridad que requiera autorizacin del Poder Judicial. La
figura de estos Jueces de control garantiza la legalidad de la
actuacin de la autoridad investigadora, ya que sta por s
misma no podr arrogarse la facultad de investigacin sin
ningn lmite judicial. El artculo 17, prrafo tercero, prev la
existencia de mecanismos alternativos de solucin y
controversias. Con la propuesta que contiene el dictamen se
podrn establecer mecanismos de conciliacin; sin que el sujeto
 306

activo pueda estar en la crcel se garantiza el cumplimiento de

las obligaciones derivadas de su actividad ilcita. Por su parte, el
artculo 20 se reforma de manera total en tres grandes
apartados. Un aspecto de suma relevancia es el que se refiere
al proceso penal que ser acusatorio y oral. Una de las grandes
crticas a los procesos penales en los trminos vigentes es su
opacidad, ya que los jueces no conducen por s mismos las
audiencias, sino que los secretarios son quienes las llevan a
cabo. A partir de la aprobacin de esta reforma se establecen en
el pas los juicios orales con presencia no slo de las partes,
sino de todos los interesados en las audiencias presentes. Por
todo lo anterior, el Grupo Parlamentario del Partido del Trabajo
votar a favor del presente dictamen."

La diputada Patricia Castillo Romero expres:

"Desde su origen, Convergencia tiene un compromiso con la

sociedad y a la sociedad le debemos un estado de derecho
slido y comprometido con su seguridad. Por esa razn, nuestra
fraccin parlamentaria en la pasada legislatura, a travs del
licenciado Luis Maldonado Venegas, present una propuesta de
reforma integral al sistema de procuracin y administracin de
justicia con una visin garantista a favor de los ciudadanos. La
referida propuesta de Convergencia propona la ciudadanizacin
de la justicia. Nosotros no podemos comprar el falso debate
entre libertad y seguridad. Es obligacin del Estado garantizar la
seguridad de la ciudadana para que sta pueda ejercer
plenamente su libertad. Sin embargo es de reconocer que en un
tema que ha lastimado tanto a nuestro pas y que ha sido una
asignatura pendiente, hoy los diputados tenemos un acuerdo. La
realidad es muy dura, 11 millones 800 mil delitos se cometen
anualmente en Mxico. Slo un milln 400 mil se denuncian
ante el Ministerio Pblico, es decir, un pobre 12 por ciento. El
MP slo consigna a 248 mil 600 delitos, o sea, el 18 por ciento.
De los 248 mil delitos consignados ante jueces, slo 190 mil
obtiene sentencia condenatoria, es decir, el 76 por ciento.
Quiere decir, compaeras diputadas, compaeros diputados,
que en nuestro pas el 98 por ciento de los delitos cometidos
quedan impunes. Las vctimas se ven envueltas en un
procedimiento eterno, reiterativo y humillante; el procesado
puede pasar aos en prisin antes de ser condenado o
exonerado. Como consecuencia de este sistema tan injusto, las
crceles de nuestro pas se hallan al mismo tiempo saturadas
de procesados y sentenciados. Las estructuras policiacas se
organizan sobre la base de un sistema vertical y autoritario. Las
 307

estructuras policiacas se organizan sobre la base de un sistema

vertical de autoridad que exige obediencia incondicional hacia
sus jefes. El sistema permite ejercer toda capacidad de
corrupcin e impunidad. El MP a travs del monopolio de la
accin penal es brazo ejecutor de las polticas de seguridad
selectiva y de la represin. Dicha institucin duea y titular de la
accin penal puede perseguir o encubrir al delincuente o bien
inventar chivos expiatorios. Lo hemos vivido en repetidas
ocasiones. Puede defender a la vctima, abandonarla o
castigarla a su pleno arbitrio y sin control alguno de la legalidad.
Podemos defendernos ante los jueces en materia civil, laboral,
mercantil, pero en materia penal se nos haba despojado de ese
derecho. Por todo esto es trascendental la reforma a la justicia
penal en Mxico. Sabemos que an no son suficientes las
reformas que hoy se hacen y tambin que tendremos que dar
una gran lucha en la legislacin secundaria. De igual forma
revisaremos si los cuerpos policiacos que hoy tenemos cubren
un perfil profesional, tico y moral, capaz de respetar los
derechos humanos. En aras de cambiar un sistema obsoleto y
arbitrario, Convergencia votar a favor de este dictamen con
conviccin y responsabilidad."

El diputado Francisco Elizondo Garrido enfatiz:

"Considero oportuno sealar que Mxico necesita ms que

nunca de unos procesos judiciales giles que propicien certeza
jurdica a los gobernados. Es por ello que en este dictamen se
implementan elementos vanguardistas como la oralidad en los
juicios, as como el proceso penal acusatorio. El Partido Verde
Ecologista de Mxico apoya que la justicia sea pronta y
expedita. Y para que esto sea posible se debe sustentar la
fortaleza de las instituciones encargadas de la imparticin de
justicia, quienes deben cumplir con procesos ms justos, con
estricto apego a los derechos humanos, que permitan construir
el Mxico que nuestros jvenes desean. Por ello, es necesario
construir un marco jurdico que proporcione certeza,
imparcialidad y equidad en los procesos judiciales. Esta reforma
constituye un avance en los mecanismos de persecucin del
delito ya que de forma innovadora define acertadamente lo que
se entiende por delincuencia organizada; proporciona
mecanismos alternativos para la solucin de controversias;
asegura la reparacin del dao con la posibilidad de que sta
sea supervisada judicialmente. El Procurador General de la
Repblica, cuando se trate de delincuencia organizada, tendr
acceso directo a la documentacin fiscal, financiera, fiduciaria,
 308

burstil, electoral y aquella que por ley tenga el carcter de

reservada, con la finalidad de complementar su investigacin.
Las sentencias que pongan fin a los procedimientos orales
tienen que ser explicadas en una audiencia pblica. Tambin se
establece el sistema penal acusatorio oral y se regir por los
principios de publicidad, contradiccin, concentracin,
continuidad e inmediacin; ello se traduce en unos procesos
ms giles. Como podemos ver dichas reformas revolucionan el
sistema de justicia penal mexicano. Por ello, nos sumamos al
compromiso social que generan estas nuevas reglas; por lo
tanto, votaremos a favor."

El diputado Juan Francisco Rivera Bedoya afirm:

"A nombre de la fraccin parlamentaria del PRI comparezco

ante esta suprema tribuna para reiterar nuestro apoyo a este
dictamen, a esta iniciativa que pone en Mxico un nuevo
sistema moderno, transparente y que me consta que est
hecho, est redactado por excelentes legisladores. El lunes por
la noche asist al debate de la reunin plenaria en la que se
discuti este dictamen y quiero reconocer el trabajo de Csar
Camacho, del diputado Raymundo Crdenas, de Paty Castillo,
de Felipe Borrego, de Andrs Lozano y de tantos compaeros
que, en una dedicacin y profesionalismo absolutos, hicieron
posible esta reforma que hoy deben aplaudir los colegios de
abogados, las facultades de derecho, los miembros de la
Judicatura; porque marcan una nueva etapa de la justicia penal
mexicana. Quiero dirigirme tambin a aquellos compaeros
abogados que han criticado, posiblemente sin leer, sin conocer
a fondo estas disposiciones, diciendo algunos que est
redactada por diputados que jams fueron litigantes. Yo
entiendo a estos detractores, a estos crticos, porque tambin,
como litigante y abogado del foro, por muchos aos tuve mis
dudas al principio; sobre todo, en las medidas cautelares, en la
facilidad para darle la libertad al detenido. No confibamos
plenamente en esas medidas pero tuve la fortuna de colaborar
en las Comisiones de Puntos Constitucionales y de Justicia, y
ver la pasin con que los Jueces de Chihuahua, los jueces de
Nuevo Len, los jueces de Chile y de Colombia defienden el
sistema de los juicios orales. Quiero expresarles que hace 15
aos la mediacin y el arbitraje eran reprobados por muchos
juristas en nuestro pas y ahora son la base de la solucin de
muchsimos problemas. El sistema jurdico mexicano en el
orden penal requiere de una asistencia tcnica esencial; sobre
todo tratndose de detenidos que no tienen recursos, que son
 309

sujetos a procesos inadecuados donde jams conocieron al

Juez, no saben quin los va a juzgar. Si acaso hay visitas a los
centros de reclusin para informarles cmo van sus procesos,
pero dentro de las primeras instancias del procedimiento jams
conocieron al Juez que los est juzgando, fueron atendidos por
un escribiente y por un secretario, no se les inform de sus
derechos y sus defensores fueron personas que ni siquiera
tenan ttulos. Esta reforma impone la obligacin del equilibrio
econmico entre el defensor y el fiscal, porque tienen la misma
responsabilidad. Uno, de acusar, de sealar, de consignar. Y el
otro, de defender al detenido. En otros pases se contrata a
despachos privados, incluso, para defender a los detenidos y se
le da un margen de 30 a 40 casos para defender a personas
que no tienen recursos para hacerlo. Mxico tiene derecho a
esta justicia y cualquiera de nosotros puede tener la desgracia,
en un momento dado, de caer en un proceso penal por un
accidente vial, por un delito no doloso y es ah cuando vamos a
conocer las miserias del derecho procesal penal. Por eso
necesitamos reformar y actualizar nuestras leyes. El diputado
Andrs Lozano Lozano: "Necesitamos reformar nuestras leyes.
Yo entiendo las inquietudes de algunas compaeras, como
Silvia Oliva, como Layda Sansores, que esa discusin velaba
por los derechos humanos. Estamos de acuerdo en que la
institucin de los derechos humanos ha fallado en nuestro pas.
Necesitamos un verdadero defensor de los derechos humanos,
no simulacro de defensores, porque hay que sancionar a los
malos funcionarios, hay que exhibirlos, pero tambin hay que
darle facultades a la polica y a los investigadores. Que no
tengan ms ventajas los delincuentes que las vctimas.
Necesitamos fortalecer el Sistema Nacional de Derecho Penal
Mexicano para que haya un equilibrio. Hay temas que son
polmicos, las intervenciones de carcter telefnico. En esta
reforma se est autorizando la investigacin de la delincuencia
organizada para intervenir los telfonos, pero tambin se est
previendo que cuando hay dos personas que tienen relaciones y
estn comunicadas, una puede exhibir una grabacin derivada
del otro. El otro tema polmico es que el polica se meta a una
casa a sacar a un delincuente. Tenemos que ver la realidad,
estamos viviendo un verdadero problema con la delincuencia
organizada. A veces, en persecuciones se pierde el delincuente
y se mete a una casa, no lo sacas, para solicitar una orden de
cateo se tardan 48 horas a veces los Jueces y salen ya con un
amparo. Tenemos que ver la realidad, tenemos que certificar a
la polica para tener verdaderos elementos. A partir de maana,
la Comisin de Seguridad que presido, voy a solicitar a mis
compaeros que iniciemos las reformas de la base de seguridad
 310

en el pas, para certificar a los policas, para certificar a los

jueces, desde el ms alto hasta el ms bajo, porque la
corrupcin permea a todos los niveles de gobierno, ah es donde
debemos de poner el nfasis en defender la honestidad de los
servidores pblicos, principalmente de los Jueces, votar mi
fraccin por esta reforma."

El diputado Andrs Lozano Lozano sealo:

"Para el Grupo Parlamentario del PRD, sta ha sido una gran

discusin que hemos dado respecto del tema de la justicia y la
seguridad pblica desde hace meses. La mocin suspensiva
solicitada tiene que ver con razones fundadas, porque existe, de
parte de algunos compaeros integrantes de mi grupo
parlamentario, la razn fundada de la opresin que se sigue
viviendo y del abuso policial que se sigue dando en nuestro
pas. Y entonces la pregunta para nosotros es: y cmo vamos
a ir en una reforma al sistema de justicia y en una reforma
constitucional si las instituciones y las personas que encabezan
estas instituciones no cambian? La reforma tiene bondades
destacadas y comentadas por el de la voz, a travs, incluso, de
las iniciativas. Nadie puede negar las bondades del proceso
penal acusatorio. Nadie puede negar las bondades de tener una
defensora pblica, slida y bien pagada, un mejor sistema
penitenciario y que la ejecucin de las sentencias sea
controlada por los Jueces. Nadie puede negar las ventajas de
transitar por un sistema garantista. El problema es que tambin
quedaron atrs las propuestas para reformar la autonoma del
Ministerio Pblico. Tenemos, compaeros, razones fundadas
porque actualmente en las crceles, con el argumento de crimen
organizado, existen personas que estn purgando una sentencia
y que les fueron fabricados los elementos para caer en el
escenario del crimen organizado. Sabemos que en la exposicin
considerativa de este dictamen se agreg que no se entendera
por delincuencia organizada a los luchadores sociales, a
quienes tienen un inters legtimo que defender, a quienes
expresan su voluntad y la representacin de una comunidad,
pero tambin es cierto, decirlo, que hay duda suficiente de que
esto pueda suceder. Tambin hay duda cuando el proceso
penal acusatorio llevar su tiempo y llevar su trmite, pero
algunas de las medidas a las que me refiero, entrarn en vigor
de manera inmediata. Por supuesto que preferimos una polica,
que como lo establece esta reforma, sea profesional y est
certificada. Por supuesto que reconocemos que debe existir la
definicin de la propia seguridad pblica y las bases mnimas de
 311

coordinacin de un sistema nacional. Darle el carcter de civil a

las policas y no quedarnos en el escenario de la militarizacin.
Por supuesto que esas son aportaciones del PRD, y
aportaciones recogidas en este dictamen, pero tambin
entindannos, compaeros, hay elementos suficientes que
puedan dar lugar tambin a una opresin, a una persecucin.
Por eso, compaeros, nuestra reflexin de ltimos das, y
todava del da de hoy, ha sido sa y reconocemos algunos
avances mnimos como en el caso del allanamiento, algunos
candados mnimos a esta posibilidad de que se pueda generar
un abuso policial. Los reconocemos, pero realmente han sido no
del todo suficientes, para quienes integramos el Grupo
Parlamentario del Partido de la Revolucin Democrtica. Por
eso, y de cara a la sociedad, decimos que s por un sistema de
justicia penal y acusatorio ms gil, que s por un sistema de
justicia ms cercano a la gente, que s por una polica ms
controlada, pero tambin desde ahorita advertimos, y de cara a
la sociedad, que tenemos el inminente peligro de que si esto, si
esta reforma no se transita con el cuidado suficiente, estemos
ante un escenario de peligro de opresin de exceso y abuso del
poder. sta es nuestra preocupacin, compaeros, y por eso el
voto del Grupo Parlamentario del PRD se da en libertad de cada
uno de los legisladores que lo integramos."

El diputado Felipe Borrego Estrada expres lo siguiente:

"Uno de los principios fundamentales por el que desde sus

orgenes ha luchado el Partido Accin Nacional es, sin duda, la
justicia. Entendida sta como la mejor garanta que puede
otorgarse a los derechos fundamentales, a los derechos
humanos, a los derechos de las personas y la comunidad.
Adems de ser condicin necesaria para la armona social y el
bien comn. Por ello, los legisladores de Accin Nacional,
conscientes de la realidad que atae a nuestro sistema de
justicia penal y de la alta responsabilidad conferida por la
ciudadana a la que representamos, pugnamos por alcanzar, de
manea ptima, este principio fundamental a travs de un
adecuado diseo constitucional que garantice mayores y
mejores condiciones de justicia. Es incuestionable que nuestra
legislacin penal es obsoleta y no est a la par de los cambios
sociales, culturales y democrticos que se vienen presentando
en el pas. El diseo actual, adems de serias carencias, tiene
falta de credibilidad por una deficiente relacin con las vctimas,
los testigos y los acusados, as como por el nivel de
delincuencia en su conjunto, amn del gran nmero de delitos
 312

que ni siquiera son denunciados. Durante la construccin del

proyecto que presentamos, tanto en lo personal como por las
distintas expresiones de los grupos parlamentarios, tenamos
posiciones en realidad opuestas, pticas encontradas; pero esa
diversidad no fue obstculo, no haba sido obstculo. Con
voluntad supimos que eran complementarias y vinieron al final a
enriquecer el proyecto. Supimos que lejos de cuestiones
partidistas o ideolgicas deba prevalecer el inters general,
logrando un sistema de enjuiciamiento funcional respetuoso de
los derechos humanos y sustentado en principios de legalidad,
transparencia, objetividad y particularmente de justicia. En ese
sentido, debemos sealar que la reforma que nos ocupa
presenta mltiples bondades. Se logra descongestionar el
trabajo de los tribunales con medidas alternativas al juicio. Por
primera vez las vctimas pueden ejercer la accin particular,
impugnar las resoluciones del Ministerio Pblico. Estas frmulas
permitirn dedicar las energas del sistema judicial a los casos
verdaderamente complejos. Un xito del sistema oral es que la
gran mayora de los casos penales se resuelven antes de llegar
a juicio. Otra de las bondades, adems de la aplicacin de
principios de presuncin de inocencia, concentracin,
contradiccin, inmediacin, publicidad y oralidad, es que tanto el
imputado como la vctima pueden contar con una defensa
tcnica que garantice una asesora realmente profesional,
comprometida con la causa y que vele por los derechos de sus
defendidos. Con este nuevo modelo de justicia desaparece la
premisa consistente en que toda persona es culpable hasta que
se demuestre lo contrario, para transitar a su anttesis: toda
persona es inocente hasta que se demuestre lo contrario.
Mxima prevaleciente en todo Estado democrtico de derecho.
Se realiza un replanteamiento de las causas de procedencia de
la accin preventiva, estableciendo las bases constitucionales
que debern observarse en la legislacin secundaria, a fin de
evitar excesos por parte del legislador al regular esta medida en
las leyes procesales correspondientes. De igual forma, otra
propuesta importante de la presente reforma es el cambio del
paradigma de la pena, en donde se transita de la llamada
readaptacin social a la reinsercin social, dejando atrs la
teora que ubicaba al sentenciado como una persona
desadaptada socialmente o enferma, para considerar que el
individuo que cometi una conducta sancionada por el orden
jurdico, debe hacerse acreedor a la consecuencia jurdica que
corresponda, mediante la aplicacin de la pena, antes de volver
a incorporarse a la sociedad."
 313

El diputado Mario Enrique del Toro seal:

"Pero considero que no est por dems que nos demos un mes
y medio ms para poder adecuar algunos aspectos que me
parecen importantes. Por supuesto que estamos a favor de los
juicios orales, esto es un reclamo de los ciudadanos y que
definitivamente no puede postergarse. Tampoco hay que
esperar mucho de esta figura porque en el estado de Mxico ya
se instrument y sin embargo, hay un grave problema: falta
infraestructura. No hay los suficientes juzgados para atender la
gran demanda que hay todos los das en materia penal. Por eso
es importante que nos demos una oportunidad, porque as como
hay aspectos importantes como ya se han mencionado, hay
aspectos delicados. El simple hecho de que facultemos a
nuestras policas, que no gozan de un buen prestigio y sabemos
la calidad moral con la que se desempean, ponemos en riesgo
a los ciudadanos de que el da de maana a alguien le siembren
alguna droga y con ese pretexto puedan meterse a su domicilio.
Considero que lo que ya se tiene est muy bien; hay que
modificar esos pequeos detalles y hay que asumir el
compromiso tambin de entrarle de una vez por todas a temas
tan importantes como la independencia de la procuradura y a la
integracin de los jurados populares."

El diputado Jess Humberto Zazueta Aguilar reflexiono lo siguiente:

"Es lamentable que las fracciones del PRI y del PAN no hayan
tenido la sensibilidad para buscar y aceptar la propuesta que
hizo nuestro coordinador, de una mocin suspensiva que nos
permitiera sacar con consenso una reforma que todos estamos
de acuerdo en que tiene muchas cosas positivas. Y que hay
aspectos que tendramos que afinar y que sa era la intencin
de nuestra propuesta para buscar los consensos, y que saliera
con el acuerdo de consenso de toda la Cmara de Diputados;
sin embargo, las prisas llevaron a votar mayoritariamente
porque hoy decidiramos estos aspectos que son
trascendentales. Sin embargo, y quisiera decirlo porque nuestra
compaera que me antecedi acaba de decir que la propuesta
del PRD era porque estamos queriendo hacer tiempo para los
consejeros. Eso es falso. La preocupacin de nuestro partido, y
lo expres nuestro coordinador, es el tema de los derechos
humanos. Lo de los consejeros, compaeros, ya calificaron en la
comisin. Los comisionados calificaron a los consejeros o a los
aspirantes a consejeros y creo que ah tendrn que haber las
propuestas, porque fueron muchos candidatos con las
 314

capacidades para ser consejeros. Yo creo que se es un tema

aparte. La preocupacin de nuestro partido tiene que ver con
derechos humanos; por tanto, quisiramos dar el
posicionamiento de nuestra fraccin parlamentaria, de los que
pensamos que este punto deberamos haberlo discutido y haber
aceptado una mocin suspensiva para buscar un consenso.
Mucho le ha costado a nuestro pas avanzar paulatinamente
hacia formas ms democrticas de relacin y convivencia. Estos
avances han ido teniendo su expresin a travs de la
construccin de una normatividad constitucional y secundaria
que permita rebasar aquellas prcticas que, tanto en la vida
poltica como en el sistema de justicia, han impedido la vigencia
de la ley y un Estado democrtico y social de derecho. La
impunidad sigue siendo patente de corso en nuestra vida
cotidiana. La reforma en materia de justicia penal y seguridad
pblica que hoy estamos discutiendo, sin dejar de ser un
imperativo para la seguridad humana y ciudadana, tiene su base
en la necesidad de Felipe Caldern de llevar a rango
constitucional una serie de medidas de excepcin para justificar
las acciones, esencialmente mediticas, que han venido
impulsando en materia de seguridad pblica. Nuestra crtica
fundamental es la propuesta de incorporar a la Constitucin un
rgimen de excepcin bajo el pretexto de la lucha contra la
delincuencia organizada, lo que abre la puerta a la implantacin
de otras medidas de excepcin que irn implantando la base
para justificar el estado policiaco, sobre la que se ha ido
asentado el Ejecutivo federal, su legitimidad y la comisin de
grandes arbitrariedades. No es un nuestra intencin oponernos
a la lucha en contra de la delincuencia organizada que ha
puesto en jaque a las instituciones, muchas de ellas infiltradas
del Estado. Sin embargo, nos oponemos a que se
constitucionalice la violacin de garantas y derechos, pues
dejan en total vulnerabilidad no slo a quienes pertenecen a los
grupos de delincuencia mayor, sino a millares de ciudadanos
que no podrn ejercer uno de los ms importantes instrumentos
del derecho positivo mexicano, en el caso de que se violenten
sus garantas y al derecho de amparo. Ninguna sociedad
democrtica en la que imperan sistemas de justicia y de
seguridad pblica modernos deja sin derechos a sus
ciudadanos, ni siquiera a los ms peligrosos delincuentes.
Actualmente existe una legislacin secundaria en relacin con la
delincuencia organizada y es ah donde se debieran atender las
preocupaciones de la sociedad y de los rganos del Estado,
dejando a salvo las garantas que establece nuestra Carta
Magna. La ineficiencia de los aparatos de seguridad del Estado
no debe ser justificada con el argumento de que la legislacin
 315

vigente en materia penal y de seguridad pblica es deficiente.

La legislacin actual no impedira que los grandes capos del
narco-negocio estuvieran presos. En la operacin de la lucha
contra los jefes de las redes de delincuencia organizada se
debera empezar por terminar con la impunidad de los enormes
niveles de corrupcin existentes en el aparato del Estado
mexicano. Son los arraigos, el allanamiento y la incomunicacin,
los elevados a rango constitucional con la consecuente
anulacin al derecho al amparo, lo que contribuir a hacer ms
eficiente la lucha contra el crimen organizado. Reconocemos
que en el proceso de construccin del dictamen de discusin se
incorporan importantes avances que han sido demandados por
juristas, organismos civiles y sociales tanto nacionales como
internacionales, en derechos humanos, as como propuesta de
nuestro propio partido, como son los principios para la
implantacin futura del proceso penal acusatorio, con base en la
oralidad, la presuncin de la inocencia y otros principios del
derecho al debido proceso, la defensora pblica profesional. Sin
embargo, en el artculo Transitorio segundo se acord
encorchetar la vigencia de estos principios hasta un plazo de
hasta 8 aos, en el entendido de que tendra que irse
construyendo tanto a nivel federal como a nivel estatal el nuevo
sistema, lo cual es comprensible dada su complejidad, pero no
hubo congruencia con el espritu de incorporar estos principios
al texto constitucional al permitir que todas las medidas
violatorias a las garantas que implican la incorporacin a la
Carta Magna de un rgimen de excepcin as, si entran en vigor
en el momento de publicarse el derecho. El diablo est en los
detalles. Y los artculos 16, 18, 19, 20 y 21 contienen elementos
que hacen nulas las garantas y por ello nuestro voto en lo
general ser un voto en contra. Compaeros, sera importante
que entrramos a debatir lo que tiene que ver con derechos
humanos. En esta situacin estn incluso, los debates de
Oaxaca, los debates que tiene la Comisin Nacional de
Derechos Humanos en torno a muchos problemas sociales
nacionales y sa es la preocupacin de nuestro partido."

La diputada Layda Elena Sansores San Romn expres:

"Compaeras, compaeros, a m me rebela la simulacin de

donde venga. En Comisiones Unidas de Justicia y Puntos
Constitucionales, Andrs Lozano fue el ms ferviente defensor
de esta reforma judicial. Plantearon hace unas horas algunos
argumentos que se consideraron durante cuatro horas y se les
dio respuesta puntual. Ahora resulta que ya salieron nuevas
 316

inquietudes. Por qu no son ms honestos y nos dicen que

esto es una estrategia para usar como moneda de cambio la
reforma judicial tan importante para la vida del pas, para que se
puedan escoger consejeros que a ustedes les convenga? Yo
creo que esto es lo que no se vale. Nosotros no podemos
exponer una reforma de justicia tan importante, por intereses de
partido o por malas estrategias y malas negociaciones que se
hicieron. Creo que es una reforma trascendente. En lo que se
refiere a juicios orales es un parteaguas en la vida del pas. Se
va a hablar antes y despus de estas reformas y que claro, a
todos nos quedan inquietudes. Nosotros estamos en contra de
que se haya constitucionalizado el arraigo. Nos molest
muchsimo que no se haya contemplado, porque no preocupa,
porque era un punto fundamental, que no se haya contemplado
en el proyecto la audiencia de control de la detencin. Porque
qu pasa? Aqu en Mxico lo que necesitamos es que cuando
a una persona se le detenga, inmediatamente se le lleve al juez.
Aqu se le lleva al ministerio pblico y ya sabemos cmo se la
gasta el Ministerio Pblico. Tienen tan poca credibilidad, casi tan
poca como la que tenemos los diputados. No se preocupe que
todava no nos gana. Pero entonces ellos son juez y parte y en
Mxico nosotros no podemos pedir menos que lo que ya se
aprob en las convenciones internacionales de derechos
humanos desde 1956. No tenemos por qu llevar al Ministerio
Pblico para que durante 48 horas, si as se les da la gana,
puedan torturar a los detenidos. Las encuestas que se llaman
crceles de 2005, del CIDE, muestran que el 43 por ciento de la
gente fue coaccionada en el Ministerio Pblico y el 39.81 dice
que confes porque fue torturado o porque fue presionado.
Creemos que era muy importante tener los jueces de control.
Esto ser tema para adelante. Seguiremos insistiendo. Pero
entendemos que ste fue un producto de largas discusiones y
que haba que sacar un promedio y manejarse la teora de los
inconvenientes. Y se sac el promedio entre la iniciativa del
Ejecutivo que tena verdaderas aberraciones contra los
derechos humanos y la que expusieron acadmicos y gentes
responsables, que fueron motivadores en esta permtame
terminar reforma. En Convergencia nos quedamos con lo
mejor de este esfuerzo y nos motiva que esta iniciativa tiene un
color ciudadano. Y esto tiene que ser ejemplo y contagio para
otros grupos ciudadanos que tienen inquietudes. Y ya para
terminar quiero decir que esta reforma tiene omisiones, en
algunos casos debilidades y decisiones tibias, pero es un
avance; es un paso importante que termina con la injusticia o
terminar con la injusticia institucionalizada en nuestro pas.
 317

Creo que es lo ms luminoso que nos hemos dado los diputados

en esta legislatura. Enhorabuena."

La diputada Mara del Pilar Ortega Martnez expres:

"El tema de seguridad y justicia es uno de los ms importantes y

uno de los que ms preocupan a todos los hombres y mujeres
de todas las pocas. Sin justicia y seguridad no hay paz social ni
convivencia digna entre hombres y mujeres, y sta no sera
posible sin estos factores. Por ello, en la reforma del Estado, sin
una reforma al sistema de justicia penal y de seguridad pblica,
estaramos hablando de una reforma parcial, de ah la
importancia de que la reforma que el da de hoy se somete a
consideracin de esta soberana, la cual propone un
replanteamiento integral de las bases sobre las que descansa el
actual sistema de justicia penal y de seguridad pblica en el
pas, con el fin de lograr un equilibrio entre los actores que
intervienen en dicho sistema, tiene un doble aspecto. Por una
parte, el trnsito a un sistema penal mixto preponderantemente
inquisitivo, hacia un sistema acusatorio, acorde con un Estado
democrtico de derecho, pero por otro lado tambin el
fortalecimiento de la capacidad institucional del Estado en las
labores propias de la seguridad pblica y el combate a la
delincuencia organizada. Se ha dicho aqu que hay una negativa
a tener un consenso y dilogo entre los partidos y entre las
fuerzas polticas. Seores, parece que nos hemos olvidado que
el tema lleva discutindose meses, que el tema estaba tambin
en la mesa para la reforma del Estado, que hoy, por cierto, ya
hubo una suspensin del procedimiento y que tuvimos ms de
tres horas trabajando, buscando consensos. Solamente me
gustara destacar algunos aspectos importantes de esta
reforma, abundara en cuanto a este tema. En la importancia
que tiene la adopcin de este sistema con la aprobacin de una
reforma de tal magnitud, una reforma que parece que est
cuestionndose, pero que es una reforma que permitira el
establecimiento de bases constitucionales de un sistema de
justicia eficaz, equilibrado, inmediato, expedito, transparente y,
en todo momento, respetuoso de la plena observancia de las
garantas fundamentales de toda persona. Que garantice a la
vctima u ofendido del delito el acceso pleno a la justicia, la
debida atencin y proteccin jurdica por parte del Estado y la
restitucin real de los daos ocasionados por la comisin del
ilcito, privilegiando aquellos casos en que resultan aplicables
criterios de justicia retributiva, la implementacin de
mecanismos alternativos de solucin de conflicto. Revisemos la
 318

reforma en integralidad, revisemos los conceptos positivos que

tiene la misma. No podemos negarle al pas la oportunidad de
contar con un sistema de justicia mejor. No podemos negar a
nuestro pas una reforma que implanta bases en el sistema de
seguridad de justicia que tanto demanda nuestra sociedad. Por
eso, hoy, reiteramos nuestro voto a favor de la presente
reforma."

El diputado Othn Cuevas Crdova dijo:

" En nombre de mis compaeros diputados federales del Partido

de la Revolucin Democrtica de Oaxaca, hago uso de esta
tribuna para reconocer, en efecto, como ya lo han hecho otros
compaeros, el esfuerzo para poder estar discutiendo hoy aqu
una iniciativa de fundamental importancia. Sin embargo, quiero
reiterar que la mocin solicitada por nuestro coordinador, en
ningn momento quiso tratarse de una accin dilatoria ni mucho
menos un voto negativo a priori, habida cuenta del resultado de
haber desechado esta mocin suspensiva y advirtiendo un voto
por consigna que seguramente va a aprobar esta iniciativa,
quiero dejar muy bien expresado el planteamiento que los
diputados del PRD, de Oaxaca, tenemos al respecto. Y para ello
quiero llamar su atencin sobre un hecho que se vio
recientemente en Oaxaca, y que por no advertir y dar ms
espacio al dilogo para que esta iniciativa impida este tipo de
situaciones, ahora no solamente se van a seguir llevando a
cabo, sino ahora tendrn, incluso, un cobijo legal. El jueves 4 de
octubre, a las ocho de la noche, producto de una llamada
telefnica, lleg personal de la AFI, de la polica ministerial,
auxiliados con el Ejrcito mexicano, a derribar la puerta de una
casa ubicada en la colonia Reforma, de la ciudad de Oaxaca. Se
encontraba ah adentro un grupo de personas celebrando un
cumpleaos. Pasaron las horas reglamentarias para ser puestos
en libertad y esto no sucedi. No fue sino hasta cuando el juez
cuarto de distrito dict auto de libertad absoluta, en este caso; y
el lunes pasado, exactamente, fueron puestos en libertad por
falta de pruebas. Quiero decir que en esta accin ilegal, ahora la
polica ministerial dice que no entr al domicilio; sin embargo -
concluyo, seor Presidente- en el informe del Ejrcito mexicano
se declara que s entraron al domicilio sin la orden de cateo
correspondiente, sembraron armas, sembraron cocana,
sembraron cartuchos tiles para justificar la detencin. Cuando
se les dej en libertad, el lunes pasado, haba fallecido dentro
del penal, por falta de atencin mdica, el seor Octavio Vera
Vzquez. ste es el tipo de violaciones que se han cometido en
 319

el estado de Oaxaca y son las violaciones que quedaran

amparadas por no darnos el tiempo, compaeros, de revisar
esta parte. Luego entonces, los diputados oaxaqueos no
podemos llegar a nuestro estado con una ley que va a permitir
este tipo de abusos."

El diputado Jess de Len Tello coment:

"Si en Oaxaca, suponiendo sin conceder, sucede lo que dijo el

preopinante, es porque no existe esta reforma constitucional.
Mxico no est para mociones; Mxico est para acciones. Esta
reforma constitucional en materia penal tiene ms tiempo que
las otras reformas que hemos aprobado en debate. Tiene aos
discutindose en la academia. Tiene aos discutindose en las
diferentes Cmaras del Congreso de la Unin, y hoy que
tenemos una oportunidad de dotar de instrumentos jurdicos a
los ciudadanos para que se defiendan contra las autoridades,
pedimos que se suspenda la aprobacin de esta reforma
trascendental. Yo les pido, compaeros, que mediten su voto y
que se pongan a pensar un poco en el drama penal que viven
las vctimas del delito, y con esta reforma, no solamente les
vamos a dotar de una defensora pblica de calidad. No
solamente vamos a garantizar que se les repare el dao sin que
tenga que salir el delincuente antes de que esto haya sucedido.
Yo les pido, que pensemos en los ms de 90 mil internos que
estn as por no contar con el mecanismo de la prisin
preventiva. Les pido que pensemos mejor en aquellos
ciudadanos que duran ms de 60 meses sin que se les dicte
una sentencia, que pensemos en aquellas personas que durante
todo el proceso no pueden ver a la cara al juez, mucho menos
cuando se les dicta una sentencia. Por qu no pensar en la
impunidad que se genera cuando en la integracin de la
averiguacin previa lo hace el Ministerio Pblico a la espalda del
ciudadano. Por qu no pensar que al momento en que se dicta
una sentencia no lo hace un juez, lo hace un secretario
basndose en simples fojas, en un expediente, sin la inmediatez
que estamos proponiendo en esta reforma."

El diputado Octavio Martnez Vargas manifest su pensar en contra de la

reforma, manifestando sustancialmente lo siguiente:

"Quien est estructurando y coordinando estos trabajos es el

principal violador de los derechos humanos, de las garantas
 320

constitucionales en el Estado de Mxico. Cuando el diputado

Camacho fue gobernador se arm un movimiento en el estado,
en donde por ejemplo en Texcoco, los ejidatarios y los
comuneros fueron detenidos y procesados por delincuencia
organizada, por secuestro, etctera. Cuando el diputado
Camacho fue gobernador, en el municipio de Ecatepec ms de
135 adultos mayores fueron golpeados, maltratados, ultrajados
y, por ende, procesados por delincuencia organizada, por
impedir el desarrollo de un proyecto habitacional de funcionarios
del gobierno del estado. l es quien estructura esto y trata de
justificar la incapacidad del gobierno federal. El gobierno federal
no ha tenido el ms mnimo inters de entrarle con seriedad a
este tema. Ha eludido recurrentemente su responsabilidad como
Estado para verdaderamente combatir a la delincuencia
organizada, al crimen organizado, el combate al narcotrfico,
etctera. Y hoy pretenden y nos vienen diciendo que con esto lo
vamos a lograr. Grave error, los antecedentes histricos,
compaeras diputadas y compaeros diputados, en materia
judicial a la Constitucin siempre se ha dicho lo mismo: ahora s,
sta es la buena, con esto los vamos a detener, vamos a
combatirlos y no se ha avanzado de manera sustantiva. Y lo que
s estamos logrando es dar un paso muy equivocado para ir en
violacin permanente y flagrante contra los derechos humanos,
compaeros. No nos equivoquemos, no nos vengan con
vaciladas. Y hay antecedentes de las personas que suben a
tribuna, de los que estn ahora diciendo de la gran reforma
vanguardista. Equivocacin, equivocacin. Por eso, amigas y
amigos, creo que debemos reflexionar minuciosamente sobre
este tema. No nos equivoquemos, no se requieren reformas de
esta naturaleza constitucionales para verdaderamente combatir.
Se requiere voluntad, eso es lo que se requiere y no reformas
que van a ir en perjuicio termino, amigos, no modificaciones
que van a ir en perjuicio de los que hoy ocupan la comunidad
ms amplia de los reclusorios en nuestro pas. Que la historia
nos juzgue, compaeros de la derecha y compaeros que
cuando fueron ejecutivos fracasaron."

De esta manera fue suscitndose la discusin del dictamen, pasando

tambin a manifestar su sentir los diputados Rogelio Carvajal Tejada,
Alfredo Ros Camarena, Jacinto Gmez Pasillas, quedando reservados
para su posterior discusin los artculos 16, prrafo sptimo; 16, prrafo
trece; 16, 17, 18, 19 y 20; 16, prrafos diez, once y doce; 16, prrafos ocho,
 321

doce, trece y quince; 16, prrafos dos y doce; 16, prrafo segundo; 16,
prrafo doce; 16, prrafo doce; 16, prrafo quince; 16, prrafo quince; 16,
prrafo quince; 16, prrafo ocho; 16, prrafo 10, suprimir; 16, prrafo 13,
suprimir; 17, 18, 19 y 20; 18, prrafo noveno; 18, prrafo octavo y noveno;
18, ltimo prrafo; 19, 19,prrafo sexto; 20, 21, prrafo primero; 21, prrafo
primero; 21, prrafo sptimo; 21 prrafo primero; 73, fraccin vigsima
primera; segundo transitorio; segundo transitorio; adicin de un transitorio.
Abrindose la votacin para los artculos no impugnados por un plazo de 10
minutos para que los legisladores asistentes emitieran su voto, al final, se
emitieron 366 votos en pro, 53 en contra y 8 abstenciones, aprobndose en
consecuencia en lo general y particular los artculos no reservados,
realizndose la declaratoria correspondiente con fundamento en lo previsto
por el artculo 135 constitucional. Posteriormente se discutieron los artculos
reservados, conforme a la siguiente lista:

Artculo 16, prrafo sptimo, el diputado Santiago Gustavo Pedro

Corts; artculo 16, prrafo trece, diputado Santiago Gustavo Pedro Corts;
artculos 16, 17, 18, 19 y 20, diputado Jos Manuel Del Ro Virgen; artculo
16, prrafos diez, once y doce, diputada Silvia Oliva Fragoso; artculo 16,
prrafos octavo, doce, trece y quince, diputada Aleida Alavez Ruiz; artculo
16, prrafos dos y doce, diputado Jos Luis Gutirrez Calzadilla; artculo
16, diputado Jess Humberto Zazueta Aguilar; artculo 16, prrafo segundo,
diputado David Mendoza Arellano; artculo 16, prrafo doceavo, diputado
Rodolfo Sols Parga; artculo 16, prrafo doce, diputada Alliet Mariana
Bautista Bravo; artculo 16, prrafo quince, diputado Alfonso Surez del
Real y Aguilera; artculo 16, prrafo quince, diputado Carlos Altamirano
Toledo; artculo 16, prrafo quince, diputado Armando Barreiro Prez;
artculo 16, prrafo 8o., diputado Alberto Amador Leal; artculo 16, diputado
Miguel ngel Arellano Pulido; artculo 16, diputado Alberto Amador Leal,
prrafo 10. Artculo 16, prrafo 13, suprimir el prrafo 13, del diputado
Alberto Amador Leal; 17, y 18, 20 y 21 de la diputada Elsa Conde
 322

Rodrguez, del Grupo Parlamentario Alternativa; artculo 18, diputado Jess

Humberto Zazueta Aguilar; artculo 18 prrafo IX, diputada Silvia Oliva
Fragoso; artculo 18, prrafo VIII y IX, diputada Aleida Alavez Ruiz; artculo
18, ltimo prrafo, diputado David Mendoza Arellano; artculo 19, diputado
Jess Humberto Zazueta Aguilar; artculo 19, prrafo VI, diputada Aleida
Alavez Ruiz; artculo 20, diputado Jess Humberto Zazueta Aguilar; artculo
19, prrafo VI, diputada Aleida Alavez Ruiz; artculo 20, diputado Jess
Humberto Zazueta Aguilar; artculo 19, prrafo VI, diputada Aleida Alavez
Ruiz; artculo 20, diputado Jess Humberto Zazueta Aguilar; artculo 21,
prrafo I, diputada Silvia Oliva Fragoso; artculo 21, diputado Jess
Humberto Zazueta Aguilar; artculos 20 y 21, diputado Miguel ngel
Arellano Pulido; artculo 21 prrafo I, diputado Carlos Altamirano Toledo;
artculo 21, prrafo VII, diputada Aleida Alavez Ruiz; artculo 21, prrafo I,
diputado Armando Barreiro Prez; artculo 73, fraccin XXI, diputada Aleida
Alavez Ruiz; artculo 2o. transitorio, diputada Silvia Oliva Fragoso; artculo
2o. transitorio, diputada Alliet Mariana Bautista Bravo: adicin de un
transitorio, diputado Silvano Garay Ulloa.

Despus de un nutrido debate entre los legisladores participantes, se

abri el sistema electrnico de votacin, emitindose 271 votos en pro, 114
en contra y 1 abstencin, lo anterior por lo que hace a la aprobacin del
artculo 15, prrafo sptimo constitucional. En votacin diversa se
aprobaron con sus modificaciones propuestas por la comisin y aprobadas
por la asamblea los artculos 16, 17, 18, 19, 20, 21, 73 y segundo
transitorio, emitindose 301 votos en pro, 94 en contra y 0 abstenciones.
Siendo aprobados por mayora calificada, dos terceras partes de los
presentes.
 323

E. Minuta

Con fecha 13 de diciembre de 2007 se integr la Minuta con Proyecto

de Decreto que reforma, adiciona y deroga diversas disposiciones de
nuestra Carta Magna, en materia de justicia penal y seguridad pblica,
misma que estima que el sistema de justicia actual es preponderantemente
inquisitivo, ya que el indiciado es considerado culpable hasta que se
demuestre lo contrario, por lo que se considera que el modelo de justicia
penal vigente, ha sido superado por la realidad. En una visin general, la
reforma integral al sistema de justicia penal propuesta en la minuta de
mrito atiende las siguientes caractersticas:

1) Propone un Sistema Acusatorio, en el que se respeten los

derechos tanto de la vctima y ofendido, como del imputado, estableciendo
de manera explcita el principio de presuncin de inocencia para ste.
Rigindose este nuevo sistema por los principios de publicidad,
contradiccin, concentracin, continuidad e inmediacin, con la
caracterstica de la oralidad, la cual ayudar a fomentar la transparencia,
garantizando al mismo tiempo una relacin directa entre el Juez y las
partes, propiciando que los procedimientos penales sean ms giles y
sencillos.

2) Prev la inclusin de Jueces de control que resolvern de manera

inmediata, y por cualquier medio, las solicitudes de medidas cautelares,
providencias precautorias y tcnicas de investigacin de la autoridad, que
as lo requieran, respetando las garantas de las partes y que la actuacin
de la parte acusadora sea apegada a derecho, y siempre deber existir un
registro fehaciente de todas las comunicaciones que haya entre Jueces y
Ministerio Pblico. El Juez de la causa, se har cargo del asunto una vez
vinculado a proceso el indiciado, hasta la emisin de la sentencia
 324

correspondiente, y un Juez ejecutor vigilar y controlar la ejecucin de la

pena.

3) Sustituye el auto de formal prisin y el de sujecin a proceso por

un auto de vinculacin a proceso, con el objetivo de tener congruencia con
el nuevo sistema acusatorio.

4) Asimismo, se establece una nueva regulacin respecto de

medidas cautelares entre ellas la prisin preventiva, de tal forma que sta
slo excepcionalmente podr ser aplicada cuando otras medidas cautelares
no sean suficientes para garantizar la comparecencia del imputado en el
juicio, el desarrollo de la investigacin, la proteccin de la vctima, de los
testigos o de la comunidad, o cuando el imputado est siendo procesado o
haya sido sentenciado previamente por la comisin de un delito doloso.
Para los casos de delincuencia organizada, homicidio doloso, violacin,
secuestro, delitos cometidos con medios violentos como armas y
explosivos, as como delitos graves que determine la ley en contra de la
seguridad de la nacin, en contra del libre desarrollo de la personalidad y
en contra de la salud, la prisin preventiva se sugiere que se aplique en
todos los casos.

5) Estima necesario que se prevean mecanismos alternativos de

solucin de controversias, que procuren asegurar la reparacin del dao,
sujetas a supervisin judicial en los casos que la legislacin secundaria
juzgue conveniente. Al respecto el dictamen de la Colegisladora estima que
esta medida generar economa procesal, adems de lograr que la vctima
de un delito est cobijada y que el inculpado se responsabilice de sus
acciones, reparando el dao causado.
 325

6) Prev un sistema integral de garantas, tanto de la vctima como

del imputado, as como una serie de principios generales que debern regir
todo proceso penal.

7) Propone un rgimen especial que regir los proceso penales en

tratndose de delincuencia organizada. Esto incluye la facultad para que el
Congreso de la Unin legisle sobre esta materia.

8) Eleva a rango constitucional el arraigo, previndose en forma

expresa las modalidades y garantas que debern observarse para su
aplicacin. Asimismo, se regulan los casos de urgencia y flagrancia.

9) Establece las bases sobre las cuales deber construirse y operar

el Sistema Nacional de Seguridad Pblica, enfatizndose que deber
privilegiarse la coordinacin del Ministerio Pblico y las instituciones
policiales de los 3 rdenes de gobierno, a fin de lograr la integracin de los
esfuerzos en materia de seguridad pblica, pero siempre en el marco de
respeto al federalismo.

10) Presenta un rgimen de transitoriedad para la implementacin del

sistema acusatorio.

F. Dictamen de la Cmara revisora

De la aprobacin de los artculos constitucionales propuestos por la

Cmara de Diputados mediante sus 10 iniciativas y de la propuesta de
reforma constitucional en materia de seguridad y justicia del presidente
Felipe de Jess Caldern Hinojosa, la Cmara de Senadores, en funcin de
Revisora con fecha 13 de diciembre de 2007 determin, que una vez
analizada la propuesta de reforma constitucional del Ejecutivo Federal
misma que tiene como principal objetivo establecer el marco constitucional
 326

y legal que genere las condiciones para reestructurar el sistema de

imparticin de justicia en materia penal, y para poner en marcha una
poltica efectiva del combate a la delincuencia organizada con el fin de que
ello se traduzca en mayor tranquilidad y seguridad jurdica para los
mexicanos, La Iniciativa presentada por el Ejecutivo Federal constituye una
aportacin importante en el proceso necesariamente ms amplio de
discusin sobre el diseo del nuevo sistema de imparticin de justicia penal
y de seguridad pblica. En opinin de la Comisin de la Defensa Nacional:

1. En los trminos en que se encontraban originalmente formuladas, las

propuestas presentadas por el Ejecutivo de la Unin:

a) Modificaban radicalmente los fundamentos esenciales de la doctrina

constitucional y la prctica procesal del derecho mexicano,
particularmente en lo referente a la preservacin y defensa de las
garantas individuales contenidas en la Constitucin, relacionadas
esencialmente con el debido proceso;

b) Afectaban el funcionamiento y los objetivos del juicio de amparo como

instrumento de defensa ante los actos de autoridad, particularmente en
lo referente a la reparacin del dao, puesto que este era planteado a
posteriori, sin posibilidades de que una suspensin provisional pudiera
tener efecto (en los casos de las reformas propuestas para realizar
arrestos, cateos y arraigos sujetos a revisin posterior);

c) Proponan una nueva cultura represiva en la ley que eliminaba la nocin

de inocencia hasta demostracin en contrario, por la inversa de
culpabilidad hasta demostracin en contrario, al facultar a la autoridad
para actuar contra el sujeto y tratar de reparar despus un eventual dao
a su persona;
 327

d) Simplificaban de tal modo la instrumentacin de procesos penales de

manera que se deja al ciudadano totalmente expuesto a potenciales
actos arbitrarios de autoridad que pueden conllevar la imposicin de
penas trascendentes como la prisin perpetua y la prdida de bienes sin
que existieran prcticamente posibilidades de defensa o an de
reparacin del dao a travs del juicio de amparo;

e) Ignoraban la prctica del derecho que ha derivado de ordenamientos

legales como el Cdigo Federal de Procedimientos Penales, al referirse
a delitos graves y la Ley de Seguridad Nacional, al plantear la
intervencin de comunicaciones privadas, y

f) Podan generar problemas de interpretacin jurdica internacional en el

marco de la aplicacin de los tratados de extradicin que nuestro pas
hubiera suscrito, pues al presentarse el caso de que un ciudadano
mexicano fuera reclamado por otra nacin, su defensa podra
argumentar falta de garantas de debido proceso en nuestro pas, lo que
sera suficiente razn para que se negara la solicitud de extradicin.

2. Con base en ello, la Comisin de Defensa sugiere la no aprobacin en

los trminos propuestos de las reformas propuestas por el Ejecutivo de
la Unin al:

2.1 Artculo 16 (ntegro), rechazando la imposicin de medidas cautelares

que no aseguren reparacin de dao; que los delitos contra la paz
pblica fueran considerados como graves, los cateos sin orden judicial,
las rdenes de aprehensin a criterio del Ministerio Pblico y el arraigo
decidido slo y nicamente por un Juez;

2.2 Artculo 18, tercer prrafo, rechazando que los reos sentenciados
pudieran compurgar sus sentencias en penales de otro fuero sin
 328

aclarar que tipo de penales y tipo de reos seran considerados en

medidas de este tipo;

2.3 Artculo 20, apartado A, fraccin III, prrafos primero y segundo y

apartado B fraccin II, rechazando la acusacin annima, la reduccin
de los tiempos procesales para permitir que una sentencia fuera
dictada por un Juez tras la confesin del reo y a criterio propio y la
eliminacin de la referencia al Ministerio Pblico como autoridad para
la coadyuvancia en una investigacin;

2.4 Artculo 21, segundo y tercer prrafos, rechazando la equiparacin

jerrquica y operativa de la polica y Ministerio Pblico, as como la
posibilidad de ejercer la accin penal por el ofendido.

2.5 Artculo 22, cuarto prrafo nuevo propuesto, rechazando el decomiso de

bienes sin juicio previo y a criterio discrecional de la autoridad.

2.6 Finalmente y en lo referente al Artculo 17, quinto prrafo, que propone

la incorporacin al texto constitucional de los mecanismos alternos de
solucin de controversias en el sistema judicial, la Comisin seala
que para ello sera necesario avanzar en la implementacin integral de
un sistema penal de tipo acusatorio, adversarial y oral que sustituyera
plenamente al de tipo inquisitivo actualmente previsto en nuestra ley
fundamental.

Sobre esto, cabe decir que la Minuta enviada por la colegisladora

contempla en lo general la mayor parte de las objeciones formuladas por la
mencionada Comisin, lo que se ha reflejado en la redaccin propuesta al
nuevo texto constitucional.
 329

El Dictamen elaborado por la Cmara de Diputados modifica

radicalmente la propuesta que en materia de reforma al sistema de justicia
penal haba propuesto por el Presidente Felipe Caldern, a partir de tres
elementos:

1. Redefine el sentido del proceso judicial mexicano pasando de un tipo

inquisitivo, previsto actualmente en nuestra Constitucin, por uno de tipo
acusatorio, adversarial y oral, lo que da un nuevo contexto, totalmente
nuevo, a las materias que pretenda regular el Ejecutivo de la Unin con
su propuesta original.

2. Mantiene las materias esenciales de las propuestas del Presidente

Caldern para el fortalecimiento de las capacidades de investigacin
criminal, las cuales, sin embargo, se redefinen notablemente a partir de
lo anterior, pues estas se ejercern en un nuevo sistema judicial cuyas
caractersticas son establecidas en el artculo 20 constitucional, con un
plazo especfico para su entrada plena en vigor que se define en el
segundo artculo transitorio del Decreto, que seala que este nuevo
sistema penal: entrar en vigor cuando lo establezca la legislacin
secundaria correspondiente, sin exceder el plazo de ocho aos, contado
a partir del da siguiente de la publicacin de este Decreto.

3. En consecuencia, se crean importantes condiciones limitativas para la

prctica de algunas de las medidas planteadas para la investigacin de
delitos, tales como los arraigos, las detenciones, las intervenciones de
comunicaciones y el decomiso de bienes.

Sin embargo, la citada comisin insisti en objetar la posibilidad de

permitir el ingreso de las policas al domicilio sin orden judicial.
 330

De manera general, durante el presente anlisis y estudio se

identificaron tres problemas centrales, a saber:

1. Que el sistema de procuracin e imparticin de justicia penal tiene serios

problemas operativos y de diseo, y que no cumple con sus funciones.

2. Que existe una crisis en la seguridad pblica que amenaza al Estado

mexicano en su conjunto, en particular aquella generada por la
delincuencia organizada.

3. Que se carece de una indispensable coordinacin entre los poderes y los

rdenes de gobierno federal, estatal y municipal para enfrentar el
problema de la seguridad pblica y para mejorar el funcionamiento de la
justicia penal. Esto es particularmente grave en el mbito de las policas.

El consenso sobre la existencia de estos tres grandes problemas

permiti definir con claridad los objetivos de la reforma. Estos son los
siguientes:

1. Una reforma que permita un trnsito ordenado, gradual y viable al

sistema acusatorio.

2. Un sistema eficaz para combatir a la delincuencia, en especial aquella

que tiene el carcter de organizada.

3. Un sistema penal que garantice el debido proceso, la presuncin de

inocencia, asegure los derechos de las vctimas y proteja a los
ciudadanos de los abusos de la autoridad.
 331

A partir de estos objetivos, y antes de entrar en el anlisis detallado

del contenido de la reforma, es posible exponer los grandes ejes que
articulan la reforma constitucional:

Un primer asunto es el establecimiento de un sistema penal

acusatorio basado en los principios de contradiccin, concentracin,
inmediacin, continuidad y presuncin de inocencia y que asegure un
equilibrio procesal entre las partes, defensa, acusacin y ofendidos. La
implementacin de este sistema supone un cambio de envergadura para
todos los actores que participan en la operacin del sistema. Por ello, se
estim conveniente establecer un periodo amplio de transicin, que
permitiera que cada entidad federativa genera un programa de reforma de
acuerdo con sus necesidades y caractersticas propias. Es decir, se busca
asegurar un trnsito ordena y responsable que asegure la viabilidad del
cambio y el establecimiento de las condiciones materiales y humanas para
que opere adecuadamente. Lo anterior implica necesariamente que durante
este periodo de transicin coexistirn en el pas el sistema vigente y el
sistema reformado. Al trmino del proceso de transicin, que tiene una
duracin de ocho aos, el nuevo sistema deber estar en funcionamiento
en todo el pas.

El segundo aspecto es una construccin del andamiaje constitucional

que otorgue al Estado mexicano las herramientas que requiere para
combatir eficazmente a la delincuencia en general y en especial a la
delincuencia organizada. Para el primer aspecto se introducen nuevos
mecanismos de coordinacin en materia de seguridad pblica y se definen
con mayor claridad las atribuciones de las policas en materia de
investigacin y persecucin de los delitos. Es importante destacar que
estas funciones siempre se realizarn bajo la conduccin y mando del
Ministerio Pblico. En cuanto a la delincuencia organizada se establece
reglas que fortalecen las capacidades del Estado para combatir este
 332

fenmeno. El mensaje es claro, el Estado mexicano en su conjunto da una

respuesta clara y contundente a este desafo y se dota a las instituciones
de los instrumentos necesarios para acabarlo.

El tercer eje incluye diversas disposiciones que contribuyen a dar

mayor claridad a la poltica criminal del Estado mexicano y a asegurar el
debido proceso. En particular destacan cuestiones como la introduccin del
principio de proporcionalidad, el fortalecimiento de la posicin de vctimas y
ofendidos en el proceso penal y el establecimiento de un sistema efectivo
de defensora pblica.

Es pertinente aclarar que las consideraciones antes mencionadas

tambin se reflejan en el contenido de la minuta enviada por la Cmara de
Diputados.

En ese sentido es fundamental destacar que el rgimen de

delincuencia organizada se crea para el tratamiento de un fenmeno muy
particular de delincuencia. Un fenmeno que por sus caractersticas
especiales en la capacidad de operacin de la organizacin, la sofisticacin
de sus actividades, el impacto social de los delitos que comete y, en
general, su condicin de amenaza en contra del Estado, requiere de un
tratamiento especializado. El rgimen no se crea para facilitar las tareas del
Ministerio Pblico en la persecucin de delitos comunes. De esta manera,
el rgimen de delincuencia organizada no puede ser utilizado para la
persecucin de cualquier tipo de organizacin criminal, sino nicamente de
aquellas que por sus caractersticas representen efectivamente un riesgo
para el Estado.

El Congreso de la Unin deber revisar el catlogo de delitos

contenido en la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada y considerar
 333

la conveniencia de ajustarlo, de tal manera que satisfaga la voluntad del

Constituyente Permanente.

Estima adecuado incorporar la permisin para que en caso de delito

flagrante la polica pueda ingresar sin orden judicial, al domicilio de alguna
persona, cuando exista informacin o conocimiento de una amenaza actual
o inminente a la vida o a la integridad corporal de las personas, as como
en caso de flagrancia cuando se est persiguiendo materialmente al
inculpado en el momento que est cometiendo un delito o inmediatamente
despus de haberlo cometido, ponindolo sin demora a disposicin de la
autoridad ms cercana y sta con la misma prontitud, a la del Ministerio
Pblico. Tambin estiman oportuno reservarse una precisin sobre el
prrafo relativo a fin de que, por un lado se proteja la vida o la integridad
corporal de las personas en situaciones de amenaza actual o inminente sin
que las autoridades puedan lesionar los derechos fundamentales de las
personas, razn por la cual no se estima procedente aprobar esta
propuesta en sus trminos, lo cual se precisar en el apartado de
Modificaciones del presente dictamen.

G. Discusin de la Cmara revisora

Abierta la discusin sobre las reformas constitucionales, el Senador

Jess Murillo Karam, hizo hincapi en las modificaciones realizadas en el
dictamen en el sentido de quitarle la capacidad a la polica de entrar a un
domicilio, simplemente por informacin o conocimiento. Y se deja
solamente esa opcin, para el caso de un acto inminente, real, material,
inmediato de posibilidad, de agresin a la vida o la integridad personal; y
donde se daban facultades al procurador.
 334

El Senador Jos Luis Lobato Campos, a manera de voto particular

manifest que es importante para Convergencia que se elimine el prrafo
VIII del mismo artculo 16, que a la letra dice:

Por delincuencia organizada, se entiende una organizacin de

hecho, de 3 o ms personas para cometer delitos en forma
permanente o reiterada en los trminos de la ley en la materia.

Adems se opone de modo concreto al prrafo XII del artculo 16

propuesto, ya que la garanta consagrada sobre la inviolabilidad del
domicilio, no es menor. Pues segn el legislador, dejar de contemplarla, es
retroceder al ms profundo oscurantismo constitucional, pues desde 1915,
la Carta Magna de Juan sin Tierra, en la Gran Bretaa, sienta un
precedente toral sobre el particular cuando establece en su artculo 29:
Ningn hombre libre ser detenido, ni preso, ni desposedo de su tenencia,
de sus libertades o libres usos, ni puesto fuera de la ley, ni exiliado, ni
molestado de manera alguna, y no lo pondremos ni haremos poner mano
sobre l, a no ser en virtud de un juicio legal de sus padres y segn la ley
del pas. La fuente de esto es los derechos del pueblo mexicano, Mxico a
travs de sus constituciones, XLVI Legislatura de la Cmara de Diputados,
1967, tomo III, pgina 763.

Por su parte, el Senador Ricardo Monreal disiente de la minuta que

se discute en el Pleno del Senado y adopta una postura rgida aduciendo la
violacin de diversos pactos internacionales, que la reforma que se propone
es inconstitucional por los siguientes motivos:

- Se crea un sistema autoritario, con amplsimas posibilidades de avasallar

a los ciudadanos y sin ninguna posibilidad efectiva de combatir al crimen;
dejando abierta la puerta para combatir con extrema violencia a los
adversarios polticos.
 335

- Se plantea la imposicin de medidas cautelares. Y otras que son

claramente violatorias a garantas individuales; tales como: el arraigo, el
allanamiento policiaco, el traslado de sentenciados, la intervencin de
comunicaciones privadas, la extradicin de procesados, sin terminacin
del proceso; la prisin preventiva por dos aos o ms, sin dictar
sentencias; la confiscacin a priori y extincin de dominio;

- El texto contradice el contenido en el Pacto Internacional de Derechos

Civiles y Polticos, tambin en la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos, ambos instrumentos suscritos por nuestro pas, y que
establecen como derecho de toda persona, durante el proceso, de ser
asistido por un defensor de su eleccin y tener comunicacin libre y
privadamente.

- En el tema de delincuencia organizada. Una legislacin tan ambigua, es

una patente de corzo, para que un rgimen autoritario, como aqul que
combate a los criminales con tanques de guerra y soldados, pero sin
ninguna eficacia, puedan justificar todas sus violaciones de derechos
humanos contra sus adversarios polticos.

- En el tema del allanamiento policiaco, hay que decir de los excesos de la

polica que son frecuentes en nuestro pas, donde no pasa un da sin que
aparezcan noticias de alguna extralimitacin o crimen en perjuicio de la
sociedad. Estoy en desacuerdo con esta medida, con esta reforma
contenida en el 16 artculo constitucional, dado que podrn ingresar, sin
orden judicial, a un domicilio cuando exista una amenaza actual inminente
a la vida o a la integridad corporal de las personas.

- El convenio para el traslado de presos, es otro tema que genera una

situacin de inconformidad, no puede tratrseles de manera desigual a
todos, y me parece que esta es una disposicin que altera tambin
 336

derechos humanos. La detencin por 72 horas, la prisin preventiva por

dos aos, la extincin de dominio y la confiscacin, la extradicin de reos
y la autonoma del Ministerio Pblico que sigue siendo un sueo de
muchos de nosotros que tenemos que seguir insistiendo a travs de los
aos para que de una vez por todas se decrete la autonoma del
Ministerio Pblico.

- Debo advertir tambin, por ltimo, que, en efecto, en comisiones por

fortuna se modific el prrafo sptimo del artculo 22 Constitucional, del
artculo 16 constitucional, que era muy grave porque se le dejaba la
facultad abierta al Procurador General de la Repblica para que instruyera
a sus Ministerios Pblicos y stos pudieran indagar la vida de los
ciudadanos, sus propiedades, sus cuentas fiscales, sus cuentas
bancarias, su historia electoral, sin que existiera de por medio orden
judicial.

- Se establece un estado de excepcin en nuestro pas a partir de la

propuesta y a partir de la aprobacin de esta reforma, me parece que no
debiera ser de esta manera precipitada, apresurada, la aprobacin de
disposiciones constitucionales tan importantes para la vida del pas, sobre
todo para los derechos humanos, diez siglos han costado a la humanidad
ir perfeccionando el captulo de proteccin a los derechos humanos, de
proteccin universal a los derechos de los ciudadanos. Y hoy estamos
retrocediendo, hay una regresin peligrosa que le dar a la autoridad
elementos suficientes para usar la justicia en contra de adversarios o de
enemigos polticos. Es muy delicado lo que estamos aprobando, pero lo
iremos comentando artculo por artculo, no fue suficiente todo el
contenido, sealar todo el contenido del voto particular por la falta de
tiempo, porque hoy se acostumbra ir reduciendo los tiempos, son
acuerdos parlamentarios en los que siempre he estado en desacuerdo;
pero iremos reservando en lo particular cada uno de stos temas e iremos
 337

aclarando nuestra posicin frente a la mayora de legisladores que

conforman esta Cmara de Senadores.

En contra tambin la Senadora Rosario Ybarra manifest que el

dictamen que se discute destroza esa esencia constitucional de carcter
libertario, el prrafo octavo que se introduce al artculo 16 Constitucional
permitir que manifestaciones de carcter poltico de cualquier signo
ideolgico sean consideradas como delincuencia organizada.

Igualmente el Senador Dante Delgado Ranauro dijo: "La reforma

judicial que hoy discute la Cmara de Senadores y que representa una de
las grandes reformas que requiere el pas deja en su texto resquicios que
ponen en riesgo el derecho a la libertad de la persona, que recordemos es
la premisa del sistema judicial mexicano".

El Senador Arturo Escobar y Vega, del Grupo parlamentario Verde

Ecologista de Mxico, manifest que es en la delincuencia organizada
donde se encuentran las mayores repercusiones sociales o golpes o
atentados a la comunidad mexicana, y que su grupo parlamentario votar a
favor.

H. Minuta, Dictamen y Discusin (artculo 72-E constitucional)

El 1 de febrero de 2008, se devolvi la minuta proyecto de decreto

por el que se reforman y adicionan diversas disposiciones de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.

Con fecha 21 de febrero de 2008, la Cmara de Diputados recibi la

minuta proveniente de la Cmara de Senadores en la que se modificaron
los siguientes pargrafos:
 338

a) El artculo 16, prrafo dcimo, estableca:

"En los casos de delincuencia organizada, el Ministerio Pblico de

la Federacin, autorizado en cada caso por el Procurador General
de la Repblica tendr acceso directo a la documentacin fiscal,
financiera, fiduciaria, burstil, electoral y aqulla que por ley tenga
carcter reservado o confidencial, cuando se encuentre
relacionada con la investigacin del delito."

Al respecto, las Comisiones Unidas de Puntos Constitucionales, de

Justicia, de Gobernacin, de Seguridad Pblica y de Estudios Legislativos,
Segunda, de la Cmara de Senadores, consideraron que a fin de no
lesionar los derechos de las personas en ese tipo de documentacin y en
aras de hacer congruente tal disposicin con el sistema penal acusatorio,
propusieron que el ejercicio de la facultad otorgada al Procurador General
de la Repblica estuviera sujeta a autorizacin judicial previa al hecho.

Sin embargo, en el Pleno de dicha Cmara se propuso la supresin

del prrafo en su totalidad, por lo que estas Comisiones Unidas coinciden
con la mencionada supresin. Adems, debe decirse que el control judicial
para este y otro tipo de solicitudes, en su caso, ya se encuentra
contemplado en el ahora prrafo catorceavo del artculo en estudio.

b) El artculo 16, prrafo duodcimo, sealaba:

"La polica podr ingresar sin orden judicial a un domicilio cuando

exista informacin o conocimiento de una amenaza actual o
inminente a la vida o a la integridad corporal de las personas, as
como en el caso de flagrancia cuando se est persiguiendo
materialmente al inculpado, en los trminos del prrafo cuarto de
este artculo, debiendo informar de inmediato a la autoridad
competente."
 339

Cabe hacer mencin que el nico voto particular respecto a la citada

minuta lo realiz el diputado Victorino Montalvo Rosas del Grupo
parlamentario del Partido de la Revolucin Democrtica.

El 26 de febrero de 2008, se discuti la minuta remitida por la

Cmara de Senadores, haciendo uso de la voz el diputado Felipe Borrego
Estrada en que sustancialmente apoya la implementacin de los juicios
orales, la excepcin de la prisin preventiva, adems propuso suprimir el
prrafo 11 del artculo 16 constitucional respecto a la figura del
"allanamiento", siendo aprobado el cambio propuesto por votacin
econmica de la mayora de diputados presentes en la discusin de la
minuta.

Tambin intervinieron los diputados Ada Marina Arvizu Rivas,

Monica Arriola, Ricardo Cant Garza, Francisco Elizondo Garrido, Alejandro
Chanona Buerguete, Csar Camacho Quirz, Javier Gonzlez Garza,
Carlos Alberto Navarro Sugich, Antonio Ortega Martnez, Violeta Lagunes
Viveros, Jorge Mario Lescieur Talavera, Mario Enrique del Toro, Jacinto
Gmez Pasillas, Andrs Lozano Lozano, en los que se inclinaron con el
favorecimiento de los cambios de la Cmara de Senadores y de la reforma
al prrafo 11 del artculo 16 constitucional propuesto por el diputado
Borrego Estrada.

Tiempo despus en votacin econmica se consult a la asamblea si

se considera suficientemente discutido en lo general y en lo particular el
proyecto de dictamen. Siendo inclinada la afirmativa la votacin solicitada.
Posteriormente se abri el sistema electrnico de votacin por 10 minutos
para proceder a la votacin en lo general y en lo particular, emitindose 462
votos, siendo aprobado el artculo 16 constitucional con las modificaciones
propuestas.
 340

I. Declaratoria

El 28 de mayo de 2008, con fundamento en el artculo 135

constitucional y una vez computado el voto aprobatorio de la mayora de las
legislaturas estatales, la Comisin Permanente declar la aprobacin del
decreto por el que se reforman y adicionan diversas disposiciones de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
 341

CAPTULO CUARTO
ANLISIS DEL SISTEMA PENAL ACUSATORIO CONFORME
A LAS REFORMAS CONSTITUCIONALES PUBLICADAS
EN EL DIARIO OFICIAL DE LA FEDERACIN
EL 18 DE JUNIO DE 2008

I. Bases generales

Derivado del proceso legislativo respecto de las reformas que nos

ataen, es necesario realizar un anlisis acucioso de cada artculo
constitucional para as, proponer diversos cambios o explicar diversas
situaciones procesales que seguramente el lector deber tomar en cuenta
al momento de utilizar el sistema acusatorio en su entidad federativa e
incluso en la propia materia federal.

A. Anlisis de los artculos constitucionales reformados:

Antes de comenzar el estudio del artculo 16 constitucional, debemos

informar al lector del presente trabajo que mediante decreto publicado en el
Diario Oficial de la Federacin el 1 de junio de 2009 se adicion un prrafo
segundo, recorrindose en su orden los prrafos existentes del citado
artculo constitucional, dicha adicin se refiere a la proteccin de datos
personales, al acceso, rectificacin y cancelacin de los mismos y al
tratamiento de datos cuando se refieran a temas de seguridad nacional,
disposiciones de orden pblico, seguridad y salud pblicas o para la
proteccin de derechos de terceros. Obviamente esta reforma no tiene un
carcter eminentemente penal, sin embargo se hace del conocimiento del
lector para el efecto de que no tome en consideracin dicha reforma, pues
el objeto de estudio es la reforma constitucional publicada en el Diario
Oficial de la Federacin el 18 de junio de 2008.

En otro orden de ideas, mediante fe de erratas publicada en el Diario

Oficial de la Federacin el 25 de junio de 2009, se realiz una correccin al
 342

prrafo segundo del artculo 16 ahora prrafo tercero por la adicin

comentada del 1 de junio de 2009 en virtud de que cuando se public la
adicin del ahora prrafo segundo, tambin se republic el prrafo primero
y tercero, pero con un error garrafal, a saber:

"Artculo 16. Nadie puede ser molestado en su persona, familia,

domicilio, papeles o posesiones, sino en virtud de mandamiento
escrito de la autoridad competente, que funde y motive la causa
legal del procedimiento.

Toda persona tiene derecho a la proteccin de sus datos

personales, al acceso, rectificacin y cancelacin de los mismos,
as como a manifestar su oposicin, en los trminos que fije la ley,
la cual establecer los supuestos de excepcin a los principios
que rijan el tratamiento de datos, por razones de seguridad
nacional, disposiciones de orden pblico, seguridad y salud
pblicas o para proteger los derechos de terceros.

No podr librarse orden de aprehensin sino por la autoridad

judicial y sin que proceda denuncia o querella de un hecho que la
ley seale como delito, sancionado con pena privativa de libertad
y obren datos que establezcan que se ha cometido ese hecho y
que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometi o
particip en su comisin."

Lo anteriormente transcrito hace suponer, que la orden de

aprehensin debe ser expedida por un Juez cuando no proceda la
averiguacin previa correspondiente, luego entonces, de tajo, se elimina la
etapa de averiguacin previa y la intervencin del Ministerio Pblico dentro
del procedimiento penal, violando con ello lo previsto tambin en el artculo
21 constitucional y en las leyes procesales respectivas, adems de romper
con el verdadero espritu del legislador, al regular los requisitos a priori para
la emisin de la orden de aprehensin. En virtud de este error, mediante la
fe de erratas en comento, se corrigi la palabra "proceda" por "preceda"
para respetar nuevamente la motivacin legislativa del prrafo que
comentamos:

"En la Primera Seccin, pgina 4, en el ltimo prrafo transcrito,

se lee:

"No podr librarse orden de aprehensin sino por la autoridad

judicial y sin que proceda denuncia o querella de un hecho que la
ley seale como delito, sancionado con pena privativa de libertad
 343

y obren datos que establezcan que se ha cometido ese hecho y

que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometi o
particip en su comisin"

Debe decir:

"No podr librarse orden de aprehensin sino por la autoridad

judicial y sin que preceda denuncia o querella de un hecho que la
ley seale como delito, sancionado con pena privativa de libertad
y obren datos que establezcan que se ha cometido ese hecho y
que exista la probabilidad de que el indiciado lo cometi o
particip en su comisin"

No obstante lo anterior, volvemos a recordar al lector que el estudio

que nos ocupa nicamente se recarga en el decreto publicado en el Diario
Oficial de la Federacin el 18 de junio de 2008, por lo que lo anteriormente
expuesto es un mero referente en cuanto a la adicin posterior y
renumeracin de los prrafos a raz del decreto de fecha 1 de junio de
2009, sin embargo, esto no se ha tomado en cuenta para numerar el
artculo 16 de nuestro trabajo.

A. Artculo 16

El primer prrafo del artculo 16 constitucional no sufri reforma

alguna, por lo que se plasma de manera igual:

"Artculo 16. Nadie puede ser molestado en su persona,

familia, domicilio, papeles o posesiones, sino en virtud de
mandamiento escrito de la autoridad competente, que funde
y motive la causa legal del procedimiento."

El segundo prrafo de este artculo dispone que: (No podr librarse

orden de aprehensin sino por la autoridad judicial y sin que preceda
denuncia o querella de un hecho que la ley seale como delito,
sancionado con pena privativa de libertad) Ahora, con la reforma, se
establece claramente que la orden de aprehensin emitida por el Juez
primeramente, debe estar precedida de una denuncia o querella respecto
 344

de uno o unos hechos que la ley penal tipifique como delito, puesto que no
basta con denunciar un hecho, sino que ese hecho sea relevante para el
derecho penal carcter fragmentario para que pueda ejercitarse un
proceso penal, el segundo requisito consiste en que ste delito debe
tener una punicin consistente en pena privativa de libertad prisin,
que quiere decir esto?, que la norma penal debe contener el tipo de
sancin previsto por el texto constitucional. Ello significa que el delito debe
contener la sancin prevista por el artculo 24, numeral 1 del Cdigo Penal
Federal, o sea, la pena de prisin. Es pertinente sealar que la frase
"cuando menos" que se plasm en el anterior artculo 16 constitucional,
obedeci a que en la Constitucin se previ anteriormente la pena de
muerte, por lo que el libramiento de la orden de aprehensin estribaba en
que el delito tuviera como pena mnima: prisin, hasta llegar a la pena ms
grave: la muerte, sin embargo, como esta pena fue derogada de nuestro
texto constitucional mediante decreto publicado en el Diario Oficial de la
Federacin el 9 de diciembre de 2005, ya no tiene razn de ser, en virtud
de que ahora la pena ms gravosa para el individuo ya no es la muerte sino
la prisin.

Mas adelante sigue con el enunciado: (..y obren datos que

establezcan que se ha cometido ese hecho) Lo anterior se traduce en
que la averiguacin previa debe contener las diligencias y pruebas
conducentes que permitan determinar fehacientemente que se ha cometido
un hecho sancionado penalmente delito, y que ese hecho es relevante
para el derecho penal carcter fragmentario, convirtindose en una
accin u omisin delictiva.

Se cambia la palabra "cuerpo del delito" por la de "hecho delictivo" lo

que nos parece congruente, en virtud de que estos conceptos nunca fueron
definidos de manera eficaz por la doctrina, ni mucho menos, en la
legislacin secundaria. A final de cuentas, el objetivo de la reforma y de
 345

esta porcin normativa, es probar la comisin de una accin sancionada

por la ley penal, ser pues, la demostracin de los elementos objetivos del
tipo penal, la accin u omisin llana, los elementos materiales y los que son
percibidos por los sentidos.

As las cosas, podemos decir que los elementos que deben tomarse
en cuenta para la probable existencia del 'hecho delictivo' conforme al
nuevo sistema acusatorio son:108

Elementos objetivos: Sujetos, calidad de sujetos, conducta, bien jurdico

tutelado, objeto material, resultado, medios
comisivos, circunstancias, nexo causal.

Elementos subjetivos: Dolo, culpa, elementos subjetivos distintos al dolo.

Elementos normativos: esenciales y no esenciales (jurdicos y culturales).

Ms an, debe tomarse en consideracin lo previsto en el prrafo

primero del artculo 19 constitucional, en donde se seala que:

"Artculo 19. Ninguna detencin ante autoridad judicial podr

exceder del plazo de setenta y dos horas, a partir de que el
indiciado sea puesto a su disposicin, sin que se justifique con un
auto de vinculacin a proceso en el que se expresar: el delito
que se impute al acusado; el lugar, tiempo y circunstancias de
ejecucin, as como los datos que establezcan que se ha
cometido un hecho que la ley seale como delito y que exista la
probabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en su
comisin."

Debemos recordar que en el sistema anterior mixto, para que el

Ministerio Pblico pudiera ejercitar la accin penal, se requera la

108
JIMNEZ MARTNEZ, Javier, Manual de Derecho Penal Mexicano (Parte General), Edicin
propia, Mxico, 2005, p. 247.
 346

acreditacin del cuerpo del delito y la probable responsabilidad del

indiciado de manera fehaciente, esto es, de manera fidedigna; en otras
palabras, se obligaba acreditar plenamente el cuerpo del delito; y esto
llevaba a que el proceso se volviera una actividad de mero trmite, pues las
partes aportaban todos los elementos de prueba desde la averiguacin
previa. En sentido contrario, en el sistema acusatorio, y propiamente, en el
artculo que analizamos, se propone la porcin normativa: Datos para
estimar como probables la existencia del hecho delictivo y la
responsabilidad del indiciado; teniendo como resultado que se unifique
el criterio para ejercitar la accin penal; se agilice la investigacin; se realice
un anlisis sistemticos de los tipos penales al momento de dictar una
orden de aprehensin; adems, de que para vincular a proceso a una
persona bastar una acreditacin probable y no plena, de los elementos
del hecho delictivo.*

Ms adelante sigue el enunciado con: (y que exista la probabilidad

de que el indiciado lo cometi o particip en su comisin.) Debe
entenderse el anterior enunciado, como la existencia de la verosimilitud o
fundada apariencia de verdad de que el indiciado cometi la conducta
delictiva, o cuando menos, particip en su comisin, atendiendo a alguno
de los supuestos contenidos en el artculo 13 del Cdigo Penal Federal. Se
elimin de este enunciado la palabra "responsabilidad" puesto que era ms
tcnico el concepto y causaba ciertos problemas para la autoridad
ministerial.

El tercer prrafo del artculo no tuvo cambios con la reforma por lo

que queda igual su redaccin:

"La autoridad que ejecute una orden judicial de aprehensin,

deber poner al inculpado a disposicin del juez, sin dilacin

*
Sobre la diferencia de los vocablos "orden de aprehensin" y "auto de vinculacin a proceso"
vase el anlisis que recae al prrafo primero del artculo 19 constitucional de esta tesis.
 347

alguna y bajo su ms estricta responsabilidad. La

contravencin a lo anterior ser sancionada por la ley penal."

El cuarto prrafo fue reformado sustancialmente, quedando su

redaccin de la siguiente manera:

"Cualquier persona puede detener al indiciado en el

momento en que est cometiendo un delito o inmediatamente
despus de haberlo cometido, ponindolo sin demora a
disposicin de la autoridad ms cercana y sta con la misma
prontitud, a la del Ministerio Pblico. Existir un registro
inmediato de la detencin."

En consecuencia, ahora cualquier persona podr detener al indiciado

en el momento en que se encuentre cometiendo el hecho delictivo, esto es,
en caso de flagrancia, como se vena dando en el texto anterior sin
embargo, se introduce la figura de la cuasiflagrancia, al facultar a cualquier
persona para detener al indiciado inmediatamente despus de haber
cometido el hecho delictivo. As pues, la cuasiflagrancia, por primera vez,
se acota en el texto constitucional para hacer de las detenciones policacas
posteriores a un enfrentamiento o una persecucin, validas y legales, toda
vez que anteriormente, se tena que demostrar con pruebas contundentes
el estado de cuasiflagrancia para que el juzgador calificara de legal la
detencin.109

El trmino cuasiflagrancia debe entenderse como aquella persecucin material, inmediata y

jurdica del delincuente, en otras palabras, se presenta cuando cometido un evento criminal, el
agente imputado huye del lugar de los hechos, y es aprehendido o intervenido en la persecucin o
huda (solucin de continuidad con el evento). CORONADO SALAZAR, Nayko Techy, La
flagrancia en la normatividad procesal peruana y su anlisis constitucional. Estafeta Jurdica
Virtual. Academia de la Magistratura del Per. [en lnea], Direccin URL:
http://www.amag.edu.pe/webestafeta2/index.asp?warproom=articles&action=read&idart=1347
[consulta: 14 de mayo de 2009].
109
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Pleno, Novena poca, Constitucional,
Penal, aislada, XXIII, Febrero de 2006, Tesis: P. XXII/2006, Pgina: 1170, No. Registro: 176030.
De rubro: ARRAIGO PENAL. EL ARTCULO 122 BIS DEL CDIGO DE PROCEDIMIENTOS
PENALES DEL ESTADO DE CHIHUAHUA QUE LO ESTABLECE, VIOLA LA GARANTA DE
LIBERTAD PERSONAL QUE CONSAGRAN LOS ARTCULOS 16, 18, 19, 20 Y 21 DE LA
CONSTITUCIN FEDERAL, y Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales
Colegiados de Circuito, Novena poca, Penal, aislada, XV, Mayo de 2002, Tesis XX.2o.21 P,
Pgina: 1221, No. Registro: 186943. De rubro: FLAGRANCIA NO ES REQUISITO
 348

Posterior a la detencin del indiciado, ste debe ser puesto: (sin

demora a disposicin de la autoridad ms cercana y sta con la
misma prontitud, a la del Ministerio Pblico) Esto significa que el
indiciado debe ser presentado primeramente ante la autoridad policial que
se encuentre a la mano, o en las cercanas, slo para aquellos casos en
que el indiciado no es detenido por la propia autoridad policial para que
sta, con celeridad, presteza o velocidad, la presente ante la autoridad
ministerial correspondiente y se inicie la averiguacin previa. Caso
contrario, sera cuando el indiciado es detenido por la autoridad policial,
pues en este supuesto tiene la obligacin de presentarla sin tardanza o
dilacin ante el Ministerio Pblico. Estos supuestos se pueden explicar de
manera didctica de la siguiente manera:

1.- Supuesto de cuasiflagrancia cuando el indiciado es detenido por un

particular:

delito persecucin detencin presentacin

cometido ciudadana ante la polica

presentacin
ante el MP

INDISPENSABLE PARA ACREDITAR EL CUERPO DEL DELITO Y LA RESPONSABILIDAD

PENAL DEL INCULPADO.
 349

2.- Supuesto de cuasiflagrancia cuando el indiciado es detenido por la

polica:

delito persecucin detencin presentacin

cometido policial ante el MP

3.- Supuesto de flagrancia cuando el indiciado es detenido por un

particular:

delito detencin presentacin presentacin

cometido ciudadana ante la policial ante el MP

4.- Supuesto de flagrancia cuando el indiciado es detenido por la polica:

delito detencin presentacin

cometido por la policial ante el MP
 350

Se aade el enunciado (Existir un registro inmediato de la

detencin), por lo que desde la entrada en vigor de este precepto, toda
autoridad policial y ministerial deber llevar un registro de la detencin,
sobretodo por parte del Ministerio Pblico, a quien va dirigido este prrafo,
no obstante que las policas tambin deberan de llevar un registro de los
detenidos para tener as un mejor control de los plazos de las detenciones,
tanto de los policas como de las autoridades ministeriales quienes tendrn
que acordar la retencin.

Ahora bien, debemos recordar que desde hace muchos aos, el

Ministerio Pblico del Distrito Federal y el Ministerio Pblico de la
Federacin llevan a su cargo un registro de las detenciones denominado
"Libro de detenidos" en donde se plasma la filiacin y el delito por el cual se
detuvo al indiciado, incluso en el Distrito Federal se realizan llamadas
telefnicas al centro de mando para registrar la detencin y llevar as un
registro fehaciente de las personas detenidas. Quizs en los dems
estados de la Repblica no se lleva un control eficaz de las detenciones,
por lo que consideramos de gran relevancia el registrar las detenciones
policacas, incluidas las de la Polica Ministerial, pues de esta manera, se
computarn los plazos constitucionales de forma correcta. Es importante
sealar que sugerimos un cambio de redaccin en este prrafo, ya que
debe eliminarse la coma (,) en el enunciado: "con la misma prontitud, a la
del Ministerio Pblico." pues su lectura resulta confusa.

El quinto y sexto prrafos quedan intocados por esta reforma:

"Slo en casos urgentes, cuando se trate de delito grave as

calificado por la ley y ante el riesgo fundado de que el
indiciado pueda sustraerse a la accin de la justicia, siempre
y cuando no se pueda ocurrir ante la autoridad judicial por
razn de la hora, lugar o circunstancia, el Ministerio Pblico
podr, bajo su responsabilidad, ordenar su detencin,
 351

fundando y expresando los indicios que motiven su

proceder.

En casos de urgencia o flagrancia, el juez que reciba la

consignacin del detenido deber inmediatamente ratificar la
detencin o decretar la libertad con las reservas de ley."

El sptimo prrafo fue aadido y en su texto se prev que: (La

autoridad judicial, a peticin del Ministerio Pblico y tratndose de
delitos de delincuencia organizada, podr decretar el arraigo de una
persona, con las modalidades de lugar y tiempo que la ley seale, sin
que pueda exceder de cuarenta das, siempre que sea necesario para
el xito de la investigacin, la proteccin de personas o bienes
jurdicos, o cuando exista riesgo fundado de que el inculpado se
sustraiga a la accin de la justicia. Este plazo podr prorrogarse,
siempre y cuando el Ministerio Pblico acredite que subsisten las
causas que le dieron origen. En todo caso, la duracin total del arraigo
no podr exceder los ochenta das).

Derivado de la constante inseguridad que estamos viviendo en

nuestro pas y para realizar un ataque frontal contra los miembros de la
delincuencia organizada, el legislador consider conveniente "legalizar" la
figura del arraigo, pues debemos recordar que mediante un criterio aislado,
el Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin consider
inconstitucional dicha figura jurdica, causando un estadio de incertidumbre
para todas las procuraduras del pas en virtud de que esta medida cautelar
personal la usan en su mayora los Ministerios Pblicos para integrar
debidamente la averiguacin previa. Como es bien sabido, la concesin del

Cf. Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Pleno, Novena poca, Constitucional,

Penal, aislada, XXIII, Febrero de 2006, Tesis: P. XXII/2006, Pgina: 1170, No. Registro: 176030.
De rubro: ARRAIGO PENAL. EL ARTCULO 122 BIS DEL CDIGO DE PROCEDIMIENTOS
PENALES DEL ESTADO DE CHIHUAHUA QUE LO ESTABLECE, VIOLA LA GARANTA DE
LIBERTAD PERSONAL QUE CONSAGRAN LOS ARTCULOS 16, 18, 19, 20 Y 21 DE LA
CONSTITUCIN FEDERAL, y Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Pleno, Novena
poca, Constitucional, Penal, aislada, XXIII, Febrero de 2006, Tesis: P. XXIII/2006, Pgina: 1171,
No. Registro: 176029. De rubro: ARRAIGO PENAL. EL ARTCULO 122 BIS DEL CDIGO DE
 352

arraigo solamente puede otorgarla el Juez para el caso que nos ocupa el
Juez de Distrito Penal Especializado en Cateos, Arraigos e Intervencin de
Comunicaciones a peticin del Ministerio Pblico de la Federacin por los
delitos tipificados dentro del catlogos de tipos penales relacionados con la
delincuencia organizada, sealados en el artculo 2o. de la ley de la materia
a saber: Terrorismo, previsto en los artculos 139 al 139 Ter y terrorismo
internacional previsto en los artculos 148 Bis al 148 Quter; contra la salud,
previsto en los artculos 194 y 195, prrafo primero; falsificacin o alteracin
de moneda, previstos en los artculos 234, 236 y 237; operaciones con
recursos de procedencia ilcita, previsto en el artculo 400 Bis; y el previsto
en el artculo 424 Bis, todos del Cdigo Penal Federal; Acopio y trfico de
armas, previstos en los artculos 83 bis y 84 de la Ley Federal de Armas de
Fuego y Explosivos; Trfico de indocumentados, previsto en el artculo 138
de la Ley General de Poblacin; Trfico de rganos, previsto en los
artculos 461, 462 y 462 bis de la Ley General de Salud, y Corrupcin de
personas menores de dieciocho aos de edad o de personas que no tienen
capacidad para comprender el significado del hecho o de personas que no
tienen capacidad para resistirlo previsto en el artculo 201; Pornografa de
personas menores de dieciocho aos de edad o de personas que no tienen
capacidad para comprender el significado del hecho o de personas que no
tienen capacidad para resistirlo, previsto en el artculo 202; Turismo sexual
en contra de personas menores de dieciocho aos de edad o de personas
que no tienen capacidad para comprender el significado del hecho o de
personas que no tienen capacidad para resistirlo, previsto en los artculos
203 y 203 Bis; Lenocinio de personas menores de dieciocho aos de edad
o de personas que no tienen capacidad para comprender el significado del
hecho o de personas que no tienen capacidad para resistirlo, previsto en el
artculo 204; Asalto, previsto en los artculos 286 y 287; Secuestro, previsto
en el artculo 366; Trfico de menores o personas que no tiene capacidad

PROCEDIMIENTOS PENALES DEL ESTADO DE CHIHUAHUA QUE LO ESTABLECE, VIOLA

LA LIBERTAD DE TRNSITO CONSAGRADA EN EL ARTCULO 11 DE LA CONSTITUCIN
POLTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS.
 353

para comprender el significado del hecho, previsto en el artculo 366 Ter, y

Robo de vehculos, previsto en los artculos 376 Bis y 377 del Cdigo Penal
Federal, o en las disposiciones correspondientes de las legislaciones
penales Estatales o del Distrito Federal, y Trata de personas, previsto y
sancionado en los artculos 5 y 6 de la Ley para Prevenir y Sancionar la
Trata de Personas.

Sigue el prrafo con el siguiente enunciado: (podr decretar el

arraigo de una persona, con las modalidades de lugar y tiempo que la
ley seale) El lugar para cumplir el arraigo lo determina la propia autoridad
judicial, que en la prctica se traduce en el Centro Nacional de
Investigaciones de la Procuradura General de la Repblica, Centro
Nacional de Arraigos o Centro de Investigaciones Federales conocido
tambin como el bunker de arraigos federales ubicado en el Eje 3 Sur,
entre Doctor Barragn y Doctor Alvear Nez en la ciudad de Mxico y, en
cuanto al tiempo, tambin queda al prudente arbitrio de la autoridad judicial,
no pudiendo exceder de 40 das, tal y como lo prev el texto constitucional,
salvo que el Ministerio Pblico solicite una prrroga porque subsisten las
causas que dieron origen a la solicitud principal: (sin que pueda exceder
de cuarenta das, siempre que sea necesario para el xito de la
investigacin, la proteccin de personas o bienes jurdicos, o cuando
exista riesgo fundado de que el inculpado se sustraiga a la accin de
la justicia. Este plazo podr prorrogarse, siempre y cuando el
Ministerio Pblico acredite que subsisten las causas que le dieron
origen. En todo caso, la duracin total del arraigo no podr exceder
los ochenta das). De la lectura de este enunciado, tenemos que
solamente para aquellos casos en que sea necesario para la investigacin
ministerial, la proteccin de personas o bienes jurdicos, o cuando exista el
temor fundado de que el inculpado se sustraiga a la accin de la justicia y
nicamente para delitos de delincuencia organizada, se podr decretar el
arraigo, fuera de estos casos, jams, incluso, se habla de la prorroga que
 354

ya explicamos lneas arriba. No obstante lo anterior, consideramos que se

deja una laguna enorme en el texto constitucional al aplicar los vocablos
"necesario para el xito de la investigacin", pues esta frase aduce a
muchos supuestos dentro de una investigacin, tal y como sucede en
cuanto al modus operandi de los sujetos activos, la recepcin de un oficio o
documento importante, el aseguramiento de un bien, la detencin de una
persona o el testimonio de una persona. Por otra, tenemos la proteccin de
testigos de la delincuencia organizada, pues esta figura consideramos
es de gran relevancia en la reforma penal debido a que al fin se prev a
nivel constitucional, ya que debemos recordar, anteriormente, slo se
consider en la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada en sus
artculos 14, 34, 35, 36, 38. Por lo que hace a los bienes jurdicos, nos resta
pensar en aquellos bienes susceptibles de ser producto de la delincuencia
organizada, tal y como lo prevn los artculos 29 y 30 de la ley de la
materia. A final de cuentas, el objetivo del arraigo es privar de la libertad a
una persona considerada indiciada en delitos de delincuencia organizada
para llevar a buen trmino una investigacin ministerial, proteger a ciertas
personas y/o bienes jurdicos. Es importante sealar que no existe una
obligacin del Ministerio Pblico para justificar el arraigo del indiciado, sin
embargo, pensamos que la autoridad jurisdiccional al menos, deber tener
en su poder las pruebas indiciarias suficientes para presumir que el
indiciado es miembro o colaborador de la delincuencia organizada o en su
caso que es necesario el arraigo para salvaguardar la integridad de una
persona o bienes jurdicos determinados, por lo que su concesin debe
estar supeditada a la acreditacin de stos requisitos.

Un error de trminos lo encontramos en este prrafo, pues se

confunde la denominacin del sujeto activo del delito "inculpado", cuando lo
correcto debe ser "indiciado", toda vez que el 'inculpado' es la persona que
se encuentra sujeta a la etapa de preinstruccin, y en el caso que nos
 355

ocupa, apenas estamos en la etapa de averiguacin previa, por lo que la

denominacin correcta es la de 'indiciado'.

Asimismo, debemos sealar que el Juez de Distrito Penal

Especializado en Cateos, Arraigos e Intervencin de Comunicaciones
paulatinamente, y cuando las reformas procesales se vayan dando, debe
cambiar su denominacin a "Juez de control", en virtud de que las
funciones de otorgar cateo, arraigos e intervencin de comunicaciones, son
propias de estas autoridades jurisdiccionales.

El octavo prrafo fue aadido para dar un concepto de delincuencia

organizada, a saber: (Por delincuencia organizada se entiende una
organizacin de hecho de tres o ms personas, para cometer delitos
en forma permanente o reiterada, en los trminos de la ley de la
materia) No obstante la buena voluntad del legislador por definir
nuevamente una figura delictiva ya conceptualizada en la ley de la materia,
el legislador, no tuvo el tacto de reformar tambin dicha ley de delincuencia
organizada, formulando as dos conceptos sobre la misma figura, uno a
nivel constitucional y otro a nivel de la ley secundaria hasta la reforma de
la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada publicada en el Diario
Oficial de la Federacin el 23 de enero de 2009, ello es as porque, en el
anterior artculo 2o. de la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada se
estableci el siguiente concepto:

"Cuando tres o ms personas acuerden organizarse o se

organicen para realizar, en forma permanente o reiterada,
conductas que por s o unidas a otras, tienen como fin o resultado
cometer alguno o algunos de los delitos siguientes, sern
sancionadas por ese solo hecho, como miembros de la
delincuencia organizada"

Sin embargo, con la reforma constitucional del 18 de junio de 2008

constitucionalmente la delincuencia organizada se define como:
 356

"Una organizacin de hecho de tres o ms personas, para cometer

delitos en forma permanente o reiterada, en los trminos de la ley
de la materia".

De lo anterior se colige, que el legislador elimin de tajo la accin

nuclear del "acuerdo" elemento subjetivo especfico distinto del dolo
para organizarse con la finalidad de realizar en forma permanente o
reiterada conductas que por s o unidas a otras, cometan alguno de los
delitos enunciados en el artculo 2o. de la ley de la materia, no obstante que
existen dos tesis Jurisprudenciales emitidas por Tribunales Colegiados de
Circuito del Poder Judicial de la Federacin en donde definen e interpretan
la accin del "acuerdo" en la delincuencia organizada.110

Adems, los vocablos "permanente o reiterada" no han sido definidos

por los tribunales, aunque podemos decir que se refieren a conductas que
se han realizado durante cierto tiempo o que se hacen o suceden
repetidamente.111

Debemos manifestar que a partir del 19 de junio de 2008 y hasta el

23 de enero de 2009 nuestro orden jurdico penal, tuvo dos conceptos
distintos de delincuencia organizada, uno constitucional, y otro plasmado en
la ley secundaria, causando con ello una laguna legal por la inconsistencia
en la definicin de esta figura jurdica; adems, se hizo caso omiso de los
criterios jurisprudenciales emitidos con anterioridad por el Poder Judicial de
la Federacin; situacin que consideramos una actitud grave de los

110
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito,
Novena poca, Penal, Jurisprudencia, XXIV, Septiembre de 2006, Tesis II.2o.P. J/22, Pgina:
1194, No. Registro: 174276. De rubro: DELINCUENCIA ORGANIZADA, NATURALEZA DEL
DELITO DE, y Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de
Circuito, Novena poca, Penal, Jurisprudencia, XXVI, Agosto de 2007, Tesis II.2o.P. J/26, Pgina:
1223, No. Registro: 171802. De rubro: DELINCUENCIA ORGANIZADA Y COLABORACIN AL
FOMENTO PARA POSIBILITAR LA COMISIN DE DELITOS CONTRA LA SALUD. DIFERENCIA
ENTRE ESTOS DELITOS.
111
Diccionario de la Real Academia Espaola [en lnea], 22a. edicin, Direccin URL:
http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=reiterado [consulta: 15 de mayo de
2009].
 357

diputados, pues de tajo eliminaron una forma de comisin de la

delincuencia organizada y por tanto, su persecucin por las autoridades
competentes. En realidad, este prrafo, consideramos que sale sobrando
en la reforma penal, adems de que el texto constitucional no es el
instrumento idneo para definir una figura jurdica.

En realidad, el legislador adopt el concepto de delincuencia

organizada previsto en el inciso a) del artculo 2 de la Convencin de
Palermo,* ponindole su toque personal, pero tratando de salvaguardar la
esencia de sus elementos, como lo observaremos a continuacin:

"Artculo 2o. Definiciones

Para los fines de la presente Convencin:

a) Por "grupo delictivo organizado" se entender un grupo

estructurado de tres o ms personas que exista durante cierto
tiempo y que acte concertadamente con el propsito de cometer
uno o ms delitos graves o delitos tipificados con arreglo a la
presente Convencin con miras a obtener, directa o
indirectamente, un beneficio econmico u otro beneficio de orden
material"

De esta manera se colige que el concepto actual de delincuencia

organizada observ solamente los elementos previstos en la Convencin
antes citada, dejando a un lado los elementos subjetivos especficos
distintos del dolo y la culpa, haciendo de ste concepto, un supuesto
limitado tanto en el aspecto legal como en el operativo, acotando la
persecucin de este tipo de delincuencia que se ha diseminado por todo el
pas.

El prrafo noveno quedo sin cambios, por lo que se plasma

ntegramente:
*
Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional y
Protocolos que la complementan, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 11 de abril de
2003.
 358

"Ningn indiciado podr ser retenido por el Ministerio

Pblico por ms de cuarenta y ocho horas, plazo en que
deber ordenarse su libertad o ponrsele a disposicin de la
autoridad judicial; este plazo podr duplicarse en aquellos
casos que la ley prevea como delincuencia organizada. Todo
abuso a lo anteriormente dispuesto ser sancionado por la
ley penal."

Se reforma el dcimo prrafo con respecto al anterior, en virtud de

que ahora se seala que: (En toda orden de cateo, que slo la autoridad
judicial podr expedir, a solicitud del Ministerio Pblico,) Esto es, la
orden de cateo solamente deber solicitarse por el Ministerio Pblico, de
manera oral o escrita, en virtud de que el texto constitucional no seala la
forma en que la autoridad ministerial tiene que presentar la solicitud,
adems de que como recordaremos, en la exposicin de motivos de la
reforma constitucional a este respecto, se seala que la solicitud podr
realizarse de manera verbal. Sin embargo, tenemos la duda de Cmo se
expresar el lugar que ha de inspeccionarse, la persona o personas que
han de aprehenderse y los objetos que han de ser buscados?, puesto que
de manera verbal es muy temerario otorgar una orden de cateo aunque se
alegue la necesidad de que estas diligencias sean rpidas. Por lo anterior,
proponemos que aunque la solicitud se realice de manera verbal, se abra
un expediente por escrito o al menos en formato digital (en computadora),
para as plasmar de manera cabal la solicitud, pues en caso contrario,
traera confusiones, sobretodo para la autoridad judicial que otorgue la
orden de cateo. Consideramos por tanto, que la legislacin secundaria
debe ser muy rigurosa en este sentido y esperamos que se legisle de
manera pronta y eficaz. Adems, podemos decir que la solicitud verbal de
un cateo por parte del Ministerio Pblico, vulnera la garanta de debida
motivacin y fundamentacin, prevista en el artculo 16, prrafo primero del
propio texto constitucional.
 359

Posteriormente, sigue el enunciado: (se expresar el lugar que ha

de inspeccionarse, la persona o personas que hayan de aprehenderse
y los objetos que se buscan, a lo que nicamente debe limitarse la
diligencia,) En la solicitud de cateo se tendrn que llenar los siguientes
requisitos: a) la direccin o lugar a inspeccionarse; b) la persona o
personas ha aprehenderse, en caso de que se encuentren en el domicilio a
catear; y, c) los objetos que se buscan, ya sea droga, sistemas de cmputo,
papeles, bienes muebles, incluso personas para el caso de secuestros. Es
conveniente sealar que las rdenes de cateo, en su gran mayora, son
acotadas para descubrir o aprehender ciertas acciones delictivas, por lo
que los ejecutores de dicha orden deben ser muy cuidadosos para
cumplimentar la diligencia de manera eficiente.

El prrafo sigue previendo: (levantndose al concluirla, un acta

circunstanciada, en presencia de dos testigos propuestos por el
ocupante del lugar cateado o en su ausencia o negativa, por la
autoridad que practique la diligencia.) Lo cual quedo intocado con
respecto al texto anterior, no obstante debemos considerar que por
Jurisprudencia emitida por el Pleno del Alto Tribunal, la designacin que
con carcter de testigos realiza el Ministerio Pblico en agentes policiales
que lo auxilian en el desahogo de la diligencia, ante la negativa o ausencia
del ocupante del lugar cateado, no invalida el acta circunstanciada, pues
basta con que el acta circunstanciada cumpla con todos los requisitos
formales, para que sta tenga plena validez legal; incluso si los agentes
firmantes se constituyen como testigos, no vulneran su independencia, en
virtud de que al rendir su testimonio ante la autoridad judicial, lo hacen a
nombre propio y sobre hechos que les constan, inclusive, tampoco pierde
validez el acta circunstanciada si los testigos que firmaron en el acta
 360

circunstanciada posteriormente les resulta la calidad de indiciados en la

misma causa penal.112

Se reforma el dcimo primer prrafo, a saber: (Las comunicaciones

privadas son inviolables.) Enunciado concatenado al derecho a la
intimidad, consistente en una especie de barrera o cerca que defiende la
autonoma del individuo frente a los dems y, sobre todo, frente a las
posibles injerencias indebidas de los poderes pblicos, sus rganos y sus
agentes.113 En cuanto a este tema derecho a la intimidad se encuentra
escuetamente regulado en nuestra Constitucin, propiamente en los
artculos 6o., 7o. y 16, y es precisamente en este ltimo artculo, en donde
se prev que para molestar a un gobernado en su vida privada (intimidad)
necesariamente debe mediar una orden de autoridad facultada por la propia
ley; sin embargo, tal dispositivo, se encuentra dirigido nica y
exclusivamente a las autoridades judiciales o administrativas, pero no as a
los particulares (medios de comunicacin principalmente) que en un
momento determinado son quienes con mucha frecuencia se entrometen
en la vida privada de los dems, violentando el derecho a la intimidad de
que se habla, haciendo pblicos actos que solamente le ataen a la

112
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Pleno, Novena poca, Penal,
Jurisprudencia, XXIX, Enero de 2009, Tesis P./J. 1/2009, Pgina: 6, No. Registro: 168190, de
rubro: CATEOS. LA DESIGNACIN QUE CON CARCTER DE TESTIGOS REALIZA LA
AUTORIDAD EJECUTORA EN AGENTES POLICIALES QUE LO AUXILIAN EN EL DESAHOGO
DE LA DILIGENCIA, ANTE LA NEGATIVA DEL OCUPANTE DEL LUGAR CATEADO, NO DA
LUGAR A DECLARAR SU INVALIDEZ. Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Primera
Sala, Novena poca, Constitucional, Penal, Aislada, XXX, Agosto de 2009, Tesis 1a. XCVIII/2009,
Pgina: 55, No. Registro: 166724, de rubro: CATEO. EL ACTA CIRCUNSTANCIADA DERIVADA
DE LA DILIGENCIA RELATIVA NO CARECE DE VALIDEZ POR EL HECHO DE QUE EL
OCUPANTE DEL INMUEBLE A REVISAR HAYA DESIGNADO COMO TESTIGOS A QUIENES
SE ENCONTRABAN EN L Y POSTERIORMENTE LES RESULT LA CALIDAD DE
INDICIADOS EN LA MISMA CAUSA PENAL. Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta,
Primera Sala, Novena poca, Constitucional, Penal, Aislada, XXX, Agosto de 2009, Tesis 1a.
XCIX/2009, Pgina: 56, No. Registro: 166723, de rubro: CATEO. LOS TESTIGOS
INSTRUMENTALES DESIGNADOS POR EL OCUPANTE DEL LUGAR CATEADO PARA DAR
CUENTA DE LOS HECHOS CONSIGNADOS EN EL ACTA RESPECTIVA SON IDNEOS PARA
FUNGIR CON ESE CARCTER, AUNQUE POSTERIORMENTE LES RESULTE LA CALIDAD DE
INDICIADOS EN LA MISMA CAUSA PENAL.
113
MORENO FLORES, Arnulfo, Derecho a la intimidad su significacin y regulacin en el derecho
espaol y mexicano, Documento en formato PDF.
 361

persona en lo individual.114 A este respecto, hemos de manifestar que las

comunicaciones privadas se encuentran protegidas con la reserva de stas
y cualquier difusin o divulgacin ser materia de sancin ya sea
administrativa o penal.

Sigue el enunciado: (La ley sancionar penalmente cualquier acto

que atente contra la libertad y privaca de las mismas, excepto cuando
sean aportadas de forma voluntaria por alguno de los particulares que
participen en ellas.) De la lectura del enunciado anterior se desprende la
facultad sancionadora del Estado cuando se atente contra la libertad y
privaca de las comunicaciones privadas, situacin que ya se encuentra
prevista en el artculo 211 Bis del Cdigo Penal Federal,* a saber:

"LIBRO SEGUNDO
TTULO NOVENO. Revelacin de secretos y acceso ilcito a
sistemas y equipos de informtica.
CAPTULO I. Revelacin de secretos.

Artculo 211 Bis. A quien revele, divulgue o utilice indebidamente

o en perjuicio de otro, informacin o imgenes obtenidas en una
intervencin de comunicacin privada, se le aplicarn sanciones
de seis a doce aos de prisin y de trescientos a seiscientos das
multa."

Al igual que el en artculo 27 de la Ley Federal contra la Delincuencia

Organizada:*

114
BAROJA CRESPO, Rafaela, Derecho a la intimidad, [en lnea], Direccin URL:
http://www.monografias.com/trabajos32/derecho-intimidad/derecho-intimidad.shtml [consulta: 15
de mayo de 2009].
*
Cf. Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Primera Sala, Novena poca,
Constitucional, Penal, aislada, XXII, Agosto de 2005, Tesis: 1a. LXXXVIII/2005, Pgina: 302, No.
Registro: 177463. De rubro: REVELACIN DE SECRETOS. EL ARTCULO 211 BIS DEL
CDIGO PENAL FEDERAL QUE TIPIFICA ESE DELITO, NO VIOLA LA GARANTA DE EXACTA
APLICACIN DE LA LEY PENAL CONTENIDA EN EL TERCER PRRAFO DEL ARTCULO 14
DE LA CONSTITUCIN FEDERAL, y Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Primera
Sala, Novena poca, Penal, aislada, XXII, Agosto de 2005, Tesis: 1a. XC/2005, Pgina: 303, No.
Registro: 177462. De rubro: REVELACIN DE SECRETOS. EL DELITO PREVISTO EN EL
ARTCULO 211 BIS DEL CDIGO PENAL FEDERAL, ES DE PELIGRO Y DE RESULTADO.
*
Cf. Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito, Novena
poca, Penal, aislada, XVII, Marzo de 2003, Tesis: I.6o.P.52 P, Pgina: 1738, No. Registro:
184626. De rubro: INTERVENCIN DE COMUNICACIONES TELEFNICAS PRIVADAS.
 362

"TTULO SEGUNDO. De la investigacin de la delincuencia

organizada.
CAPTULO CUARTO. De las rdenes de cateo y de intervencin
de comunicaciones privadas.

Artculo 27. Los servidores pblicos de la unidad especializada a

que se refiere el artculo 8o. de esta Ley, as como cualquier otro
servidor pblico, que intervengan comunicaciones privadas sin la
autorizacin judicial correspondiente, o que la realicen en
trminos distintos de los autorizados, sern sancionados con
prisin de seis a doce aos, de quinientos a mil das multa, as
como con destitucin e inhabilitacin para desempear otro
empleo, cargo o comisin pblicos, por el mismo plazo de la pena
de prisin impuesta."

Claro que este supuesto de ilegalidad penal tiene su excepcin:

cuando sean aportadas de forma voluntaria por alguno de los particulares
involucrados en la comunicacin privada, por lo que, en consecuencia, si un
particular interviene en una llamada telefnica y presenta la grabacin ante
la autoridad ministerial o judicial para el efecto de ofrecerla como prueba,
obviamente debe admitirse y darle el valor probatorio conducente, puesto
que la prueba como tal la grabacin telefnica no se encuentra viciada
y es legal.115

Como resultado de lo anterior, se sugiere una nueva redaccin de

este enunciado para el efecto de acotar dicha excepcin para los casos en

ACREDITACIN DEL DELITO PREVISTO EN EL ARTCULO 27 DE LA LEY FEDERAL CONTRA

LA DELINCUENCIA ORGANIZADA.
115
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito,
Novena poca, Comn, aislada, XXVIII, Diciembre de 2008, Tesis: 1.5o.C.9 K, Pgina: 984, No.
Registro: 168369. De rubro: COMUNICACIONES PRIVADAS. LA ADMISIN DE LA PRUEBA
DOCUMENTAL DE SUS GRABACIONES NO INFRINGE LA GARANTA DE SU
INVIOLABILIDAD. y Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Primera Sala, Novena
poca, Constitucional, Penal, aislada, XXVIII, Octubre de 2008, Tesis: 1a. XCV/2008, Pgina: 414,
No. Registro: 168709. De rubro: COMUNICACIONES PRIVADAS. NO SE VULNERA EL
DERECHO FUNDAMENTAL A SU INVIOLABILIDAD CUANDO LOS PROPIOS
INTERLOCUTORES REVELAN EL CONTENIDO DE UNA COMUNICACIN EN LA QUE
PARTICIPARON Y DE LA CUAL PUEDE DERIVAR EL DESPLIEGUE DE UNA CONDUCTA
DELICTIVA (INTERPRETACIN DE LOS PRRAFOS NOVENO Y DCIMO DEL ARTCULO 16
DE LA CONSTITUCIN POLTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS VIGENTE HASTA
EL 18 DE JUNIO DE 2008.
 363

que el particular que aporta la comunicacin sea vctima u ofendido de un

delito, haciendo hincapi que los particulares que presenten grabaciones en
las que no fueren participantes interlocutores o en su caso, que no
fueren vctima u ofendido de un delito, o no tengan facultades para hacerlo
con motivo de la persecucin de un delito u otros motivos de seguridad
nacional, sern sancionados por lo previsto en el artculo 211 bis del cdigo
sustantivo federal o por el artculo 27 de la Ley Federal contra la
Delincuencia Organizada.*

Sigue el enunciado: (El juez valorar el alcance de stas, siempre

y cuando contengan informacin relacionada con la comisin de un
delito. En ningn caso se admitirn comunicaciones que violen el
deber de confidencialidad que establezca la ley.) Por medio de esta
oracin se faculta al Juez para valorar el contenido de las comunicaciones
privadas con el requisito de que deben estar relacionadas con la comisin
de un delito, pues en caso contrario, no tendrn validez dentro del proceso,
debido a que se violara de facto la confidencialidad de las
comunicaciones.116

Se reforma el anterior prrafo dcimo, ahora dcimo segundo, con el

siguiente texto: (Exclusivamente la autoridad judicial federal, a peticin
de la autoridad federal que faculte la ley o del titular del Ministerio

*
Cf. Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito, Novena
poca, Penal, aislada, XVIII, Julio de 2003, Tesis: I.4o.P.21 P, Pgina: 1146, No. Registro:
183795. De rubro: INTERVENCIN DE COMUNICACIONES PRIVADAS. SUJETO PASIVO DEL
DELITO.
116
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito,
Novena poca, Civil, aislada, XXVIII, Septiembre de 2008, Tesis: XXII.2o.21 C, Pgina: 1273, No.
Registro: 168917. De rubro: GRABACIONES TELEFNICAS OBTENIDAS POR UN
PARTICULAR FUERA DE LOS CASOS PERMITIDOS POR EL ARTCULO 16 DE LA
CONSTITUCIN FEDERAL. CONSTITUYEN UNA PRUEBA CONTRARIA A DERECHO QUE NO
DEBE SER ADMITIDA (LEGISLACIN DEL ESTADO DE QUERTARO) y Semanario Judicial de
la Federacin y su Gaceta, Pleno, Novena poca, Constitucional, aislada, XXVII, Abril de 2008,
Tesis: P. XXXIII/2008, Pgina: 6, No. Registro: 169859. De rubro: INTERVENCIN DE
COMUNICACIONES PRIVADAS SIN AUTORIZACIN JUDICIAL. LAS GRABACIONES
DERIVADAS DE UN ACTO DE ESA NATURALEZA CONSTITUYEN PRUEBAS ILCITAS QUE
POR MANDATO EXPRESO DEL ARTCULO 16 CONSTITUCIONAL CARECEN DE TODO
VALOR PROBATORIO.
 364

Pblico de la entidad federativa correspondiente, podr autorizar la

intervencin de cualquier comunicacin privada. Para ello, la
autoridad competente deber fundar y motivar las causas legales de la
solicitud, expresando adems, el tipo de intervencin, los sujetos de la
misma y su duracin. La autoridad judicial federal no podr otorgar
estas autorizaciones cuando se trate de materias de carcter electoral,
fiscal, mercantil, civil, laboral o administrativo, ni en el caso de las
comunicaciones del detenido con su defensor.) Del texto anterior se
colige que la competencia para autorizar la intervencin de comunicaciones
ser la de un Juez de Distrito, federalizndose a nivel constitucional estas
intervenciones. Debern ser solicitadas por el titular del Ministerio Pblico
de la Federacin o en su caso, por la autoridad estatal facultada legalmente
para ello, todo depende de los cdigos procesales, leyes orgnicas,
etctera.

Ahora bien, el Juez de Distrito podr autorizar la intervencin de

cualquier comunicacin privada, salvo cuando se trate de asuntos de
carcter fiscal, mercantil, civil, laboral o administrativo, lo anterior se traduce
en que la intervencin de comunicaciones es exclusiva de la materia penal,
y no para otra rama del derecho. Adems se plasma y se restringe el uso
de la intervencin en materia penal para aquellos casos en que el detenido
se comunique con su defensor.

Es importante sealar que tanto la solicitud de la autoridad ministerial

como la resolucin de la autoridad judicial deben estar debidamente
fundadas y motivadas cumplir con la garanta de legalidad, sin
embargo se elimin que dicha solicitud se realizara "por escrito" para
atender a la viabilidad de utilizar los medios electrnicos o informticos, de
conformidad con el Acuerdo 75/2008 del Pleno del Consejo de la Judicatura
Federal que ya comentamos en pginas anteriores.
 365

Como un requisito imprescindible de la solicitud de la intervencin,

deben expresarse tambin, el tipo de intervencin, los sujetos a quienes se
van a intervenir y la duracin de la misma. Para apreciar la trascendencia
de la solicitud de la intervencin de comunicaciones debemos observar lo
previsto en el artculo 16 de la Ley Federal contra la Delincuencia
Organizada:

"TTULO SEGUNDO. De la investigacin de la delincuencia

organizada.
CAPTULO CUARTO. De las rdenes de cateo y de intervencin
de comunicaciones privadas.

Artculo 16. Cuando en la averiguacin previa de alguno de los

delitos a que se refiere esta Ley o durante el proceso respectivo,
el Procurador General de la Repblica o el titular de la unidad
especializada a que se refiere el artculo 8o. anterior, consideren
necesaria la intervencin de comunicaciones privadas, lo
solicitarn por escrito al juez de distrito, expresando el objeto y
necesidad de la intervencin, los indicios que hagan presumir
fundadamente que en los delitos investigados participa algn
miembro de la delincuencia organizada; as como los hechos,
circunstancias, datos y dems elementos que se pretenda probar.

Las solicitudes de intervencin debern sealar, adems, la

persona o personas que sern investigadas; la identificacin del
lugar o lugares donde se realizar; el tipo de comunicacin
privada a ser intervenida; su duracin; y el procedimiento y
equipos para la intervencin y, en su caso, la identificacin de la
persona a cuyo cargo est la prestacin del servicio a travs del
cual se realiza la comunicacin objeto de la intervencin.

Podrn ser objeto de intervencin las comunicaciones privadas

que se realicen de forma oral, escrita, por signos, seales o
mediante el empleo de aparatos elctricos, electrnicos,
mecnicos, almbricos o inalmbricos, sistemas o equipos
informticos, as como por cualquier otro medio o forma que
permita la comunicacin entre uno o varios emisores y uno o
varios receptores."
 366

Para la autoridad judicial, aunque la reforma constitucional no prev

la forma en que se debe otorgar dicha autorizacin, la ley de la materia, en
su artculo 18, s observa las formalidades de la multicitada autorizacin:

"TTULO SEGUNDO. De la investigacin de la delincuencia

organizada.
CAPTULO CUARTO. De las rdenes de cateo y de intervencin
de comunicaciones privadas.

Artculo 18. Para conceder o negar la solicitud, el juez de distrito

constatar la existencia de indicios suficientes que hagan
presumir fundadamente que la persona investigada es miembro
de la delincuencia organizada y que la intervencin es el medio
idneo para allegarse de elementos probatorios.

En la autorizacin el juez determinar las caractersticas de la

intervencin, sus modalidades y lmites y, en su caso, ordenar a
instituciones pblicas o privadas, modos especficos de
colaboracin.

La autorizacin judicial para intervenir comunicaciones privadas,

que nicamente llevar a cabo el Ministerio Pblico de la
Federacin bajo su responsabilidad, con la participacin de perito
calificado, sealar las comunicaciones que sern escuchadas o
interceptadas, los lugares que sern vigilados, as como el
periodo durante el cual se llevarn a cabo las intervenciones, el
que podr ser prorrogado por el juez de distrito a peticin del
Ministerio Pblico de la Federacin, sin que el periodo de
intervencin, incluyendo sus prrrogas pueda exceder de seis
meses. Despus de dicho plazo, slo podrn autorizarse
intervenciones cuando el Ministerio Pblico de la Federacin
acredite nuevos elementos que as lo justifiquen.

El juez de distrito podr en cualquier momento, verificar que las

intervenciones sean realizadas en los trminos autorizados y, en
caso de incumplimiento, podr decretar su revocacin parcial o
total.

El Ministerio Pblico de la Federacin solicitar la prrroga con

dos das de anticipacin a la fecha en que fenezca el periodo
anterior. El juez de distrito resolver dentro de las doce horas
siguientes, con base en el informe que se le hubiere presentado.
De negarse la prrroga, concluir la intervencin autorizada,
 367

debiendo levantarse acta y rendirse informe complementario, para

ser remitido al juzgador.

Al concluir toda intervencin, el Ministerio Pblico de la

Federacin informar al juez de distrito sobre su desarrollo, as
como de sus resultados y levantar el acta respectiva.

Las intervenciones realizadas sin las autorizaciones antes citadas

o fuera de los trminos en ellas ordenados, carecern de valor
probatorio."

Asimismo, sobre la esencia del prrafo que estamos analizando, el

Poder Judicial de la Federacin ha sostenido lo siguiente:

Se adiciona un prrafo dcimo tercero que prev lo siguiente: (Los

Poderes Judiciales contarn con jueces de control que resolvern, en
forma inmediata, y por cualquier medio, las solicitudes de medidas
cautelares, providencias precautorias y tcnicas de investigacin de la
autoridad, que requieran control judicial, garantizando los derechos de
los indiciados y de las vctimas u ofendidos.) Lo anterior significa que se
instaura una nueva figura dentro de los Poderes Judiciales, los
denominados "Jueces de control" quienes tendrn a su cargo la resolucin
inmediata de las solicitudes de cateo, arraigo, intervencin de
comunicaciones, aseguramiento de bienes, ordenes de aprehensin
urgentes, calificar la detencin del Ministerio Pblico, entre otras muchas,
con la finalidad de darle celeridad a las investigaciones y los indiciados no
evadan la accin de la justicia.117

117
EL JUEZ DE CONTROL. Ministro Sergio A. Valls Hernndez. Dentro de la reforma
constitucional en materia penal, quiero aprovechar la hospitalidad de la Organizacin Editorial
Mexicana, para tratar dos temas novedosos como son la figura del juez del control y la extincin
de dominio. En esta ocasin me referir al primero. La figura est prevista en el prrafo dcimo
tercero del artculo 16 Constitucional y su funcin es muy diferente a la de un juez de instruccin
pues le corresponde vigilar el cumplimiento de las formalidades en la aplicacin rpida, motivada y
fundada de las medidas provisionales; as como calificar y validar la detencin de un inculpado en
situacin de flagrancia. Tambin se ocupa de pronunciar las determinaciones de reserva y
desistimiento del ejercicio de la accin penal; sustanciar la audiencia preliminar a que se refiere el
artculo 16 Constitucional y a tramitar el juicio abreviado. En suma, el juez de control es el
responsable del resguardo y proteccin de los derechos fundamentales de las personas
Concluyo sealando que la actuacin del juez de control se vincula al respeto a las garantas
individuales, con la finalidad de superar anomalas y evitar daos irreparables en el ejercicio del
 368

La forma en que podrn presentarse las solicitudes de la autoridad

ministerial sern, la va oral, fax, correo electrnico, personalmente, va
escrita, por telfono, etctera, depender de las leyes secundarias regular
la forma en que debern presentarse dichas solicitudes, sin embargo, el
Acuerdo 75/2008 del Pleno del Consejo de la Judicatura Federal prev la
presentacin de las solicitudes de las medidas de investigacin por medio
de un sistema informtico especialmente creado para ese efecto (art. 11).

No debemos soslayar que las resoluciones del Juez de Distrito deben

garantizar en todo momento los derechos de los indiciados y de las vctimas
u ofendidos previstos en los apartados B y C del artculo 20 constitucional.

Adems, toda orden o autorizacin que emita el Juez de Distrito

deber solicitarse por escrito, pues no es viable que este tipo de diligencias
se emita por otro medio de comunicacin, debido a que consideramos que
se pierde la formalidad y la certidumbre en la actuacin de la autoridad
judicial y de la autoridad investigadora al realizar actos que no tienen un
soporte visible dentro del expediente. En caso contrario, se dejara en un
estado de indefensin a los gobernados, pues los actos de autoridad seran
carentes de un soporte oficial (escrito, oficio o cualquier documento que
constituya un respaldo de que el Juez de Distrito emiti un acto de
autoridad) que permitiera su combate mediante los medios de defensa que
la misma ley tiene contemplados; considerando que la oralidad, sin soporte
escrito, siempre constituir una incertidumbre, interpretacin subjetiva y
confusin en perjuicio de quien recae la medida cautelar, providencia
precautoria o tcnica de investigacin, por tanto, pueden variar detalles
importantes de la orden como son el domicilio, personas a aprehender,

poder durante la investigacin. Su funcin viene a ser un control de calidad en el ejercicio del
poder de investigacin, por ello es relevante cuidar el perfil adecuado de quien sea juez de control.
Artculo publicado en el peridico "El Sol de Mxico" el 10 de septiembre de 2009. [en lnea]
Sntesis informativa interna de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin.
 369

objetos a buscar, etctera, dejando un limbo inmenso en la actuacin de la

autoridad ejecutora constituyendo innumerables abusos e injusticias.

Sigue el prrafo con el enunciado siguiente: (Deber existir un

registro fehaciente de todas las comunicaciones entre jueces y
Ministerio Pblico y dems autoridades competentes.) Concatenado
con lo expresado en el prrafo anterior, el texto constitucional es tajante,
toda intercomunicacin entre el Ministerio Pblico y el Juez de Distrito
deber constar por escrito o en su caso, nos atrevemos a pensar en
una grabacin de audio, video o archivo electrnico inmodificable, como el
formato PDF con seguridad habilitada. La finalidad de este enunciado es
llevar un soporte de lo solicitado por el Ministerio Pblico y lo autorizado o
emitido por el Juez de Distrito. De lo anterior derivamos que el legislador
trat de poner un candado respecto de este tipo de diligencias, pues
como expresamos lneas arriba si no se lleva un control preciso de este
tipo de solicitudes, pueden cometerse abusos de distintos tipos, tanto de la
autoridad solicitante, como de quien la autoriza.

Los prrafos dcimo cuarto, dcimo quinto y dcimo sexto quedaron

intocados por la reforma que estudiamos.

B. Artculo 17

Se adiciona un tercer prrafo, el cual reza: (Las leyes prevern

mecanismos alternativos de solucin de controversias. En la materia
penal regularn su aplicacin, asegurarn la reparacin del dao y
establecern los casos en los que se requerir supervisin judicial.)
Con este prrafo, se abre la posibilidad de dar celeridad a los procesos
judiciales, debido a que la justicia alternativa, aparte de reducir las cargas
de trabajo de los juzgados y tribunales, concilian los intereses de las partes
contendientes sin llegar a un proceso judicial engorroso y largo. Si bien es
 370

cierto que la justicia alternativa es un medio para resolver conflictos,

tambin representa una aceptacin de la responsabilidad implcita por parte
de uno o ambos involucrados dentro de los procedimientos de mediacin o
conciliacin, para posteriormente, llegar a una resolucin que sea aceptada
por las partes. Teniendo en cuenta que la segunda parte del prrafo es
inherente a la materia penal, la aceptacin de la responsabilidad penal,
constituye una confesin respecto del hecho delictivo cometido y por tanto,
no vulnera el principio de presuncin de inocencia, dado que este postulado
solamente atae para aquellos casos en que no se demuestre la
culpabilidad del indiciado y sea necesario comprobarla mediante un
proceso y medios de prueba diversos; de manera contraria, cuando el
sujeto a proceso de manera espontnea, sin ningn tipo de coaccin,
acepta su responsabilidad sobre hechos propios que resultan de la
comisin de un ilcito penal; pues en este supuesto, solamente deber
asegurarse la reparacin del dao para que se finiquite el procedimiento
alternativo.

Debe considerar el legislador que los procedimientos alternativos de

solucin de conflictos podrn darse mediante la conciliacin o mediacin.
La conciliacin se puede definir como aqul procedimiento voluntario en el
cual un tercero llamado conciliador, sugiere a las partes involucradas,
diversas soluciones a sus conflictos, mientras que la mediacin es el
procedimiento voluntario mediante el cual las partes en conflicto buscan
llegar a un acuerdo, con la intervencin de un tercero imparcial llamado
mediador, cuya participacin se concretar a facilitar la comunicacin entre
aquellos.

Gracias a esta reforma, las legislaturas estatales deben legislar sobre

la justicia alternativa, poniendo en prctica los Centros de Justicia
Alternativa y todo el mecanismo de operacin para que puedan dar un buen
 371

resultado en aquellos delitos de bajo impacto o de los perseguibles por

querella.

Los Estados de la Repblica que ya han legislado sobre la Justicia

Alternativa en Materia Penal son:

Estado Denominacin de la ley estatal

Aguascalientes Ley de Mediacin y Conciliacin del Estado de
Aguascalientes
Baja California Ley de Justicia Alternativa para el Estado de Baja
California
Campeche Reglamento del Centro de Justicia Alternativa del
Poder Judicial del Estado de Campeche
Chiapas Ley de Justicia Alternativa del Estado de Chiapas
Chihuahua Ley de Justicia Penal Alternativa del Estado de
Chihuahua
Colima Ley de Justicia Alternativa del Estado de Colima
Distrito Federal Ley de Justicia Alternativa del Tribunal Superior de
Justicia del Distrito Federal
Durango Ley de Justicia Alternativa del Estado de Durango
Ley de Justicia Penal Restaurativa del Estado de
Durango
Guanajuato Ley de Justicia Alternativa del Estado de
Guanajuato
Hidalgo Ley de Justicia Alternativa para el Estado de
Hidalgo
Jalisco Ley de Justicia Alternativa del Estado de Jalisco
Morelos Ley de Justicia Alternativa en Materia Penal para el
Estado de Morelos
Nuevo Len Ley de Mtodos Alternos de Solucin de Conflictos
del Estado de Nuevo Len
Oaxaca Ley de Mediacin para el Estado de Oaxaca
Quintana Roo Ley de Justicia Alternativa del Estado de Quintana
Roo
Sonora Ley de Mecanismos Alternativos de Solucin de
Controversias para el Estado de Sonora
Tamaulipas Ley de Mediacin para el Estado de Tamaulipas
Tlaxcala Ley que regula el Sistema de Mediacin y
Conciliacin en el Estado de Tlaxcala
Veracruz Ley de Medios Alternativos para la Solucin de
Conflictos para el Estado Libre y Soberano de
Veracruz de Ignacio de la Llave
Zacatecas Ley de Justicia Alternativa del Estado de Zacatecas
 372

Se aade un cuarto prrafo a este artculo que seala: (Las

sentencias que pongan fin a los procedimientos orales debern ser
explicadas en audiencia pblica previa citacin de las partes.) En
primer lugar, debemos sealar que se alude a los procedimientos orales en
general y no para la justicia alternativa, en virtud de que en esta materia, no
tiene por que explicarse pblicamente la sentencia del procedimiento de
mediacin o conciliacin, al contrario, consideramos que es prudente que
todo el expediente sea catalogado de informacin reservada y la autoridad
se abstenga de emitir copias u opiniones respecto a los procedimientos de
justicia alternativa.

En segundo lugar, diremos que el prrafo se refiere slo a las

sentencias emitidas en los juicios orales, obviamente sin tomar en
consideracin aquellas surgidas de los procedimientos de justicia
alternativa ni en los procedimientos abreviados como en los previstos en el
artculo 387 a 392 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de
Chihuahua; 74 de la Ley de Justicia Especial para Adolescentes Infractores
del Estado de Chihuahua; 275-S a 275-V del Cdigo de Procedimientos
Penales para el Estado de Mxico; 148 a 151 de la Ley de Justicia para
Adolescentes del Estado de Mxico; 388 a 393 del Cdigo de
Procedimientos Penales del Estado de Morelos, vigente para los hechos
que ocurran a partir de las cero horas del da 30 de octubre de 2008, en el
Primer Distrito Judicial y a partir de las cero horas del 06 de julio del 2009
en el Sexto Distrito Judicial con sede en Cuautla, y en el Quinto Distrito
Judicial con sede en Yautepec, Morelos; 601 a 609 del Cdigo de
Procedimientos Penales del Estado de Nuevo Len; 395 a 398 del Cdigo
Procesal Penal para el Estado de Oaxaca, vigente para los distritos
judiciales de la regin del Istmo y la Mixteca; 130 a 132 de la Ley de
Justicia para Adolescentes del Estado de Quintana Roo; y 421 a 426 del
 373

Cdigo Procesal Penal para el Estado de Zacatecas, vigente para el Distrito

Judicial Primero de la capital.

Se adiciona un sexto prrafo que prev: (La Federacin, los

Estados y el Distrito Federal garantizarn la existencia de un servicio
de defensora pblica de calidad para la poblacin y asegurarn las
condiciones para un servicio profesional de carrera para los
defensores. Las percepciones de los defensores no podrn ser
inferiores a las que correspondan a los agentes del Ministerio
Pblico.) Se instituye a nivel constitucional la defensora pblica,
constituyndola como un rgano profesional, de libre acceso a la poblacin,
creando el servicio profesional de carrera para los defensores de oficio,
pues con ello, se garantiza una defensa adecuada y plena igualdad entre
las partes dentro del proceso penal, sin embargo, debe dotrsele de los
recursos econmicos, tcnicos, operativos humanos y jurdicos necesarios
para llevar a cabo una verdadera defensa jurdica en materia penal. Aunque
debemos admitir que el Instituto de la Defensora Pblica Federal ha
realizado una estupenda labor dentro del fuero federal, ojala y las
legislaturas locales adopten su sistema de organizacin y mejoren la
defensa penal en sus circunscripciones territoriales.

Por lo que hace a las percepciones de los defensores, consideramos

que este enunciado no debi de plasmarse en el texto constitucional, sino
en las leyes secundarias, aunque por otro lado, en algunas entidades
federativas los Ministerio Pblicos ganan mucho ms que los defensores
pblicos, lo cual demerita el intereses de las generaciones nuevas de
abogados para incursionar en la defensora pblica, dejando ese trabajo
como una ltima opcin para los profesionistas. En fin, esperamos se les
haga justicia a los defensores pblicos en materia penal y se realice una
verdadera transformacin en la defensora pblica a nivel nacional.
 374

El ltimo prrafo quedo sin cambios en esta reforma.

C. Artculo 18

Se reforma el primer prrafo para quedar como sigue: (Slo por

delito que merezca pena privativa de libertad habr lugar a prisin
preventiva. El sitio de sta ser distinto del que se destinare para la
extincin de las penas y estarn completamente separados.) Se
cambia el vocablo "corporal" por "prisin preventiva", lo que definitivamente
es congruente con el espritu de la reforma, pues el primer trmino hacia
alusin al cuerpo del indiciado pena que recae en el cuerpo?, es absurdo.
Mientras que con el segundo trmino, se entiende que se podr dictar la
"prisin preventiva", esto es, el aseguramiento de la persona, o mejor dicho,
la privacin de la libertad ambulatoria, cuando el delito por el que es
investigado o imputado tenga una pena privativa de libertad, pues slo en
estos casos puede privarse de esa garanta individual. Por lo que la
procedencia de la prisin preventiva es una condicin sine qua non para
aquellos delitos que merecen prisin.

Por el contrario, consideramos violatorio de los principios

fundamentales del sistema acusatorio esta porcin normativa constitucional,
toda vez que tambin existe el principio de presuncin de inocencia dentro
del sistema penal, entonces No es incongruente que por un lado nos diga
la Constitucin que existir la prisin preventiva y en otro dispositivo legal
de la misma jerarqua exista el principio de presuncin de inocencia?;
estamos de acuerdo que una forma de prevencin de actos delictivos
futuros, de fuga del indiciado o de represalias en contra de los
denunciantes, testigos o personas involucradas en la investigacin sea la
reclusin del indiciado, sin embargo, no concebimos que esta porcin
normativa quede muy abierta en cuanto a su aplicabilidad porque debe
aplicarse solamente para aquellos casos de delitos graves o de
 375

delincuencia organizada, en delitos en donde verdaderamente se necesite

por las circunstancias del caso y no para cualquier delito que tenga prevista
una pena de prisin. Todo ello contravendra tambin la operatividad de la
justicia alternativa, pues el querellante tendra la posibilidad de asegurar el
pago de sus daos mediante la prisin del indiciado hablando claro en un
ejemplo perverso.

As las cosas, debemos restringir el uso de la prisin preventiva slo

para aquellos delitos de alto impacto y con las salvedades del caso, pues
de otra manera, se conculcan garantas individuales al privar de la libertad
a una persona que todava no es sujeta a proceso y que no se ha
determinado su culpabilidad, pues hasta en tanto no se le decrete una
sentencia condenatoria, ser inocente.

Se alude que la prisin preventiva se ejercer en establecimientos

distintos en los que se compurgan las penas o sea, de las personas que
ya son sentenciados o reos y, adems, debern estar completamente
separados los que tienen prisin preventiva de los reos, a final de
cuentas, la autoridad penitenciaria actualmente no cuenta con la
infraestructura suficiente para darle cumplimiento a esta disposicin
constitucional, pues se necesita la creacin de lugares de detencin
preventiva para que efectivamente, se separe a los indiciados o procesados
de los condenados o reos.

El segundo prrafo prev: (El sistema penitenciario se organizar

sobre la base del trabajo, la capacitacin para el mismo, la educacin,
la salud y el deporte como medios para lograr la reinsercin del
sentenciado a la sociedad y procurar que no vuelva a delinquir,
observando los beneficios que para l prev la ley. Las mujeres
compurgarn sus penas en lugares separados de los destinados a los
hombres para tal efecto.) Como se observa, se aaden a la filosofa
 376

penitenciaria los conceptos de salud y deporte, adems de que se

denomina coherentemente al sistema encargado de hacer cumplir las
penas como "sistema penitenciario" y no "sistema penal" como se vena
definiendo constitucionalmente.

Tambin cambia el vocablo "readaptar" por uno mejor "reinsertar",

debido a que este ltimo concepto se refiere a un mtodo tendente a
remover, anular o neutralizar los factores que han influido en la conducta
delictiva, teniendo como objetivo primordial remover, anular o neutralizar
los factores que han influido en la conducta delictiva, siguiendo las bases
del sistema progresista, lo que significa que todo interno que desee
alcanzar su libertad, deber hacerlo en forma progresiva, hasta su total
liberacin. Mientras que en la "readaptacin" se confunden las actividades
propias del tratamiento con las del rgimen penitenciario, as pues, es
obligacin del interno involucrarse en el mismo, bajo apercibimiento de
sancin disciplinaria.118

Debe manifestarse que el sistema penitenciario tiene muchas

carencias y dificultades presupuestales y tcnicas, no obstante ello, se
proponen una serie de medidas tendentes a "reinsertar" al sentenciado a la
sociedad para que realmente colabore en la misma y sea un miembro
productivo de la comunidad.

Dado que existen en nuestro pas existen un total de 442

establecimientos penitenciarios de todo tipo, desde los reclusorios
preventivos de las grandes ciudades y los centros federales de alta
seguridad, hasta las crceles de las comunidades ms pequeas y
remotas. Y que la poblacin aproximada de personas privadas de su
libertad en las crceles asciende a la cantidad de 210 mil personas a

118
ZARAGOZA HUERTA, Jos y BARBA LVAREZ, Rogelio, Dos sistemas penitenciarios (Chile-
Mxico). Sus fines e instituciones, Letras jurdicas Nm. 6, primavera del 2008, documento en
formato PDF, 2008.
 377

febrero de 2007 el Estado mexicano debe reformar todo el sistema

penitenciario para dotarlos de una infraestructura congruente con la reforma
penal y sobretodo, que cumpla con los objetivos que tiene planeado el
sistema progresivo para las personas encarceladas, para finalmente
hacerlos miembros productivos de la misma sociedad.

La ltima parte del prrafo no sufri cambio alguno por lo que nos
parece innecesario su anlisis.

Se reforma completamente el tercer prrafo para quedar de la

siguiente manera: (La Federacin, los Estados y el Distrito Federal
podrn celebrar convenios para que los sentenciados por delitos del
mbito de su competencia extingan las penas en establecimientos
penitenciarios dependientes de una jurisdiccin diversa.) Debido al
hacinamiento de la poblacin carcelaria en nuestro pas, el Estado
mexicano ha determinado con esta disposicin, la facultad de que los dos
niveles de gobierno federal y estatal celebren convenios de
colaboracin para el efecto de que los sentenciados que cometan delitos de
alto impacto, ya sean de competencia local o federal, extingan sus penas
en un establecimiento diverso al de su jurisdiccin, esto es, en vez de
extinguirla en un Centro Estatal de Readaptacin Social, que el delincuente
sea recluido en un Centro Federal de Readaptacin Social debido a su
peligrosidad. En este sentido, este prrafo se aplicar principalmente a los
delincuentes involucrados en la delincuencia organizada y en aquellos
delitos de alto impacto, pues como hemos visto la seguridad y
honestidad de los centros estatales de readaptacin social dejan mucho
que desear, como ejemplo de lo anterior, transcribimos el siguiente artculo
publicado en el peridico "El Zcalo de Saltillo":

"La evasin de 53 reos del Cereso de Zacatecas que el sbado

por la maana realiz un comando armado habra ocurrido dentro
de un complejo y millonario sistema de corrupcin en el que
 378

estaran implicados altos funcionarios de la Secretara de

Gobierno y de la Procuradura estatal. De acuerdo con fuentes del
Ejrcito, que se refirieron a informes de inteligencia militar, grupos
del crimen organizado habran pagado millonarias sumas de
dinero a funcionarios del sistema penitenciario zacatecano y de
las dos dependencias mencionadas a cambio de que se les
permitiera el control del reclusorio. El operativo a travs del cual
los pistoleros sacaron del Cereso Las Cieneguillas a 53 internos
se habra preparado desde febrero, cuando autoridades militares
detectaron el riesgo de fugas tanto en el penal estatal de
Zacatecas como en centros penitenciarios de Coahuila y
Durango. Los informes militares consideran que funcionarios de la
Secretara de Gobierno, dependencia a cargo de Carlos Pinto
Nez, quien es originario de Jalisco, y de la Procuradura estatal,
cuyo titular es Ambrosio Romero Robles, pudieron haber sido
sobornados por los delincuentes. Tambin trascendi que los
integrantes del grupo armado que irrumpi en el Cereso de
Zacatecas asaltaron el cuarto de armas de la penitenciara y se
apoderaron de rifles, escopetas y pistolas. En tanto, los 40
custodios, dos jefes de seguridad y el director del Cereso de
Zacatecas, detenidos tras la evasin, podran ser trasladados a la
Ciudad de Mxico de un momento a otro, a fin de continuar las
investigaciones del caso y comprobar si colaboraron con los
responsables, como lo asegur la Gobernadora del Estado,
Amalia Garca Medina. Hasta la media tarde de ayer domingo, los
43 servidores pblicos penitenciarios permanecan en calidad de
presentados ante el Ministerio Pblico de la Federacin. En este
momento se les est tomando la declaracin ministerial que
corresponde a la averiguacin previa habilitada por el delito de
evasin de reos, dijo una fuente de la PGR. Los 40 custodios,
dos comandantes del rea de seguridad y el militar retirado
Eduardo Romero, quien se desempeaba como director del
reclusorio, fueron detenidos poco antes de las 06:00 horas del
sbado, luego del operativo de rescate de los reos"119

El problema a futuro estriba en que el uso excesivo de esta

colaboracin entre los dos niveles de gobierno, pudiera llenar hasta el tope
los Centros de Mxima Seguridad, debido a que la mayora de la
delincuencia ahora, se encuentra relacionada con la delincuencia

119
El Zcalo de Saltillo, "Evidencia fuga de reos en Zacatecas corrupcin extrema" en
zocalo.com.mx [en lnea], artculo publicado el 18 de mayo de 2009, Direccin URL:
http://www.zocalo.com.mx/seccion/articulo/evidencia-fuga-de-reos-en-zacatecas-corrupcion-
extrema [consulta 22 de mayo de 2009].
 379

organizada. En virtud de lo anterior, es necesaria la construccin de ms

penales de alta seguridad, para dar cabida a tanto delincuente que
seguramente ser remitido a este tipo de penales.

Estamos totalmente de acuerdo en que los sentenciados por delitos

relacionados con la delincuencia organizada o que hayan causado un
impacto social considerable, deben de ser recluidos en crceles de mxima
seguridad. En cambio, aquellos sentenciados del fuero comn que hayan
sido condenados por delitos del fuero comn deben extinguir su condena
en crceles estatales, no en federales, salvo en aquellos casos en donde la
peligrosidad del delincuente, el delito cometido y la conducta desplegada
por ste sea notoriamente riesgosa para la sociedad y la comunidad
penitenciaria. Esta colaboracin debe estar regulada por las leyes
secundarias de forma escrupulosa pues su abuso, podra trastocar los
niveles de seguridad de los propios penales, mejor dicho, sera un riesgo
que muchos delincuentes de alta peligrosidad sean confinados en un solo
inmueble, pues las probabilidades de un amotinamiento o fuga se elevan
dado que el concierto para cometer delitos es ms grande cuando existen
muchos delincuentes dada la facilidad para comunicarse y hacer alianzas
para cometer fugas, entre otros delitos.

Consideramos prudente que las autoridades penitenciarias no se fijen

tanto en los derechos humanos dentro de las crceles, debido a que
muchas veces los prisioneros se escudan en estos derechos para no
cumplir con los reglamentos y disposiciones disciplinarias internas; claro
que es contrario a derecho todo abuso de autoridad, pero tambin debemos
darle prioridad a los programas disciplinarios y de trabajo en donde se
imponga un trato ejemplar a los delincuentes, pues tal parece que los
presos se encuentran de vacaciones en las crceles, no hacen nada, y s
estn perfeccionando su actividad delictiva, incluso, creando alianzas con
otros delincuentes para cometer delitos ms violentos.
 380

Por tanto, proponemos una verdadera transformacin del sistema

penitenciario progresivo para que exista un rgimen disciplinario ejemplar
dentro de las prisiones, adems de un cuerpo de custodios profesionales y
con mstica de servicio que permitan garantizar un total arrepentimiento de
los presos, una aportacin laboral a la sociedad y una futura reinsercin en
la misma.

Asimismo, consideramos pertinente que se adopte el sistema

penitenciario de la prisin llamada "Pelican Bay" que es una crcel de
mxima seguridad ubicada en el estado de California, en los Estados
Unidos de Amrica, esta crcel abri sus puertas en 1989, para alojar a la
creciente poblacin de mxima y alta seguridad que generaba un riesgo
para los reclusos en el sistema penitenciario de California. En la actualidad,
en su decimosptimo ao de funcionamiento, opera con un presupuesto de
ms de 180 millones de dlares.

Se encuentra establecida en 275 acres en una remota zona boscosa

a once millas del estado de California, cerca de la frontera con regon, y
lejos de las principales reas metropolitanas de California, 370 millas al
norte de San Francisco y a ms de 750 millas al norte de Los ngeles.
Originalmente esta diseada para albergar a 2,550 presos, pero a partir de
2006, alberga 3,301, casi todos clasificados como "Nivel IV" de mxima
seguridad.

Pelican Bay y la base de operaciones se encuentra fsicamente

divididas, lo que hace difcil la toma de sus instalaciones. La mitad de la
crcel tiene prisioneros Nivel IV, mientras que la otra mitad contiene
prisioneros que presentan graves problemas, y se diferencian entre ellos
por tener una X de color blanco, adems los edificios se encuentran
separados por vallas electrificadas y rida tierra.
 381

Esta es una crcel de sper mxima seguridad en donde existe un

estricto control para sus internos pues la mayora de ellos son identificados
como miembros de pandillas, con un historial de violencia, que han
cometido delitos graves o que han violado de manera persistente las
normas dentro de otras prisiones. El Pelican Bay SHU fue una de las
primeras instalaciones de su tipo en la historia moderna de Amrica,
explcitamente prevista y construida como una unidad de control-
instalacin. Los reclusos se mantienen en aislamiento 22.5 horas por da,
quedando confinados en su celda y tienen diariamente una hora solos en
un pequeo patio interior en donde pueden hacer ejercicio, pero siempre
estn vigilados tanto por guardias como por cmaras de video. Debemos
sealar que dentro de las celdas se permiten radios y televisores siempre y
cuando los aparatos sean autorizados por el SHU. Dentro de Pelican Bay,
existen grupos de diversas bandas como: la mafia mexicana, Nuestra
Familia, la Familia Negra Guerrilla, la Hermandad Aryan y la Nazi
Lowriders.

Opera dos programas nicos: La Unidad de Servicios de Psiquiatra

(PSU), que es una unidad con 127 camas, misma que contiene el personal
necesario para el tratamiento de trastornos mentales de delincuentes que
estn cumpliendo SHU, as como la Unidad de Vivienda de Transicin
(JUE), que contiene 40 camas diseadas para reintegrar a la crcel a los
miembros de las pandillas a la poblacin general. Tambin operan con 400
camas que albergan a prisioneros de Nivel I mnima peligrosidad que
alberga delincuentes no violentos fuera del permetro de seguridad de la
principal institucin, y una estacin de bomberos con 8 reclusos que
trabajan tiempo completo.120

120
California Department of Corrections and Rehabilitation [en lnea], Direccin URL:
http://www.cdcr.ca.gov/Visitors/Facilities/PBSP.html [consulta 22 de mayo de 2009].
 382

Siguiendo con el anlisis constitucional debemos acotar que los

prrafos cuarto, quinto y sexto del artculo 18 que estudiamos quedaron sin
cambios en esta reforma.

Se reforma el sptimo prrafo para quedar como sigue: (Los

sentenciados de nacionalidad mexicana que se encuentren
compurgando penas en pases extranjeros, podrn ser trasladados a
la Repblica para que cumplan sus condenas con base en los
sistemas de reinsercin social previstos en este artculo, y los
sentenciados de nacionalidad extranjera por delitos del orden federal
o del fuero comn, podrn ser trasladados al pas de su origen o
residencia, sujetndose a los Tratados Internacionales que se hayan
celebrado para ese efecto.) Por medio de este prrafo, se faculta la
extincin de las penas en Mxico de los sentenciados que se encuentren
en el extranjero y de los extranjeros juzgados en Mxico para que se
trasladen a sus pases de origen para extinguir su sancin. A este respecto
los instrumentos jurdicos internacionales son de vital importancia para
llevar a cabo esta disposicin. A este respecto, la Convencin sobre
Traslado de Personas Condenadas* Convencin de Estrasburgo en
sus artculos 2o. y 3o. observan los principios generales y las condiciones
de transferencia de los sentenciados, por ejemplo, se seala que las partes

*
Publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 7 de septiembre de 2007.
 383

se obligan, en las condiciones previstas por el presente convenio, a

prestarse mutuamente la ms amplia colaboracin posible en materia de
traslado de personas condenadas, adems una persona condenada de una
parte podr con arreglo a lo dispuesto en el presente convenio, ser
trasladada a otra parte para cumplir la condena que se le haya impuesto. A
tal fin, podr expresar, bien al Estado de condena bien al Estado de
cumplimiento, su deseo de que se le traslade en virtud del presente
convenio.

No obstante lo anterior, las condiciones para la transferencia de los

sentenciados ser de la siguiente manera:

"Artculo 3o. Condiciones de la transferencia

1. Un traslado podr llevarse a cabo con arreglo al presente

Convenio solamente en las condiciones siguientes:

a. El condenado deber ser nacional del Estado de cumplimiento;

b. La sentencia deber ser firme;

c. La duracin de la condena que el condenado tendr que

cumplir an deber ser al menos de seis meses el da de la
recepcin de la peticin o indeterminada;

d. El condenado, o su representante, cuando por razn de su

edad o de su estado fsico mental uno de los dos Estados as lo
estimare necesario, deber consentir el traslado;

e. Los actos u omisiones que hayan dado lugar a la condena

debern constituir una infraccin penal con arreglo a la ley del
Estado de cumplimiento o la constituirn si se cometieran en su
territorio; y

f. El Estado de condena y el Estado de cumplimiento debern

estar de acuerdo en ese traslado.

2. En casos excepcionales, las Partes podrn convenir en un

traslado, aunque la duracin de la condena que el delincuente
tenga an que cumplir sea inferior a la prevista en el prrafo 1, c).
 384

3. Cualquier Estado, en el momento de la firma o depsito de su

instrumento de ratificacin, aceptacin, aprobacin o adhesin,
podr indicar, mediante una declaracin dirigida al Secretario
General del Consejo de Europa, que tiene la intencin de excluir
la aplicacin de uno de los procedimientos previstos en el Artculo
9.1.a y b, en sus relaciones con otras Partes.

4. Cualquier Estado, mediante una declaracin dirigida al

Secretario General del Consejo de Europa, podr en cualquier
momento definir, en lo que a l respecta, el trmino nacional a
los efectos del presente Convenio"

Encima de esto, existe un peligro latente, tal y como lo prev el

artculo 8o. de la propia convencin al manifestar que: "1. El hecho de que
las autoridades del Estado de cumplimiento tomen a su cargo al condenado
tendr como efecto suspender el cumplimiento de la condena en el Estado
de condena." situacin que nos parece congruente porque la extincin de la
pena debe cumplirse en donde se encuentre fsicamente el sentenciado,
pero, lo peligrosos surge con el siguiente numeral, a saber: "2. El Estado de
condena no podr hacer que se cumpla la condena cuando el Estado de
cumplimiento considere el cumplimiento de la condena como terminado."
esto significa que queda al libre arbitrio del Estado que solicit el
cumplimiento de la condena en su territorio el determinar si el sentenciado
nacional sigue cumpliendo su condena o se le deja en libertad. Situacin a
todas luces incongruente e injusta porque la pena impuesta en primer
trmino podra no cumplirse.

Para soportar lo anterior, el inciso b) del numeral 1 del artculo 9o. de

la citada convencin prev como consecuencia del traslado: "convertir la
condena, mediante un procedimiento judicial o administrativo, en una
decisin de dicho Estado, que sustituya as la sancin impuesta en el
Estado de condena para la misma infraccin del Estado de cumplimiento
para la misma infraccin, en las condiciones enunciadas en el artculo 11."
Adems, el artculo 10, numeral 2 manifiesta: "2. Sin embargo, si la
naturaleza o la duracin de dicha sancin fueren incompatibles con la
 385

legislacin del Estado de cumplimiento o si la legislacin de dicho Estado lo

exigiere, el Estado de cumplimiento podr adaptar, mediante resolucin
judicial o administrativa, dicha sancin a la pena o medida prevista por su
propia ley para las infracciones de igual naturaleza. Dicha pena o medida
corresponder en la medida de lo posible, en cuanto a su naturaleza, a la
impuesta por la condena que haya de cumplir. No podr agravar por su
naturaleza o por su duracin la sancin impuesta en el Estado de condena
ni exceder del mximo previsto por la ley del Estado de cumplimiento."
Asimismo el artculo 12 reza: "Cada Parte podr conceder el indulto, la
amnista o la conmutacin de la pena de conformidad con su Constitucin o
sus dems normas jurdicas."

De lo anterior se interpreta que el Estado de cumplimiento podr

convertir la pena por alguna otra que posiblemente beneficie al
sentenciado. Esto precisamente es lo que aduce Mxico para negar el
envo de la sentenciada Florence Cassez a Francia, pues en el caso
concreto se vera beneficiada al reducir su condena de 60 aos de prisin a
slo 20.

Para una mejor comprensin de lo que estamos hablando se

transcribe la siguiente noticia:

"PARS, Francia, mar. 10, 2009.- Todos y cada uno de los medios
de comunicacin franceses dedican sus espacios estelares a la
visita de Nicols Sarkozy a Mxico. El tema que ms acapara la
atencin: Florence Cassez y la polmica en torno a esta
ciudadana gala de 34 aos, juzgada y condenada en Mxico a 60
aos por secuestro. La familia Cassez, un nutrido grupo de
parlamentarios, diversas asociaciones y su abogado, Franck
Berton, famoso por evidenciar irregularidades en procesos
judiciales, llevan largos meses clamando la inocencia de Florence
y presentndola como vctima de la corrupcin de algunos
funcionarios mexicanos. El viaje oficial del jefe de Estado francs
a Mxico fue una excelente ocasin para los defensores de
Cassez de darle un giro poltico al caso y as desatar una
efervescencia meditica a los dos lados del Atlntico. Nicols
 386

Sarkozy, cuidadoso de no herir sensibilidades, actu con extrema

prudencia. En Mxico dej claro que no era el hombre de la
impunidad, pero que tena el derecho a interceder por su
compatriota. Asegur que Cassez haba pedido su traslado a
Francia bajo el amparo del Convenio de Estrasburgo. En un
mximo de tres semanas debern salir las conclusiones de la
comisin binacional creada para analizar los posibles alcances del
traslado de la francesa a su pas natal. La eventual extradicin de
Florence Cassez no constituye en absoluto una impugnacin de
las decisiones de la justicia mexicana. La gala purgar su pena en
una crcel francesa. El Convenio de Estrasburgo de 1983 estipula
que los pases signatarios podran solicitar el envo de una
persona sentenciada a su pas de origen. Ahora bien, en el caso
de Cassez pedir la transferencia equivale a renunciar a apelar la
condena, lo que a su vez significa que formalmente la francesa
acepta su culpa, aunque extrajurdicamente insista que es
inocente. El presidente Sarkozy asegur que abordar con su
homlogo mexicano el caso Cassez no prejuzga ni de su
inocencia ni de su culpabilidad. A su llegada a Francia, en caso
de ser enviada, Florence Cassez no ser una mujer libre. Su
sentencia se ajustar a las leyes galas. Los 60 aos de condena
segn las leyes de Mxico (donde existe la acumulacin de
penas) se transformaran en 20 aos, de acuerdo con las normas
jurdicas de Francia. Actualmente mil 958 ciudadanos franceses
se encuentran encarcelados en el extranjero, la mayora de ellos
por asuntos relacionados con el narcotrfico. La transferencia es
un procedimiento poco utilizado. Segn el Ministerio francs de
Justicia, hasta ahora ha habido slo unos 50 casos de traslado de
presos galos del extranjero."121

Como una mera referencia en la materia, Mxico ha celebrado los

siguientes instrumentos jurdicos internacionales sobre ejecucin de
sentencias o condenas penales:

Tratado sobre traslado de reos para la ejecucin de sentencias

penales privativas de la libertad entre los Estados Unidos Mexicanos
y la Federacin de Rusia, publicado en el Diario Oficial de la
Federacin el 15 de febrero de 2006.

121
El caso de Florence Cassez, condenada en Mxico por secuestro, acapara la atencin de los
franceses en www2.esmas.com [en lnea], artculo publicado el 10 de marzo de 2009, Direccin
URL: http://www2.esmas.com/noticierostelevisa/mexico/047382/el-caso-florence-cassez-visto-
francia [consulta 22 de mayo de 2009].
 387

Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y la Repblica

Argentina, sobre traslado de nacionales condenados y cumplimiento
de sentencias penales, publicado en el Diario Oficial de la Federacin
el 27 de mayo de 1992.

Convenio entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el

Gobierno de la Repblica del Per sobre ejecucin de sentencias
penales, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 2 de enero
de 2004.

Convenio entre los Estados Unidos Mexicanos y Belice sobre la

ejecucin de sentencias penales, publicado en el Diario Oficial de la
Federacin el 26 de enero de 1988.

Tratado entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el

Gobierno de la Repblica de Cuba sobre ejecucin de sentencias
penales, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 9 de mayo
de 1997.

Tratado entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el

Gobierno de la Repblica de Honduras sobre ejecucin de sentencias
penales, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 14 de mayo
de 2004.

Tratado entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el

Gobierno de la Repblica de Nicaragua sobre la ejecucin de
sentencias penales, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el
20 de junio de 2001.

Tratado entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el

Gobierno de la Repblica de Venezuela sobre ejecucin de
sentencias penales, publicado en el Diario Oficial de la Federacin el
27 de mayo de 1998.

Tratado entre los Estados Unidos Mexicanos y Canad sobre la

ejecucin de sentencias penales, publicado en el Diario Oficial de la
Federacin el 26 de marzo de 1979.

Tratado entre los Estados Unidos Mexicanos y Espaa sobre

ejecucin de sentencias penales, publicado en el Diario Oficial de la
Federacin el 8 de junio de 1990.

Tratado entre los Estados Unidos Mexicanos y la Repblica de

Bolivia sobre ejecucin de sentencias penales, publicado en el Diario
Oficial de la Federacin el 15 de mayo de 1986.
 388

Tratado entre los Estados Unidos Mexicanos y la Repblica de El

Salvador sobre ejecucin de sentencias penales, publicado en el
Diario Oficial de la Federacin el 16 de marzo de 1995.

Tratado entre los Estados Unidos Mexicanos y la Repblica de

Panam sobre ejecucin de sentencias penales, publicado en el
Diario Oficial de la Federacin el 24 de julio de 1980.

Tratado entre Mxico y los Estados Unidos de Amrica sobre la

ejecucin de sentencias penales, publicado en el Diario Oficial de la
Federacin el 10 de noviembre de 1977.

Tratado entre el Gobierno de los Estados Unidos Mexicanos y el

Gobierno del Reino Unido de Gran Bretaa e Irlanda del Norte sobre
ejecucin de condenas penales, publicado en el Diario Oficial de la
Federacin el 20 de abril de 2005, y

Convencin Interamericana para el cumplimiento de condenas

penales en el extranjero, publicado en el Diario Oficial de la
Federacin el 3 de junio de 1998.

Convenio sobre Traslado de Personas Condenadas, publicado en el

Diario Oficial de la Federacin el 7 de septiembre de 2007.

Siguiendo con el anlisis constitucional, se cambia el trmino "reos"

por el de "sentenciados", lo cual consideramos congruente con el espritu
de la reforma, aunque debemos manifestar que la palabra "reo" proviene
del latn reus: Persona que por haber cometido una culpa merece castigo;
mientras que el vocablo "sentenciado" significa: Persona respecto de la que
despus de haber sido procesada, el rgano jurisdiccional resuelve sobre la
acusacin, ya sea condenando o absolviendo. Por tanto, la primera es
referente a la persona a la que se impuso un castigo, mientras que el
segundo trmino se refiere a aquellas personas sobre las que se resolvi
su acusacin.

Es importante sealar que aunque en el texto constitucional no se

seala para qu tipo de delitos proceder el traslado para el cumplimiento
de sanciones, a este respecto debemos decir que todo depender de los
 389

instrumentos jurdicos internacionales que establezcan determinados tipos

de delitos en los que proceder o en su caso, para aquellos en los cuales
no procediere.

Sigue el prrafo con el enunciado: (El traslado de los reclusos slo

podr efectuarse con su consentimiento expreso.) Aqu se respeta la
garanta de audiencia del sentenciado, dado que se prev que el traslado
solamente se llevar a cabo cuando sea consentido por el sentenciado,
pues aunque todas las condiciones estn dadas, sin este consentimiento, el
traslado ser ilegal por no respetar la multicitada garanta.

Se reforma el prrafo octavo para quedar de la siguiente manera:

(Los sentenciados, en los casos y condiciones que establezca la ley,
podrn compurgar sus penas en los centros penitenciarios ms
cercanos a su domicilio, a fin de propiciar su reintegracin a la
comunidad como forma de reinsercin social. Esta disposicin no
aplicar en caso de delincuencia organizada y respecto de otros
internos que requieran medidas especiales de seguridad.) En primer
lugar cuando se habla de "sentenciado" debe deducirse que se trata de
aquella persona a la que le recay una sentencia que ya caus estado. En
segundo lugar, este prrafo establece la garanta para los sentenciados
consistente en solicitar su traslado a otra crcel, con la finalidad de que
cumpla su condena cerca de su domicilio. De lo anterior se colige que
tambin el Estado tendra una facultad potestativa para cambiar de centro
penitenciario a un sentenciado aduciendo el beneficio de ste para que
cumpla su condena cerca de su domicilio. En tercer lugar, el concepto de
domicilio no queda muy acotado en la Constitucin, debido a que este
vocablo tiene varios significados, por ejemplo, se entiende por domicilio de
una persona fsica al lugar en donde reside con el propsito de
establecerse en l; a falta de ste, el lugar en que tiene el principal asiento
 390

de sus negocios; y a falta de uno y otro, el lugar en que se halle.* El

domicilio de las personas morales es el lugar donde se encuentra
establecida su administracin.

Debe entenderse que el concepto de domicilio implica dos elementos:

uno objetivo y otro subjetivo. El primero est constituido por la residencia de
una persona en un lugar determinado, y el segundo por el propsito de
dicha persona de radicarse en ese lugar. La ley presupone que se
conjuntan estos dos elementos cuando una persona reside por ms de seis
meses en ese lugar. Es importante sealar que se utilizan indistintamente
los conceptos de domicilio y poblacin dando lugar a varias confusiones. Si
bien es cierto, en la mayora de los casos, se utiliza el concepto de domicilio
para referirse a la morada o casa, por ejemplo el domicilio conyugal;
mientras que en otros, lo utilizan para hablar de la poblacin, como en el
caso concreto, el domicilio de los sentenciados. Galindo Garfias para
aclarar estas confusiones, afirma que: "cuando la ley alude al domicilio
como la casa habitacin de una persona, implcitamente se refiere a la
poblacin donde se encuentra ubicada esa casa".

Debemos decir tambin que la reforma, tal parece que se avoca a

reducir las garantas de las personas que cometen delitos relacionados con
la delincuencia organizada, en concordancia con lo previsto por el
artculo 45 de la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada en virtud
de que en este prrafo se prohbe el traslado para el caso de la
delincuencia organizada o para aquellos internos que requieran medidas
especiales de seguridad. A este respecto debemos decir que no estamos
de acuerdo con esta limitacin, pues se hace una distincin entre los delitos
federales, locales y los de delincuencia organizada, lo que vulnera la
garanta de igualdad de los sentenciados. Adems, si existe la posibilidad

*
Artculo 29 del Cdigo Civil Federal, SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIN,
Legislacin Civil y su interpretacin por el Poder Judicial de la Federacin, Mxico, 2008, CD-
ROM.
 391

de que un Centro de mxima seguridad se encuentra ms cerca del

domicilio del delincuente relacionado con la delincuencia organizada, no
debera negrsele ese derecho, por otra parte, se establece una situacin
de excepcin posiblemente comparada con el derecho penal del enemigo
propuesta por Gnther Jakobs.*

Se adiciona un ltimo prrafo noveno para quedar como sigue:

(Para la reclusin preventiva y la ejecucin de sentencias en materia
de delincuencia organizada se destinarn centros especiales. Las
autoridades competentes podrn restringir las comunicaciones de los
inculpados y sentenciados por delincuencia organizada con terceros,
salvo el acceso a su defensor, e imponer medidas de vigilancia
especial a quienes se encuentren internos en estos establecimientos.
Lo anterior podr aplicarse a otros internos que requieran medidas
especiales de seguridad, en trminos de la ley.) En un principio, podra
pensarse que este prrafo es violatorio de la garanta de igualdad prevista
en el artculo 1o. de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos, al igual que el anterior. Sin embargo, el prrafo que nos ocupa,
prev el establecimiento de centros especiales en materia de delincuencia
organizada, para efectos de la reclusin de la prisin preventiva y la
ejecucin de sentencias. Lo anterior significa que todas las personas
involucradas en delitos relacionados con la delincuencia organizada, sern
internados en un centro o crcel especial, por ejemplo: la Colonia Penal
Federal Islas Maras, el Centro Federal de Rehabilitacin Psicosocial, los
Centros Federales de Readaptacin Social nmero 1 Altiplano; nmero 2
Occidente; nmero 3 Noreste, nmero 4 Noroeste, nmero 5 "Oriente"
y nmero 6 "Sureste" y en su caso, aquellos de sper mxima seguridad a
que se refiri el Secretario de Seguridad Pblica Federal Genaro Garca

*
Normas jurdico-penales en las que ya no rigen principios de garanta y reglas de imputacin que
suelen postularse como elementos irrenunciables del trato de un Estado de Derecho con los
infractores de preceptos penales.
 392

Luna el lunes 30 de marzo de 2009.* Creemos congruente el internamiento

en crceles especiales para este tipo de delincuentes, incluso nos
atreveramos a decir que no vulnera la garanta de igualdad en virtud de
que el espritu de esta norma radica en la seguridad de la poblacin
respecto de aquellas personas que han delinquido en materia de
delincuencia organizada, por tanto, deben tener un trato especial debido a
su peligrosidad y a su alta capacidad econmica, delitos cometidos que son
de alto impacto y a la forma en que pueden operar desde la crcel.122

Contrario a lo que pudiera pensarse, la restriccin de las

comunicaciones de los inculpados y sentenciados por delincuencia
organizada con terceros no constituye ninguna violacin a los derechos
humanos ni es contrario a los principios adoptados por nuestro pas en
diversos instrumentos jurdicos internacionales. Para soportar legalmente la
anterior afirmacin debemos estudiar diversos tratados internacionales de
la materia: en primer lugar, el Conjunto de Principios para la Proteccin de
*
El secretario de Seguridad Pblica Federal (SSPF), Genaro Garca Luna, anunci que este ao
dar inicio la construccin de dos penales de mxima y sper mxima seguridad en los estados de
Sinaloa y Veracruz, como parte de los planes para transformar a fondo el sistema penitenciario
nacional. Garca Luna adelant lo anterior previo a la inauguracin de los trabajos de la Primera
Conferencia Nacional del Sistema Penitenciario que se realiza en la ciudad de Mxico, en la que el
funcionario pidi de inicio a todos los delegados asistentes que se comprometieran a alcanzar
acuerdos reales para abatir de una vez por todas la extorsin telefnica que se genera desde las
prisiones del pas. El titular de la SSPF seal que en el primer caso se construir en Guasave,
Sinaloa, una prisin de mxima seguridad que contar con una seccin especial para
secuestradores, mientras que en Papantla, Veracruz, se levantar otro penal con secciones de
mxima seguridad y sper mxima seguridad para delincuentes de muy alta peligrosidad.
Previamente, el Subsecretario del Sistema Nacional Penitenciario (SNP), Patricio Patio Arias, dio
cifras sobre la situacin de los penales en el pas en donde existen 222 mil 73 reclusos en las 438
prisiones de diversos niveles con que se cuenta. Dijo que de esta poblacin penitenciaria, el 41
por ciento aproximadamente est sujeto a procesos penales, esto significa que ms de 90 mil
personas estn en condiciones de prisin preventiva sin haber recibido sentencia. Aadi que tres
cuartas partes de los internos del pas (alrededor de 60 individuos) estn acusados de cometer
delitos del orden comn, mientras que dos terceras partes de los internos (cerca de 75 mil
individuos) cometieron delitos del fuero comn no violentos y que ameritan penas menores a tres
aos de crcel ya que su perfil es de baja peligrosidad. En este contexto, dio a conocer que 11 mil
142 de los internos son mujeres, lo que representa el 5 por ciento de la poblacin penitenciaria
total a la fecha. Esta situacin "dificulta el establecimiento de centros de readaptacin exclusivos
para ellas", indic. SSP anuncia penal de sper mxima seguridad en www.eluniversal.com.mx [en
lnea], artculo publicado el 30 de marzo de 2009, Direccin URL:
http://www.eluniversal.com.mx/notas/587558.html [consulta 25 de mayo de 2009].
122
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Segunda Sala, Novena poca,
Constitucional, aislada, XXVII, Junio de 2008, Tesis: 2a. LXXXV/2008, Pgina: 439, No. Registro:
169490. De rubro: IGUALDAD. CASOS EN LOS QUE EL JUZGADOR CONSTITUCIONAL DEBE
ANALIZAR EL RESPETO A DICHA GARANTA CON MAYOR INTENSIDAD.
 393

Todas las Personas Sometidas a Cualquier Forma de Detencin o Prisin*

que en su principio 11, numeral 2 prev: "Toda persona detenida y su
abogado, si lo tiene, recibirn una comunicacin inmediata y completa de la
orden de detencin, junto con las razones en que se funde." A su vez, el
principio 18 prescribe:

"Principio 18

1. Toda persona detenida o presa tendr derecho a comunicarse

con su abogado y a consultarlo.

2. Se darn a la persona detenida o presa tiempo y medios

adecuados para consultar con su abogado.

3. El derecho de la persona detenida o presa a ser visitada por su

abogado y a consultarlo y comunicarse con l, sin demora y sin
censura, y en rgimen de absoluta confidencialidad, no podr
suspenderse ni restringirse, salvo en circunstancias
excepcionales que sern determinadas por la ley o los
reglamentos dictados conforme a derecho, cuando un juez u otra
autoridad lo considere indispensable para mantener la seguridad
y el orden.

4. Las entrevistas entre la persona detenida o presa y su abogado

podrn celebrarse a la vista de un funcionario encargado de hacer
cumplir la ley, pero ste no podr hallarse a distancia que le
permita or la conversacin.

5. Las comunicaciones entre una persona detenida o presa y su

abogado mencionadas en el presente principio no se podrn
admitir como prueba en contra de la persona detenida o presa a
menos que se relacionen con un delito continuo o que se proyecte
cometer"

Sin dejar de observar lo anterior, debemos sostener que segn este

Conjunto de Principios, la autoridad, se encuentra obligada a notificar a la
familia del arrestado o detenido esta circunstancia, situacin que
obviamente no sucede en nuestro pas, en consecuencia, por medio de
*
Aprobada en la 76a. sesin plenaria de la Organizacin de la Naciones Unidas celebrada el 9 de
diciembre de 1988, mediante la resolucin 43/173. SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA
NACIN, Legislacin penal y su interpretacin por el Poder Judicial de la Federacin, Mxico,
2008, CD-ROM.
 394

este trabajo, proponemos que se realice la reforma constitucional necesaria

para que se adicione el artculo 18 y se incluya como una obligacin de la
autoridad policial o ministerial el notificar a los familiares de la persona
detenida el hecho de la detencin, pues de esa manera, se protegeran
diversos derechos del propio detenido y que se encuentran concatenados a
las garantas previstas en el artculo 20, apartado B constitucional. Para
ello, debe tomarse en consideracin el principio 16, a saber:

"Principio 16

1. Prontamente despus de su arresto y despus de cada

traslado de un lugar de detencin o prisin a otro, la persona
detenida o presa tendr derecho a notificar, o a pedir que la
autoridad competente notifique, a su familia o a otras personas
idneas que l designe, su arresto, detencin o prisin o su
traslado y el lugar en que se encuentra bajo custodia.

2. Si se trata de un extranjero, la persona detenida o presa ser

tambin informada prontamente de su derecho a ponerse en
comunicacin por los medios adecuados con una oficina consular
o la misin diplomtica del Estado del que sea nacional o de
aquel al que, por otras razones, competa recibir esa
comunicacin, de conformidad con el derecho internacional o con
el representante de la organizacin internacional competente, si
se trata de un refugiado o se halla bajo la proteccin de una
organizacin intergubernamental por algn otro motivo.

3. Si la persona detenida o presa es un menor o una persona

incapaz de entender cules son sus derechos, la autoridad
competente se encargar por iniciativa propia de efectuar la
notificacin a que se hace referencia en este principio. Se velar
en especial porque los padres o tutores sean notificados.

4. La autoridad competente har o permitir que se hagan sin

demora las notificaciones a que se hace referencia en el presente
principio. Sin embargo, la autoridad competente podr retrasar
una notificacin por un perodo razonable en los casos en que las
necesidades excepcionales de la investigacin as lo requieran."

Las medidas especiales de vigilancia para los miembros de la

delincuencia organizada nos parece congruente, debido a la alta
 395

peligrosidad que revisten los personajes que manejan los carteles de la

droga, as como las bandas de secuestradores, entre otros delitos graves y
de alto impacto para la sociedad. Solamente basta con leer el manual de
visita de los Centros Federales de Readaptacin Social o del Reglamento
de dichos centros, en donde las medidas disciplinarias son estrictas y las
que consideramos necesarias para controlar a los detenidos o sentenciados
de este tipo de delitos.

La ltima porcin normativa correspondiente al enunciado: (Lo

anterior podr aplicarse a otros internos que requieran medidas
especiales de seguridad, en trminos de la ley.) la consideramos
congruente con el objetivo de vigilar a delincuentes de alta peligrosidad, sin
embargo estas medidas no puede aplicarse discrecionalmente, y deben
estar reguladas en la legislacin secundaria, particularmente por la Ley que
Establece las Normas Mnimas sobre Readaptacin Social de
Sentenciados, o de la nueva ley que se expida siguiendo el espritu de los
principios del sistema acusatorio, adems de que deben especificarse
aquellos casos en que las medidas debern aplicarse cuando no deriven de
delitos provenientes de la delincuencia organizada, pero que s sean de
imperiosa necesidad para salvaguardar al propio delincuente, a los
internos, personal de custodia y a la misma sociedad.

D. Artculo 19

El primer prrafo de este artculo reza: (Ninguna detencin ante

autoridad judicial podr exceder del plazo de setenta y dos horas, a
partir de que el indiciado sea puesto a su disposicin, sin que se
justifique con un auto de vinculacin a proceso en el que se
expresar: el delito que se impute al acusado, el lugar, tiempo y
circunstancias de ejecucin, as como los datos que establezcan que
se ha cometido un hecho que la ley seale como delito y que exista la
 396

probabilidad de que el indiciado lo cometi o particip en su

comisin.) En este prrafo, se elimina la figura de "auto de formal prisin" y
se instaura la del "auto de vinculacin a proceso", cambio que se encuentra
relacionado con los principios del sistema acusatorio, en donde se da
prioridad al principio de presuncin de inocencia y, se deja como ultima
ratio o situacin extrema, la aplicacin de la prisin preventiva cuando otras
medidas cautelares no sean suficientes para garantizar la comparecencia
del imputado en el juicio, el desarrollo de la investigacin, la proteccin de
la vctima, de los testigos o de la comunidad, as como cuando el imputado
est siendo procesado o haya sido sentenciado previamente por la
comisin de un delito doloso. Adems, el Juez ordenar la prisin
preventiva, oficiosamente, en los casos de delincuencia organizada,
homicidio doloso, violacin, secuestro, delitos cometidos con medios
violentos como armas y explosivos, as como delitos graves que determine
la ley en contra de la seguridad de la nacin, el libre desarrollo de la
personalidad y de la salud.

En realidad, el auto de vinculacin a proceso es aqul acto procesal

previsto en la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, por
medio del cual el Juez de control o garanta determina, si conforme a los
elementos probatorios aportados por el Ministerio Pblico, una persona
ser sujeta a un proceso penal o no, pudiendo continuar la investigacin del
hecho delictivo bajo el control judicial, incluso, aun despus de haber sido
vinculada la persona a proceso. Para comprender la naturaleza jurdica
del hecho delictivo, recomendamos al lector observe lo plasmado dentro del
estudio del artculo 16 constitucional de este trabajo en lo referente a dicha
figura En consecuencia, debemos recalcar que tanto el auto de formal
prisin y el auto de vinculacin a proceso aunque son figuras semejantes
en cuanto al fondo y efectos que producen para el indiciado (estar sujeto a
un proceso penal), son instituciones procesales distintas, ya que la primera
figura, trae como consecuencia ineludible el dictado de la resolucin sobre
 397

la prisin preventiva, esto es, la privacin de la libertad ambulatoria del

indiciado para que ste se encuentre preso mientras se tramita su proceso;
caso contrario en el dictado del auto de vinculacin a proceso, pues en esta
institucin procesal no necesariamente se resuelve sobre dicha medida
cautelar, debido a que siempre debe operar el principio de presuncin de
inocencia y la ultima ratio en la aplicacin de la prisin preventiva; en otras
palabras, en el sistema acusatorio, el que una persona se encuentre
vinculada a proceso no significa necesariamente que deber estar privada
de su libertad, pues dicha privacin nicamente deber operar en los casos
especficos sealados en la Constitucin Poltica y en la ley secundaria,
resultando que un indiciado podr estar vinculado a proceso, pero llevara
su proceso en libertad. En definitivo, podemos decir que, dentro del
procedimiento penal, debe considerarse al auto de vinculacin a proceso
dentro de la etapa de investigacin y, su efecto, ser el convertir a la
investigacin ministerial en una investigacin judicializada, esto es, el auto
de vinculacin es la resolucin del Juez de control que finaliza un acto
complejo de control judicial la audiencia de vinculacin a proceso y su
contenido especfico es determinar si, de los datos de prueba aportados por
el Ministerio Pblico as como de lo sealado por la defensa, resulta
procedente el acto de molestia de la continuacin de la investigacin. En
los casos, en que el Juez determine la vinculacin a proceso, para
apegarse a lo sealado en el texto constitucional, deber determinar los
hechos que integran la acusacin, la continuacin de la vigencia de las
decisiones sobre medidas cautelares, especialmente en el caso de la
prisin preventiva y, finalmente, el plazo de trmino de la investigacin.

Luego entonces, el auto de vinculacin a proceso no tiene como

antecedente necesario una acusacin, ya que la investigacin puede no
estar concluida, de hecho, en la audiencia de vinculacin, debe incluir la
 398

decisin del Juez sobre el plazo en que debe concluirse dicha

investigacin.123

Se cambia la oracin "averiguacin previa" y "cuerpo del delito" por

"establezcan que se ha cometido un hecho que la ley seale como delito",
situacin que se adecua al lenguaje y terminologa utilizada en el sistema
acusatorio; del mismo modo, es importante sealar que los datos en los
cuales se haga constar que se ha cometido un hecho delictivo
corresponden a las constancias recabadas por el Ministerio Pblico a travs
del levantamiento de la averiguacin previa correspondiente. De hecho, es
por medio de la averiguacin previa donde se ponen del conocimiento al
Juez de la causa, las constancias y situaciones investigadas por la
autoridad ministerial.

En realidad debe precisarse que el concepto de "hecho delictivo"

debe tenerse esencialmente como sinnimo de "cuerpo del delito" esto,
acorde con la figura que rige la acreditacin de una conducta delictiva
dentro del derecho penal; pues tanto el "hecho delictivo" como el "cuerpo
delictivo" deben entenderse como el conjunto de pruebas* que constituyen
el tipo penal descrito en la norma sustantiva.

En otras palabras, tanto el "hecho delictivo" como el "cuerpo del

delito" constituyen el conjunto de elementos objetivos, subjetivos y
normativos que integran el tipo penal, que tambin puede hacer similitud

123
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Segunda Sala, Novena poca, Penal,
aislada, XXIX, Marzo de 2009, Tesis: XVII.1o.P.A.51 P, Pgina: 2687, No. Registro: 167786. De
rubro: AUTO DE VINCULACIN A PROCESO. SE ACTUALIZA LA CAUSAL DE
IMPROCEDENCIA PREVISTA EN LA FRACCIN X DEL ARTCULO 73 DE LA LEY DE AMPARO
CUANDO EL ACTO RECLAMADO CONSISTE EN UNA ORDEN DE APREHENSIN Y LA
AUTORIDAD RESPONSABLE INFORMA QUE SE DICT DICHO AUTO
INDEPENDIENTEMENTE DE LA MEDIDA PREVENTIVA DECRETADA RESPECTO DE LA
LIBERTAD PERSONAL (LEGISLACIN DEL ESTADO DE CHIHUAHUA).
*
Pruebas que recaen en el individuo, cosa, lugar y circunstancias donde se materializ el delito.
 399

con el hecho en el cual se renen los caracteres que, segn la ley, hacen
aparecer la responsabilidad criminal.124

Asimismo, cabra considerar, al hecho delictuoso, no ya como

equivalente de delito sino de entuerto, o de injusto, segn se acostumbra
verter al espaol la voz alemana "UTRECHT" significativa de la accin u
omisin tpica y antijurdica concretamente realizada, y por cuya
perpetracin corresponde dirigir a su autor el reproche de culpabilidad.

Para el Cdigo Federal de Procedimientos Penales el cuerpo del

delito significa:

- Elementos objetivos o externos del hecho.

- En su caso, elementos normativos.
- Para consignar a una persona, no es necesario acreditar los elementos
subjetivos del tipo.

Para el Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal:

- Elementos que integran la descripcin de la conducta o hecho delictuoso

(objetivos).
- Elementos subjetivos o normativos, si la descripcin tpica lo exige.

124
Vid, Semanario Judicial de la Federacin, Primera Sala, Quinta poca, Penal, aislada, CXV,
Pgina: 52, No. registro: 297145, de rubro: CUERPO DEL DELITO. Semanario Judicial de la
Federacin, Primera Sala, Quinta poca, Penal, aislada, LXXV, Pgina: 362, No. registro: 307651,
de rubro: CUERPO DEL DELITO (LEGISLACIN DE SONORA). Semanario Judicial de la
Federacin, Primera Sala, Quinta poca, Penal, aislada, XXXII, Pgina: 1895, No. registro:
314336, de rubro: CUERPO DEL DELITO. Semanario Judicial de la Federacin, Primera Sala,
Quinta poca, Penal, aislada, XXX, Pgina: 1905, No. registro: 314530, de rubro: CUERPO DEL
DELITO. Semanario Judicial de la Federacin, Primera Sala, Quinta poca, Penal, aislada, XXVIII,
Pgina: 1883, No. registro: 314865, de rubro: CUERPO DEL DELITO. Semanario Judicial de la
Federacin, Pleno, Quinta poca, Penal, aislada, XX, Pgina: 833, No. registro: 282229, de rubro:
DELITOS, AVERIGUACIN DE LOS. Semanario Judicial de la Federacin, Pleno, Quinta poca,
Penal, aislada, XVIII, Pgina: 450, No. registro: 283098, de rubro: CUERPO DEL DELITO.
Semanario Judicial de la Federacin, Pleno, Quinta poca, Penal, aislada, XVI, Pgina: 186, No.
registro: 279540, de rubro: CUERPO DEL DELITO. Semanario Judicial de la Federacin, Pleno,
Quinta poca, Penal, aislada, XIV, Pgina: 277, No. registro: 284776, de rubro: CUERPO DEL
DELITO.
 400

- El dolo y la culpa no se acreditan en el cuerpo del delito.

Para el Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Mxico:

- Elementos objetivos del tipo; as como los normativos y los subjetivos.

Para el Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de Nuevo Len:

- Elementos objetivos o externos que constituyen la materialidad de la

figura delictiva descrita.
- Tratndose de la orden de aprehensin y detencin, del auto de formal
prisin y del auto de sujecin a proceso, deben incluirse los elementos
subjetivos o valorativos.

No obstante lo anterior, y aunque ambos vocablos pueden

entenderse como sinnimos en cuanto al contenido e integracin de los
elementos del tipo; elementos objetivos, subjetivos y normativos existe
una diferencia sustancial en cuanto a la forma en que han de comprobarse
esos elementos para ejercitar la accin penal, pues en el "cuerpo del delito"
estos deben acreditarse plenamente desde la etapa de averiguacin previa;
mientras que en el "hecho delictivo", basta con que se acrediten de manera
"probable" y no plenamente dichos elementos para que con ello, se pueda
ejercitar la accin penal en contra del indiciado. Esta es la gran diferencia
que estriba entre los vocablos "cuerpo del delito" y "hecho delictivo", la
prueba plena de uno contra la probabilidad del otro, contexto que las
autoridades ministeriales debern aprovechar para cumplir de manera
rpida y eficaz su labor de investigacin, aunque tambin debemos decir
que es un arma de doble filo, pues ahora, cualquier persona podr estar
sujeta a un proceso penal siempre y cuando exista la probabilidad o buenas
razones para creer que se encuentra relacionado con los elementos
objetivos, subjetivos y normativos del tipo penal especfico y exista un nexo
 401

causal entre el indiciado y el lugar, tiempo, modo y circunstancias del

"hecho delictivo" correspondiente.

En cuanto al vocablo "probabilidad" utilizado en el presente prrafo,

debe entenderse como aquella verosimilitud, apariencia de verdadero,
creble por no ofrecer carcter alguno de falsedad o fundada apariencia de
verdad de que el indicado cometi el delito o particip en l. En
consecuencia no necesita probarse de manera plena los elementos
objetivos, subjetivos y normativos, sino de manera "probable", ya ser
dentro del proceso en donde se desvirte esa probabilidad y se acredite
plenamente la responsabilidad de la persona sujeta a proceso.

El segundo prrafo fue reformado para quedar como sigue: (El

Ministerio Pblico slo podr solicitar al juez la prisin preventiva
cuando otras medidas cautelares no sean suficientes para garantizar
la comparecencia del imputado en el juicio, el desarrollo de la
investigacin, la proteccin de la vctima, de los testigos o de la
comunidad, as como cuando el imputado est siendo procesado o
haya sido sentenciado previamente por la comisin de un delito
doloso. El juez ordenar la prisin preventiva, oficiosamente, en los
casos de delincuencia organizada, homicidio doloso, violacin,
secuestro, delitos cometidos con medios violentos como armas y
explosivos, as como delitos graves que determine la ley en contra de
la seguridad de la nacin, el libre desarrollo de la personalidad y de la
salud.) Este prrafo definitivamente se contradice con lo previsto en el
primer prrafo del artculo 18 constitucional, toda vez que por un lado se
prev que "Slo por delito que merezca pena privativa de libertad habr
lugar a prisin preventiva", mientras que el prrafo que estudiamos nos
establece la posibilidad de que el Juez determine aplicar la prisin
preventiva cuando otras medidas cautelares no sean suficientes para
garantizar la comparecencia del imputado en el juicio, esto es, exista una
 402

presuncin de que el indiciado evada la accin de la justicia; el desarrollo

de la investigacin; la proteccin de la vctima, testigos o la comunidad; o
cuando el procesado haya sido condenado por otro delito doloso. En suma,
estos supuestos facultan a la autoridad jurisdiccional para que mediante su
arbitrio, una persona sea objeto de la prisin preventiva, an cuando el
delito que haya cometido obviamente tenga una pena privativa de libertad
pero que no sea grave o de los enunciados en ese prrafo como homicidio,
violacin o secuestro. Lo cual nos permite inferir que aunque el objeto de
este prrafo es limitar la prisin preventiva y aplicarlo slo a los delitos
graves o los enunciados en ese mismo prrafo, y enarbolar el principio de
presuncin de inocencia, al momento de redactar este prrafo el legislador
fue omiso en considerar lo previsto en el primer prrafo del artculo 18
constitucional, pues no slo la legislacin secundaria tiene un catalogo de
delitos graves enorme e insulso para los fines del principio de presuncin
de inocencia, sino que aparte, le otorga facultades discrecionales al Juez
para determinar la procedencia de aplicar la prisin preventiva, lo cual esta
totalmente fuera del campo de la legalidad jurdica y de los postulados del
sistema acusatorio.

Dado que el Juez tendr la facultad de dictar la prisin preventiva

independientemente de que el delito sea de delincuencia organizada o no,
este prrafo es contrario al principio de presuncin de inocencia, en virtud
de que una persona que tenga suficientes medios econmicos podra ser
sujeto de la prisin preventiva, pues a criterio del Ministerio Pblico y del
Juez podra evadirse de la accin de la justicia, esto significa que Aquella
persona con medios econmicos suficientes sera mas susceptible de
evadir a la justicia?, de esta manera, nos resulta confusa la redaccin de
este prrafo, as como la mecnica en que deba de dirigirse a las leyes
secundarias, a final de cuentas, sern los cdigos procesales estatales y
federales los que determinen los supuestos para poder aplicar la prisin
preventiva, por lo pronto, consideramos viable que se reforme este prrafo
 403

para el efecto de que slo se pueda aplicar la prisin preventiva en caso de

delitos graves, as calificados y numerados por los cdigos procesales, de
otra manera, el principio de presuncin de inocencia no podr operar del
todo en el sistema penal que se trata de implementar mediante esta
reforma constitucional.

El legislador debe reconocer que el actual sistema penal mixto

tiene por objeto hacer un catalogo enorme de delitos graves, para as privar
de derechos a los imputados, sin embargo, el espritu de la reforma penal
que estudiamos, consiste en aplicar cabalmente el principio de presuncin
de inocencia, por tanto, deben acotarse los catlogos de delitos graves
para aquellos casos en que de verdad se necesite privar de la libertad
preventivamente a una persona, pues en caso contrario, no se justificara la
implementacin de la reforma penal y se causara una inequidad para el
imputado, pues por cualquier delito cometido sera viable la aplicacin de la
prisin preventiva.

Se adiciona un tercer prrafo que reza: (La ley determinar los

casos en los cuales el juez podr revocar la libertad de los individuos
vinculados a proceso) Como se realiza en la actualidad, la autoridad
jurisdiccional puede revocar la libertad de las personas vinculadas a
proceso, en los siguientes casos excepcionales:

Cuando ste haya sido condenado con anterioridad, por algn delito
calificado como grave por la ley;

Cuando el Ministerio Pblico aporte elementos al Juez para

establecer que la libertad del inculpado representa, por su conducta
precedente o por las circunstancias y caractersticas del delito
cometido, un riesgo particularmente para la vctima u ofendido y
testigos o, en general, para la sociedad;
 404

El inculpado sea delincuente habitual o reincidente por delitos

dolosos, en trminos de lo dispuesto por el Cdigo Penal Federal;

El inculpado est sujeto a otro u otros procesos penales anteriores,

en los cuales se le haya dictado auto de vinculacin a proceso por el
mismo gnero de delitos;

El inculpado se haya sustrado a la accin de la justicia y est sujeto

a un procedimiento penal por delito doloso por el cual haya sido
extraditado;

El inculpado se haya sustrado con anterioridad a la accin de la

justicia impidiendo con ello la continuidad del proceso penal
correspondiente;

El Ministerio Pblico aporte cualquier otro elemento probatorio de que

el inculpado se sustraer a la accin de la justicia, si la libertad le es
otorgada;

Exista el riesgo fundado de que el inculpado cometa un delito doloso

contra la vctima u ofendido, alguno de los testigos que depongan en
su contra, servidores pblicos que intervengan en el procedimiento, o
algn tercero, si la libertad provisional le es otorgada;

Se trate de delito cometido con violencia, en asociacin delictuosa o

pandilla, o

El inculpado haya cometido el delito bajo el influjo de estupefacientes

o sustancias psicotrpicas.
 405

Se reforma el anterior segundo prrafo del artculo 19, ahora cuarto

prrafo para quedar como sigue: (El plazo para dictar el auto de
vinculacin a proceso podr prorrogarse nicamente a peticin del
indiciado, en la forma que seale la ley. La prolongacin de la
detencin en su perjuicio ser sancionada por la ley penal. La
autoridad responsable del establecimiento en el que se encuentre
internado el indiciado, que dentro del plazo antes sealado no reciba
copia autorizada del auto de vinculacin a proceso y del que decrete la
prisin preventiva, o de la solicitud de prrroga del plazo
constitucional, deber llamar la atencin del juez sobre dicho
particular en el acto mismo de concluir el plazo y, si no recibe la
constancia mencionada dentro de las tres horas siguientes, pondr al
indiciado en libertad.) El prrafo que antecede no sufri cambios
substanciales, toda vez que los plazos y las disposiciones en l reguladas
no fueron reformadas, solamente debe hacerse mencin del cambio de
redaccin del citado prrafo, adems de adecuarlo con la figura de "auto de
vinculacin a proceso" de corte acusatorio. De igual manera, debemos
manifestar que de la lectura de la porcin normativa (no reciba copia
autorizada del auto de vinculacin a proceso y del que decrete la
prisin preventiva) se desprende que sern dos actuaciones judiciales las
que tendr que realizar y notificar el Juez a la autoridad responsable del
establecimiento carcelario, la primera diligencia consistir en el auto de
vinculacin a proceso, y en segundo lugar, el auto que decrete la prisin
preventiva.

Empero, Qu autoridad jurisdiccional dictar el auto de prisin

preventiva?, Ser el Juez de control o el Juez de instruccin? la respuesta
es sencilla si recordamos las facultades primigenias de los Jueces de
control: a) Determinar los hechos que integran la acusacin; b) Vigilar el
cumplimiento y continuacin de la vigencia de las decisiones sobre medidas
cautelares especialmente en el caso de la prisin preventiva; c) Calificar y
 406

validar la detencin de un inculpado en situacin de flagrancia o

cuasiflagrancia; d) Pronunciarse sobre la reserva y desistimiento del
ejercicio de la accin penal; e) Sustanciar la audiencia preliminar; f)
Tramitar el juicio abreviado y, finalmente, g) Determinar el plazo de trmino
de la investigacin.

Mientras que las facultades del Juez o tribunal de juicio oral o Juez
de instruccin son: a) Llevar a cabo la audiencia de juicio oral; b) Recibir y
desahogar las pruebas ofrecidas por las partes en la audiencia de juicio
oral; c) Escuchar los alegatos de apertura del Ministerio Pblico y de la
defensa; d) Escuchar el interrogatorio de los peritos y testigos, adems de
tener la facultad de interrogarlos de mutuo propio dentro de la audiencia; e)
Escuchar la lectura de declaraciones anteriores en casos especficos
prueba anticipada, testigo fallecido, perito ausente, etctera; f) Percibir y
valorar las documentales, objetos y otros medios de prueba; g) Escuchar
los alegatos de clausura por parte del Ministerio Pblico y la defensa; h)
Deliberar conforme a las pruebas obtenidas dentro de la audiencia de juicio
oral; i) Emitir la sentencia; j) Abrir la etapa de impugnacin o recursos y, k)
Una vez que haya causado ejecutoria su sentencia, remitir al Juez de
ejecucin la sentencia correspondiente para los efectos correspondientes.

Por tanto, consideramos que debe ser el Juez de control el que

resuelva la prisin preventiva, aunque todo depender de las reformas
procesales que estime pertinente el legislador para otorgar dicha facultad a
la autoridad jurisdiccional que el legislador considere pertinente.

Se reforma el anterior prrafo tercero del artculo 19, ahora prrafo

quinto para quedar de la siguiente manera: (Todo proceso se seguir
forzosamente por el hecho o hechos delictivos sealados en el auto
de vinculacin a proceso. Si en la secuela de un proceso apareciere
que se ha cometido un delito distinto del que se persigue, deber ser
 407

objeto de investigacin separada, sin perjuicio de que despus pueda

decretarse la acumulacin, si fuere conducente.) Igual al anterior, la
sustancia del prrafo no fue modificada, y solamente se cambi la
terminologa, por ejemplo: se modific la palabra "delito o delitos" por
"hecho delictivo" lo que causa confusin pues una cosa es el "hecho
delictivo" y otra muy distinta el concepto de "delito";* "auto de formal
prisin o de sujecin a proceso" por "auto de vinculacin a proceso";
"averiguacin" por "investigacin". Sin embargo, el legislador fue omiso en
unificar el concepto de 'hecho delictivo', pues ms adelante, en el mismo
prrafo se seala: "delito distinto", cuando en realidad debera de leerse
"hecho delictivo distinto", situacin que sugerimos se reemplace para
unificar los conceptos adoptados a raz de la implementacin del sistema
acusatorio.

Se adiciona un prrafo a este artculo, propiamente ser el sexto, a

saber: (Si con posterioridad a la emisin del auto de vinculacin a
proceso por delincuencia organizada el inculpado evade la accin de
la justicia o es puesto a disposicin de otro juez que lo reclame en el
extranjero, se suspender el proceso junto con los plazos para la
prescripcin de la accin penal.) Este prrafo prev la suspensin del
procedimiento y la prescripcin de la accin penal en dos casos: a) cuando
el inculpado evada la accin de la justicia y, b) cuando el inculpado sea
puesto a disposicin de un Juez extranjero. Consideramos que este prrafo
es ambiguo sobretodo por lo que hace al supuesto a), pues se supone que
el Juez de control deber decretar la prisin preventiva de oficio cuando se
trate de delitos relacionados con la delincuencia organizada, de
conformidad con lo previsto en el prrafo segundo de este mismo artculo,
luego entonces, debe pensarse que este supuesto solamente procede para

*
Mismo que se encuentra debidamente conceptualizado en el artculo 7o. del Cdigo Penal
Federal, a saber: "Artculo 7o. Delito es el acto u omisin que sancionan las leyes penales."
SUPREMA CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIN, Legislacin penal y su interpretacin por el
Poder Judicial de la Federacin, Mxico, 2008, CD-ROM.
 408

el caso de que el inculpado se fugue del lugar donde esta recluido y

cumpliendo la prisin preventiva.

En otro orden de ideas, consideramos que el acotar la suspensin del

procedimiento slo para aquellos casos en donde se vea reflejada la
delincuencia organizada es muy limitado, en virtud de que tambin pueden
existir delitos de alto impacto como los homicidios violentos perpetrados por
asesinos seriales, que no encuadran en la figura de la delincuencia
organizada pero que s causan un alto impacto en la sociedad, en virtud de
lo cual, proponemos la reforma de esta porcin normativa para el efecto de
que se elimine la leyenda "delincuencia organizada" para quedar como
sigue: "Si con posterioridad a la emisin del auto de vinculacin a proceso
el inculpado evade la accin de la justicia o es puesto a disposicin de otro
Juez que lo reclame en el extranjero, se suspender el proceso junto con
los plazos para la prescripcin de la accin penal". De esta manera
ampliaramos la suspensin a cualquier delito y adems no se hara una
distincin entre la delincuencia organizada y la dems delincuencia de alto
impacto.

El ltimo prrafo quedo intocado por las reformas que estudiamos.

E. Artculo 20

Antes de comenzar con el estudio del artculo 20 constitucional,

debemos enfatizar al lector que este artculo tiene una serie de garantas
que son observadas tanto en la investigacin del delito como en el proceso
penal, en ocasiones parecer que son repetidas algunas disposiciones, sin
embargo, tienen un fin distinto dentro del proceso penal, dependiendo de la
etapa en la que se este vertiendo ste.
 409

De hecho, debemos observar que el artculo 20 constitucional

siempre ha previsto las garantas de las personas sujetas a un juicio
criminal, adems, la historia legislativa de este artculo nos indica que ha
tenido una fe de erratas de fecha 6 de febrero de 1917, y seis reformas
distintas, en fechas: 2 de diciembre de 1948; 14 de enero de 1985; 3 de
septiembre de 1993; 3 de julio de 1996; 21 de septiembre de 2000, y el 18
de junio de 2008.

No dudamos que el artculo 20 constitucional es uno de los ms

importantes de nuestra Carta Magna, pues tutela los derechos
fundamentales que debe seguir la autoridad para no vulnerar las garantas
individuales de toda persona sujeta a un juicio de orden penal; sin embargo,
debemos hacer un parntesis en este artculo para reflexionar sobre los
principios y garantas plasmadas a raz de la reforma penal, para as
determinar si fueron acotadas todas las garantas individuales de las
personas detenidas o procesadas y en caso de que faltare alguna, diramos
que la reforma qued incompleta en perjuicio de las personas sujetas a una
investigacin criminal.

Conforme al estudio que vamos a realizar, debemos manifestar que el

anterior artculo 20 constitucional constaba de dos apartados, uno referente
a las garantas a favor del inculpado, y otro a favor de las vctimas u
ofendidos. Con la reforma, esta situacin cambio, y ahora se presentan tres
apartados: el A, referente a los principios generales del sistema
acusatorio, el B, referente a los derechos de toda persona imputada, y el
C, recado a los derechos de las vctimas u ofendidos.

La primera parte del artculo comienza con la siguiente oracin:

(Artculo 20. El proceso penal ser acusatorio y oral. Se regir por los
principios de publicidad, contradiccin, concentracin, continuidad e
inmediacin.) Se instituye que los procesos penales en nuestro pas sern
 410

de corte acusatorio, esto es, en un modelo basado en el postulado

consistente en que la soberana reside en el pueblo y por tanto se
constituye por tribunales y jurados populares, se hace uso de la acusacin
formal, existe una igualdad entre las partes, y el procesado tiene el derecho
de defensa, existe pasividad del Juez y ste decide conforme a la equidad,
se estatuye una libre valoracin de las pruebas (sana crtica), siendo sus
principios rectores: la oralidad, publicidad y contradiccin.

El principio de oralidad tiene especial relevancia en el sistema

acusatorio, en virtud de que la mayora de las audiencias sern orales y por
tanto, ms rpidas, adems, supone que la decisin judicial se fundar en
las evidencias aportadas en forma oral. Por tanto, la oralidad, ms que un
principio, es la forma de hacer el proceso, que lleva consigo otros
principios: inmediacin, concentracin y publicidad.125

Los principios que ms adelante se mencionan se refieren a que

cualquier persona podr imponerse de los actos jurisdiccionales; a que las
partes tendrn la facultad de aportar y solicitar pruebas, conocer los medios
de prueba, intervenir en su prctica cuando proceda, objetarlas si lo estima
conveniente e impugnar las decisiones que nieguen su realizacin
contradiccin probatoria, adems de la existencia de dos partes en
posiciones contrapuestas: el acusador y el acusado, y el Juez ser un
tercero imparcial que se constituye en una instancia superadora del
conflicto entre el acusador y el acusado;126 en que los actos procesales se
realicen en una sola audiencia o en pocas audiencias prximas entre s,
concentrndose sus actuaciones; en otras palabras, preconiza la
realizacin de las actuaciones procesales en una o sucesivas sesiones
prximas en el tiempo, evitndose la dilatacin en el tiempo de los actos
que se concentran en la vista oral; que el Juez que conozca del asunto

125
BOTERO C., Martn. El sistema penal acusatorio "el justo proceso", ediciones jurdicas Andrs
Morales, primera edicin, Colombia, 2008, p. 94.
126
Ibidem, pp. 85-94.
 411

contine con el conocimiento del mismo hasta su conclusin; incluso, que el

Juez llamado a sentenciar, haya asistido a la prctica de las pruebas y base
en ellas su conviccin, esto supone que haya estado en relacin directa con
las partes, expertos, testigos y con los objetos del juicio, ello exige identidad
entre el Juez que procede a la asuncin de las pruebas y el Juez que
decide la res iudicanda.127

El texto del artculo sigue con el apartado A, De los principios

generales mismo que contiene diez fracciones, las que analizaremos a
continuacin:

"I. El proceso penal tendr por objeto el esclarecimiento de

los hechos, proteger al inocente, procurar que el culpable no
quede impune y que los daos causados por el delito se
reparen;"

Por proceso penal debemos entender "El desarrollo evolutivo, que

indispensablemente se sigue para el logro de un fin, pero no un fin en s
mismo, sino ms bien como medio para hacer manifiestos los actos de
quienes en l intervienen, los cuales debern llevarse a cabo en forma
ordenada, pues el surgimiento de uno ser el que d lugar a su vez al
nacimiento de otros, y as sucesivamente, para que mediante su previa
observancia se actualice la sancin prevista en la ley penal sustantiva 128 se
compone de los procedimientos de averiguacin previa, preinstruccin,
instruccin, primera instancia, segunda instancia, ejecucin y los relativos a
los inimputables, a menores y a quienes tienen el hbito o la necesidad de
consumir estupefacientes o psicotrpicos.*

127
Ibidem, p. 95.
128
Nuevo Diccionario de Derecho Penal. CD-ROM. 2008.
*
Tal y como lo prev el artculo 1o. del Cdigo Federal de Procedimientos Penales. SUPREMA
CORTE DE JUSTICIA DE LA NACIN, Legislacin penal y su interpretacin por el Poder Judicial
de la Federacin, Mxico, 2008, CD-ROM.
 412

"Debemos entender que el proceso penal constituye un supuesto

indispensable para la imposicin de las penas y medidas de seguridad. En
este sentido, se dice que el proceso penal es necesario para la actuacin
del Derecho Penal. El proceso integra un medio indispensable para el
ejercicio del derecho estatal de castigar o, mejor todava, reinsertar al
infractor. Este derecho persecutorio general, denominado jus puniendo, se
actualiza por medio del enjuiciamiento penal."129

La propia fraccin seala el objeto del proceso penal el cual nos

parece completo aunque en realidad, ya se encontraban los objetivos
previstos en el texto anterior, incluso la reparacin del dao.

"II. Toda audiencia se desarrollar en presencia del juez,

sin que pueda delegar en ninguna persona el desahogo y la
valoracin de las pruebas, la cual deber realizarse de
manera libre y lgica;"

En nuestra experiencia como abogado litigante, tanto en el fuero

comn como en el fuero federal, nos hemos percatado que en la gran
mayora de las audiencias no se encuentra presente el Juez, ya sea porque
esta ausente del juzgado o porque esta resolviendo otras causas penales.
En efecto, quien gua las audiencias dentro del proceso penal es el
secretario de acuerdos que lleva la causa. Si somos estrictos en la
interpretacin de la ley, por ejemplo, siguiendo el principio interpretativo de
vigencia,* en TODAS las audiencias que se lleven a cabo dentro del
proceso penal deber estar precedida por la autoridad jurisdiccional,

129
ADATO GREEN, Victoria y GARCA RAMREZ, Sergio, Prontuario del proceso penal mexicano,
Editorial Porra, Mxico, 2002, p. 1.
*
En este principio, el juez no puede negar la aplicacin de un precepto. Cuando la ley ha dicho
algo, debe entenderse que ha querido algo y que por regla general, ha querido precisamente lo
que dice. A esta conclusin solamente le cabe la reserva resultante de la contradiccin con otros
preceptos, lo cual obliga a una interpretacin gramaticalmente distinta, por la prevalencia del
principio de unidad sistemtica. SOLER, Sebastin, La interpretacin de la ley, Ediciones Ariel,
Barcelona, 1962, p. 168.
 413

entonces De donde van a sacar tantos Jueces penales para cumplir con
esta disposicin?, pues en este desarrollo esta expresamente prohibida su
delegacin a persona alguna.

Por cuanto hace a la valoracin de las pruebas, se adopta el sistema

de la sana crtica, esto significa que ser de "libre apreciacin" por la
autoridad jurisdiccional en oposicin a la valoracin de la prueba tasada o
tarifada pues en ella "el Juez valora la prueba sin sujecin a criterios
legalmente establecidos, sin la interferencia de factores emocionales,
debiendo fundamentar su decisin. Como seala Couture, las reglas de la
sana crtica son "las del correcto entendimiento humano. es la unin de
la lgica y de la experiencia, sin excesivas abstracciones de orden
intelectual, pero tambin sin olvidar esos preceptos que los filsofos llaman
de higiene mental, tendientes a asegurar el ms certero razonamiento". Es
decir, que deben entenderse estas reglas, como aqullas que nos
conducen al descubrimiento de la verdad por los medios que aconseja la
recta razn y la lgica, vale decir, el criterio racional puesto en ejercicio, ya
que en la estructura esencial del fallo, deben respetarse los principios
fundamentales del ordenamiento lgico, las leyes de la coherencia y la
derivacin; las reglas empricas de la experiencia, el sentido comn y la
psicologa, todos ellos considerados como instrumentos del intelecto
humano que permiten la aproximacin a la certeza.

En cuanto a la lgica, y refirindonos a la lgica formal, juega un

papel trascendental, a travs de los principios que le son propios y que
actan como controles racionales en la decisin judicial, conforme a la
concepcin clsica son: 1. Principio de Identidad: Cuando en un juicio el
concepto-sujeto es idntico total o parcialmente al concepto-predicado, el
juicio es necesariamente verdadero. 2. Principio de contradiccin: Dos
juicios opuestos entre s contradictoriamente, no pueden ambos ser
verdaderos. 3. Principio de tercero excluido: Dos juicios opuestos entre s
 414

contradictoriamente, no pueden ambos ser falsos (uno de ellos es

verdadero y ningn otro es posible). 4. Principio de razn suficiente: Todo
juicio para ser realmente verdadero, necesita tener una razn suficiente que
justifique lo que en el juicio se afirma o niega con pretensin de verdad.

Respecto a la psicologa, entendida sta como "la ciencia del

alma",130 el elemento interior que preside nuestra vida, desde los actos ms
simples a los ms sublimes, manifestada en hechos de conocimiento,
sentimiento y voluntad, juega un papel muy importante y de la cual el Juez
no puede apartarse en la valoracin de la prueba. De la misma manera
ocurre con la experiencia, es decir, con las enseanzas que se adquieren
con el uso, la prctica o slo con el vivir, y que se encuentran en cualquier
persona de nivel cultural medio, integrando el sentido comn.

Las reglas de la sana crtica no se encuentran definidas en la ley,

suponen la existencia de ciertos principios generales que deben guiar en
cada caso la apreciacin de la prueba y que excluyen, por ende, la
discrecionalidad absoluta del juzgador. Analizados los principios de la
lgica, queda un amplio margen de principios provenientes de las "mximas
de experiencia", es decir, de los principios extrados de la observacin del
corriente comportamiento y cientficamente verificables, actuando ambos,
respectivamente, como fundamento de posibilidad y de realidad. Es decir,
que la aplicacin prctica del modelo multidimensional propuesto como
interpretacin de un caso concreto avizora posibilidades hasta ahora no
utilizadas; rara vez se advierte en el anlisis de los medios probatorios este
componente."131

130
Diccionario de la Real Academia Espaola [en lnea], 22a. edicin, Direccin URL:
http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=psicologa Palabra buscada:
psicologa. [consulta: 7 de diciembre de 2009].
131
SARTORI, Jos Antonio, Valoracin de la prueba y el mundo jurdico multidimensional,
Argentina, Documento electrnico.
 415

"III. Para los efectos de la sentencia slo se considerarn

como prueba aquellas que hayan sido desahogadas en la
audiencia de juicio. La ley establecer las excepciones y los
requisitos para admitir en juicio la prueba anticipada, que por
su naturaleza requiera desahogo previo;"

En esta fraccin, se hace una clara separacin de las etapas

procedimentales en el nuevo sistema penal acusatorio, toda vez que en las
fases de investigacin y de preinstruccin, la autoridad ministerial recabar
las pruebas que permitan presumir la comisin del hecho delictivo y que
existe un nexo causal entre ese hecho y el inculpado. Sin embargo, cuando
al inculpado se le dicta un auto de vinculacin a proceso, se abrir una
etapa de ofrecimiento de pruebas, en donde la autoridad deber acreditar
de manera plena los elementos objetivos, subjetivos y normativos
correspondiente al hecho delictivo, y a su vez, se le dar vista al inculpado
para que manifieste lo que a su derecho convenga, respeto al principio
de contradiccin adems de que deber aportar los medios probatorios
necesarios para desvirtuar la acreditacin plena del hecho delictivo
realizado por el Ministerio Pblico, todo ello desahogado en la audiencia de
juicio oral.

La primera parte de la fraccin que analizamos (Para los efectos de

la sentencia slo se considerarn como prueba aquellas que hayan
sido desahogadas en la audiencia de juicio.) claramente precisa el
alcance de las pruebas ofrecidas y desahogadas en la audiencia de juicio
oral; y, de manera interpretativa, se dejan a un lado las pruebas ofrecidas
en otras etapas del proceso penal como sera en la fase de investigacin y
en la de preinstruccin.

La segunda parte de la fraccin (La ley establecer las

excepciones y los requisitos para admitir en juicio la prueba
 416

anticipada, que por su naturaleza requiera desahogo previo;) contiene

el supuesto de la prueba anticipada, entendindose como aquella
producida en una fase o etapa anterior a aquella que ha previsto
ordinariamente el procedimiento de que se trate. Justificada por situaciones
excepcionales que pueden amenazar la prueba misma o su calidad, la
prueba anticipada no hace sino reconocer y plasmar en el caso particular el
derecho a probar que corresponde esencialmente a las partes y que es
propio del debido proceso,132 misma que podr admitirse conforme a la
regulacin que de ello haga la legislacin secundaria a nivel federal,
aunque cabe decir que en diversa legislacin estatal ya se cuenta con la
mecnica procesal y los supuestos especficos en donde cabe admitir la
prueba anticipada, como son los artculos 267, 269 y 363 del Cdigo de
Procedimientos Penales del Estado de Chihuahua; 279 y 280 del Cdigo de
Procedimientos Penales para el Estado de Mxico (vigente para los distritos
judiciales de Toluca, Lerma, Tenancingo y Tenango del Valle a partir del 01
de octubre de 2009); 265, 267 y 362 del Cdigo de Procedimientos Penales
del Estado de Morelos (vigente para los hechos que ocurran a partir de las
cero horas del da 30 de octubre del 2008, en el Primer Distrito Judicial y a
partir de las cero horas del 06 de julio del 2009 en el Sexto Distrito Judicial
con sede en Cuautla, y en el Quinto Distrito Judicial con sede en Yautepec,
Morelos); 560 Bis del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de
Nuevo Len; 267, 313 y 326 del Cdigo Procesal Penal para el Estado de
Oaxaca (vigente para los Distrito Judiciales de la regin del Istmo y la
Mixteca), y 307, 355, 368 y 404 del Cdigo Procesal Penal para el Estado
de Zacatecas (vigente para el Distrito Judicial Primero de la capital).*

Debemos decir que la admisin de la prueba anticipada en el

proceso penal constituye una salvaguarda de la garanta de defensa del
inculpado, porque gracias a la naturaleza de la prueba ofrecida

132
Vid, Wikipedia, [en lnea] Direccin URL: http://es.wikipedia.org/wiki/Prueba_anticipada Palabra
buscada: prueba anticipada. [consulta 3 de junio de 2009].
*
Para conocer las disposiciones legales mencionadas remtase al Anexo I de este trabajo.
 417

anticipadamente, podr deshogarse en el momento procesal que exija

dicha probanza y no en la secuela del proceso, en consecuencia, toda
persona sujeta a proceso no tendr excusa para ofrecer cualquier prueba
que contribuya a demostrar su inocencia y desvirte en el hecho delictivo.
Tambin debemos decir que generalmente corresponde al Juez de control
o al Juez de garantas la admisin de la prueba anticipada, todo depender
de la regulacin que se haga en la legislacin procesal.

"IV. El juicio se celebrar ante un juez que no haya

conocido del caso previamente. La presentacin de los
argumentos y los elementos probatorios se desarrollar de
manera pblica, contradictoria y oral"

Se supone, que una vez que se haya abierto el proceso con la

emisin del auto de vinculacin a proceso se llevar a cabo,
posteriormente, una audiencia de juicio, misma que ser oral, y en ella
tendrn que estar presentes forzosamente las partes involucradas, esto es,
el Ministerio Pblico, por una parte, y por la otra, el procesado y por ltimo,
un Juez de instruccin que presidir la audiencia y que no haya
conocido el caso previamente, ello con el fin de que exista imparcialidad en
las decisiones judiciales dentro del juicio. Diremos que se trata de otorgar
un tinte democrtico al proceso penal y una igualdad de condiciones tanto
para la parte acusadora como de la acusada. Esto nos hace suponer que el
Juez que dicta el auto de vinculacin a proceso Juez de control ser
quien fije la fecha de celebracin de la audiencia de juicio o en su caso,
ser el mismo Juez del juicio instruccin quien notifique a las partes la
fecha en que sta se llevar a cabo, en fin, esto deber ser fijado en la
legislacin secundaria. Por lo pronto, debemos decir que el objetivo es que
un tercero ajeno a todas las diligencias anteriores del proceso ser quien
presida la audiencia de juicio, y se presentarn ante esa autoridad judicial
 418

nueva al proceso las pruebas y argumentos correspondientes, en una

audiencia que deber ser pblica, contradictoria y oral.

"V. La carga de la prueba para demostrar la culpabilidad

corresponde a la parte acusadora, conforme lo establezca el
tipo penal. Las partes tendrn igualdad procesal para
sostener la acusacin o la defensa, respectivamente"

En todo proceso penal democrtico debe haber una igualdad entre

las partes, pues en caso contrario, se vivira un proceso simulado en donde
claramente a travs de la fuerza del Estado se ganaran la mayora de los
juicios penales, regresando en consecuencia a un Estado desptico y con
claros atributos del sistema inquisitivo. Esta fraccin se relaciona con la IV,
en el sentido de que se plasma en el texto constitucional el principio de
contradiccin, adems de respetar el principio de igualdad entre las partes
dentro del proceso, lo que conlleva al proceso penal, como ya lo
dijimos en un proceso democrtico, todo ello en beneficio del procesado
y de la sana imparticin de la justicia.

Particularmente, en esta fraccin V consideramos una redaccin

pobre de la misma por parte del legislador, en virtud de que no se establece
a quin corresponder la carga de la prueba para probar la culpabilidad del
procesado, aunque obviamente se deduce que es el Ministerio Pblico
pues la citada fraccin no menciona a esta autoridad y s podra causar
confusin toda vez que se pensara que el querellante o denunciante que
realiz de manera primigenia la notitia criminis tambin tendr la carga de la
prueba para demostrar la culpabilidad del procesado; supuesto alejado
totalmente de la realidad, pues es el Ministerio Pblico quien debe allegarse
de todo el material probatorio para demostrar dicha culpabilidad. En otro
orden de ideas, cada tipo penal tiene sus particularidades en cuanto a la
acreditacin de sus elementos constitutivos, por tanto, no es dable que se
 419

utilice una secuela de pasos para comprobar el tipo penal y la culpabilidad

del procesado, esto lo sabe muy bien quien haya sido Agente del Ministerio
Pblico y hubiere consignado alguna vez a un indiciado. Lo que queremos
decir con esto es que cada tipo penal es particular, y los elementos de
prueba conducentes a demostrar el "hecho delictivo" y la culpabilidad del
procesado dependern de mltiples aspectos, dependiendo de la
estructuracin normativa del tipo penal, de sus condiciones especficas,
agravantes, etctera. En consecuencia, el Ministerio Pblico y el procesado
mejor dicho, la defensa del procesado solamente deber analizar la
estructura del tipo penal y las pruebas aportadas por la parte contraria, para
as reforzar la acusacin o la defensa. Con ello, las partes deben estar muy
atentas al tipo de pruebas aportadas dentro del juicio pues puede caerse en
errores que demeritarn el ejercicio de la acusacin o la defensa. Por
ltimo, debemos decir que para el Ministerio Pblico ser una labor ardua la
comprobacin dentro del proceso penal el hecho delictivo, pues en esta
etapa, deber, forzosamente, acreditar plenamente todos los elementos de
este hecho para que de esta manera prospere su acusacin y la virtual
condena del procesado, en caso contrario operara el principio de
presuncin de inocencia e incluso el indubio pro reo.

Por lo que hace al principio de igualdad, podemos decir que en esta

fraccin solamente se hace alusin a la igualdad de condiciones que
tendrn las partes para acreditar la acusacin o la defensa, esto se traduce
en que las partes podrn ofrecer las pruebas que estimen conducentes y se
les darn las facilidades necesarias para su debido desahogo.

"VI. Ningn juzgador podr tratar asuntos que estn

sujetos a proceso con cualquiera de las partes, sin que est
presente la otra, respetando en todo momento el principio de
contradiccin, salvo las excepciones que establece esta
constitucin"
 420

En esta fraccin, se plasma el objetivo final del principio de

contradiccin y el principio de igualdad entre las partes dentro del proceso
penal, a este respecto Israel Gonzlez Zurita, Juez de garantas de la
regin del Istmo de Tehuantepec reflexiona lo siguiente: "El principio de
contradiccin, es un test de veracidad de la prueba rendida en el juicio oral.
Las partes tiene el derecho de aportar las pruebas conducentes a fin de
justificar su teora del caso, y la contraria el derecho de controvertirlas, por
lo que el principio de contradiccin tiene como base la plena igualdad de
las partes en orden a sus atribuciones procesales. Exige no solo la
existencia de una imputacin del hecho delictivo cuya noticia origina el
proceso y la oportunidad de refutarla, sino que requiere, adems reconocer
al acusador, al imputado y a su defensor, la atribucin de aportar pruebas
de cargo y de descargo respectivamente; la de controlar activa y
personalmente, y en presencia de los otros sujetos actuantes, el ingreso y
recepcin de ambas clases de elementos probatorios, y la de argumentar
pblicamente ante los Jueces que las recibieron sobre su eficacia
conviccional (positiva o negativa) en orden a los hechos contenidos en la
acusacin o los afirmados por la defensa, y las consecuencias jurdico-
penales de todos ellos, para tener una oportunidad de intentar lograr una
decisin jurisdiccional que reconozca el inters que cada uno defiende,
hacindolo prevalecer sobre el del contrario.133 En el nuevo sistema, se
requiere que toda la informacin pase por el filtro de la contradiccin, ya
que con ello puede modificarse, pero en el caso de pasar el test de
credibilidad, la informacin podr ser de calidad. Sin embargo, una prueba
otorgada de manera unilateral, carece de confiabilidad. Este principio rige
plenamente durante el juicio oral y garantiza que la produccin de las
pruebas se har bajo el control de todos los sujetos procesales, con la
finalidad de que ellos tengan la facultad de intervenir en dicha produccin,
formulando preguntas, observaciones, objeciones, aclaraciones y

133
CAFFERATA NORES, Jos, op. cit., nota 103, p. 57.
 421

evaluaciones, tanto sobre la prueba propia como la de los otros. El control

permitido por el principio contradictorio se extiende, asimismo, a las
argumentaciones de las partes, debiendo garantizarse que ellas puedan, en
todo momento escuchar de viva voz los argumentos de la contraria para
apoyarlos o rebatirlos".134

En cuanto a las excepciones en la aplicacin del principio de

contradiccin, debemos considerar los supuestos de justicia para menores
y la delincuencia organizada, aunque ser la legislacin secundaria la que
prevea los supuestos especficos.

Tambin debemos decir que el principio de contradiccin y el de

igualdad constituyen parte de los principios del derecho penal en sentido
estricto, pues se encuentran ntimamente ligados a la estructura del
proceso penal.

"VII. Una vez iniciado el proceso penal, siempre y cuando

no exista oposicin del inculpado, se podr decretar su
terminacin anticipada en los supuestos y bajo las
modalidades que determine la ley. Si el imputado reconoce
ante la autoridad judicial, voluntariamente y con
conocimiento de las consecuencias, su participacin en el
delito y existen medios de conviccin suficientes para
corroborar la imputacin, el juez citar a audiencia de
sentencia. La ley establecer los beneficios que se podrn
otorgar al inculpado cuando acepte su responsabilidad"

En esta fraccin se contempla la resolucin anticipada del proceso

penal, utilizando la justicia alternativa o la mediacin judicial, siempre y
cuando se cuente con el consentimiento del procesado. Adems si el

134
CHAAN SARRAS, Sabas, op. cit., nota 104, p. 301.
 422

procesado confiesa su participacin en la comisin del delito y dentro del

expediente se cuenta con elementos probatorios adicionales que
comprueben o soporten la confesin del procesado, el Juez deber
entonces, citar automticamente a una audiencia de sentencia, pues ya no
tendra materia el proceso penal que se sigue en virtud de que tanto la
confesin y los medios de prueba aportados por el Ministerio Pblico e
incluso la defensa, corroboran la congruencia respecto de la culpabilidad
del procesado, en consecuencia, ya no sera necesario un debate
probatorio entre las partes para sostener la acusacin y reforzar la defensa,
resultando que solamente cabria dictar la sentencia en lo referente al
proceso y lo conducente a la reparacin del dao. Esto lo consideramos
muy importante en cuanto al nmero de procesos que pueden concluirse
de manera anticipada, pues se traducira en una imparticin de justicia
pronta y expedita, sin embargo, no debe soslayarse que la terminacin
anticipada del proceso se podr dar sine quan non exista una participacin
activa del procesado en cuanto hace a su confesin.

Ahora, debe contemplarse que la confesin del procesado trae

aparejado un beneficio procesal y legal; procesal porque termina el juicio, y
legal, en virtud de que se ahorra tiempo en cuanto al pago de la reparacin
del dao. Igualmente, s existe un beneficio para el Estado y para la vctima
u ofendido, por lo que por equidad procesal, debera haber un incentivo
para el procesado cuando confiese su crimen, toda vez que con un
incentivo acorde con la accin realizada confesin, se motivara sta a
los procesados, terminando muchos procesos anticipadamente, no
obstante lo anterior, consideramos que aunque exista un incentivo para el
procesado, estos, en muy pocas ocasiones, harn uso de este incentivo,
incluso, nos atreveramos a decir que la intencin del legislador es buena,
pero en este caso, el perfil crimonolgico de los delincuentes simplemente
no contempla la confesin como un medio para recibir un beneficio
determinado, pensamos tambin, que sobretodo en aquellos casos de
 423

delincuencia organizada es preferible ser testigo protegido que un confesor

de crmenes, pues la pena se agravara demasiado. Para comprender lo
antes reflexionado debemos observar los siguientes artculos de la Ley
Federal contra la Delincuencia Organizada:

"TTULO SEGUNDO. De la investigacin de la delincuencia

organizada.
CAPTULO SPTIMO. De la colaboracin en la persecucin de la
delincuencia organizada.

Artculo 35. El miembro de la delincuencia organizada que preste

ayuda eficaz para la investigacin y persecucin de otros
miembros de la misma, podr recibir los beneficios siguientes:

I. Cuando no exista averiguacin previa en su contra, los

elementos de prueba que aporte o se deriven de la averiguacin
previa iniciada por su colaboracin, no sern tomados en cuenta
en su contra. Este beneficio slo podr otorgarse en una ocasin
respecto de la misma persona;

II. Cuando exista una averiguacin previa en la que el colaborador

est implicado y ste aporte indicios para la consignacin de otros
miembros de la delincuencia organizada, la pena que le
correspondera por los delitos por l cometidos, podr ser
reducida hasta en dos terceras partes;

III. Cuando durante el proceso penal, el indiciado aporte pruebas

ciertas, suficientes para sentenciar a otros miembros de la
delincuencia organizada con funciones de administracin,
direccin o supervisin, la pena que le correspondera por los
delitos por los que se le juzga, podr reducirse hasta en una
mitad, y

IV. Cuando un sentenciado aporte pruebas ciertas,

suficientemente valoradas por el juez, para sentenciar a otros
miembros de la delincuencia organizada con funciones de
administracin, direccin o supervisin, podr otorgrsele la
remisin parcial de la pena, hasta en dos terceras partes de la
privativa de libertad impuesta.

En la imposicin de las penas, as como en el otorgamiento de los

beneficios a que se refiere este artculo, el juez tomar en cuenta
adems de lo que establecen los artculos 51 y 52 del Cdigo
Penal para el Distrito Federal en Materia de Fuero Comn, y para
 424

toda la Repblica en Materia de Fuero Federal, la gravedad de los

delitos cometidos por el colaborador. En los casos de la fraccin
IV de este artculo, la autoridad competente tomar en cuenta la
gravedad de los delitos cometidos por el colaborador y las
disposiciones que establezca la legislacin sobre ejecucin de
penas y medidas de seguridad"

"TTULO SEGUNDO. De la investigacin de la delincuencia

organizada.
CAPTULO SPTIMO. De la colaboracin en la persecucin de la
delincuencia organizada.

Artculo 36. En caso de que existan pruebas distintas a la

autoinculpacin en contra de quien colabore con el Ministerio
Pblico de la Federacin, a solicitud de ste se le podrn reducir
las penas que le corresponderan hasta en tres quintas partes,
siempre y cuando, a criterio del juez, la informacin que
suministre se encuentre corroborada por otros indicios de prueba
y sea relevante para la detencin y procesamiento de otros
miembros de la delincuencia organizada de mayor peligrosidad o
jerarqua que el colaborador."

"VIII. El juez slo condenar cuando exista conviccin de la

culpabilidad del procesado;"

En esta fraccin se encuentra implcito el principio de la carga de la

prueba o de la verificacin que por cierto es la parte medular del principio
de presuncin de inocencia mismo que consiste en que la parte
acusadora dentro del proceso aportar los medios probatorios conducentes
para acreditar la culpabilidad del procesado. En caso contrario, operar
siempre el principio de presuncin de inocencia135 o en su caso, cuando el

135
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Segunda Sala, Novena poca,
Constitucional, Penal, aislada, XXV, Mayo de 2007, Pgina: 1186, No. registro: 172433, de rubro:
PRESUNCIN DE INOCENCIA. ALCANCES DE ESE PRINCIPIO CONSTITUCIONAL.
Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito, Novena
poca, Penal, aislada, XXV, Enero de 2007, Pgina: 2295, No. registro: 173507, de rubro:
PRESUNCIN DE INOCENCIA. ESTE PRINCIPIO SE CONSTITUYE EN EL DERECHO DEL
ACUSADO A NO SUFRIR UNA CONDENA A MENOS QUE SU RESPONSABILIDAD PENAL
HAYA QUEDADO DEMOSTRADA PLENAMENTE, A TRAVS DE UNA ACTIVIDAD
PROBATORIA DE CARGO, OBTENIDA DE MANERA LCITA, CONFORME A LAS
CORRESPONDIENTES REGLAS PROCESALES. Semanario Judicial de la Federacin y su
Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito, Novena poca, Penal, Jurisprudencia, XXII, Julio de
 425

Ministerio Pblico no pueda comprobar fehacientemente su acusacin a

criterio del Juez, aplicar entonces el principio de indubio pro reo.136

"...IX. Cualquier prueba obtenida con violacin de derechos

fundamentales ser nula;.."

Dentro de todo proceso, para que una prueba ofrecida por cualquiera
de las partes y desahogada dentro de la secuela del procedimiento sea
ponderada por la autoridad jurisdiccional conforme a las reglas de
valoracin de las pruebas previstas en las leyes procesales secundarias, la
prueba per se, debe ser legal, esto es, que no contrare al derecho, pues
en caso contrario, el Juez deber restarle todo valor probatorio. Tal es el
caso de las pruebas aportadas por el Ministerio Pblico en el caso de
intervencin de comunicaciones privadas sin la autorizacin judicial, o los
cateos sin orden previa, la declaracin de testigos sin el debido
apercibimiento, entre muchas otras.

"X. Los principios previstos en este artculo, se observarn

tambin en las audiencias preliminares al juicio"

Aqu, se establece que todos los principios del sistema acusatorio

contenidos en el presente apartado como son: la publicidad, contradiccin,
concentracin, continuidad, inmediacin, oralidad, igualdad procesal, carga
de la prueba o verificacin y presuncin de inocencia tambin sern
tomados en consideracin por los Jueces de control en las audiencias

2005, Pgina: 1105, No. registro: 177945, de rubro: INCULPADO. LE CORRESPONDE LA

CARGA DE LA PRUEBA CUANDO LA PRESUNCIN DE INOCENCIA QUE EN PRINCIPIO
OPERA EN SU FAVOR, APARECE DESVIRTUADA EN LA CAUSA PENAL. Semanario Judicial
de la Federacin y su Gaceta, Pleno, Novena poca, Constitucional, Penal, aislada, XVI, Agosto
de 2002, Pgina: 14, No. registro: 186185, de rubro: PRESUNCIN DE INOCENCIA. EL
PRINCIPIO RELATIVO SE CONTIENE DE MANERA IMPLCITA EN LA CONSTITUCIN
FEDERAL.
136
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Primera Sala, Novena poca,
Constitucional, Penal, aislada, XXII, Agosto de 2005, Pgina: 300, No. registro: 177538, de rubro:
PRINCIPIO INDUBIO PRO REO. EST PREVISTO IMPLCITAMENTE EN LA CONSTITUCIN
POLTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS.
 426

preliminares a juicio, como sera en la etapa de preinstruccin137 al dictar el

auto de vinculacin a proceso.

El apartado B del artculo que estudiamos aglomera los derechos de

toda persona imputada, situacin que es necesaria dentro de un sistema
garantista como el acusatorio, es por ello que el legislador tuvo a bien
introducir dentro de la parte dogmtica de la Constitucin, el
establecimiento de los derechos mnimos necesarios de toda persona
detenida o sujeta a un proceso penal, en concordancia con lo previsto
tambin en los 39 principios contenidos en el Conjunto de Principios para la
Proteccin de Todas las Personas Sometidas a Cualquier Forma de
Detencin o Prisin contenidas en la resolucin 43/173 de la Organizacin
de las Naciones Unidas dentro de la 76a. sesin plenaria celebrada el 9 de
diciembre de 1988. A continuacin realizaremos un anlisis de cada uno de
estos derechos que la Constitucin establece en beneficio del imputado
durante el desarrollo de las diversas etapas del proceso penal con el objeto
de que exista un equilibrio entre ste y el Ministerio Pblico.

"I. A que se presuma su inocencia, mientras no se declare

su responsabilidad mediante sentencia emitida por el juez de
la causa"

En esta fraccin se estatuye el principio de presuncin de inocencia,

mismo que gravita sobre la rbita del debido proceso, siendo definido como
aqul derecho fundamental en el cual el inculpado es inocente hasta que se
demuestre y pruebe su culpabilidad en la comisin de un hecho delictivo, y
sea declarada dicha culpabilidad mediante una sentencia definitiva. Por

137
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Primera Sala, Novena poca, Penal,
Jurisprudencia, XIII, Febrero de 2001, Pgina: 9, No. registro: 190299, de rubro: MINISTERIO
PBLICO. DEJA DE TENER EL CARCTER DE AUTORIDAD UNA VEZ DICTADO EL AUTO DE
RADICACIN DE LA CAUSA, POR LO QUE LAS PRUEBAS QUE APORTE POSTERIORMENTE
SON PROVENIENTES DE PARTE Y SI SON RECIBIDAS CON CONOCIMIENTO DEL
INCULPADO Y DE SU DEFENSOR, PROCEDE CONSIDERARLAS EN EL AUTO DE FORMAL
PRISIN O EN EL DE SUJECIN A PROCESO.
 427

lgica, la carga de la prueba, se recarga en el Ministerio Pblico; adems,

de que con su aplicacin, se protegen tambin otros derechos, como la
dignidad humana, la libertad, la honra y el buen nombre, que pueden ser
vulnerados por actuaciones penales ilegales.138

Ahora bien, la presuncin de inocencia implica tambin, que la

autoridad jurisdiccional no podr aplicar una sancin condenatoria al
inculpado cuando no cuente con los elementos contundentes para
declararlo responsable penalmente, pues la funcin de este principio radica,
esencialmente, en minimizar el riesgo existente entre escoger una condena
y un castigo de un hombre inocente, pues aunque se trate de minimizar
ste, no puede ser eliminado de manera tajante.139

Para comprender de mejor manera lo comentado en el prrafo

anterior, es de utilidad leer el siguiente criterio aislado:

Dado que el principio de presuncin de inocencia debe ser aplicado

por toda autoridad, en la actualidad, dicho principio se encuentra trastocado
en nuestro sistema legal, y nos referimos al consistente en que por la
rapidez en que se consum la reforma en materia penal publicada en el
Diario Oficial de la Federacin el 18 de junio de 2008, algunos tipos
penales, a nuestra manera de ver, son violatorios del principio de
presuncin de inocencia, tal es el caso del delito de enriquecimiento ilcito y
del delito de operaciones con recursos de procedencia ilcita, en donde se
condiciona la inocencia del indiciado conforme a las pruebas que ofrezca

138
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Segunda Sala, Novena poca,
Constitucional, Penal, Aislada, Tomo XXV, Mayo de 2007, Tesis: 2a. XXXV/2007, Pgina: 1186,
No. Registro: 172433, de rubro: PRESUNCIN DE INOCENCIA. ALCANCES DE ESTE
PRINCIPIO CONSTITUCIONAL.
139
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Segunda Sala, Novena poca, Penal,
Aislada, Tomo XXV, Enero de 2007, Tesis: I.4o.P.36 P, Pgina: 2295, No. Registro: 173507. De
rubro: PRESUNCIN DE INOCENCIA. ESTE PRINCIPIO SE CONSTITUYE EN EL DERECHO
DEL ACUSADO A NO SUFRIR UNA CONDENA A MENOS QUE SU RESPONSABILIDAD PENAL
HAYA QUEDADO DEMOSTRADA PLENAMENTE, A TRAVS DE UNA ACTIVIDAD
PROBATORIA DE CARGO, OBTENIDA DE MANERA LCITA, CONFORME A LAS
CORRESPONDIENTES REGLAS PROCESALES.
 428

dentro de la investigacin o el proceso, situacin que es contraria a este

principio:

"Cdigo Penal Federal

LIBRO SEGUNDO
TTULO DCIMO. Delitos cometidos por servidores pblicos.
CAPTULO XIII. Enriquecimiento ilcito.

Artculo 224. Se sancionar a quien con motivo de su empleo,

cargo o comisin en el servicio pblico, haya incurrido en
enriquecimiento ilcito. Existe enriquecimiento ilcito cuando el
servidor pblico no pudiere acreditar el legtimo aumento de su
patrimonio o la legtima procedencia de los bienes a su nombre o
de aquellos respecto de los cuales se conduzca como dueo, en
los trminos de la Ley Federal de Responsabilidades de los
Servidores Pblicos.

Incurre en responsabilidad penal, asimismo, quien haga figurar

como suyos bienes que el servidor pblico adquiera o haya
adquirido en contravencin de lo dispuesto en la misma ley, a
sabiendas de esta circunstancia.

Al que cometa el delito de enriquecimiento ilcito se le impondrn

las siguientes sanciones:

Decomiso en beneficio del Estado de aquellos bienes cuya

procedencia no se logre acreditar de acuerdo con la Ley Federal
de Responsabilidades de los Servidores Pblicos.

Cuando el monto a que ascienda el enriquecimiento ilcito no

exceda del equivalente de cinco mil veces el salario mnimo diario
vigente en el Distrito Federal, se impondrn de tres meses a dos
aos de prisin, multa de treinta a trescientas veces el salario
mnimo diario vigente en el Distrito Federal al momento de
cometerse el delito y destitucin e inhabilitacin de tres meses a
dos aos para desempear otro empleo, cargo o comisin
pblicos.

Cuando el monto a que ascienda el enriquecimiento ilcito exceda

del equivalente de cinco mil veces el salario mnimo diario vigente
en el Distrito Federal, se impondrn de dos aos a catorce aos
de prisin, multa de trescientas a quinientas veces el salario
mnimo diario vigente en el Distrito Federal al momento de
cometerse el delito y destitucin e inhabilitacin de dos aos a
 429

catorce aos para desempear otro empleo, cargo o comisin

pblicos."

"Cdigo Penal Federal

LIBRO SEGUNDO
TTULO VIGESIMOTERCERO. Encubrimiento y operaciones con
recursos de procedencia ilcita.
CAPTULO II. Operaciones con recursos de procedencia ilcita.

Artculo 400 Bis. Se impondr de cinco a quince aos de prisin y

de mil a cinco mil das multa al que por s o por interpsita
persona realice cualquiera de las siguientes conductas: adquiera,
enajene, administre, custodie, cambie, deposite, d en garanta,
invierta, transporte o transfiera, dentro del territorio nacional, de
ste hacia el extranjero o a la inversa, recursos, derechos o
bienes de cualquier naturaleza, con conocimiento de que
proceden o representan el producto de una actividad ilcita, con
alguno de los siguientes propsitos: ocultar o pretender ocultar,
encubrir o impedir conocer el origen, localizacin, destino o
propiedad de dichos recursos, derechos o bienes, o alentar
alguna actividad ilcita.

La misma pena se aplicar a los empleados y funcionarios de las

instituciones que integran el sistema financiero, que dolosamente
presten ayuda o auxilien a otro para la comisin de las conductas
previstas en el prrafo anterior, sin perjuicio de los procedimientos
y sanciones que correspondan conforme a la legislacin
financiera vigente.

La pena prevista en el primer prrafo ser aumentada en una

mitad, cuando la conducta ilcita se cometa por servidores
pblicos encargados de prevenir, denunciar, investigar o juzgar la
comisin de delitos. En este caso, se impondr a dichos
servidores pblicos, adems, inhabilitacin para desempear
empleo, cargo o comisin pblicos hasta por un tiempo igual al de
la pena de prisin impuesta.

En caso de conductas previstas en este artculo, en las que se

utilicen servicios de instituciones que integran el sistema
financiero, para proceder penalmente se requerir la denuncia
previa de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico.

Cuando dicha secretara, en ejercicio de sus facultades de

fiscalizacin, encuentre elementos que permitan presumir la
comisin de los delitos referidos en el prrafo anterior, deber
 430

ejercer respecto de los mismos las facultades de comprobacin

que le confieren las leyes y, en su caso, denunciar hechos que
probablemente puedan constituir dicho ilcito.

Para efectos de este artculo se entiende que son producto de

una actividad ilcita, los recursos, derechos o bienes de cualquier
naturaleza, cuando existan indicios fundados o certeza de que
provienen directa o indirectamente, o representan las ganancias
derivadas de la comisin de algn delito y no pueda acreditarse
su legtima procedencia.

Para los mismos efectos, el sistema financiero se encuentra

integrado por las instituciones de crdito, de seguros y de fianzas,
almacenes generales de depsito, arrendadoras financieras,
sociedades de ahorro y prstamo, sociedades financieras de
objeto limitado, uniones de crdito, empresas de factoraje
financiero, casas de bolsa y otros intermediarios burstiles, casas
de cambio, administradoras de fondos de retiro y cualquier otro
intermediario financiero o cambiario."

Concatenado a lo anterior, convergen con el principio de presuncin

de inocencia, las garantas de non reformatio in peius y el indubio pro reo,
en virtud de que ambos, deben prevalecer siempre en los procesos
penales, el primero pertinente a que a ningn inculpado podr modificrsele
la pena en su perjuicio este supuesto sobretodo en los casos de
interponer el recurso de apelacin y la segunda garanta, se traduce: que
en caso de duda, debe absolverse al inculpado. Lo anterior significa que el
inculpado tiene una doble va para apegarse al principio de presuncin de
inocencia, esto es, al momento de apelar la sentencia de primera instancia
si y slo si apela nicamente el inculpado, pues el Ad quem NO puede
modificar la sentencia privativa de la libertad en perjuicio de aqul, caso
contrario cuando apelen tanto el inculpado y el Ministerio Pblico o
solamente el Ministerio Pblico.140 Ahora bien, el principio indubio pro reo141

140
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito,
Novena poca, Civil, Aislada, Tomo XV, Marzo de 2002, Tesis: I.8o.C.226 C, Pgina: 1289, No.
Registro: 187624, de rubro: APELACIN, FACULTADES DEL TRIBUNAL DE. NON
REFORMATIO IN PEIUS (LEGISLACIN DEL DISTRITO FEDERAL) y Semanario Judicial de la
Federacin, Tribunales Colegiados de Circuito, Octava poca, Penal, Aislada, Tomo III, Segunda
 431

debe contemplarse por el Juez al momento de valorar las probanzas

aportadas durante el proceso, debido a que el aplicar una pena implica una
responsabilidad moral, social y legal de enorme trascendencia para la
comunidad, en virtud de lo cual, la autoridad jurisdiccional debe estar
segura de la culpabilidad del inculpado, en caso contrario debe absolverse
a este, puesto que como lo dice A.R.N. Cross "es mejor absolver al
culpable que condenar al inocente".142

"II. A declarar o a guardar silencio. Desde el momento de

su detencin se le harn saber los motivos de la misma y su
derecho a guardar silencio, el cual no podr ser utilizado en
su perjuicio. Queda prohibida y ser sancionada por la ley
penal, toda incomunicacin, intimidacin o tortura. La
confesin rendida sin la asistencia del defensor carecer de
todo valor probatorio"

La naturaleza del Estado Democrtico de Derecho implica la

previsin y aplicabilidad de los derechos fundamentales en materia penal
para el inculpado. Por ello, cabe decir que un Estado se define por la forma
en la que detiene a los que acusa de delito y por la forma en que los trata.
No en balde Claus Roxin afirmaba que "el Derecho Procesal Penal
constituye el sismgrafo del Estado de Derecho". De esta manera, tenemos
entre otros principios de la materia los de: legitimidad, culpabilidad, del
acto, del bien jurdico, legalidad, irretroactividad, exacta aplicacin de la ley,

Parte-1, Enero a Junio de 1989, Pgina: 107, No. Registro: 227994, de rubro: APELACIN DEL
SENTENCIADO. NO PROCEDE AGRAVAR LA PENA IMPUESTA EN PRIMERA INSTANCIA.
141
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Primera Sala, Novena poca,
Constitucional, Penal, Aislada, Tomo XXII, Agosto de 2005, Tesis: 1a. LXXIV/2005, Pgina: 300,
No. Registro: 177538, de rubro: PRINCIPIO INDUBIO PRO REO. ESTA PREVISTO
IMPLCITAMENTE EN LA CONSTITUCIN POLTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS
MEXICANOS, y Semanario Judicial de la Federacin, Tribunales Colegiados de Circuito, Octava
poca, Penal, Jurisprudencia, Tomo 75, Marzo de 1994, Tesis: VII. P. J/37, Pgina: 63, No.
Registro: 213021, de rubro: DUDA ABSOLUTORIA. ALCANCE DEL PRINCIPIO INDUBIO PRO
REO.
142
Vid, Semanario Judicial de la Federacin, Primera Sala, Quinta poca, Penal, Aislada, Tomo
CXXIX, Pgina: 121, No. Registro: 293179, de rubro: DUDA.
 432

litis cerrada, defensa adecuada, non bis in idem, la exclusiva incriminacin

de conductas, ultima ratio, subsidiariedad, debido proceso, indubio pro reo,
proporcionalidad, no-autoincriminacin y presuncin de inocencia. Para el
estudio que nos compete abordaremos los ltimos dos principios, esto es,
el principio de no-autoincriminacin y el principio de presuncin de
inocencia.

Dentro del documento titulado "The right to silence and the

Presumption of innocence, Sacred cows of saveguards of liberty?" del
autor A.R.N. Cross, se hace alusin al derecho a guardar silencio
equiparado en Mxico a la garanta prevista en la fraccin II del apartado B
del artculo 20 constitucional que consiste en que el imputado tendr el
derecho de no declarar o guardar silencio, ya sea por una estrategia de
defensa o porque considere ste que es mejor guardar silencio y que la
autoridad es quien debe allegarse de los elementos necesarios para
considerar su culpabilidad y que posteriormente con esas pruebas sea
condenado por la autoridad jurisdiccional competente. Es importante
sealar que, desde cierta perspectiva, guardar silencio dentro de un
procedimiento penal constituye un arma de doble filo, puesto que, por una
parte, es un derecho fundamental inherente al inculpado que debe ser
respetado por la autoridad ya sea ministerial o judicial, pero, por otro
lado, en algunos sistemas, puede constituirse en una presuncin de
culpabilidad, visto as por el Juez del caso, debido a que podra pensarse
que el silencio constituye una prueba de su culpabilidad, tal y como lo dice
Bentham en el ensayo de A.R.N. Cross:

Con la delincuencia por un lado, y el silencio bajo investigacin

del otro, se encuentra una conexin expresa; una conexin
demasiado natural para no ser constante e inseparable.

En sistemas como el norteamericano, a pesar de que el Juez haga

sabedor al jurado de que el silencio no podr usarse en perjuicio del
 433

imputado, lo cierto es que dada la ausencia de motivacin de este tipo de

decisiones colegiadas lo ms que puede hacerse es confiar en la buena fe
de quienes lo integran. En el sistema adversarial de los Estados Unidos no
hay manera de demostrar que el silencio no influy en una decisin
condenatoria.

No obstante lo anterior, nuestra postura es que el derecho a guardar

silencio NO debe de ninguna manera preconstituir una presuncin de
culpabilidad del inculpado, pues ello afectara su derecho de defensa y el
principio indubio pro reo. Se afirma lo anterior porque normalmente la carga
de la prueba para comprobar un delito corresponde al Ministerio Pblico y
no al inculpado.143

Otro aspecto importante, es que el derecho a guardar silencio puede

transformarse para que el inculpado pueda declarar falsamente hechos que
traten de desvirtuar la acusacin del Ministerio Pblico, ello sea por una
estrategia de defensa o en virtud del temor del inculpado sobre el proceso
a que ser objeto por parte del Estado. Sin embargo, ni siquiera en este
supuesto se debe constituir una presuncin de culpabilidad y mucho menos
un delito, tal y como lo sealaban las autoridades inglesas en la
antigedad, puesto que al inculpado slo se le exhorta para que se
conduzca con verdad en las diligencias en las cuales interviene. Esto es, la

143
Con la criticable salvedad, por ejemplo, de los delitos previstos en los artculos 224 y 400 Bis
del Cdigo Penal Federal en donde el inculpado tiene que comprobar el origen lcito de sus
recursos. Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Pleno, Novena poca,
Constitucional, Penal, Aislada, Tomo XVI, Agosto de 2002, Tesis: P. XXXVIII/2002, Pgina: 11,
No. Registro: 186272, de rubro: ENRIQUECIMIENTO ILCITO. EL ARTCULO 224 DEL CDIGO
PENAL FEDERAL NO VIOLA EL PRINCIPIO DE NO AUTOINCRIMINACIN PREVISTO EN EL
ARTCULO 20, APARTADO A, FRACCIN II, CONSTITUCIONAL. Semanario Judicial de la
Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito, Novena poca, Penal, Jurisprudencia,
Tomo XII, Septiembre de 2000, Tesis: I.2o.P. J/13, Pgina: 629, No. Registro: 191267, de rubro:
OPERACIONES CON RECURSOS DE PROCEDENCIA ILCITA. ACREDITAMIENTO DEL
CUERPO DEL DELITO. Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados
de Circuito, Novena poca, Penal, Aislada, Tomo XXVII, Abril de 2008, Tesis: XVII.1o.P.A.50 P,
Pgina: 2371, No. Registro: 169880. De rubro: GARANTA DE NO AUTOINCRIMINACIN
CONSAGRADA EN EL ARTCULO 20, APARTADO A, FRACCIN II, DE LA CONSTITUCIN
POLTICA DE LOS ESTADOS UNIDOS MEXICANOS. SU EJERCICIO NO PUEDE CONSTITUIR
UN INDICIO PARA ACREDITAR LA RESPONSABILIDAD DEL SENTENCIADO.
 434

exhortacin para decir la verdad nicamente conlleva la sugerencia para

que el inculpado se conduzca con la verdad conocida, sin que sea
coaccionado por conducirse a contrario sensu, por ello, el inculpado no
esta obligado a decir la verdad pues no se le toma la protesta de ley, ni se
le advierte de las penas en que incurren los que declaran falsamente ante
la autoridad.144

Un aspecto de importante relevancia del derecho a guardar silencio

es el que se desprende de su relacin con la garanta de integridad fsica y
psquica.

Esa fuerte relacin se ejemplifica de la siguiente manera: Vamos a

suponer que el inculpado ejercita su derecho a guardar silencio, pero por
actos de tortura de la autoridad confiesa la realizacin de un acto delictivo
del cual no es culpable y as se asienta en las diligencias del proceso penal,
sin embargo, posteriormente, de las constancias o testimonios del mismo
proceso se desprende que el inculpado no tuvo relacin con la comisin del
delito que confes previamente, entonces automticamente, en una lgica
inquisitoria se seguira que declar hechos falsos para beneficiar al tercero
que realmente cometi el delito. Esto es, sin el principio de no-
autoincriminacin el inculpado podra ser, adems de torturado, sujeto y
perseguido por la comisin del delito de falsedad en declaracin judicial. En
un rgimen en el que no existen derechos fundamentales, esto y ms es
factible. No es gratuito que la garanta de no autoincriminacin que recogen
los textos constitucionales y los tratados en derechos humanos siga

144
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Primera Sala, Novena poca, Penal,
Jurisprudencia, Tomo XXI, Enero de 2005, Tesis: 1a./J. 112/2004, Pgina: 94, No. Registro:
179612. De rubro: DELITOS DE FALSEDAD EN DECLARACIONES Y FALSO TESTIMONIO
RENDIDOS ANTE EL MINISTERIO PBLICO LOCAL (ARTCULOS 168 DEL CDIGO PENAL
PARA EL ESTADO DE JALISCO Y 157 DEL CDIGO PENAL PARA EL ESTADO DE MXICO,
RESPECTIVAMENTE), SE CONFIGURAN CUANDO EL SUJETO EN CALIDAD DE
DENUNCIANTE DECLARA FALSAMENTE EN RELACIN CON LOS HECHOS DELICTIVOS EN
LOS QUE EST INVOLUCRADO, y Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales
Colegiados de Circuito, Novena poca, Penal, Aislada, Tomo V, Enero de 1997, Tesis:
II.2o.P.A.44 P, Pgina: 471, No. Registro: 199642. De rubro: FALSO TESTIMONIO, DELITO DE, Y
GARANTA DE PLENITUD DE DEFENSA.
 435

inmediatamente la invalidez de lo declarado en un contexto de

incomunicacin, intimidacin o tortura.

Otra cosa sucede cuando el inculpado se abstiene de declarar, esto

es, se reserva su derecho a manifestar lo que le convenga, pues en ese
caso, de manera directa se hace uso del derecho al silencio acorde al
principio de no-autoincriminacin. Lo anterior es as debido a que una
situacin legal es que el inculpado haya declarado por medios de tortura y
por ese motivo haya dicho lo que autoridad le guste o quiera escuchar,
y otra muy distinta, que el inculpado guarde silencio haciendo uso de ese
derecho, siempre y cuando la autoridad le hiciera saber ese derecho antes
de que declarara en el proceso. En caso de que ese derecho no sea
informado al inculpado desde que es sujeto a una investigacin o antes de
una declaracin, ser violatorio de garantas individuales y procedente en
consecuencia el amparo indirecto en contra de ese acto de autoridad.145

Es importante sealar que el derecho a guardar silencio ha sido

previsto nicamente en la Constitucin de 1824, en su artculo 153 a saber:

"Artculo 153. A ningn habitante de la Repblica se le tomar

juramento sobre hechos propios al declarar en materias
criminales"

Y en la actual Constitucin que nos rige en su artculo 20, apartado A,

fraccin II.

Un aspecto que nos parece de vital relevancia sobre el derecho a

guardar silencio, es el concerniente a la colaboracin que puede haber
entre el inculpado y las autoridades, con el fin de recabar datos o

145
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito,
Novena poca, Penal, Aislada, Tomo XX, Septiembre de 2004, Tesis: XVII.10. P, Pgina: 1824,
No. Registro: 180565, de rubro: ORDEN DE APREHENSIN. SU LEGALIDAD O ILEGALIDAD ES
SUSCEPTIBLE DE ANLISIS EN AMPARO INDIRECTO, AL INVOLUCRAR CUESTIONES
RELACIONADAS CON LA AVERIGUACIN PREVIA.
 436

informacin de utilidad para el combate a la delincuencia. Esta colaboracin

premiada implica incentivos perversos que gravitan en perjuicio del derecho
al silencio. Existe, sin duda, una tensin manifiesta entre el sistema
garantista y el combate a la delincuencia organizada.

Como primer ejemplo de lo anterior, tenemos los artculos 35 y 36 de

la Ley Federal contra la Delincuencia Organizada, en los cuales se dan
ciertos beneficios al inculpado con la condicin de que ste colabore en la
investigacin y persecucin de otros miembros de la delincuencia
organizada:

"TTULO SEGUNDO. De la investigacin de la delincuencia

organizada.
CAPTULO SPTIMO. De la colaboracin en la persecucin de la
delincuencia organizada.

Artculo 35. El miembro de la delincuencia organizada que preste

ayuda eficaz para la investigacin y persecucin de otros
miembros de la misma, podr recibir los beneficios siguientes:

..

II. Cuando exista una averiguacin previa en la que el colaborador

est implicado y ste aporte indicios para la consignacin de otros
miembros de la delincuencia organizada, la pena que le
correspondera por los delitos por l cometidos, podr ser
reducida hasta en dos terceras partes;146

III. Cuando durante el proceso penal, el indiciado aporte pruebas

ciertas, suficientes para sentenciar a otros miembros de la
delincuencia organizada con funciones de administracin,
direccin o supervisin, la pena que le correspondera por los
delitos por los que se le juzga, podr reducirse hasta en una
mitad, y

IV. Cuando un sentenciado aporte pruebas ciertas,

suficientemente valoradas por el juez, para sentenciar a otros
146
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Primera Sala, Novena poca, Penal,
Aislada, Tomo XX, Julio de 2004, Tesis: 1a. LXXIX/2004, Pgina: 193, No. Registro: 181155, de
rubro: DELINCUENCIA ORGANIZADA. REDUCCIN DE LA PENA PREVISTA EN EL ARTCULO
35, FRACCIN II, DE LA LEY RELATIVA. APLICACIN EXCLUSIVA DE DICHO BENEFICIO.
 437

miembros de la delincuencia organizada con funciones de

administracin, direccin o supervisin, podr otorgrsele la
remisin parcial de la pena, hasta en dos terceras partes de la
privativa de libertad impuesta.

En la imposicin de las penas, as como en el otorgamiento de los

beneficios a que se refiere este artculo, el juez tomar en cuenta
adems de lo que establecen los artculos 51 y 52 del Cdigo
Penal para el Distrito Federal en Materia de Fuero Comn, y para
toda la Repblica en Materia de Fuero Federal, la gravedad de los
delitos cometidos por el colaborador. En los casos de la fraccin
IV de este artculo, la autoridad competente tomar en cuenta la
gravedad de los delitos cometidos por el colaborador y las
disposiciones que establezca la legislacin sobre ejecucin de
penas y medidas de seguridad."

"TTULO SEGUNDO. De la investigacin de la delincuencia

organizada.
CAPTULO SPTIMO. De la colaboracin en la persecucin de la
delincuencia organizada.

Artculo 36. En caso de que existan pruebas distintas a la

autoinculpacin en contra de quien colabore con el Ministerio
Pblico de la Federacin, a solicitud de ste se le podrn reducir
las penas que le corresponderan hasta en tres quintas partes,
siempre y cuando, a criterio del juez, la informacin que
suministre se encuentre corroborada por otros indicios de prueba
y sea relevante para la detencin y procesamiento de otros
miembros de la delincuencia organizada de mayor peligrosidad o
jerarqua que el colaborador."

Es claro que con el fin de combatir a la delincuencia organizada, la

autoridad ha ofrecidos ciertos beneficios a esos miembros para que
colaboren, lo cual a nuestro modo de ver, limita el derecho a guardar
silencio, pues se alienta con estos medios, la colaboracin eficaz y
sobretodo, a que el inculpado no guarde silencio en las diligencias en que
interviene. Son cuestionables estos beneficios pues, por una parte,
constitucionalmente se dice que el inculpado tendr derecho a guardar
silencio, pero por otro lado, se alienta la declaracin del inculpado con tal
de reducir su condena.
 438

Otro ejemplo lo tenemos en el artculo 71 bis del Cdigo Penal para

el Distrito Federal vigente, por medio del cual se podr otorgar el beneficio
de la reduccin de la pena en una mitad, siempre y cuando el inculpado
confiese su delito:

"LIBRO PRIMERO. Disposiciones generales.

TTULO CUARTO. Aplicacin de penas y medidas de seguridad.
CAPTULO I. Reglas generales.

Artculo 71 Bis. (De la disminucin de la pena en delitos no

graves). Cuando el sujeto activo confiese su participacin en la
comisin de delito no grave ante el Ministerio Pblico y la ratifique
ante el Juez en la declaracin preparatoria, se disminuir la pena
en una mitad, segn el delito que se trate."147

Por tanto, existe actualmente en el sistema penal mexicano una

ambivalencia entre el derecho a guardar silencio y la declaracin
ventajosa del inculpado, debido a que constitucionalmente existe el
derecho de ste para guardar silencio, pero por la otra, existe un aliciente
de la autoridad para que el inculpado declare sobre los mviles,
circunstancias y otros elementos que beneficien la investigacin del delito,
situacin que a todas luces es arriesgada para el propio inculpado y para
todo el procedimiento penal en su conjunto.

Esta tensin se advierte, tambin, en el llamado procedimiento

abreviado, que se funda, precisamente, sobre el reconocimiento de
culpabilidad del imputado, muy al estilo del plea bargain norteamericano.

147
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Primera Sala, Novena poca, Penal,
Aislada, Tomo XXVI, Septiembre de 2007, Tesis: I. 10o.P.28 P, Pgina: 2502, No. Registro:
171510. De rubro: CONFESIN. TIENE TAL CARCTER LA QUE REALIZA EL ACTIVO
ADUCIENDO LAS RAZONES DE SU ACTUAR, POR LO QUE SE SATISFACE UNA DE LAS
CONDICIONES PARA LA DISMINUCIN DE LA PENA EN DELITOS NO GRAVES, EN
APLICACIN DEL ARTCULO 71 BIS DEL CDIGO PENAL PARA EL DISTRITO FEDERAL.
 439

La modificacin constitucional mexicana pretende conciliar, en aras

de la eficacia y con argumentos de poltica criminal, las dos finalidades
clsicamente contrapuestas que se asignan al proceso penal: Pretende
solucionar conflictos, pero tambin pretende el esclarecimiento de los
hechos. En el mismo artculo 20 se advierten los dos objetivos:

"VII. Una vez iniciado el proceso penal, siempre y cuando no

exista oposicin del inculpado, se podr decretar su terminacin
anticipada en los supuestos y bajo las modalidades que determine
la ley. Si el imputado reconoce ante la autoridad judicial,
voluntariamente y con conocimiento de las consecuencias, su
participacin en el delito y existen medios de conviccin
suficientes para corroborar la imputacin, el juez citar a audiencia
de sentencia. La ley establecer los beneficios que se podrn
otorgar al inculpado cuando acepte su responsabilidad;

I. El proceso penal tendr por objeto el esclarecimiento de los

hechos, proteger al inocente, procurar que el culpable no quede
impune y que los daos causados por el delito se reparen;"

Es claro que un proceso cuyo objeto sea citar lo ms rpidamente

que se pueda a la audiencia de sentencia, con base en la confesin del
imputado, para solucionar el conflicto, desincentiva, por decir lo menos, el
respeto a la garanta de no autoincriminacin. Es claro, tambin que, en
este contexto, el esclarecimiento de los hechos, esto es, la obtencin de la
verdad retrospectiva con base en pruebas vlidamente obtenidas y
desahogadas no tiene ninguna importancia.

Cabe aqu dejar asentada la inquietud consistente en que, a nuestro

juicio, no son conciliables las finalidades procesales de que se hablan. El
procedimiento abreviado, junto con los mecanismos de delacin premiada
que se usan para combatir a la delincuencia organizada trastoca el derecho
al silencio pero tambin corroe, en general, el sistema de garantas.
 440

Existe una lgica maniquea en el asalto reciente al derecho al

silencio. Esa lgica deriva de la relectura que Gnther Jakobs hace de Carl
Schmitt quien encontraba la esencia de la poltica en la distincin amigo-
enemigo. Para Jakobs, no todo hombre es persona. En la idea de la
normativizacin en la dogmtica jurdico penal afirma: Persona es el
destino de expectativas normativas, la titular de deberes y en cuanto titular
de derechos dirige tales expectativas a otras personas, la persona como
puede observarse no es algo dado por la naturaleza sino una construccin
social. Los detalles de ese punto de destino, que est construido con
derechos y deberes, difieren de modo considerable dependiendo del
contextoen conclusin persona es algo distinto del ser humano, un
individuo humano; este es el resultado de procesos naturales, aquella un
producto social148

El enemigo no es un punto de destino en el que exista el derecho

fundamental a guardar silencio, a no ser torturado, etctera, Guantnamo
y lo que ah sucedi es ejemplo de que el campo de concentracin
constituye an, para nuestra desgracia, una referencia fundamental para
entender derechos y garantas.

En materia penal, los vicios ms comunes en la averiguacin previa

son la incomunicacin, intimidacin y la tortura, pues todos sabemos que
han sido una prctica constante de las policas de nuestro pas, pero, no
obstante la buena intencin del legislador al prohibir estas prcticas, la
realidad es que siguen permeando en las investigaciones policacas, en
consecuencia, ensombrecen las averiguaciones previas y consignan
algunas veces a personas inocentes. Debemos dejar en claro que estas
prcticas solamente enrarecen los expedientes ministeriales finalizando en
una falaz procuracin de justicia que conlleva un desperdicio de recursos,

148
JAKOBS, Gnther, Idea de la normativizacin en la dogmtica jurdico penal, Edicin de la
Barra Nacional de Abogados, (Traduccin de Cancio Meli), Mxico, 2008, p. 21.
 441

desconfianza ciudadana y un total abuso del poder del Estado. Por otro
lado, esta fraccin se encuentra relacionada con la aplicacin de diversas
leyes e instrumentos jurdicos internacionales que prohben este tipo de
actos, entre otros se encuentran: la Ley Federal para Prevenir y Sancionar
la Tortura; la Convencin contra la Tortura otros tratos o penas crueles,
inhumanos o degradantes; enmiendas y protocolo facultativo, publicada en
el Diario Oficial de la Federacin el 6 de marzo de 1986 y la Convencin
Interamericana para prevenir y sancionar la tortura, adoptada en la ciudad
de Cartagena de Indias, Colombia y publicada en el Diario Oficial de la
Federacin el 11 de septiembre de 1987.

Por lo que hace a la ltima parte de la porcin normativa referente a

la confesin, consideramos conveniente que dicho medio probatorio se
realice por un lado, ante El Ministerio Pblico o el Juez, y por otra, en
presencia del defensor del inculpado, pero no solamente con la presencia
del defensor se perfecciona la confesin, sino que el indiciado cuente con la
ayuda efectiva del abogado, pues de esta manera se le da confiabilidad a
este medio probatorio, de otra manera, cuando la confesin pudiera darse
ante la polica o el Ministerio Pblico, para la autoridad judicial, causara
extraeza y desconfianza sobretodo por el mtodo utilizado para que el
indiciado reconociera su culpabilidad.149

"III. A que se le informe, tanto en el momento de su

detencin como en su comparecencia ante el ministerio
pblico o el juez, los hechos que se le imputan y los

149
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito,
Novena poca, Penal, Jurisprudencia, Tomo XXVIII, Agosto de 2008, Tesis: VI.2o.P. J/14, Pgina:
1021, No. Registro: 169020, de rubro: VIOLACIN DE FONDO Y NO PROCESAL. LA
CONSTITUYE LA CONFESIN RENDIDA ANTE EL MINISTERIO PBLICO OBTENIDA PREVIA
INCOMUNICACIN Y SOMETIMIENTO DEL INDICIADO POR AGENTES DE LA POLICA
JUDICIAL. Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Primera Sala, Novena poca,
Constitucional, Penal, Jurisprudencia, Tomo XXIII, Mayo de 2006, Tesis: 1a./J. 23/2006, Pgina:
132, No. Registro: 175110, de rubro: DEFENSA ADECUADA. ALCANCE DE DICHA GARANTA
EN LA AVERIGUACIN PREVIA (INTERPRETACIN DE LA FRACCIN II, EN RELACIN CON
LAS DIVERSAS IX Y X DEL ARTCULO 20, APARTADO A, DE LA CONSTITUCIN FEDERAL).
 442

derechos que le asisten. Tratndose de delincuencia

organizada, la autoridad judicial podr autorizar que se
mantenga en reserva el nombre y datos del acusador.

La ley establecer beneficios a favor del inculpado,

procesado o sentenciado que preste ayuda eficaz para la
investigacin y persecucin de delitos en materia de
delincuencia organizada"

Es importante que el indiciado sea informado: a) Del delito que se le

imputa; b) El derecho a guardar silencio; c) A no declarar, y que esto no
podr ser usado en su contra; d) A ser asistido por un abogado, el que
elegir libremente, si no quiere o no puede ser asistido por un defensor
pblico y que ste comparezca a todos los actos del proceso; e) Recibirle
todas las pruebas que considere conducentes para acreditar su inocencia;
f) Ser juzgado en audiencia pblica por un Juez o tribunal; g) Facilitarle
todos los datos que solicite para su defensa y que consten en el proceso, y
h) Ser juzgado dentro de los plazos que establece la propia Constitucin
Poltica.

No obstante lo anterior, en materia de delincuencia organizada existe

un estado de excepcin, en virtud de que la reforma penal le otorga un
tratamiento diferenciado a los supuestos de este tipo de delincuencia, un
ejemplo de lo anterior lo observamos en esta fraccin al disponer:
(Tratndose de delincuencia organizada, la autoridad judicial podr
autorizar que se mantenga en reserva el nombre y datos del
acusador.) Esta salvedad, slo constituye una incertidumbre para las
personas sujetas a proceso e incluso desde la investigacin averiguacin
previa con motivo de delitos previstos en el artculo 2o. de la Ley Federal
contra la Delincuencia Organizada, sin embargo, aunque posiblemente
esta porcin normativa vulnere el derecho a ser informado respecto del
 443

nombre y los datos del denunciante, debemos observar que la situacin

actual del pas ha orillado a que este tipo de delincuencia sea tratada de
manera especial, pues la gran infraestructura que tiene para comprar a
funcionarios, armamento, personal operativo, sicarios, etctera, es enorme,
y en ocasiones, tiene ms poder que el mismo Estado. Por tanto, si el
denunciante no recibe una proteccin eficaz del Estado para salvaguardar
su integridad fsica, no tendr el coraje para conducirse ante la autoridad o
para denunciar a personajes importantes de la delincuencia organizada. Es
verdad que nos encontramos ante un derecho penal del enemigo,* y que se
contrapone con algunos principios garantistas del sistema acusatorio, pero
consideramos que es necesario para contraatacar las acciones delictivas
de alto impacto y que han causado mucho dao en la sociedad. Ahora
bien, la reserva de estos datos ya estaban previstos en la ley de la materia,
propiamente en su artculo 14 que establece lo siguiente:

"TTULO SEGUNDO. De la investigacin de la delincuencia

organizada.

*
El derecho penal del enemigo es un fenmeno que se da en todos los ordenamientos jurdicos de
los pases occidentales, y consiste en sancionar la conducta de un sujeto peligroso en una etapa
muy anterior a un acto delictivo, sin esperar a una lesin posterior tarda. Se sancionan la
conducta y la peligrosidad del sujeto, y no sus actos. El mismo fenmeno se da en el mbito
procesal, especialmente con la restriccin de algunos mbitos privados. Por ejemplo, la posibilidad
de allanamiento de morada con fines investigativos, la posibilidad de registro de viviendas o la
instalacin de micrfonos o instrumentos para escuchas telefnicas. En esencia, el concepto de
derecho penal del enemigo es una nocin descriptiva que define algo existente en los
ordenamientos democrticos actuales y designa aquellos supuestos de especial peligrosidad para
distinguirlos de aquellos otros supuestos en los que se produce una relacin jurdica entre
ciudadanos. Como todo en el derecho se basa en prejuicios, y no slo en juicios, as que tambin
ocurre esto en el "derecho penal del enemigo". Por ejemplo, todos los ordenamientos jurdicos del
mundo conocen diferentes calificaciones del robo y siempre se considera que algunas conductas
delictivas son ms peligrosas que otras, pero despus esos prejuicios y supuestos se transcriben
con cierto criterio normativo. Ahora bien, si se piensa en fenmenos internacionales, como el
atentado del 11 de septiembre, o el del 11 de marzo de Madrid, o el de Londres, y otros actos de
terrorismo del mundo actual, seguramente no se puede llegar a la conclusin de que las ideas
sobre el terrorismo son prejuiciosas, sino que estn basadas en hechos reales y existentes. En
Alemania hay una organizacin criminal que afecta a la sociedad en su conjunto y es la encargada
del trfico de drogas en el aeropuerto de Francfort. Cuando se toman medidas preventivas en ese
aeropuerto, puede decirse acaso que esas medidas son prejuiciosas? DOZO MORENO,
Sebastin, "El enemigo tiene menos derechos", dice Gnther Jakobs, Entrevista a Gnther
Jakobs, Peridico La Nacin, Argentina, 26 de julio de 2006. [en lnea], Direccin URL:
http://www.lanacion.com.ar/nota.asp?nota_id=826258 [consulta: 5 de junio de 2009].
 444

CAPTULO TERCERO. De la reserva de las actuaciones en la

averiguacin previa.

Artculo 14. Cuando se presuma fundadamente que est en

riesgo la integridad de las personas que rindan testimonio en
contra de algn miembro de la delincuencia organizada deber, a
juicio del Ministerio Pblico de la Federacin, mantenerse bajo
reserva su identidad hasta el ejercicio de la accin penal."

Por lo que solamente se plasm en el texto constitucional para

elevarlo a rango de garanta constitucional.

El segundo prrafo de esta fraccin consistente en: (La ley

establecer beneficios a favor del inculpado, procesado o sentenciado
que preste ayuda eficaz para la investigacin y persecucin de delitos
en materia de delincuencia organizada.) La esencia de lo aqu legislado
ya se encuentra previsto en la Ley Federal contra la Delincuencia
Organizada, en sus artculos 35 y 36, a saber:

"TTULO SEGUNDO. De la investigacin de la delincuencia

organizada.
CAPTULO SPTIMO. De la colaboracin en la persecucin de la
delincuencia organizada.

Artculo 35. El miembro de la delincuencia organizada que preste

ayuda eficaz para la investigacin y persecucin de otros
miembros de la misma, podr recibir los beneficios siguientes:*

I. Cuando no exista averiguacin previa en su contra, los

elementos de prueba que aporte o se deriven de la averiguacin
previa iniciada por su colaboracin, no sern tomados en cuenta

*
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito, Novena
poca, Penal, aislada, Tomo XX, Septiembre de 2004, Tesis: II. 2o.P.145 P, Pgina: 1886, No.
Registro: 180437, de rubro: TESTIGO PROTEGIDO. SU NATURALEZA NO CONTRARA LO
DISPUESTO EN EL ARTCULO 289, FRACCIN V, DEL CDIGO FEDERAL DE
PROCEDIMIENTOS PENALES, POR CUANTO A QUE EL SOBORNO LE DETERMINE A
DECLARAR CONTRA OTROS MIEMBROS DE LA DELINCUENCIA. Semanario Judicial de la
Federacin y su Gaceta, Primera Sala, Novena poca, Penal, aislada, Tomo XX, Julio de 2004,
Tesis: 1a. LXXIX/2004, Pgina: 193, No. Registro: 181155, de rubro: DELINCUENCIA
ORGANIZADA. REDUCCIN DE LA PENA PREVISTA EN EL ARTCULO 35, FRACCIN II, DE
LA LEY RELATIVA. APLICACIN RELATIVA DE DICHO BENEFICIO.
 445

en su contra. Este beneficio slo podr otorgarse en una ocasin

respecto de la misma persona;

II. Cuando exista una averiguacin previa en la que el colaborador

est implicado y ste aporte indicios para la consignacin de otros
miembros de la delincuencia organizada, la pena que le
correspondera por los delitos por l cometidos, podr ser
reducida hasta en dos terceras partes;

III. Cuando durante el proceso penal, el indiciado aporte pruebas

ciertas, suficientes para sentenciar a otros miembros de la
delincuencia organizada con funciones de administracin,
direccin o supervisin, la pena que le correspondera por los
delitos por los que se le juzga, podr reducirse hasta en una
mitad, y

IV. Cuando un sentenciado aporte pruebas ciertas,

suficientemente valoradas por el juez, para sentenciar a otros
miembros de la delincuencia organizada con funciones de
administracin, direccin o supervisin, podr otorgrsele la
remisin parcial de la pena, hasta en dos terceras partes de la
privativa de libertad impuesta.

En la imposicin de las penas, as como en el otorgamiento de los

beneficios a que se refiere este artculo, el juez tomar en cuenta
adems de lo que establecen los artculos 51 y 52 del Cdigo
Penal para el Distrito Federal en Materia de Fuero Comn, y para
toda la Repblica en Materia de Fuero Federal, la gravedad de los
delitos cometidos por el colaborador. En los casos de la fraccin
IV de este artculo, la autoridad competente tomar en cuenta la
gravedad de los delitos cometidos por el colaborador y las
disposiciones que establezca la legislacin sobre ejecucin de
penas y medidas de seguridad."

"TTULO SEGUNDO. De la investigacin de la delincuencia

organizada.
CAPTULO SPTIMO. De la colaboracin en la persecucin de la
delincuencia organizada.

Artculo 36. En caso de que existan pruebas distintas a la

autoinculpacin en contra de quien colabore con el Ministerio
Pblico de la Federacin, a solicitud de ste se le podrn reducir
las penas que le corresponderan hasta en tres quintas partes,
siempre y cuando, a criterio del juez, la informacin que
suministre se encuentre corroborada por otros indicios de prueba
 446

y sea relevante para la detencin y procesamiento de otros

miembros de la delincuencia organizada de mayor peligrosidad o
jerarqua que el colaborador."

Nuevamente, se observa una diferencia legal hacia la delincuencia

organizada, pues el Estado con el fin de perseguir a los delincuentes de
alta peligrosidad, estatuye diversos beneficios para la sociedad y los
miembros de esta delincuencia cuando colaboren de manera eficaz con las
autoridades policacas a fin de aprehender a los miembros de los carteles y
clulas delictivas, no obstante lo anterior, consideramos que debe
reformarse esta fraccin para el efecto de que estos beneficios tambin
operen en la delincuencia comn, pues debemos recordar que el fin
primordial del Estado es la seguridad de sus habitantes, sin distingos del
tipo de delito o delincuencia. Por ende, el Estado debe aplicar estos
beneficios a cualquier forma de delincuencia, pues pensamos que daran
resultado de igual manera en el combate al crimen.

"IV. Se le recibirn los testigos y dems pruebas

pertinentes que ofrezca, concedindosele el tiempo que la ley
estime necesario al efecto y auxilindosele para obtener la
comparecencia de las personas cuyo testimonio solicite, en
los trminos que seale la ley"

La garanta de defensa conlleva la facilidad para que el procesado

cuente con el tiempo suficiente para ofrecer los medios probatorios que
considere conducentes, a fin de desvirtuar la acusacin planteada por el
Ministerio Pblico, por ello, esta fraccin tutela el derecho del procesado
para ofrecer las pruebas y testigos que considere convenientes para hacer
uso de su garanta de defensa y por tanto, no dejarlo en un estado de
indefensin, incluso podr auxiliarse de la autoridad jurisdiccional para que
por medio de citatorios haga comparecer a los testigos, todo ello regulado
por la legislacin secundaria, que en la actualidad se encuentra previsto en
 447

los artculos 73 al 85, 206, 240 al 257 del Cdigo Federal de

Procedimientos Penales y en los cdigos procesales estatales
correspondientes.

"V. Ser juzgado en audiencia pblica por un juez o

tribunal. La publicidad slo podr restringirse en los casos
de excepcin que determine la ley, por razones de seguridad
nacional, seguridad pblica, proteccin de las vctimas,
testigos y menores, cuando se ponga en riesgo la revelacin
de datos legalmente protegidos, o cuando el tribunal estime
que existen razones fundadas para justificarlo.

En delincuencia organizada, las actuaciones realizadas en la

fase de investigacin podrn tener valor probatorio, cuando
no puedan ser reproducidas en juicio o exista riesgo para
testigos o vctimas. Lo anterior sin perjuicio del derecho del
inculpado de objetarlas o impugnarlas y aportar pruebas en
contra"

Aqu se plasma nuevamente el principio de publicidad, ya explicado

dentro de esta tesis, en cambio, se restringe este principio para aquellos
casos que involucren la seguridad nacional, esto es, aquellas acciones
destinadas de manera inmediata y directa a mantener la integridad,
estabilidad y permanencia del Estado Mexicano, relacionadas con: a) La
proteccin de la nacin mexicana frente a las amenazas y riesgos que
enfrente nuestro pas; b) La preservacin de la soberana e independencia
nacionales y la defensa del territorio; c) El mantenimiento del orden
constitucional y el fortalecimiento de las instituciones democrticas de
gobierno; d) El mantenimiento de la unidad de las partes integrantes de la
Federacin sealadas en el artculo 43 de la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos; e) La defensa legtima del Estado Mexicano
 448

respecto de otros Estados o sujetos de derecho internacional, y f) La

preservacin de la democracia, fundada en el desarrollo econmico social
y poltico del pas y sus habitantes.

Por cuanto hace a la seguridad pblica, se deduce que son aquellas

acciones tendientes a garantizar la seguridad y la tranquilidad de la
sociedad, cuidando la paz y el orden pblico150. La proteccin a vctimas se
traduce en los casos de delincuencia organizada y en lo previsto por el
artculo 34 de la ley de la materia al establecer la proteccin no slo de los
testigos y menores, sino tambin de los Jueces, peritos, vctimas y dems
personas involucradas en el proceso penal. Por lo que hace a la proteccin
de datos legalmente protegidos, debemos remitirnos a lo previsto en la Ley
Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin Pblica
Gubernamental, propiamente en lo previsto en los artculos 13, 14, 15, 18,
20 y 21. A final de cuentas, queda al prudente arbitrio del Juez determinar
la aplicacin de la excepcin al principio de publicidad pues as se le faculta
en el texto constitucional, caso que sera de gran trascendencia para la vida
pblica del pas o de alto impacto social, en fin, ya quedar a decisin del
Juzgador limitar este principio procesal acusatorio.

El segundo prrafo de esta fraccin toca la valoracin de la prueba

en materia de delincuencia organizada, pues mientras en la delincuencia
comn las actuaciones y pruebas aportadas en la fase de investigacin no
pueden ser tomadas en cuenta para emitir sentencia, de conformidad con lo
previsto por la fraccin III, apartado A del artculo 20 constitucional, en los
casos de delincuencia organizada, en un momento dado, el texto

150
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Segunda Sala, Novena poca,
Constitucional, Administrativa, aislada, Tomo XVIII, Septiembre de 2003, Tesis: 2a. CV/2003,
Pgina: 668, No. Registro: 183201, de rubro: SEGURIDAD PRIVADA. LOS ARTCULOS 52 A 54
DE LA LEY GENERAL QUE ESTABLECE LAS BASES DE COORDINACIN DEL SISTEMA
NACIONAL DE SEGURIDAD PBLICA, Y 103, 105 Y 107 DE LA LEY DE SEGURIDAD PBLICA
DEL ESTADO DE GUERRERO, AL PREVER EL CONTROL Y REGULACIN DE QUIENES
PRESTAN ESE SERVICIO, NO TRANSGREDEN LOS ARTCULOS 21 Y 73, FRACCIN XXIII,
DE LA CONSTITUCIN FEDERAL.
 449

constitucional autoriza que las pruebas aportadas en la fase de

averiguacin previa etapa de investigacin puedan ser valoradas por el
Juez de instruccin y concatenarlas con las aportadas en la audiencia de
juicio para posteriormente emitir sentencia, siempre y cuando las pruebas
aportadas en la investigacin no puedan reproducirse nuevamente en la
audiencia de juicio o exista riesgo para la vctima o testigos. Empero; dentro
del juicio, el Juez de instruccin deber sealar qu pruebas son las que
sern tomadas en cuenta el dictado de la sentencia, en virtud de que el
procesado tiene la garanta de objetarlas o impugnarlas, adems, respecto
de esas pruebas, podr aportar otras que desvirten lo probado con
anterioridad. Lo anterior se realiza con estricto apego al principio de
contradiccin y a la garanta de defensa consagrada en nuestro texto
constitucional.

"VI. Le sern facilitados todos los datos que solicite para

su defensa y que consten en el proceso.

El imputado y su defensor tendrn acceso a los registros de

la investigacin cuando el primero se encuentre detenido y
cuando pretenda recibrsele declaracin o entrevistarlo.
Asimismo, antes de su primera comparecencia ante juez,
podrn consultar dichos registros, con la oportunidad debida
para preparar la defensa. A partir de este momento no podrn
mantenerse en reserva las actuaciones de la investigacin,
salvo los casos excepcionales expresamente sealados en la
ley, cuando ello sea imprescindible para salvaguardar el xito
de la investigacin y siempre que sean oportunamente
revelados para no afectar el derecho de defensa"
 450

Anteriormente se interpretaba la facilitacin de los datos que solicite

el procesado para su defensa, como el total acceso al expediente para que
de ah, l mismo o su abogado, tomaran la informacin necesaria para
planear una defensa adecuada, siempre y cuando esa informacin conste
dentro del expediente penal, pues en caso contrario, no podra recabarse
dicha informacin, a menos que haya sido ofrecida como prueba dentro de
la audiencia de juicio. Un aspecto importante que debemos sealar a este
respecto es que en aos anteriores, en la Ley Orgnica de la Procuradura
General de la Repblica vigente hasta el 27 de diciembre de 2002, el
artculo 63, obligaba al Ministerio Pblico de la Federacin para otorgar
copias simples de la averiguacin previa cuando lo solicitara el indiciado o
su defensor; no obstante ello, cuando el solicitante de las copias era una
persona distinta a las sealadas anteriormente, entonces dicha expedicin
se encontraba supeditada a la discrecionalidad del Ministerio Pblico de la
Federacin.151

Actualmente, el Ministerio Pblico de la Federacin no se encuentra

facultado para otorgar copias simples de las averiguaciones previas, pues
en la Ley Orgnica de la Procuradura General de la Repblica vigente,
publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 29 de mayo de 2009, no
se establece dicha facultad; adems, el artculo 16 del Cdigo Federal de
Procedimientos Penales solamente seala el acceso al expediente y no el
otorgamiento de constancias que obren en la averiguacin previa, por si
fuera poco, la Ley Federal de Transparencia y Acceso a la Informacin
Pblica Gubernamental establece en su artculo 14, fraccin III, que las
averiguaciones previas tendrn el carcter de "informacin reservada" por
lo tanto, debern ser archivadas con ese carcter hasta por un periodo de

151
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito,
Novena poca, Penal, Jurisprudencia, Tomo XVII, Abril de 2003, Tesis: XIV.1o. J/10, Pgina: 985,
No. Registro: 184461. De rubro: MINISTERIO PBLICO FEDERAL. CASOS EN QUE PUEDE
EXPEDIR COPIAS DE CONSTANCIAS O REGISTROS QUE OBREN EN SU PODER
(INTERPRETACIN DEL ARTCULO 63 DE LA LEY ORGNICA DE LA PROCURADURA
GENERAL DE LA REPBLICA, VIGENTE HASTA EL 27 DE DICIEMBRE DE 2002).
 451

doce aos, desclasificndose cuando se extingan las causas que dieron

origen a su clasificacin o cuando haya transcurrido el periodo de reserva,
conforme a lo dispuesto por el artculo 15 de la citada ley federal.

En el segundo prrafo se prev, que el indiciado y su defensor

tendrn acceso a la averiguacin previa investigacin siempre y
cuando el primero se encuentre detenido, se le trate de recabar su
declaracin o, para entrevistarlo, aunque en este ltimo supuesto no se
establece si quien debe entrevistarlo es el Ministerio Pblico o la polica, lo
cual crea una laguna jurdica que debe corregirse lo antes posible. Los dos
primeros supuestos la detencin o la declaracin respetan el principio
de defensa en virtud de que el acceso al expediente debe entenderse como
aqul acto que pretende informar al indiciado y a su defensor sobre los
actos materia de la investigacin, con el objeto de preparar su defensa de
manera adecuada.

Tambin tendr esa garanta antes de que comparezca por primera

vez ante el Juez de instruccin, pues se entiende que tiene el objetivo de
preparar su defensa. Y ser a partir de ese momento, en donde las
actuaciones debern estar a disposicin de la parte imputada para su
consulta en cualquier momento, salvo los casos de excepcin que el propio
texto constitucional seala, por ejemplo, cuando sea imprescindible para el
xito de la investigacin, adems de los sealados en la ley secundaria.
Cabe hacer mencin que las excepciones, se inclinan ms a los supuestos
de delincuencia organizada, pero no descartamos que pudieran aplicarse
para los dems delitos comunes.

"VII. Ser juzgado antes de cuatro meses si se tratare de

delitos cuya pena mxima no exceda de dos aos de prisin,
y antes de un ao si la pena excediere de ese tiempo, salvo
que solicite mayor plazo para su defensa;"
 452

Esta fraccin tiene un objetivo loable, hacer de la imparticin de

justicia un medio rpido y expedito, sin embargo, la realidad nos dice otra
cosa, los procesos penales son largos, tediosos y en algunas ocasiones,
con vicios procesales que demeritan la labor judicial.152

Esperamos que con la implementacin de los juicios orales y los

diversos esquemas procedimentales dentro del proceso penal, se ahorre
tiempo en la resolucin de los asuntos, pues la sociedad se encuentra
disgustada con los aparatos de justicia que actualmente operan estos
juicios. Slo basta con observar la Quinta Encuesta Nacional sobre
Inseguridad153 en la que se aprecia que el grado de confianza al Poder
Judicial en general por parte de la ciudadana oscila en un 8%, adems, el
porcentaje de la poblacin encuestada que cree poco en el Poder Judicial
es del 16%. Esperamos que con esta reforma constitucional se realicen
juicios rpidos y expeditos para as revertir el porcentaje de confianza en
los siguientes aos.

"VIII. Tendr derecho a una defensa adecuada por

abogado, al cual elegir libremente incluso desde el
momento de su detencin. Si no quiere o no puede nombrar
un abogado, despus de haber sido requerido para hacerlo,
el juez le designar un defensor pblico. Tambin tendr
derecho a que su defensor comparezca en todos los actos

152
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito,
Novena poca, Penal, aislada, Tomo XVI, Julio de 2002, Tesis: I.3o.P.53 P, Pgina: 1304, No.
Registro: 186573. De rubro: GARANTA DE DEFENSA. LOS PLAZOS PREVISTOS EN EL
ARTCULO 20, APARTADO A, FRACCIN VIII, DE LA CONSTITUCIN POLTICA DE LOS
ESTADOS UNIDOS MEXICANOS, NO DEBEN INTERPRETARSE EN FORMA RIGORISTA
CUANDO EL PROCESADO OFRECE PRUEBAS.
153
INSTITUTO CIUDADANO DE ESTUDIOS SOBRE LA INSEGURIDAD, A.C., Encuesta ENSI-5,
2007. Documento Electrnico. Direccin URL:
http://www.icesi.org.mx/estadisticas/estadisticas_encuestasNacionales_ensi5b.asp [consulta:10 de
junio de 2009].
 453

del proceso y ste tendr obligacin de hacerlo cuantas

veces se le requiera, y"

La garanta de defensa es uno de los postulados ms relevantes del

proceso penal, pues por un lado, supone la igualdad entre las partes dentro
del proceso, debido a que la parte acusadora es perito en derecho,
mientras que el inculpado no puede serlo, entonces, debe ser auxiliado por
un experto en la materia, y por otro lado, debe sealarse que es un
derecho fundamental del penalmente inculpado por virtud del cual debe ser
asistido en el proceso por un abogado o por un defensor de oficio, quien
habr de interponer en su favor todos los derechos y recursos que las
leyes le otorguen.

De la redaccin de esta fraccin destaca que ahora el defensor

deber ser un abogado titulado, situacin que al menos en las iniciativas
estudiadas en el captulo que precede hace ms profesional la defensa del
inculpado, pues cuando exista la figura de la "persona de confianza" en
muchas ocasiones, los indiciados eran perjudicados por personas que no
tenan la preparacin profesional suficiente para dirigir y planificar una
defensa adecuada, en muchas ocasiones solamente eran gestores en las
agencias del Ministerio Pblico, adems de que no concluyeron la
Licenciatura en Derecho, situacin que agravaba el problema jurdico de su
cliente y que era utilizado por el Ministerio Pblico para consignar la
averiguacin previa de manera rpida, incluso, no dudamos que en
ocasiones estuvieran coludidos tanto el acusador como la supuesta
"persona de confianza"; adems, por la premura en que suceden los
hechos en las agencias del Ministerio Pblico, el indiciado en el mejor de
los casos, consegua a algn conocido que estuviera estudiando apenas la
licenciatura, situacin que demeritaba la propia defensa o simplemente,
nombraba a cualquier persona aunque no tuviera los conocimientos
jurdicos suficientes para llevar una verdadera defensa. Lo anterior,
 454

desprestigiaba la labor de la defensa y dejaba en un estado de indefensin

al indiciado, situacin que a raz de la reforma en materia penal ha
cambiado, pues ahora, necesariamente, la defensa deber estar dirigida
por un Licenciado en Derecho con ttulo y cdula profesional, situacin que
nos parece benfica y acorde con los principios acusatorios.

"IX. En ningn caso podr prolongarse la prisin o

detencin, por falta de pago de honorarios de defensores o
por cualquiera otra prestacin de dinero, por causa de
responsabilidad civil o algn otro motivo anlogo.

La prisin preventiva no podr exceder del tiempo que como

mximo de pena fije la ley al delito que motivare el proceso y
en ningn caso ser superior a dos aos, salvo que su
prolongacin se deba al ejercicio del derecho de defensa del
imputado. Si cumplido este trmino no se ha pronunciado
sentencia, el imputado ser puesto en libertad de inmediato
mientras se sigue el proceso, sin que ello obste para imponer
otras medidas cautelares.

En toda pena de prisin que imponga una sentencia, se

computar el tiempo de la detencin"

Lo que el primer prrafo de esta fraccin prev es que "no existir

prisin por deudas", Lo anterior se encuentra relacionado con lo previsto
por el ltimo prrafo del artculo 17 constitucional en donde seala: "Nadie
puede ser aprisionado por deudas de carcter puramente civil".154 Adems,
se toma en consideracin lo previsto por el numeral 7 del artculo 7 de la

154
Vid, CARBONELL, Miguel (coordinador), et. al., Constitucin Poltica de los Estados Unidos
Mexicanos comentada y concordada, Tomo I, Editorial Porra, Mxico, 2004, p. 373.
 455

Convencin Americana de los Derechos Humanos cuando prev que:

"Nadie ser detenido por deudas."

En el segundo prrafo se prev que la prisin preventiva que como

ya hemos dicho en pginas anteriores, slo podr aplicarse cuando otras
medidas cautelares no sean suficientes para garantizar la comparecencia
del imputado en el juicio, el desarrollo de la investigacin, la proteccin de
la vctima, de los testigos o de la comunidad, as como cuando el imputado
est siendo procesado o haya sido sentenciado previamente por la
comisin de un delito doloso, o en los casos de delincuencia organizada,
homicidio doloso, violacin, secuestro, delitos cometidos con medios
violentos como armas y explosivos, as como delitos graves que determine
la ley en contra de la seguridad de la nacin, el libre desarrollo de la
personalidad y de la salud no podr exceder el tiempo mximo de la pena
de prisin del delito por el que es procesado, sin rebasar dos aos de
prisin preventiva, pues en caso contrario, deber ser puesto en libertad el
procesado siguiendo su proceso en libertad. Lo anterior tiene dos
salvedades, a saber: a) cuando se rebase el tiempo de la prisin preventiva
debido al ejercicio del derecho de defensa del imputado, o b) cuando la
autoridad imponga alguna medida cautelar, ya sea por la peligrosidad del
imputado o para la proteccin de testigos, denunciantes, etctera. En
ambos supuestos, razonamos que indirectamente al proceso, se sigue
privando de la libertad al procesado, an y cuando no exista una sentencia
condenatoria, por la cual se afecte legtimamente su libertad, sino que ya se
le esta imponiendo una pena corporal anticipada al procesado; por tanto,
reflexionamos en que debe reformarse este prrafo para el efecto de que
no contravenga el principio de presuncin de inocencia previsto en el
apartado B, fraccin I del artculo 20 constitucional.

No obstante lo anterior, discurrimos pertinente la aplicacin de la

prisin preventiva para aquellos delitos de alto impacto y de delincuencia
 456

organizada, pues seamos sinceros y realistas, el Estado no tiene otra

opcin para asegurar el buen trmino del proceso sino a travs de la
aplicacin de la prisin preventiva. Sin embargo, como seala el
jurisconsulto Sergio Garca Ramrez, "El mal de la prisin preventiva se
remedia por dos vas: la proscripcin de esta medida cautelar,
ensanchando la hiptesis en que no cabe la reclusin, y la libertad
provisional bajo caucin o palabra".155 Por tanto, siguiendo el razonamiento
del maestro, si dentro de las reformas constitucionales no existe la
aplicabilidad de la libertad provisional bajo caucin, nicamente nos
restara, la exclusin de esta medida dentro del proceso penal.

Adems, este texto contiene una contradiccin en los plazos, puesto

que si bien se habla de dos aos como plazo mximo para imponer la
prisin preventiva, es incongruente con lo previsto en la fraccin VII de este
mismo artculo, debido a que se prev que el procesado ser juzgado antes
de cuatro meses si se tratare de delitos cuya pena mxima no exceda de
dos aos de prisin, y antes de un ao si la pena excediere de ese tiempo,
salvo que solicite mayor plazo para su defensa. En consecuencia, cmo
deber hacer el Juez para imponer una prisin preventiva de un ao y
medio, cuando constitucionalmente debe ser juzgado antes de un ao
cuando la pena de prisin excediere de dos aos?. En todo caso, deberan
aplicarse los siguientes plazos para la prisin preventiva: a) Para aquellos
delitos cuya pena mxima de prisin no exceda de dos aos: cuatro meses
de prisin preventiva; b) Para el supuesto de aquellos delitos que excedan
ms de dos aos de prisin: un ao de prisin preventiva; y c) Para
aquellos casos de delitos graves y de delincuencia organizada: hasta dos
aos de prisin preventiva.

El ltimo prrafo prev el cmputo o suma del tiempo de la detencin

llmese tambin prisin preventiva al tiempo de la sentencia

155
Ibidem, p. 374.
 457

condenatoria, por ejemplo: si un delito tiene como pena mxima tres aos,
y el procesado lleva dos en prisin preventiva, entonces solamente le
restara cumplir un ao de prisin, lo anterior se concatena con el la
simultaneidad en el cmputo de la prisin preventiva en la condena, tal y
como lo prev el artculo 25 del Cdigo Penal Federal en vigor.156 Esta
medida nos parece equitativa debido a que independientemente de que
sean medidas preventivas o provenientes de una sentencia condenatoria, el
caso es que el procesado fue privado de su libertad, por lo que debe
tomarse en consideracin todo el tiempo que estuvo restringido de esta
garanta individual sea cual fuere el carcter legal y privativo de dicha
medida.

El apartado C del artculo 20 constitucional se refiere a los derechos

de la vctima o del ofendido, grupo vulnerable que en la mayora de los
casos no son apoyados por la autoridad para ejercer sus derechos como
parte afectada dentro de los diversos procedimientos penales, situacin que
ha preocupado a la Organizacin de las Naciones Unidas, y que respecto a
ellos, ha manifestado lo siguiente:

"Consciente de que millones de personas en el mundo sufren

daos como resultado de delitos y del abuso de poder y de que
los derechos de esas vctimas no han sido reconocidos
adecuadamente,

Reconociendo que las vctimas de delitos y las vctimas del abuso

de poder, y frecuentemente tambin sus familias, los testigos y
otras personas que les prestan ayuda, estn expuestos

156
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Primera Sala, Novena poca, Penal,
Jurisprudencia, Tomo XXVIII, Septiembre de 2008, Tesis: 1a./J. 8/2007, Pgina: 192, No. Registro:
168840. De rubro: PENAS PRIVATIVAS DE LA LIBERTAD. LA COMPURGACIN SIMULTNEA
PREVISTA EN EL SEGUNDO PRRAFO DEL ARTCULO 25 DEL CDIGO PENAL FEDERAL
SE REFIERE AL TIEMPO DE LA PRISIN PREVENTIVA, y Semanario Judicial de la Federacin
y su Gaceta, Primera Sala, Novena poca, Penal, Jurisprudencia, Tomo XXVIII, Agosto de 2008,
Tesis: 1a./J. 100/2007, Pgina: 26, No. Registro: 169073. De rubro: PENAS PRIVATIVAS DE LA
LIBERTAD. CORRESPONDE A LA AUTORIDAD JURISDICCIONAL LA APLICACIN
RETROACTIVA EN BENEFICIO DEL REO DE LOS ARTCULOS 25, PRRAFO SEGUNDO Y 64,
PRRAFO SEGUNDO, DEL CDIGO PENAL FEDERAL, PARA MODIFICAR EL QUNTUM DE
AQULLAS, AUN CUANDO EST EN EJECUCIN LA SENTENCIA.
 458

injustamente a prdidas, daos o perjuicios, y que adems

pueden sufrir dificultades cuando comparecen en el
enjuiciamiento de los delincuentes,

1. Afirma la necesidad de que se adopten medidas nacionales e

internacionales a fin de garantizar el reconocimiento y el respeto
universales y efectivos de los derechos de las vctimas de delitos
y del abuso de poder;

2. Destaca la necesidad de promover el progreso de todos los

Estados en los esfuerzos que realicen en ese sentido, sin
perjuicio de los derechos de los sospechosos o delincuentes;

4. Insta a los Estados Miembros a que tomen las medidas

necesarias para poner en vigor las disposiciones contenidas en la
Declaracin y, a fin de reducir la victimizacin a que se hace
referencia ms adelante, a esforzarse por:

a) Aplicar polticas sociales, sanitarias, incluida la salud mental,

educativas y econmicas y polticas dirigidas especficamente a la
prevencin del delito con objeto de reducir la victimizacin y
alentar la asistencia a las vctimas que la necesiten;

b) Promover los esfuerzos de la comunidad y la participacin de la

poblacin en la prevencin del delito;

c) Revisar peridicamente su legislacin y prcticas vigentes con

objeto de adaptarlas a las circunstancias cambiantes, y promulgar
y hacer cumplir leyes por las cuales se proscriban los actos que
infrinjan normas internacionalmente reconocidas relativas a los
derechos humanos, la conducta de las empresas y otros abusos
de poder;

d) Crear y fortalecer los medios para detectar, enjuiciar y

condenar a los culpables de delitos;

e) Promover la revelacin de la informacin pertinente, a fin de

someter la conducta oficial y la conducta de las empresas a
examen pblico, y otros medios de que se tengan ms en cuenta
las inquietudes de la poblacin;

f) Fomentar la observancia de cdigos de conducta y principios

ticos, en particular las normas internacionales, por los
funcionarios pblicos, inclusive el personal encargado de hacer
cumplir la ley, el correccional, el mdico, el de los servicios
 459

sociales y el militar, as como por los empleados de las empresas

de carcter econmico;

g) Prohibir las prcticas y los procedimientos conducentes al

abuso, como los lugares de detencin secretos y la detencin con
incomunicacin;

h) Cooperar con otros Estados, mediante la asistencia judicial y

administrativa mutua, en asuntos tales como la bsqueda y el
enjuiciamiento de delincuentes, su extradicin y la incautacin de
sus bienes, para destinarlos al resarcimiento de las vctimas;

5. Recomienda que, en los planos internacionales y regional, se

adopten todas las medidas apropiadas tendientes a:

a) Promover las actividades de formacin destinadas a fomentar

el respeto de las normas y principios de las Naciones Unidas y
reducir los posibles abusos;

b) Patrocinar las investigaciones prcticas de carcter cooperativo

sobre los modos de reducir la victimizacin y ayudar a las
vctimas, y promover intercambios de informacin sobre los
medios ms eficaces de alcanzar esos fines;

c) Prestar ayuda directa a los gobiernos que la soliciten con miras

a ayudarlos a reducir la victimizacin y aliviar la situacin de las
vctimas;

d) Establecer los medios de proporcionar un recurso a las

vctimas cuando los procedimientos nacionales resulten
insuficientes;

6. Pide al secretario General que invite a los Estados Miembros a

que informen peridicamente a la Asamblea General sobre la
aplicacin de la Declaracin, as como sobre las medidas que
adopten a ese efecto;

7. Pide tambin al Secretario General que aproveche las

oportunidades que ofrecen todos los rganos y organizaciones
pertinentes del sistema de las Naciones Unidas a fin de prestar
asistencia a los Estados Miembros, cuando sea necesario, para
mejorar los medios de proteger a las vctimas a nivel nacional y
mediante la cooperacin internacional;
 460

8. Pide adems al Secretario General que promueva los objetivos

de la Declaracin, procurando especialmente que la difusin de
sta sea lo ms amplia posible;

9. Insta a los organismos especializados, otras entidades y

rganos del sistema de las Naciones Unidas, y a otras
organizaciones pertinentes, intergubernamentales y no
gubernamentales, as como a la poblacin en general, a que
cooperen en la aplicacin de las disposiciones de la Declaracin."

Relacionado con lo arriba transcrito por el organismo internacional, se

formul la Declaracin sobre los Principios Fundamentales de Justicia para
las Vctimas de Delitos y del Abuso de Poder adoptada por nuestro pas
mediante la resolucin 40/34 de fecha 29 de noviembre de 1985, y que en
acatamiento a dicha declaracin, se realizaron reformas tendientes a
proteger y garantizar los derechos de las vctimas y ofendidos del delito,
mismos que ya se encontraban reconocidos antes de la reforma del 18 de
junio de 2008 que estudiamos, en concordancia con la multicitada
declaracin, se establecen detalladamente diversos derechos de las
vctimas y ofendidos, complementndose con otros, mismos que sern
analizados a continuacin:

"I. Recibir asesora jurdica; ser informado de los derechos

que en su favor establece la Constitucin y, cuando lo
solicite, ser informado del desarrollo del procedimiento
penal;"

La fraccin I es igual al texto anterior a la reforma y prcticamente se

le otorga la garanta a la vctima u ofendido de ser informado del
procedimiento penal, recibir asesora jurdica adecuada y de los derechos
previstos para ellos en la Constitucin. En realidad esta fraccin qued
intocada.
 461

"II. Coadyuvar con el Ministerio Pblico; a que se le reciban

todos los datos o elementos de prueba con los que cuente,
tanto en la investigacin como en el proceso, a que se
desahoguen las diligencias correspondientes, y a intervenir
en el juicio e interponer los recursos en los trminos que
prevea la ley"

En esta fraccin se faculta a la vctima para que coadyuve con el

Ministerio Pblico para el efecto de que se le reciban todos los datos o
elementos de prueba con los que cuente, tanto en la investigacin, como en
el proceso; sin embargo, debemos recordar que el Ministerio Pblico
solamente podr ofrecer las pruebas que hayan sido desahogadas dentro
de la audiencia de juicio, salvo en los casos de delincuencia organizada,
adems se le otorga la facultad a la vctima u ofendido para interponer los
recursos o juicios conducentes cuando afecte su pretensin de la
reparacin del dao, pero slo para esos efectos.157

"Cuando el Ministerio Pblico considere que no es

necesario el desahogo de la diligencia, deber fundar y
motivar su negativa;"

Este prrafo ya se encontraba en el texto anterior, por lo que no es

materia de estudio del presente trabajo, solamente destacaremos que toda
decisin negativa del Ministerio Pblico en coadyuvancia de la vctima u

157
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Primera Sala, Novena poca, Penal,
Jurisprudencia, Tomo XXIX, Enero de 2009, Tesis: 1a./J. 90/2008, Pgina: 347, No. Registro:
168100, de rubro: LEGITIMACIN EN EL JUICIO DE AMPARO. EL OFENDIDO CARECE DE
ELLA PARA IMPUGNAR LA SENTENCIA DEFINITIVA QUE RESUELVE LA SITUACIN DEL
MENOR INFRACTOR CON SU ABSOLUCIN, y Semanario Judicial de la Federacin y su
Gaceta, Primera Sala, Novena poca, Penal, Jurisprudencia, Tomo XXVIII, Octubre de 2008,
Tesis: 1a./J. 54/2008, Pgina: 223, No. Registro: 168612, de rubro: LEGITIMACIN PARA
PROMOVER EL JUICIO DE AMPARO. CARECE DE ELLA EL OFENDIDO O LA VCTIMA DEL
DELITO CUANDO SE RECLAMA LA RESOLUCIN QUE DIRIME EL RECURSO DE
APELACIN INTERPUESTO CONTRA EL AUTO DE TRMINO CONSTITUCIONAL EN QUE SE
CONCEDE LA LIBERTAD POR FALTA DE ELEMENTOS PARA PROCESAR, EN TANTO QUE
NO AFECTA EL DERECHO A LA REPARACIN DEL DAO.
 462

ofendido deber estar fundada y motivada, pues en todo momento debe

causar una certidumbre jurdica la toma de decisiones dentro de la
investigacin e incluso en todo acto de autoridad, estando en concordancia
tambin con lo previsto en el primer prrafo del artculo 16 constitucional.

"III. Recibir, desde la comisin del delito, atencin mdica y

psicolgica de urgencia;"

Una de los efectos inmediatos de un delito es el dao fsico y

psicolgico de la vctima u ofendido, es por ello que el legislador previ la
atencin pronta de la vctima para detener en la medida de lo posible los
daos provocados por ese delito, en atencin a ello es que los tres niveles
de gobierno deben de estar atentos a los programas de atencin a la
vctima del delito para as cumplir con la garanta prevista en esta fraccin y
que por cierto ya se encontraba prevista en el texto constitucional anterior.

"IV. Que se le repare el dao. En los casos en que sea

procedente, el Ministerio Pblico estar obligado a solicitar la
reparacin del dao, sin menoscabo de que la vctima u
ofendido lo pueda solicitar directamente, y el juzgador no
podr absolver al sentenciado de dicha reparacin si ha
emitido una sentencia condenatoria"

La innovacin en esta fraccin es que ahora, la vctima u ofendido, se

encuentra legitimada para solicitar la reparacin del dao, aunque debe
tambin legislarse a nivel secundario, toda vez que como lo prev el
artculo 31 Bis del Cdigo Penal Federal, el Ministerio Pblico de la
Federacin es el nico facultado y obligado para solicitar la condena en lo
relativo a la reparacin del dao, incluso, es motivo de sancin el
incumplimiento de esta disposicin, asimismo, la reparacin del dao es
considerada una pena pblica, esto es, es una sancin independiente de
 463

las penas de prisin y multa y los tribunales gozan de facultades para

imponer cuando tal circunstancia proceda.

"La ley fijar procedimientos giles para ejecutar las

sentencias en materia de reparacin del dao;"

Sobre este prrafo de la fraccin IV, diremos que ser la ley

secundaria la que establezca los procedimientos adecuados para que a la
vctima u ofendido le sean resarcidos los daos provocados por la comisin
del delito, pues es una parte del proceso penal que en muchas ocasiones
queda pendiente la ejecucin de la sentencia por reparacin del dao,
quedando indefensa la vctima u ofendido y tambin una de las finalidades
del proceso penal en su parte global.

"V. Al resguardo de su identidad y otros datos personales

en los siguientes casos: cuando sean menores de edad;
cuando se trate de delitos de violacin, secuestro o
delincuencia organizada; y cuando a juicio del juzgador sea
necesario para su proteccin, salvaguardando en todo caso
los derechos de la defensa"

Siguiendo con la proteccin de las personas que participan en el

proceso penal, el primer prrafo de esta fraccin otorga el derecho para la
vctima u ofendido de salvaguardar su identidad y otros datos personales
en casos de menores de edad, en delitos de violacin, secuestro o
delincuencia organizada, incluso, cuando a juicio del Juzgador sea
necesaria su proteccin, por ejemplo, en aquellos delitos no previstos en
los delitos graves pero que causaran una afectacin importante para la
vctima, como los delitos sexuales o de maltrato familiar. Lo anterior se
encuentra relacionado tambin con lo previsto por el segundo prrafo del
artculo 19, y fraccin V del apartado B del artculo 20 constitucional. En
 464

todo caso, ser la ley secundaria la que establezca los mecanismos por
medio de los cuales se salvaguarde la identidad y se otorgue la proteccin
de las vctimas u ofendidos, adems de no dejar en estado de indefensin
al procesado por desconocer la identidad de estos sujetos procesales.

"El Ministerio Pblico deber garantizar la proteccin de

vctimas, ofendidos, testigos y en general todas los sujetos
que intervengan en el proceso. Los jueces debern vigilar el
buen cumplimiento de esta obligacin;"

Este prrafo merece el mismo comentario que el prrafo primero de

la fraccin quinta pues estn ntimamente relacionados entre s.

"VI. Solicitar las medidas cautelares y providencias

necesarias para la proteccin y restitucin de sus derechos,
y"

Se considera la restitucin de derechos de la vctima u ofendidos a

nivel constitucional, resultando en un avance significativo para la aplicacin
de los derechos de la vctima u ofendido.

"VII. Impugnar ante autoridad judicial las omisiones del

Ministerio Pblico en la investigacin de los delitos, as como
las resoluciones de reserva, no ejercicio, desistimiento de la
accin penal o suspensin del procedimiento cuando no est
satisfecha la reparacin del dao"

Se adiciona esta fraccin para legitimar la actuacin de la vctima u

ofendido para impugnar las omisiones de la investigacin del Ministerio
Pblico, esto es, los errores cometidos por este funcionario cuando no
recabe una prueba determinante de la investigacin o a juicio de la vctima
 465

u ofendido sea necesaria para la debida integracin de sta, aunque

consideramos que esta garanta podra sufrir abusos por parte de la vctima
en virtud de que cuando esta no sea perito en derecho, podra aducir
errores de poca importancia para el desarrollo de la investigacin y que
slo retrasaran la integracin del expediente. Ser pues, la ley secundaria,
la que determine en qu supuestos podra haber alguna omisin del
Ministerio Pblico y que en realidad afecte el desarrollo e integracin de la
investigacin. Por esta razn, debe ponderarse qu tanto debe involucrarse
en la investigacin la vctima u ofendido para que no afecte el mtodo de
investigacin del funcionario encargado de la investigacin y que a la postre
dara los mismos resultados que con la supuesta omisin a criterio de la
vctima u ofendido.

Tambin se faculta a la vctima u ofendido para impugnar las

resoluciones de reserva, no ejercicio que ya se encontraba prevista en la
fraccin VII del artculo 114 de la Ley de Amparo desde la reforma
publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 9 de junio de 2000
desistimiento de la accin penal o suspensin del procedimiento, siempre y
cuando no se encuentra satisfecha la reparacin del dao. Situaciones que
debern ser reguladas por la legislacin secundaria, a fin de hacer valido
este derecho de impugnacin y respetar sus garantas constitucionales.

F. Artculo 21

Anterior a la reforma que estudiamos, la investigacin y persecucin

de los delitos incumba al Ministerio Pblico, esto es, se regulaba el
derecho persecutorio (jus persequiendi juditio), el ejercicio de la accin
penal, adems de la preparacin de ese ejercicio. Por ende, el monopolio
de la accin penal corresponde exclusivamente al Estado y el nico rgano
estatal a quien se encomienda su ejercicio es al Ministerio Pblico.
 466

Como titular de la accin penal, el Ministerio Pblico tiene las

funciones de accin y de requerimiento, persiguiendo y acusando ante los
tribunales a los responsables de un delito, esto es, el Juez penal no puede
actuar de oficio pues necesita que se lo pida el Ministerio Pblico.

A raz de la reforma, cambi sustancialmente la funcin de las

policas, debido a que anteriormente la investigacin y persecucin de los
delitos solamente incumba al Ministerio Pblico, mismo que podra
auxiliarse de la Polica Ministerial, situacin que ha cambiado para otorgarle
facultades de investigacin a las policas, sin que en la reforma penal se
especifique qu cuerpo de policas podrn ejercer dicha funcin
investigadora, pero siempre, siendo supervisados por el Ministerio Pblico.
Situacin que analizaremos a continuacin:

"Artculo 21. La investigacin de los delitos corresponde al

Ministerio Pblico y a las policas, las cuales actuarn bajo la
conduccin y mando de aqul en el ejercicio de esta
funcin..."

En el periodo de investigacin, el Ministerio Pblico, conforme a lo

previsto en este prrafo, deber ejercer funciones de autoridad en la
bsqueda de las pruebas que han de servir para el ejercicio de la accin
penal; para ello, se auxiliar de las policas para llevar a cabo este
cometido, sin embargo, debemos decir que las policas siempre estarn
bajo la supervisin del Ministerio Pblico, ello es as, en virtud de que el
Ministerio Pblico es el nico facultado para ejercitar la accin penal, por lo
que sera absurdo que las policas realizaran investigaciones y consignarn
per se el resultado de stas ante los tribunales, pues ello constituira una
doble va para ejercitar la accin penal, adems que los cuerpos policacos
en muchas ocasiones no son peritos en derecho y se rigen solamente bajo
aspectos criminalsticos, situaciones que son auxiliares de una
 467

investigacin entindase averiguacin previa en el conjunto de

elementos que debe recabar el Ministerio Pblico para un probable ejercicio
de la accin penal.158 Adems, para incoar el proceso penal
correspondiente, conforme a lo previsto en el artculo que estudiamos, se
debe pasar por tres momentos importantes: a) La fase de investigacin, b)
La de determinar si procede o no el ejercicio de la accin penal por medio
del estudio de las constancias de la investigacin, y c) Ejercitar la accin
penal por medio de la consignacin.159

Por aadidura, la fraccin IV del artculo 2o. de la Ley de la Polica

Federal* establece:

"Artculo 2. La Polica Federal es un rgano administrativo

desconcentrado de la Secretara de Seguridad Pblica, y sus
objetivos sern los siguientes:

IV. Investigar la comisin de delitos bajo la conduccin y mando

del Ministerio Pblico de la Federacin, en trminos de las
disposiciones aplicables."

Asimismo, el artculo 8o. de la citada ley, establece las atribuciones y

obligaciones de la Polica Federal, mismas que por su relevancia y relacin
con las labores de investigacin previstas en el artculo 21 constitucional
como un auxiliar directo del Ministerio Pblico de la Federacin se
transcriben a continuacin:

"Artculo 8. La Polica Federal tendr las atribuciones y

obligaciones siguientes:

158
Vid, p. 248.
159
Vid, Semanario Judicial de la Federacin, Primera Sala, Quinta poca, Penal, aislada, Tomo
XLI, Pgina: 3688, No. Registro: 313055. De rubro: DELITOS, PERSECUCIN DE LOS.
*
Ley Reglamentaria del artculo 21 constitucional, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el
1 de junio de 2009.
 468

I. Prevenir la comisin de delitos y las faltas administrativas que

determinen las leyes federales;

II. Intervenir en materia de seguridad pblica, en coadyuvancia

con las autoridades competentes, en la observancia y
cumplimiento de las leyes;

III. Salvaguardar la integridad de las personas, garantizar,

mantener y restablecer el orden y la paz pblicos, as como
prevenir la comisin de delitos, en:

a) Las zonas fronterizas y en la tierra firme de los litorales, la

parte perteneciente al pas de los pasos y puentes limtrofes, las
aduanas, recintos fiscales, secciones aduaneras, garitas, puntos
de revisin aduaneros, los centros de supervisin y control
migratorio, las carreteras federales, las vas frreas, los
aeropuertos, los puertos martimos autorizados para el trfico
internacional, el espacio areo y los medios de transporte que
operen en las vas generales de comunicacin, as como sus
servicios auxiliares.

La Polica Federal actuar en los recintos fiscales, aduanas,

secciones aduaneras, garitas o puntos de revisin aduaneros, en
auxilio y coordinacin con las autoridades responsables en
materia fiscal o de migracin, en los trminos de la presente Ley y
las dems disposiciones legales aplicables;

b) Los parques nacionales, las instalaciones hidrulicas y vasos

de las presas, los embalses de los lagos y los cauces de los ros;

c) Los espacios urbanos considerados como zonas federales, as

como en los inmuebles, instalaciones y servicios de entidades y
dependencias de la federacin;

d) Todos aquellos lugares, zonas o espacios del territorio nacional

sujetos a la jurisdiccin federal, conforme a lo establecido por las
leyes respectivas, y

e) En todo el territorio nacional en el mbito de su competencia.

IV. Realizar investigacin para la prevencin de los delitos;

V. Efectuar tareas de verificacin en el mbito de su competencia,

para la prevencin de infracciones administrativas;
 469

VI. Recabar informacin en lugares pblicos, para evitar el

fenmeno delictivo, mediante la utilizacin de medios e
instrumentos y cualquier herramienta que resulten necesarias
para la generacin de inteligencia preventiva. En el ejercicio de
esta atribucin se deber respetar el derecho a la vida privada de
los ciudadanos. Los datos obtenidos con afectacin a la vida
privada carecen de todo valor probatorio;

VII. Llevar a cabo operaciones encubiertas y de usuarios

simulados para la prevencin de delitos. El Reglamento definir
con precisin los lineamientos mnimos para el ejercicio de esta
atribucin;

VIII. Realizar anlisis tcnico tctico o estratgico de la

informacin obtenida para la generacin de inteligencia;

IX. Realizar bajo la conduccin y mando del Ministerio Pblico las

investigaciones de los delitos cometidos, as como las
actuaciones que le instruya ste o la autoridad jurisdiccional
conforme a las normas aplicables;

X. Informar a la persona al momento de su detencin sobre los

derechos que en su favor establece la Constitucin Poltica de los
Estados Unidos Mexicanos;

XI. Poner a disposicin sin demora de las autoridades

competentes, a personas y bienes en los casos en que por motivo
de sus funciones practique alguna detencin o lleve a cabo algn
aseguramiento de bienes, observando en todo momento el
cumplimiento de los plazos constitucionales y legales
establecidos;

XII. Verificar la informacin que reciba sobre hechos que puedan

ser constitutivos de delito para, en su caso, remitirla al Ministerio
Pblico;

XIII. Recibir las denuncias sobre hechos que puedan ser

constitutivos de delitos, en trminos de lo dispuesto por el artculo
3 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales y las dems
disposiciones aplicables;

XIV. Participar en la investigacin ministerial, en la detencin de

personas y en el aseguramiento de bienes que el Ministerio
Pblico considere se encuentren relacionados con los hechos
delictivos, as como practicar las diligencias necesarias que
permitan el esclarecimiento de los delitos y la identidad de los
 470

probables responsables, en cumplimiento de los mandatos del

Ministerio Pblico;

XV. Efectuar las detenciones conforme lo dispuesto en el artculo

16 de la Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos y
el Cdigo Federal de Procedimientos Penales;

XVI. Inscribir de inmediato la detencin que realice en el Registro

Administrativo de Detenciones del Centro Nacional de
Informacin, as como remitir sin demora y por cualquier medio la
informacin al Ministerio Pblico;

XVII. Preservar el lugar de los hechos y la integridad de los

indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como los
instrumentos, objetos o productos del delito, dando aviso de
inmediato al Ministerio Pblico. Las unidades facultadas para el
procesamiento del lugar de los hechos, debern fijar, sealar,
levantar, embalar y entregar la evidencia fsica al Ministerio
Pblico, conforme al procedimiento previamente establecido por
ste y en trminos de las disposiciones aplicables;

XVIII. Solicitar al Ministerio Pblico que requiera a las autoridades

competentes, informes y documentos para fines de la
investigacin;

XIX. Garantizar que se asiente constancia de cada una de sus

actuaciones, as como llevar un control y seguimiento de stas.
Durante el curso de la investigacin ministerial debern elaborar
informes sobre el desarrollo de la misma, y rendirlos al Ministerio
Pblico, sin perjuicio de los informes que ste le requiera;

XX. Emitir los informes, partes policiales y dems documentos

que se generen, con los requisitos de fondo y forma que
establezcan las disposiciones aplicables, para tal efecto se
podrn apoyar en los conocimientos que resulten necesarios;

XXI. Proporcionar atencin a vctimas, ofendidos o testigos del

delito; para tal efecto deber:

a) Prestar proteccin y auxilio inmediato, de conformidad con las

disposiciones legales aplicables;

b) Garantizar que reciban atencin mdica y psicolgica cuando

sea necesaria;
 471

c) Adoptar las medidas que se consideren necesarias tendentes a

evitar que se ponga en peligro su integridad fsica y psicolgica,
en el mbito de su competencia;

d) Preservar los indicios y elementos de prueba que la vctima y

ofendido aporten en el momento de la intervencin policial y
remitirlos sin demora al Ministerio Pblico encargado del asunto
para que ste acuerde lo conducente, y

e) Asegurar que puedan llevar a cabo la identificacin del

imputado sin riesgo para ellos.

XXII. Dar cumplimiento a las rdenes de aprehensin y dems

mandatos ministeriales y jurisdiccionales de que tenga
conocimiento con motivo de sus funciones;

XXIII. Entrevistar a las personas que pudieran aportar algn dato

o elemento para la investigacin en caso de flagrancia o por
mandato del Ministerio Pblico, en trminos de las disposiciones
aplicables. De las entrevistas que se practiquen se dejar
constancia y se utilizarn meramente como un registro de la
investigacin, que para tener valor probatorio, debern ser
ratificadas ante la autoridad ministerial o judicial que corresponda;

XXIV. Reunir la informacin que pueda ser til al Ministerio

Pblico que conozca del asunto, para acreditar el cuerpo del
delito y la probable responsabilidad del imputado, conforme a las
instrucciones de aqul;

XXV. Incorporar a las bases de datos criminalsticas y de personal

de la Secretara y del Sistema Nacional de Informacin de
Seguridad Pblica, la informacin que pueda ser til en la
investigacin de los delitos, y utilizar su contenido para el
desempeo de sus atribuciones, sin afectar el derecho de las
personas sobre sus datos personales;

XXVI. Colaborar, cuando as lo soliciten otras autoridades

federales, para el ejercicio de sus funciones de vigilancia,
verificacin e inspeccin que tengan conferidas por disposicin de
otras leyes;

XXVII. Coordinarse en los trminos que seala el Sistema

Nacional de Seguridad Pblica, con las autoridades de los tres
rdenes de gobierno, para el intercambio de informacin
contenida en documentos bases de datos o sistemas de
informacin que sea til al desempeo de sus funciones sin
 472

menoscabo del cumplimiento de las limitaciones que establece el

artculo 243 del Cdigo Federal de Procedimientos Penales;

XXVIII. Solicitar por escrito, previa autorizacin del juez de control

en los trminos del artculo 16 Constitucional, a los
concesionarios, permisionarios, operadoras telefnicas y todas
aquellas comercializadoras de servicios en materia de
telecomunicaciones, de sistemas de comunicacin va satlite, la
informacin con que cuenten, as como georreferenciacin de los
equipos de comunicacin mvil en tiempo real, para el
cumplimiento de sus fines de prevencin de los delitos. La
autoridad judicial competente, deber acordar la solicitud en un
plazo no mayor de doce horas a partir de su presentacin;

XXIX. Solicitar por escrito ante el juez de control, en trminos del

captulo XI de la presente Ley, la autorizacin para la intervencin
de comunicaciones privadas para la investigacin de los delitos.
La autoridad judicial competente deber acordar la solicitud en un
plazo no mayor de doce horas a partir de su presentacin;

XXX. Colaborar, cuando sean formalmente requeridas, de

conformidad con los ordenamientos constitucionales y legales
aplicables, con las autoridades locales y municipales
competentes, en la proteccin de la integridad fsica de las
personas y en la preservacin de sus bienes, en situaciones de
peligro, cuando se vean amenazadas por situaciones que
impliquen violencia o riesgo inminente; prevenir la comisin de
delitos, as como garantizar, mantener y restablecer la paz y el
orden pblicos;

XXXI. Participar en operativos conjuntos con otras autoridades

federales, locales o municipales, que se lleven a cabo conforme a
lo dispuesto en la legislacin relativa al Sistema Nacional de
Seguridad Pblica;

XXXII. Obtener, analizar y procesar informacin as como realizar

las acciones que, conforme a las disposiciones aplicables,
resulten necesarias para la prevencin de delitos, sea
directamente o mediante los sistemas de coordinacin previstos
en otras leyes federales;

XXXIII. Vigilar e inspeccionar, para fines de seguridad pblica, la

zona terrestre de las vas generales de comunicacin y los
medios de transporte que operen en ellas;
 473

XXXIV. Vigilar, supervisar, asegurar y custodiar, a solicitud de la

autoridad competente, las instalaciones de los centros federales
de detencin, reclusin, readaptacin y reinsercin social, con
apego a los derechos humanos reconocidos en la Constitucin
federal;

XXXV. Levantar las infracciones e imponer las sanciones por

violaciones a las disposiciones legales y reglamentarias relativas
al trnsito en los caminos y puentes federales, as como a la
operacin de los servicios de autotransporte federal, sus servicios
auxiliares y transporte privado cuando circulen en la zona
terrestre de las vas generales de comunicacin;

XXXVI. Ejercer, para fines de seguridad pblica, la vigilancia e

inspeccin sobre la entrada y salida de mercancas y personas en
los aeropuertos, puertos martimos autorizados para el trfico
internacional, en las aduanas, recintos fiscales, secciones
aduaneras, garitas y puntos de revisin aduaneros; as como para
los mismos fines sobre el manejo, transporte o tenencia de dichas
mercancas en cualquier parte del territorio nacional.

La Polica Federal actuar en los recintos fiscales, aduanas,

secciones aduaneras, garitas o puntos de revisin aduaneros, en
auxilio y coordinacin con las autoridades responsables en
materia fiscal o de migracin, en los trminos de la presente Ley y
las dems disposiciones legales aplicables;

XXXVII. Colaborar, a solicitud de las autoridades competentes,

con los servicios de proteccin civil en casos de calamidades,
situaciones de alto riesgo o desastres por causas naturales;

XXXVIII. Ejercer en el mbito de su competencia, y en

coordinacin con el Instituto Nacional de Migracin, las facultades
que en materia migratoria prescriben la Ley General de Poblacin,
su Reglamento y dems disposiciones legales;

XXXIX. Prestar apoyo al Instituto Nacional de Migracin para

verificar que los extranjeros residentes en territorio nacional
cumplan con las obligaciones que establece la Ley General de
Poblacin;

XL. Apoyar el aseguramiento que realice el Instituto Nacional de

Migracin y, en su caso, resguardar a solicitud del Instituto las
estaciones migratorias a los extranjeros que violen la Ley General
de Poblacin, cuando el caso lo amerite;
 474

XLI. Estudiar, planificar y ejecutar los mtodos y tcnicas de

combate a la delincuencia;

XLII. Realizar acciones de vigilancia, identificacin, monitoreo y

rastreo en la Red Pblica de Internet sobre sitios web con el fin de
prevenir conductas delictivas;

XLIII. Desarrollar, mantener y supervisar fuentes de informacin

en la sociedad, que permitan obtener datos sobre actividades
relacionadas con fenmenos delictivos;

XLIV. Integrar en el Registro Administrativo de Detenciones y

dems bases de datos criminalsticos y de personal, las huellas
decadactilares y otros elementos distintos a las fotografas y
videos para identificar a una persona, solicitando a las
autoridades de los tres rdenes de gobierno la informacin
respectiva con que cuenten;

XLV. Suscribir convenios o instrumentos jurdicos con otras

instituciones policiales de los tres rdenes de gobierno y
organizaciones no gubernamentales para el desempeo de sus
atribuciones, en el marco de la ley;

XLVI. Colaborar y prestar auxilio a las policas de otros pases, en

el mbito de su competencia, y

XLVII. Las dems que le confieran sta y otras leyes."

No cabe duda que esta nueva Polica Federal se encuentra facultada

para realizar labores de investigacin de hechos delictivos, bajo la
supervisin del Ministerio Pblico de la Federacin, sino que tambin puede
realizar labores de prevencin, inteligencia, procesamiento, planificacin,
colaboracin, intercepcin, recepcin, verificacin, participacin, inscripcin,
prestacin, adopcin, entrevista, reunin, incorporacin, coordinacin,
solicitacin, obtencin, ejecucin, integracin, levantamiento, vigilancia,
ejercicio, apoyo, estudio, salvaguarda y cumplimiento de diversas acciones
encaminadas para prevenir e investigar la comisin de delitos, situacin
que debe regularse de manera escrupulosa por el legislador, pues a
contrario sensu, se caera en un Estado anrquico y en un abuso de poder
innecesario.
 475

Tambin es dable sealar que el vocablo "investigacin" debe

entenderse como aqul expediente equiparado a la averiguacin previa, en
donde se llevan las constancias y pruebas recabadas con motivo de la
probable comisin de un delito. A su vez, el vocablo investigar, proviene del
latn investigre que significa: hacer diligencias para descubrir algo.160 En
consecuencia, la investigacin es el expediente formulado por el Ministerio
Pblico por medio del cual se realizan diligencias para descubrir la posible
comisin de un hecho delictivo, para que posteriormente sea turnado dicho
expediente al Juez de control y emita en el momento procesal oportuno el
auto de vinculacin a proceso, inicindose con ello la intervencin
judicial.161

"El ejercicio de la accin penal ante los tribunales

corresponde al Ministerio Pblico. La ley determinar los
casos en que los particulares podrn ejercer la accin penal
ante la autoridad judicial"

Como ya hemos sealado en prrafos anteriores, el ejercicio de la

accin penal ante los tribunales corresponde al Ministerio Pblico, sin
embargo, con esta reforma, se faculta a los particulares para que tambin
ejerciten la accin penal, ello es confuso, debido a que durante la vida
legislativa y operativa del Ministerio Pblico, el monopolio de la accin
penal siempre ha correspondido a esta autoridad, no obstante lo anterior, el
diputado Cesar Camacho esgrimi la viabilidad de la medida que
estudiamos con el siguiente razonamiento:

160
Diccionario de la Real Academia Espaola [en lnea], 22a. edicin, Direccin URL:
http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=investigar [consulta: 16 de junio de
2009].
161
Vid, Exposicin de motivos por la que reforma y adiciona diversas disposiciones de la
Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos, a cargo del Diputado Csar Camacho
Quirz, del grupo parlamentario del PRI de fecha 19 de diciembre de 2006.
 476

"estas tareas ministeriales no suponen necesariamente un

impedimento para que los particulares sean copartcipes,
cumpliendo con los requisitos que establezca la ley, en el buen
desarrollo de la justicia penal. Los particulares deben tener el
derecho para ejercer directamente la accin penal. Tambin
se propone dotar a los particulares de la facultad para ejercer
directamente la accin penal. Sobre este punto conviene recordar
la opinin favorable que ha expresado uno de los mayores
expertos en Mxico en el tema del Ministerio Pblico, el doctor
Sergio Garca Ramrez. Para el investigador universitario y actual
Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, ha
llegado el momento en la historia del Ministerio Pblico para dejar
atrs el monopolio de la accin penal que hasta ahora ha
tenido;.. sus palabras son las siguientes: Por qu no abrir
el espacio para que el particular pueda, en determinadas
hiptesis, constituirse en actor penal?... Si alguna vez pareci...
necesario que el ofendido... quedase al margen de la accin
penal, propiamente, tal vez ahora lo sea de que la reasuma y
esgrima directamente ante el rgano jurisdiccional en asuntos de
preponderante inters privado... Sera privatizacin, s, pero sana
y oportuna privatizacin. Por lo dems, tampoco se tratara de
dejar al indiciado a merced del poderoso es decir, agobiado por
su propia debilidad, su temor, su ignorancia, su desvalimiento;
se podra generar un sistema de accin subsidiaria y necesaria a
cargo del Ministerio Pblico...."

Luego entonces, el espritu de la reforma es que los particulares

puedan ejercitar la accin penal en asunto eminentemente de carcter
privado, como podran ser en los delitos de dao en propiedad ajena,
despojo, revelacin de secretos, delitos contra el estado civil y bigamia,
amenazas, allanamiento de morada, lesiones, abandono de personas,
violencia familiar, abuso de confianza, fraude, extorsin y delitos en materia
de derechos de autor. En todo caso, ser la ley secundaria la que regule la
intervencin del particular en este ejercicio, aunque debemos decir que
algunos Juzgadores federales sealan que esta facultad se contrapone con
lo previsto en el prrafo primero del artculo 17 constitucional en donde se
estatuye que: "Nadie podr hacerse justicia por s misma" razonamiento
que objetamos, pues es la autoridad judicial la que determinar si procede
o no la accin penal promovida por el particular, por lo que de ninguna
 477

manera se violenta la garanta individual contenida en el artculo 17

constitucional; adems, el particular realizando una analoga con el
proceso civil nicamente promueve su pretensin penal por la probable
comisin de un hecho delictivo ante el Juez de control y ste decidir sobre
la procedencia de dicha accin, valorando las pruebas que aporte el
particular agraviado, ahora bien, consideramos que ser muy difcil que el
Juez de control emita el auto de vinculacin a proceso, toda vez que la
procedencia de la accin penal excitada por el particular solamente
provendr de hechos delictivos muy especficos y que no deben ser
considerados graves, pues, en caso contrario, s se estara invadiendo el
monopolio per se del Ministerio Pblico, debido a que la finalidad de la
facultad que analizamos es agilizar las acciones penales sobre los hechos
delictivos de inters eminentemente particular y en donde el Estado no
debera tener una intervencin forzosa para que proceda el ejercicio de la
accin penal, sino que nicamente se burocratiza la intervencin estatal
para iniciar un proceso penal.

Adems de lo anterior, la ley secundaria debe ser muy acuciosa para

regular el procedimiento del particular pues en la mayora de los casos no
son peritos en derecho y consideramos que la accin penal debera estar
asistida por un abogado con especialidad en ciencias penales, pues ellos
tienen una nocin ms afanosa tanto de los trminos como de los
procedimientos penales.

"La imposicin de las penas, su modificacin y duracin

son propias y exclusivas de la autoridad judicial"

En este prrafo nace la figura de los Jueces de ejecucin, propios del

sistema acusatorio que estudiamos, toda vez que la competencia de la
imposicin, modificacin y duracin de las penas son propias de este tipo
de funcionario judicial y sin esperar la solicitud del Ministerio Pblico para
 478

que se imponga la sancin correspondiente. Para comprender mejor la

importancia de los Jueces de ejecucin dentro del sistema acusatorio y que
ahora adoptamos en nuestro sistema jurdico debemos decir que el Juez
de ejecucin tambin llamado Juez de vigilancia penitenciaria o Juez del
control de la ejecucin de la pena, es el funcionario judicial que esta
encargado de asegurar los derechos del condenado en caso de abuso de
los empleados de sus custodia, as mismo, dicho funcionario tiene
jurisdiccin para controlar la legalidad de las decisiones que las dems
autoridades penitenciaria tomen cuando las mismas no estn contenidas
en la sentencia, tambin observan la aplicacin de las sanciones de
carcter disciplinarias en el recinto carcelario. El Juez de ejecucin tiene
las siguientes funciones: a) Controla el cumplimiento adecuado de la
sentencias condenatorias; b) Resuelve todas las cuestiones que se
suscitan durante la ejecucin; c) Dispone de las inspecciones y visitas de
establecimientos penitenciarios; d) Puede hacer comparecer a los
encargados de los establecimientos ante s o a los condenados con fines
de control y vigilancia; e) Dicta de oficio las medidas que juzgue
convenientes para corregir y prevenir las faltas que observe en el
funcionamiento del sistema y ordena a la autoridad competente para que
en el mismo sentido expida las resoluciones que haya a lugar; f) Controla el
cumplimiento de las condiciones impuesta en la suspensin condicional del
procedimiento, segn los informes recibidos, y en su caso, los transmite al
Juez competente para su revocacin o para la declaracin de la extincin
de la accin penal; g) Revisa el computo de la pena dispuesto por la
sentencia; h) Le corresponde de oficio o a solicitud de parte establecer la
unificacin de las penas; i) Organiza el proceso para sustituir la multa por
trabajo comunitario o por prisin; j) Puede embargar y conoce de los
incidentes planteados por el Ministerio Pblico y el condenado relativos a la
ejecucin y extincin de la pena. Este funcionario inclusive: k) Podra
realizar un nuevo juicio sobre la pena. En fin, el Juez de ejecucin ordena
todas las medidas que sean necesarias para llevar a cabo aquellas
 479

funciones y medidas que se exigen en el mbito de aplicacin de una

sentencia penal irrevocable. Es importante puntualizar que solo las
sentencias condenatorias firmes y definitivas pueden ser ejecutadas y en la
actualidad, Chihuahua, Durango, Estado de Mxico, Guanajuato, Nuevo
Len, Oaxaca, Quintana Roo, San Luis Potos, Tabasco, Tlaxcala,
Veracruz y Zacatecas ya contemplan este Juez especializado dentro de su
marco normativo procesal penal, de justicia alternativa y de justicia para
adolescentes.

"Compete a la autoridad administrativa la aplicacin de

sanciones por las infracciones de los reglamentos
gubernativos y de polica, las que nicamente consistirn en
multa, arresto hasta por treinta y seis horas o en trabajo a
favor de la comunidad; pero si el infractor no pagare la multa
que se le hubiese impuesto, se permutar esta por el arresto
correspondiente, que no exceder en ningn caso de treinta
y seis horas"

La innovacin sobre este prrafo es que se adiciona la sancin

administrativa de trabajo a favor de la comunidad, no obstante lo anterior,
solamente se permite la permuta de la multa por arresto, pero no as por
trabajo a favor de la comunidad, situacin que nos confunde, pues en un
Estado democrtico, debe operar el principio de ultima ratio respecto del
arresto administrativo.

"Si el infractor de los reglamentos gubernativos y de

polica fuese jornalero, obrero o trabajador, no podr ser
sancionado con multa mayor del importe de su jornal o
salario de un da"
 480

Este prrafo se perfeccion pues anteriormente no se estableca

respecto a que tipo de infracciones se refera el prrafo, ahora se solventa
la laguna, pues se hace alusin a las infracciones de los reglamentos
gubernativos y de polica.

"Tratndose de trabajadores no asalariados, la multa que

se imponga por infraccin de los reglamentos gubernativos y
de polica, no exceder del equivalente a un da de su
ingreso"

Igual que el prrafo quinto, se dirime la laguna de las infracciones

para establecerlas en los reglamentos gubernativos y de polica.

"El Ministerio Pblico podr considerar criterios de

oportunidad para el ejercicio de la accin penal, en los
supuestos y condiciones que fije la ley"

El criterio de oportunidad es una excepcin al principio de legalidad.

Segn este ltimo principio, el Ministerio Pblico tiene la obligacin de
promover y dirigir la investigacin de cualquier hecho que revista caracteres
de delito de accin pblica y de someterlo a proceso, sin consideracin de
razn alguna de conveniencia o utilidad. Con el criterio de oportunidad se
concede al Ministerio Pblico la facultad de prescindir la persecucin penal
pblica. Este criterio puede limitarse a los siguientes supuestos:

a) Escasa relevancia social por la afectacin mnima del bien jurdico

protegido. A este tipo de situaciones tambin se les denomina en la
doctrina como "situaciones de bagatela". Dado que el trmino escasa
relevancia social es bastante subjetivo, la doctrina ha convenido en dar
algunos parmetros sobre la misma. Puede decidirse en base a:
 481

1) La magnitud del dao ocasionado a la vctima o al Estado;

2) El tiempo transcurrido entre la comisin del delito y su descubrimiento;
3) La posicin social del imputado o de la vctima en la vida pblica, y
4) El inters que haya despertado el hecho en la sociedad

b) Cuando el imputado haya sufrido a consecuencia del hecho, un dao

fsico o moral ms grave que la pena a imponerse. Esto se conoce como
pena natural. La gravedad del dao debe ser tal, que la aplicacin de la
pena resulte desproporcionada, inadecuada o incluso innecesaria. Este
dao puede ser fsico (lesin corporal) o moral (como la muerte o grave
lesin de un ser amado).

c) Cuando la pena que se espera por el delito de cuya persecucin se

prescinde, carece de importancia en consideracin a una pena ya
impuesta por otro delito. Sobretodo considerando que el delito previo
tiene una pena mayor a la que se impondra en un juicio. Esto es, se
subsume la pena menor dentro de la mayor.

Debemos decir, que el criterio de oportunidad es una herramienta

peligrosa para los criterios de procuracin e imparticin de justicia debido a
que es una medida discrecional, adems operan una serie de
cuestionamientos: Qu pasar con la vctima u ofendido del delito cuando
el denunciante, la vctima u ofendido del delito no se encuentren conformes
con la aplicacin del criterio de oportunidad? Qu recurso legal tendrn
para impugnar dicha decisin? Que por cierto an no se ha
reglamentado por las leyes secundarias situacin que debe legislarse de
manera rpida y adecuada.

"El Ejecutivo Federal podr, con la aprobacin del Senado

en cada caso, reconocer la jurisdiccin de la Corte Penal
Internacional"
 482

La jurisdiccin de la Corte Penal Internacional162 tambin conocida

como el Estatuto de Roma es complementaria de la jurisdiccin penal
nacional, pues as lo seala el prembulo del instrumento jurdico
internacional que analizamos, asimismo, debemos decir que la Corte Penal
internacional conoce respecto de los crmenes ms graves de
trascendencia internacional de conformidad con su estatuto: genocidio,
crmenes de lesa humanidad; crmenes de guerra y el crimen de agresin.

Debido a la constante transformacin de la delincuencia y en

atencin al perfeccionamiento de las instituciones criminales como la
delincuencia organizada y sus mtodos de operacin, el legislador
consider pertinente dar viabilidad de jurisdiccin a la Corte Penal
Internacional para aquellos delitos previstos en el estatuto relativo, sin
embargo, no consideramos que se aplique mucho esta jurisdiccin, debido
al tipo de delitos por medio de los cuales ejerce su funcin juzgadora la
Corte Penal Internacional. De todos modos consideramos que la inclusin
de la jurisdiccin de esta Corte es simplemente para cooperar en materia
internacional con los compromisos adquiridos en los instrumentos jurdicos
internacionales.

"La seguridad pblica es una funcin a cargo de la

Federacin, el Distrito Federal, los Estados y los Municipios,
que comprende la prevencin de los delitos; la investigacin
y persecucin para hacerla efectiva, as como la sancin de
las infracciones administrativas, en los trminos de la ley, en
las respectivas competencias que esta Constitucin seala.
La actuacin de las instituciones de seguridad pblica se
regir por los principios de legalidad, objetividad, eficiencia,

162
Estatuto publicado en el Diario Oficial de la Federacin el 7 de septiembre de 2005.
 483

profesionalismo, honradez y respeto a los derechos humanos

reconocidos en esta Constitucin"

En este prrafo se le adicionaron nuevas funciones a los tres niveles

de gobierno, en el sentido de que ahora, deben realizar labores de
prevencin del delito, as como la investigacin y persecucin de los
mismos, adems, debern perseguir y sancionar las infracciones
administrativas y respetar en todo momento los derechos humanos de los
gobernados, apegndose a lo previsto en la Declaracin Universal de los
Derechos Humanos, la Convencin Americana sobre Derechos Humanos y
otros instrumentos jurdicos internacionales en la materia.

"Las instituciones de seguridad pblica sern de carcter

civil, disciplinado y profesional. El Ministerio Pblico y las
instituciones policiales de los tres rdenes de gobierno
debern coordinarse entre s para cumplir los objetivos de la
seguridad pblica y conformarn el Sistema Nacional de
Seguridad Pblica, que estar sujeto a las siguientes bases
mnimas:

a) La regulacin de la seleccin, ingreso, formacin,

permanencia, evaluacin, reconocimiento y certificacin de
los integrantes de las instituciones de seguridad pblica. La
operacin y desarrollo de estas acciones ser competencia
de la Federacin, el Distrito Federal, los Estados y los
municipios en el mbito de sus respectivas atribuciones.

b) El establecimiento de las bases de datos criminalsticos y

de personal para las instituciones de seguridad pblica.
Ninguna persona podr ingresar a las instituciones de
 484

seguridad pblica si no ha sido debidamente certificado y

registrado en el sistema.

c) La formulacin de polticas pblicas tendientes a prevenir

la comisin de delitos.

d) Se determinar la participacin de la comunidad que

coadyuvar, entre otros, en los procesos de evaluacin de
las polticas de prevencin del delito as como de las
instituciones de seguridad pblica.

e) Los fondos de ayuda federal para la seguridad pblica, a

nivel nacional sern aportados a las entidades federativas y
municipios para ser destinados exclusivamente a estos
fines."

En el ltimo prrafo del anterior artculo 21 constitucional, se instaur

el Sistema Nacional de Seguridad Pblica, con el fin de ser una instancia
coordinadora de los tres niveles de gobierno para atacar a la delincuencia
en sus respectivas competencias legales y territoriales, ahora, con la
reforma a este prrafo, se establecen ciertos parmetros sobre las
instituciones de seguridad pblica, pues ests ahora se establece
sern de carcter civil, lo que excluye a las fuerzas militares de las labores
de seguridad pblica como en la actualidad las tenemos en diversas
entidades federativas; tendrn un carcter disciplinado y profesional y
estar supeditada a las bases mnimas que se encuentran en los incisos a)
a e); lo que nos parece acorde con el sistema de reestructuracin policial
que se esta reflejando a raz de la reforma constitucional, por ejemplo, la
creacin de la nueva Ley General del Sistema Nacional de Seguridad
Pblica,163 la creacin de la Polica Federal164 y la realizacin de operativos

163
Publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 2 de enero de 2009.
 485

contra la delincuencia, as como la revisin a los cuarteles estatales y

municipales de polica por parte del Ejercito Mexicano, mismos que por
cierto, consideramos legales, aunque constitucionalmente ya sean
excluidos de la seguridad pblica.165

G. Artculo 22

El artculo 22 constitucional ha causado mucha polmica dentro de la

comunidad jurdica, en virtud de que se establece la figura de la extincin
de dominio y su precaria regulacin dentro del texto constitucional. A raz
de lo anterior, debe entenderse en primer lugar, que esta figura fue una
adopcin de diversos sistemas penales que ya lo contemplaban en sus
sistema jurdico como el colombiano, chileno, peruano o italiano. A
continuacin, analizaremos este artculo con mucho detenimiento puesto
que evidenciaremos la poca tcnica legislativa que tuvo el legislador para
crear una figura monstruosa y que facilitar el abuso de poder por parte de
la autoridad.

"Quedan prohibidas las penas de muerte, de mutilacin, de

infamia, la marca, los azotes, los palos, el tormento de
cualquier especie, la multa excesiva, la confiscacin de
bienes y cualesquiera otras penas inusitadas y
trascendentales. Toda pena deber ser proporcional al delito
que sancione y al bien jurdico afectado"

164
Creacin de este nuevo cuerpo policiaco mediante la publicacin de la Ley de la Polica Federal
en el Diario Oficial de la Federacin el 1 de junio de 2009.
165
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Pleno, Novena poca, Constitucional,
Jurisprudencia, Tomo XI, Abril de 2000, Tesis: P.J. 36/2000, Pgina: 552, No. Registro: 192082,
de rubro: EJRCITO, FUERZA AREA Y ARMADA. SI BIEN PUEDEN PARTICIPAR EN
ACCIONES CIVILES A FAVOR DE LA SEGURIDAD PBLICA, EN SITUACIONES QUE NO SE
REQUIERA SUSPENDER LAS GARANTAS, ELLO DEBE OBEDECER A LA SOLICITUD
EXPRESA DE LAS AUTORIDADES CIVILES A LAS QUE DEBERN ESTAR SUJETOS, CON
ESTRICTO ACATAMIENTO A LA CONSTITUCIN Y A LAS LEYES.
 486

Debemos decir que el anterior artculo 22 constitucional, contena la

prohibicin de las penas inusitadas y trascendentales, a su vez, la segunda
porcin normativa de este prrafo contiene una contradiccin puesto que
seala: (Toda pena deber ser proporcional al delito que sancione y al
bien jurdico afectado) en la primera parte de este enunciado se
establece que la pena entendida sta como el castigo impuesto por una
autoridad legtima por la comisin de un delito previsto en el sistema
jurdico debe ser proporcional al delito que sancione. Con el debido
respeto de los legisladores, crearon una nueva teora del derecho, puesto
que an no conocamos que una sancin prevista en un tipo penal
determinado fuera desproporcionada por la simple aplicacin de la misma.
En otras palabras, no cabe la redaccin de esta porcin normativa puesto
que las normas penales entindase como tipo penal tiene una sancin
establecida previamente por el Poder Legislativo, siendo aprobada por ese
Poder, ms an, es ese Poder, el que establece el tipo y quantum de la
sancin respecto a ese tipo penal, y solamente la autoridad judicial impone
dicha sancin cuando se ha comprobado el hecho delictivo y la
responsabilidad del procesado, aplicndole la sancin respectiva creada
con anterioridad por el legislador dentro de un lmite mnimo y mximo, ya
depender de las circunstancias de ejecucin del ilcito para que vare el
quantum, ya sea entre el mnimo y la media, o entre la media y la mxima,
la equidistante entre la mnima y la mxima, mnima y media ms un
cuarto, etctera.166 Es por ello que consideramos fuera de toda tcnica
legislativa la inclusin de esa porcin normativa, en virtud de que no se
encuentra acorde con el concepto jurdico formal del delito, el cual se
define como:

"Aquella accin que se encuentra apegada a la ley, que

impone su amenaza penal. El delito es verdaderamente
configurado por su sancin penal. Si no hay una ley sancionadora
166
Vid, Semanario Judicial de la Federacin, Primera Sala, Sexta poca, Penal, Aislada, Tomo
Segunda Parte, XXVI, Pgina: 19, No. Registro: 262369, de rubro: ABIGEATO, PENAL
APLICABLE AL (LEGISLACIN DE VERACRUZ).
 487

no existe delito, aunque la accin haya sido inmoral y gravemente

perjudicial en el plano social. Se trata de una nocin incompleta
realizada por el legislador pues no se preocupa la naturaleza del
acto en s, sino que slo atiende a los requisitos formales"167

Asimismo, la sancin penal ya fue determinada por el legislador, por

tanto, la consecuencia jurdica esta dictada por el Poder Legislativo. Claro
que no olvidamos que dentro del derecho penal tenemos las normas
penales completas que son las que tienen el tipo y la sancin y las
incompletas que son aquellas en las que falta el precepto o la sancin
y que de stas se derivan las normas penales en blanco propias, en blanco
impropias y las integradoras o de segundo grado, pero a final de cuentas,
siempre tienen una sancin a imponer al delincuente, en todo caso, dicho
enunciado debe ser recordado por el legislador y no por la autoridad
judicial; situacin que en esta porcin normativa es demaggica y no
aporta una motivacin suficiente para ser integrante del texto
constitucional.

Si bien es cierto el objeto del derecho penal tiene dos vertientes: el

comportamiento criminal y las consecuencias jurdicas de ese
comportamiento, por tanto, tiene por objeto la proteccin de bienes
jurdicos determinados, tambin debemos observar lo siguiente:

"Todos los intereses que el derecho intenta proteger son de

importancia incalculable; sin embargo, de entre ellos hay algunos
cuya tutela debe ser asegurado a toda costa, por ser
fundamentales en determinado tiempo y lugar para garantizar la
supervivencia misma del orden social. Para lograr tal fin, el
Estado est naturalmente, facultado y obligado a la vez, a valerse
de los medios adecuados, originndose as la necesidad y
justificacin del Derecho Penal que, por su naturaleza
esencialmente punitiva, es capaz de crear y conservar el orden
social"168

167
JIMNEZ MARTNEZ, Javier, op. cit., 2005, p. 223.
168
CASTELLANOS TENA, Fernando, op. cit., 1991, nota 6, pp. 18-19.
 488

Es menester sealar que el Estado no protege bienes jurdicos sino

que trata de protegerlos, tan es as que solamente se impone una sancin
cuando ya existi una ofensa a dicho bien, esto es, "el Estado jams ha
podido poner una barrera que impida, por ejemplo, que el homicida prive
de la vida a otra persona, que prive ilegalmente de la libertad a otra; por
tanto, el Derecho Penal es un instrumento de control social, pero no de
proteccin de bienes jurdicos per se, el Derecho Penal, al igual que los
rganos de procuracin e imparticin de justicia no solo llegan tarde en el
momento de los hechos, a veces ni siquiera llegan."169

De lo anterior se colige que la adicin de la porcin normativa (y al

bien jurdico afectado) debe entenderse que el legislador federal y local
debe tomar en consideracin el tipo de objeto de proteccin de la norma
penal para as, imponerle una pena justa, atendiendo a la relevancia de
dicho objeto protegido. Consideramos que sale sobrando la ltima porcin
normativa pues esta, debe ser parte de la tcnica legislativa en materia
penal que deben recordar todos los legisladores al tipificar delitos.

En sntesis, debe pensarse que toda pena recada a la comisin de

un delito que se encuentre previsto en la norma sustantiva es proporcional,
tanto al delito, como al bien jurdico afectado, por estar legislado de esa
manera, salvo aquellos casos en que no exista una penalidad entre un
mnimo y un mximo y que ya explicamos con anterioridad o, cuando exista
una enorme y notable discordancia entre el delito y la pena impuesta,
debido a que no es posible concebir que tenga mayor pena un delito de
dao en propiedad ajena que un homicidio, por ejemplo.170

169
JIMNEZ MARTNEZ, Javier, op. cit, nota 158, p. 33.
170
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Pleno, Novena poca, Constitucional,
Penal, Jurisprudencia, Tomo XXVIII, Septiembre de 2008, Tesis: P.J. 102/2008, Pgina: 599, No.
Registro: 168878, de rubro: LEYES PENALES. AL EXAMINAR SU CONSTITUCIONALIDAD
DEBEN ANALIZARSE LOS PRINCIPIOS DE PROPORCIONALIDAD Y RAZONABILIDAD
JURDICA, y Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Primera Sala, Novena poca,
Constitucional, Penal, Aislada, Tomo XIII, Junio de 2001, Tesis: 1a. XLV/2001, Pgina: 238, No.
Registro: 189467, de rubro: FALSEDAD DE DECLARACIN RENDIDA ANTE AUTORIDAD
 489

"No se considerar confiscacin la aplicacin de bienes de

una persona cuando sea decretada para el pago de multas o
impuestos, ni cuando la decrete una autoridad judicial para el
pago de responsabilidad civil derivada de la comisin de un
delito. Tampoco se considerar confiscacin el decomiso
que ordene la autoridad judicial de los bienes en caso de
enriquecimiento ilcito en los trminos del artculo 109, la
aplicacin a favor del estado de bienes asegurados que
causen abandono en los trminos de las disposiciones
aplicables ni la de aquellos bienes cuyo dominio se declare
extinto en sentencia. En el caso de extincin de dominio se
establecer un procedimiento que se regir por las siguientes
reglas:"

Para comprender el espritu del legislador al realizar una excepcin a

la figura jurdica de la confiscacin, debemos entender primeramente su
significado; as pues, la palabra confiscacin proviene del latn (confiscatio-
onis, accin y efecto de confiscar) Privar a uno de sus bienes y aplicarlos al
Estado. Se define como la prdida total del patrimonio del culpable como
sancin al hecho delictivo cometido. Lo tpico de la confiscacin, es que el
penado pierde la totalidad de sus bienes en razn del hecho delictivo
cometido. Si pierde slo parte de ellos, estaremos frente a la "confiscacin
parcial" como se le llama en la tcnica francesa de la cual viene a ser una
aplicacin a la llamada en el derecho mexicano "prdida de los efectos
o instrumentos del delito o hecho delictivo".171

DISTINTA DE LA JUDICIAL. EL ARTCULO 247, FRACCIN I, DEL CDIGO PENAL PARA EL

DISTRITO FEDERAL EN MATERIA DE FUERO COMN Y PARA TODA LA REPBLICA EN
MATERIA DE FUERO FEDERAL, PUBLICADO EN EL DIARIO OFICIAL DE LA FEDERACIN EL
DIEZ DE ENERO DE MIL NOVECIENTOS NOVENTA Y CUATRO, QUE ESTABLECE LA
SANCIN APLICABLE A DICHO DELITO, VIOLA LA GARANTA DE EXACTA APLICACIN DE
LA LEY PENAL.
171
Diccionario Jurdico 2000, CD-ROM, Informtica Jurdica Profesional, Mxico, 2008.
 490

Es importante sealar que la confiscacin de bienes se encuentra

prohibida por el primer prrafo del artculo 22 constitucional, sin embargo, el
propio legislador plasm ciertos casos de excepcin a esta figura:

a) La aplicacin de bienes de una persona cuando sea decretada para el

pago de multas o impuestos;

b) Cuando la decrete una autoridad judicial para el pago de responsabilidad

civil derivada de la comisin de un delito;

c) El decomiso que ordene la autoridad judicial de los bienes en caso de

enriquecimiento ilcito cometido por servidor pblico;

d) La aplicacin a favor del Estado de bienes asegurados que causen

abandono;

e) La aplicacin a favor del Estado de bienes cuyo dominio se declare

extinto en sentencia.

En este ltimo supuesto, se establece la figura de la extincin del

dominio, esto es, la prdida de los derechos sobre todas las cosas
materiales que no estn excluidas del comercio, ya sean muebles o
inmuebles, y todo aqul derecho real o personal, susceptibles de
apropiacin, que sean o hayan sido instrumento, objeto o producto del
delito; los utilizados o destinados a ocultar o mezclar bienes producto del
delito; aqullos que estn siendo utilizados para la comisin de delitos por
un tercero, si su dueo tuvo conocimiento de ello y no lo notific a la
autoridad por cualquier medio o tampoco hizo algo para impedirlo; aqullos
que estn intitulados a nombre de terceros y se acredite que los bienes son
producto de la comisin de los delitos de delincuencia organizada, delitos
contra la salud, secuestro, robo de vehculos y trata de personas y el
 491

acusado por estos delitos se ostente o comporte como dueo, sin

contraprestacin ni compensacin alguna para su dueo ni para quien se
ostente o comporte como tal.

Esta figura jurdica tiene su antecedente inmediato en las

legislaciones colombianas: 333 de 1996 del 19 de diciembre de 1996 por la
cual se establecen las normas de extincin de dominio sobre los bienes
adquiridos en forma ilcita; y 793 del 27 de diciembre de 2002 por la cual se
deroga la Ley 333 de 1996 y se establecen las reglas que gobiernan la
extincin de dominio; adems, la ley peruana nmero 29212 que modifica
el decreto legislativo No. 992 que regula el proceso de prdida de dominio,
promulgada el 16 de abril de 2008.

En consecuencia, y como en la mayora de los casos legislativos

suele suceder, la extincin de dominio es una figura jurdica adoptada de
otros sistemas penales en los cuales ha dado resultado su aplicacin para
el combate a la delincuencia, sobretodo la organizada, situacin que
denotamos temeraria y fuera de la realidad mexicana, debido a que si bien
es cierto, la extincin de dominio ha fructificado con buenos resultados para
el sistema penal colombiano y peruano, tambin lo es que la poltica
criminal de esos pases es distinta a la mexicana, adems de su
idiosincrasia. Por lo que se puede inferir que la adopcin de esta figura
jurdica no podra dar los resultados esperados en el combate a la
delincuencia y s podran darse abusos de poder por parte de la autoridad.

En esencia, lo que el legislador busc al implementar esta medida, es

trastocar los medios econmicos con que cuenta la delincuencia
organizada, atacndolo en su punto ms vulnerable, pues sin dinero ni
bienes, se quedan sin medios para componer una infraestructura cada vez
ms debilitada por las fuerzas policacas, empero, la aplicacin de esta
figura es peligrosa, en el sentido de que si a la delincuencia organizada se
 492

le priva de los medios econmicos para lograr su cometido ilegal, entonces

buscarn otro tipo de ilcitos para hacerse del numerario y bienes como el
robo a bancos, robo de transportes, prostitucin, trfico de armas, entre
otros muchos delitos, que en realidad, crearan ms inseguridad entre la
poblacin. Con lo anteriormente expuesto, de ninguna manera tratamos de
justificar que la delincuencia no sea perturbada en sus fuentes econmicas,
numerarios y bienes, sino que la implementacin de esta medida por el
legislador se llev a cabo de manera rpida y sin pensar en las
consecuencias penales y sociales que repercutirn en diversas
interpretaciones judiciales y en algunos casos, en ilegalidades en contra de
los gobernados.

Los postulados de la extincin de dominio, segn el texto

constitucional son:

"I. Ser jurisdiccional y autnomo del de materia penal;"

Lo que significa que la extincin de dominio se tramitar en forma de

juicio, pero tambin ser independiente de la tramitacin de la investigacin
o proceso penal, luego entonces, No se estara juzgando dos veces por el
mismo delito a una persona, primero por medio de la investigacin y el
proceso instaurado en materia penal y por otra, el procedimiento de
extincin de dominio independiente del proceso penal primigenio, violando
con ello lo previsto por el artculo 23 constitucional? nosotros pensamos
que s se viola dicho precepto constitucional, y por ende el principio non bis
in idem, en virtud de que se duplica el proceso respecto de los mismos
hechos considerados delictivos.172

172
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito,
Novena poca, Penal, Aislada, Tomo VIII, Octubre de 2008, Tesis: I.3o.P.35 P, Pgina: 1171, No.
Registro: 195393. De rubro: NON BIS IN IDEM. VIOLACIN AL PRINCIPIO DE.
 493

"II. Proceder en los casos de delincuencia organizada,

delitos contra la salud, secuestro, robo de vehculos y trata
de personas, respecto de los bienes siguientes:"

En esta fraccin de enuncian los delitos sobre los cuales procede la

extincin de dominio, a saber: terrorismo, previsto en los artculos 139 al
139 Ter y terrorismo internacional previsto en los artculos 148 Bis al 148
Quter; contra la salud, previsto en los artculos 194 y 195, prrafo primero;
falsificacin o alteracin de moneda, previstos en los artculos 234, 236 y
237; operaciones con recursos de procedencia ilcita, previsto en el artculo
400 Bis; y el previsto en el artculo 424 Bis, todos del Cdigo Penal Federal;
acopio y trfico de armas, previstos en los artculos 83 bis y 84 de la Ley
Federal de Armas de Fuego y Explosivos trfico de indocumentados,
previsto en el artculo 138 de la Ley General de Poblacin; trfico de
rganos, previsto en los artculos 461, 462 y 462 bis de la Ley General de
Salud, y corrupcin de personas menores de dieciocho aos de edad o de
personas que no tienen capacidad para comprender el significado del
hecho o de personas que no tienen capacidad para resistirlo previsto en el
artculo 201; Pornografa de personas menores de dieciocho aos de edad
o de personas que no tienen capacidad para comprender el significado del
hecho o de personas que no tienen capacidad para resistirlo, previsto en el
artculo 202; Turismo sexual en contra de personas menores de dieciocho
aos de edad o de personas que no tienen capacidad para comprender el
significado del hecho o de personas que no tienen capacidad para resistirlo,
previsto en los artculos 203 y 203 Bis; Lenocinio de personas menores de
dieciocho aos de edad o de personas que no tienen capacidad para
comprender el significado del hecho o de personas que no tienen
capacidad para resistirlo, previsto en el artculo 204; asalto, previsto en los
artculos 286 y 287; secuestro, previsto en el artculo 366; trfico de
menores o personas que no tiene capacidad para comprender el significado
del hecho, previsto en el artculo 366 Ter, y robo de vehculos, previsto en
 494

los artculos 376 Bis y 377 del Cdigo Penal Federal, o en las disposiciones
correspondientes de las legislaciones penales Estatales o del Distrito
Federal, y trata de personas, previsto y sancionado en los artculos 5 y 6 de
la Ley para Prevenir y Sancionar la Trata de Personas. Adems en todos
los supuestos de delitos contra la salud previstos en los artculos 193 a 199;
secuestro previsto en el artculo 366 y robo de vehculos previsto en el
artculo 376 bis del multicitado cdigo sustantivo federal.

Tenemos una observacin que realizar respecto a los delitos

enunciados en la fraccin que estudiamos, y es la referente a que existe
una ambivalencia de tipos penales en cuanto a la competencia de estos, en
otras palabras, existe dentro de la competencia federal los delitos previstos
para la delincuencia organizada y los delitos contra la salud, pero, para los
dems delitos podra existir tanto la competencia federal como la local para
los delitos de secuestro, robo de vehculos y trata de personas, esto es, una
competencia concurrente. Lo anterior significa que la extincin de dominio
tambin podra operar para los tipos penales locales, lo que obliga a los
Congresos Estatales para legislar en la materia de conformidad con lo
previsto en el artculo 71 fraccin III constitucional.

"A) Aquellos que sean instrumento, objeto o producto del

delito, an cuando no se haya dictado la sentencia que
determine la responsabilidad penal, pero existan elementos
suficientes para determinar que el hecho ilcito sucedi..."

La extincin de dominio proceder respecto de los tipos penales

enunciados prrafos arriba sobre los medios de que debe servirse el agente
para efectuar el hecho delictivo, sobre aquello en lo que debe recaer la
accin del agente segn la descripcin legal respectiva y el bien tutelado
por las particulares, normas penales y ofendido por el delito, esto es, el
objeto material persona o cosa y el objeto jurdico del delito bien
 495

jurdico protegido por la norma penal; o el caudal que se obtuvo de la

venta o cualquier forma de retribucin por la comisin del delito.

La segunda porcin normativa establece: (an cuando no se haya

dictado la sentencia que determine la responsabilidad penal, pero
existan elementos suficientes para determinar que el hecho ilcito
sucedi) Lo anterior tiene sus desventajas, toda vez que aunque no se
haya dictado la sentencia condenatoria o absolutoria en el proceso penal
primigenio, podr decretarse la extincin de dominio, siempre y cuando,
existan elementos suficientes para deducir que el delito sucedi, que
significa esto, que independientemente de que se lleve un proceso penal,
basta con que la autoridad deduzca que se cometi un hecho delictivo para
poder tramitar la extincin de dominio por cuerda separada y
posteriormente, la autoridad judicial, declarar la prdida de los derechos
sobre los bienes sujetos al procedimiento. Lo anterior lo creemos
abominable, en virtud de que antes de que la autoridad judicial, nica
legitimada para imponer una sancin por haberse comprobado los
elementos del hecho delictivo y la responsabilidad del procesado dentro de
un proceso penal, otra autoridad judicial que no conoce del proceso
instaurado y quizs docto en otra materia como la civil, determinar la
extincin de dominio sin que se haya declarado la culpabilidad del
procesado. Lo que a todas luces resulta ilegal, pues con esta accin, se
viola el principio de presuncin de inocencia contemplado en el apartado B,
fraccin I del artculo 20 constitucional porque se esta privando de los
derechos de propiedad a una persona que an no ha sido juzgada
penalmente bajo la presuncin de que sus bienes son objeto, producto o
instrumento de delito, vaya avance en materia penal!

"B) Aquellos que no sean instrumento, objeto o producto

del delito, pero que hayan sido utilizados o destinados a
 496

ocultar o mezclar bienes producto del delito, siempre y

cuando se renan los extremos del inciso anterior"

Lo anterior quiere decir que aquellos bienes de terceros de buena

fe173 que por alguna razn hayan sido permeados con fondos provenientes
de delito, automticamente sern materia de extincin de dominio; adems,
aquellos bienes de terceros de buena fe, que hayan sido destinados para
ocultar o mezclar bienes producto del delito, tambin sern objeto de la
extincin de dominio. Lo anterior lo discurrimos violatorio del principio de
presuncin de inocencia, toda vez que ahora la extincin de dominio afecta
bienes de terceros que en muchas ocasiones actan de buena fe y que por
el simple hecho de asociarse o invertir con numerario proveniente de delito,
este tercero de buena fe se ver afectado en su patrimonio. A pesar de
todo, la Ley Federal de Extincin de Dominio174 rectifica esta laguna y prev
en la fraccin II del artculo 8o. que debe entenderse por ocultar o mezclar
bienes producto del delito, a saber: "Se entender por ocultar, la accin de
esconder, disimular o transformar bienes que son producto del delito y por
mezcla de bienes, la suma o aplicacin de dos o ms bienes". Sin embargo,
cuando los bienes sean propiedad del procesado, entonces no habra
problema en que se entablara la accin de extincin de dominio, incluso se
podra comprobar el dolo directo al realizar dichas acciones de ocultamiento
o mezcla entre ellos pues la finalidad del procesado con respecto a sus
bienes es precisamente esconder sus ganancias ilcitas pero a travs de

173
Debe entenderse que la buena fe es la base inspiradora de nuestro derecho mexicano y por
ende, debe ser tambin de tal ndole el comportamiento de las partes en todas las relaciones
jurdicas y en todos los actos del proceso en que intervengan. Apud, Semanario Judicial de la
Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito, Novena poca, Civil, Aislada, Tomo
XII, Julio de 2000, Tesis: I.6o.C.209 C, Pgina: 739, No. Registro: 191546, de rubro:
ARRENDAMIENTO. LEGITIMACIN DE QUIN SUSCRIBE EL CONTRATO EL
REPRESENTACIN DEL PROPIETARIO DEL INMUEBLE. Otra definicin de buena fe puede
expresarse como la obligacin de conducirse honrada y concienzudamente en la formacin y
ejecucin del negocio jurdico sin atenerse necesariamente a la letra del mismo. Apud, Diccionario
Jurdico 2000, op. cit., nota 161. Honradez, rectitud, buen proceder y sinceridad de una persona.
Apud, Nuevo Diccionario Jurdico, op. cit., nota 131.
174
Publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 29 de mayo de 2009.
 497

sus propios bienes.175 Creemos pertinente que la autoridad ministerial y

judicial tome en cuenta la buena fe del tercero perjudicado con la accin de
extincin de dominio, pues en caso contrario, se vulneraran los derechos
de propiedad de personas que solamente han tratado de invertir en sus
bienes y que no saben la procedencia del numerario de sus socios. Ahora
resulta que tenemos que investigar la procedencia de los bienes de las
personas con las que hacemos o haremos tratos comerciales y por si fuera
poco, con cada trato comercial estaremos vulnerando nuestro patrimonio
debido a que los mtodos de lavado de dinero se han perfeccionado de
manera rpida y eficaz, En donde queda pues el principio de presuncin
de inocencia tan aclamado por la reforma constitucional?176

"C) Aquellos que estn siendo utilizados para la comisin

de delitos por un tercero, s su dueo tuvo conocimiento de
ello y no lo notific a la autoridad o hizo algo para
impedirlo"

En este inciso, se observa el caso contrario, esto es, cuando una

persona presta u otorga sus bienes a un tercero (delincuente) para que
sean utilizados en la comisin de delitos, teniendo conocimiento de ello y
no lo notific a las autoridades o hizo algo para impedirlo. Para que
penalmente suceda esta hiptesis deben cubrirse los siguientes
parmetros:

a) Existan bienes propiedad de un tercero ajeno a la actividad delictiva;

175
Vid, Semanario Judicial de la Federacin, Primera Sala, Quinta poca, Penal, Aislada, Tomo
LV, Pgina: 1544, No. Registro: 310575, de rubro: ASEGURAMIENTO DEL OBJETO MATERIAL
DEL DELITO, y Semanario Judicial de la Federacin, Primera Sala, Quinta poca, Penal, Aislada,
Tomo XLV, Pgina: 5658, No. Registro: 312378, de rubro: ASEGURAMIENTO DEL OBJETO DEL
DELITO.
176
Para conocer los diversos mtodos de lavado de dinero favor de remitirse al Anexo II de este
trabajo.
 498

b) Que el dueo de los bienes tenga conocimiento de que sern o son

utilizados para la comisin de delitos;

Y la realizacin de alguna de las siguientes dos hiptesis:

c) Que el dueo de esos bienes a sabiendas de la circunstancia del inciso

b) no lo haya reportado a la autoridad; o

d) Que el dueo de esos bienes a sabiendas de la circunstancia del inciso

b) no haya realizado una accin para impedirlo.

Lo cual prueba que la persona que colabore con el otorgamiento de

sus bienes para la comisin de delitos, como es una conducta
eminentemente dolosa, ser procedente la aplicacin de extincin de
dominio. Lo que implica que el Ministerio Pblico deber acreditar el dolo
para que proceda dicha accin, en caso contrario operara la buena fe del
tercero que otorg los bienes.

"D) Aquellos que estn intitulados a nombre de terceros,

pero existan suficientes elementos para determinar que son
producto de delitos patrimoniales o de delincuencia
organizada, y el acusado se comporte como dueo"

En este inciso se hace alusin a la figura del testaferrato o presta

nombres, ser el Ministerio Pblico probar el vnculo existente entre el
tercero, los bienes, y el numerario ilcito con que fueron adquiridos, para
que de esta manera proceda la extincin de dominio. Por otra parte,
debemos manifestar que existe una inconsistencia entre este inciso y la
fraccin II del presente artculo 22 constitucional que estudiamos, pues el
inciso D) adiciona la procedencia de la extincin de dominio para aquellos
bienes que sean producto de delitos patrimoniales como son: el robo,
 499

abuso de confianza, fraude, extorsin, despojo y dao en propiedad ajena.

Lo que nos permite inferir que no es necesario que se cometan delitos
relacionados con la delincuencia organizada, delitos contra la salud,
secuestro, robo de vehculos o trata de personas, para que proceda la
extincin de dominio, sino que basta con que opere la figura del testaferrato
y que sobre los bienes recados a dicha figura sean producto de un delito
patrimonial. Igualmente, existe una contradiccin normativa en la Ley
Federal de Extincin de Dominio toda vez que en el artculo 7o. solamente
se prev la aplicacin de dicha ley por los delitos previstos en la fraccin II
del artculo 22 (delincuencia organizada, delitos contra la salud, secuestro,
robo de vehculos y trata de personas) reafirmando la procedencia de la
extincin de dominio en lo previsto por el primer prrafo del artculo 8o. y no
por los delitos patrimoniales previstos en el inciso D) de la citada fraccin. A
causa de lo anterior, constitucionalmente procede la extincin de dominio
cuando una persona tenga a su nombre bienes, se conduzca como dueo
de estos y que ellos sean producto de delitos patrimoniales,
independientemente de la comisin de otros delitos.

Lo anteriormente expuesto nos parece un desatino del legislador,

pues ampla el margen de accin del Ministerio Pblico para aplicar la
extincin de dominio, lo que causar muchas injusticias y abusos, debido a
que la mayora de los delitos que se cometen en nuestro pas son de ndole
patrimonial.

"III. Toda persona que se considere afectada podr

interponer los recursos respectivos para demostrar la
procedencia lcita de los bienes y su actuacin de buena fe,
as como que estaba impedida para conocer la utilizacin
ilcita de sus bienes"
 500

La ltima fraccin del artculo 22 constitucional, establece el derecho

para que cualquier persona afectada por el procedimiento de extincin de
dominio pueda atacarla mediante los recursos procedentes, que en la Ley
Federal de Extincin de Dominio se traduce en el recurso de revocacin,
para el caso de que deseche o declare la desercin de alguna prueba o
para cualquiera de los autos emitidos por el Juez en el procedimiento. Y
para aquellos casos en que se impugne la sentencia de la extincin de
dominio proceder la apelacin.

Sin embargo, la garanta de debido proceso, concatenada con la de

igualdad y el principio de presuncin de inocencia de gran relevancia en
el sistema acusatorio que estudiamos se encuentran trastocados porque
tal parece que la carga probatoria para demostrar la buena fe, la
procedencia ilcita de bienes y el desconocimiento de la utilizacin ilcita de
stos, corresponder al procesado o de la persona sujeta al procedimiento
de extincin de dominio, tal y como en la actualidad lo aplican los tipos
penales de enriquecimiento ilcito y operaciones con recursos de
procedencia ilcita, previsto en los artculos 224 y 400 bis respectivamente
del Cdigo Penal Federal, a saber:

"LIBRO SEGUNDO
TTULO DCIMO. Delitos cometidos por servidores pblicos.
CAPTULO XIII. Enriquecimiento ilcito.
Artculo 224. Se sancionar a quien con motivo de su empleo,
cargo o comisin en el servicio pblico, haya incurrido en
enriquecimiento ilcito. Existe enriquecimiento ilcito cuando el
servidor pblico no pudiere acreditar el legtimo aumento de su
patrimonio o la legtima procedencia de los bienes a su nombre o
de aquellos respecto de los cuales se conduzca como dueo, en
los trminos de la Ley Federal de Responsabilidades de los
Servidores Pblicos.

Incurre en responsabilidad penal, asimismo, quien haga figurar

como suyos bienes que el servidor pblico adquiera o haya
adquirido en contravencin de lo dispuesto en la misma ley, a
sabiendas de esta circunstancia.
 501

Al que cometa el delito de enriquecimiento ilcito se le impondrn

las siguientes sanciones:

Decomiso en beneficio del Estado de aquellos bienes cuya

procedencia no se logre acreditar de acuerdo con la Ley Federal
de Responsabilidades de los Servidores Pblicos.

Cuando el monto a que ascienda el enriquecimiento ilcito no

exceda del equivalente de cinco mil veces el salario mnimo diario
vigente en el Distrito Federal, se impondrn de tres meses a dos
aos de prisin, multa de treinta a trescientas veces el salario
mnimo diario vigente en el Distrito Federal al momento de
cometerse el delito y destitucin e inhabilitacin de tres meses a
dos aos para desempear otro empleo, cargo o comisin
pblicos.

Cuando el monto a que ascienda el enriquecimiento ilcito exceda

del equivalente de cinco mil veces el salario mnimo diario vigente
en el Distrito Federal, se impondrn de dos aos a catorce aos
de prisin, multa de trescientas a quinientas veces el salario
mnimo diario vigente en el Distrito Federal al momento de
cometerse el delito y destitucin e inhabilitacin de dos aos a
catorce aos para desempear otro empleo, cargo o comisin
pblicos."

"LIBRO SEGUNDO
TTULO VIGESIMOTERCERO. Encubrimiento y operaciones con
recursos de procedencia ilcita.
CAPTULO II. Operaciones con recursos de procedencia ilcita.
Artculo 400 Bis. Se impondr de cinco a quince aos de prisin y
de mil a cinco mil das multa al que por s o por interpsita
persona realice cualquiera de las siguientes conductas: adquiera,
enajene, administre, custodie, cambie, deposite, d en garanta,
invierta, transporte o transfiera, dentro del territorio nacional, de
ste hacia el extranjero o a la inversa, recursos, derechos o
bienes de cualquier naturaleza, con conocimiento de que
proceden o representan el producto de una actividad ilcita, con
alguno de los siguientes propsitos: ocultar o pretender ocultar,
encubrir o impedir conocer el origen, localizacin, destino o
propiedad de dichos recursos, derechos o bienes, o alentar
alguna actividad ilcita.
 502

La misma pena se aplicar a los empleados y funcionarios de las

instituciones que integran el sistema financiero, que dolosamente
presten ayuda o auxilien a otro para la comisin de las conductas
previstas en el prrafo anterior, sin perjuicio de los procedimientos
y sanciones que correspondan conforme a la legislacin
financiera vigente.

La pena prevista en el primer prrafo ser aumentada en una

mitad, cuando la conducta ilcita se cometa por servidores
pblicos encargados de prevenir, denunciar, investigar o juzgar la
comisin de delitos. En este caso, se impondr a dichos
servidores pblicos, adems, inhabilitacin para desempear
empleo, cargo o comisin pblicos hasta por un tiempo igual al de
la pena de prisin impuesta.

En caso de conductas previstas en este artculo, en las que se

utilicen servicios de instituciones que integran el sistema
financiero, para proceder penalmente se requerir la denuncia
previa de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico.

Cuando dicha secretara, en ejercicio de sus facultades de

fiscalizacin, encuentre elementos que permitan presumir la
comisin de los delitos referidos en el prrafo anterior, deber
ejercer respecto de los mismos las facultades de comprobacin
que le confieren las leyes y, en su caso, denunciar hechos que
probablemente puedan constituir dicho ilcito.

Para efectos de este artculo se entiende que son producto de

una actividad ilcita, los recursos, derechos o bienes de cualquier
naturaleza, cuando existan indicios fundados o certeza de que
provienen directa o indirectamente, o representan las ganancias
derivadas de la comisin de algn delito y no pueda acreditarse
su legtima procedencia.

Para los mismos efectos, el sistema financiero se encuentra

integrado por las instituciones de crdito, de seguros y de fianzas,
almacenes generales de depsito, arrendadoras financieras,
sociedades de ahorro y prstamo, sociedades financieras de
objeto limitado, uniones de crdito, empresas de factoraje
financiero, casas de bolsa y otros intermediarios burstiles, casas
de cambio, administradoras de fondos de retiro y cualquier otro
intermediario financiero o cambiario."
 503

H. Artculo 73

Anteriormente a la reforma, solamente se estableca en la fraccin

XXI la facultad del Congreso de la Unin para establecer los delitos y faltas
contra la Federacin y fijar los castigos que por ellos deban imponerse, sin
embargo, a raz de la reforma que estudiamos, ahora se complement
dicha facultad para establecer los delitos y faltas contra la Federacin y
establecer los castigos que por ellos deban imponerse, as como legislar en
materia de delincuencia organizada.

Consecuentemente, los altos ndices de delincuencia, el

perfeccionamiento de los mtodos y la creacin de diversas clulas
delictivas, han obligado al Estado mexicano a dividir la forma de
delincuencia, esto es, la comn o "normal" y la organizada, misma que es la
ms frrea y agresiva, ya que en la mayora de las ocasiones cuenta con
los recursos econmicos, logsticos y de infraestructura necesarios para
llevar a cabo su cometido.

Otro punto importante es el referente a la competencia para legislar

en materia de delincuencia organizada, pues los Congresos estatales y la
Federacin, en uso de sus atribuciones, aprobaron sendas leyes de
delincuencia organizada, teniendo como consecuencia, una psima
coordinacin entre los 3 niveles de gobierno y un combate distinto entre
una entidad federativa y otra sobre este tipo de delincuencia; adems, los
presupuestos de delincuencia organizada son distintos entre la Federacin
y las leyes estatales, debido a que mientras en la ley federal se plasma un
catlogo de delitos en los que puede operar la delincuencia organizada, en
otra ley estatal, son otros delitos los que operan en este supuesto, un
ejemplo de lo anteriormente dicho es que en el artculo 2o. de la Ley contra
la Delincuencia Organizada para el Distrito Federal en su fraccin III remite
al catlogo de delitos contenido en el artculo 254 del Cdigo Penal para el
 504

Distrito Federal entre los que encontramos: ataques a la paz pblica; de

conformidad con lo establecido por el artculo 362; corrupcin de persona
menor de dieciocho aos de edad o persona que no tenga la capacidad de
comprender el significado del hecho o de persona que no tiene capacidad
de resistir la conducta establecidos en los artculos 184, 185 primero,
segundo, tercero, cuarto y quinto prrafos y 186 en sus fracciones I y II;
extorsin, conforme al contenido del primer prrafo del artculo 236;
falsificacin de documentos pblicos, de acuerdo con el primer prrafo del
artculo 339; homicidio, de conformidad con el artculo 128; lenocinio
previsto en los artculos 189 y 189 bis; operaciones con recursos de
procedencia ilcita, de conformidad con el prrafo primero del artculo 250;
pornografa establecido en los artculos 187 y 188; privacin de la libertad
personal, en concordancia con lo previsto por los artculos 160 y 161;
retencin y sustraccin de menores e incapaces, de conformidad con el
artculo 171; robo de conformidad con el artculo 224, fracciones II y VIII, en
su hiptesis primera; secuestro, previsto en el artculo 163 y 163 Bis; trfico
de menores, contemplado en el prrafo tercero del artculo 169; violacin,
de acuerdo con los artculos 174 y 175; turismo sexual, establecido en el
artculo 186; trata de personas, establecido en el artculo 188 bis; o
explotacin laboral de menores o personas con discapacidad fsica o
mental, previsto en los artculos 190 bis y 190 ter.

Si observamos la cantidad de delitos en los que puede operar la

delincuencia organizada en el Distrito Federal, y comparamos los delitos
previstos en el catalogo de la ley Federal contra la Delincuencia
Organizada, claramente observaremos que los delitos entre una y otra son
muy distintos, situacin que no puede concebirse dentro de un marco de
colaboracin y de combate frontal contra este tipo de delincuencia
especializada.
 505

Es por ello que el legislador al observar las inconsistencias entre la

ley federal y las estatales de la materia, decidi eliminar la competencia
concurrente para federalizar el delito de delincuencia organizada de una
vez por todas, para el efecto de que los esquemas de seguridad, la poltica
criminal y los presupuestos contenidos en la Ley General del Sistema
Nacional de Seguridad Pblica y en los dems ordenamientos relacionados
con el combate a esta delincuencia organizada sean congruentes entre s y
atacar de manera coordinada en todo el pas este tipo de delincuencia.

Es importante sealar al lector que mediante decreto publicado en el

Diario Oficial de la Federacin el 4 de mayo de 2009, se reform la citada
fraccin XXI del artculo que estudiamos para el efecto de dotar de
facultades al Congreso de la Unin para realizar una ley general para el
delito de secuestro, en la que como mnimos requisitos de esta debern
establecerse los tipos penales y las sanciones del tipo penal, la distribucin
de competencias y las formas de coordinacin entre la Federacin, el
Distrito Federal, las entidades estatales y los Municipios. Por lo anterior, es
importante sealar al lector que de ninguna manera se federaliza el delito
de secuestro, esto es, se acaba la competencia concurrente para la
persecucin de este delito, sino que se establecer una ley marco en la que
se especificarn los diversos rubros de tipos, sanciones y competencias
para unificar todas ellas pues en la actualidad el artculo 366 del Cdigo
Penal Federal establece como pena para este delito de 15 a 40 aos de
prisin, mientras que el artculo 163 del Cdigo Penal para el Distrito
Federal establece como sancin para el mismo delito de 40 a 60 aos de
prisin, en Aguascalientes de 20 a 50 aos de prisin (art. 40 A), Baja
California de 20 a 40 aos de prisin (art. 164), Baja California Sur de 10 a
30 aos de prisin (art. 279), Campeche de 5 a 40 aos de prisin (art.
331), Chiapas de 20 a 50 aos de prisin (art. 214), Chihuahua de 20 a 40
aos de prisin (art. 160), Coahuila de 16 a 40 aos de prisin (art. 371),
Colima de 18 a 28 aos de prisin (art. 199), Durango de 15 a 70 aos de
 506

prisin (art. 362), Estado de Mxico de 30 a 60 aos de prisin (art. 259),

Guanajuato de 20 a 40 aos de prisin (art. 173), Guerrero de 40 a 60 aos
de prisin (art. 129), Hidalgo de 10 a 40 aos de prisin (art. 166), Jalisco
de 18 a 35 aos de prisin (art. 194), Michoacn de 20 a 40 aos de prisin
(art. 228), Morelos de 15 a 40 aos de prisin (art. 140), Nayarit de 20 a 50
aos de prisin (art. 284), Nuevo Len de 20 a 50 aos de prisin (art. 357),
Oaxaca de 40 a 65 aos de prisin (art. 348), Puebla de 18 a 50 aos de
prisin (art. 302), Quertaro de 6 a 35 aos de prisin (art. 150), Quintana
Roo de 5 a 20 aos de prisin (art. 117), San Luis Potos de 15 a 45 aos
de prisin (art. 135), Sinaloa de 25 a 40 aos de prisin (art. 167), Sonora
de 15 a 40 aos de prisin (art. 296), Tabasco de 10 a 40 aos de prisin
(art. 143), Tamaulipas de 15 a 40 aos de prisin (art. 391), Tlaxcala de 30
a 60 aos de prisin (art. 246), Veracruz de 20 a 50 aos de prisin (art.
163), Yucatn de 10 a 40 aos de prisin (art. 242) y Zacatecas de 15 a 30
aos de prisin (art. 266). De lo anterior se colige que la poltica criminal
si es que existe en nuestro pas es muy diferente, pues se sanciona la
comisin del mismo delito con diversa penalidad entre un territorio y otro,
asimismo, encontramos que el bien jurdico tutelado de este delito
consistente en la libertad ambulatoria de la persona pudiramos decir, es
ms valorado en un estado que en otros, donde la penalidad es laxa como
en el estado de Campeche.

I. Artculo 115

Sobre el particular, se reforma el primer prrafo de la fraccin VII del

artculo 115 constitucional solamente para cambiar denominaciones y
remisiones a la Ley de Seguridad Pblica del Estado, en realidad no hubo
un cambio sustancial en la fraccin, la fraccin qued de la siguiente
manera: "VII. la polica preventiva estar al mando del presidente
municipal en los trminos de la Ley de Seguridad Pblica del Estado.
Aqulla acatar las rdenes que el Gobernador del Estado le transmita
 507

en aquellos casos que ste juzgue como de fuerza mayor o alteracin

grave del orden pblico".

J. Artculo 123

Se reform la fraccin XIII del apartado B del artculo 123, para el

efecto de establecer a nivel constitucional que la Federacin solamente se
encuentra obligada a indemnizar al servidor pblico que realiza labores de
policiales en la Federacin, Distrito Federal, estados y municipios, as como
a los Ministerios Pblicos y peritos cuando la autoridad jurisdiccional
resuelva que la separacin, remocin, baja, cese o cualquier otra forma de
terminacin del servicio fue injustificada, adems se faculta a los 3 niveles
de gobierno el separar de sus funciones a dichos servidores pblicos
cuando no cumplan con los requisitos que las leyes vigentes en el momento
del acto sealen para permanecer en las instituciones respectivas, por
ejemplo, cuando reprueben los exmenes mdicos, psicolgicos,
antidoping o de control de confianza que se encuentran previstos en la Ley
Orgnica de la Procuradura General de la Repblica* en sus artculos 49 a
60 y en las diversas leyes orgnicas estatales de la materia. Lo anterior se
legisl en la medida de que el nmero de servidores pblicos involucrados
con la delincuencia organizada se ha elevado de manera abrupta, por lo
que no conviene al Estado tener entre sus filas a servidores pblicos a los
que se les haya perdido la confianza o adolezcan de alguna adiccin a las
drogas.

Asimismo, la nueva cultura penal en concordancia con el Plan

Nacional de Desarrollo 2007-2012 establece que "La corrupcin y la
ineficacia de las instituciones generan impunidad y lesionan la credibilidad y
la confianza ciudadana en el gobierno. Toda actuacin de la autoridad fuera
del orden legal lesiona los derechos ciudadanos, ya sea por el abuso en el

*
Publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 29 de mayo de 2009.
 508

ejercicio del poder pblico, o bien, por la omisin en la aplicacin de la ley.

Mxico necesita que sus ciudadanos confen plenamente en el sistema
jurdico y en el desempeo de las instituciones de justicia y de gobierno.
Ello es fundamental para reforzar la alianza entre el gobierno y la sociedad
en la lucha contra la impunidad y la corrupcin."

K. Artculo primero transitorio del decreto

"Primero. El presente Decreto entrar en vigor al da

siguiente de su publicacin en el Diario Oficial de la
Federacin, con excepcin de lo dispuesto en los artculos
transitorios siguientes."

Este transitorio adopta el sistema sincrnico de vigencia legislativa,

por tanto, en el fondo, el decreto entr en vigor el da 19 de junio de 2008,
con las salvedades que establecen otros artculos transitorios.

L. Artculo segundo transitorio del decreto

"Segundo. El sistema procesal penal acusatorio previsto en

los artculos 16, prrafos segundo y decimotercero; 17,
prrafos tercero, cuarto y sexto; 19; 20 y 21, prrafo sptimo,
de la Constitucin, entrar en vigor cuando lo establezca la
legislacin secundaria correspondiente, sin exceder el plazo
de ocho aos, contado a partir del da siguiente de la
publicacin de este Decreto."

Conforme a la redaccin del primer prrafo del artculo segundo

transitorio, el primer caso de excepcin respecto de la aplicacin de la
reforma constitucional en materia penal publicada en el Diario Oficial
de la Federacin el 18 de junio de 2008 lo tenemos en las siguientes
 509

porciones normativas, mismas que entrarn en vigor cuando as lo

establezca la legislacin secundaria, en este caso el Cdigo Federal
de Procedimientos Penales y en un plazo que no exceda de ocho
aos, por lo que primero, deben realizarse todas las reformas
procesales correspondientes al estricto cumplimiento de las porciones
normativas previstas en el artculo segundo transitorio para que con
ello tenga vigencia lo previsto en el propio texto constitucional.177

Lo anterior debe entenderse en el sentido de que los tres niveles de

gobierno, se encuentran obligados, para reformar los ordenamientos en
materia penal que sean necesarios, a fin de incorporar "el sistema procesal
penal acusatorio" mejor dicho 'sistema penal acusatorio' que ms bien
seran las reformas constitucionales del 18 de junio de 2008, en virtud de
que el texto constitucional contiene los elementos bsicos de este sistema
y no la totalidad de los principios y presupuestos procesales caractersticos
de este sistema, como hemos analizado durante el desarrollo del presente
trabajo. Asimismo, se establece que la implementacin de este sistema,
quedar al arbitrio que determinen las legislaturas estatales; esto es,
mediante una reforma procesal a nivel estatal, o una reforma al cdigo
penal de cada estado para as adecuarlo a los principios acusatorios. A
este respecto, creemos que la reforma penal debe aplicarse tanto a nivel
de las constituciones estatales, de los cdigos procesales como de los
cdigos sustantivos, debido a que la implementacin de un sistema penal a
cualquier orden jurdico nacional, repercute, tanto en los procedimientos,
como en la forma de estructurar y comprobar los elementos esenciales de
los tipos penales, llmese cuerpo del delito, elementos del tipo o hecho
delictivo. Si a esto le sumamos, que en un gran porcentaje, la reforma
penal es una adopcin de diversos sistemas procesales de otros pases,
debemos pensar en que las reformas deben aplicarse con mayor razn en

177
Para conocer los artculos que estn pendientes de entrar en vigor conforme al artculo
transitorio que se estudia, remtase al Anexo III de este trabajo.
 510

la toda la legislacin secundaria en que tenga repercusin la reforma

constitucional, as pues, no debemos cerrarnos ni tener miedo para
reformar lo que se considere conveniente, pues a final de cuentas, lo nico
que se trata es de adecuar las leyes inferiores al texto constitucional
reformado.

El tercer prrafo del artculo segundo transitorio seala lo siguiente:

"En el momento en que se publiquen los ordenamientos

legales a que se refiere el prrafo anterior, los poderes u
rgano legislativos competentes debern emitir, asimismo,
una declaratoria que se publicar en los rganos de difusin
oficiales, en la que seale expresamente que el sistema
procesal penal acusatorio ha sido incorporado en dichos
ordenamientos y, en consecuencia, que las garantas que
consagra esta Constitucin empezarn a regular la forma y
trminos en que se substanciarn los procedimientos
penales"

Concatenado a lo previsto en el prrafo segundo, analizado lneas

arriba, este prrafo prev que cuando las legislaturas estatales y la
Federacin realicen las reformas en materia penal conducentes a
implementar el sistema penal acusatorio, posteriormente se emitir una
declaratoria que se publicar en el Peridico o Diario Oficial en el que
sealar que el sistema penal acusatorio ya se ha incorporado en los
ordenamientos o sistema jurdico estatal, por tanto, las garantas previstas
en los artculos 16, 17, 18, 19, 20, 21 y 22 debern aplicarse. Un ejemplo de
lo anterior lo tenemos con la emisin de las declaratorias en Baja California,
Chihuahua, Oaxaca, Estado de Mxico y Durango, primeros estados del
pas con los que cuentan con el sistema penal acusatorio de manera regular
y que por cierto, fueron pioneros en la aplicacin de sus principios
 511

fundamentales a travs del nuevo Cdigo de Procedimientos Penales para

el Estado de Baja California publicado en el Peridico Oficial el 19 de
octubre de 2007 (mismo que entrar en vigor a las cero horas del da
primero de febrero del ao dos mil diez en el partido judicial de Mexicali y en
forma sucesiva y anual, en los dems partidos judiciales del Estado.
Posteriormente en Ensenada, a partir de las cero horas del da primero de
febrero del ao dos mil once, y en Tijuana, Tecate y Playas de Rosarito, a
partir de las cero horas del da primero de febrero del ao dos mil doce); el
Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado de Chihuahua publicado
en el Peridico Oficial No. 103 el 27 de diciembre de 2006; el Cdigo
Procesal Penal para el Estado de Oaxaca (vigente para los distritos
judiciales de la regin del Istmo, como Salina Cruz, Tehuantepec, Juchitn y
Matas Romero; la Mixteca y a finales de 2009 en la Costa), publicado en el
Peridico Oficial el 9 de septiembre de 2006 como se observa, estos
cdigos fueron publicados mucho tiempo antes de la reforma constitucional
que estudiamos el Cdigo de Procedimientos Penales para el Estado de
Mxico publicado en la Gaceta de Gobierno el 9 de febrero de 2009 (vigente
a partir del da 1 de octubre de 2009 para los distritos judiciales de Toluca,
Lerma, Tenancingo y Tenango del Valle; el da uno de abril de 2010 en los
distritos judiciales de Chalco, Otumba y Texcoco; el da uno de octubre de
2010 en los Distritos Judiciales de Nezahualcyotl, El Oro, Ixtlahuaca,
Sultepec y Temascaltepec; el da uno de abril de 2011 para los Distritos
Judiciales de Tlalnepantla, Cuautitln y Zumpango, y el da uno de octubre
de 2011 en los Distritos Judiciales de Ecatepec de Morelos, Jilotepec y
Valle de Bravo) y el Cdigo Procesal Penal del Estado de Durango
publicado en el Peridico Oficial del Gobierno Constitucional del Estado de
Durango N 11 de fecha 5 de diciembre de 2009 y sus reformas
posteriores.178 Esquemticamente, la implementacin del sistema
acusatorio se dio conforme a la siguiente cronologa:

178
Para conocer el texto completo de las declaratorias estatales en las que se implement el
sistema acusatorio, remtase al Anexo IV de este trabajo.
 512

Ordenamiento creado
Entidad Fecha de Fecha de como consecuencia de la
Federativa publicacin entrada en vigor implementacin del
sistema acusatorio
Baja California 19-octubre-2007
Mexicali 01-febrero-2010
Ensenada 01-febrero-2011
Cdigo de Procedimientos
Tijuana 01-febrero-2012
Penales
Tecate 01-febrero-2012
Playas de 01-febrero-2012
Rosarito
Chihuahua 27-diciembre- vigente para todo Cdigo de Procedimientos
2006 el estado Penales
Oaxaca 09-septiembre- vigente para todo
Cdigo Procesal Penal
2006 el estado
Estado de Mxico 09-febrero-2009
Toluca 01-octubre-2009
Lerma 01-octubre-2009
Tenancingo 01-octubre-2009
Tenango del 01-octubre-2009
Valle
Chalco 01-abril-2010
Otumba 01-abril-2010
Texcoco 01-abril-2010
Nezahualcyotl 01-octubre-2010
Cdigo de Procedimientos
El Oro 01-octubre-2010
Penales
Ixtlahuaca 01-octubre-2010
Sultepec 01-octubre-2010
Temascaltepec 01-octubre-2010
Tlalnepantla 01-abril-2011
Cuautitln 01-abril-2011
Zumpango 01-abril-2011
Ecatepec de 01-octubre-2011
Morelos
Jilotepec 01-octubre-2011
Valle de Bravo 01-octubre-2011
Durango 05-diciembre-
2008
Primer Distrito 14-dic-2009
Judicial o regin
Cdigo Procesal Penal
que tenga como
cabecera la ciudad
de Victoria de
Durango, Durango

M. Artculo tercero transitorio del decreto

"Tercero. No obstante lo previsto en el artculo transitorio

segundo, el sistema procesal penal acusatorio previsto en
 513

los artculos 16, prrafos segundo y decimotercero; 17,

prrafos tercero, cuarto y sexto; 19, 20 y 21, prrafo sptimo,
de la Constitucin, entrar en vigor al da siguiente de la
publicacin del presente Decreto en el Diario Oficial de la
Federacin, en las entidades federativas que ya lo hubieren
incorporado en sus ordenamientos legales vigentes, siendo
plenamente vlidas las actuaciones procesales que se
hubieren practicado con fundamento en tales ordenamientos,
independientemente de la fecha en que stos entraron en
vigor. Para tal efecto, debern hacer la declaratoria prevista
en el artculo transitorio Segundo."

Este artculo se encuentra relacionado con el artculo segundo

transitorio por lo que hace a los estados de la Repblica que ya cuentan
con la incorporacin del sistema procesal penal acusatorio, a saber, hasta
el mes de junio de 2009 aplica para los Estados de Baja California y
Chihuahua, y para Oaxaca con las salvedades de la entrada en vigor del
nuevo Cdigo Procesal Penal en las regiones que establece su propio
artculo primero transitorio.

N. Artculo cuarto transitorio del decreto

"Cuarto. Los procedimientos penales iniciados con

anterioridad a la entrada en vigor del nuevo sistema procesal
penal acusatorio previsto en los artculos 16, prrafos
segundo y decimotercero; 17, prrafos tercero, cuarto y
sexto; 19; 20 y 21, prrafo sptimo, de la Constitucin, sern
concluidos conforme a las disposiciones vigentes con
anterioridad a dicho acto."
 514

En este pargrafo se niega la aplicacin del principio de

irretroactividad de la ley, en concordancia con lo previsto por el artculo 14
constitucional, debido a que dicho principio no puede operar para los
procedimientos penales iniciados con anterioridad a la entrada en vigor del
nuevo sistema, esto es, para los procedimientos instaurados anteriores a la
publicacin de la declaratoria de implementacin del sistema acusatorio a la
legislacin estatal o federal, sea el caso.179 Asimismo debemos considerar
que estamos hablando de la materia procesal, por tanto, este tipo de leyes
no deben aplicarse retroactivamente, pues la ley procesal est formada,
entre otras, por normas que otorgan facultades que dan la posibilidad
jurdica de actuar a una persona y al estar regidas estas etapas por las
disposiciones vigentes en la poca en que van naciendo, no es aceptable
jurdicamente su retroactividad; por tanto, si antes de que se actualice una
etapa del proceso el legislador modifica la tramitacin de ste, suprime un
recurso, ampla un trmino, modifica la valoracin de las pruebas, etctera,
no existe retroactividad de la ley, ya que la serie de facultades que dan la
posibilidad de participar en esta etapa, al no haberse actualizado sta, no
se ven afectadas y viceversa, y lo actuado al amparo de la ley anterior, si
sta fue observada, es vlido.180 Adems, es de explorado derecho que el
proceso se rige por la ley vigente en el momento en que cada diligencia se
desarrolla, por lo que sera absurdo y contrario al principio de seguridad
jurdica, pretender que las actuaciones realizadas con anterioridad a la
vigencia de la nueva ley carezcan de todo valor probatorio por no ajustarse
a los nuevos criterios adoptados por el legislador para su prctica, ya que
de ser as los rganos jurisdiccionales no tendran ningn soporte jurdico

179
Vid, Semanario Judicial de la Federacin, Tribunales Colegiados de Circuito, Octava poca,
Penal, Aislada, Tomo XII, Pgina: 554, No. Registro: 215663, de rubro: RETROACTIVIDAD.
APLICACIN IMPROCEDENTE DE LA LEY PROCESAL PENAL. Semanario Judicial de la
Federacin y su Gaceta, Segunda Sala, Novena poca, Constitucional, Aislada, Tomo XIV,
Pgina: 512, No. Registro: 189267, de rubro: REFORMAS CONSTITUCIONALES. CUANDO
RESTRINGEN ALGN DERECHO DE LOS GOBERNADOS, LAS AUTORIDADES
CONSTITUIDAS DEBEN APLICARLAS SUJETNDOSE AL MBITO TEMPORAL DE VALIDEZ
QUE EL PODER REVISOR LES FIJ.
180
Apud, Semanario Judicial de la Federacin, Tribunales Colegiados de Circuito, Octava poca,
Penal, Aislada, Tomo XIII, Pgina: 651, No. Registro: 212366, de rubro: REFORMAS LEYES
PROCESALES. IRRETROACTIVIDAD.
 515

para establecer en sus sentencias que las autoridades investigadoras

debieron observar en la prctica de aquellas diligencias requisitos que no
existan en el momento en que se efectuaron.181

As las cosas, las declaratorias sobre la implementacin del nuevo

sistema acusatorio deben ser publicadas y difundidas de manera rpida y
veraz, con el objeto de que la comunidad y el foro jurdico se entere sobre
el sistema procesal que aplica en cada entidad federativa, pues de lo
contrario, existir confusin sobre la aplicabilidad de los principios y
procedimientos penales vigentes ya sea en el sistema anterior o en el
vigente y declarado instaurado.

. Artculo quinto transitorio del decreto

"Quinto. El nuevo sistema de reinsercin previsto en el

prrafo segundo del artculo 18, as como el rgimen de
modificacin y duracin de penas establecido en el prrafo
tercero del artculo 21, entrarn en vigor cuando lo establezca
la legislacin secundaria correspondiente, sin que pueda
exceder el plazo de tres aos, contados a partir del da
siguiente de la publicacin de este Decreto."

En este artculo se ordena a las legislaturas estatales para que

realicen las reformas secundarias conducentes en el plazo de 3 aos para
el efecto de instaurar el nuevo sistema de reinsercin penal conforme al
derecho penitenciario, adems de establecer tambin los cambios
legislativos necesarios para implementar los denominados Jueces de

181
Apud, Gaceta del Semanario Judicial de la Federacin, Tribunales Colegiados de Circuito,
Octava poca, Penal, Jurisprudencia, Tomo 68, Agosto de 1993, Pgina: 91, No. Registro:
215196, de rubro: RETROACTIVIDAD DE LA LEY PENAL EN BENEFICIO DEL REO. NO OPERA
EN MATERIA ADJETIVA O PROCESAL; Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta,
Tribunales Colegiados de Circuito, Novena poca, Penal, Jurisprudencia, Tomo VIII, Julio de
1998, Pgina: 308, No. Registro: 195906, de rubro: RETROACTIVIDAD DE LAS LEYES
PROCESALES. NO EXISTE POR REGLA GENERAL.
 516

ejecucin que sern los encargados de dirigir el rgimen de modificacin y

duracin de las penas. Lo anterior se realizar con la reforma a la Ley que
establece las Normas Mnimas sobre Readaptacin Social de
Sentenciados, Cdigo Penal Federal, Cdigo Federal de Procedimientos
Penales, Ley Orgnica del Poder Judicial de la Federacin y dems
ordenamientos relacionados en la materia.

El plazo antes citado comprende del 19 de junio de 2008 al 19 de

junio del ao 2011.

O. Artculo sexto transitorio del decreto

"Sexto. Las legislaciones en materia de delincuencia

organizada de las entidades federativas, continuarn en vigor
hasta en tanto el Congreso de la Unin ejerza la facultad
conferida en el artculo 73, fraccin XXI, de esta Constitucin.
Los procesos penales iniciados con fundamento en dichas
legislaciones, as como las sentencias emitidas con base en
las mismas, no sern afectados por la entrada en vigor de la
legislacin federal. Por lo tanto, debern concluirse y
ejecutarse, respectivamente, conforme a las disposiciones
vigentes antes de la entrada en vigor de esta ltima."

Las leyes contra la Delincuencia Organizada del Distrito Federal, Baja

California, Jalisco y Morelos estarn vigentes hasta en tanto el legislador no
haga un pronunciamiento respecto de la federalizacin de la delincuencia
organizada, pues ser en ese momento cuando se abroguen por medio de
este artculo transitorio las leyes antes citadas. Sin embargo, existe el
supuesto de aplicacin de las leyes estatales de delincuencia organizada
cuando se haya iniciado un procedimiento estatal en esta materia con
anterioridad al pronunciamiento legislativo o abrogacin de las leyes
 517

estatales, pues en este caso ser valido dicho procedimiento. Tambin ser
valida aquella sentencia pronunciada con fundamento en las leyes estatales
de delincuencia organizada aunque posteriormente se hayan abrogado,
debido a que el procedimiento instaurado se bas en la competencia y
vigencia de las leyes estatales de la materia que formaban parte del marco
jurdico estatal, observndose as los principios de exacta aplicacin de la
ley penal y debido proceso.

De lo anterior se deduce que los procesos instaurados en materia de

delincuencia organizada, con fundamento en las leyes estatales de la
materia, tienen plena validez, en consecuencia, es legal su instauracin y
ejecucin hasta en tanto no exista un pronunciamiento legislativo que
provoque la abrogacin de las multicitadas leyes, siempre y cuando
claro dichos procesos, tomen como base la ley estatal en vigor en el
momento de la instauracin del referido proceso.182

P. Artculo sptimo transitorio del decreto

"Sptimo. El Congreso de la Unin, a ms tardar dentro de

seis meses a partir de la publicacin de este Decreto,
expedir la ley que establezca el Sistema Nacional de
Seguridad Pblica. Las entidades federativas expedirn a
ms tardar en un ao, a partir de la entrada en vigor del
presente Decreto, las leyes en esta materia."

182
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Segunda Sala, Novena poca, Comn,
Aislada, Tomo XXIX, Mayo de 2009, Pgina: 273, No. Registro: 167230, de rubro: NORMAS
PROCESALES. SON APLICABLES LAS VIGENTES AL MOMENTO DE LLEVARSE A CABO LA
ACTUACIN RELATIVA, POR LO QUE NO PUEDE ALEGARSE SU APLICACIN
RETROACTIVA. Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de
Circuito, Novena poca, Civil, Aislada, Tomo XII, Octubre de 2000, Pgina: 1311, No. Registro:
191023, de rubro: NORMAS PROCESALES. SE APLICAN CONFORME A LOS ARTCULOS
TRANSITORIOS DEL DECRETO QUE CONTIENE LAS REFORMAS A LA LEY.
 518

Este transitorio obliga al Congreso de la Unin para expedir la Ley del

Sistema Nacional de Seguridad Pblica en el plazo de 6 meses, contados a
partir de la publicacin del decreto de las reformas constitucionales, esto
es, del 18 de junio al 18 de diciembre de 2008. A este respecto, debemos
decir que el legislador cumpli con la expedicin de la citada ley, misma
que fue promulgada el 11 de diciembre de 2008 y publicada en el Diario
Oficial de la Federacin el 2 de enero de 2009, y como lo podr notar el
lector, la citada ley se promulg una semana antes de que venciera el plazo
previsto en este transitorio. Por lo que respecta a los estados de la
Repblica, tienen todava 6 meses ms (en total un ao) para que
promulguen las leyes estatales de seguridad pblica, mejor dicho, tuvieron
ese plazo pues culmin el 18 de junio de 2009 para hacerlo.

Q. Artculo octavo transitorio del decreto

"Octavo. El Congreso de la Unin, las Legislaturas de los

estados y el rgano legislativo del Distrito Federal, debern
destinar los recursos necesarios para la reforma del sistema
de justicia penal. Las partidas presupuestales debern
sealarse en el presupuesto inmediato siguiente a la entrada
en vigor del presente decreto y en los presupuestos
sucesivos. Este presupuesto deber destinarse al diseo de
las reformas legales, los cambios organizacionales, la
construccin y operacin de la infraestructura, y la
capacitacin necesarias para jueces, agentes del Ministerio
Pblico, policas, defensores, peritos y abogados."

Este transitorio obliga a todas las legislaturas, tanto federal, como

estatales para que destinen los recursos financieros y numerarios
suficientes para echar a andar estas reformas e implementar as el nuevo
 519

sistema de justicia penal, situacin que deber estar contenida en las

partidas presupuestales conducentes.

R. Artculo noveno transitorio del decreto

"Noveno. Dentro de los dos meses siguientes a la entrada en

vigor del presente Decreto se crear una instancia de
coordinacin integrada por representantes de los Poderes
Ejecutivo, Legislativo y Judicial, adems del sector
acadmico y la sociedad civil, as como de las Conferencias
de Seguridad Pblica, Procuracin de Justicia y de
Presidentes de Tribunales, la cual contar con una secretara
tcnica, que coadyuvar y apoyar a las autoridades locales
y federales, cuando as se lo soliciten."

En este artculo se crea la instancia de coordinacin que apoyar a

las autoridades locales y federales en la implementacin del sistema
acusatorio o nuevo sistema de justicia penal si as se quiere denominar
tambin, instancia que debi estar instalada a ms tardar el 18 de agosto
de 2008, pero que en realidad fue conformada el 13 de octubre de ese
mismo ao, mediante decreto publicado en el Diario Oficial de la
Federacin de esa fecha, mismo que se encuentra integrado, por parte del
Poder Ejecutivo: a) El Secretario de Gobernacin; b) El Secretario de
Seguridad Pblica, y c) El Consejero Jurdico del Ejecutivo Federal. Por el
Poder Legislativo Federal: a) Un Senador del Congreso de la Unin, y b) Un
Diputado del Congreso de la Unin. Por el Poder Judicial de la Federacin:
Dos representantes del Poder Judicial, designados por la Suprema Corte
de Justicia de la Nacin. El Procurador General de la Repblica; Un
representante de la Conferencia Nacional de Secretarios de Seguridad
Pblica; Un representante de la Conferencia Nacional de Procuracin de
Justicia; Un representante de la Conferencia de Presidentes de Tribunales
 520

Superiores de Justicia; Un representante de organizaciones acadmicas,

proveniente de las reas de investigacin especializada en materia penal,
procesal penal y poltica criminal, legalmente constituidas; nombrado por el
Consejo de Coordinacin a propuesta de cualquiera de los miembros del
Poder Ejecutivo, Legislativo, Judicial o de la Procuradura General de la
Repblica, y un representante de organizaciones civiles reconocidas y que
estn especializadas en la materia penal, legalmente constituidas e
inscritas en el Registro Federal de Organizaciones; nombrado por el
Consejo de Coordinacin a propuesta de cualquiera de los miembros del
Poder Ejecutivo, Legislativo, Judicial o de la Procuradura General de la
Repblica. Por cierto, apenas el da 19 de junio de 2009 se instal dicho
Consejo, lo cual denota un retraso en la aplicacin de las disposiciones
transitorias de la reforma penal que estudiamos, para sustentar lo anterior
transcribimos la siguiente nota periodstica:

"INSTALAN CONSEJO DE REFORMA PENAL.- Con un ao de

retraso, los tres Poderes de la Unin finalmente instalaron ayer el
Consejo de Coordinacin para la Implementacin del Sistema de
Justicia Penal, entre numerosos pendientes y marcadas
diferencias polticas. El secretario de Gobernacin, Fernando
Gmez Mont, reconoci la necesidad de la reforma porque en
Mxico la legalidad democrtica es todava un "anhelo"; en tanto,
el ministro Jess Gudio estim que los nuevos mecanismos
legales urgen para resolver los conflictos de grupos e individuos.
Gmez Mont seal que entre las tareas a desarrollar estn el
mejoramiento de la capacitacin para los policas; contar con
Ministerios Pblicos ms comprometidos; reclutar a jueces
ntegros e imparciales, y marcar la divisin y el respeto de las
competencias entre PoderesEl ministro Gudio admiti que
entre los distintos actores, an existen diferencias respecto a los
contenidos de la reforma, pero sostuvo que ya no era tiempo para
analizar o valorar cambios, sino para acatar el mandato del
Legislativo y comprometerse con el cambio. "Claramente existen
diferentes perspectivas sobre el contenido y el alcance del nuevo
esquema de justicia penal. No slo entre poderes e instituciones,
sino an en el seno del Poder Judicial de la Federacin y entre los
diversos jueces que participan en el Sistema Nacional de
Imparticin de Justicia. "Esa diversidad de pensamiento no puede
 521

ni debe evitarse, sino que ha de converger justamente en esta

instancia, para instrumentar de la mejor manera las reformas",
invit el ministro. Para el consejero de la Judicatura Federal,
scar Vzquez, el xito de esta reforma depende de su
cuantificacin econmica, porque esto ayudar a ubicar con
precisin los requerimientos de recursos materiales, financieros y
humanos. "Ante una reforma de esta magnitud, no bastan los
esfuerzos cotidianos de cada poder u rgano pblico. Aunque son
necesarias, no son suficientes las acciones parciales que no se
enmarquen ahora en una visin de conjunto", dijo.183

S. Artculo dcimo transitorio del decreto

"Dcimo. La Federacin crear un fondo especial para el

financiamiento de las actividades de la secretara tcnica a
que se refiere el artculo transitorio octavo. Los fondos se
otorgarn en funcin del cumplimiento de las obligaciones y
de los fines que se establezcan en la Ley."

En concordancia con lo previsto en el artculo octavo transitorio en el

que seala que el Congreso de la Unin, las Legislaturas de los estados y
la Asamblea Legislativa del Distrito Federal, debern destinar los recursos
necesarios para la reforma del sistema de justicia penal, en el presente
artculo, se regula, en cierta medida, la creacin de un fondo especial para
la financiacin de las actividades de la secretara tcnica contemplada en el
artculo 2o., fraccin III del decreto por el que se crea el Consejo de
Coordinacin para la Implementacin del Sistema de Justicia Penal como
una instancia de coordinacin referida con anterioridad.

Un punto importante sobre este artculo transitorio es el referente a

que en la medida en que se cumplan los objetivos propuestos en las
reformas en materia penal del 18 de junio de 2008, en el Acuerdo Nacional

183
Sntesis informativa de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, 19 de junio de 2009.
Documento Electrnico interno. Nota publicada en los peridicos: Reforma, La Crnica, La
Jornada, El Universal, Excelsior, El Economista, El Financiero y Ovaciones.
 522

por la Seguridad, la Justicia y la Legalidad del 25 de septiembre de 2008,

en el Plan Nacional de Desarrollo 2007-2012; en la Ley General del
Sistema Nacional de Seguridad Pblica del 2 de enero de 2009, y
sobretodo, en la poltica criminal implementada para lograr el combate
frontal de la delincuencia, la secretara tcnica contar con mayores
recursos para cumplimentar con los citados objetivos.

T. Artculo dcimo primero transitorio del decreto

"Dcimo Primero. En tanto entra en vigor el sistema procesal

acusatorio, los agentes del Ministerio Pblico que determine
la ley podrn solicitar al juez el arraigo domiciliario del
indiciado tratndose de delitos graves y hasta por un mximo
de cuarenta das.

Esta medida ser procedente siempre que sea necesaria para

el xito de la investigacin, la proteccin de personas o
bienes jurdicos, o cuando exista riesgo fundado de que el
inculpado se sustraiga a la accin de la justicia."

En el primer prrafo de este artculo se establece que el Ministerio

Pblico podr solicitar el arraigo domiciliario de un indiciado hasta por un
mximo de 40 das, siempre y cuando se trate de delitos graves, hasta en
tanto entra en vigor el sistema penal acusatorio, por tanto, el plazo para
solicitar el arraigo fue reformado por medio de este artculo, de 30 a 40
das, no obstante lo anterior, mediante reforma publicada en el Diario Oficial
de la Federacin el 23 de enero de 2009, se reform el artculo 133 bis del
Cdigo Federal de Procedimientos Penales para el efecto de empatar el
plazo mximo del arraigo entre este artculo transitorio y la legislacin
adjetiva federal vigente.
 523

Por otra parte, en materia de delincuencia organizada, debemos

recordar que tambin procede esta medida cautelar personal a solicitud del
Ministerio Pblico de la Federacin, por un mximo de 40 das, incluso,
puede prorrogarse hasta por otros 40 das ms, en total, 80 das naturales,
lo anterior en concordancia del artculo 16, prrafo sptimo constitucional
de la reforma penal que estudiamos.

El segundo prrafo del artculo transitorio establece la procedencia de

la medida cautelar, al igual que lo hace el prrafo sptimo del artculo 16
constitucional, adems de lo previsto tambin en el artculo 133 bis del
Cdigo Federal de Procedimientos Penales y el artculo 12 de la Ley
Federal contra la Delincuencia Organizada ambos reformados mediante
decreto publicado del 23 de enero de 2009.

En realidad, la importancia de este artculo transitorio estriba en que

mientras se establece de lleno el sistema penal acusatorio en nuestro orden
jurdico, esta medida cautelar podr aplicarse en los trminos antes citados.
En otras palabras, se le esta dando legalidad a esta medida cautelar
durante la transicin de un sistema mixto a uno acusatorio.
 524

CAPTULO QUINTO
PROPUESTA DE REFORMA CONSTITUCIONAL RELACIONADA
CON EL SISTEMA PENAL ACUSATORIO

I. Necesidad de reformar el sistema de justicia penal mexicano

En vista de los altos ndices de criminalidad en todo el pas, desde el

sexenio pasado, se propuso reformar el sistema penal con la finalidad de
confrontar la escalada de delitos y la participacin de grupos en la comisin
de delitos. Ya desde el ao 2000 se observ que la delincuencia
organizada estaba creciendo y que sus mrgenes de operacin tenan la
complicidad de las instituciones policacas del pas. Slo basta con
observar cualquier clula delictiva, ya sea de secuestro, narcotrfico, trfico
de personas o armas, en donde no se vea involucrado algn miembro de
las fuerzas del orden, incluso, de algn funcionario de alta jerarqua de los
cuerpos policacos.

La gran polucin de las policas de los tres niveles de gobierno en las

actividades delictivas de alto impacto y de la gran ineficiencia con que las
fuerzas del orden atacan el problema, en un primer momento, se utiliz a
las fuerzas militares para combatir al crimen, nada ms basta recordar la
creacin de la Polica Federal Preventiva,184 que fue conformada en un
principio por elementos de la Secretara de la Defensa Nacional en activo,
sin embargo, posteriormente, ya de manera pblica, se observ la
intervencin de grupos de elite militares para la implementacin de
operativos para atacar diversas clulas de secuestradores y
narcotraficantes.

184
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito,
Novena poca, Penal, Aislada, Tomo XV, Abril de 2002, Pgina: 1294, No. Registro: 187175, de
rubro: MILITARES, DELITOS COMETIDOS POR, COMISIONADOS A LA POLICA FEDERAL
PREVENTIVA.
 525

Es importante sealar que desde los aos setentas, los militares han
estado inmersos en campaas en contra del combate a las drogas,
sobretodo en las zonas serranas del pas, en donde en conjuncin con la
Procuradura General de la Repblica vigilan, ubican y destruyen diversos
plantos de marihuana y amapola, adems del desmantelamiento de
mltiples laboratorios en donde se procesa la droga.

Sin embargo, debemos recordar que las autoridades militares, no

pueden operar de mutuo propio sino que slo podrn intervenir en labores
de seguridad pblica a solicitud de las autoridades civiles.185 Pero, pese a
todo ello, debemos aceptar que al ser el Ejrcito una de las instituciones
ms confiables del pas,186 su intervencin a rendido frutos, ahora bien, la
delincuencia ha evolucionado a pasos agigantados y a rebasado a las
instituciones de seguridad gubernamentales, por lo que los logros, aunque
han sido significativos, no han sido suficientes para que la sociedad aprecie
la labor de los cuerpos de seguridad en materia de prevencin y ataque al
delito.

En otro orden de ideas, debemos recordar que los secretarios de la

Defensa Nacional y de Marina forman parte del Consejo Nacional de
Seguridad Pblica de conformidad con las fracciones III y IV del artculo 12

185
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Pleno, Novena poca, Constitucional,
Jurisprudencia, Tomo XI, Abril de 2000, Tesis: P./J. 38/2000, Pgina: 549, No. Registro: 192080.
De rubro: EJRCITO, ARMADA Y FUERZA AREA. SU PARTICIPACIN EN AUXILIO DE LAS
AUTORIDADES CIVILES ES CONSTITUCIONAL (INTERPRETACIN DEL ARTCULO 129 DE
LA CONSTITUCIN), y Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Pleno, Novena poca,
Constitucional, Jurisprudencia, Tomo XI, Abril de 2000, Tesis: P./J. 36/2000, Pgina: 552, No.
Registro: 192082. De rubro: EJRCITO, FUERZA AREA Y ARMADA. SI BIEN PUEDEN
PARTICIPAR EN ACCIONES CIVILES EN FAVOR DE LA SEGURIDAD PBLICA, EN
SITUACIONES EN QUE NO SE REQUIERA SUSPENDER LAS GARANTAS, ELLO DEBE
OBEDECER A LA SOLICITUD EXPRESA DE LAS AUTORIDADES CIVILES A LAS QUE
DEBERN ESTAR SUJETOS, CON ESTRICTO ACATAMIENTO A LA CONSTITUCIN Y A LAS
LEYES.
186
El Ejrcito es la tercer institucin en nivel de confianza ciudadana con una calificacin de 7.8,
solamente por detrs de la Iglesia con 7.9 y las universidades, con 7.9. Vid, Consulta Mitofsky,
estudios, "Confianza en las Instituciones, Encuesta Nacional de Viviendas" encuesta publicada en
31 de octubre de 2008. [en lnea], Direccin URL:
http://72.52.156.225/Estudio.aspx?Estudio=confianza-instituciones [consulta: 11 de diciembre de
2009].
 526

de la Ley del Sistema Nacional de Seguridad Pblica publicada en el Diario

Oficial de la Federacin el 2 de enero de 2009.187

Es as que todas las instituciones de seguridad pblica del pas,

incluido el Ejrcito se encuentran actualmente combatiendo los delitos de
alto impacto, y aunque an no se logra el objetivo de disminuir los ndices
de criminalidad a nivel nacional, la lucha se esta haciendo, no obstante
tambin debemos entender, que no solamente de manera operativa debe
combatirse a la delincuencia, sino tambin desde el mbito legal, ejemplo
de lo anterior es la reforma del 18 de junio de 2008, despus de un intenso
debate y cabildeo de los grupos polticos.

De esta manera, fue que por medio de las 10 iniciativas de los

partidos polticos y de la propia del Poder Ejecutivo se estableci un nuevo
sistema procesal denominado acusatorio adversarial y oral, el cual trata de
proteger las garantas mnimas de las personas sujetas a investigacin
ministerial, proceso penal y ejecucin de penas, adems, tambin protege
los derechos mnimos de las vctimas y/o ofendidos del delito, personajes
dentro del procedimiento penal que estuvieron muy desprotegidos y
relegados durante muchos aos. Como una forma de combatir legalmente
los delitos de alto impacto, se legisl en materia de delincuencia
organizada, para hacerlo y ese es nuestro modo de observar la reforma
en este rubro un estado de excepcin, al ms puro estilo funcionalista
estratgico o radical de Gnther Jakobs, Heiko Hartmut Lesch, Rafael
Mrquez Piero y Manuel Cancio Meli; lo que, como ya hemos visto en el
captulo IV de este trabajo, se encuentran discordancias entre el combate a
la delincuencia de este tipo y los principios fundamentales del sistema
penal acusatorio, situacin que debe ser resuelta por el legislador ya sea en

187
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Pleno, Novena poca, Constitucional,
Jurisprudencia, Tomo XI, Abril de 2000, Tesis: P./J. 39/2000, Pgina: 556, No. Registro: 192079.
De rubro: SEGURIDAD PBLICA. LA PARTICIPACIN DE LOS SECRETARIOS DE LA
DEFENSA NACIONAL Y DE MARINA EN EL CONSEJO NACIONAL DE SEGURIDAD PBLICA,
NO VIOLA EL ARTCULO 21 CONSTITUCIONAL.
 527

la norma secundaria o de plano, en cambios constitucionales que se

centren en respetar los principios procesales contenidos dentro de la
reforma constitucional y en el modelo en que se bas.

No obstante lo anterior, y como contestacin sobre el planteamiento

de la necesidad de reformar el sistema de justicia penal mexicano,
consideramos que la reforma constitucional y por ende un cambio procesal
penal no era necesario, en virtud de que el sistema mixto actual se
contenan todos elementos legales y de proteccin de los derechos
fundamentales suficientes para enfrentar a la delincuencia actual, empero
los legisladores y el presidente de la Repblica consideraron conveniente
cambiar a un sistema ms democrtico, ms justo y sobretodo ms rpido.

Consideramos tambin que no era pertinente cambiar un modelo

procesal, pues solamente el legislador debi aplicar diversas reformas a las
leyes secundarias para corregir las diversas lagunas procesales que existen
an en los procedimientos penales, como tambin el reformar los
procedimientos en s para hacer de la procuracin e imparticin de justicia
unas herramientas procesales congruentes con las garantas contempladas
en la Constitucin Poltica.

A final de cuentas, la mayora de los pases de Latinoamrica,

adems de Estados Unidos e Italia, han adoptado el sistema penal
acusatorio con relativos buenos resultados, pero eso no quiere decir que en
nuestro pas suceda lo mismo, debido a que las instituciones judiciales
aunque son parecidas, no son las mismas, por lo que siempre existe la
posibilidad de la invialibilidad de las reformas constitucionales, y esto se
ver conforme a los resultados obtenidos a mediano y largo plazo.188

188
Conforme al ndice de Incidencia Delictiva y Violencia 2009 del Centro de Investigacin para el
Desarrollo, A.C. en 2008, Durante 2008, el nmero de denuncias recibidas en Mxico mostr un
aumento del 5.7% respecto al ao anterior, pasando de 1,622,304 denuncias en 2007 a 1,714,771
en 2008. Chihuahua es la entidad de mayor incidencia delictiva, Baja California y Sinaloa tienen
 528

Lo que consideramos un gran acierto de las reformas constitucionales

en materia penal, es la adopcin de los mecanismos alternos de solucin
de conflictos para aquellos delitos que no son de gran impacto o relevancia
social, pues as, se logran abrir otros mecanismos de solucin que
beneficiaran en tiempo y dinero tanto a las instituciones de imparticin de
justicia como a los propios ciudadanos involucrados en un delito menor.

Debemos decir que conforme a la experiencia profesional obtenida

como abogado litigante, servidor pblico del Poder Ejecutivo Federal y del
Poder Judicial de la Federacin, la idiosincrasia189 del mexicano en
aspectos de justicia estriba en que ste piensa que debe castigarse al
delincuente siempre y cuando no afecte su esfera personal directa, esto es,
que no se involucre a personas cercanas al entrevistado, es decir, que el
sistema de justicia debe aplicarse a todas las personas ajenas a la familia
propia, pues en caso contrario, la autoridad es prepotente e injusta. En otro
contexto, el mexicano piensa que el sistema de justicia es bueno en la
medida en que a travs de ste, se obtenga la pretensin anhelada,
propiamente en materia penal, cuando uno sea vctima u ofendido, pues el
deseo lgico es que el delincuente sea castigado, rpida y enrgicamente,
adems de resarcir el dao cometido por ste a aqul; entonces, si sucede
de esta manera, diremos que el sistema de justicia es efectivo y que se

una violencia vinculada al crimen organizado. El Estado de Mxico es la: entidad donde ms
vehculos son robados. El Distrito Federal se encuentra por debajo del promedio en homicidios y
ejecuciones, mientras que en Guerrero y Oaxaca se recrudece la violencia en el mbito rural. En la
parte baja del ndice, aparecen entidades como Yucatn, Hidalgo y San Luis Potos. Colima,
Campeche y Quertaro que suelen presentar buenos indicadores en materia de seguridad
ciudadana, tambin estn en la parte baja del ndice. Vid, Consulta Mitofsky, estudios, "ndice de
Incidencia Delictiva y Violencia 2009, CIDAC" encuesta publicada el 20 de noviembre de 2009. [en
lnea], Direccin URL: http://72.52.156.225/Estudio.aspx?Estudio=indice-delictivo-cidac [consulta:
11 de diciembre de 2009].
189
La palabra idiosincrasia proviene de la raz , que significa temperamento
particular, y se refiere a rasgos o temperamento, carcter, etctera, distintivos y propios de un
individuo. o de una colectividad. Diccionario de la Real Academia Espaola [en lnea], 22a.
edicin, Direccin URL:
http://buscon.rae.es/draeI/SrvltConsulta?TIPO_BUS=3&LEMA=idiosincrasia [consulta: 1 de julio de
2009].
 529

imparti justicia, pero, cuando uno mismo o algn miembro de la familia es

considerado delincuente y es detenido por los policas o las autoridades,
entonces el sistema de justicia es injusto, lleno de arbitrariedades y se
exigir su reforma para que otras "familias" no pasen por las mismas
ilegalidades. Mientras no afecte los intereses personales el sistema de
justicia ser eficiente y bueno, pero cuando trastoque esos intereses ser
tildado de ilegal.

Es aqu donde el sistema de justicia se encuentra vulnerado por la

sociedad, en virtud de que la idiosincrasia mexicana estatuye que la
aplicacin de la ley penal debe realizarse cuando no tenga algn efecto
negativo para el individuo o su familia, pero s podr reclamar o exigir la
aplicacin de la misma cuando afecte derechos en su perjuicio. Por tanto, la
aplicacin de la ley no es igual desde el punto de vista de los rasgos de los
mexicanos.*

Ahora bien, debemos entender que las idiosincrasias de los

diferentes pases que han adoptado el sistema penal acusatorio son distinta
entre s y sobretodo con Mxico, por ejemplo, en Colombia aparte de la
delincuencia organizada referente al narcotrfico y al secuestro, tambin
existe la guerrilla, que se financia a su vez con el trfico de narcticos y
secuestro de numerosas personas con capacidad econmica holgada, para
as obtener jugosos rescates, subsistir y comprar armas e insumos
necesarios para su movimiento.190

Como se observa de los datos contenidos en el Anexo V, los

resultados en el ciclo 2005-2006 han sido modestamente positivos en

*
Vid, Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tribunales Colegiados de Circuito, Novena
poca, Administrativa, Comn, Aislada, Tomo XVIII, Noviembre de 2003, Tesis: I.1o.A. 100 A,
Pgina: 955, No. Registro: 182852, de rubro: DERECHOS CONSTITUCIONALES. LA
VINCULACIN DE SUS LMITES EN EL ANLISIS DE LA CONSTITUCIONALIDAD DE UNA
NORMA SECUNDARIA.
190
Para observar estadsticas sobre la implementacin del sistema acusatorio en Colombia,
remtase al Anexo V de este trabajo.
 530

relacin al sistema inquisitivo anterior, lo que significa que si en Colombia

los resultados arrojados en un ao han sido apenas mejorados, en Mxico
falta mucho por hacer, por tanto la implementacin del sistema penal
acusatorio en nuestro pas deber ser evaluado a mediano y largo plazo,
pues su criminalidad es muy distinta a la colombiana.

Otro ejemplo lo tenemos en Chile, en donde tambin se implemento

el sistema procesal acusatorio en diciembre de 2000 en ciertas regiones del
pas, y para el ao 2005 se aplic en todo Chile, en consecuencia, se han
reformulado leyes que tienen que ver especficamente con materia
delictual, tales como la Ley de Control de Armas, que penaliza el trfico de
drogas, y la Ley Penal Juvenil, que est en vas de modificarse. Se
concesionaron 10 crceles, de las cuales ya hay siete construidas, que
cumplen con modernos estndares internacionales y que sern
administradas con parmetros completamente distintos a los hasta ahora
utilizados.

En la ltima dcada se iniciaron unos 17 planes antidelictuales, entre

ellos, el Plan Cuadrante, el Plan Comuna Segura Compromiso Cien, el Plan
Barrio Seguro y otros. A mediados del 2003, el Ministerio del Interior
convoc a un Foro de Expertos en Seguridad Ciudadana y, en marzo de
2004, a una Mesa Tcnica para que sugirieran vas de solucin al problema
de la delincuencia. En abril de 2004 se dieron a conocer los resultados de
la Primera Encuesta Nacional de Victimizacin, lo que signific un hito para
la formulacin de polticas al respecto.191

Sin embargo, como se aprecia de la lectura de los datos estadsticos,

los resultados no han sido tan alentadores debido a que los delitos se han
hecho ms violentos.192

191
Balance 2004: Delincuencia en Chile, Avances y Desafos. Fundacin paz Ciudadana, abril de
2005.
192
Para conocer los datos estadsticos de Chile, remtase al Anexo VI de este trabajo.
 531

Como parmetro para realizar un estudio estadstico futuro y as

determinar la buena o mala aplicacin en la implementacin del sistema
acusatorio en nuestro pas, debemos partir de los datos duros que han
realizado diversas instituciones de 2001 a 2007, para hacer posteriormente
y conforme se vaya implementando el sistema a nivel estatal un anlisis
comparativo entre estos datos y los que se vayan formando a raz de la
implementacin de la reforma procesal estatal, sobretodo en los primeros
estados que se preocuparon por darle celeridad a los cambios
constitucionales como son Baja California, Chihuahua, Estado de Mxico y
Oaxaca.193 Esperamos sinceramente que los resultados sean al menos
ptimos para poder percibir que los cambios del sistema mixto al acusatorio
adversarial acusatorio valieron la pena.

En otro orden de ideas, debemos sealar que el 8 de julio de 2009 se

anuncio en diversos espacios informativos que los delitos cometidos en la
Ciudad de Mxico durante el ao 2008 aumentaron en un 40% y en 37 de
cada 100 hogares hubo al menos una persona vctima de la criminalidad,
segn una encuesta del Centro de Investigacin y Docencia Econmicas
(CIDE).

La Encuesta de Victimizacin y Eficacia Institucional muestra tambin

los datos del Estado de Mxico, en donde los delitos aumentaron el 33% y
el 31% de los hogares tiene algn miembro que los ha sufrido.

Segn la encuesta, este crecimiento delictivo podra estar

fuertemente asociado al desempleo juvenil y al incremento de las
actividades del crimen organizado.

193
Para conocer los datos estadsticos generales del fuero federal y fuero comn y en especfico
de los estados de Baja California, Chihuahua, Estado de Mxico y Oaxaca, remtase al Anexo VII
de este trabajo.
 532

En cuanto al tipo de delitos estudiados, no se han producido

reducciones en ninguno de ellos, sino que en todos se han dado las tasas
ms altas de toda la serie histrica. Concretamente, en 1 de cada 4
hogares en el Distrito Federal y en 1 de cada 5 hogares en el Estado de
Mxico hubo al menos una vctima de un delito patrimonial serio (delito
superior a 55 euros).

En cuanto a los delitos violentos, en la capital mexicana hubo un 18%

de hogares con una persona que los sufri, dato que se sita en el 16% en
el Estado de Mxico.

En la encuesta tambin se han valorado las instituciones de la

polica, los jueces y el Ministerio Pblico, que result la peor valorada por
ciudadanos y vctimas. De hecho, la confianza en la imparticin de justicia
tambin result muy baja, ya que los jueces obtuvieron una calificacin
menor a 5, de una escala del 1 al 10.

Es importante sealar que es la primera vez que el CIDE mide el

temor en la poblacin y ha observado unos niveles altos de miedo al delito,
donde el 40% de los habitantes tiene "bastante o mucho temor de ser
vctimas de un delito" y el 30% cree que ser vctima de un delito el prximo
ao. Asimismo, se ha observ que la ciudadana tiene poca confianza en la
capacidad de sancionar de las autoridades y la mayora de la poblacin
cree que un gran nmero de las investigaciones sobre delitos e infracciones
se resuelven con sobornos.194

194
AGENCIA EFE, Aumentan 40% los delitos cometidos en la Ciudad de Mxico. [en lnea],
Direccin URL: http://noticias.prodigy.msn.com/landing.aspx?cp-documentid=20690660 [consulta:
8 de julio de 2009].
 533

II. Interpretacin del nuevo modelo de justicia penal acusatorio en el

sistema jurdico mexicano

El sistema penal acusatorio es un complemento del respeto a los

derechos fundamentales de los procesados y de las vctimas u ofendidos
dentro de los procedimientos penales en un sistema jurdico determinado,
no obstante lo anterior, todo sistema penal conlleva una ideologa y una
forma de operacin sui generis, en consecuencia, la mecnica procesal en
cada sistema procesal es especial.

Tal parece que los altos ndices de delincuencia han orillado al

Estado Mexicano a la adopcin de sistemas penales que han dado
resultados sino perfectos, al menos ptimos en otros pases, sobretodo en
Sudamrica, propiamente en Colombia y Chile. En consecuencia, volvemos
a afirmar, la adopcin de sistemas penales de otros pases conllevan a un
riesgo que el Estado Mexicano no debe afrontar en estos momentos debido
a que la poltica criminal mexicana debe enfocarse en la prevencin,
disuasin, persecucin del delito, adems de planear los mecanismos
procesales adecuados a la realidad delincuencial mexicana para impartir de
manera efectiva una justicia pronta y expedita.

De esta manera, consideramos muy denigrante que los legisladores y

autoridades gubernamentales copien sistemas jurdicos que todava no han
sido evaluados de manera efectiva en cuanto a los resultados en el
combate a la delincuencia. Quizs algunos jurisconsultos dirn que el
sistema penal acusatorio conlleva una proteccin real con respecto a los
derechos de las vctimas y/o ofendidos y de los derechos penales mnimos
para el delincuente, adems de que, con la implementacin de los juicios
orales, se harn los procesos ms rpidos y expeditos, situacin esta ltima
en la que estamos de acuerdo, siempre y cuando los juicios orales tengan
un procedimiento limpio, sin intervencin de diversas autoridades judiciales
y los tiempos en los que se sustancie el juicio no rebase un periodo de
 534

tiempo justo y coherente, adems pensamos que la oralidad debe aplicarse

a todo tipo de delitos y no slo para algunos como los cometidos por culpa,
aquellos que tengan como requisito de procedibilidad la querella como el
quebrantamiento de sellos, estupro, abandono de familia, substraccin de
menores, amenazas, lesiones, golpes y violencias fsicas simples, injurias,
difamacin, rapto, abuso de confianza, fraude o dao en propiedad ajena.
Asimismo no nos explicamos porque el legislador solamente contempla la
oralidad para ciertos delitos perseguibles de oficio como la evasin de
presos, quebrantamiento de sancin, violacin de correspondencia,
desobediencia y resistencia de particulares, corrupcin de menores o de
personas privadas de la voluntad y pornografa infantil, provocacin de un
delito y apologa de este o de algn vicio, cohecho, peculado, concusin,
variacin del nombre o del domicilio, usurpacin de funciones pblicas o de
profesin, y uso indebido de condecoraciones o uniformes, bigamia,
exposicin de menores, violencia familiar, allanamiento de morada,
induccin y auxilio al suicidio, ataques peligrosos, abandono de personas,
explotacin de personas socialmente desfavorecidas o robo; tal y como lo
prev el artculo 553 del Cdigo de Procedimientos Penales del Estado de
Nuevo Len. En suma, aplicar un numerus clausus para los juicios orales
en materia penal solamente limita la intervencin del sistema penal
acusatorio, en virtud de que al menos en el estado de Nuevo Len, existir
una duplicidad de sistemas procesales para enjuiciar diversos delitos: uno
mixto para aquellos tipos que no se encuentren previstos en el numeral
antes citado, y otro acusatorio, limitado para aquellos injustos penales que
s los contemple el dispositivo normativo de referencia. De esta manera, no
podr evaluarse la eficacia del sistema penal acusatorio de una forma
integral y su implementacin ser limitada a ciertos tipos penales, lo que en
esencia deriva en un error de aplicacin de un sistema procesal tan
importante como es el que estudiamos.
 535

Si bien es cierto que diversas legislaturas estatales cuando han

promulgado un nuevo cdigo procesal con los postulados del sistema
acusatorio, en sus artculos transitorios se determina la aplicacin paulatina
de este ordenamiento en cierta parte del territorio estatal, tambin debe
observarse que el legislador estatal nicamente ha limitado la entrada en
vigor del nuevo cdigo procesal para una determinada demarcacin
territorial y no para la aplicacin limitada de supuestos normativos, situacin
que es pertinente debido a que un sistema procesal debe considerarse para
todos los tipos penales contenidos en la legislacin sustantiva, pues en
caso contrario se dara un estado de excepcin respecto de otras
conductas que no han sido consideradas dentro del numerus clausus de la
implementacin del sistema acusatorio, al igual que se hace al diferenciar y
restringir algunos derechos fundamentales con casos de delincuencia
organizada y que ya fueron estudiados en su oportunidad en el captulo
anterior.

Lejos de que el legislador utilice el sistema sincrnico para la entrada

en vigor de un cdigo procesal, ste en consecuencia, debe aplicarse para
la totalidad de los supuestos tpicos penales, en otras palabras, una cosa
es que la entrada en vigor de la totalidad de un cdigo procesal se
establezca tiempo despus de su publicacin en el Peridico Oficial de una
entidad federativa vacatio legis adoptando el sistema sincrnico de la
entrada en vigor de la ley, y otra muy distinta es la que establece que dicho
cdigo procesal solamente ser valido para ciertos tipos penales.

Por tanto, rechazamos categricamente que solamente en ciertos

delitos estipulados por el legislador se utilice el sistema penal acusatorio y
peor an, que se limite el uso de los juicios orales en las entidades
federativas del pas pues con ello se limita la aplicacin de la reforma
constitucional en materia penal y se denota una incongruencia entre los
 536

transitorios primero y tercero del decreto publicado en el Diario Oficial de la

Federacin el 18 de junio de 2008.

III. Reforzamiento del sistema de justicia penal mexicano

Como ya hemos observado, todo sistema procesal es perfectible y

por tanto sujeto de diversas modificaciones y sugerencias para adecuarlo a
la idiosincrasia nacional y a los objetivos planteados en las exposiciones de
motivos que dieron origen a los sistemas procesales aprobados por el
Congreso de la Unin y las Legislaturas estatales; por ello es que a
continuacin se realizarn una serie de humildes contribuciones para
reforzar el sistema penal acusatorio, esperando que en un futuro alguna
persona con el poder necesario para influir en los cambios legislativos, los
tome en consideracin, y se apliquen a la brevedad en las reformas
constitucionales que estudiamos y en los cdigos procesales que ya
implementaron si no en su totalidad, en algn aspecto respecto de los
principios del sistema penal acusatorio.

Las contribuciones de reforzamiento son las siguientes:

a) Reducir el tiempo de implementacin del sistema penal acusatorio en

virtud de que los ocho aos que establece el artculo segundo transitorio
de la reformas nos parece excesivo y fuera de toda realidad actual para
el combate a la delincuencia que ya es un problema de seguridad
nacional actual.

b) Obligar mediante la reforma constitucional a que las legislaturas de los

estados trabajen en la adecuacin de sus cdigos adjetivos para la
implementacin del sistema penal acusatorio o en su caso, promulgar un
nuevo cdigo adjetivo con los principios del sistema acusatorio para
cumplimentar de manera rpida y efectiva la reforma constitucional que
 537

estudiamos. Pues la mayora de las legislaturas estatales trabajan de

manera lenta y sin un verdadero compromiso social que resulta en un
psimo trabajo legislativo.

c) Que se divulguen de manera efectiva las declaratorias de

implementacin del sistema acusatorio de los estados en virtud de que
este requisito de entrada en vigor no ha sido debidamente publicitado.

d) Derogar de manera rpida los ordenamientos estatales relativos al

combate de la delincuencia organizada.

e) No hacer del combate a la delincuencia organizada un estado de

excepcin que vulnere los principios fundamentales del sistema penal
acusatorio.

f) Establecer una poltica criminal cierta y acorde con los objetivos del Plan
Nacional de Desarrollo que sea difundida a toda la sociedad y que
incluya los postulados de proteccin al sistema penal acusatorio a nivel
nacional.

g) Reestructurar todas las instituciones de procuracin, investigacin,

imparticin y ejecucin de justicia de todo el pas tomando en
consideracin la mejor aplicabilidad del sistema penal acusatorio.

h) Reformar el sistema penitenciario nacional para adecuarlo a los

principios de reinsercin social.

i) Reformar los cdigos adjetivos en materia penal para el efecto de

establecer los lineamientos de procedencia de un verdadero arraigo
domiciliario, en virtud de que en la actualidad el lugar en donde debe de
cumplir la medida cautelar el arraigado lo determina la autoridad judicial
 538

a sugerencia del Ministerio Pblico, situacin que consideramos

inconstitucional porque aunque ya se le esta privando de la libertad
deambulatoria adems, debe de someterse al lugar fsico ajeno a su
entorno para cumplir una medida cautelar, que en muchas ocasiones
sirve para torturarlo fsica y psicolgicamente y hacer tiempo para que el
Ministerio Pblico integre los elementos conducentes en la investigacin
y solicitar en su oportunidad el auto de vinculacin a proceso. Creemos
que el lugar para cumplimentar el arraigo domiciliario debe ser en su
domicilio particular o en algn otro a propuesta del mismo arraigado, en
caso contrario establecemos que esta medida cautelar es privativa de
los derechos ms elementales.

j) Reformar todas las constituciones estatales para incluir los principios del
sistema penal acusatorio.

En otro orden de ideas, dentro de la doctrina procesal penal, han

existido tres corrientes relevantes: el sistema acusatorio, el sistema
inquisitivo y el sistema mixto, que ya los hemos desarrollado en el captulo I
de este trabajo, sin embargo, conviene diferenciarlos an ms, pero antes,
debemos decir que los parmetros que determinan un sistema u otro, se
condensan preponderantemente en la menor o mayor valorizacin del
papel reconocido a cada uno de los sujetos que componen el tringulo
procesal; esto es, Ministerio Pblico, Juez e imputado.

El sistema acusatorio se recarga en tres actores principales: el Juez,

el acusador (Ministerio Pblico) y la defensa (del acusado), mismos que
cuentan con una serie de facultades y derechos especficos, lo que la
doctrina suele denominar como la Nullum indicio sine accusatione. El
proceso es pblico desde el inicio de la investigacin, el proceso siempre
se lleva a cabo frente al Juez quien tiene el papel de espectador y arbitro
imparcial que vigila el cumplimiento de las reglas procesales (Nulla culpa
 539

sine indicio). Y la decisin judicial se basa nicamente en las pruebas

aportadas por las partes (juxta alligata et probata partium). Es importante
sealar que el Juez queda dispensado de la iniciativa de la persecucin
penal y, por consiguiente, a diferencia del Juez instructor inquisidor no se
autopropone la materia del juicio, la cual, por el contrario, se le presenta
como contenido de la acusacin que se postula y sostiene por persona
distinta del Juez. El acusador y el acusado; concurren ante el Juez en
igualdad de derechos y obligaciones y el juzgamiento generalmente se
hace en libertad hasta el pronunciamiento de la sentencia.195 Sus
caractersticas procesales esenciales son las siguientes:

a) Mxima simplificacin e inmediatez en el desarrollo del proceso;

b) Oralidad;
c) Igualdad entre las partes;
d) Garantas para la libertad del defensor, y
e) Garantas y derechos del indiciado.

En el sistema inquisitivo, a diferencia del acusatorio, no existe la

oralidad ni la publicidad del juicio, el proceso es secreto y escrito, y la figura
del Juez en este sistema es dominante, debido a que absorbe las funciones
de inquisicin y de juicio, adems es el propio Juez el que se encarga de la
indagacin, adquisicin y valoracin de las pruebas. Como el Juez es parte
acusadora en este sistema, en consecuencia, no se concibe una igualdad
entre el acusador y la defensa, pues de antemano existe una inequidad
dentro del proceso, asimismo, no puede existir en este sistema el principio
de contradiccin entre las partes. El procedimiento se hace oficiosamente
(procedat judex ex officio), existe un rgido sistema de valoracin de la
prueba a fin de evitar que el poder del Juez cause un dao al procesado
(innocentem non condemnari), llegando a subordinar dicha valoracin
probatoria a la libre conviccin, es importante destacar que en este sistema

195
BOTERO C. op. cit., nota 23, p. 112.
 540

la confesin era la prueba maestra para condenar a una persona, aunque

esta fuera arrancada mediante la tortura. Sus caractersticas principales
son:

a) El Juez instructor realiza las investigaciones y recaba las pruebas;

b) La polica judicial y el Ministerio Pblico renen las pruebas necesarias

sin que opere el principio de contradiccin;

c) El Juez llega a ser la parte acusadora en el proceso penal.

Por ltimo, existe un procedimiento hbrido entre el sistema

acusatorio y el sistema inquisitivo, denominado mixto, el que combina dos
condiciones o sistemas (acusatorio e inquisitivo), en funcin de la mayor o
menor exigencia de conciliar; la represin de los delitos (exclusividad del
inquisitivo) con aquellos de libertad del acusado (exclusividad del
acusatorio).

Ahora bien, tomando en consideracin la genial opinin de Mantovani

en una conversacin en el ao 2002:

"Ningn pas puede mantener la ilusin de dejar inalterado el

sistema de garantas cuando se enfrenta a periodos de
inseguridad y desorden jurdico. Entre libertad (garantas) y
represin de la criminalidad hay una especie de tensin en la que
es difcil encontrar el punto de equilibrio. Cuando esta criminalidad
aumenta de modo preocupante la balanza tiende a inclinarse
hacia el lado de la tutela. Entre el desarrollo de la criminalidad y el
garantismo existe una correlacin inversa: cualquier aumento
consistente de la delincuencia y, por tanto, de las exigencias de
defensa social, se ve respondido por una inevitable atenuacin de
las garantas. Y entre probabilidad de victimizacin y sentimiento
de inseguridad se da una correlacin directa, de modo que sta
aumenta con el crecimiento de la primera."196

196
Ibidem, p. 99.
 541

Debemos entender que el objetivo general de la creacin de un

nuevo cdigo procesal penal en el que se establezcan los principios del
sistema penal acusatorio debe estribar en el individuo, ya sea el indiciado,
victima u ofendido, de manera que la autoridad ministerial o judicial
resuelva el conflicto existente entre estos.

Aunque debemos decir que no se encuentran todos los fundamentos

del sistema penal acusatorio en la reforma penal debido quizs a la falta de
estudio por parte de los legisladores para establecer un sistema coherente
tanto en los principios que se proponen como en la diversa doctrina que
existe al respecto, este resultado ambiguo de la implementacin es la
consecuencia de adoptar sistemas y leyes de otros pases, que en esencia
"peinan" otro u otros sistemas y los adecuan a los objetivos primordiales del
Estado que en el caso concreto son el combate a la delincuencia y el
combate especifico a la delincuencia organizada.

De lo anterior se puede deducir que si bien es un logro y una actitud

positiva la implementacin del sistema acusatorio por parte de los
legisladores mexicanos, tambin debemos acotar que su implementacin
ha sido lenta y sin resultados palpables a la fecha, en gran medida porque
la reforma procesal en nuestro pas tiene tres objetivos fundamentales, el
primero: acelerar el tiempo que conlleva un proceso penal; el segundo: el
combate a la delincuencia, y tercero: liberar los derechos fundamentales en
beneficio del indiciado, vctima u ofendido del delito.197

Para lograr los objetivos antes citados, cualquier cdigo procesal

penal debe contener inmersos en sus artculos los siguientes principios
esenciales: juicio previo, oralidad, publicidad, contradiccin, concentracin,

197
Vid, Anexo VIII de este trabajo en el que se proponen diversas reformas a los artculos
constitucionales contenidos en el decreto de reforma del 18 de junio de 2008.
 542

inmediacin, simplificacin, celeridad, la existencia de un juez natural,

imparcialidad e independencia, presuncin de inocencia y derecho a
guardar silencio sin que se tome ste como una presuncin de culpabilidad,
derecho de no autoincriminacin, derecho de defensa en el juicio e incluso
en la etapa de investigacin del delito antes averiguacin previa, nica
persecucin, proteccin a la intimidad y privacidad, prohibicin de la
incomunicacin en cualquier etapa del proceso penal, desde la etapa de
investigacin hasta la ejecucin de la pena, incluidas en la aplicacin de
medidas cautelares, inviolabilidad del secreto profesional del defensor por
cualquier mtodo tecnolgico, igualdad de trato, separacin eficaz entre las
labores de investigacin y juzgamiento del delito, existencia de una
mecnica procesal objetiva y real del tiempo en el que debe ser juzgada
una persona y cumplir con los plazos establecidos por la autoridad judicial
sin trmites engorrosos y lerdos justicia pronta y expedita, operancia
del principio indubio pro reo, irretroactividad de la ley penal, ultima ratio de
la pena, prohibicin de la analoga in malam partem, excepcionalidad de las
medidas restrictivas de la libertad ambulatoria, condiciones de detencin
dignas, desarrollo y aplicacin progresiva de los principios y garantas y,
una congruencia procesal con los principios procesales contenidos en la
constitucin y la poltica criminal nacional que la autoridad determine.

Por ltimo, tomando en consideracin que ningn sistema procesal

adoptado contiene una pureza total. Los ordenamientos procesales pueden
ser o predominantemente inquisitivos o acusatorios, segn el objetivo que
se desee, por lo que podemos afirmar que no existe otro sistema procesal
que se adecue de mejor manera a la idiosincrasia nacional, pues lo
conveniente es que se respeten los derechos fundamentales de los
gobernados y se limite la actuacin del poder del Estado Mexicano,
asimismo la idiosincrasia nacional nos dice que el bien comn y la
tranquilidad social son la base para un futuro armnico en beneficio de
 543

todos los mexicanos, por lo que debe existir en el orden jurdico nacional el
sistema acusatorio en el procedimiento penal mexicano.

Como hemos observado en el presente trabajo, el sistema penal

acusatorio conlleva un sin fin de derechos para la vctima, ofendido y
procesado, formando un procedimiento penal democrtico entre las partes
y frenando algunas arbitrariedades y abusos de las autoridades
involucradas en el mismo procedimiento. De esta manera, se obtiene que el
sistema acusatorio se convierte en una garanta de un 'justo proceso',
eliminando todas las actividades inquisitivas y haciendo de la etapa
procesal un sinnimo de respeto a las garantas individuales y una
prevalencia de los derechos fundamentales de sus actores principales.

No obstante lo anterior, la reforma penal del 18 de junio de 2008 tiene

una loable labor de garantizar los derechos mnimos plasmados tanto en la
doctrina como en los diversos instrumentos jurdicos internacionales,
asimismo en nuestro derecho interno, desterrando todo acto de corte
inquisitivo y vulnerable para esos mismos derechos, aunque dicha reforma
a nuestro punto de vista tiene diversos errores legislativos, interpretativos y
de aplicacin, debemos reconocer su labor en el sentido de pensar primero
en las garantas individuales, y en segundo lugar, en el combate frontal de
la delincuencia, adems de modificar todo un sistema procesal arraigado
desde hace mucho tiempo para transformarse en una herramienta de
juzgamiento rpida y si se quiere decir, eficaz para ciertos delitos previstos
en la legislacin sustantiva federal y estatal.

Lo importante aqu es hacer entender al lector, que de ninguna

manera es nuestra intencin ir en contra de los cambios procesales que se
han realizado de manera globalizada en otros pases, sino que debemos
pensar si la evolucin procesal de adopcin de un sistema procesal
acusatorio es lo ms conveniente en estos momentos cuando los ndices
 544

de delincuencia estn por arriba de las expectativas de un gobierno y

cuando rebasan por mucho los objetivos de una poltica criminal coherente
con su sistema jurdico penal. Como justificamos en este trabajo, la reforma
procesal penal que se desarrollo no era necesaria en este momento, quizs
en un futuro, debido a que lo que siempre ha fallado no es el cuerpo legal,
esto es, la ley en s, sino la aplicacin idnea de la misma y una planeacin
objetiva de una poltica criminal congruente con la realidad en que vivimos.

Tal parece que el cmulo de expedientes penales que existen en el

pas, ha rebasado la capacidad de anlisis de la autoridad jurisdiccional y
por ende, el respeto de los tiempos procesales para juzgar a los
procesados, ello lo pensamos as en virtud de que en ocasiones, al leer las
diversas exposiciones de motivos y el texto constitucional reformado,
parecera que solamente se trata de dar celeridad a la secuela de
procedimientos penales, adems de facilitar el trabajo del Ministerio Pblico
para investigar y generar el expediente delictivo para consignarlo de una
manera pronta; sin embargo, esto puede traer consecuencias negativas si
los legisladores y las autoridades convienen en acusar de manera tenue a
los gobernados por la comisin de un hecho delictivo y posteriormente
dentro del proceso se demuestra que ni siquiera tuvo participacin en su
comisin. Esto resulta aterrador y temerario, pues cuando un Estado
propone un cambio procesal con la justificacin de atacar a la delincuencia
y vulnera de manera escondida las garantas individuales, por ms
acusatorio-adversarial que sea un sistema, trastocar el Estado de Derecho
y se convertir en una anarqua disfrazada. Debemos tener cuidado que la
implementacin y adopcin de un sistema procesal en nuestro orden
jurdico no caiga en eso, pues la doctrina es muy bonita, pero la aplicacin
de los cambios en la realidad jurdica es muy distinta y compleja, pues slo
basta que una pieza del enorme engranaje se rompa para que toda su
maquinaria se descomponga y se llegue rpidamente al caos.
 545

Un punto importante de la implementacin del sistema penal

acusatorio en nuestro orden jurdico, es el relativo a que este sistema por
fin le otorga un balance a la actuacin de las partes interesadas en el
proceso penal, en otras palabras, mediante el uso del sistema acusatorio
forzosamente debe acontecer que en la materia procesal debe existir el
principio adversarial, qu significa esto? que debe existir una divisin de
responsabilidades entre quin toma la decisin y las partes; tanto la
decisin jurdica, como la fctica, corresponden a un tercero imparcial
Juez que adopta una posicin conforme al material suministrado por las
partes adversarias, que en el caso concreto son: el Ministerio Pblico de un
lado, y la defensa, de otra. Este principio implica tambin que la
responsabilidad de investigar los hechos, de presentar pruebas y
determinar la argumentacin pertinente es de las partes adversarias.
Mientras que al Juez, le corresponde evitar los excesos de las partes e
imponer a una de ellas el deber de contribuir en la consecucin de la
informacin requerida por la otra, por tanto debe hablarse de un sistema
adversativo regulado, mas no puro.198

Asimismo, el que se denomine un sistema como acusatorio, significa

que la carga de probar la responsabilidad del procesado, ms all de una
duda razonable, est en cabeza de acusador, quien es el retador en la
contienda judicial y por tanto el que debe aportar las pruebas necesarias
para acusar a una persona por la comisin de un hecho delictivo, mientras
que el indiciado o procesado, debe aportar tambin las pruebas
conducentes para exculparse, siempre y cuando proceda esto pues
debemos recordar que opera a su favor el principio de presuncin de
inocencia, en consecuencia, dentro del procedimiento este ltimo actor del
proceso tendr una ventaja con respecto a su acusador.199

198
MUOZ NEIRA, Orlando, Sistema Penal Acusatorio de Estados Unidos, Legis Editores S.A.,
Colombia, 2008. p. 128.
199
Ibidem, pp. 130-131.
 546

Tomando en consideracin los principios del sistema penal acusatorio

adversarial deben realizarse los siguientes cambios procesales para
mejorar aun ms el sistema implementado en nuestro pas:

a) Slo para el caso de la legtima defensa, y atendiendo al principio de

presuncin de inocencia, como caso de excepcin, la carga de la prueba
debe recaer en el indiciado en virtud de ser parte de las causas que
excluyen la responsabilidad penal;

b) En atencin a la experiencia de los Jueces, Magistrados y Ministros de la

Suprema Corte de Justicia de la Nacin consideramos prudente facultar
al Poder Judicial de la Federacin para que pueda proponer iniciativas
de ley en materia penal ante el Congreso con el objetivo de legislar
sobre aspectos tcnico-jurdicos de gran relevancia para el sistema
penal acusatorio.

c) La fase de investigacin por parte de la polica debe contener una serie

de tareas y acciones tendientes a establecer unas bases razonables que
permitan inferir o corroborar la comisin del hecho delictivo.

d) Debe incluirse dentro de las normas procesales penales que la notitia

criminis podr realizarse por cualquiera de los siguientes medios: 1)
denuncia; 2) querella; 3) Informes de un cuerpo tcnico especializado de
la polica preventiva o polica ministerial u otros funcionarios pblicos
que faculte la propia ley procesal de la materia, y 4) Por notoriedad
pblica.

e) La labor de investigacin por parte de las policas facultadas para ello

debe ser parte de su mstica y por tanto de la poltica criminal
instrumentada al efecto para el combate a la delincuencia, tomando en
consideracin tambin los objetivos del Plan Nacional de Desarrollo,
 547

adems siempre debe de observarse el carcter fragmentario del

derecho penal. Por tanto, se propone que las policas ministeriales o las
facultadas para realizar investigaciones conforme a la ley, puedan
realizar investigaciones reactivas, que son las que tienen lugar una vez
que la polica tiene conocimiento de la comisin de un delito, pudiendo
realizar las labores de entrevistas de la vctima, testigos, indiciados,
examen de la escena del crimen, recoleccin de evidencia fsica,
contacto con informantes, etctera. Asimismo proponemos que puedan
realizarse investigaciones preactivas, siendo estas las que buscan
adelantarse a la comisin de un hecho delictivo, pues se trata de
descubrir actividad criminal que no es especficamente conocida por la
polica, se valen de mtodos como los agentes encubiertos con la
finalidad de tapar fechoras que de otra manera no seran posibles
revelar, siendo esta una herramienta muy importante para la prevencin
en la comisin de un hecho delictivo.

f) El prrafo quinto del artculo 16 constitucional solamente faculta la

detencin de una persona por cualquier persona en caso de flagrancia o
cuasi-flagrancia, lo que consideramos un caso limitado para el combate
a la delincuencia, en consecuencia, proponemos que se reforme el
prrafo de merito para el efecto de que el Ministerio Pblico y a solicitud
de la polica pueda detener una persona cuando exista una causa
probable para considerar que la misma ha cometido un hecho delictivo,
entendiendo como 'causa probable' a "todo fundamento razonable para
sospechar que una persona ha cometido o est cometiendo un hecho
delictivo o que un lugar tiene instrumentalidades especficas
relacionadas con un hecho delictivo". Debemos entender que la causa
probable se encuentra en un nivel superior a una simple sospecha pero
menor que el grado demostrativo requerido para una sentencia
condenatoria.
 548

Para no vulnerar garantas individuales y por tanto, tomar en

consideracin lo previsto por el primer prrafo del artculo 16
constitucional, la detencin ministerial que proponemos deber
ordenarse obviamente por el Ministerio Pblico y ejecutarse por la
polica ministerial, adems antes de la emisin de la orden de detencin
ministerial deber formarse un expediente por medio del cual se
demuestre la causa probable, llevando ante la autoridad ministerial los
testigos y dems pruebas que corroboren la comisin del hecho
delictivo. En esencia esta detencin excepcional consiste en la toma
fsica de una persona y su sometimiento a custodia con el propsito de
imputarle la comisin de un hecho delictivo, en suma, es una figura
similar al arraigo, pero no igual en virtud de que ser consignado ante la
autoridad judicial en un plazo no mayor a las 48 horas o en 96 horas
cuando sean el caso de la delincuencia organizada.

g) La creacin de un cuerpo ministerial especializado en detenciones

excepcionales para que no opere el abuso de poder.

En el futuro, el sistema penal acusatorio adversarial que estudiamos

en el presente trabajo, ser motivo de mltiples anlisis por lo que hace a
su implementacin, adems ira permeando las legislaciones adjetivas
federales y estatales, no obstante ello, el sistema acusatorio no se
encuentra contemplado de manera pura sino limitada, lo que conlleva a que
en meses y aos posteriores se ira perfeccionando y por tanto modificando
los procedimientos penales de todo el pas. Debemos estar atentos a la
evolucin e implementacin de este sistema procesal con el fin de analizar
y proponer mecnicas procesales coherentes y respetuosas de los
derechos mnimos fundamentales, asimismo de dotar al Estado de las
herramientas necesarias para el combate de la delincuencia y sobretodo,
se vean reflejados resultados ptimos en aras de alcanzar un verdadero
Estado de Derecho y un pas con la tranquilidad que todos merecemos.
 549

CONCLUSIONES

De lo expuesto en el trabajo, pueden realizarse diversas conclusiones

interesantes, puesto que, como ya se observ, el sistema procesal acusatorio
adversarial es muy antiguo y paulatinamente ha sido adoptado por ms pases
del orbe, sin embargo, aunque este sistema procesal sea adoptado en los
sistemas jurdicos nacionales, no siempre su implementacin mediante nuevas
figuras e instituciones procesales que han tenido xito en un pas lo son de
otros, debido a que la criminalidad y los ndices de delincuencia son muy
distintos entre los pases, asimismo, son multifactoriales los aspectos que
deben tomarse en consideracin para evaluar tanto el combate a la
delincuencia como de la forma de operacin de la misma. Adems, debemos
recordar que el cambio primordial de un sistema procesal a otro en un pas
consiste en que los procedimientos penales sern respetuosos de las
garantas mnimas de un justo proceso, adems de otorgar un juicio pronto y
expedito, pues sin estas caractersticas se caera en un estampado procesal
inquisitivo y en ocasiones llegando a ser tirnico en contra de los gobernados,
establecindose diversas ilegalidades que haran del proceso penal una
presuncin de culpabilidad por la comisin de cualquier hecho delictivo,
eliminando en consecuencia el principio de presuncin de inocencia y
acabando con uno de los postulados primordiales del sistema procesal penal
acusatorio adversarial, en consecuencia, adoptando un sistema procesal
limitado, hbrido y consecuente con un abuso de poder que ya fue palpado por
la comunidad en general, sobretodo por las vctimas y/o ofendidos del hecho
delictivo y tambin por la comunidad internacional.

Por lo anterior, se requiere que cada Estado estudie y analice la

criminalidad nacional, realizar una poltica criminal apropiada y concatenada
con la idisioncrasia nacional y establecer las bases armnicas de un cambio
 550

procesal verdadero y coherente con la realidad social, pues no se vale que

solamente se cambie de un sistema procesal a otro para vender la idea a la
sociedad que con ello mgicamente se acaba la delincuencia, cuando la
realidad es muy diferente, pues la implementacin del sistema procesal
acusatorio adversarial en nuestro pas requerir de siete aos para su
utilizacin total, plazo que consideramos muy largo para que se visualicen
cambios importantes en el combate a la delincuencia. Quizs el poder estatal
tenga la paciencia suficiente y las reformas necesarias para implementar este
sistema procesal, pero lo que s debemos tomar en cuenta es que la propia
sociedad y las vctimas y/o ofendidos del hecho delictivo no tendrn la misma
paciencia por lo que podemos pensar en que se crearan escuadrones de la
muerte y tomarn la justicia en sus propias manos, todo por la ineficiencia del
Estado al otorgar seguridad a sus gobernados en sus personas y sus bienes y
a la falta de un sistema procesal penal confiable en donde se garantice una
procuracin e imparticin de justicia garante de los principios bsicos de la
persona y ejemplar de un Estado de Derecho y una poltica criminal
congruente con nuestra realidad nacional.

1. En vista de la adopcin de un sistema procesal penal de corte garantista y

distinto a los objetivos planteados en el anterior sistema mixto previsto en
todos los procesos penales de nuestro pas, concluimos que las autoridades
gubernamentales deben establecer y difundir una poltica criminal coherente
con el sistema que se desea implementar y adecuar sus objetivos y combate a
la delincuencia desde una perspectiva real de la idiosincrasia nacional, sin
adoptar figuras e instituciones que han dado resultado parcial en otros pases.

2. Debe reformarse el artculo 16 constitucional para quedar como sigue:

 551

Artculo 16. Nadie puede ser molestado en su persona, familia,

domicilio, papeles o posesiones, sino en virtud de mandamiento
escrito de la autoridad competente, que funde y motive la causa legal
del procedimiento.

Toda persona tiene derecho a la proteccin de sus datos personales,

al acceso, rectificacin y cancelacin de los mismos, as como a
manifestar su oposicin, en los trminos que fije la ley, la cual
establecer los supuestos de excepcin a los principios que rijan el
tratamiento de datos, por razones de seguridad nacional,
disposiciones de orden pblico, seguridad y salud pblicas o para
proteger los derechos de terceros.

No podr librarse orden de aprehensin sino por la autoridad judicial

y sin que preceda denuncia o querella de un hecho que la ley seale
como delito, sancionado con pena privativa de libertad y obren datos
para estimar como probables la existencia del hecho delictivo y la
responsabilidad del indiciado.

La autoridad que ejecute una orden judicial de aprehensin, deber

poner al inculpado a disposicin del juez, sin dilacin alguna y bajo
su ms estricta responsabilidad. La contravencin a lo anterior ser
sancionada por la ley penal.

Cualquier persona puede detener al indiciado en el momento en que

est cometiendo un delito o inmediatamente despus de haberlo
cometido, ponindolo sin demora a disposicin de la autoridad ms
cercana y sta con la misma prontitud a la del Ministerio Pblico.
Existir un registro inmediato de la detencin.

Slo en casos urgentes, cuando se trate de delito grave as calificado

por la ley y ante el riesgo fundado de que el indiciado pueda
sustraerse a la accin de la justicia, siempre y cuando no se pueda
ocurrir ante la autoridad judicial por razn de la hora, lugar o
circunstancia, el Ministerio Pblico podr, bajo su responsabilidad,
ordenar su detencin, fundando y expresando los indicios que
motiven su proceder.

En casos de urgencia o flagrancia, el juez que reciba la consignacin

del detenido deber inmediatamente ratificar la detencin o decretar
la libertad con las reservas de ley.
 552

Los jueces federales de control, a peticin del Ministerio Pblico y

tratndose de delitos de delincuencia organizada, podr decretar el
arraigo domiciliario de una persona, con las modalidades de lugar y
tiempo que la ley seale, tomando siempre en consideracin la
situacin particular de cada persona, sin que pueda exceder de
cuarenta das, siempre que sea necesario para el xito de la
investigacin, la proteccin de personas o bienes jurdicos, o cuando
exista riesgo fundado de que el indiciado se sustraiga a la accin de
la justicia. Este plazo podr prorrogarse, siempre y cuando el
Ministerio Pblico acredite que subsisten las causas que le dieron
origen. En todo caso, la duracin total del arraigo domiciliario no
podr exceder los ochenta das.

Por delincuencia organizada debe entenderse cuando tres o ms

personas de manera permanente o reiterada, establecen una
organizacin jerarquizada, dotada de recursos materiales y de
operacin, teniendo como nico propsito la comisin de delitos,
para as obtener alguna o algunas ventajas econmicas, polticas o
sociales dentro y/o fuera del pas.

Ningn indiciado podr ser retenido por el Ministerio Pblico por ms

de cuarenta y ocho horas, plazo en que deber ordenarse su libertad
o ponrsele a disposicin de la autoridad judicial; este plazo podr
duplicarse en aquellos casos que la ley prevea como delincuencia
organizada. Todo abuso a lo anteriormente dispuesto ser
sancionado por la ley penal.

En toda orden de cateo, que slo el juez federal de control podr

expedir, a solicitud del Ministerio Pblico, dejando constancia por
escrito de su solicitud independientemente de la forma en que realiz
la misma, se expresar el lugar que ha de inspeccionarse, la persona
o personas que hayan de aprehenderse y los objetos que se buscan,
a lo que nicamente debe limitarse la diligencia, levantndose al
concluirla, un acta circunstanciada, en presencia de dos testigos
propuestos por el ocupante del lugar cateado o en su ausencia o
negativa, por la autoridad que practique la diligencia.

Las comunicaciones privadas son inviolables. La ley sancionar

penalmente cualquier acto que atente contra la libertad y privaca de
las mismas, excepto cuando sean aportadas de forma voluntaria por
alguno de los particulares que participen en ellas siempre y cuando
sea vctima u ofendido de un delito o sean aportadas por las
autoridades facultadas para hacerlo con motivo de la persecucin de
 553

un delito u otros motivos de seguridad nacional. El juez federal de

instruccin valorar el alcance de stas, siempre y cuando
contengan informacin relacionada con la omisin de un delito. En
ningn caso se admitirn comunicaciones que violen el deber de
confidencialidad que establezca la ley.

Exclusivamente el juez federal de control, a peticin de la autoridad

federal que faculte la ley o del titular del Ministerio Pblico de la
entidad federativa correspondiente dejando constancia de dicha
solicitud por escrito independientemente de la forma en que se haya
realizado la misma, podr autorizar la intervencin de cualquier
comunicacin privada. Para ello, la autoridad competente deber
fundar y motivar las causas legales de la solicitud, expresando
adems, el tipo de intervencin, los sujetos de la misma y su
duracin. El Juez federal de control no podr otorgar estas
autorizaciones cuando se trate de materias de carcter electoral,
fiscal, mercantil, civil, laboral o administrativo, ni en el caso de las
comunicaciones del detenido con su defensor.

Los Poderes Judiciales contarn con jueces de control que

resolvern, en forma inmediata, y por cualquier medio, las solicitudes
de medidas cautelares, providencias precautorias y tcnicas de
investigacin de la autoridad, que requieran control judicial, dejando
constancia de ello escrito o en forma digital o digitalizada,
garantizando los derechos de los indiciados y de las vctimas u
ofendidos. Deber existir un registro fehaciente de todas las
comunicaciones entre jueces y Ministerio Pblico y dems
autoridades competentes.

Las intervenciones autorizadas se ajustarn a los requisitos y lmites

previstos en las leyes. Los resultados de las intervenciones que no
cumplan con stos, carecern de todo valor probatorio.

La autoridad administrativa podr practicar visitas domiciliarias

nicamente para cerciorarse de que se han cumplido los
reglamentos sanitarios y de polica; y exigir la exhibicin de los libros
y papeles indispensables para comprobar que se han acatado las
disposiciones fiscales, sujetndose en estos casos, a las leyes
respectivas y a las formalidades prescritas para los cateos.

La correspondencia que bajo cubierta circule por las estafetas estar

libre de todo registro, y su violacin ser penada por la ley.
 554

En tiempo de paz ningn miembro del Ejrcito podr alojarse en casa

particular contra la voluntad del dueo, ni imponer prestacin alguna.
En tiempo de guerra los militares podrn exigir alojamiento, bagajes,
alimentos y otras prestaciones, en los trminos que establezca la ley
marcial correspondiente.

3. Debe reformarse el artculo 18 constitucional para quedar de la siguiente

manera:

Artculo 18. Slo por delito que merezca pena privativa de libertad y
se trate de delitos graves o de delincuencia organizada habr lugar a
prisin preventiva. El sitio de sta ser distinto del que se destinare
para la extincin de las penas y estarn completamente separados.

El sistema penitenciario se organizar sobre la base del trabajo, la

capacitacin para el mismo, la educacin, la salud y el deporte como
medios para lograr la reinsercin del sentenciado a la sociedad y
procurar que no vuelva a delinquir, observando los beneficios que
para l prev la ley. Las mujeres compurgarn sus penas en lugares
separados de los destinados a los hombres para tal efecto.

La Federacin, los Estados y el Distrito Federal podrn celebrar

convenios para que los sentenciados por delitos del mbito de su
competencia extingan las penas en establecimientos penitenciarios
dependientes de una jurisdiccin diversa.

La Federacin, los Estados y el Distrito Federal establecern, en el

mbito de sus respectivas competencias, un sistema integral de
justicia que ser aplicable a quienes se atribuya la realizacin de una
conducta tipificada como delito por las leyes penales y tengan entre
doce aos cumplidos y menos de dieciocho aos de edad, en el que
se garanticen los derechos fundamentales que reconoce esta
Constitucin para todo individuo, as como aquellos derechos
especficos que por su condicin de personas en desarrollo les han
sido reconocidos. Las personas menores de doce aos que hayan
realizado una conducta prevista como delito en la ley, solo sern
sujetos a rehabilitacin y asistencia social.

La operacin del sistema en cada orden de gobierno estar a cargo

de instituciones, tribunales y autoridades especializados en la
procuracin e imparticin de justicia para adolescentes. Se podrn
 555

aplicar las medidas de orientacin, proteccin y tratamiento que

amerite cada caso, atendiendo a la proteccin integral y el inters
superior del adolescente.

Las formas alternativas de justicia debern observarse en la

aplicacin de este sistema, siempre que resulte procedente. En todos
los procedimientos seguidos a los adolescentes se observar la
garanta del debido proceso legal, as como la independencia entre
las autoridades que efecten la remisin y las que impongan las
medidas. stas debern ser proporcionales a la conducta realizada y
tendrn como fin la reintegracin social y familiar del adolescente, as
como el pleno desarrollo de su persona y capacidades. El
internamiento se utilizar solo como medida extrema y por el tiempo
ms breve que proceda, y podr aplicarse nicamente a los
adolescentes mayores de catorce aos de edad, por la comisin de
conductas antisociales calificadas como graves.

Los sentenciados de nacionalidad mexicana que se encuentren

compurgando penas en pases extranjeros, podrn ser trasladados a
la Repblica para que cumplan sus condenas con base en los
sistemas de reinsercin social previstos en este artculo, y los
sentenciados de nacionalidad extranjera por delitos del orden federal
o del fuero comn, podrn ser trasladados al pas de su origen o
residencia, sujetndose a los Tratados Internacionales que se hayan
celebrado para ese efecto. El traslado de los reclusos slo podr
efectuarse con su consentimiento expreso.

Los sentenciados, en los casos y condiciones que establezca la ley,

podrn compurgar sus penas en los centros penitenciarios ms
cercanos a su domicilio, a fin de propiciar su reintegracin a la
comunidad como forma de reinsercin social. Esta disposicin no
aplicar respecto de otros internos que requieran medidas especiales
de seguridad.

Para la reclusin preventiva y la ejecucin de sentencias en materia

de delincuencia organizada se destinarn centros especiales. Las
autoridades competentes podrn restringir las comunicaciones de los
inculpados y sentenciados por delincuencia organizada con terceros,
salvo el acceso a su defensor, e imponer medidas de vigilancia
especial a quienes se encuentren internos en estos establecimientos.
Lo anterior podr aplicarse a otros internos que requieran medidas
especiales de seguridad, en trminos de la ley.
 556

Ser obligacin de la autoridad policial o ministerial notificar a los

familiares de la persona detenida el hecho de la detencin.

4. Que se reforme el artculo 19 constitucional para quedar de la siguiente

manera:

Artculo 19. Ninguna detencin ante autoridad judicial podr exceder

del plazo de setenta y dos horas, a partir de que el indiciado sea
puesto a su disposicin, sin que se justifique con un auto de
vinculacin a proceso en el que se expresar: el delito que se impute
al acusado; el lugar, tiempo y circunstancias de ejecucin, as como
los datos que establezcan que se ha cometido un hecho que la ley
seale como delito y que exista la probabilidad de que el indiciado lo
cometi o particip en su comisin.

El juez ordenar la prisin preventiva, oficiosamente, en los casos de

delincuencia organizada, homicidio doloso, violacin, secuestro,
delitos cometidos con medios violentos como armas y explosivos, as
como delitos graves que determine la ley en contra de la seguridad
de la nacin, el libre desarrollo de la personalidad y de la salud.

La ley determinar los casos en los cuales el juez podr revocar la

libertad de los individuos vinculados a proceso.

El plazo para dictar el auto de vinculacin a proceso podr

prorrogarse nicamente a peticin del indiciado, en la forma que
seale la ley. La prolongacin de la detencin en su perjuicio ser
sancionada por la ley penal. La autoridad responsable del
establecimiento en el que se encuentre internado el indiciado, que
dentro del plazo antes sealado no reciba copia autorizada del auto
de vinculacin a proceso y del que decrete la prisin preventiva, o de
la solicitud de prrroga del plazo constitucional, deber llamar la
atencin del juez sobre dicho particular en el acto mismo de concluir
el plazo y, si no recibe la constancia mencionada dentro de las tres
horas siguientes, pondr al indiciado en libertad.

Todo proceso se seguir forzosamente por el hecho o hechos

delictivos sealados en el auto de vinculacin a proceso. Si en la
secuela de un proceso apareciere que se ha cometido un hecho
delictivo distinto del que se persigue, deber ser objeto de
 557

investigacin separada, sin perjuicio de que despus pueda

decretarse la acumulacin, si fuere conducente.

Si con posterioridad a la emisin del auto de vinculacin a proceso el

inculpado evade la accin de la justicia o es puesto a disposicin de
otro juez que lo reclame en el extranjero, se suspender el proceso
junto con los plazos para la prescripcin de la accin penal.

Todo mal tratamiento en la aprehensin o en las prisiones, toda

molestia que se infiera sin motivo legal, toda gabela o contribucin,
en las crceles, son abusos que sern corregidos por las leyes y
reprimidos por las autoridades.

5. Debe reformarse el artculo 20 constitucional para quedar como sigue:

Artculo 20. El proceso penal ser acusatorio y oral. Se regir por los
principios de publicidad, contradiccin, concentracin, continuidad e
inmediacin.

A. De los principios generales:

I. El proceso penal tendr por objeto el esclarecimiento de los

hechos, proteger al inocente, procurar que el culpable no quede
impune y que los daos causados por el delito se reparen;

II. Toda audiencia se desarrollar en presencia del juez, sin que

pueda delegar en ninguna persona el desahogo y la valoracin de las
pruebas, la cual deber realizarse de manera libre y lgica;

III. Para los efectos de la sentencia slo se considerarn como

prueba aquellas que hayan sido desahogadas en la audiencia de
juicio. La ley establecer las excepciones y los requisitos para admitir
en juicio la prueba anticipada, que por su naturaleza requiera
desahogo previo;

IV. El juicio se celebrar ante un juez que no haya conocido del caso
previamente. La presentacin de los argumentos y los elementos
probatorios se desarrollar de manera pblica, contradictoria y oral;

V. La carga de la prueba para demostrar la culpabilidad corresponde

al Ministerio Pblico, conforme lo establezca el tipo penal. Las partes
 558

tendrn igualdad procesal para sostener la acusacin o la defensa,

respectivamente;

VI. Ningn juzgador podr tratar asuntos que estn sujetos a proceso
con cualquiera de las partes sin que est presente la otra,
respetando en todo momento el principio de contradiccin, salvo las
excepciones que establece esta Constitucin;

VII. Una vez iniciado el proceso penal, siempre y cuando no exista

oposicin del inculpado, se podr decretar su terminacin anticipada
en los supuestos y bajo las modalidades que determine la ley. Si el
imputado reconoce ante la autoridad judicial, voluntariamente y con
conocimiento de las consecuencias, su participacin en el delito y
existen medios de conviccin suficientes para corroborar la
imputacin, el juez citar a audiencia de sentencia. La ley
establecer los beneficios que se podrn otorgar al inculpado cuando
acepte su responsabilidad;

VIII. El juez slo condenar cuando exista conviccin de la

culpabilidad del procesado;

IX. Cualquier prueba obtenida con violacin de derechos

fundamentales ser nula, y

X. Los principios previstos en este artculo, se observarn tambin en

las audiencias preliminares al juicio.

B. De los derechos de toda persona imputada:

I. A que se presuma su inocencia mientras no se declare su

responsabilidad mediante sentencia emitida por el juez de la causa;

II. A declarar o a guardar silencio. Desde el momento de su

detencin se le harn saber los motivos de la misma y su derecho a
guardar silencio, el cual no podr ser utilizado en su perjuicio. Queda
prohibida y ser sancionada por la ley penal, toda incomunicacin,
intimidacin o tortura.

La confesin rendida ante el Ministerio Pblico o el juez sin la

asistencia del defensor carecer de todo valor probatorio;
 559

III. A que se le informe, tanto en el momento de su detencin como

en su comparecencia ante el Ministerio Pblico o el juez, los hechos
que se le imputan y los derechos que le asisten;

La ley establecer beneficios a favor del inculpado, procesado o

sentenciado que preste ayuda eficaz para la investigacin y
persecucin de delitos;

IV. Se le recibirn los testigos y dems pruebas pertinentes que

ofrezca, concedindosele el tiempo que la ley estime necesario al
efecto y auxilindosele para obtener la comparecencia de las
personas cuyo testimonio solicite, en los trminos que seale la ley;

V. Ser juzgado en audiencia pblica por un juez o tribunal. La

publicidad slo podr restringirse en los casos de excepcin que
determine la ley, por razones de seguridad nacional, seguridad
pblica, proteccin de las vctimas, testigos y menores, cuando se
ponga en riesgo la revelacin de datos legalmente protegidos, o
cuando el tribunal estime que existen razones fundadas para
justificarlo.

En delincuencia organizada, las actuaciones realizadas en la fase de

investigacin podrn tener valor probatorio, cuando no puedan ser
reproducidas en juicio o exista riesgo para testigos o vctimas. Lo
anterior sin perjuicio del derecho del inculpado de objetarlas o
impugnarlas y aportar pruebas en contra;

VI. Le sern facilitados todos los datos que solicite para su defensa y
que consten en el proceso.

El imputado y su defensor tendrn acceso a los registros de la

investigacin cuando el primero se encuentre detenido y cuando
pretenda recibrsele declaracin o entrevistarlo por el Ministerio
Pblico o la polica respectivamente. Asimismo, antes de su primera
comparecencia ante juez podrn consultar dichos registros, con la
oportunidad debida para preparar la defensa. A partir de este
momento no podrn mantenerse en reserva las actuaciones de la
investigacin, salvo los casos excepcionales expresamente
sealados en la ley cuando ello sea imprescindible para salvaguardar
el xito de la investigacin y siempre que sean oportunamente
revelados para no afectar el derecho de defensa;
 560

VII. Ser juzgado antes de cuatro meses si se tratare de delitos cuya

pena mxima no exceda de dos aos de prisin, y antes de un ao si
la pena excediere de ese tiempo, salvo que solicite mayor plazo para
su defensa;

VIII. Tendr derecho a una defensa adecuada por abogado, al cual

elegir libremente incluso desde el momento de su detencin. Si no
quiere o no puede nombrar un abogado, despus de haber sido
requerido para hacerlo, el juez le designar un defensor pblico.
Tambin tendr derecho a que su defensor comparezca en todos los
actos del proceso y ste tendr obligacin de hacerlo cuantas veces
se le requiera, y

IX. En ningn caso podr prolongarse la prisin o detencin, por falta

de pago de honorarios de defensores o por cualquiera otra
prestacin de dinero, por causa de responsabilidad civil o algn otro
motivo anlogo.

La prisin preventiva se aplicar conforme a los siguientes plazos:

para aquellos delitos cuya pena mxima de prisin no exceda de dos
aos: cuatro meses de prisin preventiva; para el supuesto de
aquellos delitos que excedan ms de dos aos de prisin: un ao de
prisin preventiva; y para aquellos casos de delitos graves y de
delincuencia organizada: hasta dos aos de prisin preventiva, en
todo caso no podr exceder del tiempo que como mximo de pena
fije la ley al hecho delictivo que motivare el proceso y en ningn caso
ser superior a los plazos establecidos en este prrafo, salvo que su
prolongacin se deba al ejercicio del derecho de defensa del
imputado. Si cumplido este trmino no se ha pronunciado sentencia,
el procesado ser puesto en libertad de inmediato mientras se sigue
el proceso.

En toda pena de prisin que imponga una sentencia, se computar el

tiempo de la detencin.

C. De los derechos de la vctima o del ofendido:

I. Recibir asesora jurdica; ser informado de los derechos que en su

favor establece la Constitucin y, cuando lo solicite, ser informado
del desarrollo del procedimiento penal;

II. Coadyuvar con el Ministerio Pblico; a que se le reciban todos los

datos o elementos de prueba con los que cuente, tanto en la
 561

investigacin como en el proceso, a que se desahoguen las

diligencias correspondientes, y a intervenir en el juicio e interponer
los recursos en los trminos que prevea la ley.

Cuando el Ministerio Pblico considere que no es necesario el

desahogo de la diligencia, deber fundar y motivar su negativa;

III. Recibir, desde la comisin del delito, atencin mdica y

psicolgica de urgencia;

IV. Que se le repare el dao. En los casos en que sea procedente, el

Ministerio Pblico estar obligado a solicitar la reparacin del dao,
sin menoscabo de que la vctima u ofendido lo pueda solicitar
directamente, y el juzgador no podr absolver al sentenciado de
dicha reparacin si ha emitido una sentencia condenatoria.

La ley fijar procedimientos giles para ejecutar las sentencias en

materia de reparacin del dao;

V. Al resguardo de su identidad y otros datos personales en los

siguientes casos: cuando sean menores de edad; cuando se trate de
delitos de violacin, secuestro o delincuencia organizada; y cuando a
juicio del juzgador sea necesario para su proteccin, salvaguardando
en todo caso los derechos de la defensa.

El Ministerio Pblico deber garantizar la proteccin de vctimas,

ofendidos, testigos y en general todas los sujetos que intervengan en
el proceso. Los jueces debern vigilar el buen cumplimiento de esta
obligacin;

VI. Solicitar las medidas cautelares y providencias necesarias para la

proteccin y restitucin de sus derechos, y

VII. Impugnar ante autoridad judicial las omisiones del Ministerio

Pblico en la investigacin de los delitos, as como las resoluciones
de reserva, no ejercicio, desistimiento de la accin penal o
suspensin del procedimiento cuando no est satisfecha la
reparacin del dao.
 562

6. Se concluye que debe reformarse el artculo 21 constitucional para quedar

de la siguiente manera:

Artculo 21. La investigacin de los hechos delictivos corresponde al

Ministerio Pblico y a las policas, las cuales actuarn bajo la
conduccin y mando de aqul en el ejercicio de esta funcin.

El ejercicio de la accin penal ante los tribunales corresponde al

Ministerio Pblico. La ley determinar los casos en que los
particulares podrn ejercer la accin penal ante la autoridad judicial.

La imposicin de las penas, su modificacin y duracin son propias y

exclusivas de la autoridad judicial.

Compete a la autoridad administrativa la aplicacin de sanciones por

las infracciones de los reglamentos gubernativos y de polica, las que
nicamente consistirn en multa, trabajo a favor de la comunidad o
en arresto hasta por treinta y seis horas; pero si el infractor no
pagare la multa que se le hubiese impuesto o no pudiere realizar el
trabajo a favor de la comunidad, se permutarn estas por el arresto
correspondiente, que no exceder en ningn caso de treinta y seis
horas.

Si el infractor de los reglamentos gubernativos y de polica fuese

jornalero, obrero o trabajador, no podr ser sancionado con multa
mayor del importe de su jornal o salario de un da.

Tratndose de trabajadores no asalariados, la multa que se imponga

por infraccin de los reglamentos gubernativos y de polica, no
exceder del equivalente a un da de su ingreso.

El Ministerio Pblico podr considerar criterios de oportunidad para el

ejercicio de la accin penal, en los supuestos y condiciones que fije
la ley.

El Ejecutivo Federal podr, con la aprobacin del Senado en cada

caso, reconocer la jurisdiccin de la Corte Penal Internacional.

La seguridad pblica es una funcin a cargo de la Federacin, el

Distrito Federal, los Estados y los Municipios, que comprende la
prevencin de los hechos delictivos; la investigacin y persecucin
para hacerla efectiva, as como la sancin de las infracciones
administrativas, en los trminos de la ley, en las respectivas
 563

competencias que esta Constitucin seala. La actuacin de las

instituciones de seguridad pblica se regir por los principios de
legalidad, objetividad, eficiencia, profesionalismo, honradez y respeto
a los derechos humanos reconocidos en esta Constitucin.

Las instituciones de seguridad pblica sern de carcter civil,

disciplinado y profesional. El Ministerio Pblico y las instituciones
policiales de los tres rdenes de gobierno debern coordinarse entre
s para cumplir los objetivos de la seguridad pblica y conformarn el
Sistema Nacional de Seguridad Pblica, que estar sujeto a las
siguientes bases mnimas:

a) La regulacin de la seleccin, ingreso, formacin, permanencia,

evaluacin, reconocimiento y certificacin de los integrantes de las
instituciones de seguridad pblica. La operacin y desarrollo de estas
acciones ser competencia de la Federacin, el Distrito Federal, los
Estados y los municipios en el mbito de sus respectivas
atribuciones.

b) El establecimiento de las bases de datos criminalsticos y de

personal para las instituciones de seguridad pblica. Ninguna
persona podr ingresar a las instituciones de seguridad pblica si no
ha sido debidamente certificado y registrado en el sistema.

c) La formulacin de polticas pblicas tendientes a prevenir la

comisin de delitos.

d) Se determinar la participacin de la comunidad que coadyuvar,

entre otros, en los procesos de evaluacin de las polticas de
prevencin del delito as como de las instituciones de seguridad
pblica.

e) Los fondos de ayuda federal para la seguridad pblica, a nivel

nacional sern aportados a las entidades federativas y municipios
para ser destinados exclusivamente a estos fines.

7. Debe reformarse el artculo 22 constitucional para quedar como sigue:

Artculo 22. Quedan prohibidas las penas de muerte, de mutilacin,

de infamia, la marca, los azotes, los palos, el tormento de cualquier
especie, la multa excesiva, la confiscacin de bienes y cualesquiera
otras penas inusitadas y trascendentales.
 564

No se considerar confiscacin la aplicacin de bienes de una

persona cuando sea decretada para el pago de multas o impuestos,
ni cuando la decrete una autoridad judicial para el pago de
responsabilidad civil derivada de la comisin de un delito. Tampoco
se considerar confiscacin el decomiso que ordene la autoridad
judicial de los bienes en caso de enriquecimiento ilcito en los
trminos del artculo 109, la aplicacin a favor del Estado de bienes
asegurados que causen abandono en los trminos de las
disposiciones aplicables, ni la de aquellos bienes cuyo dominio se
declare extinto en sentencia.

8. Slo para el caso de la legtima defensa, y atendiendo al principio de

presuncin de inocencia, como caso de excepcin, la carga de la prueba debe
recaer en el indiciado en virtud de ser parte de las causas que excluyen la
responsabilidad penal.

9. En atencin a la experiencia de los Jueces, Magistrados y Ministros de la

Suprema Corte de Justicia de la Nacin concluimos que debe facultarse al
Poder Judicial de la Federacin para que pueda proponer iniciativas de ley en
materia penal ante el Congreso con el objetivo de legislar sobre aspectos
tcnico-jurdicos de gran relevancia para el sistema procesal acusatorio.

10. La fase de investigacin por parte de la polica debe contener una serie de
tareas y acciones tendientes a establecer bases razonables que permitan
inferir o corroborar la comisin del hecho delictivo.

11. Debe incluirse dentro de las normas procesales penales que la notitia
criminis podr realizarse por cualquiera de los siguientes medios: 1) denuncia;
2) querella; 3) Informes de un cuerpo tcnico especializado de la polica
preventiva o polica ministerial u otros funcionarios pblicos que faculte la
propia ley procesal de la materia, y 4) Por notoriedad pblica.
 565

12. La labor de investigacin por parte de las policas debe ser parte de su
mstica y por tanto, de la poltica criminal instrumentada al efecto para el
combate a la delincuencia, tomando en consideracin los objetivos del Plan
Nacional de Desarrollo, adems, siempre debe observarse el carcter
fragmentario del derecho penal. Por tanto se concluye que las policas
ministeriales o las facultadas para realizar investigaciones conforme a la ley,
deben realizar investigaciones reactivas, que son las que tienen lugar una vez
que la polica tiene conocimiento de la comisin de un delito, pudiendo realizar
las labores de entrevistas de la vctima, testigos, indiciados, examen de la
escena del crimen, recoleccin de evidencia fsica, contacto con informantes,
etctera. Asimismo se concluye que deben realizarse investigaciones
preactivas, siendo estas las que buscan adelantarse a la comisin de un
hecho delictivo, pues se trata de descubrir actividad criminal que no es
especficamente conocida por la polica, se valen de mtodos como los
agentes encubiertos con la finalidad de tapar fechoras que de otra manera no
seran posibles revelar, siendo esta una herramienta muy importante para la
prevencin en la comisin de un hecho delictivo.

13. El prrafo quinto del artculo 16 constitucional solamente faculta la

detencin de una persona por cualquier persona en caso de flagrancia o cuasi-
flagrancia, lo que consideramos un caso limitado para el combate a la
delincuencia, en consecuencia, debe reformarse el prrafo de merito para el
efecto de que el Ministerio Pblico y a solicitud de la polica pueda detener una
persona cuando exista una causa probable para considerar que la misma ha
cometido un hecho delictivo, entendiendo como 'causa probable' a "todo
fundamento razonable para sospechar que una persona ha cometido o est
cometiendo un hecho delictivo o que un lugar tiene instrumentalidades
especficas relacionadas con un hecho delictivo". Debemos entender que la
 566

causa probable se encuentra en un nivel superior a una simple sospecha pero

menor que el grado demostrativo requerido para una sentencia condenatoria.

Para no vulnerar garantas individuales y por tanto, tomar en

consideracin lo previsto por el primer prrafo del artculo 16 constitucional, la
detencin ministerial deber ordenarse obviamente por el Ministerio Pblico y
ejecutarse por la polica ministerial, adems antes de la emisin de la orden de
detencin ministerial deber formarse un expediente por medio del cual se
demuestre la causa probable, llevando ante la autoridad ministerial los testigos
y dems pruebas que corroboren la comisin del hecho delictivo. En esencia
esta detencin excepcional consiste en la toma fsica de una persona y su
sometimiento a custodia con el propsito de imputarle la comisin de un hecho
delictivo, en suma, es una figura similar al arraigo, pero no igual en virtud de
que ser consignado ante la autoridad judicial en un plazo no mayor a las 48
horas o en 96 horas cuando sean el caso de la delincuencia organizada.

14. Debe crearse un cuerpo ministerial especializado en detenciones

excepcionales para que no opere el abuso de poder.

15. Abrogar cuanto antes las leyes de delincuencia organizada estatales en

virtud de que ahora el combate a este tipo de delincuencia es propio y
exclusivo de la autoridad federal.

16. Debe difundirse por medios electrnicos e impresos aquellos estados de la

Repblica que ya implementan las reformas constitucionales del 18 de junio de
2008 y aquellos estados que ya emitieron la declaratoria de implementacin
del sistema procesal acusatorio a sus procedimientos penales.
 567

17. Se debe reformar el artculo segundo transitorio del decreto del 18 de junio
de 2008 para el efecto de reducir el plazo de 8 a 2 aos de implementacin del
sistema procesal penal acusatorio.

18. Eliminar la figura del arraigo de nuestro sistema penal e implementar la

figura de la detencin excepcional del Ministerio Pblico.

19. Se deben agilizar las reformas de las Leyes Orgnicas de los Poderes
Judiciales federal y estatales, as como las leyes secundarias a fin de crear las
figuras de jueces de control, jueces de instruccin y jueces de ejecucin,
adems de delimitar sus funciones, para as adecuar la reforma penal
constitucional.

20. Concluimos que es un acierto del legislador el haber desaparecido la

obligacin judicial de practicar los careos constitucionales a instancia del
imputado, tal y como se prevean en la fraccin IV del antiguo apartado A del
artculo 20 constitucional, pues debe prevalecer en primer trmino, el principio
adversarial, en caso contrario, si subsistieran los careos constitucionales a
peticin del imputado, y si la vctima o acusadores no quisieren carearse con
ste, se afectaran los derechos de las vctimas, la esencia y adversariedad
del proceso acusatorio.

21. Debe derogarse la figura jurdica de "extincin de dominio" de nuestro

sistema jurdico y prevalecer la sancin penal del decomiso dentro del

Como un refuerzo de la viabilidad de esta propuesta plasmada en este trabajo el 15 de julio de 2009,
se transcribe la siguiente noticia relacionada: ES LETRA MUERTA LEY DE EXTINCIN. La Ley
Federal de Extincin de Dominio es presumida en incontables promocionales del gobierno como uno
de los grandes logros de la reciente reforma penal, pero en la prctica es poco ms que letra muerta.
La ley entr en vigor el pasado 27 de agosto. Desde entonces y hasta el viernes 6 de noviembre, la
PGR no ha presentado una sola demanda para quedarse con bienes de la delincuencia organizada,
segn datos del Consejo de la Judicatura Federal (CJF). El CJF cre un juzgado de distrito
especializado para recibir estas demandas, pero en previsin de que no habra muchas, tambin lo
 568

procedimiento penal, en virtud de que en la Convencin de las Naciones

Unidas contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas
publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 5 de septiembre de 1990,
conocida tambin como la Convencin de Viena de 1988, y de donde varios
tratadistas han justificado esta figura, en su artculo 5o. refiere a la figura del
decomiso* y no as de la extincin de dominio, al igual que la Convencin de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional
publicada en el Diario Oficial de la Federacin el 11 de abril de 2003 en sus
artculos 2o., 12, 13 y 6o. del Protocolo contra la fabricacin y el Trfico ilcitos
de Armas de Fuego, sus piezas y componentes y municiones nicamente se
prev la figura del decomiso. Asimismo, esta figura es una adopcin del
sistema jurdico colombiano y que no es conveniente aterrizarla en nuestro
sistema jurdico mexicano porque an no se han vislumbrado resultados
ptimos en el combate a la delincuencia. Adems, no se ha establecido en
Mxico qu autoridad jurisdiccional deber conocer del procedimiento de la
extincin de dominio, que a nuestro juicio recaer seguramente en un Juez de
Distrito en materia civil o como en el caso colombiano en un Juez de
Distrito en materia penal especializado en extincin de dominio, en virtud de
que se abordan aspectos de derechos reales, en otro orden de ideas,

puso a dictar sentencias en casos civiles y administrativos ordinarios. Y es que la PGR sigue
prefiriendo el mtodo tradicional de la "declaracin de abandono" de bienes incautados al narcotrfico,
mediante el cual el Estado se queda con todo aquello que es asegurado y no es reclamado por sus
dueos en un plazo de 90 das. Sntesis informativa de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin, 11
de noviembre de 2009. Documento electrnico interno. Nota publicada en los peridicos: La Jornada,
Reforma, Milenio, El Universal, La Prensa, El Sol de Mxico, El Financiero, Excelsior, El Economista,
La Crnica, Diario Monitor, Ovaciones.
Cabe hacer mencin que el 16 de marzo de 2010 se admiti la demanda del primer procedimiento
federal de Extincin de Dominio radicado con el nmero 1/2010 en el Juzgado Tercero de Distrito del
Centro Auxiliar de la Primera Regin, Especializado en Extincin de Dominio, respecto del bien
inmueble ubicado en la calle Centlpatl, nmero 131, colonia San Martn Xochinhuac, Delegacin
Azcapotzalco, en el Distrito Federal, cdigo postal 02120, incluido el espacio de dicho inmueble
habilitado para tienda, con razn social "Abarrotes Esmeralda".
*
Entendiendo al decomiso como una pena pecuniaria consistente en la privacin de la propiedad o
posesin de los objetos o cosas con las que se cometi el delito y de los que constituyen el producto
de l. La pena recae sobre los instrumentos con que en concreto se ha cometido o intentado cometer
el delito y sobre los objetos que son su producto. Diccionario Jurdico op. cit., nota 161.
 569

debemos recordar que la extincin de dominio no es una pena principal ni

accesoria, sino una consecuencia patrimonial de las actividades ilcitas, de
modo que tambin trastoca el principio non bis in idem al juzgar dos veces a
una misma persona por los mismos hechos en diversas acciones procesales,
una por la va penal y otra por la va civil. Que mejor sea el mismo juez penal
el que imponga tanto la pena de prisin como la pecuniaria decomiso
conforme al delito que le corresponda y como se ha realizado durante tantos
aos en todos los procesos penales.

22. Adecuar a la brevedad los diversos ordenamientos secundarios a la

terminologa y procedimientos instaurados relativos a la implementacin de la
reforma constitucional en materia penal publicada en el Diario Oficial de la
Federacin el 18 de junio de 2008, toda vez que a la fecha varios
ordenamientos se contraponen con dichos rubros constitucionales.

23. Se concluye la prevalencia del siguiente esquema de procedimiento

general en concordancia con la reforma constitucional del 18 de junio de 2008:

a) Inicio de una investigacin, realizada por la polica y el Ministerio Pblico;

b) Una vez que la polica y el Ministerio Pblico tengan las pruebas suficientes
para determinar al menos que el delito que se investiga se encuentra
sancionado con pena privativa de libertad y obren datos que establezcan
que se ha cometido ese hecho y que existe la probabilidad de que el
indiciado lo cometi o particip en su comisin, se deber remitir el
expediente al Juez de control para que resuelva lo que en derecho
proceda;
 570

c) Una vez que el Juez de control tenga en sus manos el expediente de

investigacin proporcionado por el Ministerio Pblico, estudiar el asunto y
en su caso: cuando el imputado se encuentre detenido en caso de
flagrancia, cuasi-flagrancia o caso urgente, convocar inmediatamente a
una audiencia en la que asistirn las partes, esto es, el imputado y el
Ministerio Pblico, en la que el Juez le har saber al imputado sus
derechos constitucionales y legales, adems, ratificar dicha detencin o
decretar la libertad con las reservas de ley, recabar la declaracin
preparatoria del imputado y resolver sobre las medidas cautelares.

En caso de que no exista detenido, o cuando no sea delito grave, el Juez

de control, sabedor de la investigacin y de los elementos de prueba
contenidos en el expediente, tendr la facultad de resolver sobre los
anticipos de prueba, excepciones, aplicacin de medidas cautelares y
dems aspectos relacionados con la etapa de investigacin.

d) Una vez realizado esto, el Juez de control, con las pruebas aportadas por el
Ministerio Pblico, citar a una audiencia de vinculacin a proceso, en la
que el Juez, resolver, sobre las formas alternativas de terminacin del
proceso; la reparacin de dao, las medidas cautelares reales y
personales, depurar las pruebas, impondr un plazo para la culminacin
de la investigacin y determinar si el imputado ser sometido a un juicio
oral;

e) Cuando se haya determinado que el imputado ser sujeto a un juicio oral, el

Juez de control fijar fecha para la celebracin de la audiencia de juicio oral
y remitir de inmediato el expediente al juez de juicio oral tambin
llamado juez de instruccin para el efecto de que se celebre la audiencia
de juicio oral en la que se ofrecern y desahogarn las pruebas, se
 571

realizarn alegatos de apertura, expondr la acusacin el Ministerio Pblico

y la defensa por parte del defensor, se interrogar a los testigos y peritos,
tanto por las partes como por el tribunal, se dar lectura a las declaraciones
anteriores en casos especficos como en los casos de: prueba anticipada,
el testigo hubiere fallecido, el testigo o perito no hubiera asistido sin
atribuibilidad del imputado, entre otros casos y, se exhibirn los
documentos, objetos y otros medios de prueba. Cabe hacer mencin que
las pruebas que sirvieron de base para dictar el auto de vinculacin a
proceso dentro de la investigacin no podrn tomarse en cuenta para el
dictado de la sentencia, salvo las pruebas anticipadas o irreproductibles.
Adems es relevante recalcar, que la actuacin del Juez de control
concluye con el dictado del auto de vinculacin a proceso, pues esta
autoridad jurisdiccional remitir el expediente al Juez o tribunal de juicio
oral Juez de instruccin, mismo que presidir la audiencia de juicio,
ello con el fin de dar independencia e imparcialidad dentro del proceso
como a las mismas partes.

f) Posteriormente al desahogo de todas las pruebas, se abrir una etapa de

alegatos de clausura y cierre de debate, en la que las partes realizarn las
ltimas observaciones de la acusacin y defensa;

g) Posteriormente el Juez o tribunal proceder a deliberar en privado de forma

continua y aislada hasta emitir su fallo;

h) En la misma audiencia se notificar tambin la apertura de la etapa de

impugnacin o recursos; y

i) Una vez, que se haya agotado el plazo para la audiencia de impugnacin o

recursos y haya causado ejecutoria la sentencia pronunciada por el Juez o
 572

tribunal de juicio oral, se remitir el expediente a un Juez especializado en

ejecucin de sentencias para el efecto de que ste ejecute la sancin de
manera inmediata.

24. Concluimos que la implementacin de la reforma en materia penal con el

objetivo de introducir el sistema penal acusatorio en nuestro pas tendr
mltiples problemas, en tanto no se reformen o promulguen los nuevos
ordenamientos procesales en la materia, adems, tomando en consideracin
los altos ndices de inseguridad que se viven actualmente, no consideramos
prudente el cambio de un sistema procesal a otro, lo que s consideramos
conveniente es haber reformado los procedimientos mixtos contenidos ya en
las leyes adjetivas del pas para acelerar los procesos y agregar los principios
fundamentales del sistema acusatorio con la finalidad de hacer del
procedimiento penal algo garantista.

Para finalizar, debemos entender que el sistema procesal acusatorio

significa: mtodo oral, tiempos exactos, disputa sobria y una deontologa
severa, pero mientras alguien lo entienda como una farsa de la reyerta
postergable al infinito, no podr establecerse un verdadero Estado de
Derecho.200

200
BOTERO C. op. cit., nota 23, p. 129.
 573

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