LEY N 30424

Ley que Regula la Responsabilidad Administrativa de las Personas Jurdicas por el Delito de
Cohecho Activo Transnacional - (Publicada: 21 de abril de 2016)

La Ley N 30424 (en adelante, la ley) publicada en el diario El Peruano el da 21 de abril

de 2016 tiene por objeto regular la responsabilidad administrativa de las personas
jurdicas por el delito de cohecho activo trasnacional previsto en el artculo 397-A del
Cdigo Penal (en adelante, el delito).
As, conforme al artculo 3 de la ley, las personas jurdicas sern responsables
administrativamente por el delito cuando ste haya sido cometido en su nombre o por
cuenta de ellas y en su beneficio, directo o indirecto, por:

a. Sus administradores de hecho o derecho, representantes legales, contractuales y

rganos colegiados, siempre que acten en el ejercicio de las funciones propias de
su cargo;
b. Las personas naturales que prestan cualquier tipo de servicio a la persona jurdica,
con independencia de su naturaleza, del rgimen jurdico en que se encuentren o de
si media relacin contractual y que, estando sometidas a la autoridad y control de
los gestores y rganos mencionados en el literal anterior, actan por orden o
autorizacin de estos ltimos; y,
c. Las personas naturales sealadas en el literal precedente cuando, en atencin a la
situacin concreta del caso, no se ejerza sobre ellas el debido control y vigilancia
por parte de los administradores de hecho o derecho, representantes legales, contractuales u
rganos colegiados de la persona jurdica.

No obstante, las personas jurdicas no sern responsables en los casos en que las personas
naturales indicadas en los literales a, b y c hubiesen cometido el delito exclusivamente en
beneficio propio o a favor de un tercero distinto a la persona jurdica. Cabe indicar que la
responsabilidad administrativa de la persona jurdica es autnoma de la responsabilidad
penal de la persona natural.
De acuerdo al artculo 5 de la ley, las medidas administrativas aplicables contra las
personas jurdicas que resulten administrativamente responsables por el delito podrn ser:

a. Multa hasta el sxtuplo del beneficio obtenido o que se espera obtener con la
comisin del delito; en caso no pueda determinarse el importe del beneficio, este se
calcular en funcin de los ingresos anuales conforme a lo dispuesto por el artculo
7 de la ley.
b. Inhabilitacin, en cualquiera de las siguientes modalidades: (i) Suspensin de las
actividades sociales por un plazo no mayor de dos aos; (ii) Prohibicin de llevar a
cabo en el futuro actividades de la misma clase o naturaleza de aquellas en cuya
realizacin se haya cometido, favorecido o encubierto el delito. La prohibicin
podr tener carcter temporal o definitivo. La prohibicin temporal no ser mayor
de cinco aos; (iii) Suspensin para contratar con el Estado por un plazo no mayor
de cinco aos.
c. Cancelacin de licencias, concesiones, derechos y otras autorizaciones
administrativas o municipales.
d. Clausura de sus locales o establecimientos, con carcter temporal o definitivo. La
clausura temporales no mayor de cinco aos.
e. Disolucin.
f. Tambin se podrn disponer medidas administrativas complementarias, conforme al
 artculo 6 de la ley, tales como la intervencin de la persona jurdica.

Por otra parte, el artculo 12 de la ley determina las circunstancias atenuantes de la

responsabilidad administrativa de las personas jurdicas:

a. Haber procedido a travs de sus administradores de hecho o derecho, representantes

legales, contractuales y rganos colegiados a confesar la comisin del delito de
cohecho activo transnacional, con anterioridad a la formalizacin de la
investigacin preparatoria.
b. La colaboracin objetiva, sustancial y decisiva en el esclarecimiento del hecho
delictivo, en cualquier momento del proceso.
c. El impedimento de las consecuencias daosas del ilcito.
d. La reparacin total o parcial del dao.
e. La adopcin e implementacin por parte de la persona jurdica, despus de la
comisin del delito de cohecho activo transnacional y antes del inicio del juicio oral,
de un modelo de prevencin, conforme a lo dispuesto en el artculo 15.
f. La acreditacin parcial de los elementos del modelo de prevencin, previstos en el
prrafo 17.2 del artculo 17.

De igual manera, el artculo 13 de la ley determina las circunstancias atenuantes de la

responsabilidad administrativa de las personas jurdicas:

a. La comisin del delito en virtud de cualquiera de los supuestos del artculo 3, dentro
de los cinco aos posteriores a la imposicin, mediante sentencia firme, de una o ms
medidas del artculo 5 a la misma persona jurdica. En tal caso, el juez puede aumentar las
medidas establecidas en los literales a, b y d del artculo 5, hasta en una mitad por encima
del mximo legal establecido.
b. La utilizacin instrumental de la persona jurdica para la comisin del delito. Se
entiende que se est ante este supuesto cuando la actividad legal sea menos relevante
que su actividad ilegal.

Cabe indicar que, conforme al artculo 16 de la ley, el Juez podr mediante resolucin
motivada y de modo excepcional, suspender la ejecucin de las medidas administrativas,
debiendo tenerse en cuenta el nmero de trabajadores o las ventas netas o los montos de
exportacin.
Asimismo, el artculo 17 de la ley determina que la persona jurdica se encontrar exenta
de responsabilidad administrativa por la comisin del delito si adopta e implementa en su
organizacin, con anterioridad a la comisin del delito, un modelo de prevencin adecuado
a su naturaleza, riesgos, necesidades y caractersticas, consistente en medidas de
vigilancia y control idneas para prevenir el delito o para reducir significativamente el
riesgo de su comisin.
Conforme a la primera disposicin complementaria final de la ley, la norma entrar en
vigencia el 1 de julio de 2017.
Finalmente, de acuerdo a la quinta disposicin complementaria final de la ley, el Poder
Judicial implementar un registro informtico de carcter pblico para la inscripcin de
las medidas administrativas impuestas a las personas jurdicas, sin perjuicio de cursar
partes a los Registros Pblicos para su inscripcin correspondiente, de ser el caso.