Metodologia de identificare a riscurilor i vulnerabilitilor

(variant simplificat recomandat)

Metodologia propus este o sintez a mai multor abordri posibile n

analiza riscurilor i vulnerabilitilor la corupie:
Metodologia Ministerului Afacerilor Interne;
Metodologia Ministerului Educaiei Naionale;
Metodologia participativ a Fundaiei Parteneri pentru Dezvoltare
Local.

n cadrul acestei metodologii lucrm cu urmtoarele definiii:

Vulnerabilitate = slbiciune n sistemul de reglementare sau n cel
de control al activitilor, ce ar putea fi exploatat declannd o
fapt de corupie;
Ameninare = aciunea sau evenimentul potenial de corupie care
poate s apar n cadrul activitii;
Risc = probabilitatea de apariie a unei ameninri de corupie
viznd un angajat, colectiv profesional sau domeniu de activitate,
determinat cauze / vulnerabiliti specifice i de natur s produc
un impact/efecte cu privire la ndeplinirea obiectivelor activitilor
unei structuri;
Departament = form de organizare care reunete un ansamblu de
angajai care realizeaz acelai gen de activiti i sunt expui la
riscuri de corupie similare.
Atribuii = domenii de activitate aflate n responsabilitatea
administraiei publice locale (ex. achiziii publice, urbanism,
gestionarea proprietii publice etc.)

Procesul prin care sunt identificate riscurile i vulnerabilitile cuprinde

trei etape:

1. Formarea grupului de lucru pentru integritate / stabilirea

persoanei responsabile cu analiza vulnerabilitilor i
riscurilor
Constituirea i stabilirea componenei grupului de lucru / desemnarea
persoanei responsabile
Recomandm ca din acest grup de lucru s fac parte consilierul de etic,
persoana responsabil cu implementarea legii accesului la informaii i
transparenei decizionale, persoana de contact la nivel de expert pentru
SNA i coordonatorul de la nivelul conducerii instituiei pentru SNA 2012-
2015. n funcie de mrimea instituiei, recomandm constituirea unui
grup de 3 pn la 5 persoane. Este important ca n acest grup s se
regseasc o persoan din conducerea instituiei (ex. primar, viceprimar,
secretar).
Informarea personalului instituiei cu privire la aplicarea metodologiei
la nivelul instituiei.

Recomandm transmiterea unui e-mail tuturor angajailor n care s

explicai n ce const procesul i n ce momente ale procesului avei
nevoie de sprijin. Ca anex a emailului putei transmite prezenta
metodologie dezvoltat n cadrul proiectului. Recomandm i discuii
individuale cu persoane cheie din instituie i consilieri locali despre
procesul de identificare a vulnerabilitilor la corupie.

Instruirea membrilor grupului de lucru cu privire la aplicarea

metodologiei i fixarea responsabilitilor individuale. Aceast activitate
va fi realizat de expertul din cadrul proiectului, n prima vizit la faa
locului.
Responsabilitile grupului de lucru:
Identificarea vulnerabilitilor i activitilor/funciunilor cu risc de
corupie;
Colectarea datelor pentru a putea identifica problemele reale
precum i soluiile acestor probleme;
Redactarea raportului de evaluare a riscurilor i vulnerabilitilor la
corupie i a msurilor de remediere a acestora.
Anexa C Format de raport de evaluare a riscurilor i vulnerabilitilor la
corupie i a msurilor de remediere

2. Identificarea vulnerabilitilor, ameninrilor i riscurilor

Pentru identificarea vulnerabilitilor, ameninrilor i riscurilor se vor
desfura urmtoarele activiti de ctre grupul de lucru:

Elaborarea, n baza organigramei i a legislaiei privind APL, a listei cu

atribuiilor principale ale APL.
Fii ct se poate de specifici n enumerarea atribuiilor ex. eliberarea
certificatului de urbanism, achiziii publice de lucrri etc. n elaborarea
acestei liste, plecai de la modelul prezentat n Anexa A. Dup elaborarea
acestei liste, v recomandm s o supunei ateniei angajailor instituiei
prin e-mail. Includei toate recomandrile primite.
Atribuiile care sunt caracterizate de un nivel ridicat de monopol i putere
discreionar de decizie, precum i de slaba prezen a transparenei n
procesul de luare a deciziilor, sunt cel mai probabil vulnerabile la corupie.
Atribuiile care ruleaz o mare cantitate de bani publici sunt cele n cadrul
crora este cel mai probabil s existe vulnerabiliti la corupie. Aceste
atribuii vor fi comparate cu cele n care exist monopol, putere de decizie
i lips de transparen pentru a vedea ct de mult se suprapun.

Identificarea ariilor de intervenie

Utiliznd anexa B, fiecare membru al grupului de lucru va completa
analiza multicriterial. Rezultatele se centralizeaz la nivelul grupului de
lucru i se stabilesc ariile de intervenie (atribuiile) pentru care se vor
dezvolta msuri de remediere. Dup elaborarea acestei liste cu ariile de
intervenie v recomandm s o supunei ateniei angajailor instituiei,
fie prin e-mail, fie printr-o edin intern (varianta recomandat).
Includei toate recomandrile primite.

Organizarea unui atelier de lucru n care s fie validat lista cu

atribuiile vulnerabile la corupie i ariile de intervenie.
Recomandm ca la aceast ntlnire s fie invitai ceteni, reprezentani
ai organizaiilor neguvernamentale locale, experi independeni n diferite
domenii ale APL, reprezentani ai altor autoriti publice, societi
comerciale din zon. Aceste persoane vor primi lista de atribuii
necompletat n coloanele 3, 4, si 5 dar completata n coloana buget i
numr de beneficiari, i formularul de analiz multicriterial necompletat,
i vor fi rugate s evalueze care sunt cele mai vulnerabile atribuii la
corupie, care sunt efectiv ameninrile (ex. oferirea de mit pentru a
primi un aviz), i care sunt riscurile la corupie (probabilitatea de apariie a
respectivei ameninri; probabilitate ridicat, medie, sczut). Fiecare
atribuie va fi comentat pe rnd. Invitaii vor fi ncurajai s completeze
fiecare list i s argumenteze de ce au considerat atribuia ntr-un fel sau
altul. Discuia se va menine la nivel general i nu va fi ncurajat discuia
despre persoane individuale. Grupul de lucru va redacta o minut a
atelierului de lucru n care vor fi scrise toate ameninrile i riscurile
identificate de participani. Grupul de lucru va centraliza listele cu atribuii
completate de participani i va compara atribuiile vulnerabile la corupie
identificate intern cu cele identificate de beneficiarii serviciilor publice.
Grupul de lucru va compara analiza multicriterial realizat intern cu cea
realizat de beneficiarii serviciilor publice.

Realizarea unui tabel cu atribuiile vulnerabile la corupie,

vulnerabilitile, ameninrile i riscurile la corupie
Toate materialele realizate sunt centralizate i grupul de lucru decide care
sunt atribuiile, vulnerabilitile, ameninrile i riscurile ce vor fi luate n
calcul mai departe. Grupul de lucru va completa Anexa C.

3. Msuri de remediere

Tabelul din Anexa C este transmis prin e-mail tuturor angajailor,

consilierilor locali i celor care au participat la atelierul de lucru iar acetia
sunt rugai, pentru fiecare vulnerabilitate n parte s completeze ultima
coloan, rspunznd la ntrebarea Ce poate face intern instituia X (noi,
funcionarii i consilierii din cadrul instituiei) pentru a reduce aceste
vulnerabiliti? i Ce putei face dvs. (cetean, societate comercial,
expert, alt autoritate public) pentru a reduce vulnerabilitatea
identificat la instituia X? ntrebrile se adapteaz n funcie de
destinatarul mesajului. Comparai rspunsurile primite!

Analizai datele primite i completai ultima coloan din Anexa C.

Transmitei toate anexele A, B i C, precum i minuta atelierului,
expertului consultant din cadrul proiectului. Expertul v va transmite n
cteva zile observaiile sale.

Anexa A - Lista de atribuii (model orientativ, a se completa n

funcie de specificul fiecrei instituii)

Principalele Benefici Monopol Discre Trans Bug Nr. de

atribuii ale arii / / ie2 pa- et4 benefic
administra clienii Compete ren3 iari
iei publice respecti n afecta
locale vei unic i5
atribuii sau
 partajat
1
Eliberarea de Ex.
autorizaii, societi
permise, comercial
licene, i,
certificate ceteni
(detaliai ct persoane
mai mult) fizice
Furnizarea
de servicii
publice
(detaliai)
Achiziii de
lucrri
Achiziia de
bunuri
Achiziia de
servicii
Administrare
a i
ntreinerea
domeniului
public i
privat
(detaliai)
Monitorizare
a aplicrii
legislaiei
(detaliai)

1
n ce msur instituia dvs. deine monopolul ndeplinirii acelei atribuii (acele activiti nu le mai poate face o
alt autoritate public)? Notai pe o scal de la 1 la 10 unde 1 este situaie de concuren cu alte instituii n
oferirea serviciilor i 10 situaie de monopol.
2
n ce msur funcionarii publici/angajaii contractuali beneficiaz de discreie n exercitarea puterii i luarea
deciziilor (iau ce decizii consider ei potrivite n funcie de legislaie)? Notai pe o scal de la 1 la 10 unde 1
reprezint criterii foarte stricte pentru orice decizie iar 10 nseamn discreie maxim.
3
n ce msur administraia local poate fi tras la rspundere (chiar controleaz n fapt cineva) i ia aceste
decizii ntr-un mod transparent (presa sau orice persoan interesat poate avea acces la dosar i la momentul n
care se ia decizia)? Notai pe o scal de la 1 la 10 unde 1 este complet opac i 10 complet transparent.
4
Se vor scrie sumele alocate prin bugetul local pentru anul 2013 pentru fiecare atribuie. Acolo unde respectiva
atribuie nu implic dect salarii ale funcionarilor publici/angajailor contractuali i consumabile, se vor trece
sumele respective.
5
Identificai numrul mediu de ceteni sau firme care acceseaz anual respectiva atribuie.
Angajri
Alte
activiti/
Atribuii
(detaliai)

Anexa B - Model de evaluare multi-criterial

Recomandm utilizarea urmtoarelor criterii pentru a obine o list a

ariilor de intervenie aezate n ordinea prioritilor:
a = Ameninri multiple identificate n cadrul atelierului de lucru;
b = Gestionarea unui procent ridicat din bugetul local;
c = Impactul asupra unui mare numr de ceteni i/sau firme;

Aceste criterii pot fi aplicate fiecrei atribuii, urmnd ca acestea s fie

evaluate de la

1 la 10, de exemplu:
Ameninri
1= ameninri puine sau deloc identificate
10 = ameninri multiple identificate
Procent din bugetul local
1= un foarte mic procent din banii publici este alocat, folosit sau gestionat
de
aceast atribuie
10= un foarte mare procentaj din banii publici este alocat, folosit sau
gestionat de
ctre aceast atribuie
Impact
1= aceast atribuie are impact asupra unui numr redus de ceteni
i/sau firme;
10= aceast atribuie are impact asupra unui foarte mare numr de
ceteni.

Membrii grupului pot de asemenea decide c primul criteriu este cel mai
important, aa
nct pot multiplica cu 2 numrul alocat nainte de a-l aduga la punctajul
total.
Iat un exemplu de cum se poate aplica aceast metod de evaluare
multi-criterial

Funcii a b c Total
Ex: Achiziii 8X2=16 8 5 29
publice de
lucrri
Colectarea 2X2=4 7 9 20
taxelor
Autorizaii de 8X2=16 3 9 28
construire
Alte activiti/
atribuii(detali
ai)

Anexa C - Raport de evaluare a riscurilor i vulnerabilitilor la

corupie i a msurilor de remediere

Atribuia Vulnerabili Ameninr Risc Cauze6 Msuri

vulnerabi ti i (ridicat, de
l la mediu, remedie
corupie sczut) re a
vulnera
bili-
tilor
Ex: Vulnerabilita Ameninare Ridicat Contract
Atribuia tea 1.1. a 1.1.1. fr clauze
1 Achiziii Lipsa unor Oferirea clare
publice de sisteme unei atenii
servicii eficiente de funcionarul Lipsa
inspecie i ui public cunotinel
monitorizare pentru a nu or
a calitii cere detalii funcionaril
serviciilor despre or publici n

6
Identificai ct mai bine cauzele vulnerabilitii, eventual utiliznd un arbore al problemelor.
furnizate de calitatea identificare
ctigtorii serviciilor a greelilor
licitaiei de
proiectare
Ameninare Mediu
a 1.1.2
Vulnerabilita Ameninare Mediu
tea 1.2 a 1.2.1
Ameninare Ridicat
a 1.2.2
Ameninare Sczut
a 1.2.3