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24 de setembro de 2012
I. INTRODUO
O presente Cdigo de tica e Conduta (Cdigo) tem por objetivo oferecer uma compreenso clara sobre
as condutas que orientam os negcios e relacionamentos da Alupar Investimento S.A. (Companhia) e de
suas controladas (Controladas), e que devem estar presentes no exerccio dirio das atividades de todos
os colaboradores, expressando o compromisso da Companhia quanto:
(i) conduta tica perante as situaes de conflito de interesses entre relaes pessoais e
profissionais;
(v) proteo das informaes dos documentos mantidos e divulgados internamente ou nos
diferentes meios de comunicao;
(vi) ao cumprimento das leis, normas e regulamentos aplicveis aos negcios da Companhia;
TICA designa a morada humana. Significa tudo aquilo que torna o ambiente melhor, para uma moradia
saudvel. No importa onde trabalhamos, a honestidade, a integridade e a conduta responsvel so a base
de uma reputao de negcios slida e os pilares de um comportamento tico ideal em todas as culturas,
que orienta cada pessoa sobre o que apropriado e verdadeiro, direcionando sua vida e visando o
benefcio comum.
Com isso em mente, a Companhia apresenta seu Cdigo de Conduta, conjunto de normas e procedimentos,
baseados em determinados princpios ticos que buscam orientar e regular os relacionamentos internos de
uma organizao e, ainda, desta com a sociedade.
A conduta deve ter como meta realizar a misso da Companhia, isto , consolidar a atuao como grupo
voltado s atividades ligadas infraestrutura, como concessionrio de servios pblicos, pautando sua ao
com responsabilidade empresarial, social e ambiental, utilizando-se dos mecanismos de governana
corporativa, valorizando seus colaboradores e estimulando o desenvolvimento tcnico e gerencial da
organizao.
A justia, excelncia, dignidade, dedicao, clareza e orientao por princpios ticos so os compromissos
da Companhia junto ao seu pblico-alvo: acionistas, clientes, colaboradores, parceiros, fornecedores,
prestadores de servios, concorrentes, governo e comunidades onde atua. A obrigao com a qualidade,
preservao, sustentao das condies ambientais, responsabilidade empresarial e social, eficincia,
rentabilidade, desenvolvimento de pessoas e considerao pela diversidade, espelham o tipo de relao
entre as empresas da Companhia, seus colaboradores e a sociedade.
O comprometimento com esses princpios fundamental para atingirmos o mesmo objetivo, ou seja, apoiar
o crescimento, a constante busca pela excelncia da empresa, alm do bom ambiente de trabalho e
relacionamento dentro da organizao.
Este Cdigo foi aprovado pelo conselho de administrao da Companhia em reunio realizada em 24 de
setembro de 2012 e aplica-se a todos os colaboradores da Companhia, incluindo administradores da
Companhia, prestadores de servios e consultores, fornecedores e todos os parceiros de negcios da
Compahia, os quais devem agir de acordo com as leis, normas e regulamentaes que afetam os negcios
da Companhia, bem como suas polticas e procedimentos internos.
Medidas punitivas a condutas antiticas, como advertncia verbal ou escrita, suspenso e demisso, podem
ser adotadas para salvaguardar a reputao e a imagem da Companhia e para induzir a prtica da
tica.Este Cdigo no engloba todas as situaes que podem ser encontradas nas transaes comerciais,
mas determina as expectativas de como se deve comportar em nome da Companhia.
A leitura e assimilao deste Cdigo dever um de todo colaborador da Companhia. Alm disso, todas as
demais pessoas diretamente envolvidas nas atividades comerciais da Companhia devero ser informados
sobre a importncia de sua adeso aos princpios aqui colocados. Nesse sentido, cada gestor
responsvel pela superviso dos procedimentos, visando assegurar o conhecimento deste Cdigo e a
divulgao dos princpios ticos aplicveis aos relacionamentos internos e externos sob sua
responsabilidade.
A aplicao prtica dos princpios constantes neste Cdigo condio para fazer parte da Companhia.
Aps a leitura deste Cdigo, o colaborador dever preencher e assinar o Termo de Compromisso constante
do Anexo I.
As relaes no ambiente de trabalho devem pautar-se pela cortesia, respeito, honestidade, tica e
imparcialidade no relacionamento com todos com quem se mantm contato profissional. Essas so posturas
que a Companhia espera de todos os colaboradores, dentro e fora da empresa.
Cabe a cada colaborador garantir aos demais um ambiente de trabalho livre de insinuaes ou restries de
qualquer natureza, evitando-se possveis constrangimentos, sendo vedada qualquer manifestao de
constrangimento moral ou de assdio sexual no ambiente de trabalho. O termo assdio moral inclui calnias
e outros comentrios ofensivos, bem como condutas fsicas ou verbais indesejveis, interferindo na relao
do funcionrio com a organizao e com os demais funcionrios. O assdio sexual inclui, entre outros, o
contato fsico ofensivo ou indesejvel, ou ainda, solicitaes de favores de ordem sexual.
A Diretoria responsvel pelo pessoal adota medidas oportunas para evitar favoritismo, nepotismo, ou formas
de clientismo nas fases de seleo, assuno e gesto de pessoal. Nos limites das informaes disponveis
e da tutela da privacidade, so excludas relaes de dependncia hierrquica entre os colaboradores
ligados por vnculos de parentesco. Em particular, so adotadas restries relativas contratao de
empregados de sociedades externas que efetuam auditoria contbil obrigatria.
Alm disso, a Companhia no admite a utilizao do trabalho forado, compulsrio, infantil ou qualquer
outra forma de explorao que agrida a dignidade humana dentro ou fora da empresa, bem como busca,
em seus relacionamentos, empresas que compartilhem esse valor. Dessa forma, a Companhia incorpora
em seus princpios e aes a as disposies da Declarao Universal dos Direitos Humanos da
Organizao das Naes Unidas e o Estatuto da Criana e do Adolescente.
A Companhia no permite o consumo de bebida alcolica e drogas ilegais, bem como estar sob efeito
dessas durante a jornada e/ou no ambiente de trabalho. De acordo com a legislao em vigor, o fumo
tambm no permitido nos ambientes internos da Companhia.Sempre que o colaborador estiver na
condio de representante da Companhia,numa situao profissional ou social, deve honrar com os
princpios de honestidade e integridade aqui expressos, no adotando posturas ou atitudes que possam
comprometer a imagem, a reputao e os interesses da Companhia.
O vnculo da Companhia com seus colaboradores sustentado por relaes ticas, portanto espera-se que
as mesmas sejam mantidas em situaes de assdio profissional dos colaboradores da Companhia, por
empresas concorrentes ou no. A aceitao por parte do colaborador de proposta de trabalho em outras
empresas uma deciso de carter pessoal, porm a Companhia exige do colaborador confidencialidade
no tratamento de informaes sobre a empresa.
A Companhia considera a transparncia nas relaes com os seus colaboradores, questo fundamental
para a construo de um ambiente de confiana mtua e de responsabilidade em todos os nveis da
empresa.
Alm disso, a Companhia respeita o direito dos trabalhadores de constituir representao, reconhece o
papel das organizaes sindicais e est disponvel para debater sobre os principais temas de interesse
recproco.
A Companhia preza por ser transparente e ntegro na conduo de seus negcios, com credibilidade junto a
esse pblico e exige a mesma conduta de seus colaboradores.
A Companhia prima pela satisfao dos clientes, fornecendo respostas e solues que atendam aos seus
interesses nos prazos estabelecidos, sempre em conformidade com os objetivos da empresa, e sem
prejudic-los de forma direta ou indireta. Para tanto, os colaboradores devem zelar, alm da cortesia e
presteza, pelos seguintes padres de conduta:
Atendimento eficaz;
No mbito do relacionamento com seus clientes, as decises da Companhia sero tratadas de forma
imparcial e livres de qualquer preconceito, independentemente de sua natureza, zelando-se pelo
cumprimento da legislao vigente e das polticas internas.
As relaes de parentesco e/ou amizade no podero interferir nas negociaes entre clientes e
colaboradores, gerando qualquer tipo de atendimento diferenciado ou privilgio. Nesse sentido, conduta
tica, confiana e respeito mtuo devem ser o foco dos colaboradores da Companhia no relacionamento
com seus clientes.
b. RELACIONAMENTO COM FORNECEDORES E PARCEIROS DE NEGCIO
A Companhia tem como princpio trabalhar com fornecedores e parceiros de negcio idneos e, por isso,
adota prticas ticas e legais na seleo, negociao e administrao de todas as atividades comerciais,
tratando com respeito todos os fornecedores e parceiros de negcio, sem privilgios, favorecimentos ou
discriminao de qualquer natureza, independentemente do volume de negcios que mantm com a
empresa.
Todos os colaboradores devem respeitar as condies contratuais e comerciais e salvaguardar o sigilo das
informaes estabelecidas entre a Companhia e seus fornecedores e parceiros de negcio, assim como
estes tambm se obrigam a zelar pelas condies de confiana mtua quanto ao sigilo e garantias
contratuais acordadas, sob pena da ruptura das relaes comerciais.
Vale ressaltar ainda, que no prtica aceitvel pela Companhia influenciar ou determinar a contratao de
fornecedores nos quais colaboradores ou pessoas de seu relacionamento familiar ou pessoal tenham
interesse ou participao, direta ou indireta.
Todos os fornecedores e parceiros de negcio devem pautar seu comportamento pelos princpios expressos
neste Cdigo. Em qualquer momento, o fornecedor ou parceiro de negcio que deixar de atender s
exigncias citadas poder ser desqualificado como tal.
A Companhia e seus colaboradores respeitam as demais empresas que atuam no mercado e asseguram
uma concorrncia saudvel, isenta de prticas antiticas ou ilegais, mantendo um relacionamento cordial e
respeitoso com os concorrentes e apostando na cooperao para alcanar objetivos comuns.
Eventuais obtenes de informaes a cerca de concorrentes deve ocorrer de maneira lcita e transparente
a fim de no expor os negcios da Companhia perante a concorrncia, preservando o sigilo das
informaes em seu poder.
Alm disso, no devem ser feitos comentrios que possam afetar a imagem dos concorrentes ou contribuir
para a divulgao de boatos, de modo que as empresas sejam tratadas com respeito com o qual a
Companhia igualmente espera ser tratado.
Nenhum colaborador est autorizado a fornecer informaes estratgicas, confidenciais e/ou sob qualquer
outra forma prejudiciais aos negcios da Companhia a quaisquer terceiros, incluindo, mas no se limitando,
aos concorrentes.
As comunicaes da empresa com rgos governamentais s devem ser feitas pelos colaboradores cuja
funo esteja diretamente relacionada com os mesmos e aqueles designados pela diretoriada Companhia,
os quais devem colaborar e serem diligentes no atendimento de procedimentos decorrentes de exigncias
de quaisquer rgos governamentais. Esses colaboradores devem agir com especial cautela e ateno ao
interagir com rgos governamentais, respeitando estritamente as leis, normas, polticas e regulamentos
aplicveis.
O relacionamento da Companhia com a imprensa pautado pela confiana, credibilidade e respeito mtuo,
sempre isento de interesses que no sejam a divulgao institucional de produtos e servios e
esclarecimento de aes da Companhia.
A Companhia no permite que os colaboradores dem entrevistas a qualquer rgo de imprensa ou tenham
sua imagem divulgada em assuntos referentes Companhia, sem autorizao prvia.
Existe conflito de interesses quando o colaborador utiliza sua influncia ou comete atos com o intuito de
alcanar interesses particulares contrrios aos interesses da Companhia ou que possam lhe causar danos
ou prejuzos.
Apenas como exemplo, a seguir so apresentadas algumas situaes que caracterizam conflito de
interesses:
Atividades paralelas, conflitantes com o negcio da Companhia que afetem o desempenho do colaborador
dentro do horrio de trabalho, que utilizem a estrutura da Companhia para fins particulares ou, ainda, que
estejam ligadas concorrncia no so permitidas. Alm disso, proibida a venda de rifas, pedidos de
recursos fsicos ou financeiros de interesse pessoal ou particular, listas ou correntes, bem como a
comercializao de produtos e servios no ambiente da Companhia.
b. CONTRATAO DE PARENTES
Segundo este Cdigo e demais polticas internas da Companhia, a contratao de parentes at o 2 grau,
bem como de cnjuges ou caompanheiros, nos termos da legislao civil vigente, ser permitida apenas em
carter excepcional, desde que no exista relao de subordinao entre eles e que os mesmos no
trabalhem em reas ou processos onde possa haver conflito de interesses.
Os colaboradores no devem ter negcios pessoais, participao financeira ou outro tipo de relacionamento
com concorrentes, clientes, fornecedores e parceiros de negcio, que possam interferir ou parecer interferir
com a independncia de qualquer deciso tomada em nome da Companhia. importante lembrar que todo
colaborador deve colocar os interesses gerais da Companhia acima de qualquer interesse individual ou
departamental ao tomar decises comerciais.
A Companhia preza pela tica e transparncia nas relaes com todos os seus pblicos de interesse. Por
isso, nenhum colaborador deve se utilizar de sua posio ou autoridade na Companhia para obter
vantagens pessoais junto a clientes, fornecedores, parceiros de negcio ou concorrentes.
V. PRESENTES E ENTRETENIMENTO
Despesas com presentes e entretenimento para pessoas que estejam fazendo negcios com a Companhia
so permitidas, desde que no sejam de valor excessivo e nem possam ser entendidas como propina ou
corrupo, ou seja, que possam influenciar as decises tomadas em nome da Companhia.
Para evitar relaes imprprias, ainda que aparentes, com clientes, fornecedores, parceiros de negcio e
outros contatos comerciais, os colaboradores devero seguir as seguintes diretrizes:
Observar as regras estabelecidas por este Cdigo para presentes e a frequncia de presentes
e entretenimentos recebidos, zelando para evitar, inclusive, uma eventual aparncia de que
sua aceitao possa influenciar as decises tomadas em nome da Companhia;
O suborno consiste da oferta, doao, recebimento de algum bem ou valor em troca de um tratamento
favorvel por uma empresa, instituio, autoridade oficial ou funcionrio pblico.
Sob nenhuma circunstncia os colaboradores devem oferecer subornos, propinas ou outros tipos de
pagamento semelhantes, direta ou indiretamente, durante a realizao das atividades comerciais da
Companhia.
Qualquer colaborador que se envolva em prticas desenvolvidas para ocultar ou facilitar subornos, propinas
ou outros pagamentos ou recebimentos ilegais, prejudica seriamente a reputao da Companhia em termos
de comportamento tico, o que pode sujeitar a Companhia e/ou o colaborador a processos e graves
penalidades e sanes civis e criminais.
A Companhia repudia qualquer discriminao ou retaliao contra colaboradores que tenham, de boa f,
reportado transgresses, infraes, ofensas, ainda que suspeitas.
A omisso diante de possveis violaes ser igualmente considerada conduta antitica, na medida em que
compromete a integridade e a lealdade das relao do colaborador para com a Companhia e implicar nas
mesmas sanes aplicveis s demais violaes.
A Companhia e sua administrao compromete-se a apurar tudo o que lhe for reportado e a manter sigilo
sobre a identidade daqueles que relatarem e/ou participarem da investigao sobre a violao relatada. A
comprovao das violaes implicar em aes disciplinares que podero variar desde advertncias at
desligamentos, conforme a gravidade do caso.
Os ativos da empresa por parte dos colaboradores no devem servir para obteno de vantagens ilcitas ou
indevidas, pessoais ou para terceiros, direta ou indiretamente.
No que diz respeito aos ativos fsicos, cada colaborador responsvel por:
Cada colaborador deve zelar para que as informaes de propriedade da Companhia fiquem devidamente
protegidas e no possam ser acessadas por pessoal no autorizado.
Em algumas rotinas de trabalho, natural que o colaborador tenha acesso a informaes privilegiadas que
digam respeito s estratgias de negcio da Companhia. Por estarem ligadas competitividade da
Companhia, essas informaes devem permanecer confidenciais, no podendo ser divulgadas sob qualquer
pretexto e nem gerenciadas para o colaborador obter qualquer tipo de vantagem ou favorecimento pessoal
ou gerar benefcios ou prejuzos a terceiros.
Dessa forma, informaes confidenciais s devem ser discutidas internamente e exclusivamente entre
colaboradores e reas necessariamente envolvidas. Todos os colaboradores que portam, lem e aprovam
documentos que contm informaes privilegiadas so responsveis pelo nvel de confidencialidade
exigido.
Os recursos e equipamentos de comunicao eletrnica so bens da empresa para uso exclusivo das
atividades de seu interesse. Nesse sentido, a Companhia reserva-se o direito de controlar e monitorar o
acesso Internet de todos os equipamentos interligados ao seu sistema de tecnologia da informao.
Todas as informaes da empresa passveis de divulgao esto disponveis no site da Companhia
www.alupar.com.br , portanto no se admite a transmisso pela Internet de qualquer informao ou
documento interno, de carter confidencial.
e. PROPRIEDADE INTELECTUAL
Todos os colaboradores so responsveis pela informao segura e precisa contida nos registros e
documentaes que do sustentao para as atividades da Companhia, portanto devem assegurar a
correo e adequao dos dados, bem como manter toda a documentao de acordo com os
procedimentos estabelecidos e as exigncias legais e fiscais.
Os registros da Companhia devem ser corretos, completos e pontuais, mantidos de acordo com os prazos
legais, portanto todo colaborador deve reter e/ou descartar os registros feitos em qualquer tipo mdia de
acordo com as suas responsabilidades e prazos legais.
Os registros incluem todas as informaes criadas ou usadas pela Companhia, como registros de horas,
relatrios de despesas, projetos, planos de negcios, atas de reunies, etc.
Manter registros incorretos e geri-los de forma inadequada pode resultar na perda de oportunidades de
negcios, danos reputao, aumento dos custos, litgios e mesmo penalidades criminais para a empresa e
para as pessoas.
A gesto deste Cdigo de responsabilidade da rea de Recursos Humanos da Companhia que tem como
funo promover as aes necessrias para sua implementao, esclarecer dvidas a respeito do contedo
deste Cdigo e de possveis situaes de conduta tica inadequada, bem como realizar a reviso deste
Cdigo, quando necessrio.
Toda e qualquer reviso deste Cdigo deve ser aprovada pelo conselho de administrao da Companhia.
Todos os colaboradores da Companhia devem ler este Cdigo e procurar compreender as diretrizes e
orientaes divulgadas neste documento. Qualquer dificuldade para entender qualquer assunto abordado, o
colaborador deve esclarecer as dvidas com seu gestor imediato ou com a rea de Recursos Humanos.
No caso dos prestadores de servios e fornecedores, o desrespeito a este Cdigo poder resultar em
sanes disciplinares ou suspenso imediata do contrato e, conforme o caso, em processo legal.
XI. COMPROMISSO E ADESO
O comprometimento dos colaboradores fundamental para que este Cdigo seja um instrumento
verdadeiro de orientao da conduta em nome da Companhia. Todos so responsveis por sua aplicao
no cotidiano profissional.
A assinatura do Termo de Compromisso, anexo a este Cdigo, obrigatria e manifesta expresso de livre
consentimento e concordncia no cumprimento dos princpios e orientaes nele contidos.
TERMO DE COMPROMISSO
Declaro que recebi, li e compreendi o Cdigo de tica e Conduta da Companhia e concordo com os
princpios e orientaes nele contidos, assumindo o compromisso de cumpri-los nas minhas atividades
profissionais.
Todas as atualizaes julgadas necessrias pela Companhia sero automaticamente incorporadas a este
presente Cdigo e seguidas por mim.
Nome: _________________________________________
Data: _________________________________________
Assinatura: _________________________________________