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y Aprendizaje
de Sectores
y Conocimiento
Estudios
de caso Pautas para la elaboracin
MARZO de Estudios de Caso
2011
El logro de este objetivo depende de una mayor capacidad institucional para aprender,
generar, compartir, difundir y aplicar conocimiento en las operaciones del Banco, de
forma que ste cumpla su papel de socio de conocimiento para el desarrollo de la
regin. Esto implica para el Banco y sussocios tomar decisiones basadas en evidencia
sobre lo que funciona y lo que no; proponer e implementar respuestas ms relevantes
ycosto-efectivas a las necesidades de desarrollo; fortalecer las competencias tcnicas
del personal en reas estratgicas; identificar riesgos oportunamente y mejorar la
habilidad de mitigarlos; desarrollar ventajas competitivas crticas y la capacidad de
innovacin,yreducir los costos de hacer negocios.
Lorena Rodrguez Bu Pautas para la realizacin de After Action Reviews o reuniones de Reflexin Despus de la Accin.
LeccionesAprendidas@iadb.org Washington, DC .
Pautas para la elaboracin de Estudios de Caso
3 Los Estudios de Caso cuyo propsito es la sistematizacin de experiencias o procesos siguen enfoques de investigacin.
Adems de estos casos, tambin pueden desarrollarse casos con propsitos didcticos y/o de enseanza que promueven
la reflexin y debate entre los estudiantes, quienes deben tomar decisiones basadas en informacin incompleta y en
casos que pueden ser deliberadamente alterados para demostrar de forma ms efectiva un punto en particular. Para
mayor referencia sobre casos de enseanza ver los Estudios de Caso del INDES, y el mtodo sobre Estudios de Caso de
Harvard Business School.
4 Yin, Robert. 2009. Case Study Research, Fourth Edition, Volume 5, Sage Publications.
Estudio de Caso Marzo 2011
Diseminacin y re-uso
Recoleccin de
la informacin
El Estudio de Caso
y/o impacto) logrados hasta la fecha relacionados La pregunta (s) a la cual se buscar responder
con la experiencia o proyectos descritos. debe partir de la hiptesis de trabajo del proyecto, 3
iniciativa o programas analizados. La hiptesis
El propsito: Define el para qu del Estudio de de trabajo es el conjunto de supuestos en los
Caso, es decir, cul es el objetivo de hacer el Caso cuales se basa el diseo e implementacin de un
en funcin de los aprendizajes que se desean proyecto o iniciativa, y a partir de los cuales se
extraer del mismo, del contexto, y de los posi- espera obtener un resultado especfico.
bles destinatarios y usos de esa informacin. Es
tambin el por qu o la justificacin del Caso, es El caso tiene el potencial de agregar ms valor
decir, por qu amerita invertir tiempo y recursos si las preguntas formuladas tienen un carcter
en analizar un proceso o experiencia en particular. explicativo y analtico, inquiriendo por qu
ocurrieron los eventos de la manera en que lo
La(s) pregunta(s) de reflexin: Se trata de la hicieron5. Las preguntas explicativas invitan a
pregunta o preguntas que se espera responder; ir ms all de la descripcin de los hechos y a
ayuda(n) a enfocar los objetivos del Caso, es decir, profundizar en el entendimiento de los resul-
qu se desea conocer mediante el Caso, de ah tados y sus causas 6 (ej: qu funcion bien y
la importancia de que esta pregunta o preguntas por qu?, qu pudo haber funcionado mejor
estn bien definidas.
5 Barcelay, Michael y Cortzar Velarde, Juan Carlos. 2004. Una Gua Prctica para la Elaboracin de Estudios de Caso sobre
Buenas Prcticas en Gerencia Social, Banco Interamericano de Desarrollo, Instituto Interamericano para el Desarrollo Social
INDES. Washington, DC.
6 Yacuzzi, Enrique (s/f), El Estudio de Caso como Metodologa de Investigacin: Teora, Mecanismos Causales, Validacin.
y por qu?), con el fin de formular lecciones y recoleccin de datos incluyen cuestionarios, gru-
recomendaciones. pos focales, entrevistas, anlisis de documentos y
observacin. Los Estudios de Caso generalmente
La o las unidades de anlisis que delimitarn combinan varios mtodos de recoleccin de
las fronteras del Caso: La unidad de anlisis informacin.
es el qu o quin que est siendo explorado.
Es decir, es donde se enfoca la mirada de quien Los mtodos para analizar e interpretar la in-
elabora el Caso con el fin de recolectar informa- formacin: El objetivo principal del anlisis de
cin y responder a las preguntas planteadas. la informacin recogida es identificar patrones
Estas preguntas darn la pauta para definir si el que agreguen valor a las explicaciones existentes.
estudio se enfoca en todo el proyecto o iniciativa Los Estudios de Caso para identificar lecciones
y sus resultados, o si alternativamente, el anlisis aprendidas en general utilizan informacin cuali-
se concentrar en alguna dimensin o proceso tativa ms que cuantitativa. Existen herramientas
especfico del proyecto o iniciativa (por ejemplo, sencillas de anlisis de informacin cualitativa
el proceso de adquisiciones o la dimensin de como por ejemplo el anlisis de contenidos y el
participacin ciudadana). uso de cdigos y frecuencias. Es importante es-
pecificar desde el diseo del Caso cul o cules
La unidad de anlisis pueden ser individuos o de estos mtodos sern empleados. El mtodo
grupos (ej: los beneficiados por la iniciativa, o los seleccionado debe permitir darle respuesta de
involucrados en su gestin); productos generados una forma eficiente a las preguntas formuladas.
(polticas, publicaciones, noticias); o unidades
4 geogrficas (municipios, pases, regiones), entre
Recopilacin de la informacin
otras. Un Caso puede tener una unidad de anlisis
nica o tener mltiples unidades de anlisis segn El objetivo de esta fase ser la recoleccin de in-
las preguntas de reflexin. formacin que ayude a responder a las preguntas
planteadas al inicio del Caso. La recoleccin de infor-
Los mtodos e instrumentos de recoleccin macin no es un procedimiento lineal sino el resultado
de la informacin: Estos se definen de acuerdo de la interaccin permanente entre las preguntas
con la pregunta(s) a responder y la naturaleza definidas, y la experiencia que se est analizando,
de la informacin a recolectar y sus fuentes. es decir, las preguntas pueden ser reformuladas a
Los mtodos e instrumentos dependen tambin medida que se avanza en el Caso.
de los recursos disponibles para la realizacin
del Caso. La fase de recoleccin de la informacin debiera fa-
cilitar en ltima instancia la posibilidad de trazar una
Las fuentes de informacin incluyen evidencia lnea de evidencia entre la (s) pregunta (s) formulada
documental; participantes y beneficiarios del (s) inicialmente, la informacin recolectada y las
proceso; y bases de datos. El uso de mltiples conclusiones finales (lecciones y recomendaciones)
fuentes de informacin permite corroborar los del Estudio7.
resultados obtenidos y otorgarle mayor solidez
y confiabilidad a los hallazgos. Los mtodos de
7 Villareal, Oskar y Landeta, Jon (s/f). El Estudio de Casos como metodologa de Investigacin cientfica en economa de la empresa
y direccin estratgica. Universidad del Pas Vasco, Espaa.
Estudio de Caso Marzo 2011
Es recomendable que la informacin que se va reco- ciones de palabras claves, nmeros, colores o
pilando se registre y clasifique en archivos, bases de cualquier otra opcin de categorizacin. Quien
datos u otro instrumento que facilite su tabulacin, realiza este anlisis puede optar por realizar una
bsqueda y anlisis posterior. Las soluciones inform- primera revisin de la informacin con el fin de
ticas tales como NVivo, Atlas Ti, SPSS, Stata pueden identificar categoras o depurar el conjunto de
ser de gran utilidad. categoras que ya tiene, y posteriormente realizar
una segunda revisin para hacer la categorizacin.
8 Bury, Elizabeth. 2009. Tips for analyzing qualitative data. Washington, DC.
Estudio de Caso Marzo 2011
9 Miles, Matthew B. and Huberman, Michael. 1994. Qualitative Data Analysis: An Expanded Sourcebook (2nd.edition), Sage
Publications.
10 Yin, Robert. 2009. Op. Cit.
Pautas para la elaboracin de Estudios de Caso
Dada la versatilidad del Estudio de Caso, no existe experiencia analizados, los actores que formaron
un formato para la presentacin de sus resultados, parte del mismo (personas, organizaciones o
sin embargo, es recomendable que se incluyan los instituciones), y los resultados alcanzados. Estos
siguientes acpites: momentos crticos del caso deben analizarse a
la luz de las siguientes preguntas: qu funcion
Introduccin. Incluye la presentacin del Caso, bien y por qu?, qu pudo haber funcionado
su propsito y justificacin, planteamiento de mejor y por qu?. El relato debe profundizar
las preguntas que orientan el caso y de sus an- en las causas de los xitos y de los obstculos
tecedentes. enfrentados.
Barzelay, Michael y Cortzar, Juan Carlos. 2004. Una Gua Prctica para la elaboracin de Estudios de Caso
sobre Buenas Prcticas en gerencia Social, Banco Interamericano de Desarrollo, Instituto Interamericano
para el Desarrollo Social INDES, Washington, DC.
Eisenhardt, Kathleen. 1989. Building Theories from Case Study Research. Academy of Management Review,
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Hamel, J., Dufour, S., & Fortin, D. 1993. Case study methods. Newbury Park, CA: Sage Publications.
10
Marshall, C and G. Rossman. 1995. Designing qualitative research. Newbury Park, CA. Sage.
Miles, Matthew B. and Huberman, Michael. 1994. Qualitative Data Analysis: An Expanded Sourcebook
(2nd.edition), Sage Publications.
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Tellis, Winston. 1997. Application of a Case Study Methodology, The Qualitative Report, Volume 3, Number 3.
Yacuzzi, Enrique. s/f. El Estudio de Caso como Metodologa de Investigacin: Teora, Mecanismos Causales,
Validacin. Universidad del CEMA.
Yin, Robert. 2009. Case study research: Design and methods (fourth ed.). Sage Publishing.
Villareal Larrinaga, Oskar y Landeta Rodrguez, Jon. s/f. El Estudio de Casos como metodologa de Investi-
gacin cientfica en economa de la empresa y direccin estratgica. Universidad del Pas Vasco, Espaa.