Oscar Lpez Regalado 2011.

MEDICIN, TCNICAS E INSTRUMENTOS DE INVESTIGACIN

Tabla de contenido

1. LA 1
MEDICIN ......................................................................................................
.........................
2. TCNICAS E 2
INSTRUMENTOS .............................................................................................
..........
1.1. Las 2
Tcnicas ...................................................................................................
......................
1.2. Los 2
instrumentos ...........................................................................................
......................
1.3. Principales tcnicas e 3
instrumentos ....................................................................................
1.4. Procedimiento para construir un instrumento de 3
medicin ..............................................
1.5. Elaboracin de instrumentos de 5
medicin .........................................................................
1.6. Requisitos que debe cumplir un instrumento de 9
medicin ................................................

1. LA MEDICIN

De acuerdo con Hernndez, Fernndez y Baptista (2010) expresan que la definicin

clsica del trmino, ampliamente difundida, medir significa asignar nmeros, smbolos o
valores a las propiedades de objetos o eventos de acuerdo con reglas (Steven, 1951). Desde
luego, no se asignan a los objetos, sino a sus propiedades (Bostwick y Kyte, 2005). Esta
definicin es ms apropiada para las ciencias fsicas que para las ciencias sociales, ya que
varios de los fenmenos que son medidos en stas no pueden caracterizarse como objetos o
eventos, ya que son demasiados abstractos para ello.

El pensamiento del ser humano, la pareja ideal, el clima organizacional, la cultura fiscal,
nivel de satisfaccin, etc. Son conceptos abstractos, por tanto para estas variables es
necesario utilizar la medicin como el proceso de vincular conceptos abstractos con
indicadores empricos, el cual se realiza mediante un plan explcito y organizado para clasificar
(y con frecuencia cuantificar) los datos disponibles (los indicadores), en trminos del concepto
que el investigador tiene en mente (Carmines y Zeller, 1991). En este proceso, el instrumento
de medicin o de recoleccin de datos tiene un papel central. Sin l no hay observaciones
clasificadas.

Para Meja (2005) la medicin es un proceso que consiste en asignar numerales a

determinados fenmenos o eventos, siguiendo reglas previamente establecidas. Esta definicin
planteada por S. S. Stevens es intencionalmente muy genrica, pero es muy til porque hace
posible abarcar todos los aspectos que se derivan del proceso de medicin y, adems, porque
permite sostener que es posible, tericamente, medir cualquier fenmeno siempre y cuando las
reglas tengan un fundamento racional o lgico.
 Los fenmenos o eventos a los que se hace referencia son las variables, es decir,
fenmenos que varan cuando asumen dos o ms valores. En la investigacin interesa
examinar y analizar cada uno de estos valores.

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 Oscar Lpez Regalado 2011.

Para realizar un proceso de medicin es necesario reconocer que el fenmeno a medir

tiene su propia magnitud y que el problema radica en que el investigador, con los instrumentos
que dispone, no la puede conocer plenamente. La medicin es, en estricto sentido, conocer la
verdadera magnitud del fenmeno, de ah que resulta muy importante que toda autntica
medicin sea isomrfica con la realidad que se est midiendo, es decir, que los datos que se
obtengan como resultado de la medicin deben ser parecidos, equivalentes, o
correspondientes a los que realmente posee el fenmeno que se mide; aunque en realidad no
se mide el fenmeno directamente, sino los indicadores de sus caractersticas. Es muy
importante tener en cuenta esto cuando se realizan procesos de medicin de fenmenos o
variables del comportamiento que, por naturaleza, son muy exclusivas, impredecibles y difciles
de identificar, como la creatividad, el talento, el coeficiente intelectual, la personalidad, la
agresividad, el rendimiento acadmico, la angustia, etc. Como estos fenmenos ofrecen
dificultades a los esfuerzos por medirlos, solo se puede inferir sus caractersticas a partir de la
observacin o el anlisis de sus indicadores.

Analizar los aspectos relacionados con la medicin es muy importante cuando se trata
especialmente de la investigacin cuantitativa en la que, en todo momento, se trata de emitir
juicios de valor acerca de los fenmenos que se estudian y se trata de estimar, ponderar,
puntuar, graduar, precisar, etc., sus caractersticas.

Para realizar procesos de medicin es necesario que las variables que se estudian varen
en trminos de ms o de menos cantidad; es decir, que de una variable se pueda decir que la
caracterstica se presenta en trminos de ms cantidad o de menos cantidad. Por ejemplo, las
conductas agresivas de los padres influyen en las conductas agresivas de sus hijos en mayor o
menor grado.

2. TCNICAS E INSTRUMENTOS

1. 1. Las Tcnicas

Tamayo (1998) citado por Valderrama (2002) considera que la tcnica viene a ser un
conjunto de mecanismos, medios y sistemas de dirigir, recolectar, conservar, reelaborar y
transmitir los datos. Es tambin un sistema de principios y normas que auxilian para aplicar los
mtodos, pero realizan un valor distinto. Las tcnicas de investigacin se justifican por su
utilidad, que se traduce en la optimizacin de los esfuerzos, la mejor administracin de los
recursos y la comunicabilidad de los resultados.

1. 2. Los instrumentos

Bernardo y Calderero (2000) consideran que los instrumentos es un recurso del que
puede valerse el investigador para acercarse a los fenmenos y extraer de ellos informacin.
Dentro de cada instrumento pueden distinguirse dos aspectos diferentes: una forma y un
contenido. La forma del instrumento se refiere al tipo de aproximacin que establecemos con lo
emprico, a las tcnicas que utilizamos para esta tarea. En cuanto al contenido, ste queda
expresado en la especificacin de los datos concretos que necesitamos conseguir; se realiza,
por tanto, en una serie de tems que no son otra cosa que los indicadores bajo la forma de
preguntas, de elementos a observar, etc.

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1. 3. Principales tcnicas e instrumentos

TCNICAS INSTRUMENTOS
Observacin Fichas de observacin
Experimento Material experimental
Entrevista Cuestionario de entrevistas
Encuesta Cuestionario de encuestas
Censo Formulario de censo
Sociometra Test sociomtrico
Psicometra Test mental
Inventario de personalidad Test de personalidad
Mediciones convencionales Unidades de medida
Escala de actitudes Test de actitudes
Medicin de aptitudes Medicin de ejecucin
Evaluacin educativa Pruebas educativas
Anlisis documental Anlisis de contenido
Bibliogrfica Fichas
Dinmica de grupos Grupos

Bernal (2006) considera que la investigacin cuantitativa y cualitativa utiliza generalmente las
tcnicas e instrumentos siguientes de acuerdo al problema objeto de investigacin.

Investigacin cuantitativa Investigacin cualitativa

Encuesta Entrevista estructurada y no estructurada
Entrevista Observacin sistemtica y no sistemtica
Observacin sistemtica Historias de vida
Escalas de actitudes Autobiografas
Anlisis de contenidos Ancdotas
Test estandarizados y no estandarizados Relatos
Grupos focales y grupos de discusin Notas de campo
Pruebas de rendimiento Preguntas etnogrficas
Inventarios Anlisis de documentos
Fichas de cotejo Diarios
Experimentos Cuadernos
Tcnicas proyectivas Archivos cuestionarios
Pruebas estadsticas Mtodos sociomtricos
Inventarios
Grabaciones en audio y video
Fotografas y diapositivas
Test de rendimiento
Tcnicas proyectivas
Grupos focales y grupos de discusin

1. 4. Procedimiento para construir un instrumento de medicin

Existen diferentes instrumentos de medicin, pero el procedimiento general para

construirlos y aplicarlos es semejante. A continuacin se muestra el procedimiento general en
etapas:

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Etapa I: Redefiniciones fundamentales

En esta etapa se debern evaluar las variables de investigacin (ver si se mantienen o

modifican), el lugar especfico donde se recabarn los datos, el propsito de tal recoleccin,
quines y cundo (momento) van a ser medidos, las definiciones operacionales y el tipo de
datos que se quieren obtener (respuestas verbales, respuestas escritas, conductas
observables, etc.).

Etapa II: Revisin enfocada a la literatura

Debe servir para encontrar mediante la revisin de la literatura, los instrumentos o

sistemas de medicin utilizados en otros estudios anteriores para medir las variables de inters,
lo cual ayudar a identificar que herramientas pueden ser de utilidad.

Etapa III: Identificacin del dominio de las variables a medir y sus indicadores

Se trata de identificar y sealar con precisin los componentes, dimensiones o factores

que tericamente integran a la variable. De igual manera se deben de establecer los
indicadores de cada dimensin.

Etapa IV: Toma de decisiones clave

En esta parte se debern tomar tres decisiones importantes, que tienen que ver con el
instrumento o sistema de medicin.
1. Utilizar un instrumento de medicin ya elaborado, adaptarlo o desarrollar uno nuevo.
2. Si se trata de uno nuevo, decidir de qu tipo (cuestionario, escala de actitudes, hoja de
observacin, etc.) y cul ser su formato (tamao, colores, tipo de fuente, etc.).
3. Determinar el contexto de administracin o aplicacin (auto aplicado, cara a cara en
hogares o lugares pblicos, internet, observacin en cama video, etc.).

Etapa V: Construccin del instrumento

La etapa implica la generacin de todos los tems o reactivos y/o categoras del
instrumento, as como determinar los niveles de medicin y la codificacin de los tems o
reactivos, o categoras de observacin.

Etapa VI: Prueba Piloto

Esta fase consiste en administrar el instrumento a una pequea muestra para probar su
pertinencia y eficacia (Incluyendo instrucciones), as como las condiciones de la aplicacin y los
procedimientos involucrados. A partir de esta prueba se calculan la confiabilidad y la validez
inicial del instrumento.

Etapa VII: Elaboracin de la versin final del instrumento o sistema y su procedimiento

de aplicacin.

Implica la revisin del instrumento o sistema de medicin y su forma de administracin

para implementar cambios necesarios (quitar o agregar tems, ajustar instrucciones, tiempo
para responder, etc.) y posteriormente construir la versin definitiva incluyendo un diseo
atractivo.

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Etapa VIII: Entrenamiento del personal que va administrar el instrumento y calificarlo

Esta etapa consiste en entrenar y motivar a las personas que habrn de aplicar y codificar
respuestas o valores producidos por el instrumento o sistema de medicin.

Etapa IX: Obtener autorizaciones para aplicar el instrumento

En esta etapa es fundamental conseguir los permisos necesarios para aplicar el

instrumento (por parte de personas o representantes de organizaciones que estn implicadas
en el estudio).

Etapa X: Administracin del instrumento

Aplicar el instrumento o sistema de medicin a los participantes o casos de investigacin,

es la oportunidad de controlar el trabajo conceptual y de planeacin con los hechos.

Etapa XI: Preparacin de los datos para el anlisis

a. Codificarlos
b. Limpiarlos
c. Insertarlos en una base de datos (matriz).

Finalmente se debe realizar el Anlisis

1. 5. Elaboracin de instrumentos de medicin

Existen tres fases para construir un instrumento:

1.5.1. El trnsito de la variable al tem

El proceso ms lgico para construir un instrumento es pasar de las variables a sus

dimensiones o componentes, luego a los indicadores y finalmente a los tems o reactivos. Ejm.

VARIABLES DEFINICIN DIMENSIONES INDICADORES INDICES

rea de conocimiento. 1. Nunca
Son programas Sujetos a los que va 2. A veces
educativos que se destinado.
utilizan durante el 3. Casi
Software proceso de Identificacin y
Uso de las NTIC. siempre
Educativo enseanza
aprendizaje, para anlisis Responde a las 4. Siempre
desarrollar
descriptivo capacidades del rea el
capacidades,
procedimientos y software JClic.
actitudes en las Genera cambios de
estudiantes.
actitud el software Java
Clic.
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VARIABLES DEFINICIN DIMENSIONES INDICADORES INDICES

interfaz grfica del

software JClic.
Organizacin de los

contenidos conceptuales.
Diseo y presentacin de

actividades con JClic.

El software JClic
operativiza las unidades
didcticas.
El software educativo

contribuye al desarrollo
de las capacidades del
rea.
Rol del docente en el

proceso de enseanza 1. Nunca

aprendizaje.
Relacin entre 2. A veces
Didctica -
capacidades y contenidos
Enseanza 3. Casi
conceptuales.
siempre
Demuestra participacin 4. Siempre
en sesiones de
aprendizaje.
Se siente a gusto en las

sesiones de aprendizaje.
El diseo de las

actividades de JClic.
Utiliza las actividades con

software JClic.
Se siente motivado al
desarrollar las 1. Nunca
actividades de JClic.
Psicopedaggico Muestra Inters y 2. A veces
-
atencin en las sesiones
3. Casi
de aprendizaje.
Aprendizaje siempre
La metodologa utilizada 4. Siempre
en las actividades con
JClic.
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VARIABLES DEFINICIN DIMENSIONES INDICADORES INDICES

Las actividades de JClic,

apuntan a desarrollar las

capacidades del rea.
La interaccin con las

actividades de JClic.
Utilizacin del JClic

contribuye al desarrollo
de las capacidades del
rea.
La calidad de
presentacin de las 1. Nunca
actividades con JClic.
Sugerencias y 2. A veces

De valoracin recomendaciones sobre

las actividades de 3. Casi
software educativo JClic. siempre
El Software Educativo 4. Siempre

facilitan el proceso de
enseanza aprendizaje.
Sistema de Utiliza estrategias y 1. Nunca
comunicacin tcnicas para ensear.
intencional que se 2. A veces
produce en un Permite la transmisin
marco institucional cultural. 3. Casi
y en el que se siempre
generan Enseanza Contribuye al desarrollo
estrategias de las capacidades. 4. Siempre
encaminadas a
provocar el Fomenta el desarrollo
aprendizaje natural de la estudiante.
Enseanza Contreras (1991)
Produce cambios
aprendizaje
conceptuales.
Condicionado por 1. Nunca
capacidades del
estudiante.
2. A veces
Aprendizaje El desarrollo de las
actividades del proyecto 3. Casi
influye en el aprendizaje. siempre
Recibe apoyo para 4. Siempre

aprender.
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VARIABLES DEFINICIN DIMENSIONES INDICADORES INDICES

Percepcin de la tarea

contribuye en el
aprendizaje.
Relacin entre profesor y

alumno.
Relacin e implicacin

personal en el
aprendizaje.

Fuente: Tesis Doctoral Software educativo como apoyo al proceso de enseanza aprendizaje

1.5.2. Codificacin

Significa asignar a los datos un valor numrico o smbolo que los represente, ya que es
necesario para analizarlos cuantitativamente. Ejm. La variable Gnero, con sus categoras:
masculino y femenino.
Categora Codificacin (valor asignado)
Masculino 1
Femenino 2

1.5.3. Niveles de medicin

Existen cuatro niveles segn Mohammad (2005) y Hernndez, Fernndez y Baptista

(2010), que son:

a. Nivel de medicin nominal. En este nivel hay dos o ms categoras del tem o la variable.
Las categoras no tienen orden ni jerarqua. Lo que se mide (objeto, persona, etc.) se
coloca en una u otra categora, lo cual indica tan solo diferencias respecto de una o ms
caractersticas. Ejm.

Categora Nmeros Etiquetas o smbolos

sexo Masculino 1 *
Femenino 2 &

b. Nivel de medicin ordinal. En este nivel hay varias categoras, pero adems mantienen
un orden de mayor a menor. Las etiquetas o smbolos de las categoras s indican
jerarqua. Por ejemplo, Se miden las actitudes haciendo varias preguntas con mltiples
respuestas, las cuales pueden ordenarse en forma ascendente o descendente, es el caso
del grado de satisfaccin de los trabajadores de cierta empresa puede ser: Est usted a
gusto con su jefe inmediato?. Si se pide al entrevistado que marque el nmero que
representa su grado de satisfaccin.

Muy contento Contento Descontento Muy descontento

1 2 3 4

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c. Nivel de medicin por intervalos. Nivel de medicin por intervalos. Adems de haber
orden o jerarqua entre categoras, se establecen intervalos iguales en la medicin. Las
distancias entre categoras son las mismas a lo largo de toda la escala. Hay intervalo
constante, una unidad de medida.
Para comparar cuantitativamente se deben tener unidades de medicin, algunas variables
que se pueden medir con escala de intervalo son: altura, temperatura, tiempo, ingreso y
otras.

d. Nivel de medicin de razn. Este nivel tiene todas las caractersticas del nivel de
intervalos (periodos iguales entre las categoras y aplicacin de operadores aritmticas
bsicas y sus derivaciones) y agrega el cero es real y es arbitrario. Ejm. Exposicin a la
televisin (en minutos), el nmero de hijos, las ventas de un producto, los metros
cuadrados de construccin, ingresos (en moneda), presin arterial, etc.

1. 6. Requisitos que debe cumplir un instrumento de medicin

Hernndez, Fernndez y Baptista (2010) consideran que deben de tener tres requisitos:
Confiabilidad, validez y objetividad.

1.6.1. La confiabilidad de un instrumento de medicin.

Se refiere al grado en que su aplicacin repetida al mismo sujeto u objeto, produce

iguales resultados. Por ejemplo, si yo midiera en este momento la temperatura ambiental
mediante un termmetro y me indicara que hay 22 0C. Un minuto ms tarde consultara otra vez
y el termmetro me indicara que hay 50C. Tres minutos despus observara el termmetro y
ahora me indicara que hay 400C. Este termmetro no sera confiable, ya que su aplicacin
repetida produce resultados distintos.
Para determinar la confiabilidad de un o unos instrumentos de medicin, todos utilizan
frmulas que producen coeficientes de fiabilidad que pueden oscilar entre cero (0) y uno (1);
donde el cero significa nula confiabilidad y uno representa un mximo de confiabilidad. Cuanto
ms se acerque el coeficiente a cero (0), mayor error habr en la medicin.

La confiabilidad de un instrumento de medicin se determina mediante diversos mtodos,

tales como se muestran en la siguiente tabla:

Nmero de Nmero de Nmero de Inquietud o

veces que el versiones participantes
Mtodo pregunta que
instrumento es diferentes del que proveen
contesta
administrado instrumento los datos

Dos veces en Una versin Cada Responde los

tiempos distintos participante individuos de una
Estabilidad responde al manera similar a un
(test - retest) instrumento dos instrumento si se les
veces. administra dos
veces?

Formas Dos veces al Dos versiones Cada Cuando dos

mismo tiempo o diferentes, pero participante versiones de un
alternas con una equivalentes. responde a cada instrumento son
diferencia de versin del similares. Hay
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tiempo muy instrumento. convergencia o

corta. divergencia en las
respuestas a ambas
versiones?

Dos veces en Dos versiones Cada Cuando dos

tiempos distintos. diferentes, pero participante versiones de un
Formas equivalentes. responde a cada instrumento son
alternas y versin del similares. Hay
prueba instrumento. convergencia o
posprueba divergencia en las
respuestas a ambas
versiones?

Una vez Una Cada Son las

fragmentada participante puntuaciones de
Mitades en dos partes responde a la una mitad del
equivalentes. nica versin. instrumento
partidas
similares a las
obtenidas en la otra
mitad?

Medidas de Una vez Una versin Cada Las respuestas a

consistencia participante los tems del
interna (alfa de responde a la instrumento son
Cronbach, KR- nica versin. coherentes?
20 y KR-21)

1.6.2. La validez de un instrumento de medicin.

En trminos generales, se refiere al grado en que un instrumento realmente mide la

variable que pretende medir. Asimismo Tejada (1995) expresa la validez como: el grado de
precisin con que el test utilizado mide realmente lo que est destinado a medir (p. 26); es
decir, la validez se considera como un procedimiento especfico que se tiene que realizar con
un propsito especial y aplicar a un determinado grupo de sujetos.

La validez puede tener diferentes tipos:

a. LA VALIDEZ DE CONTENIDO, se refiere al grado en que un instrumento refleja un dominio

especfico de contenido de lo que se mide. Esta validez se obtiene mediante las opiniones
de expertos y al asegurarse que las dimensiones medidas por el instrumento sean
representativas del universo o dominio de las dimensiones de las variables de inters.
b. LA VALIDEZ DE CRITERIO, establece la validez de un instrumento de medicin al comparar
sus resultados con los de algn criterio externo que pretende medir lo mismo. Si el criterio se
ajusta al futuro se habla de validez predictiva. Por ejemplo una prueba de admisin en las
universidades puede comparar sus resultados con el rendimiento futuro de los estudiantes
en la carrera. Si el criterio se fija en el presente se habla de validez concurrente; es cuando
los resultados del instrumento correlacionan con el criterio en el mismo momento o punto de
tiempo. Por ej. una encuesta administrada un da antes de las votaciones para detectar
preferencias del electorado, correlaciona con los resultados finales de la eleccin.
c. LA VALIDEZ DE CONSTRUCTO, es la ms importante sobre todo desde la perspectiva
cientfica, y se refiere a qu tan exitosamente un instrumento representa y mide un concepto
terico.
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Incluye tres etapas:

1. Se establece y especifica la relacin terica entre los conceptos (sobre la base de la

revisin de la literatura)
2. Se correlacionan los conceptos y se analiza cuidadosamente la correlacin.
3. Se interpreta la evidencia emprica de acuerdo con el nivel en el que clarifica la validez
de constructo de una medicin en particular.

Esta validez se obtiene mediante el anlisis de factores. Tal mtodo nos indica cuntas
dimensiones integran a una variable y qu tems conforman cada dimensin. Los reactivos que
no pertenezcan a una dimensin y no midan lo mismo que los dems tems, se pueden
eliminar.
VALIDEZ TOTAL = Validez de contenido + validez de criterio + validez de constructo

1.6.3. La Objetividad

Se refiere al grado en que el instrumento es permeable a la influencia de los sesgos y

tendencias de los investigadores que lo administran, califican e interpretan.

Referencias bibliogrficas

Bernal, C.A. (2006). Metodologa de la investigacin para la administracin, economa,

humanidades y ciencias sociales. (2a ed.). Mxico: Pearson.
Hernndez, R., Fernndez, C. y Baptista, M del P. (2010). Metodologa de la investigacin. (5a
ed.). Mxico: McGraw-Hill/Interamericana editores.

Meja, E. (2005). Tcnicas e instrumentos de investigacin. Lima: Universidad Nacional de San

Marcos.

Mohammad, N. (2005). Metodologa de la investigacin. (2a ed.). Mxico: Limusa.

Tejada, J. (Comp.). (1995). Instrumentos de Evaluacin. Espaa: Universidad de Barcelona.

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