PROCEDIMENTOS DO PROGRAMA DE PESQUISA E

DESENVOLVIMENTO PROP&D

MDULO 2 - DIRETRIZES BSICAS

Instrumento de aprovao pela

Reviso Motivo da Reviso Data de vigncia
ANEEL
0 Proposta para realizao da AP 039/2016 Resoluo Normativa n 754/2016 01/01/2017
 NDICE

PROJETO DE P&D .......................................................................................................................... 3

2.1.1 DEFINIO .............................................................................................................................. 3
2.1.2 PROJETO NO CARACTERIZADO COMO P&D .................................................................... 3
2.1.3 PROJETO DE P&D COOPERATIVO ....................................................................................... 4
2.1.4 PROJETO DE P&D ESTRATGICO........................................................................................ 4
2.1.5 ELABORAO DE PROJETO ................................................................................................. 5
2.1.6 EQUIPE DE PROJETO ............................................................................................................ 5
2.1.7 DESPESAS NO PROJETO ...................................................................................................... 6
2.1.8 TEMAS PARA INVESTIMENTOS ............................................................................................ 8
RESULTADOS DE PROJETO ......................................................................................................... 9
2.2.1 PRODUTO PRINCIPAL............................................................................................................ 9
2.2.2 CAPACITAO, INFRAESTRTURA E DEMAIS RESULTADOS ............................................. 9
2.2.3 LOGOMARCA DE P&D ...........................................................................................................10
2.2.4 PUBLICAES .......................................................................................................................11
INVESTIMENTOS NAS REGIES NORTE, NORDESTE E CENTRO-OESTE .............................12
2.3.1 INTRODUO ........................................................................................................................12
2.3.2 DISTRIBUIO DE RECURSOS POR REGIO ....................................................................12
PROPRIEDADE INTELECTUAL E COMERCIALIZAO DOS PRODUTOS ................................13
2.4.1 PROPRIEDADE INTELECTUAL .............................................................................................13
2.4.2 COMERCIALIZAO DE PRODUTOS ...................................................................................14
REFERNCIAS ......................................................................................................................................16
 Procedimentos do Programa de Pesquisa e Desenvolvimento

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PROJETO DE P&D 2.1 0 01/01/2017 3 de 16

PROJETO DE P&D

2.1.1 DEFINIO

2.1.1.1 Projeto de P&D, no mbito do programa regulado pela ANEEL, aquele que leva ou busca
levar implementao de produtos e/ou de processos novos ou melhorados.

2.1.1.1.1 Cada projeto ser autuado em processo especfico na ANEEL.

2.1.1.2 Todo projeto deve ser enquadrado em uma das fases da cadeia da inovao, podendo ser
classificado como pesquisa bsica dirigida PB, pesquisa aplicada PA, desenvolvimento
experimental DE, cabea de srie CS, lote pioneiro LP ou insero no mercado IM.

2.1.1.3 Caso o projeto se caracterize como inovao de processo que se refere implementao de
um novo ou substancialmente aperfeioado mtodo de produo ou de entrega de produtos
(bens ou servios), que envolve tambm mudanas significativas em tcnicas, equipamentos
e/ou softwares em atividades de apoio produo, dever ser enquadrado como PA ou DE.

2.1.1.4 Cabe, simultaneamente a uma das fases da cadeia de inovao, ser caracterizado como
nacionalizao de processo ou de produto, desde que agregue algum aprimoramento ou
nova funcionalidade, evidenciando o teor de pesquisa e desenvolvimento necessrios,
respeitada a legislao de propriedade intelectual.

2.1.1.5 Salienta-se a importncia de se buscar parcerias com fabricantes de materiais e

equipamentos na execuo dos projetos, notadamente nas fases finais da cadeia de
inovao, para incentivar que o produto gerado chegue ao mercado.

2.1.2 PROJETO NO CARACTERIZADO COMO P&D

2.1.2.1 No so considerados como P&D projetos cujo escopo, objetivos e/ou resultados estejam
exclusivamente resumidos a:

a) Projeto tcnico ou de engenharia, cujas atividades estejam associadas meramente ao dia a

dia das empresas, consultoras e fabricantes de materiais e equipamentos;

b) Formao e/ou capacitao de recursos humanos, prprios ou de terceiros;

c) Estudos de viabilidade tcnico-econmica;

d) Aquisio ou levantamento de dados;

e) Aquisio de sistemas, materiais e/ou equipamentos;

f) Desenvolvimento ou adaptao de software, que consista meramente na integrao de

softwares ou de banco de dados;

g) Melhoramento de software desenvolvido em projeto j concludo, exceto se houver

complexidade cientfica e/ou tecnolgica que justifique o enquadramento do projeto como
atividade de P&D;
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h) Implantao de projetos j realizados ou em execuo, excludos os casos de cabea de

srie, lote pioneiro e insero no mercado;

i) Lote pioneiro com abrangncia maior que 1% da base de unidades consumidoras ou superior
a uma amostra considerada representativa do caso em estudo;

j) Cumprimento de qualquer obrigao presente no contrato de concesso e pelo qual o agente

j remunerado pela tarifa de energia eltrica (Distribuidoras), ou pela Receita Anual
Permitida RAP (Transmissoras), nos casos onde no se caracterize o teor de P&D
necessrios a um projeto regulado pela ANEEL.

2.1.3 PROJETO DE P&D COOPERATIVO

2.1.3.1 Projeto de P&D cooperativo aquele no qual, alm de uma empresa identificada como
proponente, h participao de outra(s) empresa(s) com obrigao de atendimento ao
disposto na Lei n 9.991, de 24 de julho de 2000, denominada(s) cooperada(s).

2.1.3.2 Um projeto cooperativo deve ser cadastrado na base de P&D da ANEEL pela proponente, em
proposta nica.

2.1.3.3 No projeto devem constar, alm dos itens necessrios a um projeto de P&D regulado, as
informaes das empresas reguladas participantes, proponente e cooperada(s).

2.1.3.4 A comprovao de gastos feita simultaneamente por cada empresa participante,

proponente e cooperada(s), que aportar recursos ao projeto.

2.1.3.5 de responsabilidade da empresa proponente o envio dos relatrios final e de auditoria

contbil e financeira, contendo as informaes de gastos de todas as empresas, proponente
e cooperada(s), que aportaram recursos na execuo do projeto.

2.1.3.6 Cada empresa cooperada deve enviar um relatrio de auditoria contbil e financeira para a
empresa proponente ao final do projeto, no caso de ter registro contbil com gastos prprios
ou com a(s) entidade(s) executora(s).

2.1.4 PROJETO DE P&D ESTRATGICO

2.1.4.1 Projeto de P&D Estratgico aquele cujo tema considerado de grande relevncia para o
setor eltrico brasileiro, compreendendo estudos e desenvolvimentos que integrem a gerao
de novo conhecimento tecnolgico e exija um esforo conjunto e coordenado de vrias
empresas e entidades executoras.

2.1.4.2 Cada Projeto de P&D Estratgico definido pela ANEEL, por meio de Chamada aprovada em
reunio pblica ordinria da Diretoria Colegiada da Agncia e publicado aviso no Dirio
Oficial da Unio. Para tanto, instrudo um processo por Chamada e sorteado Diretor-relator,
a quem cabe levar para deliberao na reunio pblica ordinria.

2.1.4.3 A empresa interessada em investir em um Projeto de P&D Estratgico deve manifestar-se por
meio do endereo eletrnico pedestrategico@aneel.gov.br, seguindo forma e prazo definidos na
respectiva Chamada.

2.1.4.4 A ANEEL divulga a lista de empresas interessadas em cada Chamada na seo de P&D em
seu portal (www.aneel.gov.br).
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2.1.4.5 O envio da proposta deve ser realizado pela empresa proponente em formato especfico
definido na Chamada.

2.1.4.6 A apresentao da proposta realizada nas dependncias da ANEEL pela empresa

proponente e coordenador da(s) entidade(s) executora(s).

2.1.4.7 A avaliao inicial realizada conforme o disposto no Mdulo 4 destes Procedimentos.

2.1.4.8 O acompanhamento da execuo de cada projeto realizado por meio de reunies tcnicas
e/ou workshops peridicos convocados pela ANEEL, com participao das entidades
intervenientes, empresa proponente, cooperada(s) e entidade(s) executora(s).

2.1.4.9 A avaliao final realizada conforme o disposto no Mdulo 4 destes Procedimentos.

2.1.4.10 Caso seja identificada necessidade de mudanas de rotas ou curso do projeto, a ANEEL
pode indicar os devidos ajustes.

2.1.5 ELABORAO DE PROJETO

2.1.5.1 A empresa proponente pode cadastrar na base de P&D da ANEEL, a qualquer momento, um
projeto.

2.1.5.2 A elaborao de um de projeto deve ser realizada utilizando-se o documento Instrues para
Elaborao e Envio de Arquivos para Cadastro no Sistema de Gesto de P&D ANEEL,
disponvel no portal da ANEEL (www.aneel.gov.br), na seo de P&D. Esse documento
apresenta as instrues para formatao da proposta, compreendendo a elaborao e
cadastro de arquivos na base de dados de P&D da agncia.

2.1.5.3 A empresa proponente deve cadastrar na base de dados de P&D da ANEEL a data de incio
de execuo do projeto, a qual deve corresponder data de abertura de sua respectiva
Ordem de Servio ODS.

2.1.5.4 A empresa tambm deve informar, na base de dados de P&D, no momento do cadastro da
data de incio de execuo do projeto, a forma de compartilhamento, entre as entidades
envolvidas em sua execuo, dos direitos de propriedade intelectual dos resultados do
projeto.

2.1.5.5 Caso haja alterao no prazo inicialmente previsto para execuo do projeto, a empresa deve
informar o novo prazo na base de dados de P&D antes do prazo previsto expirar.

2.1.5.6 Os gastos na execuo do projeto somente podem ser apropriados na ODS a partir de sua
data de abertura.

2.1.5.7 A data de concluso do projeto deve corresponder data de fechamento da ODS.

2.1.5.8 O prazo de execuo do projeto corresponde ao prazo decorrido entre as datas de abertura e
de fechamento da ODS.

2.1.6 EQUIPE DE PROJETO

2.1.6.1 Todo projeto deve conter somente um Gerente e um Coordenador, alm dos outros membros
da equipe.
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PROJETO DE P&D 2.1 0 01/01/2017 6 de 16

2.1.6.2 Quando o projeto executado exclusivamente pela empresa proponente e sua(s)

cooperada(s), caso o projeto seja cooperativo, no deve ser cadastrado um Coordenador de
equipe. Nesse caso, o Gerente de projeto tambm assume as atribuies de Coordenador.

2.1.6.3 Os demais membros da equipe do projeto podem ter a funo de Pesquisador, Auxiliar
Tcnico, Auxiliar Tcnico Bolsista ou Auxiliar Administrativo, podendo ser membros do quadro
efetivo das empresas participantes ou membros das executoras do projeto.

2.1.6.4 Os membros da equipe com funo de Gerente, Coordenador e Pesquisador devem informar
a titulao (Doutor, Mestre, Especialista, Superior ou Tcnico).

2.1.6.5 Todo Gerente, Coordenador ou Pesquisador de um projeto deve ter seu currculo cadastrado
e atualizado no Sistema Eletrnico de Currculos da Plataforma Lattes do CNPq, acessado no
endereo eletrnico: http://lattes.cnpq.br/index.htm.

2.1.6.6 A participao de pesquisador estrangeiro, caso pertinente e devidamente justificada no

relatrio final do projeto, deve ser por meio de contratao direta pela entidade executora
nacional, podendo ocorrer, nesse caso especfico, no Brasil ou em seu pas de residncia.

2.1.6.7 Ressalta-se, ainda, que no permitida a contratao direta de entidade executora sediada
fora do Brasil.

2.1.7 DESPESAS NO PROJETO

2.1.7.1 Os seguintes itens podem ser considerados despesas na execuo de um projeto:

a) Recursos Humanos: Pessoal da equipe necessrio para alcanar os objetivos e resultados

esperados. O custo unitrio (Homem-hora H/h) de cada membro da equipe no deve incluir
taxas, entretanto, pode incluir as parcelas referentes aos impostos e encargos. As horas
alocadas para cada membro da equipe esto limitadas ao tempo comprovadamente dedicado
ao projeto, no devendo exceder 176 (cento e setenta e seis) horas por ms. No cmputo
dessa alocao horria mxima permitida devem ser consideradas as horas de dedicao por
meio de declarao ou termo equivalente em contrato do membro da equipe em todos os
projetos de P&D regulados em curso e, em caso de desrespeito ao limite horrio
estabelecido, o respectivo membro deve ser responsabilizado;

b) Servios de Terceiros: Servios prestados por pessoas fsicas ou jurdicas contratadas para
realizar parte dos objetivos de um projeto, tais como a construo e testes de prottipos e
plantas piloto, a fabricao de cabeas de srie e de lote pioneiro, estudos de mercado e a
instalao e/ou manuteno de laboratrios. Os servios de terceiros devem ser detalhados
no relatrio final, quanto a sua especificao e necessidade;

c) Materiais de Consumo: Materiais para a execuo do projeto, tais como material grfico e de
processamento de dados, material para fotografia, material para instalao eltrica e de
telecomunicaes, material qumico e outros bens perecveis. Os materiais de consumo
devem ser detalhados quanto a sua especificao e necessidade no relatrio final;

d) Materiais Permanentes e Equipamentos: Materiais e equipamentos para a execuo do

projeto, tais como: computador, software, impressora, scanner, material bibliogrfico,
ferramentas e utenslios de laboratrio e oficinas, dispositivos e/ou equipamentos
eletroeletrnicos e de informtica. So de uso exclusivo durante a execuo do projeto,
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PROJETO DE P&D 2.1 0 01/01/2017 7 de 16

podendo ser utilizados em projetos posteriores. Os materiais permanentes e equipamentos

devem ser detalhados quanto a sua especificao e utilizao no relatrio final;

e) Viagens e Dirias: Viagens, dirias e deslocamentos de membros da equipe e vinculados s

atividades do projeto, tais como passagens, taxas de embarque, locao ou uso de veculos,
txis e dirias (hospedagem e refeies). As viagens, dirias e deslocamentos devem ser
detalhados quanto sua especificao e necessidade no relatrio final;

f) Outros: Servios de registro de propriedade intelectual, comunicao, impresso,

encadernao, fretes, locao de equipamentos, taxas de inscrio para participao de
membros da equipe tcnica do projeto em eventos (congressos, simpsios, conferncias,
etc.), custeio de cursos de ps-graduao relacionados ao tema do projeto exclusivamente
para membros da equipe do projeto, taxas para administrao do projeto e mobilizao da
infraestrutura existente da(s) executora(s).

2.1.7.2 Os custos relativos a recursos humanos, servios terceiros e materiais e equipamentos

devem ser balizados pela mdia de preos praticada na regio onde o projeto executado.

2.1.7.3 Materiais e equipamentos que no contam com fornecedores locais devem ser balizados pela
mdia de preo praticada pelo mercado nacional.

2.1.7.4 Para os itens que no estejam disponveis em territrio nacional, o balizamento deve ser feito
pelo mercado internacional.

2.1.7.5 Os recursos destinados participao de membros da equipe em eventos nacionais ou

internacionais (taxa de inscrio, passagens e dirias), so exclusivos para o apresentador
do trabalho e para apresentao de resultados do projeto.

2.1.7.6 Os custos relativos taxa de administrao e os custos relativos mobilizao de

infraestrutura existente da(s) executora(s), esto limitados a 5% do valor contratado,
respectivamente.

2.1.7.7 A mobilizao da infraestrutura da empresa proponente e cooperada(s), caso seja

cooperativo, no custeada pelo projeto.

2.1.7.8 Todos os valores gastos devem estar discriminados nos Relatrios de Execuo Financeira
do Projeto REFP, conforme disposto no Mdulo 5 destes Procedimentos, para fins de
reconhecimento dessas despesas de projeto quando da avaliao final.

2.1.7.9 Despesas com construo, ampliao, reforma, adequao/montagem de laboratrios no

devem ser consolidados em uma nica rubrica. Devem ser discriminadas de acordo com a
sua natureza contbil e classificadas separadamente entre seus itens de despesa.

2.1.7.10 Caso o produto obtido em um projeto, independente da fase, tenha possibilidade de

explorao comercial, pode-se incluir despesas voltadas para realizao de estudo de
mercado, com vistas produo industrial ou comercializao, bem como os custos para
incubao de empresa voltada para alcanar a insero do produto do projeto no mercado,
como o caso de startups.

2.1.7.11 Valores destinados realizao de cursos de ps-graduao podem ser reconhecidos como
despesas do projeto, desde que a monografia, dissertao ou tese esteja, necessariamente,
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PROJETO DE P&D 2.1 0 01/01/2017 8 de 16

vinculada ao tema/assunto especfico do projeto e que o autor seja membro de sua equipe,
nominalmente identificado.

2.1.7.12 O custeio de cursos de ps-graduao deve se limitar ao perodo de execuo do projeto,

podendo o curso ser pago integralmente nesse perodo, ainda que sua durao seja superior
ao tempo de execuo do projeto.

2.1.8 TEMAS PARA INVESTIMENTOS

2.1.8.1 O escopo de atividades envolvidas no universo da prestao do servio pblico de energia

eltrica amplo, genrico e dinmico. Portanto, no deve estar restrito s limitaes de
temas estticos.

2.1.8.2 A evoluo tecnolgica que est presente no dia a dia dos produtos e servios associados a
esse universo requer permanente atualizao de conhecimentos, por parte das empresas e
do rgo regulador, que deve identificar as prioridades do setor.

2.1.8.3 Os investimentos devem ser, preferencialmente, direcionados para temas estratgicos, com o
intuito de estimular inovaes tecnolgicas relevantes para o setor de energia eltrica.

2.1.8.4 Os temas e subtemas de interesse para investimentos, que expressam os principais desafios
tecnolgicos e prioridades do setor, esto disponveis no portal da ANEEL
(www.aneel.gov.br), na seo de P&D.

2.1.8.5 Sempre que houver necessidade, a ANEEL complementa a relao de temas e subtemas de
interesse, para adequar a possveis demandas de produtos e servios identificados como
relevantes para o setor.

2.1.8.6 Todo projeto deve ser enquadrado em um determinado tema e subtema.

2.1.8.7 Os temas no so excludentes, sendo possvel, portanto, a existncia de projetos que

envolvam dois ou mais temas, hiptese em que se deve optar, no enquadramento do projeto,
pelo tema predominante.

2.1.8.8 A lista de temas no exaustiva, de modo que um projeto pode ser enquadrado em outros
temas que no aqueles listados no portal da Agncia.
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RESULTADOS DE PROJETO 2.2 0 01/01/2017 9 de 16

RESULTADOS DE PROJETO

2.2.1 PRODUTO PRINCIPAL

2.2.1.1 O resultado de um projeto varia em funo da natureza, da fase ou de suas caractersticas.

2.2.1.2 Em termos de produto principal, o resultado de um projeto classificado como pesquisa bsica
dirigida PB, destinada busca de conhecimento sobre novos fenmenos, com vistas ao
desenvolvimento de produtos e processos inovadores, pode ser um novo material, nova
estrutura, modelo ou algoritmo.

2.2.1.3 Na fase de pesquisa aplicada PA, destinada aplicao de conhecimento adquirido, com
vistas ao desenvolvimento ou aprimoramento de produtos e processos, pode-se esperar os
seguintes produtos: metodologia ou tcnica; prottipo ou projeto demonstrativo de novos
equipamentos; modelos digitais; modelos de funes ou de processos.

2.2.1.4 Na fase de desenvolvimento experimental DE, destinada comprovao ou

demonstrao da viabilidade tcnica ou funcional de novos produtos, processos, sistemas e
servios ou, ainda, o aperfeioamento do que j foi produzido ou estabelecido, pode-se
esperar os seguintes produtos: softwares ou servios, os quais podem ser novos ou
aperfeioados; implantao de projeto piloto; prottipo de equipamento, de dispositivo ou de
material para demonstrao e testes.

2.2.1.5 Nas etapas seguintes, cabea de srie CS, lote pioneiro LP e insero no mercado IM,
espera-se o aprimoramento do produto com vistas produo industrial e/ou
comercializao.

2.2.1.6 A fase CS considera aspectos relativos ao aperfeioamento de prottipo obtido em projeto

anterior. Procura-se, assim, melhorar o desenho e as especificaes do prottipo para
eliminar peas e componentes com dificuldade de reproduo em larga escala. Definem-se
tambm as caractersticas bsicas da linha de produo e do produto.

2.2.1.7 A fase LP considera aspectos relativos produo em escala piloto do cabea de srie
desenvolvido. Nessa fase realiza-se uma primeira fabricao de produto ou reproduo de
licenas para ensaios de validao, anlise de custos e refino do projeto, com vistas
produo industrial e/ou comercializao. A produo deve abranger uma amostra
considerada representativa no caso em estudo, limitada a 1% (um por cento) da base de
clientes ou de ativos da empresa.

2.2.1.8 A fase IM busca a difuso dos resultados obtidos, caso o elo entre a pesquisa e o mercado
no tenha sido estabelecido ao longo das demais fases da cadeia. So previstas as seguintes
atividades: estudos mercadolgicos, material de divulgao, registro de patentes, viagens,
dirias, contratao de empresa de transferncia de tecnologia e servios jurdicos,
aprimoramentos e melhorias incrementais nos produtos, software ou servios.

2.2.2 CAPACITAO, INFRAESTRTURA E DEMAIS RESULTADOS

2.2.2.1 Como resultado de um projeto inclui-se, tambm, a capacitao de recursos humanos, a

criao ou o aprimoramento de infraestrutura, a gerao de novos conhecimentos e o
desenvolvimento de tecnologias de produtos e processos mais eficientes.
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RESULTADOS DE PROJETO 2.2 0 01/01/2017 10 de 16

2.2.2.2 Para as empresas de energia eltrica, esses resultados podem se converter em novos
negcios e receitas, ganhos de produtividade, aprimoramento de processos, melhoria da
qualidade dos servios prestados, reduo de custos e, consequentemente, modicidade
tarifria para o usurio final.

2.2.2.3 A capacitao profissional inclui a formao de especialistas, mestres, doutores e ps-

doutores em temas ou reas de interesse do setor eltrico.

2.2.2.3.1 O escopo dos trabalhos acadmicos desenvolvidos deve estar, necessariamente, vinculado
ao desenvolvimento do projeto, embora o prazo previsto de concluso desses cursos de
capacitao (defesa de monografia, dissertao ou tese), eventualmente, possa ocorrer aps
o trmino da execuo do projeto, implicando em resultados posteriores ao seu
encerramento.

2.2.2.4 A capacitao tecnolgica pode ocorrer por meio de produo tcnico-cientfica, apoio
infraestrutura para P&D ou propriedade intelectual.

2.2.2.4.1 Em termos de infraestrutura, os benefcios podem ocorrer por meio da aquisio de materiais
e equipamentos, bem como obras civis para criao ou aprimoramento de infraestrutura
especificamente vinculada e comprovada sua necessidade tcnica execuo do projeto,
tanto para as empresas reguladas quanto para as entidades executoras, devendo ser
observadas a pertinncia e a razoabilidade desses custos.

2.2.2.4.2 Em termos de produo tcnico-cientfica, os benefcios podem ocorrer por meio da

publicao das pesquisas relacionadas ao projeto em peridicos e/ou anais de eventos
nacionais ou internacionais ou repositrios de instituies de pesquisa (universidades ou
centros de pesquisa) nas reas de interesse do setor eltrico.

2.2.2.4.3 Quanto propriedade intelectual, os benefcios podem ocorrer pelos meios legais pertinentes.

2.2.2.5 Impactos econmicos e socioambientais tambm podem ser considerados resultados

importantes. Esses impactos podem ocorrer por meio dos benefcios ao meio ambiente,
sociedade e empresa.

2.2.2.6 A combinao desses resultados formao de recursos humanos, gerao de novos

conhecimentos e melhoria das condies de infraestrutura amplia a capacidade de
produo cientfica e tecnolgica das instituies em temas ou reas de interesse do setor
eltrico, proporcionando, assim, benefcios para as empresas de energia eltrica, entidades
executoras ou parceiras, consumidores e toda a sociedade.

2.2.3 LOGOMARCA DE P&D

2.2.3.1 Todo produto obtido como resultado de projeto deve ter a logomarca padro P&D ANEEL e
fazer meno ao Programa de P&D regulado pela ANEEL.

2.2.3.2 O arquivo com a logomarca est disponvel no portal da ANEEL (www.aneel.gov.br), na

seo de P&D.

2.2.3.3 A logomarca deve ter tamanho semelhante ao das logomarcas das demais instituies
envolvidas no projeto, quando houver, e deve ser utilizada durante todo o perodo de
desenvolvimento do projeto, de comercializao do produto e permanncia no mercado.
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RESULTADOS DE PROJETO 2.2 0 01/01/2017 11 de 16

2.2.4 PUBLICAES

2.2.4.1 Em toda publicao relacionada capacitao profissional e/ou tecnolgica obtida como
resultado de projeto deve ser feita meno ao Programa de P&D regulado pela ANEEL e (s)
empresa(s) que deram suporte ao projeto.

2.2.4.2 Em toda apresentao em evento, nacional ou internacional, de artigo resultante de projeto,

deve ser feita meno ao Programa de P&D regulado pela ANEEL e (s) empresa(s) que
deram suporte ao projeto.
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INVESTIMENTOS NAS REGIES NORTE,
2.3 0 01/01/2017 12 de 16
NORDESTE E CENTRO-OESTE

INVESTIMENTOS NAS REGIES NORTE, NORDESTE E CENTRO-OESTE

2.3.1 INTRODUO

2.3.1.1 Conforme disposto no inciso II, do art. 5 da Lei n 9.991/2000, deve-se destinar, no mnimo,
30% (trinta por cento) dos investimentos em P&D para projetos desenvolvidos por instituies
de pesquisa sediadas nas regies Norte N, Nordeste NE e Centro-Oeste CO, incluindo
as respectivas reas das Superintendncias Regionais.

2.3.1.2 Para o atendimento a esse dispositivo, considerando o montante relacionado ao programa de

P&D regulado pela ANEEL, fica estabelecido um percentual mnimo a direcionar s entidades
executoras sediadas nessas regies, tanto para as empresas sediadas no N, NE e CO
quanto quelas sediadas nas regies Sul S e Sudeste SE.

2.3.2 DISTRIBUIO DE RECURSOS POR REGIO

2.3.2.1 Para empresas sediadas nas regies N, NE e CO fica estabelecido o percentual mnimo de
40% (quarenta por cento) de seu recurso obrigatrio para investimento no mbito do
Programa de P&D regulado pela ANEEL para instituies de pesquisa sediadas nessas
regies.

2.3.2.2 Para empresas sediadas nas regies S e SE fica estabelecido o percentual mnimo de 30%
(trinta por cento) de seu recurso obrigatrio para investimento no mbito do Programa de
P&D regulado pela ANEEL para instituies de pesquisa sediadas nas regies N, NE e CO.

2.3.2.3 As empresas enquadradas como concessionrias de servio pblico de distribuio e de

gerao de energia eltrica, e autorizadas produo independente de energia eltrica
sediadas nas regies S e SE e cujo montante de energia comercializada anualmente seja
inferior a 1.000 GWh (mil gigawatts-hora) esto isentas dessa obrigatoriedade especfica de
destinao de percentual mnimo de seu recurso obrigatrio para investimento no mbito do
Programa de P&D regulado pela ANEEL para as regies N, NE e CO.

2.3.2.4 A comprovao de atendimento dessa obrigatoriedade verificada anualmente a partir dos

valores apresentados nas informaes de movimentao financeira da conta contbil de
P&D, cujo envio deve atender ao disposto no Mdulo 3 destes Procedimentos.

2.3.2.5 Para proceder a essa comprovao utiliza-se um perodo de 36 (trinta e seis) meses, no qual
verificam-se os valores destinados s instituies de pesquisa sediadas no N, NE e CO para
os projetos em curso e aqueles concludos e com gastos reconhecidos pela ANEEL.

2.3.2.6 A possibilidade de aplicao de penalidade pelo no cumprimento dessa destinao

especfica deve ocorrer apenas a partir do terceiro ano subsequente publicao da
Resoluo Normativa que aprova estes Procedimentos.
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PROPRIEDADE INTELECTUAL E
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COMERCIALIZAO DOS PRODUTOS

PROPRIEDADE INTELECTUAL E COMERCIALIZAO DOS PRODUTOS

2.4.1 PROPRIEDADE INTELECTUAL

2.4.1.1 A propriedade intelectual compreende toda espcie de propriedade que provenha de

concepo ou produto da inteligncia humana.

2.4.1.2 As empresas devem buscar a efetiva disseminao da tecnologia desenvolvida, incluindo nos
projetos, sempre que possvel, entidades que tenham interesse na comercializao do
produto ou fomentando empresa incubada que d continuidade pesquisa at sua insero
no mercado.

2.4.1.3 Caso o elo entre a pesquisa e o mercado no tenha sido estabelecido ao longo das fases
iniciais da cadeia da inovao, pode ser proposto um projeto na fase de insero no mercado,
que contemple despesas com estudos mercadolgicos, material de divulgao, pedido e/ou
registro de propriedade intelectual, viagens, dirias, contratao de empresa de transferncia
de tecnologia e servios jurdicos.

2.4.1.4 Tambm podem ser propostas na fase LP atividades e custos para ensaios e testes para
efeito de normatizao e/ou certificao de novo produto e tambm para a prpria elaborao
da nova Norma Tcnica, quando inexistente.

2.4.1.5 No cadastro de um projeto, a empresa proponente deve apresentar o resultado da busca de

anterioridade, a qual utilizada para averiguao de sua originalidade, realizada no Instituto
Nacional da Propriedade Industrial (INPI) ou em outras bases. O custo relativo busca de
anterioridade pode ser includo nos gastos do respectivo projeto.

2.4.1.6 Quando do envio do relatrio final do projeto, a empresa deve comprovar o depsito do
pedido de patente perante ao INPI, quando houver ideia inventiva cuja proteo seja vivel ou
necessria.

2.4.1.7 A propriedade intelectual dos resultados de projeto e as receitas provenientes da

comercializao desses resultados devem ser negociadas entre a proponente, cooperadas,
se houver, e as entidades envolvidas em sua execuo, obedecendo ao estabelecido na
legislao vigente, as quais devem ser identificadas como depositantes quando da proteo
da propriedade.

2.4.1.8 As despesas com pedido e/ou registro e a manuteno de pedidos e/ou registros de
propriedades intelectuais oriundas de um projeto, inclusive projeto regido por
regulamentaes anteriores a estes Procedimentos, podem ser includas no Projeto de
Gesto da empresa, fora do limite estabelecido para tal projeto, conforme disposto no Mdulo
3.

2.4.1.9 Caso a tecnologia seja de interesse geral do setor eltrico e possa alcanar seu potencial
tecnolgico e de difuso com a participao de outros atores, o agente poder criar uma
licena em que autoriza previamente o uso, alterao e distribuio do produto de forma no
onerosa, desde que todas as produes derivadas da tecnologia sejam licenciadas da
mesma forma.
 Procedimentos do Programa de Pesquisa e Desenvolvimento

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2.4.1.10 Caso haja interesses na propriedade intelectual do projeto, no instrumento de celebrao de

contrato ou convnio com a entidade executora da pesquisa, o agente do setor eltrico no
pode abrir mo da propriedade intelectual e sua participao deve ser, no mnimo,
proporcional ao investimento proveniente do programa de P&D regulado pela ANEEL,
respeitando, adicionalmente, as orientaes das leis vigentes no pas de incentivos
inovao e pesquisa cientfica e tecnolgica e de direitos e obrigaes relativos
propriedade industrial.

2.4.2 COMERCIALIZAO DE PRODUTOS

2.4.2.1 Todos os proprietrios dos direitos da tecnologia podem intermediar contratos de

licenciamento para fabricao ou comercializao de tecnologias.

2.4.2.2 As licenas podem ser exclusivas ou no, com ou sem o pagamento de royalties e, ainda,
com ou sem o direito de sublicenciar.

2.4.2.3 A empresa e/ou cooperada(s), caso seja um projeto cooperativo, pode(m) licenciar o objeto
protegido para os interessados a partir da data de depsito de pedido de patente ou de
registro da propriedade ou, ainda, no momento em que se encontre apto comercializao.

2.4.2.4 Caso haja participao de instituio de pesquisa pblica, essa tem direito licena sem
nus e no exclusiva dos resultados da pesquisa para que os utilizem em pesquisas ou para
fins didticos.

2.4.2.5 As empresas proponentes e cooperadas (se houver), e as entidades parceiras nos projetos
tambm podem usufruir do produto da pesquisa, na forma e condies estabelecidas nos
instrumentos contratuais celebrados pelas partes.

2.4.2.6 Os contratos de licenciamento para produo podem prever a venda ou uso dos produtos
resultantes das pesquisas pelo agente a preo de custo.

2.4.2.7 Projetos enquadrados nas fases CS, LP e/ou IM que deem continuidade a projetos
desenvolvidos fora do Programa de P&D regulado pela ANEEL, devem preferencialmente
incluir a proponente e cooperada(s), quando houver, na fruio dos benefcios econmicos a
serem obtidos com os produtos. A proponente e as cooperadas devem se manifestar sobre o
direito de preferncia, caso haja interesse de investimento nessas fases.

2.4.2.8 A participao nos resultados econmicos deve ser, no mnimo, proporcional ao aporte de
recursos oriundos do programa de P&D regulado pela ANEEL no projeto em
desenvolvimento.

2.4.2.9 Conforme disposto no Submdulo 2.7 Outras Receitas e no Submdulo 9.1: Reviso
Peridica das Receitas das Concessionrias Existentes dos Procedimentos de Regulao
Tarifria PRORET, as receitas auferidas na comercializao de direitos de propriedade e
produtos obtidos em um projeto de P&D regulado devem ser compartilhadas com a
sociedade via modicidade tarifria.

2.4.2.10 A distribuio das receitas destinadas empresa regulada, a ser compartilhada com a
sociedade via modicidade tarifria, depende da proporo do investimento realizado e
 Procedimentos do Programa de Pesquisa e Desenvolvimento

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comprovao de destinao de recursos s instituies de pesquisa localizadas nas regies

N, NE e CO e do segmento de atuao da empresa de energia eltrica.

2.4.2.11 Para as empresas dos segmentos de distribuio ou de transmisso de energia eltrica, as

receitas provenientes da comercializao dos resultados de projetos que no forem
destinadas s entidades executoras, devem ser compartilhadas com os consumidores no
processo de reajuste/reviso tarifria, conforme definido nos Submdulos 2.7 e 9.1 do
PRORET, respectivamente.

2.4.2.12 As empresas do segmento de gerao de energia eltrica podem se apropriar integralmente

dessas receitas.

2.4.2.13 No caso das empresas que abrangem os segmentos de gerao e transmisso de energia
eltrica (verticalizadas), o compartilhamento aplica-se somente s receitas provenientes do
segmento de transmisso.

2.4.2.14 Com vistas a disseminar os resultados dos projetos, a ANEEL disponibiliza ao pblico,
assegurados os direitos de propriedade intelectual, a relao dos projetos concludos, atravs
de consultas no portal da ANEEL (www.aneel.gov.br), na seo de P&D.
 Procedimentos do Programa de Pesquisa e Desenvolvimento

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REFERNCIAS

ANEEL AGNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELTRICA. Manual de Contabilidade do Setor

Eltrico MCSE 2014. Braslia DF. ANEEL, 2014.

ANEEL AGNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELTRICA. Manual do Programa de Pesquisa e

Desenvolvimento Tecnolgico do Setor de Energia Eltrica, Verso 2012. Braslia DF. ANEEL,
2012.

ANEEL AGNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELTRICA. Manual de Procedimentos Previamente

Acordados para Auditoria Contbil e Financeira de Projetos, Planos e Programas de Pesquisa e
Desenvolvimento P&D e Eficincia Energtica - EE. Verso: 2016 PPA/2016. Braslia DF.
ANEEL, 2016.

ANEEL AGNCIA NACIONAL DE ENERGIA ELTRICA. Stio contendo informaes sobre a atuao
desta agncia. Disponvel em: http://www.aneel.gov.br/programa-de-p-d

BRASIL. Lei n 9.991 de 24 de julho de 2000. Dispe sobre realizao de investimentos em pesquisa e
desenvolvimento e em eficincia energtica por parte das empresas concessionrias, permissionrias e
autorizadas do setor de energia eltrica, e d outras providncias. Braslia DF: Presidncia da
Repblica, 2000. Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L9991.htm

CGEE Centro de Gesto e Estudos Estratgicos. Sugestes de aprimoramento ao modelo de

fomento PD&I do Setor Eltrico Brasileiro: Programa de P&D regulado pela ANEEL. Braslia
DF. CGEE, 2015.

Manual de Frascati 2002 Medio de atividades cientficas e tecnolgicas. Organizao de

Cooperao e Desenvolvimento Econmico OCDE, 2002.

Manual de Oslo Diretrizes para coleta e interpretao de dados sobre inovao. Organizao de
Cooperao e Desenvolvimento Econmico OCDE, 1997.

Manual do Cliente Cadastro e Apresentao de Propostas FINEP Verso 01, 04/04/2016.