A QUESTO PENITENCIRIA, DE AUGUSTO

THOMPSON
A QUESTO PENITENCIRIA, OF AUGUSTO
THOMPSON

Rafael Barros Bernardes da Silveira1

RESUMO: Este trabalho tem como objetivo analisar a obra

A QUESTO PENITENCIRIA, de Augusto Thomp-
son, que destaca a crise do sistema penitencirio brasileiro,
enfatizando sua incapacidade em promover a recuperao
dos criminosos. Tal anlise ser feita em confronto com a
posio defendida por demais autores consagrados da litera-
tura jurdica penal nacional e estrangeira no que se refere s
funes do direito penal, as finalidades da pena e na capaci-
dade da pena de priso em promover tais finalidades.
PALAVRAS-CHAVE: Pena. Priso. Recuperao.
ABSTRACT: This paper aims to analyze the book A
QUESTO PENITENCIRIA by Augusto Thompson,
highlighting the Brazilian penitentiary system, emphasizing
its failure to promote the recovery of criminals. Such analy-
sis will be made in comparison with the position advocated
by other established authors from brazilian and foreign
criminal law literature, regarding the functions of criminal
law, the purposes of the penalty and the ability of imprison-
ment in promoting these goals.
KEYWORDS: Penalty. Prison. Recovery.

1 Bacharel em Direito pela

Universidade Federal
de Minas Gerais. Ps-
graduando em Direito Penal
pelo Centro Universitrio
Newton Paiva. E-mail:
rafaelbarrosbs@gmail.com.

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CONCEITOS PRELIMINARES: FUNES DA PENA E

A TEORIA UNIFICADORA DE ROXIN
No atual paradigma criminal a concepo de Direito Penal est
em grande medida associada aos efeitos que ele deve produzir, tanto sobre
a sociedade quanto sobre o delinquente.
Notadamente, a funo primordial do Direito Penal tutelar e
realizar a proteo dos bens jurdicos mais relevantes. Numa explicao
elementar, tal tarefa realizada ao se associar uma pena a uma conduta t-
pica, antijurdica e culpvel. Neste sentido, a pena cumpre o papel de evitar
a prtica destas condutas que atentem contra os bens jurdicos tuteladas.
Tem a pena, portanto, papel de destaque nesta relao entre Direito Penal
e suas finalidades. Por isso, no atual estgio do debate desta questo, tam-
bm ganha destaque a crtica sobre os efeitos que a pena deve produzir,
suas finalidades, funes e seu xito em cumprir os objetivos do Direito
Penal.
Ao longo da histria, vrias teorias surgiram para explicar e justi-
ficar a pena, todas elas foram alvos de crticas, at a consolidao do atual
entendimento. A doutrina de vanguarda surge como alternativa s teorias
ultrapassadas, na tentativa de superar seus problemas. Destaca-se nesse
cenrio contemporneo a teoria unificadora proposta por Claus Roxin2.
Notadamente, defende o renomado penalista alemo que o fim da pena
no pode ser outro seno a preveno tanto em sua dimenso especial
quanto na dimenso geral.
Numa explicao sucinta, a dimenso especial da preveno diz
respeito aos efeitos da pena sobre o apenado. A literatura jurdica tradi-
cional subdivide esta dimenso em duas categorias: preveno especial
positiva e negativa. Notadamente, a primeira diz respeito ressocializao
ou reeducao do indivduo apenado, atribuindo pena a tarefa de re-
alizar tal modificao no indivduo. A segunda categoria, por sua vez, se
refere neutralizao da capacidade delitiva do apenado que, uma vez que
encarcerado, no mais ser capaz de praticar delitos.
A posio de Roxin pela adoo da preveno especial positi-
va. Neste sentido, esclarece Bittencourt, ao dissertar sobre as teorias do
penalista alemo:

2 ROXIN, Claus. Derecho Penal Fundamentos. La estructura de la teoria del delito. Trad. Diego-Manuel
Luzn Pena, Miguel Daz y Garca Conlledo y Javier de Vicente Remensal. Madrid, Ed. Civitas, 1997. t.I.

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Assim, de um lado, a pena dever atender ao fim de ressocializao quan-
do seja possvel estabelecer uma cooperao com o condenado, no sendo
admitida uma reeducao ou ressocializao forada. Aqui Roxin manifes-
ta sua adeso preveno especial positiva e sua rejeio s medidas de
preveno geral negativa.3

Por sua vez, a preveno geral se refere aos efeitos da pena sobre
a sociedade. A pena imposta sociedade para que com sua cominao
os indivduos sejam motivados a no descumprir as normas. Neste aspec-
to, a pena teria o fim de reforar a confiana social no funcionamento do
ordenamento jurdico por meio do cumprimento das normas. Tal medida
teria por efeito a pacificao social, ou seja, a segurana jurdica pretendida
pelo direito penal.
Ademais, Roxin renuncia a idia de retribuio para a pena. O
ponto central de sua teoria a preveno especial positiva, referente ideia
de que a pena deve cumprir a funo de reeducao e a ressocializao do
apenado.
Com efeito, apesar do avanos tericos na compreenso das fun-
es e finalidades da pena, a realidade dos apenados est longe de ser
satisfatria.

A PENA DE PRISO E SEU FRACASSO EM PROMO-

VER A REFORMA DO DELINQUENTE
A partir do sculo XIX a pena de priso se tornou a principal res-
posta penolgica no mundo ocidental. Com sua adoo sua adoo veio
a expectativa de que o encarceramento seria um mtodo adequado para
promover a pretendida ressocializao do delinquente, apontada pelos te-
ricos da doutrina de vanguarda como a funo primordial da pena. Por
anos perdurou o entendimento otimista de que a priso seria a alternativa
adequada para que a pena atingisse seus fins pretendidos.
Contemporaneamente, a priso vive uma crise. Chega a ser con-
senso que a pena privativa de liberdade no produz nenhum efeito posi-
tivo sobre o apenado, e, conseqentemente, no cumpre seu papel resso-
cializador.
Mesmo antes do final do Sculo XIX a ineficcia da pena de
priso em cumprir seus objetivos era objeto de crtica. A respeito do tema,

3 BITTENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal. Parte Geral. 17.ed. rev., atual. e atual. So Paulo,
Saraiva, 2012. p.118.

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esclarece Bittencourt:

Sua incapacidade para exercer influxo educativo sobre o condenado, sua

carncia de eficcia intimidativa diante do delinqente entorpecido, o fato
de retirar o ru de seu seio de vida, obrigando-o a abandonar seus familia-
res, e os estigmas que a passagem pela priso deixam no recluso so alguns
dos argumentos que apiam os ataques que se iniciam no seio da Unio
Internacional de Direito Penal (Congresso de Bruxelas de 1889)4

Pouco mais de dois sculos foi tempo suficiente para se constatar

a falncia da pena de priso em realizar as medidas preventivas e retribu-
tivas. A descrena chega a tal ponto que a literatura jurdica se manifesta
reiteradamente apontando que o problema da priso a prpria priso.
O encarceramento, em oposio ao que se pretendia, refora os valores
negativos do apenado. Neste sentido, se manifesta Roxin ao afirmar no
ser exagero dizer que a pena privativa de liberdade de curta durao, em
vez de prevenir delitos, promove-os5.
Constatado esse panorama, ascende a discusso a respeito da
priso em funo de como ela hoje cumprida e executada, com a in-
fraestrutura penitenciria que temos, com o oramento disponvel e nas
caractersticas sociais atuais.
Neste contexto, a obra em anlise THOMPSON, Augusto.
A Questo Penitenciria 4 Edio Rio de Janeiro: Foren-
se, 1993 se apresenta como instrumento indispensvel de reflexo e
crtica da realidade atual, manifestamente em crise. O prefcio da obra traz
uma frase que sintetiza suas ideais:
A PENITENCIRIA NO PODE RECUPERAR CRIMI-
NOSOS NEM PODE SER RECUPERADA PARA TAL FIM.

ANLISE DA OBRA

Introduo
Para THOMPSON, a proposta de realizar uma reforma peni-
tenciria est fadada ao fracasso. Nenhuma melhoria pode ser obtida na

4 BITTENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal. Parte Geral. 15.ed. rev., atual. e atual. So Paulo,
Saraiva, 2010. p.120.
5 ROXIN, Claus. A culpabilidade como critrio limitativo da pena, Revista de Direito Penal, 11-12/17, Rio de
Janeiro, 1974.

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capacidade da penitenciria em recuperar o apenado se o planejamento

conduzir a uma reforma exclusivamente penitenciria.
No mesmo entendimento do autor, se posiciona Bittencourt ao
comentar as idias de Stanley Cohen:

Seguindo esse raciocnio, chega-se a posturas radicais como a de Stanley

Cohen, que considera ser to grande a ineficcia da priso que no vale a
pena sua reforma, pois manter sempre seus paradoxos e suas contradi-
es fundamentais6.

Para se realizar uma reforma efetiva, segundo THOMPSON, se-

ria necessrio propiciar penitenciria condies de realizar a regenerao
dos presos e dotar o conjunto prisional de suficiente nmero de vagas de
sorte a habilit-lo a recolher toda a clientela que, oficialmente, lhe desti-
nada. Mesmo tendo definido estes critrios, o autor apresenta uma postura
ctica quanto possibilidade de serem implementados tais objetivos.

Fins contraditrios atribudos pena de priso

A pena de priso apresenta finalidades diversas e conflitantes.
Prope-se, ao mesmo tempo, a promover a punio retributiva do mal
causado pelo delinqente, prevenir a prtica de novas infraes, atravs da
intimidao do condenado e de pessoas potencialmente criminosas e, por
fim, promover a regenerao do preso transformando-o de criminoso em
no criminoso.
A regenerao recebe destaque na legislao, sendo oficialmente
o alvo da pena de priso. Contudo, no se autoriza que esta seja alcanada
s custas do sacrifcio dos demais fins. Ou seja, no pode ser a priso uni-
camente regeneradora.
Numa anlise puramente lgica possvel perceber a incompa-
tibilidade entre os fins atribudos a pena de priso. A punio pressupe
terror e castigo. A regenerao pressupe melhora e educao. No pos-
svel pensar em condies mais desfavorveis melhora seno o temor e
o castigo. Conforme destaca o autor, Da fica extremamente difcil esta-
belecer uma teoria da punio reformadora a no ser que retificssemos
os conceitos vigentes acerca de educao.7

6 BITTENCOURT. Tratado de Direito Penal. Parte Geral. 15.ed. rev., atual. e atual., 2010. p.123.
7 THOMPSON, Augusto. A Questo Penitenciria 4 Edio Rio de Janeiro: Forense, 1993. p. 5.

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O conceito de priso, por si s, se torna incoerente. Impossvel

pensar numa priso no punitiva que oferea um ambiente pedaggico
favorvel.
A via para a manuteno do preso no crcere garantir que ele
no fuja atravs de rigorosa disciplina carcerria. Esses meios so elevados
a tal importncia que se tornam fins da sociedade, de forma que a preocu-
pao social fica concentrada na fiscalizao da segurana e da disciplina.
A reincidncia recorrente dos egressos, prova da incapacidade
do sistema prisional em promover a regenerao dos encarcerados com-
pletamente ignorada pela opinio pblica. Por sua vez, as rebelies carce-
rrias, as tentativas de fuga ou os casos de violncia dentro dos presdios
so supervalorizados.
O carter custodial das penitencirias enfatizado, com a adoo
de um tratamento mais severo aos detentos, cerceando sua autonomia e
asfixiando-os. O tratamento rgido o preo que se paga pela segurana.
Mais uma vez, encontram-se incompatibilidades. O tratamento rgido de-
veria servir para preparar o individuo para a vida alm dos muros, vida
social e comunitria, integrada ao convvio saudvel. Ao contrrio disto, a
vida na priso tira sua autonomia, obrigando-o a viver de forma impessoal
e mecnica. Ao mesmo tempo, a vida no crcere obriga o preso ociosi-
dade, enquanto deveria ensin-lo a viver honestamente e a promover seu
prprio sustento de maneira lcita.
Outra ilogicidade apontada pela obra diz respeito ideia de que
um indivduo bem adaptado vida na cadeia estar adequado para a rein-
tegrao ao convvio social. A bem da verdade, o indivduo adaptado ao
crcere est adaptado a uma condio de vida muito diferente do convvio
social que experimentar fora dos muros. Na priso est sujeito a um re-
gime de submisso e rigidez, ociosidade e convvio forado com outros
indivduos de interesses diversos. O convvio social convencional apresen-
ta caractersticas opostas. No parece lgico supor que o ex-detento, pelo
simples fato de ter se submetido s regras do regime a que foi imposto, se
encontra regenerado para o convvio social.
Compartilhando deste entendimento, se manifesta Bittencourt,
em sua obra Falncia da pena de priso, no se pode ignorar a dificuldade de
fazer sociais aos que, de forma simplista, chamamos de antissociais, se se
os dissocia da comunidade livre e ao mesmo tempo, se os associa a outros
antissociais8

8 BITTENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da pena de priso. So Paulo, Revista do Tribunais, 1993. p. 143.

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consenso que a priso, nos moldes em que se encontra, ine-

ficaz na tarefa de transformar criminosos em no-criminosos. Mas muitos
atribuem a causa de tal ineficcia escassez de recursos para o sistema
penitencirio.
Nunca, em nenhum pas, os recursos destinados ao sistema pri-
sional foram suficientes. claro que a situao brasileira especialmente
precria, mas nem mesmo nos pases de primeiro mundo os recursos al-
canaram o patamar de ideal. Sempre existe a possibilidade de ocorrerem
crticas qualidade e quantidade desses recursos, no sendo possvel fixar
um quadro definido de valores. No importa qual seja o valor, ele nunca
ser considerado suficiente enquanto se destinar a tentativa de reformar
criminosos pela pena de priso. Se os valores continuarem sendo investi-
dos nos mesmos mtodos, continuaro caracterizando investimentos ine-
ficazes.

O sistema social da priso

equivocada a perspectiva de se considerar a priso como uma
reproduo miniaturizada da sociedade para alm dos muros. A orga-
nizao social na cadeia representa uma organizao autnoma e com-
pletamente diferente. uma organizao de hierarquia bem definida, de
submisso e rigidez. Ao mesmo tempo, convive o regime institucional e
normatizado e o regime informal entre os detentos. O comportamento e a
vida de todos esto sempre em exposio e evidncia. a vida em massa.
Em certa medida, todos os detentos passam por um processo
denominado prisionizao, que a adequao do indivduo ao compor-
tamento padro existente linguajar, hbitos alimentares e de sono, co-
nhecimento das regras informais entre os detentos, grupos de interesse,
faces criminosas, posio de inferioridade e submisso. O detento passa
a viver uma vida prpria, adaptada realidade prisional.
O mesmo vale para os carcereiros e demais agentes atuando na
priso. Estes tambm se integram realidade e passam a viver uma vida
com valores sociais diferentes dos que tem fora dos muros. Por este mo-
tivo, admitem a realizao de prticas desumanas, tratamento autoritrio e
utilizao de punies corporais como meio para a manuteno da ordem
no presdio.
Em suma, o indivduo chega despreparado priso. inexperien-
te e se encontra deslocado. Suas deficincias so exploradas. As normas

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so muitas, no s as institucionais, mas tambm as normas informais de

tratamento entre os detentos. H a hierarquia e a submisso. Penalidades e
agresses. Os guardas precisam manter vigilncia constante. O individuo
tem sua vida devassada. A nica alternativa que resta para todos a pri-
sionizao. Para os detentos, isso significa assumir o comportamento dos
encarcerados mais antigos e endurecidos, que j conhecem as regras da
priso e, por isso mesmo, esto menos propensos a mudanas. Adaptar-
-se a vida na priso significa adotar o comportamento daquelas que esto
acostumados com ela, em outras palavras, os delinquentes habituais.
desenvolver ainda mais a criminalidade em oposio a atenu-la.
Mais uma vez, faz-se referncia aos estudos de Bittencourt, em
perfeita sintonia com a posio apresentada pela obra em anlise. A saber:

A priso, em vez de conter a delinqncia, tem lhe servido de estmulo,

convertendo-se em um instrumento que oportuniza toda espcie de desu-
manidades. No traz nenhum benefcio ao apenado; ao contrrio, possibi-
lita toda a sorte de vcios e degradaes.9

Enquanto o regime prisional der destaque segurana e seve-

ridade punitiva no funcionar como agente reformador. O indivduo en-
carcerado no se comportar espontaneamente conforme as regras rgidas
de tratamento a que submetido por isso, sempre necessrio o uso de
coero e violncia, o que impossibilita qualquer tentativa reformadora
e pedaggica. preciso assumir essa incompatibilidade e afirmar que a
penitenciria uma instituio custodial, e no reformadora. Negar tal
afirmativa se esconder atrs de uma falcia e isso nos impede de analisar
a questo a fundo e propor medidas alternativas mais eficazes para o tra-
tamento dos criminosos.

A situao concreta do sistema prisional brasileiro

Com relao populao penitenciria, o autor apresenta a se-
guinte diviso:
1. Processados: indivduos que devem aguardar em confina-
mento a apurao e a deciso a respeito dos delitos de que
so acusados;
2. Condenados: aqueles que, julgados por uma sentena defini-
tiva, tm de cumprir a pena corporal ali imposta.

9 BITTENCOURT. Tratado de Direito Penal. Parte Geral. 15. ed. rev. e atual., 2010. p.125.

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Dependendo da condio do indivduo, este ser encaminhado

a uma espcie diferente de estabelecimento prisional. A diviso idealizada
aponta que as prises comuns seriam destinadas aos indivduos recm-
-capturados, a porta de entrada ao encarceramento. Os presdios abriga-
riam os processados, ainda no definitivamente condenados e, por este
motivo, ainda gozariam da presuno de inocncia. Este estabelecimento
teria carter meramente custodial. A priso especial seria o destino dos
condenados por contravenes e as penitencirias dos condenados ao
cumprimento de pena de recluso ou deteno.
De forma brilhante, traado um paralelo entre o sistema pri-
sional e o sistema educacional brasileiros, destacando-se sua caractersti-
ca comum, qual seja: o afunilamento do fluxo pessoal. A priso comum
corresponderia escola primria, sendo a porta de entrada para o sistema
prisional. Com pequenas perdas, a carga penitenciria transitaria para os
outros nveis. Contudo, o que distingue os dois sistemas o desequilbrio
mais acentuado que o efeito de afunilamento provoca no caso do sistema
prisional.
No sistema educacional o trnsito de cargas entre os nveis
mais bem delimitado. Se no h vagas na escola primria, algumas crianas
deixam de freqentar as escolas. Das que passaram pelo ensino fundamen-
tal nem todas iro completar o ensino mdio. E menos ainda iro para o
Ensino Superior. A demanda e procura, ainda que a primeira seja deficit-
ria, se encontram em estabilidade. No h como promover modificaes
imediatas para aumentar a disponibilidade de vagas e atenuar o gargalo.
No sistema prisional isso que acontece. As prises comuns,
que deveriam ter carter temporrio, por isso mesmo apresentando in-
fraestrutura menos sofisticada, se tornam depositrios humanos. Muitos
detentos, que deveriam permanecer somente por dias naquele estabele-
cimento, cumprem pena por anos sem nem mesmo terem recebido uma
condenao. Diferentemente do que acontece nas escolas, as prises no
podem se negar a receber os detentos quando no houverem vagas. Isso
implica numa superpopulao carcerria, e na submisso dos encarcerados
a condies desumanas.
Ademais, o sistema de mobilidade dos presos completamente
informal e privilegia os de comportamento mais difcil. uma hipocrisia
privilegiar os criminosos mais perigosos e habituas que, portanto, teriam
menores condies de serem reformados. Aqui, cabe comentar sobre os
altos investimentos realizados pelo Governo Federal para construir gran-

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des penitencirias de segurana mxima e implementar em alguns casos o

regime disciplinar especial notadamente para chefes do trfico de dro-
gas. uma reforma de fachada. Enquanto poucos estabelecimentos se
encontram altamente equipados, inclusive de material humano, a grande
maioria da populao carcerria se encontra em condio irregular e de-
gradante, exposto a uma organizao social carcerria que s fomenta a
criminalidade. A reforma de fachada a que traz mais publicidade e
muito mais fcil de ser realizada que a reforma de estrutura, que aumenta
a capacidade do sistema de absorver toda sua clientela.
Mas defender uma reforma penitenciria propondo o aumento
da capacidade de absoro do sistema prisional parece uma utopia. A su-
perpopulao um mal comum aos estabelecimentos carcerrios de todos
os nveis. Os mandados de priso se avolumam, bem como o nmero
de condenaes. A realidade difcil de ser combatida de imediato, de-
mandaria a construo de dezenas de instituies prisionais para suprir as
necessidades carcerrias, com um investimento de quantias muito elevadas
de dinheiro. Valores, estes que poderiam ser destinados a vrias outras ne-
cessidades dos cidados a gerao de empregos, sade, educao, entre
outros. Destinar recursos construo de presdios significa, para muitos,
investir no cio.

Irrecuperao penitenciria
A questo da superpopulao carcerria parece no ser passvel
de soluo. Por sua vez, a perspectiva de dotar as instituies prisionais de
verdadeiro carter reformador parece ainda mais distante. Se, para erguer
instalaes capazes de absorver toda a clientela do sistema prisional, se-
ria necessrio despender uma enorme quantia em dinheiro, maior seria a
quantia necessria para realizar o aprimoramento das estruturas prisionais
para alcanarmos a meta em comento.
Mesmo se a realidade fosse compatvel com o planejado, com
a disponibilidade de recursos e uma atenuao da superpopulao, nova
frustrao seria alcanada. o que aponta a realidade prisional da Sucia,
com sistema altamente aparelhado e sofisticado, mas que apresenta nveis
de reincidncia de 70%.
Aponta, ainda, o autor que as prises abertas e prises albergue,
por ele defendidas no passado, tambm se mostraram mal sucedidas.

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Dado o fracasso de todas as alternativas apresentadas, a conclu-

so inevitvel que a questo penitenciria no tem soluo em si porque
ela mesma no um problema especfico. A questo penitenciria faz par-
te de um todo, que compreende a questo criminal, que, por sua vez, um
elemento das estruturas scio-politico-econmicas. As mudanas devem
ser focadas nestas estruturas, e no simplesmente na questo penitenciria.
Com efeito, o autor categrico em afirmar que a questo pe-
nitenciria no tem soluo. A anlise realizada na obra sobre a realidade
penitenciria densa e pormenorizada, e expe todos os motivos que em-
basam sua posio. Contudo, o captulo final chega sua concluso sem
efetivamente ter desfecho. A afirmao de que as mudanas vindouras
devem se focar na reforma das estruturas scio-poltico-econmicas fica
no vazio, sem que a ideia seja desenvolvida. Fica a impresso de que este
ponto merecia melhor ateno do autor. Mas, em nenhuma medida, pode
se afirmar que o pouco espao dedicado a este assunto representa um de-
mrito para o contedo do livro. A anlise elaborada brilhante, fruto de
uma pesquisa riqussima. Ademais, o prprio autor faz referncia em sua
concluso, em nota de rodap, outra obra de sua autoria (THOMPSON,
Augusto. Quem so os Criminosos?, Rio Achiam, 1983), que seria fonte
de pesquisa para discutir essas questes no trabalhadas. Fica, ento, o
convite aos interessados para a leitura e aprofundamento.

REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS

BITTENCOURT, Cezar Roberto. Falncia da pena de priso. So Paulo, Re-

vista do Tribunais, 1993.
BITTENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal. Parte Geral.
17.ed. rev., atual. e atual. So Paulo, Saraiva, 2012.
BITTENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal. Parte Geral.
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ROXIN, Claus. Derecho Penal Fundamentos. La estructura de la teoria del delito.
Trad. Diego-Manuel Luzn Pena, Miguel Daz y Garca Conlledo y Javier de
Vicente Remensal. Madrid, Ed. Civitas, 1997. t.I.
ROXIN, Claus. A culpabilidade como critrio limitativo da pena, Revista de
Direito Penal, 11-12/17, Rio de Janeiro, 1974.

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THOMPSON, Augusto. A Questo Penitenciria. 4. ed. Rio de Janeiro: Fo-

rense, 1993.
ZAFFARONI, Eugnio Raul; PIERANGELI, Jos Henrique. Manual de Di-
reito Penal Brasileiro, volume 1: parte geral. 8. ed. rev. e atual. So Paulo: Re-
vista dos Tribunais, 2009.

Recebido em: 19/10/2013

Aprovado em: 22/11/2013

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