OPINIE

Cu privire la sistemele de pli agricole din UE

Aprilie 2017

Introducere

Prezentul aviz juridic de specialitate este emis de Bernard O'Connor,

din cadrul firmei de avocatura NCTM Baroul de Avocai din Bruxelles
Belgia pentru SPRL Vasii, Florian i Asociaii, avocai din Romnia.

Opinia se refer la funcionarea legislaiei UE pentru efectuarea de

pli UE ctre agricultori. Acesta este destinat utilizrii n faa
instanelor romne i se face pe fondul urmririi penale a
Arhiepiscopului Petrescu Teodosie pentru fraud n finanarea
activitilor agricole.

Bernard O'Connor practic dreptul UE n Bruxelles - Belgia din 1986

i are o experien considerabil n dreptul agricol. Acesta a scris o
serie de cri i monografii articole cu privire la diferite aspecte ale
dreptului agricol al UE i a contestat politica agricol n instanele UE
de la Luxemburg. Dl O'Connor este avocat pentru Consiliul Uniunii
Europene, n numeroase cazuri aduse n faa instanelor UE. Un CV
detaliat al domnului O'Connor este ataat prezentei opinii.

Legislaia relevant UE

1
Faptele care stau la baza urmririi penale a dl. Petrescu Teodosie s-au
desfurat ncepnd cu 2010 pn n 2016. n aceast perioad au
existat o serie de modificri i reforme n legislaia agricol a UE.

Legea actual:

Regulamentul UE 1306/2013 pus n aplicare prin CE 640/2014 i

CE 809/2014
Regulamentul UE 1307/2013 pus n aplicare prin CE 639/2014 i
CE 641/2014

Legea anterioar:

Regulamentul CE 1782/2003 pus n aplicare prin CE 796/2004 i

abrogat prin CE 1290/2005
Regulamentul CE 1290/2005, Regulamentul CE 485/2008,
Regulamentul CE 637/2008, Regulamentul CE 73/2009, pus n
aplicare prin CE 1120/2009, CE 1121/2009 i 1122/2009 CE, toate
abrogate prin Regulamentul UE 1307 / 2013

O examinare detaliat a legislaiei aplicabile n prezent

Pe baza urmtoarelor legi:

Regulamentul UE 1306/2013 privind finanarea, gestionarea i

monitorizarea politicii agricole comune, adoptat la data de 17
decembrie 2013 i care se aplic ncepnd cu 1 ianuarie 2014.

Regulamentul UE 1307/2013 de stabilire a unor norme privind

plile directe acordate fermierilor prin scheme de sprijin n cadrul
politicii agricole comune, adoptat la data de 17 decembrie 2013 i
care se aplic ncepnd cu 1 ianuarie 2015.

2
 CE 809/2014 privind IACS (Sistemul Integrat de Administrare i
Control), msuri de dezvoltare rural i ecocondiionalitate,
adoptat la data de 17 iulie 2014 i care se aplic ncepnd cu 1
ianuarie 2015.

Statele membre ale UE sunt obligate:

S stabileasc i acrediteze n calitate de agenii de pli ai

departamentelor sau organismelor care au o organizare administrativ
i un sistem de control intern, care ofer suficiente garanii c plile
sunt legale i regulamentare, i sunt reprezentate n mod
corespunztor pentru agenii. n acest scop, ageniile de pli trebuie
s respecte condiiile minime de acreditare n ceea ce privete mediul
intern, activitile de control, informare, comunicare i monitorizare,
stabilite de Comisie prin acte delegate. (UE 1306/2013, articolul 7)

S desemneze un organism de audit public sau privat. Acest organism

trebuie s prezinte un aviz, elaborat n conformitate cu standardele de
audit general acceptate, cu privire la caracterul complet, acurateea i
veridicitatea conturilor anuale ale ageniei de pli. Acesta trebuie s
dispun de expertiza tehnic necesar i s fie independent
operaional de agenia de pli, precum i de autoritatea care a
acreditat agenia. Comisia ar trebui s adopte acte care stabilesc
sarcinile organismelor de audit (cecuri, rapoarte, documente de
nsoire), principiile de audit i metodele de audit care urmeaz s fie
utilizate. (UE 1306/2013, articolul 9)

S stabileasc un sistem de consiliere a beneficiarilor privind

gestionarea terenurilor i administrarea fermei, exploatat de ctre
organismele publice desemnate sau de ctre organisme private.
Sistemul va cuprinde:

3
 Obligaiile care rezult din cerinele de reglementare i
standardele pentru condiii agricole i de mediu;
Practicile agricole benefice pentru clim i mediu (ca n capitolul
3, titlul III, UE 1307/2013). (UE 1306/2013, articolul 12)

De asemenea, statul se asigur c, consilierii care lucreaz n cadrul

sistemului de consiliere agricol sunt calificai corespunztor i
instruii n mod regulat. Mai mult dect att, statul este responsabil
pentru asigurarea separrii consilierii de controale. (UE 1306/2013,
articolul 13)

S adopte toate dispoziiile legislative, de reglementare i

administrative i s ia orice alte msuri necesare pentru a asigura o
protecie eficient a intereselor financiare ale Uniunii, n special: (a) s
verifice legalitatea i regularitatea operaiunilor finanate prin
fondurile structurale; (b) s asigure prevenirea eficient a fraudei, (...);
(c) s previn, s detecteze i s corecteze neregulile i fraudele; (d) s
impun sanciuni care sunt eficiente, disuasive i proporionale (e) s
recupereze plile necuvenite, plus dobnzile, i s instituie proceduri
judiciare n acest sens, dac este necesar. (UE 1306/2013, articolul
58.1)

S creeze sisteme eficiente de administrare i control pentru a asigura

respectarea legislaiei care reglementeaz schemele de sprijin ale
Uniunii ce vizeaz minimizarea riscului de daune financiare la nivelul
Uniunii. Aceste sisteme includ verificarea administrativ sistematic a
tuturor cererilor de ajutor i cererilor de plat. De asemenea, acestea
trebuie suplimentate cu verificri la faa locului (controale aleatorii,
decise pe baza procentului de eroare n diferite domenii). (UE
1306/2013, articolele 58.2, 59)

S implementeze i s aplice sistemul integrat de control, care

cuprinde: o baz de date, un sistem de nregistrare a aplicaiilor, (...)

4
un sistem de control integrat. Se vor lua toate msurile suplimentare
necesare pentru aplicarea corect a acesteia. (UE 1306/2013,
articolele 67,68)

S se asigure c toate suprafeele agricole, inclusiv cele care nu mai

sunt utilizate n scopuri de producie, sunt meninute n bune condiii
agricole i de mediu. n acest scop, trebuie definite standardele
minime pentru beneficiari pentru condiii agricole i de mediu bune
ale terenului, innd seama de caracteristicile specifice ale zonelor n
cauz, inclusiv de practicile agricole (...), structurile agricole. (UE
1306/2013, articolul 94)

S ofere beneficiarilor lista cerinelor i standardelor care urmeaz s

fie aplicate la nivelul fermei. (UE 1306/2013, articolul 95)

S asigure utilizarea sistemului integrat, a sistemelor de administrare

i control existente pentru a asigura respectarea normelor privind eco-
condiionalitatea. (UE 1306/2013, articolul 96)

S efectueze controale la faa locului pentru a verifica dac un

beneficiar respect obligaiile de eco-condiionalitate. (UE 1306/2013,
articolul 96)

S impun sanciuni administrative n cazul n care normele de eco-

condiionalitate nu sunt respectate n orice moment, ntr-un an
calendaristic dat, iar n caz de neconformitate aceasta este direct
imputabil beneficiarului. Aceast sanciune se aplic prin reducerea
sau excluderea din suma total acordat sau care urmeaz s fie
acordat n ceea ce privete cererile de ajutor depuse sau prezentate
n cursul anului calendaristic al constatrii. (UE 1306/2013, articolul
97)

5
S limiteze cuantumul pedepsei: maxim 5% n cazul n care
neconformitatea se datoreaz neglijenei; maximum 15% n cazul
recidivei; minim 20% n caz de nerespectare deliberat, i poate merge
pn la excluderea total, pentru unul sau mai muli ani
calendaristici (UE 1306/2013, articolul 99)

S informeze Comisia: anual, asupra rezultatelor tuturor auditurilor i

controalelor realizate i disponibile; n detaliu despre msurile luate
pentru punerea n aplicare a bunelor condiii agricole i de mediu; n
detaliu despre sistemul de consiliere agricol; aplicarea sistemului
integrat. (UE 1306/2013, articolul 102)

n ceea ce privete efectuarea de pli care nu sunt n mod legal

datorate statelor membre:

Pentru nereguli, solicit recuperarea de la beneficiar n termen de 18

luni de la aprobare (dac este posibil, de asemenea, de la recepia de
ctre agenia de pli sau organismul responsabil pentru recuperare, a
unui raport de control sau a unui document similar, care s ateste c
o neregul a avut loc). n cazul absenei oricrei nereguli se
nregistreaz printr-un instrument administrativ sau juridic cu
caracter definitiv, iar statul membru n cauz va declara drept
cheltuial pentru Fonduri sarcina financiar suportat de acesta n
conformitate cu primul paragraf. (UE 1306/2013, articolul 54)

Nici o recuperare nu va fi solicitat n cazul n care plata a fost fcut

din eroarea autoritii competente sau a unei alte autoriti i eroarea
nu a putut fi detectat de ctre beneficiar. Cu toate acestea, n cazul
n care eroarea se refer la elementele de fapt relevante pentru
calcularea plii n cauz, primul paragraf se aplic numai n cazul n
care decizia de rambursare nu a fost comunicat n termen de 12 luni
de la plat. (CE 809/2014, articolul 7)

6
Pentru nerespectarea criteriilor de eligibilitate sau ale altor condiii,
nu se pltete ajutorul sau retragea total sau parial. n cazul n
care legislaia agricol prevede acest lucru, statul va impune, de
asemenea, o sanciune administrativ, care va fi proporional i
gradual n funcie de gravitatea, amploarea, durata i repetarea
nerespectrii. (UE 1306/2013, articolul 63)

Nerespectarea poate duce la reducerea cuantumului subveniei pltit

sau care urmeaz a fi pltit; s-ar putea referi la nerespectarea real
sau poate privi anii anteriori. Limita: 100% din suma pltit sau
revendicat (suma la care se aplic penalitatea). (UE 1306/2013,
articolul 77.4, 77.6)

Pedeapsa administrativ nu se aplic n caz de: (a) for major; (b)

erori evidente; (c) erorii autoritii competente sau altei autoriti,
atunci cnd aceasta nu a putut fi detectat de ctre persoana n
cauz; (d) persoana n cauz poate demonstra c nu este n culp
pentru nerespectare (...). (UE 1306/2013, articolul 77.1)

Agenia de plat trebuie:

S furnizeze formularele prestabilite, bazate pe suprafeele

determinate n anii precedeni, precum i materialele grafice pentru
localizarea acestor zone. (UE 1306/2013, articolul 72)

S efectueze controale administrative pentru a verifica condiiile de

eligibilitate pentru ajutor. Aceste controale sunt, de asemenea,
completate de controale la faa locului. (UE 1306/2013, articolul 74).
n special, agenia de plat trebuie: i) s permit detectarea
nerespectrii; ii) s examineze toate elementele care sunt posibile i
adecvate pentru control i iii) s se asigure c sunt ndeplinite
criteriile de eligibilitate, angajamentele i alte obligaii pentru schema

7
de ajutor sau msura de sprijin; (...) s se asigure c elementele
relevante de eligibilitate sunt dovedite i sprijin ajutorul (CE
809/2014, articolul 28).

Important pentru acest aviz: n absena acestor controale nu trebuie

fcut nicio plat (UE 1306/2013, articolul 75)

n orice caz, agenia trebuie s efectueze inspecii fizice pe teren n

cazul n care foto-interpretarea orto-imaginilor (prin satelit sau
aeriene) nu ofer rezultate care s permit concluzii definitive care
urmeaz s fie trase pentru satisfacerea autoritii competente n ceea
ce privete eligibilitatea sau dimensiunea corect a zonei care face
obiectul unor controale administrative sau la faa locului. (CE
809/2014, articolul 24)

S verifice condiiile de eligibilitate prin orice mijloace adecvate.

Aceast verificare trebuie s includ, de asemenea, o verificare a
culturii, acolo unde este cazul. n acest scop, se solicit n cazul n
care este necesar, dovezi suplimentare. (...) (CE 809/2014, articolul
39)

Este responsabil pentru efectuarea controlului i verificrilor privind

respectarea cerinelor i standardelor n cauz; pentru stabilirea de
sanciuni administrative n cazuri individuale (...). (CE 809/2014,
articolul 67)

Cu privire la controalele la faa locului, trebuie s se asigure c, n

efectuarea verificrilor, toi beneficiarii selectai sunt verificai n ceea
ce privete conformitatea acestora cu cerinele i standardele pentru
care autoritatea de control competent este responsabil. (CE
809/2014, articolul 71)

8
Verificrile de orice fel trebuie s fie fcute n aa fel nct s se
asigure verificarea eficient a:

corectitudinii i caracterului complet al informaiilor furnizate n

cererea de ajutor, cererea de sprijin, cererea de plat sau alt
declaraie;
respectrii tuturor criteriilor de eligibilitate, angajamentelor i altor
obligaii ale schemei de ajutor i / sau a msurii de sprijin n cauz,
condiiile n care se acord un ajutor i / sau sprijin sau scutire de
obligaii;
cerinelor i standardelor relevante pentru eco-condiionalitate. (CE
809/2014, articolul 24)

Pe baza legii aplicabile n prezent, solicitanii de pli trebuie:

S indice n cerere: i) toate parcelele agricole n exploataie, precum i

suprafaa neagricol pentru care se solicit sprijin; ii) drepturile la
plat declarate n vederea activrii; iii) orice alte informaii necesare.
(UE 1306/2013, articolul 72)

Cererea trebuie s conin toate informaiile necesare pentru a stabili

eligibilitatea pentru ajutor, n special: (...) elementele care permit
identificarea fr echivoc a tuturor parcelelor agricole, i n cazul n
care este necesar, specificaii suplimentare cu privire la utilizarea
parcelelor agricole; dac este cazul, orice documente justificative
necesare pentru a stabili eligibilitatea pentru sistem i / sau msura
n cauz. (CE 809/2014, articolul 23)

S respecte normele privind eco-condiionalitatea (ceea ce nseamn

respectarea cerinelor legale de administrare, plus standardele pentru
bunele condiii agricole i de mediu a terenurilor, stabilite la nivel
naional). (UE 1306/2013, articolul 93)

9
Nerespectarea duce la o sanciune administrativ, n cazul n care este
direct imputabil beneficiarului n cauz, este legat de activitatea
agricol a beneficiarului, i zona exploataiei beneficiarului n cauz.
(UE 1306/2013, articolul 91)

Alte reguli relevante pentru prezentul aviz

Articolul 75 (2) UE 1306/2013: Plile nu se efectueaz nainte ca

verificarea condiiilor de eligibilitate, care urmeaz s fie efectuate de
ctre statele membre n temeiul articolului 74, s fi fost finalizat.

Articolul 77 (3) (3) UE 1306/2013: Valoarea acestor sanciuni

administrative pentru un anumit an nu trebuie s depeasc: 0%
pentru primii doi ani de aplicare a capitolului 3, titlul III din
Regulamentul (UE) nr. 1307/2013 (de exemplu, plile SAPs) (ani de
daun 2015 i 2016), 20% pentru al treilea an de aplicare (anul de
cerere 2017) i 25% ncepnd cu al patrulea an de aplicare (anul de
cerere 2018), a sumei de plat menionate n capitolul 3, titlul III din
Regulamentul (UE) nr. 1307/2013 la care agricultorul n cauz ar
avea dreptul n cazul n care acesta ndeplinete condiiile pentru
plat.

Articolul 4 UE 1307/2013 prevede c activitatea agricol nseamn:

producia, creterea sau cultivarea de produse agricole, inclusiv

recoltarea, mulsul, creterea i deinerea de animale n scopuri
agricole,
meninerea unei zone agricole n starea care o face adecvat
pentru punat sau pentru cultivare, fr o aciune pregtitoare
care s depeasc metodele i utilajele agricole obinuite, conform
unor criterii stabilite de statele membre, pe baza unui cadru
stabilit de Comisie, sau

10
 efectuarea unei activiti minime, definite de statele membre, pe
suprafee agricole meninute n mod natural ntr-o stare adecvat
pentru punat sau pentru cultivare;
(e) suprafa agricol nseamn orice suprafa de teren arabil,
pajiti permanente i puni permanente sau culturi permanente;
(f) teren arabil nseamn terenurile cultivate pentru producia
de culturi sau zonele disponibile pentru producia vegetal, dar
care sunt necultivate, inclusiv zonele retrase din circuitul agricol
(...)

Sistemul de Administrare i Control Integrat (IACS)

Regulamentul UE 640/2014 privind IACS i condiiile de refuz sau de

retragere a plilor i sanciunile administrative aplicabile adoptate la
data de 11 martie 2014 i care se aplic ncepnd cu data de 1
ianuarie 2015.
Aplicarea sanciunilor administrative i refuzul sau retragerea
ajutorului sau sprijinului nu trebuie s aduc atingere aplicrii unor
sanciuni penale, dac legislaia naional prevde acest lucru. (CE
640/2014, articolul 3)

Penalitile nu se aplic n ceea ce privete partea din cererea de

ajutor sau cererea de plat cu privire la care beneficiarul informeaz
autoritatea competent n scris c cererea de ajutor sau plat este
incorect sau a devenit incorect de la depunere. (UE 640/2014,
articolul 15)

n cazul supradeclarrii ajutorul se calculeaz pe baza suprafeei

determinate reduse cu dublul diferenei constatate, dac diferena
depete 3% sau dou hectare, dar nu mai mult de 20% din
suprafaa determinat. n cazul n care diferena este mai mare de
20%, nu se acord nici un ajutor; n cazul n care depete 50%, nu

11
se acord nici un ajutor i, n plus, beneficiarul este supus unei
pedepse suplimentare egal cu valoarea ajutorului sau sprijinului
corespunztoare diferenei dintre suprafaa declarat i suprafaa
determinat n conformitate cu articolul 18. n cazul n care suma
calculat n conformitate cu alineatele 1 i 2 nu poate fi recuperat n
ntregime n decursul celor trei ani calendaristici subsecveni anului
calendaristic al constatrii, n conformitate cu normele stabilite de
Comisie n temeiul articolului 57 ( 2) din Regulamentul (UE) nr
1306/2013, soldul se anuleaz. (UE 640/2014, articolul 19)

n cazul nerespectrii criteriilor de eligibilitate sprijinul solicitat este

refuzat sau retras n totalitate. Atunci cnd se decide cu privire la rata
de refuz al retragerii, cu privire la gravitate, amploare, durat i
repetare a nerespectrii se iau n considerare: msura (adic efectul
asupra funcionrii n ansamblu); durata (respectiv durata de timp
pentru care efectul dureaz sau posibilitatea de a ncheia acest efect
prin mijloace rezonabile); reapariia (intenionat ca neconformitate
similar constatat anterior n ultimii patru ani).

n cazul n care beneficiarul a furnizat probe false n scopul obinerii

sprijinului sau nu a furnizat informaiile necesare din cauza
neglijenei, sprijinul este refuzat sau retras n totalitate, iar
beneficiarul este exclus de la aceast msur sau tip de operaiune
pentru anul calendaristic de constatare i pentru anul calendaristic
urmtor. n cazul n care retragerile i sanciunile administrative nu
pot fi complet pltite n decursul celor trei ani calendaristici care
urmeaz anului calendaristic al constatrii, n conformitate cu
normele stabilite de Comisie (...), soldul se anuleaz. (UE 640/2014,
articolul 35)

n cazul nerespectrii cerinelor de ecocondiionalitate

neconformitatea cu aceeai cerin sau standardul stabilit mai mult
de o dat ntr-o perioad consecutiv de trei ani calendaristici, cu

12
condiia ca beneficiarul s fi fost informat cu privire la nerespectarea
anterioar i s fi avut posibilitatea de a lua msurile necesare pentru
a remedia nerespectarea anterioar. ntinderea depinde dac
neconformitatea are un impact important sau dac este limitat la
ferma n sine.

Severitatea nseamn importana consecinelor nerespectrii, innd

seama de obiectivele cerinei sau a normei n cauz. n cele din urm,
neconformitatea este determinat atunci cnd este stabilit ca urmare
a oricrui tip de controale efectuate n conformitate cu prezentul
regulament sau dup ce a fost adus la cunotina autoritii de
control competente sau, dup caz, agenia de pli, indiferent de
modalitate. (UE 640/2014, articolul 38)

n cazul n care neconformitatea rezult din neglijen, atunci aceasta

duce la o reducere de 3% din suma datorat. n cazul n care se
produce unul dintre criteriile de mai sus, la discreia ageniei,
reducerea va fi ntre 1 i 5%. Dac este prima reapariie a aceeai
nerespectri, atunci reducerea va fi de 3 ori 1 - 5%. Dac este vorba
de nerespectri suplimentare, acest lucru va duce la o multiplicare cu
3 pentru fiecare nerespectare, dar, cu toate acestea reducerea maxim
nu poate depi 15% din suma total.

Odat ce se ajunge la 15%, agenia informeaz beneficiarul c

neconformitatea urmtoare va fi considerat ca fiind intenionat. (UE
640/2014, articolul 39) ntr-un astfel de caz, nerespectarea
intenionat va duce la o reducere de 20% din total; iar n cazul n
care oricare dintre criteriile de mai sus are loc, reducerea va fi
stabilit ntre 15 i 100%, la discreia ageniei. (UE 640/2014,
articolul 40)

13
Observaiile expertului

Pe baza legii astfel cum este prevzut mai sus i pe baza cunotinelor
mele despre legislaia UE i practica altor state membre, prin prezenta
formulez urmtoarea opinie:

Plile agricole UE intr n sfera dreptului administrativ

Sistemul UE de control i verificare prevzut n prima parte a acestui

aviz stabilete n mod clar drepturile i obligaiile tuturor prilor n
ceea ce privete finanarea public a activitilor agricole i procedurile
care trebuie urmate atunci cnd plile sunt efectuate n mod abuziv
ctre destinatari individuali. Sistemul este complet n sine. Este de
natur administrativ i supus, n primul rnd, principiilor dreptului
administrativ al UE. Folosirea dreptului penal naional, n plus fa de
acest sistem considerat complet n sine, este o excepie. Dreptul penal
este de obicei rezervat cazurilor de falsificare direct, cum ar fi
falsificarea de documente, paapoarte sau falsificarea nregistrrilor.

Acest sistem de control i verificare i, n special, procedurile care

trebuie urmate atunci cnd plile sunt efectuate necorespunztor
este proiectat pentru a evita, n msura n care este posibil,
incriminarea erorilor fondurilor UE pentru agricultur. Destinatarii nu
trebuie s fie incriminai sau urmrii penal n conformitate cu
dreptul penal pentru erori, ori de cte ori au loc aceste erori. De
semenea, agenii care nu i-au ndeplinit n mod corespunztor
funciile nu trebuie supui legii penale cu excepia unor circumstane
excepionale.

Legea recunoate pe deplin c erorile pot fi din partea solicitantului i

a ageniei de plat. Prin urmare, folosirea dreptului penal n ceea ce
privete plile trebuie s fie aceeai att pentru agenia de pli, ct i

14
pentru solicitanii sau beneficiarii plilor. Acesta este motivul pentru
care dreptul penal este rar aplicat n ceea ce privete plile agricole.
Este un sistem de drept administrativ supus sanciunilor aplicate
dreptului administrativ n cadrul principiilor normale ale dreptului
administrativ, inclusiv cu privire la proporionalitate, ncredere
legitim i procese echitabile.

Legea penal ar trebui s se aplice numai n cazul n care exist

dovezi clare de fraud intenionat, aceasta neaplicndu-se n cazul
procesului intentat contra Arhiepiscopilui Teodosie.

n mod normal dreptul penal nu trebuie aplicat n cazul plilor

excedentare

Aceast necriminalizare a sistemului de sanciuni UE este cel mai clar

observat n sanciunile prevzute IACS. Dei este clar c articolul 3
din regulamentul IACS nu se opune aplicrii dreptului penal naional,
ntreaga structur a dispoziiilor de penalizare este conceput pentru
a evita utilizarea dreptului penal.

Sistemul de cretere treptat a sanciunilor pentru declaraii excesive

n raport cu mrimea proprietii eligibile pentru pli este cheia
acestei abordri. Sanciunile prevd c solicitanii pot continua s
fac declaraii nepotrivite i s nu sufere consecine penale. Exist
doar o cretere a pedepsei.

Aceast abordare este evideniat n continuare de dispoziiile privind

declaraiile excesive intenionate. O declaraie excesiv intenionat
este considerat a avea loc atunci cnd agenia de pli declar c
supradeclararea este intenionat i nu nainte.

15
Chiar i furnizarea de dovezi care se dovedesc a nu fi corecte (spre
deosebire de documente false sau falsificate) declaneaz doar o
sanciune administrativ i aceast sanciune nu este excluderea de la
plata, ci doar refuzul de plat pentru anul curent i urmtorul.

n opinia mea, circumstanele care au fost aduse ca dovezi n legtur

cu plile efectuate de ctre Arhiepiscopia Tomisului sunt pe deplin
aplicabile n cadrul sistemului de sanciuni administrative prevzute
n legislaia UE. n cazul de fa procesul administrativ, abia nceput,
cu privire la pli, trebuia dus pn la capt. Agenia de plat APIA a
nceput doar procesul de examinare a declaraiilor Arhiepiscopiei, dar
acesta nu a fost finalizat n msura n care se pare c exist erori n
abordarea adoptat de APIA. n condiiile dreptului administrativ al
UE procesul n cauza trebuie s fie finalizat nainte de a putea fi
stabilit dac sanciunile penale sunt sau nu adecvate.

Aplicarea principiului proporionalitii

Dovezile arat c suprafeele de teren pe care procurorul nu le

consider eligibile pentru plile agricole variaz ntre 60 i 70 de
hectare n fiecare an. Exist dou consecine distincte ale acestuia.
Aceasta nseamn, n primul rnd, c aproximativ 196 de hectare au
fost considerate eligibile n fiecare an i c nu exist vreo presupus
fraud n raport cu acestea.

Se pune ntrebarea cum se determin gravitatea acuzaiei aduse

mpotriva Arhiepiscopiei i Arhiepiscopului. Mai puin de 25% din
suprafaa declarat este contestat. Nu exist nici o dovad sau
contestare a mai mult de 75% din terenul care este considerat a fi
teren agricol bun i care se ncadreaz n criteriile de acordare. Este
adecvat posibilitatea aplicrii unor sanciuni penale ntr-un astfel de
caz? Este demn de remarcat faptul c legislaia UE face o distincie
ntre declaraiile (n raport doar cu mrimea zonei) sub 20% i peste

16
50%. Astfel, chiar i n cazul n care un agricultor declar dreptul de
proprietate sau posesie cu 50% mai mult teren dect cel care este de
fapt n posesia sa (o eroare care nu este att de uor de fcut)
pedeapsa administrativ maxim nu se aplic.

ntrebarea dac terenul este de bun natur agricol i dac se

ncadreaz n criteriile de eligibile pentru teren este substanial
diferit de problema asupra declaraiilor cu privire la mrimea
terenului. Dac sanciunea face referire la zon atunci cu siguran
problema nu este dimensiunea terenului, ci calitatea terenului care
trebuie s fie, n conformitate cu principiul proporionalitii supus
unor sanciuni diferite mai mici.

Sistemul UE include sanciuni cu caracter punitiv

n acest sens, i n contrast cu constatrile iniiale ale judectorului

romn, se poate considera c sistemul UE nu include elemente de
penalizare. Destinatarii care au primit pli inadecvate i care au fost
neglijeni sau ru intenionai pot fi exclui de la plat pn la trei ani.

Dei este clar c aceste sanciuni nu sunt de natur penal, acest

lucru nu le face mai puin punitive. Se consider, n general, c 80%
dintre agricultorii din UE nu pot menine activiti agricole comerciale
fr pli de la stat. Astfel, retragerea acestor pli are de multe ori
consecina pentru agricultori de a nu mai putea continua activitatea
agricol. Mecanismele UE au fost de acord s asigure ca 20% dintre
agricultorii care au nevoie de mai puine pli directe s primeasc
mai puine pli, astfel nct plile efective primite reflect necesarul,
mai degrab dect dimensiunea. Cea mai mare parte a aceste
mecanisme UE sunt aplicate la nivel naional. Faptul c aceste
mecanisme sunt aplicate la nivel naional nu face sistemul de
sanciuni mai puin punitiv.

17
n plus, instana de judecat nu poate determina msura n care ar
trebui aplicate sanciuni penale suplimentare pn cnd amploarea
sanciunilor administrative nu a fost determinat. Cu alte cuvinte,
aplicarea dreptului penal ar trebui s atepte finalizarea procedurii
administrative, cu excepia cazului n care exist circumstane
excepionale, iar aceste circumstane excepionale, nu par s fie
prezente n cazul Arhiepiscopiei Tomisului.

Statutul destinatarului nu are nici o relevan ntr-o procedur

administrativ. Faptul c biserica are un rol proeminent n Romnia
nu este relevant pentru aceast dezbatere.

Decizia APIA

n 2016 APIA a efectuat o inspecie privind declaraia Arhiepiscopiei

Tomisului i a stabilit o sanciune de plat pentru anul 2015 de
30.000 EURO. Foarte puine detalii cu privire la aceast decizie au
fost furnizate n legtur cu elaborarea prezentului aviz. Cu toate
acestea, se pare c APIA a considerat c doar 102 hectare de teren au
fost eligibile pentru pli.

Trebuie remarcat faptul c decizia APIA din 25 octombrie 2016 este

numai n raport cu 2015 i nu pentru perioada 2010 - 2014.

Trebuie remarcat faptul c APIA a fcut inspecii anterioare asupra

terenului n 2011 i 2013, dar se pare c aceste controale au fost doar
n ceea ce privete mrimea terenului i nu n raport cu starea sa.
Acestea fiind spuse unele observaii au fost fcute n legtur cu
starea terenului, n special n 2013. n plus, n 2013, au existat unele
rapoarte de televiziune i tiri n legtur cu starea terenului. Se pune
ntrebarea cu privire la motivul APIA pentru care nu a efectuat o

18
inspecie a strii terenului la acel moment. Aceasta este dovada c
APIA nu a ndeplinit sarcinile sale, n conformitate cu legislaia UE
aplicabil? S-a stabilit c nici o plat nu trebuie efectuat dect dac
un sistem de inspecii adecvate este stabilit i pus n aplicare.

Dar, mai important, n cazul n care APIA nu a fost n msur s

determine calitatea sau starea terenului n scopul stabilirii eligibilitii
sale, trebuie s se considere de asemenea, c declarantul ar putea fi
n dubiu i n necunotina criteriilor care trebuie aplicate.

Criteriile care urmeaz s fie aplicate de ctre APIA i procuror

Trebuie avut grij n aplicarea criteriilor GEAC pentru terenuri.

Pentru ca terenurile s nu fie eligibile n conformitate cu criteriile
GEAC trebuie s se demonstreze c mai mult de 80% din fiecare
parcel nu este n bune condiii agricole i de mediu. Nu exist nici o
dovad c aceast evaluarea numeric a fost realizat, parcel cu
parcel,. Este clar c aceast evaluare nu a fost efectuat de ctre
martorii prezentai de procurorul care s sugereze c terenul nu a fost
n bune condiii agricole n 2010 i 2011.

n msura n care aceast evaluare nu a fost efectuat nu se poate

concluziona c fiecare dintre parcelele care compun terenul FERMEI 3
nu sunt n bune condiii agricole i astfel eligibile pentru plat.

n cazul n care nu se poate concluziona n mod oficial c terenul nu a

fost n bune condiii agricole atunci nu exist nici o baz pentru
acuzaia de fraud, deoarece nu exist nici o dovad c terenul a
ndeplinit criteriile administrative pentru a fi considerat neeligibil.

Natura relei-credine

19
Expertul nu este expert n legislaia romn, ci n dreptul UE. Acestea
fiind spuse expertul a fost informat c legea romn prevede un
element de rea-credin pentru a fi stabilit frauda penal.

Este posibil s se determine reaua-credin n cazul n care criteriile

de plat sunt noi i nefamiliare tuturor prilor, inclusiv APIA i
ageniei de inspecie? Este posibil s se determine reaua-credin
atunci cnd agenia de plat nu a atras atenia declarantuluicu privire
la criteriile care trebuie aplicate pentru a face o declaraie? Este
posibil s existe rea credinta n raport cu criteriile GEAC atunci cnd
pare clar c APIA n cadrul inspeciilor anterioare a fost interesat
doar de dimensiunea terenului nu i de starea sa?

n ceea ce privete GEAC, UE 1306/2013, ANEXA II prevede:

Meninerea particularitilor peisajelor, inclusiv, dac este cazul, a
gardurilor, a iazurilor, a anurilor, a pomilor n aliniament, n grupuri
sau izolai, marginilor de cmp i teraselor, i inclusiv interzicerea
tierii gardurilor vii i copacilor n timpul sezonului de reproducie a
psrilor i perioadei cuibaritului i, ca o opiune, msuri pentru
evitarea speciilor de plante invazive.

Ceea ce este clar n acest caz este faptul c niciun inspector APIA nu a
fcut precizarea c plantaiile slbatice erau att de dense nct
pmntul nu a putut fi exploatat.

Concluzii

n concluzie, consider c utilizarea legii penale cu privire la fraud n

legtur cu faptele din prezenta cauz nu este n conformitate cu
practica UE. Nu exist dovezi cu privire la intenia de fraudare; nu
exist nici o dovad de nelegere secret ntre solicitant i APIA; nu

20
exist nici o dovad palpabil c terenul n cauz nu a fost de calitate
agricol bun (singura prob fiind zvonurile); procedurile
administrative aplicabile n cazul posibilei aplicaii incorecte pentru
fondurile UE nu au fost epuziate; aceste ci de atac administrative au
fost suficiente pentru a aborda posibile aplicaii incorecte; se poate
pune la ndoial c APIA, agenia de plat, i-a ndeplinit n mod
corespunztor atribuiile n asigurarea faptului c finanarea din
partea Uniunii este distribuit n mod corespunztor.

21