2483 03 Juzgamiento PDF

NDICE
1. El JUZGAMIENTO: Parte I
-Definicin
-Rol del Fiscal en Juicio
-Preceptos Generales
-Rol del Juez Penal
2. EL JUZGAMIENTO: Parte II
-Periodo Inicial: apertura del Juicio y posicin de las Partes (Art. 371)
-Alegato de Apertura
-Periodo Probatorio
-Perodo Decisorio: alegatos de cierre
-Sentencia
3. RECURSOS IMPUGNATORIOS: Parte I

-Definicin de recursos
-Requisitos del recurso
-Efectos Jurdicos
4. RECURSOS IMPUGNATORIOS: Parte II

-Clases de recursos:
.Reposicin
.Apelacin
.Casacin
.Queja
5. TALLER: SIMULACION DE INSTALACIN DE AUDIENCIA DE JUICIO ORAL

Y ALEGATOS DE APERTURA Y CONCLUSIN ANTICIPADA
1
6. TALLER: SIMULACION DE INSTALACIN DE AUDIENCIA DE JUICIO ORAL
Y ALEGATOS DE APERTURA Y CONCLUSIN ANTICIPADA
7. TALLER: SIMULACIN DE AUDIENCIA DE PRESENTACIN DE LA PRUEBA

EN JUICIO
8. TALLER: SIMULACIN DE AUDIENCIA DE PRESENTACIN DE LA PRUEBA

EN JUICIO
2
EL JUZGAMIENTO: PARTE I
I. INTRODUCCION
1. Todo el sistema de reaccin Punitiva del Estado est contenido en fines

y funciones poltico criminales. Entendiendo que la Poltica Criminal es
aquella rama de la poltica pblica que se ocupa del problema social
de la criminalidad.
2. Desde una perspectiva sistmica-funcional, entonces, la finalidad del

proceso penal es la de dar solucin a una controversia jurdica
sometida al poder de decisin de los Jueces y nacido de un conflicto
social de relevancia criminal. Esta finalidad sistmica se conduce va la
declaracin (en sentido afirmativo o negativo), de la responsabilidad
penal de una persona sometida a proceso, que primero ha sido
imputada y acusada de un cargo penal en etapa de investigacin
preparatoria y en su caso- en el respectivo enjuiciamiento oral (juicio
oral).
3. En razn de la funcin del proceso penal, en orden al conjunto del

sistema de reaccin punitiva del Estado, el proceso penal cumple la
funcin de legitimacin de la propia reaccin penal. Esto es, una vez
ocurrido el hecho punible, se desencadena un conjunto de
consecuencias jurdicas inmediatas a tal hecho punible. Las de orden
procesal, vinculadas a la propia labor de investigacin preliminar,
preparatoria formal y posterior enjuiciamiento; y en orden al Derecho
Penal material- a las consecuencias jurdicas que como consecuencia
3
del Proceso Penal, habrn de imponerse o no- al sujeto a proceso
(penas, medidas de seguridad directas-, responsabilidad civil,
consecuencias accesorias indirectas-).
4. Ahora bien, esta labor de legitimacin en cuanto a la imposicin o no-

de las consecuencias jurdicas materiales del delito, tienen que ver,
necesariamente, con la proyeccin del modelo constitucional en el que
el proceso penal se asienta. En el caso peruano, ese modelo
constitucional de Estado constitucional-, es el que est descrito en el
artculo 43 de la Constitucin Poltica del Estado, en concordancia,
respecto del propio modelo constitucional de proceso penal, con el
artculo 139 in extenso- y el artculo 159.4 de la Constitucin, e
integrado a este marco constitucional, el ntegro del Ttulo Preliminar del
Nuevo Cdigo Procesal Penal. Todo lo cual nos adscribe e inserta de un
lado al modelo constitucional definido en clave diseo democrtico
de divisin de poderes y de primaca de la Constitucin y la Ley- y del
otro, pone de manifiesto la necesidad que se tiene de contar con
decisiones (en el mbito de la administracin de justicia y con
extensin al mbito de la Investigacin Fiscal-), libres de cualquier
condicionamientos extra proceso y ajenos al marco de la legalidad pre-
establecida.
5. En esta medida, entonces, esta necesidad de legitimidad y apego

fundamental al marco de la legalidad constitucional y ordinaria, marca
para el proceso penal un modelo el cual debe adscribirse
necesariamente a este mbito de funcin; funcin legitimadora de las
decisiones fiscales y jurisdiccionales con miras al establecimiento de las
responsabilidades penales derivadas de la comisin de un hecho
punible. Esta asignacin de responsabilidad penal, por tanto, debe
4
estar revestida de todas las garantas constitucionales relativas al
proceso penal y acentuarse en un modelo de procesamiento penal
funcional a tal objetivo. Este modelo de justicia penal, es el que ha
definido nuestro Cdigo Procesal Penal como un modelo acusatorio
formal.
6. As, este modelo de enjuiciamiento criminal, de procesamiento penal

en buena cuenta, cuenta hasta con tres etapas: la de la investigacin
preparatoria (preliminar y formalizada), la de la etapa intermedia y la
del Juicio Oral; todas ellas vinculadas a un mbito de funcin poltico
criminal bien definido a partir de su adscripcin a lo que se pretende
con el propio modelo de justicia criminal de base constitucional.
i) La de la Investigacin Preparatoria, vinculada a un mbito de

funcin aportativa de hechos (elementos de prueba y actos de
investigacin), definidos en su pertinencia y conducencia a lo
que ser materia de prueba en el Juicio Oral (de ah su carcter
preparatorio).
ii) El de la Etapa Intermedia; vinculado a un mbito de funcin,

primero de saneamiento procesal y evaluacin de la propia
Investigacin a la vez que preparacin del Juicio Oral (de ah su
carcter bi-frontal).
iii) El del Enjuiciamiento Oral (Juicio Oral); vinculado a un mbito de

funcin verificadora en cuanto a los hechos (elementos de
conviccin), aportados previamente al proceso. Verificacin que
en trminos de actos procesales en conjunto (actos de prueba),
practicados en inmediacin, contradiccin, oralidad y
5
publicidad, habr de dar como resultado el de la asuncin de
conviccin condenatoria o exculpatoria; o en su defecto- de
duda razonable que impida una condena ya sea por aplicacin
del indubio pro-reo o de insuficiencia probatoria.
Con esta Introduccin entonces, vayamos a definir lo que es el Juicio

Oral o Juzgamiento.
6
II. MARCO CONCEPTUAL Y NORMATIVA.-
La etapa del JUICIO ORAL o JUZGAMIENTO es la etapa del Proceso Penal

ms importante, en tanto las funciones poltico criminales ya mencionadas
en la parte introductoria de la presente. En esta etapa del proceso se
practican verdaderamente los actos de prueba que de modo directo o
indirecto determinaran en el Juzgador la conviccin o duda- respecto de
la realizacin o no del delito y su vinculacin para con el sujeto procesado
en trminos de responsabilidad penal.
El inicio del Juicio Oral o Juzgamiento, est marcado conforme el artculo

353 del NCPP, por el auto de citacin a Juicio. Siendo as, finaliza con la
dictacin de la Sentencia definitiva emitida por el rgano Jurisdiccional
respectivo, una vez cerrado del debate plenario; conforme el artculo 392
del NCPP.
La nota de superlativa importancia que se tiene del Juicio Oral o

Juzgamiento se define a partir no slo de una consideracin legal
(conforme el artculo 356 del NCPP), sino que tambin por el hecho que
en ella es donde se resolver de modo definitivo el conflicto penal que
nace con la comisin de hecho punible. A ello deber concurrir, como es
sabido, el de la actuacin de pruebas como correlato plenario de la
verificacin en trminos de inmediacin, contradiccin, oralidad y
publicidad de los elementos de prueba aportados por quien detenta la
carga de la prueba en el proceso penal (el Ministerio Publico), y si acaso,
de la parte procesal imputada en el mismo.
Es un mito, considero sin embargo, que el juzgamiento en el Nuevo Cdigo

Procesal Penal es radicalmente diferente del anterior modelo de
7
procesamiento penal, en su fase oral. Ciertamente son diferentes, aunque
mantienen niveles de similitud que las aproximan, con lo que el correcto
conocimiento de las reglas del proceso penal en su apartado oral y
carcter definitorio sustancial, que son el de los caracteres fundamentes
de ORALIDAD, INMEDIACION, CONTRADICCION Y PUBLICIDAD, son vlidos
para ambos modelos, el de 1940 y el del 2004.
Si bien es cierto lo anteriormente expuesto, tambin es menester sealar

que estas caractersticas definitorias del modelo de enjuiciamiento oral, en
el procesamiento penal de 2004, se refuerzan y adquieren contundencia
terica y prctica. Ello en la medida que el juzgamiento (oral por
antonomasia es insostenible poltico criminalmente hablando un
juzgamiento escrito y secreto, en un proceso de corte acusatorio-), se
generaliza a todos los procesos, a la vez que sirve, en su lgica de
inmediacin, oralidad y contradiccin a la vez que de publicidad-, a otro
tipo de audiencias previas al Juzgamiento, y que se realizan a lo largo,
incluso, de la Investigacion Preparatoria (como son por ejemplo el de las
audiencias de tutela artculo 71.4 NCPP-, o, incluso el de la audiencia de
prisin preventiva artculo 271 NCPP-. Todo en conformidad con lo
dispuesto por el artculo 361.1 del NCPP, al reconocer el mecanismo de la
audiencia (como acto procesal eminentemente oral por aadidura, en
inmediatez, contradiccin y publicidad); como mecanismo intrnseco al
Juicio Oral, pero extendible a otras audiencias en el proceso.
En este sentido, como es de recibo reiterarlo, y conforme lo sealado en el

artculo 356 NCPP, al constituirse como la etapa principal del proceso,
debe revestir un conjunto de garantas en su materializacin. Garantas
que guardan relacin como se ha dicho a la funcin que tiene el proceso
8
penal en cuanto a la imposicin de las consecuencias jurdicas del delito y
que tienen directa conexin con el propio modelo constitucional de
Estado de derecho y de modelo procesal en que se asienta. Y de otro, de
cara a una correcta verificacin de los hechos y elementos de conviccin
aportados por las partes procesales en la etapa aportativa del proceso
cual es el de la Investigacin Preparatoria; esto es, los principio de
ORALIDAD, CONTRADICCION, INMEDIACION Y PUBLICIDAD. Principios
vinculados al modelo de proceso de base constitucional que
necesariamente debe complementarse, conforme lo hace el propio
artculo 356 del NCPP, con otros de naturaleza poltico criminal como son
el de CONTINUIDAD EN EL JUZGAMIENTO, CONCENTRACION DE LOS ACTOS
DEL JUICIO, IDENTIDAD FSICA DEL JUZGADOR Y claro est-, el de la
PRESENCIA OBLIGADA DEL ACUSADO Y SU DEFENSOR.
Todo lo anterior, sin embargo, cuenta con un presupuesto bsico y

fundamental; analizado en el apartado correspondiente de la ETAPA
INTERMEDIA. Y es que el JUZGAMIENTO se construye sobre la base de la
ACUSACION, la cual determina el mbito de actuacin probatoria que
habr de darse lugar en el JUICIO ORAL, a la vez que DEDUCE E
INTRODUCE LA PRETENSION PENAL DEL ESTADO (solitud de pena y
reparacin civil asignacin de responsabilidad penal y civil- sobre base
de hechos penalmente relevantes), construida no como una mera
deduccin particular efectuada por una parte en el proceso (propio del
modelo civil en cuanto a interposicin de demanda se refiere), sino de un
procedimiento previo incoado por el propio Estado y revestido con las
garantas del debido proceso y atentos al principio de oficialidad en tanto
que el objeto del proceso (el delito), es de naturaleza pblica1.
1 Cfr. ASENCIO MELLADO, Jos M. Derecho Procesal Penal. 5ta. Ed. Valencia.
TIRANT LO BLANCH, 2010, p. 223 y ss.
9
III. PRINCIPIOS RECTORES DEL JUICIO ORAL O
JUZGAMIENTO.-
La presencia de los principios procesales penales rectores- en el

Juzgamiento, califican su adscripcin constitucional; por lo que son de
obligada presencia. Su ausencia por tanto la descalifica, la deslegitima y
produce serios motivos de nulidad procesal por infraccin a regla
fundamentales del DEBIDO PROCESO.
La base normativa conforme nuestro ordenamiento legal en que se

reconocen estos principios de OBLIGADA PRESENCIA, estn dados tanto
por el NCPP, en su ttulo Preliminar (art. I.2), de rango constitucional, el
propio artculo 356 del NCPP; y desde luego por supranormas en orden a
los Tratados de Derecho Internacional sobre Derechos Humanos,
aprobados y ratificados por el Per2, as como decisiones de las
supracortes internacionales de Justicia como es la Corte Europea de
Derechos Humanos (Caso Bakker vs. Austria, Fecha: 10 de abril de 2003).
2 En este sentido, ver: La Convencin Europea de Derechos Humanos, artculo 6.1,

al reconocer que: toda persona tiene derecho a que su causa sea oda
equitativa, pblicamente y dentro de un plazo razonable, por un Tribunal
independiente e imparcial, establecido por ley. Por su parte, la Convencin
Americana de Derechos Humanos en el artculo 8.1, tambin hace referencia al
principio de oralidad en tanto indica que Toda personatiene derecho a ser oda,
con las debidas garantas y dentro de un plazo razonable, por un juez o tribunal
competente, independiente e imparcial, establecido con anterioridad por la ley,
en la sustanciacin de cualquier acusacin penal formulada contra ella, o para
la determinacin de sus derechos y obligaciones de orden civil, laboral, fiscal o de
cualquier otro carcter. A su vez, el Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos en su artculo 14.1 al reconocer que () Toda persona tendr derecho
a ser ODA pblicamente y con las debidas garantas por un tribunal competente,
independiente e imparcial, establecido por la ley, en la substanciacin de
cualquier acusacin de carcter penal formulada contra ella o para la
determinacin de sus derechos u obligaciones de carcter civil ()
10
En efecto, el TIT. PRELIM. Del NCPP, establece que Toda persona tiene
derecho a un juicio previo, oral, pblico y contradictorio, desarrollado
conforme a las normas de este Cdigo3. Siendo esto as, el propio artculo
356 del NCPP, establece que El juicio es la etapa principal del proceso.
Se realiza sobre la base de la acusacin. Sin perjuicio de las garantas
procesales reconocidas por la Constitucin y los Tratados de Derecho
Internacional de Derechos Humanos aprobados y ratificados por el Per,
rigen especialmente la oralidad, la publicidad, la inmediacin y la
contradiccin en la actuacin probatoria. Asimismo, en su desarrollo se
observan los principios de continuidad del juzgamiento, concentracin de
los actos del juicio, identidad fsica del juzgador y presencia obligatoria del
imputado y su defensor.
Con lo que, en orden al modelo acusatorio formal, estos principios rectores

recogidos y reconocidos por el ordenamiento legal, es menester el
desglose de cada uno de dichos principios a fin de mejor entenderlos:
oralidad, publicidad, contradiccin, inmediacin y continuidad.
1. EL PRINCIPIO DE ORALIDAD.-
Es mediante la ORALIDAD, que se garantiza la INMEDIACION. Y

ciertamente, dicho principio se vincula a ste de modo indisoluble,
como lo hace tambin al principio de PUBLICIDAD. Este principio, es
recogido como se ha dicho en el NCPP, tanto en el TIT. PRELM. como
en tambin en el artculo 356, y a su vez, en supranormas como son
los referidos a Convenios Internacionales relativos a Derechos
Humanos; vinculndose nuestro ordenamiento Legal con dicha
3 Nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004. TIT. PRELM. art. I, inciso 2.

11
normativa internacional en razn del artculo 55 de la Constitucin y
la 4 Disposicion Transitoria y Final de la misma norma normarum.
Todo lo anterior, entonces, implica la existencia de un conjunto de

notas caractersticas:
i)Que, todo lo que acte en el juzgamiento deba ser expresado

oralmente para de esa manera poder asegurar una
interrelacin directa y un mejor conocimiento recproco y
persona entre el Juez y las partes en el proceso4. Todo ello sin
perjuicio de que lo actuado conste en actas5(conforme lo
dispone el art. 361.1 del NCPP en la que se seala que el acta
contienen un resumen sucinto de lo actuado en la audiencia);
por lo que las decisiones de los Jueces o Tribunales slo podrn
basarse en lo realizado oralmente en las audiencias.
ii) Que, el hecho del juzgamiento oral implica el tambin el

derecho del procesado a comunicarse en su idioma nativo,
para lo cual el Juzgado (colegiado o unipersonal), deber
contar si fuere necesario- con los debidos traductores venidos
al caso.
iii) Que, se procuren los mecanismos procesales necesarios para

que se produzca el juzgamiento en mayor celeridad al caso. El
Juzgador deber procurar, entonces, evitar las maniobras
dilatorias por parte de las partes en el proceso a la vez que en
uso de dichas facultades, procurar la evitacin de riesgos de
4 CUBAS VILLANUEVA, Vctor. El Nuevo Proceso Penal. Lima. PALESTRA, 2009, p. 44.
5 NEYRA FLORES, Jos. Manual del Nuevo Proceso Penal & de Litigacin Oral. Lima.
IDEMSA, 2012, p. 345.
12
suspensin o quiebra del proceso. Todo ello conforme las
normas de direccin que corresponden al Juzgador (reguladas
en el art. 357.2 NCPP).
iv) Que, se procure la evitacin del uso excesivo e indiscriminado

de la Oralidad en el proceso penal, en tanto que hay casos en
que no es necesaria la aplicacin de la oralidad a travs de
una audiencia para resolver conforme a derecho; conforme
pueden ser, si acaso, temas de absoluta aplicacin normativa
como pueden ser; a) las cuestiones de competencia
(reguladas en el art. 34 NCPP); o b) el caso de las conversin
a proceso de seguridad ab initio, esto es, conforme el art. 75
del NCPP). Siendo que en este sentido, la realizacin de la
audiencia, en oralidad, podran menoscabar los propios fines
del proceso penal6.
2. PRINCIPIO DE PUBLICIDAD.-
El principio de publicidad, est reconocido en nuestro ordenamiento

procesal penal en el art. 356, ya sealado. A su vez, tiene un
reconocimiento expreso en diversos Convenios Internacionales sobre
Derechos Humanos, como son:
6PREZ ARROYO, Miguel. La Oralidad en el Nuevo Proceso Penal Peruano. (en)

Congreso Internacional de Derecho Procesal. Mxico. Universidad de Ixelahuaca
CUI. (Ponencia)
13
- La Convencin Americana sobre Derechos Humanos en su
artculo 8.5, al reconocer que: el proceso penal es pblico
();
- ElPacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos en el

mismo artculo 14.1 en el que menciona al principio de
oralidad: () toda persona tendr derecho a ser oda
pblicamente;
- La Convencin Europea de Derechos Humanos, inciso 1 del

artculo 6, al reconocer que toda persona tiene derecho a
que su causa sea oda equitativa, pblicamente ();
- La Declaracin Universal de Derechos Humanos en su clusula

10: toda persona tiene derecho, en condiciones de plena
igualdad, a ser oda pblicamente().
Este principio, el de PUBLICIDAD, est sustentado en razones de

ndole FILOSOFICAS, SOCIALES Y JURIDICAS, que como sustenta la
doctrina nacional ms autorizada, descansan en la necesidad que
tienen los ciudadanos de conocer cmo es que los Jueces imparten
justicia7.En otras palabras, su justificacin radica en el deber que el
Estado asume de efectuar un juzgamiento transparente que facilite
el conocimiento pblico del por qu, cmo, con qu pruebas,
quines, etc. hayan cometido el delito y su conexin o no- con la
responsabilidad penal atribuible a ellos8. De esta manera se
7 SNCHEZ VELARDE, Pablo. El Nuevo Proceso Penal. Lima. IDEMSA, 2009, p. 351.
8 CUBAS VILLANUEVA, Vctor. p. cit., p. 43.
14
propiciar el mayor protagonismo social de los Jueces en la solucin
de los conflictos.
En nuestra modesta opinin, la existencia de la PUBLICIDAD como

principio procesal a fin al proceso penal, estriba en una necesidad
poltica del Estado (Poltica Criminal), respecto de la administracin
de justicia como:
- Mecanismo de disuasin permanente a los efectos de

aleccionar a la sociedad entera sobre los costes de la comisin
de delito.
- Como un mecanismo de legitimacin de la sentencia a que

haya lugar, en la medida que se pretende hacer partcipe a la
sociedad del poder de decisin de los jueces. Esta vocacin de
apertura y de democratizacin de la administracin de justicia
puede incluso en algunas realidades jurdico procesales-, a una
admisin de sistemas de jurados en la administracin de justicia
no es el caso peruano por inexistencia de norma constitucional
que la habilite-.
2.1. NOTAS CARACTERISTICAS DE LA PUBLICIDAD EN EL JUZGAMIENTO

O JUICIO ORAL EN EL PROCESO PENAL.
Respecto a la publicidad en el Juzgamiento, se puedan presentar las

siguientes notas caractersticas:
i) El carcter directo o indirecto de la publicidad del

Juzgamiento.
15
a. Publicidad directa.- Cuando existe concurrencia
irrestricta del pblico en la audiencia.
b. Publicidad indirecta.- Cuando el conocimiento del

mismo se da a travs de los medios de comunicacin9.
ii) Su adecuacin a los fines del proceso. No es un carcter

irrestricto del proceso penal en la etapa de juzgamiento. Por
tanto, se puede limitar la publicidad adecundose a los fines
de proteccin de las partes en el proceso, en temas de
estricto orden ntimo y personalsimo, ponderadamente con el
fin poltico criminal del control ciudadano respecto de la
administracin de justicia10.
iii) En tanto los dos puntos precedentes, se establece que la

regla general del juzgamiento es que el PROCESO PENAL EN SU
FASE ORAL, tiene el carcter PUBLICO (conforme el artculo
357 del NCPP: el juicio oral ser pblico). Ms sin embargo,
existe la posibilidad de restringirse. Bien dicen tanto la ley
como los Tratados Internacionales que existen motivos
importantes para evitar que ciertas partes del juicio sean
pblicas. Principalmente stos se dan cuando se trata de
resguardar intereses superiores, como bien lo puede ser los
propios de la justicia o derechos humanos (tal como el
honor)11.
9 SNCHEZ VELARDE, Pablo. p. cit., p. 178.

10 NEYRA FLORES, Jos. p. cit., p. 358.
11 Carcter pblico que ha sido puesto de manifiesto por la CEDH, en sentencia
de fecha 08.12.83: la funcin poltica de control del poder judicial que cumplen
16
2.2. RESTRICCIONES AL PRINCIPIO DE PUBLICIDAD EN EL JUZGAMIENTO.
En tanto se ha establecido que el carcter pblico no es en

principio- y por esencia, de carcter irrestricto; debindose atender
a los fines del proceso penal, en concordancia con sus funciones
poltico criminales; es de sealar que EXISTE LA POSIBILDIAD DE
RESTRINGIR EL DERECHO A SER OIDO PUBLICAMENTE, conforme se
decanta este derecho fundamental de orden procesal. Esta
posibilidad de restrucciones, se dan en dos bloques: primero,
vinculado a los FINES INSTITUCIONALES DEL PROCESO PENAL. El
segundo, vinculado a las facultades DISCIPLINARIAS del Juzgador.
2.2.1. Restricciones a la publicidad conforme los fines institucionales

del proceso penal.
En tal medida, la Ley establece un conjunto de restricciones al

carcter pblico del juzgamiento, todos ellos recogidos en el artculo
357 del NCPP; en la que se establece la POSIBILIDAD de RESTRINGIR
PARCIAL O TOTALMENTE el carcter pblico del proceso penal en su
etapa oral (juzgamiento):
i)Cuando se afecte directamente el pudor, la vida privada, o la

integridad fsica de alguno de los participantes en el juicio;
los particulares, a travs de su presencia en un acto judicial pblico, consiste,

precisamente, en la verificacin del cumplimiento de las condiciones y requisitos
y presupuestos jurdicos por parte de quienes desempean la tarea de administrar
justicia (vid. TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHIOS HUMANOS. Sentencia del
08.12.83.). Pero que no lo hace absoluto ni mucho menos irrestricto.
17
ii) Se afecte gravemente el orden pblico o la seguridad
nacional;
iii) Se afecte los intereses de la justicia o, enunciativamente,

peligre un secreto particular, comercial o industrial, cuya
revelacin indebida sea punible o cause perjuicio injustificado,
as como cuando sucedan manifestaciones por parte del
pblico que turben el regular desarrollo de la audiencia;
iv) Est previsto en una norma especfica. Ejemplo, la Ley 27115

(sobre proteccin pblica de la identidad del menor sujeto
vctima de agresin sexual en su agravio).
2.2.2. Restricciones vinculadas a las facultades disciplinarias del

juzgador.
En atencin a las facultades disciplinarias que tiene el JUZGADOR,

conforme su capacidad de direccin del proceso preestablecidas
por LEY (art. V.1 TIT. PRELM.); ste puede ordenar, conjunta o
aleatoriamente (y siempre atento a lo dispuesto en el artculo 357.2
del NCPP), lo siguiente:
i) Se prohba el acceso u ordenar la salida de determinadas

personas de la Sala de Audiencias cuando afecten el orden y
el decoro del juicio.
ii) Se reduzca, en ejercicio de su facultad disciplinaria, el acceso

de pblico a un nmero determinado de personas, o, por lo
mencionado anteriormente, ordenar su salida para la prctica
de pruebas especficas.
18
iii) Y, adems, prohba el acceso de cmaras fotogrficas o de
filmacin, grabadoras, o cualquier medio de reproduccin
mecnica o electrnica de imgenes, sonidos, voces o
similares, siempre que considere que su utilizacin puede
perjudicar los intereses de la justicia y, en especial, el derecho
de las partes.
No obstante, claro est que la excepcin a la publicidad no puede

invocarse ni dictarse de oficio cuando en los juicios se trate sobre la
inculpabilidad o inocencia de Funcionarios Pblicos en hechos
delictivos, delitos de prensa y cualquiera que haya afectado
Derechos Fundamentales reconocidos as por la Constitucin (139.4
Constitucin).
Siendo esto as, LAS SENTENCIAS, siempre sern PUBLICAS; con

excepcin a los casos en que LOS DERECHOS DE MENORES DE EDAD
EXIGAN lo contrario (atento a lo dispuesto por el apartado final del
artculo 357.2.5) in fine- del NCPP.
3. PRINCIPIO DE CONTRADICCION EN EL JUZGAMIENTO.-
Este principio es reconocido por el Pacto Internacional de Derechos

Civiles y Polticos en el inciso 3, apartado d), del artculo 14:
Durante el proceso, toda persona acusada de un

delito tendr derecho, en plena igualdad, a las
19
siguientes garantas mnimas: () a hallarse
presente en el proceso y a defenderse
personalmente o ser asistida por un defensor de su
eleccin; a ser informada, si no tuviera defensor,
del derecho que le asiste a tenerlo, y, siempre que
el inters de la justicia lo exija, a que se le nombre
defensor de oficio, gratuitamente, si careciere de
medios suficientes para pagarlo.
En la Convencin Europea de Derechos Humanos, artculo 6.3,

apartado c):
Todo acusado tiene, como mnimo, los siguientes
derechos: () a defenderse por s mismo o a ser
asistido por un defensor de su eleccin y, si carece
de medios para pagarlo, a poder ser asistido
gratuitamente por un abogado de oficio, cuando
los intereses de la justicia as lo exijan.
Y la Convencin Americana de Derechos Humanos en el apartado

d) del artculo 8.2:
Durante el proceso, toda persona tiene derecho,

en plena igualdad, a las siguientes garantas
mnimas: () derecho del inculpado de
defenderse personalmente o de ser asistido por un
defensor de su eleccin y de comunicarse libre y
privadamente con su defensor.
20
En el mismo sentido se pronuncia el NCPP de 2004 en el artculo IX del
Ttulo Preliminar referido al derecho de defensa:
Toda persona tiene derecho inviolable e irrestricto

a que se le informe de sus derechos () a ser
asistida por un Abogado Defensor de su eleccin
o, en su caso, por un abogado de oficio, desde
que es citada o detenida por la autoridad.
Tambin tiene derecho a que se le conceda un
tiempo razonable para que prepare su defensa; a
ejercer su autodefensa material; () nadie puede
ser obligado o inducido a declarar o a reconocer
culpabilidad contra s mismo, contra su cnyuge, o
sus parientes dentro del cuarto grado de
consanguinidad o segundo de afinidad; () el
proceso penal garantiza, tambin, el ejercicio de
los derechos de informacin y de participacin
procesal a la persona agraviada o perjudicada
por el delito.La autoridad pblica est obligada a
velar por su proteccin y a brindarle un trato
acorde con su condicin.
El principio de contradiccin en el proceso penal, particularmente

en el JUZGAMIENTO, se presenta como una MANIFESTACION DEL
DERECHO DE DEFENSA. De manera que se le considera, tanto ms
que otros principios y al mismo nivel que el de la ORALIDAD-, como
de obligada presencia a lo largo del JUICIO ORAL. Su importancia y
transcendental presencia, sin embargo, se hace ms patente
durante la ACTIVIDAD PROBATORIA. Sus notas caractersticas son:
21
i)Garantiza la posibilidad de que las partes sustenten en juicio
sus posiciones respecto de los cargos de imputacin y de la
prueba que se ejecuta en dicha etapa12, de manera que
podr desarrollarse un control recproco de la actividad
procesal en base a la oposicin de argumentos y razones
sobre los puntos controvertidos en el proceso13.
ii) En razn de lo anterior, se establecen un conjunto de notas

esenciales al sentido de GARANTIA DEL DERECHO DEFENSA
intrnseco a su presencia14::
Garantiza el derecho a ser odas por el

JUZGADOR.
Garantiza el derecho a ingresar pruebas y que

stas sean admitidas en cuanto son pertinentes
para el proceso.
Garantiza el derecho a controlar la actividad de la

parte contraria.
Garantiza el derecho a refutar la posicin del

contrario, en cuanto al mrito de las mismas y de
sus propios argumentos, siempre que resulten
perjudiciales para s.
12 SNCHEZ VELARDE, Pablo. Loc. cit.

14 Ibdem.
22
iii) La posibilidad de ser encausada y limitada por el Juzgador. EL
derecho al contradictorio no puede ser utilizado
arbitrariamente por las partes, sino que debe ejercerse con el
debido respeto a las exigencias de los principios
correspondientes, como es el de igualdad de armas15. Debe
por tanto ser encausadas conforme el orden de direccin y
poder disciplinario del Juzgador. De ello se desprende que:
En las actuaciones procesales de las partes, no

pueden producirse abusos en cuanto al derecho
referido. En cuanto al tiempo, en cuanto al modo,
en cuanto a la forma y en cuanto al contenido.
Aun cuando el CONTRADICTORIO, se materializa

con mayor fuerza y contundencia en LOS
INTERROGATORIOS Y CONTRAINTERROGATORIOS;
las limitaciones a los mismos se dan de modo que
NO PUEDEN FORMULARSE PREGUNTAS; CAPCIOSAS,
SUGERIDAS, IMPERTIENTES, ETC, ETC.
iv) Todo lo cual conlleva a establecer que el PRINCIPIO

CONTRADICTORIO, resguarda implcitamente un derecho
FUNDAMENTAL del imputado: que tenga la posibilidad de
defenderse de las acusaciones hechas en su contra (defensa
material) y que tenga a la vez la posibilidad de escoger un
abogado defensor o, en su defecto, se le asigne un defensor
de oficio (defensa tcnica). Esto ltimo en razn que ser
mediante su ABOGADO DEFENSOR privado, de su libre

23
eleccin- que podr se entiende as- mejor ejercitar su
derecho de defensa mediante el CONTRADICTORIO.
4. PRINCIPIO DE INMEDIACIN.-
Esta absolutamente vinculado al principio de ORALIDAD Y

CONCENTRACION. La inmediacin es una exigencia procesal que
requiere de la existencia de una relacin directa entre quien juzga y
quien es acusado, de manera que el juzgador apreciar a quien
juzga y el procesado apreciar a quin lo juzga y cmo lo hace16.
Son notas caractersticas:
i)Sin embargo, el principio de inmediacin va ms all que slo

la relacin directa entre el Juez y el acusado, en tanto sta
deber darse en relacin a todos los intervinientes del proceso,
sea ya el acusado, el agraviado, el tercero civil, el testigo, los
peritos, etc.
ii) De esta manera, el principio de inmediacin impide junto al

correspondiente derecho de defensa- que una persona sea
juzgada en ausencia. Prohibicin por dems constitucional,
conforme el artculo 139.12 Constitucin.
iii) La inmediacin tambin se videncia cuando el Juez aprecia

las pruebas de manera directa, pues slo as podr formar una
16 dem., p. 328.
24
opinin adecuada sobre los hechos que propiciaron el
proceso penal.
iv) En este sentido, el NCPP, establece que: el Juez Penal no

podr utilizar para la deliberacin pruebas diferentes a
aquellas legtimamente incorporadas en el juicio17. SIENDO
LAS DOS UNICAS EXEPCIONES las que se constituyen por el de
la PRUEBA ANTICIPADA y la PRUEBA PRECONSTITUIDA, ambas
slo por razones de urgencia y de irrepetibilidad del acto,
conforme lo seala y establece el artculo 393.1 den NCPP.
v) La INMEDIACION, depende funcional y procedimentalmente

de la ORALIDAD Y LA CONCENTRACION, A LA VEZ QUE DE LA
CONTRIDICCION, en tanto la inmediacin permite la correcta
contradiccin entre las partes18.
5. PRINCIPIO DE CONTINUIDAD Y CONCENTRACION.-
Este principio de manifiesta principalmente; de un lado, en el hecho

de que la audiencia del Juicio oral es una audiencia nica, sin que
esta condicin se altere por el hecho de que se programen mltiples
sesiones.Del otro, y no menos importante, en la necesidad de llevar a
cabo todos los actos procesales relativos al JUZGAMIENTO en los
plazos ms breves; a fin de no perder la ilacin y la debida
apreciacin de la actividad probatoria; con lo que la INMEDIACION
tambin se ve garantizada.
17 Nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004. Artculo 393.1.

25
En este sentido, se presentan las siguientes NOTAS CARACTERISTICAS:
i)Continuidad ininterrumpida de las sesiones. Se establece por

tanto la llamada AUDIENCIA CONTINUADA (conforme lo
establece el artculo 360.1 NCPP). Lo cual supone, conforme el
propio ordenamiento que instalada la audiencia, sta seguir
en sesiones continuas e ininterrumpidas hasta su conclusin. Si
no fuere posible realizar el debate en un solo da, ste
continuar durante los das consecutivos que fueran
necesarios hasta su conclusin.
ii) La posibilidad de suspensin de la audiencia, slo vinculado a

criterios de legalidad y necesidad (conforme el articulo 363.2
NCPP). Esto es, ENFERMEDAD DEL JUZGADOR, FUERZA MAYOR
O DISPOSICION DE LA LEY.
iii) La posibilidad de suspenderse la AUDIENCIA, para ser

continuada con un plazo mximo de 8 das, posteriores a la
ltima sesin de audiencia (conforme lo establece 360.3 NCPP.
Ello bajo sancin de QUIEBRA DE JUICIO.
iv) La necesidad, incluso de trasladarse del LOCAL DEL JUZGADO

a fin de verificar la audiencia donde se encuentre un TESTIGO
o PERITO (de especial trascendencia e importancia en el
proceso), conforme el artculo 363.4 NCPP.
26
IV. LA ACTIVIDAD PROBATORIA. OBJETO, FUNDAMENTO Y
PRINCIPIOS QUE LO REGLAN.-
El art. 156 en toda su extensin- define lo que ser objeto de prueba y lo

que no es objeto de prueba. A su vez, se establece bajo las reglas del
consentimiento y la conformidad, lo que se denomina una convencin
probatoria.
Tanto numeral 1 y 2, establecen, en ese sentido, lo que es objeto de

prueba como lo que no es objeto de prueba. En este sentido, de cara a la
actividad probatoria, debemos estar atentos a lo que en tal virtud se
establece: SON OBJETO DE PRUEBA LOS HECHOS QUE SE REFIERAN A LA
IMPUTACION, LA PUNIBILIDAD Y LA DETERMINACION DE LA PENA O LA
MEDIDA DE SEGURIDAD.
Esto define entonces, a la vez que la propia acusacin fiscal y el caudal

probatorio ofrecido y admitido en la etapa intermedia, lo que ser objeto
de la ACTIVIDAD PROBATORIA, en esta fase; adscrita como se sabe a la
ETAPA DEL JUZGAMIENTO.
En este sentido, La ACTIVIDAD PROBATORIA, o el de ACTUACION

PROBATORIA; conforme lo tiene sealado el NCPP en el artculo 375 y ss.
Del NCPP, corresponde a la CUSPIDE del proceso penal. Es en donde se
despliegan no slo conocimientos tcnico procesales relativos a la causa
en cuestin sino tambin de un conjunto de habilidades y destrezas
concurrentes al proceso penal. Todo ello en consonancia y real
aprehensin de los principios antes detallados como son, el de
INMEDIACION, ORALIDAD, CONTRADICCION, PUBLICIDAD Y UNIDAD Y
27
CONCENTRACION en el proceso penal, pero especialmente en el
JUZGAMIENTO.
Esto conlleva, necesariamente a reconocer, como base para ello, de un

conjunto de principios de obligada concurrencia e interaccin, a nivel del
juzgamiento y con especial relieve en este apartado del JUZGAMIENTO:
1. PRINCIPIO DE LEGITIMIDAD.-
Este principio se encuentra recogido por el art. VIII del NCPP en tanto
indica que los medios probatorios slo podrn ser valorados en el Juicio
Oral si: a) han sido obtenidos por un proceso constitucionalmente
legtimo, sin violentar los derechos fundamentales; y b) han sido
incorporados al mismo por un proceso igualmente regulado en la
legislacin. Esto ha merecido toda una doctrina procesal de base
constitucional e incluso filosfica, relativa a la prueba ilcita, en el
proceso penal y que a la fecha se encuentra en serio retroceso
producto de un DERECHO PENAL Y PROCESAL PENAL DE EXPANSIN Y
DE FLEXIBILIZACION DE GARANTIAS.
Por tanto, un medio de prueba slo podr ser legtimo si no se

encuentra prohibido expresamente por el ordenamiento jurdico
procesal, cuando no es contrario a la tica, ni a la dignidad e
integridad de las personas19. En este sentido se pronuncia la
Constitucin Poltica en el artculo 2.24, apartado h, al declarar que
carecen de valor las declaraciones obtenidas por la violencia. Quien
la emplea incurre en responsabilidad.

28
Un segundo sentido a este respecto, estriba del hecho de la
LEGITIMIDAD DE APORTACION Y LEGITIMIDAD DE VALORACION; en el
sentido de que tambin puede entenderse al principio de legitimidad
como la facultad procesal que indica que tanto quien presenta la
prueba como quien la valora deben estar legalmente autorizados para
ello20.
2. PRINCIPIO DE OFICIALIDAD.-
El principio de oficialidad se presenta como el deber del Ministerio

Pblico de dilucidar los hechos materia del proceso y, por tanto, de
obtener los medios probatorios pertinentes para ello (art 65.1).
Es por ello que el imputado no se encuentra en la obligacin de brindar

el material probatorio que convenza al Tribunal o al Juez de no
intervencin en el delito, puesto que bien indica la Constitucin
Poltica, artculo 2, inciso 24.e que: toda persona es considerada
inocente mientras no se haya declarado judicialmente su
responsabilidad; as como tambin lo reafirma el artculo II.1 del Ttulo
Preliminar del NCPP 2004:
Toda persona imputada de la comisin de un

hecho punible es considerada inocente, y debe
ser tratada como tal, mientras no se demuestre lo
contrario y se haya declarado su responsabilidad
20NEYRA FLORES, Jos Antonio. Manual de Juzgamiento, Prueba y Litigacin Oral

en el Nuevo Modelo Procesal Penal. Disponible en:
http://www.cerjusc.org.pe/adjuntos/notas/prensa20120306000322.pdf
29
mediante sentencia firme debidamente motivada.
Para estos efectos, se requiere de una suficiente
actividad probatoria de cargo, obtenida y
actuada con las debidas garantas procesales.
Con lo que es imperativa la necesidad que tiene el MINISTERIO PUBLICO

de situarse en un ngulo objetivo respecto de la pretensin penal del
Estado, aportando material probatorio incluso conducente a la posible
inocencia del procesado, as como tambin, y con ms rigor, respecto
de su responsabilidad penal. (Art. IV.2 TIT. PRELM. NCPP).
3. PRINCIPIO DE LIBERTAD PROBATORIA.-
Significa que en el proceso penal todo puede ser probado y por

cualquier medio de prueba, sin perjuicio de los que se encuentran
tipificados como medios de prueba tpicos, siempre que no se violente
con lo regulado por la Constitucin y la Ley.
Esto quiere decir que las partes no se encuentran limitadas a probar

ciertos hechos con determinados medios probatorios, sino que sern
libres para escoger el que les parezca ms pertinente.
Lo indica as el NCPP en el artculo 157.1 al decir que: los hechos

objeto de prueba pueden ser acreditados por cualquier medio de
prueba permitido por la Ley. Excepcionalmente, pueden utilizarse otros
distintos, siempre que no vulneren los derechos y garantas de la
persona, as como las facultades de los sujetos procesales reconocidas
30
por la Ley. La forma de su incorporacin se adecuar al medio de
prueba ms anlogo, de los previstos, en lo posible.
Sin embargo, la libertad de medios probatorios no puede ser entendida

como arbitrariedad en el procedimiento: ste el procedimiento- se
concibe como una forma de asegurar la eficacia de la prueba y los
derechos de las partes21.
4. PRINCIPIO DE INMEDIACIN PROBATORIA.-
Implica que el conocimiento de las pruebas por parte del Juez debe
darse de manera inmediata, directa y simultnea con los sujetos
procesales. Por lo mismo es que slo durante el Juicio Oral los medios
probatorios son actuados ante un Juez o Tribunal que no ha tenido
conocimiento de los elementos probatorios antes de la etapa de
juzgamiento.
5. PRINCIPIO DE PERTINENCIA.-
En base a que la decisin judicial deber sustentarse en los medios de

prueba reproducidos en el Juicio Oral es que el Juez nicamente podr
aceptar aqullos que son pertinentes para el proceso, es decir, que
guarden relacin entre el hecho que se quiere acreditar y el elemento
de prueba que es utilizado con ese fin. Por tanto, la prueba deber
referirse directamente al objeto del procedimiento.
21 CUBAS VILLANUEVA, Vctor. p. cit., p. 279

31
Lo dicho se desprende claramente del artculo 155.2 del NCPP 2004
que indica lo siguiente: el Juez decidir su admisin mediante auto
especialmente motivado, y slo podr excluir las que no sean
pertinentes y prohibidas por la Ley.
6. PRINCIPIO DE UTILIDAD.-
El principio de utilidad, muy relacionado con el principio de

pertinencia, nos indica que el medio de prueba debe ser relevante
para la resolucin del caso concreto.
Por su parte, el principio de comunidad de la prueba indica que a

causa de la importancia, utilidad y pertinencia de los elementos de
prueba, es que dichos elementos deben ser de conocimiento comn
de todos los sujetos procesales, sin ser relevante cul de ellos los
propuso u ofreci22. Es, sin duda, una manera de facilitar la igualdad de
armas entre las partes del proceso.

32
V. SINTESIS DEL JUCIO ORAL Y LA ACTIVIDAD PROBATORIA.-
En sntesis, podemos hacer referencia a lo dicho por SNCHEZ VELARDE

respecto a las caractersticas principales del Juicio Oral en el NCPP 200423:
1. El Juicio Oral se encuentra bajo la direccin del

Juzgador. ste puede ser tanto un juzgador colegiado
como unipersonal; puesto que el art. 28 en su inciso 1 y 2
indica que: los Juzgados Penales Colegiados, integrados
por tres jueces, conocern materialmente de los delitos
que tengan sealados en la Ley, en su extremo mnimo,
una pena privativa de libertad mayor de seis aos;
mientras que los Juzgados Penales Unipersonales
conocern materialmente de aquellos cuyo conocimiento
no se atribuya a los Juzgados Penales Colegiados. Su
funcin, adems de juzgar, ser garantizar el ejercicio
pleno de la acusacin y de la defensa (art.363).
2. Se manifiesta en esta etapa el principio acusatorio en su

mayor esplendor que conlleva necesariamente al principio
contradictorio y a la oralidad entre las partes.
3. El art. 363 del NCPP reconoce tambin que el Juez

dirige el Juicio Oral y ordenarn los actos necesarios para
que se desarrolle adecuadamente. Por lo mismo, est
facultado para impedir que las alegaciones se desven
hacia aspectos impertinentes o inadmisibles, sin coartar el
razonable ejercicio de la acusacin y de la defensa.
23 SNCHEZ VELARDE, Pablo. p. cit., pp. 179 y ss.

33
4. El Juicio Oral ser continuo, pues aunque se programen
varias audiencias todas ellas formarn parte de una nica
audiencia (art. 356). Los nicos motivos de suspensin son:
por razones de enfermedad del Juez, del Fiscal o del
imputado o su defensor; por razones de fuerza mayor o
caso fortuito; y, cuando el Cdigo lo disponga. Sin
embargo, dicha suspensin no podr exceder a los ocho
das hbiles (art. 360.2).
5. Los incidentes que se den durante la audiencia slo se

realizarn en un solo acto y se resolvern por el Juez
inmediatamente con respeto a los principios de
contradiccin e igualdad de armas entre las partes (art.
362).
6. El Juez, adems, puede hacer disposicin de su poder

disciplinario en la audiencia con mayores facultades que
en las reconocidas por el Cdigo de Procedimientos
Penales. Nos indica as el artculo 364.1 del NCPP 2004 que
el Juez puede:
a. Mantener el orden y el respeto en la Sala de

Audiencias, as como disponer la expulsin de aqul
que perturbe el desarrollo del juicio, y mandar
detener hasta por veinticuatro horas a quien
amenace o agreda a los Jueces o a cualquiera de
las partes, sus abogados y los dems intervinientes
en la causa, o impida la continuidad del
34
juzgamiento, sin perjuicio de las acciones penales a
que hubiere lugar.
b. En el caso que un acusado testigo o perito se retire o

aleje de la audiencia sin permiso del Juez o del Juez
presidente, se dispondr que sea trado a la misma
por la fuerza pblica.
c. Expulsar al defensor de las partes, previo

apercibimiento. En este caso ser reemplazado por
el que designe la parte dentro de veinticuatro horas
o, en su defecto, por el de oficio.
d. Limitarla exposicin de tiempo que se le ha fijado al

acusado cuando se le conceda el derecho de
exponer lo que estime conveniente a su defensa. Si
no cumple con las limitaciones precedentes se le
podr llamar la atencin y requerirlo. En caso de
incumplimiento podr darse por terminada su
exposicin y, en caso grave, disponer se le desaloje
de la Sala de Audiencias.
7. Mediante el poder discrecional (art. 364.5), el juez puede a

su vez resolver cuestiones que no se encuentran regladas ni
previstas en la ley procesal, pero que son necesarias
resolver motivadamente para continuar con el curso del
proceso.
35
VI. ROL DEL FISCAL EN EL JUICIO ORAL
Con la Constitucin de 1979 es que el Ministerio Pblico nace como un

organismo autnomo del Poder Judicial. Aos despus, con la Ley
Orgnica del Ministerio Pblico del ao 1981 (art. 1) -as como tambin la
Constitucin de 1993, art. 158- es que la Fiscala reafirma dicha autonoma.
El nuevo Cdigo Procesal Penal nos indica que el nico titular de la accin
penal pblica-derecho pblico subjetivo de acudir ante la autoridad
jurisdiccional competente para as requerir su intervencin24- es el Ministerio
Pblico (art. IV.1 TIT. PRELM.).
ste debe ejecutar la accin penal de oficio a instancia de la vctima, por

accin popular o por noticia policial (art. 1 y 60 del NCPP en
concordancia con el art. 159 de la Constitucin). Lo dicho implica que la
investigacin del delito, adems, se encuentra conducida por el Fiscal25.
Hay que recalcar que el Fiscal es titular exclusivo de la accin penal

pblica, sin perjuicio de que el ejercicio privado de la misma regulado por
el art. 459 del NCPP y los subsiguientes de la seccin IV del Libro V del
mismo- est reservado a la parte agraviada de los delitos referidos
mayormente al honor y regulados por los artculos 130 y 138 del Cdigo
Penal.
A diferencia de la accin pblica, la accin privada es relativa ya que el

particular tiene solo facultades que se enmarcan dentro del control penal
estatal, en cuanto la administracin de todo el proceso y en especial de la
24 SNCHEZ VELARDE, Pablo. p. Cit., p. 71.

25Art. IV.1 TIT. PRELM yart. 60 del NCPP.
36
capacidad de ejercitar el ius puniendi corresponde nicamente al
Estado26.
En el NCPP 2004 art. 61 -en cuanto a las atribuciones y obligaciones del

Ministerio Pblico- se es bastante claro en que el Fiscal debe actuar con
independencia de criterio y rigindose nicamente por la Constitucin y la
Ley. Dicho aspecto es ms evidente si se recuerda que el Fiscal no es solo
quien se encarga de acusar y representar a la sociedad en el proceso, sino
que adems debe velar por la independencia de los rganos
jurisdiccionales y por la recta administracin de justicia27.
En base a ello es que el representante del Ministerio Pblico deber actuar

con arreglo a los siguientes principios:
1. PRINCIPIO DE LEGALIDAD.-
Nos indica que todo hecho que presente las caractersticas suficientes
para ser considerado un delito debe ser investigado y, de ser
pertinente, acusado por el Ministerio Pblico. Este principio rige durante
todas las etapas del proceso penal.
Su contraparte es el principio de oportunidad Art. 2 del NCPP-, en

virtud del cual el Fiscal tiene la potestad de decidir entre todas las
conductas delictivas aqullas que no conllevan mayor dao social
para aliviar as la carga procesal judicial y facilitar la solucin del

27Constitucin Poltica del Per. Artculo 159.2.
37
conflicto por una va alterna, siempre claro est- con la intervencin
fiscal.
2. PRINCIPIO DE OBJETIVIDAD.-
El principio de objetividad se encuentra recogido en el Art. IV del TIT

PRELM. ste debe regir en el Fiscal al decidir sobre el inicio de una
investigacin preliminar o acerca de las diligencias restrictivas de
derechos que se necesitarn en la misma durante la etapa
preparatoria. Sin embargo, su importancia se manifiesta tambin
durante la fase de Juicio Oral, a la que slo podr llegarse en base a la
objetiva formulacin de la ACUSACIN escrita por parte de la
Fiscala28.
Bien indica NEYRA FLORES29 que el principio de objetividad se

encuentra relacionado tambin con el deber de lealtad que tiene el
Ministerio Pblico para con la defensa, en tanto es su deber no
esconder informacin disponible que pueda favorecer a sta y que se
encuentre en su poder.
Por otro lado, el principio de objetividad se vincula con el deber del

Fiscal de actuar de buena fe, no slo en lo que se refiere al inicio de la
investigacin, sino durante todo el proceso; puesto que nos indica el
art. 61 del NCPP que el Fiscal acta en el proceso penal con
independencia de criterio.
28 Art. 356 del NCPP 2004.

29 NEYRA FLORES, Jos. p. cit., p. 230
38
3. PRINCIPIO DE TRANSPARENCIA.-
Es por este principio que el Fiscal debe mantener siempre una actitud
transparente con lo referido al proceso. Se manifiesta por ejemplo en el
deber del Fiscal de asegurar el derecho de defensa y el respeto de los
Derechos Fundamentales no slo de la vctima a la que representa,
sino tambin del acusado durante la investigacin del delito (art. 65.4
NCPP); como tambin en el art. 159 de la Constitucin en tanto el
Ministerio Pblico debe velar por la independencia de los rganos
jurisdiccionales y por la recta administracin de justicia.
En lo que respecta al Juicio Oral, podemos encontrar una

manifestacin del principio de transparencia en tanto el Fiscal tiene
permitido interponer un recurso de impugnacin a favor del imputado
como bien lo reconoce el art. 405 del NCPP.
Bien indican BAYTELMAN y DUCE al decir que en el nuevo proceso penal el

Ministerio Pblico se presenta como uno de los protagonistas centrales del
modelo acusatorio, ya que en ellos recaer la responsabilidad no slo de
dirigir la investigacin de los delitos y de acusar a los presuntos
responsables, sino tambin de probar a nivel de Juicio Oral la
responsabilidad de sus acciones ejerciendo, a la vez, facultades de
negociacin y de simplificacin procesal tal como la aplicacin del
principio de oportunidad, los acuerdos reparatorios, la conformidad y el
proceso de terminacin anticipada30.
30BAYTELMAN A. Andrs y Mauricio DUCE J. Litigacin Penal, Juicio Oral y Prueba.

Lima. INCIPP, 2005, p. 17.
39
Sin embargo, el Fiscal tiene tambin la facultad durante el Juicio de
ampliar la acusacin introduciendo para ello un escrito de acusacin
complementaria siempre que para eso medie alguna circunstancia o
hecho nuevo que no haya sido mencionada anteriormente; como lo
indica el art. 374.2 del NCPP.
Incidentalmente se encuentra dentro de sus funciones el disponer de quien

cometa durante el Juicio en cualquiera de sus etapas- de un delito
perseguible por la accin penal pblica para que de dicha manera
pueda proceder conforme a Ley (art. 365).
Durante todo el Juicio la presencia del Fiscal es obligatoria para poder

instalar la audiencia (art. 369), puesto que el Ministerio Pblico se
desenvolver como la defensa tcnica de la vctima.
En este sentido, al fiscal no slo le corresponder interrogar a los rganos

de prueba y alegar, sino que tambin se encontrar en la obligacin de
preparar su intervencin en el juicio conforme a su propia teora del caso.
Esto quiere decir que el Fiscal deber preparar de manera similar a la
defensa del imputado- a sus testigos y peritos, la prueba material que
utilizar, los interrogatorios a los testigos y los contrainterrogatorios para los
testigos de la parte contraria31.
En la apertura del mismo el Fiscal ser el primero de las partes en tomar el

uso de la palabra (art. 371.2). Expondr de manera resumida los hechos
objetos de la acusacin, as como tambin la calificacin jurdica de los
31 dem., p. 38.
40
mismos y las pruebas que fueron admitidas; es decir, presentar su teora
del caso.
41
VII. ROL DEL JUEZ PENAL EN EL JUICIO ORAL.-
Durante la etapa del Juicio Oral el Juzgador no slo dirige las audiencias,
sino que opera como rbitro entre las partes velando siempre porque el
Juicio no se desnaturalice, sino que pueda servir adecuadamente como
un instrumento para probar alguna de las teoras del caso que se
debaten32.
Pese a lo dicho, en el nuevo proceso penal el Juez no se encarga de

delimitar el objeto del proceso, puesto que las responsables de ello sern
las propias partes.
Es as que en el cambio al modelo acusatorio formal el Juez pasa a ser,

exclusivamente, un rgano jurisdiccional que garantiza los derechos
fundamentales y procesales de las personas involucradas en la
investigacin preparatoria, luego decide el paso al juicio oral a travs del
control jurisdiccional que realiza en la etapa intermedia y finalmente, otro
juez, dirige la etapa de juzgamiento33.
Para ello, el Juez o el Tribunal debe actuar con absoluta independencia e

imparcialidad judicial (art. I del TIT: PRELM. del NCPP) como lo declara la
Constitucin (art. 139.2 y art. 146) y los Tratados Internacionales a los que
el Per se encuentra suscrito (como la Declaracin Universal de Derechos
Humanos, clusula 10; el Pacto Internacional de Derechos Civiles y
Polticos, art. 14, numeral I; y la Convencin Americana sobre Derechos
Humanosen el art. 8.1); por lo que el Juzgador debe guardar ciertas
caractersticas especiales tales como34:

34 CUBAS VILLANUEVA, Vctor. p. cit., pp. 146 y ss.
42
Vocacin por la justicia.
Integridad moral y honestidad.
Fino y sensible vivenciador de valores.
Conocedor del Ser Humano y del objeto del Derecho.
Capacidad profesional de conocer el sistema penal.
Defensor de la Constitucin y de los Derechos Humanos.
Personalidad y carcter.
Disposicin de servicio.
Dominio del lenguaje.
En concreto, en el nuevo proceso penal el Juez penal es un tercero

imparcial respecto a las partes que observa de manera pasiva la
contienda entre ellas con igualdad de armas y contradiccin.
No tiene facultades de iniciativa probatoria en general a diferencia de lo

que ocurra con el Cdigo de Procedimientos Penales, aunque hay
excepciones por ley en los que se acepta la prueba de oficio. As, nos
indica el NCPP 2004, artculo 385 que:
1. Si para conocer los hechos, siempre que sea

posible, que no se haya realizado dicha diligencia
en la investigacin preparatoria o sta resultara
manifiestamente insuficiente, el Juez Penal, de
oficio o a pedido de parte, previo debate de los
intervinientes, ordenar la realizacin de una
inspeccin o de una reconstruccin, disponiendo
las medidas necesarias para llevarlas a cabo.
43
2. El Juez Penal, excepcionalmente, una vez
culminada la recepcin de las pruebas, podr
disponer, de oficio o a pedido de parte, la
actuacin de nuevos medios probatorios si en el
curso del debate resultasen indispensables o
manifiestamente tiles para esclarecer la verdad.El
Juez Penal cuidar de no reemplazar por este
medio la actuacin propia de las partes.
3. La resolucin que se emita en ambos supuestos

no es recurrible.
Con lo que enfatiza en que la prueba de oficio es excepcional y responde

a necesidades del proceso mismo. Por tanto, existen dos tipos de pruebas
de oficio en el nuevo proceso penal:
La inspeccin o reconstruccin que requiere el previo debate de

los intervinientes.
Nuevos medios probatorios siempre que sean tiles e
indispensables.
No obstante, en este ltimo supuesto el Juez debe asegurarse de no

reemplazar la funcin del Ministerio Pblico (art. 385) en virtud de los
principios que se explicaron en la primera etapa del presente trabajo, pues
todos ellos seran violados si el Juez de la etapa de juzgamiento se
encargara a la vez de recopilar los medios probatorios que lo convenzan
de su decisin, propio del sistema inquisitivo que se quiere evitar aplicar en
garanta de los Derechos Fundamentales y de la dignidad de la persona.
44
A manera de conclusin podemos indicar que nos parece acertada la
posicin del profesor SNCHEZ VELARDE al resumir de la siguiente manera
las funciones del Juez en la etapa de juzgamiento35:
Direccin del juzgamiento cuidando siempre por el respeto al
debido proceso y los dems principios constitucionales.
Direccin y control del Juicio y sobre todo- de la actividad
probatoria.
Uso de medios disciplinarios si fuese necesario.
Resolucin de incidencias que se observen en el Juicio.
Deliberacin y resolucin del conflicto.
Concesin de medios impugnatorios siempre que corresponda
segn ley.

45
EL JUZGAMIENTO: PARTE II
I. PERIODO INICIAL.-
La etapa de juzgamiento, siguiendo lo dicho por el NCPP 2004, se inicia

con el auto de citacin a juicio recogido en el artculo 355 del mismo
cuerpo legal. Dicho auto debe incluir tanto el lugar donde se llevar a
cabo la audiencia como la fecha y hora de ella, con el especial nfasis en
que la fecha debe ser la ms prxima posible pero con un intervalo no
menor a diez das. Es de responsabilidad del Juez que las partes sean
notificadas para as no propiciar la ausencia de alguna de ellas, pues el
emplazamiento del acusado se har bajo apercibimiento de declararlo
reo contumaz en caso de inconcurrencia injustificada (art. 355.4)
Durante el periodo inicial deben efectuarse los actos previos e iniciales del
Juicio Oral. La primera actividad que debe llevarse a cabo para poder
iniciar el Juicio radica en la integracin del tribunal, esto es, en la
determinacin concreta y anticipada de los Jueces o del Juez que se
resolver el caso36.
Luego, deber procederse con el ofrecimiento de pruebas. Esto quiere

decir que las partes deben sealar concretamente cules sern los medios
de prueba que utilizarn en el debate para poder sustentar sus teoras del
caso.

46
Es tras el ofrecimiento de pruebas que se puede considerar la opcin de
unir, separar o dividir el juicio segn lo que se requiere en caso concreto.
Por ejemplo, una manera de dividir el juicio es la cesura del mismo. Se
procede en base a este mecanismo procesal en dividir el debate en dos
partes: una referida al anlisis de la existencia del hecho y el discernimiento
de la culpabilidad; y otra dedicada a la determinacin e individualizacin
de la pena37.
En lo que respecta al lugar de la audiencia, cabe destacar que si bien el

sitio natural donde se celebra suele ser la sede judicial; no obstante, cabe
la posibilidad de realizarse en todo o en parte en algn otro lugar donde el
proceso se encuentre enfermo o en la sede judicial ubicada adyacente o
dentro de los establecimientos penitenciarios.
Es propicio indicar tambin que la informacin con la que los actores del
Juicio contarn antes de la apertura del Juicio deber ser la que consta en
el expediente judicial, el mismo que incluye todo lo actuado en el
expediente fiscal y en el cuaderno de investigacin preparatoria.
Sin embargo, dicho expediente ser distinto a aqul comnmente

conocido en el Cdigo de Procedimientos Penales pues en el expediente
judicial del nuevo Proceso Penal slo constarn las piezas ms importantes
para el Tribunal o el Juez.
37 Ibdem.
47
II. ALEGATOS DE APERTURA:
En lo que respecta a la posicin de las partes durante las audiencias del

Juicio Oral, cabe resaltar que el artculo 370 del NCPP 2004 seala que el
Fiscal, junto con la defensa de la parte civil, deber estar a la derecha del
Juez o Tribunal; el acusado, frente a l o ellos; y su defensa tcnica, a la
izquierda de el o los mismos.
Para que la audiencia se instale debemos contar estrictamente con la

presencia de:
El Juez o Tribunal Colegiado

El Fiscal
El acusado y su defensor
Esto quiere decir que si no concurren las dems partes la audiencia no se

suspender. Sobre la presencia de los imputados en especial debe tenerse
en cuenta lo dicho en el artculo 367 del NCPP 2004:
Es necesaria tanto la presencia del imputado como de su

defensor tcnico. Si el primero de ellos no justifica su inasistencia
ser declarado reo contumaz y tendr que sufrir todos los efectos
que la ley regula para tal situacin jurdica.
Sin embargo, si se trata de varios acusados se continuar con la

audiencia si alguno de ellos concurre. En caso ninguno lo haga,
sin justificar dicha ausencia, se sealar un nuevo da y una
nueva hora para retomar la audiencia, sin perjuicio claro est-
de declararlos contumaces.
48
En caso el acusado ausente o contumaz haga presencia en el
juicio ya sea porque lo capturaron o porque voluntariamente
asisti a las audiencias- se le incorporar a la misma siempre que
no se haya cerrado la actividad probatoria. Tras haberle
informado de los cargos que se le atribuyen e informarle de la
situacin del proceso hasta el momento, se le dar la
oportunidad de declarar y de pronunciarse sobre las actuaciones
del juicio, y se actuarn -de ser el caso- las pruebas compatibles
con el estado del proceso.
Una vez instalada la sala se procede a los alegatos preliminares (art. 371).
Estos constan de las exposiciones resumidas de la fiscala y de la defensa
de imputado en tanto ambos presentan sus teoras del caso
correspondientes; es decir, un resumen de los hechos, sus argumentos
jurdicos y las pruebas que utilizan para demostrar dichos argumentos.
No obstante, Qu es la teora del caso?
La teora del caso es el planteamiento que la acusacin o la defensa

hace sobre los hechos penalmente relevantes, las pruebas que los
sustentan y los fundamentos jurdicos que lo apoyan. Se presenta en el
alegato inicial como una historia que reconstruye los hechos con
propsitos persuasivos hacia el juzgador. Es el guin de lo que se
demostrar en el juicio a travs de las pruebas. La teora del caso sire para
pensar organizadamente el caso y monitorear cada etapa del juicio.38
La importancia de la exposicin de la teora del caso est en que es

irremediable que los Jueces no se sientan influidos por la primera impresin
38 BAYTELMAN A. Andrs y Mauricio DUCE J. p. Cit., pp. 40-41.

49
que les produjo el relato o argumento de las partes, por lo que muchas
veces de una buena exposicin de la teora del caso se desprenden
efectos positivos para el resto del proceso.
Regularmente el orden de exposicin inicial para las partes es, primero, la

Fiscala; luego, el actor civil y el tercero civil; y, finalmente, el abogado
defensor del acusado (art. 371.2).
Nos indica el NCPP en su artculo 371.3 que: culminados los alegatos

preliminares, el Juez informar al acusado de sus derechos y le indicar
que es libre de manifestarse sobre la acusacin o de no declarar sobre los
hechos. El acusado en cualquier estado del juicio podr solicitar ser odo,
con el fin de ampliar, aclarar o complementar sus afirmaciones o declarar
si anteriormente se hubiera abstenido. Asimismo, el acusado en todo
momento podr comunicarse con su defensor, sin que por ello se paralice
la audiencia, derecho que no podr ejercer durante su declaracin o
antes de responder a las preguntas que se le formulen.
Es durante esta etapa y luego de que el Juez haya instruido al acusado

de sus derechos y consultado si admite o no su responsabilidad en el acto
delictivo- que se presenta la oportunidad por parte del procesado de
conferenciar brevemente con el Fiscal para as optar por la solucin del
conflicto a travs de la conclusin anticipada del proceso. De optarse por
esta medida, el representante del Ministerio Pblico deber llegar a un
acuerdo con el acusado respecto a la pena que se le impondr. Sobre
este tema en cuestin hondaremos ms adelante (art. 371.3)
En caso no se opte por una terminacin anticipada del proceso, el Fiscal

continuar en su posicin no slo de representante de la vctima y de la
50
sociedad en general, sino que sin perder de vista su finalidad como
perseguidor del crimen- deber velar por el respeto de los Derechos
Fundamentales y de las garantas tanto de la vctima como del imputado,
el actor civil del proceso, los testigos, peritos, etc.
51
III. PERIDO PROBATORIO:
Es durante este periodo que prima el principio de aportacin de parte en

tanto los medios probatorios que sern actuados deben ser por regla
general- los aportados por las partes del proceso y admitidos por el Juez de
la etapa intermedia.
No obstante, el NCPP 2004 en su art. 373 indica que las partes pueden
ofrecer nuevos medios de prueba bajo la condicin de que han entrado a
la esfera de su conocimiento tras la audiencia de control de acusacin y
sean conducentes, tiles y pertinentes. Debe recordarse que no pueden
ser consideradas como pruebas las mximas de la experiencia, las Leyes
naturales, la norma jurdica interna vigente, aquello que es objeto de cosa
juzgada, lo imposible y lo notorio; as como tampoco ninguna prueba que
haya violentado algn derecho fundamental en su etapa de obtencin
(art. 156).
As, en la etapa probatoria del nuevo Cdigo el Juez Penal, escuchando a

las partes, decidir el orden en que deben actuarse las declaraciones de
los imputados, si fueran varios, y de los medios de prueba admitidos
(art.375.2). Esto quiere decir que durante la etapa de actuacin
probatoria las partes ya conocern la secuencia de la misma por lo que
podrn reforzar sus teoras del caso39.
En su inciso 3 el art. 375 nos indica que el interrogatorio durante esta etapa
es directo y se encuentra a cargo tanto de los defensores como del Fiscal,
sea que se den para acusados, testigos o peritos. Sin embargo, el Juez

52
deber controlar las preguntas realizadas a dichas personas en tanto stas
deben ser pertinentes y nunca capciosas ni sugerentes. Adems, en base
al artculo 375.4 del NCPP 2004, puede intervenir cuando lo considere
necesario a fin de que el Fiscal o los abogados de las partes hagan los
esclarecimientos que se les requiera o, excepcionalmente, para interrogar
a los rganos de prueba slo cuando hubiera quedado algn vaco.
Se debe seguir el siguiente orden para la presentacin de los elementos de

prueba siguiendo al art. 375.1 del NCPP:
1. EL EXAMEN DEL ACUSADO.-
En base a su derecho a la presuncin de inocencia y a guardar silencio,

es posible que el acusado y su defensor opten por no brindar mayor
declaracin durante el examen al que es sometido. En este caso el Juez
debe pese a esto el Juicio continuar su rumbo regular y se leern las
declaraciones que previamente ya haya dado (art. 376.1).
Si, en cambio, el acusado decide declarar el examen debe darse bajo

las siguientes normas (art. 376.2):
El acusado debe aportar libre y oralmente los

relatos, declaraciones y explicaciones sobre su caso
El interrogatorio estar orientado a a aclarar las
circunstancias del caso y dems elementos
necesarios para la medicin de la pena y de la
reparacin civil
El interrogatorio est sujeto a que las preguntas que
se formulen sean directas, claras, pertinentes y tiles,
53
por lo que no sern admitidas preguntas que traten
sobre lo que el acusado ya haya declarado
anteriormente excepto obviamente- que sea
necesaria una aclaracin.
En caso que sean mltiples acusados, los mismos sern examinados

segn el orden que el Juez haya preestablecido. Es viable tambin que
el examen de los mismos se d de forma separada, ya sea de oficio o a
pedido de parte, bajo la condicin que de ser ste el caso- el Juez
deber pblicamente hacer una sntesis oral de los puntos ms
importantes de lo dicho por cada acusado.
2. ACTUACIN DE LOS ELEMENTOS DE PRUEBA ADMITIDOS.-
En este rubro se encuentra el examen de testigos y peritos, as como el

examen de la prueba material.
a. Examen de testigos y peritos:
Es la prueba por excelencia en el juicio oral. Se trata

del interrogatorio hecho a testigos entendidos como
personas que han percibido directamente hechos
que son relevantes para la resolucin del caso
concreto-, y a peritos quienes son una particular
clase de de testigos en tanto son personas que
cuentan con informacin relevante y especializada
sobre el objeto del proceso-. Los peritos se diferencian
de los testigos en general en tanto ellos no irn a dar
54
testimonio de hechos sino que emitirn juicios acerca
de los mismos acto que requiere de una
determinada experticia- por lo que sus opiniones son
altamente relevantes40.
En ella el Juez moderar el interrogatorio, por lo que

evitar que el declarante sea un testigo o un perito-
conteste preguntas capciosas, sugestivas o
impertinentes, y procurar que el interrogatorio se
conduzca sin presiones indebidas y sin ofender la
dignidad de las personas. Las partes, en ese mismo
acto, podrn solicitar la reposicin de las decisiones
de quien dirige el debate cuando limiten el
interrogatorio, u objetar las preguntas que se formulen
(art. 378.4).
Para el examen de testigos y peritos el Juez deber

identificar adecuadamente a cada uno de ellos para
as disponer que preste juramento o promesa de decir
la verdad (art. 378.1).
Si sucede que el perito o testigo no comparece a la

audiencia pese a haber sido notificado
adecuadamente indica el art. 379 que el Juez
ordenar su conduccin compulsiva y el apoyo de
quien propuso a dicha persona como testigo o perito.
No obstante, si el perito o testigo no puede ser
localizado a pesar de la medida de coaccin el
40 BAYTELMAN A. Andrs y Mauricio DUCE J. p. Cit., p. 74.

55
Juicio deber continuar prescindiendo de esa
prueba.
Situacin diferente se da cuando la inasistencia es

justificada (art.381). En estos supuestos el Juez deber
proceder al examen del perito o testigo en el lugar en
que se encuentre el interrogado bien trasladndose el
Juez hasta all opcin en la que los defensores
podrn representar a las partes- o bien optando por
un sistema de videoconferencia.
No obstante, el NCPP 2004 tambin regula en el art.

381.3 una excepcin que es interesante mencionar:
En casos excepcionales, el juez comisionar

a otro rgano jurisdiccional para la prctica
de la prueba, pudiendo intervenir en la
misma los abogados de las partes. El acta
deber reproducir ntegramente la prueba y,
si se cuenta con los medios tcnicos
correspondientes, se reproducir a travs de
video, filmacin o audio.41
Sin embargo, la inasistencia de los peritos o testigos no

es el nico inconveniente que puede darse durante el
examen a testigos y peritos. Es muy concurrente que el
perito o testigo indique no recordar la informacin
sobre la que se le examina. El cdigo soluciona dicho

56
inconveniente indicando que se leer la parte
correspondiente del acto sobre su interrogatorio
anterior para hacer memoria. Lo mismo se tendr que
llevar a cabo si durante la declaracin surge alguna
contradiccin con la declaracin anterior que no es
posible constatar o superar de manera diferente (art.
378.6).
A solicitud de alguna de las partes, el Juez podr

autorizar un nuevo interrogatorio de los testigos o
peritos que ya hubieran declarado en la audiencia
(art. 378.10).
Cabe destacar adems que los exmenes de peritos y

testigos se hacen en presencia de las partes excepto
en casos especficos que el Juez, de parte o de oficio,
determine. Por ejemplo, es viable que el Juez ordene
que el acusado no est presente en la audiencia
durante un interrogatorio, si es de temer que otro
procesado, un testigo o un perito no dir la verdad en
su presencia42.
Por otro lado, tambin es factible aplicar una figura

similar si cabe la posibilidad de que la persona que
ser interrogada corra un perjuicio grave para su
integridad fsica o su salud como indica tambin el
art. 380.1- en tanto el acusado se encuentre presente
durante el examen, sin perjuicio de que el mismo sea

57
informado de lo actuado durante su ausencia. Mayor
relevancia tiene lo dicho si el interrogado es un menor
de diez aos.
i. Examen de testigos:
Corresponde, en primer lugar, el interrogatorio de
la parte que ha ofrecido la prueba y luego las
restantes. Cabe destacar que antes de declarar
los testigos no podrn comunicarse entre s, ni
debern ver, or o ser informados de lo que
ocurriere en la sala de audiencia. Adems, no se
puede leer la declaracin de un testigo
interrogado antes de la audiencia cuando hace
uso de su derecho a negar el testimonio en el
juicio43.
En caso el testigo que se interrogar sea un menor

de 17 aos es factible que se acepte el auxilio de
un familiar y/o psiclogo, mas se continuar con el
proceso regular sin perjuicio de revocar esta
decisin en el transcurso del proceso- si se
considera que el interrogatorio directo al menor no
perjudica su serenidad (art. 378.3)
ii. Examen de peritos:

Se inicia con la exposicin breve del contenido y
conclusiones del dictamen pericial, el cual deber
ser ledo si as resulta necesario. Luego, se pasar a
4343 Nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004. Artculo 378.2

58
consultar con el perito examinado si
efectivamente el dictamen que se presenta es de
su autora, si no ha sido modificado y si, finalmente,
reconoce la firma en la parte inferior del mismo
(art.378.5)
De ser afirmativo, el perito proceder explicando

las operaciones periciales que ha realizado, y ser
interrogados por las partes en el orden que
establezca el Juez, comenzando por quien
propuso la prueba y luego los restantes.
Para su examen se encuentra permitido que los

peritos consulten documentacin, notas y
publicaciones. Si se llega a la situacin en que los
peritos expiden dictmenes diferentes u opuestos
se realizar un debate pericial. Para efectuarlo se
ordenar la lectura de los dictmenes periciales o
informes cientficos o tcnicos que se estimen
convenientes (art. 378.7).
b. Prueba material:
Se entiende por prueba material aquella que de

manera directa o indirecta se encuentra vinculada al
hecho delictivo, por lo que ser expuesta ante el
juzgador y analizada por las partes en tato facilitar
el esclarecimiento y comprensin sobre lo ocurrido44.

59
Puede ser presentada tanto por los acusados y
testigos como por los peritos.
El NCPP 2004 define como pruebas materiales a los

instrumentos o efectos del delito, y los objetos o
vestigios incautados o recogidos, que obren o hayan
sido incorporados con anterioridad al juicio, siempre
que sea materialmente posible su exhibicin en el
debate. (Art. 382).
3. ORALIZACIN EN LA ACTIVIDAD PROBATORIA.-
En virtud de los principios del proceso acusatorio formal, la prueba

documental es incorpora al proceso slo luego de su oralizacin en el
Juicio. La oralizacin incluye, adems del pedido de lectura, el de que
se escuche o vea la parte pertinente del documento o acta (art.
383.1).
Esta actuacin de medios probatorios puede darse a lugar bien a

pedido de la fiscal o bien a pedido de los defensores (art. 384.1). Si
bien se realizar sea cual sea la parte que lo solicite, deber seguirse
un orden ya establecido: primero, la Fiscala; seguida por el abogado
de actor civil y del tercero civil; y finalmente- el defensor del imputado.
Cabe recalcar tambin que la parte que solicita la oralizacin se

encuentra en la obligacin de indicar el documento y expresar
oralmente lo que considere til o importante para su pretensin45.
45 dem., p. 192.
60
Tras la oralizacin el Juez dar el uso de la palabra a las partes para
que puedan pronunciarse sobre el contenido de la prueba y as
analizarla como bien recoge el art. 374.4.
Son oralizables segn el artculo 383 del nuevo Cdigo Procesal Penal
los siguientes medios probatorios:
1. Las actas conteniendo la prueba anticipada.
2. La denuncia, la prueba documental o de informes, as

como tambin las certificaciones y constataciones.
3. Los informes o dictmenes periciales. De igual manera

lo sern que las actas de examen y de debate pericial
actuadas con la concurrencia o el debido
emplazamiento de las partes, siempre que el perito no
hubiese podido concurrir al juicio por fallecimiento,
enfermedad, ausencia del lugar de su residencia,
desconocimiento de su paradero o por causas
independientes de la voluntad de las partes. Tambin
se darn lectura a los dictmenes producidos por
comisin, exhorto o informe.
4. Las actas que contengan la declaracin de testigos

actuadas mediante exhorto. Tambin sern ledas las
declaraciones prestadas ante el Fiscal con la
concurrencia o el debido emplazamiento de las
partes, siempre que se den las condiciones ya
61
mencionadas de fallecimiento, enfermedad, ausencia
del lugar de residencia, desconocimiento de
paradero o en general cualquier causa que no
dependa de la voluntad de las partes del proceso.
5. Las actas levantadas por la Polica, el Fiscal o el Juez

de la Investigacin Preparatoria que contienen
diligencias objetivas e irreproducibles (prueba pre
constituida) actuadas conforme a lo regulado en la
ley. Ejemplo de esto sern las actas de detencin,
reconocimiento, registro, inspeccin, revisin, pesaje,
hallazgo, incautacin y allanamiento, etc.
Adems, el art. 383.2 dice que: no son oralizables los documentos o

actas que se refieren a la prueba actuada en la audiencia ni a la
actuacin de sta. Todo otro documento o acta que pretenda
introducirse al juicio mediante su lectura no tendr ningn valor.
Por otro lado debe mencionarse tambin que es antes de que finalice la
actividad probatoria que el Juez tiene la potestad de ampliar los cargos
de la incriminacin en virtud del artculo 374.2 del NCPP 2004.
Para que concurra este supuesto es necesario que el Juez Penal observe la
posibilidad de una calificacin jurdica de los hechos objeto del debate
que no haya sido considerada por el Ministerio Pblico, en caso deber
advertir tanto al Fiscal como al imputado de la existencia de dicha
posibilidad para as esperar que las partes se manifiesten sobre ello. Si
alguna de las partes anuncia que no est preparada para pronunciarse
62
sobre la amplitud de los cargos de incriminacin, el Juez Penal suspender
el Juicio hasta por cinco das para dar oportunidad a que exponga lo
conveniente transcurrido dicho plazo.
63
IV.PERIODO DECISORIO:
Lo siguiente que se llevar a cabo en el Juicio Oral consiste en el periodo

decisorio que deber basarse enlos medios probatoriosactuados en la
etapa de prueba. En sta se comprende la discusin final o llamada
tambin los alegatos de cierre.
Los alegatos de cierre constituyen la ltima oportunidad que se tiene de

dirigirse al Juez o al Tribunal y pueden resumirse como la respuesta a la
siguiente interrogante: Por qu debe prevalecer mi teora del caso sobre
las presentadas por las dems partes?46
De esta manera los defensores y la Fiscala concluirn la exposicin del

relato que se ha mantenido durante todo el proceso, por lo que como
tcnica de litigacin en un alegato de cierre se recomienda ser lo ms
claro y consistente posible.
Durante la exposicin de los alegatos de cierre cabe indicar que el nuevo

proceso penal evidenciando una gran predominancia de la oralidad en
el proceso- no permite la lectura de escritos (art. 386.2), sin perjuicio de la
lectura parcial de notas como ayuda memoria o el empleo de medios
grficos o audio visuales para mejorar la ilustracin del Juez o Tribunal.
El art. 386.2 nos indica que si est presente el agraviado y desea exponer,
se le conceder la palabra, aunque no haya intervenido en el proceso. En
todo caso, siempre corresponder la ltima palabra el acusado, posterior
al cual el Juez declarar cerrado el debate.

64
Segn el NCPP 2004 (art. 386.1) la discusin final debe desarrollarse de la
siguiente manera:
Exposicin oral del Fiscal.-
Cuando el Fiscal considere que en el Juicio se han probado los

cargos, sustentar oralmente su acusacin y expresar tambin los
hechos probados y las pruebas en que se fundan, la calificacin
jurdica de los mismos, la responsabilidad penal y civil del acusado, y
de ser el caso, la responsabilidad del tercero civil. Concluir
precisando la pena y la reparacin civil que solicita47.
Sin embargo, -y segn el art. 387.2- si el Fiscal considera que del

juicio han surgido nuevas razones para pedir aumento o disminucin
de la pena o la reparacin civil solicitadas en la acusacin escrita,
destacar dichas razones y pedir la adecuacin de la pena o
reparacin civil. De igual manera, en mrito a la prueba actuada en
el juicio, puede solicitar la imposicin de una medida de seguridad,
siempre que sobre ese extremo se hubiera producido el debate
contradictorio correspondiente.
Es en este acto tambin que el Fiscal podr efectuar la correccin

de simples errores materiales o incluir alguna circunstancia, sin que
sea considerada una acusacin complementaria, siempre que no
modifique esencialmente la imputacin ni provoque indefensin.
47 Art. 387.1 del NCPP.

65
Por el contrario, si el Fiscal considera que los cargos formulados
contra el acusado han sido enervados en el juicio, retirar la
acusacin. En este supuesto el Juez o el Tribunal, despus de or a los
abogados de las dems partes, resolver en la misma audiencia lo
que corresponda o la suspender con tal fin por el trmino de dos
das hbiles (art.387, incisos 3 y 4).
Reabierta la audiencia, si el Juzgador est de acuerdo con el

requerimiento del Fiscal, dictar auto dando por retirada la
acusacin, ordenar la libertad del imputado si se diera el caso que
el mismo estuviese preso y dispondr el sobreseimiento definitivo de
la causa.
En cambio, si el Juzgador discrepa del requerimiento del Fiscal,

deber elevar los autos que ste emiti al Fiscal jerrquicamente
superior para que decidasi el Fiscal inferior mantiene la acusacin o si
debe proceder con arreglo al literal anterior. El plazo para que el
Fiscal superior decida no podr ser mayor a tres das (art. 387.4
apartado c).
Finalmente, cabe destacar que segn el art. 387.4, apartado d, la

decisin del Fiscal jerrquicamente superior vincula al Fiscal inferior y
al Juzgador.
Alegatos de los abogados del actor civil y del tercero civil.-
Las actuaciones reguladas por el NCPP destinadas al defensor del

actor y del tercero civil son reguladas en el art. 389 de dicho cuerpo
66
legal. Nos indica el art. 389.1 que el abogado del actor civil
argumentar sobre el agravio que el hecho materia de anlisis en el
proceso ha ocasionado a su patrocinado, demostrar el derecho a
la reparacin que tiene su defendido y adems- destacar la
cuanta en que estima el monto de la indemnizacin, as como
pedir la restitucin del bien, si an es posible, o el pago de su valor.
En este sentido podr esclarecer con toda amplitud los hechos

delictuosos con la condicin especfica que sean relevantes para la
imputacin de la responsabilidad civil, as como el conjunto de
circunstancias que influyan en su apreciacin. No obstante, est
prohibido de calificar el delito (art. 389.2).
Alegatos del abogado defensor del imputado.-
El abogado del tercero civil tiene tres opciones en sus alegatos de

cierre, segn el art. 390 del NCPP: bien podr negar la existencia del
hecho delictivo atribuido al acusado; refutar la existencia de la
responsabilidad civil solidaria que le atribuye la acusacin o el actor
civil; o la magnitud del dao causado y el monto de la
indemnizacin solicitada.
De esta manera es que podr referirse ntegramente al hecho objeto

de imputacin y, sin cuestionar el mbito penal de la misma, resaltar
la inexistencia de los criterios de imputacin de derecho civil.
Autodefensa del imputado.-
67
Una vez que los alegatos orales hayan concluido, se proceder
concediendo la palabra al acusado para que exponga lo que
estime conveniente a su defensa en virtud de su derecho a la
defensa material48.
Sin embargo, el NCPP indica en el art. 391.2 que ste deber limitar
su exposicin al tiempo que se le ha fijado y a lo que es materia del
juicio. Si no cumple con la limitacin precedente se le podr llamar
la atencin y requerirlo para que concrete su exposicin.
De incumplir con la limitacin impuesta se dar por terminada su

exposicin y, en caso grave, se dispondr se le desaloje de la Sala
de Audiencias. En este ltimo supuesto la sentencia podr leerse no
estando presente el acusado pero obviamente- estando su
defensor o el nombrado de oficio, sin perjuicio de notificrsele con
arreglo a Ley.
48 Art. 391.1 del NCPP.

68
V. SENTENCIA
La sentencia es la forma ordinaria por la que el rgano jurisdiccional da

por terminado el Juicio Oral resolviendo definitivamente la pretensin
punitiva y poniendo fin a la instancia49. Es mediante la sentencia que se
pone de manifiesto la vinculacin existente entre el Derecho Penal y la
potestad jurisdiccional.
El NCPP 2004 indica en su art. 392 que la deliberacin que producir la

sentencia no puede extenderse ms all de dos das, esto segn
interpretamos en virtud del principio de inmediacin procesal.
Excepcionalmente el plazo podr ser ampliado un da ms slo en caso el
Juez o alguno de los miembros del colegiado se enferme. No obstante,
dicho plazo deber ser el doble para los casos complejos.
En caso los plazos para emitir la sentencia no sean respetados el Juicio

deber repetirse ante otro juzgado ms diligente, sin perjuicio de las
acciones por responsabilidad disciplinaria que correspondan (art. 392.2).
El artculo 393.3 del nuevo Cdigo indica que la deliberacin y votacin

del Juez o el Tribunal se referir sobre:
a. Las relativas a toda cuestin incidental que se haya diferido para

este momento.
b. Las relativas a la existencia del hecho y sus circunstancias.
49SNCHEZ VELARDE, Pablo. Manual de Derecho Procesal Penal. Lima. IDEMSA,

2004, p. 605.
69
c. Las relativas a la responsabilidad del acusado, las circunstancias
modificatorias de la misma y su grado de participacin en el
hecho.
d. La calificacin legal del hecho cometido.
e. La individualizacin de la pena aplicable y, de ser el caso, de la
medida de seguridad que la sustituya o concurra con ella.
f. La reparacin civil y consecuencias accesorias.
g. Cuando corresponda, lo relativo a las costas.
El NCPP 2004 es bastante claro en tanto enfatiza que el Juez Penal no

podr utilizar para sus deliberaciones pruebas diferentes a aquellas
legtimamente incorporadas en el Juicio50, es decir, que hayan sido
actuadas y sometidas a debate y contradiccin. Adems, la valoracin
probatoria respetar las reglas de la sana crtica, especialmente conforme
a los principios de la lgica, las mximas de la experiencia y los
conocimientos cientficos.
En base a esto es que la sentencia debe estar correctamente

fundamentada, con motivacin clara, lgica y completa, as como una
adecuada valoracin de la prueba que sirve como sustento del fallo.
De esta manera la sentencia tendr que guardar relacin con la

acusacin fiscal en tanto no podr tener por acreditados hechos u otras
circunstancias que los descritos en la acusacin y, en su caso, en la
acusacin ampliatoria, salvo cuando favorezcan al imputado51.
50Nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004. Artculo 393.1.

51 Nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004. Artculo 397.1
70
Una vez que el Tribunal o el Juez hayan decidido el contenido de su fallo se
constituir nuevamente en la Sala de Audiencias para la lectura de
sentencia, la misma que puede ser bien absolutoria o bien condenatoria.
La sentencia absolutoria regulada en el art. 398- ordenar la libertad del

acusado, la cesacin de las medidas de coercin, la restitucin de los
objetos afectados al proceso que no estn sujetos a comiso, las
inscripciones necesarias, la anulacin de los antecedentes policiales y
judiciales que gener el caso, y fijar las costas Su motivacin destacar
especialmente la existencia o no del hecho imputado, las razones por las
cuales el hecho no constituye delito, as como el hecho de que los medios
probatorios no son suficientes para establecer su culpabilidad pues bien o
que subsiste una duda sobre la misma, o bien est probada una causal
que lo exime de responsabilidad penal.
Por otro lado, la sentencia condenatoria (art.399) fijar con precisin las
penas o medidas de seguridad que correspondan y, en su caso, la
alternativa a la pena privativa de libertad y las obligaciones que deber
cumplir el condenado. sta decidir tambin sobre la reparacin civil, en
caso deba determinarse. Si el acusado est en libertad el Juez podr
disponer la prisin preventiva cuando haya bases para estimar
razonablemente que no se someter a la ejecucin una vez firme la
sentencia siempre claro est- que el fallo haya sido ledo con anterioridad
a la disposicin.
71
RECURSOS IMPUGNATORIOS: PARTE I
1. DEFINICIN
Basado en el principio de tutela jurisdiccional, al debido proceso y de

instancia plural; el derecho a la impugnacin se manifiesta como aqul
derecho a optar por alguno de los instrumentos legales puestos a
disposicin de las partes destinados a atacar una resolucin judicial con la
finalidad de bien reformarla o bien anularla. Mediante ellos la parte
gravada por la sentencia puede obtener la revisin de la decisin judicial.
El derecho a la impugnacin judicial tiene respaldo constitucional, como

bien se aprecia en el artculo 139.6 de la Constitucin Poltica: son
principios y derechos de la funcin jurisdiccional () la pluralidad de la
instancia (); y es parte del contenido esencial del derecho fundamental
a la tutela jurisdiccional.
As tambin lo indica la Convencin Americana sobre Derechos Humanos

en su artculo 8.2, inciso h):
Toda persona inculpada de delito tiene derecho

a que se presuma su inocencia mientras no se
establezca legalmente su culpabilidad. Durante el
proceso, toda persona tiene derecho, en plena
igualdad, a las siguientes garantas mnimas: ()
de recurrir del fallo ante juez o tribunal superior.
Y el Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos:
72
Toda persona declarada culpable de un delito
tendr derecho a que el fallo condenatorio y la
pena que se le haya impuesto sean sometidos a
un tribunal superior, conforme a lo prescrito por la
ley.
Este derecho tiene naturaleza plenamente procesal en tanto hace alusin

al derecho subjetivo de quienes intervienen en el proceso sea el ttulo o
condicin que hayan mantenido en el mismo- para que por medio de ello
se corrijan los errores del Juez52.
Acertadamente indica SAN MARTN que:
El doble examen del caso bajo juicio es el valor

garantizado por la doble instancia de jurisdiccin.
Esta doble instancia es al mismo tiempo una
garanta de legalidad y una garanta de
responsabilidad contra la arbitrariedad. Siendo los
jueces independientes aunque sometidos a la ley,
la principal garanta contra la arbitrariedad, el
abuso o el error es la impugnacin del juicio y su
reexamen. A falta de doble examen los principios
de imparcialidad y de sujecin de los jueces tan
solo a la Ley quedaran privados de garanta, en
tanto la arbitrariedad, el abuso o el error no seran

73
censurados y reparados en una segunda instancia
del juicio53.
Por tanto, la falibilidad del rgano jurisdiccional que es la base

fundamental de los recursos impugnatorios- pueden manifestarse: a) por
medio de errores; b) por medio de vicios en los actos procesales que sern
objeto de cuestionamiento. Por errores se entiende los defectos que son
producidos por la aplicacin indebida, la inaplicacin o la interpretacin
errnea de una norma de derecho sustantivo (errores in iudicando);
mientras que por vicios hacemos referencia a una aplicacin indebida de
una norma procesal (errores in procedendo)54.
Entre sus primordiales caractersticas tenemos que los recursos:
Se dirigen a resoluciones judiciales que no tienen el carcter de

cosa juzgada.
Deben seguir los medios regulados por Ley y darse en los casos
expresamente establecidos por la misma.
Slo puede ser formulado por quien la Ley autoriza, sin perjuicio
de el derecho corresponda a cualquiera de las partes si la
legislacin no indica quin debe imponer el recurso. En este
sentido, el defensor podr invocarlo a favor de su patrocinado.
Su desistimiento requiere de autorizacin expresa del abogado
defensor.
Su interposicin se encuentra ligada a un plazo perentorio que
comienza a correr desde la notificacin de la resolucin de la
que se trate, el mismo plazo que no es extensible a las partes en
53 SAN MARTN CASTRO, Csar. Derecho Procesal Penal. Tomo II, 2da edicin.
Lima. GRIJLEY, 2003, p. 926.
74
tanto se presenta de manera individual respecto a cada una de
ellas. Para el caso de la reposicin el plazo es de dos das; para la
apelacin contra autos interlocutorios y el recurso de queja, tres;
para la apelacin contra sentencias, cinco; y para la casacin,
diez.
Sobre su admisin el Juez deber pronunciarse, notificar a las
partes de la existencia de ste y con excepcin del recurso de
reposicin- elevar inmediatamente lo actuado al Juez superior.
As tambin, el Juez que conoce de la impugnacin podr
controlar la admisibilidad del recurso y anular de oficio el
concesorio cuando no se cumpla con los requisitos
preestablecidos en la ley.
En caso el Tribunal revisor advierta errores de derecho que no
puedan influenciar en la parte resolutiva de la resolucin
impugnada, no se anularn y sern corregidas.
De esta manera, la actuacin de los recursos impugnatorios slo puede

realizarse en virtud a una serie de principios que explicaremos a
continuacin55:
Principio de legalidad.-
Los recursos nicamente pueden invocarse en tanto se

encuentren tipificados en la legislacin correspondiente. Es
as que el artculo 404.1 del NCPP 2004 nos dice que las
55 SNCHEZ VELARDE, Pablo. El Nuevo Proceso Penal. Lima. IDEMSA, 2009, pp. 409 y
ss.
75
resoluciones judiciales son impugnables slo por los medios
y en los casos expresamente establecidos por la Ley.
Principio de trascendencia.-
Slo puede interponer un recurso la parte que se encuentre

legitimada para hacerlo. El nuevo Cdigo indica que la
admisin del recurso requiere que el mismo sea presentado
por quien resulte agraviado por la resolucin, tenga inters
directo y se halle facultado legalmente para ello. No
obstante, cabe la posibilidad de que el Ministerio Pblico
puede recurrir incluso a favor del imputado.
Si bien el imputado y el Ministerio Pblico podrn impugnar,

indistintamente, el objeto penal o el objeto civil de la
resolucin; por mandato legal el actor civil slo podr hacer
lo propio con respecto al objeto civil de la resolucin.
Principio dispositivo.-
La revisin de la resolucin judicial tendr su propio lmite en

la pretensin del recurrente. De este principio deriva el de
congruencia recursal, puesto que el rgano superior que se
encargar del pronunciamiento nicamente podr hacerlo
en lo que es objeto de impugnacin.
76
Principio de prohibicin de reforma en peor.-
Con este principio se evita que la situacin del condenado

empeore con la emisin del nuevo pronunciamiento -en
base a razones de justicia y equidad a favor del imputado-
cuando ste sea el nico recurrente. As lo indica el artculo
409.3 del NCPP 2004 en tanto dice que la impugnacin
interpuesta exclusivamente por el imputado no permite
modificacin en su perjuicio.
Sin embargo, si la impugnacin es dada tanto por el Fiscal

como por la defensa del condenado, es posible que la
sentencia sea reexaminada tambin en agravio del
sentenciado.
Principio de inmediacin.-
Este principio es considerado una novedad del nuevo

proceso penal. Nos indica que para que el rgano revisor
pueda pronunciarse ser necesaria la instalacin de una
audiencia con la finalidad de que ste tenga la
oportunidad de conocer directamente tanto a las partes
como a los rganos de prueba.
77
2. REQUISITOS
En base al principio de legalidad aplicado en la interposicin de los

recursos, es que debe cumplirse con los requisitos expresados en la ley para
la viabilidad de los mismos.
Para ser considerados como admitidos.-
Deben ser presentados por quien resulte legitimado para hacerlo.

En este sentido tienen facultad para recurrir tanto el Fiscal como
la parte civil, la defensa del imputado, el actor civil, etc. No
obstante cabe recordar que el actor civil slo podr recurrir
respecto al objeto civil de la resolucin.
Una vez identificado el sujeto con la legitimidad activa para

interponer el recurso, hay que enfatizar en la necesidad de que
ste haya sido efectivamente agraviado por la resolucin y que,
adems, exista un inters directo por parte de dicha persona.
En cuanto a cuestiones de formalidad, los recursos deben ser

interpuestos por escrito y en el plazo previsto por la Ley. Este punto
debe ser subrayado a causa de la importancia de los plazos en la
presentacin de los recursos impugnatorios, los cuales son:
Casacin: diez das desde el da siguiente a la notificacin

de la resolucin.
78
Apelacin contra sentencias: cinco das desde el da
siguiente a la notificacin de la resolucin.
Apelacin contra autos interlocutorios y recurso de queja:
tres das desde el da siguiente a la notificacin de la
resolucin.
Reposicin: dos das desde el da siguiente a la notificacin
de la resolucin.
Sin perjuicio de lo dicho en el prrafo anterior, los recursos

tambin pueden ser interpuestos en forma oral cuando se trata
de resoluciones expedidas en el curso de la audiencia, en cuyo
caso el recurso se interpondr en el mismo acto en que se lee la
resolucin que lo motiva.
As tambin deben precisarse claramente los puntos de la

decisin a los que se refiere la impugnacin y los fundamentos
tanto de hecho como de derecho que lo apoyen. El recurso
deber concluir formulando una pretensin concreta.
79
3. EFECTOS JURDICOS
Los efectos jurdicos de los recursos impugnatorios pueden ser explicados

en cuatro definidos bloques, los cuales son:
a. Efecto devolutivo: indica la posibilidad de trasladar una

competencia funcional al Juez superior por parte de aquel inferior
cuya resolucin fue impugnada. En otras palabras, hace viable el
traslado de la resolucin del Juez a quo al Juez A quem. La nica
excepcin al efecto devolutivo es el recurso de reposicin.
b. Efecto suspensivo: en tanto la resolucin judicial impugnada es

imposible de ejecutar cuando el recurso es admitido, salvo que la
sentencia o resolucin disponga la libertad del imputado o que la
Ley regule una ejecucin provisional de la resolucin pese a que
se encuentre como impugnada.
c. Efecto extensivo: Art. 408 del Cdigo Procesal Penal. La

interposicin de un recurso por parte de un de los procesados se
extiende a todos los que se encuentren en su misma situacin,
aunque no hayan recurrido, siempre que la decisin sea
favorable.El artculo 408 del NCPP 2004 indica sobre la extensin
del recurso judicial:
Cuando en un procedimiento hay coimputados,

la impugnacin de uno de ellos favorecer a los
80
dems, siempre que los motivos en que se funde
no sean exclusivamente personales.
La impugnacin presentada por el imputado

favorece al tercero civil.
La impugnacin presentada por el tercero civil

favorece al imputado, en cuanto no se haya
fundamentado en motivos exclusivamente
personales.
Por otro lado, tambin implica que los sujetos procesales que no
recurrieron a la resolucin objeto de impugnacin podrn
participar activamente del proceso recusivo.
d. Efecto diferido: Art. 410 del Cdigo Procesal Penal. El cual se da

cuando existe pluralidad de imputados o de delitos. El supuesto se
presenta si la impugnacin es concedida mientras el juicio de
alguno de ellos an se encuentra pendiente. En este caso si bien
lo regular es que correspondera elevar el medio impugnatorio
concedido al Juez superior para que resuelva, se proceder
hacindolo s mas no de manera inmediata, sino que se esperar
hasta que se dicte sentencia contra los otros imputados con la
finalidad de evitar interrumpir los otros procedimientos y perjudicar
a alguna de las partes.
81
RECURSOS IMPUGNATORIOS: PARTE II
1. CLASES DE RECURSOS
Los recursos tipificados en el Cdigo de Procedimientos Penales vigente

an en Lima son el recurso de apelacin, nulidad y de queja por
denegatoria.
Sin embargo, el nuevo Cdigo Procesal Penal del 2004 regula-siguiendo el

artculo 413 del mismo- al recurso de reposicin, apelacin, casacin y de
queja como los medios impugnatorios que pueden interponerse contra
una resolucin judicial.
Recurso de reposicin.-
Bajo el nombre tambin de revocatoria, splica, reforma o

reconsideracin, se caracteriza por ser el nico recurso que no
tiene efecto devolutivo, por lo que quien lo resolver no ser el
Juez a quo, en base a la simplicidad del trmite. Es una novedad
en lo que respecta a la aplicacin del nuevo Cdigo Procesal
Penal, puesto que si bien era utilizado en la prctica, no se
encontraba establecido taxativamente.
En la doctrina espaola, GIMENO SENDRA56 afirma que se trata de

un recurso de reforma, ordinario, no devolutivo ni suspensivo que
56 GIMENO SENDRA, Vicente. Derecho Procesal Penal. Colex. Madrid, 2004,

p. 710.
82
procede contra las resoluciones interlocutorias dictadas por el
rgano jurisdiccional.
Su mbito de aplicacin son los decretos y siempre con la

finalidad de que el Juez que los dict examine nuevamente la
cuestin y dicte la resolucin que corresponda.
Durante las audiencias slo ser admisible el recurso de reposicin

contra todo tipo de resolucin, salvo las finales, debiendo el Juez
en este caso resolver el recurso en ese mismo acto sin suspender
la audiencia.
En lo que respecta a su tramitacin, si el Juez advierte que el vicio

o error que dio pase a la interposicin del recurso es evidente o
que bien el recurso es manifiestamente inadmisible, podr resolver
sin mayor procedimiento.
Sin embargo, si no se trata de una decisin dictada en una

audiencia, el recurso deber ser interpuesto de manera escrita
con todas las formalidades ya explicadas. El Juez deber
pronunciarse sobre el mismo en un plazo no mayor a dos das y
adems- el auto que dicte resolviendo el recurso es
inimpugnable.
Recurso de apelacin.-
El recurso de apelacin puede dirigirse contra resoluciones

interlocutorias como contra la sentencia final de una instancia del
proceso. Cuando est dirigido a las sentencias es considerado
83
como el mecanismo procesal ptimo para conseguir el doble
grado de jurisdiccin57, pues se encuentra destinado a que el
rgano superior jerrquico del que dict la resolucin apelada
valore los planteamientos del recurrente y de esta manera
proceda a dejar sin efecto la resolucin o bien la sustituya por
otra conforme a ley.
Taxativamente el artculo 416 del NCPP del 2004 indica que la

apelacin puede proceder contra:
Las sentencias.
Los autos de sobreseimiento y los que resuelvan cuestiones
previas, cuestiones prejudiciales y excepciones, o que
declaren extinguida la accin penal o pongan fin al
procedimiento o la instancia.
Los autos que revoquen la condena condicional, la reserva
del fallo condenatorio o la conversin de la pena.
Los autos que se pronuncien sobre la constitucin de las
partes y sobre aplicacin de medidas coercitivas o de
cesacin de la prisin preventiva;
Los autos expresamente declarados apelables o que
causen gravamen irreparable.
En otras palabras, su competencia se encuentra circunscrita a las

decisiones emitidas por el Juez de la Investigacin Preparatoria,
as como contra las expedidas por el Juzgado Penal, unipersonal
o colegiado en donde el conocimiento del recurso corresponde
a la Sala Penal Superior-; y contra las sentencias emitidas por el

84
Juzgado de Paz Letrado, que sern de conocimiento del Juzgado
Penal unipersonal.
En cuanto a sus efectos, el recurso de apelacin tendr efecto

Devolutivo por naturaleza, en tanto permite el reexamen de la
resolucin impugnada por el rgano jurisdiccional superior58, y
efecto suspensivo contra las sentencias y los autos de
sobreseimiento, as como los dems autos que pongan fin a la
instancia. No obstante, si se trata de una sentencia condenatoria
que imponga pena privativa de libertad efectiva, este extremo se
ejecutar provisionalmente.
Si bien en virtud del principio de congruencia lo regular es que la

instancia superior slo pueda pronunciarse sobre lo solicitado por
el recurrente; nada impide que se pueda declarar la nulidad de
la resolucin cuestionada si se advierte que posee aspectos que
sean posibles de considerar como parte de nulidades sustanciales
o absolutas siempre que hayan significado la indefensin de
alguna de las partes.
En este sentido la apelacin atribuye a la Sala Penal Superior,

dentro de los lmites de la pretensin impugnatoria, examinar la
resolucin recurrida tanto en la declaracin de hechos cuanto en
la aplicacin del derecho con el propsito de que la resolucin
impugnada sea anulada o revocada, total o parcialmente. En
este ltimo caso, tratndose de sentencias absolutorias, la Sala
Penal Superior podr dictar sentencia condenatoria.
58 SNCHEZ VELARDE, Pablo. El Nuevo Proceso Penal. IDEMSA. Lima, 2009, p. 415
85
La Sala Penal Superior slo valorar independientemente la
prueba actuada en la audiencia de apelacin, y las pruebas
pericial, documental, preconstituida y anticipada. La Sala Penal
Superior no puede otorgar diferente valor probatorio a la prueba
personal que fue objeto de inmediacin por el Juez de primera
instancia, salvo que su valor probatorio sea cuestionado por una
prueba actuada en segunda instancia.
Recurso de casacin.-
Es un recurso extraordinario limitado por motivos estrictamente

tipificados y en base a las formalidades de ley.
No constituye una tercera instancia procesal ni una segunda

apelacin pues la Corte Suprema nicamente puede
pronunciarse por errores de derecho, en tanto no se permite la
introduccin de nuevos hechos, a diferencia de los dems
recursos impugnatorios.
Este recurso tienen la finalidad de que se declare la nulidad bien

de la sentencia (lo que es el caso de la casacin por infraccin
penal) o del proceso en general y en base a eso de la sentencia
(lo cual se da en la casacin por quebrantamiento de forma).
En sede de doctrina espaola, se ha definido la casacin como el

medio de impugnacin extraordinario, con efectos devolutivos y
a veces suspensivo y extensivo, mediante el cual se somete al
Tribunal Supremo el conocimiento, a travs de unos motivos
tasados, de determinadas Sentencias y Autos definitivos dictados
86
por rganos colegiados con el fin de lograr la anulacin de la
resolucin recurrida, todo ello con fundamento en la existencia
de vicios en la aplicacin e interpretacin de las normas de
Derecho material o procesal aplicables al caso59.
La doctrina nacional60 seala que el recurso de casacin se

caracteriza por ocho notas esenciales:
1. Medio de impugnacin extraordinario, que produce los

efectos devolutivos, no suspensivos (salvo el caso de la
libertad).
2. Se circunscribe sobre la base inmutable de los hechos fijados
en la instancia, a examinar la concepcin causal del fallo o la
regulacin del proceder que ha conducido a l.
3. Importa siempre un juicio rescindente y, cuando no se
requiera debate, un juicio rescisorio.
4. Se ha reconocido la llamada casacin excepcional
necesaria para el desarrollo de la doctrina jurisprudencial.
5. Se reconocen dos causales de inadmisibilidad excepcional
por economa procesal:
- Falta de fundamento, cuando se adolece de una falta
evidente de razn jurdica de los motivos alegados o una
falta de contenido casacional.
- Presencia de precedente establecido.
6. La ley procesal penal contempla varios motivos casacionales,
reunidos en cuatro modalidades: constitucional, procesal,
sustantiva y jurisprudencial.
59 GIMENO SENDRA, Vicente. p. Cit., p. 745.

60 SAN MARTIN CASTRO, Csar. Estudios de Derecho Procesal Penal. Grijley. Lima, 2012, pp.
500-502.
87
7. El procedimiento casatorio est estructurado en tres grandes
fases: interposicin sustanciacin y decisin.
8. Se autoriza dictar sentencias vinculantes.
Los recursos de casacin proceden contra las sentencias

definitivas, los autos de sobreseimiento, y los autos que pongan fin
al procedimiento, extingan la accin penal o la pena o
denieguen la extincin, conmutacin, reserva o suspensin de la
pena, expedidos en apelacin por las Salas Penales Superiores. Se
encuentra en la competencia slo de la Corte Suprema resolver
los recursos de casacin segn lo indicado en el artculo 241 de
la Constitucin.
Sin embargo, el artculo 427 del NCPP 2004 regula la posibilidad

de que el recurso de casacin proceda en casos distintos a los
mencionados si la Sala Penal de la Corte Suprema considera que
es as necesario para la doctrina jurisprudencial.
No proceder la apelacin si se trata de autos que pongan fin al

procedimiento, cuando el delito imputado ms grave tenga
sealado en la Ley, en su extremo mnimo, una pena privativa de
libertad mayor de seis aos; si se trata de sentencias, cuando el
delito ms grave a que se refiere la acusacin escrita del Fiscal
tenga sealado en la Ley, en su extremo mnimo, una pena
privativa de libertad mayor a seis aos; o si se trata de sentencias
que impongan una medida de seguridad, cuando sta sea la de
internacin.
88
Las causales tipificadas por el nuevo Cdigo para interponer
recurso de casacin son61:
1. Si la sentencia o auto han sido expedidos con inobservancia

de algunas de las garantas constitucionales de carcter
procesal o material, o con una indebida o errnea aplicacin de
dichas garantas.
2. Si la sentencia o auto incurre o deriva de una inobservancia de

las normas legales de carcter procesal sancionadas con la
nulidad.
3. Si la sentencia o auto importa una indebida aplicacin, una

errnea interpretacin o una falta de aplicacin de la Ley penal
o de otras normas jurdicas necesarias para su aplicacin.
4. Si la sentencia o auto ha sido expedido con falta o manifiesta

ilogicidad de la motivacin, cuando el vicio resulte de su propio
tenor.
5. Si la sentencia o auto se aparta de la doctrina jurisprudencial

establecida por la Corte Suprema o, en su caso, por el Tribunal
Constitucional.
Concedido el recurso de casacin, el expediente quedar diez

das en la Secretara de la Sala para que los interesados puedan
examinarlo y presentar, si lo estiman conveniente, alegatos
ampliatorios. Vencido el plazo se sealar da y hora para la
61 Nuevo Cdigo Procesal Penal de 2004. Artculo 429.

89
audiencia de casacin con citacin de las partes apersonadas,
no obstante, la audiencia se instalar con la concurrencia de las
partes que asistan. En todo caso, la falta de comparecencia
injustificada del Fiscal, en caso el recurso haya sido interpuesto por
el Ministerio Pblico, o del abogado de la parte recurrente, dar
lugar a que se declare inadmisible el recurso de casacin.
Instalada la audiencia, primero intervendr el abogado de la

parte recurrente. Si asiste el imputado, se le conceder la palabra
en ltimo trmino.
La sentencia se expedir en el plazo de veinte das. El recurso de

casacin se resuelve con cuatro votos conformes.
Recurso de queja.-
Considerado como un recurso de carcter residual, es admisible

contra la resolucin judicial que declara inadmisible tanto el
recurso de apelacin como el recurso de casacin y se presenta
ante el rgano jurisdiccional superior al que deneg el recurso en
un plazo no mayor a tres das de notificado el auto que deniega
el recurso de apelacin o de casacin. No es uno de sus efectos
el suspender la tramitacin del principal, ni la eficacia de la
resolucin denegatoria.
Seala ORTELLS RAMOS citado por SAN MARTIN CASTRO- que es

un recurso devolutivo ordinario, que no slo se resuelve por un
90
rgano jurisdiccional de grado superior, sino que tambin se
interpone directamente ante ese rgano.62
Deber anexarse al escrito de interposicin que, de hecho, debe

precisar el motivo y la norma jurdica vulnerada- la resolucin que
se pretende recurrir, el escrito en que se recurre y la resolucin
denegatoria.
Interpuesto el recurso, el rgano jurisdiccional competente

decidir, sin trmite alguno, su admisibilidad y, en su caso, su
fundabilidad.
Si se declara fundada la queja, se concede el recurso y se ordena

al Juez de la causa que enve el expediente o ejecute lo que
corresponda, sin perjuicio de la notificacin a las partes. Si se
declara infundada, se comunica la decisin al Ministerio Pblico y
a los dems sujetos procesales.
62 SAN MARTN CASTRO, Csar. p. Cit., p. 1052.

91

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2.1. NOTAS CARACTERISTICAS DE LA PUBLICIDAD EN EL JUZGAMIENTO

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i) El carcter directo o indirecto de la publicidad del

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ii) Su adecuacin a los fines del proceso. No es un carcter

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9 SNCHEZ VELARDE, Pablo. p. cit., p. 178.

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2.2.1. Restricciones a la publicidad conforme los fines institucionales

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iii) Se afecte los intereses de la justicia o, enunciativamente,

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2.2.2. Restricciones vinculadas a las facultades disciplinarias del

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ii) Se reduzca, en ejercicio de su facultad disciplinaria, el acceso

No obstante, claro est que la excepcin a la publicidad no puede

Siendo esto as, LAS SENTENCIAS, siempre sern PUBLICAS; con