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CAMBIOS DESDE LA LTIMA REVISIN

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o Documento basado en la versin 7 del Procedimiento cdigo PPL-SIG-P009
Procedimiento de Auditorias Internas del Puerto Punta Lobitos de Antamina.

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Seg. Industria. Si tiene una impresin verifique su validez en intranet.

Revisor Csar Arce R. Original aprobado en oficina de

Superintendente de Seguridad Industrial. Superintendente Seguridad Ind.
Aprobador Enrique Alania Vera. Original aprobado en oficina de
Gerente de Salud y Seguridad Industrial Superintendente Seguridad Ind.

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TABLA DE CONTENIDOS

1. PROPOSITO ............................................................................................................. 3
2. APLICACION ............................................................................................................ 3
3. ABREVIATURAS Y/O DEFINICIONES .................................................................... 3
4. PROCEDIMIENTO .................................................................................................... 4
5. RESPONSABILIDADES ........................................................................................... 8
6. REGISTROS ............................................................................................................. 9
7. REFERENCIAS......................................................................................................... 9
8. ANEXOS ................................................................................................................... 9

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1. PROPOSITO
Verificar que los distintos elementos de los Sistemas de Gestin implementados en
Antamina, sean efectivos y apropiados para alcanzar los objetivos establecidos por la
organizacin a travs del proceso sistemtico, independiente y documentado.

2. APLICACION
Aplica a todos los procesos y actividades definidas en los alcances de los respectivos
sistemas de gestin implementados en Antamina.

3. ABREVIATURAS Y/O DEFINICIONES

3.1. Auditoria (Ref. tem 3.1, Norma ISO 19011:2002)
Proceso sistemtico, independiente y documentado para obtener evidencias de la
auditoria y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se
cumplen los criterios de auditoria.
Nota 1: Las auditoras internas, denominadas en algunos casos como auditoras de primera parte, se
realizan por, o en nombre de, la propia organizacin, para la revisin por la direccin y con
otros fines internos, y pueden constituir la base para una autodeclaracin de conformidad de
una organizacin. En muchos casos, particularmente en organizaciones pequeas, la
independencia puede demostrarse al estar libre el auditor de responsabilidades en la actividad
que se audita.
Nota 2: Las auditoras externas incluyen lo que se denomina generalmente auditoras de segunda y
tercera parte. Las auditoras de segunda parte se llevan a cabo por partes que tienen un inters
en la organizacin, tal como los clientes, o por otras personas en su nombre. Las auditoras de
tercera parte se llevan a cabo por organizaciones auditoras independientes y externas, tales
como aquellas que proporcionan el registro o la certificacin de conformidad de acuerdo con los
requisitos de las Normas ISO 9001 o ISO 14001.
Nota 3: Cuando se auditan juntos un sistema de gestin de la calidad y un sistema de gestin
ambiental, se denomina auditora combinada.
Nota 4: Cuando dos o ms organizaciones cooperan para auditar a un nico auditado, se denomina
auditora conjunta.

3.2. Criterio de Auditoria (Ref. tem 3.2, Norma ISO 19011:2002)

Conjunto de polticas, procedimientos o requisitos.
Nota: Los criterios de auditora se utilizan como una referencia frente a la cual se compara la evidencia
de la auditora.

3.3. Evidencia de Auditoria (Ref. tem 3.3, Norma ISO 19011:2002)

Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que son pertinentes
para los criterios de auditora y que son verificables.
Nota: La evidencia de la auditora puede ser cualitativa o cuantitativa.

3.4. Hallazgos de la Auditoria (Ref. tem 3.4, Norma ISO 19011:2002)

Resultados de la evaluacin de la evidencia de la auditora recopilada frente a los
criterios de auditora.
Nota: Los hallazgos de la auditora pueden indicar tanto conformidad o no conformidad con los criterios
de auditora como oportunidades de mejora.
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3.5. Conclusiones de la Auditoria (Ref. tem 3.5, Norma ISO 19011:2002)

Resultado de una auditora, que proporciona el equipo auditor tras considerar los
objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la auditora.
3.6. Auditor Interno (Ref. tem 3.8, Norma ISO 19011:2002)
Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria interna.
3.7. Auditor Interno Lder de Antamina
Persona con la competencia para dirigir una auditoria interna a uno o ms sistemas de
gestin de los implementados en Antamina.
3.8. Competencia -Auditoria- (Ref. tem 3.9.14, Norma ISO 9000:2005)
Atributos personales y aptitud demostrados para aplicar conocimientos y habilidades
3.9. Equipo Auditor (Ref. tem 3.9, Norma ISO 19011:2002)
Uno o ms auditores que llevan a cabo una auditoria, con el apoyo, si es necesario, de
expertos tcnicos.
Nota 1: A un auditor del equipo auditor se le designa como lder del mismo.
Nota 2: El equipo auditor puede incluir auditores en formacin.

3.10.SG S&SI
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud en Industrial.

3.11.RAD
Representante de la Alta Direccin.

4. PROCEDIMIENTO
Cada elemento de los sistemas de Gestin de Antamina es auditado por lo menos una
vez al ao sobre la base de un Programa de Anual de Auditorias que se modificar en
funcin al grado de cumplimiento y desempeo de los elementos auditados.
Los Representantes de la Alta Direccin puede programar auditorias extraordinaria y los
Gerentes y Superintendentes pueden solicitarlas cuando lo estimen conveniente.

4.1. Los Auditores Internos

Los auditores internos deben ser independientes del rea auditada y deben estar a
disposicin de los Representantes de la Alta Direccin, cuando sean convocados para
la realizacin de auditorias, pudiendo segn la competencia que adquieran auditar
ms de un sistema de gestin.

Los auditores internos deben contar con las siguientes competencias:

Conocimiento de la organizacin y de su estructura jerrquica y funcional.
Conocimientos demostrados de las normas ISO 9001, ISO 14001, u OHSAS
18001, idealmente adquiridos en un curso de interpretacin de norma.

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Conocimiento sobre auditorias internas adquiridos a travs de:

o un curso de Formacin de Auditores Internos de una determinada norma, o del
curso de Formacin de Auditores Internos de Sistemas de Gestin Integrados.
Experiencia como auditor en entrenamiento en por lo menos una auditoria interna.
Para ser auditor en una segunda o tercera norma, experiencia como auditor en
entrenamiento en una auditoria interna en la correspondiente norma.
Los auditores en entrenamiento son evaluados durante todo su entrenamiento,
pudiendo requerir un mayor entrenamiento del indicado anteriormente.
Los auditores internos deben participar como mnimo una auditoria interna al ao.
Los auditores internos son evaluados en forma continua por el RAD
correspondiente o por la persona que ste designe (con la competencia necesaria),
y una vez al ao se emite el informe correspondiente.

Se puede contratar los servicios de auditores externos para realizar auditorias

internas, quienes deben contar con las siguientes competencias:
Haber llevar el curso de Auditor de la norma que auditar.
Haber participado en auditorias internas de otras organizaciones.

Se puede invitar a participar en las auditoras internas a auditores internos de otras

empresas o socios estratgicos que tengan un sistema de calificacin de auditores
similar al de Antamina.

4.2. Planificacin de la Auditoria

El correspondiente RAD, o por la persona que ste designe (con la competencia
necesaria), elabora el Programa Anual de Auditorias Internas en el que se especifican
las reas a ser auditadas, fecha programada de cada auditoria y los elementos de la
norma y el sistema de gestin que sern evaluados.
Este documento es distribuido a todas las reas indicadas en el Programa para su
conocimiento y programacin de actividades.
La designacin del auditor lder y su equipo de auditores (si corresponde) se realiza de
acuerdo a la disponibilidad de auditores internos.

4.3. Preparacin de la Auditoria

El Auditor Lder designado elabora el Plan de Auditoria correspondiente donde se
indique el da, la hora, las personas a entrevistar y los requisitos a auditar.
El Plan de Auditoria es enviado por el auditor lder al auditado con un mnimo 5 das
de anticipacin para que tenga conocimiento de la actividad a desarrollar.
El Equipo Auditor revisa los documentos relacionados al alcance de la auditoria a
realizar, que el RAD debe facilitarle, junto con el ltimo informe de auditoria realizado

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al rea y los registros de acciones correctivas, con el objeto de familiarizarse con los
puntos de mejora encontrados anteriormente.
El auditor lder puede distribuir tareas a los miembros del equipo auditor, si se estima
conveniente se preparar, listas de Verificacin sobre la base de la documentacin
revisada.
La Lista de Verificacin sirve de ayuda, pero no restringe la libertad de los auditores de
hacer otras preguntas relacionadas al alcance de la auditoria.

4.4. Apertura de la Auditoria

Es muy recomendable iniciar la auditoria presentando al equipo auditor y explicando a
los auditados la metodologa a seguir, as como:
Los objetivo y alcance de la auditoria.
La revisin del Plan para confirmar entrevistas y horarios.
Las precauciones de seguridad a tener en cuenta durante los recorridos.
Aclaracin de dudas.

4.5. Trabajo de campo

4.5.1. Revisin de la Documentacin.
El equipo auditor debe verificar los siguientes aspectos de los documentos:
Distribucin
Difusin
Legibilidad
Nmero de versin actual
Documentos de referencia
Registros resultantes
4.5.2. Recoleccin de Evidencia
Se recolecta evidencia del desempeo de las actividades a travs de
entrevistas, revisin de documentos y observacin directa de las operaciones.
La Lista de Verificacin puede servir para que no se descuide ningn aspecto
clave de las actividades.
4.5.3. Pautas para la Entrevista
Ser corts.
Usar preferentemente preguntas abiertas (Qu, cmo, cundo, dnde,
quin) para que los entrevistados expliquen lo que hacen.
Usar preguntas cerradas solamente para aclaraciones.
Usar lenguaje simple, evitar trminos complicados.
Siempre escuchar cuidadosamente.

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Confirmar el cumplimiento de todos los criterios de la auditoria y de los

requisitos de las normas involucradas.
preguntar en forma ordenado, empezar por un tema y agotarlo antes de
pasar a otro.
Haga una sola pregunta a la vez.
Respete el tiempo de la auditora.
Recordar que no es obligatorio encontrar no conformidades.
4.5.4. Registro de la Informacin
Al registrar la informacin obtenida durante el desarrollo de la auditoria, a travs
de anotaciones u observaciones en la Lista de Verificacin u otro registro de
campo, hacer referencia a las evidencias de cumplimiento o incumplimiento de
los requisitos o elementos revisados.

4.6. Anlisis de las Evidencias

Una vez terminada la auditoria de campo, el equipo auditor se rene para realizar las
siguientes actividades:
Verificacin de los temas tratados.
Evaluar los hallazgos.
Redactar las no conformidades, las no conformidades potenciales y las
observaciones encontradas.
Preparacin de las conclusiones preliminares.

4.7. Reunin de Cierre

Para finalizar la auditora, el Equipo Auditor idealmente debe efectuar una reunin con
los auditados y responsables del rea auditada, para presentar los siguientes
resultados de la auditoria:
Observaciones y comentarios (Fortalezas y Debilidades encontradas).
No conformidades y no conformidades potenciales detectadas.
En caso se presenten diferencias insalvables entre el equipo auditor y los auditados
respecto a las no conformidades, sta queda registrada con la observacin de que no
ha sido aceptada por el auditado, definindose la situacin posteriormente, con la
participacin del RAD de ser necesario.
Idealmente el responsable del rea auditada determinar en esta reunin cuales son
la causas raz de las no conformidades que se hubieran detectado y propondrn las
acciones correctivas o preventivas del caso segn el procedimiento correspondiente.
De no ser esto posible, lo har posteriormente entregando los resultados al RAD.
Una vez finalizada la auditora Interna, el Auditor Lder reporta por cualquier va al
RAD de la ejecucin de la auditora para su respectivo control.

4.8. Elaboracin del Informe de Auditoria

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El auditor lder elabora el Informe de Auditoria Interna en un plazo no mayor a cinco

das, segn el formato de registro FR033, que incluye:
Objetivo y alcance de la auditoria
Equipo Auditor
Plan de auditoria realizado
Comentario General sobre fortalezas y debilidades encontradas
Nmero de no conformidades y observaciones detectadas
Recomendaciones (elementos que a juicio del equipo auditor deberan ser
considerados por el rea auditada)
El informe es entregado al RAD correspondiente, quien lo revisa para luego distribuirlo
a los involucrados y archivarlo junto al Programa Anual de Auditorias Internas, por un
periodo mnimo de dos aos.

4.9. Seguimiento al Programa Anual Auditorias Internas

Una vez finalizado el Programa Anual de Auditorias Internas, el RAD correspondiente
elabora el Informe Anual de Auditorias Internas correspondiente, que sirve de
informacin de entrada para la Revisin por al Direccin y debe incluir:
Resultado del Cumplimiento del Programa Anual de Auditorias Internas.
Cantidad de No Conformidades detectada en las diferentes reas.
Cantidad de No Conformidades Potenciales detectada en las diferentes reas.
Cantidad de Observaciones detectada en las diferentes reas.
Estado de las correspondientes Acciones Correctivas, Preventivas y de Mejora

5. RESPONSABILIDADES
5.1. Gerencias y Superintendencias
Otorgar todas las facilidades al equipo auditor para que lleven a cabo la auditoria.
Participar en las reuniones planificadas por los auditores en los correspondientes
planes de auditora.
Proponer las acciones para levantar las no conformidades reales o potenciales
detectadas en la auditoria interna.

5.2. Coordinadores y Representes de la Direccin

Elaborar los respectivos programas anuales de auditoras internas de Antamina
Facilitar los documentos relacionados a las auditorias internas a realizar.
Revisar y distribuir los respectivos informes de auditoria.
Velar por el cumplimiento del programa anual de auditoria interna.
5.3. Auditores Internos

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Llevar a cabo auditorias internas de acuerdo a lo descrito en el presente

procedimiento.
Informar al auditado de los hallazgos de en la auditoria interna.
Redactar el informe de la auditoria interna realizada.

6. REGISTROS
Programas Anuales de Auditorias Internas, uno por cada sistema de gestin, pudiendo
haber auditorias conjuntas o combinadas).
Informe de Auditorias Internas.

7. REFERENCIAS
Norma OSHAS 18001 vigente.
Norma ISO 14001 vigente.
Norma ISO 9001 vigente.
Norma ISO 9000 vigente.
Norma ISO 19011 vigente.
Manual de Sistema de Gestin Integrado de PPL.
Manual del Sistema de Gestin Ambiental de Antamina.
Manuel del Sistema de Gestin de Salud y Seguridad Industrial de Antamina.
Estndar DC.103 Auditorias y Revisin del Sistema .

8. ANEXOS
Ninguno.

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Gestin 2008
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INTERNAS
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Title: CAMBIOS DESDE LA VERSIN ANTERIOR
Subject:
Author: carce
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Creation Date: 8/4/2008 7:42:00 PM
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Last Saved By: CIA MINERA ANTAMINA S.A
Total Editing Time: 44 Minutes
Last Printed On: 9/8/2008 10:21:00 AM
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Number of Characters: 12,865 (approx.)