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Segundo semestre
 COLABORADORES

DIRECTOR DE LA FCA
Dr. Juan Alberto Adam Siade
SECRETARIO GENERAL
L.C. y E.F. Leonel Sebastin Chavarra

COORDINACIN GENERAL
Mtra. Gabriela Montero Montiel
Jefe de la Divisin SUAyED-FCA-UNAM

COORDINACIN ACADMICA
Mtro. Francisco Hernndez Mendoza
FCA-UNAM

COAUTORES
Mtro. Jos Alberto Garca Narvez
Mtra. Mnica Gonzlez Hernndez

ACTUALIZACIN
Mtro. Jos Alfredo Escobar Mellado
Mtra. Yazmn Prez Guzmn

DISEO INSTRUCCIONAL
L.P. Cecilia Hernndez Rayes

CORRECCIN DE ESTILO
Mtro. Jos Alfredo Escobar Mellado

DISEO DE PORTADAS
L.CG. Ricardo Alberto Bez Caballero
Mtra. Marlene Olga Ramrez Chavero
L.DP. Ethel Alejandra Butrn Gutirrez
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DISEO EDITORIAL
Segundo semestre
Mtra. Marlene Olga Ramrez Chavero
 OBJETIVO GENERAL
Que el alumno distinga claramente la investigacin cientfica de la prctica, que
comprenda algunos principios, conceptos y tcnicas fundamentales de la
investigacin documental y de campo, y que sea capaz de aplicarlos tanto en
investigaciones prcticas para fines administrativos de las organizaciones como en
trabajos acadmicos. Asimismo, se busca contribuir a que el estudiante cuente con
elementos que lo ayuden en el anlisis de problemas administrativos y la mejor toma
de decisiones correspondiente.

TEMARIO OFICIAL
(64 horas)

Horas
1. Qu es la investigacin 8
2. Investigacin en administracin 4
3. El proceso de la investigacin cientfica 16
4. Tcnicas de investigacin documental 14
5. Tcnicas de investigacin de campo 14
6. Reporte y estructura de la investigacin 8

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Segundo semestre
 INTRODUCCIN
La asignatura Principios y Tcnicas de Investigacin es
consecutiva a Teora del Conocimiento, que se imparte
en el segundo semestre. Como recordars, en esta
ltima estudiaste cmo el ser humano genera y clasifica
el conocimiento, y disea modelos para estructurar el
conocimiento cientfico. Asimismo, en los temas se
expuso cmo se clasifican las ciencias y cul es el
mtodo con el que debe abordarse cada una de ellas.

En la administracin y la contadura tambin se

producen conocimientos que deben analizarse y
estudiarse. Si bien es cierto que uno de los quehaceres
de la Facultad es formar profesionales para que se incorporen a las empresas
pblicas y privadas, tambin es verdad que los egresados deben ser analticos y
propositivos. Los mtodos de las ciencias permiten observar, analizar (en ocasiones
experimentar) al ser humano, sus obras, su contexto, sus interacciones con la
naturaleza.

En este caso, es necesario que los futuros profesionales consideren que en

contadura, administracin e informtica se suscitan acontecimientos que son
objetos de investigacin, como la empresa, la organizacin, las polticas fiscales,
etctera). Por eso, en la primera unidad de esta asignatura, se define qu es la
investigacin y se presenta su clasificacin en terica y prctica; asimismo se
plantea cul de ellas se puede realizar en la informtica. Se expone tambin cmo
existen diversos mtodos de investigacin de acuerdo con la disciplina, pues no hay
uno solo para todas las ciencias.
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Segundo semestre
 En la segunda unidad se estudia cmo es la investigacin
en administracin, qu reas de oportunidad puede tener
el egresado, qu situaciones, objetos y/o sujetos son
susceptibles de estudiarse. Para abordar el tema, se
sugiere que el asesor presente a los estudiantes los
temas sobre los cuales se estn haciendo investigaciones
en la Divisin correspondiente de la Facultad de
Contadura y Administracin.

En la tercera unidad se explica cul es el proceso de la

investigacin cientfica y qu pasos o fases deben seguirse para estudiar los
problemas que enfrentan las diferentes reas de la administracin. Este proceso
inicia planteando un proyecto en el que se define: el tema, objetivos, hiptesis,
mtodo apropiado para realizar la investigacin y fuentes de informacin.

Una vez que se tiene el proyecto, en la cuarta unidad se gua al alumno para que
realice la recopilacin de datos a travs de la investigacin documental. Qu libros
contienen datos acerca del tema? En qu revistas impresas se ha publicado algo
al respecto? Qu fuentes de Internet pueden ser de utilidad? En este caso, el
estudiante deber ser orientado para realizar bsquedas en sitios confiables.

A la investigacin documental la acompaa la de campo, tema de la quinta unidad,

cuyas tcnicas como la observacin y la entrevista permitirn obtener datos actuales
que apoyen lo que est en las fuentes documentales. Aqu se contrastan datos.

Finalmente, en la sexta unidad se analiza la estructura de un reporte de

investigacin para presentar los resultados obtenidos. Este escrito deber
ordenarse lgicamente y estar argumentado con base en los datos o evidencias
obtenidos en el proceso de investigacin. Adems, debe seguir criterios especficos
de presentacin y aparato crtico, como el modelo APA (de la American Psycological
Association).

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 ESTRUCTURA CONCEPTUAL

Principios y Tcnicas de Investigacin

comprende

1. Qu es investigacin
Terica
en concreto se apoya en
es se apoya en
2. La investigacin implica
5. Tcnicas de
en administracin 4. Tcnicas de investigacin
es investigacin de campo
Prctica documental son
3. El proceso de la incluyen
investigacin Observacin
Acopio de Fichas de
cientfica
bibliografa investigacin
comprende Fichas de
Delimitacin Locuciones Encuesta
identificacin
del tema Hiptesis latinas,
se expresa en un citas, notas
Entrevista
Planteamiento Marco terico 6. Reporte
del problema
final
comprende Cuestionario
Diseo
Presentacin e
interpretacin de
resultados

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Segundo semestre
 Unidad 1
Qu es la investigacin

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 OBJETIVO PARTICULAR
Que el estudiante comprenda qu es la investigacin y cules son las finalidades
de la investigacin tcnica o prctica y la cientfica o terica.

TEMARIO DETALLADO
(8 horas)

1. Qu es la investigacin
1.1. Tipos de investigacin (cientfica o terica y tcnica o prctica)
1.2. Diferentes tipos de investigacin cientfica o terica
1.3. Diferentes tipos de investigacin tcnica o prctica

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 INTRODUCCIN
En esta unidad se plantea la cuestin del conocimiento cientfico y su finalidad, lo
cual requiere abordar los principios de la ciencia, ya que en stos se encuentran los
fundamentos que hacen posible este tipo de conocimiento. Enseguida se reflexiona
acerca del conocimiento cientfico, su intencin y los elementos esenciales (mtodo
y ethos) que lo componen.

Luego se analiza la clasificacin entre ciencias

naturales y ciencias del hombre. Y una vez que
se haya comprendido el conocimiento cientfico
y su finalidad, se podr continuar con las ltimas
unidades de la asignatura, en las que se
revisarn dos investigaciones realizadas dentro
de las disciplinas de contadura, administracin
e informtica, para observar el proceso que se
llev a cabo en stas, as como identificar el tipo
de conocimiento (prctico o terico) que
desarrollan.

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Segundo semestre
 1.1. Tipos de investigacin (cientfica
o terica y tcnica o prctica)
La etimologa del vocablo investigar podra proporcionar los primeros elementos
para entender esta accin humana. En su Diccionario crtico etimolgico de la
lengua castellana, Joan Corominas seala lo que debe entenderse por
investigacin: Vocablo utilizado hacia 1440 en castellano, originado del verbo
latino investigare, que propiamente significa seguir la pista o las huellas. Por su
significacin originaria, investigacin se interpreta como bsqueda, indagacin,
pesquisa.

Ahora bien, de qu forma se ve reflejada la investigacin dentro de la vida

humana? La realidad muestra, en primer trmino, que el hombre, como lo concibe
Platn a travs del mito del andrgino en el dilogo El banquete, es un ser
insuficiente, es decir, el ser humano es un ser que necesita de sus semejantes y de
las cosas para poder vivir, por esta razn se ve obligado a buscar de qu forma y
cules de las cosas que estn ah en la realidad pueden ayudarle a subsistir.
De lo anterior se puede sealar que:

El trmino investigar
se relaciona con el Observa que el
conocimiento, en el hombre se
sentido de que este pregunta por las
ltimo es una cosas con una
bsqueda finalidad.
(investigacin) por
saber algo de las
cosas.

Pues como lo seala Juan Manuel Silva Camarena (1999, p. 40)

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Segundo semestre
 toda pregunta tiene una intencin bien
determinada. Se pregunta para algo. La
intencin es lo que mueve a alguna cosa en
atencin a un fin. Las preguntas tienen un
propsito.

En este sentido, se observa que el hombre, movido por su naturaleza (ser de

necesidades), se pregunta (investiga o busca) por las cosas con la intencin de
saber de qu forma y cules de las cosas que son parte de su entorno le garantizan
la subsistencia. Ahora bien, esta forma de preguntar por las cosas implica la
bsqueda de su utilidad, dando forma al conocimiento prctico.

En la actitud prctica es menester, por un lado, saber qu son las

cosas del mundo para saber cmo comportarse frente a ellas (desde
la orientacin elemental de conocer la salida de una habitacin hasta
la apropiacin de los recursos ms sutiles para la supervivencia), y
por el otro, se requiere saber qu puede hacerse con ellas, para
atender a las necesidades. (Silva, 1990, p. 41).

Pero, existen otros razonamientos fundamentales en la vida de las personas,

adems del conocimiento prctico (bsqueda de la utilidad de las cosas)? Al
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Segundo semestre
parecer, las personas llevan a cabo una serie de razonamientos que les son
fundamentales para su existencia, entre ellos encontramos los relacionados con la
orientacin en el mundo, autoconocimiento, las de carcter moral y las
vocacionales.

En relacin con las acciones sobre la propia orientacin en el mundo Silva (1999)
menciona que stas consisten en lo siguiente:

Averiguar qu hacemos en el mundo y cul es nuestra

situacin en cada caso. Las preguntas ms
fundamentales tienen que ver con nuestra orientacin en
el mundo. Su intencin es la de situar bien nuestras
vivencias y nuestras experiencias en coordenadas del
aqu y el ahora [...] Toda experiencia es un saber que
forma experiencia (hace presente el pasado), porque
incluye una conciencia clara de su sentido. (p. 41).

Cada persona necesita saber quin es y quines son los dems, pues no se puede
vivir sin saber quin se es. En este orden, Silva (1999) seala:

Las preguntas por la propia identidad (que primero se hacen en

referencia a la familia y luego en relacin con grupos ms amplios)
definen quin es uno en los trminos de la pertenencia y la exclusin
de una comunidad. No se puede ser nadie. No se puede ser como
todos. Pero, y el otro? El conocimiento de s mismo conlleva al
conocimiento del prjimo. Necesitamos saber quin es el otro para
saber a qu atenernos ya que en mi relacin con las personas me
puedo ver afectado de forma positiva o negativa. (p. 42).

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Ahora bien, como individuos siempre nos
enfrentamos a situaciones que nos mueven a
actuar: Frente a las necesidades, frente a
lo que sucede y frente a lo que nos pasa,
contina Silva (1999) tenemos que
tomar decisiones. En cualquier momento
la interrogacin qu se hace en este
caso? Puede expresar una inquietud mayor
mediante la pregunta qu debo hacer? (p. 42).

De este modo se presenta la interrogacin de carcter moral dentro de la dimensin

humana. La investigacin requiere un mtodo en s y su definicin, ambos han sido
objeto de estudio desde la antigedad, puesto que la aspiracin de quienes se han
dedicado a la bsqueda de la explicacin de los fenmenos (los investigadores) han
tratado de hallar un mtodo que pueda aplicar cualquier persona a todas las ramas
del saber. As, uno de los primeros estudiosos fue Francis Bacon, cuando propuso
la experimentacin para conocer el objeto de estudio. Posteriormente, Ren
Descartes, indic que las reglas propuestas para describir una invencin o
descubrimiento no dependen de la capacidad intelectual de quien las usa, sino de
las caractersticas propias del objeto de estudio. Para este autor era importante
eliminar del pensamiento toda credulidad para crear un mtodo que d certeza
rigurosa en el estudio de cualquier fenmeno.
Descartes tom como modelo a la geometra. Su
mtodo consiste en considerar al objeto de estudio
como una totalidad formada por partes menores.
Hay que dividir el todo en sus elementos ms
simples y abordarlos cada uno por separado
(anlisis). Luego, reconstruir el objeto completo
para comprenderlo (sntesis).

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Segundo semestre
Galileo pas de preguntarse por qu y para qu al cmo de los fenmenos. De esta
manera, rechaz las ideas de Aristteles acerca de la cada de los cuerpos: neg la
explicacin de que el movimiento de stos se debe a que buscan su lugar natural
en el universo.

Actualmente se acepta que la investigacin cientfica requiere, primeramente, de

teoras (modelos) que orienten los experimentos y las observaciones. Karl R.
Popper seala que para decidir qu observar y qu datos recabar se necesita la
gua de un modelo terico con el cual se pretenda resolver un problema particular.
Para este filsofo ingls la investigacin inicia con el planteamiento de un problema
que se desea solucionar. A partir de ste se formulan conjeturas que se necesitan
poner a prueba. Si esas conjeturas no pueden ser refutadas por la prueba contra la
realidad, se conserva el modelo y se lo enriquece con esas hiptesis y se proponen
otras que se probarn tambin.

Si stas son comprobadas como falsas por la realidad, se

desechan o se modifica sustancialmente el modelo y se vuelve
a empezar.

Con el propsito de entender cmo se ha organizado el conocimiento, se dividen

los objetivos de la ciencia, independientemente de cul sea, en tres clases o grados,
equivalentes a objetivos iniciales, intermedios o avanzados sobre los objetos de
estudio que trate la disciplina en particular. De esta forma, al aplicarlo a una
disciplina especfica, el conocer (objetivo principal de la ciencia) puede alcanzar tres
grados de conocimiento:

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Segundo semestre
 Prediccin o
Descripcin
causalidad

Explicacin o
relacin

Los tres niveles de conocimiento dan lugar, a su vez, a los tres objetivos de la ciencia
en general, y a la divisin de las disciplinas cientficas derivadas en lo particular.

As, en funcin de la variable histrica, hay ciencias que han logrado desarrollar los
tres objetivos, como la fsica y qumica; o que slo han alcanzado los de descripcin
y explicacin, y estn por cubrir el de prediccin, como las ciencias de la Tierra y de
la vida.

En cuanto a las ciencias sociales, han podido describir sus objetos de estudio, pero
estn puliendo los aspectos de explicacin y prediccin; es decir, no han agotado el
estudio de las relaciones entre variables cuantitativas de sus respectivos objetos de
investigacin.

A continuacin, se muestra un cuadro con los dominios principales de la ciencia

(tipos de conocimiento) que han dado lugar a las ramas cientficas puras, inter y
multidisciplinarias, as como a su inclusin en la lista de profesiones o planes de
estudio que regularmente ofrecen las universidades en los niveles de licenciatura y
posgrado.

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Segundo semestre
 Nivel de estudios Nombre comn con el que
Tipo de ciencia a que da lugar
por alcanzar se identifica

Ciencias sociales. Estudio del

I. Inicial Descriptivo
hombre y de la sociedad.

Ciencias de la Tierra. Estudio de

nuestro planeta.
II. Intermedio Explicativo o de relacin
Ciencias de la vida. Estudio de
las plantas y de los animales.

Astronoma. Estudio de los

cuerpos celestes.

Fsica. Estudio de la masa y la

energa.
III. Avanzado Predictivo o de causalidad
Qumica. Estudio de las
sustancias.

Matemticas. Estudio de
nmeros y formas.

Dominios principales de las ciencias

La investigacin puede ser cientfica (terica) o tcnica (prctica). Por investigacin

terica se entender aquella en la que no se recurre a la experimentacin o a las
tcnicas de campo como la encuesta, la entrevista o el muestreo. Ejemplos de
disciplinas que recurren a la investigacin terica son la filosofa, la economa y la
historia.

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Segundo semestre
 1.2. Diferentes tipos de
investigacin cientfica o terica
La investigacin cientfica trata de objetivos ms generales, por ejemplo, la
investigacin atmica alguna vez fue casi completamente terica; hoy, es en su
mayora prctica.

La explicacin y descripcin de los objetos de estudio de la ciencia se refieren en

particular a la posibilidad de crear medios
eficaces como respuesta de solucin a cada
uno de dichos objetos. En este orden, las
disciplinas administrativas han generado
acciones, mtodos y tcnicas gracias a los
cuales se han logrado resultados importantes
en esas reas. Por ejemplo, en la
administracin, la efectividad organizacional;
y en la contadura y la economa, el mejor
aprovechamiento de los recursos.

El conocimiento presente de la historia de la ciencia ayuda a tener una nocin del

ideal que pretende: el descubrimiento de medios absolutamente eficaces para la
obtencin de cada fin. Es decir, el propsito de la ciencia es dar seguridad absoluta
de xito en la consecucin de un objetivo, cualquiera que ste sea. En relacin con
este ideal, se podr medir el progreso objetivamente. Y el significado de este ideal
es susceptible, a su vez, de investigacin experimental, a travs de un estudio
comparativo de los intereses colectivos de la ciencia.

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Segundo semestre
 1.3. Diferentes tipos de investigacin
tcnica o prctica
Desde los principios de la ciencia experimental, en tiempos de
Galileo (siglo XVI), hasta nuestros das, el ser humano ha
aplicado el mtodo cientfico a los cada vez ms amplios y
complejos campos de la investigacin. Durante estos ltimos 400
aos, la ciencia ha logrado responder a un nmero considerable
de preguntas sobre mltiples temas. Esto no ha sido empresa
fcil, pues, para llegar a establecer un criterio cientfico, fue
necesario vencer la tendencia medieval a la especulacin y al dogmatismo.

Para reemplazar los viejos mtodos, el nuevo criterio cientfico tom en cuenta las
siguientes preguntas:

1) Qu fuentes usa el cientfico para obtener conclusiones

cientficas?

2) Cmo se servir del material cientfico para llegar a este tipo

de conclusiones?

3) Qu clase de cuestiones son susceptibles de obtener una

contestacin cientfica?

El sentido del mtodo cientfico que hoy se acepta se basa en el esfuerzo de estos
ltimos cuatro siglos por encontrar respuestas correctas a tales interrogantes.
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Segundo semestre
Lo que se llama tcnica, tecnologa e invencin precedi con mucho a la ciencia. El
hombre descubri el fuego antes de sistematizar su conocimiento sobre los
fenmenos del calor y de la luz. La revolucin agrcola fue un comienzo de
aprendizaje emprico, experimentacin tcnica y conocimientos heredados (que
actualmente se entiende como aplicacin de la
ciencia a la agricultura). Mucho tiempo despus, el
estudio sistemtico de la ciencia y la tcnica se
consider como algo que deba hacerse para
transmitir a las generaciones futuras.

Antes de la poca moderna, el cambio tecnolgico

era de tal modo gradual que rpidamente fue
absorbido y moldeado por las culturas que lo
aceptaban, y se converta en parte orgnica de
ellas. A su vez, tales culturas eran modificadas por
las nuevas tecnologas, incluso ms lentamente.

El uso del fuego, la crianza de

animales, la cultura, la rueda, la
navegacin martima, el avance
desde la piedra al acero pasando
por el bronce y el hierro; cada
nuevo adelanto estuvo limitado
por la tradicin en cuanto al ritmo,
alcance y difusin de sus
consecuencias sociales.

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Segundo semestre
El desarrollo que puede verse en la historia,
como el empleo de energa para multiplicar
las extremidades y msculos de la
espalda y ampliar el cerebro, los
sentidos y emociones de los seres
humanos, consista en cazar y
recolectar todo lo que estuviera a la
mano, domesticar variedades
limitadas de plantas y animales para el

alimento y vestido, destinar, con fines humanos, las fuerzas naturales ms evidentes
(la gravedad para el control del agua, el fuego para cocinar, calentar y trabajar los
metales) y organizar la cooperacin en jerarquas rgidas que hoy han evolucionado.

En menos de tres siglos, la revolucin cientfica y su consecuencia tecnolgica (la

Revolucin Industrial) aceleraron de tal modo el ritmo, ampliaron el alcance y,
especialmente, ensancharon la difusin del conocimiento, que, el descubrimiento y
la tcnica cambiaron las tradiciones antiguas y generaron nuevas formas de
organizacin, conceptos y valores sociales.

La gente lleg a creer, sobre todo en el norte y el occidente, que con slo aprender
lo suficiente se controlara la naturaleza. La energa que poda ponerse al servicio
de cada hombre y mujer pareca slo limitada por la tcnica y la inventiva humana.

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Haca ya mucho tiempo que se poda elevar el agua en pequeas cantidades a unos
pocos metros para regar una zona restringida, o matar a unos cuantos enemigos en
cada ocasin. La tcnica y la tecnologa, basadas en la ciencia, prometan dominar
grandes ros, mover agua en cantidades considerables e incluso cambiar al arbitrio
del hombre el rgimen de precipitaciones. Los medios de destruccin militar
aumentaron en mayor proporcin (la fusin del tomo hizo posible la aniquilacin
de ciudades enteras).

El progreso tecnolgico, aparentemente inevitable, se convirti en la base de

nuevas estructuras de valor y teoras de la sociedad. El prestigio de la ciencia lleg
a ser tal que se convirti en punta de lanza de la filosofa social y poltica. La
relatividad de los fenmenos fsicos dio lugar a conceptos de relatividad social que
ayudaron a desgastar los dogmas absolutistas, a persuadir a los jvenes a poner
en duda lo que les decan sus padres y maestros, y a socavar la presuncin del
liderazgo de las clases, razas y naciones favorecidas.

La explosin de la tcnica y las tecnologas fsicas llev

directamente a la idea de que la administracin tambin poda ser
tecnologizada.

Los administradores se convirtieron en practicantes de la ingeniera social o

ciencia de la administracin. Y los descubrimientos de las ciencias biolgicas, que
hicieron ms evidente que todo est relacionado entre s, contribuyeron a
popularizar la palabra ecologa e iniciar un vigoroso movimiento en favor del medio
ambiente y convertir la interdependencia en la nueva ley de la naturaleza. Primero
en Europa, luego en Amrica del Norte y en Japn, la nueva norma rpidamente
difundida pas a ser la ley del cambio: el aprendizaje mediante la experimentacin,
la vida con incertidumbre, la ocupacin segn las aptitudes adquiridas y la
generalizacin del liderazgo conseguido por los propios logros.

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Segundo semestre
En otros tiempos, las secuelas sociales de la tecnologa moderna generaron cierta
reaccin. Tambin promovieron un siglo de sistemas de asistencia social,
encaminados a mitigar mediante la accin gubernamental las desigualdades que
por mucho tiempo se consideraron consecuencia inevitable del progreso tcnico.
Pero en general, hasta esta poca actual, la direccin de la modernidad pareca
clara: ms uso de energa per cpita, ms bienes materiales por persona, ms
periodos libres por trabajador, armas ms mortferas, edificios ms altos, ciudades
ms grandes, poblaciones en aumento, menor mortalidad infantil, mayor esperanza
de vida, etctera. Y todo esto lo ms rpido posible gracias al avance de la tcnica
y la tecnologa.

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Esta introduccin al binomio ciencia-tcnica servira para puntualizar la relacin
entre ambas. La tcnica es la aplicacin prctica de los mtodos y conocimientos
de las ciencias para satisfacer de forma cada vez ms eficaz las necesidades
humanas, especialmente por medio de instrumentos, aparatos y mquinas. Esta
utilizacin tiene lugar a travs de procedimientos y recursos empleados por la
ciencia en particular, por esto se expresa tambin
que la tcnica es el medio o sistema para conseguir
algo. Su sinnimo es la tecnologa o el estudio de las
tcnicas de una ciencia determinada, por lo que la
historia de la tcnica est indisolublemente ligada a
la del desarrollo humano, y su evolucin representa
la lucha del hombre contra el medio, es decir, su afn
por imponerse a la naturaleza y dominarla.

Ya en el paleoltico se aplicaron diversas tcnicas de

tallado y pulido de piedras y huesos para convertirlos
en armas y herramientas, pero fue tras la revolucin
neoltica, al surgir la prctica de la agricultura y el
sedentarismo, cuando comenz su desarrollo
acelerado. Antes del ao 3,000 a. C., se haban
descubierto la alfarera, el bastidor de tejer, la metalurgia del cobre, el carro
de ruedas y la navegacin a vela. A la metalurgia del cobre le sigui la del
bronce y el hierro, cuyo uso estaba ya extendido en torno al 1,100 a. C. en
el Mediterrneo oriental. Los utensilios de hierro mejoraron sensiblemente
el rendimiento de la agricultura y transformaron la divisin del trabajo y la
especializacin de los oficios.

La lista de los diferentes empleos de la tcnica se remonta a los orgenes

del hombre; sin embargo, en los ltimos 500 aos esta se ha incrementado
exponencialmente. Para comenzar, la economa esclavista de la antigedad
no benefici el desarrollo de la tcnica, debido a la abundancia de mano de
obra barata; pero en la Edad Media se hicieron nuevos descubrimientos. Se
utiliz masivamente el molino de agua, se invent el arado con vertedera,
la collera para uncir animales de tiro, la brjula y el torno. En dicha poca
se pas de la forja al horno de fundicin y, a comienzos de la edad moderna,
de la rueca al telar. En el siglo XV, Gutenberg invent la imprenta, lo que

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Segundo semestre
 contribuy extraordinariamente a la difusin del pensamiento. Hacia 1717,
se pas del fuego de lea al de carbn en las fundiciones de hierro, lo cual
constituy el primer paso de la Revolucin Industrial y el comienzo de la
concentracin de fbricas en las cuencas hulleras.

En 1765, el britnico James Watt invent la mquina de vapor, que produjo

una transformacin econmica y social de proporciones gigantescas. La
aplicacin de la nueva fuente de energa a los procesos fabriles y al
transporte dio un impulso insospechado a la tcnica. As, se crearon el
barco de vapor (1788), prensa hidrulica (1796), pila de Volta (1800),
cemento (1824), generador elctrico (1832), telgrafo (1833), propulsin a
hlice (1836), arco voltaico (1844), rotativa (1845), hormign (1856),
mquina de escribir (1868), telfono (1876), fongrafo (1877), lmpara
elctrica (1878), caucho sinttico (1879), automvil (1886), mquina de
calcular (1889), cinematgrafo (1895), radiotelegrafa (1896), submarino
(1898), grabacin magntica (1900), aeroplano (1903), radiodifusin (1920),
radar (1922), televisin (1922), helicptero (1938) y avin a chorro (1941).
Durante la Segunda Guerra Mundial, fueron utilizadas dos invenciones que
significaron una nueva transformacin en la tcnica: el cerebro electrnico
(1942) y la liberacin de la energa atmica (1943). (Anda, 2003, p. 97)

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 El avance rpido de la tcnica a partir de la
Revolucin Industrial se basa en el
establecimiento de una mutua relacin
entre la propia tcnica y la ciencia, que se
ha desarrollado paralela y
simultneamente. Las necesidades
tecnolgicas han orientado las
investigaciones cientficas hacia
determinados campos; y, por otra parte, los
descubrimientos cientficos han abierto
nuevas posibilidades y perspectivas a las realizaciones tcnicas (tecno-ciencia).
Desde la Segunda Guerra Mundial, los adelantos han sido espectaculares:
vehculos espaciales, satlites de comunicacin, rayos lser, holografa, centrales
nucleares, robtica en el proceso fabril, computadoras, radiotelescopios en el
espacio, Internet, etctera, en un proceso vertiginoso que no hace sino acelerarnos
da tras da.

La tcnica es la aplicacin concreta de una o ms disciplinas cientficas.

El ejemplo clsico lo representa el automvil, donde empleamos la teora y leyes de

la fsica y de la qumica conjuntamente con la fisiologa, la sicologa y la relacin
hombre-mquina. Al conducir un automvil para trasportarse de un lugar a otro, se
usa el principio tcnico que establece que la mayor parte de las mquinas
representan una cadena cinemtica cerrada (cinemtica se deriva del griego
kinema, movimiento, y se refiere a la ciencia del movimiento dentro de la fsica), un
eslabonamiento de movimiento, que da principio y fin en la gente. La mano que hace
girar la llave de encendido del motor, el pie que pisa el pedal del acelerador, los ojos

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que ven la luz roja, todo ello es la relacin hombre-automvil, sin la cual no se podra
conducir y alcanzar el objetivo de transporte. Adems, si se vive en el rea
metropolitana de la ciudad de Mxico, se buscar cumplir con la legislacin en
materia ambiental.

De esta manera, la tcnica de conducir el automvil,

ms el nivel de la eficiencia de su mquina,
permiten alcanzar los objetivos en un
entorno tico y cvico. As, se concluir que
la tcnica es el conjunto de
procedimientos o recursos empleados por
una ciencia (leyes del movimiento de la
fsica, leyes de la energa de combustibles
de la qumica, percepcin y condiciones
normales de la sicologa y la fisiologa humanas, y
eficiencia del automvil y de los caminos de la ingeniera y la tecnologa).

En caso de no aplicar el sentido comn al conducir un automvil, se podra traer el

cuerpo de conocimiento de otras ciencias sociales y sus respectivas tcnicas. El
derecho y sus leyes, si se violan las disposiciones oficiales; la economa, en caso
de multas y sanciones; y la administracin, al recurrir al papeleo del proceso
administrativo que pondramos en ejecucin.

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Segundo semestre
 RESUMEN
Los estudiosos de las distintas ciencias han encontrado diversas tcnicas y un
mtodo para que los gue en su trabajo, tanto en sus investigaciones como en la
bsqueda del saber.

La utilidad prctica de la ciencia consiste en la

posibilidad de aplicar el conocimiento cientfico
en la invencin de medios eficaces en la
solucin de problemas de la vida social y
natural. Tanto su capacidad descriptiva
como sus funciones explicativas y
predictivas pueden utilizarse en la bsqueda
de soluciones a problemas fundamentales del
ser humano.

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Segundo semestre
 BIBLIOGRAFA

SUGERIDA

Autor Captulo Pginas

Oliv y Prez (2006) 1. Construccin del conocimiento 6-32

y la estructura de la investigacin
cientfica.

Silva (1999) Los intereses de la interrogacin. 37-46

Oliv, Len y Prez Ransanz, Ana Rosa. (2006). Metodologa de la investigacin.

Mxico: Santillana.
Silva Camarena, Juan Manuel. (1999). Los intereses de la interrogacin, Contadura
y Administracin, Facultad de Contadura y Administracin, UNAM, FCA, julio-
septiembre, nm. 194.

28 de 165

Segundo semestre
 Unidad 2
Investigacin en Administracin

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Segundo semestre
 OBJETIVO PARTICULAR
Que el alumno identifique las diferentes reas de conocimiento que conforman la
disciplina administrativa y los tipos de investigacin que en stas se desarrollan.

TEMARIO DETALLADO
(4 horas)

2. Investigacin en Administracin
2.1. reas de investigacin en administracin
2.2. Investigacin terica y prctica en administracin

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Segundo semestre
 INTRODUCCIN
En la unidad anterior se estudi qu es la investigacin cientfica, cules son sus
finalidades, qu es la investigacin terica y qu es la investigacin prctica y cmo
la administracin debe basarse en ambas para establecer enfoques y maneras de
estudiar a la organizacin y al ser humano dentro de sta.

La investigacin cientfica es el fundamento de

las ciencias sociales y de las disciplinas
contable-administrativas. Al tratar de obtener
respuestas a preguntas sobre los niveles de
rentabilidad, efectividad o clima organizacional
de las empresas, los contadores y
administradores emplean diversos mtodos de
investigacin, cada uno de los cuales tiene
ciertas ventajas y desventajas en comparacin
con otros. En esta unidad se examinarn algunas
tcnicas utilizadas con mayor frecuencia por los
contadores y administradores al realizar
investigaciones en las reas de ejercicio de sus
profesiones.

31 de 165

Segundo semestre
 2.1. reas de investigacin
en administracin
Luis Montao Hirose, profesor del departamento de Economa de la Universidad
Autnoma Metropolitana, Iztapalapa, afirma que la administracin ha sido una
disciplina orientada hacia la transmisin de conocimientos y poco hacia la tarea de
la investigacin.

Agrega que las instituciones de educacin superior promueven dos tipos de

conocimiento:

Cientifico Profesional

Se considera como resultado de

Se relaciona con el desarrollo de
la vocacin y la generacin del
habilidades.
conocimiento.

Montao seala que la administracin en Mxico, debe generar su propio

conocimiento. En este sentido esa generacin de nuevo conocimiento deber ser
til para analizar las propuestas de la administracin aplicadas en otros pases a fin
de determinar su viabilidad de aplicacin en nuestro pas.

Cuando se habla de investigacin en el rea de la administracin, la idea se reduce

a la investigacin de mercados. En nuestra Facultad existen diversos posgrados,
uno de ellos es el doctorado en Ciencias de la Administracin. Recurdese que las
maestras y los doctorados se estudian para ejercer la docencia y realizar
investigacin.
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Segundo semestre
 El objetivo de la maestra es formar profesionales que se
desempeen como directivos y/o consultores con perfiles
especficos en las maestras del programa, con capacidad
para el ejercicio de actividades profesionales, acadmicas
o de investigacin, que participen en la direccin de las
empresas y en el manejo ptimo de sus recursos, as
como en el planteamiento y solucin de sus problemas.

Por lo que se refiere al doctorado, sus reas de conocimiento e investigacin son:

Las
organizaciones,

los sistemas de
la auditora.
salud,

los negocios
las finanzas, internacionales
e industrial,

Segn informacin de la pgina de la Facultad, del rea de Administracin, se

desprenden la Teora de la administracin, Teora de las organizaciones, Finanzas,
Contribuciones, Mercadotecnia, Recursos humanos, Contralora, Operaciones,
Costos, Auditora, Informtica, Contabilidad, Negocios internacionales,
Administracin de la innovacin tecnolgica.

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Segundo semestre
 2.2. Investigacin terica
y prctica en administracin
Todos alguna vez hemos escuchado la recomendacin de hablar con la verdad,
decir las cosas tal y como son. Los investigadores de las organizaciones hacen
honor a esta virtud al emplear la observacin controlada para estudiar a la empresa
y su evolucin en un entorno actual poltico, econmico, social y tecnolgico, entre
otros factores del contexto en el que se encuentra inmersa la organizacin.
Muchos de nosotros utilizamos este
mtodo en nuestra vida diaria sin darnos
cuenta. Por ejemplo, cuando realizamos
el pago de la luz, el telfono o de la renta
de nuestra vivienda, estamos empleando
la observacin controlada al recibir el
documento que avala el pago de la
obligacin contrada. Un contador con
esta orientacin requerir los documentos
de pago que le permitan realizar el
balance entre los ingresos y egresos de una organizacin, para deducir los rubros
autorizados de los impuestos correspondientes y estar en posibilidad de concluir
sobre la aplicacin al reparto de utilidades de los empleados, as como el cupn de
dividendos a aplicar al valor de las acciones de la organizacin respectiva. La
ventaja principal de la observacin controlada es que deja registro del hecho o
evento a investigar, de manera que el investigador social, como es el caso de los
administradores y contadores, puede comprobar el logro de actividades, objetivos,
metas o procedimientos que desee auditar en la empresa correspondiente.

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Segundo semestre

Mtodo de la observacin
controlada
Emplea registros escritos y
documentos que permiten conocer
desde el inicio las operaciones de
una empresa, si cuenta con la
documentacin legal que avala su
existencia; tales como son el acta
constitutiva, as como las altas de
Hacienda y Crdito Pblico y el
Registro de alta de trabajadores
ante el IMSS y el INFONAVIT,
entre otros documentos.

Un ejemplo, donde las decisiones gerenciales de una

organizacin se basaron en la investigacin
documental, lo representa el caso de Bimbo S.A. de
C.V., empresa mexicana de clase mundial. Esta
organizacin quera saber cmo seleccionar a sus
gerentes de distribucin de operaciones para sus
plantas en Centro y Sudamrica. Despus de reclutar
a un grupo de candidatos mediante fuentes de contratacin interna, insert avisos
en los peridicos locales de las ciudades de referencia, con el perfil deseable
buscado: a) estudios universitarios de administracin, b) experiencia en
operaciones de distribucin de las rutas nacionales, y c) deseos de desarrollarse en
la industria alimentaria de su pas. La experiencia de la empresa respecto a que no
todos los universitarios mexicanos se adaptan a las condiciones sociales y
culturales de los pases centro y sudamericanos, le permiti superar el problema de
la integracin de recursos humanos con formacin en la especialidad de
administracin de operaciones. Esta estrategia documental le resolvi la necesidad
de contratar lderes locales para sus actividades de mercadeo.

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Segundo semestre
 Investigacin de campo

Las decisiones contables se realizan

observando directamente los eventos o hechos
de inters en las reas o temas que se desea
investigar dentro de las empresas, de tal
manera que los resultados de esta bsqueda
permitan elegir las decisiones ms rentables de
calidad o estabilidad y motivacin del recurso
humano ms eficiente.

Las disciplinas como la antropologa, la administracin, la psicologa, la sociologa,

la contadura y la economa, entre otras, se apoyan en un mtodo para obtener
respuestas a las interrogantes correspondientes al binomio humano-organizacin o
a la relacin: individuo-empresa-sociedad. Recaban datos por medio de una
observacin sistemtica y cuidadosa; intentan aclarar lo que han observado al
desarrollar hiptesis que explican sus
observaciones; generan nuevas predicciones
basadas y, luego, prueban sistemticamente
dichas predicciones de manera emprica, a fin
de comprobar o modificar sus hiptesis. Este
proceso, adems, mejora las capacidades de
reflexin crtica de cualquiera que haga uso
consciente de l.

Cada una de estas disciplinas cientficas cuenta con las herramientas y mtodos
para saber cmo analizar y establecer teoras que describan o expliquen las causas
y efectos de las relaciones integrales, fragmentadas, totales o parciales entre los
sujetos y objetos de la sociedad. Esto permite formar hiptesis nuevas o
predicciones sobre el fenmeno en cuestin; en este caso, el nivel de equilibrio y

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Segundo semestre
desarrollo entre los individuos y las empresas que conforman una sociedad. Por
ltimo, si las diferencias de desarrollo entre los individuos y las empresas a las que
sirven son democrticas, equitativas y justas, es muy probable que el riesgo-pas
sea bajo y la calidad de vida sea elevada.

Por el contrario, si las relaciones individuoempresa tienden al

desequilibrio entre los objetivos de las organizaciones y las
necesidades de sus empleados, es probable que las
relaciones laborales y de mercado sean altamente riesgosas
para trabajadores, inversionistas, proveedores y clientes en
dichos pases y, por ende, poco atractivas para la inversin
extranjera directa en los pases en vas de desarrollo.

Cada una de estas predicciones o hiptesis se puede comprobar por medio de la

investigacin y los resultados deben informar si una teora es mejor que otra para
dar cuenta de los hechos conocidos y para predecir los nuevos hechos. En la
medida en la que una o ms teoras estn sustentadas por la evidencia de la
investigacin, deber ser posible controlar las relaciones productivas, rentables y
efectivas entre las empresas y sus trabajadores, en forma tal que la democracia, la
prosperidad y el estado de bienestar se generalicen en los pases en vas de
desarrollo.

Los trabajos de investigacin en la

administracin generalmente se limitan a los
estudios descriptivos, y es necesario
explicar las relaciones entre las variables
para entender la estabilidad, crecimiento o
desaparicin de las organizaciones en su
contexto actual. En el mundo de las
organizaciones es necesaria la identificacin
37 de 165

Segundo semestre
de los eventos, situaciones o hechos que permitan su descripcin e interrelacin de
los mismos, que pueda permitir explicaciones vlidas expresadas en proposiciones
tericas que puedan ser consideradas posteriormente en alternativas o soluciones,
que por su aplicacin enriquezcan los conocimientos en la materia.

Como consecuencia de las etapas de descripcin y explicacin cientfica, es posible

alcanzar la etapa ms avanzada de la investigacin:

Prediccin
cientfica

Se caracteriza por poder anticipar

la relacin entre los rasgos,
cualidades o caractersticas de los
eventos, situaciones o hechos en
las organizaciones de estudio.

En el mundo de las empresas, su integracin, registro y funcionamiento efectivo

dependen de la consideracin de un conjunto de conocimientos en materia de
derecho, economa, sociologa, ecologa y ergonoma, que sumados a los de la
administracin, la contadura y la informtica permiten asegurar que hechos como
la rentabilidad, el empleo, la eficiencia y eficacia empresarial son reales, seguros y
estables.

La observacin, la descripcin, la explicacin y la prediccin son consideradas

etapas claves del proceso de investigacin cientfica. Su importancia radica en que
estn conectadas en un nivel creciente del conocimiento cientfico y representan el
nivel de la prediccin, aquel que permite el control total de las variables
organizacionales.

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Segundo semestre
En administracin y contadura, la investigacin
emplea la observacin que requiere datos objetivos,
adems de los introspectivos. La introspeccin se
emplea generalmente en las empresas, en los
formularios de reclutamiento de personal. Ciertas
preguntas introspectivas tienen como propsito
conocer los gustos, deportes, cualidades y
potenciales, que permitan ubicar en el puesto idneo
al solicitante.

Fernando Arias Galicia (1976, pp. 120 y ss.) clasifica la observacin en tres tipos:
naturalista, controlada e histrica. La primera es empleada por el investigador
cuando desea estudiar la conducta de la gente; por ejemplo, al presenciar un partido
de ftbol en un estadio concurrido y observar como un simple espectador el
comportamiento de los asistentes. Sin embargo, puede mostrar su subjetividad al
contagiarse del ambiente y con ello introducir un sesgo a las observaciones, por lo
que es conveniente emplear la observacin controlada, que garantiza la objetividad
y reduce la subjetividad y las imperfecciones.

En la controlada, el investigador utiliza registros, entrevistas, cuestionarios o

cdulas de observacin que ha diseado previamente, teniendo presente el marco
terico y conceptual donde se apoyan el problema de investigacin y las hiptesis
formuladas.

La diferencia entre estos dos mtodos de observacin, el naturalista y el controlado,

consiste en que el primero es espontneo y el segundo, organizado, y emplea
mediciones. Otros investigadores aplican los mismos instrumentos y llegan a igual
resultado, o con una mnima diferencia.

39 de 165

Segundo semestre
Por ltimo, el tercer tipo de observacin, histrica, se demanda en todas las
ciencias, puesto que la investigacin sigue un proceso o camino que, como se
apunt anteriormente, tiene presente la evolucin de los fenmenos, y los estudios
histricos permiten aprender de las experiencias ajenas.

Es empleada cuando se
Naturalista desea estudiar la
conducta de la gente.

Controlada Reduce la subjetividad.

Sigue un proceso de la
Histrica evolucin de un
fenomeno.

Un licenciado en contadura observa que en ciertas empresas pequeas existe una

curiosa relacin entre baja productividad y la evasin del pago de impuestos. Este
conocimiento, que le sirve de antecedente, le lleva a cuestionarse: influye la baja
productividad de las pequeas empresas en la evasin del pago de los impuestos?
La evasin del pago de impuestos pudiera ser explicada por uno o ms factores
diferentes.

Un licenciado en administracin se entera de que en

algunas empresas medianas hay una frecuente asociacin
entre la deficiente capacitacin y adiestramiento de los
trabajadores y la alta incidencia de accidentes laborales.
Esta informacin lo conduce a preguntarse si influye el
grado de capacitacin y adiestramiento de los trabajadores
en la gnesis de los accidentes de trabajo. Los accidentes
de los centros de trabajo pudieran ser explicados por la
accin de otros factores.

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Segundo semestre
Un ejemplo de investigacin en el rea administrativa es el trabajo realizado por
Alfredo Daz Mata (2005): Una propuesta para un sistema de anlisis tcnico para
compra y venta de acciones en la Bolsa Mexicana de Valores, publicada en la
revista Contadura y Administracin.

Cuenta con la misma caracterstica terica y prctica para

mtodos de software y tecnologas; y de igual rasgo pero
Ingeniera de en menor grado para aplicacin de tecnologas e
software infraestructura de sistemas. Tambin abarca en menor
grado y de manera equilibrada las cuestiones
organizacionales y sistemas de informacin.

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Segundo semestre
 RESUMEN
Despus de reflexionar sobre el vnculo entre conocimiento, investigacin (terica
y aplicada) y ciencia, es necesario advertir cmo la investigacin cientfica tambin
es imprescindible en Contadura y la Administracin. Cuando se hace referencia a
la investigacin en administracin, se piensa que su enfoque se limita al estudio de
los mercados. Sin embargo, en esta Facultad hay programas de maestras y
doctorados con diversas perspectivas en la investigacin terica y aplicada. En este
orden, encontramos diferentes reas como:

teora de la
operaciones, costos,
administracin,

teora de las
contralora, auditora,
organizaciones,

administracin
recursos de la
finanzas, informtica,
humanos, innovacin
tecnolgica.

negocios
contribuciones, mercadotecnia, contabilidad, internacionales
y

La investigacin en el campo administrativo suele enfocarse en:

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Segundo semestre
 Estudios descriptivos

Es necesario explicar las relaciones entre las

variables para entender la estabilidad, crecimiento o
desaparicin de las organizaciones en su contexto
actual.

Asimismo, es importante identificar en las organizaciones eventos, situaciones o

hechos que permitan la descripcin e interrelacin de los mismos, lo que llevar a
explicaciones vlidas expresadas en proposiciones tericas que puedan ser
consideradas posteriormente en alternativas o soluciones a diversos problemas.
Consecuencia de las etapas de descripcin y explicacin cientfica, se llega a la
prediccin cientfica, que anticipa la relacin entre los rasgos, cualidades o
caractersticas de los eventos, situaciones o hechos en las organizaciones. Su
integracin, registro y funcionamiento efectivos estn sujetos a conocimientos en
materia de derecho, economa, sociologa, ecologa y ergonoma. stos, adems
de los propios de la administracin, contadura e informtica, garantizan la
rentabilidad, empleo, eficiencia y eficacia empresariales.

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Segundo semestre
 BIBLIOGRAFA

SUGERIDA

Autor Captulo Pginas

Daz (2005) Una propuesta para un sistema 25-48
de anlisis tcnico para compra y
venta de acciones en la Bolsa
Mexicana de Valores
Arias (1976) 4. Tipos de Observacin 120-151

Arias Galicia, Fernando. (2007). Metodologa de la investigacin. Mxico: Trillas.

Daz Mata, Alfredo (2005): Una propuesta para un sistema de anlisis tcnico para
compra y venta de acciones en la Bolsa Mexicana de Valores, en
Contadura y Administracin, nm. 215, 01/01/05, disponible en
lnea: http://www.contaduriayadministracionunam.mx/articulo-2-
137-16.html, consultado el 25/05/11.

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Segundo semestre
 Unidad 3
El proceso de la
investigacin cientfica

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Segundo semestre
 OBJETIVO PARTICULAR
Que el alumno comprenda los elementos esenciales en el proceso de la
investigacin cientfica.

TEMARIO DETALLADO
(16 horas)

3. El proceso de la investigacin cientfica

3.1. Delimitacin del tema
3.2. Planteamiento del problema
3.2.1. Preguntas de investigacin
3.2.2. Objetivos de investigacin
3.2.3. Justificacin del problema
3.3. Hiptesis
3.4. Marco terico
3.5. Diseo de la investigacin (mtodos a emplear)

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Segundo semestre
 INTRODUCCIN
En esta unidad se expone cules son las fases que
constituyen el proceso de la investigacin cientfica. Se
cree de manera errnea que todas las investigaciones
cientficas deben realizarse en laboratorios y a travs de
experimentos. Ya en las dos unidades anteriores se
estableci que existe investigacin terica e
investigacin prctica y cmo la administracin es una
disciplina en la que se pueden hacer ambos tipos de
investigacin.

En esta unidad se plantea cmo hacer un proyecto de investigacin. La primera fase

es la elaboracin del proyecto, luego la recopilacin de datos y finalmente la
redaccin del reporte final. No debes confundir el proyecto con el reporte de la
investigacin, ste se elabora una vez que se han obtenido resultados y datos que
corroboren las hiptesis.

El proyecto se compone de tema, delimitacin, planteamiento del problema,

hiptesis, marco terico y los mtodos de investigacin a emplear.

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Segundo semestre
 3.1. Delimitacin del tema
Cmo se inicia un proyecto de investigacin? El primer paso es la seleccin del
tema. Aqu es preciso aclarar la diferencia entre tema y problema. Como seala
Heinz Dieterich (2000, p. 23)

La exposicin del fenmeno de estudio expresado en

Inters de estudio

Primero
un enunciado y no requiere de una respuesta

El planteamiento de una situacin cuya respuesta

Segundo desconocida debe obtenerse a travs de mtodos
cientficos.

Los investigadores buscan solucionar problemas, no describen nicamente temas

y objetos que nos rodean. Por ejemplo, no es igual describir qu es la basura (tema)
a tratar de solucionar cmo disminuir la gran cantidad de basura que se genera en
la ciudad de Mxico (problema).

En el caso de esta asignatura, debers seleccionar un tema y posteriormente

redactar un enunciado donde se considere el (los) objeto (s) de estudio. El tema de
investigacin debe reunir las siguientes caractersticas: factibilidad, novedad y
originalidad, importancia, inters y precisin.

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Segundo semestre
 Factibilidad

La factibilidad es considerar el tiempo, el acceso a la informacin, el grado

de dificultad y los recursos econmicos con los que cuenta el estudiante.

Novedad y originalidad

La novedad y la originalidad implican que el tema no se haya tratado con

anterioridad.

Importancia

La importancia establece que el asunto aporte algo a una disciplina.

Inters y precisin

El inters refiere que el tema sea significativo para la vida personal y

profesional. Y la precisin hace concreto y especfico el tema.

Seleccionado el tema, hay que delimitarlo, esto es establecer los lmites en espacio
geogrfico, temporal y semntico, por ejemplo:

Propuesta de reforma que contemple el concepto de responsabilidad

limitada para personas fsicas con actividad empresarial, ya que stas se
encuentran desprotegidas por la Ley de Sociedades Mercantiles, en caso
de incurrir en incumplimiento de sus obligaciones de pago con sus
deudores. (Garca, 2006)

La delimitacin semntica se refiere a utilizar los conceptos tcnicos adecuados y

que sern explicados y citados en el reporte final. En el ejemplo citado arriba esos
tecnicismos son:

Personas Incumplimiento
La Ley de
Responsabilidad fsicas con de pago por
Sociedades
limitada actividad parte de sus
Mercantiles
empresarial deudores

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Segundo semestre
 3.2. Planteamiento del problema
La siguiente parte del proyecto es el planteamiento del
problema. Se debe sealar en qu consiste el tema que
se estudiar; es decir, el contexto espacial o temporal.
Especificar, grosso modo, el estado actual del problema.
En el planteamiento se integran los objetivos, las
preguntas y la justificacin. Para Kerlinger y Lee (en
Hernndez, Fernndez y Bautista, 20010, p. 36) el
planteamiento debe implicar la posibilidad de realizar una prueba emprica. Es
decir, de poder observarse en la realidad. Para plantear adecuadamente, agrega
el autor: El problema debe expresar una relacin entre dos o ms variables; debe
estar formulado claramente y sin ambigedad como pregunta.

3.2.1. Preguntas de investigacin

Para plantear hiptesis, antes se sugiere que se hagan preguntas sobre el tema;
deben reflejar las verdaderas inquietudes sobre el tema. No se trata de elaborar
preguntas ociosas que no aadan nada a lo que ya se sabe, o que sean demasiado
obvias. Se pretende que una o ms interrogantes sirvan de gua para esclarecer las
inquietudes que han motivado a la investigacin.

50 de 165

Segundo semestre
 Las preguntas de investigacin se
plantean con la finalidad de que el
tema de investigacin sea muy
especfico.

3.2.2. Objetivos de investigacin

Para la elaboracin de los objetivos se debe

sealar qu se pretende con la investigacin y
cul es el inters del investigador; deber
expresarse en un enunciado que inicie con
un verbo en infinitivo: conocer, analizar,
determinar, proponer, etctera.

Los objetivos deben expresarse con claridad y

precisin y deben ser congruentes entre s. Es
posible que exista un objetivo general y varios
particulares, pero stos, a fin de cuentas, deben llevar a alcanzar el general. Del
establecimiento y de una buena redaccin de los objetivos depender el avance de
la investigacin.

A continuacin, algunos ejemplos:

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Segundo semestre
 Sealar la ausencia en la aplicacin del concepto de responsabilidad limitada
en el caso quiebra de las personas fsicas con actividad empresarial.

Definir qu es una sociedad mercantil, cmo se clasifican dentro de ley y

cules son sus derechos y obligaciones (Garca, 2006, p. 4).

Definir qu es una persona fsica con actividad empresarial, cmo se

clasifican dentro de ley y cules son sus derechos y obligaciones.

Definir los conceptos: quiebra y disolucin, cules son sus causas y

consecuencias y la forma de proceder en caso de incurrir en alguno de estos
supuestos.

Proponer una reforma que contemple el concepto de responsabilidad limitada

para personas fsicas con actividad empresarial.

Los objetivos deben

expresarse con claridad
y deben tomarse en
cuenta durante todo el
desarrollo de la
investigacin
(Hernndez y otros,
2010, p. 37).

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Segundo semestre
No olvides:

Los objetivos son enunciados breves que

inician con un verbo en infinitivo y
expresan cul es la intencin del
investigador en relacin con el tema de
estudio.

3.2.3. Justificacin del problema

La siguiente parte del proyecto es la justificacin donde se debe especificar por qu

es importante y conveniente la investigacin y cules sern los beneficios. Una
investigacin puede ser conveniente por diversos motivos. Sin embargo, este
presupuesto es muy subjetivo: lo que para algunas personas es provechoso para
otras no.

Para elaborar la justificacin, Hernndez y otros (2010) sugieren los siguientes

criterios:

53 de 165

Segundo semestre
 Conveniencia.

Relevancia social.
A quin conviene
y para qu. Implicaciones prcticas.
Qu importancia
tiene para la Valor terico.
sociedad y cul Si ayudar a
es su resolver algn Utilidad
trascendencia. problema. Si aportar algn metodolgica.
elemento nuevo
a alguna teora. Para qu sirve
Probablemente la investigacin?,
alguna teora que sugiere nuevas
se crea obsoleta formas de
e intil pueda ser estudio del objeto
empleada para de investigacin?
algn tema (p. 40).
actual.

Es conveniente agregar a los puntos anteriores el motivo de la eleccin del objeto

de investigacin, a qu responde la delimitacin del tiempo (por qu ese periodo y
no otro); y por qu se escogi una poblacin muestra determinada (qu
caractersticas singulares tiene).

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Segundo semestre
 3.3. Hiptesis
Luego de la justificacin, se redactan las
hiptesis, para ello se debe retomar las
preguntas de investigacin, qu tal si se reta
a responderlas? Es un buen momento de hacer
afirmaciones en relacin con las dudas que se
han planteado, no importa que las respuestas
sean errneas, la investigacin ayudar a
conocer las correctas. Esas respuestas
probables constituirn las hiptesis que se
comprobarn.

Esas respuestas deben redactarse a manera de enunciados afirmativos. Hernndez

y otros (2010) sealan que: Una vez que se tienen las preguntas, stas pueden
responderse de manera emprica, es decir, sin haberlas comprobado. Las hiptesis
indican lo que estamos buscando o tratando de probar y pueden definirse como
explicaciones tentativas del fenmeno investigado, formuladas a manera de
proposiciones. (p. 92)

Una proposicin es un enunciado que afirma. Por

ejemplo: Si la Ley de General de Sociedades
Mercantiles y La ley de Concurso Mercantil no
contemplan el concepto de responsabilidad
limitada para personas fsicas con actividad
empresarial, entonces stas podran sufrir la
prdida total de su capital en caso de quiebra y
disolucin (Garca, 2006, p. 7).

55 de 165

Segundo semestre
En este caso, se est haciendo una afirmacin que an no se comprueba. Ahora
bien, las hiptesis se constituyen por variables. Una variable es una propiedad que
puede variar y cuya variacin puede medirse (Hernndez y otros, 2010, pp. 92 y
ss.). Por eso, se afirma que las hiptesis son proposiciones tentativas acerca de las
relaciones entre dos o ms variables.

Existen cuatro tipos de hiptesis:

De
Nulas
investigacin

Alternativas Estadsticas

Las de investigacin se utilizan para estudios cuyos fines son descriptivos. stas, a
su vez se subdividen en

56 de 165

Segundo semestre
 a) Correlacionales Las correlacionales establecen relacin entre dos o
ms variables. Ejemplo:

La iluminacin es un factor que influye en el

rendimiento de los trabajadores.

Cules son elementos o variables que componen esta

hiptesis?

La iluminacin

El rendimiento de los trabajadores

Es decir, se est buscando la relacin entre la

iluminacin y el rendimiento de los trabajadores.

b) De la diferencia Las diferencias entre grupos se formulan con el fin de

entre grupos comparar grupos o poblaciones. As lo muestra el
INVESTIGACIN

siguiente ejemplo (Chiavenato, 2006):

[...] dos grupos de operarios (uno de observacin y uno

de control) que hacan la misma operacin, en
condiciones idnticas, fueron escogidos para la
experiencia: un grupo de observacin trabaj bajo
intensidad de luz variable, mientras que el grupo de
control trabaj bajo intensidad constante. (p. 234)

Hay dos grupos por comparar: un grupo de

observacin y un grupo de control

Las hiptesis de la diferencia entre grupos se redactan

slo cuando hay dos o ms poblaciones (de
personas, fenmenos, organismos vivos o inertes)
que puedan compararse.

c) Causales, que Las de causalidad no slo afirman relaciones entre dos

pueden ser
o ms variables, sino que adems establecen la
bivariadas o relacin causa-efecto. Tambin pueden ser
multivariadas bivariadas o multivariadas.

Las hiptesis causales bivariadas se establecen entre

una variable independiente y una dependiente. Pero,
cmo distinguir unas de otras? Las primeras son las

57 de 165

Segundo semestre
 causas y las segundas, los efectos. Volvamos otra
vez a la hiptesis que estamos usando como ejemplo:

La iluminacin es un factor que influye en el

rendimiento de los trabajadores.

La iluminacin es la causa, por lo tanto es una variable

independiente. El rendimiento de los trabajadores es
el efecto, por lo tanto es una variable dependiente.
Como aparecen dos variables, dependiente e
independiente, se est ante una hiptesis causal
bivariada.

Las multivariadas plantean una relacin entre varias

variables independientes y una dependiente o una
independiente y varias dependientes (Hernndez y
otros, 2010, p. 101). Para ejemplificar, sigamos el
experimento citado de Chiavenato (2006):

Una vez que se reconoci que la iluminacin no era el

nico factor que se relacionaba con el rendimiento de
los trabajadores, entonces los investigadores
extendieron el experimento para verificar que la fatiga
en el trabajo, el cambio de horarios, la introduccin de
intervalos de descanso, eran tambin aspectos que
deban considerarse. (p. 235)

As:

La fatiga Son las causas, es

El cambio de decir variables
horarios independientes
Los intervalos
de descanso

El rendimiento de los trabajadores es el efecto, por

tanto, es una variable dependiente.

Una hiptesis con dichas variables quedara de la

siguiente manera:

La fatiga, el cambio en los horarios y los intervalos

de descanso influyen en el rendimiento de los
trabajadores.

58 de 165

Segundo semestre
 Las hiptesis nulas tambin establecen la relacin entre variables. Slo que
sirven para refutar o negar lo que afirma la hiptesis de investigacin. Por
ejemplo, si la hiptesis del experimento de Mayo seala:

La iluminacin es un factor que influye en el

NULAS

rendimiento de los trabajadores.

Entonces, la hiptesis nula se redacta as:

La iluminacin no es un factor que influye en el

rendimiento de los trabajadores.

Las alternativas son posibilidades alternas ante las hiptesis de

investigacin y nulas: ofrecen otra descripcin o explicacin distintas a las
que proporcionan estos tipos de hiptesis (Hernndez y otros, 2010, p.
105). Por ejemplo, si en lugar de enunciar:

La iluminacin es un factor que influye en el rendimiento de los

ALTERNATIVAS

trabajadores.

Se agrega otro factor:

El ruido es un factor que influye en el rendimiento de los

trabajadores.

Se est ante una hiptesis alternativa, porque se ha propuesto otro factor

que no se haba considerado: el ruido.

59 de 165

Segundo semestre
 Finalmente, las hiptesis estadsticas son aquellos enunciados que se
plantean en trminos estadsticos o numricos. Segn Dieterich (2000), este
tipo de hiptesis es una conjetura cientfica que explica una relacin de
dependencia estadstica entre dos o ms variables del objeto de investigacin;
y las variables independiente y dependiente pueden invertir su lugar, lo que no
sucede en la hiptesis causal. Dentro de las hiptesis estadsticas, estn:

a) Estimacin Las de estimacin sirven para evaluar la suposicin de

un investigador respecto del valor numrico de alguna
caracterstica de una muestra de individuos u objetos.
Por ejemplo:

La iluminacin es un factor que influye en el

ESTADSTICAS

rendimiento del 80% de los trabajadores.

Esta hiptesis ya muestra una cantidad: 80%

b) Correlacin Las hiptesis de correlacin tienen por objeto traducir

en trminos estadsticos una correlacin entre dos o
ms variables. Por ejemplo:

A mayor cantidad de luz, mayor rendimiento de

los trabajadores.

c) Diferencia de En las hiptesis de diferencia de medias u otros

medias u otros
valores se compara una estadstica con dos o ms
valores.
grupos. Por ejemplo:

Existe una diferencia en la productividad entre

el grupo de observacin que trabaja bajo
intensidad de luz variable y el de control que lo
hace bajo intensidad de luz constante.

60 de 165

Segundo semestre
Heinz Dieterich (2000) recomienda lo siguiente al redactar hiptesis:

No deben contener palabras ambiguas o trminos no definidos.

Es decir, que no se presten a confusin por tener ms de un
significado.

Los conceptos generales o abstractos deben tener referentes o

correspondencias empricas (hechos, objetos, fenmenos) que
permitan someterlos a la contrastacin.

Los trminos abstractos (amor, alma, odio, etctera) no pueden

ser base de las hiptesis.

No deben contener trminos valorativos subjetivos (por ejemplo,

que un lugar es ms bello que otro).

Plantearse en trminos cuantitativos.

Si la hiptesis es causal, slo puede constar de dos variables: la

independiente y la dependiente. No es correcto plantear la
relacin entre dos variables independientes (dos causas y un
efecto).

No se deben plantear disyunciones (por ejemplo, si llueve o hace

sol, no habr heladas).

Deben estar basadas en el conocimiento cientfico.

Deben referirse a aspectos de la realidad. (pp. 112-118).

61 de 165

Segundo semestre
 3.4. Marco terico
Cuando ya tienes el planteamiento, sigue otra parte
del proyecto, el marco terico, donde expondrs en
qu teora o tericos te basars para comprobar las
hiptesis y alcanzar los objetivos. Para esto es
importante conocer las diversas corrientes sobre el
tema que ests abordando; y utilizar fuentes
actualizadas.

El marco terico, seala Dieterich (2000), es el resultado de la seleccin de teoras,

conceptos y conocimientos cientficos, mtodos y procedimientos, que el
investigador requiere para describir y explicar el objeto de estudio de investigacin,
en su estado histrico, actual o futuro (p. 81). Adems, el objeto de estudio
determina el marco terico.

Por su parte, Hernndez y otros (2010) seala que el marco terico cumple con seis
funciones:

62 de 165

Segundo semestre
 Prevenir errores que se han cometido en otros estudios.

Orientar sobre cmo habr de realizarse el estudio.

Ampliar el horizonte del estudio y guiar al investigador para que

se centre en su problema.

Conducir al establecimiento de hiptesis o afirmaciones que

habrn de someterse a prueba.

Inspirar nuevas lneas de investigacin.

Proveer de un marco de referencia para interpretar los resultados.

Tambin, ellos agregan que la construccin del marco terico pasa por dos etapas:

Revisin de la Adopcin de una

literatura teora o perspectiva
correspondiente. terica. (pp. 65 y ss.)

Una vez que se ha revisado el material bibliogrfico y hemerogrfico, es importante

determinar la(s) teora(s) aplicable(s) para resolver las preguntas de investigacin.

63 de 165

Segundo semestre
 3.5. Diseo de la investigacin
(mtodos a emplear)
Mtodos de investigacin de campo

A continuacin se explicarn los tres mtodos de investigacin de campo ms

empleados en las disciplinas sociales y contable-administrativas: el mtodo
experimental, el mtodo de estudio de casos y el mtodo estadstico.

Mtodo
experimental

Mtodo
estadstico

Mtodo de estudio
de casos

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Segundo semestre
Mtodo experimental

La investigacin o estudio en el que

se manipulan deliberadamente una o
ms variables independientes
(antecedentes o causas supuestas)
para observar las consecuencias de
la manipulacin realizada sobre una o
ms variables dependientes (efectos
o resultados), dentro de una situacin
controlada por el investigador, es lo
que se entiende por mtodo
experimental.

La situacin controlada que establece el investigador implica que este ejerza la

accin sobre alguna de las variables y mida la influencia (en el caso de la variable
independiente) o el efecto de dicha manipulacin (en el caso de la variable
dependiente), como se muestra en el siguiente esquema:

Causa, antecedente u origen Efecto, consecuente o resultado

(Variable independiente) (Variable dependiente)

X Y

La variable independiente es la que se considera la causa, antecedente u origen en

una relacin de hechos naturales, sociales o econmicos que desee investigarse; y
al efecto, consecuencia o resultado de la accin de la variable independiente se le
conoce como variable dependiente. Estos vocablos han sido aportados por las
matemticas utilizando la definicin de funcin, simblicamente:

65 de 165

Segundo semestre
 Y = f (X)

(Variable dependiente) = (est en funcin de) (variable independiente)

Los valores que se le otorguen a la variable dependiente (Y) estn en funcin de los
valores que tenga o se asignen a la variable independiente (X). Analicemos algunos
ejemplos.

Ante el planteamiento del problema siguiente, identifquense sus variables.

En qu medida la incorporacin de los contadores o administradores a una

empresa pequea favorece la funcin financiera efectiva de la organizacin
de referencia?
(Funcin financiera efectiva) = f (incorporacin de contadores o
administradores a una empresa pequea)

De esta relacin de hechos se desprende que las empresas pequeas que cuenten
con un profesional de la contadura o de la administracin asegurarn una efectiva
funcin financiera; en otras palabras, si desaparece la variable independiente, deja
de existir la variable dependiente; en este caso, el hecho deseado, la efectiva
funcin financiera en la administracin de la empresa.

Incorporacin de contadores o Efectividad de la funcin

administradores financiera en la empresa

(Vi) (Vd)

Es factible que otros profesionistas pueden desarrollar con efectividad la funcin

financiera de una organizacin, pero esto significa que dependen de la preparacin
especfica en la materia; es decir, en el rea de finanzas. Es ms lgico aceptar que

66 de 165

Segundo semestre
existe una relacin evidente entre el hecho de estudiar una licenciatura que
incorpora la funcin de las finanzas en su plan de estudios y el grado de xito al
ejercer las decisiones en la materia por el profesional de dicha rea.

Con el ejemplo anterior se puede identificar los elementos del mtodo experimental:
las variables, las unidades de anlisis y la comparacin de los grupos (el
experimental, donde opera la Vi, y el control o testigo, donde no opera la Vi).

Por otra parte, la comparacin entre dos grupos permite contrastar la influencia y
magnitud de la variable independiente sobre la dependiente. En el primer grupo
operara la presencia de la variable independiente, por lo que a ste se le denomina
grupo experimental (A), y en el segundo grupo estara ausente dicha variable, por
lo que a ste se le denomina grupo control o testigo (B).

____Grupo experimental (A)____

Incorporacin de licenciados en Efectividad en las decisiones

contadura o en administracin financieras

(Variable independiente) (Variable dependiente = Ya)

Unidad de anlisis = Empresas pequeas de la delegacin de Coyoacn durante el

ao 2000.

------Grupo control o testigo (B)----

Cualquier otra persona con Efectividad en las decisiones

licenciatura diferente a las financieras
citadas o sin ella

(Variable independiente (Variable dependiente = Yb)

ausente)

Unidad de anlisis, sin cambio, y en igual nmero al grupo experimental.

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Segundo semestre
Ahora se plantear el problema empleando el mtodo experimental. Retomando el
ejemplo anterior, el planteamiento quedara de la forma siguiente: en qu grado la
incorporacin de licenciados en contadura o administracin a las empresas
pequeas en la delegacin de Coyoacn durante el ao 2000 influy en la
efectividad de las decisiones financieras de tales empresas, en comparacin con
las organizaciones que no tuvieron al frente un profesionista de las disciplinas
citadas?

Existe una relacin

significativa entre el papel
desempeado por los
licenciados en contadura o
administracin en las
empresas pequeas de la
delegacin Coyoacn
Hiptesis de durante el ao 2000 y su
trabajo influencia en la efectividad
de las decisiones
financieras, en
comparacin con el grupo
de empresas que no
cuentan con un
profesionista de las
disciplinas citadas.

No existen diferencias
significativas en los
resultados sobre la
efectividad de las
Hiptesis
decisiones financieras
nula
entre el grupo experimental
y el grupo control de los
profesionistas de las
empresas investigadas.

El investigador de nuestro ejemplo tiene que integrar el grupo A (experimental) con

empresas pequeas ubicadas en la delegacin de Coyoacn que cuenten con
licenciados en administracin o contadura al frente de la funcin financiera de ellas.

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Segundo semestre
Por otro lado, tendr que seleccionar empresas pequeas con las mismas
caractersticas que las del grupo anterior, a fin de integrar el grupo B (control), pero
que tengan al frente de la funcin financiera profesionistas de licenciatura diferente
o sin ella. La nica variacin entre las empresas seleccionadas deber ser la
profesin del responsable de tomar las decisiones en materia financiera, por lo que
ambos grupos debern mantener el mismo nmero de empresas pequeas de
acuerdo con la teora de la organizacin en la que se apoye la investigacin de
campo.

Mtodo de estudio de casos

Este mtodo consiste en integrar datos, sucesos y

eventos empricos de empresas del entorno nacional
donde se destaquen las reas generales de las
disciplinas contable-administrativas, como son las de
recursos humanos, finanzas, mercadotecnia, fiscal,
auditora, produccin, sistemas o direccin de las
organizaciones de todo tipo y tamao.

El mtodo de casos se estructura siguiendo una serie de pasos, a fin de presentar

una coherencia didctica para su empleo. Fernando Arias Galicia, destacado
docente e investigador de nuestra Facultad, propone los siguientes pasos:

69 de 165

Segundo semestre
 1. 2. 3.
Introduccin Suposiciones Diagnstico

4. Posible(s) 5. Posible(s) 6. Anlisis de

solucin(es) consecuencia(s) beneficio/costo

7. Estrategias
6. Anlisis de
de 8. Control
beneficio/costo
implantacin

10.
9. Resumen y
Referencias
conclusiones
bibliogrficas.

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Segundo semestre
El mtodo de casos, en la investigacin de campo, es de gran riqueza para la
evaluacin de los aprendizajes y la enseanza de las reas contables y
administrativas, puesto que constantemente observamos convocatorias para su
planteamiento y estructuracin en las divisiones de posgrado de las universidades
del pas.

Mtodo estadstico

Los mtodos de anlisis estadstico que

pueden aplicarse a la investigacin de campo
se clasifican en: mtodos de anlisis
paramtricos y mtodos de anlisis no
paramtricos. Cada uno de stos posee sus
caractersticas y presuposiciones que los
sustentan, y de la eleccin de cada clase de
anlisis y ejemplos efectuados dependen las decisiones en que se ejemplifica la
informacin investigada. Por otra parte, es importante destacar que en una misma
investigacin de campo pueden llevarse a cabo anlisis paramtricos para algunas
variables e hiptesis, y anlisis no paramtricos para otras. La palabra parmetro,
de donde deriva paramtrico, se refiere a las estadsticas de la poblacin o universo
que se investiga. Se recomienda buscar textos sobre estadstica inferencial, de la
muestra a la poblacin o viceversa.

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Segundo semestre
 RESUMEN
La investigacin cientfica es un proceso que
se integra de varios elementos. Se inicia con
el proyecto de investigacin y su aplicacin, y
termina con el informe final. En esta unidad se
abordarn los componentes del proyecto. En
primer lugar, se debe delimitar el tema o
problema de investigacin. Para seleccionar
un tema o problema, se considerar su
factibilidad, novedad y originalidad, importancia, inters y precisin.

Enseguida, se plantea el problema. Es decir, se expone en qu consiste el tema o

problema que se estudiar, en su contexto espacio-temporal, y cul es su estado
actual de conocimiento. En este apartado se incluirn objetivos, preguntas y
justificacin.

Despus de la justificacin, se redactan las hiptesis (que pueden ser de

investigacin o generales, nulas, alternativas y estadsticas), entendidas como
conjeturas o posibles respuestas al problema y que, despus de realizado el estudio
a partir de herramientas idneas, sern corroboradas.

Elaborado el planteamiento, se disea el marco terico, donde se expone la teora

que fundamentar el estudio. Adems de la teora, este marco debe considerar el
encuadre tico-antropolgico y los conceptos clave del problema.

Finalmente, se debe describir el diseo de la investigacin, segn el rea de estudio

a la que corresponda el tema o problema.

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Segundo semestre
 BIBLIOGRAFA

SUGERIDA

Autor Captulo Pginas

Hernndez y otros 1 Nacimiento de un proyecto de 24-30
(2010) investigacin cuantitativa,
cualitativa o mixta: la idea.
6 Formulacin de hiptesis. 90-115
Oliv y Prez (2006) 2 (Unidad) La ciencia y sus 110-130
mtodos.
1 (Unidad) Anlisis crticos en la 184- 195
presentacin de resultado en la
investigacin.

Hernndez Sampieri, Roberto; Fernndez Collado, Carlos y Baptista Lucio, Pilar.

(2010). Metodologa de la investigacin. (5 ed.) Mxico: McGraw-Hill.
Oliv, Len y Prez Ransanz, Ana Rosa. (2006). Metodologa de la investigacin.
Mxico: Santillana.

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Segundo semestre
 Unidad 4
Tcnicas de investigacin
documental

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Segundo semestre
 OBJETIVO PARTICULAR
Que el estudiante identifique y comprenda, a travs de ejercicios especficos, los
elementos y las tcnicas propios de la investigacin documental.

TEMARIO DETALLADO
(14 horas)

4. Tcnicas de investigacin documental

4.1. Definicin
4.2. Fuentes de informacin primaria y secundaria
4.3. Acopio de bibliografa
4.4. Locuciones latinas
4.5. Elaboracin de fichas
4.6. Citas textuales
4.7. Notas aclaratorias o de comentario
4.8. Diferentes formas de citar

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Segundo semestre
 INTRODUCCIN
En esta unidad se presentan diversos temas relacionados con las tcnicas de
investigacin documental. En principio, se expone una breve descripcin del
concepto tcnica de investigacin, y luego se especifica qu son las tcnicas de
investigacin documental. Este apartado conduce a identificar las fuentes de
informacin en primarias y secundarias, y analizar cmo aprovecharlas en la
investigacin.

Una vez delimitado el problema o tema de investigacin,

es necesario contextualizarlo en un marco
referencial o terico. Para lo cual es importante
aplicar estrategias adecuadas para acopiar
informacin bibliogrfica, hemerogrfica o de
Internet. Esto lleva a un siguiente aspecto: el
registro de la informacin. En este orden, se revisa
cmo se elaboran las fichas de identificacin de las fuentes; y las de contenido, en
sus diversas modalidades. El diseo de estas herramientas permitir registrar la
informacin precisa que sustentar el trabajo de investigacin, y facilitar la
redaccin del marco terico.

Por ltimo, se ofrece un panorama sobre las diferentes maneras de citar la

informacin y cmo elaborar notas aclaratorias o de comentario. Asimismo, se
exponen las locuciones latinas de ms utilidad. El conocimiento de estos recursos
ser de gran ayuda para conformar el aparato crtico de tu trabajo.

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Segundo semestre
 4.1. Definicin
Las tcnicas de investigacin se consideran como un conjunto de reglas idneas
para realizar una actividad de investigacin; y la habilidad o capacidad para
ejecutarlas. Se entienden, asimismo, como los procedimientos y operaciones
necesarios para resolver un problema. Son, por tanto, diferentes mediaciones que
usa el mtodo. Este ltimo rasgo permite afirmar que entre tcnica y mtodo de
investigacin hay una relacin inmediata, ya que ambos son esenciales para que
se genere conocimiento preciso y objetivo. Por esta razn, una tcnica es apropiada
y se justifica en tanto es relevante en la prctica y coadyuva a la consecucin de los
objetivos de un estudio especfico.

Material
iconogrfico
(grabados, dibujos,
Libros, pinturas, esculturas,
publicaciones etctera).
peridicas,
Audiovisual
discursos, folletos,
(msica, las
ponencias,
grabaciones,
memorias o
videos,
Internet; o a
instrumentos,
informes
etctera).
financieros,
cuadros, grficas,
tablas, entre otras. Hay diversas tcnicas
de investigacin, que
suelen clasificarse en
tres modalidades:
documentales, de
campo y
experimentales.

77 de 165

Segundo semestre
Las tcnicas documentales no son exclusivas de los trabajos expresamente
documentales, como tesis, tesinas, reseas, monografas o ensayos escolares,
apoyan tambin las investigaciones aplicadas o de campo, de aqu su relevancia
para las ciencias sociales. Y facilitan el acopio ordenado de informacin para
contextualizar el problema de investigacin, mediante la bsqueda, seleccin,
lectura, anlisis, registro y crtica de los documentos.

4.2. Fuentes de informacin

primaria y secundaria

Fuentes directas (de primera

mano)
Estas fuentes se identifican de
acuerdo con la ciencia
especfica a la que pertenece
una investigacin. En las
ciencias naturales, que
pretenden explicar la realidad,
son los fenmenos y
experimentos. En cambio, para
la ciencia social son las
personas.

Se llaman primarias porque la informacin que ofrecen es resultado de la

observacin y experiencia directa de las situaciones y fenmenos en los escenarios
donde se realizan. Por eso suelen llamarse tambin informacin de primera mano
o desde el lugar de los hechos. Los datos que arrojan tienen la garanta de ser
fidedignos, por ese carcter realista, confiable y actualizado. Con todo, es ms

78 de 165

Segundo semestre
laborioso trabajar con estas fuentes, y se requiere infraestructura, diseo de
instrumentos y personal que los aplique.

En la siguiente unidad se revisarn las tcnicas para acudir a las fuentes directas
(entrevistas, encuestas y observaciones), de gran beneficio, ya que permiten el
contacto directo con el fenmeno por estudiar, y aportan informacin valiosa para
los objetivos de algn trabajo.

Los documentos escritos tambin pueden funcionar como fuentes primarias. En el

caso de los libros, constituyen fuentes directas o de primera mano cuando no son
citados por otros. Por ejemplo, si investigar sobre el pensamiento de Peter Drucker,
debo, en principio, consultar algunas obras importantes del autor (fuentes
primarias); y luego revisar lo que otros han escrito al respecto (fuentes secundarias).

Fuentes indirectas (de segunda mano)

Son documentos diversos (impresos,
audiovisuales, histricos, virtuales o
iconogrficos) que se pueden consultar
en bibliotecas, hemerotecas, archivos
fsicos y electrnicos, filmotecas,
fonotecas, zonas arqueolgicas,
pinacotecas, museos e Internet. Estas
fuentes, especialmente bibliogrficas,
brindan datos que otros autores han
observado o analizado sobre el
problema o fenmeno abordado en el
trabajo por realizar; y ayudarn a
configurar el contenido del marco terico
y el planteamiento del problema de la
investigacin.

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Segundo semestre
 4.3. Acopio de bibliografa
Definido el estudio, se procede al acopio de informacin documental, organizada y
catalogada en sistemas de informacin o recintos informativos, cuya finalidad es
adquirir, guardar, conservar, reproducir, controlar y difundir los documentos.
Bibliotecas, hemerotecas y archivos son los sistemas de informacin ms
importantes, ya que suelen tener material informativo necesario y significativo para
un trabajo de investigacin. Estos sitios renen libros, diccionarios, atlas, manuales,
enciclopedias, folletos; publicaciones peridicas diversas como diarios, boletines,
gacetas, revistas o publicaciones oficiales; circulares, informes, etctera. Todo lo
anterior podra estar tambin soportado en digital.

80 de 165

Segundo semestre
En el caso de la investigacin de campo, tambin suele apoyarse en la revisin de
estudios publicados (libros, artculos, ensayos, editoriales, etctera), con el fin de
puntualizar los antecedentes del tema a investigar. Incluso es recomendable
analizar algunos documentos de inters para facilitar la seleccin y delimitacin del
tema o problema de investigacin. Es decir, la bsqueda documental permite
concretar alguna idea y funciona como punto de partida para desarrollar un estudio
relevante.

Aunque no tan frecuentados, hay ms recintos

que pueden arrojar informacin de gran vala
para un estudio. La fonoteca, que alberga
programas radiofnicos, grabaciones en
acetatos, cintas, casetes, CD. La filmoteca o
cineteca, con su gama de pelculas,
videocasetes y diapositivas. El museo, con su
acervo iconogrfico. Y la mapoteca, con sus
fuentes cartogrficas, mapas, fotografas
panormicas o areas, planos, etctera.

Por otro lado, Internet es quizs el medio ms consultado hoy da. Pese a que no
es propiamente un recinto, conforma una gran fuente o reservorio de datos, donde
se encuentra casi todo tipo de informacin. La web nos da acceso a bases de datos
de bibliotecas y centros de investigacin, artculos, reseas, y otros documentos.
Sin embargo, en la red no todo es serio ni confiable.

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Segundo semestre
El especialista en educacin a distancia Carlos Busn Buesa (2006) sugiere cinco
pautas para valorar la confiabilidad de la informacin en Internet:

1. Autor de la informacin.

Discernir si es reconocido y experto en el tema, si ofrece contacto (correo,

direccin electrnica o telfono). Desconfa de la informacin annima.

2. Editor de la informacin.

Algunos artculos no dan crdito al autor, sino al editor u organizacin.

Evalalos.

3. Punto de vista de la informacin.

A veces, los editores no tienen un propsito profesional y serio, sino slo

persuasivo: promocionar un producto, crear una imagen o infundir una
ideologa. Evita las pginas tendenciosas.

4. Referencias a otras fuentes sobre el tema que se trata.

Analizar si el autor se apoya en otras fuentes de informacin y si stas son

reales. As, tendrs la opcin de acudir a ellas y corroborar la validez y
confiabilidad de los datos contenidos en el texto.

5. Valorar si la informacin es actual.

Es importante conocer la fecha de publicacin del documento, y si ha

tenido modificaciones. Esto es necesario, ya que se debe concluir hasta
qu punto los datos son actuales.

Las anotaciones anteriores pueden aplicarse tambin al buscar informacin en

fuentes impresas.

Ahora bien, cuando se realiza un trabajo meramente documental, se deben

considerar los siguientes criterios:

82 de 165

Segundo semestre
 Plantear el objetivo de la investigacin

Disear un esquema preliminar

Acopiar, analizar y registrar la informacin

Organizar la informacin seleccionada

Integrar los datos en el desarrollo del trabajo

Elaborar un borrador

Redactar el documento final

Revisar el documento final (estructura, contenido, aparato crtico, y no menos importante,

estilo)

Presentar el documento final.

Del seguimiento de estos pasos y un correcto anlisis y sntesis de la informacin

depender el xito de una investigacin documental. O bien, se encontrar datos
significativos para contextualizar el problema de una investigacin de campo.

Considera que la investigacin inicia con la delimitacin del tema o problema y las
unidades de anlisis. Luego, deben plantearse las interrogantes de investigacin
que apunten hacia aspectos concretos de informacin: precisar qu se pretende, en
qu amplitud, detalle y temporalidad. En este orden, conviene elaborar campos
semnticos o ncleos conceptuales que servirn de referencia para buscar la
informacin (tema general, subtemas y temas adyacentes). Luego se ubican las
fuentes de informacin que tentativamente contienen los datos de inters para el
trabajo.

Una vez encontrada la informacin se procede a registrarla, aplicando las tcnicas

propias para este propsito (fichas, resmenes, comentarios, citas textuales,
83 de 165

Segundo semestre
etctera). Se integra y se le da consistencia, coherencia y cohesin de acuerdo con
cada apartado del esquema de trabajo. O bien, si se trata de un estudio o
investigacin de campo, se incorpora al marco terico y al planteamiento del
problema.

La disposicin e inclusin de los datos recabados depender tambin de la forma y

divulgacin del trabajo final, que puede ser una monografa para evaluar un curso,
un artculo de investigacin, una ponencia, una conferencia o un foro especializado.
Se recomienda atender la retroalimentacin del asesor, no slo al planear la
investigacin, sino tambin al recopilar la informacin y desarrollar el trabajo.

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Segundo semestre
 4.4. Locuciones latinas
Son expresiones latinas utilizadas en los reportes de investigacin para dar crdito
a los autores consultados o citados, hacer sealamientos en el texto u ofrecer otro
tipo de datos. Es decir, facilitan la conformacin del aparato crtico de un trabajo
documental o de campo (especficamente en el marco terico de la investigacin).
Suelen emplearse principalmente a pie de pgina, de forma abreviada y en letra
cursiva.

Si bien algunos modelos, como el

formato de la Asociacin Americana de
Psicologa (APA), suelen prescindir de
las locuciones latinas, continan siendo
utilizadas: cumplen diversas funciones
y dan claridad y concisin al aparato
crtico. Por ejemplo, ayudan a sealar
que se ha tomado informacin de una
fuente secundaria; remiten al lector a
una parte anterior o posterior del
documento; o indican que se compare o
coteje la informacin citada.

85 de 165

Segundo semestre
En la siguiente relacin se presentan las locuciones latinas ms frecuentes.

Locucin Significado Descripcin

cf. o cfr. Indica que se debe consultar o cotejar una

fuente para corroborar la informacin o
Comprese o
compararla; o bien, contrastar opiniones de
cotjese.
distintos autores o indicar nuevas fuentes de
conocimiento.

et al. Y otros. Seala que una fuente tiene ms de un autor.

ibid. o ibidem En el mismo Se anota cuando una referencia incluye el

lugar. mismo autor y obra que la inmediata anterior,
ibd. o ibdem
pero no la misma pgina.

id. o idem El mismo, lo Se aplica cuando una referencia comprende

mismo. exactamente los mismos datos que la cita
d. o dem
inmediata anterior, incluso la pgina.

loc. cit. En el lugar Se aplica cuando la referencia es idntica a

citado. otra ya mencionada, pero no inmediata
anterior. Se debe reiterar el autor de la
fuente, y despus se escribe la locucin.

op. cit. Obra citada. Hace referencia a la misma obra citada en

una nota anterior no inmediata. Se reitera el
nombre del autor de la fuente, luego la
locucin y la(s) pgina(s).

86 de 165

Segundo semestre
 vid. Vase. Indica al lector que debe remitirse a cierta
parte del trabajo, o a consultar alguna fuente
de informacin relacionada con el tema
abordado. O bien, se le invita a corroborar
una cita indirecta.

infra Abajo o Se aplica cuando se remite al lector a

posteriormente pginas o apartados posteriores en el
documento, seguida de la seccin a la que
se refiere: captulo, unidad, tema, inciso,
etctera. Asimismo se utiliza esta locucin
cuando se menciona algn aspecto
importante, pero que se ampliar o
profundizar en un apartado independiente.

supra Arriba o Se aplica con el sentido contrario de infra. Se

remite al lector a una parte anterior del
anteriormente.
documento, con el propsito de que recupere
algn concepto o idea ya abordada, sin
necesidad de reiterarla. Tambin se usa la
locucin y se indica puntualmente el captulo,
unidad, tema, inciso, etctera del que se
trate.

sic As o lase Indica que existe un error o imprecisin en el

como est. original citado, y no corresponde a un
descuido de quien redacta el trabajo.
Inmediatamente despus del error se escribe
la locucin entre parntesis.

87 de 165

Segundo semestre
 4.5. Elaboracin de fichas
Hay que considerar que en un trabajo de investigacin se tendr que consultar
fuentes diversas, principalmente bibliogrficas (libros, monografas, ensayos,
diccionarios, enciclopedias, memorias, compendios o antologas). Esta bsqueda
de informacin depender del tema, objetivo y naturaleza del trabajo, e implicar
desde la revisin general de documentos escritos (libros, diccionarios, manuales,
etctera), hasta la consulta de Internet, para localizar bases de datos y bibliotecas
digitales, como BiDi. Una vez encontrada la informacin, es aconsejable elaborar la
ficha correspondiente, de gran utilidad para disear el marco terico-conceptual y
consignar al final del reporte las fuentes consultadas.

As pues, las fichas permiten recoger y organizar la informacin. Son tiles para
registrar tanto los datos de las fuentes como su contenido, por lo que presentan dos
modalidades: de identificacin y de investigacin (conocidas tambin como de
contenido o de trabajo).

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Segundo semestre

Fichas de identificacin
Sirven para ordenar de manera
sistemtica las obras
consultadas o por consultar,
mediante el registro de sus datos
completos. Asimismo son
indispensables para que al final
del trabajo se consignen
ntegramente las fuentes
directas o indirectas. Y en el
desarrollo del trabajo, se aplican
para dar crdito a las citas,
comentarios, datos o
argumentos que sustentan, ya
sea un documento meramente
expositivo o documental (tipo
monografa, ensayo escolar,
tesis o tesina) o el marco terico
de una investigacin, por medio
de referencias a pie de pgina o
en las citas directamente, como
en el modelo APA.

Las fichas de identificacin se clasifican segn la fuente a la que hagan referencia.

Las hay bibliogrficas, hemerogrficas, de Internet, de documentos de archivo
(actas, por ejemplo), audiogrficas, videogrficas, de medios electrnicos de
almacenamiento (CD o memorias extrables), iconogrficas y cartogrficas.

No hay reglas definitivas ni modelos nicos en cuanto al orden, puntuacin y marcas

tipogrficas de las fichas de identificacin. En los diferentes mbitos del
conocimiento, suele haber formatos estandarizados para disear el aparato crtico,
que incluye la forma de citar las fuentes tanto a lo largo del trabajo como al final del
mismo. Ante la diversidad de criterios conviene elegir un sistema en acuerdo con el
asesor o la institucin, y aplicarlo de forma consistente y precisa en el trabajo. En
este material se plantean dos formas, una general y otra segn el estilo APA, que
norma investigaciones de las ciencias sociales.

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Segundo semestre
A continuacin se presentan tres fichas de identificacin de mayor uso. Atiende las
marcas tipogrficas, puntuacin y orden de los elementos en cada ejemplo.

A) Bibliogrfica

Registra los datos esenciales de libros, diccionarios, enciclopedias y diccionarios

enciclopdicos.

Componentes

a) Autor: apellido paterno, materno y nombre

b) Ttulo
c) Edicin (slo se anota cuando sea la segunda o posterior edicin)
d) Lugar de edicin
e) Editorial
f) Ao de publicacin
g) Nmero total de pginas (se omite en algunos modelos)

Ejemplo de ficha de libro con un solo autor

BACHELARD, Gastn, La formacin del espritu cientfico,

Mxico: Siglo XXI, 2003.

Modelo general BACHELARD, Gastn. La formacin del espritu cientfico,

Mxico, Siglo XXI, 2003.

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Segundo semestre
 Modelo APA
Bachelard, G. (2003). La formacin del espritu cientfico.
Mxico: Siglo XXI.
O
Bachelard, G. (2003). La formacin del espritu cientfico.
Mxico: Siglo XXI.
Modelo APA
NOTA: es comn que en este modelo se abrevie el nombre del
autor.

B) Hemerogrfica

Registra los datos de las publicaciones peridicas: artculos de revistas, diarios,

gacetas, entre otros. Hay quienes incluyen en esta clasificacin los artculos de
diccionarios y enciclopedias (vase Lpez, 2007).

Componentes para citar revistas

a) Autor e) Nmero o volumen

b) Ttulo del artculo f) Ao
c) Nombre de la revista g) Periodo que abarca la revista (meses)
d) Lugar de impresin h) Pginas que comprende el artculo

Ejemplo de ficha de artculo de revista

SILVA CAMARENA, Juan Manuel, Humanismo, tcnica y

tecnologa, en Contadura y Administracin, Mxico, nm.
198, julio-septiembre, 2000, pp. 11-27.

O
Modelo general
SILVA CAMARENA, Juan Manuel, Humanismo, tcnica y
tecnologa, Contadura y Administracin, 198, julio-
septiembre, 2000, pp. 11-27.

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Segundo semestre
 Silva Camarena, J. M. (2000). Humanismo, tcnica y tecnologa,
Contadura y Administracin, 198, 11-27.

Silva Camarena, J. M. (2000). Humanismo, tcnica y tecnologa.

Modelo APA
Contadura y Administracin, 198, 11-27.

NOTA: observa cmo en este modelo slo va el nmero de la

revista, luego del nombre de sta, y tambin se subraya (o bien,
el nombre de la revista se escribe en cursiva). En ningn caso
se aplica la preposicin en antes del nombre de la revista.
Asimismo, el nombre o nombres del autor suele abreviarse.

Componentes para citar peridico

a) Autor d) Lugar de publicacin

b) Ttulo del artculo e) Fecha de publicacin (da, mes, ao)
c) Nombre del peridico (y lema f) Seccin del peridico
si lo tiene) g) Pginas que comprende el artculo

Ejemplo de ficha de artculo de revista

BALBOA, Juan, Eludieron grandes empresas pagar a

Hacienda $214 mil millones en ISR, La Jornada, Mxico, 17
de junio de 2006, Economa, p. 23

Modelo general

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Segundo semestre
 Balboa, J. (2006, junio 14). Eludieron grandes empresas pagar
a Hacienda $214 mil millones en ISR. La Jornada, p. 23.

Balboa, J. (2006, 14 de junio). Eludieron grandes empresas

Modelo APA
pagar a Hacienda $214 mil millones en ISR. La Jornada, p. 23.

NOTA: observa cmo el modelo APA simplifica los datos. En

este caso s aplica una abreviatura cuando la cita se encuentra
en una sola pgina (p.), y pp. cuando son dos o ms. El nombre
del autor tambin suele abreviarse.

C) De Internet

Rene las referencias de artculos y diversos documentos consultados en Internet.

Dado que la informacin de la web suele ser temporal en la mayora de los casos,
conviene hacer un registro preciso, sobre todo de la fecha de consulta del
documento.

Componentes para fuente de internet

a) Autor c) Ttulo
b) Cuando aparece, fecha de d) Fecha de la ltima consulta (mes, da, ao)
publicacin, revisin o e) Direccin de Internet o URL completa
actualizacin de la pgina.

Ejemplo para fuente de internet

GUTIRREZ MARTN, Alfonso, Evaluacin de la
comunicacin en las aplicaciones multimedia educativas
[http://www.uned.es/ntedu/espanol/menumaster.html] (fecha de
consulta: abril, 13, 2011).
Modelo general

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Segundo semestre
 Gutirrez Martn, A. Evaluacin de la comunicacin en las
aplicaciones multimedia educativas. Extrado el 13 de abril de
2011 desde
http://www.uned.es/ntedu/espanol/menumaster.html
O
Modelo APA
Gutirrez Martn, A. Evaluacin de la comunicacin en las
aplicaciones multimedia educativas.
http://www.uned.es/ntedu/espanol/menumaster.html (2011,
abril 13).
NOTA: El nombre del autor tambin suele abreviarse.

Es comn la consulta de artculos en Internet que a la vez han sido publicados en

una revista. En este caso, se recomienda emplear el mismo formato para el artculo
de revista, pero se debe agregar la aclaracin "Versin electrnica" o En lnea
entre corchetes, despus del ttulo del artculo.

Fichas de investigacin o de trabajo

Son instrumentos de investigacin documental para
organizar el contenido bibliogrfico, hemerogrfico o
electrnico que es necesario citar, transcribir, comentar,
glosar o referenciar en el marco terico de un trabajo de
investigacin. As como las fichas de identificacin, stas se
pueden disponer en tarjetas de 12.5 x 21 cm; o bien
elaborarse directamente en el procesador de texto; y su
contenido estar en relacin directa con los temas de
inters de la investigacin. Por tanto, un adecuado diseo
de las fichas permitir tener los datos clasificados,
ordenados y analizados, que facilitarn la redaccin del
documento; y se evitar un mero copiado-pegado de la
informacin sin aporte ni reflexin de quien est elaborando
el trabajo. Estas fichas toman el nombre de acuerdo con su
contenido o finalidad.

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Segundo semestre
 A) Textuales o En stas se reproducen entre comillas las palabras del autor de
de forma ntegra. La transcripcin puede ser breve (hasta tres
transcripcin renglones) o extensa (se omiten comillas, se reduce el
interlineado a sencillo y se sangra a la izquierda 1,5 cm), segn
la relevancia del contenido. Debe copiarse el texto de forma
exacta, sin abreviar ni usar smbolos que no aparezcan en el
original. De advertirse algn error ortogrfico, de impresin o
contenido, se usar la locucin correspondiente (sic).

Si necesitas hacer alguna aclaracin a la cita, hazlo entre

corchetes. Y cuando omitas alguna parte del texto al
transcribirlo, o algn prrafo completo, porque no resulta
sustancial, abre corchetes y coloca puntos suspensivos. A
veces conviene escribir al final de la cita textual un breve
comentario que justifique la relevancia de transcribir esa
informacin (servir como orientacin en el momento que
inicies la redaccin de tu documento).

B) De resumen En stas se presentan las ideas principales de un texto, sin

alterar el sentido original. Su elaboracin permite la omisin de
datos irrelevantes para los objetivos de la investigacin.
Adems de la forma tradicional del resumen, pueden
disponerse como cuadro sinptico, mapa conceptual o cuadro
comparativo.

C) De anlisis, Registran ideas y apreciaciones surgidas al revisar una fuente.

comentario u En stas se plantea, adems de la comprensin del texto, una
opinin postura ante el mismo. Es decir, se pueden exponer las ideas
propias, relacionar el contenido con los conocimientos previos
o contrastar la informacin con otras fuentes.

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Segundo semestre
 D) De
En stas se expresa con palabras propias la idea del texto, para
parfrasis
facilitar su comprensin, sin cambiar su sentido original. Es un
buen ejercicio de anlisis, por lo que se recomienda leer con
atencin el texto y hallar las ideas principales para distinguirlas
de las secundarias.

E) Mixtas Son una mezcla de ficha textual y de comentario; o bien, textual

y de parfrasis. Debe procederse con orden: primero se plantea
la transcripcin entrecomillada, y despus el comentario o la
parfrasis.

Pese a que no hay criterios absolutos para elaborar las fichas de investigacin, se
aconseja disearlas de modo que cumplan su funcin: ordenar la informacin que
servir de soporte para redactar el trabajo. Con este propsito, es recomendable
que tengan al menos los siguientes elementos:

Encabezados con la Se colocan del lado superior izquierdo. Es una forma

identificacin de la escueta de aludir al contenido, considerando el tema y
ficha. subtema de investigacin que comprende la ficha.

TEMA: Lectura de la investigacin

SUBTEMA: Resea bibliogrfica

Referencia. En ella se deben escribir los datos mnimos para

reconocer la fuente de la que se ha tomado el contenido
de cada ficha. No se registran todos los datos, pues ya
se elabor la ficha de identificacin correspondiente.
Por ejemplo, si es fuente bibliogrfica, es suficiente con
el nombre del autor, ttulo y pgina(s) donde est la
informacin (en caso de que sea una ficha textual). La
referencia se coloca del lado superior derecho de la
ficha.
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Segundo semestre
 TEMA: Lectura de la investigacin BLAXTER, Loraine, et al., Cmo se
SUBTEMA: Resea bibliogrfica hace una investigacin, p. 156-157

Contenido. Es la parte central de la ficha, y se ubica despus de

los encabezados y la referencia. Su extensin y forma
dependern del tipo de ficha.

Hacer una resea bibliogrfica correcta es una habilidad nada desdeable en

un investigador, pues lo ayuda a situar su trabajo dentro del contexto de lo que
ya se hizo, permitiendo las comparaciones y proporcionando un marco
conceptual a la investigacin futura. Aunque la confeccin de una buena resea
sea importante [] cuando la investigacin se emprende en un mbito
acadmico, tambin constituye un ejercicio provechoso en cualesquiera
circunstancias. Dedicar cierto tiempo a la lectura de la bibliografa sobre el tema
de investigacin le evitar repetir errores o volver a realizar una tarea ya hecha
por otros, y le dar claridad sobre de [sic] los aspectos del tema que vale la
pena explorar con ms detalle.

Ejemplo de ficha de parfrasis.

TEMA: Formas de identificacin Martnez Garca, Juan Carlos, El
del individuo reinado de la biometra.
SUBTEMA: Biometra Cmo ves? [En lnea]

La biometra es un recurso tecnolgico para identificar a un individuo por sus

caractersticas biolgicas y conductuales. Se habla de biometra informtica
cuando este reconocimiento es automatizado a partir de procedimientos
matemticos por computadora. En este caso se aplica el concepto identidad
biomtrica.

97 de 165

Segundo semestre
 4.6. Citas textuales
Un trabajo de investigacin, cualquiera que sea su forma, debe ser resultado de una
labor personal, a partir de la parfrasis, el comentario, la sntesis, etctera; y no
reducirse a un copiado literal o mero vaciado de informacin. Sin embargo, a veces
es necesario transcribir fragmentos, conceptos o ideas literales, dada su pertinencia
y fuerza para sustentar nuestros argumentos, o
bien porque esas palabras no pueden ser
expresadas con tal precisin, y por eso hay que
transcribirlas. En este caso, se recurre a la cita
textual, y se debe dar crdito a quien ha
producido el texto, dentro de la misma
exposicin, en el prrafo correspondiente, o a
pie de pgina, como se estila de forma
tradicional.

La cita presenta dos modalidades:

Parafraseada
Literal (directa)
(indirecta).

En ambos casos es importante hacer la referencia.

Cuando se cita de forma directa, es necesario seguir estas recomendaciones:

98 de 165

Segundo semestre
 No saturar el documento de citas; una cita se justifica cuando apoya el
trabajo de manera relevante. No conviene citar ms de cuatro veces por
hoja.

Debe copiarse la cita tal como est en el original.

Cuando se quiera resaltar un prrafo o una palabra, se subraya y se

escribe una nota aclarando que el nfasis es aadido, que no aparece
en el original.

Cualquier observacin personal dentro de la cita debe escribirse entre

corchetes.

Si se identifica un error en el original, se debe destacar con un sic entre

parntesis.

Cuando se omita alguna parte del texto al citarlo, se abren corchetes y

colocan puntos suspensivos. Eso dice al lector que se ha omitido
alguna parte del original.

Cuando la cita es de hasta de cinco renglones, se deja en el mismo

prrafo y se entrecomilla. Cuando rebasa este nmero de lneas, se le
quitan las comillas y se le da un margen equivalente a la sangra (en
algunos casos tambin se puede reducir el interlineado del bloque de la
cita, para destacarlo an ms del resto del documento).

99 de 165

Segundo semestre
Ejemplo

Observa cmo el nmero voladito remite a la referencia a pie de pgina.

En cambio:
Es necesario sealar que la lectura atenta de la bibliografa sobre el tema que
investigaremos nos permitir definir los objetivos y alcances de nuestro trabajo.

En este orden, se afirma lo siguiente:

100 de 165

Segundo semestre
Como se ha ejemplificado, las citas textuales directas llevan su nota o referencia
correspondiente, que tradicionalmente se ubica a pie de pgina. En este caso, se
aplican algunas locuciones que ya estudiaste.

Revisa los siguientes ejemplos de notas referidas a citas bibliogrficas.

1. Martha Alicia Alles, Direccin Estratgica de Recursos Humanos.

Gestin por competencias, p. 45.

Si la nota que contina se refiere a una cita del mismo autor y libro, pero
diferente pgina, se hace as:
2. Ibdem o Ib., p. 66.

Si la nota corresponde a un autor distinto, se registrarn los datos

correspondientes: autor, ttulo y pgina.
3. S. Casares, Planeacin de vida y carrera, p. 79.

Si la prxima nota hace referencia a una cita del mismo autor, misma
fuente y pgina, es as:
4. dem o d. (O bien, Loc. cit.)

Si la siguiente nota se refiere a una cita de Martha Alicia Alles, de la misma

obra ya mencionada, se hace as:
5. Martha Alicia Alles. Op. cit., p. 77.

101 de 165

Segundo semestre
 Aun cuando algunos autores proponen que en las notas a pie de pgina se
escriban todos los datos de la fuente, es reiterativo, ya que en los reportes de
investigacin se presenta al final el apartado de fuentes consultadas, donde se
consigna la ficha completa.

En cuanto a las citas indirectas, son otra forma de dar crdito a la informacin, mas
no se cita textualmente. Por ejemplo:

Entonces, se abre una nota a pie de pgina y se escribe:

Eva Mara Aguilar Pastor et al., Direccin de Recursos Humanos: un

enfoque estratgico, p. 8.

O bien:

Vid. Eva Mara Aguilar Pastor et al., Direccin de Recursos Humanos:

un enfoque estratgico, p. 8.

102 de 165

Segundo semestre
 4.7. Notas aclaratorias
o de comentario
Como se ha revisado en el apartado anterior, es
necesario hacer notas a pie de pgina para dar
crdito a las citas que apoyan la exposicin del
trabajo. Asimismo, es una forma de evitar que el
cuerpo del documento se recargue de informacin
bibliogrfica que impida una lectura fluida. Pues bien,
las notas no slo tienen esta utilidad. Tambin sirven
para ofrecer referencias adicionales sobre el asunto central del documento, reiterar
alguna idea, ejemplificar, contrastar o hacer recomendaciones bibliogrficas. De
igual manera, se recurre a ellas para especificar el sentido o significado de un
trmino o vocablo manejado en el texto (de esta manera se evita distraer en la
lectura).

Es recomendable valorar la extensin de la nota a pie de pgina; si es demasiado

prolongada, ser mejor dedicarle un espacio en el desarrollo, y no a manera de nota.
En todo caso, deben preferirse las notas breves, precisas y claras.

Existen tambin las notas de remisin cruzada, para aclarar o complementar una
idea; o remitir al lector, dentro del mismo texto, a una parte anterior o posterior. Para
hacerlo de modo conciso se aplican las locuciones vid. infra (vase adelante) o vid.
supra (vase antes). Es una manera de evadir la reiteracin de ideas o
explicaciones.

103 de 165

Segundo semestre
 4.8. Diferentes formas de citar
Ya se ha presentado un estilo tradicional de citar, con la nota correspondiente a pie
de pgina. Hay quienes envan todas las notas al final del documento, o bien al
trmino de cada captulo o apartado del trabajo. Tambin hay otras maneras de
hacerlo, por ejemplo, el modelo APA, que se describe a continuacin.

A diferencia del formato tradicional, el modelo APA incluye las referencias en el

mismo texto, no a pie de pgina. Por lo general, se citan el apellido del autor, fecha
de la publicacin y pgina(s), en el caso de la cita directa. Esta forma resulta
prctica, ya que posibilita al lector hallar la fuente de informacin en orden alfabtico
en la lista de las referencias o fichas al final del documento.

Cuando es una cita indirecta se presenta as, slo entre parntesis el apellido del
autor y el ao de publicacin de la fuente.

104 de 165

Segundo semestre
 La creciente apertura de los mercados a
nivel mundial tendr como consecuencia la
reestructuracin de los negocios para
Ejemplo: garantizar las estrategias de rapidez,
calidad en productos y servicios,
descuentos, diversidad de productos,
etctera (Tucker, 1995).

O bien, el nombre del autor se incorpora a la redaccin y queda entre parntesis el

ao de publicacin de la fuente. Ejemplo:

Trucker (1995) sostiene que la creciente

apertura de los mercados a nivel mundial
tendr como consecuencia la reestructuracin
de los negocios para garantizar las estrategias
de rapidez, calidad en productos y servicios,
descuentos, diversidad de productos, etctera.

En citas directas, bibliogrficas o hemerogrficas, adems del apellido del autor y

ao de edicin, se anota(n) la(s) pgina(s) donde aparece la informacin. (Se aplica
el mismo criterio del entrecomillado y la ubicacin de la cita de acuerdo con la
extensin: cuando la cita rebasa las cinco lneas se pone en prrafo independiente
y sin comillas, como ya se ejemplific).

Hay distintas concepciones sobre la epistemologa

que la vinculan directamente con la ciencia, como
sta: Es una disciplina filosfica bsica que
investiga los mtodos de formacin y aplicacin, de
corroboracin y evaluacin de las teoras y
conceptos cientficos y, a su vez, intenta
fundamentarlos y evaluarlos (Lenk, 1988, p. 11).

105 de 165

Segundo semestre
O bien, cuando el nombre del autor se incorpora a la redaccin, se registra delante
de ste entre parntesis el ao de publicacin de la fuente; y al final de la cita, la(s)
pgina(s) entre parntesis.

Hay distintas concepciones sobre la epistemologa que

la vinculan directamente con la ciencia. En este sentido,
Lenk (1988) ofrece una de las ms precisas: Es una
disciplina filosfica bsica que investiga los mtodos de
formacin y aplicacin, de corroboracin y evaluacin
de las teoras y conceptos cientficos y, a su vez, intenta
fundamentarlos y evaluarlos (p. 11).

Cuando la fuente tiene ms de tres autores, se citan los apellidos de todos la primera
vez que se incorpora la referencia, y en las siguientes slo el del primer autor, y se
escribe delante la locucin et al. En cuanto al ao y pginas, se siguen los criterios
ya explicados.

Ten en cuenta que no se privilegia un estilo sobre otro; con ayuda de tu asesor,
selecciona el que juzgues ms prctico, y s consistente en su aplicacin.

106 de 165

Segundo semestre
 RESUMEN
El conocimiento de las tcnicas de
investigacin documental es importante
para realizar el acopio de datos y
referencias en una investigacin. Esta
clase de tcnicas no se limita a los trabajos
meramente documentales (tesinas, reseas,
monografas o ensayos escolares), adems son de
gran ayuda para las investigaciones aplicadas o de campo. Su utilizacin posibilita
un acopio ordenado de informacin para contextualizar el problema de
investigacin.

Cuando se ha definido el problema o tema de investigacin, se debe contextualizar

en el marco terico, el cual se integrar a partir de informacin significativa de
estudios ya realizados. Para que este marco cumpla su propsito, es indispensable
seleccionar con precisin los documentos (libros, enciclopedias, revistas, Internet,
etctera) que sean de utilidad. Una vez elegidos, se debe analizar su contenido y
registrarlo en diferentes fichas: de identificacin (con los datos de las fuentes) y de
investigacin (textuales, de resumen, mixtas, de parfrasis y de anlisis o
comentario).

Por ltimo, a partir del contenido de las fichas, se facilitar la redaccin del marco
terico, el cual no se limitar a una mera transcripcin de datos, sino que aportar
un anlisis consistente, argumentado y reflexivo del problema, a partir de las fuentes
revisadas. Con este fin asimismo es fundamental conocer cmo se debe citar la
informacin, elaborar notas aclaratorias o de comentario, referencias a pie de
pgina o en el texto (aspectos que conforman el aparato crtico de un trabajo de
investigacin).

107 de 165

Segundo semestre
 BIBLIOGRAFA

SUGERIDA

Autor Captulo Pginas

Ci2 Cmo citar y elaborar
referencias bibliogrficas

DGB, UNAM Cmo elaborar citas referencias

bibliogrficas estilo APA

Houghton (2009) 2. Reference Page 19-46

Competencias informticas e informacionales, CI2. (2013). "Cmo citar y elaborar

referencias bibliogrficas". Tutorial animado en flash.
Direccin General de Bibliotecas, UNAM. (2013).
Houghton, Peggy M. (2009). APA: The easy way! Flint, Michigan: Baker College.

108 de 165

Segundo semestre
 Unidad 5
Tcnicas de investigacin de campo

109 de 165

Segundo semestre
 OBJETIVO PARTICULAR
Que el estudiante identifique y comprenda, a travs de ejercicios especficos, los
elementos y las tcnicas propios de la investigacin de campo.

TEMARIO DETALLADO
(14 horas)

5. Tcnicas de investigacin de campo

5.1. Definicin
5.2. Diseo de la investigacin
5.3. Observacin
5.3.1. Tipos
5.3.2. Caractersticas
5.4. Encuesta
5.4.1. Tipos
5.4.2. Caractersticas
5.5. Entrevista
5.5.1. Tipos
5.5.2. Caractersticas
5.6. Presentacin de resultados
5.7. Interpretacin de resultados

110 de 165

Segundo semestre
 INTRODUCCIN
Luego de haber estudiado las tcnicas de
investigacin documental, en esta unidad se
presenta un panorama de las tcnicas propias
de la investigacin de campo. Hay que
considerar que ambas se complementan,
puesto que las primeras ayudarn a conformar
el marco terico y las segundas permitirn
recopilar informacin directa.

Al inicio, se puntualiza qu son las tcnicas de investigacin de campo. Asimismo,

se explica qu es el diseo de investigacin, es decir, la estrategia o plan que
conducir a encontrar las respuestas a la pregunta de investigacin. Una vez
definido el diseo, se procede a seleccionar y elaborar los instrumentos para
recabar informacin.

Posteriormente, se estudian algunos instrumentos de investigacin de campo. En

primer lugar, la observacin, que consiste en recolectar datos e informacin a partir
del anlisis de los hechos, realidades sociales y personas en su contexto real
(donde llevan a cabo ordinariamente sus actividades). En segundo lugar, la
encuesta, herramienta de recoleccin de datos de gran utilidad en la investigacin
de campo, ya que posibilita la relacin de las variables planteadas en la hiptesis.
Y por ltimo, la entrevista, instrumento de la encuesta, que al tiempo se basa en
cuestionarios diseados previamente para encontrar informacin especfica.

Obtenida la informacin por medio de las tcnicas seleccionadas, se procede a su

registro e interpretacin, aspectos que se revisan en los ltimos apartados de la
unidad.

111 de 165

Segundo semestre
 5.1. Definicin
A diferencia de las tcnicas documentales, las de investigacin de campo se aplican
directamente con las personas y donde ocurre el fenmeno a estudiar. Su propsito
es recoger datos de fuentes de primera mano, por medio de una observacin
estructurada y la ejecucin de diversos instrumentos previamente diseados, como
la encuesta, la entrevista, el estudio de caso, la prctica de campo, etctera. Por
ejemplo, si se pretende investigar sobre los aspectos que inciden en las preferencias
de los clientes por ciertos artculos o marcas, se deber recurrir a tcnicas de
investigacin de este tipo, como la encuesta. Estas herramientas no se trabajan de
manera aislada, sino que suelen combinarse con las documentales.

112 de 165

Segundo semestre
 5.2. Diseo de la investigacin
Antes de escoger y elaborar un instrumento
para reunir la informacin, se debe precisar el
diseo de la investigacin. Es la estrategia a
seguir y el plan de accin para responder a las
preguntas de investigacin. Tambin puede
entenderse como la etapa inicial del proceso de
investigacin, ya que en ste se concretan la
delimitacin o eleccin del tema, planteamiento
o definicin del problema, objetivos de la
investigacin (generales y especficos),
mtodos y tcnicas a seguir y cronograma de
trabajo.

El diseo est condicionado por la clase de investigacin y la hiptesis de trabajo.

En este orden, el trmino diseo de investigacin se aplica especficamente en las
investigaciones de carcter experimental o de campo (causal). Toda vez que en
stas se pretende comprobar que la modificacin de una variable (variable
independiente) ocasiona un cambio predecible en otra (variable dependiente). Es
decir, las investigaciones experimentales se llevan a cabo mediante diseos o
procedimientos con los cuales se manipula una o ms variables independientes y
se mide su efecto sobre una o ms de naturaleza dependiente.

113 de 165

Segundo semestre
 Diseos preexperimentales

En stos el investigador no controla las variables extraas o

intervinientes, y su validez, tanto interna como externa, es baja.
Son diseos de este tipo los de caso nico, de un grupo con
medicin o prueba previa y posterior, y de comparacin con un
grupo esttico.

Diseos cuasi experimentales

En ellos se maneja deliberadamente al menos una variable

independiente para advertir su incidencia y relacin con una o
ms dependientes. Se diferencian de los experimentales
verdaderos por su rango de seguridad o confiabilidad sobre la
equivalencia inicial de los grupos. En estos diseos, los sujetos
de investigacin no son fijados aleatoriamente ni emparejados,
sino que se integran antes del experimento. El investigador
ejerce poco control en estos diseos.
Son diseos de este tipo los de un grupo con medicin antes y
despus, con grupo de comparacin equivalente, y diseo con
series de tiempos interrumpidos.

114 de 165

Segundo semestre
 Diseos experimentales

Se prefieren para generar conocimiento en condiciones elaboradas

artificialmente por el investigador, y en las que maneja las variables
de manera voluntaria. En esta modalidad, s se lleva control de
todos los elementos que inciden tanto en la validez interna como
externa. Gracias a este tipo de diseos es factible precisar el
impacto de una variable independiente o causal sobre la
dependiente, y comparar las consecuencias diferenciales de dos o
ms valores o modalidades de una variable independiente sobre la
dependiente.

Diseos experimentales verdaderos o puros

Implican una manipulacin intencional de una o ms variables

independientes. Requieren una asignacin aleatoria de los
sujetos que intervendrn en la investigacin en cada uno de
los grupos, experimental y de control; y deben dominarse
rigurosamente tanto las variables objeto de medicin como las
extraas que pueden afectar los resultados. En este tipo de
diseos, se aplica una misma clase de prueba para todos los
sujetos de investigacin, en iguales condiciones y con iguales
experiencias anteriores. Algunos ejemplos segn Bernal
(2000) son: Los diseos con medicin previa y posterior con
grupo de control, de Solomon para cuatro grupos, con
medicin previa y grupo de control, factoriales y de series
cronolgicas (p. 150).

Es importante sealar que en estos diseos todos los niveles de cada variable
independiente se consideran en combinacin con todos los de las independientes.
Son ideales para la investigacin de comportamiento. Un clsico ejemplo de este
tipo de diseos es el experimento de Hawthorne, que dirigi Elton Mayo entre 1927
y 1929, en la fbrica de Western Electric Company.

115 de 165

Segundo semestre
 Definido el problema o tema de investigacin y elaborados los
objetivos, justificacin, marco terico, hiptesis o
preguntas de investigacin y el diseo de la
investigacin, se debe concretar la poblacin o
muestra. A partir de tcnicas estadsticas, se elige
una parte significativa de la poblacin o universo para
realizar la investigacin. Esto permitir definir quines sern
y qu caractersticas tendrn los sujetos de estudio para aplicar, por ejemplo, una
entrevista o encuesta

Al seleccionar la muestra, se deben considerar tres elementos (Bernal, 2000, pp.

158-161):

Poblacin Marco muestral Muestra

Conjunto de todos Lista, mapa o fuente La muestra en

los elementos de
estudio que poseen
caractersticas
comunes.
de donde se especfico es una
tomarn todas las parte de la
unidades de poblacin elegida
muestreo o para obtener la
unidades de anlisis informacin
de la poblacin, y necesaria para
los sujetos para llevar a cabo el
realizar el estudio. trabajo de
investigacin.

Por otro lado, es indispensable conocer las variables de la poblacin y cmo se

medirn.

116 de 165

Segundo semestre
 Son las caractersticas de la poblacin
de estudio, que pueden adoptar un
Variables nmero, valor o categora.

Se manifiestan en grados diversos de

cantidad o intensidad, y pueden valorarse
Variables cuantitativas numricamente.

No puede someterse a valor numrico.

Variables cualitativas

Por ejemplo, si se realiza un estudio para conocer la opinin de los clientes sobre
algn producto, la variable opinin es cualitativa; entonces, los datos obtenidos se
analizarn en trminos de proporciones. Y se obtendr, por ejemplo, que el 29%
de los encuestados opinaron favorablemente.

En cambio, si se pretende conocer el

volumen de produccin de un artculo X y
las variaciones que present durante los dos
ltimos aos, la variable volumen es
cuantitativa, por ello su anlisis ser con
base en trminos de promedios totales. A
partir de lo cual se podra advertir, por
ejemplo, que en los dos ltimos aos la
produccin fue de 20 mil unidades del
artculo X, promedio anual. Luego, la
produccin total ascendi a 40 mil unidades
de un artculo X durante los dos aos.

117 de 165

Segundo semestre
La obtencin de la muestra se har aplicando herramientas, tcnicas y mtodos
propios de la estadstica. Depender del tipo de investigacin a realizar y, por ende,
de la hiptesis y diseo de investigacin. En este orden, los mtodos de muestreo
se clasifican en dos grandes rubros:

Para cerrar este apartado, se propone un ejemplo muy elemental de diseo de

investigacin, de Bernal (2000). Se tiene la siguiente hiptesis:

Un programa de capacitacin sobre productividad,

competitividad y comercio exterior impartido a directivos y
empresarios de Pymes conduce a un crecimiento en el
volumen de exportaciones de las empresas del sector (pp.
151-152).

Se aplica un diseo experimental puro o verdadero con la modalidad de dos grupos

aleatorios, uno experimental y otro de control.

118 de 165

Segundo semestre
Esquema del diseo

Grupo experimental (R) X O1

Grupo control (R) X O2

Donde:

R= Asignacin aleatoria de las unidades de estudio a los grupos.

X= Variable independiente (programa de capacitacin).

O1 = Medicin de la variable dependiente (variacin del volumen de las

exportaciones) en el grupo experimental.

O2= Medicin de la variable objeto de estudio en el grupo control.

Supngase que para este diseo el investigador cuenta con un nmero determinado
de pequeas y medianas empresas (Pymes) interesadas en el comercio exterior,
con experiencia de al menos un ao en exportaciones. Asimismo, en los ltimos dos
aos no han recibido capacitacin sobre el tema de competitividad y comercio
exterior.

En este contexto, las empresas se asignan

aleatoriamente en dos grupos. Uno de ellos
participar en el programa de capacitacin; el otro no.
Una vez hecha la capacitacin al grupo experimental,
se mide la variable objeto de estudio y se comparan
los resultados de los grupos (tanto el experimental
como el de control). Si hay divergencias relevantes al

119 de 165

Segundo semestre
comparar los resultados, se deduce que la de capacitacin ofrecida en efecto incide
directamente sobre la variable dependiente (exportaciones).

Lo que sigue es el anlisis de este diseo. El hecho de que los empresarios o

directivos se asignen aleatoriamente a los grupos facilita que stos sean
relativamente semejantes entre s, y adems se tiene el referente que un grupo se
capacita y el otro no. Por tanto, la diferencia de los resultados que se obtengan al
comparar ambos grupos, podra afirmarse, con sus reservas, que obedece a efectos
del programa de capacitacin.

5.3. Observacin
Observar es percibir un fenmeno como aparece en la realidad.

La observacin, entonces, es una

tcnica de investigacin que
consiste en recolectar datos e
informacin con ayuda de los
sentidos, para analizar los
hechos, realidades sociales y
personas en su contexto real
(donde llevan a cabo
ordinariamente sus actividades).

En la observacin intervienen cinco elementos:

120 de 165

Segundo semestre
 Objeto de la observacin,

observador,

circunstancias o ambiente que rodean el objeto o sujeto a

observar,

medios de observacin y

cuerpo de conocimientos del que forma parte.

Para que esta tcnica sea eficaz, quien investiga debe plantearse qu observar,
cmo resumir y registrar los datos, qu procedimientos aplicar y de qu modo
definir las relaciones observador-objeto observado.

Se debe elaborar una gua de observacin para reunir

puntualmente los indicadores de los supuestos tericos
planteados en la hiptesis.

Adems, se requiere destreza y sensibilidad necesarias para identificar y

seleccionar los hechos que en verdad sean relevantes para el propsito de la
investigacin, y posibiliten reconstruir y explicar los fenmenos. La observacin
exige, pues, una planeacin cuidadosa y sistemtica.
121 de 165

Segundo semestre
 Con base en su forma o estructura, la
observacin puede clasificarse siguiendo
estos parmetros: medios utilizados,
participacin del observador,
nmero de observadores y lugar
donde se realiza.

Segn los medios utilizados

2. Observacin no estructurada. Aplica

1. Observacin estructurada. En sta
instrumentos de recoleccin de
el investigador analiza la conducta de informacin regidos por lineamientos
un fenmeno en su medio natural,
muy generales, casi abiertos. Rasgo
especifica de antemano las variables a
que permitir obtener informacin
observar y dispone de un instrumento
adicional a la necesaria (generalmente
estandarizado para medirlas. Ofrece
datos de carcter cualitativo). No se
una secuencia y redaccin fijas, y
aplican tcnicas especficas, y la
determina cmo se registrarn los
informacin recabada suele generar
datos. otros estudios.

122 de 165

Segundo semestre
 Segn la participacin del observador
1. Observacin no participante o
indirecta. En sta el observador slo
es espectador discreto que trabaja
sin relacin con los sujetos de estudio:
no se integra en el contexto y situacin
donde suceden los fenmenos
observados; anota la informacin sin
interferir en ella y se mantiene al
margen de los sujetos que estudia
para evitar incidir en su conducta
durante la observacin. Los registros
de lo observado se pueden asentar en
un diario de campo (anotacin diaria
de lo ms significativo que se ha
observado) y la gua de observacin.
Segn el nmero de observadores
1. Observacin individual. La lleva a
cabo una sola persona. Tiene como
limitacin un mayor sesgo.
Segundo semestre
2. Observacin participante o directa.
Se da en dos momentos. En el
primero, el investigador observa y
analiza en tanto se lo permiten los
sujetos de estudio. Y posteriormente, a
travs del tiempo, estudia el fenmeno
desde el interior, conoce el contexto y
se va involucrando en ste, es decir,
se hace parte del grupo que investiga.
De esta manera, espera comprender
mejor el fenmeno de estudio, sus
implicaciones y significados. El diario
(registro de acontecimientos) y las
notas de campo (ms extensas que el
diario) son los medios para asentar las
observaciones en esta modalidad.
2. Observacin en equipo. Participan
varias personas, lo que permite un
control ms riguroso, pues evita el
sesgo individual. Sin embargo, para
esgrimir la incidencia de mltiples
opiniones y percepciones, conviene
acordar en un plan los criterios de
observacin.
123 de 165
 5.4. Encuesta
La encuesta es una herramienta de recoleccin de
datos de gran riqueza para la investigacin de
campo, ya que permite mostrar la relacin de
las variables planteadas en la hiptesis.
Adems, la informacin obtenida a partir de
este recurso proporciona elementos
importantes para realizar un anlisis
cuantitativo de los datos, con el fin de
registrar la magnitud del problema de
investigacin. Lo anterior es posible mediante
un diseo establecido previamente, de modo
que se garantice la confiabilidad de la informacin
recabada.

Para que este instrumento cumpla su propsito, se deben establecer los objetivos
generales y especficos del mismo. Luego, disear la cobertura o alcance (poblacin
sobre la que se aplicar); elaborar el instrumento de recoleccin de datos
(cuestionarios); realizar el trabajo de campo (aplicacin); procesar los datos
arrojados; interpretar los resultados; y preparar y presentar el informe final.

124 de 165

Segundo semestre
 Encuesta descriptiva Encuesta explicativa Encuesta feed-back

Su finalidad es mostrar Tiene como propsito En esta modalidad, se le

la distribucin de los explicar un problema o informa previamente a la
fenmenos estudiados fenmeno a partir de la poblacin que ser
en una poblacin o en identificacin de uno o encuestada. Su fin es
una parte de la misma. ms factores que lo recoger informacin
Atiende una o ms originan. Se apoya en sobre la modificacin de
variables dependientes diseos experimentales, los comportamientos u
en cuanto a la pero el investigador no opiniones de los sujetos
descripcin de su manipula la variable de estudio. Las
distribucin, secuencia o dependiente. empresas suelen
intensidad, en toda la aplicarlas antes de
comunidad, o en una poner en el mercado
parte de ella. Por tanto, algn producto.
la poblacin o muestra
de estudio debe ser
heterognea en su
composicin, con el
propsito de disponer de
subgrupos o categoras
que permitan identificar
con precisin las
variaciones posibles del
problema.

125 de 165

Segundo semestre
 Encuesta por consenso Encuesta por correo Encuesta web

En sta se prev que al Se enva el cuestionario va Se coloca el cuestionario

menos el 90% de los postal (correo tradicional) a en Internet o se enva por
encuestados externen la los encuestados, quienes correo electrnico. Sus
misma opinin. (En este deben remitir sus bondades son la cobertura
misma lnea, estn las respuestas a una direccin extensa (nacional o
encuestas por mayora, o buzn especial (tambin internacional) y el ahorro de
donde se espera que entre se puede aprovechar el tiempo y recursos que
el 66 y 90% de correo electrnico, de representa. Asimismo, es
encuestados d la misma mayor utilidad hoy da). posible enriquecerla con
opinin; y por unanimidad, Tiene como ventajas el bajo diversas ayudas visuales o
donde se pronostica que costo que representa; los de audio. Su principal
los resultados arrojarn encuestados no son obstculo: se corre el
opiniones idnticas en el presionados por un riesgo de no controlar la
grupo encuestado). encuestador; y son de gran identidad de los
cobertura, siempre y encuestados y la
cuando se tenga una buena representatividad de la
base de datos actualizada. muestra.
Su desventaja es que no se
reciben todas las
respuestas, a veces en un
porcentaje tan bajo que
impide hacer
generalizaciones o
conclusiones
representativas.

126 de 165

Segundo semestre
 Encuesta telefnica Encuesta seccional Encuesta social

Es frecuente que las Se utiliza tanto en Se emplea para recoger,

empresas o partidos investigaciones procesar y analizar
polticos recurran a esta descriptivas como en informacin de un grupo
modalidad, indirecta y de explicativas. Consiste en de personas de una
bajo costo. Su ventaja es estudiar los objetivos comunidad especfica. Su
la respuesta inmediata del propuestos en el proyecto versatilidad radica en la
encuestado; sin embargo, de investigacin en una variedad de poblaciones a
ste puede ofrecer cierta poblacin o en una las que puede llegar, con
resistencia o responder muestra de la misma. diversos enfoques y
superficialmente. propsitos. Es decir,
permite una aplicacin
masiva que, mediante los
sistemas de muestreo,
puede extenderse a
comunidades nacionales
e internacionales,
facultando adems para la
obtencin de informacin
sobre un amplio abanico
de cuestiones a la vez y
no slo sobre un aspecto
o problema definido.
(Sierra, 1999, p. 26).

127 de 165

Segundo semestre
 5.5. Entrevista
Por medio de la entrevista se establece contacto inmediato con las personas. Tiene
como ventajas su apertura y flexibilidad, y permite al entrevistador profundizar en
determinados puntos de su inters. Se convierte as en el instrumento ms
empleado en la investigacin de campo, y el medio primordial de la encuesta.

Aunque es un instrumento abierto, se recomienda

preparar un documento base para que realmente cumpla
su funcin. Adems, el entrevistador debe dominar la
tcnica, saber comunicarse oralmente y manejar las
diversas formas de entrevistas.

Entrevista estructurada

Interrogatorio cuyas preguntas se realizan en el mismo orden y se formulan en

trminos iguales. Se subdividen a la vez en focalizadas y clnicas.

1. Focalizada o dirigida. Pretende 2. Clnica o breve. Se utiliza

revisar una experiencia especfica
ante un problema, con un nmero de
preguntas que pueden facilitar la
comparacin entre diversas
respuestas. El investigador debe
precisar el perfil de los entrevistados.
particularmente en psicologa y
psicoanlisis. Su propsito es que el
individuo externe sus vivencias, y de
este modo se obtenga informacin
relevante para alguna terapia o
ayuda.

128 de 165

Segundo semestre
 Entrevista no estructurada

En cuanto a secuencia y redaccin, las preguntas son abiertas y dan gran flexibilidad
a la entrevista, pero deben estar en correspondencia con criterios definidos de
contenido, orden, profundidad y formulacin. Este tipo de entrevista se divide a la vez
en formal e informal.

2. Informal. Se intercambian puntos de

1. Formal. Se dirige al entrevistado por
algn tema concreto sin una cantidad
preestablecida de preguntas. Esto, sin
embargo, dificulta la tarea de codificar y
comparar las respuestas.
vista entrevistador-entrevistado sobre un
tema y su relacin con otros. El
entrevistador debe tener la destreza
necesaria para relacionar e
interconectar los diversos datos que
arroje el entrevistado.

Ahora bien, la entrevista y la encuesta se apoyan en el cuestionario, instrumento

elaborado ex profeso para reunir informacin, donde se indican las preguntas y a la
vez se ofrecen las respuestas que debe elegir el entrevistado (datos
intercomunicados). Se entrega personalmente o por algn medio como el correo
electrnico. En el primer caso, cuando lo aplica personalmente el entrevistador, se
le llama directo; de lo contrario, ser indirecto, autoaplicable o autoadministrado.

Cada pregunta del cuestionario estar en correspondencia con el marco terico y

conceptual de la investigacin, y considerar todas las variables a travs de sus
indicadores. Lo anterior porque precisamente las respuestas permitirn o no
confirmar la hiptesis. Con este propsito, se debe disear el conjunto de preguntas,
con base en un plan formal y respecto de una o ms variables a medir.
Posteriormente, de acuerdo con el tipo de informacin que se pretende hallar, se
definir el modelo de preguntas: abiertas, cerradas (dicotmicas o tricotmicas), de
opcin mltiple, con respuestas a escala, etctera.

Al disear un cuestionario, conviene indagar si ya existe alguno sobre el tema de la

investigacin. De haberlo, se puede aprovechar, o al menos ser de gran ayuda
para generar ideas nuevas a partir de ste. Si se opta por disear un instrumento
129 de 165

Segundo semestre
propio, se debe definir el tipo de preguntas y formato de respuestas; luego, se
proceder a su redaccin. En este proceso se deben tomar en cuenta los siguientes
criterios:

Tener claros los objetivos, hiptesis o preguntas de investigacin que motivan a

disear el cuestionario.

Poseer la certeza de que la informacin buscada se conseguir mediante este

instrumento.

Definir la poblacin o muestra de sujetos que aportarn la informacin (es decir,

quines respondern el cuestionario, su nivel socio-econmico, escolaridad, zona
geogrfica, etc.).

Escoger el medio de aplicacin de los instrumentos (telfono, Internet, correo

electrnico).

Cuidar que las preguntas sean claras y comprensibles para los encuestados (lo que
evitar ambigedades y confusiones).

Evitar preguntas tendenciosas (cuando se le ofrece al entrevistado en la misma

pregunta una clave para que determine su respuesta).

Disear preguntas especficas para cada una de las variables a medir (no saturar la
pregunta con dos variables, hecho que puede generar confusiones).

Adaptar el lenguaje de las preguntas al de los entrevistados.

Evaluar la pertinencia de la pregunta. Si realmente es necesaria y relevante para los

objetivos de la investigacin.

Valorar, tentativamente, si el encuestado puede y quiere responder el cuestionario.

(Bernal, 2000, pp. 223-230).

130 de 165

Segundo semestre
Asimismo, es importante precisar el orden y estructura de las preguntas. Es mejor
iniciar con las sencillas y de carcter general. Conviene tambin clasificarlas por
temas comunes o subtemas, as el encuestado se concentrar en un solo asunto
antes de pasar a otro.

Es necesario, adems, hacer una evaluacin previa del cuestionario por medio de
una prueba piloto, para saber si tiene confiabilidad y validez; o someterlo a
consideracin de expertos en instrumentos de medicin y recoleccin de datos.

5.6. Presentacin de resultados

Tambin se conoce como procesamiento de informacin obtenida o datos. Su
propsito es ordenar y agrupar la informacin recopilada, para ofrecer una
interpretacin clara de la misma. Debe efectuarse mediante el uso de las
herramientas estadsticas, con el apoyo de la computadora y programas que
facilitarn en mucho esta tarea.

En la presentacin de resultados, se recomienda seguir estos pasos:

Obtener la informacin Definir las variables o

de la poblacin o criterios para ordenar los
muestra objeto de la datos obtenidos del
investigacin. trabajo de campo.

Definir las herramientas

estadsticas y el
programa para el
procesamiento de datos.

131 de 165

Segundo semestre
Se describen a continuacin algunas herramientas estadsticas que puedes aplicar
en la presentacin de resultados.

Distribucin de frecuencias y representaciones grficas

Consiste en agrupar los datos reunidos en categoras o grupos que expresan

el nmero de observaciones de cada una de ellas. Muestra el nmero de
ocasiones en que sucedi cada valor o dato en una tabla de resultados de
trabajo de campo. A la vez se clasifican de la siguiente manera:

Polgonos de
frecuencia. Permiten
Grficas de barras o de
Histogramas. obtener una imagen
pay. Distintas formas
Representan la rpida de los rasgos
de representar la
distribucin de ms importantes de los
informacin obtenida
frecuencias. datos de una
en la investigacin.
distribucin de
frecuencias.

Medidas de tendencia central

Mediana. Valor que

Media. Sumatoria de divide a una
Moda. Puntaje de
un conjunto de distribucin de
mayor frecuencia en
puntajes dividida por frecuencias por la
la distribucin de
el nmero total de los mitad, ya ordenados
datos.
mismos. los datos ascendente
o descendentemente.

132 de 165

Segundo semestre
 Medidas de dispersin

Varianza. Suma de las

Desviaciones estndares. Cantidad
desviaciones de la media elevada al
promedio en que cada uno de los
cuadrado, y dividida a la vez en la
puntajes individuales vara respecto
cantidad de observaciones menos
a la media del conjunto de puntajes.
uno.

Pruebas estadsticas

Chi cuadrado.
Permite
Prueba Z. Anlisis de comprobar si
Anlisis de
Prueba de varianza. ms de dos
covarianza. Se
distribucin Pretende partes de
Prueba t de usa para
normal, que analizar si poblacin
Student. analizar la
depende de la ms de dos pueden ser
Estadstico de existencia o
probabilidad de grupos consideras
prueba ideal ausencia de
que un puntaje difieren iguales; es decir,
para muestras relacin entre
dado de una significativa- ayuda a
pequeas (n una variable
medicin se mente entre corroborar si
30) dependiente y
haga presente s, en cuanto esas
dos o ms
en una a medida y proporciones no
independientes.
distribucin. varianza. tienen
diferencias
relevantes.

Hay otros instrumentos para la presentacin de resultados, como los diagramas

causa-efecto, grficas en las que los integrantes de un equipo representan,
categorizan y evalan los posibles motivos de un resultado o reaccin; suele
presentarse como un problema para resolver. O el anlisis de Pareto, utilizado para
estudiar el origen de problemas y las prioridades relativas de sus casusas (vase,
Bernal, 2000, p. 179).
133 de 165

Segundo semestre
 5.7. Interpretacin de resultados
En esta etapa del proceso de investigacin se deben articular los datos obtenidos y
la hiptesis planteada al inicio de la investigacin. Comprende varios
procedimientos de codificacin de las respuestas de las entrevistas u
observaciones, como tabulacin de datos y estadsticas. Rojas Soriano (1998)
seala que es el proceso mental mediante el cual se trata de encontrar un
significado ms amplio de la informacin emprica recabada (p. 241). En esta fase
se deben considerar los siguientes aspectos:

Forma como se plante el problema.

Revisar la estructura de la hiptesis.

Evaluar las tcnicas que se usaron para recopilar los datos.

Describir detalladamente los contenidos de las grficas donde se presentaron los

resultados.

Identificar la variable de mayor o menor incidencia.

Identificar si alguna variable caus una incidencia inesperada.

Comparar las diferencias entre las variables, mediante el anlisis de las grficas.

Considerar la similitud o diferencia entre los resultados arrojados y las variables propuestas
al inicio.

Con los resultados se sabr si las preguntas fueron contestadas de acuerdo con lo
planeado y si estuvieron bien formuladas.

Se identificar qu preguntas no se contestaron, o si la muestra careca de criterios o

conocimientos para responder sobre el tema propuesto.

134 de 165

Segundo semestre
De esta manera, la interpretacin permite reconsiderar todos los elementos de la
investigacin, de modo que se podrn hallar los aspectos de concordancia o
discordancia entre los datos que arroja la realidad estudiada y la teora en la que se
ha sustentado el trabajo.

En general hay dos tipos de anlisis o interpretacin de resultados.

Consiste en agrupar los datos segn las

variables, empezando por lo ms
general; posteriormente, con base en los
Descriptivo porcentajes obtenidos en la respuesta, se
organizan en torno a una misma variable;
y por ltimo, se comparan y evalan los
porcentajes obtenidos.

Permite relacionar las respuestas

Anlisis dinmico abiertas, con el fin de ubicar
concordancias y divergencias.

En el prximo ejemplo que se analiza se ilustra la presentacin de los datos y su

interpretacin. Se recurre a una distribucin de frecuencias (puntuaciones
expresadas en una tabla, de forma ordenada, de acuerdo con las variables
establecidas previamente y consideradas en la encuesta).

En la siguiente tabla se ordenan los resultados de una investigacin que pretenda

saber el porcentaje de empleados de una empresa X que adems de laborar
realizan algn estudio formal (curso de idiomas, computacin, etctera), segn el
sexo y su antigedad en la empresa. La informacin ser importante para el rea
de Recursos Humanos.

135 de 165

Segundo semestre
 136 de 165

Segundo semestre
 RESUMEN
Adems de apoyarse en fuentes documentales para conformar el marco terico, el
trabajo de investigacin se auxilia de tcnicas de investigacin de campo. A partir
de stas ser posible acopiar informacin directa o de primera mano para responder
a las preguntas de investigacin y corroborar la hiptesis. El tipo de tcnica que se
aplicar en un caso especfico depender del diseo de investigacin, es decir, de
la estrategia a seguir para responder las interrogantes que presenta el problema de
investigacin. En consecuencia, slo hasta que se ha definido el diseo, ser
pertinente seleccionar y elaborar los instrumentos de acopio de datos.

Hay varios instrumentos de investigacin de campo; la

observacin, la encuesta y el cuestionario son los ms
utilizados. La primera conduce a recolectar datos e
informacin con base en el anlisis directo de los hechos,
realidades sociales y personas en su contexto real. La
segunda recoge informacin directamente de los sujetos
de investigacin, lo que llevar a analizar las variables
de la hiptesis. Y la entrevista es el instrumento de la
encuesta, que se conforma de cuestionarios.

Obtenida la informacin se procede a ordenarla y agruparla, mediante el uso de

herramientas estadsticas (representaciones grficas, pruebas estadsticas,
diagramas, etctera). Finalmente, se interpretan los resultados a partir de todos los
elementos de la investigacin. En este momento se hallarn aspectos de
concordancia o discordancia entre los datos que arroja la realidad estudiada y la
teora en la que se ha sustentado el trabajo; asimismo, se confirma la hiptesis.

137 de 165

Segundo semestre
 BIBLIOGRAFA

SUGERIDA

Autor Captulo Pginas

Bernal (2006) 7. Proceso de investigacin 71-204
cientfica

Hernndez y otros 8. Seleccin de la muestra 170-194

(2010)

Rojas (2001) 17. Anlisis e interpretacin de 333-351

datos

Bernal Torres, Csar Augusto. (2006). Metodologa de la investigacin para la

Administracin, Economa, Humanidades y Ciencias Sociales. (2 ed.) Mxico:
Pearson. [e-book disponible en Direccin General de Bibliotecas (DGB),
UNAM].
Hernndez Sampieri, Roberto; Fernndez Collado, Carlos y Baptista Lucio, Pilar.
(2010). Metodologa de la investigacin. (5 ed.) Mxico: McGraw-Hill.
Rojas Soriano, Ral. (2001). Gua para realizar investigaciones sociales. (26 ed.)
Mxico: Plaza y Valds.

138 de 165

Segundo semestre
 Unidad 6
Reporte de investigacin

139 de 165

Segundo semestre
 OBJETIVO PARTICULAR
Que el alumno comprenda y distinga los diferentes tipos de trabajo acadmico y
que, de acuerdo con los elementos estudiados en los temas anteriores, pueda
estructurar adecuadamente los resultados de una investigacin.

TEMARIO DETALLADO
(8 horas)

6. Reporte de investigacin
6.1. Tipos
6.2. Estructuracin y comunicacin de resultados
6.3. Presentacin final

140 de 165

Segundo semestre
 INTRODUCCIN
Una vez que se ha realizado la investigacin y reunido los datos con las
herramientas diseadas para tal propsito (tcnicas de investigacin documental y
de campo), se elabora el reporte de investigacin. ste es el tema que se aborda
en la presente unidad.

En la primera parte, se analizan las modalidades ms frecuentes en las que se

puede presentar el reporte de investigacin (entre otros, el artculo cientfico,
monografa, tesis y tesina), segn el tipo de estudio que se realiza y sus objetivos.
En el segundo apartado, se revisa cmo se estructuran y comunican los resultados
de una investigacin de campo en especfico (texto, tablas estadsticas y grficas).
Por ltimo, se ofrece una relacin y descripcin de los elementos que integran el
documento final, desde la portada hasta las referencias o fuentes consultadas.

141 de 165

Segundo semestre
 6.1. Tipos
El reporte de investigacin presenta diversas modalidades, segn la clase de
estudio que se ha desarrollado y la divulgacin que se le dar. En todo caso, es
importante proceder conforme a un formato especfico, acordado con el asesor de
la investigacin, o sealado por la institucin donde se presentar el informe.

Artculo cientfico

Escrito de brevedad relativa que se disea expresamente para ser divulgado

en una revista especializada (medicina, administracin, historia, literatura,
poltica, etctera). Frecuentemente, suele ser sntesis o extracto de alguna
investigacin ms amplia (tesis o tesina). Las editoriales cuentan con un
manual de estilo que dan a conocer a sus colaboradores para que sigan esos
parmetros al presentar el artculo (criterios de presentacin, estructura,
organizacin y aparato crtico). Elementos estructurales:

1. Ttulo 6. Descripcin o desarrollo

2. Autor(es) 7. Resultados
3. Resumen (abstract) 8. Discusin
4. Palabras clave 9. Notas y referencias
5. Introduccin bibliogrficas

142 de 165

Segundo semestre
 Monografa

Trabajo de investigacin breve sobre un tema especfico, un autor, una

corriente de pensamiento, un problema, una poca, etctera. En este reporte,
el investigador se enfoca a una vertiente de una temtica mucho ms
compleja; busca informacin relevante en distintas fuentes documentales y
expone su trabajo argumentando y apoyndose en un aparato crtico. Es
decir, procede con base en un mtodo de trabajo, tanto al revisar, seleccionar
y analizar las fuentes como al incorporar esa informacin en el
documento.Tambin se le conoce como trabajo de investigacin. Presenta
dos modalidades:

Documental. El investigador se
Investigacin. Se fundamenta en
apoya slo en fuentes documentales,
fuentes primarias, por medio de
cuya informacin analiza, ordena y
entrevistas, cuestionarios, etctera.
sistematiza.

Aunque este tipo de documento prescinde de hiptesis, planteamiento del

problema y justificacin, es importante seleccionar y delimitar correctamente el
tema y partir de un esquema preliminar. Elementos estructurales:

1. Portada
4. Conclusiones
2. Introduccin
5. Bibliografa
3. Desarrollo (con aparato
6. Apndices
crtico)

143 de 165

Segundo semestre
 Tesis

Documento que presenta el aspirante a un grado universitario sobre un tema

de su disciplina de estudio, ante un jurado integrado por especialistas en la
materia que aborda. A partir de un esquema especfico, avalado por el asesor
experto, se explora el tema, se plantea una tesis y se presentan los
resultados obtenidos, en un trabajo documentado y argumentado que el
sustentante tendr que defender en un examen de grado.
La organizacin y estructura de la tesis varan, incluso las universidades
tienen criterios especficos, pero en general comprende los siguientes
elementos:

6. Cuerpo o desarrollo (captulos)

1. Portada
7. Resultados y conclusiones
2. Cartula
8. Fuentes consultadas o
3. Dedicatorias, epgrafe y
referencias
agradecimientos
9. Anexos (tablas, grficas,
4. ndice
histogramas, cuadros, fotografas,
5. Introduccin
estadsticas)

144 de 165

Segundo semestre
 Tesina

Informe parecido a la tesis, mas su aportacin y extensin son menores y no

profundiza mucho en el tema. Se presenta para sustentar un examen de
conocimientos con el fin de obtener el grado de licenciatura. Su punto de
partida es una proposicin concreta o tesis que se ir probando mediante
evidencias y argumentos consistentes, hasta llegar a conclusiones. Tambin
se elabora con el acompaamiento de un asesor. Elementos estructurales:

1. Portada 6. Cuerpo o desarrollo (captulos)

2. Cartula 7. Resultados y conclusiones
3. Dedicatorias, epgrafe y 8. Fuentes consultadas o referencias
agradecimientos 9. Anexos (tablas, grficas,
4. ndice histogramas, cuadros, fotografas,
5. Introduccin estadsticas)

Ensayo

Documento en prosa escrito en tono cordial, donde el autor expone, analiza y

comenta un tema, pero sin el rigor de la monografa o el tratado. Se le
identifica tambin como estudio o meditacin, resultado de la reflexin,
apreciacin subjetiva, experiencia y punto de vista personal. Se fundamenta
en argumentos y acusa un alto grado de persuasin, y no precisa de aparato
crtico, notas, citas ni bibliografa.
El ensayo permite abordar prcticamente todos los temas, desde la religin
hasta la ciencia, poltica, sociologa, psicologa, arte, etctera. Con todo, no
es recomendable para trabajar temas o problemticas que exigen un rigor
objetivo y sistemtico para su tratamiento.

145 de 165

Segundo semestre
 Proyecto de investigacin

Conjunto de elementos descriptivos que indican con precisin y orden el

propsito de un estudio o investigacin, hiptesis y objetivos, temticas que
se abordarn, pasos o mtodos a seguir y recursos, entre otros. Se
considera tambin como reporte de investigacin, aunque no es la versin
definitiva o reporte final, porque expresa el resultado de un trabajo
sistemtico de consulta, sobre todo para elaborar el marco terico y el
planteamiento del problema.
Los componentes de un proyecto de investigacin presentan variantes en
cuanto a terminologa y orden en el que se disponen, pero coinciden en los
aspectos fundamentales. A esto hay que aadir que su estructura depender
del rea de conocimiento sobre la que se investigue, la institucin donde se
llevar a cabo, etctera.

En este material se consideran los siguientes elementos para conformar el proyecto

de investigacin (revisados en la tercera unidad):

146 de 165

Segundo semestre

1. Ttulo de la investigacin
2. Delimitacin del tema
3. Planteamiento del problema
- Preguntas de investigacin
- Objetivos de investigacin
- Justificacin del problema
4. Hiptesis
4. Marco terico
5. Diseo de la investigacin
(mtodos a emplear)
Adems de los anteriores, hallamos otros documentos que funcionan como reportes
de investigacin: libro, ponencia, manual, tratado, resea o recensin, comentario y
traduccin.
Segundo semestre
1. Ttulo de la investigacin
2. Problema de investigacin
3. Objetivos de la investigacin
(general y especficos)
4. Justificacin y delimitacin de la
investigacin
5. Marco de referencia de la
investigacin o estado del arte
- Marco antropolgico-filosfico
- Marco terico
- Marco conceptual
6. Tipo de estudio
7. Hiptesis
8. Diseo de la investigacin
9. Poblacin y muestra
10. Fuentes de consulta
147 de 165
 6.2. Estructuracin y
comunicacin de resultados
Cuando se han aplicado encuestas, se debern estructurar los datos para luego
hacer una interpretacin o comunicacin de los mismos. La presentacin de los
resultados puede realizarse en forma de texto, tablas estadsticas y grficas.

La presentacin con texto es recomendable cuando el grupo de datos no es

extenso. En esta modalidad se describe con detalle la informacin obtenida una vez
que se ha organizado.

Ejemplo. Las encuestas

arrojaron que el 15% de los
empleados que tienen por lo
menos 10 aos de antigedad
en la empresa X no han
tomado algn curso de
actualizacin; y el 45% de los
que tienen entre 3 y 5 aos s lo
han hecho.

Las tablas estadsticas son un excelente recurso cuando hay muchos datos. De este
modo resulta sencillo comparar, comprender y relacionar las variables. Para ordenar
y comunicar con precisin los datos, la tabla expresar puntualmente al menos los
siguientes elementos:
148 de 165

Segundo semestre
 ttulo de identificacin (qu datos muestra);

encabezados (en cada columna),

categoras (a qu se refiere cada grupo de datos) y

cuerpo (nmeros, en cantidades o intervalos).

Finalmente, se pueden representar los resultados en grficas, con dibujos o lneas

estandarizados. La eleccin de la grfica depender del tipo de investigacin y los
datos que se representarn:

Etctera
Mapas
estadsticos
Pictricas
De sectores
Grficas de
barras

Cuando los resultados no se muestran en estadsticas, dada la naturaleza de la

investigacin, pueden ser expuestos a manera de reflexin, en frases o afirmaciones
concluyentes.

Una vez procesados los resultados mediante recursos estadsticos, debern ser
analizados e interpretados, siempre en relacin con el problema de investigacin y
la hiptesis, as como las teoras presentadas en el marco terico. De esta forma
ser posible llegar a conclusiones, propiciar debates, comparar los resultados con
otros estudios o abrir nuevas investigaciones. En el anlisis de resultados tambin
debe indicarse si el estudio respondi a la hiptesis: aqu se corrobora la validez o
invalidez de la misma. Hecho el anlisis se procede a estructurar y redactar el
informe final.

149 de 165

Segundo semestre
 6.3. Presentacin final
Hay diversas maneras de presentar el reporte final, y en este caso tambin las
diferencias suelen ser de orden o terminologa. Por este motivo conviene acordar
con el asesor los criterios a seguir. A continuacin se presenta un formato de uso
general, que comprende portada, ndice, desarrollo, conclusiones y fuentes.

Portada

Incluye los datos generales de identificacin del trabajo. El formato y

disposicin de sus elementos puede cambiar, pero siempre se debe cuidar la
claridad y evitar distractores.

Elementos:
3. Ttulo del trabajo (se especifica el
1.Institucin a la pertenece quien tipo de trabajo: memoria, tesis,
presenta la investigacin (si es informe, ensayo, etctera).
universidad, adems, la facultad o
4. Autor (es); en caso de tesis o
colegio).
tesina, nombre del profesor que
2. Nombre de la asignatura en que supervis la elaboracin del trabajo.
se orient, supervis o realiz la
5. Lugar y fecha de presentacin.
investigacin.

150 de 165

Segundo semestre
 ndice

Se apoya en el esquema general de la investigacin, o en el proyecto de

investigacin,
Se le aaden otros elementos:

1. Introduccin 4. Bibliografa
2. Resultados e interpretacin 5. Anexos si es el caso
3. Conclusiones 6. Etctera

La palabra NDICE en maysculas debe encabezar el listado; y la numeracin que

seale cada apartado, as como la designacin de stos, deben corresponder
perfectamente a lo que se enuncie en el desarrollo.

En cuanto a la numeracin de cada apartado se puede seguir un formato mixto

(nmeros y letras) o decimal (exclusivamente nmeros). Se sugiere no incluir en la
numeracin (ni en el ndice ni en el desarrollo) la introduccin, conclusiones, fuentes
de consulta o bibliografa y apndices o anexos.

151 de 165

Segundo semestre
 Este apartado ofrece al lector un panorama general del
contenido del documento y cmo se ha dividido. Para
hacer una buena introduccin, es necesario retomar la
justificacin y planteamiento del problema, objetivo e
hiptesis; y exponer con precisin la relevancia y
alcances del estudio. Adems, conviene presentar las
inquietudes que originaron el estudio y por qu se ha
seleccionado ese tema; objetivos, metodologa y
tcnicas de campo o experimentales que se aplicaron.
Tambin conviene sealar el nivel alcanzado en la
Introduccin comprobacin de la hiptesis y el logro de los objetivos.
Una introduccin adecuada, en consecuencia, invita a la
lectura del documento.

En ste se expone todo el proceso de la investigacin,

desde el planteamiento del problema o tema de
investigacin hasta los resultados y su interpretacin,
para corroborar si la hiptesis se ha validado. Es
propiamente el trabajo de investigacin y debe estar en
correspondencia precisa con el ndice, en cuanto a
denominacin de los apartados y numeracin; de este
modo se facilitar la lectura de cada seccin, y se
Desarrollo o cuerpo distinguirn la ubicacin y el orden jerrquico de los
mismos.

Con base en lo revisado en este material, el desarrollo del reporte final debe incluir
al menos los siguientes aspectos.

152 de 165

Segundo semestre
 1. Planteamiento del problema 1.1. Preguntas de investigacin
1.2. Objetivos de investigacin
1.3. Justificacin del problema

2. Hiptesis 3. Marco referencial (terico)

3.1. Antropolgico
3.2. Terico
3.3. Conceptual

4. Diseo de la investigacin
(mtodos, tcnicas e
instrumentos de investigacin)

5. Anlisis e interpretacin de 5.1. Presentacin de resultados

resultados
5.2. Anlisis e interpretacin de
resultados

Conclusiones

Este apartado es uno de los ms importantes, puesto que en l se reiteran los resultados y
respuestas al problema de la investigacin. Al redactar las conclusiones se debe tomar en
cuenta lo siguiente:

1. Sealar si la(s) hiptesis se ha(n)

aceptado o rechazado.
2. Indicar los objetivos de la investigacin
que se han alcanzado y los que no.
3. Precisar cmo se ha resuelto el
problema planteado que dio lugar a la
investigacin. Se indica si la solucin al
problema fue cubierta de manera ptima,
o en qu grado se alcanz. O bien si debe
replantearse el problema y proyectarse a
futuras investigaciones.
4. Se pueden aadir otros aspectos, por
ejemplo, la valoracin de si los mtodos,
tcnicas e instrumentos empleados en la
investigacin, o los referentes al
comportamiento de las unidades de
anlisis y poblaciones empleadas en el
trabajo fueron adecuados. O preguntas
diversas, u otras inquietudes que desee el
investigador.

153 de 165

Segundo semestre
 Fuentes o referencias

En este apartado se enlistan las referencias bibliogrficas, hemerogrficas o electrnicas

consultadas, con los datos completos (conforme a las fichas de identificacin), y se
disponen alfabticamente con base en el apellido paterno del primer autor o el nombre de
la institucin (cuando no se da crdito a ningn autor). Cuando haya varios trabajos del
mismo autor, se listarn en orden cronolgico de publicacin. El orden, tipografa y
puntuacin para estas referencias seguirn el mismo criterio que se aplic en el diseo de
las fichas de identificacin.

Por otro lado, es necesario revisar cmo se ha elaborado el aparato crtico (notas,
citas, referencias, aclaraciones, etctera). Y en caso de haber utilizado locuciones
latinas, se deber corroborar su correcta aplicacin, escritura y puntuacin. Si hay
anexos o apndices, se colocarn despus de la bibliografa o fuentes.

A continuacin se esquematizan los elementos descritos anteriormente.

154 de 165

Segundo semestre
Por ltimo, la APA tambin propone un modelo para la presentacin final del trabajo
de investigacin, que comprende los siguientes elementos.

a) Pgina de ttulo (ttulo del trabajo, autor, institucin y ttulo abreviado del
trabajo que aparecer en cada pgina de la monografa o reporte).

b) Resumen (abstract). Resumen breve del contenido del trabajo; no deber

exceder los 960 caracteres.

c) Introduccin. Comprende dos apartados:

Problema. Se describe el problema en concreto y la estrategia de

investigacin. Se debe desarrollar en uno o dos prrafos.

Revisin de literatura. Equivale al marco referencial o terico. En esta

seccin se presenta informacin relevante sobre el tema. Se recurre a la
exposicin de conceptos, datos, argumentos, etctera; y se incluyen citas
y referencias.

d) Propsito. Se enuncian los objetivos de la investigacin y la hiptesis.

e) Metodologa. Se describen los procedimientos y mtodos que se aplicarn

para estudiar el problema.

f) Resultados. Presentacin y anlisis de los datos.

g) Discusin. Conclusiones que se derivan de los resultados.

h) Referencias. Fuentes utilizadas.

i) Apndices y anexos.

155 de 165

Segundo semestre
 RESUMEN
El trabajo de investigacin concluye con el reporte final, que
tendr las caractersticas convenidas con el asesor de la
investigacin, o estipuladas por la institucin donde se
realiz. El artculo cientfico, la monografa, la tesis y la
tesina son los tipos ms conocidos de reporte final.

Los elementos estructurales del reporte final, en general, son la portada, ndice,
introduccin, desarrollo, conclusiones y fuentes. Asimismo, pueden considerarse
apndices y anexos.

La introduccin debe presentar al lector un panorama del contenido del documento

y cmo est organizado; de igual manera, se deben exponer con precisin la
relevancia y alcances del estudio. El desarrollo considera todo el proceso de la
investigacin, desde el planteamiento del problema o tema de investigacin hasta
los resultados y su interpretacin, para corroborar si la hiptesis se ha validado. En
las conclusiones se reiteran los resultados y respuestas al problema de la
investigacin. Por ltimo, en el apartado de fuentes o referencias se enlistan las
fuentes bibliogrficas, hemerogrficas o electrnicas consultadas, con los datos
completos, y se disponen alfabticamente con base en el apellido paterno del primer
autor o el nombre de la institucin (cuando no se da crdito a ningn autor)

156 de 165

Segundo semestre
 BIBLIOGRAFA

SUGERIDA

Autor Captulo Pginas

Ci2 Cmo citar y elaborar
referencias bibliogrficas

DGB, UNAM Cmo elaborar citas referencias

bibliogrficas estilo APA

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investigacin, estudio y escritura. (8 ed.) Mxico: Gedisa.
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Segundo semestre
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Babin, Barry J. (2009). ibro.php?libroId=50
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