Sunteți pe pagina 1din 22

REGULAMENT

DE
GUVERNAN
CORPORATIV
al
- CNTEE TRANSELECTRICA
S.A. -
CNTEE TRANSELECTRICA S.A.
- Regulament de Guvernan Corporativ -

Cuprins
1. N LOC DE INTRODUCERE .................................................................................................... 4
2. SISTEMUL DE ADMINISTRARE ................................................................................................. 5
3. DEINTORII DE ACIUNI ........................................................................................................ 5
3.1. Aciuni ....................................................................................................................................... 5
3.2. Drepturile deintorilor de aciuni ......................................................................................... 5
3.3. Tratamentul deintorilor de aciuni ..................................................................................... 7
3.4. Obligaiuni ................................................................................................................................ 7
4.1. Adunarea General a Acionarilor ....................................................................................... 7
4.1.1. Atribuiile AGA.................................................................................................................. 8
4.1.2. Cerine de cvorum i majoritate .................................................................................... 9
Prima convocare................................................................................................................................ 9
A doua convocare ........................................................................................................................... 10
4.1.3 Procesul de convocare ..................................................................................................... 10
4.1.4 Exercitarea dreptului de vot n Adunarea General a Acionarilor ............................ 11
4.2.1. Atribuiile Consiliului de Supraveghere ...................................................................... 12
4.2.2. Structura ......................................................................................................................... 13
4.2.3. Funcionare .................................................................................................................... 13
4.2.4. Comitetele Consultative ale Consiliului de Supraveghere ...................................... 14
4.2.4.1. Comitetul de audit...................................................................................................... 14
4.2.4.2. Comitetul de nominalizare i remunerare .............................................................. 14
4.2.4.3. Comitetul financiar i de dezvoltare........................................................................ 15
4.2.4.4. Comitetul privind securitatea energetic................................................................ 15
4.2.4.5. Comitetul pentru relaia cu autoritile de reglementare i de strategie ........... 15
4.3. Directorat................................................................................................................................ 15
4.3.1. Atribuii ............................................................................................................................ 15
4.3.2. Funcionare .................................................................................................................... 16
5. REGIMUL INFORMAIEI CORPORATIVE Transparen i raportare financiar ................... 16
5.1. Transparena ......................................................................................................................... 16
5.2. Raportarea financiar .......................................................................................................... 17
5.3. Raportarea non-financiar .................................................................................................. 17
5.3.1. Declaraia de conformitate ........................................................................................... 17
5.3.2. Codul de etic ................................................................................................................ 17
5.3.3. Raport ESG .................................................................................................................... 18

Pag. 2/22
CNTEE TRANSELECTRICA S.A.
- Regulament de Guvernan Corporativ -

6.1. Conflictul de interese ........................................................................................................... 19


6.2. Independena membrilor Consiliului de Supraveghere .................................................. 20
6.3. Tranzaciile cu persoane implicate .................................................................................... 20
6.3.1. Raportarea tranzaciilor cu afiliaii .............................................................................. 20
6.3.2. Raportarea operaiunilor efectuate n contul persoanelor iniiate .......................... 20
7. CONTROLUL INTERN I ADMINISTRAREA RISCULUI .......................................................... 21
7.1. Controlul Intern ..................................................................................................................... 21
7.2. Administrarea riscului........................................................................................................... 21
8. RESPONSABILITATEA SOCIAL ............................................................................................ 22

Pag. 3/22
CNTEE TRANSELECTRICA S.A.
- Regulament de Guvernan Corporativ -

1. N LOC DE INTRODUCERE

CNTEE Transelectrica SA (Compania) este operatorul de transport i de sistem din Romnia, cu un rol cheie
pe piaa de energie electric din Romnia. Administreaz i opereaz sistemul electric de transport i asigur
schimburile de electricitate ntre rile Europei Centrale i de Rsrit, ca membru al ENTSO-E (Reeaua
European a Operatorilor de Transport i Sistem pentru Energie Electric). Este responsabil pentru
transportul energiei electrice, funcionarea sistemului i a pieei, asigurarea siguranei Sistemului
Electroenergetic Naional (SEN).
Misiunea Companiei const n asigurarea funcionrii Sistemului Electroenergetic Naional n condiii de
maxim siguran i stabilitate, ndeplinind standardele de calitate, realiznd astfel infrastructura pieei
naionale de electricitate i garantnd n acelai timp accesul reglementat la reeaua electric de transport, n
condiii de transparen, nediscriminare i echidistan pentru toi participanii la pia.

Odat cu listarea aciunilor pe piaa reglementat a Bursei de Valori Bucureti (BVB), Compania i-a nsuit
principiile din cadrul Codului de Guvernan Corporativ al BVB. Compania i propune, n calitate de societate
listat, s aplice nu doar legislaia i standardele de transparen, ci i cele mai bune practici de guvernan
corporativ, cu scopul de a construi o relaie de respect i ncredere pe termen lung cu acionarii i investitorii
si.
n cursul anului 2014, Compania a devenit i membr a Camerei de Comer Americane n Romnia (AmCham)
adernd astfel la Codul de Guvernan Corporativ i Principiile Anticorupie elaborate de AmCham.
Regulamentul de Guvernan Corporativ reprezint un instrument extrem de important pentru Companie i
are, n special, scopul de a reuni ntr-un singur document, ntr-o form sintetic, principalele reguli i
reglementri existente i deja aplicate de ctre Companie.
Toate documentele care au stat la baza prezentului Regulament sunt la dispoziia acionarilor pe site-ul
www.transelectrica.ro, astfel:
- Actul Constitutiv actualizat n data de 23 martie 2015 prin Hotrrea nr. 2/2015 a Adunrii Generale
Extraordinare a Acionarilor;
- Regulamentul de Organizare i Funcionale al CNTEE Transelectrica SA;
- Regulamentele proprii de funcionare ale Comitetelor Consultative;
- Codul de Etic;
- Politica de Responsabilitate Social Corporativ n CNTEE Transelectrica S.A..
Prezentul document este elaborat n conformitate cu principiile stabilite n Codul de Guvernan Corporativ al
BVB si se gsete pe site-ul www.transelectrica.ro la seciunea Relaii Investitori/Guvernana Corporativ/Codul
de Guvernan Corporativ al Companiei.

Pag. 4/22
CNTEE TRANSELECTRICA S.A.
- Regulament de Guvernan Corporativ -

2. SISTEMUL DE ADMINISTRARE

CNTEE Transelectrica SA este persoan juridic romn, constituit ca societate pe aciuni, deinut public i
funcioneaz n conformitate cu legislaia romn aplicabil, prevederile Actului Constitutiv i a reglementrilor
interne.
Compania este administrat ntr-un sistem dualist, de ctre un Directorat, sub supravegherea unui Consiliu de
Supraveghere.
Compania a ales aceast opiune deoarece se impunea separarea clar a activitii de
administrare/management de activitatea de control, att pentru stabilirea rspunderilor, ct i pentru a
creterea autoritii i puterii de decizie asupra resurselor.
Directorat
Conducerea Companiei revine n exclusivitate Directoratului, care ndeplinete actele necesare i utile pentru
realizarea obiectului de activitate al Companiei, cu excepia celor rezervate de lege n sarcina Consiliului de
Supraveghere (CS) i a Adunrii generale a acionarilor (AGA).

Directoratul i exercit atribuiile sub controlul Consiliului de Supraveghere. Numrul membrilor Directoratului
este determinat de CS, fiind cuprins ntre 3 i 7 membri, dar ntotdeauna un numr impar. Consiliul de
Supraveghere atribuie totodat unuia dintre membrii Directoratului funcia de preedinte al Directoratului
(denumit alternativ i Director General Executiv sau Chief Executiv Officer CEO). Membrii Directoratului sunt
persoane fizice i nu pot fi concomitent membri ai CS. Membrii Directoratului sunt revocai de CS.

Consiliul de Supraveghere
Membrii Consiliului de Supraveghere sunt numii i revocai de ctre Adunarea general ordinar a acionarilor,
cu respectarea prevederilor aplicabile societilor admise la tranzacionare. Numrul membrilor CS, stabilit prin
Actul constitutiv, este de 7, unul dintre ei fiind ales Preedinte al CS. Mandatul membrilor CS are o durata de 4
ani, dac prin hotrrea AGA nu se stabilete o durat mai redus. Nu pot fi concomitent i membri ai
Directoratului sau salariai ai Companiei.
Membrii CS trebuie s fie independeni.

3. DEINTORII DE ACIUNI

3.1. Aciuni
Aciunile Companiei sunt ordinare, nominative, indivizibile, emise n form dematerializat i liber transferabile
ncepnd cu data de 29.08.2006, data admiterii la tranzacionare pe piaa reglementat administrat de S.C.
Bursa de Valori Bucureti S.A. (B.V.B.) sub simbolul TEL (www.bvb.ro).
Aciunile au o valoare nominal de 10 lei/aciune.
Evidena aciunilor este inut de o societate de registru independent, Depozitarul Central
(www.depozitarulcentral.ro), autorizat de Autoritatea de Supraveghere Financiar (ASF) (www.asf.ro).
Aciunile pot fi grevate de un drept de uzufruct sau pot fi gajate, n condiiile legii.
Compania poate dobndi propriile aciuni, n condiiile legii.

3.2. Drepturile deintorilor de aciuni


Compania respect toate drepturile deintorilor de instrumente financiare emise i le asigur acestora un
tratament echitabil, iar Compania depune permanent eforturi susinute pentru a realiza o comunicare efectiv,
activ i transparent n vederea exercitrii drepturilor ntr-o manier echitabil.

Pag. 5/22
CNTEE TRANSELECTRICA S.A.
- Regulament de Guvernan Corporativ -

Fiecare aciune subscris i vrsat de acionari, de acelai tip i din aceeai clas, certific adeziunea de
drept la Actul Constitutiv i asigur deintorilor drepturi egale, astfel:
a) dreptul de a participa la AGA
b) dreptul la vot n AGA (o aciune = un vot);
c) dreptul de a alege i de a fi ales n structurile de conducere ale Companiei;
d) dreptul de a participa la distribuirea profitului (dreptul la dividend);
e) dreptul de preferin la subscriere, n condiiile legii, proporional cu procentul de aciuni deinute n
Companie i care confer acionarului posibilitatea de a subscrie cu ntietate aciunile nou emise,
protejndu-l fa de riscul dilurii cotei din capitalul social deinute anterior majorrii;
f) dreptul de participare la repartizarea activului patrimonial n cazul lichidrii Companiei;
g) dreptul la informare;
h) dreptul de a ataca n justiie hotrrile AGA;
i) dreptul de a se retrage din Companie, n cazuri strict stabilite;
Anumite drepturi pot fi exercitate numai de ctre acionari care dein o anumit cot din capitalul social, astfel:
a) drepturi recunoscute acionarilor reprezentnd, individual sau mpreun, cel puin 5% din capitalul social:
o dreptul de a solicita convocarea AGA;
o dreptul de a cere introducerea de noi puncte pe ordinea de zi a AGA;
o dreptul de a prezenta proiecte de hotrre pentru punctele incluse sau propuse spre a fi introduse
pe ordinea de zi a AGA;
o dreptul ca reclamaia fcut auditorilor interni s fie verificat;
o dreptul de a declana n nume propriu, dar n contul Companiei, aciunea n rspundere contra
fondatorilor, administratorilor, directorilor i auditorilor financiari, dac aciunea nu este introdus de
AGA;
b) Acionarii reprezentnd cel puin 5% din capitalul social al Societii i vor exercita drepturile ce decurg din
deinerea aciunilor Societii cu respectarea dispoziiilor Legii energiei electrice i a gazelor naturale nr.
123/2012 referitoare la neexercitarea n mod concomitent, direct sau indirect, a controlului sau a unui drept
asupra unui operator economic care desfoar oricare dintre activitile de producere ori de furnizare
c) drepturi recunoscute unuia sau mai multor acionari reprezentnd, individual sau mpreun, cel puin 10%
din capitalul social:
o dreptul de a cere instanei desemnarea unor experi n vederea analizrii anumitor operaiuni din
gestiunea Companiei i s ntocmeasc un raport;
d) La cererea acionarilor reprezentnd, individual sau mpreun, cel puin 10% din capitalul social subscris i
vrsat, Directoratul convoac obligatoriu adunarea general a acionarilor avnd pe ordinea de zi alegerea
membrilor Consiliului de Supraveghere prin aplicarea metodei votului cumulativ.
e) Orice acionar care deine mai puin de 10% din capitalul social subscris i vrsat poate face, n scris,
propuneri adresate Directoratului, pentru aplicarea metodei votului cumulativ, n termen de 15 zile de la
data publicarii n Monitorul Oficial al Romniei, Partea a IV-a, a convocatorului adunrii generale a
acionarilor ce are pe ordinea de zi alegerea membrilor Consiliului de Supraveghere. n acest caz, aplicarea
metodei votului cumulativ pentru alegerea membrilor Consiliului de Supraveghere este supus votului n
cadrul adunrii generale a acionarilor.
f) dreptul unui acionar semnificativ de a solicita convocarea unei AGA care s aib pe ordinea de zi alegerea
administratorilor cu aplicarea metodei votului cumulativ.
Drepturile i obligaiile legate de aciuni urmeaz aciunile n cazul trecerii lor n proprietatea altor persoane.

Pag. 6/22
CNTEE TRANSELECTRICA S.A.
- Regulament de Guvernan Corporativ -

3.3. Tratamentul deintorilor de aciuni


Compania garanteaz dreptul acionarilor la un tratament echitabil i la o corect i complet informare asupra
situaiei Companiei.
Toate aciunile emise confer deintorilor drepturi egale i orice modificare a drepturilor conferite va fi supus
aprobrii deintorilor direct afectai, n adunarea special a acestora.
Compania depune toate diligenele pentru facilitarea participrii acionarilor la edinele AGA, ncurajeaz
dialogul dintre acionari i membrii Consiliului de Supraveghere i / sau membrii Directoratului, precum i a
exercitrii depline a drepturilor acestora.
Pentru acionarii care nu pot participa, Compania pune la dispoziie posibilitatea exercitrii votului:
a) prin reprezentare, pe baz de mputernicire special;
b) prin coresponden;
c) la distan.

Pentru a pune la dispoziia acionarilor informaii relevante n timp real, Compania a creat pe website-ul propriu,
www.transelectrica.ro, o seciune special, numit Relaii Investitori, uor accesibil i permanent actualizat.
Pagina este astfel structurat nct s conin toate informaiile necesare deintorilor de valori mobiliare:
informaii referitoare la AGA, calendar financiar, raportri periodice i curente, rating, dividende, guvernan
corporativ etc.
De asemenea, Compania are nfiinate dou structuri specializate n relaia cu acionarii existeni i poteniali.
Direcia Guvernan Corporativ i Direcia Strategie Financiar i Trezorerie trateaz cu maxim operativitate
solicitrile acionarilor i investitorilor Companiei, folosind, dup caz, o limb de circulaie internaional i
faciliteaz dialogul acestora cu managementul Companiei. Persoanele desemnate s menin legtura cu
investitorii i acionarii urmeaz periodic cursuri de specializare.
n plus, n cadrul Companiei sunt n vigoare proceduri interne, prin se care stabilesc etapele i modul de
desfurare i finalizare a Adunrilor Generale ale Acionarilor, i de asemenea se stabilesc fluxurile de
informaii n ceea ce privete raportarea periodic i raportarea continu a informaiilor ctre instituiile pieei de
capital i altele. Toate procedurile interne sunt puse la dispoziia angajailor Companiei care le pot accesa pe
baz de user i parol.
Pentru a facilita comunicarea cu acionarii i investitorii, au fost puse la dispoziia acestora adresa de e-mail:
relatii.investitori@transelectrica.ro, un numr de telefon (+40213035948) i fax (+40213035610), coordonate
potale, dar i un buton de Contact pe site-ul Companiei, la seciunea Relaii Investitori.

3.4. Obligaiuni

Compania este autorizat s emit obligaiuni n condiiile legii. Astfel, Compania asigur un tratament egal
pentru toi deintorii de obligaiuni aferente aceluiai mprumut, cu privire la toate drepturile conferite de
acestea.

4. STRUCTURI DE GUVERNAN CORPORATIV

4.1. Adunarea General a Acionarilor


Mecanismul real de exercitare a tuturor drepturilor acionarilor l reprezint AGA.
AGA este convocat de ctre Directorat, ori de cte ori este necesar, n condiiile legii. n cazuri excepionale,
cnd interesul Companiei o cere, i CS poate convoca AGA.

Pag. 7/22
CNTEE TRANSELECTRICA S.A.
- Regulament de Guvernan Corporativ -

Convocatorul devine public n 24 ore de la momentul convocrii AGA pe site-ul BVB, pe site-ul
www.transelectrica.ro i pe cel al ASF, iar n Monitorul Oficial n maxim 4 zile i n pres n maxim 5 zile de la
convocare. Similar, sunt publicate materialele supuse dezbaterii, conform ordinii de zi i termenelor legale.
Termenul de ntrunire nu este mai mic de 30 (treizeci) de zile de la data publicrii convocatorului n Monitorul
Oficial al Romniei, Partea a IV-a. Perioada de convocare nu include ziua publicrii i ziua n care urmeaz s
aib loc edina AGA.
Fiecare convocare a AGA cuprinde locaia, data i ora la care va avea loc aceasta, la prima convocare, adresa
locului unde se va ine edina, precum i data, ora i locul celei de-a doua convocri.
Convocarea AGA va meniona explicit subiectele care vor face obiectul dezbaterilor, precum i justificarea
acestora. Cnd pe ordinea de zi figureaz propuneri pentru modificarea Actului constitutiv al Companiei,
convocarea va cuprinde textul integral al propunerilor.
Regulile de organizare i desfurare pentru fiecare AGA i procedurile de participare la edine sunt
prezentate explicit direct n convocator, astfel nct s fie cunoscute de toi acionarii doritori s participe la
edin. Compania ncurajeaz participarea acionarilor la AGA i ia toate msurile pentru a facilita acest lucru.
Materialele supuse dezbaterii fiind publicate pe site-ul www.transelectrica.ro, acionarii sunt ncurajai s
adreseze ntrebri privind punctele de pe ordinea de zi.
Accesul acionarilor ndreptii s participe la AGA este permis prin simpla prob a identitii acestora, fcut,
n cazul acionarilor persoane fizice, cu actul de identitate sau, n cazul persoanelor juridice i a acionarilor
persoane fizice reprezentate, cu mputernicirea dat persoanei fizice care le reprezint.
mpiedicarea accesului unui acionar ce ndeplinete condiiile legii de a participa la AGA d dreptul oricrei
persoane interesate s cear n justiie anularea hotrrii AGA.
n cadrul adunrilor generale, acionarii vor putea vota i prin mijloace electronice, n conformitate cu
reglementrile i dispoziiile legale n vigoare.Formularele aferente (formularul de vot prin coresponden i
modelul de mputernicire special), att n limba romn, ct i n limba englez, sunt, de asemenea, postate
pe site-ul www.transelectrica.ro. mputernicirile vor fi depuse, fie n limba romn fie n limba englez, n
original, cu 1 or nainte de adunare, sub sanciunea pierderii exerciiului dreptului de vot n acea adunare i
sunt acceptate fie n format scris, prin pot, fie n format electronic, sub semntur electronic extins.
Formularele de vot sunt acceptate numai n format scris, prin pot sau prin servicii de curierat.Hotrrile
adoptate n AGA precum i rezultatul votului sunt diseminate n ziua edinei, prin mijloace similare celor
prezentate anterior pentru convocare.
Sedinta AGA se ine n limba romn.

4.1.1. Atribuiile AGA


AGA sunt ordinare i extraordinare.
Adunarea General Ordinar a Acionarilor (AGOA) are urmtoarele competene, atribuii i funcii:

a) discut, aprob sau modific situaiile financiare anuale dup analizarea rapoartelor Directoratului,
Consiliului de Supraveghere i al auditorului financiar
b) repartizeaz profitul i stabilete dividendele;
c) alege i revoc membrii Consiliului de Supraveghere;
d) numete i revoc auditorul financiar i stabilete durata minim a contractului de audit financiar;
e) fixeaz limitele generale ale remuneraiilor membrilor Directoratului;
f) stabilete nivelul remuneraiilor membrilor Consiliului de Supraveghere, precum i termenii i condiiile
contractului de mandat ncheiat cu fiecare dintre membrii Consiliului de Supraveghere;
g) se pronun asupra gestiunii membrilor Directoratului i membrilor Consiliului de Supraveghere, le
evalueaz performanele i i descarc de gestiune, n condiiile legii;
h) hotrte cu privire la acionarea n justiie a membrilor Directoratului i a membrilor Consiliului de
Supraveghere, dup caz, pentru pagube pricinuite CompanieiCompaniei;
i) stabilete bugetul de venituri i cheltuieli, programul de activitate i planul de investiii pe exerciiul financiar
supus aprobrii;

Pag. 8/22
CNTEE TRANSELECTRICA S.A.
- Regulament de Guvernan Corporativ -

j) aprob planul de administrare, care include strategia de administrare pe durata mandatului;


k) aprob rapoartele Consiliului de Supravegherecu privire la activitatea desfurat;
l) hotrte cu privire la gajarea, nchirierea sau desfiinarea uneia sau mai multor uniti ale
CompanieiCompaniei;
m) hotrte n orice alte probleme privind Societatea, conform atribuiilor legale, cu condiia ca aceste
probleme s se afle pe ordinea de zi a Adunrii generale ordinare a acionarilor;

Adunarea General Extraordinar a Acionarilor (AGEA) se ntrunete ori de cte ori este necesar a se lua o
hotrre pentru:
a) schimbarea formei juridice a Companiei;
b) mutarea sediului Companiei;
c) schimbarea obiectului de activitate al Companiei;
d) majorarea capitalului social al Companiei;
e) reducerea capitalului social al Companiei sau rentregirea lui prin emisiune de noi aciuni;
f) fuziunea cu alte societi ;
g) divizarea Companiei;
h) dizolvarea anticipat a Companiei;
i) conversia aciunilor dintr-o categorie n alta;
j) conversia aciunilor nominative n aciuni la purttor sau a aciunilor la purttor n aciuni nominative;
k) conversia obligaiunilor dintr-o categorie n alt categorie sau n aciuni;
l) emisiunea de obligaiuni;
m) ncheierea de acte de dobndire, nstrinare, schimb sau de constituire n garanie a unor active din
categoria activelor imobilizate ale Companiei, a cror valoare depete, individual sau cumulat, pe durata
unui exerciiu financiar, 20% din totalul valorii contabile a activelor imobilizate ale Companiei minus
creanele;
n) orice modificri ale Actului constitutiv sau oricare alt hotrre pentru care este cerut aprobarea AGEA.

Pentru atribuiile menionate, reprezentanii statului romn n AGEA nu vor putea lua hotrri dect n urma
obinerii unui mandat special de la instituia public care i-a numit sau mputernicit, dup caz.

n plus, fa de competenele enunate mai sus, AGEA mai hotrte i asupra urmtoarelor aspecte:

a) ncheierea de ctre Societate a oricrui contract, asumarea oricrei obligaii sau angajament care ar putea
implica cheltuieli sau asumarea oricrei alte obligaii importante de ctre Societate, conform limitelor de
competen prevzute n Anexa nr. 2 la Actul constitutiv;
b) iniierea, exercitarea, soluionarea sau abandonarea oricrei pretenii, litigiu, arbitraj sau altor proceduri
care implic Societatea i orice recunoatere a rspunderii de ctre Societate sau n numele acesteia,
conform limitelor de competen prevzute n Anexa nr. 2 la Actul constitutiv;
c) realizarea de ctre Societate a oricror tipuri de mprumuturi sau datorii sau obligaii de tipul mprumuturilor
cu excepia cazului n care se prevede altfel n mod specific n bugetul aprobat pentru anul relevant;
d) constituirea sau participarea la constituirea unor societi sau ncheierea de ctre Societate a oricrui tip de
parteneriat, asociere n participaiune sau a unui alt acord de distribuire a profitului;
e) orice act cu titlu gratuit incluznd orice sponsorizri i donaii oferite de Societate cu valoare individuala mai
mare de 100.000 lei.

4.1.2. Cerine de cvorum i majoritate

A. Cvorum n Adunarea General Ordinar a Acionarilor


Prima convocare
a) Niciun alt aspect, cu excepia desemnrii preedintelui i a secretarului edinei respective nu se va
desfura n cadrul AGOA dect n cazul n care condiiile de cvorum sunt ndeplinite la nceperea
edinei. Cvorumul este ntrunit dac sunt prezeni sau reprezentai n cadrul adunrii acionarii care
reprezint mai mult de 1/2 din numrul total de drepturi de vot.
b) n cazul ntrunirii cvorumului, hotrrile pot fi luate cu majoritatea voturilor exprimate n adunare.

Pag. 9/22
CNTEE TRANSELECTRICA S.A.
- Regulament de Guvernan Corporativ -

A doua convocare
a) Dac n termen de 60 (aizeci) de minute de la ora stabilit pentru desfurarea AGOA la prima convocare
(sau orice alt termen acordat de preedintele adunrii) nu se ntrunete cvorumul sau dac, pe parcursul
edinei, cvorumul nu mai este ntrunit, AGOA se va ine ntr-o alt zi, la o or i ntr-un loc specificat n
acest sens n convocare.
b) AGOA ntrunit la a doua convocare poate decide cu privire la problemele incluse n ordinea de zi a primei
adunri convocate, indiferent de numrul acionarilor prezeni, cu majoritatea voturilor deinute de acionarii
prezeni sau reprezentai.

B. Cvorum n Adunarea General Extraordinar a Acionarilor

Prima convocare

a) Nicio activitate, cu excepia desemnrii preedintelui i a secretarului edinei respective nu se va


desfura n cadrul AGEA dect n cazul n care condiiile de cvorum sunt ndeplinite la nceperea
edinei. Cvorumul este ntrunit dac sunt prezeni sau reprezentai acionarii reprezentnd mai mult de
1/4 din numrul total de drepturi de vot.
b) n cazul ntrunirii cvorumului, hotrrile pot fi luate numai cu majoritatea voturilor deinute de acionarii
prezeni sau reprezentai.

A doua convocare

a) Dac n termen de 60 (aizeci) de minute de la ora stabilit pentru desfurarea AGEA la prima
convocare (sau orice alt termen acordat de preedintele adunrii) nu se ntrunete cvorumul sau dac,
pe parcursul edinei, cvorumul nu mai este ntrunit, AGEA se va ine ntr-o alt zi, la o or i ntr-un loc
specificat n acest sens n convocare.
b) Nicio activitate, cu excepia desemnrii preedintelui i a secretarului edinei, nu se va desfura n
cadrul celei de-a doua convocri a AGEA n lipsa cvorumului ntrunit la nceperea edinei. Cvorumul
este ntrunit dac sunt prezeni sau reprezentai acionarii reprezentnd mai mult de 1/5 din capitalul
social al Companiei.

C. n cazul ntrunirii cvorumului, n cadrul celei de-a doua convocri a AGEA se va putea decide cu
privire la problemele incluse n ordinea de zi cu majoritatea voturilor deinute de acionarii prezeni
sau reprezentai. n situaiile expres prevzute de legislaia n vigoare, ntrunirea cvorumului i
adoptarea deciziilor se vor realiza n condiiile prevzute de reglementrile respective; de exemplu,
decizia de modificare a obiectului principal de activitate al Companiei, de reducere sau majorare a
capitalului social, de schimbare a formei juridice, de fuziune, divizare sau de dizolvare a Companiei
se ia cu o majoritate de cel puin dou treimi din drepturile de vot deinute de acionarii prezeni sau
reprezentai.

D. La stabilirea numrului de voturi necesar pentru adoptarea unei hotrri n cadrul AGA nu vor fi
luate n considerare abinerile.

E. Nu pot fi adoptate hotrri asupra unor puncte de pe ordinea de zi care nu au fost publicate n
conformitate cu prevederile legale i statutare, cu excepia cazului n care toi acionarii au fost
prezeni sau reprezentai i niciunul dintre acetia nu s-a opus sau nu a contestat aceast hotrre.

4.1.3 Procesul de convocare

(1) AGA este prezidat de Preedintele Directoratului sau de ctre persoana desemnat de acesta ori, n lipsa
acestuia, de ctre o persoan desemnat de ctre acionari.

Pag. 10/22
CNTEE TRANSELECTRICA S.A.
- Regulament de Guvernan Corporativ -

(2) Preedintele Directoratului sau persoana desemnat de acionari s prezideze edina desemneaz, dintre
angajaii Companiei, unul sau mai muli secretari tehnici care s verifice ndeplinirea condiiilor necesare pentru
inerea edinei.
(3) Adunarea general va alege, dintre acionarii prezeni, un secretar de edin care va verifica lista de
prezen a acionarilor, procesul verbal ntocmit de secretarii tehnici i ndeplinirea tuturor formalitilor cerute
de lege i de actul constitutiv pentru inerea adunrii generale.
(4) Procesul verbal, semnat de preedinte i secretarul de edin, va constata ndeplinirea formalitilor de
convocare, data i locul adunrii, ordinea de zi, acionarii prezeni, numrul aciunilor, dezbaterile n rezumat,
hotrrile luate, iar la cererea acionarilor, declaraiile fcute de ei n edin.
(5) Hotrrile AGA se redacteaz pe baza procesului verbal i se semneaz de o persoan desemnat de
ctre acionari n cadrul adunrii. n cazul n care o persoan nu este desemnat de ctre acionari s semneze
hotrrile adunrii, preedintele Directoratului, mpreun cu secretarul edinei, semneaz aceste hotrri.
(6) Pentru a fi opozabile terilor, hotrrile AGA vor fi depuse, n termen de 15 (cincisprezece) zile de la data
adunrii generale, la Oficiul Registrului Comerului, pentru a fi menionate n extras n registru i publicate n
Monitorul Oficial al Romniei.

4.1.4 Exercitarea dreptului de vot n Adunarea General a Acionarilor


(1) Acionarii pot fi reprezentai n cadrul oricrei AGA de ctre ali acionari sau de ctre tere persoane.
(2) Doar acionarii nregistrai n registrul acionarilor Companiei la data de referin, stabilit n momentul
convocrii AGA, vor fi ndreptii s participe la adunare i s voteze dup ce i vor fi dovedit identitatea.
(3) Acionarii vor putea vota n cadrul AGA i prin mijloace electronice, n conformitate cu reglementrile i
dispoziiile legale n vigoare.
(4) Votul secret este obligatoriu pentru alegerea i revocarea membrilor CS, pentru alegerea i revocarea
auditorului financiar i pentru luarea hotrrilor referitoare la rspunderea membrilor Directoratului, a membrilor
CS i a auditorului financiar.
(5) Urmtoarele proceduri referitoare la votul secret se vor aplica n cazurile obligatorii, n vederea asigurrii
caracterului secret al votului n cadrul AGA:
(a) secretarii tehnici ai adunrii vor nmna fiecrui acionar un buletin de vot care va indica numrul de
aciuni ale acestuia i instruciuni referitoare la modul de vot;
(b) fiecare acionar va vota prin completarea buletinului i depunerea acestuia la secretarii adunrii,
care vor stabili rezultatul votului.
(6) Hotrrile AGA sunt obligatorii chiar i pentru acionarii abseni i pentru cei care au votat mpotriv.
(7) Acionarii care nu au votat n favoarea unei hotrri a AGA au dreptul de a se retrage din societate i de a
solicita cumprarea aciunilor lor de ctre Societate, numai dac respectiva hotrre a Adunrii generale are ca
obiect :
(a) schimbarea obiectului principal de activitate;
(b) mutarea sediului Companiei n strintate;
(c) schimbarea formei Companiei;
(d) fuziunea sau divizarea Companiei.

4.2. Consiliul de Supraveghere


Compania este administrat ntr-un sistem dualist, de ctre un Directorat, sub supravegherea unui CS.
Organizarea i funcionarea CS se realizeaz n baza Actului Constitutiv, a legilor aplicabile, a Regulamentului
de Ordine i Functionare(ROF) al Companiei i ROF-ului CS.
CS este nsrcinat cu ndeplinirea tuturor actelor necesare i utile pentru realizarea obiectului de activitate al
Companiei, cu excepia celor prevzute de lege pentru AGA.

Pag. 11/22
CNTEE TRANSELECTRICA S.A.
- Regulament de Guvernan Corporativ -

Membrii CS au ndatoriri de diligen i loialitate fa de Companie. Exercitarea acestor ndatoriri se face avnd
n vedere interesele acionarilor n general, i nu ale unor anume acionari. n situaii excepionale, membrii CS
vor lua, de asemenea, n considerare i interesele terilor, precum i interesul naional al Romniei, ncercnd
s realizeze un echilibru ntre acestea i interesele acionarilor, cu condiia ca aceste aciuni s nu aduc
Companie ntr-o poziie dezavantajoas din punct de vedere economico-financiar.
n absena relei credine, membrii CS nu vor fi inui rspunztori pentru deciziile de afaceri luate dup o
informare diligent asupra circumstanelor relevante existente la momentul la care deciziile respective au fost
luate. n scopul acestei informri, membrii CS au dreptul de a se ntemeia pe informaiile puse la dispoziie de
angajaii Transelectrica, precum i de consultani externi de specialitate.
Membrii CS nu se vor folosi n mod abuziv de calitatea lor, prin recurgerea la fapte neloiale sau frauduloase,
care au ca obiect sau ca efect lezarea drepturilor privind aciunile, precum i prejudicierea deintorilor
acestora.
Membrii CS i vor exercita mandatul cu pruden, cu loialitate, n interesul Companiei; nu vor divulga
informaiile confideniale i secretele comerciale ale Companiei, la care au acces n calitatea lor, inclusiv dup
ncetarea mandatului.
Membrii CS vor respecta regimul informaiilor privilegiate, precum i regimul informaiilor clasificate.
Membrii CS vor anuna Preedintele CS i Compania dac dein valori mobiliare ale Companiei i cte anume
i vor raporta structurii specializate din Companie tranzaciile n cont propriu cu titlurile Companiei, pentru a fi
diseminate conform regulilor aferente.

4.2.1. Atribuiile Consiliului de Supraveghere

Consiliul de Supraveghere are, n principal, urmtoarele atribuii:


a) exercit controlul asupra modului n care directoratul conduce Societatea;
b) avizeaz bugetul de venituri i cheltuieli i programul de investiii pe exerciiul financiar supus aprobrii
adunrii generale a acionarilor;
c) aprob planul de management ntocmit de ctre Directorat;
d) elaboreaz i prezint AGA, spre aprobare, planul de administrare, care include strategia de
administrare pe durata mandatului;
e) determin structura i numrul membrilor Directoratului;
f) numete i revoc membrii Directoratului i stabilete remuneraia acestora;
g) verific dac activitatea desfurat n numele i pe seama Companiei este n conformitate cu legea,
cu Actul constitutiv i cu orice hotrre relevant a AGA;
h) prezint AGA un raport privind activitatea de supraveghere desfurat;
i) reprezint Societatea n raporturile cu Directoratul;
j) aprob regulile interne ale Directoratului;
k) verific situaiile financiare ale Companiei;
l) verific raportul membrilor Directoratului;
m) propune Adunrii generale numirea i revocarea auditorului financiar, precum i durata minim a
contractului de audit;
n) avizeaz nfiinarea sau desfiinarea unor sedii secundare (sucursale, reprezentane, agenii sau alte
asemenea uniti fr personalitate juridic);
n cazuri excepionale, cnd interesul Companiei o cere, CS poate convoca AGA.

Consiliul de Supraveghere are, de asemenea, atribuii de avizare/aprobare a contractelor, creditelor i diferitelor


operaiuni la nivelul Companiei, conform limitelor de competen prevzute n Anexa nr. 2 la Actul constitutiv.

Pag. 12/22
CNTEE TRANSELECTRICA S.A.
- Regulament de Guvernan Corporativ -

4.2.2. Structura
CS este format din apte membri, care pot avea calitatea de acionari ai Companiei, dar nu pot fi membri ai
Directoratului i nici nu pot cumula calitatea de membru n Consiliul de Supraveghere cu cea de salariat al
Companiei.
Membrii CS trebuie s fie independeni.
Membrii CS sunt numii de ctre AGA, cu respectarea prevederilor aplicabile societilor admise la
tranzacionare i sunt selectai n confomitate cu prevederile O.U.G. nr. 109/2011 privind guvernana
corporativ a ntreprinderilor publice (OUG 109/2011).
Acetia pot fi revocai oricnd de AGA, cu o majoritate de cel puin 2/3 din numrul voturilor acionarilor
prezeni.
Mandatul membrilor CS are o durat de patru ani, cu excepia mandatului primilor membri ai CS care nu poate
depi 2 (doi) ani.
Preedintele CS va fi ales de ctre membrii Consiliului de Supraveghere.
n cazul n care vreuna dintre poziiile din CS devine vacant, CS poate desemna un membru provizoriu pn la
urmtoarea convocare a AGOA sau va cere Directoratului s convoace AGOA pentru a numi un alt membru,
care va fi selectat n confomitate cu prevederile O.U.G. nr. 109/2011. Noul membru este numit de AGA pentru o
durat care va fi egal cu perioada care a rmas pn la expirarea n mod normal a mandatului predecesorului
su, cu excepia cazului n care ntreg Consiliul de Supraveghere este reconfirmat pentru un nou mandat de
patru ani.
Revocarea membrilor CS se face de ctre AGOA.
Societatea va suporta costurile asigurrii de rspundere profesional a membrilor CS. Valoarea sumei
asigurate i a primei de asigurare vor fi stabilite prin decizie a AGOA.

4.2.3. Funcionare
edinele CS vor fi convocate dup cum urmeaz:
a) de ctre Preedintele CS (sau de ctre un membru al CS n baza unei autorizri a Preedintelui) ori de cte
ori este necesar, dar cel puin o dat la trei luni;
b) de ctre Preedintele CS la cererea motivat a oricror doi membri ai CS sau a ntregului Directorat;
c) de ctre doi membri ai CS sau de Directorat, n cazul n care Preedintele nu convoac edina CS, aa
cum se menioneaz la pct. a) si b).
d) edinele CS vor fi convocate printr-o ntiinare transmis cu cel puin 3 (trei) zile calendaristice nainte de
data propus pentru inerea edinei. Perioada de ntiinare nu va include ziua transmiterii i ziua n care
urmeaz s aib loc edina. ntiinarea va fi transmis tuturor membrilor CS, conform prevederilor Actului
constitutiv.
e) Convocarea edinei CS va fi transmis fiecrui membru al CS n scris, prin fax sau prin pota electronic
la adresa i numrul de fax al respectivului membru al CS. Fiecare membru al CS este obligat s anune
Compania n scris, prin fax sau prin pota electronic cu privire la orice modificare a adresei i/sau
numrului de fax, al respectivului membru, dup caz, i nu va putea opune Companiei niciun fel de nereguli
referitoare la notificare dac schimbarea adresei i/sau numrului de fax, nu a fost notificat n acest mod
de membrul CS.
f) ntiinarea privind ntrunirea CS va meniona data i ora edinei, precum i faptul c va avea loc la sediul
Companiei (cu excepia cazului n care convocatorul menioneaz un alt loc, caz n care se va meniona i
adresa). ntiinarea edinei CS va meniona de asemenea ordinea de zi i va cuprinde ntreaga
documentaie aferent punctelor de pe ordinea de zi ce va fi discutat n cadrul edinei.
g) CS nu poate decide asupra unor probleme care nu sunt incluse pe ordinea de zi, cu excepia cazului n
care toi membrii prezeni sunt de acord cu includerea acestora pe ordinea de zi.
h) CS se poate ntruni n orice moment, dar n orice caz cel puin o dat la 3 (trei) luni. n cazul n care CS
este convocat la cererea a doi dintre membrii si sau a Directoratului, convocarea va fi transmis n termen
de cel mult 5 (cinci) zile de la primirea cererii.

Pag. 13/22
CNTEE TRANSELECTRICA S.A.
- Regulament de Guvernan Corporativ -

i) edina CS este prezidat de Preedintele CS, iar n lipsa acestuia, de ctre un membru ales de ctre
membrii prezeni. Preedintele numete un secretar fie dintre membrii CS, fie dintre angajaii Companiei.
j) n situaii deosebite, edinele CS pot avea loc prin telefon, prin video-conferinta sau prin alte mijloace de
comunicare prin intermediul crora toate persoanele care particip la edin se pot auzi una pe alta, iar
participarea la o astfel de edin se consider participare n persoan n scopul ndeplinirii cerinelor cu
privire la cvorum i condiii de vot. n aceste condiii nu sunt aplicabile cerinele privind termenul minim de
convocare.
k) Oricare dintre membrii CS poate delega ctre un alt membru capacitatea de a vota n cadrul unei anume
edine a CS.
l) CS poate lua decizii i fr respectarea termenului de convocare, dac toi membrii consiliului sunt prezeni
sau reprezentai n cadrul edinei.
m) n cazuri urgente, CS poate lua decizii scrise, fr ntrunire, dac toi membrii sunt de acord cu luarea
deciziilor fr inerea unei edine. Pentru a putea fi luat o decizie fr ntrunire este necesar ca
propunerea s fie comunicat n scris i nsoit de documentaia aferent, anterior lurii deciziilor, tuturor
membrilor CS.
n) Pentru valabilitatea deciziilor este necesar prezena a cel puin 5 membri dintre membrii CS. Hotrrile CS
se iau cu majoritatea voturilor membrilor CS care particip la edin sau care sunt reprezentai n cadrul
acesteia. n cazul unui balotaj, Preedintele CS sau persoana mputernicit de acesta s prezideze edina
va avea votul decisiv.
o) CS va numi cu votul majoritii membrilor si membrii Directoratului.
p) Dezbaterile CS se consemneaz n procesul-verbal al edinei, care va fi sigilat i parafat de ctre
Preedintele CS. Procesul-verbal se semneaz de ctre fiecare membru al CS prezent n cadrul edinei i
de ctre secretar. n termen de de 24 de ore de la finalizarea edinei membrii abseni vor fi informai cu
privire la deciziile adoptate n cadrul edinelor n care acetia nu au fost prezeni.
q) edinele CS vor fi nregistrate audio, iar nregistrrile vor fi arhivate prin grija Preedintelui CS.

4.2.4. Comitetele Consultative ale Consiliului de Supraveghere

4.2.4.1. Comitetul de audit

a) are drept atribuii, ntre altele, monitorizarea eficacitii sistemelor de control intern, de audit intern i de
management al riscurilor din cadrul Transelectrica, verificarea i monitorizarea independenei auditorilor
externi, a activitii de audit statutar al situaiilor financiare anuale i a abordrilor propuse de auditorii
externi, coordonnd totodat activitatea acestora cu auditul intern.
b) monitorizeaz procesul de raportare financiar i de management, precum i planul financiar i procesul
de elaborare a situaiilor financiare anuale i al situaiilor financiare anuale consolidate.
c) are un rol important n verificarea eficienei sistemului de monitorizare a conformitii cu legile i
regulamentele aplicabile activitii Companiei i a rezultatelor investigaiilor conducerii n caz de
nerespectare a acestora.

4.2.4.2. Comitetul de nominalizare i remunerare

a) coordoneaz procesul de numire a membrilor Directoratului i fac recomandri privind att pentru poziia
de membru al Directoratului, ct i pentru ocuparea posturilor vacante n cadrul CS.
b) stabilete cerinele pentru ocuparea unei anumite poziii n administrarea Companiei i actualizeaz
permanent competenele profesionale ale membrilor Directoratului.
c) valideaz organigrama Companiei.
d) elaboreaz politica de remunerare pentru membrii Directoratului i ai CS i o supune spre aprobarea
Adunrii Generale a Acionarilor.
e) prezint n raportul anual suma total a remuneraiei directe i indirecte a membrilor Directoratului i ai CS,
cu respectarea principiului proporionalitii acesteia cu responsabilitatea i timpul dedicat exercitrii
funciilor de ctre acetia.

Pag. 14/22
CNTEE TRANSELECTRICA S.A.
- Regulament de Guvernan Corporativ -

4.2.4.3. Comitetul financiar i de dezvoltare

a) asist CS n indeplinirea responsabilitilor acestuia de supraveghere i supervizare a elaborrii i


actualizrii strategiei generale de dezvoltare a Companiei, analizeaz oportunitile identificate privind
dezvoltarea activitii Companiei i emite recomandri CS, cu impact potenial n Planul de Administrare i
n cel de Management al Companiei.
b) mpreun cu Comitetul de audit, face recomandri CS n privina politicilor contabile de urmat de ctre
Companie.
c) face recomandri CS din punct de vedere al structurii de finanare i a modului de mobilizare a resurselor
Companiei, al raportrilor financiare i monitorizeaz ndeplinirea indicatorilor de performan ai sistemului
de transport i de performan economico-financiar ai activitii Companiei, precum i procesul de
raportare financiar i de management i planul financiar al Companiei.

4.2.4.4. Comitetul privind securitatea energetic

a) monitorizeaz i consiliaz CS, Directoratul i compartimentele de specialitate ale Companiei n


implementarea strategiei de administrare i a Planului de Management n domeniul obiectivelor strategice
pe linie de operator de sistem i securitate energetic pe ansamblul Sistemului Electroenergetic Naional
(SEN), securitate energetic la nivel RET i securitate energetic i protecie a infrastructurii critice.

4.2.4.5. Comitetul pentru relaia cu autoritile de reglementare i de strategie

a) susine Compania n negocierile cu Autoritii Naionale de Reglementare n domeniul Energiei (ANRE)


privind tarifele aplicabile activitii Transelectrica i privind aprobarea Planului de dezvoltare pe 10 ani i a
Programului de investiii ale Companiei pentru perioada 2014 2017.
b) consiliaz Directoratul n actualizarea Planului de Management.

4.3. Directorat
Membrii Directoratului sunt numii i revocai de CS. Un membru al Directoratului va fi numit Preedinte al
Directoratului, denumit alternativ i Director General Executiv sau Chief Executiv Officer (CEO) al Companiei.
Numrul membrilor Directoratului este stabilit de ctre CS, cuprins ntre 3 i 7 membri i este ntotdeauna
impar. Membrii Directoratului sunt selectai n conformitate cu prevederile O.U.G. nr. 109/2011, iar mandatul
acestora este acordat pe o perioad de 4 ani.
n cazul n care o poziie de membru al Directoratului devine vacant, CS va numi alt membru pentru restul
duratei mandatului membrului care este nlocuit, selectat n conformitate cu prevederile OUG nr. 109/2011.
Compania va suporta costurile asigurrii de rspundere profesional a membrilor Directoratului. Valoarea
sumei asigurate i a primei de asigurare vor fi stabilite de AGAO.

4.3.1. Atribuii

Principalele ndatoriri ale Directoratului, ndeplinite sub supravegherea CS sunt:


a) stabilete strategia i politicile de dezvoltare a Companiei, inclusiv organigrama Companiei i stabilete
departamentele operaionale;
b) supune anual AGA raportul cu privire la activitatea Companiei, situaiile financiare pe anul precedent,
precum i proiectul de program de activitate i proiectul de buget al Companiei pe anul n curs;
c) ncheie acte juridice cu terii n numele i pe seama Companiei, cu respectarea dispoziiilor Actului
constitutiv referitoare la dubla semntur i cu respectarea aspectelor rezervate competenei AGA sau
CS;
d) angajeaz i concediaz, stabilete sarcinile i responsabilitile personalului Companiei, n
conformitate cu politica de personal a Companiei;
e) ntocmete planul de management i l supune spre aprobare CS;

Pag. 15/22
CNTEE TRANSELECTRICA S.A.
- Regulament de Guvernan Corporativ -

f) negociaz i semneaza Contractul colectiv de munca la nivelul Companiei, precum i actele adiionale
la acesta, mpreun cu reprezentanii salariailor, cu informarea prealabil a CS;
g) ia toate msurile necesare i utile pentru conducerea Companiei, aferente administrrii zilnice a fiecrui
departament sau delegate de ctre AGA sau de ctre CS, cu excepia celor rezervate AGA sau CS prin
lege sau prin Actul constitutiv;
h) aprob mandatele reprezentanilor Companiei n cadrul AGA filialelor Companiei i informeaz CS,
trimestrial, cu privire la mandatele acordate acestora;
i) exercit orice competen delegat de ctre AGEA n temeiul legii.

Directoratul are atribuii privind avizarea/aprobarea contractelor i diferitelor operaiuni la nivelul Companiei,
conform limitelor de competen prevzute n Anexa nr. 2 la Actul constitutiv.

4.3.2. Funcionare
Funcionarea Directoratului este stabilit prin regulile interne ale Directoratului, aprobate de Consiliul de
Supraveghere.
Directoratul se ntrunete la intervale regulate, de regul sptmnal, i ori de cte ori este necesar pentru
rezolvarea operativ a problemelor curente ale Companiei.
Cel puin jumtate dintre membrii Directoratului trebuie s fie prezeni pentru ca deciziile s fie valabile, cu
excepia cazului n care regulile interne solicit un cvorum mai mare. Deciziile Directoratului vor fi luate n mod
valabil prin votul afirmativ al majoritii membrilor prezeni sau reprezentai la respectiva ntlnire a
Directoratului. n cazul unei egaliti de voturi, Preedintele Directoratului sau persoana mputernicit de acesta
s prezideze ntlnirea va avea votul decisiv.
edinele Directoratului pot avea loc prin telefon sau prin video-conferin sau prin alte mijloace de comunicare,
prin intermediul crora toate persoanele care particip la edin se pot auzi una pe alta, iar participarea la o
astfel de edin se consider participare n persoan n scopul ndeplinirii cerinelor cu privire la cvorum i
condiii de vot.
n cazul n care natura situaiei o cere, Directoratul poate adopta o decizie pe baza acordului scris unanim al
membrilor si, fr a mai fi necesar o ntrunire. Preedintele Directoratului va decide dac natura situaiei o
cere.
Directoratul trebuie s furnizeze CS un raport scris privind conducerea, activitatea i posibila evoluie a
Companiei cel puin o dat la trei luni.
edinele Directoratului pot avea loc n limba englez. De la caz la caz, se va decide asupra necesitii
asigurrii traducerii simultane i n limba romn. Toate documentele destinate uzului Directoratului i emise de
acesta, inclusiv procesele verbale ale edinelor, ordinea de zi, documentele informative pentru punctele de pe
ordinea de zi vor fi ntocmite n romn i, n msura n care este necesar, n limba englez.

5. REGIMUL INFORMAIEI CORPORATIVE Transparen i raportare financiar

5.1. Transparena
Fiind o societate admis la tranzacionare, Compania se supune reglementrilor incidente pieei de capital,
asigurnd efectuarea i publicarea corespunztoare a raportrilor periodice i continue asupra tuturor
evenimentelor importante, inclusiv situaia financiar, performana, proprietatea i conducerea.
Prin procedura de raportare continu i procedura de raportare periodic, Compania pune la dispoziia celor
interesai informaii complete, corecte i n timp util, pentru a le permite acionarilor s ia decizii investiionale
obiective.

Pag. 16/22
CNTEE TRANSELECTRICA S.A.
- Regulament de Guvernan Corporativ -

Compania transmite BVB, n cel mai scurt timp posibil, observaiile/clarificrile sale referitoare la orice tire sau
zvon care i devin cunoscute i care pot afecta preul/randamentul instrumentelor financiare emise de acesta,
iar n cazul n care BVB consider necesar, Compania va face cunoscute public respectivele informaii prin
intermediul unui comunicat de pres.
Pentru a facilita i eficientiza procesul de informare a acionarilor i investitorilor, Compania public pe website-
ul propriu, www.transelectrica.ro, n seciunea special numit Relaii Investitori, toate informaiile relevante,
att n limba romn ct i n limba englez.
Compania organizeaz de patru ori pe an ntlniri cu analiti financiari, brokeri, investitori i ali specialiti de
pia, n scopul prezentrii situaiilor financiare semestriale i anuale, ca elemente financiare relevante deciziei
investiionale.

5.2. Raportarea financiar

Compania pregtete i disemineaz informaii periodice relevante, n conformitate cu standardele de


raportare, respectiv de mediu, sociale i de conducere (ESG Environment, Social and Governance).
Compania transmite BVB, n termen de cel mult 120 de zile de la ncheierea perioadei de raportare, Raportul
Anual ntocmit n conformitate cu reglementrile n materie, emise de ctre ASF. Situaiile financiare sunt
pregtite n conformitate cu Standardele Internaionale de Raportare Financiar (IFRS).

Compania transmite BVB, n termen de cel mult 45 de zile de la ncheierea perioadei de raportare, Raportul
Semestrial ntocmit n conformitate cu reglementrile n materie, emise de ctre ASF. Situaiile financiare
semestriale sunt pregtite n conformitate cu legislaia n vigoare.

Compania transmite BVB, n termen de cel mult 45 de zile de la ncheierea perioadei de raportare, Raportul
Trimestrial pentru primul i cel de al III-lea trimestru, ntocmit n conformitate cu reglementrile n materie,
emise de ctre ASF. Acest raport cuprinde toate documentele de raportare prevzute n reglementrile ASF i,
n mod suplimentar, bilantul contabil, precum i notele explicative elaborate n conformitate cu reglementrile
aplicabile.

Compania transmite rapoartele subiect al furnizrii periodice a informaiei dup nchiderea edinei de
tranzacionare, i cu cel puin 90 minute naintea nceperii edinei de tranzacionare.
Raportrile privind situaiile financiare sunt puse la dispoziia tuturor celor interesai pe site-ul propriu, att n
limba romn, ct i n limba englez.

5.3. Raportarea non-financiar

Raportarea non-financiar a Companiei se bazeaz pe o strategie clar i o abordare pragmatic, iar noiuni ca
dezvoltare durabil, practici responsabile i sntoase de business, etica n afaceri nu mai sunt simple
concepte teoretice. Rapoartele care ies din sfera financiar au rolul de a da o dimensiune concret i de a
explica modul n care Compania nelege i aplic aceste concepte.

5.3.1. Declaraia de conformitate

Compania include n Raportul Anual Declaraia de guvernan corporativ privind conformarea sau
neconformarea cu prevederile Codului de Guvernan Corporativ, emis de BVB. n caz de neconformare cu
prevederile Codului de Guvernan Corporativ al BVB, Compania ofer explicaii complete.

5.3.2. Codul de etic


Codul de Etic Profesional al Companiei (Codul) prezint normele etice de conduit care stabilesc i
reglementeaz valorile corporative, responsabilitile, obligaiile i conduita n afaceri ale organizaiei i modul
n care funcioneaz aceasta.

Pag. 17/22
CNTEE TRANSELECTRICA S.A.
- Regulament de Guvernan Corporativ -

Codul de Etic Profesional a Personalului este un ghid pentru angajaii din cadrul Companiei i ofer informaii
privind modul n care acetia pot rezolva problemele de etic n afaceri. Codul prezint setul de reguli pe baza
crora s-a dezvoltat Compania, reguli de comportament etic n afaceri i modul de prevenire a aciunilor ilicite i
ilegale care ar putea s apar pe parcursul derulrii activitilor n cadrul Companiei.
Prin aciunile lor, managerii Transelectrica trebuie s demonstreze importana respectrii acestui Cod.
Compania nu lezeaz n niciun fel drepturile fundamentale ale omului, pornind de la faptul c toi oamenii sunt
liberi i egali n drepturi. Oricrui angajat al Companiei i se respect drepturile elementare ale omului. Toi
angajaii pot, n mod liber i legal, s formeze asociaii n funcie de opiunile proprii, avnd i dreptul la
negocieri colective.

Compania activeaz n concordan cu statutul organizaiei, colabornd cu organizaiile i persoanele asociate


la valorile i scopurile comune.

Compania respect valorile morale i religioase, obiceiurile, tradiiile i cultura comunitii n care activeaz.

Compania nu accept exploatarea prin munc a copiilor.


Compania nu face contribuii sau pli i nu va susine, direct sau indirect, niciun partid politic sau politician
independent.
Regulamentul are caracter obligatoriu i se aplic n toate structurile Companiei.
Toi angajaii au luat act i se conformeaz n litera i spiritul acestor reglementri.
Codul de etic este n permanen mbuntit pentru a reflecta modificrile legilor i ale politicilor, ct i a celor
mai bune practici. Cea mai recent versiune i totodat versiunea care prevaleaz a Codului este disponibil
pe site-ul TranselectricaCompaniei, la seciunea Despre noi/Codul de etic.

1
5.3.3. Raport ESG

Compania i impune standarde de raportare din ce n ce mai complexe, mai ales n ceea ce privete
performana n domeniul dezvoltrii durabile, cea mai bun modalitate prin care Compania i poate gestiona
impactul economic, social i asupra mediului nconjurtor i, n acelai timp, un mod de cretere a transparenei
cu privire la aspectele non-financiare ale afacerii.

A. Raport de mediu
Compania s-a angajat n direcia integrrii proteciei mediului n activitile sale de operator de transport i de
sistem pentru sistemul energetic naional, asigurnd astfel un echilibru ntre activitile sale i principiul
dezvoltrii durabile n ceea ce privete angajamentul moral fa de societate i natur.
Prin politica sa de mediu, Compania i-a luat rspunderea de a se conforma cerinelor de protecie a mediului
aplicabile activitii sale i, de asemenea, de a reduce poluarea sub limitele admisibile la nivel naional i
european.
Sistemul de management de mediu, introdus n cadrul Companiei, conform cerinelor standardului internaional
ISO14001/2004 i certificat de Societatea Romn de Asigurare a Calitii ofer cadrul organizaional necesar
punerii n practic a politicii de management de mediu n cadrul Companiei.
Compania public, n cadrul Raportului Anual, un raport de mediu. De la an la an, indicatorii arat c
performanele de mediu ale Companiei au crescut prin msuri precum stabilirea unor responsabiliti concrete,
gestionarea corespunztoare a deeurilor, utilizarea de tehnologii de ultim or cu ajutorul crora poluarea este
prevenit sau redus, precum i monitorizarea periodic a factorilor de mediu.

1
ESG = Environmental, social and governance

Pag. 18/22
CNTEE TRANSELECTRICA S.A.
- Regulament de Guvernan Corporativ -

2
B. Raport CSR
Compania public, n cadrul Raportului Anual, un raport de responsabilitate corporativ, prin care urmrim s
facem cunoscut strategia Companiei n materie, felul n care aceasta pune n practic valorile i se implic n
soluionarea unor probleme din domeniul n care i desfoar activitatea sau ale Companiei n general. n
acelai timp, ne dovedim preocuparea de a investi n proiecte care s ajute comunitatea, de a controla i
minimiza impactul asupra mediului, de a respecta o anumit etic n afaceri, fiind, n acelai timp, i un punct
de plecare n dialogul cu partenerii cu care Compania interacioneaz.
Viziunea Companiei n domeniul CSR este promovarea valorilor naionale precum inovaia, spiritul de echip,
respectul diversitii i angajamentul. Acestea stau la baza performanei Companiei, alegnd implicarea n
domenii ca: art i cultur, educaie, aciuni umanitare mediul nconjurator, dezvoltarea comunitii,
responsabilitate fa de angajai i voluntariatul corporativ.

6. CONFLICTUL DE INTERESE I TRANZACIILE CU PERSOANE IMPLICATE

6.1. Conflictul de interese


Codul de Etic al Companiei conine prevederi clare privind conflictul de interese.
Toate conflictele de interese trebuie aduse urgent la cunotina Preedintelui CS.
Membrii CS vor lua decizii n interesul Companiei i nu vor lua parte la dezbaterile sau la deciziile care creeaz
un conflict ntre interesele lor personale i cele ale Companiei sau ale unor filiale controlate de societate.
Membrii CS se supun prevederilor Directivei nr. 72/2009, transpuse n legislaia primar naional n Legea
energiei nr. 123/2012, i le sunt interzise urmtoarele:
(a) s exercite, direct sau indirect, controlul asupra unei ntreprinderi care desfoar oricare dintre
activitile de producere sau de furnizare i s exercite, direct sau indirect, controlul sau s exercite
vreun drept asupra unui operator de transport i de sistem sau asupra unui sistem de transport; sau
(b) s exercite, direct sau indirect, controlul asupra unui operator de transport i de sistem sau asupra unui
sistem de transport i s exercite, direct sau indirect, controlul sau s exercite vreun drept asupra unei
ntreprinderi care desfoar oricare dintre activitile de producere sau de furnizare;
(c) aceeai persoan sau aceleai persoane nu sunt abilitate s numeasc membri n Consiliul de
Supraveghere n cazul unui operator de transport i de sistem sau n cazul unui sistem de transport i,
de asemenea, s exercite, direct sau indirect, controlul sau s exercite vreun drept asupra unei
ntreprinderi care desfoar oricare dintre activitile de producere sau de furnizare; precum i
(d) aceeai persoan nu este abilitat s fie membru n CS, att n cazul unei ntreprinderi care desfoar
oricare dintre activitile de producere sau de furnizare, ct i n cazul unui operator de transport i de
sistem sau al unui sistem de transport.
Se interzice acordarea de mprumuturi membrilor CS de ctre Companie.
Contractele ncheiate cu membrii CS sau cu companii administrate sau conduse de acetia au nevoie de
acordul unanim al Consiliului.
Membrii Directoratului trebuie s comunice urgent CS interesele patrimoniale personale n tranzacii ale
Companiei sau alte conflicte de interese i s le raporteze Directoratului.
Acceptarea unei funcii n afara Companiei de ctre membrii Directoratului necesit acordul prealabil al CS.
Sunt incompatibile cu calitatea de membru n CS persoanele aflate n situaiile de incompatibilitate prevzute n
Legea nr. 31/1990 privind societile, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare. Pe durata ndeplinirii
mandatului, administratorii nu pot ncheia cu Compania contract de munc. n cazul n care administratorii au
fost desemnai dintre salariaii Companiei, contractul individual de munc este suspendat pe perioada
mandatului.

2
CSR=Corporate Social Responsibility

Pag. 19/22
CNTEE TRANSELECTRICA S.A.
- Regulament de Guvernan Corporativ -

6.2. Independena membrilor Consiliului de Supraveghere


Actul Constitutiv al Companiei i legislaia n vigoare prevd criteriile de independen a membrilor CS fa de
acionarul principal, acest lucru reflectndu-se n structura CS.
Principalele reguli de independen sunt:
a) s nu fie membru al Directoratului, director al Companiei sau al unei societi controlate de ctre
aceasta i s nu fi ndeplinit o astfel de funcie n ultimii 5 ani;
b) s nu fi fost salariat al Companiei sau al unei societi controlate de ctre aceasta ori s fi avut un
astfel de raport de munca n ultimii 5 ani;
c) s nu primeasc sau s fi primit de la societate ori de la o societate controlat de aceasta o
remuneraie suplimentar sau alte avantaje, altele dect cele corespunznd calitii sale de
administrator neexecutiv;
d) s nu aib sau s fi avut n ultimul an relaii de afaceri cu societatea ori cu o societate controlat de
aceasta, fie personal, fie ca asociat, acionar, administrator, director sau salariat al unei societi care
are astfel de relaii cu societatea, dac, prin caracterul lor substanial, acestea sunt de natur a-i
afecta obiectivitatea;
e) s nu fie sau s fi fost n ultimii 3 ani auditor financiar ori asociat salariat al actualului auditor financiar
al Companiei sau al unei societi controlate de aceasta;
f) s nu fie director ntr-o alt societate n care un director al Companiei este administrator neexecutiv;
g) s nu fi fost administrator neexecutiv al Companiei mai mult de 3 mandate;
h) s nu aib relaii de familie cu o persoan aflat n situaia prevzut la lit. a) .

6.3. Tranzaciile cu persoane implicate


Fiecare membru al Consiliului de Supraveghere se va asigura de evitarea oricrui conflict de interese, direct
sau indirect, cu Compania sau cu oricare filial controlat de aceasta i va informa CS i Preedintele CS
asupra conflictelor de interese, pe msur ce acestea apar i se va abine de la dezbaterile i votul asupra
chestiunilor respective, n conformitate cu prevederile legale incidente.
Pentru a asigura corectitudinea procedural a tranzaciilor cu prile implicate (tranzaciile cu sine), Consiliul
de Supraveghere a utilizat urmtoarele criterii:
a) pstrarea competenei CS sau AGA, dup caz, de a aproba cele mai importante tranzacii;
b) solicitarea unei opinii prealabile asupra celor mai importante tranzacii din partea structurilor de
control intern;
c) ncredinarea negocierilor referitoare la aceste tranzacii unuia sau mai multor membri independeni ai
CS sau membrilor Consiliului care nu au legturi cu prile implicate respective;
d) recursul la experi independeni.

6.3.1. Raportarea tranzaciilor cu afiliaii


Compania raporteaz BVB i ASF, conform art. 225 din Legea nr. 297/2004, orice contract ncheiat cu afiliaii,
administratorii, angajaii, acionarii care dein controlul, precum i cu persoanele implicate cu acetia, a cror
valoare cumulat reprezint cel puin echivalentul n lei a 50.000 euro;
Contractele ncheiate ntre Companie i toate filialele sale vizeaz, n principal, activitile de suport
externalizate de Companie, obiectul acestor contracte constnd, n principal, n prestarea de servicii i
efectuarea de lucrri.
Tranzaciile trebuie raportate n termen de 5 (cinci) zile de la ncheierea contractului cu afiliaii.

6.3.2. Raportarea operaiunilor efectuate n contul persoanelor iniiate

Persoanele iniiate au obligaia de a notifica ASF i Compania referitor la toate tranzaciile efectuate n cont
propriu cu aciuni ale Companiei admise la tranzacionare pe piaa reglementat.

Pag. 20/22
CNTEE TRANSELECTRICA S.A.
- Regulament de Guvernan Corporativ -

Compania public pe site-ul propriu toate notificrile primite de la persoanele iniiate din cadrul su.
Compania ntocmete lista persoanelor iniiate i o reactualizeaz ori de cte ori intervine o modificare, n
conformitate cu art. 149 din Regulamentul nr. 1/2006 al C.N.V.M., pe care, ulterior, o transmite ctre BVB i
ASF.

Persoanele iniiate au obligaia de a pstra confidenialitatea asupra informaiilor privilegiate la care au acces i
pe care Compania nu le-a disponibilizat nc instituiilor pieei de capital.

Compania realizeaz periodic sau atunci cnd situaia o impune instruirea persoanelor iniiate cu privire la
conduita persoanelor implicate n privina informaiilor pirivilegiate i asupra obligaiilor instituite n sarcina lor
prin legislaia n materia pieei de capital.

7. CONTROLUL INTERN I ADMINISTRAREA RISCULUI

7.1. Controlul Intern

Controlul Intern implementeaz un sistem de control adaptat la dimensiunile, complexitatea i mediul specifice
materiei, care vizeaz toate nivelurile de conducere i toate activitile din cadrul Companiei, asigurndu-se
atingerea obiectivelor Companiei cu costuri rezonabile.

Controlul Intern este integrat n sistemul de management al Companiei, urmrind s asigure: eficacitatea i
eficiena funcionrii Companiei; fiabilitatea informaiei interne i externe; respectarea procedurilor,
regulamentelor i politicilor interne.

Obiectivul general este adoptarea unitar a standardelor de control intern/managerial la nivelul tuturor
structurilor existente n cadrul Companiei, urmrindu-se:

a) intensificarea activitilor de monitorizare desfurate la nivelul fiecrei direcii din cadrul Companiei, n
scopul eliminrii riscurilor existente i utilizrii cu eficien a resurselor alocate;
b) dezvoltarea activitilor de prevenire i control pentru protejarea resurselor alocate mpotriva pierderilor
datorate risipei, abuzului, erorilor sau fraudelor;
c) mbuntirea comunicrii ntre departamentele Companiei, n scopul asigurrii circulaiei informaiilor
operativ, fr distorsiuni, astfel nct acestea s poat fi valorificate eficient n activitatea de prevenire
i control intern;
d) proiectarea, la nivelul fiecrui departament, a standardelor de performan pentru fiecare activitate, n
scopul utilizrii acestora i la realizarea analizelor pe baz de criterii obiective privind resursele alocate.

n ndeplinirea prevederilor OMFP nr. 3055/2009 pentru aprobarea Reglementrilor contabile conform cu
directivele europene, cu modificrile i completrile ulterioare, n cadrul Companiei au fost elaborate: manualul
de Politici Contabile i manualul Circuitul documentelor economice.

7.2. Administrarea riscului


Activitile Companiei sunt sensibile la condiiile economice generale, care pot influena cantitatea de energie
electric transportat i, implicit, veniturile i rezultatele operaionale. n plus, cererea pentru energie electric i
preul acesteia depind de o varietate de factori asupra crora Compania nu are control, i anume:
evoluii economice i politice la nivel global i regional;
cererea consumatorilor din industrie;
condiiile climatice;
legile i reglementrile existente;
tarifele reglementate de ANRE pentru serviciile de transport i sistem.

Pag. 21/22
CNTEE TRANSELECTRICA S.A.
- Regulament de Guvernan Corporativ -

Compania a identificat riscurile tehnice i strategice, nivelul de toleran la risc al Companiei i a prioritizat
riscurile n vederea stabilirii riscurilor critice. n baza acestor rezultate, a fost generat un registru i o hart a
riscurilor corporative ale Companiei.
Compania a ntocmit un plan de aciune pentru limitarea posibilelor consecine ale materializrii riscurilor
cuprinse n Registrul riscurilor. Dezvoltarea soluiilor de tratare a riscurilor, pentru mbuntirea profilului de
risc, ca parte integrant a procesului de control al riscurilor, se face att prin diminuarea riscurilor, ct i prin
transferul unor riscuri asigurabile, n cadrul unui program unitar de asigurri, pentru protejarea valorilor
Companiei mpotriva pierderilor catastrofice, cu impact sever.

8. RESPONSABILITATEA SOCIAL
Responsabilitatea Social Corporativ reprezint un aspect al guvernrii corporative, prin intermediul creia
s-au iniiat, la nivelul companiilor o serie de aciuni responsabile social, ce pot fi cuantificate n termenii
sustenabilitii i ai performanei durabile.
CNTEE Transelectrica S.A. se implic n rezolvarea problemelor sociale ale comunitii n care i desfoar
activitatea i ia n considerare interesele sale, responsabilizndu-se fa de angajai, acionari, comunitate i
mediu, n scopul crerii prosperitii, a locurilor de munc i n vederea asigurrii sustenabilitii unei
ntreprinderi solide din punct de vedere financiar.
Ca i component a strategiei sale de dezvoltare durabil, politica de responsabilitate social are ca obiectiv
creterea permanent a gradului de responsabilizare a companiei fa de salariai, acionari, parteneri,
comunitate i mediu.

Pag. 22/22