El Exequator

UNIVERSIDAD NACIONAL JORGE BASADRE
GROHMANN
ESCUELA ACADMICO PROFECIONAL DE DERECHO Y CIENCIAS POLTICAS
Derecho civil X; Derecho Internacional Privado.
CAPTULO I
ANTECEDENTES Y MARCO CONCEPTUAL
1.1. ANTECEDENTES
Nuestro ordenamiento jurdico norma lo relativo al reconocimiento de

sentencias expedidas por los Tribunales ordinarios Extranjeros en el
Ttulo IV, del libro X del Cdigo civil, referido al Derecho Internacional
Privado, el cual tiene como objeto regular la eficacia de una resolucin
extraterritorial en nuestro pas, Mientras que lo relativo al
reconocimiento de laudos o sentencias arbtrales emitidas fuera del
territorio del Per se regula por la Ley General de Arbitraje (Ley
RECONOCIMIENTO Y EJECUCION DE SENTENCIAS Y LAUDOS ARBOTRALES

EXPEDIDOS EN EL EXTRANJERO
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GROHMANN
26572) en sus articules 127 y siguientes del captulo VIII de la Seccin

Segunda, que contempla al arbitraje internacional.
Es importante dejar claramente establecido la diferencia que existe,

hoy en da, en el procedimiento a seguir para lograr el
reconocimiento de sentencias que provienen de tribunales ordinarios
y el procedimiento a seguir para obtener el reconocimiento de laudos
extranjeros, por parte de los tribunales peruanos. En efecto. Hasta
antes de la vigencia de la ley General d. Arbitraje (16 de Enero d.
1996) los requisitos eran comunes para obtener el reconocimiento
de ambas resoluciones (tanto judiciales como arbtrales). Sin
embargo, a partir de la vigencia de dicha Ley los requerimientos
legales difieren de los exigidos para las sentencias judiciales toda
vez que .repetimos el procedimiento a seguir de una sentencia
proveniente del exterior que quiera conocerse y ejecutarse en el Per,
deber ceirse al trmite que seala el Ttulo IV del Libro X del
Cdigo Civil, Mientras que si se desea reconocer y ejecutar un
laudo arbitral proveniente del exterior deber ceirse a lo prescrito en
la seccin internacional de ley general de arbitraje.
La finalidad de todo reconocimiento es dotarle de fuerza jurdica

obligatoria en un estado, a un fallo emanado en otro estado que por
el Principio de territorialidad no podr ser ejecutado en un pas
distinto de que se origin.
El reconocimiento denominado EXEQUATUR es en suma el pase que

el juez competente en el pas de la solicitud de reconocimiento
concede a una sentencia o a un laudo arbitral que proviene de otro
ordenamiento jurdico con el fin de darle las caractersticas y la fuerza
de una sentencia nacional, luego de cumplir con los requisitos que
cada legislacin exige. Dice Gaetano Morelli que La sentencia
extranjera antes del juicio de reconocimiento es un hecho jurdico
cuya eficacia se encuentran en un estado de pendencia como
subordinado a un evento futuro constituido por la sentencia de
reconocimiento.
La sentencia de reconocimiento pronuncia un mandato de contenido
idntico al de la sentencia extranjera. Sino que pronuncia un

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mandato aceptando la idoneidad de esta para producir efectos en el

estado nacional.
Qu valor tiene una sentencia en un pas distinto de aquel en

que ha sido dictada?
Es un principio universalmente aceptado por el Derecho Internacional

que cada Estado ejerce su soberana e imperio dentro de los
lmites de su territorio y que no puede por tanto, extender su imperio
y competencia al territorio de otro Estado. De ah que los efectos o
eficacia de una sentencia, como acto de soberana del Estado,
terminen, en principio, en la frontera donde tal soberana desaparece.
"All dice Romero del Prado; se detiene la jurisdiccin e imperio de
los jueces y por esto sus fallos tienen pleno valor y ejecucin
dentro del territorio del Estado en donde administran justicia".
Luego la pretensin que una sentencia surta efectos en un pas
extranjero plantea la interrogante de si esto puede ser posible habida
consideracin al choque de soberanas que ello representara una
mxima inconcusa establece; expresa Demangeat, refirindose a
este problema; que la autoridad de que son investidos los jueces de
cada Estado para regular las relaciones de las partes sometidas a
un tribunal trae su origen y recibe su fuerza nicamente del poder
soberano del mismo Estado, puesto que por l o por sus delegados
se hace el nombramiento de aqu se deduce que teniendo presente el
principio de independencia de las naciones, en derecho estricto, las
sentencias dictadas en un Estado no pueden tener efecto en los pas
extranjeros, o en otros trminos.
La autoridad de la cosa juzgada no se deriva del Derecho de Gentes,

sino que recibe la fuerza civil de cada nacin. Mas el Derecho Civil no
extiende sus efectos de una nacin a otra: la autoridad pblica de que
est investido cada soberano, no extendindose fuera de su
territorio, debe estar necesariamente ceida en los mismos lmites
que la de los magistrados que nombra, de donde se infiere que los
autos emanados de estos funcionarios deben perder toda su fuerza
civil en la frontera. De consiguiente, la autoridad de cosa .juzgada
no se puede invocar en un Estado a la vista de sentencias dictadas
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por los tribunales de un pas extranjero".
Tales son en esta materia los principios rigurosos. Ahora bien,

durante mucho tiempo se, discuti acerca de si las resoluciones
emanadas de tribunales extranjeros podan o no cumplirse en un
pas determinado. Siguiendo los principios estrictos mencionados se
estim, en general, que no. Porque ello era atentatorio de la soberana
nacional, " que, entre otras de sus manifestaciones, se traduce en el
reconocimiento exclusivo de la jurisdiccin de los tribunales del pas";
por lo dems, no poda evitar una cierta resistencia para cumplirlas
emanadas del temor de lo desconocido en atencin a haber sido
dictadas por un tribunal, por una ley y en conformidad a un
procedimiento forneos.
Pero fcil es comprender que, dada la esencia eminentemente
universal de la justicia. no. poda mantenerse un principio tan
riguroso. Los intereses humanos provenientes del comercio de las
relaciones de familia y de la propiedad "se anudan constantemente"
entre personas de una y otra nacin. De ah que el respeto que
merece la autoridad de los fallos Judiciales no pueda considerarse
de inters Pblico solamente en: el Estado en que, fueron emitidos,
sino que debe atriburseles tambin un inters universal, puesto que
desaparecera la seguridad de los derechos si las sentencias en las
cuales se reconociesen no tuvieran autoridad en todas partes."
1.2. DEFINICIN.-
Es el conjunto de reglas conforme al cual el ordenamiento

jurdico de un Estado verifica si una sentencia judicial
emanada de un pas extranjero rene o no los requisitos que
permiten su homologacin en tal Estado.
La materia del exequtur corresponde tanto al derecho

procesal como al derecho internacional privado.
La determinacin de por qu se da fuerza a las sentencias

extranjeras pertenece al derecho internacional privado; y todo lo
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que se refiera a cmo se da valor a las sentencias extranjeras

o sea el procedimiento para el reconocimiento y ejecucin
pertenece al derecho procesal civil.
Es decir, este procedimiento tiene por objeto determinar si

es posible brindarle a una sentencia extranjera (entendiendo
sta como aqulla resolucin pronunciada por un tribunal
que escapa a la soberana del Estado en que se desea
ejecutarla, reconocimiento y permitir su cumplimiento en un
estado distinto a aqul que la pronunci.
Segn Miaja de la Muela. "se denomina exequtur a la resolucin

judicial que atribuye fuerza ejecutoria a una sentencia extranjera que
de otra manera carecera de ella". "Exequtur es segn la definicin
de Weiss- la decisin por la cual la autoridad judicial reviste de la
frmula ejecutoria una sentencia extranjera y presta a dicha
sentencia sobre el territorio del Estado en cuyo nombre administra
justicia el concurso de la ley y el apoyo de las autoridades".
Para finalizar, nos referiremos al concepto dado por CarIos Vico:

"El exequtur es el acto que recayendo sobre la propia sentencia
extranjera, inviste a sta. Tal como ha sido dictada, de los mismos
efectos que tienen las sentencias de los jueces nacionales sin
necesidad de entrar a la revisin del juicio".
1.3. NATURALEZA JURDICA.-
La naturaleza del exequtur se basa en ser una figura

autnoma considerada como equivalente jurisdiccional. El
afamado tratadista Francesco Carnelutti1 considera que el
exequtur de una sentencia extranjera, ms que un acto
de ejecucin, es una figura autnoma, que califica como
1.- CARNELUTTI, Francesco: Sistema de derecho procesal civil, Buenos Aires, Uteha, 1944,
pp. 796-805.

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equivalente jurisdiccional. De otro lado, para Chiovenda2 el

reconocimiento de la sentencia extranjera esta vinculado a la
extensin territorial, y que el juicio del exequtur no es sino un
modo de alcanzar el fin de la relacin procesal inter partes.
Actualmente el procedimiento del exequtur no tiene por

objeto revisar el objetivo de la relacin sustancial
controvertida, sino la sentencia extranjera como tal o sea
aspectos externos y formales.
Podramos decir que, en cuanto a su naturaleza jurdica, la

sentencia extranjera, antes de salir del pas en que, ha sido
pronunciada y penetrar en aquel en que ha de recibir cumplimiento,
no puede ser considerada en este ltimo como acto jurdico, sino
como un hecho material, como un nada jurdico, ya que, como
producto de la jurisdiccin, emana de la soberana y en ese evento,
sus efectos jurdicos quedan ilimitados dentro del territorio en que
la soberana se ejerce. Siendo, como es, un hecho, no puede
producir en otro ordenamiento jurdico ninguno de los efectos
propios del acto jurisdiccional, sino a virtud de su reconocimiento.
Por lo tanto, la sentencia extranjera nicamente adquiere fuerza

cuando existe, en el ordenamiento en que es invocada, una norma
expresa que le atribuya eficacia jurdica, porque slo de este
ordenamiento depende la eficacia de la sentencia fornea o en
otros trminos, porque slo de una norma de este ordenamiento
depende que el tanto pueda ser considerado como presupuesto
de determinados efectos jurdicos
1.4. LA NECESIDAD DEL EXEQUATUR.-
Para una ms cabal comprensin, es conveniente sealar

primeramente cul es e l concepto de sentencia extranjera. Vale
2.- CHIOVENDA, Jos: Principios de derecho procesal civil, Madrid, Reus, T. II, p. 793 y ss.

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decir qu debemos entender por dicha expresin.
1.4.1. Concepto de sentencia Extranjera:
Segn Moretti, "la sentencia extranjera es un acto jurdico

una declaracin de voluntad mediante la cual un Estado
extranjero, por intermedio de un rgano apropiado, ejercita un
poder jurdico propiamente; el poder jurisdiccional. La
sentencia es un acto de soberana de un Estado, cuya
eficacia y efectos se encuentran regulados por un
ordenamiento jurdico.
Para Albnico, la sentencia extranjera "es aquella que ha sido

dictada por un tribunal dependiente de una soberana
extranjera. Y se considera como nacional no slo la expedida
por una autoridad competente dentro del territorio sino tambin
la emanada de jueces nacionales con autoridad suficiente en
el extranjero".

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CAPTULO II
EL EXEQUTUR EN EL PER

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2.1.- IMPORTANCIA DEL TEMA.-
El reconocimiento y ejecucin de sentencias extranjeras es un tema

de interesante discusin jurdica, que ha merecido un tratamiento
distinto en el tiempo y en las principales legislaciones rectoras del
Derecho Internacional Privado.
En el caso peruano, la legislacin civil y procesal civil ha sufrido
notables cambios en esta materia, particularmente en lo relativo al
estado y capacidad de los nacionales.
As, podemos observar que en cuanto a las normas sobre jurisdiccin, el

derogado Cdigo de Procedimientos Civiles, en su artculo 1158,
estableca que No tienen fuerza en la Repblica las resoluciones
dictadas por un tribunal extranjero, que estatuyen sobre la condicin civil,
capacidad personal o relaciones de familia de peruanos o de extranjeros
domiciliados en el Per.
En el caso de los nacionales, la competencia de los tribunales

peruanos era exclusiva, por cuanto el factor de conexin nacionalidad
exclua cualquier posibilidad de conocimiento por parte de otro Esta-
do de asuntos de esta materia, mientras que en el caso de los
extranjeros la exclusividad solo operaba en tanto domiciliaran las
partes en el pas.
Como puede advertirse, la posicin nacional era bastante

restrictiva para la admisin de los exequtur, los que en su
mayora eran declarados de plano improcedentes.
El Cdigo Civil de 1984 derogo esta norma, disponiendo respecto

de la competencia internacional directa, esto es cuando los jueces
nacionales conocen de los juicios originados por el ejercicio de
acciones relativas al estado, capacidad y relaciones familiares; los
siguientes criterios:
Por razn del territorio: el artculo 205 contiene la norma

general de competencia, sealando que los tribunales

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peruanos son competentes para conocer de las acciones

contra personas domiciliadas en el territorio nacional.
Por razn de la materia: el articulo 2062 instituye dos

casos de competencia facultativa, disponiendo a modo de
excepcin, que nuestros tribunales son competentes en
estos juicios, aun contra personas domiciliadas en el
extranjero, cuando:
El derecho peruano es el aplicable de acuerdo a

sus normas de Derecho Internacional Privado,
para regir el asunto. En lo relativo a este supuesto,
debe comentarse que se ha invertido el mtodo
tradicional, al sujetarse la determinacin de la
competencia del juez al hecho de que sea su ley la
aplicable, cuando lo usual es establecer primero el
tribunal competente y luego la ley que se ha de
aplicar.
Prorroga convencional y tacita de la competencia

territorial, la que opera con la condicin de que la
causa tenga una efectiva vinculacin con el territorio
de la Repblica, observndose que el criterio de la
territorialidad se subordina al de la materia.
Vinculacin requerida y que se materializa por
hechos como la nacionalidad de alguno de los
cnyuges, ser el lugar de celebracin o registro del
matrimonio, nacimiento o domicilio de los hijos
habidos de la relacin, encontrarse los bienes de la
sociedad conyugal ubicados en el territorio de la
Repblica, etc. Como puede apreciarse, la labor de
los magistrados en la valoracin del elemento
vinculante con el territorio de la Repblica y no solo
con la legislacin nacional resulta fundamental, por
cuanto de no apreciarse tal vinculacin, el rgano
jurisdiccional debe sus- traerse del conocimiento de la
causa, al encontrarse frente a un caso de
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competencia negativa.
Como vemos, se consagra de modo general el criterio del domicilio

como factor de conexin, abandonndose el de nacionalidad para
los peruanos, innovacin que ha aliviado los graves inconvenientes
que generaba para los nacionales tener que litigar necesariamente en
el pas, no obstante domiciliar en el extranjero y contar en muchos
casos con derechos vlidamente declarados o instituidos en procesos
judiciales extranjeros; al establecerse la competencia facultativa en
esta materia, los interesados pueden solicitar la homologacin de los
mismos ante los tribunales nacionales.
Es a travs del proceso de reconocimiento y ejecucin de sentencias

extranjeras tradicionalmente denominadas exequtur, que se inviste a
la sentencia extranjera, tal como ha sido dictada, de los mismos
efectos que tienen las sentencias de los jueces nacionales, sin
necesidad de entrar a la revisin del juicio. Es pues, en principio, una
revisin de formalidades procesales universalmente consagradas, que
garantizan la observancia del debido proceso, reservndose el orden
local un poder de control o de revisin de excepcin, antes de
prestarle la fuerza para su cumplimiento, ejerciendo nuestra judicatura
una competencia internacional indirecta.
2.2. RECONOCIMIENTO EN EL PER DE LAUDOS ARBITRALES

DICTADOS EN EL EXTRANJERO
Para efectos de la ley peruana un arbitraje es internacional si:

1. Las partes de un convenio arbitral tienen al momento de
la celebracin del convenio sus domicilios en Estados diferentes
2. Uno de los lugares siguientes est situado tuera del Estado en
el que las partes tienen sus domicilios:
a) El lugar del arbitraje. si ste se ha determinado en
el convenio arbitral o con arreglo convenio arbitral.

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b) El lugar del cumplimiento de una parte sustancial de

las obligaciones de la relacin jurdica o el lugar con el
cual el objeto del litigio tenga una relacin ms estrecha
A los efectos de este artculo si alguna de las partes tiene
ms de un domicilio. El domicilio seria el que guarde una
relacin ms estrecha con el convenio arbitral.
2.3. CONDICIONES DE LAS SENTENCIAS EXTRANJERAS PARA

SU RECONOCIMIENTO Y EJECUCIN EN EL PER.-
1era. Condicin: Que, la sentencia extranjera no resuelva sobre

asuntos de competencia peruana exclusiva.
Aunque el vocablo competencia peruana exclusiva no es muy
acertado, el legislador logra hacerse comprender en el inc. 1ro. del
Art. 2104 del cdigo civil.
En efecto, el legislador se est refiriendo a la competencia

jurisdiccional de nuestros tribunales, y se refiere especficamente a
la competencia jurisdiccional exclusiva. Como bien sabemos, a
diferencia de las reglas de competencia facultativa, las reglas de
competencia exclusiva son aquellas que no toleran la competencia
jurisdiccional de un tribunal extranjero. Como por ejemplo, no es
dable que un tribunal extranjero resuelva sobre un derecho real
referente a un bien inmueble situado en el Per.
El art. 1159 del derogado cdigo de procedimientos civiles se refera a

la competencia exclusiva de nuestros tribunales como las materias
cuyo juzgamiento compete a los tribunales peruanos, conforme al
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artculo siguiente. Y estableca en el art. 1160 del citado cdigo las

siguientes materias:
Cuando los litigios se refieran a bienes races situados en el

Per;

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Cuando los litigios se refieran a buque con bandera del Per;
Cuando los litigios se refieran a acciones civiles derivadas de

delitos, cuasidelitos o faltas perpetradas en el Per;
En el caso de la sucesin de peruanos y de extranjeros
domiciliados en el Per, siempre que existan en el Per peruanos o
extranjeros que tengan calidad de herederos, o le corresponda
percibir a la Beneficencia o al Fisco.
Con la promulgacin del actual cdigo civil, el panorama sobre la

competencia exclusiva de los tribunales peruanos ha cambiado. Pues,
el art. 2058 del acotado establece los casos en que los tribunales
peruanos tienen competencia exclusiva:
De un lado, nuestros tribunales tienen competencia exclusiva

o tambin llamada obligatoria cuando los casos se refieran a
acciones relativas a derechos reales sobre predios situados en
el Per;
el 2do. Caso se refiere cuando existen acciones civiles
derivadas de delitos o faltas perpetrados en el Per, o cuando
sus resultados se hayan producido en el Per; y finalmente,
el 3er. caso se refiere a la sumisin de ambas partes a la
jurisdiccin de los tribunales peruanos.
Podramos pensar que la jurisdiccin exclusiva de los tribunales

peruanos est referida nicamente a los casos taxativos enunciados en
el art. 2058 del cdigo civil; pero ello no debe ser as. Pues,
consideramos que los tribunales peruanos tienen competencia
exclusiva en litigios referentes a buques con bandera peruana, a
27
menos que ambas partes ola parte que pudiera invocar la jurisdiccin
peruana haya renunciado a ella.
Igualmente no se puede abandonar al conocimiento de los tribunales

extranjeros aquellos litigios donde el demandado tenga su domicilio en
el Per, a menos que la parte que pudiera invocar la jurisdiccional
de los tribunales peruanos haya renunciado a su derecho.
Por otro lado, hay que tomar en cuenta el Art. 158 del derogado cdigo
de procedimientos civiles, que estableca que no tienen fuerza en la
Repblica las resoluciones dictadas por un tribunal extranjero, que
estatuyen sobre la condicin civil, capacidad personal o relaciones
de familia de peruano o de extranjeros domiciliados en el Per.
Como vemos, dicho cuerpo de leyes consideraba como asunto de

competencia exclusiva de los tribunales peruanos, aquellos asuntos
que versen sobre el estatuto personal individual o sobre el
estatuto personal familiar de peruanos o extranjeros que estn
domiciliados en el Per.
En cambio, en nuestro actual cdigo civil, a dicha materia no se le da

la calidad de asunto perteneciente a la competencia jurisdiccional
exclusiva de nuestros tribunales. En efecto el art. 2062 del cdigo
civil establece que en estos casos slo tendrn competencia
jurisdiccional nuestros tribunales, cuando la regla peruana de conflicto
haya designado como ley aplicable a la ley peruana. Como vemos,
aqu se est confundiendo las funciones de la regla de conflicto con
las funciones de las reglas de competencia jurisdiccional. E
igualmente, se est confundiendo el campo del conflicto de leyes con
el campo del conflicto de jurisdiccin.

27
Por otro lado, tratndose de sentencias arbitrales extranjeras,

debemos tomar en cuenta que existen ciertos asuntos que no pueden
ser objeto de arbitraje. Es decir, para que una sentencia extranjera
pueda ser reconocida y ejecutada en el Per, debe haber resuelto un
asunto considerado ARBITRABLE.
El art. 2 del D.L. 25935 establece qu asuntos no son arbitrables,

como por ejemplo los asuntos que versan sobre el estado o capacidad
civil de las personas (inc. 2do. del artculo 2 de dicha ley).
2da. Condicin: Que, la sentencia extranjera haya sido dictada por un

tribunal extranjero competente segn sus normas de derecho
internacional privado y los principios generales de competencia
internacional.
El inc. 2 del art. 2104 del cdigo civil establece como condicin que
el tribunal extranjero haya sido competente de acuerdo a sus
normas de derecho internacional privado y a los principios de
competencia procesal internacional.
Tomemos en cuenta que nuestro legislador del cdigo civil siempre se
ha referido a las normas de derecho internacional privado en
funcin de regla de conflicto. Dan testimonio de ello los artculos 2048,
2049, 2050, y 2051 del cdigo civil.
En cambio, en el inc. 2do. del artculo 2104 del cdigo civil cuando
el legislador establece que el tribunal extranjero debe ser
COMPETENTE de acuerdo a sus normas de Derecho Internacional
Privado, no se est refiriendo a la regla de conflicto del juez
extranjero, sino a sus reglas internacionales de competencia
jurisdiccional.
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Pues, debemos tomar en cuenta que cada tribunal aplica sus

propias reglas de competencia jurisdiccional para declararse
competente o incompetente respecto a un asunto. Es por ello, que
nuestros tribunales peruanos en funcin de competencia indirecta se
vern obligados a examinar las reglas de competencia jurisdiccional
extranjeras a fin de saber si el tribunal extranjero que emiti
sentencia, tena competencia segn sus propias normas.
En materia de competencia internacional, bien sabemos que no existe

una jurisdiccin supranacional y que cada tribunal aplica sus propias
reglas para determinar su propia competencia y tambin, es en este
campo, cuando se trate de examinar la competencia de los tribunales de
ciertos pases, nos podremos llevar enormes sorpresas. En efecto,
existen pases cuyos tribunales tienen reglas exorbitantes de
competencia internacional. A travs de dichas reglas, se establece
una relacin entre el tribunal extranjero y el caso, en el que da
competencia a dicho tribunal invocando razones dbiles. Por ejemplo,
existen tribunales que se reconocen competentes en razn de la
nacionalidad lo cual perjudica evidentemente el principio actor
sequitor forum rei. Esto implicara que el demandado que domicilie
en el Per, sin haber renunciado a la tutela jurisdiccional de los
tribunales peruanos se pueda encontrar frente a una sentencia
extranjera en la cual el juez extranjero es competente segn sus propias
normas.
Ante estos posibles acontecimientos es necesario que el juez peruano

del exequtur independiente de las reglas de competencia
jurisdiccional extranjera, examine si el asunto se encuentra vinculado

27
de una manera suficiente al tribunal extranjera que dict sentencia.

En cuanto a los tribunales arbitrales, debemos tomar en cuenta que
los rbitros han sido investidos de la funcin jurisdiccional no por el
Estado, ms bien por la voluntad de las partes implicadas. En este caso
la competencia de dichos tribunales se verificar en relacin a la
voluntad de las partes, es decir en relacin a la convencin arbitral,
y si adems existiera algn Organismo de Arbitraje, la competencia
de los rbitros se analizar tambin en relacin a las reglas
elaboradas por dicha institucin.
3era. Condicin: Que, se haya citado al demandado conforme a la ley

del lugar del proceso; que se le haya concedido un plazo razonable
para comparecer; y que se le hayan otorgado garantas procesales
para defenderse.
El objetivo del inc. 3 del art. 2104 del cdigo civil es evitar los
fraudes procesales. Existe fraude procesal en aquel proceso en que
sin haberse establecido la relacin procesal entre el demandante y
el demandado, existe una sentencia que favorece al demandante. En
efecto, cuando no se ha notificado al demandado, no se ha
establecido la relacin jurdica procesal; y por consiguiente dicho
proceso carece de validez.
En principio, es necesario verificar si el proceso en el extranjero ha

respetado las garantas procesales de defensa. Esto es, que debe
existir igual trato para ambas partes litigantes. Que, adems se
respeten todos los trminos del proceso conforme a las leyes del
lugar donde se lleva a cabo.
En la notificacin si el demandado tiene su domicilio en el Per,
esta notificacin ha debido ser efectuada mediante una carta rogatoria
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o exhorto. Pues el momento del acto de la notificacin es

importante, porque a partir de all se puede contar el plazo de
comparecencia. Pues sera absurdo que al demandado se le
notifique despus que se dict sentencia.
Adems ser necesario que se haya observado en el procedimiento

extranjero, el derecho de defensa del demandado en cuanto a que se le
ha permitido actuar todos los medios probatorios que ha credo
conveniente. Y que se le haya tenido tambin muy bien informacin
sobre el estado del procedimiento en cada una de sus etapas.
4ta. Condicin: Que la sentencia tenga autoridad de cosa juzgada en

el concepto de las leyes del lugar del proceso.
Si bien es cierto que el inc. 4 del art. 2104 del cdigo establece que
la cosa juzgada de la sentencia extranjera debe apreciarse conforme a
las leyes del lugar donde se efectu el proceso, ello no impedir
que la autoridad de cosa juzgada de la sentencia extranjera pueda ser
apreciada conforme a los cnones de la ley peruana.
Tomemos en cuenta, que la autoridad de la cosa juzgada conforme

a las leyes del pas extranjero donde se emiti la sentencia, est
dotando a dicha sentencia de un VALOR INTRINSECO. En
consecuencia, lo establecido en el inc. 4 del art. 2104 del cdigo civil
implicara un reconocimiento de plano de dicha cosa juzgada.
Nosotros consideramos que el punto de partida debe ser la autoridad de

la cosa juzgada conforme al pas donde se emiti la sentencia; en
cambio, dicha nocin de cosa juzgada deber ser encuadrada dentro
del concepto de cosa juzgada del pas que acoge la sentencia.
Desgraciadamente ello, no lo establece la norma que estamos
analizando.

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Notemos que a nivel internacional la cosa juzgada no se

encuentra dotada de un valor universal. Sino, que tiene una validez
relativa. Para ello, pongamos un ejemplo, si por cualquier razn no se
puede reconocer y ejecutar una sentencia extranjera en el Per,
puede el demandante volver a instaurar un nuevo proceso, en el
Per? El profesor Pierre Mayer es de la opinin que el demandante
tiene el derecho a volver a instaurar un nuevo proceso, pues no
puede el demandante queda: Tot a l m e n t e desprotegido. Para ello,
invocamos el principio del derecho a la tutela jurisdiccional que debe
observarse para todo ciudadano.
5ta. Condicin: Que, no existan en el Per juicio pendiente entre las

mismas partes y sobre el mismo objeto, iniciado con anterioridad a la
interposicin de la demanda que origin la sentencia.
La litispendencia se basa en el principio en que no debe existir un

juicio paralelo a otro que ya se encuentra instaurado.
Nuestro anterior cdigo de procedimientos civiles consideraba
como litispendencia o pleito pendiente cuando entre dos procesos
exista una triple identidad entre las mismas personas, la misma
cosa y la misma accin. Segn el art. 451 del actual cdigo procesal
civil, la litispendencia tiene por efecto anular todo lo actuado y dar por
concluido el proceso. Debemos remarcar que la litispendencia tiene
eficacia para un solo ordenamiento jurisdiccional. Esto es, cuando
los dos tribunales que conocen sobre los procesos paralelos,
pertenezcan al mismo Estado.
En cambio debemos tomar en cuenta que en la litispendencia
internacional existe ms de un orden jurisdiccional que se
encuentran implicados. Pues, los tribunales que siguen cada uno el
proceso, pertenecen a diferentes pases, lo que incidir que la
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eficacia de la Litispendencia internacional sea relativa.
Sin embargo debemos remarcar que existe un esfuerzo de la

doctrina internacional y de los Estados para superar este impase. En
efecto, se han celebrado al respecto tratados internacionales y en
defecto de dichos tratados, los Estados han elaborado reglas que
normen sobre la litispendencia internacional, como es el caso del art.
2066 del cdigo civil peruano.
Regresando al art. 2104, debemos tomar en cuenta que tratndose

de ejecutar una sentencia extranjera, y existiendo juicio pendiente en el
Per. El proceso en el extranjero debe haber comenzado con
anterioridad al proceso instaurado en el Per. En cambio, si se
comprueba que existe un proceso en el Per iniciado con anterioridad
al proceso extranjero que gener la sentencia extranjera, entonces no
se otorgar el reconocimiento ni la ejecucin dicha sentencia extranjera.
6ta. Condicin: Que, la sentencia extranjera no sea incompatible con

otra sentencia que rena los requisitos de reconocimiento y ejecucin
exigidos por la ley y que haya sido dictada anteriormente.
Que la sentencia extranjera que se pretende ejecutar en el Per, no

sea incompatible con otra sentencia extranjera que fue anteriormente
reconocida y ejecutada en el Per.
Es difcil precisar aqu la incompatibilidad que pueda existir entre

sentencias extranjeras. Pero podemos presumir que tiene preferencia
aquellas sentencias extranjeras que se aplican en virtud de los
tratados internacionales.

27
Debemos remarcar, que si bien se trata de dar uniformidad a los

criterios para la ejecucin de sentencias extranjeras, ello no debe
permitir a los tribunales peruanos de revisar el fondo de la sentencia
extranjera bajo el pretexto de que se encuentra incompatible con el
fondo de otra sentencia aplicada anteriormente. Pues, esta
incompatibilidad con otras sentencias extranjeras no est precisada por
nuestro legislador, y es difcil que l o s tribunales peruanos el tratar
de determinarlas.
7ma. Condicin: Que la sentencia extranjera no sea contraria al

orden pblico ni a las buenas costumbres.
El inc. 7 del art. 2104 del cdigo civil establece como una de las
condiciones de la sentencia extranjera que sta no sea contraria ni
al orden pblico ni a las buenas costumbres. Nosotros sabemos que
el trmino orden pblico es un trmino muy general, por lo que
necesitamos precisiones al respecto.
En primer lugar, el legislador al referirse al orden pblico tambin

ha utilizado el trmino de buenas costumbres. Y si nosotros
analizamos el art. 2049 del acotado, nos daremos cuenta que el
trmino buenas costumbres tambin aparece ligado al trmino
orden pblico En consecuencia podemos decir que el legislador se
refiere a que las sentencias extranjeras no deben ser contrarias al
orden pblico internacional. Pero, Qu es el orden pblico
internacional? Si bien es cierto, nosotros ya hemos tratado el tema en
su oportunidad, vamos a dar una nocin breve. Nosotros consideramos
al orden pblico internacional como la idiosincrasia jurdica de un pas.
Esto quiere decir, que una sentencia extranjera no debe atentar contra
la idiosincrasia jurdica del Per.
Ahora bien, en el art. 2049 del cdigo civil se refiere a la intervencin
27
del orden pblico internacional a nivel de la creacin de derechos, es

decir que dicho artculo no sera aplicable al caso.
En cambio el art. 2050 del acotado se refiere a la intervencin del

orden pblico internacional a nivel de los derechos adquiridos, que
debemos concordar con el inc. 7 del art. 2104 del cdigo civil se refiere
a la intervencin del orden pb1ico internacional a nivel de los
derechos adquiridos.
Debemos remarcar que la intervencin del orden pblico internacional

en uno u otro nivel es diferente. A nivel de la creacin de derechos el
orden pblico internacional interviene excluyendo la ley extranjera y
reemplazndola por la ley local; en cambio a nivel de los derechos
adquiridos, la intervencin del orden pblico internacional tendr
como efecto el rechazo de la ley extranjera contenida en una
sentencia extranjera. Es decir, el rechazo de la sentencia extranjera.
Sin que implique una revisin del fondo de la sentencia extranjera, la ley
que sta contenga no debe contrariar a los valores y principios jurdicos
sobre los que descansa nuestro ordenamiento jurdico.
8va. Condicin: Que se pruebe la reciprocidad

El inc. 8 del Art. 2104 del cdigo civil establece como otra condicin
que se pruebe la reciprocidad.
Ahora bien, a qu condicin se refiere el legislador? Pues, nuestro

legislador se refiere a la reciprocidad en cuanto al trato que deben
tener las sentencias peruanas en el pas de donde proviene la
sentencia extranjera. El segundo prrafo del Art. 2102 del cdigo civil
establece Si tiene sta la misma fuerza que en aquel pas se da a
las sentencias pronunciadas por los tribunales peruanos.

27
En un principio los tribunales peruanos consideraban que el

demandante del exequtur debera probar la reciprocidad, por ejemplo
una ejecutoria del 22 de septiembre de 1987 estableca Si no existe
tratado ni se pruebe reciprocidad o revisin de fondo, la demanda es
improcedente. Actualmente, existe un criterio de la Corte
Suprema basado en la presuncin de reciprocidad.
2.4. EFICACIA DE LA SENTENCIA EXTRANJERA.-

La sentencia considerada en general presenta distintos aspectos o
manifestaciones de eficacia. Por eficacia de una sentencia extranjera
entendemos "los efectos que ella puede producir en un pas distinto
del que fuera dictada". En el orden internacional, de acuerdo a la
doctrina tradicional, son tres los efectos fundamentales de las
sentencias extranjeras fuerza ejecutiva, fuerza de cosa juzgada y fuerza
probatoria."
Esta distincin es importante, ya que la doctrina no est de acuerdo

si, respecto de todos estos efectos, es menester solicitar el exequtur
para que se hagan efectivos. "La doctrina y la jurisprudencia de los
distintos pases dice Sentis suelen ser contradictorias en orden al
valor de la sentencia extranjera. Solamente cuando se trata de la
ejecucin de las sentencias extranjeras existe acuerdo en el sentido
de la necesidad del exequtur; bien marcada! son las discrepancias
en cuanto al valor de la cosa juzgada; y no dejan de existir en lo que se
refiere al valor probatorio". En esta materia, estimamos que en toda
sentencia pueden reconocerse dos efectos primordiales: el efecto de
cosa juzgada y el efecto documental de la sentencia, o sea, su valor
probatorio. Cosa juzgada es "la autoridad y eficacia de una sentencia
judicial cuando no existen contra ella medios de impugnacin que
permitan modificarla". La autoridad, segn Couture, es la calidad o
27
atributo propio del fallo que emana de un rgano jurisdiccional cuando

ha adquirido carcter definitivo.
La eficacia significa la inimpugnabilidad, la inmutabilidad y la

coercibilidad. La coercibilidad consiste en la eventualidad de ejecucin
si el acreedor la pide.'" De este concepto podemos desprender que la
cosa juzgada: O sea, a autoridad y eficacia de .la sentencia, rene .en
s los efectos de ejecucin y de cosa juzgada propiamente tal.
Creemos que el exequtur es imprescindible cada vez que se trate

de invocar la eficacia de una sentencia extranjera, esto es, su fuerza
ejecutiva o su fuerza de cosa juzgada; y que no es necesario, en
cambio, cuando la sentencia se hace valer como documento.
Nos referiremos separadamente, por razones de mtodo, a estos.
Tres efectos que pueden producir las sentencias.
2.4.1. Efecto Ejecutivo.-

La legislacin, doctrina y jurisprudencia estn de acuerdo en
estimar que, tratndose de la ejecucin de las sentencias
extranjeras entendiendo por ejecucin la posibilidad de exigir su
cumplimiento mediante un procedimiento de apremio, es
necesario el exequtur para que se produzca dicho efecto. Y la
razn es clara: la fuerza ejecutiva entraa una fuerza positiva, en
cuanto confiere el derecho de requerir el auxilio de la fuerza
pblica del Estado en otras palabras, requiere la intervencin del
brazo armado de la justicia del pas para exigir el
cumplimiento compulsivo de la sentencia; y sabemos que es
un principio indiscutible que el poder coercitivo no puede
aplicarse sino en el territorio del Estado que lo ejerce. Las
autoridades o funcionarios pblicos en un pas no pueden

27
actuar sino por mandato de sus propios poderes pblicos. Y si se

pretende que acten por mandato de poderes pblicos
extranjeros, es necesario que exista una previa calificacin del
rgano Jurisdiccional de control.
2.4.2. Fuerza de Cosa Juzgada.-
La doctrina y la jurisprudencia no son unnimes para sealar

si, tratndose de la cosa juzgada, es o no necesario el
exequtur. Algunos juristas c o m o Weiss entre ellos sostienen
que para que se produzca este efecto no es necesario este
procedimiento, especialmente porque en estos casos no se
exige, como ocurre en materia de ejecucin de la sentencia,
la intervencin de la fuerza pblica del pas en que se invoca la
sentencia extranjera. Dice Weiss: "En lo tocante a la autoridad
de cosa juzgada, pensamos que nada se opone a que sea
reconocida de plano al fallo extranjero fuera del pas en que ha
sido dictado, desde que este fallo es regular en la forma, desde
que emana de jueces competentes. Segn la lex fori, y desde
que tienen segn la misma ley la autoridad de la cosa juzgada;
pero siempre que no desconozca principio alguno de orden
pblico internacional en el lugar en qu ha sido dictado.
La independencia del Estado en que se invoca esta sentencia no

est afectada y el concurso material de sus agentes no es
reclamado.
Nosotros, al igual que la mayora de los autores, aceptamos la

doctrina que considera e! exequtur como necesario para que la
sentencia tenga valor de cosa juzgada fuera de los lmites de!
Estado en que ha sido pronunciada. Ya hemos dicho que una

27
sentencia fornea, por emanar de un poder pblico extranjero, es

un nada jurdico, un simple hecho y, por lo tanto, no produce
ningn efecto mientras no ha sido reconocida, vale decir,
mientras no ha obtenido el exequtur.
Tambin hemos dicho que, a nuestro entender, "la eficacia de

cosa juzgada debe estimarse como la principal y general de las
sentencias, de la cual la ejecucin material resulta un aspecto o
una derivacin".
Tanto la fuerza ejecutiva como la fuerza de cosa juzgada

son, pues, aspectos de la eficacia de una sentencia. En ambos
casos se trata de que los pronunciamientos en derecho de un
juez extranjero obliguen al juez en donde se invoca la sentencia.
Reducir el exequtur nicamente al aspecto de la ejecutoriedad
de la sentencia, seria reducir el problema a la parte menos
importante porque como ya lo hemos mencionado lo ms
esencial es la cosa juzgada que en realidad es el conjunto de
eficacia de una sentencia.
Ha dicho Bosco: "El valor de cosa juzgada es relevante no slo

bajo e! aspecto negativo, en cuanto al mismo da lugar a una
excepcin, sino tambin bajo un aspecto positivo, en cuanto
obliga al juez a reconocer la existencia del fallo en todos sus
pronunciamientos, debiendo entenderse por autoridad de cosa
juzgada la eficacia definitiva y obligatoria de la declaracin de
derecho en ella contenida.
As es como debe entenderse que procede estimar la cosa
juzgada a los efectos de la indispensabilidad del exequtur.

27
2.4.3. Valor Probatorio.-
La eficacia de una sentencia extranjera se manifiesta

esencialmente en los dos sentidos ya estudiados. Pero ella
tambin puede ser utilizada como medio de prueba. El efecto
probatorio, segn, Vico, corresponde a la eficacia de la sentencia
como acto jurisdiccional autntico, en su calidad de documento
pblico. La sentencia extranjera puede hacerse valer como
prueba de una declaracin testimonial, de un peritaje o de una
confesin, y en tal caso la sentencia es la prueba documental
con abstraccin de su eficacia extraterritorial.
La fuerza probatoria se desprende"; pues del carcter de acto

autntico, que da fe de los hechos constatados directamente
por funcionario competente. Para que a una sentencia extranjera
se le reconozca valor probatorio, no es necesario el exequtur
previo. Las "razones son obvias: cuando se invoca una
sentencia extranjera solamente como documento, no se estn
invocando los pronunciamientos en derecho del juez extranjero.
Como documento pblico, el fallo vincula al juez ante el cual se
invoca en cuanto al hecho de haberse otorgado, a su fecha y
a la determinacin de los hechos ocurridos ante el magistrado
extranjero.
Pero su valor no lo obliga Aprecia soberanamente el valor de
este medio probatorio junto a los otros que se hagan valer en
juicio, de acuerdo a las reglas de apreciacin de la prueba. De los
hechos puede libremente derivar la existencia' o inexistencia de
un derecho; podra, pues, con los mismos hechos, llegar a una
conclusin contraria a la emanada del juez extranjero.

27
En suma y a diferencia de lo que ocurre cuando se invocan la

fuerza ejecutiva y la fuerza de cosa juzgada de la sentencia
extranjera, no se trata de aceptar lisa y llanamente el
pronunciamiento del juez forneo. Todo lo contrario, la
presentacin de una sentencia extranjera como prueba no
significa, el decir de Vico, que el magistrado nacional "deje de
tener el poder de decidir la controversia. Segn sus propias
convicciones, pues el fallo extranjero en ese caso no es
instrumento de ejecucin, sino elemento de conviccin y la
apreciacin que haya hecho el juez extranjero que lo dict no
vincula al juez ante el cual es ofrecido como prueba".
Dice Morelli: "Precisamente porque no se trata de hacer derivar

de la sentencia extranjera' el efecto de obligar al juez italiano
que reconozca y respete como comprobacin autoritaria la
contenida en ella, no pueden valer, respecto de la hiptesis de
que se produzca la sentencia extranjera como medio de prueba,
las razones en virtud de las cuales hay que estimar necesario
el juicio de reconocimiento siempre que se invoque la sentencia
extranjera como acto jurisdiccional verdadero y propio.

27

27

El Exequator

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UNIVERSIDAD NACIONAL JORGE BASADRE

ANTECEDENTES Y MARCO CONCEPTUAL

Nuestro ordenamiento jurdico norma lo relativo al reconocimiento de

RECONOCIMIENTO Y EJECUCION DE SENTENCIAS Y LAUDOS ARBOTRALES

26572) en sus articules 127 y siguientes del captulo VIII de la Seccin

Es importante dejar claramente establecido la diferencia que existe,

La finalidad de todo reconocimiento es dotarle de fuerza jurdica

El reconocimiento denominado EXEQUATUR es en suma el pase que

RECONOCIMIENTO Y EJECUCION DE SENTENCIAS Y LAUDOS ARBOTRALES

mandato aceptando la idoneidad de esta para producir efectos en el

Qu valor tiene una sentencia en un pas distinto de aquel en

Es un principio universalmente aceptado por el Derecho Internacional

La autoridad de la cosa juzgada no se deriva del Derecho de Gentes,

por los tribunales de un pas extranjero".

Tales son en esta materia los principios rigurosos. Ahora bien,

Es el conjunto de reglas conforme al cual el ordenamiento

La materia del exequtur corresponde tanto al derecho

La determinacin de por qu se da fuerza a las sentencias

que se refiera a cmo se da valor a las sentencias extranjeras

Es decir, este procedimiento tiene por objeto determinar si

Segn Miaja de la Muela. "se denomina exequtur a la resolucin

Para finalizar, nos referiremos al concepto dado por CarIos Vico:

1.3. NATURALEZA JURDICA.-

La naturaleza del exequtur se basa en ser una figura

RECONOCIMIENTO Y EJECUCION DE SENTENCIAS Y LAUDOS ARBOTRALES

equivalente jurisdiccional. De otro lado, para Chiovenda2 el

Actualmente el procedimiento del exequtur no tiene por

Podramos decir que, en cuanto a su naturaleza jurdica, la

Por lo tanto, la sentencia extranjera nicamente adquiere fuerza

1.4. LA NECESIDAD DEL EXEQUATUR.-

Para una ms cabal comprensin, es conveniente sealar

RECONOCIMIENTO Y EJECUCION DE SENTENCIAS Y LAUDOS ARBOTRALES

decir qu debemos entender por dicha expresin.

1.4.1. Concepto de sentencia Extranjera:

Segn Moretti, "la sentencia extranjera es un acto jurdico

Para Albnico, la sentencia extranjera "es aquella que ha sido

RECONOCIMIENTO Y EJECUCION DE SENTENCIAS Y LAUDOS ARBOTRALES

RECONOCIMIENTO Y EJECUCION DE SENTENCIAS Y LAUDOS ARBOTRALES

2.1.- IMPORTANCIA DEL TEMA.-

El reconocimiento y ejecucin de sentencias extranjeras es un tema

As, podemos observar que en cuanto a las normas sobre jurisdiccin, el

En el caso de los nacionales, la competencia de los tribunales

Como puede advertirse, la posicin nacional era bastante

El Cdigo Civil de 1984 derogo esta norma, disponiendo respecto

Por razn del territorio: el artculo 205 contiene la norma

RECONOCIMIENTO Y EJECUCION DE SENTENCIAS Y LAUDOS ARBOTRALES

peruanos son competentes para conocer de las acciones

Por razn de la materia: el articulo 2062 instituye dos

El derecho peruano es el aplicable de acuerdo a

Prorroga convencional y tacita de la competencia

Como vemos, se consagra de modo general el criterio del domicilio

Es a travs del proceso de reconocimiento y ejecucin de sentencias

2.2. RECONOCIMIENTO EN EL PER DE LAUDOS ARBITRALES

Para efectos de la ley peruana un arbitraje es internacional si:

RECONOCIMIENTO Y EJECUCION DE SENTENCIAS Y LAUDOS ARBOTRALES

b) El lugar del cumplimiento de una parte sustancial de

2.3. CONDICIONES DE LAS SENTENCIAS EXTRANJERAS PARA

1era. Condicin: Que, la sentencia extranjera no resuelva sobre

En efecto, el legislador se est refiriendo a la competencia

El art. 1159 del derogado cdigo de procedimientos civiles se refera a

artculo siguiente. Y estableca en el art. 1160 del citado cdigo las

Cuando los litigios se refieran a bienes races situados en el

RECONOCIMIENTO Y EJECUCION DE SENTENCIAS Y LAUDOS ARBOTRALES