Assuntos tratados

1 HORRIO

Teoria da Norma: princpios fundamentais do Direito Penal Moderno
(legalidade, anterioridade da lei, irretroatividade da lei penal mais severa,
interveno mnima, fragmentariedade e ofensividade).

2 HORRIO

Continuao dos princpios fundamentais do Direito Penal Moderno
(insignificncia, culpabilidade, humanidade, proporcionalidade, estado de
inocncia, da individualizao da pena e intranscendncia) e Norma Penal em
branco e conflito de leis penais no tempo.

1 HORRIO

Princpios fundamentais do Direito Penal Moderno

Princpios penais expressos na Constituio Federal

Legalidade, anterioridade da lei, irretroatividade da lei mais severa, retroatividade da
lei mais benigna, individualizao da pena, intranscendncia, humanidade das penas
ou limitao das penas e estado de inocncia.

Princpios penais implcitos na Constituio Federal

Interveno mnima, subsidiariedade ou ultima ratio; fragmentariedade;
ofensividade ou lesividade; insignificncia; culpabilidade e proporcionalidade

Princpio da legalidade ou reserva legal

o Constituio Federal: Art. 5 - XXXIX no h crime sem lei anterior que o defina,
nem pena sem prvia cominao legal.
o Cdigo Penal: Art. 1 - No h crime sem lei anterior que o defina. No h pena
sem prvia cominao legal.
o A formatao do princpio da legalidade deve ser atribuda a Beccaria que, na
conhecida obra Dos Delitos e das Penas, atribui ao princpio sua funo de
coao psicolgica, confirmando sua formulao latina: nullun crimen, nulla poena
sine previa lege.
o Sobre as medidas de segurana, em razo da inexistncia de tratamento expresso
no Cdigo Penal ou na Lei de Execuo Penal, grassa na doutrina divergncia
acerca da matria, estabelecendo Fragoso (1994, p. 94) que no se estende a
aplicao do princpio da legalidade sobre as medidas de segurana. Em sentido
oposto, asseguram Zaffaroni (Manual, 1999, p. 230) e Nucci (Manual, 2007, p. 85)
que a medida de segurana no pena, mas no deixa de ser uma espcie de
sano penal, razo pela qual submete-se a medida de segurana ao princpio da
legalidade, em respeito dignidade humana. No atual Cdigo Penal portugus
(1995), estabeleceu o legislador que: Art. 1. 2. A medida de segurana s pode
ser aplicada a estados de perigosidade cujos pressupostos estejam fixados em lei
anterior ao seu preenchimento. No mesmo sentido, a matria est resolvida no
art. 1. 2, do vigente Cdigo Penal da Espanha (1995).
o Conseqncias do princpio da legalidade: proibio da analogia in malam partem
(analogia prejudicial) e proibio de medida provisria em matria penal

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  Contudo, assegura a doutrina a possibilidade, em carter excepcional, da
analogia in bonam partem, como acontece na causa de excluso da ilicitude
prevista no art. 128, II, do Cdigo Penal, quando a lei diz gravidez resultante de
estupro e a doutrina admite tambm gravidez resultante de atentado violento ao
pudor.
 Constituio Federal: Art. 62, 1, I, b vedada a edio de medidas
provisrias sobre matria relativa a direito penal, processual penal e processual
civil (Includo pela Emenda Constitucional n 32, de 2001).
 A aplicao concreta da vedao edio de medidas provisrias em direito
penal est sendo debatida, atualmente, em face do art. 9, 2, da Lei n
10.684/2003, que teve origem com a MP 107/2003, que estabelece a extino da
punibilidade pelo pagamento do tributo e acessrios. Ocorre que, a MP 107/2003,
em sua redao original, no dispunha sobre a extino da punibilidade, tema
introduzido por iniciativa do prprio Poder Legislativo, atravs de emenda, razo
pela qual parece possvel afirmar-se que no h ofensa ao art. 62, 1, I, b, da
Constituio Federal. Porm, a matria est em discusso no STF, atravs da ADI
n 3.002, proposta pelo Procurador-Geral da Repblica em 24.09.2003, autos
conclusos ao Ministro Relator Celso de Mello desde 03.09.2004.
 Sobre a matria, destaca-se o seguinte julgado: TRF 3 Regio RSE no 4879
2 Turma 31.10.07 No existe vcio de inconstitucionalidade do art. 9 da Lei
no 10.684/03. Embora originria da aprovao do Projeto de Lei de Converso no
11/03, referente Medida Provisria 107/03, esta no fazia referncia a matria de
natureza penal ou processual penal. A Lei no 10.684/03 resultou de iniciativa do
Congresso Nacional, rgo legitimado constitucionalmente para a edio de leis
ordinrias referentes a matria penal e processual penal e para alteraes de
textos de Medidas Provisrias

Princpio da anterioridade da lei

o Constituio Federal: art. 5 - XXXIX no h crime sem lei anterior que o defina,
nem pena sem prvia cominao legal.
o Cdigo Penal: art. 1 - No h crime sem lei anterior que o defina. No h pena
sem prvia cominao legal.

Princpio da irretroatividade da lei penal mais severa

o Constituio Federal: art. 5 XL a lei penal no retroagir, salvo para beneficiar o
ru.
o Cdigo Penal: art. 2 - Ningum pode ser punido por fato que lei posterior deixa de
considerar crime, cessando em virtude dela a execuo e os efeitos penais da
sentena condenatria. Pargrafo nico - A lei posterior, que de qualquer modo
favorecer o agente, aplica-se aos fatos anteriores, ainda que decididos por
sentena condenatria transitada em julgado.

Princpio da interveno mnima, subsidiariedade ou ultima ratio

A criminalizao de uma conduta somente se justifica se constituir meio necessrio
para a proteo de determinado bem jurdico. Restringe o arbtrio do legislador na
definio dos crimes e respectivas penas, razo pela qual o Estado somente deve
intervir quando os demais ramos do Direito no forem suficientes.

Princpio da fragmentariedade
A conseqncia da interveno mnima, estabelece a proteo penal para um
fragmento dos interesses jurdicos.

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Princpio da ofensividade
Somente a efetiva ofensa ao bem jurdico de terceiro justifica a interveno do Direito
Penal. Como conseqncia, durante a fase da cogitao no h repercusso do
Direito Penal. Igualmente, no se pune a auto leso.

2 HORRIO

Princpio da insignificncia
o A tipicidade exige, como requisito, a existncia de leso de certa gravidade ao bem
jurdico, sendo atpica conduta que atinge minimamente o bem jurdico.
o Admisso da Insignificncia: furto, posse de entorpecente para uso, crimes
previdencirios em que as contribuies devidas no ultrapassam R$1.000,00
estipulado no art. 1 da Lei 9.469/97 como valor de crdito dispensado pela
Fazenda Pblica (STJ 5 T REsp 848456 05.02.2007), descaminho, com aplicao
do art. 18, 1 da Lei 11.033/2004, que estabelece o valor de R$ 100,00 (cem
reais), como limite para extino do crdito fiscal limite para a aplicao do
princpio da insignificncia (STJ 5 T REsp 848456 05.02.2007).
o No se admite o princpio da insignificncia: ROUBO STF (1 Turma RE-AgR
454394/MG - 23.3.2007) / STJ (5 Turma REsp 468998/MG 25.09.2006 / 6
Turma HC 36818/MG 01.02.2005) TRFICO STF (1 Turma HC 88820/BA
19.12.2006) / STJ (5 Turma HC 59190/SP 16.10.2006 / 6 Turma HC
51017/SP 26.06.2006) CRIMES CONTRA A ADMINISTRAO PBLICA STF
(1 Turma HC 85184/RS 08.04.2005 Informativo 438 (HC 87.478/PA) 29.8.06) /
STJ (6 Turma HC 50863/PE 26.06.2006).
o Tratando de crime militar previsto no art. 290 do Cdigo Penal Militar e
insignificncia, duas correntes disputam o tema: (Impossibilidade) STF 1 Turma
HC 92462/RS - 09.11.07 Crime do art. 290 do CPM (Possibilidade) STF 2
Turma maioria data da sesso 11.12.07 (acrdo no publicado) - Crime do
art. 290 do CPM p informativo 492
o Entretanto, o Cdigo Penal Militar tratou expressamente do princpio da
insignificncia, em seus artigos 209, 6 e 240, 1. In verbis: Art. 209. Ofender a
integridade corporal ou a sade de outrem: 6 No caso de leses levssimas, o
juiz pode considerar a infrao como disciplinar. - Art. 240. Subtrair, para si ou para
outrem, coisa alheia mvel: 1 Se o agente primrio e de pequeno valor a
coisa furtada, o juiz pode substituir a pena de recluso pela de deteno, diminu-la
de um a dois teros, ou considerar a infrao como disciplinar. Entende-se
pequeno o valor que no exceda a um dcimo da quantia mensal do mais alto
salrio mnimo do pas.
o Ainda: STF 1 Turma HC 87478/PA - 23.02.07 A circunstncia de tratar-se de
leso patrimonial de pequena monta, que se convencionou chamar crime de
bagatela, autoriza a aplicao do princpio da insignificncia, ainda que se trate de
crime militar. 2. Hiptese em que o paciente no devolveu Unidade Militar um
fogo avaliado em R$ 455,00 (quatrocentos e cinqenta e cinco) reais. Relevante,
ademais, a particularidade de ter sido aconselhado, pelo seu Comandante, a ficar
com o fogo como forma de ressarcimento de benfeitorias que fizera no imvel
funcional. Da mesma forma, significativo o fato de o valor correspondente ao
bem ter sido recolhido ao errio. 3. A manuteno da ao penal gerar graves
conseqncias ao paciente, entre elas a impossibilidade de ser promovido,
traduzindo, no particular, desproporcionalidade entre a pretenso acusatria e os

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 gravames dela decorrentes. Ordem concedida (maioria e no votaram Marco
Aurlio e Ricardo Lewandowski).

Princpio da culpabilidade
o A pena somente se justifica, se a conduta humana a ser reprovada, for praticada
com dolo ou culpa.
o CP - Art. 29 - Quem, de qualquer modo, concorre para o crime incide nas penas a
este cominadas, na medida de sua culpabilidade.
o CP Art. 59 - O juiz, atendendo culpabilidade, aos antecedentes, conduta social,
personalidade do agente, aos motivos, s circunstncias e conseqncias do
crime, bem como ao comportamento da vtima, estabelecer, conforme seja
necessrio e suficiente para reprovao e preveno do crime.

Princpio da humanidade
o Constituio Federal: Art. 1, III, a dignidade da pessoa humana.
o Constituio Federal: Art. 5, III ningum ser submetido a tortura nem a
tratamento desumano ou degradante.
o Constituio Federal: Art. 5, XLVII, a, b, c, d, e, no haver penas de
morte, salvo em caso de guerra declarada, nos termos do art. 84, XIX; de carter
perptuo; de trabalhos forados; de banimento; cruis.
o Constituio Federal: Art. 5, XLIX assegurado aos presos o respeito
integridade fsica e moral.

Princpio da proporcionalidade
A culpabilidade a medida da pena.

Princpio do estado de inocncia ou presuno de inocncia

o Constituio Federal: art. 5, LVII ningum ser considerado culpado at o trnsito
em julgado de sentena penal condenatria.
o Impossibilidade de reconhecimento dos maus antecedentes com processos ou
inquritos em andamento: STF 2 Turma (unnime) HC 84687 27.10.2006 /
STJ 5 Turma (unnime) Pet 5171/SP 17.12.07 STJ 6 Turma (unnime) HC
53069/SP 20.08.07
o Possibilidade de reconhecimento dos maus antecedentes com processos ou
inquritos em andamento: STF 1 Turma - AI-AgR 604041/RS 31.08.07 Inquritos
policiais e aes penais em andamento configuram, desde que devidamente
fundamentados, maus antecedentes para efeito da fixao da pena-base, sem
que, com isso, reste ofendido o princpio da presuno de no-culpabilidade (no
participaram do julgamento Ministro Marco Aurlio e a Ministra Crmen Lcia).

Princpio da individualizao da pena

o Constituio Federal: Art. 5, XLVI, a lei regular a individualizao da pena (...)
o Consideraes acerca do regime integralmente fechado aps julgamento pelo
Plenrio do STF do HC 82959 01.09.2006

Princpio da intranscendncia, pessoalidade ou personalidade

o Constituio Federal: art. 5, XLV nenhuma pena passar da pessoa do
condenado, podendo a obrigao de reparar o dano e a decretao do perdimento
de bens ser, nos termos da lei, estendidas aos sucessores e contra eles
executadas, at o limite do valor do patrimnio transferido.

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NORMA PENAL INCRIMINADORA E NO INCRIMINADORA

- Na Parte Geral do Cdigo Penal somente sero encontradas normas penais no

incriminadoras, que podem ser permissivas (excludentes da ilicitude ou da
culpabildade), explicativas (conceito de reincidncia) ou complementares
(estabelecem princpios gerais para a aplicao da lei penal, como acontece no
art. 68 do CP que disciplina o processo trifsico de fixao da pena).
- Na Parte Especial do Cdigo Penal sero encontradas, em sua maioria, normas
incriminadoras, mas tambm h previso de normas penais no incriminadoras
(arts. 127, 150, 4 e 327 do Cdigo Penal).
- As normas penais incriminadoras possuem dois preceitos: preceito primrio, onde
est descrita a conduta delituosa (comissiva ou omissiva), e o preceito secundrio,
a individualizao abstrata da pena.

NORMA PENAL EM BRANCO

- A norma penal em branco possui preceito secundrio determinado, porm o

preceito primrio, a definio legal de crime, indeterminado, devendo ser
completado por outra norma, que pode, at mesmo, ser pertencente a outro setor
do ordenamento jurdico (direito civil, direito administrativo etc). Subdivide-se em
norma impropriamente em branco, tambm chamada norma penal em branco
homognea, e norma penal propriamente em branco, tambm denominada norma
penal em branco heterognea.
- Na norma impropriamente em branco (homognea) deve-se completar o preceito
primrio como norma da mesma fonte de produo.
- Na norma propriamente em branco (heterognea) deve-se completar o preceito
primrio como norma de fonte de produo diferente.

CONFLITOS DE LEIS PENAIS NO TEMPO

Abolitio criminis
 Causa de extino da punibilidade (art. 107, II, do CP)
 Ocorre abolitio criminis quando a lei nova deixa de considerar crime fato
anteriormente tipificado como ilcito penal. A lei nova retira a caracterstica de
ilicitude penal de uma conduta precedentemente incriminada. Nessa hiptese,
partindo da presuno de que a lei nova a mais adequada, e de que o Estado
no tem mais interesse na punio dos autores de tais condutas, retroage para
afastar as conseqncias jurdico-penais a que estariam sujeitos os seus autores
(art. 2 do CP).
 A abolitio criminis configura uma situao de lei penal posterior mais benigna, que
deve atingir, inclusive, fatos definitivamente julgados, mesmo em fase de
execuo. A abolitio criminis faz desaparecer todos os efeitos penais (inclusive a
reincidncia), permanecendo os civis.

o Lei n 11.343/06: Art. 28. Quem adquirir, guardar, tiver em depsito, transportar
ou trouxer consigo, para consumo pessoal, drogas sem autorizao ou em
desacordo com determinao legal ou regulamentar ser submetido s seguintes
penas.
o Agncia Nacional de Vigilncia Sanitria (ANVISA) Resoluo da Diretoria
Colegiada RDC N. 44, de 2 de julho de 2007.

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o Grande celeuma foi gerada com a expedio da Resoluo RDC 104, de
06/12/2000 (DJ 07/12/2000) em que o Diretor-Presidente da Agncia Nacional de
Vigilncia Sanitria - ANVISA excluiu da lista de substncia entorpecente F2 o
cloreto de etila, produzindo, possivelmente, a abolitio criminis de 07.12.2000 a
14.12.2000.
o No STJ prevalece o entendimento de que a precitada resoluo constitui ato
manifestamente invlido, tanto que no foi referendado pela prpria Diretoria
Colegiada, que o manteve como substncia psicotrpica. (STJ 5 Turma REsp
601937/SP 02.08.2004 / STJ 6 Turma RHC 17938 / SC 07.11.05 )
o No STF prevalece o entendimento de que ocorreu abolitio criminis. STF 2 Turma
HC 68904/SP 03.04.1992 O paciente foi preso no dia 01.03.84, por ter vendido
lana-perfume, configurando o fato o delito de trfico de substncia entorpecente,
j que o cloreto de etila estava includo na lista do DIMED, pela Portaria de
27.01.1983. Sua excluso, entretanto, da lista, com a Portaria de 04.04.84,
configurando-se a hiptese do "abolitio criminis". A Portaria 02/85, de 13.03.85,
novamente inclui o cloreto de etila na lista. Impossibilidade, todavia, da
retroatividade desta.)

Novatio legis in mellius

 Pode ocorrer que a lei nova, mesmo sem descriminalizar, d tratamento mais
favorvel ao sujeito. Mesmo que a sentena condenatria encontre-se em fase de
execuo, prevalece a lex mitior que, de qualquer modo, favorecer o agente, nos
estritos termos do pargrafo nico do art. 2 do CP.
 Julgados sobre a matria: TJMG Ap. Cr. N 1.0024.02.727167-5/001 Rel. Des.
ANTNIO ARMANDO DOS ANJOS - 06/07/2007 Prevendo a nova Lei
Antidrogas, em seu art. 30, que as penas dos usurios de drogas ""prescrevem em
2 (dois) anos"", de rigor o reconhecimento da prescrio, pois entre a data do
fato e o recebimento da denncia transcorreu lapso temporal superior ao acima
delineado, o mesmo entre o recebimento da denncia e a prolao da sentena.
 TRF 3 Regio RSE no 4879 2 Turma 31.10.07 O art. 9, da Lei 10.684/03
no exige que o pagamento da dvida ocorra at o recebimento da denncia no
faz distino entre contribuies descontadas dos empregados e as patronais e
aplica-se aos fatos anteriores a sua vigncia por se tratar de novatio legis in
mellius. Art. 2, pargrafo nico do CP.

Novatio legis in pejus

 Lei posterior, que de qualquer modo agravar a situao do sujeito, no
retroagir(art. 5, XL, do CF).