EXPUNERE DE MOTIVE

Seciunea 1
Titlul proiectului de act normativ

Lege pentru organizarea i funcionarea Direciei de Investigare a Infraciunilor de

Criminalitate Organizat si Terorism

Seciunea a 2-a
Motivul emiterii actului normativ

1. Descrierea Direcia de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i

situaiei actuale Terorism, n continuare DIICOT, s-a nfiinat n baza Legii nr.508/2004 ca
unitate specializat n cadrul Parchetului de pe lng nalta Curte de
Casaie i Justiie n vederea combaterii unui fenomen infracional definit
i determinat, crima organizat, ce includea conform definiiei de la acea
dat, infraciuni grave subsumate criminalitii organizate, precum i
pentru combaterea terorismului. Crearea acestei structuri a constituit
rspunsul statului la necesitatea combaterii eficiente i specializate a
unor fenomene grave, manifestate nu numai pe plan na ional, ci i pe plan
internaional.

Astfel, la nivelul ONU s-a recunoscut necesitatea combaterii criminalit ii

organizate prin adoptarea n anul 2000 a Conveniei mpotriva criminalit ii
organizate transnaionale, cum tot astfel combaterea criminalit ii
informatice a fost recunoscut ca o necesitate la nivel european, fiind
adoptat, la 23 noiembrie 2001, Convenia Consiliului Europei privind
criminalitatea informatic. Pentru domeniul prevenirii i combaterii
splrii banilor este de menionat adoptarea, la 16 mai 2005, a Conveniei
Consiliului Europei privind splarea, descoperirea, sechestrarea i
confiscarea produselor infraciunii i finanarea terorismului. Pentru
transpunerea n dreptul intern a acestor cerine interna ionale i europene
dar, mai ales, pentru aplicarea lor eficient i pentru realizarea unei
cooperri judiciare internaionale corespunztoare, era necesar crearea
unei instituii judiciare specializate, cu competene n urmrirea penal a
infraciunilor din domeniile respective, astfel fiind nfiinat Direc ia de
Investigare a infraciunilor de Criminalitate Organizat i Terorism, ca
secie specializat n cadrul Parchetului de pe lng nalta Curte de
Casaiei i Justiie, fr autonomie funcional.

Acestor instrumente internaionale li se adaug, desigur, cele

internaionale i europene n materia prevenirii i combaterii terorismului,
ncepnd cu Convenia ONU asupra infraciunilor i altor acte comise la
bordul aeronavelor din 14 septembrie 1963 i pn la recentul Protocol
Adiional la Convenia Consiliului Europei privind prevenirea terorismului,
deschis spre semnare statelor membre n cursul lunii octombrie 2015 i
semnat de Romnia la data de 11.03.2016.
Raportat la situaia complex existent n Uniunea European, mai cu
seam n contextul luptei mpotriva actelor de terorism i a infrac iunilor
de finanare a terorismului, pe lng modificri ce in de adoptarea unor
msuri legislative adaptate noilor ameninri, ntrirea capacit ii
instituiilor de aplicare a legii din punct de vedere organiza ional, mai cu
seama n sfera resurselor umane i materiale, apare ca fiind imperios
necesar.

Strategia de Securitate Intern a Uniunii Europene 2015-2020, la care i

Romnia trebuie s contribuie, cere statelor membre s identifice un
rspuns coordonat fa de natura transnaional a terorismului, a crimei
organizate, traficului de persoane, criminalitii informatice i nu n
ultimul rnd s rspund dezideratelor securitii cibernetice, precum i
aspectelor legate de radicalizare, punndu-se un accent deosebit i pe
ntrirea capacitii operaionale i de cooperare, consecutive
mbuntirii schimburilor de informaii operative.

Faptul c DIICOT, unitate de parchet responsabil cu urmrirea penal a

infraciunilor ce se regsesc pe agenda de securitate intern a Uniunii
Europene - terorism i finanarea terorismului, crima organizat,
criminalitatea informatic dispune de instrumente insuficiente de lupt
mpotriva acestui fenomen, reclam urgen n ntrirea opera ional pe
mai multe componente, simultan cu ntrirea capacit ilor opera ionale la
nivelul structurilor specializate poliieneti.

Un atare rezultat nu poate fi obinut dect prin modificarea legii de

organizare i funcionare a DIICOT pentru a adapta aceast structur la
nevoile de reacie curente la ameninrile definite la nivel european si
naional.

Modificrile vizate vor conduce la o mai bun capacitate i vitez de

rspuns, consecutiv ntririi capacitii operaionale pe elemente cheie:
analiza operaional a informaiilor, capacitatea de dezvoltare a
investigaiilor financiare pentru lipsirea gruprilor criminale de produsul
infracional si pentru urmrirea circuitelor de finanare a activit ilor
teroriste, a gruprilor teroriste si a teroritilor individuali, identificarea si
anihilarea atacurilor informatice cu impact major.

De la crearea structurii DIICOT n 2004 a existat o singur interven ie

legislativ major i anume Ordonana de Urgen a Guvernului
nr.131/2006, a crei lege de aprobare se afl n continuare n dezbatere
parlamentar, care a avut n vedere, printre altele, conferirea de
personalitate juridic structurii i calitii de ordonator de credite
procurorului ef, asigurndu-se n acest fel, pentru cel din urm,
posibilitatea, limitat, de a planifica i gestiona resursele materiale
alocate direciei. Prin actul normativ menionat a fost totodat unificat
competena material a direciei.

2
Modificrile obinute prin menionata ordonan de urgen nu au vizat i
alte aspecte indispensabile privind gestionarea resurselor umane, respectiv
conferirea de prerogative procurorului ef al direciei n ceea ce prive te
organizarea intern a direciei, recrutarea personalului, evaluarea,
numirea sau revocarea procurilor, astfel nct aceasta s poat func iona n
mod suplu i s poat rspunde n mod real cerinelor de efectuare a
anchetelor att la nivel central ct i n teritoriu, n mod simetric, de
exemplu, cu organizarea i funcionarea Direciei Naionale Anticorup ie
realizat prin Ordonana de Urgen a Guvernului nr.43/2002 privind
Direcia Naional Anticorupie, precum i articolele corespondente din
Legea nr.304/2004 privind organizarea judiciar.

Modificrile ulterioare aduse Legii nr.508/2004 au vizat ajustarea

competenei materiale a direciei, cea mai recent fiind Ordonan a de
Urgen a Guvernului nr.3/2014 pentru luarea unor msuri de
implementare necesare aplicrii Legii nr. 135/2010 privind Codul de
procedur penal i pentru implementarea altor acte normative, act
normativ adoptat ca urmare intrrii n vigoare a noilor coduri, penal i de
procedura penal.

n ceea ce privete numrul procurorilor, singura interven ie major a avut

loc n cursul anului 2011, cnd s-a obinut majorarea schemei de personal
cu 50 de posturi de procuror, msur menit a ntri activitatea
procurorilor pe lng instanele de judecat, cerin aprut ca fiind
imperios necesar prelurii integrale de ctre direcie a acestei activit i
specifice.

n sfrit, n cursul anului 2015, pentru prima oar n unsprezece ani, s-a
obinut dei insuficient - majorarea numrului personalului auxiliar i de
specialitate pentru a acoperi necesarul pe personal din aceast zon, mai
cu seam n perspectiva nfiinrii unui serviciu tehnic IT. Este de
menionat faptul c viziunea strategic iniial, consacrat prin Hotrrea
Guvernului nr. 2209/2004 privind aprobarea Strategiei naionale de
combatere a criminalitii organizate n perioada 2004 - 2007, modificat
prin Hotrrea Guvernului nr. 1171/2005, a stabilit ca msur pentru
ndeplinirea obiectivelor generale strategice de combatere a criminalit ii
organizate, constituirea n cadrul DIICOT a unui compartiment tehnic de
investigaii (obiectiv 2, punctul 2.2). De asemenea, potrivit planului de
aciune adoptat pentru implementarea strategiei a fost prevzut dotarea
DIICOT i a Direciei de Combatere a Criminalitii Organizate din cadrul
Inspectoratului General al Poliiei Romne cu echipamente adecvate pentru
interceptrile audio-video pentru realizarea unor msuri de supraveghere
tehnic. Msurile nu au fost implementate iar viziunea strategic a fost
ignorat fr explicaii i fr o dezvoltare a conceptului strategic la
nivelul DIICOT prin alte documente programatice ulterioare.

Conform raportului de activitate pe anul 2014 structura a func ionat cu 257

procurori la un numr de 18.015 cauze de soluionat, din care 9.123 au fost
soluionate (15.275 persoane cercetate) fiind ntocmite 1.083 rechizitorii i
acorduri de recunoatere a vinoviei (3.462 inculpai/1.475 aresta i). Iar
conform raportului de activitate pe 2015 structura a func ionat cu 256
posturi de procuror la un numr de 22.025 cauze de soluionat, din care
11.702 cauze soluionate (17.291 persoane cercetate), fiind ntocmite 1156
de rechizitorii i acorduri de recunoatere a vinoviei (3892

3
 inculpai/1506 arestai).

I. Prezentare sintetic a schimbrilor preconizate

2. Schimbri
preconizate Evoluia fenomenului criminalitii grave n general i a celei organizate,
respectiv a terorismului n special, impun o permanent vigilen din
partea autoritilor statului i adaptare a structurilor de combatere, astfel
nct intervenia acestora s fie una prompt i eficient.
Prezentul proiect de act normativ i propune reformarea DIICOT pe trei
componente distincte:
a) management, ntrirea i eficientizarea funciei de conducere,
b) organizarea intern i funcionarea direciei raportat la noile
necesiti de investigare i analiz a fenomenului infracional reprezentat
de criminalitatea organizat;
c) urmrirea penal, ntrirea eficacitii acesteia prin ntrirea
capacitii de efectuare a investigaiilor financiare, utilizarea lrgit a
analizei operative (tactice) i de nivel strategic i, prin completarea
personalului direciei cu lucrtori de poliie judiciar n acest sens, precum
i pentru desfurarea activitilor prevzute de art.142 alin.(1) din Codul
de procedur penal, astfel cum a fost recent modificat.

Prezentul proiect reia, totodat, o parte din prevederile deja n vigoare i

le consolideaz n aspectele care i menin actualitatea. n plus, avnd n
vedere faptul c o parte din aspectele privind organizarea i func ionarea
acestei structuri exist n Legea nr.304/2004 privind organizarea judiciar,
s-a optat pentru varianta cuprinderii n acest din urm act normativ
exclusiv a aspectelor care vizeaz funcionarea colegiului de conducere,
adunarea general a procurorilor, selecia procurorilor i organizarea
interviului n vederea numirii n cadrul direciei, bugetul, organizarea
departamentului economico-financiar i al celorlalte compartimente
funcional-administrative, urmnd ca n legea special de organizare i
funcionare a DIICOT s fie cuprinse celelalte aspecte, precum
prerogativele de conducere ale efului direciei, numirea i revocarea
procurorilor din cadrul direciei, organizarea intern.

II. Organizarea i funcionarea Direciei de Investigare a Infrac iunilor

de Criminalitate Organizat si Terorism

A. Cu privire la management i funcia de conducere

Motivarea i funcia de control constituie dou dintre direc iile prin care
managementul poate asigura atingerea i conservarea parametrilor de
eficien propui n exercitarea unei funcii de conducere. Cele dou
direcii sunt exercitate n mod direct asupra resursei umane existente,
precum i a celei care poate fi atras n scopul atingerii obiectivelor
propuse. n cadrul structurilor ierarhic ordonate, precum unit ile de
parchet, funcia de control este intrinsec, aceasta realizndu-se conform
legii, n condiiile Codului de procedur penal, n activitatea de urmrire
penal. La unitile de parchet specializate, precum DIICOT, func ia de
control are i o valen special racordat la selecia, instruirea i
performanele procurorilor care activeaz n cadrul structurii. n acest
context, conductorului structurii i revine sarcina de a conduce n mod
direct activitatea de selecie a personalului, indicarea criteriilor de
performan specifice raportate la competena special acordat direc iei

4
prin lege i prin urmare, acestuia trebuie s-i revin i posibilitatea de a
observa conformitatea sau lipsa acesteia n raport de fiecare procuror i
activitatea acestuia din cadrul direciei. Revocarea din funcia de procuror
n cadrul unei structuri specializate constituie o consecin a nendeplinirii
unor parametri de performan specifici acestei structuri i nu o lips de
performan general, aceasta din urm fiind sanc ionat prin alte
dispoziii ale legii. Prin urmare, pentru asigurarea unei simetrii legale, att
pentru numirea n funcie, ct i pentru revocarea din func ia de procuror
n cadrul structurii specializate, este necesar ca aceste prerogative s fie
exercitate de ctre conductorul structurii specializate, procurorul ef
al DIICOT, acest lucru fiind propus prin proiectul de act normativ.

Exerciiul acestei prerogative contribuie la ncrcarea de con inut a

funciei de control n exercitarea managementului, asigurnd men inerea
unor indicatori de performan general i special, att pentru structura
specializat ca ntreg, ct mai ales pentru fiecare dintre membrii ei.

Nu n ultimul rnd, prin funcia de control se asigur premisele unei

planificri i coordonri performante a resursei umane, fapt ce contribuie
decisiv i la atingerea performanelor specifice unei structurii specializate
n combaterea unor fenomene infracionale cu consecine grave pentru
societate, reprezentate de criminalitatea organizat transfrontalier,
terorismul criminalitatea informatic etc.

ntrirea capacitii de conducere a procurorului ef al DIICOT, prin

transferul unora dintre prerogativele acordate n prezent de lege
procurorului general este menit a consolida autonomia funcional a
DIICOT ca structura specializat raportat la nevoile proprii ale acestei
direcii, derivate n primul rnd din specificitatea urmririi penale pe care
o structura o efectueaz, respectiv urmrire penal proprie n raport de
toate infraciunile date n competen, conform legii, particularit ile
anchetelor care reclam o nevoie special privind recrutarea personalului
i pregtirea profesional a procurorilor n utilizarea tehnicilor speciale de
investigare, a procedeelor probatorii i nu n ultimul rnd necesitatea
asigurrii bazei materiale i logistice distincte (unitate de analiz, baze de
date etc.).

Astfel, art. 4 alin.(1) preia textul anterior i prevede c DIICOT este

condus de un procuror ef, asimilat prim-adjunctului procurorului general
al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie. Procurorul ef
al Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat i
Terorism. n plus fa de reglementarea anterioar, textul art.4 din
prezentul proiect arat c n activitatea sa procurorul ef al direc iei este
ajutat de doi procurori efi adjunci, asimilai adjunctului procurorului
general al Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie,
precum i de 2 consilieri, asimilai consilierilor procurorului general al
Parchetului de pe lng nalta Curte de Casaie i Justiie.

O a doua funcie de procuror ef adjunct, apare ca fiind necesar n

completarea managementului direciei pentru asigurarea unei mai
eficiente repartizri a responsabilitilor subsidiare ce in de conducerea
activitilor operative i neoperative din cadrul direciei. Este de
menionat c textul propus preia modelul de conducere propus i realizat
n cadrul Direciei Naionale Anticorupie, n continuare DNA, a se vedea

5
art. 4 din Ordonana de urgen a Guvernului nr.43/2002, cu modificrile
i completrile ulterioare.

Alin.(3) al art.4 din proiect confer i procurorului ef al direc iei

prerogativa de control asupra procurorilor din subordine, context menit s
ntreasc alturi de prevederile art.6 alin. (1), (3) i (4) din proiect, care
prevd evaluarea anual de ctre procurorul ef al direc iei a procurorilor
din subordine, precum i numirea sau revocarea acestora, cu avizul
Consiliului Superior al Magistraturii, eficacitatea funciei de management
n raport de obligaiile acesteia de a lua msuri efective de asigurare a
calitii activitii de urmrire penal (efectuarea cu celeritate a urmririi
penale, calitatea actelor, reducerea numrului de
infirmri/restituiri/achitri etc.) Este de precizat c un exerci iu similar
este realizat de procurorul ef DNA n baza atribuiilor ce-i revin conform
art.87 din Legea nr.304/2004.

B. Cu privire la reformarea organizrii i funcionrii DIICOT

Aa cum s-a artat, structura iniial creat, dei a rspuns cerin elor
existente la nivelul anului 2004, n prezent nu mai corespunde exigen elor
i necesitilor actuale de investigare, ea nebeneficiind de autonomie
funcional sub aspectul gestionrii resurselor materiale ori a celor umane.
Este de precizat c lipsa de personal, apreciat ca fiind serioas pn la
mrirea schemei n 2015, a mpiedicat modificarea statului de func ii,
precum i dezvoltarea n sectorul de suport IT (de ex. dezvoltarea unei
baze de date proprii), cei trei specialiti ai direciei neputnd acoperi
necesitile acesteia de ordin tehnic pentru un numr de 284 procurori, 40
specialiti i 200 personal auxiliar de specialitate i administrativ.
Imposibilitatea legal a efului direciei de a nfiin a prin ordin n cadrul
structurii centrale alte subdiviziuni dect cele artate n prevederea legal
ori de a desfiina prin ordin birouri sau servicii nfiinate prin lege n cadrul
structurii centrale ori teritoriale, de a realiza controlul direct asupra
procurorilor din subordine, de a numi sau revoca, cu avizul Consiliului
Superior al Magistraturii, procurorii din cadrul direciei, a constituit un
impediment n exercitarea unui management efectiv, funcia de conducere
fiind constrns la o exercitare limitat i mediat.

Astfel, n timp, s-a observat c, organizarea prevzut nc de la

nfiinarea direciei, precum i activitatea specific de management
raportat la fiecare funcie de conducere, mai cu seam la nivelul
structurii centrale a direciei (ef serviciu, ef birou), de i calificat ca
fiind satisfctoare, a avut n vedere doar rezultatele cantitative ob inute
de fiecare serviciu n parte, numrul limitat de procurori din cadrul
serviciilor conducnd la implicarea funciilor de conducere n activitatea
de urmrire penal n mod direct n cauzele repartizate spre solu ionare.
Acest fapt ns, a lipsit actul de management de aspectul calitativ esen ial,
cel al controlului operativ, urmat de observarea i unificarea practicii, la
nivelul ntregii direcii. i cu privire la managementul funciilor de
conducere la nivel teritorial observaia este la fel de relevant.

Planificarea, coordonarea, motivarea i funcia de control sunt direc iile

sub care managementul (la nivel micro sau macro) poate fi calificat ca
fiind eficient i efectiv, iar dac la nivel micro (serviciu sau birou teritorial
ori din cadrul structurii centrale) activitatea de execu ie desf urat de

6
funcia de conducere creeaz coeziune i dinamic pozitiv n cadrul
micro-structurii, privind la nivel macro (direcia), funcia efului de
serviciu specializat din cadrul structurii centrale, n contextul n care
desfoar personal activiti de execuie, nu conduce, n raport de
structura teritorial, la influenarea dinamicii activit ii de urmrire
penal pe specialiti, nici calitativ i nici cantitativ i nu conduce, n
final, nici la cunoatere concret a nevoilor din perspectiva urmririi
penale specializate a acestor structuri.

Pentru considerentele prezentate, proiectul de lege propune, n esen ,

posibilitatea pentru procurorul ef al direciei de a nfiina/desfiin a,
cu avizul Consiliului Superior al Magistraturii, secii n cadrul structurii
centrale, cu observarea domeniilor de specializare, concomitent cu
preluarea unui numr de procurori din structura teritorial. Acest lucru va
conduce la ntrirea serviciilor specializate, prin mrirea numrului de
procurori i totodat prin exercitarea unui management eficient i
efectiv prin intermediul funciei de ef secie, reflectat de aceast dat n
nivelul macro (ntreaga structur, central i teritorial). n plus, crearea
funciei de ef secie va permite comasarea birourilor operative n cadrul
serviciilor specializate, implicarea n continuare a funciei de ef serviciu
n managementul operativ micro, dar i n activit i de urmrire penal n
mod direct, spre a pstra coeziunea operativ deja ctigat din actuala
form de organizare.

n concluzie, apreciem c prin proiectul propus se va putea realiza

ntrirea capacitii instituionale a direciei i prin ntrirea capacitii
de control exercitat de procurorul ef al direciei direct i prin
intermediul efiilor de secii, genernd finalmente o consolidare a
autoritii manageriale, o mai bun conectare la activitatea operativ,
oportuniti mai consistente de studiere a fenomenului infrac ional, de
aplicare omogen a bunelor practici identificate, de urmrire a impactului
produs n mediul infracional i n percepia social a aciunilor i
investigaiilor pe care Direcia le desfoar n combaterea infrac iunilor
date de lege n competena sa.

n principal, textul art. 5 din proiect urmeaz s constituie temeiul

reorganizrii interne a Direciei prin introducerea posibilit ii legale de a
se nfiina secii n cadrul structurii centrale ori de a se nfiin a ori
desfiina n anumite cazuri subdiviziuni teritoriale la nivel central, pe un
model relativ asemntor structurii organizatorice a Direc iei Na ionale
Anticorupie, care reprezint deja un model consacrat pentru o structur
de parchet specializat ( a se vedea art. 86 din Legea nr.304/2004 i art.5
din Ordonana de urgen a Guvernului nr.43/2002, cu modificrile i
completrile ulterioare).

C. Urmrirea penal

Investigaiile financiare se dovedesc a fi din ce n ce mai importante, nu

numai n context naional, ci i internaional, datorit poten ialului
specific de a aduga valoare tuturor stadiilor investigative, n general, i
cu precdere cu privire la criminalitatea organizata economico-financiar,
respectiv finanarea terorismului. Confruntarea Europei cu flagelul
terorist, consecutiv sau paralel fenomenului migra ionist al ultimei
perioade reclam o ntrire a capacitii structurilor judiciare de

7
identificare i sechestrare n vederea confiscrii a resurselor financiare
destinate gruprilor teroriste i teroritilor individuali. Investigarea
infraciunilor de finanare a terorismului reclam o dezvoltare imediat a
capacitii operaionale cu personal specializat n urmrirea fluxurilor
financiare la captul crora beneficiare sunt structurile menionate.
Organele de urmrire penal trebuie s-i consolideze capacitatea
efecturii investigaiilor financiare in toate cazurile, deoarece acestea
contribuie la:
- Depistarea si localizarea bunurilor supuse confiscrii speciale si
confiscrii extinse in scopul instituirii sechestrului asigurator.
- Identificarea proprietarilor, posesorilor ori a detentorilor acestor
bunuri
- Identificarea unor participani adiionali la activitatea organiza iilor
criminale
- Evidenierea aa numitul stil de via specific ( criminal life style)
al celor care beneficiaz de produsul infraciuni
- Cutarea si identificarea urmelor transferurilor, mi crilor,
conversiilor financiare cu privire la produsul infraciuni
- Determinarea plasamentului n spaiu a anumitor persoane la un
anumit moment , stabilind astfel legturi cu activitatea
infracionala , ce pot fi exploatate in investigarea infraciunilor
predicat
- Furnizarea de date, indicii i informaii care pot fi transformate
ulterior in probe pentru instrumentarea infraciunii de splare de
bani

Din aceast perspectiv se propune consolidarea rolului specialitilor n

cadrul structurii DIICOT i completarea personalului direciei prin
detaarea n cadrul acesteia a unui numr de ofi eri i agen i de poli ie
judiciar, afectai desfurrii de investigaii financiare n principal.

Dincolo de imanena ei n ansamblul raiunilor procesului penal, nevoia de

a aloca i organiza n interiorul DIICOT resurse dedicate investiga iilor
financiare rezult n mod explicit sau implicit dintr-o serie de documente,
pe de o parte de evaluare a sistemului judiciar na ional cu privire la
capacitatea de urmrire, identificare, sechestrare i confiscare a
produsului infraciuni, iar pe de alt parte din documente interna ionale
care stabilesc sau enuna standarde internaionale in materie.
Astfel, pot fi menionate:
- Raportul final al Institutului Basel cu tema - mbuntirea
capacitilor investigative ale autoritilor din Romnia pentru
confiscarea i recuperarea produselor infraciuni (2013). Raportul
identifica deficient clare cu privire la organizarea si conducerea
investigaiilor financiare propriu-zise. O concluzie explicita in acest
sens este exprimata dup cum urmeaz: O echip specializat de
investigatori financiari, specializai n verificarea judiciar,
investigaiile financiare etc. ar trebui s fie gzduit de autorit ile
responsabile de realizarea investigaiilor, cum ar fi poliia judiciar
i Ministerul Public. Aceasta s-a altura cercetrii penale n cazul
infraciunilor financiare i ar oferi asisten n timpul desfurrii
acesteia.
- Recomandrile FATF revizuite in 2012.
Dup o experien acumulat de-a lungul a peste 20 de ani n stabilirea
standardelor internaionale cu privire la prevenirea si combaterea splrii

8
banilor, finanrii terorismului i nu n ultimul rnd al confiscrii produsului
infraciunii, precum si cu privire la evaluarea implementrii acestor
standarde la nivel global, FATF a emis, n 2012, un nou set de Recomandri
i n 2013 o nou Metodologie de evaluare a implementrii recomandrilor.
n noua viziune chestiunea investigaiilor financiare i gse te un loc
distinct (a se vedea prevederile Recomandrii 30 i Nota Interpretativ)
- Raportul de evaluare mutual a Romniei adoptat de Comitetul
MONEYVAL n aprilie 2014. n aprilie 2014, n cadrul celei de-a 44a
Sesiuni Plenare, Comitetul MONEYVAL, a dezbtut i adoptat
Raportul de evaluare a Romniei cu privire la implementarea
standardelor internaionale (Recomandrile FATF) n materia splrii
banilor si finanrii terorismului.
Acest raport surprinde de o manier descriptiv, detaliat, chestiuni legate
de implementarea standardelor International AML/CFT, identific
deficienele sistemului naional pe mai multe paliere n legtur cu
implementarea acestor standarde i sfrete prin a recomanda un Plan de
aciune pentru remedierea deficienelor constatate. n cuprinsul planului
de aciune recomandat, chestiunea dezvoltrii capacitailor de investiga ii
financiare pentru urmrirea, identificarea, sechestrarea i confiscarea
produsului infraciunii este menionat n repetate rnduri (a se vedea
chestiunile legate de Recomandarea 1, Recomandarea 3, Recomandarea
27 , Recomandrile 30, 32).
- Directiva 2014/42/UE a Parlamentului European i a Consiliului din
3 aprilie 2014 privind nghearea i confiscarea instrumentelor i
produselor infracionale svrite n Uniunea European.
Implementarea cu succes a Directivei va depinde n mare msur de
dezvoltarea capacitailor structurilor de aplicare a legii de a
depista, urmri i sechestra banii i bunurile care reprezint
produsul infracional. O astfel de dezvoltare implic abordarea
sistematic a investigaiilor financiare. n aria criminalit ii
organizate investigaiile financiare sunt cu att mai importante.

Tot astfel, potrivit Recomandrii 30 FATF, statele ar trebui s se asigure c

autoritile de aplicare a legii au atribuii n investiga iile de splare a
banilor i finanare a terorismului n cadrul politicilor naionale de
combatere a splrii banilor/finanare a terorismului. Cel puin n cazurile
privind infraciunile generatoare de produse majoritare ale infraciunii,
aceste autoriti trebuie s deruleze o investiga ie financiar proactiv
paralel n cercetarea splrii banilor, a infraciunilor premis i a
finanrii terorismului.

Aciunea penal promovat de procuror constituie, desigur, o prim etap

de stabilire a cadrului procesual n care aceasta urmeaz a fi ob inut iar
cadrul procesual legal al aciunii penale plaseaz procurorul ca entitate
reprezentativ avnd ca funcie principal funcia acuzrii. n exercitarea
acestei funcii, un rol distinct este conferit activitii de investigare ,
activitate pe care procurorul n sistemul romnesc o mparte cu organele
de cercetare ale poliiei judiciare, context n care procurorul apare ca
parte i totodat, ca lider al activitii de cercetare. Astfel, de rezultatele
unei eficiente analize tactice i operaionale desf urate n cadrul unei
anchete complexe depinde n mare parte cadrul procesual - organizarea
i desfurarea aciunii operative, stabilirea daunelor, recuperarea
prejudiciilor i finalmente restaurarea strii de normalitate n cadrul
societii prin administrarea actului de justiie n cadrul instan elor de

9
judecat. Aceste aspecte de ordin tactic i operaional in de abilit ile
profesionale ale anchetatorilor, dar i de resursele la care ace tia au acces
n desfurarea activitii. Apare prin urmare ca fiind indispensabil
organului de anchet accesul la informaii i mai cu seam, accesul la
resursa uman profesionist, specializat. Din aceast perspectiv se
propune consolidarea capacitii investigative a structurii DIICOT prin
detaarea pe o perioad limitat (cu posibilitatea rennoirii acestei
detari) a unui numr de ofieri de poliie judiciar care s desf oare
activiti specifice n cadrul structurii, alturi de continuarea cooperrii
deja existente cu toate structurile de politie specializate.

Necesitatea investigaiilor financiare, ca activitate intrinsec urmririi

penale mai ales n contextul cauzelor instrumentate n cadrul direc iei,
care se circumscriu celor mai grave afectri ale valorilor sociale ocrotite
de lege, se reflect n mod clar prin numrul de specialiti i ofi eri i
ageni de poliie judiciar prevzui la art.8 din proiect.

Reorganizarea intern a direciei are n vedere crearea unui subdiviziuni

dedicate investigaiilor financiare, urmrindu-se astfel o mai eficient
utilizare a resursei umane specializate.
Modelul de succes urmrit prin modificrile propuse are n vedere aducerea
n cadrul aceleiai uniti a trei actori eseniali: procurorul, specialistul i
ofierul de poliie judiciar specializat n acest tip de activit i. Ca
precedent, este de menionat c un astfel de compartiment dedicat
investigaiilor financiare a fost nfiinat n cadrul DNA, componen a i
atribuiile fiind cele artate la art.68 din Regulamentul de ordine
interioar al DNA aprobat prin Ordinul ministrului justiiei nr.1643/C/2015.

Art.7 alin. (1) din proiect reia i mbuntete dispoziiile anterioare cu

privire la structurile specializate din cadrul MAI-IGPR dedicate s- i
desfoare activitatea sub conducerea nemijlocit a procurorilor DIICOT,
respectiv DCCO i subdiviziunile teritoriale ale acestei direcii, precum i
modalitatea n care lucrtorii de poliie obin avizul special.

Art.8 din proiect introduce ca element de noutate n structura de personal

a DIICOT ofierii de poliie judiciar pentru desfurarea de activit i
specifice n cadrul urmririi penale, urmnd ca prin reorganizarea intern
s fie creat la nivel central un compartiment/serviciu afectat
investigaiilor financiare i de analiz, un serviciu/birou specializat
dedicat activitii de punere n executare a mandatelor de
supraveghere tehnic, precum i un compartiment dedicat executrii
percheziiilor informatice, cu un numr total 125 de lucrtori de poli ie
judiciar.
Pentru structura teritorial, la nivel de serviciu teritorial, se are n vedere
organizarea unor compartimente cu aceeai afectare compuse din - 2
lucrtori de poliie judiciar pentru desfurarea investiga iilor financiare,
1 lucrtor de poliie judiciar pentru desfurarea activit ii de analiz a
informaiilor, 8 lucrtori de poliie judiciar pentru desfurarea
activitilor de punere n executare a mandatelor de supraveghere tehnic
(total structura teritorial 165).

Numrul total de posturi de ofieri i ageni de poli ie judiciar n

cadrul DIICOT este cel prevzut la art.19 din proiect, respectiv 290.

10
Potrivit art.8 alin.(2) din proiect, la solicitarea procurorului ef al
Direciei, ministrul afacerilor interne dispune detaarea ofi erilor i
agenilor de poliie judiciar n cadrul DIICOT pe o perioad de cel mult 6
ani, cu posibilitatea prelungirii din 3 n 3 ani.

Proiectul de asemenea suplimenteaz numrul de specialiti de la 23 ct

funcioneaz n prezent n cadrul DIICOT la 40 pentru asigura
complementar desfurarea n cadrul DIICOT a activit ilor de perchezi ie
informatic conform art.168 alin.(12) din Codul de procedur penal.

Nu n ultimul rnd, se preconizeaz i o cretere a numrului personalului

auxiliar de specialitate i administrativ de la 249 la 270, pentru a asigura
cel puin un specialist IT (grefier IT) pentru infrastructura proprie (parcul
IT) a DIICOT.

Art. 12 al proiectului vizeaz competena material a DIICOT. Prin

comparaie cu competena de lege lata a Direciei, reglementarea propus
va conduce la o reducere a competenei materiale a DIICOT, fiind eliminate
o serie de infraciuni, precum bancruta simpl, accesul fr drept la un
sistem informatic, dac acesta s-a realizat prin utilizarea unui instrument
de plat electronic ori a datelor acestuia, falsul informatic atunci cnd
aceste fapte nu sunt comise n cadrul unui grup infracional organizat.

De asemenea, se are n vedere ridicarea condiionalit ii privind urmrile

n cazul infraciunii de evaziune fiscal, respectiv ridicarea pragului de 20
milioane lei indiferent daca faptele sunt comise sau nu de un grup
infracional organizat.

Avnd n vedere dispoziiile proiectului cuprinse la art. 23, este de

ateptat ca stocul de dosare s scad, n mare parte cu cauze avnd ca
obiect fapte minore de acces fr drept la un sistem informatic prin
utilizarea unui instrument de plat electronic ori a datelor acestuia.

Totodat, ridicarea pragului viznd prejudiciul rezultat din evaziunea

fiscal conduce la concentrarea fluxului de date operative i resurse
umane afectate DIICOT i acestui segment de activitate pe zone
considerate de vrf, cu impact asupra bugetului consolidat al statului.

III. Modificarea Legii nr.304/2004 privind organizarea judiciar

Modificrile operate asupra acestei legi sunt exclusiv punctuale i de

corelare i au n vedere meninerea n aceast lege privind organizarea
judiciar a aspectelor de principiu referitoare la conducerea structurii
DIICOT, restul prevederilor care vizau reglementrile detaliate ale
organizrii acestei structuri fiind cuprinse n legea special DIICOT.

Astfel, se propune modificarea alin. (3) al art.65, procurorul ef DIICOT

fiind inclus alturi de procurorul general, procurorul ef DNA ori
procurorul general al curilor de apel, ntre persoanele care au competen a
de a exercita direct sau prin procurori anume desemna i prerogativa
intrinsec funciei, aceea a controlului asupra procurorilor din subordine.
n acelai sens s-a propus modificarea art.69 alin.(1).

Art. 79 1
art. 79 3
introduc dispoziii distincte specifice Direciei de

11
 Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat, urmnd ca cele
dou structuri autonome din cadrul PCCJ s aib reflectate dispozi ii n
mod asemntor (art.80 privind DNA).

Alin. (7) al nou introdusului art.79 1 urmeaz linia modificrilor care

completeaz prerogativele funciei de conducere, respectiv ale
procurorului ef al direciei, prin numirea direct a comisiei de interviu n
vederea numirii ntr-o funcie de procuror n cadrul DIICOT.

Coninutul alin. (8)-(10) ale art.75 au fost preluate i modificate n

coninutul alin (7)-(9) din art. 79 1 , acest lucru impunndu-se ntruct se
completeaz cu dispoziiile la art.4 alin.(3) i art.6 alin.(1), (3) i (4) ale
prezentului proiect.

Articolele nou introduse, art.792 i art.793 reglementeaz activitatea

colegiului de conducere din cadrul DIICOT i a adunrii generale a
procurorilor DIICOT.

Modificrile propuse pentru alin.(3) al art.116 i alin (3) al art.118 sunt

menite a crea uniformitate i n ceea ce prive te structura administrativ
a DIICOT fa dee componenta IT i de documentare.

Alte modificri, precum cele ale art.125 alin.(1) i art.126 alin.(1), (4) i
(5) au n vedere reglementarea funcionrii departamentului economico-
financiar, precum i modul de ocupare a funciei de manager economic n
cadrul DIICOT.

Modificarea art.132 vizeaz includerea DIICOT, alturi de Parchetul de pe

lng Inalta Curte de Casaie i Justiie i DNA, ntre structurile de parchet
care i realizeaz propriul proiect de buget.

3. Alte informaii
Seciunea a 3-a
Impactul socioeconomic al proiectului de act normativ
1. Impactul Nu este cazul.
macroeconomic
11. Impactul asupra Nu este cazul.
mediului concurenial i
domeniului ajutoarelor de
stat
2. Impactul asupra Nu este cazul.
mediului de afaceri
3. Impactul social Nu este cazul
4. Impactul asupra Nu este cazul
mediului
5. Alte informaii Nu este cazul
Seciunea a 4-a
Impactul financiar asupra bugetului general consolidat, att pe termen scurt, pentru anul
curent, ct i pe termen lung (pe 5 ani)

Proiectul nu se refer la acest subiect.

Indicatori Anul Urmtorii 4 ani Media pe 5 ani
curent
1 2 3 4 5 6 7

12
1. Modificri ale
veniturilor bugetare,
plus/minus din care:
a) buget de stat, din
acesta:
(i) impozit pe profit;
(ii) impozit pe venit
b) bugete locale,
(i) impozit pe profit
c) bugetul asigurrilor
sociale de stat
(i) contribuii de asigurri
2. Modificri ale
cheltuielilor bugetare,
plus/minus, din care
a) buget de stat, din
acesta:
(i) cheltuieli de personal
(ii) bunuri i servicii
b) bugete locale
(i) cheltuieli de personal
(ii) bunuri i servicii
c) bugetul asigurrilor
sociale de stat:
(i) cheltuieli de personal
(ii) bunuri i servicii
3. Impact financiar,
plus/minus, din care:
a) buget de stat
(i) cheltuieli de personal
(ii) bunuri i servicii
b) bugetele locale
4. Propuneri pentru
acoperirea creterii
bugetare
5. Propuneri pentru a
compensa reducerea
veniturilor bugetare
6. Calcule detaliate
privind fundamentarea
modificrii veniturilor
i/sau cheltuielilor
bugetare
7. Alte informaii Nu este
cazul

Seciunea a 5-a
Efectele proiectului de act normativ asupra legislaiei n vigoare
1. Msuri normative
necesare pentru aplicarea Nu este cazul.
prevederilor proiectului
de act normativ:
a) acte normative n

13
vigoare ce vor fi
modificate sau abrogate,
ca urmare a intrrii n
vigoare a proiectului
de act normativ;
b) acte normative ce
urmeaz a fi elaborate n
vederea implementrii
noilor dispoziii.

11 Compatibilitatea Nu este cazul

proiectului de act
normativ cu legislaia n
domeniul achiziiilor
publice
2. Conformitatea Nu este cazul.
proiectului de act
normativ cu legislaia
comunitar n cazul
proiectelor ce transpun
prevederi comunitare

3. Msuri normative Nu este cazul

necesare aplicrii directe
a actelor normative
comunitare

4. Hotrri ale Curii de

Justiie a Uniunii
Europene

5. Alte acte normative

i/sau documente
internaionale din care
decurg angajamente

6. Alte informaii Nu este cazul

Seciunea a 6-a
Consultrile efectuate n vederea elaborrii proiectului de act normativ
1. Informaii privind Proiectul va fi supus dezbaterii publice prin afiarea pe site-ul
procesul de consultare cu Ministerului Justiiei
organizaii
neguvernamentale,
institute de cercetare i
alte organisme implicate

2. Fundamentarea alegerii Nu este cazul.

organizaiilor cu care a
avut loc consultarea,
precum i a modului n
care activitatea acestor
organizaii este legat de
proiectul actului normativ
3. Consultrile organizate

14
cu autoritile Nu este cazul.
administraiei publice
locale, n situaia n care
proiectul de act normativ
are ca obiect activiti ale
acestor autoriti, n
condiiile Hotrrii
Guvernului nr.521/2005
privind procedura de
consultare a structurilor
asociative ale autoritilor
administraiei publice
locale la elaborarea
proiectelor de acte
normative
4. Consultrile Nu este cazul.
desfurate n cadrul
consiliilor
interministeriale, n
conformitate cu
prevederile Hotrrii
Guvernului nr.750/2005
privind constituirea
consiliilor
interministeriale
permanente
5. Informaii privind
avizarea de ctre: Proiectul de act normativ va fi supus avizrii Consiliului Legislativ
a) Consiliul Legislativ i Consiliului Superior al Magistraturii.
b) Consiliul Suprem de
Aprare a rii
c) Consiliul Economic i
Social
d) Consiliul Concurenei
e) Curtea de Conturi.
6. Alte informaii Nu este cazul
Seciunea a 7-a
Activiti de informare public privind elaborarea i implementarea proiectului de act
normativ

1. Informarea societii Va avea loc cu ocazia dezbaterii publice ce se va realiza prin

civile cu privire la afiarea pe site-ul Ministerului Justiiei.
necesitatea elaborrii
proiectului de act
normativ
2. Informarea societii Nu este cazul.
civile cu privire la
eventualul impact asupra
mediului n urma
implementrii proiectului
de act normativ, precum
i efectele asupra
sntii i securitii
cetenilor sau diversitii

15
biologice

3. Alte informaii Nu este cazul

Seciunea a 8-a
Msuri de implementare
1. Msurile de punere n
aplicare a proiectului de
act normativ de ctre
autoritile administraiei
publice centrale i/sau
locale nfiinarea unor
noi organisme sau
extinderea competenelor
instituiilor existente
2. Alte informaii Nu este cazul

Fa de cele prezentate, a fost elaborat proiectul de Lege pentru organizarea i

funcionarea Direciei de Investigare a Infraciunilor de Criminalitate Organizat si Terorism pe
care l supunem Guvernului spre aprobare.

Raluca Alexandra PRUN

MINISTRUL JUSTIIEI

AVIZM FAVORABIL

16
MINISTRUL AFACERILOR INTERNE MINISTRUL FINANELOR
PUBLICE

Petre TOB

Anca Dana DRAGU

MINISTRUL MUNCII, FAMILIEI,

PROTECIEI SOCIALE
I PERSOANELOR VRSTNICE

Claudia-Ana COSTEA

17