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DOCUMEN TO No 2
D o c umen toS De tr abajo
Directora:
ana beatriZ Franco-cuerVo
Investigadores:
bibiana andrea claViJo romero
jaVier andrs FlreZ Henao
Documen to no 2
DocumentoS de trabajo
Primera edicin
Bogot, D.C., Colombia
Mayo de 2008
Diseo y produccin:
torre grfica
Impresin:
Industrias Grficas Darbel
Presentacin 5
Resumen ejecutivo 7
Introduccin 13
REFLEXIONES FINALES 52
Bibliografa 54
P R E S E N TA C I N
El presente documento nos permite entender cmo la discusin sobre los umbra-
les legales se relaciona ntimamente con el nivel de apertura y competencia poltica
en una democracia. De acuerdo con los autores del estudio, aumentar el umbral
implica imponer obstculos adicionales a la posibilidad de grupos y organizacio-
nes polticas de acceder a espacios de representacin poltica.
Para entender los verdaderos efectos y limitaciones de los umbrales legales, es ne-
cesario entender el sistema electoral en su conjunto y a partir de all reconocer
la existencia de umbrales naturales producto principalmente del tamao de las
circunscripciones, as como umbrales artificiales derivados de la frmula electoral
utilizada.
Documentos de Trabajo. Proyecto fortalecimiento de la democracia en Colombia
pnud-idea Internacional
Entre los principales hallazgos del estudio vale la pena destacar la necesidad de
darle una mirada integral al tema de las barreras naturales y artificiales para acce-
der a la representacin poltica a la hora de discutir aumentos en el umbral. Fruto
de esta mirada podemos concluir que:
El tamao de las circunscripciones en Cmara de representantes, por ejemplo,
hace que el sistema favorezca las grandes fuerzas polticas en desmedro de orga-
nizaciones alternativas o minoritarias en el 74% de las curules en competencia.
La frmula electoral, conocida como cifra repartidora favorece las grandes agru-
paciones polticas convirtindose en una segunda barrera artificial y en un ins-
trumento claro para desincentivar organizaciones minoritarias de participar en
poltica por s mismas y no a travs de fuerzas polticas mayores.
El sistema actual de umbrales legales de 2% en Senado es una barrera suficiente-
mente alta como para castigar todo tipo de aventurerismo poltico.
Gracias a esta combinacin de factores el sistema poltico ha reducido el nmero
de partidos con personera jurdica de 64 a 16 entre las elecciones del 2002 y la
del 2006.
RESUMEN EJECUTIVO
Dentro de los elementos del sistema electoral, los que se constituyen como mayo-
res obstculos implcitos, dependiendo de su seleccin, son el tamao y diseo de
las circunscripciones electorales y, en menor medida, las frmulas matemticas de
conversin de votos en escaos.
Documentos de Trabajo. Proyecto fortalecimiento de la democracia en Colombia
pnud-idea Internacional
Estudio comparado de las barreras o umbrales electorales
implcitos y explcitos en el sistema electoral
parte, est establecido que es necesario el 0,26% del censo electoral para iniciar
una agrupacin poltica (las denominan en formacin), pero consideran partidos
solamente a los que tienen representacin parlamentaria.
Aunque esas barreras implcitas seran suficientes para restringir el acceso de pe-
queas fuerzas polticas, paulatinamente y en determinas regiones, incluyendo a
Latinoamrica, se ha ido generalizando el uso de requisitos adicionales explcitos,
que tienen por objetivo intensificar la filtracin de las demandas de acceso de los
diferentes actores polticos legales en la representacin poltica y la contienda por
el poder. Estos requisitos hacen referencia especficamente a las denominadas
barreras o umbrales electorales explcitos, utilizado en 4 pases de Latinoamrica
y recientemente introducido en Colombia, con la Reforma del ao 2003. En La-
tinoamrica el uso de la barrera electoral explcita, es decir, el mnimo de votos
Documentos de Trabajo. Proyecto fortalecimiento de la democracia en Colombia
pnud-idea Internacional
Vale la pena decir que la utilizacin de este tipo de barreras se da en pases que bus-
can el fortalecimiento de los partidos polticos all existentes y la reagrupacin de
las pequeas fuerzas, al igual que la conservacin del poder por parte de aquellos
que lo tienen.
Per es el nico pas de estos cinco que da doble opcin a la barrera, en la medida
que da la posibilidad de pasar el 5% de los votos vlidamente emitidos o de obte-
ner el 5% de las curules a asignar, es decir, 6 curules. Todos los dems establecen la
barrera a un porcentaje de votos.
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Estudio comparado de las barreras o umbrales electorales
implcitos y explcitos en el sistema electoral
Para poder participar en las contiendas electorales, es decir inscribir candidatos y lis-
tas de candidatos, el ordenamiento legal colombiano establece que los partidos, movi-
mientos polticos o grupos significativos de ciudadanos deben contar con el reconoci-
miento de la personera jurdica, o en su defecto debern recurrir al procedimiento de
recoleccin de firmas, el cual se deber acompaar con la garanta de seriedad.
Conclusiones
La Reforma Poltica a travs de sus mltiples barreras implcitas o explicitas lo-
gr la reduccin tanto en el nmero de partidos que participaron en la contienda
electoral 2006, cmo en el total de stos que logra obtener representacin, mas no
siempre personera jurdica. De 64 partidos que participaron en las elecciones al
senado en el 2002, 42 obtienen representacin; para el 2006 de las 20 agrupaciones
que se presentan tan slo 10 logran superar el umbral legal para mantener su per-
sonera jurdica. Slo un partido que present sus listas exclusivamente en Cmara
de Representantes logra mantener la personera, el Movimiento Apertura Liberal.
La conjuncin de las barreras naturales y las legales, en donde las primeras son
mucho ms rigurosas que las segundas, produjo el fenmeno de los congresistas
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Documentos de Trabajo. Proyecto fortalecimiento de la democracia en Colombia
pnud-idea Internacional
Con base en el estudio realizado es factible asegurar que los sistemas electorales
de senado y cmara colombianos son de los que tienen ms barreras en conjunto
(naturales como legales) dentro del panorama Latinoamrica.
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I ntroducci n
Por consiguiente, tanto los procesos electorales como los sistemas electorales se
constituyen en uno de los bastiones fundamentales de y para las democracias. Pero
asimismo en instrumento de la lucha por la conquista del poder y su conservacin,
que dependiendo de su uso o abuso puede fomentar o sofocar las democracias.
Adicionalmente hay que tener en cuenta que tanto el diseo como la implementa-
cin de los sistemas electorales surgen de procesos de conflicto de intereses entre
grupos polticos concurrentes, con la finalidad de mantenerse o adquirir el poder.
Es decir que no son el resultado de una opcin acadmica, sino ms bien de la
imposicin, de la negociacin o del compromiso de las partes.
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Documentos de Trabajo. Proyecto fortalecimiento de la democracia en Colombia
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MARCO TERICO CONCEPTUAL
Los sistemas electorales tienen por objetivo convertir la voluntad ciudadana, ex-
presada en votos, en escaos, para la construccin de cuerpos colectivos de repre-
sentacin congresos, asambleas, concejos, etc. o en cargos pblicos unipersona-
les presidentes, alcaldes, gobernadores, etc.. Pero la funcin de convertir votos
en escaos o poder poltico al ser el resultado de un conjunto interrelacionados de
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elementos, cada uno con sus respectivas variaciones, nes medianas, de cinco a 9 escaos, este efecto se va
hace que al aplicar un determinado sistema electoral reduciendo paulatinamente permitiendo, al menos
sobre una votacin cualquiera, produzca un resulta- en teora, alianzas entre los ms pequeos para en-
do distinto si se aplica otro sistema electoral o una trar a rivalizar con el o los ms grandes. En las cir-
variante del mismo. cunscripciones grandes, de 10 escaos en adelante,
este tipo de barrera o umbral implcito o natural en
Diseo y tamao de las circunscripciones el sistema, deja de existir.
o distritos electorales
De otra parte, la variacin del tamao de las cir-
Los distritos o circunscripciones electorales consti- cunscripciones electorales permite controlar, positi-
tuyen uno de los elementos ms importantes de los va o negativamente, el tipo fundamental de sistema
sistemas electorales a la hora de elaborar y evaluar electoral por el que dice abogar, es decir su principio
un sistema electoral, en la medida que a travs de de representacin y formula de decisin. Por ejem-
su diseo y tamao se determinan las oportunida- plo: Al reducir el tamao de las circunscripciones, se
des electorales de los actores o partidos polticos, es incrementa la desproporcin o la relacin entre %
decir a travs de ellas se puede buscar aumentar o de votos y % de escaos obtenidos, mientras que el
disminuir la representacin poltica, en el respecti- grado de proporcionalidad de un sistema se incre-
vo rgano, de determinados grupos sociales o par- menta al aumentar el tamao de las circunscripcio-
tidos polticos; constituyndose as en una barrera nes. Siendo as, un sistema puede autodenominarse
implcita o natural del sistema Por ejemplo: no es lo proporcional pero su resultado puede ser mayori-
mismo el juego poltico y por ende el resultado de tario, o viceversa.
una eleccin de 100 representantes en una nica cir-
cunscripcin nacional, que en 100 circunscripciones Procedimientos o formulas de conversin
uninominles, 50 binominales, 33 trinominles, de votos en escaos o poder poltico
varias circunscripciones de diferentes tamaos.
Dependiendo del tamao de la circunscripcin Otro de los elementos de los sistemas electorales que
respectiva se gana o se pierde de entrada oportuni- conllevan implcitamente barreras o umbrales son
dades, a saber: En circunscripciones uninominales los diferentes procedimientos o formulas de conver-
(un escao) las posibilidades de representacin para sin de votos en escaos, en la medida que a travs
grupos no mayoritarios son nulas, ya que se gana o de ellos se puede favorecer a los partidos grandes en
se pierde simplemente. En las circunscripciones bi- detrimento de los pequeos, de la representatividad
nominales las posibilidades giran alrededor del 50% y proporcionalidad del sistema; o favorecer a los pe-
para las dos primeras mayoras, en las trinominales, queos en detrimento de la concentracin o efecti-
aunque existe la posibilidad de que tres de los par- vidad del sistema de partidos, y en algunos casos de
tidos en contienda obtengan cada uno respectiva- la gobernabilidad, opinan otros.
mente una cural, en la prctica la tendencia es que se
concentren en las dos primeras mayoras.
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Estudio comparado de las barreras o umbrales electorales
implcitos y explcitos en el sistema electoral
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Documentos de Trabajo. Proyecto fortalecimiento de la democracia en Colombia
pnud-idea Internacional
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EXISTENCIA Y TIPO DE
BARRERAS O UMBRALES
POLTICO-ELECTORALES EN
LATINOAMRICA Y OTROS
PASES
Latinoamrica
En Latinoamrica, como en todo el mundo, uno de los elementos institucionales de
mayor importancia para la gobernabilidad, la consolidacin democrtica y el fun-
cionamiento de la misma es, precisamente, el sistema electoral. Este influye en gran
medida en las posibilidades que tienen los partidos polticos y, dentro de estos, los
candidatos para llegar a ocupar cargos de gobierno (ejecutivos) o para obtener una
mayor participacin en los rganos legislativos de cada Estado. Estos sistemas par-
ticulares no dependen exclusivamente de su diseo institucional, es decir, de buscar
lo mejor para el funcionamiento democrtico, sino que est minado, permanente-
mente, por intereses partidistas y coyunturales especficos que buscan, de acuerdo
a su posicin, la modificacin o introduccin de elementos del sistema electoral en
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Documentos de Trabajo. Proyecto fortalecimiento de la democracia en Colombia
pnud-idea Internacional
sentido estricto, para su beneficio. Su desempeo, es bicamerales con que cuenta el continente como los 9
decir, sus resultados dependen tambin, como ya se pases con un solo rgano legislativo, es decir, unica-
afirm, del contexto en donde se aplique; en otras merales (Ecuador, Costa Rica, Honduras, Guatemala,
palabras, las estructuras sociales, los electores (ciu- Venezuela, Per, Panam, El Salvador y Nicaragua).
dadanos), la normatividad externa al sistema electo-
ral propiamente dicho, la geografa electoral, entre Barreras implcitas al sistema electoral
otros, influyen, y de qu manera, en ellos. en sentido estricto
Es importante empezar diciendo que de los 18 pa- Diseo y tamao de las circunscripciones
ses estudiados, 9 de ellos cuentan con un sistema
bicameral tradicional (Cmara de Representantes y El diseo y el tamao de las circunscripciones electo-
Senados) y la otra mitad son, en contrario sensu, uni- rales tienen una altsima importancia en el juego po-
camerales. En Sur Amrica todos los pases son bica- ltico, por ello no es extrao que sea uno de los temas
merales exceptuando a Venezuela (1999), Per (1995) ms candentes a la hora de su discusin. Ahora bien,
y Ecuador, mientras que lo comn en los pases cen- dependiendo del tamao de la circunscripcin existe,
troamericanos son rganos legislativos unicamerales de entrada, un umbral de representacin implcito
a excepcin de Repblica Dominicana y Mxico. para los actores que desean llegar a ocupar escaos
en los rganos legislativos, que se rigen por el princi-
Ello nos brinda, entonces, un orden natural para en- pio proporcional, por ejemplo si el tamao de la cir-
trar a explicar y analizar las barreras o umbrales, tanto cunscripcin es pequeo (2-5 escaos) el umbral de
implcitos como explcitos, en cada uno de estos pa- representacin es alto, por el contrario si el tamao es
ses. Se empezar con las Cmaras de Representantes grande (+ de 10 escaos) el umbral de representacin
o de Diputados, incluyendo los rganos legislativos es bajo y la proporcionalidad mayor.
unicamerales (normalmente denominados Asam-
bleas Legislativas), para luego pasar por la explicacin
de los 9 senados existentes en el continente. En cada Tamao de la Umbral de Efecto
uno de ellos habr una parte dedicada a las barreras o circunscripcin representacin proporcional
umbrales implcitos al sistema electoral en sentido es-
Pequea Alto Bajo
tricto, verbigracia, diseo y tamao de las circunscrip- (de 2 a 5 escaos)
ciones electorales y frmulas de conversin de votos
Mediana Medio-alto Medio-alto
en escaos, y otra que tratar las barreras o umbrales (de 6 a 9 escaos)
estrictamente electorales, es decir, la implementacin
Grande Bajo Alto
de un porcentaje de votos definido para que los acto- (+ de 10 escaos)
res polticos (partidos, movimientos o grupos signi- Fuente: Realizado por el OPE con base en la teora electoral de Dieter
ficativos de ciudadanos) puedan entrar a jugar en la Nohlen.
Cmaras de Representantes o Es una de las razones por las que Colombia no ha podido
Diputados aprobar la Ley Orgnica de Ordenamiento Territorial luego
de 17 aos de haber sido promulgada la Constitucin de
1991, ms aun cuando en Colombia histricamente la
Como ya se dijo en esta seccin se tendrn en cuenta divisin poltico-administrativa ha determinado la divisin
tanto las Cmaras de Representantes de los 9 pases poltico-electoral del pas.
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Estudio comparado de las barreras o umbrales electorales
implcitos y explcitos en el sistema electoral
En Latinoamrica el diseo de las circunscripcio- El caso de Chile y, de alguna manera el de Panam lla-
nes est ligado, mayoritariamente, a la divisin po- man bastante la atencin. Chile es un pas con un siste-
ltico-administrativa, es decir, a los departamentos, ma electoral peculiar y, ms precisamente, por el diseo
provincias o Estados que configuran polticamente y tamao de las circunscripciones electorales all utiliza-
a cada uno de estos pases. Por ejemplo, en Brasil das que son en su totalidad binominales. El efecto es sin
la divisin poltico-administrativa de 26 Estados se duda notorio, donde las dos primeras mayoras (algu-
convierte, al mismo tiempo, en la divisin poltico- nos la llaman la mayora y la primera minora) se que-
electoral en la Cmara, asignando a cada Estado (de- dan normalmente con el total de las curules a asignar.
pendiendo de su poblacin) una cantidad de curu- Obviamente, el partido ms beneficiado de este sistema
les determinada. Al mismo tiempo en las cmaras de es la primera minora ya que logra obtener la misma o
diputados de estos pases no existen distritos elec- casi la misma cantidad de escaos que la primera fuerza
torales nicos (circunscripciones nacionales), sino poltica del pas; su efecto es entonces reductivo con
que en todos los casos se distribuyen los escaos en respecto a los dems partidos, en detrimento del primer
circunscripciones electorales de diferentes tamaos. partido y, por supuesto, de la pluralidad en general ya
En los casos de pases con legislativos unicamerales, que de entrada ahoga cualquier posibilidad poltica de
existe la tendencia a dividir los escaos a asignar en- las terceras fuerzas.
tre las circunscripciones propiamente dichas y una
circunscripcin adicional de carcter nacional, este Asimismo, en Panam de las 40 circunscripciones
es el caso de El Salvador, Nicaragua y Guatemala. electorales, 26 son uninominales, y slo 14 son pluri-
nominales, con el agravante de que 12 son pequeas
Ante la existencia predominante del principio de re- y las otras 2 medianas, convirtiendo el sistema electo-
presentacin proporcional, es llamativo el gran n- ral en un benefactor de los grandes partidos polticos
mero de circunscripciones pequeas que existen en panameos. Adicionalmente, en este caso, sus resul-
estos pases. De los 18 pases, 13 tienen una tenden- tados son opuestos al principio de representacin por
cia a la conformacin de circunscripciones peque- el cual dice abogar, a saber, el principio proporcional.
as mayor al 50%. As, el 89% de las circunscripcio-
nes en Uruguay son de este tipo, en Per son el 84%, Por otro parte, en algunos pases se presentan cir-
en Argentina la cifra alcanza el 70%, en Paraguay el cunscripciones uninominales ya sea por que el mni-
61%, as sucesivamente (ver cuadro I). mo constitucional establecido sea de una curul o bien
porque se trata de sistemas electorales segmentados
Se puede afirmar entonces, que en Latinoamrica, (Mxico) o de representacin proporcional persona-
en las elecciones nacionales a la Cmara de Repre- lizada (Bolivia y Venezuela), (ver cuadro II).
sentantes o Diputados, debido a la gran cantidad de
circunscripciones pequeas existentes, la posibili-
dad de entrada de las terceras fuerzas polticas y de Ver. Nohlen, Dieter. Sistemas electorales y partidos polti-
los partidos pequeos a la distribucin de escaos cos. Fondo de Cultura Econmica, Mxico, p. 57.
est limitada o restringida, por lo menos, en dichas Nohlen ha denominado el sistema electoral panameo
como un sistema que consta de un alto nmero de circuns-
circunscripciones. All los grandes partidos obtienen cripciones uninominales que se suman a las plurinomina-
una ventaja enorme con respecto a sus contendores, les. Ver. Nohlen, Dieter. Sistemas electorales presiden-
mientras que los pequeos chocarn, en algunos ca- ciales y parlamentarios En: Nohlen, Dieter, Zovatto,
Daniel (Comp.). Tratado de Derecho electoral comparado
sos, con una valla natural infranqueable. de Amrica Latina. Fondo de Cultura Econmica y otros,
Mxico, p. 307.
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Documentos de Trabajo. Proyecto fortalecimiento de la democracia en Colombia
pnud-idea Internacional
Cuadro I
Circunscripciones pequeas existentes en Latinoamrica (2007)
a. Existe la renovacin parcial cada dos aos, por lo tanto las circunscripciones cambian.
b. Sistema de Representacin proporcional personalizada, donde la mitad o ms de las curules se asignan en circunscripciones
uninominales (principio mayoritario) y la otra mitad en circunscripciones plurinominales (principio proporcional). En Boli-
via de las 130 curules 68 se asignan por el principio mayoritario y el excedente (62) por el proporcional.
c. En el Salvador de las 15 circunscripciones plurinominales existentes, hay una nacional con un total de 20 escaos
d. En Guatemala de las 23 circunscripciones plurinominales existentes, hay una nacional con un total de 31 escaos.
e. Existen en total 78 curules, de las cuales 27 son asignadas en circunscripciones uninominales por mnimo constitucional y las
45 restantes en plurinominales.
f. Sistema de Representacin proporcional personalizada, donde la mitad o ms de las curules se asignan en circunscripciones
uninominales (principio mayoritario) y la otra mitad en circunscripciones plurinominales (principio proporcional). En Vene-
zuela el sistema establece que de las curules asignadas para cada Estado (3 por derecho + las otorgadas por la proporcin del
1,1% de su poblacin) el 60% debe ser escogido en circunscripciones uninominales y el otro 40% en plurinominales.
Fuente: Realizado por el OPE con base en las constituciones y legislaciones de los pases analizados.
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Estudio comparado de las barreras o umbrales electorales
implcitos y explcitos en el sistema electoral
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Documentos de Trabajo. Proyecto fortalecimiento de la democracia en Colombia
pnud-idea Internacional
b.) Ningn partido podr obtener ms del 60% (300 Mxico, Venezuela y Bolivia por sus sistemas elec-
diputados) de las curules de la Cmara por am- torales diferentes constituyen casos particulares. En
bos principios. Estas dos reglas entran a jugar ellos los grandes partidos de por s juegan un papel
un papel de barrera en sentido inverso, es decir, importante, por el segmento de las curules que se
atenan la desproporcionalidad en el sistema escogen a travs del principio mayoritario. Pero, al
electoral, barrera inversa nica en todo el con- mismo tiempo, el otro segmento escogido propor-
tinente. cionalmente abre la posibilidad a terceras fuerzas
y/o pequeos grupos de entrar al juego poltico y
Por otro lado se encuentran los dos pases con sistema obtener representacin ganando curules, hecho ms
proporcional personalizado que constituyen dos ex- notorio en Mxico, ya que son 5 circunscripciones
cepciones en Latinoamrica. Bolivia y Venezuela uti- de 40 escaos, mientras que en Venezuela y Bolivia
lizan este sistema que es muy parecido al alemn. En predominan, en la parte proporcional, circunscrip-
Bolivia la mitad de las curules en cada Departamento ciones de 2 a 5 escaos, es decir, pequeas.
deben ser adjudicadas segn el principio mayoritario
en circunscripciones uninominales y la otra mitad En Mxico, por ejemplo, en las ltimas elecciones
por el sistema proporcional (mtodo DHondt) en realizadas en el 2006, el 87% de las 500 curules
circunscripciones plurinominales. Es decir, cada uno de la Cmara de Diputados (por ambos segmen-
de los 9 departamentos se constituye en s mismos, tos) quedaron en manos de los tres Partidos ms
en circunscripciones plurinominales y, a su vez, se grandes del pas, a saber: Partido Accin Nacional
dividen en pequeas circunscripciones uninominales (PAN), Partido Revolucin Democrtica (PRD) y
atendiendo a criterios poblacionales, para escoger la el tradicional Partido Revolucionario Institucional
mitad de los diputados por el sistema mayoritario. (PRI). Importante sealar que la barrera natural de
las circunscripciones uninominales es muy notoria
En Venezuela las cosas varan un poco (1999). Al en este caso, de las 300 curules que se asignan en
igual que en Bolivia, las entidades territoriales (Es- ellas, 293 quedaron en estos tres partidos10 y slo 7
tados) son en s mismos las circunscripciones plu- en manos de dos fuerzas polticas pequeas, confir-
rinominales escogiendo el 40% de los diputados y mando que este tipo de circunscripciones restringe
estas a su vez se dividen en pequeas partes, cons- enormemente la entrada en el juego poltico de las
tituyndose en circunscripciones uninominales, se- pequeas fuerzas.
gn las curules a asignar por el mtodo mayoritario
en cada Estado (60%). Es importante sealar que sin duda el tamao de las
circunscripciones electorales constituye una barre-
Podramos decir entonces que en Latinoamrica ra natural con efectos polticos evidentes, como son
predominan las circunscripciones pequeas, pero por ejemplo que en las circunscripciones pequeas
que el nmero de curules que estn en juego en de la mayora de pases analizados los partidos gana-
ellas no supera el 50% de las mismas, exceptuando a dores son siempre las dos primeras mayoras y, slo
pases como Chile, Panam, Ecuador, Per, El Salva- a partir de circunscripciones con ms de 6 curules,
dor y, en menor medida, Argentina (Ver cuadro II).
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Estudio comparado de las barreras o umbrales electorales
implcitos y explcitos en el sistema electoral
las terceras fuerzas empiezan a participar realmente caso de Mxico, Bolivia y Venezuela, por tratarse de
en el juego poltico. sistemas electorales diferentes (Ver cuadro III).
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Documentos de Trabajo. Proyecto fortalecimiento de la democracia en Colombia
pnud-idea Internacional
Frmulas Proporcionales
Frmulas Mayoritarias
Cocientes Divisores
Argentina NA DHondt NA
DHondt (parte
Bolivia (a) NA Relativa (parte Uninominal)
plurinominal)
Simple (Hare) / Media
Brasil NA NA
Mayor.
Relativa (sistema binominal ganan las
Chile NA NA
dos primeras mayoras)
Simple (Hare) / Resto
Costa Rica NA NA
Mayor.
Ecuador NA DHondt NA
Simple (Hare) / Resto
El Salvador NA NA
Mayor.
DHondt (cifra
Guatemala NA NA
repartidora)
Simple (Hare) / Resto
Honduras NA Relativa (si las hay)
Mayor.
Simple (Hare) /
Mxico (b) NA Relativa (parte Uninominal)
Resto Mayor. (Parte
plurinominal)
Hagenbach-Bischoff
(simple +1 en circun. Uni
Nicaragua y binominales) NA NA
Simple (Hare en
plurinominales)
Panam Simple (Hare) NA Relativa
Paraguay NA DHondt NA
DHondt (cifra
Per NA NA
repartidora)
Repblica
NA DHondt NA
Dominicana
Simple (Hare - en el DHondt (en el segundo
Uruguay (c.) NA
primer escrutinio) escrutinio)
DHondt (parte
Venezuela (a) NA Relativa (parte Uninominal)
plurinominal)
NA: No aplica
a. Sistema proporcional personalizado
b. Sistema Segmentado
c. Varios Escrutinios. En Uruguay existen tres escrutinios. EL primero adjudica escaos a nivel de las circuns-
cripciones utilizando el sistema de conciente simple. El segundo escrutinio se realiza a nivel nacional con el
mtodo de Hondt (todos los escaos / 99). El tercer escrutinio se realiza descontando de los adjudicados a
nivel nacional aquellos otorgados en las circunscripciones, los restantes se adjudican por la tabla de cocientes
decrecientes y dems normas establecidas.
Fuente: Realizado por el OPE con base en las constituciones y legislaciones de los pases analizados.
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Estudio comparado de las barreras o umbrales electorales
implcitos y explcitos en el sistema electoral
Carece de sentido, precisamente, porque en esas cir- crutinios es difcil clasificarlo ya que maneja tanto
cunscripciones donde existe de entrada una barrera el cociente simple como el mtodo Dhondt, en el
natural tan fuerte por su tamao, no es lgico pen- primero y segundo escrutinio respectivamente.
sar en frmulas del sistema proporcional sino, ms
bien, aceptar aquellas del principio mayoritario. As las cosas, en la parte plurinominal podemos decir
Siempre en las uninominales, se aplique la frmula que el 50% de los pases utilizan el mtodo DHondt
que se aplique, ganar el partido ms votado, y en para la adjudicacin de las curules y el 40% el co-
la binominal los dos ms votados, a no ser que el ciente simple, con prevalencia del resto mayor para
primer partido tenga una diferencia muy grande de los residuos. El otro 10% son Chile y Uruguay que
votos con su ms cercano opositor, caso en el cual por las razones esgrimidas anteriormente no entran
ste se quedar con ambas curules. As las cosas, esta en esta clasificacin (ver grfico I).
rareza dentro de los sistemas electorales latinoame-
ricanos es un ejemplo para no seguir, lo ms lgico Finalmente es importante sealar que las frmulas
sera ampliar el mnimo constitucional o aplicarle de conversin de votos en escaos aunque funcio-
la frmula de mayora simple a las uninominales nan tambin como barrera a la hora de adjudicar
para ser realistas. En el resto de las circunscripciones los escaos, no se comparan, de ningn modo, con
de ms de dos escaos se utiliza el cociente simple la valla ejercida por el tamao de las circunscripcio-
(cuota Hare). nes electorales. Las frmulas entran a jugar un papel
ms o menos importante solamente en circunscrip-
Por otro lado, hay que resaltar que lo comn en Cen- ciones grandes, donde hay alguna posibilidad de que
troamrica es la utilizacin de frmulas de Cocien- ciertos partidos, por la frmula utilizada, pierden o
te, ms especficamente, el cociente simple o cuota ganen escaos.
Hare. La utilizan el 75% de los pases centroameri-
canos estudiados, a saber: Costa Rica, El Salvador,
Honduras, Nicaragua12, Panam y la parte plurino-
minal de Mxico (200 curules). Los otros dos pases,
Guatemala y Repblica Dominicana adoptaron el Grfico 1
Frmulas de conversin de votos en escaos
Mtodo DHondt.
os, mientras que Uruguay por su sistema de 3 es- Segmentado y Sistema prop. Personal.
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Documentos de Trabajo. Proyecto fortalecimiento de la democracia en Colombia
pnud-idea Internacional
Ahora bien, tericamente las frmulas del principio permitiendo la entrada de pequeas fuerzas polticas
mayoritario son las ms excluyentes con los partidos a la Cmara de Representantes.
pequeos, mientras que las frmulas utilizadas en
el principio proporcional son mucho ms benvolas Barreras electorales explcitas
con las pequeas fuerzas polticas. Entre ellas, nor-
malmente se le adjudica un papel ms proporcional En Latinoamrica el uso de la barrera electoral ex-
e incluyente a las frmulas que utilizan el cociente, plcita, es decir, el mnimo de votos que se necesitan
siendo la ms proporcional, en teora, el mtodo de para entrar a jugar en la reparticin de escaos (nor-
cociente modificado ya que el divisor ser menor malmente estableciendo un porcentaje de los votos
dando mayores posibilidades a los pequeos parti- vlidos emitidos a nivel nacional o del distrito de-
dos. Por lo tanto, el mtodo de divisores es relegado pendiendo del caso) no es muy utilizado debido, en-
a un segundo plano en materia de proporcionalidad tre otras cosas, a que las barreras naturales o impl-
e inclusin, aunque, como ya se dijo, su influencia citas que ya se han enumerado son suficientemente
final es baja comparada con otras barreras o umbra- altas para establecer por ley otra barrera adicional.
les utilizados.
Sin duda, las barreras electorales propiamente di-
Los sistemas electorales deben evaluarse acorde a los chas estn en contradiccin con el principio de re-
objetivos buscados por ellos mismos. As, en prime- presentacin proporcional14, ya que su efecto lo que
ra instancia, podramos afirmar que en Latinoam- busca es, finalmente, no representar a cabalidad las
rica, Chile sera el pas ms excluyente, pero como su preferencias de los electores. Vale la pena decir que
principio de representacin es el mayoritario (ni- la utilizacin de este tipo de barreras se da en pases
co en Latinoamrica que lo utiliza) lo que busca es, que buscan el fortalecimiento de los partidos polti-
precisamente, la formacin de mayoras y un sistema cos all existentes y la reagrupacin de las pequeas
legislativo eficiente en detrimento de la representati- fuerzas, al igual que la conservacin del poder por
vidad, por lo tanto es posible aseverar que el sistema parte de aquellos que lo tienen.
electoral chileno cumple con sus objetivos.
An as existen algunas excepciones a la regla. En 5
En los dems pases latinoamericanos hay una divi- pases de los 18 estudiados (es decir en el 28%) existe
sin en partes iguales entre los que utilizan cocientes y alguna barrera electoral explcita para la Cmara de
los que emplean procedimientos de divisor (Dhondt Representantes o de Diputados, que trata de impedir
principalmente), por lo que se puede aseverar que se la entrada de terceras fuerzas o fuerzas minoritarias a
buscara proporcionalidad con la frmula utilizada, esta corporacin pblica (ver cuadro IV). De ellos, 4
pero lo que se hace con la mano se borra con el codo, pases tienen un sistema bicameral tradicional y sola-
es decir, en este caso, el tamao de las circunscrip- mente uno, Per, es unicameral (desde la reforma de
ciones debilitan notoriamente la inclusin que de 1995). A su vez todos estn ubicados en Sur Amrica,
alguna manera daran las frmulas aplicadas. Brasil, exceptuando a Mxico, situacin que en parte mues-
por su lado, sera el pas ms fiel a los objetivos de tra la inclinacin de pases demogrficamente gran-
su principio de representacin, el proporcional; en des a este tipo de herramientas electorales.
primera instancia por tener solamente circunscrip-
ciones grandes y en segunda, en la medida que utiliza
el conciente simple para la adjudicacin de escaos, 14 Ver Nohlen, Dieter. Sistemas electorales y partidos
polticos., p. 265.
28
Estudio comparado de las barreras o umbrales electorales
implcitos y explcitos en el sistema electoral
29
30
Cuadro V Senados de Amrica Latina (2007)
Circunscripciones
Frmula de conversin de Barrera
Pas (1) Uninomi- Media- Periodo
Grandes Pequeas Resumen votos en escaos electoral
nales nas
Argentina 0 0 0 24 (3/24) 0 uninominales Mayora Calificada (Dos curu- No aplica 6 aos (renovacin par-
24 plurinominlaes les al partido con mayor n- cial cada dos aos-.se re-
pnud-idea Internacional
En las pequeas circunscripciones que, como se un porcentaje de votos que, en el caso de la cmara,
ha visto, son mayora en Latinoamrica, carece de no es igual al necesario para la adjudicacin de es-
sentido un umbral electoral ya que en s misma la caos (50% de la cuota Hare en la circunscripcin),
circunscripcin impedir el acceso de terceras o pe- sino que es del 2% del total de votos vlidos para
queas fuerzas a esta corporacin. Por su lado, como esa corporacin en todo el pas. Los dems pases
ya se ha mencionado, en las circunscripciones uni- con barreras electorales explcitas, verbigracia, Bo-
nominales es casi imposible que las fuerzas polticas livia, Argentina, Per y Mxico, no establecen en
minoritarias accedan a curules. su normatividad este tipo de barrera como requi-
sito para el otorgamiento de las personeras, pero si
Concluyendo, entonces, si de lo que se tratase fuese tienen otro tipo de requisitos. Por ejemplo, en Per
del cumplimiento de los principios de representa- solamente aquellos partidos que hayan alcanzado
cin y, especficamente del proporcional, la ingenie- al menos una curul en el legislativo podrn tener-
ra electoral debiera concentrarse ms en lo concer- la, los otros la perdern trascurrido un ao despus
niente a un diseo y tamao ms apropiado de las de la realizacin de los comicios; en Mxico, por su
circunscripciones electorales, a travs de las cuales parte, est establecido que es necesario el 0,26% del
se podran reflejar mejor las diferentes fuerzas po- censo electoral para iniciar una agrupacin polti-
lticas existentes en un pas, en la conformacin de ca (las denominan en formacin), pero consideran
su rgano legislativo. Pero, si de lo que se trata es partidos solamente a los que tienen representacin
de buscar el reagrupamiento de las diferentes fuer- parlamentaria.
zas polticas en funcin de la eficiencia del sistema
(concentracin) lo ms conveniente, segn la inge-
niera electoral vigente anteriormente descrita, sera Senados
pensar en barreras electorales en las circunscripcio-
nes grandes. Como se ha mencionado a lo largo del texto, en Lati-
noamrica continental existen solamente 9 senados
Barreras legales (Paraguay, Uruguay, Chile, Argentina, Colombia,
Mxico, Brasil, Bolivia y Repblica Dominicana) la
Como ya se mencion inicialmente, las barreras mayora ubicados en Sur Amrica exceptuando los
netamente legales hacen referencia a condicio- de Mxico y Repblica Dominicana.
namientos especiales, los cuales pueden tener
gran variedad de formas, tales como la pliza de Barreras implcitas al sistema electoral
seguridad que deben acreditar ciertos partidos agru- en sentido estricto
paciones polticas para participar en la contienda;
el porcentaje mnimo de votos que se necesita para Diseo y tamao de las circunscripciones
que se tenga derecho a la reposicin econmica de y frmulas de conversin de votos en escaos
los gastos de campaa; o los condicionantes para el
otorgamiento de las respectivas personeras jurdi- De forma general podemos decir, en primera ins-
cas, entre otros. tancia, que el nmero de curules en los senados es
mucho menor que el de las cmaras, en todos los ca-
Al respecto, solo Colombia limita el otorgamiento sos. En segunda instancia, es importante sealar que
de la personera jurdica, a los partidos polticos, a el principio mayoritario es el privilegiado en estas
31
Documentos de Trabajo. Proyecto fortalecimiento de la democracia en Colombia
pnud-idea Internacional
corporaciones siendo utilizado en 5 de los 9 sena- En Chile el sistema utilizado en el Senado es exac-
dos existentes. En tercera y ltima instancia, existen tamente el mismo que en la Cmara de Represen-
3 casos de circunscripciones nacionales nicas y un tantes. Existen 19 circunscripciones binominales en
caso de sistema combinado. las cuales ganan las dos primeras mayoras a no ser
que la primera fuerza supere por ms del doble a la
Los cinco pases cuyos senados se orientan bajo el segunda, caso tal en el que sta se queda con ambos
principio mayoritario son Argentina, Bolivia, Chile, escaos.
Brasil y Repblica Dominicana. Todos ellos tienen
semejanzas y diferencias (ver cuadro V). En Repblica Dominicana se divide el pas en 30
circunscripciones uninominales y se adjudican los
Argentina y Bolivia utilizan las circunscripciones escaos por la frmula first past the post (mayora
trinominales (cada provincia o departamento, de- simple), con renovacin total cada 4 aos. Obvia-
pendiendo del caso, es una circunscripcin) y en mente este sistema restringe enormemente la obten-
ellas ganan las mayoras de la siguiente manera: la cin de curules por parte de las terceras fuerzas y/o
primera mayora gana dos curules y la segunda al- partidos pequeos.
gunas veces llamada primera minora- la tercera y
ltima curul. Las diferencias entre ambos pases ra- En estos cinco senados es notoria la influencia tanto
dican que en Argentina existe la renovacin parcial del tamao de las circunscripciones uninominales
del senado cada dos aos (perodo de 6 aos, 1/3 en como de las frmulas mayoritarias para la adjudi-
cada eleccin), mientras que en Bolivia la renova- cacin de escaos. Por ejemplo en Repblica Do-
cin es total (periodo de 5 aos). En este caso, esta minicana, actualmente, el Senado est dominado
renovacin parcial en Argentina no afecta el tama- casi completamente por el Partido de la Liberacin
o de las circunscripciones debido a que se hace por Dominicana (PLD), de posicin centrista, el cual
provincias, cada dos aos le corresponde el turno a obtubo el 73% de las curules (22), mientras que los
provincias diferentes. La segunda diferencia es que otros partidos fuertes del pas, a saber, Partido de
Argentina es un Estado Federal, mientras Bolivia es la Revolucin Dominicana y el Partido Reformista
Unitario. Social Cristiano obtienen solamente 8 curules de las
30 en disputa. En general, en todos estos pases, en
En Brasil, tambin Estado Federal, cada uno de sus Es- la composicin de este rgano, se le da primaca al
tados conforma una circunscripcin y tiene derecho fortalecimiento de los grandes partidos impidiendo
a tres curules, pero su tamao no es trinominal. All, el acceso de pequeas fuerzas polticas. Aqu valdra
por la existencia de la renovacin parcial cada 4 aos la pena cuestionarse sobre lo que cada uno de estos
(periodo de 8 aos), cada Estado se convierte en una cinco senados representa en el pas en cuestin y, sin
circunscripcin uninominal en ciertas renovaciones duda, tambin el papel que stos juegan en el proce-
parciales y en una binominal en las otras. La frmu- so de toma de decisiones del poder legislativo.
la de mayora utilizada es el famoso first past the post
(mayora simple) cuando el Estado en cuestin es una Ahora bien, el pas con un sistema claramente com-
circunscripcin uninominal y ganan las dos primeras binado es Mxico (Estado federal) que tiene una
mayoras en caso de que el Estado sea binominal, para parte de su senado electo en circunscripciones tri-
la renovacin en cuestin. Por eso algunas veces se nominales y la otra en una lista nica nacional con
renueva 1/3 y otras 2/3 del senado. una barrera del 2%, tema que se tratar luego.
32
Estudio comparado de las barreras o umbrales electorales
implcitos y explcitos en el sistema electoral
De las 128 curules de Senado que tiene Mxico (desde Barreras electorales explcitas
1996), 96 se escogen en los Estados que para el efec-
to se convierten en circunscripciones trinominales y De los 9 pases, solamente 2 utilizan este tipo de he-
el excedente, es decir, 32 curules a travs de una lista rramienta electoral como instrumento para buscar
nacional nica en circunscripcin nacional (1/4 del la agrupacin de las fuerzas polticas del pas en sus
senado). La frmula utilizada en las circunscripcio- Senados. En Colombia se aplica una barrera del 2%
nes trinominales, al igual que en Bolivia y Argentina, (a partir del 2003) en la circunscripcin nica na-
es de mayora, donde la primera mayora se queda cional que, como se ver ms adelante, redujo con-
con dos curules y la segunda mayora con la tercera siderablemente las diferentes agrupaciones polticas
curul en disputa. Mientras que en la parte propor- con participacin y representacin en esta corpora-
cional de circunscripcin nacional nica se utiliza el cin; por otro lado, en Mxico tambin se aplica una
cociente simple (cuota Hare) con resto mayor para barrera del 2% para el senado exclusivamente en su
los residuos. Por lo tanto, por un lado propenden segmento proporcional de circunscripcin nica
por la consolidacin de los grandes partidos, y en nacional que escoge a 32 senadores.
la otra por una apertura a las otras fuerzas aunque
limitada fuertemente con el umbral del 2%. El resto de los pases, al aplicar el principio mayori-
tario en circunscripciones pequeas que funcionan
Los otros tres pases que cuentan con senado en su como umbrales naturales o implcitos al sistema,
estructura legislativa son Colombia, Paraguay y Uru- se abstienen o simplemente no requieren este tipo
guay, pases que tienen, para esta corporacin, un de barreras electorales propiamente dichas. Estos
sistema que Nohlen califica de representacin pro- pases abogan por la efectividad del sistema y la
porcional pura. En ellos se escogen la totalidad de agrupacin de las fuerzas polticas del pas, en de-
los senadores a travs de una circunscripcin nacio- trimento de la representacin de todos los intereses
nal nica favoreciendo la inclusin de las diferentes all existentes. Solamente Uruguay y Paraguay, uti-
fuerzas polticas dentro del sistema y, obviamente, la lizando un sistema de representacin proporcional
posibilidad de representacin de las mismas. En los puro, tampoco consideran necesarios o pertinentes
tres se utiliza como frmula de conversin de votos estos umbrales permitiendo el ingreso de terceras o
en escaos, el mtodo DHondt (en su versin de pequeas fuerzas y su posibilidad de representacin
Cifra Repartidora en Colombia - 2003). Por lo tan- (ver cuadro V).
to, de todos lo senados reseados estos tres seran,
los que abogan por una representacin ms justa. En Mxico, de los 32 escaos que se escogen en lista
Teniendo en cuenta, en estos tres casos, su divisin nacional en la cual se aplica el 2% de umbral elec-
poltico-administrativa es unitaria. toral, el PAN, el PRI y el PRD obtuvieron el 63% de
stas curules (22)18, donde el PAN fue el ms bene-
Finalmente, en general, los sistemas utilizados en los se- ficiado y tres partidos adicionales (el Verde, el del
nados benefician a los grandes partidos de cada pas en Trabajo y Convergencia) pudieron obtener, entre
detrimento de la inclusin de las terceras o pequeas todos, las 10 curules restantes (37%) a razn de 4
fuerzas polticas, aunque, como ya se ha dicho, su fun-
cin por ser principio mayoritario no es precisamente
esta. Adicional a que en tres de los casos, verbigracia, 18 El Partido de Accin Nacional gan 11 escaos, el Partido
Revolucionario Institucional se qued con 6 y el Partido de
Brasil, Mxico y Argentina, tienen estructura federal. la Revolucin Democrtica con las otras 5.
33
Documentos de Trabajo. Proyecto fortalecimiento de la democracia en Colombia
pnud-idea Internacional
para los Verdes, 3 para el Partido del trabajo y 2 para licin formada. Este tipo de barreras busca nivelar
Convergencia y la ltima la gan Irma Martnez que los puntos de partida de las diferentes fuerzas par-
es catalogado como Sin Grupo. ticipantes en cada comisio en la medida en que si
se unen partidos en una coalicin y se le aplica una
nica barrera, posiblemente alguna coalicin o es-
Otros pases trategia electoral tendr una ventaja superior frente
a sus competidores. Este tipo de barrera se utiliza en
En este aparte se tratarn las barreras o umbrales es- pases como Polonia, Repblica Checa, Rumania y
trictamente electorales que existen en otros pases Hungra,
del mundo, solamente a manera de informacin.
Segn Nohlen, el anlisis de la conformacin de los
Fuera de los Estados latinoamericanos ya explicados sistemas electorales en los pases del anterior cam-
que utilizan esta herramienta electoral, se encuentra po socialista resulta interesante debido a los com-
que en Europa Occidental 10 pases la aplican; en plejos conflictos de intereses entre los grupos polti-
Europa Oriental (o del Este) 16.y en Asia, segn la cos presentes en ese contexto dado. Ms aun cuando
informacin recopilada, solamente 6 Estados.. Por los sistemas electorales no son producto del diseo
su parte, en frica y Oceana, nicamente 3 pases racional sino del proceso poltico.
emplean esta herramienta electoral, 2 y 1 respecti-
vamente. En total 35 pases diferentes a los latinoa- Para este caso, el de los procesos de transicin, en el
mericanos utilizan la barrera electoral propiamente oriente europeo hay que tener en cuenta, en prime-
dicha como elemento adicional al sistema electoral ra instancia, que estas transiciones fueron iniciadas
en sentido estricto. desde arriba, por las elites dominantes deseosas de
conservar su hegemona, de ah que predomin en
De estos pases, como se puede observar en la tabla los procesos electorales pre-fundacionales los siste-
adjunta, algunos aplican la barrera electoral a nivel mas mayoritarios. Sin embargo mas adelante en las
nacional, utilizada mayoritariamente en Europa del elecciones fundacionales prevaleci, en cambio, el
Este, frica y Asia. Otros, por el contrario, han im- sistema proporcional, debido bsicamente a la frag-
plementado este tipo de barrera electoral a nivel de mentacin de los grupos polticos, despus de las in-
las circunscripciones respectivas, mtodo empleado dependencias nacionales. Los complicados diseos
preponderantemente en Europa Occidental. de estos sistemas electorales obedecen a la cantidad
y diversidad de los intereses que debieron incluirse
La altura porcentual de las barreras en estos pases en el momento de la formacin de los consensos19.
oscilan entre el 0,67%, aplicada en Holanda, hasta el
11%, barrera existente en Suecia (ver cuadro VI) En Europa occidental en el caso de Alemania la barre-
ra del 5% tuvo lugar originalmente en las leyes electo-
Es de anotar que en los pases de Europa del Este rales de los Laender, con el objetivo de evitar la elec-
es utilizada la modalidad de barreras escalonadas, es cin y representacin de pequeos partidos. Barrera
decir, aquellas que varan su altura dependiendo de o umbrales que se intensificaron en 1953 y 1956.
la cantidad de partidos que se unen en una coalicin
o alianza electoral; as entre mayor sea el nmero de
partidos, mas alta ser la barrera aplicada a la coa- 19 Comparar. Nohlen, Dieter. Sistemas electorales en Europa
del Este. Instituto Fderal Electoral, Mxico, 1997.
34
Estudio comparado de las barreras o umbrales electorales
implcitos y explcitos en el sistema electoral
Segn
A nivel
A nivel Escaos Otras /
Continente Pas de la Escalonadas Ao
Nacional restantes o Combinadas
Circun. Lista Nacional
Espaa 3% NA 1976
NA
Italia NA 4% NA 1993
Suecia 4% 11% 2000
Repblica Na 5% - 7% - 9% y 1992
Checa 11%
Ucrania 4% NA NA Nd
Georgia 5% Nd
Armenia 5% NA Nd
Argelia 5% Nd
Sri Lanka NA 5% Nd
Japn 3% 1993
Rusia 5% 1991
Asia NA NA NA
Azerbaiyn 8% NA Nd
Turqua 10% Nd
Israel 0,5 Nd
Mozambique 5% 1994
frica NA NA NA NA
Sierra Leona 5% Nd
Oceana Nueva 5% NA NA NA NA 1993
Zelanda
Nd. No Disponible
NA. No Aplica
Fuente: Realizado por el OPE con base en las constituciones y legislaciones de los pases analizados.
35
Documento de Trabajo. Proyecto Reforma Poltica pnud-idea
36
IMPACTO DE LA
IMPLEMENTACIN DE LAS
BARRERAS O UMBRALES
ELECTORALES EN EL SISTEMA
ELECTORAL COLOMBIANO
Una vez conceptualizadas las barreras electorales tanto naturales o implcitas como
legales o explicitas y en funcin de ello haber sistematizados los sistemas electora-
les latinoamericanos de los rganos de representacin nacional (senado y cmara
de representantes), y puesto en evidencia la magnitud de los umbrales naturales a
travs del predominio de circunscripciones o distritos electorales pequeos y me-
dianos, se pasar a analizar el caso especfico colombiano. Es decir, a comparar el
efecto de los sistemas electorales de 1991 y la reforma de 2003, con los resultados
de las elecciones del 2006 en estas cmaras, y especficamente lo concerniente a las
barreras naturales y a la implementacin de barreras electorales explcitas. El ob-
jetivo de este anlisis ser evaluar la eficiencia de stas herramientas y reflexionar
sobre la conveniencia o no, en el caso de las barreras explicitas, de su ampliacin,
es decir de incrementar su altura, tema de actual debate y controversia tanto a nivel
poltico como acadmico.
Este Acto Legislativo const de 18 artculos, de los cuales slo 15 entraron en vi-
gencia una vez efectuada la revisin de constitucionalidad. De estos artculos, dos
37
Documentos de Trabajo. Proyecto fortalecimiento de la democracia en Colombia
pnud-idea Internacional
tienen que ver directamente con el sistema electoral Representantes con circunscripciones territoriales,
en sentido estricto, a saber: para cada una de las cuales se han establecido reglas
Art. 12: incorpora diferentes umbrales o ba- de juego distintas basadas principalmente en el ta-
rreras electorales, y mao de las circunscripciones electorales21.
Art. 13: cambia la formula de cociente simple
y resto mayor por le de Dhondt o cifra repar- Segn la clasificacin que hace Nohlen de las cir-
tidora; cambia la forma de votacin y candi- cunscripciones de acuerdo a su tamao, en Colom-
datura introduciendo la lista nica por par- bia para la Cmara de Representantes se observa
tido; y finalmente, instaura la figura de voto que en su mayora esta compuesta por miembros
preferente opcional, tanto para las agrupacio- pertenecientes a circunscripciones pequeas, 24 en
nes polticas como para los ciudadanos. total, las cuales eligen 74 representantes que corres-
ponden al 46% de la composicin del rgano; son
6 las circunscripciones medianas que eligen al 24%
de los representantes, es decir 39; y tres las grandes
Barreras o umbrales naturales o circunscripciones que eligen al 30% de los miem-
implcitos en el sistema electoral bros de la corporacin, es decir 48. Como se puede
apreciar en el grfico 2.
colombiano
38
Estudio comparado de las barreras o umbrales electorales
implcitos y explcitos en el sistema electoral
Grfico 3
100
92.11
90 86.77 87.78
81.28 80.98
80.47 80.79
80 76.29 73.55
78.79 77.69 83.32
70.82
70 65.73 65.9 76.9 73.97
70.24
60.67 68.13 68.95
59.77 66.74 67.36
60 54.65 61.34 63.25
59.62 57.51 58.52
50
50.65
48.86 48.24
46.67
40
30
20
17 18
13
10 6 6 6 7 7 7
3 3 3 4 4 4 4 5 5 5 5 5
2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 6 7 8
2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 2 3 3 3 3 2 3 3 3 4 4 2 4 3 4 3 4 4
0
Amazonas
Arauca
Caqueta
Casanare
Choc
Guaina
Guajira
Guaviare
Putumayo
San Andrs
Vaups
Vichada
Meta
Quindo
Sucre
Cauca
Cesar
Huila
Risaralda
Caldas
Crdoba
Magdalena
Nario
N. Santander
Bolvar
Boyac
Tolima
Atlntico
C/marca
Santander
Valle
Antioquia
Bogot
PROMEDIO
nmero de curules partidos que concentran las curules porcentaje de votacin obtenida
Fuente: Realizado por el OPE con base en los resultados electorales provistos por la Registradura Nacional del Estado Civil.
3
Documentos de Trabajo. Proyecto fortalecimiento de la democracia en Colombia
pnud-idea Internacional
Grfico 4
Efecto de la formula. Senado 2006
20
18
16
14
12
10
0
plc
pcr
pda
pcc
maec
pcd
mira
mcv
ppqs
djm
c4
vam
mpc
mccc
muc
ci
mnp
mrdn
psun
pcc
umbral electoral
% de votos por partido % de escaos cifra repartidora % de escaos cociente y resto mayor
Fuente: Realizado por el OPE con base en los resultados electorales provistos por la Registradura Nacional del Estado Civil.
40
Estudio comparado de las barreras o umbrales electorales
implcitos y explcitos en el sistema electoral
En el eje X del grfico 4 aparecen los 20 partidos que paciones participantes, con el umbral la obtuvieron
participaron en las elecciones 2006 al Senado, en or- solo 10 y sin el cambio de formula ni la existencia
den, de izquierda a derecha, de acuerdo al nmero del umbral hubieran sido 16 agrupaciones de las 20
de votos alcanzados. Segn los resultados electorales las que hubieran obtenido representacin..
de esta eleccin, se realiz un ejercicio hipottico de
asignacin de curules empleando las diferentes for- Cmara de Representantes
mulas: la del cociente y resto mayor y la cifra repar-
tidora, descontando la existencia del umbral legal En lo que respecta a Cmara, como se mencion ini-
establecido del 2% para este caso. Esto ltimo con cialmente, las curules se asignaran mediante el sis-
el propsito de visualizar los efectos entre dos de las tema de cifra repartidora, salvo en aquellas circuns-
formulas de conversin de votos en escaos, de for- cripciones en las que ninguno de los partidos supere
ma independiente. el umbral, o en las de dos escaos, en tales casos las
curules se asignarn bajo el mtodo de cociente y
En el eje Y aparecen lo valores porcentuales que nos resto mayor. Los efectos de la formula de cifra re-
permiten evidenciar como la formula de cociente y partidora son perceptibles en circunscripciones de
resto mayor (- -) tiene un comportamiento ms mediano y gran tamao, dado que en las pequeas,
estable en trminos de proporcionalidad, existien- su tamao de por si anula los efectos de esta o cual-
do mayor equivalencia entre el porcentaje de votos quier otra formula proporcional.
y el porcentaje de escaos alcanzados por partido.
En este caso las diferencias entre estos dos porcenta- Para el caso de la cmara de representantes se ha
jes no superan el rango de 1 y 1 considerado como tomado como ejemplo el caso de Bogot, por ser la
aceptable en trminos de proporcionalidad de un circunscripcin de mayor tamao en la Cmara de
sistema. Representantes. Al igual que en el grfico 4, en el
grafico 5 se ha realizado un ejercicio hipottico con
En contraposicin se observa como la cifra reparti- los resultados electorales aplicando la formula de co-
dora (- -) tiende a favorecer a las agrupaciones con ciente y resto mayor y la de cifra repartidora, descon-
mayor peso electoral. Las desviaciones ms significa- tando la existencia del umbral del 50% del cociente
tivas, en orden decreciente indican como se favore- electoral. En el eje Y aparecen los porcentajes tanto
cen en primera instancia al Partido Social de Unidad de votos como de escaos, mientras que en eje X se
Nacional (PSUN), el Partido Conservador (PCC), sitan los partidos y movimientos polticos en orden,
el Partido Liberal (PLC) y Cambio Radical (CR), y de izquierda a derecha, de mayor a menor votacin.
como castiga a otros movimientos tales como Por el
Pas que Soamos (PPQS), Dejen Jugar al Moreno A travs del grfico 5 se observa como la formula
(DJM), Movimiento Compromiso Cvico Cristiano de cociente y resto mayor ( - - ) acerca ms el
con la Comunidad (C4), Visionarios con Antanas porcentaje de escaos alcanzados por el partido al
Mockus (VAM), el MPC, y el MCCC, los cuales bajo porcentaje de votos que ste obtiene. A diferencia de
esta formula pierden la curul que obtendran por la la cifra repartidora (- -) con la cual con un me-
formula de cociente y resto mayor. Con la aplicacin nor porcentaje de votos los partidos con mayor peso
de la formula de Dhondt o Cifra Repartidora sin electoral alcanzan un mayor porcentaje de curules,
umbral hubieran obtenido curul 13 de las 20 agru-
41
Documentos de Trabajo. Proyecto fortalecimiento de la democracia en Colombia
pnud-idea Internacional
En ambos casos, Senado y Cmara, se comprueba electoral limitando la competencia de otras fuerza
que la cifra repartidora aparece como un umbral polticas, mientras que el sistema de cuociente y res-
natural mas de representacin en la medida que fa- to mayor es ms proporcional y favorece a las terce-
vorece a las agrupaciones polticas de mayor peso ras fuerzas y agrupaciones pequeas.
Grfico 5
Efecto de la formula. Cmara, Bogot 2006
25
20
15
% de escaos cociente y resto mayor
% de escaos cifra repartidora
10
0
psun
pcr
pda
plc
ppqs
pcc
mcc
mira
vam
pcd
maec
mdjm
mn
c4
mcv
mpccc
poc
mpu
mpc
mhc
aico
mnp
ci
mrdn
mal
moral
mci
Fuente: Realizado por el OPE con base en los resultados electorales provistos por la Registradura Nacional del Estado Civil).
Barreras o umbrales electorales El objetivo propuesto por los congresistas que parti-
ciparon de la reforma, era el de abogar por la reagru-
explcitos pacin partidista y as favorecer la participacin en
la asignacin de curules a tan slo aquellos grupos
El acto legislativo 01 de 2003 introdujo la figura de
y movimientos polticos que alcanzasen un amplio
los umbrales o barreras electorales explcitos, enten-
peso electoral, propiciando la organizacin del sis-
dindose a los mismos como el nmero mnimo o
tema de partidos y evitando que los denominados
porcentaje de votos para participar en la asignacin
partidos de garaje siguieran aumentando su nu-
de las curules de corporaciones pblicas. En el caso
mero en la corporacin. Pero este objetivo tuvo otra
del Senado este nmero mnimo de votos deber
herramienta y ms efectiva: la lista nica por par-
superar el 2% de los votos sufragados; en el resto
tido, a travs de la cual se aboli la feria de avales
de corporaciones se requerir al menos el 50% del
patrocinada por los partidos, predominantemente
cociente electoral. El artculo 12 del acto legislativo
tradicionales, que aplicando al extremo la mxima
contiene un pargrafo transitorio, segn el cual en
divide y reinaras sacaron provecho durante los
las circunscripciones de dos escaos el umbral ser
cuatro eventos electorales que lo permitieron, pero
del 30% del cociente electoral.
a un alto costo. Alto costo representado en la macro
42
Estudio comparado de las barreras o umbrales electorales
implcitos y explcitos en el sistema electoral
atomizacin partidista, la total indisciplina tanto total de votos sufragados. Los votos sufragados fue-
partidista como intra-partidista y por siguiente en la ron interpretados como votos vlidos, tal como se
desconfiguracin de cualquier sistema de partidos. consigna en los clculos de la Registraduria Nacio-
nal. As, de las 20 listas de candidatos que se presen-
Listas y partidos inscritos elecciones senado taron en el 2006, tan slo 10 superaron el umbral:
Circunscripcin nacional (1991-2006)
Ao de Clculo del umbral:
1991 1994 1998 2002 2006
eleccin
No. de Total de votos sufragados = Barrera electoral
24 54 80 64 20 (validos) x 2%
partidos
No. de listas 143 254 314 321 20 9200.076 x 2% = 184.001
43
Documentos de Trabajo. Proyecto fortalecimiento de la democracia en Colombia
pnud-idea Internacional
Grfico 6
Barrera Senado 2006
umbral 184.001
mrdn 7751
mnp 8794
mci 13221
muc 15568
mccc 37545
mpc 54356
vam 71843
c4 86609
mdjm 136636
ppqs 165981
mira 229556
mcv 237512
pcd 272524
maec 418124
mcc 566823
pda 875451
pcr 121145
plc 1436657
pcc 1470029
psun 159177
Fuente: Realizado por el OPE con base en los resultados electorales provistos por la Registradura Nacional del Estado Civil).
44
Estudio comparado de las barreras o umbrales electorales
implcitos y explcitos en el sistema electoral
Grfico 7
Efecto de la barrera electoral. Senado 2006
25
20
15
% de votos por partido
% de escaos cifra repartidora con umbral
10 % de escaos cociente y resto mayor sin umbral
0
psun
pcc
plc
pcr
pda
pcc
maec
pcd
mira
mcv
ppqs
djm
c4
vam
mpc
mccc
muc
ci
mnp
mrdn
Fuente: Realizado por el OPE con base en los resultados electorales provistos por la Registradura Nacional del Estado Civil).
Vemos como el porcentaje de escaos alcanzados cripciones de dos escaos el umbral es del 30% del
con la cifra repartidora SIN umbral ( - - ) se acerca cuociente electoral.
mucho ms a la lnea que designa el porcentaje de
votos alcanzados por el partido (- -), se evidencia la Clculo del umbral del 30%:
razn de ser del umbral electoral limitando la parti- En total son 12 las circunscripciones binominales
cipacin de otras fuerzas polticas. Con la existencia departamentales en las cuales se aplica el umbral del
del umbral del 2% para el senado solo 10 de las 20 30% del cociente electoral:
agrupaciones logran superarlo, sin el umbral adi-
cionalmente tres agrupaciones hubieran obtenido Total de votos validos Cociente electoral
Umbral = = x 0.30
escaos, respectivamente: PPQS, DJM y C4. Curules a proveer
Ejemplo umbral
Cmara de Representantes Dpto. Choc = 54.326 = 27163 x 0.30 = 8.148
2
En la Cmara de Representante, tal como se encuen- Clculo del umbral del 50%:
tra el ordenamiento a la fecha, existen dos umbrales En total son 21 las circunscripciones plurinominales
electorales explcitos: el primero, del 50% del cuo- departamentales en las cuales se aplica el umbral del
ciente electoral; y segundo, en el caso de circuns- 50% del cociente electoral:
45
Documentos de Trabajo. Proyecto fortalecimiento de la democracia en Colombia
pnud-idea Internacional
Total de votos validos Cociente electoral tidos que no superan el umbral en cada una de sus
Umbral = =
Curules a proveer x 0.50 respectivas circunscripciones territoriales.
Grfico 8
Porcentaje de partidos que no superan el umbral
100,00
87.50
90,00 85.71
00.00 82.35
78.57 78.95
80,00 75.00
75.00 75.00 75.00
71.43 72.73 71.43
70,00 66.67 66.67 66.67 68.75
71.43 71.43 62.96
70.00 70.00
66.67 66.67 66.67
60,00 62.50 63.64 56.25
62.50 61.54
50,00
50.00 50.00
40,00
30,00
20,00 25.00
0,00
Amazonias
Arauca
Caquta
Casanare
Choco
Guainia
Guajira
Guaviare
Putumayo
San Andrs
Vaupes
Vichada
Meta
Quindo
Sucre
Cauca
Cesar
Huila
Risaralda
Caldas
Crdoba
Magdalena
Nario
Nte. de Santander
Bolivar
Boyaca
Tolima
Atlntico
Cundinamarca
Santander
Valle
Antioquia
Bogot
Fuente: Realizado por el OPE con base en los resultados electorales provistos por la Registradura Nacional del Estado Civil.
Aunque en teora estas barrera tiene implicaciones cuales por si mismas impiden el acceso a las curu-
directas en la asignacin de los escaos, estas solo les de estas agrupaciones que no superan el umbral.
cumplen su objetivo en las circunscripciones de Este fenmeno se observa claramente en el grfico
gran tamao, debido a que existen elementos del sis- 9, en el cual se realiza el mismo ejercicio de los gr-
tema que tienen un mayor impacto sobre la partici- ficos anteriores, esta vez se asignan las curules bajo
pacin de las fuerzas polticas en la asignacin de los la formula de cifra repartidora con (--) y sin ( )
escaos tal como el tamao de la circunscripciones barrera electoral y se demuestra como sta no tiene
y la formula de conversin de votos en escaos, las repercusiones en la asignacin de las curules.
46
Estudio comparado de las barreras o umbrales electorales
implcitos y explcitos en el sistema electoral
Grfico 9
Efectos barreras electorales. Cmara, Bogot 2006
25
% De escaos cifra repartidora y barrera
% De votos por partido
20 % De escaos cifra repartidora sin barrera
15
10
0
psun
pcr
pda
plc
ppqs
pcc
mcc
mira
vam
pcd
maec
mdjm
mn
c4
mcv
mpccc
poc
mpu
mpc
mhc
mhc
aico
ci
mrdn
mal
moral
mci
Fuente: Realizado por el OPE con base en los resultados electorales provistos por la Registradura Nacional del Estado Civil.
En conclusin aunque algunas de las terceras fuer- Finalmente en los grficos 10 y 11 se observa como
zas lograran superar el umbral, igual no obtendran para los casos de los sistemas electorales del Sena-
representacin por la articulacin de los elementos do y Cmara respectivamente, la articulacin de sus
del sistema electoral, y especficamente en este caso diferentes elementos, en una u otra versin pueden
por la formula de conversin de votos en escaos, propender en mayor medida por la eficacia del sis-
como se demostr en el caso Bogota, a pesar de que tema en detrimento de la representacin del mismo,
la circunscripcin es grande. o viceversa
Articulacin de los elementos del En sntesis, estos dos ltimos grficos nos dan mues-
sistema tra de cmo la combinacin de elementos del siste-
ma electoral para cada una de las corporaciones, que
Los efectos de las barreras o umbrales naturales o mejor refleja la voluntad expresada por los electores
implcitos en el sistema electoral no pueden ser en- en las urnas, es la formula de cociente y resto mayor
tendidos desarticulando los elementos del sistema sin barrera electoral. En contraposicin, la que favo-
electoral. Los elementos del sistema se articulan, rece en mayor medida a las agrupaciones de mayor
siendo variables interdependientes de las cuales de- peso electoral, desfavoreciendo a las fuerzas meno-
pender el resultado y por ende la configuracin de res, es la cifra repartidora sumada a las presencia en
los rganos de eleccin popular. algunos casos de la barrera electoral.
47
Documentos de Trabajo. Proyecto fortalecimiento de la democracia en Colombia
pnud-idea Internacional
As, aunque el principio de representacin sea pro- Adicionalmente, se destaca como el tamao de las
porcional, tenemos que muchos de los elementos circunscripciones influye predominantemente en
del sistema, los cuales en su mayora fueron objeto el resultado de la conversin de votos en escaos,
de la reforma, conllevan a que en algunas circuns- al respecto obsrvese de nuevo los graficos 10 y 11
cripciones se presenten caractersticas del principio Senado y Cmara respectivamente. Mientras que en
mayoritario dado la concentracin, podra decirse el senado las diferencias no son tan radicales, en la
preestablecida, de los escaos del poder poltico en cmara stas son significativas.
unas pocas agrupaciones polticas.
Grfico 10
Articulacin de los elementos del sistema. Senado 2006
25
% De votos por partido
% De escaos cifra repartidora con umbral
20 % De escaos cifra repartidora sin umbral
% De escaos cociente y resto mayor con umbral
10
0
psun pcc plc pcr pda pcc maec pcd mira mcv ppqs djm c4 vam mpc mccc muc
Fuente: Realizado por el OPE con base en los resultados electorales provistos por la Registradura Nacional del Estado Civil.
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Estudio comparado de las barreras o umbrales electorales
implcitos y explcitos en el sistema electoral
Grfico 11
Efecto articulacin de los elementos del sistema. Cmara, Bogot 2006
25
% De escaos cifra repartidora con umbral
% De votos por partidos
% De escaos cociente y resto mayor sin umbral
20 % De escaos cociente y resto mayor con umbral
% De escaos cifra repartidora sin umbral
15
10
0
psun
pcr
pda
plc
ppqs
pcc
mcc
mira
vam
pcd
maec
mdjm
mn
c4
mcv
mpccc
poc
mpu
mpc
mhc
aico
mnp
ci
mrdn
mal
moral
mci
Fuente: Realizado por el OPE con base en los resultados electorales provistos por la Registradura Nacional del Estado Civil.
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Documentos de Trabajo. Proyecto fortalecimiento de la democracia en Colombia
pnud-idea Internacional
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Estudio comparado de las barreras o umbrales electorales
implcitos y explcitos en el sistema electoral
51
REFLEXIONES FINALES
Los sistemas electorales en sentido estricto son herramientas muy sensibles a los
cambios que se le introducen. La interrelacin de sus elementos es lo que produce
los efectos finales del sistema electoral, adems de la influencia importante que
juegan otros componentes del contexto poltico-electoral de un Estado, tales como
la geografa electoral, las estructuras sociales, el comportamiento del electorado y
las normas legales ajenas al sistema electoral en sentido estricto. Todo ello junto
permitira que los objetivos buscados por el principio de representacin que se uti-
liza, sean una realidad y no, como pasa generalmente, un ideal bastante apreciado,
pero poco logrado y efectivo.
52
Estudio comparado de las barreras o umbrales electorales
implcitos y explcitos en el sistema electoral
53
BIBLIOGRAFA
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Estudio comparado de las barreras o umbrales electorales
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Constitucin poltica de la Repblica de Guatemala 1985. Incluye las modificaciones introducidas
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Ley Electoral y de Partidos Polticos 1987. (Decreto Nmero 1-85 de la Asamblea Nacional Consti-
tuyente reformado por los Decretos Nmeros 51-87 y 74-87 del Congreso de la Repblica). Regla-
mento a la Ley Electoral y de Partidos Polticos. (Acuerdo Nmero 181-87 del Tribunal Supremo
Electoral). Guatemala, 1987.
Honduras:
Constitucin de la Repblica de Honduras 1982, Decreto No. 131. Incluye las modificaciones intro-
ducidas hasta el Decreto 2 de 1999.
Ley Electoral y de las Organizaciones Polticas 1981. Incluye las modificaciones introducidas hasta el
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Constitucin poltica de los Estados Unidos Mexicanos 1917. Incluye las reformas aprobadas hasta
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Constitucin Poltica de Nicaragua 1987. Incluye las reformas introducidas hasta 1995.
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Panam:
Constitucin Poltica de la Repblica de Panam 1972. Incluye las modificaciones introducidas hasta
el Acto Legislativo No. 2 de 1994.
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Documentos de Trabajo. Proyecto fortalecimiento de la democracia en Colombia
pnud-idea Internacional
Cdigo Electoral de Panam 1993. Incluye las modificaciones introducidas hasta la Ley 22 del 14 de
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Constitucin Poltica de la Repblica de Paraguay 1992.
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Per:
Constitucin Poltica del Per 1993. Incluye las modificaciones introducidas por la Ley No. 27365
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Ley Orgnica de Elecciones, No. 26859 de 1997.
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Uruguay:
Constitucin de la Repblica Oriental del Uruguay 1967. Incluye las modificaciones introducidas
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implcitos y explcitos en el sistema electoral
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Documentos de Trabajo. Proyecto fortalecimiento de la democracia en Colombia
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