TEXTO UNIVERSITARIO

COMPILADO COMERCIO
EXTERIOR
Daniel Humberto Moscol Aldana

Cdigo..

Compilador

Chimbote, Per
DERECHO COMERCIO EXTERIOR

Serie UTEX

Primera Edicin 2015

Daniel Humberto Moscol Aldana

De esta edicin Universidad Catlica Los ngeles de Chimbote

Jr. Leoncio Prado N 443 Chimbote, Ancash Per

Telf.: (043) 327846.

Texto digital

Decreto Legislativo 822 Ley sobre el Derecho de Autor

Artculo 43.- Respecto de las obras ya divulgadas lcitamente, es permitido sin autorizacin del autor:

a) La reproduccin por medios reprogrficos, para la enseanza o la realizacin de

exmenes en instituciones educativas, siempre que no haya fines de lucro y en la medida justificada
por el objetivo perseguido, de artculos o de breves extractos de obras lcitamente publicadas, a
condicin de que tal utilizacin se haga conforme a los usos honrados y que la misma no sea objeto
de venta u otra transaccin a ttulo oneroso, ni tenga directa o indirectamente fines de lucro.

2
 INDICE GENERAL

INDICE GENERAL3

PRESENTACION DEL DOCENTE.5

INTRODUCCION...6

UNIDADES DE APRENDIZAJE8

PRIMERA UNIDAD9

CAPITULO I: GLOBALIZACIN Y EL COMERCIO

EXTERIOR....10

CAPITULO II: EVOLUCION HISTORICA DEL COMERCIO EXTERIOR.31

CAPITULO III: LA NUEVA TEORIA DEL COMERCIO INTERNACIONAL Y LA POLITICA

COMERCIAL ESTRATEGICA -1era
PARTE...48

CAPTULO IV: LA NUEVA TEORIA DEL COMERCIO INTERNACIONAL Y LA POLITICA

COMERCIAL ESTRATEGICA- 2da PARTE..81

RESUMEN.119

AUTOEVALUACIN....120

SOLUCIONARIO DE AUTOEVALUACION.....121

REFERENCIA BIBLIOGRAFICA122

SEGUNDA UNIDAD..123

CAPITULO V: PROCESOS DE INTEGRACION ECONOMICA A NIVEL REGIONAL Y

MUNDIAL..124

CATULO VI: EXPORTACIONES E IMPORTACIONES. SISTEMAS DE EXPORTACIONES

E IMPORTACIONES EN EL COMERCIO
INTERNACIONAL..149

3
CATULO VII: LOS REGIMENES ADUANEROS EN EL COMERCIO EXTERIOR....172

RESUMEN..199

AUTOEVALUACIN.200

SOLUCIONARIO DE AUTOEVALUACION..201

REFERENCIA BIBLIOGRAFICA...202

TERCERA UNIDAD.203

CAPITULO VIII: UNIONES ADUANERAS. CAN....204

CAPITULO IX: MERCADOS COMUNES. MERCOSUR...212

CAPITULO X: ZONAS DE LIBRE COMERCIO. TLC. NAFTA.....218

CAPITULO XI: UNION MONETARIA. CEU.225

CAPITULO XII: CAMARA DE COMERCIO INTERNACIONAL. CCI. ACUERDO GENERAL

SOBRE ARANCELES ADUANEROS Y COMERCIO
GATT....257

CAPITULO XIII: ORGANIZACIN MUNDIAL DE COMERCIO. OMC.....278

CAPITULO XIV: BANCO MUNDIAL DEL COMERCIO. CIADI. APEC..293

RESUMEN..305

AUTOEVALUACIN.....306

SOLUCIONARIO DE AUTOEVALUACION307

REFERENCIA BIBLIOGRAFICA...308

4
 PRESENTACIN DEL DOCENTE

El docente Daniel Humberto Moscol Aldana, es

abogado, Magister, Coordinador Acadmico Lectivo y
Coordinador de Pos Grado de la Escuela Profesional de
Derecho de la Escuela Profesional de Derecho de la
Universidad Catlica los ngeles de Chimbote y docente
titular del presente curso.

El presente curso a desarrollar es de suma

importancia ya que proporciona a ustedes los estudiantes,
la dogmtica jurdica minera a fin de que obtengan un conocimiento amplio y especfico
sobre las diversas actividades desarrolladas en el comercio exterior en torno al
intercambio de bienes de manera internacional para el desarrollo econmico, social,
cultural de cada uno de los pases que lo practican.

La Universidad Catlica Los ngeles de Chimbote pretende conjuntamente con

mi persona, a travs del presente curso formar profesionales con una visin amplia y
especfica sobre las diversas figuras en torno a la normatividad, hechos, acciones que
intervienen en el Comercio exterior, conllevado a que lo aprendido sea aplicado dentro de
su entorno profesional.

Este curso se presenta de forma gil y dinmica, simplificando los conceptos

complejos y las explicaciones y persigue que el participante desarrolle su iniciativa en el
proceso de auto aprendizaje y por ende logre satisfactoriamente su formacin acadmica.

5
 INTRODUCCION

Estimados Estudiantes.

La asignatura de Comercio Exterior se encuentra en el X Ciclo de estudio de la

Carrera Profesional de Derecho; la cual consta de tres unidades de aprendizaje La primera
unidad contiene cuatro captulos, la segunda unidad comprende tres captulos y por ltimo
la tercera unidad contiene siete captulos, sumando un total de catorce captulos, es por ello
que la asignatura posee un contenido de consulta obligada para acercarse al conocimiento
de todo lo concerniente al Comercio Exterior o Internacional.

La mundializacin de la economa, a propsito de la mundializacin de las empresas,

ha contribuido a cimentar las bases de lo que hemos denominado el comercio exterior. El
comercio exterior como mecanismo de intercambio comercial entre diferentes Estados
democrticos a significado para los residentes de los Estados un cambio significativo en sus
niveles de vida en todas sus esferas, de ah la importancia del comercio exterior en las
polticas econmicas, sociales y culturales de los pueblos, esta parte del continente.

En el Per desde el ao 2002 se registr el mayor nivel de comercio exterior en la

historia, ascendente a US$ 15 094,1 millones. En menos de una dcada, el pas duplic su
comercio con el resto del mundo. Ello se debi en gran medida a la aprobacin de la Ley de
la Autoridad de Promocin del Comercio (TPA, por sus siglas en ingls) de 2002, que
sucede al procedimiento de "fast track (va rpida), instrumento que aporta una mayor
previsibilidad a las negociaciones comerciales de los Estados Unidos.

Segn bloques econmicos, ms de la mitad de la actividad comercial se realiz

con los pases de la APEC. En segundo lugar se encuentra la Unin Europea, con la que se
comercia casi la quinta parte de nuestros bienes. De otro lado, el comercio exterior de
bienes fue favorable para nuestra economa. Despus de 11 aos, el saldo comercial
presenta un balance positivo de US$ 122,4 millones debido al mayor ritmo de crecimiento de
las exportaciones respecto de las importaciones. Las primeras se incrementaron en 9,4%,
en tanto que las importaciones lo hicieron en 3,5%.

A lo largo del 2002, el saldo comercial no presenta un comportamiento regular.

Dentro de este contexto, en junio se obtuvo el mayor supervit (US$ 204 millones), asociado
a las exportaciones de cobre, oro y harina de pescado. Por otro lado, el saldo ms negativo
(- US$ 119 millones) se registr en abril debido a menores niveles de exportacin.

6
 Con los pases integrantes de la Unin Europea se registra un saldo positivo de
US$ 1 011,0 millones, lo que se explica bsicamente por las exportaciones de productos
mineros, lase oro y cobre. En contraste, con el MERCOSUR se obtiene un desequilibrio de
US$ 946,5 millones a causa de un repunte en las importaciones de alimentos e insumos
orientados a la industria.

La Ley de Promocin Comercial y Erradicacin de la Droga (ATPDEA, por sus

siglas en ingls) anteriormente conocida como la Ley de Preferencias Arancelarias Andinas
(ATPA) fue promulgada por el Presidente George Bush el 6 de agosto de 2002. Esta ley
constituye un rgimen de excepcin del pago de aranceles otorgados unilateralmente por
Estados Unidos a Bolivia, Colombia, Ecuador y Per. Su objeto es renovar los beneficios del
ATPA, que vencieron el de diciembre del 2001, hasta el 31 de diciembre del 2006 y extender
las preferencias comerciales al sector de prendas de vestir (que anteriormente no se acoga
al beneficio). Esta concesin unilateral apunta a promover las exportaciones de la regin
andina mediante el establecimiento de un mercado preferencial capaz de generar fuentes de
trabajo alternativas y el apoyo a la sustitucin del cultivo ilcito de la hoja de coca y en la
lucha contra el narcotrfico.

El 18 de noviembre de 2003, el Representante Comercial de Estados Unidos,

embajador Robert Zoellick, anunci la intencin del Poder Ejecutivo de los Estados Unidos
de iniciar negociaciones con Colombia y Per as como con Ecuador y Bolivia. Las
negociaciones empezaran el 18 de Mayo del 2004 en Colombia con aquellos pases que se
encuentren preparados. Para Estados Unidos, un TLC con el bloque andino, significa la
ampliacin de la lista de pases en el hemisferio con los cuales Estados Unidos mantiene
Tratados de Libre Comercio y, en ese sentido, complementa y fortalece el objetivo de
culminar la negociacin para establecer un rea de Libre Comercio de las Amricas (ALCA).
Este proceso de negociaciones tuvo un final feliz con la suscripcin del Acuerdo de
Promocin Comercial TLC y que en materia de comercio exterior constituye un instrumento
fundamental para nuestro pas.

Es pues el comercio exterior de suma importancia para economas como las

nuestras; economas en procesos de evolucin y transformacin que garantizan de ser bien
atendidas un futuro promisorio para el peruano emprendedor.

En ese sentido, este material de trabajos constituye un esfuerzo acadmico por

explicar el origen, la evolucin y la importancia del comercio exterior.

Daniel Humberto Moscol Aldana

7
UNIDADES DE APRENDIZAJE

8
 PRIMERA UNIDAD:

COMERCIO EXTERIOR Y MERCADOS

INTERNACIONALES

9
 En la primera unidad se ha tomado la informacin del contenido extrado del Texto Utex de
la Escuela Profesional de Derecho de la Universidad Catlica los ngeles de Chimbote,
elaborados por Federico Steinberg (Universidad Autnoma de Madrid)

CAPITULO I: GLOBALIZACIN Y EL COMERCIO

EXTERIOR

1. Introduccin:

De qu marca es su auto?, las piezas de su ordenador que nacionalidad tienen?

Ha consumido alguna vez algn producto en Mc Donalds o mandado mensaje de texto o
llamada telefnica a travs de un telfono mvil. Que similitudes tiene usted con un
estudiante japons o estadounidense que en este momento est consumiendo algn
producto cuyo fabricante sea una industria fornea respecto de su pas. Porque una oficina
de Lufthansa podemos encontrarla en cualquier aeropuerto del Mundo lo mismo que United
Airlines, Delta, Continental Airlines y Northwest Airlines, o Iberia. De qu pas provienen los
perfumes, calzado y dems accesorios con los que a diario acude a la oficina o alguna
reunin de trabajo, de placer o de vacaciones.

Alguna vez se ha preguntado de donde provienen los insumos con los que se
fabrican todos aquellos productos tan necesarios para su desarrollo social, personal y
laboral. Ha comprado alguna vez un producto on line? Cada una de las interrogantes
anteriormente formuladas tiene respuesta, pues ellas son el resultado de los enlaces
comerciales que a cada momento los ciudadanos de un determinado pas celebran con los
operadores de bienes y servicios ubicados en otros pases o en territorios aduaneros
distintos, gracias a lo que hemos denominado comercio exterior.

El comercio exterior ha producido la mundializacin de la empresa y de los

capitales, hoy en da es insospechado sostener que las empresas y los capitales tienen
alguna nacionalidad, dado que con la mundializacin de ambos ellos fluyen de territorios a
territorios en la bsqueda de conquistar nuevos usuarios o consumidores en el caso de lo
primero y nuevas oportunidades de negocios en el caso de los capitales. Las personas, las
empresas y los pases cada vez tienen ms necesidades, ante ello, otras personas,
empresas y pases acuden a satisfacer las necesidades de los primeros y ellos a su vez

10
acuden a otras instituciones con el mismo objetivos formndose en tal sentido un circulo
virtuosos en donde los productos, bienes y servicios fluyen en una dinmica configurndose
de este modo el comercio exterior.

Desde que en 1776 Adam Smith publicara La riqueza de las Naciones ningn
acadmico ha contradicho la tesis segn la cual la divisin del trabajo y el libre cambio
constituye el mejor modo de alcanzar el mximo bienestar. Llevando este razonamiento al
mbito internacional David Ricardo primero y John Stuart Mill despus formularon
la teora clsica del comercio internacional: defensa a ultranza del laissez faire entre
naciones y duro ataque contra las prcticas mercantilistas y contra cualquier tipo de medida
que impidiera su generalizacin a todos los bienes y a todas las naciones.

El sustento bsico de estas teoras era la existencia de competencia perfecta. Esta

permita, a travs de la prctica del librecambio, aumentar el bienestar de los pases.
Aquella nacin que no quisiera entrar en el libre juego del intercambio no se beneficiara de
ste, pero prcticamente no perjudicara a las dems, o lo hara de un modo insignificante.
Como apuntan Krugman y Obstfeld el economista francs Frdric Bastiat escribi una
vez que el hecho de que otros pases tengan rocas en sus costas no es razn para lanzar
rocas en nuestros puertos, es decir, el hecho de que otros pases distorsionen su produccin
con proteccin y subsidios no es razn para que distorsionemos la nuestra.

A lo largo de los ltimos dos siglos sta teora se ha mostrado bsicamente

correcta. Las fases histricas de mayor liberalizacin comercial (en especial los perodos
1890-1914 y 1945-1973) aumentaron el bienestar de todas y cada una de las naciones
inmersas en los intercambios internacionales, mientras que la contraccin de los flujos
comerciales se debi a motivos polticos como guerras, movimientos econmicos defensivos
en tiempos de crisis, etc., momentos en los que la poltica relegaba a segundo plano las
decisiones econmicas sin que por ello las recomendaciones de las mismas hubiesen
variado.

A su vez en el plano terico las tesis clsicas fueron retocadas y ampliadas pero
nunca sustituidas. Se les aadieron las formulaciones grficas y matemticas de las que
carecan y se matizaron algunos conceptos, pero su robustez desde el punto de vista terico
y conceptual no se puso en entredicho. A. Marshall dot a la teora Ricardo-Mill de un
aparato grfico, Edgeworth matiz algunos detalles y, ya entrado el siglo, Heckscher y Ohlin
formularon (con la posterior colaboracin de Samuelson), su modelo de las proporciones de
los factores que s supuso un avance sobre la teora original aunque se deba ms al
instrumental matemtico que emplean que a una autntica revolucin en sus ideas.

11
 Adems, no en el plano estricto de la economa internacional, sino dentro de la
evolucin del pensamiento terico en economa, primero L. Walras a finales del siglo XIX y,
posteriormente K.J. Arrow y G. Debreu en 1951 dieron el sustento terico definitivo al laissez
faire y a las nociones de eficiencia del mercado que Adam Smith haba introducido casi dos
siglos antes (aunque no demostrado) con su metfora de la mano invisible mediante la
demostracin de la existencia, unicidad y estabilidad del equilibrio general.

Por otra parte, en el plano prctico, en especial tras la Segunda Guerra Mundial, las
recomendaciones e imposiciones de los organismos internacionales como el FMI, el BM y,
sobre todo, del GATT perseguan un objetivo muy claro: la generalizacin del libre cambio
mediante la paulatina reduccin de todo tipo de limitacin, as como la prohibicin de
acciones unilaterales de las naciones que distorsionaran la competencia.

Ni siquiera la crisis del petrleo (1973) redujo drsticamente los intercambios

comerciales (el crack del 29 s lo haba hecho) con lo cual pareca que la discusin entre
neokeynesianos y monetaristas no tena en el terreno del comercio internacional uno de sus
campos de batalla.

Pero a finales de los aos setenta y principios de los ochenta, de la mano de J.

Brander, B. Spencer, P. Krugman y A. Dixit entre otros, aparecen las primeras elaboraciones
tericas fundadas en la existencia de fallos de mercado que parecen haber empezado a
contradecir, aunque sea tmidamente y no en todos los casos, que los intercambios
internacionales se fundamentan exclusivamente en la ventaja comparativa y que la defensa
bajo cualquier circunstancia del libre comercio y, en especial, de la no-intervencin estatal
en este campo de la economa podra no ser la prctica ptima. En palabras de P. Krugman:
el replanteamiento de la base analtica de la poltica comercial es una respuesta al
cambio real ocurrido en el ambiente y al progreso intelectual logrado en el campo de la
economa. Estas nuevas teoras utilizan las herramientas de la teora econmica y la
formalizacin matemtica y por tanto suponen una crtica mucho ms robusta a las teoras
neoclsicas que las que provenan de otros campos de la economa como la sociologa o la
estructura econmica.

Esta nueva forma de estudiar la economa internacional se refiere a dos cuestiones.

El por qu se comercia (se buscan explicaciones ms all de la teora de la ventaja
comparativa) y cmo debe ser la poltica segn estas nuevas explicaciones. En respuesta a
la primera pregunta P. Krugman afirma: The new theory acknowledges that differences
between countries are one reason for trade, but it adds another: countries may trade
because there are inherent advantages to specialization.

12
 El comercio de los bienes que incorporan alta tecnologa es ms susceptible de ser
explicado por estas nuevas teoras, donde los rendimientos crecientes de escala y las
barreras de entrada a la industria juegan un papel determinante a la hora de configurar la
estructura del mercado; sin embargo veremos cmo en prcticamente todos los sectores
aparecen nuevas ganancias derivadas del comercio, debido especialmente a la sofisticacin
en la diferenciacin del producto. Adems la nueva teora introduce un nuevo componente:
la importancia de la historia, es decir, el importantsimo papel que juega la localizacin inicial
de las industrias, que muchas veces se debe a accidentes histricos en vez de responder a
pautas predecibles. No est muy claro por qu, por ejemplo, la industria informtica se
localiz inicialmente en Silicon Valley (posiblemente se podra pensar en otros lugares
mejores), pero s parece evidente que una industria de estas caractersticas, que goza de
rendimientos crecientes de escala y que genera externalidades positivas, all donde
estuviese, atraera toda una serie de recursos y factores (trabajadores especializados e
inversin), con lo que pasado algn tiempo, todo aquel que tuviese algo que ver con el
sector tendera a localizarse all. Que fuera en Silicon Valley o en cualquier otro lugar es lo
de menos, lo importante es que el papel de la historia es determinante a la hora de explicar
los patrones de especializacin, algo jams mencionado por la teora neoclsica. La
industria de alta tecnologa informtica tena que establecerse en algn sitio, Silicon Valley
fue ese lugar y los rendimientos crecientes la mantuvieron all.

La respuesta a la segunda cuestin -cmo debe ser la poltica comercial- es ms

compleja. Por una parte el libre cambio podra seguir siendo la accin ptima del gobierno
ya que, como veremos, las ganancias del comercio aumentan al introducir los rendimientos
crecientes de escala y la diferenciacin del producto. Pero por otro lado surge, debido a la
imperfeccin de los mercados, un incentivo para los gobiernos para llevar a cabo una
poltica comercial estratgica que beneficie a la nacin que la practique al permitir crear
una ventaja comparativa all donde en principio no la haba. Gran parte de este trabajo gira
en torno a los pros y contras de este tipo de polticas. De todos modos no perdamos de vista
esta sabia recomendacin de P. Krugman: in the long run contributing to understanding
may be more important than offering an immediate guide for action.

Lo que podemos preguntarnos es: por qu estos cuestionamientos surgen

precisamente en este momento, tras ms de 150 aos de aceptacin de la teora clsica?,
qu ha cambiado en el mundo?, tienen realmente fundamento terico estas crticas? y
qu consecuencias de poltica econmica se derivan de su aplicacin, si es que son
aplicables?

13
 Volviendo a P. Krugman podemos encontrar una primera y sucinta respuesta:
Primero, la mayor importancia del comercio ha vuelto necesaria la consideracin de la
dimensin internacional de problemas siempre considerados como puramente internos.
Segundo, el carcter cambiante del comercio, que se aleja del comercio basado en la
simple ventaja comparativa y se acerca a aquel que se basa en un conjunto de factores ms
complejo, ha requerido una reconsideracin de los argumentos tradicionales acerca de la
poltica comercial. Por ltimo, el reciente refinamiento de los economistas ha logrado que los
practicantes abandonen algunos de sus supuestos simplificadores, tradicionales pero cada
vez ms insostenible.

Este trabajo pretende abordar preguntas como las anteriores, as como ampliar
esta primera respuesta de P. Krugman mediante la exposicin de las llamadas nuevas
teoras del comercio internacional, prestando especial atencin al comercio estratgico.
Estas teoras se complementan con los desarrollos recientes de la teora de la organizacin
industrial porque el nuevo enfoque de anlisis se desarrolla en un campo en el que
interactan continuamente la economa internacional y la estructura de los mercados, y
donde son decisivos temas como las economas de escala, las barreras de entrada, el
comportamiento de las empresas en ambiente estratgico, las externalidades tecnolgicas,
el aprendizaje mediante la experiencia y la inversin en I+D.

Hemos encontrado algunos inconvenientes a la hora de estructurar el trabajo

porque, para realizar una presentacin coherente, resulta necesario integrar diversos temas
que en principio resultan independientes. Por ejemplo, debemos exponer algunos
desarrollos de la teora de la organizacin industrial que son necesarios para comprender el
fundamento de la poltica comercial estratgica (especialmente las barreras de entrada, la
inversin en I+D o el aprendizaje por la experiencia) o para entender las explicaciones
acerca de las causas del comercio que van ms all de lo que indica el modelo neoclsico
(como las economas de escala). Sin embargo estos temas han sido abordados de modo
tangencial ya que no es nuestro propsito presentar un trabajo acerca de la teora de la
organizacin industrial, por lo que hemos optado por agruparlos en un captulo (el IV) en vez
de presentarlos de modo desordenado a lo largo del trabajo.

Hemos intentado estructurar el trabajo de modo que pudisemos salvar estos

inconvenientes y construir un desarrollo coherente. Sin embargo, como ocurre con cualquier
anlisis de competencia imperfecta que se salga del armnico marco en el que se mueve la
economa neoclsica, es posible que algunos aspectos no queden absolutamente claros
hasta que no se haya ledo el trabajo completo. Para intentar que esto no suceda
expondremos a continuacin la estructura del proyecto.

14
 Plantearemos, en primer lugar y de modo sinttico, la teora tradicional del comercio
internacional (captulo II). A continuacin (captulo III) se presentarn sus posibles
debilidades y se desarrollarn las alternativas que plantean los nuevos enfoques de la teora
del comercio internacional, con especial nfasis en la poltica comercial estratgica. Nos
detendremos en exponer los argumentos que presentan los defensores del comercio
estratgico de modo general, dejando los modelos concretos para el captulo V.
Seguidamente (captulo IV) se incorporarn algunos resultados de la teora de la
organizacin industrial. Hemos optado por presentar todos estos resultados en un mismo
captulo a pesar de que son temas muy diversos e independientes entre s. El captulo V se
dedicar a analizar el modelo Brander-Spencer, el ms famoso y polmico de cuantos han
sido planteados por los tericos de la poltica comercial estratgica. Finalmente (captulo VI)
consideraremos las crticas a la poltica comercial estratgica. Algunas de estas crticas se
centran en el modelo de Brander y Spencer, pero la mayora son aplicables a la visin ms
general de la poltica comercial estratgica (no basada en ningn modelo concreto) que
presentamos en el captulo III, e incluyen aspectos tanto econmicos como polticos. Por
ltimo expondremos nuestras conclusiones.

Este trabajo es terico porque un anlisis emprico supera nuestras posibilidades.

Las explicaciones slo tienen sentido para pases desarrollados y grandes como EE.UU.,
Japn o la UE; es decir, la nueva economa internacional est diseada para comprender la
realidad de los pases ms industrializados, realidad que la teora tradicional no es capaz de
explicar completamente.

2. La Globalizacin:

Las relaciones internacionales tienen la caracterstica particular de operar cambios

vertiginosos en el mundo, ao tras ao se transforma el entorno internacional dando paso a
nuevos fenmenos y procesos a veces difciles de explicar o predecir. Al final del Siglo XX,
el mundo se ve invadido por nuevas formas de produccin y consumo, una preocupacin
por el deterioro incontenible de los recursos naturales, el avance de la pobreza, etc.; sin
embargo, constantemente se hace referencia a un nuevo fenmeno que ha llegado a
convertirse en un paradigma para los pases en desarrollo y que les plantea nuevos retos.

La globalizacin es un proceso econmico, poltico y social que si bien es cierto no

es nuevo, ha sido retomado con mayor nfasis en los pases en desarrollo como premisa
especfica para lograr un crecimiento econmico y erradicar la pobreza. Pero este fenmeno
en ningn momento fue concebido como modelo de desarrollo econmico, sino ms bien

15
como un marco regulatorio de las relaciones econmicas internacionales entre los pases
industrializados. El trmino engloba un proceso de creciente internacionalizacin o
mundializacin del capital financiero, industrial y comercial, nuevas relaciones polticas
internacionales y el surgimiento de la Empresa Transnacional que a su vez produjo - como
respuesta a las constantes necesidades de reacomodo del sistema capitalista de
produccin- nuevos procesos productivos, distributivos y de consumo deslocalizados
geogrficamente, una expansin y uso intensivo de la tecnologa sin precedentes.

Los orgenes del fenmeno se remontan a las dos dcadas posteriores a la

Segunda Guerra Mundial, en el cual los pases industrializados de Norteamrica, Europa y
Asia alcanzan tasas de crecimiento del PIB tres veces superiores que en los 130 aos
precedentes, lo que a su vez provoca una expansin a nivel mundial de las transacciones
comerciales de estos pases. Con el fin de regular las crecientes relaciones comerciales, los
pases en cuestin generaron una estrategia econmica y poltica de liberar todas las
barreras al libre comercio, implantadas por la Estrategia de Sustitucin de Importaciones.
Producto de ello son las negociaciones del GATT, la creacin del FMI y el BM, las reas de
libre comercio subregionales, etc.

Este proceso se vio acelerado por las diferentes crisis en que se vio inmerso el
entorno internacional en los aos 1971 (crisis del dlar), 1973 y 1979 (crisis del petrleo) y
en 1982 (crisis de la deuda) un reflejo de ello es la cada de los porcentajes de los flujos de
inversin directa procedente de los pases ricos hacia los pases en desarrollo. Del total
registrado en las dos dcadas anteriores, stos descendieron a una tercera parte en la
dcada de 1970 y al 25% en el perodo comprendi entre 1980 y 1984; sin embargo, otro
elemento que ayudo al avance vertiginoso del mismo fue el surgimiento de una teora
econmica a tono con los requerimientos del fenmeno: la contrarrevolucin neoclsica o
neoliberalismo. Este no es ms que un programa econmico ideado originalmente en la
Escuela de Chicago, siendo Chile el primer pas de Amrica Latina que implement este
programa a nivel macroeconmico.

Con el transcurso del tiempo, el programa neoliberal acu sus propios postulados
y se convirti en un modelo econmico, poltico y social; cuyo basamento terico lo
componen tres grandes premisas:

a. La produccin y el crecimiento de los bienes y servicios producidos van

acompaados de un proceso de destruccin de las fuentes de produccin
de toda la riqueza.

16
 b. Concibe al mercado como el centro de la actividad econmica y acepta la
existencia de fuerzas autor reguladoras hacia la armona del inters de
todos.
c. Los desequilibrios econmicos son causas de la intervencin en el mercado;
por tanto debe eliminarse la posicin suprema del estado respecto de ste y
hacerlo un garante de la accin estricta de las fuerzas de la oferta y
demanda.

No obstante y debido al modelo de sustitucin de importaciones vigente en Amrica

Latina hasta principios de 1980 sus opositores utilizaron el argumento del grave deterioro
social del modelo en Chile, por lo que sus tericos re-bautizaron el trmino con otro:
globalizacin.

En conclusin, la globalizacin es un fenmeno complejo de carcter internacional.

Su accin consiste principalmente en lograr una penetracin mundial de capital (financiero,
comercial e industrial), que se desarrolla de forma multipolar. Es precisamente esa
penetracin, que conlleva hacia una competencia internacional de acceso a mercados, la
que permiti el desarrollo y expansin ilimitada de las Empresas Transnacionales por todo el
mundo, mismas que a la vez cuentan con el respaldo incondicional de sus respectivos
Estados Nacionales.

La limitacin de mercados y la necesidad de mejores procesos de produccin,

distribucin y consumo hacen necesaria una transformacin de la manera en que se
desarrolla la produccin, incluyendo componentes de tecnologa y deslocalizacin
geogrfica con el objeto principal de reducir los costos.

El grave deterioro en las condiciones sociales causado por el neoliberalismo

conllev a la demonizacin del mismo por parte de los neoestructuralistas y marxistas, razn
por la que sus tericos idearon el trmino globalizacin para disfrazar los postulados
internacionales de la corriente, imponindose en Amrica Latina y el Caribe a travs de
reformas econmicas profundas centradas en el intercambio comercial internacional como
punto de partida para lograr un crecimiento econmico.

2.1. La Globalizacin como proceso econmico:

La palabra globalizacin est profundamente introducida en nuestra vida cotidiana.

Estamos tan acostumbrados a orla que ni siquiera nos damos cuenta de que, en la mayora
de los diccionarios y/o enciclopedias, el vocablo globalizacin brilla por su ausencia, incluso

17
en aquellos diccionarios en los que se incorporan trminos relativamente recientes, como
hardware o software, entre otros.

Ello ocurre porque el uso de esta palabra es mucho ms reciente que en los casos
anteriores (hardware y software): ya que se populariz en la dcada de los 90, y ni siquiera
lo hizo en los comienzos de sta, sino cuando ya estaba ms avanzada.

Pero, por supuesto, poca gente advierte esto. Todos sabemos lo que globalizacin
quiere decir, y es suficiente. No importa que no sepamos la definicin exacta y rigurosa de la
palabra (que, por otra parte, no existe), porque todos entendemos su significado, que es
fcilmente deducible.

En efecto, globalizacin y sus derivados (globalizar, globalizado, etc) provienen de

global, palabra que s figura en el diccionario y cuyo significado es tomado en conjunto.
Global, etimolgicamente, deriva de globo, haciendo referencia al Globo Terrqueo, en el
sentido de que lo abarca todo. As pues, la globalizacin es una generalizacin, un intento
de hacer un mundo que no est fraccionado, sino generalizado, en el que la mayor parte de
las cosas sean iguales o signifiquen lo mismo, en Brasil como en la China, en los Emiratos
rabes como en Japn, en los Estados Unidos como en Burkina Faso, en Bostwana como
en Australia, en Alemania como en Vietnam, y un largo etctera. Un mundo, en definitiva, sin
fronteras geogrficas, socio-culturales, econmicas y polticas.

Porque esos son los tres aspectos ms importantes de la globalizacin, que en

definitiva, es mucho ms que una simple generalizacin, o lo que la mayor parte de la gente
cree que es. La globalizacin, como veremos ms adelante, es algo mucho ms complejo y
oscuro que lo que parece a simple vista.

Los sucesivos descubrimientos del hombre le han permitido una mejora

considerable de sus condiciones de vida. As por ejemplo, el invento del ferrocarril multiplic
por quince la velocidad de traslado de personas y mercancas, haciendo posible la
Revolucin Industrial. Si bien el proceso creativo se ha desarrollado durante todo el camino
evolutivo, ha sido ahora en este siglo que acaba cuando ms pensante se ha hecho la
capacidad de nuestra especie. Desde la invencin del transistor en 1947, las innovaciones
tecnolgicas en el campo de la electrnica y las comunicaciones ha cambiado radicalmente
nuestro comportamiento y nuestra forma de ver el mundo.

La posibilidad de intercambiar informacin instantneamente y a escala mundial

ha provocado el debilitamiento de las fronteras y el mutuo contacto de los pueblos de
la Tierra. En pocas palabras, podemos decir que la globalizacin tiene objetivos y orgenes

18
 polticos y econmicos, est cimentada por los Medios Masivos de Comunicacin, y su
influencia es sobre los aspectos socio-culturales, polticos y econmicos de los involucrados
(el mundo entero, en otras palabras). Pero para entender esto es necesaria una explicacin.

2.2. Concepto de Globalizacin:

Al referirnos a globalizacin nos centramos sobre todo en el aspecto econmico al

ser el campo en el que el problema tiene una mayor repercusin. Pero no debemos olvidar
que la globalizacin se extiende a otros campos.

Se trata de un paso ms del capitalismo, de forma que se incrementa la

desigualdad a todos los niveles y l se deteriora el medio ambiente, a medida que las
multinacionales van teniendo ms y ms poder. Se presenta como un proceso econmico
inevitable pero es importante darse cuenta de que es un proceso poltico dirigido desde
determinadas instituciones internacionales.

Los elementos definitorios de la globalizacin pueden resumirse de la siguiente

manera:

El significado y la creciente importancia de la estructura financiera y de la

creacin global del crdito, lleva al dominio de las finanzas sobre la
produccin.
La importancia de la estructura del saber, se dice que el conocimiento ha
llegado a ser un importante factor de produccin.
El aumento en la rapidez de la redundancia de ciertas tecnologas: El nfasis
se coloca en las empresas o industrias que se basan en el conocimiento, con
el riesgo que con lleva la obsolescencia tecnolgica, trabajadores ms
cualificados mentalmente y no manualmente.
El ascenso de los oligopolios globales en forma de corporaciones
multinacionales; se dice que las corporaciones no tienen ms alternativas que
transformarse en corporaciones globales y transnacionales: El ejemplo ms
claro de este elemento lo vemos en las transformaciones realizadas por los
bancos, que se han transformado en los poderes ms influyentes, ms aun
que los propios estados nacionales y sus economas nacionales.

La globalizacin de la produccin, del conocimiento, de las finanzas. Este desarrollo

habra conducido a que, por un lado, se produjera la retirada del estado nacional como poder
de regulacin, y por otro, se produjera la globalizacin del poder poltico en la forma de una
estructura de autoridad plural asociada con las Naciones Unidas.

19
2.3. Una definicin de globalizacin:

"Globalizacin como proceso poltico, econmico, social, cultural y ecolgico que

est teniendo lugar actualmente a nivel planetario, por el cual cada vez existe una mayor
interrelacin econmica entre unos lugares y otros, por alejados que estn, bajo el control
de las grandes empresas multinacionales; cada vez ms mbitos de la vida son regulados
por el "libre mercado"; la ideologa neoliberal se aplica en casi todos los pases con cada
vez ms intensidad; las mega corporaciones consiguen cada vez ms poder a costa de los
estados y los pueblos; etc...

Para el FMI la Globalizacin es la Interdependencia Econmica Creciente del

conjunto de los pases del Mundo, provocada por el aumento del volumen y la variedad de
las transacciones transfronterizas de bienes y servicios, as como de los flujos
Internacionales de capitales, al tiempo que la difusin acelerada y generalizada de la
tecnologa.

La poltica comercial comn es uno de los pilares de las relaciones exteriores de la

Unin Europea. Se basa en un conjunto de normas uniformes en virtud de la unin aduanera
y del arancel aduanero comn y regula las relaciones comerciales de los Estados miembros
con terceros pases. Los instrumentos de defensa comercial y de acceso a los mercados
estn dirigidos, en particular, a proteger a las empresas europeas contra los obstculos al
comercio.

La Unin Europea ha cambiado con la globalizacin; ahora su objetivo es garantizar

el desarrollo armnico del comercio mundial y promover su carcter equitativo y sostenible.
Asimismo, fomenta activamente la apertura de los mercados y el desarrollo de los
intercambios en el marco multilateral de la Organizacin Mundial de Comercio (OMC). Al
mismo tiempo, apoya a los pases y las regiones en desarrollo en el marco de sus
relaciones bilaterales, con objeto de integrarlos en el comercio mundial a travs de medidas
preferenciales.

2.4. Otros enfoques de la globalizacin

2.4.1. Globalizacin desde una perspectiva econmico-histrica:

Algunos autores plantean la aparicin de la economa global en Europa en el siglo

XIV con la aparicin de ciudades dedicadas al comercio, que se extendan hacia tierras
lejanas. Esta tendencia hacia el comercio globalizado fue la que a su vez gener la en el
siglo XV las expediciones hacia otras lugares del planeta, sin embargo este intercambio

20
tena caractersticas unilaterales y se daba entre regiones claramente definidas, hoy en da
las interacciones globales son generadas por capitales globales que no tienen en cuenta los
intereses territoriales, esto ha sido posible gracias a la incorporacin de nuevas tecnologas
que hicieron que le volumen e intensidad del movimiento del capital haya aumentado en
forma exponencial.

Este flujo desregulado de capitales sin patria se vuelve peligroso, Un ejemplo de

esto es lo ocurrido en Corea en 1997 o lo que est sucediendo en Rusia con la implantacin
del modelo neoliberal que ha provocado niveles de pobreza de tal magnitud donde millones
de personas no alcanza a cubrir sus necesidades bsicas.

Esta percepcin de perversidad del modelo econmico global es reforzada por la

idea de que la sociedad global se ve enfrentada, no a una nueva crisis de las tantas que la
han caracterizado, sino que al agotamiento de un estilo de desarrollo que se ha revelado
ecolgicamente depredador, socialmente perverso y polticamente injusto, tanto nacional
como internacionalmente

2.4.2. Globalizacin desde una perspectiva Ideolgica:

La idea de un mundo globalizado por si no es perversa, es ms podramos decir

que es un ideal planetario (respetando las diferencias), el problema es el trasfondo
ideolgico del proceso que estamos viviendo, la globalizacin actualmente se funda en
bases neoliberales que significan la reproduccin a escala mundial de las diferencias que
este modelo econmico significa, es decir genera la concentracin de riquezas en aquellos
que son dueos del capital los que ahora adems no tienen patria, por lo tanto no beneficia
a naciones sino a determinado grupos oligarcas con trascendencia planetaria.

La base neoliberal contiene las ideas liberales clsicas, tales como la importancia
del individuo, el papel limitado del Estado y el valor del mercado libre. Ese enfoque afirma
que si los individuos pueden libremente perseguir sus propios intereses, las consecuencias
colectivas sern mucho ms beneficiosas que la accin gubernamental. Esta proposicin
constituye, por lo dems, el fundamento del llamado individualismo metodolgico, que es
desde un punto de vista terico el corazn mismo de la teora liberal.

En sntesis y desde una perspectiva moderna, el neoliberalismo puede ser definido

como la creencia en que la intervencin gubernamental usualmente no funciona y que el
mercado usualmente s lo hace. El peligro que encierra el reconocer esta base ideolgica
como nica y sin contraposicin est en aceptar que no es posible lograr una sociedad ms

21
justa y que para que algunos accedan a los beneficios del desarrollo se hace necesario que
otros vivan para siempre en condiciones de miseria inaceptables.

2.4.3. Globalizacin Cultural.

La globalizacin ha significado una tendencia a la homogeneidad cultural cuyos

patrones de conducta predominantes son aquellos asociados a la cultura norteamericana,
reproduciendo smbolos tales como la coca cola, los Mc Donalds etc. y por supuesto el
idioma ingls, lo que tambin ha sido construido en funcin de un mejor flujo del capital
global, la rueda del comercio se movera mucho mejor si todos bebiramos, comiramos,
nos vistiramos, con los mismos gustos y por supuesto si hablramos el mismo idioma.

El castigo para quienes no adoptan esta cultura globalizada, es la negacin al

acceso de los supuestos beneficios econmicos que genera este fenmeno. Como
aclaracin del concepto de globalizacin analizaremos una serie de mitos que acarrean este
trmino.

3. Globalizacin y Comercio Exterior:

Al recorrer brevemente los estudios sobre la globalizacin, se puede percatar el

sinnmero de definiciones existentes para denominar la metamorfosis por la que atraviesa el
modo de produccin capitalista. Sin embargo, la mayora responde a la explicacin de una
de las aristas del proceso de cambio socio econmico y poltico que trae consigo la
globalizacin. Sin tener en cuenta l integracin de todos sus impactos.

Las teoras sobre la Globalizacin es posible clasificarla segn los criterios

analticos utilizados, pero en realidad entre los estudiosos del tema no se aprecia consenso
con respecto a validar dichas clasificaciones. Para los idelogos burgueses los calificativos
ms comunes para denominar al proceso globalizado son complejos, paradjicos y
contradictorios. Orquestando a travs de estos calificativos la necesidad de integrar
conceptos parciales que contribuyan a formar un concepto general, pero que lgicamente
tendr las mismas limitaciones que las concepciones que le dieron origen.

Un arquitecto del pensamiento burgus en cuanto al tema es el Grupo de Lisboa.

Para est asociacin Europea, se percibe en la literatura existente siete tipos de
Globalizacin.

La globalizacin de las finanzas y el capital

La globalizacin de los mercados y estrategias, y especialmente
de la competencia.

22
 La globalizacin de la tecnologa, de la investigacin y
desarrollo y de los conocimientos correspondientes.
La globalizacin de las formas de vida dominantes.
La globalizacin de la unificacin poltica del mundo.
La globalizacin de las percepciones y.
La globalizacin de la conciencia planetaria.

Pero para los especialistas que conforman el grupo de investigacin hay consenso
en que todas esas globalizaciones son parciales por lo tanto ningunas prevalece sobre las
dems.

Por tanto se dieron a la tarea de proponer un nuevo concepto o (mejor llamarla una
visin propia). Para el Grupo de Lisboa la Globalizacin:... hace referencia a la multiplicidad
de vnculos e interconexiones entre los Estados y las sociedades que construyen el actual
sistema mundial. Describe el proceso a travs del cual los acontecimientos, decisiones y
actividades en cualquier lugar tienen repercusiones significativas en muy alejados rincones
del mundo .La Globalizacin se manifiesta en dos fenmenos diferentes: el de alcance y el
de la intensidad. Por un lado define una serie de procesos que abarcan la mayor parte del
globo o que operan a escala mundial; el concepto tiene, pues, una implicacin espacial. Por
otro lado, tambin implica una intensificacin en los niveles de interaccin, de interconexin
o interdependencia entre los Estados y sociedades que integran la comunidad mundial.

El famoso Grupo no solo propone una definicin sino que sustenta su propuesta en
los postulados de la competitividad y adems centra su atencin en la necesidad de celebrar
los cuatro grandes contratos globales. Que son en definitiva los que resolveran las
contradicciones que el proceso de globalizacin trae consigo y la concrecin de esos
contratos conllevaran a la institucionalizacin de un poder global que garantice el dilogo
entre culturas y su coexistencia, que elimine los problemas de salud y exclusin de un
elevado nmero de personas en el mundo, que elimine las contradicciones entre el poder
global de las trasnacionales y el poder de los Estados a su interior y que contribuya a poner
en marcha los acuerdo y compromisos asumidos por los Estados en la Cumbre de la Tierra
en 1992. Otra posicin reiterada es identificar la Globalizacin como un nuevo orden
Poscomunista que regula las leyes del Capitalismo a nivel mundial y que es vlida para
denominar las relaciones que se establecen de todo tipo y magnitud dentro de la aldea
global. Los defensores de esta concepcin argumentan que el derrumbe del campo
socialista devolvi al Capitalismo a su cauce natural, a la universalizacin del Capitalismo.
Que el proceso capitalista va ganando adeptos e incluso en aquellas naciones ex socialistas

23
y por tanto va camino a la homogenizacin y armonizacin del Sistema a nivel Mundial. Para
estos autores los integrantes de la aldea global consumen diariamente las mercancas
producidas en una fbrica global, donde las naciones que no son centros de poder juegan el
papel de simples talleres que contribuyen con la produccin de los poderosos.

Esa relacin de interpenetracin conllevara a la movilidad de hombres y capitales,

supone la apertura de la competencia internacional y a su vez el beneficio de un mayor
nmero de empresas y consumidores, con independencia de su procedencia nacional y
social. La prosperidad y estabilidad del mundo desarrollado se desbordara a travs de la
interconexin en los pases subdesarrollados que comercian con ellos y la circulacin de las
riquezas se soltara de las ataduras territoriales y de la soberana de los Estados nacionales.
Entonces un nuevo postulado de soberana sera defendido bajo las banderas de la
cohesin, la solidaridad, y la supranacionalidad.

3.1. Efectos de la globalizacin.

Mayor oferta de productos baratos en los pases.

Mayor especializacin de los pases en unas actividades econmicas concretas y
ms productividad.
Rpida difusin del progreso tecnolgico.
Las multinacionales pueden fabricar con menores costes y ofrecer precios sin
competencias.
Ms posibilidades de atraer inversiones y generar riqueza.
Un aumento de las rentas de la poblacin de los pases pobres que acogen
empresas de los pases desarrollados.
La globalizacin de los delitos: narcotrfico, terrorismo, comercio de armas.
Un gran nmero de pases pobres, en particular los del frica, subsahariana, se ha
quedado al margen de esta globalizacin y su poblacin ha visto disminuir sus
rentas.
Las crisis financieras pasan de unos pases a otros.
Desempleo entre los trabajadores en los sectores al margen del mercado.
El crecimiento del comercio internacional ha beneficiado sobre todo a Europa
occidental, Amrica del norte y Asia.
Destruccin de los sistemas econmicos tradicionales.

3.2. Efectos de la globalizacin en la economa:

Es indiscutible afirmar que el campo en el cual la globalizacin a estado actuando

ms fuertemente desde sus inicios ha sido en el de la economa. Y si lo analizamos con

24
detenimiento la globalizacin tuvo su inicio y tomo la fuerza que hoy lo caracteriza en torno a
la economa.

La globalizacin de la economa es uno de los aspectos que ms influye en el

desarrollo de un pas en la actualidad, ya que si un pas quiere que sus productos puedan
entrar a competir en el mercado internacional tiene que, inevitablemente, relacionarse con
otros pases para as hacer ms fcil el proceso de comercializacin de sus productos.

Desde este punto de vista debemos incluir un aspecto que ha sido pieza
fundamental para la globalizacin de la economa, este aspecto es la globalizacin del
comercio. La globalizacin del comercio implica que los pases desarrollen un sistema de
intercambio global, no solo de bienes sino tambin de servicios y tecnologa. Este sistema
de intercambio es indispensable para que exista una economa global.

El comercio de productos de todo el globo tiene lugar en arcas de intercambio

institucionalizadas y centralizadas, estas reas de intercambio cumplen la funcin de difundir
la informacin acerca de las condiciones de la oferta y la demanda globales estableciendo
as un nivel fijo para los precios mundiales. Esto origino que durante los ltimos 40 aos, el
comercio mundial en bienes y servicios haya crecido de una manera rpida. Como
resultado, cerca del 40% del volumen total de la produccin mundial se exporta. Estas
exportaciones representan un valor de 13 billones de dlares.

En este punto surge un problema, si las exportaciones y la economa mundial han

crecido tan rpidamente en las ltimas dcadas, por qu sigue habiendo una brecha cada
vez ms grande entre ricos y pobres?.

De esta manera lo manifest en el ao de 1997 la ONU en su informe sobre el

Desarrollo Humano. Segn sus cifras desde 1960, cuando los ricos ganaban treinta veces
ms que los pobres, la concentracin de la riqueza mundial se ha duplicado, hasta hacer
que actualmente los ricos ganen setenta y seis veces ms que los pobres. Esto origino que
en 1994 la poblacin rica del mundo, que equivale al 20% de la poblacin mundial, haya
consumido el 86% de toda la produccin mundial de este ao. La concentracin de la
riqueza ha llegado a tal punto que el patrimonio de los 450 multimillonarios que hay en el
mundo sea igual al patrimonio sumado del 70% de la poblacin pobre del mundo, lo cual
sera unos 3000 millones de personas. Esta concentracin de riqueza ha generado que los
pases menos desarrollados pueden perder hasta 600 millones de dlares al ao, en frica
las perdidas pueden llegar hasta los 1200 millones de dlares. Todos estos factores han
hecho que desde que el mundo inicio su proceso de globalizacin, la brecha entre la

25
poblacin pobre y la poblacin rica sea cada vez ms grande. Las causas del anterior
problema son varias y van desde las barreras arancelarias y la explotacin de los pases
subdesarrollados, hasta las leyes de proteccin de patentes y propiedad intelectual, que
impiden o dificultan el acceso de las naciones pobres a las nuevas tecnologas.

Reuniendo todo lo mencionado con anterioridad, podemos decir que el mundo

globalizado, no es pues un mundo ms equitativo, es decir que la globalizacin desde el
punto de vista del Desarrollo Humano debe ser vista como un proceso de prdida para
aquellos pases que no tienen los recursos para marchar al ritmo de los que imponen el
nuevo orden mundial.

3.3. Efectos de la globalizacin en la poltica:

El alcance que tiene el poder poltico, la autoridad y las formas de gobierno han
sido muy cambiantes en las primeras fases de la globalizacin. Su desarrollo se ha tornado
muy lento dividido en un "mundo interno" organizado en reinos domsticos y extranjeros
territorialmente limitados y el "mundo externo" que abarca los asuntos diplomticos, militares
y de seguridad. Estos mbitos fueron la base sobre la cual los Estados-nacin crearon las
instituciones polticas, legales y sociales. Con el paso del tiempo, estas divisiones se han
vuelto ms frgiles y cada vez ms arbitrarias por los procesos nacionales, pero ms fuerte
y Cada vez ms en los procesos globales. Actualmente la poltica, las reglas y el gobierno
muestran un cambio territorial el cual abarca al mundo entero.

Los Estados son instituciones, las naciones son colectividades de clases que
comparten un sentido de identidad y un destino poltico colectivo. El nacionalismo describe
tanto las lealtades emotivas de los individuos con esa identidad y esa comunidad como el
proyecto poltico de formar una especie de estado global en el que la nacin ms poderosa
sea tambin la nacin dominante.

Los destinos de las diferentes comunidades polticas se han debatido y discutido en

muchas ocasiones, y en cada una de estas ocasiones se ha llegado a la misma conclusin,
los estados deben unirse en una misma comunidad poltica, no importa que con esto se est
violando la soberana de los pases que no estn a la cabeza de la revolucin global.

En el mundo Actual, los principios clave de la democracia siguen estando

asociados casi exclusivamente con los principios y las instituciones del Estado-nacin
soberanos. Los gobiernos y los Estados siguen siendo actores poderosos y que ahora
comparten el protagonismo global con una variedad de otros actores y organizaciones.
Tienen que tratar con un enorme nmero de organizaciones intergubernamentales y

26
regmenes internacionales que operan en diferentes mbitos y con instituciones
supranacionales.

Los regmenes nos son simples acuerdos temporales, ms bien, estos se

consideran como variables que intervienen en el poder fundamental y las estructuras
econmicas y polticas del sistema internacional; Por ejemplo la debilidad de los mercados
para regular la oferta y la distribucin de bienes y servicios o para resolver problemas
trasnacionales, pueden proporcionar indicios de que estos regmenes controlan a los
Estados y los actores polticos para as manejar la economa y la poltica a su antojo.

Los regmenes Internacionales son la forma de encontrar nuevos modos de

cooperacin y de reglamentacin para los problemas colectivos. Estos enmarcan la
institucionalizacin de la poltica global. Hoy en da los Estados soberanos comparten, como
ya se ha mencionado con anterioridad, el escenario de la poltica internacional con otros
actores, posteriormente los Estados modernos llegarn a compartir su autoridad sobre sus
ciudadanos y su habilidad para exigir sus lealtades, por una parte, con las autoridades
regionales y mundiales y por la otra con las autoridades subestatales y subnacionales, hasta
un grado tal que el concepto de soberana dejar de ser aplicable, entonces se podra decir
que ha surgido una forma de orden poltico universal.

3.4. Efectos de la globalizacin en lo jurdico:

Uno de los aspectos en los cuales el efecto de la globalizacin no ha sido estudiado

a fondo es en el campo de lo jurdico, esto se refiere al conjunto de normas de conducta
social obligatorias destinadas a regular la vida en sociedad.

Para enfocar adecuadamente este tema es preciso tener presente, en primer

trmino, que la eficacia de las normas jurdicas tiene manifestaciones distintas en el mbito
interno de los Estados y en el mbito internacional, respectivamente. En efecto, cada Estado
organiza un sistema destinado a dar eficacia a las normas jurdicas a fin de asegurar su
cumplimiento obligatorio o de sancionar su incumplimiento. Es as como, en cualquier pas,
las Fuerzas de Orden y Seguridad Pblica tienen como misin esencial la de dar eficacia al
derecho. En el mbito internacional, en cambio, no existe un mecanismo universal que
asegure el efectivo cumplimiento de las normas internacionales, sino que su eficacia queda,
en gran medida, supeditada a la buena fe de los Estados. Por lo dems si un Estado incurre
en responsabilidad, como consecuencia de haber cometido un ilcito internacional, la regla
general para hacer efectiva las reparaciones consiguientes es la indemnizacin de
perjuicios.

27
 Pero el denominado proceso de "internacionalizacin de los derechos humanos" ha
llevado, asimismo, a otorgar a los derechos reconocidos en tratados internacionales un
rango superior al de la ley comn, ya sea de orden constitucional o, incluso,
supraconstitucional.

Una segunda manifestacin del impacto de la globalizacin en lo jurdico se

encuentra en las presiones de modificacin que experimentan los ordenamientos jurdicos
de los Estados como consecuencia de la suscripcin de acuerdos comerciales propios de
los procesos de cooperacin y de integracin econmica.

Un tercer impacto del proceso de globalizacin en el ordenamiento jurdico interno

de los Estados se produce como consecuencia de las resoluciones dictadas por tribunales
internacionales que, en forma creciente, han ido abordando la resolucin de cuestiones que,
hasta hace escaso tiempo, eran competencia exclusiva de las jurisdicciones nacionales y
que instan, asimismo, a la modificacin de los ordenamientos jurdicos internos de los
Estados.

3.5. Efectos de la globalizacin en la sociedad:

Desde hace unas dcadas, cuando inicio el proceso de globalizacin en el mundo,

uno de los sectores en los cuales ha tenido un mayor impacto es sin duda alguna el social.
Para poder analizar los efectos causados por la globalizacin en el mbito social, primero
tenemos que saber que estos estn muy relacionados con los efectos causados en lo
poltico.

Para empezar, tenemos que decir que la internacionalizacin de la poltica y la

economa han generado la interdependencia, interconexin e interrelacin de los estados y
pueblos del planeta. Esta rpida internacionalizacin poltica y econmica ha llevado a las
sociedades a construir una especie de sociedad global, en la cual las frontera entre lo
internacional y lo domestico son cada vez ms tenues.

Esta emergente sociedad global, que no es homognea ni unificada, y que refleja

tanto las complejidades y contradicciones introducidas por la globalizacin, como los
conflictos de las sociedades domsticas, tiene sus propios cdigos y reglas legales,
cuestiona al llamado estado-cntrico, tiende a promover la gobernabilidad en mbitos y
reas del sistema internacional, ms all o en asociacin con la accin de gobiernos, y crea
nuevas condiciones que reflejan la dinmica del poder a nivel internacional y del mismo
papel del mercado y el estado.

28
 En este punto surge una pregunta, todos los pases del globo estarn incluidos en
esta sociedad global?. En cierto modo es as, son sin duda alguna los pases
industrializados los que dan las pautas y dictaminan las reglas de esta sociedad global,
dejando excluidos a los pases subdesarrollados. Un ejemplo de lo anterior lo podemos
encontrar en los pases de Latinoamrica, los cuales desde hace unas dcadas han tenido
que abrir sus frontera a la exportacin y al continuo comercio con otros pases. Esta
apertura de las fronteras e integracin en el comercio mundial ha ocasionado la entrada de
los pases Latinoamericanos al mundo globalizado, pero tambin ha causado que la llegada
de nuevos productos y tendencias a las economas locales vallan deteriorando poco a poco
la sociedad y cultura domestica para darle paso a la sociedad global, sociedad en la cual
una vez adentro es casi imposible salir.

4. Crticas a la globalizacin:

Desde sus inicios la globalizacin ha tenido partidarios, los cuales creen que los
beneficios de esta se reflejaran a mediano plazo, y contradictores, los que piensan que la
globalizacin solo es un proceso que hace crecer la brecha entre los pobres y los ricos.

Para las personas y los grupos que apoyan la globalizacin, algunos de los
puntos a favor que tiene son los siguientes:
El aumento del conocimiento, el cual es impulsado por los
nuevos adelantos tecnolgicos y los descubrimientos cientficos,
los cuales sin duda han beneficiado a la humanidad.
Se ha propiciado la comunicacin continental del sector laboral para
coordinar acciones en defensa de los trabajadores. Los sectores vulnerables
se han reconocido y han buscado soluciones comunes, globalizndose la
resistencia y las alternativas.
El proceso global ha permitido algunos espacios de democratizacin y
redistribucin del poder en el mbito local, lo que puede ser aprovechado
por la sociedad civil.
La integracin internacional de redes de comercio justo para los
pequeos y medianos productores de la regin.

Por otra parte los grupos que van en contra de la globalizacin, que son una gran
mayora, afirman que la globalizacin es un proceso con fines econmicos, y ven en este las
siguientes desventajas:

29
 El proceso de trasformacin muestra dificultades para asumir la existencia y
beligerancia de sociedades pluralistas y multitnicas.
Los derechos de propiedad intelectual colectiva no son reconocidos porque
se promueven un proceso de concentracin y privatizacin del conocimiento
y de los saberes, violentando el derecho que tienen los pueblos sobre sus
recursos y conocimientos.
La apertura de los mercados no marcha al mismo ritmo de las condiciones
de los migrantes, provocando que la fuerza laboral migrante vea violados
sus derechos.
El control de las decisiones escapa de nuestros pases ya que se
encuentran en el mbito internacional. En cierto sentido los organismos
internacionales son cmplices de las acciones que deslegitiman a los
gobiernos nacionales.
La direccionalidad que se impone al proceso desde los organismos
internacionales, est provocando el surgimiento de al menos dos tipos de
humanidad, los que estn inmersos en el circuito global y los que ya
quedaron excluidos.

La exclusin poltica implica la prdida de capacidad para negociar provocando la

prdida de legitimidad de los gobiernos, lo que les impide presentar propuestas elaboradas
a partir del consenso social.

30
 CAPITULO II: EVOLUCIN HISTORICA DEL COMERCIO
EXTERIOR

1. El Comercio y el hombre en la antigedad:

El comercio es una actividad humana muy antigua. En efecto, el hombre primitivo ya

comerciaba y lo haca para satisfacer sus necesidades bsicas y obedeciendo a su
naturaleza eminentemente social. Los primeros intercambios se hicieron entre tribus a travs
del trueque, trmino que proviene del verbo "trocar" y que significa entregar una cosa a
cambio de otra. Sin embargo, conforme las transacciones econmicas se fueron haciendo
ms complejas, el comercio en base a trueque fue mostrando importantes inconvenientes.

En primer lugar, surgi la dificultad para valorizar los productos que se

intercambiaban. Un asunto es trocar algn alimento por ganado establecindose una
relacin de intercambio conveniente y otro asunto muy distinto es tratar de intercambiar tres,
cuatro o ms productos al mismo tiempo, pues en estas circunstancias la valorizacin
resulta muy difcil.

Por otro lado, se presentaban adicionales inconvenientes como la dificultad para

trasladar permanentemente los productos que se quera vender o el hecho que no siempre
se necesitaba ese producto en particular. En este contexto surgi la moneda como un
instrumento facilitador del intercambio, lo que se constituy en su funcin bsica adems de
las funciones de unidad de cuenta y reserva de valor que adquiriran importancia
posteriormente.

Como seala el historiador de las principales monedas Ren Sdillot: Cuando

aparecen las primeras monedas para los pagos internacionales, monedas animales,
vegetales, o minerales, se imponen por s mismas, sin que sea necesario convenirlo
expresamente.... La primera gran moneda internacional es el cauri, esa concha blanco
amarilla clara, semejante a la porcelana que recogen antes y despus de las grandes
mareas los indgenas de las Islas Maldivas, en el Ocano Indico. Desde este centro ha
irradiado durante siglos hacia el este hasta Indonesia, Filipinas, Nueva Zelanda hacia el
norte, la India, Indochina y China; hacia el oeste, todo el continente africano hasta
Mauritania. El cauri se ha empleado como joya, atesoramiento y moneda de pago ha sido
para muchos pueblos durante siglos y an milenios el instrumento universal de pagos."

El surgimiento de la moneda, las conquistas de nuevos territorios (que implicaban,

a su vez, nuevos mercados) y los adelantos tecnolgicos que facilitaban la produccin y el

31
transporte fueron constituyndose en factores propagadores del comercio y dndole cada
vez un mayor alcance internacional. Pero quizs el factor ms importante que ha estimulado
el comercio internacional tiene que ver como ya hemos anotado anteriormente- con lo que
Adam Smith destacaba en el sentido que la divisin del trabajo y la especializacin tienen su
limitante en el tamao del mercado. Smith afirma al respecto: " As como la facultad de
cambiar motiva la divisin del trabajo, la amplitud de esta divisin se halla limitada por la
extensin del mercado. Cuando este es muy pequeo, nadie se anima a dedicarse por
entero a una ocupacin, por falta de capacidad para cambiar el sobrante del producto de su
trabajo, en exceso del propio consumo, por la parte que necesita de los resultados de la
labor de otros"

Por lo tanto, el desarrollo del comercio internacional es una condicin fundamental

para expandir la actividad econmica.

Leyendo la Biblia nos podemos dar cuenta de lo antiguo que es el comercio.

Precisamente, en el Antiguo Testamento encontramos, por ejemplo, referencias claras a
actividades comerciales entre lejanas tierras durante el reinado de Salomn, el sabio
gobernante de Israel. As, en 1-REYES, 10 (27-29) se seala:

"Salomn hizo que la plata fuera tan abundante en Jerusaln como las piedras, y
los cedros tan numerosos como los sicmoros" en la llanura. Los caballos de Salomn
venan de Cilicia. Se traa de all un carro por seiscientas monedas de plata y un caballo
por ciento cincuenta. En iguales condiciones se los exportaba para todos los reyes de los
heteos y para los reyes de Aram. Los mercaderes de Salomn eran los que hacan todos
estos trmites."

Haba, en consecuencia, una intensa actividad comercial: Salomn venda

a los heteos del norte carros de Egipto, y a los egipcios les venda caballos heteos
adquiri tambin naves de Tarsis y compr oro y perfumes en las costas de frica.

2. El comercio en el lejano oriente y Egipto:

En el Lejano Oriente, desde tiempos muy remotos, se desarroll tambin una

importante actividad comercial, especialmente entre India, China y Japn. Los europeos
siempre se sintieron atrados por estos pueblos especialmente por sus productos exticos
como perfumes y ungentos. A travs del Golfo Prsico se desarroll el comercio
entre Oriente y Occidente.

Por otro lado, los egipcios tambin gustaron de comerciar especialmente

organizando caravanas hacia Etiopa, Nger y otros lugares. Como lo describe

32
detalladamente el historiador Jacques Pirenne, durante el apogeo del Imperio Egipcio (del
1450 al 1372 a. De C. aproximadamente), las relaciones por mar y tierra eran constantes:

Los chipriotas importan cobre de los puertos del Delta. El propio Rey de Alasia
manda cantidades importantes de metal y de madera a cambio de plata, jarras de aceite,
caballos, carros, una cama de madera incrustada en oro y vestidos femeninos. Naves
fenicias remontan el Nilo hasta Tebas. En el pas los cretenses realizan un activo comercio
de cermicas y aceite de oliva, e importan cobre, plata, estao y madera, transportando a
las islas y Grecia, de regreso, productos manufacturados egipcios y artculos arbigos".

En esta poca el comercio cretense domina todo el Mediterrneo y es tal su

importancia que los Reyes de la XVIII Dinasta Egipcia construyeron un gran puerto en la
Isla de Faros (que fue el origen de Alejandra) para recibir a los marinos cretenses, que
hacan de intermediarios entre los egipcios y los otros pueblos del Mediterrneo Oriental.
Fue un periodo en el que se busc expandir al mximo las relaciones comerciales de
Egipto.

3. Los fenicios y las principales rutas comerciales:

Los fenicios fueron unos grandes navegantes y lograron tener la mejor flota del
Mediterrneo entre el Siglo XII y el Siglo VIII a. De C. Sus conocimientos astronmicos y sus
mejores embarcaciones les permitieron emprender arriesgados viajes y convertirse en los
comerciantes ms intrpidos de la antigedad. De la India traan canela; de Arabia, oro e
incienso; de Egipto, algodn y vinos; de Siria, lana; de Armenia, caballos, etc.

Con estos productos iban a lo largo del Mediterrneo estableciendo contactos y

comerciando con diferentes pueblos. En Occidente buscaban metales como el oro, plata,
cobre, hierro y estao as como animales y esclavos; a cambio ofrecan los productos que
traan de Oriente. Tiro y Sidn fueron las dos ciudades ms importantes de Fenicia, y, por
supuesto, los centros comerciales ms importantes de la poca en Occidente hasta que
Alejandro Magno las conquisto.

Durante estos aos las principales rutas comerciales que se haban establecido
eran las siguientes:

POR TIERRA: Desde Babilonia hasta Samarcanda en la India y alrededor del

Mediterrneo (se organizaba caravanas con camellos).

POR MAR: A travs del Mediterrneo y l Mar Negro; por el Ocano Indico y el
Golfo Prsico.

33
 Adam Smith al destacar las ventajas del transporte acutico para el comercio
internacional seala: "...es cosa natural que los progresos del arte y de la industria se
fomentasen donde tales facilidades convirtieron al mundo en un mercado para toda clase
de productos del trabajo; en cambio tales progresos tardaron mucho en extenderse por las
regiones interiores el pas...' Las naciones que fueron civilizadas, en primer lugar, de
acuerdo con los ms autnticos testimonios de la historia, fueron aqullas que moraban
sobre las costas del Mediterrneo. Este mar, el mayor de los mares interiores conocidos
del mundo, desconoce la fuerza de las mareas y, por eso, las olas se deben nicamente a
la accin del viento... Pasar las Columnas de Hrcules, o sea transponer el Estrecho de
Gibraltar , se consideraba en el -mundo antiguo la empresa de navegacin ms admirable
y arriesgada..: En estos tiempos los navegantes (y comerciantes) buscaban efectivamente
navegar sin perder de vista la costa debido a que todava no se conoca la brjula y el Mar
Mediterrneo daba esta tranquilidad.

4. El comercio en Grecia y en el Imperio Romano:

Los griegos no se destacaron precisamente por tener un comercio muy

desarrollado e incluso algunos de los principales filsofos griegos no miraban con buenos
ojos al comercio y a los comerciantes. Sin embargo, los griegos no producan lo suficiente
para satisfacer las necesidades bsicas de su poblacin y por ello se vieron en la
necesidad de comerciar con otros pueblos.

Platn (428 - 347 348 a. de C.) analiza con profundidad las razones por la que
surge el comercio en su famosa obra "La Repblica". En el Libro Segundo afirma:

Cmo irn mejor las cosas, haciendo uno slo muchos oficioso limitndose
cada uno al suyo propio? Irn mejor si se limita cada uno al suyo propio... Si queremos, en
efecto, que todo marche bien, el labrador no debe hacer por s mismo su arado, su
azadn, ni las dems herramientas oratorias. Lo mismo sucede con el arquitecto, el cual
necesita muchos instrumentos; y lo mismo con el zapatero y con el tejedor He aqu que
tenemos ya necesidad de carpinteros, herreros y otros obreros de esta clase, que tienen
que entrar en nuestro pequeo Estado que de este modo se agranda... Es casi imposible
que un Estado encuentre un punto de la tierra en el que pueda sacar todo lo necesario
para su subsistencia... Tambin tendr necesidad nuestro estado, por consiguiente, de
que vayan algunas personas a los Estados vecinos a buscar lo que le falta... Pero estas
personas darn la vuelta sin haber recibido nada si no llevan para cambiar cosas que all
se necesitan. Por lo tanto, no basta que cada uno trabaje para el Estado, porque tendr

34
que trabajar tambin para las necesidades de los extranjeros... Habr necesidad de
gentes que se encarguen de la importacin y exportacin de los diversos objetos que se
cambian. Los que tal hacen se llaman comerciantes... Luego se necesitar un mercado y
una moneda, signo del valor de los objetos cambiados...

No es acaso esta cita una excelente explicacin para aqulla poca y an para la
nuestra de temas como la especializacin, la satisfaccin de las necesidades de los
consumidores, las ventajas del comercio internacional y la utilidad de la moneda?

Aristteles (384 - 322 a. de C.) distingue entre un tipo de adquisicin "natural" y un

tipo de adquisicin "antinatural" y considera al comercio como un cambio natural pues, en su
origen, su nico fin era el satisfacer necesidades naturales. Dice Aristteles: "... En su
origen, el cambio no se extenda ms all de las primeras necesidades, y es ciertamente
intil en la primera asociacin, la de la familia. Para que nazca es preciso que el crculo de la
asociacin sea ms extenso... Este es el nico cambio que conocen muchas naciones
brbaras, el cual no se extiende a ms que al trueque de las cosas indispensables; como,
por ejemplo, el vino que se da en cambio de trigo.

El filsofo griego relaciona luego el comercio internacional con el origen de la

riqueza y el surgimiento de la moneda: "...aqu es donde puede encontrarse lgicamente
el origen de la riqueza. A medida que estas relaciones de auxilios mutuos se
transformaron, desenvolvindose mediante la importacin de los objetos de que se
careca y la exportacin de aquellos que abundaban, la necesidad introdujo el uso de la
moneda, porque las cosas indispensables a la vida son naturalmente difciles de
transportar."

En sta poca se lleg a despreciar el comercio cuando se aleja de sus fines

naturales y se hace para generar riqueza. "

El dinero es el que parece preocupar al comercio, porque el dinero es el elemento y

el fin de sus cambios; y la fortuna que nace de esta nueva rama de adquisicin parece no
tener realmente ningn lmite..." y agrega que el comercio se di vida"...en tres ramas
diversamente lucrativas: comercio martimo, comercio terrestre y comercio al por menor...:

Pero, mientras el pensamiento predominante en la poca le daba al comercio un

tratamiento tico, el fenmeno segua desarrollndose y hacindose cada vez ms
complejo. En la poca de Pericles (495 - 429 a. de C.), Jefe de Estado Ateniense, el puerto
del Pireo llego a ser un muy importante centro comercial. Como seala Alberto Malet, este
puerto"...fue almacn o depsito de los trigos de Tracia y de Egipto, de la pesca del mar

35
Negro, de los metales del norte, de los tapices y telas de Oriente, de los cedros, de la
prpura y de la cristalera de Fenicia, del lino de Egipto, y de los vinos y frutos de las islas...

De los romanos y su vinculacin al comercio podemos destacar su lucha contra los

piratas que se haban convertido en el principal enemigo del flujo de mercancas por va
martima, confirmando desde esa poca que la seguridad es esencial para la normal marcha
del comercio. Tambin construyeron importantes puertos en el Mediterrneo como el de
Ostia preparados para buques veleros y de mayor tamao y capacidad de carga.

Roma lleg a ser la ciudad ms importante de Occidente y, por supuesto, a ella

llegaban productos de todo el mundo incluidas las fieras salvajes que utilizaban en el circo.
Ya en la poca de la decadencia del Imperio, con Dioclesiano, surgen las primeras
asociaciones comerciales con fines de proteccin y ayuda mutua tal como la " naviculari
marini".

5. El Comercio en la edad media:

Durante la Edad Media, el comercio de Occidente experiment un notable

retroceso. Recordemos que entre las caractersticas principales de la economa feudal
estaba el autoabastecimiento; todo giraba alrededor del feudo como una especie de
microrregin sin conexin con los otros feudos. El comercio era en s mismo un elemento
desintegrados de esa rgida estructura feudal y por eso no se le promovi durante varios
siglos.

El pensamiento econmico que se desarrolla en esta poca est muy vinculado a

concepciones de tipo tico-moral en relacin a temas como la propiedad, el comercio, la
moneda y la usura (tasa de inters) Santo Toms de Aquino (1225 - 1274 ) en su libro "La
Suma Teolgica" afirma : "...Todo lo puede el dinero en opinin de los infinitos necios, que
slo saben de -bienes corporales que se obtienen con el dinero ... Con el dinero pueden
adquirirse todos los bienes del comercio, pero no los espirituales, que no pueden venderse".
El comercio, como otros fenmenos econmicos, se explica en esta poca en relacin a si
se considera adecuado o inadecuado, mas no se da una explicacin sobre su naturaleza, lo
que s ocurrir aos ms tarde con los economistas clsicos.

Contrariamente a lo que ocurra en Occidente, en la parte oriental de lo que fue el

Imperio Romano (Bizancio), el Emperador Justiniano foment el comercio con China a
travs de dos rutas: por va terrestre a travs de Persia y por va martima por el Golfo
Prsico, el Ocano Indico y Ceiln ( isla que actualmente se denomina Sri Lanka).

36
Consiguieron importar gusanos de seda desde China y crearon en Bizancio una industria de
la seda.

Los brbaros se fueron asentando paulatinamente en los territorios conquistados y,

poco a poco, la actividad comercial se fue recuperando. Hacia el Siglo XI d. C. Venecia y
Flandes se constituyeron en dos ncleos comerciales muy importantes. Los venecianos
comerciaban directamente con Siria y Egipto a los que compraban perfumes de todo tipo
que, a su vez, distribuan por toda Europa. Por su parte, los flamencos importaban lana de
Inglaterra y Castilla y confeccionaban tejidos que luego vendan.

Con el auge del comercio surgieron las factoras que se ubicaban en todos los
puertos importantes. Las factoras eran grandes almacenes en los que se depositaban las
mercaderas en espera de la llegada del barco en el que iban a ser transportadas. Las
caravanas que llegaban por tierra guardaban all sus productos para ser embarcados
posteriormente. As, las factoras de la Edad Media son el antecedente de los actuales
Almacenes Generales de Depsito en el comercio exterior. Las factoras ms importantes
del Mediterrneo fueron las de Constantinopla, Caffa, Acre, Beirut, Antioqua y Trpoli, entre
otras. Mientras esto ocurra en el Mediterrneo, en el norte de Europa, en el Mar Bltico,
hacia fines del Siglo XII varias ciudades de la costa se asociaron con fines comerciales y
para defenderse de los temibles vikingos. El centro comercial .ms importante era la ciudad
de Lubeck y desde ah se consolid la Liga Hansetica creando factoras desde Espaa
hasta Rusia (entre las que destacan: Gotland, Novogorod, Pars, Londres y Brujas). En esta
poca, las principales rutas comerciales eran las siguientes:

a) Por tierra haban tres grandes caminos:

Desde el Mar Bltico hasta Venecia,
Siguiendo el curso del Ro Danubio, hasta el Mar Negro,
Desde Brujas a Marsella, siguiendo el curso del Ro Rhin. Las
rutas terrestres seguan pues el curso de los principales ros
navegables.

b) Por mar haban tambin tres grandes rutas:

A travs del Mar del Norte,
De Gnova hacia Oriente Medio y de ah hacia China e India,
De Bizancio a Creta y a Oriente Medio.

37
 En esos aos la navegacin haba mejorado enormemente con la utilizacin en
toda Europa de un invento chino muy antiguo: la brjula. Se va consolidando desde
entonces un cambio cualitativo en el comercio internacional que pasa de ser un comercio
intercontinental a un comercio intercontinental, proceso que posteriormente se acelerar con
los descubrimientos geogrficos y el invento de la mquina de vapor que permitir viajes
ms rpidos por la va martima.

Tambin habra que mencionar la participacin de los rabes en el comercio

internacional que, aunque al principio no fue muy intensa, desde la unificacin conseguida
por el Profeta Mahoma, se expandieron fuera de su pennsula llegando a dominar el norte
de frica y la Pennsula Ibrica adems de varias islas del Mediterrneo. Con sta
expansin se desarroll su economa y su comercio; Bagdad, Damasco y El Cairo se
convirtieron en los centros comerciales ms importantes.

6. Las ferias, los mercados, y las instituciones bancarias: Factores que

promueven el comercio internacional:

El desarrollo de los mercados y la organizacin de las Ferias constituyeron un

definitivo impulso, primero al comercio local y despus al comercio internacional. Una de las
Ferias ms importantes fue la de Champaa, regin francesa famosa por sus vinos, que se
encuentra ubicada entre Flandes y el Norte de Italia. Las ciudades feriales gozaban de una
serie de privilegios que les otorgaba el Rey. En efecto, stas tenan proteccin especial, y
durante los das de Feria se suspendan los juicios y las ejecuciones. La propia Iglesia
levantaba la prohibicin de la usura (trmino que se utilizaba para describir el prstamo de
dinero a cambio de un inters) durante los das que duraba el evento ferial.

Por otro lado, un factor que tambin ha influenciado positivamente en el desarrollo

del comercio internacional ha sido el crecimiento experimentado por las actividades de los
bancos. Los antecedentes ms remotos de las actividades bancarias se encuentran 2000
aos a. De C... en Babilonia. La aparicin posterior de la moneda favoreci las operaciones
bancarias que se generalizaran en Grecia y Roma. La condena de la Iglesia a la prctica de
la usura hizo que durante buena parte de este perodo la actividad bancaria se mantuviera
relativamente estancada.

En esa poca las actividades bancarias estuvieron bsicamente a cargo de los

judos, los templarios (que ayudaron a financiar las Cruzadas a Tierra Santa) y los
lombardos.

38
 En esta poca se ide la "letra de pago", documento por el que se comunicaba a un
banquero de otra ciudad que pagase al portador una cantidad determinada de dinero. Con
ello se dio un paso importante en el fomento del comercio pues los comerciantes estaban
expuestos a continuos asaltos en los largos e inseguros caminos. La "letra de pago" es el
antecedente de lo que hoy se conoce como la "letra de cambio" ampliamente utilizada en las
operaciones comerciales.

7. El Comercio internacional durante el siglo XVI:

Como hemos visto anteriormente, en la Antigedad y en la Edad Media, el comercio

internacional no tena el carcter general que en nuestros das presenta. Charles Gide
apunta al respecto: "...Estaba en manos de algunos pueblos pequeos, quienes, por razn
de su situacin martima Tiro y Cartago en la Antigedad, las Repblicas de Italia o las
ciudades de la Hansa en la Edad Media, Holanda a principios de la historia moderna- haban
monopolizado el comercio y los transportes. Los dems pueblos desempeaban un papel
puramente pasivo."'

Durante el Siglo XVI se produce una reorientacin del comercio desde el

Mediterrneo y el Bltico, donde haba estado concentrado hasta entonces, hacia el Ocano
Atlntico. Lo anterior est muy relacionado al descubrimiento del continente americano por
Cristbal Coln a fines del siglo anterior y al mayor conocimiento del frica por parte de los
portugueses. El descubrimiento de "nuevos mundos" impuls a comerciantes, navegantes,
misioneros, colonos y aventureros a emprender largos viajes por va martima. Los "nuevos
mundos" implicaban tambin "nuevos mercados". A partir de esos aos, el comercio
internacional por mar se convirti en el ms importante por ser una va ms rpida, ms
segura y ms barata.

Se empiezan a desarrollar las empresas comerciales, generalmente individuales o

familiares. Entre estas ltimas destacan la familia Fugger, la familia Affaitadi y la familia
Mdicis. En estos aos se ampla el uso de la "letra de cambio" como documento negociable
y endosable a favor de un tercero. Se empez entonces a comprar bienes sin dinero, tan
slo con la-firma de una serie de "letras" con un vencimiento determinado y a negociar esos
documentos valorados.

El comercio intercontinental se desarrollaba bsicamente entre Amrica, Espaa y

Portugal. Llegaban a Europa nuevos productos, especias. o substancias aromticas, azcar,
pimienta, madera del Brasil, as como oro y plata de Amrica del Sur. Espaa, Inglaterra y
Holanda se constituyeron en las potencias comerciales de la poca.

39
8. El Mercantilismo:

Desde fines del Siglo XVI y, de manera ms evidente, durante los Siglos XVII y parte del
XVIII se desarroll la denominada" poca del Mercantilismo". Se difunden entonces ideas
como aquella que asociaba la riqueza de un pas a la cantidad de metales preciosos (oro y
plata) que pudiera atesorar; posteriormente se considerar que las exportaciones deben ser
mayores que las importaciones; y, en una etapa ms desarrollada se considerar que lo
importante es exportar productos manufacturados.

Guide analiza el entorno en el que surge el mercantilismo y las razones por las que
empieza a ser importante la competencia a nivel internacional: "Cuando los grandes Estados
modernos comenzaron a constituirse, en los Siglos XVI y XVII se produjo un cambio
importante en el comercio internacional por dos razones:

1. Porque esos grandes Estados manifestaron la pretensin de

constituirse en mercados nacionales, de producir lo que necesitaban y de
bastarse a s mismos.
2. Porque la apertura de las grandes rutas martimas del mundo dio al
comercio internacional un desarrollo hasta entonces desconocido. La
competencia internacionalcomenz a hacerse sentir desde el dia en
que dicho o comercio se hall en condiciones de transportar artculos de
consumo corrientes, tales como los paos de Flandes. Entonces fue
cuando se constituy un conjunto de teorasque han recibido el
nombre de mercantilismo.

Xavier Scheifler, por su parte, considera que "los autores que generalmente
se catalogan bajo la etiqueta de "mercantilistas" no conocieron nunca esta
denominacin, que proviene de Adam Smith... El Mercantilismo no es una escuela,
sino nicamente todo el conjunto de recetas econmicas que busca un objetivo: el
enriquecimiento del Prncipe, en los primeros siglos, y de la Nacin en el Siglo XVIII":

El Mercantilismo tom una forma particular segn el pas o pases donde se

practicaba. As, el Mercantilismo Espaol fue esencialmente metalista (bullonista); el
holands y el britnico fue un mercantilismo de naturaleza financiera y comercial, y
el francs un mercantilismo industrial. Entre los mercantilistas ms destacados
podemos mencionar a Josiah Child (1630-1699), Thomas Mun ( 1571-1641) y
William Petty ( 623-1687) en Inglaterra ; Jean Bodin (1530-1596) en Francia; Antonio
Serra en Italia ; y, Juan de Mariana en Espaa.

Thomas Mun, por ejemplo, public en 1621 su "Discurso acerca del

Comercio de Inglaterra con las Indias Orientales" y ms tarde escribi su famosa

40
obra "La Riqueza de Inglaterra por el Comercio Exterior que fue publicada por su
hijo en 1644. Para Mun el medio para aumentar la riqueza es el comercio exterior.
"La regla que se ha de observar en el comercio para obtener la acumulacin de
metales preciosos es la de vender ms en valor de lo que importamos:

Es a los mercantilistas a quienes se les atribuye la idea de utilizar los

derechos de aduana para dificultar la entrada de productos extranjeros y desarrollar
la industria nacional a lo que se denomina el "proteccionismo". Fueron los
mercantilistas los que asesoraron a "Cromwell en Inglaterra, Colbert en Francia, que
fueron los primeros hombres de Estado que crearon un verdadero y completo
sistema proteccionista".

9. El Comercio internacional en los siglos XVII y XIX:

En el Siglo XVIII el mundo empieza a experimentar los beneficios de la denominada

"Primera Revolucin Industrial". A los importantes cambios tecnolgicos y al fenmeno del
"maquinismo" se aaden la ampliacin de los mercados, el desarrollo de los medios de
transporte, importantes cambios institucionales e incluso cambios en la mentalidad de los
agentes econmicos, y todo ello influye en el comercio internacional. En este Siglo la flota
de barcos ingleses es impresionante. Se construyen navos ms grandes y ms rpidos con
diseos modernos que aumentan su capacidad de carga y exigen tripulaciones ms
profesionales y experimentadas. El comercio se intensifica; Europa consume cada vez ms
azcar, caf, algodn, tabaco, t, seda, tejidos de algodn, estampados, porcelanas y, a
cambio, exporta productos manufacturados. Este comercio se orienta fundamentalmente
hacia el Oeste de manera que decaen antiguos puertos como el de Venecia y adquieren
importancia como centros comerciales Londres, Bristol, Liverpool, Burdeos, Copenhague,
entre otros.

En 1775 apareci publicado el libro Richard Cantillos titulado: Ensayo sobre

naturaleza del comercio en General en el que el autor realiza una explicacin acerca de la
importancia de los gastos de transporte y su incidencia en la competitividad afirma Los
gastos transporte aumentan considerablemente el precio de las cosas que se remiten a
lejanos pases, pero estos gastos son bastante mdicos en los Estados martimos, donde
existe una navegacin regular para todos los puertos extranjeros, gracias a la cual casi
siempre se encuentran naves dispuestas a hacerse a la vela, transportando cuantas
mercancas se les confa, por un flete muy razonable. No ocurre lo mismo en los Estados
donde la navegacin no es floreciente. Precisa en ellos construir navos expresamente para
el transporte de mercaderas, lo que, en ocasiones, se lleva todo el beneficio; la navegacin
en tales casos resulta muy costosa, circunstancia que desalienta por completo el Comercio.

41
En este contexto de profundas transformaciones econmicas y sociales y de verdadera
efervescencia comercial se empiezan a acumular capitales y muchos comerciantes se
convierten en solventes hombres de negocios. Tambin se hace ms evidente el proceso de
interdependencia entre pases. Los pases se especializan cada vez ms y exportan de
acuerdo a sus ventajas comparativas.

El Siglo XIX es un perodo de grandes inventos como el ferrocarril y el telgrafo

que tambin tienen gran repercusin en el comercio internacional. Se realizan asimismo
importantes obras de ingeniera que facilitan el transporte martimo y se inician los trabajos
de dos canales de estratgica ubicacin e importancia: Suez y Panam. El primero
comunica el Mediterrneo cuya nica salida era hasta entonces el Estrecho de Gibraltar-
con el Mar Rojo y, por lo tanto, con el Ocano Indico, mientras que el segundo comunica
dos grandes ocanos: el Atlntico y el Pacfico; ambos permiten un importante ahorro de
tiempo y dinero para el transporte martimo de mercaderas. Ya no son estas pocas de
comerciantes propietarios de pequeas naves que navegan en busca de productos nuevos;
tampoco son tiempos de asociaciones comerciales de tipo familiar como las que
originalmente se formaron. Son ms bien aos en los que se crean grandes sociedades
comerciales y se empiezan a suscribir tratados comerciales entre dos o ms pases. Y,
paralelamente, van surgiendo asimismo bancos comerciales internacionales con una amplia
red de sucursales y una diversidad de operaciones de financiamiento que ponen a
disposicin de los operadores del comercio internacional.

10. El comercio internacional en el siglo XX:

El comercio internacional de nuestros das es igual de fascinante que el que
conocieron los primeros comerciantes, pero es tambin ms diversificado y complejo. Desde
los aos cincuenta, con la invencin de la computadora, la participacin de los servicios en
el comercio internacional ha crecido sustancialmente; los adelantos en los campos de la
informtica, telemtica, robtica, transportes (en este siglo se incorporan la aviacin
comercial y los grandes camiones de carga) as como en la biotecnologa y en la ciencia de
los nuevos materiales, han planteado nuevos retos para el comercio internacional, con
mayores exigencias de eficiencia y calidad, lo que ha obligado a las empresas a buscar
liderazgos competitivos sostenibles.

Los cambios tecnolgicos son muy rpidos y tienen efectos tanto en la produccin
como en la comercializacin. Slo por poner un ejemplo reflexionemos sobre el hecho que,
hasta mediados de los aos ochenta, las empresas que participaban en el comercio
internacional se comunicaban y hacan sus pedidos y cotizaciones va telex ; hacia fines de

42
esa dcada prcticamente ya no haban -en las empresas aparatos de telex pues estos
haban sido reemplazados totalmente por el telefax y, en los aos noventa, las
comunicaciones y transacciones se hacen por correo electrnico , con los consiguientes
efectos positivos en tiempos y costos , y todo ello ha ocurrido en menos de diez aos.

Podramos citar muchos otros ejemplos igualmente espectaculares como el

desarrollo de los mega puertos, la mayor rapidez y capacidad de bodega para el transporte
de carga con los buques celulares de tercera generacin; la importancia del uso de
contenedores y el desarrollo de tecnologas para lograr la adecuada conservacin de
productos perecibles de exportacin hasta que lleguen a sus mercados de destino con los
contenedores "de atmsfera controlada"; la organizacin de Ferias Especializadas; la venta
a travs de catlogos, el consumo mediante tarjetas de crdito, etc.

Por otro lado, los consumidores del Siglo XX son ms exigentes y mejor informados
y la mentalidad de los empresarios tambin ha cambiado orientndose fundamentalmente a
satisfacer las exigencias del cliente; se trabaja entonces para que el cliente o consumidor
final tenga un buen producto y un buen servicio y, al mismo tiempo, se hacen permanentes
esfuerzos para reducir los costos y lograr tina organizacin flexible en la empresa.

Hoy en da, para que un producto sea competitivo, es tan importante que sus
costos de produccin sean bajos como que el costo de la distribucin fsica internacional
sea tambin bajo. Nos referimos a los costos de transporte, almacenamiento, servicios de
financiamiento, seguros, aseguramiento de calidad, certificacin sanitaria, aduanas, envase
y embalaje y otros costos que, en conjunto, pueden marcar la diferencia entre poder
exportar o no.

El comercio de fines del Siglo XX exige, por lo tanto, no slo empresas

exportadoras competitivas sino tambin un entorno competitivo, lo que significa que existan
clientes exigentes, mercados locales dinmicos, proveedores comprometidos con la
excelencia en el servicio, factores de produccin de alta calidad, buena infraestructura,
permanente capacitacin, polticas macroeconmicas adecuadas, es decir, un esfuerzo
general por lograr una participacin exitosa en el comercio internacional.

Hemos podido apreciar cmo, a lo largo de la historia, el comercio internacional ha

tenido una orientacin Oriente- Occidente la que se ha mantenido substancialmente durante
el Siglo XX. Desde la finalizacin de la Segunda Guerra Mundial y, de manera especial, en
los ltimos treinta aos, se han consolidado tres ejes comerciales de importancia: el de

43
EE.UU. que es -individualmente considerado - la primera potencia comercial del mundo; el
de Europa Occidental, liderado por Alemania; y el asitico liderado por Japn. Estos, tres
ejes comerciales explican las tres cuartas partes del comercio mundial.

Al mismo tiempo, se han consolidado o creado Bloques Regionales de Integracin

que constituyen poderosas fuerzas comerciales como la Unin Europea o el Tratado de
Libre Comercio de Amrica del Norte (TLQ respectivamente. En Amrica Latina, los pases
hacen esfuerzos por avanzar en las diferentes etapas de la integracin (que inicialmente es
bsicamente comercial) en Bloques como la Comunidad Andina, el MERCOSUR o el
Mercado Comn Centroamericano (MCCA).

El debate que, desde la poca del mercantilismo, se planteaba entre los que son
partidarios del liberalismo comercial y los que defienden el proteccionismo, en esta poca se
relaciona a las diferentes posiciones que tienen multilateralistas (que propician el libre
comercio) y regionalistas (que sostienen la conveniencia de consolidar los Bloques
Regionales de Integracin). Los primeros consideran -como refiere Jagdish Bhagwati que:
"... los Bloques Comerciales pueden ser buenos en principio, pero es probable que sean
malos en la prctica"; por su parte, los regionalistas -entre los que destaca Paul Krugman
piensan que"... los Bloques Comerciales son malos en principio, pero buenos en la prctica".
Lo que aadiramos nosotros es que si los Bloques de Integracin son buenos o malos no
es lo ms importante; se trata ms bien de analizar si contribuyen o no y de qu manera al
crecimiento y al mayor bienestar mundial.

Por definicin, los Bloques Regionales de Integracin - como veremos ms

adelante- suponen un cierto grado de proteccionismo y podra parecer contradictorio que en
la actualidad coexistan esfuerzos por fomentar el libre comercio y por consolidar las
experiencias de integracin entre pases. Sin embargo, se considera que es posible
compatibilizar la interdependencia nacida de Acuerdos Preferenciales en el marco de la
integracin con la interdependencia resultante de la liberalizacin del comercio en general. A
esta posicin se le ha denominado" Regionalismo Abierto" y es sostenida por la Comisin
Econmica para Amrica Latina (CEPAL)".

Los mercados son hoy, en relacin a dcadas anteriores, mucho ms abiertos

especialmente en cuanto a niveles arancelarios y, aunque todava se mantienen
restricciones al libre flujo de mercancas (especialmente de tipo no arancelario) la tendencia
es hacia una mayor liberalizacin del comercio internacional. A ello ha contribuido el hecho

44
que el comercio internacional durante el Siglo XX se ha organizado multilateralmente,
especialmente despus de la Segunda Guerra Mundial.

La organizacin del comercio a nivel multilateral se sustent durante varias

dcadas en el Acuerdo GATT del ao 1947 y , a fines de 1994 , la mayora de los pases del
mundo suscribieron un nuevo Acuerdo denominado GATT' 94 ha dado origen a la
Organizacin Mundial de Comercio (OMC) que entr en funciones al ao siguiente. Entre las
principales tareas que se ha propuesto la OMC estn las de servir de Foro para las
negociaciones, contribuir a la solucin de diferencias y propiciar una mayor transparencia en
las transacciones comerciales internacionales con la reduccin o eliminacin de
restricciones no-arancelarias. As, el contexto internacional muestra, en lneas generales,
mercados ms abiertos y una ms expresa voluntad poltica para procurar un comercio ms
libre.

No podramos dejar de mencionar - al caracterizar el comercio internacional del

Siglo XX - la importancia del fenmeno de la Globalizacin. En efecto, ya en los albores del
tercer milenio, la economa y el comercio mundiales se han globalizado, lo que requiere un
anlisis ms cuidadoso pues, si bien los tres ejes comerciales que hemos mencionado
anteriormente lideran efectivamente el comercio mundial, las empresas lderes que se
ubican en estos pases tienen capitales provenientes de diferentes pases y disean
estrategias corporativas con criterios globales.

Cuando nos referimos a este fenmeno hablamos de mercados globales, de

empresas globales e incluso de Productos globales; estos ltimos, si bien han sido
manufacturados finalmente en un pas, incluyen miles de horas-hombre, procesos
productivos, tecnologas y servicios provenientes de diferentes pases, de personas que no
se conocen y que permiten que ese producto pueda ser ofrecido masivamente en el
mercado y a precios competitivos. En estas circunstancias hablar de un producto "made in"
o "hecho en" algn pas determinado es solo referencial.

Se analizan hoy en da nuevos temas del comercio internacional como el comercio

de servicios y los derechos de propiedad intelectual, el comercio y el medio ambiente e
incluso la relacin entre el comercio y la legislacin laboral. As pues el comercio
internacional ha evolucionado desde cuando los pueblos antiguos intercambiaban productos
entre s, superando grandes distancias y con medios de transporte todava precarios, hasta
nuestros das en que las transacciones comerciales se hacen por va electrnica. Pero
existe un aspecto comn: a lo largo de la historia los hombres han buscado en el comercio

45
 internacional una forma de lograr una mayor interdependencia entre sus pueblos y elevar el
bienestar de sus ciudadanos.

Proponemos, a continuacin, un intento de sistematizacin de las principales caractersticas

que ha ido teniendo el comercio internacional desde la antigedad hasta nuestros das:

Resumen:

El comercio es una actividad humana muy antigua. Los primeros intercambios se

hicieron en base al trueque.
El uso ms generalizado de la moneda, las conquistas de nuevos territorios y el uso
de medios de transporte ms rpidos para la poca, fueron factores que
contribuyeron a expandir el comercio, dndole cada vez ms un alcance
internacional.
En el Antiguo Testamento encontramos referencias precisas sobre actividades
comerciales entre lejanos territorios durante el reinado de Salomn.
A travs del Golfo Prsico se desarroll el comercio entre Oriente y Occidente. El
Lejano Oriente siempre fue una zona de intensa actividad comercial, especialmente
entre India, China y Japn.
Los egipcios organizaban caravanas hacia Etiopa, Nger y otros lugares. El
comercio cretense domina todo el Mediterrneo.
Entre los Siglos XII y VIII a. De C. los fenicios tuvieron la mejor flota del
Mediterrneo. Comerciaban con India, Arabia, Egipto, Siria, Armenia de donde
traan productos para vender en Occidente. s Los griegos y los romanos
no fueron precisamente destacados comerciantes.
En la Edad Media el comercio de Occidente experimento un notable retroceso. El
comercio era un factor desintegrados de la rgida estructura feudal. En cambio, en
Bizancio, Justiniano foment el comercio con China por va terrestre y martima.
Siria y Egipto con productos europeos.
o Posteriormente surgieron grandes almacenes a los que se denomin
"factoras " que se ubicaban en los puertos importantes. En el
Siglo XII se cre la Liga Hansetica constituyndose factoras
desde Espaa hasta Rusia.
o Estos aos se empiezan a utilizar en Europa la brjula lo que mejora las
condiciones de navegacin. Poco a poco, se pasa de un comercio
internacional a un comercio internacional.

46
 El desarrollo de las ferias, los mercados y de las instituciones bancarias tambin
favoreci el comercio internacional. Se empieza a utilizarla letra de pago en las
transacciones.
Durante el Siglo XVI se reorienta el comercio internacional desde el Mediterrneo y
el Bltico hacia el Ocano Atlntico, por los descubrimientos y las conquistas en
territorios en Amrica y frica.
o Entre fines del Siglo XVI y mediados del Siglo XVIII se desarrolla en Europa
la "poca del Mercantilismo" en la que se plantea, primero el atesoramiento
de metales preciosos y, posteriormente, los mercantilistas ms avanzados
sostienen que la riqueza de un pas se basa en su comercio internacional.
Se plantean las primeras tesis y polticas comerciales.
o En la segunda mitad del siglo XVIII se produce la Primera Revolucin
Industrial nuevas tecnologas como la mquina de vapor y en general, el
fenmeno del maquinismo; nuevos mercados; desarrollo de los medios de
transporte; cambios institucionales y de mentalidad; son todos factores que
influyen en el dinamismo del comercio internacional.
o El siglo XIX es un periodo de grandes inventos como el ferrocarril y el
telgrafo; se inician importantes obras de ingeniera como el canal de Suez y
el canal de Panam. Se empiezan a constituir grandes sociedades
comerciales y bancos internacionales que le dan nuevas perspectivas al
comercio internacional.
o Desde fines de la Segunda Guerra Mundial se han ido consolidando tres ejes
comerciales de im portancia: EE.UU., Europa Occidental y el Asia Oriental.
Al mismo tiempo que se hacen esfuerzos por multilateralizar (liberalizar) el
comercio, tambin se desarrollan esfuerzos por regionalizar o consolidar los
Bloque Regionales de Integracin. Actualmente se busca una convergencia
entre ambas alternativas. Existe una o r g a ni za c i n m ult i lat er al del
comercio lider ada por la Organizacin Mundial del Comercio (OMC). El
comercio internacional de fines del Siglo XX es un comercio global, con
mercados relativamente ms abiertos, con consumidores ms exigentes y
mejor informados, con tecnologas que cambian aceleradamente y con
nuevos temas como los servicios, la proteccin de los derechos de la
propiedad intelectual y el medio ambiente. Se requieren, en este marco,
empresas y entornos cada vez ms competitivos.

47
 CAPITULO III: LA NUEVA TEORA DEL COMERCIO
INTERNACIONAL Y LA POLTICA COMERCIAL ESTRATEGICA
PRIMERA PARTE

Federico Steinberg

Universidad Autnoma de Madrid

I. Introduccin:

Desde que en 1776 Adam Smith publicara La riqueza de las Naciones ningn
acadmico ha contradicho la tesis segn la cual la divisin del trabajo y el libre cambio
constituye el mejor modo de alcanzar el mximo bienestar. Llevando este razonamiento al
mbito internacional David Ricardo primero y John Stuart Mill despus formularon la teora
clsica del comercio internacional: defensa a ultranza del laissez faire entre naciones y duro
ataque contra las prcticas mercantilistas y contra cualquier tipo de medida que impidiera su
generalizacin a todos los bienes y a todas las naciones.

El sustento bsico de estas teoras era la existencia de competencia perfecta. Esta

permita, a travs de la prctica del librecambio, aumentar el bienestar de los pases.
Aquella nacin que no quisiera entrar en el libre juego del intercambio no se beneficiara de
ste, pero prcticamente no perjudicara a las dems, o lo hara de un modo insignificante.
Como apuntan Krugman y Obstfeld el economista francs Frdric Bastiat escribi una
vez que el hecho de que otros pases tengan rocas en sus costas no es razn para lanzar
rocas en nuestros puertos, es decir, el hecho de que otros pases distorsionen su produccin
con proteccin y subsidios no es razn para que distorsionemos la nuestra.

A lo largo de los ltimos dos siglos sta teora se ha mostrado bsicamente

correcta. Las fases histricas de mayor liberalizacin comercial (en especial los perodos
1890-1914 y 1945-1973) aumentaron el bienestar de todas y cada una de las naciones
inmersas en los intercambios internacionales, mientras que la contraccin de los flujos
comerciales se debi a motivos polticos como guerras, movimientos econmicos defensivos
en tiempos de crisis, etc., momentos en los que la poltica relegaba a segundo plano las
decisiones econmicas sin que por ello las recomendaciones de las mismas hubiesen
variado.

A su vez en el plano terico las tesis clsicas fueron retocadas y ampliadas pero
nunca sustituidas. Se les aadieron las formulaciones grficas y matemticas de las que

48
carecan y se matizaron algunos conceptos, pero su robustez desde el punto de vista terico
y conceptual no se puso en entredicho. A. Marshall dot a la teora Ricardo-Mill de un
aparato grfico, Edgeworth matiz algunos detalles y, ya entrado el siglo, Heckscher y Ohlin
formularon (con la posterior colaboracin de Samuelson), su modelo de las proporciones de
los factores que s supuso un avance sobre la teora original aunque se deba ms al
instrumental matemtico que emplean que a una autntica revolucin en sus ideas.

Adems, no en el plano estricto de la economa internacional, sino dentro de la

evolucin del pensamiento terico en economa, primero L. Walras a finales del siglo XIX y,
posteriormente K.J. Arrow y G. Debreu en 1951 dieron el sustento terico definitivo al laissez
faire y a las nociones de eficiencia del mercado que Adam Smith haba introducido casi dos
siglos antes (aunque no demostrado) con su metfora de la mano invisible mediante la
demostracin de la existencia, unicidad y estabilidad del equilibrio general.

Por otra parte, en el plano prctico, en especial tras la Segunda Guerra Mundial, las
recomendaciones e imposiciones de los organismos internacionales como el FMI, el BM y,
sobre todo, del GATT perseguan un objetivo muy claro: la generalizacin del libre cambio
mediante la paulatina reduccin de todo tipo de limitacin, as como la prohibicin de
acciones unilaterales de las naciones que distorsionaran la competencia.

Ni siquiera la crisis del petrleo (1973) redujo drsticamente los intercambios

comerciales (el crack del 29 s lo haba hecho) con lo cual pareca que la discusin entre
neokeynesianos y monetaristas no tena en el terreno del comercio internacional uno de sus
campos de batalla.

Pero a finales de los aos setenta y principios de los ochenta, de la mano de J.

Brander, B. Spencer, P. Krugman y A. Dixit entre otros, aparecen las primeras elaboraciones
tericas fundadas en la existencia de fallos de mercado que parecen haber empezado a
contradecir, aunque sea tmidamente y no en todos los casos, que los intercambios
internacionales se fundamentan exclusivamente en la ventaja comparativa y que la defensa
bajo cualquier circunstancia del libre comercio y, en especial, de la no-intervencin estatal
en este campo de la economa podra no ser la prctica ptima. En palabras de P. Krugman:
el replanteamiento de la base analtica de la poltica comercial es una respuesta al
cambio real ocurrido en el ambiente y al progreso intelectual logrado en el campo de la
economa. Estas nuevas teoras utilizan las herramientas de la teora econmica y la
formalizacin matemtica y por tanto suponen una crtica mucho ms robusta a las teoras
neoclsicas que las que provenan de otros campos de la economa como la sociologa o la
estructura econmica.

49
 Esta nueva forma de estudiar la economa internacional se refiere a dos cuestiones.
El por qu se comercia (se buscan explicaciones ms all de la teora de la ventaja
comparativa) y cmo debe ser la poltica segn estas nuevas explicaciones. En respuesta a
la primera pregunta P. Krugman afirma: The new theory acknowledges that differences
between countries are one reason for trade, but it adds another: countries may trade
because there are inherent advantages to specialization.

El comercio de los bienes que incorporan alta tecnologa es ms susceptible de ser

explicado por estas nuevas teoras, donde los rendimientos crecientes de escala y las
barreras de entrada a la industria juegan un papel determinante a la hora de configurar la
estructura del mercado; sin embargo veremos cmo en prcticamente todos los sectores
aparecen nuevas ganancias derivadas del comercio, debido especialmente a la sofisticacin
en la diferenciacin del producto. Adems la nueva teora introduce un nuevo componente:
la importancia de la historia, es decir, el importantsimo papel que juega la localizacin inicial
de las industrias, que muchas veces se debe a accidentes histricos en vez de responder a
pautas predecibles. No est muy claro por qu, por ejemplo, la industria informtica se
localiz inicialmente en Silicon Valley (posiblemente se podra pensar en otros lugares
mejores), pero s parece evidente que una industria de estas caractersticas, que goza de
rendimientos crecientes de escala y que genera externalidades positivas, all donde
estuviese, atraera toda una serie de recursos y factores (trabajadores especializados e
inversin), con lo que pasado algn tiempo, todo aquel que tuviese algo que ver con el
sector tendera a localizarse all. Que fuera en Silicon Valley o en cualquier otro lugar es lo
de menos, lo importante es que el papel de la historia es determinante a la hora de explicar
los patrones de especializacin, algo jams mencionado por la teora neoclsica. La
industria de alta tecnologa informtica tena que establecerse en algn sitio, Silicon Valley
fue ese lugar y los rendimientos crecientes la mantuvieron all.

La respuesta a la segunda cuestin -cmo debe ser la poltica comercial- es ms

compleja. Por una parte el libre cambio podra seguir siendo la accin ptima del gobierno
ya que, como veremos, las ganancias del comercio aumentan al introducir los rendimientos
crecientes de escala y la diferenciacin del producto. Pero por otro lado surge, debido a la
imperfeccin de los mercados, un incentivo para los gobiernos para llevar a cabo una
poltica comercial estratgica que beneficie a la nacin que la practique al permitir crear
una ventaja comparativa all donde en principio no la haba. Gran parte de este trabajo gira
en torno a los pros y contras de este tipo de polticas. De todos modos no perdamos de
vista esta sabia recomendacin de P. Krugman: in the long run contributing to
understanding may be more important than offering an immediate guide for action.

50
 Lo que podemos preguntarnos es: por qu estos cuestionamientos surgen
precisamente en este momento, tras ms de 150 aos de aceptacin de la teora clsica?,
qu ha cambiado en el mundo?, tienen realmente fundamento terico estas crticas? y
qu consecuencias de poltica econmica se derivan de su aplicacin, si es que son
aplicables? Volviendo a P. Krugman podemos encontrar una primera y sucinta respuesta:
Primero, la mayor importancia del comercio ha vuelto necesaria la consideracin de la
dimensin internacional de problemas siempre considerados como puramente internos.
Segundo, el carcter cambiante del comercio, que se aleja del comercio basado en la simple
ventaja comparativa y se acerca a aquel que se basa en un conjunto de factores ms
complejo, ha requerido una reconsideracin de los argumentos tradicionales acerca de la
poltica comercial. Por ltimo, el reciente refinamiento de los economistas ha logrado que los
practicantes abandonen algunos de sus supuestos simplificadores, tradicionales pero cada
vez ms insostenible.

Este trabajo pretende abordar preguntas como las anteriores, as como ampliar
esta primera respuesta de P. Krugman mediante la exposicin de las llamadas nuevas
teoras del comercio internacional, prestando especial atencin al comercio estratgico.
Estas teoras se complementan con los desarrollos recientes de la teora de la organizacin
industrial porque el nuevo enfoque de anlisis se desarrolla en un campo en el que
interactan continuamente la economa internacional y la estructura de los mercados, y
donde son decisivos temas como las economas de escala, las barreras de entrada, el
comportamiento de las empresas en ambiente estratgico, las externalidades tecnolgicas,
el aprendizaje mediante la experiencia y la inversin en I+D.

Hemos encontrado algunos inconvenientes a la hora de estructurar el trabajo

porque, para realizar una presentacin coherente, resulta necesario integrar diversos temas
que en principio resultan independientes. Por ejemplo, debemos exponer algunos
desarrollos de la teora de la organizacin industrial que son necesarios para comprender el
fundamento de la poltica comercial estratgica (especialmente las barreras de entrada, la
inversin en I+D o el aprendizaje por la experiencia) o para entender las explicaciones
acerca de las causas del comercio que van ms all de lo que indica el modelo neoclsico
(como las economas de escala). Sin embargo estos temas han sido abordados de modo
tangencial ya que no es nuestro propsito presentar un trabajo acerca de la teora de la
organizacin industrial, por lo que hemos optado por agruparlos en un captulo (el IV) en vez
de presentarlos de modo desordenado a lo largo del trabajo.

Hemos intentado estructurar el trabajo de modo que pudisemos salvar estos

inconvenientes y construir un desarrollo coherente. Sin embargo, como ocurre con cualquier

51
anlisis de competencia imperfecta que se salga del armnico marco en el que se mueve la
economa neoclsica, es posible que algunos aspectos no queden absolutamente claros
hasta que no se haya ledo el trabajo completo. Para intentar que esto no suceda
expondremos a continuacin la estructura del proyecto.

Plantearemos, en primer lugar y de modo sinttico, la teora tradicional del comercio

internacional (captulo II). A continuacin (captulo III) se presentarn sus posibles
debilidades y se desarrollarn las alternativas que plantean los nuevos enfoques de la teora
del comercio internacional, con especial nfasis en la poltica comercial estratgica. Nos
detendremos en exponer los argumentos que presentan los defensores del comercio
estratgico de modo general, dejando los modelos concretos para el captulo V.
Seguidamente (captulo IV) se incorporarn algunos resultados de la teora de la
organizacin industrial. Hemos optado por presentar todos estos resultados en un mismo
captulo a pesar de que son temas muy diversos e independientes entre s. El captulo V se
dedicar a analizar el modelo Brander-Spencer, el ms famoso y polmico de cuantos han
sido planteados por los tericos de la poltica comercial estratgica. Finalmente (captulo VI)
consideraremos las crticas a la poltica comercial estratgica. Algunas de estas crticas se
centran en el modelo de Brander y Spencer, pero la mayora son aplicables a la visin ms
general de la poltica comercial estratgica (no basada en ningn modelo concreto) que
presentamos en el captulo III, e incluyen aspectos tanto econmicos como polticos. Por
ltimo expondremos nuestras conclusiones.

Este trabajo es terico porque un anlisis emprico supera nuestras posibilidades.

Las explicaciones slo tienen sentido para pases desarrollados y grandes como EE.UU.,
Japn o la UE; es decir, la nueva economa internacional est diseada para comprender la
realidad de los pases ms industrializados, realidad que la teora tradicional no es capaz de
explicar completamente.

2. Una primera aproximacin:

Lo que estas nuevas teoras ponen de manifiesto es que el comercio internacional

no funciona como la teora neoclsica nos indica. La crtica de la que parten es la existencia
de mltiples y diversos fallos de mercado, y que exigen por una parte volver a analizar los
patrones que dominan el comercio internacional a las puertas del siglo XXI (que
posiblemente no son iguales que los de hace cien o cincuenta aos), y por otra volver a
considerar cul es la accin ptima que el Estado debe llevar a cabo. En este sentido
veremos como la no-intervencin dejar de ser la accin ptima en algunos casos.

52
 El supuesto bsico sobre el que se asienta la teora neoclsica es que existe
competencia perfecta. Partiendo de esta premisa los pases se especializarn en aquellos
bienes en los que posean una ventaja comparativa y el comercio tendr lugar beneficiando a
todas las partes. Segn esta teora, por ejemplo y de modo muy simplificado, un pas que
cuente con mano de obra abundante y poco capital exportar alimentos e importar
manufacturas de otra nacin con capital abundante y trabajo escaso. Y adems, gracias a la
competencia internacional, los beneficios extraordinarios en todas las actividades tendern a
cero, con lo cual pensar siquiera en cualquier tipo de accin estratgica est fuera de lugar.
Tambin se considera que los rendimientos son constantes y que, por lo tanto, no existen
economas de escala. Al ser los mercados competitivos, no hay barreras de entrada ni
resulta relevante el aprendizaje por la experiencia. Tambin se supone que la tecnologa es
conocida por todos los pases y que los costes de transporte no resultan determinantes en el
anlisis. Tampoco existen externalidades en la produccin de ninguno de los bienes, y si
existen, no son un hecho a tener en cuenta a la hora de decidir qu tipo de poltica comercial
se debe poner en prctica.

Este panorama que dibujan los supuestos del modelo clsico implica, en trminos
de poltica comercial, una frrea defensa de las prcticas del laissez faire, la no-intervencin
gubernamental en ningn caso, pues, al no haber fallos de mercado, sta slo alterara la
competencia y perjudicara, en ltima instancia, a la nacin que la practicara.

Pero si uno se detiene a analizar la realidad se dar cuenta de que estos patrones
de comercio no se cumplen. En vez de existir un importante comercio interindustrial, como
cabra esperar, la realidad es que el grueso de los intercambios internacionales se
producen, en primer lugar, entre pases desarrollados, donde ninguno goza de una evidente
ventaja comparativa en la produccin de ningn bien, y, en segundo lugar, entre industrias
del mismo tipo (comercio interindustrial), por ejemplo, los pases de la Unin Europea
compran y venden simultneamente automviles y equipos de alta fidelidad a los Estados
Unidos.

Esto, segn la teora clsica no tiene sentido, pero es indiscutible que ocurre.
Dnde est entonces el error? Lo que las nuevas teoras intentan poner de manifiesto es
que los supuestos de la teora clsica son incorrectos o, al menos, que son bastante ms
incorrectos hoy da que cuando la teora neoclsica fue formulada. Estas nuevas teoras
sealan que la teora de la ventaja comparativa es una idea poderosa para explicar el
comercio, pero no es suficiente. Apuntan tambin que no se puede basar una poltica
comercial en las acciones que se derivan de un modelo econmico excesivamente simplista.

53
 El irrealismo y la simplificacin del modelo neoclsico no se deben a la poca
sofisticacin de los economistas que lo formularon sino a que stos, al igual que todos los
dems economistas que los siguieron, intentaron crear modelos para explicar una realidad
demasiado compleja y fueron conscientes de que emplear supuestos simplificadores era tan
slo un pequeo sacrificio que haba que hacer en pos de una mayor capacidad explicativa.
Lo que las nuevas teoras plantean es que no podemos conformarnos con explicaciones que
sabemos que son excesivamente simplistas, no por el mero hecho de que sean simples,
sino porque puede que nos estn llevando a conclusiones errneas, y lo que es ms grave,
que estn justificando polticas comerciales incorrectas. Estos economistas tambin apuntan
que hoy, gracias a los nuevos conocimientos, herramientas y experiencia de que
disponemos, y de los que no se dispona en otros tiempos, somos capaces de ampliar el
campo de anlisis de nuestros modelos econmicos, de intentar modernizar la competencia
imperfecta; en definitiva, de hacer avanzar la ciencia econmica en ciertos campos que
hasta ahora estuvieron vedados para la discusin.

A continuacin se exponen algunas de las ideas que aporta la nueva teora del
comercio internacional de modo introductorio y no analtico.

En el mundo no existe competencia perfecta sino imperfecta. Si bien es cierto que

los monopolios han ido desapareciendo paulatinamente, si bien la ms imperfecta de las
formas de competencia tiende a desaparecer, no es menos cierto que cada vez aparecen
ms sectores en los cuales se tiende hacia la competencia monopolstica o el oligopolio. De
este modo, salvo productos como las materias primas o los alimentos no elaborados, que s
se intercambian en mercados cuasi-competitivos y en los que rige un precio internacional,
prcticamente todos los dems productos se intercambian en mercados donde existe algn
tipo de poder de mercado. Esta realidad, el que las empresas no se comporten como precio-
aceptantes, es si cabe ms y ms palpable conforme los pases alcanzan un alto nivel de
desarrollo econmico y la sociedad de consumo de masas se extiende. Las causas
de la creciente oligopolizacin que sufren los mercados se deben a diversos motivos. El
principal es que existen importantes barreras de entrada en determinadas industrias
(especialmente las de alta tecnologa) porque las inversiones necesarias para introducirse
en ellas son inmensas, lo que provoca que aquellas grandes empresas ya instaladas copen
el mercado sin que nuevos competidores puedan hacerles frente. Adems las empresas ya
instaladas van bajando por su curva de aprendizaje conforme transcurre el tiempo, lo cual
desincentiva an ms a sus competidores potenciales.

Esta imperfeccin de los mercados implica que en muchos sectores de la economa

existan beneficios extraordinarios. Por lo tanto las empresas, tanto a nivel nacional como

54
internacional (y al hablar del mbito internacional entra en juego el papel de los gobiernos y
la poltica comercial), intentarn apropiarse del mayor monto de beneficios posible, y para
ello deben introducir en sus anlisis el comportamiento estratgico, cosa que no haran de
encontrarse en mercados perfectamente competitivos. Las nuevas teoras del comercio
internacional se refieren en buena parte al modo en que la poltica comercial de una nacin
puede modificar el juego estratgico en el que sus empresas se ven envueltas (siempre
que acten en mercados oligoplicos), de modo que puedan tener cierta ventaja para
apropiarse de una mayor parte de los beneficios extraordinarios que estn en juego.

Por otra parte el supuesto de que las empresas trabajan con rendimientos
constantes, que no hay economas de escala, tampoco se corresponde con la realidad. Ms
bien parece que en la mayora de los sectores, y en especial en aquellos que necesitan de
una gran inversin en maquinaria, equipos y tecnologa, los rendimientos de los que
disfrutan las empresas son crecientes, tienen economas de escala. Desde la segunda
revolucin industrial con la apertura de la fase del llamado gran capitalismo la acumulacin
de capital tiene como resultado la creacin de grandes plantas productivas con el fin de
reducir los costes medios de la produccin y ampliar as los beneficios. Los recientes
procesos de fusiones y adquisiciones, as como la extensin de las empresas
multinacionales corresponden al estadio ms moderno de este proceso. Esta realidad se
aprecia en el mbito nacional pero tiene importantes consecuencias a la hora de explicar el
moderno comercio internacional ya que pueden surgir nuevas ventajas potenciales del
comercio mediante la promocin de aquellas industrias que gozan de rendimientos
crecientes de escala. En este sentido es interesante analizar el comportamiento tanto de
localizacin como de deslocalizacin de las plantas de las empresas multinacionales, que
buscan beneficiarse de estos rendimientos crecientes y que determinan en nuestros das
gran parte de los patrones que gobiernan los intercambios internacionales A su vez el papel
que las externalidades juegan en el mercado adquiere un inters especial en el campo del
comercio internacional. Las externalidades se producen habitualmente en muchas prcticas
econmicas, pero su importancia en determinadas esferas del comercio internacional ha
comenzado a ser determinante. Hoy en da, especialmente en los pases ms desarrollados,
los sectores de alta tecnologa generan toda una serie de beneficios al resto de la sociedad.
La inversin en I+D que llevan a cabo industrias como la aeroespacial, la informtica o la
electrnica revierte evidentes beneficios a la sociedad nacional. En estos casos el
beneficio marginal social es mayor que el beneficio marginal privado, nos hallamos ante
externalidades positivas. Como los sistemas de patentes y proteccin de hallazgos
tecnolgicos no son todo lo eficaces que sera deseable, nos encontramos cmo, a menudo,
muchas empresas reducen su inversin en I+D porque descubren que no pueden

55
apropiarse de todos los beneficios que de sta se derivan. Si trasladamos esta realidad al
campo de la economa internacional podemos encontrarnos ante un problema como el
siguiente: una empresa de un pas tiene capacidad para llevar a cabo una innovacin
tecnolgica que lo colocara a la vanguardia de la produccin de un determinado bien. sta
posee evidentes externalidades tecnolgicas, pero al ver que otras empresas, ya sean
nacionales o extranjeras, podran copiar su innovacin evitando el gasto inicial, decide no
llevar a cabo toda la inversin en investigacin que sera ptima. Pasados unos aos podra
ocurrir que dicha empresa perdiera su ventaja relativa y fuera otra empresa de otra nacin
quien realizase la innovacin. Si esto ocurriera seran los habitantes de la segunda nacin
quienes se beneficiaran de las externalidades tecnolgicas que se derivasen de la
innovacin en forma de aumento de la cuota de mercado de la empresa nacional y
subsiguiente aumento de la recaudacin impositiva, posibles aplicaciones a otros campos
de los nuevos conocimientos y afianzamiento de su liderazgo en el sector a nivel
internacional.

Este sencillo ejemplo ilustra una vez ms un fallo de mercado, y la teora

econmica nos dice que la intervencin del gobierno est justificada ante los mismos. Sin
embargo no resulta claro cmo debe comportarse el gobierno. No es fcil medir el valor de
las externalidades que genera una innovacin para el resto de la economa, luego no es fcil
precisar qu cuanta de la investigacin debe subsidiarse. Incluso podra sugerirse que en
realidad la accin ptima podra ser dejar que otras naciones realicen la investigacin para
copiar despus sus productos. El problema radica en que la externalidad se produce en el
mercado nacional pero tiene consecuencias internacionales, por lo que podra ocurrir que
una accin gubernamental que intentara igualar el coste marginal social al privado para
aumentar el bienestar nacional, finalmente redujera el bienestar mundial al modificar el libre
juego del mercado en el comercio internacional.

De la modificacin de los supuestos de la teora neoclsica del comercio

internacional se siguen inmediatamente varias preguntas: debe tambin cambiar la accin
del gobierno? deja de ser el laisez faire, perseguido durante dcadas durante las rondas de
negociacin del GATT por ser considerado la mejor opcin para aumentar el bienestar
mundial, la nica alternativa de poltica comercial correcta?, beneficia realmente una
poltica comercial de fomento de las exportaciones, de las industrias que invierten en I+D y
de las que gozan de economas de escala a toda la poblacin nacional, o slo a ciertos
grupos de presin?, cmo podemos medir esos aumentos o disminuciones de bienestar?
y, si un gobierno realiza una poltica comercial agresiva cmo reaccionarn los gobiernos
de los dems pases? A su vez aparecen interrogantes en la esfera poltica: a quin

56
beneficia que el comercio pueda ser visto como una lucha de titanes en la que hay
vencedores y vencidos? Qu intereses representan los neo mercantilistas que defienden
el proteccionismo y lo justifican basndose en las teoras de la poltica comercial
estratgica?

A lo largo de este trabajo se abordarn estas preguntas. Aunque algunas caen

fuera del mbito estricto de la teora econmica, son consecuencia directa de los desarrollos
tericos de la misma y adems tienen una importancia capital para comprender el porqu de
muchas de las acciones polticas que vemos a diario en relacin con el debate sobre el
papel que deben jugar los gobiernos en la economa. Como nos dice John Maynard Keynes:

las ideas de los economistas y los filsofo polticos, tanto cuando son correctas
como cuando estn equivocada, son ms poderosas de lo que comnmente se cree. En
realidad el mundo est gobernado por poco ms que esto. Los hombres prcticos, que se
creen exentos por completo de cualquier influencia intelectual, son generalmente esclavos
de algn economista difunto [] tarde o temprano, son las ideas y no los intereses creados
las que presentan peligros, tanto para mal como para bien.

Al mismo tiempo, dado que vamos a sumergirnos en nuevas e inciertas hiptesis

que resultan sugerentes y lgicas pero que todava no han sido sometidas a la prueba de
fuego de la contrastacin emprica, no perdamos de vista lo que nos sugiere uno de los
principales tericos de estas nuevas teoras, Avinash K. Dixit:

En mi opinin, esta intuicin bsica de Adam Smith y Ricardo se sostiene todava

y contina gobernando a la mayor parte del comercio mundial, a pesar de los planes de
demolicin de los nuevos mercantilistas. En conclusin, me gustara formular un ruego
personal a los arquitectos del proceso renovador de la investigacin de la poltica comercial:
no se dejen deslumbrar demasiado por los nuevos diseos radicales, y conserven algo de la
belleza de los antiguos.

3. La teora neoclsica del CI:

Fue Ricardo en su obra Principios de economa poltica y tributacin de 1817 quien

sent las bases tericas que explican las ventajas que las naciones pueden lograr por medio
del comercio internacional, pero es justo decir que fue J.S. Mill quien explic cmo se
distribuyen estas ventajas entre los pases. Adems formul la ecuacin de demanda
internacional y la teora de la demanda recproca, que superaba y correga en ciertos
aspectos la teora de Ricardo y que qued sintetizada en el captulo XVIII de sus Principios
de economa poltica de 1848. Ya entrado el siglo XX, en 1933, la teora clsica se vio

57
ampliada por el modelo Heckscher-Ohlin o de las proporciones factoriales, con lo que
quedaba configurado el marco terico que explicaba el porqu del comercio internacional.

A continuacin procederemos a exponer en lneas generales y de forma sinttica la

evolucin de las teoras clsica y neoclsica de los valores internacionales.

Comencemos sealando que, como dice J.A.Schumpeter, Los autores clsicos

son en su mayor parte ardientes librecambistas, y as se interesaban sin duda grandemente
por puntualizar las ventajas o ganancias que un pas puede obtener del comercio
internacional.

Adam Smith present las ventajas del librecambio en La riqueza de las naciones
(1776), pero se limit a decir que las mercancas se produciran all donde los costes fuesen
menores. Correspondi a Ricardo introducir el concepto de ventaja comparativa, a travs de
su famoso ejemplo de la produccin de vino y pao en Inglaterra y Portugal. Explic, cmo,
aunque un pas tenga una ventaja absoluta (pueda producir ambos bienes con un menor
coste que otro), le convendr importar aquel bien en cuya produccin sea relativamente
menos eficiente y exportar aquel bien en cuya produccin sea relativamente ms eficiente.
Del mismo modo un pas que no tenga ventajas absolutas en la produccin de ningn bien
puede beneficiarse del comercio internacional si se especializa en la produccin de aquel en
el que su produccin es relativamente ms eficiente. En cambio, si un pas produce ambos
bienes de modo ms o menos eficiente que otro, pero en igual grado, es decir, si no goza de
ventaja comparativa en ninguno de ellos, no podr obtener ninguna ganancia del comercio
internacional. Por lo tanto, la pauta de produccin de un pas viene determinada por su
ventaja comparativa.

El avance de Mill es el estudio de cmo se repartirn los beneficios del comercio

entre ambas naciones. Para desarrollarlo se basa en el anlisis oferta-demanda (en el que
no haba entrado Ricardo), y explica cmo la distribucin de las ganancias del comercio
depende de los precios relativos de los bienes que un pas produce. Pero como para
determinar dichos precios relativos es necesario analizar la oferta y demanda relativa de
bienes, lo que Mill logra es incluir el anlisis del comercio internacional, basada en los
costes comparativos, como un caso particular de su anlisis general de la demanda
recproca cuyo centro es la ecuacin de demanda internacional. O al contrario, tambin
podemos entender que el caso general es la teora de los valores internacionales mientras
que la teora de los valores interiores es un caso particular que se basa en la plena
movilidad de factores. En palabras del propio Mill: Los productos de un pas se cambian por
los de otros pases a los valores que se precisan para que el total de sus exportaciones

58
pueda exactamente pagar el total de sus importaciones. Esta ley de valores internacionales
no es sino una ampliacin de la ley general del valor, a la que hemos llamado ecuacin de la
oferta y la demanda. [] De modo que la oferta y la demanda no son sino otra forma de
expresar la demanda recproca.

O dicho de otro modo, la ecuacin de demanda internacional asegura que se

alcanzar un equilibrio en los mercados internacionales, gracias a la competencia entre
compradores y vendedores, o ley de oferta y demanda, de modo que el precio del total de
bienes que el pas importador desea recibir coincida exactamente con el del total de bienes
que el pas exportador desea enviar. La conclusin ms importante que se extrae del
anlisis de Mill sobre los valores internacionales es que la proposicin el comercio es
beneficioso es incondicional. Por lo tanto no es indispensable que un pas sea competitivo
para beneficiarse del comercio internacional. Y es justamente en aquellos pasajes en los
que Mill se dedica a exponer por qu los impuestos, aranceles y dems medidas
proteccionistas no benefician al conjunto de las naciones, donde encontramos las
afirmaciones ms contundentes en contra de cualquier limitacin al libre comercio
internacional. Valga como ejemplo el siguiente pasaje en el que critica la utilidad de un
impuesto sobre las exportaciones: Por consiguiente, si la moralidad internacional fuese
correctamente comprendida, esos impuestos no existiran, porque son contrarios a la
riqueza universal. De este modo queda configurada la llamada teora clsica de los valores
internacionales. En palabras de J. Schumpeter: la teora de los valores internacionales,
tal como la constituy Mill, soport el fuego de la crtica mucho mejor que el resto del
sistema clsico y sigui siendo doctrina dominante hasta bien entrada la dcada de 1920.
Ya en el siglo XX, con la obra de B. Ohlin Comercio interregional e internacional, de 1933,
se produce un avance significativo en la teora del comercio internacional. Entra en juego
una nueva explicacin que viene a complementar a la teora de la ventaja comparativa
para dar lugar a la teora tradicional o neoclsica del comercio: la teora de la proporciones
factoriales o modelo Heckscher-Ohlin.

Segn esta teora y en palabras del propio Ohlin: generalmente los factores
abundantes son relativamente baratos y los factores escasos relativamente caros en cada
una de las regiones. Aquellas mercancas que en su produccin requieren una buena
cantidad de los primeros y pequeas cantidades de los segundos se exportan a cambio de
bienes que utilizan factores en la proporcin inversa. As, indirectamente, los factores cuya
oferta es abundante se exportan y aquellos otros con oferta ms escasa de importan.

59
 O dicho de otro modo, los pases tienden a importar bienes que son intensivos en
los factores en los que tienen oferta escasa y a exportar aquellos intensivos en los factores
de los que tienen oferta abundante. Para que las conclusiones de la teora sean vlidas es
necesario que se cumplan una serie de supuestos restrictivos, de cuya relajacin se
derivarn algunas de las conclusiones de las nuevas teoras del comercio, que
expondremos ms adelante. Estos supuestos son:

Existen dos pases, dos bienes y dos factores productivos (trabajo y capital); los
bienes son perfectamente mviles entre los pases (no hay costes de transporte ni
impedimentos al libre comercio), mientras que los factores se mueven libremente entre las
dos industrias dentro de cada pas, pero no pueden desplazarse de un pas a otro; existe
competencia perfecta en los mercados de bienes y factores, que se vacan
completamente a los precios de las funciones de produccin de ambos pases son
iguales y presentan rendimientos constantes de escala y productos
marginales decrecientes para ambos factores; tanto la tecnologa disponible por ambos
pases para producir ambos bienes como sus avances se incorporan de modo instantneo a
los procesos productivos sin coste alguno; las preferencias de los agentes son idnticas en
ambos pases.

Esta teora supone un desarrollo que supera a la de la ventaja comparativa, pero

no representa una modificacin radical de los principios de Ricardo y Mill. Las causas
que explican el comercio siguen siendo las mismas (los pases son diferentes y sus
producciones se complementan entre s) pero el nuevo modelo aporta una solidez que, una
vez formalizada por Samuelson, se convirti en doctrina absolutamente dominante en el
campo de la teora econmica.

Explica el modelo neoclsico el comercio internacional hoy? Parece ser que no, o
al menos no completamente. Esta teora flaquea en algunos sentidos a la hora de explicar
los intercambios internacionales debido, bsicamente, a unos supuestos excesivamente
restrictivos. Al incorporar en el anlisis la competencia imperfecta y los rendimientos
crecientes de escala aparecen nuevas explicaciones de por qu se comercia mientras que
consideraciones acerca de las externalidades tecnolgicas, la concentracin oligopolstica
de determinadas industrias y las curvas de aprendizaje podran justificar polticas
comerciales distintas del laissez faire.

Antes de sumergirnos en estas crticas y a modo de sntesis de la teora neoclsica

podemos decir que sta entiende el comercio internacional como un juego en el que todos
ganan, y no una lucha en la que hay vencedores y vencidos. Naturalmente las naciones

60
competirn por conquistar nuevos mercados para vender en ellos sus productos, pero ver el
comercio internacional como una guerra en la que hay que proteger nuestros mercados y
vencer al enemigo (las otras naciones) sera, segn la teora tradicional del comercio
internacional, un error.

4. La nueva teora del CI:

Hemos visto cmo la teora neoclsica del comercio internacional postula que ste
se explica a travs de la ventaja comparativa. Cada nacin producir aquellos bienes en los
que goce de una ventaja relativa y mediante el intercambio los distintos pases se
complementarn, sacarn provecho de sus diferencias. De este modo las diferencias de
recursos, capacidades de la fuerza laboral y caractersticas del factor capital de los distintos
pases determinarn los patrones del comercio internacional.

Las predicciones que se desprenden de esta teora son, por ejemplo, que los
pases ms desarrollados exportarn manufacturas e importarn productos no elaborados,
mientras que los pases en vas de desarrollo importarn manufacturas y exportarn
productos no elaborados (materias primas y alimentos) debido al diferente precio relativo de
sus factores. Este tipo de intercambios mejora el bienestar mundial ya que el comercio
puede entenderse como un mtodo indirecto de produccin. en vez de producir un bien por
s mismo, un pas puede producir otro bien e intercambiarlo por el bien deseado. []
Cuando un bien es importado es porque esta produccin indirecta requiere menos trabajo
que la produccin directa.

Sin embargo esta visin, segn la cual los pases son complementarios en su
produccin no se ajusta a la realidad. Segn nos dice la teora tradicional, como los pases
se complementan en sus producciones todo el comercio debera ser interindustrial (el
comercio interindustrial no tiene por qu existir). Sin embargo el comercio interindustrial no
solo existe, sino que Como afirman P. Krugman y E. Helpman: In practice, however, nearly
half the worlds trade consists of trade between industrial countries that are relatively similar
in their relative factor endowments. Especialmente a partir de la creacin de la CEE en
1957, los expertos en comercio internacional se percataron de que los intercambios entre
estas naciones europeas (todas ellas economas desarrolladas), aumentaron
espectacularmente a raz de la unin aduanera, pero que este comercio no responda a la
pauta del modelo Heckscher-Ohlin-Samuelson de complementariedad productiva entre
naciones (comercio interindustrial), sino que era, en gran medida, intercambio intraindustrial.
Este sorprendente hecho hizo preguntarse a los investigadores cmo se explicaban esos

61
intercambios, y este fue uno de los puntos de partida de las nuevas explicaciones del
comercio internacional, que centraron su anlisis en suavizar los supuestos del modelo
neoclsico (rendimientos constantes, mercados perfectamente competitivos y ausencia de
externalidades).

Otro ejemplo ms actual de la importancia de los intercambios

intraindustrial es el que muestra la tabla 1. En ella se expone, para el caso de EE.UU., el
ndice comercio intraindustrial/comercio total para distintas industrias. Un valor de 0 implica
que EE.UU. es o bien un importador, o bien un exportador neto en ese sector. En este caso
el comercio sera nicamente interindustrial. Un valor de 1 implica que las importaciones y
las exportaciones que realiza EE.UU. en ese sector estn muy igualadas, es decir, que el
comercio intraindustrial es muy significativo.

La tabla ordena las industrias de acuerdo con el peso del comercio intraindustrial.
ste tiene un peso especialmente elevado en las industrias de productos manufacturados
ms sofisticados, como equipamiento de generacin de energa, o las industrias qumicas y
elctricas. Estos bienes son importados y exportados simultneamente por las economas
desarrolladas. Por otra parte el comercio intraindustrial tiende a tener menos peso (siempre
observado desde EE.UU., en trminos de la tabla 1) en productos intensivos en trabajo y
menos elaborados, que suelen ser importados por EE.UU. de pases menos desarrollados
(por ejemplo el calzado), tal y como predice la teora tradicional.

62
 Las causas que explican el elevado comercio intraindustrial de los pases ms
desarrollados son las economas de escala y las imperfecciones de los mercados,
especialmente la importancia de la diferenciacin de productos competencia monopolstica).
Las ventajas de los rendimientos crecientes de escala (que no eran tenidos en cuenta por la
teora tradicional) sumados a la diversificacin de la demanda en los pases desarrollados
(que hace que ningn pas pueda satisfacer completamente la diversidad de productos que
incluyen las funciones de utilidad de todos sus diversos y heterogneos consumidores), han
abierto la posibilidad a nuevas explicaciones de por qu se comercia, as como
explicaciones de las nuevas ventajas que suponen los intercambios internacionales (tanto
para los consumidores como para los productores) derivados de la relajacin de los
supuestos de la teora tradicional.

Una vez sealada esta divergencia entre la teora tradicional y la nueva en lo que
respecta a las economas de escala y al comercio intraindustrial continuemos analizando
qu conclusiones se derivan de la teora tradicional con respecto al bienestar y a la poltica
comercial que deben seguir los gobiernos.

4.1. La Teora tradicional, el bienestar y la poltica comercial.

A pesar que los economistas suelen ser muy cautos a la hora de hacer
consideraciones sobre el bienestar, la teora tradicional afirma sin lugar a dudas que el
intercambio internacional mejora el bienestar mundial. El comercio internacional permite que
muchos de los bienes que se demandan en un pas, porque forman parte de las funciones
de utilidad de los ciudadanos, lleguen a sus manos. Sin este intercambio, como ningn pas
es capaz de satisfacer completamente la demanda de bienes que hacen sus ciudadanos,
especialmente en el caso de las economas ms desarrolladas, el bienestar sera menor.

De la anterior reflexin se deduce inmediatamente que una poltica comercial que

obstruya el libre cambio perjudica el bienestar de los ciudadanos porque no permite que la
economa alcance un ptimo de Pareto.

El sustento terico del no intervencionismo no se refiere al marco concreto de la

economa internacional, sino que es un resultado bsico de la teora econmica que tiente
sus orgenes en el propio Adam Smith: Es verdad que por regla general l ni intenta
promover el inters general ni sabe en qu medida lo est promoviendo. [] l busca slo
su propio beneficio, pero en este caso como en otros una mano invisible lo conduce a
promover un objetivo que no entraba en sus propsitos. [] Al perseguir su propio inters
frecuentemente fomentar el de la sociedad mucho ms eficazmente que si de hecho

63
intentase fomentarlo. Nunca he visto muchas cosas buenas hechas por los que pretenden
actuar en bien del pueblo.

En este famoso pasaje de La Riqueza de las Naciones ya en 1776 Adam Smith

intua (no lo lleg a demostrar) que el mercado asignaba los recursos eficientemente, e
incluso podemos inferir que afirma, confundiendo tal vez el concepto de inters de la
sociedad con el de eficiencia, que el mercado es capaz (sin hacerlo premeditadamente) de
maximizar el bienestar social. De cualquier modo lo que queda claro, especialmente en la
ltima frase, es que la intervencin del Estado o cualquier otro agente externo al mercado
debe ser evitada.

Pero el avance terico ms importante para justificar la no intervencin se deriva de

la demostracin de la eficiencia del mercado que realizaron K.J. Arrow y G. Debreu en 1951
(gracias a los avances previos de L. Walras en la segunda mitad del siglo XIX), mediante la
demostracin de la existencia, unicidad y estabilidad del equilibrio general. De aqu se
derivan los dos teoremas fundamentales del bienestar que afirman que todo equilibrio
competitivo es eficiente en el sentido de Pareto y que cualquier ptimo de Pareto es
alcanzable mediante un mercado competitivo. Lo que se sigue inmediatamente de estos
teoremas es que la intervencin slo logra distorsionar las actitudes de los agentes
econmicos (ya que el mercado es eficiente y neutral en trminos distributivos) y no permite
que se alcancen situaciones Pareto eficientes. Si bien es cierto que los supuestos en los que
se basa la teora del equilibrio general son muy restrictivos (de hecho podemos decir que su
demostracin es un experimento mental de un gran nivel de abstraccin) y la realidad tiene
poco que ver con ellos, no podemos dejar de mencionar de dnde parte el sustento terico
en el cual se basa toda la justificacin de la no intervencin en la economa y de la que se
deriva, tan slo como un caso concreto, la justificacin del laissez faire en el mbito de la
economa internacional.

Volvamos ahora a este importante caso concreto que nos ocupa: la poltica
comercial. La teora tradicional se basa para no justificar polticas comerciales activas en
que en todas las industrias existe competencia, por lo que no hay fallos de mercado que
deban ser corregidos por el estado. En una industria que funciona en
competencia perfecta el precio se iguala al coste marginal, no hay beneficios extraordinarios
a largo plazo, slo beneficios contables. Si una industria presenta precios por encima del
coste marginal nuevas empresas entrarn en la industria y el precio bajar hasta igualarse
al coste marginal, con lo que los beneficios extraordinarios desaparecern. Es la
competencia la que elimina los beneficios extraordinarios.

64
 Si todas las industrias funcionan de este modo no existen sectores que sean ms
valiosos en el margen (ya sea porque en ellos existan beneficios extraordinarios o porque
produzcan efectos externos positivos que reviertan en beneficio de toda la sociedad), es
decir, no existen industrias estratgicas. Por lo tanto, cualquier tipo de poltica industrial,
tanto a nivel interno como de ayudas a la exportacin, slo distorsionar el mercado
creando ineficiencia y desplazando recursos de unos sectores a otros de modo antinatural
y completamente injusto para las industrias y/o empresas no seleccionadas.

Para que la competencia perfecta sea una realidad deben cumplirse una serie de
supuestos: no deben existir barreras de entrada a la industria, el bien que ofrecen todas las
empresas debe ser homogneo, debe haber informacin perfecta y no debe haber ningn
tipo de poder de mercado, es decir, ningn comprador ni ningn vendedor deben poder
influir sobre el precio de mercado del bien.

Si observamos la realidad, comprobaremos que para ciertos bienes como el caf o

ciertos minerales todos estos supuestos se cumplen, pero en la mayora de los casos
encontramos que algunos o todos los supuestos de la competencia perfecta se violan.
Resulta fcil pensar en industrias que no sean perfectamente competitivas. Los casos ms
claros se encuentran en industrias de alta tecnologa, como la aerospacial, la robtica o la
electrnica pero no es necesario que sean industrias en las que el bien producido alcance
un altsimo precio como las anteriores. Hoy en da prcticamente todas las empresas
intentan diferenciarse de sus competidores de una u otra manera, independientemente del
tipo de bien que produzcan. Incluso en sectores en los que tradicionalmente el bien
intercambiado era perfectamente homogneo, como por ejemplo los alimentos, hoy las
empresas intentan desarrollar mediante la publicidad una diferenciacin del producto. Por su
parte, en sectores de bienes de consumo elaborados (electrodomsticos, automviles,
bebidas, etc.) los mercados funcionan cada vez ms en forma de competencia
monopolstica.

En las empresas de servicios ocurre algo muy similar. Seguros, banca y operadores
de comunicacin, entre otros muchos, intentan diferenciar el servicio que ofrecen inventando
para ello nuevos mtodos como por ejemplo la calidad, que viene a sumarse a la cada vez
ms sofisticada publicidad.

En definitiva, encontramos que la tipologa de los mercados difiere mucho (y cada

vez ms) de la competencia perfecta. El problema para los economistas es que, en este tipo
de mercados, no se sabe a ciencia cierta cmo se comportarn las empresas, a diferencia
de lo que ocurre tanto en los de competencia perfecta como en los de monopolio, en los
cules resulta relativamente fcil predecirlo. En competencia perfecta las empresas, al

65
enfrentarse a una curva de demanda infinitamente elstica (son precio-aceptantes), tan slo
pueden subir el precio hasta que se iguale al coste marginal mientras que en monopolio, las
empresas, como se enfrentan a una demanda con pendiente negativa, subirn el precio de
modo que igualen el ingreso marginal al coste marginal (siempre que no haya leyes que lo
eviten), con lo que el equilibrio del mercado se situar en un punto al que corresponden un
precio mayor y una cantidad menor que en el caso competitivo.

Pero existe una extensa tipologa de mercados que se encuentran a medio camino
entre los anteriormente descritos. Se caracterizan por ser mercados de competencia
imperfecta e incluyen todos los tipos de oligopolio y todos los de competencia monopolstica.
El problema al que se enfrentan los economistas es que estos mercados son difciles de
modernizar, por lo que durante dcadas la teora econmica les ha vuelto la espalda.

Pero a partir de los aos sesenta, comenz a desarrollarse una nueva disciplina
dentro de la microeconoma que se ocup de intentar explicar cmo funcionan estos
mercados. Se trata de la teora de la organizacin industrial. Esta teora relaja los supuestos
de la competencia perfecta para intentar dar una visin de los mercados que se asemeje
ms a la realidad que la que dan los modelos tradicionales que contienen demasiadas
simplificaciones estratgicas. La teora de la organizacin industrial no ha logrado dar
respuesta a cmo se comportan exactamente los mercados imperfectamente competitivos,
pero s ha presentado un catlogo de modelos concretos, que arrojan algo de luz sobre
ciertos temas hasta entonces casi imposibles de abordar.

Entre ellos se encuentran temas muy diversos, desde la teora de juegos no

cooperativos con informacin imperfecta hasta la discriminacin de precios, pero en
particular hay algunos que tienen una relacin muy directa con el modo en que se han
desarrollado las nuevas teoras del comercio internacional. Como sealan Helpman y
Krugman: Today the border country between the theory of international trade and the theory
of industrial structure is one of the most active areas in international economics.

Estos temas son:

El comportamiento de los mercados oligopolsticos analizados mediante la teora de

juegos.

El problema de las barreras de entrada a determinadas

La inversin en I+D: desde sus procesos de creacin hasta los efectos externos que
proyecta sobre el resto de la economa, as como las dificultades para proteger las

66
 innovaciones mediante patentes.

Los rendimientos crecientes (economas de escala) y el aprendizaje mediante la

experiencia.
El papel que debe jugar el Estado mediante la poltica industrial en los mercados
imperfectamente competitivos (tanto a nivel nacional como internacional).
La diferenciacin de productos en mercados de competencia monopolstica.

4.2. La poltica comercial estratgica:

A continuacin pasamos a exponer las tesis que plantean los defensores de la

poltica comercial estratgica. Para comenzar, podemos definirla como aquella poltica
comercial que un gobierno instrumenta mediante la intervencin y la regulacin y que va
destinada a modificar la interaccin estratgica que se produce en determinados sectores
entre empresas nacionales y extranjeras en el mbito internacional. Estas acciones, que
suelen instrumentarse a travs de la poltica industrial, intentan favorecer a las empresas
nacionales frente a sus rivales extranjeras. Quienes apoyan estas prcticas defienden que,
dadas las imperfecciones de los mercados, hay buenos motivos que justifican una poltica
industrial activa.

Nos referiremos fundamentalmente a los dos argumentos: los beneficios

extraordinarios que aparecen en mercados oligopolsticos con fuertes barreras de entrada y
que podran justificar subsidios a la exportacin y la importancia de las externalidades
tecnolgicas de determinadas industrias que justificaran tambin un apoyo gubernamental a
travs de una poltica industrial. Ambos temas se encuentran ntimamente relacionados por
lo que, a pesar de ser tratados en distintos epgrafes, deben ser considerados
conjuntamente a la hora de juzgar las ventajas y los inconvenientes de la poltica industrial
activa. Tambin abordaremos las posibles represalias que podran tomar los gobiernos de
otras naciones en respuesta a las polticas comerciales estratgicas llevadas a cabo por un
gobierno concreto y los riesgos que esto supone para el desarrollo de los intercambios
internacionales. Alrededor de este tema giran muchas de las discusiones a la hora de
precisar hasta qu punto resulta conveniente poner en prctica este tipo de polticas, ya que
existe la posibilidad de que reaparezca de forma inevitable el temido fantasma del
proteccionismo.

a. El argumento de los subsidios que desplazan beneficios.

67
 Como afirma P. Krugman: Hace 15 aos (se refiere a 1970 aproximadamente) los
economistas podan afirmar que se saba tan poco de las implicaciones de la competencia
imperfecta para la poltica del comercio internacional que nada til podra decirse al
respecto.

Hoy sabemos algo ms. Nadie debera extraarse si decimos que hay industrias en
las que existen beneficios extraordinarios. Adems, en el caso de muchos pases
(especialmente si su peso econmico es grande), sern empresas nacionales las que
compitan con otras, pugnando por hacerse con el mercado mundial. De hecho, lo que ocurre
es que estas pocas empresas que compiten en determinados sectores (por ejemplo la
industria de jets comerciales) luchan por capturar la mayor porcin posible de los beneficios
que estn en juego. Como la estructura de este tipo de industrias suele ser oligoplica (si
fuera perfectamente competitiva no habra beneficios extraordinarios), las empresas se
comportarn de modo estratgico, porque sus acciones condicionan el comportamiento de
sus rivales extranjeras.

La diferencia fundamental entre la teora tradicional y la nueva estriba en que la

primera, al no considerar la imperfeccin de los mercados, afirma que la renta que se
genera en estas industrias ser muy pequea (al igual que en todas las dems puesto que,
como el mercado est atomizado y presenta libertad de entrada, los beneficios a largo plaza
tienden a cero), por lo que no es demasiado importante quin se apropie de ella: no hay
sectores estratgicos. Pero si esa renta resulta ser grande (bsicamente porque no existe
libertad de entrada) comienza a ser mucho ms importante quin pueda apropiarse de ella:
hay sectores estratgicos.

Volviendo a P. Krugman: si la nueva concepcin del comercio es correcta,

algunos sectores importantes en el comercio sern tambin sitios en los que la renta no
puede eliminarse con facilidad por la competencia.

Por lo tanto existiran sectores que en el margen son ms valiosos que otros. Las
causas de que existan estos sectores se deben, adems de a la estructura oligopolstica de
ciertos mercados - que implican altas tasas de beneficios y se basan en las barreras de
entrada -, a la existencia de economas de escala y a la importancia del aprendizaje y de la
innovacin mediante la experiencia.

Hemos visto cmo la poltica econmica ptima, si el mundo funcionara en

competencia perfecta, sera el laissez faire. Qu ocurre si relajamos este supuesto?

Como afirma J. Brander: diferentes estructuras industriales originan distintos

incentivos para la poltica econmica.

68
 Los defensores de la poltica comercial estratgica afirman que, bajo determinadas
estructuras industriales, (especialmente oligopolios) el gobierno puede modificar el juego
estratgico en el que se desenvuelven las empresas mediante subsidios a la exportacin.
Estos subsidios logran que el ingreso nacional aumente, gracias a que las empresas
nacionales se apropian de una mayor parte de las rentas que estn en juego porque sus
rivales extranjeros se ven intimidados ante las ayudas que reciben sus competidores (a las
que no pueden hacer frente en el mercado internacional), lo que las obliga a reducir su
produccin dejando que las empresas localizadas en la nacin que subsidia capturen una
mayor porcin de los beneficios.

Para conseguir su objetivo, el gobierno debe conceder subsidios que desplacen los
beneficios que estn en juego en el sector hacia las empresas nacionales. Los subsidios a
los que se refieren estos tericos no son necesariamente subvenciones por unidad de
producto para los bienes que se exportan, sino que son transferencias de renta que tienen
un carcter mucho ms general e indefinido, que se materializa en ayudas del gobierno a
los sectores considerados estratgicos, y que se canalizan a travs de la poltica industrial
en forma, por ejemplo, de inversin en I+D. Se trata de subsidios ad hoc, que variarn de
unas situaciones a otras, pero cuya finalidad es siempre bloquear la entrada a los
competidores o incluso obligarles a reducir su produccin aunque ya estn asentados en el
mercado.

En realidad se trata de crear una ventaja comparativa all donde en principio no la

haba. Mediante los subsidios que desplazan beneficios los gobiernos pueden modificar la
interaccin estratgica al aadir una nueva etapa a priori al juego, que condiciona el
resultado final resolviendo la batalla por los beneficios a favor de la empresa nacional.

Resulta paradjico que el argumento de la poltica comercial estratgica se

asemeje a la justificacin clsica del proteccionismo por la industria naciente. Segn esta
teora las naciones, en una primera etapa de su desarrollo industrial, no estaran preparadas
para competir en los mercados internacionales debido a su retraso relativo con respecto a
otros pases. Esto justificara que el gobierno protegiera la industria naciente del pas
durante un periodo de tiempo no muy largo, con el fin de que la industria se colocara en
igualdad de condiciones para competir (atrajera capitales y acumulase experiencia). A partir
de entonces se deba eliminar todo tipo de proteccionismo para aprovechar las ventajas del
libre cambio, pero siempre tras este perodo en el que el gobierno hubiera dado un
empujn a la nueva industria. En el caso de la poltica comercial estratgica la idea es
bastante similar. Se trata de dar un empujn a una empresa nacional, no para colocarla en
igualdad de condiciones con sus competidoras internacionales, sino para que las aventaje,

69
ya que estn en juego grandes beneficios (cosa que no ocurra en el caso de la industria
naciente donde se supona competencia perfecta). Lo paradjico es que las industrias
nacientes de hoy (las que deben ser empujadas por la poltica industrial), son
precisamente las de alta tecnologa, que cuentan con inmensos recursos.

Una vez que la empresa nacional consigue una ventaja inicial podr mantenerla en
el tiempo sobre sus rivales extranjeros gracias a que ya habr tomado la delantera
tecnolgica, a las ventajas que se derivan de las economas de escala y a que ir ganando
eficiencia a travs de la experiencia.

La justificacin terica para este tipo de acciones se fundamenta en la existencia de

un fallo de mercado. Al no haber competencia perfecta la mano invisible de Adam Smith no
funciona, por lo que queda justificada la intervencin estatal, y sta se lleva a cabo mediante
la poltica comercial estratgica. Pero los defensores de estas intervenciones no explican
(porque es posible) cmo se corrige ese fallo de mercado. La intervencin no resuelve el
fallo de mercado, sino que hace que los beneficios caigan del lado de las empresas
nacionales en vez de ser apresados por empresas extranjeras. En realidad, dado que el
ptimo paretiano no es alcanzable debido a la imperfeccin de los mercados, tenemos que
conformarnos con una situacin de second best. Pero dentro de estas situaciones no pareto-
eficientes resulta lcito que el gobierno de un pas prefiera unas a otras.

En todo caso los defensores de la poltica comercial estratgica argumentan que:

cualquiera que sea la justificacin terica para conceder el subsidio, es decir, tanto si existe
fallo de mercado como si no y tanto si la intervencin lo soluciona como si no, si las
empresas nacionales no son apoyadas por el gobierno toda la nacin se ver perjudicada,
porque los gobiernos de otras naciones (menos preocupados por las justificaciones tericas
de la intervencin), pondrn en prctica los subsidios anticipadamente y se apropien de los
beneficios.

Al hilo de esta ltima reflexin podemos preguntarnos cmo reaccionarn los

gobiernos de otras naciones ante polticas comerciales estratgicas agresivas. Tomarn
represalias? Y, considerando que es preferible tener una relacin cordial con aquellos
pases con los que se comercia, hasta qu punto compensa llevar a cabo dichas polticas?
Se ha escrito mucho acerca de estas preguntas, pero no se ha llegado a conclusiones
claras. Por qu? Vemoslo.

b. Posibles represalias. Un dilema del prisionero.

70
 La pregunta que debemos hacernos es cmo se resuelve el juego estratgico al
que se enfrentan los gobiernos nacionales? Una vez ms, al movernos en el complejo
terreno de la incertidumbre, donde el comportamiento estratgico es determinante, no
podemos decir exactamente cmo se comportarn los gobiernos. Pero en principio,
considerando slo dos naciones de igual peso econmico (pas A y pas B) y dos
empresas (cada una localizada en uno de los pases), que pugnan en condiciones de
duopolio por los mercados mundiales, en los que se incluyen tambin los mercados
nacionales de ambos pases, podemos pensar en tres opciones:

o Un pas (ya sea A o B) protege su mercado interno (a travs de impuestos,

cuotas a la importacin,) y apoya a la empresa nacional mediante subsidios
en los mercados de exportacin mientras el otro no interviene en absoluto. En
este caso el que realiza una poltica comercial activa gana ms puesto que
puede vender en todos los mercados, mientras que su rival no puede vender
en el mercado interno del pas proteccionista.
o Ambos pases protegen sus mercados nacionales con lo que ninguno puede
sacar provecho de los mercados de exportacin. Esta parece ser la peor
situacin de todas ya que no se obtienen las ventajas que se derivan de las
prcticas del libre cambio, en especial de la ampliacin del mercado
(economas de escala, reduccin de costes, incentivos para aumentar la
productividad y ganancias derivadas del aprendizaje por la experiencia).
o Ninguno de los pases interviene ni protegiendo ni potenciando a la empresa
localizada en su interior. En este caso (librecambio) ambos estarn mejor que
en el caso anterior, pero ambos debern resistir la tentacin de comenzar
una accin unilateral como la descrita en el primer caso, que otorgara
beneficios adicionales a quien la llevara a cabo siempre y cuando el otro pas
se mantuviese pasivo.
o Si reflejamos esta situacin en un juego (Tabla 2) nos encontraremos con
una situacin de dilema del prisionero. El juego muestra cmo si ambos
pases adoptan la opcin cooperativa los beneficios globales son 800 (400
cada uno) mientras que si ambos deciden no cooperar (imponen restricciones
a la importacin y activan una poltica comercial agresiva) tan slo ganan 100
cada uno. Finalmente si un pas interviene y el otro no, aquel que interviene
(no coopera) logra unos beneficios de 500, que superan los 400 del resultado
mutuamente cooperativo, mientras que el otro obtiene tan slo 50, que es el
peor resultado posible.

71
 Las cifras de la matriz de pagos son arbitrarias, lo importante son las magnitudes
relativas. Una vez expuesto este panorama, cmo se comportarn ambos pases? Este
juego es el ms estudiado de la interaccin estratgica. En principio, si se juega una sola
vez aparece una estrategia dominante no cooperativa para ambos pases, con lo que el
equilibrio de Nash sera la casilla inferior derecha, la peor de las situaciones posibles. La
estrategia dominante hace que ambos pases seleccionen la opcin no cooperativa
independientemente de que exista un subsidio estratgico por parte del otro pas. Si un pas
subsidia, el beneficio que obtiene es mayor si el otro no interviene, pero es evidente que en
esta situacin ambos intervendrn.

Como el resultado del juego indica que las estrategias dominantes de ambos
pases les conducen a una situacin no ptima en trminos de Pareto (el resultado 100,100
es claramente peor que el resultado 400,400) podemos preguntarnos si no hay un modo en
que los pases se pongan de acuerdo para lograr el resultado mutuamente beneficioso. Esto
es precisamente lo que intentan los acuerdos internacionales, especialmente las rondas de
negociacin del GATT. En ellas se intenta garantizar que ambos pases se obligarn a no
intervenir en aras de lograr el resultado mutuamente ms beneficioso. Pero el problema es
que estos acuerdos tienden a ser frgiles, ya que existen incentivos para violarlos y no
existe una autoridad legal internacional capaz de sancionar a aquella nacin que no los
cumpla.

Ahora bien, parece evidente que el juego se repetir varias veces o, mejor dicho,
un nmero indeterminado de veces, con lo cual los pases tienen la posibilidad de rectificar
sus decisiones a lo largo del tiempo. Podra este hecho hacer variar el resultado? No
desarrollaremos en este trabajo los avances tericos de la teora de juegos, pero s

72
conviene sealar un resultado interesante elaborado por Robert Axelrod, de la universidad
de Michigan, quien a principios de los aos ochenta intent determinar cul es la mejor
manera de jugar al dilema del prisionero si el juego se repite muchas veces. Axelrod realiz
un experimento de laboratorio que, aunque dista mucho de parecerse a la compleja realidad
en la que se desarrollan las acciones gubernamentales en cuanto a la poltica comercial,
puede arrojar cierta luz sobre los resultados posibles, as como eliminar parte del pesimismo
al que parece llevarnos el triste resultado inicial no cooperativo.

En su primer experimento, Axelrod pidi a varios especialistas en teora de juegos,

que provenan de disciplinas acadmicas distintas y de diversos pases, que propusieran la
mejor forma de jugar al dilema del prisionero sabiendo que la estrategia que presentasen
tendra que enfrentarse 200 veces con cada una de las restantes. En este primer
experimento recibi 14 respuestas, siendo la ganadora la presentada por Anatol Rapaport,
socilogo y filsofo de la universidad de Toronto. La estrategia de Rapaport era la ms
sencilla y planteaba jugar de modo cooperativo la primera vez y luego hacer lo que el rival
hubiera hecho la ltima vez (esta estrategia fue bautizada como tit for tat, es decir, te doy y
me das u ojo por ojo y diente por diente). Esta estrategia vence a todas las dems salvo
a la depredadora que no coopera nunca. Adems parece justa: slo no coopera si antes ha
sido atacada y lo hace slo una vez, es muy fcil de aplicar y no hay incentivos para
ocultarla, ms bien podemos decir que es bueno exhibirla ya que cuando se enfrenta a s
misma el resultado siempre es mutuamente beneficioso. En palabras de Axelrod: if
everyone is using TIT FOR TAT, and the future is important enough, then no one can do
any better by switching to another strategy.

Este experimento no deja de estar sobre el papel y su aplicacin al mbito de la

poltica comercial es, cuando menos, compleja. En primer lugar se refiere a un universo de
dos jugadores, mientras que los acuerdos comerciales se alcanzan en rondas de
negociacin multilateral, donde las complicaciones aumentan. Por otra parte los
comportamientos de las naciones no son tan simples como cooperar y no cooperar, e
incluso en muchos casos no est claro qu significa exactamente cada una de estas
opciones. Como sugiere J. Brander: se afirma a veces que Estados Unidos debiera
imponer controles a la importacin de productos japoneses, en represalia contra la
proteccin japonesa frente a las exportaciones estadounidenses. Pero los japoneses
podran responder que ciertas polticas proteccionistas compensan la ventaja de las
empresas de Estados Unidos que cuentan con un acceso preferente a los contratos de la
defensa, o que aprovechan un establecimiento de investigacin fuertemente subsidiado en
el sistema universitario de este pas. [] En el mundo real no es fcil la identificacin clara
de la poltica que es `te doy y la poltica que es `me das. Tambin podemos recoger la

73
crtica de J. Bhagwati: una agresin, supuestamente injusta y contra la que se toman
represalias, causar resentimientos y, probablemente, generar escaramuzas comerciales
en lugar de llevar al camino de la cooperacin que Axelrod evoca.

Aunque el debate no est resuelto (de hecho esta estructura de dilema del
prisionero subyace en las discusiones de poltica comercial entre proteccionismo y
librecambio que se remontan varios siglos atrs) s resulta interesante incorporar al
anlisis estos avances que la investigacin en teora de juegos nos ha
facilitado.

Volvamos de nuevo al ncleo del debate sobre la poltica industrial refirindonos a

otro argumento de peso que la justifica: las externalidades tecnolgicas.

c. El argumento de las externalidades.

Existe otro argumento de peso a favor de la poltica industrial activa: las

externalidades tecnolgicas. En palabras de Krugman y Obstfeld el argumento de las
externalidades tecnolgicas es, probablemente, la mejor razn que intelectualmente puede
darse para una poltica industrial activa.

Este argumento tambin parte de un fallo de mercado: la existencia de economas

externas.

Se dice que existe una externalidad si algunas de las variables que afectan a la
utilidad o al beneficio de quien toma las decisiones se encuentran bajo el control de otro
sujeto decisor. La existencia de externalidades viola el primer teorema fundamental de la
economa del bienestar, segn el cual todo equilibrio competitivo es eficiente en el sentido
de Pareto. Segn la teora del equilibrio general, el mecanismo del mercado permite
alcanzar situaciones ptimas en el sentido de Pareto porque consumidores y productores
maximizan sus utilidades y beneficios respectivamente. Pero si se da el caso de que alguna
de las variables de las que dependen la utilidad o los beneficios de los agentes cae fuera de
su control, aunque todos los agentes hagan una eleccin racional el resultado social no ser
eficiente en trminos paretianos. Si esto sucede el mecanismo de precios en que se basa el
mercado competitivo no puede cumplir su funcin puesto que los precios no reflejan toda la
informacin. Se produce por tanto un fallo de mercado.

Hasta aqu la fundamentacin terica de la microeconoma que justificara la

intervencin estatal para intentar solventar el fallo de mercado. Pero, cmo se relacionan
las externalidades con el tema que nos ocupa?

74
 Pensemos, por ejemplo, en un caso tpico de externalidad positiva: la innovacin y
la difusin de conocimientos. La investigacin en nuevas tecnologas que se realiza en
algunas industrias como la electrnica, la informtica o la aeroespacial se filtra al resto de la
sociedad: el beneficio marginal social supera al beneficio marginal privado. Los sistemas de
proteccin de descubrimientos, como las patentes, no son todo lo eficaces que deberan y
no es inusual que en este tipo de industrias los distintos competidores estudien los nuevos
productos de sus rivales y los copien en cierta medida. Por lo tanto puede ocurrir que las
empresas, al apreciar que no pueden apropiarse de la totalidad de los rendimientos que se
obtienen de una costosa investigacin en alta tecnologa (que incluso puede llevarlas a tener
prdidas durante el periodo de tiempo inicial), no dediquen todos los recursos que sera
ptimo dedicar a la generacin de conocimientos porque no encuentren los incentivos
suficientes. Entonces sera lgico pensar que el estado podra tener un importante incentivo
para realizar una poltica industrial activa que alentase las actividades que generan
conocimiento. Estas empresas seran entonces los sectores estratgicos, que adems
coinciden con los sectores que deberan ser potenciados segn el argumento anteriormente
analizado de los subsidios que desplazan beneficios. De todos modos hay una diferencia
importante entre ambos argumentos: mientras que el argumento de los subsidios que
desplazan beneficios puede, como hemos visto, incitar a la guerra comercial, o al menos
levantar ciertas reticencias por parte de los competidores extranjeros acerca de si la nacin
que subsidia est jugando limpio en el comercio internacional, el argumento de las
externalidades tecnolgicas en principio no afecta a otros pases; es normal que las
naciones realicen cierto tipo de poltica de planificacin industrial en cuanto al desarrollo
tecnolgico y la I+D y ninguna otra nacin se debera sentir amenazada por que otra
aumente su dedicacin a sectores de alta tecnologa.

En el mbito de la economa internacional debemos aadir nuevas

consideraciones. Las industrias que hemos catalogado como de alta tecnologa suelen ser
precisamente aquellas que compiten en los mercados mundiales en situaciones de
oligopolio o competencia monopolstica. Podemos preguntarnos si las filtraciones
tecnolgicas anteriormente mencionadas tienen carcter mundial o si su impacto es
considerablemente mayor en el interior de una nacin. Para contestar a esta pregunta
analicemos qu hacen los gobiernos: el hecho de que el apoyo pblico a la I+D en los
pases desarrollados sea considerado como una partida que debe ser ampliada en aras de
una mayor productividad puede hacernos pensar que o bien los gobiernos se equivocan al
creer que sus aportaciones benefician a la nacin cuando en realidad se diluyen a travs del
espionaje industrial, o bien son altruistas y pretenden compartir las innovaciones y la
creacin de conocimiento con toda la humanidad (cosa que parece poco probable en el

75
mundo competitivo en el que nos movemos), o bien realmente generan importantes efectos
externos a la sociedad nacional, adems de ayudar a una empresa localizada en el interior
del pas a que se convierta en lder de un sector puntero a nivel internacional y aumente sus
beneficios. La ltima de las opciones parece, sin lugar a dudas, la ms razonable y en todo
caso es la nica que justifica que los pases dediquen cada vez ms recursos a estas
actividades.

Por lo tanto parece lgico pensar que el impacto de las filtraciones tecnolgicas y
los beneficios que produce la investigacin en forma de externalidades positivas es ms
significativo dentro de las fronteras de un pas desarrollado que a nivel mundial, y por eso
los gobiernos gastan cada vez ms en investigacin.

Por otra parte, las economas externas positivas aumentan conforme se produce la
concentracin industrial de distintas empresas de un sector en un lugar determinado. Esta
smosis tecnolgica explica, por ejemplo, que el gobierno estadounidense potenciara
indirectamente (a travs de inversin en investigacin va determinadas universidades)
enclaves industriales de alta tecnologa como el Silicon Valley de California o la ruta 128 de
Boston, Massachusetts. Estos ejemplos son, tal vez, los ms famosos, pero no cabe duda
de que el gobierno japons ha hecho lo propio desde la segunda guerra mundial y que el
centro industrial y tecnolgico de la UE (que comparten el sur de Alemania, el norte de
Francia, Holanda, Luxemburgo, parte de Blgica y el norte de Italia), especialmente en los
ltimos aos, tambin lo est intentando.

Las ventajas de esta concentracin industrial ya fueron expuestas por Alfred

Marshall (1920) y podemos sintetizarlas del modo siguiente: la concentracin de varias
empresas del mismo sector en un lugar determinado genera 1) un mercado de trabajo
conjunto de la mano de obra cualificada. Esto beneficia tanto a los trabajadores, que saben
que si pierden su empleo podrn encontrar otro en la misma zona, como a las empresas,
que saben que dispondrn de mano de obra abundante ya que todos los trabajadores
cualificados acudirn a ese centro industrial, 2) el aprovisionamiento de bienes intermedios a
bajo coste, ya que las empresas que proveen a un sector (al electrnico, por ejemplo)
tendern a localizarse tambin cerca de sus clientes y 3) la citada smosis tecnolgica,
mediante la cual los avances tecnolgicos de las diferentes empresas se transmiten o filtran
a las otras empresas.

Las ventajas de los rendimientos crecientes de escala engloban estas

caractersticas. Como el modelo centro-periferia de la localizacin industrial nos indica,
debido a las enormes ventajas de las economas de escala, en especial en sectores de alta
tecnologa fuertemente oligopolizados, a las empresas del sector no les conviene tener

76
varias plantas, ya que entonces no aprovecharan del todo las ventajas de los rendimientos
crecientes de escala. Esto las lleva a localizarse, al menos en lo que respecta a sus plantas
matrices, donde se realiza la investigacin, en un solo lugar (tal vez dos o tres, pero no
ms). Que ese lugar est en un pas determinado o en otro no les es en absoluto indiferente
a los gobiernos de las naciones porque, como se ha sealado, las ventajas que producen
esas concentraciones para un pas (empleo, tecnologa, prestigio internacional, etc.) son
enormes. Por lo tanto si un gobierno, mediante una poltica industrial activa, puede lograr
que el enclave de concentracin industrial-tecnolgico se site en su territorio obtendr
beneficios para la nacin. Adems debido a las ventajas de la concentracin, una vez que el
enclave se asiente all, es muy posible que se quede all debido a la economa de escala.

Nos hemos referido a los sectores de alta tecnologa como aquellos que son
candidatos a ser subsidiados por el gobierno mediante una poltica industrial activa, pero no
hemos dicho cules son esos sectores. Tambin se ha afirmado que estos sectores suelen
coincidir con aquellos que podran ser susceptibles de ser apoyados mediante una poltica
comercial estratgica por presentar beneficios extraordinarios, estar fuertemente
oligopolizados y tener fuertes barreras de entrada.

Pero resulta difcil decir cules son los sectores estratgicos, decir qu sectores
son ms valiosos en el margen para una economa. Y ste es, tal vez, el mayor problema
con el que se encuentran los defensores de la poltica comercial estratgica: poder
determinar qu sectores, industrias o empresas deben ser subsidiados y en qu casos.

Dedicaremos el siguiente epgrafe a intentar responder a esta pregunta.

d. Cules son los sectores estratgicos?

Intuitivamente parece razonable que existan sectores estratgicos, al menos, en el

corto y medio plazo, perodo durante el cual la competencia (ya sea perfecta o imperfecta)
no permite la reduccin de los beneficios extraordinarios de aquellas empresas que los
tienen. Cuando nos ocupemos de las crticas a la poltica comercial estratgica veremos que
ciertos autores opinan que estos sectores no existen. Pero nadie puede arrebatar a sus
defensores el derecho a formular una serie de requisitos que debera cumplir un sector para
poder considerarlo como candidato para el apoyo gubernamental mediante una poltica
industrial activa.

B. Spencer presenta un riguroso anlisis para intentar encontrar estos sectores. A

continuacin lo expondremos, pero conviene no perder de vista que la finalidad de estos
subsidios no es otra que aumentar el bienestar nacional y, a falta de un indicador ms
preciso del mismo, hemos de contentarnos con la renta nacional como su medidor.

77
 La justificacin para una poltica comercial estratgica se encuentra en la
imperfeccin de los mercados, que permite a ciertos sectores obtener beneficios
extraordinarios durante un periodo de tiempo considerable gracias a las barreras de entrada.
Por lo tanto podemos pensar que resulta indispensable, para que el subsidio a una industria
tenga los resultados deseados, que los beneficios extraordinarios esperados merced al
subsidio superen su cuanta total. Para que esta condicin se cumpla es necesario que
existan importantes barreras de entrada a la industria durante un perodo de tiempo
considerable (por ejemplo que sea necesaria una gran concentracin de capital para que
nuevas empresas entren en la industria), y tambin sera conveniente que la industria
nacional estuviera, antes de ser subsidiada, en una situacin de liderazgo (o al menos
liderazgo compartido) dentro de su sector, pero sometida a una competencia extranjera
seria, efectiva o potencial. Por ejemplo, si un producto potencialmente triunfador se
encuentra en su etapa inicial de desarrollo, y los subsidios son capaces de erigir barreras de
entrada para los competidores extranjeros creando un monopolio temporal, nos
encontraremos ante un sector candidato al subsidio.

A su vez, dadas las ventajas de la concentracin industrial presentadas en el

epgrafe sobre las externalidades, las ventajas que aporta un subsidio a la exportacin sern
mayores cuanto ms concentrada est la industria nacional y menos lo est la/s extranjera/s
rival/es. La menor concentracin de las industrias extranjeras rivales permitir que el efecto
desincentivador sobre la produccin de stas que origina el subsidio a la industria nacional
sea ms fuerte. Si el subsidio reduce los costes de la empresa nacional (y aumenta los
costes relativos de su rival) situar a la empresa extranjera en una situacin menos
competitiva, y si sta est poco concentrada y poco asentada, podra verse obligada a
reducir sus plantas y su produccin por lo que no podra aprovecharse de las economas de
escala y no podra bajar por su curva de aprendizaje tan rpidamente como lo hara la
empresa nacional. Adems tambin sera aconsejable que existieran importantes
economas de escala de aprendizaje en el incremento de la produccin, con el fin de que la
ventaja comparativa que crea el subsidio, fuera mayor.

Hay otro factor que se debe tener en cuenta en el anlisis: cmo se comportarn
los trabajadores de la industria subsidiada. En principio, si el subsidio logra aumentar
el empleo en la industria nacional porque aumentan sus ventas al reducirse las de su rival
extranjero, habr un aumento del bienestar nacional. Pero si el subsidio produce un
aumento salarial en vez (o adems) de un aumento de empleo, estaran aumentando
tambin los costes marginales de la industria nacional, con lo cual sta podra volverse
menos competitiva respecto de sus rivales extranjeros, con lo que cada unidad monetaria

78
gastada en el subsidio sera menos efectiva. El aumento salarial depende de cmo se
comporte el sindicato de los trabajadores del sector en la negociacin salarial. Pero al
introducir un sindicato, queda modificado el juego estratgico entre empresas y gobiernos, lo
cual complica an ms el anlisis. Si los trabajadores del sector obtienen ciertas
retribuciones extra segn vare el beneficio de la empresa, el sindicato tendr un incentivo
menor para exigir una subida salarial al conocer el subsidio, ya que al apreciar que
aumentarn los beneficios del sector se dar cuenta de que tambin aumentar la
retribucin no salarial de los trabajadores. En el lmite, si el sindicato no exige ninguna
subida salarial en respuesta al subsidio (bien porque sepa que los trabajadores aumentarn
su renta a travs del aumento en los beneficios de la empresa, bien porque no tenga poder
para hacerlo), no modificar el juego estratgico anteriormente planteado. Por lo tanto
podemos concluir que una industria ser un mejor candidato al subsidio cuanto ms dbil
sea su sindicato o cuanto mayor sea la participacin de sus empleados en los beneficios,
cualquiera sea la forma de retribucin mientras no aumente los costes marginales de la
industria.

Dado que la inversin en I+D que realiza el gobierno pretende situar a empresas
nacionales como lderes en los sectores intensivos en alta tecnologa, stas podran ser
buenas candidatas para los subsidios estratgicos. Adems, como veremos en el captulo V
al hablar de modelos concretos, dado que el GATT, prohbe los subsidios directos a la
exportacin, la accin estratgica del gobierno pasar a ser un apoyo a la I+D en vez de un
subsidio directo. Por lo tanto, ser intensivas en I+D, es otra de las caractersticas que
definen a las industrias en las que el gobierno debe concentrar su poltica industrial.
Tambin se ha comentado anteriormente la importancia de las filtraciones tecnolgicas en
sectores oligoplicos, intensivos en alta tecnologa y con importantes barreras de entrada.
Si hubiera un sector de alta tecnologa en el cual se pudiera lograr, mediante la intervencin
gubernamental, reducir el nmero y la intensidad de dichas filtraciones desde las industrias
nacionales a las extranjeras y aumentarlas desde las industrias extranjeras a las nacionales,
dicho sector sera un mejor candidato para los subsidios. Esto es muy difcil, pero como
afirma B. Spencer: se ha sugerido que la industria japonesa de los semiconductores se
ha beneficiado de modo considerable de la I+D estadounidenses en tecnologas bsicas.
Concentrndose en la tecnologa de procesos, los japoneses pudieron adaptar diseos
estadounidenses a bajo coste. Esto les permiti capturar en un lapso relativamente breve
una gran parte del mercado de bienes de consumo que usan semiconductores.

UN EJEMPLO

79
 Dado que el anlisis que hemos presentado es algo abstracto, es posible que un
ejemplo ayude a comprenderlo mejor.

Algunos pases de la UE, especialmente Francia y Alemania, estn realizando una

poltica industrial activa al apoyar el consorcio Airbus, que rene prcticamente todas las
caractersticas anteriormente mencionadas. Su xito est siendo evidente, ya que ha
logrado alcanzar y superar en cuanto a cuota de mercado a sus rivales norteamericanos
(Boeing y McDonell-Douglas) en el mercado de los jets comerciales, algo que posiblemente
no hubiera logrado una empresa privada europea sin algn tipo de ayuda en un mercado
tradicionalmente dominado por la industria estadounidense. El consorcio subsidia cerca del
20% del precio de los aviones y an no est claro que los beneficios sean suficientes para
cubrirlo ntegramente o si, una vez que el subsidio se retire, el consorcio Airbus podr
mantener su posicin en el mercado. En cualquier caso, se trata de un sector oligopolstico,
con fuertes barreras de entrada debidas a las ingentes cantidades de capital necesarias
para la produccin del bien intensivo en alta tecnologa, por lo que la inversin en I+D de
estos pases, gracias al xito del subsidio, est revirtiendo en un aumento del nivel de renta
para los mismos. Adems Airbus es el nico productor europeo en el sector, con lo cul no
nos encontramos ante el problema de qu empresa del sector estratgico subsidiar (que
como veremos a continuacin es una de las crticas a la poltica comercial estratgica) y el
mercado de los jets est en continua expansin pero an no cuenta con un gran nmero de
competidores (los japoneses estn intentando entrar pero an no lo han logrado) por lo que,
si el subsidio lograra frenar a los nuevos competidores y reducir de modo sensible la cuota
de mercado de las empresas norteamericanas, Airbus podra aprovechar an ms las
economas de escala y bajar por su curva de aprendizaje, de modo que el subsidio habra
creado una ventaja comparativa.

Como vemos, el consorcio Airbus est aplicando la teora al pie de la letra. Ha

diseado una forma de ayuda ad hoc para la produccin de determinados modelos de jets
(los que incorporan ms alta tecnologa). sta se materializa tanto en subsidios a la
exportacin como en programas generales de poltica industrial que se ocupan de aumentar
la inversin en I+D y de coordinar las investigaciones de los diversos pases que integran el
consorcio. Todos trabajan por un objetivo comn: desbancar del liderazgo del mercado a la
todopoderosa industria estadounidense y obligarla a reducir su produccin y su cuota de
mercado. Esto an no ha ocurrido y puede que no ocurra nunca, pero habr que seguir de
cerca la evolucin de este mercado para poder concluir si la poltica comercial estratgica es
o no efectiva.

80
 CAPITULO IV: LA NUEVA TEORA DEL COMERCIO
INTERNACIONAL Y LA POLTICA COMERCIAL ESTRATEGICA
2DA PARTE

1. Algunos apuntes de la teora de la Organizacin Industrial:

Hemos comentado a lo largo del trabajo que los desarrollos recientes en la teora
del comercio internacional estn muy ligados a la teora de la organizacin industrial. Tanto
las nuevas explicaciones del comercio basadas en las imperfecciones de los mercados
como las nuevas justificaciones del proteccionismo en general y de la poltica comercial
estratgica en particular estn basadas en los desarrollos recientes de la teora de la
organizacin industrial. Como afirman P. Krugman: In retrospect, it seems obvious that the
theory of international trade should draw heavily on models of industrial organization.

Por ejemplo, los sectores estratgicos (que son los candidatos a ser apoyados por
una poltica industrial activa) son aquellos que, entre otras caractersticas, presentan
barreras de entrada. Pero no hay acuerdo sobre lo que se entiende por barreras de entrada..
Por lo tanto no est de ms que repasemos algunos de los trabajos que abordan esta
cuestin, y para ello recurriremos a los desarrollos de esta teora.

Tambin hemos apuntado que el comercio intraindustrial no puede ser explicado

por la teora neoclsica, ya que no parece haber una ventaja comparativa que explique qu
pases con dotaciones factoriales similares se intercambien bienes sustitutivos muy
cercanos. Para entender por qu se produce tenemos que explorar temas como las
economas de escala, la estructura de los mercados (competencia monopolstica u
oligopolios), las curvas de aprendizaje o la diferenciacin del producto, con lo que una vez
ms nos topamos con la teora de la organizacin industrial.

Tambin hemos hablado de la importancia de la I+D para el comercio estratgico, y

hemos discutido si los gobiernos tienen o no incentivos para invertir en conocimiento y cun
eficaz resulta el sistema de patentes, tanto a nivel nacional como internacional, pero para
profundizar en este asunto debemos remitirnos a la economa industrial.

Por lo tanto dedicaremos este captulo a presentar y comentar algunos resultados

que nos ayuden a entender mejor los nuevos desarrollos de la teora del comercio

81
internacional. No pretendemos hacer una exposicin meticulosa de la teora de la
organizacin industrial, para ello nos remitimos a los textos mencionados en la bibliografa.

Barreras de Entrada.

Las barreras a la entrada son uno de los requisitos indispensables para considerar
un sector como estratgico. La no existencia de estas barreras es una de las condiciones
para que se d competencia perfecta; si existen nos encontramos ante un mercado
imperfectamente competitivo en el que habr beneficios extraordinarios, con lo que el
gobierno podr tener incentivos para realizar una poltica industrial activa que intente
desplazar beneficios hacia las empresas nacionales tal y cmo se plante en la teora del
comercio internacional.

Pero, qu significa que haya barreras de entrada? El problema al que se enfrenta

la economa terica es que no ha sabido acordar una definicin sobre qu son stas
exactamente.

El anlisis pionero en esta materia corresponde a Bain (1956), que defina las
barreras de entrada como aquello que permite a las empresas establecidas lograr beneficios
extraordinarios elevando el precio por encima del nivel competitivo sin inducir a nuevas a
empresas a entrar en el sector. Bain sealaba que hay cuatro factores que no permiten la
eliminacin de los beneficios, y que por lo tanto, perpetan la imperfeccin del mercado: 1)
la existencia economas de escala, 2) las ventajas absolutas de costes 3) las necesidades
iniciales de capital y 4) la diferenciacin del producto.

A pesar de que desarrollos posteriores (de los que nos ocuparemos enseguida) han
reformulado la definicin de Bain, resulta interesante apreciar que estos cuatro elementos
engloban prcticamente todos los temas que vamos a tratar en la pginas sucesivas porque
tienen una relacin muy directa con las consideraciones acerca de la estructura del mercado
en los que tiene sentido hablar del comercio estratgico. Las existencia de economas de
escala es, adems de la pieza clave que explica el comercio intraindustrial, uno de los
elementos cruciales que configuran los mercados oligoplicos. Las ventajas absolutas de
costes y las necesidades iniciales de capital hacen referencia a formas de produccin de
una empresa derivadas del aprendizaje mediante la experiencia o a patentes obtenidas
mediante la investigacin a las que no pueden tener acceso (o tenerlo a un coste muy alto)
los potenciales competidores de la empresa ya instalada que se plantean entrar. Finalmente
la diferenciacin de productos (otro de los elementos que explica los intercambios
intraindustriales) tambin se refiere a innovaciones que puede haber hecho una empresa ya

82
instalada (por ejemplo a travs de la inversin en I+D) que no permiten la entrada a los
competidores.

Retomaremos enseguida la discusin acerca de por qu aparecen barreras de

entrada, pero antes repasemos las definiciones ms recientes que se han dado al concepto.
Stigler (1968) ha planteado que: a barrier to entry is a cost of producing (at some or every
rate of output) which must be borne by a firm which seeks to enter an industry but is not
borne by firms already in the industry. Von Weizsacher (1980), presenta una definicin muy
relacionada con la de Stigler, pero ms centrada en aspectos de bienestar: they thus can
be defined to be socially undesirable limitations of entry, which are attributable to the
protection of resource owners already in the industry.

Lo que resulta claro es que el concepto es difcil de definir y que su existencia

impide la competencia perfecta y por lo tanto reduce el bienestar en trminos generales.
Pero si bien las barreras de entrada reducen el bienestar porque crean poder de mercado
(permiten que las empresas vendan por encima del precio competitivo), tambin crean
sectores estratgicos, sectores ms valiosos en el margen. Si estos sectores compiten en
al mbito internacional ya no resulta claro que, siempre y cuando un gobierno pueda lograr
que sus empresas se hagan con mayores beneficios que sus rivales extranjeros mediante la
poltica industrial, la existencia de barreras de entrada reduzca el bienestar nacional. Por
tanto el gobierno puede buscar qu sectores presentan estas barreras, comprobar que hay
empresas nacionales que compiten en estos sectores internacionalmente y, si hay (y
seguramente habr) importantes beneficios en juego, subsidiar a las empresas nacionales.

En este caso el gobierno se limita a actuar una vez que las barreras de entrada
existen, pero podra tener inters en hacerlas aparecer en determinados sectores?, o
incluso, hace la poltica industrial (mediante subsidios o inversin en I+D) aparecer
barreras de entrada ya sea premeditada o no premeditadamente?

Podemos distinguir entre dos tipos de barreras de entrada: las que surgen de modo
natural (el monopolio natural es el ms claro ejemplo) y las que aparecen como
consecuencia de acciones estratgicas, ya sea por parte de las empresas instaladas o por
actuaciones gubernamentales. Nos ocuparemos enseguida de ambas situaciones, pero
antes veamos en un modelo concreto por qu son tan vitales estas barreras para evitar la
competencia.

Modelo del Precio Lmite.

83
 Este modelo muestra el poder con el que cuenta una empresa ya instalada para
disuadir a sus competidores de que entren en el mercado. Supongamos que hay una
empresa instalada (empresa 1) y otra que se plantea entrar en el mercado (empresa 2). La
empresa 1 acta como monopolista, pero teniendo en cuenta la posibilidad de que la
empresa 2 entre. Si no existen costes de entrada, 2 entrar y nos encontraremos ante un
modelo duoplico de Stackelberg, donde 1 escoge primero su nivel de produccin (q) y 2
selecciona el suyo (q*), al que maximiza beneficios al satisfacer la demanda residual del
bien que le queda, una vez que 1 seleccion lo que producir. Por lo tanto el nivel de
produccin que selecciona 2 depende de cunto decide 1 que producir: q* es funcin de q

Si suponemos que existe un coste de entrada (C) los resultados varan. La grfica 1
muestra la funcin de reaccin de la empresa 2. Sus beneficios aumentan a medida que se
sita en curvas isobeneficio ms a la izquierda (p1>p2> p3> p4).

Habr un punto en que los beneficios que obtiene la empresa 2 sern menores que
los costes de entrada (C), por lo que no le convendr entrar. Esto implica que la funcin de
reaccin de la empresa que se plantea entrar tiene una discontinuidad en ese punto (que
corresponde a qL en la grfica 2); para niveles de producciones de 1 por debajo de q L a 2 le
conviene entrar porque logra beneficios positivos, pero para niveles por encima de q L le
conviene no entrar (fijar q*= 0), porque si entra incurre en prdidas.

Sabiendo que la funcin de reaccin de 2 presenta esta discontinuidad, la empresa

1 bcara una tangencia entra la funcin de reaccin de 2 y su mejor isobeneficio (que es la
que est ms al sur). Pero como vemos en la grfica 2, la discontinuidad en la funcin de
reaccin de 2 hace que 1 pueda alcanzar la isobeneficio n1 y situarse en el punto 2 (siempre
y cuando seleccione un nivel de produccin mayor que qL). Por lo tanto la existencia de un

84
coste de entrada permite a la empresa instalada seleccionar una cantidad de produccin con
la que alcanza un beneficio mayor que el que alcanzara en una situacin de lder de tipo
Stackelberg (punto 1 de la grfica 2), porque logra bloquear la entrada de la empresa 2 y
continuar siendo un monopolio.

Lo que la empresa 1 debe hacer es bajar el precio del bien lo suficiente para que la
empresa 2 no pueda cubrir los costes de entrada (de ah el nombre de precio lmite del
modelo).

A pesar de la sencillez y contundencia de este modelo para explicar cmo se erigen

y perpetan las barreras de entrada no queda claro ni cmo son los potenciales entrantes ni
hasta cundo puede ser sostenible esta situacin. En el caso de que la empresa entrante
pudiese hacer frente al coste de entrada porque cuenta con el capital necesario o porque
est dispuesta a incurrir en prdidas iniciales, los resultados del modelo podran cambiar.

El modelo ilustra el caso en el que una empresa ya est instalada y logra erigir una
barrera de entrada para que sus competidores no entren en el mercado. Pero por qu la
empresa estaba inicialmente sola en el mercado?, estaba sola por las caractersticas
inherentes del mercado o por una accin previa (suya o de un agente externo como el
gobierno) destinada precisamente a mantenerse/la como monopolista?

Para responder a estas preguntas debemos analizar las causas por las que surgen
inicialmente las barreras de entrada. En muchos casos surgen por la propia lgica del
mercado (debido a la importancia de los rendimientos a escala, el aprendizaje por la
experiencia o a causas naturales), sin embargo, en otras ocasiones su existencia puede
responder a acciones estratgicas llevadas a cabo por los gobiernos (inversin en I+D,

85
subsidios o, ms genricamente, una poltica industrial activa y agresiva), especialmente en
los casos en los que compiten empresas de diversos pases en mercados oligoplicos.

1. Economas de Escala.

La existencia de rendimientos crecientes a escala resulta fundamental en el anlisis

del comercio internacional por dos motivos. En primer lugar son la causa fundamental (junto
con la diferenciacin de los productos) de la existencia de comercio intraindustrial (lo que ha
abierto las puertas a explicaciones del comercio que no se fundamentan en la ventaja
comparativa) y en segundo lugar son causantes de barreras de entrada.

A.-Las economas de escala como determinantes del patrn de comercio.

Para obtener una explicacin completa del patrn de comercio internacional es

necesario ver cmo se relacionan las economas de escala con la ventaja comparativa.

Segn el modelo neoclsico, si tenemos dos pases, uno con abundancia de capital
(que produce manufacturas que son intensivas en capital) y otro con abundancia de trabajo
(que produce alimentos que son intensivos en trabajo) y si ambos presentan rendimientos
constantes y funcionan en competencia perfecta, el patrn de comercio corresponde al que
se presenta en la figura 1, donde tan slo existe comercio interindustrial, es decir, el pas
capital-abundante exporta nicamente manufacturas e importa nicamente alimentos. En
este caso el comercio se explica completamente a travs de la ventaja comparativa.

Ahora bien, tal y como hemos sealado en varias ocasiones a lo largo de este
trabajo, anlisis empricos muestran que este no es el patrn de comercio imperante en los
intercambios internacionales, especialmente en los intercambios entre pases
industrializados, donde ms del cincuenta por ciento de los bienes comercializados son
producidos por sectores con abundancia de capital. La falta de concordancia entre el
modelo y la realidad parece residir en la no consideracin de los rendimientos crecientes a
escala ni en la estructura de competencia monopolstica del modelo tradicional. Como
seala P. Krugman: intruducing economies of scale as a determinant of trade seemed to
resolve the puzzles uncovered by empirical work.

86
 En la figura 2 se ilustra de modo muy sencillo una situacin similar pero donde
existen rendimientos crecientes a escala (los costes medios disminuyen con el aumento de
la produccin) y donde el mercado de manufacturas, en vez de funcionar en forma de
competencia perfecta, lo hace en forma de competencia monopolstica segn el modelo de
Chamberlain. En esta situacin se producir una especializacin intraindustrial. Esto sucede
porque a ninguno de los pases le conviene satisfacer completamente la diversificada
demanda de manufacturas que hacen sus ciudadanos porque si lo hacen no aprovechan las
ventajas de las economas de escala. Como existen rendimientos crecientes a escala, a las
empresas les conviene especializarse en determinados bienes y satisfacer tanto la demanda
nacional como la extranjera de esas manufacturas. Del mismo modo, empresas del otro pas
se especializarn en otro tipo de manufacturas y aprovecharn las economas de escala
para aumentar su produccin y servir a ambos mercados.

Por lo tanto lo que sucede es que, dada la diversidad de la demanda de

manufacturas en ambos pases, el pas 1, a pesar de ser un exportador neto de

87
manufacturas, tambin demandar manufacturas producidas en el pas 2, dando lugar al
comercio intraindustrial.

A su vez los consumidores de ambos pases se ven beneficiados porque 1)

disfrutan de una mayor variedad de productos (sustitutivos cercanos) y 2) pagan un precio
menor por ellos derivado de la reduccin de costes para las empresas que se aprovechan
de los rendimientos crecientes a escala.

En sntesis, la introduccin de las economas de escala en el modelo ampla la

explicacin de por qu se comercia: el comercio intraindustrial bidireccional se aade al
tradicional comercio interindustrial que se deriva de la ventaja comparativa. Como afirma P.
Krugman: Trade need not be a result of enternal differences in technology or factor
endowments. Instead, trade may simply be a way of extending the market and allowing
exploitation of scale economies, with the effects of trade being similar to those of labour force
growth and regional agglomeration.

Sin embargo qu pas produce qu manufacturas y qu cuanta alcanza el

comercio intraindustrial sobre el total, queda indeterminado. Tan slo sabemos que
aunque ambos pases tengan idnticas dotaciones de factores habr comercio intraindustrial
y que cuanto ms parecidas sean estas dotaciones el comercio intraindustrial representar
un mayor porcentaje del comercio total. Las economas de escala seran en este caso la
explicacin fundamental del comercio mientras que la ventaja comparativa prcticamente no
explicara nada. Este es el caso, por ejemplo, del comercio entre algunos pases de la UE.

b. Las economas de escala como causa de barreras de entrada.

Las economas de escala son un fenmeno que motiva la aparicin de barreras de

entrada. Existen economas de escala o rendimientos crecientes a escala cuando, al
multiplicar todos los factores de produccin por una cantidad z, la produccin se multiplica
por un nmero mayor que z. La concentracin industrial, los procesos de fusiones y
adquisiciones o el rpido aumento de la produccin por parte de una empresa en sus
primeros aos de vida incluso incurriendo en prdidas (economas de escala dinmicas, a
las que nos referiremos en el prximo epgrafe), son fenmenos que suelen responder a
motivos estratgicos de las empresas para aprovechar las economas de escala, es decir,
para reducir sus costes unitarios merced al aumento de la produccin. Pero cuando las
empresas hacen esto, al mismo tiempo estn erigiendo barreras de entrada a la industria
para sus competidores potenciales. Esto sucede porque si una empresa es capaz de reducir
sus costes medios gracias al aumento de la produccin, sus potenciales competidores, que

88
no tienen una capacidad instalada tan grande, no podrn poner sus productos en el
mercado a un precio competitivo (siempre y cuando la tecnologa que utilizan todas las
empresas sea similar).

Muchas veces la concentracin industrial responde a acciones estratgicas de las

empresas. Pero las economas de escala como causa de las barreras de entrada parecen
surgir muchas veces de modo natural porque es innegable que la mayora de los sectores
industriales (no as los agrcolas) presentan rendimientos crecientes a escala. Adems la
lgica del sistema capitalista parece proclive a los procesos de concentracin de capital con
el fin de aprovechar este hecho (pinsese en los procesos de concentracin bancaria y de
acuerdos entre los colosos de la informtica o las telecomunicaciones). En los procesos de
produccin industriales la ampliacin de las plantas productivas permite reducir los costes
unitarios.

Ante situaciones de este tipo la poltica industrial puede intentar mediante la

regulacin bien reducir la ineficiencia de situaciones imposibles de solucionar (por ejemplo
regular los precios de los mercados que son monopolios naturales), o bien fomentar la
competencia combatiendo la concentracin, los abusos de posicin dominante, los acuerdos
horizontales y cualquier otro tipo de prctica similar para frenar la concentracin, que resulta
especialmente acusada en sectores como los de las tecnologas de la informacin.

2. Curvas de aprendizaje:

Las curvas de aprendizaje, tambin llamadas economas de escala dinmicas,

hacen referencia al aumento de la productividad que se produce a travs de la experiencia
acumulada. Cuando una empresa lleva ms de un periodo produciendo un bien aprende a
producirlo mejor, se hace con el know how del proceso productivo, lo que se traduce en una
disminucin del coste unitario a medida que aumenta la produccin acumulada. Cmo
afirma Cabral: La evidencia emprica de este fenmeno se encuentra en muchos sectores
productivos, como la construccin aeronutica o los semiconductores. Lo que sucede es
que el coste esperado de la produccin para los periodos futuros pasa a ser funcin de las
cantidades producidas en los perodos pasados. La importancia de esta relacin puede
llevar a que determinadas empresas produzcan ms que la cantidad de equilibrio durante
los primeros periodos con el fin de bajar por su curva de aprendizaje ms rpidamente que
sus competidores, es decir, para crear una barrera de entrada.

La grfica 3 ilustra esta situacin. La curva de aprendizaje A es la de un pas que

cuenta con cierta experiencia acumulada en la produccin de un bien, mientras que la A*

89
corresponde a otro pas que todava no ha empezado a producir, pero que puede hacerlo
con menores costes (lo que se refleja en que su curva de aprendizaje est por debajo que la
del otro pas). Siempre que el pas pionero cuente con una ventaja lo suficientemente
grande, la experiencia acumulada (el haber bajado por su curva de aprendizaje) significa
una barrera de entrada para el otro pas, incluso aunque sus costes sean menores. Ta l y
como se aprecia en la grfica, el pas pionero ha acumulado una produccin QA, por lo que
su coste unitario es C1 (punto1), mientras que el segundo no tiene ninguna experiencia
acumulada (por lo que su coste unitario sera C*, correspondiente al punto 2). El pas que se
plantea empezar a producir deber analizar cuidadosamente si le conviene o no sabiendo
que su coste unitario ser mayor que el de su competidor. Si el mercado del bien en
cuestin no es perfectamente competitivo y no hay indicios de que las curvas de aprendizaje
(A y A*) vayan a cortarse en un futuro prximo, la empresa que se plantea entrar no tendr

incentivos para hacerlo. Existir una barrera de entrada derivada de las economas de
escala dinmicas.

4. La inversin en I+D:

La inversin en I+D resulta fundamental para el aumento del bienestar de los

consumidores y para el desarrollo del sistema capitalista porque es necesario aumentar la
productividad, reducir costes e inventar nuevos productos continuamente para que el
sistema pueda sostenerse. Como afirma R. Solow: Gran parte del crecimiento de las
economas modernas se debe al progrso teconolgico. Pero no resulta tan claro el
carcter de bien pblico o privado de los distintas etapas de la investigacin, ni qu
importancia tienen sus efectos externos, ni tampoco la efectividad de los sistemas de
patentes y por lo tanto el nivel real de copia de innovaciones de unas empresas a otras. De

90
todo ello surge una gran controversia acerca de si la inversin en I+D debe ser pblica o
privada.

Suelen distinguirse tres categoras de la investigacin: la bsica (destinada a la

obtencin de conocimientos cientficos no orientados a un fin o aplicacin prctica
especfica), la aplicada (que incluye los trabajos con una finalidad prctica concreta que
parten de la investigacin bsica) y la investigacin para el desarrollo o I+D (que resulta de
la utilizacin de los trabajos de las investigaciones anteriores para la explotacin de nuevos
productos o procedimientos o para mejorar los ya existentes).

La primera de estas categoras, que suele realizarse en universidades u otros

centros de produccin de conocimiento pero no en empresas privadas, reviste la forma de
bien pblico, y cmo tal, a falta de intervencin pblica, existe una tendencia a una
produccin insuficiente. En esta primera etapa resulta lgico pensar que el estado debe
financiar parte de la investigacin para corregir este fallo de mercado, ms an si tomamos
en cuenta los efectos externos positivos que tiene para el conjunto de la economa. Pero en
las otras dos categoras la investigacin ya no se adapta a la definicin de bien pblico y
adems a lo largo de la historia estas innovaciones s han partido del seno de las empresas
privadas. Entonces debemos preguntarnos existe una insuficiente produccin de
investigacin aplicada y para el desarrollo?, debe el estado financiar esta investigacin
mediante subsidios a empresas privadas? o qu estructura de mercado presenta ms
incentivos para la innovacin?

La discusin acerca de qu estructura del mercado crea mayores incentivos para la

investigacin no est resuelta. Los defensores de la poltica comercial estratgica sostienen
que el estado debe mantener una postura activa financiando tanto la investigacin que
realizan las empresas privadas como promoviendo la creacin de instituciones (tanto
privadas como pblicas) que fomenten la creacin de conocimiento. Argumentan que las
empresas privadas no tienen incentivos suficientes para invertir en I+D la cantidad que sera
socialmente ptima y por lo tanto, especialmente debido a los cuantiosos beneficios que
presentan las industrias de alta tecnologa, a sus externalidades positivas y a la ferocidad
de la competencia internacional, resulta conveniente para el conjunto de la economa que la
poltica industrial se ocupe del fomento a la inversin en altas teconologas. El argumento
que subyace aqu es, una vez ms, el de las barreras de entrada. Si las empresas
nacionales logran desarrollar una importante innovacin gracias al apoyo gubernamental
mediante subsidios a la I+D tendrn posibilidades de bloquear la entrada a sus potenciales
rivales extranjeros gracias a la reduccin de costes (recurdese el modelo del precio lmite
presentado anteriormente) o al desarrollo de productos totalmente nuevos derivados de la

91
investigacin. De hecho, como veremos en detalle en el captulo V al ocuparnos del modelo
de Brander y Spencer, el slo anuncio de que el gobierno va a subsidiar la inversin en I+D
de una empresa nacional en el desarrollo de un nuevo producto, podra ser suficiente para
intimidar a sus potenciales competidores extranjeros y hacer que se retiren de la carrera
por el desarrollo del bien. De este modo el nivel de inversin en I+D que presta el gobierno
funciona como un seal que se emite al mercado haciendo que las empresas nacionales
sean percibidas por sus competidores como ms poderosas.

Un buen ejemplo de un proceso de apoyo constante y global de un gobierno a un

sector mediante la poltica industrial es el fomento del gobierno estadounidense a la
creacin de parques tecnolgicos como el Sillicon Valley o la autopista 128 de
Massachusetts, que han sido producto de la cooperacin entre universidades, gobierno y
empresas.

Debido a la importancia de los accidentes histricos en la creacin de ventajas

comparativas (la economa del QWERTY, a la que nos hemos referido anteriormente),
resulta indispensable que el estado apoye inversiones en mercados con un gran potencial
de crecimiento (informtica, electrnica, etc.), pero cuyas inversiones estn sometidas a
grandes riesgos que las empresas por s mismas no estn dispuestas a asumir. Estos
riesgos se derivan tanto de la posibilidad de fracaso de algunas inversiones como de la
imposibilidad para las empresas de apropiarse de todos los beneficios de dichas inversiones
debido a la ineficacia de los sistemas de patentes. Como afirma Spence: Los subsidios a la
actividad de I+D por parte de los gobiernos probablemente son un buen sustituto de un
sistema de patentes en industrias con grandes externalidades.

A pesar de que nadie dira que es mejor tener una baja inversin en I+D que una
alta, no debemos dejar de mencionar que el argumento que utilizan los defensores de la
poltica comercial estratgica para reivindicar el aumento de los subsidios a la I+D se basa,
una vez ms, en el supuesto de que existen o existirn beneficios extraordinarios en
sectores de alta tecnologa (debidos a la imperfeccin de los mercados) y que a una nacin
le interesa que estos beneficios vayan a parar a su interior y no a sus competidores
extranjeros. Como el argumento vuelve a girar en torno al desplazamiento de beneficios y a
las ventajas que se derivarn de las economas externas de estas empresas en el caso de
que tengan un gran crecimiento nacional, resulta conveniente analizar si es correcta esta
visin del mercado mundial como una lucha entre naciones donde las empresas aparecen
como representantes de los pases.. Nos ocuparemos en detalle de este tema en el captulo
VI, al referirnos a las crticas a la poltica comercial estratgica.

92
6. El modelo de Brander y Spencer:

James Brander, de la universidad de British Columbia, y Brbara Spencer, del

Boston College, elaboraron un modelo que trataba de explicar cmo los gobiernos de
naciones donde se localicen empresas que acten en mercados oligoplicos pueden tener
incentivos para realizar una poltica comercial activa y agresiva con el fin de que la empresa
nacional logre captar la mayor cuota de mercado posible (en el lmite convertirse en un
monopolio), aumentando as el bienestar nacional a travs del aumento de los beneficios de
las empresas nacionales.

Este modelo, el ms famoso y extendido de los que se refieren a la poltica

comercial estratgica, presenta un resultado espectacular, adems de ser asombrosamente
sencillo y riguroso. La exposicin inicial de los autores no se basa directamente en un
enfoque de teora de juegos, pero la claridad y contundencia que proporciona dicho enfoque
ha hecho que en su difusin, ms all de los artculos iniciales, el enfoque de la teora de
juegos haya desplazado al grfico-matemtico (mucho ms complejo aunque no por ello
ms consistente).

Pasamos a continuacin a exponer el modelo en su versin de teora de juegos y

posteriormente presentaremos un enfoque grfico del mismo.

6.1. Enfoque de Teora de Juegos:

Supongamos que existe una industria en la cual, al no existir competencia perfecta,

se produce un fallo de mercado. Supongamos que esta industria es un duopolio mundial,
donde operan una empresa nacional (empresa B) y otra extranjera (empresa A). Al
encontrarnos en un mercado imperfectamente competitivo en esta industria habr beneficios
extraordinarios, es decir, los beneficios que se pueden lograr en ella estn por encima de los
que se obtendran en cualquier otra inversin posible, para un mismo nivel de riesgo. Las
empresas intentarn hacerse con la mayor porcin posible de beneficios, dado que son
maximizadoras. Habr una competencia internacional para capturarlos. Supongamos
tambin que ambas empresas venden sus productos en un tercer mercado que no es ni la
nacin A ni la B (dnde se localizan las empresas A y B respectivamente). En principio,
nada nos permite suponer que una de las empresas vaya a lograr hacerse con un mayor
monto de beneficios si parten de situaciones iguales.

93
 Un ejemplo de la situacin descrita anteriormente y que P. Krugman ha
popularizado en la literatura es considerar a las empresas A y B como productoras de
aviones comerciales. Esto implica que nos encontramos ante una industria con importantes
barreras de entrada, donde el bien producido tiene un precio muy alto y donde se emplea la
ms alta tecnologa (que a su vez puede tener importantes efectos externos). Supongamos
que ambas empresas son capaces de producir un nuevo avin que est siendo demandado
por multitud de lneas areas (por ejemplo un jet de 200 pasajeros que incorpora
determinada nueva tecnologa), adems supongamos que son las nicas en el mundo
capaces de producirlo. Por simplicidad, supongamos que las empresas deben decidir entre
entrar (producir) y no entrar (no producir) en el mercado; no caben opciones intermedias.
Supongamos que la tabla 3, matriz de resultados del juego, representa los beneficios o
prdidas que ambas empresas pueden obtener dependiendo de cmo se comporten. Nos
encontramos ante una situacin en la cual debemos analizar el comportamiento estratgico
de ambas empresas.

La tabla 3 nos dice que si ambas empresas producen el avin ambas incurrirn en
unas prdidas de 10 (casilla superior izquierda), esto significa que no hay espacio
suficiente para dos empresas en este mercado. Si la empresa A entra y la B no, entonces A
se lleva todos los beneficios (100) y B no se lleva nada. Si por el contrario B entra y A no, es
B quien se hace con los beneficios. Y si ninguna entra, el resultado es (0,0) y el avin no
ser producido. En principio ninguna de las dos empresas entrara ya que correran el riesgo
de incurrir en prdidas. Pero como el avin no va a quedar sin construir (la historia nos ha
mostrado muchas veces que finalmente alguna de las dos encontrar incentivos suficientes
para empezar a producir) supongamos que la empresa A cuenta con una pequea ventaja
inicial que consiste en mover primero, es decir, en decidir antes que B si entra o no. En este

94
caso, la empresa B no tendr incentivos para entrar (una vez que A entra la estrategia
dominante de B es no entrar) y ser A quien obtenga unos beneficios de 100 (el resultado
sera la casilla superior derecha del juego). Consideremos ahora que la empresa B
encuentra un modo de producir ms eficientemente, con lo que logra reducir sus costes en
20. Cmo afecta esto al juego? Habr que sumar 20 a los resultados que obtiene B cuando
entra en el mercado. La nueva situacin queda descrita en la tabla 4.

En esta nueva situacin aparece una estrategia dominante para la empresa B:

producir haga lo que haga la empresa A. Cuando la empresa A se d cuenta de que B
producir en todo caso (produzca o no A) desistir, porque su mejor resultado si B produce
es no entrar para no incurrir en prdidas (0 es mejor que 10). Por lo tanto el equilibrio del
juego (con el nuevo y ms eficiente mtodo de produccin de la empresa B que logra reducir
sus costes) es la casilla inferior izquierda, en la que B obtiene unos beneficios de 120.

B, mediante la reduccin de costes logra en primer lugar, un aumento de su

capacidad productiva y de su rentabilidad. En segundo lugar se beneficia de que la empresa
A, al darse cuenta de que B est en mejor situacin para producir, se retire del mercado
dejando que B capture todos los beneficios. Es crucial sealar que A renunciar a entrar no
porque se vea intimidada temporalmente, sino porque cree que la ventaja alcanzada por B
responde a causas estables y duraderas.

No hemos explicado an cmo reduce sus costes B, aunque s hemos visto que es
esa reduccin de costes lo que expulsa a A del mercado. Pero como dice J. Brander: Lo
importante es que, por lo que toca a la empresa nacional, un subsidio a la exportacin (o a
la produccin) tiene el mismo efecto que el aminoramiento de los costes.

95
 Si aceptamos el razonamiento, que parece slido, y asumimos lo que dice J.
Brander, tambin debemos aceptar que si las 20 unidades adicionales que modifican el
juego provienen de un subsidio estatal en vez de derivarse una innovacin tecnolgica el
resultado (que A abandona mientras que B se queda con todos los beneficios) contina
siendo el mismo.

Lo que cabe preguntarse es: subsidiar el gobierno del pas a la empresa B? Tal y
como hemos analizado en el captulo III, el gobierno podra tener diversos motivos para
conceder el subsidio, tales como el aumento en la recaudacin de impuestos que lograra
merced al aumento de beneficios de la empresa B (que luego podra invertir en bienes que
aumenten el bienestar de los ciudadanos) o las ventajas de que se beneficia la economa en
su conjunto (a travs de las externalidades) al estar localizada una empresa de alta
tecnologa en el territorio nacional. Adems no debemos perder de vista que la cuanta del
subsidio es sensiblemente menor a los beneficios, que gracias a l, obtiene la empresa B.

Segn nos dicen Brander y Spencer:it is to the advantage of a country to capture

a large share or the production of profit-earning imperfectly competitive industries. Export
subsidies can be used to carry out such `profit-shifting policies. in effect, subsides
change the initial conditions of the game that firms play.

La intervencin del gobierno ha cambiado el juego y ha anulado la ventaja inicial

que tena la empresa A (mover primero): el equilibrio final ha pasado de la casilla superior
derecha de la tabla 3 a la casilla inferior izquierda de la tabla 4.

Dicho por Brander y Spencer:the government becomes the first player in a multi-
stage game and can influence the equilibrium outcome of the game played by private agents
by altering the set of credible actions open to them.

Pero la clave para que el equilibrio inicial se modifique consiste en que la seal que
emite al mercado la empresa B tiene que ser lo suficientemente convincente como para que
la empresa A decida no producir, incluso teniendo la ventaja inicial de mover primero. No
basta con que B se limite a decir que va a producir (entrar); necesita convencer de que lo
har. Siguiendo a los autores: goverments can credibly commit themselves to policies
which alter the set of credible acions open to private players in subsequent strategic game.
Los gobiernos son los nicos agentes que pueden modificar el juego porque gozan de la
credibilidad necesaria.

El problema de este ejemplo, es que es relativamente fcil pensar en otro en el cual

el subsidio gubernamental no slo no beneficie a la empresa y al pas B, sino que la
perjudique, y lo que es ms importante, que perjudique el bienestar nacional.

96
 Vemoslo

La tabla 5 muestra una situacin muy similar a la que planteaba la tabla 3, con la
diferencia de que esta vez la empresa A parte con una ventaja mayor. En este caso la
empresa A producir haga lo que haga la empresa B (producir es una estrategia dbilmente
dominante para A) mientras que B no producir: el resultado (sin subsidio) ser la casilla
superior derecha de la tabla 5.

Si ahora suponemos, al igual que en el ejemplo anterior, que hay un subsidio de 20

unidades del gobierno de la nacin B a la empresa B, el juego pasa a ser el que describe la
tabla 6.

En este caso ambas empresas producen; el resultado es la casilla superior

izquierda de la tabla 6. Pero no es cierto que ambas obtengan unos beneficios de 10, ya que

97
la empresa B ha recibido un subsidio de 20 que tena como objetivo persuadir a A para que
no produjera, pero que, al no lograr su objetivo, hace que B, en lugar de ganar 120 (lo que
ganara si ella produce y A no entra), gane 10 que adems no son reales sino regaladas
por el gobierno. Por tanto, cuando los beneficios son menores que el subsidio (como ocurre
en este caso), el subsidio reduce el bienestar de la nacin B, que poda haber invertido las
20 unidades en otra actividad ms productiva.

Uno de los mayores problemas del argumento a favor del subsidio resulta ser
rellenar las casillas del juego, ya que, como hemos visto, de determinar correctamente los
beneficios esperados en la situacin inicial depende el xito o fracaso del apoyo
gubernamental a las empresas (resulta evidente que si se conoce a ciencia cierta que los
resultados del juego son los de la tabla 5, como un subsidio de 20 no logra disuadir a A de
que no produzca el gobierno no lo llevara a cabo, dara una cantidad mayor o no dara
nada, pero nunca dara 20).

A pesar de que el modelo expuesto es terico, lo que permite suponer que el

gobierno puede subsidiar a las industrias nacionales sin ningn tipo de restriccin, debe
tenerse en cuenta que el comercio internacional est regido por los acuerdos multilaterales
que se alcanzan en las rondas de negociacin del GATT (hoy OMC), los cuales suelen
imponer trabas a los subsidios a la exportacin por considerarlos obstculos indeseables
para la consecucin del libre comercio. A pesar de que en la prctica estos acuerdos son a
veces incumplidos y no existe ningn poder internacional capaz de sancionar a aquella
nacin que no los cumpla, no sera muy elegante basar un resultado terico en la violacin
de los acuerdos multilaterales en los que se enmarcan los intercambios comerciales. Por
ello Brander y Spencer introducen en su modelo la posibilidad de que sean subsidios a la
I+D y no subsidios a la exportacin los que modifiquen el juego estratgico en el que se
desenvuelven las empresas. Apuntan que como el gasto en I+D es un dato pblico y que se
da a conocer antes de que las empresas tomen sus decisiones, puede ejercer de modo
eficaz el papel que en el modelo se le daba a los subsidios a la exportacin, es decir, hacer
creble la amenaza de la empresa nacional de que va a producir independientemente de lo
que haga su rival extranjera porque esa es su estrategia dominante.

Hasta aqu hemos presentado el modelo de forma sencilla segn la teora de

juegos. A continuacin expondremos su enfoque grfico.

6.2. Enfoque grfico:

Vamos a mantener todos los supuestos del modelo, pero necesitamos alguno adicional
acerca de qu tipo de modelo duoplico escogemos para explicar la interaccin estratgica.

98
Brander y Spencer suponen que las empresas se comportan segn el modelo de Cournot,
(posiblemente el ms aceptado para describir el comportamiento de los duopolios). Segn
este modelo las empresas se comportan de modo no cooperativo y fijan la cantidad
producida que maximiza sus beneficios haciendo un supuesto sobre cunto producir su
rival y dejando que los precios se ajusten posteriormente.

La grfica 4 ilustra esta situacin. Las dos empresas alcanzan el equilibrio Nash-
Cournot en el punto 1 (donde las producciones respectivas son qE* y qE), en el cual ninguna
tiene incentivos para aumentar o reducir su produccin porque ambas alcanzan su mejor
curva isobeneficio posible: % para la empresa nacional y 7T* para la extranjera. Ambas
podran alcanzar una situacin mejor de modo conjunto si pactaran para comportarse como
un monopolio, reduciendo la cantidad total producida y aumentando su precio. Pero como
suponemos que se comportan de modo no cooperativo cada empresa toma la produccin de
la otra como dada, por lo que el equilibrio del punto 1 es estable.

Cmo podra la empresa nacional mejorar su situacin? Para analizarlo veamos la

grfica 5.

99
 El punto 1 corresponde al equilibrio descrito en la grfica 4. En l se intersectan las
funciones de reaccin de ambas empresas, siendo qE* y qE las exportaciones respectivas.
La empresa nacional podra mejorar si lograse exportar ms de qE. Supongamos que la
empresa nacional pudiera exportar q1. En este caso la respuesta ptima de la empresa
extranjera, segn nos indica su funcin de reaccin, sera vender q*1, que corresponde al
punto 3 de la grfica 5. En este punto la empresa nacional aumenta sus beneficios al
alcanzar la curva isobeneficio p2 a la que corresponde un beneficio mayor que en p1 (curvas
isobeneficio ms cercanas al origen indican beneficios mayores). El problema radica en que
un simple anuncio de la empresa nacional de que va a elevar su produccin hasta q1 no
sera creble porque la empresa extranjera sabe que si produce q*1 la respuesta ptima de la
empresa nacional (segn nos indica su funcin de reaccin) sera producir q1#, pero no q1,
porque en el punto 2 sus beneficios son mximos dado el nivel de produccin q*1 de la
empresa extranjera. Por lo tanto sin algn efecto adicional, el anuncio de la empresa
nacional de que va a producir q1 no sera creble. El punto 2 no es un equilibrio. El nico
equilibrio en esta situacin es el punto 1.

Sera beneficioso para la empresa nacional poder hacer creble que aumentar su
produccin. Como hemos supuesto que un aumento de los beneficios de la empresa
nacional mejora el bienestar de la nacin donde se localiza dicha empresa, resulta de
inters nacional aumentarlos. Lo que demuestran Brander y Spencer es que un subsidio a la
empresa nacional logra precisamente esa deseada credibilidad. Si el gobierno proporciona
un subsidio a la empresa nacional antes de que ambas empresas decidan cunto van a
exportar, el coste marginal de la empresa nacional desciende, con lo que su funcin de
reaccin se desplaza a la derecha. Este movimiento se ilustra en la grfica 6, el equilibrio
pasa del punto 1 al 2, por lo que los beneficios de la empresa nacional aumentan de p1 a p2.

100
 Cuando decimos que los beneficios aumentan tenemos que tener en cuenta que el
subsidio es una parte de ese aumento de beneficios (de hecho, como veremos, pueden
darse situaciones en las que los beneficios netos de la empresa, es decir, los beneficios
menos el subsidio, sean negativos porque el aumento de beneficios es menor a la cuanta
del subsidio). Pero existe un monto de subsidio capaz de hacer aumentar los beneficios de
la empresa nacional ms que el valor del subsidio. Por ejemplo, existe un subsidio tal, que
puede hacer que el punto 2 de la grfica 6 coincida con el punto 3 de la grfica 5, e incluso
con el punto 4 de la misma grfica (que es la mejor situacin que la empresa nacional podra
alcanzar ya que en ella alcanza la curva isobeneficio p3). En este ltimo caso (punto 4 de
la grfica 5) la empresa nacional logra exportar q 2 (mientras la extranjera tan slo
exporta q*2), esta nueva situacin de equilibrio es la que se hubiera alcanzado si la empresa
nacional hubiese actuado como lder y la extranjera como seguidor en un modelo duoplico
de tipo Stackelberg. Por tanto la conclusin es, como apuntan Krugman y Helpman, que :
in this simple model export promotion is beneficial. De todos modos conviene destacar
que un monto del subsidio demasiado grande situara el equilibrio en el punto 5 de la grfica
5 (en el que las exportaciones nacionales aumentaran hasta q3 mientras que las de la
empresa rival descenderan hasta q*3), en el cual los beneficios de la empresa nacional no
habran aumentado lo ms mnimo (la empresa nacional sigue alcanzando la curva
isobeneficios p1), y adems todo el dinero pblico empleado en el subsidio no habra logrado
ningn objetivo con lo que el bienestar nacional habra disminuido porque esa inversin
pblica podra haberse dedicado a alguna actividad ms provechosa.

Los argumentos planteados pueden llevarnos a una visin que ha sido calificada de
neomercantilista porque se basa en intentar aumentar los beneficios nacionales a costa de
los extranjeros a travs de polticas de empobrecer al vecino, mediante una intervencin
directa del gobierno nacional. Brander y Spencer no pretendan una vuelta al mercantilismo
del siglo XVII, ni tampoco demostrar que el comercio es un juego de suma cero. De hecho
encontramos al final de uno de sus trabajos la siguiente afirmacin: we should emphasize
that the analysis presented is not in any sense a recommendation that industrial strategy
policies be used. Sencillamente intentaron explicar mediante la formalizacin un hecho
evidente: que los gobiernos realizan una poltica industrial activa y ayudan a sus empresas
(se explicara el auge de Japn de los aos sesenta y setenta si esto no fuera as?) y
parecen haber demostrado que, dada una estructura de mercado y dadas unas preferencias
de empresas y gobiernos puede ser perfectamente racional promover las exportaciones y la
I+D, independientemente de que estemos o no de acuerdo con el intervencionismo estatal

101
en la economa o con las implicaciones polticas que pueden desprenderse de este tipo de
acciones.

Krugman y Helpman van incluso ms all al afirmar que la actuacin

gubernamental se basa (y puede justificarse) en que, dada la estructura del mercado, existe
una divergencia entre el ingreso marginal social y el privado y que la intervencin (ya sea
mediante un subsidio o incluso mediante un impuesto, que sera, como veremos en el
captulo VI la poltica ptima bajo el supuesto de otro modelo de oligopolio) puede servir
para cerrar dicha divergencia. Por lo tanto: the issue [la intervencin del gobierno] is best
seen as a kind of domestic divergence rather than specifically as a competitive action vis--
vis foreigners.

A continuacin pasamos a presentar las crticas al modelo de Brander y Spencer y

a la poltica comercial estratgica en su conjunto. Cmo afirma P. Krugman con
extraordinaria irona (Krugman, P. 1989, pg. 1207.) a pesar de las intenciones puramente
cientficas del anlisis de Brander y Spencer, como cualquier justificacin terica a una
poltica que no sea de laissez faire puede y suele ser instrumentalizada para fines polticos,
la ortodoxia acadmica del comercio internacional suele apresurarse siempre a lanzar duras
crticas (tal vez excesivas) contra cualquier sugerencia de este tipo. Como el modelo que
nos ocupa es el ms provocativo, slido y riguroso presentado en los ltimos tiempos en lo
que se refiere a la intervencin, ha recibido una atencin extraordinaria, tanto en su estudio
como en sus crticas, lo que ha servido incluso para enriquecer el anlisis al tiempo que se
intentaba probar su falta de robustez.

7. Crticas a la poltica comercial estratgicas:

Hasta aqu hemos intentado exponer los planteamientos de la poltica comercial

estratgica, que se fundamentan en las caractersticas de la realidad comercial existente
hoy en da (mercados imperfectos, economas de escala, externalidades.). Como estas
teoras sugieren acciones contrarias a la tradicin del laissez faire se han encontrado con
duras crticas por parte de la teora ortodoxa. Sin embargo, diversos autores han sealado
que las crticas a estos nuevos enfoques no deben venir de una posicin conservadora que
niegue sin ms la validez de las nuevas teoras por las polticas comerciales que sugieren.
Aquellos que quieran sealar las debilidades de stas teoras deben tener en cuenta que los
supuestos que introducen son mucho ms realistas que los que posee la teora neoclsica y
que, en todo caso, son intentos de hacer avanzar la ciencia econmica en el conocimiento

102
de cmo funcionan los intercambios internacionales y no una bsqueda de una justificacin
del proteccionismo a cualquier precio. Por lo tanto, las crticas deben partir del estudio de
las nuevas teoras y no de su desprecio. Como afirma G. Grossman: (las nuevas teoras)
suscitan, casi sin poder evitarlo, un rechazo rotundo por parte de los economistas
internacionales que se han opuesto desde siempre a la promocin de las exportaciones de
cualquier clase. Tales economistas sealarn que los subsidios distorsionan la asignacin
de los recursos [] y concluirn en consecuencia que todo argumento en contra con
seguridad es puro sofisma interesado. Por desgracia, esta respuesta ortodoxa no afronta el
problema en forma directa y se basa en un modelo de la produccin y el comercio
mundiales del todo inadecuado para el propsito. [] Evidentemente, una respuesta seria a
las propuestas recientes de una promocin agresiva y estratgica de las exportaciones
requiere un nuevo enfoque analtico para la poltica comercial.

As pues, los economistas que formulan las crticas que vamos a sealar a
continuacin admiten que los mercados son imperfectamente competitivos, que existen
economas de escala e importantes externalidades en la produccin de ciertos bienes, y por
lo tanto admiten la validez de las nuevas explicaciones del comercio internacional que van
ms all de la teora de la ventaja comparativa, pero afirman que no por ello el laissez faire
ha dejado de ser la poltica comercial ptima, al menos como una regla de comportamiento
aconsejable en trminos generales. Como afirma P. Krugman: free trade is not pass, but
it is an idea that has irretrievably lost his innocence. Its status has shifted from optimum to
reasonable rule of thumb. There is still a case for free trade as a good policy, and as a useful
target in the practical world of politics, but it can never again be asserted as the policy that
economic theory tells us is always right.

Las crticas a la poltica comercial estratgica se fundamentan en que las

conclusiones que se extraen de modelos como el de Brander y Spencer no son
suficientemente robustas, es decir, que como ocurre con muchas teoras econmicas, sus
conclusiones son tan slidas como los supuestos en los que se basan.

Estas crticas se pueden agrupar en dos grandes categoras: las que parten de la
falta de robustez del argumento terico en que se basan y las que se derivan de las
dificultades de aplicarlas en el campo prctico de la poltica comercial.

Algunas de estas crticas (especialmente primeras) se refieren especficamente al

modelo de Brander y Spencer. Sin embargo la mayora de las que vamos a sealar son un
ataque contra las ideas de la poltica comercial estratgica en general, y no hacen referencia
a ningn modelo concreto.

103
7.1. Crticas que surgen al relajar los supuestos del modelo BRANDER-
SPENCER

a. Las empresas siguen el modelo de competencia de Bertrand y no el de Cournot.

Uno de los supuestos clave en el modelo de Brander y Spencer es que las

empresas que compiten en un mercado duoplico se comportan segn el modelo de
Cournot: la situacin de equilibrio antes del subsidio se alcanza al escoger ambas el nivel
de produccin que maximiza sus beneficios haciendo un supuesto sobre cunto producir la
otra, y dejando que los precios se ajusten posteriormente (ver grfica 4 en pg. 78). Pero
nada asegura que ste sea realmente el comportamiento de las empresas. Si bien es cierto
que este modelo es el ms ampliamente aceptado por la teora econmica para describir el
comportamiento de las empresas en un duopolio, podra ocurrir que stas se comportaran
segn el modelo de competencia de Bertrand. En este caso escogeran primero el precio
que maximizara sus beneficios (supuesto el precio que escoge la otra) y dejaran que fuera
la produccin la que se ajustara en funcin de la demanda en el mercado.

En este caso se alcanzara un equilibrio estable que corresponde al punto B

de la grfica 7 (equilibrio Nash-Bertrand), donde se intersectan ambas funciones de
reaccin (ntese que en este modelo son precios y no cantidades lo que aparece en
los ejes).

Vimos, en el caso del modelo Cournot, cmo el gobierno del pas donde se
localiza la empresa nacional poda aumentar los beneficios de la empresa nacional
mediante un subsidio al lograr convertir el modelo Cournot en un modelo Stackelberg,
donde la empresa nacional actuase como lder y la extranjera como seguidor (vase
grfica 5 en pg. 79). Cmo podra el gobierno lograr que la empresa nacional
aumentase sus beneficios si nos movemos en el caso de la competencia de Bertrand?

104
 Fijmonos en la grfica 8. En ausencia de intervencin el equilibrio de
Bertrand se alcanza en el punto B (que se corresponde con el punto B de la grfica 7).
El punto B es un equilibrio estable ya que en l se intersectan las funciones de
reaccin de ambas empresas (FR nacional 1 y FR extranjera), siendo el beneficio que
obtiene la empresa nacional p1. Pero dada la funcin de reaccin de la empresa
extranjera, la empresa nacional podra aumentar sus beneficios si pudiera situarse en
el punto S (que le permite alcanzar la curva isobeneficio p2), donde el precio que cobra
es mayor (ntese que el precio que cobra su rival tambin sera mayor en S que en B).
Pero para llegar al punto S la empresa nacional tendra que actuar como una empresa
lder de tipo Stackelberg, y sto no es posible bajo un rgimen de laissez faire. Esto se
debe a que si la empresa nacional aumenta el precio y su rival no lo hace (y nada hace
suponer que lo vaya a hacer), perder cuota de mercado porque la empresa extranjera
vender a un precio menor.

Lo que la empresa nacional querra es llegar a un nuevo equilibrio que

corresponda a una situacin ms oclusiva, donde el precio fuera ms alto y por tanto
sus beneficios aumentaran a costa de que disminuya el bienestar de los consumidores
del resto del mundo, donde seguimos suponiendo que se vende el bien.

Para lograr llegar al punto S la empresa nacional debe moverse a lo largo de la

funcin de reaccin de su rival, para lo cual debe convencerle de que su accin ptima es
situarse en ese punto independientemente de lo que haga ella, es decir, debe lograr
desplazar su propia funcin de reaccin hacia la derecha (de FR nacional 1 a FR nacional

105
2). Pero sin intervencin estatal no es posible ese movimiento de la funcin de reaccin de
la empresa nacional porque no resulta creble para la empresa extranjera que la empresa
nacional vaya a aumentar el precio (igual que en el caso de Cournot no bastaba con que la
empresa nacional dijera que iba a aumentar su produccin para que su rival lo creyese, era
necesaria la intervencin gubernamental para hacer creble la amenaza). En este caso no se
trata de amenazar al rival con un aumento de la produccin, sino de lanzar una seal al
mercado que haga creble su promesa de que va a aumentar el precio de forma
permanente, para que la otra aumente tambin el suyo y ambas aumenten sus beneficios.
Qu accin gubernamental hace creble esa promesa?, es decir qu logra desplazar la
funcin de reaccin de la empresa nacional a la derecha (de FR nacional 1 a FR nacional
2)? Lo sorprendente del resultado es que el desplazamiento de la FR nacional lo logra un
impuesto a la exportacin y no un subsidio como en el caso de Brander y Spencer. Si el
gobierno impone un impuesto a la exportacin el precio al que vende la empresa nacional
aumentar, independientemente de lo que haga su rival.

Debemos sealar una diferencia importante que aparece al considerar el modelo de

Bertrand en vez del de Cournot: cuando el gobierno nacional implementa la que en este
caso es su poltica ptima (un impuesto a la exportacin) est aumentando tambin los
beneficios de la empresa rival ya que est forzando a una situacin ms colusiva, en la que
ambas empresas aumentan sus beneficios a costa de los consumidores mundiales que
tienen que pagar precios ms altos.

Aunque esta crtica resulta muy dura para el anlisis de Brander y Spencer (slo
cambiando el modelo de oligopolio la accin ptima del gobierno pasa de ser un subsidio a
ser un impuesto) hay que apuntar que, en el fondo, no es un crtica que implique una
defensa directa del laissez faire porque, si lo que dicen Eaton y Grossman es cierto la
accin ptima del gobierno sigue siendo la intervencin, aunque sta vare. Lo que debemos
plantearnos es si realmente tiene sentido considerar que el modelo de competencia
oligopolstica de Bertrand es un buen reflejo de la realidad. Si bien este modelo tiene la
ventaja de suponer que la variable que fijan las empresas es el precio y no la cantidad (lo
cual parece ms razonable), la conclusin que se deriva del modelo es que finalmente,
merced a la competencia, se llegar a una situacin perfectamente competitiva, incluso
aunque slo haya dos empresas (esto se conoce como la paradoja de Bertrand). Esta
conclusin tan poco realista hace que el modelo de Cournot, segn el cual el resultado final
en trminos de precios y cantidades est a medio camino entre la competencia perfecta y el
monopolio, parezca ms adecuado para describir la realidad ya que, al fin y al cabo, un

106
oligopolio es una situacin ms competitiva que un monopolio pero menos que la
competencia perfecta.

Sin embargo, Grossman y Eaton amplian su crtica afirmando que adems existen
muchas ms opciones en el comportamiento de las empresas que los modelos Cournot y
Bertrand y que incluso sus movimientos pueden cambiar a lo largo del tiempo debido a las
conjeturas que realizan respecto a las acciones de la empresa rival. Por lo tanto puede
pasar cualquier cosa y es imposible extraer resultados consistentes que afirmen qu debe
hacer el gobierno. Como dice G. Grossman: para cada valor del parmetro representativo
de la conjetura de la empresa nacional acerca de la respuesta de su rival ante su propia
iniciativa, hay una poltica comercial ptima diferente, de ese pas. Para un grupo de valores
del parmetro (incluida la conjetura de que no habr respuesta), el inters nacional se ve
beneficiado por una poltica de promocin de la exportacin. Pero para otro conjunto de
conjeturas posibles, la poltica ptima requiere un impuesto a la exportacin, de modo que
todo subsidio a sta sera nocivo.

b. Varias empresas nacionales en vez de una.

Otro del supuesto del modelo de Brander y Spencer es que tan slo existen dos
empresas en el mercado. La crtica a este supuesto claramente irreal no se refiere a cmo
se desarrollar la competencia oligopolstica si existen varias empresas que compiten a nivel
mundial (esto complicara las cosas pero no hara variar el resultado de que la accin ptima
del gobierno nacional es un subsidio a la empresa nacional), sino a qu hacer si existen
varias empresas nacionales.

Si hay varias empresas nacionales, el problema es que las empresas competirn

entre s y simultneamente con las extranjeras por una porcin del mercado, mas no
coordinarn sus acciones para maximizar el bienestar de la nacin en la que se localizan.
Pero para que el bienestar nacional fuera mximo sera necesario que todas las empresas
nacionales coordinasen sus acciones porque de lo contrario todas invertiran demasiado en
capacidad (especialmente si estn subsidiadas), ofreceran demasiados de sus productos a
la exportacin y venderan a un precio demasiado bajo en comparacin con el precio que
maximizara el bienestar nacional, con lo que el subsidio tan slo habra servido para que el
precio del bien en los mercados mundiales fuese menor, pero no para aumentar los
beneficios de las empresas nacionales.

Si esto ocurriera el gobierno podra plantearse: no sera mejor subsidiar solamente

a una empresa? y cmo evitar un precio demasiado bajo que haga disminuir el bienestar si

107
ha subsidiado a todas las empresas y tiene lugar el sobredimensionamiento anteriormente
citado?

La primera pregunta es muy difcil de responder ya que su respuesta es posible que

dependa de situaciones polticas y no econmicas. Para la segunda, dado que el gobierno
no puede planificar las acciones de las empresas para que se coordinen (eso sera una
economa planificada), tan slo podra imponer un impuesto a la exportacin para intentar
aumentar los precios de las exportaciones y aumentar as el bienestar nacional. Esto hara
que las empresas nacionales se comportaran de modo menos agresivo en los mercados
mundiales, pero hara perder cuota de mercado a las empresas nacionales a favor de sus
rivales. Adems, en este caso el gobierno habra subsidiado primero para fijar impuestos
despus, ante lo cul cabe preguntarse no es esto un exceso de intervencin? no sera
mejor volver al laissez faire? Y puede que en este caso, los que sugirieran esto tengan toda
la razn.

c. El problema del Bienestar.

En general los economistas tienden a ser muy cautos a la hora de hacer

valoraciones del bienestar. Esto se debe por una parte a las dificultades para medirlo y por
otra a la controversia acerca de qu significa realmente bienestar.

En el anlisis de Brander-Spencer se toma la renta nacional como indicador del

bienestar y se afirma que sta se incrementa al aumentar los beneficios de las empresas
nacionales. Ya hemos comentado que interrogarnos acerca de quin es el propietario de las
empresas localizadas en el interior de la nacin puede poner en entredicho este resultado
(vase nota 50), pero aun aceptndolo, aparecen otros interrogantes acerca de si la poltica
comercial aumenta realmente el bienestar de los consumidores nacionales.

El modelo analizado supone que las dos empresas (una nacional y otra extranjera)
compiten vendiendo en terceros pases. Pero la empresa nacional tambin vender en el
mercado nacional, especialmente si tenemos en cuenta que las polticas comerciales
estratgicas son ms susceptibles de ser aplicadas por pases grandes (EE.UU., Japn,
Alemania, etc.), en las cuales el mercado interior suele ser importante porque permite un
mejor aprovechamiento de las economas de escala y una rpida bajada por la curva de
aprendizaje.

Qu efectos tiene el subsidio sobre los consumidores nacionales?

Pues que el consumo interno ser demasiado bajo, ya que los subsidios a la
exportacin generan incentivos para que las empresas vendan ms en los mercados

108
extranjeros al promover una bajada de precios en los mercados externos y un aumento de
los mismos en los mercados internos. Esto ocurre porque las empresas nacionales, al
contar con cierto poder de mercado, fijan su precio por encima del coste marginal y como
adems es muy posible que sus competidores extranjeros tengan que pagar algn arancel
para vender en el mercado nacional (lo que har aumentar sus costes disminuyendo su
competitividad), la empresa nacional se encuentra en disposicin de cargar un precio mayor
en el mercado nacional que el que cargara en ausencia del subsidio, caso en el que no
tendra un incentivo tan fuerte para desviar su oferta hacia el mercado extranjero. Esta
conclusin puede hacernos pensar que no est tan claro que el bienestar nacional (con lo
difcil que es hablar de l) aumente gracias al subsidio. Como afirma G. Grossman: El claro
resultado de Brander y Spencer se vuelve tericamente ambiguo inmediatamente que se
toma en cuenta el bienestar de los consumidores nacionales.

d. Equilibrio parcial versus equilibrio general.

El anlisis que hemos presentado a lo largo de este trabajo se corresponde con el

equilibrio parcial, no general. Y por lo tanto las recomendaciones de la poltica comercial
estratgica no consideran a la economa en su conjunto, tan slo consideran los beneficios
que un sector determinado puede extraer de una accin puntual del gobierno, pero no los
efectos negativos sobre el resto de la economa que dicha accin gubernamental pudiera
ocasionar.

A pesar de que esta crtica resulta impecable en trminos tericos, desde nuestro
punto de vista no es un argumento de peso en contra del comercio estratgico porque la
gran mayora de los anlisis normativos que se realizan hoy en economa se enmarcan en el
anlisis parcial. Desde el Tableau Economique de Quesnay sabemos que un sistema
econmico es un todo integrado, y que si modificamos algn elemento en algn sector se
producirn ajustes en los dems sectores hasta que se alcance una nueva situacin, pero
eso no significa que los modelos exentos de un anlisis de equilibrio general (que son la
inmensa mayora) queden descalificados para establecer prescripciones de economa
normativa. Hecho este apunte veamos qu dice la crtica basada en la parcialidad del
anlisis.

En primer lugar la poltica industrial debe ser financiada con cargo al presupuesto
pblico, para lo cual habra que aumentar los impuestos si no se quiere recortar los recursos
destinados a otras polticas pblicas. Asimismo, como lo que la poltica comercial
estratgica logra es aumentar los beneficios de ciertas empresas (de hecho se trata de una
transmisin de rentas del sector pblico a los accionistas de las empresas estratgicas),

109
para lograr una redistribucin de estas rentas que beneficie a toda la sociedad, habra que
gravar ms, despus del subsidio, a dichas empresas. Pero todo impuesto que no sea de
suma fija resulta distorsionador, resta eficiencia al sistema econmico en su conjunto. Y en
la prctica no se grava con impuestos de suma fija, con lo que la poltica comercial
estratgica lleva implcita una prdida de eficiencia considerable porque exige la
implementacin de dos tipos de modificaciones impositivas al alza (las necesarias para
financiar la poltica industrial y las necesarias para redistribuir las rentas que ciertas
empresas obtienen merced a su aplicacin).

En segundo lugar hay que tener en cuenta que los subsidios a la exportacin
pueden ser beneficiosos, pero que un gobierno no puede subsidiar a todos los sectores y
proteger en todas las situaciones, por lo que se ver obligado a seleccionar ciertos sectores
para la concentracin industrial. Qu pasar entonces con los sectores no seleccionados?
Veamos un ejemplo.

Supongamos que se dan las condiciones descritas por el modelo Brander-Spencer:

hay un duopolio mundial en el que compiten una empresa nacional y otra extranjera, en un
sector con beneficios extraordinarios y barreras de entrada donde la poltica de promocin a
las exportaciones podra desplazar los beneficios a favor de la empresa nacional. Pero
tambin hay otros sectores con estructura duoplica u oligoplica donde empresas
nacionales y extranjeras compiten. Supongamos que la industria que va a ser apoyada
emplea un determinado factor productivo (por ejemplo ingenieros especializados en alta
tecnologa), y que este factor tiene una oferta fija a corto plazo. Supongamos tambin que
ese mismo factor se emplea tambin en las otras industrias. Se lleva a cabo la poltica de
concentracin industrial con lo que la empresa nacional aumenta sus beneficios y el
bienestar nacional se ve beneficiado (siempre dentro de los supuestos de Brander y
Spencer). Al mismo tiempo, para que la empresa nacional pueda aumentar su produccin
demandar ms del factor productivo de oferta fija y aumentar su salario para atraerlo
desde otros sectores. Los otros sectores de la economa que lo necesitan vern como
aumentan sus costes y se volvern menos competitivos. Esto llevar a una disminucin de
sus cuotas de mercado en todos los sectores no seleccionados a favor de empresas
extranjeras, con lo que, segn el mismo argumento, el bienestar nacional se reducir.

Cul es el efecto neto? Sale ganando o perdiendo la nacin que ha llevado a

cabo una poltica de concentracin industrial?

110
 Segn G. Grossman: En una situacin donde todas las industrias son simtricas
[] puede demostrarse que las prdidas superan las ganancias cuando se selecciona un
sector cualquiera (o varios sectores) para el subsidio.

Lo que ocurre es que el subsidio gubernamental ha dado a un sector una ventaja

estratgica, pero, al mismo tiempo, ha dado a todos los dems sectores no subsidiados una
desventaja estratgica, y el resultado neto bien puede no ser beneficioso para el conjunto de
la economa.

Esta crtica significa en realidad que no existen sectores estratgicos. Si se

potencian unos sectores otros salen perjudicados, por lo tanto sera mejor dejar que fuera el
mercado y slo el mercado quien seleccionase qu sectores son ganadores y cules no; es
la clsica idea liberal de que toda intervencin distorsiona y adems es injusta para los
sectores no seleccionados: lo mejor sera entonces laissez faire.

El argumento tambin es aplicable al caso de las externalidades. Supongamos que

el gobierno cree que debe subsidiar mediante I+D determinado sector (por ejemplo la
industria aeroespacial) porque opina que sus efectos externos benefician al resto de la
economa. Si resulta que los efectos de este sector no eran tan beneficiosos como los de
otro que no result apoyado (por ejemplo la electrnica), el error de percepcin o la falta de
informacin del gobierno podran ser dramtico ya que otra nacin que no se hubiera
equivocado podra tomar la delantera en el sector realmente beneficioso sin haber
despilfarrado recursos.

De todos modos, en opinin de P. Krugman: To say that it is difficult to formulate

the correct interventionist policy is not a defense of free trade.

Esta afirmacin nos parece bastante acertada pero en trminos prcticos no sirve
de mucho saber que existe una poltica mejor si no se sabe cul es, y eso nos lleva
directamente al otro bloque de crticas a la poltica comercial estratgica: los problemas
prcticos en su aplicacin.

7.2. Crticas derivadas de la facultad de aplicar la poltica comercial

estratgico.

a. El comportamiento de otros gobiernos.

Hemos dedicado parte del captulo III (pg. 38-42) a discutir las posibles reacciones
de otros gobiernos ante la implementacin de una poltica comercial estratgica por parte de
un pas. Nos remitimos a ese epgrafe para la discusin.

111
 A modo de sntesis, recordemos que los problemas all presentados se basaban en
la incertidumbre acerca de cmo se comportan los gobiernos. No podemos predecir si los
dems pases iniciaran una guerra comercial contraatacando con ayudas a sus empresas o
imponiendo restricciones sobre otros productos provenientes del pas que hubiera iniciado
una accin estratgica o se dejarn intimidar por la accin del gobierno que hubiese
intervenido en primer lugar.

Los crticos de la poltica comercial estratgica tambin argumentan que como el

resultado cooperativo (el mencionado TIT FOR TAT) conviene a ambos gobiernos porque el
juego se repetir un nmero indeterminado de veces, lo mejor que puede hacer cualquier
gobierno es no intervenir para poder alcanzar el resultado mutuamente cooperativo y que
todos se vean beneficiados.

b. Problemas prcticos: falta de informacin

Como hemos visto (captulo V, pg. 70-84) al plantear el modelo Brander-Spencer,

es fundamental conocer los valores que rellenan las casillas del juego estratgico (los
beneficios esperados de las empresas con y sin subsidio) para poder determinar si
realmente resulta beneficiosa la intervencin del gobierno, o lo que es lo mismo, si los
beneficios que la empresa nacional obtiene gracias al subsidio superan su cuanta. De no
disponer de los datos concretos, el gobierno tan slo puede especular con el resultado, pero
nunca podr estar seguro de que no est cometiendo un error.

Desgraciadamente los gobiernos no suelen contar con esta informacin, y por lo

tanto deben basar sus polticas en estimaciones en el mejor de los casos o en puras
conjeturas en el peor. El mayor problema es que se exponen a cometer errores. Por
ejemplo, el mencionado en el ejemplo de la pg. 76, donde un fallo en la estimacin de qu
cuanta del subsidio hara a la empresa extranjera retirarse del mercado da lugar a un
subsidio insuficiente que no lo logra, por lo que el subsidio resulta ser un gasto intil. Si el
gobierno no se hubiera equivocado en la estimacin el subsidio s habra logrado sus
objetivos, pero la falta de informacin provoca una prdida al gobierno porque podra haber
empleado ese dinero en alguna otra poltica ms provechosa para la sociedad.

Incluso el argumento de que los sectores estratgicos suelen ser aquellos en los
que se dan altas tasas de beneficios ha sido puesto en duda. G. Grossman afirma que: A
menudo, lo que parece ser una tasa de beneficios especialmente alta es slo el rendimiento
de alguna inversin arriesgada anterior. Los gastos en I+D, por ejemplo, pueden ser
bastante altos, y muchas empresas terminan fracasando. Las empresas realizarn estas

112
grandes inversiones slo si esperan que obtendrn beneficios. Una vez que el mercado
entra en funcionamiento, nicamente observaremos a las empresas que han triunfado.
Entonces, nos podemos sentir tentados a concluir que las tasas de beneficios son
excepcionalmente elevadas. Pero los beneficios de la industria deben medirse incluyendo
las prdidas de las que nunca lograron llegar a la fase de comercializacin.

Existe otro problema de falta de informacin a la hora de hablar de las

externalidades y de la importancia del gasto en I+D para potenciar la industria nacional. El
argumento de que la concentracin industrial y las economas de escala tienen importantes
efectos externos sobre el resto de la economa y de que por tanto el estado debera hacerse
cargo de parte del gasto parece bastante razonable. Pero, cmo se miden esos efectos
externos? Qu parte del gasto en I+D debe sufragar el gobierno para alcanzar un ptimo
social? No hay respuesta; nadie lo sabe y posiblemente nadie lo sabr porque si bien es
cierto que las economas externas existen y pueden llegar a ser muy importantes, es muy
difcil medir sus efectos y por tanto decir cunto debe subsidiar el gobierno.

Por otra parte, puede argumentarse que, puesto que existen filtraciones de los
avances tecnolgicos, no merece la pena concentrar los recursos estatales en I+D puesto
que existen importantes problemas de apropiacin de los rendimientos de dichas
inversiones. Ta n slo un gobierno mundial tendra incentivos para financiar innovaciones
puesto que sern aprovechadas, antes o despus, por todos. De todos modos, el hecho de
que la mayora de los pases desarrollados aumenten constantemente los recursos
dedicados a la I+D resta peso a este argumento, la investigacin, en la prctica, dista mucho
de parecerse a un bien pblico.

c. Intereses polticos.

Resulta evidente que en economa existen fallos de mercado que distorsionan la

eficiencia, pero no es menos cierto que en la esfera poltica aparecen fallos del Estado que
conllevan an mayores obstculos que los fallos de mercado para alcanzar la eficiencia y la
racionalidad de las decisiones. Incluso en el caso de que una serie de tcnicos objetivos y
neutrales en trminos polticos fuesen capaces de determinar cules son los sectores
estratgicos y la cuanta exacta que el gobierno, a travs de la poltica industrial, debiera
dedicar a apoyarlos (cosa bastante improbable), resultara muy difcil que esas acciones
pudiesen llevarse efectivamente a cabo. Los intereses de los grupos de presin y la
asimetra de la informacin, entre otros muchos factores, haran que tan slo salieran
adelante polticas que beneficiaran a un determinado sector, en lugar de aquellas otras que
podran mejorar la situacin de la mayora de los consumidores de la nacin.

113
 Los crticos de la poltica comercial estratgica afirman que el campo del comercio
exterior es particularmente sensible al poder de los grupos de presin y que por lo tanto,
aquellos proyectos que saliesen adelante lo haran porque favoreceran a
intereses particulares, en vez de responder a un anlisis econmico racional. Por ejemplo,
es posible que se potenciasen industrias ya instaladas antes que otras que podran llevar
aparejados mayores beneficios para el conjunto de la sociedad debido al poder poltico de
aquellos que ya hubieran invertido en determinados sectores y quisiesen asegurarse ciertos
beneficios. Como encontramos en un texto de J. Bhagwati, al comentar qu opinin les
merecan el proteccionismo y la intervencin a algunos prestigiosos economistas de finales
del siglo pasado y principios de este encontramos esta contundente afirmacin: la
proteccin conlleva la prdida de la pureza en la poltica, la ventaja injusta brindada a los
que ejercen los poderes de la intriga y la corrupcin, la distribucin injusta de la riqueza y el
crecimiento de intereses siniestros.

Como la poltica es un juego de intereses en la que aunque se fijen reglas de juego

nada asegura que puedan cumplirse absolutamente (en especial en el terreno econmico),
como la fuerza de los grupos de poder es innegable y como el gobierno se ve sometido a
presiones, los crticos a la poltica comercial estratgica afirman que es preferible aplicar una
poltica comercial de laissez faire, bajo la cual todos saben a qu atenerse, a poner en
prctica sofisticadas polticas, cuyos beneficios adems no estn demasiado claros, y que
pueden dar lugar a la manipulacin poltica y favorecer intereses particulares. Incluso
advierten que, a pesar de las buenas intenciones de los tericos como Brander y Spencer,
que intentan presentar un razonamiento slido y cientfico y no justificar el proteccionismo y
la intervencin de modo gratuito, las conclusiones que se extraen de sus modelos pueden
tener efectos perversos, ya que pueden convertirse en caballo de batalla de los
neoproteccionistas, que tan slo necesitan una buena excusa para defender intereses
particulares y que pueden haberla encontrado en las, en principio, inocentes sugerencias
de poltica econmica de estos modelos.

8. Conclusiones:

Las conclusiones de este trabajo son de dos tipos: las que se refieren a las nuevas
teoras del comercio internacional y las relativas a la poltica comercial estratgica.

A pesar de que el trabajo versa ms sobre el segundo tema que sobre el primero,
son las nuevas explicaciones del comercio internacional las que han reabierto la discusin
sobre qu poltica comercial es ms adecuada en cada caso. De todos modos conviene no
perder de vista que, desde el punto de vista de la ciencia econmica y en trminos
exclusivamente tericos, las explicaciones del comercio en base a las economas de escala

114
y a la competencia imperfecta son un tema mucho ms amplio, complejo e importante que la
poltica comercial estratgica.

Sin embargo hemos optado por centrarnos en el comercio estratgico porque este
tema retoma uno de los grandes debates de la economa poltica (intervenir o no en ciertos
aspectos del sistema econmico), al tiempo que sus conclusiones tienen consecuencias
directas sobre el modo en el que se comportan los actores de la escena poltica que bailan,
una vez ms, al son que les marcan los economistas.

8.1. Las nuevas explicaciones del Comercio Internacional.

Lo primero que hay que tener en cuenta a la hora de hablar de las explicaciones del
comercio internacional que van ms all del modelo neoclsico y de la ventaja comparativa
es que no son teoras cerradas. Ms bien podemos decir que no han hecho ms que
empezar. Sus autores se sienten orgullosos de que, gracias a la complementariedad entre
los modelos de organizacin industrial (especialmente los que se ocupan de las estructura
de los mercados) y los de comercio internacional, se pueda dar hoy una nueva respuesta a
la pregunta por qu se comercia? ste orgullo reside en que por fin se pueden modelizar,
es decir, exponer de forma rigurosa y formalizada, las situaciones de competencia
imperfecta o los rendimientos crecientes de escala y sacar nuevas conclusiones cientficas
en un campo en el que anteriormente todo quedaba explicado (aunque no de un modo
completamente satisfactorio) por los modelos tradicionales, en los que todo encajaba, pero
que se asentaban en unos supuestos demasiado simplificadores y alejados de la realidad.

Estas nuevas teoras responden adems al carcter cambiante del comercio y

resultan especialmente interesantes hoy, cuando la globalizacin econmica (y por tanto la
generalizacin de la divisin del trabajo internacional y el intercambio masivo de bienes) es
una realidad que afecta a cada vez ms pases.

Conviene destacar que estas teoras no pretenden revocar las conclusiones del
modelo de las proporciones factoriales, sino complementarlas en los casos en los que stas
no eran capaces de explicar los flujos comerciales.

Como resultado de estos anlisis se obtiene una nueva explicacin de los

intercambios: cuando el comercio entre pases es intraindustrial (en vez de
interindustrial), ste no responde a la pauta de la ventaja comparativa, sino que slo puede
ser explicado teniendo en cuenta los rendimientos crecientes de escala y la diferenciacin
de los productos, es decir, asumiendo y modelizando la imperfeccin de las estructuras de
los mercados (ya sean oligopolios o competencia monopolstica). Adems estos anlisis

115
enfatizan la importancia de determinados aspectos relativos a la localizacin y al desarrollo
dinmico de las industrias que no son tenidos en cuenta por la teora tradicional (porque son
imposibles de integrar en los modelos), pero que no por ello dejan de tener una importancia
determinante a la hora de definir los patrones del comercio. Estos aspectos son: la
importancia de las circunstancias histricos y de la geografa econmica en la localizacin
de las industrias y el decisivo papel que juegan las externalidades tecnolgicas y las
economas de escala dinmicas (curvas de aprendizaje) a la hora de configurar las pautas
que rigen el comercio internacional.

Integrando todos estos elementos con el tradicional modelo Heckscher-Ohlin se logra

dar una explicacin del comercio mucho ms completa y cercana a la realidad. Esto no
significa que no queden dudas acerca de determinados aspectos de los intercambios, ni
tampoco que se haya logrado disear un nico modelo que englobe todos los hallazgos de
la ciencia econmica (de hecho la principal debilidad los modelos de comercio internacional
en competencia imperfecta radica en que no son aplicables en todos los casos ya que, al
igual que les ocurre a muchos modelos de organizacin industrial, son explicaciones ad hoc
para determinados fenmenos que la teora neoclsica no es capaz de explicar
satisfactoriamente). Por otra parte puede decirse que hoy los economistas cuentan con un
catlogo de modelos de comercio internacional que resulta mucho ms completo que el que
tenan hace tan slo veinte aos.

Por todo ello no podemos sino decir que las nuevas teoras del comercio
internacional constituyen un avance cientfico muy importante y que adems, al no
pertenecer a la economa normativa, son adelantos que deben ser celebrados por todos.

8.2. La Poltica Comercial Estratgica.

La poltica comercial estratgica aparece como una de las posibles acciones que
pueden llevar a la prctica los gobiernos de los pases ms desarrollados en cuanto a su
poltica comercial. Su objetivo es favorecer a las empresas nacionales mediante la
modificacin de la competencia estratgica que se produce a nivel internacional.

El hecho de que un gobierno intente llevar a cabo acciones que reviertan beneficios
para sus ciudadanos y/o empresas es algo que ha ocurrido siempre, especialmente en el
mbito del comercio internacional. Sin embargo, la poltica comercial estratgica aparece
como una fundamentacin terica de que estas acciones, que gozan de mala fama entre los
economistas ortodoxos por llevar implcitas prcticas contrarias al laissez faire, son las
acciones ptimas de los gobiernos en determinadas situaciones.

116
 La base de su argumentacin se encuentra en que como no es posible alcanzar un
ptimo paretiano mundial debido a la existencia de fallos de mercado, hay que conformarse
con situaciones de second best. Pero de las infinitas situaciones no ptimas en las que
puede situarse temporalmente el equilibrio, es perfectamente lcito que un gobierno prefiera
unas a otras y por lo tanto est justificado que implemente polticas estratgicas mediante
las cuales intente que se alcance la situacin que ms le convenga.

Las situaciones de fallo de mercado que justifican las acciones estratgicas se

producen bsicamente por la existencia de beneficios extraordinarios y de externalidades
tecnolgicas positivas. Los beneficios extraordinarios provienen de la existencia de
estructuras de mercado no competitivas que se perpetan por la existencia de barreras de
entrada a la industria.

Por su parte, las externalidades aparecen de un modo imposible de controlar por la

propia lgica de la difusin de conocimientos a travs de los diversos sectores de la
economa, pero su importancia (y por ello la necesidad de controlarlas) aumenta de modo
exponencial cuando nos referimos a sectores de alta tecnologa. La poltica comercial
estratgica puede implementarse de diversas formas. En ciertos casos puede tratarse de
acciones puntuales (como los subsidios a la exportacin descritos en el modelo Brander-
Spencer) que estn destinadas a la captura de beneficios por parte de empresas nacionales
cuando stas compiten en un determinado sector y por un determinado bien en los
mercados internacionales (recurdese el ejemplo de los jets comerciales).

Sin embargo, la poltica comercial estratgica tambin puede instrumentarse

mediante programas ms generales y duraderos. stos incluyen polticas de apoyo pblico a
la I+D (cuya justificacin es que no se produzca una insuficiente inversin privada por parte
de las empresas en investigacin en sectores de alta tecnologa), coordinacin de las
acciones de las empresas privadas y de los centros de investigacin con el gobierno
(recurdese lo discutido sobre el MITI japons o cmo se crearon parques tecnolgicos
como el Sillicon Valley), proteccin parcial del mercado interno frente a determinados
productos extranjeros mediante aranceles o cuotas para que los sectores nacionales puedan
desarrollarse y bajar por su curva de aprendizaje, o incluso subsidios a las empresas
nacionales, no por unidad producida como en el caso anterior, sino mediante trasferencias a
travs de la poltica industrial.

Consideramos que estas aportaciones tericas no deben ser entendidas como una
crtica radical al laissez faire. Los evidentes beneficios que el libre comercio ha producido
para el conjunto de los pases en trminos de bienestar hacen que ste siga siendo la mejor
prctica posible de poltica comercial en lneas generales.

117
 Sin embargo, la poltica comercial estratgica resalta ciertos aspectos que
consideramos muy importantes para el desarrollo econmico y tecnolgico de los pases
industrializados, especialmente la necesidad de cierta coordinacin entre las empresas y el
estado en determinados sectores y el apoyo de las instituciones pblicas a la inversin en
I+D. Por lo tanto, aunque la aplicacin directa de lo que sugieren modelos como el de
Brander y Spencer resulta poco aconsejable (tanto porque aumenta las probabilidades de
que se inicie una guerra comercial como por las dificultades prcticas para llevarlos a cabo),
la existencia de una poltica industrial que coordine y apoye de algn modo las acciones de
ciertos sectores industriales s puede ser tomada como una sugerencia vlida.

118
 RESUMEN

Estimados estudiantes al concluir esta primera Unidad de Aprendizaje de

COMERCIO EXTERIOR, se pueden visualizar cada uno de los captulos que contiene
temas que con llevan al reforzamiento de la formacin acadmica a cada uno de ustedes.

El presente curso a desarrollar es de suma importancia ya que proporciona a

ustedes los estudiantes, la dogmtica jurdica a fin de que obtengan un conocimiento
amplio y especfico sobre las diversas actividades desarrolladas en el mbito del Comercio
Exterior.

En la Primera Unidad se desarroll la Globalizacin y el comercio exterior, Evolucin

histrica del Comercio Exterior, La Nueva teora del Comercio Internacional y la Poltica
Comercial estratgica-1 Parte, La Nueva teora del Comercio Internacional y la Poltica
Comercial estratgica-2 Parte,

Cada uno de estos temas es de suma importancia para el desarrollo de la

asignatura y por ende la compensacin de la misma. Proporciona a cada uno de los
estudiantes su participacin en el anlisis crtico por el aprendizaje de las Unidades
posteriores y consecuentemente al culminar el desarrollo de la asignatura de manera
satisfactoria

119
 AUTOEVALUACIN

COMERCIO EXTERIOR

(I UNIDAD)

I. Estimados Estudiantes colocar V o F, segn corresponda.

1. La globalizacin es un fenmeno complejo de carcter internacional. Su accin

consiste principalmente en lograr una penetracin mundial de capital (financiero,
comercial e industrial), que se desarrolla de forma multipolar. ( )

2. Desde fines del Siglo XVI y, de manera ms evidente, durante los Siglos XVII y parte
del XVIII se desarroll la denominada" poca del Mercantilismo" ( )

3. Las curvas de aprendizaje, tambin llamadas economas de escala dinmicas, hacen

referencia al aumento de la productividad que se produce a travs de la experiencia
no acumulada ( )

4. La inversin en I+D NO resulta fundamental para el aumento del bienestar de los

consumidores y para el desarrollo del sistema capitalista porque es necesario
aumentar la productividad, reducir costes e inventar nuevos productos
continuamente ( )

5. Como afirma P. Krugman: Hace 15 aos (se refiere a 1970 aproximadamente) los
economistas podan afirmar que se saba tan poco de las implicaciones de la
competencia imperfecta para la poltica del comercio internacional que nada til
podra decirse al respecto ( )

120
 SOLUCIONARIO DE LA AUTOEVALUACION

COMERCIO EXTERIOR

(I UNIDAD)

I. Estimados Estudiantes colocar V o F, segn corresponda.

1 La globalizacin es un fenmeno complejo de carcter internacional. Su accin

consiste principalmente en lograr una penetracin mundial de capital (financiero,
comercial e industrial), que se desarrolla de forma multipolar. (V)

2 Desde fines del Siglo XVI y, de manera ms evidente, durante los Siglos XVII y parte
del XVIII se desarroll la denominada" poca del Mercantilismo" (V )

3 Las curvas de aprendizaje, tambin llamadas economas de escala dinmicas, hacen

referencia al aumento de la productividad que se produce a travs de la experiencia
no acumulada (F )

4 La inversin en I+D NO resulta fundamental para el aumento del bienestar de los

consumidores y para el desarrollo del sistema capitalista porque es necesario
aumentar la productividad, reducir costes e inventar nuevos productos
continuamente (F )

5 Como afirma P. Krugman: Hace 15 aos (se refiere a 1970 aproximadamente) los
economistas podan afirmar que se saba tan poco de las implicaciones de la
competencia imperfecta para la poltica del comercio internacional que nada til
podra decirse al respecto ( V)

REFERENCIA BIBLIOGRAFICA

121
 Contenido extrado del Texto Utex de la Escuela Profesional de Derecho de la Universidad
Catlica los ngeles de Chimbote, elaborado por Federico Steinberg (Universidad Autnoma
de Madrid)

122
 SEGUNDA UNIDAD:

NIVELES DE INTEGRACIN Y
SOLUCIN DE CONTROVERSIAS

123
En la segunda unidad se ha tomado la informacin del contenido extrado del Texto Utex de
la Escuela Profesional de Derecho de la Universidad Catlica los ngeles de Chimbote,
elaborados por Jan-David Gelles (Profesor de Economia de la PUCP).

CAPITULO V: PROCESOS DE INTEGRACIN ECONMICA A NIVEL

REGIONAL Y MUNDIAL

Jan-David Gelles. Profesor de

economa de la PUCP.

1. Antecedentes Histricos:

Histricamente, pases como Estados Unidos de Norteamrica y Alemania e incluso

Inglaterra se desarrollaron econmicamente aplicando medidas de proteccin comercial e
industrial; sin embargo, se encuentra difundida la tesis errnea que dichos pases se
desarrollaron econmicamente como consecuencia del libre comercio.

El libre comercio ha sido sin duda beneficioso para pases como Inglaterra, Estados
Unidos y Alemania, pero, stos pases no se desarrollaron primordialmente como
consecuencia del libre comercio. Por el contrario, se declararon librecambistas una vez
alcanzada una vasta superioridad en los mercados internacionales.

El caso norteamericano es interesante porque dicho pas hizo caso omiso de las
recomendaciones de Adam Smith, plasmadas en su libro La Riqueza de las Naciones, en
el sentido de que las colonias britnicas, sacaran mayor provecho econmico mediante la
especializacin productiva en la agricultura. Adam Smith, economista escocs, public La
Riqueza de las Naciones en 1776, ao que coincide con la independencia poltica de las
colonias britnicas en Norteamrica. Adam Smith bas su argumento en la enorme dotacin
de tierras frtiles en Norteamrica y las ventajas asociadas a la especializacin productiva y
el libre comercio. Las colonias britnicas en Norteamrica exportaran granos a Inglaterra e
Inglaterra, a su vez, proveera a sus colonias de manufacturas. La realidad fue muy distinta
ya que Estados Unidos se caracteriz por fomentar la produccin de manufacturas propias e
incluso rivaliz con Inglaterra y Alemania en trminos de liderazgo tecnolgico al cabo de
algunas dcadas (posteriormente super a ambos pases). Tuvieron influencia en
Norteamrica las ideas de Alexander Hamilton acerca de la necesidad de proteger las
industrias nacientes. Y en Alemania, con posterioridad, tuvieron influencia las ideas
econmicas de Friedrich List, que se inspir en las polticas de proteccin industrial que l
mismo pudo observar en un viaje a Norteamrica.

124
 Hay que destacar que List no se opuso al libre comercio como tal, sino que sostuvo
que el libre comercio era un objetivo deseable pero no un medio para alcanzar el desarrollo
econmico. En otras palabras, segn List, los pases tenan primero que desarrollar sus
fuerzas productivas y luego, alcanzada la igualdad de condiciones, podan declararse
abiertos al libre comercio. Las ideas de List son consistentes con la evidencia histrica
observada asimismo en el caso de Inglaterra. Inglaterra se declara librecambista en 1846
tras alrededor de 150 aos de proteccin comercial e industrial para contrarrestar las
ventajas de costos y calidad de los textiles hindes; e incluso se utiliza la fuerza del estado
ingls para destruir fsicamente los talleres de manufacturas de textiles o para castigar a los
maestros artesanos hindes que contravienen las prohibiciones comerciales y afectan los
intereses ingleses.

Despus de Adam Smith, tuvieron predominio las ideas de David Ricardo,

economista ingls. Ricardo ofreci el argumento de las ventajas comparativas de costos de
produccin para justificar el libre comercio. Ricardo brind un ejemplo matemtico sencillo,
que desafa el sentido comn, que demuestra que Portugal se beneficiara de comerciar
libremente con Inglaterra, no obstante que Portugal tiene una ventaja absoluta en trminos
de costos de produccin en relacin a Inglaterra. En el ejemplo original dado por Ricardo, el
costo de produccin de vino y textiles es inferior en Portugal que en Inglaterra. Inglaterra, al
igual que Portugal, se beneficiara de la apertura comercial. Sin embargo, Ricardo no explic
cul era la causa econmica de la ventaja tecnolgica obtenida por Portugal en su ejemplo
hipottico. Las ideas de Ricardo sobre el comercio libre tuvieron mucha influencia en el Per
y en el resto de Amrica Latina. En los debates sobre poltica comercial en el Per y
Amrica Latina, predominaron las ideas librecambistas frente a las ideas proteccionistas, en
contraste marcado con lo que ocurri en Estados Unidos de Norteamrica y Alemania. El
liberalismo inspirado en Ricardo dur aproximadamente 100 aos en el Per y Amrica
Latina, hasta los aos 30s del siglo pasado. Al mismo tiempo, Estados Unidos continuaba
aplicando medidas de proteccin comercial e industrial, como por ejemplo, elevados
aranceles a la importacin de manufacturas, que se sumaban a los altos costos de
transporte de entonces; y adems, polticas laxas de proteccin a las patentes de invencin
extranjeras para alentar la imitacin.

Ese mismo modelo de desarrollo de proteccin comercial e industrial se verifica en

los casos exitosos en el tiempo ms reciente. Los pases del sudeste asitico como Japn,
Corea y Taiwn adoptaron polticas estatales con un marcado sesgo proteccionista en lo
comercial e industrial. La proteccin comercial frente a las importaciones de industrias
estratgicas para el desarrollo, aunado a una poltica de fomento de las exportaciones de

125
esas mismas industrias, fue clave para alcanzar las economas de escala suficientes para la
produccin en masa. Adicionalmente, la poltica pblica de fomento a las exportaciones fue
garanta para que los empresarios que gozaron de la proteccin comercial e industrial del
estado no explotaran indebidamente a los consumidores nacionales de esos pases, por
ejemplo, reduciendo la calidad de los productos ofertados. Y al igual que en los casos
histricos de Estados y Alemania, los pases del sudeste asitico mencionados fomentaron
la creacin de empresas nacionales, es decir, no incentivaron la inversin extranjera, y
buscaron que crear tecnologas industriales propias. Los automviles japoneses y coreanos
(y hoy los chinos) son una muestra visible de la aplicacin de una estrategia de desarrollo
independiente y no integracionista, para utilizar los trminos de Alice Amsden.
Recientemente la Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual comunic que Corea es
el 5to pas en el mundo con el mayor nmero de patentes de invencin internacionales.

La estrategia de desarrollo seguida por el Per y los pases latinoamericanos fue

integracionista, es decir, fue una estrategia que privilegi la atraccin de inversin
extranjera directa (inversiones en plantas industriales con capital extranjero) y la adaptacin
de tecnologas creadas en los pases ms avanzados. Esa estrategia fue seguida incluso
antes de la muy rpida y profunda apertura al comercio y las inversiones internacionales de
principios de los aos noventa. Dnde estn los automviles de marca propia fabricados
en Amrica Latina? Hoy podemos observar que se fabrican y ensamblan automviles en
pases como Argentina, Brasil y Mxico pero no existe una Toyota latinoamericana. Las
marcas de los automviles y las tecnologas empleadas en su fabricacin son extranjeras.
Hubo un comienzo muy tardo en la industrializacin, notorio sobre todo en el caso peruano,
y adicionalmente el modelo de industrializacin seguido en Latinoamrica no fue similar al
modelo aplicado con xito por los pases asiticos sino que privilegi la atraccin de
inversin extranjera. Las excepciones parciales en trminos de desarrollo industrial y
tecnolgico en el contexto latinoamericano fueron Argentina, Brasil y Mxico.

2. Comercio Internacional:

Institucionalmente, la Organizacin Mundial del Comercio tiene su origen, junto al

Fondo Monetario Internacional y el Banco Mundial, en la Gran Depresin de los aos 30. La
aplicacin de medidas altamente proteccionistas en Estados Unidos de Norteamrica e
Inglaterra como respuesta a la severa depresin econmica mundial, gener una corriente
de ideas a favor de un sistema de reglas multilaterales que regulara el comercio entre las
naciones.

126
 Reglas multilaterales implica reglas de aplicacin a todas las naciones por igual,
para distinguirlo de un sistema con reglas de comercio de aplicacin regional o bilateral (ej.
el TLC Per-EEUU es un caso donde se regula el comercio a travs de normas de
aplicacin para slo dos pases, Per y Estados Unidos de Norteamrica). El objetivo
declarado fue el de extender automticamente los beneficios del comercio libre a todas las
naciones que participen del sistema multilateral. Los principios ms importantes adoptados
por el Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio, antecesora de la
Organizacin Mundial de Comercio, fueron los de nacin ms favorecida y de tratamiento
nacional. Esos principios buscan bsicamente que no se discrimine entre las naciones
miembros y son de aplicacin obligatoria.

Por otro lado, el principio de tratamiento diferencial y especial de aplicacin para

los pases pobres, que se incorporaran a un sistema donde se regula el comercio
internacional con las mismas reglas para todos, pese a que las condiciones no son parejas
para todas las naciones, slamente tuvo valor declarativo. Adicionalmente, los derechos y
obligaciones no se extendieron a todos los sectores industriales. Importantemente, el
comercio internacional de los sectores textiles y confecciones y agrcola fueron excludos de
los acuerdos, o no tuvieron el mismo tratamiento que el resto de sectores industriales. Los
sectores anteriormente mencionados son claves para lograr el desarrollo econmico de los
pases pobres porque industrias como la de textil y confecciones representan uno de los
primeros pasos en un proceso de escalamiento industrial (Japn es un ejemplo de un
desarrollo industrial temprano del sector textil y confecciones para exportacin). E
igualmente el sector agrcola es clave porque los pases pobres tienen tpicamente a un gran
porcentaje de su poblacin ocupada en labores agrcolas. Los subsidios gubernamentales a
la produccin y exportacin agrcola, adems de otras medidas proteccionistas, limitaron
seriamente el potencial de los pases pobres para aprovechar sus ventajas comerciales en
la agricultura (caso de la Argentina en carnes y granos).

En promedio, hubo una reduccin sustancial de los aranceles aduaneros como

consecuencia de las sucesivas rondas de negociaciones comerciales multilaterales; no
obstante, los pases ricos mantuvieron picos arancelarios para muchos productos de
exportacin provenientes de los pases pobres as como un escalonamiento tarifario que
desalent la exportacin de bienes con mayor valor agregado. Las reglas que desde un
inicio regularon el comercio internacional pueden calificarse como inequitativas.
Recientemente, esas reglas se han extendido a otros mbitos, por ejemplo, al comercio
internacional de servicios y la propiedad intelectual. En el caso del comercio internacional de
servicios, tal como lo ha sealado Joseph Stiglitz, se han excluido servicios de alto inters

127
para los pases pobres, como los servicios laborales y, en cambio, se han incluido servicios
como los financieros que son de alto inters para los pases ricos.

La regulacin de la propiedad intelectual en las normas sobre comercio

internacional es controversial. En principio, la regulacin de la propiedad intelectual, como
las patentes de invencin, marcas comerciales y derechos de autor, es competencia de la
Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual (y no de la Organizacin Mundial del
Comercio). La inclusin de normas fuertemente proteccionistas sobre propiedad intelectual,
sobre todo, en el campo de las patentes farmacuticas, ha generado mucho debate por su
efecto en la salud pblica. En las normas incorporadas en los tratados de la Organizacin
Mundial del Comercio sobre patentes hay una serie de clusulas que pueden invocarse para
defender la salud pblica, pero, por razn de las presiones polticas que se ejercen y la
amenaza de sanciones comerciales, no son invocadas frecuentemente por los pases
pobres.

Los acuerdos comerciales regionales, como son hoy la Comunidad Andina de

Naciones y el MERCOSUR, estn permitidos en las normas de la Organizacin Mundial del
Comercio. En la prctica, eso implica que se permite un abandono de los principios de no
discriminacin de nacin ms favorecida y tratamiento nacional para esos casos. La
posibilidad de ampliar el tamao de los mercados nacionales para las exportaciones
regionales era (y es) importante porque permite a las industrias nacionales alcanzar
tamaos de plantas para fabricacin ms eficientes. Y el desarrollo de fuertes industrias
nacionales a nivel regional hubiese contrarrestado la tendencia al deterioro de los trminos
de intercambio de bienes entre pases ricos y pobres. Es importante observar que el grueso
de las exportaciones de bienes del Per a la Comunidad Andina de Naciones est
compuesto por bienes manufacturados. Hay, por tanto, poca exportacin pesquera, agrcola
y minera al interior de la Comunidad Andina de Naciones, a diferencia marcada del patrn
general de exportaciones del Per.

En el caso de Argentina, se verifica una observacin similar a la anterior, es decir,

las exportaciones de ese pas son preponderantemente exportaciones de manufacturas de
origen industrial cuando se orientan a los pases del MERCOSUR (ej. exportaciones de
automviles fabricados en la Argentina al Brasil). Y se repite para la Argentina que sus
exportaciones al interior del MERCOSUR difieren del patrn general (ej. las exportaciones
argentinas a la Unin Europea son preponderantemente manufacturas de orgen
agropecuario). En Argentina Latente, pelcula documental del director Fernando Solanas
del 2007, se aprecia cmo la Argentina s haba logrado desarrollar tecnologas propias y
avanzadas en campos como la energa nuclear, cohetes y satlites espaciales, automviles

128
y aviones. Esas tecnologas e industrias importantes, como las ubicadas en la provincia de
Crdoba, fueron desmanteladas o malvendidas durante la dcada de los noventa durante la
administracin de Carlos Menem. Las cifras estadsticas muestran que Argentina se rezag
en trminos de la inversin en ciencia y tecnologa, pero, igualmente, tuvo logros
importantes que resaltar en ese campo. Contando desde el golpe militar de 1976, Argentina
liberaliz rpida y profundamente su poltica comercial e industrial durante 25 aos. En el
ao 2001, Argentina padece una crisis econmica y financiera que la obliga a replantear el
modelo de crecimiento neoliberal.

Los tratados de libre comercio, como el firmado por Per y Estados Unidos de
Norteamrica, estn asimismo permitidos en el marco de la Organizacin Mundial del
Comercio. La ventaja principal para el Per de ese tratado est en que se ampla el tamao
del mercado potencial y se facilita el acceso a los productos peruanos al pas del norte (ej.
exportacin de textiles y confecciones peruanos); pero se limita la posibilidad de
implementar polticas de fomento industrial, se refuerza la proteccin concedida a las
patentes de invencin y se permite la importacin de bienes agrcolas subsidiados al
mercado peruano. La importacin de bienes agrcolas subsidiados no solamente a afecta a
los agricultores peruanos sino que tambin afectos comercialmente a Bolivia, que exporta
oleaginosas al Per. Bolivia ha reiterado recientemente amenazas de retirarse de la
Comunidad Andina (se sumara entonces al retiro ya consumado de Venezuela).
Oficialmente a nivel gobierno en el Per se ha reconocido que la Comunidad Andina de
Naciones atraviesa una situacin crtica. La suscripcin del TLC Per-EEUU refuerza la
especializacin productiva tradicional del Per y debilita los acuerdos regionales con la CAN
y MERCOSUR.

El Tratado de Libre Comercio de Amrica del Norte entre Mxico, Estados Unidos y
Canad tiene una lgica diferente porque integr, por primera vez, a pases ricos como
Estados Unidos de Norteamrica y Canad con un pas pobre como Mxico. La lgica
principal de la integracin comercial en ese caso est orientada a utilizar la capacidad
industrial mexicana para importar partes, piezas y componentes para su ensamblaje y
reexportacin a los mercados ms al norte (maquila de exportacin). Ese tipo de integracin
comercial est diseado para elevar la competitividad de las empresas multinacionales
norteamericanas en su competencia con las multinacionales europeas y japonesas. Las
cifras estadsticas sobre exportacin de Mxico muestran que el valor agregado a las
exportaciones de maquila son muy bajos, y bsicamente est constituida por mano de obra
mejicana barata. Esa misma lgica de utilizar la industria maquiladora de exportacin para

129
reducir costos, sobre todo, frente a la competencia de pases asitico como la China, aplica
igualmente al Tratado de Libre Comercio de Amrica Central y Repblica Dominicana.

3. La inversin extranjera directa:

La inversin extranjera directa se refiere a las inversiones controladas por capitales

extranjeros. El destino de la inversin extranjera directa son plantas industriales, proyectos
mineros, proyectos petroleros, establecimientos comerciales, establecimientos de servicios,
etc. Por lo general, son inversiones realizadas en un horizonte de largo plazo y los montos
de inversin suelen ser considerables. Los montos a nivel global y por pases de la inversin
extranjera directa se pueden revisar en informes anuales que publica la Conferencia de
Naciones Unidas sobre Comercio y Desarrollo. Para el mundo tomado en su conjunto, la
inversin extranjera directa medida a travs de los flujos salientes fue de US$730,257
millones de dlares norteamericanos (cifras para el ao 2004). Si se agregan los flujos
salientes anuales, se obtiene una dotacin de inversin extranjera directa en el mundo de
US$9732,233 millones de dlares norteamericanos (cifras para el ao 2004). La mayor
parte de la inversin extranjera directa en trminos monetarios proviene de los pases ricos
e igualmente se destina a los pases ricos (ej. inversin extranjera directa de la empresa
japonesa de automviles Toyota en plantas industriales en Estados Unidos de
Norteamrica). Pero crecientemente hay flujos importantes de inversin extranjera directa
que se destinan a pases como China y la India (ej. Inversin extranjera directa de la
empresa coreana Samsung para fabricar pantallas planas para computadoras en la China).
China es el primer pas de destino de la inversin extranjera directa en el mundo y capta
montos 10 veces mayores a los que capta la India y 40 veces los montos que capta el Per
(el Per atrae alrededor de US$1,500 millones de dlares norteamericanos anualmente).

Es llamativo que, en trminos relativos, la India reciba niveles tan bajos de inversin
extranjera directa; al parecer, esto se debe a una falta de suficiencia en la India de
infraestructura fsica moderna como son carreteras para el transporte y plantas de
generacin de energa elctrica. No obstante, hay un inters creciente de grandes empresas
multinacionales de localizar sus plantas manufactureras en la India por la cantidad y calidad
de sus ingenieros y tcnicos y adems por los menores costos salariales de esos ingenieros
y tcnicos en relacin a los pases ricos (ej. inversin extranjera directa de la empresa
norteamericana IBM para establecer un centro tecnolgico en la India). Est surgiendo una
rivalidad creciente entre la India y China para atraer inversin extranjera directa dirigida al
sector manufacturero (la economa hind es la de segundo mayor crecimiento en el mundo
despus del primer lugar que ocupa la economa china). La India tiene una ventaja para

130
atraer inversin extranjera directa dirigida al sector de servicios, como programadores de
ordenadores y centros de atencin telefnica, porque el ingls es de uso corriente en ese
pas (caso distinto al de la China). Los flujos de inversin extranjera directa en esos pases
generalmente traen consigo flujos de comercio transfronterizo de bienes (ej. las pantallas
planas de Samsung son exportadas al Per para el ensamblaje de computadoras); e
igualmente flujos de comercio transfronterizo de servicios (ej. una central de atencin
telefnica ubicada en la India recibe quejas de un cliente ubicado en Inglaterra respecto a un
producto japons). En muchos casos, incluso, se da la modalidad de la terciarizacin en la
produccin de un bien en la dacin de un servicio. Esto ocurre cuando la empresa ya no
controla la inversin extranjera directamente sino que opta por firmar un contrato con una
empresa proveedora del bien o servicio (ej. la central de atencin al cliente es ahora de
capital hind y brinda servicios a diferentes empresas extranjeras). Los avances
tecnolgicos en las comunicaciones y el transporte, en trminos de rpidez, costo y calidad,
permiten a las empresas multinacionales contratar ese tipo de bienes y servicios en el
extranjero.

Un tema importante en relacin con la inversin extranjera directa y los flujos

asociados de comercio internacional, se refiere a los estndares laborales y
medioambientales en la China (y otros pases grandes como India y Rusia). Existen
repetidas crticas a la China de la Confederacin Sindical Internacional por violaciones a los
derechos sindicales, a las disposiciones sobre salud y seguridad ocupacional,
incumplimiento del pago de horas extraordinarias, pago de salarios por debajo del mnimo
establecido por ley, etc. La represin de los trabajadores en la China y de los sindicatos que
los agrupan por parte del gobierno impiden una negociacin libre entre empresarios y
trabajadores. De acuerdo a informacin que aparece en ILOLEX, base de datos estadsticos
sobre las normas internacionales del trabajo de la Organizacin Internacional del Trabajo,
China no ha ratificado ninguno de los convenios fundamentales sobre libertad sindical y
negociacin colectiva ni tampoco sobre eliminacin del trabajo forzoso u obligatorio. Como
ejemplo ilustrativo, una de las fotografas exhibidas en Lima como parte de la exposicin de
fotoperiodismo itinerante World Press Photo 2006 mostraba los cuerpos mutilados de
trabajadores chinos por accidentes laborales en fbricas que, literalmente, abastecen al
mundo entero de productos. En la prensa mundial han incluso aparecido notas que refieren
de la existencia de trabajadores esclavizados en la China. Esa situacin, aprovechada por
muchas empresas locales chinas y extranjeras, tiene enormes repercusiones sobre el
bienestar econmico y social de todos los pases del mundo, incluyendo, por supuesto, el
Per. La falta de estndares laborales que sean de cumplimiento obligatorio a nivel
internacional genera un efecto de carrera hacia el fondo donde las empresas con

131
trabajadores menor protegidos son las que dictan las condiciones de competencia a nivel
global.

A esa situacin se suma la falta de cumplimiento de estndares medioambientales

internacionalmente reconocidos en la China. Las enormes necesidades de generacin
elctrica en China, consecuencia del crecimiento acelerado de su industria, y aumentadas
por la ineficiencia en el uso de la energa, han impulsado la apertura con frecuencia semanal
de plantas de generacin elctrica alimentadas de carbn. El carbn es altamente
contaminante y contribuye, incluso en mayor grado que el petrleo, al fenmeno de
calentamiento global (fenmeno de consecuencias potencialmente devastadoras para toda
la humanidad).

Indirectamente, a travs de las fuentes de energa utilizadas, la compra de

productos chinos contribuye a agravar el fenmeno de calentamiento global. Hay que notar
ac que Estados Unidos tampoco cumple con los estndares medioambientales
internacionalmente acordados en relacin al fenmeno de calentamiento global.

Por otro lado, tenemos un desarrollo industrial y tecnolgico importante en la China,

ejemplificado por los incrementos significativos en los gastos en ciencia y tecnologa en ese
pas. China es pues un rival comercial actual -y potencial- en industrias intensivas en ciencia
y tecnologa y, al mismo tiempo, un rival actual en manufacturas intensivas en mano de
obra. El tamao y potencial industrial y tecnolgico de China la convierten en un rival
comercial para pases como Mxico y Brasil y, al mismo tiempo, en industrias como la de
textil y confecciones y calzado para el Per y los pases centroamericanos y caribeos, para
citar algunos ejemplos.

La Confederacin Sindical Internacional ha sealado en un informe que las

violaciones a los derechos laborales y sindicales en la India son asimismo extensas. La
India no ha ratificado convenios de trabajo fundamentales de la OIT respecto a la libertad
sindical y negociacin colectiva ni sobre la abolicin del trabajo infantil. Tanto en China
como en la India existen zonas de procesamiento de exportaciones donde los estndares
laborales fundamentales, ya sea no se cumplen o no tienen vigencia legal.

Otro tema importante en relacin a la inversin extranjera directa se refiere a las

polticas de competencia. Las empresas que realizan inversin extranjera directa optan
principalmente por expandir sus operaciones locales comprando a una firma ya existente. La
razn principal que motiva a las empresas a expandirse mediante fusiones y adquisiciones
transfronterizas es que de esa forma se reduce el nmero de competidores en el mercado.
Y al reducirse el nmero de competidores en el mercado se incrementa el poder monoplico

132
de las empresas, es decir, su capacidad para fijar precios en el mercado y obtener altas
ganancias. La operacin de una empresa en un mercado global y ya no solamente en un
mercado nacional o regional- podra justificar un incremento en los tamaos mnimos
eficientes de plantas industriales; pero no existe una autoridad encargada a nivel global de
examinar si hay justificacin econmica o no para la ola de fusiones y adquisiciones que se
observa a nivel global. En el Per no existe siquiera facultad legal para prohibir una fusin o
adquisicin, algo que limita severamente la capacidad regulatoria del Indecopi en temas de
competencia. En otras palabras, no hay provisiones suficientes para limitar el poder
monoplico u oligoplico global.

Un rea econmica importante donde se deberan poner condiciones y

restricciones a la inversin extranjera directa es la de explotacin de recursos naturales
como los minerales, el petrleo y el gas. Las enormes rentas econmicas asociadas a la
explotacin de dichos recursos naturales deben ser apropiadas por el estado para fines de
impulsar nuevas inversiones productivas y de redistribucin social. Surge un conflicto entre
las empresas multinacionales (y nacionales) por la apropiacin de los excedentes
econmicos asociados a la explotacin de recursos naturales en sectores como la minera,
el petrleo y el gas. Actualmente el estado tiene un control indirecto de la inversin
extranjera directa en esos sectores estratgicos, y recibe ingresos a travs del pago de
regalas e impuestos.

4. Los procesos de integracin regional:

4.1. Origen de los procesos de integracin regional.

Desde mediados del siglo XIX, hasta la Primera Guerra Mundial, Gran Bretaa en
su carcter de gran potencia mundial, haba sido el eje dominante del comercio
internacional, que sin estar institucionalizado se hallaba basado en el librecambio, debido a
su economa fuertemente dependiente del comercio exterior, es decir, un sistema sin trabas
comerciales y barreras arancelarias importantes, que no tena tampoco obstculos serios
para el movimiento de los factores de la produccin - trabajadores y capitales- y
convertibilidad de las monedas al patrn oro, siendo la principal la libra esterlina.

Al terminar la Primera Gran Guerra, Gran Bretaa, a pesar de haber sido uno de los
pases triunfadores de la contienda blica, a raz de la prdida de poder ocasionado por los
esfuerzos de la guerra, empez a dejar de ser el centro de la poltica internacional. Esto
impact en las relaciones econmicas internacionales, diluyndose gradualmente en
lneas generales el sistema liberal del comercio internacional.

133
 La Gran Depresin de 1929 y la crisis econmica mundial que se desat con tal
motivo, acentu la decadencia del sistema comercial, por lo que los gobiernos ya sea por
estrategias o para proteger sus economas internas de la recesin, se volcaron a un
nacionalismo econmico proteccionista, utilizando como instrumentos la elevacin de los
aranceles aduaneros y la fijacin de limitaciones a la importacin.

En 1930, Estados Unidos promulga la ley Smooth Hawley por la que se aumentan
los aranceles de 900 artculos. Gran Bretaa a su vez, abandona el patrn oro en 1931 y en
1932 aprueba la Ley de Derechos de Importacin, con lo que acaba con un siglo de libre
comercio. El comercio internacional descendi de tal manera que a fines de 1932 el
volumen del intercambio de manufacturas haba bajado un 40 %.

Ante estas circunstancias, a partir de 1934, al ratificar la Ley de Acuerdos

Comerciales Recprocos, Estados Unidos -potencia ascendente- comienza a aplicar una
poltica comercial basada en la negociacin de acuerdos bilaterales de comercio con
determinados pases, que bsicamente consista en la apertura de los mercados mediante
la reduccin de aranceles por productos, a cambio de un trato equivalente o recproco, es
decir, utilizando el principio de la reciprocidad.

Otro principio que reinstauran los Estados Unidos en ese perodo, es el principio de
la "Nacin ms favorecida", que provena del siglo XVII y que significa que cualquier
preferencia que otorgara un Estado contratante a un tercer pas, es automticamente
extendido a las otras partes que firmaron el tratado con dicha clusula.

El "bilateralismo" sustituye as al "libre cambio" como forma predominante de las

relaciones econmicas internacionales y se caracteriza por el aumento significativo de los
aranceles aduaneros y el establecimiento de restricciones cuantitativas a los intercambios
internacionales, fijndose topes a la importacin de cada mercadera. Se instaura el
monopolio estatal sobre el comercio exterior, el control de cambios y la no convertibilidad de
las monedas nacionales, de suerte que si un Estado tena un saldo acreedor al final del
ejercicio respecto de otro, no poda emplearlo en la adquisicin de productos o en saldar
cuentas con terceros pases. En una palabra, el comercio se realizaba en compartimentos
estancos entre los Estados.

El "bilateralismo" subsisti hasta el trmino de la Segunda Guerra Mundial. Al

concluir sta, emergen en la escena internacional como potencias excluyentes los Estados
Unidos y la Unin Sovitica, lo que trae aparejado que por primera vez en la historia, el
centro de decisin poltico mundial deja de ser Europa y se traslada a un pas americano y a

134
otro euroasitico. Se conforman dos bloques ideolgicos con sus respectivas "esferas de
influencias".

Los Estados Unidos, siguiendo la visin liberal de sus gobernantes, pregonan la

reconstruccin del mundo de posguerra, lo que para ser posible, desde el punto de vista
econmico, deba estar estructurado en un trpode institucionalizado.

De esa manera, en 1944, en Bretton Woods (EE.UU.) se crean el Banco

Internacional de Reconstruccin y Fomento, y el Fondo Monetario Internacional, que van a
estar dentro de la Organizacin de las Naciones Unidas (ONU) como organismos
especializados.

La funcin del Fondo era la regulacin de la balanza de pagos de los pases que
solicitaran auxilio financiero a dicha institucin, cuando se encontraran con dficit; los
prstamos se concedan por plazos breves -un ao a un ao y medio-. A su vez, la tarea
encomendada al Banco consista en sostener la tasa de inversin principalmente de los
pases destruidos por la guerra para reconstruirlos, y posteriormente fue la de ayudar a los
pases en desarrollo; los crditos que otorgaba eran, lgicamente, a largo plazo (diez aos
en adelante).

La tercera pata del trpode era la institucionalizacin y regulacin del comercio

internacional. Para estos efectos, entre 1946 y 1948, a instancias del Consejo Econmico y
Social de la ONU, se realizaron sucesivas Conferencias en Londres, Nueva York, Ginebra y
La Habana, con la intencin de crear una Organizacin Mundial del Comercio (OMC) con la
finalidad de quitar las barreras que los estados haban puesto al comercio internacional,
principalmente desde la crisis de los aos 30.

La versin final de la OMC se elabor en La Habana en 1948, pero dicho tratado no

fue ratificado por los Estados -solo Australia y Liberia lo ratificaron- y por ende no entr en
vigor. En Estados Unidos, el principal escollo se dio por las diferencias que existan entre los
proteccionistas, que se agrupaban en torno al Departamento de Agricultura y el Congreso y
los defensores del libre comercio del Departamento de Estado, influenciados por Cordell
Hull. As, no viendo posibilidad de ratificacin del tratado en el Congreso, el presidente
Truman ni siquiera lo present para su tratamiento.

Como era sumamente difcil conformar una organizacin internacional del comercio,
el Poder Ejecutivo y el Departamento de Estado de los Estados Unidos, con un conjunto de
pases occidentales deciden en 1947 en Ginebra -antes de la Conferencia de La Habana-
crear el Acuerdo General sobre Tarifas Aduaneras y Comercio (GATT), como un acuerdo de

135
regulacin de las relaciones comerciales entre las partes firmantes, con el objetivo de
liberalizar el comercio de bienes manufacturados, con la reduccin progresiva de los
aranceles aduaneros, usando como herramientas los principios de la "Nacin ms
favorecida" y la "reciprocidad". Recin en la Ronda Uruguay del GATT en 1994, se
establecieron los cimientos que dieran origen a la Organizacin Mundial del Comercio,
dependiente de las Naciones Unidas, que comenz a regir a partir de enero de 1995.

A partir del GATT, la diferencia con relacin al perodo de entre guerra, estuvo
basada en el hecho de que el trato de la nacin ms favorecida no se daba en forma
bilateral, sino multilateral. Es decir, que todos los firmantes del GATT se comprometan a
otorgarse mutuamente dicha clusula de manera automtica y por medio de negociaciones
comerciales entre los Estados -generalmente los de mayor poder econmico-, reduciendo
recproca y progresivamente los aranceles aduaneros, siendo el mtodo empleado, producto
por producto. As, cuando un pas conceda una reduccin arancelaria de un X % sobre
determinado producto a otro, automticamente esta rebaja se extenda y beneficiaba a todos
los dems Estados partes. A la vez, los Estados ya no podan elevar dichos aranceles, en
virtud de lo que se llam la "consolidacin de los compromisos"

Sin embargo, por el Art. XXIV del GATT, se admiti la excepcin de la aplicacin de
la clusula de la nacin ms favorecida, cuando dos o ms pases decidieran profundizar su
integracin econmica a travs de una Zona de Libre Comercio o una Unin Aduanera, sin
que las reducciones arancelarias entre ellos se trasladasen a los otros Estados
componentes del GATT.

Ahora bien, estas excepciones estn autorizadas en la medida en que no se altere,

en lo sustancial, el nivel de proteccin con terceros Estados; en tal situacin, si un tercer
Estado considera que la zona de libre comercio o la unin aduanera afecta el nivel de
proteccin consolidado en el GATT, le es permitido solicitar "compensaciones".

En conclusin, en este marco regulatorio econmico internacional, haciendo uso del

Art. XXIV del GATT, se cobijan los procesos de integracin econmica regional, siendo el
primero de ellos el proceso iniciado en Europa en el ao 1950, que ha dado origen tambin
al derecho de integracin regional.

A medida que el proceso europeo se iba perfeccionando, los dems Estados

empezaron a percibir los procesos de integracin como una nueva forma de encarar el
desarrollo econmico, buscar la paz y fortalecer el poder de negociacin internacional, y
nacen as, en el continente americano, el Acuerdo de Libre Comercio para Amrica Latina y

136
el Caribe en 1960, el Mercado Comn Centroamericano en 1960, el Pacto Andino en 1969,
y en Europa, la Asociacin Europea de Libre Comercio en 1959, entre otros (Tussie, 1991:
4).

4.2. Concepto de integracin.

Existen bsicamente dos formas de establecer relaciones internacionales en

materia de intercambio comercial, a saber: la cooperacin que incluye acciones destinadas a
disminuir la discriminacin, como es el caso de acuerdos internacionales sobre polticas
comerciales y la integracin que comprende medidas conducentes a la supresin de
algunas formas de discriminacin, como lo es la eliminacin de barreras al comercio; es este
ltimo concepto de integracin el que nos interesa para efectos del desarrollo de este
captulo.

Partiendo desde lo ms bsico, la palabra integracin viene del latn, integratio

onis, que segn el diccionario de la RAE significa accin y efecto de integrar o integrarse,
constituir las partes un todo, unirse a un grupo para formar parte de l.

Entrando ms profundamente y desde una perspectiva de relaciones

internacionales, se utilizarn dos definiciones de integracin, las cuales son
complementarias y ayudarn a una mejor comprensin del fenmeno al que nos referimos
en el presente trabajo.

Len Lindberg define la integracin como " los procesos por los cules las naciones
anteponen el deseo y la capacidad para conducir polticas exteriores e internas clave de
forma independiente entre s, buscando por el contrario tomar decisiones conjuntas o
delegar su proceso de toma de decisiones a nuevos rganos centrales". Por su parte Jorge
Mario dice "se entiende por proceso de integracin regional el proceso convergente,
deliberado (voluntario) -fundado en la solidaridad, gradual y progresivo, entre dos o ms
Estados, sobre un plan de accin comn en aspectos econmicos, sociales, culturales,
polticos, etctera"(Mario, 1999: 112).

Cabe preguntarse -antes de profundizar ms en lo que contempla un proceso de

integracin-, el cmo se constituye el deseo o la voluntad de los Estados de pasar a formar
parte de una comunidad ms amplia, llegando inclusive a ceder parte de su soberana.
Frente a esta interrogante se puede responder bsicamente de dos maneras: 1 "la causa de
este proceso radica en el empleo de la fuerza, o en la amenaza de usarla, por parte de una
autoridad central... o, en ausencia de esta autoridad, como ocurre en la vida internacional,
por un Estado o coalicin dotados de poder suficiente para utilizar la fuerza o dar

137
credibilidad a la amenaza de hacerlo... 2 "la formacin de comunidades polticas se debe
fundamentalmente a la acumulacin de valores e intereses compartidos, una situacin a la
cual se llega a travs de la interaccin entre sus distintas unidades, y por procedimientos
consensuales" (Wilhelmy, 1988: 56). En este estudio nos centraremos en los procesos que
se llevan a cabo segn esta ltima perspectiva.

4.3. Caractersticas de los procesos de integracin:

Jorge Mario (1999: 113) ha establecido ciertas caractersticas esenciales a todo

proceso de integracin regional, las cuales mencionaremos a continuacin con la finalidad
de establecer una generalizacin. Estas caractersticas son:

Los sujetos son los Estados soberanos.

Los Estados emprenden el proceso integrador en forma voluntaria y
deliberada
Como todo proceso -an ms, con la complejidad del caso al que se hace
referencia- se debe avanzar por etapas, es decir, el proceso debe ser
gradual.
Las etapas deben ser cada vez ms profundas y dispersas; de all la
necesidad de la progresividad y la convergencia del proceso.
Por ltimo, el proceso de integracin se inicia con acercamientos
econmicos, pero lentamente y dependiendo de cada proceso -conforme a
lo estipulado por los Estados miembros-, la agenda va abarcando e
incluyendo nuevos temas de las reas sociales, culturales, jurdicas, y hasta
polticas de los pases miembros.

4.4. Tipologas de integracin:

La tipologa que expondremos a continuacin, cabe dejar claro, es de carcter

poltico. Si bien es cierto, nuestro anlisis se centrara principalmente en los aspectos
econmicos de los procesos de integracin, es de suma importancia considerar los factores
polticos que influyen en la evolucin del proceso, como condicionantes de su xito o
fracaso. Vemos en lo anterior, la importancia de mencionar esta tipologa.

Haciendo referencia a una variedad de factores entre los cules se pueden

mencionar el nivel de integracin, el alcance de la integracin, la homogeneidad cultural de
las distintas unidades y la calidad de los beneficios que se obtienen de la integracin,
Gianfranco Pasquino (1981: 814) ha esbozado una tipologa de la integracin, en la que

138
establece tres tipos: territorial, nacional y social; cada una de las cuales se explicarn a
continuacin:

A. Integracin territorial

Es bsicamente, la extensin del poder de un grupo hacia un territorio

anteriormente fraccionado. Esto implica la transferencia de la obediencia desde las distintas
regiones y desde los distintos grupos a las autoridades centrales. Esta integracin puede
producirse de diversas modalidades y su objetivo no es slo la creacin de una unidad
central fuerte, sino la construccin de un mercado nico, el establecimiento de un cdigo
jurdico comn, un sistema de transporte unificado y un sistema tributario extendido a todos
los grupos. Es posible distinguir tres modelos de integracin territorial: la conquista, aqu
nos encontramos frente a un centro que toma la iniciativa del proceso de integracin con el
uso de la fuerza en la mayora de los casos; la fusin, es un proceso lento de acercamiento
progresivo entre los diversos grupos geogrficamente contiguos, lo cual se puede ver
facilitado por la percepcin de valores e intereses comunes; y la irradiacin, requiere la
existencia de un smbolo central aceptado por todos los grupos como punto de referencia,
adems de una considerable homogeneidad tnica y la necesidad de un perodo
prolongado, de manera que las capacidades del sistema se expandan al mismo ritmo que la
tasa de movilizacin y de las expectativas de los grupos.

B. Integracin nacional

Se refiere al proceso de creacin de una identidad comn a todos los grupos

tnicos, lingsticos, religiosos y regionales con el fin de que se sientan parte de la misma
comunidad poltica. Mientras el proceso de integracin territorial consiste principalmente en
imponer obediencia, el proceso de integracin nacional consiste en la aceptacin, por parte
de la poblacin, de las rdenes provenientes de las autoridades centrales porque se
consideran legtimas, por tanto, el proceso de integracin nacional recibe un fuerte influjo del
proceso de integracin territorial. La creacin de un consenso mnimo sobre algunos valores
fundamentales, y especialmente sobre la aceptacin de algunos procedimientos para la
resolucin de los conflictos, resulta muy relevante. Es evidente que el proceso de arreglo y
solucin de conflictos se ve facilitado entre otras cosas, porque la movilizacin de las masas
est estrictamente controlada por las lites de los distintos grupos y que por otro lado dichas
lites se pongan de acuerdo; adems la existencia de estructuras partidistas capaces de
mediar en los conflictos y de agrupar los intereses, el reclutamiento de los funcionarios
pblicos y los magistrados de manera proporcional entre los distintos grupos, as como una

139
economa en expansin, son todos elementos que permiten una solucin positiva del
proceso de integracin nacional.

C. Integracin social

Se refiere a la superacin de la divergencia entre lites y masas, entre gobernantes

y gobernados. Esta divergencia no adquiere importancia poltica mientras las masas acepten
como justo el gobierno de las lites. La divergencia entre lites y masas no se debe solo a
una desigualdad de acceso al poder, sino que depende tambin de la desigualdad en la
instruccin y en el nivel de conocimientos y de la dificultad de las comunicaciones; su
superacin requerir intervenciones complejas y mltiples. Si las lites logran mantener
siempre un justo equilibrio entre la necesidad de dar una gua y una orientacin a la
sociedad y la apertura a los deseos de las masas y a los lderes elegidos por stas, la
divergencia tender a reducirse; la superacin de las divergencias, por lo tanto, est
fuertemente condicionada por la calidad del liderazgo. A medida que avanza la integracin,
aumenta la disponibilidad de los individuos a trabajar unidos por la consecucin de objetivos
comunes.

Entendiendo que la topologa descrita anteriormente explica los procesos polticos

por los cuales se articula la voluntad poltica como condicin necesaria pero no suficiente
para llevar a cabo la integracin, asumimos que esta ltima entendida como un acto de
voluntad poltica, trae consigo consecuencias de carcter econmico que varan a medida
que se avanza en el grado de integracin. Aquellas consecuencias a que se hace referencia,
sern descritas a continuacin.

4.5. Clasificacin de la integracin segn sus grados:

Tomando en cuenta que la integracin es un proceso, el cual pasa por diversas

etapas en forma paulatina y progresiva, es posible establecer una clasificacin segn el
grado de integracin, donde cada una de las etapas o grados tiene ciertos rasgos esenciales
que la distinguen tanto de la etapa inmediatamente anterior como posterior. Existe un
consenso ms o menos amplio en la literatura que trata el tema respecto de cules son las
etapas por las que pasan los procesos de integracin. Para efectos de este estudio, se har
referencia a la clasificacin que hace Bela Balassa quien establece 5 etapas o grados de
integracin, adems se agrega una etapa preliminar llamada rea de preferencias
arancelarias a la cul haremos referencia segn la definicin de Ricardo Basalda.

A. Zona de preferencias arancelarias:

140
 Es un acuerdo entre varios Estados, mediante el cual se comprometen a brindar a
sus respectivas producciones un trato preferencial en comparacin al que se otorga a
terceros pases, es decir, se conceden diversos grados de rebajas arancelarias en el
comercio recproco. Esta rea se puede dividir a su vez en tres: rea de preferencias
arancelarias propiamente dichas, donde las concesiones son exclusivamente a los derechos
aduaneros que gravan la exportacin e importacin de mercaderas; rea de preferencias
aduaneras, donde no slo se limitan a las restricciones arancelarias, sino que puede
contemplar tambin otros tributos aduaneros, que se aplican con ocasin de la exportacin o
la importacin, pudiendo contemplar tanto restricciones directas como indirectas; y reas de
preferencias econmicas, que abarcan aspectos que no son ms de naturaleza aduanera,
pero que hacen un tratamiento discriminatorio de la mercadera extranjera una vez que sta
ha sido importada.

Este es un grado de integracin sumamente superficial por lo que hay autores que
no lo consideran como tal. A pesar de esto, se ha estimado igualmente vlido mencionarlo
como un primer paso hacia lo que pudiera ser un proceso posterior de integracin mucho
ms amplio.

B. Zona de libre comercio:

Consiste en que los Estados partes acuerdan suprimir las tarifas arancelarias y
otras barreras o restricciones cuantitativas al comercio recproco de bienes, pero
conservando cada uno de ellos autonoma e independencia respecto de su comercio con
terceros Estados. Para llegar a una Zona de Libre Comercio se fijan plazos, condiciones y
mecanismos de desgravacin arancelarios. La mira est puesta en las "medidas de
fronteras" entre las partes, con el propsito de incrementar los flujos de los intercambios
recprocos. Como en el acuerdo de libre comercio surge el problema del control de las
importaciones de extra zona, los Estados partes deben implementar instrumentos que
tiendan a establecer el origen de los productos, y de esa forma diferenciar entre los bienes
que se generan en la zona y los que provienen de otras latitudes, ya que los productos que
se deben beneficiar con el acuerdo son los originarios de los Estados partes, evitando la
triangulacin que significara el ingreso de productos del exterior a la Zona a travs del pas
que cobra los aranceles ms bajos; esto se obtiene por medio de lo que se denomina
"clusulas de origen", las cuales deben ser muy precisas y severas.

C. Unin aduanera:

141
 Implica un proceso en el que los estados participantes, adems de liberar las
corrientes comerciales por medio de la desgravacin arancelaria entre ellos, adoptan frente
a terceros pases una poltica arancelaria comn o tarifa externa comn.

ARNAUD (1996: 25) seala que la unin aduanera perfecta debe reunir las
siguientes condiciones: 1) la completa eliminacin de tarifas entre sus Estados miembros, 2)
el establecimiento de una tarifa uniforme sobre las importaciones del exterior de la Unin y
3) la distribucin de los ingresos aduaneros entre sus miembros conforme a una frmula
acordada.

De acuerdo a lo anteriormente dicho, los Estados que integran una unin aduanera,
adems de reducir las tarifas aduaneras entre s hasta llegar a cero, adoptan un arancel
externo comn, en forma gradual con plazos y listas temporarias de excepciones que
normalmente son diferentes segn el desarrollo econmico de los Estados partes, en
relacin a los productos que importan de pases de fuera de la zona.

Los derechos de importacin obtenidos por el arancel externo comn, a su vez,

deben ser distribuidos entre los Estados miembros, para lo cual deben definir el mecanismo
para ello. Por otra parte, al existir un arancel externo comn, se eliminan las normas de
origen, por lo que una mercadera de procedencia extranjera, ingresada legalmente por
cualquier reparticin aduanera, previo pago del impuesto comn que se haya fijado, tiene
libre circulacin por el espacio geogrfico de los pases socios de la unin aduanera. Otro
dato importante de mencionar es respecto de la forma de negociacin con el exterior, la cual
debe hacerse necesariamente en bloque.

D. Mercado comn:

En la etapa del mercado comn, los pases miembros que componen la unin
aduanera le agregan la posibilidad de la libre circulacin de personas, servicios y capitales
sin discriminacin, por tanto, se establece la libre circulacin de los factores productivos.

En el mercado comn, no hay aduanas internas ni barreras tarifarias entre los

Estados partes; se lleva a cabo una poltica comercial comn, se permite el libre
desplazamiento de los factores de la produccin (capital, trabajo, bienes y servicios), es
decir, las cuatro libertades fundamentales de la comunidad, y se adopta un arancel
aduanero exterior unificado.

Por lo tanto, la legislacin de los pases miembros debe unificarse o armonizarse

con el objeto de asegurar las condiciones de libre concurrencia en el mbito del mercado

142
interior comn. Las normas no slo deben perseguir la supresin de las barreras que
impiden el libre ejercicio de las cuatro libertades que fueran mencionadas (barreras
aduaneras, fsicas, tcnicas, comerciales, restricciones monetarias, etc.), sino tambin de
aqullas que son consecuencias de prcticas restrictivas de reparto o explotacin de los
mercados imputables a las empresas (reglas de competencia).

La armonizacin de las legislaciones sobre las reas pertinentes, la coordinacin de

las polticas macroeconmicas y el establecimiento de reglas comunes aplicables de
manera uniforme no solamente a los Estados participantes, sino tambin a las personas
fsicas y jurdicas que en ellos habitan, generan normas que son fuente de derechos y
obligaciones para unos y otros.

E. Unin econmica:

La unin econmica se da cuando los Estados que han conformado un mercado

comn, le incorporan la armonizacin de las polticas econmicas nacionales, entre ellas,
las polticas monetaria, financiera, fiscal, industrial, agrcola, etc., con la finalidad de eliminar
las discriminaciones que puedan hallarse de las disparidades entre las polticas nacionales
de cada uno de los Estados que la componen.

Como son objeto de la integracin todas las actividades econmicas en el mbito

espacial de la unin econmica entre ellas la poltica financiera-, la concertacin de una
poltica monetaria comn lleva a la creacin de un banco central comn y finalmente a la
adopcin de una moneda comn, con lo que se perfecciona una unin monetaria.

F. Integracin econmica completa:

Este es el mayor grado de profundidad al que puede aspirar un proceso de

integracin y se produce cuando la integracin avanza ms all de los mercados, porque en
el transcurso de este proceso, los Estados involucrados tienden no solo a armonizar, sino a
unificar las polticas en el campo monetario, fiscal, social, etc., y ms all incluso, en
cuestiones relativas a las polticas exteriores y de defensa. En esta instancia de integracin,
se requiere del establecimiento de una autoridad supranacional cuyas decisiones obliguen a
los Estados miembros. Algunos autores afirman que este grado de unificacin sugiere la
desaparicin de las unidades nacionales, por la absorcin de las partes en un todo, como es
definida la palabra "integracin" de acuerdo al diccionario de la RAE.

4.6. La supranacionalidad.

143
 Antes de adentrarnos en el concepto de supranacionalidad propiamente tal, es
necesario dejar en claro la importancia de establecer previamente una clasificacin de la
integracin en grados.

Considerando que la integracin es un proceso progresivo y dinmico, la creacin

de organismos comunes est directamente relacionado con la profundizacin del proceso
integrador. Siguiendo esta lgica, en la etapa ms superficial de un proceso de integracin
que corresponde al "rea de preferencias arancelarias", no sera necesaria la creacin de
organismos comunes, ya que sera posible dar cumplimiento a las pautas acordadas con
simples oficinas nacionales, que adecuaran coordinadamente las preferencias aduaneras en
los estados partes.

En una zona de libre comercio, en general, es conveniente crear rganos comunes

de carcter intergubernamental, que tengan funciones meramente coordinadoras de las
medidas que deban ir adoptando los Estados partes, para de esta forma lograr el objetivo
propuesto. En este periodo, cada Estado sigue conservando todo el poder de decisin sin
delegacin de facultades. En esta etapa existe un compromiso de los Estados para reducir
de forma progresiva las barreras arancelarias hasta llegar a la total desgravacin. Un
ejemplo del caso descrito es el NAFTA, firmado por Estados Unidos, Canad y Mxico,
mediante el cual se aspira a crear una zona de libre comercio, para lo cual no se han creado
rganos de carcter complejo, sino slo una comisin de comercio y otras comisiones de
carcter intergubernamental.

En la etapa de mayor profundidad, denominada "integracin econmica completa",

existe un alto consenso entre los especialistas, respecto a que se deben crear no solo
organismos intergubernamentales, sino tambin supranacionales, debido a que el proceso
requiere de la unificacin de las polticas de todos los estados miembros, a lo cual, solo es
posible llegar mediante la creacin de entidades que tengan a su cargo el proceso de
uniformidad mencionado. Siguiendo esta lnea, es absolutamente necesario consolidar
instituciones y rganos comunitarios, cuyas decisiones sean obligatorias para los pases
miembros y sus poblaciones. Es de vital importancia que estos rganos sean de carcter
autnomo e independiente, ya que tendrn la misin de coordinar y armonizar las polticas
unificadas e impedir el predominio de un Estado sobre otros.

Tomando en cuenta que en la actualidad no existe un proceso de integracin que

se encuentre en la etapa de "integracin completa" propiamente tal, es posible plantearse la
necesidad de crear organismos supranacionales en los grados intermedios de la integracin,
es decir, en la unin aduanera, en el mercado comn o en la unin econmica.

144
 Para Basalda (1996: 10), ya en la unin aduanera deben crearse los rganos
necesarios, incluidos aquellos competentes para la formacin progresiva del derecho
comunitario, resultando igualmente indispensable establecer un tribunal de justicia
permanente.

La conveniencia y oportunidad de que los rganos de un proceso de integracin

regional y/o sus capacidades decisorias tengan o no las caractersticas de la
supranacionalidad, nos conducen a plantearnos cules son las implicancias de la palabra
"supranacionalidad", tema que trataremos a continuacin.

4.7. Origen del concepto supranacionalidad:

La palabra "supranacionalidad" tuvo su aplicacin concreta cuando se cre la

Comunidad Econmica del Carbn y del Acero (CECA), por el Tratado de Pars en 1951.
Efectivamente, el Art. 92 punto 2 de dicho Tratado, en la versin francesa, expresamente se
refera al neologismo, al mencionar las facultades de la Alta Autoridad, en la forma que
sigue: "Los miembros de la Alta Autoridad ejercern sus funciones, con plena
independencia, en inters general de la Comunidad. En el cumplimiento de sus deberes, no
solicitarn ni atendern instrucciones de gobierno ni organismo alguno. Se abstendrn de
todo acto incompatible con el carcter supranacional de sus funciones. Cada Estado
miembro se compromete a respetar este principio y a no intentar influir sobre los miembros
de la Alta Autoridad en la ejecucin de sus tareas".

Posteriormente el Art. 92 del tratado de la CECA fue modificado, eliminndose la

expresin "supranacional". Empero, a lo largo de las dcadas de integracin europea, el
proceso se ha ido profundizando y evolucionando en un complejo sistema, que contempla
cada vez, ms elementos de supranacionalidad. Esto se puede constatar cuando se
incursiona en los sucesivos tratados que han ido modelando, desde sus orgenes hasta la
actualidad, el proceso de integracin de Europa.

4.8. Que es la supranacionalidad:

Algunos autores han llegado a considerar que, como es difcil determinar un real
alcance jurdico de la expresin, se debera renunciar a dar una definicin jurdica de la
misma, sin embargo, sera posible distinguir dos formas en que se manifiesta el trmino que
se intenta estudiar: 1 la supranacionalidad integral o plena y 2 la supranacionalidad limitada
o restringida (Zelada, 1989: 29).

145
 A. La supranacionalidad plena o integral Habitualmente, la idea de la
supranacionalidad se identifica con la de los rganos supranacionales, en
el convencimiento de que, para que exista supranacionalidad, se requiere que organismos
independientes y superiores a los Estados-naciones estn habilitados para dictar normas
obligatorias para estos ltimos, incluyendo por tanto el concepto, dos aspectos: un rgano
comunitario y competencia para expedir decisiones, con aplicabilidad inmediata, sin
necesidad de actos de recepcin por los Estados partes.

En cambio, los rganos de tipo intergubernamental son aquellos que solo pueden
adoptar decisiones que cuenten con la voluntad de los Estados que conforman el tratado de
integracin como es el caso por ejemplo del NAFTA.

Un rgano, para ser considerado supranacional, debera reunir al menos dos

condiciones. La primera, estar integrado de manera que sus miembros no representen a
ningn Estado, que se encuentren desvinculados de sus nacionalidades y que respondan
nada ms que a los intereses comunitarios, sin recibir instrucciones de ningn gobierno. La
segunda, tener la potestad de dictar normas obligatorias para los Estados miembros, cuya
aplicacin sea inmediata y prevalente en los ordenamientos internos de cada uno de ellos.

Aplicacin inmediata quiere decir que dicha norma adquiere plena vigencia en los
Estados partes, sin necesidad de ningn trmite nacional para su "internacin". Aplicacin
prevalente, implica que se debe aplicar con preeminencia a cualquier norma nacional que la
contradiga, ya sea de fecha anterior o posterior.

Otros autores consideran que un sistema integracionista es supranacional cuando

algunas de las competencias de los Estados son transferidas a determinados organismos
comunitarios, delegndose con ello, poderes de decisin de los Estados participantes, para
lograr as el cumplimiento de los fines comunitarios junto a los dems Estados miembros.

Segn lo indicado, para poder hablar de supranacionalidad, se requiere como

elementos de un solo y mismo sistema: objetivos comunes, estructura institucional y
competencia y poderes.

Se puede referir a rganos supranacionales, cuando los Estados miembros de

una comunidad delegan en organismos independientes de los gobiernos de dichos
Estados, para que tengan competencia suficiente de normar, ejecutar y dirimir todo lo
referente a los fines comunes que tuvieron en miras dichos Estados para integrarse en un
espacio comn.

146
 Por lo tanto, para que exista supranacionalidad, ese poder comunitario debe ser
autnomo, es decir, distinto e independiente de los poderes constituidos de los Estados
partes y que las tomas de decisiones que genere se apliquen en forma directa e inmediata
en el mbito geogrfico de los pases miembros, sin ningn tipo de interferencias.

En sntesis, sobre la base de las apreciaciones acerca de supranacionalidad hasta

aqu apuntadas, los elementos que caracterizaran a este tipo seran: la constitucin de
rganos conformado por miembros de variada nacionalidad; que la designacin de stos
fuera un acto del propio organismo, aunque los miembros pudieran ser propuestos por sus
pases de origen; que su funcionamiento sea independiente y no respondan a instrucciones
de los gobiernos partes, siendo esta ltima, la nota especfica de la supranacionalidad, que
la diferencia de la intergubernamentalita y que las tomas de decisiones se incorporen en los
ordenamientos jurdicos de los Estados asociados, en forma inmediata, directa y prevalente.

B. La supranacionalidad limitada o restringida

Existen otras formas de supranacionalidad, que podran agruparse, y que hacen

ms hincapi en la forma de creacin e incorporacin de las normas, que en la
independencia formal de los rganos comunitarios. Para estas posiciones, tambin nos
encontramos con notas, aspectos o situaciones de supranacionalidad.

Cuando un rgano intergubernamental tiene la capacidad de generar normas

vlidas, con el voto de la mayora de los miembros, no siendo por tanto necesarios la
unanimidad ni el consenso, podemos hablar de una supranacionalidad "limitada" orgnica.
Por otro lado, cuando las normas que emanan de un rgano intergubernamental tienen la
aptitud de penetrar inevitablemente en los ordenamientos jurdicos de los Estados partes en
forma inmediata, directa y prevalente, nos encontramos frente a una supranacionalidad
"limitada" normativa.

Supranacionalidad "limitada" orgnica: se manifiesta cuando se dan las siguientes

pautas: 1 un proyecto de unificacin como objetivo, 2 la introduccin de nuevos principios de
representatividad de los Estados, diferentes de la representacin tradicional y que conducen
a una estructuracin institucional distinta de las organizaciones internacionales, y 3 un
reordenamiento de competencias y poderes a nivel de la soberana de los Estados.

Supranacionalidad "limitada" normativa: los rganos intergubernamentales que

tienen la potestad de dictar preceptos obligatorios para los Estados partes, caracterizan lo
que se denomina una "supranacionalidad atenuada".

147
 Otros autores concuerdan en que el sistema jurdico supranacional se caracteriza
por tres elementos: la incorporacin inmediata a los ordenamientos nacionales de las
normas comunitarias, la primaca sobre los derechos nacionales y el efecto directo sobre los
particulares, de modo que la norma pueda ser invocada por ellos ante terceros y accionada
ante la justicia.

Cabe realizar ciertos reparos a los tipos de la supranacionalidad "limitada" aqu

mencionados. Por un lado, si el rgano intergubernamental pudiera dictar normas por
"mayora", pero que carecieran de las caractersticas de efecto inmediato, directo y
prevalente para su ingreso en cada Estado, el sistema no sera verdaderamente
supranacional, ya que cada Estado mantendra independientemente la llave de la
aplicabilidad en su orden interno. Por otro lado, si un tratado de integracin autorizara que
las normas comunitarias ingresaran a los sistemas jurdicos internos de los Estados partes
en forma inmediata, directa y prevalente, pero que para su adopcin, se requiriera el
acuerdo unnime de los socios o el consenso, tampoco habra realmente una situacin de
supranacionalidad, ya que para que se pudieran sancionar las normas, cada uno de los
Estados comprometidos debera dar su visto bueno por medios de sus representantes ante
el rgano comunitario intergubernamental, de manera tal, que solamente las normas que en
conjunto aceptaran los Estados, podran ser dictadas.

En virtud de estas apreciaciones, sobre las especies de la supranacionalidad

"limitada", se puede pensar que solo podra haber una forma de supranacionalidad
"limitada", la que se dara fusionando en una frmula las dos vertientes relativas a este tipo
(orgnica y normativa).

148
 CAPITULO VI: EXPORTACIN E IMPORTACIN

1. Introduccin:

Las empresas que se dedican al comercio internacional obtienen ms beneficios y

reducen los riesgos cuando confan en usos y costumbres sancionados por el tiempo. En
particular, el comercio exterior exige un gran dominio de los contratos y de los documentos.
En consecuencia, las empresas deben saber cmo redactar un contrato de compraventa
completo y eficaz, ya que ste determinar a su vez qu otros documentos son necesarios:
el de transporte (por ejemplo, el conocimiento de embarque), la pliza de seguro o los
documentos relacionados con el pago (por ejemplo, el crdito documentario).

El propsito de esta parte del trabajo es presentar de manera concisa los usos y
prcticas del comercio internacional de mercancas, especialmente los aspectos jurdicos,
econmicos y del transporte. Nos ocuparemos de la compraventa de mercancas, en
oposicin a la compraventa de servicios y otros bienes intangibles como la propiedad
intelectual (es decir, patentes, licencias, marcas o clientela) o los productos financieros (o
sea, valores, fondos, acciones u obligaciones).

Con todo, muchos de los conceptos bsicos del comercio internacional que
expondremos pueden aplicarse a operaciones ms complejas o combinadas. As, por
ejemplo, los grandes proyectos de infraestructuras, como la construccin de aeropuertos o
autopistas, se basan con frecuencia en un sistema de garantas bancarias o de fianzas de
cumplimiento. Por otra parte, los contratos ms importantes en el sector de la construccin
internacional son tan complejos (con la dificultad aadida del conflicto entre legislaciones
diferentes) que a menudo se recurre al arbitraje internacional como la nica manera eficaz
de dirimir los conflictos. Por qu exportar e importar? Los beneficios del comercio
internacional.

La exportacin: En la prctica, las pequeas empresas tal vez empiezan a

exportar al recibir un pedido inesperado del extranjero, no como consecuencia de una
decisin formal o de una estrategia de exportacin.

A medida que los pedidos aumentan en nmero, la direccin de la empresa

empieza a prestar atencin a esta actividad y quiz llegue a crear un departamento de
exportacin. En algunos casos, una pequea incursin comercial ha sido la precursora de
grandes imperios exportadores: las exportaciones de Toyota Empresa Japonesa a

149
Europa en la dcada de los 50 comenzaron gracias a la iniciativa de un vendedor de coches
dans que viaj a Japn y compr unos cuantos vehculos de prueba.

A veces la exportacin comienza con una exposicin de xito, tras la que se

empiezan a recibir pedidos. Dejando de lado el mpetu inicial, exportar adquiere sentido para
la empresa si cree que con esta inversin incrementar su competitividad o sus ingresos a
largo plazo. Antes, muchas empresas exportaban nicamente cuando sus mercados
interiores estaban saturados o bien si llegaba a su conocimiento que los mrgenes de
beneficio en algunos mercados exteriores eran extraordinariamente elevados. En el entorno
actual de globalizacin e integracin continua de los mercados, un buen nmero de
compaas ha adoptado planes de exportacin como parte indispensable de su estrategia
competitiva: exportar o morir. Si la competencia exporta, puede ser necesario hacerlo
tambin para no quedar en desventaja.

Hoy en da, uno de los principales recursos para incrementar la competitividad

reside en la capacidad de aprender ms rpido que la competencia. La actividad
exportadora, en particular, intensifica la condicin de la empresa como organizacin que
aprende. El contacto con los clientes extranjeros y las tcnicas de mercadotecnia y
distribucin internacionales pueden formar a las empresas en campos que tal vez sean
provechosos para el mercado interior. Adems, la formacin del personal para afrontar la
actividad internacional permite alcanzar economas de escala, puesto que estos
conocimientos, una vez adquiridos para exportar a un pas concreto, pueden aplicarse para
comerciar despus con otros mercados.

Un aliciente ms a favor de la exportacin es la diversificacin de riesgos, ya que la

empresa no depende totalmente de las ventas en un nico mercado. De la misma manera,
la exportacin tiene a disminuir el efecto de la desaceleracin en las ventas, puesto que los
ciclos en los mercados exteriores tienden a retrasarse respecto al mercado interior. Cuando
las ventas flaquean en el mercado interior, a menudo an son firmes en los mercados
exteriores. Por tanto, la transicin hacia otros productos puede efectuarse con ms facilidad.

La importacin: Lo contrario de la exportacin es la importacin. Observando

desde el lado de la importacin, existe una gran variedad de corredores, representantes,
agentes, mayoristas, revendedores y distribuidores dedicados a introducir productos en los
mercados interiores. A menudo, las empresas importadoras son profesionales de la
mercadotecnia que trabajan exclusivamente en el marco local. Con frecuencia, el nico
aspecto internacional de su negocio es el contrato de suministro En este trabajo de
investigacin nos ocuparemos principalmente de los aspectos de la actividad internacional,

150
no de la comercializacin de productos extranjeros en los mercados interiores. Con todo,
puesto que la agencia comercial y la distribucin son dos de los principales sistemas bajo
los que se presenta la importacin.

En mercados reducidos de rpido desarrollo, el crecimiento del negocio suele

descansar, muy singularmente, en la importacin: es posible que las empresas locales
compitan entre ellas para convertirse en agentes o distribuidoras de marcas extranjeras de
prestigio. La expansin de algunas grandes empresas se ha basado en su condicin de
representantes, llegando en algn caso a fabricar bajo licencia. As, la empresa ms
importante de Turqua, Koc Holding A.S., se desarroll en las dcadas de los 20 y los 30
como importadora de productos Ford y General Electric, hasta llegar a fabricante de pleno
derecho en las dcadas de los 40 y 50.

Una de las ventajas de la importacin es que permite introducirse en el comercio

internacional con un coste relativamente bajo, ya que es posible empezar a mediar en
operaciones de importacin con un mnimo de material. Algunas empresas importadoras de
xito empezaron con poco ms que la mesa y el telfono.

2. La necesidad de un enfoque profesional:

Abordar de manera profesional las relaciones de comercio internacional permite

gestionar con absoluta seguridad los riesgos que le son inherentes. En el mejor de los
casos, toda y cada una de las empresas que participan en la compraventa deberan
entender el proceso global y las partes de que se compone. Las empresas exportadoras e
importadoras, al banca, los transportistas, las compaas de seguros, los inspectores y los
funcionarios de aduanas deberan conocer sus papeles respectivos. Tambin tendran que
saber el uso de cada uno de los documentos (jurdicos, de banca y de transporte) sobre los
que descansa la operacin.

3. Los riesgos del comercio internacional:

Gestionar el riesgo con inteligencia es la esencia del comercio internacional.

Aunque es un elemento inherente a toda operacin, en el comercio internacional se
multiplica y se aade -con otras caractersticas- al riesgo del comercio exterior.

3.1. Riesgos relacionados con el transporte:

El transporte internacional implica mayores distancias. Adems, la carga cambia

de manos con frecuencia o es sometida a almacenamientos prolongados, por lo que los

151
riesgos de daos, prdida o robo son mayores que en el comercio interior. En consecuencia,
los importadores deben conocer qu derechos pueden ejercer contra los transportistas. Si la
mercanca resulta daada por culpa o negligencia del transportista, su responsabilidad
puede depender de las disposiciones contractuales y de la informacin referente al
embarque incluidas en el conocimiento de embarque (documento que acredita las
condiciones del contrato de transporte). De forma similar, el importador necesita saber los
lmites de cobertura de la pliza de seguros, puesto que si la mercanca sufre algn dao
durante el embarque, es posible que tenga que reclamar al amparo de lo dispuesto en la
pliza.

3.2. Riesgo de crdito o riesgo de impago

A menudo los exportadores no pueden comprobar con facilidad la solvencia y buena

reputacin de los compradores extranjeros, por lo que aumenta el riesgo de impago, de
pago tardo o de estafa manifiesta. En consecuencia, los exportadores cautos insisten con
frecuencia en el pago mediante crdito documentario irrevocable o utilizan otros
mecanismos de seguridad.

3.3. Riesgo en la calidad de la mercanca:

Los importadores pueden tener dificultades para constatar la calidad de la

mercanca antes de que se envi. Como consecuencia, puede suceder que la mercanca
recibida no se ajuste a la calidad esperada. Una manera de evitarlo es solicitar un certificado
de inspeccin.

3.4. Riesgo de tipo cambio:

Si un precio de fija en una moneda determinada, las fluctuaciones posterioes en el

tipo de cambio (entre la moneda del contrato y las divisas contables de las empresas)
verificaran inevitablemente a una empresa a costa de la otra. La solucin ms sencilla para
que una de ellas evite esta inertidumbre es fijar el precio del contrato en su moneda. De
hecho, este mtodo tan sencillo no evita el riesgo de cambio, ya que la empresa an corre el
riesgo que su moneda se deprecie entre el da del contrato y el dia de pago. Fijas los precios
en la moneda propia es til para las pequeas empresas, porque al estandarizar la moneda
del pago facilitaran la contabilidad y la previsin de cash flow. An as, los criterios

152
comerciales obligan, en muchas ocasiones, indicar los precios en varias monedas. En estos
casos, las empresas intentan protegerse de la fluctuacin de los cambios, contratando por
ejemplo seguros de cambio u opciones conocidos tambin como contratos de compensacin
de riesgos.

3.5. Circunstancias imprevisibles:

Las huelgas, los desastres naturales o las guerras pueden imposibilitar la entrega de
la mercanca. Todo hecho inesperado puede alterar extraordinariamente en el coste de
transporte, bien por la subida del precio del combustible, bien por el cierre de las rutas ms
econmicas. Incluir en el contrato disposiciones correctas referentes a la fuerza mayor
puede ayudar a proteger a ambas empresas.

3.6. Riesgos Jurdicos:

Las leyes y los reglamentos extranjeros pueden variar o emplearse de forma

diferente a la aplicada con anterioridad, hecho que tal vez obstaculice o d al traste con la
operacin. De pronto, obtener permiso de aduanas puede ser imposible. Adems, cuando el
contrato est sometido a la jurisdiccin de tribunales extranjeros, al amparo de leyes
extranjeras, surge el riesgo de no poder obtener un juicio gil en caso de disputa. Esta es
una de las razones por que tanto las empresas exportadoras como las importadoras intentan
que las clusulas referentes a la ley aplicable y los tribunales competentes establezcan que
todo litigio ser resuelto de acuerdo con la legislacin y los tribunales de sus pases
respectivos. Una opcin para salir de este callejn sin salida es disponer por contrato que la
resolucin de disputas se efectuar mediante arbitraje comercial internacional, como el
llevado a cabo por la Corte Internacional de Arbitraje de la CCI.

3.7. Riesgos de inversin

Los riesgos comerciales habituales que se derivan de la comercializacin de un

producto se ven acrecentados en el mbito del comercio internacional, debido ala inversin
adicional que se supone un plan de exportacin. Por ejemplo, un mercado de durante aos
ha crecido de manera uniforme puede desplomarse sbitamente (debido, por ejemplo, a
inestabilidades monetarias) antes de que el exportador pueda amortizar la inversiones en la
distribucin local. Las empresas deben empezar calibrando muy en serio las posibilidades

153
de exportar o no. Algunas no estn lo bastante preparadas para hacerlo, y las hay que quiz
no podrn competir jams en los mercados internacionales, por lo que deberan
concentrarse en su rea local. Lanzarse a la exportacin requiere comprometer recursos
que pueden perderse irremediablemente si se fracasa. El autor sabe de empresas que se
declararon en bancarrota despus de invertir con energa y un exceso de optimismo en
operaciones de exportacin que ms tarde se malogran.

3.8. El papel de los sistemas y los documentos estndar

El comercio exterior prospera hoy en da porque las empresas han aprendido a

administrar y superar los riesgos antes mencionados. La gestin del riesgo en el comercio
internacional descansa en sus sistemas documentarios que traducen los derechos, costes y
responsabilidades del proceso de exportacin a sus equivalentes documentarios. As, la
actividad internacional tiene, de hecho, dos facetas, que implican:

El envo real de la mercanca,

Los intercambios complementarios de documentos.
Los documentos clave en este esquema pueden enumerarse rpidamente:
El contrato de compraventa,
El conocimiento de embarque (u otro documento de transporte),
Los documentos relativos al pago (especialmente el crdito documentario y la letra de
cambio o el efecto bancario), y
El documento de seguro (pliza, certificado o nota de cobertura).

Buena parte de este libro se dedica a describir las relaciones entre ellos. Otros
documentos importantes son el certificado de calidad, el certificado de inspeccin y el
certificado de origen. La revisin de los documentos y la compresin de sus funciones
deben ser tan concienzudas como las de mercanca.

El sistema documentario presenta ventajas, pero tambin entraa riesgos

inherentes. Los documentos en papel pueden ser falsificados, alterados o, sencillamente
interpretados errneamente. En algunos casos, el importador puede encontrarse con que los
documentos son aparentemente conformes pero la mercanca es defectuosa. Este
desafortunado importador puede verse incapacitado para detener o evitar el pago, a pesar
del incumplimiento de contrato del exportador. Los importadores buscan protegerse se estos
riesgos comprobando con esmero la identidad de sus clientes y solicitando verificaciones
(como las proporcionadas por el certificado de inspeccin) en caso de duda.

154
 Desde el punto de vista de la empresa exportadora, el sistema documentario tiene
el inconveniente de que cumplir con la entrega de la mercanca no exime de los defectos
que contengan los documentos. As, puede suceder que el exportador cumpla en gran
medida con el contrato pero no pueda recibir el pago inmediato o total, debido a un error en
el cumplimiento de alguna formalidad documentaria. Este hecho es problemtico,
especialmente por las pequeas empresas exportadoras que solicitan el pago mediante
crdito documentario pero no pueden presentar los documentos correctos a tiempo, debido
a sus propios errores administrativos. Lo que pretenda ser un crdito irrevocable se
convierte en un crdito condicionado a la voluntad del importador de levantar las reservas a
las discrepancias. El resultado ms habitual es la demora del pago u otras dificultades.

La nica solucin, tanto para importadores como para exportadores, es asegurarse

antes de cerrar el contrato de compraventa internacional de que conocen las obligaciones
documentarias a las que se someten.

Ejemplo: En un caso en que la mercanca se vendi en condiciones "CIF1. Hong

Kong embarque desde un puerto continental no ms tarde del 31 de octubre" la mercanca
se embarc despus de esa fecha, pero el conocimiento de embarque fue falsificado para
que indicara que el se haba realizado a tiempo. Los compradores descubrieron la
falsificacin cuando ya haban aceptado la mercanca y no pusieron ninguna objecin
respecto a su calidad. El tribunal realiz la observacin siguiente:

"Existe el derecho a rechazar los documentos y el derecho a rechazar la mercanca y

ambas cosas son absolutamente distintas. El contrato en condiciones CIF. impone una serie
de obligaciones al vendedor, unas en relacin con la mercanca y otras en relacin con los
documentos. Por lo que respecta a la mercanca debe poner a la mercanca a bordo, en el
puerto de embarque, en conformidad con lo estipulado en el contrato, pero tambin se debe
enviar los documentos y esos documentos deben cumplir con el contrato". Kwei Tek Chao
contra British Trades & Shippers Ltd (1954) 2 QB 459

Las garantas basadas en documentos, como las que proporcionan el crdito

documentario o el certificado de inspeccin, pueden contrarrestar nicamente una parte del
riesgo del comercio internacional. Existen otros servicios importantes, como los informes
comerciales, el seguro de crdito a la exportacin y el factoring, que pueden ayudar a
completar el plan de reduccin del riesgo. Adems, las empresas deben verificar todas las
operaciones comerciales -la estafa internacional es una realidad y todos los comerciantes
deben ser conscientes de la necesidad de comprobar todos los datos y tratar slo con
clientes conocidos que gocen de buena reputacin.

155
3.9. Las diferencias culturales y lingsticas

En la actividad exportadora pueden surgir interpretaciones errneas, puesto que las

empresas proceden de culturas diferentes y se expresan en diferentes lenguas.

Ejemplo: un importador australiano de prendas de vestir explica el caso siguiente:

haba pedido a un proveedor extranjero que le enviara 5.000 camisetas de jugar rubby. El
importador solicit una camiseta de muestra para comprobar el contenido de algodn en el
tejido. Cort una de las mangas a la altura del codo, extrajo unas fibras y las comprob.
Satisfecho con el resultado, devolvi, la camiseta con una nota que deca: "OK send
shipment as agreed." Meses ms tarde recibi una llamada airada del distribuidor mayorista,
al que haba enviado el pedido directamente. El cliente haba recibido 5.000 camisetas de
rugby todas con una manga menos

Las costumbres comerciales y culturales no son las nicas que cambian cuando se
cruzan La fronteras; tambin varan los sistemas tributarios, los reglamentos, la contabilidad,
el control de cambios y los sistemas aduaneros. Los trminos jurdicos, como "agente",
pueden tener diversas connotaciones, dependiendo de la jurisdiccin. Los patrones tcnicos
o los productos pueden ser diferentes, como tal vez los sean los gustos del consumidor.
Facilitar el servicio posventa en mercados lejanos puede ser extraordinariamente caro, con
el resultado de que los productos adquieran mala fama. La traduccin de folletos y manuales
tcnicos puede ser enormemente costosa y lenta, especialmente si los documentos se
revisan o actualizan con frecuencia.

3.10. Soluciones: ejemplos de la gestin de riesgos en el

comercio internacional.

Existen costumbres reputadas que permiten a las empresas gestionar los riesgos
descritos con anterioridad:

Riesgo de desavenencias, es decir, el riesgo de desacuerdos en las

condiciones del pago o en las de calidad; el riesgo de tener que interponer demandas ante
tribunales extranjeros parciales: Soluciones:

Solicitud considerable de informes del tercero

Solicitud de referencias.
Negociacin firme para conseguir una cobertura jurdica mnima, o rechazo
del trato.

156
 Redaccin correcta de los contratos y las condiciones generales, incluyendo
disposiciones referentes a la legislacin aplicable, los tribunales
competentes y arbitraje.
Especificacin de los Incoterms2 de 2000.
Investigacin y preparacin de la negociacin del contrato.

Riesgo de impago (para el exportador)

Solucin:

Garantas de pagos adecuadas, como el crdito documentario sometido a

las RUU 500.
Opcin: condiciones de cuenta abierta respaldadas por un crdito de apoyo
(en ingls, standby credit).

Riesgos de recibir mercancas de calidad insuficiente (para el

importador)

Solucin:

o Solicitud de certificados de inspeccin emitidos por peritos conocidos.

Riesgo de que la otra empresa incumpla sus obligaciones.

Solucin:

o Pago parcial por adelantado, garantas bancarias, crditos de apoyo

(Standby); tambin el uso de finanzas de cumplimiento.

Riesgo de que la mercanca sufra daos en trnsito, se pierda o sea

parcialmente robada

Soluciones:

Cobertura del seguro suficiente contra toda posible contingencia y atencin a

lo que estipule el conocimiento de embarque.
El contrato de transporte.
Embalaje apropiado e instrucciones de embarque.

157
 Riesgo de que en un cliente bueno en apariencia consiga las
mercancas e intente eludir el pago. Riesgo de estafa al importador.

Soluciones:

Informes comerciales meticulosos de los futuros clientes.

Formar parte y/o emplear los Servicios de la CCI3 contra Delito Comercial.

4. Operaciones de exportacin ms habituales:

La actividad exportadora adopta una variedad infinita de figuras. Las ms comunes

se resumen a continuacin.

4.1. Compraventa documental:

Nota: A riesgo de cometer una simplificacin excesiva, esbozaremos las lneas

maestras de una operacin de exportacin "habitual": envo de bienes de consumo basado
en el Incoterms CIP de 2000, pagadero mediante crdito documentario irrevocable y
confirmado.

a. El contrato de compraventa: oferta y aceptacin, factura proforma

y condiciones generales de venta.

Generalmente, el exportador anuncia su gama de productos y precios en ferias o

mediante el envo de catlogos y folletos. Ms adelante recibe consultas de las empresas
importadoras, en las que solicita el precio de una cantidad de mercanca de una calidad
concreta. Llegados a este punto, el exportador puede presentar alguna oferta contractual ,
en la que se incluye el precio. Es prctica comn que el exportador enve una factura
proforma, documento que establece las condiciones y los trminos bsicos de la
compraventa, con el precio y las condiciones de entrega y pago. Puesto que se supone que
la factura proforma refleja con precisin la factura comercial que enviar al importador
cuando cierre la operacin, la probabilidad de que surjan disputas se reduce: con la factura
proforma el importador puede comprobar cunto pagar exactamente si contina con el
trato, particularmente por lo que respecta al transporte y los costes del seguro.

Desde el punto de vista jurdico, el contrato se formaliza cuando la oferta del

vendedor recibe la aceptacin inequvoca del comprador. Esta aceptacin necesaria para

158
formalizar el contrato, puede acreditarse con una orden de compra en la que el comprador
indique que est conforme con el precio y las condiciones de la factura proforma.

Puesto que la factura proforma no incluye demasiadas disposiciones jurdicas, los

exportadores suelen anexar sus condiciones generales de compraventa, con lo que
proporcionan un marco legal detallado que respalda el breve escrito de la factura. Este
intercambio de factura proforma y orden de compra es una de las maneras de formalizar el
contrato. Por supuesto, tambin es posible (y preferible con frecuencia) redactar el contrato
de compraventa slo para una operacin y que sea firmado por ambas partes. En la
prctica, la forma real de los contratos de compraventa internacional vara enormemente, y
abarca desde documentos extensos redactados con precisin hasta intercambios breves de
mensajes tlex o telefax.

b. El pago y las condiciones de entrega: Crditos documentarios e Incoterms

de 2000:

Cuando la empresa exportadora no conoce a la importadora o es incapaz de

conseguir suficientes informes comerciales, tal vez insista en obtener el pago mediante
crdito documentario, irrevocable y confirmado (tambin conocido como carta de crdito)
sistema de pago que le ofrece unas caractersticas ciertas de seguridad. En nuestro caso, el
exportador fija el precio basndose en el Incoterms CIP de 2000, lo que significa que el
precio incluye el flete a destino ms el seguro. Los Incoterms de 2000 son un conjunto de
trminos comerciales estndar (Como FOB, CIF o EXW), desarrollados por la CCI, que
definen que costes y riesgos asumen las empresas. Ahora supondremos que el exportador
utilizo deliberadamente el Incoterms CIP en vez del CIF significa Coste seguro y flete y se
desarroll en el contexto del transporte martimo de mercancas, mientras que CIP significa
transporte y seguro pagados hasta Y ha reemplazado al CIF como Incoterms ms
apropiado para el transporte multimoda o contenedorizado. En nuestro ejemplo, la
mercanca viaja en contenedores que sern trasladados de un medio de transporte a otro
(transporte Multimodal).

c. Transporte: el transitorio, el conocimiento de embarque:

Las empresas exportadoras suelen preparar el envo con la ayuda de un transitorio,

que reserva espacio para la carga y a veces tambin se ocupa de las formalidades

159
aduaneras. Segn las condiciones del Incoterms CIP de 1990, el exportador debe obtener
una cobertura del seguro por el 110% del valor de la mercanca (el diez por ciento extra
aade para cubrir el beneficio mnimo previsto por el importador; pero puede solicitarse ms
cobertura).

El exportador, gracias al Incoterms CIP, puede redactar el contrato basndose en

un documento de transporte multimodal, circunstancias que puede procurarle beneficio tanto
en el cobro como en el transporte. Por el contrario, en condiciones CIF (que
pueden utilizarse exclusivamente para el transporte martimo) el exportador debe facilitar al
importador un conocimiento de embarque martimo, conocido tambin como conocimiento
"embarcado". El conocimiento de embarque muestra que la mercanca ha sido cargada a
bordo de un barco mercante. En nuestro ejemplo, sin embargo, la mercanca se ha
entregado al transportista en una terminal interior, mucho antes de cargar la mercanca a
bordo del buque. En un caso as, el exportador no podr conseguir el conocimiento de
embarque de transporte multimodal. Si el pago debe realizarse mediante crdito
documentario, el exportador tal vez cobre ms rpidamente si en el crdito se solicit un
documento de transporte multimodal en vez de un conocimiento de embarque. Con el
primero, el exportador puede asegurarse en el pago en cuanto entregue la mercanca en el
terminal interior. Si no, deber esperar a que la mercanca sea cargada en el puerto.

d. Emisin del crdito documentario:

En el ejemplo, contrario establece que el pago se efectuara mediante carta de crdito o

crdito documentario (ambas expresiones son sinnimas). En la terminologa bancaria, al
importador se le conoce como ordenante, mientras que al exportador se le conoce como
ordenante, mientras que al exportador se le llama beneficiario del crdito documentario. La
carta de crdito contiene los trminos y condiciones segn los que el banco efectuara el
pago. En general, estos trminos incluyen un alista con los documentos que debe entregar
el beneficiario (el exportador), como pueden ser la factura comercial, el certificado de
seguro, la lista de bultos, el certificado de inspeccin, el conocimiento de embarque, etc.

e. Confirmacin del crdito

Supongamos que el beneficiario de nuestro ejemplo ha especificado que el crdito

debe ser confirmado. Mediante esta clusula, el exportador solicita al importador que

160
obtenga de otro banco (normalmente en el pas del exportador) la confirmacin de crdito, lo
que significa que el banco confirmador aade su compromiso irrevocable de pagar de
acuerdo con los trminos y condiciones de crdito. Esta accin debe considerarse ventajosa
para la empresa exportadora, puesto que preferir trabajar con un agente pagador cercano y
de confianza. En nuestro ejemplo, el banco confirmador accede a confirmar el crdito. Nota:
no todos los crditos se confirman; la confirmacin es un servicio bancario adicional llevado
a cabo a cambio de una comisin y, lograr con ello un beneficio significativo. En general, la
confirmacin sobra sentido cuando la empresa exportadora no
desea asumir el riesgo de que el banco emisor sea incapaz de pagar el crdito (por ejemplo,
si se declarara insolvente).

f. Envi de las mercancas y presentacin de los documentos para el pago:

El exportador prepara l envi y da instrucciones al trnsito para que se obtenga los

documentos de transporte necesario. Tras enviar la mercanca, el exportador se presenta en
el banco confirmador y entrega los documentos solicitados en el crdito. El banco
confirmador toma los documentos y los examina. Si los encuentra conformes segn las
condiciones del crdito, entrega al exportador o se compromete a entregar el valor al
amparo del crdito. Existen diferentes maneras de pagar al exportador, dependiendo del tipo
de crdito. Puede cobrar inmediatamente (crdito a la vista) o posterioridad (crdito de pago
diferido). Tambin puede descontar un efecto para obtener el pago inmediato o parcial
(crditos contra aceptacin o contra negociacin).

A continuacin el banco confirmador enva los documentos al banco emisor. Si ste

los encuentra conformes, reembolsar al banco confirmador en el momento previsto por el
importe que haya pagado al amparo del crdito, entregar los documentos al importador y le
adeudar importe del crdito. El importador utilizar los documentos de transporte para que
el transportista le entregue la mercanca, suponiendo que todo funciona tal como se
planific. Debe tenerse bien presente que los documentos de embarque suelen contener
errores la primera vez que se presentan al banco; la correccin o levantamiento de estas
discrepancias pueden llevar a tiempo e incluso demorar u obstaculizar el cobro.

g. Disputas surgidas durante la operacin

Supongamos que se produce una disputa. El precio de la mercanca en los mercados cae
rpidamente y el importador intenta eludir el cumplimiento del contrato, ya que le supondra
una operacin ruinosa. Un importador sin escrpulos o falto de informacin quiz instruya al
banco emisor para que detenga el pago, argumentando que la mercanca no se ajusta a la

161
 calidad establecida por el contrato. Tambin puede alegar que la mercanca esta mermada,
que la cobertura del seguro es insuficiente o que el transportista ha daado parte de la
mercanca. A pesar de todo ello, si el beneficiario es capaz de presentar los documentos en
comunidad en conformidad con el crdito, el banco pagara o aceptara el efecto contra la
entrega de los documentos. La nica excepcin se producir en casos de estafa
manifestada.

h. Responsabilidad de los transportistas y cobertura del seguro:

Si la mercanca sufre daos o se entrega con merma, la capacidad del importador de

reclamar a la compaa de seguros por daos y perjuicios depender de si el dao es
atribuible o no a una causa o circunstancia excluida de la cobertura de la pliza. Si el dao o
prdida es obra del transportista, el importador o su compaa de seguros pueden
reclamarle la indemnizacin por daos y prejuicios, pero esto depender de las excepciones
y lmites de responsabilidad indicados en el conocimiento de embarque, adems de la
legislacin que sea aplicable.

4.2. Variantes ms comunes de la compraventa internacional:

a. Contratos continuos:

Contratos fraccionados, de suministros, de produccin o de la lnea. En ejemplo de la

operacin anterior se basaba en una transaccin excepcional o concreta: una nica
compraventa de una mercanca con un nico contrato. En algn caso, los envos o los pagos
parciales se incluyen tambin en este sencillo paradigma, pero los contratos cambian
absolutamente cuando su propsito es establecer relaciones duraderas, como en los casos
en los que la empresa importadora cierra la compra de la produccin total de la exportadora
durante un periodo determinado. En este tipo de contratos reviste gran importancia incluir
algn grado de flexibilidad, por ejemplo, permitiendo que los precios se adapten segn una
formula predeterminada. Pueden solicitarse acuerdos de financiacin, como los crditos
rotativos.

b. "Sucesin de contratos":

En estas operaciones el exportador y el importador son solo un elemento ms en una

serie de empresas vendedoras y revendedoras. Los crditos transferibles y los de respaldo,
son los medios de pago utilizados en este supuesto.

162
 c. Otros medios de pago:

Aunque los crditos documentarios son un medio de pago muy extendido en el

comercio internacional, su coste y complejidad son tales que solo son aconsejables en
situaciones de desconfianzas o desconocimiento entre las empresas o bien cuando existen
restricciones gubernamentales que los exigen. En otras situaciones, como cuando ambas
empresas gozan de buena reputacin y son merecedoras de crdito, es habitual establecer
condiciones de cuenta abierta: el exportador factura al importador despus del envi de la
mercanca y le concede un cierto periodo de crdito. Como veremos, este tipo de acuerdo
puede ser arriesgado para la empresa exportadora. Otro tipo de pago, la cobranza (o remesa)
documentaria, le proporciona ms proteccin que la cuenta abierta, aunque no tanta como el
crdito documentario irrevocable. En el sistema de cobranza, el exportador enva los
documentos de embarque y un efecto, por ejemplo, a un banco del pas del importador. Para
conseguir los documentos que le permitirn acceder a la mercanca, el importador debe pagar
o aceptar el efecto. Con el empleo de las remesas, el exportador se asegura al menos que el
importador no puede acceder a la mercanca si no paga o acepta pagar.

d. Contratos de compraventa de servicios o bienes intangibles - Los

contratos de presentacin de servicios sobrepasan el mbito de este libro. En ellos pueden
exigirse, por ejemplo, conocimientos del derecho laboral local. Tampoco analizaremos con
detenimiento los contratos transfronterizos de compraventa de propiedad intelectual e
industrial, como las patentes o las licencias. Aun as, los contratos de franquicia
internacionales en los que aparecen con frecuencia derechos de propiedad intelectual se
describen en el cap. 5. La compraventa internacional de valores e instrumentos financieros es
un campo altamente especializado, sometido a regulaciones nacionales especficas, y no se
analiza en el libro.

4.3. Otras operaciones o acuerdos internacionales

a. Relacin de agencia o distribucin:

Mediante los sistemas de agencia y distribucin el exportador llega al consumidor

extranjero gracias a la asistencia o la representacin de un intermedio. En el caso de la
cuenta de la agencia, el agente comercializa meramente los productos del exportador, dejante
que este cierre el contrato de compraventa con el cliente. Normalmente, los ingresos del
agente se derivan de la comisin sobre las ventas realizadas en su territorio. En el caso de la
distribucin, el distribuidor compra los productos del exportador y los revende en su rea. La
diferencia entre el precio de reventa al consumidor constituye el beneficio.

163
 b. Licitaciones internacionales:

En estas operaciones, la empresa o un cliente llaman a licitacin pblica de ofertas

para un proyecto determinado. El propsito es estimular la competencia entre los diferentes
postores y permitir que la empresa escoja el precio ms econmico de entre todos los
ofrecidos. Los ejemplos ms comunes de instituciones que acuden este procedimiento son
las grandes organismos gubernamentales o las empresas de gran envergadura. La licitacin
pblica no slo permite conseguir precios competitivos, sino que tambin reduce la posibilidad
de otorgar contratos por corrupcin o trfico de influencia. Aunque el proyecto que radica en
la base de la licitacin puede generar operaciones de exportacin "tpicas", no examinaremos
este proceso con detenimiento. No obstante, ms adelante se aborda las garantas bancarias,
por lo que est relacionado con las licitaciones internacionales, debido a la generalizacin en
el uso de fianzas provisionales, fianzas de licitacin y otras fianzas o garantas a primer
requerimiento durante el proceso de licitacin y el periodo de ejecucin del proyecto.

Una especialidad relacionada con este asunto es la de financiacin de proyectos,

que cubre un conjunto de complejos recursos financieros subyacentes a la construccin de
infraestructuras (planta de produccin elctrica, aeropuertos, autopistas...). La financiacin
de proyectos se aborda hoy en da de maneras muy diversas, pero existe una caracterstica
cada vez ms habitual en todas ellas: los prestamistas desean contar hasta cierto punto con
los rditos generados por el proyecto para pagar el prstamo. Aunque el uso de garantas y
obligaciones es pertinente en este mbito, tal como se ha descrito antes, la financiacin de
proyectos no se analiza en detalle en este libro. No obstante, debe tenerse en cuenta que la
enorme complejidad de las cuestiones legales que generan estas operaciones, con la
posibilidad concomitante de que surjan conflictos jurdicos, hace optar con frecuencia por el
arbitraje comercial internacional, como la solucin ms apropiada para resolver las disputas.

c. Leasing financiero transfronterizo - El leasing financiero es un modo de

financiacin por el que el importador, llamado tomador, adquiere equipos o abastecimientos
sin recurrir a un prstamo. Tomas posesin de los bienes, los utiliza, paga el arrendamiento
mensualmente y al final del periodo, con el ltimo pago, puede adquirirlos en propiedad. En
bastantes sistemas tributarios el arrendamiento financiero resulta atractivo porque los pagos
por este concepto pueden deducirse de los impuestos. En el contexto transfronterizo, una de
las primeras preocupaciones jurdicas es la situacin del arrendador se el tomador se
declara insolvente antes de que acabe el arrendamiento. Puede recuperar los bienes, o
estn sujetos a algn derecho del resto de los acreedores , como los de autoridad tributaria

164
 local, por ejemplo?. La respuesta depende en alto grado de la legislacin nacional sobre
insolvencia. El arrendamiento financiero es tambin un campo altamente especializado y no
se describe con detenimiento en este libro No obstante, el anlisis referente a la reserva de
dominio es revelante para este tema. La reserva de dominio es un mecanismo contractual
por el que el exportador hace valer sus derechos de propiedad hasta que el precio de
compra ha sido satisfecho.

d. La franquicia internacional:

La franquicia internacional es un sistema de inversin mixta que se permita

expandir y reproducir una frmula de negocios probada. En su forma ms conocida el
propietario de este negocio, llamado franquiciador, vende o arrienda a un inversor local, el
franquiciado, el derecho a explotar la formula. La Franquicia se ha revelado especialmente
til en el mbito internacional, ya que permite que el franquiciador se desarrolle rpidamente
en los mercados extranjeros con una inversin directa mnima. En el mbito internacional, es
til distinguir dos tipos de acuerdos de franquicia:

El Contrato directo de franquicia: Es un acuerdo directo entre el

franquiciador y el franquiciado que establece la franquicia en el extranjero.

El contrato maestro de franquicia: Es un acuerdo entre el franquiciador y un

franquiciado extranjero maestro. Este ltimo obtiene la autorizacin para establecer su
franquicias (es decir, para celebrar contratos directos de franquicia) en su territotio. La
estructura de franquicia maestra es especialmente indica para el comercio internacional,
puesto que permite un cierto grado de flexibilidad y supervisin local.

Los contratos de franquicia pueden ser extremadamente complejos y en ciertas

jurisdicciones deben ajustarse a las leyes locales de proteccin de franquiciados. La CCI se
ocupa en la actualidad de desarrollar un conjunto de clusulas modelo para los contratos de
franquicia.

e. Licencias internacionales y transferencias de tecnologas:

Un buen nmero de empresas de tecnologas avanzadas y de ingeniera han

descubierto que pueden generar copiosos beneficios en los mercados internacionales con la
licencia de usos de sus patentes, marcas comerciales, derechos de autor, secretos
industriales o procesos tcnicos. Como ocurren con las franquicias, las licencias permiten

165
que la empresa exportadora entre en los mercados internacionales con poca o ninguna
inversin directa. Desde el punto de vista de la importacin, muchas empresas, al actuar
como licenciatarias o al comprar licencias pueden adoptar al comprar la licencia pueden
adoptar y explotar con provecho nuevos procesos y productos. Debido a la complejidad de
las normas que se aplican a los derechos de propiedad intelectual, este asunto va ms all
de anlisis de este libro.

f. La compensacin - En las operaciones de compensacin se aade a la

operacin de exportacin un elemento de trueque de bienes o una obligacin de compra
secundara. A pesar de que la compensacin adopta una mirada de formas, no es extrao
que se relacione con organismos gubernamentales o economas en desarrollo. En estas
operaciones el exportador insistir en el que el importador acepte comprar mercanca
diferente de la que conforma la operacin inicial. Puede que esta mercanca sea de poco
inters desde el punto de vista comercial, pero el pas exportador desea convertirla en
dinero en efectivo. Se afirma que una parte considerable del comercio mundial (entre un
cinco y un treinta por ciento, segn algunos estudios) se realiza mediante compensacin.
Las organizaciones empresariales internacionales desaprueban la compensacin porque
tiende a distorsionar loa mercados.

5. Organismos internacionales y cmara de comercio:

5.1. Cmara de comercio:

Las Cmaras de comercio locales, regionales o nacionales suelen tener un

departamento de extranjero para asesorar a las empresas. Muchas organizan seminarios y
facilitan informacin sobre los sistemas de exportacin. Es habitual que aquellas que son
grandes o slidas organicen misiones comerciales y ayuden a los mercados extranjeros. El
primer chambre de comerce se fund en Marsella en 1599. La idea prendi y se expandi
en los siglos XVIII y XIX, con la apertura de Cmara en Nueva York (1768), Calcuta (1834) y
Pars (1873). Hoy en da, casi todas las ciudades importantes del mundo cuentan con una
Cmara de comercio activa. La oficina internacional de cmaras de Comercio (IBCC), filial
de la CCI, acta como foro mundial y centro de informacin de las actividades de las
Cmaras de comercio. En la actualidad, la IBCC desarrolla varios proyectos de servicios
electrnicos en red mediante las Cmaras de comercio locales. Tambin supervisa una res
internacional d ordenadores que permite que las empresas que se dedican al comercio
internacional operen en un "cibermercado" para ofrecer o solicitar operaciones.

166
 5.2. La Cmara de Comercio Internacional- Proveedora
de herramientas y normas estndar para el comercio
internacional

La Cmara de Comercio Internacional (CCI) es una organizacin empresarial

mundial, con sede en Pars, de primordial importancia para el comercio internacional.
Aunque sus actividades son diversas, resulta capital el papel que desempea como
proveedora de pautas comerciales, jurdicas y bancarias. As, la CCI ha desarrollado las
normas que rigen los usos y costumbres de los crditos documentarios, las RUU 500. Desde
el punto de vista jurdico. La Corte Internacional de Arbitraje de la CCI es posiblemente el
tribunal ms conocido del mundo para la resolucin de litigios comerciales. Los Incoterms de
2000 de la CCI, trminos comerciales estndar (como FOB y CIF, por ejemplo) definen el
contenido jurdico en la fijacin de los precios de las operaciones internacionales.

Objetivos - La CCI sirve a la comunidad econmica mundial mediante el fomento

del comercio, la inversin y la apertura de los mercados a mercancas y servicios. Tambin
defiende la libre circulacin de capitales. La CCI aboga por el sistema de empresa privada y
fomenta la autorregulacin que origina la actividad comercial. Fundada en 1919, la CCI es
una organizacin no gubernamental que engloba miles de empresas y asociaciones
empresariales de ms de 140 pases. Unos 60 Comits Nacionales en todo el mundo
remiten a sus gobiernos los puntos de vista de la CCI y notifican a la central de Pars las
inquietudes empresariales de sus pases.

Miembros de ingresos - La CCI se financia parcialmente con las cuotas

aportadas a los Comits Nacionales por las 7000 empresas y asociaciones empresariales.
Otra parte importante de sus ingresos procede de las tarifas cobradas por la Corte
Internacional de Arbitraje. La comercializacin de reglamentos y cdigos de la CCI, ms la
venta de otras publicaciones (de la ICC Publishing) y la organizacin de seminarios permiten
obtener ingresos adicionales.

Categora especial - La CCI disfruta de la categora de entidad consultiva de

primer orden de las Naciones Unidas, foro en el que expone los puntos de vista empresariales
de los pases industrializados y desarrollados. Tambin mantiene una estrecha relacin de
trabajo con la Organizacin Mundial del Comercio (OMC), la Organizacin para la
cooperacin y el Desarrollo Econmicos (OCDE), la Comisin Europea y otros organismos
intergubernamentales o no gubernamentales. Los representantes permanentes de la CCI en

167
las sedes de las Naciones Unidas de Nueva York y Ginebra siguen de cerca todo avance que
afecta al comercio en el mbito de las naciones Unidas y de sus organismos especializados.
LA CCI asegura que los intereses empresariales sern atentados por los gobiernos, mediante
las declaraciones de la sede internacional de Pars y las delegaciones de los Comits
Nacionales en todo el mundo.

Auto regulacin de la actividad comercial - La CCI tambin redacta cdigos

de comportamiento para empresas, en los que establece pautas ticas. L a publicacin
Business Charter for Sustainable Development contiene diecisis normas que rigen todos los
aspectos de la empresa en relacin con el medio ambiente, desde el diseo del producto a
los consejos a clientes. La publicacin Marketing and Adverting Codes se ocupa de la
conducta tica relacionada a la mercadotecnia, la publicidad, la promocin de ventas, la
prospeccin de mercados, la publicidad medioambiental y el patrocinio. La CCI ha publicado
recientemente la revisin de las normas contra la corrupcin, el cohecho y las prcticas ilcitas
en el comercio internacional.

Muchos de los instrumentos clave de la CCI son producto de estos Grupos de

Trabajo experimentados. Por ejemplo, la revisin de los Incoterms o las RUU se encarga
inicialmente a un pequeo Grupo de Trabajo, que redacta un borrador. Una vez revisados, los
borradores se distribuyen ampliamente por todo el mundo a travs de los Comits
Nacionales. Ms tarde las respuestas se devuelven al Grupo de Trabajo. La redaccin final,
una vez aprobada por el Grupo de Trabajo y la Comisin, se somete a la aceptacin del
Consejo Ejecutivo de la CCI. Aunque la magnitud de la consulta consume mucho tiempo,
garantiza que los productos de la CCI posean la autoridad que emana del consenso de la
comunidad empresarial internacional.

Servicios de la CCI contra el Delito Comercial - Esta organizacin concentra

tres unidades de la CCI que se ocupan de diferentes aspectos de los delitos relacionados con
el comercio. Son los siguientes:

Oficina contra el delito comercial, fundada para combatir la estafa creciente

en el comercio mundial;
Oficina Martima internacional, que se ocupa de todos los delitos martimos,
como la estafa, el robo de la carga y la piratera; y la
Oficina de investigacin de facilitaciones, que ayuda a la empresa a evitar la
falsificacin de sus productos.
La Oficina Internacional de Cmaras de Comercio (IBCC) trabaja para
fortalecer la cooperacin mundial entre las Cmaras de comercio locales.

168
 Proporciona asistencia tcnica y programas de formacin para las Cmaras
situadas en pases en vas de desarrollo y en Europa Central y del Este. La IBCC tambin
gestiona la obtencin del carnet ATA para la importacin temporal libre de impuestos, de
singular importancia para las empresas que deben viajar con muestras. En la actualidad, la
IBCC se ocupa de varias iniciativas realizadas con el comercio electrnico, entre las que
incluye la IBCC Net, una red electrnica internacional que acta como fuente de informacin
y de contactos entre las Cmaras.

5.3. Organismos Internacionales

Existe una gran variedad de organizaciones relacionadas con el comercio

internacional. Normalmente se dividen en dos grupos: las organizaciones
intergubernamentales (OIG), creadas a iniciativa de los estados con funcionariado pblico
internacional, y las organizaciones no gubernamentales (ONG), que pueden ser asociaciones
o federaciones en defensa de intereses empresariales, sectoriales, profesionales o de
consumo. A continuacin se detallan algunas de las ms importantes:

a. Organizaciones intergubernamentales (OIG) La Comisin de las

Naciones Unidas para el Derecho Mercantil Internacional (NUDMi) (Viena) - Es la
organizacin jurdica de derecho privado internacional de las Naciones Unidas. Se dedica
principalmente a desarrollar instrumentos legislativos que acabarn convirtindose en leyes
modelos a leyes uniformes. La Comisin ha trabaja recientemente en el desarrollo de un
convenio internacional relativo a las garantas bancarias independientes, y tambin se ha
ocupado del modelo de ley para el intercambio electrnico de datos. Quiz la contribucin
clave de la Comisin haya sido la convencin de Viena sobre los contratos de compra-venta
internacional de mercaderas, cuyo redactado finaliz en 1980 y entr en vigor en 1988.
Adems, las reglas de la Comisin par el arbitraje comercial internacional proporcionan una
alternativa a otros sistemas de arbitraje y litigacin.

Unidroit (Instituto para la Unificacin del Derecho Privado) (Roma) - Esta

organizacin internacional se cre al amparo de la antigua Liga de las Naciones y se
mantuvo como entidad independiente tras la fundacin de las naciones Unidas. Durante los
ltimos aos, se ha dedicado al estudio del derecho privado internacional referente
a los contratos de arrendamiento, agencia, franquicia e inspeccin, con la finalidad
de proponer convenciones jurdicas internacionales cuando sea necesario.

169
 Organizacin Mundial de las Aduanas (Bruselas) -Federacin de
organizaciones aduaneras que trabajan en conjunto para incrementar la eficiencia de las
formalidades aduaneras.

El Centro de Comercio Internacional (ITC) UNCTAD/OMC (Ginebra) es la

institucin central de las Naciones Unidas de ayuda a la exportacin para los pases en vas
de desarrollo. Dirige un amplsimo programa de formacin dirigido a las empresas y a
formadores en las Cmaras de comercio locales. Tambin publica un amplio surtido de
guas de exportacin, centradas en especialidades concretas de comercio, como el
embalaje la mercadotecnia o la promocin.

b. Organizaciones no gubernamentales (ONG)

Asociacin del Transporte Areo Internacional (IATA) -(Montreal y

Ginebra) - organizacin empresarial de las lneas mundiales, IATA h desempeado un
papel importante en la simplificacin y normalizacin de los documentos de transporte
areo, como los conocimientos de transporte areos.

Federacin Internacional de Asociaciones Transportistas Expedidores

de Carga (FIATA) (Zurich) - Organizacin Mundial que promueve los estndares y la
calidad en la exportacin internacional de mercancas. Algunos documentos estndar de
FIATA, como el conocimiento de embarque FIATA, se han convertido en puntos de
referencia en el comercio internacional. Su manual de despacho aduanero es tambin una
referencia de peso en el mbito del transporte.

Comit Martimo Internacional (CMI) - (Bruselas) -Organizacin fundada en

1897 para fomentar la unificacin del derecho martimo, el derecho comercial, los usos, las
prcticas y las reglas martimas. Entre 1910 y 1971, el trabajo del CMI dio a luz dieciocho
convenios y protocolos de derecho martimo (llamados los "los convenios Bruselas"), entre
los que se incluyen piezas clave de la reglamentacin internacional de los conocimientos de
embarque, conocidos como las reglas de La Haya y de La Haya-Visby.

6. El marco multilateral para el comercio mundial: el GATT y la OMC:

6.1. El GATT y el libre comercio: Tras la segunda guerra mundial exista un

consenso internacional firme a favor de la creacin de una organizacin de comercio
internacional que supervisara la liberacin paulatina de los mercados internacionales.
Desde 1947 hasta 1995, un organismo supuestamente interino, el GATT (acuerdo general
sobre aranceles aduaneros y comercio) funciono de manera muy efectiva como

170
 coordinador del sistema de comercio multilateral. Como resultado de este acuerdo, los
aranceles, que representan el 40% en todo el mundo (de 1945 a 1950) disminuyeron hasta
un 5% aproximadamente en 1990. La exportacin mundial se elev desde los 61 millones
de dlares estadunidenses en 1950 hasta de 2 billones en 1985. El GATT concluyo en
1994, con la clausura de la ronda Uruguaya, y cedi su puesto a la nueva organizacin
mundial de comercio OMC. La ronda Uruguaya, que duro desde 1986 hasta 1993, se
convirti en el acuerdo de liberacin de comercio ms ambicioso y extenso jams
emprendido. Su contenido se resume en la gua The GATT Negitietion (publicacin nmero
533 de la CCI).

6.2. La Organizacin Mundial del Comercio:

La Organizacin mundial del comercio OMC reemplaza al GATT y la desempea un

papel diferente. Mientras que el GATT era principalmente un conjunto de reglamentos
administrativos por un cuerpo interino, la organizacin mundial del comercio es una
institucin permanente con secretaria propia. El marco de aplicacin del GATT se limitaba al
comercio de mercancas, mientras que la organizacin mundial del comercio cubre tambin
el comercio de servicios y los aspectos de la propiedad intelectual relacionados con el
comercio. Cabe destacar, por su significacin, que la resolucin de las disputas al amparo
de la organizacin mundial del comercio ser mucho ms rpida y automtica que el amparo
del GATT, por lo que los obstculos al comercio sern superados con ms rapidez y
eficiencia.

Los preceptos del GATT no han desaparecido bajo la Organizacin Mundial del
Comercio, sencillamente se han fusionado en la nueva estructura. As pues, el GATT
original (desde 1947) contina vivo en el llamado "GATT 1994", la versin corregida y
puesta al da del GATT 1947, que forma parte integral del acuerdo de la Organizacin
Mundial del Comercio.

171
 CAPITULO VII: LOS REGIMENES ADUANEROS EN EL COMERCIO
EXTERIOR

1. Exportacin definitiva normas generales:

Exportacin es el Rgimen Aduanero aplicable a las mercancas en libre circulacin

que salen del territorio aduanero para su uso o consumo definitivo en el exterior.

La exportacin de mercancas no est afecta a pago de tributo alguno. Slo para

fines estadsticos ADUANAS aplicar una tasa ficta del 0%.

Toda mercanca a ser embarcada en cualquier puerto, aeropuerto o terminal

terrestre, debe ser presentada y puesta a disposicin de la Aduana, quedando sometida a
su potestad, hasta que la autoridad respectiva autorice la salida del medio de transporte.

Los bienes sujetos a restricciones o prohibiciones para su exportacin, son los

siguientes:
a. Bienes Restringidos. Mercancas sujetas a la presentacin de
autorizaciones, certificaciones y licencias, cuyo despacho se efecta
teniendo en cuanta el Procedimiento Control de Mercancas Restringidas
(INTA-PE.00...03)
b. Bienes Prohibidas Mercancas comprendidas en el Texto nico de
Exportacin Prohibida y normas posteriores sobre la materia, detalladas en
el ANEXO 1 del presente Procedimiento.

Para el despacho de exportacin se utilizan los siguientes formatos,

segn corresponda:

a. Orden de Embarque-OE: Documento mediante el cual el despachador de Aduana

solicita la exportacin ante la autoridad aduanera y es aplicable a las mercancas
cuyos valores FOB sean superiores a los 2000 dlares de los Estados Unidos de
Amrica. A requerimiento del usuario, se acepta este documento para exportaciones
de mercancas un valor inferior a los $2000.
b. Declaracin nica de Exportacin DUE

172
 Documento que regulariza la exportacin de mercancas cuyo
trmite fue iniciado con la Orden de Embarque.

2. Restitucin de derechos arancelarios Drawback:

2.1. Normas generales:

Podrn ser beneficiosos del procedimiento de restitucin simplificado de derechos

arancelarios Ad valoren las empresas productoras exportadoras, entendindose como tales a
cualquier personas natural o jurdica que elabore o produzca la mercanca a exportar cuyo costo de
produccin se hubiere incrementado por los derechos de aduana que gravan la importacin de los
insumos incorporados o consumidos en la produccin del bien exportado. Tambin se entender
como empresa productora exportadora, aquella que encarga a terceros la produccin o elaboracin
adquirida haya sido objeto de un acuerdo o encargo previo escrito entre la empresa exportadora y
la empresa productora.

El concepto de insumo, para efecto de la inclusin o exclusin del beneficio, incluye

materias primas, productos intermedios, partes y piezas, los mismos que se sujetarn a las
definiciones sealadas en el artculo 13 del Decreto Supremo 104-95-E.

Los insumos importados utilizados en el producto de exportacin, podrn ser los siguientes:

- Importados directamente por el beneficiario.

- Adquiridos a importadores ubicados en el pas (proveedores locales).
- Mercancas elaboradas con insumos importados por terceros (Art. 128 del Decreto
Supremo 121-96-EF) 44 No podrn acogerse al sistema de reintegro las
exportaciones de productos que tengan incorporados insumos:
- Ingresado bajo los regmenes de Admisin y/o Importacin Temporal, salvo que
hubieren sido previamente nacionalizados pagando el ntegro de los derechos
arancelarios Ad-Valorem.
- Nacionalizados al amparo del rgimen de Reposicin de Mercancas en Franquicia.
- Nacionalizados con exoneracin arancelaria o franquicias aduaneras especiales
otorgadas por Acuerdos Comerciales Internacionales.

Asimismo, no se considerar el beneficio por el uso exclusivo de combustibles

importados o cualquier otra fuente energtica cuando su funcin sea la de generar calor o
energa para la obtencin del producto exportado, as como los repuestos y tiles de
recambio que se consuman o empleen en la obtencin de dicho bien.

173
 La Declaracin nica o Simplificada de Importacin podr ser usada parcialmente
cuando en el proceso productivo del bien exportado no se hubiere utilizado la totalidad de
los insumos ingresados al amparo de dicha Declaracin, pudindose destinar el saldo al
mercado local o solicitar nuevamente el beneficio de restitucin al realizar otro despacho de
exportacin. Asimismo, se podrn acumular dos o ms Declaraciones en una sola
exportacin.

La restitucin de los derechos arancelarios Ad Valorem ser otorgada por un monto

equivalente al cinco por ciento (5%) del valor FOB del producto exportado.

Debe entenderse como valor del producto exportado, al valor FOB (Puerto de
Embarque) excluidas las comisiones y cualquier otro gasto deducible en el resultado final de
la operacin de exportacin, expresado en dlares de los Estados Unidos de Amrica.

Las empresas productoras - exportadoras de productos con contenido de oro, en

cualquier proporcin debern deducir el costo del oro del valor FOB de exportacin sin
perjuicio de las dems deducciones sealadas en el prrafo anterior

La solicitud de restitucin tiene carcter de Declaracin Jurada y en ella el

beneficiario deber declarar no haber hecho uso de Regmenes Temporales y/o de
Perfeccionamiento Activo, as como de Franquicias Aduaneras Especiales y/o
exoneraciones o rebajas arancelarias de cualquier tipo.

Las solicitudes debern presentarse por montos a restituir o inferiores a US$ 500
(quinientos dlares de los Estados Unidos de Amrica), los interesados podrn acumular
exportaciones realizadas por la misma Intendencia o por diferentes Intendencias de Aduana,
hasta alcanzar o superar el monto mnimo antes mencionado.

La restitucin de los derechos arancelarios Ad Valorem, proceder

siempre que:

La Declaracin nica o Simplificada de exportacin indique la voluntad de

acogerse al beneficio.
El bien de exportacin no forme parte de la lista de productos excluidos por
Subpartida Nacional establecida por el Ministerio de Economa y Finanzas.
La solicitud de restitucin se presenta en un plazo mximo de 180 das
tiles computados a partir de la fecha de embarque.
Los insumos utilizados que hayan sido importados (fecha de numeracin de
la declaracin nica o Simplificada de Importacin) dentro de los treintisis
(36) meses anteriores a la fecha de exportacin (fecha de embarque que se

174
 consigna en el rubro Recepcin del Capitn del Vehculo en la Orden de
Embarque).
El valor CIF de los insumos importados utilizados no supere el cincuenta por
ciento (50%) del valor FOB del producto exportado.
El exportador individualmente hubiere embarcado en los ltimos doce (12)
meses un producto afecto a la restitucin de derechos arancelarios Ad
Valorem, por un monto igual o menor al ochenta por ciento (80%) de la
cantidad mencionada en el artculo 1 del D.S. N 093-96-EF. No se
otorgar el beneficio, sobre el valor que exceda a dicho monto.

Tratndose de empresas que se han fusionado por absorcin, en la cual una de las
sociedades es incorporada a otra ya existente, o formen parte de una nueva sociedad que
absorbe a todas las preexistentes, el tope antes mencionado se calcular sumando las
exportaciones realizadas por las empresas absorbidas y las de la nueva empresa creada, de
corresponder, siendo responsabilidad de la misma comunicar dicha modificacin de
estatutos a la Intendencia Nacional de Tcnica Aduanera para su actualizacin en la SIGAD.

Las Intendencias de Aduana podrn retener parcial o totalmente el monto a restituir,

cuando el beneficiario tenga pendiente de cancelacin con ADUANAS adeudos tributarios
vencidos y no garantizados, entendindose como tales:

a. El establecido mediante Liquidacin de Cobranza o Resolucin notificada y no pagada

ni reclamada dentro del plazo de Ley.
b. El establecido por Resolucin no apelada en el plazo de Ley o por Resolucin emitida
por el Tribunal Fiscal.
c. Aquel cuyo pago ha sido materia de aplazamiento o fraccionamiento, cuando se
incumplan las condiciones bajo las cuales se otorg el beneficio.
d. Costas pendientes de pago en proceso de Cobranza Coactiva.

La restitucin de derechos arancelarios Ad valorem se efectuar por

medio de una Nota de Crdito, la cual ser emitida en moneda nacional, considerndose
para ello el tipo de cambio promedio ponderado compra correspondiente a la fecha de
emisin de la Nota de crdito. Asimismo tendr una vigencia de 180 das calendario a partir
de su emisin. 444 Las Notas de Crdito podrn ser redimidas mediante la emisin de
Cheque no Negociables, siempre que se hubiere indicado dicha intencin en la Solicitud de
Restitucin. El plazo de vigencia de los cheques as como su prdida o extravo se sujetar
a lo dispuesto en la Ley de Ttulos Valores.

175
 La empresa productora - exportadora deber proporcionar a ADUANAS durante el
proceso de fiscalizacin, la documentacin e informacin necesaria que sustente la
procedencia del beneficio, debiendo llevar para tal efecto el registro del porcentaje de
insumos importados incorporados o consumidos en el producto exportado y de las mermas,
residuos y subproductos, desperdicios con y sin valor comercial, generados en el proceso
productivo.

ADUANAS a travs de la Intendencia Nacional de Fiscalizacin Aduanera, controlar

y verificar en forma aleatoria el cumplimiento de las obligaciones a cargo del solicitante y la
veracidad de la informacin proporcionada.

La Nota de Crdito Negociables dejada sin efecto por haberse emitido sobre la base
de informacin falsa, impedir la utilizacin de las declaraciones que ampararon su emisin
para un nuevo acogimiento de devolucin, en la parte afectada.

La Intendencia Nacional de Recaudacin Aduanera llevar el control y conciliacin

de los Cheques emitidos por las Intendencias de Aduana de la Repblica; Coordinar con el
Comit de Caja del Ministerio de Economa y Finanzas y establecer la cifra mxima
mensual contra la cual las Intendencias de Aduana podrn girar Cheques emitidos por
redencin de las Notas de Crdito, realizando la Conciliacin correspondiente con la cuenta
corriente aperturada para estos efectos.

Asimismo, informar al Ministerio de Economa y Finanzas sobre el movimiento del

Procedimiento Simplificado de Restitucin de Derechos Arancelarios Ad Valorem, indicando
cuando corresponda, las Subpartidas Nacionales que han alcanzado el valor FOB de
exportacin establecido por el Art. 1 del D.S. N 093-96-EF.

El Sistema Integrado de Gestin Aduanera (SIGAD) a travs de los Mdulos de

Restitucin, Liquidaciones de Cobranza y Documentos Valores permitir al personal
responsable de las distintas reas de ADUANAS accesar a la informacin bajo la modalidad
de ingreso, consulta o modificacin, segn le corresponda, en tal sentido la actualizacin de
los datos en el SIGAD y la calidad de los mismos es responsabilidad del personal encargado
de su ingreso.

El rea de Sistemas de las Intendencias de Aduana a solicitud del rea de

recaudacin ser responsable de coordinar con las Areas correspondientes la solucin

176
de los problemas que se susciten durante el ingreso de datos al SIGAD, su
convalidacin y transmisin electrnica.

La Intendencia Nacional de Sistemas velar por la actualizacin, integracin y

oportuna consolidacin de la informacin a nivel nacional.

3. Transito-Normas Generales:

3.1. Trnsito Aduanero Internacional:

En el Trnsito Aduanero Internacional, las mercancas sujetas a control aduanero,

son transportadas en una misma operacin de transporte internacional, en el curso del cual
se cruzan una o varias fronteras, conforme a una Acuerdo Bilateral o Multilateral.

El Trnsito Aduanero Internacional que se rige por los Acuerdos Multilaterales

suscritos por el Per, se autorizar teniendo en cuenta el procedimiento previsto en las
Decisiones Nros. 327, 358 y 399 del Acuerdo de Cartagena, as como por lo establecido en
el Acuerdo de Alcance Parcial sobre Transporte Internacional Terrestre de los pases de
Cono Sur incorporado a nuestra legislacin nacional mediante el D.S. N028-91-TC del
21.SET.91.

El Trnsito Aduanero Internacional al amparo del Acuerdo de Cartagena se solicitar

presentando el D.T.A.I. (Declaracin de Trnsito Aduanero Internacional) y el M.C.I.
(Manifiesto de Carga Internacional).

El Trnsito Aduanero Internacional al amparo del Acuerdo de Alcance parcial sobre

Transporte Internacional terrestre de los pases del cono sur se solicitara
presentando el M.I.C./DTI (Manifiesto de carga/declaracin de transito aduanero).
El transporte de la mercanca en trnsito aduanero internacional solicitado al amparo
de los acuerdos multilaterales antes mencionados, solo podrn llevarse a cabo por
empresas de transporte autorizadas a efectuar transporte de carga internacional de
mercancas por carretera y que cuenten con vehculos habilitados, los cuales son
concedidos por el sector transportes teniendo en cuenta los requisitos y condiciones
establecidos en estos acuerdos, y que se encuentran registradas ante aduanes.

3.2. Trnsito Aduanero de Mercancas con Destino al Exterior

Pueden destinarse al Rgimen Aduanero de Trnsito las

mercancas que ingresan a territorio nacional con destino al exterior, siempre que estn
declaradas como tales en el Manifiesto

177
de carga; como tambin las mercancas que ingresan al territorio nacional con destino a una
CETICOS para su posterior reexpedicin o exportacin luego de haber sido transformadas.

Las mercancas que ingresen al territorio Nacional en trnsito con destino al exterior
se encuentran en sujetas a las medidas sanitarias establecidas en los dispositivos legales
vigentes.

El Rgimen Aduanero de Trnsito de mercancas con destino al exterior, es

solicitado por el Transportista o por el Despachador de aduana que para este efecto se
denomina DECLARANTE, presentando la DUI - Trnsito, dentro de los treinta (30) das
siguientes al trmino de la descarga.

El Trnsito de las mercancas se autoriza por un plazo de quince (15) das hbiles el
cual se otorga automticamente, computados a partir de la fecha de numeracin de la
Declaracin, dicho plazo podr prorrogarse por quince (15) das hbiles a solicitud del
Declarante, en casos debidamente justificados y siempre que se presente la Solicitud de
Prrroga dentro del plazo inicialmente otorgado.

El Trnsito por va terrestre se autoriza previa presentacin de una Carta Fianza por
los derechos arancelarios e impuestos a la importacin, la que ser constituida conforme a
las condiciones sealadas en el Art. 26 del Reglamento de la Ley General de Aduanas
aprobado por el D.S. N 121-96-EF.

La garanta sealada en el prrafo anterior queda liberada con la verificacin y

conformidad de la salida de la mercanca al exterior del territorio nacional dentro del plazo
autorizado, en caso contrario se proceder a su ejecucin para el cobro de los derechos
arancelarios e impuestos suspendidos.

No ser exigible la representacin de garanta en el caso de mercancas

transportadas en contenedoras debidamente sellados y precintados en el pas de origen, los
mismos que estn exceptuados de reconocimiento fsico.

Cuando los bultos y/o contenedores se encuentran en mala condicin exterior,

acusen notoria diferencia de peso o hayan indicios de violacin del precintos de seguridad
se efectuar el reconocimiento fsico de las mercancas y se exigir la presentacin de carta
Fianza por el monto de los derechos y dems impuestos a la importacin, para estos
efectos el Declarante deber presentar copia de la factura comercial a fin de determinar el
monto de la garanta.

178
 El transporte de mercancas en trnsito por va terrestre, se debe llevar a cabo en
vehculos de empresas de transporte de carga nacional debidamente autorizados por el
Sector Transportes, situacin que se acredita con la Constancia de Empadronamiento
emitida por el citado Sector. Excepcionalmente, en casos debidamente justificados y dentro
del plazo autorizado, puede reemplazarse el vehculo autorizado por otras unidades de
transporte autorizadas bajo control aduanero, presentando previamente a la
Intendencia de Aduana de la jurisdiccin donde se encuentre la mercanca, la Solicitud de
Cambio de Vehculo Transportador (ver Anexo 2) dejando constancia de este hecho al
reverso de la Declaracin, lo cual se hace de conocimiento a las Intendencias de la Aduana
de Destino.

La Constancia a que se refiere el numeral anterior se presenta a la Intendencia de

aduana conjuntamente con la solicitud de Asignacin de Cdigo en original y una copia, la
Intendencia de Aduana registra en el SIGAD la informacin contenida en la documentacin
presentada y asigna un Cdigo de Identificacin, la que ser consignada por el Declarante
en la casilla 4.5 de la DUA-Trnsito.

El cdigo asignado es vlido en las Intendencias de Aduana de la Repblica que

tienen acceso a efecto de mantenerlo actualizado, ingresando las prrrogas de las
constancias de empadronamiento o la ampliacin de flota de vehculos, acreditada con la
constancia respectiva.

La exigencia de que la mercanca en Trnsito se transporte en vehculos

autorizados por el Sector Competente, no es aplicable cuando la mercanca objeto de
trnsito sea en vehculos que se transportan por sus propios medios, en cuyo caso la
Intendencia de Aduana autoriza el Rgimen Aduanero de Trnsito, previa verificacin del
cumplimiento de los dems requisitos establecidos en la Ley General de Aduanas y su
Reglamento.

El Sistema Integrado de la Gestin Aduanera (SIGAD) a travs de los Mdulos de

Trnsito, Fianzas y Liquidaciones de Cobranza, permite al personal responsable de las
distintas reas de ADUANAS acceder a la informacin bajo la modalidad de ingreso,
consulta o modificacin. La actualizacin de los datos en el SIGAD y la calidad de los
mismos son de responsabilidad del personal encargado de ellos.

El rea de sistemas de las Intendencias de Aduana a solicitud del Area encargada

del Rgimen de Trnsito emite los reportes con los datos de la conformidad de la salida de
las mercancas y es responsable de coordinar con las reas correspondientes la solucin de
problemas que se susciten durante el ingreso de datos al SIGAD y convalidacin.

179
 La Intendencia Nacional de Sistemas tendr a su cargo la actualizacin, integracin
y oportuna consolidacin de la informacin a nivel nacional.

4. Aduanas:

Efecta las verificaciones a que hubiera lugar en resguardo del inters fiscal de la
informacin y del cumplimiento de la regularizacin efectiva de rgimen aduanero de
trnsito.

4.1. Depsito de aduana normas generales:

Depsito de aduana es el rgimen aduanero que permite almacenar las mercancas que
llegan al territorio aduanero bajo control de la aduana, en lugares autorizados, sin el pago de
los derechos arancelarios y dems impuestos que gravan la importacin, siempre que no
hayan sido solicitadas a ningn rgimen u operacin aduanero ni se encuentren en situacin
de abondo legal.

Pueden destinarse al rgimen de Depsito, las mercancas provenientes del

Destino Especial de Exposiciones o Ferias Internacionales.

1. Las Intendencias de Aduana no deben autorizar el depsito

de las siguientes mercancas:
a. Las que hayan sido solicitadas previamente a cualquier rgimen u operacin
aduanera;
b. Las que se encuentren en situacin de abandono;
c. Las de importacin prohibida;
d. Los explosivos, armas y municiones;
e. Equipaje; y
f. Mercancas arribadas por va postal.

Las mercancas tales como combustibles y mercancas inflamables con punto de

ignicin inferior a 50 grados centgrados debidamente rotulados, as como de productos
qumicos que atenten contra la vida y la salud de las personas, animales o vegetales,
contenidos en envases sellados y debidamente etiquetados, solo pueden ser ingresadas a
los Depsitos Aduaneros Autorizados que cuenten con recintos especiales para su
adecuado almacenamiento

180
 El rgimen de Depsito de Aduana se solicita dentro de los treinta (30) das hbiles
contados a partir del da siguiente del trmino de la descarga. Vencido este plazo, la
mercanca slo podr ser destinada al rgimen de Importacin Definitiva.

Las mercancas solicitadas a Depsito de Adunas pueden acogerse a los trmites

preferenciales de Sistema Anticipado de Despacho Aduanero y Envos de Urgencia,
siempre que no se encuentren en la relacin a la que se refiere el numeral 2 precedente, de
acuerdo a lo establecido en el rubro B. CASOS ESPECIALES B.1 Y B.1 del presente
Procedimiento. Tambin puede solicitarse la Descarga Directa de Lquidos a Granel por
Tuberas, siguiendo el procedimiento establecido para ello en el CASO ESPECIAL B.3 del
presente Procedimiento.

El plazo del Rgimen de Depsito de aduana es el que fije el interesado en el

recuadro N 5.3 de la Declaracin, el cual es aprobado automticamente por el slo mrito
de su numeracin, no debiendo exceder dicho plazo de seis (6) meses. Si el plazo fijado
fuese menor, se puede solicitar prrroga dentro del plazo concedido mediante Formato de
AMPLIACION DEL PLAZO DEL REGIMEN DE DEPOSITO DE ADUANA el mismo que debe
ser transmitido por va electrnica, sin exceder en conjunto el plazo mximo antes sealado.

Dentro del plazo del rgimen de Depsito de Aduanas, la mercanca puede ser
sometida a los regmenes de importacin definitiva, importacin temporal, admisin temporal
o a la operacin de reembarque total o parcialmente. Asimismo procede su Transferencia de
un Depsito Aduanero a otro, que se efecta por el total de las mercancas que se
encuentren depositadas, en la misma o en distinta jurisdiccin aduanera.

Los depositantes con la sola autorizacin del responsable del Depsito Aduanero
Autorizado pueden, despus del reconocimiento fsico respectivo someter la mercanca a
operaciones tales como: cambio, trasiego y reparacin de envases necesarios para su
conservacin, reunin de bultos, formacin de lotes, clasificacin de mercancas y
acondicionamiento para su transporte, sin que se produzca alteraciones a su naturaleza o
su valor. Las operaciones antes sealadas deben ser comunicadas a la Intendencia de
Aduana respectiva en los casos que existan incidencias, siendo ingresadas al SIGAD para
la validacin de la informacin cuando se solicite alguna destinacin. Tratndose de
vehculos automotores, se pueden efectuar las siguientes operaciones:

181
 a. Lavado del Vehculo: Eliminacin de la capa de cera protectora mediante el uso de
instrumentos adecuados al caso y secado manual del vehculo.
b. Control del vehculo: Verificacin del arranque y del nivel de aceite del motor, los
fusibles del sistema elctrico para su reposicin o cambio de ser necesario, el estado
del electrolito de la batera, el ajuste de pernos, tuercas, juntas y similares con uso
de herramienta manual.
c. Pintado del Vehculo: Correccin de rayas superficiales y abolladuras en las chapas
exteriores, molduras o paragolpes.

El traslado de mercancas a los depsitos aduaneros autorizados no requiere de

custodia aduanera, siendo responsabilidad total de despachador de aduana solidariamente
con el dueo o consignatario en su caso por las obligaciones derivadas de dicho traslado.

Para el descargo de las cuentas corrientes de las mercancas depositadas se toma en

cuenta las unidades fsicas recepcionadas por el depsito.

Salvo las excepciones contempladas en los Decretos Supremos N003,004-96-EF y

015-97-EF, requieren de Informe de Verificacin: Las mercancas cuyo valor FOB es mayor
a US$5000,00.

Los vehculos nuevos o usados, independientemente de su valor.

Las dems mercancas usadas cuyo valor FOB es mayor a US$ 2000,00
Las mercancas amparadas en distintas Facturas Comerciales, consignadas a un
mismo comprador, emitidas por un mismo proveedor extranjero, y que arriben en un mismo
vehculo transportador, si en conjunto el valor FOB es mayor a US$ 5000,00 si son nuevas y
mayor a US$2000,00 de ser usadas. El posterior endose de los documentos de transporte
no inhibe el cumplimiento de los antes mencionado.

Para las mercancas que cuenten con Informe de Verificacin, la DUA se formula de
acuerdo al valor FOB determinado en el mismo, los gastos por concepto de flete y seguro
son consignados por el Despachador de Aduana, a efectos de establecer la base imponible
CIF. No es objeto de modificacin el valor FOB, nmero de factura Comercial, la calidad y/o
especie de la mercanca, nmero de contenedor y precinto de seguridad consignados en el
Informe de Verificacin.

182
 El depositario emite Certificado de Depsito por la mercanca ingresada a su recinto,
el cual puede ser desdoblado y/o endosado por el depositante dentro del plazo del rgimen.
Para la expedicin del Certificado se toma en cuenta el formato aprobado por ADUANAS.

Las mercancas depositadas pueden ser objeto de garanta mediante la expedicin

de Warrant siempre que el Depsito Aduanero Autorizado Pblico donde se encuentren est
constituido como Almacn General de Depsito. Estas mercancas no pueden ser
transferidas a otro Depsito Aduanero.

Para el ingreso al Depsito Aduanero Autorizado de medicamentos, alimentos

envasados, cosmticos, artculos de perfumera y tocador, material y equipo para uso
mdico-quirrgico, etc. no se requiere la presentacin del Registro Sanitario establecido por
Ley, el que es exigible al momento de solicitarse la nacionalizacin, asimismo para el caso
de equipos para estaciones transmisoras radioelctricas no se requiere autorizacin del
Ministerio de Transporte y Comunicaciones; los que son exigibles al momento de su
nacionalizacin.

Dentro de los cinco (05) primeros das de cada mes los Depsitos autorizados deben
presentar la relacin de mercancas en situacin de abandono legal correspondiente al mes
anterior, el incumplimiento da lugar a la aplicacin de la sancin correspondiente a la
infraccin prevista en el art. 103 inciso c numeral 7, del Decreto Legislativo N809

ADUANAS efecta las verificaciones a que hubiere lugar en resguardo del inters
fiscal y para el cumplimiento de lo dispuesto en el presente Procedimiento.

ADUANAS a travs de la pgina Web (www. aduanet. gob.pe) pone a disposicin de

los despachadores de Aduana y beneficiarios consultas de la informacin de sus saldos en
cuenta corriente y relacin de Declaraciones de Depsito de Aduana pendientes de
regularizacin tal como se encuentra registrada en el SIGAD.

La informacin de la DUA-Depsito de Aduana transmitida por el Despachador de

Aduana se reputa legtima y prevalece sobre la documentacin fsica salvo prueba en
contrario.

Para el legajamiento de las Declaraciones, se seguir el procedimiento establecido

para tal fin en el INTA-PE.00.07.

El Sistema Integrado de Gestin Aduanera (SIGAD) a travs de los mdulos de

Importacin Temporal, Admisin Temporal, Importacin, Reembarque, Control de Fianzas y

183
Liquidaciones de Cobranza permite al personal responsable de las distintas reas de
ADUANAS acceder a la informacin bajo la modalidad de ingreso, consulta o modificacin.
La actualizacin de los datos en el SIGAD y la calidad de los mismos es responsabilidad del
personal encargado de ellos.

El rea de Sistemas de las Intendencias de Aduanas a solicitud del rea encargada

del Rgimen de Depsito es responsable de coordinar con las reas correspondientes la
solucin de los problemas que se susciten durante el ingreso de datos al SIGAD, su
convalidacin y transmisin electrnica.

La Intendencia Nacional de Sistemas vela por la actualizacin, integracin y oportuna

consolidacin de la informacin a nivel nacional.

5. Importacin Temporal:

5.1. Normas generales:

El rgimen de importacin temporal permite recibir en el territorio nacional con

suspensin de los derechos arancelarios y tributos a la importacin debidamente
garantizados, ciertas mercancas para ser destinadas a un fin determinado en un lugar
especfico y posteriormente ser reexportadas en el plazo establecido sin haber
experimentado modificacin alguna con excepcin de la depreciacin normal como
consecuencia del uso. No se considera modificacin la simple incorporacin de partes o
pieza de manufacturadas nacional o nacionalizada que, sin alterar la naturaleza de las
mercancas, reemplacen las que se hubieran destruido o deteriorado.

Pueden acogerse al Rgimen de Importacin Temporal las

mercancas indicadas en la relacin aprobada por Resolucin
Ministerial N 287-98-EF/10 del 31.12.98 y sus modificatorias. La
Importacin Temporal de Muestras amparadas en el numeral 4) de la citada Resolucin, se
permite siempre que se trate de una unidad por cada modelo debiendo sealarse en la
DECLARACION JURADA DE UBICACION Y FINALIDAD DE LAS MERCANCIAS (anexo 1)
, que esta ingresa para demostracin y posterior venta, estando prohibida su utilizacin para
trabajos efectivos del beneficiario.

Tambin se pueden importar temporalmente los mnibus que son contratos de

arrendamiento Leasing ingresen al amparo del D.S.N 05-95-MTC; los cuales pueden ser

184
nacionalizados siempre que cumpla con los requisitos establecidos en el D.Leg N 843.
D.S.N 100-96-EF

As mismo se acoge a ste rgimen las mercancas contempladas en normas

especiales y en contratos suscritos con el Estado, cuyos plazos y condiciones estn sujetas
a sus propias reglamentaciones

Pueden destinarse al Rgimen de Importacin Temporal las mercancas que

provengan del exterior de unos Depsitos de Aduana o de una Feria Internacional siempre
que se solicite:

a) Dentro de los 30 das siguientes al trmino de la descarga

b) Dentro del plazo de vigencia del Rgimen de Depsito dentro del de vigencia del
destino Especial de exposiciones o Ferias Internacionales.

Asimismo, puede destinarse a este rgimen los productos fabricados por los
usuarios de los CETICOS.

No puede destinarse al Rgimen de Importacin Temporal las mercancas en

situacin de abandono legal.

Cualquier persona natural o jurdica puede ser beneficiaria del Rgimen de

Importacin Temporal , al cual se concede por el plazo que fije el interesado a travs de la
garanta que deba presentar, el mismo que no puede exceder de doce (12) meses y que se
computa a partir de la fecha de numeracin de la DUA-Importacin Temporal.

Tratndose de material de embalaje para productos de exportacin, se puede

otorgar prrroga por un plazo de 6 meses adicionales a los 12 inicialmente concedidos, la
misma que es aprobada automticamente a la presentacin del Formato PRORROGA DEL
PLAZO DE IMPORTACION TEMPORAL (Anexo 5) que tiene carcter de declaracin jurada.

La garanta a la que se refiere el numeral precedente, es constituida conforme a las

modalidades, condiciones y montos estipulados en los artculos 26 y 108 del D.S.N 1221-
96-EF. Dicha garanta puede ser otorgada, renovada o canjeada por un
tercero a nombre del beneficiario y a favor de ADUANAS.

Cuando la garanta cubra plazos menores a los doce (12) meses, pueden ser renovadas
dentro de su vigencia hasta el mximo permitido. La prrroga se otorga automticamente a
la sola presentacin de la garanta renovada, no procediendo la renovacin extempornea.

185
 En los casos que la nueva garanta no pueda presentarse por razones no
imputables al beneficiario, ste debe solicitar antes del vencimiento de la inicialmente
constituida, la suspensin del plazo de acuerdo a lo dispuesto en el Art. 78 del Reglamento
de la Ley General de aduanas, siguiendo el INTA-PE.00.05 SUSPENSION DE PLAZO.

Las mercancas importadas temporalmente pueden trasladarse a un lugar distinto

al declarado, previa comunicacin al rea encargada del rgimen de importacin temporal
de la intendencia de aduana respectiva antes de su realizacin, procedindose a su registro
en el SIGAD.

Para las mercancas que se encuentren amparadas en Tratados y Convenios

Internacionales, el beneficiario del rgimen presenta la garanta por el total de los tributos de
importacin, sin considerar los mrgenes porcentuales de desgravacin, Los Certificados de
Origen se mantendrn vigentes por el plazo de la Importacin Temporal, para utilizarse en
caso de nacionalizacin de la mercanca.

Las mercancas ingresadas temporalmente de acuerdo a lo establecido en el

Procedimiento Especfico de Destino Especial de exposiciones o ferias Internacionales
pueden acogerse al Rgimen de Importacin Temporal por un plazo mximo de cuatro (04)
meses de acuerdo a lo establecido en su Reglamento.

Las mercancas solicitadas para importarse temporalmente pueden acogerse a los

trmites preferenciales de Sistema Anticipado de Despacho y Envos de Urgencia, siempre
que estn incluidas en las relaciones de los numerales 2,3 y 4 precedentes y de acuerdo a
lo establecido en los rubros B.1 y B.2 del presente Procedimiento.

Se permite la salida del pas de parte de las maquinarias y equipos importados

temporalmente dentro de su vigencia, para ser reparadas, reacondicionadas o
reemplazadas en el exterior de acuerdo a lo establecido en el rubro B.4 del presente
Procedimiento.

Las mercancas que constituyen material de embalaje, acondicionamiento,

conservacin y presentacin importados temporalmente para exportar mercancas
nacionales o nacionalizadas, pueden ser exportadas a travs de terceros. El trmino
material de embalaje incluye a los envases tales como bolsas, sacos, talegas cestos, cajas,

186
botellas, bidones de hierro, acero u otras materias, incluso los usados para gases, jaulas,
envases de hojalata armados o desarmados y otros similares.

La regularizacin por Reexportacin, Nacionalizacin y Destruccin

por caso fortuito o fuerza mayor de las mercancas importadas
temporalmente puede efectuarse por cualquier Intendencia de
Aduana de la repblica en la jurisdiccin donde se encuentre la mercanca en forma parcial
o total, dentro del plazo de la Importacin Temporal, no aceptndose fraccionamiento de la
unidad en la regularizacin parcial. Si vencido el rgimen, este no se ha regularizado,
inmediatamente se ejecutar la garanta para aplicarla al pago de la multa por la infraccin
establecida en el art. 103 inciso f) numeral 1) del decreto Legislativo N809. En la
nacionalizacin, se debe presentar Certificado de Inspeccin cuando corresponda, emitido
en destino por una empresa supervisora sin considerar ningn tipo de depreciacin. 16. Las
mercancas cadas en Comiso Administrativo son entregadas a la Aduana quien verifica que
sea la misma que se import temporalmente, caso contrario aplica la sancin establecida en
el artculo 109 de la Ley General de Aduanas.

La informacin de la DUA-Importacin Temporal y de la Transferencia de

17.
Mercancas transmitida por el Despachador de Aduana se reputa legtima y prevalece sobre
la documentacin fsica salvo prueba en contrario.

Para el legajamiento de las Declaraciones, se seguir el procedimiento establecido

para tal fin en el INTA-PE.00.07

ADUANAS a travs de la pgina Web (www.aduanet.gob.pe) pone a disposicin de

los Despachadores de Aduana y Beneficiarios consultas de la informacin de sus saldos en
cuenta corriente y relacin de Declaraciones de Importacin Temporal pendientes de
regularizacin tal como se encuentra registrada en el SIGAD.

ADUANAS efecta en forma aleatoria, las verificaciones de la informacin a cargo

del beneficiario a fin de determinar el correcto uso y destino de las mercancas importadas
temporalmente.

El Sistema Integrado de Gestin Aduanera (SIGAD) a travs de los Mdulos de

Importacin Temporal Admisin Temporal, Exportacin, Importacin, Control de Fianzas y
Liquidaciones de Cobranza permite al personal responsable de las distintas reas de
ADUANAS acceder a la informacin bajo la modalidad de consulta o modificacin. La

187
actualizacin de los datos en el SIGAD y la calidad de los mismos es responsabilidad del
personal encargado de ellos.

El rea de Sistemas de las Intendencias de Aduanas a solicitud del rea encargada

del rgimen de Importacin Temporal es responsable de coordinar con las reas
correspondientes la solucin de los problemas que se susciten durante el ingreso de datos
al SIGAD, su convalidacin y transmisin electrnica.

La Intendencia Nacional de Sistemas vela por la actualizacin, integracin y oportuna

consolidacin de la informacin con nivel nacional.

6. Exportacin Temporal:

6.1. Normas generales:

Rgimen permite la salida al exterior de mercancas nacionales o nacionalizadas

con la obligacin de reimprtalas en el mismo estado o despus de haber sdo sometidas a
reparacin, cambio o mejoramiento de sus caractersticas.

El plazo de la exportacin temporal es automticamente concedido por doce

meses, computados a partir de la fecha del trmino del embarque de la mercanca. El plazo
antes sealado puede ser ampliado hasta por doce meses adicionales, a solicitud del
interesado, en casos debidamente justificados.

Puede acogerse al rgimen de exportacin temporal cualquier mercanca, incluso

aquella cuya salida del pas se encuentres prohibida o restringida, pero que cuenten con el
permiso en las autoridades respectivas. La salida de los bienes que constituyen patrimonio
cultural y/o histrico de la nacin, que se rige por sus propias leyes y reglamentos.

La salida de mercancas para venta en consignacin puede acogerse al Rgimen de

Exportacin Temporal.

Se considera como una Exportacin Temporal el cambio o reparacin de mercancas

que habiendo sido nacionalizadas al momento de su instalacin resulte deficiente o no
corresponda a la solicitada por el interesado, siempre y cuando dicha exportacin se efecte
dentro de los tres (03) meses contados a partir de la numeracin de la Declaracin nica de
Importacin (DUA) hasta la numeracin de la Declaracin nica de Exportacin Temporal
(DUA Temporal) , previa presentacin de la documentacin sustentatoria.

188
 La Exportacin Temporal de mercancas para perfeccionamiento pasivo debe
entenderse como la salida Temporal de mercancas para ser sometidas en el extranjero a
una transformacin o elaboracin o montaje, debiendo el beneficiario presentar en el rea
encargada del Rgimen de Exportacin Temporal de la Intendencia de Aduana con carcter
de declaracin jurada un cuadro de Coeficientes Insumo/Producto, a efectos de establecer
el valor agregado de la mercanca en el momento de su reimportacin.

Se considera Temporal una Exportacin Definitiva, cuando se acredita que la

mercanca no fue aceptada en el pas de destino. El plazo para acogerse a lo sealado en el
prrafo precedente es de 12 meses contados a partir del trmino del embarque de la
mercanca. El procedimiento a seguir y el control operativo est a cargo del rea de
Regmenes Definitivos - Exportacin.

El rgimen d exportacin temporal y la reimportacin de las mercancas o cuando el

beneficio solicita su exportacin definitiva dentro del plazo.

La regularizacin puede efectuarse en forma total o parcial, por Intendencias de

Aduana distintas a las que autoriz el rgimen. Tratndose de regularizacin parcial no se
puede fraccionar la unidad.

No procede la regularizacin de la Exportacin Temporal con la Exportacin

Definitiva de mercancas que sean patrimonio cultural y/o histrico de la nacin as como
aquellas de exportacin prohibida o restringida.

La Exportacin Temporal y la Reimportacin de mercancas se encuentran sujetas a

reconocimiento fsico obligatorio.

A solicitud del beneficiario, la autoridad aduanera puede autorizar el reconocimiento

fsico de la mercanca en los locales o recintos del exportador cuando se trate de
mercancas que por sus caractersticas as lo requieran, siguiendo en lo pertinente el
procedimiento establecido en el INTA-PG-02 Exportacin Definitiva.

La Reimportacin de mercancas que requieran trato preferencial son calificadas por

el Intendente o a quien designe por delegacin.

La Reimportacin de mercancas en el mismo estado, slo est gravada con las

189
tasas por servicios prestados. En cambio o reparacin de las mercancas sealadas en el
artculo 66 del Decreto Legislativo N809, no genera obligacin tributaria alguna, salvo que
la mercanca haya sido cambiada por otra de iguales caractersticas pero de mayor valor.

Tratndose de reparaciones, mejoramiento o perfeccionamiento pasivo se cobran los

tributos de importacin sobre el monto del valor agregado. La base imponible est
constituida por los conceptos sealados en la Regla 38 sobre Valoracin de Mercancas del
Arancel de Aduanas aprobado por el Decreto Supremo 119-97-EF.

Vencido el plazo de la Exportacin Temporal o el de la prrroga en su casi la

mercanca, de oficio se considera automticamente exportada en forma definitiva.

La informacin de la Declaracin nica de Exportacin Temporal - DUA Temporal as

como del Cuadro de Coeficientes Insumo/Producto (Anexo 1) transmitida por los
Despachadores de Aduana y/o beneficiarios se reputa como legtima y prevalece sobre la
documentacin fsica.

ADUANAS a travs de la pgina Web (www.aduanet.gob.pe) pone a disposicin de

los Despachadores de Aduanas y Beneficiarios consultas de la informacin de sus saldos en
cuenta corriente y relacin de Declaraciones de Exportacin Temporal pendientes de
regularizacin tal como se encuentra registrada en el SIGAD.

ADUANAS efecta las verificaciones a que hubiere lugar, en resguardo de inters

fiscal, para el cumplimiento de o dispuesto en el presente procedimiento.

El Sistema Integrado de Gestin Aduanera (SIGAD) a travs de los Mdulos de

Exportacin Temporal, Importacin y Exportacin Definitiva permite al personal responsable
de las distintas reas de ADUANAS acceder a la informacin bajo a modalidad de ingreso,
consulta o modificacin.

El rea de Sistemas de las Intendencias de Aduana a solicitud del rea encargada

del Rgimen de Exportacin Temporal de la Intendencia de Aduana es responsable de
coordinar con las reas correspondientes la solucin de los problemas que se susciten
durante el ingreso de datos al SIGAD, su convalidacin y transmisin electrnica.

La Intendencia Nacional de Sistemas vela por la actualizacin, integracin y oportuna

190
consolidacin de la informacin a nivel nacional.

7. Admisin Temporal:

7.1. Normas Generales:

El Rgimen de Admisin Temporal permite recibir dentro del territorio aduanero, con
suspensin del pago de los derechos arancelarios y dems impuestos que graven su
importacin, ciertas mercancas extranjeras destinadas a ser exportadas en un perodo
determinado despus de haber sufrido una transformacin o elaboracin.

Pueden acogerse al Rgimen de Admisin Temporal las mercancas sobre las cuales
se efecte directamente el proceso de transformacin o elaboracin para la obtencin del
producto a exportar incluyndose aquellas que son absorbidas durante su produccin,
debiendo estar contenidas materialmente en l. Asimismo estn comprendidas aquellas que
se utilicen directamente en el proceso de produccin tales como catalizadores, aceleradores
o ralentizadores que se consumen en dicho proceso y las mercancas destinadas a
procesos de maquila. No pueden ser objeto de admisin temporal las mercancas que
intervengan en el proceso productivo de manera auxiliar, tales como lubricantes,
combustibles o cualquier otra fuente energtica cuando su funcin sea la de generar calor o
energa, los repuestos y tiles de recambio, por cuanto no estn materialmente incorporados
en el producto final y no son utilizados directamente en la obtencin del producto a exportar.

Se pueden destinar al Rgimen de Admisin Temporal las

mercancas extranjeras que provengan del exterior o de un
Depsito Aduanero Autorizado siempre que se soliciten:
Dentro de los treinta (30) das siguientes al trmino de la descarga.
Dentro del plazo de vigencia del Rgimen de Depsito. Asimismo pueden
destinarse a este rgimen los productos fabricados por los usuarios de los
CETICOS.

No pueden ser destinadas al Rgimen de Admisin Temporal las mercancas en

situacin de abandono legal y aquellas cuyo ingreso al pas se encuentre prohibido.

191
 Cualquier persona natural o jurdica puede ser beneficiaria de Admisin Temporal,
la que se concede automticamente por el plazo de veinticuatro (24) meses contados a
partir de la fecha de numeracin de la Declaracin.

Para la concesin del Rgimen, el solicitante debe constituir garanta conforme a

las modalidades, condiciones y montos estipulados en los Arts. 71 y 72 de la Ley General
de Aduanas y Arts. 26 y 123 del D.S. N121-96-EF. Dicha garanta puede ser otorgada,
renovada o canjeada por un tercero a nombre del beneficiario y a favor de ADUANAS.

Cuando la garanta cubra plazos menores a los veinticuatro (24) meses puede ser
renovada dentro de su vigencia hasta el mximo permitido. La renovacin se otorga
automticamente a la sola presentacin de la nueva garanta, no procediendo la renovacin
extempornea.

En los casos que la nueva garanta no pueda presentarse por razones no

imputables al beneficiario, ste debe solicitar antes del vencimiento de la inicialmente
constituida, la suspensin del plazo de acuerdo a lo dispuesto en el Art. 78 del D.S. N 121-
96-EF siguiendo el procedimiento establecido en el INTA.PE.00.05 Suspensin de Plazo.

Para las mercancas que se encuentren amparadas en Tratados y Convenios

Internacionales, el beneficiario del Rgimen debe presentar garanta por el total de los
tributos de importacin sin considerar los mrgenes porcentuales de desgravacin. Los
Certificados de Origen se mantienen vigentes por el plazo de la Admisin Temporal
debidamente garantizada para utilizarse en caso de nacionalizacin de las mercancas.
El beneficiario de admisin Temporal es responsable del cumplimiento del rgimen
aun cuando durante el proceso de produccin se hayan efectuado abastecimientos locales,
prestacin de servicios o transferencias (salvo que en este caso el segundo beneficiario
presente nueva garanta) as como cuando efecte sus exportaciones a travs de terceros.

Las mercancas solicitadas a Admisin Temporal pueden acogerse a los trmites

preferenciales de Sistema Anticipado de Despacho Aduanero y Envos de Urgencia siempre
que renan los requisitos sealados en el numeral 2 precedente, de acuerdo a lo
establecido en la seccin VII rubros B.1 y B.2 del presente procedimiento.

La regularizacin de las mercancas admitidas temporalmente (exportacin,

reexportacin, nacionalizacin y/o destruccin por caso fortuito o fuerza mayor), puede
efectuarse en forma parcial o total dentro del plazo de la Admisin Temporal debidamente
garantizado por cualquier Intendencia de Aduana de la Repblica de la jurisdiccin donde se

192
encuentre la mercanca. En la nacionalizacin se debe presentar el Informe de Verificacin
otorgado en destino por una Empresa Verificadora cuando corresponda, exceptundose de
su presentacin cuando las mercancas admitidas temporalmente a nacionalizar se
encuentren contenidas en productos compensadores o en excedentes con valor comercial.

En caso de legajamiento de a DUA - Admisin Temporal se sigue el procedimiento

establecido en el INTA-PE.00.07 Legajamiento de la Declaracin.

La informacin de las DUA - Admisin Temporal as como de los Cuadros de Insumo

Producto (Anexo 1), Relaciones Insumo Producto (Anexo 2), Cuadro Consolidada de
Operaciones (Anexo 3) y Transferencia de Mercancas Admitidas Temporalmente (Anexo 4)
transmitidas va electrnica por los Despachadores de Aduanas y/o beneficiarios se reputa
legtima y prevalece sobre la documentacin fsica salvo prueba en contrario.

ADUANAS efecta en forma aleatoria las verificaciones de la informacin a cargo del

beneficiario, incluyendo a todas aquellas empresas que hubieren intervenido en la
produccin del producto compensador, a fin de determinar el correcto uso y destino de las
mercancas admitidas temporalmente.

ADUANAS a travs de la pgina web (www.aduanet.gob.pe) pone a disposicin de

los Despachadores de Aduana y beneficiarios consultas sobre los datos principales de a
DUA -Admisin Temporal y de la informacin de los cuadros de Insumo Producto,
Relaciones de Insumo Producto, estados de cuenta corriente y estado de la Declaraciones
de Admisin Temporal pendientes de regularizacin tal como se encuentra registrada en el
SIGAD.

El Sistema Integrado de Gestin Aduanera (SIGAD) a travs de los Mdulos de

Admisin Temporal, Exportacin, Importacin, Buenos Contribuyentes, Control de Fianzas y
Liquidaciones de Cobranza permite al personal responsable de las distintas reas de
ADUANAS a acceder a la informacin bajo la modalidad de consulta o modificacin. La
actualizacin de los datos en el SIGAD y la calidad de los mismos es responsabilidad del
personal encargado de dichas reas.

El rea de Sistemas de las Intendencias de Aduanas a solicitud del rea encargada

del Rgimen de Admisin Temporal es responsable de coordinar con las reas
correspondientes la solucin de os problemas que se susciten durante el ingreso de datos al

193
SIGAD, su convalidacin y transmisin electrnica.

La Intendencia Nacional de Sistemas vela por la actualizacin, integracin y oportuna

consolidacin de la informacin a nivel nacional.

8. Rgimen de reposicin de mercanca en franquicia:

8.1. Normas Generales:

El rgimen de mercancas de franquicia, permite importar con exoneracin

automtica de derechos arancelarios, impuesto general a las ventas, impuesto selectivo al
consumo y dems impuestos que graven la importacin, mercancas equivalentes a las que
habiendo sido materialmente incorporados en el producto exportado.

Se considera mercanca equivalente, a aquella idntica o similar a la que fue

importada y que ser objeto de reposicin. Debe entenderse por mercanca idntica a la que
es igual en todos los aspectos a la importada en lo que se refiere a la calidad, marca y
prestigio comercial. Debe entenderse por mercanca similar a la que sin ser igual en todos
los aspectos a la importada, presenta caractersticas prximas a sta en cuanto a especie y
calidad.

Tiene derecho a la obtencin del Certificado de Reposicin de Mercanca en

Franquicia, el importador - productor sea persona natural o jurdica que hubiera exportado
por canales propios o a travs de terceros productos en los que se han utilizado mercancas
nacionalizadas.

La nacionalizacin de mercanca ingresada bajo el Rgimen de Admisin Temporal o

la de Importacin Temporal que resulta incorporada en el producto de exportacin, as como
aquella mercanca importada definitivamente acogida aun fraccionamiento de pago o a una
exoneracin parcial o total, podr dar derecho a la obtencin del respectivo Certificado de
Reposicin.

Las Declaraciones Simplificadas que sustente el ingreso de la mercanca a reponer,

podr ser usada parcialmente pudindose destinar el saldo al mercado local o solicitar
nuevamente el beneficio de Reposicin al realizar otro despacho de exportacin. Para
acogerse al Rgimen la DUA o Declaraciones Simplificadas deber presentarse en el plazo

194
de un ao computado a partir de la fecha de numeracin de la DUA citada en el prrafo
anterior.
El certificado de reposicin ser expedido por la cantidad de mercancas que fueron
directamente utilizadas en el proceso productivo de los bienes exportados, exceptundose
de ellos a las mercancas en los excedentes con valor comercial, las mismas que podrn
acogerse al rgimen en caso se produzcan una exportacin.

La nulidad parcial o total de un Certificado de Reposicin, emitido en base a

informacin falsa, impedir la utilizacin de las declaraciones para un nuevo acogimiento al
Rgimen en la parte afectada.

El Certificado de Reposicin podr ser usado ante una Intendencia de Aduana

distinta a la que lo expidi. As mismo podr aplicarse en forma parcial, total o acumularse
en un slo despacho de importacin dentro del plazo de su vigencia, en este ltimo caso la
mercanca declarada en una serie deber corresponder a un nico Certificado de
Reposicin y a un nico nmero de orden del mismo.

El Certificado de Reposicin puede ser transferido parcial o totalmente a terceros por

endose del beneficiario, sin requerir autorizacin previa de la Intendencia de Aduana que lo
emiti. Sin embargo, para la aplicacin de dicho Certificado por el endosatario, es requisito
indispensable la comunicacin oportuna de la transferencia ante Aduanas por en endosante.

La importacin de mercadera en franquicia deber efectuarse en el plazo de un ao

computado a partir de la fecha de emisin del certificado de reposicin. Dichas mercancas
podrn provenir del exterior o de unos cticos, estando expuestas del rgimen de
supervisin. Asimismo. Los certificados de reposicin pueden ser utilizados en la
nacionalizacin de mercancas equivalentes sometidas a los regmenes de depsitos de
aduana, admisin temporal o de importacin temporal, previo cumplimiento de las
obligaciones establecidas para cada uno de los regmenes citados.

Aduanas efectuar en forma aleatoria y posterior las verificaciones de la informacin a cargo

del solicitante y la equivalencia de la mercanca ingresada bajo este rgimen.

El SIGAD a travs de los mdulos de Reposicin y de Importacin permitir al

personal de Aduanas acceder a la informacin bajo la modalidad de ingreso, consulta o
modificacin.

195
9. Transbordo:

9.1. Normas generales:

El Transbordo es el rgimen aduanero por el cual bajo control de Aduanas se efecta

la transferencia de mercancas manifestadas con destino al extranjero, del medio del
transporte utilizado para la llegada a aquel utilizado para su salida

El Transbordo ser solicitado por el Despachador de Aduana o el Transportista, que

para los efectos se denominar el Declarante, dentro del plazo de 30 das computados a
partir del da siguiente al trmino de la descarga o antes de la llegada del vehculo
transportador, mediante Solicitud de Transbordo, adjuntando copia del manifiesto
provisional En el caso que el transbordo se solicite antes de la llegada de la nave, ste
deber regularizarse dentro del plazo de quince(15) das computados a partir del da
siguiente al trmino de la descarga, presentando al rea de Regmenes Suspensivos copia
del Manifiesto Definitivo de llegada y copia de la Solicitud de Transbordo debidamente
diligenciada.

Las mercancas pueden ser solicitadas al Rgimen de Transbordo, en forma total o

parcial. Tratndose de destinaciones parciales stas en su conjunto debern solicitarse
dentro del plazo de 30 das computables a partir del da siguiente del trmino de la
descarga.

Cuando la solicitud de Transbordo ampare ms de un documento de fletamento

correspondiente al mismo manifiesto el declarante deber presentar un anexo que detalle
los puntos el nmero de cada uno de dichos documentos, nombres y cdigos de los puertos
de embarque y de destino, cantidad y clase de bultos.

Vencido los plazos, las mercancas caern en situacin de abandono legal y no

proceder su transbordo; as mismo cuando no se concluya el trmite para su destinacin
en el trmino de 30 das siguientes a la fecha de numeracin de la solicitud.

El traslado de las mercancas para el transbordo que se efecta en la misma

jurisdiccin aduanera o en entre las intendencias de las Aduanas Martima y Area del
Callao la realizar el declarante con acompaamiento del Oficial de Aduanas., con
excepcin de las mercancas transportas en contenedores debidamente precintados por
Aduanas, en cuyo caso la responsabilidad ser del Declarante.

196
 Cuando la mercanca no puede ser embarcada por motivos diversos, sta ser
depositada transitoriamente en el terminal Martimo o en los terminales de almacenamiento,
hasta que el Declarante solicite el retiro de las mercancas para su embarque, sin que se
interrumpa el plazo autorizado por la Autoridad Aduanera.

En el Transbordo de mercancas se pueden presentar las siguientes modalidades

- Transbordo Directo : de un vehculo transportador de llegada a otro de salida sin que
la mercanca se descargue a tierra
- Transbordo con Descarga a Tierra: Se produce cuando a la llegada del vehculo
transportador las mercancas son descargadas a tierra para ser posteriormente
transbordadas en otro vehculo de salida al exterior.

Transbordo con Ingreso de Mercancas a un Terminal de Almacenamiento: est

referido a aquellas mercancas que habiendo sido descargadas se almacenan
provisionalmente en un terminal de almacenamiento para ser objeto de agrupamiento,
cambio de embalaje, marcado, seleccin, toma de muestras, reparacin o reemplazo de
embalajes defectuosos, al trmino de las cuales sern transbordadas en el vehculo
transportador de salida. Este almacenamiento temporal no podr exceder del plazo mximo
de 30 das computados a partir del da siguiente del trmino de la descarga, dentro del cual
deber numerarse la solicitud de transbordo. En los casos de trasiegos, este se efectuar
previa autorizacin y control de la Aduana operativa correspondiente.

Teniendo en cuanta que ste rgimen no reviste naturaleza tributaria, las mercancas
de transbordo no estarn sujetas a reconocimiento fsico, excepto cuando los bultos y/o
contenedores se encuentren en mala condicin exterior, acusen notoria diferencia de peso o
haya indicios de violentacin de los precintos o medios de seguridad.
El Transbordo nicamente se encuentra afecto al pago de la tasa por servicio por despacho
aduanero a que se refiere la R.S. N 070 del 17.02.96. , comprendiendo este el costo real
del servicio prestado y del formato Solicitud de Transbordo, as como otros servicios
prestados y multas si las hubiere.

Aduanas efectuara las verificaciones a que se hubiere lugar en resguardo del inters
fiscal, de la validez de la informacin y del cumplimiento de la regularizacin efectiva del
rgimen de transbordo.

197
 El SIGAD a travs de los mdulos del Transbordo, y liquidaciones de cobranza
permitir al personal responsable de las distintas reas de Aduanas acceder a la
informacin bajo la modalidad de consulta o modificacin, la actualizacin de los datos en el
SIGAD y la calidad de los mismos es responsabilidad del personal encargado de ellos.

El rea de Sistemas de las Intendencias de Aduanas a solicitud del rea de

Regmenes no Definitivos ser responsable de coordinar con las reas correspondientes la
solucin de los problemas que se susciten durante el ingreso de datos al SIGAD y su
convalidacin.

198
 RESUMEN

Estimados estudiantes al concluir esta Segunda Unidad de Aprendizaje de

Comercio Exterior, se pueden visualizar cada uno de los captulos que contiene temas que
con llevan al reforzamiento de la formacin acadmica a cada uno de ustedes.

El presente curso a desarrollar es de suma importancia ya que proporciona a

ustedes los estudiantes, la dogmtica jurdica a fin de que obtengan un conocimiento
amplio y especfico sobre las diversas actividades desarrolladas en el mbito del Comercio
Exterior

En la Segunda Unidad se desarroll los Procesos de Integracin, Econmica a nivel

Regional y Mundial, Exportacin e Importacin, Los Regmenes Aduaneros y el Comercio
Exterior.

Cada uno de estos temas es de suma importancia para el desarrollo de la

asignatura y por ende la compensacin de la misma. Proporciona a cada uno de los
estudiantes su participacin en el anlisis crtico por el aprendizaje de las Unidades
posteriores y consecuentemente al culminar el desarrollo de la asignatura de manera
satisfactoria.

199
 AUTOEVALUACIN

MEDIOS ALTERNATIVOS DE SPLUCIN DE CONFLICTOS

(II UNIDAD)

I. Estimados Estudiantes colocar V o F, segn corresponda.

1. La Unin econmica se da cuando los estados que han conformado un mercado

comn le incorporan la armonizacin de las polticas econmicas nacionales. ( )

2. Los organismos gubernamentales existen gran variedad de organismos relacionados

con el comercio internacional ( )

3. La franquicia internacional es un sistema de inversin mixta que permite expandir y

reproducir una formula de negocios probada. ( )

4. Las mercancas no pueden ser solicitadas por el rgimen de transbordo en forma

total o parcial. ( )

5. El centro de comercio internacional es la institucin central de las Naciones Unidas.

()

200
 SOLUCIONARIO DE LA AUTOEVALUACION

COMERCIO EXTERIOR

(II UNIDAD)

I. Estimados Estudiantes colocar V o F, segn corresponda.

6. La Unin econmica se da cuando los estados que han conformado un mercado

comn le incorporan la armonizacin de las polticas econmicas nacionales. ( V)

7. Los organismos gubernamentales existen gran variedad de organismos relacionados

con el comercio internacional ( F)

8. La franquicia internacional es un sistema de inversin mixta que permite expandir y

reproducir una frmula de negocios probada. (V)

9. Las mercancas no pueden ser solicitadas por el rgimen de transbordo en forma

total o parcial. (F )

10. El centro de comercio internacional es la institucin central de las Naciones Unidas.

(V)

201
 REFERENCIA BIBLIOGRAFICA

Contenido extrado del Texto Utex de la Escuela Profesional de Derecho de la Universidad

Catlica los ngeles de Chimbote, elaborados por Jan-David Gelles (Profesor de Economia
de la PUCP).

202
 TERCERA UNIDAD:

INSTITUCIONES DEL MECADO

INTERNACIONAL

203
En la tercera unidad se ha tomaddo la informacin del contenido extrado del Texto Utex de
la Escuela Profesional de Derecho de la Universidad Catlica los ngeles de Chimbote,
elaborados por Jan-David Gelles (Profesor de Economia de la PUCP

CAPITULO VIII: UNIONES ADUANERAS-CAN

1. Unin Aduanera:
Conocidas tambin como sistema de preferencias aduaneras. Es una forma de
integracin muy peculiar, basada en el hecho de que un conjunto de territorios aduaneros se
concedan entre s una serie de ventajas aduaneras, no extensibles a terceros, debido a la
suspensin internacionalmente aceptada de la clusula de nacin ms favorecida. Se
eliminan los aranceles y las dems restricciones al comercio entre los pases miembros
adems se aplican aranceles comunes en contra de las importaciones provenientes de
terceros pases. Adems pueden unificarse o no los impuestos al consumo de los pases de
la unin.
a. En el captulo 4 de su libro Viner1 desarrolla su planteamiento econmico
sobre las uniones aduaneras. Aunque no es explcitamente mencionado, su marco de
anlisis es el de una economa competitiva con libre comercio.
b. Viner es, con toda justicia, considerado el fundador del anlisis
econmico de las uniones aduaneras. Tal como ha sido reconocido explcita e
implcitamente por todos los que han escrito posteriormente sobre el tema, los conceptos de
creacin de comercio y desviacin de comercio han constituido los pilares del anlisis
para determinar sus ventajas y desventajas. La idea central detrs de estos conceptos es
descubrir si a consecuencia de la unin, y de la consecuente eliminacin de los aranceles
para los pases miembros y de la creacin de un arancel comn hacia el exterior, esos
pases compran los bienes que necesitan del proveedor ms barato o de uno ms caro que
pertenece a la unin.
c. El que los pases involucrados y el mundo en su conjunto ganen o
pierdan como consecuencia de la unin aduanera depender de cul de las tendencias, la
creacin de comercio o la desviacin de comercio, predomine. En ese trabajo pionero, Viner
explica la accin de estos efectos de manera general.
d. It has been assumed hitherto that in so far as a customs union has
effects on trade these must be either trade-creating or trade-diverting effects. This would be
true if as output of any industry in a particular country increases over the long-run relative to
the national economy as a whole, its money costs of production per unit relative to the
general level of money costs also tended to rise.

204
 l era escptico con respecto a esta ltima posibilidad, pues consideraba que en
caso de existir firmas con costos decrecientes, no eran numerosas. En su opinin, una
ventaja de la unin aduanera con respecto a acuerdos preferenciales es que estos ltimos
son selectivos y por ello es muy probable que sean del tipo desviador de comercio. Mientras
que la unin aduanera al consistir en la remocin total de aranceles para todos los bienes
entre los pases miembros, no es selectivo e incluir tanto desviacin como creacin de
comercio. Considerando que desde el punto de vista del comercio libre las uniones
aduaneras no eran necesariamente ni buenas ni malas estableci algunos criterios que
determinaran si la unin est en la direccin del comercio libre:

1. Cuanto mayor es el rea econmica que ocupa la unin aduanera mayor

ser su potencial para general mayor divisin del trabajo.
2. Cuanto menor sea el arancel sobre las importaciones del exterior de la
unin, comparado con el que exista antes de ella.
3. Cuanto mayor sea el grado de sustituibilidad entre los bienes producidos por
los pases que van a formar la unin.
4. Cuanto mayor sea la diferencia de costos entre esas
industrias.
5. Cuanto mayor sean los aranceles que tienen los pases fuera de la unin
para los bienes producidos en los pases miembros.
6. Cuanto mayor sea el nmero de industrias dentro de los pases miembros,
para las que el incremento del tamao del mercado les permitir producir
bienes con menores costos que lo que costara importarlos.

Viner tambin consider los efectos que una unin aduanera poda tener sobre los
trminos de intercambio y sobre la capacidad de negociacin que puede tener un grupo de
pases dentro de una unin aduanera. Con respecto a lo primero, mediante aranceles la
unin podra mejorar sus trminos de intercambio, pero a costa de perjudicar al resto de
pases, quienes tambin podran imponer aranceles. Sin embargo, como los niveles de los
aranceles pueden estar sujetos a negociacin, el negociar como unin significa una ventaja.
Es decir, la unin aumenta la capacidad de negociacin.

La unin tambin podra reducir los costos administrativos de recaudacin de

aranceles, en particular si se asigna esta tarea a uno slo de los miembros. Pero, si esto
ltimo no ocurre podra haber an mayores costos y fricciones de carcter poltico los pases
miembros.

205
 La crtica de James Meade a Viner tiene que ver con que el anlisis de este ltimo
es compatible con la suposicin de que la elasticidad de demanda es cero y que la de oferta
es infinita. Esto sera as porque Viner no considera los cambios que podran ocurrir en los
efectos positivos y negativos de la unin, cuando cambios en los precios afecten las
cantidades ofertadas y demandadas.

2. Definicin de UA y sus implicaciones prcticas:

De acuerdo al Acuerdo General sobre Aranceles Aduaneros y Comercio (GATT por

sus siglas en ingles), una unin aduanera debe contar con los siguientes requisitos:

La eliminacin de sustancialmente todos los derechos de

aduana, y de otros tipos de restricciones comerciales entre los
pases participantes.
El establecimiento de aranceles comunes, as como de otras
reglamentaciones sobre el comercio exterior con otras economas no parte.
Las distintas formas posibles de establecer un arranche aduanero comn y
los dems instrumentos de la UA se ven de alguna forma limitados por
estos requisitos.

2.1. Caracterstica de la UA.

Libre movilidad de bienes, sin excepciones independientemente del origen de los
mismos, una vez internados en cualquier pas
Libre comercio de servicios, especialmente asociados al comercio de bienes.
Arancel Externo Comn - AEC -.
Administracin aduanera comn.
Mecanismo de recaudacin, administracin y distribucin de los ingresos tributarios.
Poltica comercial externa comn
Eliminacin de puestos fronterizos.

2.2. Principales ventajas.

Mayor fluidez del comercio.

Disminucin de costo de transporte.
Disminucin de costo en la administracin pblica.
Uso racional de infraestructura.
Fortalecimiento de la posicin negociadora frente a terceros.

206
3. Principales Uniones Aduaneras:

3.1. La Comunidad Andina de Naciones - CAN -.subregional con personalidad

jurdica internacional. Est formada por Bolivia, Colombia, Ecuador, Per y Venezuela y por
los rganos e instituciones del Sistema Andino de Integracin (SAI). Sus antecedentes se
remontan a 1969 cuando se firm el Acuerdo de Cartagena, tambin conocido como Pacto
Andino. La CAN inici sus funciones en agosto de 1997.

El SAI es el conjunto de rganos e instituciones que trabajan vinculados entre s y

cuyas acciones se encaminan a lograr los mismos objetivos: profundizar la integracin
subregional andina, promover su proyeccin externa y robustecer las acciones relacionadas
con el proceso de integracin. La primera reunin de este foro se realiz el 15 de enero de
1998 en Quito (Ecuador). Los rganos e instituciones del SAI son:

Consejo Presidencial Andino Consejo de Ministros de Relaciones Exteriores.

Comisin (integrada por los Ministros de Comercio).
Parlamento Andino. Secretara General (de carcter ejecutivo)
Consejo Consultivo Empresarial. Consejo Consultivo Laboral.
Corporacin Andina de Fomento (CAF).
Fondo Latinoamericano de Reservas.
Convenios.
Universidad Simn Bolvar.

La Zona de Libre Comercio (ZLC) es la primera etapa de todo proceso de

integracin y compromete a los pases que la impulsan a eliminar aranceles entre s y
establecer un arancel comn ante terceros.

La ZLC andina se comenz a desarrollar en 1969 y se culmin en 1993. Para ello

utilizaron como instrumento principal el Programa de Liberacin, encaminado a eliminar
todos los derechos aduaneros y otros recargos que incidieran sobre las importaciones.

La ZLC tiene una caracterstica que la hace nica en el Amrica Latina: todos los
productos de su universo arancelario estn liberados.

En septiembre de 1990 Bolivia, Colombia y Venezuela

abrieron sus mercados.

En enero de 1993 lo hizo Ecuador.

207
 Per se est incorporando de forma gradual a la ZIC, tras suspender en agosto de
1992 sus compromisos con el programa de liberacin. Finalmente, en julio de 1997, Per y
los dems miembros de la CAN llegaron a un acuerdo para la integracin total de este pas
a la ZLC (mediante una progresiva desgravacin arancelaria), cuya aplicacin comenz en
agosto de 1997 y culminara en el 2005.

reas de Integracin

La CAN ha llevado a cabo una Integracin Comercial

caracterizada por: Zona de Libre Comercio, Arancel Externo Comn,
Normas de Origen, Competencia, Normas Tcnicas, Normas Sanitarias,
Instrumentos Aduaneros, Franjas de Precios, Sector Automotor y
Liberalizacin del Comercio de Servicios.
En el campo de relaciones externas, la CAN mantiene negociaciones con el
MERCOSUR, con Panam, con Centroamrica y con la CARICOM;
relaciones con la Unin Europea, Canad y EEUU; participa en el ALCA y
en la OMC: y todos los pases miembros tiene la poltica exterior comn.
Asimismo este organismo ha realizado grandes esfuerzos para conseguir la
integracin fsica y fronteriza en materia de transporte, infraestructura,
desarrollo fronterizo y telecomunicaciones y tambin una Integracin
cultural, Educativa y Social.
Un mercado comn, la CAN realiza tareas de coordinacin de polticas
macroeconmicas, propiedad intelectual, inversiones compras del sector
pblico y poltica agropecuaria comn.

Actualmente la Comunidad Andina agrupa a cinco pases con una poblacin superior
a los 105 millones de habitantes, una superficie de 4,7 millones de kilmetros cuadrados y
un Producto Interior Bruto del orden de los 285.000 millones de dlares. Es una subregin,
dentro de Sudamrica, con un perfil propio y un destino comn.

5.2. Unin Aduanera Centroamericana.

En 1992, los Presidentes de El Salvador y Guatemala firman un acuerdo de Libre

Comercio entre sus territorios y se comprometen a formalizar una Unin Aduanera. Este es
el hecho principal que lleva a los pases centroamericanos a suscribir, el 29 de octubre de
1993, el Protocolo de Guatemala al Tratado de Integracin Econmica Centroamericana,
mediante el cual se adaptan y actualizan las normas de dicho Tratado General a la realidad

208
econmica y social de estos pases, as como al nuevo marco institucional del SICA, y se
crea el Subsistema de Integracin Econmica.

Este Subsistema est integrado por Costa Rica, El Salvador, Guatemala, Nicaragua
y Honduras, y tiene como objetivo bsico (Artculo 3) el desarrollo econmico y social
equitativo y sostenible de los pases centroamericanos, que se traduzca en el bienestar de
sus pueblos y el crecimiento de todos los pases miembros, mediante un proceso que
permita la transformacin y modernizacin de sus estructuras productivas, sociales y
tcnicas, eleve la competitividad y logre una reinsercin eficiente y dinmica de
Centroamrica en la economa internacional.

Asimismo, en l se establecen las diferentes etapas a seguir en el proceso de

integracin econmica. En primer lugar, se fija un compromiso de mejora de la zona de libre
comercio (Artculo 7), para llegar finalmente a constituir una Unin Aduanera entre sus
territorios (Artculo 15). Pero el objetivo que subyace en el Protocolo es el de la creacin de
una Unin Econmica (Artculo 6), que pase necesariamente por una integracin monetaria
y financiera centroamericana (Artculo 19).

La organizacin institucional del Subsistema de Integracin Econmica viene

determinada en los Artculos que van del 36 al 54, establecindose como instituciones ms
representativas el Consejo de Ministros de Integracin Econmica (COMIECO), la
Secretara de Integracin Econmica Centroamericana (SIECA), y el Banco
Centroamericano de Integracin Econmica (BCIE).

Para su correcto funcionamiento, el subsistema de integracin econmica debe

ajustarse a los siguientes principios y enunciados: legalidad consenso, gradualidad,
flexibilidad, transparencia globalidad y complementariedad. A travs de este instrumento
institucional, los pases integrantes6 se comprometen a buscar consistentemente el
equilibrio macroeconmico y la estabilidad interna y externa de sus economas, mediante la
aplicacin de polticas macroeconmicas congruentes y convergentes.

As como a alcanzar de manera gradual y progresiva los diferentes niveles de

integracin que se exponen en dicho Protocolo. Por otro lado, el Protocolo de Guatemala
faculta a los Estados firmantes para que dos o ms de ellos puedan avanzar con mayor
celeridad en el proceso de integracin econmica centroamericana. En este sentido.
Guatemala y El Salvador decidieron avanzar ms rpidamente en el Proceso de Unin
Aduanera, suscribiendo a esos efectos un Convenio Marco en el ao 2000.

209
5.2.1. El Marco General para la Negociacin de la Unin Aduanera en
Centroamrica (2004).

Precisamente uno de los hechos ms reseables desde la firma del Protocolo de

Guatemala hasta la fecha actual es la intencin de Guatemala y El Salvador de proseguir la
integracin econmica, impulsando con ello tambin el proceso comn centroamericano.
Como hemos comentado anteriormente, estos dos pases ya haban suscrito en 1992 un
Acuerdo de Libre Comercio, al que se adhirieron los Gobiernos de Nicaragua y Honduras en
agosto de 2000, y el de Costa Rica en junio de 2002.

Pero tres meses antes de la celebrada incorporacin de Costa Rica al proceso de

integracin, los Presidentes de la regin aprobaron un Plan de Accin para acelerar el
proceso de Unin Aduanera, que culmin en la aprobacin, el 29 de junio de 2004, del
Marco General para la Negociacin de la Unin Aduanera en Centroamrica (UAC).

Este Marco es el que est sirviendo actualmente de base para las negociaciones.
Tiene como visin general alcanzar de manera gradual y progresiva la Unin Aduanera, a
efecto de concretar esta etapa del proceso de integracin centroamericana mediante la
coordinacin, armonizacin y convergencia de las polticas econmicas, entre otras;
considerando que la ampliacin de los mercados nacionales, a travs de este proceso de
integracin, constituye un requisito necesario para impulsar el desarrollo de la regin, con el
objetivo de alcanzar el desarrollo econmico y social equitativo y sostenible de los pases
centroamericanos, que se traduzca en el bienestar de sus pueblos y el crecimiento de todos
los pases miembros, mediante un proceso que permita la transformacin y modernizacin
de sus estructuras productivas, sociales y tecnolgicas, eleve la competitividad y logre una
reinsercin eficiente y dinmica de Centroamrica en la economa internacional; es decir,
este objetivo es el objetivo bsico del Subsistema de Integracin Econmica, tal como lo
dispone el Protocolo de Guatemala en el artculo 3, cuando se refiere a los objetivos y
principios de la integracin econmica centroamericana. Para ello ser necesario regirse
por los principios de: legalidad, gradualidad, flexibilidad, consenso, y transparencia,
anteriormente citados.

A lo largo de los ltimos meses se ha venido trabajando a buen ritmo, efectundose

la ltima Reunin del Consejo de Ministros de Integracin Econmica el pasado 23 de enero
de 2006. En dicha reunin se defini el Plan de Accin para el actual semestre, perodo en
el cual corresponde a Costa Rica la Presidencia del Subsistema de Integracin Econmica.

5.2.2. La Unin Aduanera Centroamericana: Estado de la situacin

210
 Dentro de los diferentes niveles de integracin descritos en el Protocolo de
Guatemala, la consecucin de una Unin Aduanera sirve de antesala para la culminacin
del Mercado Comn Centroamericano (MCCA). A este respecto, la teora econmica nos
recuerda que una Unin aduanera es la sustitucin de dos o ms territorios aduaneros por
uno slo, entre los cuales se eliminan los derechos aduaneros para todos los productos
independientemente del origen y cuyos miembros aplican idnticos aranceles y restricciones
a terceros pases.

Las caractersticas de una Unin Aduanera son las siguientes:

Libre movilidad de bienes sin excepciones, independientemente del origen

de los mismos, una vez internados en cualquier pas miembro.
Libre comercio de servicios, especialmente aquellos asociados al comercio
de bienes.
Existencia de un arancel externo comn.
Administracin aduanera comn.
Mecanismo de recaudacin, administracin y distribucin de los ingresos
tributarios.
Poltica comercial externa comn.
Eliminacin de puestos fronterizos (intracentroamericanos).

Sus principales ventajas son:

Mayor fluidez del comercio.

Disminucin de costos de transporte.
Disminucin de costos de la Administracin Pblica.
Uso racional de la infraestructura.
Fortalecimiento de la posicin negociadora frente a terceros.

Centrndonos en estas caractersticas, vamos a analizar a continuacin en qu

situacin se encuentra actualmente la Unin Aduanera Centroamericana, as como los
pasos que han dado los pases del istmo para acercarse al objetivo final de hacer realidad el
Mercado Comn.

211
 CAPITULO IX: MERCADOS CUMUNES- MERCOSUR

1. Antecedentes del Mercosur:

La Repblica Argentina, la Repblica Federativa de Brasil, la Repblica del

Paraguay y la Repblica Oriental del Uruguay suscribieron el 26 de marzo de 1991 el
Tratado de Asuncin, creando el Mercado Comn del Sur, MERCOSUR, que constituye el
proyecto internacional ms relevante en que se encuentran comprometidos esos pases.

Los cuatro Estados Partes que conforman el MERCOSUR comparten una

comunin de valores que encuentra expresin en sus sociedades democrticas, pluralistas,
defensoras de las libertades fundamentales, de los derechos humanos, de la proteccin del
medio ambiente y del desarrollo sustentable, as como su compromiso con la consolidacin
de la democracia, la seguridad jurdica, el combate a la pobreza y el desarrollo econmico y
social en equidad.

Con esa base fundamental de coincidencias, los socios buscaron la ampliacin de

las dimensiones de los respectivos mercados nacionales, a travs de la integracin, lo cual
constituye una condicin fundamental para acelerar sus procesos de desarrollo econmico
con justicia social.

As, el objetivo primordial del Tratado de Asuncin es la integracin de los cuatro

Estados Partes, a travs de la libre circulacin de bienes, servicios y factores productivos, el
establecimiento de un arancel externo comn y la adopcin de una poltica comercial
comn, la coordinacin de polticas macroeconmicas y sectoriales y la armonizacin de
legislaciones en las reas pertinentes, para lograr el fortalecimiento del proceso de
integracin.

En la Cumbre de Presidentes de Ouro Preto, de diciembre de 1994, se aprob un

Protocolo Adicional al Tratado de Asuncin el Protocolo de Ouro Preto - por el que se
establece la estructura institucional del MERCOSUR y se lo dota de personalidad jurdica
internacional.

En Ouro Preto se puso fin al perodo de transicin y se adoptaron los instrumentos

fundamentales de poltica comercial comn que rigen la zona de libre comercio y la unin
aduanera que caracterizan hoy al MERCOSUR, encabezados por el Arancel Externo
Comn.

212
 As, los Estados Partes iniciaron una nueva etapa - de consolidacin y
profundizacin - donde la zona de libre comercio y la unin aduanera constituyen pasos
intermedios para alcanzar un mercado nico que genere un mayor crecimiento de sus
economas, aprovechando el efecto multiplicador de la especializacin, las economas de
escala y el mayor poder negociador del bloque.

2. El mercado comn del sur- MERCOSUR:

El MERCOSUR sienta las bases fundamentales sobre las que se consolidan

definitivamente las relaciones entre los pases del emprendimiento. Representa, por sobre
todo, un Acuerdo Poltico, el ms importante alcanzado en la regin. A partir de este
Acuerdo, los conceptos de confiabilidad, armona, razonabilidad y previsibilidad pasan a
formar parte del lenguaje y de la convivencia poltica, econmica y social de nuestras
sociedades. La "red de seguridad poltica" del MERCOSUR genera las reglas de juego
necesarias para que se desarrollen plenamente las interrelaciones econmicas y
comerciales existentes.

El MERCOSUR es un elemento de estabilidad en la regin, pues el entramado de

intereses y relaciones que genera, profundiza los vnculos tanto econmicos como polticos
y neutraliza las tendencias hacia la fragmentacin. Los responsables polticos, las
burocracias estatales y los hombres de empresa, tienen ahora un mbito de discusin, de
mltiples y complejas facetas, donde abordar y resolver asuntos de inters comn. Ello
seguramente estimula una mayor racionalidad en la toma de decisiones de todos los actores
sociales.

La integracin genera un nivel de interdependencia tal, que el juego de intereses

cruzados lleva progresivamente a los actores pblicos y privados a moverse en un
escenario poltico comn, que excede los aparatos polticos nacionales. En efecto, los
avances en la construccin del mercado comn implican necesariamente la conformacin
de un ''espacio poltico comnen el que en forma implcita rige una "poltica MERCOSUR.

En este contexto, los cuatro Estados Partes del MERCOSUR, junto a Bolivia y
Chile. Han constituido el Mecanismo de Consulta y Concertacin Poltica" en el que se
consensuan posiciones comunes en materias de alcance regional que superan lo
estrictamente econmico y comercial.

As, en ocasin de la X Reunin del Consejo del Mercado Comn (San Luis, 25 de
Junio de 1996), se suscribi la Declaracin Presidencial sobre Compromiso Democrtico en
el MERCOSUR, as como el Protocolo de Adhesin de Bolivia y Chile a dicha Declaracin,

213
instrumento que traduce la plena vigencia de las instituciones democrticas, condicin
indispensable para la existencia y el desarrollo del MERCOSUR.

En esa misma oportunidad se suscribi una Declaracin de los Presidentes de los

Estados Partes del MERCOSUR, Bolivia y Chile, reafirmando su respaldo a los legtimos
derechos de la Repblica Argentina en la disputa de soberana sobre la cuestin de las Islas
Malvinas.

Posteriormente, en la Reunin del Consejo del Mercado Comn de julio de 1998,

los presidentes de los Estados Parte del MERCOSUR y de las Repblicas de Bolivia y Chile
suscribieron el Protocolo de Ushuaia sobre Compromiso Democrtico, por medio del cual
los seis pases reconocen que la vigencia de las instituciones democrticas es condicin
indispensable para la existencia y desarrollo de los procesos de integracin y que toda
alteracin del orden democrtico constituye un obstculo inaceptable para la continuidad del
proceso de integracin regional.

Asimismo, en dicha ocasin se suscribi la Declaracin Poltica del MERCOSUR,

Bolivia y Chile como zona de Paz a travs de la cual los seis pases manifiestan que la paz
constituye un elemento esencial para la continuidad y el desarrollo del proceso de
integracin regional. En ese sentido, los seis gobiernos acuerdan, entre otros puntos,
fortalecer los mecanismos de consulta y cooperacin sobre temas de seguridad y defensa
existentes entre sus pases y promover su progresiva articulacin y realizar esfuerzos
conjuntos en los foros pertinentes para avanzar en la consolidacin de acuerdos
internacionales orientados a lograr el objetivo del desarme nuclear y la no proliferacin en
todos sus aspectos.

3. Una nueva etapa:

El MERCOSUR se constituy como una unin aduanera, hecho que marc cambios
fundamentales para las economas de la regin. En primer lugar, genera un compromiso
muy importante entre los cuatro pases, lo que se refleja en una tendencia natural al
disciplinamiento conjunto de las polticas econmicas nacionales, asegurando conductas
previsibles y no perjudiciales para los socios;

En segundo lugar, y estrechamente ligado al prrafo anterior, existe un arancel

externo comn. La necesidad que eventuales modificaciones de los niveles de proteccin de
los sectores productivos deban ser consensuadas cuatripartitamente, impone un nuevo
estilo a las polticas comerciales nacionales. As, stas deben ser menos discrecionales y

214
ms coordinadas, lo que brinda un marco de mayor previsibilidad y certidumbre para la toma
de decisiones de los agentes econmicos;

En tercer lugar, es posible afirmar que la nueva poltica comercial comn tiende a
fortalecer y reafirmar los procesos de apertura e insercin en los mercados mundiales que
vienen actualmente realizando los cuatro socios individualmente. El MERCOSUR no fue
creado como una fortaleza con vocacin de aislamiento; por el contrario, fue concebido
como un reaseguro de la insercin de nuestros pases al mundo exterior;

En cuarto lugar, las empresas de todo el mundo tienen hoy al MERCOSUR en su

agenda estratgica; la unin aduanera representa un salto cualitativo decisivo para los
agentes econmicos. De ahora en ms, sus decisiones de produccin, inversin y comercio
tienen necesariamente como referente obligado el mercado ampliado del MERCOSUR;

En quinto lugar, y a partir de los cuatro elementos enunciados precedentemente -

mayor compromiso, certidumbre en la estructura arancelaria, no aislacionismo de los flujos
de comercio internacional y salto cualitativo -, se logra reducir el riesgo para invertir en el
MERCOSUR y, por lo tanto, se fomentan nuevas inversiones de empresas regionales y
extranjeras, que tratan de aprovechar las ventajas y los atractivos del mercado ampliado;

La captacin de las inversiones es uno de los objetivos centrales del MERCOSUR.

En un escenario internacional tan competitivo, en el cual los pases se esfuerzan en brindar
atractivos a los inversores, la conformacin de la unin aduanera es una "ventaja
comparativa" fundamental, pues otorga un marco muy propicio para atraer a los capitales.
Aun con todas las dificultades derivadas del difcil escenario econmico internacional y de
los inconvenientes resultantes de los procesos de reestructuracin de las economas
internas, el MERCOSUR ha sido uno de los principales receptores mundiales de inversin
extranjera directa.

Una de las grandes virtudes del MERCOSUR es haber logrado que el proceso de
negociacin se realizara sobre bases realistas, razonables y flexibles. Es decir, el gran
mrito del MERCOSUR fue mantener el proceso integrador adaptando los instrumentos con
flexibilidad a las realidades de los cuatro pases. El resultado es el MERCOSUR posible,
dadas las caractersticas y capacidades de las estructuras econmicas y polticas de cada
uno de los socios.

Slo as fue factible alcanzar la unin aduanera, cumpliendo los plazos fijados en el
Tratado de Asuncin. Las negociaciones desarrolladas durante los ltimos meses y los
acuerdos alcanzados ponen de manifiesto esta afirmacin. Todos los pases han defendido

215
sus principales intereses y al mismo tiempo, han debido consustanciarse con los
problemas y realidades de los restantes socios. Fue, sin duda alguna, un ejercicio de
negociacin arduo, transparente y solidario.

As, en el ao 2000, los Estados Partes del MERCOSUR decidieron encarar una
nueva etapa en el proceso de integracin regional, la cual se denomina "RELANZAMIENTO
del MERCOSUR y tiene como objetivo fundamental el reforzamiento de la Unin Aduanera
tanto a nivel intracomunitario como en el relacionamiento externo. En este marco, los
Gobiernos de los Estados Partes del MERCOSUR reconocen el rol central que tienen la
convergencia y la coordinacin macroeconmica para avanzar profundamente en el proceso
de integracin. As, se busca lograr la adopcin de polticas fiscales que aseguren la
solvencia fiscal y de polticas monetarias que garanticen la estabilidad de precios.

Asimismo, en la agenda del relanzamiento del MERCOSUR, los Estados Partes

decidieron priorizar el tratamiento de las siguientes temticas, con el objetivo final de
profundizar el camino hacia la conformacin del MERCADO COMUN DEL

SUR:

Acceso al mercado.
Agilizacin de los trmites en frontera (plena vigencia del
Programa de Asuncin);
Incentivos a las inversiones, a la produccin, a la exportacin,
incluyendo las Zonas Francas, admisin temporaria y otros
regmenes especiales;
Arancel Externo Comn;
Defensa Comercial y de la Competencia.
Solucin de controversias;
Incorporacin de la normativa MERCOSUR;
Fortalecimiento institucional del MERCOSUR;
Relaciones externas;

Se ha avanzado en varios de estos temas, como por ejemplo con el Protocolo de

Olivos para la Solucin de Controversias, lo que demuestra la voluntad de los Estados
Partes de continuar la consolidacin y profundizacin del MERCOSUR.

4. Tratado de Asuncin:

216
4.1. Tratado para la constitucin de un mercado comn entre la republica
argentina, la repblica federativa del Brasil, la repblica del Paraguay y la
repblica oriental del Uruguay

La Repblica Argentina, la Repblica Federativa del Brasil, la Repblica

del Paraguay y la Repblica Oriental del Uruguay, en adelante denominados Estados
Partes;

CONSIDERANDO que la ampliacin de las actuales dimensiones de sus mercados

nacionales, a travs de la integracin, constituye condicin fundamental para acelerar sus
procesos de desarrollo econmico con justicia social;

ENTENDIENDO que ese objetivo debe ser alcanzado mediante el ms eficaz

aprovechamiento de los recursos disponibles, la preservacin del medio ambiente, el
mejoramiento de las interconexiones fsicas, la coordinacin de las polticas
macroeconmicas y la complementacin de los diferentes sectores de la economa, con
base en los principios de gradualidad, flexibilidad y equilibrio;

TENIENDO en cuenta la evolucin de los acontecimientos internacionales, en

especial la consolidacin de grandes espacios econmicos y la importancia de lograr una
adecuada insercin internacional para sus pases;

EXPRESANDO que este proceso de integracin constituye una respuesta

adecuada a tales acontecimientos;

CONCIENTES de que el presente Tratado debe ser considerado como un nuevo

avance en el esfuerzo tendiente al desarrollo en forma progresiva de la integracin de
Amrica Latina, conforme al objetivo del Tratado de Montevideo de 1980;

CONVENCIDOS de la necesidad de promover el desarrollo cientfico y tecnolgico

de los Estados Partes y de modernizar sus economas para ampliar la oferta y la calidad de
los bienes y servicios disponibles a fin de mejorar las condiciones de vida de sus habitantes;

REAFIRMANDO su voluntad poltica de dejar establecidas las bases para una

unin cada vez ms estrecha entre sus pueblos, con la finalidad de alcanzar los objetivos
arriba mencionados,

Revisar Tratado de Asuncin

217
 CAPITULO X: ZONAS DE LIBRE COMERCIO- TLC.NIFTA

1. Antecedentes del TLC:

La aprobacin de la Ley de la Autoridad de Promocin del Comercio (TPA, por sus

siglas en ingls) de 2002, que sucede al procedimiento de "fast track (va rpida), aporta
una mayor previsibilidad a las negociaciones comerciales de los Estados Unidos. En este
marco el Congreso, una vez llegado el momento de examinar la legislacin con vistas a un
nuevo acuerdo comercial, puede aprobar o rechazar la legislacin pero tiene que hacerlo sin
presentar enmiendas y dentro de un plazo determinado. La Ley de Promocin Comercial y
Erradicacin de la Droga (ATPDEA, por sus siglas en ingls) anteriormente conocida como
la Ley de Preferencias Arancelarias Andinas (ATPA) fue promulgada por el Presidente
George Bush el 6 de agosto de 2002. Esta ley constituye un rgimen de excepcin del pago
de aranceles otorgados unilateralmente por Estados Unidos a Bolivia, Colombia, Ecuador y
Per. Su objeto es renovar los beneficios del ATPA, que vencieron el 4 de diciembre del
2001, hasta el 31 de diciembre del 2006 y extender las preferencias comerciales al sector de
prendas de vestir (que anteriormente no se acoga al beneficio). Esta concesin unilateral
apunta a promover las exportaciones de la regin andina mediante el establecimiento de un
mercado preferencial capaz de generar fuentes de trabajo alternativas y el apoyo a la
sustitucin del cultivo ilcito de la hoja de coca y en la lucha contra el narcotrfico.

El 18 de noviembre de 2003, el Representante Comercial de Estados Unidos,

embajador Robert Zoellick, anunci la intencin del Poder Ejecutivo de los Estados Unidos
de iniciar negociaciones con Colombia y Per as como con Ecuador y Bolivia. Las
negociaciones empezaran el 18 de Mayo del 2004 en Colombia con aquellos pases que se
encuentren preparados. Para Estados Unidos, un TLC con el bloque andino, significa la
ampliacin de la lista de pases en el hemisferio con los cuales Estados Unidos mantiene
Tratados de Libre Comercio y, en ese sentido, complementa y fortalece el objetivo de
culminar la negociacin para establecer un rea de Libre Comercio de las Amricas (ALCA).

La primera ronda de negociacin del TLC se llevar a cabo en Cartagena los das
18 y 19 de Mayo, y en ella se establecern las reglas de juego para la negociacin del TLC.
Adems de otros aspectos organizativos y logsticos, en ella se definir el nmero de grupos
temticos de negociacin y el calendario de las prximas rondas. Asimismo, la Ronda de
Cartagena permitir conocer las posiciones oficiales iniciales de cada uno de los pases
participantes. A dicha Ronda, adems de Colombia, Ecuador, Estados Unidos y Per,
asistir Bolivia en calidad de observador.

218
 2. Importancia del TLC:

Los hechos nos indican que en el Per se encuentran en una posicin comercial y
productiva expectante, a la que puede sacarle provecho desde hoy: este ao supera los 10
mil millones de dlares en exportacin y posiblemente los 1.000 millones de dlares en
productos agrcolas.

Con el inicio de las negociaciones para la firma de un TLC, el Per ha dado un

paso decidido hacia una verdadera expansin exportadora, pues a travs de l puede
obtener el combustible necesario para proporcionarle a los productores y a la industria
nacional los mercados externos que requieren para expandirse.

Con los TLC ganan especialmente los pases pequeos, y particularmente su

agricultura e industria. Estados Unidos es mucho incrementaramos nuestro PBI en 4%.
Segn la experiencia de otros pases, el significativo potencial exportador del Per y su
evolucin exportadora reciente, el TLC con Estados Unidos representar ms
exportaciones, ms empresas, sin embargo, el TLC no conlleva beneficios automticos.
Por ello, al negociarlo, es necesario adecuar tanto la institucionalidad pblica como la
privada a los desafos de una economa abierta y global. Los sectores pblico y privado
tienen que continuar haciendo su tarea para superar los problemas estructurales del pas y
elevar la competitividad de las empresas con el fin de maximizar los beneficios potenciales
del TLC.

3. Objetivos del TLC:

Garantizar el acceso preferencial permanente de las exportaciones peruanas a la

economa ms grande del mundo, haciendo vinculantes y permanentes en el tiempo
las que en el ATPDEA son preferencias unilaterales, temporales y parciales.
Incrementar y diversificar las exportaciones, eliminando distorsiones
causadas por aranceles, cuotas de importacin, subsidios y barreras para-
arancelarias y teniendo en cuenta el nivel de competitividad del pas para la
definicin de plazos de desgravacin.
Atraer flujos de inversin privada nacional y extranjera, propiciando el desarrollo de
economas de escala, un mayor grado de especializacin econmica y una mayor
eficiencia en la asignacin de los factores productivos.
Contribuir a mejorar calidad de vida de las personas a travs del acceso del
consumidor a productos ms baratos y de mayor calidad y variedad, la expansin de

219
 la oferta de empleo, el incremento de los salarios reales en el sector exportador.
Establecer reglas claras y permanentes para el comercio de bienes y de servicios y
para las inversiones, que fortalezcan la institucionalidad, la competitividad y las
mejores prcticas empresariales en el pas.
Crear mecanismos para defender los intereses comerciales peruanos en Estados
Unidos y definir mecanismos claros, transparentes y eficaces para resolver posibles
conflictos de carcter comercial que puedan suscitarse.
Reforzar la estabilidad de la poltica econmica y de las instituciones, as como
mejorar la clasificacin de riesgo del Per, lo que contribuir a rebajar el costo del
crdito y a consolidar la estabilidad del mercado de capitales.
Reducir la vulnerabilidad de la economa a crisis financieras externas e incrementar
la estabilidad de nuestros indicadores macroeconmicos, al estrechar vnculos con
las tendencias de una de las economas ms estables del mundo.
Elevar la productividad de las empresas peruanas, al facilitarse la adquisicin de
tecnologas ms modernas y a menores precios, que promueven la

exportacin de manufacturas y servicios con 4.TLC en cifras.

El mercado de estados unidos en el 2003

Fuente: Organizacin Mundial de Comercio, Fondo Monetario Internacional.

Poblacin y Mercado. Estados Unidos constituye la principal economa en el

mundo con un PBI de US$ 10.45 millones de millones (175 veces la economa peruana). Su
poblacin asciende a 288 millones de habitantes (11 veces la poblacin peruana) y cuenta
con un ingreso anual por habitante de US$ 35,400 (17 veces el peruano) y un mercado
equivalente a 170 veces el Per.

220
 Actividad Econmica. La actividad econmica est concentrada en el sector
servicios (80% del PBI total), el sector industria (18%) y agrcola (2%). En el 2003, Estados
Unidos fue el principal pas importador en el mundo al registrar US$ 1.3 millones de
millones (17% del total mundial). Canad, China y Mxico fueron sus principales
proveedores de mercancas al concentrar el 18%, 12% y 11% respectivamente. El Per
ocup el puesto 52 con el 0.19%. En el 2002, Estados Unidos mantuvo un stock de
inversin extranjera en el exterior ascendente a US$ 1.5 millones de millones, que
representan el 22% de todas las inversiones en el mundo.

Relacin Econmico Comercial con el Per. Estados Unidos es el primer socio

comercial del Per (26% en exportaciones y 19% en importaciones). La balanza comercial
presenta en los ltimos aos un supervit favorable al Per como consecuencia del
sostenido incremento de las exportaciones, que en el 2003 totalizaron US$ 2,450 millones, y
por la disminucin de las importaciones, que alcanzaron US$ 1,950 millones en el mismo
ao. En el caso del agro, Estados Unidos constituye el primer mercado de destino al
concentrar el 32% de nuestras exportaciones, mientras que en el caso de las confecciones
representa el 77% del valor total exportado. Adems, Estados Unidos es una fuente
importante de inversin extranjera para el pas. Entre 1994 y el 2001, el stock de IED
registrada estadounidense en el Per creci de US$ 754 millones a ms de US$ 1,960
millones, lo que representa una expansin de 160% en tan slo siete aos.

Importancia de las Exportaciones para la Economa Peruana.

En los ltimos 10 aos, las exportaciones peruanas han crecido a un ritmo

promedio anual de 10,2%, muy por encima del 3% al que ha crecido la economa nacional.
Consecuentemente, entre 1993 y el 2003, la participacin de las exportaciones en el PBI se
elev de 9,7% a 14,7% y las exportaciones de bienes pasaron de 147 dlares a 330 dlares

per capita.

221
 Fuente Banco Central de Reserva de Per. Elaboracin Ministerio
de Comercio Exterior y Turismo
Estados Unidos como Socio Comercial del Per 2003. Estados Unidos es
nuestro principal socio comercial, al concentrar el 22,8% del intercambio comercial peruano
en el 2003 (3.809 millones de dlares). Ese ao, el mercado norteamericano absorbi el
26,5% de las exportaciones peruanas y abasteci el 18,5% de las importaciones peruanas,
lo que significa que el Per vendi a Estados Unidos ms de lo que le compr.

Intercambio y Balanza Comercial con Estados Unidos. En el perodo 1993-

2003, el intercambio comercial del Per con Estados Unidos creci 126%, mientras el
saldo de la balanza comercial pas de ser deficitario en 299 millones de dlares a
superavitario en 875 millones de dlares. En los ltimos 10 aos, el crecimiento
promedio anual de las exportaciones (12,9%) fue considerablemente mayor al de las
importaciones (4,0%), en gran parte como reflejo del impacto positivo del

ATPA/ATPDEA sobre el sector exportador.

222
 Exportaciones a Estados Unidos segn Tratamiento al Ingreso.

El acceso preferencial a travs del ATPA (1993) / ATPDEA (2001) fue fundamental
para la penetracin de las exportaciones peruanas al mercado norteamericano. Mientras
que en 1993 slo 31,6% del valor exportado explotaba sistemas de preferencias, en el 2003
esa cifra lleg a 56,6%. Entre esos mismos aos, las exportaciones totales a dicho pas se
multiplicaron por 3,4.

Sectores Beneficiados por el ATPDEA. En el primer ao del ATPDEA, los

sectores ms beneficiados con su aplicacin fueron minera y petrleo (42,3%), textil
confecciones (36,1%) y agropecuario (12,2%). Las confecciones de punto de algodn
lideran la lista de los principales 15 productos no tradicionales ms beneficiados por el
ATPDEA en el 2003, en la cual tambin se encuentran productos agropecuarios, como
esprragos, mangos y cebollas, y de joyera de oro. Con el TLC el Per tiene la oportunidad
de consolidar y ampliar el acceso preferencial de los productos peruanos.

223
224
 CAPITULO XI: UNIN MONETARIA

1. Antecedentes de 1945 1957:

1.1. El fin de la Guerra a la Declaracin Schuman (1945-1950)

Europa tuvo que esperar a una segunda catstrofe, la Segunda Guerra

Mundial (1939-1945), para que se apreciase en toda su extensin el absurdo suicida al
que haba llevado al continente la rivalidad nacionalista. La necesidad de algn tipo de
integracin europea que marcara una nueva manera de reordenar el mapa poltico
europeo se hizo evidente.

Tres realidades mostraron la necesidad de esta nueva orientacin hacia la

integracin europea:

En primer lugar, la conciencia de los europeos de su propia debilidad. La

Segunda Guerra Mundial haba puesto fin definitivo a la tradicional hegemona europea en
el mundo. Las dos nuevas superpotencias, los Estados Unidos y la Unin Sovitica, tenan
un poder econmico, poltico y militar muy superior al del heterogneo conjunto de estados
europeos.

En segundo lugar, la conviccin de que haba que evitar por todos los medios
la vuelta a un enfrentamiento entre los estados europeos. Las dos guerras mundiales se
haban iniciado como "guerras civiles" europeas, y nuestro continente haba sido el principal
campo de batalla en ambas. Se trataba, esencialmente, de buscar un acomodo entre
Francia y Alemania, que contara con el visto bueno de EE.UU. La unidad era el camino para
garantizar la paz.

En tercer lugar, el deseo extendido entre muchos europeos de crear un

continente ms libre, justo y prspero en el que las relaciones internacionales se
desarrollaran en un marco de concordia.

En 1946, el ex-primer ministro britnico Wiston Churchill pronunci un clebre

discurso en la Universidad de Zrich (Suiza), considerado por muchos como el primer paso
hacia la integracin durante la posguerra.

Quisiera hablar hoy del drama de Europa (...) Entre los vencedores slo se oye
una Babel de voces. Entre los vencidos no encontramos sino silencio y desesperacin (...)
Existe un remedio que, si fuese adoptado global y espontneamente por la mayora de los

225
pueblos de los numerosos pases, podra, como por un milagro, transformar por completo la
situacin, y hacer de toda Europa, o de la mayor parte de ella, tan libre y feliz como la Suiza
de nuestros das. Cul es este remedio soberano? Consiste en reconstituir la familia
europea o, al menos, en tanto no podamos reconstituirla, dotarla de una estructura que le
permita vivir y crecer en paz, en seguridad y en libertad. Debemos crear una suerte de
Estados Unidos de Europa. (...) Para realizar esta tarea urgente, Francia y Alemania deben
reconciliarse."

Winston Churchill

Discurso en la Universidad de Zurch 19 de Septiembre de 1946

Los Estados Unidos, a diferencia de lo que hicieron tras la Primera Guerra Mundial,
no optaron por el aislamiento y asumieron su responsabilidad como primera potencia
mundial adoptando una poltica de resuelta intervencin en los asuntos europeos.

El gobierno estadounidense estaba convencido de que las trabas al libre comercio

que se haban extendido tras la depresin de 1929, y haban llegado a su mxima expresin
en la autarqua nazi y fascista, haban sido responsables en gran medida de la tensin
internacional que llev a la Segunda Guerra Mundial. La adopcin de una poltica de libre
comercio se convirti en una condicin bsica para que cualquier pas recibiera la tan
ansiada ayuda econmica norteamericana.

En esos momentos, adems, se estaba iniciando la "guerra fra". Los Estados

Unidos, aplicando la denominada "Doctrina Truman" cuya finalidad era frenar la expansin
del comunismo y de la Unin Sovitica, lanzaron el denominado "Plan Marshall" de ayuda
econmica a los pases europeos. Se trataba de fomentar el desarrollo econmico de la
destrozada Europa con el objetivo poltico de impedir la extensin del comunismo.

Los norteamericanos promovieron la creacin de una organizacin europea

centralizada que administrase y organizase el reparto de la masiva ayuda econmica del
Plan Marshall. Con este objetivo se cre, en 1948, la Organizacin para la Cooperacin
Econmica Europea (OECE). Este fue uno de los primeros organismos que agruparon a
gran parte de los pases de la Europa occidental. La OECE ayud a liberalizar el comercio
entre los estados miembros; introdujo ideas tendentes a acuerdos monetarios; y a
desarroll, en general, la cooperacin econmica en aspectos concretos.

En 1949, siguiendo de nuevo la iniciativa norteamericana, la mayora de los estados

democrticos de Europa Occidental fundaron, junto a EE.UU. y Canad, la OTAN, la gran

226
alianza militar occidental enfrentada a la URSS. Un ao antes, en 1948, haba iniciado su
andadura el Benelux (Unin Aduanera de Blgica, los Pases Bajos y

Luxemburgo) con la aplicacin de un arancel exterior comn. Este organismo haba

sido creado en 1944, antes del final de la Segunda Guerra Mundial.

Otro paso importante lo constituy la creacin del Consejo de Europa en 1949. Este
organismo, an hoy existente, trata de fomentar la cooperacin poltica entre los pases
europeos. Sus estatutos, sin embargo, no recogen como objetivo la unin, ni la federacin
de los estados, y en ellos no se prev ningn tipo de cesin de soberana por parte de los
estados miembros. Su principal funcin ha sido reforzar el sistema democrtico y los
derechos humanos en los estados miembros.

1.2. De la Declaracin Schuman al Tratado de Roma (1950-1957)

El primer paso en la creacin de la Comunidad Europea lo va a dar el Ministro de

Asuntos Exteriores francs, Robert Schuman. El 9 de Mayo de 1950, va a proponer un plan,
diseado por Jean Monnet, para integrar y gestionar en comn la produccin franco-
alemana de carbn y acero. Esta medida de integracin econmica buscaba desarrollar el
acercamiento entre Francia y Alemania, alejando definitivamente el espectro de la guerra en
Europa.

"Seores, no es cuestin de vanas palabras, sino de un acto, atrevido y

constructivo. Francia acta y las consecuencias de su accin pueden ser inmensas. As lo
esperamos. Francia acta por la paz (...) y asocia a Alemania. Europa nace de esto, una
Europa slidamente unida y fuertemente estructurada. Una Europa donde el nivel de vida se
elevar gracias a la agrupacin de producciones y la ampliacin de mercados que
provocarn el abaratamiento de los precios. (...) Europa no se har de golpe, ni en una obra
de conjunto, se har por medio de realizaciones concretas, que creen, en primer lugar, una
solidaridad de hecho. El gobierno francs propone que se someta el conjunto de la
produccin franco-alemana de carbn y acero bajo una autoridad comn, en una
organizacin abierta a la participacin de otros pases de Europa. La puesta en comn de la
produccin del carbn y del acero asegurar inmediatamente el establecimiento de bases
comunes de desarrollo econmico, primera etapa de la Federacin Europea(...)"

Declaracin Schuman 9 de mayo de 1950

Ese mismo ao, el gobierno francs propuso la creacin de una Comunidad

Europea de Defensa (CED). Este proyecto naufrag finalmente en 1954, cuando la propia

227
Asamblea Legislativa francesa vet su aplicacin. La CED, que implicaba una fuerte
integracin militar y poltica, fue sustituida ese mismo ao de 1954 por la Unin Europea
Occidental (UEO), una organizacin que en la prctica ha estado prcticamente anulada por
la OTAN.

Pese a este tropiezo, el camino de la integracin econmica sigui adelante. As,

por el Tratado de Paris firmado el 18 de abril de 1951, naci la Comunidad Europea del
Carbn y el Acero, la CECA, que convirti en realidad el Plan Schuman de 1950. La Alta
Autoridad comn de la CECA pas a estar presidida por Jean Monnet. A esta primera
comunidad europea se unieron seis pases: Francia, Alemania, Italia, Blgica, Pases Bajos
y Luxemburgo ("Los Seis").

Era evidente que la integracin econmica era el nico camino claro hacia una
unidad que debera llegar tras un largo perodo. El fracaso de la CED haba demostrado que
la unidad poltica y militar era an una utopa. Los ministros de Asuntos Exteriores de los
Seis, bajo la presidencia del belga Paul Henri Spaak se reunieron en 1955 en la Conferencia
de Messina. Fruto de los acuerdos all alcanzados fue el paso definitivo en la construccin
europea: el 25 de marzo de 1957, "los Seis" firmaban los Tratados de Roma por los que se
creaba la Comunidad Econmica Europea (CEE) y la Comunidad Europea de la Energa
Atmica (EURATOM). Los Estados Unidos, a diferencia de lo que hicieron tras la Primera
Guerra Mundial, no optaron por el aislamiento y asumieron su responsabilidad como primera
potencia mundial adoptando una poltica de resuelta intervencin en los asuntos europeos.

El gobierno estadounidense estaba convencido de que las trabas al libre comercio

que se haban extendido tras la depresin de 1929, y haban llegado a su mxima expresin
en la autarqua nazi y fascista, haban sido responsables en gran medida de la tensin
internacional que llev a la Segunda Guerra Mundial. La adopcin de una poltica de libre
comercio se convirti en una condicin bsica para que cualquier pas recibiera la tan
ansiada ayuda econmica norteamericana. En esos momentos, adems, se estaba iniciando
la "guerra fra". Los Estados Unidos, aplicando la denominada "Doctrina Truman" cuya
finalidad era frenar la expansin del comunismo y de la Unin Sovitica, lanzaron el
denominado "Plan Marshall" de ayuda econmica a los pases europeos. Se trataba de
fomentar el desarrollo econmico de la destrozada Europa con el objetivo poltico de impedir
la extensin del comunismo.

1.3. El Tratado de Roma. 1957

228
 El 25 de marzo de 1957 se firmaron en Roma dos tratados que daban existencia a
la Comunidad Econmica Europea (CEE) y a la Comunidad de la Energa Atmica
(EURATOM). Los firmantes del histrico acuerdo fueron Christian Pineau por Francia,
Joseph Luns por los Pases Bajos, Paul Henri Spaak por Blgica, Joseph Bech por
Luxemburgo, Antonio Segni por Italia y Konrad Adenuer por la Repblica Federal de
Alemania. La ratificacin del Tratado de Roma por los Parlamentos de "los Seis" tuvo lugar
en los meses siguientes y entr en vigor el 1 de enero de 1958.

El Tratado que institua la CEE afirmaba en su prembulo que los estados

signatarios estaban "determinados a establecer los fundamentos de una unin sin fisuras
ms estrecha entre los pases europeos". As quedaba claramente afirmado el objetivo
poltico de integracin progresiva entre los diversos pases miembros. En la prctica, lo que
se cre bsicamente fue una unin aduanera. Por ello la CEE fue conocida popularmente
como el "Mercado Comn". Se acord un proceso transitorio de 12 aos para el total
desarme arancelario entre los pases miembros. Ante el xito econmico que trajo la mayor
fluidez de los intercambios comerciales, el plazo transitorio se acord y el 1 de julio de 1968
se suprimieron todos los aranceles internos entre los estados comunitarias. Al mismo tiempo
se adopt un Arancel Aduanero Comn para todos los productos procedentes de terceros
pases. Este mercado comn afectaba en realidad exclusivamente a la libre circulacin de
bienes. El libre movimiento de personas, capitales y servicios sigui sufriendo importantes
limitaciones. En realidad, habr que esperar al Acta nica de 1987 para que se diera el
impulso definitivo que llev a que en 1992 se estableciera un mercado unificado.

El otro elemento esencial de lo acordado en Roma fue la adopcin de una Poltica

Agrcola Comn (PAC). Esencialmente, la PAC establece la libertad de circulacin de los
productos agrcolas dentro de la CEE y la adopcin de polticas fuertemente proteccionistas,
que garantizaban a los agricultores europeos un nivel de ingresos suficiente al evitar la
competencia de productos de terceros pases y mediante la subvencin a los precios
agrcolas. Con el objetivo de financiar la PAC, se cre, en 1962, el Fondo Europeo de
Orientacin y Garanta Agrcola (FEOGA). La PAC sigue absorbiendo la mayor parte del
presupuesto comunitario y es uno de los aspectos ms necesitados de reforma. El Tratado
de Roma tambin estableci la prohibicin de monopolios, algunas polticas comunes en
transportes, y la concesin de algunos privilegios comerciales a los territorios coloniales de
los estados miembros.

El Tratado de Roma signific el triunfo de lo que se han venido en llamar las tesis
"funcionalistas". Representadas esencialmente por Jean Monnet. Ante la imposibilidad de

229
acceder de manera inmediata a una unin poltica, imposibilidad demostrada en el
fracaso de la CED, la nueva estrategia busca un proceso de integracin que vaya
afectando poco a poco a diversos sectores econmicos, de forma gradual, y que
vaya creando instituciones supranacionales en las que los Estados paulatinamente
vayan cediendo competencias econmicas, administrativas y, en ltimo caso,
polticas. En este sentido, la CEE va a tener una serie de instituciones: la Comisin,
el Consejo, la Asamblea Europea (posteriormente el Parlamento Europeo), el
Tribunal de Justicia y el Comit Econmico Social cuyas competencias se irn
ampliando y matizando en los diversos acuerdos y tratados que fueron modificando
en los aos posteriores el Tratado de Roma.

Se trataba, en definitiva, de iniciar un proceso en el que la progresiva integracin

econmica fuera allanando el camino al objetivo final de la unin poltica, unin que quedaba
planteada como un objetivo a largo plazo. El Tratado que instituy la Comunidad Atmica
Europea (EURATOM) es mucho menos importante y trataba de crear "las condiciones de
desarrollo de una pujante industria nuclear". En la realidad, cuando se habla del Tratado de
Roma nos referimos en exclusiva, aunque de forma incorrecta, al que cre la CEE.

1.4. El "Problema Britnico" y ampliacin de la CEE en 1973.

El principal problema poltico con el que arranc la CEE fue el que un pas de la
importancia del Reino Unido se mantuviera al margen. Los britnicos se negaron a ingresar
por diversas razones:

La importancia de sus lazos comerciales, polticos e incluso sentimentales con sus

colonias y ex colonias, agrupadas en su mayora en la Conmonwealth.

Su negativa a ingresar en una unin aduanera. Londres defenda la creacin de

una zona de libre cambio, en la que se abolieran los derechos de aduana internos en la que
cada pas tuviera libertad para poner sus propios aranceles con respecto a los pases
terceros.

La nula voluntad britnica de embarcarse en un proyecto en el que a largo plazo se

planteaba la sesin de soberana de cada estado en beneficio de instituciones
supranacionales europeas. Dicho de esta manera, los britnicos se hallaban, y aun muchos
de ellos continan, muy alejados del objetivo de unidad poltica europea.

230
 Tras fracasar las negociaciones para su ingreso en la CEE, el gobierno britnico
propici la creacin la Asociacin Europea de Libre Comercia (EFTA), a la que se adhirieron
Suecia, Suiza, Noruega, Dinamarca, Austria y Portugal. Esta asociacin, que hua de
cualquier proyecto de integracin poltica, fue una mera zona de libre comercio,
esencialmente de productos industriales, y no recoga ningn tipo de arancel comn.

Los britnicos se dieron cuenta muy pronto de su error. Mientras la CEE va a

protagonizar una crecimiento econmico espectacular, con unas tasas de crecimiento en los
aos 60 claramente superiores a las norteamericanas, Gran Bretaa continu con su
tendencia decadente con respecto a los pases del continente. As, en agosto de 1961, el
primer ministro britnico, solicit el inicio de negociaciones para el ingreso del Reino Unido.
Sin embargo, tras diversos intentos negociadores, el lder francs, Charles De Gaulle,
resuelto a construir lo que el denomin una "Europa de las patrias" que fuera independiente
de las dos superpotencias enfrentadas en la "guerra fra", y receloso de la estrecha
vinculacin britnica a Washington, vet en 1963 el ingreso britnico en la CEE. Cuando, en
1967, el gobierno laborista de Harold Wilson volvi a solicitar el ingreso en la CEE, el
general francs volvi a vetar la adhesin del Reino Unido.

De Gaulle, pese a defender una Europa fuerte ante EE.UU. y la U.R.S.S., nunca
crey en una Europa unida polticamente. Para l, la independencia nacional francesa, pas
al que intent denodadamente mantener en el papel de potencia, era una cuestin
innegociable. Fruto de este nacionalismo de De Gaulle fue la denominada "crisis de la silla
vaca" en 1966, que mantuvo durante meses a la Comunidad paralizada, y que finalmente
finaliz con el denominado Compromiso de Luxemburgo.

Hubo que esperar a la dimisin de De Gaulle en 1969, dimisin provocada por

razones de poltica interna un ao despus del "Mayo del 68" francs, para que se abriera la
puerta para la adhesin britnica. Venciendo la oposicin partes importantes de la opinin
pblica britnica, contrarias a la adhesin a la CEE y claramente "antieuropeas", finalmente
las negociaciones terminaron con xito en 1972. En 1973, tres nuevos pases ingresaron en
la CEE: el Reino Unido, Dinamarca e Irlanda. Naca la "Europa de los Nueve". Los noruegos
votaron en contra del ingreso y su pas, en contra de la opinin su propio gobierno, con lo
que Noruega se mantuvo al margen de la Comunidad.

5. Los avances en la integracin europea y la ampliacin a la "Europa de los

Doce" (1973-1986).

La "crisis del petrleo" de 1973 puso fin al perodo de espectacular crecimiento

econmico del que haban disfrutado durante largos aos los pases europeos. El

231
desempleo, la inflacin, la crisis de sectores tradicionales de la industria caracterizaron el
panorama econmico de la CEE en la segunda mitad de los aos setenta y los inicios de los
ochenta. Pese a que, en algn momento, los periodistas acuaron los trminos de
"euroescepticismo" y "euroesclerosis" para referirse a un proceso de integracin que pareca
desfallecer, la realidad es que durante estos aos tuvieron lugar avances importantes, tanto
en el sentido de una mayor integracin, como en la ampliacin de la Comunidad a nuevos
miembros. Vamos a sealar los momentos clave:

A partir de 1975 qued institucionalizado el denominado Consejo Europeo, reunin

peridica de los Jefes de Estado y de Gobierno, donde se toman las grandes decisiones
estratgicas de la Comunidad. En 1979, naci el Sistema Monetario Europeo, acompaado
de la creacin del ECU (European Currency Unit), antecedente directo del Euro. Las
monedas de los pases miembros quedaban ligadas en una estrecha banda de fluctuacin
de su valor de cambio del 2.5%, adems, los gobiernos se comprometan a coordinar sus
polticas monetarias. Se trataba del primer paso significativo hacia la unidad monetaria.

Tambin en 1979 tuvieron lugar las primeras elecciones por sufragio universal al
Parlamento Europeo. La cada de las dictaduras militares en Grecia (1974), Portugal (1974)
y Espaa (muerte de Franco en 1975) propiciaron la adhesin de estos pases. Grecia en
1981, y Espaa y Portugal en 1986 se convirtieron en nuevos miembros de la CEE. La
Comunidad se ampliaba hacia la Europa mediterrnea y Espaa consegua hacer realidad
una antigua aspiracin.

En 1984, un grupo de parlamentarios europeos, dirigidos por el italiano Altiero

Spinelli present al Parlamento un "Proyecto de Tratado de la Unin Europea", en el que se
propona la aprobacin de un nuevo tratado que sustituyera al de Roma y que hubiera
supuesto un importante avance en la integracin europea. Pese a no ser aprobado por los
gobiernos, tuvo el mrito de relanzar el debate sobre el futuro de la Comunidad, anticipando
los avances que tendran lugar en los aos noventa.

En 1985, los tres pases del Benelux, Francia y Alemania firmaron el denominado
Acuerdo de Schengen, al que posteriormente se han ido adhiriendo la mayora de los pases
comunitarios. Se iniciaba as una ambiciosa iniciativa para garantizar la libre circulacin de
las personas y la gradual supresin de fronteras entre los estados comunitarios.

En la segunda mitad de los ochenta, el proceso de integracin va a recibir un

importante impulso poltico, propiciado en gran medida por Jacques Delors. Socialista
francs, fue elegido Presidente de la Comunidad Europea en 1985. El primer
paso lo constituy la aprobacin en 1986 del Acta nica Europea.

232
6. Acta nica Europea y el Camino Hacia el Tratado de la Unin Europea.

6.1. EL Acta nica (1986)

El Acta nica Europea, aprobada en 1986 y en vigor desde el 1 de enero de 1987,

supuso la primera modificacin de los tratados fundacionales de las Comunidades
Europeas, es decir, el Tratado de Paris de 1951 creando la CECA, y los Tratados de Roma
instituyendo la CEE y el EURATOM.

Jacques Delors, Presidente del a Comisin, resumi de la siguiente manera los

principales objetivos del Acta nica:

"El Acta nica es, en una frase, la obligacin de realizar simultneamente el gran
mercado sin fronteras, ms la cohesin econmica y social, una poltica europea de
investigacin y tecnologa, el reforzamiento del Sistema Monetario Europeo, el comienzo de
un espacio social europeo y de acciones significativas en materia de medio ambiente".

Estas son las principales novedades que introdujo el Acta nica:

En el terreno institucional, consagra la existencia del Consejo Europeo, es decir, la

reunin peridica de Jefes de Estado y de Gobierno, como el organismo donde tienen lugar
las grandes negociaciones polticas entre los estados miembros y se toman las grandes
decisiones estratgicas. El Parlamento Europeo vio tambin ligeramente reforzados sus
poderes.

La principal medida quedaba recogida en el siguiente artculo: "la comunidad

adoptar medidas encaminadas al progresivo establecimiento del mercado nico durante un
perodo que concluir el 31 de Diciembre de 1992... (lo que significar) un rea sin fronteras
en el que el libre movimiento de bienes, personas, servicios y capital est asegurado".
Esta ambiciosa aspiracin, concretada en 282 medidas concretas, fue ampliamente
alcanzada en el plazo previsto. El mercado comn se haca una completa realidad.

Se arbitraron medidas para coordinar la poltica monetaria de los estados

miembros, preparndose el camino hacia el objetivo de la Unin econmica y monetaria

Por ltimo, el Acta nica aprob diversas iniciativas para promover una
integracin en el terreno de los derechos sociales (salud y seguridad de los trabajadores), la
investigacin y tecnologa, y el medio ambiente. Para conseguir el objetivo de una mayor
cohesin econmica y social entre los diversos pases y regiones de la Comunidad se
acord la reforma y el apoyo financiero a los denominados Fondos Estructurales (Fondo

233
Europeo de Orientacin y Garanta Agrcola FEOGAL -; Fondo Social Europero FSE y
Fondo Europeo de Desarrollo Regional FEDER -, ya creado en el Tratado de Ro

6.2. El Camino Hacia el Tratado de la Unin Europea (1986-1992)

El Acta nica Europea supuso un importante impulso en el proceso de integracin.

El protagonista haba sido el presidente de la Comisin Jacques Delors. Este socialista
francs no solo promovi la Unin Econmica y monetaria, como elemento clave en el
proceso de integracin, sino que, para equilibrar los avances de la unidad comercial que
beneficiaban directamente a los empresarios, propuso la aprobacin de una Carta Social
que garantizara unos niveles mnimos sociales a todos los trabajadores europeos.

Toda la poltica de Delors resultaba totalmente contraria a las posturas de la

"premier" britnica Margaret Thatcher. La lder conservadora britnica haba protagonizado,
junto al Presidente norteamericano Ronald Reagan, lo que se ha denominado la "revolucin
neoliberal": menor intervencin del estado en la economa y en la proteccin social,
desregulacin de los sectores econmicos, disminucin del poder de los sindicatos,
reduccin de impuestos... Adems, ya desde la primera mitad de los ochenta, la "Dama de
Hierro" haba destacado por su poltica contraria a los avances en la integracin europea y a
la creacin de un poder europeo, batallando por conseguir reducir la aportacin britnica al
presupuesto comunitario.

En un clebre discurso, pronunciado en el Colegio de Europa de Brujas (Blgica) el

20 de septiembre de 1988, Margaret Thatcher concret su postura "euroescptica":

"Tratar de suprimir el concepto de nacin y tratar de concentrar el poder en un

organismo europeo sera muy perjudicial (...) No necesitamos nuevas regulaciones que
eleven el coste de la mano de obra y que hagan al mercado de trabajo menos flexible y
competitivo que el de nuestros proveedores extranjeros (...) En Gran Bretaa lucharemos
contra los intentos de introducir colectivismo y corporativismo a nivel europeo -aunque la
gente quiera hacer en su propio pas es asunto suyo"

La respuesta de Jacques Delors se produjo un ao despus en el Colegio de

Europa de Bruselas. Ante los acontecimientos que, ante el asombro general, estaban
teniendo lugar en la Europa central y oriental en ese ao clave de 1989, el presidente de la
Comisin llam a acelerar el proceso de integracin europeo:

"La historia se est acelerando y nosotros debemos hacerlo con ella..."

234
 El poltico francs tena la ventaja de estar observando en aquel momento uno de
los fenmenos histricos clave del siglo XX: el derrumbamiento de los sistemas comunistas
en los pases de Europa central y oriental -las antiguas "democracias populares"-, cuyo
smbolo fue la cada del Muro de Berln el 9 de noviembre de 1989, y la crisis de la Unin
Sovitica que culminara con la cada del rgimen comunista y la desintegracin del propio
estado en 1991. Ese mismo ao la ruptura de Yugoslavia trajo de nuevo la guerra al viejo
continente, tras un perodo de paz que se haba prolongado desde 1945.

La primera consecuencia que trajo para Europa fue la reunificacin de Alemania en

octubre de 1990. La Repblica Federal Alemana, con 80 millones de habitantes y el 30% del
PNB de la CEE, se converta en una potencia que superaba ya claramente a Francia y a
Gran Bretaa en podero econmico.

El presidente francs, Francois Mitterand, receloso ante una posible vuelta a una
poltica hegemnica de Alemania en Europa, decidi apoyar un nuevo impulso al proceso de
integracin europeo como medio para "anclar" a Alemania en Europa. El canciller alemn,
Helmut Kohl, hizo lo propio para vencer la desconfianza con que se vea en Pars y Londres
a la Alemania reunificada. El impulso hacia una mayor integracin europea fue el nico
modo de que Alemania empezara a proyectar su peso poltico en el escenario internacional
sin suscitar temor y hostilidad.

El "vaco de poder" que se cre en la Europa central y oriental con la cada del
comunismo y el derrumbamiento de la URSS, hizo que la CEE se erigiera como una
organizacin que garantizaba estabilidad en medio de una Europa convulsa. De hecho, las
nuevas democracias surgidas de la cada del comunismo se precipitaron a iniciar
negociaciones para la adhesin a la Comunidad.

Un ltimo elemento que debemos tener en cuenta es la inestabilidad financiera y

monetaria que caracteriz el perodo. El "crash" burstil de 1987 que afect a las principales
bolsas mundiales y los problemas del Sistema Monetario Europeo que terminaron por
estallar en 1992 (la libra esterlina y la lira italiana tuvieron que salir del SME, y la peseta y el
escudo portugus se vieron forzados a la devaluacin) fueron tambin factores que
intervinieron para impulsar a los lderes polticos europeos a dar un paso decisivo en la
marcha hacia la unidad europea.

Todos estos factores confluyeron para dar el gran paso adelante que supuso el
Tratado de la Unin Europea. En 1989, a instancias de Delors, se convoc una Conferencia

235
Intergubernamental para tratar la adopcin definitiva de la Unin monetaria y econmica. En
1990, se convoc otra CIG para estudiar constitucin de una Unin poltica.

El papel del denominado eje franco-alemn fue de nuevo clave. En un mensaje

conjunto, Helmut Kohl y Francois Mitterand, afirmaron lo siguiente en 1990:

"...juzgamos necesario acelerar la construccin poltica de la Europa de los Doce.

Pensamos que es el momento de transformar el conjunto de las relaciones entre los Estados
miembros en una Unin Europea y dotarla de los medios de accin necesarios".

Tras casi tres aos de debates, en muchos casos circunscritos a las altas esferas
polticas y sin la transparencia que la opinin pblica europea demandaba, finalmente el
Consejo Europeo celebrado en Maastricht el 9-10 de diciembre de 1991, aprobaba el
Tratado de la Unin Europea, popularmente conocido como "Tratado de Maastricht". El
Tratado fue firmado y entr en vigor el 7 de febrero de 1992.

7. Tratado de Maastricht o Tratado de Unin Europea.

7.1. Introduccin.

El Tratado de la Unin Europea (TUE), conocido tambin como "Tratado de

Maastricht" por haber sido firmado en esa localidad holandesa, constituye una piedra
angular en el proceso de integracin europeo, pues, al modificar y completar al Tratado de
Paris de 1951 que cre la CECA, a los Tratados de Roma de 1957que instituyeron la CEE y
el EURATOM, y al Acta nica Europea de 1986, por primera vez se sobrepasaba el objetivo
econmico inicial de la Comunidad (construir un mercado comn) y se le daba una vocacin
de unidad poltica.

El Tratado de Maastricht consagra oficialmente el nombre de "Unin Europea" que

en adelante sustituir al de Comunidad Europea.

El trmino Unin se usa desde el inicio del Tratado para significar el avance en un
proyecto histrico. As, el artculo A 2e del Tratado de la Unin Europea dice lo siguiente:

"El presente Tratado constituye una nueva etapa en el proceso creador de una
Unin cada vez ms estrecha entre los pueblos de Europa..."

El Tratado va a tener una estructura basada en "tres pilares", segn la jerga jurdica
de los que lo idearon y redactaron. La metfora utilizada es la de que el TUE tiene la forma
de un "templo griego", que se sustentara en tres pilares:

236
 El central, es el que se ha denominado el "pilar comunitario", es decir, el
recogido en los Tratados comunitarios y sus diversas reformas, con sus
instituciones con competencias supranacionales. En este pilar estn
recogidos el mercado nico, la unin
econmica y monetaria, la PAC, los fondos estructurales y de cohesin...
Los nuevos pilares, los laterales, estaran basados no en unos poderes
supranacionales, sino en la cooperacin entre los gobiernos:
Poltica Exterior y Seguridad Comn (PESC)
Justicia y Asuntos de Interior (JAI)

Cul es la gran diferencia entre el "pilar comunitario" y los dos pilares basados en
la cooperacin intergubernamental? Bsicamente tiene que ver con la forma en que se
toman las decisiones y con las competencias de las instituciones comunitarias. En los
pilares de cooperacin entre gobiernos las decisiones han de tomarse por consenso y las
competencias de la Comisin, el Parlamento Europeo o el Tribunal de Justicia son escasas.
En el pilar comunitario, las decisiones se toman cada vez ms por mayora y el papel de las
instituciones comunitarias es esencial.

Con respecto al primer pilar, el comunitario, el TUE introduce importantes

novedades:

El reconocimiento de una ciudadana europea, que estudiaremos con

detenimiento ms adelante. o El gran paso adelante: la Unin Econmica y Monetaria
(UEM). Se adopt la decisin de crear una moneda nica, que recibir el nombre de EURO,
para el 1 de noviembre de 1999. Se acord un plan estructura en tres fases:
Iniciada en 1990, concluira en 31de diciembre de 1993 y su objetivo sera la
plena liberalizacin de la circulacin de capitales.
o De 1 de enero de 1994 a 1 de enero de 1999. Los pases miembros deban de
coordinar sus polticas econmicas para conseguir unos objetivos, fijados cuantitativamente
y conocidos como criterios de convergencia, de reduccin de la inflacin, de los tipos de
inters y de las fluctuaciones del cambio entre las monedas europeas, y de control del dficit
y la deuda pblica. Los pases que alcanzaran esos objetivos podran pasar a la tercera
fase. En el Consejo Europeo reunido en diciembre de 1995 en Madrid, se dio nombre
definitivo a la nueva moneda nica europea: EURO.
A partir del 1 de enero de 1999. Creacin de la moneda nica, el Euro,
fijacin irreversible de su equivalencia con las monedas que participaran, y establecimiento
de un Banco Central Europeo. Los pases que accedieron en 1999 a lo que se ha
denominado "zona euro" fueron once: Espaa, Portugal, Italia, Blgica, Pases Bajos,

237
Luxemburgo, Francia, Alemania, Austria, Irlanda y Finlandia. Cuatro pases: Grecia, Reino
Unido, Dinamarca y Suecia, han quedado fuera del Euro.
El Tratado de la Unin consagra la bsqueda de la cohesin econmico-
social de las diversas regiones y pases comunitarios como uno de los objetivos de la Unin.
Para conseguirlo, se regula el denominado Fondo de Cohesin que proporcionara una
ayuda financiera "en los sectores del medio ambiente y de las redes europeas en materia de
infraestructuras del transporte". Este fondo iba destinado a los estados miembros de la
Unin que tuvieran un PNB per cpita inferior al 90% de la media europea y que llevaron a
cabo "polticas de convergencia", es decir, de control de la inflacin, tipos de inters, dficit y
deuda pblica. Estos pases: Espaa -el ms beneficiado en trminos absolutos-, Grecia,
Portugal e Irlanda (que ha dejado de recibirlos tras superar su PNB per cpita el lmite
marcado), pasaron a ser conocidos como "pases de la cohesin". En 1994, nacieron
oficialmente los Fondos de Cohesin como una transferencia de recursos financieros entre
los pases prsperos y los menos prsperos.
El TUE tambin ha comportado un sensible avance en las competencias
comunitarias en terrenos como la poltica econmica y monetaria, la poltica industrial, las
redes transeuropeas y la poltica de transportes, las polticas educativas, la proteccin a los
consumidores, la investigacin y el desarrollo tecnolgico, la cooperacin, y el medio
ambiente. La Poltica Agraria Comn (PAC), uno de los grandes temas pendientes de
reforma, sigue absorbiendo ella sola ms de la mitad del presupuesto comunitario.
El TUE aborda el tema de la educacin general y de la formacin de
profesional. Los estados miembros tienen responsabilidad exclusiva en los planes de
estudios en la organizacin del sistema educativo. La tarea de la Comunidad se limita a
promover la cooperacin entre los estados en educacin, apoyando y complementando las
medidas adoptadas por cada pas. La Unin Europea ha puesto en marcha diversos
programas para fomentar esta cooperacin, facilitando los contactos y el trabajo conjunto de
alumnos y profesores europeos. El Programa Scrates se centra en la educacin no
universitaria, el Leonardo da Vinci en la formacin profesional, y el Erasmus en la educacin
superior.
En lo referente a las instituciones, el TUE introduce importantes novedades:
el Parlamento aumenta sus poderes, el Consejo de Ministros pasa a denominarse Consejo
de la Unin Europea, la Comisin recibe el nombre oficial de "Comisin de las Comunidades
Europeas", el Tribunal de Justicia, el Tribunal de Cuentas y el Comit Econmico Social
refuerzan sus competencias, se crea el Comit de las Regiones, de carcter consultivo, y se
prev la creacin del Banco Central Europeo, al iniciarse la tercera fase de la unin
econmica y monetaria.

238
 Como segundo pilar, basado en la cooperacin entre los gobiernos, se estableci
una Poltica Exterior y de Seguridad Comn PESC - que permita emprender acciones
comunes en materia de poltica exterior. El Consejo Europeo, donde se deben adoptar las
decisiones por unanimidad, es el que define los principios y orientaciones generales de la
PESC. En una declaracin aneja al Tratado, los Estados miembros de la Unin Europea
Occidental reafirmaron el objetivo de construyendo esta organizacin por etapas,
atribuyndola, a largo plazo, el papel de convertirse en el componente defensivo de
la Unin.

La cruda realidad, en la forma del conflicto de la ex-Yugoslavia (Croacia, Bosnia,

Kosovo) ha mostrado que la construccin de una poltica exterior y de defensa comn en la
UE es un objetivo a largo plazo. Los EE.UU. y la OTAN siguen siendo los grandes actores
en este terreno, y los estados europeos tienen una voluntad poltica y una capacidad de
maniobra an muy dbiles para llevar a cabo su propia poltica.

El tercer pilar basado en la cooperacin intergubernamental del TUE se basa en la

Justicia y los Asuntos de Interior (JAI). Asuntos de inters comn para todos los estados
miembros como terrorismo, inmigracin clandestina, poltica de asilo, trfico de drogas, la
delincuencia internacional, las aduanas y la cooperacin judicial.

7.2. La dificultosa ratificacin del Tratado de Maastricht.

La ratificacin del Tratado de Maastricht por los diversos parlamentos nacionales

estuvo plagada de dificultades. El simblico ao de 1992, se vio ensombrecido por tres crisis
que frenaron el impulso europesta que haba trado la firma en Maastricht del TUE el 7 de
febrero de 1992:

En primer lugar, Europa sufri una grave y profunda crisis econmica que
dispar las tasas de desempleo. Los gobiernos y la opinin pblica centraron su inters en
estas cuestiones, dejando a un lado la construccin europea.
En segundo lugar, hubo graves tensiones monetarios que pusieron en
cuestin el Sistema Monetario Europeo y el objetivo de la unin econmica y monetaria
(UEM).

En tercer lugar, la UE se mostr incapaz de implementar una poltica exterior y

seguridad comn en la crisis yugoslava, que haba trado de nuevo la guerra al continente
tras muchos aos de paz.

239
 En este ambiente tuvo lugar el primer proceso de ratificacin en Dinamarca. Tras
un referndum, el NO al Tratado de Maastricht triunf por una escasa diferencia de 50.000
votos. Una ola de "euroescepticismo" se extendi a los dems pases. Sin embargo, las
ratificaciones del Tratado fueron poco a poco producindose en los dems pases. Francia,
con un 51.4% de los votos a favor del SI fue la que ratific en un referndum de una forma
ms ajustada el TUE.

Se inici una negociacin con Dinamarca, a la que se concedi un protocolo

especial de lo que se denomina en la jerga comunitaria "opting out" (clusula de
exclusin), es decir, la posibilidad de no seguir a los dems miembros en lo referente a la
tercera fase de la UEM (algo similar haba conseguido Gran Bretaa al firmarse el TUE) y en
todo lo relacionado con asuntos de Defensa. El 20 de mayo de 1993, el pueblo dans
aprob este acuerdo con 53.8% de votos favorables en un referndum.

El Tratado de Maastricht entr en vigor el 2 de noviembre de 1993. En el Tratado se

prevea su propia revisin, especialmente en todo lo referido a la reforma de las instituciones
a la vista de las sucesivas ampliaciones de la Unin.

7.3. Tratado de Amsterdam.

El Tratado de Amsterdam fue aprobado por el Consejo Europeo de Amsterdam (16

y 17 de junio de 1997) y firmado el 2 de octubre de 1997 por los ministros de Asuntos
Exteriores de los quince pases miembros de la Unin Europea. Entr en vigor el 1 de mayo
de 1999 tras haber sido ratificado por todos los Estados miembros, segn sus propias
normar constitucionales.

Como documento jurdico, el Tratado de Amsterdam tiene como objetivo modificar

ciertas disposiciones del Tratado de la Unin Europea, de los tratados constitutivos de las
Comunidades Europeas (Paris y Roma) y de algunos actos relacionados con los mismos.
No sustituye a los tratados anteriores, sino que se les aade.

El Tratado de Amsterdam ha sido recibido con abundantes crticas que se pueden

resumir esencialmente en las siguientes:

No ha dado una solucin a uno de los grandes problemas pendientes de la

Unin: la adaptacin de las instituciones a una Comunidad cada vez ms amplia. Unas
instituciones pensadas para un nmero inferior de estados miembros no son vlidas para la
"Europa de los Quince" y, mucho menos, para la Unin que surgir con la futura adhesin
de pases de la Europa central y oriental.

240
 Para la opinin ms europesta, no se ha dado un paso lo suficientemente
valiente hacia la unidad poltica, reforzando el poder de las instituciones comunitarias, ni
en temas como la PESC o los asuntos de Justicia e Interior (JAI).

No ha solucionado lo que se ha venido a denominar el "dficit democrtico"

de la Unin. Las negociaciones para la consecucin de este Tratado han continuado
basndose en los tiras y aflojas entre los gobiernos y los estados, sin que hubiera ni
participacin popular, ni informacin suficiente y transparente. El papel del Parlamento
Europeo, nico rgano comunitario elegido por el pueblo, no ha sido suficientemente
potenciado. El texto del tratado sigue siendo bastante complejo -consta de tres partes, un
anexo y trece protocolos-, y no es fcilmente inteligible ni para los ciudadanos, ni, incluso,
para los agentes jurdicos, econmicos y polticos que deben intervenir siguiendo sus
normas.

Pese a todas esas insuficiencias, el Tratado de Amsterdam ha supuesto un avance

en el camino hacia la unidad europea. Vamos a dividir los avances recogidos en el Tratado
en cuatro grandes secciones de los cuales solo estudiaremos a los que tienen que ver con el
curso de comercio exterior:

a. Poltica exterior comn.

La dramtica ruptura de Yugoslavia y la vuelta de la guerra a nuestro continente ha

mostrado la urgente necesidad de que la Unin se halle en condiciones de actuar y prevenir,
y no solamente reaccionar ante el acontecimiento exterior. La crisis yugoslava puso, de
nuevo, en evidencia la debilidad de los estados europeos cuando reaccionan de manera
dispersa ante una crisis internacional.

El principal problema de la poltica exterior y de seguridad comn (PESC) puesta en

marcha por el Tratado de Maastricht es la evidentemente desproporcin que hay entre unos
objetivos ambiciosos y los medios escasos con los que cuenta la Unin para llevarlos a
cabo.

La principal novedad que introduce el tratado es la creacin de lo que los

periodistas han denominado el Sr. Pesc. Javier Solana, antiguo ministro espaol y ex-
secretario general de la OTAN, ha sido en 1999 el primer europeo designado para este
puesto. El Alto Representante para la PESC, que tienen tambin el cargo de Secretario
General del Consejo de la EU, es el encargado de asistir al Consejo en las cuestiones que

241
correspondan a la PESC y de contribuir a la formulacin de una poltica exterior comunitaria.
Su principal funcin es la de personificar en un cargo concreto la an naciente poltica
exterior y de seguridad de la Unin. Solana tambin ha sido nombrado en 1999 Secretario
General de la UEO.

En el terreno de la defensa el tratado simplemente plantea, como objetivos a largo

plazo, la adopcin de un poltica de defensa comn y la futura integracin de la Unin
Europea Occidental UEO en la Unin Europea. La creacin del denominado
Euro ejrcito en 1992 fue un tmido paso hacia una poltica de defensa comn.

b. La reforma de las instituciones comunitarias.

En la perspectiva de la an pendiente reforma institucional, totalmente necesaria

ante la ampliacin de la UE a los pases de Europa central y oriental, el tratado de
Amsterdam ha ampliado las competencias del Parlamento Europeo, ha introducido algunas
reformas en el funcionamiento de la Comisin y el Consejo de la Unin Europera y ha
reforzado las funciones del Tribunal de Cuentas, del Comit Ecomico y Social y del Comit
de las Regiones.

Un hecho clave es que se ha abierto la posibilidad de lo que se ha venido en

denominar "cooperacin reforzada" entre algunos estados miembros. Es decir, la posibilidad
de que un grupo de pases que quieran ir ms lejos de lo previsto en los Tratados en la
integracin en diversos aspectos, puedan hacerlo en el marco de la Unin Europea. Se trata
en definitiva de que el ritmo de la integracin no lo marquen los pases ms reacios a la
integracin, y que aquellos estados deseosos de ceder ms competencias a la Unin
puedan caminar ms rpidamente en el camino de la unidad. Los periodistas han
denominado a la Europa que surgira de la aplicacin de estas "cooperaciones reforzadas"
de muy diversas maneras: Europa "a la carta", Europa "de distintas velocidades", o la
Europa "de geometra variable".

La conciencia de la insuficiencia de las reformas institucionales acordadas hizo que

en el mismo tratado se acordara la convocatoria de una Conferencia Intergubernamental
(CIG), para hacer una revisin general de las instituciones de la Comunidad, antes de que la
Unin llegara a tener ms de veinte miembros.

7.4. El Desafi tras el Tratado de msterdam.

7.4.1. Los problemas pendientes.

242
 La Comisin present en Bruselas el 9 de julio de 1997 la llamada "Agenda 2000".
En este documento se recogen las perspectivas de evolucin de la Unin Europea y de sus
polticas caras al siglo XXI, los problemas derivados de la ampliacin hacia el centro y el
este de Europa, y, por ltimo, el marco financiero.

Estos son los principales problemas que ha tenido que hacer frente la Unin
Europea hasta el ao 2000:

Reforma de los fondos estructurales, que han quedado centrados en tres objetivos;:
regiones por debajo del 75% de la renta media de la Unin Europea, regiones que se
enfrentan con perentorias necesidades de reestructuracin econmica y social, y otro tipo
de regiones no cubiertas en los dos objetivos anteriores y donde se deben modernizar sus
sistemas de enseanzas, formacin y empleo. El primer tipo se lleva 2/3 del total
presupuesto. Los fondos de C cohesin se mantiene de forma similar; centrndose en los
estados cuyo PNB per cpita es inferior al 90%. El gram problema que se plantea para un
futuro ingreso de los pases del centro y este de Europa, bastante menos desarrollados que
los que actualmente se benefician de los fondos.

Reforma de la PAC, que sigue absorbiendo un enorme porcentaje del total del
presupuesto comunitario. Esta reforma se est encontrando lgicamente, con la oposicin
de los campesinos afectados. Un caso reciente ha sido el caso del sector del aceite en
Espaa.

La financiacin del presupuesto comunitario es otro de los temas de debate,

algunos de los pases ricos, como Alemania, se quejan de la desproporcin entre los
que aportan a la comunidad (en torno al 28,2% del total) y lo que reciben en va
fondos estructurales y pac (aproximadamente el 12,8% del total de las
trasferencias), evidentemente los pases menos rico se niegan a un equilibrio de las
aportaciones.

La culminacin de la Unin Monetaria y Econmica en el 2002. Tras su

lanzamiento el 1 de enero de 1999, el Euro se ha visto sometido a una importante
devaluacin (casi de un 25% en el verano del 2000) respecto al dlar. La fortaleza
de la economa norteamericana es la razn principal de esta evolucin, que es vista
con preocupacin en las capitales europeas y en el Banco Central Europeo BCE

7.4.2. La Quinta Ampliacin de la Unin Europea.

243
 El ao 1989 trajo una transformacin radical de nuestro continente. La cada de los
sistemas comunistas, la disgregacin de la Unin Sovitica, la aparicin de nuevos estados,
la guerra en Yugoslavia... transformaron radicalmente el centro y el oriente de Europa.

La adhesin a la Comunidad Econmica Europea (Unin Europea desde 1992) fue

vista desde un principio por los nuevos pases como el mejor medio para solventar sus dos
principales problemas:
El asentamiento de sistemas democrticos basados en el respeto de los derechos
humanos.
La transicin de un sistema comunista planificado a una economa de mercado.
Esta transicin, nunca antes realiza en la historia, se tena que dar en medio de una
profundsima crisis econmica.

El otro gran problema al que se enfrentaban estos pases era el de la seguridad en

un contexto de inestabilidad (disgregacin de la URSS, ruptura violenta de Yugoslavia...).
Los nuevos gobiernos democrticos vieron a la OTAN, la alianza militar occidental liderada
por EE.UU., como la mejor garanta para su seguridad. Pese a las protestas y desconfianza
de Rusia, la heredera de la URSS, en 1999, Hungra, Polonia y la Repblica Checa pasaron
a formar parte de esta asociacin.

La historia volva a pesar en las grandes decisiones polticas europeas. Los pases
de Europa central y oriental utilizaron todo tipo de presiones sobre EE.UU. para unirse a la
OTAN y sobre las potencias europeas, especialmente Alemania, para iniciar el proceso de
adhesin a la UE, y todo ello fundamentalmente por razones de seguridad: librarse
definitivamente de la influencia rusa.

Es evidente que la ampliacin hacia los pases de la Europa central y oriental

(PECO), Chipre, Malta y Turqua representa para la Unin Europea un empeo histrico y
una enorme oportunidad. La adhesin de nuevos Estados miembros incrementar el peso
especfico y la influencia de la Unin en la escena internacional.
El tema de la ampliacin dominar la poltica europea de los prximos aos. Los
pases de la Europa central y oriental, as como Chipre, Malta y Turqua, tienen situaciones
econmicas y polticas muy diferentes, lo que coloca a la Unin Europea ante retos
institucionales y polticos sin precedentes.

La primera necesidad que se plantea a la UE es la de la reforma de unas

instituciones que no pueden ser vlidas para la nueva Unin que vendr tras la adhesin.

244
Esta reforma plantea importantes desencuentros entre los estados miembros: la
composicin de la Comisin, el voto ponderado de cada pas, los poderes del Parlamento.
Se ha convocado una Conferencia Intergubernamental (CIG) que debera culminar en una
cumbre en Niza a fines del 2000. Si la CIG resulta un xito, lo que no est claro en el verano
del 2000, en Niza se debera aprobar una reforma institucional (nmero de comisarios,
reponderacin de los votos del Consejo, eliminacin del veto y desarrollo de las
"cooperaciones reforzadas") de la Unin Europea.
El gran problema de fondo es el atraso y las dificultades econmicas de estos
pases, lo que hace que pese a los enormes esfuerzos emprendidos por los PECO, su
integracin en la Unin ser una tarea extremadamente delicada, ya que repercutir en los
diversos fondos y polticas (Fondos Estructurales y de Cohesin, PAC) que actualmente
conforman la poltica de la Unin. Ya desde 1989, la UE aprob un programa de ayuda
financiera (programa PHARE), y, desde 1991, se comenzaron a firmar los primeros
acuerdos de asociacin, denominados Acuerdos Europeos con los pases aspirantes a la
adhesin.

El Consejo Europeo de Copenhague de 1993 calific de legtimas las aspiraciones

de los PECO a integrarse en la Unin Europea. Europa no puede entenderse sin estos
pases. Es destacable como all no se habla de "acceder" a la UE, sino de "volver a Europa"
tras el perodo comunista.

En este Consejo se acordaron unos criterios de adhesin que los aspirantes deban
cumplir:

Existencia de instituciones estables garantes de la democracia, la primaca

del Derecho, el respeto de las minoras y su proteccin (criterio poltico), contar con una
economa de mercado viable y con la capacidad de hacer frente a la presin de la
competencia y a las fuerzas de mercado en el interior de la Unin Europea (criterio
econmico), capacidad de asumir las obligaciones que se derivan de la
adhesin y, en concreto, la de suscribir los objetivos de la Unin poltica, econmica y
monetaria (criterio de la asimilacin del acervo comunitario).

En el Consejo de Madrid de 1995 comenzaron a aflorar problemas de fondo:

Cmo iba a afectar la ampliacin en las polticas comunitarias: PAC, Fondos estructurales
y de cohesin, financiacin de la Comunidad? Cul sera su repercusin para los pases
miembros que ms se benefician de esos fondos y polticas, como es el caso de Espaa?
La Agenda 2000, aprobada en 1997, fue, en parte, la propuesta de reformas que se dio a
estos interrogantes.

245
 En otro orden de cosas, en los pases ms ricos de la Unin se empez a temer
que, con la libre circulacin de personas, tras la adhesin de los PECO se produjera una
verdadera avalancha de inmigrantes. Este miedo ha propiciado la fortaleza de partidos
xenfobos de extrema derecha como el partido de Haider en Austria.

En 1997, la Comisin Europea, en la denominada Agenda 2000, public sus

dictmenes sobre las solicitudes de adhesin de Bulgaria, Eslovaquia, Eslovenia, Estonia,
Hungra, Letonia, Lituania, Polonia, la Repblica Checa y Rumania. Estos dictmenes se
elaboraron partiendo de los criterios de Copenhague. La Comisin propuso una primera
tanda de ampliacin que incluye a cinco pases: Eslovenia, Estonia, Hungra, Polonia y la
Repblica Checa. Las negociaciones con Chipre se iniciarn seis meses despus de
finalizada la Conferencia intergubernamental. La situacin de los dems pases deba
volverse a examinar cada ao. Este dictamen lgicamente provoc una gran polmica en los
pases excluidos de este grupo de "pases avanzados".

Ante las dificultades econmicas de todos estos pases, especialmente en el

terreno industrial y medioambiental, la Agenda 2000 estableci ayudas financieras,
concretadas posteriormente en el Consejo europeo de Berln de 1999, en apoyo al proceso
de preadhesin de los pases candidatos. La ayuda de preadhesin que se conceder a los
pases candidatos de la Europa central y oriental a partir del ao 2000 se cifrar en principio
a 21 millardos de euros para el periodo entre los aos 2000 y 2006 y constar de tres
grandes captulos, a saber:
Programa PHARE: 10,5 millardos de ecus (1,5 millardos de euros al ao). Desde
1997 se ha centrado sobre las dos prioridades escenciales vinculadas a la adopcin del
acervo comunitario: la capacidad institucional y administrativa de dos pases candidatos
(30% del presupuesto) y la financiacin de las inversiones en infraestructura (70% una
ayuda a desarrollo agrario al denominado instrumento agrcola de preadhesin) SAPARD,
de 3,5 millones de euros (500 millones de euros al ao); una ayuda denominada instrumento
estructural de Preadhesin centrada infraestructura, especialmente en los mbitos del
transporte y del medio ambiente. Adems, esta ayuda har posible que los pases en
cuestin se familiaricen con las modalidades de puesta en prctica de los fondos y de
cohesin.

En 1998 se establecieron con los PECO aspirantes a la adhesin las denominadas

Asociaciones para la Adhesin cuyo objetivo es coordinar las ayudas entregadas y fijar
las prioridades para la adaptacin a la legislacin comunitaria. Chipre sigue un
modelo distinto.

246
 Ese mismo ao se iniciaron las negociaciones de adhesin con Chipre,
Eslovenia, Estonia, Hungra, Polonia y la Repblica Checa.

Por ltimo, debemos comentar el caso de Turqua, Malta y Chipre. Para este
pas la adhesin a la CEE es un antiguo anhelo, ya que solicit la adhesin en 1987.
Pese a que la Unin ha reconocido que es un pas que tiene derecho a la adhesin,
el proceso no ha avanzado debido a las insuficiencias de este pas en el respeto a
los derechos humanos y el estado de derecho. En Turqua, donde muchos achacan
la actitud de la UE a prejuicios "antiislmicos", se han lamentado amargamente de la
ausencia de progresos.

El proceso de adhesin de Malta se halla tambin ms retrasado, tras

decidir en 1996 el gobierno malts dejar en suspenso su candidatura. En 1998,
volvi a solicitar la adhesin.

El proceso de adhesin de Chipre no podr avanzar de la misma manera

que el resto hasta que no se solucione el problema de la particin de la isla en dos
zonas (griega y turca) tras una intervencin militar turca.

8. Tratado de Niza.

8.1. La situacin previa a la Cumbre.

La Conferencia Intergubernamental de los pases miembros de la Unin

tena como principal desafo poner las bases de una Unin ampliada hacia el este. A
los doce pases del este y el Mediterrneo que ya haban iniciado negociaciones
(Chipre, la Repblica Checa, Estonia, Hungra, Polonia y Eslovenia, en una primera
tanda, Bulgaria, Letonia, Lituania, Malta, Rumania y Eslovaquia, en un segundo
grupo), haba que aadir a Turqua. La candidatura de este pas euroasitico y
musulmn fue oficialmente admitida en el Consejo Europeo de Helsinki en diciembre
de 1999, aunque las negociaciones se pospusieron hasta que el gobierno de Ankara
no cumpliera los criterios polticas de acceso en todo lo referido a la proteccin de
minoras y respeto de los derechos humanos. El problema kurdo, evidentemente,
estaba en la mente de los negociadores europeos.

247
 En esta perspectiva y en un ambiente de no demasiado optimismo, la agenda de la
cumbre de Niza tena estos puntos principales:

Para evitar que la futura Unin de 27 o 38 miembros quede bloqueada es necesario

reducir drsticamente el nmero de decisiones que necesitan la unanimidad de todos los
miembros. La comisin propona que el sistema de mayora cualificada se convierta en la
norma general.

La reduccin del nmero de comisarios; necesitan impuesta por la ampliacin.

La reponderacin del voto de cada pas.

La ampliacin y la necesidad de tener una cuenta el peso demogrfico de los

pases, esencialmente el de Alemania, imponan esta reforma.

La Proclamacin de la carta de derechos fundamentales en la Unin Europea.

El debate previo haca prever que durante la cumbre se iban producir diversos
choques:

Alemania tratara de conseguir ms votos en el consejo de ministros de la UE.

Francia, pese a tener 59 millones de habitantes frente a los 82 de Alemania, se negaba a
romper el equilibrio de poder en el que se haba sustentado la unin desde sus orgenes.

La Comisin intentaba reducir el poder del Consejo. Se afirmaba que haba que
acabar con "la cultura del veto". Los Gobiernos nacionales, representados en el Consejo, se
negaban a perder su poder de veto en los grandes asuntos como fiscalidad, inmigracin,
cohesin, seguridad social.

Los observadores han sealado casi unnimemente que en el arduo debate que
tuvo lugar en la cumbre de Niza entre los representantes de los pases miembros se prim el
inters nacional y falt una visin realmente europea que superara las ambiciones concretas
de cada nacin. No obstante, tras muchos tiras y aflojas, se mantuvo la tradicin de la
Unin: finalmente se lleg un acuerdo. Para los ms optimistas, es la nica manera realista
de ir avanzando. Para los ms pesimistas, el impulso europeo est cediendo fuerza.

Sea como fuere, estos son los principales acuerdos recogidos en el Tratado de
Niza, por el que el Tratado de la Unin Europea, los Tratados constitutivos de las
Comunidades Europeas y algunas otras normas de la Unin han sido reformados:

248
 La agria polmica entre pases "grandes" y "pequeos", concretada en el contexto
ibrico en la pugna entre Espaa y Portugal, por el reparto de votos en el Consejo fue el
elemento que engendr ms tensiones en la cumbre. Finalmente, se acord una nueva
ponderacin de votos para los pases actualmente miembros y para los futuros socios. Esta
nueva distribucin entrar en vigor a partir del 1 de enero del 2005 en el caso de los
miembros actuales y para los nuevos pases cuando ingresen en la Unin. El nuevo sistema
otorga 29 votos a los "cuatro grandes", Alemania, Francia, Reino Unido e Italia. Se mantiene
la paridad entre Francia y Alemania pese al desequilibrio demogrfico entre ambos pases.
Espaa obtuvo 27 votos, igual que Polonia cuando ingrese. Los dems pases obtienen
votos progresivamente menores hasta alcanzar los 3 votos que obtiene Malta.

Se establece un sistema complicado de mayoras y minoras que permite tres vas

distintas para bloquear cualquier decisin del Consejo:

Cuando la unin tenga 27 miembros el total de votos en el consejo ser de 345. Se

fija el umbral d la mayora cualificada en 255 y se establece una minora de bloqueo en 88
votos. Estos significan que tres pases grandes y uno pequeo podrn siempre bloquear
cualquier decisin.

Nunca se podrn aprobar una propuesta por mayora cualificada cuando haya una
mayora simple de estados que se oponga.

Por ltimo, se establece lo que se ha denominado clusula de verificacin

demogrfica para conseguir una mayora se necesita que los estados que apoyen la
propuesta renan, al menos el 62% del total de la poblacin de la Unin.

El Parlamento Europeo se compondr de 732 escaos, en lugar de los 626

actuales. Alemania contar con 99 diputados, 72 los otros "grandes", y Espaa y Polonia
tendrn 50. Los escaos en el Parlamento han servido para compensar las disparidades en
el reparto de votos en el Consejo.

En el 2005, los pases que actualmente tienen dos comisarios (Alemania, Francia,
Reino Unido, Italia y Espaa) pasarn a tener uno. Cuando la Unin tenga 27 miembros, se
tendr que decidir "por unanimidad" el nmero definitivo de comisarios que deber ser
inferior a 27. Se disear un un sistema de rotacin "igualitaria", de manera que la
composicin de la Comisin reflejo de forma satisfactoria el peso demogrfico de los
miembros y las diversas zonas geogrficas europeas. En este tema, uno de los grandes
terrenos de batalla entre "grandes" y "pequeos", no se ha podido alcanzar una solucin
definitiva aunque se han diseada las grandes lneas del futuro acuerdo.

249
 Se refuerzan los poderes del Presidente de la Comisin, que, en adelante, ser
designado por mayora cualificada, no por unanimidad como ahora, y cuyo nombramiento
deber ser sometido a la aprobacin del Parlamento Europeo.

Aumenta el nmero de temas, unos cuarenta, esencialmente de carcter tcnico,

en los que las decisiones se toman por mayora cualificada. Sin embargo, en aspectos
"sensibles" para diversos pases se mantiene el derecho de veto. Es el caso de los asuntos
sociales y de cohesin para Espaa, los asuntos de fiscalidad para el Reino Unido, el tema
de asilo e inmigracin en el caso alemn, o las cuestiones de libertad comercial en el terreno
cultural y audiovisual para Francia.

Se abre la posibilidad de que algunos pases decidan ir ms deprisa en asuntos

relacionados con la integracin. Es lo que se ha venido a denominar la "Europa de dos
velocidades". Sin embargo, se ponen lmites a esta capacidad:

Al menos deben ser 8 pases miembros los que opten por iniciar una "cooperacin
reforzada".

Quedan excluidas de este mecanismo las polticas comunitarias, las cuestiones

relacionadas con el Tratado de Schengen, lo que afecte negativamente al mercado interior y
los asuntos de defensa y fabricacin de armamento.

Estos son, entre otros, los principales acuerdos de la Cumbre de Niza. A instancias
de Alemania, los quince pases miembros han acordado convocar una nueva conferencia
para el ao 2004 en la que se tratara de ir ms all de lo conseguido en Niza. Aspectos
como delimitar de forma precisa las competencias de la Unin y de los estados miembros,
abordar el estatuto legal de la Carta de Derechos Fundamentales proclamada por los
Quince al inicio de la cumbre de Niza, el papel de los Parlamentos nacionales en la
construccin europea o la simplificacin y clarificacin de la compleja maraa legislativa en
que se han convertido los Tratados son los principales objetivos de esa nueva cumbre.

En 26 de febrero del 2001, los lderes europeos, reunidos de nuevo en la capital de

la Costa Azul, procedieron a la firma del Tratado de Niza.

El presidente francs, Jacques Chirac, y presidente en ejercicio de la Unin

Europea durante ese semestre, el primer ministro sueco Goran Persson, hicieron
declaraciones en las que insistieron en negar la afirmacin de que "el espritu europeo no
sopl en Niza". Para ambos, el tratado es suficiente y realista y abre el paso a la
incorporacin de nuevos pases a partir del 2002.

250
 El ministro de asuntos exteriores alemn Joscka Fischer ha puesto de nuevo en el
tapete el asunto de fondo: la necesidad de elaborar una Constitucin Europea que
sistematice, clarifique e impulse el proceso de integracin.

9. Consejo de la Unin Europea.

El Consejo de la Unin (Consejo de ministros o Consejo) es la principal institucin

decisoria de la Unin Europea. Rene a los ministros de los quince Estados miembros
competentes en la materia que figure en el orden del da: asuntos exteriores, agricultura,
industria, transportes, etc.

Cada pas de la Unin ejerce la Presidencia, por rotacin, por un perodo de tiempo
de 6 meses. Las decisiones del Consejo correspondientes al primer pilar (ciudadana de la
Unin, polticas de la Comunidad, Unin econmica y monetaria...) se toman a partir de
propuestas de la Comisin.

Desde la entrada en vigor del Tratado de Amsterdam el Secretario General

desempea la funcin de Alto Representante para la poltica exterior y de seguridad comn.
Cuenta con la asistencia de un secretario general adjunto, nombrado por unanimidad por el
Consejo y encargado de la gestin de la Secretara General del Consejo. El actual
Secretario General es el espaol Javier Solana.

9.1. Consejo Europeo:

Se llama Consejo Europeo a las reuniones regulares de los Jefes de Estado
o de Gobierno de los Estados miembros de la Unin Europea. Fue instituido por el
comunicado final de la cumbre de Pars de diciembre de 1974. El Acta nica
Europea consagr jurdicamente su existencia y recibi un estatuto oficial en el
Tratado de la Unin Europea. Se rene al menos dos veces al ao e incluye, como
miembro de derecho, al Presidente de la Comisin Europea. Su objetivo consiste en
dar a la Unin Europea los impulsos necesarios para su desarrollo y en definir las
orientaciones polticas generales.

9.2. Igualdad de oportunidades:

La igualdad de oportunidades es un principio general, dos de cuyos
aspectos esenciales son la prohibicin de la discriminacin en razn
de la nacionalidad y la igualdad de remuneraciones entre hombres y mujeres. Est
llamado a aplicarse en todos los sectores, y en particular en la vida econmica,
social, cultural y familiar.

251
 El Tratado de Amsterdam ha introducido un nuevo artculo con el fin de
reforzar el principio de no discriminacin, estrechamente relacionado con la igualdad
de oportunidades. ste dispone que el Consejo podr tomar todas las medidas
necesarias para luchar contra cualquier discriminacin basada en el sexo, la raza o
el origen tnico, la religin o las creencias, una discapacidad, la edad o la orientacin
sexual.

9.3. Igualdad de trato entre hombres y mujeres.

A partir de 1957 el Tratado constitutivo de la Comunidad Europea consagr
la igualdad de remuneracin para un trabajo de valor igual entre el hombre y la
mujer. A partir de 1975 una serie de Directivas ampli este principio a una igualdad
de trato en el acceso al empleo, a la formacin y a la promocin profesional y
condiciones de trabajo, con el fin de eliminar toda discriminacin en el mundo del
trabajo. La igualdad de trato se desarroll a continuacin en materia de seguridad
social, de regmenes legales y en los regmenes profesionales. El reconocimiento de
este principio desemboc durante los aos ochenta en el fomento de la igualdad de
oportunidades a travs de programas plurianuales. El Tratado de Amsterdam intenta
completar el alcance limitado del artculo 119 (que solo se refiere a la igualdad de
retribuciones) incluyendo el fomento de la igualdad entre el hombre y la mujer en el
artculo 2 del Tratado constitutivo de la Comunidad Europea, que enumera las
misiones que la Comunidad se fija.

9.4. Libre Circulacin de las Personas (Visados, Asilo,

Inmigracin y otras polticas)
El Tratado de Amsterdam ha introducido en el Tratado constitutivo de la Comunidad
Europea un nuevo Ttulo IV que incluye los siguientes mbitos:

Libre circulacin de las personas

Control de las fronteras exteriores
Asilo, inmigracin y proteccin de los
derechos de nacionales de terceros pases.
Cooperacin judicial en materia civil.

Estos mbitos dependan anteriormente del ttulo VI del Tratado de la Unin

Europea (justicia y asuntos de interior). El Tratado de Amsterdam los "comunitariza", o sea,
los integra en el marco jurdico del primer pilar. Ni el Reino Unido ni Irlanda participarn en

252
las medidas adoptadas el marco del Ttulo IV. Dinamarca solo participa en las medidas
referentes a los visados.

9.5. Libre circulacin y estancia de ciudadanos europeo.

El estatuto jurdico de ciudadano europeo garantiza a los ciudadanos de los

estados miembros una amplia, aunque no completa, libertad de circulacin y de residencia
en los pases que componen la Unin Europea. Veamos algunos aspectos de esta libertad
bsica:

En virtud del Acuerdo y la Convencin de

Schengen, los controles de personas en las fronteras han
sido suprimidos en los pases que aplican ambos textos
jurdicos. El Tratado de Amsterdam extendi la libertad de
circulacin a los quince pases miembros con algunas
condiciones particulares en los casos del Reino Unido,
Irlanda y Dinamarca.
Todo ciudadano de un pas de la UE puede
residir libremente en cualquier otro estado miembro. Para
una estancia corta (de 3 a 6 meses segn los pases), no
se necesita ningn permiso de residencia. Para una
estancia ms larga, el ciudadano debe demandar una
carta de residencia. Esta es concedida automticamente a
condicin de que tenga los recursos necesarios, que no
demande la asistencia social del pas de residencia y de
que no represente ninguna amenaza al orden pblico. Los
estudiantes (que demuestren estar matriculados en un
establecimiento de enseanza), los jubilados y otros "no
activos" tienen el mismo derecho que los trabajadores a la
residencia, si disponen de seguro de enfermedad y de
ingresos suficientes.

9.6. Pilares de la Unin Europea.

La jerga comunitaria hace referencia a los tres pilares del Tratado de la Unin
Europea que son los siguientes:

253
 La dimensin comunitaria, que corresponde a
las disposiciones incluidas en el Tratado constitutivo de la
Comunidad Europea, la CECA y EURATOM: ciudadana de
la Unin, polticas de la Comunidad, Unin econmica y
monetaria, etc. (primer pilar);
La Poltica Exterior y de Seguridad Comn que
est cubierta por el Ttulo V del Tratado de la Unin
Europea (segundo pilar);
La cooperacin policial y judicial en materia
penal cubierta por el Ttulo VI del Tratado de la Unin Europea (tercer pilar).
El Tratado de Amsterdam ha transferido una parte de los sectores
contenidos en el antiguo tercer pilar al primer pilar (libre circulacin de
personas).

9.7. Poltica agrcola comn (PAC):

La poltica agrcola comn (PAC) es competencia exclusiva de la Comunidad. Su
objetivo es garantizar precios razonables a los consumidores europeos y una retribucin
equitativa a los agricultores, especialmente a travs de la organizacin comn de los
mercados agrarios y el respeto de los siguientes principios: la unicidad de los precios, la
solidaridad financiera y la preferencia comunitaria.

La PAC constituye una de las polticas ms importantes de la Unin (los gastos

agrcolas representan en torno al 45% del presupuesto comunitario). Al principio la PAC
posibilit en muy breve plazo la autosuficiencia comunitaria. Sin embargo, su funcionamiento
se fue haciendo cada vez ms costoso debido a la superproduccin y a lo demasiado
elevado de los precios europeos en comparacin con el mercado mundial. La reforma de
1992 corrigi esa situacin reduciendo los precios agrcolas garantizados y compensndolos
mediante la concesin de primas a los factores de produccin y la creacin de medidas
llamadas "complementarias". En 1999 se program, de cara a la ampliacin, una nueva
reforma, que abarca el perodo 2000-2006.

9.8. Poltica de defensa comn.

La Poltica Exterior y de Seguridad Comn (PESC) de la Unin Europea incluye la

definicin a largo plazo de una poltica de defensa comn que podra conducir, llegado el
momento, a una defensa comn. En este contexto, la Unin Europea pide a la Unin

254
Europea Occidental (UEO) que elabore y aplique las decisiones y las acciones vinculadas a
la defensa.

La PESC queda instituida y regulada por el ttulo V del Tratado de la Unin

Europea. Prev la definicin a largo plazo de una poltica comn de defensa, que podra
conducir, llegado el caso, a una defensa comn.

La Presidencia de la Unin est organizada a partir de un sistema de rotacin

semestral conforme al cual cada Estado miembro la ejerce por un perodo de seis meses. El
ejercicio de la presidencia es un deber y una aportacin de cada Estado miembro al buen
funcionamiento de las instituciones comunitarias. Con el ritmo actual, un Estado miembro
ejerce la presidencia cada siete aos y medio.

9.9. Presidente de la Comisin Europea.

El Tratado de Amsterdam refuerza el papel y la posicin del Presidente de la

Comisin. En la actualidad, los Gobiernos de los Estados miembros designan de comn
acuerdo a la personalidad a la que piensan nombrar Presidente de la Comisin. Dicha
eleccin debe ser aprobada por el Parlamento Europeo.

Posteriormente, los Gobiernos de los Estados miembros designan a las otras

personalidades a quienes tienen previsto nombrar miembros de la Comisin, de acuerdo con
el nuevo Presidente. Este ltimo define las directrices polticas que van a permitir a la
Comisin el cumplimiento de su tarea y decide el reparto de cometidos en el seno del
Colegio de Comisarios, as como la eventual reasignacin de cometidos durante el mandato.

10. Unin Econmica y monetario:

La Unin Econmica y Monetaria (UEM) designa un proceso destinado a

armonizar las polticas econmicas y monetarias de los Estados miembros de la Unin,
con el fin de instaurar una moneda nica, el euro. Fue el objeto de una de las dos
conferencias intergubernamentales iniciadas en diciembre de 1990. El Tratado prev
que la UEM se desarrolle en tres fases:

Fase n 1 (del 1 de julio de 1990 al 31 de diciembre de 1993): la

libre circulacin de capitales entre los Estados miembros, el
refuerzo de la coordinacin de las polticas econmicas y la
intensificacin de la cooperacin entre Bancos Centrales.

255
 Fase n 2 (del 1 de enero de 1994 al 31 de diciembre de 1998):
convergencia de las polticas econmicas y monetarias de los
Estados miembros (con el fin de garantizar la estabilidad de
precios y el saneamiento de la situacin de las finanzas
pblicas).

Estos fueron los "criterios de convergencia" que los diversos estados debieron
cumplir para acceder a la tercera fase de la UEM:

Tipos de cambio: las monedas que fueran a participar en el Euro deban estar al
mnimo un plazo de dos aos sin sufrir devaluaciones o fluctuaciones.

Inflacin: la tasa de inflacin no poda exceder 1.5% de la tasa media de los tres
pases que la UE que hubieran tenido la inflacin ms baja.

Tipos de inters: los tipos de inters a largo plazo no podan ser superiores en un
2% a la medio de los tipos de los pases con menor inflacin.

Deuda pblica: no poda exceder el valor del 60% del PNB del pas.

Dficit pblico: no poda exceder el valor del 3% del PNB del pas.

Fase N 3 (que comenz el 1 de enero de 1999): la creacin de un Banco

Central Europeo, la fijacin de los tipos de cambio y la introduccin de una
moneda nica.

Once Estados miembros participan en la tercera fase de la UEM desde el 1 de

enero de 1999, frente a cuatro Estados miembros que no han adoptado la moneda
nica ya sea porque as lo han decidido en aplicacin de los protocolos anejos al
Tratado CE, que les brindan esta posibilidad (Reino Unido y Dinamarca), bien
porque no cumplen los criterios de convergencia establecidos por el Tratado de
Maastricht (Grecia y Suecia). Grecia ha sido admitida en el ao 2000 al cumplir los
criterios de convergencia.

A partir del 1 de enero del 2002 se comenzarn a poner en circulacin billetes y

monedas de Euro. Durante un corto perodo transitorio, no superior a seis meses, Euros y
las monedas antiguas convivirn. Despus, pesetas, francos, liras, escudos, marcos, etc.
desaparecern y sern sustituidos completamente por el Euro.

256
 CAPITULO XII: CAMARA DE COMERCIO E INCOTERMS

1. Historia:

En los aos siguientes a 1880, la Guerra del Pacfico y su secuela de luchas

internas, el caos, el caudillismo y la absoluta falta de consenso de nuestra clase poltica,
haban configurado un escenario de profundas grietas econmicas, polticas y sociales en el
Per.

Entonces los hombres de empresa, en este caso quienes ejercan la actividad

productiva y comercial, coincidieron en la necesidad de fundar un gremio que los agrupe
para contribuir a la reconstruccin nacional, cuya economa haba sido destruida por la
guerra.

De esta manera, el 20 de abril de 1888 nace la Cmara de Comercio de Lima bajo

el principio de defensa y promocin de los legtimos intereses de la empresa privada,
siempre en aras del desarrollo sostenido con equidad del Per.

La historia de La Cmara como uno de los gremios empresariales decanos, estuvo

as desde siempre ligada a los destinos del pas, pues muchos de sus directivos asumieron
luego las ms altas responsabilidades de la Nacin. Don Manuel Candamo por ejemplo, que
presidi la institucin en 1897 lleg despus a ocupar la Presidencia de la Repblica entre
1903 y 1904.

El ilustre historiador tacneo Jorge Basadre, consigna estos hechos en el primer

tomo de la "Historia de la Cmara de Comercio de Lima", escrita en 1963 al cumplir La
Cmara 75 aos de vida institucional.

2. Sus principios:

La defensa de la iniciativa privada y de la libre empresa en una economa de

mercado, del equilibrio fiscal, del manejo transparente de los recursos pblicos, de la
seguridad jurdica, de la inversin y del ahorro, as como su adhesin a la democracia y al
respeto de la persona humana, son los principios rectores que guan desde entonces el que
hacer institucional, mostrando su permanente preocupacin por el desarrollo econmico y
social del pas.

La Cmara de Comercio de Lima tuvo as desde sus comienzos una decisiva

gravitacin en la vida econmica, poltica y social del pas, defendiendo los derechos de las

257
empresas y de sus miembros, sin dejar de orientarlos para el cabal cumplimiento de sus
obligaciones con el Fisco; pero asimismo, impulsando mediante sus aportes la
adecuada gestin pblica y privada.

La Cmara ha sido tambin precursora de la justicia arbitral, de la Ley de Bancos y

de la creacin de la antigua Caja de Depsitos y Consignaciones que luego dio origen al
Banco de la Nacin, de los Cdigos de Comercio, de Aduanas, de la Marina Mercante, de la
Ley General de Sociedades, la Ley de Ttulos-Valores, del nuevo Cdigo Penal, del Cdigo
Tributario, del Registro Nacional de Protestos y Moras y de un gran nmero de leyes para
fomentar la produccin y el comercio interno y externo, as como para mejorar la
recaudacin fiscal.

De igual modo, en diversas oportunidades la Cmara de Comercio de Lima ha

sabido salir al frente de quienes desde el poder trataron de conculcar los principios de la
iniciativa privada y de una economa libre, como cuando en 1986 se intento expropiar el
sistema financiero, y ahora lucha legalmente ante el Tribunal Constitucional para que se
derogue la bancarizacin compulsiva y el ITF que es un impuesto ciego y antitcnico.

Hoy a inicios de un nuevo milenio, La Cmara se ha puesto as a la vanguardia

asumiendo los cambios para impulsar el desarrollo de las empresas y del pas.

3. La CCL y el Comercio Exterior.

La Cmara de Comercio de Lima ofrece a usted y a su empresa los siguientes

servicios en el rea de Comercio Exterior:

3.1. Asesora Legal y Comercial en Comercio Exterior. Asesoramiento

especializado en espaol e ingls, para los siguientes temas:

1. Normativa y aspectos legales del comercio exterior.

2. Temas de actualidad de Comercio Exterior
3. Identificacin de Partidas Arancelarias.
4. Aranceles - Preferencias Arancelarias: informacin y asesora para el
aprovechamiento de las rebajas arancelarias negociadas en los Acuerdos
Comerciales suscritos por el Per: Comunidad Andina, MERCOSUR, ALADI, Ley
de Preferencias Comerciales Andinas (ATPA), Sistema General de Preferencias
con Unin Europea, etc.
5. Procedimientos, trmites y documentacin en operaciones de Comercio
Exterior.
6. Regmenes Aduaneros Especiales: como son el Drawback: Rgimen
Aduanero de Procedimientos de Restitucin Simplificada de Derechos
Arancelarios, Importacin Temporal, Admisin Temporal para
perfeccionamiento activo, Fraccionamiento de derechos

258
 arancelarios para equipos y bienes de capital, etc.

3.2. Estadsticas de Comercio Exterior servicio Tradecom:

Servicio de estadsticas de las importaciones y exportaciones peruanas, que
gracias a la conexin Online con ADUANAS ofrecemos la informacin mas
actualizada y a la medida del cliente:

Importaciones y exportaciones: por pas o bloque econmico, empresa,

producto o sector econmico, y la combinacin de estos.
Al detalle o ranking
Balanza Comercial
Precios referenciales: segn partida o descripcin comercial.

3.3. Oportunidades comerciales y de inversin.

Publicacin y suministro de las oportunidades comerciales extranjeras
enviadas a la Cmara de Comercio de Lima:

Oferta y Demanda de bienes y servicios

Licitaciones internacionales.
Oportunidades de inversin: joint ventures, franquicias, etc.
Canalizacin de ofertas y demandas nacionales a nuestra base de datos de
asociaciones, gremios y agregados comerciales en el exterior. As mismo a travs de
los ms de 150 acuerdos internacionales de cooperacin con instituciones similares
a la Cmara en el extranjero.

3.4. Foros y misiones:

Organiza y promociona la participacin de empresarios peruanos en Ferias,
Seminarios, Congresos y Exposiciones a nivel internacional.
Organiza misiones comerciales y protocolares a mercados nacionales e
internacionales, con el fin de desarrollar contactos entre empresarios y autoridades.
Decepciona misiones comerciales, polticas & protocolares de otros pases: les
organizamos agendas, y coordinamos la logstica de la misin (hoteles, traslados,
etc.
Organiza ruedas de negocio entre delegaciones
extranjeras y empresarios peruanos.
Organiza agendas privadas para empresas extranjeras
que visitan nuestro pas, y para empresas peruanas en el
Mantenemos una base de datos de las ferias, seminarios,
misiones, eventos, en el extranjero, y de los eventos
nacionales que son comunicados a la Cmara.

3.5. Negociaciones comerciales internacionales.

259
 Seguimiento a los diversos acuerdos comerciales
internacionales - ALCA, APEC, OMC, CAN, Mercosur, UE
etc.
Participacin en la coordinacin previa a las
negociaciones comerciales internacionales, realizadas
entre los gremios nacionales y MITINCI, con el fin de
incluir los productos de exportacin e insumos requeridos po ate lo ales o mu
dos aterale las negociaciones comerciales.
Participacin en las reuniones de foros bilaterales y
multilaterales, en coordinacin con el Min. RREE y
MITINCI.
Desarrollo de Consejos Empresariales, para la solucin de
problemas relacionados con el da a da del comercio
bilateral. A la fecha existen con: Venezuela, Brasil, Chile,
Colombia y Ecuador.
Participacin en la Comisin ALCA/PERU: Para la
conformacin del rea de Libre Comercio de las Amricas
prevista para el ao 2005. organizacin de la
participacin empresarial en los Grupos de Trabajo de
Negociacin del ALCA: Acceso a Mercados, Inversin,
Servicios, Compras del Sector Pblico, Solucin de
Controversias, Derechos de Propiedad Intelectual,
Polticas de Competencia, Agricultura , Subsidios,
Antidumping y Derechos Compensatorios.

3.6. Comisin ALCA/PER - Secretaria Tcnica.

La Gerencia de Comercio Exterior est encargada de la Secretaria Tcnica de la

Comisin ALCA/PERU. La Comisin ALCA/PER se constituye formalmente el 7 de mayo
de 1998, despus del IV Foro Empresarial de la Amricas (Costa Rica), para que los
sectores acadmico y empresarial del pas afronten las negociaciones del ALCA (rea de
Libre Comercio de las Amricas) en forma organizada. Su objetivo principal es analizar
tanto el marco normativo que requerir este ambicioso proyecto de integracin comercial,
as como el impacto que pudiera tener este acuerdo sobre el pas, con la finalidad de lograr
propuestas sustentadas sobre los diversos temas que involucra esta negociacin, para as
influir tanto en nuestros negociadores gubernamentales como en nuestros pares
hemisfricos.

La Comisin cuenta con ms de 250 miembros y rene empresarios,

acadmicos y expertos en las diversas reas que se estn negociando. Actualmente
hay 11 Grupos de Trabajo que estn conformados por representantes de los 14
gremios y 3 universidades que participan en la Comisin: Acceso a Mercados,
Inversin, Servicios, Compras del Sector Pblico, Solucin de Controversias,

260
 Derechos de Propiedad Intelectual, Polticas de Competencia, Agricultura ,
Subsidios, Antidumping y Derechos Compensatorios.

3.7. Centro de Certificacin Documentara Digital.

Se emiten los siguientes documentos de Comercio Exterior:

3.7.1. Certificados de Origen.

Documento que identifica el origen de las mercancas exportadas, a efectos que el
exportador pueda acogerse a una preferencia o reduccin arancelaria dentro de la Unin
Europea, Estados Unidos, Comunidad Andina, ALADI y otros pases desarrollados.

Tipos:
a. Formato "A".
Destinado para las exportaciones que gozan del "Sistema
Generalizado de Preferencias SGP", para: EE.UU., Unin Europea, Japn,
Corea, Canad, Australia, Nueva Zelandia, Noruega, Suiza, Bulgaria,
Repblica Checa, Hungra, Polonia, Rusia y Eslovaquia.

b. Formato ALADI.
Destinado para las exportaciones a los pases que integran la
Asociacin Latinoamericana de Integracin (ALADI) y la Comunidad Andina
(CAN).

c. Formato ALADI-Chile.

Destinado para las exportaciones a Chile.

d. Formato Sistema Global de Preferencias

Comerciales (SGPC).

Destinado para las exportaciones a los pases con los cuales no tenemos
Preferencia Arancelaria o Acuerdo Comercial Bilateral.

3.7.2. Constancia del Exportador.

Documento que acredita que la empresa peruana se dedica a la actividad
exportadora. Este documento no es de carcter obligatorio, pero muchos pases lo
solicitan como requisito para efectuar una importacin a su pas. Emitido en
espaol y en ingls.

261
 3.7.3. Certificado de Libre Venta.
Documento que certifica que un producto peruano se comercializa
libremente en el mercado nacional cumpliendo todas las normas pertinentes. Este
documento no es de carcter obligatorio, pero muchos pases lo solicitan como
requisito para efectuar una importacin a su pas. Emitido en espaol y en ingls.

3.7.4. Legalizacin de Documentos.

Legalizacin de todo documento empleado en comercio exterior,
incluyendo los mencionados anteriormente, lista de precios, facturas comerciales,
etc. La Cmara de Comercio de Lima es el nico ente acreditado en nuestro pas
para desarrollar esta labor.

3.7.5. Certificados de Cmara.

Documento que identifica el origen de las mercancas exportadas.
Empleado para productos que no se encuentran negociados dentro de los acuerdos
comerciales que permiten acogerse a una preferencia o reduccin arancelaria.
Elaborado en formato estndar o la medida del cliente, tanto en espaol como en
ingls. Documento emito nicamente por las Cmaras de Comercio.

4. Incoterms.

4.1. Concepto.
Los Incoterms son un conjunto de reglas internacionales, regidos por la Cmara de
Comercio Internacional, que determinan el alcance de las clusulas comerciales incluidas en
el contrato de compraventa internacional.

Los Incoterms tambin se denominan clusulas de precio, pues cada trmino

permite determinar los elementos que lo componen. La seleccin del Incoterms influye sobre
el costo del contrato.

El propsito de los Incoterms es el de proveer un grupo de reglas internacionales

para la interpretacin de los trminos ms usados en el Comercio internacional.

Los Incoterms determinan:

262
 El alcance del precio.

En qu momento y donde se produce la transferencia de

riesgos sobre la mercadera del vendedor hacia el
comprador.

El lugar de entrega de la mercadera.

Quin contrata y paga el transporte.

Quin contrata y paga el seguro.

Qu documentos tramita cada parte y su costo.

4.2. Los principales Incoterms.

4.2.1. CFR (Cost and Freight) - Costo y Flete (puerto de destino

convenido)
Para el vendedor los alcances son los mismos que la cotizacin FOB con la nica
diferencia de que la empresa debe encargarse de contratar la bodega del barco y pagar el
flete hasta destino.

El riesgo de prdida o dao de las mercaderas as como cualquier coste adicional

debido a eventos ocurridos despus del momento de la entrega, se transmiten del vendedor
al comprador.

El trmino CFR exige al vendedor despachar las mercaderas para la exportacin.

Este trmino puede ser utilizado slo para el transporte por mar o por vas navegables
interiores.

4.2.1.1. Obligaciones del Vendedor.

Entregar la mercadera y documentos necesarios

Empaque Y Embalaje.

Flete (de fbrica al lugar de exportacin)

Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)

Gastos de exportacin (maniobras, almacenaje, agentes)

Flete (de lugar de exportacin al lugar de importacin)

263
 4.2.1.2. Obligaciones del Comprador.

Pago de la Mercadera. Gastos de importacin (maniobras, almacenaje,

agentes).

Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos).

Flete y seguro (lugar de importacin a planta).

Demoras.

4.2.2. CIF (Cost, Insurance and Freight) - Costo, Seguro y Flete (puerto
de destino convenido).
Significa que el vendedor entrega la mercadera cuando esta sobrepasa la borda
del buque en el puerto de embarque convenido. El vendedor debe pagar los costos y el flete
necesarios para conducir las mercaderas al puerto de destino convenido. En condiciones
CIF el vendedor debe tambin contratar un seguro y pagar la prima correspondiente, a fin de
cubrir los riesgos de prdida o dao que pueda sufrir la mercadera durante el transporte.

El comprador ha de observar que el vendedor est obligado a conseguir un seguro

slo con cobertura mnima. Si el comprador desea mayor cobertura necesitar acordarlo
expresamente con el vendedor o bien concertar su propio seguro adicional. El trmino CIF
exige al vendedor despachar las mercaderas para la exportacin. Este trmino puede ser
utilizado slo para el transporte por mar o por vas navegables interiores.

4.2.2.1. Obligaciones del Vendedor.

- Entregar la mercadera y documentos necesarios.
- Empaque y embalaje.
- Flete (de fbrica al lugar de exportacin).
- Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos).
- Gastos de exportacin (maniobras, almacenajes, agentes)
- Fletes y seguros (de lugar de exportacin al lugar de importacin)

4.2.2.2.Obligaciones del Comprador.

o Pago de la mercadera.
o Gastos de importacin (maniobras, almacenajes, agentes)
o Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos).

264
 o Flete y seguro (lugar de importacin a planta).
o Demoras.

4.2.3. CIP (Carriage and Insurance Paid to) - Transporte y

Seguro Pago Hasta (lugar de destino convenido).
El vendedor entrega las mercaderas al transportista designado por l pero,
adems, debe pagar los costos del transporte necesario para llevar las mercaderas al
destino convenido. El vendedor tambin debe conseguir un seguro contra el riesgo, que
soporta el comprador, de prdida o dao de las mercaderas durante el transporte. El
comprador asume todos los riesgos y con cualquier otro coste ocurrido despus de que las
mercaderas hayan sido as entregadas.

El CPT exige que el vendedor despache las mercaderas para la exportacin.

Este trmino puede emplearse con independencia del modo de transporte,

incluyendo el transporte multimodal.

4.2.3.1. Obligaciones del Vendedor.

o Entregar la mercanca y los documentos necesarios.
o Empaque y embalaje.
o Flete (de fbrica al lugar de exportacin).
o Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
o Gastos de exportacin (maniobras, almacenajes, agentes).
o Flete y seguro (de lugar de exportacin al lugar de
importacin)
o Gastos de importacin (maniobras, almacenajes, agentes).

4.2.3.2. Obligaciones del Comprador.

o Pago de la mercadera
o Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
o Flete y Seguro (lugar de importacin a planta)
o Gastos de importacin (maniobras, almacenajes, agentes).
o Demoras

265
 4.2.4. CPT (Carriage Paid To) - Transporte Pagado Hasta
(lugar de destino convenido).
El vendedor entrega las mercaderas al transportista designado por l pero,
adems, debe pagar los costos del transporte necesario para llevar las mercaderas
al destino convenido.

El comprador asume todos los riesgos y con cualquier otro coste ocurrido
despus de que las mercaderas hayan sido as entregadas.

El CPT exige que el vendedor despache las mercaderas para la

exportacin.

Este trmino puede emplearse con independencia del modo de transporte,

incluyendo el transporte multimodal.

4.2.4.1. Obligaciones del Vendedor.

o Entregar la mercanca y los documentos necesarios.
o Empaque y embalaje.
o Flete (de fbrica al lugar de exportacin).
o Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
o Gastos de exportacin (maniobras, almacenajes, agentes).
o Flete y seguro (de lugar de exportacin al lugar de
importacin)
o Gastos de importacin (maniobras, almacenajes, agentes).

4.2.4.2. Obligaciones del Comprador.

o Pago de la mercadera
o Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
o Flete y Seguro (lugar de importacin a planta)
o Gastos de importacin (maniobras, almacenajes, agentes).
o Demoras

4.2.5. DAF (Delivered At Frontier) - Entregadas en Frontera

(lugar convenido)

266
 Significa que el vendedor ha cumplido su obligacin de entregar cuando ha puesto
la mercanca despachada en la Aduana para la exportacin en el punto y lugar convenidos
de la frontera pero antes de la aduana fronteriza del pas comprador.

Este trmino puede emplearse con independencia del modo de transporte cuando
las mercaderas deban entregarse en una frontera terrestre.

4.2.5.1. Obligaciones del Vendedor

Entregar la mercanca y los documentos necesarios.

Empaque y embalaje.
Flete (de fbrica al lugar de exportacin).
Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
Gastos de exportacin (maniobras, almacenajes, agentes).
Flete y seguro (de lugar de exportacin al lugar de
importacin)
Gastos de importacin (maniobras, almacenajes, agentes).

4.2.5.2. Obligaciones del Comprador

o Pago de la mercadera
o Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
o Flete y Seguro (lugar de importacin a planta)
o Gastos de importacin (maniobras, almacenajes, agentes).
o Demoras

4.2.6. DDP (Delivered Duty Paid) - Entregadas Derechos Pagados (lugar

de destino convenido).
Significa que el vendedor entrega las mercaderas al comprador, despachadas para
la importacin, y no descargadas de los medios de transporte utilizados en el lugar de
destino acordado. El vendedor debe asumir todos los costos y riesgos ocasionados al llevar
las mercaderas hasta aquel lugar, incluyendo los trmites aduaneros, y el pago de los
trmites, derechos de aduanas, impuestos y otras cargas para la importacin al pas de
destino.

2.6.1. Obligaciones del vendedor.

267
 o Entregar la mercanca y los documentos necesarios.
o Empaque y embalaje.
o Flete (de fbrica al lugar de exportacin).
o Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
o Gastos de exportacin (maniobras, almacenajes, agentes).
o Flete y seguro (de lugar de exportacin al lugar de importacin)

4.2.6.2. Obligacin del comprador.

Pagar la mercadera

4.2.7. DDU (Delivered Duty Unpaid) - Entregadas Derechos No Pagados

(lugar de destino convenido).
Significa que el vendedor ha cumplido su obligacin de entregar cuando ha puesto
la mercanca a disposicin del comprador en el lugar convenido del pas de importacin y el
Vendedor ha de asumir todos los gastos y riesgos relacionados con llevar la mercanca,
hasta aquel lugar (excluidos derechos, impuestos y otros cargos oficiales exigibles a la
importacin). As como los gastos y riesgos de llevar a cabo las formalidades aduaneras.

4.2.7.1. Obligaciones del Vendedor.

o Entregar la mercanca y los documentos necesarios.
o Empaque y embalaje.
o Flete (de fbrica al lugar de exportacin).
o Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
o Gastos de exportacin (maniobras, almacenajes, agentes).
o Flete y seguro (de lugar de exportacin al lugar de importacin

4.2.7.2. Obligaciones del Comprador.

o Pago de la mercadera
o Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
o Flete y Seguro (lugar de importacin a planta)
o Gastos de importacin (maniobras, almacenajes, agentes).
o Demoras

4.2.8. DEQ (delivered Ex-Quay) - Entregadas en Muelle

(puerto de destino convenido)

268
 Significa que el vendedor entrega cuando se ponen las mercaderas a disposicin
del comprador, sin despachar para la importacin, en el muelle (desembarcadero) en el
puerto de destino acordado. El vendedor debe asumir los costos y riesgos ocasionados al
conducir las mercaderas al puerto de destino acordado y al descargar las mercaderas en el
muelle (desembarcadero). El trmino DEQ exige que el comprador despache las
mercaderas para la importacin y que pague todos los trmites, derechos, impuestos y
dems cargas de la importacin.

4.2.8.1. Obligaciones del Vendedor.

o Entregar la mercanca y los documentos necesarios.
o Empaque y embalaje.
o Flete (de fbrica al lugar de exportacin).
o Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
o Gastos de exportacin (maniobras, almacenajes, agentes).
o Flete y seguro (de lugar de exportacin al lugar de importacin

4.2.8.2. Obligaciones del Comprador.

o Pago de la mercadera
o Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
o Flete y Seguro (lugar de importacin a planta)
o Gastos de importacin (maniobras, almacenajes, agentes).
o Demoras

Este trmino puede usarse nicamente para el transporte por mar o por vas
de navegacin interior o para el transporte multimodal.

4.2.9. DES (Delivered Ex Ship) - Entregadas Sobre Buque

(puerto de destino convenido).
Significa que el vendedor entrega cuando se ponen las mercaderas a disposicin
del comprador a bordo del buque, no despachadas para la importacin, en el puerto de
destino acordado.

4.2.9.1. Obligaciones del Vendedor

o Entregar la mercanca y los documentos necesarios.
o Empaque y embalaje.
o Flete (de fbrica al lugar de exportacin).

269
 o Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
o Gastos de exportacin (maniobras, almacenajes, agentes).
o Flete y seguro (de lugar de exportacin al lugar de importacin

4.2.9.2. Obligaciones del Comprador

o Pago de la mercadera
o Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
o Flete y Seguro (lugar de importacin a planta)
o Gastos de importacin (maniobras, almacenajes, agentes).
o Demoras

4.2.10. EXW (Ex-Works) - En Fbrica (lugar convenido)

Significa que el vendedor entrega cuando pone la mercadera a disposicin del
comprador en el establecimiento del vendedor o en otro lugar convenido (es decir, fbrica,
almacn, etc.).

Este trmino representa, as, la menor obligacin del vendedor, y el comprador

debe asumir todos los costos y riesgos.

4.2.10.1. Obligaciones del Vendedor.

o Entregar la mercanca y los documentos necesarios.
o Empaque y embalaje.
o Flete (de fbrica al lugar de exportacin).
o Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
o Gastos de exportacin (maniobras, almacenajes, agentes).
o Flete y seguro (de lugar de exportacin al lugar de importacin

4.2.10.2. Obligaciones del Comprador.

o Pago de la mercadera
o Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
o Flete y Seguro (lugar de importacin a planta)
o Gastos de importacin (maniobras, almacenajes, agentes).
o Demoras

4.2.11. FAS (Free Along Ship) - Libre al Costado del

Buque (puerto de carga convenido).

270
 Significa que la responsabilidad del vendedor finaliza una vez que la mercadera es
colocada al costado del buque en el puerto de embarque convenido. Esto quiere decir que el
comprador ha de asumir todos los costos y riesgos de prdida o dao de las mercaderas
desde aquel momento.

El trmino FAS exige al vendedor despachar las mercaderas para la exportacin.

4.2.11.1. Obligaciones del Vendedor

o Entregar la mercanca y los documentos necesarios.
o Empaque y embalaje.
o Flete (de fbrica al lugar de exportacin).
o Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
o Gastos de exportacin (maniobras, almacenajes, agentes).
o Flete y seguro (de lugar de exportacin al lugar de importacin

4.2.11.2. Obligaciones del Comprador

o Pago de la mercadera
o Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
o Flete y Seguro (lugar de importacin a planta)
o Gastos de importacin (maniobras, almacenajes, agentes).
o Demoras

4.2.12. FCA (Free Carrier) - Libre Transportista (lugar

convenido).

Significa que el vendedor entrega la mercadera para la exportacin al transportista

propuesto por el comprador, en el lugar acordado.

El lugar de entrega elegido influye en las obligaciones de carga y descarga de las

partes. Si la entrega tiene lugar en los locales del vendedor este es responsable de la carga.
Si la entrega ocurre en cualquier otro lugar, el vendedor no es responsable de la descarga.

Este trmino puede emplearse en cualquier medio de transporte incluyendo el

transporte multimodal.

4.2.12.1. Obligaciones del vendedor.

o Entregar la mercanca y los documentos necesarios.
o Empaque y embalaje.

271
 o Flete (de fbrica al lugar de exportacin).
o Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
o Gastos de exportacin (maniobras, almacenajes, agentes).
o Flete y seguro (de lugar de exportacin al lugar de importacin

4.2.12.2. Obligaciones del comprador

o Pago de la mercadera
o Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
o Flete y Seguro (lugar de importacin a planta)
o Gastos de importacin (maniobras, almacenajes, agentes).
o Demoras

4.2.13. FOB (Free On Board) - Libre a Bordo (puerto de carga

convenido)
La responsabilidad del vendedor termina cuando las mercaderas sobrepasan la
borda del buque en el puerto de embarque convenido.

El comprador debe soportar todos los costos y riesgos de la prdida y el dao de

las mercaderas desde aquel punto.

El trmino FOB exige al vendedor despachar las mercaderas para la exportacin.

Este trmino puede ser utilizado slo para el transporte por mar o por vas
navegables interiores.

4.2.13.1. Obligaciones del vendedor.

o Entregar la mercanca y los documentos necesarios.
o Empaque y embalaje.
o Flete (de fbrica al lugar de exportacin).
o Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
o Gastos de exportacin (maniobras, almacenajes, agentes).
o Flete y seguro (de lugar de exportacin al lugar de importacin

4.2.13.2. Obligaciones del Comprador.

o Pago de la mercadera
o Aduana (documentos, permisos, requisitos, impuestos)
o Flete y Seguro (lugar de importacin a planta)
o Gastos de importacin (maniobras, almacenajes, agentes).

272
 o Demoras

5. Grafica de los Incoterms.

6. Finalidad de los INCOTERMS.

La finalidad de los Incoterms consiste en establecer un conjunto de reglas

internacionales para la interpretacin de los trminos comerciales ms utilizados en las
transacciones internacionales. De ese modo, podrn evitarse las incertidumbres
derivadas de las distintas interpretaciones de dichos trminos en pases diferentes o
por lo menos, podrn reducirse en gran medida. Debe acentuarse que el alcance de
los Incoterms se limita a los derechos y obligaciones de las partes en un contrato de
compraventa, y en relacin a la entrega de las mercancas vendidas (en el sentido de
"tangibles", sin incluir las "intangibles" como el software de ordenador).

Dos equivocaciones en relacin a los Incoterms son muy frecuentes Primera,

a menudo se interpreta incorrectamente que los Incoterms se aplican al contrato de
transporte y no al contrato de compraventa. Segundo, se da por sentado
errneamente que regulan todas las obligaciones que las partes deseen incluir en el
contrato de compraventa. Los Incoterms versan sobre un nmero de obligaciones bien
identificadas impuestas a las partes, como la obligacin del vendedor de poner las
mercancas a disposicin del comprador, entregarlas para el transport o expedirlas al

273
lugar de destino, y sobre la distribucin del riesgo entre las partes en cada uno de esos
casos.

Los Incoterms se han concebido en principi para ser utilizados cuando las
mercancas se venden para entregarlas ms all de las fronteras nacionales; por lo
tanto, son trminos comerciales. Sin embargo, en la prctica tambin se incorporan a
veces a contratos de compraventa de mercancas en mercados puramente interiores.

7. Incorporacin de los INCOTERMS en el contrato de COMPRAVENTA.

A la luz de los cambios que las sucesivas reuniones han introducido en los
Incoterms, es importante asegurar que, si las partes desean incorporarlos a su
contrato de compraventa, se hace una referencia expresa a la versin vigente de los
Incoterms. Ello puede descuidarse fcilmente, por ejemplo, cuando los modelos
contractuales-tipo o los modelos a la orden usados por los comerciantes contienen una
referencia a una versin anterior. El defecto en la referencia a la versin vigente puede
provocar discusiones sobre si las partes acordaron esa versin u otra anterior, como
parte del contrato. Los comerciantes que deseen usar los Incoterms 2000 deben
especificar claramente que el contrato queda sometido a los "Incoterms 2000".

274
275
276
 CAPITULO XIII: ORGANIZACIN MUNDIAL DEL COMERCIO-OMC

1. Historia.

El GATT (Acuerdo General sobre Aranceles y Comercio) fue creado en 1947 como
respuesta al periodo de proteccionismo, devaluaciones competitivas y controles de capitales
del periodo de entreguerras que se considera fue uno de los factores que llev a la Segunda
Guerra Mundial.

Tras la adopcin de la Smoot-Hawley Tariff Act en Estados Unidos, que increment

los aranceles estadounidenses entre el 38%-52%, los socios comerciales de los EEUU le
impusieron a ste restricciones comerciales como medida de represalia. Esto provoc un
efecto domin por el cual los flujos comerciales se desviaban a otros pases, se tomaban
medidas proteccionistas en estos, y a su vez medidas de represalia adicionales se tomaban.

Una vez concluida la guerra, los lderes polticos mundiales quisieron establecer
una serie de organizaciones internacionales que redujeran la posibilidad de que se repitiera
de nuevo el conflicto. Estas organizaciones internacionales fueron creadas para controlar las
relaciones internacionales y monetarias (Naciones Unidas y Fondo Monetario Internacional)
y para el control de las relaciones comerciales (la Organizacin Internacional del Comercio,
OIC).

Se consider que un aumento del comercio incrementara las rentas reales y que la
garanta de un acceso no discriminatorio a los mercados internacionales reducira la
posibilidad de conflictos polticos o que las disputas comerciales pudieran crearlos.

El GATT fue el resultado de conversaciones entre 23 pases (12 pases

industrializados y 11 en desarrollo)1 que tuvieron lugar en paralelo a las conversaciones
para la creacin del OIC. Las negociaciones que tuvieron lugar en La Habana en 1947 no
dieron sus frutos debido a la reticencia del Congreso de los Estados Unidos en ratificar el
acuerdo. Finalmente, el GATT fue el nico resultado de los acuerdos y ste impuls la
reduccin de aranceles entre los Estados miembros.

A partir de aqu, y de acuerdo con el funcionamiento tpico de los tratados, se

sucedieron una serie de rondas de negociacin que iban cambiando o aadiendo
determinados aspectos al GATT. Por ejemplo, en 1962 se firm el Multifibre Agreement que
derogaba determinadas restricciones cuantitativas en el sector textil de la aplicacin

277
de las reducciones arancelarias (es decir, que en estos sectores no se aplicaran
dichas reducciones) o La Ronda de Tokyo (1973-1979)2.

2. Creacin de la OMC.

La Ronda de Uruguay (1986-93) fue uno de los momentos ms importantes dentro

de las negociaciones comerciales, resultando en la reintegracin del sector agrcola y textil,
introduccin de nuevas disciplinas en el sector servicios y de Propiedad Intelectual, as
como la creacin de la OMC.

As pues, la OMC fue creada el 1 de enero de 1995, sustituyendo al GATT, en la

ciudad de Ginebra, Suiza, donde an mantiene su sede. Desde su creacin, el GATT fue
explcitamente concebido como un acuerdo temporal que posteriormente formara parte de
la OIC. Debido a que careca de una estructura institucional, se decidi crear la OMC para
suplir estas deficiencias.

Las principales diferencias entre el GATT y la OMC son las siguientes:

nico contrato (single undertaking): El acuerdo de la OMC es

un nico contrato, es decir, que todas sus provisiones se aplican
a todos sus miembros. Esta es una diferencia importante con
respecto al GATT dnde, principalmente los pases en
desarrollo, podan decidir si firmar o no un acuerdo.
rgano de solucin de diferencias (dispute settlement): En
la OMC es casi imposible bloquear la creacin de Paneles para
la resolucin de disputas o la adopcin de informes, mientras
que esto s que era posible en el caso del GATT.
Transparencia: La OMC tiene un mayor mandato para
conseguir la transparencia y vigilancia en sus funciones,
principalmente a travs de la creacin del Mecanismo de
Revisin de las Polticas Comerciales (Trade Policy Review
Mechanism).
Liderazgo de la organizacin: Como reflejo del mayor
alcance de la organizacin, en lugar de designar un alto
funcionario de uno de los Estados miembros (como era tradicin
en el GATT), los Directores Generales de la OMC son figuras
polticas, en general ex-polticos.

278
 Funcionamiento: Mientras que en el GATT poda pasar una
dcada sin encuentros ministeriales, en la OMC, los firmantes
deben reunirse por lo menos una vez cada dos aos.

Como se ha dicho, la OMC funciona bsicamente mediante rondas de negociacin

de la Conferencia Ministerial. Con posterioridad a la ronda fundacional de la OMC, la Ronda
Uruguay (1986-1993), se desarrollaron las siguientes Conferencias Ministeriales:

. 1996: 1, Singapur. Produce una Declaracin Ministerial y otra sobre comercio de

productos de tecnologa de la informacin (esta ltima firmada por 18 miembros).

. 1998: 23, Ginebra. Produce una Declaracin Ministerial y otra sobre comercio
electrnico.

1999: 32, Seattle (tambin conocida como Ronda del

Milenio). La reunin fracasa por las protestas masivas (ver: La
Batalla de Seattle) y no produce ninguna declaracin.

. 2001: 43, Doha. Produce varias declaraciones y decisiones conocidas como

"Programa de Doha".

. 2003: 5i, Cancn. No logra acordar ninguna declaracin debido al desacuerdo de los
pases desarrollados con la posicin del G-21 (integrado por pases del Sur)
reclamando la eliminacin de los subsidios agrcolas en pases desarrollados.

. 2005: 62, Hong Kong. Se aprueba una Declaracin Ministerial y una Lista de
Preguntas a los Ministros que incluyen 5 puntos directamente referidos al
proteccionismo en la agricultura, y otros 3 sobre productos no agrcolas.

3. Funcionamiento:

En general, se puede decir que la OMC es:

Un mecanismo para el intercambio de compromisos en materia de poltica comercial.

Un cdigo de conducta: una serie de compromisos legales especficas que regulan
las polticas comerciales de los Estados

En cuanto al segundo punto, este cdigo de conducta emerge de un proceso de

negociacin que incluye (a pesar de no estar limitado a) una serie de compromisos legales

279
para reducir las barreras al comercio. As pues, estos compromisos se encuentran
estipulados en los distintos acuerdos alcanzados: GATT, GATS y TRIPS. La OMC
constituye un marco o estructura de normas y disciplinas para las polticas relacionadas con
el comercio, es decir, que la OMC como organizacin no define ni especifica el resultado de
las rondas de negociacin, sino que este resultado depende de los acuerdos alcanzados por
los Estados miembros dentro de dicha estructura.

Para entender exactamente en qu consiste dicho cdigo de conducta, se

considera que existen cinco principios o dimensiones de la OMC que son de particular
inters para entender su funcionamiento. Estos cinco principios configuran la base legal
sobre la que los Estados miembros pueden llegar a acuerdos, sin que estos acuerdos
puedan violar ninguno de estos principios (es a estos principios a los que nos referamos al
decir que la OMC es un marco o estructura de normas):

La no discriminacin.

La reciprocidad.

El principio de acuerdos vinculantes.

La transparencia.

Determinadas excepciones (safety valves).

3.1. La no discriminacin.

El principio de no discriminacin tiene a su vez dos componentes:

La norma de la Nacin Ms Favorecida (NMF) (Most Favoured

Nation, MFN).
El principio de trato nacional (National Treatment).

Estas dos normas o principios se encuentran en los distintos acuerdos

alcanzados sobre bienes, servicios, y propiedad intelectual, pero su precisa naturaleza o
alcance difiere entre estas tres reas. Esto es especialmente cierto en el caso del Trato
Nacional, que es un compromiso especfico y no general en el caso de los servicios.

La norma de la Nacin Ms Favorecida (NMF) requiere que un producto producido

en un Estado miembro sea tratado de forma no menos favorecida que un producto similar
originario de cualquier otro pas. Es decir, supongamos que la Unin Europea (UE) tiene un
acuerdo particular con los Estados Unidos por el cual a los coches deportivos
estadounidenses (supongamos que existiera tal categora) se les impone unos aranceles del

280
10%. Supongamos ahora que China dentro de unos aos empieza a producir tambin
coches deportivos y pretende exportarlos a la UE. Imaginemos que los coches deportivos
chinos tienen un precio muy por debajo de los estadounidenses y europeos (por ejemplo,
debido a que los trabajadores/as chinos/as tienen un salario mucho inferior al europeo). As
pues, imaginemos que los dirigentes polticos europeos deciden imponer a estos coches
chinos unos aranceles del 50% (puesto que as, al entrar en el mercado europeo, su precio
aumentar del 50% y se encontrarn a un precio mucho menos inferior al de los coches
deportivos europeos o estadounidenses y por tanto su capacidad de competir con los
coches deportivos europeos ser mucho inferior). Pues bien, este comportamiento estara
prohibido por el principio de la NMF: puesto que la UE aplica aranceles del 10% a los
coches deportivos estadounidenses est obligada a aplicar el mismo arancel a los coches
deportivos chinos o de cualquier otro Estado miembro de la OMC. Es ms, el principio de la
NMF se aplica tambin si el Estado miembro tiene un acuerdo con otro pas que no sea
miembro de la OMC. Es decir, que si la UE tuviera un acuerdo bilateral con Mongolia (que
no es miembro de la OMC) por el cual los aranceles impuestos a los coches deportivos
mongoles fuera del 5%, la UE estara obligada a garantizar unos aranceles mximos del 5%
a todos los Estados miembros de la OMC.

La norma de la NMF se aplica incondicionalmente, a pesar de que existen

excepciones. Las tres excepciones ms importantes son:

Las zonas de libre comercio que son acuerdos entre pases por los cuales a
las exportaciones se les dejs a imponer arancel alguno (un ejempl es la
NAFTA entre EEUU, Mexcio y Canad).
Las Uniones aduaneras que son zonas de libre comercio pero donde los
pases no solo dejan de imponer aranceles a las exportaciones entre estos
sino que adems adoptan aranceles comunes.
Los acuerdos de trato preferencial que son acuerdos entre pases
industrializados y en desarrollo por los cuales los primeros dan u trato
arancelario preferencial.

El principio de trato nacional requiere que, una vez los productos extranjeros hayan
satisfecho cualesquiera requisitos nacionales necesarios para poder ser importados, sean
tratados de manera no menos favorecedora que productos similares o competitivos
nacionales. As pues, este principio se aplica tanto a regulaciones fiscales como polticas.
Siguiendo con el ejemplo anterior, supongamos que los coches chinos se encuentran ya en
la aduana de la UE tras haber pagado el arancel del 10%. Supongamos ahora que la UE ha

281
decidido establecer a nivel europeo una nueva norma para fomentar el comercio
intraeuropeo. Digamos que dicha norma consiste en una reduccin fiscal del 10% de los
costes de transporte de los coches europeos para las empresas europeas que producen
dichos coches. Pues bien, segn el principio de Trato Nacional, la UE estara obligada a
garantizar dicha reduccin fiscal del 10% de los costes de transporte en territorio europeo a
todas las empresas chinas y de los Estados miembros de la OMC que quisieran exportar
coches en territorio europeo.

En ambos casos, la obligacin es de dar un trato no menos favorable. Es decir, que

un pas puede favorecer un determinado producto extranjero en relacin al nacional pero
sujeto al principio de NMF, es decir, que dicho trato favorecedor deber ser garantizado a
todos los productos similares de cualquier pas extranjero miembro de la OMC. Lo contrario
tambin es cierto, es decir, que un pas puede favorecer un producto nacional en relacin a
uno extranjero (por ejemplo con elevados aranceles sobre ese producto), pero entonces el
pas deber favorecer dicho producto nacional en relacin a todos los productos similares de
cualquier pas extranjero miembro de la OMC. En nuestro ejemplo anterior, esto quiere decir
que la UE no puede imponer aranceles elevados a los coches chinos y bajos a los
estadounidenses, pero s que podra imponerles aranceles bajos e iguales (no
discriminacin) o aranceles elevados e iguales a ambos pases.

El principio de NMF tiene una serie de objetivos econmicos y polticos. En cuanto

al objetivo econmico, si la poltica de un pas no discrimina entre pases extranjeros, tanto
importadores como consumidores continuarn teniendo el incentivo de comprar del pas con
un menor coste (es decir, precio). En cuanto al objetivo poltico, la NMF ofrece a los pases
pequeos la posibilidad de impedir que pases ms grandes darn mejor trato a
competidores por razones de Poltica Exterior. Adems, el principio de NMF, busca
mantener la cooperacin mediante el incremento del coste de un pas de desviarse de sus
compromisos, incrementando as la credibilidad de estos compromisos. Siguiendo con el
ejemplo anterior, si la UE siguiera queriendo imponer tarifas a los coches chinos del 50%, lo
podra hacer, pero entonces tendra que incrementar hasta ese nivel las tarifas impuestos a
los coches de cualquier otro pas miembro de la OMC. Esto querra decir que, de un da
para otro, debido a la subida de los aranceles, el precio de todos los coches no europeos en
la UE se incrementara. Como seguramente la UE no quiere que sus ciudadanos paguen
ms caros todos los coches no europeos, finalmente decidir ajustarse al compromiso que
haba alcanzado con todos los miembros de la OMC: una tarifa del 10%. As el principio de
la NMF incrementa el coste de cualquiera de sus miembros a desviarse de los compromisos
previos alcanzados El objetivo del principio de trato nacional es que de igual forma, los

282
compromisos de reduccin de aranceles, no sean contrarrestados mediante el uso de
impuestos o medidas similares. La obligacin se aplica siempre, se haya alcanzado o no un
compromiso en materia de aranceles, y cubre todos las polticas. En el principio de trato
nacional es irrelevante hasta qu punto se le produce un dao econmico al exportador
extranjero mediante una ley o norma nacional, lo que importa es si esta ley discrimina entre
productores nacionales y extranjeros.

3.2. El principio de reciprocidad.

El principio de reciprocidad se aplica en el momento en que existen negociaciones

para la entrada de un nuevo miembro a la OMC. Cuando un pas quiere formar parte de la
OMC el resto de Estados miembros estn obligados a garantizar las tarifas acordadas al
resto de Estados miembros, tal y como se ha descrito ms arriba, debido al principio de la
NMF. En nuestro ejemplo, si China quisiera formar parte de la OMC, el resto de pases de la
OMC, en nuestro ejemplo, la UE y los EEUU, tendran que garantizar a los productos chinos
las mismas tarifas que las aplicadas al resto de miembros, en nuestro ejemplo, una tarifa del
10% para los coches. El principio de reciprocidad implica que el resto de Estados
miembros pueden decidir, como requisito para la entrada de China a la OMC, que sta baje
a su vez las tarifas que aplica a determinados productos provenientes de Estados
miembros.

El objetivo del principio de reciprocidad es impedir el free riding. Es decir, que un

pas con tarifas elevadas que quiera entrar a formar parte de la OMC, se beneficie de unas
tarifas bajas en todos los miembros de la OMC para sus productos (por el principio de la
NMF) y el pas pueda seguir imponiendo tarifas elevadas para los productos de los
miembros de la OMC.

3.3. La solucin de diferencias (dispute settlemen).

La OMC es una de las pocas organizaciones internacionales que dispone de un

rgano de solucin de diferencias. Para el lector que lo conozca, se trata de un sistema muy
similar al Derecho de la UE. Los compromisos de reduccin de tarifas se enumeran en listas
de concesiones (por ejemplo, el pas X tiene una tarifa de Y en tal producto). Estas listas
establecen lmites obligados (ceiling binds): el pas concernido no puede incrementar las
tarifas por encima de stos lmites (con lmites para cada producto extranjero).

En ocasiones, un pas puede ser acusado de haber incrementado las tarifas. Sin
embargo ste no es el caso ms frecuente. Puesto que controlar las tarifas impuestas por el
pas es sencillo, basta con saber el importe pagado por la empresa exportadora y si dicha

283
tarifa es superior al lmite obligatorio estipulado. En cambio, la mayora de problemas se
derivan de otras acusaciones. En particular, la mayora de casos se dan por supuestas
violaciones del principio de trato nacional, es decir, porque un miembro considera que las
normas nacionales discriminan a sus productores (exportadores) en relacin a los
nacionales del pas.

Si un pas considera que las acciones llevadas a cabo por otro miembro tienen
como efecto anular o perjudicar las negociaciones de acceso al mercado o cualquiera de las
normas de la OMC, puede pedirle al gobierno de dicho miembro que cambie estas normas o
le permita un mayor acceso a su mercado (reduccin de tarifas) en otros productos que al
pas interesen. Si no se llega a un acuerdo, el pas puede iniciar una accin legal contra el
miembro mediante la solucin de diferencias de la OMC. Esto implica la constitucin de un
panel de expertos encargados de determinar si la medida del miembro contestada por el
pas viola los acuerdos de la OMC. Puesto que la OMC es un acuerdo intergubernamental
(entre pases), solamente los gobiernos tienen derecho a llevar un caso ante un panel.

Es muy importante entender cmo funciona el sistema de solucin de diferencias

para entender el funcionamiento de la OMC en s. La OMC no puede obligar a un pas a
reducir sus tarifas puesto que no dispone de poder coercitivo (no dispone de polica) que
puedan hacer cumplir las decisiones de los panels. En cambio, cuando un pas acusa a otro
de llevar a cabo acciones que perjudican su acceso al mercado y que son contrarias a las
normas de la OMC, el panel, de la misma forma que hara un tribunal, decide si las normas
de la OMC fueron violadas o no. Si considera que no ha habido violacin alguna, se
mantiene el status quo. Si en cambio considera que s hubo violacin, entonces autoriza al
pas afectado por tal violacin a tomar medidas unilaterales en represalia. Por ejemplo,
supongamos de nuevo que la UE decide llevar a cabo una reduccin fiscal del 10% a los
costes de transporte de empresas europeas productoras de coches. Supongamos que tal
medida es considerada discriminatoria y viola el trato nacional puesto que las empresas
extranjeras no se pueden beneficiar de dicha reduccin. Entonces el panel decide cual es el
dao aproximado, medido en dinero, que se le ha producido al pas que denunci las
acciones del otro miembro. Una vez contabilizado dicho dao, el pas afectado puede iniciar
medidas de represalia, es decir, una subida en las tarifas aplicadas a los productos del otro
miembro que equivalga al dao econmico que este miembro le caus.

Se deben de tener en cuenta diversos aspectos de este sistema de solucin de

diferencias. Continuando con el ejemplo anterior, supongamos que el panel decide dar la
razn a China, cuyas empresas no se pueden beneficiar de la reduccin fiscal del 10% en
costes de transporte en Europa. As pues, China y la UE podran llegar a un acuerdo. Por

284
ejemplo, China podra incrementar las tarifas que impone a los productos provenientes de la
UE por un valor igual al dao econmico causado por las acciones de la UE a China. Podra
suceder tambin que la UE decidiera eliminar dicha norma por no convenirle la subida de
tarifas por parte de China. Es importante notar que en este caso la UE podra seguir
llevando a cabo la poltica deseada (una reduccin fiscal del 10%) si as lo decidiera, sin que
la decisin del panel entorpeciera la soberana de la UE en decidir qu medida llevar a cabo.
Ahora bien, supongamos en cambio que en otro caso, Burkina Faso acuse a la UE de llevar
a cabo una medida similar que haya disminuido el acceso del maz producido por sus
agricultores al mercado europeo. Supongamos que el panel da la razn a Burkina Faso y le
autoriza a tomar medidas en represalia. Pero imaginemos que Burkina Faso importa de la
UE bienes de capital que utilizan sus empresas y productos farmacuticos nicamente.
Como a Burkina Faso no le interesa incrementar las tarifas impuestas a estos productos,
bsicamente porque esto encarecera las mquinas que utilizan sus empresas o los
medicamentos que pagan sus ciudadanos, las acciones de la UE quedan impunes.

As pues, aunque el sistema de solucin de diferencias impide la represalia

unilateral de un pas (puesto que antes debe pasar el juicio del panel), la capacidad real de
un pas de responder a una accin de otro miembro que reduzca el acceso a su mercado
depende de las caractersticas econmicas de los pases que se enfrenten. Esto es
particularmente importante para pases con una economa pequea puesto que, dadas sus
caractersticas, las medidas de represalia pueden ser poco efectivas o crebles, incentivando
as a que se infrinjan las normas contra los intereses de estos pases.

285
 Los principios de no discriminacin, reciprocidad y la solucin de diferencias tienen
como objetivo conjunto asegurar el tercero de los cinco principios de la OMC, el principio de
acuerdos vinculantes, puesto que aseguran el cumplimiento de los compromisos alcanzados
en el seno de la OMC.

3.4. La transparencia.

Una precondicin para la aplicacin de los acuerdos es la informacin sobre los

regmenes comerciales. La transparencia es una obligacin legal, incluida en el Artculo X
GATT, Artculo III del GATS y Artculo 63 TRIPS. Los miembros estn obligados a publicar
sus normas en materia de comercio, a establecer y mantener instituciones permitiendo la
revisin de las decisiones administrativas que puedan afectar al comercio, a responder a las
demandas de informacin por parte de otros miembros, y a notificar a la OMC cualquier
cambio en la poltica comercial.

Estos requisitos de transparencia interna se suplementan con el control multilateral

que ejercen los propios miembros de la OMC, facilitado adems por informes nacionales
peridicos que son preparados por el secretariado y discutidos en el Consejo de la OMC.
Esto configura el llamado Mecanismo de Revisin de Polticas Comerciales.

286
 La transparencia es sin duda vital para asegurar la titularidad de la OMC como
institucin: si los ciudadanos no saben en qu consiste la organizacin, su legitimidad queda
erosionada. El Mecanismo de Revisin de Polticas Comerciales es una fuente importante
de informacin que puede ser usada por la sociedad civil para valorar cules son las
implicaciones del conjunto de polticas comerciales llevadas a cabo por los gobiernos.
Desde un punto de vista econmico, la transparencia puede ayudar tambin a reducir la
incertidumbre acerca de las polticas comerciales de cada miembro, reduciendo as el risk
premia requerido por los inversores.

3.5. Las excepciones.

En la OMC no existen excepciones ad hoc: si un miembro quiere desviarse de sus

compromisos, debe invocar la excepcin apropiada o renegociar sus compromisos.

En cualquier caso, existen bastantes provisiones en los acuerdos admitiendo

excepciones a las obligaciones bsicas (lmites tarifarios, prohibicin de restricciones
cuantitativas, no discriminacin, etc.). Estas excepciones se pueden agrupar en tres
categoras:

Excepciones de carcter industrial: medidas inconsistentes con las

obligaciones de la OMC y que en general reflejan el deseo de un estado
miembro de asistir a una industria especfica.
Excepciones que afectan la economa en general: polticas enfocadas a un
problema macroeconmico o de oferta de un bien pblico.
Excepciones institucionales o sistemticas: motivadas por el deseo general
de los miembros a tratar un problema especfico de algn miembro o
salvaguardar el funcionamiento del sistema comercial en su conjunto.

Est compuesta por 150 pases (enero, 2007) y su mxima autoridad es la

Conferencia Ministerial, que se rene al menos una vez cada dos aos. Las operaciones
cotidianas de la organizacin estn a cargo del Consejo General, del rgano de Solucin de
Diferencias y del rgano de Examen de las Polticas Internacionales. La OMC es el nico de
los organismos multilaterales con capacidad reconocida para sancionar a los pases
miembros por el incumplimiento de sus reglas. Lo hace a travs del rgano de Solucin de
Diferencias (OSD) y sus Paneles de Expertos. Estos Paneles de Expertos actan como un
tribunal cuando un pas o grupo de pases miembros denuncian a otro pas por incumplir
algn acuerdo de la OMC. Las resoluciones del Panel de Expertos son vinculantes y pueden
derivar en sanciones comerciales. La OMC ha sido a menudo acusada de aplicar sus

287
sanciones de forma desigual, tratando con rigidez a los pases de la periferia, mientras que
se lava la cara en las potencias econmicas del centro. De hecho, no en pocas ocasiones
ha resultado que los expertos del Panel de la OSD no son otros que directivos de
destacadas empresas transnacionales.

A diferencia de otros organismos multilaterales como el Banco Mundial o el FMI,

funciona bajo la mxima de un pas, un voto. Las decisiones se toman por consenso:
cualquier acuerdo que se alcance en las negociaciones debe ser mediante el consenso
explcito de todas las partes, de tal forma que cualquier pas puede, en teora, bloquear un
acuerdo. A pesar de la apariencia democrtica de este proceso de toma de decisiones,
alrededor del mismo se despliegan una serie de mecanismos y presiones que convierten la
OMC en una institucin totalmente antidemocrtica.

La OMC, al igual que el GATT, funciona a travs de Rondas de Negociacin. En

cada Ronda se plantean una serie de sectores y subsectores a liberalizar, as como otras
cuestiones de funcionamiento e implementacin de los acuerdos. A lo largo de las diferentes
Rondas (que acostumbran a durar aos), la OMC convoca lo que llama Conferencias
Ministeriales, donde se toman efectivamente los acuerdos.

Entre conferencia y conferencia se realizan reuniones de trabajo de las diversas

comisiones que van limando las diferencias sobre los temas que hay que negociar. A lo
largo de la historia del GATT ha habido ocho Rondas de Negociacin, y actualmente
estamos en medio de la primera Ronda de Negociaciones desde que se cre la OMC, la
cnicamente llamada Ronda del Desarrollo. Esta Ronda fue iniciada en la Conferencia
Ministerial de Doha en 2001.

4. Crticas a la OMC.

4.1. No liberalizacin del comercio agrcola.

La no liberalizacin del comercio agrcola ha sido una de las principales crticas por
parte de amplios sectores de la sociedad civil. En ocasiones estas crticas se han dirigido a
la OMC, a pesar de que sta como tal no controle el resultado de los compromisos: son los
Estados miembros, no la OMC, quienes deciden si permitir que los productos agrcolas
extranjeros puedan tener un mayor acceso a sus respectivos mercados.

Lo cierto es que el sector agrcola es uno de los menos liberalizados, es decir, uno
de los sectores dnde los principales mercados (EEUU, Japn y la UE) aplican tarifas ms

288
elevadas a las importaciones provenientes del extranjero. En la UE, la Poltica Agrcola
Comn (PAC) impide el acceso de muchas exportaciones de productos agrcolas para
proteger a los agricultores europeos de la competencia de otros pases. En EEUU, un
complejo sistema de subsidios protege de igual forma a sus respectivos agricultores. No
solamente no permiten el acceso a sus mercados sino que, adems, en algunos casos
determinados, debido a unos precios nacionales superiores a los mundiales causados por
dicha proteccin (por ejemplo en la UE), se incentiva el incremento de la produccin en
estos pases. Se han dado casos en los que pases industrializados han producido un
excedente de productos agrcolas, por los precios nacionales superiores a los mundiales
(que incentivan al agricultor a producir ms para ganar ms). Como el pas industrializado
no tiene la suficiente demanda para satisfacer toda la produccin, ni formas de almacenar
los productos agrcolas (entre otras cosas porque muchos son perecederos), se decide
exportar dicho excedente. El problema es que, al exportar estos productos, se
incrementa su oferta en el mercado mundial y a mayor oferta, se reduce su precio a
nivel mundial o incluso llegan tales productos a pases en desarrollo que no pueden
competir con ellos, no porque sean menos competitivos, sino porque el pas
industrializado de turno, al ofrecer un subsidio a sus agricultores facilita el que stos
puedan venderlos ms baratos. El problema se agrava an ms si se tiene en
cuenta que en los pases desarrollados tan slo alrededor de un 5% de la poblacin
activa trabaja en la agricultura, mientras que en los pases en desarrollo el
porcentaje puede alcanzar hasta el 80% de la poblacin. Es as como la proteccin
garantizada a unos pocos agricultores (pagada con el dinero del contribuyente que
tiene que pagar precios ms altos o sufragar el gasto de los subsidios a los
agricultores de su pas), acaba impidiendo el acceso al mercado de los pases ricos
a los agricultores que ms lo necesitan o incluso acaban reduciendo el precio de las
exportaciones de stos, con las evidentes consecuencias en su renta.

La no apertura de los mercados de los pases ricos a los productos agrcolas ha

sido motivo de duras luchas por parte de los pases en desarrollo. El problema es que,
debido a la forma en que se ha configurado el sistema propio de la OMC, no existe por parte
de los pases ricos un inters especial en permitir dicho acceso. En la OMC cada acuerdo se
negocia: el pas X rebaja sus tarifas en tal producto que exporta el pas Y si a su vez el pas
Y rebaja sus tarifas en tal otro producto que exporta X. Con este sistema se liberaliza el
comercio sin que un pas pierda toda su proteccin a cambio de nada y por lo tanto ambos
pases puedan ganar con dicha liberalizacin. El problema es que los pases pobres tienen
poca cosa que ofrecer a los ricos, como son pobres y tienen una demanda poco importante,

289
no pueden ofrecer a los pases ricos la apertura de sus mercados en otros productos a
cambio de que los ricos abran sus mercados agrcolas, porque los mercados de los pases
pobres no son importantes para las exportaciones de los pases ricos. Es as como el
sistema lesiona el poder de negociacin de los pases pobres.

Sin duda alguna se trata de un problema complejo de difcil solucin. En primer

lugar, estn los agricultores de los pases ricos que presionan al gobierno para que no deje
de protegerlos. Adems, a pesar de que en conjunto, la poblacin ocupada en el sector
agrario en los pases industrializados es muy reducida, tambin es cierto que sta no se
reparte homogneamente por todo el territorio, y existen zonas de estos pases donde la
agricultura es todava hoy importante. As pues, si se decidiera desproteger a estos
agricultores sin una ayuda alternativa, muchas zonas rurales podran perder parte de su
actividad econmica, incentivando as la despoblacin de zonas rurales y el incremento de
la poblacin en zonas urbanas. En segundo lugar, existen tambin argumentos de
seguridad alimentaria. Quienes defienden este argumento consideran que es mejor que el
propio pas produzca sus alimentos para no verse afectado por una posible disminucin de
las importaciones que provocaran la escasez de alimentos. Este argumento ha recibido
duras crticas por parte de quienes consideran que la liberalizacin del comercio en el sector
agrcola reducira este problema ms que acrecentarlo: si un pas puede exportar y otro
importar libremente, es difcil pensar en una situacin dnde no existiera a escala
mundial un excedente de produccin alimentaria que supliera la escasez en otro lugar del
mundo, especialmente si hablamos de pases ricos que pueden permitirse pagar los
alimentos a precios ms elevados (como de hecho ya lo estn haciendo los ciudadanos
europeos o estadounidenses, entre otros).

4.2.Crticas al funcionamiento sistmico de la OMC.

Los pases del Sur han denunciado repetidamente las irregularidades en los
procesos de negociacin en el seno de la OMC. Mantener posiciones extremas
hasta el ltimo momento para conseguir acuerdos intermedios, negociar en
pequeos grupos de pases marginando a los pases menos importantes (sala
verde), etc. Son todas ellas estrategias comunes en las negociaciones en el seno
de la OMC. La relacin desigual entre los pases ricos y la mayora de pases
empobrecidos es un factor determinante en este tipo de negociaciones. Ningn pas
empobrecido tiene la capacidad de hacer frente unilateralmente a un bloqueo de las
negociaciones. Cada pas tiene por lo menos un punto vulnerable en su relacin con
EEUU, UE y Japn, los mercados ms interesantes para la exportacin. Como

290
demostraron los pases del Sur en la Conferencia Ministerial de Cancn con la
creacin del G23, la nica forma de contrarrestar este tipo de estrategia es hacerle
frente unidos puesto que el mercado de un pas en vas de desarrollo puede no
parecer interesante pero el de muchos de ellos conjuntamente s lo es.

Adems, estos documentos no siempre se elaboran con el tiempo suficiente para

estudiarlos y evaluarlos, sobre todo para aquellos pases con menos recursos que cuentan
con menos tcnicos a su disposicin. A pesar de que este aspecto puede parecer trivial, es
de vital importancia. La OMC son un conjunto de acuerdos muy complejos que necesitan de
juristas, economistas, etc. para que puedan ser analizadas en detalle las consecuencias de
cada compromiso. A pesar de que la OMC pone a disposicin de los pases en desarrollo a
algunos de sus empleados, la diferencia entre pobres y ricos es enorme. En la ltima
Conferencia Ministerial de Cancn, por ejemplo, la propuesta de la declaracin final fue
entregada a los delegados slo 30 horas antes de la hora lmite para alcanzar un acuerdo.
Las delegaciones estuvieron discutiendo hasta altas horas de la madrugada.

4.3.La falta de transparencia.

Uno de los aspectos ms criticados en cuanto a la transparencia de la OMC son las

llamadas negociaciones de la Sala Verde (Green Room), un sistema de reuniones
informales establecidas durante la Ronda de Uruguay, llamadas as por el color de la
habitacin donde se realizaban. En estas reuniones, un nmero reducido de pases, con
inters en el tema que va a ser negociado, se encuentran para llegar a un acuerdo que, ms
tarde, debe ser ratificado, por consenso, por todos los pases miembros (entre los cuales
hay muchos que no han sido invitados a las reuniones). Este mecanismo se repiti en
Seattle, y fue uno de los motivos ms importantes del fracaso de la conferencia, ya que los
pases africanos y otros de la periferia se plantaron ante esta situacin y se negaron a
ratificar la declaracin final (en la negociacin de la cual no haban participado, ya que
haban sido marginados de las negociaciones de la "sala verde" durante toda la
conferencia). Los procesos en la Green Room fueron objeto de crticas durante la dcada
de los noventa, especialmente por parte de pases en desarrollo y ONGs preocupadas por la
falta de transparencia, por ser ambos excludos de dichos procesos.

Han habido distintas propuestas durante dcadas para formalizar las negociaciones
en la Sala Verde mediante la creacin de un comit ejecutivo que administre la agenda de
la OMC, con un ncleo permanente de miembros basado en criterios acordados, como por
ejemplo la proporcin del comercio mundial manejado por cada pas, junto a un grupo
rotativo de pases ms pequeos. A da de hoy, no se ha conseguido progreso en esta

291
direccin. Determinados autores consideran que el abuso de negociaciones en la Sala
Verde por parte de los miembros de la OMC es innecesario. En cualquier caso y a pesar de
que una mayor transparencia es sin duda necesaria y siempre aconsejable para la
organizacin, otros autores consideran que un mecanismo similar a las negociaciones en la
Sala Verde (dnde determinados miembros se renan para discutir sobre polticas
comerciales que afecten nica o principalmente a stos sin la participacin de otros
miembros) parece inevitable en una organizacin con un nmero tan elevado de miembros.

Otra crtica frecuente dirigida a la OMC es que no existe acceso libre a todos los
datos generados por la OMC. Por ejemplo, no existe el acceso libre a la Base de Datos
Integrados de la OMC, que comprende los datos sobre los lmites tarifarios a los que los
miembros se han comprometido. A pesar de que los lmites tarifarios son el ncleo de la
OMC, es muy complicado su anlisis por parte de cualquier investigador externo puesto que
esto requiere el anlisis de una cantidad fenomenal de datos. Sin embargo, el Secretariado
de la OMC organiza y recoge de manera ms comprensible todos estos datos pero
nicamente tienen acceso a ellos los gobiernos de los Estados miembros.

292
 CAPITULO XIV: CENTRO INTERNACIONAL DE ARREGLO DE
DIFERENCIAS RELATIVAS A INVERSIN CIADI-APEC-BANCO
MUNDIAL

1. Introduccin:

El Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones (CIADI o

el Centro) se establece por el Convenio sobre Arreglo de Diferencias Relativas a Inversiones
entre Estados y Nacionales de Otros Estados (Convenio del CIADI o Convenio). El Convenio
fue elaborado por los Directores Ejecutivos del Banco Internacional de Reconstruccin y
Fomento (el Banco Mundial). El 18 de marzo de 1965, los Directores Ejecutivos sometieron
el Convenio, con un Informe adjunto, a los gobiernos miembros del Banco Mundial para su
consideracin con vistas a la firma y ratificacin del Convenio. El Convenio entr en vigor el
14 de octubre de 1966, cuando fue ratificado por 20 pases. Al 10 de abril de 2006, 143
pases haban ratificado el Convenio para convertirse en Estados miembros.

De conformidad con las disposiciones del Convenio, el CIADI proporciona servicios

para la conciliacin y el arbitraje de diferencias en materia de inversin entre Estados
Contratantes y nacionales de otros Estados Contratantes. Se complementaron las
disposiciones del Convenio CIADI mediante el Reglamento y las Reglas adoptadas por el
Consejo Administrativo del Centro de conformidad con el Artculo 6(1) (a)-(c) del Convenio
(Reglamento y Reglas del CIADI).

El Reglamento y las Reglas del CIADI incluyen el Reglamento Administrativo y

Financiero; las Reglas Procesales Aplicables a la Iniciacin de los Procedimientos de
Conciliacin y Arbitraje (Reglas de Iniciacin); las Reglas Procesales Aplicables a los
Procedimientos de Conciliacin (Reglas de Conciliacin); y las Reglas Procesales Aplicables
a los Procedimientos de Arbitraje (Reglas de Arbitraje). Las ltimas enmiendas al
Reglamento y las Reglas del CIADI adoptabas por el Consejo Administrativo del Centro
entraron en vigor el 10 de abril de 2006.

En este fascculo estn reimpresos el Convenio del CIADI, el Informe de los

Directores Ejecutivos del Banco Mundial acerca del Convenio, y el Reglamento y las Reglas
del CIADI tal como fueron enmendadas y entraron en vigor el 10 de abril de 2006.

1. Prembulo.

293
 Los Estados Contratantes Considerando la necesidad de la
cooperacin internacional para el desarrollo econmico y la funcin que en ese
campo desempean las inversiones internacionales de carcter privado; Teniendo
en cuenta la posibilidad de que a veces surjan diferencias entre Estados
Contratantes y nacionales de otros Estados Contratantes en relacin con
tales inversiones;

Reconociendo que aun cuando tales diferencias se someten

corrientemente a sistemas procesales nacionales, en ciertos casos el empleo de
mtodos internacionales de arreglo puede ser apropiado para su solucin;

Atribuyendo particular importancia a la disponibilidad de medios de

conciliacin o arbitraje internacionales a los que puedan los Estados Contratantes y
los nacionales de otros Estados Contratantes, si lo desean, someter dichas
diferencias;

Deseando crear tales medios bajo los auspicios del Banco

Internacional de Reconstruccin y Fomento; Reconociendo que el
consentimiento mutuo de las partes en someter dichas diferencias a
conciliacin o a arbitraje a travs de dichos medios constituye un acuerdo
obligatorio, lo que exige particularmente que se preste la debida
consideracin a las recomendaciones de los conciliadores y que se cumplan los
laudos arbitrales; y Declarando que la mera ratificacin, aceptacin o aprobacin de
este Convenio por parte del Estado Contratante, no se reputar que constituye una
obligacin de someter ninguna diferencia determinada a conciliacin o arbitraje, a no
ser que medie el consentimiento de dicho Estado.

3. Funciones.

Est diseado especialmente para propiciar la solucin de disputas entre gobiernos

y nacionales de otros Estados. Una de sus finalidades principales es dotar a la comunidad
internacional de una herramienta capaz de promover y brindar seguridad jurdica a los flujos
de inversin extranjera. El CIADI se cre como resultado del Convenio sobre Arreglos de
Diferencias Relativas a Inversiones entre Estados y Nacionales de otros Estados que entr
el vigencia n 1966. Entre sus funciones se establece qu el Centro facilitar la sumisin de

294
las diferencias relativasa inversiones entre Estados Contratantes y nacionales de Otros
Estados Contratantes, a un procedimiento de conciliacin y arbitraje.

El forma adicional, el Centro realiza estudios acadmicos sobre legislacin de

arbitraje y labora publicaciones sobre el arreglos de diferencias respecto de inversiones
extranjeras.

4. Secretario General.

El Secretario General del CIADI es el funcionario principal de este organismo y

su representante legal; es el responsable de su administracin. Se encarga del
nombramiento de rbitros a pedido de las partes para establecer procedimientos de arbitraj
ad-hoc, especialmente en el contexto de las reglas de arbitraje de la Comisin de las
Naciones unidas para el Derecho Mercantil Internacional (UNCITRAL).

5. El Arbitraje CIADI y el fortalecimiento de las instituciones jurdicas de la

inversin extranjera. Artculo redactado por Jorge Pariasca Martnez.
5.1. El Arbitraje CIADI.

Una de las condiciones fundamentales que los Estados se orientan a

fortalecer para propiciar un favorable clima al inversionista extranjero es la seguridad
jurdica Naturalmente, como sabemos, al promover un clima favorable se incrementa
la inversin extranjera, aumentando de modo similar la posibilidad de que surjan
controversias y la necesidad de establecer la forma de resolverlas.

Siendo esto as y ante el riesgo poltico siempre latente en pases en

desarrollo como el nuestro, el Convenio CIADI ha buscado dar respuesta a la
necesidad de los inversionistas y de los Estados de establecer un mecanismo
idneo en el cual pudieran solucionar sus diferencias, y con ello incentivar la
inversin extranjera, ya que el principal objetivo de dicho convenio es justamente
mejorar el marco legal de inversionistas y crear una institucin neutral, apoltica que
pudiera ser aceptada como imparcial por los Estados receptores de inversin y por
los inversionistas extranjeros.

El CIADI o Centro Internacional de Arreglo de Diferencias Relativas a

Inversiones, es una organizacin internacional que administra procedimientos de
arbitraje y conciliacin relativos a disputas entre partes estatales e inversiones
extranjeros. El Centro tiene origen en un tratado internacional - Convenio CIADI el cual

295
 regula su funcionamiento, as como tambin las obligaciones de los Estados parte
(Estados contratantes) con relacin al Centro y a los procedimientos que ste
administra.

Dentro de las caractersticas principales del sistema CIADI, podemos sealar

las siguientes: a) procedimiento voluntario; b) flexibilizacin del sistema y c) sistema
eficaz.

a. Procedimiento Voluntario.
El objeto del procedimiento arbitral CIADI son las controversias en materia de
inversiones entre Estados contratantes, por una parte, e inversores privados de otro
Estado contratante.

b.flexibilizacin del sistema.

El procedimiento y las reglas que lo regulan estn diseadas para servir a las
especficas necesidades que rodean a este tipo de arbitraje mixto. Siendo esto as, se
deja un amplio mbito a la autonoma de la voluntad de las partes para modelar el
desarrollo del procedimiento arbitral. La flexibilidad se refleja a la hora del nombramiento
del tribunal arbitral, la designacin de sus miembros, consulta preliminar previa a los
procedimientos en donde las partes pueden elegir el idioma que ha de utilizarse, el plazo
para presentar escritos, el lugar donde se llevar a cabo el arbitraje, entre otros
aspectos.

c.Sistema eficaz.

En primer lugar, se instaur la irrevocabilidad del consentimiento al recurso de

CIADI, es decir, una vez que ambas partes han consentido someter sus diferencias al
procedimiento arbitral del Centro, ninguna de ellas podr revocar su consentimiento.

En segundo lugar, y con el objetivo de aislar al procedimiento arbitral de cualquier

injerencia, se dise un sistema con carcter de exclusividad. En consecuencia, el arbitraje
CIADI se encuentra al margen de cualquier intervencin de los tribunales nacionales. Un
tercer elemento que ayuda al sistema CIADI a mantener su eficacia lo constituye el carcter
autnomo del procedimiento arbitral.

En ese sentido, siguiendo al profesor Bullard, podemos afirmar que el arbitraje

CIADI es nico en su especie, al haber conseguido, con inusual eficacia, sustraer del control
de las legislaciones domsticas todo el proceso arbitral, incluida la anulacin del laudo y

296
virtualmente la ejecucin del mismo. Casi se podra decir que el CIADI es un sistema arbitral
qumicamente puro, libre de influjos procesales de las legislaciones y Cortes de los pases
miembros. Ello lo hace tan particular, pues es la consolidacin de un sistema arbitral que
podramos definir como originario, es decir, que muestra su desapego casi total a controles
de jurisdicciones nacionales y que nace no como una delegacin por parte del Estado, sino
de un acuerdo entre las partes.

El propio arbitraje CIADI, en el caso entre Emilio Agustn Maffezzini y el Reino de

Espaa, ha considerado lo siguiente: () El arbitraje internacional y otros mecanismos de
solucin de controversias han reemplazado esas prcticas ms antiguas y frecuentemente
abusivas del pasado. Sin embargo, estos modernos mecanismos son tambin esenciales
para proteger los derechos previstos por los tratados pertinentes y tambin estn
estrechamente vinculados a los aspectos sustantivos del tratamiento acordado.

Los comerciantes e inversionistas, al igual que sus Estados de nacionalidad, han

considerado tradicionalmente que sus derechos e intereses se protegen mejor recurriendo
al arbitraje internacional que sometiendo las controversias a los tribunales nacionales,
mientras que los gobiernos receptores han considerado tradicionalmente que ha de
preferirse la proteccin de los tribunales nacionales. La historia de la preparacin del
Convenio CIADI ofrece una amplia evidencia de los puntos de vista contradictorios de
quienes favorecan al arbitraje y quienes apoyaban polticas afines a diferentes versiones de
la Clusula Calvo ()

Hasta aqu, como hemos apreciado, debe quedar claro que los arreglos relativos a
inversiones extranjeras estn inseparablemente vinculados al arbitraje internacional CIADI,
foro internacional especializado, encargado de resolver los temas relacionados con la
materia, brindado seguridad jurdica a las partes.

5.2. Los Tratados Bilaterales de Inversiones (Bits):

No obstante que el CIADI entr en funcionamiento el ao 1966, contrariamente a la

importancia que hoy se le otorga a dicha institucin, su relevancia creci notablemente
como consecuencia del crecimiento vertiginoso en el nmero de Tratados Bilaterales de
Promocin y Proteccin de Inversiones a partir de 1990.

La literatura sobre la materia, afirma que la Repblica Federal de Alemania fue

quien dio el puntapi inicial a esta novedosa prctica en 1959, suscribiendo el primero de
estos tratados el 25 de noviembre de ese ao con la Repblica Islmica de Pakistn.

297
 De esta forma, Alemania fue gradualmente seguida por otros pases europeos
hasta que, en la dcada del 70, la conclusin de estos convenios se convirti, en una
poltica deliberada de los pases exportadores de capital, los cuales suscribieron decenas de
ellos, fundamentalmente con pases de frica y Asia.

El nmero de Tratados Bilaterales sobre inversiones ha aumentado constantemente

entre 1959, ao en que se celebr el primero, y el principio de la dcada de 1990. En la
segunda mitad de esa dcada, este ritmo se aceler y, su nmero casi se duplic. Al final de
2002 haba 2.181 tratados bilaterales sobre inversiones en vigor y, se puede prever que este
nmero seguir aumentando. Los Tratados Bilaterales abarcan actualmente a 176 pases y
se refieren en su mayor parte a las relaciones de inversin entre los pases en desarrollo y
entre ellos y las economas en transicin

5.3. Importancia y Definicin de los BITs:

La celebracin de este tipo de tratados de inversiones (BITs), se ha llegado a

constituir en una suerte de rgimen jurdico internacional de la inversin extranjera. La
tendencia a suscribirlos es por la incertidumbre que genera en los inversores extranjeros los
Estados en desarrollo que, como es de conocimiento general, en su historia republicana ha
tenido ms gobiernos autoritarios que democrticos, existiendo, por ejemplo, siempre el
riesgo poltico.

La literatura seala que los BITs, fueron pensados por los pases miembros de la
OECD, es decir, por los pases desarrollados, con el objetivo de crear un marco especial
para la proteccin de sus inversiones en otros pases, bsicamente en desarrollo, apartado,
diferenciado de la costumbre y la legislacin internacional existente en la materia. De esta
manera se alcanzaba la meta de contar con un rgimen especialmente diseado para la
proteccin de estas inversiones, dentro de un marco internacional de explosin de la
globalizacin, con el notable inters que despertaban las economas emergentes sobre todo
por la poltica (impulsada a partir del Washington consensos) de privatizacin de sus
empresas estatales.

La Dra. Vega, citada por el profesor Cantuarias, seala que un pas puede ofrecer a
los inversionistas extranjeros una legislacin flexible, abierta y promotora de las inversiones.
Sin embargo, para otorgarles garantas suficientes para invertir en un pas - en este caso el
Per - hace falta, adems, que el Estado se comprometa ante la comunidad internacional a
respetar y mantener invariables durante un periodo razonable sus leyes internas, las cuales
otorgan a los inversionistas extranjeros una serie de garantas y derechos
internacionalmente reconocidos.

298
 Como explica Kart, citado tambin por el profesor Cantuarias, los BITs generan un
ambiente de estabilidad y predictibilidad del marco legal aplicable a las inversiones, que
incentivan la atraccin de la inversin extranjera. Maniruzzaman, citado por Kundmller,
seala que en el caso de los BITs, deberamos hablar en trminos generales, del marco
jurdico para la negociacin y concertacin de lo que el autor denomina como acuerdos de
desarrollo econmico, los que hoy se encuentran comprendidos en el proceso de evolucin
del Derecho Internacional del Desarrollo.

Ahora bien, ponernos a evaluar si debe ser denominado tratado, convenio o

acuerdo es perder el tiempo en cosas minsculas, ya que lo sustancial es el contenido de
los mismos. Siendo esto as, podemos sealar que, teniendo en consideracin lo hasta aqu
expresado, debemos entender por tratado bilateral de inversin, al instrumento jurdico de
carcter internacional, a travs del cual los Estados se comprometen a garantizar al
inversionista extranjero el tratamiento y proteccin de su inversin, brindando de este modo
predictibilidad del marco legal aplicable.

En cuanto a la estructura de los BITs, se debe precisar que, actualmente, a

diferencia de lo que seala la literatura pertinente, ya no podemos hablar de lineamientos
generales o de una estructura comn. Actualmente, se vienen suscribiendo BITs ms
tcnicos y precisos, profundizando y aclarando trminos como inversin, es decir, sealando
contenidos exactos y no amplios, como era lo habitual.

5.4. La Jurisprudencia del Arbitraje CIADI - Importancia:

En cuanto al desarrollo del arbitraje CIADI, es preciso afirmar que en los ltimos
tiempos se ha ido formando jurisprudencia internacional sobre la materia y como
consecuencia de ello, se ha venido determinando las reglas del ya denominado derecho
internacional de las inversiones. Como bien afirma la literatura pertinente, las sentencias
arbitrales definen en muchos casos el derecho, corroboran en otros la vigencia de una regla
jurdica; constituyen, en todos los casos, precedentes cuyo valor est en razn de la
autoridad con que fueron dictados.

En ese sentido, no se puede desconocer que en la prctica el valor del precedente

jurisprudencial es tan grande despus del florecimiento de los tribunales internacionales que
bien se puede afirmar con Sereni que ello ha contribuido a la formacin, tambin en el
campo del derecho internacional, de una jurisprudencia fundada sobre la rerum perpetuo
similiter iudicatarum auctoritas. Prueba de lo aqu mencionado son los laudos del arbitraje
CIADI como hemos mencionado y como afirma el profesor Diez de Velasco el Tribunal
Internacional de Justicia, instituciones citan continuamente sus decisiones anteriores, bien

299
para recogerlas o bien para explicar la falta de similitud con el precedente, y as dejar
salvada no slo la falta de aplicacin, sino tambin el propio prestigio del Tribunal por la
presunta falta de un criterio congruente y unificado con respecto a las decisiones anteriores.

La literatura afirma que, en general, la funcin de la jurisprudencia es doble: como

elemento de interpretacin o como medio de prueba. Respecto al primer aspecto, los
Tribunales internacionales muchas veces realizan referencias a decisiones anteriores donde
se ha buscado determinar el verdadero sentido y alcance de una norma jurdica
internacional. Como medio de prueba, la jurisprudencia tiene la misin capital de
comprobar la existencia de las normas de Derecho Internacional.

La funcin interpretativa y probatoria de la jurisprudencia internacional ha tenido la

gran virtud de aplicar reglas jurdicas deducindolas de los principios generales del derecho
y de las prcticas estatales convencionales o consuetudinarias, explicndolas y
profundizndolas y otorgndoles una certeza de las que carecan, permitiendo de este modo
lograr verdaderos y significativos avances en el desarrollo del Derecho Internacional.

Como lo hemos mencionado, en el sistema CIADI es habitual ubicar determinados

laudos y desentraar de los mismos precedentes anteriores de los Tribunales para aclarar y
resolver un determinado caso, no obstante que, en estricto, los laudos del CIADI no
constituyen precedentes obligatorios. Sobre el particular, el propio arbitraje CIADI, en el
caso Enron con Argentina, ha considerado que () las decisiones de los tribunales del
CIADI no constituyen precedentes vinculantes y de que cada caso debe examinarse a la luz
de sus propias circunstancias ().

Recordemos que los Tribunales Internacionales no legislan, no elaboran y crean

derecho, sino que su esencial funcin es, el determinar el derecho aplicable, aclarar el
contenido y sentido de la norma, especificacin que en muchos momentos presenta
caracteres comunes con el proceso de creacin jurdica.

Con relacin a los laudos arbitrales del arbitraje CIADI, debemos sealar que el
Convenio dispone que los laudos emitidos sean de reconocimiento y ejecucin automtica
en todos los Estados Contratantes, como si fueran una sentencia judicial local definitiva. No
es necesario trmite de exequatur ni ningn otro procedimiento de nacionalizacin de laudo
o sentencia extranjera de conformidad con el derecho local o con otros tratados
internacionales sobre la materia. Todo el esquema se encuentra reforzado por el hecho de
que el incumplimiento del Convenio CIADI por parte de un Estado Contratante genera
responsabilidad internacional y permite a los otros Estados Contratantes iniciar acciones
ante la Corte Internacional de Justicia contra el incumplimiento,23debiendo tener presente

300
que el hecho de incumplir los laudos CIADI tambin genera inseguridad jurdica, lo que
desincentivara la inversin extranjera en dicho Estado receptor, no habiendo duda -
aunque este aspecto no lo precise ningn texto - que el Estado incumplidor afrontara
adems posibles consecuencias econmicas ante la negativa del Banco Mundial de
otorgarle prstamos.

6. Conclusin: Derecho de las inversiones?

No bastante que, a la fecha, no existe un consenso para la entrada en vigencia de
un acuerdo multilateral de inversiones, sin duda el avance y desarrollo del arbitraje CIADI,
jurisprudencia y los BITs - al que debemos agregar la literatura sobre el particular - vienen
fortaleciendo y formando una nueva disciplina jurdica, la del derecho de las inversiones, la
misma que comprende la regulacin y estudio del derecho nacional e internacional de las
inversiones

6.1 APEC

A. QU ES APEC?
Durante la semana que paso nuestro pas fue sede de la XVI Cumbre Mundial del
Foro de Cooperacin Econmica Asia-Pacfico (APEC), conformado por 21 de las
economas ms dinmicas del mundo. Conozcamos un poco ms acerca de este organismo
y su importancia para el Per.

B.HISTORIA

APEC (Asia-Pacific Economic Cooperation en espaol Foro de Cooperacin

Econmica Asia-Pacfico), es un mecanismo de cooperacin de carcter gubernamental y
es considerado el mayor espacio para facilitar el crecimiento econmico, la cooperacin, el
comercio y las inversiones en la regin. Tiene una Secretara General con sede en
Singapur, que es la encargada de coordinar el apoyo tcnico y de consultora.

Fue establecido en Canberra (Australia) en noviembre de 1989, por iniciativa del

entonces primer ministro australiano, Robert Hawke, en respuesta a la creciente
interdependencia econmica de las economas del Asa-Pacfico. El Per comenz a
participar como miembro pleno desde noviembre de 1998, durante la Dcima Reunin
Ministerial celebrada en Malasia.

A diferencia de otros organismos, su principal caracterstica es su informalidad, ya

que no tiene un tratado formal constitutivo, por la que la toma de decisiones se hace por

301
consenso del ms alto nivel y en base a declaraciones no vinculantes, dentro de un dilogo
abierto y la igualdad y respeto a los puntos de vista de todos los participantes.

C.LA VISIN DE APEC

La visin del APEC consiste en alcanzar la liberalizacin, la facilitacin del comercio
y la inversin al ao 2010 para las economas desarrolladas y 2020 para las economas en
desarrollo. Los tres pilares del foro consistentes con esta visin, son los siguientes:

1. Liberalizacin del comercio e inversiones.

2. Facilitacin de comercio e inversin.
3. Cooperacin tcnica y econmica.

D.MIEMBROS DE APEC

APEC cuenta con 21 economas miembro: Australia, Filipinas, Papua La

participacin de los pases miembros del Foro APEC en la Economa Mundial es del 53.8%.

E.IMPORTANCIA ECONMICA PARA EL PER

El Foro APEC es nuestro principal socio comercial en el mundo, el comercio entre
APEC y el Per se ha expandido significativamente en los ltimos aos As, entre los aos
1998 y 2007 las exportaciones hacia los pases integrantes de dicho foro se incrementaron
en 426%, al pasar de US$ 3.011 millones a US$ 15.831 millones. Asimismo, durante el
mismo perodo las importaciones procedentes del referido grupo econmico se
incrementaron en 130%, pasando de US$ 4.478 millones a US$ 10.300 millones.

Siendo las pequeas y medianas empresas (Pymes) los grandes motores de la

economa nacional, su aporte directo en el sector exportador contina siendo positivo. Ello
se registra en los resultados obtenidos al cierre de 2007, pues revelan que el 25% de las
exportaciones peruanas hacia los pases de la regin Asia-Pacfico fue ofertado por las
Pymes.

No obstante, el gran potencial que tiene este bloque econmico para el Per
impulsara el desarrollo del referido sector empresarial, considerando que un Pyme chino
registra ventas de hasta US$ 100 millones anuales, mientras que una peruana exporta en
promedio US$ 1.2 millones.

F.REUNIONES ANUALES DE APEC

302
 Cada ao uno de los pases miembros es husped de la reunin anual de la APEC.
A continuacin les ofrecemos un cuadro donde se pueden apreciar las sedes de las
reuniones desde el ao 1989, as como las programadas hasta el 2013.

G.CRONOGRAMA DE APEC.

1989 - El foro de Cooperacin Econmica Asia-Pacfico (APEC) nace, en 1989,

como respuesta a las transformaciones del sistema econmico y comercial
internacional. Actualmente sus veintin economas miembro constituyen alrededor
de la mitad del producto bruto interno y el comercio.
s 1995 - Para alcanzar estos objetivos, las Economas Miembro de APEC
desarrollaron un marco de trabajo en Osaka, Japn en 1995, el cual estableci tres
reas claves de cooperacin. Conocidos algunas veces como los Tres Pilares' de
APEC. Estos son: Las reas: Liberalizacin del Comercio e inversiones;
Facilitacin del Comercio e inversin y Cooperacin tcnica y econmica.
s Nov 1998 - El Per ha participado durante varios aos en el Foro de Cooperacin
Econmica de Asia y el Pacfico (APEC) al que se incorpor plenamente en
noviembre de 1998. Con esta participacin, el Per trata de obtener mayor acceso a
los mercados del APEC.
s 18 Nov 2004 - De hecho, el 70% del crecimiento econmico global lo registraron
los 21 pases miembros del APEC. Y el Per, junto con Chile y Mxico, son los
nicos miembros en Latinoamrica. "Estamos ahora en la primera fila del teatro de la
historia", seal el presidente de Chile y anfitrin de
s 2007 - Foro de APEC disuelto en el 2007, promova el intercambio cultural entre
las Economas Miembro con el objetivo de fortalecer la idea de la comunidad del

Asia- Pacfico. CTI: Committee on Trade and Investment - Comit de

Comercio e Inversin.
s 19 Ago 2008 - Coment que por primera vez en la historia del APEC las
reuniones a inicios de este mes han partido de una reforma estructural que involucre
los diferentes ministerios de cada economa, generando as mejores nexos de
relaciones y manejo de los temas tratados
s 24 Oct 2008 - En declaraciones a RPP dijo que en la historia de APEC, que son
17 cumbres, slo en dos oportunidades ha estado ausente un mandatario
estadounidense, lo que demuestra un alto nivel de asistencia. Indic tambin que las
obras en el centro de conferencias del "Pentagonito" ya estn casi

303
 V 23 Nov 2008 - El Foro de Cooperacin Econmica Asia Pacfico que se realiz en
Lima ha sido una de las mejores cumbres que se han desarrollado en la historia del
APEC, sostuvo esta tarde, el representante de China Taipei, Lien Chan. El Per ha
sido un gran anfitrin, dijo el representante de China ...
s 24 Nov 2008 - Noviembre 24, 2008 | Autor: Gloria Medina Categora: Poltica.
Comentar esta noticia (ANDINA).- El Foro de Cooperacin Econmica Asia Pacfico
que se realiz en Lima ha sido una de las mejores cumbres que se han desarrollado
en la historia del APEC...
s 13 Nov 2009 - El canciller Jos Antonio Garca Belande confirm que el
presidente Alan Garca no se reunir con la mandataria chilena, Michelle Bachelet,
en la cumbre de lderes del APEC que se celebra en Singapur, y que ha adelantado
su retorno a Lima para el da lunes. ...

304
 RESUMEN

Estimados estudiantes al concluir esta primera Tercera Unidad de Aprendizaje de

Comercio Exterior, se pueden visualizar cada uno de los captulos que contiene temas que
con llevan al reforzamiento de la formacin acadmica a cada uno de ustedes.

El presente curso a desarrollar es de suma importancia ya que proporciona a

ustedes los estudiantes, la dogmtica jurdica a fin de que obtengan un conocimiento
amplio y especfico sobre las diversas actividades desarrolladas en el mbito del Comercio
Exterior.

En la T e r c e r a Unidad se desarroll Uniones Aduaneras-CAN, Mercados

Comunes-MERCOSUR, Zonas libres de Comercio-TLC-NAFTA, Unin Monetaria-CEU,
Cmara de Comercio-CCI, Organizacin Mundial del Comercio-OMC-Banco Mundial-
CIADI-APEC.

Cada uno de estos temas es de suma importancia para el desarrollo de la

asignatura y por ende la compensacin de la misma. Proporciona a cada uno de los
estudiantes su participacin en el anlisis crtico por el aprendizaje de las Unidades
posteriores y consecuentemente al culminar el desarrollo de la asignatura de manera
satisfactoria

305
 AUTOEVALUACION

COMERCIO EXTERIOR

(III UNIDAD)

I. Estimados Estudiantes colocar V o F, segn corresponda.

1. La cmara de comercio de Lima tuvo desde sus comienzos una decisiva

gravitacin en la vida econmica, poltica y social ( )

2. APEC cuenta con 24 miembros econmicos, Australia, Filipinas y Paupas ()

3. Su finalidad de Inconterms consiste en establecer un conjunto de reglas

internacionales para su interpretacin de los trminos comerciales ()

4. La Visin del Apec consiste en no alcanzar la liberalizacin del comercio y la

inversin. ( )

5. El GATT fue creado en 1947 como respuesta al periodo de proteccionismo,

desvaluaciones, competencias y controles de capitales. ( )

306
 SOLUCIONARIO DE LA AUTOEVALUACION

COMERCIO EXTERIOR

(IIIUNIDAD)

I. Estimados Estudiantes colocar V o F, segn corresponda.

6. La cmara de comercio de Lima tuvo desde sus comienzos una decisiva

gravitacin en la vida econmica, poltica y social ( V)

7. APEC cuenta con 24 miembros econmicos, Australia, Filipinas y Paupas (F)

8. Su finalidad de Inconterms consiste en establecer un conjunto de reglas

internacionales para su interpretacin de los trminos comerciales (V)

9. La Visin del Apec consiste en no alcanzar la liberalizacin del comercio y la

inversin. (F )

10. El GATT fue creado en 1947 como respuesta al periodo de proteccionismo,

desvaluaciones, competencias y controles de capitales. (V )

307
 REFERENCIA BIBLIOGRAFICA

Contenido extrado del Texto Utex de la Escuela Profesional de Derecho de la Universidad

Catlica los ngeles de Chimbote, elaborados por Jan-David Gelles (Profesor de Economia
de la PUCP).

308