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TLIO CHIARINI DE FARIA

Transferncia internacional da tecnologia:


interpretaes e reflexes. O caso brasileiro no
Paradigma das TICs na ltima dcada do sculo XX e no
alvorecer do sculo XXI

Campinas
2014
iii
iv
v
Escola de Pensamento de Campinas,
pelos mais valiosos ensinamentos de Economia Poltica

vii
~ AGRADECIMENTOS ~

Andei pelo mar, andei


nas guas de Dona Janana.
A onda do mar leva, a onda do mar traz.
Quem vem pra beira da praia, meu bem,
no volta nunca mais.

Dorival Caymmi (1954).

N
o fcil navegar sozinho um saveiro em mar aberto. Diversas
so as armadilhas e riscos a que estamos expostos e, apesar de
ser doce morrer no mar, ningum quer ver seu saveiro naufragar.

Cruzar a imensido de um mar de ideias nunca descomplicado. H


momentos de turbulncia, quando dogmas e ideologias confundem os pensamentos,
assim como as tempestades e ondas sacodem o saveiro. H outros de calmaria,
quando as inspiraes juntamente com os lampejos desvanecem. H ainda momentos
de solido e isolamento, quando se ouve o barulho das ondas e se percebe a
estruturao dos pensamentos.

Reconhecimento deve ser dado Profa. Ana Lucia por ter aceitado guiar o
cruzamento de tais guas turbulentas e por estar ciente das dificuldades a serem
enfrentadas. Sua pacincia, firmeza, constncia, conhecimento intelectual foram
imprescindveis para me levar ao cais, de forma segura e obstinada. Ao longo desses
anos, o pequeno saveiro pareceu muitas vezes estar deriva, mas sua sensatez,
prudncia e experincia foram pontos conspcuos, viseis a vrias milhas. Suas
ponderaes sempre cautelosas foram essenciais.

Agradeo tambm aos mestres do Instituto de Economia (IE/Unicamp) e do


Departamento de Poltica Cientfica e Tecnolgica da Unicamp (DPCT/Unicamp) por
servirem como faris nesse imenso mar de ideias e por demonstrarem toda sua
destreza nos direcionamentos da navegao. Tambm agradeo ao Instituto de
Economia da Universidade Federal do Rio de Janeiro (IE/UFRJ) pelo acolhimento no
ix
momento em que me exilei do meu porto, Escola de Economia de Campinas, e tive
que no Rio minhas ncoras ao mar lanar.

Reconheo tambm a influncia dos pensamentos e reflexes feitos com


colegas e pesquisadores do Globelics Academy, do Latin American Programme on
Rethinking Development da Fundao Getlio Vargas de So Paulo e da Summer
School on Emerging Technologies da Universidade de Manchester. Graas a todas
essas experincias consegui ter acesso a um conhecimento heterogneo e mpar que,
sem sombra de dvidas, serviu como novos ventos que sopraram as velas do meu
saveiro, dando-me novo flego.

Aos antigos cais onde me aportei: UFMG, UFRGS e Scuola SantAnna. Em


cada um, diversas lies aprendi.

Agradeo aos professores Clio Hiratuka do IE/Unicamp e Mariano


Laplane do CGEE/MCTI e do IE/Unicamp que, com seu discernimento e lucidez,
ajudaram a mover o timo desse pequeno saveiro no momento de minha qualificao,
evitando bater nos arrecifes. Mrcia Rapini do CEDEPLAR/UFMG e ao Pablo
Bittencourt da UFSC pelas trocas profcuas de conhecimento as quais me
mantiveram na rota, sem vacilo.

Aos colegas da Universidade Federal de Itajub (UNIFEI) especialmente ao


Capito Pasin e ao Wander e aos colegas do Instituto Nacional de Tecnologia (INT)
especialmente ao Claudencio, pela ilustrao que apostaram em minha empreitada e
contriburam para o meu amadurecimento intelectual.

Agradeo tambm aos colegas de Campinas e amigos que igualmente


navegam em seus saveiros, muitas vezes, em guas longnquas e (infelizmente) em
outras direes, mas mesmo assim ajudaram de uma forma ou de outra a minha
travessia. Especialmente Luziene Dantas, Danilo Spinola e Eliana Agtz por ajudarem a
decodificar minha carta nutica.

Tantos outros auxiliaram direta e indiretamente minha navegao por isso


lhes agradeo, especialmente Ftima Dias e sua equipe que sempre deram suporte
em meu porto.

x
Sensei, Thais e Nina, pelo brilho na escurido.

Tantos me acolheram onde me atraquei, a eles sou igualmente grato, mesmo


no tendo os mencionados aqui. Somente o mar sabe em quantos pensei e quantos
foram realmente essenciais nessa viagem solitria.

Finalmente, aos meus pais, que fizeram parte da maior parte.

xi
All knowledge and habit once acquired become
as firmly rooted in ourselves as a railway
embankment in the earth.

Joseph A. Schumpeter (2008 [1942]).

Five overlapping sub-systems science, technology, economy,


politics and general culture influence the process of economic growth.
Although each of the five has its own distinctive features and relative autonomy,
it is their interdependence and interaction which provides
major insights into the processes of forging ahead, catching up
and falling behind in economic growth

Chris Freeman (1995).

The power of the ideology is so strong


that history is easily fabricated.

Mariana Mazzucato (2013)

xiii
~ RESUMO ~

N aes relativamente atrasadas, de forma deliberada, buscaram, por alm de


seus territrios, instrumentos tecnolgicos e conhecimentos capazes de acelerar
seu crescimento e desenvolvimento econmico, especialmente quando
entenderam que a tecnologia fonte de vantagens monopolsticas. Esforos
empreendidos por Estados Nacionais nesse sentido foram realizados, como medidas
que incentivavam o roubo, a coopo, o contrabando, a imitao, a compra de
conhecimentos de ponta que pudessem ser adaptados, modificados, melhorados e
internalizados. Neste contexto, naes relativamente mais atrasadas conseguiram ter
saltos de produtividade ao usar tecnologias desenvolvidas por naes relativamente
mais avanadas, entretanto, esse no foi um processo automtico. Polticas de estmulo
construo de aptides tecnolgicas foram empreendidas decididamente para que a
tecnologia importada propiciasse um processo de aprendizado domstico. Possibilitou-
se, assim, que a posio de destaque da lder Inglaterra fosse posta em jogo, a qual, a
fim de manter sua posio relativa e suas vantagens, dificultou a transferncia
tecnolgica. A partir de uma anlise histrico-dedutiva, tendo como fio condutor os trs
principais paradigmas tecnolgicos (Revoluo Industrial Inglesa, Paradigma Fordista e
Paradigma das TICs), apresenta-se o papel da transferncia de tecnologia para o
processo de emparelhamento tecnolgico e diminuio do atraso relativo em diferentes
revolues tecnolgicas. nfase ser dada, sobretudo ao terceiro paradigma
tecnolgico, a qual serve como pano de fundo para o caso brasileiro a partir de uma
anlise exploratria de trs canais de transferncia de tecnologia: comrcio de produtos
de alto contedo tecnolgico, influxo de investimento direto externo e pagamentos pelo
uso da propriedade intelectual. A proposio desta tese que, no atual paradigma
tecnolgico, a transferncia internacional de tecnologia relativamente mais fragilizada,
seja pela mudana da natureza do conhecimento e da tecnologia, seja pelas
transformaes engendradas pelo prprio capitalismo contemporneo. Ademais,
especula-se sobre o processo de transferncia de tecnologia para o Brasil, que no seu
caso tem ajudado a aumentar a dependncia tecnolgica. H indcios de que o pas no
consegue consolidar um processo de industrializao que resulte em exportaes de
alto contedo tecnolgico e que a abertura empreendida pelo pas nos anos 1990, a
qual registra desde ento crescentes entradas de investimento direto externo, no
propiciou um aprendizado tecnolgico dinmico, mas ampliou a dependncia brasileira
por tecnologias externas, o que visto, dentre outros, pelo volume crescente de
pagamento pelo uso de propriedade intelectual.

Palavras-chave: transferncia internacional de tecnologia, aptido tecnolgica,


paradigmas tecnolgicos, comrcio internacional, investimento direto externo,
propriedade intelectual, Brasil

xv
~ ABSTRACT~

R elatively backward nations deliberately sought technology available in other


relatively more advanced nations in order to accelerate their growth and
economic development, especially when they realized that technology was a
source of monopolistic advantages. Efforts of National States in this direction were
performed, as measures that encouraged theft, smuggling, imitation, cutting-edge
knowledge purchases that could be adapted, modified, improved and internalized. In this
context, relatively more backward nations have achieved leaps in productivity when
using technology developed by relatively more advanced nations, however, this was not
an automatic process. Stimuli to the construction of technological capabilities were
decidedly undertaken and a process of domestic learning was stimulated. In order to
maintain the relative position and the benefits, relatively more advanced nations created
barriers to impeach technology transfer. From a historical-deductive analysis, taking as a
guideline the three main technological paradigms (English Industrial Revolution, Fordist
and ICT Paradigms), we present the role of technology transfer in a technological
catching up process in different technological revolutions. We give emphasis particularly
on the third technological paradigm, which serves as a background for the Brazilian case
from an exploratory analysis of three channels of technology transfer: trade of high
technological content products, inflows of foreign direct investment and payments for the
use of intellectual property. The proposition we make here is that, in the current
technological paradigm, the international transfer of technology is relatively weakened,
either by changing the nature of technology, and by the contemporary transformations
engendered by capitalism itself. Furthermore, we speculate on the process of
technology transfer to Brazil, which in her case has helped to increase technological
dependence. There are indications that the country could not build an industrialization
process that could result in exports of high technological content products and the
economic opening undertaken by the country in the 1990s did not provide a dynamic
technological learning process but expanded Brazils dependence on foreign
technologies, what is confirmed, among others, by the increasing volume of payment for
the use of intellectual property rights.

Keywords: international technology transfer, technological capabilities, technological


paradigms, international trade, foreign direct investment, intellectual property rights, Brazil.

xvii
~ LISTA DE ABREVIATURAS E ACRNIMOS ~

AFL-CIO American Federation of Labor and Congress of Industrial Organizations

BACEN Banco Central do Brasil

BNDES Banco Nacional de Desenvolvimento Econmico e Social

C&T Cincia e Tecnologia

CAPES Coordenao de Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior

CBPF Centro Brasileiro de Pesquisas Fsicas

CNPq Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico

EMBRAPA Empresa Brasileira de Pesquisa Agropecuria

EUA Estados Unidos da Amrica

F&A Fuso e Aquisio

FBKF Formao bruta de capital fixo

FINEP Financiadora de Estudos e Projetos

FMI Fundo Monetrio Internacional

FOB Free On Board

FUNCEX Fundao Centro de Estudos do Comrcio Exterior

GATT General Agreement on Tariffs and Trade

GPT General Purpose Technologies

xix
IDE Investimento Direto Externo

IES Instituio de Ensino Superior

INPI Instituto Nacional de Propriedade Intelectual

IPEA Instituto de Pesquisa Econmica Aplicada

ISI Industrializao por substituio de importaes

ITA Instituto Tecnolgico de Aeronutica

M Importaes

MCTI Ministrio da Cincia, Tecnologia e Inovao Brasil

MDIC Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Brasil

MEC Ministrio da Educao e Cultura Brasil

MERCOSUL Mercado Comum do Sul

MITI Ministry of International Trade and Industry of Japan

OCDE Organisation de Coopration et de Dveloppement conomiques

OEEC Organisation for European Economic Co-operation

OMC Organizao Mundial do Comrcio

P&D Pesquisa e Desenvolvimento

PACTI Programa de Apoio Capacitao Tecnolgica da Indstria

PBM Plano Brasil Maior

PBQP Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade

PETROBRAS Petrleo Brasileiro S.A.

xx
PIB Produto Interno Bruto

PINTEC Pesquisa de Inovao

PITCE Poltica Industrial, Tecnolgica e de Comrcio Exterior

RPG Redes globais de produo

SNA Sistema Nacional de Aprendizagem

SNI Sistema Nacional de Inovao

TELEBRAS Telecomunicaes Brasileiras S.A.

TIC Tecnologias de Informao e Comunicao

TIT Transferncia Internacional de Tecnologia

TNC Transnational Corporation

TRIPs Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights

UnB Universidade de Braslia

UNCTAD United Nations Conference on Trade and Development

UNIDO United Nations Industrial Development Organization

USPTO United States Patent and Trademark Office

WIPO World Intellectual Property Organization

WIR World Investment Report

X Exportaes

xxi
~ LISTA DE TABELAS ~

Tabela 1 Participao percentual das exportaes e importaes brasileiras dos


setores industriais por intensidade tecnolgica do total do setor industrial, coeficiente de
abertura (X/PIB) e coeficiente de penetrao (M/PIB) por intensidade tecnolgica dos
setores industriais (%), anos selecionados. ................................................................. 130

Tabela 2 Exportaes, importaes e saldo comercial brasileiro dos setores industriais


por intensidade tecnolgica, US$ milhes, anos selecionados. ................................... 131

Tabela 3 Taxa de comrcio, participao percentual nas exportaes e nas


importaes, setores industriais por intensidade tecnolgica, Brasil, anos selecionados.
..................................................................................................................................... 140

Tabela 4 Exportao das dez maiores empresas exportadoras do Brasil, US$, 2000 e
2010. ............................................................................................................................ 142

Tabela 5 Os trs principais produtos exportados do Brasil por pas, US$, 2000 e 2010.
..................................................................................................................................... 144

Tabela 6 ndice de qualidade das exportaes brasileiras, 1996-2012. .................... 145

Tabela 7 Fluxo de IDE para P&D das filiais americanas fora dos EUA e das filiais de
outras naes nos EUA, US$ Bilhes, 1998-2008. ...................................................... 180

Tabela 8 Recebimentos lquidos pelo uso de propriedade intelectual, bilhes de US$


correntes, 2005-2012. .................................................................................................. 194

Tabela 9 Gastos e recebimentos pelo uso de propriedade intelectual, bilhes de US$


correntes, pases e regies selecionados, 2005-2012. ................................................ 194

Tabela 10 Percentual de patentes concedidas a residentes estrangeiros, segundo


campo tecnolgico, Brasil, 2008-2012. ........................................................................ 205

Tabela 11 Patentes concedidas pelos EUA para residentes estrangeiros, pases


selecionados e total, 1990-2012................................................................................... 208

xxiii
Tabela 12 Distribuio das exportaes por fator agregado, US$ milhes, 1990-2013.
..................................................................................................................................... 220

Tabela 13 Bens de capital importados sobre o total importado, bens de capital


exportados sobre o total exportado, taxa de comrcio de bens de capital, taxa de
comrcio total e saldo comercial total em relao produo total Brasil, 1990-2012.221

Tabela 14 Distribuio do fluxo de IDE por atividade econmica de aplicao dos


recursos, US$ milhes, 1990-2009. ............................................................................. 222

Tabela 15 Distribuio do fluxo de IDE por atividade industrial de aplicao dos


recursos, US$ milhes, 1990-2009. ............................................................................. 223

Tabela 16 Distribuio dos investimentos diretos por pas de origem dos recursos,
US$ milhes, 1996-1999. .............................................................................. 224

Tabela 17 Distribuio dos investimentos diretos por pas de origem dos recursos,
US$ milhes, 2000-2006. ............................................................................................. 225

Tabela 18 Distribuio dos investimentos diretos por pas de origem dos recursos,
US$ milhes, 2007-2009. ............................................................................................. 226

Tabela 19 Nmero de certificados de averbao por categoria contratual, Brasil, 1990-


2012. ............................................................................................................................ 227

Tabela 20 Certificados de averbao segundo os principais setores de atividades da


empresa cessionria, %, Brasil, 2000-12. .................................................................... 228

Tabela 21 Patentes concedidas a residentes e a no residentes segundo o campo


tecnolgico, Brasil, 2008-2012. .................................................................................... 229

Tabela 22 Percentual de empresas que declararam ter implementado inovaes, por


localizao das fontes de informao empregadas, total de empresas que declararam
ter implementado inovaes e total de empresas avaliadas pela PINTEC, Brasil, perodo
1998-00, 2001-03, 2003-05, 2006-08 e 2009-11. ......................................................... 230

Tabela 23 Pesquisadores por milho de pessoas, pases e regies selecionados,


2004-2011. ................................................................................................................... 231

Tabela 24 Gastos P&D sobre o PIB (%), pases e regies selecionados, 2004-2011.
..................................................................................................................................... 231

xxiv
Tabela 25 Concluintes no ensino superior (%), por rea, pases selecionados, 2008.
..................................................................................................................................... 232

xxv
~ LISTA DE FIGURAS ~

Figura 1 Grau de abertura comercial (X+M)/PIB, coeficiente de abertura (X/PIB) e


coeficiente de penetrao (M/PIB), Brasil, 1990-2012. ............................................... 125

Figura 2 Distribuio das exportaes por fator agregado, %, e total exportaes, US$
milhes, 1990-2013. ..................................................................................................... 126

Figura 3 Taxa real de juros e taxa oficial de cmbio, Brasil, 1997-2012. .................. 129

Figura 4 Saldo comercial brasileiro dos setores industriais por intensidade tecnolgica,
US$ milhes, 1996-2012. ............................................................................................. 131

Figura 5 ndice do saldo comercial brasileiro dos setores industriais por intensidade
tecnolgica, 1996-2012. ............................................................................................... 132

Figura 6 Taxa de comrcio (X/M) dos setores industriais por intensidade tecnolgica,
Brasil, 1996-2012. ........................................................................................................ 133

Figura 7 Coeficiente de abertura (X/PIB) dos setores industriais por intensidade


tecnolgica, %, Brasil, 1996-2012. ............................................................................... 134

Figura 8 Taxa de crescimento (mdia mvel) das exportaes brasileiras dos setores
industriais por intensidade tecnolgica, 1996-2012...................................................... 136

Figura 9 Taxa de crescimento (mdia mvel) das importaes brasileiras dos setores
industriais por intensidade tecnolgica, 1996-2012...................................................... 137

Figura 10 Exportaes brasileiras de alto contedo tecnolgico como proporo das


exportaes mundiais e de pases selecionados, 1990-2012. ..................................... 147

Figura 11 Bens de capital importados (MK) e exportados (XK) como proporo do


PIB, Brasil, 1990-2012. ................................................................................................ 149

Figura 12 Importao, exportao e saldo da balana comercial de bens de capital,


Brasil, em US$ milhes, 1990-2012. ............................................................................ 150

Figura 13 Taxa de crescimento das importaes e das exportaes, 1990-2012..... 151

xxvii
Figura 14 Quantum-ndice da produo domstica de bens de capital para fins
industriais e quantum-ndice da importao de bens e capital, Brasil, 1990-2012. ...... 152

Figura 15 Operaes de Fuses e Aquisies (F&A) mundiais de empresas privadas,


1996-2012. ................................................................................................................... 166

Figura 16 Entradas lquidas de IDE, US$ correntes (eixo da ordenada esquerda) e


participao dos pases low & middle income no total do IDE mundial (eixo da
ordenada direita), 1990-2012. ................................................................................... 167

Figura 17 Entradas lquidas de IDE na Amrica Latina e Caribe, US$ correntes (eixo
da ordenada esquerda) e participao da Amrica Latina e Caribe no total do IDE
mundial (eixo da ordenada direita), 1990-2012. ........................................................ 169

Figura 18 Fluxo de IDE (milhes US$) e IDE como proporo do PIB (%) Brasil, 1990-
2009. ............................................................................................................................ 174

Figura 19 IDE como proporo da FBKF e IDE para a Indstria como proporo da
FBKF, Brasil, 1990-2009. ............................................................................................. 176

Figura 20 Distribuio do fluxo de IDE por atividade econmica de aplicao dos


recursos, %, Brasil, 1996-2009. ................................................................................... 177

Figura 21 Distribuio do fluxo de IDE de servios por servios financeiros e demais,


%, Brasil, 1996-2009. ................................................................................................... 178

Figura 22 Distribuio do IDE por pas de origem do recurso, %, 1996-2009. .......... 179

Figura 23 Pedidos de patente de no residentes (eixo da ordenada esquerda) e


participao dos pases low & middle income no total de pedidos de patentes mundial
(eixo da ordenada direita), 1990-2011. ..................................................................... 191

Figura 24 Pagamentos pelo uso de propriedade intelectual, US$ correntes (eixo da


ordenada esquerda) e participao dos pases low & middle income no total de
pagamentos pelo uso de propriedade intelectual mundial (eixo da ordenada direita),
2005-2012. ................................................................................................................... 192

Figura 25 Recebimentos pelo uso de propriedade intelectual em US$ correntes (eixo


da ordenada esquerda) e participao dos pases low & middle income no total de
recebimentos pelo uso de propriedade intelectual mundial (eixo da ordenada direita),
2005-2012. ................................................................................................................... 193

xxviii
Figura 26 Recebimentos lquidos pelo uso de propriedade intelectual, milhares de
US$ correntes, Argentina, Brasil e Mxico, 2005-2012. ............................................... 196

Figura 27 Recebimentos pelo uso de propriedade intelectual em relao ao total de


recebimentos pelo uso de propriedade intelectual dos EUA, %, Argentina, Brasil e
Mxico, 2005-2012. ...................................................................................................... 196

Figura 28 Despesas dos servios de royalties e licenciamento como proporo do PIB


e em valores absolutos, Brasil, 1953-2012................................................................... 200

Figura 29 Balano de royalties e licenciamento, milhes US$ e receita/despesa,


Brasil, 1990-2012. ........................................................................................................ 201

Figura 30 Certificado de averbao por categoria contratual, %, Brasil, 1990-2012. 202

Figura 31 Certificado de averbao segundo os principais pases fornecedores de


tecnologia, %, Brasil, 1990-2012. ................................................................................. 204

Figura 32 ndice da variao de patentes concedidas pelos EUA ao Brasil e Coreia,


1990-2012. ................................................................................................................... 209

Figura 33 ndice de variao de canais de TIT selecionados, Brasil, 1990-2012. ..... 223

xxix
~ SUMRIO ~

~ APRESENTAO ~ .................................................................................................... 1

~ CAPTULO I ~

EMPARELHAMENTO E DIVERGNCIA ENTRE NAES:


O PAPEL DA TRANSFERNCIA INTERNACIONAL DE TECNOLOGIA. .................. 13

1.1 A TIT EM PERSPECTIVA HISTRICA.............................................................. 21

1.1.1 A TIT na Revoluo Industrial Originria ............................................................ 22

1.1.2 A TIT no Paradigma Fordista .............................................................................. 30

1.1.3 Comentrios seo .......................................................................................... 42

1.2 A TIT NO PARADIGMA DAS TICs E NA NOVA FASE DO CAPITALISMO ..... 57

1.2.1 Comentrios seo .......................................................................................... 71

1.3 APTIDO TECNOLGICA E A TIT ................................................................... 79

1.4 ALGUMAS REFLEXES ACERCA DO EXPOSTO NO CAPTULO ................ 89

~ CAPTULO II ~

COMRCIO DE PRODUTOS TECNOLGICOS COMO CANAL DA TIT: ANLISE


EXPLORATRIA DO CASO BRASILEIRO, 1990-2010. ............................................. 97

2.1 COMRCIO INTERNACIONAL DE PRODUTOS TECNOLGICOS .............. 102

2.1.1 A importao de produtos tecnolgicos como canal de TIT ............................. 102

2.1.2 A exportao de produtos tecnolgicos como fonte de aprendizado ................ 104

2.1.3 Comrcio de bens de capital ............................................................................ 106

xxxi
2.2 O CASO BRASILEIRO..................................................................................... 110

2.2.1 Antecedentes: breves comentrios ................................................................... 111

2.2.2 Dcadas de 1990 e 2000 .................................................................................. 122

2.2.3 Bens de capital e o caso brasileiro ................................................................... 147

2.3 COMENTRIOS ............................................................................................... 153

~ CAPTULO III ~

INVESTIMENTO DIRETO EXTERNO E PROPRIEDADE INTELECTUAL COMO


CANAIS DA TIT: ANLISE EXPLORATRIA DO CASO BRASILEIRO, 1990-2010.
159

3.1 O PAPEL DO IDE COMO CANAL DE TIT ....................................................... 162

3.2 IDE E O CASO BRASILEIRO .......................................................................... 171

3.3 A PROPRIEDADE INTELECTUAL .................................................................. 181

3.3.1 Mudanas institucionais .................................................................................... 182

3.3.2 Explorando alguns dados sobre licenciamento e royalties ............................... 189

3.3.3 O caso brasileiro recente sobre propriedade intelectual ................................... 198

3.4 ALGUMAS REFLEXES ACERCA DO EXPOSTO NO CAPTULO .............. 210

~ OUTRAS EVIDNCIAS & LIES APRENDIDAS ~ ............................................. 217

~ ANEXO: TABELAS AUXILIARES ~ ....................................................................... 219

~ ANEXO: LEGISLAO ~ ....................................................................................... 233

~ REFERNCIAS ~ .................................................................................................... 239

xxxii
~ INTRODUO ~

1
Pela primeira vez na histria, pases atrasados se industrializaram
sem inovaes prprias. Eles avanaram em indstrias que exigem um elevado
grau de capacidades tecnolgicas sem terem inicialmente
nenhuma capacidade tecnolgica avanada prpria.

Alice Amsden (2009 [2001])

A
lguns conhecimentos tecnolgicos esto incorporados em
mquinas, outros esto disponveis em forma escrita e outros ainda
corporificados em trabalhadores. Podem ser conhecimentos
tecnolgicos gerais ou especficos a uma dada indstria, podendo ser patenteados,
protegidos por segredos e parcialmente no codificados. Tais conhecimentos podem
ser transferidos de uma nao outra, possibilitando sua insero no sistema produtivo
da nao importadora, modernizando sua economia.

A maneira pela qual o conhecimento viaja entre as regies varia em cada


momento histrico, dependendo do grau de facilidade da transmisso do conhecimento
e do deslocamento entre as regies, alm de caractersticas especficas a cada nao e
a cada setor industrial e a cada tecnologia a ser transferida. A aquisio de tecnologias 1
e conhecimentos vindos do exterior possibilita o emparelhamento, embora no o
garante.

1
De acordo com Arthur (2011), a tecnologia possui trs dimenses: The first and most basic one is that technology
is a means to fulfill a human purpose. () As a means, a technology may be a method or process or device ().
The second definition () is a plural one: technology as an assemblage of practices and components (). [The
third meaning] is: technology as the entire collection of devices and engineering practices available to a culture
(op. cit., p. 28). Para Beinhocker (2007) o entendimento da technologia perpassa pela diferena entre tecnologia
fsica e tecnologia social, a primeira sendo methods and designs for transforming matter, energy, and
information from one state into another in pursuit of a goal or goals (op. cit., p. 244) e a segunda methods and
designs for organizing people in pursuit of a goal or goals (op. cit., p. 262). O que ambos os autores tm em
comum o fato de entenderem a tecnologia como um artefato (computadores, motores, etc.) e conhecimento
(codificado e tcito) com um propsito (ou vrios). Neste estudo tecnologia um conjunto sistmico de
informaes (ou seja, conhecimentos codificados e/ou tcitos) para a manufatura de produtos, aplicao de um
processo e realizao de servios (sendo esses os propsitos). De acordo com UNCTAD (2001), esse conjunto
sistmico de informaes abrange o conhecimento tcnico no qual o produto final baseado e a capacidade
organizacional para converter os insumos produtivos relevantes em itens ou servios acabados. Assim, o
conceito de tecnologia aqui empregado aquele utilizado por Sabato (1979): llamaremos tecnologa al conjunto
ordenado de los conocimientos empleados en la produccin y comercializacin de bienes y servicios, y que est
integrado no slo por conocimientos cientficos provenientes de las ciencias naturales, sociales y humanas, etc.
sino tambin por conocimientos empricos que resultan de observaciones, experiencias, aptitudes especficas,
tradicin (oral y escrita), etc. (SABATO, 1979, p. 60)

2
Devido s diferenas entre naes concernentes aos seus nveis
tecnolgicos e de aptido, tem-se ocorrido, desde a Revoluo Industrial Originria, um
contnuo processo de transferncia internacional de tecnologia 2 (doravante TIT). Por
ocorrer por diferentes canais, a TIT entre naes medida com impreciso, por
exemplo, porque quantidade significativa de tecnologia e conhecimento transferida
sem que haja sequer algum tipo de pagamento como o caso das trocas de
informaes cientficas contidas em jornais e peridicos disponveis internacionalmente
e tambm porque a tecnologia contida em produtos importados no facilmente
precificvel, decodificada e apropriada. Ademais, h considervel variao entre
setores industriais distintos no que se refere TIT alguns canais so mais importantes
para uma indstria do que para outras, o que acrescenta dificuldades para interpretar
seus dados agregados. O impacto da TIT para o desenvolvimento econmico e para o
emparelhamento entre naes igualmente impreciso.

Apesar dessas dificuldades intrnsecas ao tema aqui proposto, isto no o


torna menos interessante ou menos determinante para o entendimento do processo de
emparelhamento tecnolgico entre naes e para a compreenso da dinmica do
desenvolvimento econmico. O impacto da TIT parece estar inversamente relacionado
ao grau de desenvolvimento da nao importadora da tal tecnologia e diretamente
relacionado ao grau de maturao da prpria tecnologia, conforme ser apresentado no
decorrer deste estudo.

Assim, naes atrasadas podem ter impactos relativamente maiores em suas


fronteiras domsticas desde que possuam um nvel mnimo de capacidade e aptido
para introjetar as tecnologias importadas ao processo produtivo domstico e gerar
sinergias para processos de aprendizado vis--vis naes relativamente mais
avanadas.

A nao importadora relativamente muito atrasada (ou seja, aquela que no


possui setor industrial minimamente desenvolvido) utiliza como forma de adquirir
tecnologia do exterior qualquer canal, sendo que o mais bvio a sua transferncia

2
Transferncia internacional de tecnologia o processo pelo qual uma tecnologia disseminada de uma nao
outra. This takes the form of a technology transfer transaction, which may or may not be covered by a legally
binding contract, but which involves the communication, by the transferor, of the relevant knowledge to the
recipient. (UNCTAD, 2001, p.14).
3
material pela importao de mquinas e migrao de pessoal qualificado e seu
emparelhamento no funo da velocidade com que importa mquinas e pessoal,
por exemplo.

Ademais, no somente o grau de desenvolvimento da nao importadora


imprescindvel para o entendimento da TIT, mas tambm o grau de desenvolvimento
da prpria tecnologia e das suas caractersticas em cada paradigma tecnolgico, sendo
esse um corte original proposto neste estudo. Quanto mais madura for uma dada
tecnologia, mais completamente compreendida e padronizada ela (CLARK, 1985).
Assim, so facilmente transferidas e copiadas.

Trs perodos so analisados Revoluo Industrial Inglesa, Paradigma


Fordista e Paradigma das Tecnologias de Informao e Comunicao (TICs)3 e
embora em cada um deles certo tipo de canal de TIT mostra-se mais ou menos
eficiente do que outros, diversos canais de TIT foram utilizados simultaneamente. Este
corte cronolgico feito com propsito explicativo e busca a generalizao a partir de
processos histricos verificados em algumas naes nos diferentes paradigmas.

A partir do recorte analtico proposto, evidncias histricas do processo de


TIT e exemplos estilizados de seus principais canais em diferentes paradigmas
tecnolgicos so apresentados. Constata-se que a TIT resultou mais frequentemente de
esforos de planejamento e interveno do que de resposta s foras invisveis do
mercado. Aes como promoo da contratao de trabalhadores estrangeiros e

3
Optou-se por utilizar a proposio analtica de 3 paradigmas de Tigre (2005) ao invs das 5 revolues
tecnolgicas de Perez (2002; 2009) i) primeira Revoluo Industrial; ii) era do vapor e das ferrovias; iii) era do
ao, eletricidade e engenharia pesada; iv) era do petrleo, automveis e produo em massa; e v) era da
informao e das telecomunicaes. No h diferenas marcantes no que concerne TIT que justifiquem a
separao analtica em muitas etapas o que dificultaria encontrar os elementos que diferenciassem um perodo
do outro, descartando, portanto, a proposio de Perez. No se est supondo que a TIT ocorre de forma
estanque em cada paradigma e que somente nele alguns canais acontecem. Pelo contrrio, existem canais que
esto presentes em todos os paradigmas (como a importao de mquinas), sendo pertinente apresentar as
diferenas dos principais canais utilizados em cada perodo a fim de entender porque em alguns momentos
histricos certos canais, utilizados pelos relativamente atrasados, foram mais eficazes em propiciar a reduo do
hiato tecnolgico. Fica evidente, no decorrer deste trabalho, que a TIT depende tambm das mudanas
tecnolgicas, por isso, optou-se por analis-la a partir dos trs paradigmas apresentados. O conceito de
paradigma tecnolgico foi desenvolvido por Dosi (2006 [1984]) e refere-se lgica de orientao de trajetrias de
tecnologias individuais, produtos e indstrias, enquanto que revoluo tecnolgica foi definida por Perez (2009, p.
8) como a powerful and highly visible cluster of new and dynamic technologies, products and industries, capable
of bringing about an upheaval in the whole fabric of the economy and of propelling a long-term upsurge of
development. A deciso por ancorar a anlise a partir das principais mudanas tecnolgicas decorre do seu
entendimento como um processo disruptivo, com possveis mudanas de direo e transformaes estruturais,
contrariando o entendimento do desenvolvimento como um processo cumulativo unidirecional em um caminho
prefixado, no qual o emparelhamento constitui uma questo de velocidade relativa.
4
espionagens so exemplos reconhecidos na historiografia que mostram que, desde a
Primeira Revoluo Industrial, Estados Nacionais intencionalmente agiram para que
fossem estimuladas a importao e a apropriao de tecnologia e conhecimento
produzidos alhures a fim de reduzir o fosso.

Ademais, conforme evidenciado neste estudo, a TIT no assegura nem a


diminuio do hiato nem o desenvolvimento econmico: esforos em capacitao
tecnolgica (com vistas a ampliar a aptido tecnolgica) tambm mostraram ser
indispensveis, os quais foram amplamente patrocinados e incentivados
intencionalmente por Estados Nacionais. vista disso, o ritmo de desenvolvimento
econmico de uma nao encontra-se embaraado ao fluxo de tecnologia e
conhecimento que ela recebe de fora de seus territrios e ao ritmo de suas atividades
inovativas domsticas a qual dependente da aptido tecnolgica autctone.

A discusso anterior vai ao encontro da proposio de Mazzucato (2013) de


que o Estado um agente ativo, empreendedor, tomador de risco e a principal fonte de
dinamismo e inovao. Portanto, o desenvolvimento fomentado por aes de Estados
Nacionais; uma inveno e comporta elementos de intencionalidade, a
manifestao de uma possibilidade (FURTADO, C., 1994).

Nesta rbita, o desenvolvimento econmico, tal como vem sendo praticado


pelos pases que lideraram a revoluo industrial, no acessvel automaticamente
para todas as naes (FURTADO, C., 1974). Portanto, uma premissa dessa tese que
o processo de desenvolvimento econmico intencional e necessita de coordenao
pblica.

nesta esteira de discusso que se enquadra esta tese a qual busca


apresentar a importncia tanto da TIT quanto da aptido tecnolgica para o
emparelhamento, embora mais esforo analtico seja depreendido sobre a primeira do
que a segunda.

Esta tese est dividida da seguinte maneira: o primeiro Captulo intitulado


Emparelhamento e divergncia entre naes: o papel da transferncia internacional de
tecnologia concebido com a inteno de apresentar a TIT como fenmeno
empiricamente observvel a partir de uma breve resenha histrica.
5
Optou-se por no fazer uma reviso terica sobre a TIT, tarefa, alis, bem
executada por Neves (2002), Negri (2007), G. Furtado (2012) e Santos (2014). A
deciso de apresentar os fatos histricos mostrou-se mais enriquecedora e
complementa os trabalhos mencionados, uma vez que a TIT um fenmeno que
merece esforo analtico para o entendimento da sua contribuio para o
emparelhamento tecnolgico entre naes e para o desenvolvimento econmico. A
indagao histrica meritria, pois neste estudo auxilia a identificao dos elementos
da TIT em cada paradigma tecnolgico e propicia dedues a seu respeito, uma vez
que a mudana histrica possibilita interpretaes enriquecedoras. Em ltima instncia,
este estudo remete tentativa de identificar o porqu de algumas naes prosperarem
ao passo que outras se mantm arruinadas ou se arrunam ainda mais, tendo como
objeto de anlise interpretativa a TIT em cada paradigma tecnolgico.

O primeiro Captulo estruturado em trs sees. A TIT em perspectiva


histrica, seo 1.1, cujo objetivo apresentar as semelhanas e dessemelhanas da
TIT na Revoluo Industrial Inglesa (subseo 1.1.1) e no Paradigma Fordista
(subseo 1.1.2). Descries sobre o desenvolvimento tecnolgico em cada perodo
so inevitveis e alguns exemplos concretos so apresentados para corroborar as
constataes que so propostas. Interpretaes so igualmente propostas (subseo
1.1.3).

A seo seguinte A TIT no paradigma das TICs e na nova fase do


capitalismo cobre um perodo de grandes transformaes tecnolgicas, mas tambm
transformaes econmicas e sociais em mbito mundial. um perodo que marca uma
nova fase de acumulao capitalista e possui como principal agente as grandes
corporaes transnacionais, as quais tm uma funo poderosa em promover (ou
desestimular) a TIT.

Assim, a seo 1.2, do Captulo I, busca apresentar elementos do atual


paradigma tecnolgico das TICs que tiveram papel decisivo para moldar a atual fase
do capitalismo contemporneo e facilitar a disperso espacial da produo, com
inovaes (financeiras) de um lado e, de outro, com a fragmentao da produo
(embora continue integrada, articulada, comandada e organizada).

6
A opo de colocar a discusso desse paradigma desmembrada da seo
1.1 A TIT em perspectiva histrica feita buscando maior esforo analtico sobre este
perodo, que ser retratado nos Captulos II e III nas anlises empricas sobre a TIT no
Brasil. Finalmente a seo 1.3 Aptido tecnolgica e a TIT, ainda pertencente ao
Captulo I Emparelhamento e divergncia entre naes: o papel da transferncia
internacional de tecnologia, imaginada para realar que no somente a TIT um
fenmeno elementar para o emparelhamento tecnolgico, mas tambm o a aptido
tecnolgica (e o aprendizado). O Captulo I termina com Algumas reflexes acerca do
exposto no Captulo.

Vale alertar que o Captulo I est repleto de notas de rodap, as quais foram
pensadas e colocadas com preciso com o intuito de aprofundar alguma questo
terica que no tratada diretamente no corpo do captulo ou para ilustrar algum ponto,
a partir de citaes encontradas em diversos intrpretes e crticos de acontecimentos
histricos desde a aurora do capitalismo. Desse modo, introduzem citaes de reforo e
ampliam afirmaes feitas no decorrer do captulo. A inteno das notas de
enriquecer o trabalho e uma leitura transversal das mesmas no implica perda de
sentido ou lgica de retrica.

Do apresentado anteriormente, tem-se que esta tese, portanto, tem como um


de seus objetivos, entender como os canais de TIT mudaram no tempo, condicionados
pelos padres tecnolgicos em cada momento histrico. Tal objetivo investigado se
justifica, pois mesmo havendo estudos a respeito da TIT, no h trabalhos (a menos a
nosso ver) estruturados a partir dos trs grandes paradigmas tecnolgicos.

Este estudo busca contribuir para a compreenso do desenvolvimento versus


subdesenvolvimento por meio de uma anlise histrico-dedutiva, como tambm
fornecer fatos e evidncias para uma discusso sobre como romper o atraso dentro de
uma perspectiva estruturalista e evolucionria. Reconhece a complexidade da TIT (por
exemplo, diferenas setoriais, TIT entre matriz e filiais, entre empresas locais e
instituies estrangeiras etc.), mas se concentra na sua dinmica mais geral, sem ater-
se s especificidades, embora elas sejam pontualmente apresentadas.

7
Depois de apresentar o desenrolar histrico e uma anlise da TIT dividida em
trs grandes paradigmas tecnolgicos, busca-se investigar o caso brasileiro, nos anos
1990 e nos anos 2000, a partir de dados secundrios, com anlises sintetizadas sobre
os canais pelos quais a tecnologia flui e entra em territrio nacional. Ainda que haja
muitos estudos acerca da importao de produtos de alto contedo tecnolgico, do
ingresso de Investimento Direto Externo (IDE) e das remessas pelo uso de propriedade
intelectual, esta investigao justifica-se, pois existe espao para interpretaes do
processo de emparelhamento tecnolgico e da construo de vantagens competitivas
no caso brasileiro que so possibilitadas pelo meio da TIT. Fica desse modo, exposta
uma das n fragilidades estruturais da economia brasileira: a incapacidade de gerar
processos de aprendizado dinmico. Para tanto, a tese apresenta os seguintes
captulos:

O Captulo II Comrcio de produtos tecnolgicos como canal da TIT:


anlise exploratria do caso brasileiro, 1990-2010 busca apresentar uma anlise
exploratria do desempenho recente da insero internacional brasileira nos setores de
alto contedo tecnolgico, tendo como pano de fundo os acontecimentos concretos
referentes ao desenvolvimento de novas tecnologias, ao processo de
internacionalizao produtiva e as transformaes engendradas pela globalizao
financeira, os quais certamente influenciam sobremaneira a TIT. A nfase no comrcio
internacional justifica-se, pois alm de ser um canal da TIT utilizado como parmetro
para o sucesso e o fracasso de cada nao, sobretudo, tendo em vista os produtos
intensivos em tecnologia, os quais passaram a ter maior destaque na pauta de
comrcio (ALM, 2000).

Cabe destacar que o comrcio internacional pode propiciar efeitos de


transbordamento (spillover) encadeamentos para frente e para trs assim como
externalidades pecunirias e tecnolgicas. As importaes como canal de TIT trazem,
por exemplo, conhecimentos corporificados em produtos e as exportaes podem
resultar em um importante processo de aprendizado, ampliando as aptides
tecnolgicas. As naes que romperam com o atraso importaram tecnologia e
participaram agressivamente como exportadores de bens e servios com alto contedo
tecnolgico.
8
O principal argumento a ser analisado neste Captulo II que mesmo sendo
possvel importar tecnologia, nada garante que haver a reduo do atraso relativo.
Conforme apresentado no Captulo I, o processo inovativo especfico s firmas e
requer um esforo prprio de aprendizado que permita adaptar e aplicar a tecnologia
importada no setor produtivo nacional aumentando a produtividade, propiciando
ganhos para outros setores e criando externalidades positivas.

Fica evidenciado tanto no Captulo I quanto no Captulo II que, no atual


paradigma tecnolgico e na atual fase do capitalismo, com elevados nveis de
concentrao e centralizao do capital, as grandes corporaes transnacionais, em
busca da valorizao de seu capital, tanto produtivo quanto financeiro, condicionam
fortemente as estratgias nacionais de desenvolvimento4, pois suas decises esto
organizadas em torno de cadeias globais de valor e da explorao de oportunidades em
diferentes localidades.

A coordenao das atividades das grandes corporaes transnacionais em


diversas localidades do mundo potencializada graas aos avanos das TICs, as quais
permitem, do ponto de vista tecnolgico, a ampliao dos movimentos que j ocorriam
no mbito da firma para a corporao e, via networking, para a economia como um todo
(COUTINHO; CASSIOLATO; SILVA, 1995).

A primeira seo deste Captulo II Comrcio internacional de produtos


tecnolgicos apresenta o comrcio de produtos tecnolgicos do Brasil mostrando que
o pas drasticamente dependente de produtos de alto contedo tecnolgico externos e
que existe um problema estrutural que expe que o pas no consegue aumentar suas
exportaes desses produtos. Fica evidenciado que o padro de especializao das
exportaes brasileiras no apresentou grandes transformaes no perodo 1990-2010.

Desta forma, o pas deixa de ter acesso a vantagens associadas aos ganhos
pelas exportaes de produtos com elevados contedos tecnolgicos, que podem
viabilizar um processo de importante aprendizado (e que deve ser considerado para fins

4
O centro de deciso das estratgicas quanto ao financiamento, conhecimento cientfico e tecnolgico e acesso
aos mercados fundamentalmente externo e alheio s polticas econmicas domsticas (SUNKEL, 1971).
9
de fomento inovao), o chamado learn-by-exporting, o qual possibilita ampliar a
aptido tecnolgica domstica.

A anlise do comrcio internacional de produtos tecnolgicos permite,


portanto, de um lado, realar o padro de insero internacional do comrcio brasileiro
e, de outro lado, evidenciar, mesmo que de forma indireta, a percepo da aptido
tecnolgica acumulada para lanar bens e servios tecnolgicos nos mercados
internacionais. Em ltima instncia, o grau de conhecimento tecnolgico acumulado (e
de fronteira) para pleitear fatias de mercados altamente competitivos.

Para organizar esta anlise, a seo 2.1 est dividida em mais trs
subsees: 2.1.1 A importao de produtos tecnolgicos como canal de TIT; 2.1.2
A exportao de produtos tecnolgicos como fonte de aprendizado; e 2.1.3
Comrcio de bens de capital. As trs subsees procuram, assim, articular a
discusso do comrcio exterior com a TIT e a aptido tecnolgica/aprendizado.

Apresentadas as questes julgadas determinantes para o entendimento da


funo do comrcio internacional, analisa-se o caso Brasileiro a partir da seo 2.2 O
caso brasileiro dividida em 2.2.1 Antecedentes: breves comentrios; 2.2.2
Dcadas de 1990 e 2000; e 2.2.3 Bens de capital e o caso brasileiro.

A partir dessas trs subsees fica patente que o Brasil possui uma balana
comercial de produtos de alto contedo tecnolgico deficitria, o que tem trs
implicaes importantes: i) o pas possui uma estrutura econmica dependente de
produtos de alto contedo tecnolgico; ii) a insero das exportaes brasileiras de
produtos industrializados com alto e mdio-alto contedo tecnolgicos escassa e
dbil. Ambas as concluses devem ter como referncia o fato de as importaes serem
um canal de TIT e as exportaes uma fonte de aprendizado. Assim, iii) as tecnologias
importantes incorporadas em produtos de alto contedo tecnolgico no so utilizadas
para ampliar o aprendizado e melhorar a insero internacional da indstria brasileira.

A ltima seo do Captulo II apresenta Algumas reflexes acerca do


exposto no Captulo.

10
O Captulo seguinte Investimento direto externo e propriedade intelectual
como canais de TIT: anlise exploratria do caso brasileiro, 1990-2010 igualmente
apresenta um estudo exploratrio do caso brasileiro. O objetivo mais uma vez
investigar como diferentes canais de TIT podem ser importantes para o processo de
emparelhamento tecnolgico no caso brasileiro. Neste Captulo III optou-se por explorar
dados sobre tecnologia incorporada no capital (que o caso do IDE) e dados sobre
tecnologia explcita (na forma de contratos de licenciamento, por exemplo).

Toda a discusso proposta dos antecedentes histricos apresentados na


seo 2.2 do Captulo II serve como condicionante para o entendimento dos
movimentos das grandes corporaes transnacionais que investem recursos diretos no
Brasil e tambm concedem licenas para utilizao de marcas, patentes, franquias,
fornecimento de tecnologia e servios de assistncia tcnica. O contexto do atual
Paradigma Tecnolgico das TICs marcado pela fragmentao da produo, conforme
apresentado no Captulo I, tambm ajudam a entender esse movimento.

O Captulo III dividido em algumas sees, a saber: a seo 3.1 O papel


do IDE como canal de TIT; seo 3.2 IDE e o caso brasileiro; seo 3.3 A
propriedade intelectual; e a seo 3.4 Algumas reflexes acerca do exposto no
captulo.

A concluso do Captulo III, a partir da constatao de que o IDE tem efeitos


paradoxais (pode aprimorar a capacidade produtiva tecnolgica e pode aumentar a
dependncia de capital estrangeiro) e de que o fluxo de entrada de IDE para o setor
industrial brasileiro tem cado progressivamente a partir de 2004, que: i) o IDE
proporciona um processo de aprendizado parcial; e ii) o fluxo de IDE como canal de
TIT no resultou em mudanas estruturais da base produtiva brasileira. Ademais,
apresentado que o Brasil deficitrio no que se refere a pagamentos pelo uso de
propriedade intelectual.

Ao longo da tese, vrias concluses j foram sendo apresentadas ao final


dos trs captulos que a compem. Com o diagnstico proposto no decorrer do
trabalho, a partir das evidncias empricas relativas TIT em perspectiva histrica, tem-
se que ela no ocorre de maneira determinstica e no est isenta da influncia de
11
outros fatores capacidade tecnolgica (do ingls, technological capability, ou seja,
aptido tecnolgica) das naes importadoras, caractersticas institucionais e sociais e
o prprio carter tecnolgico. Este estudo reabre caminhos para se pensar a ligao
entre TIT e dependncia tecnolgica, especialmente no caso brasileiro, que tem tanto a
transferncia quanto a dependncia como fenmenos historicamente determinados e
so condicionantes do processo de desenvolvimento do pas e do modo com que se
inseriu no capitalismo tardiamente. Neste sentido, reflexes e alguns dados adicionais
so apresentados em um item final Outras evidncias & lies aprendidas.

12
~ CAPTULO I ~

EMPARELHAMENTO E DIVERGNCIA ENTRE NAES:


O PAPEL DA TRANSFERNCIA INTERNACIONAL DE
TECNOLOGIA

13
It is true that experience teaches that the wind bears the seed
from one region to another, and that thus waste moorlands have been
transformed into dense forests; but would it on that account be
wise policy for the forester to wait until the wind in the course
of ages effects this transformation?

Georg Friedrich List (1985 [1855]).

A
transferncia internacional de tecnologia no um fenmeno novo
e tem ocorrido desde a Revoluo Industrial Inglesa do sculo
XVIII, embora elementos especficos que a determinam dependam
de contextos histricos, institucionais, setoriais5 e tecnolgicos diversos. Estratgias
concebidas para a promoo/desestmulo da TIT podem ser interpretadas com fins
analticos, luz das mudanas tecnolgicas ocorridas em trs paradigmas tecnolgicos:
i) Revoluo Industrial Inglesa; ii) Paradigma Fordista; e iii) Paradigma das Tecnologias
de Informao e Comunicao TICs6.

Fica patente que, a princpio, no primeiro paradigma a mobilidade de


trabalhadores (capital humano), treinamentos e at mesmo espionagens foram
utilizados pelos Estados Nacionais (Frana um exemplo) para possibilitar a reduo
do atraso relativo enquanto que o lder leia-se Inglaterra lanou mo das mais

5
Seguindo a taxonomia proposta por Pavitt (1984) que prope uma classificao dos padres de inovao por
setor (setor dominado por fornecedores - supplier-dominated; setor intensivo em produo - production-intensive;
fornecedores especializados - specialized supplier; e setor baseado em cincia science-based ), Pavitt (1985)
identifica os principais canais de TIT por setor. Por exemplo, as firmas do setor dominado por fornecedores tm
como principal canal da TIT o comrcio de mquinas e equipamentos (ou seja, a tecnologia est corporificada
nas mquinas). J no caso do setor intensivo em produo, o comrcio de mquinas e equipamentos
complementado pela transferncia de habilidades, know-how de design etc., como canais da TIT. No caso do
setor de fornecedores especializados o principal canal pela engenharia reversa, enquanto que no setor baseado
em cincia o principal canal de TIT o treinamento de cientistas e engenheiros em instituies estrangeiras,
patentes, licenciamento de know-how etc. Portanto, pode-se concluir que as fontes, a natureza e os mecanismos
da TIT variam consideravelmente de setor para setor. Neste estudo no se d tanta nfase s diferenas
setoriais, pois est fora do seu escopo, porm se reconhece que, com Furtado (1994), o corte setorial
fundamental, pois permite identificar os setores da indstria onde so geradas condies tecnolgicas,
mercadolgicas e de concorrncias especficas que determinam as formas predominantes de capacitao
tecnolgica adotadas. Alm disso, a anlise setorial permite encontrar assimetrias na busca de conhecimento
tecnolgico e nos resultados que so obtidos em desempenho produtivo entre as empresas de um mesmo setor.
Essas assimetrias intra-setoriais so determinadas pelas diferentes estratgias empresariais, as quais
estabelecem os esforos tecnolgicos internos e as relaes externas com determinadas organizaes, de forma
a adquirir parte do conhecimento tecnolgico necessrio.
6
A explicao de o porqu a anlise centrar-se nos trs grandes paradigmas tecnolgicos encontra-se na Nota 3.
14
diversas proibies e desestmulos (legais ou tcitos) a fim de manter o status quo do
seu monoplio e seus privilgios (lucros extraordinrios) pelo maior tempo possvel.

Em outros momentos, em diferentes contextos institucionais e para distintos


setores, adicionais canais de TIT foram privilegiados por serem mais eficazes como o
caso da aquisio de equipamentos/mquinas e de conhecimento e ideias (em forma
de artigos cientficos, publicaes, blueprints, patentes etc.), conforme explorado
neste trabalho.

A essncia por trs da dinmica atrasados tentando reduzir o hiato via TIT
versus lderes tentando coibi-la reside no fato de os novos conhecimentos e
tecnologias serem portadores de inovaes. Schumpeter (2008 [1942]) j destacara o
carter evolutivo do sistema capitalista ao analisar as foras que o dinamizam, as quais
esto ligadas inovao7 (de produtos, processos e organizacionais) e no levam
estacionariedade8.

Desse modo, Estados Nacionais e empresas (lderes e seguidoras) so


compelidos a ganhar a dianteira, j que nenhum protagonista capaz de garantir (em
clima de intensificao da rivalidade intercapitalista) a posio conquistada por perodo
infinito. Por isso, dentre outros, preciso inovar para bater o concorrente, tentar ganhar
a dianteira sempre, pois impossvel mant-la eternamente (BELLUZZO, 2000).
necessrio um constante esforo tecnolgico, um crescente fluxo de investimentos
(FREEMAN; SOETE, 2008 [1974]) e um empenho incessante por meio de patentes,
segredos industriais ou outros meios para impedir que a tecnologia de um flua para o
outro (PAVITT, 1985).

7
O conceito de inovao neste trabalho segue o proposto por Schumpeter (1985 [1911]), isto , inovao inclui: i)
introduo de novos produtos, ii) novos mtodos produtivos, iii) abertura de novos mercados, iv) descoberta de
novas fontes de matria prima e v) inovao organizacional. Portanto, inovao representa o tipo de mudana
tcnica alcanada pelos itens elencados anteriormente e pela primeira transao comercial envolvendo-os.
8
A inovao afeta a dinmica econmica e social e esta afeta a mudana inovativa no tempo e varia de acordo
com as atividades produtivas (LAZONICK, 2002). De acordo com Schumpeter (2008 [1942]), o impacto da
inovao sobre a estrutura existente de uma indstria reduz consideravelmente o escopo e prticas de longo-
prazo que visem manter posies estabelecidas e os lucros originrios dessas posies. Seguindo a lgica
schumpeteriana, os inovadores tm uma recompensa temporria pelos esforos inovativos que so os lucros de
monoplio os quais tendem a ser gradativamente erodidos pela concorrncia acirrada medida que outros
tentam imit-los. Desse modo, os que esto na dianteira tendem a tentar manter seus monoplios, embora o
potencial inovativo vai sendo exaurido.

15
Entretanto, quando se instaura a consolidao de certo padro de
distribuio de poder e vantagens, os atores econmicos dominantes9 (os protagonistas
acima mencionados, i.e., Estados Nacionais e empresas), que controlam posies
estratgicas, passam a ser guiados pelo intuito de conservar os privilgios alcanados e
estabelecidos e desfrutar, o quanto possvel, de tais privilgios 10 (FURTADO, C., 1983).
Quando se trata de dianteira tecnolgica, a nao situada na fronteira desfruta de
vantagem tecnolgica em relao aos retardatrios, j que o progresso tcnico
apresenta aspectos cumulativos11 (DOSI, 2006 [1984]).

Disso, conclui-se que o processo de inovao subordinado pelo processo


de acumulao e competio intercapitalista, a fim de perpetuar e intensificar a
reproduo de assimetrias internacionais econmicas, tecnolgicas e de acesso ao
conhecimento e ao aprendizado (CASSIOLATO; LASTRES, 2014). neste contexto
que se deve entender a TIT e a forma como foi conduzida e dificultada (ou proibida); os
seguidores buscando romper com o padro de distribuio pr-estabelecido e os lderes
buscando controlar suas posies relativas (e se possvel melhor-las), as quais no
so posies estticas e determinadas a priori.

Neste detour, cumpre ressaltar que a TIT demanda uma percepo de como
as mudanas tecnolgicas so geradas e difundidas; da estrutura de incentivos das
unidades que compem o sistema econmico; das competncias e estratgias tanto de
Estados Nacionais quanto das firmas individuais; do ambiente institucional no qual o
sistema econmico est inserido que restringe e orienta a coordenao; da insero
deste sistema no capitalismo global e a sua prpria mudana.

9
Como se sabe, lei geral do capitalismo o desenvolvimento desigual, e no mundo capitalista convivem naes
com distintos graus de desenvolvimento, cujas sociedades so diferencialmente complexas. Dada a natureza
expansiva do capitalismo, em qualquer etapa de sua evoluo conforma-se uma trama de relaes internacionais
na qual se distinguem naes dominantes e pases ou regies subordinados (OLIVEIRA, C. A. B., 2003, p. 95).
10
Assim como qualquer outro sistema social, o sistema econmico simultaneamente um sistema de poder e um
sistema de dominao-dependncia que favorece de forma sistemtica os pases desenvolvidos e impe a
condio de subdesenvolvimento s naes atrasadas (SUNKEL, 1971).
11
Se o progresso tcnico for cumulativo, a vantagem relativa de um pas em relao a outros no provm de
qualquer dotao inicial, mas de conhecimentos tecnolgicos diferenciais, de experincias etc., que se
produzem atravs do tempo (DOSI, 2006, p. 334). O que uma nao (ou firma) deseja fazer tecnologicamente no
futuro constrangido pelo o que ela foi capaz de fazer no passado (PAVITT, 1985).

16
Por essa razo, uma anlise histrico-dedutiva12 fundamental para o
entendimento da dinmica da TIT e sua importncia para o desenvolvimento econmico
das naes relativamente atrasadas. Assim, para facilitar a anlise, utiliza-se dos trs
principais paradigmas lanados pelas mudanas tecnolgicas, sendo esse o fio
condutor da anlise apresentada neste trabalho.

O objetivo aqui apresentar o papel da TIT para o processo de


emparelhamento tecnolgico e diminuio do atraso relativo em diferentes revolues
tecnolgicas. nfase ser dada ao terceiro paradigma tecnolgico (o paradigma das
TICs).

Dedicado a apresentar a proposio anteriormente exposta, parte-se da uma


apresentao da TIT luz das mudanas tecnolgicas em perspectiva histrica, sem se
ater a detalhes, apresentando um panorama da sua relevncia com o intuito de realar
que desde o nascer do capitalismo, com a Revoluo Industrial Inglesa do sculo XVIII,
a TIT foi utilizada pelos pases seguidores para diminuir o atraso relativo, sendo
tambm importante em outros paradigmas tecnolgicos, embora com canais principais
diferenciados e com impactos para o emparelhamento tambm variados, basicamente

12
Lazonick (2002) prope um mtodo de anlise chamado de historical-transformation methodology, cujo objetivo
integrar uma anlise terica ao processo histrico. A theory of innovative enterprise requires an understanding of
the historical process that is sufficiently broad and deep so that the assumptions and relations that form the
substance of the theory capture the essential reality to which the theory purports to be relevant. The development
of relevant theory requires an iterative intellectual approach in which theoretical postulates are derived from the
study of the historical record and the resultant theory is used to analyze history as an ongoing and unfolding
process. I call this analytical approach the historical-transformation methodology (op. cit., p. 4). De acordo com
Bresser-Pereira (2006; 2009), o mtodo histrico-dedutivo, o qual parte de observaes empricas da realidade e
do sistema econmico na busca por regularidades e tendncias, o mtodo emprico mais apropriado para a
economia. It is historical because it starts from the observation of an empirical reality, and deductive because it
involves a series of deductions, starting from the induction (or, more modestly, the abduction) of the facts or
events. The objective will be to achieve a general vision of the economic system (BRESSER-PEREIRA, 2006, p.
6). Neste contexto busca-se, a partir da anlise da transformao histrica cujo fio condutor analtico a
transformao tecnolgica condensada em seus trs grandes paradigmas, entender o processo de mudana
histrica da TIT para que se possam deduzir alguns corolrios, sem a inteno de buscar construir teorias
capazes de explicar a TIT em sentido abstrato. A anlise proposta nesta tese com uma pesquisa histrica
comparativa dos principais canais da TIT e de sua importncia para a superao do atraso relativo em cada um
dos trs grandes paradigmas tecnolgicos apresenta os principais determinantes do processo de transformao
tecnolgica e deixa evidente que acontecimentos histricos ajudam a moldar o sistema econmico o qual pode
reforar velhas trajetrias ou possibilitar o surgimento de novas. Por ser um sistema que consiste em um
ambiente dinmico, complexo, adaptativo e evolutivo, formado por uma multiplicidade de unidades que interagem
em busca da valorizao do capital, o melhor mtodo do sistema econmico e de seu desenvolvimento, portanto,
o histrico-dedutivo (ou o mtodo das transformaes histricas) e no o mtodo hipottico-dedutivo,
comumente utilizado pelo mainstream econmico. Maiores diferenas entre o mtodo hipottico-dedutivo e o
histrico-dedutivo podem ser obtidas em Bresser-Pereira (2006; 2009).

17
porque a tecnologia dominante em questo apresentava caractersticas diferentes,
quanto, por exemplo, ao seu grau de complexidade, apropriabilidade13 etc.

A discusso sobre A TIT na Revoluo Industrial Originria (subseo 1.1.1)


compe, juntamente com a subseo A TIT no Paradigma Fordista (subseo 1.1.2), a
Seo 1, que trata a TIT em perspectiva histrica. Nesta subseo busca-se verificar
quais as principais caractersticas do Paradigma Fordista e como a TIT era nele
utilizada. Finalmente, a Seo 1 encerra-se com a subseo 1.1.3, onde so tecidos
comentrios e interpretaes acerca da Seo.

A segunda Seo, centrada sob o paradigma das TICs, apresenta as


transformaes propiciadas por esse novo paradigma na atual etapa do capitalismo,
especialmente com a emergncia de novas formas de organizar a produo das
grandes corporaes transnacionais, o que afeta sobremaneira sua dinmica. Por isso,
nessa seo, nfase s grandes corporaes transnacionais14 dada para mostrar que
a TIT passa a depender crescentemente de suas estratgias concebidas em contexto
de fragmentao da produo em cadeias globais de valor e da explorao de
oportunidades em diferentes localidades, cenrio de capitalismo globalizado e
financeirizado.

13
As condies de apropriabilidade resumem as possibilidades de proteger as inovaes de imitao e de extrair
lucros de atividades inovadoras. As empresas utilizam uma variedade de meios, a fim de proteger as inovaes,
tais como patentes, inovao contnua etc. Baixas condies de apropriabilidade denotam ambientes econmicos
caracterizados pela existncia generalizada de externalidades (MALERBA; ORSENIGO, 1993).
14
A despeito do reconhecimento que existem particularidades nos conceitos de corporaes multinacionais,
corporaes globais, corporaes transnacionais, empresas internacionais e empresas mundiais, este
trabalho trata-os como sinnimos. Utilizou-se do conceito definido pelo Glossrio do WIR de 2013 (UNCTAD,
2013): A TNC is an enterprise, which is irrespective of its country of origin and its ownership, including private,
public or mixed, which comprises entities located in two or more countries which are linked, by ownership or
otherwise, such that one or more of them may be able to exercise significant influence over the activities of others
and, in particular, to share knowledge, resources and responsibilities with the others. TNCs operate under a
system of decision making which permits coherent policies and a common strategy through one or more decision-
making centres. This definition does not regard the legal form and fields of activity of these entities. O uso do
termo grande corporao transnacional no decorrer do trabalho tambm deve ser qualificado: as grandes
corporaes transnacionais (com capital concentrado e centralizado) possuem escalas gigantescas de produo
e definem padres setoriais de produo e de comercializao em mbito mundial e formam uma massa de
capital e uma diversidade de modalidades de operao que nenhum espao nacional capaz de criar
individualmente (FURTADO, J., 1999); alm disso, elas podem ser definidas como centros financeiros com
atividades industriais, ou como uma modalidade de organizao do capital financeiro (SERFATI, 2008). Dado o
poder que as grandes corporaes transnacionais detm no comrcio internacional e na produo, as conexes
por meio das quais elas organizam sua produo e comercializao ao redor do mundo e o seu modo de
governana, elas representam uma categoria de empresas particulares, com base em uma centralizao de
ativos financeiros e uma estrutura organizacional especficas (SERFATI, 2008).

18
Esta discusso ganha flego quando se percebe que as grandes
corporaes transnacionais so organizaes medulares no que se refere gerao de
conhecimento tecnolgico industrial, a partir de atividades centralizadas no mbito da
corporao, as quais esto cada vez mais cientes da necessidade de possurem uma
carteira de ativos locacionais, distribudos mundialmente, para apoiar e melhorar sua
competitividade, a fim de valorizar crescentemente seu capital15. Com seus
movimentos, as grandes corporaes transnacionais possuem impactos profundos
(intencionais ou no) na esfera econmica, poltica, ambiental, cultural e social16. So
elas, nesse momento histrico, os principais atores dominantes controladores de
posies estratgicas e superiores a muitos Estados Nacionais.

Finalmente, na Seo 1.3 Aptido tecnolgica e a TIT apresentada a


importncia da aptido tecnolgica para o processo de emparelhamento. Esta
discusso relevante, pois medida que a TIT apresentada, com exemplos
histricos, fica evidente que a mesma no condio suficiente para a superao do
atraso relativo. O uso de tecnologias importadas no garante ex post a gerao local de
novas tecnologias e novos conhecimentos e nem um processo de aprendizado
dinmico, por isso central a questo da ampliao da aptido tecnolgica como
complemento TIT para reduo do hiato. Uma questo intimamente ligada aptido
tecnolgica o aprendizado.

15
As grandes corporaes, portanto, aplicam seus recursos e do primazia lgica financeira, qual as outras
dimenses (produtiva, comercial, tecnolgica) devem se ajustar. Esta a dinmica do sistema capitalista da
lgica D-M-D ou simplesmente da valorizao fictcia de capital na rbita D-D, conforme havia sido proposto por
Marx, por suas categorias abstratas. O capital no apenas instrumento material da produo, mas tambm
ativos financeiros que rendem juros e dinheiro. A forma da remunerao do capital propriedade o juro, definido
em cada momento de modo arbitrrio ou pela disputa entre prestamistas e prestatrios, portanto sua
remunerao estabelecida por meio de um processo poltico-jurdico. J a forma de remunerao do capital em
funo o lucro, associado aos processos concretos de valorizao (CARNEIRO, 2007). O capitalismo a
ordem econmica em que o dinheiro no apenas um intermedirio nas transaes, mas a forma geral da
riqueza e o objetivo final da concorrncia entre os produtores (BELLUZZO, 2009), ou seja, o objetivo no a
produo para o consumo, mas sim a valorizao dos capitais (BRAGA, 2000). Numa economia marcada pela
lgica D-D, o aprofundamento da dominncia da espera financeira leva a um comportamento dos agentes no
qual todos buscam realizar ganhos de capital (CARNEIRO, 2007). No possui ciclos pr-definidos e, portanto,
no possvel prever seu funcionamento baseando-se em acontecimentos passados, mas possvel entender
sua dinmica e constatar que possui um movimento de auto-expanso e valorizao permanente (TAVARES,
1998), isto , o capital move-se incessantemente entre o dinheiro, os ativos financeiros e o conjunto de
mercadorias, ampliando seus objetos de sua valorizao (BRAGA, 2000). Existe, portanto, como afirma Marx,
uma tenso entre expanso e crise do capitalismo e suas permanentes flutuaes decorrem tanto da valorizao
produtiva quanto da valorizao financeira.
16
Para uma anlise histrica da evoluo das transnacionais ver, por exemplo, Roach (2005), Wilkins (2005) e
Jones (2005).

19
Finda-se este Captulo I com a seo 1.4 Algumas reflexes acerca do
exposto no Captulo , que prope algumas reflexes, buscando responder s
questes lanadas no seu decorrer.

20
1.1 A TIT EM PERSPECTIVA HISTRICA

A TIT sempre serviu como forma de diminuir o hiato tecnolgico ao


implementar no processo produtivo interno, de maneira relativamente mais rpida e
menos custosa, tecnologias e conhecimentos produzidos fora das fronteiras nacionais.
Este mecanismo mas no apenas ele permitiu aos pases retardatrios se
beneficiarem do uso de tcnicas de alta produtividade o qual pode inspirar a aspirao
por modernizao de sua estrutura produtiva e por mudanas tcnicas.

Caractersticas relacionadas prpria trajetria tecnolgica quanto fatores


histricos relacionados ao processo de desenvolvimento de cada nao so essenciais
para o entendimento de quais canais da TIT foram sendo privilegiados ao longo do
tempo. impensvel, por exemplo, no incio da Primeira Revoluo Industrial 17, aceitar
exclusivamente o comrcio de mquinas como principal canal de TIT, uma vez que as
mquinas (ou melhor, as mquinas-ferramenta mecnicas18) ainda eram rudimentares,

17
A Revoluo Industrial assinala a mais radical transformao da vida humana j registrada em documentos
escritos (HOBSBAWN, 1978, p. 13). A acumulao de capital, entre os sculos XVI e XVIII, por parte da
burguesia, nas atividades agrcolas, comerciais e manufatureiras; a existncia de uma massa de mo-de-obra
disponvel, barata e farta, advinda do cercamento dos campos, para ser utilizada nas primeiras fbricas; a
existncia de mercados produtores de matrias-primas e de mercados consumidores (interno e externo) para os
produtos industrializados ingleses, decorrncia de seu grande poderio naval e comercial que permitiu Inglaterra
formar um dos maiores imprios coloniais da poca moderna; a abundncia, em seu territrio, de jazidas de ferro
e carvo, matrias-primas fundamentais para a construo das mquinas e para a produo de energia; a
adoo, desde a Revoluo Gloriosa, pelo Estado ingls, de uma poltica econmica que representava os
interesses da burguesia, foram fatores da gnese da Revoluo Industrial e ajudam a explicar o porqu de ter
sido a Gr-Bretanha a primeira oficina mecnica do mundo (HOBSBAWN, 1978, p. 35). De acordo com
Freeman (1995), no h consenso entre os historiadores sobre os principais fatores que levaram Revoluo
Industrial. So apontados o empreendedorismo, as invenes e inovaes, os transportes, a comunicao e o
comrcio, e o crescimento dos mercados consumidores. Apesar das diferentes nfases, o que h em comum
entre todos os historiadores que apenas um fator no capaz de explicar a Revoluo Industrial. Ademais, tais
fatores devem ser vistos luz das mudanas na agricultura e no curso de acumulao de capital e mobilidade de
trabalhadores.
18
De acordo com Marx (1985 [1890]), toda maquinaria desenvolvida consiste de trs partes, a saber: motor,
transmisso e mquina-ferramenta. O motor a fora motriz de todo o mecanismo, a transmisso constituda
de volantes, eixos, rodas dentadas, turbinas, barras, cabos etc. e regula o movimento. Ambos existem para
transmitir movimento mquina-ferramenta a qual inaugura a Revoluo Industrial no sculo XVIII. A mquina-
ferramenta portanto um mecanismo que, ao lhe ser transmitido o movimento apropriado, realiza com suas
ferramentas as mesmas operaes que eram antes realizadas pelo trabalhador com ferramentas semelhantes.
(...) Quando o homem passa a atuar apenas como fora motriz numa mquina-ferramenta, em vez de atuar com
a ferramenta sobre o objeto de trabalho, podem tomar seu lugar o vento, a gua, o vapor etc., e torna-se
acidental o emprego da fora muscular humana como fora motriz. Essas mudanas do origem a grandes
modificaes tcnicas no mecanismo primitivamente construdo apenas para ser impulsionado pela fora
humana. (...) Depois que os instrumentos se transformam de ferramentas manuais em ferramentas incorporadas
a um aparelho mecnico, a mquina motriz, o motor, adquire uma forma independente, inteiramente livre dos
21
pouco precisas, no padronizadas e passavam por aperfeioamentos incrementais
constantemente (LANDES, 2005). Pode-se falar em ferramentas manuais
rudimentares, cuja passagem para mquinas foi lenta e drstica19 (LANDES, 2005).

A contratao de trabalhadores mostrou-se mais efetiva, na poca, para


diminuir o hiato, uma vez que o conhecimento tecnolgico estava basicamente neles
corporificado. Com a migrao, os trabalhadores levam consigo know-how e ajudavam
a difundir o conhecimento para o resto da economia. Mesmo hoje, no Paradigma das
TICs, a contratao de trabalhadores ainda um canal de TIT bastante utilizado e
parece ser relativamente efetivo.

1.1.1 A TIT na Revoluo Industrial Originria

A TIT, como forma de diminuir o hiato tecnolgico entre naes, no um


fenmeno novo, no entanto, a escala e intensidade das atividades se aceleraram a
partir da Revoluo Industrial Inglesa20, quando as tecnologias desenvolvidas na
Inglaterra forneceram maior potencial para o crescimento da produtividade do que as
tecnologias tradicionais (CHANG, 2009) e possibilitaram as bases para o

limites da fora humana. Com isso, a mquina-ferramenta (...) se reduz a um simples elemento da produo
mecanizada (MARX, 1985 [1890], p. 427-431).
19
Os artesos de meados do sculo XVIII, sobretudo em reas como a relojoaria, estavam familiarizados com uma
impressionante variedade de mquinas, inclusive tornos, furadeiras, brocas e mquinas de cortar roscas e rodas.
Elas eram lentas e de preciso apenas moderada, mas adequavam-se indstria da poca (LANDES, 2005, p.
100). No sculo XVIII, quase todas as mquinas a vapor continentais provinham da Inglaterra: era difcil para os
metalrgicos ingleses atingir a preciso exigida, e tornava-se quase impossvel para os artesos franceses ou
alemes. Faltava-lhe no apenas habilidade na manipulao, como tambm seus materiais eram imprprios para
a tarefa moles ou quebradios demais, e de qualidade desigual (LANDES, 2005, p. 185).
20
Freeman e Soete (2008 [1974]) descrevem algumas das principais inovaes da Revoluo Industrial na Gr-
Bretanha e seus efeitos no crescimento das firmas e da economia britnica como um todo.

22
desenvolvimento industrial ingls e de demais naes (da Europa Ocidental, sobretudo
Frana, Blgica, Prssia)21.

Os movimentos de tecnologia entre a Gr-Bretanha e o continente Europeu


no sculo XVIII ocorreram basicamente pelo fluxo de trabalhadores qualificados e de
mquinas-ferramenta mecnicas da primeira para a segunda regio22. Isto visto que
novas tcnicas foram desenvolvidas empiricamente e que, uma vez desenvolvidas,
tornaram-se parte da prtica convencional. Esta foi transmitida aos outros pases por
meio de treinamento no local de trabalho (training on-the-job), principalmente via
aprendizagem formal ou informal. (HARRIS, 1991; LANDES, 2005).

A transferncia de trabalhadores fazia-se necessria, pois, neste perodo de


consolidao da produo industrial, eles eram responsveis pela definio do
processo produtivo, sendo encarregados de estabelecer o fluxo e as rotinas de trabalho,
contratando aprendizes, os quais eram por eles treinados. Eram portadores de
habilidades (person-embodied skills ou human-embodied technologies).

O conhecimento tcnico-prtico pertencia exclusivamente aos trabalhadores,


os quais se apropriavam diretamente do conhecimento envolvido na definio do
processo produtivo (TIGRE, 2005). As habilidades detidas pelos trabalhadores eram
essenciais para o desenvolvimento industrial no s ingls, mas tambm da Europa
continental que j passava por um processo de industrializao, mesmo que ainda
incipientemente.

21
As tecnologias britnicas forneceram as bases para o desenvolvimento industrial, primeiro da Europa Ocidental,
em seguida dos Estados Unidos e, mais tarde, de outros pases selecionados nos quais as condies se
mostraram favorveis. A mo de obra qualificada britnica, seu esprito empreendedor e, algumas vezes, os
capitais daquele pas exerceram um papel crtico durante esses estgios iniciais, ao levar para a Europa
Ocidental as novas tecnologias txteis, de transporte, de energia e de engenharia. Os recebedores da tecnologia
britnica encontravam-se, portanto, em uma situao nitidamente favorvel. Eles puderam industrializar-se por
meio da simples transferncia de tecnologias j existentes, sem precisar reinvent-las. Essa possibilidade de
industrializar-se por meio da adoo de inventos j feitos, em vez de inveno independente, constitui uma
vantagem bsica dos retardatrios (ROSENBERG, 2006, p. 366).
22
We know that much British technology was transferred to France [and other European countries] by the most
effective means, that of moving skilled workers, but it is certain that counter-measures, legal and managerial,
slowed down the process, as did the wars (HARRIS, 1991, p. 23). The preponderant method of acquiring British
technology was the obtaining of skilled British workers, and intense efforts were put into this; written descriptions
and drawings of equipment and machinery were acknowledged to be of little use (HARRIS, 1991, p. 26).

23
A tecnologia possua um carter estritamente exgeno isto , incorporada
nos trabalhadores e nas mquinas-ferramenta mecnicas (TIGRE, 2005) em um
ambiente de mudana tecnolgica lenta. A mudana tecnolgica na Revoluo
Industrial Inglesa era muito irregular, sendo que as mais importantes invenes tinham
um impacto inicial muito modesto e as contribuies da cincia e educao formal eram
mdicas 23 (CRAFTS, 1998).

O reconhecimento de que a liderana britnica sobre o monoplio das


mquinas possibilitava fantsticos lucros e de que, quanto mais protegido fosse seu
mtodo de produo, maiores seriam suas vantagens, impulsionou a instituio (at
mesmo legal) de mecanismos de constrangimento da TIT.

Assim, o governo ingls fez questo de preservar sua liderana tecnolgica,


dificultando qualquer transferncia de tecnologia e conhecimento para (eventuais)
concorrentes, bem como controlando o comrcio de mquinas para outras naes
(JEREMY, 1977). Os britnicos mostraram-se relutantes em partilhar suas tecnologias
avanadas e estabeleceram barreiras e controles para a sua disseminao
(ARCHIBUGI; MICHIE, 1997; CHANG, 2009).

A TIT entre a Gr-Bretanha e a Europa Continental (Frana, Blgica,


Prssia), durante o perodo da Primeira Revoluo Industrial, ocorreu de modo
relativamente moroso e com algumas dificuldades (LANDES, 2005). Primeiro, as
mquinas-ferramenta mecnicas, neste perodo ainda em estgio de aprimoramentos,
passavam por mudanas incrementais intensas e frequentes; segundo, o conhecimento
tecnolgico era extremamente tcito em sua natureza e, portanto, crucialmente
dependente dos trabalhadores (HARRIS, 1998); terceiro, o ambiente de mudana
tecnolgica era bastante arrastado; e finalmente, quarto, havia proibio (legal) da
emigrao de artesos britnicos at 1825 e da transferncia de equipamentos e das

23
Their full effects only materialized as the potential of the technologies was explored, often by learning through the
experience of using them, and as they became cheaper and more widely diffused (CRAFTS, 1998, p. 197).
Teoricamente falando, o processo de evoluo de uma tecnologia requer melhorias incrementais as quais, com o
tempo, reduzem os custos de produo dessa tecnologia (no caso, uma mquina) e aumentam a qualidade, o
desempenho e a confiabilidade (PEREZ; SOETE, 1988; FREEMAN; SOETE, 2008 [1974]). Assim, na Primeira
Revoluo Industrial, as mquinas ainda se encontravam no perodo da primeira introduo, perodo de
aprendizado, e com o tempo os processos de produo foram sendo padronizados e as mquinas tornaram-se
maduras.

24
grandes invenes txteis24 da Gr-Bretanha aos demais pases at 1842 (JEREMY,
1977).

Como resultado, nesse perodo da Primeira Revoluo Industrial, o principal


canal da TIT foi, primeiramente, a mobilidade de trabalhadores 25, treinamentos e
espionagens juntamente com o contrabando e a importao legal de ferramentas e
mquinas (com tecnologia e conhecimentos incorporados), as quais de imediato
ampliavam a produtividade dos incipientes setores industriais das outras naes
(retardatrias).

O incentivo mobilidade de trabalhadores, espionagem e ao contrabando


ocorria uma vez que a natureza prtica (emprica) da tecnologia na poca tornava
particularmente difcil a transferncia por meios escritos e documentados, ainda mais
quando a cincia tinha impacto minoritrio na indstria 26, portanto, o conhecimento,

24
A lei que tornou ilegal recrutar trabalhadores qualificados que trabalhassem fora da Gr-Bretanha foi introduzida
em 1719. Os trabalhadores emigrantes britnicos que no respeitassem tal lei eram severamente punidos e
aqueles que no voltassem ao pas em um perodo estipulado perderiam seu direito cidadania (perdendo o
direito s terras e aos bens na Gr-Bretanha) (HARRIS, 1998; CHANG, 2009). Em 1750 foi instituda na Inglaterra
uma lei para proibir a exportao de ferramentas e utenslios das fbricas de l e seda e em 1785 foi introduzido
o Tools Act proibindo a exportao de outras mquinas (JEREMY, 1977; HARRIS, 1998; CHANG, 2009). A
transferncia das tcnicas no foi simples. (...) a emigrao de artesos ingleses foi proibida at 1825; a
exportao do que era considerado como o tipo mais valioso de equipamentos sobretudo as grandes invenes
txteis, suas peas e projetos , at 1842. Contudo, tantas eram as brechas e tamanha era a engenhosidade dos
contrabandistas e espies industriais que esses esforos, no decorrer do tempo, revelaram-se inteis (LANDES,
2005, p. 152-153). Em meados do sculo, a tecnologia ainda era essencialmente emprica, e o treinamento no
exerccio da tarefa era, na maioria dos casos, o mtodo mais eficaz de transmitir os conhecimentos (LANDES,
2005, p. 155).
25
Na dcada de 1820, a combinao da mo de obra inglesa importada, determinao continental e, em alguns
pases, altas barreiras tarifrias e restries similares concorrncia externa levou ao desenvolvimento de uma
indstria mecnica interna. A princpio, os produtores do territrio continental foram essencialmente imitadores,
reproduzindo os modelos ingleses com algumas alteraes mnimas (LANDES, 2005, p. 185). No caso dos EUA,
por exemplo, a imigrao em massa teve papel central na transferncia de tecnologia europeia para o pas no
sculo XIX (JEREMY, 1981). Ademais, os EUA (ainda quando colnia da Inglaterra) importaram
clandestinamente mquinas e trabalhadores qualificados da Inglaterra (ANDREAS, 2013). Os EUA praticavam
pirataria intelectual e contrabandeavam tecnologia, particularmente na indstria txtil, adquirindo mquinas e
mecnicos qualificados, violando as leis de exportao e emigrao britnicas (ANDREAS, 2013). A limitao
mais importante do contrabando de mquinas era a inutilidade das mquinas, a menos que soubessem como
us-las, j que no vinham com instrues. Assim, quase to importante como as prprias mquinas eram os
maquinistas britnicos que sabiam como oper-las (ANDREAS, 2013). De acordo com Andreas (2013), havia
inteno por parte de polticos americanos em conseguir tecnologia alm-mar, como o caso do Relatrio sobre
Manufaturas, de Alexander Hamilton, submetido ao Congresso americano em 1791: To procure all such
machines as are known in any part of Europe, can only require a proper provision and due pains. The knowledge
of several of the most important of them is already possessed. The preparation of them here, is in most cases,
practicable on nearly equal terms (HAMILTON, 1791).
26
Os escritos de estudiosos e cientistas tiveram um papel pequeno como canal de TIT nesta fase do capitalismo
(HARRIS, 1991), pois os princpios cientficos, por detrs das operaes industriais, eram ainda pouco
compreendidos, o que impossibilitava a documentao em termos universais (CHANG, 2009).

25
evidentemente tcito, era adquirido por meio de experincias como a observao, a
imitao e a prtica, por mtodos (raramente) permitidos ou (frequentemente) ilegais
(como a espionagem27).

O conhecimento tecnolgico (da poca) pertencia ao trabalhador, i.e., era


apropriado por ele, assim, sua transferncia para outras naes resultava em
transferncia direta de tecnologia. Tal conhecimento tambm se corporifica no capital
(mquinas, capital embodied) e sua aquisio era igualmente importante, embora fosse
dificultada pelas suas dimenses e pela dificuldade de transport-las de uma regio
(como Manchester na Inglaterra) a regies no interior da Europa continental.

Com a crescente especializao e sofisticao das mquinas-ferramenta


mecnicas, habilidades especficas e cumulativas foram se tornando cada vez mais
importantes (FREEMAN; SOETE, 2008 [1974]), assim, a sua importao requeria
tambm um treinamento para oper-la. Por isso, era comum que mquinas-ferramenta
mecnicas e seus operadores fossem adquiridos conjuntamente.

De um ponto de vista histrico-concreto, a TIT mostrou-se difcil de ser


controlada, sendo, por consequncia, um processo inevitvel28 (ROSENBERG, 2006
[1982]) e foi concebida de forma intencional por diversos Estados Nacionais como
forma de emparelhar com a ento oficina do mundo.

Desde a Primeira Revoluo Industrial, os retardatrios utilizaram desse


mecanismo para acelerar o emparelhamento e, enquanto esses foram bem-sucedidos,

27
A espionagem era central na transferncia de tecnologia da Gr-Bretanha para a Frana, para os pases da
Escandinvia e tambm para ustria, Rssia e demais pases (HARRIS, 1998).
28
A tentativa de controlar a TIT falha principalmente devido ao carter pervasivo da tecnologia que no limita seu
fluxo aos canais mediados pelo mercado.

26
a Gr-Bretanha malogrou em suas tentativas29, na primeira metade do sculo XIX, de
prolongar seu monoplio sobre suas novas tecnologias e seu mtodo de produo30.

Ao mesmo tempo em que os lderes dificultavam a TIT, h exemplos na


historiografia que mostram que os retardatrios tinham polticas para incentiv-la. o
caso, por exemplo, de pases europeus continentais (entre eles, a Frana) que violaram
as proibies impostas pela Gr-Bretanha, no sculo XVIII, que coibiam o
compartilhamento de suas tecnologias avanadas, para adquirir tecnologias inglesas
superiores (HARRIS, 1998; BOTOY, 2004; CHANG, 2009).

Por exemplo, a contratao de trabalhadores britnicos foi muito utilizada


como canal de TIT para o processo de desenvolvimento industrial da Frana no sculo
XVIII, uma vez que eles incorporavam muita das tecnologias existentes, especialmente
porque as mquinas na poca eram primitivas, o que tornava a produtividade
dependente de quo qualificado eram os trabalhadores que as operavam (CHANG,
2009).

29
Os britnicos no foram os nicos a tentar inibir a TIT. H exemplos na historiografia do desenvolvimento
industrial de diversas naes que mostram tentativas (muitas vezes frustradas) de impedir o fluxo de novos
conhecimentos e tecnologias para possveis concorrentes, visando manter sua liderana tecnolgica por mais
tempo. De acordo com Chang (2009), a dinmica entre, de um lado, os pases relativamente atrasados, tentando
adquirir conhecimento e tecnologia estrangeiros avanados, e, de outro, os pases relativamente avanados,
tentando evitar sua sada, o que move o jogo do desenvolvimento econmico. A experincia dos alemes e dos
norte-americanos corrobora esta afirmao, quando, mais tarde, conquistaram a liderana tecnolgica e
dificultaram (por diversos meios) a TIT (CHANG, 2004; ROSENBERG, 2006 [1982]). Durante a liderana
americana no Paradigma Fordista, por exemplo, empresas americanas tentaram proteger segredos industriais
importantes, mas a alta mobilidade interfirmas de pessoal tecnicamente informado fez com que houvesse
vazamento de informaes tcnicas (corporificadas nos trabalhadores) (NELSON, R. R.; WRIGHT, 1992). Assim
como aconteceu com as firmas inglesas, as firmas norte-americanas do sculo XIX e incio do sculo XX foram
raramente capazes de bloquear a disseminao de segredos tecnolgicos (NELSON, R. R.; WRIGHT, 1992).
30 th
Soete (1985) ratifica este ponto de vista ao afirmar que: It is interesting to note (...) how Britain in the early 19
century tried unsuccessfully to limit through the prohibiting of the export of machinery the diffusion abroad of the
technology that had formed the basis of its technological and economic lead over the first industrial revolution. ()
Imitators will appear (international appropriation is limited), the returns to the technology will fall, and radically new
technologies () might emerge. (SOETE, 1985, p. 414). As tecnologias radicalmente novas mencionadas por
Soete (1985) so as que geram novos paradigmas tecnolgicos os quais possibilitam janelas de oportunidades
para novos entrantes (PEREZ; SOETE, 1988). Para Rosenberg (2006 [1982]), a TIT um processo inevitvel e,
segundo ele, a partir de uma perspectiva histrico-concreta, as questes centrais que emergem no so se as
tecnologias sero transferidas, mas quando e onde isso ocorrer e com que rapidez esse processo se dar.
Afinal, como sugere Teece (1977), todos os pases dependem, em algum grau, da aplicao do estoque
transnacional de tecnologia e conhecimento. Em outras palavras, o crescimento econmico de cada nao est
entranhado dinmica da TIT (TEECE, 1977). Boldrin e Levine (2008), por exemplo, mostram que a mquina a
vapor de James Watt foi protegida por diversas patentes de 1769 a 1800 na Inglaterra, dificultando que essa
tecnologia fosse apropriada por concorrentes, porm aps a expirao das patentes de Watt houve uma exploso
na produo e eficincia dos motores e os potenciais rivais passaram a se apropriar desta tecnologia.

27
Outro exemplo marcante na historiografia o caso da promoo
institucional da espionagem por parte dos governos escandinavos 31 e da imigrao de
artesos qualificados32, com o apoio de sua elite social33 (BRULAND, 1998).

Enquanto que, no sculo XVIII, a transferncia das habilidades homem a


homem no local de trabalho (especialmente dos imigrantes britnicos que treinaram
uma gerao de trabalhadores especializados) e a espionagem (LANDES, 2005) eram
os principais canais de TIT, em outros momentos histricos diferentes canais
mostraram-se ser mais eficientes.

Em meados do sculo XVIII e incio do XIX, as mquinas-ferramenta


mecnicas e instrumentos tornaram-se mais complexos e passaram a ter cada vez mais
tecnologias incorporadas e alguns fabricantes de mquinas j operavam com modelos
padronizados, sendo possvel a venda a partir de descries em catlogos 34 (LANDES,
2005). Neste contexto, a sua importao passou a ser um canal to significativo de TIT
quanto contratao de trabalhadores (CHANG, 2009). Ademais, medida que
mtodos cientficos foram sendo utilizados para codificar e explicar o funcionamento
das mquinas, outros canais passaram a ser significantes para a TIT35.

31
Espionage occurred in textiles, where the Danish and Swedish governments sent hand-picked agents to Britain;
in Norwegian glass production, where a large part of development of this industry rested on the work of a young
citizen (...) on an assignment of industrial espionage to Britain. (BRULAND, 1998, p. 176).
32
Workers were recruited in the field of glass making, production of leather, salt, steam, cobalt, porcelain, textiles,
iron and steel, and mining. () Expertise from abroad made up the foundation on which the development of
modern Danish and Norwegian industries could be built. (BRULAND, 1998, p. 180).
33
De acordo com Bruland (1998), o governo e as elites sociais escandinavos estavam comprometidos com os
vrios mecanismos de transferncia de tecnologia e conhecimento.
34
As ferramentas tornaram-se mais pesadas e mais rgidas (...), mais automticas e precisas (...) e mais versteis
e fceis de operar (...). Em meados do sculo XIX, a maioria das mquinas-ferramenta mecnicas atualmente
usadas (...) j tinha sido criada (...) e fabricantes de equipamentos j mantinham estoques de modelos
padronizados e vendiam a partir de descries em catlogos. (LANDES, 2005, p. 101). Ao passo que as
mquinas foram sendo aperfeioadas, com a transio para um novo tipo de construo mecnica (com o
surgimento das peas intercambiveis, i.e., partes precisas que se encaixam e se integram com outras em um
equipamento maior), houve a possibilidade de uniformizao e padronizao de sua fabricao, permitindo a
transferncia de mquinas em maior escala (LANDES, 2005).
35
Assim, conforme o conhecimento desincorporado foi aumentando, tornou-se importante proteger as ideias (os
ativos intangveis) ao invs de trabalhadores ou mquina, para a manuteno e fortalecimento das vantagens
competitivas. As leis inglesas que proibiam a sada de trabalhadores e as exportaes de mquinas tiveram sua
eficcia reduzida e acabaram sendo revogadas. Em seu lugar, foram criados meios de proteger as ideias, como o
surgimento de patentes, por exemplo (CHANG, 2009).

28
A importao de mquinas como canal de TIT torna-se de fato relevante
quando os ingleses desenvolvem novas indstrias que significantemente mudam o
carter e o ritmo da TIT. Trata-se da indstria focada no desenvolvimento de
mquinas36 (bens de capital). O lucro dos produtores de bens de capital vinha
exatamente da difuso da tecnologia e isto implicou uma transio do processo de
industrializao como um todo (BRULAND, 1998). Esta transio teve implicaes para
a difuso da industrializao, para a venda de equipamentos e para a difuso das
habilidades necessrias para a produo industrial, o que afetou sobremaneira a TIT 37
(BRULAND, 1998).

Com a industrializao dos retardatrios (Estados setentrionais norte-


americanos, Confederao Germnica, Frana e Blgica), a vantagem britnica
diminua inevitavelmente e, strictu sensu, como aponta Hobsbawn (1978), a Gr-
Bretanha nunca dominou totalmente o processo de industrializao em mbito mundial,
j que outros pases passavam por surtos industriais localizados e pontuais, mas a
supremacia foi britnica. A industrializao dos retardatrios confunde-se com as
inovaes da Segunda Revoluo Industrial o ao, a eletricidade, o motor a
combusto, a qumica e a farmacutica. Tal revoluo, sobretudo caracterizada pela
descoberta da eletricidade e da indstria qumica orgnica, marca novas relaes entre
cincia e tecnologia. O laboratrio de pesquisa torna-se a fonte de inovaes

36
De acordo com Hobsbawn (1978), a Revoluo Industrial Inglesa centrada na indstria txtil, sobretudo
relacionada ao algodo, encontra seus limites e se inicia uma segunda etapa com o advento da indstria de bens
de capital, baseada no carvo, ferro e ao. A revoluo dos transportes (trens e navegao a vapor) impulsionou
a abertura de novos mercados e mesmo a expanso dos antigos, dando ainda mais dinamismo indstria
inglesa, j que houve um aumento da demanda (em mbito internacional), sobretudo de bens de capital. A mania
ferroviria passou a simbolizar a revoluo tecnolgica e atraia investidores que buscavam retornos que
prometessem rendimento maior que os ttulos pblicos britnicos e, graas transformao do mercado de
capitais, o capital buscava inverses no somente nos tradicionais imveis (e em ttulos pblicos) como tambm
em aes industriais, dando maior impulso industrializao inglesa. Com as estradas de ferro, a Gr-Bretanha
entrou num perodo de plena industrializao (HOBSBAWN, 1978, p. 111). Marson (2012) apresenta as
principais caractersticas da evoluo e desenvolvimento da indstria de mquinas e equipamentos na Inglaterra,
Europa continental e EUA.
37
This transition had very significant implications for the diffusion of industrialization as a whole, for the sale of
equipment also involved, in one form or another, the diffusion of the adjunct skills which were necessary to
industrial production. () The pace of diffusion must have accelerated in the mid-1840s, since exports of
machinery and millwork to all European countries increased sharply at that time. This of course corresponds to
the repeal of the prohibitions on the exports of machinery after 1843. () British suppliers provided overall
packages of technology: information, equipment and machines, skilled labour, management expertise, and so
on. (BRULAND, 1998, p. 171-172).

29
tecnolgicas, diferentemente da Primeira Revoluo Industrial quando a tecnologia era
a fonte de descobertas cientficas (COOPER, 1972).

Ao deixar de ser a nica economia industrializada, a Gr-Bretanha perde


gradativamente o quase monoplio nas relaes comerciais internacionais e deixa de
disponibilizar, gradativamente, capital, bens de capital e tcnica aos pases
retardatrios, que visavam igualdade competitiva com a Inglaterra.

Assim, muitos deles tentam garantir proteo indstria nascente (infant


industry) para que pudessem ser capazes de competir com as empresas britnicas,
tanto no mercado interno quanto externo. Aps 1820 fica mais fcil para o comrcio
britnico conquistar as economias subdesenvolvidas do que penetrar nos mercados
desenvolvidos, mais lucrativos, porm mais resistentes e rivais. Nesse sentido, duas
reas do mundo eram de especial importncia para a Gr-Bretanha (a Amrica Latina e
as ndias Orientais), alm das possesses brancas (Nova Zelndia, Canad, frica do
Sul e Austrlia). Entretanto, as exportaes de capital para o mundo
subdesenvolvimento s ganhariam importncia mais tarde (HOBSBAWN, 1978).

1.1.2 A TIT no Paradigma Fordista38

(...) os ianques j nasciam especialistas em Cincias Mecnicas,


assim como os italianos j nasciam com dom para Msica
e os alemes para Metafsica.

Julio Verne (2008 [1865]).

A TIT foi menos dinmica at a Revoluo dos Transportes39 e das


Comunicaes, as quais tornaram relativamente mais facilitada a TIT. As melhorias nos

38
Igualmente conhecido como paradigma da produo em massa.

30
transportes e nas comunicaes foram os principais facilitadores tecnolgicos para o
crescente fluxo de conhecimentos tecnolgicos, assim como de bens de capital atravs
das fronteiras nacionais (MOWERY; ROSENBERG, 2005 [1998]).

O desenvolvimento da infraestrutura de transportes e comunicaes


(ferrovias e telgrafo), em meados do sculo XIX, permitiu aos EUA explorar sua ampla
gama de recursos naturais (em seu vasto territrio) para obteno de economias de
escala40 no encontradas em outros pases (MOWERY; ROSENBERG, 2005 [1998];
FREEMAN; SOETE, 2008 [1974]). Devido complexidade crescente e s grandes
escalas da produo, da tecnologia, dos mercados, das finanas e da administrao
nos EUA, houve paulatinamente a profissionalizao e especializao de funes-
chave da administrao41 (NELSON, R. R.; WRIGHT, 1992; FREEMAN; SOETE, 2008
[1974]). Ademais, engenheiros passaram a aplicar frequentemente os resultados da

39
Until coal provided a cheap and flexible source of energy and until the railroad made possible fast, regular all-
weather transportation, the processes of production and distribution continued to be managed in much the same
way as they had been for half a millennium. (CHANDLER JR., 1999, p. 485). O estabelecimento das redes de
transporte e de comunicao foi necessrio para o surgimento da produo e distribuio em massa e para a
ascenso da empresa moderna (CHANDLER JR, 1999).
40
No final do sculo XIX, a indstria americana assumiu uma nova fase no mundo: um nmero significativo de
inovaes concentrado nos anos 1880 tirou proveito das oportunidades proporcionadas pela produo em massa
e marketing de massas possibilitadas pelas ferrovias e redes de telgrafos (NELSON, R. R.; WRIGHT, 1992).
Tais inovaes incluam novas marcas e novos produtos de consumo embalados (por exemplo, cigarros,
enlatados, farinha e cereais, cerveja, laticnios, sabonetes e medicamentos); maquinrio leve de produo em
massa (por exemplo, mquinas de costura, mquinas de escrever, mquinas fotogrficas); equipamentos
eltricos; e mquinas industriais padronizadas (como caldeiras, bombas e mquinas de impresso) (CHANDLER
JR, 2004 [1990]).
41
O surgimento de uma classe de administradores profissionais nos EUA foi estimulado no somente pelas
mudanas na estrutura e na administrao de grandes firmas e pelas mudanas na tecnologia, mas tambm por
desenvolvimentos internos profisso administrativa e no sistema educacional. (FREEMAN; SOETE, 2008, p.
144). Por exemplo, a institucionalizao da contabilidade para auxiliar as tomadas de decises empresariais:
Accountancy ceased to be a mere record of past events and developed in the latter half of last century into an
applied science designed to aid the business man in the policy of his operations (e.g. by determining the relative
profitableness of different sections of a business, rates of amortisation, etc.) coincidently with the rise of the
profession of chartered accountants. This led to the invention of cost accounts for factories. (JEVONS, 1931, p.
02). A aplicao de conhecimento cientfico s atividades mecnicas nas fbricas, combinadas com os custos
contbeis, permitiu o nascimento da administrao cientfica dos tempos e movimentos. The concept and
practice of professional management first arose in the United States, and by 1900 it was common for a large
American firm to be staffed by a cadre of professional, educated middle managers, a phenomenon that seems to
have been almost exclusively American. (NELSON; WIRGHT, 1992, p. 1940).

31
cincia pura42, a fim de obter maior segurana e economia na construo de obras,
navios e caldeiras. Os velhos mtodos, que antes incluam mtodos empricos ou de
tentativa e erro (adquirido da experincia e educao informal) foram substitudos,
gradativamente, por clculos precisos e medies (adquiridos de educao e
treinamentos formais). Estes novos mtodos foram de grande importncia para a
evoluo da engenharia eltrica e se espalhou para as demais reas do conhecimento
(ainda em fase de formao) como a engenharia mecnica. (JEVONS, 1931).

No final do sculo XIX, os EUA emparelham com a Inglaterra e a


ultrapassam rapidamente no incio do sculo XX. Diversos foram os elementos que
justificam a incapacidade inglesa de se manter na dianteira do processo, fugindo do
escopo deste estudo aprofund-los43, porm, pode-se apontar que o carter da
tecnologia muda (passando a ser mais science-based) e, com o reconhecimento da
importncia das atividades de P&D e do investimento em capital humano altamente
qualificado, os EUA ganham a dianteira44 mundial. Alm das Revolues dos
Transportes e das Comunicaes, a eletricidade, o motor a combusto e as inovaes

42
A partir da Segunda Revoluo Industrial, a transformao tornou-se contnua e cada vez mais a cincia passou
a ter papel na tecnologia, diferentemente da Primeira Revoluo que fora bastante arcaica e teve papel
secundrio da cincia e, sem dvidas, seus maiores trunfos tecnolgicos foram a estrada de ferro e o barco a
vapor (pr-cientficos) (HOBSBAWN, 1978). As duas mais importantes indstrias da nova fase do industrialismo,
a eltrica e a qumica, baseavam-se inteiramente no conhecimento cientfico (HOBSBAWN, 1978). Outras
mudanas foram a expanso sistemtica do sistema fabril e a organizao da produo em massa, a descoberta
de que o maior mercado potencial estava nos rendimentos crescentes da classe trabalhadora nos pases mais
desenvolvidos e o aumento na escala da empresa econmica e a concentrao da produo e da propriedade
(HOBSBAWN, 1978).
43
A Gr-Bretanha, marcada pelo declnio de iniciativa por parte do empresariado e pelo conservadorismo ingls,
fora perdendo terreno nas indstrias do tipo cientfico-tecnolgicas e, nos casos em que a integrao e a
produo em grande escala se faziam patentes, mantendo-se arcaica tanto na tcnica quanto na organizao
produtiva, afetando a produo padronizada e agarrando-se s especializadas habilidades manuais
(HOBSBAWN, 1978).
44
By 1920, the United States has begun to move into the modern era of high college enrollment and substantial
corporate expenditure on research and development. Not only does America's human capital become more highly
educated, but a much higher proportion of those high-skill workers are employed in science, technology and
engineering rather than the traditional professional activities, with their bias towards rent-seeking. (CRAFTS,
1998, p. 199). De acordo com Mowery e Rosenberg (2005 [1998]), a pesquisa industrial organizada surge na
Alemanha por volta de 1870 no setor qumico, porm foi nos EUA, no inicio do sculo XX, que as empresas
industriais qumicas e de outros setores se tornaram coletivamente os principais empregadores industriais de
cientistas e engenheiros. O crescimento da atividade de P&D industrial nos EUA teve papel de destaque na
estruturao das empresas industriais norte-americanas no final do sculo XIX e incio do sculo XX, o que foi
possvel graas aos avanos na qumica e na fsica, os quais criaram considervel potencial para aplicao
lucrativa de conhecimentos tcnico-cientficos (MOWERY; ROSENBERG, 2005 [1998]).

32
organizacionais fordistas-tayloristas45 contriburam para alterar a estrutura da indstria,
dando forte impulso produo (FOHLEN, 1980).

No somente as aplicaes de conhecimento cientfico indstria que de


fato j ocorriam na ltima fase da Primeira Revoluo Industrial marcaram uma
ruptura com o perodo anterior, mas o uso de mtodos indutivos nas indstrias e
preocupaes individuais que compunham tais mtodos, com vista a obter fatos e
generalizaes que pudessem servir como base do replanejamento do processo
produtivo e de plantas de produo, foram elementos que propiciaram a mudana. A
essncia da nova Revoluo Industrial estava na busca do conhecimento exato, no
planejamento de processos: desde a mincia de operaes manuais (com base nos
estudos de tempos e movimentos) at o lay-out de mquinas de fbricas gigantescas
(JEVONS, 1931).

Embora nem todo tipo de tecnologia derive da pesquisa cientfica e nem


todos os resultados da pesquisa se transformem em tecnologia, cada vez mais o
conhecimento cientfico passou a ser o insumo mais importante de um nmero
crescente de tecnologias (SABATO, 2011 [1975]).

A mudana de paradigma marcou a complexidade e a especializao da


mudana tecnolgica. A tecnologia tornou-se mais complexa e mais produtiva e cada

45
Many kinds of things were made in lots of hundreds or thousands at a time all alike, and with interchangeable
parts, whereas the previous practice had been to make them in tens or hundreds. In certain industries mass
production developed into continuous production, as in making sewing-cotton, paper, biscuits, watches, etc.
Strictly speaking mass production merely means making a large number of articles exactly alike at one time for
which special tools or adjustments of machines are employed; but in common speech it has come now to be
synonymous with continuous production, which, of course, might be called continuous mass production.
(JEVONS, 1931, p. 2). Ademais the Fordist paradigm, characterised by very high levels of mechanisation, a very
advanced state of the division of labour within firms, labourspecialisation and for very many jobs a drive towards
the utmost simplification of functions, thus allowing the employment in many positions of very unskilled workers:
indigenous peasants and immigrant workers at the centre of the system and the local often very unskilled labour
force at the periphery. The stability of this paradigm and its success over some time offered TNC based
security in their home economies and an easily exportable pattern of management, one that could combine foreign
stays by management and senior engineers and the employment of the local work force all the other functions.
(CHESNAIS, 2013, p. 383-384).
33
vez mais dependente de novos conhecimentos cientficos46. A importncia econmica
crescente da cincia e a ampla institucionalizao da pesquisa foram responsveis
pelas mudanas tcnicas nos EUA (MOWERY; ROSENBERG, 2005 [1998]). As
inovaes tcnicas47 e organizacionais lideradas pelos EUA abriram uma trajetria nova
para a organizao interna das empresas e sua interao com o mercado, alterando a
dinmica de acumulao de capital.

Houve esforos intensivos para melhorar a proteo do patrimnio


tecnolgico empresarial e tornaram-se mais claros e robustos os direitos de propriedade
intelectual, salvaguardando os novos conhecimentos e tecnologias gerados dentro das
empresas (MOWERY; ROSENBERG, 2005 [1998]).

As patentes permitiram a algumas empresas manter seu poder de mercado e


sua aquisio; por outro lado, passou a ser um relevante canal de TIT. Neste sentido,
devido importncia dada propriedade intelectual pelas grandes corporaes dos
pases centrais como forma de manter suas posies monopolsticas (inclusive em
outros territrios, j que as empresas norte-americanas iniciavam seus movimentos de
ter filiais na Europa e Japo como parte do Plano Marshall), os EUA passaram a
promover alteraes em sua legislao patentria e a pressionar foros de comrcio

46
A inovao foi sendo forjada durante o sculo XX tanto a partir de conhecimentos tecnolgicos existentes quanto
da cincia e, em alguns casos clebres, as inovaes tecnolgicas apareceram antes das teorias cientficas que
explicaram seu desempenho ou seu projeto. Alm disso, a percepo das consequncias econmicas desses
avanos tecnolgicos normalmente exigiu refinamentos e melhorias considerveis das toscas verses iniciais dos
produtos que os incorporavam. (MOWERY; ROSENBERG, 2005, p. 19). O carter da forma de dependncia que
marcou o imperialismo do sculo XIX, designado por um sistema de dominao poltico-militar, substitudo por
um novo instrumento de dominao, mais sutil, porm no menos efetivo, isto , a superioridade cientfica e
tecnolgica dos pases desenvolvidos (HERRERA, 1971). Essa superioridade capaz de gerar uma nova diviso
internacional do trabalho, onde as grandes potncias tm o monoplio das tcnicas e dos processos produtivos
mais avanados, enquanto que os pases perifricos dedicam-se aos setores de baixa rentabilidade,
incompatveis com os setores dos pases centrais. Na medida em que as economias centrais utilizam sua
capacidade cientfica e tecnolgica para subordinar e explorar os pases menos avanados, assim como fazem
com sua capacidade econmica e militar, pode-se dizer que a cincia e a tecnologia so instrumentos de
dominao e fonte de poder (HERRERA, 1971).
47
A eletricidade contribuiu para a concentrao industrial ao possibilitar o desenvolvimento de mquinas maiores e
mais eficientes e de sistemas integrados de produo, como a linha de montagem. O motor a combusto interna
deu origem ao automvel, ao trator, ao caminho e ao avio (TIGRE, 2005).O surgimento do telgrafo, das
ferrovias e dos navios a vapor permitiu a unificao de mercados, reduzindo barreiras econmicas resultantes
dos custos de transportes elevados e criando oligoplios mais estveis (TIGRE, 2005), possibilitando que o
conhecimento e tecnologias corporificados nos bens de capital fossem levados a distncias inimaginveis em
perodos relativamente curtos.

34
internacional para a adoo de um sistema de propriedade intelectual mais forte (o qual
ser somente firmado em 1994) (FARIA, 2012).

A preocupao quanto proteo industrial se acentuou quando os EUA


passaram a se sentir ameaados pela concorrncia de pases em fase de
emparelhamento (como o Japo) e tiveram perda de competitividade da sua indstria
de semicondutores, um dos pilares do novo paradigma tecnolgico (FARIA, 2012). O
Japo, mas no somente ele, passou a praticar engenharia reversa, o que fez com que
os EUA empreendessem o cercamento de conhecimentos cientficos e tecnolgicos
(CORIAT, 2002). A prtica de tentar inibir a sada de conhecimento de suas fronteiras
tambm foi empreendida pela Inglaterra, quando ento lder da Revoluo Industrial,
porm as medidas por ela utilizadas neste paradigma no eram muito eficazes pelo
prprio carter tecnolgico (imbudo em conhecimento cientfico), por isso, o objetivo
passa a ser esconder o conhecimento produzido em suas fronteiras (ou seja, torn-lo
privado). Prtica amplamente defendida pelos EUA.

Ironicamente, a despeito dos avanos cientficos e tecnolgicos nos EUA,


durante a maior parte do perodo anterior a 1940, os EUA foram adeptos muturios e
comercializadores de tecnologias alheias muitas vezes, tendo o contrabando como
poltica ativa (ANDREAS, 2013) , favorecendo-se na maior parte das vezes do
tamanho do seu mercado interno, das rendas familiares relativamente mais altas e bem
distribudas48 vis--vis demais naes, e de uma populao geograficamente dispersa
(NELSON, R. R.; WRIGHT, 1992; MOWERY; ROSENBERG, 2005 [1998]). Assim,
conhecimentos, tcnicas e talentos foram importados, inclusive alguns em massa,
contudo, sua utilizao obedecia a propsitos que no eram definidos, impostos e
comercializados a partir de fora (FERNANDES, 2009 [1970]).

48
A trajetria da tecnologia norte-americana no sculo XX foi traada ao longo de caminhos que foram moldados
no somente pela abundncia de recursos naturais, mas tambm por uma grande populao que j era abastada
segundo padres contemporneos europeus antes da Primeira Guerra Mundial, e que desfrutava de uma
distribuio de renda mais igualitria. Alm disso, as divises menos pronunciadas de suas classes sociais
criaram um grande mercado para produtos padronizados e homogneos, como se tornou aparente na velocidade
com que os EUA vieram a dominar a indstria automobilstica mundial. Tanto no caso dos automveis quanto no
dos avies, a disperso geogrfica da populao norte-americana deu um mpeto adicional rpida adoo
dessas tecnologias. (MOWERY; ROSENBERG, 2005, p. 187). De acordo com Nelson e Wright (1992), por volta
de 1900, a renda nacional dos EUA era duas vezes superior inglesa e aproximadamente quatro vezes maior
que a francesa ou alem; e a renda per capita ultrapassava a da Inglaterra e dos pases europeus continentais.

35
A TIT, portanto, foi importante para o desenvolvimento dos EUA, os quais
importavam boa parte de tecnologias europeias. Contudo, desde o comeo os
inventores americanos modificavam e reformulavam essas tecnologias para adequ-las
s suas peculiaridades (NELSON, R. R.; WRIGHT, 1992; FREEMAN; SOETE, 2008
[1974]). De acordo com Braun (1983)49 e Nelson e Wright (1992), muitas inovaes de
origem europeia foram progressivamente aprimoradas e incrementadas nos EUA,
exatamente por conta do acesso s economias de escala de seu mercado.

Ademais, no s tecnologias foram transferidas para os EUA, mas uma das


instituies que mais favoreceram o crescimento econmico na Gr-Bretanha, a saber,
o esprito cientfico que permeava a cultura inglesa, juntamente com o apoio s
invenes tcnicas50 (FREEMAN; SOETE, 2008 [1974]). De acordo com Freeman e

49
Braun (1983) analisa o papel da National Association of German-American Technologists na transferncia de
tecnologia entre a Alemanha e os EUA. Um membro da associao (engenheiro, industrialista) aprendia sobre
tecnologias avanadas alems e as introduzia nos EUA, usando a Associao como centro promotor. De acordo
com Braun (1983), isso aconteceu no caso do sistema de refrigerao, por exemplo. Visitas regulares de
associados s fbricas alems eram usadas para se ter o conhecimento das mais avanadas tecnologias alems
e geralmente induziam a sua transferncia aos EUA. (German)-American engineers had to examine the new
technology used in Germany in situ. It was normally not sufficient to use descriptions and drawing. Adaptation to
American conditions was important. This sometimes meant more simplified constructions, which often did not last
as long as the ones used in Germany but, also, larger constructions and, if possible, those which could be mass-
produced. Apart from adaptation, some American firms also improved German technological innovations. This
sometimes even resulted in a retransfer of an improved technology to Germany. (BRAUN, 1983, p. 30).
50
De acordo com Freeman (1995), no se pode negar que, a partir do sculo XVII, a cincia na Inglaterra teve sua
institucionalizao e passou reciprocamente a influenciar a tecnologia. O relativo livre movimento entre
laboratrios e oficinas de trabalho, a existncia de cientistas empreendedores assim como empreendedores
inventores e a participao de inventores e empreendedores em atividades de sociedades cientficas em
Manchester, Birmingham e outros centros industriais so evidncias da relao entre cincia e tecnologia durante
a Revoluo Industrial Inglesa. Essa instituio foi transferida para os EUA (FREEMAN; SOETE, 2008 [1974]). Os
EUA, que rapidamente dominaram a mecnica e o entendimento cientfico por detrs dela, foram capazes de logo
superar a Inglaterra como exposto na seo anterior. Na obra de fico cientfica do francs Jlio Verne, a qual
a epgrafe desta seo faz referncia, apresenta caractersticas da sociedade americana que a tornavam
particular. Em seu livro Da Terra Lua (De la Terre La Lune), publicado pela primeira vez em 1865, Jlio
Verne apresenta esteretipos que j na poca eram dados aos americanos, como por exemplo, Nada intimida
um americano. Na Amrica, tudo fcil, tudo simples, e as dificuldades morrem antes de nascer (VERNE,
2008[1865], p. 31). Em outra passagem afirma: seria preciso resolver os problemas de mecnica. Estas
dificuldades prticas poderiam parecer insuperveis em qualquer outro pas do mundo. Para os Estados Unidos,
no passavam de brincadeira (VERNE, 2008[1865], p. 53). H ainda claros exemplos da aproximao dos
engenheiros prticos aos cientistas: uma carta com as perguntas essenciais foi, ento, redigida e endereada
ao famoso Observatrio de Astronomia de Cambridge (...). Ali estavam reunidos cientistas extremante
conceituados, o que justificava plenamente a confiana depositada [a eles] (VERNE, 2008[1865], p. 35). Apesar
de obra de fico, os elementos apresentados acima ajudam a moldar algumas particularidades dos EUA na
poca: certo grau de empreendedorismo dos cidados americanos, elevado conhecimento tcnico de mecnica
e relao de proximidade com o conhecimento cientfico de fronteira.

36
Soete (2008 [1974]), isto possibilitou o respeito cincia e tecnologia e o tornou uma
caracterstica duradoura da sociedade norte-americana51.

As mudanas organizacionais, com a produo e distribuio em massa,


dominaram a economia mundial no quartel que sucede Segunda Guerra Mundial 52,
influenciando fortemente o comportamento dos consumidores e da prpria tecnologia
de produo em ramos industriais diversos, sobretudo dos bens durveis de consumo
(FREEMAN; SOETE, 2008 [1974]), os quais passaram a corporificar tecnologia e
estavam ao alcance das famlias de renda mdia nos EUA e em outros pases do
mundo.

O estilo de vida do consumo de massa consolidou os EUA como centro


dinmico da economia mundial e se difundiu rapidamente pela Europa e pelo Japo
(FREEMAN; SOETE, 2008 [1974]). Mquinas industriais americanas, equipamentos
agrcolas, equipamentos de engenharia em geral e bens de consumo os quais
corporificavam os princpios da produo em massa foram exportados. Por um lado,
tais exportaes possibilitaram a transferncia de tecnologia incorporada, por outro,
impuseram novos desafios competitivos globalmente (NELSON, R. R.; WRIGHT, 1992).

O processo de concentrao e centralizao de capital nos EUA marcou uma


expanso colossal das novas empresas gigantes em territrio americano e se expandiu,
subsequentemente, para alm das fronteiras nacionais, sobretudo rumo Europa.

51
De acordo com Nelson e Wright (1992), o papel da cincia e educao tcnica avanada deve ser visto com
ressalva no caso norte-americano. De acordo com os autores, pouco do desempenho americano durante este
perodo foi baseado em cincia. A tecnologia americana era um tanto quanto prtica, orientada para o cho de
fbrica, construda com um processo de aprendizado constante, baseado na experincia. O nvel de treinamento
avanado da indstria alem, por exemplo, era substancialmente superior na poca. A despeito da constatao
de que os EUA no tenha sido o lder mundial em cincia, nem no uso de tecnologias baseadas na cincia
naquela poca, foram desenvolvidas em solo americano muitas organizaes privadas e infraestrutura pblica
necessria para operar de forma eficaz nas indstrias de base cientfica que estavam em proeminncia
(NELSON, R. R.; WRIGHT, 1992).
52
Certamente o perodo das guerras mundiais marca um processo de reduo de transferncia de tecnologia. De
acordo com Nelson e Wright (1992), o processo global de difuso e de adaptao de mtodos americanos teria
certamente continuado (ou por imitao ou por IDE) se no fosse interrompido pela Segunda Guerra Mundial.

37
Juntamente com a expanso das empresas em mbito internacional53, houve
uma ampliao da TIT. Primeiramente por via de exportaes de bens e servios
americanos, passando pelo estabelecimento de organizaes de vendas desses bens
no exterior (transferindo, portanto, conhecimento organizacional), seguido pela
concesso de licenas para o uso de suas patentes, marcas e know-how a empresas
estrangeiras (e suas filiais no exterior) que produzem e vendem seus bens. Portanto,
diferentemente do perodo anterior quando a mobilidade de mquinas e pessoas
qualificadas era o principal canal de TIT, nesse momento, o principal canal passa a ser
o licenciamento tecnolgico, graas expanso das empresas (americanas, mas no
somente elas) para outras regies.

O processo de expanso das empresas culminar com o movimento de


fuses e aquisies (F&A) de tais estabelecimentos produtivos locais (via investimento
direto externo IDE) e instalando-se como produtores no exterior por meio de
subsidirias integrais ou parcialmente de propriedade da matriz, porm totalmente
controlada por elas54 (SUNKEL, 1971), especialmente no ps-197055 (no Paradigma
das TICs).

53
Existem diversas teorias que ajudam a explicar a evoluo de subsidirias das empresas multinacionais. Gomes
(2003) faz uma reviso da literatura pertinente a essa temtica. Para ilustrar, Gomes (2003) divide os estudos em
trs tipos de abordagens: i) atribuio do comando corporativo (ciclo de vida do produto, processo de
internacionalizao); ii) escolha da subsidiria (perspectiva de rede corporativa, processo de deciso); e iii)
determinismo do ambiente (desenvolvimento regional). Em cada uma destas perspectivas, o papel das
subsidirias das transnacionais diferenciado.
54
Esse no um processo linear que vai da simples exportao F&A de empresas no exterior. um processo
truncado e que depende de cada setor industrial em questo. Por essa razo, alguns setores podem estar
apenas exportando bens enquanto outros podem j estar em outra etapa de aprofundamento da transferncia de
tecnologia via licenciamento, por exemplo.
55
Assim, a TIT intensifica-se nos anos 50, 60 e 70 do sculo XX, associada transnacionalizao das grandes
corporaes norte-americanas em direo Europa e periferia (semi-industrializada). O movimento de
transbordamento do padro de produo e consumo norte-americano para o resto do mundo no perodo traduzia-
se na liderana do setor metal-mecnico e qumico, o que em termos tecnolgicos corresponde difuso de um
padro relativamente estvel e cuja base tcnica identificada com a Segunda Revoluo Industrial (SARTI;
HIRATUKA, 2010).

38
A difuso de tecnologia industrial e das tcnicas administrativas norte-
americanas (sobretudo para Europa e Japo)56 se deu tambm por meio de polticas
estabelecidas pelo governo americano, como o Plano Marshall57, que imprimiu grande
nfase na transferncia de tecnologia e a Organisation for European Economic Co-
operation OEEC (hoje Organisation for Economic Co-operation and Development
OECD), que incentivou o envio de equipes de pesquisadores para estudar a
produtividade dos EUA em empresas norte-americanas nos primeiros anos aps a
Guerra (FREEMAN; SOETE, 2008 [1974]). Ademais, o sistema militar norte-americano
foi um importante canal de transferncia de tecnologia58 (WESTPHAL; KIM; DAHLMAN,
1985).

No imediato ps-guerra, durante o perodo de reconstruo, os mtodos


americanos produo contnua, especializao, replanejamento das plantas
produtivas, adoo dos princpios e mtodos tayloristas foram amplamente
reconhecidos pelas empresas alems mais prontamente que as inglesas (JEVONS,
1931). A industrializao por cpia foi um fato comum do ps-guerra, o que levou os
seguidores formao de sistemas de inovao voltados adaptao e ao
encurtamento do ciclo do produto (estratgia praticada de forma bem-sucedida pelo
Japo, por exemplo) (MEDEIROS, 2013).

56
No ps-guerra, devido a crescente interdependncia da economia dos pases europeus, a TIT foi ampliada e se
deu por meio do comrcio de bens de capital, acordos de licenciamento e IDE. Tal interdependncia possibilitou a
explorao do uso de economias de escala e as altas taxas de investimento nas economias europeias
encorajaram uma rpida difuso das melhores prticas americanas (PAVITT, 1985). O emparelhamento das
economias europeias no ps-guerra com a economia americana foi possvel, dentre outros fatores, porque estes
pases possuam um nvel relativamente alto de tecnologia endgena acumulada (PAVITT, 1985).
57
De acordo com Mariutti (2011), o fluxo crescente de IDE dos EUA para a Europa tinha como objetivo primordial
romper com o protecionismo europeu e sustentar a proteo social ao trabalhador americano.
58
Um exemplo emblemtico o caso da Coreia do Sul que, com a guerra da Coreia, recebeu uma contribuio
dos EUA para seu processo de emparelhamento tecnolgico. Pode-se dizer que o desenvolvimento econmico
da Coreia do Sul, bem como da Alemanha e Japo (logo aps a Segunda Guerra), resultaram de convite dos
EUA, da a noo de desenvolvimento a convite (FIORI, 2013). As decises de desenvolvimento no se do
exclusivamente internamente. As relaes entre os grupos econmicos e sociais de cada nao esto vinculados
com outras naes, em particular com o Estado hegemnico, por meio de oportunidades econmicas, modelos e
ideologias (MEDEIROS, 2013). De acordo com Medeiros (2013), o contexto da Guerra Fria, por exemplo,
influenciou o acesso a divisas e tecnologia e teve apoio ou veto (e at mesmo bloqueio) s estratgias de
desenvolvimento dos pases que se industrializaram no ps-guerra por parte dos EUA. Por exemplo, no caso sul-
coreano houve grande apoio dos EUA na proviso inicial de financiamento externo e de mercado preferencial
para suas exportaes (MEDEIROS, 2013).

39
Houve um processo de difuso de inovaes organizacionais intensas e as
empresas multinacionais americanas foram um importante fator para a transmisso da
tecnologia americana para potenciais competidores estrangeiros59 (MANSFIELD et al.,
1982). As empresas americanas (a moderna corporao60) que estabeleceram filiais
no exterior transferiram os princpios de administrao e de organizao tipicamente
americanos (administrao cientfica) (NELSON, R. R.; WRIGHT, 1992) e tiveram um
efeito demonstrao no desprezvel.

A rpida industrializao da periferia do mundo capitalista, sob a direo de


empresas dos pases cntricos, que se observou a partir da Segunda Guerra Mundial,
corresponde a uma terceira fase na evoluo do capitalismo industrial. Grandes
empresas americanas invadem sistemas nacionais criando ou reforando estruturas
oligopolsticas, beneficiando-se da maior concentrao para assegurar
autofinanciamento e planejamento de suas atividades de longo prazo, j que possuem
condies de administrar os preos.

Dessa forma, o capitalismo ps-1970 marcado pelo controle das grandes


corporaes modernas61 que controlam as transaes internacionais, controlam a
inovao dentro das economias nacionais, operam nacionalmente sob orientao que
escapa em grande parte ao isolada de qualquer governo e, finalmente, mantm
uma grande liquidez fora do controle dos bancos centrais e tm fcil acesso ao

59
De acordo com Mansfield et al. (1982), houve muitas crticas internacionalizao das empresas americanas por
parte do pblico norte-americano, o qual alegava que a perda de liderana tecnolgica em alguns setores
industriais e a perda de competitividade da economia americana a partir de 1970 era resultado da transferncia
de tecnologia propiciada pelas multinacionais americanas. A Federao Americana do Trabalho e Congresso de
Organizaes Industriais, conhecida por sua sigla AFL-CIO (do ingls American Federation of Labor and
Congress of Industrial Organizations) fez a seguinte proposio: clear legislative direction is necessary to give
the President authority to regulate, supervise, and curb the outflows of U.S. capital (...). Authority within the
Presidents hand should include consideration for the kind of investment that would be made abroad, the product
involved, the country where the investment would be made, the linkage of the investment to the flows of trade and
its effect on U.S. employment and the national economy (...). U.S. government policy has encouraged the export
of technology in recent years (). This policy should be reversed by giving the President clear authority to
regulate, supervise, and curb licensing and patent agreements on the basis of Congressionally determined
standards. This would include the kind of investment, the product involved, the country of investment, the linkage
to trade flows from such transfers and the effect on U.S. employment and the economy. (apud MANSFIELD et al.,
1982, p. 21). Subsequente legislao foi submetida ao congresso americano para criar uma agncia federal para
supervisionar a sada de tecnologia, capital, trabalhadores e produto; e embora nunca tenha sido aprovada,
presses neste sentido continuaram nos EUA.
60
Chandler Jr. (2004 [1990]) prope uma caracterizao da moderna corporao americana.
61
Arajo (2004) faz um apanhado da literatura que apresenta os efeitos de transbordamento sobre pases de
origem (home country) e receptores (host country) das empresas transnacionais.
40
mercado financeiro internacional. Assim, desde meados dos anos 1970, as
transformaes na morfologia da grande empresa transnacional provocaram uma
reestruturao dos mercados e deram origem s formas contemporneas de
concorrncia em escala global (BELLUZZO, 2013a).

Essas transformaes tm afetado as funes dos Estados Nacionais e


modificado a forma de organizao poltica, cujo perfil, segundo C. Furtado (1974),
ainda se est definindo. Assim, as principais atividades industriais ligadas ao mercado
interno so controladas por grandes corporaes modernas com projetos prprios de
expanso internacional, dos quais pouco conhecimento tm os governos dos pases em
que elas atuam. Essa debilidade do Estado como instrumento de direo e
coordenao das atividades econmicas, segundo C. Furtado (1974), passa a ser um
fator significativo no processo evolutivo.

Com as transformaes concretas na dinmica econmica mundial nos


ltimos anos, sobretudo no ps-1980, houve uma mudana na natureza e nos
mecanismos da TIT pari pasu com a mudana do papel das polticas nacionais para
promov-la (RADOSEVIC, 1999b) e das estratgias para dificult-la. Alm disso, a
estabilidade tecnolgica vivida foi rompida, graas ao aumento do peso do complexo
eletrnico e das tecnologias de comunicao na indstria mundial, o que marca o novo
paradigma tecnolgico tecnologia caracterizada por economias de escala e escopo,
intensidade de capital, padronizao e uso intensivo de recursos naturais (NELSON, R.
R.; WRIGHT, 1992). Com tantas modificaes, o perodo testemunha tambm o
fracasso das grandes corporaes modernas americanas em responder os novos
competidores.

exatamente esta a discusso proposta na prxima seo 1.2 A TIT no


Paradigma das TICs e na nova fase do capitalismo desse Captulo I. Por ora cumpre
destacar que o panorama histrico claro: a TIT ocorreu por diversos canais e
dependeu, obviamente, do momento histrico e de dimenses econmicas, culturais,
polticas e do paradigma tecnolgico em que estavam inseridos os pases exportadores
e importadores de tecnologia e da disputa pela manuteno de privilgios j alcanados
e estabelecidos pelos atores econmicos.

41
1.1.3 Comentrios seo

Para a Alemanha de Bismarck,


para os Estados Unidos de Alexandre Hamilton e
para os Japoneses da revoluo Meiji,
a industrializao no era uma questo de escolha,
mas uma imposio de sobrevivncia das naes, de seus povos e de suas identidades.

Luiz Gonzaga Belluzzo (2014b).

Apesar de comprovaes histricas da importncia da TIT como forma de


possibilitar (mas no de garantir) o emparelhamento, o papel de destaque dado a ela foi
questionado por diversos estudiosos e, como aponta Simon (1991), especialistas
sugerem que a TIT no relevante, j que no se trata de transferncia de know-how,
mas de show-how, i.e., a TIT acelera a capacidade fsica para produzir produtos, sem
reforar, por si s, o crculo virtuoso capaz de transformar a base tcnica do pas
importador.

Muitos so os exemplos de Estados Nacionais que tiveram estratgias


passivas (do tipo boas vindas ou portas abertas) no tratamento da TIT, sem se
preocupar com o desenvolvimento tecnolgico e de capacitao endgena (para
ampliar as aptides). Este o caso dos pases latino-americanos no seu processo de
desenvolvimento industrial no sculo XX, mesmo no perodo de industrializao por
substituio de importaes (FAJNZYLBER, 1983; COSTA, 2003), o qual se apoiou na
importao de conhecimento tecnolgico e nas empresas estrangeiras para consolidar
sua base produtiva industrial diversificada, sem se preocuparem em consolidar um

42
sistema de aprendizado local62. Foi esse o caso brasileiro, conforme explorado no
Captulo II.

Na contramo, existem vrios outros exemplos de Estados Nacionais que,


com uma estratgia adequada, conseguiram complementar seu processo de
desenvolvimento industrial com a importao de tecnologias e conhecimentos, como
o caso do Bando dos Quatro63 (PACK, 2005), tambm no sculo XX (VIOTTI, 2002;
KIM, 2005; PACK, 2005; KIM, 2005 [1997]). E o fizeram como uma imposio de
sobrevivncia de suas naes, no como uma escolha, conforme foi exposto na
epgrafe. O acesso a tecnologias e conhecimentos externos foi fundamental para a
construo de habilidades nacionais prprias (ROSENBERG, 1976; VIOTTI, 2002; KIM,
2005 [1997]; FREEMAN; SOETE, 2008 [1974]).

H, portanto, evidncias concretas que comprovam que pases quando


retardatrios cresceram ao explorar efetivamente um conjunto de tecnologias
disponveis pelos pases lderes (RADOSEVIC, 1999a). Explorar efetivamente, neste
contexto, significa mais do que simplesmente tomar emprestado ou adquirir solues
prontas, mas um esforo ativo de Estados e empresas nacionais retardatrias de
dominar vrios elementos da tecnologia importada.

62
De acordo com Cassiolato e Lastres (2005), foi exatamente a incapacidade da estrutura produtiva domstica de
criar capacidade autnoma de gerao de tecnologias e de inovao uma das principais razes do fracasso
relativo do processo de industrializao por substituio de importaes apoiada, sobretudo, pelo capital
estrangeiro. De acordo com Fajnzylber (1983), no caso latino-americano no foi tanto a presena das empresas
transnacionais, mas a ausncia ou a debilidade das orientaes capazes de induzir a adoo de comportamentos
que seriam convergentes com certos atributos ligados industrializao e contribuio que as transnacionais
poderiam ter no processo de industrializao e desenvolvimento. A responsabilidade central pelo comportamento
e pelos efeitos econmicos gerados pela presena indiscriminada das transnacionais na Amrica Latina
eminentemente interna.
63
O Bando dos Quatro formado por Hong Kong, Coreia do Sul, Cingapura e Taiwan. No caso sul-coreano, os
principais canais de TIT foram as fbricas chave na mo (turnkey plants) e importao de mquinas. Houve uma
extenso limitada de transferncias de propriedade de tecnologia por meio de acordos de investimento
estrangeiro e direitos de licenciamento. Mais importante do que a transferncia formal de tecnologia foi a
transferncia informal de tecnologia que envolveu processo de imitao e de aprendizado, bem como o uso de
informaes obtidas pelas exportaes. Tambm se inclui sob o termo transferncia informal de tecnologia a
expertise obtida como resultado da ida de sul coreanos para o exterior para trabalhar e estudar (WESTPHAL;
KIM; DAHLMAN, 1985). Para mais detalhes sobre o processo de desenvolvimento industrial sul-coreano e a TIT,
ver Nota 75. Os outros pases asiticos que compem o Bando dos Quatro tambm foram bem sucedidos em
se industrializar e o sucesso foi devido a: i) abertura ao conhecimento estrangeiro e sua capacidade e disposio
de vincularem-se aos mercados internacionais de tecnologia; ii) as presses exercidas sobre as empresas
domsticas para aumentar sua produtividade, aumentando a demanda por tecnologia estrangeira; iii) incremento
da alta produtividade da tecnologia estrangeira; iv) capacidade substancial de bem utilizar o conhecimento
transferido e de melhor-lo (PACK, 2005).
43
Os questionadores do papel da TIT apontam que essa uma maneira
implcita de transferir a tecnologia. O pas importador de tecnologia no est envolvido
diretamente na maior parte dos benefcios auferidos pelos inovadores dos pases
exportadores, assim, o pas importador apenas o locus de realizao de um processo
de inovao cuja gestao lhe inteiramente exgena (AUREA; GALVO, 1998) e,
portanto, grande parte das externalidades e dos transbordamentos gerados pelo
processo inovativo no apropriada pelo pas importador.

De acordo com Wei (1995), transferir uma tecnologia relativamente avanada


significa introduzir uma descontinuidade na tecnologia de produo da economia
importadora. No se est importando os caminhos histricos trilhados pelos pases
lderes. O importador de tecnologia de repente se encontra operando em um nvel mais
elevado de tecnologia de produo, sem passar pelo devido processo de acumulao.

Nesse contexto, de acordo com C. Furtado (1981), a transmisso de


tecnologia para um pas retardatrio implica a desarticulao do sistema de valores
preexistentes. Ademais, sugere C. Furtado (1968) que a mera introduo de uma nova
mquina importada numa economia no um ato de inovao; preciso para assimil-
la investir em pessoal especializado, laboratrios de P&D equipados com material de
elevado custo etc., sendo esse ponto tratado com mais detalhes na seo 1.3 Aptido
tecnolgica e a TIT desse Captulo I.

O fato de o importador de tecnologia encontrar-se subitamente operando em


um nvel mais elevado de tecnologia de produo devido importao da tecnologia
que no foi equacionada endogenamente, sem passar pelo processo de acumulao
correspondente, refora os problemas estruturais domsticos.

Neste contexto, a difuso da civilizao industrial (por via da TIT, por


exemplo), no garante a superao das malformaes sociais (FURTADO, C., 1994). O
autor corretamente aponta que o avano na acumulao em vrias regies perifricas
no produziu transformaes nas estruturas sociais capazes de modificar
significativamente a distribuio da renda e a destinao do excedente, engendrando o
subemprego e reforando as estruturas tradicionais de dominao. O processo de
mundializao (imposto pelos mercados) est na base da difuso da civilizao
44
industrial e da transferncia de uma tecnologia que fruto da histria das economias
avanadas e que continua a ser gerada em funo dos problemas com que estas se
confrontam, no em funo dos problemas vivenciados pelas economias relativamente
mais atrasadas (FURTADO, C., 1994).

No entanto, inegvel que a tecnologia adquirida alm do territrio nacional


pode proporcionar um insumo inicial importante para o aprendizado tecnolgico da
nao importadora, embora no seja por si s um substituto para o desenvolvimento de
aptides locais (NELSON, R. R.; WRIGHT, 1992; LALL, 2005).

Obter tecnologias e oper-las adequadamente geralmente requer um


processo de learning-by-doing, por parte de engenheiros e gerentes para operarem as
mquinas importadas, bem como requer investimentos em instalaes e demais
equipamentos auxiliares. Assim, a TIT, a partir dos exemplos histricos apresentados,
envolveu muito mais do que o conhecimento corporificado em algumas pessoas, ou
alguns desenhos e modelos. Estes podem fornecer um comeo rumo ao
emparelhamento tecnolgico, mas o comando real da tecnologia requer uma
quantidade considervel de aprendizagem organizacional (tentativa e erro) (NELSON,
R. R.; WRIGHT, 1992), a qual local e historicamente dependente64 (path-dependent)
(MALERBA; ORSENIGO, 1993).

Ademais, existem vnculos que no so estabelecidos pelo mercado, mas


por outros fatores, como pelo capital social, educao, poltica e sentimentos nacionais
de um povo (SILVEIRA, 2001; PUTMAN, 2005). Existem diferenas marcantes entre
naes sobre como o processo de aprendizado ocorre, em termos institucionais e
organizacionais, e isto possui implicaes no menosprezveis para a histria do
desenvolvimento das naes (BRULAND, 1998).

A TIT requer um aparato institucional capaz de explorar as oportunidades


tecnolgicas (potencialidade das inovaes e dos aperfeioamentos) disponveis
internacionalmente e que as complemente com uma acumulao tecnolgica

64
What a firm can do depends heavily on its past history of development of competences and on how they are
organized (MALERBA; ORSENIGO, 1993, p. 46).

45
domstica65 (RADOSEVIC, 1999a). O exposto sugere que tanto o processo de TIT
quanto o contexto em que ocorrem so relevantes na compreenso de o porqu
algumas naes terem feito bom uso das oportunidades externas e o porqu outras
no. Ademais, as oportunidades tecnolgicas so dinmicas e ajudam a moldar o
sistema econmico; assim, respostas a elas devem acompanhar tal dinmica.

Ferrer (1976) sugere que no se pode conceber uma TIT efetiva, o


fortalecimento da capacidade domstica de inovar e a adaptao dos conhecimentos
importados sem que se incorporem ao sistema produtivo as atividades lderes do
crescimento e da mudana tcnica66. De acordo com Radosevic (1999b), no basta
habilidades educacionais em mbito macro e know-how em mbito especfico das
organizaes (que so capacidades cumulativas e essenciais para o emparelhamento
tecnolgico), mas a interao entre esses nveis67. Rosenberg (2006 [1982])
complementa afirmando que so necessrios altos nveis de habilidades e
competncias tcnicas dos pases receptores da tecnologia transferida, o que significa

65
Albuquerque (1998) lembra que a introduo de inovaes decorre de dois elementos relacionados:
oportunidades tecnolgicas e condies de apropriao das inovaes. Oportunidades tecnolgicas podem ser
criadas por avanos cientficos, por avanos tecnolgicos realizados em outras indstrias e por feedbacks com
tecnologia (KLEVORICK et al., 1995). A capacitao tecnolgica da firma pressuposto bsico para que as
oportunidades tecnolgicas possam ser aproveitadas (P&D, processo produtivo, capacitao organizacional etc.)
(ALBUQUERQUE, 1998, p. 69). De acordo com Dosi (1988), tanto as oportunidades tecnolgicas quanto as
condies de apropriabilidade so especficas a cada paradigma tecnolgico.
66
Ferrer (1976) sugeria que as indstrias mais dinmicas em sua poca (setores metalmecnico e qumico)
cumpriam funes diversas: gerao de inovao, assimilao da mudana tecnolgica e difuso da mudana
tecnolgica mediante a produo de materiais, bens de capital e prticas de organizao que so capazes de
impulsionar o crescimento da produtividade no sistema econmico. De acordo com Perez (PEREZ, 2002) e
seguindo a tipologia de revolues tecnolgicas por ela proposta, estes setores industriais, importantes na
Terceira e Quarta Revolues Tecnolgicas, continuam sendo setores-chave; no entanto, com o novo paradigma
tecnolgico (molecular-digital), deixam de ser protagonistas e so coadjuvantes. Nesse momento, outros setores
industriais (telecomunicaes, computadores, software, biotecnologia, novos materiais) tomam a dianteira do
processo, na Quinta Revoluo Tecnolgica (PEREZ, 2002).
67
Without the intensive technological effort at the enterprise level a high general level of education is insufficient for
technological catching up (RADOSEVIC, 1999b, p. 436). The development of indigenous technological capability
is dependent upon the following: the length of experience with industrial activity; the capability of the economy to
assimilate technology (which is function partly of the availability of skilled work force and partly of experience
itself); the organizational and managerial capabilities of the firms concerned; the existence of a capital-goods
sector (which depends largely on the size of the economy and the sort of industrialization strategy pursued); and
the technological policy followed by the government. (LALL, 1980, p. 42).

46
dizer que a TIT bem-sucedida exige investimentos substanciais no aprendizado
(absoro68) e na adaptao locais (AMSDEN, 2009 [2001]).

A nosso ver, no existe exemplo na historiografia que demonstre que


somente a TIT seja suficiente para superar o atraso relativo (e no , em absoluto, a
tese aqui proposta). A Prssia (parte do que hoje corresponde ao territrio alemo)
contou pesadamente com a TIT (importao de mquinas-ferramenta mecnicas,
espionagem etc.)69, porm havia desenvolvido, ainda no sculo XVI, um sistema de
escolas tcnicas e havia cultivado a pesquisa em cincias naturais em universidades, o
que auxiliou sua independncia cientfica (BORCHARDT, 1987), mesmo quando a
cincia ainda estava desvinculada da tecnologia. Sua base industrial consolidou-se
apoiada em inovaes tecnolgicas intimamente ligadas ao seu modelo educacional: a
educao elementar era compulsria e as escolas tinham alto nvel, demonstrando que
os prussianos desenvolveram suas instituies educacionais previamente, como
preparao para a industrializao, com investimentos pesados em capital social
(BRAGA, 1999).

Outro exemplo histrico importante encontrado no caso escandinavo


(Sucia, Dinamarca e Noruega), cujo processo de desenvolvimento esteve sempre
ligado a um elevado nvel de importao de tecnologia e seu processo de
emparelhamento teve como um dos fatores primordiais a preocupao com a formao

68
De acordo com Soete (1985, p. 415): The countrys absorptive capacity, i.e., the extent to which it can rapidly and
efficiently introduce into its economic structure foreign technology, will also be crucial. E continua (p. 416): the
actual success of such a strategy [adopt imported technology] is obviously subject to many conditions some of
which for example managerial, educational and training levels, risk readiness, skill requirements both to operate
and maintain the imported technology, capacity to assess its value and profitability to adopt.
69
Many German merchants and officials visited Britain towards the end of the eighteenth and in the nineteenth
centuries to study the innovation and to transmit to Germany their newly acquired knowledge (...). Until after the
middle of the nineteenth century the imitation of foreign models remained of major importance. Not merely
machinery but social inventions were copied, i.e. new commercial institutions, mercantile techniques, maxims of
economics policy and administrative postures.() British capital goods were especially important in the
establishment of German industry. The first German railways from 1835 on, for instance, were largely equipped
with British engineers, wagons and rails (BORCHARDT, 1987, p. 82-83).

47
elementar formal (especialmente formao em engenharia) de jovens 70 (BRULAND,
1998).

Um caso notvel o finlands. A Finlndia, no sculo XIX, com uma


populao relativamente pequena, isolada do restante da Europa e com caractersticas
climticas71 que limitavam a agricultura, importou (sobretudo da Alemanha e Inglaterra)
bens de consumo e bens de capital, nos quais a tecnologia da poca estava
corporificada. As referidas dificuldades serviram como estmulo ao seu processo
endgeno de industrializao por substituio de importaes entre 1830 e 1890.
Ademais, o Estado finlands concentrou esforos para o desenvolvimento do sistema
de transportes, investiu na modernizao da educao primria, tcnica e superior 72,
alm de ter promovido misses de estudo no exterior 73 como forma de adquirir
conhecimento e tecnologia (MYLLYNTAUS, 1990).

Igualmente, o Japo representa um caso admirvel74: para diminuir o atraso


relativo, no final do sculo XIX, o governo nipnico patrocinou a ida de japoneses para a

70 th th
(...) education certainly helped make the 19 century Scandinavian catch up possible. () From the early 19
century Sweden had two technical universities, one in Stockholm and one in Gothenburg. The Stockholm school,
according to its 1846 statutes, aimed to provide education for those young men who pursue some kind of
industrial occupation which cannot be properly performed without knowledge of nature, chemical and mechanical
technical knowledge especially (). It does seem to be relevant to think in terms of a social or cultural system,
with strong international links and an associated infrastructure, generating the complex capacity for technological
learning and absorption which characterized industrialization in this region (BRULAND, 1998, p. 184-185).
71
The climate set strict limits for agriculture in nineteenth-century Finland. Because the mean annual temperature
o o
was low (+4.6 C in Helsinki and +2.0 C in central Finland) and summers were short, only few grains and other
plants could be cultivated. For instance, wheat could be grown only in the southern provinces. Only one crop was
harvested annually as snow covered the ground from 3 to 7 months a year (). (...) Ice closed Finnish sea ports
for at least 3 months a year (MYLLYNTAUS, 1990, p. 628-629).
72
It [Finnish government] invested heavily in the development of transportation systems, primary education was
gradually modernized, and some progress was made in vocational technical schooling and higher education. In
the 1850s, economic laws and regulations were liberalized and also industry, especially metallurgy, was promoted
with favorable loans (MYLLYNTAUS, 1990, p. 631).
73
The government financially supported the trips of officials, artists, engineers, and factory owners. Businessmen
also traveled, mainly at the expense of private companies, for the purpose of formulating decisions on which
machines or licenses should be purchased by their companies. On these trips, businessmen also tried to make
new contacts and recruit qualified experts for their factories. (MYLLYNTAUS, 1990, p. 636).
74
O Japo constitui um caso excepcional de desempenho econmico acelerado (em termos reais cresceu a uma
taxa de 9,5% a.a. por duas dcadas) no ps-guerra graas a uma mudana em sua estrutura produtiva, ou seja,
alterando a pauta e a composio do produto, gerando novas relaes inter e intraindustrias. Segundo Torres
(1983), o principal fator de explicao do dinamismo da economia japonesa encontra-se no acirramento e na
mudana das condies de concorrncia entre os grandes grupos nacionais (as empresas passaram por
transformao, organizando-se em keiretsu). O planejamento pblico (por meio do Ministrio da Indstria e de
Comrcio Exterior MITI) e as caractersticas dinamizadoras dos setores que foram implantados ou
modernizados seguindo suas diretrizes tambm podem ser encarados como fatores de explicao desse
48
Europa e EUA, tanto para ratificar diversos tratados antigos firmados como para
assimilar a cultura ocidental; alm disso, contratou diversos especialistas estrangeiros
como conselheiros (os especialistas alemes ocupavam-se em organizar novas
universidades e escolas de medicina e at mesmo auxiliaram na redao de uma
constituio; os conselheiros norte-americanos contriburam com a criao de centros
agrcolas e com um servio nacional de correios; os britnicos dedicaram-se ao
desenvolvimento de ferrovias, telgrafo e de obras pblicas e o exrcito contava com
instrutores militares franceses; os italianos foram requeridos para revelarem os
segredos da arte ocidental) (HALL, 1984).

A modernizao japonesa apoiou-se em uma forte imitao da cultura


ocidental: a civilizao ocidental era til devido sua tcnica, mas os japoneses
estavam convencidos de que seus valores espirituais e ticos eram superiores aos dos
ocidentais e os preservaram, conservando seu sentimento de identidade cultural frente
influncia estrangeira (HALL, 1984). O governo logo identificou a relevncia de um
aprimoramento tanto de capacidades de gesto quanto de capacidades tcnicas, assim
como de habilidades de trabalho (GOLD, 1991).

No imediato ps-guerra, o governo japons teve papel importante na


determinao de quais tecnologias deveriam ser importadas e quais empresas e

processo de crescimento acelerado. Ademais, a importao de tecnologia estrangeira, juntamente com polticas
de fomento P&D foram estimuladas: in the post-war period, the high levels of expenditure on imported
technology by Japanese firms was more than matched by their complementary expenditure on engineering and
R&D to ensure the dynamic assimilation of what had been imported (BELL; CASSIOLATO, 1993, p. 54). O
padro de industrializao do Japo contou com um protecionismo que possibilitava um processo de aprendizado
liderado por grupos nacionais vinculados com o Estado nipnico, articulados em torno dos complexos qumico e
metalmecnico com vistas a conquistas futuras do mercado internacional (FAJNZYLBER, 1983). As polticas
japonesas foram projetadas de modo a criar uma relao de complementaridade entre a importao de
tecnologias e habilidades estrangeiras e o learn-by-doing local. Os termos de transferncia tecnolgica foram
controlados, de modo a permitir que os engenheiros locais aprendessem com ela (engenharia reversa foi uma
prtica comum). O controle direto por parte das empresas estrangeiras foi fortemente desencorajado (COOPER,
1972). De acordo com Mazzucato (2013), o crescimento acelerado japons explicado a partir dos fluxos de
conhecimento por meio de uma estrutura econmica mais horizontal articulando MITI, academia e P&D privado:
in Japan, there was a strong integration between R&D, production and technology import activities at the
enterprise level (...). Equally important were the lessons learned by Japanese people that went abroad to study
Western Technologies for their companies, and relationships between those companies to US firms. These
companies benefited from the lessons of the US Developmental State, and then transferred that knowledge to
Japanese companies which developed internal routines that could produce Western technologies and eventually
surpass them (MAZZUCATO, 2013, p. 37-38). Finalmente, um fator importante abrange a capacidade histrica
dos japoneses de assimilar culturas alheias, seu esforo nacional contnuo de emparelhar com o ocidente desde
meados do sculo XIX e a breve autarquia tecnolgica durante a Segunda Guerra Mundial (OZAWA, 1985). In
general there appears to have been an explicit objective of using foreign technology as a basis for the
development of local technical capability, rather than a substitute for it (COOPER, 1972, p. 7).
49
setores deveriam aplic-las; alm disso, investiu recursos macios em P&D
(MANSFIELD et al., 1982). Ademais, as polticas pblicas japonesas tiveram
importante papel na criao de condies que aumentassem as presses competitivas
sobre as empresas nipnicas de maneira a estimular, ao invs de conter, o investimento
em capacitao tecnolgica (ampliando as aptides tecnolgicas) para complementar a
aquisio de tecnologia estrangeira (BELL; CASSIOLATO, 1993). O Estado japons
seguia um projeto de longo prazo que implicava reservar o mercado interno para a
expanso e aprendizagem de uma indstria que buscava alcanar um nvel de
excelncia que a permitiria penetrar e consolidar posies nos mercados internacionais
(FAJNZYLBER, 1983).

Pode-se verificar que o processo de desenvolvimento industrial japons foi


caracterizado pela sequncia histrica: compras de tecnologias, adaptao,
modificao e melhora, inovao secundria e difuso de tecnologias, o que permitiu
que o pas entrasse em certos setores com inovaes originais (CARRERE, 2011
[1975]).

Outros exemplos mais contemporneos podem ser citados para ilustrar a


importncia de investimentos pblicos na produo do conhecimento, como o caso dos
pases do leste asitico a Coreia do Sul o exemplo emblemtico75 (KIM, 1999; 2005

75
A Coreia do Sul deu grande importncia expanso da educao com apoio norte-americano (WESTPHAL; KIM;
DAHLMAN, 1985). By 1960 the Republic o f Korea had achieved universal primary education, nearly universal
adult literacy, and rapidly growing enrollment rates at all levels above the primary level. U.S. aid also financed
overseas education and training for thousands of South Koreans. In addition, Americans helped the South Korean
military learn modern concepts and techniques of management and organization, as well as how to operate and
maintain all types of machinery and equipment (WESTPHAL; KIM; DAHLMAN, 1985, p. 182). Os EUA tiveram
papel importante como fornecedores de divisas que ajudaram a financiar a importao de equipamentos e as
despesas militares (LAPLANE; FERREIRA, 2013). Durante os anos 1970, o governo sul coreano passou a dar
prioridade ao desenvolvimento tecnolgico e as atividades de exportao tornaram-se parte integral do esforo do
governo em promover a aquisio de capacidades tecnolgicas. Foram tomadas medidas que fomentassem a
educao e o treinamento de pessoal qualificado em vrios setores e foi criada uma infraestrutura de institutos de
C&T com o intuito de servir industria, alm da criao do Ministrio da C&T e o Instituto Coreano de C&T
(WESTPHAL; KIM; DAHLMAN, 1985). A Coreia do Sul foi bem-sucedida na sua transio para um Sistema
Nacional de Aprendizado Ativo: o pas fez esforos extraordinrios para erradicar o analfabetismo, ampliar a rede
de ensino bsico e mdio e melhorar o ensino superior. O pas foi capaz de desenvolver rapidamente e de forma
eficaz uma fora de trabalho bem educada e treinada (VIOTTI, 2002). Ademais, a Coreia contou pesadamente
com a TIT para se emparelhar e o principal canal utilizado foi a importao de bens de capital, enquanto que o
IDE teve papel minoritrio (VIOTTI, 2002; PACK, 2005). De acordo com Viotti (2002), a importao de bens de
capital desempenhou papel relevante no processo coreano de mudana tcnica sugerindo que a aquisio de
inovaes geradas em pases industriais avanados (incorporadas em novas safras de bens de capital
importados) contribuiu de forma decisiva para manter a Coreia em um ritmo dinmico de absoro de tecnologia.
Igualmente ao modelo de desenvolvimento japons, o coreano no se apoiou na presena das multinacionais,
havendo uma poltica explcita de promoo da independncia em relao a elas (KIM, 2005 [1997]). Outro canal
utilizado pela Coreia do Sul foi a importao de produtos tecnolgicos de naes relativamente mais avanadas
50
[1997]). Em suma, as instituies educacionais (com a formao de aptides e esforo
para absorver o conhecimento do exterior) desempenharam relevante papel para que
os pases conseguissem, juntamente com a TIT, realizar o emparelhamento
(MAZZOLENI; NELSON, 2006)76.

At mesmo os EUA fizeram uso da TIT para seu processo de emparelhando,


a partir da importao (nem sempre legal) de um leque de tecnologias industriais77
(MOWERY; ROSENBERG, 2005 [1998]; ANDREAS, 2013) e de investimentos pesados
em capacitao (com vistas a ampliar a aptido tecnolgica). A questo da aptido
tecnolgica torna-se to pertinente que se faz necessrio tratar alguns pontos com
maior propriedade, o que feito na seo 1.3 desse Captulo I.

como os EUA e Japo (VIOTTI, 2002). Ao lado das importaes de bens de capital e de produtos tecnolgicos, o
governo coreano empreendeu polticas ativas de comrcio e industriais, as quais foram responsveis por
estimular o dinamismo tecnolgico das empresas industriais (VIOTTI, 2002). De acordo com Viotti (2002), as
polticas pblicas coreanas possibilitaram a superao dos limites impostos por um aprendizado passivo (ver
Nota 129 para as diferenas de aprendizado ativo versus aprendizado passivo). Portanto, o Estado sul-coreano
assumiu papel ativo na implementao da estratgia coreana de industrializao (KIM, 2005; LAPLANE;
FERREIRA, 2013). O fomento aos chaebols (verso coreana dos zaibatsu japoneses) impulsionou a locomotiva
industrial: os chaebols desempenharam papel expressivo na acelerao do aprendizado tecnolgico do setor
industrial ao financiar a TIT tirando proveito de sua capacidade de obter conhecimentos explcitos e implcitos de
alto nvel da comunidade internacional (KIM, 2005). De acordo com Kim (2005), apesar da concentrao de poder
econmico, os chaebols promoveram o fortalecimento das aptides tecnolgicas locais e a liderana da
globalizao dos empreendimentos sul-coreanos, j que possuam os necessrios recursos organizacionais,
tcnicos e financeiros. Kim (2005) ressalva que medida que a Coreia vai se aproximando da fronteira
tecnolgica, outros desafios se fazem presentes, como a crescente dificuldade da aquisio de tecnologias
necessrias dos fornecedores estrangeiros. Quando as tecnologias eram relativamente mais simples e vinculadas
a um padro tecnolgico do tipo do Paradigma Fordista e as patentes j tinham expirado, as empresas sul-
coreanas com capacidade suficiente realizavam a engenharia reversa dos produtos estrangeiros, produzindo
cpias baratas. Quando as tecnologias passaram a ser mais complexas, o licenciamento foi o principal canal de
TIT utilizado, permitindo que as empresas sul-coreanas adquirissem conhecimento tcito via treinamentos e
supervises e conhecimento explcitos por meio de planos tcnicos, especificaes de produtos e manuais de
produo (KIM, 2005). Quando as patentes ainda estavam em vigor, com a ajuda dos institutos pblicos de P&D,
algumas empresas sul-coreanas puderam desenvolver aptides para descobrir segredos tecnolgicos. No caso
de tecnologias emergentes, as empresas estrangeiras protegiam e relutavam ainda mais em transferir tecnologia
s empresas sul-coreanas (KIM, 2005), o que comprova a argumentao proposta neste Captulo I de que as
naes relativamente mais avanadas dificultam a transferncia de tecnologia para manter suas estruturas de
privilgios. Nas palavras de Chang (2004), as naes relativamente mais avanadas chutam a escada.
76
A existncia de uma infraestrutura cientfica desenvolvida uma das condies necessrias, no suficiente para
a liderana tecnolgica (ROSENBERG, 1976). Outros fatores complementares como alto nvel de experincia
tcnica, forte sistema de incentivos e estruturas organizacionais flexveis e sensveis para a mobilizao de
recursos so tambm necessrios.
77
Nenhuma abordagem da mudana tecnolgica nos EUA no sculo XX pode negligenciar a importncia das
importaes e exportaes de tecnologia nessa economia. (...) os EUA importavam um leque de tecnologias
industriais que, at 1900, ainda no tinha sido dominadas naquele pas (...). Durante esse perodo [antes da
Segunda Guerra Mundial], as empresas norte-americanas tinham poucos equivalentes na sua habilidade de
explorar (e, frequentemente, melhorar) tecnologias que tinham sido inventadas alhures (MOWERY;
ROSENBERG, 2005, p. 16-17). Os EUA ainda no sculo XIX possuam uma comunidade tecnolgica domstica
capaz de adaptar tecnologias europeias s condies americanas (NELSON, R. R.; WRIGHT, 1992).
51
Destaca-se, portanto, que todos os pases que hoje esto na fronteira
tecnolgica e so conhecidos pelo seu estoque de conhecimento iniciaram o processo
de emparelhamento por meio de cpia, imitao e importao de tecnologia, exceo
da Gr-Bretanha. Tal constatao havia sido feita por Albuquerque (1998) e aqui foi
corroborada pelos fatos histricos apresentados. De acordo com o autor, a imitao e a
cpia representam momentos necessrios para o alcance da fronteira tecnolgica,
conforme tem sido sustentado nesta tese.

Entretanto, no apenas a TIT, mas outros fatores so relevantes para o


entendimento de porque algumas naes conseguirem emparelhar e outras no. A TIT
foi importante; a aptido tecnolgica e um ambiente propcio ao aprendizado o foram
tambm. Tudo com forte apoio dos Estados-Nao. Inclusive, polticas de privatizao
do conhecimento foram desestimuladas, pois havia entendimento que a propriedade
intelectual (patente, sobretudo) era um obstculo e era prejudicial prosperidade
nacional. Holanda e Sua (mas no apenas elas) no possuam um sistema de
patentes, o que deu s pequenas empresas nascentes, proteo e maiores chances de
sobreviver. Desse modo, sem ter que pagar royalties, tanto a Holanda quanto a Sua
puderam produzir mercadorias de qualidade similar s estrangeiras, com menores
custos. De 1850 a 1907, a Sua no possua lei de patentes, enquanto que a Holanda
restabeleceu sua legislao patentria apenas em 1912 e at esse perodo seguia
imitando, copiando e modificando invenes alheias (SELL, 2004).

Os EUA, por exemplo, concediam diretos s patentes somente aos cidados


americanos; inovaes estrangeiras no tinham seu direito patentrio reservado. Isso
permitiu que invenes estrangeiras pudessem ser introduzidas nos EUA, sem que
houvesse qualquer pagamento pelo direito de monoplio do inventor. Os EUA, portanto,
tiveram acesso a tecnologias de outras naes a um custo relativo menor do que as
demais (SELL, 2004).

Ainda sobre a TIT, pode-se concluir que a maneira a qual ela foi sendo
forjada variou no tempo e no espao, cabendo levar em considerao o contexto
histrico para entend-la. Ou seja, como ela se revelou em cada momento histrico
depende de cada caso. Isto posto, cada ocorrncia de penetrao do progresso

52
tecnolgico, vindo do exterior, nos sistemas de produo particular e a forma como as
estruturas sociais domsticas e o quadro institucional preexistentes reagem a tal
penetrao e a maneira que a condicionam particular de cada nao (FURTADO, C.,
2011) e so dependentes de cada sistema nacional de inovao78.

Ademais, cabe alertar que se o processo de emparelhamento se apoiar


meramente na TIT, sem que se altere a eficincia dos processos produtivos, quando
possvel tecnicamente, implicar a manuteno das desigualdades sociais, conforme
advertia C. Furtado (1981), e provocar a sndrome da dependncia tecnolgica79
(MYTELKA, 1978).

78
A difuso de inovaes depende de um conjunto de fatores condicionantes favorveis, incluindo inovaes
complementares, criao de infraestrutura apropriada, quebra de resistncia de empresrios e consumidores,
mudanas na legislao e aprendizado na produo e uso de novas tecnologias. (TIGRE, 2005, p. 198).
79
De acordo com Cardoso e Faletto (1970), a acumulao e expanso do capital no encontram seus componentes
dinmicos essenciais na periferia por causa da debilidade dos setores financeiros e de bens de capital, da
dependncia de tecnologia externa e da penetrao de empresas multinacionais. Os principais aspectos da
dependncia so: i) o padro de consumo da economia evolui historicamente de forma a imitar o padro de
consumo de economias centrais (ver nota 168); ii) a economia no realiza criao tecnolgica, mas utiliza
mtodos produtivos desenvolvidos nas economias centrais; iii) a economia desenvolve um processo de
substituio de importaes tendendo a transformar uma estrutura produtiva originalmente especializada na
produo primria em outra mais diversificada (MONZA, 2011 [1975]). Para Lall (1975) e Tigre (1984), embora a
teoria da dependncia apresente deficincias como instrumento de anlise para o problema da tecnologia em
pases em desenvolvimento, ela contribuiu para o entendimento das relaes de dominao. De acordo com
Tigre (1984, p. 21): dentre os instrumentos de dominao esto o exerccio de poder monopolstico por
multinacionais nos pases em desenvolvimento, que impede que empresas locais entrem em seus prprios
mercados domsticos; o papel da importao de tecnologia inibindo os esforos locais de P&D e controle
estrangeiro sobre acordos de licenciamento que pode impedir uma real transferncia de tecnologia para o terceiro
mundo. Para Lall (1975, p. 808), the concept of dependence, as an analytical category, is not only unhelpful but
misleading () [and] cannot be shown to be causally related to a continuance of underdevelopment. A
dependncia tecnolgica no sinnima de subdesenvolvimento, mesmo que a primeira esteja muitas vezes
contida na segunda. Um nmero de pases avanados igualmente depende pesadamente de tecnologias
externas para seu desenvolvimento industrial (LALL, 1975). A mudana tcnica que se observa em vrios casos
concretos constitui um fenmeno de natureza imitativa dos avanos que ocorrem nas economias de maior
desenvolvimento relativo e com frequncia isso implica a transferncia de desenho de produtos e processos e,
por ser consequncia de transaes que ocorrem em mercados imperfeitos, acaba por se configurar uma
situao de dependncia tecnolgica que difere, em forma bastante significativa, da interdependncia tecnolgica
frequentemente observada entre pases avanados (KATZ, 1976). No entanto, o conceito de sndrome de
dependncia tecnolgica (MYTELKA, 1978) utilizado quando ocorre a inibio da autossuficincia tecnolgica
j que no h aptido tecnolgica (technological capability) domstica e no h oportunidades para aprendizado
tecnolgico (technological learning) endgeno. A dependncia (nestes termos) pode ser um entrave. Nesta
esteira, a dependncia tecnolgica a falta de liberdade para optar entre diferentes alternativas de importao e
criao prpria. Deste modo, existe dependncia tecnolgica quando h apenas incorporao direta de
tecnologia (cpia) ao invs de um processo de importao seletivo e adaptativo que se conecte com um processo
articulado de criao e difuso locais de tecnologia (CARRERE, 2011 [1975]). Assim, a sndrome da
dependncia tecnolgica ocorre quando h ausncia tanto de capacidade tecnolgica domstica e de
oportunidades para aprendizado tecnolgico endgeno (MYTELKA, 1978). A reduo da dependncia
tecnolgica envolve a capacidade de processamento (seleo, adaptao e melhoria) de tecnologias importadas
e a capacidade de criao de tecnologias nacionais (CARRERE, 2011 [1975]), o que possvel com a
capacitao tecnolgica para fins de ampliar a aptido tecnolgica, como ser discutido na Seo 1.3 deste
Captulo I.
53
Quanto maior a sndrome da dependncia tecnolgica, menores tendem a
ser as chances de serem conhecidas alternativas tecnolgicas, o que gera um ciclo
vicioso de dependncia nocivo para a economia local, pois maiores passam a ser os
valores estimados da tecnologia e relativamente mais difcil reproduzir a tecnologia
por conta prpria.

A sndrome da dependncia tecnolgica impossibilita o crescimento do


conhecimento tcnico do pas importador, limitando sua habilidade em buscar fontes
alternativas e a sua habilidade em avaliar os ganhos de se adquirir tal tecnologia
(STEWART, 1990).

Neste contexto, Freeman e Soete (2008 [1974]) sugerem que embora haja
possveis vantagens adquiridas pelo uso de tecnologias importadas, no se deve
analisar somente os aspectos da combinao de tecnologias e de outras mudanas
tecnolgicas iniciadas pelos usurios dessa tecnologia em pases relativamente
atrasados.

medida que os produtos maduros so aqueles que j tiveram seu


dinamismo tecnolgico exaurido, haver aos pases importadores dessas tecnologias
maduras o risco de carem na armadilha de um padro de desenvolvimento com
baixos salrios, baixa qualificao da mo de obra e fraco desenvolvimento, conforme
havia proposto Mylteka (1978) e C. Furtado (1981).

Assim, o panorama histrico claro e, embora faltem anlises da efetividade


e significncia econmica do processo de transferncia de tecnologia, permite apontar
algumas generalizaes prima facie:

i. A tecnologia tanto um conjunto de artefatos quanto um conjunto ordenado de


conhecimentos (codificados ou tcitos) utilizados na produo e comercializao
de bens e servios. O conjunto de conhecimento que define uma dada tecnologia
formado por conhecimentos cientficos, mas tambm por conhecimentos
empricos (resultantes de observaes e testes, transmitidos por tradio,

54
desenvolvidos por meio de habilidades especficas orais ou escritas) (SABATO,
2011 [1975]);

ii. Tecnologia cumulativa. Esforos inovativos anteriores beneficiam inventores de


hoje, e as invenes de hoje geram externalidades e/ou transbordamentos para os
produtores no futuro;

iii. Tecnologia no um bem pblico que pode ser facilmente aplicado, transferido e
assimilado; em boa medida, especfico s firmas;

iv. Tecnologia importada pode contribuir diretamente para modernizao produtiva da


nao importadora, sem necessidade significativa de aptides tecnolgicas;

v. Importao de tecnologia pode contribuir, mas no necessariamente garante, o


aprendizado tecnolgico;

vi. Desenvolvimento econmico depende, dentre outros fatores, diretamente de


tecnologias importadas e do esforo de acumulao local de aptido tecnolgica;

vii. A TIT, central para o crescimento de naes relativamente atrasadas e para o


processo de emparelhamento tecnolgico, um fenmeno concreto tanto na
Primeira Revoluo Industrial quanto no Paradigma Fordista e seus principais
canais variaram no tempo de acordo com cada paradigma tecnolgico e com cada
setor industrial;

viii. A orientao de desenvolvimento de diversas naes (como as apresentadas


nessa seo) foi baseada na alta utilizao da importao direta de tecnologia
(descorporificada ou corporificada em capital ou em recursos humanos) e contou
com a construo de aptides que lhes permitissem adaptar, modificar e melhorar
tais tecnologias, difundindo suas inovaes;

ix. A construo de aptides tecnolgicas foi vital para o processo de


desenvolvimento econmico para aquelas naes que ousaram entrar na luta
atrasados tentando reduzir o hiato via TIT versus lderes tentando coibi-la.

55
Das observaes apontadas, a TIT de fato vlida quando transforma a
estrutura produtiva interna e depende tambm do nvel de tecnologia incorporada ao
estoque de capital da nao importadora. Em outras palavras, a TIT pode criar tenses
e provocar modificaes estruturais positivas no processo produtivo, mas no
necessariamente as garante.

Portanto, o ritmo de desenvolvimento econmico de uma nao se encontra


indissociavelmente ligado ao ritmo de suas atividades inovativas autctones e ao fluxo
de tecnologia e conhecimento que a mesma recebe do exterior80 (BIATO; GUIMARES;
FIGUEIREDO, 1973; KATZ, 1976; FREEMAN, 1987; JAMES, 1988; BELL;
CASSIOLATO, 1993; DOSI; FREEMAN; FABIANI, 1994; HASENCLEVER;
CASSIOLATO, 1998; RADOSEVIC, 1999a; VIOTTI, 2002; PACK, 2005; FREEMAN;
SOETE, 2008 [1974]; FU; PIETROBELLI; SOETE, 2011; SANTOS, 2014).

Nesta esteira, surgem os seguintes questionamentos: at que ponto ambos


os fatores garantem a superao do atraso? At que ponto a condio de gerador de
conhecimento tecnolgico industrial determinante do desenvolvimento econmico se
comparado simples adoo local de tecnologias geradas no exterior?

Tentativas de responder s questes propostas, para uma compreenso da


TIT em perodo recente, devem levar em conta que o momento histrico atual
marcado pelas estratgias das grandes corporaes transnacionais em contexto de
novo paradigma tecnolgico e de capitalismo global financeirizado. Descrio deste
novo contexto ser apresentada, em linhas gerais, a seguir e tentativas (no
conclusivas) de respostas aos questionamentos sero dadas no final deste Captulo I.

80
O emparelhamento tecnolgico somente ser alcanado pela aquisio da capacidade de se criar e de se
aperfeioar, em contraposio ao simples uso de tecnologias importadas. Isto equivale a ser capaz, em alguns
casos, de entrar no mercado, seja como imitadores, seja como criadores de novos produtos ou processos
(FREEMAN; SOETE, 2008, p. 606).
56
1.2 A TIT NO PARADIGMA DAS TICs E NA NOVA FASE DO CAPITALISMO

Industrializaram o mundo, superando as barreiras do tempo e do espao.


Da indstria pesada agroindstria, da astronutica Coca-Cola,
da indstria armamentista cala Lee, da ciberntica s redes mundiais de comunicao (...),
cerca de 300 corporaes administram o capitalismo moderno. Para isso,
subvertem, capturam, desestabilizam ou mantm os Estados nacionais.

Herbert Jos de Souza (1985).

O novo paradigma tecnolgico81 baseia-se em um conjunto de inovaes em


computao eletrnica, engenharia de software, sistemas de controle, circuitos
integrados e telecomunicaes, por isso chamado de paradigma das TICs82. Os limites
tcnicos regulatrios e mercadolgicos que antes separavam os diferentes segmentos
da indstria so, a partir deste paradigma, rompidos pela possibilidade da incorporao
de dispositivos eletrnicos em uma gama imensa de produtos e da sua integrao ao
mundo digital (TIGRE; RIPPER; ROSELINO, 2010).

81
H algumas mudanas no sistema tecnolgico de alcance to amplo que acaba por afetar toda a economia; so
os vendavais da destruio criadora (gale of creative destruction) de Schumpeter (2008 [1942]). Quando um
novo paradigma tcnico-econmico chega a ser predominante, transforma-se em um regime tecnolgico
estabelecido. Tais inovaes so de tamanha revoluo que podem ser consideradas tecnologias de uso geral
do ingls, general purpose technologies, GPT ou seja, tecnologias com carter pervasivo e de natureza
sistmica. De acordo com Mazzucato (2013), nem todas as inovaes levam ao crescimento de toda economia,
mas somente aquelas que tm impacto em uma gama ampla de setores da economia, como foi o caso da
eletricidade na Segunda Revoluo Industrial e o caso das TICs no atual paradigma tecnolgico. Trs so as
qualidades das tecnologias de uso geral: i) pervasividade (espalham por muitos setores, permeando a economia
como um todo); ii) melhoram com o tempo e reduzem drstica e persistentemente o custo para seus usurios; iii)
facilitam a disseminao de inovaes por meio da inveno e produo de novos produtos e processos
(MAZZUCATO, 2013). Outra caracterstica pode ser acrescentada lista: demanda crescente. Devido s General
purpose technologies, pode-se falar em paradigma tecno-econmico. Um novo paradigma tcnico-econmico
baseia-se em combinaes de inovaes radicais de produtos, processos ou organizacionais, afeta a estrutura do
sistema econmico e tambm as condies de produo e distribuio em quase todos os setores, acometendo o
crescimento da produtividade e a rentabilidade de diferentes setores. Quando ocorre, verificam-se tambm
mudanas no contexto institucional e social, assim como nas empresas, para que o potencial desse novo
paradigma seja ao mximo aproveitado (FREEMAN, 1987). La expresin paradigmas tecno-econmico incluye
el proceso de seleccin econmica dentro del abanico de combinaciones tecnolgicamente factibles; y
efectivamente toma un tiempo relativamente largo (una dcada o ms) para que se cristalice un nuevo
paradigma, y un periodo ms largo an para que se difunda en todo el sistema. Esta difusin necesita un juego
recproco complejo entre fuerzas tecnolgicas, econmicas y polticas (FREEMAN, 1987, p. 82). De acordo com
Lastres e Ferraz (1999), cada novo paradigma tecno-econmico abarca novas combinaes de vantagens
polticas, sociais, econmicas e tcnicas, tornando-se o estilo dominante por certo perodo. O impulso para um
novo paradigma resultante de avanos da cincia por um lado e, por outro, de presses competitivas e sociais
persistentes, que na lgica capitalista buscam sobrepujar os limites ao crescimento dados ao padro estabelecido
e estrear novas frentes de expanso e manter a lucratividade e a produtividade.
82
De acordo com Lastres e Ferraz (1999), o fator-chave deste paradigma o microprocessador que possui as
caractersticas de uma tecnologias de uso geral (ver Nota 81). As tecnologias de informao afetam, embora de
57
Tais inovaes reduziram drasticamente o custo de conservao,
83
processamento, comunicao e disseminao da informao (PEREZ, 2002) e
possibilitaram a fragmentao do processo produtivo84 (GROSSMAN; ROSSI-
HANSBERG, 2006).

forma desigual, todas as atividades econmicas: setores maduros, como a txtil, se rejuvenescem; surgem novas
indstrias, como a de software, que constituem a base de novo processo de desenvolvimento. No cerne dessas
mudanas, encontra-se o crescimento cada vez mais acelerado dos setores intensivo sem informao e
conhecimento. (LASTRES; FERRAZ, 1999, p. 33). Para fins de ilustrao, de acordo com dados disponibilizados
por pesquisa realizada pela Thomson Reuters (2013) a qual elencou as 100 empresas mais inovativas do mundo
em 2013, 23% delas pertencem ao setor de semicondutores e de componentes eletrnicos e 11% ao setor de
hardware.
83
Na primeira Revoluo Industrial, os custos de comunicao eram relativamente altos e, com a revoluo dos
transportes e comunicao (telgrafo) do sculo XIX, os custos reduziram-se significativamente. Com a ruptura
de paradigma propiciada pela tecnologia de informao definida no somente pelo surgimento de
computadores, mas tambm da tecnologia de comunicao digital , houve uma reduo drstica dos custos de
coordenao, comunicao e processamento de dados (informaes), o que engendrou uma reestruturao
significativa da economia. Dentre as mudanas propiciadas pelas ferramentas da tecnologia da informao, esto
o aumento da velocidade das trocas tcnico-cientficas e a facilidade de acelerar os processos inovativos, o que
exige estabelecer novos mecanismos institucionais para reciclar o conhecimento. De acordo com Brynjolfsson e
Hitt (2000), os custos de processamento de informao automatizada caram em mais de 99,9% desde os anos
1960.
84
Diferentemente, na Primeira Revoluo Industrial a especializao da produo e a proximidade eram fatores
importantes para aumentar a produtividade industrial. O transporte de insumos intermedirios ou bens
parcialmente processados era lento e caro. Desse modo, as naes produziam praticamente produtos completos
que eram consumidos e transacionados com outras naes. Os produtores tiravam vantagem dos ganhos de
produtividade que eram derivados da especializao do trabalho medida que o processo produtivo era
separado em atividades (tarefas), entretanto, tais atividades deveriam ser realizadas proximamente devido aos
altos custos de transporte e comunicao. Nesse perodo, a aglomerao da produo e no a fragmentao era
a tendncia. Recentemente, a partir do Paradigma Fordista, mas, sobretudo a partir do Paradigma das TICs, com
a revoluo das tecnologias de informao e comunicao, houve o enfraquecimento da ligao especializao-
concentrao geogrfica da produo (GROSSMAN; ROSSI-HANSBERG, 2006). Now, it is increasingly possible
to separate tasks in time and space. Instructions can be delivered instantaneously. Detailed information about
product specifications and the tasks that need to be performed can be conveyed electronically. And partially
processed goods can be transported more quickly and at lower cost than ever before. Indeed, for services like
radiology, copy editing, and tax preparation, the work product can be sent electronically, with no loss of time and
virtually no cost. Increasingly, international trade involves not only complete goods, but also individual tasks, or
relatively small numbers of them. (GROSSMAN; ROSSI-HANSBERG, 2006, p. 4). No atual Paradigma
Tecnolgico, os produtores e consumidores conseguem os tradicionais benefcios da especializao do trabalho
mais ganhos adicionais gerados por tarefas localizadas onde so realizadas com menor custo. Grossman e
Rossi-Hansberg (2006)fazem uma crtica bem estruturada sobre as teorias convencionais das vantagens
comparativas.

58
Com o novo paradigma, o cenrio econmico passou a mover-se de modo
ainda mais dinmico e o padro de industrializao, que fora liderado pelos complexos
metalmecnico e qumico, passou a ser condicionado pelas novas tecnologias
(microeletrnica, informtica, telecomunicaes, automao), pela busca de novos
materiais e energias e pela biotecnologia. Embora as TICs marquem um novo
paradigma tecnolgico, elas no romperam totalmente com o padro de acumulao
anterior baseado na produo em massa fordista, mas ajudaram a rejuvenescer setores
maduros como o qumico-petroqumico e a prpria indstria automobilstica (carro-chefe
do paradigma anterior) (CASSIOLATO et al., 2010a).

Alm disso, verifica-se um processo de reestruturao internacional de


diversas indstrias e uma significativa acelerao no ritmo de inovao tecnolgica em
muitas delas. H mudanas essenciais em nvel da organizao industrial, do
comportamento e da estrutura da firma e, em consequncia, das estratgias
corporativas correspondentes (VERA-VASSALLO, 1996).

O desabrochamento do novo paradigma tecnolgico acelerou radicalmente o


processo de transformao das formas de organizao, concorrncia e gesto das
empresas transnacionais. A obsolescncia do padro tecnolgico implementado pelos
pases de industrializao tardia foi uma consequncia imediata (MARIUTTI, 2011).

A emergncia de novas tecnologias expandiu a fronteira do conhecimento


humano e tambm proveu meios para aumentar as capacidades comerciais (SIMON,
1991), dando o suporte tcnico para o processo de globalizao. H, certamente,
elementos que marcam particularidades da TIT neste novo paradigma.

Os investimentos em tecnologia da informao esto ligados a uma maior


produtividade e transformao organizacional: um componente significativo do valor da
tecnologia da informao a sua capacidade para permitir investimentos
organizacionais complementares e tais investimentos, por sua vez, levam a aumento da
produtividade por meio da reduo de custos e permite que as empresas aumentem a
qualidade de novos produtos ou promovam melhorias dos aspectos intangveis de
produtos existentes, como convenincia, oportunidade, qualidade e variedade
(BRYNJOLFSSON; HITT, 2000). A informao e o conhecimento cientfico e
59
tecnolgico passaram a formar uma totalidade complexa e ganharam expresso como
fora produtiva, isto , passam a ser a fronteira da acumulao e fonte de gerao de
lucros (PRADO, E. F. S., 2005). Por essa razo, os direitos de propriedade intelectual e
as rendas tecnolgicas assumem importncia neste Paradigma Tecnolgico (PRADO,
E. F. S., 2005).

O novo paradigma tecnolgico propiciou mudanas radicais no capitalismo a


tal ponto que se chega a falar em sua nova fase Fase da Sociedade ou Economia da
Informao e do Conhecimento85, Sociedade e Economia em Rede ou ainda
Economia do Aprendizado (CASSIOLATO et al., 2010a). Tal fase marcada pela
mundializao da economia representando uma ruptura em relao prosperidade dos
trinta anos gloriosos, a Era de Ouro do capitalismo. A economia mundial passou a
experimentar uma expanso desconectada de crescimento, i.e., a expanso no est
mais articulada, da mesma forma que j esteve, com a produo e os investimentos, e
com aumento de emprego e elevao dos salrios (FURTADO, J., 1999).

A soluo escolhida pelas naes dominantes (EUA e Reino Unido) para sair
da crise engendrada nos anos 1970, deu-se por meio do liberalismo86. Devido
importncia financeira, comercial, produtiva, tecnolgica, diplomtica e militar destes
pases, suas escolhas estreitaram os espaos disponveis para as demais naes,
cujas polticas foram sendo cada vez mais encapsuladas dentro dos limites definidos

85
Blinder (2006) identifica uma Terceira Revoluo Industrial com o fluxo fcil e barato de informaes ao redor do
mundo, o qual expandiu o escopo de servios tradables e de offshoring. H, portanto, a terceirizao para alm
das fronteiras nacionais de atividades (servios) que podem ser entregues eletronicamente. Entretanto, Lenhari
(2005) questiona a existncia de uma economia baseada no conhecimento e conclui que no h evidncias de
mudanas em que o peso do conhecimento no atual paradigma tecnolgico seja mais importante do que foi no
incio do sculo passado, no sendo, portanto, correto afirmar que estamos numa nova etapa histrica de
desenvolvimento capitalista. Contudo, Lenhari (2005) demonstra que esto em curso mudanas na estrutura
ocupacional e setorial das economias mais industrializadas de tal profundidade que o peso de setores produtores
de/ou intensivos em conhecimento no produto e a participao das ocupaes mais qualificadas no emprego
justificam a ideia de uma economia baseada no conhecimento. No objetivo da presente tese entrar nessa
seara.
86
O Consenso Keynesiano que durou de 1945 a meados dos anos 1970 foi abalado por uma superposio de
crises: a crise do dlar de 1978, a crise do petrleo de 1973 e 1979, a crise fiscal (sobretudo a americana) e a
crise poltica representada pela derrota dos EUA no Vietnam em 1975. Essas crises que atingiram prontamente
os EUA afetaram sobremaneira a economia mundial. O abandono dos preceitos keynesianos marcado pelas
vitrias de Margareth Thatcher, na Inglaterra, em 1979; de Ronald Reagan nos EUA, em 1980; e de Helmuth
Khol, na Alemanha, em 1982 (PAULA, 2005).

60
pelos novos parmetros e, com o processo cumulativo dos acontecimentos histricos,
criaram-se irreversibilidades. (FURTADO, J., 1999).

Aquelas naes que possuam um tecido econmico e industrial mais coeso


e mais coerente e uma capacidade financeira prpria conseguiram se adaptar aos
novos parmetros, enquanto as demais foram engolidas pelo sistema, sem ter
qualquer capacidade de enfrentar as instabilidades (tpicas de uma economia monetria
da produo87) com suas consequncias sobre os fluxos de comrcio internacional e de
investimento, sobre as taxas de cmbio e de juros. (FURTADO, J., 1999). Devido
menor diversificao produtiva e maior dependncia de suas indstrias a uma
adequada regulao do sistema financeiro e do mercado interno, os pases de
industrializao recente sofreram maiores impactos (MEDEIROS, 2013).

O advento e a difuso do novo paradigma, bem como a acelerao da


globalizao, resultam e refletem mudanas poltico-institucionais que caracterizam o
ambiente em diversas naes (LASTRES; FERRAZ, 1999). As mudanas engendradas
na nova fase do capitalismo, com a ascenso do liberalismo, marca a imposio
financeira sobre a produtiva e comercial, reafirmando o primado da dominncia
financeira (FURTADO, J., 1999).

87
A lgica de uma economia monetria da produo foi definida por Keynes (1933), onde a moeda afeta motivos e
decises e possui dinmica prpria. Assim sendo, mudanas do ponto de vista sobre o futuro e a incapacidade de
prever adequadamente seu desenrolar so capazes de influenciar o volume de emprego e renda e no somente
sua direo (CAMPOS; CHIARINI, 2014). Money plays a part of its own and affects motives and decisions and is,
in short, one of the operative factors in the situation, so that the course of events cannot be predicted, either in the
long period or in the short, without a knowledge of the behavior of money between the first state and the last. And
it is this which we ought to mean when we speak of a monetary economy (KEYNES, 1933, p. 408).

61
A estratgia da grande empresa capitalista, que anteriormente se estruturava
em uma matriz produtora e por meio de filiais88 se reproduzia via IDE com fins Market-
Seeking, mudou. A partir dos anos 1980, devido ao carter pervasivo das TICs 89, a
produo foi ganhando sistematicamente caracterstica de redes, em que a grande
empresa passa a terceirizar atividades (outsourcing90) no consideradas principais e se
concentra no core business. Ademais, a grande empresa capitalista passou a adquirir e
ampliar vantagens competitivas (ativos) por intermdio de sua rede de filiais e
subsidirias (GOMES, 2003), subcontratando fornecedores atacadistas especializados
e altamente capacitados, criando verdadeiros oligoplios mundiais91 (CHESNAIS,
2013).

O desenvolvimento da terceirizao em mbito internacional motivado


pelas possibilidades tcnicas de se efetuarem vrias etapas da produo, por meio de

88
Seguindo a tese de Gomes (2003), as filiais/subsidirias podiam ser entendidas como unidades semi-autnomas
capazes de tomar as suas prprias decises, mesmo que condicionadas pelas aes de comando corporativo
das transnacionais e pelas oportunidades e restries percebidas no ambiente domstico. Ao aceitar essa
hiptese, refuta-se a proposio de que as subsidirias so meramente entidades subordinadas, desse modo,
algumas delas executam tarefas com elevados contedos tecnolgicos. As firmas (sub) contratadas fornecem
capacidade produtiva adicional que compartilhada por toda a indstria, tornando as empresas contratantes mais
geis na resposta s demandas do mercado e, portanto, mais competitivas. A estratgia de terceirizao
produtiva proporciona s empresas que adquirem estes servios uma reduo nos investimentos em recursos
humanos, na carga financeira, administrativa e tcnica do capital fixo relacionado produo (GOMES, 2003, p.
40). Outras vantagens para a empresa contratante so disponibilizao de uma fonte suplementar de recursos,
que se transforma em um importante mecanismo de financiamento da pesquisa inovativa, necessria luta
competitiva e prpria sobrevivncia no mercado (...) [e] o aumento da flexibilidade organizacional e geogrfica
decorrente do enxugamento da estrutura empresarial e da maior maleabilidade resultante, facilitando a busca
global por novos ativos (GOMES, 2003, p. 40).
89
A microeletrnica resolveu alguns desafios impostos pela sociedade industrial: diminuio de tempos mortos,
controle e gerenciamento de informaes e aumento da variedade de insumos e produtos (FERRAZ; KUPFER;
HAGUENAUER, 1996). Devido ao carter pervasivo das TICs, h desafios e oportunidades no s para o prprio
setor, mas tambm para toda a economia. Ademais, mesmo com avanos contnuos, as TICs no so
consideradas tecnologias maduras, podendo evoluir com inovaes incrementais bem como com inovaes
radicais (CASSIOLATO et al., 2010a).
90
De acordo com Radosevic (1999a), trs so as foras motrizes da atividade de sourcing que refletem as
motivaes das transnacionais para seu estabelecimento: vantagens de custo, vantagens tecnolgicas e
resultantes de polticas pblicas. As diferenas entre as naes so levadas em conta pelas grandes corporaes
com a descentralizao produtiva, alocando suas funes entre unidades da mesma corporao global
(offshoring) ou por meio da externalizao (outsourcing) das funes para outras empresas localizadas no
exterior (TIGRE; RIPPER; ROSELINO, 2010).
91
World oligopoly is of course not, in any way, a totally new form of supply structure. In petroleum and in several
non-ferrous metal mining and processing industries (for instance aluminum), world oligopoly has long been a key
feature of supply. What is new is the extension of global oligopoly and the fact that it now constitutes the dominant
form of supply structure in most Research & Development (R&D) intensive or high technology industries as well
as in many scale intensive manufacturing industries (CHESNAIS, 2013, p. 385).

62
uma infraestrutura de comunicao informatizada, o que pode incluir inclusive a prpria
entrega digital do servio contratado (TIGRE; RIPPER; ROSELINO, 2010).

Tal mudana de estratgia modifica tanto a geografia produtiva internacional


quanto a diviso internacional do trabalho parcela importante da produo fsica se
desloca a uma parte dos pases perifricos (semi-industrializados)92, o que tem impacto
na TIT e no processo de desenvolvimento das naes relativamente atrasadas.

No que tange TIT, o processo de sourcing das grandes corporaes


transnacionais pode possibilitar vantagens dinmicas aos pases anfitries, colocando
presso na indstria domstica para que se reestruture e se modernize
(tecnologicamente falando) por meio da transferncia de tecnologia, portanto, o
processo de fragmentao da produo pode fomentar o aprimoramento de aptides de
produo, mas tambm de aptides tecnolgicas93 (RADOSEVIC, 1999a). Sob certas
condies, as grandes corporaes transnacionais e diferentes tipos de fragmentao
da produo podem aumentar a aptido local, assistir disseminao de novas
tecnologias para fornecedores e consumidores, aumentar a qualidade de produto e
estimular a competio local (RADOSEVIC, 1999a).

A produo e as trocas internacionais passaram a ser dirigidas de forma


integrada e possibilitou a valorizao dos recursos do capital concentrado, o qual est
em condio de operar internacionalmente e de aproveitar as disparidades existentes
entre os diferentes espaos que compem a economia mundial (FURTADO, J., 1999).

92
A especializao crescente que gera a integrao vertical das cadeias produtivas decompostas
internacionalmente promove o reforo das hierarquias e o comando crescentemente centralizado das diferentes
partes que compem o sistema internacional (FURTADO, J., 1999).
93
The supplier is required to keep up to date with science and applications of the product provided and not just the
application of current technology. He is also required to have an established plan for improvement through product
redesign, and be willing to share market trends and technology breakthroughs through regular exchanges. Such
requirements enable suppliers to be involved in a dynamic learning process through close partnership with
customers. (...) Suppliers who provide a full range of engineering services, both complementary and
supplementary to those employed by the customer, and who have procurement and marketing capabilities, will
find themselves in a more favorable position for dynamic learning. (RADOSEVIC, 1999a, p. 191). De acordo com
Radosevic (1999a), as cadeias globais de valor organizadas em redes possibilitam um processo de aprendizado
dinmico, o que foi por ele chamado de learn-through-networking.

63
A escala de produo94 aproveitada neste sentido e tambm a defasagem entre as
amplitudes da ao das transnacionais e das do Estado (cuja ao est inscrita no
espao nacional).

O mercado mundial por um lado potencializa as atividades dos grandes


(ganhos em escala de produo e acesso a recursos) e por outro restringe aquelas que
no possuem recursos necessrios para nele entrar95 (FURTADO, J., 1999).

O processo de globalizao notabiliza-se pelo papel protagonista


desempenhado pela empresa transnacional como agente de gerao de tecnologia, de
fluxos comerciais e de investimentos externos diretos (CHESNAIS, 1996; MACHADO,
2010). Um dos traos essenciais desse novo contexto a intensificao do processo
concorrencial que se caracteriza pelo aprofundamento da diviso internacional do
trabalho e pela fragmentao espacial da produo (CHESNAIS, 1996; MACHADO,
2010). H, portanto, o acirramento da competio entre os oligoplios mundiais.

Tem-se ainda verificado um movimento acentuado de concentrao nas


principais cadeias industriais mundiais, com a consolidao de grandes corporaes
comandando um profundo processo de reorganizao de suas atividades internacionais
como forma de alavancar sua competitividade em mbito global (SARTI; HIRATUKA,
2010).

94
Devido ao seu tamanho, as grandes corporaes conseguem usufruir de economias de escala e de escopo.
Ademais, de acordo com Penrose (2006 [1959]) existem outras economias que so somente possveis se a
empresa for grande. So elas: economias de tamanho (economias tecnolgicas, economias administrativas,
economias na expanso e economias no funcionamento) e economias de crescimento. As economias atribudas
ao tamanho possibilitam vantagens competitivas, permitindo a expanso da grande empresa em determinadas
direes, mas no estariam disponveis se a empresa fosse menor.
95
Inscritas numa dimenso nacional, estas empresas vero o seu capital desvalorizar-se at o momento em que o
desgio decorrente da sua escala de operao tornar os seus ativos potencialmente valorizveis mediante
aquisies por empresas maiores. (FURTADO, J., 1999, p. 109).
64
Esse movimento de descentralizao da atividade96 produtiva com
concentrao e centralizao do poder de comando sobre o valor gerado na atividade
industrial, embora aparentemente contraditrio, resultado de uma complexa interao
entre as mudanas no cenrio macroeconmico internacional, a reestruturao nas
formas de organizao e concorrncia das grandes corporaes e as polticas nacionais
de desenvolvimento (SARTI; HIRATUKA, 2010).

No ps-1980, o investimento direto externo (IDE97) tornou-se o principal vetor


da economia mundial e um relevante canal para TIT. Seu crescimento adquiriu tal
magnitude que a importncia do investimento na constituio das interdependncias
entre pases tornou-se perceptvel at nas estatsticas (algumas apresentadas no
prximo captulo) e muitos estudos demonstraram que o aumento do IDE estava ligado
s estratgias empresariais relacionadas aquisio e diversificao tecnolgica,
embora variassem ao longo do tempo (CARLSSON, 2006).

96
A diviso da produo em processos e unidades separadas no nova (FLRES, 2010). A produo mltipla a
partir de uma nica unidade, ou a combinao de diferentes processos at obter um ou vrios produtos finais tm
sido, h muito tempo, parte da lgica e da prtica da produo. No entanto, com a ruptura de paradigma
tecnolgico causada pela revoluo da tecnologia da informao (computadores, internet, redes eletrnicas) e
com a progressiva queda dos custos de comunicao e transporte houve maior possibilidade de fragmentao
da produo. A fragmentao do processo de produo entre firmas e pases tem afetado as estratgias de
sourcing das corporaes tanto domesticamente quanto no exterior. A fragmentao de uma cadeia produtiva
no significa a simples desverticalizao da produo, mas est associada ao desenvolvimento de redes
complexas de suprimento, na qual uma parte ou um componente fabricado por determinado fornecedor pode
suprir vrias linhas de produtos de distintas firmas (AKYUZ, 2005; MACHADO, 2010). Alm disso, este mesmo
fornecedor pode adquirir partes e componentes de uma ampla rede de fornecedores subsidirios os quais, por
sua vez, tm contratos de fornecimento estabelecidos com outros fabricantes de partes e componentes. A
fragmentao da produo, por conseguinte, pode no s abranger diversos elos da cadeia produtiva, como
pode, tambm, se reproduzir a montante para cada um dos vrios estgios do processo produtivo.
97
O IDE, sobretudo o tipo greenfield (construo de novos ativos) e na forma de F&A de ativos pblicos e privados
(j constitudos domesticamente), importante canal de TIT (conforme ser visto na prxima seo), pois as
multinacionais transferem tecnologia de diferentes maneiras: they [the multinational firms] train operatives and
managers, communicate information and capabilities to engineers and technicians, help the user of their products
to use them more effectively, and help suppliers to upgrade their technology. (MANSFIELD et al.,1982, p. 17).
Apesar de reconhecer estas possveis maneiras de transferir tecnologia, as multinacionais (ou transnacionais,
como utilizado neste trabalho) no as fazem de forma altrusta, com o objetivo de transferir tecnologia para que
o pas hospedeiro se desenvolva ou que difunda a tecnologia por toda a economia, possibilitando o
emparelhamento. A TIT neste contexto deve ser entendida de forma mais ampla e como parte das estratgias
das transnacionais de aumentar seu capital.

65
Nota-se, desde ento, alm da crescente fragmentao da produo stricto
sensu, uma crescente globalizao da tecnologia98, embora os investimentos em P&D
estejam entre as despesas industriais mais concentradas do mundo e pode-se afirmar
que as atividades de P&D nunca foram fragmentadas no mesmo grau das de produo
(BIATO; GUIMARES; FIGUEIREDO, 1973; KATZ, 1976; FREEMAN, 1987; JAMES,
1988; BELL; CASSIOLATO, 1993; DOSI; FREEMAN; FABIANI, 1994; CHESNAIS,
1996; HASENCLEVER; CASSIOLATO, 1998; KUMAR, 1998; RADOSEVIC, 1999a;
VIOTTI, 2002; CASTALDI et al., 2004; PACK, 2005; FREEMAN; SOETE, 2008 [1974];
FU; PIETROBELLI; SOETE, 2011; SANTOS, 2014).

De acordo com Gomes (2003), Castaldi et al. (2004), Carlsson (2006) e


UNCTAD (2006a), no h dvidas de que as atividades de P&D empresariais esto
cada vez mais internacionalizadas, embora o grau de internacionalizao varie entre
pases e setores99 e as transnacionais dominam a produo global de tecnologia e so

98
Pode-se entender a globalizao da tecnologia como uma reconfigurao das atividades tecnolgicas das
grandes empresas multinacionais no sentido de ampliar a fragmentao de suas atividades no plano global. No
entanto, isso no quer dizer que a tecnologia est se tornando global mesmo que as atividades de P&D estejam
cada vez mais internacionalizadas, pois h evidncias que comprovam que as atividades tecnolgicas esto
localizadas no pas sede. As empresas multinacionais controlam parcela significativa do estoque mundial de
tecnologias avanadas e concentram atividades de P&D em seu prprio pas de origem (PATEL; PAVITT, 1991).
H ainda resultados de pesquisas que comprovam que o grande crescimento da internacionalizao ocorreu
como resultado de F&A de empresas em outros pases que j possuam laboratrio de P&D e no como um
crescimento orgnico e intencional de criar centros de P&D no exterior (CARLSSON, 2006). No imediato ps-
guerra, as atividades de P&D foram internacionalizadas apenas at certo limite e a maioria estava voltada para
adaptar produtos a mercados especficos e modificar seus ativos tecnolgicos, tendo em vista atender a
especificidades locais e caractersticas da estrutura produtiva domstica (CASSIOLATO; LASTRES, 2005). Outro
ponto que merece destaque que, apesar de se condensarem nas grandes corporaes transnacionais, a
tecnologia mais avanada e uma capacidade de produzir bens com alto contedo tecnolgico em escala de
massa no significa necessariamente que a tecnologia mais avanada, segundo os critrios da cincia ou das
necessidades sociais, seja utilizada. (SOUZA, 1985). A lgica que rege a produo capitalista mundial no a da
maximizao do uso da cincia, nem a da maximizao da satisfao das necessidades sociais, mas a lgica
descrita nas Notas 15 e 103.
99
De acordo com trabalho seminal de Sunkel (1971), enquanto que nas plantas, laboratrios e departamentos de
desenho e marketing localizados em pases industrializados, a matriz das grandes transnacionais desenvolve
novos produtos, novos processos e novas mquinas, nas economias subdesenvolvidas se realizam etapas de
produo final das manufaturas, dando lugar a um processo de industrializao que avanou graas instalao
de subsidiarias, importao de novas mquinas e insumos e ao uso de marcas, licenas e patentes. Esse
comportamento no mudou desde o trabalho de Sunkel (1971) e na dcada dos 1980 as empresas
transnacionais comearam a contar com redes internacionais para explorar a competncia de centros de P&D de
excelncia espalhados pelo mundo. No entanto, o pas sede da transnacional ainda o local mais importante de
desenvolvimento tecnolgico e as atividades tecnolgicas desenvolvidas no exterior so less science-based e
menos dependentes de conhecimentos tcitos que as desenvolvidas em casa (CARLSSON, 2006). Nesta
perspectiva, as atividades de pesquisa (P) continuam sendo concentradas enquanto que as de desenvolvimento
(D) so pouco mais dispersas (CASSIOLATO; LASTRES, 2005). Embora ainda incipiente, a internacionalizao
da tecnologia pelas transnacionais no se limita a suas atividades de P&D, de acompanhamento tecnolgico e de
centralizao e apropriao de conhecimentos. Inclui medidas tomadas pelos grupos para proteger suas
tecnologias privadas e impedir que sejam imitadas ou utilizadas sem a concordncia dos proprietrios, conforme
66
responsveis pela maioria dos gastos privados em P&D (CHESNAIS, 1996; KUMAR,
1998; CASSIOLATO, 2013); (FU; PIETROBELLI; SOETE, 2011).

A globalizao econmica tem sido acompanhada por uma flexibilizao da


especializao, com o surgimento de novas formas tecnologicamente dinmicas de
organizao. Hoje, em uma empresa global, a produo de um simples bem espalha-se
por muitos pases e cada um deles possui uma vantagem de custo, gerando uma nova
diviso internacional do trabalho. Grande parte das mudanas nos fluxos de comrcio,
investimento e de produo mundiais esteve associada reestruturao das grandes

as leis de patentes e instrumentos jurdicos internacionais. Com a adoo de estratgia de desverticalizao


(seletiva) das grandes corporaes transnacionais, h a redefinio de suas competncias nucleares (core) a fim
de focar em inovao e estratgias de produtos, marketing e segmentos de elevado valor agregado e ao mesmo
tempo reduzem as competncias que no so nucleares tais quais servios genricos e produo em massa.
Portanto, as transnacionais controlam etapas produtivas de maior valor agregado e ativos-chave, o que lhes
garante controle sobre a cadeia. Cumpre ainda destacar que as grandes corporaes transnacionais se
reorientaram nos dois extremos da cadeia de valor, com o encurtamento do horizonte nas decises de
investimento, o que implica a manuteno das atividades estratgicas pesquisa transdivisional, P&D, business
intelligence, desenvolvimento e design, etc. (SERFATI, 2008). A evoluo da organizao industrial de escala
global afeta no somente as empresas e as estruturas industriais, mas tambm como e porque pases se
desenvolvem em uma economia global (GEREFFI; HUMPHREY; STURGEON, 2005). Alm da constatao de
que a P&D ocorre na matriz, um ponto que merece destaque que, conforme Relatrio da Thomson Reuters
TR (2013), entre as 100 maiores corporaes inovativas do mundo em 2013, 45% esto localizadas nos EUA,
28% no Japo e 12% na Frana, o que demonstra a concentrao mundial da produo de inovao. De acordo
com Piore e Sabel (1984), as possibilidades tecnolgicas dependem da distribuio do poder e da riqueza, ou
seja, aqueles que detm o controle sobre os recursos e os retornos dos investimentos escolhem, a partir de
diferentes tecnologias disponveis, aquela mais favorvel aos seus interesses. Portanto, nesse momento
histrico, so as grandes transnacionais com sede em pases centrais que maior poder possuem para ditar os
rumos tecnolgicos (mas no apenas) de acordo com seus interesses. Como forma de ilustrao, interessante
destacar que, conforme Anderson e Cavanagh (2000), das 100 maiores entidades econmicas mundiais em
1999, 51 eram grandes corporaes transnacionais e o restante era formado por economias nacionais. Na poca,
os faturamentos em dlares correntes de, por exemplo, GM, Wal-Mart, Exxon Mobil, Ford e Daimler Chrysler,
individualmente, superavam o PIB de, por exemplo, Polnia, Noruega, Finlndia e muitos outros pases. Outra
constatao dos autores que os faturamentos combinados das 200 maiores empresas so maiores do que as
economias combinadas de todos os pases do mundo (excluindo as dez maiores economias mundiais) e so
equivalentes a 27,5% de toda atividade econmica mundial. Dessas 200 corporaes, 82 so estadunidenses
(41% do total), seguidas pelas japonesas, com 41 empresas. inegvel a observao do poder crescente (no
somente financeiro) das grandes corporaes transnacionais privadas (sobretudo as estadunidenses e
japonesas) e, de acordo com Chandler Jr. e Mazlish (2005), seu poder e seus efeitos so quase incalculveis no
somente na esfera econmica, mas tambm na poltica, social e cultural. As empresas multinacionais tm
impacto sobre quase todas as esferas da vida moderna. Para Anderson e Cavanagh (2000), so essas
corporaes as grandes beneficirias das polticas de abertura de mercado propiciadas pelas instituies
multilaterais nas ltimas dcadas. As atividades das grandes corporaes transnacionais desafiam o controle
sobre os fluxos de mercadorias, tecnologias, poluentes e moedas, os quais parecem escapar do controle dos
Estados Nacionais soberanos, j que esses fluxos no respeitam fronteiras nacionais e tm enormes aspectos
regulatrios e de governana envolvidos (CHANDLER JR; MAZLISH, 2005). De acordo com Gomes (2003),
enquanto tradicionalmente a TIT era interpretada como um fluxo unidirecional das matrizes para as subsidirias,
na perspectiva de rede corporativa a disperso da atividade tecnolgica uma estratgia das grandes
corporaes transnacionais que visa adquirir e acumular vantagens por meio do esquadrinhamento global de
novos recursos para a inovao. A proposio de Gomes (2003) que as subsidirias esto sendo formalmente
orientadas para o mercado local e esto de forma crescente sendo incorporadas s redes internacionais de valor,
comandadas pelas transnacionais. Assim, os conhecimentos especficos das subsidirias esto mais
estreitamente integrados do que no passado. Para Gomes (2003), a dicotomia nacional versus global em relao
globalizao da tecnologia pelas empresas parece ter sido uma questo mal conduzida.

67
corporaes. Estas, frente s novas condies na ordem internacional, passaram a
fragmentar os processos de produo e, ao mesmo tempo, deslocar atividades e
funes corporativas para pases em desenvolvimento, de modo a manter sua
capacidade de criao e apropriao de valor, porm com uma estrutura muito mais
flexvel e menos verticalizada (SARTI; HIRATUKA, 2010).

O processo de internacionalizao produtiva reflexo da reestruturao


global da indstria nas ltimas dcadas, a qual ocorre em paralelo com as
transformaes engendradas pela globalizao financeira100. Esse fato ajudou a
promover o deslocamento do processo produtivo e redirecionou os fluxos globais de
produo, de investimento e de comrcio internacional (SARTI; HIRATUKA, 2010). H,
portanto, um acirramento da competio em nvel mundial entre as grandes
corporaes transnacionais.

Devido ao desafio imposto pela nova ordem mundial, de sustentar vantagens


competitivas diante de um ambiente de concorrncia cada vez mais acirrada, de maior
instabilidade e volatilidade macroeconmica e de maior velocidade das mudanas
tcnicas, as grandes corporaes transnacionais viram-se impelidas a construir ativos
intangveis101 capazes de propiciar ganhos monopolsticos (SARTI; HIRATUKA, 2010).

100
A progressiva liberalizao financeira (plano domstico) e a crescente mobilidade dos capitais (plano
internacional) implicitamente significam que a globalizao produtiva subordinada esfera financeira
(CARNEIRO, 2002), ou seja, a onda de inovaes que tem transformado os processos produtivos e a
organizao, dos mercados e promovido um crescimento sem paralelo do investimento direto estrangeiro tem
seus limites ditados pela dominncia da acumulao financeira (CARNEIRO, 2002, p. 229). Com a globalizao
(sobretudo a financeira), tem-se ampliado a liberalizao dos fluxos de capitais (implicando que os pases
importam e exportam capitais simultaneamente) e tem-se permitido ganhos especulativos de curto prazo (devido
ao sistema de taxa de cmbio flexvel e de juros flutuantes) (CARNEIRO, 2002). O processo de financeirizao
historicamente datado correspondendo ao perodo do capitalismo material concreto posterior a decadncia do
keynesianismo face ao transe estrutural que teve seu estopim na dcada de 1970 onde os mercados
financeiros, instituies financeiras e a elite financeira passam a ter influncia sobre as polticas econmicas e,
sobretudo sobre o resultado econmico (PALLEY, 2007). H um aumento significativo de investimentos em ativos
financeiros e uma reduo da acumulao de ativos instrumentais (PALLEY, 1993; STOCKHAMMER, 2000;
PALLEY, 2007); o momento de auge do capital que se valoriza a si mesmo, sem estar necessariamente
vinculado dinmica produtiva (sem contrapartida de atividade real), mas esfera financeira (AGLIETTA, 2004).
Apesar de no estar imprescindivelmente vinculado esfera produtiva, o desenvolvimento de capital fictcio no
exprime ganhos ilusrios, uma vez que, de fato, enriquece seus proprietrios, contudo, tais ganhos fictcios no
se mantm de modo indefinido (MOLLO, 2011).
101
O acesso diferenciado a ativos permite vantagens competitivas s empresas. Os ativos podem ser entendidos
como qualquer recurso ou capacidade capaz de gerar (ou contribuir para que haja) fluxos de renda futuros. So
classificados em ativos naturais (frutos da terra e trabalho no qualificado) ou ativos criados (todos aqueles
desenvolvidos a partir dos ativos naturais). Os ativos criados so subdivididos em ativos tangveis (estoque de
ativos fixos ou financeiros) ou ativos intangveis (conhecimento tecnolgico, marcas, reputao, capacidade
organizacional e cultura institucional) (GOMES, 2003).

68
Boa parte das vantagens competitivas vem dos ativos intangveis, que so construdos
com a experincia, conhecimentos (corporificados em processos, mquinas e pessoas),
relaes estabelecidas, vantagens organizacionais, experincia da mo de obra,
patentes, marcas etc.. Neste contexto, as grandes corporaes transnacionais utilizam-
se da mais eficaz das armas da concorrncia: a inovao 102 (SARTI; HIRATUKA, 2010;
SILVA, 2010).

Cabe retomar que o impulso verificado no grau de internacionalizao das


grandes corporaes transnacionais e a forma como a expanso ocorreu estiveram
associados busca de explorao de ativos capazes de propiciar assimetrias
concorrenciais103 (SARTI; HIRATUKA, 2010). Dessa forma, pode-se constatar que as
assimetrias paulatinamente impossibilitam a convergncia tecnolgica e o
emparelhamento, sendo essa uma caracterstica intrnseca ao sistema econmico.

Em poucas palavras, a interao entre o acirramento da concorrncia global,


a desregulamentao/liberalizao dos mercados e a difuso do novo paradigma
tecnolgico (tecnologia da informao) nos ltimos anos tem levado as grandes
corporaes transnacionais a uma nova dinmica, que vai alm da explorao das
diferenas nos custos de produo (HIRATUKA; NEGRI, 2004; MEDEIROS, 2013),

102
A busca de capacitao para inovao em produtos e processos e o aumento em gastos de P&D deram origem
a uma acelerao na mudana tecnolgica, com intensa difuso das tecnologias de informao e comunicao. A
estabilidade tecnolgica do perodo anterior foi rompida, em especial atravs do aumento do peso do complexo
eletrnico na indstria mundial (SARTI; HIRATUKA, 2010, p. 6).

103
O intuito das transnacionais maximizar a taxa de retorno sobre o patrimnio lquido, seja por investimentos
capazes de aumentar a sua atividade produtiva (investimento produtivo), ou pela valorizao fictcia de seu
patrimnio em mercados borsteis (investimentos financeiros), mantendo a plena liquidez de suas aplicaes.
Desse modo, busca-se aumentar os pagamentos na forma de dividendos aos proprietrios e recompor o estoque
de aes pela compra das mesmas para aumentar artificialmente o seu valor de mercado. Essa dinmica
distingue uma alterao no comportamento das grandes corporaes transnacionais que passam a privilegiar
estratgias de curto prazo de valorizao de seus ativos (auferindo ganhos patrimoniais e a manuteno da
liquidez) ao invs de administrar seus ativos no longo prazo, o que favorece o crescimento externo vis--vis o
crescimento interno da firma (LAZONICK; O'SULLIVAN, 2000; FRACALANZA; RAIMUNDO; MIRANDA, 2009).
Notavelmente, o que se tem verificado que esse deslocamento de objetivos empresariais veio acompanhado de
menores taxas de investimentos produtivos das empresas juntamente com um aumento de suas dvidas, ou seja,
aumento da alavancagem. Em outras palavras, as empresas tm incorrido em emprstimos externos para
recomprar suas aes a fim de aumentar o valor do acionista, o que faz do endividamento crescente uma
caracterstica pronunciada do processo de financeirizao (STOCKHAMMER, 2000). Tal comportamento muda
as condies produtivas nos pases onde as transnacionais esto localizadas. A busca das transnacionais pela
alta valorizao de suas aes e a busca de outras receitas financeiras exercem efeitos profundos sobre suas
atividades inovadoras (SERFATI, 2008). As transnacionais tornaram-se mais orientadas para gerao de rendas
baseadas em suas propriedades financeiras e seus direitos de propriedade intelectual, do que no processo de
produo propriamente dito.
69
passando a desenvolver uma estratgia financeira e tecnolgica global (MARIUTTI,
2011).

O potencial de acumulao das grandes corporaes transnacionais


mostrou-se, portanto, dependente da forma como os fluxos de informao e os recursos
entre matriz e filiais so organizados e coordenados e como interagem em suas vrias
atividades. Estes fluxos so desde recursos financeiros a recursos tecnolgicos,
incluindo todos os tipos de informaes associados gesto de negcios. O aspecto
mais visvel dessa integrao est no fluxo de produto (HIRATUKA; NEGRI, 2004).

Nesse novo contexto, o processo de produo ocorre sob a forma de uma


rede internacionalmente integrada por diferentes pases e empresas, as quais realizam
diferentes etapas da cadeia de valor sob a coordenao das grandes corporaes
mundiais que so capazes de gerenciar suas prprias filiais e os demais participantes
da rede (sourcing) com o objetivo de valorizar o mximo seu capital. As etapas
nucleares tendem a se localizar nos pases centrais (onde ficam as sedes das grandes
corporaes) e as demais etapas localizadas nos pases em desenvolvimento 104
(PIETROBELLI; RABELLOTTI, 2010; SARTI; HIRATUKA, 2010).

O processo de sourcing pode simplesmente significar uma reafirmao das


vantagens que as grandes corporaes tm e sua habilidade para internalizar
atividades tecnologicamente mais complexas e externalizar atividades que requerem
pouca qualificao e pode ser um instrumento de produo externa na qual as grandes
corporaes controlam o relacionamento com suas prprias filiais e as demais
empresas da rede (geralmente organizaes menores e mais fracas) 105, no entanto,
medida que a tecnologia se desenvolve e sua aplicao se torna cada vez mais

104
Dessa forma, a intensificao da concorrncia entre as grandes corporaes mundiais e a forma como estas
passaram a organizar a cadeia de valor ao redor do globo condicionaram as atividades produtivas realizadas
pelos pases avanados e na periferia industrializada e, por consequncia, o padro de insero comercial
dessas economias. Se no perodo anterior em que as grandes corporaes organizavam suas operaes em
cada pas de maneira relativamente independente das operaes nos demais pases o impacto sobre os fluxos
de comrcio era limitado, no padro atual passou a ser da prpria lgica concorrencial reorganizar as cadeias de
produo e comercializao com disperso geogrfica e especializao crescente, implicando necessariamente
em transformaes estruturais nos padres de produo e comrcio dos pases onde essas empresas alocam as
vrias etapas de sua cadeia de valor (SARTI; HIRATUKA, 2010, p. 9).
105
In such situations large, globalized firms organize production-sourcing agreements to their own advantage and
use sourcing as a mechanism to appropriate a part of the value produced by other allied firms (RADOSEVIC,
1999a, p. 185).
70
dependente de redes de produtores, inevitavelmente h transferncia de tecnologia
(RADOSEVIC, 1999a). Entretanto, esse processo no garante a priori que haver
aprendizado dinmico para todos que fazem parte dessas cadeias globais de valor.

Para as empresas em pases em desenvolvimento, a participao em


cadeias de valor um meio crucial para obter informao sobre o tipo e qualidade de
produtos e tecnologias requeridas por mercados globais e tambm para ingressar
nesses mercados (PIETROBELLI; RABELLOTTI, 2010). O ingresso em cadeias globais
de valor requer uma combinao de esforos na construo de aptides tecnolgicas
(com considervel esforo em aprendizado).

1.2.1 Comentrios seo

Poder-se-ia dizer que os meios so trazidos de fora;


suas combinaes e produtos so determinados a partir de dentro.

Florestan Fernandes (2009 [1970])

Os acontecimentos condensados em torno da segunda metade dos anos


1970 e da primeira dos anos 1980 novas tecnologias e velocidade extraordinria das
inovaes tcnico-cientficas; mudanas no relacionamento entre finanas e comrcio;
aprofundamento do processo de internacionalizao das atividades econmicas
alteraram profundamente a maneira com que as naes entendem seu prprio
desenvolvimento e sua insero na economia global (FURTADO, J., 1999; SILVEIRA,
2001) e possibilitaram o crescimento, tanto em nmero quanto em poder, das grandes
corporaes transnacionais, as quais so responsveis por alimentar profundas

71
mudanas quantitativas e qualitativas na economia mundial a partir de ento 106. Tanto
as grandes corporaes quanto os Estados Nacionais esto, de certa forma, por trs
dessas mudanas, tal como a emergncia da China como grande potncia. A principal
concluso que se pode chegar que as empresas transnacionais e os Estados
Nacionais tm papel importante em promover (ou desestimular) a TIT.

Ademais, tambm merecem destaque neste novo contexto modificaes


institucionais que podem ajudar a caracterizar a TIT. Do ponto de vista das regras do
jogo, Lall (2004) sugere que foram sendo moldadas mudanas institucionais nos pases
em desenvolvimento, parcialmente de modo voluntrio, parcialmente levadas pela
persuaso e presses e parcialmente foradas pelas mudanas nas regras das
relaes econmicas internacionais. As mudanas nas regras do jogo essencialmente
foram feitas para permitir o livre comrcio e os fluxos de capital sem intervenes
governamentais e para reforar os direitos de propriedade107 (LALL, 2004).

Para dar suporte a essas novas regras foram propostas polticas domsticas
reformadoras como a liberalizao dos mercados financeiros e a privatizao de
empresas pblicas que foram rapidamente promovidas nos pases em desenvolvimento
como resposta aos resultados frustrados das estratgias de industrializao por
substituio de importaes e tambm por acordos bilaterais e pelo antigo Acordo Geral
de Tarifas e Comrcio General Agreement on Tariffs and Trade, GATT (LALL, 2004).

As polticas de IDE e de importao de tecnologia sofreram rpida


liberalizao e praticamente no h polticas de controle para transferncia de
tecnologia, diferentemente do que ocorria na dcada de 1970, quando havia extensivas

106
Se no ps-guerra a difuso da industrializao se deu mediante transplante de setores industriais nos anos 1990,
como corolrio da revoluo tecnolgica baseada na informao e telecomunicao, da reduo dos custos de
transporte e da abertura comercial e financeira, a internacionalizao da cadeia produtiva liderada pelas
empresas multinacionais (EMN) afirmou-se como fator essencial para uma rediviso internacional do trabalho por
meio da formao de importantes global commodity chains (sobretudo, em bens de consumo industriais)
(MEDEIROS, 2013, p. 96).
107
Para uma discusso sobre o impacto do novo padro de propriedade intelectual (TRIPs) e da harmonizao das
legislaes nacionais sobre o fluxo tecnolgico e inovao nos pases em desenvolvimento, ver Correa (1997).
Em poucas palavras, o fortalecimento dos direitos de propriedade intelectual podem ter impacto na elevao dos
custos em termos de royalties e reduzir os recursos disponveis para o P&D local (CORREA, 1997). Ademais,
havia expectativas de que os acordos firmados no mbito da Rodada do Uruguai (que instituiu a Organizao
Mundial do Comrcio OMC), iniciada em 1986 em Punta Del Este e concluda em 1994 em Marrakesh, fossem
favorveis aos pases em desenvolvimento. Tais acordos estabeleceram um novo paradigma no sistema
multilateral de comrcio.

72
intervenes pelos governos sobre os contratos de licenciamento (LALL, 2004). O IDE
cria diversos problemas, pois a subsidiria de uma empresa estrangeira est
parcialmente fora do controle pblico, assim o investidor direto apenas parcialmente
sensvel poltica econmica do pas anfitrio 108 (MANSFIELD et al., 1982), o que mais
uma vez refora o poder das transnacionais e seu impacto direto na TIT.

A globalizao entendida como uma tendncia em direo a um mercado


universal nico e em grande parte resultante das foras microeconmicas originadas
pela revoluo tecnolgica em curso (MORTIMORE; VERGARA; KATZ, 2001) levou
maior transferncia de fatores de produo pelas fronteiras nacionais. Entretanto,
embora o capital, a tecnologia, as informaes e as habilidades estejam relativamente
mais passveis mobilidade, eles no se espalham igualmente para regies mais
atrasadas. Eles vo apenas para locais onde a produo competitiva possvel, i.e., em
locais onde so fornecidos os insumos e instituies necessrias para complementar os
fatores mveis (LALL, 2004) e onde possa haver maior valorizao do capital, afinal
esta a lgica do capitalismo109.

A evoluo da organizao industrial de escala global afeta no somente as


empresas e as estruturas industriais, mas tambm como e porque naes se
desenvolvem em uma economia global (GEREFFI; HUMPHREY; STURGEON, 2005).

Desse modo, cadeias produtivas globais podem permitir que naes


relativamente atrasadas encontrem sua posio em mercados mundiais. Com a
fragmentao da produo, acreditava-se que haveria uma conduo a uma dinmica
industrial internacional mais democrtica, com maiores oportunidades de acesso s
tecnologias e competncias para pequenas e mdias empresas que se inserissem nas
redes (TIGRE; RIPPER; ROSELINO, 2010). No entanto, o que se tem verificado em

108
The investor can draw on funds and resources outside the host country. Moreover, the investor has a global
strategy which may be at odds with optimal operation of the subsidiary from the viewpoint of the host government.
Also, the host government cannot be certain of the effect of direct investment on its balance of payments
(MANSFIELD et al., 1982, p. 18).
109
Desse modo, a nova ordem mundial caracterizada pelo paradigma das TICs restabelece as hierarquias
caractersticas do capitalismo e, de acordo com J. Furtado (1999), elas so mais pronunciadas vis--vis os anos
de crescimento acelerado que corresponderam ao Paradigma Fordista. Ao lado da dimenso financeira da
mundializao do capital, existem outras dimenses organizao da produo em escala mundial, dissociao
entre a unidade de produo, de insumo e o local de implantao, de um lado, e de outro, os circuitos de criao
e apropriao e distribuio da riqueza (FURTADO, J., 1999).

73
naes retardatrias que a empresa lder, em um contexto de cadeia global, exerce
controle sobre os demais participantes da cadeia (filiais ou no), frequentemente
especificando as caractersticas do produto a ser produzido, os processos a serem
seguidos e os mecanismos de controle a serem aplicados, e at mesmo as tecnologias
que sero transferidas ou no para esta unidade110, ou seja, esse processo preserva a
liderana e o poder de mercado das grandes corporaes com posies j
consolidadas (TIGRE; RIPPER; ROSELINO, 2010) e abrange desde locais de produo
at gastos com P&D (CARNEIRO, 2007).

Desse modo, a empresa perifrica no assume diretamente o controle de


suas atividades sobre as operaes da cadeia, ficando dependente da empresa lder
(HUMPHREY; SCHMITZ, 2002). Entretanto, embora as grandes corporaes possuam
vantagens monopolsticas superiores, governos e empresas de pases
subdesenvolvidos podem apresentar certa vantagem monopsnica, a qual pode ser
utilizada como barganha111 (COOPER, 1972).

H duas possibilidades para os pases relativamente atrasados: ou assumem


como fornecedores em etapas que envolvam atividades menos complexas (o que
mais comum e as subcontratadas realizam servios produtivos rotineiros que no
exigem aptido especfica), logo, com menor valor agregado; ou assumem atividades
de maior complexidade (com aptides especficas), o que lhes pode possibilitar maior
poder de barganha e apropriao de resultados mais significativa. No entanto, assumir
a segunda possibilidade no trivial e no ocorre naturalmente, j que preciso
inverses em capacitao (a fim de ampliar as aptides tecnolgicas) e polticas
especficas para seleo de IDE e promoo de setores especficos. A questo,
portanto, no mais quanto tecnologia transferir, mas como melhorar o poder de
barganha de governos e empresas de pases relativamente atrasados (COOPER,
1972).

110
Esse tipo de relao de governana entre a empresa lder e as demais empresas em uma cadeia global ficou
conhecido por Quase Hierrquica (HUMPHREY; SCHMITZ, 2002).
111
De acordo com Carrou (2012), os grandes pases emergentes negociam ferozmente as transferncias de
tecnologia, realizam um sensvel esforo de qualificao de sua mo de obra e criam corporaes transnacionais
cada vez mais dinmicas, que do trabalho aos grupos ocidentais.

74
Embora seja possvel que empresas de pases retardatrios participem como
fornecedoras (em atividades mais ou menos complexas), em cadeias produtivas globais
lideradas pelas grandes corporaes transnacionais, podendo ser esse um atalho para
seu progresso tecnolgico, vale lembrar que cadeias produtivas globais no so
estticas ou estritamente associadas com indstrias particulares.

Elas dependem das interaes entre agentes e de como as tecnologias so


aplicadas ao desenho, produo e governana das prprias cadeias produtivas globais.
A organizao em redes cria novos espaos econmicos que podem ser preenchidos
por pequenos fornecedores especializados que podem se tornar, eventualmente, aptos
a elevar suas funes dentro da cadeia (GOMES, 2003). No entanto, o tipo de
governana empreendido entre as empresas lderes e as perifricas pode resultar em
processo de aprisonamento112 (lock-in). As empresas perifricas, ento, encontram-se
em uma encruzilhada (trade-off):

i. aceitam o novo jogo de comrcio internacional (de forma passiva), participando


da nova diviso internacional do trabalho com efeitos de aprisonamento113, ou

ii. entram nesses mercados com substancial investimento de produtores locais com
apoio de instituies locais, por meio da participao nas cadeias globais de
valor, criando vantagens comparativas dinmicas114 (CARNEIRO, 2007), ou

112
Processo de investimentos e de comprometimentos de recursos em certa tecnologia cuja trajetria pode causar
aprisonamentos, impossibilitando a mudana para novas tecnologias mais promissoras. De acordo com
Radosevic (1999a), a participao de empresas de pases relativamente atrasados em cadeias globais de valor
pode resultar em aprisonamento a atividades de baixo valor agregado. Ademais, o IDE pode gerar um efeito-
deslocamento de competidores locais e ainda restringir a criao de novas tecnologias pelos fornecedores locais,
mesmo se as transnacionais disseminarem mais tecnologias.
113
Seria essa uma via integracionista (AMSDEN, 2009 [2001]; MEDEIROS, 2013), a qual se baseia na busca de
uma insero na cadeia produtiva organizada pelas grandes corporaes transnacionais, mediante suas
vantagens comparativas reveladas por uma extensa abertura externa em que a atrao de IDE, associao com
capital estrangeiro e de financiamento externo assumem funo protagonista (MEDEIROS, 2013).
114
De acordo com Carneiro (2007), os casos bem-sucedidos de naes que conseguiram se integrar s redes
globais de valor partiram das vantagens estticas, inicialmente nos segmentos de maiores vantagens
comparativas, intensivos em recursos naturais ou fora de trabalho. Ao longo do tempo, conseguiram construir
adensamentos nas cadeias produtivas e implantaram novos setores, deslocando as vantagens comparativas para
setores de maior complexidade tecnolgica. De acordo com Pietrobelli e Rabellotti (2010), ao se construir
aptides tecnolgicas, os pequenos fornecedores em pases em desenvolvimento podem explorar diferentes
oportunidades de melhora para se moverem para etapas superiores na gerao de valor: process upgrading is
transforming inputs into outputs more efficiently by reorganizing the production system or introducing superior
technology; product upgrading is moving into more sophisticated product lines in terms of increased unit values;
75
sejam, construindo e aprofundando as aptides tecnolgicas especficas
requeridas para explorar novas oportunidades no estgio em que se encontra na
cadeia de valor (MORRISON; PIETROBELLI; RABELLOTTI, 2008).

A diviso da produo tornou-se um recurso-chave da economia mundial.


Se ela levanta importantes implicaes para aqueles que podem dela participar,
tambm diminui as oportunidades disponveis para aqueles fora do processo (FLRES,
2010).

De acordo com Ernst (1997), a participao em redes globais de produo


pode propiciar transferncia de tecnologia de modo indireto (apesar de no garantir que
o pas galgar funes superiores dentro da cadeia de valor115):

i. transbordamentos de conhecimento para o local onde a atividade realizada so


possveis por meio de: especificaes da concepo do produto e dos requisitos
de desempenho, acesso s informaes tcnicas, exposio aos sistemas de
gerenciamento da manufatura e da P&D das companhias estrangeiras;

ii. maior facilidade ao aprendizado e apropriao do conhecimento pode ser


obtida pela exposio s qualificaes do contratante estrangeiro (como os
testes, indicaes de requisitos futuros de qualidade e desempenho etc.);

functional upgrading implies acquiring new, superior functions in the chain, such as design or marketing, or
abandoning existing lower-value-added functions to focus on higher-value-added activities; inter-chain upgrading
is applying the competence acquired in a particular function to move into a new chain(PIETROBELLI;
RABELLOTTI, 2010, p. 8).
115
De acordo com Gomes (2003, p. 52), possvel que com o tempo o acmulo de capacidades provenientes da
diferenciao de produtos em alguns dos centros de distribuio possa alcanar um estgio tal que os capacite
[os fornecedores], por exemplo, a projetar produtos, reduzir as diferenas entre nveis hierrquicos da corporao
e desconcentrar a diviso social internacional do trabalho. Pietrobelli e Rabellotti (2010) lembram que as
empresas de pases perifricos podem passar por um processo de aprendizado ao entrar em cadeias globais de
valor e ao interagir com as demais organizaes que fazem parte da cadeia. Diferentes caractersticas
relacionadas governana das cadeias possuem impactos diferenciados nos mecanismos de aprendizado.
Geralmente, as empresas perifricas aprendem (e podem, a partir da ampliao de suas aptides tecnolgicas,
inovar) ao satisfazer a qualidade do produto, ao entreg-lo no prazo, ao produzir eficientemente, ao lidar com
padres sociais e laborais requeridos por uma cadeia especfica. The learning mechanisms within GVCs vary
according to the form of governance that is adopted: they can be the result of pressure to match international
standards or may be facilitated by direct involvement of the value chain leaders if the competence of suppliers is
low and the risk of noncompliance is high. When the actors in the value chain have complementary competencies,
learning is mutual and based on intense face-to-face interactions (PIETROBELLI; RABELLOTTI, 2010, p. 17-18).

76
iii. a difuso de tecnologia tende a promover os investimentos relacionados
formao de capacidades tcnicas.

As mudanas na estrutura produtiva global, com a emergncia das cadeias


de produo, afetam assim as relaes centro-periferia e diviso internacional do
trabalho. A discusso produtiva e tecnolgica ento deve ser pensada de maneira
cautelosa, considerando que a grande empresa, que passa a concentrar e centralizar
capital em plano mundial, no exerce dentro de sua estrutura todas as atividades
produtivas, mas externaliza certas atividades, mantendo, no entanto, o controle sobre
elas via contratos. A transferncia internacional de tecnologia deve levar em conta este
contexto.

Florestan Fernandes (2009 [1970]) j havia explicado que a


internacionalizao do sistema de produo capitalista tende a deslocar o eixo do
processo dos controles nacional-estatais para monoplios de grandes capitais
supranacionais e favorece as superpotncias e as grandes empresas, tornando difceis
os momentos de deciso nacional. Porm, com a fragmentao da produo
possibilitada pelas TICs, esse processo torna-se dramtico116.

Estes so aspectos importantes que devem ser considerados na


interpretao da TIT na etapa recente, sabendo que as operaes das grandes
corporaes transnacionais foram impulsionadas pelas TICs em um novo contexto
concorrencial, o qual foi alimentado pelas mudanas nas condies do macroambiente
internacional, influenciadas pelos ditames neoliberais. Embora as grandes corporaes
transnacionais possuem uma responsabilidade espetacular na TIT atualmente e formam

116
As grandes corporaes passaram a perceber novas estratgias de acumulao e passaram a demandar ao
Estado novas funes e apoio a tais estratgias. Medeiros (2013) chega a falar em rebelio das grandes
empresas contra o Estado desenvolvimentista. Os pases foram obrigados a abrir suas economias, houve uma
ruptura entre os interesses das grandes corporaes e as estratgias industriais nacionais (MEDEIROS, 2013).
Ademais, outro fator que merece destaque o fato de a ao dos Estados Nacionais ser contestada pelo
processo de homogeneizao ideolgica do individualismo que se posiciona contra qualquer interferncia no
processo de diferenciao da riqueza, da renda e do consumo efetuado por meio do mercado capitalista
(BELLUZZO, 2014c).

77
o verdadeiro Leviat117 na contemporaneidade do capitalismo (CHANDLER JR;
MAZLISH, 2005), as profundas mudanas nas relaes de liderana entre as naes
tambm a afetam.

117
Today, a new kind of Leviathan has risen from the depths of humanitys creative powers the multinational
corporation (...). Its corporate body is grounded in law, as is its Matter, Form and Power. It is recognized as
artifact and generally treated as an artificial person. It is as much historical invention innovation as the
communication and transportation systems on which it depends. It increasingly challenges the power of the nation-
states and of regional entities. () Leviathans, though artificial constructs, take on a life of their own, but they are
also subject to human decisions. (CHANDLER JR.; MAZLISH, 2005, p. 2 e 5). Souza (1985) afirma que existe
um mito sobre o poder absoluto das grandes corporaes multinacionais, frente ao qual o mundo teria que se
submeter inexoravelmente. Este mito oculta que as grandes corporaes so processos, que nasceram, se
desenvolveram e sobrevivem de suas crises, impasses e valores. funo do mito paralisar a inteligncia,
imobilizar vontades, submeter iniciativas, parar o tempo e ocultar (SOUZA, 1985, p. 8). Para Souza (1985), as
grandes corporaes multinacionais so fortes quando e enquanto o capitalismo forte e por trs do mito est a
estratgia de propagar a sua potncia absoluta e ocultar sua debilidade fundamental: sua natureza antinacional,
antipopular e antidemocrtica (SOUZA, 1985, p. 89).

78
1.3 APTIDO TECNOLGICA E A TIT

The only way to learn what is required for industrial growth,


for example, is to have industry.

Joseph Stiglitz (2014)

O uso de tecnologias estrangeiras importadas (sejam novos produtos e


servios tecnolgicos, sejam novas mquinas, sejam novas formas de organizao etc.)
pode ser uma estratgia para o emparelhamento tecnolgico e o desenvolvimento
econmico, porm a efetiva assimilao de tecnologias estrangeiras complexa e no
automtica (FREEMAN; SOETE, 2008 [1974]) e varia de indstria para indstria.

A questo perpassa pelas aptides118 das firmas. Contudo, no o caso aqui


de discutir todas as implicaes e detalhes inerentes ao processo de construo de
competncias especficas a cada uma delas, mas de considerar alguns aspectos
microeconmicos (e suas implicaes dinmicas) decisivos para este estudo.

O comportamento das empresas est intimamente ligado s suas aptides e


como elas evoluem com o desenvolvimento do setor a qual pertencem juntamente com
a tecnologia, comportamento da demanda e as instituies. Esta abordagem
evolucionria sugere que as empresas possuem aptides especficas as quais, na
maior parte das vezes, possuem natureza tcita e esto incorporadas em rotinas119. O
processo pelo qual a aprendizagem e as rotinas so desenvolvidas, em grande medida,
118
O termo aptido est aqui sendo utilizado como uma traduo livre de capability. Em ingls o termo refere-se
habilidade ou poder para realizar algo. Uma traduo possvel para o termo pode igualmente ser competncia.
Portanto, o sentido que se quer dar aqui est relacionado a um conjunto especfico de aptido, isto ,
competncia natural (ou adquirida e construda) em criar, fazer ou executar uma dada atividade. Ademais, optou-
se pelo uso do termo aptido ao invs do neologismo capabilidade, o qual tem aparecido com frequncia em
relatrios tcnicos e em trabalhos cientficos.
119
Rotina, de um ponto de vista evolucinrio, todo o padro comportamental regular e previsvel de uma firma
(NELSON, R.; WINTER, 2005 [1982]). Utilizamos esse termo para incluir caractersticas das firmas que variam
de rotinas tcnicas bem especficas para a produo de coisas, procedimentos para contrataes e demisses,
encomendas de novos estoques, ou aumentar a produo de itens de alta demanda, at as polticas relativas ao
investimento, P&D ou publicidade, e estratgias empresariais relativas diversificao da produo e ao
investimento no exterior (NELSON; WINTER, 2005 [1982], p. 32-33).
79
especfico a cada empresa e historicamente dependente (path dependent)
(MALERBA; ORSENIGO, 1993; TEECE; PISANO, 1994).

As estratgias das empresas so, portanto, afetadas pelos seus tipos e


nveis de aptides. De forma geral, as aptides so um conjunto especfico de
competncias (tecnolgicas, inventivas, design etc.) e formam ativos complementares
de uma dada empresa. As competncias definem, portanto, o que uma empresa pode
fazer, moldam sua estrutura organizacional e limitam as escolhas possveis (MALERBA;
ORSENIGO, 1993).

A questo fundamental concernente aptido tecnolgica est diretamente


vinculada maior amplitude de possibilidades inovativas por parte das empresas. De
acordo com Malerba e Orsenigo (1993), as atividades inovativas aumentam quanto
maior e mais pervasiva so as oportunidades tecnolgicas120, quanto maior o grau de
cumulatividade121 do progresso tcnico, quanto menor o grau de apropriabilidade122 das
inovaes e quanto mais complexa a base de conhecimento relevante.

Nesta esteira, quanto maior essa base de conhecimentos relevantes


disponveis, maiores so as chances de aprendizado e maiores as chances de ampliar
as aptides tecnolgicas necessrias para o processo inovativo.

A noo de aptido tecnolgica, portanto, uma tentativa de capturar a


grande variedade de conhecimentos e competncias (tcito e codificado) necessrios
para adquirir, assimilar, usar, adaptar, modificar e criar tecnologia (RADOSEVIC,
1999a). A aptido tecnolgica permite s empresas identificar o valor de novas

120
Sobre oportunidades tecnolgicas, ver Notas 65 e 141. Cabe complementar ainda que a oportunidade
tecnolgica apresenta duas dimenses: i) nvel (alto ou baixo): High opportunities represent a powerful incentive
to the undertaking of innovative activities and denote an economic environment which is not functionally
constrained by scarcity (MALERBA; ORSENIGO, 1993, p. 48), ii) pervasividade: Highly pervasive opportunities
mean that new knowledge may be applied to a variety of products and markets. On the other hand low
pervasiveness means that new knowledge concerns only a limited and specific set of products and processes
(op. cit.)
121
Sobre cumulatividade, ver Notas 11 e 141. Complementa-se ainda afirmando que h trs nveis de
cumulatividade: i) nvel tecnolgico e individual (cumulatividade est ligada s caractersticas da tecnologia e da
natureza cognitiva do processo de aprendizado); ii) nvel organizacional (cumulatividade est relacionada
organizao de vrias atividades de aprendizado, por exemplo, laboratrios de P&D so necessrios para a
inovao); e iii) nvel da firma (cumulatividade resulta da quantidade de recursos disponveis para inovar).
(MALERBA; ORSENIGO, 1993).
122
Sobre apropriabilidade, ver Nota 13.
80
informaes externas, assegurar seu poder de barganha nas negociaes de
transferncia de tecnologia, assimilar o conhecimento transferido e deix-la mais
sensvel s novas oportunidades tecnolgicas (KIM, 2005 [1997]).

De acordo com A. Furtado (1994), a importncia da aptido (capacitao)


tecnolgica est na possibilidade de se criarem vantagens comparativas dinmicas em
contraposio s estticas (aquelas associadas abundncia de recursos naturais, a
uma posio geogrfica favorvel ou mo de obra barata). Desse modo, fica evidente
a inteno de se construir aptides tecnolgicas.

Lall (1992) define a aptido tecnolgica como diferentes nveis de


acumulao de tecnologias e diferentes eficincias no processo de busca123
tecnolgica e Kim (1999), como a habilidade para fazer o uso efetivo de conhecimento
tecnolgico. De acordo com A. Furtado (1994), a aptido tecnolgica constitui-se no
conjunto de habilidades que sustentam as rotinas de produo e de melhoramentos da
empresa e tais habilidades localizam-se nas linhas de produo e em departamentos
especializados; para Bell e Pavitt (1993), aptido tecnolgica refere-se s
competncias, aos conhecimentos e s instituies que compem a capacidade de uma
nao124 criar, gerir e absorver a mudana na tecnologia que utiliza (de forma
dinmica), ou seja, incluem qualificao do trabalho, conhecimentos e experincias,
estruturas institucionais e redes125. Desse modo, a habilidade para se reconhecer valor
de informaes externas novas e assimil-las e aplic-las com fins comerciais crtico

123
O processo de busca a habilidade das empresas de sondarem instantaneamente um grande conjunto de
decises alternativas, no entanto, o processo lento. As empresas buscam ativamente e seus resultados so
influenciados pelas rotinas que sero encontradas na busca, provavelmente condicionadas pelas rotinas vigentes
(NELSON, R.; WINTER, 2005 [1982]).
124
Cumpre destacar que a aptido tecnolgica nacional no a mera soma dos conhecimentos e habilidades dos
agentes envolvidos neste processo, j que o aprendizado est sujeito a sinergias e transbordamentos
decorrentes das interaes entre os agentes, assim como de todo o aparato institucional onde eles operam e
aprendem. Portanto, o aprendizado em mbito nacional possui carter sistmico, ocorrendo no mbito de um
sistema nacional de aprendizado (COSTA, 2003).
125
De acordo com Bell e Pavitt (1993), os bens de capital, conhecimento e qualificao do trabalho requeridos para
produzir bens industriais com dada tecnologia so necessrios. Desse modo, existe uma diferena entre
capacitao tecnolgica e capacidade tecnolgica, sendo que este corresponde aos processos distintos de
mudana tcnica e aquele ao aprendizado tecnolgico. Em outras palavras, a capacidade tecnolgica trata da
capacidade de produzir; j a capacitao tecnolgica trata da capacitao para inovar. De acordo com
Hasenclever e Cassiolato (1998), capacidade tecnolgica o conjunto composto pela tecnologia, as habilidades
individuais e as capacidades da organizao, i.e., o conjunto de conhecimento codificado e tcito que uma
empresa domina. Nossa preocupao aqui com as habilidades, competncias e conhecimentos.

81
para a capacidade de inovar e pode ser chamada de capacidade de absoro126
(COHEN; LEVINTHAL, 1990; CARRERE, 2011 [1975]).

Das exposies de Lall (1992), Bell e Pavitt (1993), A. Furtado (1994) e Kim
(1999), acrescenta-se que a aptido tecnolgica (e tambm a capacidade de absoro)
depende(m) de sua prpria trajetria anterior, do acmulo de experincias e de
conhecimento. Mant-la dinamizada depende em grande parte das circunstncias
sociais e polticas da nao, como j advertia List (1985 [1855]) e Abramovitz127 (1986).

Ademais, a aptido tecnolgica provm de um processo ativo de aprendizado


caracterizado pela sua lentido, cumulatividade e especificidade s firmas e s reas de
conhecimento (MALERBA; ORSENIGO, 1993; LALL, 2004), processo esse que no
automtico; carece de investimentos, envolve o domnio e a mudana de rotinas
corriqueiras em processos mais intensivos em conhecimento (BESSANT et al., 1999).

O aprendizado, por sua vez, um processo de mudana tcnica, ativado


pela difuso e criao de inovaes incrementais, ou seja, o aprendizado a absoro
de tecnologias existentes (absoro de invenes produzidas em outras naes) e a
gerao de melhoras ao se utilizar tais tecnologias (VIOTTI, 2002).

A aptido tecnolgica (que no genrica), de acordo com Kim (2005), pode


ser construda e fomentada por meio: i) da comunidade internacional (informaes

126
Existem processos de retardamento da difuso de tecnologia e por essa razo uma tecnologia importada pode
no ser devidamente absorvida domesticamente. Alm da questo relacionada aptido tecnolgica, conforme
visto nesta seo, os arranjos institucionais que governam as micro-relaes econmicas so fatores que
igualmente importam (CASTALDI et al., 2004). Desse modo, o conceito de tecnologia social pode ser aplicado
para auxiliar o entendimento dos efeitos de tal retardamento. Existe uma inrcia que surge de rotinas, ideologia e
interesses e dificultam a difuso e absoro de tecnologia domesticamente. Assim, enquanto as foras
competitivas e busca por lucros incessantes pressionam por mudanas tecnolgicas, a esfera social e as
instituies (tecnologias sociais) podem retard-las (PEREZ, 2002). O termo tecnologia social, utilizado por
Nelson e Sampat (2001), Beinhocker (2007), Cimolli et al. (2007) e Nelson (2008b), aproxima-se do conceito de
instituies de Douglass North como as regras do jogo, no entanto, de acordo com Beinhocker institutions are
one ingredient in organizing, but I intend for my definition of social technologies to be somewhat broader and
include other ingredients such as structures, roles, process, and cultural norms. Social technologies include all the
elements necessary for organizing (BEINHOCKER, 2007, p. 262-263).
127
Para Abramovitz (1986) no somente o nvel de educao formal e capacidade organizativa das firmas so
essenciais, mas outros aspectos econmicos so igualmente relevantes. Esse conjunto de fatores chamado por
Abramovitz (1986) de aptido social (social capability), termo, a nosso ver, mais amplo que o conceito de
aptido tecnolgica. De acordo com Kilby (1972), medida que a produo industrial se torna mais complexa, a
coordenao interna, isto , a capacidade organizativa (aptido de gesto), passa a ser elemento fundamental
para o entendimento da limitada adoo de tecnologias externas. A presena de ineficincias organizacionais,
para Kilby (1972), um gargalo e se deve falta de antecedentes da capacidade organizativa nas tecnologias
tradicionais e (como resultado desta) presena de fatores culturais incongruentes (falta de confiana,
patrimonialismo etc.).
82
incorporadas no equipamento, informaes incorporadas no indivduo, informaes
impressas, fornecedores estrangeiros, compradores estrangeiros); ii) da comunidade
nacional (universidades, institutos de pesquisa, outras empresas, outros sistemas de
apoio); e iii) dos esforos internos das empresas (treinamento interno, P&D, produo).

Nesta esteira, os projetos turnkey, os acordos de licenciamentos e o IDE


(canais tpicos de TIT, conforme apresentado anteriormente) geram oportunidades para
ampliar as aptides tecnolgicas, as quais ampliam as possibilidades inovativas,
sobretudo inovaes incrementais passivas128, o que se caracteriza como uma forma
passiva de absoro de tecnologia.

Entretanto, canais como a imitao e a engenharia reversa geram inovaes


incrementais ativas, as quais produzem um maior entendimento das tecnologias
transferidas, mas tambm geram maiores oportunidades para inovaes. As inovaes
incrementais passivas so geradas, portanto, a partir de um aprendizado passivo, ao
passo que inovaes incrementais ativas so obtidas a partir de um processo de
aprendizado ativo (VIOTTI, 2002). Casos histricos identificados de aprendizado ativo
foram resultantes de compromissos deliberados e agressivos para a aprendizagem
tecnolgica, conforme apresentado nas Sees 1.1 e 1.2.

No somente o aprendizado formal, mas tambm o aprendizado informal


valoroso para diversos casos bem-sucedidos de emparelhamento, pois essencialmente
ajudam a construir e aprimorar as aptides tecnolgicas. Um elevado nvel educacional
e um elevado nvel de confiana (capital social) para o aprendizado informal
necessrio, ou seja, o grau de confiana na sociedade e os valores do sistema
educacional so itens informais considerados na definio ampla de um Sistema
Nacional de Inovao SNI129 (LUNDVALL et al., 2009)130. Em outros termos, o

128
As inovaes incrementais, para fins analticos, podem ser divididas em dois grupos: i) inovao incremental
passiva - consequncia de um processo de learn-by-doing e surge de forma passiva, sendo pouca ou nenhuma
ao explcita necessria; praticamente automtico e sem custo; ii) inovao incremental ativa resulta de
esforos deliberados e investimentos em tecnologia (VIOTTI, 2002).
129
De acordo com Viotti (2002) ao se referir a pases em desenvolvimento (com setores industriais ainda no
constitudos), no se deveria falar em Sistema Nacional de Inovao, mas em Sistema Nacional de
Aprendizagem (SNA). Aquele deveria se restringir s anlises de pases desenvolvidos. De acordo com Viotti
(2002), o motor dinmico da industrializao tardia a aprendizagem tecnolgica, e no a inovao. Portanto, os
sistemas nacionais de mudana tcnica de economias com industrializao tardia tm um elemento comum
fundamental, que a sua condio de aprendiz tecnolgico. Apesar de ser pertinente o ponto proposto por Viotti
83
aprendizado (formal ou informal) elemento importante aptido tecnolgica, j que
adquirida via processo de aprendizagem tecnolgica131.

A importncia da aptido tecnolgica (e indiretamente do processo de


aprendizado formal e informal e da constituio de um SNI) para a discusso da TIT
reside no fato de a TIT no ser fcil nem livre de custos132, com base na premissa
simplista de que a nova tecnologia gratuita e igualmente disponvel em todos os
lugares (PAVITT, 1985; FREEMAN, 1987).

A importao adequada de tecnolocia requer uma aptido tecnolgica (e


capacidade de absoro) que somente se alcana com uma base cientfica e tcnica

(2002), no h espao neste estudo para tratar das diferenas entre um SNI e um SNA, mas a existncia dessa
diferena serve para chamar a ateno que o processo de aprendizagem fundamental para o entendimento da
dinmica de mudana tecnolgica em pases em processo de emparelhamento. The most important implication
of such a differentiation is, obviously, the fact that the analysis of National Learning Systems should be centered in
the activities, institutions, and relationships, associated to learning, rather than to innovation. Absorption and
incremental innovation should, therefore, be the main focuses of studies of NLSs [National Learning Systems]
(VIOTTI, 2002, p. 7). O SNA pode ser ainda subdividido em SNA ativo e SNA passivo: Passive National
Learning Systems are basically limited to the type of incremental innovation that is a kind of free by-product from
carrying on with production (i.e., passive incremental innovation), and the type of technological absorption that
follow the pathway of minimal technological effort (i.e., passive absorption). Active National Learning Systems add
up to the forms of technical change typical of passive learning, indicated above, those forms of incremental
innovation that are consequence of a deliberate technological effort (i.e. active incremental innovation), as well as
the forms of absorption that require a more intense technological effort (i.e., active absorption) (VIOTTI, 2002, p.
14-15).
130
Baseando-se na experincia dos pases nrdicos, ele conclui que determinados elementos sistmicos esto por
detrs desse desempenho e esses pases prosperaram no porque suas firmas desenvolveram novas inovaes
para o mercado mundial, mas porque possuam uma capacidade altamente desenvolvida para absorver e usar
novas tecnologias desenvolvidas em outras localidades, isto , [the nordic countries] are outstanding in absorbing
ideas from abroad and to some degree this has to do with the educational level (...) but the hight level of
generalized trust is also important (LUNDVALL et al., 1992, p. 12). Os elementos sistmicos so: reforma agrria,
sistema educacional democrtico, distribuio equitativa da renda, poltica social, transparncia, estado de direito,
baixo nvel de corrupo.
131
Aprendizagem tecnolgica percebida, de uma forma ampla, como resultado de esforos de busca (em termos
evolucionrios) por parte das empresas industriais de pases em desenvolvimento. um esforo que requer
mobilizao de recursos humanos, treinamento, prticas e acumulao de aprendizagem. De acordo com Kim
(1999), a aprendizagem tecnolgica requer capacidade de absoro, a qual possui dois elementos importantes:
estoque de conhecimento acumulado e intensidade de esforos. O estoque de conhecimento aumenta a
habilidade de assimilar e usar novos conhecimentos e a intensidade de esforos refere-se quantidade e
energia necessria para internalizar conhecimento externo. Porm, the intensity of effort is a more crucial
element than is the existing knowledge for a firms long-term learning and competitiveness (KIM, 1999, p. 116).
132
De acordo com Dosi, Freeman e Fabiani (1994), a difuso no um processo instantneo; fatores de
retardamento a afetam. Estes fatores incluem difuso de informao imperfeita, heterogeneidade entre as
unidades do sistema econmico, falta de infraestrutura relevante e tempo requerido por cada empresa para
assimilar e dominar as novas tecnologias e desenvolver novas habilidades. The import of the Technologies is
very far from being a costlees diffusion of perfect information. Technologies cannot be taken off the shelf and
simply put into use anywhere. Without infrastructural investment in education, training, R&D and other scientific
and technical activities, very little can be accomplished by way of acquisition of imported technologies (DOSI;
FREEMAN; FABIANI, 1994, p. 28).

84
nacional bem estruturada133 (CARRERE, 2011 [1975]). Desse modo, a aptido
tecnolgica pressuposto bsico para que eventuais oportunidades tecnolgicas sejam
aproveitadas (ALBUQUERQUE, 1998).

Igualmente importante para a questo da TIT que a importao de


tecnologias desenvolvidas externamente, tidas como novidades para o pas
importador, claramente requer um processo de aprendizado para sua aplicao
(learning from abroad) (BRULAND, 1998).

Outras categorias de aptido tambm so relevantes para o entendimento


histrico do processo de aprendizado e da TIT: i) aptido organizacional; ii)
administrao das ligaes entre diferentes tipos de instituies envolvidas no processo
de transferncia (BRULAND, 1998); e iii) aptido cientfica134.

Transferir tecnologia demanda tempo e recursos e pode no significar que o


seu efetivo uso ocorrer de imediato. No se pode simplesmente import-la dos pases
lderes, j que, quando ela for introduzida e assimilada de forma eficiente, os lderes j
tero avanado sua posio relativa (moving target). Por ser um sistema dinmico,
tanto a inovao quanto o ambiente econmico mudam enquanto a difuso de
tecnologia ocorre e investimentos passados (em velhas tecnologias estabelecidas)
podem dificultar a difuso de novas tecnologias 135 (SOETE, 1985). Configura-se assim
a dependncia das trajetrias histricas (path dependence)136.

133
El desarrollo de la infraestructura cientfica y tcnica nacional se requiere tanto para servir de base a la
produccin nacional de tecnologas, como para la orientacin adecuada del proceso de incorporacin de
tecnologas forneas, en trminos de: 1) suministrar informacin adecuada sobre las fuentes posibles de
tecnologa y las alternativas tecnolgicas; 2) evaluar y seleccionar las tecnologas ms adecuadas; 3) adaptarlas
a las condiciones tcnico, econmico, socioculturales del pas; y 4) facilitar la difusin de las tecnologas
importadas en el medio ambiente nacional (CARRERE, 2011 [1975], p. 352).
134
A cincia tem papel importante em naes em processo de emparelhamento, pois ajuda a identificar as
oportunidades geradas no exterior. Ademais, para estas naes a cincia funciona como antena para a criao
de links com fontes internacionais de tecnologia e coloca o SNI nos fluxos cientficos e tecnolgicos
internacionais. A emergncia de uma economia baseada no conhecimento aumenta a importncia dessa
contribuio para a criao de capacidade de absoro (chave para o processo de emparelhamento, conforme j
apresentado) (ALBUQUERQUE, 2001).
135
Desta afirmao pode-se constatar que a falta de capacitao tecnolgica como consequncia da falta de
incentivos microeconmicos para o aprendizado est, na melhor das hipteses, incompleta e no leva em
considerao problemas estruturais os quais podem acometer as economias em processo de emparelhamento e
no leva tampouco em conta as caractersticas da prpria dinmica tecnolgica nem as diferenas setoriais. Por
exemplo, Easterlin (1981), ao buscar entender o porqu de o crescimento econmico se espalhar de forma to
limitada entre as naes, sugere que a transferncia de tecnologia pode ser vista como um processo de
capacitao. Segundo o autor, tal entendimento leva necessariamente a questes relacionadas a instrutores e
85
Do ponto de vista concreto-histrico, de acordo com Dosi, Freeman e Fabiani
(1994), pases retardatrios conseguiram emparelhar com os adiantados, combinando
pesadamente a TIT com forte expanso dos esforos nativos dedicados mudana
tcnica, corroborando a proposio de que a TIT e a aptido tecnolgica domstica so
complementares para o processo de desenvolvimento.

Do esforo feito nas sees 1.1 A TIT em perspectiva histrica e 1.2 A


TIT no Paradigma das TICs e na nova fase do capitalismo ficou patente que a aptido
tecnolgica foi fator-chave para que a TIT tivesse efetividade, ou seja, auxiliasse a
diminuio do hiato tecnolgico entre naes. Ficou tambm claro que as aptides
tecnolgicas podem ser construdas e o foram em muitos casos.

Mesmo na Primeira Revoluo Industrial, por exemplo, quando ainda os


conceitos cientficos no estavam em simbiose com os avanos tecnolgicos, a
capacitao de aprendizes domsticos (ampliando a aptido tecnolgica), que

aprendizes (ou seja, dicotomia professores e alunos em sentido mais amplo possvel). Instrutores quando
necessrios como consta nos fatos histricos e conforme apresentado na seo 1.1 foram solicitados,
tomados emprestados, comprados e at mesmo roubados e aliciados do exterior. Desse modo, a questo mais
pertinente recai, conforme o autor, sobre os aprendizes, ou seja, sobre o que faz com que o aprendizado seja
efetivo (Learning is, as we all know, partly a matter of inherent intelligence; partly of aptitudes; and partly of
incentives. (...) I think we can safely dismiss the view that the failure of modern technological knowledge to spread
rapidly was due to significant differences among nations in the native intelligence of their populations. To my
knowledge there are no studies that definitively establish differences, say, in basic IQ among the peoples of the
world (EASTERLIN, 1981, p. 5)). Novas tecnologias criam incentivos para o aprendizado via presses
competitivas exercidas pelo comrcio internacional. Assim, por exemplo, pode-se entender que a resposta
relativamente rpida por parte dos produtores em partes da Europa continental e nos EUA para a Revoluo
Industrial Inglesa foi induzida pela crescente inundao de produtos manufaturados ingleses em seus territrios.
Ademais, novas tecnologias criam presses para que sua adoo seja mais generalizada, dotando seus
detentores com superior capacitao (EASTERLIN, 1981). Entretanto, esse incentivo explica apenas parte do
emparelhamento dessas naes. No decorrer do tempo, presses econmicas e polticas foram sentidas em
muitas naes, mesmo quando novas tecnologias transferidas tenham fracassado em reduzir o atraso. De
acordo com Easterlin (1981), isso se deve s diferenas de educao formal da populao de cada nao (In
simplest terms, the argument to this point is that the spread of the technology underlying modern economic growth
depended in large part on the extent to which the populations in different countries had acquired appropriate traits
and motivation through formal schooling (EASTERLIN, 1981, p. 11). Para o autor, quanto maior a educao de
contedos apropriados que uma nao possui, mais facilmente ela poder dominar novas tecnologias e
conhecimentos disponveis. Portanto, apesar de a TIT (como facilitadora do processo de emparelhamento)
depender do potencial de aprendizado particular de cada nao, existem outras questes que igualmente
explicam o desenvolvimento e o subdesenvolvimento e foram ignorados por Easterlin (1981). Sua proposio, na
melhor das hipteses, explica apenas em parte o emparelhamento. Veja por exemplo as Notas 58 e 75, que
mostram que a capacitao tecnolgica foi importante para o emparelhamento sul-coreano (portanto, seguindo
Easterlin, os sul-coreanos teriam tido incentivos para o aprendizado), porm, sem levar em considerao o
contexto geopoltico da poca, apenas parte da histria est sendo contada.
136
Nosengo (2008) contesta a ideia de que o progresso tcnico avana linearmente do velho ao novo; em outras
palavras, de que a inovao funciona para substituir tecnologias velhas por outras novas e que esse seja um
destino da transformao tcnica. Nosengo (2008) sugere que os objetos tcnicos nunca so velhos ou novos,
mas so mais ou menos adequados a um determinado momento histrico.

86
operariam mquinas, promovidas pelos maquinistas mais experientes estrangeiros
(por meio de learn-by-doing, learn-by-operating, learning-by-interacting, learning-from-
experience137), transferindo a eles conhecimento tcito (com vistas a ampliar a aptido
tecnolgica), teve seu papel.

J com as tecnologias qumicas e eltricas e reas como aeronutica e


semicondutores passou-se a requerer cientistas e engenheiros com formao
universitria, engajados em alcanar novos designs e melhores processos de produo,
via atividades de P&D. Com as TICs e conhecimentos portadores de futuro
(biotecnologia, nanotecnologia e biomassa os quais tm potencial de mudar
sensivelmente processos/produtos), a capacitao tecnolgica passou a ser
imprescindvel para expandir as aptides tecnolgicas. Tecnologias com relaes
simbiticas com a cincia (i.e. science-based technologies) necessitam mais do que
pode ser adquirido simplesmente por meio de learn-by-doing ou learning-from-
experience.

Logo, o ritmo de crescimento de um pas intrnseco aptido tecnolgica


domstica e TIT. O primeiro elemento ganha destaque confirmado pela observao
histrica, por exemplo, a partir da dcada de 1970, quando a vinculao entre
conhecimento cientfico bsico e tecnolgico tornou-se sensivelmente mais estreita.
Para C. Furtado (1968), uma das medidas essenciais para romper com o atraso est no
desenvolvimento de pesquisa cientfica e tecnolgica, como forma de desatravancar o
processo de emparelhamento, da a importncia da construo de aptides
tecnolgicas.

De acordo com Chesnais (1996), em nenhuma outra poca da histria do


capitalismo, viu-se uma interpenetrao entre tecnologia industrial, de finalidade
competitiva, e a pesquisa bsica to intensa como a partir da dcada de 1970.

137
O reconhecimento de que o aprendizado fundamental para o processo de inovao e que as interaes entre
as instituies so responsveis pela oxigenao do aprendizado revela o rompimento do modelo linear de
inovao e C&T para um modelo sistmico. De acordo com esse aporte terico, os mecanismos institucionais de
aprendizado e interao so a chave do processo de mudana para a acumulao do conhecimento e inovao,
assim, a transmisso de conhecimento (seja ele tcito ou codificado) nas redes cooperativas transversais de
conhecimento estimulada, permitindo rotinas de aprendizado coletivas, do tipo produtor/usurio,
fornecedor/produtor (QUADROS et al., 2000). Essas redes reduzem as incertezas, os riscos de investimentos e
os custos de transao com o incremento da eficincia coletiva dinmica ao longo de uma cadeia produtiva global
(ou local) de valor (HUMPHREY; SCHMITZ, 1996; QUADROS et al., 2000).
87
Ademais, reconhece-se a importncia dos recursos intangveis para o processo de
desenvolvimento.

As observaes feitas evidenciam que o ritmo do processo de


emparelhamento se encontra indissociavelmente ligado, por um lado, ao ritmo que
alcana a aptido tecnolgica domstica e, de outro lado, TIT. Com o alargamento da
aptido tecnolgica domstica, h a possibilidade de conduzir abertura da caixa
preta do progresso tcnico. No entanto, as aptides tecnolgicas so especficas a
cada empresa, so acumuladas morosamente e so erguidas de modo ativo ao longo
de um processo de aprendizado (LALL, 2004). Assim, uma forma de aprender ter
indstrias. As indstrias so fontes constantes de aprendizado, conforme sugerido na
epgrafe desta seo.

O desenvolvimento econmico no resultado da simples acumulao de


capital fsico e capital humano, mas tambm do aprendizado propiciado por ambos e
por novas tecnologias (SUZIGAN; FURTADO, 2005). Um elemento essencial do
desenvolvimento econmico no a criao de riqueza, seno a capacidade de criar
riqueza, isto , no basta fomentar o progresso tcnico, necessrio assentar as bases
para se criar o progresso tcnico (CARRERE, 2011 [1975]).

Para fechar a seo, vale a pena ilustr-la com uma citao bastante
elucidativa, relacionada ao conhecimento tcito:

There is perhaps a useful metaphor between technology and sports practice.


Neither can be performed satisfactorily simply through an understanding of
physical laws, or through reading books. Improvement comes mainly through
practice, especially against those who are somewhat better but rarely against
those who are overwhelmingly better. The learning or diffusion of sport seldom
involves complete replication; there is always some adaptation in style or
method to meet specific conditions. In addition, there are several sports
(technologies), each with differing sizes, shapes, and lengths of ball, racket,
pitch, track, or team. Proficiency in one sport does not guarantee proficiency in
another, but these will be more or less closely related. Thus, being good at
badminton may help in being good at squash, but is not likely to help in rugby,
where being good at American football is likely to be a better guide (PAVITT,
1985, p. 5-6).

88
1.4 ALGUMAS REFLEXES ACERCA DO EXPOSTO NO CAPTULO

Os homens fazem a sua prpria histria, mas no a fazem como a querem;


no a fazem sob circunstncias de sua escolha e
sim sob aquelas com que se defrontam diretamente,
legadas e transmitidas pelo passado.

Karl Marx (2011 [1852]).

Do argumento que vem sendo desenvolvido, ficou patente neste Captulo I, a


partir de comprovaes histricas, que a TIT foi fundamental para o desenvolvimento
das naes desde o surgimento do capitalismo, com a Revoluo Industrial Originria e
mudanas significativas de canais foram evidenciadas em diferentes paradigmas
tecnolgicos. A TIT teve incidncia sobre o processo de desenvolvimento industrial e
sobre o desenvolvimento da capacidade nacional de produo de tecnologias.

Trs perodos foram analisados Revoluo Industrial Inglesa, Paradigma


Fordista e Paradigma das TICs e embora em cada um deles certo tipo de canal de
TIT se mostrou mais efetivo/eficaz do que outros, diversos canais de TIT foram
utilizados simultaneamente e dependeram alm do carter da tecnologia, do grau de
desenvolvimento industrial da nao importadora e de caractersticas intrnsecas a cada
setor industrial. Quando um pas se move de um nvel tecnolgico inferior para um
superior, seu custo de mudana uma funo crescente do nvel de tecnologia j em
uso. Quando um pas se desenvolve, a velocidade do desenvolvimento diminui
conforme o pas atinge nveis mais elevados de desenvolvimento. Isto ocorre, pois as
mudanas necessrias para o avano so mais infrequentes (AMES; ROSENBERG,
1963).

Os trs perodos esquematicamente identificados esto diretamente ligados


s caractersticas tecnolgicas. Quando a tecnologia estava enraizada nos
trabalhadores e com a sofisticao das mquinas-ferramenta mecnicas, a tecnologia
passou a estar nelas corporificadas, por isso eram tanto os trabalhadores quanto as
89
mquinas transferidos para que a tecnologia (indiretamente) fosse transferida. medida
que a tecnologia passou a ser relativamente mais complexa e mais produtiva e cada
vez mais dependente de novos conhecimentos cientficos, a transferncia tecnolgica e
de conhecimento passou a ser possvel por meio de meios codificados, via
licenciamentos pelo uso da propriedade intelectual. Finalmente, com a tecnologia se
tornando cada vez mais sistmica, possibilitando a fragmentao da produo, foi
possvel a transferncia de normas e mtodos de produo, por meio de IDE.

Os canais apresentados foram os principais encontrados em cada paradigma


tecnolgico estudado, no entanto, no se est dizendo que somente eles foram
utilizados, pois a TIT, alm de depender da evoluo da prpria tecnologia e do
paradigma tecnolgico em questo, tambm depende do grau de desenvolvimento do
pas importador e das relaes entre diferentes atores em mbito internacional (isto ,
da insero em plano global de cada Estado- Nao e da atuao das grandes
corporaes). Por isso, h exemplos histricos que mostram que vrios canais foram
usados simultnea e complementarmente.

Neste captulo tambm foi apresentado que a TIT complementada pela


capacitao tecnolgica domstica em um SNI (com vistas a ampliar a aptido
tecnolgica) e pode-se concluir que o processo de emparelhamento requer certo nvel
de desenvolvimento cientfico endgeno (ALBUQUERQUE, 2001).

Ficou tambm comprovada a proposio de que o processo de


emparelhamento e o de desenvolvimento econmico se encontram indissociavelmente
ligados, por um lado, ao ritmo que alcana sua atividade inovativa interna (capaz de
propiciar mudanas tecnolgicas138) e, de outro lado, pelo fluxo de tecnologia e
conhecimento que este recebe do exterior. Ambos determinam a taxa mxima de
incorporao de processos de produo e/ou novos produtos, bem como o ritmo com
que ela atinge a melhoria gradual nos produtos e/ou processos de produo existentes

138
A mudana tecnolgica um processo contnuo; a mudana atual baseada em mudanas anteriores e um elo
de uma longa cadeia de mudanas tcnicas contnuas (mesmo embora possa acontecer em saltos). Ocorre por
duas razes: a) mudanas de paradigma tecnolgico - deslocamentos da fronteira tecnolgica, ou seja,
mudanas descontnuas, rupturas, a partir de inovaes radicais; b) progresso tcnico - mudanas ao longo de
trajetrias definidas por certos paradigmas, seguindo uma trajetria tecnolgica, ou seja, mudanas contnuas, a
partir de inovaes incrementais (DOSI, 2006). A mudana tecnolgica capaz de criar assimetrias
paulatinamente e impossibilita a convergncia tecnolgica e o emparelhamento (catching-up) interpases.

90
(KATZ, 1976). Desse modo, uma TIT adequada garante a seleo, adaptao139,
aplicao e melhoras da tecnologia importada (CARRERE, 2011 [1975]).

Um ponto que merece destaque que a TIT pode ser realizada tanto pelo
pas importador quanto pelo pas exportador de tecnologia. Ficou claro at o momento
como a TIT foi utilizada pelos retardatrios para acelerar o emparelhamento, entretanto
a nao lder pode possibilitar a TIT para a nao relativamente atrasada.

Isso ocorre, pois a TIT tem como canal, por exemplo, o IDE. O fluxo de
capital dos pases na dianteira do processo pode constituir uma maneira de aliviar os
desequilbrios na balana de pagamentos internacional ao gerar uma demanda
crescente e dependente de maquinaria, equipamentos, componentes e servios que
possibilitam a TIT associada ao IDE, por exemplo.

Assim, a TIT tambm funo dos interesses dos pases lderes e de


empresas lderes quando transferem tecnologias j totalmente depreciadas140 e sem
valor contbil para suas filiais (que ainda pagam por ela).

Entretanto, deve-se levar em considerao o fato de a tecnologia ser


dinmica141, portanto, medida que um pas transfere tecnologia (seja por iniciativa

139
A questo da adaptao tecnolgica abre espao para se discutir a inapropriabilidade de tecnologias que so
transferidas para naes relativamente atrasadas. O conceito pode ser associado s seguintes terminologias:
tecnologia intermediria, tecnologia apropriada, tecnologia de autoajuda, tecnologia progressiva, tecnologia mole,
tecnologia alternativa, nova alquimia, tecnologia liberadora, tecnologia do povo, tecnologia convival, tecnologia
utpica, tecnologia branca, tecnologia humana, tecnologia de reduo das desigualdades, tecnologia racional etc.
(HERRERA, 1981). Cooper (1972) e Schumacher (1973) reconhecem a rigidez tecnolgica do setor moderno e
as tecnologias desse setor so inapropriadas para o setor tradicional. Desse modo, h uma crtica severa ao
pensamento que aceitava o positivismo e o determinismo tecnolgico, ou seja, que a tecnologia per se
solucionaria os problemas do subdesenvolvimento. Assim, o subdesenvolvimento no seria afetado positivamente
pelo setor moderno por meio do trickle down effect.
140
Esse um aspecto positivo da TIT para as naes relativamente mais avanadas, pois se possibilita que haja o
prolongamento do ciclo de vida dos produtos que passam a se tornar obsoletos nos mercados domsticos de
origem. Outro aspecto positivo para tais naes a possibilidade de manter e de ampliar as vantagens
competitivas por meio do constante contato com novas prticas que possam surgir em mercados emergentes
(SANTOS, 2014).
141
As tecnologias herdam partes de tecnologias passadas que combinadas geram outras novas tecnologias. Assim,
o aparecimento abrupto de tecnologias radicalmente novas menos usual do que se imagina. Com o processo
evolucionrio, as novas tecnologias nascem, de alguma forma, das tecnologias anteriores, embora com
considervel adaptao (ARTHUR, 2009). Todas as tecnologias dependem de uma rede de relacionamentos com
outras tecnologias (BEINHOCKER, 2007); alm disso, as tecnologias so modulares. Outras caractersticas
ajudam a entender a dinmica tecnolgica: cumulatividade e no-aleatoriedade dos avanos tecnolgicos;
potencialidade das inovaes e dos aperfeioamentos (oportunidade tecnolgica); apropriabilidade privada dos
efeitos da mudana tcnica (DOSI, 2006); elementos de continuidade (USHER, 1954 apud ROSENBERG, 2006);
natureza gradual e fragmentria (GILFILLAN, 1935 apud ROSENBERG, 2006; ARTHUR, 2009); variabilidade no
tempo e no espao (ROSENBERG, 2006). How technology evolves is the central question in technology. ()
91
prpria do retardatrio ou por iniciativa do lder), o que demanda tempo e recursos,
pode no significar que o seu efetivo uso ocorrer de imediato142.

medida que a busca incessante de vantagens competitivas impulsiona as


mudanas tcnicas (progresso tcnico ou mudana de paradigma), permite-se que
poucos se mantenham dianteira do processo, ampliando o hiato e permitindo novos
espaos de valorizao do capital.

Assim, o retardatrio pode ter iniciado a TIT (e ter aptido tecnolgica) e, at


que o emparelhamento ocorra, o processo de divergncia pode estar em um ritmo tal
que mantm o distanciamento relativo entre os pases (ou at pode aument-lo) e pode
propiciar ganhos para o lder. Isto ocorre, pois, por exemplo, existem inovaes que
fazem parte da essncia da prpria inovao. Assim, enquanto os Estados Nacionais
(ou empresas) puderem preservar tal essncia, a qual no fcil de ser
copiada/apropriada, eles continuaro exercendo seu poder de preempo de mercado,
dando munio para a continuidade do processo.

Os aspectos concorrenciais da inovao provocam a existncia de


vencedores e perdedores, logo, intrnseca ao sistema a presena de assimetrias
(SCHUMPETER, 2008 [1942]). Desse modo, enquanto h um movimento que
impulsiona a dinmica ao emparelhamento (pela TIT, por exemplo), h outro movimento
que conduz divergncia (pelas mudanas tcnicas e pela sndrome de dependncia
tecnolgica, por exemplo), prostrando, portanto, as possibilidades de desenvolvimento
das naes relativamente atrasadas e intensificando as assimetrias. Isso sem falar das
estratgias das grandes corporaes transnacionais.

Without evolution without a sense of common relatedness technologies seem to be born independently and
improve independently. Each must come from some unexplained mental process, some form of creativity or
thinking outside the box that brings it into existence and separately develops it. With evolution () new
technologies would be birthed in some precise way from previous ones, albeit with considerable mental midwifing,
and develop through some understood process of adaptation. In other words, if we could understand evolution, we
could understand that most mysterious of processes: innovation (ARTHUR, 2009, p. 15).
142
Freeman (1987) apresenta essa questo: No se puede simplemente importar la tecnologa de los pases lderes,
ya que para cuando sta ha sido introducida y eficientemente asimilada, los lderes ya han avanzado y la posicin
relativa de los diferentes pases podra haberse mantenido, e incluso agravado para los seguidores. No se puede
asumir que sea fcil ni poco costoso alcanzar a los pases ms avanzados, basndose en la simple premisa de
que la nueva tecnologa est libre y equitativamente disponible para todos los que llegan (FREEMAN, 1987, p.
121).

92
Assim, a resposta questo levantada no final da subseo 1.1.3 da seo
1.1 A TIT em perspectiva histrica , a qual questionou se a TIT e a aptido
tecnolgica garantem a superao do atrasado, parece ser negativa. As leis gerais da
acumulao capitalista permanecem como fundamento do movimento das naes em
um regime de produo que busca a valorizao do capital143.

A proposio de que a importao de novos capitais possa corporificar


conhecimento de fronteira e permitir o emparelhamento pode propiciar o avano
industrial, mas no a superao do atraso. A TIT per se (seja mensurada pelo volume
de importao de bens de capital, seja pelo volume de recursos pagos em royalties pela
utilizao de patentes, seja pelo volume de IDE realizado) no to importante, mas
sim a efetividade com a qual a nova tecnologia integrada ao processo produtivo de
uma empresa especfica, a qual pode adapt-la. o processo de aprendizado envolvido
e gerado nesse processo que pode propiciar novos produtos e processos e garantir a
permanncia de empresas e naes em mercados com competio altamente acirrada.

A TIT, portanto, pode permitir a modernizao tecnolgica do pas


importador, ampliando a capacidade de produo, sem garantir a ampliao da aptido
tecnolgica domstica e do rompimento do atraso. A aquisio de tecnologia e
conhecimentos pode eventualmente ser eficiente no curto prazo, no entanto, no a
melhor opo de longo prazo j que o desenvolvimento no deriva da mera importao
de tecnologias, mas da capacidade domstica de se estabelecerem sistemas
tecnolgicos inter-relacionados em evoluo, capazes de gerar sinergias para
processos de desenvolvimento sustentado (FREEMAN; SOETE, 2005). exatamente
esta interconexo entre os sistemas tecnolgicos que possibilitam a difuso de
conhecimentos, aptides e experincias, fundamental para o processo de
desenvolvimento tecnolgico.

H ainda de se considerar que

(...) as empresas industriais dos pases subdesenvolvidos esto financeira ou


tecnicamente ligadas a grupos estrangeiros e recebem equipamentos que as
matrizes adquirem em grande escala, seja por essa e outras razes, o resultado

143
Ver Nota 9.
93
final tem sido sempre o mesmo: os empresrios dos pases subdesenvolvidos
seguem de perto os padres tecnolgicos dos pases mais avanados, que so
os criadores das inovaes tecnolgicas e os exportadores de equipamentos ou
de licenas para produzi-los (FURTADO, C., 2003, p. 97-98).

Alm disso, deve-se entender como as mudanas tecnolgicas so geradas


e difundidas; da estrutura de incentivos das unidades que compem o sistema; das
competncias e estratgias das organizaes individuais; das instituies nas quais os
agentes esto inseridos (embedded) que restringem e orientam a coordenao e a
mudana microeconmica (DOSI; FREEMAN; FABIANI, 1994).

No plano normativo, cumpre-nos destacar que a TIT deve ser capaz de


proporcionar um processo nacional de aprendizagem industrial (afinal organizaes so
entidades que aprendem) e juntamente com a aptido tecnolgica domstica (e a
capacidade de absoro) deve possibilitar ao pas retardatrio passar da fase de
adaptao e simples assimilao de tecnologias para a fase de inovao com seus
prprios meios, incorporando-se dinmica econmica internacional de forma cada vez
mais competitiva e possibilitando a acelerao do processo de emparelhamento.

Na atual fase do capitalismo, com suas particularidades apresentadas no


decorrer da seo 1.2 A TIT no paradigma das TICs e na nova fase do capitalismo ,
fica evidenciado que, embora as transnacionais tenham papel primordial, a insero de
uma empresa (de um pas relativamente retardatrio) determinada no apenas pelas
estratgicas daquelas, mas pelo sistema nacional de inovao144 no qual esta est
inserida (suas relaes com demais atores que integram o SNI, as polticas industrial e
tecnolgica e as estratgias de desenvolvimento nacional).

Finalmente, verificou-se que, assim como o vento carrega as sementes de


uma regio para outra, as pessoas, as mquinas e os produtos tambm carregam
tecnologia de uma regio para outra. As sementes levadas pelo vento transformam
pntanos em florestas; igualmente, as tecnologias levadas transformam o processo
produtivo, modernizando-o. Organizar e plantar adequadamente as sementes de um
local em outros resultam em florestamentos no apenas mais rpidos, mas mais

144
Lembrando que such systems are constructed historically, either through specific political or policy decisions, or
through some process of social evolution (BRULAND, 1998, p. 168).
94
adequados s necessidades florestais deste novo local. Organizar e aplicar
adequadamente as tecnologias de um local em outros resultam em transformaes no
apenas mais rpidas, mas mais adequadas s necessidades industriais deste novo
local. Tanto o emparelhamento quanto o desenvolvimento econmico so fenmenos
induzidos e foram promovidos ativamente por esforos de Estados Nacionais.

O corolrio da tese defendida que a simples TIT no condio suficiente


para o desenvolvimento de longo prazo. Existem nuances no processo de TIT que
devem ser examinadas cuidadosamente e aes intencionais de Estados Nacionais
podem favorecer a TIT e o aprendizado local.

95
~ CAPTULO II ~

COMRCIO DE PRODUTOS TECNOLGICOS COMO CANAL


DA TIT: ANLISE EXPLORATRIA DO CASO BRASILEIRO,
1990-2010145

145
Uma verso preliminar deste captulo foi aprovada para ser apresentada no XLII Encontro Nacional de Economia
da ANPEC, 2014, Natal (CHIARINI; SILVA, 2014).
97
Neste jogo s entra quem tem cacife tecnolgico,
poder financeiro e amparo poltico dos Estados Nacionais.
O resto est na arquibancada batendo palmas.

Luiz Gonzaga Belluzzo (2012a).

D
iversos so os canais possveis para a transferncia internacional
de tecnologia no atual paradigma tecnolgico das TICs como
licenciamento, investimento direto externo (IDE), acordos tcnicos
e de cooperao, joint ventures, projetos turnkey, franchising, treinamentos e servios
de consultoria, imitao, via comrcio de bens de capital e importao de bens e
servios; e mecanismos no muito convencionais como engenharia reversa e atrao
de capital humano (reverse brain-drain). Entretanto, o processo de TIT no
automtico e deve ser entendido juntamente com a evoluo tecnolgica e do
capitalismo concreto como sistema de produo, alm do nvel de desenvolvimento da
nao importadora de tal tecnologia.

Nesta esteira, pode-se encontrar evidncias concretas que comprovam que


naes (quando) retardatrias, em diferentes momentos histricos, utilizaram da TIT
para diminuir o hiato tecnolgico em relao s naes lderes, conforme apresentado
no Captulo I Emparelhamento e divergncia entre naes: o papel da transferncia
internacional de tecnologia. Contudo, no Paradigma das TICs, a TIT ganha novos
contornos e seu entendimento perpassa por elementos integrados s estratgias
globais das grandes corporaes transnacionais, as quais so arquitetadas em torno de
cadeias globais de valor e da explorao de oportunidades em diferentes localidades,
conforme apresentado na seo 1.2 A TIT no Paradigma das TICs e na nova fase do
capitalismo do captulo anterior.

O objetivo deste captulo apresentar uma anlise emprica do caso


brasileiro na ltima dcada do sculo XX e no alvorecer do sculo XXI, focando no fluxo
de comrcio internacional de produtos tecnolgicos. Para tanto, o mesmo dividido da
maneira que se segue:

98
A Seo 2.1 Comrcio internacional de produtos tecnolgicos est
estruturada de modo a retomar alguns pontos tericos apresentados no Captulo I,
sobretudo dando nfase importao como canal de TIT e a exportao como meio
que possibilite o aprendizado. Ambas, a importao e a exportao, tambm mostram,
em certo sentido, o grau de dependncia tecnolgica do pas importador e o grau de
desenvolvimento de setores high tech. Para facilitar a apresentao dessa seo, a
mesma foi dividida em trs subsees: 2.1.1 A importao de produtos tecnolgicos
como canal de TIT; 2.1.2 A exportao de produtos tecnolgicos como fonte de
aprendizado; e 2.1.3 Comrcio de bens de capital.

A explorao de dados de comrcio internacional de produtos tecnolgicos


uma forma indireta de qualificar a TIT e tambm de averiguar a aptido tecnolgica da
indstria e a dependncia tecnolgica brasileira. Alguns pontos merecem destaque:

i. A TIT pelo fluxo internacional de mercadorias ocorre, pois as mesmas levam


consigo tecnologias corporificadas (conforme apresentado no Captulo I). Logo,
quanto mais o pas importar mercadorias que corporifiquem um dado estado da
arte tecnolgico, maior a exposio dele s tecnologias avanadas;

ii. A aptido tecnolgica inferida pelo fluxo internacional de mercadorias, pois a


exportao de produtos com alto contedo tecnolgico (e bens de capital)
percebida como resultado de uma elevada (adequada) aptido tecnolgica para
colocar produtos de alto valor agregado no mercado internacional. Ademais, as
exportaes possibilitam um processo de aprendizado (resultante da interao
com fontes de conhecimentos externos, tais como clientes, fornecedores de bens
de capital etc.) importante para o processo inovativo da empresa exportadora;

iii. A dependncia tecnolgica pode ser inferida pelo fluxo internacional de


mercadorias uma vez que a elevada (e continuada) importao de produtos com
alto contedo tecnolgico (e bens de capital) demonstra a incapacidade
domstica de inovar. A generalizao dessa inferncia em certo sentido
forada, pois h exemplos de pases que possuem uma pauta de importao
com elevada participao da indstria de produtos com alto contedo
99
tecnolgico146, no entanto, suas exportaes desses produtos tambm so
elevadas, o que demonstra a capacidade de esse pas agregar valor aos seus
produtos.

A seo 2.2. O caso brasileiro evidencia certos acontecimentos


histricos que, a nosso ver, so relevantes para o entendimento do atraso econmico
brasileiro. So analisados dados sobre importao e exportao de produtos da
indstria de alta tecnologia, mdia-alta tecnologia, mdia-baixa tecnologia e baixa
tecnologia. A seo subdividida em: 2.2.1 Antecedentes: breves comentrios; 2.2.2
Dcadas de 1990 e 2000; e, finalmente, 2.2.3 Bens de capital e o caso brasileiro.
Fica evidente, a partir da explorao dos dados, que o Brasil, de um lado, importa
produtos com alto contedo tecnolgico e, de outro, no consegue se inserir no
mercado internacional de produtos tecnolgicos, o que pode significar que o pas sofre
de dependncia tecnolgica. Ademais, os dados indicam que o perfil exportador
brasileiro est voltado para produtos com menor intensidade tecnolgica, com baixo
valor agregado e que possuem efeitos de encadeamento limitados.

146
Para fins desse estudo utilizou-se a classificao da OECD (Directorate for Science, Technology and Industry,
STAN Indicators, 2003) das atividades industriais segundo a intensidade tecnolgica utilizada na produo. Para
o caso brasileiro, a referida classificao foi adaptada pela SECEX/MDIC. A intensidade tecnolgica refere-se ao
nvel de conhecimento incorporado aos produtos das empresas de cada setor industrial e calculada pela OECD
(2003) levando em considerao o percentual de gasto em P&D sobre a produo. As atividades industriais so
classificadas em: indstria de alta tecnologia: aeronutica e aeroespacial; farmacutica; material de escritrio e
informtica; equipamentos de rdio, TV e comunicao; instrumentos mdicos de tica e preciso; indstria de
mdia-alta tecnologia: mquinas e equipamentos eltricos; veculos automotores, reboques e semi-reboques;
produtos qumicos (excl. farmacuticos); equipamentos para ferrovia e material de transporte; indstria de mdia-
baixa tecnologia: construo e reparao naval; borracha e produtos plsticos; produtos de petrleo refinado e
outros combustveis; outros produtos minerais no-metlicos; produtos metlicos; indstria de baixa tecnologia:
produtos manufaturados e bens reciclados; madeira e seus produtos, papel e celulose; alimentos, bebidas e
tabaco; txtil, couro e calados OECD (2003). A tipologia proposta apresenta limitaes, pois feita a partir de
agregao de atividades manufatureiras industriais de acordo com a intensidade da tecnologia supostamente
utilizada para lanar ao mercado produtos, no levando em considerao, portanto, o grau de inovao de cada
atividade industrial. Parte-se da premissa de que as empresas intensivas em tecnologia so mais inovadoras e
mais eficientes, o que pode no ser o caso se anlises desagregadas forem feitas. Portanto, seria perfeitamente
factvel identificar empresas da indstria de alta tecnologia que no so inovadoras e, inversamente, empresas
inovadoras da indstria de baixa tecnologia. Ademais, embora investimentos em P&D sejam importantes para
atividades de alta tecnologia, no so necessariamente relevantes para as demais atividades industriais. De
acordo com Hatzichronoglou e Zawilask, Fracasso e Tello-Gamarra (2013), outros fatores (tais como pessoal
tcnico-cientfico, tecnologia adquirida por meio de patentes, licenas e know-how, cooperao e relacionamento
com outras empresas) desempenham papel relevante na avaliao da intensidade tecnolgica das empresas
industriais. Para A. Furtado e Carvalho (2005), essa classificao proposta pela OECD (2003) deve ser vista com
cautela para pases de insero perifrica no capitalismo internacional devido prpria construo histrico-
estrutural da indstria nesses pases, j que atividades de alta tecnologia foram construdas apenas com bases
produtivas, sem desenvolvimentos de tecnologias e produtos.
100
Por fim, ainda proposta, neste Captulo II, a seo 2.3 Comentrios , a
qual apresenta reflexes (no conclusivas) acerca das evidncias encontradas na
explorao dos dados.

101
2.1 COMRCIO INTERNACIONAL DE PRODUTOS TECNOLGICOS

O comrcio de mercadorias possibilita uma anlise dupla interessante do


ponto de vista macroeconmico. De um lado, mostra o padro de insero comercial
brasileiro em mbito internacional. De outro lado, ainda que indiretamente, mostra o
grau de aptido tecnolgica acumulada para lanar produtos nos mercados
internacionais e o grau de dependncia nacional em relao a produtos com elevado
contedo tecnolgico.

Ressalva deve ser feita ao analisar os fluxos de comrcio internacional. Ao


aceitar que a interao entre difuso de novas tecnologias (propiciada pelas TICs),
desregulamentao/liberalizao dos mercados e aumento da concorrncia global nos
ltimos anos deu novo dinamismo atuao das grandes corporaes transnacionais,
tem-se que qualquer anlise crtica dos fluxos de comrcio deve levar em conta que
uma proporo cada vez maior destes fluxos corresponde a operaes internas de
empresas transnacionais ou esquemas de fomento sob seu controle, sem envolver,
portanto, transaes puras de mercado (HIRATUKA; NEGRI, 2004). A globalizao
outorga uma crescente relevncia s empresas transnacionais nas economias
(MORTIMORE; VERGARA; KATZ, 2001).

2.1.1 A importao de produtos tecnolgicos como canal de TIT

A importao de bens e servios (com tecnologias corporificadas) que no


so produzidos domesticamente pode ser utilizada como um atalho para diminuir o
hiato tecnolgico ao ser implementada no processo produtivo interno de uma maneira
relativamente mais rpida e menos custosa147. Quanto maior o nmero de operaes
de aquisio de tecnologia que as naes importadoras esto engajadas, maior o seu
potencial para descompactar a importao de tecnologia e internalizar as aptides

147
Um importante elemento que no foco deste ensaio o estabelecimento dos termos contratuais da importao
de tecnologia que acabam por influenciar a transferncia de tecnologia. Aspectos intrnsecos s negociaes
podem resultar efeitos indesejveis para a TIT.
102
envolvidas em tais projetos. Alm disso, quanto maior a experincia, maior ser a sua
capacidade de rotinizar esta funo (AMSDEN; HIKINO, 1994).

Ademais, no se pode desprezar as adaptaes e melhorias incrementais s


condies especficas da nao importadora ao longo do tempo (BELL; PAVITT, 1993),
conforme discutido no captulo anterior.

A maioria das naes perifricas fez uso da importao de bens e servios


para transformar sua base tcnica, especialmente aqueles que corporificam um certo
estado da arte tecnolgico (AUREA; GALVO, 1998). Naes retardatrias
conseguiram emparelhar com naes relativamente mais avanadas, combinando a
importao pesada de tecnologia com forte expanso dos esforos nativos dedicados
mudana tcnica (DOSI; FREEMAN; FABIANI, 1994), corroborando o argumento
presente no Captulo I de que a importao de tecnologia (aqui incorporada em
produtos com alto contedo tecnolgico) e os esforos das atividades tecnolgicas
domsticas so complementares para o processo de emparelhamento.

O ritmo de crescimento econmico de uma nao intrnseco ao ritmo de


suas atividades inovativas endgenas e ao fluxo de tecnologia e conhecimento vindos
do exterior, ou seja, a importao de tecnologia e os esforos inovadores autnomos
no so alternativos, mas atividades complementares (BIATO; GUIMARES;
FIGUEIREDO, 1973; KATZ, 1976; FREEMAN, 1987; JAMES, 1988; BELL;
CASSIOLATO, 1993; DOSI; FREEMAN; FABIANI, 1994; HASENCLEVER;
CASSIOLATO, 1998; RADOSEVIC, 1999a; VIOTTI, 2002; PACK, 2005; FREEMAN;
SOETE, 2008 [1974]; FU; PIETROBELLI; SOETE, 2011; SANTOS, 2014).

Conforme apresentado no Captulo I, a importao de tecnologia


(incorporada em mercadorias) depende do grau de desenvolvimento da indstria do
pas importador. Uma nao que possua um setor industrial de bens de consumo
durveis consolidado tem sua pauta de importao de produtos tecnolgicos diferente
daquela que possua tambm o setor de bens de capital j consolidado. Fica explcito,
portanto, o grau de dependncia tecnolgica de cada nao, a partir da anlise de sua
pauta de importaes.

103
Vale lembrar que a importao de produtos com alto contedo tecnolgico
como canal de TIT um elemento implcito, o que quer dizer que a nao importadora
de mercadorias no est envolvida diretamente na maior parte dos benefcios auferidos
pelos inovadores das naes exportadoras. Assim, a nao importadora apenas o
locus de realizao de um processo de inovao, cuja gestao lhe inteiramente
exgena. Portanto, grande parte das externalidades geradas pelo processo inovativo
no apropriada pela nao importadora148 (AUREA; GALVO, 1998).

Por isso, alguns especialistas sugerem que a importao de tecnologia,


como canal de TIT, no relevante, pois no se trata de transferncia de know-how,
mas de show-how (SIMON, 1991), como fora explicitado no captulo anterior.
Entretanto, no se pode negar a importncia da importao de bens e servios
tecnolgicos para o processo de aprendizado domstico e para a reduo do atraso
relativo.

2.1.2 A exportao de produtos tecnolgicos como fonte de aprendizado

A exportao de bens e servios 149 (com tecnologias incorporadas), por sua


vez, pode ser utilizada como indicador de desempenho do desenvolvimento tecnolgico
e indiretamente de aptido tecnolgica do pas exportador, j que se considera que eles
incorporam, ou requerem para sua produo, conhecimento tecnolgico. A capacidade
de inovar e adotar rapidamente novas tecnologias est fortemente correlacionada com

148
O desenvolvimento tcnico um processo contnuo e inclui a criao de conhecimento (pesquisa), a difuso de
tecnologia e a aplicao do conhecimento (inovao tcnica). H uma cadeia contnua de conexes entre a
criao, a difuso e a utilizao do conhecimento para que os frutos da pesquisa se convertam em inovao
tcnica, ao serem efetivamente incorporados ao processo de produo de bens e servios (CARRERE, 2011
[1975]). Tendo em vista estas conexes, ao importar tecnologias, o pas importador est saltando as etapas de
criao de conhecimento e de difuso da tecnologia, indo diretamente para a sua aplicao em regies onde no
foram desenvolvidas. De acordo com Carrere (2011 [1975]), o processo de desenvolvimento tcnico no se
estabelece como tal se as trs etapas mencionadas no so levadas a cabo de forma balanceada e inter-
relacionada.
149
De acordo com Mansfield et al. (1982), a exportao de bens e servios outro canal importante de TIT. The
mere existence or availability of a good in a foreign country may result in the transfer of technology since the good
may provide information to the importers of the good. Thus, the export of advanced computers to a particular may
result in technological transfer. In addition, the country may gain technology because the exporters of the good will
help the country to use the good efficiently (MANSFIELD et al., 1982, p. 16).

104
um desempenho comercial bem-sucedido (DOSI; PAVIT; SOETE, 1990; CASTALDI et
al., 2004).

Ademais, o processo de exportao fonte importante de aprendizado para


as empresas150 locais via learning-by-exporting, j que informaes oferecidas pelos
compradores estrangeiros pela proximidade de relacionamento151 constituem um
dispositivo de focalizao e consultoria com custo relativamente baixo para melhorar a
capacidade de produo e a qualidade dos produtos produzidos endogenamente
(RADOSEVIC, 1999a). Compradores e fornecedores nos mercados internacionais
influenciam o aprendizado tecnolgico da estrutura industrial (KIM, 2005); o
aprendizado resultante das exportaes representa uma oportunidade, um ativo
potencial cuja utilizao pode melhorar a produtividade local (PACK, 2005).

No contexto de mudana de paradigma tcnico-econmico, a nao lder


pode exportar uma ampla gama de produtos e servios novos (e melhorados) com
caractersticas de rendimentos e custos superiores a dos seus competidores. J as
naes retardatrias, ainda presas a um padro de produo relativamente obsoleto,
tornam-se menos competitivas em termos de sua tecnologia e suas exportaes
perdem cada vez mais espao no mercado mundial (FREEMAN, 1987).

O hiato no design e na tecnologia faz com que os produtos sejam menos


vendveis, ou at mesmo invendveis, em mercados externos e o hiato no processo
tecnolgico faz com que os produtos sejam menos competitivos, de modo que se pode
identificar interdependncia entre processos de mudana tcnica e crescimento do
comrcio (DOSI; FREEMAN; FABIANI, 1994).

150
Malerba (1992) reconhece seis diferentes tipos de aprendizado, identificando suas formas peculiares para a
obteno de conhecimentos: learn-by-doing; learn-by-using; learn from advances in S&T, learn from inter-industry
spillovers; learn-by-interacting e learn-by-searching. Particularmente, o learn-by-interacting determinado pela
interao com fontes de conhecimento, tais como clientes, fornecedores de bens de capital e o restante da
indstria. Portanto, contato com cliente, fornecedores e outros setores industriais internacionais uma rica fonte
de aprendizado.
151
De acordo com Radosevic (1999a), a quantidade e a qualidade do conhecimento transferido so funo da
comunicao entre comprador e vendedor e, nesse contexto, medir o conhecimento tecnolgico transferido
difcil, para no dizer impossvel. Radosevic (1999a) sugere que entre as diferentes fontes de conhecimento,
compradores estrangeiros so geralmente classificados como muito elevado por parte das empresas nos
pases em desenvolvimento.

105
Assim, a venda de produtos tecnolgicos mostra a desenvoltura do pas
exportador no comrcio mundial, seu conhecimento tecnolgico acumulado e sua
habilidade em criar novos produtos que sero absorvidos pelo mercado externo. Em
ltima instncia, as exportaes de tecnologia podem ser entendidas como estmulo e
incentivo capacidade criativa domstica (CARRERE, 2011 [1975]). Os vencedores no
mercado global tm demonstrando aptides para inovao de produto de forma rpida
e flexvel, juntamente com aptides de gesto para coordenar e implementar
competncias internas e externas de forma eficaz152 (TEECE; PISANO, 1994).

2.1.3 Comrcio de bens de capital

Outro canal de TIT o fluxo de bens de capital. Muitos pases, em seu


processo de emparelhamento se utilizaram da importao de bens de capital, conforme
demonstrado por Mowery e Oxley (1997) e conforme exemplos histricos apresentados
na seo 1 A TIT em perspectiva histrica do Captulo I, para a modernizao de
sua estrutura industrial. Acesso aos bens de capital crtico se uma economia busca se
beneficiar de tecnologias avanadas corporificadas (DAHLMAN; FRISCHTAK, 1990).

Os mais otimistas propunham que a importao de bens de capital, a


despeito das presses negativas sobre o balano de pagamentos, seria capaz de
prover mudanas estruturais significativas. medida que fossem importados e
incorporados ao processo produtivo, haveria naturalmente uma reduo das
importaes de bens de capital e o dficit do balano de pagamentos seria revertido.

Do ponto de vista da importncia das exportaes de bens de capital, como


resultado do desempenho tecnolgico do pas, tem-se que as inovaes neles
corporificadas so o principal determinante do desempenho exportadora dos pases
industrializados (DOSI; FREEMAN; FABIANI, 1994) e o processo de produo de
mquinas envolve um importante componente de aprendizado (ROSENBERG, 1963).

152
Estas fontes de competitividade so chamadas de aptides dinmicas. Dois aspectos esto ligados s aptides
dinmicas: i) carter de mudana do ambiente; ii) papel-chave da gesto estratgica em adaptar, integrar e
reconfigurar habilidades, recursos e competncias internas e externas (TEECE; PISANO, 1994).
106
Em geral, os bens de capital incorporam a maior parte das novas tecnologias e so
veculos para a introduo das contribuies da mudana tecnolgica ao
desenvolvimento econmico (MOWERY; ROSENBERG, 2005 [1998]). O
desenvolvimento tecnolgico em boa medida se incorpora na indstria de bens de
capital (FAJNZYLBER, 1983).

De acordo com Lall (1980), os bens de capital produzidos internamente


podem encarnar novas tcnicas geradas localmente e podem transmitir novas tcnicas
para outros setores. Desse modo, na sua ausncia, somente pequenas adaptaes
podem ser feitas a processos de produo importados. Ademais, a produo de bens
de capital exige uma ampla gama de habilidades tcnicas e serve como base produtiva
para induzir a aprendizagem tcnica (JAMES, 1988).

Desse modo, ao incorporar produtivamente mquinas e equipamentos


importados ao aparato produtivo nacional, floresce a demanda por servios de
engenharia local, em busca de adaptaes s condies locais, posteriormente com o
objetivo de manuteno/reparo, o que possibilita atividades de gerao de inovaes
(sobretudo as incrementais), possibilitando o processo de aprendizado industrial
(VERA-VASSALLO, 1996; NEVES, 2002), sem falar dos efeitos de encadeamento que
a indstria de bens de capital possui.

O desenvolvimento da engenharia significa um aprendizado industrial e


tecnolgico cuja internacionalizao proporcional quantidade e qualidade da
importao dos bens de capital, porm tambm proporcional ao desenvolvimento
institucional da economia receptora e, portanto, sua capacidade social de absoro
(VERA-VASSALLO, 1996). Foi apresentada no captulo anterior, na Seo 1.3
Aptido tecnolgica e a TIT , a problemtica da aptido tecnolgica (e da capacidade
de absoro) para o processo de reduo do hiato tecnolgico.

107
Reconhece-se, portanto, o papel do setor de bens de capital como fator para
o desenvolvimento industrial em termos de gerao, acumulao e disseminao do
desenvolvimento tecnolgico (FRANSMAN, 1986)153.

Portanto, o setor dos bens de capital tem papel crucial no processo de


inovao tecnolgica e est no cerne do processo de gerao e difuso de tecnologia.
De acordo com Freeman (1987), as sucessivas geraes de bens de capital novos
incorporam inovaes tcnicas e organizacionais. Ademais, possibilitam fortes efeitos
de encadeamento de aprendizado para trs e para frente (JAMES, 1988). Os bens de
capital partilham mudanas tecnolgicas incorporadas de forma ampla pelo conjunto da
economia, seja com o aumento da produtividade ou com a melhora na qualidade.

Alm disso, as empresas que aplicam tais bens normalmente devem se


engajar em atividades inovadoras na adaptao e no ajustamento ao novo equipamento
(JAMES, 1991), sendo essa uma externalidade positiva da produo de bens de capital.
Outra externalidade a demanda dos produtores de bens de capital por um grupo de
engenheiros com alta qualificao, o que importante para a economia como um todo
(JAMES, 1991)154.

Entretanto, o que est em jogo no o quantum de bens de capital


adquiridos do exterior, mas qual o impacto deles na indstria nacional e se os mesmos
so capazes de aumentar a competitividade das empresas que os adquiriram, seja em
mbito nacional ou internacional, criando novas bases para competitividade em
atividades de alto valor agregado. A concentrao da produo de bens de capital nos

153
Rosenberg (1963) esclarece que it is suggested here that an important aspect of the nature and impact of
technological change is illuminated if we focus attention more explicitly on the role of the capital goods sector and
consumer goods sector as technological change occurs. The capital goods sector obviously plays a crucial role in
the process of technological innovation. All innovations whether they involve the introduction of a new product or
provide a cheaper way of producing an existing product require that the capital the capital goods sector shall
produce a new product (machine) according to certain specifications (ROSENBERG, 1963, p. 218).
154
Capital goods producers frequently make extensive use of subcontractor, an arrangement that can result in
significant technical learning often with the help of the primary enterprise taking place within the supplying
firms. Not only do important learning linkages radiate from producers back to supplier, but capital goods producers
are recipients of potent externalities from their customers. Users of producer goods routinely feed back information
on performance and defects of equipment, their needs and specifications, and sometimes working models of what
they require. () The capital goods sector stands at the confluence of vigorous technological activity flowing back
from clients, with another stream going to local suppliers. Finally, we might note that capital goods manufacturers
support the development of a pool of consulting engineers, which is valuable to the economy as a whole
(JAMES, 1991, p. 979-980).

108
pases centrais acrescenta elemento de dependncia nas relaes comerciais e
produtivas entre os pases (FRANSMAN, 1986).

Produtos que usam essas mquinas importadas provavelmente possuem


maior qualidade, mas isso no significa que as naes importadoras necessariamente
dominam a tecnologia de projetar e produzir tais mquinas e equipamentos avanados.
Aprendizagem tecnolgica substancial e engenharia reversa so necessrias para
compreender as tecnologias embutidas nas mquinas importadas, ampliando as
aptides tecnolgicas (FU; PIETROBELLI; SOETE, 2011), conforme apresentado no
Captulo I.

Assim, deve-se diferenciar a capacidade produtiva da aptido (capacitao)


tecnolgica; a primeira trata da capacidade de produzir e a segunda trata da
capacidade para inovar (BELL; PAVITT, 1993), seguindo o que foi apresentado no
Captulo I. A importao de bens de capital amplia a capacidade produtiva,
possibilitando a modernizao do aparato produtivo, mas no necessariamente
influencia a aptido tecnolgica domstica, indispensvel ao aprendizado tecnolgico.

109
2.2 O CASO BRASILEIRO

O dilema das sociedades que se encontram em industrializao ou


lutam para ingressar nesta etapa o da escolha de um futuro
e o da acelerao das suas transformaes (...)

Octvio Ianni (1971).

A partir do apresentado na seo anterior, sobre a importncia dos fluxos


internacionais de mercadorias para o processo de aprendizado, esta subseo
apresenta alguns dados exploratrios do Brasil nos anos 1990 e 2000, analisando a
composio das importaes e exportaes, sobretudo, as de contedo tecnolgico. As
importaes, como apontado, so importantes canais de TIT e igualmente podem
representar, mesmo que de forma indireta, a dependncia tecnolgica. As exportaes,
por sua vez, indicam o desempenho tecnolgico nacional e servem como fonte de
aprendizado.

Vale mencionar que os dados de importao e exportao dados esses


secundrios, disponibilizados por rgos governamentais, como BACEN e MDIC;
rgos nacionais privados, como FUNCEX; e rgos internacionais, como FMI, OECD e
Banco Mundial so indicadores capazes de fornecer informaes que subsidiam a
interpretao de fatos histricos e servem para o entendimento da TIT no Brasil, mesmo
que indiretamente. As estatsticas por si s no captam com exatido a transferncia de
tecnologia, mas analisadas conjuntamente podem permitir reflexes e interpretaes
valiosas.

110
2.2.1 Antecedentes: breves comentrios

No cabe aqui repassar a histria da economia brasileira, mas apenas


recuperar alguns pontos, em um esforo de sntese.

O motor do crescimento econmico brasileiro no perodo 1929-1979 foi a


indstria, a qual foi progressivamente se tornando relativamente diversificada e
integrada. De fato, impulsionada pelo mercado domstico e aproveitando as brechas
que as duas crises internacionais produtiva e financeira proporcionaram ao pas,
pela vinda de IDE e financiamento (CANO, 2000), a indstria brasileira apresenta
convergncia da estrutura produtiva em relao s economias mais maduras, com a
crescente participao dos complexos metalmecnico e qumico (compatvel com o
padro tecnolgico da Segunda Revoluo Industrial155). Entretanto, no se
constituram as condies para a necessria internalizao de capacidades inovativas
(PAULA, 2005; SARTI; HIRATUKA, 2010), ao mesmo tempo que j se colocava em
curso uma nova onda de inovaes tecnolgicas baseadas nas TICs, novos materiais e
na biotecnologia, gestando um novo paradigma tecnolgico (PAULA, 2005).

A trajetria de industrializao por substituio de importaes (ISI) 156 usou o


potencial de crescimento do mercado interno e pouca nfase foi dada capacidade de
competir globalmente. O foco nas exportaes quase sempre foi de natureza
emergencial, para sanar problemas no balano de pagamentos (PACHECO; ALMEIDA,

155
Os investimentos do II PND foram essenciais para consolidar o passo com a Segunda Revoluo Industrial.
Paulani (2012a) ressalva que enquanto o pas completava sua matriz industrial da Segunda Revoluo, j estava
em curso a Terceira Revoluo Industrial. Ademais, a economia brasileira sofria com a existncia de vrias
lacunas nos setores de base da indstria, sendo total ou parcialmente dependente das importaes de insumos
essenciais (petrleo, ao etc.) e bens de capital de modo geral (PAULANI, 2012a).
156
Pela prpria natureza do processo de industrializao por substituio de importaes, trata-se de processo de
desenvolvimento interno originrio de restries externas que se manifesta, primordialmente, pela ampliao e
diversificao da capacidade produtiva industrial (TAVARES, 1981). De acordo com Tavares (1981, p. 41) a
dinmica do processo de desenvolvimento pela via de substituio de importaes pode atribuir-se, em sntese, a
uma srie de respostas aos sucessivos desafios colocados pelo estrangulamento do setor externo, atravs dos
quais a economia vai-se tornando quantitativamente menos dependente do exterior e mudando qualitativamente
a natureza dessa dependncia. O modelo de industrializao por substituio de importaes significou a criao
de filiais isoladas que se submeteram a escalas e tecnologias consistentes com a existncia de mercados
fortemente protegidos e transaes internacionais fortemente reguladas. A poltica vigente induziu em geral uma
relao passiva destas filiais com suas fontes de abastecimento de bens de capital, insumos e tecnologias e
mostraram pouca articulao com o setor empresarial domstico (VERA-VASSALLO, 1996).

111
2013). Tal nfase cristalizou-se na cultura industrial brasileira e, at hoje, a insero
internacional da indstria nacional frgil.

Desde os anos 1950, as importaes brasileiras de tecnologias estavam


tipicamente desconexas das atividades inovativas significantes nas empresas que as
importavam (BELL; CASSIOLATO, 1993; RADOSEVIC, 1999a). Os esforos de
tecnologia no estavam direcionados para a melhor fronteira prtica, mas para a
obteno de tecnologias para ajust-la s condies locais (RADOSEVIC, 1999a).
Desse modo, como consequncia, as tecnologias importadas tinham pouco alcance no
processo de assimilao no contexto de rpida mudana tecnolgica. A importao de
bens de capital caracterizou-se inicialmente como o principal canal de transferncia de
tecnologia157 (BIATO; GUIMARES; FIGUEIREDO, 1973).

Devido s determinaes curto prazistas das polticas econmicas (e


industriais), o estilo de desenvolvimento implicou uma considervel dependncia
tecnolgica. O objetivo de gerar rapidamente desenvolvimento econmico e
modernizao era visto como possvel atravs do fluxo de capital e da transferncia de
tecnologia que a entrada das empresas transnacionais implicaria (THOMAS et al.,
1997). Entretanto, diferentemente do modelo asitico, o qual reconhecia o ativo
potencial adquirido junto importao de conhecimento estrangeiro, o Brasil e demais
pases latino-americanos, consideravam que o contato com tecnologia originria dos
pases relativamente mais desenvolvidos era empobrecedor, quer sob a forma de
equipamentos ou de conhecimento desincorporado (atravs de acordos de
licenciamento)158 (PACK, 2005).

Muitas vezes as novas tecnologias adquiridas do exterior foram seguidas por


certo grau de melhoramento na eficincia do processo e desempenho do produto com

157
De acordo com Biato, Guimares e Figueiredo (1973), cabia ao exportador de mquinas transmitir ao comprador
brasileiro os conhecimentos tcnicos requeridos instalao, operao e manuteno das mquinas. O
fornecimento do know-how era secundrio.
158
Desse modo, a utilizao de tecnologia estrangeira, seja dos equipamentos estrangeiros importados, seja dos
conhecimentos trazidos por empresas multinacionais ou acordos de licenciamento, era interpretada com
prejudicial ao desenvolvimento nacional sustentado. A auto-suficincia em gerao de tecnologia, assim como na
produo de bens era considerada a chave para o desenvolvimento industrial bem-sucedido. (...) O custo de
oportunidade da gerao local de tecnologias importadas nunca chegou a ser comparado aos royalties pagos por
tais tecnologias (PACK, 2005, p. 106-107).

112
adaptaes relativamente menores e learn-by-doing e learn-by-using, mas a
intensidade da mudana tcnica incremental era com frequncia inadequada para
sustentar a competitividade internacional nos mercados tecnologicamente dinmicos e
raramente criou novas bases da competitividade em atividades progressivamente de
maior valor agregado (BELL; CASSIOLATO, 1993).

A via de desenvolvimento baseado na poltica de boas vindas s


transnacionais gerou a possibilidade de que as empresas estrangeiras (e tambm as
locais) prescindissem da necessidade de vinculao com instituies locais de C&T j
que se apostava nas tecnologias e conhecimentos produzidos fora do territrio nacional
(THOMAS et al., 1997)159. A poltica de atrao de empresas estrangeiras foi possvel a
partir da proteo do mercado domstico e um conjunto de subsdios e tratamento
especial ao investidor estrangeiro tambm foram utilizados como elementos
estratgicos para incentivar empresas a se estabeleceram no Brasil (DAHLMAN;
FRISCHTAK, 1990).

O processo de desenvolvimento industrial possibilitou que uma parte


aprecivel da acumulao de capital estivesse a cargo das grandes empresas
estrangeiras cujas filiais estavam orientadas produo para o mercado domstico. Tal
padro de insero das empresas transnacionais implicou o incio de um processo de
homogeneizao dos espaos econmicos (no somente no Brasil, mas na Amrica
Latina e no Caribe), baseado na difuso das melhores prticas e dos meios de
produo, as quais eram portadoras (DAGNINO; THOMAS; DAVYT, 1996).

Ademais, no processo de ISI, o pas adquiria licenas de fabricao de


produtos ou de aplicao de processos novos, instrues de fabricao, indicaes
detalhadas sobre as mquinas e equipamentos a utilizar e at mesmo o acesso a novos
desenvolvimentos ou simples aperfeioamentos das tcnicas e dos processos
(THOMAS et al., 1997). Contratos com agentes estrangeiros foram assinados na busca
de projetos e servios de engenharia para solucionar problemas especficos, bem como

159
Uma anlise crtica sobre o papel do capital estrangeiro no desenvolvimento latino-americano feita por Fajzylber
(1983). Para o autor, o setor industrial exerce uma funo catalisadora da transformao que outros setores
produtivos experimentam. Neste contexto, deixar que a liderana industrial se localize em empresas filiais de
transnacionais estrangeiras sugere que a transformao produtiva domstica, ao menos em parte, est vinculada
a um processo que ocorre em nvel internacional.
113
para garantir assistncia tcnica permanente operao das unidades produtivas no
Brasil (BIATO; GUIMARES; FIGUEIREDO, 1973).

A abertura ao capital estrangeiro retroalimentou-se com a poltica de


transferncia de tecnologia: as subsidirias das empresas transnacionais transferiram
meios de produo, habilidades e sistemas administrativos de suas matrizes. Como
moeda de troca, a poltica regulacionista do Estado favoreceu a vinda das
transnacionais (THOMAS et al., 1997). Assim, o desejo de se modernizar rapidamente
via TIT funcionou em detrimento da produo local de tecnologia.

O que ocorre que tais possibilidades de transferir tecnologia combinadas


com a poltica de reserva de mercado pela qual foi efetuada a ISI (e a consequente falta
de concorrncia externa) deram lugar a uma aguda inrcia tecnolgica, que levou as
empresas domsticas a dependerem em excesso de acordos de licenas e de
assistncia tcnica (sndrome da dependncia tecnolgica, conforme apresentado no
captulo anterior). Dada a reduzida escala de produo e a instabilidade da demanda,
era mais oportuno ao produtor nacional acrescentar aos seus custos uma parcela
varivel adicional correspondente importao de tecnologia do estrangeiro do que
realizar gastos de investimento em P&D tecnolgicos de elevados custos (BIATO;
GUIMARES; FIGUEIREDO, 1973). Ademais, o tempo gasto na realizao de P&D
para o atendimento de demandas poderia implicar perda de mercado interno para
empresas que prontamente recorressem ao mercado externo importando tecnologia
(BIATO; GUIMARES; FIGUEIREDO, 1973).

A falta de concorrncia externa gerou pouca nsia por competir


globalmente, o que implicou a desnecessidade de inovar constantemente, o que reflete
a baixa tradio inovadora das empresas. Portanto, determinou-se uma situao
caracterizada por produtividade, qualidade e competitividade dos produtos e processos
locais inferiores mdia mundial (DAGNINO; THOMAS; DAVYT, 1996).

Ademais, a insuficiente ateno ao desenvolvimento de esforos para


dominar efetivamente os princpios bsicos de engenharia de processos e de
engenharia mecnica sobre os quais se assentavam as inovaes da poca, tendo em

114
vista a modific-las e melhor adapt-las aos usos locais (FIGUEIREDO, 1972), tambm
ajudou a moldar o SNI brasileiro.

Cabe ressaltar que, no perodo de ISI, no houve uma formulao


estratgica com implementao de uma poltica clara que buscasse deliberadamente a
absoro social do conhecimento produtivo, com o conseguinte processo de
aprendizagem industrial e tecnolgico, o que comprometeu, no longo prazo, uma
insero internacional mais dinmica e de qualidade superior (VERA-VASSALLO,
1996).

Foi dada nfase ao papel das empresas estatais e dos laboratrios de


pesquisa pblicos, enquanto que, ao setor privado domstico, no foi dada significncia
no processo inovativo cujos esforos se limitavam adaptao de produtos e processos
e dependiam da importao de mquinas e equipamentos ou de efeitos de
transbordamento das empresas estatais ou das transnacionais (KATZ, 2000). O
processo de TIT era visto como substituto do desenvolvimento local de tecnologia, j
que no se percebia de forma clara a complexidade dos processos inovativos,
entendidos de forma mecnica e linear (THOMAS et al., 1997).

O padro de industrializao, com elevada proteo da economia, no


resultou em processo de aprendizado, ou na melhor das hipteses resultou em
aprendizado parcial160. O protecionismo adotado foi um protecionismo frvolo, o qual
no favoreceu um processo de aprendizado liderado por grupos nacionais. A proteo
nunca esteve a servio de uma estratgia concebida por agentes domsticos e
orientada para a conquista futura do mercado internacional (FAJNZYLBER, 1983).

No houve o desenvolvimento de um processo de aprendizado ativo


(VIOTTI, 2002). A poltica de atrao de IDE visava dar um salto rumo modernidade
industrial de ramos industriais especficos, sendo relegada a segundo plano a
importncia da aquisio e do estmulo de construo de aptido tecnolgica domstica

160
De acordo com Fajzylber (1983), na Amrica Latina a proteo economia durante o perodo de ISI amparava
uma reproduo indiscriminada, porm em escala pequena, das indstrias de pases avanados. Ademais
considerada truncada em seu componente de bens de capital, liderada por empresas estrangeiras cujas
estratgias de longo prazo eram alheias s condies locais e cuja inovao, alm de ser efetuada em seus
pases de origem, eram inapropriadas realidade latino-americana. A esse tipo de protecionismo d-se o nome
de protecionismo frvolo (FAJNZYLBER, 1983).

115
para o processo de ISI e para balano de pagamentos. Uma combinao de esforos
tecnolgicos nacionais fracos e acesso restritivo tecnologia estrangeira parece ter
dificultado esforos de modernizao das empresas industriais brasileiras (DAHLMAN;
FRISCHTAK, 1990).

Embora o setor produtivo, submetido a uma lgica econmica de importao


de tecnologia, no tenha internalizado uma dinmica de gerao endgena de
tecnologia significativa, no se pode afirmar que no houve qualquer tipo de
aprendizado: havia adequao, embora no fosse a regra, de tecnologias importadas
s condies locais, o que implicou, em alguns casos, a realizao de modificaes ou
inovaes menores (incrementais), buscando realizar ajustes de escalas, diferenas
nos insumos ou condicionantes de uso dos bens produzidos. Gerou-se um processo de
aprendizado tecnolgico importante, porm muito limitado (DAGNINO; THOMAS;
DAVYT, 1996).

A despeito da criao e expanso de vrias instituies de P&D como o


caso da CBPF (1949), ITA (1950), CNPq (1951), CAPES (1951), UnB (1962), FINEP
(1965), Embrapa (1973), criao de centros de pesquisa na Petrobrs e Telebrs (no
final dos anos 1970), MCTI (1985) etc. (DAHLMAN; FRISCHTAK, 1990; SUZIGAN;
ALBUQUERQUE, 2011) , as atividades de pesquisa aplicada raramente se
relacionaram com o setor industrial e se concentraram em reas vinculadas sade
humana e atividade agrria (DAGNINO; THOMAS; DAVYT, 1996; SUZIGAN;
FURTADO, 2005).

O enfoque desarrollo hacia adentro apoiado no processo de ISI j mostrara


seu desgaste em meados dos anos 1970 e foi completamente abandonado em meados
da dcada de 1980, quando o Brasil sofreu uma forte contrao na demanda
agregada161 e significativas transformaes estruturais. Estas resultaram mais das

161
A crise da dvida no incio dos anos 1980 teve como fator determinante os acontecimentos externos (aumento
das taxas de juros internacionais, choques do petrleo, diminuio da liquidez internacional e decorrente reduo
do financiamento externo com a moratria mexicana) e consequentes polticas de estabilizao
macroeconmicas mal elaboradas (KATZ, 2005). A partir da dcada de 1980, a atuao do Estado passa por um
processo de reverso, tendo na crena dos fundamentos neoliberais a orientao para uma nova trajetria da
atividade econmica. Tais fundamentos questionavam a interveno estatal e lhe responsabilizava pelo baixo
dinamismo econmico. Dessa maneira, a soluo encontrava-se na reduo da interferncia do Estado na
conduo da poltica econmica. A crise da dvida pblica interrompe quase 40 anos de dinamismo da economia
brasileira, com crescimento e transformao estrutural.
116
circunstncias macroeconmicas do que de uma evidente concepo errnea da
estratgia de industrializao (KATZ, 2005). Ademais, fatores internacionais foram
decisivos para o mau desempenho brasileiro: poltica de aumento das taxas de juros
americanas em 1979 (iniciando a poltica do dlar forte) at 1985, a qual quebrou
financeiramente a quase totalidade dos pases devedores (inclusive o Brasil) (CANO,
2000).

O baixo desempenho inovativo no perodo de ISI deveu-se, dentre outros


fatores, excessiva importncia dada ao capital estrangeiro (ao qual era creditado o
papel de ampliar a capacidade tecnolgica do pas mediante inovaes de produto e
processo trazidas pelas empresas transnacionais) e ao baixo interesse do setor pblico
em transferir os resultados de P&D ao setor privado (KATZ, 2000). Portanto, a nfase
dada importao de tecnologia em detrimento do seu desenvolvimento local (com a
expectativa de que o aumento da participao das transnacionais resultaria em
aumento de tecnologias) fracassou como poltica tecnolgica (ERBER, 2000). A
indstria brasileira importava tecnologia ao invs de desenvolv-la, pois entendiam que
essa alternativa era a mais rentvel ao empresariado (BIATO; GUIMARES;
FIGUEIREDO, 1973).

Nas dcadas 1950-70, o Brasil teve sinergias entre o investimento pblico


(comandado pelas empresas estatais) e o investimento privado, porm a crise da dvida
externa quebrou as empresas pblicas endividadas em moeda estrangeira (BELLUZZO,
2013a). A estrutura industrial brasileira foi construda em torno do trip Estado
(empresas estatais de base), capital estrangeiro (indstrias dinmicas) e capital
nacional (industriais tradicionais e segmentos das dinmicas) (SUZIGAN; FURTADO,
2005).

Assim, durante os anos 1980 (a chamada dcada perdida), o parque


industrial brasileiro no avanou em termos de modernizao e investimentos, iniciando
a dcada de 1990 com o mesmo perfil herdado dos anos 1970, quanto havia
completado a estrutura industrial tpica da Segunda Revoluo Industrial (MUNIZ,
2000), sendo esse o principal legado do perodo de ISI (VERA-VASSALLO, 1996).
Porm, uma indstria que no investe se torna progressivamente obsoleta, no cresce

117
e tem dificuldades de assimilar progresso tcnico; portanto, perde produtividade, novas
oportunidades e competitividade (CANO, 2012). Foi exatamente o que aconteceu no
Brasil.

Esta situao assume carter crtico quando se percebe que o parque


industrial brasileiro pouco se modernizou em um perodo em que o mundo exibia uma
acelerao notvel em termos de desenvolvimento tecnolgico, enquanto no Brasil
caractersticas do perodo da ISI foram cristalizadas (como a falta de dilogo entre a
pesquisa pblica e o setor produtivo privado). Foi esse parque industrial (obsoleto) que
foi submetido disciplina da concorrncia externa, quando a economia foi aberta e os
empresrios letrgicos foram expostos aos ares da globalizao (BELLUZZO, 2013d).

Desse modo, o perodo pode ser caracterizado pela presena de


equipamentos e bens de capital antiquados, mtodos de produo obsoletos e
modalidades deficientes de gesto e organizao empresarial se comparados s
naes centrais, alm de uma fraca relao entre empresas e universidades/institutos
pblicos de pesquisa.

Dados o esgotamento do modelo de ISI e a crise da dcada de 1980, no


somente o Brasil, mas outros pases latino-americanos foram induzidos a um suposto
projeto de desenvolvimento de inspirao neoliberal apoiado na diminuio do Estado
e desregulao econmica, atribuindo ao mercado o papel de condutor do
desenvolvimento nacional162. A partir de 1980 h uma reverso do processo histrico,
inaugurando um perodo marcado pela involuo de tecnologias, de estruturas
industriais e de instituies (SUZIGAN; FURTADO, 2005). No campo poltico e da
poltica econmica, o ativismo (intervencionismo) estatal foi cada vez mais perdendo

162
Subitamente, passou a ter um consenso por parte da elite dirigente de que a grave crise econmica que o Brasil
(e tambm demais pases latino-americanos) enfrentava no tinha razes externas alta de preos do petrleo,
alta das taxas internacionais de juros provocada pelos EUA, deteriorao dos termos de troca e apenas foi
dado foco aos fatores internos, atacando as polticas nacionalistas equivocadas e as intervenes do governo na
economia. Rapidamente o Consenso de Washington e suas solues neoliberais com forte apelo modernizador
foram aceitos para atacar o anacronismo das estruturas econmicas e polticas (BATISTA, 1994).

118
espao, at chegar a dcada seguinte a qual marca uma ruptura no modelo de
desenvolvimento brasileiro163.

A transio para o laissez-faire implicou profundas mudanas na composio


setorial da produo, nos padres de acumulao de tecnologia e sua difuso, e na
demografia das empresas. Os choques do processo de liberalizao afetaram
sobremaneira o padro de acumulao tecnolgica (CASTALDI et al., 2004).

O abandono do processo de ISI, em termos de C&T, deixa de lado a


aspirao de autonomia tecnolgica, a partir da justificativa de que o hiato entre os
sistemas produtivos locais e os sistemas produtivos de pases mais avanados no
poderia ser reduzido com esforos locais. Neste contexto, a importao de tecnologia
aparece como a poltica tecnolgica mais eficaz e barata (THOMAS et al., 1997).

A viso simplista neoliberal prope que a poltica industrial (e a tecnolgica)


seja expressa a partir de postulados de livre comrcio: qualquer restrio abertura ,
portanto, errnea. De acordo com Cano e Silva (2010), a dcada dos 1990 traz
consigo (alm da abertura econmica brasileira) a ideia de que a melhor poltica
industrial no ter poltica industrial (CANO; SILVA, 2010, p. 4) j que foram
praticadas aes as quais levaram a um processo de substituio da produo nacional
por importaes mesmo em setores nos quais o pas tinha certa competitividade,
prejudicando sobremaneira a indstria nacional164.

163
Nos anos 90, a hegemonia do pensamento neoliberal instituiu um novo paradigma, em que o predomnio das
relaes de mercado (com privatizao e desregulamentao) minimizaria incisivamente o papel que deveria ser
desempenhado pelo Estado. (...) Ao Estado incumbiria, no mximo, suprir certas externalidades, assegurando
principalmente a estabilidade de preos sob uma poltica fiscal austera e liberdade cambial. Neste contexto, a
teoria do desenvolvimento perderia substncia, sendo intil empenhar energias na reflexo sobre como
engendrar processos de desenvolvimento os mercados e a exposio das economias s foras benficas da
competio global seriam respostas suficientes (COUTINHO; BELLUZZO, 1996, p. 129) . De acordo com Paula
(2005), foi exatamente em 1994 que o neoliberalismo instalou-se no Brasil, com todas as suas malficas
consequncias.
164
No entanto, algumas excees podem ser identificadas nessa dcada: a) instalao das cmaras setoriais,
conforme j mencionado; b) criao do MERCOSUL, que concedeu tratamento preferencial abertura comercial
em mbito regional; c) alguns setores industriais foram submetidos a regimes especiais de proteo, como o
automobilstico; d) criao dos Fundos Setoriais de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (CANO; SILVA,
2010). De acordo com Thomas et al. (1997), errado pensar que as novas orientaes neoliberais dos Estados
latino-americanos no produziram uma poltica tecnolgica. De acordo com os autores, o que ocorre que esta
poltica to simples e bvia que resulta redundante sua explicao e implicaria um risco poltico desnecessrio.
La insercin competitiva en el mercado globalizado no parece factible a partir de la dotacin tecnolgica local
disponible. Segn la teora neoclsica, los conocimientos cientficos y tecnolgicos son de libre disponibilidad; por
lo tanto es inadecuado destinar recursos a fin de generar lo que ya est disponible. La importacin de tecnolgica
aparece como la poltica tecnolgica ms eficaz y barata (THOMAS, et al., 1997, p. 99). Ver Nota 173.
119
A tendncia geral da viso neoliberal a desregulao total da economia
(i.e., desregular o aparato protecionista gerado durante o processo de ISI). Nesta
esteira, o desenvolvimento local de tecnologia aparece como uma via inadequada para
satisfazer as demandas do aparato produtivo, devido aos maiores custos e sua
lentido e ineficcia. A importao de tecnologia, portanto, entendida como nico
meio de obteno de tecnologia (THOMAS et al., 1997).

Os reformistas liberais brasileiros apoiaram a estratgia de liberalizao geral


e irrestrita baseando-se nos seguintes pontos (BELLUZZO, 2012b):

i. A estabilidade de preos criaria as condies para o clculo econmico de longo


prazo, estimulando o investimento privado;

ii. A abertura comercial disciplinaria os produtores domsticos, forando-os a


tornarem-se mais produtivos;

iii. As privatizaes e o IDE removeriam os gargalos de oferta na indstria e na


infraestrutura, sendo o IDE o principal canal de TIT;

iv. A liberalizao cambial atrairia poupana externa em escala suficiente para


complementar os esforos do investimento domstico.

Qualquer anlise a partir da dcada dos 1980 deve levar em considerao o


desenvolvimento de novas tecnologias (TICs), a globalizao econmica, a
internacionalizao da produo e do capital financeiro, conforme destacado na seo
1.2 do Captulo I anterior. Desse modo, seguindo o alerta de Bell e Cassiolato (1993),
inadequado olhar os canais tpicos de TIT das dcadas anteriores. Algumas razes
fundamentais so apresentadas pelos autores:

i. Atualmente h maior entendimento do processo de mudana tecnolgica, seu


papel na competitividade na indstria e suas relaes com tecnologias
importadas;

120
ii. O contexto internacional para aquisio de tecnologia pelas empresas brasileiras
diferente daquele dos anos 1960-70165;

iii. As taxas, as direes e o processo de mudana tcnica so fundamentalmente


diferentes; e podemos acrescentar ainda,

iv. As estratgias das transnacionais passaram a ser constantemente arquitetadas


em torno das cadeias globais de valor, afetando as polticas de desenvolvimento
do pas direta e indiretamente;

v. O grau de desenvolvimento da indstria brasileira, o qual bastante


heterogneo. (Por exemplo, h setores industriais bastantes dinmicos, como o
de aviao civil, que requer tecnologia externa muito mais elaborada e sua
importao condicionada por diferentes instrumentos institucionais); e

vi. A mera importao de mquinas no sana as carncias tecnolgicas do pas,


conforme foi verificado no perodo de ISI, especialmente, pois o pas j possui
um setor industrial relativamente consolidado (posicionando-se em situao
intermediria entre os pases de industrializao recente, mas ainda distante da

165
Novo arcabouo legal e institucional que marca maior flexibilizao na regulao do fluxo destinado ao
pagamento de royalties, como parte de uma estratgia de tornar o pas mais atrativo aos fluxos de tecnologia e
de capital, a partir de 1992. Em mbito internacional, a dcada dos 1990 foi marcada pela construo de um
arcabouo institucional com a finalidade de ditar diretrizes de ao econmica aos pases membros do GATT, de
modo a se ajustarem ao novo cenrio econmico, resultante da Revoluo Tecnolgica e consequente
modificao nas estratgias produtivas das multinacionais que demandavam mais liberdade comercial e
financeira, na fase mais atual do capitalismo financeirizado. De acordo com Coriat (2002), as mudanas na
legislao dos direitos de propriedade intelectual, por exemplo, levaram criao de barreiras de natureza
institucional que reservam o uso exclusivo de novos conhecimentos para o benefcio das grandes empresas
multinacionais, ao mesmo tempo em que esse direito exclusivo imposto, por meio de acordos internacionais aos
mercados internos dos pases perifricos, antes predominantemente protegidos dele. Na esteira desse debate, foi
celebrado, como resultado da Rodada do Uruguai, o Acordo sobre Aspectos dos Direitos de Propriedade
Intelectual Relacionados ao Comrcio (TRIPs), que pela primeira vez trouxe o tema para o processo multilateral
de negociaes comerciais. De acordo com Correa (1997), o acordo estabeleceu padres mnimos referentes aos
copyrights, trademarks, indicao geogrfica, design industrial, patentes, circuitos integrados e segredos
industriais e permite que pases signatrios possam impor sanes comerciais queles que violem seus direitos
de propriedade intelectual (CHANG, 2003).

121
fronteira tecnolgica (ALBUQUERQUE, 1996), por isso fala-se em SNI imaturo
(ALBUQUERQUE, 1999))166.

2.2.2 Dcadas de 1990 e 2000

O espetculo a que se assiste no o do crescimento,


mas o da desindustrializao precoce.

Rubens Ricupero (2004).

Do ponto de vista histrico-concreto, com o processo de liberalizao e as


polticas de estabilizao da economia brasileira nos anos 1990, sobretudo a
valorizao do cmbio, verificam-se o barateamento das importaes e os efeitos
perversos sobre a competitividade das exportaes brasileiras. Ademais, houve uma
reduo da tarifa aduaneira (a mdia de 44% no final dos anos 1980 caiu para 11% em
1995) (CASTILHO; RUIZ; NAIDIN, 2010). De acordo com Carneiro (2002), este cenrio

166
Albuquerque (1999) sugere uma tipologia que diferencia os SNIs de acordo com o seu nvel de desenvolvimento:
maduro nos pases desenvolvidos; imaturos em pases em um nvel intermedirio, como os pases latino-
americanos, frica do Sul e ndia; e SNIs inexistentes ou rudimentares nos pases menos desenvolvidos. A
tipologia proposta por Albuquerque (1999) no implica que um sistema imaturo se tornar maduro
necessariamente. Existem elementos intrnsecos s economias perifricas que dificultam a maturidade de seu
sistema de inovao. A dependncia da produo de novos conhecimentos de economias centrais elemento
importante. Alm disso, as economias perifricas apresentam suas bases internas de acumulao insuficientes e
aqum das necessidades para uma ruptura tecnolgica, portanto, so incapazes de transformar conhecimento e
cincia em inovao, alm de terem um setor financeiro atrofiado, problemas de desigualdade e pobreza; enfim,
uma gama diversificada de problemas estruturais (OLIVEIRA, F., 2003).

122
macroeconmico determinou as transformaes na estrutura produtiva e na insero
externa brasileira167.

Cumpre destacar que, ao se aceitar a tendncia de se adotar hbitos e


consumo de economias mais desenvolvidas168, h o aparecimento de demanda
especializada em bens e servios cada vez mais sofisticados e com alto contedo
tecnolgico. Assim, sem polticas pblicas adequadas ao sistema produtivo interno, tal
demanda acaba sendo suprida por importaes (caso haja disponibilidade de divisas e

167
De acordo com Sics (2014), as polticas adotadas pelo Plano Real (cmbio megavalorizado e abertura
comercial) possibilitaram uma invaso avassaladora de produtos importados e foi exatamente a concorrncia
desleal desses produtos que manteve os preos domsticos estabelecidos aps o lanamento da nova moeda
(sendo esta, portanto, a principal ncora do Plano Real). A tese de Sics (2014) que os preos foram
controlados e estabilizados pela excluso de produtos domsticos do mercado brasileiro custa tanto de juros
altos para conter a perda de reservas e quanto da desnacionalizao da economia. Belluzzo (2013c) segue a
mesma interpretao, afirmando que a valorizao cambial assegurou o controle da inflao e devastou o setor
industrial brasileiro. As polticas de estabilizao, monetria e cambial do Plano Real subordinaram a indstria e o
setor produtivo, impossibilitando qualquer poltica industrial (SUZIGAN; FURTADO, 2005), a abertura externa
provou o aumento da dependncia externa do pas em setores estratgicos (como os de insumos bsicos e bens
de capital) e produziu um estoque de capital privado nacional bom e barato (que foi facilmente privatizado,
passando para o controle do capital estrangeiro) (PAULANI, 2003). Alm do efeito negativo do cmbio
megavalorizado e da abertura abrupta comercial, a manuteno da taxa de juros elevada se comparada s taxas
internacionais e polticas fiscais restritivas ajudaram a formar o contexto negativo para o investimento industrial,
obrigando as empresas brasileiras a definirem estratgias defensivas ou imitativas, sem incorrer nos riscos das
firmas inovadoras e inovar com base nos conhecimentos disponveis (MELO, 2014). Finalmente, uma poltica
monetria restritiva e volatilidade cambial restringem a capacidade da constituio de fundos para investimento e
tambm restringem a mobilizao de tais fundos pelo sistema financeiro para que crdito de longo prazo seja
concedido (MELO, 2014).
168
A tendncia da adoo de padres de consumo provenientes de pases centrais em economias perifricas j
havia sido apontada, por exemplo, por Sunkel (1971), Erber (1972), Monza (2011 [1975]), Fajnzylber (1983; 1989;
1990) e C. Furtado (1991; 1998), os quais procuram evidenciar de que forma o descompasso entre a estrutura
produtiva e a estrutura de consumo capaz de explicar o subdesenvolvimento. Assim, os padres de consumo
no Brasil, que imitam os dos pases mais desenvolvidos, implicam a importao de tecnologia estrangeira, que
desenhada para pases onde o custo relativo da mo de obra mais elevado, impossibilitando o desenvolvimento
de tecnologias adequadas s condies nacionais (PRADO, L. C. D., 2011).A adoo pelas classes dominantes
dos padres de consumo dos pases de nveis de acumulao muito superiores aos nossos explica a elevada
concentrao de renda, a persistncia da heterogeneidade social e a forma de insero no comrcio
internacional. A varivel independente , em ltima instncia, o fluxo de inovaes nos padres de consumo que
irradia dos pases de alto nvel de renda (FURTADO, C., 1998, p. 60). El afn de reproducir el modo de vida de
los pases avanzados y en particular el de los Estados Unidos es comn al conjunto de los pases de la regin
[Amrica Latina], afn que por lo dems parece compartir la abrumadora mayora de la poblacin mundial,
cualesquiera sean sus niveles de desarrollo, sistemas socioeconmicos y origen tnico. Lo que es especfico de
la regin [Amrica Latina] es la modalidad con la cual sta se incorpora a la demanda y a la oferta industrial, a la
plataforma energtica, a la comercializacin, a las comunicaciones y al financiamiento del consumo
(FAJNZYLBER, 1989, p. 19). A exposio de Sunkel (1971, p. 27) bastante elucidativa: el sistema capitalista
internacional contendra un ncleo central internacionalizado de sectores sociales de mayor o menor importancia
relativa en cada pas. Estos sectores comparten una cultura y un estilo de vida comunes, que se expresa en la
lectura de los mismos libros, en ver las mismas pelculas y programas de televisin, en seguir la misma moda en
el vestir, en estudiar las mismas cosas con idnticos textos, en organizar la .vicia familiar y social de manera
similar, en amoblar las cusas con los mismos estilos, en similares concepciones arquitectnicas de las viviendas y
edificios y en el diseo del espacio suburbano en que residen. Um ponto destacado por Fajnzylber (1983) refere-
se ao fato de a imitao de padres de consumo provenientes de pases centrais deu-se pelo padro de consumo
difundido pelas empresas transnacionais e devido incapacidade do setor empresarial nacional de articular uma
estratgia industrial coerente com suas carncias e potencialidades.

123
desde que o cmbio esteja desvalorizado, o que tem sido o caso do Brasil nos ltimos
anos).

O aparecimento desta demanda sofisticada pode estimular os setores


industriais domsticos mais eficientes a promoverem um incremento em suas atividades
(desde que haja um ambiente macroeconmico e um arcabouo institucional propcios),
o que no tem sido o caso do Brasil recente, como ser apresentado.

O excesso de demanda, confirmado pelo aumento do coeficiente de


importao, foi tambm acompanhado pelo aumento do coeficiente de exportao
(Figura 1), resultado do processo de liberalizao comercial vivenciado nos anos 1990.
De acordo com Hiratuka e Negri (2004), o grau de abertura da economia ampliou-se,
tornando-a mais vulnervel s mudanas nos mercados globais. A Figura 1 testemunha
tanto o aumento do coeficiente de abertura (X/PIB, ou seja, exportaes sob a
produo) quanto o coeficiente de penetrao (M/PIB, ou seja, as importaes sob a
produo)169.

Os anos 2000 so igualmente marcados pelo aumento do grau de abertura


vis--vis a dcada anterior, cuja mdia no perodo 2000-12 foi 0,20, contra 0,13 no
perodo 1990-99 (Figura 1). Esse desempenho foi conseguido pela manuteno das
polticas macroeconmicas adotadas durante os anos 1990, mantendo a taxa de juros e
o cmbio fora do lugar, em um ambiente externo benvolo termos de troca entre
produtos primrios e manufaturados a favor dos pases com disponibilidade recursos
naturais170 (BELLUZZO, 2008).

169
O fluxo de comrcio medido em valores brutos e no em valores agregados. Esse mtodo de anlise pode
esconder importantes caractersticas do comrcio exterior e da verdadeira insero internacional do pas. Por
exemplo, produtos com alto contedo tecnolgico podem ser exportados por pases em desenvolvimento, mas na
verdade estes podem estar participando apenas das fases de montagem da produo (maquillas) que requerem
qualificao relativamente mais baixa, utilizando peas e componentes de elevado contedo tecnolgico
importados dos pases mais desenvolvidos. Assim, as peas e os componentes importados so contabilizados
entre as exportaes onde houve a montagem do produto (nos pases em desenvolvimento, por exemplo). Por
isso, a anlise dos valores brutos pode indicar que este pas grande ator no mercado mundial de produtos
dinmicos intensivos em tecnologia, enquanto na verdade apenas um mero montador (AKYUZ, 2005).
170
De acordo com Paulani (2012b), a combinao de cmbio flutuante valorizado e elevadas taxas de juros sustenta
o rentismo, permitindo a expanso dos lucros, sem a concomitante acumulao produtiva, alm de possibilitar
ganhos elevados dos setores estritamente financeiros.

124
A despeito do aumento das mercadorias brasileiras exportadas em 1990 foi
de US$ 31.414 milhes, em 2000 foi de US$ 55.119 milhes e em 2010 foi de US$
201.915 milhes , a participao das mercadorias manufaturadas171 no total exportado
veio caindo, conforme observado na Figura 2: em 1990 correspondia a 54,15% do total
exportado, enquanto que em 2010 caiu para 39,40% (Figura 2 e Tabela 12 do Anexo).
Em 1990, do total exportado, 27,84% correspondiam categoria de produtos bsicos e
essa participao cresceu para 44,58% em 2010 (Figura 2 e Tabela 12 do Anexo), ou
seja, um crescimento de 37,55% neste perodo.

Figura 1 Grau de abertura comercial (X+M)/PIB, coeficiente de abertura (X/PIB) e coeficiente


de penetrao (M/PIB), Brasil, 1990-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo IPEAdata do Boletim Funcex de Comrcio Exterior
e do Boletim do Banco Central do Brasil (BCB Boletim/Ativ. Ec.).

171
No acompanhamento das exportaes brasileiras por grau de elaborao do produto, possvel classific-las por
fator agregado. Nesse conceito, as mercadorias so classificadas como produto bsico ou industrializado,
sendo este ltimo subdividido em semimanufaturado e manufaturado. Os produtos bsicos so as mercadorias
que guardam suas caractersticas prximas ao estado em que so encontrados na natureza, isto , possuem
baixo grau de elaborao e baixo valor agregado, como as commodities agrcolas (caf em gro, soja em gro,
carne in natura, milho em gro, trigo em gro) e minerais. J os produtos industrializados so aqueles que
sofreram alguma transformao substantiva: os semimanufaturados ainda no esto em sua forma definitiva de
uso, quer final quer intermedirio, pois passaro por outro processo produtivo para se transformarem em produto
manufaturado (por exemplo, a celulose um produto semimanufaturado, enquanto que o papel um produto
manufaturado).

125
Essa uma consequncia direta das polticas macroeconmicas adotadas
em contexto de liberalismo econmico, o que obrigou a indstria a se ajustar. As
estruturas industriais foram reduzidas com o desadensamento de cadeias produtivas
(sobretudo em eletrnica, bens de capital e qumica/farmacutica) e com o assolamento
de segmentos de alta tecnologia, que no puderam competir com a entrada de produtos
mais competitivos (SUZIGAN; FURTADO, 2005).

Figura 2 Distribuio das exportaes por fator agregado, %, e total exportaes, US$ milhes,
1990-2013.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela SECEX/MDIC do Boletim do Banco Central do Brasil
(BCB Boletim/Ativ. Ec.). Nota: valor FOB.

A falta de modernizao do parque industrial brasileiro foi identificada como


resultante do excesso de proteo da indstria nacional172 por tempo demasiado longo
(como resultado da ISI). Portanto, o discurso pblico na dcada de 1990 era de impor
indstria maior competio externa, o que resultaria em esforos para sua
modernizao. A abertura da economia possibilitou uma enxurrada de importaes e
172
De acordo com Fajnzylber (1983), a proteo serviu, por um lado, para amparar massivamente a ineficincia das
empresas que dificilmente se enquadrariam nos critrios da indstria nascente (infant industry) e, por outro, para
resguardar a frgil vocao industrializante da cpula dirigente.

126
seu crescente volume colocou presso sobre o market share e as margens de lucro dos
produtos domsticos (LAPLANE; SARTI, 1997). A crescente importao predatria
danificou a produo nacional e a ocupao da capacidade j instalada (BELLUZZO,
2012b).

Neste contexto, a orientao do MCTI era que houvesse a extino gradual


do protecionismo destinado aos ramos de microcomputadores, microeletrnica e
telecomunicaes e ao Estado caberia desenvolver e modernizar a infraestrutura
tecnolgica: metrologia, normalizao tcnica, certificao de conformidade etc. e
deveria reduzir seus grandes projetos de P&D (RANGEL, 1995).

Basicamente, as polticas industriais173 da dcada em questo centraram-se


no Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade (PBQP) e no Programa de Apoio
Capacitao Tecnolgica da Indstria (PACTI) (MATESCO; HASENCLEVER, 1998).
Ademais, para incentivar uma maior participao do setor privado nos dispndios em
atividades inovativas, o governo props a concesso de incentivos fiscais de forma
crescente em toda dcada de 1990174.

Neste perodo de ambiente externo benvolo (com valorizao dos preos


das commodities e surto de liquidez internacional), as autoridades monetrias optaram
por elevar os juros bsicos e utilizar a valorizao do Real como instrumento de
combate inflao domstica (BELLUZZO, 2008), o que pode ser corroborado pela

173
A dcada de 1990 foi marcada por aes esparsas no que se refere poltica de inovao, com a ressalva da
criao, pelo MCTI, dos Fundos Setoriais e tambm da proposta da Lei de Inovao, a qual seria decretada
apenas em 02 de dezembro de 2004 (Lei 10.973) (KOELLER, 2007). Nesse perodo, iniciou-se a articulao de
uma proposta para a possvel criao de uma poltica de inovao, cujo objetivo era de propiciar estmulo s
inovaes tecnolgicas apoiado na modernizao do ambiente regulatrio, na integrao do pas na capacitao
voltada para a inovao e na viso da Poltica de Cincia e Tecnologia como estratgica ao desenvolvimento. O
PACTI, iniciado em 1998, teve como objetivo a difuso e a transferncia de tecnologia do setor acadmico para o
setor industrial. Pela primeira vez, foram lanados editais que condicionavam o fomento do projeto cooperao
entre empresas e universidades/institutos de pesquisa. As empresas deveriam participar com uma contrapartida
dos recursos (que poderia variar de 10% a 50% do total do projeto). De acordo com Paulani (2012, s.p.) ao optar
pela dupla juro alto/cmbio apreciado, o governo brasileiro escolheu as finanas, as commodities e os servios e
desdenhou e prejudicou a indstria, que seria beneficiada pela poltica oposta. (...) Ao optar conscientemente pela
poltica econmica que atendia primordialmente aos interesses do capital financeiro, os governos que se
sucederam desde os anos 1990 jogaram mais gua nesse moinho e promoveram um grande retrocesso no perfil
produtivo de nossa economia. O resultado que a desindustrializao e a reprimarizao da pauta de
exportaes do pas constituem hoje uma dura realidade.
174
Arajo (2004) apresenta os valores da renncia fiscal do governo federal para a pesquisa, desenvolvimento e
capacitao tecnolgica. De acordo com o autor, o esforo da renncia fiscal do governo no foi suficiente para
estimular o setor privado a ser o principal executor e financiados de atividades inovativas no pas.

127
mdia de 39,78% a.a. no perodo 2000-12, e, embora tenha tendncia queda na
dcada de 2000, ainda elevada para padres internacionais175 (Figura 3).

J o cmbio no perodo 2000-12 foi cotado em mdia R$2,22/US$, bastante


valorizado (Figura 3). A valorizao cambial propiciou o aumento das importaes de
insumos, peas e componentes do setor industrial e tambm incentivou os setores mais
afetados pela concorrncia asitica (sobretudo a chinesa176) a importar bens finais e
vend-los domesticamente como se fossem produes nacionais (BELLUZZO, 2008),
enquanto serviu como desincentivo s exportaes de produtos manufaturados
brasileiros. A valorizao cambial um erro grave para a promoo do desenvolvimento
na atual configurao geopoltica internacional, onde a China um importante player
(BELLUZZO, 2013d).

Valorizaes excessivas inibem a formao de expectativas favorveis ao


investimento produtivo (seja ele nacional ou estrangeiro) voltado ao mercado externo ou
destinado a concorrer com as importaes; portanto, a incerteza cambial compromete
a capacidade exportadora da economia no longo prazo (BELLUZZO, 2008).

175
Segundo Barbosa (2014), os juros altos pressionam os custos para o sistema produtivo, atravancando a
ampliao do mercado de capitais e, dentre outros, jogam para o BNDES a tarefa de atuar em vrias frentes:
infraestrutura, inovao, setor industrial e internacionalizao das empresas brasileiras.
176
A partir de 2003, h um boom de crescimento das exportaes de commodities (primrias e processadas), o que
est associado ao ciclo de preos internacionais desses bens e ao papel dos pases asiticos (sobretudo China)
na nova diviso internacional do trabalho (CARNEIRO, 2011; BIELSCHOWSKY, 2012; PAULANI, 2012b;
BIELSCHOWSKY; MUSSI, 2013; PAULANI, 2013). Essas caractersticas so responsveis por mudanas que
marcam uma nova etapa da histria econmica brasileira, chamada de novo padro de desenvolvimento. Outras
duas etapas podem ser identificadas: de 1930 a 1980, chamada de era desenvolvimentista, e de 1980-2003,
chamada de era da instabilidade macroeconmica inibidora do crescimento e da ideologia desenvolvimentista.
As trs etapas tm em comum o fato de terem sido inauguradas sob o impacto de mudanas profundas na ordem
internacional (BIELSCHOWSKY; MUSSI, 2013). O primeiro [1930-1980] foi marcado por intensa industrializao
e urbanizao e forte elevao da produtividade mdia. O segundo [1980-2003] corresponde a um perodo de
resistncia do setor industrial a crises e abertura comercial , de continuidade de rpido progresso tcnico,
do aumento da produtividade na agricultura (...) e de prosseguimento na urbanizao (BIELSCHOWSKY,
MUSSI, 2013, p. 145). Exatamente o crescimento da demanda asitica por commodities ajuda a explicar o
processo de reprimarizao da pauta exportadora brasileira.

128
Figura 3 Taxa real de juros e taxa oficial de cmbio, Brasil, 1997-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo IPEAdata do FMI. Nota: Taxa real de
juros a taxa de juros de emprstimos ajustada pela inflao medida pelo deflator do PIB e taxa
de cmbio oficial refere-se taxa de cmbio determinada no mercado de cmbio legalmente
sancionado e calculada como uma mdia anual com base nas mdias mensais (unidades de R$
em relao ao US$).

Uma primeira inferncia importante, no que se refere s atividades industriais


classificadas por intensidade tecnolgica177, que a indstria de baixa tecnologia
correspondia a 43,02% das exportaes brasileiras de produtos industriais em 1996,
enquanto que apenas 5,11% eram de produtos de alta tecnologia (Tabela 1). O
primeiro grupo somava US$ 17.175,98 milhes enquanto que o ltimo US$ 2.041,73
milhes (Tabela 2)

Contrariamente, 23,15% das importaes de produtos industriais eram de


produtos de alta tecnologia em 1996 contra 15,65% de produtos de baixa tecnologia,
no mesmo perodo; em valores monetrios, esse correspondeu a US$ 7.045,73 milhes
e aquele a US$ 10.421,98 milhes (Tabela 2).

177
Ver Nota 146.
129
Tabela 1 Participao percentual das exportaes e importaes
brasileiras dos setores industriais por intensidade tecnolgica do total do
setor industrial, coeficiente de abertura (X/PIB) e coeficiente de penetrao
(M/PIB) por intensidade tecnolgica dos setores industriais (%), anos
selecionados.
1996 2004 2012
X M X M X M
Indstria de alta tecnologia 5,11 23,15 8,57 27,42 6,79 21,22
Indstria de mdia-alta tecnologia 27,30 45,82 28,90 47,93 27,10 47,80
Indstria de mdia-baixa tecnologia 24,57 15,37 24,43 16,78 25,96 21,44
Indstria de baixa tecnologia 43,02 15,65 38,09 7,86 40,14 9,54
X/PIB M/PIB X/PIB M/PIB X/PIB M/PIB
Indstria de alta tecnologia 0,24 1,24 1,00 2,13 0,45 1,83
Indstria de mdia-alta tecnologia 1,30 2,37 3,36 3,73 1,80 4,13
Indstria de mdia-baixa tecnologia 1,17 0,82 2,84 1,31 1,72 1,85
Indstria de baixa tecnologia 2,04 1,20 4,43 0,61 2,66 0,82

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela Secretaria de Comrcio
Exterior do Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior (SECEX/MDIC) e
pelo IPEAdata da Seo Atividade Econmica do Boletim do Banco Central do Brasil (BCB
Boletim/Ativ. Ec.). Nota: valor FOB. Classificao extrada de OECD, Directorate for
Science, Technology and Industry, STAN Indicators, 2003. 1) Indstria de alta tecnologia:
aeronutica e aeroespacial; farmacutica; material de escritrio e informtica;
equipamentos de rdio, TV e comunicao; instrumentos mdicos de tica e preciso; 2)
indstria de mdia-alta tecnologia: mquinas e equipamentos eltrico n. e.; veculos
automotores, reboques e semi-reboques; produtos qumicos (excl. farmacuticos);
equipamentos para ferrovia e material de transporte n.e.; 3) indstria de mdia-baixa
tecnologia: construo e reparao naval; borracha e produtos plsticos; produtos de
petrleo refinado e outros combustveis; outros produtos minerais no-metlicos; produtos
metlicos; 4) indstria de baixa tecnologia: produtos manufaturados n. e. e bens
reciclados; madeira e seus produtos, papel e celulose; alimentos, bebidas e tabaco; txtil,
couro e calados. Obs: n.e. = no especificados nem compreendidos em outra categoria.

Verifica-se, portanto, que houve um saldo negativo de comrcio de produtos


da indstria de alta tecnologia (US$ 8.380,25 milhes) em 1996 e um saldo positivo no
comrcio de produtos da indstria de baixa tecnologia (US$ 10.130,25 milhes) no
mesmo ano, ou seja, o Brasil devedor de produtos altamente tecnolgico, em 1996.

O comportamento do comrcio internacional dos setores industriais por


intensidade tecnolgica manteve o desempenho anteriormente apresentado por todo o
restante da dcada de 1990 dcada de 2000. Ou seja, o comrcio externo de
produtos da indstria de alta tecnologia manteve-se deficitrio e com tendncia a
aumentar o dficit a partir do incio dos anos 2000, enquanto que o saldo do comrcio
de produtos da indstria de baixa tecnologia manteve-se superavitrio e com tendncia
a crescer a partir dos anos 2000 (Figura 2), mantendo o perfil de devedor de produtos
altamente tecnolgico.

130
Tabela 2 Exportaes, importaes e saldo comercial brasileiro dos setores industriais por
intensidade tecnolgica, US$ milhes, anos selecionados.
X M (X-M)
1996 2004 2012 1996 2004 2012 1996 2004 2012
10.421,9 14.158,3 -
41.276,25
Alta tecnologia 2.041,73 6.610,25 10.158,25 8 0 -8.380,25 -7.548,05 31.118,00
Mdia-alta 22.295,1 24.742,5 -
92.998,22
tecnologia 10.897,44 2 40.525,19 20.624,20 1 -9.726,76 -2.447,39 52.473,03
Mdia-baixa 18.847,4 10.182,4
41.719,23
tecnologia 9.807,41 5 38.816,66 6.920,09 8.664,96 2.887,32 9 -2.902,58
29.383,6 10.130,2 25.323,8
18.565,54
Baixa tecnologia 17.175,98 9 60.027,84 7.045,73 4.059,85 5 4 41.462,30
77.136,5 149.527,9 45.011,9 51.625,6 194.559,2 25.510,9
Total 39.922,56 1 4 9 1 4 -5.089,44 0 45.031,29

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela Secretaria de Comrcio Exterior do Ministrio do
Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior (SECEX/MDIC).

Figura 4 Saldo comercial brasileiro dos setores industriais por intensidade


tecnolgica, US$ milhes, 1996-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela SECEX/MDIC. Nota: valor FOB.
Classificao extrada de OECD, Directorate for Science, Technology and Industry, STAN Indicators,
2003.

O comrcio de produtos tecnolgicos (proxy para comrcio de tecnologia)


brasileiro traz consigo uma consequncia indesejvel, materializada sobretudo pela
deteriorao da balana comercial de bens e servios tecnolgicos (Tabela 2, Figura 4,
Figura 5 e Figura 6).

131
A Figura 5 bastante interessante, pois mostra a variao do saldo
comercial dos setores industriais por intensidade tecnolgica a partir de um nmero-
ndice (ano-base 1996). Contrastando com a Figura 4, pode-se notar a queda drstica
das exportaes de produtos da indstria de mdia-baixa tecnologia, porm at 2006-
07 (perodo pr-crise) houve um crescimento das exportaes desta indstria. Em 2006,
por exemplo, as exportaes lquidas da indstria de mdia-baixa tecnologia foram
447% superiores ao ano base (1996=100). No entanto, com a crise econmica mundial,
nota-se uma queda significativa e em 2010 o saldo comercial desta indstria foi 158%
inferior ao ano base (1996).

Figura 5 ndice do saldo comercial brasileiro dos setores industriais por intensidade
tecnolgica, 1996-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela SECEX/MDIC. Nota: valor FOB.
Classificao extrada de OECD, Directorate for Science, Technology and Industry, STAN Indicators,
2003. Ano-base 1996=100.

possvel sugerir que o aumento do dficit de produtos com alto contedo


tecnolgico resulta, em parte, da maior atividade interna demandante destes bens e, de
outra parte, evidencia, de um lado, a perda de competitividade da indstria nacional em
termos de produtos com alto contedo tecnolgico, e de outro, uma relativa queda do
consumo dos pases importadores dos produtos brasileiros. Os dados apresentados
ajudam a corroborar o fato de o Brasil encerrar o sculo XX e iniciar o sculo XXI com
132
uma regresso da estrutura industrial, no acompanhando o avano e a diferenciao
setorial da indstria manufatureira global (BELLUZZO, 2013d).

A Figura 6 apresenta a taxa de comrcio (X/M) dos setores industriais por


intensidade tecnolgica, para o perodo 1996-2012. Pode-se notar que a indstria de
baixa tecnologia gerou saldos correntes positivos e crescentes at meados de 2004,
quando passou por um processo de queda, embora ainda gere saldos positivos. Vale
lembrar que valores maiores do que a unidade indicam que na operao corrente
geram-se saldos comerciais e, contrariamente, valores menores do que a unidade
indicam dficits. Os coeficientes de abertura (X/PIB) dos setores industriais por
intensidade tecnolgica so apresentados na Figura 7.

Figura 6 Taxa de comrcio (X/M) dos setores industriais por intensidade


tecnolgica, Brasil, 1996-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela SECEX/MDIC. Classificao
extrada de OECD, Directorate for Science, Technology and Industry, STAN Indicators, 2003.

A perda de competitividade da indstria nacional resultante tanto da queda


da atividade econmica mundial devido crise financeira (no final dos anos 2000)
quanto do processo de desindustrializao (iniciado na dcada de 1990) devido
ausncia de polticas industriais e de desenvolvimento e da conjugao de juros

133
elevados, falta de investimento, cmbio sobrevalorizado e exagerada abertura
comercial178 (CANO, 2012).

De acordo com Cano (2012), a poltica de cmbio excessivamente valorizado


(utilizado como ncora de preos at os dias de hoje) conjugado com a prtica de juros
reais elevados (desincentivando o empresrio capitalista a investir na economia
industrial, cujo retorno esperado relativamente contido quando se comparado com a
taxa de juros) e com a ncora fiscal resulta na perda de competitividade internacional
da indstria brasileira perante as de outros pases.

Figura 7 Coeficiente de abertura (X/PIB) dos setores industriais por intensidade


tecnolgica, %, Brasil, 1996-2012.

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela SECEX/MDIC. Nota: valor FOB.
Classificao extrada de OECD, Directorate for Science, Technology and Industry, STAN
Indicators, 2003.

178
O entendimento do processo de desindustrializao bastante controverso na literatura econmica brasileira e
no objetivo deste estudo aprofundar tal temtica. Entretanto, vale mencionar que a desindustrializao pode
ainda ser entendida como resultante de uma rigidez estrutural (CARVALHO; KUPFER, 2011; BIELSCHOWSKY;
MUSSI, 2013). A resistncia da estrutura industrial depois de 1980 fez com que fossem mantidos os graus de
complexidade e de integrao vertical conquistados at 1980, entretanto, tambm foi responsvel pelo avano
insuficiente na direo de setores com maior grau de complexidade tecnolgica e maior dinamismo no comrcio
internacional (BIELSCHOWSKY; MUSSI, 2013). A rigidez teria suas razes na estagnao econmica vivida a
partir de 1980, a qual trouxe consigo um dficit de investimentos, o que limita o desenvolvimento de novas
atividades e o processo de mudana estrutural (CARVALHO; KUPFER, 2011).
134
Ademais, a abertura desregrada da economia brasileira (com a queda das
tarifas e demais mecanismos protecionistas da indstria nacional) reduziu o grau de
proteo perante a concorrncia internacional (CANO, 2012). Um fator externo que
merece destaque a existncia de barreiras significativas entrada de linhas de
produo intensivas em produtos de alto contedo tecnolgico associado ao elevado
contedo de P&D e aos significativos custos envolvidos na organizao de cadeias
produtivas. Desse modo, muitas atividades produtivas foram seriamente
descontinuadas como resultado da liberalizao econmica e devido macia entrada
de produtos importados, particularmente os de alto contedo tecnolgico (CIMOLI;
KATZ, 2003; CASTALDI et al., 2004). Ademais, a substituio de intermedirios
produzidos domesticamente por aqueles importados (geralmente mais baratos e de
qualidade superior) deslocou vrios setores domsticos (CIMOLI; KATZ, 2003;
CASTALDI et al., 2004).

Alm do mais, os mercados de produtos com alto contedo tecnolgico so


dominados por oligopolistas nos pases industrializados que no competem no preo,
mas com base em qualidade, design marketing, marca e diferenciao de produtos.
Desse modo, a participao dos mercados exportadores muito mais concentrada do
que no dos manufaturados exportados pelos pases em desenvolvimento (AKYUZ,
2005).

Voltando analise de dados, tem-se que a Figura 8 e a Figura 9 mostram as


taxas de crescimento ano a ano tanto das exportaes quanto das importaes
brasileiras dos setores industriais por intensidade tecnolgica. A mdia de crescimento
das exportaes (Figura 8) da indstria de alta tecnologia no perodo 1997-2012 foi
8,01% a.a., enquanto que no mesmo perodo a mdia de crescimento da indstria de
mdia-alta tecnologia, mdia-baixa tecnologia e baixa tecnologia foram respectivamente
6,32% a.a., 6,51% a.a., e 6,97% a.a. O que chama ateno que no perodo 2008-12,
ou seja, no perodo da crise financeira internacional, as taxas de crescimento dos
respectivos setores industriais foram: -0,97% a.a., -0,77%, 0,29% e 5,29%. Tais taxas
tiveram reduo de crescimento devido queda de atividade econmica mundial. No
entanto, apesar da queda na taxa do setor de baixa tecnologia, ele continuou
crescendo.
135
Por sua vez, as taxas de crescimento das importaes (Figura 9) no perodo
1997-2012 foram as seguintes: indstria de alta tecnologia 6,97% a.a.; indstria de
mdia-alta tecnologia 7,38% a.a., mdia-baixa tecnologia 7,56% a.a., e baixa tecnologia
3,99%. No perodo 2008-12 as taxas de crescimento respectivas foram: 7,91%, 10,20%,
7,63% e 13,53%. Ou seja, o Brasil continuou com taxas crescentes de importao de
contedos tecnolgicos mesmo no perodo da crise, o que pode implicar a dependncia
de produtos tecnolgicos que no so produzidos domesticamente.

Figura 8 Taxa de crescimento (mdia mvel) das exportaes brasileiras dos


setores industriais por intensidade tecnolgica, 1996-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela SECEX/MDIC. Nota: valor FOB.
Classificao extrada de OECD, Directorate for Science, Technology and Industry, STAN
Indicators, 2003.

As anlises apresentadas tratam de setores industriais por contedo


tecnolgico, no entanto, no foram diferenciadas as empresas de capital nacional
daquelas cujo capital controlador majoritariamente internacional.

Existe uma diferena no perfil de insero internacional das empresas de


capital nacional e as empresas de capital estrangeiro. Em estudo feito por Hiratuka e
Negri (2004), chegou-se concluso que as empresas transnacionais localizadas no

136
Brasil importam produtos com mais densidade tecnolgica do que as empresas de
capital nacional.

Figura 9 Taxa de crescimento (mdia mvel) das importaes brasileiras dos


setores industriais por intensidade tecnolgica, 1996-2012.

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela SECEX/MDIC. Nota: valor FOB.
Classificao extrada de OECD, Directorate for Science, Technology and Industry, STAN
Indicators, 2003.

Assim, as transnacionais possuem um maior volume de importao de


produtos relativamente mais tecnolgicos, o que pode ser explicado pela dependncia
de tecnologia das filiais das empresas estrangeiras com respeito a suas matrizes,
corroborando ainda a relao de comrcio entre a filial e a matriz. Ademais, de acordo
com Laplane e Negri (2004), as empresas transnacionais so mais integradas ao
comrcio mundial do que as empresas domsticas brasileiras.

A problemtica proposta por Hiratuka e Negri (2004) pode indicar a tendncia


das empresas transnacionais de internalizar a produo que faz uso intensivo de
tecnologia, ao invs de comercializ-la livremente no mercado. Exatamente por serem
mais integradas ao comrcio mundial, as filiais localizadas no Brasil tm maior acesso a
mercados internacionais e outras vantagens, dentre as quais possvel citar economias

137
de escala, acesso facilitado ao crdito e s novas tecnologias (LAPLANE; NEGRI,
2004).

A partir dessas concluses, pode-se inferir que a importao de tecnologia,


como forma de transferir tecnologia, pode no resultar os efeitos de transbordamentos e
de externalidades positivas esperados, j que a importao de produtos tecnolgicos
ocorre basicamente entre matriz e filial como estratgia daquela em relao a essa.
Assim, essa internalizao, de certa forma, impede que as novas tecnologias
desenvolvidas pelas empresas matrizes sejam facilmente imitadas pelos competidores
nacionais (HIRATUKA; NEGRI, 2004).

Apesar da ligeira melhora na participao da indstria de alta tecnologia (que


correspondia a 5,11% em 1996 e chegou a 6,79% em 2012) nas exportaes brasileiras
de produtos industriais, esse desempenho ainda insatisfatrio. Em quase 15 anos, a
participao das exportaes dos produtos de alta tecnologia que correspondia a 0,24%
do PIB brasileiro em 1996, aumentou seu percentual para 0,45% do PIB em 2012
(Tabela 1). No entanto, a anlise pontual de 1996 a 2012 (que mostra o pequeno
crescimento da participao das exportaes dos produtos de alta tecnologia) um
tanto quanto infiel, pois no apresenta a tendncia no perodo 1996-2012, o que feito
na Figura 7: houve uma evoluo favorvel e depois um declnio.

O que as estatsticas de comrcio exterior do Brasil mostram a presena de


produtos de maior intensidade na pauta de exportao, presena essa que muito
pequena e basicamente alavancada pela Embraer (Tabela 4). De acordo com
Castaldi et al. (2004), com a liberalizao econmica da Amrica Latina, apenas um
grupo restrito de empresas de propriedade domstica modernas e orientadas para
exportao se tornaram global em termos de sua produo e de sua capacidade para
adquirir tecnologias estrangeiras e construir redes internacionais.

Os produtos industriais perderam participao na pauta brasileira de


exportao, devido ao elevado dinamismo das commodities agrcolas e minerais a partir
de meados dos anos 2000 (SARTI; HIRATUKA, 2010; SARTI et al., 2010). Portanto, o
recente crescimento das exportaes brasileiras est relacionado, por um lado, maior
participao das commodities nas exportaes totais brasileiras e, por outro, queda
138
da atividade em termos globais, sobretudo a partir da crise de 2008 (ALMEIDA; REIS,
2012).

Enquanto em 1996, o setor industrial que puxou as exportaes brasileiras


da indstria de alta tecnologia foi o setor de equipamentos de rdio, TV e comunicao
(correspondendo a 31% das exportaes desta atividade industrial), em 2012 foi o
setor aeronutico e aeroespacial (correspondendo a 55% das exportaes de alta
tecnologia) (Tabela 3), caracterizado pela elevada elasticidade-renda da demanda,
sendo esse um resultado do bom desempenho da Embraer em mbito internacional
(embora a empresa possua poucos vnculos internos ao longo da sua cadeia de
produo) (CASSIOLATO et al., 2010b).

Pode-se verificar a partir dos dados contidos na Tabela 3 que os produtos da


indstria farmacutica (considerada indstria de alta tecnologia) mantiveram
praticamente seu desempenho exportador nfimo e sua crescente dependncia da
indstria estrangeira, basicamente dependente da importao de princpios ativos de
medicamentos. A taxa de comrcio (X/M) desta indstria que em 1996 era de 0,18
chegou a 2012 com 0,08 (Tabela 3).

Desse modo, verifica-se que a indstria farmacutica sempre foi deficitria, o


que indica seu desempenho insatisfatrio, a despeito do seu reconhecimento como
sendo uma opo estratgica pela Poltica Industrial, Tecnolgica e de Comrcio
Exterior (PITCE)179 lanada em 2004 no governo Lula da Silva e pelo Plano Brasil
Maior (PBM)180 de 2011, no governo Rousseff.

179
A PITCE confere a certas reas o status de portadoras de futuro e opes estratgicas e visa orientar a ao
pblica na busca de vantagens comparativas dinmicas e aumento de produtividade (CAMPANRIO; COSTA;
SILVA, 2005). As reas estratgicas so definidas pela PITCE (2003) considerando-se que: a) apresentam
dinamismo crescente e sustentvel; b) so responsveis por parcelas expressivas dos investimentos
internacionais em Pesquisa e Desenvolvimento; c) abrem novas oportunidades de negcios; d) relacionam-se
diretamente com a inovao de processos, produtos e formas de uso; e) promovem o adensamento do tecido
produtivo, e f) so importantes para o futuro do pas e apresentam potencial para o desenvolvimento de
vantagens comparativas dinmicas (PITCE, 2003, p.16). Enquadram-se nesses requisitos as seguintes reas:
software, frmacos, biotecnologia, biomassa, nanotecnologia, semicondutores e bens de capital. Tais reas
podem ser articuladas em dois eixos de atuao conforme a PITCE: i) opes estratgicas: semicondutores,
software, bens de capital e frmacos; ii) atividades portadoras de futuro: biotecnologia, nanotecnologia e
biomassa, as quais tm o potencial de mudar radicalmente processos/produtos (SALERNO, 2004). A PITCE no
foi uma poltica muito clara e sofreu fortes crticas (ALMEIDA, M., 2011), no entanto, deve ser entendida como
uma primeira iniciativa para a retomada de polticas industriais no Brasil. As dcadas de 1980-90, conforme
apresentado na seo 2.2.1, deixaram como herana a falta de espao para se pensar em poltica industrial, alm
de vrios problemas de financiamento pblico a investimentos industriais, atraso no sistema educacional etc.
139
O desempenho da indstria de mdia-alta tecnologia mostrou a
dependncia do pas em relao a esses produtos como algo estrutural. A taxa de
comrcio para cada uma destas indstrias foi sempre deficitria, nos anos selecionados
na Tabela 3, com exceo de alguns poucos casos que no se mantiveram.
Contrariamente, as indstrias de mdia-baixa tecnologia e a de baixa tecnologia
mostraram-se com taxas de comrcio maiores do que 1.

Tabela 3 Taxa de comrcio, participao percentual nas exportaes e nas importaes,


setores industriais por intensidade tecnolgica, Brasil, anos selecionados.
1996 2004 2012
X/M I II X/M I II X/M I II
Indstria de alta tecnologia 0,20 1,00 1,00 0,47 1,00 1,00 0,25 1,00 1,00
Aeronutica e aeroespacial 0,90 0,27 0,06 2,02 0,53 0,12 1,16 0,55 0,12
Farmacutica 0,18 0,16 0,18 0,22 0,09 0,19 0,08 0,11 0,34
Material de escritrio e informtica 0,21 0,17 0,16 0,21 0,05 0,11 0,24 0,21 0,22
Equipamentos de rdio, TV e comunicao 0,14 0,31 0,42 0,31 0,27 0,41 0,14 0,10 0,17
Instrumentos mdicos de tica e preciso 0,10 0,09 0,18 0,17 0,06 0,17 0,06 0,03 0,15
Indstria de mdia-alta tecnologia 0,53 1,00 1,00 0,90 1,00 1,00 0,44 1,00 1,00
Mquinas e equipamentos eltricos n. e. 0,41 0,08 0,10 0,53 0,06 0,11 0,20 0,01 0,02
Veculos automotores, reboques e semi-reboques 0,85 0,36 0,22 2,45 0,43 0,16 0,41 0,09 0,10
Produtos qumicos,excl. farmacuticos 0,43 0,28 0,34 0,41 0,22 0,47 0,43 0,28 0,28
Equipamentos para ferrovia e material de transporte n. e. 0,33 0,01 0,01 1,00 0,01 0,01 0,31 0,26 0,36
Mquinas e equipamentos mecnicos n. e. 0,46 0,29 0,33 0,99 0,28 0,25 0,65 0,36 0,24
Indstria de mdia-baixa tecnologia 1,42 1,00 1,00 2,18 1,00 1,00 0,93 1,00 1,00
Construo e reparao naval 12,67 0,02 0,00 88,90 0,07 0,00 0,51 0,08 0,15
Borracha e produtos plsticos 0,72 0,09 0,17 0,89 0,07 0,18 5,69 0,04 0,01
Produtos de petrleo refinado e outros combustveis 0,33 0,09 0,41 1,00 0,17 0,37 0,80 0,05 0,05
Outros produtos minerais no-metlicos 1,44 0,07 0,07 2,93 0,08 0,06 0,56 0,27 0,45
Produtos metlicos 2,95 0,73 0,35 3,42 0,61 0,39 1,53 0,56 0,34
Indstria de baixa tecnologia 2,44 1,00 1,00 7,24 1,00 1,00 3,23 1,00 1,00
Produtos manufaturados n.e. e bens reciclados 1,14 0,04 0,09 3,62 0,05 0,10 6,53 0,75 0,37
Madeira e seus produtos, papel e celulose 2,01 0,17 0,21 6,38 0,20 0,23 3,59 0,14 0,13
Alimentos, bebidas e tabaco 2,87 0,58 0,49 10,28 0,58 0,41 0,71 0,03 0,12
Txteis, couro e calados 2,39 0,21 0,21 4,55 0,16 0,26 0,66 0,08 0,38

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela SECEX/MDIC. Nota: I - participao % nas
exportaes e II participao % nas importaes. Classificao extrada de OECD, Directorate for Science,
Technology and Industry, STAN Indicators, 2003.

(SUZIGAN; FURTADO, 2005). Em 2008 foi criada a Poltica de Desenvolvimento Produtivo (PDP) cujo objetivo
era dar sustentabilidade ao ciclo de expanso da economia brasileira com programas estruturantes para sistemas
produtivos, orientados por objetivos estratgicos.
180
O PBM, lanado em 2011 pelo governo Dilma Rousseff, continuou o planejamento econmico do governo Lula
(PITCE e PDP), a fim de sustentar o crescimento econmico no Brasil, com foco em inovao e expanso
industrial brasileira por meio de medidas como isenes para investimento produtivo e das exportaes,
expanso do crdito e melhoria regulamentar da inovao. O PBM demonstra que o governo deu indstria um
papel importante na promoo do desenvolvimento do pas e suas foras esto ligadas ao pioneirismo de
algumas aes como a reduo de impostos sobre investimentos e exportaes, e a significativa contribuio da
FINEP e do BNDES no financiamento para o investimento e a inovao (ALMEIDA, J. G., 2011). No entanto, J. G.
Almeida (2011, p. 12) nota que, mesmo com as medidas propostas pelo PBM, o Brasil ainda est longe de ser
um pas facilitador e promotor do investimento inovao e exportao e com essas medidas ainda pouco
provvel que o pas venha a se tornar mais autnomo em termos tecnolgicos.
140
Tem-se um movimento em formato de U-invertido da taxa de comrcio da
indstria de baixa tecnologia, conforme demonstrado na Figura 6, o que comprova uma
perda de dinamismo deste setor industrial. Percebe-se ainda que a indstria de mdia-
baixa tecnologia teve este mesmo padro apresentado anteriormente (ou seja, uma
tentativa de decolagem da taxa de comrcio no incio dos anos 2000 que no se
sustentou e voltou aos patamares da dcada de 1990 no final dos anos 2000 e seu
desempenho ainda ficou inferior dcada de 1990), enquanto que as indstrias de
mdia-baixa tecnologia e alta tecnologia mantiveram seu padro de taxa de comrcio
inferior a 1 (Figura 6).

Vale ressaltar que cada setor industrial possui suas prprias caractersticas e
so associados a diferentes nveis de oportunidades para inovao e diferentes
elasticidade-renda da demanda (DOSI; FREEMAN; FABIANI, 1994). Desse modo, a
elasticidade-renda dos produtos de baixa tecnologia menor do que a dos grupos de
maior intensidade tecnolgica.

Para ilustrar o aumento das exportaes brasileiras, so expostas na Tabela


4 as principais empresas exportadoras do pas181. Das empresas que tiveram maior
desempenho exportador (para dados disponveis), a Embraer em 2000 foi a lder (cujo
valor exportado correspondeu a 4,91% de tudo que exportado pelo pas), enquanto
que, em 2010, a maior exportadora foi a Vale (correspondendo a 11,91% de toda
exportao). No por acaso que uma empresa de um setor maduro, como a Vale,
aumentou suas exportaes.

181
Um recorte interessante para a anlise pode ser feito a partir da origem do capital das empresas. De acordo com
Hiratuka e Negri (2004), diversos so os estudos que mostram que a orientao externa maior entre as
empresas estrangeiras vis--vis as nacionais, especialmente no caso das importaes. O contraste menos
pronunciado nas exportaes, especialmente quando se trata de grandes empresas. Destaca-se, portanto, que o
comrcio de tecnologia entre empresas de capital nacional e empresas estrangeiras difere do comrcio intragrupo
(entre matrizes de empresas multinacionais e suas filiais). As subsidirias locais so relativamente mais
dependentes do fluxo tecnolgico gerado na matriz, o que implica maior volume relativo de gastos com
importao de tecnologia por parte delas. Assim, o alcance dos efeitos da importao e da exportao no que se
refere TIT pode ser relativizado.
141
Tabela 4 Exportao das dez maiores empresas exportadoras do Brasil, US$, 2000 e 2010.
2000 US$ FOB % 2010 US$ FOB %
Posi 55.085.595.32 Posi 201.915.285.33
o 6 100 o 5 100
1 Embraer S.A.* 2.701.955.523 4,91 1 Vale S.A.* 24.042.781.096 11,91
2 Companhia Vale do Rio Doce* 1.596.124.497 2,90 2 Petrobras S.A.* 18.186.702.049 9,01
3 Petrobras S.A.* 1.456.471.035 2,64 3 Bunge Alimentos S.A. 4.300.622.399 2,13
4 Volkswagen do Brasil Ltda 1.128.862.112 2,05 4 Embraer S.A.* 4.159.977.026 2,06
Samarco Minerao
5 Bunge Alimentos S.A. 5
976.931.904 1,77 S.A. 3.213.635.043 1,59
Companhia Siderrgica de
6 6 Cargill Agrcola S.A.
Tubaro 948.792.531 1,72 3.028.022.863 1,50
7 Fiat Automveis S.A. 622.635.482 1,13 7 Adm do Brasil Ltda 2.630.964.968 1,30
8 Motorola Industrial Ltda 597.183.927 1,08 8 Braskem S.A.* 2.470.749.533 1,22
9 Aracruz Celulose S.A.* 587.000.104 1,07 9 Sadia S.A.* 2.286.365.828 1,13
BRF - Brasil Foods
10 General Motors do Brasil Ltda 10
572.617.141 1,04 S.A.* 2.127.147.259 1,05

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela SECEX/MDIC do Boletim do Banco Central do
Brasil (BCB Boletim/Ativ. Ec.). Nota: valor FOB; (*) capital majoritrio nacional.

Fica claro que apenas uma nica empresa de capital majoritariamente


nacional em 2000 exportou mercadorias manufaturadas de alto contedo tecnolgico,
ou seja, aquelas que empenham maior tecnologia para produo e possuem alto valor
agregado. As demais empresas de capital nacional, em 2000, que se encontravam
entre as dez maiores exportadoras do Brasil foram, na ordem, Vale do Rio Doce,
Petrobrs e Aracruz, todas de setores exportadores de commodities182, atividades
maduras com pouca intensidade tecnolgica (porm so setores que igualmente
demandam tecnologia). Tais setores so caracterizados pelo baixo contedo de
conhecimento e baixas oportunidades para aprendizados organizacionais e
tecnolgicos (CASTALDI et al., 2004).

Em 2010, embora a Embraer tenha aumentado suas exportaes 1,5 vezes


de 2000 a 2010, a Vale aumentou suas exportaes em 15 vezes, estimulada pelos
preos crescentes das commodities, chegando a exportar em 2010, soma superior a
US$ 24 bilhes (valor esse que representa 11,91% de toda exportao brasileira)183.
Outras empresas nacionais passam a estarem entre as dez maiores exportadoras do

182
Igualmente importante para entender o desempenho exportador de commodities, alm da conjuntura
internacional de alta de seus preos e crescente demanda chinesa, conforme j sugerido, o papel do BNDES, o
qual destina boa parte de seus recursos s grandes empresas e aos grandes grupos de capital associados
justamente produo de commodities (carne, soja e minrios), o que ajuda a perpetuar e solidificar o papel de
produtor e exportador de bens primrios e de baixo contedo tecnolgico, enquanto o setor industrial se contrai
(PAULANI, 2012b).
183
Essas informaes so meramente ilustrativas e mais esforos analticos devem ser empreendidos.

142
Brasil: Braskem (indstria petroqumica), Sadia e BRF (ambas da indstria de
processamento de alimentos). As principais exportadoras do pas, em 2010, no so de
produtos de alto contedo tecnolgico (basicamente de alimentos processados e
minerao)184.

A Tabela 5 tambm ilustra o fato de as exportaes brasileiras serem


dominadas por produtos de baixo contedo tecnolgico, a no ser em 2000, quando
avies representaram 5,54% da pauta exportadora brasileira, obviamente, devido ao
desempenho da Embraer, conforme apresentado na Tabela 4. No mesmo ano, outros
5,53% das exportaes foram de minrios de ferro e seus concentrados e 3,97% de
soja. No caso dos avies brasileiros, o principal importador foram os EUA.

Passada uma dcada, a pauta de exportaes brasileiras modifica-se, no a


favor de produtos com alto contedo tecnolgico. Os avies, que em 2000
representavam 5,54% (US$ 3.054 milhes) da pauta de exportao, representam em
2010, 1,97% (US$ 3.972 milhes), enquanto que os minrios de ferro representavam
em 2000 5,53%, em 2010 sobem para 14,3% ( Tabela 5).

Analisando a qualidade das exportaes185 brasileiras, tem-se que a


participao das exportaes de produtos manufaturados no total de exportaes no
perodo indicado manteve-se praticamente constante em todo o perodo, tendo uma
ligeira melhora (embora no sustentada) de 2002 a 2008, quando a Crise Financeira

184
De acordo com Ferraz e Marques (2014), o Brasil logrou construir empresas de commodities de porte global. Os
autores destacam que as empresas produtoras de commodities podem ser um veculo importante de construo
de vantagens competitivas dinmicas.
185
O Industrial Export Quality Index foi elaborado pela UNIDO, o qual pondera a participao das exportaes de
produtos manufaturados no total de exportaes e a participao dos produtos de mdia e alta intensidade
tecnolgica no total de produtos manufaturados exportados. H ressalvas a serem feitas: alm dos problemas
relacionados classificao dos produtos por nveis tecnolgicos, h o problema sobre a extenso do valor
agregado local nas atividades de exportao (um exportador que simplesmente rene produtos de alta tecnologia
captado como to sofisticado quanto um que projeta e produz produtos similares com componentes locais se
ambos relatam os mesmos valores de exportao) (UNIDO, 2007). A lgica intrnseca a esse ndice recai sobre o
fato de a participao das manufaturas nas exportaes totais capturarem o papel da produo na atividade de
exportao e indiretamente a sua complexidade tecnolgica, sua capacidade de tornar os produtos mais
avanados e se mudar para reas mais dinmicas de crescimento das exportaes. De acordo com Almeida e
Reis (2012), o peso das manufaturas na pauta exportadora brasileira vem se contraindo significativamente. Por
exemplo, em 2005 correspondia a 53% da pauta e em 2011 caiu para 34%. J a participao dos produtos de
mdia e alta intensidade tecnolgica no total de produtos manufaturados exportados d um peso positivo para
atividades relativamente complexas, devido ao fato de serem desejveis para desempenho competitivo: uma
estrutura mais complexa denota maturidade industrial, a flexibilidade e a capacidade de mover-se para as
atividades de crescimento mais rpido (UNIDO, 2007).
143
teve impacto negativo nas exportaes de produtos manufaturados brasileiros (Tabela
6).

Tabela 5 Os trs principais produtos exportados do Brasil por pas, US$, 2000 e 2010.
2000 2010
Total Geral 55.085.595.326,00 100 Total Geral 201.915.285.335,00 100
Minrios de ferro e seus
Avies 3.054.205.640,00 5,54 28.911.882.009,00 14,3
concentrados
Estados Unidos 1.701.891.886,00 3,09 China 13.338.017.356,00 6,61
Frana 369.483.582,00 0,67 Japo 3.271.657.479,00 1,62
Reino Unido 217.117.977,00 0,39 Alemanha 1.958.367.950,00 0,97
Sua 187.445.742,00 0,34 Coreia do Sul 1.201.937.185,00 0,60
Polnia 144.206.797,00 0,26 Argentina 867.330.325,00 0,43
Itlia 107.743.660,00 0,20 Arbia Saudita 847.226.945,00 0,42
Ilhas Cayman 58.253.352,00 0,11 Itlia 843.031.408,00 0,42
ustria 37.578.262,00 0,07 Reino Unido 695.544.555,00 0,34
Blgica-Luxemburgo 36.979.488,00 0,07 Frana 654.162.590,00 0,32
China 36.777.710,00 0,07 Holanda 644.014.655,00 0,32
Demais Pases 156.727.184,00 0,28 Demais Pases 4.590.591.561,00 2,27
Minrios de ferro e seus
3.048.240.096,00 5,53 leos brutos de petrleo 16.151.047.206,00 8,00
concentrados
Japo 456.047.628,00 0,83 China 4.053.449.415,00 2,01
Alemanha 428.869.225,00 0,78 Estados Unidos 3.849.581.403,00 1,91
China 271.191.730,00 0,49 Santa Lcia 2.741.763.318,00 1,36
Itlia 239.682.732,00 0,44 ndia 1.254.965.950,00 0,62
Blgica-Luxemburgo 157.870.019,00 0,29 Chile 1.103.021.821,00 0,55
Coreia do Sul 154.369.818,00 0,28 Holanda 781.902.839,00 0,39
Estados Unidos 150.156.765,00 0,27 Portugal 496.298.044,00 0,25
Frana 134.671.065,00 0,24 Canad 334.844.643,00 0,17
Argentina 132.840.988,00 0,24 Frana 312.103.853,00 0,15
Arbia Saudita 102.254.657,00 0,19 Ilhas Cayman 264.267.367,00 0,13
Demais Pases 820.285.469,00 1,49 Demais Pases 958.848.553,00 0,47
Soja mesmo triturada 2.187.878.569,00 3,97 Soja mesmo triturada 11.042.999.979,00 5,47
Holanda 656.760.836,00 1,19 China 7.133.440.544,00 3,53
China 337.350.321,00 0,61 Espanha 740.226.554,00 0,37
Espanha 223.032.882,00 0,40 Holanda 550.551.009,00 0,27
Alemanha 201.073.269,00 0,37 Tailndia 444.871.645,00 0,22
Japo 103.224.471,00 0,19 Portugal 281.721.231,00 0,14
Noruega 102.966.528,00 0,19 Reino Unido 251.697.553,00 0,12
Itlia 85.103.880,00 0,15 Taiwan (Formosa) 247.487.873,00 0,12
Reino Unido 73.131.495,00 0,13 Itlia 213.132.825,00 0,11
Ir 61.839.852,00 0,11 Japo 192.576.333,00 0,10
Blgica-Luxemburgo 58.716.748,00 0,11 Coreia do Sul 166.841.313,00 0,08
Demais Pases 284.678.287,00 0,52 Demais Pases 820.453.099,00 0,41

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela SECEX/MDIC do Boletim do Banco Central do
Brasil (BCB Boletim/Ativ. Ec.). Nota: valor FOB; (*) capital majoritrio nacional.

No perodo analisado, nota-se uma ligeira melhora da participao dos


produtos de mdia e alta intensidade tecnolgica no total de produtos manufaturados
exportados: em 1996 o ndice era 48,99% e em 2012 subiu para 55,88% (Tabela 6).
Finalmente, o ndice de qualidade das exportaes brasileiras no perodo tem uma
melhora, embora pequena, de 26,07 a 29,95% (de 1996 a 2012).

144
Do apresentado, deve-se ponderar o fato que, mesmo que houvssemos
encontrado uma melhora significativa nas estatsticas de comrcios de bens e servios
tecnolgicos, pouco poderia ser argumentado sobre a capacidade de produo
endgena de tecnologia, pois podem ter havido poucos encadeamentos produtivos e
tecnolgicos internos e os resultados podem ter ficado restritos ao comrcio exterior.
Para Sarti e Hiratuka (2010) e Sarti et al. (2010), as exportaes brasileiras no
funcionaram como elemento dinamizador da estrutura industrial brasileira no perodo,
no sendo capaz de liderar o crescimento econmico no perodo.

Tabela 6 ndice de qualidade das exportaes brasileiras, 1996-2012.


Participao dos produtos de
Participao das
mdia e alta intensidade
exportaes de produtos ndice de qualidade
tecnolgica no total de
manufaturados no total de das exportaes
produtos manufaturados
exportaes
exportados
1996 48,99% 3,14% 26,07%
1997 53,93% 3,35% 28,64%
1998 55,20% 3,48% 29,34%
1999 54,89% 4,66% 29,77%
2000 60,17% 5,05% 32,61%
2001 58,56% 5,95% 32,25%
2002 57,06% 6,56% 31,81%
2003 54,90% 7,18% 31,04%
2004 54,40% 8,01% 31,20%
2005 57,64% 7,41% 32,52%
2006 55,68% 6,89% 31,28%
2007 55,70% 6,14% 30,92%
2008 55,71% 5,61% 30,66%
2009 53,83% 4,14% 28,99%
2010 57,33% 3,71% 30,52%
2011 56,69% 3,73% 30,21%
2012 55,88% 4,03% 29,95%

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados da SECEX/MDIC e dos dados compilados
pelo IPEAdata da Fundao Centro de Estudos do Comrcio Exterior (FUNCEX).
Classificao extrada de OECD, Directorate for Science, Technology and Industry,
STAN Indicators, 2003.

Produtos de alta intensidade tecnolgica possuem suas exportaes


associadas aos domnios dos ativos que permitem comandar uma cadeia de valor
global, conforme apresentado no captulo anterior. No entanto, como sugerem Sarti e
Hiratuka (2010), os dados de comrcio exterior sobre produtos altamente tecnolgicos
no mostram a capacidade do pas de capturar o valor agregado dentro da cadeia
produtiva global deste produto, mas mostram somente a intensidade na pauta de
exportao da presena de tais produtos.
145
De um ponto de vista concreto, o comrcio internacional durante as ltimas
dcadas ampliou a importncia das manufaturas, especialmente aquelas baseadas em
alto contedo tecnolgico (MORTIMORE; VERGARA; KATZ, 2001), porm mesmo com
a ligeira melhora, as manufaturas perderam participao na pauta exportadora em prol
das commodities.

Pode-se inferir, portanto, que a economia brasileira no conseguiu na ltima


dcada do sculo XX e no alvorecer do sculo XXI (re) configurar sua estrutura
produtiva industrial para os padres do novo paradigma tecnolgico das TICs, no
logrando ampliar sua competitividade internacional em manufaturas de alto contedo
tecnolgico, o que pode indiretamente mostrar sua baixa aptido tecnolgica. A
participao das exportaes brasileira de alto contedo tecnolgico no comrcio
mundial ainda insignificante, girando em torno de 0,50% em 2010 (Figura 10). O
dinamismo da economia brasileira est na demanda externa centrada em
commodities186 e bens de baixo valor agregado187 (PAULANI, 2012b).

Para ilustrar a pequena presena das exportaes brasileiras no mundo,


verificou-se que aquelas com alto contedo tecnolgico representam fraes pequenas
das exportaes de pases com forte capacidade inovativa (EUA, Japo e Coreia do
Sul). Em 2010, tais exportaes brasileiras representam 5,58%, 6,65% e 6,69% do total
de exportaes com alto contedo tecnolgico dos EUA, Japo e Coreia do Sul,
respectivamente (Figura 10).

Para finalizar, percebe-se uma recomposio do perfil exportador brasileiro a


favor de produtos com menor intensidade tecnolgica (que a rigor possuem efeitos de
encadeamento mais limitados e com menor valor agregado), com exportaes de
manufaturados mais dependentes de mercados de renda mdia e baixa,

186
De acordo com Laplane, Silva e Serra (2014), os estudos que tratam da maldio das commodities so
inconclusivos, isto , uma nao que possui concentrao na produo de commodities no implica que tal nao
no crescer porque s dependente de commodities ou porque a sua dependncia de commodities a impedir de
crescer em outros setores. O ponto central que se a maldio dos recursos naturais existir, ela no nem
intransponvel e muito menos inevitvel. Entretanto, as preocupaes com a gesto dos recursos naturais e com
os aspectos institucionais so pertinentes na medida em que eles podem realmente comprometer as
possibilidades futuras de desenvolvimento econmico dos pases abundantes em ativos ambientais. (LAPLANE;
SILVA; SERRA, 2014, p. 28).
187
Alm de estar centrada na demanda externa em commodities e bens de baixo valor agregado, a economia
brasileira tem dinamismo tambm no consumo domstico (alavancado pela extenso do crdito a faixas de renda
que anteriormente eram excludas dos mercados consumidores) (PAULANI, 2012b).
146
particularmente os da Amrica Latina (BELLUZZO, 2008). A tecnologia que o Brasil
exporta resulta em grande parte de imitao, adaptao ou melhoras de tecnologias j
conhecidas, ao invs de resultar de inovaes radicais de produtos e processos.

Figura 10 Exportaes brasileiras de alto contedo tecnolgico como


proporo das exportaes mundiais e de pases selecionados, 1990-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos compilados pelo Banco Mundial da Comtrade
Database das Naes Unidas. Nota: Exportaes de bens de alto contedo tecnolgico so
produtos com elevada intensidade de P&D, como aeroespacial, computadores, produtos
farmacuticos, instrumentos cientficos, e equipamentos eltricos.

2.2.3 Bens de capital e o caso brasileiro

No caso brasileiro, tem-se na dcada de 1990 uma tendncia crescente tanto


das importaes de bens de capital (MK) como proporo do PIB total quanto das

147
exportaes de bens de capital (XK) tambm em relao ao PIB total188. Entretanto, a
relao MK/PIB dos bens de capital foi sempre maior que a relao XK/PIB at incio
dos anos 2000, quando MK/PIB cai abaixo de XK/PIB. Contudo, esse comportamento
no se mostrou sustentvel e com a crise financeira de 2008, a relao MK/PIB volta a
ser maior que a XK/PIB, conforme pode ser auferido pela Figura 11.

A partir de 2001 h uma tendncia de queda das importaes de bens de


capital, as quais somente se recuperam em 2008 (quando atinge o mesmo patamar de
2000). Algumas concluses podem ser feitas: i) produo domstica de mquinas e
equipamentos produtivos capaz de suprir as necessidades do setor industrial, o que
demonstra a capacidade dinmica do setor de bens de capital nacional, mantendo o
setor industrial moderno; ou ii) setor industrial deixa de adquirir mquinas estrangeiras
devido ao estoque acumulado de mquinas dos anos anteriores e as empresas j
possuem mquinas up-to-date; ou ainda iii) no h renovao do aparato produtivo pois
as empresas industriais passam por um processo de desindustrializao (por exemplo,
identificada pela queda das exportaes de manufaturas, conforme visto na seo
anterior) e h uma no necessidade de adquirir mquinas modernas. Uma taxa
crescente de MK/PIB pode significar (indiretamente) uma modernizao do setor
produtivo nacional.

188
O atraso da indstria de bens de capital na Amrica Latina est ligado s caractersticas do padro de
industrializao seguido na regio. Durante o perodo de ISI, observa-se que os bens de capital produzidos
apresentavam menor complexidade tecnolgica vis--vis aqueles que se importavam. No Brasil, onde possua de
longe maiores avanos industriais na Amrica Latina, o contedo tecnolgico dos bens de capital produzidos era
limitado e o componente nacional no campo tecnolgico era muito reduzido (FAJNZYLBER, 1983).
148
Figura 11 Bens de capital importados (MK) e exportados (XK) como
proporo do PIB, Brasil, 1990-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo IPEAdata do Boletim Funcex
de Comrcio Exterior e dados sobre o PIB da Seo de Atividade Econmica do Banco
Central do Brasil, (BCB Boletim/Ativ. Ec.). Nota: percentuais calculados a partir do valor FOB
em US$ (milhes).

O saldo da Balana Comercial brasileira de Bens de Capital, no perodo


1990-99, foi deficitrio em US$ 3.454 milhes (Figura 12), o que pode no ser negativo,
uma vez que o processo de modernizao industrial pode se dar via bens de capital
importados que j vm incorporados de mudanas tcnicas recentes. Propunham ainda
que a estabilizao da economia brasileira propiciaria o aumento do mercado interno, o
que incentivaria novos investimentos para a produo de mquinas que era naquele
momento importadas (MENDONA DE BARROS; GOLDENSTEIN, 1997).

149
Figura 12 Importao, exportao e saldo da balana comercial de bens de
capital, Brasil, em US$ milhes, 1990-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo IPEAdata do Boletim Funcex
de Comrcio Exterior. Nota: valor FOB.

A participao dos bens de capital no montante importado mostra que estes


contribuam em mdia 18% no total de importaes no perodo 1990-99 e 15% no
perodo 2000-09; entretanto, no perodo 1994-99 chegou-se a 20%, significando que o
crescimento da economia brasileira passa a depender mais fortemente das importaes
de bens de capital.

As taxas de crescimento das importaes e das exportaes (mdia mvel)


de bens de capital encontram-se na Figura 13. Interessante notar que a desacelerao
do comrcio internacional durante a crise de 2008-09 marcou uma taxa de crescimento
fortemente negativa, tanto das importaes quanto das exportaes brasileiras de bens
de capital; no entanto, a queda das importaes foi menos acentuada, o que marca a
dependncia nacional por mquinas externas que no so produzidas internamente
para atender necessidade do setor industrial domstico.

J em relao participao das exportaes de bens de capital no total


exportado (XK/X), tem-se que no primeiro perodo (1990-99) as exportaes de bens de
capital contribuam com 8,88% do total de exportaes brasileiras e esta contribuio
subiu para 12,21% no perodo seguinte (2000-09) (Tabela 13, no anexo). Esta
constatao ajuda a corroborar o fato de o Brasil ter alguma capacidade na produo
de mquinas e equipamentos para o mercado externo; entretanto, o perodo 2008-12
150
mostra uma queda da contribuio dos bens de capital para as exportaes brasileiras
(8,85%). Este desempenho pode ser diretamente ligado crise financeira global
iniciada em 2008.

Figura 13 Taxa de crescimento das importaes e das exportaes, 1990-


2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo IPEAdata do Boletim Funcex
de Comrcio Exterior.

Nos anos 2000, ampliou-se ainda mais as importaes de bens de capital


(com mdia de dficit de US$ 3.319 milhes de 2000-12, chegando a US$ 15.243
milhes negativos em 2012), embora o pas tenha vivenciado um perodo relativamente
curto de supervit da Balana Comercial de Bens de Capital de 2003 a 2007, cuja
mdia no perodo 2003-07 foi de US$ 3.563 milhes, superior mdia de todo o
perodo.

A taxa de comrcio de bens de capital, isto , bens de capital exportado


sobre bens de capital importado (XK/MK) (Tabela 13, no anexo), mostra que
praticamente em todo o perodo 1990-2012, houve saldos comercias de bens de capital
deficitrios, corroborando mais uma vez a dependncia tecnolgica do Brasil. A taxa de
comrcio de bens de capital vem declinando desde o incio dos anos 1990 e aps 1994
sua queda mais intensa, at 1999, quando h desvalorizao cambial. Pode-se inferir
151
que h um dficit comercial de bens de capital estrutural na economia brasileira. Pode-
se notar, ainda, que no perodo 2003-2007, a taxa de comrcio foi ligeiramente maior do
que a unidade, indicando que na sua operao corrente geraram-se saldos comerciais
positivos.

Em relao quantidade de bens de capital importados, tem-se que a


mesma, na dcada de 1990 at a estabilizao monetria, foi sempre inferior
quantidade de bens de capital domesticamente produzidos para fins industriais. A
quantidade de bens de capital importados tem tendncia crescente, sobretudo a partir
dos anos 2000 e a partir de 2007, o quantum importado de bens de capital passa a ser
superior produo domstica de bens de capital, conforme pode ser inferido pela
Figura 14. Mais uma vez verifica-se a dependncia da indstria brasileira por mquinas
e equipamentos externos.

Figura 14 Quantum-ndice da produo domstica de bens de capital para fins


industriais e quantum-ndice da importao de bens e capital, Brasil, 1990-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados da Fundao Centro de Estudos do Comrcio Exterior
(Funcex) e Diretoria de Pesquisas, Coordenao de Indstria do IBGE. Nota: base 2002 = 100.

152
2.3 COMENTRIOS

Tem sido sustentado desde o Captulo I que o ritmo de crescimento de uma


nao se encontra indissociavelmente ligado ao fluxo de tecnologia e conhecimento que
a mesma recebe do exterior e ao ritmo de suas atividades inovativas internas (BIATO;
GUIMARES; FIGUEIREDO, 1973; KATZ, 1976; FREEMAN, 1987; JAMES, 1988;
BELL; CASSIOLATO, 1993; DOSI; FREEMAN; FABIANI, 1994; HASENCLEVER;
CASSIOLATO, 1998; RADOSEVIC, 1999a; VIOTTI, 2002; PACK, 2005; FREEMAN;
SOETE, 2008 [1974]; FU; PIETROBELLI; SOETE, 2011; SANTOS, 2014).

A proposta apresentada nesta Seo 2.1 Comrcio internacional de


produtos tecnolgicos do Captulo II explorou alguns dados de comrcio internacional
brasileiro para ilustrar como as importaes e as exportaes so importantes para o
processo de transferncia de tecnologia e para o aprendizado.

Por detrs da apresentao feita est a influncia schumpeteriana que


entende que a inovao necessita conquistar novos mercados. Logo, aqueles que se
lanam no mercado internacional (por definio, de competio mais acirrada que a do
mercado domstico) inovaram. Portanto, para exportar produtos intensivos em
tecnologia, preciso um tecido industrial inovador com setores tecnolgicos avanados
e empresas capazes de sair da arquibancada e entrar no jogo, com ajuda de uma
poltica de Estado189 (BELLUZZO, 2012a).

Os exemplos histricos apresentados no Captulo I naes que


intencionalmente praticaram polticas industriais e de promoo da inovao (como
polticas de ampliao das aptides tecnolgicas, por exemplo) e juntamente com a

189
Pacheco e Almeida (2013) propem aes de apoio inovao tais quais: i) formulao de polticas que foquem
empresas e setores em que o Brasil tenha vocao ou grandes debilidades, e no apenas projetos; ii) ampliao
do apoio inovao para os servios e as atividades no intensivas em tecnologia, como forma de elevar a
produtividade; iii) alinhamento das polticas de inovao e de comrcio exterior, com grande apoio exportao
de produtos de maior intensidade tecnolgica; iv) apoio de forma diferenciada as atividades de P&D empresariais
e as de maior risco, mas focando sempre os mercados. No que se refere ao papel de tomador de riscos,
Mazzucato (2013) afirma que ao Estado no cabe mitigar ou simplesmente absorver o risco do setor privado,
mas tomar certos tipos de riscos que o setor privado no est disposto a enfrentar e tambm ele (o Estado) deve
ser recompensado pela tomada de tais riscos. Reaping the returns is crucial, because the innovation cycle can
thus be sustained over time (...) and be less susceptible to political and business cycles (MAZZUCATO, 2013, p.
194).
153
importao (nem sempre legal) de tecnologias conseguiram entrar no jogo contribuem
para corroborar este ponto.

Diversas naes tiveram sua industrializao derivada e no autnoma. A


vocao industrial no foi determinante na conduo do processo econmico em
diversas naes, como o caso de naes capitalistas avanadas e retardatrias do
sudeste asitico (incluindo o Japo) (FAJNZYLBER, 1983). A industrializao no foi
uma questo de escolha, mas uma imposio de suas soberanias, conforme
apresentado na epgrafe da subseo 1.1.3, do Captulo I.

Seguindo a proposio do Captulo I de que a aptido tecnolgica (que no


genrica), no atual Paradigma das TICs, pode ser fomentada por meio: i) da
comunidade internacional (informaes incorporadas em bens de capital, informaes
incorporadas em indivduos, blueprints, fornecedores estrangeiros, compradores
estrangeiros etc.); ii) da comunidade nacional (universidades, institutos de pesquisa
etc.); e iii) dos esforos internos das empresas (treinamento interno, P&D, produo
etc.) (KIM, 2005 [1997]). Tem-se, portanto, que a comunidade internacional, com seus
fornecedores e compradores estrangeiros, pode ser utilizada como meio para fomentar
o aprendizado e possibilitar a ampliao da aptido tecnolgica; por isso, o foco no
comrcio internacional brasileiro presente neste captulo.

Embora o pas tenha aumentado seu grau de abertura (conforme


evidenciado pelos dados contidos na Figura 1), a insero das exportaes brasileiras
de produtos industrializados com alto e mdio-alto contedos tecnolgicos escassa e
frgil, apoiando-se em uma marcante especializao de exportaes de produtos de
baixo e mdio-baixo contedos tecnolgicos.

Tal comprovao pde ainda ser verificada com os grandes exportadores


nacionais, que, conforme apresentado no decorrer da subseo 1.2.2, exportam
produtos de baixo contedo tecnolgico (alimentos processados, minrios etc.), com
exceo da Embraer. Outros grandes exportadores so empresas cujo capital
majoritrio no nacional, portanto, mesmo considerando que as filiais/subsidirias so
unidades semi-autnomas capazes de tomar as suas prprias decises, elas so
condicionadas pelas aes de comando corporativo das transnacionais e pelas
154
oportunidades e restries percebidas no ambiente domstico (GOMES, 2003) e no
esto necessariamente comprometidas com o desenvolvimento nacional de longo
prazo, mas com suas estratgias de valorizao do capital.

Desde a abertura comercial empreendida pelo Brasil a partir de meados dos


anos 1980, pode-se notar que de fato houve uma ampliao do comrcio exterior
(analisado aqui somente em termos de mercadorias de acordo com seu contedo
tecnolgico e bens de capital), porm houve uma propenso a importar (produtos
tecnolgicos e bens de capital) superior ao verificado pelas exportaes, repercutindo
negativamente sobre o saldo comercial do pas. Em outras palavras, o pas introduziu
internamente tecnologias modernas, mas foi incapaz de agregar maior tecnologia aos
produtos que aqui so produzidos e de agregar valor e coloc-los no mercado
internacional. Portanto, ao invs de se esperar um processo de aprendizado com a
importao de tecnologia (ou seja, a partir da transferncia de tecnologia incorporada
nos prprios produtos e no capital), houve um processo de destruio de capacidade
tecnolgica e a substituio de tecnologia local por tecnologias incorporadas em capital.

Pode-se dizer que o Brasil tem dificuldade de consolidar um processo de


industrializao que resulte em exportaes em produtos com alto contedo tecnolgico
e grande parte das exportaes segue sendo de produtos com baixo valor agregado
(conforme apresentado na Tabela 3). Ademais, possvel depreender, a partir do fato
de as exportaes brasileiras de produtos industrializados com alto e mdio-alto
contedos tecnolgicos serem relativamente escassas, que o pas est ainda preso a
um padro de produo relativamente obsoleto190.

Arrisca-se inferir que o Brasil pode no ter logrado elevar sua competitividade
internacional, tendo como resultado sua dificuldade de insero nas manufaturas
dinmicas (produtos de alto e mdio-alto contedo tecnolgico) em mercados
internacionais (seja via empresas nacionais, seja via integrao em sistemas
internacionais de produo integrada por meio das corporaes transnacionais, as

190
Setorialmente falando, esta afirmao no verdadeira. H setores em que o pas se encontra na fronteira
tecnolgica, como o caso da aviao civil, representada pelo bom desempenho internacional da Embraer, por
exemplo. Por essa questo, deve-se mais uma vez ressalvar que o processo inovativo especfico a cada setor e
a cada empresa em particular. Assim, a TIT tambm especfica a cada setor e a cada empresa.

155
quais tm estratgias claramente de market seeking, no caso brasileiro)191. O Brasil
mostrou-se incapaz de acompanhar as grandes transformaes produtivas no final do
sculo XX, ainda que secundariamente (PAULA, 2005).

Foi igualmente visto nesta seo que as importaes (como canal da TIT)
resultam em um processo de aprendizado importante. Porm, cumpre-nos destacar que
nem todos os modos de importao tecnolgica contribuem igualmente para o
aprendizado domstico. Depende da maneira pela qual a tecnologia est ligada a
fatores complementares; se ela pode ser adquirida de outras fontes; da velocidade que
ela muda; do grau de desenvolvimento das aptides locais; assim como das polticas
implementadas para estimular sua transferncia e seu aprofundamento (LALL, 2005).

Assim, se a tecnologia importada tem carter complementar tecnologia


local pode ser possvel que se estimule a ampliao da aptido tecnolgica domstica
por meio, por exemplo, de aprendizado; caso contrrio, ou seja, se a tecnologia do
exterior substituta tecnologia local, pode haver srios prejuzos capacidade local
de gerao de tecnologia (FRANSMAN, 1986). Desse modo, a mera TIT pode no
possibilitar o emparelhamento.

Ademais, a tecnologia importada pode ser utilizada meramente como meio


para a obteno de medidas pontuais de aumento da produtividade e da
competitividade via aquisio dos projetos e especificaes para novos produtos e/ou
especificaes, equipamentos e know-how operacional para novos processos. O pas
receptor da nova tecnologia pode ter retardado ou inibido o desenvolvimento de
tecnologias similares por empresas locais, atrasando o desenvolvimento tecnolgico do
pas receptor e reproduzindo a sndrome de dependncia tecnolgica, caso a aptido
tecnolgica domstica seja insuficiente (ou inadequada).

O investimento fsico em novas mquinas adquiridas do exterior deve ser


complementado por investimentos intangveis, da a necessidade tanto de polticas de

191
O Brasil encerrou os anos 1990 e atravessou a dcada seguinte com uma regresso da estrutura industrial, ou
seja, no acompanhou o avano e a diferenciao setorial da manufatura global e, ademais, perdeu
competitividade e elos nas cadeias que conservou. Contrariamente ao afirmado pela vulgata neoliberal a respeito
da globalizao, o movimento de relocalizao manufatureira foi determinado por duas foras complementares: o
movimento competitivo da grande empresa transnacional para ocupar espaos competitivos e as polticas
nacionais dos Estados soberanos nas reas receptoras (BELLUZZO, 2014, s.p.).

156
TIT quanto de ampliao das aptides tecnolgicas, em prol do desenvolvimento
nacional, permitindo a participao das empresas nacionais em cadeias globais de valor
em atividades de alto contedo tecnolgico.

H uma importante diferena entre a importao de produtos tecnolgicos


feita por empresas nacionais vis--vis a realizada por transnacionais localizadas no
Brasil: as transnacionais possuem maior volume de importao de produtos
relativamente mais tecnolgicos, o que ajuda a explicar a dependncia de tecnologia
das filiais das empresas estrangeiras com respeito a suas matrizes. (HIRATUKA;
NEGRI, 2004).

Desse modo, o comrcio entre matriz e filial de produtos tecnolgicos e de


mquinas e equipamentos no resulta necessariamente em transferncia a terceiras
partes ou difuso ao setor produtivo, salvo por meio de efeitos de transbordamentos
sobre os encadeamentos produtivos que possui com outras empresas, se for o caso.

As importaes de tecnologia, portanto, podem no ser incorporadas em um


processo significativo de desenvolvimento tecnolgico e de mudana dentro da prpria
indstria. As tecnologias importadas podem ainda no ser utilizadas para aumentar as
capacidades tecnolgicas das empresas que as importam para traar caminhos com
certo dinamismo tecnolgico, ou seja, podem no afetar o emparelhamento.

A partir das evidncias do caso brasileiro, fica notrio que as novas


tecnologias trazidas de fora no so meramente bens comerciveis e diretamente
aplicveis ao processo produtivo capaz de aumentar a produtividade e a
competitividade das empresas brasileiras.

meritrio certificar que, para um entendimento adequado da TIT, deve-se


levar em considerao as especificidades de cada setor industrial. Desse modo, difcil
chegar a um quadro compreensivo do verdadeiro impacto do comrcio de bens e
servios tecnolgicos e de bens de capital para o emparelhamento e desenvolvimento
econmico.

Outro ponto que merece destaque o fato de o Paradigma das TICs levar
em conta cada vez mais tecnologias que no so tangveis. Assim, a importao de

157
mquinas e equipamentos no incorpora diversos elementos, tornando mais complexo
e especializado o acesso s tecnologias externas. Por conseguinte, para que ocorra o
emparelhamento no basta que ocorra a TIT via importao de mquinas e
equipamentos, conforme tem sido argumentado.

Em sntese, as anlises propostas anteriormente permitem inferir alguns


pontos importantes. Primeiro, a exportao de produtos tecnolgicos (e de bens de
capital, especificamente) pode ser usada como indicador de percepo do domnio
tecnolgico de uma nao, embora de forma imprecisa. Ademais, uma fonte
importante de aprendizado.

Segundo, a pequena contribuio dos bens de capital para as exportaes


brasileiras fornece (mesmo que de forma no inequvoca) evidncias de um grau de
dependncia tecnolgica, o que certamente carece de mais investigao.

Cumpre-nos ainda tecer o seguinte comentrio: as variveis relativas ao


mercado internacional (importao e exportao de produtos com alto contedo
tecnolgico, por exemplo) permitem entender o processo dinmico de evoluo das
vantagens competitivas das naes e a evoluo de tais vantagens sustenta o
emparelhamento e a divergncia internacional.

Portanto, a TIT e as aptides tecnolgicas domsticas so fundamentais


para o estudo da construo de vantagens competitivas dinmicas no mercado
internacional por parte das naes atrasadas. A partir dos dados apresentados,
percebe-se que o Brasil est ficando para trs, j que o pas manteve certa dinmica
exportadora em funo de suas commodities, retrocedendo como exportador de
manufaturas, especialmente de bens de alto contedo tecnolgico.

Para finalizar, inspirado na citao de Belluzzo (2012a) no incio dessa


seo, pode-se dizer que o Brasil de certa forma saiu da arquibancada (tardiamente) e
entrou no jogo, no totalmente preparado e tenta manter-se em campo, mesmo que
esteja na lanterna e corre o risco de ser rebaixado.

158
~ CAPTULO III ~

INVESTIMENTO DIRETO EXTERNO E PROPRIEDADE


INTELECTUAL COMO CANAIS DA TIT: ANLISE
EXPLORATRIA DO CASO BRASILEIRO, 1990-2010

159
O jogo da grande empresa jogado no tabuleiro em que
a mobilidade do capital impe conjuntamente a liberalizao do comrcio,
o controle da difuso do progresso tcnico (leis de patentes etc..) e
o enfraquecimento da capacidade de negociao dos trabalhadores.

Luiz Gonzaga Belluzzo (2013b)

A
s novas tecnologias de informaes e comunicao possibilitaram
tanto a centralizao do controle e a descentralizao da produo,
as quais afetaram a natureza e a direo do IDE, reconfigurando a
diviso internacional do trabalho entre produtores de peas e componentes e os
montadores de bens finais, alterando a insero dos pases no comrcio internacional.
Desse modo, as grandes corporaes transnacionais asseguram tanto a diversificao
espacial adequada base produtiva da grande empresa quanto o livre acesso aos
mercados (BELLUZZO, 2013b).

Os fluxos de comrcio do Brasil no crepsculo do sculo XX e na aurora do


sculo XXI foram apresentados no Captulo II, quando se verificou que a importao de
produtos com alto contedo tecnolgico como canal de TIT importante para o
processo de emparelhamento tecnolgico. No entanto, no caso brasileiro, o pas
inapto a apropriar-se dos ganhos indiretos da importao (como um processo de
aprendizado dinmico) e aplic-lo ao setor produtivo promovendo exportao de
produtos de elevado contedo tecnolgico e com alto valor agregado.

Neste Captulo so propostas interpretaes do fluxo de entrada de IDE e


dos gastos de propriedade intelectual como canais de TIT no caso brasileiro. O IDE
transfere tecnologia incorporada no capital, enquanto que a propriedade intelectual
transfere tecnologia explcita na forma de explorao de patentes, por exemplo. Mais
uma vez, o que se busca fazer uma anlise exploratria de dados secundrios que
possam auxiliar na interpretao dos fatos histricos.

Para tanto, este Captulo III tem como pano de fundo a discusso proposta
no Captulo I e tambm no Captulo II, e encontra-se dividido, para fins de facilitar a
exposio, em algumas sees, a saber: Seo 3.1 O papel do IDE como canal de

160
TIT com o intuito de apresentar algumas particularidades deste canal de transferncia
de tecnologia. Seo 3.2 IDE e o caso brasileiro que visa apresentar uma anlise
exploratria do caso brasileiro. Seo 3.3 A propriedade intelectual. Seo 3.4
Algumas reflexes acerca do exposto no captulo.

Fica evidenciado, neste Captulo III, que o Brasil teve um crescimento


significativo de entrada de IDE, no entanto, grande parte dele est relacionada s
mudanas patrimoniais, isto , s aes de F&A, sem representar verdadeiros
investimentos produtivos do tipo greenfield.

Ademais, sobressai nesse Captulo III a comprovao de que grande parte


do fluxo de entrada de IDE foi direcionada a setores non-tradables e, a partir de 2004, o
fluxo para o setor industrial cai paulatinamente. Arrisca-se afirmar que os efeitos
positivos de demonstrao, observao, imitao e aplicao de tecnologias avanadas
no so proporcionais ao volume total de IDE.

Ademais, fica evidenciado que a aquisio internacional de tecnologia origina


altas remessas de pagamentos de royalties para o exterior. Assim, por um lado, quanto
maior o fluxo de remessas, maior a entrada de novas tecnologias e novos processos
produtivos que podem ser aplicados domesticamente. Por outro lado, maior a
dependncia por tecnologias estrangeiras.

161
3.1 O PAPEL DO IDE COMO CANAL DE TIT

FDI is not an unalloyed blessing for technology transfer


in developing countries.

Fu, Pietrobelli e Soete (2011).

O IDE192 um pacote que envolve as finanas, mas tambm inclui


tecnologia, organizao, marketing etc.. um dos canais (indiretos) de TIT e um dos
fluxos de capital que possui relativamente menor liquidez pelo fato de estar vinculado a
ativos instrumentais (CARNEIRO, 2002). A TIT, tendo como canal o IDE, pode ocorrer
dentro da prpria empresa estrangeira que investe domesticamente (por meio de
mquinas e equipamentos importados) e tambm por meio do treinamento de mo de
obra (FU; PIETROBELLI; SOETE, 2011).

O IDE consiste em um pacote de ativos e produtos intermedirios, como


capital, tecnologia, habilidades gerenciais e acesso a mercados e empreendedorismo
(DUNNING, 1994). Seu principal meio de insero ocorre na forma de investimento tipo
greenfield (construo de novos ativos), na forma de F&A de ativos pblicos e privados
(j constitudos domesticamente) e na forma de investimentos em carteira (aportes de
capital no destinado ao controle operacional da empresa, mas s transaes
financeiras especulativas em mercados bursteis). Sendo o principal indutor da
internacionalizao da produo, o IDE, ao menos na teoria, proporciona um fluxo de
tecnologia para o pas hospedeiro por meio das empresas transnacionais e contribui
para o crescimento das exportaes (FRITSCH; FRANCO, 1989).

O ambiente econmico de cada nao (incluindo a disponibilidade de


recursos humanos e naturais, tamanho de mercado etc.) possui efeito primordial nas
192
Os fluxos de IDE so formados pelos seguintes elementos: i) aportes lquidos de capital pelo investidor direto sob
a forma de compra de aes ou quotas, aumentos de capital ou criao de empresas; ii) emprstimos lquidos,
incluindo emprstimos a curto prazo ou adiantamentos feitos pela matriz a sua filia; e iii) lucros no distribudos
(reinvestidos) (CHESNAIS, 1996).

162
decises de IDE. Por exemplo, bastante provvel que a importncia das propriedades
intelectuais (e de sua institucionalidade) para o IDE varie de acordo com o setor
envolvido e, em particular, com a intensidade dos esforos em P&D e a propenso em
(des)centralizar a P&D, o papel tcito do conhecimento, o tipo de relao entre
produtores e usurios; e o grau de concentrao de mercado193.

Desse modo, diferentes indstrias utilizam-se mais ou menos de diferentes


tipos de propriedade intelectual. O design industrial crtico para a indstria txtil;
segredos industriais, para a indstria qumica; copyright, para produtores de software; e
patentes e trademarks, para a farmacutica (CORREA, 1997). Assim, Chang (2003)
adverte que o impacto de maior proteo intelectual sobre o IDE no algo claro e livre
de controversa, j que as propriedades intelectuais so apenas um dos elementos que
so levados em considerao nas decises de IDE.

Para os mais otimistas, o IDE teria ao menos os seguintes papeis: i) como


forma de financiamento poderia suprir a ausncia de poupana domstica e ser uma
fonte estvel de financiamento externo, apoiando o crescimento domstico (SARTI;
LAPLANE, 2002); ii) como forma de reestruturar o setor industrial domstico,
modernizando a estrutura organizacional e produtiva (LAPLANE; SARTI, 1997); iii)
como forma de promover a TIT, via investimento, diminuindo o hiato tecnolgico e,
igualmente, promovendo o crescimento domstico; iv) como forma de garantir acesso a
canais de comrcio internacional (LAPLANE; SARTI, 1997); v) como efeito
demonstrao propiciando o processo de aprendizado; e com o aumento da demanda
por produtos intermedirios domsticos (o que permitiria as empresas locais se
beneficiarem de economias de escala) (JAVORCIK, 2004); vi) como efeito
competio194 (ARAJO; HIRATUKA, 2007).

193
De acordo com Nonnenberg e Mendona (2004), os determinantes do IDE podem ser relativos s empresas e a
caractersticas dos pases de origem push factors ou a fatores locacionais pull factors. Os referidos
autores, a partir de anlises economtricas, apresentam que fatores macroeconmicos locais (tamanho e ritmo
de crescimento do produto, qualificao da mo de obra, receptividade em relao ao capital externo, risco do
pas e desempenho das bolsas de valores) so importantes para determinar o IDE e so pouco estudados. Lim
(2001) apresenta uma reviso dos principais estudos empricos que buscaram encontrar os determinantes do IDE
e conclui que o tamanho de mercado o seu mais robusto determinante; tambm so importantes a
infraestrutura e o nvel de industrializao do pas hospedeiro.
194
O efeito competio ocorre quando as empresas domsticas buscam maior eficincia produtiva devido ao
aumento da presena estrangeira no mercado nacional (ARAJO; HIRATUKA, 2007).
163
De acordo com Bonelli (1998), o IDE induz efeitos multiplicadores via efeitos
de encadeamento (para frente e para trs) e externalidades (positivas). Tais
externalidades (positivas) poderiam ser associadas ao que Gomes (2003) e Arajo e
Hiratuka (2007) chamam de ativos intangveis195 que as firmas transnacionais possuem
conhecimentos tecnolgicos, habilidades organizacionais, mercadolgicas e
gerenciais e com a realizao do IDE h potencialidades de transbordamento e
explorao dessas vantagens nos mercados dos pases hospedeiros, j que as
empresas estrangeiras protegem a posse desses ativos de maneira imperfeita.

Os benefcios relacionados tecnologia no pas receptor de IDE ocorrem


como resultado da demonstrao, observao, imitao e aplicao de tecnologias
avanadas implementadas domesticamente (sejam essas tecnologias definidas como
mquinas, equipamentos, produtos e processos e mtodos de gesto), propiciando,
portanto, um processo de aprendizado. O prprio contato permanente entre tcnicos
nacionais e os estrangeiros, que entram no pas com o capital externo e se radicam
nele, permite aos primeiros o acesso aos conhecimentos originrios dos pases
industrializados (BIATO; GUIMARES; FIGUEIREDO, 1973).

O processo de aprendizado se d quando fornecedores locais interagem com


as filiais das transnacionais via, por exemplo, transferncia direta de conhecimento dos
clientes estrangeiros para os fornecedores locais e pela maior exigncia quanto
qualidade e ao prazo de entrega do produto (JAVORCIK, 2004).

H possibilidade, portanto, de que o encadeamento produtivo possibilite


difuso de conhecimento e que haja um processo de aprendizado, ampliando o know-
how domstico e deixando as empresas domsticas mais competitivas
internacionalmente (JORGE; DANTAS, 2009).

Para Arajo e Hiratuka (2007), mais provvel que os transbordamentos


verticais ocorram do que os transbordamentos horizontais, visto que pode ser do
interesse da empresa estrangeira transferir informaes tecnolgicas a fornecedores
locais a fim de aumentar a eficincia produtiva dos mesmos para que cumpram as
exigncias impostas pelo mtodo de produo das transnacionais.

195
Ver Nota 101.
164
Por apresentar um componente tcito elevado, a demonstrao destas
tecnologias em condies de operao muitas vezes essencial para que as empresas
locais reconheam sua viabilidade e tentem imit-las196.

Para Radosevic (1999a), h dois tipos de impacto do IDE no pas


hospedeiro. O primeiro impacto vem por meio do aumento da capacidade e da melhora
na produtividade. Pode-se dizer que o IDE, nesse caso, afeta a capacidade de
produzir. O segundo impacto (indireto) estende-se para outras empresas via formao
de fornecedores locais, resultando na difuso local de conhecimento e tecnologia, ou
via aumento da presso da concorrncia. Radosevic (1999a) argumenta que o primeiro
impacto no o mais importante, mas sim os efeitos dinmicos do IDE, os quais
motivam o processo de reestruturao industrial por meio da difuso de conhecimento e
da competio. Desse modo, so os aspectos qualitativos do investimento que
incorporam as novas tecnologias e o aumento do estoque de capital humano com suas
externalidades para a produo domstica que de fato importam (MELLO, L. R., 1997).

Em mbito mundial (do ponto de vista histrico concreto), uma parcela


significativa do IDE tem se dado via operaes de F&A, no constituindo, portanto,
operaes que geram nova capacidade produtiva (KUMAR, 1998; SARTI; HIRATUKA,
2010), conforme pode ser observado pela Figura 15. Na melhor das hipteses, as
operaes de F&A resultam em transferncia de habilidades organizacionais e
gerenciais (KUMAR, 1998).

Em 1996 foram realizadas 932 operaes de F&A, representando 16% do


total de operaes neste ano e movimentando, de acordo com UNCTAD (2013), US$
42 bilhes. Em 2012, o volume de operaes foi 2.229 (ou seja, 23% do total de
operaes neste ano) e movimentou US$ 182 bilhes. Estes dados reforam a

196
Technology-related benefits to the host country from DFI operate through demonstration, observation, imitation
and application of advanced technologies (defined here to include management methods as well as process and
product technologies). Because of their high tacit component, demonstration of these technologies in local
operating conditions is often essential for local firms to recognize their feasibility and to attempt to imitate them.
Exploiting these spillovers also may require considerable mobility of labour and management personnel within the
host economy, as well as sufficient competitive pressure on domestic firms to create incentives for them to adopt
the advanced techniques. Similar spillover benefits may be realized through linkages between foreign-owned firms
and domestic suppliers here too, competitive pressure and mobile human capital are essential prerequisites
(MOWERY; OXLEY, 1997, p. 152).

165
tendncia de concentrao e centralizao do capital (interpenetrao patrimonial) em
busca de sua valorizao na atual fase do capitalismo financeirizado.

De acordo com Radosevic (1999a), as operaes de F&A permitem que as


empresas nacionais tornem-se mais integradas s redes globais e entrem em um
processo de troca de tecnologia ainda mais em contexto de emergncia de um regime
internacional de produo integrada. Assim, as F&A nesse contexto de liberalizao
financeira, ps-1990, criaram novos padres de produo, sourcing e fluxo de
tecnologia (RADOSEVIC, 1999a).

Figura 15 Operaes de Fuses e Aquisies (F&A) mundiais de empresas privadas,


1996-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir de UNCTAD (2013).

Em termos empricos, nota-se que houve nas dcadas em anlise (1990 e


2000) um crescimento do IDE em termos mundiais. H, no entanto, uma discrepncia
em relao ao IDE para os pases desenvolvidos vis--vis os em desenvolvimento,
conforme se pode notar pela Figura 16.

Em 1990, o IDE para os pases em desenvolvimento (os de low & middle


income na Figura 16) correspondia a 10,94% do total mundial (cuja mdia de 1990-99

166
foi de 25,49%) e, em 2010, correspondia a 34,70% (cuja mdia de 2000-10 foi 24,73%,
ou seja, ligeiramente inferior a dcada anterior), conforme apresentado no eixo da
ordenada direita da Figura 16.

Figura 16 Entradas lquidas de IDE, US$ correntes (eixo da ordenada


esquerda) e participao dos pases low & middle income no total do IDE
mundial (eixo da ordenada direita), 1990-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos compilados pelo Banco Mundial do Fundo
Monetrio Internacional (FMI), banco de dados da Balana de Pagamentos,
complementados por dados da Conferncia das Naes Unidas sobre Comrcio e
Desenvolvimento (UNCTAD) e fontes nacionais oficiais.

Em termos monetrios, a mdia 1990-99 da entrada lquida de IDE para os


pases em desenvolvimento (low & middle income na Figura 16) foi US$ 90 bilhes e no
perodo 2000-10 foi US$ 323 bilhes (em 2007-08, perodo pr-crise mundial, a entrada
lquida de IDE para estes pases foi em mdia quase US$ 600 bilhes e no perodo
2009-10, perodo mais intenso da crise, houve uma reduo abrupta do IDE, sendo a
mdia de US$ 450 bilhes). A Figura 16 serve para ilustrar que o fluxo de IDE para os
pases em desenvolvimento, embora tenha aumentado sua participao em termos de
IDE mundial, chegando em 2012 a 40,87%, ainda inferior ao IDE para pases
desenvolvidos (high income).

167
O aumento considervel do fluxo de IDE para pases em desenvolvimento
teve uma contrapartida: aumento da presena das empresas transnacionais na
estrutura produtiva e de comrcio desses pases (ARAJO; HIRATUKA, 2007), com
suas estratgias elaboradas em torno de cadeias globais de valor e da explorao de
oportunidades em diferentes localidades. Tais estratgias levaram ao acirramento da
concorrncia entre as grandes massas de capitais controladas pelas grandes
corporaes transnacionais, impulsionando cada vez mais o processo de
internacionalizao produtiva (ARAJO; HIRATUKA, 2007).

O fluxo de IDE para Amrica Latina e o Caribe apresentado na Figura 17.


Praticamente toda a regio incentivou seu padro de desenvolvimento voltado para o
mercado interno, a partir de meados dos anos 1980, por meio da rpida liberalizao
das importaes e do IDE e no estimularam a expanso das exportaes de produtos
manufaturados, experimentando assim, ondas de importaes e dficits crescentes na
balana comercial que resultaram no aumento da dependncia de entradas de capital
privado para manter o crescimento (AKYUZ, 2005).

As tentativas latino-americanas de atrao de finanas privadas


(principalmente pela liberalizao das contas de capital) deixaram a regio mais
vulnervel aos ciclos econmicos e geraram desajustes e mudanas repentinas nas
taxas de cmbio, solapando o investimento produtivo, especialmente nos setores de
bens comercializveis (AKYUZ, 2005).

O volume de IDE para a regio foi caracterizado por uma tendncia


crescente desde 1990, enquanto que o percentual em relao ao total de IDE mundial
manteve-se em mdia 10,07% no perodo 1990-99 e 7,90% no perodo 2000-09,
perdendo espao para outras regies (como a China).

Das formas de insero do IDE (greenfield, F&A e investimentos em


carteira), Carneiro (2007) aponta a parcela predominante de operaes de F&A ante
aquela de greenfield, o que significa a identificao da centralizao do capital ou da
diversificao da propriedade como o motivo principal do IDE na etapa da globalizao.

168
Figura 17 Entradas lquidas de IDE na Amrica Latina e Caribe, US$
correntes (eixo da ordenada esquerda) e participao da Amrica
Latina e Caribe no total do IDE mundial (eixo da ordenada direita),
1990-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos compilados pelo Banco Mundial do Fundo
Monetrio Internacional (FMI), banco de dados da Balana de Pagamentos,
complementados por dados da Conferncia das Naes Unidas sobre Comrcio e
Desenvolvimento (UNCTAD) e fontes nacionais oficiais.

Nesta perspectiva, contrariamente do que acontecera no passado, quando o


IDE era portador de novas tecnologias (de produtos ou processos), na atual fase do
capitalismo, ele significa principalmente a aquisio de ativos j existentes (CARNEIRO,
2002; 2007), reduzindo o seu papel de mecanismo de TIT e consequentemente do
emparelhamento to esperado. Apesar de estar subordinada esfera financeira, a
globalizao produtiva modifica o carter do IDE, exacerbando sua natureza patrimonial
em detrimento da dimenso greenfield (CARNEIRO, 2002; 2007). Em muitos casos, o
processo de F&A (e a fragmentao da produo em redes de fornecedores) implicou a
descontinuao de centros de P&D das empresas que foram adquiridas (ou mesmo
daquelas que existiam em algumas subsidirias), as quais passaram a ocupar-se
apenas da tropicalizao da tecnologia (ou seja, da adaptao da tecnologia da matriz
s condies locais)197 (RICUPERO, 2014).

197
Um exemplo bastante ilustrativo apresentado por Cimoli e Katz (2003): em 1974, na Argentina, para colocar o
Ford Taunus no mercado, demandou-se 300.000 horas de esforos de engenharia de uma equipe local de 120
profissionais empregados no departamento de engenharia da Ford Argentina. Estes profissionais eram responsveis
169
Ademais, h diversos estudos que demonstram que nem sempre o IDE
possibilitou contribuies positivas para o desenvolvimento da nao receptora,
essencialmente porque essas naes no conseguem capturar os benefcios
associados aos IDE j que no possuem um nvel mnimo de capacidade de absoro
tecnolgica (NARULA; PORTELLI, 2004; GIRMA, 2005; NARULA; DUNNING, 2009).
Conforme apresentado no Captulo I, no somente a transferncia de tecnologia
garante o rompimento do atraso; aptides (tanto tecnolgicas, quando de absoro) so
igualmente importantes.

Basicamente, podem-se estruturar trs razes que ajudam a comprovar os


efeitos significativamente negativos do IDE sobre a atualizao tecnolgica nas
empresas nacionais (FU; PIETROBELLI; SOETE, 2011).

i. O IED pode colocar as empresas nacionais concorrentes em pior situao relativa,


e at mesmo expuls-las do mercado;

ii. A forte concorrncia das subsidirias no exterior pode reduzir os esforos de P&D
das empresas locais;

iii. As subsidirias estrangeiras podem permanecer como enclaves em um pas em


desenvolvimento, com a falta de vnculos efetivos com a economia local.

pela gerao de um fluxo constante de unidades, pela organizao da produo e pelos conhecimentos de
engenharia necessrios para a adaptao dos modelos alemes concebidos para o ambiente local, para as matrias-
primas disponveis, para as caractersticas da planta argentina e a capacidade tecnolgica dos fornecedores
domsticos de peas e componentes para o veculo (aproximadamente 400 fornecedores locais). Cimoli e Katz
(2003) estimam que, na poca, um ano e meio de atividades de engenharia domstica era necessrio para fazer as
mudanas e adaptaes no design do carro, para planejar a produo e rotinas organizacionais, antes de colocar o
veculo no mercado. Hoje, com o processo de globalizao e fragmentao da produo, a Argentina parte de um
sistema integrado de produo e trabalha on-line com outras subsidirias da Ford espalhadas pelo mundo, sendo
que menos de 50% de contedo local e nenhum esforo de engenharia domstico so necessrios para que o
produto final chegue aos consumidores. As atividades de produo se tornaram operaes de montagem de peas e
equipamentos importados, com praticamente nenhum desenvolvimento de capacitao tecnolgica domstica e
nenhuma habilidade de engenharia mecnica argentina. A sinergia e externalidades que estavam presentes nas
dcadas de 1970 e ainda nos 1980 com a indstria metalmecnico local no existem mais. Esse exemplo mostra a
transformao sofrida no padro de acumulao tecnolgica nas economias latino-americanas que foram integradas
produo global.
170
3.2 IDE E O CASO BRASILEIRO

No caso brasileiro, com o processo de abertura econmica empreendida pelo


governo a partir de meados dos anos 1980, delineou-se uma srie de aes como a
liberalizao comercial e a desregulamentao das atividades econmicas no intuito de
atrair o IDE. Esperava-se que este impulsionasse um novo ciclo de crescimento, a partir
da globalizao, abertura, estabilizao e privatizaes 198 (MENDONA DE BARROS;
GOLDENSTEIN, 1997).

Tais aes contribuiriam para a promoo de padres mais integrados da


produo das corporaes transnacionais no pas (BONELLI, 1998) e, com o aumento
da concorrncia, haveria maior incentivo para que empresas nacionais aumentassem
seus investimentos no desenvolvimento de produtos mais modernos e em processos de
produo e gesto mais eficientes. Naturalmente haveria um aumento da
produtividade da economia brasileira e o emparelhamento seria automtico.

O crescimento explosivo do investimento direto alimentava, em muitos


analistas, expectativas otimistas no sentido de que atuaria como motor de uma
nova fase de crescimento e como agente modernizador da estrutura
empresarial brasileira. Esperava-se que o IDE atuasse como o componente
mais estvel de um novo padro de financiamento de longo prazo, apoiado na
atrao de fluxos crescentes de poupana externa. Imaginava-se, tambm, que
as empresas estrangeiras seriam protagonistas importantes na adoo de um
novo estilo de crescimento com maior nfase nas exportaes, a partir de uma
base produtiva mais especializada e com maior contedo tecnolgico (SARTI;
LAPLANE, 2002, p. 64).

198
De acordo com Belluzzo (2012b), em um pas perifrico e de industrializao tardia (como o Brasil), a privatizao
desarticula um dos mecanismos mais importantes de governana e de coordenao estratgica da economia. No
caso brasileiro, as empresas produtivas estatais funcionavam como um provedor de externalidades positivas para
o setor privado, pois i) o investimento pblico era o componente autnomo da demanda efetiva e corria frente
da demanda corrente; ii) as empresas estatais ofereciam insumos generalizados em condies e preos
adequados; e iii) as empresas pblicas comeavam a se constituir (embora de forma incipiente) em centros de
inovao tecnolgica. Os efeitos positivos esperados da privatizao no aconteceram, conforme aponta Belluzzo
(2012b). O processo de privatizao no caso brasileiro resultou na internacionalizao de boa parte do capital
produtivo do pas (especialmente em reas como telecomunicaes, energia eltrica e minerao), contribuindo
para o processo de desnacionalizao da infraestrutura produtiva (PAULANI, 2012b).

171
Esperava-se que o fluxo de IDE, em expanso na dcada de 1990 199
(direcionado essencialmente como resultado do processo de privatizaes), conforme
pode ser visto pela Figura 18, pudesse financiar o dficit em transaes correntes e
aumentar as exportaes industriais brasileiras200, apesar de o mercado interno ser
constrangido e mercado externo inibido pelo cmbio sobrevalorizado, pelo
protecionismo e ofensiva comercial dos EUA (MEDEIROS, 1997).

Esperava-se ainda que a abertura empreendida pudesse mobilizar esforos


inovativos e tecnolgicos das empresas estrangeiras, o que contribuiria para uma
mudana estrutural da economia brasileira, reduzindo o dficit comercial por meio das
exportaes.

Entretanto, conforme apontam Cassiolato e Lastres (2014), o IDE foi em


grande parte market seeking, ou seja, voltado para a explorao das oportunidades
oferecidas pelo mercado interno (incluindo o Mercosul) via, basicamente, F&A de
empresas brasileiras, tendo se realizado muito pouco investimento (no verdadeiro
sentido da palavra).

O IDE na dcada de 1990 estava fortemente relacionado com uma simples


mudana patrimonial, concentrada em F&A de ativos locais das empresas estatais do
setor de servios recm-privatizadas (como telecomunicaes, por exemplo)
(CASSIOLATO et al., 2014). Miranda (2001) constata que, das 1.149 operaes
efetuadas no perodo 1991-99, quase 60% foram de aquisies de empresas privadas
(domsticas ou estrangeiras) por transnacionais; aproximadamente 3% foram
aquisies de empresas estatais por consrcios estrangeiros; aproximadamente 30%
foram aquisies de empresas brasileiras por outras empresas nacionais; 4% foram
adquiridas por consrcios nacionais e quase 2% por consrcios mistos. Vale mais uma

199
No objetivo deste estudo apresentar uma anlise exaustiva sobre a abertura comercial e IDE no Brasil nos
anos 1990. Para uma reviso crtica sobre a temtica ver, por exemplo, Gonalves (2003), o qual destaca os
principais pontos do processo de internacionalizao da economia brasileira, que ganhou fora na dcada de
1990, situando o debate em torno dos seus dois elementos principais: a liberalizao comercial e o crescimento
da participao de empresas estrangeiras na economia brasileira.
200
O impacto dos fluxos de IDE na Balana de Pagamentos depende da finalidade do IDE, ou seja, da natureza da
atividade a qual o IDE destinado (por exemplo, IDE direcionado para setores tradables versus non-tradables).
Os resultados finais so ambguos, na medida em que o comrcio externo deve ser levado em considerao.
Alguns impactos resultam em aumento das exportaes, enquanto outros podem implicar considervel
crescimento das importaes na forma de bens de capital, peas e componentes, pelo menos por algum perodo.
Os efeitos indiretos na Balana de Pagamentos so ainda mais difceis de serem avaliados (BONELLI, 1998).
172
vez mencionar que IDE com vistas s F&A, na melhor das hipteses, propicia apenas
transferncia de habilidades gerenciais e organizacionais (KUMAR, 1998).

De acordo com Negri (2007) as polticas brasileiras de atrao do IDE no


tiveram requisitos relacionados ao desenvolvimento domstico de tecnologia por parte
das multinacionais. Ao contrrio, o Brasil adotou entendimento que a simples presena
estrangeira seria capaz de dinamizar a estrutura produtiva nacional e contribuir para a
produo local de tecnologia, utilizando-se de uma poltica do tipo portas abertas
(NEGRI, 2007).

A mdia do fluxo de IDE no Brasil, no perodo de 1990-99, foi US$ 9.247,44


milhes, sendo que no primeiro sub-perodo (1990-94) o fluxo foi inferior ao segundo
sub-perodo (1994-99) (Figura 18). A dcada de 1990 marca um fluxo de IDE para o
Brasil ainda no to elevado (vis--vis a dcada seguinte), mas em crescente
expanso, o que tambm registrado em outros pases (low & middle income,
conforme visto na Figura 16). De acordo com Bonelli (1998), a mudana na legislao
concernente aos fluxos de capitais foi responsvel pelo sucesso do pas em atrair
IDE201.

A Figura 18 mostra a evoluo do fluxo do IDE em toda a dcada de 1990


(eixo da ordenada esquerda). Muito embora a mdia do fluxo fosse relativamente
elevada para os padres da poca, Laplane e Sarti (1997) sugerem que o poder de
induo do IDE foi baixo no perodo, o que quer dizer que as fragilidades estruturais da
economia brasileira fizeram com que parte do impulso dinmico dos investimentos
fosse direcionada para o exterior, alimentando a importao de mquinas,
equipamentos e tecnologias produzidas no estrangeiro.

As polticas macroeconmicas de estabilizao adotadas (cmbio real


valorizado e juros reais elevados) na dcada de 1990 foram inicialmente relevantes
como fatores de atrao do IDE, e o processo de F&A (via privatizaes) adquiriu
importncia (CARNEIRO, 2002). Os fluxos de IDE exibiram novo impulso a partir de

201
Ademais, as estratgias das grandes corporaes transnacionais tambm so importantes para entender o
aumento do fluxo de IDE para o Brasil no perodo. No somente a mudana na legislao brasileira, uma poltica
econmica amigvel ao capital estrangeiro e o tamanho do seu mercado podem ter atrado grande parte de IDE,
mas fatores externos tambm so importantes neste contexto. Por exemplo, crises financeiras em algumas
regies podem fazer com que as transnacionais direcionem recursos para outras regies.
173
1992, inicialmente sob a forma de carteira de investimentos, atrados por diferenciais de
taxas de juros reais elevados, devido alta de juros pagos sobre a dvida pblica
(BONELLI, 1998). Os anos 1990 marcaram picos histricos da entrada de fluxo de IDE
e de IDE como proporo do PIB, se comparados com perodos anteriores abertura
econmica.

Figura 18 Fluxo de IDE (milhes US$) e IDE como proporo do PIB (%) Brasil, 1990-2009.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados do Departamento de Capitais Estrangeiros e Cmbio do Banco
Central do Brasil para o IDE e da Seo de Atividade Econmica do Boletim do Banco Central do Brasil (BCB
Boletim/Ativ. Ec.) para o PIB (PIB - cmbio mdio). Os dados sobre IDE de 1990-95 foram calculados por
Laplane e Sarti (1997). OBS: As mdias por perodo (em milhes) so: 1990-94: US$688,36; 1994-99: US$
14.870,13; 1990-99: 9.247,44; 1990-09: US$ 17.529,04; 2000-09: US$ 25.810,65.

Laplane e Sarti (1997) sugerem que na dcada de 1990 o investimento


estrangeiro provocou expressivo aumento da eficincia e da competitividade de setores
relativamente defasados em relao aos padres internacionais, porm o principal
instrumento utilizado foi a importao pesada de componentes e de tecnologia, sem a
contrapartida equivalente no aumento das exportaes de produtos com alto teor
tecnolgico, conforme foi visto no Captulo II.

A Figura 18 permite inferir que o Brasil estava se apoiando cada vez mais no
capital e tecnologias externas para garantir seu crescimento202. Os anos 2000

202
Embora os dados da Figura 18 sejam inequvocos em mostrar o volume extraordinrio de IDE para o Brasil,
existe um processo crescente desempenhado pelo Brasil como investidor estrangeiro. Apesar de ser uma
174
apresentaram um fluxo de IDE superior ao da dcada anterior. No perodo 2000-09, a
mdia de entradas foi US$ 25.810,65 milhes, ou seja, 2,79 vezes superior mdia da
dcada de 1990.

Embora o Brasil tenha recebido elevados volumes de IDE durante o perodo


em anlise, apenas uma parte contribuiu diretamente para o aumento da capacidade
produtiva. A Figura 19 mostra uma comparao dos fluxos de IDE com a formao
bruta de capital fixo (FBKF) e dos fluxos de IDE para o setor industrial com a FBKF.

O fluxo de IDE como proporo da FBKF cresceu consideravelmente a partir


de 1994 e manteve-se com este perfil de crescimento at 1999. O fluxo de IDE para o
setor industrial como proporo da FBKF manteve-se crescente, embora represente
pouco como proporo da FBKF, sugerindo que o IDE para a indstria tem contribudo
relativamente pouco para o aumento da taxa de investimento (medida pela FBKF) na
economia brasileira.

A principal razo para a baixa contribuio do IDE em geral (e do IDE


industrial em particular) para a taxa de investimento parece estar associada s
caractersticas assumidas pelos fluxos de IDE recebidos. Conforme j certificado, parte
significativa do IDE (especialmente nos anos 1990) destinou-se aquisio de ativos
pr-existentes, a partir de F&A. Em tais casos no se pode esperar qualquer efeito
sobre o crescimento da FBKF, a no ser que os novos proprietrios das empresas
adquiridas realizem investimentos adicionais seja na modernizao das plantas, seja
em ampliao da capacidade produtiva (o que no foi o caso) (GONALVES, 2003).

discusso interessante e ser tambm um canal de transferncia de tecnologia (seja pelo contato direto com
fornecedores estrangeiros, pelo contato com consumidores e pela prpria insero direta em territrio
estrangeiro), no analisado nesta tese o papel do Brasil como investidor diretor externo.
175
Figura 19 IDE como proporo da FBKF e IDE para a Indstria como proporo da
FBKF, Brasil, 1990-2009.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados do Departamento de Capitais Estrangeiros e Cmbio do
Banco Central do Brasil para o IDE e para a FBKF utilizou-se de dados compilados pelo IPEAdata do
Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica, Sistema de Contas Nacionais, a qual foi convertida em
US$ pela Taxa de Cmbio Comercial para Compra, compilada pelo IPEAdata a partir dos dados do
Banco Central do Brasil, Boletim, Seo Balano de Pagamentos (BCB Boletim/BP). Os dados sobre
IDE de 1990-95 foram calculados por Laplane e Sarti (1997).

Pelo exposto, o fluxo de IDE deve ser visto com cautela: por um lado, ele
pode melhorar a capacidade produtiva do pas, mas por outro pode aumentar a
dependncia de capital estrangeiro (ARCHIBUGI; MICHIE, 1997). Dados sobre a
dcada de 1990 revelam que a entrada macia de IDE no Brasil aps o processo de
abertura no garantiu que a mesma fosse acompanhada pelo desenvolvimento
domstico de tecnologias de fronteira.

Analisando o IDE por atividade econmica de aplicao dos recursos, tem-se


que de 1996 a 2003, o maior percentual de IDE foi destinado ao setor de servios, o
qual menos intensivo em tecnologia do que o setor industrial (KUMAR, 1998).

Em 2000 o IDE para indstria foi de 15% e em 2009 foi de 39% (Figura 20).
Verifica-se, portanto, um aumento de IDE para a indstria e uma queda do IDE para
servios (explicado em parte pelo fim das privatizaes de empresas de servios de
telecomunicaes).

176
Figura 20 Distribuio do fluxo de IDE por atividade econmica de aplicao dos recursos,
%, Brasil, 1996-2009.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados do Departamento de Capitais Estrangeiros e Cmbio do Banco
Central do Brasil. Nota: 1) os dados de 1995 referem-se ao somatrio at junho do referido ano; 2) no perodo
1996-2000 o somatrio das distribuies por atividade econmica de aplicao dos recursos no totaliza 100%,
uma vez que nesse perodo, consideram-se somente os recursos destinados s empresas que totalizaram
mais de US$ 10 milhes /ano, assim, os ingressos abaixo de US$ 10 milhes por empresa receptora/ano no
foram distribudos por atividade econmica.

A mdia do fluxo de IDE para a indstria no perodo 1996-99 foi de US$


3.386,31 milhes. Nos anos 2000 h um crescimento do IDE para a indstria, sendo
que no perodo 2000-09 a mdia foi US$ 8.809 milhes (Tabela 14 do anexo e Figura
20).

Interessante destacar que a presena de capital estrangeiro na indstria


brasileira implicou uma concentrao em alguns setores industriais. O fluxo de IDE na
dcada de 1990 concentrou-se basicamente na indstria de produtos qumicos,
metalurgia bsica, indstria eletrnica e de comunicao e indstria automobilstica
(conforme visto na Tabela 15 do anexo). No perodo 1996-99 a indstria qumica
concentrou em mdia 15% de todo IDE para a indstria de transformao e a indstria
de fabricao e montagem de veculos automotores, 23%.

Ademais, houve um aumento da entrada de IDE para servios financeiros,


conforme Figura 21.
177
Figura 21 Distribuio do fluxo de IDE de servios por servios financeiros e demais,
%, Brasil, 1996-2009.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados do Departamento de Capitais Estrangeiros e Cmbio do
Banco Central do Brasil. Nota: 1) Servios financeiros de 1990-95 incluem: bancos, companhia de
seguros, outras instituies financeiras e portflios; servios financeiros de 1996-2009 incluem:
Intermediao financeira, exclusive seguros e previdncia privada; seguros e previdncia privada;
atividades auxiliares da intermediao financeira. 2) Demais incluem demais servios que no os
financeiros propriamente ditos, como turismo, auditoria, comrcio imobilirio, educao etc. 3) No
perodo 1996-2000 consideram-se somente os recursos destinados s empresas que totalizaram mais
de US$ 10 milhes /ano, assim, os ingressos abaixo de US$ 10 milhes por empresa receptora/ano no
foram distribudos por atividade econmica e no consta neste grfico.

H uma mudana na distribuio do IDE por setor industrial no decorrer dos


anos, com destaque nos anos 2000 para a indstria de alimentos e bebidas, que
recebeu em mdia, no perodo 2000-09, 19% do IDE para a indstria de transformao.

O aumento do fluxo de IDE para o Brasil deu-se pelo aumento do IDE dos
EUA. Pelos dados disponveis, em 1996 os EUA tinham a maior participao no fluxo
de entrada de investimentos estrangeiros no pas, chegando a um valor de US$
1.975,38 milhes (o que representa 25,77% de todo IDE que o pas recebeu no referido
ano), seguido da Frana (12,65%). (ver Tabela 16, Tabela 17 e Tabela 18 do Anexo).

178
Figura 22 Distribuio do IDE por pas de origem do recurso, %, 1996-2009.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados do Departamento de Capitais Estrangeiros e Cmbio do
Banco Central do Brasil.

Praticamente em todo o perodo 1996-2009 os EUA lideraram a entrada de


investimentos diretos no Brasil, mas, muito embora tenha aumentado 2,5 vezes o valor
absoluto do IDE para o pas (ou seja, para US$ 4.878,32) em 2009, sua participao
caiu para 16,02% e segue uma tendncia de queda em toda dcada dos 2000.

A queda da participao americana no IDE brasileiro acompanhada pelo


crescimento da participao da Holanda, a qual passou a se posicionar entre os
maiores investidores diretos no pas. Inclusive chegou a ultrapassar o volume
americano em 2002 (Figura 22).

Interessante notar que o volume de IDE para P&D realizado fora dos EUA
por filiais cuja propriedade majoritria americana destinado basicamente quelas
(filiais americanas) que se encontram na Europa. Para a Amrica Latina e o Caribe, um
volume relativamente menor destinado s atividades de P&D das filiais fora dos EUA,
conforme pode ser observado pelos dados contidos na Tabela 7.

179
Tabela 7 Fluxo de IDE para P&D das filiais americanas fora dos EUA e das
filiais de outras naes nos EUA, US$ Bilhes, 1998-2008.
P&D realizado no exterior por filiais estrangeiras de propriedade
Regies
majoritria de empresas-me americanas
1998 2000 2002 2004 2006 2008
Canad 1,8 1,9 2,35 2,70 2,50 3,04
Europa 10,6 12,9 12,56 18,15 18,60 24,16
sia e Pacfico 1,7 3,7 3,88 4,93 5,60 7,21
America Latina 0,8 0,7 0,68 0,88 0,90 1,47
Oriente Mdio 0,2 0,5 0,89 0,83 0,80 1,06
frica 0,04 0,03 0,03 0,04 0,07 0,06
P&D realizado nos EUA por filiais estrangeiras de propriedade majoritria
Regies
de empresas-me estrangeiras
1998 2000 2002 2004 2006 2008
Canad 2,4 3,7 1,58 1,46 1,60 1,44
Europa 15,9 18,6 20,74 22,65 25,80 30,28
sia e Pacfico 3,2 2,8 3,26 3,73 4,60 5,44
America Latina 0,4 0,7 1,04 1,07 1,30 1,80
Oriente Mdio 0,1 - 0,18 0,18 0,20 0,36
frica - - 0,04 0,04 0,04 1,21

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados disponibilizados no Science & Engineering
Indicators de 2002, 2004, 2006 e 2008 do National Center for Science and Engineering
Statistics (NCSES) do National Science Foundation.

A partir das informaes apresentadas nos dois pargrafos anteriores,


acrescidas das disponibilizadas nas Tabela 7, Tabela 16, Tabela 17 e Tabela 18 (do
Anexo) e Figura 22, pode-se chegar a uma inferncia interessante: os EUA so, na
ltima dcada do sculo XX e na primeira do sculo XXI, os maiores investidores
diretos no Brasil. No entanto, o grosso do volume de IDE americano para P&D
destinado aos pases europeus (em 1998 chegou a 70% do IDE nesta categoria), o que
reflete a baixa propenso das matrizes das grandes corporaes americanas de investir
em P&D na Amrica Latina e no Caribe (em 1998 apenas 5% do IDE americano para
P&D) e no Brasil.

Essa discusso ajuda a corroborar a tese de que as atividades de P&D esto


concentradas nos pases-sede das grandes corporaes e so internacionalizadas nos
pases da trade (EUA, Europa e Japo), conforme foi discutido no Captulo I, quando
se afirmou que os investimentos em P&D esto entre as despesas industriais mais
concentradas do mundo e as atividades de P&D nunca foram fragmentadas no mesmo
grau das de produo (CHESNAIS, 1996). Ademais, fica tambm evidenciado que o
IDE como canal de TIT pode no implicar na esperada transferncia de tecnologia.

180
3.3 A PROPRIEDADE INTELECTUAL

A one-size-fits-all approach makes no sense


in light of the historical record of economic development.

Susan Sell (2004).

Uma anlise crtica dos direitos de propriedade intelectual deve levar em


considerao que eles esto situados dentro de estruturas histricas mais amplas do
capitalismo global e so utilizados para reproduzir ou transformar tais estruturas.
Estruturas histricas particulares privilegiam alguns atores (ou grupos deles) em
detrimento de outros, e estes atores (ou grupos deles) podem recorrer s instituies
para aumentar seu poder203 (SELL, 2004).

Dadas as capacidades de possuir e controlar inovaes tecnolgicas, a


propriedade intelectual frequentemente tem servido como instrumento de poder e
dominao e base para nova rodada de acumulao de poder. O desenvolvimento do
direito de propriedade intelectual tem sido um processo poltico de contestao
permanente, o qual produz sucessivas fases de arranjos. Cada arranjo altera as
regras do jogo, constitui novos atores, altera oportunidades para os outros e, assim,
redefine vencedores e perdedores.

Ademais, cada arranjo guiado por presses vindas das mudanas


tecnolgicas, mas no exclusivamente delas leva a novos processos de debate e
disputas (SELL; MAY, 2001). Portanto, os direitos de propriedade intelectual no so
direitos e nem so absolutos; so fortemente condicionados pelas formas de

203
In general, innovators tended to seek higher levels of intellectual property protection while imitators and
technological latecomers sought maximum access to intellectual property at minimal or no cost (SELL, 2004, p.
283).
181
concorrncia prevalecentes no mercado, pelas caractersticas tecnolgicas e pelo grau
de aptido tecnolgica entre os concorrentes (MELLO, M. T. L., 1995).

Esta constatao est totalmente em alinhamento com as proposies


inferidas por esta tese at esse momento: a posse de conhecimento e tecnologia uma
maneira de manter o status quo. De um lado, esto aqueles tentando manter (ou
mesmo ampliar) a deteno de poder e privilgios e, de outro, aqueles que visam
melhorar suas posies relativas (modelo centro-periferia).

A necessidade de privatizar novos conhecimentos, mediante a instituio de


direitos de propriedade intelectual, foi prontamente atendida no contexto neoliberal (no
ps-1980), em que a lgica privatista ganhou fora. Os EUA foram os principais
incentivadores do cercamento dos novos conhecimentos, principalmente quando
sentiram sua posio de lder tecnolgico ameaada por naes em processo de
emparelhamento (CORIAT, 2002; FARIA, 2012) e porque no atual paradigma
tecnolgico as tecnologias passaram a ter maior contedo informacional (maior peso
dos conhecimentos), conforme apresentado no Captulo I, e controlar o trfego de
informaes (via patentes, por exemplo) um mecanismo de apropriao desses
conhecimentos (ALBUQUERQUE, 1998).

3.3.1 Mudanas institucionais

De um ponto de vista mais crtico, podem-se entender as regras


internacionais de propriedade intelectual como instrumento utilizado para a manuteno
de privilgios, assim, favorecem naes que so mais dinmicas e desenvolvidas.
Nesta esteira, a institucionalizao legal de mudanas nas regras de propriedade
intelectual altera a relao de poder e privilegia alguns s custas de outros (SELL; MAY,
2001; SELL, 2004).

A dcada dos 1990 foi marcada pela construo de um arcabouo


institucional em nvel internacional com a finalidade de ditar diretrizes de ao
182
econmica s naes ligadas ao GATT204. O objetivo era alinh-las ao novo cenrio
econmico, resultante das novas tecnologias que marcam o Paradigma das TICs e
consequente modificao nas estratgias produtivas das transnacionais que
demandavam mais liberdade comercial e financeira, na fase atual do capitalismo a qual
marcada pela fragmentao da produo e pela centralizao e concentrao do
capital, em concordncia com o que foi apresentado no Captulo I.

As mudanas na legislao dos direitos de propriedade intelectual levaram


criao de barreiras de natureza institucional que reservam o uso exclusivo de novos
conhecimentos para o benefcio das grandes corporaes transnacionais das naes
desenvolvidas. Ao mesmo tempo esse direito exclusivo imposto, por meio de acordos
internacionais, s naes perifricas (CORIAT, 2002).

Conforme ser visto ainda nesta seo, o atual regime da globalizao das
relaes econmicas e polticas internacionais est relacionado com a difuso (ou em
muitas circunstncias, com a imposio de arranjos institucionais especficos em mbito
internacional) proveniente de uma forma determinada de capitalismo laissez-faire
anglo-saxo e o regime de propriedade intelectual est relacionado diretamente a
esse regime (CASTALDI et al., 2004).

Na esteira desse debate, foi celebrado, como resultado da Rodada do


Uruguai, o Acordo sobre Aspectos dos Direitos de Propriedade Intelectual Relacionados
ao Comrcio (Agreement on Trade Aspects of Intellectual Property Rights TRIPs, em
ingls), que pela primeira vez trouxe o tema para o processo multilateral de
negociaes comerciais.

O acordo estabeleceu padres mnimos referentes aos copyrights,


trademarks, indicao geogrfica, design industrial, patentes, circuitos integrados e
segredos industriais e permitiu que naes signatrias pudessem impor sanes

204
Sell e May (2001), Botoy (2004) e Sell (2004) fazem um breve histrico da evoluo da propriedade intelectual
desde antes da assinatura da Conveno da Unio de Paris (CUP) em 1883 at os dias atuais. Para Sell (2004),
essa evoluo deve ser entendida como resultado da disputa entre as potncias industriais que buscavam manter
suas posies monopolsticas calcadas no domnio tecnolgico, minando a concorrncia e preservando o
conhecimento gerado domesticamente.
183
comerciais quelas que violassem seus direitos de propriedade intelectual (CHANG,
2003; 2004; 2009).

Os direitos relativos propriedade intelectual constituem patrimnio


intangvel e de natureza privada e movimenta bilhes de dlares em transaes ao
redor do mundo. Por essa razo, para as naes desenvolvidas, as quais so as
maiores criadoras de tecnologia e novos conhecimentos, a proteo a esses direitos
fundamental para a continuidade dos investimentos em P&D (sic!) e funciona como
barreiras de ingresso que impedem o acesso ao conhecimento (CORREA, 1997).

Portanto, a propriedade intelectual um mecanismo jurdico que permite a


apropriao privada e monopolstica de novos conhecimentos. Desse modo, a busca
por um sistema de patentes forte visa defender e proteger os mercados exportadores
(de bens de alto contedo tecnolgico e conhecimentos) quando se sentem ameaados
por produtores rivais ou at por aes governamentais desenhadas para forar a
produo local. As propriedades intelectuais so relevantes, portanto, para a
manuteno de posies de mercado j estabelecidas205 (PENROSE, 1973).

De outro ponto de vista, os defensores dos TRIPs argumentam que, sem um


acordo forte de proteo propriedade intelectual, no h incentivo para criar novas
ideias, comprometendo o processo inovativo. A proposta do acordo era que uma
proteo maior das propriedades intelectuais promoveria fluxos de IDE e transferncia
de tecnologia para as naes em desenvolvimento.

Argumenta-se tambm que os benefcios no ficam restritos s economias


capitalistas centrais, estendendo-se s perifricas, j que tambm fora sugerido pelos
propositores do acordo que as novas regras de proteo propriedade intelectual iriam
encorajar a inovao em pases em desenvolvimento (CORREA, 1997; CHANG, 2003).

205
Firms ask for and obtain patents, but this is held to be largely because patents enable them to impose legally and
more easily a variety of restrictive conditions on the operations of their local subsidiaries, or simply to preserve the
market for their exports by preventing rivals from taking up the production of the product (PENROSE, 1973, p.
772).

184
Existia uma crena de que a proteo propriedade intelectual atuaria como
um indutor da atividade inventiva e como incentivo a tornar pblico uma inveno.
Ademais, estimularia a difuso internacional de tecnologia, isto , seria um
determinante do movimento internacional do conhecimento produtivo (KATZ, 2011
[1975]). No limite, o que se defendia era que as propriedades intelectuais promoveriam
a TIT (via IDE206, por exemplo), auxiliando, assim, o desenvolvimento econmico
(PENROSE, 1973).

Por outro lado, um documento que garante a proteo a um novo


conhecimento tcnico-cientfico (como uma patente) no garante um processo inovativo
e nem a TIT. Isso porque a patente, por exemplo, apenas um documento legal que
reafirma o privilgio exclusivo de realizar certa atividade produtiva e de vender ou de
importar produtos e processos devidamente especificados, por essa razo as patentes
no se constituem em meio de TIT207 (VAITSOS, 1971 apud KATZ, 2011 [1975]).

Ademais, as patentes por si s no transmitem conhecimento tcito


necessrio para produzir. Portanto, espera-se que quanto menor a experincia
produtiva prvia de quem adquire uma patente, maior ser a probabilidade de que,
juntamente com a aquisio da mesma, deva-se tambm celebrar um contrato de know-
how produtivo208 (KATZ, 2011 [1975]).

As implicaes que os TRIPs tiveram sobre os fluxos de transferncia de


tecnologia e sobre o ritmo e caminhos de inovao local nas naes em
desenvolvimento devem ser vistas com ressalva e so bastante controversas

206
De acordo com Penrose (1973, p. 771), the strongest argument supporting the proposition that foreign patenting
helps to transfer technology (...) is essentially as follows: () direct foreign investment tends to enter the more
modern industries where technology is likely to be patented. It is argued that foreign firms would be reluctant to
set up manufacturing plants using patented technology in countries where patent protection was not accepted, and
that they would be especially unwilling in such circumstances to set up joint ventures with local enterprises.
Penrose (1973) no concorda com esse argumento.
207
De acordo com Vaitsos (1971, apud KATZ, 2011[1975]), a patente tanto tem a ver com a TIT como um
documento que estabelece, por exemplo, a propriedade de uma casa.
208
Patents that are neither exploited by the foreigner nor licensed to domestic producers cannot transfer
technology; any transference that takes place is done through contracts relating to knowhow, i.e., non-patented
technology, and if this technology is secret to the firm, a patent is redundant, at least for a time; if it is not secret,
then competitors will be willing to sell it, and they will be able to do so if its use is not restricted for prospective
buyers by a patent held by the original patentee (PENROSE, 1973, p. 772).
185
(CORREA, 1997). Por exemplo, de acordo com Penrose (1951 apud FORERO-
PINEDA, 2006), as naes em desenvolvimento no tiram nenhuma vantagem de
maiores protees do direito de propriedade intelectual, uma vez que estes esto
concentrados nas mos dos residentes dos pases desenvolvidos (matrizes das
empresas transnacionais, por exemplo, conforme corroborado pelos dados da Tabela
10, apresentada na seo 3.3.3, para o caso brasileiro). Forero-Pineda (2006)
apresenta estudos que comprovaram que o problema com os direitos de propriedade
intelectual era que as patentes registradas nos pases em desenvolvimento pertenciam
em sua maioria aos pases industrializados.

Em perspectiva histrica, Chang (2003) sugere que um regime forte de


propriedade intelectual no foi uma condio reconhecidamente essencial para o
desenvolvimento econmico de muitas naes hoje industrializadas. Muitas dessas
naes fizeram uso, com forte apoio estatal, de roubo de trabalhadores qualificados,
contrabando e furto de bens de capital e espionagem industrial, como exposto, sem
pagar pelo conhecimento intelectual que estava sendo usurpado e apropriado.

Alm disso, violao s leis de trademarks e copyrights eram prticas


frequentes, o que sugere que muitos pases hoje desenvolvidos (incluindo a Inglaterra,
Holanda, Frana e EUA) tiveram um sistema de propriedade intelectual bastante frouxo.
Em suma, evidncias histricas demonstram que as naes desenvolvidas atuais no
forneceram uma forte proteo intelectual (especialmente aos no residentes) at se
tornarem capazes de gerar invenes, marcas e materiais de direitos autorais originais
e competitivos em mbito internacional (CHANG, 2003; 2004; 2009).

A discusso sobre as implicaes dos TRIPs para as naes perifricas


depende de vrios fatores, mais notadamente os nveis de desenvolvimento econmico
e tecnolgico de cada nao, as caractersticas das estruturas produtivas e a relativa
importncia dos fluxos de tecnologia e de capital para suas economias (CORREA,
1997), uma vez que as economias perifricas formam um grupo bastante heterogneo
devido a suas diversidades econmicas e sociais. Alm disso, a orientao poltica de

186
cada governo influencia sobremaneira os custos e benefcios de um sistema de
propriedade intelectual (PENROSE, 1973).

Desse modo, o impacto do acordo mais relevante para naes mais


avanadas no processo de industrializao e ocorre no somente nos preos de
mercado dos produtos protegidos, mas tambm nas condies de acesso ao mercado
internacional de tecnologia. Nessas economias, os efeitos das mudanas nas regras
sobre propriedade intelectual vo alm do comrcio e envolvem acesso tecnologia e
aos padres de desenvolvimento industrial (CORREA, 1997).

Pode-se afirmar que os TRIPs tiveram diferentes implicaes em diferentes


economias, no entanto, grosso modo, reduziram a habilidade das naes em
desenvolvimento de assimilar tecnologias avanadas via canais informais de
transferncia tecnolgica (i.e. engenharia reversa, desenvolvimento de processos
alternativos para substncias qumicas patenteadas etc.) (CHANG, 2003).

As TRIPs reduziram drasticamente a autonomia de decises polticas das


naes seguidoras (SELL; MAY, 2001). Ademais, o sistema internacional de
propriedade intelectual introduz um vis substancial a favor dos pases exportadores de
tecnologia e favorece sua constante apropriao de rendas monopolsticas sobre o
processo de negociao de conhecimentos cientficos e tecnolgicos, j que as naes
se enfrentam com ritmos relativamente heterogneos de capacidade tecnolgica
acumulada (KATZ, 2011 [1975]).

No que se refere ao IDE, o ambiente econmico de cada nao (incluindo a


disponibilidade de recursos humanos e naturais, tamanho de mercado etc.) possui
efeito primordial nas decises de investimento209 (conforme apresentado na seo
anterior). bastante provvel que a importncia das propriedades intelectuais para o
IDE varie de acordo com o setor envolvido, o grau de concentrao de mercado e, em

209
There are, it is obvious, many reasons why firms invest abroad and invest in the less-developed countries. None
of the evidence clearly excludes patents as one of the considerations which, at the margin, might swing a decision
in favour of making an investment. Nevertheless, the evidence does seem to support the proposition that in by far
the greater number of cases the willingness of a country to grant patents on inventions already patented and
worked abroad is of no great importance one way or another as an inducement or obstacle to foreign investment
(PENROSE, 1973, p. 775).
187
particular, com a intensidade dos esforos em atividades de P&D e a propenso em
(des)centralizar essa atividade, o papel tcito do conhecimento e o tipo de relao entre
produtores e usurios.

Desse modo, diferentes indstrias utilizam-se mais ou menos de diferentes


tipos de propriedade intelectual. Design industrial crtico para a indstria txtil,
segredos industriais para a indstria qumica, copyright para produtores de software e
patentes e trademarks para a farmacutica, por exemplo (CORREA, 1997). Assim, o
impacto de maior proteo intelectual sobre o IDE no algo claro e livre de
controversa j que as propriedades intelectuais so apenas um dos elementos que so
levados em considerao nas decises de IDE (CHANG, 2003).

Para Chang (2003), o acordo TRIPs deveria ser radicalmente reformulado ou


at mesmo abolido. As naes hoje desenvolvidas deveriam reconhecer que, quando
elas mesmas estavam passando por um processo de emparelhamento, fizeram uso de
prticas ilegtimas a fim de adquirir tecnologia, inclusive violao do direito de
propriedade. H ainda quem argumente que fatos histricos mostram que restringir
acesso ao conhecimento pode inibir outros inventores de melhorar tecnologias
existentes, destituindo, portanto, a sociedade dos benefcios gerados pelas mudanas
tecnolgicas (SELL, 2004). No h, portanto, garantias de que um sistema de
propriedade intelectual que privilegie no residentes promover a TIT e beneficiar a
indstria domstica (PENROSE, 1973). O TRIPs um instrumento para congelar o
abismo tecnolgico que separa as naes relativamente mais desenvolvidas daquelas
menos desenvolvidas e legitima o vazamento de renda para as primeiras, aprofundando
os laos de dependncia (FARIA, 2012).

Para concluir, pode-se afirmar que o novo arcabouo institucional proposto


pelos TRIPs deu mais poder s empresas transnacionais e implicou aumento dos
custos de TIT para as economias perifricas. No h consenso sobre o impacto dos
TRIPs no IDE e no h evidncia de reduo do hiato entre naes centrais e
perifricas. Ademais, o acordo no resulta de melhoras na legislao sobre os direitos
de propriedade intelectual, nem ao menos uma acumulao histrica da racionalizao

188
legal sobre a temtica, mas reflete uma constelao particular de poder poltico e, como
tal, pode ser contestado e est aberto alterao por meio do engajamento poltico
(SELL; MAY, 2001).

3.3.2 Explorando alguns dados sobre licenciamento e royalties

O licenciamento210 (licensing) um elemento explcito da transferncia de


tecnologia. Os elementos explcitos pressupem um desenvolvimento relativamente
mais avanado da estrutura produtiva do pas importador se comparado com outros
elementos como a simples importao de produtos com alto contedo tecnolgico e os
bens de capital (AUREA; GALVO, 1998).

Ademais, os contratos registrados representam apenas uma frao de toda


a tecnologia importada, uma vez que se referem apenas s tecnologias
descorporificadas e pagas via registro de contrato. Ou seja, este canal de TIT
representa uma parcela modesta do fluxo de transferncia internacional total de
tecnologia e mesmo a tecnologia transferida por meio de um acordo de licenciamento
muitas vezes requer modificao considervel pelo destinatrio (MOWERY; OXLEY,
1997), o que possvel dependendo do nvel de aptido tecnolgica especfico de cada
empresa (conforme enfatizado no Captulo I).

Cumpre ressaltar que royalty o rendimento pela explorao de direitos de


propriedade industrial e difere do pagamento do custo de mquinas e equipamentos
(patenteados). Difere-se, portanto, o direito de reproduzir o bem (direito intelectual) do
direito ao bem reproduzido.

O licenciamento significa a autorizao dada por quem tem o direito de


propriedade sobre a tecnologia (licenciador) para que terceiros (licenciados) possam
explor-la, seja por meio de um produto tecnolgico, um processo tecnolgico, um

210
No se pretende neste ensaio analisar os acordos de licenciamento do ponto de vista jurdico nem apresentar
todas as caractersticas e os problemas acerca destes acordos em mbito mundial.

189
software etc.. No entanto, o licenciamento pode inibir a autossuficincia tecnolgica dos
pases e gerar a sndrome de dependncia tecnolgica quando oportunidades de
learn-by-doing so ausentes (MYTELKA, 1978). Em outras palavras, este canal da TIT
pode reduzir a capacidade das empresas domsticas de assimilarem, melhorarem e at
mesmo exportarem certas formas de tecnologia (LALL, 1980).

Alm disso, outros problemas relacionados ao licenciamento podem ser


apontados: a) problema de assimetria de informao (j que o licenciador possui
superioridade das informaes pr-contratuais da licena sobre o valor econmico da
inovao vis--vis o conhecimento dos licenciados211); b) o compartilhamento da
tecnologia por meio de licena com os licenciados pode facilitar a imitao (GALLINI;
WRIGHT, 1990).

O objeto mais frequente de uma licena a patente212. Em termos mundiais,


os pedidos de patentes (de no residentes) tm crescido consideravelmente: em 1990
foram pedidos 243 mil patentes no mundo de acordo com dados da World Intellectual
Property Organization (WIPO) e em 2010 foram pedidos 667 mil, o que representa um
crescimento de 174% (Figura 23).

Cumpre ressaltar que grande parte dos pedidos de patentes vem de pases
desenvolvidos (os pases de high income na Figura 23), embora a participao dos
pases em desenvolvimento tenha crescido no perodo 1990-2010. Para fins de
ilustrao, conforme apresentado na Figura 23 (no eixo da ordenada direita), tem-se

211
The supplier enterprise usually has the stronger bargaining position. The recipient enterprise and the government
are in an inherently weak position, if only because they cannot know all there is to know about what they are
buying until they have bought it. This could be called the pig in a poke theory; it has something to be said for it but
is often pushed rather far. Perhaps more important is the fact that the recipients lack technical and commercial
information particularly about alternative suppliers (). The technology owner usually has monopolistic
advantages; but if the technology owner has some preferences about the country in which he wants to set up
production (), the government and the recipient enterprises in the country have some monopsonistic advantages
on their side (COOPER, 1972, p. 11).
212
Patentes no so sinnimos de inovao e nem necessariamente garantem processos inovativos. Apesar disso,
as patentes podem ser utilizadas como indicadores de progresso tecnolgico e contm informaes para
entender a mudana tecnolgica como elemento endgeno ao crescimento econmico (ALBUQUERQUE;
MACEDO, 1996). Alguns pontos devem ser levados em considerao: i) inovaes patenteadas (ou melhor,
invenes) so apenas um subconjunto do nmero total de inovaes; ii) o valor econmico das patentes e sua
relevncia tecnolgica no so homogneas; iii) propeno a patentear varivel de acordo com cada setor
industrial; iv) diferenas nas leis que regem as patentes afetam os incentivos para se patentear
(ALBUQUERQUE; MACEDO, 1996).
190
que em 1990 a participao dos pases low & middle income no total de pedidos de
patentes mundial foi 15,40% e no perodo 1990-99 foi de 20,09%, enquanto que em
2010 foi 30,07% e no perodo 2000-10 foi 27,29%.

Em mdia, a dcada dos 2000 teve maior participao dos pases low &
middle income no total de pedidos de patentes mundial vis--vis a dcada anterior, o
que representa maior dinamismo em termos de inovao tecnolgica (se se considerar
patente como boa proxy para inovao, o que questionvel).

Figura 23 Pedidos de patente de no residentes (eixo da ordenada esquerda) e


participao dos pases low & middle income no total de pedidos de patentes
mundial (eixo da ordenada direita), 1990-2011.

Fonte: Elaborao prpria a partir dos compilados pelo Banco Mundial do World Intellectual Property
Organization (WIPO). Nota: Pedidos de patentes so pedidos de patentes em todo o mundo
arquivados atravs do procedimento previsto no Tratado de Cooperao de Patentes ou com um
escritrio nacional de patentes de direitos exclusivos para uma inveno - um produto ou processo
que fornece uma nova maneira de fazer algo ou oferece uma nova soluo tcnica para um
problema.

Analisando as transaes mundiais em relao ao uso autorizado dos


direitos de propriedade intelectual tais como patentes, marcas registradas, direitos
autorais, processos industriais e projetos, incluindo segredos comerciais e franquias e
para o uso, por meio de acordos de licenciamento, de originais ou prottipos como
direitos autorais sobre livros e manuscritos, software de computador, obras

191
cinematogrficas e gravaes de som e de direitos conexos tais como para
apresentaes ao vivo e na televiso, cabo ou transmisso via satlite produzidos,
tem-se que (para dados disponveis comparveis), tanto para pases desenvolvidos
(high income) como em desenvolvimento (low & middle income), os gastos pelo uso de
propriedade intelectual so elevados e em crescimento (Figura 24).

Interessante notar que os gastos pelo uso de propriedade intelectual dos


pases desenvolvidos (2005-12213) sempre foram superiores aos gastos dos pases em
desenvolvimento (Figura 24). Por exemplo, em 2005 (dados do FMI), os gastos dos
pases desenvolvidos somaram US$ 124 bilhes enquanto que os pases em
desenvolvimento tiveram US$ 19 bilhes de gastos deste tipo.

Figura 24 Pagamentos pelo uso de propriedade intelectual, US$ correntes


(eixo da ordenada esquerda) e participao dos pases low & middle
income no total de pagamentos pelo uso de propriedade intelectual mundial
(eixo da ordenada direita), 2005-2012.

Fonte: Elaborao prpria a partir dos compilados pelo Banco Mundial do Fundo Monetrio
Internacional (FMI). Nota: Pagamentos pelo uso de propriedade intelectual so os
pagamentos entre residentes e no residentes para o uso autorizado dos direitos de
propriedade (tais como patentes, marcas registradas, direitos autorais, processos industriais
e projetos, incluindo segredos comerciais e franquias) e para o uso, por meio de acordos de
licenciamento, de originais ou prottipos (como direitos autorais sobre livros e manuscritos,
software de computador, obras cinematogrficas e gravaes de som) e de direitos
conexos (tais como para apresentaes ao vivo e na televiso, cabo ou transmisso via
satlite) produzidos.

213
Infelizmente no h dados comparveis compilados para anos anteriores a 2005 disponveis no Banco Mundial.
192
Apesar de sempre possuir gastos inferiores aos dos pases desenvolvidos,
os pases em desenvolvimento aumentaram sua participao nos gastos totais
mundiais pelo uso de propriedade intelectual, o que demonstra, de certa forma, que
pode ter havido maior transferncia de tecnologia para estes pases no decorrer dos
anos 2000.

Os pases licenciados para o uso de propriedade intelectual tm, ao menos


em teoria, o interesse em receber uma contrapartida de transferncia de tecnologia
como nos casos de assistncia tcnica, na forma de dados tcnicos e outras
informaes e instrues para uma aplicao industrial adequada (FIGUEIREDO,
1972).

Igualmente, os recebimentos pelo uso de propriedade intelectual foram


sempre maiores para os pases desenvolvidos, os quais concentravam mais de 97% de
todo recebimento mundial (no perodo de 2005-12) (Figura 25).

Figura 25 Recebimentos pelo uso de propriedade intelectual em US$


correntes (eixo da ordenada esquerda) e participao dos pases low & middle
income no total de recebimentos pelo uso de propriedade intelectual mundial
(eixo da ordenada direita), 2005-2012.

Fonte: Elaborao prpria a partir dos compilados pelo Banco Mundial do Fundo Monetrio
Internacional (FMI).

193
Embora tenham um gasto pelo uso de propriedade intelectual muito elevado,
os pases desenvolvidos possuem recebimentos que cobrem estes gastos,
diferentemente do que acontece com os pases em desenvolvimentos, os quais so
deficitrios em termos da balana de propriedade intelectual (Tabela 8). Em 2005, os
pases em desenvolvimento (low & middle income) tiveram um dficit de US$ 16
bilhes, dficit este que aumentou consideravelmente at 2012, chegando a US$ 40
bilhes (Tabela 8). A Amrica Latina e o Caribe, por exemplo, tiveram gastos
crescentes pelo uso de propriedade intelectual, chegando em 2012 a US$ 9.612 bilhes
(Tabela 9).

Tabela 8 Recebimentos lquidos pelo uso de propriedade intelectual, bilhes de US$


correntes, 2005-2012.
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
High income 15,51 25,11 36,19 16,44 14,29 20,27 30,51 28,15
Low & middle income -16,86 -18,25 -23,66 -27,38 -28,26 -31,29 -34,84 -40,52

Fonte: Elaborao prpria a partir dos compilados pelo Banco Mundial do FMI.

Tabela 9 Gastos e recebimentos pelo uso de propriedade intelectual, bilhes de US$


correntes, pases e regies selecionados, 2005-2012.
Gastos
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
Argentina 650,64 806,37 1.042,14 1.463,22 1.461,45 1.609,79 1.927,79 2.140,59
Brasil 1.404,49 1.663,68 2.259,43 2.697,17 2.512,04 2.850,25 3.301,09 3.666,48
Mxico 1.933,35 1.874,70 1.392,04 929,16 1.823,97 658,3 774,46 1.120,23
Amrica Latina e 5.149,86 5.656,32 6.201,33 6.901,65 7.755,96 7.306,39 8.352,29 9.612,72
Caribe
Estados Unidos 25.577,00 25.038,00 26.479,00 29.623,00 31.297,00 32.551,00 34.786,00 39.889,00
Japo 14.653,47 15.500,42 16.677,75 18.311,54 16.834,68 18.768,65 19.172,72 19.897,56
Alemanha 8.496,56 9.328,52 11.194,10 12.851,94 17.571,48 13.389,52 13.146,13 12.242,60
Mundo 143.295,65 150.473,65 169.858,96 209.477,79 215.144,24 227.120,96 245.600,51 254.224,37
Recebimentos
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
Argentina 51,08 71,32 106,18 104,77 101,69 144,7 172,49 160,64
Brasil 101,66 150,31 319,41 465,44 433,81 397,21 590,77 510,71
Mxico 69,51 81,2 94,61 97,27 94,4 88,01 96,54 95,63
Amrica Latina e
Caribe 351,26 442,41 671,91 845,14 806,89 844,42 1.097,06 1.061,61
Estados Unidos 74.448,00 83.550,00 97.802,00 102.126,00 98.406,00 107.522,00 120.718,00 124.182,00
Japo 17.655,25 20.095,62 23.228,57 25.700,58 21.697,98 26.680,32 28.989,25 31.892,29
Alemanha 7.137,59 6.959,55 8.464,13 10.865,55 18.009,91 15.033,21 14.784,19 13.870,40
Mundo 141.944,25 157.337,94 182.387,07 198.532,52 201.176,48 216.105,31 241.273,61 241.846,99

Fonte: Chiarini e Spinola (2014) a partir dos compilados pelo Banco Mundial do Fundo Monetrio
Internacional (FMI).
194
Os recebimentos da Amrica Latina e do Caribe tambm tiveram uma
tendncia crescente no perodo em anlise, porm foram sempre inferiores aos gastos
realizados em propriedade intelectual. A regio , portanto, deficitria em recebimentos
pelo uso de propriedade intelectual. Argentina, Brasil e Mxico (as maiores economias
da regio) seguem a tendncia latino-americana e, embora em termos absolutos os trs
pases tenham tido aumento de recebimentos pelo uso de propriedade intelectual, estes
no foram suficientes para cobrir os seus gastos. Desse modo, pode-se verificar o
dficit estrutural pelo uso de propriedade intelectual da Argentina, Brasil e Mxico
(Figura 26) (CHIARINI; SPINOLA, 2014).

Os EUA, por sua vez, so os maiores devedores mundiais em termos de


propriedade intelectual, mas so igualmente os maiores credores pelo seu uso. Em
termos lquidos, os EUA possuem saldo positivo neste quesito.

Ao se verificar o percentual de Argentina, Brasil e Mxico de recebimentos


pelo uso de propriedade intelectual em relao ao total dos EUA, verifica-se que
aqueles apresentam resultados nfimos em relao a estes. Os pases latino-
americanos representam juntos, recebimentos de menos de 1% do que os EUA
recebem com propriedade intelectual.

Deve-se ressaltar que os EUA possuem uma distncia muito elevada em


termos de recebimentos tambm com outros pases desenvolvidos, recebendo cerca de
4 vezes mais que o Japo e cerca de 10 vezes mais do que a Alemanha.

Em 2012, a Argentina gastou aproximadamente 14 vezes o que recebeu por


uso de propriedade intelectual. Para o Mxico, esse coeficiente de 12 vezes. Para o
caso brasileiro, os ganhos com recebimento cresceram muito entre 2005 e 2012. Uma
questo a se destacar, no entanto, que os gastos realizados pelo Brasil cresceram
muito mais do que o recebimento, que tambm cresceu, mas em menor magnitude.
Isso explica o forte aumento do dficit, como pode ser observado na Figura 26. A Figura
27 apresenta os recebimentos pelo uso de propriedade intelectual em relao ao total
de recebimentos pelo uso de propriedade intelectual dos EUA.
195
Figura 26 Recebimentos lquidos pelo uso de propriedade intelectual, bilhes de US$
correntes, Argentina, Brasil e Mxico, 2005-2012.
Fonte: Chiarini e Spinola (2014) a partir dos compilados pelo Banco Mundial do FMI.

Figura 27 Recebimentos pelo uso de propriedade intelectual em


relao ao total de recebimentos pelo uso de propriedade intelectual
dos EUA, %, Argentina, Brasil e Mxico, 2005-2012.
Fonte: Chiarini e Spinola (2014) a partir dos compilados pelo Banco Mundial do FMI

O progressivo maior gasto com propriedade intelectual advindo da


necessidade de uso de tecnologia do exterior cria uma situao de dificuldade
tecnolgica para os pases latino-americanos. Por um lado, pode-se ter acesso a novos
196
produtos e, a partir do licenciamento, constituir uma estrutura produtiva moderna para
alguns setores.

Por outro lado, essa dinmica pode atuar como um desestmulo s


possibilidades de se criar um sistema autnomo de desenvolvimento tecnolgico, que
opere na formao de uma tecnologia adequada s necessidades reais das populaes
de pases perifricos. O resultado desse processo pode avanar no sentido da elevao
da heterogeneidade estrutural (CIMOLI et al., 2005), criando setores modernos de
tecnologia transferida que convivem com outros de baixa produtividade.

Os dados apresentados nesta seo servem para ilustrar a dinmica mundial


em geral da Amrica Latina e Caribe em particular, em relao produo de novos
conhecimentos e ao comportamento das naes em termos de uso de propriedade
intelectual de residentes e no residentes.

Assim, fica evidenciado que o centro dinamizador de novos conhecimentos


tecnolgicos encontra-se nas naes lderes, as quais, embora paguem mais que as
naes retardatrias pelo uso de propriedade intelectual, recebem muito mais do que
estas, marcando um saldo positivo nestas transaes. A poltica de proteo
propriedade intelectual uma das vrias linhas de ao pelas quais uma corporao
transnacional elabora sua estratgia global de entrada e manuteno em um mercado
especfico (KATZ, 2011 [1975]).

Configura-se, portanto, a imposio de que sejam mantidas e reforadas as


leis de propriedade industrial internacional, pois fonte de renda dos pases lderes e
maneira de retardar o desenvolvimento das demais naes.

197
3.3.3 O caso brasileiro recente sobre propriedade intelectual

O Brasil modificou sua legislao, adequando-se ao acordo firmado na


Rodada do Uruguai. A Lei 4.506/1964 no previa a possibilidade de dedutibilidade do
imposto de renda dos pagamentos de royalties214 efetuados pelas empresas em
benefcio a suas matrizes no exterior, porm com a modificao na legislao relativa
ao Imposto de Renda (Lei 8.383/91215) visando tornar o pas mais atrativo ao IDE, os
pagamentos assistncia tcnica, cientfica e administrativa passaram a ser dedutveis
do Imposto de Renda (o que justifica o aumento de averbaes nesta categoria junto ao
INPI, conforme Tabela 19 do anexo, como forma de mascarar remessa de lucros para
as filiais de modo a no incorrer em tributao).

Tal medida propiciou o envio de novas e maiores remessas como pagamento


de assistncia tcnica, ocasionando fortes impactos nos fluxos financeiros destinados
ao pagamento da tecnologia importada (NEVES, 2002). Seguiram-se, posteriormente,
outras leis como o novo Cdigo de Propriedade Intelectual (Lei 9.279/96), o qual passou
a regular os direitos e obrigaes relativos propriedade industrial, tratando como
iguais os residentes e no residentes216, sem qualquer discriminao.

214
A definio de royalties dada pela Lei 4.506/1964 que, em seu Art. 22, afirma:

Sero classificados como royalties os rendimentos de qualquer espcie decorrentes do uso, fruio, explorao
de direitos, tais como: (Vide Decreto-Lei n 2.287, de 1986)

a) direito de colher ou extrair recursos vegetais, inclusive florestais;


b) direito de pesquisar e extrair recursos minerais;
c) uso ou explorao de invenes, processos e frmulas de fabricao e de marcas de indstria e comrcio;
d) explorao de direitos autorais, salvo quando percebidos pelo autor ou criador do bem ou obra.
215
Ver Anexo sobre Legislao, ao final desta Tese.
216
De acordo com Penrose (1973), haveria razes para o tratamento desigual entre residentes e no
residentes, especialmente em pases em desenvolvimento. Primeiro, porque h vantagens em proteger as ideias
e invenes de inventores domsticos, as quais podem ser tomadas por empresas estrangeiras sem seu
consentimento. Em segundo lugar, os no-residentes fazem uso do sistema de patentes em pases em
desenvolvimento primariamente para manter sua posio de monoplio no mercado local, como meio de
transferir fundos e como forma de facilitar prticas restritivas. Para Penrose (1973), as patentes concedidas a no
residentes em pases em desenvolvimento podem no possibilitar a industrializao e benefcios para a indstria
local.

198
A flexibilizao da legislao brasileira, em sintonia com as mudanas
institucionais propostas no GATT, permitiu maiores remessas de divisas ao exterior
referentes aos pagamentos tecnolgicos. Neves (2002) corrobora essa afirmao a
partir do clculo de um ndice de variao das remessas ao exterior. Tendo o ano base-
100 em 1990, em 1999 chegou-se a 945, com um pico de 1.064 em 1998.

Desde meados da dcada de 1960 no Brasil, as despesas dos servios de


royalties, licenciamentos, taxas de assistncia tcnica e comisses tm diminudo
gradualmente para nveis muito baixos, conforme pode ser observado pela Figura 28,
tanto em termos absolutos como em proporo do PIB. Nas dcadas de 1970 e 1980,
mantiveram-se em patamares baixos, o que pode ser explicado em parte pelo processo
de industrializao por substituio de importaes217.

Esta tendncia est intimamente ligada a baixos nveis de investimento


industrial desde o incio da dcada de 1980 (BELL; CASSIOLATO, 1993). As
disposies legais que vigiam na poca, pelas quais era disciplinado o processo de
transferncia de tecnologia, eram exclusivamente relativas ao tratamento fiscal e
cambial (FIGUEIREDO, 1972).

Tais disposies no refletiam orientaes ou preocupaes especficas


relativamente tecnologia em si mesma ou como instrumento de uma poltica de
desenvolvimento industrial (FIGUEIREDO, 1972).

217
Figueiredo (1972) descreve sucintamente o sistema de propriedade industrial do Brasil at a dcada de 1970.
Igualmente faz uma breve anlise do sistema legal relativo aos capitais estrangeiros e importao de tecnologia
at a dcada de 1970.
199
Figura 28 Despesas dos servios de royalties e licenciamento como
proporo do PIB e em valores absolutos, Brasil, 1953-2012.

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo IPEAdata do Boletim do Banco
Central do Brasil, Seo Balano de Pagamentos (BCB Boletim/BP) e da Seo de Atividade
Econmica (BCB Boletim/Ativ. Ec.).

Os anos 1990 testemunham um aumento expressivo tanto nos gastos em


servios de royalties, licenciamentos, taxas de assistncia tcnica e comisses em
proporo do PIB quanto em valores absolutos. Desde os anos 1990, o Brasil sempre
teve sua balana de royalties e licenciamento deficitria, conforme apresentado na
Figura 29, o que pode ser comprovado pela relao R/D sempre inferior unidade. Em
1990, as receitas advindas de pagamentos de royalties e licenas foram de US$ 17,52
milhes, enquanto que os gastos foram de US$ 92,50 milhes, o que d uma receita
lquida de US$ 74,97 milhes negativos, comprovando que o pas era deficitrio. No
decorrer da dcada de 1990, as despesas cresceram rapidamente (a mdia 1990-99 foi
de US$ 565,91 milhes), especialmente no ps-1995 (a mdia 1995-99 foi de US$
1.016,05 milhes) e foram avultando nos anos 2000 (a mdia 2000-09 foi de US$
1.655,74).

200
Figura 29 Balano de royalties e licenciamento, milhes US$ e receita/despesa, Brasil,
1990-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo IPEAdata do Boletim do Banco Central do
Brasil, Seo Balano de Pagamentos (BCB Boletim/BP).

Outra anlise interessante decorre dos contratos de transferncia de


tecnologia registrados no Instituto Nacional de Propriedade Intelectual (INPI218). Cabe
realar que nem sempre a existncia de contrato pode ser associada efetiva entrada
de conhecimentos tecnolgicos no pas. Ainda assim, mesmo em casos em que o
contrato cumprido e d origem a remessas ao exterior, a falta de controle mais
rigoroso pode permitir que os pagamentos efetuados no sejam exatamente a
contrapartida da incorporao de tecnologia externa. Podem ocorrer apenas remessas
de lucros para o exterior, classificadas sob a denominao de pagamentos por
transferncia de tecnologia. Tais casos referem-se ao interesse das empresas

218
Autarquia Federal criada pela Lei n. 5.648 de 11 de dezembro de 1970, vinculada ao Ministrio da Indstria e do
Comrcio. De acordo com o Art. 2 da referida lei, o INPI tem por finalidade principal executar, no mbito
nacional, as normas que regulam a propriedade industrial, tendo em vista a sua funo social, econmica, jurdica
e tcnica, bem como pronunciar-se quanto convenincia de assinatura, ratificao e denncia de convenes,
tratados, convnios e acordos sobre propriedade industrial (Redao dada pela Lei n. 9.279, de 1996). O Art. 30
da Lei n. 5.772 , de 21 de dezembro de 1971, institua que o INPI seria encarregado de averbar os contratos e
embora tal lei tenha sido revogada pela Lei n. 9.279, que passou a regular os direitos e obrigaes relativos
propriedade industrial, manteve a averbao a cargo do INPI.
201
estrangeiras (com filiais no Brasil) que visam esquivar de taxaes elevadas por meio
de um instrumento legal para enviar remessas financeiras para o exterior (BIATO;
GUIMARES; FIGUEIREDO, 1973).

Atualmente os contratos podem ser classificados em seis categorias: (i)


licenas para utilizao de marcas; (ii) licenas para utilizao de patentes; (iii) licenas
para fornecimento de tecnologia; (iv) contratos de franquia; (v) servios de assistncia
tcnica; e (vi) outros. (Figura 30 e Tabela 19, do anexo).

Figura 30 Certificado de averbao por categoria contratual, %, Brasil, 1990-2012.


Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo INPI, Diretoria de Contratos, Indicaes
Geogrfica e Registros (DICIG).

Os dados recentes referentes ao Brasil revelam uma queda da categoria


licenas para utilizao de marcas, que no perodo 1990-93 era a mais preponderante,
correspondendo neste perodo a uma mdia de 51% dos contratos registrados. Em
1990, as transferncias calcadas em prerrogativas legais (patentes e marcas) atingiram
58% e os demais contratos (modalidades de carter temporrio) somavam 12% para
contratos de fornecimento de tecnologia e 30% para servios de assistncia tcnica.
202
No decorrer da dcada de 1990, houve uma redistribuio no volume de
contratos. A partir de 1993, os contratos de transferncias calcadas em servios de
assistncia tcnica cresceram, ocupando espao a categoria licenas para utilizao
de marcas, pela j mencionada autorizao para deduzir do imposto de renda os
gastos em assistncia tcnica.

A distribuio dos contratos segundo os principais pases fornecedores de


tecnologia encontra-se na Figura 31. Os EUA no perodo analisado foram os que
tiveram mais contratos averbados no INPI, independente da categoria, seguidos pela
Alemanha e pelo grupo Frana, Itlia e Sua.

A averbao contratual, no s no Brasil, mas tambm em outras naes em


via de desenvolvimento, feita por grandes corporaes transnacionais constitui um dos
muitos instrumentos por elas manipulados a fim de exercer o controle e de participar
adequadamente da expanso dos diversos mercados industriais nos quais operam. O
patenteamento feito pelas transnacionais tem uma relao mnima e marginal com a
transferncia efetiva de conhecimentos tecnolgicos (KATZ, 2011 [1975]).

Nesta esteira, analisando os dados sobre patentes (proxy para aptido


industrial e tecnolgica) concedidas pelo INPI, tem-se que em mdia 92,77% (para o
perodo 2008-12) delas foram concedidas a no residentes (Tabela 10 e Tabela 21, do
anexo). Patentes de propriedade de brasileiros e residentes so, portanto, uma
pequena proporo do total, e apenas algumas delas possuem de fato importncia
industrial, pois, conforme apontado na seo anterior, as patentes podem encorajar
invenes e inovaes industriais, mas no as garantem.

203
Figura 31 Certificado de averbao segundo os principais pases
fornecedores de tecnologia, %, Brasil, 1990-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo INPI, Diretoria de Contratos,
Indicaes Geogrfica e Registros (DICIG).

Em 2008, 96,25% das patentes concedidas na rea de qumica (qumica


orgnica fina, biotecnologia, produtos farmacuticos, qumica macromolecular, qumica
de alimentos, qumica de materiais bsicos, materiais, metalurgia, tecnologia de
superfcies, nanotecnologia, tecnologia de microestruturas, engenharia qumica,
tecnologia de meio ambiente) foram de no residentes; em 2012 caiu ligeiramente para
94,28%.

O Brasil concede mais patentes para estrangeiros na rea de nanotecnologia


e biotecnologia do que para brasileiros (Tabela 10). Esse padro de maior concesso

204
de patentes a no residentes em pases em desenvolvimento j havia sido apontado
por Vaitsos (1972), quando verificou que a maioria das patentes nos pases em
desenvolvimento de propriedade de empresas e inventores estrangeiros. Essa
constatao tem uma implicao: patentes de no residentes reflete atividade inventiva
no nacional e obviamente no tem influncia direta (positiva) sobre a inventividade
nacional (VAITSOS, 1972).

Essa constatao bastante preocupante, uma vez que sabido que a


biotecnologia e a nanotecnologia so reas portadoras de futuro com alta intensidade
de conhecimento e inovao. De acordo com Cassiolato et al. (2010a), as naes hoje
desenvolvidas tm sido capazes de internalizar as atividades da indstria baseadas em
cincia, ou seja, estabeleceram em seus territrios, estruturas produtivas que contm
atividades intensivas em cincia.

Tabela 10 Percentual de patentes concedidas a residentes


estrangeiros, segundo campo tecnolgico, Brasil, 2008-2012.

2008 2009 2010 2011 2012


Engenharia eltrica 92,86% 93,37% 93,71% 92,66% 94,35%
Instrumentos 91,51% 92,46% 93,76% 93,38% 92,03%
Qumica 96,25% 95,09% 96,85% 95,45% 94,28%
Engenharia mecnica 92,57% 88,06% 89,79% 90,04% 87,38%
Outros campos 92,57% 82,21% 88,25% 84,18% 87,37%
Total 93,88% 91,56% 93,99% 92,93% 91,50%

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo INPI, Diretoria de
Contratos, Indicaes Geogrfica e Registros (DICIG). Nota: Para saber quais os
subcampos de cada campo apresentado, ver Tabela 21 do anexo.

Ademais, a indstria da sade (formada, por exemplo, pelo subsistema de


base qumica e biotecnologia, envolvendo a indstria farmacutica, de vacinas,
hemoderivados e reagentes) considerada um campo de alta intensidade de
conhecimento e inovao, desenvolvendo e incorporando tecnologias estratgicas, cujo
impacto afeta tanto o prprio sistema produtivo de sade, quanto dinamizao do
sistema econmico-produtivo (CASSIOLATO et al., 2010a).

205
Portanto, os 96,25% das patentes concedidas na rea de qumica em 2008
para no residentes devem causar espanto. Ainda em 2008, 92,86% das patentes
concedidas na rea de engenharia eltrica foram para no residentes (Tabela 10).
Nesta categoria incluem-se os aparatos eletrnicos, engenharia eletrnica, tecnologia
audiovisual, telecomunicaes, comunicao digital, informtica, mtodos de tecnologia
da informao para gesto, semicondutores (Tabela 21 do anexo), os quais, conforme
apresentado no Captulo I, formam o centro dinamizador do Paradigma das TICs. A
concesso de patentes, alm de poder resultar na concentrao de mercado, inibe o
poder de inovao de pequenas empresas, j que o seu custo de obteno alto, com
riscos de excluso do mercado, pois tais empresas no possuem condies financeiras
de arcar com tais custos219 (TIGRE; RIPPER; ROSELINO, 2010). Para se ter uma ideia,
ainda em 2008, apenas 2 patentes em telecomunicaes foram concedidas a
residentes, ao passo que 21 foram concedidas aos no residentes. Tecnologia
audiovisual surpreende: enquanto que os residentes tiveram, em 2008, apenas 5
patentes concedidas, os no residentes tiveram 9,7 vezes mais; e, em 2012, enquanto
os residentes tiveram 4 patentes concedidas, os no residentes tiveram 91 (Tabela 21
do anexo)220.

219
As pequenas empresas no seriam capazes de competir em bases iguais com grandes corporaes que contam
com advogados especializados podendo requisitar centenas ou milhares de patentes anualmente e iniciar
processos legais de forma indiscriminada, com medida de intimidao (TIGRE; RIPPER; ROSELINO, 2010, p.
97).
220
Apesar do fraco desempenho inovativo (medido pelo volume de patentes) das empresas brasileiras na rea de
engenharia eltrica, existem esforos pblicos para que se criem empresas inovativas de grande porte. A
ausncia de um ncleo dinmico de grandes empresas nacionais atuantes em certas indstrias (como de
microchips) apontada como um problema decisivo (CASSIOLATO et al., 2010b). o caso, por exemplo, da HT
Micron, a qual ser a maior fbrica de semicondutores da Amrica Latina e foi inaugurada em 2014, com
financiamento do BNDES e FINEP. Estima-se que sua capacidade de produo de chips por ano atingir 360
milhes de unidades. A empresa uma joint venture entre a empresa brasileira Parti e a sul-coreana Hana
Micron. A constituio da empresa visa romper com um gargalo da indstria brasileira de alta tecnologia: limitada
produo local de semicondutores. A colaborao entre as empresas Parti e Hana Micron na constituio da HT
Micron permitir o acesso a capacitaes tecnolgicas no disponveis internamente nas empresas. No discurso
na cerimnia de inaugurao da HT Micron no Rio Grande do Sul, a Presidente da Repblica Dilma Rousseff
proferiu as seguintes palavras: E a experincia da HT Micron e da Unisinos mostra que este o caminho para
darmos um salto tecnolgico necessrio para que entremos na economia do conhecimento, para que levemos
maior competitividade nossa indstria e a continuidade do nosso desenvolvimento sempre sustentando na
distribuio de renda, e neste processo de incluso social que tem por objetivo transformar a nossa populao, a
nossa populao trabalhadora, em tcnicos; a nossa populao, em cientistas, pesquisadores, universitrios, eu
repito, em tcnicos, porque, hoje, por exemplo, eu assisti dentro da HT Micron essa convivncia de engenheiros
com tcnicos de alto nvel (ROUSSEFF, 2014).

206
A densidade tecnolgica varia de acordo com cada setor industrial, ou seja,
nem todos os ramos industriais so igualmente intensivos em conhecimento e em
tecnologia. Exatamente os setores apresentados (em que quase a totalidade das
concesses de patentes foi dada a no residentes) so os mais densos
tecnologicamente falando. So setores que possuem um grande dinamismo em termos
de comrcio internacional.

Patentes concedidas por pases com industrializao tardia a estrangeiros


no so susceptveis de ter efeitos sobre a taxa de inveno ou inovao nos pases
industrializados, e mesmo que haja algum benefcio, provvel que pouco benefcio
direto flua para os pases em desenvolvimento221 (PENROSE, 1973).

Vale lembrar que as patentes travam inovaes incrementais que poderiam


ser efetuadas em naes menos desenvolvidas e, como bem aponta Sell (2004), a
histria est repleta de exemplos concretos que comprovam que a restrio do acesso
ao conhecimento por meio de patentes pode inibir melhoras e aperfeioamentos,
privando assim a sociedade dos benefcios do avano tecnolgico.

As patentes concedidas nos EUA a residentes estrangeiros pelo USPTO


ajudam a entender a maturidade do sistema nacional de inovao e o grau de
integrao economia internacional (ALBUQUERQUE; MACEDO, 1996). A Tabela 11
apresenta nmeros sobre patentes concedidas a residentes brasileiros e coreanos. H
um aumento inequvoco no nmero de patentes concedidas no perodo 1990-2012 tanto
para os brasileiros quanto para os sul-coreanos, embora os ltimos possuam um
crescimento acelerado, o que pode ser confirmado pelos nmeros-ndices da Figura 32.

221
There is also little to be gained by the less-developed countries from obtaining " national treatment " for their own
patents in industrial countries since they have little occasion to patent inventions of their own abroad. Hence, the
only economic advantages to be gained from granting foreign patents lies in the possibility that in one way or
another such grants will induce the introduction of foreign technology and capital (PENROSE, 1973, p. 770).
207
Em 1990 as patentes concedidas a brasileiros representavam apenas 0,08%
do total de patentes concedidas a residentes estrangeiros, enquanto que a Coreia no
tinha um desempenho muito superior: no mesmo perodo, as patentes concedidas a
eles representavam 0,52%. Passadas duas dcadas, aos coreanos foram concedidas
patentes que somavam 10% do total concedido a estrangeiros, enquanto aos brasileiros
foi concedido um volume de patentes que representa 0,18% (em 2010).

Tabela 11 Patentes concedidas pelos EUA para residentes


estrangeiros, pases selecionados e total, 1990-2012.

Brasil Coreia Total


1990 38 236 45.201
1991 61 413 46.978
1992 55 543 49.968
1993 58 789 47.927
1994 57 941 49.149
1995 66 1.175 49.679
1996 65 1.428 50.159
1997 72 1.828 53.683
1998 79 3.052 68.796
1999 87 3.477 70.047
2000 122 3.699 81.675
2001 127 3.783 86.203
2002 113 3.755 83.970
2003 150 4.198 89.701
2004 192 4.590 89.258
2005 93 4.811 80.245
2006 152 5.835 87.014
2007 112 6.882 89.759
2008 131 8.410 90.713
2009 146 9.401 96.395
2010 209 11.811 117.264
2011 232 12.858 124.252
2012 261 13.956 138.607

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo USPTO. Nota:
os dados incluem modelos de utilidade, desenhos industriais e patentes de
inveno.

Um pas tecnologicamente dependente situa-se atrs do processo


tecnolgico internacional, i.e., possui defasagem tecnolgica que pode atingir vrias
dcadas, dependendo do seu grau relativo de desenvolvimento (KATZ, 2011 [1975]).

208
Figura 32 ndice da variao de patentes concedidas pelos EUA ao Brasil
e Coreia, 1990-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo USPTO. Nota: ano base-100
em 2000.

209
3.4 ALGUMAS REFLEXES ACERCA DO EXPOSTO NO CAPTULO

Os fluxos de IDE devem ser entendidos de uma maneira mais ampla e


crtica, integrados s estratgias globais das grandes corporaes transnacionais, as
quais so arquitetadas em torno de cadeias globais de valor e da explorao de
oportunidades em diferentes localidades (para valorizao do capital, seja de forma
produtiva ou fictcia). Ademais, o IDE tem efeitos paradoxais: aprimora a capacidade
produtiva, por um lado, e por outro, aumenta a dependncia de capital estrangeiro
(ARCHIBUGI; MICHIE, 1997).

Do apresentado nas Sees 3.1 e 3.2, cabe destacar que o IDE como canal
de TIT pode no cumprir seu efeito esperado, sobretudo deve-se ver com alerta os
clamados dos ufanistas da abertura econmica, com sua viso de sociedade
competitiva, cuja eficincia estaria plenamente garantida pelo livre mercado, tendo na
abertura internacional e em um regime forte de proteo da produo intelectual,
importantes papeis no estmulo modernizao interna por via das transnacionais e do
IDE, possibilitando a TIT, o desenvolvimento industrial e resultando em aumento da
competitividade internacional da indstria222.

Para tais economistas, as transnacionais seriam os principais condutores da


TIT e competncias afins (via IDE), com efeitos de encadeamento e externalidades para
as empresas e instituies do sistema produtivo e possuiriam papel importante na
difuso de tcnicas. As polticas os anos 1990 entendiam que bastava expor a
economia brasileira concorrncia externa e privatizar para lograr ganhos de eficincia
micro e macroeconmicas (BELLUZZO, 2012a).

222
The experience of the past 25 years has shown that reliance on market forces alone is not enough to achieve the
pace and structure of productive investment and technological upgrading necessary for catch-up growth and
sustained poverty eradication. Inadequate attention has been paid to active government policies in favour of
diversification and dynamic industrialization that take into account country-specific constraints, possibilities and
capabilities (UNCTAD, 2006, p. 42). Contrary to orthodox expectations that the cuts in public sector deficits
would crowd in private investment, and that a reduced State presence in economic activity would unleash a fresh
wave of private entrepreneurial initiatives, private investment remained depressed (UNCTAD, 2006, p. 48). The
creative destruction expected from the new openness has often been much more destructive than creative,
leading to deep recessions and political crises (UNCTAD, 2006, p. 127).
210
Entretanto, com a diminuio do Estado na economia e com a falta de uma
poltica de desenvolvimento de longo prazo, esqueceram-se de que os benefcios do
IDE, como absoro de tecnologia, adensamento de cadeias industriais, crescimento
das exportaes, no ocorreriam automaticamente (nos pases emergentes bem-
sucedidos), mas dependeriam fundamentalmente de polticas nacionais (BELLUZZO,
2013d).

Esqueceram-se dos ensinamentos de Fajnzylber (1983) de que no basta


eliminar a proteo da economia para que ela se torne eficiente. A abertura pura e
simples pode se traduzir no retorno a uma situao em que as empresas nacionais se
ocupem de atividades no expostas ao comrcio internacional.

A presena das empresas transnacionais pode ter impactos negativos, em


particular quando desloca empresas nacionais, reduzindo seu market share,
especialmente para segmentos de mercados menos favorveis e com menor potencial
de rentabilidade, sendo este um transbordamento negativo nos encadeamentos
horizontais.

H tambm efeitos negativos nos encadeamentos verticais, como, por


exemplo, a substituio dos fornecedores domsticos por fornecedores estrangeiros
que faam parte da rede global de fornecimento transnacional, causando um
deslocamento das empresas nacionais (ARAJO; HIRATUKA, 2007).

Uma consequncia do aumento do IDE a partir da liberalizao da economia


que no deve ser menosprezada no caso brasileiro foi o crescente processo de
desnacionalizao da base produtiva domstica ocorrida por meio de aquisies de
empresas locais j existentes (LAPLANE; SARTI; HIRATUKA, 2001).

Alm da discusso do IDE para aes de F&A, grande parte dele, no


decorrer do perodo analisado, foi direcionado a setores que no o industrial (non-
tradables). Isto faz com que anlises simplistas do aumento do fluxo de IDE e do
determinismo tecnolgico da sua entrada levem a concluses falaciosas.

211
O efeito provvel de demonstrao, observao, imitao e aplicao de
tecnologias avanadas implementadas domesticamente pelos fluxos de IDE deve ser
relativizado. Verifica-se que o fluxo de IDE para o setor industrial ficou concentrado em
algumas indstrias, como a indstria automobilstica (nos anos 2000, pelo apoio
governamental explcito ao setor). Vale ressaltar ainda que nem todos os setores
industriais so capazes de difundir conhecimento na mesma intensidade (CIMOLI et al.,
2005) e mesmo que fossem, nem todas as empresas domsticas so homogneas no
que se refere ao grau acumulado de competncias, o que implica que possveis efeitos
de transbordamento positivo gerados pelas transnacionais podem no ser absorvidos
(ARAJO; HIRATUKA, 2007).

Ademais, cumpre destacar que a produo de conhecimento (concentrada


em poucas naes) centralizada em poucas corporaes transnacionais (NEGRI,
2007). Para que as empresas estrangeiras cumpram, de fato, um papel ativo na TIT via
IDE, necessrio que existam condies apropriadas para a realizao de atividades
tecnolgicas e aptides tecnolgicas nas naes receptoras (NEGRI, 2007).

As grandes corporaes transnacionais (com suas estratgias de


fragmentao da produo) desempenham um papel relevante para a TIT e se as
atividades de IDE ocorrem basicamente entre matrizes multinacionais e suas filiais,
ento se produz uma transferncia intrafirmas de tecnologia e a absoro e a difuso
para o restante do setor produtivo domstico so limitadas (VERA-VASSALLO, 1996;
KUMAR, 1998).

Neste cenrio, o IDE proporciona um processo de aprendizado parcial


(ERBER, 2014), possibilitando transbordamento limitado para as demais firmas na
cadeia produtiva. O chamado transbordamento horizontal ocorre para as empresas
concorrentes e pouco provvel que acontea neste contexto.

No entanto, pode-se esperar um transbordamento vertical, isto , por meio


das relaes inter-setoriais (via mercados de insumo e produtos e pelos
encadeamentos produtivos), embora de amplitude limitada, j que, no caso brasileiro,
reconhece-se que as filiais brasileiras das transnacionais so mais integradas ao
212
mercado internacional do que ao domstico (sem que isto reflita em resultado comercial
favorvel ao Brasil) (NEGRI, 2003). De acordo com Cassiolato e Lastres (2005), o Brasil
representa um paradoxo: importante receptor de IDE e pouco importante objeto de
gastos em P&D por parte das subsidirias.

Alm das ressalvas abalizadas, cumpre destacar que, quando se instaura a


consolidao de certo padro de distribuio, os agentes econmicos dominantes
(organizaes ou pases) que controlam posies estratgicas passam a ser guiados
pelo intuito de conservar os privilgios j alcanados e estabelecidos e desfrutar, o
quanto possvel, de tais privilgios (FURTADO, C., 1983). Desse modo, a elite tem
objetivos implcitos que visam manter o sistema econmico o qual os colocou no topo
(COOPER, 1972), conforme apresentado no Captulo I.

Disso, conclui-se que o processo de inovao subordinado pelo processo


de acumulao e competio capitalista (CASSIOLATO; LASTRES, 2014), como
destacado no Captulo I. O processo de acumulao e competio visa perpetuar e
intensificar a reproduo de assimetrias internacionais, sejam elas econmicas,
tecnolgicas e at mesmo assimetrias de acesso ao aprendizado, j que, conforme
Captulo I, um elemento no processo inovativo.

exatamente neste contexto que se deve entender o papel das grandes


corporaes transnacionais, as quais buscam controlar suas posies relativas (e se
possvel melhor-las), e fazem uso do IDE e da forte proteo intelectual para tais fins.
No contexto de redes globais de produo (onde as cadeias de valor so fracionadas),
devido crescente interao e integrao entre as unidades que a formam, h
incentivos para que o conhecimento (e em certo sentido a tecnologia) flua (quando
conveniente) para alm das fronteiras das empresas e dos pases.

A atual fase do capitalismo marcada pela fragmentao do processo de


produo e pelo desenvolvimento de redes complexas de suprimento permite s
corporaes transnacionais maior controle e flexibilidade para designar onde (quando e
como) investir e seus ativos produtivos (a saber, know-how, design e tecnologia) podem
ser salvaguardados no interior das empresas de forma mais segura (AKYUZ, 2005).
213
Horizontalmente, formam-se alianas estratgicas entre empresas do mesmo core
produtivo (cujo fim compartilhar custos elevados de P&D) e, no mbito vertical,
amplia-se o regime de sourcing (subcontratao) com estreitamento das relaes
monitoradas na cadeia produtiva, dada a relevncia das especificaes tecnolgicas
(CARNEIRO, 2007).

As grandes corporaes transnacionais, detentoras de tecnologia, exploram


suas vantagens de quase-monoplio em mercados de economias menos
desenvolvidas. Essas vantagens podem ser exploradas diretamente com o
estabelecimento de subsidirias no exterior (com IDE greenfield) ou podem ser
compartilhadas com empresas j estabelecidas nas economias menos desenvolvidas
por meio de contratos de licenciamento, por exemplo (COOPER, 1972).

A natureza modular do IDE pode ser o que causa a distribuio desigual dos
ganhos provenientes do comrcio internacional e do investimento, a menos que o poder
de barganha local seja tal que gere uma produo mais equilibrada (AKYUZ, 2005).

De acordo com Cassiolato et al. (2014), a revitalizao do IDE a partir de


1990 significou o retorno de estratgias expansivas agressivas das transnacionais na
economia brasileira. J foi comprovado que as transnacionais implementaram
estratgias tipicamente market seeking (LAPLANE; SARTI, 1999), competindo com as
empresas nacionais, as quais puderam aproveitar pouco dos efeitos de
transbordamento gerados pelas atividades das transnacionais em mercado local, seja
no valor da transformao industrial, seja no total exportado, sobre as decises de
exportao das empresas nacionais (ARAJO; HIRATUKA, 2007).

Pode-se afirmar que as empresas estrangeiras no Brasil possuem


mecanismos efetivos de proteo de seus ativos intangveis e que as empresas
nacionais pouco se beneficiam dos efeitos de transbordamento. Desde modo, o fluxo de
IDE para o Brasil no resultou em mudanas estruturais na base produtiva nacional e
no foi bem-sucedido em motivar os esforos tecnolgicos e inovativos como se
esperava (CASSIOLATO et al., 2014). uma superstio acreditar que a abertura
econmica e a exposio pura e simples do setor industrial concorrncia estrangeira
214
sejam capazes de estimular automaticamente a modernizao e os ganhos de
competitividade da indstria domstica (BELLUZZO, 2013d).

Foi tambm visto neste captulo os gastos com pagamento pelo uso de
propriedade intelectual do Brasil. Ficou patente que existe um crescimento do dficit da
balana de royalties e licenciamento do Brasil a partir de 1990. No decorrer da dcada
de 1990 as despesas cresceram rapidamente (mdia 1990-99 = US$ 565,91 milhes),
especialmente no ps 1995 (mdia 1995-99 = US$ 1.016,05 milhes) e foram avultando
nos anos 2000 (mdia 2000-09 = US$ 1.655,74). No entanto, existem iniciativas
brasileiras que tentam fomentar processos inovativos. Uma dessas est diretamente
relacionada com a tributao sobre remessas de recursos ao exterior para pagamento
de assistncia tcnica, royalties, servios tcnicos especializados e profissionais.

A incidncia de uma alquota de 10% sobre essas remessas fonte de


financiamento do Programa de Estmulo Interao Universidade-Empresa para Apoio
Inovao (Fundo Verde-Amarelo), cujo objetivo intensificar as relaes entre
universidades, institutos de pesquisa e empresas para que haja troca de conhecimento
e aprendizado, incentivando o processo inovativo.

215
~ OUTRAS EVIDNCIAS & LIES APRENDIDAS ~

217
Thus, the task is not so much to see what no one yet has seen,
but to think what nobody yet has thought
about that which everybody sees.

Arthur Schopenhauer

N
aes relativamente atrasadas, de forma deliberada e intencional,
buscaram, para alm de seus territrios, instrumentos tecnolgicos
e conhecimentos capazes de acelerar seu crescimento e
desenvolvimento econmico, especialmente quando entenderam que dominar
tecnologias poderia lhes garantir vantagens monopolsticas.

Todos os esforos empreendidos por Estados Nacionais nesse sentido foram


realizados, como medidas que incentivavam o roubo, a coopo, o contrabando, a
imitao, a compra de tecnologias de ponta e conhecimentos de fronteira que
pudessem ser adaptados, modificados, melhorados e internalizados aos processos
produtivos endgenos. Neste contexto, naes relativamente mais atrasadas
conseguiram ter saltos de produtividade ao usar tecnologias desenvolvidas por naes
relativamente mais avanadas.

Esse no foi um processo automtico. Estratgias de Estado foram


arquitetadas. Polticas de estmulo ampliao e adequao das aptides tecnolgica,
por exemplo, foram empreendidas decididamente para que a tecnologia importada
propiciasse um processo dinmico de aprendizado domstico, gerando sinergias com
demais instituies. Possibilitou-se, portanto, que a posio de destaque das naes
lderes fosse posta em jogo, as quais, a fim de manter suas posies relativas e suas
vantagens, dificultaram a transferncia tecnolgica. A histria est repleta de episdios
concretos que corroboram esta proposio, conforme foi apresentado no Captulo I.

Essas atitudes de um lado, naes relativamente atrasadas tentando dar


saltos de produtividade com a ajuda de tecnologias desenvolvidas alhures e, de outro,
naes relativamente avanadas tentando coibir o afluxo de seus segredos de
produtividade mantiveram-se no tempo. Outros players surgiram (as grandes
218
corporaes transnacionais e outras naes como a China), o carter tecnolgico
mudou, o entendimento do papel da cincia alterou-se, mas o desejo de manter o
status quo pelos lderes permanece.

A fim de dar conta das diversidades tecnolgicas no tempo, tornou-se


inevitvel adotar um esquema analtico que incorporasse fatos estilizados e
simplificaes. Por essa razo, em termos cronolgicos, o esquema proposto nesta
tese contemplou trs fases (Revoluo Industrial Inglesa, Paradigma Fordista e
Paradigma das TICs), com o intuito de explicitar as mudanas na natureza tecnolgica
ao longo do tempo e como essa mudana afetou a TIT.

Este corte analtico foi feito com o propsito explicativo, por meio de um
procedimento de contrastao (i.e. confrontando um perodo com o outro), em
detrimento da descrio de processos de mudanas contnuas (afinal, o objetivo no foi
fazer uma incurso histrica com detalhes sobre a evoluo tecnolgica). Em termos do
recorte analtico, o esquema props a reflexo para a observao da dinmica da TIT
e algumas lies puderam ser aprendidas.

A primeira lio que se tira da construo histrico-dedutiva proposta no


Captulo I Emparelhamento e divergncia entre naes: o papel da transferncia
internacional de tecnologia que diferentes paradigmas tecnolgicos apresentam
diferentes condies de oportunidade e apropriabilidade, o que afetou sobremaneira a
TIT. Ademais, as caractersticas da base de conhecimento relevante variam no tempo e
implicaram diferentes padres de evoluo industrial.

Outra lio igualmente importante que a importao de tecnologia foi


complementada pela construo de aptides tecnolgica para que a nao importadora
pudesse ter acesso a tal tecnologia e para que maiores benefcios competitivos
possveis fossem obtidos sobre o que era importado. Ficou tambm evidenciado que
um nvel mnimo de conhecimento acumulado fundamental para que a nao
importadora de tecnologia tenha efeitos positivos para o processo de emparelhamento.

Alm da complementaridade, os esforos de TIT e de construo de aptides


foram empreendidos paralelamente e se reforaram mutuamente em diversos casos
219
apresentados. As foras competitivas mostraram-se igualmente importantes para
assegurar que a tecnologia transferida e os esforos domsticos para melhor-la
fossem bem direcionados (PACK, 2005).

Um exemplo apresentado foi o Japo, o qual se configurou em um caso


excepcional de desempenho econmico acelerado no ps-guerra graas a uma
mudana em sua estrutura produtiva. O planejamento pblico e as caractersticas
dinamizadoras dos setores que foram implantados ou modernizados seguindo suas
diretrizes podem ser encarados como fatores de explicao desse processo de
crescimento acelerado. Ademais, a importao de tecnologia estrangeira, juntamente
com polticas de fomento s atividades de P&D, foi estimulada. A Coreia do Sul, mais
tarde, seguiu os passos nipnicos.

Outra lio no menos importante foi que o processo de TIT tambm foi
influenciado pela evoluo das polticas de comrcio exterior e das polticas legais e
regulatrias relacionadas aos direitos de propriedade intelectual. Portanto, a evoluo
das instituies (ou tecnologias sociais, se preferir) ajuda a explicar a evoluo da TIT.

Foi abordado que no basta importar tecnologia para inovar. A inovao


um processo cumulativo, onde as trajetrias histricas, mas do que eventos isolados,
explicam o xito ou o fracasso. Nesta esteira, o desafio de reduzir o hiato apresenta-se
ainda mais dramtico com a tentativa local de estender a prpria fronteira tecnolgica,
reduzindo a aquisio de tecnologias externas.

Foi perceptvel verificar, ainda no Captulo I, que os canais de TIT que foram
sendo privilegiados com o tempo foram modificados devido s mudanas tecnolgicas
que foram sendo percebidas e ao grau de desenvolvimento industrial das naes
importadoras. A tecnologia foi transferida ora incorporada em recursos humanos
(human-embodied), ora incorporada no capital (capital-embodied) e ora
descorporificadas (disembodied).

O movimento de mo de obra estrangeira (misses tcnicas, consultores,


trabalhadores etc.), o movimento de tcnicos nacionais e misses ao exterior foram os
principais canais de TIT incorporada em recursos humanos. J as tecnologias
220
incorporadas em capital tiveram como principais canais a importao direta de
mquinas e equipamentos e o IDE. Finalmente, as tecnologias descoporificadas
(explcitas) tiveram como canais os documentos, livros, revistas cientficas, manuais,
contratos de licenciamento (patentes, marcas, know-how) e contratos de consultoria e
assistncia tcnica.

A apresentao histrica da importncia da TIT e da construo de aptides


tecnolgicas mostra a intencionalidade do desenvolvimento por parte de Estados
Nacionais. Infelizmente existe um discurso retrico que tira do Estado os seus feitos, o
qual tem sido cada vez mais desmantelado, sob as imagens de seu carter burocrtico,
inercial e lento, enquanto que o contrrio deveria ser feito (MAZZUCATO, 2013).

***

A partir das reflexes baseadas em fatos histricos, props-se analisar o


caso brasileiro no atual paradigma tecnolgico das TICs, nos Captulos II e III. Foram
explorados dados acerca da importao de tecnologia incorporada no capital (produtos
com alto contedo tecnolgico e IDE) e a partir da importao de tecnologias
descorporificadas (propriedade intelectual). Os principais achados e as principais lies
foram apresentados ao final de cada captulo e aqui cabe retomar alguns pontos j
enunciados e tambm sugerir algumas interpretaes para o caso brasileiro, a partir de
uma tentativa de anlise das interaes macro-micro e dos problemas estruturais
versus problemas conjunturais.

A Figura 33 reune dados que j foram examinados nos Captulos II e III,


porm so agora apresentados em forma de ndice para que sejam comparados em um
mesmo grfico e para que sejam melhor detectadas suas tendncias.

Os dados sem dvida chamam a ateno, ainda mais se analisarmos a


evoluo relativa tendo o ano de 1996 como base (escolhido como ano base, pois a
partir dele que h dados disponveis comparveis). Neste aspecto, tem-se um
221
crescimento nos trs canais de TIT analisados e pode-se notar que a entrada de IDE
em 2008 (ano pr-crise) foi 455% superior ao ano base (1996), enquanto que a
importao de produtos de alta e mdia-alta tecnologia foi 399% superior ao ano base e
as despesas com royalties 321% superior. Sinal que a abertura econmica
empreendida no Brasil, medida exclusivamente nestes termos, foi um sucesso.

Interessante notar que o pas utilizou amplamente e de forma crescente os


trs canais de TIT nas ltimas duas dcadas. Obviamente, todas as ressalvas feitas no
decorrer desta tese so ainda vlidas no que se concernem possibilidade de importar
tecnologia (implcita ou explcita) e ter seu efetivo resultado expandido para demais
setores econmicos.

Das trs formas de adquirir tecnologia apresentadas no decorrer dos


Captulos II e III e conforme a Figura 33, o principal canal de TIT at o incio dos anos
2000 foi o fluxo de IDE, o qual passa a ser superado pelo ndice de importao de
produtos de alta e mdia-alta tecnologia, at 2007 (do ponto de vista macro, a questo
cambial aparece como importante fator conjuntural, conforme apontado no Captulo II,
que explica o aumento da importao).

Alm disso, o resultado do crescimento do IDE, importao de bens


tecnolgicos e do pagamento de royalties tambm devem levar em conta a dinmica
capitalista na qual estamos inseridos. Com base nas apreciaes propostas nos
Captulos II e III e nos dados apresentados, pode-se evidenciar uma caracterstica
reconhecida h dcadas da economia brasileira: dependncia tecnolgica, a qual tem
razes histricas e no um fenmeno conjuntural, mas que faz parte da prpria
estrutura econmica do pas.

C. Furtado (1974; 1981) ensinou-nos que possvel se industrializar e


crescer sem romper a estrutura de dependncia e dominao que perpetuam o
subdesenvolvimento. As naes retardatrias podem conseguir atingir um patamar
industrial complexo sem desfazer os laos da dependncia tecnolgica. o caso no
Brasil. A dependncia tecnolgica no est somente na falta de habilidades tcnicas e
cientficas nas naes menos desenvolvidas, mas no nvel de consideraes polticas e
222
econmicas as quais guiam o comportamento das empresas e dos Estados-Nao com
relao ao desenvolvimento de aptides tecnolgicas locais (ERBER, 2014).

Figura 33 ndice de variao de canais de TIT selecionados, Brasil, 1990-2012.


Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela Secretaria de Comrcio Exterior do
MDIC e pelo Departamento de Capitais Estrangeiros e Cmbio do BACEN e dados compilados pelo
IPEAdata do Boletim do Banco Central do Brasil, Seo Balano de Pagamentos (BCB
Boletim/BP). Nota: ano base-100 em 1996.

J sabido que desenvolvimento e subdesenvolvimento so duas faces de


um mesmo processo histrico e esto ligados criao e forma de difuso da
tecnologia moderna. A rpida transferncia internacional de novos mtodos de
produo vindos de naes (que logo se inseriram na dianteira do processo industrial e
onde so geridas as inovaes tecnolgicas) criou o subdesenvolvimento. A relao
entre esses dois tipos de naes (desenvolvidas e subdesenvolvidas) envolve formas
de dependncia que tendem a se autoperpetuar (FURTADO, C., 2011).

Assim, embora a importao de tecnologia possa ser um instrumento para


reduzir o atraso relativo, igualmente um indicador de dependncia tecnolgica e
223
intensificador de assimetrias internacionais. Nessa esteira, foi deduzido a partir de
comprovaes histricas que a importao de tecnologia no suficiente para romper o
atraso. Naes que conseguiram reduzir o hiato igualmente investiram na construo
de aptides tecnolgicas

Os dados da Figura 33 corroboram ainda o fato de se utilizar no Brasil de


tecnologias externas corporificadas em capital e tambm tecnologias descorporificadas
(patentes, marcas etc.). O problema da incapacidade de incorporar a tecnologia
transferida domesticamente (que resulta no hiato tecnolgico persistente) est
relacionado aos fatores microeconmicos. Desse modo, a microdinmica da produo e
do aprendizado tecnolgico relevante (CASTALDI et al., 2004). Por exemplo, as
empresas industriais brasileiras no consideram as fontes externas para inovar como
importantes para suas inovaes (Tabela 22 do anexo), o que parece surpreendente.

Parece lcito admitir que as empresas industriais no Brasil, dependentes de


tecnologia externa, no conseguem aprimor-la e se inserir em atividades de alto
contedo tecnolgico (o que foi mostrado no decorrer da tese com a nfima participao
das exportaes das atividades industriais de alto contedo tecnolgico no mundo). A
transferncia de tecnologia (medida pelos trs canais apresentados) parece ampliar
somente as aptides tecnolgicas estticas, no as dinmicas das empresas industriais
no Brasil.

As fontes de informao mostram de onde vieram as ideias para o


desenvolvimento inovativo das empresas que se declaram como inovadoras e
utilizaram tais informaes para o desenvolvimento de produtos e/ou processos novos
ou substancialmente aprimorados (Tabela 22 do anexo). Saber de onde as empresas
buscam suas ideias para inovar um indicador de percepo e nos ajuda a
compreender os aspectos da dinmica inovativa das empresas, como, por exemplo,
modalidades de aprendizado tecnolgico e o entendimento de como os conhecimentos
e tecnologias podem ser transferidos.

Desde que a PINTEC foi realizada pela primeira vez, pode-se notar que, das
empresas industriais declaradas inovadoras no Brasil, apenas um pequeno percentual
224
delas buscam fontes de informao no exterior para inovar. Por exemplo, fornecedores
externos como fonte de inspirao para suas inovaes foram declarados como
importantes apenas em 8,76% dos casos em 2009-11. Os clientes externos so
praticamente ignorados (apenas 0,71% das empresas declararam serem importantes
em 2009-11 para seus processos inovativos), o que mostra que as empresas industriais
no Brasil esto muito voltadas ao mercado domstico. At mesmo a participao em
conferncias, feiras e exposies no exterior foram pouco relevantes paras as
inovaes das empresas (Tabela 22 do anexo).

Vale recordar, como foi exposto neste estudo, que o processo de


aprendizado se d (dentre outros) pelo contato de fornecedores internacionais, pela
transferncia de conhecimento dos clientes estrangeiros e pela maior exigncia imposta
pelos mercados internacionais. A baixa articulao com outros atores resulta em
limitada troca de conhecimento e aprendizado.

Em estudo realizado pelos pesquisadores do IPEA em 1973 sobre o


processo de transferncia de tecnologia no Brasil, chegou-se concluso que as
atividades primrio-exportadoras (com suas escassas demandas tecnolgicas) e a
formao do parque industrial (com sua natureza substitutiva de importaes) no
constituram estmulos e contiveram elementos inibidores do desenvolvimento
tecnolgico (BIATO; GUIMARES; FIGUEIREDO, 1973). Passadas mais de quatro
dcadas, o pas, embora viva com outras condies econmicas e polticas (com
liberalismo econmico em contexto de capitalismo financeirizado, centralizao e
concentrao de capital e fragmentao da produo, por exemplo), ainda no
consegue romper com a sndrome da dependncia tecnolgica (MYTELKA, 1978) e
segue importando tecnologia sem conseguir se inserir nos mercados internacionais de
competio altamente acirrada e cada vez mais inspitos com produtos de alto valor
agregado.

O pas no consegue transformar sua infraestrutura de C&T em um SNI


efetivo, capaz de endogeneizar o progresso tecnolgico (ALBUQUERQUE, 1998). O
pas ainda inbil para abrir a caixa preta do progresso tcnico (FAJNZYLBER, 1990).

225
O pobre desempenho econmico brasileiro est, portanto, relacionado diretamente com
o frgil processo de aprendizado tecnolgico. No nos faltam, portanto, razes para a
tristeza (RICUPERO, 2004).

O estudo ainda aponta para existncia de dois fenmenos que evidenciam


processos de causao circulares que podem ser utilizados no entendimento da falta de
aptido tecnolgica. A reduzida capacidade de pesquisa, decorrente da escassez de
atividades cientficas e tecnolgicas no passado, em parte responsvel pela sua
nfima expresso no pas. A participao crescente de empresas estrangeiras nos
setores mais dinmicos deriva, de um lado, da complexidade tecnolgica do seu
processo de produo e da carncia interna de aptides requeridas, de outro, esse
mesmo predomnio dificulta o desenvolvimento endgeno posterior de atividades de
pesquisa (BIATO; GUIMARES; FIGUEIREDO, 1973).

Em estudo do IPEA ainda anterior j se falava da importncia de uma ao


de poltica econmica, em matria de transferncia de tecnologia, que estivesse
vinculada tanto poltica industrial, como poltica de desenvolvimento cientfico e
tecnolgico. Chamou-se a ateno da necessidade do fortalecimento institucional da
infraestrutura cientfica e tecnolgica (FIGUEIREDO, 1972).

H problemas de carter estrutural que fazem com que a tecnologia


importada no seja utilizada na gerao de novos processos e produtos. Problemas que
j foram apontados h dcadas e no foram sanados. Sbato e Botana (2011 [1975]),
por exemplo, na dcada de 1970 apontavam para a debilidade da infraestrutura
cientfica e tecnolgica nos pases latino-americanos (incluindo o Brasil) resultantes de

226
vrios fatores negativos223. A existncia dessas limitaes merece destaque, pois tem
como contrapartida a acelerao do dinamismo tecnolgico das economias
relativamente mais avanadas e tambm porque as prprias caractersticas
tecnolgicas assumem nveis de complexidade cada vez maiores e mais relacionados
com os avanos da cincia.

Tais constataes refletem a problemtica da transferncia de tecnologia que


esto vinculadas intensidade de inovao do sistema produtivo nacional e tambm
capacidade criadora do complexo cientfico e tecnolgico brasileiro. No foi objetivo
deste estudo aprofundar as discusses caractersticas da capacidade cientfica e
tecnolgica do pas, mas algumas questes merecem destaque para o entendimento da
ineficincia da transferncia de tecnologia para a reduo do hiato tecnolgico, j que
algumas particularidades da estrutura e da dinmica da economia brasileira tm inibido
um desenvolvimento tecnolgico prprio. Vale lembrar, conforme apresentado no
Captulo I, que a aptido tecnolgica a qual envolve um processo ativo de
aprendizado caracterizado pela sua lentido, cumulatividade e especificidade s firmas
e s reas de conhecimento (LALL, 2004) pressuposto bsico para se aproveitar
eventuais oportunidades tecnolgicas (ALBUQUERQUE, 1998).

O Brasil apresentou em 2009 aproximadamente 704 pesquisadores por


milho de habitantes. Por outro lado, os pases centrais apresentam dados de
pesquisadores per capita muito superiores ao nosso. O Japo, por exemplo, supera o
nvel de 5 mil pesquisadores por milho de habitantes, representando um nvel oito

223
() sistemas educativos anticuados que en general no producen hombres creativos o los combaten; mecanismos
jurdico-administrativos de gran rigidez, ineficientes, y generadores de una atmsfera burocrtica poco propicia a
la actividad creadora; recursos escasos o mal distribuidos; olvido persistente de que la calidad de la investigacin
resulta de la calidad de los investigadores, razn por la cual stos deben ser celosamente respetados y su
libertad acadmica plenamente garantizada; planificacin inexistente o de nivel rudimentario, incapaz de precisar
metas o delinear estrategias compatibles con la libertad acadmica; promocin y estmulo fuertemente imbuidos
por el favoritismo poltico, o por relaciones sociales particularsticas, o por actitudes conformistas; estructuras
administrativas que dificultan la creacin de cuadros tcnicos auxiliares imprescindibles (vidrieros, proyectistas,
torneros, electrnicos, etc.); remuneraciones que en muchos casos imposibilitan el desempeo full-time del
personal; universidades tradicionales donde la investigacin es considerada como una funcin secundaria;
investigacin casi nula en el sector privado, y muy dbil en el sector pblico ligado a la produccin (energa
elctrica, petrleo, carbn, telecomunicaciones, siderurgia, transportes, etc.). Reforzar la infraestructura supone,
por consiguiente, una accin coordinada sobre el conjunto de los elementos que la integran, en funcin de un
diagnstico preciso del estado real de cada uno de ellos y de las circunstancias propias de cada pas (SABATO;
BOTANA, 2011 [1975], p. 217-218).
227
vezes maior que o do Brasil. Em seguida, aparecem os EUA, com cerca de 4 mil
pesquisadores a cada 1 milho de habitantes, e ento a Alemanha, com 3,8 mil
pesquisadores por milho (

Tabela 23 do anexo).

Segundo dados da OECD (2010), 11% da populao brasileira entre 25 e 34


anos completou o ensino superior, em 2008. Em pases da OECD, este nmero chega
a 35% da populao jovem. No Japo e na Coreia, 50% da populao da mesma faixa
etria concluram o ensino tercirio (CHIARINI; RAPINI; VIEIRA, 2013).

O Brasil no dispe de estatsticas que mensurem o investimento privado em


educao superior. No que se refere aos investimentos feitos pelo setor pblico, estes
representam 0,8% do PIB brasileiro. Nos pases da OECD, os investimentos em
educao superior representam em mdia 1,5% do PIB. Os maiores investimentos em
relao ao PIB so observados em pases como: EUA (3,1%), Canad (2,6%), Coreia
(2,4%) e Chile (2,0%). (CHIARINI; RAPINI; VIEIRA, 2013)

Quando se observam os investimentos em educao superior, nota-se que,


nos pases da OECD, eles se caracterizam pela forte presena do investimento pblico
(1,0% do PIB) vis--vis o privado (0,5% do PIB), com destaque para Frana, Alemanha
e os pases nrdicos. O modelo norte-americano difere do observado para os pases da
OECD como um todo. Nos EUA, os investimentos pblicos em educao superior
representam 1,0% do PIB, enquanto os investimentos privados representam 2,1%
(OECD, 2010). Contrariamente, verifica-se que o Brasil investe pouco em educao
superior (0,8% do PIB) (CHIARINI; RAPINI; VIEIRA, 2013).

Quanto demanda dos estudantes por cursos superiores, segundo o MEC,


em 2009, os cursos com maior nmero de matrculas, nas Instituies de Ensino
Superior (IES) brasileiras, foram Administrao (18%), Direito (11%) e Pedagogia
(10%). Os cursos de Engenharia representaram 7% do total de matrculas no mesmo
228
ano. A preferncia por cursos da rea de Cincias Humanas e Sociais Aplicadas no
uma caracterstica restrita ao Brasil. Em pases da OECD, 62,3% dos concluintes no
ensino superior so em cursos de Humanas, Sociais Aplicadas, Letras e Artes, e
Educao. Nos EUA, 73,3% dos concluintes so nestas reas de conhecimento (Tabela
25 do anexo) (CHIARINI; RAPINI; VIEIRA, 2013).

A diferena entre o Brasil e os pases desenvolvidos, no que tange s


concluses do ensino superior por rea de conhecimento, identificada principalmente
na rea de Engenharia (Tabela 25). Apenas 4,6% dos concluintes no ensino superior
brasileiro so em cursos de engenharia. Nos pases da OECD, esta rea de
conhecimento concentra 12,2%, enquanto que na Coreia do Sul chega a 23,2%224.

Dahlman e Frischtak (1990) e Viotti (2002), por exemplo, j haviam


advertido sobre esta temtica quando analisaram dados das dcadas de 1980 e 1990,
respectivamente. Na poca, a constatao de Viotti (2002) o levou seguinte
concluso, que ainda no foi equacionada no pas aps trs dcadas: o Brasil tinha (e
ainda tem) uma baixa proporo de alunos matriculados em reas que so importantes
para as necessidades de uma economia de industrializao tardia. Engenheiros tm um
papel crucial no processo de absoro de tecnologia estrangeira, tornando-a
operacional e melhorando-a, conforme sugerido no Captulo I. Um processo de
aprendizado ativo requer um grupo relativamente grande de engenheiros bem formados
e treinados capazes de abrir a caixa preta da tecnologia. Como resultado fica patente a
fraca capacidade de absoro da indstria brasileira.

A observao da natureza dos investimentos (pblicos ou privados) em


educao superior, bem como dos estudantes matriculados, segundo a rea de
conhecimento, importante para que se possa caracterizar a formao de mo de obra
qualificada no pas. No caso brasileiro, possvel fazer duas afirmaes: i) o setor
pblico tem papel importante na oferta de ensino superior; ii) a formao de mo de

224
Nota-se ainda que em todos os pases apresentados na Tabela 25 (do anexo), o percentual de concluintes em
Humanas, Sociais Aplicadas, Letras e Artes, Educao o maior vis--vis as demais reas de conhecimento.
No se est aqui dizendo que o percentual brasileiro inadequado, o que se sugere aqui que o percentual
brasileiro de engenheiros, mesmo sendo baixo, pode no ser de qualidade e no ser capaz de suprir as
necessidades inovativas do pas (CHIARINI; RAPINI; VIEIRA, 2013).
229
obra qualificada apresenta alta concentrao nas reas de Humanas e Sociais
Aplicadas (CHIARINI; RAPINI; VIEIRA, 2013).

Os gastos em inovao realizados pelo Brasil tambm ajudam a montar o


quebra-cabeas. Os gastos em P&D (como proporo do PIB) realizado pelo Brasil,
apesar de ser superior mdia da Amrica Latina e Caribe, e apesar de ter crescido
desde 2003 at 2011, so muito menores que os gastos realizados pelos pases
centrais (em termos proporcionais) (Tabela 24 do anexo). O Japo, por exemplo,
apresenta maior gasto em P&D como proporo do PIB, seguido em tal taxa pela
Alemanha e pelos EUA. Dado o PIB desses pases, esse gasto proporcional representa
em termos absolutos uma forte distncia entre a Amrica Latina e Caribe em geral e o
Brasil em particular vis--vis os pases centrais.

A debilidade do desempenho inovativo brasileiro refletido, embora


indiretamente, pelas exportaes de alto contedo tecnolgico, conforme foi exposto no
Captulo II. A Figura 4, Figura 5 e Figura 6 ajudaram a corroborar o fato de o Brasil ter
dficits recorrentes no comrcio de produtos de alto contedo-tecnolgico. Ficou
comprovado que a insero das exportaes brasileiras de produtos industrializados
com alto e mdio-alto contedos tecnolgicos escassa e frgil e h uma pronunciada
especializao de exportaes de produtos de baixo e mdio-baixo contedos
tecnolgicos. O cenrio torna-se dramtico quando se percebe que o dficit de produtos
de alto contedo-tecnolgico precisamente devido insuficincia domstica de
setores com maior dinamismo e maior contedo tecnolgico, propriedades que
condicionam a insero internacional dos pases.

A transferncia de tecnologia pode meramente representar uma dependncia


tecnolgica estrutural ou, nas palavras de Mytelka (1978), uma sndrome da
dependncia tecnolgica , a qual faz com que a aquisio de tecnologia tenda a ser
tratada como consumo ao invs de investimento, como o caso das naes
subdesenvolvidas (COOPER, 1972), e o Brasil no uma exceo. Os dados, do caso
brasileiro, so inequvocos: h uma tendncia crescente para consumir tecnologia

230
estrangeira, ao invs de tratar tal aquisio como investimento que possibilite inovaes
ulteriores.

Do exposto, fica evidente que no a transferncia de tecnologia que gera a


dependncia tecnolgica, mas uma baixa capacidade local para selecionar, assimilar,
adaptar e aperfeioar tecnologias importadas, ou seja, uma baixa (inadequada) aptido
tecnolgica (KIM, 1991). Este o problema brasileiro: importa tecnologias, propicia a
entrada de capitais estrangeiros, no consegue se apropriar dos novos conhecimentos
e segue procurando no exterior novas tecnologias. H um problema estrutural explcito,
envolvendo a falta de aptido tecnolgica. As crescentes sofisticao e complexidade
das tecnologias, na atual fase do Paradigma das TICs, tm requisitado aptides
tecnolgicas endgenas especficas crescentemente, como ponto de partida do
processo de desenvolvimento e emparelhamento tecnolgico.

Para complicar, a ruptura dessa lgica no se d apenas com a capacitao


tecnolgica. Em um sistema dinmico onde a introduo de inovaes uma
caracterstica central e intrnseca ao processo (SCHUMPETER, 1985 [1911]; 2008
[1942]), encontrar maneiras que estimulem processos inovativos torna-se vital, ainda
mais no atual momento histrico. Portanto, as estratgias para o emparelhamento
tecnolgico no so automticas e apesar da TIT e da capacitao tecnolgica (com
vistas a ampliar a aptido tecnolgica) serem processos complementares e importantes,
outros fatores afetam a dinmica de desenvolvimento das naes. Por vezes, o
investimento explcito em capital fsico e em pesquisas inovadoras que a principal
fora motriz para aumentar o estoque de conhecimento, enquanto que em outras
ocorrncias a realizao progressiva de aplicaes inesperadas de novas fontes de
conhecimento que leva a acumulao de capital (DOSI; FREEMAN; FABIANI, 1994).

A ampliao do papel do setor pblico fundamental para assegurar nveis


elevados de investimento (tanto pblico quanto privado), concentrados especialmente
na infraestrutura econmica em sentido amplo (compreendendo infraestrutura de C&T).
Ademais, a reordenao dos preos-chave da economia (como taxas de juros e taxa de
cmbio) fundamental para criar incentivos para investimentos produtivos, inovao e

231
diversificao da produo. O desalinho dos preos-chave da economia gera
desincentivos macroeconmicos, constrangimentos estruturais e fraqueza institucional
(UNCTAD, 2006b).

***

O propsito deste estudo no foi ver o que ningum jamais viu, mesmo
porque se tem praticado a importao de tecnologia desde a Primeira Revoluo
Industrial como forma de fomentar o desenvolvimento industrial, mas de refletir sobre
aquilo que todo mundo v: as grandes naes hoje conhecidas por sua capacidade
tecnolgica e liderana econmica (EUA, Japo, Alemanha, Coreia do Sul) tiveram seu
desenvolvimento industrial derivado e utilizaram medidas legais e frequentemente
ilegais para se apropriarem de conhecimento alheio. Igualmente, um processo de
aprendizado foi estimulado, internalizando tal conhecimento, replicando-o e criando um
ambiente propenso aprendizagem.

A TIT foi promovida e dificultada na tentativa de manter a estrutura de


distribuio de poder entre as naes (e entre as grandes corporaes). Por isso, ela
claramente dependeu (e ainda depende) de variveis gerais tanto de ordem econmica
quanto poltica. A transferncia de tecnologia no um fim em si mesmo, mas um meio
para que o emparelhamento ocorra, um meio para se tentar internalizar os frutos do
progresso tcnico, um meio que possibilite processos inovativos endgenos, um meio
para se atingir o desenvolvimento econmico-social.

Essa constatao exclui o entendimento de que a histria um processo


linear; ao contrrio, dinmico e construdo socialmente. Nesta esteira, as condies
histricas particulares, conforme uma vez sugerido por Cardoso e Faletto (1970), tanto
no plano nacional quanto internacional, em contextos estruturais dados com objetivos e
interesses diversos os quais orientam e animam o conflito entre grupos (e classes)
modelam o processo de desenvolvimento, e a TIT deve ser entendida neste contexto.

232
As classes que detm poder de estabelecer as prioridades so responsveis por
elencar quais problemas so mais urgentes e devem ser atacados prontamente, como o
atraso tecnolgico e problemas de distribuio de renda e pobreza.

A Amrica Latina e Caribe parecem no ter aprendido (ainda) muito bem


essa lio. Portanto, apesar de se ter percorrido nas pginas anteriores por algo que
aparentemente todos j viram ou deveriam ter visto na verdade buscou-se, ao longo
de tantas pginas, pensar e refletir sobre o que ns, da Amrica Latina e Caribe,
deixamos de pensar nas ltimas dcadas. A trama est lanada h dcadas, mas ainda
assim, como em uma tragdia grega, em que todos j sabem qual o final (trgico) e
mesmo assim se espantam quando o mesmo desvendado com a destruio (ou
loucura) de vrios personagens que se rebelam e lutam contra as foras do destino, a
Amrica Latina se pasma ao se ver amarrada ao subdesenvolvimento.

A impresso que se tem, estudando a temtica da transferncia internacional


de tecnologia, especialmente no que tange a Amrica Latina e Caribe (e o Brasil em
particular), que o debate acerca da possibilidade de se desenvolver a partir da
importao de tecnologia foi rompido.

Apesar de se apostar no conhecimento vindo do exterior com o processo de


substituio de importaes que apoiou o desenvolvimento industrial por meio da
presena macia das empresas estrangeiras, havia estudos crticos que mostravam a
inapropriabilidade da tecnologia para os padres de desenvolvimento de naes
atrasadas. Havia esforo analtico que buscava entender problemas estruturais dessas
economias e esforos em mostrar que no havia estmulo ao aprendizado no processo
de desenvolvimento industrial apoiado.

Entretanto, a partir dos anos 1980, a nfase das pesquisas econmicas


centrada em questes como a inflao galopante e problemas de elevado dficits em
transaes correntes no balano de pagamentos, minimizou a ateno dada
importao de tecnologia, ao desenvolvimento industrial e a ampliao (e melhora) do
sistema nacional de aprendizado da regio. Ademais, a nosso entender, o problema de
se importar tecnologia deu-se por equacionado, uma vez que, nos anos 1990, com a
233
abertura comercial e financeira, esperava-se que o IDE daria conta de trazer tecnologia
de vanguarda para romper com o subdesenvolvimento.

O volume de estudos da dcada de 1970 e at meados dos 1980 que tratam


da temtica em contraposio escassez de estudos na dcada de 1990 e incio dos
2000 mostra claramente esse interregno. Basta olhar para as referncias utilizadas
neste estudo: h trabalhos de peso escritos h mais de 30-40 anos que j alertavam
para o fato de que, se se importar tecnologia, pode-se incorrer em dependncia
tecnolgica. A grande contribuio deste estudo, juntamente com a feita por Santos
(2014), , mesmo correndo o risco de ser pretensioso, retomar essa discusso
adormecida.

234
~ ANEXO: TABELAS AUXILIARES ~

219
Tabela 12 Distribuio das exportaes por fator agregado, US$ milhes, 1990-2013.
Bsicos Semi-manufaturados Manufaturados Operaes Especiais Total
US$ Milhes % US$ Milhes % US$ Milhes % US$ Milhes % US$ Milhes %
1980 8.488 42,16 2.349 11,67 9.027 44,84 268 1,33 20.132 100
1981 8.920 38,29 2.116 9,08 11.883 51,02 374 1,61 23.293 100
1982 8.238 40,83 1.433 7,10 10.253 50,82 251 1,24 20.175 100
1983 8.535 38,97 1.782 8,14 11.276 51,49 306 1,40 21.899 100
1984 8.706 32,24 2.872 10,64 15.132 56,03 295 1,09 27.005 100
1985 8.538 33,30 2.758 10,76 14.063 54,85 280 1,09 25.639 100
1986 7.280 32,57 2.491 11,15 12.404 55,50 174 0,78 22.349 100
1987 8.022 30,59 3.175 12,11 14.839 56,59 188 0,72 26.224 100
1988 9.411 27,85 4.892 14,48 19.187 56,78 299 0,88 33.789 100
1989 9.549 27,77 5.807 16,89 18.634 54,20 393 1,14 34.383 100
1990 8.746 27,84 5.108 16,26 17.011 54,15 549 1,75 31.414 100
1991 8.737 27,63 4.691 14,84 17.757 56,16 435 1,38 31.620 100
1992 8.830 24,67 5.750 16,06 20.754 57,98 459 1,28 35.793 100
1993 9.366 24,29 5.445 14,12 23.437 60,79 307 0,80 38.555 100
1994 11.058 25,39 6.893 15,83 24.959 57,32 635 1,46 43.545 100
1995 10.969 23,59 9.146 19,67 25.565 54,97 826 1,78 46.506 100
1996 11.900 24,92 8.613 18,04 26.413 55,32 821 1,72 47.747 100
1997 14.474 27,31 8.478 16,00 29.194 55,09 848 1,60 52.994 100
1998 12.977 25,38 8.120 15,88 29.387 57,46 656 1,28 51.140 100
1999 11.828 24,64 7.982 16,63 27.329 56,92 872 1,82 48.011 100
2000 12.564 22,79 8.499 15,42 32.559 59,07 1.497 2,72 55.119 100
2001 15.349 26,33 8.244 14,14 32.957 56,54 1.736 2,98 58.287 100
2002 16.959 28,06 8.965 14,83 33.068 54,71 1.446 2,39 60.439 100
2003 21.186 28,94 10.945 14,95 39.764 54,32 1.308 1,79 73.203 100
2004 28.529 29,51 13.433 13,89 53.137 54,96 1.579 1,63 96.677 100
2005 34.724 29,30 15.963 13,47 65.361 55,14 2.482 2,09 118.529 100
2006 40.281 29,23 19.523 14,17 75.023 54,44 2.981 2,16 137.807 100
2007 51.596 32,12 21.800 13,57 83.943 52,25 3.311 2,06 160.649 100
2008 73.028 36,89 27.073 13,68 92.683 46,82 5.159 2,61 197.942 100
2009 61.957 40,50 20.499 13,40 67.349 44,02 3.189 2,08 152.995 100
2010 90.005 44,58 28.207 13,97 79.563 39,40 4.140 2,05 201.915 100
2011 122.457 47,83 36.026 14,07 92.291 36,05 5.265 2,06 256.040 100
2012 113.454 46,77 33.042 13,62 90.707 37,39 5.375 2,22 242.578 100
2013 113.023 46,67 30.526 12,60 93.090 38,44 5.540 2,29 242.179 100

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela SECEX/MDIC do Boletim do Banco Central do Brasil (BCB Boletim/Ativ. Ec.). Nota: valor FOB.
Produtos bsicos so as mercadorias que guardam suas caractersticas prximas ao estado em que so encontrados na natureza, isto , possuem baixo grau
de elaborao e baixo valor agregado, como as commodities agrcolas. Produtos industrializados so aqueles que sofreram alguma transformao
substantiva: os semimanufaturados ainda no esto em sua forma definitiva de uso, quer final quer intermedirio, pois passaro por outro processo produtivo
para se transformarem em produto manufaturado.

220
Tabela 13 Bens de capital importados sobre o total importado, bens de capital exportados
sobre o total exportado, taxa de comrcio de bens de capital, taxa de comrcio total e saldo
comercial total em relao produo total Brasil, 1990-2012.

Bens de Capital Bens de Capital


Taxa de Comrcio Taxa de Saldo Comercial
importados sob exportados sob
de Bens de Capital Comrcio Total Total
Total Importado Total Exportado
(XK/MK) (X/M) (X-M)/PIB
(MK/M) (XK/X)
1990 14,12% 6,83% 0,74 1,52 2,29%
1991 15,22% 7,24% 0,71 1,50 2,61%
1992 16,25% 7,95% 0,85 1,74 3,93%
1993 15,31% 8,62% 0,86 1,53 3,10%
1994 16,26% 9,06% 0,73 1,32 1,93%
1995 17,70% 7,85% 0,41 0,93 -0,45%
1996 19,51% 8,21% 0,38 0,90 -0,67%
1997 21,43% 9,89% 0,41 0,89 -0,78%
1998 21,62% 11,34% 0,46 0,89 -0,78%
1999 20,57% 11,78% 0,56 0,98 -0,20%
2000 17,37% 14,92% 0,85 0,99 -0,11%
2001 19,62% 13,90% 0,74 1,05 0,48%
2002 18,46% 12,13% 0,84 1,28 2,60%
2003 14,82% 10,56% 1,08 1,51 4,48%
2004 12,26% 13,05% 1,63 1,54 5,07%
2005 13,47% 13,13% 1,57 1,61 5,07%
2006 13,56% 11,91% 1,33 1,51 4,27%
2007 13,96% 12,17% 1,16 1,33 2,93%
2008 14,41% 11,54% 0,92 1,14 1,50%
2009 17,07% 8,78% 0,62 1,20 1,56%
2010 16,42% 8,02% 0,54 1,11 0,94%
2011 15,58% 7,54% 0,55 1,13 1,20%
2012 15,93% 8,37% 0,57 1,09 0,86%
Mdia 1990-94 15,43% 7,94% 0,78 1,52 2,77%
Mdia 1994-99 19,51% 9,69% 0,49 0,98 -0,16%
Mdia 1990-99 17,80% 8,88% 0,61 1,22 1,10%
Mdia 2000-08 15,32% 12,59% 1,12 1,33 2,92%
Mdia 2008-12 15,88% 8,85% 0,64 1,13 1,21%
Mdia 2000-09 15,50% 12,21% 1,07 1,32 2,78%
Mdia 1990-12 16,56% 10,21% 0,80 1,25 1,82%

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo IPEAdata do Boletim Funcex de Comrcio Exterior
e do Boletim do Banco Central do Brasil (BCB Boletim/Ativ. Ec.).

221
Tabela 14 Distribuio do fluxo de IDE por atividade econmica de aplicao dos recursos, US$ milhes, 1990-2009.
Servios
Ingressos
Agricultura, Atividades abaixo de
pecuria e Outras Seguros e
Companhia Intermediao auxiliares da US$ 10
extrativa
Indstria Servios Totais Bancos instituies Portflios previdncia Demais
de seguros financeira* intermediao milhes por Total
mineral financeiras privada
financeira empresa
receptora/ano

(III) =
(I) (II) (a) (b) (c) (d) (e) (f) (g) (h) (IV) I+II+III+IV
a+b+c+d+e+f+g+h
1990 - - - - - - - - - - - - 627,90
1991 - - - - - - - - - - - - 607,20
1992 - - - - - - - - - - - - 1.405,10
1993 - - - - - - - - - - - - 613,40
1994 - - - - - - - - - - - - 188,20
1995 - - - - - - - - - - - - 3.928,60
1996 110,58 1.740,02 5.814,89 - - - - 379,46 148,27 36,06 5.251,11 1.978,51 9.644,00
1997 456,03 2.036,50 12.818,43 - - - - 1.596,23 191,03 60,02 10.971,15 2.568,05 17.879,00
1998 142,42 2.766,41 20.361,94 - - - - 5.916,48 45,92 476,76 13.922,78 3.075,22 26.346,00
1999 422,52 7.002,32 20.147,05 - - - - 1.676,89 63,63 534,49 17.872,04 3.663,11 31.235,00
2000 649,44 5.070,18 24.156,75 - - - - 6.352,21 13,87 32,16 17.758,51 3.454,63 33.331,00
2001 1.493,55 7.000,98 12.547,17 - - - - 1.974,99 628,25 147,76 9.796,16 - 21.041,70
2002 637,86 7.555,30 10.585,15 - - - - 1.172,15 215,70 98,61 9.098,68 - 18.778,30
2003 1.487,01 4.506,02 6.909,37 - - - - 386,34 127,76 218,64 6.176,64 - 12.902,41
2004 1.072,82 10.707,82 8.484,70 - - - - 846,63 127,94 93,62 7.416,51 - 20.265,34
2005 2.194,37 6.402,81 12.924,38 - - - - 888,61 860,99 404,87 10.769,91 - 21.521,57
2006 1.363,12 8.743,78 12.124,40 - - - - 2.647,35 252,17 345,17 8.879,71 - 22.231,30
2007 4.982,07 12.166,08 16.556,44 - - - - 5.828,19 369,39 126,46 10.232,40 - 33.704,58
2008 12.995,57 14.012,97 16.877,75 - - - - 3.802,57 473,87 1.911,00 10.690,32 - 43.886,30
2009 4.474,27 11.924,74 14.044,96 - - - - 2.503,18 1.314,84 1.130,27 9.096,67 - 30.443,97
1990-99 - - - - - - - - - - - - 36.257,06
1990-95 - - - - - - - - - - - - 46.244,43
1996-99 282,89 3.386,31 14.785,58 - - - - 2.392,27 112,21 276,83 12.004,27 2.821,22 28.637,36
2000-09 3.135,01 8.809,07 13.521,11 - - - - - - - - - 25.810,65

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados do Departamento de Capitais Estrangeiros e Cmbio do Banco Central do Brasil. Nota: (*) exclusive seguros e
previdncia privada. Demais incluem demais servios que no os financeiros propriamente ditos, como turismo, auditoria, comrcio imobilirio, educao etc.
Os dados sobre IDE de 1990-95 foram calculados por Laplane e Sarti (1997).

222
Tabela 15 Distribuio do fluxo de IDE por atividade industrial de aplicao dos recursos, US$ milhes, 1990-2009.

1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999
Indstria - - - - - - 1.740,02 2.036,50 2.766,41 7.002,32
Fabricao de produtos alimentcios e bebidas - - - - - - 185,91 322,91 133,14 1.239,40
Fabricao de produtos qumicos - - - - - - 221,57 368,15 354,97 1.271,79
Fabricao de artigos de borracha e plstico - - - - - - 30,25 139,12 157,35 207,35
Metalurgia bsica - - - - - - 30,19 0,00 117,97 112,61
Fabricao de mquinas e equipamentos - - - - - - 179,16 206,57 174,72 87,21
Fabricao de material eletrnico e de aparelhos e equipamentos de - - - - - - 62,13 185,64 262,92 520,12
comunicaes
Fabricao e montagem de veculos automotores, reboques e carrocerias - - - - - - 286,06 222,67 1.060,06 1.830,96
Fabricao de coque, refino de petrleo, elaborao de combustveis - - - - - - 0,00 11,00 10,83 10,83
Outros - - - - - - 744,76 580,43 494,44 1.722,04

2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
Indstria 5.070,18 7.000,98 7.555,30 4.506,02 10.707,82 6.402,81 8.743,78 12.166,08 14.012,97 11.924,74
Fabricao de produtos alimentcios e bebidas 975,03 562,73 1.872,72 409,35 5.345,48 2.074,83 739,33 1.816,74 2.238,23 542,32
Fabricao de produtos qumicos 1.100,71 1.546,15 1.573,10 915,68 1.362,96 763,66 1.133,88 587,62 789,33 753,34
Fabricao de artigos de borracha e plstico 58,00 176,13 182,65 204,52 134,12 481,43 223,24 465,43 670,51 437,46
Metalurgia bsica 245,58 431,08 138,46 349,85 817,15 310,30 1.712,52 4.699,75 4.984,26 3.768,64
Fabricao de mquinas e equipamentos 578,89 344,28 390,72 256,06 313,03 254,97 429,73 159,05 145,17 326,67
Fabricao de material eletrnico e de aparelhos e equipamentos de 655,32 1.165,70 543,72 326,45 266,10 395,98 325,11 - - -
comunicaes
Fabricao e montagem de veculos automotores, reboques e carrocerias 960,67 1.549,87 1.757,24 965,33 850,33 924,86 287,60 871,71 964,13 2.163,46
Fabricao de coque, refino de petrleo, elaborao de combustveis - - 5,74 1,21 6,30 8,07 259,98 1.618,71 1.637,93 1.144,47
Outros 495,97 1.225,04 1.090,96 1.077,57 1.612,36 1.188,72 3.632,40 1.947,07 2.583,42 2.788,38

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados do Departamento de Capitais Estrangeiros e Cmbio do Banco Central do Brasil. No perodo 1996-2000
consideram-se somente os recursos destinados s empresas que totalizaram mais de US$ 10 milhes /ano, assim, os ingressos abaixo de US$ 10 milhes por
empresa receptora/ano no foram distribudos por atividade econmica e no consta nesta tabela. Os setores industriais disponibilizados pelo BACEN foram se
alterando no tempo, por esta razo alguns valores no foram colocados em algumas categorias e foram unidos em outros. No h dados disponveis para o
perodo 1990-95.

223
Tabela 16 Distribuio dos investimentos diretos por pas de origem dos recursos, US$ milhes,
1996-1999.
1996 1997 1998 1999**
Pases Fluxo % Fluxo % Fluxo % Fluxo %
Alemanha 212,02 2,77 195,93 1,28 412,79 1,77 480,83 1,74
Argentina 30,06 0,39 186,89 1,22 113,32 0,49 87,79 0,32
Blgica 111,48 1,45 135,61 0,89 950,41 4,08 62,15 0,23
Bermudas 33,83 0,44 241,08 1,57 53,57 0,23 242,57 0,88
Canad 118,51 1,55 66,20 0,43 278,63 1,20 445,37 1,62
Coreia do Sul 63,33 0,83 91,34 0,60 54,00 0,23 47,07 0,17
Espanha 586,63 7,65 545,79 3,56 5.120,23 22,00 5.702,20 20,68
Estados Unidos 1.975,38 25,77 4.382,33 28,62 4.692,47 20,16 8.087,61 29,33
Frana 969,94 12,65 1.235,25 8,07 1.805,39 7,76 1.982,13 7,19
Ilhas Bahamas 74,30 0,97 300,06 1,96 143,84 0,62 148,60 0,54
Ilhas Cayman 655,68 8,55 3.382,88 22,09 1.807,14 7,77 2.114,54 7,67
Ilhas Virgens 361,40 4,71 162,44 1,06 157,07 0,67 199,29 0,72
Itlia 12,30 0,16 57,40 0,37 646,60 2,78 408,51 1,48
Japo 192,19 2,51 342,11 2,23 277,77 1,19 274,27 0,99
Luxemburgo 290,72 3,79 57,73 0,38 114,54 0,49 289,66 1,05
Pases Baixos 526,77 6,87 1.487,87 9,72 3.364,99 14,46 2.042,47 7,41
Panam 674,82 8,80 904,04 5,90 152,73 0,66 89,74 0,33
Portugal 202,68 2,64 681,01 4,45 1.755,12 7,54 2.409,40 8,74
Reino Unido 91,46 1,19 182,52 1,19 127,90 0,55 1.268,83 4,60
Sucia 126,00 1,64 268,64 1,75 239,22 1,03 315,29 1,14
Sua 108,78 1,42 81,17 0,53 217,05 0,93 404,54 1,47
Uruguai 81,19 1,06 56,14 0,37 80,60 0,35 40,97 0,15
Demais 166,01 2,17 266,52 1,74 705,40 3,03 428,03 1,55
Total 7.665,49 100 15.310,95 100 23.270,77 100 27.571,89 100

Ingressos abaixo de US$


10 milhes por empresa 1.978,51 - 2.568,05 - 3.075,23 - 3.663,11 -
receptora/ano
Total Geral dos ingressos 9.644,00 - 17.879,00 - 26.346,00 - 31.235,00 -

Fonte: Departamento de Capitais Estrangeiros e Cmbio do Banco Central. Nota: * Dados do Censo de Capitais
Estrangeiros, realizado em 1996. ** Inclui converses para investimentos diretos. Obs.: No perodo de 1996 a 2000,
consideram-se os recursos destinados a empresas que totalizaram mais de US$ 10 milhes ao ano. Converses em
dlares s paridade histricas.

224
Tabela 17 Distribuio dos investimentos diretos por pas de origem dos recursos, US$ milhes, 2000-2006.
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006
Pases Fluxo % Fluxo % Fluxo % Fluxo % Fluxo % Fluxo % Fluxo %
Alemanha 5.110,24 4,96 1.047,46 4,98 628,29 3,35 507,61 3,93 794,73 3,92 1.269,32 5,90 848,27 3,82
Argentina 757,79 0,74 56,77 0,27 88,47 0,47 76,16 0,59 80,50 0,40 112,23 0,52 124,96 0,56
Blgica 944,02 0,92 264,18 1,26 204,85 1,09 35,62 0,28 98,35 0,49 87,83 0,41 63,01 0,28
Bermudas 656,65 0,64 113,08 0,54 45,25 0,24 18,26 0,14 8,10 0,04 685,58 3,19 271,53 1,22
Canad 1.940,05 1,88 606,86 2,88 1.468,78 7,82 623,49 4,83 210,94 1,04 38,92 0,18 514,68 2,32
Coreia do Sul 2.028,30 1,97 441,10 2,10 989,35 5,27 116,78 0,91 592,54 2,92 1.435,32 6,67 1.285,51 5,78
Espanha 12.253,09 11,89 2.766,58 13,15 586,90 3,13 710,47 5,51 1.054,93 5,21 1.220,43 5,67 1.513,74 6,81
Estados Unidos 24.500,11 23,78 4.464,93 21,22 2.614,58 13,92 2.382,75 18,47 3.977,83 19,63 4.644,16 21,58 4.433,68 19,94
Frana 6.930,85 6,73 1.912,82 9,09 1.814,97 9,67 825,23 6,40 485,86 2,40 1.458,41 6,78 744,59 3,35
Ilhas Bahamas 944,02 0,92 264,18 1,26 204,85 1,09 35,62 0,28 98,35 0,49 87,83 0,41 63,01 0,28
Ilhas Cayman 6.224,81 6,04 1.755,07 8,34 1.554,46 8,28 1.909,58 14,80 1.521,80 7,51 1.078,17 5,01 1.974,39 8,88
Ilhas Virgens 4,25 0,00 0,03 0,00 - - - - - - 0,01 0,00 - -
Itlia 2.507,17 2,43 281,27 1,34 472,50 2,52 390,44 3,03 429,21 2,12 345,68 1,61 200,73 0,90
Japo 2.468,16 2,40 826,60 3,93 504,48 2,69 1.368,35 10,61 243,17 1,20 779,08 3,62 647,52 2,91
Luxemburgo 1.034,11 1,0 284,66 1,35 1.012,78 5,39 238,69 1,85 746,94 3,69 139,10 0,65 745,09 3,35
Pases Baixos 11.055,33 10,73 1.891,85 8,99 3.372,46 17,96 1.444,88 11,20 7.704,85 38,02 3.207,92 14,91 3.494,94 15,72
Panam 1.580,41 1,53 132,99 0,63 146,41 0,78 147,47 1,14 150,52 0,74 165,56 0,77 139,25 0,63
Portugal 4.512,10 4,3 1.692,26 8,04 1.018,76 5,43 201,20 1,56 570,20 2,81 334,62 1,55 300,31 1,35
Reino Unido 1.487,95 1,44 416,23 1,98 474,36 2,53 254,22 1,97 275,36 1,36 153,26 0,71 395,18 1,78
Sucia 1.578,47 1,53 54,26 0,26 204,92 1,09 43,11 0,33 89,88 0,44 32,91 0,15 19,31 0,09
Sua 2.252,05 2,19 181,78 0,86 347,36 1,85 335,58 2,60 364,58 1,80 341,54 1,59 1.631,01 7,34
Uruguai 2.106,62 2,04 180,62 0,86 237,46 1,26 154,69 1,20 160,59 0,79 169,21 0,79 229,48 1,03
Demais 10.137,99 9,84 1.406,11 6,68 786,06 4,19 1.082,21 8,39 606,12 2,99 3.734,49 17,35 2.591,11 11,66
Total dos
ingressos 103.014,51 100 21.041,70 100 18.778,30 100 12.902,41 100 20.265,34 100 21.521,57 100 22.231,30 100

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados do Departamento de Capitais Estrangeiros e Cmbio do Banco Central. Nota: Converses em dlares s
paridades histricas.

225
Tabela 18 Distribuio dos investimentos diretos por pas de origem dos
recursos, US$ milhes, 2007-2009.
2007 2008 2009
Pases Fluxo % Fluxo % Fluxo %
Alemanha 1.756,78 5,21 1.036,57 2,36 2.459,22 8,08
Argentina 71,07 0,21 125,62 0,29 80,09 0,26
Blgica 83,13 0,25 72,58 0,17 91,73 0,30
Bermudas 1.497,57 4,44 1.038,06 2,37 359,94 1,18
Canad 818,35 2,43 1.438,02 3,28 1.371,41 4,50
Coreia do Sul 265,13 0,79 631,01 1,44 131,88 0,43
Espanha 2.163,52 6,42 3.787,47 8,63 3.415,19 11,22
Estados Unidos 6.039,19 17,92 6.917,95 15,76 4.878,32 16,02
Frana 1.214,40 3,60 2.856,13 6,51 2.136,48 7,02
Ilhas Bahamas 602,66 1,79 1.098,47 2,50 52,34 0,17
Ilhas Cayman 1.604,47 4,76 1.554,67 3,54 1.091,97 3,59
Ilhas Virgens 371,52 1,10 1.046,64 2,38 403,16 1,32
Itlia 258,98 0,77 326,27 0,74 214,69 0,71
Japo 464,63 1,38 4.098,78 9,34 1.672,57 5,49
Luxemburgo 2.855,30 8,47 5.937,32 13,53 536,77 1,76
Pases Baixos 8.116,13 24,08 4.623,68 10,54 5.721,78 18,79
Panam 143,90 0,43 96,04 0,22 132,20 0,43
Portugal 468,08 1,39 1.025,91 2,34 376,97 1,24
Reino Unido 1.003,54 2,98 641,00 1,46 1.025,17 3,37
Sucia 57,92 0,17 52,52 0,12 213,48 0,70
Sua 858,58 2,55 772,86 1,76 369,07 1,21
Uruguai 212,52 0,63 421,98 0,96 194,98 0,64
Demais 2.777,20 8,24 4.286,76 9,77 3.514,55 11,54
Total de ingressos 33.704,58 100 43.886,30 100 30.443,97 100

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados do Departamento de Capitais Estrangeiros e


Cmbio do Banco Central. Nota: Converses em dlares s paridades histricas.

226
Tabela 19 Nmero de certificados de averbao por categoria contratual, Brasil, 1990-2012.

Servio de
Explorao Fornecimento de Outros (duas ou
Ano Uso de Marcas Franquia Assistncia Total
de Patente Tecnologia mais categorias)
Tcnica
1990 1.048 134 248 - 613 - 2.043
1991 928 90 205 - 487 - 1.710
1992 893 64 167 4 607 - 1.735
1993 757 65 175 31 555 - 1.583
1994 434 62 216 30 516 3 1.261
1995 403 60 228 59 585 3 1.338
1996 376 43 241 54 798 16 1.528
1997 244 27 210 65 644 24 1.214
1998 248 25 269 68 871 38 1.519
1999 262 37 223 41 953 49 1.565
2000 226 34 214 51 1.077 85 1.687
2001 320 39 269 72 1.213 107 2.020
2002 261 39 200 52 1.280 112 1.944
2003 234 39 181 41 1.082 95 1.672
2004 247 31 202 27 938 78 1.523
2005 237 53 186 73 828 91 1.468
2006 253 45 179 79 929 74 1.559
2007 243 46 197 73 841 86 1.486
2008 239 46 262 64 777 80 1.468
2009 385 40 204 135 870 105 1.739
2010 372 49 208 117 800 87 1.633
2011 388 57 229 98 874 107 1.753
2012 442 63 237 153 957 83 1.935

Mdia 1990-2000 529,00 58,27 217,82 36,64 700,55 19,82 1562,09


Mdia 2000-2010 274,27 41,91 209,27 71,27 966,82 90,91 1.654,45
Mdia 1990-2012 410,43 51,65 215,22 60,30 830,22 57,52 1.625,35

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo INPI, Diretoria de Contratos, Indicaes Geogrfica e Registros (DICIG).

227
Tabela 20 Certificados de averbao segundo os principais setores de atividades da empresa cessionria, %, Brasil, 2000-12.

Setores (CNAE/IBGE) 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012

Comrcio por atacado e intermedirios do Comrcio 2,0 3,9 2,4 3,6 2,8 3,3 3,9 2,5 4,2 3,6 4,2 4,4 5,1

Eletricidade, gs e gua quente 3,8 4,4 3,2 3,9 3,2 3,3 3,0 4,0 3,4 3,0 2,9 2,6 2,8

Extrao de minerais metlicos 2,1 2,2 3,2 5,0 5,3 3,5 4,0 3,3 4,4 4,8 5,2 4,9 4,5

Fabricao de artigos de borracha e plstico 2,2 2,8 1,6 2,2 2,2 2,5 3,0 2,3 3,4 1,8 2,4 2,7 2,8

Fabricao de celulose, papel e produtos de papel 4,1 5,4 6,1 5,6 5,1 4,4 4,0 2,1 1,4 1,3 1,8 0,9 0,9

Fabricao de coque, refino e petrleo 3,9 4,0 7,6 7,0 7,6 10,8 10,9 13,0 11,0 8,5 9,7 11,9 9,7
Indstria de Transformao

Fabricao de mquinas, aparelhos e materiais eltricos 1,8 2,5 2,0 7,4 6,4 1,6 2,0 2,0 3,2 8,7 1,8 1,9 5,6

Fabricao de mquinas e equipamentos 5,7 6,6 6,1 1,6 1,8 5,7 4,1 6,5 6,1 2,1 6,6 7,2 2,1

Fabricao de produtos alimentcios e bebidas 4,3 3,1 2,0 2,3 2,0 2,4 2,5 3,4 2,6 2,0 3,6 3,6 3,1

Fabricao de produtos de metal* 6,0 3,7 6,2 4,4 3,7 2,5 2,8 2,1 1,6 2,5 2,1 3,7 4,2

Fabricao de produtos de minerais no metlicos 2,4 4,4 3,3 2,3 2,9 3,2 2,0 2,2 4,1 2,1 2,8 1,5 3,4

Fabricao de produtos qumicos 10,6 10,3 8,6 8,7 12,0 10,8 11,1 10,2 10,9 8,6 7,8 9,4 7,0

Fabricao e montagem de veculos automotores 8,1 9,3 8,3 6,8 7,6 7,6 9,9 12,3 10,0 12,9 9,9 10,6 11,1

Metalurgia bsica 9,5 7,8 11,2 9,7 10,8 9,7 10,6 8,8 9,9 9,0 7,3 8,3 5,6

Servios prestados principalmente s empresas 5,3 5,8 6,4 6,3 6,6 5,6 5,8 3,6 3,5 4,3 5,0 3,2 5,8

Demais setores 28,0 23,9 21,6 23,2 20,2 23,3 20,4 21,9 20,4 24,8 26,8 23,2 26,3

Total 1.687 2.020 1.944 1.672 1.523 1.468 1.559 1.486 1.468 1.739 1.633 1.753 1.935

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo INPI, Diretoria de Contratos, Indicaes Geogrfica e Registros (DICIG). Nota: (*)
exclusive mquinas e equipamentos.

228
Tabela 21 Patentes concedidas a residentes e a no residentes segundo o campo tecnolgico, Brasil, 2008-2012.
Residentes No Residentes
Setor Campo tecnolgico
2008 2009 2010 2011 2012 2008 2009 2010 2011 2012
Aparatos eletrnicos, engenharia eletrnica e energia
eltrica 3 16 14 23 12 87 113 130 230 122
Tecnologia audiovisual 5 1 2 3 4 47 79 42 70 91
Telecomunicaes 2 4 0 4 0 21 75 41 46 53
Engenharia Eltrica Comunicao digital 0 0 0 0 0 6 6 17 23 32
Processos bsicos de comunicao 2 0 0 0 1 3 14 9 9 21
Informtica 3 0 2 4 6 24 35 24 40 58
Mtodos de tecnologia da informao para gesto 0 1 0 0 0 1 1 0 1 1
Semicondutores 0 1 0 0 0 6 1 5 10 6
tica 3 1 0 0 11 58 79 54 52 43
Medidas 12 6 5 6 16 68 81 56 71 93
Instrumentos Anlise de materiais biolgicos 0 0 0 2 3 18 21 24 11 15
Controle 5 6 6 2 4 36 30 22 47 35
Tecnologia mdica 16 25 16 16 4 208 255 250 186 253
Qumica orgnica fina 0 6 14 4 2 288 412 843 676 546
Biotecnologia 0 8 13 2 0 60 138 251 183 78
Produtos farmacuticos 3 7 11 11 12 128 242 464 262 105
Qumica macromolecular, polmeros 12 9 5 18 11 289 334 507 595 381
Qumica de alimentos 3 4 6 3 4 34 70 84 117 56
Qumica Qumica de materiais bsicos 10 12 14 31 16 350 407 502 541 520
Materiais, metalurgia 8 31 5 34 26 156 250 308 348 285
Tecnologia de superfcies, revestimentos 6 2 11 8 20 143 113 136 189 201
Tecnologia de microestruturas, nanotecnologia 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Engenharia qumica 17 16 28 35 38 192 203 376 523 243
Tecnologias de meio ambiente 7 20 10 23 24 55 58 124 114 108
Manejo 24 28 22 24 43 242 173 248 228 344
Mquinas ferramentas 9 18 15 17 19 145 91 176 244 103
Motores, bombas, turbinas 9 11 8 24 24 150 164 149 304 249
Engenharia Mquinas txteis e de papel 7 7 9 8 10 249 217 211 280 254
mecnica Outras mquinas especiais 33 64 60 87 63 323 247 364 380 250
Processos trmicos e aparatos 11 19 19 20 15 41 55 107 90 34
Elementos mecnicos 23 29 44 23 18 245 210 264 327 105
Transporte 18 15 25 26 33 275 251 258 218 219
Mveis, jogos 17 11 3 8 8 54 48 56 39 35
Outros campos Outros bens de consumo 10 13 14 19 10 121 87 111 93 108
Engenharia civil 6 47 26 23 29 236 193 156 134 182
Total 284 438 407 508 486 4.359 4.753 6.369 6.681 5.229

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo INPI, Diretrio de Patentes (DIRPA). Nota: Dados obtidos a partir da Classificao Internacional
(IPC) das patentes concedidas.

229
Tabela 22 Percentual de empresas que declararam ter implementado inovaes, por localizao das fontes de
informao empregadas, total de empresas que declararam ter implementado inovaes e total de empresas
avaliadas pela PINTEC, Brasil, perodo 1998-00, 2001-03, 2003-05, 2006-08 e 2009-11.
1998-00I 2001-03I 2003-05II 2006-08 2009-11III
(%) (%) (%) (%) (%)
Brasil 2,50 2,57 2,37 6,15 3,85
Outra empresa do grupo
Exterior 4,81 3,15 3,06 2,72 2,40
Brasil 63,36 61,71 65,20 67,97 68,56
Fornecedores
Exterior 12,22 5,16 6,33 6,95 8,76
Brasil 63,01 56,66 65,33 72,90 73,19
Clientes ou consumidores
Exterior 2,56 2,24 1,45 1,07 0,71
Brasil 53,51 46,60 51,59 56,34 62,21
Concorrentes
Exterior 4,74 2,36 2,44 2,95 2,10
Brasil 16,73 15,68 18,00 29,02 36,42
Empresas de consultoria e consultores independentes
Exterior 0,91 0,48 0,75 0,51 0,70
Brasil 16,44 11,27 16,45 - -
Universidades e institutos de pesquisa
Exterior 0,42 0,21 0,37 - -
Brasil - - - 19,64 24,98
Universidades ou outros centros de ensino superior
Exterior - - - 0,20 0,58
Brasil - - - 17,81 26,08
Institutos de pesquisa ou centros tecnolgicos
Exterior - - - 0,32 0,39
Brasil 23,50 16,30 20,75 27,51 36,53
Centros de capacitao profissional e assistncia tcnica
Exterior 0,41 0,12 0,37 0,16 0,24
Brasil 21,09 14,65 19,99 26,10 32,75
Instituies de testes, ensaios e certificaes
Exterior 0,68 0,35 0,53 0,61 0,46
Brasil 6,76 2,24 6,23 - -
Aquisio de licenas, patentes e know how
Exterior 2,44 1,23 1,29 - -
Brasil 39,43 36,18 37,78 40,10 44,10
Conferncias, encontros e publicaes especializadas
Exterior 7,97 3,70 3,00 3,29 2,91
Brasil 56,51 58,31 59,51 58,27 58,43
Feiras e exposies
Exterior 14,11 6,70 5,13 4,68 5,21
Brasil 34,54 45,29 56,06 66,26 73,12
Redes de informaes informatizadas
Exterior 9,66 8,64 9,33 8,89 9,07
Quantitativo de empresas que declararam ter implementado inovaes (valores
22.698 28.036 32.796 41.210 45.950
absolutos)

Total de empresas avaliadas pela PINTEC (valores absolutos) 72.005 84.262 95.301 107.605 128.699

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo IBGE, Diretoria de Pesquisas, Coordenao de Indstria, Pesquisa
I
Industrial de Inovao Tecnolgica (PINTEC). Nota: ( ) foram consideradas as empresas industriais com 10 ou mais pessoas
II
ocupadas, que implementaram produto e/ou processo tecnologicamente novo ou substancialmente aprimorado; ( ) foram
III
consideradas as empresas que implementaram produto e/ou processo tecnologicamente novo ou substancialmente aprimorado; ( )
foi considerada a localizao principal das empresas que implementaram produto e/ou processo novo ou substancialmente
aprimorado.

230
Tabela 23 Pesquisadores por milho de pessoas, pases
e regies selecionados, 2004-2011.
2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
Argentina 769 824 898 983 1.046 1.091 -
Brasil 545 588 598 613 629 668 704
Mxico 378 412 336 347 340 384 -
Amrica Latina 439 461 450 469 473 513 -
Estados Unidos 4.708 4.633 4.721 4.673 - - -
Japo 5.176 5.385 5.416 5.409 5.189 5.180 -
Alemanha 3.274 3.297 3.390 3.525 3.667 3.850 3.979
Mundo - 1.271 - - - - -

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo Banco


Mundial

Tabela 24 Gastos P&D sobre o PIB (%), pases e regies


selecionados, 2004-2011.
2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011
Argentina 0,44 0,46 0,49 0,51 0,52 0,60 0,62 -
Brasil 0,90 0,97 1,01 1,10 1,11 1,17 1,16 -
Mxico 0,40 0,41 0,38 0,37 0,41 0,44 0,48 0,46
Amrica Latina 0,55 0,62 0,63 0,68 0,72 0,79 0,83 -
Estados Unidos 2,55 2,59 2,65 2,72 2,86 2,91 2,83 2,77
Japo 3,13 3,31 3,41 3,46 3,47 3,36 3,26 0,00
Alemanha 2,50 2,51 2,54 2,53 2,69 2,82 2,80 2,84
Mundo 2,05 2,05 2,06 2,03 2,12 2,19 2,20 2,08

Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo Banco


Mundial.

231
Tabela 25 Concluintes no ensino superior (%), por rea, pases selecionados, 2008.
Humanas,
Cincias Biolgicas, Matemtica e
Sociais Aplicadas, No
Engenharia Sade Fsica e Cincia da Total
Letras e Artes, especificado
Cincias Agrrias Computao
Educao
Coreia do Sul 23,2 9,2 6,2 4,9 56,4 - 100
Finlndia 15,1 15,1 7,6 6,3 55,8 - 100
Frana 13,4 9,9 8,5 6,0 62,3 - 100
Blgica 12,8 15,6 7,9 3,0 58,9 1,9 100
Alemanha 12,4 9,3 10,0 7,9 60,1 0,2 100
Israel 10,0 9,3 7,2 3,9 69,6 - 100
Holanda 7,7 18,2 3,1 4,2 66,4 0,4 100
EUA 6,1 10,8 6,4 3,4 73,3 - 100
Brasil 4,6 15,6 4,9 2,7 66,4 5,8 100

Fonte: Elaborao prpria a partir de dados da OECD (2010).

232
~ ANEXO: LEGISLAO ~

233
A Lei 8.383 de 30 de dezembro de 1991, em seu Art. 50 afirma:

As despesas referidas na alnea b do pargrafo nico do art. 52 e no item 2 da


alnea e do pargrafo nico do art. 71, da Lei n 4.506, de 30 de novembro de
1964, decorrentes de contratos que, posteriormente a 31 de dezembro de 1991,
venham a ser assinados, averbados no Instituto Nacional da Propriedade
Industrial (INPI) e registrados no Banco Central do Brasil, passam a ser
dedutveis para fins de apurao do lucro real, observados os limites e
condies estabelecidos pela legislao em vigor.

Pargrafo nico. A vedao contida no art. 14 da Lei n 4.131, de 3 de setembro


de 1962, no se aplica s despesas dedutveis na forma deste artigo.

Portanto, o Art. 50 da referida Lei revogou a alnea b do Art. 52 do Pargrafo


nico da Lei 4.506 de 30 de novembro de 1964 a qual afirmava:

Art. 52. As importncias pagas a pessoas jurdicas ou naturais domiciliadas no


exterior a ttulo de assistncia tcnica, cientfica, administrativa ou semelhante,
quer fixas quer como percentagens da receita ou do lucro, somente podero ser
deduzidas como despesas operacionais quando satisfizerem aos seguintes
requisitos:

a) constarem de contrato por escrito registrado na Superintendncia


da Moeda e do Crdito;
b) corresponderem a servios efetivamente prestados empresa
atravs de tcnicos, desenhos ou instrues enviados ao pas,
estudos tcnicos realizados no exterior por conta da empresa;
c) o montante anual dos pagamentos no exceder ao limite fixado por
ato do Ministro da Fazenda, de conformidade com a legislao
especfica.

Pargrafo nico. No sero dedutveis as despesas referidas neste artigo


quando pagas ou creditadas:

a) pela filial de empresa com sede no exterior, em benefcio da sua


matriz;
b) pela sociedade com sede no Brasil a pessoa domiciliada no
exterior que mantenha, direta ou indiretamente, o controle de seu
capital com direito a voto.

234
No entanto, o pagamento com royalties ainda continua a no ser dedutvel do
imposto de renda, conforme Art. 71 da Lei 4.506/1964, ainda em vigor, a qual afirma:

Pargrafo nico. No so dedutveis:

(...)

e) os royalties pelo uso de patentes de inveno, processos e frmulas de


fabricao ou pelo uso de marcas de indstria ou de comrcio, quando:

1) Pagos pela filial no Brasil de empresa com sede no exterior, em


benefcio da sua matriz;
2) Pagos pela sociedade com sede no Brasil a pessoa com domiclio
no exterior que mantenha, direta ou indiretamente, controle do seu
capital com direito a voto;

f) os royalties pelo uso de patentes de inveno, processos e frmulas de


fabricao pagos ou creditados a beneficirio domiciliado no exterior:

1) Que no sejam objeto de contrato registrado na Superintendncia


da Moeda e do Crdito e que no estejam de acordo com o Cdigo
da Propriedade Industrial; ou
2) Cujos montantes excedam dos limites peridicamente fixados pelo
Ministro da Fazenda para cada grupo de atividades ou produtos,
segundo o grau de sua essencialidade e em conformidade com o
que dispe a legislao especfica sobre remessa de valores para
o exterior;

g) os royalties pelo uso de marcas de indstria e comrcio pagos ou


creditados a beneficirio domiciliado no exterior:

1) Que no sejam objeto de contrato registrado na Superintendncia


da Moeda e do Crdito e que no estejam de acordo com o Cdigo
da Propriedade Industrial; ou
2) Cujos montantes excedem dos limites periodicamente fixados pelo
Ministro da Fazenda para cada grupo de atividade ou produtos,
segundo o grau de sua essencialidade, de conformidade com a
legislao especfica sobre remessas de valores para o exterior.

Nos anos 2000, a Lei 10.168 de 29 de dezembro de 2000 foi promulgada e


tambm versava sobre a problemtica da transferncia de tecnologia e em seu Art. 2
foi definido o que contrato de transferncia de tecnologia:

235
1 Consideram-se, para fins desta Lei, contratos de transferncia de
tecnologia os relativos explorao de patentes ou de uso de marcas e os de
fornecimento de tecnologia e prestao de assistncia tcnica.

(...)

2 A partir de 1 de janeiro de 2002, a contribuio de que trata o caput deste


artigo passa a ser devida tambm pelas pessoas jurdicas signatrias de
contratos que tenham por objeto servios tcnicos e de assistncia
administrativa e semelhantes a serem prestados por residentes ou domiciliados
no exterior, bem assim pelas pessoas jurdicas que pagarem, creditarem,
entregarem, empregarem ou remeterem royalties, a qualquer ttulo, a
beneficirios residentes ou domiciliados no exterior. (Redao da pela Lei
n 10.332, de 19.12.2001 ).

3 A contribuio incidir sobre os valores pagos, creditados, entregues,


empregados ou remetidos, a cada ms, a residentes ou domiciliados no
exterior, a ttulo de remunerao decorrente das obrigaes indicadas no caput
e no 2 deste artigo. ( Redao da pela Lei n 10.332, de 19.12.2001 )

4 A alquota da contribuio ser de 10% (dez por cento).(Redao da pela


Lei n 10.332, de 19.12.2001)

(...)

Assim, foi criado o Fundo Verde e Amarelo, taxando as remessas por


pagamento de royalties em 10%, visando constituir um fundo com objetivo de
intensificar a cooperao tecnolgica entre universidades, centros de pesquisa e o setor
produtivo em geral alocado no Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico e
Tecnolgico (FNDCT), criado pelo Decreto-Lei 719 , de 31 de julho de 1969, e
restabelecido pela Lei 8.172 , de 18 de janeiro de 1991, administrado pela FINEP. De
acordo com o Decreto-Lei 719/69:

Art 1 Fica criado o Fundo Nacional de Desenvolvimento Cientfico e


Tecnolgico (FNDCT), com a finalidade de dar apoio financeiro aos programas
e projetos prioritrios de desenvolvimento cientfico e tecnolgico, notadamente
para implantao do Plano Bsico de Desenvolvimento Cientfico e
Tecnolgico.

1 A assistncia financeira do FNDCT ser prestada, preferencialmente,


atravs de repasse a outros fundos e entidades incumbidos de sua canalizao
para iniciativas especficas e poder destinar-se ao financiamento de despesas
correntes ou de capital.

236
A Lei 10.332 de dezembro de 2001 apresenta as fontes de recursos para o
FNDCT:

(...)

Art. 5 A proposta oramentria anual da Unio destinar ao Programa de


Estmulo Interao Universidade-Empresa para o Apoio Inovao, institudo
pela Lei 10.168, de 2000, recursos no inferiores ao equivalente a 43%
(quarenta e trs por cento) da receita estimada da arrecadao do Imposto
sobre Produtos Industrializados - IPI incidente sobre os bens e produtos
beneficiados com os incentivos fiscais previstos na Lei 10.176, de 11 de janeiro
de 2001.

Art. 6 O Art. 2 da Lei 10.168, de 2000, passa a vigorar com a seguinte


redao:

4 A alquota da contribuio ser de 10% (dez por cento).

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