Documente Academic
Documente Profesional
Documente Cultură
MANUAL DE FORMARE
PENTRU
GREFIERII DIN CADRUL INSTANELOR I PARCHETELOR
NIAL RAAEN
2011
Managementul Documentelor
2011
De-a lungul carierei sale, dl. Raaen a lucrat n instanele din Statele Unite ca
magistrat i ca administrator de instan. De asemenea, domnia sa a lucrat pentru
Curtea Suprem din Michigan, ca director al serviciilor operaionale pentru cele 244
de instane statale i ca ef al serviciului de management judiciar al Tribunalului
Penal Internaional pentru fosta Iugoslavie.
1
PREFA
Acest manual a fost conceput ca un compendiu al celor mai bune
practici privind managementul documentelor n cadrul sistemului
judiciar. El prezint instrumente utile pe care cititorii grefieri le pot
folosi pentru a mbunti modul n care i ndeplinesc atribuiile
curente legate de circuitul documentelor la nivelul instanei sau
parchetului unde i desfoar activitatea. Manualul nu pune accent
aadar pe actualele prevederi ale Regulamentelor de Ordine Interioar
pentru Instane i Parchete sau pe cerinele legale n vigoare n
prezent n Romnia n ceea ce privete managementul documentelor
din sistemul judiciar (pentru c acestea sunt deja cunoscute i
prezentate n variate materiale de formare elaborate pentru uzul
grefierilor) i nici pe practicile curente ale instanelor i parchetelor,
care oricum nu au, de cele mai multe ori, un caracter uniform, variind
de la un nivel de jurisdicie la altul sau de la o Curte de Apel la alta, n
funcie de diveri factori obiectivi sau subiectivi.
2
documentelor pstrate n format electronic etc. Totodat, sunt
explicate instrumentele de evaluare a calitii documentelor i de
minimizare a unor riscuri poteniale identificate i analizate anterior,
privind procesul complex de management al documentelor.
---------------
3
CUPRINS
4
CAPITOLUL 6: MANAGEMENTUL DOCUMENTELOR ELECTRONICE ..... 96
6.A. TEHNOLOGII DE STOCARE ........................................................................................ 96
6.B. STOCAREA N FORMAT DIGITAL A DOCUMENTELOR ANALOGICE..................................... 104
6.C. TEHNOLOGIA I VIITORUL MANAGEMENTULUI DOCUMENTELOR .......................................... 116
CAPITOLUL 7: PERFECIONAREA CONTINU ................................. 118
7.A. DEZVOLTAREA UNUI PROGRAM COMPLEX DE MANAGEMENT AL DOCUMENTELOR .................. 118
7.B. ANALIZA I MBUNTIREA PROCESELOR OPERAIONALE DE MANAGEMENT AL DOCUMENTELOR128
LISTA DE VERIFICARE PENTRU AUTO-EVALUAREA DOCUMENTELOR.............................................. 134
GLOSAR DE TERMENI - MANAGEMENTUL DOCUMENTELOR........................................................ 134
5
CAPITOLUL 1: INTRODUCERE I OBIECTIVE
1.A. SCOPUL ACESTUI MANUAL
1.B. DE CE ESTE NECESAR MANAGEMENTUL DOCUMENTELOR?
5
1.B. De ce este necesar managementul documentelor?
IMPORTANT DE REINUT
Promoveaz responsabilitatea
7
Promoveaz ncrederea n sistemul judiciar i n nfptuirea
actului de justiie
8
CAPITOLUL 2: PRINCIPII DE BAZ ALE
MANAGEMENTULUI DOCUMENTELOR
2.A. CE ESTE UN DOCUMENT?
2.B. CE ESTE MANAGEMENTUL DOCUMENTELOR?
2.C. SCOPUL MANAGEMENTULUI DOCUMENTELOR JUDICIARE
2.D. N CE CONST UNICITATEA DOCUMENTELOR JUDICIARE?
2.E. STANDARDELE DE PERFORMAN PENTRU MANAGEMENTUL DOCUMENTELOR
2.F. EVALUAREA PRELIMINAR A SISTEMULUI DE MANAGEMENT AL DOCUMENTELOR
1
Termenul record, respectiv records management din limba englez a fost tradus cu cel
de document, respectiv managementul documentelor, n cazul acestui Manual. Engl.
record provine din latina medieval v. recordum - mrturia unui martor.
9
DEFINIIE
Prin document se nelege orice form de act prin care se
adeverete, se constat sau se preconizeaz un fapt, se confer un
drept, se recunoate o obligaie. Documentele pot lua variate forme,
printre care: hrtie, microfilm, suport audio, suport video, fotografii,
diapozitive i orice tip de mijloc de stocare care poate fi redat de un
computer, cum sunt dischetele, CD-urile sau discurile optice. Cea
mai mic unitate este pagina. Urmtoarea unitate ca mrime este
dosarul, urmat de seria de documente, care este un grup de
documente identice sau care au o serie de caracteristici comune sau
o legtur ntre ele i care de obicei sunt pstrate ca o unitate de
sine stttoare.
IMPORTANT DE REINUT
10
sau alterare neautorizat a acestora. Orice modificare,
adugare sau tergere permis trebuie marcat clar i trebuie
s se poat identifica cine a fcut respectiva modificare i din
ce motiv etc.
o Posibilitatea de utilizare adecvat a unui document se
refer la faptul c acesta ofer informaii care pot fi localizate,
extrase sau oferite cu uurin, precum i c autenticitatea lui
poate fi verificat.
DEFINIIE
11
neaprat asociate cu o cauz specific, dar care totui sunt extrem de
importante pentru funcionarea instanelor i parchetelor.
13
Sprijinirea procesului de soluionare a cauzelor deduse
judecii
14
2.E. Standardele de performan pentru managementul
documentelor
15
6. Evaluarea riscurilor care ar putea aprea n situaia n care nu
se completeaz n mod judicios registrele permanente de
activitate;
7. Pstrarea documentelor i stabilirea procedurii de acces la
acestea n timp, n vederea ndeplinirii cerinelor instituiei i a
ateptrilor publicului;
8. Conformitatea cu cerinele legale, cu standardele aplicabile i
cu politicile n domeniu stabilite la nivelul fiecrei instituii n
parte;
9. Pstrarea documentelor ntr-un spaiu corespunztor i n care
s fie n siguran;
10. Pstrarea documentelor doar att timp ct este necesar
pentru a fi folosite sau ct este prevzut de lege a fi arhivate,
i
11. Identificarea i evaluarea oportunitilor pentru
mbuntirea eficienei, eficacitii sau calitii proceselor
operaionale, mecanismelor de decizie i aciunilor care ar
putea fi consecinele unui management mai bun al
documentelor.
Cu titlu de exemplu, managementul documentelor n sistemul judiciar
n Statele Unite ale Americii (SUA) este reglementat n special de ctre
Centrul Naional pentru Instanele Statale (www.ncsc.org) sau prin
sistemul Standardelor de Performan pentru Instanele de Fond:
16
Documentele pot afecta drepturile i obligaiile persoanelor timp
de generaii, de aceea protejarea i pstrarea lor n timp este
vital.
Sistemele de documente i registre judiciare pot asigura
localizarea rapid a documentelor aferente unei anumite cauze,
fie c este vorba de o cauz aflat pe rol, al crei dosar este
utilizat frecvent, fie c este vorba de o cauz care nu mai este pe
rol sau a fost deja trecut n arhiva permanent/arhiva depozit.
Dac documentele gestionate sunt necorespunztoare, dac se
pierd, sau dac accesul la acestea nu este posibil la timp,
integritatea activitii instanei/parchetului este compromis i
ntreg actul de justiie este alterat.
17
2.F. Evaluarea preliminar a sistemului de management al
documentelor
18
NTREBRI RECAPITULATIVE
19
CAPITOLUL 3: S NELEGEM CE SUNT I CUM SE
GESTIONEAZ DOCUMENTELE JUDICIARE
3.A. CICLUL GENERAL DE VIA AL DOCUMENTELOR N CADRUL INSTANELOR I
PARCHETELOR
20
Acestea sunt:
1. Etapa de nregistrare/creare a dosarului cauzei.
include etapele parcurse pentru a accepta sau crea dosarul
propriu-zis i a-l nregistra n mod corespunztor n sistemul de
gestionare a circuitului dosarelor din cadrul instanei sau
parchetului (de exemplu, acordarea unui numr de nregistrare,
introducerea datelor corespunztoare n sistemul ECRIS, etc.)
2. Etapa de utilizare i gestionare efectiv a dosarului
respectiv pe parcursul desfurrii procedurilor legale
specifice.
- pe msur ce procesul de soluionare a unui dosar
progreseaz, vor fi adugate la acesta documente i informaii
noi i se vor opera nregistrrile corespunztoare n registrele,
opisurile i condicile aferente, dup cum este cazul.
3. Etapa de soluionare definitiv a cauzei i scoaterea
dosarului respectiv din circuitul activ.
perioada de timp dintre soluionarea unui dosar pe fond, de
exemplu i soluionarea definitiv i irevocabil a acestuia,
poate varia considerabil, n funcie de o varietate de aspecte,
cum sunt tipul cauzei i procedurile corespunztoare de
exercitare a cilor de atac etc.;
la ncheierea acestei perioade, dosarul soluionat este trecut din
arhiva curent n arhiva permanent/depozit, unde va fi pstrat
conform nomenclatoarelor arhivistice n vigoare;
4. Etapa de punere n executare a hotrrii judectoreti
definitive i irevocabile.
- include o serie de activiti subsecvente de gestionare a
dosarului cauzei, efectuate pe de o parte de instan/parchet,
i pe de alt parte de ctre diferitele entiti/autoriti cu
atribuii n acest sens.
5. Etapa de pstrare/arhivare a dosarului soluionat (sau a unor
documente/elemente ale acestuia), conform prevederilor legale
i/sau de eliminare/distrugere a dosarului (n urma expirrii
termenului legal de pstrare).
21
- include o serie de activiti specifice, care trebuie s in cont
de prevederile legale cuprinse n Regulamentele de Ordine
Interioar i n nomenclatoarele arhivistice pentru instane i
parchete, cu diferenele i particularitile de rigoare;
- n aceast etap documentele pstrate n arhiva permanent /
depozit sunt sortate i sunt fie predate Arhivelor Naionale
(dac au o valoare intrinsec de ordin istorico-juridic, cultural
etc.), conform reglementrilor legale n materie, fie
eliminate/distruse (metoda cea mai des ntlnit este aceea a
topirii acestora, prin intermediul unor firme specializate);
- se recomand ca aranjarea documentelor n spaii de stocare
unde vor fi prezervate pe termen lung s aib loc cu
respectarea unor cerine minime de aezare i etichetare,
pentru ca accesul la acestea s fie uor de realizat, att n
vederea consultrii (la nevoie) ct i a managementului
procesului de arhivare electronic (recomandat) sau a celui de
eliminare/distrugere, atunci cnd ciclul de via al acestora se
va ncheia.
APLICAIE PRACTIC
22
NREGISTRAREA DOSARULUI
SOLUIONAREA DEFINITIV
A CAUZEI / DOSARULUI
23
CATEGORII DE GREFIERI CU
ACTIVITI
CICLUL DE VIA ATRIBUII LEGATE DE
DESFURATE N CADRUL INSTANEI/
AL DOSARULUI/DOCUMENTULUI MANAGEMENTUL/CIRCUITUL
PARCHETULUI DVS.
DOSARULUI/DOCUMENTULUI
1. A.
NREGISTRARE/CREARE 2. B.
3. C.
GESTIONARE ACTIV / 1. A.
DESFURAREA PROCESULUI DE 2. B.
SOLUIONARE 3. C.
1. A.
SOLUIONARE DEFINITIV I 2. B.
SCOATEREA DIN CIRCUITUL ACTIV
3. C.
1. A.
PUNEREA N EXECUTARE A
2. B.
HOTRRII/SOLUIEI
3. C.
ARHIVAREA PE TERMEN LUNG/PERMANENT I/SAU
ELIMINAREA/DISTRUGEREA DEFINITIV
1.
2.
3.
24
3.
A.
B.
C.
25
3.B. Tipuri de dosare utilizate n cadrul sistemelor judiciare
26
pentru minorul respectiv, de exemplu, care s conin informaii
privitoare la tratamentul sau la reabilitarea social a acestuia. Uneori
aceast separare poate fi necesar cu scopul de a proteja minorul i
de a menine confidenialitatea datelor cu caracter personal.
27
001 reprezint prima nregistrare dintr-o serie preconizat a fi de
ordinul sutelor).
28
IMPORTANT DE REINUT
29
Acest sistem este mai eficient atunci cnd este vorba de volume mari
de documente. Din moment ce fiecare document are un cod/numr
unic, se va evita duplicarea codurilor/numerelor. n general, atunci
cnd se utilizeaz un sistem indirect de acces la dosar/seria de
documente, este mai dificil s se fac greeli la ndosarierea sau
retragerea unui document component.
Sistemul indirect de acces care este cel mai utilizat n mediile judiciare
n general este ordonarea numeric a dosarelor, conform creia se
atribuie un numr unic fiecrui dosar nregistrat. Exist cteva posibile
variaii ale sistemelor de numerotare a dosarelor:
30
grup de cifre ca unitate secundar, i ultima cifr ca unitate
teriar sau ca al treilea grup.
Att sistemele care se bazeaz pe ultima cifr, ct i cele care se
bazeaz pe cifra din mijloc contribuie au avantajul de a contribui
la o mai bun distribuire a documentelor atunci cnd acestea
trebuie stocate/pstrate pe termen lung. De asemenea, acestea
asigur un grad de securitate fa de cei care nu sunt
familiarizai cu organizarea i funcionarea sistemului judiciar i
cu circuitul dosarului.
Numerotarea cu zecimale
Acesta este cel mai folosit sistem n multe sisteme de drept i se
bazeaz pe 10 categorii generice mprite mai departe n alte 10
uniti i apoi n alte 10 subuniti.
31
repartizarea cauzelor se efectueaz prin metoda sistemului ciclic,
conform reglementrilor n vigoare. Sistemul de numerotare utilizat de
parchete este similar.
Coperi pre-tiprite
Coperta dosarului poate fi primul loc unde s se nregistreze
informaiile despre cauz, cum ar fi termenele, diverse msuri
dispuse de instan sau informaii privind prile din dosar.
Dezavantajul este c urmnd o astfel de structurare a datelor
despre dosar pe diverse categorii de aspecte, poate fi dificil
nelegerea istoricului cronologic al cauzei. Totodat, cantitatea
de informaii care pot fi introduse este limitat la spaiul restrns
care este disponibil, astfel nct ntr-o cauz mai complex cu un
dosar voluminos acest sistem prezint limitri considerabile, fiind
necesar utilizarea unor pagini separate inserate la nceputul
dosarului.
Cauze nendosariate
n anumite situaii, unele instane nu consider necesar s fie
creat un dosar propriu-zis pentru unele tipuri de cauze, cum
sunt, de exemplu, n SUA, infraciunile cu grad sczut de pericol
social sau amenzile pentru parcarea neregulamentar. Aceasta se
datoreaz faptului c acest tip de cauze sunt soluionate ntr-o
perioad scurt de timp, prin intermediul unor proceduri extrem
de simple, care nu presupun dect ntocmirea unui numr limitat
de documente propriu-zise, printre care i decizia/hotrrea
instanei. Informaiile relevante n astfel de cauze pot fi
nregistrate chiar n cuprinsul plngerii iniiale sau al cererii de
chemare n judecat. Avantajul unui astfel de sistem de cauze
nendosariate este c economisete timpul alocat n mod
obinuit ndosarierii i este mai ieftin. Dezavantajul evident este
c documentele se pot pierde mai uor, iar lipsa de organizare
33
determin riscul ca hrtiile s fie gsite mai greu, accesul la
acestea devenind mai dificil, la fel ca i urmrirea procesului de
soluionare a cauzei.
34
Adugarea documentelor la dosar
Este recomandat s fie stabilite proceduri operaionale adecvate
pentru asigurarea ndosarierii la timp a documentelor. n mod ideal,
formarea dosarului ar trebui s aib loc cel mai trziu a doua zi dup
ce documentele necesare au fost primite. Dac se creeaz ntrzieri n
procesul de formare, organizare i structurare a dosarelor, s-ar putea
s fie necesar o prioritizare n funcie de anumite criterii. De exemplu,
s-ar putea s fie necesar s se acorde ntietate documentelor
aferente dosarelor aflate pe rol sau celor care sunt necesare pentru o
edin de judecat care urmeaz s aib loc n scurt timp.
35
instituionale clare pentru a oferi ndrumarea necesar personalului
auxiliar de specialitate cu privire la modul n care trebuie realizate
copiile respective, care s vizeze aspecte cum sunt:
36
3.E. Proceduri speciale pentru documentele cu acces
restricionat
37
legate de dosarele nregistrate, ca opiune de verificare a nregistrrilor
automate sau pentru localizarea dosarelor i urmrirea evoluiei
acestora. Registrele sunt de obicei gndite s capteze att informaiile
de baz despre cauza/dosarul/documentul respectiv ct i datele
despre evoluia procesului de soluionare aferent, informaii care pot fi
uneori extrem de tehnice.
38
Apariia sistemelor electronice de management al cauzelor (engl. case
management systems/CMS) cum este aplicaia ECRIS folosit de
sistemul judiciar din Romnia, a revoluionat modul n care sunt
gestionate informaiile privind dosarele cauzelor. Dei n Romnia
instanele i parchetele continu s pstreze dosarele cauzelor n
format pe hrtie, introducerea n format electronic a datelor n ECRIS a
redus n mod gradual nevoia ca anumite registre, condici i opisuri s
mai fie completate manual.
39
diferitelor sisteme judiciare, a fost stenografierea - un grefier de
edin sau un stenograf nregistra informaia folosind simboluri
speciale care serveau drept prescurtri ale unui text mai amplu.
Mainile stenografice mecanice fceau procesul mai eficient i mai
precis, dar particularitile notielor unui stenograf i numrul relativ
limitat al stenografilor profesioniti au fcut ca accesul la aceste
documente s fie dificil.
40
3.H. Mijloace materiale de prob
42
3.I. E-mail
43
Documente/nregistrri oficiale informaii primite, create
sau pstrate ca parte a funciei oficiale pe care o ndeplinete
instana/parchetul.
Documente/nregistrri ne-oficiale informaii nregistrate
care nu prezint relevan direct pentru soluionarea
dosarului cauzei.
Documente personale documente privitoare la activiti i
preocupri care nu au legtur direct cu instituia.
Documente tranzitorii documente privitoare la activitile
instanei care au ns o valoare temporar i care nu trebuie
pstrate, odat ce scopul lor a fost atins (aciunile respective
au fost ntreprinse).
n funcie de coninutul mesajului e-mail i de corelarea cu alte
documente, sunt disponibile cteva opiuni de pstrare:
pstrarea mpreun cu alte documente pentru crearea
documentaiei privitoare la operaiunile instituionale efectuate;
tiprirea i ndosarierea pe hrtie, concomitent cu tergerea
exemplarelor electronice;
salvarea mesajelor n format electronic pe un mediu de stocare
din reeaua instituiei;
mutarea mesajelor ntr-o arhiv online (nu este recomandat
pentru pstrarea pe termen lung)
Creterea exponenial a utilizrii mesajelor e-mail presupune faptul
c instituiile din cadrul sistemului judiciar sunt din ce n ce mai
contiente de faptul c stocarea i gestionarea mesajelor este foarte
costisitoare. n unele ri, lipsa unui management eficient sau a
transparenei cu privire la mesajele e-mail pot avea consecine grave.
Experii n managementul documentelor recomand ca organizaiile s-
i dezvolte sisteme de management al mesajelor e-mail care s preia
responsabilitatea gestionrii mesajelor e-mail de la utilizatorii direci
prin intermediul unor tehnologii de captare, clasificare i arhivare
automat a mesajelor e-mail. Pentru c multe instituii nu au resursele
necesare pentru a implementa un program performant din punct de
vedere tehnic pentru gestionarea mesajelor e-mail, dezvoltarea i
implementarea unor politici instituionale minimale care s vizeze
pstrarea, utilizarea i arhivarea mesajelor e-mail este un nceput bun.
44
Bineneles, astfel de politici instituionale ar trebui dezvoltate n
conformitate cu legislaia aplicabil.
Managementul formularelor
Implementarea unui sistem eficient i fiabil pentru gestionarea
formularelor presupune urmtoarele tipuri de activiti:
Pstrarea versiunii curente a tuturor formularelor, cu data ultimei
lor revizuiri, precum i a unui istoric al modificrilor anterioare.
Catalogarea i indexarea formularelor, inclusiv atribuirea unui titlu
pentru fiecare formular.
45
Monitorizarea utilizrii formularelor pentru a se stabili cantitatea
folosit anual, n vederea asigurrii unui stoc corespunztor, dac
formularele sunt tiprite n avans.
Stabilirea procedurilor pentru achiziionarea, pstrarea i utilizarea
formularelor.
Stabilirea procedurilor pentru distribuirea formularelor i a
corespondenei privitoare la acestea transmise persoanelor/seciilor
corespunztoare din cadrul instanei/parchetului.
Stabilirea altor politici i proceduri care s ajute instana n
gestionarea formularelor.
Formatul formularelor
Arta elaborrii unui formular eficient include selectarea coninutului,
structurarea acestuia, redactarea i aezarea n pagin a formularului.
Cel mai bun format de formular este creat ncepnd cu analizarea
felului n care formularul urmeaz a fi folosit.
46
destinatarului. De asemenea, dimensiunea formularelor imprimate pe
hrtie poate fi simplificat prin utilizarea ambelor fee ale filei de
hrtie.
NTREBRI RECAPITULATIVE
Cum contribuie documentele/dosarele cauzelor/registrele
etc. la respectarea drepturilor i obligaiilor persoanelor
fizice i juridice?
Ce aspecte ar trebui luate n considerare la stabilirea
nevoilor de referin pentru gestionarea documentelor n
cadrul sistemului judiciar?
Dai un exemplu care s reflecte faptul c pierderea unui
document/dosar al cauzei/registru etc. sau lipsa unor
informaii din cadrul unui document poate avea un impact
negativ asupra respectrii drepturilor i obligaiilor
persoanelor fizice i juridice.
Care sunt etapele principale ale ciclului de via al unui
document/dosar al cauzei/registru etc.?
Ce informaii utile ar trebui s se regseasc pe coperta
dosarului cauzei?
Ce elemente ar trebui luate n considerare la selectarea
modului de ndosariere a documentelor care alctuiesc
dosarul cauzei?
Ce caracteristici ar trebui luate n considerare la selectarea
bibliorafturilor n care vor fi ndosariate dosarele cauzelor?
48
CAPITOLUL 4: DEPOZITAREA I PSTRAREA
DOCUMENTELOR
4.A. SISTEMELE ACTIVE DE NDOSARIERE I ARHIVARE
4.B. SELECTAREA ECHIPAMENTELOR DE NDOSARIERE I ARHIVARE
4.C. EVALUAREA NEVOILOR DE SPAIU I DE ECHIPAMENTE
4.D. PLANIFICRILE BAZATE PE NOMENCLATOARELE ARHIVISTICE
4.E. CREAREA I GESTIONAREA UNEI UNITI DE MANAGEMENT AL
DOCUMENTELOR
4.F. DEPOZITAREA DOCUMENTELOR INACTIVE
4.G. DISTRUGEREA/ELIMINAREA DOCUMENTELOR
4.H. MANAGEMENTUL UNUI SPAIU DE DEPOZITARE N AFARA SEDIULUI
INSTANEI/PARCHETULUI
49
ct i la politicile instituionale aferente ndeplinirii cu eficacitate a
acestei activiti.
50
le gestioneaz (arhiva curent), spaii care sunt de obicei
mai scumpe
Asigurarea unui acces rapid i uor la documente/dosare
Protejarea calitii i integritii documentelor
Distrugerea la timp a documentelor, conform planificrilor
fcute pe baza nomenclatoarelor arhivistice n vigoare
51
Cutiile ar trebui marcate cu numrul i locaia lor de depozitare.
Prin introducerea informaiilor de control de pe cutie ntr-un
program automatizat de gestionare de baze de date (cum ar fi
MicrosoftAccess), putei face diverse sortri corespunztoare
urmtoarelor cmpuri:
Numrul cutiei: poate fi un cod
Localizarea cutiei: cldirea (dac este necesar),
camera/sala, culoarul sau poziia la raft
Datele care reprezint opiunile pentru operaiunea de
eliminare/distrugere a documentelor (la expirarea duratei de
pstrare prevzut de nomenclatoarele arhivistice)
Titulatura seriei de documente (aa cum este stabilit n
clasificarea reglementat prin nomenclatoarele arhivistice).
Perioadele de pstrare (de la pn la) ale documentelor din
fiecare cutie.
Pstrarea documentelor n bibliorafturile i dosarele lor originale
atunci cnd sunt aezate n cutii.
Utilizarea la maxim a spaiului din cutii, dar fr a le supra-
ncrca, astfel nct acestea s poat fi manevrate relativ uor.
Documentele de dimensiuni mai mari, aa cum sunt diverse
materiale de expertiz (hri sau diverse desene), ar putea
necesita manevrarea cu atenie special i ar trebui pstrate ntr-
o zon separat i utiliznd un sistem de depozitare separat i
adaptat.
52
Dulapuri pentru depozitare pe vertical
53
Dulapuri pentru depozitare pe lateral
54
Spaii de depozitare pentru documente/materiale de
dimensiuni mari
Uneori pot fi necesare echipamente speciale pentru documente de
dimensiuni mari (de exemplu, hri, schie de proiectare etc.).
Opiunile disponibile n acest caz includ depozitarea pe orizontal,
fixarea pe perete (agate n sisteme de prindere pe orizontal sau
vertical) i/sau rularea. Legarea de tip special n volume cu mai
multe pagini, necopertate, este o alt opiune.
IMPORTANT DE REINUT
55
4.C. Evaluarea nevoilor de spaiu i de echipamente
56
trebuie calculat numrul mediu de cauze pe metru liniar. Apoi, vei
putea calcula spaiul necesar pentru dosarele din arhiva curent,
bugetnd spaiu n plus pentru creterea viitoare a numrului de
dosare, pe msur ce noi cauze sunt nregistrate.
57
4.D. Planificrile bazate pe nomenclatoarele arhivistice
DEFINIIE
Valoarea juridic
Valoarea juridic este adesea determinat prin lege. De exemplu,
pentru unele dosare ale cauzelor soluionate, perioada de
pstrare este cuprins ntre 3, 5 i 10 ani, n vreme ce pentru
alte dosare (cum sunt dosarele penale n care s-au pronunat
pedepse mai mari de 15 ani de nchisoare) sau pentru unele
materiale preconstituite (registre i opisuri) s-ar putea s
trebuiasc s se respecte cerine de pstrare permanent. De
asemenea, este posibil ca perioada de pstrare s fie etapizat
de exemplu, dosarul ntreg este pstrat pentru o perioad mai
scurt, n timp ce hotrrea judectoreasc sau registrele
aferente sunt pstrate pentru o perioad mai lung sau n mod
permanent.
Valoarea administrativ
De obicei, instana stabilete valoarea administrativ dat de
gradul de utilizare curent a documentului respectiv n scopuri
statistice sau care in de managementul general al instanei
respective.
Valoarea istoric
Cercetarea istoric sau valoarea de arhiv a documentelor face
parte de obicei din activitatea oricrui arhivist profesionist.
Valoarea istoric a unui document judiciar poate fi cel mai bine
evaluat de o instituie de specialitate independent, din afara
sistemului de justiie, cum ar fi Arhivele Naionale sau Biroul
Local al Arhivelor Naionale etc. Uneori chiar i cauze individuale
59
pot avea o valoare istoric demn de luat n seam, n virtutea
notorietii lor ntr-un anumit moment n timp.
Valoarea fiscal
Valoarea fiscal a unui document, dincolo de utilitatea acestuia
pentru activitatea de tip administrativ, cum ar fi planificrile
bugetare sau necesarul privind achiziiile, este de obicei stabilit
prin lege sau determinat n funcie de perioada de timp stabilit
de agenia responsabil cu auditarea documentelor financiare ale
instanei respective din cadrul sistemului judiciar.
60
Copii ale documentelor sub orice format furnizate spre
informarea publicului sau a presei.
- o descriere a documentului/seriei de
Descrierea documente, inclusiv coninutul, funcia
i scopul acestuia/acestora
61
Titlul de coloan Descriere
Categoria de pstrare
(unitatea i gruparea de - referina la reglementrile legale n
documente, conform vigoare
nomenclatorului
arhivistic)
62
Sistemul de securitate
Instanele se vor ngriji permanent de protejarea documentelor
mpotriva accesului sau modificrilor neautorizate. Zona de depozitare
ar trebui s aib o intrare controlat cu un dispozitiv cu coduri de bare
sau un sistem de acces cu card, dac este necesar. Acest sistem ar
trebui monitorizat pentru a se asigura c aceste coduri de acces sau
carduri nu sunt compromise i c numai indivizii care au o nevoie
legitim de a accesa documentele le pot folosi. De asemenea, s-ar
putea s fie necesar crearea unui spaiu special de gestionare a
documentelor confideniale sau secretizate. Dac justiiabilii sau alte
persoane n afara personalului instanei au drept de acces la
documente, ar trebui s fie creat un spaiu confortabil pentru studierea
acestora, care s fie controlat de personalul responsabil cu
managementul documentelor, pentru a se evita posibile modificri sau
sustrageri de documente din dosare.
Accesibilitatea locaiei
Trebuie evaluat frecvena cu care personalul instanei/parchetului
va avea nevoie s acceseze documentele, iar acestea trebuie localizate
ct mai aproape posibil de zona n care personalul lucreaz cu
documentele.
Condiiile de mediu
Documentele sunt adesea depozitate n locaiile cel mai puin
dezirabile dintr-un spaiu construit, dat fiind c spaiul activ de birouri
este de cele mai multe ori amplasat n cea mai bun parte a cldirii.
Alegerea unei zone de depozitare a documentelor ar trebui s in
cont, dincolo de nevoia de accesibilitate ct mai mare, i de asigurarea
celor mai bune condiii de conservare. Iat cteva dintre aspecte de
luat n considerare n mod special:
63
Ventilaia: O ventilaie adecvat va contribui la evitarea
apariiei problemelor legate de umezeal, mucegai, praf i
duntori.
Duntori
Insectele i roztoarele pot cauza daune considerabile
documentelor. De aceea, se recomand inspectarea
regulat a spaiului, eliminarea zonelor cu posibile
ascunztori i a posibilitilor de acces extern i trebuie
luate msurile corespunztoare pentru a se reduce pericolul
infestrii.
64
de daunele pe care le pot crea sistemele de control ale
incendiilor, cum ar fi pulverizatoarele de ap instalate n
tavan sau stingtoarele de incendii. Fumatul, sursele de
flacr deschis, sobele/reourile i alte surse de cldur
care ar putea provoca un fenomen de combustie, trebuie
interzise cu strictee n zona de pstrare a documentelor.
Cmpurile magnetice
Expunerea la cmpurile magnetice poate distruge
documentele pstrate n format digital sau pe benzi
magnetice. Aceste documente ar trebui protejate de
interaciunea cu dispozitive motorizate sau magnetice care
genereaz astfel de cmpuri.
65
Documentele de importan vital
Documentele de importan vital ar trebui depozitate n cea mai
bun locaie disponibil care s asigure un nivel crescut de securitate
i condiii optime de conservare. n funcie de frecvena accesului la
documente, cea mai bun variant ar putea fi o locaie la distan, n
afara cldirii unde instana/parchetul i desfoar activitatea n mod
curent. Acest tip de documente ar trebui de asemenea stocate astfel
nct s poat fi localizate i recuperate cu uurin, n cazul utilizrii
planului de prevenire a dezastrelor sau de recuperare de documente n
urma producerii unor calamiti.
66
4.F. Depozitarea documentelor inactive
Indexarea/Opisarea
Opisurile alfabetice pot fi folosite pentru a identifica numrul unei
anumite cauze. Totui, este util i ntocmirea unui index care s
permit localizarea fiecrui dosar inactiv, pentru c, la reintroducerea
cauzei pe rol, acesta va trebui reactivat i transferat n zonele de
depozitare a dosarelor active, trimis la arhiva veche sau
distrus/eliminat (dac perioada de pstrare legal a expirat). Uneori,
cea mai simpl metod este aceea de a crea o list de transfer pe care
s fie nscrise numrul dosarului, localizarea n spaiu i statutul
curent.
Depozitarea iniial
Organizarea, etichetarea i mpachetarea corespunztoare vor
simplifica orice operaiune de manevrare a documentelor precum i
pregtirea acestora pentru distrugerea/eliminarea lor n final:
67
mpachetai documentele pe care le vei transfera n zonele de
depozitare inactiv atunci cnd se afl nc n spaiile de
depozitare active/curente.
Identificai coninutul i locaia fiecrei cutii (coduri de bare pot fi
utilizate pentru diverse categorii de documente).
Cutiile ar trebui marcate cu un ID/numr de identificare i cu
datele de reper pentru locaia respectiv.
Data sau numrul dosarului ar trebui indicate pe partea
exterioar a cutiei.
Marcai pe partea exterioar a cutiei data la care se preconizeaz
c vor trebui eliminate/date la topit documentele coninute,
pentru a permite identificarea rapid a acestora.
Etichetai cutia pe partea dinspre culoarul dintre rnduri, cu
informaiile de identificare la vedere, marcate n mod clar i
vizibil.
Atribuii cutiilor numrul secvenial corespunztor pentru fiecare
cutie.
Transcriei numrul i informaiile de pe cutie, precum i datele
necesare despre coninutul acesteia, pe o list de transfer.
nscriei pe cutie i n lista de transfer aferent care este spaiul
de depozitare unde va fi transferat aceasta.
Pstrai o copie a listei de transfer la compartimentul arhiv i o
alt copie n zona de depozitare respectiv. Notai apoi n lista de
transfer orice transferuri ulterioare (n arhiva veche sau ctre
spaiile de depozitare din afara instanei).
Rezervai spaii suplimentare de depozitare special alocate pentru
materialele care nu ncap n bibliorafturile i cutiile obinuite.
Nu depozitai n aceeai cutie documente care au date diferite
preconizate pentru distrugere/eliminare.
68
Cei care solicit accesul la documentele localizate n zona de
depozitare trebuie s completeze un formular de cerere sau o
poziie ntr-un registru.
Pregtii statistici periodice privitoare la accesul la documente
n funcie de formularele de cerere i de completrile din
registre, pentru a stabili ce documente nu mai sunt necesar a
fi pstrate n locaia respectiv, care pot fi transferate sau
mutate ntr-un spaiu de depozitare la distan, n afara
sediului instanei sau parchetului (innd totodat seama i
de cerinele legale privind condiiile i perioadele de pstrare
prevzute de nomenclatoarele arhivistice aferente).
Folosii un cartona destinat consultrii
dosarelor/documentelor care s conin numele celui care a
solicitat dosarul/documentul i titlul/elementele de
identificare ale dosarului/documentului respectiv. Aezai
cartonaul n cutie n locul dosarului /documentului ridicat. n
acelai scop se mai poate folosi i un formular n trei pri
prima parte va fi ataat la cartonaul respectiv, partea a
doua poate fi dat celui care a solicitat documentul, iar cea
de-a treia va fi introdus ntr-un dosar cu separatoare pe care
s fie marcat data, pentru a putea fi gsit foarte uor.
Cerei ntotdeauna celui care solicit un dosar/document spre
consultare s semneze pentru luarea n primire a
dosarului/documentului respectiv.
Nu permitei ca dosarul cauzei s prseasc incinta instanei
sau a parchetului (este recomandat ca aceeai regul s se
aplice i n privina prsirii spaiului de consultare a
dosarului din cadrul compartimentului arhiv).
Asigurai-v c exist n cadrul instanei / parchetului /
compartimentului arhiv, echipamentul tehnic adecvat pentru
obinerea unor copii de pe documente atunci cnd acest lucru
este necesar.
69
Completarea ulterioar a dosarelor presupune adugarea unor
documente noi la cele deja existente. Este recomandat s meninei la
minim completrile ulterioare ale documentelor inactive, pentru c
altfel v vei lovi de nevoia de spaiu suplimentar care s permit o
cretere n volum a documentelor depozitate.
Documentele care sunt accesate rar sau care nu mai sunt accesate
deloc pe perioada pstrrii lor conform nomenclatoarelor arhivistice i
care implic de obicei ndeplinirea unor cerine de pstrare pe termen
lung, sunt primele candidate la transferul ctre un spaiu situat n
afara instanei/parchetului. n acest fel, se elibereaz un spaiu valoros
de depozitare n sediul instanei/parchetului, se mbuntete accesul
la documentele curente i se reduce timpul necesar pentru
managementul documentelor inactive. Spaiile de depozitare n afara
instanei/parchetului sunt adesea de dorit i pentru c n general
implic un cost mai mic pe metru ptrat/cub. Totui, identificarea i
alegerea unui spaiu de stocare a documentelor necesit de asemenea
o planificare atent, astfel nct documentele s fie protejate n mod
71
corespunztor, iar spaiul respectiv s fie proiectat astfel nct s
asigure o utilizare eficace.
72
Zonele de lucru, n care se desfoar activitile
administrative adiacente, ar trebui separate de spaiile de
depozitare a documentelor i ar trebui s fie dotate cu
mobila, echipamentul de birou i rezervele de materiale
corespunztoare pentru pstrarea, copierea i consultarea
documentelor.
n interiorul spaiului propriu-zis de depozitare, rafturile ar
trebui ncrcate astfel nct greutatea documentelor s fie
distribuit n mod egal. Rafturile deschise pentru dosare sunt
de obicei aezate spate n spate i ancorate n podea. Raftul
cel mai de jos ar trebui plasat la cel puin 10 cm nlime de
la podea.
Condiiile ideale de iluminat includ plasarea unei surse de
lumin fluorescent la cel puin 30 cm deasupra ultimului
raft. Se recomand montarea corpurilor de iluminat n spaiul
dintre rndurile cu rafturi i nu deasupra rafturilor. Pentru
documentele de importan vital i / sau care conin
informaii confideniale/clasificate/secretizate etc., s-ar putea
s fie necesar depozitarea ntr-un spaiu separat cum sunt
seifurile speciale rezistente la incendii, inundaii sau cldur
excesiv.
O zon de selectare a documentelor va servi ca zon
temporar de depozitare pentru documentele care au fost
luate n primire, dar nc nu au fost aranjate pe rafturi, i
pentru documentele care urmeaz a fi trimise la topire.
Un spaiu destinat consultrii i studiului documentelor ar
trebui de asemenea s fie alocat i proiectat n aa fel nct
s permit dotarea cu echipamentul de birou necesar, cum ar
fi computere, scannere i copiatoare, utile att personalului
responsabil ct i persoanelor interesate s studieze anumite
documente, conform prevederilor legale n vigoare.
73
securitatea i depozitarea n condiii optime de mediu, pe care trebuie
s le respecte orice zon de depozitare a documentelor.
NTREBRI RECAPITULATIVE
74
CAPITOLUL 5: CONTROLUL DOCUMENTELOR
5.A. STABILIREA BUGETULUI NECESAR PENTRU GESTIONAREA DOSARELOR
CAUZELOR
75
Pentru cauzele civile, trebuie luai n considerare factorii care
ar putea avea un impact asupra evoluiei raporturilor juridice,
cum ar fi modificarea condiiilor socio-economice sau anumite
evenimente cu caracter special, cum ar fi accidentele
industriale de proporii sau dezastrele naturale.
Noi legi sau modificri de substan ale procedurilor judiciare
pot avea un impact profund asupra tendinelor generale
nregistrate.
76
5.C. Probleme curente legate de managementul dosarelor
PROBLEMA SOLUIA
Dosarele sunt peste Stabilii o limit pentru numrul de foi care pot
msur de fi introduse ntr-un dosar; elaborai un sistem
voluminoase de dosare auxiliare ataate unui dosar
principal; mprii tipurile de foi sau formulare
standard completate pe grupe/categorii i
folosii dosare tip acordeon sau bibliorafturi
speciale care se pot extinde.
77
PROBLEMA SOLUIA
Rata de acumulare
Data inventarului
79
Tipurile de dosare sau documente care se afl stocate n format
digital i care sunt importante pe termen lung, ar trebui incluse i
ele n inventar. Regulile i procedurile legate de denumirea,
stocarea i tergerea acestor documente sunt o parte necesar a
managementului documentelor.
80
5.E. Reproducerea documentelor
81
Rafturile trebuie s fie suficient de sigure pentru a suporta
greutatea cutiilor i trebuie ancorate pentru a se evita
rsturnarea lor.
Rafturile de sus ar trebui s fie accesibile cu ajutorul unei
scri rezistente.
Trebuie s avei la dispoziie o scar cu trepte adecvate de
susinere, pentru accesarea cutiilor aflate pe rafturile
superioare.
Lsai un spaiu ntre cutii pentru ca acestea s poat fi
uor accesate.
Rafturile de jos trebuie s fie plasate la cel puin 10 cm fa
de nivelul podelei .
Pstrai acelai tip de documente ntr-o cutie. Denumirea
tipului de documente ar trebui s fie aceeai ca cea din
nomenclatorul arhivistic aferent.
Depozitai n aceeai cutie numai documente care au
aceleai termene de pstrare, conform nomenclatoarelor
arhivistice aferente (la modul ideal, numai documentele
corespunztoare unui interval precis ntre nceputul i
sfritul perioadei de arhivare).
Etichetai n mod vizibil cutia, cu menionarea tipului de
documente coninute i a datelor relevante, inclusiv
termenele de pstrare, precum i alte informaii, cum ar fi
data anticipat pentru distrugerea/eliminarea documentelor
respective, la expirarea termenelor prevzute n
nomenclatorul arhivistic.
83
instanei ar trebui s fie edificat cu privire la beneficiile realizate prin
digitalizare i la felul n care pstrarea documentelor n format
electronic se potrivete cu procesul general de lucru din
instana/parchetul respectiv.
Microfilmul
Folosirea microfilmelor este considerat cea mai bun metod de
conservare a documentelor, asigurnd un acces facil la acestea, pe
termen lung. Microfilmele sunt o form de micrografie, care este un
procedeu de reproducere a informaiei n form miniatural. n mod
normal, microfilmarea este folosit pentru pstrarea i stocarea
documentelor al cror circuit activ s-a ncheiat. De obicei, documentele
care au o valoare marginal sau care trebuie conservate doar pe
termen scurt, nu sunt microfilmate.
84
unor dezastre/calamiti. Spre deosebire de sistemele digitale,
sistemul de microfilme prezint avantajul c este operabil n mod
direct de ctre o persoan. De aceea i costurile ntreinerii
permanente a unui sistem de microfilme sunt minimale n comparaie
cu sistemele digitale. Totui, documentele microfilmate nu pot fi aduse
la zi uor i nu pot fi distribuite n mas, foarte rapid, aa cum este
posibil n cazul mijloacelor digitale. Convertirea documentelor n format
pe hrtie n microfilme poate i ea s implice o munc intensiv. Din
aceste motive, documentele care se potrivesc cel mai bine acestei
metode de stocare sunt cele care au o perioad mare de pstrare,
conform nomenclatoarelor arhivistice, cele care au o valoare istoric
dovedit sau care au o importan vital, fiind necesar prevenirea
distrugerii lor n caz de producere a unor dezastre.
IMPORTANT DE REINUT
85
Totodat, nainte de selectarea unei soluii noi de stocare a
documentelor, este extrem de util s aib loc o evaluare a gradului de
utilizare a acestora, a volumului total al documentelor de gestionat, a
nevoilor consumatorilor i a relaiilor de interdependen dintre diferite
tipuri de documente judiciare. Foarte rar exist o soluie ideal pentru
toate tipurile de documente. Fiecare serie de documente i de procese
ar trebui evaluat pentru a i se stabili valoarea, prioritatea relativ i
riscul asociat cu o potenial pierdere sau alterare. Persoanele
responsabile cu managementul documentelor ar trebui s se asigure
c documentelor cu o valoare mai mare pentru instan i clienii
acesteia le corespund standarde mai nalte privind securitatea,
redundana (pstrarea de duplicate, n mod nejustificat) i opiunile
privind asigurarea unor copii de siguran (backup).
Analiza pericolelor
Un audit al spaiului de depozitare, n ceea ce privete securitatea i
riscurile poteniale face parte dintr-o analiz general a riscurilor i
este un pas suplimentar n prevenirea i pregtirea unor poteniale
dezastre. Acest lucru implic alocarea de timp pentru inspectarea
spaiilor i procedurilor de depozitare i pentru evaluarea gradului de
vulnerabilitate a documentelor.
86
Cum se efectueaz documentaia aferent gestionrii
documentelor?
Care este starea general a spaiilor de depozitare i cum sunt
acestea ntreinute, n mod uzual?
Se fac inspecii periodice cu privire la echipamentele de nclzire
i ventilare, la sistemele de cabluri electrice, la alarme, la
sistemele de stingere a incendiilor i la alte echipamente
mecanice?
Cum sunt detectate i stinse incendiile n zona de depozitare a
documentelor?
n ce condiie se afl documentele i dac sunt localizate n zone
n care ar putea fi supuse daunelor ca urmare a scurgerii apei,
aburului sau conductelor de canalizare ?
Sistemele computerizate sunt situate n spaii controlate din
punctul de vedere al mediului ambient i protejate de pericole
fizice sau de interferene electronice?
Exist copii de siguran (backup) pstrate n mai multe locaii?
Parolele pentru computere prezint un grad nalt de siguran i
sunt schimbate frecvent?
88
FI DE LUCRU PENTRU ANALIZA PERICOLELOR
Incendiu
Inundaie
Accidente legate de
utiliti
Materiale periculoase
Micri de strad
(proteste, greve etc.)
Cutremure
89
Planificarea recuperrii documentelor de importan vital
Majoritatea organizaiilor dein documente care sunt considerate vitale
pentru continuarea operaiunilor pe care le desfoar. Ca parte a
planificrii pentru prevenirea i controlul dezastrelor este important
identificarea acelor documente care sunt vitale pentru continuarea
operaiunilor i protejarea drepturilor recunoscute de lege n cazul unei
ntreruperi neplanificate a activitii.
Suportul logistic
Planificarea din timp a echipamentelor, spaiului i personalului
necesar n cazul producerii unor situaii de urgen poate
economisi timp valoros n momentul n care are loc dezastrul
propriu-zis. Un plan de recuperare n situaii de urgen ar
trebui s includ i lista membrilor echipei de intervenie din
cadrul instanei/parchetului. Acetia pot fi magistrai, grefieri,
dar i reprezentani ai personalului administrativ i ai
personalului responsabil cu paza, securitatea i ntreinerea
cldirilor. De asemenea, echipa respectiv i va include i pe
reprezentanii unor organizaii sau firme specializate n
gestionarea situaiilor de urgen.
91
Echipament i materiale de rezerv
Dei tipul dezastrului i momentul exact al producerii sale
nu poate fi prevzut, persoanele responsabile cu
managementul documentelor ar trebui s ia n considerare
asigurarea materialelor i a echipamentelor necesare n caz
de producere de incendii sau inundaii, acestea fiind
situaiile de urgen cel mai des ntlnite.
93
intervenie au fost bine puse n aplicare, unele documente
afectate pot fi ntr-adevr unice i nu mai pot fi nlocuite. Pentru
prevenirea unor astfel de situaii, instanele/parchetele ar trebui
s identifice din timp care sunt sursele alternative care vor putea
fi folosite pentru reconstituirea acestor documente, dac va fi
cazul.
IMPORTANT DE REINUT
94
pierderilor i deteriorrilor ulterioare
Identificarea furnizorilor specializai ce pot fi contractai pentru
operaiunile de intervenie i de recuperare a documentelor
Ordinea prioritar de recuperare, pentru a se asigura continuitatea
operaiunilor
Planificarea operaiunilor necesare pentru nlocuirea documentelor
afectate, care nu au putut fi recuperate
Planificarea pentru reluarea operaiunilor / reintrarea n
normalitate
NTREBRI RECAPITULATIVE
Care sunt beneficiile realizrii unui inventar al documentelor?
Care sunt etapele de urmat pentru ca un inventar al documentelor s
fie de succes?
Putei da cteva exemple de non-documente?
Ce sunt documentele de importan vital?
Cum poate fi controlat riscul deteriorrii documentelor?
Care sunt beneficiile utilizrii unei planificri a perioadelor de pstrare
a documentelor, bazat pe nomenclatoarele arhivistice?
Care sunt paii de urmat pentru protejarea documentelor de o
eventual deteriorare?
95
CAPITOLUL 6: MANAGEMENTUL DOCUMENTELOR
ELECTRONICE
6.A. TEHNOLOGII DE STOCARE
6.B. STOCAREA N FORMAT DIGITAL A DOCUMENTELOR ANALOGICE
6.C. TEHNOLOGIA I VIITORUL MANAGEMENTULUI DOCUMENTELOR
96
Tehnologiile de stocare electronic primar sunt cele de tip magnetic
sau optic. Aceste tehnologii au evoluat rapid n ultimele cteva decenii
i, fr ndoial, vor continua s se dezvolte, oferind din ce n ce mai
mult spaiu de stocare efectiv ntr-un spaiu fizic din ce n ce mai mic,
cu o posibilitate mai rapid de accesare a datelor la un cost redus.
nelegerea caracteristicilor i limitrilor acestor tehnologii este vital
pentru a se asigura un proces de luare a deciziilor cu privire la
managementul documentelor electronice.
Tehnologia magnetic
Tehnologia stocrii magnetice se bazeaz pe transmiterea unei sarcini
pozitive (1 digital) unei baze cu nveli metalic (iniial 0 digital)
aplicat pe o band inert. Sarcina pozitiv nu este permanent i se
va terge n timp. Frecvena cu care se ntmpl acest lucru se
numete remanen. Selectarea bandei magnetice pentru pstrarea
documentelor digitale implic selectarea mediului care are cel mai
mare nivel de remanen. Discurile magnetice includ hard-disk-urile
mobile i discurile independente cum ar fi dischetele floppy de
capacitate mic. Cartuele rencrcabile conin dischete nchise pentru
a putea fi uor inserate i scoase din unitate. Benzile audio digitale
(DAT) au formatul unui cartu.
Tipuri
Banda magnetic pe baz de oxid feric a fost prima i cea mai
comun form de band magnetic cu nveli pe baz de metal, i a
fost utilizat mai bine de 80 de ani. Totui, banda de oxid feric are o
remanen relativ limitat, necesitnd recopierea frecvent pentru
asigurarea pstrrii pe termen lung a datelor.
97
rezistente la coroziune. Cteva exemple ar fi LTO (Linear Tape
Open), DLT (Digital Linear Tape) i Ultra High Density. n cazul
acestora, accesul la informaii este secvenial. Benzile pot fi expuse
i n format de cartue. Avantajul stocrii pe band magnetic este
costul relativ sczut i capacitatea mare de stocare, dei accesul
secvenial la informaii pe benzi este mai lent dect accesul
aleatoriu, caracteristic a tehnologiei discurilor optice.
Stocare i acces
Utilitatea benzii magnetice depinde de ntreinerea condiiilor
corespunztoare de mediu i de manevrarea corect a acestora.
Nivelele de temperatur i umiditate recomandate sunt urmtoarele:
98
Mijloacele magnetice ar trebui monitorizate pe durata perioadei de
stocare pentru a se asigura integritatea acestora, dup cum
urmeaz:
Prelevai o mostr de 3% din numrul total de benzi create n
fiecare an, pentru a stabili rata de eroare n accesarea datelor
Copiai fiecare suport magnetic din seria testat dac vei
considera c rata de eroare este mare
Realizai copii de rezerv ale tuturor benzilor la un interval de 7-
10 ani
Pe baz de dioxid de
10+ ani
crom
Pe baz de metal
10+ ani
evaporat
Tehnologia optic
DEFINIIE
99
IMPORTANT DE REINUT
Tipuri de DVD-uri:
DVD Video, pentru imagini video.
DVD-ROM pentru aplicaiile read-only i care sunt compatibile
cu driverele CD-ROM.
DVD-RAM sunt discuri de tip rewritable cu capacitate mare de
stocare i sunt disponibile n format cu o fa sau cu dou fee.
DVD-RW este un competitor pentru DVD-RAM, cu funcie
similar i capacitate mare de stocare.
Accesul
- Un prim aspect de luat n considerare este frecvena i urgena
cu care este accesat un anumit tip de document. Stocarea n
arhiv a documentelor pe suport magnetic de nalt calitate este
cea mai rezonabil alegere pentru documentele la care accesul
este limitat. Documentele utilizate frecvent sau care trebuie
accesate de urgen ar trebui pstrate ntr-un format care s
permit accesul aleatoriu. Documentele electronice pot fi
accesate pe internet sau pe reeaua intern (intranet). Un sistem
de stocare de tip near-line asigur un acces mai rapid i de
obicei este organizat conform unei structuri ierarhice (anumite
101
tipuri de documente organizate n anumite tipuri de fiiere). Un
sistem de stocare off-line presupune de obicei ncrcarea
documentelor ntr-un sistem de unde pot fi extrase prin
intermediul unui proces semi-automat sau manual. Acest
metod este adecvat pentru informaiile accesate rar i este de
obicei cea mai ieftin opiune de stocare. Stocarea off-line este
n general i mai sigur. La selectarea metodei de stocare,
persoanele responsabile cu managementul documentelor trebuie
s ia n considerare nevoile operaionale specifice pentru
accesarea unui anumit tip de document.
Capacitatea de stocare
- Volumul de date va fi de asemenea un considerent primordial.
Ar trebui luat n calcul i estimarea cu privire la nevoile curente
i viitoare de arhivare.
Durata de via
- Aa cum am artat n seciunile anterioare, exist un numr de
factori care determin longevitatea documentelor. n plus, fa
de cunoaterea variantelor de suporturi de stocare i a
exigenelor privitoare la regimul de acces i de pstrare pe care
le permit acestea, este important s se anticipeze ct de mult vor
fi utilizate anumite medii de stocare n domeniul managementului
documentelor. Un mediu de stocare care ndeplinete nevoile de
arhivare ale instanei sau parchetului, dar care prezint riscul de
a deveni caduc n viitorul apropiat, are o utilitate limitat i nu
justific alocarea fondurilor pentru achiziionarea acestuia.
Durabilitatea
- Diferitele medii de stocare digitale au durate de via i
tolerane la manevrare i acces diferite. De aceea, ambele
aspecte trebuie luate n considerare; selectai mediul de stocare
care, pe lng faptul c ndeplinete nevoile de pstrare i acces,
v pune la dispoziie i spaiu liber n plus.
Versatilitatea
- Tipul de formate de fiiere (text, audio, video, grafic) care vor
fi stocate pe suportul respectiv va fi un factor de selecie.
102
Portabilitatea
- Luai n considerare portabilitatea documentelor i modalitatea
n care acestea vor fi accesate. Portabilitatea include att
mutarea fizic a dosarelor/documentelor pe mijloacele de stocare
portabile (CD-uri, DVD-uri etc.) ct i nevoia accesrii
informaiilor din mai multe locaii, prin intermediul unor reele
informatice sau prin intermediul Internetului.
Compatibilitatea
- Evaluai compatibilitatea backward i forward a suportului de
stocare. De exemplu, driverele DVD-ROM sunt compatibile
backward pentru driverele CD-ROM, dar driverele CD-ROM nu
sunt compatibile forward pentru driverele DVD-ROM. (Cu alte
cuvinte, un DVD-ROM poate reda informaia de pe un CD, n
vreme ce un CD-ROM nu poate reda informaia de pe un DVD.)
Costul
- La final, evaluai costurile i beneficiile fiecrei opiuni n parte,
inclusiv estimrile unei conversii viitoare la un nou sistem de
stocare sau la o nou versiune a celui pe care v gndii s l
achiziionai i a costurilor de transfer pentru documentele care
necesit pstrarea pe termen lung.
103
6.B. Stocarea n format digital a documentelor analogice
IMPORTANT DE REINUT
Scopul
Care este problema pe care transpunerea n format digital o va
soluiona i care vor fi beneficiile noului sistem? De obicei
achiziionarea unui sistem de transpunere n format digital
numai pentru simpla copiere/duplicare sau arhivare de
siguran a documentelor nu este cea mai eficient soluie din
punctul de vedere al costurilor.
104
Implicaiile juridice
Ce reglementri legale guverneaz transpunerea documentelor
analogice n format digital? Acest aspect ar putea avea o
importan special dac instanei sau parchetului i se vor
solicita documentele certificate sau originale, sau documentele
care conin semnturi originale care nu pot fi prezentate dect
n format pe hrtie.
Analiza cost/beneficiu
105
Efectuai o analiz atent a costurilor comparnd diferena
economisit n buget cu totalul costurilor de proprietate ale
sistemului, nainte de achiziionarea acestuia. Avei grij s
includei aici nu doar achiziionarea i instalarea, dar i
instruirea i formarea personalului care va manevra
echipamentele aferente, ntreruperea sau modificarea unor
operaiuni desfurate n mod curent n cadrul instanei sau
parchetului, aducerea la zi a acestora (upgrading) costurile
adiacente, ntreinerea i costurile viitoare de transfer.
IMPORTANT DE REINUT
Fezabilitatea tehnic
Este extrem de important consultarea personalului tehnic
pentru a v asigura c actualizrile i modificrile necesare la
infrastructura tehnic, hardware, software i la mijloacele de
stocare vor fi disponibile i c interfeele necesare vor fi
compatibile cu sistemele existente.
Specificaiile de sistem
Odat ce a fost luat decizia de a implementa un sistem de convertire
a documentelor analogice n format digital, exist un numr de decizii
subsecvente ce vor fi necesare pentru asigurarea utilitii i fiabilitii
sistemului, care vor viza elementele prezentate mai jos.
Arhitectura sistemului
Selectarea unei arhitecturi de sistem ar trebui s permit
flexibilitatea modernizrilor viitoare la un cost minim. n
general, alegerea se face ntre un sistem deschis, versus o
abordare de tip sistem proprietar. Sistemele deschise sunt
sistemele n care componentele folosesc standarde i
specificaii de surs-deschis (open source). n acest fel se
reduc riscurile de incompatibilitate, iar sistemele hardware i
software sunt mai uor de adus la zi (upgrade). Aceast
106
abordare poate permite totodat instanelor i parchetelor s
colaboreze cu o varietate de furnizori de servicii de
mentenan sau de modernizare a sistemului utilizat. Dac se
merge pe ideea unui software sau hardware de tip proprietar,
este important s se solicite furnizorilor sistemului respectiv o
metod prin care, n cazul n care dau faliment sau se vor afla
n incapacitate de a furniza serviciile de mentenan ale
sistemului, fie s se poat migra spre sistemul deschis, fie s
transfere programul de codare al sistemului unui ter.
Scannere
n ceea ce privete scanarea, sunt disponibile opiuni variate,
iar selectarea lor depinde de tipul de documente ce vor fi
scanate i de frecvena sau gradul de utilizare. De exemplu,
scanarea manual, scanarea automat prin intermediul unui
alimentator de coli automatizat, scanarea pentru format mare
(pentru hri i postere), scanarea prin intermediul unor
scanere cu cilindru sau cu ajutorul unor camere digitale.
107
Scanarea manual este recomandat pentru copierea
fotografiilor i documentelor fragile. Scanerele cu alimentare
automatizat de coli sunt adecvate pentru gestionarea unui
volum mare de documente care trebuie scanate. Alte opiuni de
luat n considerare ar fi urmtoarele:
Simplex - capteaz numai o fa a documentului odat
Duplex capteaz ambele fee ale documentului odat
High-speed scannere de nalt vitez care pot scana sute
de pagini pe or
Scannerele pentru film sunt adaptate pentru scanarea
microfilmelor i microfielor
Scannerele ar trebui selectate pe baza formatului i a strii de
conservare n care se afl documentele ce urmeaz a fi scanate,
precum i n funcie de sarcina maxim tolerat, pentru evitarea
blocajelor de procesare.
Sisteme de stocare
exist trei tipuri de baz de sisteme de stocare pentru
sistemele de creare a imaginilor:
On-line - Se refer la fiierele de imagini stocate pe un
driver sau server hard disk care este accesibil imediat
pentru vizionare sau tiprire. RAID (Redundant Array of
Independent or Inexpensive Disks) este o categorie de
drivere care folosete dou sau mai multe drivere n paralel
pentru o mai bun performan i toleran la erori.
Interfee i drivere
Interfeele sunt dispozitive care conecteaz perifericele, cum ar
fi scanerele sau imprimantele, unele de altele i cu sistemul
software. Ele controleaz de fapt viteza micrii datelor.
Driverele de soft sunt o alt modalitate prin care dispozitivele i
programele soft se conecteaz unele cu altele. Pentru ambele
tipuri au fost elaborate standarde. De aceea, selectarea
interfeelor i driverelor ar trebui s ia n considerare
standardele din industrie i nevoile speciale ale sistemului
utilizat.
Software
Software-ul pentru sistemele de convertire a documentelor
analogice n format digital este n general definit ca suma unor
sisteme i aplicaii de operare. Exemple obinuite ale sistemelor
de operare sunt Microsoft Windows, Apple Macintosh,
UNIX i sistemul de operare de tip deschis LINUX.
Sistemele de operare sunt o platform pentru aplicarea
software-ului. n cadrul aplicaiilor de conversie a documentelor
analogice n format digital, soft-ul este responsabil pentru
realizarea urmtoarelor funcii:
Transpunerea imaginii scanate ntr-un format de fiier grafic
pentru stocare
Indexarea imaginii pentru identificarea i stocarea n baza
de date
Catalogarea locaiei imaginii n baza de date
Accesul la imaginea scanat prin chestionarea bazei de date
i convertirea imaginii n formatul pentru afiare sau tiprire
Alegerea softului se va face pe baza nevoilor operaionale ale
instanei sau parchetului, precum i n funcie de infrastructura
de reea existent.
109
Specificaiile de scanare
Aceste specificaii implic formatul fiierului, rezoluia de
scanare i profunzimea biilor i definesc standardele minime
pentru calitatea acceptabil a imaginii. Multe sisteme includ
capacitatea de creare a unei cpii master de nalt calitate
sau a unei imagini arhivate din care se pot crea ulterior fiiere
derivate pentru a fi accesate de pe Internet sau din reeaua
intern (intranet).
Formatul fiierelor
Imaginilor digitale le sunt asociate date referitoare la acestea,
denumite meta-date.
IMPORTANT DE REINUT
IMPORTANT DE REINUT
Cel mai des ntlnit format de fiier pentru imaginile digitale de tip
copie master este Tagged Image File Format (TIFF), care este de
tip surs-deschis.
110
De asemenea, aceste fiiere pot fi stocate fie necomprimate fie
comprimate, n funcie de spaiul disponibil.
IMPORTANT DE REINUT
IMPORTANT DE REINUT
111
Rezoluia
Rezoluia imaginilor este definit n termeni de numr de pixeli
pentru fiecare inch de imagine, denumit dpi (dots per inch)
sau ppi (pixels per inch). Cu ct este mai mare densitatea
pixelilor, cu att este mai mare fiierul i cu att mai multe
informaii pot fi captate. Standardul minim de calitate este
considerat de 300 ppi. Selectarea rezoluiei corecte pentru
scanare depinde de tipul de documente sau obiecte de
digitalizat i de nevoia de vizibilitate a detaliilor. n acest sens,
exist numeroase surse de informaii pentru stabilirea rezoluiei
optime.
Indexare i metadate
Un sistem de indexare fiabil este o component esenial a
sistemelor de convertire a documentelor analogice n format digital.
Indexarea asigur accesul la imaginile scanate i managementul
acestora. nainte de selectarea unei baze de date indexate,
instana/parchetul ar trebui s-i ncheie analiza nevoilor de
mbuntire a fluxului de activitate. La acel punct va fi necesar
dezvoltarea unui limbaj descriptiv comun pentru indexare. Datele de
indexare pot fi parolate la momentul capturii imaginii.
IMPORTANT DE REINUT
IMPORTANT DE REINUT
Controlul calitii
Detectarea i controlul erorilor este o alt caracteristic important a
sistemelor de creare a imaginilor. Dou metode sunt disponibile n
acest sens. Prima utilizeaz coduri pentru detectarea i corectarea
automat a erorilor de citire a datelor, iar cea de-a doua folosete un
soft special pentru a-i alerta pe utilizatori n legtur cu atingerea unui
113
moment critic n corectarea erorilor. n acest fel sunt obinute
informaii care ajut la stabilirea gradului i a vitezei de degradare a
discului. O metodologie standardizat pentru raportarea erorilor de
date n sistemul de operare, cu scopul ca utilizatorii s le poat evalua,
este disponibil prin Asociaia pentru Informare i Managementul
Imaginii (Association for Information and Image Management).
114
Copiile de siguran: Crearea n mod automat de ctre sistem
a unei copii de siguran, n caz c se pierde copia de lucru, sau
c aceasta este defectat sau distrus.
115
Microfilmele, de exemplu, ofer o alternativ la pstrarea
documentelor pe termen lung fr s fie necesar mprosptarea sau
migrarea datelor.
116
ale instanei/parchetului, s creeze un cadrul general pentru utilizarea
tehnologiei i s neleag care sunt i cum se justific o serie de
costuri asociate implementrii noilor tehnologii.
NTREBRI RECAPITULATIVE
Ce factori trebuie luai n considerare nainte de transpunerea
digital a documentelor analogice?
De ce este necesar un plan pentru actualizarea i migrarea
datelor?
Ce factori ar trebui luai n considerare la selectarea unei
tehnologii de stocare?
Descriei unele modaliti de reducere a riscurilor i defeciunilor
ce pot afecta documentele digitale.
Ce informaii sunt utile pentru dezvoltarea unui cadru general de
implementare a unei noi tehnologii de stocare a documentelor?
117
CAPITOLUL 7: PERFECIONAREA CONTINU
7.A. DEZVOLTAREA UNUI PROGRAM COMPLEX DE MANAGEMENT AL DOCUMENTELOR
IMPORTANT DE REINUT
119
3) Stabilirea duratelor de timp i a termenelor privind circuitul
documentelor judiciare n cadrul instanei/parchetului
4) Stabilirea procedurilor de creare, pstrare i consultare a
documentelor
5) Elaborarea procedurilor de stocare a documentelor, inclusiv n
ceea ce privete sistemele i echipamentele de ndosariere
6) Determinarea perioadei de pstrare a documentelor i a
exigenelor privitoare la distrugerea acestora, conform
nomenclatoarelor arhivistice aferente
7) Stabilirea unui sistem operaional pentru gestionarea proceselor
de arhivare i distrugere a documentelor
8) ntocmirea documentaiei necesare cu privire la regulile i
procedurile care vor trebui urmate de ctre personalul
responsabil
Aceste etape vor asigura creionarea unei imagini generale complete
asupra modului n care documentele judiciare sunt utilizate i pstrate
n cadrul instanei/parchetului i a raiunilor pentru care activitile
legate de gestionarea documentelor au loc ntr-un anumit fel. Din
acest moment, instana/parchetul poate ncepe crearea unui inventar
al documentelor curente.
120
Crearea unui Manual Intern de Management al Documentelor
i elaborarea unui program de formare n acest sens
123
Dezvoltarea unor proceduri operaionale pentru crearea,
utilizarea, realizarea unor copii de siguran (backup) i
recuperarea documentelor degradate
Instruirea/formarea personalului i verificarea respectrii
procedurilor standard de operare
Crearea unor proceduri repetitive, pentru a garanta c
pstrarea / arhivarea documentelor are loc n conformitate cu
standardele adoptate
124
n acest scop, ar trebui identificat sursa datelor (pentru fiecare
indicator) i specificat frecvena colectrii datelor respective.
De exemplu:
2
National Center for State Courts (NCSC) www.ncsc.org
125
Prima parte a msurtorii, care se refer la timpul necesar pentru
localizarea unui dosar, poate fi realizat dup cum urmeaz:
Identificarea aleatorie a unui numr egal (cel puin 50) de dosare
aflate pe rol, dosare soluionate pstrate n arhiva situat n
sediul instanei/parchetului i dosare soluionate pstrate ntr-o
arhiv situat n afara sediului instanei/parchetului, pentru
fiecare tip de cauz evaluat.
Stabilirea unui obiectiv de timp (msurat n minute) pentru
localizarea fiecruia dintre aceste tipuri de dosare.
nregistrarea rezultatelor i calcularea timpilor medii de localizare
pentru fiecare categorie n parte.
Cea de-a doua parte a acestei msurtori examineaz concordana
dintre datele nscrise n registrele instanei/parchetului i coninutul
propriu-zis al dosarelor/documentelor respective. n acest scop, se va
selecta n mod aleatoriu un numr de dosare/documente pentru a se
efectua comparaiile necesare. Se va verifica, pe de o parte, dac
datele trecute n registre corespund documentelor efective din dosar
i, reciproc, dac documentele efective din dosar se regsesc ca
nregistrate n mod corespunztor n registrele aferente. La final, se
poate determina procentul discrepanelor nregistrate ntre datele din
registre i coninutul propriu-zis al dosarelor/documentelor examinate.
Monitorizare
Urmtoarea diagram ilustreaz un proces regulat de monitorizare
care ncepe cu identificarea obiectivelor programului de management
al documentelor i implic un proces continuu de msurare i corectare
pentru a promova perfecionarea continu.
126
IDENTIFICAREA REVIZUIREA
OBIECTIVELOR OBIECTIVELOR I
PROGRAMULUI SCOPURILOR
IDENTIFICAREA IMPLEMENTAREA
MSURTORILOR MODIFICRILOR
DE PERFORMAN PROGRAMULUI N
FUNCIE DE
NECESITI
STABILIREA
PROGRAMULUI DE IDENTIFICAREA
MONITORIZARE DEFICIENELOR
COLECTAREA I
STABILIREA ANALIZAREA
SURSELOR DE DATE DATELOR
127
(modificarea ordinii la raft, schimbarea locaiei etc.) inventarul de
documente descris anterior n acest manual ar trebui reactualizat,
pentru a reflecta toate schimbrile intervenite.
128
Urmrirea circuitului dosarului/documentului ntre diferitele locaii
(parchet-instan; instana de fond instana de apel etc.).
START
ACTIVITATEA 1
ACTIVITATEA 2
ACTIVITATEA
...
FINAL
129
analizeze ct timp dureaz fiecare etap. n acest fel pot fi identificate
uor diversele blocaje i motivele pentru apariia acestora.
START DOCUMENT
2
ACTIV. 1
DOCUMENT ACTIV.
1 2
DOCUMENT
ACTIV. 3 3
DOCUMENT ndosariere
4 /Arhivare
130
asigur repurtarea unor victorii la ndemn care pot sta la baza
aciunilor subsecvente.
IMPORTANT DE REINUT
131
Obinerea sprijinului din partea conducerii
Succesul oricrei activiti de management al schimbrii depinde de
modul n care conducerea instituiei respective nelege s susin
echipa proiectului de schimbare respectiv.
132
ntocmirea documentaiei privind procesele operaionale n forma lor
actualizat, instruirea/formarea personalului i implementarea propriu-
zis
Odat ce s-a ajuns la un acord cu privire la schimbrile propuse i
testul pilot a avut succes, toate informaiile obinute ar trebui
documentate i verificate cu toi cei implicai pentru a v asigura de
acurateea acestora. Ulterior, ntreg personalul responsabil cu punerea
n aplicare a noilor proceduri i procese ar trebui instruit, astfel nct
schimbarea s fie implementat n mod corespunztor.
133
IMPORTANT DE REINUT
Dac un dosar sau unele documente sunt scoase din arhive, acest
lucru se nscrie ntr-un registru?
134
Datele i rapoartele statistice sunt exacte i fiabile?
Exist un proces pentru identificarea rapid i recuperarea
documentelor de importan vital, n cazul producerii unor situaii
de urgen?
135
Glosar de termeni - managementul documentelor
Band magnetic: O band din orice material impregnat sau nvelit ntr-un
material magnetic pe care pot fi nregistrate informaiile. Aceasta este folosit n
mod obinuit pentru stocarea unor informaii procesate prin intermediul unui
computer.
136
Dischet: n sistemele computerizate de procesare de text, este un mijloc de
stocare electronic ce const dintr-un disc.
137
alfabetic sau numeric care faciliteaz accesul la obiecte de cutare, denumiri sau
titluri corespunztoare coninutului propriu-zis al unui document.
138
Medii optice: Mediul de stocare care permite nregistrarea i/sau extragerea
informaiilor prin intermediul unor procese optice, de obicei prin folosirea laserelor,
inclusiv pentru discurile optice, benzi, carduri, i alte mijloace similare.
139
Referina ncruciat: O notaie ntr-un dosar/document sau pe o list care s
arate c un registru/document/dosar a fost depozitat/arhivat ntr-o anumit
locaie.
Registrul: Un document ce conine date sau informaii de orice tip i sub orice
format generate sau primite de o organizaie, necesare pentru desfurarea
activitii operaionale a organizaiei.
Registrul curent: Un registru la care se face referire n mod curent i care este
necesar pentru utilizarea curent.
140