Macroproceso / Factor del Riesgo Factor del Riesgo

No. Proceso / Producto Descripcin del riesgo Tipo de Riesgo Causas Consecuencias
Servicio Externo Interno

Alto volumen de correspondencia masiva. N.A. Procesos y procedimientos

Personal insuficiente para la atencion del ciudadano N.A. Recursos humanos

Perdida de documentos, aumento
Probabilidad de perdida de
de quejas, derechos de peticion y
ATENCIN AL Administrar la documentos de un ciudadano en
R1 Cumplimiento tutelas.
CIUDADANO correspondencia la UAC

Aplicativo fuera de serivicio.

N.A. Sistemas de informacin

ASESOR: ELABOR
 Lider de proceso
Matriz de riesgos y controles
Riesgo Tipo de Clase de Responsable del Documentacin del
Tipo de Impacto Probabilidad Impacto Controles Existentes Frecuencia
Inherente Control Control Control Control

Planillas de radicacion de documentos por cada una de las

Unidad de Atencin
personas que atienden las ventanillas de radicacin para Preventivo Manual Permanente Documentado
al Ciudadano
facilitar trazabilidad con nombre y fecha en cada guia.

En la planeacin del contrato se establece el personal

Cuando se
requerido para desarrollar la actividad. Se realiza Preventivo Manual Contratacin Documentado
requiera
levantamiento de cargas de trabajo
3.2.Legal/Demandas Probable Moderado Alto Diligenciamiento de planilla manual como contingencia
Cuando se Unidad de Atencin
posteriormente cargue en el Sistema de Correspondencia Correctivo Manual No documentado
requiera al Ciudadano
"Cordis".

Radicacin con sello electrnico donde se evidencia hora, Cuando se Unidad de Atencin
Correctivo Manual No documentado
fecha y consecutivo de radicacin. requiera al Ciudadano

Diligenciamiento de planilla excel con igual estructura de Unidad de Atencin

Cuando se
"Cordis" para realizar posteriormente la migracin de Correctivo Manual al Ciudadano / No documentado
requiera
informacin a la plataforma central. Tecnologa
 Mdulo SIG Planes de Mejoramiento
Evaluacin Fecha de
Afecta Riesgo Poltica de Requiere Plan de Fecha de inicio
Efectividad del Afecta Impacto Plan de Mejoramiento Responsable terminacin
Probabilidad Residual Manejo Mejoramiento (DD/MM/AA)
Control (DD/MM/AA)

3.Se aplica y es
Si No
efectivo

3.Se aplica y es
Si No
efectivo
Reducir la
Moderado Si
2.Se aplica pero no probabilidad
Si No
efectivo

2.Se aplica pero no

Si No
efectivo

3.Se aplica y es
Si No
efectivo
 CODIGO: D-FM-ME-AR-00-01
VERSIN: 7
FECHA ACTUALIZACIN: 09/04/2013

Oficina de control interno

Evaluacin Control Interno
Fecha de
Documentacin del Control Evaluacin Efectividad del Observacin / Recomendacin
seguimiento
(Evidencia obtenida) Control Oficina de Control Interno
(DD/MM/AA)
 Mapa de Ri

Casi seguro

Probable

PROBABILIDAD Posible

Improbable

Raro

Insignificante

IM
 Mapa de Riesgo Inherente

R1

Menor Moderado Mayor Catastrfico

IMPACTO
Extremo

Alto

Moderado

Bajo
 Mapa de R

Casi seguro

Probable

PROBABILIDAD Posible

Improbable

Raro

Insignificante

IM
 Mapa de Riesgo Residual

R1

Menor Moderado Mayor Catastrfico

IMPACTO
Extremo

Alto

Moderado

Bajo
tipo de riesgo factor de riesgo externo factor de riesgo interno
Estratgico Social Estructura
Operativo Cultural Cultura organizacional
Cumplimiento Econmico Modelo de operacin
Imagen Tecnolgico Cumplimiento de planes y
Financiero Poltico Sistemas de informacin
Tecnolgico Legal Procesos y procedimientos
Corrupcin Ambiental Recursos humanos
N.A. Recursos econmicos
N.A.
tipo de impacto probabilidad
1.1.Confidencialidad de informacin/Personal Casi seguro
1.2.Confidencialidad de informacin/Grupo de trabajo Probable
1.3.Confidencialidad de informacin/Relativa al proceso Posible
1.4.Confidencialidad de informacin/Institucional Improbable
1.5.Confidencialidad de informacin/Estratgica Raro
2.1.Credibilidad o imagen/Grupo de funcionarios
2.2.Credibilidad o imagen/Todos los funcionarios
2.3.Credibilidad o imagen/Usuarios ciudad
2.4.Credibilidad o imagen/Usuarios regin
2.5.Credibilidad o imagen/Usuariso pas
3.1.Legal/Multas
3.2.Legal/Demandas
3.3.Legal/Investigacin disciplina
3.4.Legal/Investigacin fiscal
3.5.Legal/Intervencin-sancin
4.1.Operativo/Ajustes a una actividad concreta
4.2.Operativo/Cambios en procedimientos
4.3.Operativo/Cambios en la interaccin de los procesos
4.4.Operativo/Intermitencia en el servicio
4.5.Operativo/Paro total del proceso
impacto riesgo inherente tipo de contrclase de contfrecuencia
Catastrfico Extremo Preventivo Manual Diario
Mayor Alto Detectivo Automtico Semanal
Moderado Moderado Correctivo Bimensual
Menor Bajo Quincenal
Insignificante Mensual
Bimestral
Trimestral
Semestral
Anual
Permanente
Espordico/Sorpresivo
Cuando se requiera
 documentacin del control efectividad del control Probabilidad
Documentado 1.No se aplica Si
No documentado 2.Se aplica pero no efectivo No
3.Se aplica y es efectivo

orpresivo
Impacto riesgo residupoltica de manejo requiere plan de mejoramiento
Si Extremo Reducir la probabilidadSi
No Alto Reducir el impacto No
Moderado Transferir el riesgo
Bajo Aceptar el riesgo
Evitar el riesgo
mejoramiento